NBR ISO 27001-2006 - Gestão de Segurança Da Informação

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NORMA BRASILEIRA
ABNT NBR ISO/IEC 27001

Primeira edio 31.03.2006 Vlida a partir de 30.04.2006
Tecnologia da informao Tcnicas de segurana Sistemas de gesto de segurana da informao Requisitos

Information technology Security techniques Information security management systems Requirements
Palavras-chave: Tecnologia da informao. Segurana. Descriptors: Information technology. Security. ICS 35.040
Nmero de referncia ABNT NBR ISO/IEC 27001:2006 34 pginas ABNT 2006
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ABNT NBR ISO/IEC 27001:2006
ABNT 2006 Todos os direitos reservados. A menos que especificado de outro modo, nenhuma parte desta publicao pode ser reproduzida ou por qualquer meio, eletrnico ou mecnico, incluindo fotocpia e microfilme, sem permisso por escrito pela ABNT. Sede da ABNT Av.Treze de Maio, 13 - 28 andar 20031-901 - Rio de Janeiro - RJ Tel.: + 55 21 3974-2300 Fax: + 55 21 2220-1762 abnt@abnt.org.br www.abnt.org.br Impresso no Brasil
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Sumrio
Pgina
Prefcio Nacional.......................................................................................................................................................iv 0 0.1 0.2 0.3 1 1.1 1.2 2 3 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 5 5.1 5.2 5.2.1 5.2.2 6 7 7.1 7.2 7.3 8 8.1 8.2 8.3 Introduo.......................................................................................................................................................v Geral................................................................................................................................................................v Abordagem de processo...............................................................................................................................v Compatibilidade com outros sistemas de gesto.....................................................................................vi Objetivo ..........................................................................................................................................................1 Geral................................................................................................................................................................1 Aplicao........................................................................................................................................................1 Referncia normativa ....................................................................................................................................2 Termos e definies ......................................................................................................................................2 Sistema de gesto de segurana da informao .......................................................................................4 Requisitos gerais...........................................................................................................................................4 Estabelecendo e gerenciando o SGSI .........................................................................................................4 Estabelecer o SGSI........................................................................................................................................4 Implementar e operar o SGSI .......................................................................................................................6 Monitorar e analisar criticamente o SGSI ...................................................................................................7 Manter e melhorar o SGSI.............................................................................................................................8 Requisitos de documentao.......................................................................................................................8 Geral................................................................................................................................................................8 Controle de documentos ..............................................................................................................................9 Controle de registros ....................................................................................................................................9 Responsabilidades da direo.....................................................................................................................9 Comprometimento da direo......................................................................................................................9 Gesto de recursos .....................................................................................................................................10 Proviso de recursos ..................................................................................................................................10 Treinamento, conscientizao e competncia .........................................................................................10 Auditorias internas do SGSI.......................................................................................................................11 Anlise crtica do SGSI pela direo .........................................................................................................11 Geral..............................................................................................................................................................11 Entradas para a anlise crtica...................................................................................................................11 Sadas da anlise crtica .............................................................................................................................12 Melhoria do SGSI .........................................................................................................................................12 Melhoria contnua ........................................................................................................................................12 Ao corretiva..............................................................................................................................................12 Ao preventiva ...........................................................................................................................................13
Anexo A (normativo) Objetivos de controle e controles.......................................................................................14 Anexo B (informativo) Princpios da OECD e desta Norma ..................................................................................31 Anexo C (informativo) Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, a ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma ...................................................................................................................................................32 Bibliografia ................................................................................................................................................................34
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Prefcio Nacional
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais Temporrias (ABNT/CEET), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). A ABNT NBR ISO/IEC 27001 foi elaborada no Comit Brasileiro de Computadores e Processamento de Dados (ABNT/CB-21), pela Comisso de Estudo de Segurana Fsica em Instalaes de Informtica (CE-21:204.01). O Projeto circulou em Consulta Nacional conforme Edital n 12, de 31.12.2005, com o nmero de Projeto 21:204.01-012. Esta Norma uma traduo idntica da ISO/IEC 27001:2005, que foi elaborada pelo Join Technical Committee Information Technology (ISO/IEC/JTC 1), subcommittee IT Security Tecchniques (SC 27). Esta Norma contm o anexo A, de carter normativo, e os anexos B e C, de carter informativo.
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0 Introduo
0.1 Geral
Esta Norma foi preparada para prover um modelo para estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um Sistema de Gesto de Segurana da Informao (SGSI). A adoo de um SGSI deve ser uma deciso estratgica para uma organizao. A especificao e a implementao do SGSI de uma organizao so influenciadas pelas suas necessidades e objetivos, requisitos de segurana, processos empregados e tamanho e estrutura da organizao. esperado que este e os sistemas de apoio mudem com o passar do tempo. esperado que a implementao de um SGSI seja escalada conforme as necessidades da organizao, por exemplo, uma situao simples requer uma soluo de um SGSI simples. Esta Norma pode ser usada para avaliar a conformidade pelas partes interessadas internas e externas.
0.2
Abordagem de processo
Esta Norma promove a adoo de uma abordagem de processo para estabelecer e implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar o SGSI de uma organizao. Uma organizao precisa identificar e gerenciar muitas atividades para funcionar efetivamente. Qualquer atividade que faz uso de recursos e os gerencia para habilitar a transformao de entradas em sadas pode ser considerada um processo. Freqentemente a sada de um processo forma diretamente a entrada do processo seguinte. A aplicao de um sistema de processos dentro de uma organizao, junto com a identificao e interaes destes processos, e a sua gesto podem ser consideradas como "abordagem de processo. A abordagem de processo para a gesto da segurana da informao apresentada nesta Norma encoraja que seus usurios enfatizem a importncia de: a) entendimento dos requisitos de segurana da informao de uma organizao e da necessidade de estabelecer uma poltica e objetivos para a segurana de informao; implementao e operao de controles para gerenciar os riscos de segurana da informao de uma organizao no contexto dos riscos de negcio globais da organizao; monitorao e anlise crtica do desempenho e eficcia do SGSI; e melhoria contnua baseada em medies objetivas.
b)
c) d)
Esta Norma adota o modelo conhecido como "Plan-Do-Check-Act (PDCA), que aplicado para estruturar todos os processos do SGSI. A figura 1 ilustra como um SGSI considera as entradas de requisitos de segurana de informao e as expectativas das partes interessadas, e como as aes necessrias e processos de segurana da informao produzidos resultam no atendimento a estes requisitos e expectativas. A figura 1 tambm ilustra os vnculos nos processos apresentados nas sees 4, 5, 6, 7 e 8. A adoo do modelo PDCA tambm refletir os princpios como definidos nas Diretrizes da OECD1) (2002) para governar a segurana de sistemas de informao e redes. Esta Norma prov um modelo robusto para
1)
Diretrizes da OECD para a Segurana de Sistemas de Informao e Redes - Para uma Cultura de Segurana. Paris: OECD, 2002 de julho. http://www.oecd.org.
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implementar os princpios nessas diretrizes para direcionar a anlise/avaliao de riscos, especificao e implementao de segurana, gerenciamento de segurana e reavaliao. EXEMPLO 1 Um requisito pode significar que violaes de segurana da informao no causem srios danos financeiros e/ou constrangimentos organizao. EXEMPLO 2 Uma expectativa pode significar que se um incidente grave ocorrer por exemplo, a invaso da pgina Internet de comrcio eletrnico de uma organizao deveria haver pessoas com treinamento suficiente nos procedimentos apropriados para minimizar o impacto.
Figura 1 Modelo PDCA aplicado aos processos do SGSI Plan (planejar) (estabelecer o SGSI) Estabelecer a poltica, objetivos, processos e procedimentos do SGSI, relevantes para a gesto de riscos e a melhoria da segurana da informao para produzir resultados de acordo com as polticas e objetivos globais de uma organizao. Implementar e operar a poltica, controles, processos e procedimentos do SGSI. Avaliar e, quando aplicvel, medir o desempenho de um processo frente poltica, objetivos e experincia prtica do SGSI e apresentar os resultados para a anlise crtica pela direo.
Do (fazer) (implementar e operar o SGSI) Check (checar) (monitorar e analisar criticamente o SGSI)
Act (agir) (manter e melhorar o SGSI) Executar as aes corretivas e preventivas, com base nos resultados da auditoria interna do SGSI e da anlise crtica pela direo ou outra informao pertinente, para alcanar a melhoria contnua do SGSI.
0.3
Compatibilidade com outros sistemas de gesto
Esta Norma est alinhada s ABNT NBR ISO 9001:2000 e ABNT NBR ISO 14001:2004 para apoiar a implementao e a operao de forma consistente e integrada com normas de gesto relacionadas. Um sistema
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de gesto adequadamente projetado pode, assim, satisfazer os requisitos de todas estas normas. A tabela C.1 ilustra a relao entre as sees desta Norma, da ABNT NBR ISO 9001:2000 e da ABNT NBR ISO 14001:2004. Esta Norma projetada para permitir a uma organizao alinhar ou integrar seu SGSI com requisitos de sistemas de gesto relacionados.
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Tecnologia da informao Tcnicas de segurana Sistemas de gesto de segurana da informao Requisitos
IMPORTANTE Esta publicao no tem o propsito de incluir todas as clusulas necessrias a um contrato. Os usurios so responsveis pela sua correta aplicao. Conformidade com esta Norma por si s no confere imunidade em relao s obrigaes legais.
1
1.1
Objetivo
Geral
Esta Norma cobre todos os tipos de organizaes (por exemplo, empreendimentos comerciais, agncias governamentais, organizaes sem fins lucrativos). Esta Norma especifica os requisitos para estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um SGSI documentado dentro do contexto dos riscos de negcio globais da organizao. Ela especifica requisitos para a implementao de controles de segurana personalizados para as necessidades individuais de organizaes ou suas partes. O SGSI projetado para assegurar a seleo de controles de segurana adequados e proporcionados para proteger os ativos de informao e propiciar confiana s partes interessadas.
NOTA 1 Convm que referncias a negcio nesta Norma sejam interpretadas, de modo geral, tendo em vista as atividades que so essenciais aos objetivos de existncia da organizao. NOTA 2 A ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005 prov orientao para implementao que pode ser usada quando da especificao de controles.
1.2
Aplicao
Os requisitos definidos nesta Norma so genricos e pretendido que sejam aplicveis a todas as organizaes, independentemente de tipo, tamanho e natureza. A excluso de quaisquer dos requisitos especificados nas sees 4, 5, 6, 7, e 8 no aceitvel quando uma organizao reivindica conformidade com esta Norma. Qualquer excluso de controles considerados necessrios para satisfazer aos critrios de aceitao de riscos precisa ser justificada e as evidncias de que os riscos associados foram aceitos pelas pessoas responsveis precisam ser fornecidas. Onde quaisquer controles sejam excludos, reivindicaes de conformidade a esta Norma no so aceitveis, a menos que tais excluses no afetem a capacidade da organizao, e/ou responsabilidade de prover segurana da informao que atenda os requisitos de segurana determinados pela anlise/avaliao de riscos e por requisitos legais e regulamentares aplicveis.
NOTA Se uma organizao j tiver um sistema de gesto de processo de negcio em operao (por exemplo, em relao com a ABNT NBR ISO 9001 ou ABNT NBR ISO 14001), prefervel na maioria dos casos satisfazer os requisitos desta Norma dentro deste sistema de gesto existente.
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Referncia normativa
O documento a seguir referenciado indispensvel para a aplicao desta Norma. Para referncia datada, aplicase apenas a edio citada. Para referncia no datada, aplica-se a ltima edio do documento referenciado (incluindo as emendas). ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005, Tecnologia da informao Tcnicas de segurana Cdigo de prtica para a gesto da segurana da informao.
Termos e definies
Para os efeitos desta Norma, aplicam-se os seguintes termos e definies. 3.1 ativo qualquer coisa que tenha valor para a organizao [ISO/IEC 13335-1:2004] 3.2 disponibilidade propriedade de estar acessvel e utilizvel sob demanda por uma entidade autorizada [ISO/IEC 13335-1:2004] 3.3 confidencialidade propriedade de que a informao no esteja disponvel ou revelada a indivduos, entidades ou processos no autorizados [ISO/IEC 13335-1:2004] 3.4 segurana da informao preservao da confidencialidade, integridade e disponibilidade da informao; adicionalmente, outras propriedades, tais como autenticidade, responsabilidade, no repdio e confiabilidade, podem tambm estar envolvidas [ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005] 3.5 evento de segurana da informao uma ocorrncia identificada de um estado de sistema, servio ou rede, indicando uma possvel violao da poltica de segurana da informao ou falha de controles, ou uma situao previamente desconhecida, que possa ser relevante para a segurana da informao [ISO/IEC TR 18044:2004] 3.6 incidente de segurana da informao um simples ou uma srie de eventos de segurana da informao indesejados ou inesperados, que tenham uma grande probabilidade de comprometer as operaes do negcio e ameaar a segurana da informao [ISO/IEC TR 18044:2004]
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3.7 sistema de gesto da segurana da informao SGSI a parte do sistema de gesto global, baseado na abordagem de riscos do negcio, para estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar a segurana da informao
NOTA O sistema de gesto inclui estrutura organizacional, polticas, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos.
3.8 integridade propriedade de salvaguarda da exatido e completeza de ativos [ISO/IEC 13335-1:2004] 3.9 risco residual risco remanescente aps o tratamento de riscos [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005] 3.10 aceitao do risco deciso de aceitar um risco [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005] 3.11 anlise de riscos uso sistemtico de informaes para identificar fontes e estimar o risco [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005] 3.12 anlise/avaliao de riscos processo completo de anlise e avaliao de riscos [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005] 3.13 avaliao de riscos processo de comparar o risco estimado com critrios de risco predefinidos para determinar a importncia do risco [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005] 3.14 gesto de riscos atividades coordenadas para direcionar e controlar uma organizao no que se refere a riscos
NOTA A gesto de riscos geralmente inclui a anlise/avaliao de riscos, o tratamento de riscos, a aceitao de riscos e a comunicao de riscos.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
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3.15 tratamento do risco processo de seleo e implementao de medidas para modificar um risco [ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
NOTA Nesta Norma o termo controle usado como um sinnimo para medida.
3.16 declarao de aplicabilidade declarao documentada que descreve os objetivos de controle e controles que so pertinentes e aplicveis ao SGSI da organizao
NOTA Os objetivos de controle e controles esto baseados nos resultados e concluses dos processos de anlise/avaliao de riscos e tratamento de risco, dos requisitos legais ou regulamentares, obrigaes contratuais e os requisitos de negcio da organizao para a segurana da informao.
4
4.1
Sistema de gesto de segurana da informao

