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Marianela Armijo
ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org
Contenido
Definiciones Contexto de los indicadores en la gestin orientada a resultados 10 pasos bsicos para construir indicadores de desempeo Seleccionando los indicadores de desempeo Recomendaciones
INDICADORES DE DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar Del latn Indicare, significa: Mostrar o significar algo, con indicios y seales
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE DESEMPEO
Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
Proceso 2
Proceso 1
Proceso 4
Insumos Y Recursos
Y comprender que los objetivos de la institucin deben estar alineados con los Objetivos (prioridades) gubernamentales.
Objetivos de Gobierno
Agregacin de mediciones
Secretaras
O B J E T I V O S
Secretaras
Secretaras
Secretaras
I N D I C A D O R E S
Entidades Programa
Entidades Programa
Operacionalizacin de objetivos
Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de medirlos a travs de indicadores
Secretaras
Secretaras
Secretaras
Secretaras
Entidades Divisin
Entidades Divisin
Entidades Divisin
Dpto.
Dpto.
2.
7.
3.
8.
4.
8.
1. Establecer las definiciones estratgicas como referente para la medicin del desempeo
D I M E N S I O N E S
Misin
Indicadores
Formula
Promover en la poblacin en general estilos de vida activa por medio de la prctica peridica del ejercicio fsico, el deporte y la recreacin en todas sus Manifestaciones, contribuyendo al mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin
Resultados a nivel del estilos de vida activa de la poblacin Prcticas peridica del ejercicio fsico, deporte y la recreacin
Tasa Variacin de Resultado la poblacin entre Final o x aos que practica Impacto deporte en forma Resultado peridica Intermedio Porcentaje de la poblacin objetivo que prctica alguna actividad deportiva de forma peridica
(Poblacin que practica deporte ao n /Poblacin ao n-1)-1*100) (Poblacin participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Poblacin inscrita Programa)*100
Ejemplo:
Objetivo estratgico:
Contribuir a superar la marginacin educativa de las nias y nios de los grupos sociales vulnerables en contexto de migracin
MBITOS DE MEDICIN
Proceso (Actividades - productos intermedios): Actividades vinculadas a la produccin de bienes y servicios. Corresponden a las necesarias para generar los productos finales de la institucin: procedimientos de compra licitaciones procesos tecnolgicos administracin financiera etc. - Porcentaje del presupuesto ejercido - Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
MBITOS DE MEDICIN
Producto (productos finales): Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al beneficiario final, o en algunos casos, intermedio. - Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente - Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda - Metros cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
MBITOS DE MEDICIN
Resultado intermedio: Es el resultado directo a lograr en la poblacin objetivo dado el uso de los productos finales. Es la aportacin especfica a la solucin de un problema o necesidad. - Porcentaje de profesoras indgenas asesoradas que aplican prcticas pedaggicas mejoradas con el enfoque de la Educacin Intercultural Bilinge
MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales o impacto: Contribucin a la solucin de un problema o necesidad Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa o institucin por lo general contribuye a alcanzar un resultado final y se complementa con la accin de otros programas e instituciones.
MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales (impacto): Cmo identificar el Impacto de nuestra institucin? El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere de un anlisis ms profundo, de la definicin de un conjunto de indicadores y otros instrumentos complementarios como las evaluaciones de impacto. - Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologas de la Informacin (TI)
Porcentaje de ejecucin del presupuesto Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados Porcentaje de subsidios asignados Porcentaje de familias pobres catastradas Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios): procedimientos de compra
Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos procesos tecnolgicos
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios) Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
- Cobertura (todos los nios y nias del pas) - Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social) - Grado de satisfaccin de los usuarios
CONCEPTOS
EFICACIA
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO) FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO) COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE) IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA Area de cultivo incluida en el Programa
Area Total del Programa de Cultivo
Total de reclusos
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input, son tiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente mtodos de servicio entregan o la produccin de bienes. Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como costo por producto, o unidades por insumo, o costo por resultado.
