Materi Audit ISO 9001

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)
12 - 14 April 2012
Audit Mutu Internal

Ref. ISO 19011:2008
Quality Assurance Office
Tujuan Pelatihan
Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan dapat:
memperbaiki sistem mutu dan implementasinya pada kegiatan akademik mengetahui peluang untuk perbaikan standar mutu akademik agar lebih efektif dalam implementasinya
dan mampu: melaksanakan audit mutu internal secara profesional, independen, dan objektif mengidentifikasi kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem mutu terkait kegiatan akademik mengidentifikasi lingkup perbaikan dan mengembangkan secara berkelanjutan
Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada
12 - 14 April 2012
Topik Bahasan
14. Audit Mutu 15. Klasifikasi Audit 16. Peristilahan dalam Audit 17. Perencanaan Audit dan Unsur-unsur dalam Audit 18. Metode Audit 19. Daftar Pengecekan 20. Teknik Bertanya dalam Pengauditan 21. Kiat Keberhasilan dalam Audit 22. Ketidaksesuaian 23. Tindakan Koreksi 24. Laporan Audit 25. Kajiulang Manajemen 26. Kualifikasi Auditor
(14)
Audit Mutu
12 - 14 April 2012
Audit Mutu
Pengujian sistematik dan mandiri untuk menetapkan apakah kegiatan mutu dan hasil yang berkaitan sesuai dengan pengaturan yang direncanakan dan apakah pengaturan-pengaturan yang disebut ini diterapkan secara efektif dan sesuai untuk mencapai tujuan
Mari kita ingat kembali
Sistem Mutu (SM)

Sistem yang mencakup struktur organisasi, tanggungjawab, prosedur, proses dan sumber daya untuk melaksanakan manajemen mutu.
12 - 14 April 2012
3 Tingkatan
Audit Mutu
Audit Mutu Produk/Layanan: berdasar atas karakteristik produk/Layanan untuk mengevaluasi kesesuaian terhadap standar atau spesifikasi produk Audit Mutu Proses: pemeriksaan terhadap proses berdasar atas indikator kinerja kunci untuk menentukan apakah proses sesuai dengan persyaratan. Audit Mutu Sistem: berdasar pada elemen-elemen dari sistem untuk menentukan efektivitas dan kesesuaian terhadap standard.
Masukan
Proses
Keluaran
Pelanggan
Tujuan Audit Mutu

Antara lain untuk: Menentukan kepatuhan terhadap Sistem Mutu (SM) yang telah ditetapkan. Menentukan keefektifan pencapaian dari tujuan-tujuan mutu yang telah ditetapkan (Indikator Kinerja Kunci). Menyempurnakan SM. Memenuhi persyaratan peraturan.
12 - 14 April 2012
Lingkup Audit Mutu
Lingkup audit mutu meliputi semua kegiatan yang berpengaruh terhadap mutu layanan. Auditor dan teraudit menentukan lingkup audit yang akan di sampling sebelum audit dilakukan
(15) Klasifikasi Audit
12 - 14 April 2012
Tipe Audit
1) Audit internal atau audit pihak pertama 2) Audit eksternal, yang meliputi : a. Audit pihak kedua b. Audit pihak ketiga
Tipe Audit:
AUDIT INTERNAL
1) Adalah audit yang dilakukan secara internal oleh organisasi itu sendiri untuk menentukan tingkat kesesuaian terhadap standar atau sistem mutu organisasi sehingga dapat dilakukan analisis kekuatan, kelemahan, ancaman, dan peluang penyempurnaan.
12 - 14 April 2012
Memastikan bahwa tujuan manajemen, penugasan, dan metode yang digunakan mencapai hasil yang diharapkan
MANFAAT AUDIT INTERNAL
Mengungkap ketidaksesuaian dari butir mutu yang diperiksa Menunjukkan perbaikan yang mungkin dilaksanakan Memeriksa efektifitas manajemen pada semua jenjang/unit kerja Mengungkap unit kerja yang memiliki potensi terjadinya penyimpangan mutu layanan
Memeriksa efektifitas tindakan perbaikan
Tipe Audit:
AUDIT EKSTERNAL
1) Audit pihak kedua, adalah : audit yang dilakukan oleh pihak di luar organisasi yang mempunyai perhatian/perjanjian kerja dengan organisasi, misal: oleh pelanggan Atau audit yang dilakukan terhadap pihak di luar organisasi, misalnya: audit terhadap supplier/ sub-kontrak
12 - 14 April 2012
Tipe Audit:
AUDIT EKSTERNAL
2) Audit pihak ketiga Adalah audit yang dilakukan oleh pihak eksternal / badan audit independent. Misal: audit untuk mendapatkan sertifikasi/ registrasi ISO 9001
Frekuensi Audit
Frekuensi audit tiap tahunnya tergantung: Persyaratan peraturan (pernyataan dalam dokumen mutu) Adanya perubahan yang signifikan dalam manajemen, kebijakan, teknik atau sistem. Adanya permintaan klien. Adanya kebutuhan penyempurnaan sistem mutu.
12 - 14 April 2012
Tahapan audit:
Audit Sistem (audit stage one, desk evaluation) Audit Kepatuhan (site visit)
Audit Sistem
Audit Sistem: Adalah audit terhadap kecukupan dokumen akademik dan dokumen mutu yang dipersyaratkan dalam standar sistem mutu.
12 - 14 April 2012
Audit Kepatuhan
Audit Kepatuhan: Adalah pemeriksaan terhadap kesesuaian dan efektivitas pelaksanaan sistem mutu
Aras dan Kedalaman Audit
MM
AUDIT SISTEM
PROGRAM ATAU RENCANA AUDIT MUTU
PM
IK, DP, BO
DANGKAL
Desk evaluation
AUDIT KEPATUHAN
Site visit
DALAM
10
12 - 14 April 2012
AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)

Pemeriksaan yang menyeluruh dan terencana terhadap tujuan manajemen, penugasan, delegasi dan metode operasi untuk memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu dipenuhi
TUJUAN UMUM
AMI
untuk menganalisis kekuatan, kelemahan, ancaman, dan peluang penyempurnaan mutu akademik.
11
12 - 14 April 2012
TUJUAN
AMI