Requisitos gerais
A organizao deve estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um SGSI documentado dentro do contexto das atividades de negcio globais da organizao e os riscos que ela enfrenta. Para os efeitos desta Norma, o processo usado est baseado no modelo de PDCA mostrado na figura 1.
4.2
4.2.1
Estabelecendo e gerenciando o SGSI

Estabelecer o SGSI
A organizao deve: a) Definir o escopo e os limites do SGSI nos termos das caractersticas do negcio, a organizao, sua localizao, ativos e tecnologia, incluindo detalhes e justificativas para quaisquer excluses do escopo (ver 1.2); Definir uma poltica do SGSI nos termos das caractersticas do negcio, a organizao, sua localizao, ativos e tecnologia que: 1) inclua uma estrutura para definir objetivos e estabelea um direcionamento global e princpios para aes relacionadas com a segurana da informao; considere requisitos de negcio, legais e/ou regulamentares, e obrigaes de segurana contratuais; esteja alinhada com o contexto estratgico de gesto de riscos da organizao no qual o estabelecimento e manuteno do SGSI iro ocorrer ; estabelea critrios em relao aos quais os riscos sero avaliados (ver 4.2.1c)); e tenha sido aprovada pela direo.
b)
2) 3)
4) 5)
NOTA Para os efeitos desta Norma, a poltica do SGSI considerada um documento maior da poltica de segurana da informao. Estas polticas podem estar descritas em um documento.
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c)
Definir a abordagem de anlise/avaliao de riscos da organizao. 1) Identificar uma metodologia de anlise/avaliao de riscos que seja adequada ao SGSI e aos requisitos legais, regulamentares e de segurana da informao, identificados para o negcio. Desenvolver critrios para a aceitao de riscos e identificar os nveis aceitveis de risco (ver 5.1f)).
2)
A metodologia de anlise/avaliao de riscos selecionada deve assegurar que as anlises/avaliaes de riscos produzam resultados comparveis e reproduzveis.
NOTA Existem diferentes metodologias para anlise/avaliao de riscos. So discutidos exemplos de metodologias de anlise/avaliao de riscos na ISO/IEC TR 13335-3, Information technology Guidelines for the management of IT Security Part 3: Techniques for the management of IT security.
d)
Identificar os riscos. 1) 2) 3) 4) Identificar os ativos dentro do escopo do SGSI e os proprietrios2) destes ativos. Identificar as ameaas a esses ativos. Identificar as vulnerabilidades que podem ser exploradas pelas ameaas. Identificar os impactos que as perdas de confidencialidade, integridade e disponibilidade podem causar aos ativos.
e)
Analisar e avaliar os riscos. 1) Avaliar os impactos para o negcio da organizao que podem resultar de falhas de segurana, levando em considerao as conseqncias de uma perda de confidencialidade, integridade ou disponibilidade dos ativos. Avaliar a probabilidade real da ocorrncia de falhas de segurana luz de ameaas e vulnerabilidades prevalecentes, e impactos associados a estes ativos e os controles atualmente implementados. Estimar os nveis de riscos. Determinar se os riscos so aceitveis ou se requerem tratamento utilizando os critrios para aceitao de riscos estabelecidos em 4.2.1c)2).
2)
3) 4)
f)
Identificar e avaliar as opes para o tratamento de riscos.
Possveis aes incluem: 1) 2) aplicar os controles apropriados; aceitar os riscos consciente e objetivamente, desde que satisfaam claramente s polticas da organizao e aos critrios de aceitao de riscos (ver 4.2.1c)2)); evitar riscos; e transferir os riscos associados ao negcio a outras partes, por exemplo, seguradoras e fornecedores.
3) 4)
O termo 'proprietrio' identifica uma pessoa ou organismo que tenha uma responsabilidade autorizada para controlar a produo, o desenvolvimento, a manuteno, o uso e a segurana dos ativos. O termo 'proprietrio' no significa que a pessoa realmente tenha qualquer direito de propriedade ao ativo.
2)
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g)
Selecionar objetivos de controle e controles para o tratamento de riscos. Objetivos de controle e controles devem ser selecionados e implementados para atender aos requisitos identificados pela anlise/avaliao de riscos e pelo processo de tratamento de riscos. Esta seleo deve considerar os critrios para aceitao de riscos (ver 4.2.1c)2)) como tambm os requisitos legais, regulamentares e contratuais. Os objetivos de controle e controles do anexo A devem ser selecionados como parte deste processo, como adequados para cobrir os requisitos identificados. Os objetivos de controle e controles listados no anexo A no so exaustivos, e objetivos de controles e controles adicionais podem tambm ser selecionados.
NOTA O anexo A contm uma lista detalhada de objetivos de controle e controles que foram comumente considerados relevantes nas organizaes. Os usurios desta Norma so direcionados para o anexo A como um ponto de partida para a seleo de controles, para assegurar que nenhuma opo de controle importante seja negligenciada.
h) i) j)
Obter aprovao da direo dos riscos residuais propostos. Obter autorizao da direo para implementar e operar o SGSI. Preparar uma Declarao de Aplicabilidade. Uma Declarao de Aplicabilidade deve ser preparada, incluindo o seguinte: 1) 2) 3) Os objetivos de controle e os controles selecionados em 4.2.1g) e as razes para sua seleo; Os objetivos de controle e os controles atualmente implementados (ver 4.2.1e)2)); e A excluso de quaisquer objetivos de controle e controles do anexo A e a justificativa para sua excluso.
NOTA A Declarao de Aplicabilidade prov um resumo das decises relativas ao tratamento de riscos. A justificativa das excluses prov uma checagem cruzada de que nenhum controle foi omitido inadvertidamente.
4.2.2
Implementar e operar o SGSI
A organizao deve: a) Formular um plano de tratamento de riscos que identifique a ao de gesto apropriada, recursos, responsabilidades e prioridades para a gesto dos riscos de segurana (ver seo 5). Implementar o plano de tratamento de riscos para alcanar os objetivos de controle identificados, que inclua consideraes de financiamentos e atribuio de papis e responsabilidades. Implementar os controles selecionados em 4.2.1g) para atender aos objetivos de controle. Definir como medir a eficcia dos controles ou grupos de controles selecionados, e especificar como estas medidas devem ser usadas para avaliar a eficcia dos controles de modo a produzir resultados comparveis e reproduzveis (ver 4.2.3c)).
b)
c) d)
NOTA A medio da eficcia dos controles permite aos gestores e equipe determinar o quanto os controles alcanam de forma satisfatria os objetivos de controle planejados.
e) f) g)
Implementar programas de conscientizao e treinamento (ver 5.2.2). Gerenciar as operaes do SGSI. Gerenciar os recursos para o SGSI (ver 5.2).
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h)
Implementar procedimentos e outros controles capazes de permitir a pronta deteco de eventos de segurana da informao e resposta a incidentes de segurana da informao (ver 4.2.3 a)). Monitorar e analisar criticamente o SGSI
4.2.3
A organizao deve: a) Executar procedimentos de monitorao e anlise crtica e outros controles para: 1) 2) prontamente detectar erros nos resultados de processamento; prontamente identificar tentativas e violaes de segurana bem-sucedidas, e incidentes de segurana da informao; permitir direo determinar se as atividades de segurana da informao delegadas a pessoas ou implementadas por meio de tecnologias de informao so executadas conforme esperado; ajudar a detectar eventos de segurana da informao e assim prevenir incidentes de segurana da informao pelo uso de indicadores; e determinar se as aes tomadas para solucionar uma violao de segurana da informao foram eficazes.
3)
4)
5)
b)
Realizar anlises crticas regulares da eficcia do SGSI (incluindo o atendimento da poltica e dos objetivos do SGSI, e a anlise crtica de controles de segurana), levando em considerao os resultados de auditorias de segurana da informao, incidentes de segurana da informao, resultados da eficcia das medies, sugestes e realimentao de todas as partes interessadas. Medir a eficcia dos controles para verificar que os requisitos de segurana da informao foram atendidos. Analisar criticamente as anlises/avaliaes de riscos a intervalos planejados e analisar criticamente os riscos residuais e os nveis de riscos aceitveis identificados, levando em considerao mudanas relativas a: 1) 2) 3) 4) 5) 6) organizao; tecnologias; objetivos e processos de negcio; ameaas identificadas; eficcia dos controles implementados; eventos externos, tais como mudanas nos ambientes legais ou regulamentares, alteraes das obrigaes contratuais e mudanas na conjuntura social.
c) d)
e)
Conduzir auditorias internas do SGSI a intervalos planejados (ver seo 6).

