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MTODES I TCNIQUES DINVESTIGACI SOCIAL (9 c.

)
(Diplomatura Treball Social)

MTODES DINVESTIGACI SOCIOEDUCATIVA (9 c.)


(Diplomatura Educaci Social)

DOSSIER DE LECTURA
Primer curs ANY ACADMIC 2004-2005

Professora: Concha Doncel

Curs 2004/2005 Mtodes de investigaci social Prof.: Concha Doncel Rasillo

lvaro Estramina, J.L.; Garrido Luque, A, (1995), Anlisis de datos con SPSS/PC+. Madrid. CIS Bisquerra, Rafael, (1987), Introduccin a la estadstica aplicada a la investigacin educativa. Un enfoque informtico con los paquetes BMDP y SPSSX.. Barcelona. PPU Blanchet, Alain; Ghiglione, Rodolphe; Massonat, Jean; Trognon, Alain, (1989), Tcnicas de investigacin en ciencias sociales. Datos, observacin, entrevista, cuestionario. Madrid. Narcea De Robertis, C.; Pascal, H. (1994), La intervencin colectiva en trabajo social. La accin con grupos y territorios. Buenos Aires. El Ateneo Doncel, C. (1997), LAS HISTORIAS DE VIDA. Un instrumento para indagar en la realidad social. (Apuntes). en http://perso.wanadoo.es/cdoncelr. Doncel, C.; Pradell, M. (1998), La Investigacin un instrumento para la Intervencin Social a II CONGRESO ESTATAL DE ESCUELAS DE TRABAJO SOCIAL. GLOBALIZACIN Y TRABAJO SOCIAL, Madrid Garca Ferrando, M. (1993), La encuesta a Garca Ferrando, M., Ibez, J., Alvira, F, El anlisis de la realidad social Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid. Alianza Universidad Textos Gutirrez, L. (1996). Paradigmas cuantitativo y cualitativo en la investigacin socio-educativa: proyeccin y reflexiones a Paradigma, VOL. XIV al XVII, 1993 1996 publicat a http://cidipmar.fundacite.arg.gov.ve/volumenes/articulo1p.html Hall, E.T., Hall, M.R. (1980), Los sonidos del silencio a Velasco, Honorio M. (comp.), Lecturas de antropologa social y cultural. La cultura y las culturas. Madrid. UNED Landau, L.; Rumer, Y., (1974), Que es la relatividad. Madrid. Ricardo Aguilera editor MALINOWSKI, B. (1986), Introduccin: objeto, mtodo y finalidad de esta investigacin a Los Argonautas del Pacfico Occidental, Barcelona. Editorial PlanetaAgostini. Pita Fernndez, S. (1997) Uso de la estadstica y la epidemiologa en atencin primaria a: Gil VF, Merino J, Orozco D, Quirce F. Manual de metodologa de trabajo en atencin primaria. Madrid, Jarpyo Editores, S.A., publicat a http://www.fisterra.com Pita Fernndez, S. (2001) Determinacin del tamao muestral publicat a http://www.fisterra.com Pita Fernndez, S. (2001) Elementos bsicos en el diseo de un estudio publicat a http://www.fisterra.com Pita Fernndez, S. (2001) Representacin grfica en el Anlisis de Datos publicat a http://www.fisterra.com San Romn, Teresa, (1986), "Comentarios sobre un proyecto de investigacin socioantropolgica de la marginacin social" a Perspectiva social, 22 Spradley, James P , (1980), Jaleo en la celda: la tica en el trabajo de campo urbano a Velasco, Honorio M. (comp.), Lecturas de antropologa social y cultural. La cultura y las culturas. Madrid. UNED. Steward, I. (1986). Juega Dios a los dados? La nueva matemtica del caos. Barcelona. Grijalbo Mondadori Taylor, S.J.; Bogdan, R. (1986),La observacin participante. Preparacin del trabajo de campo en Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. Barcelona. Ed. Paids

lvaro Estramina, J.L.; Garrido Luque, A, (1995), Anlisis de datos con SPSS/PC+. Madrid. CIS

Bisquerra, Rafael, (1987), Introduccin a la estadstica aplicada a la investigacin educativa. Un enfoque informtico con los paquetes BMDP y SPSSX.. Barcelona.

PPU

De Robertis, C.; Pascal, H. (1994), La intervencin colectiva en trabajo social. La accin con grupos y territorios. Buenos Aires. El Ateneo

4 EL ESTUDIO DEL MEDIO 1. Un terreno, no los "problemas" El "estudio del medio"-- para emplear el vocabulario de la escuela de Chicago' o el "estudio de la comunidad" -- para emplear el vocabulario de la sociologa culturalista, implica para los trabajadores sociales una ampliacin de su mirada. Ya no se trata de fijarse en los "problemas" que encuentran, de analizar a su "clientela", de estudiar las "necesidades" de una poblacin. Se trata de analizar el contexto global un terreno -- en el que surgen los "problemas", las "necesidades", en el que estn integrados sus "clientes". El estudio del medio implica pues una ruptura, un distanciamiento de la prctica cotidiana, un "olvido" voluntario de los mandatos -- implcitos o explcitos -- que condicionan la intervencin de los trabajadores sociales. Si bien el objetivo final de ]os trabajadores sociales contina siendo ajustar mejor su intervencin, ahora realizan un cambio de direccin, ms exactamente, suben a un promontorio para tener una visin de conjunto del terreno sobre el que intervienen El estudio del medio parte de dos postulados: la realidad colectiva, objeto del estudio del medio, es un "ser viviente", y, por lo tanto, analizable como tal; -- la naturaleza del medio estudiado explica condicionamientos sociales, modalidades de las relaciones sociales de las poblaciones que viven en ese "medio" El primer postulado es el fundamento mismo de la existencia de la sociologa, que afirma la existencia propia de una realidad colectiva, diferente de la suma de los individuos que componen esa realidad. Si tomamos un ejemplo del campo urbano, se puede decir que una ciudad es a la vez una aglomeracin de individuos y de equipamientos colectivos, un conjunto de aparatos administrativos y de instituciones, un conjunto de "costumbres y tradiciones" que modela los comportamientos de los ciudadanos y un sistema de relaciones entre individuos y grupos. Esta es la perspectiva de la escuela de Chicago y sobre todo de uno de sus fundadores, Robert Erza Park: "Hay manifiestamente varias maneras de abordar de modo correcto la ciudad como objeto de investigacin, o, por lo dems, toda forma de sociedad organizada sobre el plano territorial. Se la puede concebir: -- como simple agregado territorial, como suele serlo en los censos; en este caso no se tiene en cuenta la pluralidad de los modos de relacin y de dependencia recprocos de las unidades individuales que componen este agregado; -- como una especie de artefacto material o conceptual en que la estructura de la ciudad es reunida en un conjunto de conceptos jurdicos que reglamenta y controla la vida de los individuos en el seno de la comunidad;

-- finalmente, la ciudad puede ser considerada como una unidad funcional donde las relaciones entre los individuos que la componen estn determinadas no slo por las condiciones que les impone la estructura material urbana, ni incluso por las regulaciones formales de un gobierno local, sino sobre todo por las interacciones, directas o indirectas, de los individuos unos con otros".' Si el primer postulado es comnmente aceptado, no ocurre lo mismo con el segundo. En efecto, en qu medida puede afirmarse que el nivel explicativo de las relaciones sociales en el seno de una ciudad, de un barrio, de una zona rural hay que buscarlo en el interior de este marco Para retomar el ejemplo clsico de Chicago, se puede dividir la ciudad en " reas naturales" en donde se instalen las poblaciones social o tcnicamente homogneas. Pero la presencia en Chicago a principios del siglo XX de estas poblaciones social y tcnicamente homogneas es el producto de la situacin de los campesinos polacos e irlandeses, de los pogromos antisemitas de Rusia y de otros elementos de la misma naturaleza. Tampoco la explicacin de las "relaciones sociales" en Chicago hay que buscarla solamente en Chicago como fenmeno urbano, sino en un contexto mucho ms amplio. El comportamiento de los emigrados polacos, de quienes los socilogos americanos Thomas y Znanicchi han estudiado las cartas a los padres en el caso de las familias que quedaron en Europa4 en 1918-1920, era consecuencia de su pertenencia de origen -- el campesinado polaco --, de su situacin de ciudadanos de los Estados Unidos, o ms probablemente, de una sntesis de las dos? Estas cuestiones determinan un replanteo del segundo postulado. Como dice Manuel Castells, a propsito de la ciudad: "El espacio es determinado ms que determinante: desde el momento en que se descompone el contexto urbano, incluso en categoras tan bastas como las clases sociales, la edad o 'los intereses', los procesos que parecen ser caractersticos de la unidad urbana se especifican por su relacin con otros factores".' Debemos llegar a la conclusin de la imposibilidad metodolgica del estudio del medio? No, si se tiene conciencia de la arbitrariedad relativa del recorte de la realidad social y si se sita este "medio" estudiado en un contexto de determinantes ms globales. Por eso, uno de los problemas centrales del estudio del medio es el trazado de las "fronteras" entre el medio y el exterior. Antes de abordar esta cuestin, es preciso subrayar que el estudio del medio permite a los trabajadores sociales sistematizar un capital de conocimientos sobre su terreno de intervencin, adquirido empricamente; se trata de organizar, de completar, de objetivar estos conocimientos gracias a las herramientas tericas y tcnicas de la sociologa. Si pueden tomar distancia con respecto a su prctica cotidiana (y para ello son necesarias condiciones materiales, principalmente la disponibilidad de tiempo), los trabajadores sociales, por su posicin de observador participante, estn bien situados para realizar un estudio en profundidad del medio. La posicin de observador participante es generalmente aquella que permite un conocimiento en profundidad del terreno, hasta tal punto que algunos socilogos y etnlogos se han situado en esta posicin para llevar a cabo sus investigaciones, corno lo sealan, por ejemplo, Paul Lazarsfeld, Marie Jahoda y Hans Zeisel en el prefacio de su notable estudio sobre el desempleo en los aos 30, en una pequea ciudad austriaca: "Nuestra conviccin del inters que presenta este material no habra podido ser suficiente para reunirlo. Hemos tenido que recurrir a un procedimiento metodolgico preciso y nuestro principio constante ha sido que ninguno de nosotros o de nuestros colaboradores deba seguir siendo en Marienthal un periodista o un observador, sino que todos deban integrarse lo ms naturalmente posible en la vida de la colectividad, eventualmente desempeando una funcin til a la poblacin".'

2. Dnde trazar las fronteras? Sobre esta cuestin, las necesidades tericas y los imperativos de la prctica no siempre se adaptan. Tericamente, sera preciso constituir el medio como objeto de estudio delimitando en un continuo un espacio socioespacial dotado de caractersticas particulares y notables que nos permitan decir que constituye una unidad social. Se tratara pues de producir indicadores que definan lo que es una unidad social; una definicin del "medio" objeto de estudio podra, pues, ser la siguiente: "Nuestra unidad de anlisis es la comunidad, definida como un grupo humano que vive en un rea especfica y que posee una densidad de relaciones para las funciones de produccin, de administracin, de educacin, de esparcimiento, etc., mayor que la que posee con el exterior y que se autoidentifica con el lugar como grupo de pertenencia".' Pero, es muy raro que los trabajadores sociales puedan delimitar su terreno en funcin de criterios tericos. Ellos intervienen en efecto en un entorno erizado de fronteras administrativas diversas: mapa escolar, comuna, sectores PMI, sectores de los diversos servicios sociales, sectores hospitalarios, etctera Toda delimitacin del terreno va a tropezar con esta mezcla de fronteras ya existentes. Entre estas delimitaciones administrativas, hay pocas que sean pertinentes para analizar una realidad social relativamente homognea; la nica delimitacin administrativa que corresponde, en Francia, a una cierta unidad social es la comuna. En efecto, a causa de su duracin histrica, sobre un territorio bien delimitado, las comunas han adquirido generalmente rasgos caractersticos, que engendran sentimientos de pertenencia. Una persona siempre ha "nacido en alguna parte", como cantaba Georges Brassens' y esta "alguna parte" produce una identidad, salvo cuando la comuna ha sido profundamente transformada por recientes operaciones de urbanismo que han modificado intensamente sus caractersticas demogrficas. La dimensin comunal permite a la vez establecer fronteras "seguras" para la extensin del estudio del medio y revelar en este marco socioespacial, las fuerzas macrosociales actuantes en el curso de un perodo histrico determinado Qu es una comuna? Un territorio trabajado por la historia, una sociedad tributaria del espacio. Esta sociedad no podra ser considerada solamente como una poblacin. Es un organismo que dispone de una politeia, es decir de instituciones y de una vida pblica. Es una sociedad compuesta por clases sociales. Las energas sociales estn aqu en accin. Las vidas se arraigan en ella, se desarrollan, se viven. Una comuna es una unidad compleja. Pero es al mismo tiempo una clula en un gran cuerpo social. Estos dos caracteres son indisociables. Al igual que el individuo biolgico reenva a la especie genrica, el individuo sociolgico reenva a la sociedad en general. Nuestra investigacin debe pues hundirse en los caracteres singulares de la microsociedad comunal y abrirse a la inteligencia de la macrosociedad." Empricamente, para marcar las fronteras de otro terreno que no sea la comuna, deben ser retenidas dos series de consideraciones: -- consideraciones relativas a la naturaleza del medio a estudiar; -- consideraciones relativas a los objetivos de intervencin

a. Consideraciones relativas a la naturaleza del medio a estudiar El criterio esencial para delimitar un "medio" es la densidad de las relaciones. El medio se define como el espacio donde las relaciones son ms intensas. Para medir esta densidad de relaciones se pueden considerar varios indicadores: -- la frecuentacin de los servicios colectivos tales como comercios, administracin, etc. ; -- la frecuencia de desplazamientos internos ms importante que la frecuencia de desplazamientos externos; -- la zona que produce para un mercado central en zona rural; -- la importancia de las relaciones de vecindad, de las actividades de tiempo libre Se pueden elaborar otros indicadores. Es importante notar que el "medio" definido como unidad social no es el mismo para todas las categoras de la poblacin. El medio de los nios estar delimitado por la escuela y algunas calles o bloques de inmuebles, el medio de las amas de casa estar delimitado por los comercios y diversos servicios de uso cotidiano, el medio para las personas activas incluir el lugar de trabajo, etc El "medio" no es, pues, una "realidad objetiva", es una realidad construida. As, si estudiamos un barrio de una ciudad, este barrio puede tener una realidad urbanstica, sobre todo si es un barrio nuevo, sin tener una realidad social. Es lo que demuestra un estudio sobre un barrio nuevo de la ciudad de Lorient: "Si admitimos por comodidad que el barrio es una unidad espacial producida por quienes residen en l, ms que por los urbanizadores, incluso si estos ltimos pueden favorecer su emergencia, Kervenanec no existe como barrio autnomo, ni en la prctica social de sus habitantes ni en sus percepciones Varias razones pueden explicar esta ausencia en un lugar, que, de lejos, se ve como homogneo: -- la mayora de los nuevos residentes no han expresado su preferencia por esta ciudad con respecto a cualquier otra (...) ; -- el recin llegado a Kervenanec se construye desde su llegada una estrategia de retorno que puede transformarse en sueo o en pesadilla si no encuentra alimento para su concrecin (...); -- la observacin de la sociabilidad de los residentes de Kervenanec muestra una orientacin mayoritariamente centrfuga de las relaciones personales intensas, en una proporcin de una en la ciudad por dos fuera de la ciudad, y esto incluso despus de varios aos de residencia (...); -- el territorio de identificacin del habitante de Kervenanec es mucho ms amplio que la ciudad y engloba la ciudad de Lorient y las comunas vecinas donde ha vivido, residido y por donde contina circulando una vez instalado en la ciudad (...)".' b. Consideraciones relativas a los objetivos de intervencin Los trabajadores sociales no comienzan una intervencin en un terreno virgen de toda intervencin anterior. Ellos dependen de los objetivos y del mandato de su servicio empleador y de las polticas sociales desarrolladas a nivel comunal, departa- mental, regional y nacional. Todo esto predelimita, sea un espacio territorial, sea un espacio

social. Es en el interior de esta predelimitacin donde el trabajador social deber construir su objeto de estudio, su terreno sobre el que practicar un estudio de medio As, dependiendo de que la intervencin tome como meta un espacio o un grupo de poblacin, de la voluntad del trabajador social de dirigir lo esencial de sus esfuerzos hacia un espacio socialmente indicado (un barrio desfavorecido, por ejemplo) o hacia una fraccin de poblacin socialmente distinguible (minoras tnicas, por ejemplo), el estudio del medio tratar sobre un barrio, una zona, una ciudad, un conjunto de aldeas o una fraccin de la poblacin. Esto supone que el trabajador social formule la hiptesis de que la clave explicativa dominante del comportamiento de las personas que trata se encuentra en la pertenencia, sea a un espacio geogrfico determinado, sea a un grupo social El procedimiento del trabajador social que quiere hacer un estudio del medio ser, pues, el siguiente: 1) Hay una impresin difusa, una idea vaga de que el comportamiento de una fraccin importante de la poblacin ante la cual interviene proviene de su pertenencia a un territorio o a un grupo social 2) Partiendo de esta impresin, va a tratar de confirmarla haciendo un anlisis sistemtico de su clientela. Esto le permitir una primera confirmacin o invalidacin 3) El anlisis de la clientela y un primer trabajo de documentacin van a ofrecer los elementos que permitan proceder a la delimitacin del "medio" 4) En el interior del medio as delimitado, el trabajador social va a proceder a un inventario y a un anlisis de los diferentes elementos constitutivos de aqul Tendr as una visin afinada de cada uno de estos elementos 5) Como en un rompecabezas, el ltimo procedimiento consistir en reconstruir los diferentes elementos analizados para determinar cul es la dinmica social del medio estudiado 3. Los esquemas de anlisis Para estudiar este medio es necesario construir un esquema de anlisis que permita aislar los indicadores a tener en cuenta en el proceso de investigacin. La elaboracin de este esquema est condicionada por la naturaleza del medio estudiado y los objetivos de la investigacin. No hay un esquema universal, aplicable a cualquier terreno o a cualquier momento. No obstante, se puede decir que, antes de la elaboracin de un esquema especfico, es indispensable un estudio morfolgico del terreno. Por otra parte, se puede orientar la construccin del esquema en tres perspectivas diferentes: -- la perspectiva sectorial: siguiendo los diversos sectores de la vida social; -- la perspectiva cronolgica: siguiendo el desarrollo de las "edades de la vida" o los di versos momentos de la vida de una comunidad; -- la perspectiva estructural : siguiendo la huella dejada por una situacin dada en el conjunto de una poblacin

A. EL ESTUDIO MORFOLOGICO Este se despliega en tres dimensiones: geogrfica, histrica, demogrfica Dimensin geogrfica. El objetivo es situar el marco geogrfico del terreno a fin de analizar su incidencia sobre las relaciones sociales de los habitantes. Estas incidencias son variables segn la naturaleza del terreno estudiado. Las diferentes caractersticas fsicas no influirn en un medio rural de la misma manera que en un medio urbano. Una de las primeras etapas de este estudio es definir si se trata de un medio urbano, rural o semirrural. Esta definicin se hace a partir de indicadores tales como la densidad de poblacin y el tipo de actividad econmica Las estructuras fsicas y humanas fundamentales, a las que importa tener en cuenta en el anlisis, pueden ser clasificadas en diferentes grupos. En primer lugar, se trata de situar el terreno con relacin a los datos referentes a la circulacin: relieve, vas de agua, carreteras, vas frreas, costa martima y puertos, aeropuertos, que permiten medir las facilidades de circulacin ofrecidas a los habitantes. A continuacin, vendra un anlisis en relacin con el modo de ocupacin del terreno. El clima, el tipo de hbitat (disperso o concentrado) determinan ciertos aspectos del modo de vida. Finalmente se puede pasar al anlisis de los tipos de actividad ligados a ciertas limitaciones fsicas. La naturaleza de los suelos, las eventuales riquezas del subsuelo, la vegetacin, unidas a las caractersticas precedentes, determinan un cierto tipo de actividad econmica Dimensin histrica. Los trabajadores sociales no tienen que transformarse en arquelogos o historia- dores para buscar en un pasado lejano las claves explicativas del presente. En esta dimensin, lo que hay que retener es el impacto de ciertos hechos histricos sobre el comportamiento y las actitudes de los individuos actuales. Al dar cuenta de un estudio etnolgico sobre una pequea ciudad costera de la Camargue, el investigador precisa bien esta relacin con el pasado: "Las diversas preguntas que hemos planteado a las series de archivos, han sido hechas a partir de aquellas que nos plantean y se plantean a veces los habitantes de Port-Saint-Louis. El pasado nos interesa, entre otras razones, por- que les interesa a ellos y en bastantes dominios an es de actualidad"." La primera tarea ser despus de haber reunido un mnimo de documentacin histrica, investigar cules han sido los acontecimientos que han marcado el terreno estudiado. Para ello, ms que buscar en los archivos, sera mucho mejor escuchar las conversaciones informales, eventualmente indagar en los proverbios y expresiones populares, leer las pginas locales de los peridicos regionales. La designacin peyorativa de los habitantes de la ciudad de al lado puede revelar una larga tradicin de oposicin entre dos ciudades o dos pueblos, oposicin que se manifiesta an en ciertas actitudes. La utilizacin de un apellido de persona seguido de las terminaciones "ista" o "iano", puede revelar la existencia de una corriente poltica local an presente (los alcaldes que se suceden de padres a hijos en ciertos pueblos, e incluso en grandes ciudades), o de fisuras importantes en el seno de la poblacin (fenmeno de "clan"). En este caso lo que importa para el trabajador social no es verificar en el pasado si los hechos son reales o

mticos, sino calibrar cmo estos hechos son reinterpretados y actualizados, cu l es su influencia Dimensin demogrfica El nmero y las caractersticas demogrficas de los habitantes son uno de los da- tos de base de todo estudio de medio. En esta dimensin no son slo los datos brutos los que importan, sino, sobre todo, su evolucin durante un perodo lo bastante largo como para indicar las tendencias demogrficas Los principales indicadores a retener son los siguientes: -- nmero de habitantes, -- distribucin por sexo, -- distribucin por edad (pirmide de edades), -- natalidad y mortalidad, -- nupcialidad (sabiendo que un mismo fenmeno como la tasa de matrimonios tiene, en pocas distintas, significaciones no comparables: por ejemplo si comparamos el porcentaje de personas casadas en 1930 con el de personas casadas en 1980, esto tendr poca significacin demogrfica; la comparacin deber ser: porcentaje de personas casadas en 1930 y porcentaje de personas casadas + personas que viven en concubinato en 1980), -- poblacin activa Estos indicadores (los ms fcilmente accesibles) deben ser correlacionados entre ellos a fin de proporcionar un buen conocimiento de las evoluciones demogrficas A estos datos de base se pueden aadir otros indicadores, elegidos en funcin de los objetivos del estudio y de las caractersticas de la poblacin, tales como, entre otros: -- distribucin en funcin del origen (lugar de nacimiento), -- movimientos de inmigracin y de emigracin, -- distribucin por nacionalidades B. PERSPECTIVA SECTORIAL Este tipo de perspectiva se utiliza cuando se pretende un conocimiento exhaustivo del terreno, cuando el trabajador social quiere conocer las lneas de fuerza que estructuran el terreno, determinar los puntos sobre los que va a intervenir. No se puede determinar a priori lo que es importante y lo que no lo es. Un estudio del medio a partir de este tipo de delimitacin implica, pues, un trabajo importante de reunin de datos, una ausencia de hiptesis precisas sobre los modos de constitucin de las relaciones sobre el terreno. En este sentido se trata de realizar un "estudio", es decir, la descripcin ms amplia, ms completa, ms enciclopdica posible de un objeto, en este caso un terreno, mientras que otras aproximaciones -- que veremos ms adelante -- se acercan a la "investigacin" stricto sensu El principio de base es delimitar la vida social segn sus diversas dimensiones y explorar sistemticamente cada una. Las dimensiones consideradas son las siguientes: -- trabajo
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-- esparcimiento y cultura -- comercio -- salud y bienestar social -- hbitat -- vida poltica -- formacin -- vida religiosa En cada una de estas dimensiones el objetivo es acumular el mximo de conocimientos por diversos medios de investigacin que van desde el tratamiento de documentos estadsticos a la observacin directa. Los trabajadores sociales que realizan un estudio tal hacen pues una serie de ocho fotografas con un objetivo de gran ngulo de visin. A continuacin, un examen de cada una de estas fotografas permitir recomponer la realidad social y desgajar los elementos sobre los que podr apoyarse su intervencin Trabajo. La primera pista de encuesta trata sobre la poblacin activa y el mercado de trabajo. Los indicadores principales son: -- distribucin de la poblacin activa por sector de actividad y su peso con relacin a la poblacin global, -- oferta y demanda de empleo (por edad, sexo, calificacin), -- migraciones ligadas al trabajo (movimiento de poblacin activa entre la zona estudiada y su entorno prximo y lejano), -- mano de obra extranjera: proporcin y caractersticas de los empleos, -- evolucin probable del mercado de trabajo La segunda pista trata sobre las empresas y fuentes de trabajo: -- inventario de las empresas y lugares de implantacin, -- tipo de actividad de las empresas (administracin, comercio, industria, servicios, agricultura), y personal, -- para las empresas agrcolas, distribucin de las empresas segn la superficie de explotacin y el tipo de produccin, -- evolucin de estas empresas (cierre, recesin, desarrollo) y transformacin de su tipo de actividad, -- zonas industriales o artesanales creadas o en proyecto, nmero de empresas instaladas o que han de instalarse en estas zonas La tercera pista trata sobre las condiciones de trabajo y su impacto social: -- duracin de los tiempos de traslado al lugar de trabajo y medios de transporte (individuales o colectivos), -- duracin del trabajo y distribucin en el tiempo (horario variable, etc.), -- tasa y frecuencia de los accidentes de trabajo, -- nmero de huelgas y conflictos de trabajo, -- implantacin sindical (secciones sindicales, delegados de personal, comits de empresa), -- salarios: tasa media en funcin de las edades, sexo y calificacin, medida del diferencial de salario entre los inferiores y los ms elevados,

-- inventario de las actividades culturales, de esparcimiento, sanitarias y sociales (mutuales, centros de salud, por ejemplo) ligadas a la vida del trabajo Comercio. Una encuesta sobre la vida comercial se centrar en los puntos siguientes: -- distribucin geogrfica de los servicios y comercios al por menor, -- existencia de mercados, centros comerciales, ferias y su frecuentacin, -- frecuencia de cierres y aperturas de comercios, -- nmero de quiebras y frecuencia de los cambios de propietarios, -- transformaciones frecuentes o no de las instalaciones comerciales, -- hbitos de compra de los consumidores (tiempos y lugares), -- lista de los grupos y asociaciones de comerciantes y de consumidores Hbitat En este sector, el objetivo es analizar cmo se inscriben las relaciones sociales y polticas urbanas en el marco construido. El estudio de este marco tratar sobre los puntos siguientes: -- nmero y tipos de viviendas (antigedad, colectiva/individual, nmero de habitaciones, insalubridad, confort), -- distribucin del Hbitat en el espacio y fenmenos de segregacin social, -- densidad de poblacin, zonificacin urbana, -- proyectos de construccin, -- albergues: nmero, tipo de poblacin, capacidades de acogida, -- viviendas sociales: nmero y caractersticas, -- nmero de personas en lista de espera para las viviendas sociales, -- tasa de rotacin de los habitantes (principalmente en las viviendas sociales), -- grupos y asociaciones ligadas al Hbitat: asociacin de defensa de los inquilinos, y de defensa del medio ambiente, -- transportes pblicos: lneas y horarios, -- red de carreteras A partir de aqu es preciso ampliar el estudio a las representaciones sociales nacidas de este marco construido: es decir, estudiar los estigmas sociales -- atribuidos por los otros e interiorizados por los habitantes -- de ciertas zonas y barrios. El lugar de residencia sita siempre a una persona en una categora social bien definida y condiciona las actitudes frente a esta persona: habitar el distrito XVI de Pars o una urbanizacin de trnsito de una ciudad de los alrededores provoca un etiquetaje social que puede estar preado de consecuencias para las personas, aunque slo sea en el mercado de trabajo Formacin El estudio trata sobre las instituciones de formacin y su pblico: -- inventario de los establecimientos de formacin con su ubicacin geogrfica, su personal, el contenido de la enseanza, la esfera de pertenencia (pblico/ privado),

-- poblacin en edad escolar, -- tasa de fracaso en los diferentes exmenes, -- movimientos migratorios ligados a la escolaridad (alumnos que van a otra zona o que vienen a la zona estudiada) por tipo de formacin, -- actividades paraescolares (cantinas, centros al aire libre...), -- asociaciones de padres de alumnos y de estudiantes, sindicatos de docentes, -- centros de formacin especficos para adultos (inventario, efectivos, caractersticas) Tiempo libre y cultura Antes de dar los indicadores de esta dimensin, se impone una definicin de los trminos. En lo que concierne al tiempo libre, retomamos la definicin de Joffre Dumazedier: "El tiempo libre es un conjunto de ocupaciones a las cuales el individuo puede dedicarse de buen grado sea para descansar, sea para divertirse, sea para desarrollar su participacin social voluntaria, su informacin o su formacin desinteresada, despus de liberarse de todas sus obligaciones profesionales, familiares o sociales"." Para la cultura, utilizaremos este trmino en su acepcin comn" que remita a la gratuidad del acto, y se aproxima a la definicin de tiempo libre dada ms arriba Partiendo de ah, es importante subrayar que el tiempo libre y la cultura no son actividades que el encuestador define como tales, sino actividades calificadas as por las personas objeto de la investigacin. As, una misma actividad puede ser, para uno, una actividad cultural o de esparcimiento, y, para otro, una obligacin. Por ejemplo, segn el contexto y la persona, pescar con caa u ocuparse de su huerto puede ser una actividad ldica o una actividad esencial para la supervivencia. Teniendo en cuenta lo que precede, los puntos a analizar son: -- tipologa de las actividades culturales y de tiempo libre, -- distribucin de las actividades culturales y de tiempo libre en funcin de las caractersticas de quienes las practican (edad, sexo, profesin, residencia), -- distribucin de las actividades culturales y de tiempo libre en el espacio y en el tiempo, -- impacto de las actividades cultura! es o de tiempo libre sobre el conjunto de una poblacin (equipo de deportes, por ejemplo), -- inventario de las asociaciones socioculturales y deportivas, -- inventario de los equipamientos, su implantacin, su frecuentacin, radio de accin Salud y bienestar social El procedimiento consiste a la vez en realizar el inventario de las acciones llevadas a cabo y considerar el anlisis de la situacin a fin de determinar las caractersticas de la poltica social y de su adecuacin. En este anlisis importa tener en cuenta las caractersticas demogrficas de la poblacin previendo su evolucin, principalmente en lo que concierne a la pirmide de las edades. Una poblacin que envejece no necesita la misma poltica social que una poblacin joven. Por otra parte, es preciso sealar que la respuesta a ciertas situaciones sociales no pasa solamente por la accin social, sino tambin por una accin a otros niveles, econmico en particular

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Una lucha contra la delincuencia, por ejemplo, pasa, ciertamente, por una poltica de prevencin, pero esta ltima se manifestar poco eficaz si no se obtiene ningn resultado en el aumento de la oferta de empleo. Dicho esto, los principales indicadores en materia de salud y bienestar social son: -- inventario de los equipamientos sanitarios y sociales y su implantacin, -- caractersticas de los equipamientos (pblico/privado, comercial/asociativo), de su tamao (nmero de asalariados, tasa de frecuentacin, capacidad de acogida), -- tipologa de las necesidades cubiertas, -- anlisis de los problemas dominantes y poblaciones implicadas, principalmente: estado sanitario de la poblacin, droga y alcoholismo, delincuencia, prostitucin Vida poltica El campo poltico est estructurado por una serie de organizaciones y de personas que le dan sus caractersticas. Adems, conviene indagar sobre los puntos siguientes: -- inventario de las organizaciones polticas, sus resultados electorales, su actividad, y las organizaciones parapolticas (clubes, organismos cvicos...), -- los funcionarios electos (municipales, cantorales, diputados): pertenencia poltica, edad, profesin, lazos con la comuna (trabajo en el lugar o no, familia originaria o no de la comuna), -- anlisis del presupuesto comunal, -- lazos entre la municipalidad y la poblacin (reuniones pblicas, conferencias organizadas, boletines municipales...) Pero, so pena de limitarse a conocer slo los fenmenos ms visibles de este campo, es preciso ampliar el anlisis a otras dimensiones. As, es de sumo inters analizar bien las formas y las modalidades de lo que se podra llamar la "notabilizacin", es decir, la manera en que se "fabrican" los notables. En este marco, el estudio de las asociaciones tiene un gran inters. Estas, en efecto, han llegado a ser, principalmente a nivel municipal, un lugar de produccin de notables. No obstante, el trmino "asociacin" recubre realidades diferentes. En una primera etapa, se puede adoptar la distincin de Genevieve Pujol entre asociacin e institucin: "La asociacin es un grupo social organizado segn reglas que dependen de la voluntad de sus miembros; la institucin es un grupo social organizado segn reglas independientes de la voluntad de sus miembros".'4 Pero cuando se examinan las asociaciones (bajo su forma jurdica de la ley de 1901 o asociaciones de hecho), que actan a nivel municipal, esta definicin no permite establecer una tipologa operativa de las asociaciones. Una clasificacin que parta de su modo social de funcionamiento permite distinguir tres tipos de asociaciones: las asociaciones convivencia les (o "convividles"), las asociaciones reivindicativas y las asociaciones estatales."' Las asociaciones que denominamos convivencia les agrupan a un pequeo nmero de personas; son relativamente cerradas. Tienen como objetivo la realizacin de una actividad no ligada a la vida profesional (esparcimiento, cultura, solidaridad, etc.) por algunas personas que tienen lazos afectivos o de amistad. Se las puede comparar a ciertas formas de solidaridad local de la sociedad precapitalista (grupos de edad, de sexo, cofrada) *Asociaciones creadas por las administraciones pblicas que las sustituyen; sirven para facilitar la gestin financiera y del personal que

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sera mucho ms engorrosa si se hiciera dentro de las mismas estructuras pblicas. (N. de la T.) Las asociaciones reivindicativas son un agrupamiento de personas que tienen en comn la voluntad de defender una reivindicacin y que tienen un mnimo de puntos en comn a este nivel. Este tipo de asociacin est ligada a la reivindicacin: la satisfaccin de la reivindicacin conlleva la desaparicin de la asociacin (Comit de defensa de X). Sin embargo, la asociacin puede mantenerse cuando la reivindicacin es bastante amplia y global, segn el modelo sindical (asociaciones ecologistas, asociaciones familiares, asociaciones de vecinos, asociaciones de inquilinos) Las asociaciones que llamamos estatales actan, de alguna manera, como vanguardia del aparato de Estado, desbrozando y preparando un terreno del que se har cargo directa o indirectamente (por la financiacin pblica de la asociacin) el aparato de Estado. Es el caso de las asociaciones del sector de la educacin popular, del sector sanitario y social, de las federaciones deportivas. En este tipo se pueden igualmente clasificar las asociaciones creadas por los poderes pblicos por razones de comodidad administrativa o para ser utilizadas como "pantalla". Esta tipologa permite clasificar las funciones de las asociaciones pero no obligatoriamente las asociaciones mismas. Las asociaciones pueden ser multifuncionales. As, una asociacin puede ser a la vez reivindicativa y estatal (ejemplo: una asociacin de barrio que gestiona un centro de barrio con financiacin municipal); de igual modo, puede ser convivencial y estatal (ejemplo: una asociacin deportiva que gestiona un equipamiento municipal). Adems, a lo largo de su historia, una asociacin puede pasar de un tipo a otro. Prcticamente todas las asociaciones estatales (salvo aquellas de servicios administrativos o las asociaciones "pantalla") han sido o bien reivindicativas o bien convivenciales (ejemplo: las federaciones deportivas que con el tiempo pasan desde un grupo pequeo que practica un deporte a organizaciones nacionales que administran equipamientos y que tienen decenas de asalariados, o las grandes asociaciones del sector sanitario y social) Vida religiosa En cierta medida, con los mismos mtodos de anlisis que los empleados para la vida poltica, se pueden elegir, para el estudio de los fenmenos religiosos, los puntos siguientes: -- inventario y localizacin de los lugares de culto, -- nmero de ministros de culto para cada religin, -- medida de la prctica religiosa y caractersticas de los practicantes (edad, sexo, profesin), -- asociaciones y grupos ligados a una confesin, campos de actividad, reclutamiento, nivel de actividad, -- actividades sociales y culturales ligadas a los organismos religiosos A esto se puede aadir el anlisis de los que podran llamarse "grupos de pensamiento" que estn, a veces, a caballo entre lo religioso en sentido estricto y lo poltico (los grupos de la francmasonera, por ejemplo)