Menentukan tingkat kepatuhan dalam kegiatan akademik terhadap sistem Mutu yang telah ditetapkan. Menentukan keefektifan pelaksanaan dan pencapaian standar mutu akademik serta upaya-upaya peningkatannya. Mengidentifikasi lingkup perbaikan dan pengembangannya secara profesional berkelanjutan.
Siklus AMI
1) 2) 3) 4) 5) Menetapkan tujuan audit Merencanakan audit tahunan Menetapkan sasaran dan lingkup audit Membentuk tim audit Mengkaji ulang dokumen dan menyiapkan daftar pengecekan (audit sistem) 6) Menyelenggarakan rapat tim audit 7) Menetapkan jadwal audit 8) Melaksanakan audit di tempat obyek audit (Audit kepatuhan) 9) Menyusun laporan audit [Temuan (KTS,OB) & PTK] 10) Melakukan kajiulang oleh manajemen
12
12 - 14 April 2012
MANAJEMEN 1
Menentukan kebijakan AMI
Pemilihan Pelatihan
MPAMI
Kualifikasi AMI
10
Menentukan kajiulang kebijakan 2
3
Perencanaan Audit
Tentukan Tujuan Audit
Kelompok Auditor
Membentuk Tim Audit
LAPORAN AUDIT 5
Tim Audit
Melaksanakan Audit Lapangan
Kajiulang Dokumen dan Persiapan checklist
6
Rapat Tim Audit
Jadwal Audit (Visitasi)
Quality Assurance Office Siklus Audit Mutu Internal
(16)
PERISTILAHAN DALAM AUDIT
13
12 - 14 April 2012
Auditor: adalah seorang yang memiliki kompetensi untuk menjalankan audit mutu Teraudit (auditee): adalah suatu organisasi yang diaudit
Klien: adalah seseorang atau organisasi yang meminta untuk dilaksanakan audit
Temuan
Temuan: adalah pernyataan yang berisi fakta yang dicatat selama audit dan didukung dengan bukti-bukti obyektif.
14
12 - 14 April 2012
Bukti-bukti Obyektif
Bukti obyektif dapat berupa : Rekaman kegiatan Pernyataan atau bukti tentang layanan, eksistensi dan implementasi elemen-elemen sistem mutu Bukti obyektif dapat bersifat kualitatif ataupun kuantitatif.
KeTidakSesuaian atau Ketidakpatuhan

Tidak sesuai dengan persyaratan yang telah ditentukan.
15
12 - 14 April 2012
KTS ada 2 macam : 1. KTS berat (major) : Ketidaksesuaian yang memiliki dampak luas terhadap sistem mutu, misal pelanggaran terhadap sistem mutu 2. KTS ringan (minor): Ketidaksesuaian yang memiliki dampak terbatas terhadap sistem mutu, misal ketidak-konsistenan
Observasi
Temuan yang dapat berorientasi kepada ketidaksesuaian (KTS) atau saran yang dimaksudkan untuk penyempurnaan sistem mutu.
16
12 - 14 April 2012
Permintaan Tindakan Koreksi

Permintaan perbaikan kepada teraudit atas dasar laporan audit agar teraudit memperbaiki KTS atau penyebab KTS
(17)
Perencanaan Audit dan Unsur di dalam Audit
17
12 - 14 April 2012
Pertimbangan dalam
Perencanaan Audit
Kebijakan manajemen Struktur Organisasi Persyaratan peraturan yang berlaku Lingkup produk dan layanan. Harapan pelanggan/stakeholders. Tujuan dan kebijakan organisasi. Tahap yang kritis bagi organisasi.
Ditunjuk oleh Manajer Program Audit Mutu Internal (MP-AMI), disetujui oleh klien/teraudit, dan diangkat oleh manajemen (Rektor/Dekan/Direktur SPS). Terdiri dari 3 orang auditor, seorang sebagai Ketua Tim dan lainnya sebagai anggota.
Tim Audit
18
12 - 14 April 2012
Peran dan Tanggungjawab
Manajemen (Rektor/Dekan/Direktur)
Menugaskan auditor senior sebagai MP-AMI. Mengesahkan rencana pelaksanaan audit tahunan. Melakukan kajiulang dan menyempurnakan kebijakan manajemen. Mendukung dan menyediakan sumberdaya untuk pelaksanaan audit.
Sinergi dalam Audit

MANAJEMEN
MANAJER PROGRAM AUDIT MUTU INTERNAL (MP-AMI)
TIM AUDIT
KETUA & ANGGOTA
TERAUDIT PIMPINAN UNIT TERAUDIT
19
12 - 14 April 2012
MP-AMI
Mempersiapkan rencana audit tahunan. Memilih dan menetapkan kualifikasi auditor. Menunjuk Tim Audit. Melaksanakan program audit. Mengelola laporan audit. Melaporkan hasil audit untuk kajiulang oleh manajemen.
Peran dan Tanggung jawab
Ketua Tim Auditor

Membuka rapat Memilih anggota tim audit (jika prodi lebih dari satu) Menyiapkan jadwal dan program audit Memimpin audit Memimpin rapat untuk membuat keputusan akhir atas temuan audit Menutup rapat Menyerahkan laporan audit Memantau tindak lanjut PTK
20
12 - 14 April 2012
Peran dan Tanggungjawab Auditor

Mengaudit sesuai lingkup audit. Melaksanakan tugas secara obyektif. Mengumpulkan dan menganalisis bukti. Melaksanakan tugas sesuai kode etik. Mampu menjelaskan hasil temuan audit.
Manajemen Teraudit
Memberikan informasi kepada pejabat yang relevan tentang tujuan dan lingkup audit. Mendampingi tim audit. Menyediakan sumber informasi yang diperlukan oleh tim audit. Memberikan akses fasilitas dan bahan yang diminta oleh tim audit. Menentukan langkah tindakan koreksi berdasarkan hasil audit.
21
12 - 14 April 2012
Program/Jadwal Audit
Tanggal dan jam pertemuan. Tujuan dan lingkup audit. Tempat/lokasi audit. Topik/unsur audit. Disepakati oleh Auditor dan Teraudit.
(18) Metode Pelaksanaan Audit Mutu Internal (AMI)

22
12 - 14 April 2012
Hal-hal yang perlu diperhatikan dalam pelaksanaan AMI

Melaksanakan audit sesuai rencana. Menggunakan daftar pengecekan untuk menemukan fakta. Mengajukan pertanyaan secara sistematik menemukan fakta. Mencocokkan temuan-temuan fakta dengan bukti-bukti di lokasi. Mengacu buku panduan mutu (MM, MP, IK, DP) saat mengaudit. Menjaga hubungan baik dengan teraudit. Pengauditan tidak dapat dilakukan terhadap gagasangagasan abstrak.
Penjadwalan Pelaksanaan Audit