NOTA Auditorias internas, s vezes chamadas de auditorias de primeira parte, so conduzidas por ou em nome da prpria organizao para propsitos internos.
f)
Realizar uma anlise crtica do SGSI pela direo em bases regulares para assegurar que o escopo permanece adequado e que so identificadas melhorias nos processos do SGSI (ver 7.1). Atualizar os planos de segurana da informao para levar em considerao os resultados das atividades de monitoramento e anlise crtica.
g)
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h)
Registrar aes e eventos que possam ter um impacto na eficcia ou no desempenho do SGSI (ver 4.3.3). Manter e melhorar o SGSI
4.2.4
A organizao deve regularmente : a) b) Implementar as melhorias identificadas no SGSI. Executar as aes preventivas e corretivas apropriadas de acordo com 8.2 e 8.3. Aplicar as lies aprendidas de experincias de segurana da informao de outras organizaes e aquelas da prpria organizao. Comunicar as aes e melhorias a todas as partes interessadas com um nvel de detalhe apropriado s circunstncias e, se relevante, obter a concordncia sobre como proceder. Assegurar-se de que as melhorias atinjam os objetivos pretendidos.
c)
d)
4.3
4.3.1
Requisitos de documentao
Geral
A documentao deve incluir registros de decises da direo, assegurar que as aes sejam rastreveis s polticas e decises da direo, e assegurar que os resultados registrados sejam reproduzveis. importante que se possa demonstrar a relao dos controles selecionados com os resultados da anlise/avaliao de riscos e do processo de tratamento de riscos, e conseqentemente com a poltica e objetivos do SGSI. A documentao do SGSI deve incluir: a) b) c) d) e) f) g) declaraes documentadas da poltica (ver 4.2.1b)) e objetivos do SGSI; o escopo do SGSI (ver 4.2.1a)); procedimentos e controles que apoiam o SGSI; uma descrio da metodologia de anlise/avaliao de riscos (ver 4.2.1c)); o relatrio de anlise/avaliao de riscos (ver 4.2.1c) a 4.2.1g)); o plano de tratamento de riscos (ver 4.2.2b)); procedimentos documentados requeridos pela organizao para assegurar o planejamento efetivo, a operao e o controle de seus processos de segurana de informao e para descrever como medir a eficcia dos controles (ver 4.2.3c)); registros requeridos por esta Norma (ver 4.3.3); e a Declarao de Aplicabilidade.
h) i)
NOTA 1 Onde o termo "procedimento documentado" aparecer nesta Norma, significa que o procedimento estabelecido, documentado, implementado e mantido. NOTA 2 A abrangncia da documentao do SGSI pode variar de uma organizao para outra devido ao:
tamanho da organizao e o tipo de suas atividades; e escopo e complexidade dos requisitos de segurana e o do sistema gerenciado.
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NOTA 3
Documentos e registros podem estar em qualquer forma ou tipo de mdia.
4.3.2
Controle de documentos
Os documentos requeridos pelo SGSI devem ser protegidos e controlados. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir as aes de gesto necessrias para: a) b) c) d) e) f) aprovar documentos para adequao antes de sua emisso; analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; assegurar que as alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas; assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso; assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; assegurar que os documentos estejam disponveis queles que deles precisam e sejam transferidos, armazenados e finalmente descartados conforme os procedimentos aplicveis sua classificao; assegurar que documentos de origem externa sejam identificados; assegurar que a distribuio de documentos seja controlada; prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos; e aplicar identificao adequada nos casos em que sejam retidos para qualquer propsito. Controle de registros
g) h) i) j)
4.3.3
Registros devem ser estabelecidos e mantidos para fornecer evidncias de conformidade aos requisitos e da operao eficaz do SGSI. Eles devem ser protegidos e controlados. O SGSI deve levar em considerao quaisquer requisitos legais ou regulamentares pertinentes e obrigaes contratuais. Os registros devem permanecer legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Os controles necessrios para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e disposio de registros devem ser documentados e implementados. Devem ser mantidos registros do desempenho do processo como definido em 4.2 e de todas as ocorrncias de incidentes de segurana da informao significativos relacionados ao SGSI. EXEMPLO Exemplos de registros so: livros de visitantes, relatrios de auditoria e formulrios de autorizao de acesso preenchidos.
5
5.1
Responsabilidades da direo
Comprometimento da direo
A Direo deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o estabelecimento, implementao, operao, monitoramento, anlise crtica, manuteno e melhoria do SGSI mediante: a) b) o estabelecimento da poltica do SGSI; a garantia de que so estabelecidos os planos e objetivos do SGSI;
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c) d)
o estabelecimento de papis e responsabilidades pela segurana de informao; a comunicao organizao da importncia em atender aos objetivos de segurana da informao e a conformidade com a poltica de segurana de informao, suas responsabilidades perante a lei e a necessidade para melhoria contnua; a proviso de recursos suficientes para estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar o SGSI (ver 5.2.1); a definio de critrios para aceitao de riscos e dos nveis de riscos aceitveis; a garantia de que as auditorias internas do SGSI sejam realizadas (ver seo 6); e a conduo de anlises crticas do SGSI pela direo (ver seo 7).
e)
f) g) h)
5.2
5.2.1
Gesto de recursos
Proviso de recursos
A organizao deve determinar e prover os recursos necessrios para: a) b) c) estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um SGSI; assegurar que os procedimentos de segurana da informao apoiam os requisitos de negcio; identificar e tratar informao; os requisitos legais e regulamentares e obrigaes contratuais de segurana da
d) e)
manter a segurana da informao adequada pela aplicao correta de todos os controles implementados; realizar anlises crticas, quando necessrio, e reagir adequadamente aos resultados destas anlises crticas; e onde requerido, melhorar a eficcia do SGSI. Treinamento, conscientizao e competncia
f)
5.2.2
A organizao deve assegurar que todo o pessoal que tem responsabilidades atribudas definidas no SGSI seja competente para desempenhar as tarefas requeridas: a) b) determinando as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam o SGSI; fornecendo treinamento ou executando outras aes (por exemplo, contratar pessoal competente) para satisfazer essas necessidades; avaliando a eficcia das aes executadas; e mantendo registros de educao, treinamento, habilidades, experincias e qualificaes (ver 4.3.3).
c) d)
A organizao deve tambm assegurar que todo o pessoal pertinente esteja consciente da relevncia e importncia das suas atividades de segurana da informao e como eles contribuem para o alcance dos objetivos do SGSI.
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Auditorias internas do SGSI
A organizao deve conduzir auditorias internas do SGSI a intervalos planejados para determinar se os objetivos de controle, controles, processos e procedimentos do seu SGSI: a) b) c) d) atendem aos requisitos desta Norma e legislao ou regulamentaes pertinentes; atendem aos requisitos de segurana da informao identificados; esto mantidos e implementados eficazmente; e so executados conforme esperado.
Um programa de auditoria deve ser planejado levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar seu prprio trabalho. As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relatar os resultados e a manuteno dos registros (ver 4.3.3) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes sejam executadas, sem demora indevida, para eliminar as no-conformidades detectadas e suas causas. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificao das aes executadas e o relato dos resultados de verificao (ver seo 8).
NOTA A ABNT NBR ISO 19011:2002 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental pode prover uma orientao til para realizar auditorias internas do SGSI.
7
7.1
Anlise crtica do SGSI pela direo