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio Nmero de inspecciones/nmero de inspectores Nmero de expedientes resueltos por semestre/dotacin de personal en la tarea Nmero de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea Nmero de consultas/nmero de mdicos
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma consistente, rpida y directa a las necesidades de los usuarios A) Mediciones Indirectas. Mejorar los atributos y caractersticas de los productos. B) Mediciones Directas. Grado de satisfaccin de los usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Direccin General de Salud Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras Direccin General de Geologa e Minas Tiempo medio para o estudio de cada Plan de Reforestamiento Direccin General de Recursos Naturales Dias de demora media de trmites de legalizacin Direccin General de Secretara
CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios Direccin Nacional de Registos Porcentaje de reclamos/casos atendidos Direccin Nacional de Topografa Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios Hospital de Montevideo
INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad Accesibilidad Percepcin usuarios de Precisin
Porcentaje de aprobacin excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de usuarios satisfechos N de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados N de usuarios Satisfechos con el trato en la atencin/ Total usuarios
de por
N de horas que la Biblioteca est abierta fuera de las horas de trabajo Porcentaje de Poblacin con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
EJEMPLOS
Indicador de Producto Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final
N de nios matriculados en Educacin preescolar pblica/N de nios entre 3 a 6 aos del pas
Porcentaje de nios de 3-6 aos matriculados que logran terminar la enseanza preescolar
Porcentaje de nios que terminan preescolar logran Manejo de habilidades bsicas en lecto escritura
PRODUCTO
RESULTADO INTERMEDIO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin de participando en el programa reclusos con contrato de trabajo de reinsercin/Total poblacin reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Participantes que consiguen (Produtividad de los certificarse /Total de participantes ao t participantes -Productividad participantes ao t1/Produtividad participantes ao t1)*100
INSUMO
PROCESO
PRODUCTO
RESULTADO INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS Porcentaje de viviendas con estndares de calidad en la normal Porcentaje de viviendas con entorno urbano mejorado
RESULTADO FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA COMO CAMBIAN LAS CONDICIONES INICIALES
QUE HACEMOS
I N D I C A D O R E S T I P O
Costos planilla Costos unidades de productos Nmero de funcionarios Licitaciones realizadas Actividades
Costo por vivienda Costo por kilmetro construido Tiempo de respuesta inspecciones Gasto administrativo/ Gasto Total Gasto Ejecutado/Gasto programado Eficiencia Calidad Economa
Disminucin del dficit habitacional Provincia X Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfaccin por calidad y entorno
Insumos Inptus
U S O I N F.
Presupuesto
(Productos Finales) Sistema de Informacin Interna (Productos Intermedios)
Presupuesto
Sistema de Informacin interna (Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratgicos)
Cules son los aspectos relevantes que deben ser medidos Qu mbitos se van a medir Cules dimensiones
El nombre del indicador debe ser lo ms ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la frmula debe permitir informar sobre los parmetros o variables que se estn midiendo
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente En general:
Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente. Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes. Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son ascendentes Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes
Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables deben entregar como resultado lo que se defini en el nombre
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS
(Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del pas) * 100
Porcentajes Razn entre dos variables con una misma unidad de medida numerador denominador
Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc. * 100 = X por ciento
Mide lo que se logr respecto de lo solicitado y/o comprometido Lo que se hizo Lo que se solicit/ comprometi
* 100
N de usuarios atendidos
N de certificados emitidos
N Certificados solicitados
Frmula de clculo
(Vas navegables habilitadas ao t/ Vas navegables programadas para habilitar ao t)*100
2006 s/d
2007 s/d
Porcentaje de normas de aviacin actualizadas Frmula de clculo: (Total de normas de aviacin actualizadas en el ao t/ Total de normas de aviacin vigentes en el pas en el ao t) * 100 Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente
Porcentaje de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos por incumplimiento de contratos Frmula de clculo: (Total de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos por incumplimiento de contratos en el ao t/ Total de usuarios de empresas de telefona en el ao t) * 100 Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: descendente
Tasa de obesidad infantil Frmula de clculo: (Total de poblacin infantil con obesidad en el ao t / Total poblacin infantil del pas en el ao t) * 100.000 Unidad de medida: casos por 100.000 habitantes Sentido de medicin: descendente
Promedio
Relacin entre dos variables con distinta unidad de medida
numerador denominador
Promedios
Sirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficiencia Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas Producto medio: N inspecciones realizadas/ N inspectores
Costo promedio por trabajador capacitado Frmula de clculo: (Gasto total en capacitacin de trabajadores en el ao t / Total de trabajadores capacitados en el ao t) Unidad de medida: $ (interpretacin: gasto promedio por trabajador capacitado en el ao t) Sentido de medicin: depender de la situacin actual y de los objetivos de la direccin de la institucin.
