Planificacin Estratgica y Construccin de Indicadores de Desempeo en el Sector Pblico de Costa Rica San Jos, 23 al 27 de Noviembre de 2009 Direccin General

de Presupuesto Nacional. Ministerio de Hacienda. Costa Rica

Planificacin Estratgica en organizaciones pblicas

rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica

ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org Rosario.Bello@cepal.org

Contenido
Planificacin Estratgica (PE) en el sector pblico: contexto, especificidad Metodologa El proceso de planificacin estratgica Principales dificultades de aplicacin de PE en el sector pblico PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores crticos de xito

Contexto de la Planeacin Estratgica (PE): Presupuesto orientado a resultados

La fase de PE facilita priorizar objetivos y asignacin de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.
La PE permitira proveer informacin sobre lo que las entidades quieren hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)

Planes Estratgicos acompaan Formulacin Presupuesto La PES provee informacin sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar La PES provee informacin sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
Los indicadores que se crean a partir del PES permitiran mejorar transparencia y Rendicin de Cuentas

La PE permitira facilitar la identificacin de objetivos y metas asignando responsables por la gestin

La PE posibilita generacin indicadores estratgicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)

Qu es la Planificacin Estratgica?
Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organizacin y las estrategias que permitirn alcanzarlas

La Planificacin estratgica fija los lmites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluacin de gestin

(*) Anthony Robert N. El Control de Gestin Marco, Entorno

Proceso. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998
4

La medicin del desempeo es parte de un largo proceso de planeamiento

Misin Indicadores de Desempeo Quienes somos,que hacemos y para quienes

Objetivos

Como sabemos que llegamos

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Cmo podemos llegar

Estrategias
5

Apoyo al establecimiento de prioridades, asignacin, evaluacin

Apoya el proceso de definicin de QUE HARAN LOS SECTORES,

prioridades INSTITUCIONES Y y polticas

gobierno
PROGRAMAS

de y

COMO MEDIR Y EVALUAR Como insumo para la programacin

formulacin presupuestaria
Apoyo para el establecimiento

indicadores de desempeo
permite el monitoreo y la evaluacin

COMO ASIGNAR RECURSOS

6

de que

DE UN PRESUPUESTO CENTRADO EN EL *CONTROL*

A UNO ORIENTADO A LA BSQUEDA SISTEMTICA DE *RESULTADOS CONCRETOS* AL CUMPLIMIENTO DE *RESULTADOS* MEDIANO Y LARGO PLAZO FLEXIBILIDAD DE GESTION INTEGRADO A LA PLANIFICACION ESTRATEGICA EVALUACION
7

DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS CORTO PLAZO

GESTION RIGIDA INERCIA EN LA ASIGNACION PRESUPUESTARIA SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION

Al interior de las entidades

Validan y fundamentan el valor pblico de la organizacinMisinfrente a otros (M. Hacienda, Planificacin, Congreso, Ciudadanos) Por mandato. Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organizacin.Obj. Estratgicos Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementacin de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeo

Especificidades PE mbito pblico

Anlisis del entorno y del ambiente interno Usuarios-ciudadanos v/s clientes Dificultad para establecer los fines, propsitos y resultados esperados Muchas veces es solo una herramienta referencial para establecimiento de prioridades y la formulacin presupuestaria

Metodologa depende de los diferentes niveles de decisin gubernamental en que se aplica

Planeacin Nacional de Desarrollo Lineamientos Estratgicos Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales) Planificacin Estratgica Institucional- Ministerial Planificacin Estratgica Programa (Entidad descentralizada, etc) Programacin Anual Operativa

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Planificacin Estratgica para las instituciones pblicas

Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos:
Ser simple de realizar (en el marco del proceso de presupuestacin) Orientada a servir de apoyo como informacin complementaria al presupuesto orientado a resultados Apoyar la rendicin de cuentas

11

CICLO DEL CONTROL DE GESTION

PLANIFICION ESTRATEGIA

METAS / PROGRAMACION

EVALUACION

Revisin de presupuestos y programas

PRESUPUESTO

Consideracin de nuevos productos y objetivos estratgicos

Medidas correctivas

EJECUCION

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestin.