Geral
A direo deve analisar criticamente o SGSI da organizao a intervalos planejados (pelo menos uma vez por ano) para assegurar a sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. Esta anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e a necessidade de mudanas do SGSI, incluindo a poltica de segurana da informao e objetivos de segurana da informao. Os resultados dessas anlises crticas devem ser claramente documentados e os registros devem ser mantidos (ver 4.3.3).
7.2
Entradas para a anlise crtica
As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir: a) b) c) resultados de auditorias do SGSI e anlises crticas; realimentao das partes interessadas; tcnicas, produtos ou procedimentos que podem ser usados na organizao para melhorar o desempenho e a eficcia do SGSI ; situao das aes preventivas e corretivas; vulnerabilidades ou ameaas no contempladas adequadamente nas anlises/avaliaes de risco anteriores; resultados da eficcia das medies ;
d) e) f)
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g) h) i)
acompanhamento das aes oriundas de anlises crticas anteriores pela direo; quaisquer mudanas que possam afetar o SGSI; e recomendaes para melhoria.
7.3
Sadas da anlise crtica
As sadas da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) b) c) Melhoria da eficcia do SGSI. Atualizao da anlise/avaliao de riscos e do plano de tratamento de riscos. Modificao de procedimentos e controles que afetem a segurana da informao, quando necessrio, para responder a eventos internos ou externos que possam impactar no SGSI, incluindo mudanas de: 1) 2) 3) 4) 5) 6) d) e) requisitos de negcio; requisitos de segurana da informao; processos de negcio que afetem os requisitos de negcio existentes; requisitos legais ou regulamentares; obrigaes contratuais; e nveis de riscos e/ou critrios de aceitao de riscos.
Necessidade de recursos. Melhoria de como a eficcia dos controles est sendo medida.
8
8.1
Melhoria do SGSI
Melhoria contnua
A organizao deve continuamente melhorar a eficcia do SGSI por meio do uso da poltica de segurana da informao, objetivos de segurana da informao, resultados de auditorias, anlises de eventos monitorados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo (ver seo 7).
8.2
Ao corretiva
A organizao deve executar aes para eliminar as causas de no-conformidades com os requisitos do SGSI, de forma a evitar a sua repetio. O procedimento documentado para ao corretiva deve definir requisitos para: a) b) c) d) e) identificar no-conformidades; determinar as causas de no-conformidades; avaliar a necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorram novamente; determinar e implementar as aes corretivas necessrias; registrar os resultados das aes executadas (ver 4.3.3); e
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f)
analisar criticamente as aes corretivas executadas.
8.3
Ao preventiva
A organizao deve determinar aes para eliminar as causas de no-conformidades potenciais com os requisitos do SGSI, de forma a evitar a sua ocorrncia. As aes preventivas tomadas devem ser apropriadas aos impactos dos potenciais problemas. O procedimento documentado para ao preventiva deve definir requisitos para: a) b) c) d) e) identificar no-conformidades potenciais e suas causas; avaliar a necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades; determinar e implementar as aes preventivas necessrias; registrar os resultados de aes executadas (ver 4.3.3); e analisar criticamente as aes preventivas executadas.
A organizao deve identificar mudanas nos riscos e identificar requisitos de aes preventivas focando a ateno nos riscos significativamente alterados. A prioridade de aes preventivas deve ser determinada com base nos resultados da anlise/avaliao de riscos.
NOTA Aes para prevenir no-conformidades freqentemente tm melhor custo-benefcio que as aes corretivas.
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Anexo A (normativo) Objetivos de controle e controles
Os objetivos de controle e controles listados na tabela A.1 so derivados diretamente e esto alinhados com aqueles listados na ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005 sees 5 a 15. As listas na tabela A.1 no so exaustivas e uma organizao pode considerar que objetivos de controle e controles adicionais so necessrios. Os objetivos de controle e controles desta tabela devem ser selecionados como parte do processo de SGSI especificado em 4.2.1. A ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005 - sees 5 a 15 fornece recomendaes e um guia de implementao das melhores prticas para apoiar os controles especificados em A.5 a A.15. Tabela A.1 Objetivos de controle e controles A.5 A.5.1 Poltica de segurana Poltica de segurana da informao
Objetivo: Prover uma orientao e apoio da direo para a segurana da informao de acordo com os requisitos do negcio e com as leis e regulamentaes relevantes. Controle A.5.1.1 Documento da poltica de segurana da informao Um documento da poltica de segurana da informao deve ser aprovado pela direo, publicado e comunicado para todos os funcionrios e partes externas relevantes. Controle A.5.1.2 Anlise crtica da poltica de segurana da informao A poltica de segurana da informao deve ser analisada criticamente a intervalos planejados ou quando mudanas significativas ocorrerem, para assegurar a sua contnua pertinncia, adequao e eficcia.
A.6 A.6.1
Organizando a segurana da informao Infra-estrutura da segurana da informao
Objetivo: Gerenciar a segurana da informao dentro da organizao. Controle A.6.1.1 Comprometimento da direo com a segurana da informao A Direo deve apoiar ativamente a segurana da informao dentro da organizao, por meio de um claro direcionamento, demonstrando o seu comprometimento, definindo atribuies de forma explcita e conhecendo as responsabilidades pela segurana da informao. Controle A.6.1.2 Coordenao da segurana da informao As atividades de segurana da informao devem ser coordenadas por representantes de diferentes partes da organizao, com funes e papis relevantes.
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A.6.1.3
Atribuio de responsabilidades para a segurana da informao Processo de autorizao para os recursos de processamento da informao
Controle Todas as responsabilidades pela segurana da informao devem estar claramente definidas. Controle Deve ser definido e implementado um processo de gesto de autorizao para novos recursos de processamento da informao. Controle
A.6.1.4
A.6.1.5
Acordos de confidencialidade
Os requisitos para confidencialidade ou acordos de no divulgao que reflitam as necessidades da organizao para a proteo da informao devem ser identificados e analisados criticamente, de forma regular. Controle
A.6.1.6
Contato com autoridades
Contatos apropriados com autoridades relevantes devem ser mantidos. Controle
A.6.1.7
Contato com grupos especiais
Contatos apropriados com grupos de interesses especiais ou outros fruns especializados de segurana da informao e associaes profissionais devem ser mantidos. Controle O enfoque da organizao para gerenciar a segurana da informao e a sua implementao (por exemplo, controles, objetivo dos controles, polticas, processos e procedimentos para a segurana da informao) deve ser analisado criticamente, de forma independente, a intervalos planejados, ou quando ocorrerem mudanas significativas relativas implementao da segurana da informao.
A.6.1.8
Anlise crtica independente de segurana da informao
A.6.2 Partes externas Objetivo: Manter a segurana dos recursos de processamento da informao e da informao da organizao, que so acessados, processados, comunicados ou gerenciados por partes externas. Controle A.6.2.1 Identificao dos riscos relacionados com partes externas Os riscos para os recursos de processamento da informao e para a informao da organizao oriundos de processos do negcio que envolvam as partes externas devem ser identificados e controles apropriados devem ser implementados antes de se conceder o acesso. Controle Todos os requisitos de segurana da informao identificados devem ser considerados antes de conceder aos clientes o acesso aos ativos ou s informaes da organizao. Controle Identificando segurana da informao nos acordos com terceiros Os acordos com terceiros envolvendo o acesso, processamento, comunicao ou gerenciamento dos recursos de processamento da informao ou da informao da organizao, ou o acrscimo de produtos ou servios aos recursos de processamento da informao devem cobrir todos os requisitos de segurana da informao relevantes.
A.6.2.2
Identificando a segurana da informao quando tratando com os clientes.
A.6.2.3
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A.7 A.7.1
Gesto de ativos Responsabilidade pelos ativos
Objetivo: Alcanar e manter a proteo adequada dos ativos da organizao. Controle A.7.1.1 Inventrio dos ativos Todos os ativos devem ser claramente identificados e um inventrio de todos os ativos importantes deve ser estruturado e mantido. Controle A.7.1.2 Proprietrio dos ativos Todas as informaes e ativos associados com os recursos de processamento da informao devem ter um "proprietrio"3) designado por uma parte definida da organizao. Controle A.7.1.3 Uso aceitvel dos ativos Devem ser identificadas, documentadas e implementadas regras para que seja permitido o uso de informaes e de ativos associados aos recursos de processamento da informao.
A.7.2
Classificao da informao
Objetivo: Assegurar que a informao receba um nvel adequado de proteo. A.7.2.1 Recomendaes para classificao Controle A informao deve ser classificada em termos do seu valor, requisitos legais, sensibilidade e criticidade para a organizao. Controle A.7.2.2 Rtulos e tratamento da informao Um conjunto apropriado de procedimentos para rotular e tratar a informao deve ser definido e implementado de acordo com o esquema de classificao adotado pela organizao.
A.8 A.8.1
Segurana em recursos humanos Antes da contratao4)