Penjadwalan audit dipersiapkan disesuaikan dengan lingkup audit. Audit mencakup semua aspek pekerjaan dalam lingkup audit. Frekuensi pelaksanaan audit tergantung pada status dan kepentingan audit. Jadwal audit harus diinformasikan sebelumnya kepada teraudit.
23
12 - 14 April 2012
Melakukan wawancara, diskusi, atau konsultasi dengan para penanggung jawab, dengan menggunakan check list (daftar pengecekan) berdasarkan dokumen. Melakukan kajiulang dokumen dan catatan-catatan. Mengamati pekerjaan yang sedang berlangsung. Menguji masukan, proses, dan keluaran pekerjaan. Menguji sumber daya dan fasilitas.
Cara melakukan Audit Dasar
Cara melakukan audit (pelengkap)

Mintalah pelaksana menjelaskan tahap-tahap operasional atau instruksi kerja dan lakukan pengecekan apakah pekerjaan dilaksanakan sesuai dengan instruksi kerja. Amati pekerjaan yang sesungguhnya dilakukan dan bandingkan dengan buku manual prosedur dan Instruksi kerja. Pilihlah salah satu kegiatan, kemudian ikutilah semua tahap untuk melihat apakah pekerjaan telah dilakukan sesuai dengan prosedur/instruksi kerja.
24
12 - 14 April 2012
(Lanjutan)
Pelajari tuntutan atau keluhan pelanggan dan rumuskan kecenderungan permasalahan yang ada. Pilihlah salah satu dokumen, pelajari proses dan hasil yang diharapkan, kemudian bandingkan dengan pekerjaan sesungguhnya.
Pendekatan Audit Mutu Akademik

Langkah Maju
Stakeholders
Pengadaan Masukan
R&D
Proses Pembelajaran
Perancangan
Pengujian
Penyaluran dan Penelusuran Lulusan
Yudisium
Wisuda
25
12 - 14 April 2012
Pendekatan Audit Mutu Akademik

Langkah Mundur
Stakeholders
Pengadaan Masukan
R&D
Proses Pembelajaran
Perancangan
Pengujian
Penyaluran dan Penelusuran Lulusan
Yudisium
Wisuda
Urutan Pelaksanaan Audit

Pertemuan Pembukaan Pelaksanaan Audit dengan Pihak Teraudit Pertemuan Pra-penutupan Pertemuan Penutupan
26
12 - 14 April 2012
Pertemuan Pembukaan
Penyambutan oleh Manajemen Teraudit Ketua tim auditor memimpin pertemuan audit.
Ketua Tim memperkenalkan tim audit kepada manajemen teraudit. Melakukan kajiulang tujuan dan lingkup audit. Melakukan kajiulang metode dan prosedur audit. Meminta persetujuan jadwal audit. Memastikan jalur komunikasi dengan pemandu dari teraudit.
.(Lanjutan)
Mengkonfirmasi ketersediaan sumber daya dan fasilitas. Mengkonfirmasi kerahasiaan. Mengkonfirmasi jadwal pertemuan penutupan. Mengidentifikasi setiap masalah yang mungkin timbul.
27
12 - 14 April 2012
Pelaksanaan Audit di Tempat Teraudit

Melakukan pertemuan dengan teraudit Auditor berbagi tugas sesuai lingkup/unit yang akan diaudit Merumuskan hasil temuan audit
Hal-hal yang perlu dicek pada saat mengaudit

Otoritas dan tanggungjawab. Buku panduan (MM, PM, IK, DP) dan cara pengendalian kegiatan. Pengetahuan dan pemahaman teraudit. Orang, piranti, sumber daya, dan fasilitas. Efisiensi dan efektivitas operasi. Tindakan koreksi.
28
12 - 14 April 2012
Pertemuan Pra-Penutupan (Khusus Tim Auditor)

Ketua Tim Auditor memimpin pertemuan. Mengaitkan temuan-temuan (yakinkan bahwa segala sesuatunya telah benar). Mengevaluasi dan melakukan kajiulang hasil audit. Menentukan tindakan yang akan dilakukan. Mengelompokkan temuan-temuan (mayor, minor, observasi). Memastikan laporan KTS telah dipersiapkan dengan benar. Menyusun draft laporan akhir.
Pertemuan Penutupan (Tim Auditor dan Teraudit)

Dipimpin oleh Ketua Tim Auditor Ucapkan terimakasih pada organisasi. Perkenalkan ulang tim audit. Berikan penjelasan singkat tentang audit yang dilakukan. Presentasikan ketidaksesuaian (KTS). Berikan ringkasan menyeluruh dan kesimpulan.
29
12 - 14 April 2012
.(Lanjutan)
Menyetujui tanggal tindakan perbaikan. Menjelaskan tindakan selanjutnya. Mengulang pemeriksaan untuk sebagian yang tidak disetujui oleh teraudit. Menyerahkan salinan laporan ketidaksesuaian (KTS). Mencatat persetujuan yang dicapai.
(19)
Daftar Pengecekan
30
12 - 14 April 2012
Tujuan Daftar Pengecekan Audit

Mengkomunikasikan dan menjaga agar audit tetap dalam lingkup audit. Menyediakan pendekatan terstruktur. Memandu auditor. Mengumpulkan dan menyusun catatancatatan selama audit. Membantu penyiapan laporan akhir.
Keunggulan Daftar Pengecekan

Auditor lebih siap. Menghemat waktu. Menjadi lebih sistematis. Memudahkan memorisasi. Memberi gambaran sistem mutu secara menyeluruh.
31
12 - 14 April 2012
Kelemahan Daftar Pengecekan

Mengabaikan hal-hal yang tidak tercantum dalam daftar pengecekan. Kurang fleksibel. Dipersiapkan berdasarkan imajinasi auditor dan mungkin kurang realistik.
Kegunaan Daftar Pengecekan

Membantu perencanaan audit. Merupakan panduan dalam wawancara yang sistematis Memastikan kelancaran audit. Memudahkan untuk diacu saat penyusunan laporan audit.
Hal in I Office Quality Assurancelebih jauh akan dibahas di bab Daftar Pengecekan
32
12 - 14 April 2012
(20) Teknik Bertanya dalam Pengauditan
Pertanyaan
Harus memenuhi kebutuhan informasi. Tidak mengarahkan pada suatu jawaban tertentu. Tidak ada bias dari auditor.
33
12 - 14 April 2012
Tipe Pertanyaan
Terbuka :
Jelaskan ? Bagaimana mengerjakan ? Jangan biarkan teraudit menjelaskan terlalu panjang.
Tertutup :
Benar atau salah? Ya atau tidak?
Semi terbuka/tertutup (Penjelasan):