Anthony Robert N. El Control de Gestin Marco, Entorno Proceso. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998
12

Planificacin Estratgica y Presupuesto orientado a resultados

Plan Nacional de Desarrollo

Plan Financiero Multianual

Plan Nacional de Inversiones

METAS SECTORIALES
Planes Estratgicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Planificacin Estratgica Programas???

Presupuesto
13

Contenido

Planificacin Estratgica (PE) en el sector pblico: contexto, especificidad

El proceso de planificacin estratgica-conceptos Principales dificultades de aplicacin de PE en el sector pblico PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores crticos de xito
14

14

EL proceso de Planificacin Estratgica

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MISION VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

PROPOSITOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

FUNDAMENTALES ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PLAN ESTRATEGICO

COMO

CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
INDICADORES
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

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Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores

Muchas veces no se da una

Integracin ordenada Planificacin Y formalizada Estratgica Direccin

Planificacin Estratgica DIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO
17

18

Situacin inicial

Situacin Futura deseada

BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIN ESTRATGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS: i) Dnde estamos hoy? Anlisis de situacional. Anlisis de la Misin y Visin. ii) Dnde queremos ir? Objetivos estratgicos y metas. iii) Cmo podemos llegar a donde queremos ir? Comprender las prioridades Qu cursos de accin se requieren (estrategias) Qu decisiones debemos tomar.

19

Definicin de la poblacin objetivo

Poblacin sin el problema

Poblacin de Referencia o Universo

Poblacin potencial postergada

Poblacin potencial

Poblacin Objetivo del programa

Poblacin en espera

Cules son los Problemas de la Poblacin objetivo Del programa

Poblacin atendida

Microempresarios de Mxico MyPimes del Estado de Tamaulipas Municipios XX y TT Microempresarios con ingresos <= a USD 300.000 ao MyPimes con menos de 10 trabajadores Municipios de XX y TT c/ menos de 2000 habitantes Microempresarios con ingresos iguales o menores a USD 300.000 ao constituidos en organizaciones formales o informales MyPimes con crdito asegurado Municipios menos de 2000 hab con problemas de vas de acceso

Se requiere sustentar la poblacin con anlisis cuantitativos y de caracterizacin de la poblacin (edad, sexo, nivel socioeconmico, urbano-rural, actividades econmicas caractersticas culturales) 20

Microempresarios con , han recibido subsidio de asistencia tcnica

MyPimes han recibido capacitacin en administracin de empresas

Municipios d.. han iniciado la construccin y reparacin de vas de comunicacin

En la base de cualquier planificacin Estratgica hay un Anlisis Situacional

Prioridades del Gobierno y Sectoriales Soluciones que hoy implementamos

* Capacidades * recursos

Resultados qu hacemos? * Poblacin objetivo para quines los hacemos? * Anlisis de los Involucrados: las qu capacidades tenemos? Demandas a las que Respondemos qu resultados tenemos? qu problemas enfrentamos? Cmo lo hacemos? Restricciones Presupuesto En qu colocamos los recursos? e Incentivos
21

Situacin inicial

Situacin Futura deseada

1. ANALISIS Dnde estamos hoy?

Anlisis situacional Anlisis de Misin y Visin
22

Qu queremos Lograr?

MISION

MISION

Fortalezas Debilidades * Capacidades * Recursos

Cules son nuestras Capacidades?

VALOR PUBLICO QUE QUEREMOS GENERAR

ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOS Y UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEO

FACTORES QUE LA INSTITUCION PUEDE CONTROLAR

Qu queremos Lograr?

MISION

MISION

Oportunidades Amenazas * Necesidades de la poblacin objetivo y de nuestros socios * Entorno social, poltico, econmico, tecnolgico

Qu se requiere y es viable? ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR LOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LA GESTION

FACTORES QUE LA INSTITUCION NO PUEDE CONTROLAR

Oportunidades

Amenazas F+A

D+O

Estrategias de superacin debilidades

MISION
ESTRATEGIAS
Planificacin Estratgica Anlisis AFOD MACRO

Estrategias de reduccin de riesgos

EXTERNOS Oportunidades Amenazas F+A D+A

MICRO
Fortalezas INTERNOS Debilidades

F+O D+O

Qu queremos Lograr?