Objetivo: Assegurar que os funcionrios, fornecedores e terceiros entendam suas responsabilidades, e estejam de acordo com os seus papis, e reduzir o risco de roubo, fraude ou mau uso de recursos. Controle A.8.1.1 Papis e responsabilidades Os papis e responsabilidades pela segurana da informao de funcionrios, fornecedores e terceiros devem ser definidos e documentados de acordo com a poltica de segurana da informao da organizao.
Explicao: O termo proprietrio identifica uma pessoa ou organismo que tenha uma responsabilidade autorizada para controlar a produo, o desenvolvimento, a manuteno, o uso e a segurana dos ativos. O termo proprietrio no significa que a pessoa realmente tenha qualquer direito de propriedade pelo ativo Explicao: A palavra contratao, neste contexto, visa cobrir todas as seguintes diferentes situaes: contratao de pessoas (temporrias ou por longa durao), nomeao de funes, mudana de funes, atribuies de contratos e encerramento de quaisquer destas situaes.
4)
3)
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Controle A.8.1.2 Seleo Verificaes de controle de todos os candidatos a emprego, fornecedores e terceiros devem ser realizadas de acordo com as leis relevantes, regulamentaes e ticas, e proporcionalmente aos requisitos do negcio, classificao das informaes a serem acessadas e aos riscos percebidos. Controle A.8.1.3 Termos e condies de contratao Como parte das suas obrigaes contratuais, os funcionrios, fornecedores e terceiros devem concordar e assinar os termos e condies de sua contratao para o trabalho, os quais devem declarar as suas responsabilidade e da organizao para a segurana da informao.
A.8.2
Durante a contratao
Objetivo: Assegurar que os funcionrios, fornecedores e terceiros esto conscientes das ameaas e preocupaes relativas segurana da informao, suas responsabilidades e obrigaes, e esto preparados para apoiar a poltica de segurana da informao da organizao durante os seus trabalhos normais, e para reduzir o risco de erro humano. Controle A.8.2.1 Responsabilidades da direo A direo deve solicitar aos funcionrios, fornecedores e terceiros que pratiquem a segurana da informao de acordo com o estabelecido nas polticas e procedimentos da organizao. Controle A.8.2.2 Conscientizao, educao e treinamento em segurana da informao Todos os funcionrios da organizao e, onde pertinente, fornecedores e terceiros devem receber treinamento apropriado em conscientizao, e atualizaes regulares nas polticas e procedimentos organizacionais relevantes para as suas funes. Controle A.8.2.3 Processo disciplinar Deve existir um processo disciplinar formal para os funcionrios que tenham cometido uma violao da segurana da informao.
A.8.3
Encerramento ou mudana da contratao
Objetivo: Assegurar que funcionrios, fornecedores e terceiros deixem a organizao ou mudem de trabalho de forma ordenada. Controle A.8.3.1 Encerramento de atividades As responsabilidades para realizar o encerramento ou a mudana de um trabalho devem ser claramente definidas e atribudas. Controle A.8.3.2 Devoluo de ativos Todos os funcionrios, fornecedores e terceiros devem devolver todos os ativos da organizao que estejam em sua posse aps o encerramento de suas atividades, do contrato ou acordo.
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Controle A.8.3.3 Retirada de direitos de acesso Os direitos de acesso de todos os funcionrios, fornecedores e terceiros s informaes e aos recursos de processamento da informao devem ser retirados aps o encerramento de suas atividades, contratos ou acordos, ou devem ser ajustados aps a mudana destas atividades.
A.9 A.9.1
Segurana fsica e do ambiente reas seguras
Objetivo: Prevenir o acesso fsico no autorizado, danos e interferncias com as instalaes e informaes da organizao. Controle A.9.1.1 Permetro de segurana fsica Devem ser utilizados permetros de segurana (barreiras tais como paredes, portes de entrada controlados por carto ou balces de recepo com recepcionistas) para proteger as reas que contenham informaes e recursos de processamento da informao. Controle A.9.1.2 Controles de entrada fsica As reas seguras devem ser protegidas por controles apropriados de entrada para assegurar que somente pessoas autorizadas tenham acesso. Controle Deve ser projetada e aplicada segurana fsica para escritrios, salas e instalaes. Controle A.9.1.4 Proteo contra ameaas externas e do meio ambiente Deve ser projetada e aplicada proteo fsica contra incndios, enchentes, terremotos, exploses, perturbaes da ordem pblica e outras formas de desastres naturais ou causados pelo homem. Controle Deve ser projetada e aplicada proteo fsica, bem como diretrizes para o trabalho em reas seguras. Controle Acesso do pblico, reas de entrega e de carregamento Pontos de acesso, tais como reas de entrega e de carregamento e outros pontos em que pessoas no autorizadas possam entrar nas instalaes, devem ser controlados e, se possvel, isolados dos recursos de processamento da informao, para evitar o acesso no autorizado.
A.9.1.3
Segurana em escritrios salas e instalaes
A.9.1.5
Trabalhando em reas seguras
A.9.1.6
A.9.2
Segurana de equipamentos
Objetivo: Impedir perdas, danos, furto ou comprometimento de ativos e interrupo das atividades da organizao. Controle A.9.2.1 Instalao e proteo do equipamento Os equipamentos devem ser colocados no local ou protegidos para reduzir os riscos de ameaas e perigos do meio ambiente, bem como as oportunidades de acesso no autorizado.
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Controle A.9.2.2 Utilidades Os equipamentos devem ser protegidos contra falta de energia eltrica e outras interrupes causadas por falhas das utilidades. Controle A.9.2.3 Segurana do cabeamento O cabeamento de energia e de telecomunicaes que transporta dados ou d suporte aos servios de informaes deve ser protegido contra interceptao ou danos. Controle Os equipamentos devem ter manuteno correta, para assegurar sua disponibilidade e integridade permanente. Controle A.9.2.5 Segurana de equipamentos fora das dependncias da organizao Devem ser tomadas medidas de segurana para equipamentos que operem fora do local, levando em conta os diferentes riscos decorrentes do fato de se trabalhar fora das dependncias da organizao. Controle A.9.2.6 Reutilizao e alienao segura de equipamentos Todos os equipamentos que contenham mdias de armazenamento de dados devem ser examinados antes do descarte, para assegurar que todos os dados sensveis e softwares licenciados tenham sido removidos ou sobregravados com segurana. Controle A.9.2.7 Remoo de propriedade Equipamentos, informaes ou software no devem ser retirados do local sem autorizao prvia.
A.9.2.4
Manuteno dos equipamentos
A.10 Gerenciamento das operaes e comunicaes A.10.1 Procedimentos e responsabilidades operacionais Objetivo: Garantir a operao segura e correta dos recursos de processamento da informao. Controle A.10.1.1 Documentao dos procedimentos de operao Os procedimentos de operao devem ser documentados, mantidos atualizados e disponveis a todos os usurios que deles necessitem. Controle A.10.1.2 Gesto de mudanas Modificaes nos recursos de processamento da informao e sistemas devem ser controladas. Controle A.10.1.3 Segregao de funes Funes e reas de responsabilidade devem ser segregadas para reduzir as oportunidades de modificao ou uso indevido no autorizado ou no intencional dos ativos da organizao. Controle Recursos de desenvolvimento, teste e produo devem ser separados para reduzir o risco de acessos ou modificaes no autorizadas aos sistemas operacionais.
A.10.1.4
Separao dos recursos de desenvolvimento, teste e de produo
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Cpia no autorizada
A.10.2 Gerenciamento de servios terceirizados Objetivo: Implementar e manter o nvel apropriado de segurana da informao e de entrega de servios em consonncia com acordos de entrega de servios terceirizados. Controle A.10.2.1 Entrega de servios Deve ser garantido que os controles de segurana, as definies de servio e os nveis de entrega includos no acordo de entrega de servios terceirizados sejam implementados, executados e mantidos pelo terceiro. Controle Os servios, relatrios e registros fornecidos por terceiro devem ser regularmente monitorados e analisados criticamente, e auditorias devem ser executadas regularmente. Controle Gerenciamento de mudanas para servios terceirizados Mudanas no provisionamento dos servios, incluindo manuteno e melhoria da poltica de segurana da informao, dos procedimentos e controles existentes, devem ser gerenciadas levando-se em conta a criticidade dos sistemas e processos de negcio envolvidos e a reanlise/reavaliao de riscos.
A.10.2.2
Monitoramento e anlise crtica de servios terceirizados
A.10.2.3
A.10.3 Planejamento e aceitao dos sistemas Objetivo: Minimizar o risco de falhas nos sistemas. Controle A.10.3.1 Gesto de capacidade A utilizao dos recursos deve ser monitorada e sincronizada e as projees devem ser feitas para necessidades de capacidade futura, para garantir o desempenho requerido do sistema. Controle A.10.3.2 Aceitao de sistemas Devem ser estabelecidos critrios de aceitao para novos sistemas, atualizaes e novas verses e que sejam efetuados testes apropriados do(s) sistema(s) durante seu desenvolvimento e antes da sua aceitao.
A.10.4 Proteo contra cdigos maliciosos e cdigos mveis Objetivo: Proteger a integridade do software e da informao. Controle A.10.4.1 Controle contra cdigos maliciosos Devem ser implantados controles de deteco, preveno e recuperao para proteger contra cdigos maliciosos, assim como procedimentos para a devida conscientizao dos usurios. Controle A.10.4.2 Controles contra cdigos mveis Onde o uso de cdigos mveis autorizado, a configurao deve garantir que o cdigo mvel autorizado opere de acordo com uma poltica de segurana da informao claramente definida e que cdigos mveis no autorizados tenham sua execuo impedida.
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Cpia no autorizada
A.10.5 Cpias de segurana Objetivo: Manter a integridade e disponibilidade da informao e dos recursos de processamento de informao. Controle A.10.5.1 Cpias de segurana das informaes Cpias de segurana das informaes e dos softwares devem ser efetuadas e testadas regularmente, conforme a poltica de gerao de cpias de segurana definida.