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C. PERSPECTIVA CRONOLOGICA Este tipo de perspectiva debe privilegiarse cuando se quiere conocer un grupo humano con rasgos comunes fuertemente marcados que lo distinguen de los otros grupos Esta aproximacin se utiliza, por excelencia, cuando el objeto de estudio es un grupo tnico minoritario. Pero es tambin utilizable en el estudio de una aldea o de un grupo marginal. En este ltimo caso, lo que fundamenta los rasgos comunes de este grupo es la mirada de los otros, l os procesos de estigmatizacin social: "No es en el interior de esta poblacin privada a priori de denominador comn, donde se forma una especie de unidad, sino fuera de ella, en la percepcin de la sociedad global, en la prctica social. La opinin pblica califica a las personas en cuestin de marginales, asociales, inadaptados y, ms recientemente, minusvlidos sociales. Estos trminos no describen un modo de vida. Sugieren una nocin de peligro, de anormalidad. Designan a una parte de la sociedad como creyndola capaz de algn acto aberrante y traducen as, tal vez, un miedo social latente. Tienen una misma significacin pues, a pesar de los matices etimolgicos, son empleados de una manera bastante indiferenciada, a gusto de quienes los utilizan y segn la preferencia de la poca."" La aproximacin que presentamos aqu es de tipo etnolgico. Se trata de realizar una investigacin de exploracin en un grupo, a fin de aislar los "hechos reveladores" de la vida del grupo. Ah se encuentra toda la dificultad: "Finalmente, ltimo problema, y no el menor, relacionado tambin con las categoras y los objetivos de la investigacin: cmo descubrir los hechos reveladores. Los problemas que se plantean en los grupos humanos, colectividades o grupos ms reducidos, son complejos y se sitan, a menudo, a nivel profundo. Nada indica al investigador cules son los criterios significativos. En una investigacin de exploracin, son, por definicin, desconocidos. Sin duda el investigador podr acumular de antemano una documentacin estadstica concerniente a l a composicin de l a poblacin : edad, sexo y los diversos factores: el nivel de vida, la instruccin, la evolucin de las rentas, el nmero de televisores o de lavadoras. Estas cifras pueden ser reveladoras, permitir una hiptesis, pero cmo sienten los miembros de la comunidad sus problemas, cmo los manifiestan? Es precisamente esto lo que se trata de descubrir, pero porqu medio? Cmo puede estar seguro el observador de que observa efectivamente procesos que presentan una unidad funcional, y responden a una causa comn y no elementos sin relacin entre ellos? "Ninguna tcnica puede proporcionar certeza, slo el conocimiento de dominios anlogos, la experiencia y la reflexin pueden orientar al observador hacia el descubrimiento de lo que es importante y significativo."" Uno de los primeros problemas planteados al observador, antes de cualquier cuestin metodolgica, es el de hacerse aceptar por el grupo objeto de la observacin La aceptacin del grupo es la clave del acceso a la informacin, tanto ms importante de adquirir si este grupo est marginado y rechazado. En una situacin tal de investigacin, el trabajador social tiene, a la vez, un lugar privilegiado y dificultades importan- tes. El lugar privilegiado le viene de su posicin de intervencin: no es un observador exterior que viene a observar fugazmente cmo vive el grupo. El trabajador social "forma parte del paisaje"; su presencia no es inslita, no tiene que justificarla. Pero esta posicin de
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participante es tambin origen de dificultades: el trabajador social no es un "observador neutro": tiene un mandato institucional. Todas sus preguntas, sus interrogaciones, sern relacionadas por las personas observadas con este mandato institucional Detrs de las preguntas, se sospechar n objetivos de intervencin, y las respuestas corren el riesgo de depender ms de las expectativas de la poblacin que de su realidad vivida. Adems, es de desear que al equipo de trabajadores sociales que llevan a cabo este tipo de aproximacin, se sumen observadores que no intervienen directamente en el medio estudiado Desde el punto de vista metodolgico, el procedimiento a privilegiar es la observacin directa, tal como la describe Colette Petonnet: "Sobre el terreno, simplemente hemos compartido momentos cortos o largos de la vida cotidiana, al arbitrio de los acontecimientos, de las personas y en las casas, a travs de las comidas, las tcnicas del cuerpo, el duelo, el trabajo, el dinero, las relaciones, la otra dimensin aparece con claridad, poco a poco. Todas las informaciones nos han llegado directamente, sin intermediarios. Para evitar establecer relaciones sobre una base falsa, nos hemos abstenido de toda intervencin, de toda accin que se pueda prestar a confusin. Hemos acordado a los hechos y a los gestos de la gente tanta importancia como a su palabra, aceptando todo lo que nos era dado ver y or, sin forzar las defensas, sin cuestionamiento, segn el mtodo artesanal y lento del desciframiento etnolgico. Pues toda su manera de ser es un lenguaje que este libro trata de restituir"." En este "mtodo artesanal", importa estar atento no slo a las palabras y a los gestos de las personas observadas, sino tambin a su modo de ocupacin del espacio, a su empleo del tiempo, en una palabra, al conjunto de los momentos de la vida cotidiana restituidos a su entorno espaciotemporal En la recoleccin de datos, el cuaderno de notas -- eventualmente bajo su forma modernizada del grabador magnetofnico y de video -- contina siendo la principal herramienta. Se trata de acumular las observaciones anotadas, sin seleccin previa. Si bien las herramientas sociolgicas clsicas (como el cuestionario, por ejemplo) no han de excluirse totalmente, la entrevista, registrada o no, es, con todo, el instrumento privilegiado de recoleccin de datos. Con esta tcnica, el observador puede recoger las "historias de vida", que son un tipo de aproximacin adecuado a un tal estudio de medio: "La recoleccin de las historias de vida se inscribe en una lgica inconsciente de la memoria colectiva y en el marco de una evolucin profunda de los mtodos y los principios de la creacin esttica y cientfica. Las historias de vida quieren hacer hablar a los 'pueblos del silencio', recogidas a sus representantes ms humildes: desde el pastor de Limoges al emigrado, del obrero de fbrica al campesino 'bambara' o al pastor 'peul'"." * Este procedimiento abierto, sin esquema de anlisis construido a priori, presenta, ciertamente, el riesgo de hundir al observador en lo circunstancial e impedirle tener una visin global del medio estudiado. Pero posibilita tambin una gran flexibilidad en la observacin, permitiendo, entre otras cosas, no dejar de lado ninguna de las pistas de investigacin inesperadas que pudieran surgir a lo largo del estudio. Al final, el observador se encuentra con una acumulacin de hechos que debe clasificar, jerarquizar, en una palabra, aislar "hechos reveladores"
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El objetivo del estudio es la gua que permite una seleccin y una clasificacin del material de observacin acumulado. No existe ninguna manera estndar de clasificacin. Cuando el grupo observado es suficientemente homogneo, constituye una unidad social fuertemente tipificada, el modo de clasificacin ms simple consiste en seguir las "etapas de la vida", reconstruir la vida del grupo en torno a los acontecimientos mayores que imponen ritmo a la vida social, desde el nacimiento a la muerte. Este es un procedimiento bastante clsico en etnologa, sobre todo para el estudio de las civilizaciones sin escritura a fin de dar cuenta de una cultura particular. Estudiando a los montaeses Arapesh (una tribu de Nueva Guinea), Margaret Mead va as del "nacimiento entre los Arapesh" al "matrimonio" pasando por la "primera infancia", el "crecimiento e iniciacin del muchacho Arapesh" y "cmo crece y entra en noviazgo con una joven Arapesh"" *Tribus africanas (N. de la T.) Ms prximo en el espacio, el estudio de Laurence Wylie sobre un pueblo de Vaucluse (llamado Peyrane), a principios de los aos 50, es un buen ejemplo de esta aproximacin por las "etapas de la vida" La lectura del ndice de la obra nos da el modo de clasificacin de los datos recogidos por el autor: "A la bsqueda de Peyrane"; I Peyrane y sus alrededores; Il Peyrane y su pasado; "Crecer en Peyrane"; III La primera infancia; IV En la escuela; V La adolescencia "Problemas de la vida adulta"; VI Instalacin de l a pareja -- la vivienda -- la familia VII Ganar su vida -- cmo llegar a fin de mes -- el arte de reducir los gastos -- fracasos y xitos en el plano econmico -- el crdito VIII Higiene y salud IX Las relaciones sociales X Peyrane y el mundo exterior "Ocio de los adultos" : XI En el caf -- el propietario del caf -- el juego de bochas -- el juego de cartas la "belote" -- el cine XII En el hogar XIII Fiestas locales -- las fiestas de antes -- la Fiesta de Todos los Santos -- la misa de Nochebuena -- la fiesta de San Miguel XIV Las actividades de grupo
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-- el banquete de los bomberos -- las cooperativas -- la sociedad de caza XV La distraccin ideal "Pasar sus ltimos das en Peyrane": XVI La vejez Por otra parte, la aproximacin de este etnlogo norteamericano subraya la necesidad de una familiarizacin lenta con el lugar: para realizar su estudio, ha vivido con su mujer y sus hijos durante un ao en el pueblo de Peyrane y la frecuentacin de la escuela primaria por sus hijos ha sido, para l, una preciosa fuente de informacin

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Doncel, C. (1997), LAS HISTORIAS DE VIDA. Un instrumento para indagar en la realidad social. (Apuntes). en http://perso.wanadoo.es/cdoncelr.

LAS HISTORIAS DE VIDA. Un instrumento para indagar en la realidad social. (Apuntes)


SUMARIO
LAS HISTORIAS DE VIDA. UN INSTRUMENTO PARA INDAGAR EN LA REALIDAD SOCIAL..........................1 (APUNTES)...........................................................................................................................................1 ANTECEDENTES ...................................................................................................................................1 LA HISTORIAS DE VIDA UNA TCNICA DE INVESTIGACIN CUALITATIVA ..............................................3 Algunas desventajas de las historias de vida.......................................................................................3 ESQUEMA: ELABORACIN DE UNA HISTORIA DE VIDA ..........................................................................4 BIBLIOGRAFIA .....................................................................................................................................7

Antecedentes
Las historias de vida se enmarcan dentro de una de la corrientes metodolgicas ms importante en la s Ciencias Sociales. Si metodologa designa el modo en que enfocamos los problemas y buscamos las respuestas: las Historia de Vida son una forma particular de ello. En las Ciencias Sociales han prevalecido dos perspectivas tericas principales: el positivismo y la fenomenologa. La primera tiene su origen en los tericos del siglo XIX y pricipios del XX (A Comte y E. Durkheim) Busca los hechos o causas de los fenmenos sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos. Durkheim afirma que el cientfico social debe considerar los hechos o fenmenos sociales como cosas que ejercen influencia externa sobre las personas. La fenomenologa tiene una larga historia en la filosofa y la sociologa, autores como Berger, Luckman, Schutz avalan esta corriente. En sentido amplio se utiliza en las ciencias sociales para designar una tradicin preocupada por la comprensin de los fenmenos sociales a partir del sujeto. Quiere entender los fenmenos sociales desde la perspectiva del actor. Examina el modo en se experimenta el mundo desde los actores sociales. La realidad que importa es lo que las personas perciben como importantes. En definitiva si el positivismo busca la explicacin de los hechos sociales, la fenomenologa pretende la comprensin de los fenmenos sociales

LAS HISTORIAS DE VIDA. Un instrumento para indagar en la realidad social. Ambas perspectivas tericas requieren diferentes metodologas: El positivismo busca las causas principalmente con cuestionarios, estadsticas, estudios demogrficos,.... El fenomenlogo busca la comprensin de lo que acontece a travs de mtodos cualitativos, observacin participante, entrevistas en profundidad, historias de vida, Las tcnicas cualitativas, observacin, biografas, relatos, entrevistas son tan antiguas como la historia escrita, historiadores y viajeros, desde Herodoto pasando por Marco Polo, podran ser ejemplos que dan testimonio de la utilizacin de esos mtodos. A partir del s.XIX se utilizan conscientemente como instrumento de la investigacin social. Primera obra sociolgicamente cientfica Frederik LePlay (1855) La clase obrera Europea; estudio sobre familias y comunidad europeas , utiliza la observacin participante: observacin emprica e inferencias esenciales En Antropologa el trabajo de campo y la observacin participante hizo valer sus mritos como tcnicas para el conocimiento de la realidad social hacia principios de siglo (F. Boas, B. Malinowski) En Ciencias Sociales, le cabe el mrito de haber introducido las historias de vida en el mundo de los cientficos sociales como un instrumento ms de observacin y anlisis a la escuela de Chicago (1910-1940). Esta tcnica es utilizada en estudios sobre la vida urbana tales como: The Hobo de Anderson, The Taxi-dance de Cressey, The gang de Thrasser, The jack-roller de Shaw, Ladrones profesionales de Sutherlan. Tambin existe una amplia bibliografa sobre temas que tiene que ver con la vida de lo inmigrantes y sus familias. Tempranamente socilogos vinculados a la Escuela de Chicago como Thomas y Zaniecki realizan 1918-1920 un estudio sobre las familias campesinas polacas que emigran a Amrica (The polish peasant in Europe and America.) A pesar de la importancia de estos estudios el inters por los mtodos cualitativos declin con la preeminencia de la grandes teora (Parsons, 1951) y de los mtodos cuantitativos. A partir de 1960 resurgi la tradicin cualitativa (Becker, 1963; Goffman, 1961)1 En la actualidad es dificil diferenciar la investigacin sociolgica cualitativa y lainvestigacin antroplgica o de otras disciplinas enmarcadas en las ciencias sociales. Ejemplos de esto lo encontramos en: Liebow, 1967, Tallys Corner, Whyte, 1955, Street Corner Society; Suttles, 1968, The social order of the Slum.

Becker, H., (1971), Los extraos. sociologa de la desviacin. Buenos Aires. Tiempo contemporneo. Goffamn, E., (1972), Estigma. Buenos Aires. Amorrortu. Goffamn, E., (1972), Internados. Buenos Aires. Amorrortu. Goffamn, E., (1975), Problemas de la juventud en una sociedad organizada. Barcelona. Pennsula.

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La historias de vida una tcnica de investigacin cualitativa


A diferencia de las entrevistas estructuradas en las que a todas las personas se les formula las preguntas en trminos idnticos, en las historias de vida se utiliza tcnicas similares de las entrevistas en profundidad: Es decir, se tratan de entrevistas flexibles y dinmicas, no directivas, abiertas, e implica encuentros reiterados cara a cara entre el investigador e informante. Estos encuentros van dirigidos hacia la comprensin de las perspectivas que tienen los informantes respecto de sus vidas, sus experiencias o situaciones, tal como las expresan con sus propias palabras. Se ha de seguir el modelo de una conversacin entre iguales, en contraposicin a un intercambio formal de preguntas y respuestas. En un comienzo debe avanzarse lentamente, lo fundamental es establecer una relacin de empata con el informante, aprender como habla, procurar que se sienta cmodo, comprender aquellas cosas que son importantes para l. El investigador debe aprehender las experiencias destacadas de la vida de las personas y las definiciones que esas personas aplican a tales experiencias. La historia de vida presenta la visin que de su vida que tienen las personas con sus propias palabras El investigador debe solicitar activamente el relato de las experiencias y los modos de ver de la persona, para finalmente construir la historia como producto final

Algunas desventajas de las historias de vida


Los datos son enunciados verbales o discursos Los relatos son susceptibles de producir las mismas falsificaciones, engaos, exageraciones y distorsiones que caracterizan el intercambio verbal Puede haber discrepancia entre los que se dice y lo que realmente se hace La gente ve el mundo con lentes distorsionadoras Se dice y hacen cosas distintas segn la situaciones (R. LaPiere, 1934-35; visita con una pareja china 251 hoteles solo uno no les dio albergue, seis meses mas tarde enva un cuestionario y de los 128 que contestaron solo uno respondi que aceptara chinos).

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Esquema: Elaboracin de una historia de vida

ETAPA INICIAL:

Definir los objetivos y el tema central ( e hiptesis si hay). Justificacin del mtodo escogido. Delimitar la unidad de anlisis (comunidad, grupo profesional, colectivo, etc.) Recopilar previamente documentacin existente sobre el teme de investigacin. Explicitar los criterios de seleccin del o de los informantes. Pueden ser escogidos: .Al azar .Por aproximacin al universo de anlisis (haciendo servir censo, padrones, etc.. o tcnicas como encuestas). (Se pueden escoger ambos mtodos). - Importancia de encontrar al informante ideal.

ETAPAS SIGUIENTES

Aspectos que se han de pactar con el informante: Las finalidades de la investigacin. La forma como se registrar la informacin (cassette,...). El acceso que terceras persones puedan tener a la informacin . El tema del anonimato, camuflaje de situaciones, de lugares de personas. Perspectivas de publicacin del material. Compensacin.

FASE DE ENTREVISTA Aspectos importantes

Seleccin de buenos informantes. Buena armona y entendimiento (empata). Buena disposicin del investigador y paciencia.

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Se ha de buscar personas que respondan a un perfil caracterstico y representativo del universo sociocultural que se est estudiando. (Gente integrada en su medio, que dispone de tiempo, de una buena historia, capaces de reflexionar sobre su experiencia personal e implicados en la realidad colectiva

Formas de hacer un 1. Localizar documentos personales (narrativas autobiografas, diarios, correspondencia, etc.) relato biogrfico 2. Encargar una narracin o grabacin de su biografa en solitario. 3. Entrevista biogrfica (dilogo abierto, respuestas claras, cronologa precisa, referencias explicativas referentes a terceras persones, ambientes, lugares concretos, ...). Cuanta mas precisin, mas validacin objetiva con otras fuentes. Aqu se incluyen tambin los relatos biogrficos. 4. La observacin participante. Reglas para realizar la 1. Garantizar la comodidad del informante. entrevista 2. Estimular les ganas de hablar de nuestro informante. Sugerir el dialogo y la confidencia evitar respuestas afirmativas o negativas. 3. Las preguntas durante la entrevista no deben ser de carcter mltiple, deben ser claras, no deben inducir al error. 4. El encuestador no ha de hablar si no es necesario. Ha de llenar los silencios (pedir precisin de hechos, de fechas, de detalles,...) 5. Evitar dirigir excesivamente la entrevista (no hacer preguntas concretas, ni cerradas que quitan espontaneidad). 6. La entrevista mas problemtica es la primera, o entrevista piloto, sirve para establecer el primer contacto y de esta forma conseguir un primer borrador general de su biografa (grandes etapas de la su vida), que ser un punto de referencia si el informante padece algn tipo de "lapsus". 7. En las siguientes entrevistas comenzar repasando la transcripcin del da anterior, comentndola y/o completndola 8. Las sesiones debe durar tanto tiempo como la entrevista pueda mantenerse sin agotar al informante. 9. El informante debe expresarse sin interrupciones solo en casos extremos debe orientarse la entrevista hacia otros temas 10. El xito depende en gran medida del grado de confianza y de cordialidad establecidas con el informante ( feedback ). 11. Ha de haber una aceptacin del sujeto y sus circunstancies, es una cuestin de tica profesional. Grabacin de la 1. Cassette, "autoreverse", cinta 90". (para garantizar la continuidad).

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2. Un dictaphone para la transcripcin, esto permite la sincrona entre lo mecanografiado y la audicin. 3. La literalidad es un tema delicado, Una propuesta: 1. .Revisar les errores de concordancia morfolgica. 2. .Recoger pausas, nfasis, etc., en smbolos. 3. .Mantener todas las expresiones, giros y "jerga 4. Hacer constar si se ha manipulado. Soporte Informtico 1. Confeccionar un archivo con la transcripcin literal de la entrevista 2. Realizar una cronologa de las etapas mas importantes del informante. 3. Realizar un registro de las personas citadas durante la narracin 4. Realizar esquema organizativo sobre los temas a tratar (socializacin, trabajo, experiencias migratorias, asociacionismo, movilidad socioprofesional, creencias religiosas, valores, ideologa poltica, alienacin cultural, procesos de desviacin y marginalizacin o exclusin) Anlisis e Interpretacin 1. Elaboracin de una ficha tcnica con los datos biogrficos del informante 2. Elaboracin de las historias de vida 3. Justificacin de la seleccin de un caso nico. 4. Justificacin de la validez del estudio del o de los casos en relacin con los objetivos. 5. Explicacin del procedimiento empleado 6. Realizar una descripcin objetiva y sistemtica. Eventualmente se pueden cuantificar aspectos que se consideren relevantes

Entrevista

LAS HISTORIAS DE VIDA. Un instrumento para indagar en la realidad social.

Bibliografa
Bertaux, Daniel, (1980), Lapproche biographique; sa validit mthodologique, ses potentialits en Cahiers Internationales de Sociologie, vol. LXIX. pp. 197-225. Ferrarotti, F., (1980), Les biografas comme instrument analyttique et interprtatif en Cahiers Internationaux de Sociologie, vol. LXIX, p. 227-248. Ferrarotti, F., 1980, Les biografas comme instrument analyttique et interprtatif en Cahiers Internationaux de Sociologie, vol. LXIX, p. 227-248. Pujadas, J.J., (1992), El mtodo biogrfico: el uso de las historias de vida en ciencias sociales. CIS. Madrid. Sarabia, B., (1986), Documentos personales: historias de vida en Garca Ferrando, J.; Ibez, J.; Alvira, F., (1990), El anlisis de la realidad social. Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid. Alianza. Taylor, S.J..; Bogdan, R. (1986), Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. Barcelona. Paids.

II CONGRESO ESTATAL DE ESCUELAS DE TRABAJO SOCIAL GLOBALIZACIN Y TRABAJO SOCIAL


Aula de comunicaciones Aula 6 Nuevas tcnicas e instrumentos renovados de investigacin Madrid, septiembre 1998

Comunicacin: La Investigacin un instrumento para la Intervencin Social


Concha Doncel Rasillo
Antroploga

Margarita Pradell Evans


Diplomada en Trabajo Social

Profesoras del ICESB - EUTS


Universidad Ramon Llull

El planteamiento de esta comunicacin tiene un carcter preferentemente prctico. No se pretende entrar en cuestiones metodolgicas sobre la pertinencia o no de determinados paradigmas de investigacin, y por tanto no haremos un repaso de aquellos mtodos que hoy en da se estn utilizando con mayor o menor eficacia en el mbito de la investigacin social. No obstante, esto no obvia el hecho de que las autoras a tenor de su formacin y experiencia puedan decantarse por unos u otros paradigmas, segn los objetivos de la propia investigacin o intervencin, o simplemente segn un planteamiento que obedece a una opcin personal-profesional. Dicho esto, la base de nuestra propuesta consiste en la conviccin de que la investigacin debe ser una actividad presente en la prctica de los profesionales que tienen unas responsabilidades directas en la aplicacin de programas sociales y que, por tanto, su mbito profesional es la intervencin social. Investigar es conocer la realidad (ya sea esta, considerada como nica o diversa, o como delimitada o inaprehensible), y si bien, parece obvio que esa realidad es cambiante, y si esto siempre ha sido cierto, creemos que la percepcin de esta circunstancia es hoy mas patente que nunca. En la actualidad la sociedad evoluciona tan rpido que las personas que tenemos la responsabilidad de formar a futuros profesionales a duras penas somos capaces, o bien carecemos de los instrumentos, para reconocer la naturaleza de esos cambios, y esto en el mejor de los casos, es decir en el supuesto de que seamos conscientes y responsables ante esta realidad. Para abundar ms en la complejidad del fenmeno, si antes podamos hablar de fenmenos que de una u otra forma estaban delimitados espacialmente, ya fuese una comunidad, una institucin o grupos sociales, donde espacio y sociedad conformaban dos realidades que de alguna manera andaban parejas de forma

La Investigacin un instrumento para la Intervencin Social

indisoluble, hemos de admitir que esas dos dimensiones no son suficientes, o no lo son en los trminos tradicionales. Sobre todo, debido al gran desarrollo de las tecnologas de la informacin, nuestras sociedades ya no tienen un lugar determinado, sino que hemos de hablar de una sociedad con una realidad local y una sociedad con una realidad global. Manuel Castells nos habla de una nueva forma espacial, que el denomina el espacio de los flujos, es decir, segn sus palabras "la organizacin material de las prcticas sociales en tiempo compartido que funcionan a travs de los flujos", [flujos de capital, de informacin de tecnologa, de interaccin organizativa, flujos de imgenes, sonidos y smbolos]. Los flujos no son slo un elemento de la organizacin social: son la expresin de los procesos que dominan nuestra vida econmica, poltica y simblica". Suponemos que el ttulo de este congreso responde a esta sensibilizacin. Por tanto y sin extendernos en ms consideraciones hemos ser capaces de percibir las realidades sociales en sus manifestaciones locales, pero tambin en la multiplicidad de interrelaciones que trasciende esa localidad y que hacen de ella algo en permanente cambio. Continuando con Manuel Castells "El espacio del poder y la riqueza se proyecta por el mundo, mientras que la vida y la experiencia de la gente se arraiga en lugares, en su cultura, en su historia. Por lo tanto, cuanto ms se basa una organizacin social en flujos ahistricos, suplantando la lgica de un lugar especfico, ms se escapa la lgica del poder global del control sociopolitico de las sociedades locales/nacionales con especificidad histrica." Despus de este prembulo que pretende contextualizar los objetivos finales que orientan nuestra experiencia como formadores de profesionales de la intervencin social debemos preparar y al mismo tiempo participar en la instruccin del conocimiento de aquellos mtodos y tcnicas ms adecuadas para conseguir conocer e intervenir en una sociedad real. Investigar es conocer, e investigar sobre el terreno, a partir del conocimiento que las persona tienen de su propia realidad, es intervenir. En cierta forma es poner en evidencia que las claves del cambio estn donde la gente vive los hechos que acontecen, nuestra labor consistira en saber recopilar, analizar e interpretar ese conocimiento que aportan. Hace dos aos acadmicos presentamos un proyecto en el que nos plantebamos como objetivos, En primer lugar iniciar un mbito novedoso en nuestro pas, en la prctica del Trabajo Social englobado en un marco terico de las ciencias sociales planteado a partir de la Ecologa y Antropologa Urbanas, el Desarrollo Comunitario y las Intervenciones de Rehabilitacin que se estn llevando a cabo en los ltimos aos en Centros Urbanos Histricos y, tambin, en barrios y municipios creados en los aos de las inmigraciones masivas de Catalua (proyectos europeos de ayuda para el desarrollo de reas degradadas). Por otra parte permitir la presencia de los centros de formacin de profesionales en Planes Pilotos de Intervencin Global en el Territorio y de Trabajo Interdisciplinar.
2 C. Doncel ; M. Pradell

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Y finalmente favorecer la homologacin con prcticas profesionales mas ajustadas a la realidad profesional europea. Inicialmente el objetivo del proyecto se plante como la creacin de un nuevo espacio de prcticas con la finalidad de plantear la obertura a nuevos mercados de trabajo, es decir, el desarrollo de un proyecto de investigacin e intervencin sobre necesidades sociales y calidad de vida para su implementacin en colaboracin las entidades ciudadanas de la comunidad, renovando el bagaje profesional que permita afrontar nuevas realidades y consolidar un espacio profesional autnomo de las polticas sociales pblicas. Se trata de ir hacia polticas basadas en la participacin ciudadana. Por tanto, incorporarse a trayectorias ms europeas caracterizadas por una heterogeneidad de profesionales y prevenir comportamientos estancos obstaculitzadores de una intervencin social transformadora y favorecedora del cambio social. Esto adquiere especial relevancia en los momentos actuales en los que se percibe un estancamiento de plazas pblicas y la derivacin de muchos servicios a la iniciativa privada. Cada vez ms se necesitarn profesionales capaces de adaptarse a una situacin sociopoltica que tiende a una sociedad civil integrada en un movimiento participativo de accin social, generador de iniciativas en espacio que deja al descubierto el Estado de Bienestar. En trminos ms pragmticos nos permitira iniciar trayectorias profesionales que permitan paliar un problema ya evidente, la falta de oferta pblica. El proyecto que de forma experimental se ha elaborado durante dos aos acadmicos se plante como un modelo compatible con el de las prcticas tradicionales. Con la diferencia de que se trata de un proyecto que va dirigido a una colectividad y trasciende el nivel individual o familiar. Ambiciona disear un proyecto de intervencin en una colectividad, ya sea un grupo social o una colectividad delimitada geogrficamente y afectada per una problemtica determinada. Esta problemtico puede incluir tanto categoras grupales como locales, y en la fase de realizacin, que a la vez es de formacin, se diferencian claramente lo que son elementos de anlisis y elementos de intervencin.. En definitiva, siguiendo a C. de Robertis y H. Pascal, se pretende aportar elementos de intervencin colectiva, complementarios a los de intervencin individual o familiar en una perspectiva de una accin profesional favorecedora del cambio y de la transformacin social. Un proyecto de este tipo plantea como requisito el disponer de tiempo preciso para realizar el trabajo de campo en el territorio o con el grupos sociales que sea campo de intervencin Nuestra propuesta actual se dirige haca la creacin de un espacio flexible de formacin en la prctica que combine la tcnicas tradicionales de intervencin a partir de las necesidades explicitadas de forma individual o familiar y tcnica interdisciplinares que permitan la intervencin a partir de necesidades reales detectadas.

C. Doncel ; M. Pradell

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Esto acadmicamente plantea problemas a resolver, de adaptacin a los planes de estudio y, tambin, y por descontado, de la concienciacin de los profesionales y administradores acadmicos. En definitiva la forma prctica de realizacin del proyecto tendra que partir de las tcnicas de investigacin e intervencin que el futuro profesional ha asimilado en sus aos de formacin: observacin participante, entrevistas en profundidad, aplicacin de cuestionarios, conocimiento del medio y de las instituciones... Constaran de fase diferenciadas. Fase preparatoria que se trabajara desde el centro docente: Elaborar les hiptesis de trabajo Objetivos de la investigacin en la estrategia del proyecto de intervencin Elaborar los cuestionarios Fase de diseo de los instrumentos de observacin y recogida de datos (cuestionarios, entrevistas, observacin, registros,...) Puesta a prueba de los instrumentos y reelaboracin Iniciar el trabajo de datos de poblacin (datos demogrficos, registros de los centros o instituciones,...) Visita e informes de los centros visitados Aplicacin de los cuestionarios en el lugar de prcticas Trabajo de campo, anlisis. Diseo del proyecto de intervencin Registro de la informacin recogida en el primer quadrimestre (introduccin de las datos de los cuestionarios, de les entrevistas, de la observacin,...) Teora de anlisis de datos (anlisis estadstico y anlisis de contenido) Anlisis de los dato Elaboracin de las conclusiones Redaccin del informe Evaluacin operativa de los resultados: necesidades detectadas versus necesidades expresadas Diseo del proyecto de intervencin Presentacin del proyecto

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A continuacin expondremos algunos resultados del trabajo realizado. Los datos corresponden al proyecto realizado durante el curso 1996/97, por premura de tiempo no nos ha sido posible presentar los del curso 1997/98. En ambos cursos los proyectos fueron realizados por dos profesoras (las autoras de esta comunicacin) y dos grupos de alumnos de prcticas de 3. Necesidades y rehabilitacin de vivienda en el "Casc Antic" (Ciutat Vella): La Asociacin de Vecinos del Casc Antic es una entidad situada en el sector mas oriental (zona estadstica de Parc) del distrito de Ciutat Vella, desde hace muchos aos, esta asociacin se distingue por sus continuas iniciativas y proyectos hacia los vecinos del barrio (la calidad de vida del barrio y de sus habitantes). En 1996 en el marco de la aplicacin del ARI de Ciutat Vella, surge la necesidad de identificar las necesidades de los vecinos. De aqu parte la propuesta de la Asociacin de Vecinos de realizar un proyecto integrador de aspectos sociales y aspectos tcnicos entorno de la rehabilitacin de vivienda. A partir de ese momento se ponen marcha dos equipos de tcnicos (del mbito social, un equipo de profesionales del trabajo social y de las ciencias sociales, y del mbito tcnico un equipo de arquitectos tcnicos1) para iniciar un estudio de prospeccin y diagnstico de la situacin real de la poblacin sobre la que se quiere intervenir y de sus necesidades: Los objetivos del plan de intervencin se articularan entorno de tres ejes: Arquitectnico: rehabilitar o renovar las viviendas Social: mejorar la calidad de vida de los vecinos Encontrar soluciones alternativas y complementarias a la aplicacin del plan La problemtica de los barrios del centro histrico de Barcelona forma parte de una dinmica comn a otros centros histricos similares de algunas ciudades europeas, las cuales han crecido entorno de un centro urbano histrico. Este proceso de crecimiento urbanstico, en cierta forma prototpico, en muchos casos, ha generado un rea central, que con el transcurso del tiempo se ha convertido en un espacio urbanstico degradado. No obstante, siguen siendo espacios urbanos de un gran valor patrimonial histrico y arquitectnico, sin plantearnos el valor que como imagen de la ciudad tienen cada da con ms intensidad. Este aspecto, permite a las administraciones pblicas plantearse su rehabilitacin y revitalizacin, y por tanto, tambin su rentabilidad.

Se establece un convenio con el ICESB-Escuela Universitaria de Trabajo Social URL y la Escuela Universitaria Politcnica de Barcelona UPC El estudio es llevado a cabo por estudiantes del ultimo curso de trabajo social en periodo de practicas y por estudiantes de la UPC que desarrollan sus proyectos de fin de carrera. 5 C. Doncel ; M. Pradell

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Por su ubicacin en el plano de la ciudad estos centros urbanos configuran espacios centrales de la ciudad industrial, financiera y de servicios con un gran valor catastral y comercial. Es el centro de los negocios, de la administracin, de la cultura y del ocio. La especificidad de este proceso acarrea una serie de problemas caractersticos que dificulta su intervencin. Por una parte el tipo de poblacin corresponde a sectores marginales urbanos o en riesgo de marginacin. El perfil social podra definirse en sntesis por las caractersticas siguientes: Una poblacin activa muy pequea Gran nmero de personas mayores con pensiones, contributivas o no, muy bajas. Concentracin de personas de diversos orgenes geogrficos y culturales recin llegados a la ciudad. Inmigrantes extranjeros con mltiples problemas de integracin (trabajo, permisos de residencia, familia,...). Pequeos comerciantes que pagan alquileres muy bajos. Grupos marginales que desarrollan su actividad en este entorno (problemas de drogadiccin, prostitucin, familias monoparentales sin recursos econmicos,...) Por otro lado el estado de conservacin y calidad de la vivienda corresponden a un uso continuado durante aos sin ninguna intervencin para su mejora o buena conservacin. Se trata de: Viviendas muy degradadas sin los servicios mas elementales El rgimen de tenencia de la vivienda (alquiler, propiedad horizontal, y vertical,....) responde a diferentes tipos que generan expectativas diferentes, y a veces, procesos de inercia favorecedores de una degradacin paulatina que dificulta cualquier acuerdo para el establecimiento de procesos de cambio y mejora. Consecuencia de todo ello, es la presencia de problemas sociales y estructurales en edificios y viviendas. El diagnstico y prospeccin de necesidades se elabora a partir de una metodologa de observacin de la realidad, abierta y flexible que pretende recoger la opinin de los diferentes actores sociales que actan en el barrio Se inicia el estudio a partir un reconocimiento primario del territorio y sus servicios y de las entidades que intervienen en la zona (servicios sociales, sociosanitarios, de educacin, vecinales, ....). Se elabora un cuestionario para realizar entrevistas a los vecinos y poder valorar la situacin de las familias. El cuestionario se estructura en diferentes mbitos, aparte de los datos de identificacin del entrevistado, se recogen aspectos sobre la composicin de la familia, la situacin laboral, aspectos de salud asociados al entorno, indicadores de integracin, percepcin y grado de integracin en el barrio, conocimientos de las instituciones que actan, estado de las viviendas y expectativas de reforma. Tambin se recogen indicadores sobre la capacidad econmica de las familias e indicadores de confort de las viviendas.