Ejemplo: Tiempo promedio de tramitacin de solicitudes Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n Total de solicitudes tramitadas Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
Frmula de clculo:
1999 Sumatoria de Nde das de Tramitacin/Nde tramitaciones Realizadas 2000 Meta
(das)
Tasa de variacin Razn entre una misma variable pero en periodos diferentes variable ao -t1 variable ao t-1
* 100 =
variable ao t
* 100
variable ao t-
Tasa de variacin de delitos Frmula de clculo: [(Total de delitos en el ao t - Total de delitos en el ao t-1) / Total de delitos en el ao t-1] * 100 o su equivalente: [(Total de delitos en el ao t / Total de delitos en el ao t-1) 1] * 100
Tasa de variacin de las exportaciones
{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1) 1*100}*100
TIPOS DE INFORMACION
Informacin contable-presupuestaria Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking,etc
indicador y la periodicidad de la medicin DESEMPEO HISTORICO LINEA BASE OBJETIVOS DEFINIDOS DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programacin) Flujo de recursos internacionales, etc.
Por su relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos de la institucin Aplicar ejercicio de identificacin de indicadores relevantes considerando MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y PRODUCTOS)
Por la importancia de la variable medida para mejorar el desempeo a partir de la evaluacin Por la disponibilidad de datos que tengo Por la capacidad de controlar el desempeo
Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con la misin del programa o subprograma? Es importante el indicador para la institucin? El indicador tiene claramente una meta o referente para ser medido su resultado El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador? La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir? Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador? El resultado de este indicador podra estar condicionado solo por factores internos? Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.) El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.) Es importante el indicador para el usuario? Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institucin?
INDICADORES QUE INFORMAN SOBRE CUMPLIMIENTO DE DEMANDA..POR SI SOLO NO ENTREGAN INFORMACION UTIL PARA TOMA DE DECISIONES
Esta prestacin constituye una obligacin legal de ser satisfecha, dado que es un requisito insoslayable para el usuario. Cobertura garantizada
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a nivel nacional (cobertura geogrfica).
Ejemplo
Atencin de emergencias Indicador: Nmero de emergencias programadas Meta: 1000
Nmero de emergencias que se atendieron 1500 En el Informe de evaluacin anual aparece como Meta superada
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55% de la poblacin escolar. Llegar a un costos promedio de $5 Alcanzar1000 caloras por racin
INDICADOR DE EFICIENCIA Costo promedio de las raciones: gasto total programa / nmero de raciones
INDICADOR DE CALIDAD * Caloras por racin. * Porcentaje de aceptacin de los escolares (encuesta)
Indicadores que permitan medir continuamente (ao a ao) variables relevantes en el cumplimiento de la misin y de inters para la ciudadana
Tasa de escolaridad Porcentaje de recaudacin de impuestos Porcentaje de vas en buen estado Porcentaje de delitos contra la propiedad Porcentaje de plagas bajo control Porcentaje de fallos favorables Tiempo de respuesta