Fortalezas Debilidades
El Mejor curso de accin
* Capacidades * Recursos

Cules son nuestras Capacidades?

MISION MISION

* Necesidades de la poblacin objetivo y de nuestros socios * Entorno social, poltico, econmico, tecnolgico

Oportunidades Amenazas

Qu se requiere y es viable?

i) Dnde estamos hoy? Anlisis de la situacin. Anlisis del entorno. Anlisis interno.

Anlisis Situacional

Dnde y Cmo estamos?

Dnde queremos estar, y dnde debemos estar

Anlisis de Problemas Anlisis FODA

Conceptos
Visin Misin: Productos-Usuarios Objetivos Estratgicos Metas Indicadores

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VISION

Seremos una institucin lder, con tecnologa de punta y una

slida integracin a lo interno, generando confianza en los costarricenses mediante un desempeo eficiente y la definicin de una poltica fiscal sostenible

Ministerio de Hacienda Costa Rica

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VISIN

Ser la institucin pblica reconocida a nivel nacional por su eficacia y eficiencia en la labor de proteccin del ambiente y en garantizar la utilizacin racional y armnica de las reas protegidas; asegurando el aprovechamiento, renovacin, conservacin y sostenibilidad de los recursos y patrimonio natural.

SECRETARIA DEL MEDIO AMBIENTE

30

Instituto de Polticas Hacendarias

VISIN
Ser reconocido nacional e internacionalmente por el xito en la generacin, diseo e implementacin de tcnicas modernas de gestin hacendaria, fundamentado en la innovacin tecnolgica, personal altamente calificado y excelencia en el servicio.
31

Cmo se redacta?
Puede ser ms amplia que la Misin Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creacin de oportunidades, proyeccin, etc.

32

MISION
Declaracin fundamental que le da el carcter constitutivo a la organizacin y a su accin, establece su mandato

Fija los los propsitos, fines y lmites de la organizacin

Seala la direccin de las acciones a seguir

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA MISION:

PARA QU EXISTE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

CULES SON LOS PRINCIPALES PRODUCTOS QUE GENERA? CULES SON LOS USUARIOS EXTERNOS E INTERNOS? PUEDEN OTROS OFRECER LOS MISMOS PRODUCTOS/SERVICIOS? SI ES ASI.

CUAL ES LA ESPECIFICIDAD DE LA INSTITUCION/ PROGRAMA?

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA MISION:

CUAL ES LA POBLACION OBJETIVO Y LA COBERTURA ACTUAL?

CUL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

35

Misin
Garantizar la proteccin y el mejoramiento del estado de salud de la poblacin, mediante el ejercicio efectivo de la rectora y el liderazgo institucional, con enfoque de promocin de la salud y participacin social inteligente, bajo los principios de transparencia, equidad, solidaridad y universalidad.
Ministerio de Salud pas Amrica Latina

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Instituto de Polticas Hacendarias MISIN

Promover, disear y coadyuvar en la implementacin de tcnicas modernas de gestin hacendaria que contribuyan a la sostenibilidad fiscal en los distintos mbitos de gobierno, as como a la asignacin y uso eficiente de los recursos pblicos, que propicien una mejora en el bienestar de la ciudadania y fortalezcan la transparencia y la rendicin de cuentas.
37

El valor de una organizacin no se limita al valor

operativo de la MISION ACTUAL

Sern necesarias estas funciones y estos productos?

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Utilidad de una buena declaracin de Misin

Establecen el marco que justifica la intervencin pblica en el mbito de responsabilidad Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante

Lograr encauzar los apoyos polticos y capacidades administrativas de la institucin

Mostrar a los grupos de inters la creacin de valor pblico esperado

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Qu no debe faltar en la redaccin de la misin?