Lebih dirinci untuk sesuatu yang penting. Pertanyaan tindak lanjut. Harus diakhiri dengan tunjukkan (catatan atau bukti).
Kebaikan/keburukan
Tipe Pertanyaan
Tipe pertanyaan Tertutup:
Kebaikan: cepat, mudah. Keburukan: teraudit harus memutuskan apakah harus menjawab ya atau tidak (tidak ada penjelasan).
Tipe Terbuka dan Penjelasan
Kebaikan: mengetahui jawaban secara rinci. Keburukan: menghabiskan banyak waktu dan biaya.
34
12 - 14 April 2012
Aspek yang ditanyakan dalam Audit

Orang : Terlatih, tersertifikasi Bahan : Inspeksi, kriteria Metode : Tahap, monitor, pemeriksaan Mesin/alat : Teruji, terpelihara, terkalibrasi Dokumen : Termutakhirkan, terkendali Lingkungan : Terspesifikasi, terkendali
(21)
Kiat Keberhasilan dalam Audit

Memenuhi syarat Audit Internal Berkomunikasi dengan baik
35
12 - 14 April 2012
Syarat Audit Internal:

Auditor berpengalaman. Auditor terlatih. Program audit lengkap. Jumlah auditor mencukupi. Ada komitmen dari pihak manajemen.
Beberapa cara berkomunikasi dengan teraudit:

Auditor tidak terlalu banyak bicara. Banyak mendengarkan penjelasan teraudit. Menggunakan pertanyaan terbuka. Merespon jawaban teraudit pada waktu yang tepat. Menggunakan beberapa cara/media.
36
12 - 14 April 2012
Beberapa Penyebab kegagalan berkomunikasi :

Auditor hanya mendengarkan bagian tertentu. Auditor tidak mengklasifikasi persoalan dalam pembahasan/diskusi. Auditor dan teraudit merespon terlalu cepat. Auditor dan teraudit merespon dengan emosi. Auditor sibuk menulis berkepanjangan. Auditor menghindar dari persoalan yang terlalu sulit Auditor membiarkan teraudit bicara terus. Suara bising dan gaduh dari sekitarnya.
(22)
Temuan Audit
37
12 - 14 April 2012
Pernyataan temuan mengikuti kaidah PLOR - Problem (masalah yang ditemukan)
- Location (lokasi ditemukan problem)

- Objective (bukti temuan) - Reference (dokumen yang mendasari)
75
KLASIFIKASI TEMUAN 1. Ketidaksesuaian:

Major Minor
2. Observasi
76
38
12 - 14 April 2012
KTS Major
KTS yang memiliki dampak luas /pelanggaran terhadap sistem mutu KTS yang berpengaruh besar terhadap mutu produk/pelayanan. KTS yang menyebabkan risiko kehilangan konsumen. KTS yang mengancam sertifikasi atau registrasi. KTS yang merupakan ancaman terhadap kegiatan atau para pelaksana dalam organisasi.
Contoh KTS Berat/major

Tidak tersedia prosedur terdokumentasi yang diperlukan untuk meninjau kontrak atau perancangan. Laporan audit internal tentang kelemahan sistem dibiarkan tanpa adanya bukti tindak lanjut. Sejumlah besar piranti pengukuran dan standar tidak dikalibrasi secara mutakhir. Perubahan pokok prosedur/perencanaan yang dilakukan secara tidak resmi dan tanpa persetujuan.
39
12 - 14 April 2012
KTS Ringan/Minor
Ketidaksempurnaan & Ketidakkonsistenan KTS yang memiliki dampak terbatas terhadap sistem mutu KTS yang tidak secara langsung mempengaruhi mutu produk/pelayanan. KTS yang mudah diralat. KTS yang tidak menghambat sertifikasi/registrasi.
Contoh KTS Ringan

Instrumen yang tidak memuat tanggal kalibrasi. Tindak lanjut yang masih dalam proses tetapi sudah termuat dalam laporan tindakan koreksi audit internal. Catatan yang kurang lengkap dari kajiulang kontrak atau rancangan. Ketidaklengkapan dokumentasi peningkatan pengalaman pelatihan.
40
12 - 14 April 2012
OBSERVASI
Temuan bukan ketidaksesuaian yang dimaksudkan untuk penyempurnaan sistem mutu Dapat bersifat mengarah kepada ketidaksesuaian
PENULISAN TEMUAN DALAM LAPORAN AUDIT

Spesifik Jelas (dimana, mengapa) Contoh bukti Sehingga dalam menulis temuan audit:
Harus berdasarkan fakta Harus ringkas dan jelas Tidak memasukkan opini
Tidak memasukkan sebab-sebab ketidaksesuaian

82
41
12 - 14 April 2012
Item dalam Temuan KTS

Nomor/identifikasi audit. Tanggal audit. Lingkup/bidang audit. Deskripsi temuan KTS.
.(Lanjutan)
Bagian acuan standar; yang diacu untuk menunjukkan temuan audit mengenai ketidaksesuaian dengan standar, misal: JM-Universitas XYZ 03-Kriteria I.1. Identifikasi auditor yang bertanggung jawab dan wakil teraudit. Tindakan yang disepakati untuk memperjelas KTS. Tindakan nyata yang diambil untuk mengatasi KTS.
42
12 - 14 April 2012
Ketidaksesuaian
butuh
TINDAKAN KOREKSI
(23)
Tindakan Koreksi
43
12 - 14 April 2012
Ketidaksesuaian
butuh
TINDAKAN KOREKSI
TINDAKAN KOREKSI
Definisi
Tindakan untuk meniadakan sebab-sebab ketidaksesuaian terhadap standar/rencana dan mencegah pengulangan ketidak sesuaian dikemudian hari dalam rangka peningkatan mutu secara berkelanjutan.
44
12 - 14 April 2012
Tugas-tugas Auditor
dalam hal KTS
Mengidentifikasi KTS Menjelaskan KTS kepada teraudit Menyepakati tanggal penyerahan PTK (4 minggu setelah diaudit).
Tugas-tugas Teraudit
dalam hal KTS
Memahami KTS secara rinci. Menimbang seberapa berat KTS dan tanggal penyelesaiannya (lama/durasi penyelesaian) dalam forum RTM. Melaksanakan tindakan koreksi dan pencegahan.
45
12 - 14 April 2012
Tahapan Tindakan Koreksi AMI