A.10.6 Gerenciamento da segurana em redes Objetivo: Garantir a proteo das informaes em redes e a proteo da infra-estrutura de suporte. Controle A.10.6.1 Controles de redes Redes devem ser adequadamente gerenciadas e controladas, de forma a proteg-las contra ameaas e manter a segurana de sistemas e aplicaes que utilizam estas redes, incluindo a informao em trnsito. Controle A.10.6.2 Segurana dos servios de rede Caractersticas de segurana, nveis de servio e requisitos de gerenciamento dos servios de rede devem ser identificados e includos em qualquer acordo de servios de rede, tanto para servios de rede providos internamente como para terceirizados.
A.10.7 Manuseio de mdias Objetivo: Prevenir contra divulgao no autorizada, modificao, remoo ou destruio aos ativos e interrupes das atividades do negcio. A.10.7.1 Gerenciamento de mdias removveis Controle Devem existir procedimentos implementados para o gerenciamento de mdias removveis. Controle A.10.7.2 Descarte de mdias As mdias devem ser descartadas de forma segura e protegida quando no forem mais necessrias, por meio de procedimentos formais. Controle A.10.7.3 Procedimentos para tratamento de informao Devem ser estabelecidos procedimentos para o tratamento e o armazenamento de informaes, para proteger tais informaes contra a divulgao no autorizada ou uso indevido. Controle A documentao dos sistemas deve ser protegida contra acessos no autorizados.
A.10.7.4
Segurana da documentao dos sistemas
A.10.8 Troca de informaes Objetivo: Manter a segurana na troca de informaes e softwares internamente organizao e com quaisquer entidades externas. Controle A.10.8.1 Polticas e procedimentos para troca de informaes Polticas, procedimentos e controles devem ser estabelecidos e formalizados para proteger a troca de informaes em todos os tipos de recursos de comunicao.
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Cpia no autorizada
A.10.8.2
Acordos para a troca de informaes
Controle Devem ser estabelecidos acordos para a troca de informaes e softwares entre a organizao e entidades externas. Controle
A.10.8.3
Mdias em trnsito
Mdias contendo informaes devem ser protegidas contra acesso no autorizado, uso imprprio ou alterao indevida durante o transporte externo aos limites fsicos da organizao. Controle
A.10.8.4
Mensagens eletrnicas
As informaes que trafegam em mensagens eletrnicas devem ser adequadamente protegidas. Controle
A.10.8.5
Sistemas de informaes do negcio
Polticas e procedimentos devem ser desenvolvidos e implementados para proteger as informaes associadas com a interconexo de sistemas de informaes do negcio.
A.10.9 Servios de comrcio eletrnico Objetivo: Garantir a segurana de servios de comrcio eletrnico e sua utilizao segura. Controle A.10.9.1 Comrcio eletrnico As informaes envolvidas em comrcio eletrnico transitando sobre redes pblicas devem ser protegidas de atividades fraudulentas, disputas contratuais, divulgao e modificaes no autorizadas. Controle A.10.9.2 Transaes on-line Informaes envolvidas em transaes on-line devem ser protegidas para prevenir transmisses incompletas, erros de roteamento, alteraes no autorizadas de mensagens, divulgao no autorizada, duplicao ou reapresentao de mensagem no autorizada. Controle A.10.9.3 Informaes publicamente disponveis A integridade das informaes disponibilizadas em sistemas publicamente acessveis deve ser protegida, para prevenir modificaes no autorizadas.
A.10.10 Monitoramento Objetivo: Detectar atividades no autorizadas de processamento da informao. Controle A.10.10.1 Registros de auditoria Registros (log) de auditoria contendo atividades dos usurios, excees e outros eventos de segurana da informao devem ser produzidos e mantidos por um perodo de tempo acordado para auxiliar em futuras investigaes e monitoramento de controle de acesso. Controle A.10.10.2 Monitoramento do uso do sistema Devem ser estabelecidos procedimentos para o monitoramento do uso dos recursos de processamento da informao e os resultados das atividades de monitoramento devem ser analisados criticamente, de forma regular.
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A.10.10.3
Proteo das informaes dos registros (logs)
Controle Os recursos e informaes de registros (log) devem ser protegidos contra falsificao e acesso no autorizado. Controle As atividades dos administradores e operadores do sistema devem ser registradas. Controle
A.10.10.4
Registros (log) de administrador e operador
A.10.10.5
Registros (logs) de falhas
As falhas ocorridas devem ser registradas e analisadas, e devem ser adotadas as aes apropriadas. Controle
A.10.10.6
Sincronizao dos relgios
Os relgios de todos os sistemas de processamento de informaes relevantes, dentro da organizao ou do domnio de segurana, devem ser sincronizados de acordo com uma hora oficial.
A.11 Controle de acessos A.11.1 Requisitos de negcio para controle de acesso Objetivo: Controlar o acesso informao. Controle A.11.1.1 Poltica de controle de acesso A poltica de controle de acesso deve ser estabelecida, documentada e analisada criticamente, tomando-se como base os requisitos de acesso dos negcios e da segurana da informao.
A.11.2 Gerenciamento de acesso do usurio Objetivo: Assegurar acesso de usurio autorizado e prevenir acesso no autorizado a sistemas de informao. Controle A.11.2.1 Registro de usurio Deve existir um procedimento formal de registro e cancelamento de usurio para garantir e revogar acessos em todos os sistemas de informao e servios. Controle A.11.2.2 Gerenciamento de privilgios A concesso e o uso de privilgios devem ser restritos e controlados. Controle A concesso de senhas deve ser controlada por meio de um processo de gerenciamento formal. Controle A.11.2.4 Anlise crtica dos direitos de acesso de usurio O gestor deve conduzir a intervalos regulares a anlise crtica dos direitos de acesso dos usurios, por meio de um processo formal.
A.11.2.3
Gerenciamento de senha do usurio
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A.11.3 Responsabilidades dos usurios Objetivo: Prevenir o acesso no autorizado dos usurios e evitar o comprometimento ou roubo da informao e dos recursos de processamento da informao. Controle A.11.3.1 Uso de senhas Os usurios devem ser orientados a seguir boas prticas de segurana da informao na seleo e uso de senhas. Controle Os usurios devem assegurar que os equipamentos no monitorados tenham proteo adequada. Controle A.11.3.3 Poltica de mesa limpa e tela limpa Deve ser adotada uma poltica de mesa limpa de papis e mdias de armazenamento removveis e uma poltica de tela limpa para os recursos de processamento da informao.
A.11.3.2
Equipamento de usurio sem monitorao
A.11.4 Controle de acesso rede Objetivo: Prevenir acesso no autorizado aos servios de rede. A.11.4.1 Poltica de uso dos servios de rede Controle Os usurios devem receber acesso somente aos servios que tenham sido especificamente autorizados a usar. Controle Mtodos apropriados de autenticao devem ser usados para controlar o acesso de usurios remotos. Controle A.11.4.3 Identificao de equipamento em redes Devem ser consideradas as identificaes automticas de equipamentos como um meio de autenticar conexes vindas de localizaes e equipamentos especficos. Controle Deve ser controlado o acesso fsico e lgico para diagnosticar e configurar portas. Controle A.11.4.5 Segregao de redes Grupos de servios de informao, usurios e sistemas de informao devem ser segregados em redes. Controle A.11.4.6 Controle de conexo de rede Para redes compartilhadas, especialmente as que se estendem pelos limites da organizao, a capacidade de usurios para conectar-se rede deve ser restrita, de acordo com a poltica de controle de acesso e os requisitos das aplicaes do negcio (ver 11.1). Controle A.11.4.7 Controle de roteamento de redes Deve ser implementado controle de roteamento na rede para assegurar que as conexes de computador e fluxos de informao no violem a poltica de controle de acesso das aplicaes do negcio.
A.11.4.2
Autenticao para conexo externa do usurio
A.11.4.4
Proteo e configurao de portas de diagnstico remotas
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A.11.5 Controle de acesso ao sistema operacional Objetivo: Prevenir acesso no autorizado aos sistemas operacionais. A.11.5.1 Procedimentos seguros de entrada no sistema (log-on) Controle O acesso aos sistemas operacionais deve ser controlado por um procedimento seguro de entrada no sistema (log-on). Controle A.11.5.2 Identificao e autenticao de usurio Todos os usurios devem ter um identificador nico (ID de usurio), para uso pessoal e exclusivo, e uma tcnica adequada de autenticao deve ser escolhida para validar a identidade alegada por um usurio. Controle Sistemas para gerenciamento de senhas devem ser interativos e assegurar senhas de qualidade. Controle A.11.5.4 Uso de utilitrios de sistema O uso de programas utilitrios que podem ser capazes de sobrepor os controles dos sistemas e aplicaes deve ser restrito e estritamente controlado. Controle Terminais inativos devem ser desconectados aps um perodo definido de inatividade. Controle Restries nos horrios de conexo devem ser utilizadas para proporcionar segurana adicional para aplicaes de alto risco.
A.11.5.3
Sistema de gerenciamento de senha
A.11.5.5
Desconexo de terminal por inatividade
A.11.5.6
Limitao de horrio de conexo
A.11.6 Controle de acesso aplicao e informao Objetivo: Prevenir acesso no autorizado informao contida nos sistemas de aplicao. Controle A.11.6.1 Restrio de acesso informao O acesso informao e s funes dos sistemas de aplicaes por usurios e pessoal de suporte deve ser restrito de acordo com o definido na poltica de controle de acesso. Controle Sistemas sensveis devem ter um ambiente computacional dedicado (isolado).
A.11.6.2
Isolamento de sistemas sensveis