Productos finales, principales o estratgicos (bienes y servicios) Los usuarios o beneficiarios, poblacin objetivos a quienes se dirigen dichos bienes y servicios Que pueden esperar en trminos de resultados (efectos) los usuarios, beneficiarios y la ciudadana en su conjunto.
40

Cuando es necesario reformular la Misin

El Programa o Entidad ha tenido una evaluacin que recomienda la revisin del tipo de productos que provee: ampliar, eliminar, refundir algn tipo de bien o servicio.

41

Cuando es necesario reformular la Misin

A partir de un diagnstico organizacional se detecta que es necesario una ampliacin de la cobertura de los bienes y servicios hacia otras regiones del pas, lo cual implica ampliar el mbito de accin del Programa o la Entidad.

42

Cuando es necesario reformular la Misin

A partir de una poltica gubernamental se priorizan acciones en determinado sector, dndose competencias extraordinarias a un Programa o Entidad para asumir la ejecucin de dicha poltica

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Anlisis de productos y usuarios

Para lograr una formulacin consistente de la misin QUE-PARA QUIEN, deben definirse cuales son los: PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS

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PRODUCTOS FINALES
Principal bien o servicio que la institucin proporciona directamente a un usuario externo

Prioridad Estratgica: relacionado con el mandato legal, las prioridades de gobierno, las prioridades institucionales. Demanda de los usuarios: continua, sistemtica, permanente, cautiva. Nmero de transacciones: significativa
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Productos Finales

Recursos que se consumen en su generacin (porcentaje del presupuesto destinado a la provisin del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisin del servicio).
Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generacin Importancia para la informacin externa: Alta
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PRODUCTOS INTERMEDIOS

Subproductos obtenidos a partir de los insumos ocupados para la obtencin del producto final No son productos crticos
No necesitan un monitoreo regular Baja importancia para la informacin externa
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Definir productos finales e intermedios, clave para la evaluacin

USUARIOS EXTERNOS

EVALUACION
ESTRATEGICA

PRODUCTOS FINALES

U1

U2 PF2

U3 PF3

U4 PF4

PF1

Cuantos Productos a quienes

Costo PF/I Resultado Intermedio Final- Impacto

PI
1.1

PI
1.2

PI
2.1

PI
2.2

PI
3.1

PI
3.2

PI
4.1

PI
4.2

PI
4.3

PRODUCTOS INTERM.

OPERATIVA
Costo PI/ PI/N Trabajadores Costos Insumos
48 N de trabajadores

A1.1. 1

A1.1. 2

A1.2. 1

A2.1. 1,2

A3.1

A3.2

A4.1. 1

A4.1. 2

A4.

I I I

I I I

I I I

I I I

I I I

Usuarios Externos, Poblacin Objetivo, Beneficiario

Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio Poblacin potencial corresponde a la poblacin total
que presenta la necesidad y/o problema que justifica el programa y por ende pudiera ser elegible para su atencin

Poblacin Objetivo: poblacin que el programa tiene planeado o programado atender en un perodo dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacin potencial o a una parte de ella Beneficiarios efectivos:son aquellos que estn siendo o han sido atendidos por el programa.
49

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Son logros que la organizacin persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misin y orientaciones de las polticas ministeriales

La definicin de los objetivos permitir seleccionar las actividades prioritarias para el mejoramiento de la organizacin y aprovechar las ventajas.
Los objetivos estratgicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:

Qu debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para

tener un accionar coherente con la misin?
50

Objetivos Estratgicos
Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirn medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.

51

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Su definicin debe permitir identificar acciones en mbitos de:

Productos estratgicos procesos claves

cobertura
calidad oportunidad del servicio, etc

Mejorar, ampliar, redisear, optimizar, alcanzar, generar, adecuar

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Cmo se redactan?
Sealar la expresin de logro, evidenciar un cambio o transformacin que se esperan con las polticas a cargo de la Institucin Mejorar los estndares de competitividad, disminuir niveles de pobreza, garantizar niveles de seguridad, etc. Evitar los esfuerzos tales como Contribuir, Fomentar, Procurar (con excepcin cuando se comparten resultados con otras instituciones) La ciudadana debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institucin en su globalidad Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la misin que responde

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Estrategias
La definicin de las estrategias debe permitir: Establecer un patrn de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institucin Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las reas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el pas, procesos productivos con tecnologa de alto estndar -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacin desarrollar

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OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

Objetivo Estratgico 1: Mejorar los tiempos de respuesta de tramitacin de la entrega de pensin Objetivo Estratgico 2: Alcanzar estndares ISO/9000 de Supervisin de las entidades prestadoras de salud Objetivo Estratgico 3: Mejorar la posicin financiera de las entidades de salud supervisadas.