C. Doncel ; M. Pradell

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Se realizan 125 entrevistas en la Zona de Actuacin Preferente del Casc Antic indicada por la Asociacin de Vecinos, delimitada por las calles Comer, Allada Vermell, Pl. Sant Pere y Fusina. Las entrevistas se realizaron en los domicilios de las familias: Analizando los datos podemos destacar que las personas entrevistadas tienen una edad media de 55,3 aos, estando la moda entorno de los 65 aos, lo que nos permite decir que es una poblacin eminentemente mayor, aunque en la franja de 25/29 ao se puede apreciar un cierto cambio de tendencia en cuanto a la presencia de poblacin ms joven, dato que coincide con una cierta percepcin de algn flujo inmigratorio de jvenes que eligen el barrio como lugar de residencia. En cuanto a la procedencia de las personas se demuestra que es un barrio de poblacin estabilizada, ya que destaca que el 53 % ha nacido en Catalunya, de los cuales el 49% son de Barcelona. El 31 % han nacidos en otras regiones de Espaa, y el resto en Amrica Latina o Europa. Es de destacar que en este sector concreto no se entrevist a ninguna persona procedente de Africa o Asia. En cuanto a la fecha de llegada a Barcelona no hay ninguna significativa, aunque se podra apreciar un cierto incremente en los ltimos 15 aos. Lo cual nos permite decir que existe un flujo dbil pero continuo de afluencia a la zona. En cuanto al nivel de instruccin podemos afirmar que ms del 50% tiene estudios primarios, un 9% no sabe leer y escribir, nicamente el 18% tiene estudios universitarios. Si estos datos los contrastamos con las edades de la poblacin se puede afirmar que los niveles ms bajos de instruccin coinciden con las personas de ms edad. Los niveles de instruccin son muy similares entre las personas que son cabeza de familia y las que con lo son, con una cierta superioridad de los primeros. La situacin laboral puede describirse una poblacin que cuenta con un 45.6% de no activos, y un 46% de poblacin activa en paro. Es decir, la ratio entre poblacin no ocupada y ocupada sera 2.3 a 1 aproximadamente2. En las viviendas habita mayoritariamente solo una familia, siendo en el 84% de los casos personas solas, pero 1/3 de las personas entrevistadas manifiestan tener familia viviendo en el barrio. En mas del 50% de las personas entrevistadas se consideran que no tienen problemas de salud, destacando en el otro 50% enfermedades propias de las personas mayores y solo un 27 % cree que el estado de su vivienda dificulta o influye en su enfermedad crnica, o estn en situacin de riesgo. Las rentas de la muestra son bajas, estando el 70% por debajo de 150.00 pts/mes y el 41% por debajo de la 100.000 pts/mes; (de 21 personas no se obtuvo informacin)

Tngase en cuenta que la poblacin entrevistada eran las personas mayores de edad que estaban en su domicilio de los cuales 63.% eran cabezas de familia y del 37% restante casi el 80% era el cnyuge. 7 C. Doncel ; M. Pradell

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En cuanto al rgimen de tenencia de la vivienda el 54% de los entrevistados tiene la vivienda en propiedad y aproximadamente el 78% compr el piso a partir del 1970. Los alquileres oscilan entre las 4000 y las 75.000 pts/mes, de los cuales el 73% estn entre 4000 y 40000, y el 42% entre 4000 y 15000 pts/mes La media de superficie de las viviendas es de 66 m2., pero el 50% tiene menos de 60% y lo mas habitual es 40 m23. Por tanto podemos afirmar que se trata de pisos pequeos y que en general tienen un gran nmero de estancias. En cuanto a las reformas el 80% de los propietarios y el 64% de los inquilinos afirman haber hecho alguna reforma en la vivienda, y nicamente un 12.8% tienen previsto hacerlas, sin que hay grandes diferencias segn el rgimen de tenencia. Hay una mayor tendencia por parte de inquilinos y realquilados manifestar su deseo de hacerlas. De las 125 viviendas 75 tienen agua de depsito, siendo el 55% propietarios. Habiendo 18 viviendas que carecen de agua caliente en cualquier estancia de la casa. En cuanto al suministro elctrico 25 viviendas tienen contratada una potencia de 125 w. La gran mayora utiliza el butano como sistema de calefaccin No obstante lo dicho, el 83% de los entrevistados manifiesta un grado de satisfaccin respecto de su piso, entre normal y muy satisfecho, siendo estos ltimos el 36% del total. Este rpido retrato a partir de las entrevistas de los vecinos del barrio entrevistados, nos permite resumir que la poblacin estudiada no se aleja en gran medida del retrato inicial. El bajo nivel econmico, la antigedad de la vivienda, el bajo nivel de mantenimiento de la vivienda, el media de edad elevada y el bajsimo porcentaje de poblacin que trabaja, plantea un reto a la hora de aplicar los planes de intervencin urbanstica. Especialmente, cuando una parte importante de esa intervencin descansa en el supuesto de una rehabilitacin de vivienda a partir de la iniciativa privada. Si no se arbitran ayudas muy especiales para esta poblacin el xito de dicha intervencin se ver muy mermado. La descripcin y escueto diagnstico de la situacin nos permite plantearnos el avanzar hacia nuevos planteamientos respecto a formas especficas de desarrollo en colectividades de entornos urbanos histricos. La integracin de un proceso de desarrollo comunitario a travs de la realizacin de planes de vivienda o de reforma con participacin de los usuarios, puede ser un importante elemento de potenciacin de recursos y de la capacidad creativa de los profesionales del Trabajo Social, as como, de desbloquear procesos inmovilistas y de resignacin, o intervenciones traumticas para las personas desde los planes urbansticos. La vivienda como problema acuciante, y sentido por todo grupo social como algo esencial para el desarrollo de una vida digna e

3 Todos estos datos son valores segn la respuesta del informante, en ningn caso se ha procedido a medir las viviendas 8 C. Doncel ; M. Pradell

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integrada puede ser un importante elemento potenciador de esa capacidad, siempre que exista una voluntad sincera de ese desarrollo. La finalidad de cualquier intervencin debera ser la gnesis de un movimiento, que permitiese promover una vida mejor para la comunidad con su participacin activa, y a ser posible su iniciativa. Si esa iniciativa no se genera de forma mas o menos natural debera plantearse aplicar una serie de tcnicas para levantar ese movimiento y estimularlo a fin de asegurar una respuesta. Barcelona, septiembre 1998

C. Doncel ; M. Pradell

Garca Ferrando, M., Ibez, J., Alvira, F, (1993), El anlisis de la realidad social Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid. Alianza Universidad Textos

SUMARIO

1. El movimiento de las encuestas sociales en los orgenes de la sociologa cientfica141 2. Desarrollo reciente de las encuestas sociales......................................................... 143 3. Temas de estudio a travs de encuestas ................................................................. 144 4. Organizacin de la investigacin social a travs de encuesta................................146 CONCEPTOS Y ACTIVIDADES EN UNA INVESTIGACION SOCIOLOGICA A TRAVES DE ENCUESTA CON CUESTIONARIO ...................................................148 5. Tipos de entrevista ................................................................................................. 149 6. El cuestionario ....................................................................................................... 151 6.1. La formulacin de preguntas ........................................................................... 152 6.2. Preguntas abiertas y preguntas cerradas .......................................................... 156 6.3. La organizacin del cuestionario..................................................................... 160 6.4. Prueba o pretest del cuestionario..................................................................... 162 7. La entrevista, el trabajo de campo y el plan de codificacin.................................163 7.1. El plan de codificacin .................................................................................... 164 8. Consideraciones finales sobre las encuestas.......................................................... 166 Bibliografa ................................................................................................................ 167

II.2 LA ENCUESTA Manuel Garca Ferrando Pocos procedimientos de investigacin social son tan populares y conocidos como la encuesta. En los ltimos aos, los resultados de encuestas sobre temas de lo ms diverso se encuentran continuamente presentes en los medios de comunicacin audiovisuales y escritos. Esto ha conducido a que las encuestas se hayan convertido en la tcnica de investigacin social ms utilizada en el campo de la sociologa emprica y aplicada. Una encuesta es una investigacin realizada sobre una muestra de sujetos representativa de un colectivo ms amplio, que se lleva a cabo en el contexto de la vida cotidiana, utilizando procedimientos estandarizados de interrogacin, con el fin de obtener mediciones cuantitativas de una gran variedad de caractersticas objetivas y subjetivas de la poblacin. La proliferacin de las encuestas como una forma de investigacin social ampliamente utilizada en las sociedades de masas, ha conducido a la creacin en casi todas ellas de un buen nmero de institutos de investigacin social aplicada y de opinin pblica, tanto privados como dependientes de las Administraciones pblicas, que a su vez se apoyan en una tupida red auxiliar de entrevistadores, analistas, centros de clculos y otros servicios, lo que ha dado lugar en su conjunto a una estructura burocrtica compleja. 1. El movimiento de las encuestas sociales en los orgenes de la sociologa cientfica Al comparar los logros tericos de los padres fundadores de las ciencias sociales, que llevaron a cabo su labor de investigacin cientfica en condiciones materiales muy precarias, con lo logrado por los investigadores sociales en estas ltimas dcadas en las que se ha generalizado el uso de complejos medios tecnolgicos y burocrticos como auxiliares de la investigacin, se podra concluir apresuradamente que quiz no sean tan necesarios los medios actuales para llevar a cabo un trabajo terico creativo e innovador. Ante una conclusin tal cabra realizar al menos dos objeciones. En primer lugar, habr que convenir en que cuando un investigador no tiene capacidades geniales, situacin en la que nos encontramos la mayora de los investigadores, lo mejor que puede hacer es disponer de cuantas mejores herramientas de investigacin sea posible encontrar para llevar a cabo su trabajo con rigor y precisin. En segundo lugar, puede ser conveniente recordar que algunos de los padres fundadores realizaron encuestas sociales, o al menos lo intentaron. Carlos Marx, cuya preocupacin por recurrir a la observacin emprica de los fenmenos sociales est actualmente fuera de duda, proyect una Enquete ouvrire en 1880, y se dirigi a los obreros franceses para que respondieran al cuestionario, argumentando que slo los obreros podan describir con completo conocimiento de causa los males que soportan. La encuesta no se pudo finalizar entre otras cosas por el escaso nmero de obreros que respondi al cuestionario, y por carecer los investigadores de la mnima infraestructura necesaria para llevar a cabo el trabajo de recogida de la informacin y procesamiento de los datos '. De todos modos, este intento de encuesta revela la preocupacin de Marx por llevar adelante las reformas sociales, acompaadas de un conocimiento exacto y positivo de las condiciones en que la clase obrera... vive y trabaja (Bottomore, 1976, 86).
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Max Weber tambin mostr gran inters por las encuestas sociales. A los veintisiete aos de edad, Weber particip en un estudio sobre las condiciones de trabajo en el mundo rural, y de l extrajo material de trabajo que le sirvi para preparar su Habilitationsschrift en 1891 (Munters, 1972, 130). Ms adelante, Weber dirigi otro estudio sobre las condiciones de vida de los trabajadores rurales, bajo el patrocinio del Congreso Social-Evanglico. De los 10.000 cuestionarios que envi, le fueron devueltos alrededor de 1.000 con los que prepar el correspondiente informe (Lazarsfeld y Oberschall, 1965, 186). En este estudio, Weber mostr su inters metodolgico por dos temas sustanciales en la investigacin por encuesta: la eleccin de los informantes y la mejora del diseo del cuestionario, y tambin se preocup por el tratamiento de las actitudes (Mitzman, 1976). Todava particip Weber en una tercera encuesta proyectada para investigar la actitud subjetiva de los trabajadores industriales hacia su situacin de trabajo. Segn Lazarsfeld y Oberschall, el estudio realizado anticipa, en todos los aspectos, la perspectiva moderna en el anlisis de la conducta electoral, hbitos de compra, de audiencia de radio, o cualquier otra accin realizada por grandes nmeros de personas bajo circunstancias comparables. Se utiliza un cuidadoso anlisis estadstico para deducir el mayor nmero posible de generalizaciones en base a los datos, y para interpretarlos a la luz de los conceptos apropiados (Lazarsfeld y Oberschall, 1965, 189). En realidad, la investigacin a travs de encuesta se inicia prcticamente al mismo tiempo que se establecen los cimientos de la sociologa cientfica. Los nombres del belga Qutelet y del francs Le Play van unidos a los primeros intentos por medir cualidades morales y encontrar indicadores del bienestar social de los hogares familiares. Dentro de la corriente del empirismo y utilitarismo ingls del siglo xix, el nombre de Charles James Booth, acaudalado hombre de negocios, aparece como promotor de una gigantesca encuesta sobre la clase obrera londinense del EAT End, encuesta que en cierta medida se puede considerar la mxima expresin reformista de encuesta social. El movimiento de las encuestas sociales es un producto de las preocupaciones de una clase media profesional que intenta corregir los desajustes sociales de los procesos de industrializacin y urbanizacin, aunque sin pretender alterar la estructura social bsica de la sociedad. (McGregor, 1957). A travs de tales encuestas se recogieron numerosos datos que no incluan los censos y se prepararon numerosos informes con fines administrativos y legales . Tambin es posible encontrar el movimiento de las encuestas sociales ligado a intentos de reformas sociales en Estados Unidos, a principios del siglo xx, e incluso en Espaa. Los nombres de Joaqun Costa, Azcrate y Posada van unidos en el siglo xix a investigaciones sistemticas sobre el terreno de usos y costumbres de la poblacin, siempre con una voluntad claramente reformista (Gmez Arboleya, 1958). La seccin de Ciencias Morales y Polticas del Ateneo de Madrid promovi en 1901 y 1902 una gran encuesta sobre temas antropolgico-sociales (Lisn, 1968), y la Institucin Libre de Enseanza promovi estudios a travs de cuestionarios desde finales del siglo xix. Pero el movimiento de la encuesta social en Espaa, a diferencia de lo que ocurri en el caso britnico y norteamericano, se desplaz rpidamente de la esfera de la libre iniciativa privada a la burocracia del Estado, institucionalizndose finalmente en el Instituto de Reformas Sociales, fundado en 1904, desde donde se promovieron numerosos estudios para conocer los agudos problemas sociales que padeca la sociedad espaola de las primeras dcadas del siglo xx.

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2. Desarrollo reciente de las encuestas sociales Ahora bien, los antecedentes inmediatos de la actual investigacin a travs de encuestas tienen nombres y fechas ms recientes, y un pas determinado. El desarrollo de la investigacin de mercados y de la investigacin de opiniones en los aos treinta y cuarenta en los Estados Unidos, van a ser los elementos que difundan y popularicen un nuevo estilo de trabajo en el campo de las ciencias sociales empricas. Los nombres de George Gallup, Archibald Crossley, Elmo Roper y Paul F. Lazarsfeld forman ya parte de una tradicin de estilos de trabajo, sistemas de organizacin, avances metodolgicos y tericos que es posible reconocer actualmente en la investigacin social emprica de prcticamente todos los pases occidentales. El impulso para la investigacin vino desde la esfera privada, y la experiencia obtenida en los estudios de mercado por Gallup, Crossley y Roper la transfirieron al campo de los estudios electorales, alcanzando rpidamente gran popularidad al realizar una previsin acertada de la eleccin del presidente Roosevelt, con slo el estudio de una muestra de 4.000 5.000 personas . Como sealan Stoetzel y Girard (1973), las encuestas de opinin haban nacido. Los departamentos de sociologa de las universidades americanas que en un principio no haban prestado atencin a los estudios de mercados y de opinin pblica, se interesaron rpidamente por el nuevo mtodo. Surge as un nuevo estilo de investigacin sociolgica en el seno de las universidades americanas, en el que se combina la preocupacin por el avance del conocimiento sociolgico con la prctica de la investigacin emprica a travs de encuesta. Paul F. Lazarsfeld es un caso paradigmtico de este nuevo estilo de trabajo sociolgico acadmico. Fundador del Instituto de Investigacin Social Aplicada de la Universidad de Columbia, desarroll un trabajo de investigacin en el que se atiende por igual a los problemas prcticos de organizacin de la investigacin social a travs de encuesta, como a los ms complejos problemas tericos y metodolgicos de las ciencias sociales. Los estudios sobre el comportamiento del consumidor le interesaron del mismo modo que lo hicieron las investigaciones sobre el comportamiento electoral, la influencia de los medios de comunicacin, o las reacciones del mundo universitario americano frente al maccartismo '. Una ancdota puede servir para ejemplificar lo que representa el nuevo estilo de investigacin a travs de encuesta. Un antiguo estudiante de C. Wright Mills y de Paul F. Lazarsfeld dijo una vez lo siguiente: Una de mis fantasas favoritas es un dilogo entre Mills y Lazarsfeld en el que el primero lee al segundo el primer prrafo de la Imaginacin Sociolgica: "Hoy en da los hombres advierten con frecuencia que sus vidas privadas son una serie de trampas. A lo que Lazarsfel replica inmediatamente: "Cuntos hombres, qu clase de hombres, desde cundo se siente as... (citado por el propio Lazarsfeld en su ltimo libro Qualitative Research, 1972). En esa hipottica respuesta de Lazarsfeld se encierra el contenido bsico de la investigacin a travs de las encuestas. La sociedad necesita conocer el cundo, el dnde, el quin, el cunto, el cmo y el porqu de numerosos fenmenos que acaecen en su seno. El inters por conocer lo tienen por igual las Administraciones Pblicas como los sujetos sociales privados. Es un inters tan grande que segn estimaciones de un buen conocedor de los estudios a travs de encuesta, se gastaron en Espaa durante 1979, ao de elecciones, unos 2.000 millones de pesetas en encuestas de opinin, incluyendo todo tipo de encuestas, polticas, culturales, ocupacionales o de mercado, lo que supone un gasto de 57 pesetas por habitante (Lpez Pintor, 1982,

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116). Esta cifra, que a algunos puede parecer elevada, apenas alcanza la mitad de lo que se gasta en Estados Unidos en donde la estimacin del Departamento del Censo da para 1978 una inversin de 28.000 millones de pesetas, que equivale a 116 pesetas por habitante. Segn Lpez Pintor, el nivel de inversin de Espaa en encuestas la sita a un nivel parecido al de pases europeos como Inglaterra, Francia e Italia (Lpez Pintor, op. cit.). Los datos sobre gastos en encuestas realizados en 1979 en Espaa, revelan la rapidez con la que se ha difundido este tipo de investigacin en la sociedad espaola. Apenas haban pasado quince aos desde que se fundara, en 1963, una institucin oficial para realizar encuestas de opinin el Instituto de la Opinin Pblica, dependiente del entonces Ministerio de Informacin y Turismo . Con anterioridad, se haban realizado unas pocas encuestas, como por ejemplo la primera Encuesta de la Juventud en 1960. Sin embargo, la dcada de los aos sesenta fue, como seala Lpez Pintor, prolfica en encuestas, algunas de ellas importantes y de referencia obligada para estudios posteriores en sus respectivas materias (Lpez Pintor, op. cit., 115). Caben citar, sin nimo de exhaustividad, los siguientes trabajos: las encuestas del Informe FOESSA, de 1966, que dirige Amando de Miguel, y que se continuarn en la dcada de los setenta con otras encuestas sobre la situacin social de Espaa; la encuesta nacional de empresasarios que dirigen Juan Linz y Amando de Miguel; el estudio de Andaluca, patrocinado por la OCDE, que realiza un grupo de profesores universitarios de la Universidad de Granada; la encuesta de funcionarios que realiza Miguel Beltrn; la encuesta a amas de casa sobre aspectos del consumo que realiza en 1962 Juan Jos Castillo. Todas estas encuestas y otras ms aparecen citadas y comentadas, entre otros, en el II Informe FOESSA que se realiza en 1970 (Fundacin FOESSA, 1970). En los aos setenta, se consolidan los estudios a travs de encuesta en Espaa, alcanzndose unos niveles tcnicos y de organizacin de la investigacin social similar a los que se puedan encontrar en cualquier otro pas industrializado. La cifra anteriormente citada de lo gastado en las encuestas en 1979 revela con la rotundidad de los datos econmicos, el grado de implantacin de esta forma de investigacin social. 3. Temas de estudio a travs de encuestas Cabe ahora preguntarse por los temas que se estudian a travs de tantas encuestas como acabamos de ver que se realizan. Una publicacin del Servicio del Banco de Datos del Centro de Investigaciones Sociolgicas (1983) de Presidencia del Gobierno, puede orientarnos sobre el contenido de las encuestas. La clasificacin de temas y subtemas en los que se han organizado las encuestas realizadas hasta 1983 en el referido centro es la siguiente: a) Grupos y organizaciones: sociologa de la organizacin; organizaciones complejas; burocracia. b) Cultura y socializacin: religin; ciencia y tecnologa; medios de comunicacin de masas; educacin. c) Estructura social: Estratificacin y clases sociales; lites; cambio social. d) Poblacin y familia: grupos de edad; matrimonio y familia; roles sexuales. e) Medio ambiente: ecologa; comunidades rurales; comunidades urbanas.

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f) Economa y trabajo: actitudes y comportamientos econmicos; empresa; consumo; polticas econmica; sociologa industrial; mercado de trabajo; sindicatos; profesiones; ocio y turismo. g) Poltica: ideologas polticas; sistema poltico; partidos y grupos de presin; comportamiento poltico; elecciones; actitudes polticas; relaciones internacionales. h) Problemas y servicios sociales: delincuencia y victimizacin; poltica social; salud y servicios mdicos. Sobre estos temas se han obtenido tanto hechos objetivos como juicios subjetivos, ya que en las preguntas que se realizan en toda encuesta hay que distinguir entre preguntas de hechos y preguntas sobre aspectos subjetivos. Las preguntas de hecho se realizan para obtener informacin sobre datos comprobables referidos al propio sujeto entrevistado o a personas, grupos o instituciones que el sujeto pueda conocer. Por ejemplo, nivel de renta, tipo de consumo, partido al que se vot, edad, nivel de estudios de los padres, caractersticas de una asociacin a la que pertenece, etc. En cambio, las preguntas sobre aspectos subjetivos abarcan todo el amplio espectro de las opiniones, actitudes, intenciones, valores, juicios, sentimientos, motivos, aspiraciones, expectativas, que aunque no son indirectamente comprobables como lo pueden ser la edad o el nivel de renta, no por ello son menos reales y determinantes del comportamiento social. Aunque parezca lo contrario, lo cierto es que no siempre es fcil separar radicalmente ambos tipos de preguntas, ya que pueden existir declaraciones sobre comportamientos futuros, por ejemplo, intencin de voto, que en realidad pueden expresar intenciones o deseos que pueden o no cumplirse, esto es, se podr votar el da de las elecciones por el partido que se mencion en la encuesta, se podr votar por otro partido por haber cambiado de opinin en el tiempo transcurrido, o simplemente se puede no votar. En la falta de adecuacin entre lo que se pueda expresar en una encuesta y el comportamiento real del sujeto, se ha querido ver ms de una vez una fuerte limitacin a la validez de los resultados de la encuesta. Sin embargo, no es sta una forma correcta de plantear el problema, ya que en realidad lo que hay que preguntarse es por los factores que afectan a la conducta humana y por las condiciones que inciden en la correspondencia entre actitudes y comportamiento (Garca Ferrando, 1979, 54-55). Tambin hay autores que consideran un tercer tipo de preguntas, que hacen referencia a conocimientos sobre temas concretos o recuerdos de acontecimientos pasados, aunque la decisin de incluir este tipo de preguntas como de hecho, subjetivas o en una categora aparte no afecta grandemente al contenido de la entrevista. A la vista de la diversidad de temas sobre los que se han realizado hasta ahora encuestas, y sobre los que se han hecho tantas preguntas diferentes, cabra deducir que prcticamente todo fenmeno social puede ser estudiado a travs de la encuesta. Pero en realidad no es as, ya que la investigacin social por medio de encuesta est aconsejada en algunos casos para el estudio de determinados aspectos de la realidad social y del comportamiento humano, de la misma manera que difcilmente se puede aplicar al estudio de otros temas. En primer lugar, hay que sealar que las encuestas son una de las escasas tcnicas disponibles para el estudio de las actitudes, valores, creencias y motivos. Tan es as, que incluso en estudios experimentales los investigadores suplementan su diseo experimental con cuestionarios o entrevistas con el fin de conocer si una determinada variable tiene realmente los efectos que se pretenden (Richard-son, et. al, 1965).
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En segundo lugar, y tal como ya sealaron hace tiempo Selltiz y sus colaboradores (1959), las tcnicas de encuesta pueden adaptarse para obtener informacin generalizable de casi cualquier grupo de poblacin. Excepto para los casos de nios pequeos y de personas con incapacidades mentales o fsicas, las tcnicas de encuesta tienen amplia aplicabilidad entre los grupos humanos. Hay un tercer aspecto que hace recomendable el uso de encuestas y es que se trata de una de las pocas tcnicas que permiten recuperar informacin sobre hechos pasados de los entrevistados, como por ejemplo su conducta en pocas anteriores, experiencias de niez, conducta sexual, etc. Esto es particularmente interesante para comportamientos que tienen lugar en el mbito privado de la vida personal, o que ocurren de forma irregular y espordica (Kahn y Cannell, 1957). De todo esto se deducen los dos rasgos ms sobresalientes de la tcnica y anlisis de encuestas, como son su capacidad para estructurar los datos y su elevada eficiencia para obtener informacin. En otras palabras, y en lo que sera una cuarta razn que aconseja su uso, las encuestas bien estructuradas poseen una gran capacidad para estandarizar los datos, lo que facilita su posterior anlisis estadstico, tanto univariable como multivariable (Galtung, 1967). Esta capacidad de estandarizar la informacin de las encuestas, tiene un correlato econmico muy interesante y es que permiten obtener grandes cantidades de datos a un precio relativamente bajo en un corto perodo de tiempo. Irnicamente, y tal como destaca con acierto H. W. Smith (1975), estas dos ltimas razones pueden convertirse en razones equvocas para el uso de encuestas. Y es que el poder obtener grandes cantidades de informacin en un breve plazo de tiempo y con un costo relativamente bajo, no ofrece ningn tipo de seguridad de que los datos as obtenidos tendrn valor terico para los objetivos de la investigacin. Al basarse en la teora de las muestras, los datos de encuesta pueden acabar considerando a la sociedad como si de un simple agregado de individuos se tratase, lo que dificulta, cuando no impide, el estudio de los fenmenos ricos, variados y siempre complejos de la interaccin social. En este caso, hay que recurrir para su estudio a tcnicas ms flexibles que las entrevistas estandarizadas, como pueden ser la participacin observante o la discusin de grupo. No es posible en un captulo como el presente entrar en la polmica sobre el carcter potencialmente manipulativo y propagandstico de las encuestas. En un libro provocadoramente titulado Ms all de la Sociologa (1979), Jess Ibez realiza consideraciones epistemolgicas muy controvertidas sobre los riesgos que entraa el abuso de las encuestas para el desarrollo de una opinin pblica democrtica y en libertad. Remitimos al lector a su lectura para ahondar en estos temas de tanta trascendencia para una sociologa del conocimiento, y para el propio desarrollo de la sociedad. Para los propsitos de este captulo introductorio a la tcnica y prctica de las encuestas, baste decir que como ocurre con toda tcnica de investigacin social, la encuesta tiene sus puntos fuertes y sus puntos dbiles, y que el desarrollo del conocimiento sociolgico no puede, ni debe, avanzar exclusivamente a travs de su uso. Como sabe todo experimentado investigador de la realidad social, cada problema de investigacin reclama su propia tcnica, y cuando es posible puede resultar muy provechoso la utilizacin complementara de dos o ms tcnicas de investigacin, como ocurre tantas veces en los estudios de opinin pblica. 4. Organizacin de la investigacin social a travs de encuesta Las encuestas se apoyan fundamentalmente en dos grandes tipos de teoras. Por un lado, se apoyan en una teora matemtica rigurosa, el teorema del lmite central y su
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correlato, la ley de los grandes nmeros, en la teora de las probabilidades y en la teora del muestreo. Estos principios de la estadstica matemtica, que sern estudiados con detalle en el correspondiente captulo de este mismo libro, son los que regulan las relaciones existentes entre una poblacin y las muestras extradas de ella. En las encuestas se suele trabajar con muestras de las que se obtienen unos resultados, llamados estadsticos, que sirven para estimar parmetros, o valores de la poblacin, con unos mrgenes de error y unos niveles de probabilidad previamente determinados . Por otro lado, las encuestas descansan en una teora sociopsicolgica de la comunicacin, en la entrevista o conversacin entre dos interlocutores, el entrevistador y el entrevistado. La entrevista, en una encuesta, se repite tantas veces como unidades muestrales se hayan extrado, y esta operacin es la que condiciona en buena medida la organizacin de la investigacin social a travs de encuesta, ya que al tener que realizar cientos de entrevistas repetidas en una misma encuesta, hace falta contar con un equipo de entrevistadores bien entrenados para llevarlas a cabo, del mismo modo que hay que disponer de los medios organizacionales suficientes para recoger la informacin, procesarla, tabularla y analizarla. Precisamente la ausencia de tales medios propici el fracaso de muchos intentos de encuesta que se llevaron a cabo en las primeras etapas del desarrollo de la sociologa cientfica, e incluso en la actualidad son determinantes del buen xito de la investigacin. Porque de poco va a servir extraer una muestra rigurosa y disear un protocolo de entrevista preciso y bien estructurado, si despus no se cuenta con un buen equipo de entrevistadores para realizar convenientemente las entrevistas, o si no se cuenta con los medios humanos y tecnolgicos necesarios para procesar con precisin la rica informacin que suelen producir las encuestas '. De una forma esquemtica, se pueden distinguir cinco grandes bloques de tareas en la realizacin de una encuesta. En primer lugar, hay que formular con precisin los objetivos de la investigacin, establecer hiptesis, delimitar variables, operacionalizar conceptos y disear la muestra. Nunca se insistir suficientemente en la conveniencia de formular con claridad y precisin el problema que se quiere investigar, pues de ello depender en buena medida la manera en que se estructure la investigacin. En esta fase inicial de la investigacin, hay que recordar en todo momento la recomendacin que realizara hace ya tiempo Albert Einstein para hacer investigacin cientfica de calidad, y es que la formulacin de un problema es a menudo ms importante que su solucin. Se trata, qu duda cabe, de un pensamiento que es vlido tanto en el campo de las ciencias fsicas y naturales, como en el de las ciencias sociales y humanas. En segundo lugar, se formulan las preguntas y en su caso se elaborar el cuestionario que se ha de aplicar a los sujetos incluidos en la muestra. A continuacin, y en tercer lugar, se preparar el trabajo de campo y se proceder a la realizacin de las entrevistas. Se trata de la etapa ms delicada de la investigacin y de la ms costosa, pues sobre todo en encuestas que tienen un mbito territorial extenso y se han de realizar varios cientos de entrevistas, hay que recurrir a un equipo de entrevistadores bastante amplio que han de realizar muchos desplazamientos para localizar a los sujetos que se han de entrevistar, lo que encarece notablemente la investigacin. En una cuarta etapa, se procede al procesamiento de la informacin obtenida en la fase anterior, lo que comporta, en el caso de las encuestas por medio de cuestionarios estandarizados, una serie de operaciones bastante complejas que finalizan en la preparacin de las tablas de resultados. En la ltima etapa, se procede al anlisis de tales resultados y se prepara el informe final.
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Nos hemos referido a las encuestas a travs de cuestionario como la forma de investigacin social emprica que, por lo general, requiere una organizacin del trabajo en equipo ms compleja y costosa. Para conocer con mayor detalle la organizacin de una encuesta mediante cuestionario, vamos a exponer las etapas y subetapas que se siguen en investigaciones de este tipo, y que en Espaa fueron popularizadas sobre todo en los informes FOESSA sobre la estructura social de Espaa, aunque, como se ha dicho anteriormente, ya se haban realizado unos aos antes de los informes FOESSA encuestas mediante cuestionario, siguiendo el modelo de investigacin difundido por las universidades e institutos de opinin norteamericanos. El esquema que a continuacin se expone ha sido adaptado a partir del que siguieron los autores del informe FOESSA de 1970, en el captulo dedicado a la metodologa de la investigacin (FOESSA, 1970, pgs. 1366 y ss.).

CONCEPTOS Y ACTIVIDADES EN UNA INVESTIGACION SOCIOLOGICA A TRAVES DE ENCUESTA CON CUESTIONARIO Orden de la Conceptos actividad 1 Formulacin del Problema de Investigacin. 2 Proyecto y Presupuesto. 3 Coordinacin de los Datos. Actividades Definicin del problema. Discusin del diseo. Objetivos. Metodologa. Planificaci6n y programacin. Reunin de organizaci6n. Distribucin de trabajos. Puesta en marcha. Programas de verificacin de filtros, variables, tablas y marginales. Seleccin de entrevistadores. Formacin de equipos de entrevistadores. Fichero de preguntas. Organizacin del cuestionario. Clculo inicial. Distribuci6n de la muestra. Instrucciones de aplicacin. Conceptos. Hiptesis. Indicadores, ndices y variables. Tcnicas de anlisis. Clculos y tablas. Reunin de entrevistadores. Edicin de prueba. Campo. Confecci6n y presentacin de resultados. Precodificacin. Edicin del cuestionario. Preparaci6n de las instrucciones a los entrevistadores. Plan de equipos. Clculo de tiempos y costos de las actividades de campo.

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Programas de Tabulacin. Contactos entrevistadores. con

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Borrador de Cuestionario. Diseo de la Muestra. Plan de Anlisis.

Ensayo (Pre-Test) Cuestionario. Versi6n Definitiva Cuestionario.

del

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del

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Planificacin del Trabajo de Campo.

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CONCEPTOS Y ACTIVIDADES EN UNA INVESTIGACION SOCIOLOGICA A TRAVS DE ENCUESTA CON CUESTIONARIO (continuacin) Orden de la Conceptos Actividades actividad 12 Cursillos de entrevistadores. Explicacin del trabajo y comentario del cuestionario. Asignacin de tareas. 13 Realizacin de Entrevistas. Contactos y entrevistas. Supervisin de las entrevistas. 14 Cierre de Preguntas. Copia literal de respuestas. Decisiones y agrupamientos. Cierre definitivo de preguntas. Precodificacin de las preguntas. 15 Libro de Claves. Organizacin de las respuestas para la grabacin. Preparacin y edicin del libro de claves. 16 Codificacin de los Aplicacin del contenido del libro Cuestionarios. de claves. Supervisin de la codificacin. 17 Grabacin. Grabacin de los cdigos de los cuestionarios en cintas o discos magnticos. Verificacin de la grabacin. 18 Tabulacin y Clculos. Plan de anlisis. Realizacin y ordenacin de tablas. Clculos de porcentajes y clculos complementarios. 19 Preparacin del Informe. Interpretacin de tablas y otros resultados. Discusin de los resultados. Comprobacin de hiptesis. 20 Final de la Investigacin. Conclusiones. En lo que queda de captulo se va a tratar en extensin la preparacin de la entrevista, el diseo del cuestionario, el cierre de preguntas y la codificacin de los cuestionarios, dejando para otros captulos de este libro el estudio del diseo de la investigacin, de la obtencin de la muestra y el anlisis de los resultados. 5. Tipos de entrevista La entrevista es, con mucho, el instrumento ms importante y utilizado de la investigacin social emprica. La entrevista, como conversacin con un propsito entre dos interlocutores, es, como sealan Stoetzel y Girard (op. cit., pg. 166), una situacin bastante trivial y universal de la que toda persona tiene la suficiente experiencia para poder participar en ella, bien sea como interrogador, o bien sea como interrogado. Pero el carcter universal que tiene la entrevista no garantiza que siempre se pueda conducir segn el objetivo marcado, ya que una entrevista puede no

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conducir a nada, no procurar ms que placer o desagrado y fallar su objetivo, si es que lo tena (Stoetzel y Girard, op. cit). En la medida en que la entrevista se ha difundido como una tcnica de amplio uso en la investigacin en las ciencias sociales, as se han ido desarrollando la teora y la prctica de la entrevista. En realidad, el investigador utiliza la entrevista no tanto como un medio de acceder al conocimiento de comportamientos y rasgos individuales de las personas, sino ms bien como un medio de acceder al conocimiento de los fenmenos sociales. Estos no son aprehensibles en cuanto tales, pero s se manifiestan en la interaccin de dos o ms personas. El individuo, en una encuesta por muestreo, es, como sealan certeramente Stoetzel y Girard, un intermediario por el que hay que pasar para captar una realidad colectiva. Lo que puede pensar o sentir no cuenta sino en la medida en que sus pensamientos y sentimientos se acercan ms o menos o se desvan de los pensamientos y de los sentimientos de los dems. No es en modo alguno un fin: no nos interesamos por su caso personal. Es un donante de informaciones relativas a hechos u opiniones que comunica a otro para un uso perfectamente definido y que le sobrepasa. El problema es colocarlo en tal situacin que pueda transmitir el mensaje que porta. Esta transmisin se opera durante la entrevista que tiene con la persona que le pregunta, gracias a la relacin que se establece entre ellos... Las relaciones interpersonales son especficas sociolgicamente, y se producen en un contexto social institucionalizado. Este es el punto de partida de toda teora de la entrevista. Los dos interlocutores tienen una posicin inicial especfica de la que derivan papeles no menos especficos. El conocimiento recproco de esta posicin y de estos papeles permite la comunicacin porque dicta a cada uno su conducta (Stoetzel y Girard, op. cit., pg. 167). En esta larga cita de los dos autores franceses se contienen, admirablemente sintetizados, los elementos que hacen de la entrevista un instrumento de investigacin social que ha de ser preparada con rigor terico y precisin tcnica, si no se quiere caer en el riesgo de convertirla en una conversacin con escaso inters cientfico. En realidad, la entrevista es, como destaca Scheuch, una relacin social muy poco comn y una forma muy especial, y en cierto modo no natural, de comunicacin, que es susceptible de aprendizaje (Scheuch, 1973, pg. 167). En la entrevista, el entrevistador ha da abstenerse de ejercer influencia en las respuestas del entrevistado y, sobre todo, ha de evitar formular cualquier juicio de valor. De cualquier modo, el tipo de relacin social que se establece entre el entrevistador y el entrevistado no es siempre el mismo. Las entrevistas se pueden clasificar de diferentes modos, de los que nos interesa destacar aqu los siguientes tres criterios de clasificacin que desarrollan Mayntz y sus colaboradores (1975, pgs. 134-135). Atendiendo al grado de estandarizacin se pueden diferenciar entre las entrevistas no dirigidas (cualitativas, no estructuradas), entrevistas intensivas o en profundidad y entrevistas por medio de cuestionario estandarizado. Tambin se puede diferenciar entre entrevista oral y entrevista por escrito o autoadministrada. Finalmente cabe distinguir entre las entrevistas individuales y las entrevistas o discusin en grupo. Naturalmente, el tipo de relacin que se establece entre entrevistador y entrevistado no puede ser el mismo cuando la entrevista se desarrolla exclusivamente en trminos didicos en la entrevista individual, que cuando participan otros entrevistados, como en la discusin de grupo. Como tampoco puede ser la misma la relacin que se establece en una entrevista intensiva o en profundidad, en la que el entrevistador indaga por las razones profundas del comportamiento objetivo y subjetivo del entrevistado, que la relacin que se establece en el caso de la entrevista por cuestionario, en la que el entrevistador se