Langkah tindakan koreksi dalam RTM I : Mengidentifikasi akar masalah dari KTS. Menganalisis semua penyebab terjadinya KTS. Memilih metode yang sesuai untuk perbaikan dan mencegah pengulangan KTS. Menetapkan waktu penyelesaian Menerapkan langkah pengendalian. Langkah tindakan koreksi dalam RTM II (lanjut) : Mendokumentasi tindakan koreksi yang telah dilaksanakan. Menetapkan status (open/close).
Tindak lanjut Audit

dalam hal Tindakan Koreksi
Auditor memeriksa apakah tindakan koreksi dan pencegahan dalam PTK sudah mencukupi dan efisien. Audit susulan bisa dilakukan jika diperlukan/bisa dilakukan pada siklus audit berikutnya untuk menetukan status.
46
12 - 14 April 2012
Tahapan Tindakan koreksi AMI

Temuan PTK Pemantauan
-KTS -OB
Dekan
-Diminta: dekan -Direspon:teraudit
-Tindakan koreksi
-Close -Open
Forum
Audit
RTM I
-RTM II -Audit berikut
(24)
Laporan Audit
47
12 - 14 April 2012
Isi Laporan Audit

Lingkup dan tujuan. Jadwal audit. Nama-nama anggota tim audit. Nama-nama obyek teraudit. Rincian dokumen acuan. Ringkasan KTS, observasi, dan rekomendasi. Tindak lanjut yang disepakati, oleh siapa dan kapan dilaksanakan (PTK) Kesimpulan hasil audit dan pertimbangan. Lampiran : Distribusi Lap. Audit, Surat Tugas, Presensi, Rangkuman EDPS
Distribusi Laporan Audit

Pimpinan puncak teraudit/klien MPAMI Auditor Teraudit Mereka yang bertanggung jawab atas tindakan koreksi (misalnya kepala lab, ketua bagian,dst) .
48
12 - 14 April 2012
(25) Rapat Tinjauan Manajemen (RTM)
Pengertian
Rapat Tinjauan Manajemen atau Kajiulang Manajemen adalah suatu rapat dengan periode waktu tertentu yang bertujuan untuk membahas tindak lanjut temuan, dipimpin langsung oleh pimpinan, dan dihadiri oleh seluruh jajaran manajemen.
49
12 - 14 April 2012
Jenjang RTM
RTM dilakukan berjenjang agar efektif : Tingkat Jurusan : dipimpin langsung oleh Ketua Jurusan dan dihadiri oleh Sekretaris Jurusan, Ketua Program Studi terkait, dan Kepala Laboratorium/Ketua Bagian. Tingkat Fakultas : dipimpin langsung oleh Dekan dan dihadiri oleh Wakil Dekan, Ketua Jurusan, Ketua Senat, dan Kepala Kantor Administrasi Tingkat Universitas : dipimpin oleh Rektor dihadiri WR, Dekan, Direktur, Ketua KJM , dan Kepala unit Pelaksanaan dan materi RTM dilakukan bertahap dari jurusan, fakultas, dan universitas.
Pelaksanaan RTM
RTM dilakukan untuk memastikan kelanjutan kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem mutu (SM). Tinjauan ini harus mencakup penilaian untuk peningkatan dan perubahan SM, termasuk kebijakan mutu dan sasaran mutu. Setiap kegiatan RTM harus direkam dan rekamannya harus dipelihara
50
12 - 14 April 2012
Materi RTM
Materi RTM berupa: Hasil/temuan audit Umpan balik pelanggan (keluhan pelanggan, survei kepuasan pelanggan) Kinerja layanan/ kinerja dosen Analisa kesesuaian kompetensi, atau kesesuaian layanan lainnya) Status tindak lanjut PTK Tindak lanjut dari RTM sebelumnya, Perubahan SM Usulan peningkatan SM
Hasil RTM
Hasil RTM yang diharapkan dapat berupa: Peningkatan efektivitas SM dan prosesnya peningkatan hasil layanan yang menuju terpenuhinya persyaratan pelanggan, Pemenuhan kebutuhan sumber daya.
51
12 - 14 April 2012
Tanggungjawab
Pihak yang bertanggungjawab terhadap pengumpulan materi rapat adalah : untuk tingkat jurusan dan tingkat fakultas adalah Ketua GJM masing-masing fakultas Wakil Ketua KJM/QMR KJM untuk tingkat universitas
(26)
Kualifikasi Auditor
52
12 - 14 April 2012
Karakter Auditor
Diplomatis (Berkomunikasi dengan baik/hati-hati dalam mendapatkan dan menyampaikan data dan informasi) : Cakap dalam menjelaskan dan mengikuti aturan, omunikatif, Pendengar yang baik, Penuh pengertian Profesional (mempunyai kompetensi sesuai bidang yang dijalani): Selalu ingin tahu dan pengamat yang baik. mempunyai watak kepemimpinan, dapat bekerjasama dan rajin, berfikiran positif, tidak bias
Berkepribadian positif: jujur, dapat mengendalikan

diri , ramah, disegani dalam organisasi, .
Atribut Auditor
Terlatih. Berpendidikan baik dalam bidang yang diaudit. Berpengalaman (secara teknis). Tidak terlibat (bebas dari pengaruh) dalam setiap pekerjaan dalam bidang yang diaudit.
53
12 - 14 April 2012
Sikap Auditor
Bicara seperlunya. Banyak mendengarkan. Kritis dan teliti
Etika Auditor
Tidak bias. Profesional. Tidak mengungkapkan rahasia organisasi kepada pihak ketiga. Melaksanakan audit secara bersahabat/kolegial. Berpikiran terbuka dan objektif. Realistik. Bersikap dewasa.
54
12 - 14 April 2012
Halhal yang perlu diingat Tim Auditor

Tidak dibenarkan mengaudit pekerjaan yang menjadi tanggung jawabnya sendiri. Tidak bias. Harus memiliki pengetahuan cukup atas topiktopik yang ditugaskan, jika tidak libatkan pakar. Tidak ada conflict of interest dengan teraudit
Dokumen AMAI
55
12 - 14 April 2012
Topik bahasan
1. 2. 3. 4. Piagam AMAI Standar AMAI Manual Prosedur AMAI Kode Etik Auditor
(27)
PIAGAM AMAI
56
12 - 14 April 2012
PIAGAM AMAI
Suatu dokumen tertulis yang secara formal mendefinisikan tujuan kegiatan AMAI dan kewenangan serta tanggungjawab dalam kegiatan AMAI .
BUTIR BUTIR DALAM PIAGAM AMAI