Estrategias:
1. Impulsar cambio tecnolgico y capacitacin funcionaria a todo el pas 2Establecimiento de convenios internacionales para la estandarizacin de los procesos 3Impulsar poltica de recuperacin de cobranzas y disminucin de subsidios cruzados

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Objetivos e Indicadores OE1: Mejorar los tiempos de respuesta de tramitacin de la entrega de pensin INDICADOR Nmero de das promedio en la entrega de la pensin en las prestaciones OE 2: Alcanzar estndares ISO/9000 de

Supervisin de las entidades prestadoras de salud

INDICADOR: Porcentaje de entidades de salud que estn entre el 80 y 100% de los estndares ISO

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Objetivos e Indicadores

OE3 : Mejorar la posicin financiera de las

entidades de salud supervisadas.

OE 3.1: Porcentaje de entidades supervisadas que tienen un 20% de gastos operativos sobre los gastos totales
OE 3.2:Tasa de variacin de la cartera vencida de las entidades supervisadas

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FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIN

MISION:

OBJETIVOS ESTRATEGICOS: INDICADORES: METAS: ESTRATEGIAS 1. 2.

Quien est a cargo de implementar el Plan, Responsable

Requerimiento de recursos $$$ para implementar el Plan

Recursos necesarios (Inversin, CorrientesRecursos humanos, tecnologa))

Recursos propios, Financiamiento Externo (Prstamos)

Pasos a Seguir

Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)

Plazos (Semanas, Meses, Aos, etc)

Fuentes financiamiento

de

1.1 Estimacin de recursos necesarios K, W, TIC por meta 1.2 Estimacin Brechas Organizacionales (Proyectos Necesarios por rea) 2.1 2.2

Criterios para evaluar las estrategias[1]:

1.Los cursos de accin definidos permiten el logro del objetivo 2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de accin 3.Los cursos de accin generan impactos negativos o positivos en otros objetivos 4.El objetivo que ser implementado con la estrategia es clave para el xito de otro objetivo 5.La entidad est en condiciones de implementar el curso de accin, si no que cambios debe hacer para lograrlo 6.Cuanto tiempo requieren los cambios 7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad 8.Qu pasos son necesarios para implementar los cursos de accin y que tiempo requiere cada paso.
[1]

ANTECEDENTES PARA EL PAO

1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit

FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIN

MISION: Entidad descentralizada, dependiente del Minsiterio de Vivienda, encargada de la entrega de subsidios para la vivienda
OBJETIVOS ESTRATEGICOS: Proveer de manera oportuna y segura los beneficios a nuestros usuarios INDICADOR: Tiempo promedio de das en entrega de subsidios aprobados META: 45 das

ESTRATEGIAS 1. Impulsar innovaciones tecnolgicas de punta para procesamiento de acreditacin subsidios 2. Plan Nacional de Capacitacin de personal acreditador de subsidios y atencin a pblico

Pasos a Seguir

Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)

Administracin Central Proveedura RRHH

Plazos (Semanas, Meses, Aos, etc)

Recursos necesarios (Inversin, CorrientesRecursos humanos, tecnologa))

$4,000 (miles) $100 (miles)

Fuente Financiamiento

de

1.1 Licitar plataforma tecnolgica Oficina Tramites susidios 1.2 Compra equipos 1.3 Capacitacin personal rea subisdios a nivel nacional 2.1 2.2

2/01/2009 2/03/2009 2/04/2009-2/06/2009

Presupuesto ao n-1+I Fondo concursable Prstamo

Criterios para evaluar las estrategias[1]:

1.Los cursos de accin definidos permiten el logro del objetivo 2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de accin 3.Los cursos de accin generan impactos negativos o positivos en otros objetivos 4.El objetivo que ser implementado con la estrategia es clave para el xito de otro objetivo 5.La entidad est en condiciones de implementar el curso de accin, si no que cambios debe hacer para lograrlo 6.Cuanto tiempo requieren los cambios 7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad 8.Qu pasos son necesarios para implementar los cursos de accin y que tiempo requiere cada paso. [1]
1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit

La Planificacin estratgica como base para la Programacin Operativa

Requerimientos para los POA o PPA

Comunicacin de Marco Programtico Fiscal por Entes Rectores: Economa, Hacienda, Planificacin (Directivas Presupuestarias.) Sobre base de PND o Lineamientos Estratgicos Gubernamentales Instituciones reciben Directivas y lineamientos techos de gasto y ajustan de acuerdo a Plan Estratgico
Definen requerimientos de gastos adicionales?? Entregan propuesta de anteproyecto presupuestario a Ente Rector

Ajuste o aprobacin de ER a Instituciones Envo de Proyecto de Presupuesto por Ente Rector a Congreso

Articulacin Plan Presupuesto (Ciclo Presupuestario, PPA)

Actualizacin de lineamientos generales de poltica de gobierno a Instituciones:
Polticas prioritarias (MEGAOBJETIVOS) Objetivos y Resultados Estratgicos (Por Sector: Salud, Seguridad, Educacin, Medio Ambiente) Fijacin de Metas cuantitativas de los Objetivos y Resultados Estratgicos de las PP (MEGAOBJETIVOS): Reduccin de desempleo, tasa de mortalidad infantil, cobertura agua potable)

Limites presupuestarios globales: Consideraciones de los Entes Rectores

Consideracion de la estimacion de ingresos Criterios de asignacion: Planta de personal, inversion publica, seleccin de proyectos, servicio de deuda publicagastos recurrentes Programas prioritarios Detalle o generalidad de los limites de gasto

Formulacion del PAO

El PAO se realiza cuando se tienen las directrices de politica presupuestaria y prioridades gubernamentales Instituciones entregan orientaciones a Programas, Unidades ejecutoras, responsables, encargados de los PAO Unidades de programacion de base estimar de forma preliminar volumenes de produccion de bienes y servicios para cumplir con los objetivos y metas definidos en el Plan Estrategico Inversiones, Contrataciones

Matriz de Requerimientos de gastos y fuentes de financiamientos

RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

MISION INSTITUCIONAL

O.E 1 INSTITUCIONA L

Misin Programa 1

Misin Programa 2

Misin Programa n

O. E 1 Programa 1

O. E Programa 2

O. E Programa n

O. E 2 Programa 1

65

Misin de un Ministerio de Comercio e Industria: El Ministerio de Comercio e Industria est a cargo del desarrollo e implementacin de las polticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaos y sectores, y su insercin en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de empleo de calidad, generacin de ingresos y sostenibilidad de la economa nacional.

Programa de Fomento de Exportaciones y Competitividad Internacional

Programa de Microempresa

Apoyo

a la

Programa de Innovacin y Tecnologa

Fondo de Promocin del Empleo y la competitividad

Una inmediata relacin entre la Misin Ministerial y la Misin de los Programas es como el Propsito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misin en lo que se refiere a la Implementacin de las polticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional..en todos sus tamaos y sectoresinsercin.oportunidades de empleo.de calidad.. generacin de ingresos y sostenibilidad de la economa nacional.

66

RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS E INDICADORES

Tipo de Indicadores

Misin Institucional

Expresa un propsito cuyo resultado afecta a la comunidad en general O. E 1

De Resultado Final o Impacto (Outcome), donde los resultados pueden ser producto de varias entidades

Objetivo Estratgico Institucional

Expresa un resultado esperado relacionado con un efecto de mediano plazo que contribuye a la Misin

Resultados finales e intermedios Los efectos medidos se atribuyen directamente al mbito de atribucin de la Secretara a travs de los Programas que tiene a su cargo