A.11.7 Computao mvel e trabalho remoto Objetivo: Garantir a segurana da informao quando se utilizam a computao mvel e recursos de trabalho remoto. Controle A.11.7.1 Computao e comunicao mvel Uma poltica formal deve ser estabelecida e medidas de segurana apropriadas devem ser adotadas para a proteo contra os riscos do uso de recursos de computao e comunicao mveis. Controle A.11.7.2 Trabalho remoto Uma poltica, planos operacionais e procedimentos devem ser desenvolvidos e implementados para atividades de trabalho remoto.
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A.12 A.12.1
Aquisio, desenvolvimento e manuteno de sistemas de informao Requisitos de segurana de sistemas de informao
Objetivo: Garantir que segurana parte integrante de sistemas de informao. Controle A.12.1.1 Anlise e especificao dos requisitos de segurana Devem ser especificados os requisitos para controles de segurana nas especificaes de requisitos de negcios, para novos sistemas de informao ou melhorias em sistemas existentes.
A.12.2
Processamento correto de aplicaes
Objetivo: Prevenir a ocorrncia de erros, perdas, modificao no autorizada ou mau uso de informaes em aplicaes. A.12.2.1 Validao dos dados de entrada Controle Os dados de entrada de aplicaes devem ser validados para garantir que so corretos e apropriados. Controle A.12.2.2 Controle do processamento interno Devem ser incorporadas, nas aplicaes, checagens de validao com o objetivo de detectar qualquer corrupo de informaes, por erros ou por aes deliberadas. Controle A.12.2.3 Integridade de mensagens Requisitos para garantir a autenticidade e proteger a integridade das mensagens em aplicaes devem ser identificados e os controles apropriados devem ser identificados e implementados. Controle A.12.2.4 Validao de dados de sada Os dados de sada das aplicaes devem ser validados para assegurar que o processamento das informaes armazenadas est correto e apropriado s circunstncias.
A.12.3
Controles criptogrficos
Objetivo: Proteger a confidencialidade, a autenticidade ou a integridade das informaes por meios criptogrficos. A.12.3.1 Poltica para o uso de controles criptogrficos Controle Deve ser desenvolvida e implementada uma poltica para o uso de controles criptogrficos para a proteo da informao. Controle A.12.3.2 A.12.4 Gerenciamento de chaves Um processo de gerenciamento de chaves deve ser implantado para apoiar o uso de tcnicas criptogrficas pela organizao.
Segurana dos arquivos do sistema
Objetivo: Garantir a segurana de arquivos de sistema. A.12.4.1 Controle de software operacional Controle Procedimentos para controlar a instalao de software em sistemas operacionais devem ser implementados. Controle Os dados de teste devem ser selecionados com cuidado, protegidos e controlados.
A.12.4.2
Proteo dos dados para teste de sistema
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A.12.4.3 A.12.5
Controle de acesso ao cdigo- fonte de programa
Controle O acesso ao cdigo-fonte de programa deve ser restrito.
Segurana em processos de desenvolvimento e de suporte
Objetivo: Manter a segurana de sistemas aplicativos e da informao. A.12.5.1 Procedimentos para controle de mudanas Controle A implementao de mudanas deve ser controlada utilizando procedimentos formais de controle de mudanas. Controle A.12.5.2 Anlise crtica tcnica das aplicaes aps mudanas no sistema operacional Aplicaes crticas de negcios devem ser analisadas criticamente e testadas quando sistemas operacionais so mudados, para garantir que no haver nenhum impacto adverso na operao da organizao ou na segurana. Controle A.12.5.3 Restries sobre mudanas em pacotes de software Modificaes em pacotes de software no devem ser incentivadas e devem estar limitadas s mudanas necessrias, e todas as mudanas devem ser estritamente controladas. Controle A.12.5.4 Vazamento de informaes Oportunidades para vazamento de informaes devem ser prevenidas. Controle A organizao deve supervisionar e monitorar o desenvolvimento terceirizado de software.
A.12.5.5 A.12.6
Desenvolvimento terceirizado de software
Gesto de vulnerabilidades tcnicas
Objetivo: Reduzir riscos resultantes da explorao de vulnerabilidades tcnicas conhecidas. Controle A.12.6.1 Controle de vulnerabilidades tcnicas Deve ser obtida informao em tempo hbil sobre vulnerabilidades tcnicas dos sistemas de informao em uso, avaliada a exposio da organizao a estas vulnerabilidades e tomadas as medidas apropriadas para lidar com os riscos associados.
A.13 A.13.1
Gesto de incidentes de segurana da informao Notificao de fragilidades e eventos de segurana da informao
Objetivo: Assegurar que fragilidades e eventos de segurana da informao associados com sistemas de informao sejam comunicados, permitindo a tomada de ao corretiva em tempo hbil. Controle A.13.1.1 Notificao de eventos de segurana da informao Os eventos de segurana da informao devem ser relatados atravs dos canais apropriados da direo, o mais rapidamente possvel. Controle A.13.1.2 Notificando fragilidades de segurana da informao Os funcionrios, fornecedores e terceiros de sistemas e servios de informao devem ser instrudos a registrar e notificar qualquer observao ou suspeita de fragilidade em sistemas ou servios.
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A.13.2
Gesto de incidentes de segurana da informao e melhorias
Objetivo: Assegurar que um enfoque consistente e efetivo seja aplicado gesto de incidentes de segurana da informao. Controle A.13.2.1 Responsabilidades e procedimentos Responsabilidades e procedimentos de gesto devem ser estabelecidos para assegurar respostas rpidas, efetivas e ordenadas a incidentes de segurana da informao. Controle Devem ser estabelecidos mecanismos para permitir que tipos, quantidades e custos dos incidentes de segurana da informao sejam quantificados e monitorados. Controle Nos casos em que uma ao de acompanhamento contra uma pessoa ou organizao, aps um incidente de segurana da informao, envolver uma ao legal (civil ou criminal), evidncias devem ser coletadas, armazenadas e apresentadas em conformidade com as normas de armazenamento de evidncias da jurisdio ou jurisdies pertinentes.
A.13.2.2
Aprendendo com os incidentes de segurana da informao
A.13.2.3
Coleta de evidncias
A.14 A.14.1
Gesto da continuidade do negcio Aspectos da gesto da continuidade do negcio, relativos segurana da informao
Objetivo: No permitir a interrupo das atividades do negcio e proteger os processos crticos contra efeitos de falhas ou desastres significativos, e assegurar a sua retomada em tempo hbil, se for o caso. Incluindo segurana da informao no processo de gesto da continuidade de negcio Controle Um processo de gesto deve ser desenvolvido e mantido para assegurar a continuidade do negcio por toda a organizao e que contemple os requisitos de segurana da informao necessrios para a continuidade do negcio da organizao. Controle A.14.1.2 Continuidade de negcios e anlise/avaliao de risco Devem ser identificados os eventos que podem causar interrupes aos processos de negcio, junto probabilidade e impacto de tais interrupes e as conseqncias para a segurana de informao. Controle A.14.1.3 Desenvolvimento e implementao de planos de continuidade relativos segurana da informao Os planos devem ser desenvolvidos e implementados para a manuteno ou recuperao das operaes e para assegurar a disponibilidade da informao no nvel requerido e na escala de tempo requerida, aps a ocorrncia de interrupes ou falhas dos processos crticos do negcio. Controle A.14.1.4 Estrutura do plano de continuidade do negcio Uma estrutura bsica dos planos de continuidade do negcio deve ser mantida para assegurar que todos os planos so consistentes, para contemplar os requisitos de segurana da informao e para identificar prioridades para testes e manuteno.
A.14.1.1
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A.14.1.5
Testes, manuteno e reavaliao dos planos de continuidade do negcio
Controle Os planos de continuidade do negcio devem ser testados e atualizados regularmente, de forma a assegurar sua permanente atualizao e efetividade.
A.15 A.15.1
Conformidade Conformidade com requisitos legais
Objetivo: Evitar violao de qualquer lei criminal ou civil, estatutos, regulamentaes ou obrigaes contratuais e de quaisquer requisitos de segurana da informao Controle A.15.1.1 Identificao da legislao vigente Todos os requisitos estatutrios, regulamentares e contratuais relevantes, e o enfoque da organizao para atender a estes requisitos devem ser explicitamente definidos, documentados e mantidos atualizados para cada sistema de informao da organizao. Controle A.15.1.2 Direitos de propriedade intelectual Procedimentos apropriados devem ser implementados para garantir a conformidade com os requisitos legislativos, regulamentares e contratuais no uso de material, em relao aos quais pode haver direitos de propriedade intelectual e sobre o uso de produtos de software proprietrios. Controle A.15.1.3 Proteo de registros organizacionais Registros importantes devem ser protegidos contra perda, destruio e falsificao, de acordo com os requisitos regulamentares, estatutrios, contratuais e do negcio. Controle A privacidade e a proteo de dados devem ser asseguradas conforme exigido nas legislaes relevantes, regulamentaes e, se aplicvel, nas clusulas contratuais. Controle Os usurios devem ser dissuadidos de usar os recursos de processamento da informao para propsitos no autorizados. Controle Controles de criptografia devem ser usados em conformidade com leis, acordos e regulamentaes relevantes.
A.15.1.4
Proteo de dados e privacidade da informao pessoal Preveno de mau uso de recursos de processamento da informao Regulamentao de controles de criptografia
A.15.1.5
A.15.1.6 A.15.2
Conformidade com normas e polticas de segurana da informao e conformidade tcnica
Objetivo: Garantir conformidade dos sistemas com as polticas e normas organizacionais de segurana da informao. Controle A.15.2.1 Conformidade com as polticas e normas de segurana da informao Os gestores devem garantir que todos os procedimentos de segurana dentro da sua rea de responsabilidade sejam executados corretamente para atender conformidade com as normas e polticas de segurana da informao. Controle A.15.2.2 Verificao da conformidade tcnica Os sistemas de informao devem ser periodicamente verificados quanto sua conformidade com as normas de segurana da informao implementadas.