Misi, tujuan, dan sasaran AMAI Lingkup kegiatan AMAI Dasar hukum pelaksanaan AMAI Kedudukan, fungsi dan peran kegiatan AMAI di dalam organisasi Universitas - Tanggungjawab dan kewenangan akses ke rekaman, personil, dan kepemilikan fisik yang relevan terhadap kinerja kegiatan AMAI
57
12 - 14 April 2012
KEBIJAKAN UMUM
A.1. MISI AMAI Menjamin : Pencapaian kebijakan akademik dan standar akademik universitas/fakultas Untuk memastikan konsistensi penjabaran RENSTRA, RENOP, RKAT terhadap visi, misi, dan tujuan universitas/ fakultas Untuk memastikan konsistensi penjabaran kurikulum dan silabus dengan spesifikasi program studi, tujuan pendidikan, dan kompetensi lulusan.
Proses pembelajaran agar memenuhi standar mutu pendidikan secara konsisten dan berkelanjutan Lulusan yang dihasilkan mampu terus menerus menyesuaikan diri dengan perkembangan ilmu dan teknologi serta realitas sosial
Stakeholders memperoleh kepuasan
58
12 - 14 April 2012
KEBIJAKAN UMUM
A.2. TUJUAN AMAI Membantu seluruh anggota manajemen melaksanakan tugas dalam pencapaian sasaran yang ditetapkan secara efektif dan bertanggung jawab serta upaya peningkatan mutu berkelanjutan.
KEBIJAKAN UMUM
A.3. SASARAN AMAI 1. Organisasi 2. Perencanaan 3. Manajemen 4. Sumber daya teraudit
59
12 - 14 April 2012
KEBIJAKAN UMUM
B. LINGKUP KEGIATAN AMAI
Audit/pemeriksaan kepatuhan terhadap pelaksanaan dari pernyataan yang tertera dalam dokumen:
1. Kebijakan akademik (universitas/fakultas) 2. Standar akademik (universitas/fakultas) 3. RENSTRA dan RENOP serta tujuan (universitas/fakultas) 4. Manual mutu akademik (universitas/fakultas) 5. Manual prosedur 6. Dokumen pendukung, antara lain: Spesifikasi Program Studi, kompetensi lulusan, dll.
KEBIJAKAN UMUM
C. DASAR HUKUM AMAI (MISALNYA
DI UGM) UU no. 20 / 2003 : Sistem Pendidikan Nasional PP no. 60 / 1999 : Pendidikan Tinggi PP no. 61 / 1999 : PTN sebagai BHMN PP no. 153 / 2000 : Penetapan UGM sebagai PT Berbadan hukum PP no. 19 / 2005 : Standar Nasional Pendidikan PP no. 66 / 2010 : Pengelolaan dan Penyelenggaraan Pddk. Higher Education Long Term Strategy 2003-2010 Pedoman Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi th. 2008 Keputusan MWA UGM no. 12/SK /MWA/2003 : ART UGM Rencana Strategis UGM th. 2008 - 2012 SK Rektor UGM no. 123/P/SK/Set R/2001 : Pembentukan Kantor Jaminan Mutu UGM Kebijakan Akademik Universitas/Fakultas Standar Akademik Universitas/Fakultas
60
12 - 14 April 2012
KEDUDUKAN TIM AMAI

A. KEDUDUKAN TIM AMAI
1. Atas nama Rektor/Dekan melakukan audit internal 2. MP AMAI ditugaskan dan bertanggung jawab kepada Rektor/Dekan 3. Struktur organisasi AMAI harus jelas mengatur aspek-aspek yang berkaitan dengan : a. Pembagian kerja di antara anggota tim AMAI b. Rentang kendali c. Pendelegasian wewenang dari Ketua tim AMAI
KEDUDUKAN TIM AMAI

B. FUNGSI TIM AMAI Membantu agar program penjaminan mutu yang direncanakan dapat berjalan baik di tingkat fakultas maupun program studi Dalam menjalankan tugas Tim AMAI harus memiliki: 1. Auditor yang profesional 2. Wewenang dan tanggungjawab yang jelas 3. Perencanaan yang menyeluruh
61
12 - 14 April 2012
KEDUDUKAN TIM AMAI

B. FUNGSI TIM AMAI
(lanjutan)
Dalam Melaksanakan Audit :

1. Auditor mewakili pandangan dan kepentingan profesi 2. Membuat analisis dan penilaian sesuai dengan Kebijakan,Standar Akademik, RENSTRA, dan RENOP Universitas/Fakultas
KEDUDUKAN TIM AMAI

C.1. WEWENANG
a. Melaksanakan Audit b. Melaporkan hasil Audit c. Memberikan konsultasi bila diperlukan
C.2. TANGGUNGJAWAB MP-AMAI

a. MP-AMAI tingkat universitas bertanggung jawab kepada Rektor untuk AMAI tingkat fakultas b. MP-AMAI tingkat fakultas bertanggung jawab kepada Dekan untuk AMAI tingkat prodi c. Auditor melaksanakan audit secara sistematik, objektif, dan independen d. Auditor melaporkan hasil audit
62
12 - 14 April 2012
KEDUDUKAN TIM AMAI

D.1. WEWENANG KETUA MP-AMAI
a.Menentukan auditor yang akan dilibatkan dalam suatu penugasan audit b.Mengajukan anggaran berkaitan dengan pelaksanaan audit c.Melakukan penilaian terhadap laporan tim dan dokumen pendukung d.Melakukan penilaian terhadap proses audit e.Melakukan penilain terhadap sistem dan proses pengolahan data f.Memperhatikan hasil laporan audit dalam rangka menentukan tindak lanjut yang akan dilakukan
KEDUDUKAN TIM AMAI