67

UN EJEMPLO

68

Principales relaciones entre Sistema de Control de Gestin de

la SUBTEL e Instrumentos de Control de Gestin de la DIPRES
INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIN SUBTEL Proceso de Planificacin Estratgica Seguimien-to Agenda Program-tica Gubernamental Segui-miento de Sistemas PMG Seguimien- to Indica-dores de desempeo Colectivo Seguimien-to Indica-dores Ley de Presupuesto Seguimiento Indicadores Gestin Interna Seguimien-to Ejecu-cin Pre-supuestaria Procesos de Cuenta Pblica

Formulacin Presupuestaria Anual

-Programa de Mejoramiento de la Gestin -Evaluaciones de Programas

Balance de Gestin Integral

69

Sistema de Control de Gestin SUBTEL y factores y agentes del entorno relevante

SUBTEL. Instrumentos de Control de Gestin

La Institucin visualiza su propia planificacin estratgica como un requisito directamente alineado con los requerimientos que anualmente define la DIPRES en el proceso de formulacin presupuestaria. Factores y agentes del entorno

Proceso de Planificacin Estratgica

Seguimiento Agenda Programtica Gubernamental Seguimiento de Sistemas PMG Seguimiento Indicadores de Desempeo Colectivo Seguimiento Indicadores Ley de Presupuesto Seguimiento Indicadores Gestin Interna Seguimiento Ejecucin Presupuestaria

Entorno Clientes/ Usuarios / Beneficiarios

Entorno desarrollo y demandas del sector y la Industria

Entorno Opinin pblica

Entorno Poltico- Legislativo

Presidencia de la Repblica. SEGPRES

Procesos de Cuenta Pblica

Direccin de Presupuestos

70

Misin Institucional
Transformar al sector de Tecnologas de Informacin y Telecomunicaciones en motor del desarrollo econmico y social del pas, promoviendo el acceso a los servicios de telecomunicaciones a calidad y precios adecuados y contribuyendo a impulsar el desarrollo econmico, con nfasis en los sectores vulnerables y marginados, mediante la definicin de polticas y marcos regulatorios que estimulen el desarrollo de las telecomunicaciones, para mejorar la calidad de vida de la poblacin.
71

Objetivos Estratgicos
1.

Realizar las acciones necesarias para que se masifique el acceso a las redes y servicios de Telecomunicaciones, como una forma de extender el uso y aplicacin de las TIC en Chile.
Realizar todas las acciones necesarias para que el consumidor pueda elegir libre e informadamente entre los servicios de Telecomunicaciones que se le ofrecen y posteriormente verificar el cumplimiento de normas, estndares y contratos, que afecten a consumidores y competidores Crear, modificar, actualizar y gestionar el marco normativo necesario para que el sector Telecomunicaciones se desarrolle, aumentando el acceso a redes y servicios, en un ambiente de competencia, que fomente la introduccin de nuevas tecnologas y servicios. Lo anterior a objeto de disminuir la brecha interna respecto de otros pases, y para mantener e incrementar las ventajas competitivas de Chile en la regin.
72

2.

3.

Productos Estratgicos
Productos Estratgicos Clientes/ Usuarios / Beneficiarios 1. Concesiones, permisos, recepciones de obras, licencias y cobro de gravmenes. Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

2. Normas jurdicas, normas tcnicas, decretos tarifarios e informes estadsticos.

Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

3. Subsidios del Fondo de Desarrollo de las Telecomunicaciones; Cursos y Seminarios en formacin tecnolgica, Mesas de coordinacin regional de infocentros y Estudios de Inversin y Prospectivos

Usuarios de Telecentros Beneficiarios de telfonos pblicos rurales Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones Alumnos sector pblico Escuelas Rurales

4. Monitoreo del espectro, auditoras, resolucin de los reclamos, resolucin de las denuncias, cargos por infraccin a la normativa y fiscalizacin de servicios.