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limita a formular las preguntas escritas en el guin, sin que pueda apartarse de lo all escrito. La entrevista no dirigida, cualitativa o no estructurada suele utilizarse con fines exploratorios, cuando se est tratando de obtener las primeras informaciones antes de poder delimitar con precisin el problema de la investigacin. Una vez explicitado el tema sobre el que se desea tratar, el entrevistador conversa libre y espontneamente con el entrevistador, quien slo interviene realizando precisiones, preguntas accidentales u ordenando mnimamente la conversacin. En la entrevista intensiva o en profundidad el entrevistador cuenta con un esquema fijo de cuestiones, pero las preguntas no se encuentran estandarizadas, aunque s ordenadas y formuladas. Con todo, el entrevistador puede formular alguna pregunta adicional si considera que puede ser til para los propsitos de la investigacin. Este tipo de entrevistas se suelen utilizar con personas de confianza o suficientemente motivadas. Su uso est recomendado cuando se pretende ampliar sistemticamente el conocimiento sobre un problema mnimamente estructurado. La entrevista estandarizada por medio de cuestionario permite al entrevistado un grado menor de espontaneidad, ya que tiene que responder a preguntas perfectamente formuladas en el cuestionario y, con frecuencia, escogiendo entre alternativas previamente dadas. A cambio, este tipo de entrevista permite comparar las respuestas dadas a la misma pregunta por diferentes entrevistados, as como tambin permite cuantificar los resultados. Por ello, es el mtodo ms fiable y utilizado de entrevista en las encuestas. Habitualmente, las entrevistas son orales y el entrevistador plantea las preguntas y anota las respuestas que ofrece la persona entrevistada. Pero a veces la entrevista se realiza exclusivamente por medios escritos; en tal caso, el entrevistado rellena por s mismo el cuestionario que le ha sido entregado por el entrevistador, y que contiene las instrucciones que se han de seguir para responder convenientemente. Este es el caso de las encuestas por correo y de las encuestas que se realizan con poblaciones cautivas, esto es, que se encuentran reunidas en un mismo lugar y suficientemente motivadas para rellenar el cuestionario, como puede ser el caso de los alumnos de una clase. Las entrevistas pueden ser tambin realizadas con individuos o con grupos. En este ltimo caso, la entrevista a un grupo de personas puede convertirse en una discusin de grupo, en la que un conjunto de entre cinco a diez personas discuten sobre un tema prefijado, dirigido por el entrevistador, quien se limita a formular preguntas y sugerencias incidentales. Las discusiones de grupo suministran informaciones valiosas para preparar buenos cuestionarios, de la misma manera que permiten estudiar la formacin de opiniones, imgenes, etc. Dado que la entrevista en profundidad y la discusin de grupo se tratan en otro captulo del presente libro, en lo que queda de este captulo vamos a ocuparnos de la formulacin de preguntas y de su organizacin en un cuestionario estandarizado, que es la frmula ms habitual de entrevista en la investigacin a travs de encuestas. 6. El cuestionario El cuestionario es el instrumento ms utilizado para la obtencin de datos en los estudios de sociologa emprica. Pese a su rigidez, pues se trata de un listado de preguntas que se han de formular de idntica manera a todos los entrevistados, presenta otras ventajas que superan claramente a sus inconvenientes. La funcin del
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cuestionario en el proceso de una investigacin social es doble. Por un lado, pretende colocar a todos los entrevistados en la misma situacin psicolgica y, por otro lado, mediante un sistema de notaciones simples, facilita el examen y asegura la comparabilidad de las respuestas (Stoetzel y Girard, op. cit., pgina 176). Todas las estrategias y tcnicas para construir y administrar buenos cuestionarios se dirigen a satisfacer ambas funciones. El cuestionario ocupa un lugar preciso en el proceso global de la investigacin. Se debe construir despus de haber formulado los temas de la investigacin, de haber explicitado sus objetivos y de haber redactado las preguntas que se vayan a realizar. Si se tienen claros los objetivos de la investigacin, ser ms fcil decidir y escoger las preguntas que conviene realizar. Una vez delimitado el objetivo general de la investigacin hay que desarrollar los objetivos especficos de tal modo que se puedan definir los tipos de informacin que se necesitan obtener. Grficamente, se puede situar la construccin del cuestionario en el contexto de la encuesta del siguiente modo: Entrevista Construccin cuestionario Preguntas I Codificacin (Tabulacin) Objetivos especficos Anlisis Objetivo general Todos los autores que han escrito sobre el tema de las encuestas, desde perspectivas basadas en una amplia experiencia en esta tcnica de investigacin , coinciden en destacar que resulta contraproducente precipitarse en la confeccin del cuestionario, sin haber resuelto previamente los problemas que plantean las fases anteriores. Aunque cada vez son ms numerosos los estudios sistemticos publicados sobre la elaboracin del cuestionario, cabe afirmar todava en los tiempos actuales que el arte de construir un buen cuestionario descansa fundamentalmente en una buena experiencia, que se va adquiriendo sobre todo con la cosecha de fracasos. del

6.1. La formulacin de preguntas Las preguntas en una entrevista tienen la doble funcin de tratar de trasladar los objetivos de la entrevista a un lenguaje familiar para los entrevistados, y de ayudar al entrevistador a que logre un alto nivel de motivacin en el entrevistado para que se avenga a realizar la entrevista.
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A) El lenguaje de la entrevista. El tipo de lenguaje que se ha de utilizar para la entrevista debe consistir bsicamente en trminos que sean compartidos por la experiencia comn del entrevistador y del entrevistado. A fin de incrementar el rea de lenguaje comn se puede ampliar el vocabulario del entrevistador instruyndole previamente a la realizacin de la entrevista en el lenguaje de la poblacin que se va a estudiar, o tambin se puede lograr dicho objetivo ampliando el vocabulario del entrevistado. En este ltimo caso, es prctica corriente en la formulacin de algunas preguntas incluir una definicin clara de los trminos que se sospecha no pueda entender toda la poblacin que se va a encuestar. Las siguientes preguntas pueden servir de ejemplo de ampliacin de vocabulario del entrevistado: a) Qu opina usted acerca de los impuestos sobre el trabajo personal, esto es, sobre la cantidad de dinero que le retienen en su nmina y del que paga anualmente a Hacienda, del conjunto de dinero que usted gana con su trabajo? b)Cree usted que se debera controlar la pornografa, esto es, las obras literarias o artsticas de carcter obsceno? c)Qu opina usted sobre la defensa civil, esto es, la organizacin de voluntarios para proteger y ayudar a la poblacin en caso de un desastre o catstrofe? En la formulacin de estas tres preguntas se ha incluido una definicin en lenguaje sencillo de los trminos que se sospechaba podan ser mal interpretados o poco comprendidos por una parte de la poblacin. De este modo se lograra que los trminos defensa civil, pornografa y los impuestos sobre el trabajo personal fueran comprendidos por toda la poblacin. El lenguaje, como smbolo social, suministra claves al entrevistador y al entrevistado sobre el tipo de persona que el otro es. Con el objeto de mejorar la comunicacin, el entrevistador no debe de esforzarse tanto en hablar el mismo lenguaje que el entrevistado, como en lograr una actitud de simpata, y que el entrevistado sienta que el entrevistador lo entiende. En este sentido, es muy conveniente que el entrevistador sea capaz de mostrar al entrevistado que puede entender sus sentimientos y experiencias. Con frecuencia, la poblacin que se va a encuestar puede tener niveles heterogneos de educacin, por lo que el lenguaje que utilicen unos individuos y otros puede diferir grandemente, as como sus grados respectivos de comprensin. Si se utiliza un lenguaje culto se corre el peligro de que las personas de menor nivel de educacin no comprendan algunos de los trminos incluidos en las preguntas, mientras que si se utiliza un lenguaje excesivamente vulgar pueden sentirse desairadas las personas de mayor nivel educativo. En estos casos conviene lograr un compromiso en el tipo de lenguaje utilizado, y que no es otro que el de utilizar un lenguaje que permita comunicar con los entrevistados que tienen los niveles ms bajos de educacin, al mismo tiempo que se evita la aparicin de simplificaciones exageradas. B) El marco de referencia, la relevancia de las preguntas y los niveles de informacin. Otros aspectos a tener en cuenta a la hora de formular las preguntas tienen que ver con el marco de referencia de los entrevistados, la relevancia que para ellos puedan tener las preguntas formuladas y los niveles de informacin que cabe suponer tiene la poblacin sobre los temas de la encuesta.
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El lenguaje es siempre ambiguo en lo que se refiere a la proposicin exacta de lo que indica, ya que cada individuo interpreta la comunicacin, hablada o escrita, desde su propio punto de vista y experiencia personal. El marco de referencia que un individuo aporta a la comunicacin es un factor psicolgico importante en la determinacin de lo que la comunicacin significa para l y, por lo tanto, en cmo responder a la pregunta. Para tener en cuenta el marco de referencia del entrevistado se pueden seguir diferentes procedimientos. As, se puede sonsacar informacin adicional del entrevistado para que explicite el marco desde el que se originan sus respuestas, preguntndole, por ejemplo, por qu ha respondido de la manera que lo ha hecho. Tambin se pueden dar las instrucciones al entrevistado acerca del marco de referencia que el investigador considera apropiado. Por ejemplo: cmo le van las cosas este ao?, econmicamente, se entiende. Un tercer procedimiento consiste en seleccionar un marco de referencia comn a toda la poblacin encuestada (si somos capaces de hacerlo). Por ejemplo, al realizar una encuesta en una ciudad determinada se puede preguntar lo siguiente: Cree usted que es necesario construir un nuevo parque municipal? En tal caso, es tan evidente que el marco de referencia es la propia ciudad en la que reside la poblacin y en la que se realiza la encuesta, que no necesita especificarse de qu parque municipal se trata. Otro factor que contribuye a establecer un clima favorable en la entrevista es la percepcin por parte de los entrevistados de la relevancia de las preguntas. Precisamente una de las mayores fuerzas motivacionales se origina en la percepcin del entrevistado de que comunicando, esto es, respondiendo a la entrevista, favorecer el logro de algn objetivo personal valioso. Por ejemplo, la persona entrevistada en una encuesta de opinin pblica sobre temas de actualidad puede pensar que al dar a conocer sus opiniones va a influir de alguna manera en la poltica del gobierno en la direccin que le interesa. El aspecto negativo de este panorama motivacional es que si una pregunta concreta se percibe como irrelevante puede disminuir la motivacin para comunicar al aparecer una actitud de escepticismo o desconfianza. Para evitar esto ltimo es importante que las preguntas en la entrevista las perciban los entrevistados congruentes con el tema en discusin, y relevantes para sus propios objetivos. Otro aspecto a considerar es que las preguntas tienen que redactarse de acuerdo con el nivel de informacin que se supone posee la poblacin. Es importante evitar en una entrevista que se produzcan situaciones en las que el entrevistado no sabe cmo responder a la pregunta, ya que puede producirse una actitud de resentimiento y confusin por parte del entrevistado, lo que se puede traducir probablemente en una disminucin de su motivacin a seguir comunicando. Tales situaciones tambin suelen propiciar que la persona entrevistada se sienta obligada a responder algo sobre lo que no sabe en realidad nada. A los problemas que plantean los niveles de informacin de la poblacin se le pueden dar distintas soluciones. Cuando el problema es de tipo lingstico, lo que se hace es buscar nuevas palabras o explicar bien claramente el sentido que desea el investigador que se les d. As, en una encuesta sobre problemas regionales, los investigadores indagaron en los sentimientos regionalistas de la poblacin con la siguiente pregunta: En todas las provincias y regiones de Espaa se habla mucho de regionalismo y hay gente que se llama a s misma regionalista o incluso nacionalista. Teniendo en cuenta esta idea amplia de regionalista, y de acuerdo con sus sentimientos, cun regionalista se siente usted...? Con este prembulo se trataba de

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evitar que el trmino regionalista se interpretase de formas muy diferentes por la poblacin. Otras veces conviene informar a los entrevistados sobre el contexto en el que se plantea la pregunta. En un estudio realizado en Espaa antes de aprobarse la ley que regula el divorcio, se pregunt a la poblacin sobre su opinin acerca del grado de dificultad que convena introducir en las demandas de divorcio, y para enmarcar la pregunta se realizaba una breve introduccin acerca de la situacin del divorcio en otros pases: En algunos pases el divorcio se concede en unos casos rpida y fcilmente y en otros se hace ms difcil y largo. Suponiendo que en Espaa hubiese divorcio, qu piensa usted que deberan hacer los jueces en cada uno de los siguientes casos concretos que le voy a leer, respecto a rechazar el divorcio, hacerlo difcil y largo o fcil y rpido? A continuacin se le lean al entrevistado los diferentes supuestos matrimoniales: matrimonio con o sin hijos, mayores o pequeos, etc. De este modo se situaba al entrevistado en un marco comparativo desde el que poda serle ms fcil ofrecer su opinin. C) La idea nica y las preguntas condicionantes. Es muy importante tener presente cuando se prepara la redaccin de preguntas el que stas se limiten a una sola idea o a una sola referencia. Por ejemplo, en la pregunta est usted a favor o en contra de un control oficial de los estudios de opinin y de la promulgacin de un cdigo de tica profesional para los institutos que se dedican a tal tipo de estudios?, una respuesta positiva o negativa imposibilita conocer si el entrevistado favorece o se opone al control oficial de los estudios de opinin, a la promulgacin de un cdigo de tica profesional o a ambas cosas a la vez. Por eso, si se quiere respetar el principio de la idea nica en cada pregunta, convendra formular dos preguntas en el caso anterior, una sobre el control oficial y otra sobre la promulgacin de un cdigo de tica. De este modo, se podra conocer con mayor precisin lo que piensa la poblacin sobre tales temas. De igual modo que hay que evitar la formulacin de respuestas que contengan dos o ms ideas diferentes, no se han de formular preguntas que condicionen el sentido de la respuesta que debe dar el entrevistado. Por ejemplo, si se pregunta: Dira usted que favorece un sistema de control del gasto pblico?, se propicia la respuesta afirmativa, ya que al decir s el entrevistado se limita a mostrar su acuerdo con el sentido de la pregunta, mientras que para responder no tiene que contradecir al entrevistador. Otro tipo de preguntas condicionantes que hay que evitar son las que utilizan palabras que han adquirido una sobrecarga emocional tan fuerte que es virtualmente imposible evitar una reaccin estereotipada ante ellas. Por ejemplo, si se pregunta: Les usted demcrata?, es usted feliz en su matrimonio?, hay que hacer un notable esfuerzo para responder negativamente, ya que poca gente estar dispuesta a reconocer pblicamente en nuestra cultura que no es demcrata o que no es feliz en su matrimonio. Una tercera forma en que una pregunta puede estimular una respuesta condicionada aparece cuando una de las respuestas alternativas va adscrita a un objetivo tan deseable que difcilmente puede negarse. Por ejemplo, la pregunta es usted partidario o se opone a que Espaa permanezca en la Alianza Atlntica para que el Ejrcito est mejor preparado contra la amenaza de una guerra?, relaciona la permanencia en la Alianza Atlntica con la preparacin del Ejrcito ante una eventual amenaza de guerra, y a esto ltimo difcilmente se le puede dar una respuesta negativa.

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Desde el punto de vista del inters cientfico hay que evitar siempre, y en la medida de lo posible, tal tipo de preguntas. 6.2. Preguntas abiertas y preguntas cerradas Una de las principales decisiones que se han de tomar en la formulacin de preguntas est relacionada con la forma de la respuesta: esto es, si el entrevistado ha de responder en sus propias palabras o, por el contrario, debe de seleccionar de una serie preasignada de categoras la respuesta que mejor se aproxima a su opinin. Si ocurre lo primero, se trata de preguntas abiertas, y si ocurre lo segundo, se trata de preguntas cerradas. Se ha discutido mucho sobre el tipo de pregunta que resulta ms adecuada para obtener buenos resultados, aunque conviene decir desde un principio que la tendencia en los cuestionarios estandarizados es a utilizar preferentemente preguntas cerradas y dejar las preguntas abiertas para indagar sobre aspectos muy puntuales. Desde el punto de vista de la economa del esfuerzo, es ms ventajoso operar con preguntas cerradas, ya que resulta ms sencillo el examen comparativo de las respuestas dadas por todos los entrevistados. Sin embargo, no siempre es posible construir el cuestionario slo con preguntas cerradas, y entonces se han de introducir preguntas abiertas. La eleccin de preguntas abiertas o cerradas depende de un cierto nmero de factores situacionales, que Lazarsfeld (1935) delimita del siguiente modo: 1) los objetivos de la entrevista; 2) el grado de conocimiento o el nivel de informacin que la poblacin posee sobre el tema de la pregunta; 3) el grado en que el tema ha sido pensado previamente por los entrevistados; 4) el grado en que la poblacin est motivada a comunicar sobre el tema, y 5) el grado en que la situacin de la poblacin que se va a encuestar en relacin con los cuatro aspectos anteriores es conocida previamente por el entrevistador. Por lo que se refiere a los objetivos de la entrevista, el principio bsico que formula Lazarsfeld es el de que la pregunta cerrada suele ser ms til cuando el objetivo de la entrevista es clasificar a los entrevistados, esto es, cuando se pretende que expresen su acuerdo o desacuerdo con un determinado punto de vista. Por ejemplo, en relacin al tema del aborto se puede preguntar si se est a favor o en contra de su regulacin, y con una pregunta cerrada de respuesta alternativa, esto es, est a favor o est en contra, es suficiente para poder clasificar a la poblacin en torno a este tema. Pero si el objetivo de la encuesta va ms all de la mera clasificacin de la poblacin, e incluye el deseo de conocer algo sobre el marco de referencia de los entrevistados o del proceso por el que han llegado a sustentar sus puntos de vista particulares, lo ms apropiado es formular una pregunta abierta. As, sobre el tema del aborto, si se desean conocer los motivos que conducen a manifestar apoyo o rechazo a su regulacin, puede estar justificado preguntar abiertamente por qu los entrevistados tienen una opinin u otra. Al considerar el nivel de informacin de la poblacin se puede decir de manera general que la pregunta abierta suministra una oportunidad para que el entrevistador compruebe el grado de informacin o la ambigedad de los entrevistados, mientras que la pregunta cerrada no lo permite. Si se tiene la sospecha de que el tema a discusin se encuentra fuera de la experiencia de una parte importante de la poblacin, es conveniente adoptar la pregunta abierta y evitar la forma cerrada. As, pues, la pregunta abierta resulta ms apropiada en las investigaciones dirigidas a poblaciones con niveles de informacin muy diversos o desconocidos para el investigador.
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Desde el punto de vista del grado de estructuracin de las opiniones o actitudes de la poblacin, esto es, del grado en que las personas a entrevistar han iniciado o no el proceso cognitivo previamente a la realizacin de la entrevista, la pregunta cerrada est justificada cuando tal proceso ya se ha iniciado, mientras que la pregunta abierta es deseable cuando los entrevistados no tienen formulada claramente una opinin. La utilizacin de una pregunta cerrada en el caso de que el entrevistado no tenga una actitud clara sobre el tema a debate o no haya adquirido todava suficiente informacin, entraa el riesgo de que la eleccin de respuesta sea diferente de la conclusin que alcanzara si se hubiera detenido a reflexionar y evaluar su propia experiencia. As, en estudios de opinin sobre temas polticos, resulta aconsejable utilizar preguntas cerradas al tratar temas de poltica nacional que se supone son bastante o muy conocidos en general por la poblacin; en cambio, si se trata de temas de poltica nacional poco difundidos o se refiere a temas de poltica exterior, que suelen ser en general poco conocidos, las preguntas abiertas resultan ms recomendables. Otro factor a tener en cuenta se refiere a la capacidad de motivacin de la pregunta. Anteriormente se discuti la importancia que tiene el conseguir una motivacin adecuada para que las personas a entrevistar se avengan a comunicar sin reservas. Cuando un entrevistado no responde, o evade el objetivo de la pregunta, la forma abierta permite que el entrevistador pueda tratar de motivar al entrevistado para que siga la entrevista, bien razonando la pregunta, o bien destacando la importancia del propsito de la entrevista. La pregunta cerrada, por el contrario, requiere un nivel menor de motivacin para comunicar, ya que el entrevistado ha de realizar menos esfuerzo para dar su respuesta. En trminos generales, el entrevistador que utiliza la pregunta cerrada corre menos riesgos de enfrentarse con ausencias de respuestas o con el no sabe. Pero esta aparente ventaja de la pregunta cerrada tiene sus riesgos, ya que en situaciones en que la persona entrevistada desea evitar una situacin ambigua o azarosa, puede elegir la palabra o frase sin traicionar su confusin o ansiedad. En tal caso la eleccin de la respuesta la puede hacer ms en funcin de tratar de evitar esta situacin, que por su motivacin a ofrecer una informacin vlida. As, pues, la pregunta cerrada resulta ms apropiada cuando no estn presentes factores distorsionantes, o cuando la persona a entrevistar no vaya a percibir fcilmente una respuesta alternativa como ms aceptable para el entrevistador. Si no se cumplen tales condiciones, es ms conveniente utilizar la forma abierta y enfrentarse directamente con el problema de la motivacin del entrevistado. De una forma sinttica, y como resumen de lo anterior, lo que nos retrotrae al problema del conocimiento que pueda poseer el entrevistador sobre la situacin del entrevistado, se puede afirmar que la pregunta cerrada es conveniente cuando los objetivos del estudio son relativamente sencillos, y el entrevistador tiene una seguridad razonable de poder comunicar fcilmente con la poblacin que se va a estudiar. Para estudios ms ambiciosos o en situaciones no tan bien definidas conviene alternar las preguntas cerradas con las preguntas abiertas. A) Tipo de preguntas cerradas. Existen dos tipos de preguntas cerradas, las de respuesta alternativa dicotmica y las de respuesta de eleccin mltiple. Las preguntas de respuesta dicotmica se usan preferentemente para clasificar a la poblacin en torno a comportamientos, actitudes u opiniones bien definidos y que admiten slo alternativas a favor o en contra, positivas o negativas. Por ejemplo: piensa usted votar en las prximas elecciones?, admite en principio slo la respuesta afirmativa o
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la negativa, aunque se podra incluir una tercera respuesta alternativa para los que todava no lo han decidido. Tambin la pregunta Usted cree que la gente que gobierna Espaa es gente preparada, que sabe lo que lleva entre manos o le parece a usted que muchos de ellos no estn suficientemente preparados?, admite en principio slo dos tipos de respuestas: 1, es gente preparada; 2, muchos no estn preparados. Pero al igual que en la pregunta sobre la intencin de votar, cabe pensar en una tercera alternativa de respuesta ms matizada o de no sabe. En todo caso, las alternativas de respuesta deben ser mutuamente excluyentes y complementarias. En temas ms complejos el nmero de alternativas de respuestas suele ser superior a dos, en cuyo caso tenemos las preguntas de respuesta mltiple. En tales preguntas el entrevistado ha de seleccionar una de las respuestas apuntadas, aunque en algunos casos puede elegir simultneamente dos o ms respuestas. Por ejemplo, en la pregunta Se interesa mucho, regular, poco o nada por la poltica en general?, el entrevistado ha de elegir necesariamente una sola respuesta. En cambio, en la pregunta De los problemas que a continuacin le voy a enumerar: crisis energtica, desigualdades sociales, moralidad en las costumbres, paro, seguridad social, precios, relaciones de Espaa con otros pases, orden pblico y seguridad ciudadana, terrorismo, y autonomas, cul o cules de ellos le parecen los ms graves? (Nota: se pueden dar hasta tres respuestas), el entrevistado puede elegir una, dos o tres de los problemas alternativos que se han presentado. Un tipo especial de secuencia de preguntas, cerradas y abiertas, es el que George Gallup (1947) ha denominado diseo pentadimensional que se utiliza ampliamente en el estudio de opiniones y actitudes. Los cinco componentes de este diseo familiaridad con el tema, expresin de las actitudes individuales, reacciones a propuestas especficas, razones por las que se sostienen tales opiniones e intensidad de las opiniones son muy tiles para abarcar las diversas dimensiones de un tema complejo de investigacin. Las dimensiones primera, segunda y cuarta se suelen analizar por medio de preguntas abiertas, y la tercera y quinta mediante preguntas cerradas. Por ejemplo, la siguiente secuencia de preguntas sobre la ley del aborto se adapta al diseo pentadimensional: 1. Qu significa en concreto para usted la ley del aborto? 2. Qu habra que hacer con la actual ley del aborto? 3. Unas personas estn de acuerdo con la actual ley del aborto, mientras que otras personas la estiman inadecuada. Est usted a favor o en contra de que se cambie la ley del aborto? 4. Por qu piensa usted as? 5. Hasta qu punto es usted muy, bastante o slo un poco partidario de dicha opinin? Aunque no siempre son necesarias las cinco preguntas al explorar un tema, con frecuencia los cinco componentes del diseo penta dimensional son tiles para cubrir convenientemente las diferentes dimensiones de un tema de investigacin. B) Aproximaciones indirectas a temas difciles. En lo dicho hasta ahora sobre la utilizacin de un lenguaje adecuado, tanto para las preguntas abiertas como para las cerradas, se ha dado por supuesto que el entrevistado desea y puede suministrar la informacin que se le pide, siempre que el entrevistador deje bien claro lo que se quiere que el entrevistado informe, o que se establezca una relacin interpersonal

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favorable. Sin embargo, existen diferentes situaciones en que el entrevistado puede ser incapaz o simplemente no desear responder al tipo de pregunta que se le hace. Pinsese, por ejemplo, en temas relacionados con la vida sexual privada o con sentimientos de prejuicio ante ciertos objetos o personas. Algunos de los entrevistados pueden sentirse tan amenazados en su intimidad si responden a preguntas sobre tales temas, que ninguna capacidad persuasoria del entrevistador ser suficiente para convencer al entrevistado de que cambie de actitud. Incluso puede ocurrir que cierto tipo de informacin sea inaccesible al propio entrevistado. Por ejemplo, si se desean conocer los sentimientos de hostilidad hacia un cierto grupo social o hacia un partido poltico, probablemente el entrevistado no tenga conciencia clara de la intensidad de sus sentimientos de hostilidad. Puede ocurrir incluso que sobre algunos de los temas que se quiera discutir, el entrevistador y el entrevistado no tengan un vocabulario ni un marco conceptual comn. En tales circunstancias conviene utilizar preguntas que de forma indirecta se aproximen al tema en cuestin. Esto es, en lugar de preguntar directamente sobre los aspectos que se estiman difciles o perturbadores, se formularn preguntas que indirectamente aborden tales aspectos. De este modo ser ms fcil descubrir los estereotipos, prejuicios y bloqueamientos irracionales que impiden una buena comunicacin en la entrevista. La forma ms sencilla de aproximarse indirectamente a un tema difcil consiste en dirigir la atencin del entrevistado hacia una tercera persona. Esto se puede lograr con una sustitucin o con un prembulo a una aproximacin ms directa, en el supuesto de que una vez que el sujeto ha sido capaz de verbalizar su propia conducta atribuyndola a otra persona est mejor dispuesto a admitirla como algo propio. En un estudio sobre los sentimientos nacionalistas y regionalistas de la poblacin espaola se abord la clasificacin de la poblacin en centralistas, autonomistas, federalistas e independentistas mediante la siguiente sucesin de preguntas: Vea estas dos frases que dicen dos personas con actitudes diferentes ante el regionalismo. Seor Garca: Lo mejor es mantener la unidad del pas como hasta ahora y no dar ms autonoma a las regiones. Seor Prez: Nadie puede poner en duda que en Espaa hay regiones que son incluso verdaderas nacionalidades y que lo lgico es darles autonoma a cada una de ellas, para que resuelvan por s mismas una parte de sus propios asuntos. Dgame, por favor, con cul est usted ms de acuerdo? A los que respondan el seor Prez se les preguntaba a continuacin lo siguiente: Vea ahora estas otras dos actitudes igualmente diferentes: Seor Lpez: No slo hay que dar ms autonoma a las regiones para que gestionen sus propios asuntos, sino que hay que dejarles que cada uno haga sus propias leyes. Seor Fernndez: Me parece bien darles ms autonoma a las regiones para sus asuntos internos, siempre que se respete la unidad poltica del pas. Con cul est usted ms de acuerdo? Finalmente, con los que respondan seor Lpez se continuaba la entrevista: Volvamos a ver estas otras dos actitudes, igualmente diferentes: Seor Martnez: Yo soy partidario de que las regiones tengan sus propias leyes, pero siempre debe haber algunas cosas como el ejrcito, las relaciones internacionales, etc., que tienen que depender del Gobierno central. Seor Gonzlez: Las regiones son verdaderas nacionalidades que, aparte de sus propias leyes, deben tener incluso su ejrcito, aduanas, etc. Es decir, que deben ser Estados totalmente independientes. Con cul est usted ms de acuerdo? De este modo, la identificacin con las posturas respectivas del seor Garca, seor Fernndez, seor Martnez y seor Gonzlez permitieron clasificar indirectamente a la poblacin en centralistas, autonomistas, federalistas e independentistas (Garca Ferrando, 1982).
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Otras veces se necesita utilizar una aproximacin indirecta cuando se desea que el entrevistado reaccione a una situacin o estmulo complejo. En tal caso, la utilizacin de fotografas u otro material visual evita la descripcin verbal o el empleo de definiciones. La ventaja del dibujo, grfico o fotografa es obvia, ya que el entrevistado puede estudiarla con detenimiento, y reaccionar ante ella sin necesidad de instrucciones verbales complicadas. Pero quiz la situacin en la que el procedimiento indirecto est ms indicado ocurre cuando los objetivos del estudio requieren que se obtenga una informacin que el entrevistado es incapaz de suministrar. Se sabe que existen caractersticas de la personalidad que el propio individuo desconoce, o que existen fuentes de tensin o ansiedad que se evita admitir en uno mismo. En todos estos casos hay que recurrir a preguntas indirectas muy bien diseadas. Se puede pensar en la existencia de varios niveles o estratos de la vida psicolgica del individuo que se podran ordenar del siguiente modo: observacin sensorial del entorno o mundo real de los hechos objetivos; procesos perceptivos y cognitivos; actitudes conscientes; actitudes inconscientes, y personalidad bsica. La ordenacin de estos cinco niveles en un cono de conciencia ofrece en un extremo las percepciones y rasgos que son ms fciles de captar a travs de preguntas directas observacin sensorial del entorno, procesos perceptivos y cognitivos y actitudes conscientes , mientras que en el otro extremo se encuentran los rasgos que se han de abordar necesariamente de forma indirecta actitudes inconscientes y personalidad bsica. En realidad, no resulta tan fcil separar tajantemente el nivel consciente del nivel inconsciente, ya que se influyen mutuamente en cualquier situacin, pues cuando se observa un objeto o un hecho del entorno el individuo lo estructura o le da un significado personal desde los niveles ms profundos de la organizacin de su personalidad bsica. Pero gracias a la interaccin de los distintos niveles, es posible realizar preguntas relacionadas con los niveles ms conscientes que permiten hacer referencias acerca de actitudes o factores ms profundos de la personalidad. Para el estudio de las manifestaciones menos accesibles de la personalidad los psiclogos y los psiquiatras utilizan las llamadas tcnicas proyectivas (Anderson y Anderson, 1951). Tales tcnicas requieren de la persona entrevistada que reaccione a estmulos muy poco estructurados, con el fin de que sus actitudes inconscientes jueguen un papel ms importante en la determinacin de su respuesta. Una de las tcnicas proyectivas ms utilizadas en la psicologa clnica es el Test de Rorschach, que consiste en 10 lminas que reproducen manchas de tinta, y ante las cuales el sujeto expresar lo que le sugieren tales manchas. Otra tcnica muy utilizada en la prctica clnica es el Thematic Apperception Test, o TAT, que consiste en un conjunto de fotografas sobre las que se pide al sujeto que invente algn tipo de historia. A partir de las respuestas dadas, los analistas infieren los rasgos de personalidad de los sujetos. En el estudio de actitudes sociales se ha realizado un amplio uso de tcnicas proyectivas, tales como las dos anteriores o el test de asociacin de palabras (Kidder y Campbell, 1970), aunque conviene destacar la dificultad real de su diseo e interpretacin en el estudio y medida de actitudes. Algunas de las escalas que se estudiarn en el captulo de este libro dedicado a medicin y escalas pueden considerarse buenos ejemplos de formas indirectas de medicin de actitudes. 6.3. La organizacin del cuestionario

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La secuencia que adquieren las preguntas al elaborar un cuestionario es muy importante en el logro de una entrevista con xito. Al organizar las preguntas en un cuestionario conviene considerar tres aspectos: el logro de una introduccin apropiada, la transicin fcil y razonable de un tema a otro y la formulacin de una adecuada conclusin a la entrevista. Es conveniente que el cuestionario comience con una serie de preguntas que no planteen problemas subsiguientes. A continuacin, conviene que se realice una aproximacin gradual al problema central. De este modo se le introduce a la persona entrevistada no slo en el problema a investigar, como tambin en el papel de sujeto que se enfrenta con un instrumento de anlisis. Despus vienen las preguntas ms complejas o con mayor carga emocional, que conviene formular cuando la persona entrevistada se encuentra en una situacin que corresponda a la naturaleza de los estmulos. Finalmente, conviene dedicar la ltima parte del cuestionario a preguntas que representen estmulos ms fciles y que permitan tanto al entrevistador como al entrevistado terminar la entrevista con una sensacin ms relajada. Suele ser conveniente dejar para el final del cuestionario algunas preguntas referentes a datos clasificatorios del sujeto, tales como la edad, nivel de estudios, clase social subjetiva, ingresos, etc., mientras que las preguntas clasificatorias relacionadas con el tema principal de la entrevista conviene que vayan al principio. En un cierto sentido una organizacin de las preguntas como la que aqu se sugiere resulta obvia, ya que corresponde exactamente a las reglas implcitas en la conversacin cotidiana: en primer lugar, conviene aproximarse al tema gradualmente, para, en segundo lugar, plantear el tema principal abiertamente y, por ltimo, despus de haber discutido ampliamente el tema, buscar la distensin en una conversacin breve sobre temas generales antes de finalizar la conversacin. Algunos autores (Esomar, 1973) hablan de la secuencia del embudo para referirse al ordenamiento de preguntas desde lo ms general a lo ms especfico. Uno de los principales objetivos que se tratan de lograr con la secuencia del embudo, es impedir que las primeras preguntas del cuestionario condicionen o sesguen las respuestas de las preguntas que vienen a continuacin. Adems, la secuencia del embudo facilita el mantenimiento de unas buenas relaciones con el entrevistado que puedan propiciar el inters por comunicar. As, por ejemplo, en un cuestionario cuyo objetivo principal sea el conocer la intencin de voto del entrevistado, se puede comenzar con preguntas sobre poltica en general, para pasar a preguntas sobre simpatas hacia lderes y partidos polticos que introduzcan las preguntas principales sobre intencin real de voto, para volver otra vez a temas de poltica general y terminar con las preguntas de clasificacin general. Otras veces puede resultar conveniente invertir la secuencia y comenzar con las preguntas especficas, para concluir con las preguntas ms generales. En tal caso se tiene la secuencia del embudo invertido que, aunque elimina las ventajas bsicas de la secuencia anterior, ofrece en cambio otras que la hacen til en algunas situaciones. As, la secuencia del embudo invertido facilita la reflexin sobre las propias actitudes que mantiene la persona entrevistada en una serie de subreas relacionadas con el objetivo principal. Por eso, la secuencia del embudo invertido puede resultar aconsejada cuando el investigador quiere estar seguro de que el entrevistado ha considerado ciertos aspectos al ofrecer su evaluacin. En un cuestionario sobre actitudes y opiniones en torno al tema del aborto, por ejemplo, se puede comenzar directamente preguntando la opinin favorable o desfavorable sobre la regulacin del aborto, para pasar a continuacin a preguntas relacionadas con la vida familiar y valores bsicos, que permitan ulteriormente ofrecer al investigador elementos de
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anlisis sobre el marco actitudinal y valorativo desde el que la poblacin manifiesta su apoyo o su oposicin a la regulacin del aborto. A) La organizacin de los temas. Adems de los problemas de la secuencia de las preguntas relacionadas con un tema en particular, y del problema de las fases generales del cuestionario, se encuentra el problema de cmo disponer a lo largo del cuestionario los diversos temas que se quieren tratar en la entrevista. El principio general, en cierta medida implcito en lo que se ha dicho anteriormente, es que los temas y las preguntas conviene que se distribuyan de tal manera que ofrezcan el mayor sentido a la poblacin que se va a encuestar. Esto es, la secuencia de las ideas en el cuestionario conviene que siga la lgica del entrevistado. Por esta razn, las preguntas que se encuentran fuertemente asociadas unas con otras en trminos de los objetivos del estudio, deben encontrarse ampliamente separadas a lo largo del cuestionario. A pesar de los esfuerzos que se puedan realizar para lograr que el cuestionario transcurra con suavidad, y que la secuencia de los temas tenga sentido para el entrevistado, algunas veces resulta imposible evitar un salto brusco de un tema a otro. En tales casos el entrevistador debe ayudar al entrevistado a realizar el cambio. Lo ms usual es informar al entrevistado de que se ha completado la discusin de un tema y de que se va a iniciar uno nuevo. 6.4. Prueba o pretest del cuestionario Por mucho cuidado que se haya puesto en el empleo de palabras adecuadas en la formulacin de preguntas, en el desarrollo de la secuencia apropiada de las preguntas, y en el diseo del cuestionario, el investigador debe, siempre que ello sea posible, probar el cuestionario antes de proceder a realizar las entrevistas con el conjunto de personas que integran la muestra. Con ello se llega a la fase de la prueba o pretest del cuestionario. Para ello se selecciona un grupo reducido de personas, habitualmente entre 30 a 50, en el que estn representados los diversos segmentos o sectores sociales que componen la muestra, y se realizan las correspondientes entrevistas con la versin inicial del cuestionario. Los resultados obtenidos se analizan seguidamente para comprobar si encajan con los objetivos propuestos. En este sentido, el pretest o prueba del cuestionario es realmente una encuesta en miniatura de la encuesta general que se pretende realizar, pero en lugar de buscar resultados concretos, lo que se pretende en esta fase es contrastar hasta qu punto el cuestionario funciona como se pretenda y las preguntas provocan el tipo de respuestas deseadas. Normalmente, el pretest o prueba conducir a la revisin de alguna pregunta e incluso a la revisin de la secuencia de temas y preguntas. Cuando se trata de temas especialmente difciles y sobre los que no existe mucha investigacin previa, puede resultar conveniente realizar varias pruebas del cuestionario antes de editar la versin definitiva. Otro objetivo de esta fase de ensayo consiste en la determinacin del grado en que el cuestionario satisface las necesidades de los entrevistados, y es realista con las demandas que ejerce sobre ellos. Por ello, con el fin de saber hasta qu punto el cuestionario provoca una relacin apropiada con los entrevistados, y de comprobar si las preguntas pueden formularse sin explicaciones ulteriores, resulta muy conveniente,

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por no decir necesario, realizar la prueba o pretest del cuestionario para evaluar las reacciones de la poblacin que se pretende encuestar. 7. La entrevista, el trabajo de campo y el plan de codificacin Una vez se cuenta con la versin definitiva del cuestionario, se procede a la realizacin de las entrevistas con los sujetos seleccionados siguiendo las instrucciones de la muestra. Al llegar a esta fase del estudio a travs de la encuesta, el investigador ha de tomar la decisin de realizar personalmente las entrevistas, o bien de delegar en un equipo de entrevistadores las tareas de ejecucin de las mismas. La fase de realizacin de las entrevistas se suele denominar trabajo de campo, quiz por influencia de las actividades que realizan los cientficos naturales cuando estudian a los animales y a las plantas in situ, esto es, en el campo. Dado que los cientficos sociales se han inspirado normalmente en los modelos de trabajo de los cientficos naturales, muchos trminos desarrollados por stos han sido copiados por aqullos para denominar procesos de trabajo equivalentes. Cuando el nmero de sujetos que componen la muestra no es muy elevado, la decisin probablemente ni se plantea dado que la propia importancia de la entrevista aconsejar al investigador a que tome la iniciativa personal de su realizacin. Pero cuando la muestra la componen varios cientos o varios miles de personas, puede resultar una tarea excesiva conducir personalmente todas las entrevistas. En tal caso, conviene contar con la ayuda de un equipo de entrevistadores que efecten las entrevistas. Todos los investigadores que han realizado encuestas reconocen las dificultades que comporta el desarrollo con xito de esta forma de comunicacin social. Como dicen Mayntz, Holm y Hbner (op. cit., pg. 149), apenas hay una fase del proceso de obtencin de datos por encuesta que contenga tantos problemas por resolver como el proceso mismo de la entrevista. Tales dificultades se incrementan cuando no es el propio investigador que ha planteado el estudio, formulado las preguntas y organizado el cuestionario, el que ha de llevar a cabo las entrevistas. En el captulo dedicado al estudio del grupo de discusin y a la entrevista en profundidad se estudian los problemas principales de interaccin que surgen en la situacin social que protagonizan entrevistador y entrevistado. Baste decir ahora que cuando el investigador no realiza personalmente las entrevistas, ha de seleccionar cuidadosamente el equipo de entrevistadores. A veces, los problemas que plantea la utilizacin de terceras personas para conducir las entrevistas son tan grandes, que el investigador ha de renunciar al empleo de entrevistadores y ha de conducir personalmente las entrevistas, todo lo ms con la ayuda de algunos colaboradores. Esto fue lo que les ocurri a Kinsey y a sus colaboradores en su ya clsico estudio sobre la sexualidad humana (Kinsey et al., 1948 y 1953). Las primeras entrevistas sobre la vida sexual de los encuestados resultaron tan problemticas, que Kinsey tuvo que renunciar al equipo de entrevistadores que haba preparado con este objetivo, y pas a realizar personalmente, con la ayuda de unos pocos colaboradores, las 12.000 entrevistas que necesit llevar a cabo para satisfacer sus objetivos de estudiar con amplitud y profundidad la sexualidad humana. La investigacin se inici en 1938 y los primeros resultados no se publicaron hasta 1948. Haba necesitado diez aos prcticamente para realizar las entrevistas y analizar los primeros resultados.