D.2. TANGGUNGJAWAB KETUA TIM AMAI
a. Merencanakan kegiatan audit b. Mengatur dan mengarahkan kegiatan audit c. Melaksanakan audit d. Mengevaluasi prosedur yang ada untuk memperoleh keyakinan bahwa tujuan dan sasaran dari fakultas dan/atau program studi dapat dicapai secara optimal
63
12 - 14 April 2012
(28)
STANDAR AMAI
STANDAR AMAI
Dokumen universitas yang berisi gambaran tentang persyaratan yang diperlukan dalam melakukan kegiatan AMAI dan evaluasi pelaksanaannya.
64
12 - 14 April 2012
Karakteristik/ciri organisasi, ukuran, dan budaya kerja
STANDAR AMAI
Pegangan AUDITOR
STANDAR AMAI
a. Menggambarkan prinsip dasar praktik AMAI b. Memberikan kerangka kerja kegiatan AMAI. c. Membuat dasar evaluasi kegiatan AMAI. d. Membantu memperbaiki kinerja organisasi klien.
TUJUAN
65
12 - 14 April 2012
STANDAR AMAI
terdiri dari:
1. Standar Ciri 2. Standar Kinerja 3. Standar Implementasi
STANDAR CIRI
Berisi pernyataan karakter organisasi AMAI: tujuan, tanggungjawab dan wewenang, independensi dan obyektivitas,keahlian dan sikap profesionalisme, penjaminan mutu dan program perbaikan.
66
12 - 14 April 2012
STANDAR KINERJA
Deskripsi sifat dan memberikan kriteria kualitas kegiatan AMAI pengelolaan, perencanaan, pelaksanaan, pengkomunikasian hasil kegiatan AMAI, pemantauan kegiatan perbaikan, dan manajemen risiko.
STANDAR IMPLEMENTASI
Mendeskripsikan kegiatan audit yang bersifat spesifik dan dinyatakan sebagai kegiatan penjaminan dan konsultasi.
67
12 - 14 April 2012
STANDAR CIRI
BERNOMOR 1000 - 1300
1000 Tujuan, Kewenangan dan Tanggungjawab 1100 Independensi dan Obyektivitas 1200 Keahlian dan Sikap Profesional 1300 Penjaminan Mutu dan Program Perbaikan
STANDAR KINERJA
BERNOMOR 2000 - 2600
2000 Pengelolaan Kegiatan AMAI 2100 Sifat Kerja 2200 Perencanaan Kegiatan 2300 Pelaksanaan Kegiatan 2400 Mengkomunikasikan Hasil Kegiatan 2500 Kemajuan Pemantauan 2600 Manajemen Risiko
68
12 - 14 April 2012
(29)
Prosedur Mutu AMAI
Prosedur Mutu AMAI

Dokumen yang berisi acuan bagi semua pihak yang terkait dengan pelaksanaan AMAI, yaitu: auditor, teraudit, dan klien.
69
12 - 14 April 2012
Tujuan Prosedur Mutu AMAI

Agar pelaksanaan AMAI sesuai dengan Standar AMAI yang ditetapkan
ISI PROSEDUR MUTU AMAI

BAB I PENJELASAN UMUM tentang AMAI Definisi, Tujuan dan Alasan Audit, Peran dan Tanggungjawab Auditor, Pengauditan, Kelengkapan Audit, Tindak Lanjut PTK. BAB II PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI FAKULTAS OLEH AUDITOR UNIVERSITAS BAB III PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI PROGRAM STUDI OLEH AUDITOR FAKULTAS BAB IV IMPLEMENTASI AMAI PADA SISTEM PENJAMINAN MUTU DAN SISTEM AMAI TINGKAT FAKULTAS Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist, Implementasi Sistem Penjaminan Mutu di tingkat Fakultas, Implementasi Audit Mutu Akademik Internal di tingkat Fakultas. BAB V IMPLEMENTASI AMAI PADA SISTEM PENJAMINAN MUTU AKADEMIK TINGKAT JURUSAN/BAGIAN* Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist. BAB VI IMPLEMENTASI AMAI PADA PROSES PEMBELAJARAN DI PROGRAM STUDI Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist.
70
12 - 14 April 2012
PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI FAKULTAS OLEH AUDITOR UNIVERSITAS

Perintah Audit dari Rektor
(1) Rektor memerintahkan atau mendis-posisikan permintaan Dekan kepada MP-AMAI universitas untuk menunjuk Ketua Tim AMAI
Penunjukan ketua tim AMAI universitas oleh MP-AMAI universitas
(2) MP-AMAI universitas menunjuk Ketua tim AMAI untuk melaksanakan audit.
Pembentukan tim AMAI universitas dengan persetujuan teraudit
(3) Ketua tim AMAI universitas membentuk tim AMAI minimum 3 orang yang terdiri dari ketua, sekretaris dan anggota, dan meminta persetujuan teraudit (Piagam AMAI). (4) WRSP3M menerbitkan surat tugas untuk tim AMAI universitas (Piagam AMAI).
Penerbitan surat tugas Quality Assurance Office
Penyusunan tujuan, kewenangan dan tanggungjawab AMAI
Pengesahan tujuan, kewenangan dan tanggungjawab AMAI
(5) Tim AMAI universitas menyusun tujuan, kewenangan, dan tanggungjawab AMAI sesuai dengan Piagam Audit dan ruang lingkupnya merujuk surat tugas Rektor atau permintaan Dekan (Piagam AMAI). (6) Tujuan, kewenangan dan tanggungjawab AMAI disahkan oleh Rektor (Piagam AMAI).
Penyusunan rencana dan jadwal AMAI
(7) Tim AMAI universitas menyusun rencana dan jadwal AMAI bersama teraudit. (8) Teraudit menyerahkan dokumen yang diperlukan kepada ketua tim AMAI universitas sesuai waktu yang disepakati.
Penyerahan dokumen yang diperlukan kepada ketua tim AMAI Quality Assurance Office
71
12 - 14 April 2012
Rapat persiapan tim AMAI universitas untuk Audit Sistem
(9) Pembagian tugas tim AMAI universitas untuk audit sistem.
Pelaksanaan audit sistem
Penyampaian jadwal audit kepatuhan (visitasi)
(10) Melaksanakan audit dokumen (MM, MP) yang tersedia sesuai dengan standar yang disepakati dan menyusun daftar pengecekan untuk persiapan audit kepatuhan. (11) Ketua tim AMAI universitas mengkomunikasikan jadwal visitasi kepada teraudit untuk disetujui. (12) Berdasarkan daftar pengecekan, bukti dikumpulkan melalui wawancara, pemeriksaan dokumen (IK, DP dan BO), pengamatan aktivitas dan keadaan di lokasi secara komprehensif. Ketidaksesuaian dicatat, walaupun tidak tercakup dalam daftar pengecekan .
Pelaksanaan audit kepatuhan
Diskusi hasil temuan audit
(13) Semua hasil temuan audit didiskusikan dengan teraudit untuk mendapatkan persetujuan. Ketidaksesuaian ringan (OB/Observasi) harus segera diperbaiki dalam jangka waktu yang disepakati. (14) Laporan dibuat sesuai jadwal berdasarkan hasil temuan yang telah disetujui oleh teraudit. (15) Laporan audit diserahkan kepada MPAMAI universitas untuk diteruskan kepada Rektor. Rektor mengirim laporan audit kepada Dekan (klien) disertai Permintaan Tindakan Koreksi (PTK). (16) Tim AMAI dibubarkan oleh Rektor atas permintaan MP-AMAI universitas dengan SK Pemberhentian.
Pembuatan laporan audit
Penyerahan laporan audit
Pembubaran tim AMAI universitas Quality Assurance Office
72
12 - 14 April 2012
(30)
Kode Etik Auditor AMAI
Membantu auditor menafsirkan azas-azas kode etik audit akademik dalam penerapan praktis Agar tercapai budaya etis di kalangan profesi auditor akademik. Menumbuhkan kepercayaan bagi auditor yang akan melaksanakan tugas audit mutu akademik.
73
12 - 14 April 2012
terdiri atas: 1. azas kode etik audit akademik 2. perilaku auditor akademik
Auditor harus menerapkan dan berpegang teguh kepada: 1. 2. 3. 4. 5. azas Integritas azas Objektivitas azas Kerahasiaan azas Kompetensi azas Independen
74
12 - 14 April 2012
1. Menjaga Integritas
Auditor harus:
1.1. melaksanakan audit dengan jujur dan bertanggung jawab 1.2. mematuhi Piagam Audit dan membuat laporan audit sesuai aturan yang berlaku 1.3. menghindari tindakan yang mendiskreditkan profesi auditor/organisasi teraudit 1.4. menghormati dan mendukung terlaksananya tujuan audit
1. Menjaga Objektivitas
Auditor mempunyai objektivitas profesional pada aras tertinggi dalam mengumpulkan, mengevaluasi, dan menyampaikan informasi tentang aktivitas atau proses yang sedang diaudit. Auditor membuat evaluasi apa adanya dari semua keadaan dan tidak terpengaruh oleh kepentingan perorangan/pihak lain dalam mengambil keputusan.
75
12 - 14 April 2012
Menjaga Objektivitas (lanjutan)