Usuarios de los servicios de telecomunicaciones. Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

73

Organigrama
Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones Subsecretara de Transportes Subsecretara de Telecomunicaciones Junta de Aeronutica Civil

Gabinete

Auditora Interna

Divisin Planificacin Estratgica y Control de Gestin

Divisin Poltica Regulatoria y Estudios

Divisin Fiscalizacin

Divisin Concesiones

Divisin Administracin y Finanzas

Divisin Acceso Universal a la Sociedad de la Informacin

Divisin Jurdica

Depto. Control de Gestin

Depto. Ingeniera y Administracin del Espectro Radioelctrico Depto. Regulacin Econmica

Depto. Fiscalizacin de Infraestructura y Telecomunicaciones Depto. Fiscalizacin del Mercado de las Telecomunicaciones Depto.de Atencin de Consumidores

Depto. Servicios Pblicos

Depto Finanzas

Depto. Proyectos Especiales

Depto. Regulacin Jurdica

Depto. Desarrollo Tecnolgico

Depto. Servicios de Radidifusin

Depto. Recursos Humanos

Depto. Acceso Universal

Depto. de Anlisis Jurdicos Internacionales

Depto. Servicios Limitados

Depto Adquisiciones e Inventario

Depto Administracin de Frecuencias

Oficina de Partes

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Estructura organizacional y operativo del Sistema de Control de Gestin

SUBSECRETARIO

Jefe Departamento Control de Gestin

Asesor de Gestin Divisin PRE

Asesor de Gestin Divisin Fiscalizacin

Asesor de Gestin Divisin Concesiones

Asesor de Gestin Divisin DAF

Asesor de Gestin Divisin AUSI

Asesor de Gestin Divisin Jurdica

Departamentos y Unidades

Departamentos y Unidades

Departamentos y Unidades

Departamentos y Unidades

Departamentos y Unidades

Departamentos y Unidades

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Contenido

Planificacin Estratgica (PE) en el sector pblico: contexto, especificidad Metodologa El proceso de planificacin estratgica Principales dificultades de aplicacin de PE en el sector pblico PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores crticos de xito
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En la prctica hay dificultades para ejecutar las estrategias

Falta de articulacin entre la Planificacin Estratgica y operativa Inflexibilidades presupuestarias Restricciones o lentitud de procesos administrativos claves para asegurar las inversiones Tipo de productos difcil de cuantificar, o costear Falta de gestores qu rea es responsable? Desvinculacin entre los Obj. Estratgicos y los Planes y Proyectos

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La vinculacin programtica con el presupuesto

En la prctica la vinculacin ms directa que es posible obtener entre la PE, la programacin operativa y el presupuesto, y su expresin en las metas, es en aquellos casos donde la produccin es cuantificable y es posible realizar una estimacin adecuada de las metas.

Metas relacionadas con tasas coberturas, usuarios beneficiados, etc.

de

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Contenido

Planificacin Estratgica (PE) en el sector pblico: contexto, especificidad Metodologa El proceso de planificacin estratgica Principales dificultades de aplicacin de PE en el sector pblico PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores crticos de xito
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 La principal bondad de un ejercicio de PE institucional y/o programtico es establecer esta expresin de recursos marginales, o el establecimiento de criterios con arreglo a prioridades institucionales, de los recursos presupuestarios.

Articulacin entre la Planificacin Estratgica y la Programacin Operativa

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Que implica esto:

Para el cumplimiento de los objetivos estratgicos (ampliar, mejorar, optimizar, etc), ser necesario: Emprender un proyecto de inversin en infraestructura lo cual puede requerir mayor recursos en financiar el rubro infraestructura vial, Ampliar o calificado. contratar un tipo de personal

Optimizar las tcnicas de gestin.

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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Rol de las entidades centrales con competencias en Planificacin, Presupuesto y Evaluacin

Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cmo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programacin y formulacin presupuestaria

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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos Compromiso y liderazgo de directivo : Ms que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE
Regularidad, continuidad en la aplicacin y articulacin entre la Planificacin Institucional y Programtica Alinear la planificacin estratgica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulacin

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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos Internalizacin de la PE en los procesos de la institucin
Unidad de control de gestin, profesionales capacitados en las tcnicas de gestin (planificacin, indicadores, evaluacin) Tecnologas de informacin (simples y accesibles) para asociar la planificacin estratgica al control de gestin.
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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.

Comunicacin de los resultados de la planificacin estratgica

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