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Pero habitualmente los investigadores no disponen de un plazo tan dilatado de tiempo para llevar a cabo su trabajo de investigacin, y han de realizar el trabajo de campo en el plazo de tiempo ms breve posible. En los estudios de opinin.pblica que se basan normalmente en muestras que van desde un millar hasta unos cuantos miles de entrevistas, resulta inevitable contar con un equipo de entrevistadores ms o menos profesionalizados, pero que en todo caso conozcan bien la forma de conducir entrevistas. Casi resulta inevitable la introduccin en una encuesta de cierto grado de sesgo del entrevistador, por lo que no se puede hacer otra cosa que al analizar los resultados tener este factor en cuenta. En una prueba realizada por Francisco Alvira y Emilio Martnez Ramos (1985, pginas 219-256), se demostr que la ideologa de los entrevistadores influa en cierto modo en el tipo de respuestas obtenidas al formular preguntas de carcter poltico. Por todo ello, uno de los aspectos ms complicados de la organizacin de los institutos de sociologa aplicada que realizan estudios de opinin pblica y similares, es la red de campo y el equipo de entrevistadores, ya que el xito de la investigacin depende en buena medida de que el trabajo de campo se realice con agilidad, prontitud y sobre todo con efectividad. Precisamente una de las razones principales de los fracasos de los primeros socilogos cuando trataron de realizar encuestas sociales habra que buscarla en la inexistencia de redes de campo y de equipos de entrevistadores cualificados, que pudieran haber realizado las numerosas entrevistas previstas por los ambiciosos proyectos de investigacin de aquellos primeros socilogos. Cuando se habla de trabajo de campo y de equipos de entrevistadores, la palabra clave es control. Control de que las entrevistas se conduzcan atendiendo a las instrucciones que contienen los cuestionarios y que ha dado el investigador; control de que se eligen las personas seleccionadas originalmente por el diseo de la muestra; control de las relaciones sociales que establecen entrevistadores y entrevistados; control, en fin, de que los cuestionarios sean devueltos con prontitud y debidamente cumplimentados al investigador que los ha de analizar. Por tratarse aspectos que tienen que ver ms con la organizacin del trabajo en el seno de una empresa que con los problemas intrnsecos de la investigacin social, dejamos aqu este tema que se encuentra mejor tratado en textos ms especializados (por ejemplo, Noelle, 1970), y que en todo caso se aprende finalmente en la propia prctica de la investigacin social emprica. 7.1. El plan de codificacin Para facilitar la operacin de contar las respuestas dadas por la poblacin encuestada, y apuntadas en los cuestionarios, hay que codificarlas. Para ello se han de formar series de grupos y categoras que sean suficientes para que en ellas quepan todas las respuestas dadas a una pregunta. La codificacin consiste, pues, en el establecimiento de grupos que permiten clasificar las respuestas. Tal como dice Elizabeth Noelle, suena fcil pero es un proceso de ordenacin difcil. Colocamos una red, por decirlo as, sobre todo el material de respuestas y, mediante el tamao y tipo de mallas, determinamos lo abundante que ha sido la pesca de la investigacin (Noelle, op. cit., pg. 233). La codificacin ha de adaptarse al sistema tcnico por el que se valora la encuesta. Cuando no se dispone de medios mecnicos o electrnicos para codificar, la codificacin se realiza a mano, y se tiene completa libertad para asignar grupos y
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categoras. Resulta recomendable en los recuentos a mano pasar las respuestas a hojas de codificacin para realizar con ms facilidad las operaciones de clasificacin y numeracin. Pero resulta ms frecuente utilizar medios mecnicos, en la actualidad de naturaleza electrnica. Los diversos sistemas electrnicos conocidos utilizan el mismo sistema lgico de clasificacin. Originalmente se parta del espacio de perforacin que permite una tarjeta de 80 columnas, cada columna integrada por doce dgitos perforables, lo que ofrece un total de 960 posibilidades de perforacin por tarjeta. La pregunta cerrada tpica se precodifica en el cuestionario adaptndose a los dgitos de una columna, de tal manera que a cada posible respuesta corresponda un dgito. Hay casos de preguntas en que hacen falta los dgitos de dos columnas para precodificarlas. As, la pregunta: Cmo calificara usted la situacin poltica actual?, se puede precodificar del siguiente modo: Muy buena Buena .. Regular ... Mala Muy mala No sabe ... No contesta . 1 2 3 4 5 6 7

Y la pregunta: Por qu grupo poltico siente usted mayor simpata?, se puede precodificar con dos columnas: Anarquistas .............................. 01 Partidos extrema izquierda . ................. 02 Comunista .............................. 03 Socialista marxista .............................. 04 Socialista no marxista .............................. 05 Centrista .......................................... 06 Nacionalista de centro .............................. 07 Derecha moderada .......................... 08 Derecha nacional .......................... 09 Otros, cul? ............... 10 No sabe/No contesta ...................... 99 En el caso de las preguntas abiertas, el procedimiento que se sigue para cerrarlas es el siguiente: se transcriben literalmente las respuestas de un nmero suficiente de cuestionarios. A continuacin se analiza el contenido y se anotan las categoras, conceptos o trminos que son comunes a varias respuestas. Cuando ya no aparecen ms respuestas que necesiten nuevas categoras, se cierra el proceso.

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No existen reglas fijas para el cierre de preguntas abiertas, ya que la denominacin de las categoras, conceptos o trminos depende del objeto de estudio y de los conocimientos tericos del investigador. Como ejemplo (Garca Ferrando, 1984, pg. 111), veamos qu categoras se utilizaron para cerrar las respuestas a la pregunta: Qu entiende usted por ser de izquierdas?, y los cdigos asignados : Significado de izquierda Cdigo

Defensa de trabajadores y obreros ............... 01 Defensa inters del pueblo .......................... 02 Defensa de las clases media y baja ............. 03 Igualdad social .......................................... 04 Ideas humanistas y progresistas .................. 05 Partido ideas avanzadas ............................. 06 Lo contrario a la derecha (en mejor) ............ 07 Lucha contra la explotacin ........................ 08 Anticapitalismo ......................................... 09 Revolucionarios ........................................ 10 Rojos ........................................................ 11 Partidos con ideas de desorden .................. 12 Lo contrario de la derecha (en peor) ........... 13 El mito de la defensa de los trabajadores ..... 14 Socialismo y comunismo ............................ 15 Ideas socialistas ......................................... 16 Marxismo .................................................. 17 Cambio radical .......................................... 18 No sabe ..................................................... 98 No contesta ............................................... 99 Una vez codificadas todas las preguntas de todos los cuestionarios, si se sigue el procedimiento mecnico, se graba la informacin en cintas magnticas hasta hace poco se perforaban fichas especiales, pero este procedimiento ya ha quedado anticuado , que son las que se analizarn en el ordenador, normalmente aplicando un programa estadstico especial para datos de encuesta. Las tablas y estadsticos resultantes se analizarn siguiendo los procedimientos que se estudian en un prximo captulo. 8. Consideraciones finales sobre las encuestas La encuesta no es slo la tcnica de investigacin social ms utilizada por la sociologa emprica, sino tambin es la ms debatida. Tiene tantos defensores como detractores, aunque hay que reconocer que muchos de estos ltimos acaban utilizndola en alguna ocasin u otra. Como toda tcnica de investigacin, tiene sus puntos fuertes y sus puntos dbiles y ofrece mejores resultados cuanto mejor se adaptan los objetivos de la investigacin a las propias posibilidades analticas de la encuesta, tal como se ha visto en las pginas anteriores. Los resultados que se obtengan mediante unas encuestas sern tanto ms vlidos y ms fiables, cuanto ms rigor y cuidado se hayan desplegado en la realizacin de cada una de las fases que componen esta forma de investigacin.
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A pesar de su popularidad y amplia utilizacin, diversos aspectos centrales en la investigacin por encuestas, tales como la dinmica entrevistador-entrevistado, efectos de los cambios de palabras de las preguntas en las respuestas, contexto de la entrevista, etc., han sido escasamente investigados, por lo menos no lo suficientemente como el amplio uso de las encuestas merece. Por eso son muchos los autores que consideran que las encuestas se utilizan en exceso, y que los socilogos debieran diversificar ms sus tcnicas de obtencin y anlisis de datos. Los diversos captulos de este libro ofrecen una buena muestra de esta variedad metodolgica que caracteriza, afortunadamente, a la sociologa cientfica actual. Bibliografa ALVIRA, F., y MARTNEZ RAMOS, E. 1985: El efecto de los entrevistadores sobre las respuestas de los entrevistados, Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, 29, pgs. 219-256. ANDERSON, H. H., y ANDERSON, G. L. 1951: An introduction to Projective techniques and other devices for understanding the dynamics of human behavior, Englewood, Prentice-Hall. BOTTOMORE, Tom 1976: La Sociologa Marxista, Madrid, Alianza. CENTRO DE INVESTIGACIONES SOCIOL6GICAS 1983: Banco de Datos, Madrid. ESOMAR 1973: Fieldwork, sampling and questionnaire design, Amsterdam. FvNDACI6N FOESSA 1970: Informe Sociolgico sobre la situacin social de Espaa, 1970, Madrid, Euramrica. GALTUNG, 1. 1967: Theory and Methods of Social Research, Nueva York, Columbia University Press. GALLUP, George 1947: The Quintamensional Plan of Question Design, Public Opinion Quarterly, 11 pgs. 385-393. GARCfA FERRANDO, Manuel 1979: Sobre el mtodo, Madrid, GIS. 1979: Problemas metodolgicos y tcnicos de investigacin en la Sociologa Poltica, Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, 7, pgs. 35-61. 1982: Regionalismo y Autonoma en Espaa, 1976-1979, Madrid, CIS. 1984: Reforma y Cambio Social: Lo que entienden los espaoles por izquierda en poltica, Sistema, 58, 1984, pgs. 105-120. 1985: Socioestadstica, Madrid, Alianza. G6MEZ ARBOLEYA, Enrique 1958: Sociologa en Espaa, Revista de Estudios Polticos, 98, pgs. 3-39. RIMAN, Herbert H. 1962: Interviewing in Social Research, Chicago, The University of Chicago Press. IBANEZ, Jess 1979: Ms all de la Sociologa, Madrid, Siglo XXI. KAaN, R. L., y CANNELL, C. F. 1957: The Dynamics of Inferviewing, Nueva York, Wiley. KARSNNE, Y.; WALLRAF, G., y MAax, K. 1975: Encuesta a los Trabajadores, Madrid, ZYX.
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2 Para un estudio de los orgenes de la sociologa emprica, ver M. GARCIA FERRANDO, Sobre el Mtodo, Madrid, CIS, 1979, especialmente los captulos 2, 3 y 4. 3 Paralelamente, la revista Literary Digest haba consultado a 2.400.000 personas utilizando las direcciones de abonados al telfono y de propietarios de automvil , y predijo la derrota de Roosevelt. El fracaso de la prediccin sirvi sobre todo para revalorizar la importancia de la teora de las muestras y para hacer creble las predicciones basadas en las consultas realizadas a un nmero relativamente pequeo de personas convenientemente seleccionadas. 4 Para obtener una visin de conjunto de la amplia obra de Lazarsfeld, ver R. K. MaRvorv, J. C. CoLEMAN, y P. H. Rossi (eds.), Qualitative and Quantitative Social Research. Papers in Honor of Paul F. Lazarsfeld, New York, The Free Press, 1979. 5 Para un estudio detallado de las distribuciones muestrales y de las estimaciones puntuales y por intervalos de parmetros, se puede consultar: Manuel Garca Ferrando Socioestadstica, Madrid, Alianza, 1985, especialmente los captulos 5 y 6. 6 En lo que sigue en el resto del captulo vamos a ocuparnos de estudiar la encuesta mediante entrevista personal, que es la forma de encuesta ms utilizada. Pero hay que tener en cuenta que existen otras formas de encuesta tales como la encuesta por correo, la encuesta telefnica y la encuesta mediante cuestionario autoadministrado, que se utilizan cada vez ms, sobre todo en la medida en que los costes econmicos de la encuesta mediante entrevista personal se van elevando, y que el propio cambio social ampla y facilita la comunicacin telefnica y por otros medios. Todas las fases de investigacin por medio de estoscuatro tipos de encuesta son idnticos, a excepcin de la manera de abordar a la persona 7 La bibliografa sobre encuestas, entrevistas y cuestionarios es muy extensa. Aparte de los autores ya citados en el presente captulo, se pueden dar los siguientes nombres por tratarse de autores y obras que han tenido particular incidencia en este rea de la investigacin social: LAZARSFELD, 1935; PAYNE,1951; HYMAN, 1962; Noelle, 1970; MacFalane, 1972; Esomar, 1973.

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http://cidipmar.fundacite.arg.gov.ve/Doc/Paradigma96/doc1.htm

PARADIGMAS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO EN LA INVESTIGACIN SOCIO-EDUCATIVA: PROYECCIN Y REFLEXIONES 1*

Lidia Gutirrez B. Instituto Pedaggico Rural "El Mcaro"

SUMARIO PARADIGMAS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO .................................................. 1 EN LA INVESTIGACIN SOCIO-EDUCATIVA:....................................................... 1 PROYECCIN Y REFLEXIONES 1* .......................................................................... 1 Resumen ..................................................................................................................... 2 Palabras Claves: .................................................................................................... 2 Planteamientos Previos ............................................................................................ 2 Antecedentes Histricos de los Paradigmas......................................................... 3 Soporte filosfico del paradigma cualitativo de la investigacin socioeducativa ..................................................................................................................... 5 Relacin Sujeto-Objeto ............................................................................................. 6 Propsitos de la Investigacin ................................................................................. 7 Conceptos claves que enfatizan ............................................................................. 7 Proceso de Investigacin ......................................................................................... 8 Estrategia de Investigacin ...................................................................................... 9 Escenario de la Investigacin ................................................................................ 10 Credibilidad de los hallazgos ................................................................................. 10 Discurso del Informe ............................................................................................... 11 Interrogantes generadoras de discusin.............................................................. 11 Notas.......................................................................................................................... 11 Referencias............................................................................................................... 13 La Autora................................................................................................................... 14 Lidia Gutirrez B. ................................................................................................. 14

Resumen
En este trabajo se intenta precisar las implicaciones filosficas, epistemolgicas y metodolgi-cas que estn presentes en el contexto de los paradigmas cuantitativo (convencional) y cualitativo (emergente) de investigacin socioeducativa. Se propone un esquema de anlisis que considera los siguien-tes aspectos: (a) Antecedentes Histri-cos (contextualizacin de las situa-ciones que dan origen a cada paradigma dentro del marco de la Ciencia); (b) Soporte Filosfico del Paradigma Cualitativo de la Investigacin Socio-educativa (supuestos implcitos); (c) Modo de expresin que asume cada paradigma en la relacin sujeto-objeto; (d) Propsitos de la Investigacin (criterios de decisin segn el objeto de estudio); (e) Conceptos que se manejan en cada uno de los contextos; (f) Proceso de Investigacin (modos de abordar la investigacin en cada paradigma); (g) va deductiva del paradigma cuanti-tativo y la va inductiva del paradigma cualitativo; (h) Concepciones en cuanto al ambiente (escenario) en donde se realiza la investiga-cin; (i) Criterios de credibilidad de los hallazgos; (j) Diferencias en el discurso de los informes de investigacin.

Palabras Claves:
Investigacin cualitativa, Paradigma, Metodologa de la Investigacin

Planteamientos Previos
La exposicin est basada sobre cuatro planteamientos previos: Primer planteamiento. Vamos a iniciar afirmando que existen diferencias entre los paradigmas1 cuantitativo y cualitativo de la investigacin socio-educativa. Este planteamiento es contrario a la manera como se quiere hacer ver la divergencia desde puntos de vista muy perso-nales y en ocasiones simplistas. Autores como, por ejemplo Smith (1983), Prez Gmez (1985), Shulman (1986), discriminan dos paradigmas en la investigacin socio-educativa. Para esbozar una aproxima-cin de cada uno de estos paradigmas utilizaremos la expresin paradigma cuantitativo para referir-nos al paradigma "tradicional" o "clsico" de investiga-cin expresado mediante las tendencias racionalistas, positivistas, empiristas, cuantitativa, predominantes en la investigacin socioeducativa hasta la dcada del 60. Mientras que el paradigma cualitativo representa las tendencias interpretativa, fenomenolgica, hermenutica, naturalista, etnogrfica, que figura en la investigacin socio-educativa desde la dcada de los aos setentas2. Otros autores, como Carr y Kemmis (1988), diferencian un tercer paradigma que denominan paradigma crtico para agrupar las tendencias de la investigacin de denuncia, de investigacin accin, de la produccin o descubrimiento de teoras para el mejoramiento, cambio y transformacin.

Segundo planteamiento. Las diferencias ocultas o manifiestas entre ambos paradigmas van ms all de las teoras y mtodos utilizados, hasta llegar a una concep-cin filosfica. Las discrepancias entre los paradigmas cuantitativo y cualitativo en la investigacin socio-educativa arrojan un planteamiento trascendental que supera el aspecto instrumental y/o terico de un estudio. Tales discrepancias se expresan en una manera distinta de afrontar la vida, de abordar los problemas. El llamado "debate metodolgico" (el cual no es nada nuevo3) ha marcado en la historia las diferencias entre ambos para-digmas. Tercer Planteamiento. Cada paradigma surge en un contexto histricopoltico-social-cultural particular, en donde -interpretando a Garca Guadilla (1987)- el motor que impulsa la creacin es la insatisfaccin ante las respuestas que da un paradigma a interrogantes formuladas sobre el quehacer de la investigacin. Es necesario hacer aqu la acotacin sobre posiciones que consideran no existir ruptura y/o discontinuidad de para-digmas sino ms bien complementariedad.

Antecedentes Histricos de los Paradigmas


Las discrepancias existentes entre los paradigmas cuantitativo y cualitativo de la investigacin socio-educativa se inician en el enfrentamiento de los supuestos filosficos del positivismo y del idealismo cientfico4 (Smith, 1983). En el recuento histrico, la metodologa de la inves-tigacin (como modo de enfocar problemas y buscar res-puestas) en el campo educativo en particular y de la investigacin social en general viven en el siglo pasado un momento crucial en el cual se interroga acerca de si las ciencias sociales pueden o no "tomar prestada" la metodologa de las denominadas ciencias fsicas para investigar el mundo social y humano. Tal pregunta genera inquietudes acerca de la pretendida unidad en las inte-rrogantes de la ciencia. En este contexto, el grupo identificado como positivista5 (conformado por Comte, Mill, Durkheim) estaba trabajando dentro de la tradicio-nal forma empirista establecida por Newton y Locke. En otro lugar, el grupo que pudiera denominarse idealista (tales como Dilthey, Rickert, Weber) encontraron una filosofa particular a partir de la tradicin Kantiana. Autores como Taylor y Bogdan (1986) declaran que en las ciencias sociales han prevalecido principalmente dos perspectivas tericas principales. Los positivistas (Comte, Durkheim) quienes buscan los hechos o causas de los fenmenos sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos y los fenomenlogos6 (Husserl, Schutz) quienes quieren entender los fenmenos sociales desde la propia perspectiva del actor. La ms alta cuota del positivismo est planteada en la posicin de Comte y se desarrolla mediante dos lneas de pensamiento: primero, que la sociedad evoluciona desde la posicin teolgica a la metafsica hasta llegar al positivismo. En este sentido, el conocimiento est basado en la ciencia y en los mtodos cientficos. La segunda lnea de pensamiento est referida a la jerarqua de las ciencias que segn su emerger histrico corresponden en este 3

orden: matemticas, astronoma, fsica y en ltimo lugar la sociologa. Apoyadas en estos planteamientos, las ideas positivistas se desarrollan de manera relevante en el siglo XIX desde una perspectiva de cuantificacin. Ms adelante, el pensamiento positivista propuesto por Durkheim declara a los elementos o factores sociales como cosas (algunos autores expresan esta declaracin como la "cosificacin" de las ciencias sociales) y con esto se quiere establecer que el objeto de estudio de las cien-cias sociales puede ser tratado de la misma forma como lo hacen las ciencias fsicas. Esto implica, por una parte, aceptar que el objeto de estudio de las ciencias sociales es posible independizarlo de los sujetos de la investi-gacin y sus pensamientos, luego el objeto de estudio existe con o sin significados intrnsecos, tal como ocurre en las ciencias fsicas. El conocedor y lo conoci-do o por conocer se pueden separar y los cientficos sociales adoptan el rol de observador independientemente de la existencia de la realidad. Por otra parte, el pensamiento de la escuela positivista llega a concebir la investigacin social como una actividad neutral en rela-cin a valores, puesto que desde este punto de vista la investigacin cree tener poder para: eliminar todo sesgo y preconcepcin, no estar envuelta en situaciones emocio-nales o actitudinales, trascender ms all de la aparien-cia y del sentido comn. El uso del enfoque cientfico para el estudio del mundo social comienza a tomar un rumbo diferente a partir de enfoques desarrollados en Alemania, los cuales contra-staban con el pensamiento positivista imperante. Dentro de la tendencia idealista de la filosofa, el primero en resaltar un cambio en la concepcin metodolgica de las ciencias sociales fue Dilthey. Sus argumentos se basan en que las ciencias fsicas poseen objetos inanimados, en cambio en los estudios de las ciencias sociales es impo-sible separar el pensamiento de las emociones, la subje-tividad, los valores. La complejidad del mundo social presenta cambios constantemente y es imposible establecer leyes similares a las existentes en las ciencias fsicas. La posicin de Dilthey consiste en proponer a las cien-cias culturales ser ms descriptivas y concentradas sobre la comprensin interpretativa que en ser predictivas o explicativas. La comprensin interpretativa es concebida por Dilthey como un proceso hermenutico en el cual la experiencia humana depende de su contexto y no se puede descontextualizar ni utilizar un lenguaje cientfico neutral. Dice Bourdieu (1987) "...en tanto no hay regis-tro perfectamente neutral no existe una pregunta neutral". De manera similar a Dilthey, Weber (personaje que sirve de medio de expresin de las ideas del filsofo alemn Friederich Nietzsche) enfatiza que la comprensin interpretativa es el objetivo del quehacer de las ciencias sociales y argumenta que nada puede ser compren-dido con la ausencia del contexto. A diferencia de Di-lthey, Weber establece la posibilidad de enunciar leyes sociales para un determinado contexto y en un tiempo determinado. Rickert, por su parte, da relevancia a la introduc-cin de los valores en la investigacin social desde dos puntos de vista: los valores de los sujetos que partici-pan en la situacin social7 bajo estudio y los valores del investigador. Weber agrega a esto que existe diferen-cia entre seleccionar un tpico sobre la

base de valores y hacer un juicio personal acerca de la importancia del objeto de estudio despus que ha sido seleccionado. Con estos aportes, el grupo idealista es reconocido por sus argumentos acerca de la interdependencia existen-te entre lo que es investigado y los procesos de investigacin.

Soporte filosfico del paradigma cualitativo de la investigacin socio-educativa


Rastrear los enunciados filosficos sobre los cuales se apoya el paradigma cualitativo de la investigacin socio-educativa propicia establecer conexin con filso-fos como Nietzsche, Heidegger, y Husserl. A finales del siglo XIX y principios del XX, el optimismo del proyecto de emancipacin humana de las filosofas imperantes comienza a decaer ante la preponde-rancia de corrientes antirracionalistas promovidas por las ideas de Nietzsche. El filsofo alemn (conocido como el filsofo del eterno retorno) Friederich Nietzsche expone que "el mundo es el resultado de una cantidad de errores y fantasas que han surgido en la evolucin de los seres orgnicos." Para este filsofo el hombre moderno es totalmente apa-riencia, lo que representa no es visible y se oculta tras la representacin". Son frases de Nietzsche: "...los hechos ms grandes son permanentes", "...el mundo gira en torno de los inventores de valores nuevos, gira silencio-samente..." (citas por Bloom, s/f). Nietzsche y sus seguidores, en contraposicin con las ideas imperantes, sostienen que los valores son producto de la mente de los pueblos y slo para sta tienen signi-ficado. El heredero de las ideas de Nietzsche, el filsofo alemn Martn Heidegger, resalta el aspecto hermenetico del conocimiento y sostiene que el ser humano es un ser interpretativo pues la verdadera naturaleza de la reali-dad humana es interpretativa. La interpretacin para Heidegger es el modo natural de los seres humanos y no el instrumento para adquirir el conocimiento. En la re-orientacin heideggeriana el destino indivi-dual "abre una relacin de co-presencia, un destino comn ... con la generacin dentro de la comunidad y el pueblo..." (Goldman, 1973). En relacin con la perspectiva fenomenolgica, Heidegger concibe al mundo como "subsis-tente", como dado; el sujeto cognoscente slo debe com-prenderlo y actuar sobre l: hombre, sentido y mundo conforman una unidad inseparable, es la identidad sujeto-objeto. Para la propuesta filosfica heideggeriana el ser es temporal, significativo e histrico. En estas tres condiciones se concentran las ideas que nutren el trabajo interpretativo de la investigacin social. Husserl, en su obra "Ideas relativas a una fenomeno-loga pura y una filosofa fenomenolgica" (primera edicin en alemn en 1913) inspira a los hacedores

de la Nueva Sociologa de la Educacin. Es Husserl quien enun-cia "... las formas de ser que tienen esencialmente sus modos de darse tambin tienen sus modos en cuanto al mtodo de conocerlas". "Un mtodo no es, en efecto dice Husserl- nada que se traiga ni pueda traerse de fuera de un dominio. "...Un mtodo determinado ... es una forma que brota de la fundamental forma regional del dominio y de las estructuras universales de stas, o sea, que del conocimiento de estas estructuras se depende esencialmen-te para aprehenderlo epistemolgicamente"8. Las advertencias de estos filsofos se desconocieron en la prctica durante la euforia positivista de la primera mitad de este siglo y se asume durante suficiente tiempo como criterio de verdad el mtodo de las ciencias fsicas que hace nfasis en la observacin emprica y sensible, en el objeto mensurable y en la comprobacin objetiva. Los supuestos filosficos y epistemolgicos de ambos paradigmas implicaron consecuentemente diferencias en la concepcin del sujeto (quien investiga), el objeto (lo que se investiga) y el mtodo (cmo se investiga).

Relacin Sujeto-Objeto
En el paradigma cuantitativo, el sujeto de la inves-tigacin es un ser capaz de despojarse de sus sentimien-tos, emociones, subjetividad, de tal forma que podemos estudiar el objeto, la realidad social y humana "desde afuera". La relacin entre el sujeto y el objeto de investigacin es de independencia. An cuando se investi-ga sobre aspectos humanos como motivacin, actitud, intereses, percibimos al objeto social como algo que no es directamente observable, que es real pero que existe independientemente del pensamiento (de manera similar como los cientficos fsicos ven al tomo). Desde la perspectiva del paradigma cualitativo, es inaceptable desligar pensamiento y realidad, y se tiene la conviccin sobre una realidad modelada y construida por nuestros pensamientos, en donde investigaremos de acuerdo a como formemos parte de esa realidad y desde nuestra perspectiva y posibilidad para conocerla. El objeto en sentido proposicional, de la investiga-cin cualitativa es un "objeto que habla" (en palabras de Bourdieu, 1987). El hecho social adquiere relevancia en su carcter subjetivo y su descubrimiento se realiza a travs de lo que piensa el sujeto que acta. Entre el sujeto de la investigacin y el objeto que habla se establece una relacin de interdependencia e interaccin.

Propsitos de la Investigacin
Los propsitos bsicos del paradigma cuantitativo en la investigacin socioeducativa consisten en realizar mediciones y predicciones exactas del comportamiento regular de grupos sociales. "Los positivistas buscan los hechos o causas de los fenmenos sociales con independen-cia de los estados subjetivos de los individuos" (Taylor y Bogdan, 1986), es decir buscan la objetividad. La bsque-da principal consiste en explicar las causas de los fenmenos, confrontar teora y praxis, detectar discre-pancias, analizar estadsticamente, establecer conexiones y generalizaciones (abstracciones). En el paradigma cualitativo el propsito consiste en describir e interpretar sensiblemente exacta la vida social y cultural de quienes participan. "El fenomenlogo quiere entender los fenmenos sociales desde la propia perspectiva del actor" (Taylor y Bogdan, 1986). La bsqueda principal es del significado, de comprensin de la reali-dad. Weber utiliza el trmino verstehen para significar la compresin en un nivel personal de los motivos y creencias que estn detrs de las acciones de la gente. Adems, la bsqueda en ocasiones se traduce en desarrollo de conceptos y teoras, descubrimiento de realidades mltiples.

Conceptos claves que enfatizan


En el paradigma cuantitativo, la investigacin socio-educativa destaca elementos como variables9 (cuantitativas y cualitativas), confiabilidad (consistencia y esta-bilidad), validez (libre de distorsiones), hiptesis (formulacin a ser probada por la comprobacin de los hechos) y grado de significacin estadstica (nivel de aceptacin o de rechazo y margen de error aceptado). En el paradigma cualitativo, la investigacin hace nfasis en el significado (la interpretacin que hace el autor de su realidad), contexto (aspectos que forman parte de la vida social, cultural, histrica, fsica, del actor), perspectiva holstica (concepcin del escenario, los participantes y las actividades como un todo), cultu-ra (qu hace el actor, qu sabe el actor y qu cosa construye y utiliza).

Proceso de Investigacin
En el paradigma cuantitativo el proceso de investiga-cin sigue un patrn lineal mientras que en el paradigma cualitativo el patrn es cclico. La secuencia lineal en las investigaciones cuantita-tivas de las ciencias sociales est representada en el Grfico 1. Desde el paso 1 hasta el 4 el investigador acta "desde afuera" de la escena cultural.

Grfico 1 Patrn Lineal de la Investigacin Cuantitativa

Fuente: James P. Spradley (1980). Observacin Participante. New York: Rinehart and Winston.

En la prctica esta secuencia lineal puede sufrir modificaciones, pero en lneas generales es la secuencia aceptada para proceder en un investigacin. El patrn cclico de la investigacin cualitativa se muestra en el Grfico 2. Las actividades principales siguen un patrn cclico en el cual se repiten una y otra vez de acuerdo a la informacin arrojada por las observa-ciones en cada fase de la investigacin. Se reduce la amplitud de la indagacin sistemticamente para prestar atencin sobre aspectos que van surgiendo "desde adentro" de la propia situacin social.

Grfico 2 Patrn Cclico de la Investigacin Cualitativa

Fuente: James P. Spradley (1980). Observacin Participante. New York: Rinehart and Winston.

Estrategia de Investigacin
El paradigma cuantitativo es preferentemente deducti-vo, se recolectan datos para evaluar modelos, hiptesis o teoras pre-concebidas. La perspectiva de investigacin cuantitativa enfatiza sobre lo exterior, es decir lo vlido o externo, posible de observacin. En el paradigma cualitativo, los hechos sociales se diferencian de los hechos de las ciencias fsicas por considerar las creencias y las opiniones de quienes parti-cipan. Hayet seala, por ejemplo, "... que no deben ser definidos segn lo que podramos describir sobre ellos por los mtodos objetivos de la ciencia sino por lo que piensa la persona que acta" (en cita de Bourdieu, 1987). El investigador cualitativo estudia a las personas en el contexto de su presente y

de su pasado. Esta perspectiva de investigacin enfatiza sobre lo interior, es decir lo vlido o que proviene de adentro del sujeto. La estrategia de investigacin difiere en ambos paradigmas socio-educativos. Por ejemplo, la estrategia cuantitativa contempla (en su abordar desde afuera) la observacin sistemtica y entrevistas, mientras que la investigacin cualitativa en contraste utiliza (para abordar desde adentro) la observacin participante y la entrevista a informantes claves y entrevista biogrfica.

Escenario de la Investigacin
El ambiente en donde se realiza la investigacin social en el paradigma cuantitativo tiene visos "artifi-ciales"10. Se recurre a escenarios en los cuales se pre-tende aislar y controlar situaciones intervinientes, abstraer una serie de variables, en donde el investigador y sujetos de estudio viven una especie de ambiente tipo laboratorio11. El escenario del paradigma cualitativo est definido actualmente, sin modificaciones; se estudia el fenmeno tal y como se desarrolla en su ambiente natural en el sentido de no alterar las condiciones de la realidad (Rockwell remite a condiciones normales del fenmeno). El contexto y el aspecto a ser abordado no se anali-zan en forma separada sino que son estudiados en su interrelacin espontnea y natural

Credibilidad de los hallazgos


En los resultados de la investigacin cuantitativa se enfatiza, adems de la validez, en la confiabilidad, es decir la repetibilidad del fenmeno hasta encontrar su generalizacin (por la va de la estadstica cuando es posible). La credibilidad de la investigacin cuantitati-va es pretendida mediante la validez, confiabilidad y objetividad. En la investigacin cualitativa la realidad social es nica y dependiente del contexto, por lo tanto irrepeti-ble. La investigacin cualitativa requiere que toda informacin recolectada se interprete slo en el marco contextual de la situacin social estudiada. La investi-gacin se basa en la contextualizacin. Contexto es para la investigacin cualitativa la comunidad o sistema de personas, su historia, su lenguaje y habla, sus caracte-rsticas. La credibilidad de los hallazgos es vista segn Guba (1985) a travs de la transferibilidad (no generali-zables pero s descriptivos o interpretativos de un contexto dado), dependencia (estabilidad de los datos), confirmabilidad (certificacin de la existencia de datos para cada interpretacin).

10

Discurso del Informe


La investigacin cuantitativa est predeterminada, se utilizan formalizaciones y especificaciones en los reac-tivos, por ejemplo; se revisa extensamente la bibliogra-fa. Antes de orientar la investigacin se establecen "por escrito" todas las previsiones posibles. El discurso del informe utiliza patrones en el lenguaje y no se emplea el relato. En la investigacin cualitativa el proyecto de inves-tigacin tiene flexibilidad, sin estructuracin rgida de modelos o referentes tericos. El proyecto es ms especu-lativo que normativo, se desarrolla a medida que progresa la investigacin. La problemtica es abordada desde una perspectiva global e integradora. La transcripcin del informe se desarrolla en relato libre. "La investigacin cualitativa consiste en descripcio-nes detalladas de situaciones, eventos, personas, inte-racciones y comportamientos que son observables. Adems, incorpora lo que los participantes dicen, sus experiencias, actitudes, creencias, pensamientos y reflexiones ... tal y como son expresadas por ellos mismos y no como uno los describe" (Montero, 1984).

Interrogantes generadoras de discusin


1. Es necesariamente propia del paradigma cuantitativo una investigacin que utilice procedimientos cuantitativos? 2. Es suficiente para que una investigacin sea cualita-tiva el uso de variables de investigacin cualitativas? 3. Son los procedimientos cuantitativos lo suficiente-mente objetivos? 4. Es la investigacin socio-educativa cuantitativa suficientemente generalizable? 5. Es cualitativa una investigacin que utilice varia-bles cualitativas? 6. Es necesario o es imprescindible que el investigador declare el compromiso de su investigacin en un determi-nado paradigma de investigacin socio-educativo? 7. La definicin o precisin de cada paradigma est en funcin de las variables utilizadas, las tcnicas aplica-das, la metodologa de investigacin planeada, o de los supuestos filosficos y epistemolgicos?