Auditor harus:
2.1. menghindari aktivitas yang dapat merusak objektivitas audit mutu akademik 2.2. menolak pemberian apapun yang dapat merusak kemampuan untuk berlaku adil 2.3. melaporkan semua fakta yang seharusnya dilaporkan
1. Menjaga Kerahasiaan.
Auditor tidak akan menyampaikan informasi kepada semua pihak yang tidak berhak,
76
12 - 14 April 2012
Menjaga Kerahasiaan
(lanjutan)
3.1. menjaga kerahasiaan informasi yang diperoleh dalam melaksanakan tugas 3.2. menghindari penyalahgunaan informasi yang diperolehnya untuk keuntungan pribadi/kelompok atau menggunakan informasi dengan cara yang melawan hukum atau yang merugikan tujuan dan etika kelembagaan
sehingga auditor harus:
1. Memiliki Kompetensi.
Auditor menerapkan semua pengetahuan, ketrampilan, dan pengalamannya dalam melaksanakan audit mutu akademik,
77
12 - 14 April 2012
1. Memiliki Kompetensi.
sehingga auditor harus:
4.1. mempunyai pengetahuan, ketrampilan dan pengalaman audit untuk melaksanakan kegiatan audit. 4.2. melaksanakan pelayanan audit akademik sesuai dengan standar audit mutu akademik Internal. 4.3. selalu meningkatkan kemampuan, efektivitas dan mutu layanannya.
1. Memelihara Independensi
Auditor harus:
5.1. bebas dari pengaruh setiap pekerjaan dalam bidang yang diaudit atau yang pernah menjadi tanggung jawabnya. 5.2. tidak memihak kepada siapapun. 5.3. tidak terlibat dalam pertentangan kepentingan dengan teraudit.
78
12 - 14 April 2012
PELANGGARAN
Auditor yang tidak mematuhi Kode Etik Auditor Mutu Akademik akan dinilai dan ditindak sesuai prosedur penegakan disiplin yang berlaku.
SANKSI
Sanksi dapat berupa:
a. peringatan lisan, b. peringatan tertulis pertama, kedua dan ketiga, c. pemberhentian sementara sebagai auditor untuk jangka waktu tertentu, d. pemberhentian sebagai auditor.
79
12 - 14 April 2012
Jika universitas menerima laporan tertulis dan resmi tentang pelanggaran kode etik auditor akademik, maka penanganan yang dilakukan universitas adalah:
6.1. Universitas/fakultas membentuk Komisi Etika Auditor yang terdiri dari 5 orang serta bertugas untuk jangka waktu 2 bulan. 6.2. Komisi Etika Auditor segera mempelajari isi laporan tersebut.
penanganan yang dilakukan universitas adalah (lanjutan):
6.3. Komisi Etika Auditor mengadakan rapat dengan mengundang auditor terlapor untuk melakukan klarifikasi, serta mengundang pelapor. 6.4. Setelah mendengarkan penjelasan terlapor dan pelapor, apabila tidak terbukti dan ada kesepakatan kedua belah pihak, maka prosedur pemeriksaan tidak dilanjutkan.
80
12 - 14 April 2012
penanganan yang dilakukan universitas adalah (lanjutan):
6.5. Apabila terbukti ada pelanggaran kode etik auditor akademik, maka auditor terlapor segera memperbaiki laporan yang dibuatnya. 6.6. Komisi Etika Auditor melaporkan hasil kerjanya kepada universitas/fakultas sesuai lingkupnya.
TERIMA KASIH
81
12 - 14 April 2012
Kerja Kelompok IV
Diskusi dan Pemilihan Daftar Pengecekan
untuk visitasi
Latihan
Ujian Tertulis
Calon Auditor Audit Mutu Internal
Waktu: 60 Menit
Buku Terbuka Dilarang bekerja sama dengan peserta lain Dilarang mencoret-coret soal ujian
82
12 - 14 April 2012
Kerja Kelompok V
Latihan
Audit Kepatuhan Program Studi (Praktik Audit)

Kerja Kelompok VI
Latihan
Menyusun Laporan Audit

83
12 - 14 April 2012
Kerja Kelompok VII

Latihan
Presentasi hasil audit

Fasilitator bertindak sebagai Manajemen yang menerima laporan
Terima Kasih, Selamat Berdiskusi
84

Materi Audit ISO 9001

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Materi Audit ISO 9001

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Audit Mutu Internal

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Mari kita ingat kembali

Sistem Mutu (SM)

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Tujuan Audit Mutu

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Lingkup Audit Mutu

Quality Assurance Office

(15) Klasifikasi Audit

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

MANFAAT AUDIT INTERNAL

Memeriksa efektifitas tindakan perbaikan

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Aras dan Kedalaman Audit

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Quality Assurance Office

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI)

Menentukan kajiulang kebijakan 2

Tentukan Tujuan Audit

Melaksanakan Audit Lapangan

Kajiulang Dokumen dan Persiapan checklist

Jadwal Audit (Visitasi)

Quality Assurance Office Siklus Audit Mutu Internal

Quality Assurance Office

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu Universitas Gadjah Mada