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A.15.3 Consideraes quanto auditoria de sistemas de informao Objetivo: Maximizar a eficcia e minimizar a interferncia no processo de auditoria dos sistemas de informao. Controle A.15.3.1 Controles de auditoria de sistemas de informao Os requisitos e atividades de auditoria envolvendo verificao nos sistemas operacionais devem ser cuidadosamente planejados e acordados para minimizar os riscos de interrupo dos processos do negcio. Controle O acesso s ferramentas de auditoria de sistema de informao deve ser protegido para prevenir qualquer possibilidade de uso imprprio ou comprometimento.
A.15.3.2
Proteo de ferramentas de auditoria de sistemas de informao
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Anexo B (informativo) Princpios da OECD e desta Norma
Os princpios definidos pelas Diretrizes de OECD para a Segurana de Sistemas de Informao e Redes aplicamse para toda a poltica e nveis operacionais que governam a segurana de sistemas de informao e redes. Esta Norma prov uma estrutura de um sistema de gesto de segurana da informao para implementar alguns dos princpios da OECD que usam o modelo PDCA e os processos descritos nas sees 4, 5, 6 e 8, como indicado na tabela B.1. Tabela B.1 Princpios da OECD e o modelo PDCA
Princpios da OECD Conscientizao Convm que os participantes estejam conscientes da necessidade de segurana de sistemas de informao e redes e do que eles podem fazer para aumentar a segurana. Responsabilidade Todos os participantes so responsveis pela segurana de sistemas de informao e redes. Resposta Convm que os participantes ajam de modo oportuno e cooperativo para prevenir, detectar e responder a incidentes de segurana da informao. Anlise/Avaliao de riscos Convm que os participantes conduzam anlises/avaliaes de risco. Arquitetura e implementao de segurana Convm que os participantes incorporem a segurana como um elemento essencial de sistemas de informao e redes. Gesto de segurana Convm que os participantes adotem uma abordagem detalhada para a gesto da segurana. Correspondncia entre o processo do ISMS e a fase do PDCA Esta atividade parte da fase Fazer (Do) (ver 4.2.2 e 5.2.2).
Esta atividade parte da fase Fazer (Do) (ver 4.2.2 e 5.1).
Esta , em parte, uma atividade de monitorao da fase Checar (Check) (ver 4.2.3 e 6 a 7.3) e uma atividade de resposta da fase Agir (Act) (ver 4.2.4 e 8.1 a 8.3). Isto tambm pode ser coberto por alguns aspectos das fases Planejar (Plan) e Checar (Check). Esta atividade parte da fase Planejar (Plan) (ver 4.2.1) e a reanlise/reavaliao dos riscos parte da fase Checar (Check) (ver 4.2.3 e 6 at 7.3). Uma vez finalizada a anlise/avaliao de riscos, os controles so selecionados para o tratamento dos riscos como parte da fase Planejar (Plan) (ver 4.2.1). A fase Fazer (Do) (ver 4.2.2 e 5.2) ento cobre a implementao e o uso operacional destes controles. A gesto de riscos um processo que inclui a preveno, deteco e resposta a incidentes, atuao, manuteno, anlise crtica e auditoria. Todos estes aspectos so cercados nas fases Planejar (Plan), Fazer (Do), Checar (Check) e Agir (Act). A reanlise/revaliao de segurana da informao uma parte da fase Checar (Check) (ver 4.2.3 e 6 at 7.3), onde anlises crticas regulares devem ser realizadas para verificar a eficcia do sistema de gesto de segurana da informao, e a melhoria da segurana parte da fase Agir (Act) (ver 4.2.4 e 8.1 a 8.3).
Reavaliao Convm que os participantes analisem criticamente e reavaliem a segurana dos sistemas de informao e redes, e faam as modificaes apropriadas nas polticas de segurana, prticas, medidas e procedimentos.
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Anexo C (informativo) Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, a ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma
A tabela C.1 mostra a correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, a ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma. Tabela C.1 Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, a ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma Esta Norma 0 Introduo 0.1 Geral 0.2 Abordagem de processo ABNT NBR ISO 9001:2000 0 Introduo 0.1 Geral 0.2 Estratgia do processo 0.3 Relao com ABNT NBR ISO 9004 0.3 Compatibilidade com outros sistemas de gesto 1 Objetivo 1.1 Geral 1.2 Aplicao 2 Referncias normativas 3 Termos e definies 4 Sistema de gesto de segurana da informao 4.1 Requisitos gerais 4.2 Estabelecendo e gerenciando o SGSI 4.2.1 Estabelecer o SGSI 4.2.2 Implementar e operar o SGSI 4.2.3 Monitorar e analisar criticamente o SGSI 8.2.3 Medio e monitoramento de processos 8.2.4 Medio e monitoramento de produtos 4.2.4 Manter e melhorar o SGSI 4.4 Implementao e operao 4.5.1 Monitoramento e medio 0.4 Compatibilidade com outros sistemas de gesto 1 Objetivo 1.1 Generalidades 1.2 Aplicao 2 Referncia normativa 3 Termos e definies 4 Sistema de gesto da qualidade 4.1 Requisitos gerais 2 Referncias normativas 3 Termos e definies 4 Requisitos do SGA 4.1 Requisitos gerais 2 Objetivo ABNT NBR ISO 14001:2004 Introduo
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Esta Norma 4.3 Requisitos de documentao 4.3.1 Geral
ABNT NBR ISO 9001:2000 4.3 Requisitos de documentao 4.3.1 Geral 4.3.2 Manual da qualidade
ABNT NBR ISO 14001:2004
4.3.2 Controle de documentos 4.3.3 Controle de registros 5 Responsabilidades da direo 5.1 Comprometimento da direo
4.3.3 Controle de documentos 4.3.4 Controle de registros 5 Responsabilidades de gesto 5.1 Comprometimento da direo 5.2 Foco no cliente 5.3 Poltica da qualidade 5.4 Planejamento 5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao
4.4.5 Controle de documentos 4.5.4 Controle de registros
4.2 Poltica ambiental 4.3 Planejamento
5.2 Gesto de recursos 5.2.1 Proviso de recursos
6 Gesto de recursos 6.1 Proviso de recursos 6.2 Recursos humanos
5.2.2 Treinamento, conscientizao e competncia
6.2.2 Competncia, conscientizao e treinamento 6.3 Infraestrutura 6.4 Ambiente de trabalho
4.2.2 Competncia,treinamento e conscientizao
6 Auditorias internas do SGSI 7 Anlise crtica do SGSI pela direo 7.1 Geral 7.2 Entradas para a anlise crtica 7.3 Sadas da anlise crtica 8 Melhoria do SGSI 8.1 Melhoria contnua 8.2 Aes corretivas 8.3 Aes preventivas Anexo A - Objetivos de controle e controles Anexo B - Princpios da OECD e esta Norma Anexo C - Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, a ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma
8.2.2 Auditorias internas 5.6 Anlise crtica pela direo 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Entradas para a anlise crtica 5.6.3 Sadas para anlise crtica 8.5 Melhorias 8.5.1 Melhoria contnua 8.5.3 Aes corretivas 8.5.3 Aes preventivas
4.5.5 Auditorias internas 4.6 Anlise pela administrao
4.5.3 No-conformidades, ao corretiva e ao preventiva
Anexo A - Guia para o uso desta Norma
Anexo A - Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000 e a ABNT NBR ISO 14001:2004
Anexo B - Correspondncia entre ABNT NBR ISO 14001:2004 e ABNT NBR ISO 9001:2000
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Bibliografia
Normas publicadas [1] [2] ABNT NBR ISO 9001:2000, Sistemas de gesto da qualidade - Requisitos ISO/IEC 13335-1:2004, Information technology Security techniques Management of information and communications technology security Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology Guidelines for the management of IT Security Part 3: Techniques for the management of IT security ISO/IEC TR 13335-4:2000, Information technology Guidelines for the management of IT Security Part 4: Selection of safeguards ABNT NBR ISO 14001:2004, Sistemas da gesto ambiental - Requisitos com orientaes para uso ISO/IEC TR 18044:2004, Information technology Security techniques Information security incident management ABNT NBR ISO 19011:2002, Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental ABNT ISO/IEC Guia 62:1997, Requisitos gerais para organismos que operam avaliao e certificao/registro de sistemas da qualidade ABNT ISO/IEC Guia 73:2005, Gesto de riscos - Vocabulrio - Recomendaes para uso em normas
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Outras Publicaes [1] OECD, Guidelines for the Security of Information Systems and Networks Towards a Culture of
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Tecnologia da informao Tcnicas de segurana Sistemas de gesto de segurana da informao Requisitos

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Compatibilidade com outros sistemas de gesto

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Tecnologia da informao Tcnicas de segurana Sistemas de gesto de segurana da informao Requisitos

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[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]

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Sistema de gesto de segurana da informao

Estabelecendo e gerenciando o SGSI

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Identificar e avaliar as opes para o tratamento de riscos.

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Implementar e operar o SGSI

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Conduzir auditorias internas do SGSI a intervalos planejados (ver seo 6).

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Documentos e registros podem estar em qualquer forma ou tipo de mdia.

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Auditorias internas do SGSI

Anlise crtica do SGSI pela direo

Entradas para a anlise crtica

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Sadas da anlise crtica

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analisar criticamente as aes corretivas executadas.

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Anexo A (normativo) Objetivos de controle e controles

Organizando a segurana da informao Infra-estrutura da segurana da informao

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Contato com autoridades

Contatos apropriados com autoridades relevantes devem ser mantidos. Controle