Notas
1

El trmino paradigma es utilizado en su acepcin ms generalizada como compromisos comparti-dos por un grupo cientfico que incluyen aspectos instrumentales y tericos de la comunidad cientfica. "La comunidad cientfica" es un micro-cosmos social, con sus instituciones de control, de presin y formacin, autoridades universitarias, jurados y tribunas crticas ... que determinan las normas de la competencia profesional y tienden a inculcar los valores que 11

expresan" (Bourdieau). Paradigma implica conjunto de ideas preconcebidas, tendencias de pensamiento y/o patrones de investigacin compartidos. En el sentido de Kuhn (1970) el paradigma es algo impl-cito, oculto, penetrante, tcito, "sin habla", que impregna al trabajo conceptual y metodolgi-co de una investigacin.
2

Es pertinente destacar que la investigacin cualitativa no es novedosa sino diferente a la predominante en el campo socioeducativo. Sant'Anna (1983), por ejemplo, resalta experiencias etnogrficas en el campo sociolgico desde 1898. Sin embargo, a partir de la dcada del 70 el paradigma cualitativo resalta en los campos educativo, sociolgico y antropolgico. El conflicto metodolgico planteado entre los paradigmas cuantitativo y cualitativo no constituye una discrepancia reciente, por el contrario el enfrentamiento que permanece en la actualidad tiene su origen en el siglo pasado y hasta los momentos la literatura refleja puntos de anlisis diferentes. Smith (1983), por ejemplo, propone la discusin sobre tres interrogan-tes: cul es la relacin entre el investigador y lo que investiga?, cul es la relacin entre factores y valores en el proceso de investigacin?, y cul es el objetivo de la investigacin?. Reichard y Cook (1986) con la intencin manifiesta de contribuir a la superacin del enfrentamiento entre los mtodos cualitativos y cuantitativos, basan su anlisis sobre diez diversas interrogantes que descubren el nexo entre paradigma y mtodo. Sant'Anna (1983) y Smith (1983) sugieren que el paradigma cuantitativo se nutre de los su-puestos filosficos del realismo, racionalismo, positivismo y de la epistemologa cientfica de Comte y el Crculo de Viena. De manera diferente, el paradigma cualitativo utiliza formulacio-nes del idealismo, irracionalismo, fenomenologa y de las epistemologas paracientficas de Bergson y Husserl. El trmino "positivista" es utilizado en el sentido prctico de etiquetar la tendencia global del grupo. Con esto se quiere decir que no se descarta la existencia de perspectivas diferentes dentro de este grupo. El trabajo de Locke hace la advertencia del uso indiscriminado que se le ha dado al trmino "positivismo" para generalizar al paradigma tradicional o clsico de investigacin. La fenomenologa en sentido amplio designa una tradicin de las ciencias sociales preocupada por la comprensin del marco de referencia del actor social. "Fenomenologismo y verstehen (compresin) ... interesados en comprender la conducta humana desde adentro. El significado original del trmino fenomenologa se ha perdido y en la actualidad se designa con l desde supuestos filosficos hasta tcnicas de investigacin.

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La frase situacin social remite a Castillo (1984) la autora identifica situacin social como un grupo de actores o participantes que realizan una determinada actividad en un escenario particular.

La epistemologa como reflexin sobre la ciencia en vas de realizacin (Bachelard en Bourdieu, 1987)
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El trmino variable representa caractersticas, cualidades o fenmenos que pueden tomar diferentes valores (cuando se refiere a variables cuantitativas) o difieren en cuanto a su clase (variables cualitativas).
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El uso que se le da aqu al trmino "artificial" no tiene connotacin peyorativa. Es pertinente hacer aqu la aclaratoria que el escenario "artificial" de la investigacin no es generalizable a toda tendencia de investigacin cuantitativa.

11

* Este artculo se apoya en Gutirrez, L. y Denis, L. (1989). "La Etnografa como metodologa de investigacin", Caracas: Universidad Nacional Experimental "Simn Rodrguez", Doctorado en Educacin.

Referencias
1. Bloom, Allan (s/f) Nietzsche en los E.U.A. Facetas. 2. Bourdieu, P. y Otros (1987) El oficio del socilogo. Mxico: Siglo Veintiuno, Editores. 3. Carr, W. y Kemmis, S. (1988) Teora crtica de la enseanza. Madrid: Editorial Martnez Roca. 4. Garca Guadilla, C. (1987) Produccin y transferencia de paradigmas tericos en la investigacin socio-educati-va. Caracas: Fondo Editorial Tropykos. 5. Goldman, L. (1973) Luckas y Heidegger: Hacia una Filosofa Nueva. Buenos Aires: Amorrortu Editores. 6. Guba, E. (1985). Criterios de credibilidad en la investigacin naturalstica en la enseanza. En J. Gimeno Sacristn y A. Prez Gmez. La Enseanza: su teora y prctica" Madrid: Akal Editor. 7. Husserl, E. (1986) Ideas relativas a una fenomenolo-ga pura y una filosofa fenomenolgica. Mxico: Fondo de Cultura Econmica. 8. Montero, M. (1984) La investigacin cualitativa en el campo educativo. La Educacin (96), 19-31 9. Prez Gmez, A. (1985) Paradigmas contemporneos de investigacin didctica. En J. Gimeno Sacristn y A. Prez Gmez. La Enseanza: su teora y prctica. Madrid: Akal Editor, 95-138 10. Reichardt, Ch. y Cook, T (1986). Hacia una superacin del enfrentamiento entre los mtodos cualita-tivos y los cuantitativos en investigacin. Madrid: Ediciones Morata, 25-58.

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11. Rockwell, E. (1988). Perspectiva de la investigacin cualitativa sobre la prctica docente. DIDAC Nmero 12, 22-25. 12. Sant'Anna, F. (1983). Estratgias quantitativas e qualitativas de pesquisa educational: da ao a obser-vao participante. Educao e realidade 8(2), 45-53 13. Shulman, L. S. (1986). Paradigms and research programs in the study of teaching: A contemporary perspective. En Wittrock, M. Handbook of research on teaching, 3-36 14. Smith, J. (1983). Quantitative versus qualitative research: An attempt to clarify the issue. Educational Researcher 12(3), 6-13 15. Spradley, J.(1980) Observacin Participante. New York: Rinehart and Winston. 16. Taylor, S. J. y Bogdan, R. (1986). Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. La bsqueda de significados. Buenos Aires: Editorial Paids.

La Autora
Lidia Gutirrez B. Instituto Pedaggico Rural "El Mcaro"

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Los sonidos del silencio*

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EDWARD T. HALL, MILDRED R. HALL

Edward T. Hall, Mildred R. Hall

Bob sale de su apartamento a las 8:30 y se detiene a desayunar en el bar de la esquina. Antes de que pueda decir nada, el camarero de la barra le pregunta, Lo de siempre? Bob asiente con la cabeza. Mientras saborea su caf, un hombre gordo pugna por sentarse en el asiento de al lado, invadiendo su espacio. Bob le mira frunciendo el ceo, y el otro se retrae lo que puede. Bob ha enviado dos mensajes sin pronunciar una slaba. Henry tiene una cita con Arthur a las 11; llega a las 11:30. Su conversacin es amistosa, pero a Arthur le queda una cierta hostilidad contenida. Henry ha comunicado inconscientemente que no piensa que la cita fuera demasiado importante, ni que Arthur sea una persona que precisa ser tratada con excesivo respeto. George est charlando con la esposa de Charley en una fiesta. Aunque su conversacin es completamente trivial, Charley los vigila de reojo, suspicaz. Su proximidad fsica y los movimientos de sus ojos revelan que se atraen poderosamente el uno al otro. Jos Ybarra y Sir Edmund Jones se encuentran en la misma fiesta. Para ellos resulta importante establecer una relacin cordial, por razones de negocios. Ambos tratan de ser clidos y amigables, y no obstante se separarn con una desconfianza recproca; probablemente su transaccin fracase. Jos, a la manera latina, se ha ido aproximando cada vez ms a Sir Edmund mientras hablaban, y dicho movimiento fue malinter: pretado por ste como si aqul le estuviera presionando. Sir Edmund se zafaba de esta excesiva intimidad echndose hacia atrs, lo cual a su vez era errneamente entendido como frialdad por Jos. Los lengua-

De E.T. Hall, M.R. Hall, "The sounds of silente", Playboy Munazine. 1971.

jes silenciosos de las culturas latina e inglesa son ms difciles de aprender que sus lenguajes hablados. Vemos, en cada uno de estos casos, el poder sutil de la comunicacin no verbal. La primera forma de comunicacin que uno aprende es precisamente el nico lenguaje usado a lo largo de la mayor parte de la historia de la humanidad (en trminos evolutivos, la comunicacin vocal es relativamente reciente). Usamos a diario este lenguaje preverbal, consciente e inconscientemente, para decir a otros cmo nos sentimos en relacin con ellos y con nosotros mismos. Dicho lenguaje incluye la postura que adoptamos, los gestos, las expresiones faciales, la vestimenta, el modo de caminar; incluso la manera como manejamos el tiempo, el espacio y los objetos. Todas las personas se comunican simultneamente en varios niveles diferentes, pero con frecuencia slo son conscientes del dilogo verbal y no se dan cuenta de que estn respondiendo a mensajes no verbales. Pero cuando alguien dice una cosa distinta de la que realmente piensa, la discrepancia entre ambas a menudo se deja sentir. Los sistemas de comunicacin no verbal estn mucho menos sujetos al engao premeditado que los sistemas verbales, donde es tan frecuente. Cuando nos encontramos pensando, no s lo que ser, pero esta persona no parece sincera, normalmente es dicha falta de congruencia entre sus palabras y su comportamiento lo que nos hace sentir incmodos. Pocas personas se percatan de la dependencia que tenemos de los movimientos del cuerpo para la conversacin, o de las reglas ocultas que gobiernan el modo de escuchar. Pero, sin embargo, todos sabemos al instante si la persona con quien estamos hablando est sintonizando o no, y somos muy sensibles a cualquier ruptura de la etiqueta a la hora de escuchar a otros. Cuando en la cultura norteamericana blanca de clase media uno quiere mostrar que est atendiendo a alguien, le mira a la cara, o de forma an ms especfica, a los ojos, oscilando con la mirada de un ojo a otro. Si observamos a una persona conversando, podremos notar cmo indica a su interlocutor que le est escuchando mediante movimientos con la cabeza. Tambin hace pequeos ruidos, como Umm. Si est de acuerdo con lo que le estn diciendo, puede que mueva la cabeza vigorosamente, asintiendo. Para manifestar placer o afirmacin, sonre; si tiene alguna reserva, se muestra escptico arqueando una ceja o haciendo bajar las comisuras de la boca. Si uno de los participantes desea dar por finalizada la conversacin, puede comenzar a girar la posicin de su cuerpo, estirar las piernas, cruzarlas o descruzarlas, balancear un pie o desviar su mirada de quien habla. Cuanto ms se mueva aqul, ms consciente se volver ste de que est perdiendo audiencia. Como ltimo recurso, es posible que el oyente mire su reloj para indicar el inminente fin de la conversacin.

Curs 2004/2005 Mtodes de investigaci social Prof.: Concha Doncel Rasillo Dossier

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Hablar y escuchar son cosas tan intrincadamente entremezcladas que una persona no puede hacer la una sin la otra. Hasta cuando uno se habla a s mismo en solitario, hay una parte del cerebro que habla mientras otra escucha. En toda conversacin el oyente est reforzando permanentemente al hablante, de forma positiva o negativa. Puede incluso guiar la conversacin sin saberlo, riendo, frunciendo el ceo o cerrando una discusin con un ademn. El lenguaje de los ojos otro modo bastante antiguo de intercambio de sentimientos es al mismo tiempo sutil y complejo. No slo hombres y mujeres usan sus ojos de forma diferente, sino que tambin hay diferencias culturales de clase, generacionales, regionales, tnicas y nacionales. Los norteamericanos se suelen quejar de que los extranjeros clavan los ojos, manteniendo excesivamente la mirada. La mayor parte desva los ojos ante cualquiera que use los suyos de forma inhabitual; les hace sentir demasiado conscientes de s mismos. Como indicbamos ms arriba, si un hombre mira de cierto modo a la esposa de otro, se est buscando un problema. Pero puede que no se trate de malos modales, ni de que pretenda desafiar al marido. Puede ser un europeo de viaje que no haya aprendido las costumbres visuales estadounidenses. Muchas norteamericanas se sienten muy turbadas al visitar Francia o Italia debido a que, por primera vez en su vida, los hombres las miran realmente sus ojos, pelo, nariz, labios, pecho, caderas, piernas, muslos, rodillas, tobillos, pies, vestido, peinado, hasta su forma de andar. Cuando esas mismas mujeres, una vez que se han acostumbrado a que las miren as, regresan a los Estados Unidos, a menudo les asalta el sentimiento de que ya nadie me mira de verdad. Analizando el volumen de datos existente, resulta posible entresacar de l al menos tres formas de uso de la vista para comunicar: dominio versus sumisin, implicacin vs. desapego y actitud positiva vs. negativa. A ello se aade la existencia de tres niveles de consciencia y control, que pueden ser categorizados como sigue: 1) uso consciente de los ojos para comunicarse, como el guio durante el coqueteo o el ponerse bizco arrugando la nariz en una situacin de familiaridad; 2) la amplsima categora de conductas aprendidas pero inconscientes que gobiernan cundo y adnde dirigir los ojos (este conjunto de reglas no escritas dicta cmo y bajo qu circunstancias los sexos, as como los distintos grupos de status, se miran entre s); y 3) las respuestas del ojo por s mismo que se hallan completamente fuera tanto de la consciencia como del control cambios en la inclinacin y brillo del ojo, reflejo pupilar. El ojo se distingue de cualquier otro rgano del cuerpo en el hecho de constituir una prolongacin del cerebro. Las gentes del Oriente Medio conocen bien desde hace mucho tiempo tanto el reflejo pupilar inconsciente como el ngulo ocular aunque la mayora de ellos no se d cuenta de su propio conocimiento. Dependiendo del contexto, los ara-

bes y otros pueblos miran a su interlocutor ya sea a los ojos, ya sea profundamente en el interior de los ojos. Nos dimos cuenta de esto hace algunos aos mientras tratbamos de comprar unas joyas en el Medio Oriente. De repente, el comerciante comenz a ofrecer una pulsera en concreto a un cliente, dicindole Compre sta. Lo que nos llam la atencin fue que el brazalete en cuestin no era el que el comprador haba seleccionado conscientemente. Pero el comerciante, mirndole las pupilas, supo adivinar lo que aqul quera realmente comprar. Si saba adems cmo lo saba, eso es ya una cuestin a debatir. El primero en realizar estudios sistemticos sobre el reflejo pupilar fue Eckhard Hess, un psiclogo de la Universidad de Chicago. Su mujer le haba dicho una maana, mientras l estaba leyendo en la cama, que deba de estar muy interesado en la lectura puesto que tena dilatadas las pupilas. Siguiendo esta pista, Hess intercal algunos desnudos entre un montn de fotografas que pas a su ayudante. Tan slo fijndose en sus pupilas Hess fue capaz de decir con precisin cundo ste llegaba a los desnudos. En experimentos posteriores, Hess retoc sobre una fotografa los ojos de una mujer. En un caso haca las pupilas ms grandes, y en otro ms pequeas; todo lo dems se dejaba igual. Los sujetos a quienes pas las fotografas encontraron mucho ms atractiva a la mujer de pupilas dilatadas. Cualquier hombre que haya tenido la experiencia de ver a una mujer mirarle mientras sus pupilas se abren con velocidad refleja, sabe que ella le est enviando un mensaje. El fenmeno del brillo ocular aparece con frecuencia en nuestras entrevistas con parejas de enamorados. Aparentemente, es uno de los indicios ms fiables en la otra persona de que el amor es genuino. Hasta la fecha no existen datos cientficos que permitan explicar el brillo del ojo; ninguna investigacin de la pupila, la crnea o la sustancia blanca muestra cmo se origina. Y sin embargo todos lo reconocemos al verlo. Una situacin comn para todo el mundo es el uso de la mirada en la calle y en pblico. Aunque la conducta ocular sigue un conjunto definido de reglas, stas varan segn el lugar, las necesidades y sentimientos de las personas, y su procedencia tnica. Entre los norteamericanos blancos de las ciudades, hay una mutua evitacin del contacto ocular una vez se est a una distancia de reconocimiento definida (5-10 metros para gente con capacidad de visin media), a no ser que deseen algo en particular: un encuentro, una peticin de informacin de algn tipo. No obstante, en el Oeste y en los pueblos pequeos en general, es mucho ms probable que las personas se miren y se saluden an cuando sean extraos. Est permitido mirar a alguien en tanto se halle ms all de la distancia de reconocimiento; pero una vez dentro de esta zona sagrada, a los desconocidos apenas se les puede robar una mirada de reojo. Sin embargo, a los amigos hay que saludarlos, y el no hacerlo es una ofensa. Aun

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as, quedarse mirndolos demasiado fijamente es, incluso con ellos, considerado grosero y hostil. Por supuesto, todas estas reglas son variables. Muchos negros, por ejemplo, se saludan en pblico aunque no se conozcan. A los negros, la conducta visual de los blancos les produce en general la impresin de que es como si ellos no estuvieran all; pero tal impresin es debida a que los blancos evitan en la calle entrar en contacto ocular con cualquiera. El sentido territorial y el manejo del espacio constituyen tambin diferencias bsicas entre personas de distinto origen tnico. En nuestro anterior ejemplo, fue esta clase de silenciosa comunicacin o incomunicacin la que causaba friccin entre el seor Ybarra y Sir Edmund Jones. Gracias a la investigacin sabemos que todos llevamos a nuestro alrededor una burbuja de espacio invisible que se contrae o ensancha dependiendo de ciertos factores: el estado emocional, el tipo de actividad que se est llevando a cabo en ese momento, la procedencia cultural. Dicha burbuja es una especie de territorio porttil que defendemos de los intrusos. La burbuja de alguien acostumbrado a un estrecho contacto con los dems ser menor que la de quien est habituado a una mayor distancia personal. Los pueblos de herencia norteeuropea ingleses, escandinavos, suizos, alemanes tienden a evitar el contacto. A los de herencia italiana, francesa, espaola, rusa, latinoamericana o mediooriental les agrada la proximidad en el trato. Las personas son muy sensibles a cualquier intrusin en su burbuja espacial. Cuando alguien se te coloca demasiado cerca, tu primera reaccin es echarte hacia atrs. Si no es posible, te orientas en otra direccin, encogindote, y poniendo los msculos en tensin. En caso de que el intruso no responda a estas seales corporales, entonces probablemente trates de protegerte mediante un maletn, un paraguas o interponiendo la gabardina. Las mujeres especialmente cuando viajan solas a menudo colocan su libro de bolsillo de tal manera que nadie se pueda acercar mucho. Como ltimo recurso, puedes cambiarte de lugar, colocndote tras un escritorio o una silla que sirvan de pantalla. Todo el mundo trata de ajustar el espacio que le rodea de modo que le resulte cmodo; la mayor parte de las veces, esto se hace de manera inconsciente. Las emociones tambin tienen un efecto directo sobre el tamao del territorio de una persona. Cuando alguien est enfadado o bajo stress, su burbuja se expande y requiere ms espacio. El psiquiatra Augustus Kinzel, de Nueva York, encontr diferencias en lo que l llam las Zonas Amortiguadoras del cuerpo entre reclusos violentos y no violentos de la misma prisin. El Dr. Kinzel realiz experimentos en los que cada prisionero era colocado en el centro de una pequea habitacin, y entonces el experimentador caminaba lentamente hacia l. Los reclusos no violentos le permitan llegar bastante cerca, mientras que los reclusos con

historial de conducta violenta no podan tolerar su proximidad y reaccionaban con cierta ansiedad. Aparentemente, las personas sometidas a stress experimentan la presencia de los dems como mayor y ms cercana de lo que realmente es. Los estudios sobre esquizofrnicos han mostrado que stos a veces tienen una percepcin distorsionada del espacio, y muchos psiquiatras han informado de pacientes que sienten que su cuerpo ocupa una habitacin entera. Para tales personas, quienquiera que entre en el cuarto se halla de hecho en el interior de su cuerpo, y tal intrusin puede desencadenar un acceso violento. Desafortunadamente, existe poca informacin detallada sobre la gente normal que vive en reas urbanas sobrecongestionadas. Sabemos, desde luego, que el ruido, la polucin, la suciedad, la aglomeracin y la confusin de nuestras ciudades producen en la mayora de nosotros una sensacin de stress, el cual conduce a su vez a una mayor necesidad de espacio. Alguien que sea vea empaquetado en el metro, empujado en la calle, encajonado en un ascensor, y forzado a trabajar durante todo el da metido en un corral o una pequea oficina sin privacidad visual ni auditiva, al final de la jornada estar considerablemente estresado. Lo que necesita son lugares que proporcionen alivio a su sistema nervioso tras la constante sobreestimulacin. El stress producido por la aglomeracin es acumulativo, razn por la cual las personas pueden tolerarla mejor al comienzo del da; ntese el creciente mal humor de la hora punta de la tarde por comparacin con el barullo de la maana. Ciertamente, un factor que incide en el deseo de la gente de desplazarse en coche es la necesidad de encontrar intimidad y de descansar de la aglomeracin (excepto, a menudo, de la que producen los otros coches); acaso sea el nico rato del da durante el cual nadie puede invadirte. En lugares pblicos muy concurridos, tensamos nuestros msculos y nos ponemos rgidos, comunicando as a los dems nuestro deseo de no invadir su espacio y, sobre todo, de no tocarlos. Tambin evitamos el contacto ocular, con lo que el efecto final es el de haber desconectado. Al caminar por la calle, nuestra burbuja se alarga levemente segn nos movemos entre la corriente de extraos, teniendo cuidado de no topar con ellos. En la oficina, en reuniones, en restaurantes, nuestra burbuja no cesa de cambiar, ajustndose a la actividad de que se trate. La mayora de los norteamericanos blancos de clase media usa cuatro distancias principales en sus actividades y relaciones sociales: ntima, personal, social y pblica. Cada una de estas distancias tiene una fase prxima y otra distante y se acompaa de cambios en el volumen de la voz. La distancia ntima vara del contacto fsico directo con otra persona a una distancia entre tres y ocho centmetros, y se usa para las actividades ms privadas acariciar o hacer el amor. A esta distancia, uno es inundado por impulsos sensoriales procedentes de la otra

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persona el calor del cuerpo, la estimulacin tactil de la piel, la fragancia del perfume, hasta el sonido de la respiracin, todo lo cual literalmente te envuelve. Incluso en la fase distante es an posible tocar con comodidad. En general, la utilizacin de la distancia ntima en pblico entre adultos es reprobada. Es tambin una distancia excesivamente prxima entre desconocidos, excepto en condiciones de aglomeracin extrema. En la segunda zona distancia personal la fase cercana se sita entre los cincuenta y los setenta centmetros; es a esta distancia a la que se colocan en pblico las mujeres casadas respecto de sus maridos. Si otra mujer entra en esa zona, es probable que la esposa se incomode. La fase lejana entre setenta y ciento veinte centmetros es la distancia usualmente utilizada para mantener a alguien a mano, y es la distribucin espacial ms frecuente para conversar. La tercera zona distancia social se emplea durante los tratos de negocios o los intercambios con un empleado o un dependiente. Las personas que trabajan juntas suelen mantener una distancia social prxima de ciento veinte centmetros a dos metros. Esta es tambin la distancia propia de la conversacin en encuentros sociales. Mantenerse a esta distancia con alguien que est sentado tiene un efecto dominante (v.g., el profesor al alumno, el jefe a la secretaria). La fase distanciada de esta tercera zona entre dos y tres metros y medio es la que adopta la gente cuando alguien dice aljate para que pueda verte. Esta distancia imprime su tono formal a los negocios y al discurso social. En una oficina, el mostrador sirve para mantener al pblico a esta distancia. La cuarta zona distancia pblica es la que usan los profesores en el aula o los oradores en una reunin pblica. Su fase ms alejada de siete metros en adelante es la que se guarda ante figuras pblicas importantes, y su violacin puede acarrear serias complicaciones. Durante su visita en 1970 a los Estados Unidos, el presidente francs, Georges Pompidou, fue hostigado en Chicago por unos piquetes a los que se permiti que llegaran casi a poder tocarle. Como a los piquetes en Francia se les mantiene tras controles a una manzana de distancia como mnimo, el presidente estaba indignado por ese insulto a su persona, y el presidente Nixon se vio obligado a comunicar su preocupacin por el incidente y ofrecer sus excusas de forma personal. Es interesante hacer notar cmo los vendedores y pedigeos norteamericanos explotan las convenciones no escritas ni habladas del ojo y la distancia. Ambos sacan partido del hecho de que, una vez se establece contacto ocular explcito, resulta grosero mirar a otro lado porque hacerlo significa disminuir bruscamente a la otra persona y sus necesidades. Una vez el mendigo ha atrapado la mirada de su presa, ya no la deja escapar hasta que pueda ir pasando desde la zona pblica a la social, luego a la personal y, finalmente, a la esfera ntima, donde las personas son ms vulnerables.

El tacto es tambin parte importante de la continua corriente de comunicacin que tiene lugar entre los seres humanos. Un toque leve, uno firme, un golpe, una caricia, todas ellas son comunicaciones. En un esfuerzo por romper barreras entre las personas, se ha producido un reciente resurgimiento de las actividades de grupos de encuentro donde se anima a gente que no se conoce a que se toquen entre s. En situaciones especiales como stas, las reglas para no tocarse son transgredidas con la aprobacin del grupo, y sus miembros pierden gradualmente algunas de sus inhibiciones. Aunque la mayora de las personas no sea consciente de ello, percibimos el espacio y establecemos las distancias por medio del conjunto de los sentidos, no slo mediante la visin. El espacio auditivo es percibido por los odos, el espacio termal por la piel, el kinestsico por los msculos del cuerpo y el olfatorio por la nariz. Y, de nuevo, es la propia cultura la que determina como estn programados estos sentidos qu informacin sensorial tiene mayor o menor rango. Lo que no debe olvidarse a este respecto es lo persistente que es la cultura. En los Estados Unidos hemos podido detectar la existencia de patrones culturales determinantes de la distancia interpersonal en la tercera y cuarta generacin de algunas familias, a pesar de su contacto prolongado con herencias culturales muy distintas de la suya. Dondequiera que se d gran distancia cultural entre dos personas, es esperable la aparicin de problemas derivados de diferencias en su comportamiento y sus expectativas. Un ejemplo es la pareja norteamericana que consult a un psiquiatra acerca de sus problemas maritales. El marido era de Nueva Inglaterra y haba sido criado por padres estrictos que le educaron en el control de sus emociones y el respeto a la privacidad. Su mujer proceda de familia italiana, y haba crecido en estrecho contacto con todos los miembros de su numerosa parentela, que era extremadamente clida, voluble y expresiva. Cuando el marido llegaba a casa despus de un duro da de oficina, arrastrando los pies y buscando paz y tranquilidad, su mujer se le echaba encima y lo asfixiaba. No le dejaba ni un momento solo, agarrndole las manos, frotndole las cejas, hablando sin parar en torno a su dolorida cabeza. Pero cuando la esposa estaba enojada o ansiosa al final del da, la respuesta de su marido era retirarse completamente y dejarla sola. Ni un consuelo, ni un abrazo afectuoso, ni una pequea atencin; nada ms que soledad. La mujer acab convencida de que su marido no la quera, y, desesperada, consult a un psiquiatra. Su problema no era de base psicolgica, sino cultural. Por qu ha desarrollado el hombre todos estos modos de comunicar mensajes sin palabras? Una razn es que a la gente no le gusta verbalizar cierta clase de mensajes. Preferimos encontrar otras formas de mostrar nuestros sentimientos. Esto es especialmente cierto en cuanto a rela-

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ciones tan sensibles como el cortejo. A los hombres no les gusta ser rechazados, y la mayora de las mujeres no desea desdear a un hombre abiertamente. En lugar de eso, buscamos sutiles caminos para animar o desanimar al otro que evitan confrontaciones y salvan nuestra cara. La manera que alguien tiene de manejar el espacio en el trato con los dems es un indicador obvio y muy sensible de lo que siente hacia ellos. En una primera cita, si una mujer se sienta o se coloca tan cerca de un hombre que l es ntidamente consciente de su presencia fsica dentro de la zona de distancia ntima ste normalmente imagina que se le est insinuando. No obstante, antes de que el hombre trate de aproximarse a ella, tendr que asegurarse de qu mensaje le estn enviando realmente; de otro modo se arriesga a que hieran su ego. Lo que parece prximo a alguien que pertenezca al entorno norteeuropeo puede ser neutral o distante para alguien de herencia italiana. Adems, las mujeres a menudo usan el espacio como una forma de confundir a un hombre, y existen pocas cosas que lo logren tanto como una mujer que enva mensajes contradictorios como los de la que se deja abrazar y reacciona ofendida cuando el hombre da el paso siguiente. Cmo comunica una mujer inters por un hombre? Adems de movimientos tan familiares como sonrerle, puede mirarle tmidamente, enrojecer y desviar la vista a continuacin; o bien dirigirle una mirada de verdadera llamada y arrimarse mucho cuando ste se aproxime. Puede tocarle en el brazo y pedirle fuego. Al inclinarse a encender el cigarrillo, puede rozarlo levemente, envolvindolo en su perfume. Probablemente continuar sonriendo mientras hace uso de lo que los etlogos llaman gestos de limpieza arreglarse el pelo por detrs, levantar hacia delante los pechos, ladear las caderas al estar de pie y cruzar las piernas al sentarse, exponer quizs un muslo o acaricirselo con la mano. Es tambin posible que se frote las muecas mientras conversa, o que muestre las palmas de la mano como llamada de atencin. Su piel puede tener una palidez o rubor infrecuentes; sus ojos, estar ms brillantes, y sus pupilas, ms grandes. Cuando un hombre ve a una mujer a la que quiere atraer, trata de presentarse con su postura y su pose como alguien seguro de s mismo, movindose de forma activa y confiada. Al entrar en contacto con la mirada de ella, puede que la sostenga algo ms de lo normal. Si recibe una sonrisa de aprobacin, se acercar y establecer cualquier conversacin trivial. Mientras conversa, su mirada se desplaza a lo largo de su rostro y su cuerpo. Tambin l es posible que haga gestos de limpieza apretarse la corbata, aplanarse el cabello o estirarse los puos de la camisa. Cmo aprenden los individuos el lenguaje del cuerpo? De la misma forma que aprenden el lenguaje hablado observando e imitando mientras crecen a quienes los rodean. Las nias pequeas imitan a su madre

o a alguna otra mujer adulta. Los chicos imitan a su padre, a un to respetado o a algn personaje de la televisin. De este modo aprenden las seales de gnero adecuadas a su sexo. Los patrones de conducta corporal regionales, tnicos y de clase tambin se aprenden en la infancia, y persisten durante toda la vida. Tales patrones de conducta corporal masculina y femenina varan ampliamente de una cultura a otra. En Norteamrica, por ejemplo, las mujeres se colocan con las piernas cerradas. Muchas caminan con la pelvis levemente arqueada hacia adelante y la parte superior de los brazos pegada al cuerpo. Cuando se sientan, cruzan una pierna a la altura de la rodilla, o, si se trata de mujeres de edad madura, cruzan los tobillos. Los varones norteamericanos separan los brazos del cuerpo, y a menudo los balancean al andar. Separan las piernas al estar de pie (el ejemplo extremo lo constituye el cowboy, con las piernas abiertas y los pulgares encajados en el cinturn). Cuando se sientan, colocan los pies sobre el suelo con las piernas separadas y, en algunas partes del pas, cruzan las piernas colocando un tobillo sobre la rodilla opuesta. El movimiento de las piernas indica sexo, status y personalidad. Indica tambin si alguien est o no cmodo, y si muestra respeto o desprecio respecto a otra persona. Los varones latinoamericanos jvenes evitan cruzar las piernas. En su mundo de machismo la posicin preferida de los jvenes cuando estn juntos (si no se encuentra presente un varn dominante de mayor edad hacia quien deban mostrar respeto) es sentarse sobre la base de la columna vertebral, con los msculos de las piernas relajados y los pies bien separados. Su posicin respetuosa es equivalente a la nuestra militar; columna erguida, talones y tobillos juntos casi idntica a la que exhiba una muchacha bien educada de Nueva Inglaterra a comienzos de siglo. No se trata de que las mujeres norteamericanas que se sientan con las piernas separadas en presencia de hombres les estn enviando necesariamente una seal de insinuacin sencillamente estn sentndose, sin darse cuenta, como lo suelen hacer los hombres. Las mujeres de clase media en ocasiones se tiran sobre un sof o un silln en presencia de otras mujeres de su entorno cercano, hablando de cualquier cosa. Ello es seal de que no se va a tratar de nada en serio. Los hombres, por otro lado, reclinan el asiento y ponen los pies encima del objeto ms prximo. Nuestro modo de caminar indica, igualmente, status, respeto, estado de nimo y extraccin tnica o cultural. Las muchas variantes de andares femeninos son demasiado bien conocidas para que hablemos aqu de ellas, excepto para decir que un hombre tiene que estar ciego para no verse impactado por el modo de andar de algunas mujeres un hecho que hizo rica a Mae West antes de que ningn cientfico estudiara estos temas. A los norteamericanos blancos, el andar de algunos franceses

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de clase media les resulta cmico, cuando no sospechoso; tiene un rebote y una laxitud como si de algn modo las distintas partes del cuerpo carecieran de relacin entre s. Jacques Tati, el actor de cine, anda de ese modo, como tambin lo hace el gran mimo Marcel Marceau. Los blancos y los negros de Norteamrica excepcin hecha de los profesionales de clase media y media-alta de ambos grupos andan y se mueven de formas muy diferentes. Para los negros, los blancos a menudo parecen increblemente tiesos, casi mecnicos en sus movimientos. Los varones negros, por otro lado, tienen una soltura y una coordinacin que a los blancos frecuentemente les incomoda un poco; es demasiado distinta, demasiado integrada, demasiado viva, demasiado masculina. Norman Mailer dijo que la gente formal anda desde los hombros, como los osos, y los negros y los hippies desde las caderas, como los gatos. En todo el mundo, las personas no slo caminan segn su propia forma caracterstica, sino que tienen formas de caminar que comunican la naturaleza de su relacin con lo que estn haciendo. El andar lleno de determinacin de los norteeuropeos es un componente importante de la conducta considerada apropiada en el trabajo. Cualquier varn que haya hecho el servicio militar sabe lo esencial que es all andar correctamente (lo cual constituye una fuente permanente de tensin entre blancos y negros). El rpido arrastrar de pies de los criados en el antiguo Lejano Oriente era una muestra de respeto. La ltima vez que visitamos la isla de Truk, sus habitantes tenan hasta un nombre para denominar la forma reverente de andar que deba usarse en presencia de un jefe o al pasar frente a su casa. El trmino era sufan, que significa ser humilde y respetuoso. Para apreciar la importancia de los sistemas de comunicacin no verbal, considrese el caso del negro no cualificado del centro de la ciudad que busca empleo. Su slo manejo del espacio y el tiempo es lo bastante distinto del patrn de los blancos de clase media como para crear graves malentendidos en ambas direcciones. El negro est citado para una entrevista de trabajo a cierta hora. Llega tarde. El entrevistador blanco infiere de este retraso que es poco responsable y que no est realmente interesado en el empleo. Lo que no sabe el entrevistador blanco es que el sistema temporal de los negros (al que a menudo se refieren entre ellos como T.G.C. tiempo de la gente de color) no es el mismo que el de los blancos. En palabras de un estudiante negro a quien se dio una cita para ver a su profesor: To, estars de broma. Yo no he quedado con nadie en mi vida. El negro aspirante al trabajo, habiendo llegado tarde a su entrevista, es posible que ponga al entrevistador blanco an ms en su contra debido a su postura y su conducta ocular. Quizs se eche en la silla con desidia y evite mirarle; para l, eso es tomrselo framente. Para el entrevistador, no obstante, es mostrarse esquivo y falto de inters. El entrevistador no ha sido capaz de detectar los autnticos signos de inters y deseo en el comportamiento del negro, como la alteracin sutil del tono de voz una excitacin suave y vacilante, un cambio casi imperceptible en la direccin de la mirada y un relajamiento de los msculos de la barbilla. An ms, la lectura correcta del comportamiento entre blancos y negros se ve continuamente complicada por el hecho de que ambos grupos estn compuestos de individuos de dos clases: unos tratan de acomodarse, mientras que otros convierten el no hacerlo en una cuestin de orgullo. En la actualidad, eso significa que muchos norteamericanos, al ser enfrentados unos con otros, se hallan en la precaria posicin de no saber qu patrn es el pertinente. Una vez analizados, los sistemas de comunicacin no verbal pueden ensearse, como una lengua extranjera. Sin dicho adiestramiento, respondemos a las comunicaciones no verbales en trminos de nuestra propia cultura; leemos la conducta de los dems como si se tratara de la nuestra, y en consecuencia la malinterpretamos. Hace algunos aos hubo en la ciudad de Nueva York un programa para enviar a nios de barrios habitados predominantemente por puertorriqueos y negros de escaso nivel de ingresos a las escuelas de verano de un barrio blanco de clase alta en el East Side. Una maana, un grupo de nios negros y puertorriqueos correteaba por la calle dando voces y gritos, y volcando los cubos de basura camino del colegio. El portero de un edificio de apartamentos de los alrededores los persigui, acorralando a uno en el interior de un edificio. El chico sac una navaja y lo atac. Esta tragedia no habra ocurrido si el portero hubiera estado acostumbrado a la conducta de los nios de barrios bajos, donde tales

La idea de que la gente comunica un montn de cosas por medio de sus gestos, expresiones faciales, postura y forma de andar no es nueva; de ello han sido conscientes desde siempre actores, bailarines, escritores y psiquiatras. Mas slo en aos recientes han comenzado los cientficos a hacer observaciones sistemticas de los movimientos del cuerpo. Ray L. Birdwhistell, de la Universidad de Pensilvania, es uno de los pioneros en este campo de investigacin, para el que acu el trmino kinesia. Haciendo uso de un enfoque similar al de los lingistas cuando estudian los elementos bsicos del habla, desarroll un elaborado sistema de notacin para registrar los movimientos tanto faciales como corporales. Birdwhistell y otros kinesistas como Albert Sheflen, Adam Kendon y William Condn filman a la gente interactuando. Luego pasan la pelcula una y otra vez, a menudo a cmara lenta, para poder analizar fotograma a fotograma de modo que se observen hasta los movimientos corporales ms leves, imperceptibles a la velocidad normal de interaccin. Estos movimientos son registrados a continuacin en cuadernos de notas para su posterior anlisis.

LOS SONIDOS DEL SILENCIO _____________________________________ 263

travesuras son habituales y socialmente aceptables, y donde una persecucin hace esperar una respuesta violenta. El lenguaje de la conducta es extremadamente complejo. La mayora de nosotros tiene la suerte de controlar un subsistema cultural el que refleja nuestro sexo, clase, generacin y regin geogrfica dentro de los Estados Unidos. A causa de esta complejidad, los esfuerzos por aislar unidades mnimas de comunicacin no verbal y generalizar a partir de ellas son vanos; no se llega a ser un experto en el comportamiento de la gente a base de observarla en los ccteles. El lenguaje del cuerpo no es independiente de la persona, no es algo de quita y pon como una coleccin de trajes.

Nuestra investigacin y la de nuestros colegas ha mostrado que, lejos de ser una forma de comunicacin superficial conscientemente manipulable, los sistemas de comunicacin no verbal estn imbricados en la construccin de la personalidad y, como demostr el socilogo Ervin Goffman, de la sociedad en s misma. Forman la trama de las interacciones cotidianas con los otros, afectan al modo de expresarnos y experimentarnos a nosotros mismos en tanto que hombres y mujeres. La comunicacin no verbal transmite a los miembros de tu grupo qu clase de persona eres, cmo te sientes en relacin con los dems, cmo encajars en una tarea de grupo, si ests seguro de t o ansioso, en qu medida te sientes cmodo con los estndares de tu propia cultura, as como otros sentimientos profundamente significativos sobre el yo, incluido el estado mental. Para la mayora de nosotros, es difcil aceptar la realidad del sistema conductual de los dems. Y, por supuesto, nadie llegar a conocer en su totalidad la importancia de cada seal no verbal. Pero en la medida que cada cual se haga consciente del poder de tales seales, la diversidad de esta sociedad puede ser una fuente de fuerza en lugar de una fuente sutilmente poderosa de divisin.

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Elementos bsicos en el diseo de un estudio


Pita Fernndez, S. Unidad de Epidemiologa Clnica y Bioestadstica. Complexo Hospitalario Juan Canalejo. A Corua (Espaa) Cad Aten Primaria 1996; 3: 83-85. Actualizacin 08/01/2001. _________________________________ La investigacin se debe entender como el proceso dedicado a responder a una pregunta. Dicha respuesta lo que pretender es aclarar la incertidumbre de nuestro conocimiento. No se trata de almacenar datos de forma indiscriminada sino que se define como un proceso sistemtico, organizado y objetivo destinado a responder a una pregunta. La palabra "sistemtico" significa que a partir de la formulacin de una hiptesis u objetivo de trabajo se recogen unos datos segn un plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarn o aadirn nuevos conocimientos a los ya existentes (Tabla 1) (1,2). El mtodo cientfico parte de la observacin de una realidad, se elabora una hiptesis explicativa, se contrastan las hiptesis y dicha hiptesis se acepta se realizan proposiciones que forman la teora cientfica.

TABLA 1. Esquema general del planteamiento de un estudio.

x x x x x x x x x x x x x x

Hiptesis de trabajo Objetivos Diseo de estudio Seleccin de variables Definicin de variables Escala de medida Protocolo de recogida de datos Seleccin de la muestra o Cuntos? o Quines? Recogida de datos Automatizacin de los datos Depuracin de los datos Anlisis Resultados Conclusiones

La epidemiologa y la estadstica son instrumentos indispensables para la realizacin de este proceso. En general podemos decir lo que habitualmente sucede es que de una poblacin se extrae una muestra, sobre la que se realiza un experimento o medicin y los resultados del mismo se extrapolan nuevamente a la poblacin realizando una estimacin con una seguridad definida completando as la inferencia (Tabla 2) (3,4).

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Tabla 2. Elementos de la inferencia estadstica

La definicin del objetivo es el eje en torno al cual se construye la estructura del estudio. Si este objetivo no est claramente definido ser difcil tomar decisiones sobre el tipo de estudio ms apropiado, sobre la seleccin de la muestra, sobre el tamao muestral, sobre las variables a medir y sobre el anlisis estadstico a realizar. El problema a investigar debe entenderse como la incertidumbre sobre algn hecho o fenmeno que el investigador desea resolver realizando mediciones en los sujetos del estudio. En este proceso es fundamental la realizacin de la revisin bibliogrfica que como se seala en la tabla 3 presenta importantes utilidades y por consiguiente es imprescindible (5).
Tabla 3. UTILIDAD DE LA REVISIN BIBLIOGRFICA

x x x x x x

x x

Fuente de ideas susceptibles de investigacin. Valoracin de los conocimientos actuales sobre el tema. Valoracin sobre la pertinencia y viabilidad del proyecto. Provisin del marco conceptual para la investigacin. Ayuda en la delimitacin del objetivo especfico. Informacin sobre aspectos concretos del diseo: o Estrategias o Procedimientos o Pautas de seguimiento o Criterios de seleccin o Determinacin del tamao de la muestra o Definicin de variables o Instrumentos de medicin o Prevencin de problemas o Anlisis estadstico Comparacin de los propios resultados con estudios similares. Contribucin a la valoracin de la validez extrema. Fuente: Argimn Pallas J.M., Jimnez Villa J. (5)

La pregunta a investigar debe reunir en definitiva una serie de caractersticas que se sealan en la tabla 4 y que se resumiran diciendo que debe ser factible, interesante, novedosa, tica y relevante (2).

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Tabla 4. CRITERIOS DE UNA BUENA PREGUNTA A INVESTIGAR

FACTIBLE o Nmero adecuado de individuos o Experiencia tcnica adecuada o Abordable en cuanto a tiempo y dinero o Manejable en cuanto al alcance INTERESANTE PARA EL INVESTIGADOR. NOVEDOSA o Confirma o refuta hallazgos previos o Amplia hallazgos previos o Proporciona nuevos resultados TICA Y RELEVANTE o Para el conocimiento cientfico o Para la poltica clnica sanitaria o Para lneas de investigacin futuras

Fuente: Stephen B. Hulley, Steven R. Cummings (2)

La falta de claridad en nuestra pregunta no nos permitir entre otras cosas poder calcular el tamao muestral de nuestro estudio, donde precisaremos conocer la seguridad de nuestra estimacin, la precisin de nuestra inferencia, el poder estadstico o la capacidad para detectar diferencias si es que existen. Si estos pasos han sido solucionados, debemos decidir a la vez que tipo de estudio epidemiolgico vamos a realizar. Los estudios epidemiolgicos clsicamente se dividen en experimentales y no experimentales. En los estudios experimentales (ensayos clnicos, ensayos de campo, ensayos comunitarios) se produce una manipulacin de una exposicin determinada en un grupo de individuos que se compara con otro grupo en el que no se intervino, o al que se expone a otra intervencin. Cuando el experimento no es posible se disean estudios no experimentales que simulan de alguna forma el experimento que no se ha podido realizar (estudios ecolgicos, estudios de prevalencia, estudios de casos y controles, estudios de cohortes o de seguimiento) (6,7). Tras decidir el tipo de estudio habr que tener en consideracin las amenazas o riesgos que dicho estudio lleva implcitos; en particular debemos reflexionar sobre los sesgos del estudio. En el sesgo de seleccin los grupos no son comparables debido a como fueron seleccionados los pacientes (eleccin inadecuada del grupo control, eleccin inadecuada del espacio muestral, prdidas de seguimiento y supervivencia selectiva), en el sesgo de informacin los grupos no son comparables debido a como se obtuvieron los datos (instrumento de medida no adecuado, diagnstico incorrecto, omisiones, imprecisiones, vigilancia desigual en expuestos y no expuestos, errores de clasificacin, errores en los cuestionarios o procedimientos) y finalmente en el sesgo de confusin existe una mezcla de efectos debido a una tercera o ms variables. Esta variable est asociada con la exposicin a estudio e independientemente de la exposicin es un factor de riesgo para la enfermedad. La confusin puede ser controlada en el diseo del estudio y en el anlisis del mismo con lo cual nuestro estudio podra ser vlido. La presencia de sesgos de seleccin e informacin podran ser cuantificados en algunas ocasiones pero invalidaran el estudio (8). Podemos afirmar sin lugar a dudas que realizar un estudio es una carrera de obstculos que an no siendo infranqueables, permanentemente estn presentes y dificultan a la vez que hacen atractivo la realizacin de cualquier trabajo de investigacin. M. Susser en sus reflexiones sobre causalidad (9) sealaba "cuando hay minas por todas partes no debe uno aventurarse sin un detector de minas". El conocimiento de la metodologa y su aplicacin a la prctica clnica debemos considerarla como un elemento til, necesario y atractivo pues nos va a permitir aumentar nuestra capacidad para responder a preguntas a la vez que incrementar nuestra capacidad crtica para discriminar lo seguro y correcto de lo que no lo es tanto. Bibliografa 1. 2. Contandriopoulos AP. Champagne F. Potvin L, Denis JL, Boyle P. Preparar un proyecto de investigacin. Barcelona: SG Editores; 1991. Stephen B. Hulley, Steven R. Cummings. Diseo de la investigacin clnica. Un enfoque epidemiolgico. Barcelona: Doyma; 1993.
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3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Beth Dawson-sauders, Robert G. Trapp. Bioestadstica Mdica Mxico, D.F.: Editorial el Manuel Moderno; 1993. J.S. Milton, J.O. Tsokos. Estadistica para biologa y ciencias de la salud. Madrid: Interamericana-McGraw Hill; 1989. Argimn Pallas J.M. Jimenez Villa J. Mtodos de Investigacin aplicados a la atencin primaria de salud. Barcelona: Ediciones Doyma; 1991. Hennekens CH, Buring JE. Epidemioloy in Medicine. Boston: Little Brown and Company; 1987. Kelsey JL, Thompson WD, Evans AS. Methods in Observational Epidemiology. New York: Oxford University Press; 1986. Kleinbaum DG, Kupper LL, Morgenstern H. Epidemiologic research. Principles and Quantiative Methods. Belmont. California: Lifetime Learning Publications; 1982. Susser M. Conceptos y estrategias en epidemiologa. El pensamiento causal en ciencias de la salud. Mxico: Biblioteca de la Salud; 1991.

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Investigacin: Determinacin del tamao muestral

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Determinacin del tamao muestral


Pita Fernndez S. Unidad de Epidemiologa Clnica y Bioestadstica. Complexo Hospitalario Juan Canalejo. A Corua. Cad Aten Primaria 1996; 3: 138-14. Actualizacin 06/03/2001. ________________________________ Todo estudio epidemiolgico lleva implcito en la fase de diseo la determinacin del tamao muestral necesario para la ejecucin del mismo (1-4). El no realizar dicho proceso, puede llevarnos a dos situaciones diferentes: primera que realicemos el estudio sin el nmero adecuado de pacientes, con lo cual no podremos ser precisos al estimar los parmetros y adems no encontraremos diferencias significativas cuando en la realidad s existen. La segunda situacin es que podramos estudiar un nmero innecesario de pacientes, lo cual lleva implcito no solo la prdida de tiempo e incremento de recursos innecesarios sino que adems la calidad del estudio, dado dicho incremento, puede verse afectada en sentido negativo. Para determinar el tamao muestral de un estudio, debemos considerar diferentes situaciones (5-7): A. Estudios para determinar parmetros. Es decir pretendemos hacer inferencias a valores poblacionales (proporciones, medias) a partir de una muestra (Tabla 1). B. Estudios para contraste de hiptesis. Es decir pretendemos comparar si las medias o las proporciones de las muestras son diferentes.
Tabla 1. Elementos de la Inferencia Estadstica

A. Estudios para determinar parmetros Con estos estudios pretendemos hacer inferencias a valores poblacionales (proporciones, medias) a partir de una muestra. A.1. Estimar una proporcin: Si deseamos estimar una proporcin, debemos saber: a) El nivel de confianza o seguridad (1-D). El nivel de confianza prefijado da lugar a un coeficiente (ZD). Para una seguridad del 95% = 1.96, para una seguridad del 99% = 2.58. b) La precisin que deseamos para nuestro estudio. c) Una idea del valor aproximado del parmetro que queremos medir (en este caso una proporcin). Esta idea se puede obtener revisando la literatura, por estudio pilotos previos. En caso de no tener dicha informacin utilizaremos el valor p = 0.5 (50%).
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Ejemplo: A cuantas personas tendramos que estudiar para conocer la prevalencia de diabetes? Seguridad = 95%; Precisin = 3%: Proporcin esperada = asumamos que puede ser prxima al 5%; si no tuvisemos ninguna idea de dicha proporcin utilizaramos el valor p = 0,5 (50%) que maximiza el tamao muestral:

donde: x x x x ZD 2 = 1.962 (ya que la seguridad es del 95%) p = proporcin esperada (en este caso 5% = 0.05) q = 1 p (en este caso 1 0.05 = 0.95) d = precisin (en este caso deseamos un 3%)

Si la poblacin es finita, es decir conocemos el total de la poblacin y desesemos saber cuntos del total tendremos que estudiar la respuesta seria:

donde: x x x x x N = Total de la poblacin ZD2 = 1.962 (si la seguridad es del 95%) p = proporcin esperada (en este caso 5% = 0.05) q = 1 p (en este caso 1-0.05 = 0.95) d = precisin (en este caso deseamos un 3%).

A cuntas personas tendra que estudiar de una poblacin de 15.000 habitantes para conocer la prevalencia de diabetes? Seguridad = 95%; Precisin = 3%; proporcin esperada = asumamos que puede ser prxima al 5% ; si no tuviese ninguna idea de dicha proporcin utilizaramos el valor p = 0.5 (50%) que maximiza el tamao muestral.

Segn diferentes seguridades el coeficiente de ZD vara, as: x x x x Si la seguridad ZD fuese del 90% el coeficiente sera 1.645 Si la seguridad ZD fuese del 95% el coeficiente sera 1.96 Si la seguridad ZD fuese del 97.5% el coeficiente sera 2.24 Si la seguridad ZD fuese del 99% el coeficiente sera 2.576

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A.2. Estimar una media: Si deseamos estimar una media: debemos saber: a. b. c. El nivel de confianza o seguridad (1-D). El nivel de confianza prefijado da lugar a un coeficiente (ZD). Para una seguridad del 95% = 1.96; para una seguridad del 99% = 2.58. La precisin con que se desea estimar el parmetro (2 * d es la amplitud del intervalo de confianza). Una idea de la varianza S2 de la distribucin de la variable cuantitativa que se supone existe en la poblacin.

Ejemplo: Si deseamos conocer la media de la glucemia basal de una poblacin, con una seguridad del 95 % y una precisin de r 3 mg/dl y tenemos informacin por un estudio piloto o revisin bibliogrfica que la varianza es de 250 mg/dl.

Si la poblacin es finita, como previamente se seal, es decir conocemos el total de la poblacin y desearamos saber cuntos del total tendramos que estudiar, la respuesta sera:

B. Estudios para contraste de hiptesis: Estos estudios pretenden comparar si las medias o las proporciones de las muestras son diferentes. Habitualmente el investigador pretende comparar dos tratamientos. Para el clculo del tamao muestral se precisa conocer: a. b. c. d. e. Magnitud de la diferencia a detectar que tenga inters clnicamente relevante. Se pueden comparar dos proporciones o dos medias. Tener una idea aproximada de los parmetros de la variable que se estudia (bibliografa, estudios previos). Seguridad del estudio (riesgo de cometer un error D) Poder estadstico (1 - E) (riesgo de cometer un error E) Definir si la hiptesis va a ser unilateral o bilateral. x x Bilateral: Cualquiera de los dos parmetros a comparar (medias o proporciones) puede ser mayor o menor que el otro. No se establece direccin. Unilateral: Cuando se considera que uno de los parmetros debe ser mayor que el otro, indicando por tanto una direccin de las diferencias.

La hiptesis bilateral es una hiptesis ms conservadora y disminuye el riesgo de cometer un error de tipo I (rechazar la H0 cuando en realidad es verdadera).

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B.1. Comparacin de dos proporciones:

Donde: x x x x x x n = sujetos necesarios en cada una de las muestras ZD = Valor Z correspondiente al riesgo deseado ZE = Valor Z correspondiente al riesgo deseado p1 = Valor de la proporcin en el grupo de referencia, placebo, control o tratamiento habitual. p2 = Valor de la proporcin en el grupo del nuevo tratamiento, intervencin o tcnica. p = Media de las dos proporciones p1 y p2

Los valores ZD segn la seguridad y ZE segn el poder se indican en la Tabla 2 (8). B.2. Comparacin de dos medias:

Donde: x x x x x n = sujetos necesarios en cada una de las muestras ZD = Valor Z correspondiente al riesgo deseado ZE = Valor Z correspondiente al riesgo deseado S2 = Varianza de la variable cuantitativa que tiene el grupo control o de referencia. d = Valor mnimo de la diferencia que se desea detectar (datos cuantitativos).

Los valores ZD segn la seguridad y ZE segn el poder se indican en la Tabla 2 (8).


Tabla 2. Valores de ZD y ZE ms frecuentemente utilizados ZD D 0.200 0.150 0.100 0.050 0.025 0.010 E 0.01 0.05 0.10 0.15 0.20 0.25 0.30 0.35 0.40 0.45 www.fisterra.com Test unilateral 0.842 1.036 1.282 1.645 1.960 2.326 Potencia (1-E) 0.99 0.95 0.90 0.85 0.80 0.75 0.70 0.65 0.60 0.55 ZE 2.326 1.645 1.282 1.036 0.842 0.674 0.524 0.385 0.253 0.126 Atencin Primaria en la Red Test bilateral 1.282 1.440 1.645 1.960 2.240 2.576

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Ejemplo de comparacin de dos medias: Deseamos utilizar un nuevo frmaco antidiabtico y consideramos que seria clnicamente eficaz si lograse un descenso de 15 mg/dl respecto al tto. Habitual con el antidiabtico estndar. Por estudios previos sabemos que la desviacin tpica de la glucemia en pacientes que reciben el tratamiento habitual es de 16 mg/dl. Aceptamos un riesgo de 0.05 y deseamos un poder estadstico de 90% para detectar diferencias si es que existen.

precisaremos 20 pacientes en cada grupo. Ejemplo de comparacin de dos proporciones: Deseamos evaluar si el Tratamiento T2 es mejor que el tratamiento T1 para el alivio del dolor para lo que diseamos un ensayo clnico. Sabemos por datos previos que la eficacia del frmaco habitual est alrededor del 70% y consideramos clnicamente relevante si el nuevo frmaco alivia el dolor en un 90%. Nuestro nivel de riesgo lo fijamos en 0.05 y deseamos un poder estadstico de un 80%.

n = 48 pacientes. En cada grupo precisamos 48 pacientes. El tamao muestral ajustado a las prdidas: En todos los estudios es preciso estimar las posibles perdidas de pacientes por razones diversas (prdida de informacin, abandono, no respuesta.) por lo que se debe incrementar el tamao muestral respecto a dichas prdidas. El tamao muestral ajustado a las prdidas se puede calcular: Muestra ajustada a las prdidas = n (1 / 1R) x x n = nmero de sujetos sin prdidas R = proporcin esperada de prdidas

As por ejemplo si en el estudio anterior esperamos tener un 15% de prdidas el tamao muestral necesario seria: 48 (1 / 1-0.15) = 56 pacientes en cada grupo.

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Bibliografa 1 - Contandriopoulos AP, Champagne F, Potvin L, Denis JL, Boyle P. Preparar un proyecto de investigacin. Barcelona: SG Editores ; 1991. 2 - Hulley SB, Cummings SR. Diseo de la investigacin clnica. Un enfoque epidemiolgico. Barcelona: Doyma; 1993. 3 Cook TD., Campbell DT. Quasi-Experimentation. Design & Analysis Issues for Field Settings. Boston: Houghton Mifflin Company; 1979. 4 - Kleinbaum DG., Kupper LL., Morgenstern H. Epidemiologic Research. Principles and Quantitative Methods. Belmont, California: Lifetime Learning Publications. Wadsworth; 1982. 5 Dawson-Saunders B, Trapp RG. Bioestadstica Mdica . 2 ed. Mxico: Editorial el Manual Moderno; 1996. 6 Milton JS, Tsokos JO. Estadstica para biologa y ciencias de la salud. Madrid: Interamericana McGraw Hill; 2001. 7 - Martn Andrs A, Luna del Castillo JD. Bioestadstica para las ciencias de la salud. 4 ed. Madrid: NORMA; 1993. 8 Argimn Pallas J.M., Jimnez Villa J. Mtodos de investigacin aplicados a la atencin primaria de salud. 2 ed. Barcelona: Mosby-Doyma; 1994.

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Investigacin: Representacin grfica en el anlisis de datos

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Representacin grfica en el Anlisis de Datos


Prtega Daz S., Pita Fernndez S. Unidad de Epidemiologa Clnica y Bioestadstica. Complexo Hospitalario Juan Canalejo. A Corua. Actualizacin 02/04/2001. _______________________________ La realizacin de los estudios clnico-epidemiolgicos implica finalmente emitir unos resultados cuantificables de dicho estudio o experimento. La claridad de dicha presentacin es de vital importancia para la comprensin de los resultados y la interpretacin de los mismos. A la hora de representar los resultados de un anlisis estadstico de un modo adecuado, son varias las publicaciones que podemos consultar1. Aunque se aconseja que la presentacin de datos numricos se haga habitualmente por medio de tablas, en ocasiones un diagrama o un grfico pueden ayudarnos a representar de un modo ms eficiente nuestros datos. En este artculo se abordar la representacin grfica de los resultados de un estudio, constatando su utilidad en el proceso de anlisis estadstico y la presentacin de datos. Se describirn los distintos tipos de grficos que podemos utilizar y su correspondencia con las distintas etapas del proceso de anlisis. Anlisis descriptivo. Cuando se dispone de datos de una poblacin, y antes de abordar anlisis estadsticos ms complejos, un primer paso consiste en presentar esa informacin de forma que sta se pueda visualizar de una manera ms sistemtica y resumida. Los datos que nos interesan dependen, en cada caso, del tipo de variables que estemos manejando2. Para variables categricas3, como el sexo, estadio TNM, profesin, etc., se quiere conocer la frecuencia y el porcentaje del total de casos que "caen" en cada categora. Una forma muy sencilla de representar grficamente estos resultados es mediante diagramas de barras o diagramas de sectores. En los grficos de sectores, tambin conocidos como diagramas de "tartas", se divide un crculo en tantas porciones como clases tenga la variable, de modo que a cada clase le corresponde un arco de crculo proporcional a su frecuencia absoluta o relativa. Un ejemplo se muestra en la Figura 1. Como se puede observar, la informacin que se debe mostrar en cada sector hace referencia al nmero de casos dentro de cada categora y al porcentaje del total que estos representan. Si el nmero de categoras es excesivamente grande, la imagen proporcionada por el grfico de sectores no es lo suficientemente clara y por lo tanto la situacin ideal es cuando hay alrededor de tres categoras. En este caso se pueden apreciar con claridad dichos subgrupos. Los diagramas de barras son similares a los grficos de sectores. Se representan tantas barras como categoras tiene la variable, de modo que la altura de cada una de ellas sea proporcional a la frecuencia o porcentaje de casos en cada clase (Figura 2). Estos mismos grficos pueden utilizarse tambin para describir variables numricas discretas que toman pocos valores (nmero de hijos, nmero de recidivas, etc.). Para variables numricas continuas, tales como la edad, la tensin arterial o el ndice de masa corporal, el tipo de grfico ms utilizado es el histograma. Para construir un grfico de este tipo, se divide el rango de valores de la variable en intervalos de igual amplitud, representando sobre cada intervalo un rectngulo que tiene a este segmento como base. El criterio para calcular la altura de cada rectngulo es el de mantener la proporcionalidad entre las frecuencias absolutas (o relativas) de los datos en cada intervalo y el rea de los rectngulos. Como ejemplo, la Tabla I muestra la distribucin de frecuencias de la edad de 100 pacientes, comprendida entre los 18 y 42 aos. Si se divide este rango en intervalos de dos aos, el primer tramo est comprendido entre los 18 y 19 aos, entre los que se encuentra el 4/100=4% del total. Por lo tanto, la primera barra tendr altura proporcional a 4. Procediendo as sucesivamente, se construye el histograma que se muestra en la Figura 3. Uniendo los puntos medios del extremo superior de las barras del histograma, se obtiene una imagen que se llama polgono de frecuencias. Dicha figura pretende mostrar, de la forma ms simple, en qu rangos se encuentra la mayor parte de los datos. Un ejemplo, utilizando los datos anteriores, se presenta en la Figura 4.

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Otro modo habitual, y muy til, de resumir una variable de tipo numrico es utilizando el concepto de percentiles, mediante diagramas de cajas4,5. La Figura 5 muestra un grfico de cajas correspondiente a los datos de la Tabla I. La caja central indica el rango en el que se concentra el 50% central de los datos. Sus extremos son, por lo tanto, el 1er y 3er cuartil de la distribucin. La lnea central en la caja es la mediana. De este modo, si la variable es simtrica, dicha lnea se encontrar en el centro de la caja. Los extremos de los "bigotes" que salen de la caja son los valores que delimitan el 95% central de los datos, aunque en ocasiones coinciden con los valores extremos de la distribucin. Se suelen tambin representar aquellas observaciones que caen fuera de este rango (outliers o valores extremos). Esto resulta especialmente til para comprobar, grficamente, posibles errores en nuestros datos. En general, los diagramas de cajas resultan ms apropiados para representar variables que presenten una gran desviacin de la distribucin normal. Como se ver ms adelante, resultan adems de gran ayuda cuando se dispone de datos en distintos grupos de sujetos. Por ltimo, y en lo que respecta a la descripcin de los datos, suele ser necesario, para posteriores anlisis, comprobar la normalidad de alguna de las variables numricas de las que se dispone. Un diagrama de cajas o un histograma son grficos sencillos que permiten comprobar, de un modo puramente visual, la simetra y el "apuntamiento" de la distribucin de una variable y, por lo tanto, valorar su desviacin de la normalidad. Existen otros mtodos grficos especficos para este propsito, como son los grficos P-P o Q-Q. En los primeros, se confrontan las proporciones acumuladas de una variable con las de una distribucin normal. Si la variable seleccionada coincide con la distribucin de prueba, los puntos se concentran en torno a una lnea recta. Los grficos Q-Q se obtienen de modo anlogo, esta vez representando los cuantiles de distribucin de la variable respecto a los cuantiles de la distribucin normal. En la Figura 6 se muestra el grfico P-P correspondientes a los datos de la Tabla I que sugiere, al igual que el correspondiente histograma y el diagrama de cajas, que la distribucin de la variable se aleja de la normalidad. Comparacin de dos o ms grupos. Cuando se quieren comparar las observaciones tomadas en dos o ms grupos de individuos una vez ms el mtodo estadstico a utilizar, as como los grficos apropiados para visualizar esa relacin, dependen del tipo de variables que estemos manejando. Cuando se trabaja con dos variables cualitativas podemos seguir empleando grficos de barras o de sectores. Podemos querer determinar, por ejemplo, si en una muestra dada, la frecuencia de sujetos que padecen una enfermedad coronaria es ms frecuente en aquellos que tienen algn familiar con antecedentes cardiacos. A partir de dicha muestra podemos representar, como se hace en la Figura 7, dos grupos de barras: uno para los sujetos con antecedentes cardiacos familiares y otro para los que no tienen este tipo de antecedentes. En cada grupo, se dibujan dos barras representando el porcentaje de pacientes que tienen o no alguna enfermedad coronaria. No se debe olvidar que cuando los tamaos de las dos poblaciones son diferentes, es conveniente utilizar las frecuencias relativas, ya que en otro caso el grfico podra resultar engaoso. Por otro lado, la comparacin de variables continuas en dos o ms grupos se realiza habitualmente en trminos de su valor medio, por medio del test t de Student, anlisis de la varianza o mtodos no paramtricos equivalentes, y as se ha de reflejar en el tipo de grfico utilizado. En este caso resulta muy til un diagrama de barras de error, como en la Figura 8. En l se compara el ndice de masa corporal en una muestra de hombres y mujeres. Para cada grupo, se representa su valor medio, junto con su 95% intervalo de confianza. Conviene recordar que el hecho de que dichos intervalos no se solapen, no implica necesariamente que la diferencia entre ambos grupos pueda ser estadsticamente significativa, pero s nos puede servir para valorar la magnitud de la misma. As mismo, para visualizar este tipo de asociaciones, pueden utilizarse dos diagramas de cajas, uno para cada grupo. Estos diagramas son especialmente tiles aqu: no slo permiten ver si existe o no diferencia entre los grupos, sino que adems nos permiten comprobar la normalidad y la variabilidad de cada una de las distribuciones. No olvidemos que las hiptesis de normalidad y homocedasticidad son condiciones necesarias para aplicar algunos de los procedimientos de anlisis paramtricos. Por ltimo, sealar que tambin en esta situacin pueden utilizarse los ya conocidos grficos de barras, representando aqu como altura de cada barra el valor medio de la variable de inters. Los grficos de lneas pueden resultar tambin especialmente interesantes, sobre todo cuando interesa estudiar tendencias
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a lo largo del tiempo (Figura 9). No son ms que una serie de puntos conectados entre s mediante rectas, donde cada punto puede representar distintas cosas segn lo que nos interese en cada momento (el valor medio de una variable, porcentaje de casos en una categora, el valor mximo en cada grupo, etc). Relacin entre dos variables numricas. Cuando lo que interesa es estudiar la relacin entre dos variables continuas, el mtodo de anlisis adecuado es el estudio de la correlacin. Los coeficientes de correlacin (Pearson, Spearman, etc.) valoran hasta qu punto el valor de una de las variables aumenta o disminuye cuando crece el valor de la otra. Cuando se dispone de todos los datos, un modo sencillo de comprobar, grficamente, si existe una correlacin alta, es mediante diagramas de dispersin, donde se confronta, en el eje horizontal, el valor de una variable y en el eje vertical el valor de la otra. Un ejemplo sencillo de variables altamente correlacionados es la relacin entre el peso y la talla de un sujeto. Partiendo de una muestra arbitraria, podemos construir el diagrama de dispersin de la Figura 10. En l puede observarse claramente como existe una relacin directa entre ambas variables, y valorar hasta qu punto dicha relacin puede modelizarse por la ecuacin de una recta. Este tipo de grficos son, por lo tanto, especialmente tiles en la etapa de seleccin de variables cuando se ajusta un modelo de regresin lineal. Otros grficos. Los tipos de grficos mostrados hasta aqu son los ms sencillos que podemos manejar, pero ofrecen grandes posibilidades para la representacin de datos y pueden ser utilizados en mltiples situaciones, incluso para representar los resultados obtenidos por mtodos de anlisis ms complicados. Podemos utilizar, por ejemplo, dos diagramas de lneas superpuestos para visualizar los resultados de un anlisis de la varianza con dos factores (Figura 11). Un diagrama de dispersin es el mtodo adecuado para valorar el resultado de un modelo de regresin logstica (Figura 12). Existen incluso algunos anlisis concretos que estn basados completamente en la representacin grfica. En particular, la elaboracin de curvas ROC (Figura 13) y el clculo del rea bajo la curva constituyen el mtodo ms apropiado para valorar la exactitud de una prueba diagnstica. Hemos visto, por lo tanto, como la importancia y utilidad que las representaciones grficas pueden alcanzar en el proceso de anlisis de datos. La mayora de los textos estadsticos y epidemiolgicos4 hacen hincapi en los distintos tipos de grficos que se pueden crear, como una herramienta imprescindible en la presentacin de resultados y el proceso de anlisis estadstico. No obstante, es difcil precisar cundo es ms apropiado utilizar un grfico que una tabla. Ms bien podremos considerarlos dos modos distintos pero complementarios de visualizar los mismos datos. La creciente utilizacin de distintos programas informticos hace especialmente sencillo la obtencin de las mismas. La mayora de los paquetes estadsticos (SPSS, STATGRAPHICS, S-PLUS, EGRET,...) ofrecen grandes posibilidades en este sentido. Adems de los grficos vistos, es posible elaborar otros grficos, incluso tridimensionales, permitiendo grandes cambios en su apariencia y facilidad de exportacin a otros programas para presentar finalmente los resultados del estudio.

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Figura 1. Ejemplo de grfico de sectores. Distribucin de una muestra de pacientes segn el hbito de fumar.

Figura 2. Ejemplo de grfico de barras. Estadio TNM en el cncer gstrico.

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Investigacin: Representacin grfica en el anlisis de datos Tabla I. Distribucin de frecuencias de la edad en 100 pacientes. Edad 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 41 42 N de pacientes 1 3 4 7 5 8 10 8 9 6 6 4 3 4 5 3 2 3 1 2 3 1 1 1

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Figura 3. Ejemplo de un histograma correspondiente a los datos de la Tabla I.

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Figura 4. Polgono de frecuencias para los datos de la Tabla I.

Figura 5. Ejemplo de un diagrama de caja correspondiente a lo datos en la Tabla I.

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Figura 6. Grfico P-P de normalidad para los datos de la Tabla I.

Figura 7. Diagrama de barras agrupadas. Relacin entre la presencia de alguna enfermedad coronaria y los antecedentes cardiacos familiares en una muestra.

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Figura 8. Barras de error. Variacin en el ndice de masa corporal segn el sexo.

Figura 9. Grfico de lneas. Nmero de pacientes trasplantados renales en el Complexo Hospitalario "Juan Canalejo" durante el periodo 1981-1997.

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Figura 10. Diagrama de dispersin entre la talla y el peso de una muestra de individuos.

Figura 11. Dos diagramas de lneas superpuestos. Variacin en el peso medio de una muestra de recin nacidos segn el control ginecolgico del embarazo y el hbito de fumar de la madre.

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Figura 12. Diagrama de dispersin (regresin logstica). Probabilidad de padecer cirrosis heptica, segn un modelo de regresin logstica ajustando por el % de protrombina y el presentar o no hepatomegalia.

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Figura 13. Curva ROC para el porcentaje de protrombina en la prediccin de cirrosis.

Bibliografa 1. Lang TA, Secic M. How to report statistics in medicine. Annotated Guidelines for authors, Editors, and reviewers. Philadelphia: Port City Press; 1997. 2. Altman DG, Bland JM. Statistics Notes: Presentation of numerical data. BMJ 1996; 312: 572. [Medline] [texto completo] 3. Singer PA, Feinstein AR. Graphical display of categorical data. J Clin Epidemiol 1993; 46(3): 231-6. [Medline] 4. Simpson RJ, Johnson TA, Amara IA. The box-plot: an exploratory analysis for biomedical publications. Am Heart J 1988; 116 (6 Part 1): 1663-5. [Medline] 5. Williamson DF, Parker RA, Kendrick JS. The box plot: a simple visual method to interpret data. Ann Intern Med 1989; 110 (11): 916-21. [Medline] 6.Altman DA. Practical statistics for medical research. 1th ed., repr. 1997. London: Chapman & Hall; 1997.

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Spradley, James P , (1980), Jaleo en la celda: la tica en el trabajo de campo urbano en Velasco, Honorio M. (comp.), Lecturas de antropologa social y cultural. La cultura y las culturas. Madrid. UNED. Pg. 199 a 213

Jaleo en la celda: la tica en el trabajo de campo urbano*


James P. Spradley
I.

La reunin del claustro empez puntualmente a las ocho. Aquel jueves por la maana, a comienzos del mes de junio de 1967, estaba yo comenzando a darle vueltas a una decisin que ms adelante se habra de convertir en una serie de dilemas ticos. El jefe del departamento ocup su sitio acostumbrado a la cabecera de la gran mesa del seminario y abri la reunin. Dentro de Grandes Ciclos, tendremos esta maana a las diez en el aula 405 de Ciencias de la Salud un caso clsico de esquizofrenia. El Dr. Johnson har la presentacin, y espero que a todos ustedes les sea posible asistir. Sigui un momento de silencio mientras l ordenaba sus papeles. Luego, mientras el resto de los miembros del claustro discuta el Programa de Verano de Formacin Investigadora para estudiantes de medicina, mis pensamientos derivaron hacia mi propio programa de investigacin. Llevaba ya casi un ao formando parte del Departamento de Psiquiatra de la Universidad de Washington y, no obstante, an me senta algo as como un intruso. Todo el mundo pareca saber qu era lo que se esperaba de l, mientras que yo a menudo echaba de menos la seguridad de unas responsabilidades bien definidas. Mi formacin no me facultaba para aplicar tests psicolgicos o implicarme en terapia. No tena deseo alguno de llegar a ser un joven psiquiatra. Imparta un curso en primavera, y daba alguna charla sobre cultura y enfermedad de vez en cuando. Aparte de esto, poda dedicarme con libertad a la educacin de los futuros psiclogos, psiquiatras y mdicos. Poda participar en actividades

* De Trouble in the tank: Ethics in urban fieldwork. En M.A. Rynkiewicli and J.P. Spradley, Ethics and Anthropolouy: Dilemmas in Fieldwork. New York. John Wiley & Sons Inc.. pp. 17-31.

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relacionadas con pacientes, como los grupos teraputicos. Poda tambin llevar a cabo investigaciones sobre enfermedad mental, siempre y cuando los datos procedieran del rea metropolitana de Seattle. Yo me senta ms cmodo investigando, y el resto de los miembros del departamento aceptaba ese rol. Haca poco que haba terminado un trabajo sobre un jefe Kwakiutl en la Columbia Britnica y estaba deseando emprender un nuevo proyecto. Pero, segn acab descubriendo, la posibilidad de hacer investigacin me situaba ante un nuevo conjunto de alternativas y me forzaba a hacer otras elecciones. La reunin termin, me hice paso hasta la puerta y cruc el vestbulo velozmente en direccin al ascensor. El Departamento de Psiquiatra ocupaba un ala de la sptima planta del Hospital de la Universidad. Los dos ascensores estaban frente a la sala de enfermeras, y tras de ellos el otro ala con pacientes. Se abrieron las puertas y sali un ro de gente; entr, apret el botn del tercer piso Departamento de Pediatra y me recost en el fondo, esperando. Saba que, cualquiera que fuera mi eleccin sobre el tema de estudio, probablemente tendra que estar trabajando en l durante varios aos. Quera un proyecto interesante, que supusiera un desafo y que fuera plenamente antropolgico. Quiz un estudio de la comunidad griega inmigrada en Seattle cumpliera estos criterios; incluso tal vez pudiera algn da llevarme a hacer investigacin en Grecia. Pens en otras alternativas como los consejeros espirituales y los curanderos religiosos que atraan clientes de toda la ciudad. Me pregunt si, estudiando sus mtodos, podra compararlos con los rituales curativos de frica o Asia. Tambin podra estudiar la estructura social de una unidad psiquitrica en cualquiera de una serie de hospitales, un proyecto similar al que William Caudill, otro antroplogo, haba realizado haca ms de diez aos. Mientras el ascensor se paraba en el cuarto piso para recoger a una enfermera pens en la opcin ms factible, un estudio de indios urbanos. Muchos nativos americanos se haban venido a Seattle desde las reservas rurales y yo poda investigar sus estrategias de adaptacin a la vida en la ciudad. Una agencia del gobierno que ayudaba al realojo de los llegados de Alaska tena un despacho cerca de la Universidad de Washington, y cuando tante a su director acerca de un posible estudio haba parecido receptivo, entusiasta incluso. Pero cada semana traa nuevas ideas, nuevas oportunidades. La ltima era un centro de tratamiento de alcohlicos. Vi encenderse la luz de la tercera planta, y cuando se abrieron las puertas sal, atraves la sala de espera y recorr el pasillo hasta el Departamento de Pediatra. Haba decidido ir a ver a Jim Oakland, un psiclogo que trabajaba all, por si tena tiempo para tomar un caf en la cafetera del hospital. Quera hablar con l sobre las posibilidades y problemas de estudiar un centro de tratamiento de alcohlicos.

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Jim Oakland y yo habamos coincidido impartiendo clases en el Seattle Pacific College algunos aos atrs, mientras hacamos ambos tareas de graduado en diferentes departamentos de la Universidad de Washington. A menudo hablbamos sobre nuestros respectivos trabajos e intereses de investigacin. l haba aplicado algunos tests psicolgicos a James Sewid, el jefe Kwakiutl cuya historia de vida acababa yo de terminar, mientras que yo le haba hecho en alguna ocasin sugerencias sobre los aspectos sociales y culturales de su trabajo de desarrollo de normas para el Inventario de Personalidad de Edwards. La puerta del despacho estaba entornada; la abr. Tienes tiempo para un caf? Quiero contarte mi ltima idea de investigacin. Sin dudarlo, dio un salto, alcanz su abrigo y nos pusimos en camino hacia la primera planta del hospital. Mientras sorbamos caf en un rincn tranquilo de la agitada cafetera, le cont lo que saba. Este verano van a abrir un nuevo centro residencial de tratamiento para alcohlicos callejeros. El Departamento del Sheriff del Condado de King se encargar del centro; planean retener en l a los borrachos bajo arresto para ponerlos en tratamiento, en lugar de imponerles sentencia de crcel. No conozco demasiado los detalles, pero sera una oportunidad para ver sobre el terreno los inicios del centro y para estudiar su cultura segn se vaya desarrollando. Jim escuch con inters y pregunt: Cmo te las arreglaras para llevar a cabo la investigacin?. Ira en coche al centro de tratamiento; por el momento, los edificios estn en construccin, a pocos kilmetros de la ciudad. Puede que fuera tres o cuatro das a la semana, tal vez ms, a observar y a conversar con los pacientes y el personal. Sera como estudiar una sociedad en pequeo. Los alcohlicos pasarn varios meses de tratamiento, de modo que yo intentara participar en las diversas clases de terapia, observar el programa de trabajo, comer con ellos, o simplemente andar por all reuniendo datos sobre los aspectos informales del centro. Ms tarde puedo confeccionar algn cuestionario o usar algn test de personalidad. Lo que hara sera una etnografa del centro de tratamiento mi meta sera describir su cultura. Pero, por qu una etnografa de una institucin de tratamiento del alcoholismo?, pregunt. Qu clase de contribucin hara?No tiene un estudio de este tipo algn otro objetivo de mayor alcance?. Esta pregunta iba dirigida justo al ncleo de mis propios valores, as que me tom una pausa antes de responder. Bueno, adems de los objetivos estrictamente cientficos, acaso aprendamos algunas cosas que ayuden a mejorar el medio social en el que se lleva a cabo el tratamiento y tal vez eso conduzca a un programa ms efectivo. No s mucho sobre alcoholismo, pero parece que el alcohlico callejero es el que ms difcilmente se cura y la mayora de las aproximaciones al problema no

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es que hayan funcionado muy bien. Tal vez pueda hacer alguna contribucin en ese sentido. Continuamos hablando durante cerca de una hora sobre posibles problemas, sobre las metas de un estudio semejante, sobre las estrategias de recogida de datos, sobre en qu aspectos podra conducir a mejoras en el tratamiento y sobre qu tal me sentira con este estudio por contraste con los otros que haba considerado hacer. Volvimos a hablar a lo largo de la semana siguiente, y para mediados de junio todos los signos apuntaban hacia el estudio del centro de tratamiento de alcohlicos.

II.
Los frescos y hmedos das de junio dieron paso al brillante sol de comienzos del verano. Antes de tomar una decisin definitiva acerca del proyecto, trat de informarme mejor sobre el futuro centro de tratamiento, revisar alguna bibliografa de estudios institucionales y pensar ideas de cara a la recogida de datos. Un colega del Departamento de Psiquiatra me coment que un tal Ron Fagan, nombrado recientemente director del centro, era e! tipo de persona que podra ser receptiva a mi investigacin. Le llam y concen una cita con l. Delgado, de unos cincuenta aos, me recibi calurosamente; su estilo informal rae hizo sentirme cmodo de inmediato. Comenz por hablar de los alcohlicos y de las esperanzas que tena puestas en lo que llam Centro de Tratamiento del Alcoholismo Cedar Hills. Aunque no acabara de entender por completo el tipo de aproximacin que yo pretenda seguir como antroplogo, cont que una vez haba colaborado con un socilogo de la universidad en una investigacin sobre alcoholismo. Crea en la importancia de tal investigacin. Dara la bienvenida al tipo de estudio que yo quera hacer. Antes de que terminramos la conversacin me di cuenta de lo mucho que iba a aprender del seor Fagan. Sent tambin que su trabajo era algo ms que una simple dedicacin profesional. Toda su vida haba soado con ayudar al alcohlico, especialmente al borracho terminal de la calle. Segn hablbamos se refiri a sus propias experiencias, a cmo l haba pasado por dicha situacin en Seattle, San Francisco y otras ciudades del pas, su lucha con la bebida, sus intentos de romper el crculo vicioso, tocando finalmente fondo y encontrando ayuda por medio de Alcohlicos Annimos. Desde su recuperacin haba trabajado en distintos contextos de ayuda a los alcohlicos. Supe que la polica de Seattle arrestaba a ms de 10.1)00 borrachos al ao. enviando un flujo continuo de ellos a la prisin de la ciudad. Despus de algunas semanas o meses para des intoxicarse, la mayora

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volvera a la calle slo para ser arrestados de nuevo. Era una rueda sin fin. Ron insisti en que este sistema no serva ms que para desintoxicar al borracho y alejarlo de la botella por unas semanas. Trataba el sntoma, no la causa. Los hombres necesitaban ayuda, no castigo. El alcoholismo era una enfermedad que poda ser tratada, y Cedar Hills hara uso de los mejores sistemas de tratamiento conocidos, desde cuidados mdicos y terapia en grupo hasta Alcohlicos Annimos. Por supuesto, no tendran sitio para todos los borrachos arrestados al ao, pero seleccionaran a quienes parecieran ms susceptibles de responder al tratamiento. Ron dijo que iba a comenzar a contratar la plantilla y a seleccionar a los pacientes en las semanas venideras, y que yo poda comenzar casi de inmediato mi investigacin. Me ofreci asistir a las entrevistas con los potenciales pacientes y registrar los procedimientos de seleccin. Tan slo requerira el permiso del Sheriff Jack Porter, responsable ltimo del centro. Confiado en la aprobacin del Sheriff, Ron sugiri concertar con l una cita. Asent en preparar para ello una breve propuesta por escrito. El 18 de julio envi la propuesta al Sheriff Jack Porter. En ella formulaba mis intenciones: Este proyecto de investigacin se centrar en el funcionamiento de Cedar Hills como centro de tratamiento para alcohlicos. Sern estudiados el desarrollo del centro, la organizacin formal e informal del personal y de los pacientes, las actividades diarias de ambos, las distintas formas de terapia utilizadas, y el significado del centro para los pacientes, la plantilla y los visitantes. Tres das ms tarde me hallaba en una confortable, sobrealmohadillada silla del espacioso despacho del Sheriff Porter, acompaado por Ron Fagan. El Sheriff coincidi con Ron en que mi estudio de Cedar Hills era una buena idea, y opin que poda ayudar a desarrollar un programa de tratamiento eficaz. Seal que tal estudio tal vez nos ayudara a comprender mejor este tipo de instituciones, a proveer de una base para evaluar diferentes aproximaciones teraputicas, e informar del centro a la comunidad mediante posibles publicaciones. Entonces le pregunt qu tipo de institucin era la que tena en mente para Cedar Hills. Creo que lo que debemos crear es un centro de rehabilitacin de tipo custodial. Dar tratamiento con xito a los alcohlicos precisa de una institucin, dijo, echando su silla ligeramente hacia delante. Qu quiere decir con custodian, le pregunt. Hay muchas otras clases de instituciones, pero es necesario tener una con un entorno controlado; mientras haya alcohlicos y mientras la polica tenga que manejarlos, alguien tiene que hacerlo. Tenemos ah a los alcohlicos, y puesto que nadie ms se ocupa de ello es nuestro deber poner en marcha algn tipo de programa de rehabilitacin. Sent al orle hablar su profundo empeo en rehacer las vidas de los reincidentes, en cambiar un sistema arcaico que tan slo proporcionaba

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castigo. Mi imagen del duro polica que haba trepado hasta la cima del condado ms populoso del Estado de Washington comenz a desvanecerse. Habl del programa de redencin de penas por trabajo que haba desarrollado para los presos de su jurisdiccin, de modo que pudieran conservar un puesto de trabajo en tanto cumplan pena. Continu explicando sus ideas para el centro de tratamiento: Creo que nuestro tratamiento en Cedar Hills debiera ser tan sofisticado como sea posible. Un programa de trabajo es importante en terapia. Lo es tambin para revertir dinero al contribuyente. Pero el trabajo es secundario; la cura es lo ms importante. Pienso que hay cosas valiosas en Alcohlicos Annimos y en varias tendencias teraputicas. La rehabilitacin vocacional es muy importante. Si Cedar Hills no ha cambiado en seis meses, dijo, dando nfasis a cada palabra, entonces tendremos que reexaminarlo de nuevo. Debe mantenerse en cambio permanente. Debemos darle algn seguimiento. Si podemos hacer un seguimiento del cincuenta por ciento de los hombres que pasen por Cedar Hills, ser ms de lo que otros estn haciendo. Sal de la reunin profundamente impresionado por estos hombres que estaban trabajando por hacer realidad un tratamiento eficaz de los alcohlicos crnicos. Me senta contento, absorbido por anticipado por la investigacin que haba de comenzar. La confusin sobre un exceso de alternativas haba dado paso en pocas semanas a una firme decisin de estudiar el Centro de Tratamiento del Alcoholismo Cedar Hills. Me senta bien porque haba elegido un medio cultural nico para investigar. Saba que era un proyecto que poda tener aplicacin directa a un problema de inmensas proporciones para las ciencias sociales; aunque no planeaba convertirme en un antroplogo aplicado ni tena pretensin de cambiar instituciones o individuos. Incluso le haba dicho a Ron Fagan que, con vistas a no influir en el desarrollo de Cedar Hills, tendra que reservarme mucho de lo que observara hasta que el estudio estuviera acabado. Durante los dos aos siguientes me habra de ver envuelto con vagabundos y borrachos de la calle ms de lo que nunca pude haber imaginado en aquella calurosa tarde de verano en que dej el despacho del sheriff Porter.

III.
Antes de que julio terminara ya estaba metido a fondo en el trabajo de campo. El centro de tratamiento, casi concluido, careca an de pacientes. Por las maanas iba a los juzgados de Seattle a ver el diario desfile de borrachos, a escuchar su declaracin de culpable y a grabar las sentencias impuestas por el juez. All se encontraban Ron Fagan y un consejero recin contratado para observar y seleccionar pacientes. Entre-

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viste a ambos con el fin de captar sus razones para seleccionar a algunos y descartar a otros. Visit Cedar Hills y reun informacin sobre la historia del nuevo centro. Mis cuadernos de campo crecan a medida que iba apuntando cuanto poda de mis observaciones y entrevistas. A finales de la primera semana de agosto ya haba sido seleccionado un primer grupo de hombres; esperaba en la crcel de la ciudad para su traslado al centro de rehabilitacin. Todos tenan una sentencia de seis meses; aquellos que respondieran rpidamente al tratamiento seran puestos en libertad ms pronto. Not un aire de expectacin entre los empleados porque, por fin, la espera terminara y podran entregarse a la dura tarea de rehabilitar a esos desamparados de la calle. Pero entonces, en el ltimo minuto, una repentina traba burocrtica complic la fuente de financiacin de la que dependa la compra de comida para los presos que iban a ser trasladados. Habl con la gente de la plantilla, escuch sus frustraciones y grab sus reacciones ante la noticia de que aquellos primeros pacientes nunca llegaran a Cedar Hills. Algunos pensaban que el retraso era debido a la antigua rivalidad entre el departamento de polica de la ciudad y el del condado. Pas otro mes hasta que el problema pudo resolverse y fue seleccionado un nuevo grupo de pacientes. En la maana del 14 de septiembre, sal de casa antes de lo habitual. Fui en coche hasta el edificio de Seguridad Pblica en el centro de Seattle, donde me encontr con Bill Adams, un oficial de polica que se haba unido recientemente al personal del centro de tratamiento; juntos llevaramos a los seis primeros pacientes a Cedar Hills. Por fin poda hablar con los pacientes, saber las razones por las que se haban ofrecido voluntarios, escuchar qu les pareca el nuevo centro y, as lo esperaba yo, llegar a comprender sus vidas como alcohlicos. El ascensor trajo a los hombres desde las celdas del sptimo piso hasta la planta baja, donde fueron escoltados a un coche celular. Salimos del garaje de la polica y nos dirigimos hacia el sur. Treinta minutos ms tarde entrbamos en el recinto de Cedar Hills. Los nuevos edificios y su panorama me parecieron contrastar de forma aguda con el adyacente vertedero del condado, las hectreas de bosque circundante y los seis vagabundos de la calle. Todava recuerdo vividamente un incidente que entonces casi me pareci demasiado insignificante como para registrarlo, y que ocurri sobre las diez de la maana. Parado en la planta baja del multifuncional edificio, tratando de no parecer un estorbo, habl con esos pacientes mientras ellos entregaban sus magras pertenencias y reciban unos uniformes verdes para vestir en tanto permanecieran en el centro. Algunos hablaban de la crcel de la ciudad: Desde luego aquello est a rebosar, un montn de gente duerme en el suelo, dijo uno. La comida era realmente terrible, aadi otro de ms edad. Yo me he pasado dos sema-

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nas sin probar el caf porque no era capaz de beber el de all. A continuacin otros dos comenzaron a quejarse de que los policas que los haban arrestado les haban robado el dinero. Por un instante me sent vagamente incmodo, consciente de que Bill Adams y el sargento Ron Colvin estaban oyendo esas quejas. Un paciente record: Yo tena un billete de veinte dlares cuando me arrestaron, y cuando ped mis pertenencias ya no estaba. El otro exclam que l tena veintids cuando le detuvieron por borracho, pero que tambin haban desaparecido. Cuando termin la discusin y los hombres comenzaron* a irse a sus dormitorios, el sargento Colvin me asegur que probablemente nadie les haba quitado nada. Estos hombres estn bebidos cuando los arrestan, y realmente no saben el dinero que tienen. Este tipo de protesta es bastante comn. Los das siguientes trajeron ms pacientes, y Cedar Hills se anim con la actividad. Entrevist a informantes y particip en reuniones de personal, orientacin a pacientes, comidas, partidas de cartas, sesiones de discusin informal, y siempre haciendo largas y detalladas notas de cuanto aprenda. A finales de septiembre me junt con un grupo de pacientes a tomar caf en el comedor. Estaban discutiendo sobre las leyes que en ciertos estados protegen a los alcohlicos de los arrestos reiterados por embriaguez. El tema fue derivando hacia las condiciones de vida en varias crceles del pas. Dijo uno de ellos con acritud: No s cmo puede un juez irse tranquilamente a la cama cada noche despus de haber sentenciado a esas personas. Otro intervino con profundo resentimiento: Meter a alguien en la crcel una y otra vez lo nico que consigue es volverlo un amargado. Una hora ms tarde o por casualidad a dos de ellos hablando sobre su propio arresto, haca algunos das. Haba ocurrido al mismo tiempo y fueron juntos a la crcel. El polica les haba ordenado que vaciaran sus bolsillos, buscando ostensiblemente cuchillos o cualquier objeto personal. Uno tena diecisiete dlares y el otro veintitrs, pero al ser sacados de la prisin para venir a Cedar Hills no les devolvieron nada. Al notar que yo estaba escuchando sus quejas, me rogaron que no los delatara. Les asegur que no trabajaba para Cedar Hills y que no se lo dira a nadie. Entonces uno exclam: En esta crcel no te dan ni un recibo por el dinero que te quitan. Slo ms adelante llegara a entender completamente el significado de esta afirmacin. Durante las siguientes semanas mi rol como observador neutral pero interesado fue siendo aceptado; cada vez eran ms los pacientes que se encontraban conmigo para charlar y casi siempre sus preocupaciones giraban en torno a las condiciones de vida en la crcel. Si durante dicha conversacin se acercaba un miembro de la plantilla, el tema cambiaba o se volva mucho ms general. Pero cuando yo estaba a solas con ellos, ya fuera individualmente o en grupo, hablaban con libertad, expresando su resentimiento hacia el poder de la polica. Hablaban a partir de largos aos de experiencia; muchos de ellos haban cumplido

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condena de cadena perpetua a plazos, como uno la llam. Me hablaban de robos y palizas, de policas que rondaban al acecho de los borrachos para arrestarlos a la menor provocacin. Los de ms edad describan, con un profundo sentimiento de disgusto, la celda destinada a los borrachos, casi insoportable para ellos, en la que a menudo se haban visto forzados a dormir sobre el fro cemento del suelo a lo largo de varias noches. Otros haban sido testigos de cmo la polica haba robado o golpeado a personas ebrias en la calle o en la celda. Subrayaban la imposibilidad de oponerse en ningn caso a una acusacin por embriaguez, de forma que prcticamente todo el mundo se declaraba culpable aunque fuera inocente. Uno de ellos recordaba, una vez me arrestaron por andar pidiendo dinero, mendigando; le haba pedido un cigarrillo a un hombre, y me arrestaron. Pero al ir a declarar, el polica de turno dijo, "bueno, como es la primera vez que te cogemos, pondremos sencillamente que estabas borracho". En esta poca acud a uno de los consejeros de Cedar Hills, un alcohlico recuperado que, en el pasado, haba sufrido varias semanas de arresto por embriaguez. Una maana, a finales de septiembre, venamos juntos en coche de Seattle a Cedar Hills. Cuando andabas bebiendo y vagando, y cuando ms tarde te encarcelaron, le pregunt, fuiste maltratado alguna vez por la polica? Me estoy preguntando si podemos dar crdito a las historias que cuentan estos hombres. Saba que l estara dispuesto a hablarme de su propia experiencia, y que conoca, adems, a cientos de personas con las que haba trabajado en Alcohlicos Annimos. Tras un silencio, respondi: S, una vez yo estaba en un ascensor y dije algo desagradable; un polica comenz a golpearme. Y en cuanto a malos tratos, es cierto, los borrachos son maltratados por la polica continuamente. Conversamos un buen rato sobre los graves problemas que encaran estos hombres con la polica de Seattle y otras ciudades. Y a medida que bamos llegando a Cedar Hills comenc a sentirme vagamente inseguro sobre qu direccin dar a mi investigacin
IV.

Octubre trajo un clido verano indio a Seattle; los rboles pasaron del verde al rojo y al oro, y la universidad tom nueva vida con la vuelta de los estudiantes. Yo continuaba recogiendo datos en Cedar Hills, pero ahora luchaba casi a diario con la pregunta que tan cmodamente haba resuelto el verano anterior: Qu estudiar? Deba seguir investigando sobre esta institucin de tratamiento y rehabilitacin de alcohlicos? O debera estudiar el sistema de arresto y encarcelacin de los borrachos, mucho ms antiguo?Sera correcto utilizar Cedar Hills como base para entrevistar a informantes sobre su vida en la crcel? Y si cam-

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biaba el enfoque de mi investigacin y me centraba en las experiencias de los borrachos con la polica de Seattle, sera correcto esconder al Sheriff Porter este hecho? Puede que Ron Fagan aceptara semejante giro en mis objetivos de investigacin, pero es dudoso que el Sheriff lo permitiera. En el caso de dar comienzo a entrevistas sistemticas sobre la crcel, an tendra que continuar investigando por algn tiempo en Cedar Hills para no levantar sospechas entre los oficiales de seguridad que trabajaban en el centro de tratamiento. Por otro lado, tal vez debiera olvidar las historias sobre la polica y atenerme a mis objetivos originales. A fin de cuentas, no se puede estudiar todo; tarde o temprano tendra que trazar una lnea que excluyera algunas cosas. Jim Oakland estaba al tanto de cuanto yo haba ido aprendiendo durante esos primeros meses de investigacin, y un da durante el almuerzo le dije, me pregunto si no debera centrar las entrevistas con los pacientes en la crcel, prestando ms atencin a sus experiencias all que al centro de tratamiento. O debera olvidar la crcel? No creo que pueda estudiar ambas cosas y hacer justicia, no obstante, a mi propsito inicial. La siguiente pregunta en buena medida la esperaba, pues yo mismo me la haba formulado a menudo. Cmo sabes que esas historias sobre la polica y la crcel son ciertas?, pregunt. La mayora de la gente considerara a tus informantes como simples vagos y maleantes que no pueden tomarse en serio. No estoy seguro de que sean efectivamente ciertas, le dije. De hecho, hasta el momento no las he tomado ms que como quejas que deberan ser investigadas. Pero estoy seguro de que en la crcel pasan cosas de las que pocas personas se enteran. El sistema consistente en arrestar a los borrachos parece, en su conjunto, alimentar la injusticia. Se arresta a unas doce mil personas por ao, y algunos llegan a pasar hasta seis meses de crcel simplemente por haber aparecido borrachos en pblico. Si tuvieran el dinero suficiente para pagar la fianza, podran salir libres por slo veinte dlares. Con que las condiciones all sean la mitad de malas de lo que cuentan, ese lugar debe ser un infierno. Casi todos los que vienen a recibir tratamiento han pasado aos entrando y saliendo de la celda, y parecen bastante ms preocupados con la polica y la crcel que con la bebida. Algunos no son alcohlicos; se presentaron voluntarios para Cedar Hills slo para escapar a la dureza del arresto. Esto no puede sino tener una influencia profunda en cualquier programa de tratamiento. Probablemente sea cierto lo que me dijo uno de mis informantes, "Despus de treinta das en la crcel, te mereces un trago". Me pregunto si hay modo de cambiar las leyes o hacer algo, no lo s; pero mientras sigan arrestando a esta gente, cualquier programa de tratamiento ser una batalla perdida. Jim estuvo de acuerdo, y cuando nos fuimos me anim a considerar seriamente una investigacin ms detallada sobre la experiencia colectiva de estas personas con la polica y la crcel.

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Como para ayudarme a decidir, algunos das ms tarde ocurri un acontecimiento inesperado. El martes 31 de octubre estaba yo sentado en el juzgado, esperando que comenzaran los procesos. El alguacil golpe repetidamente con su mazo, y todo el mundo se puso en pie guardando silencio. Comienza la sesin del Juzgado nmero uno de la ciudad de Seattle. Preside el honorable James Noe. Me saba de memoria el procedimiento y me sent a tomar notas como lo haba hecho otras tantas maanas. O comenzar al fiscal de la ciudad: Delmar Luden, se le acusa de embriaguez en pblico, cmo se declara?. Culpable. Tras un repaso rpido de su historial, el juez anunci, treinta das de arresto. Al seor Luden le llev su da de juicio diez segundos de comienzo a fin. Sigui Stephen Brady con una sentencia en suspenso del da anterior. Escrib rpidamente segn coga ritmo los mismos cargos, la misma declaracin, condenas siempre. Repentinamente el nmero catorce me llam la atencin: Charles Roberts. Mir con ms detenimiento y vi al que fuera paciente de Cedar Hills andar desde la celda de prisioneros hasta la sala y colocarse ante el juez. Tan slo unos pocos das antes yo haba estado hablando con este hombre acerca de la crcel, su pasado, el programa de tratamiento, y sus esperanzas de futuro. Evit mirarle a la cara, por miedo a que me pudiera reconocer all sentado entre la audiencia, como un espectador, observndole. El juez Noe pidi a un ordenanza que notificara el hecho a Cedar Hills, y dijo, Sr. Roberts, vamos a dejar su caso por sentenciar hasta el jueves por la maana. Quinientos dlares de fianza. Charles Roberts sali abatido de la sala. Durante los meses que siguieron otros pacientes habran de pasar por all como un reguero: desde el centro de tratamiento a la calle de nuevo, de all al coche celular, y otra vez de vuelta a la celda de los borrachos. Supe que ya nunca podra volver a sentarme en el juzgado como un observador distante; no me sera posible ver tan slo borrachos sin cara declarndose culpables y recibiendo su sentencia. Ni podra ver a estos hombres como meros candidatos a un centro de tratamiento del alcoholismo. En adelante iban a contar como individuos, personas a las que yo haba escuchado, con las que haba compartido risas y almuerzos. Lo ms importante es que yo ahora conoca algunas de las condiciones que tendran que sufrir tras recibir su sentencia, dar la espalda al juez y volver a la celda en callada desesperacin. Al abandonar aquel da el juzgado me preguntaba, ms que nunca, sobre el sentido de la leyenda que me vena observando durante meses desde lo alto, por encima del silln del juez, y que rezaba: TODOS SOMOS IGUALES ANTE LA LEY.

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V. Haba pasado casi un ao cuando, en una clida tarde de septiembre de 1968, encontr un mensaje en mi oficina: Llame al Dr. Anderson, vicedecano de la Facultad de Medicina. Marqu el nmero y respondi una secretaria. Soy Jim Spradley, de Psiquiatra, dije. El Dr. Anderson me ha dejado un aviso. Dio la sensacin de que esperaba mi llamada. Oh, s, seor Spradley, le sera posible a usted venir maana a las 9:30?. S, contest, creo que puedo. De qu se trata? Me pidi que esperara un momento mientras iba a informarse. Nunca haba estado citado con el vicedecano y pens que deba de haber alguna reunin general, o quizs algn tipo de comisin. La voz de la secretaria volvi a la lnea: Es sobre los problemas con el Departamento de Polica. Colgu, me recost en la silla y cog un ejemplar antiguo del PostIntelligencer de Seattle, que se hallaba sobre mi escritorio. Me pregunto qu tendr que decir, pens mientras ojeaba los titulares de haca tres semanas: LA CELDA DE LOS BORRACHOS DE SEATTLE: UN LUGAR DE MUGRE, HEDOR Y DEGRADACIN HUMANA. Volv a releer aquel peridico del 13 de agosto de 1968.
Vista con los ojos de un alcohlico callejero, la crcel de la ciudad de Seattle es una sobresaturada jungla de cemento y acero. Es un lugar mugriento y ftido, de insomnio y degradacin humana. Un lugar donde eres afortunado si consigues suficiente alimento o atencin mdica. Un lugar donde los pobres estn ms tiempo y sufren ms que el resto. sta es la srdida pintura que contiene el informe de 88 pginas recientemente realizado por el Dr. James Spradley, profesor ayudante de psiquiatra y antropologa en la Universidad de Washington. El informe se basa en entrevistas a 101 alcohlicos de la calle, todos ellos arrestados al menos una vez por embriaguez pblica, durante el pasado ao. Spradley emprendi el proyecto de investigacin con el fin de averiguar si arrestar a los alcohlicos y ponerlos bajo prisin tiene algn valor teraputico. Encontr que los entrevistados consideraban su experiencia en la crcel como algo mucho ms perjudicial que teraputico. De los alcohlicos a quienes entrevist: El 83 por ciento deca haber pasado al menos una noche con la celda de los borrachos tan llena que no era posible tumbarse. El 93 por ciento cont que en dicha celda no hay ms que una taza para que beban todos. El 98 por ciento dijo que nunca se les haba dado un recibo por el dinero y propiedades entregadas al ser inscritos al entrar en la crcel, y el 40 por ciento dijo que la polica haba cogido dinero de entre sus efectos mientras estaban presos. El 50 por ciento estim como muy pobres los cuidados mdicos recibidos en la crcel, y el 40 por ciento dijo no haber podido conseguir la atencin mdica que necesitaba mientras permaneci en la celda de los borrachos.

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El artculo continuaba con ms estadsticas y citas de los entrevistados. Salt a la segunda pgina del peridico y oje los otros titulares: ABUSO POLICIAL SOBRE LOS VAGABUNDOS?, rezaba uno. Otro deca, ALGUNOS ALCOHLICOS PIENSAN QUE LA POLICA LOS ARRESTA PARA OBTENER FIANZAS. Un breve artculo, en la cabecera de la pgina, fue el que me produjo mayor satisfaccin. Le:
Nuevo nfasis en rehabilitacin. La encuesta de los alcohlicos callejeros por el Dr. James Spradley fue publicada ayer, tan slo cuatro das despus de que el Comit de Seguridad Pblica de la ciudad recomendara el establecimiento de un centro de desintoxicacin para acogerlos. El concejal Tim Hill dijo que el propsito de esta decisin es cambiar la forma de enfrentarse al problema de los alcohlicos indigentes, de modo que deje de ser un asunto policial para convertirse en una cuestin de salud pblica. El nuevo nfasis, dijo, est en el tratamiento y la rehabilitacin.

Dobl el peridico, lo coloqu junto a otro montn en el fondo de mi escritorio, cog mi cartera y me dirig hacia el coche, pensando todo el tiempo en el Dr. Anderson y mi cita del da siguiente. Eran apenas las nueve de la maana cuando entr en el parking reservado del hospital de la universidad. Segn caminaba en direccin al despacho del decano pens en la repetitiva escena del juzgado, que haba de estar desarrollndose en el centro de Seattle en ese mismo instante. Me preguntaba a cuntos de los acusados hubiera podido reconocer all ese da. Me sonre pensando en un reciente comentario del juez James Noe: Inmediatamente despus de las noticias sobre su informe de investigacin, el nmero de borrachos en la agenda del juzgado decay de forma significativa, dijo, y luego aadi con un brillo en los ojos, tal vez sea esa la nica manera que tienen de mantener la celda lo bastante limpia de cara a todos los visitantes que lleguen. La secretaria del Dr. Anderson me mostr el camino a su despacho, y l se levant para estrecharme la mano; un mdico en sus cincuenta, de voz suave; me pareci amigable e interesado. Bien, dijo, yendo directamente al asunto, me gustara comentar con usted su estudio sobre los alcohlicos. Lo he ledo y creo que es bastante bueno, pero deseara que discutiramos la forma de abordar estas cuestiones en el futuro para evitar que ocurran cosas de este tipo. El pulso se me aceler, y le pregunt, qu quiere decir usted con evitan Trat de parecer calmado y desimplicado pero estaba empezando a sentir calor, y mi voz son defensiva. Bueno, respondi, lo que quiero decir es que quizs hubiera habido un modo mejor de plantearlo, quizs hubiera sido mejor presentarlo en un congreso cientfico y luego haber dejado que siguiera su curso.

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Aunque estaba empezando a enojarme, trat de que no se notara. No puedo estar de acuerdo con eso, dije, subiendo levemente la voz. Si hubiera presentado el informe en un congreso o lo hubiera publicado en cualquier revista casi nadie lo hubiera ledo, y entonces no habra servido de mucho. La pregunta siguiente la vea venir. Por cierto, cmo obtuvieron los peridicos su informe?. Le mir fijamente y contest con calma, sin vacilacin, yo se lo di. Se qued boquiabierto, mirndome con incredulidad. Entonces le cont tambin que haba sido miembro del Comit Especial para el Indigente Adicto puesto en marcha por el concejal Tim Hill, el cual quera que yo aportara la perspectiva del alcohlico callejero. Nos habamos estado reuniendo durante meses con objeto de planear un centro de desintoxicacin que supusiera una alternativa al procedimiento de encerrar a la gente que se emborracha en pblico. El juez James Noe era miembro de dicho comit, como tambin lo eran un inspector del departamento de polica, uno o dos mdicos, y otras personas dedicadas al trabajo con alcohlicos. Le expliqu que el comit se haba formado bajo presin de una posible sentencia del Tribunal Supremo, el caso Powell contra Texas, por la cual todas las leyes sobre embriaguez quedaran, as lo esperbamos todos, declaradas inconstitucionales; coincidamos tambin en que Seattle deba poner en marcha un programa de desintoxicacin con vistas al cambio que se avecinaba. Entonces, a comienzos del verano, el Tribunal Supremo sentenci en contra de Powell, dejando de este modo intactas las leyes estatales y locales sobre el tema. Cuando nuestro comit volvi a reunirse tras ello, muchos miembros expresaron la opinin de que ya no debamos planear el centro de desintoxicacin. Hasta los mdicos del comit estuvieron de acuerdo; uno de ellos, de la Facultad de Medicina, haba dicho, resulta duro pensar que no vaya a haber otro lugar para ofrecer un mejor cuidado que la crcel, un trozo de celda. Aquella reunin me convenci de que deba terminar mi informe y entregarlo. Di copias a los miembros del comit, envi uno al Alcalde de Seattle, al Departamento de Polica, al Juzgado Penal, y a los miembros del Consejo Municipal de Seattle. Despus de eso llam al editor del Post-Intelligencer y le di una copia. Escuch con inters mi larga explicacin, y entonces se centr en el informe en s mismo. He ledo el informe. Yo sola hacer guardias en el Condado de 435e. Conozco las condiciones, muchos hombres mueren en la celda de los borrachos, y aprend bastante de su informe, especialmente en cuanto al sistema de fianzas y este tipo de cosas. Pero he notado que usted siempre critica. Aunque a lo mejor las estadsticas sean que slo un 20 por ciento experiment determinado aspecto negativo, usted hace en cualquier caso su comentario crtico. El cuadro que pinta est sesgado hacia el lado negativo.

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A estas alturas yo ya estaba ms relajado, y me mostr de acuerdo con l. Es muy posible que eso sea cierto, contest, pero nadie puede hacer investigacin cientfica completamente libre de sesgos. Yo intent ser imparcial, aunque realmente creo que no lo consegu por completo. Estoy dispuesto a asumir esa responsabilidad. Pero usted debe comprender que este informe se elabor con la pretensin de arrojar luz sobre un tema especfico. Lo que est en disputa es si la crcel es teraputica o no; la decisin del Tribunal Supremo se bas, en parte, en la asuncin de que encerrar a un borracho tiene un valor teraputico para l. En vista de esta opinin, y del hecho de que mucha gente pretende que las crceles son teraputicas, cre que deberamos escuchar a quienes han sufrido repetidamente la encarcelacin por embriaguez pblica. Yo present mis datos en funcin de estas cuestiones, y as lo indico en el informe. Estuvimos hablando durante un rato sobre el informe y el problema de los alcohlicos. El Dr. Anderson dijo que simpatizaba con mi enfoque en muchos aspectos, y que no haba sido idea suya el llamarme al orden. Cuando nuestra charla se acercaba a su fin, le pregunt, de qu otro modo piensa usted que se podra haber manejado este asunto?. Tras pensarlo un momento, me contest, bueno, tal vez no entregndolo directamente a la prensa. Si usted lo hubiera dejado filtrar a travs del subcomit, habra preservado su identidad propia como investigador de la Universidad.

VI.

Como personas que dedican su vida profesional a la comprensin del hombre, los antroplogos tienen una responsabilidad efectiva en manifestar de forma pblica, tanto individual como colectivamente, lo que conocen y lo que creen como resultado de su experiencia profesional, obtenida con el estudio de los seres humanos. Esto es, tienen la responsabilidad de contribuir a una definicin adecuada de la realidad sobre la cual puedan basarse la opinin pblica y las decisiones colectivas. Principios de responsabilidad profesional American Anthropological Association

Steward, I. (1986). Juega Dios a los dados? La nueva matemtica del caos. Barcelona. Grijalbo Mondadori

Curs 2004/2005 Mtodes de investigaci social Prof.: Concha Doncel Rasillo Dossier

Taylor, S.J.; Bogdan, R. (1986), Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. Barcelona. Ed. Paids

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