Uno

de los cambios ms radicales del nuevo

sistema en cuanto a estructura del proceso es la

sustitucin de la averiguacin previa, por una

etapa de investigacin ms desformalizada.

FINALIDAD
El procedimiento en la etapa de investigacin tiene por objeto determinar si hay fundamento para abrir un juicio penal contra una o

varias

personas, mediante la recoleccin de los elementos que

permitan fundar la acusacin y la defensa del imputado.

La etapa de investigacin estar a cargo del Ministerio Pblico, quien actuar con el auxilio de la Polica y dems cuerpos de seguridad pblica del Estado.

En

el

sistema

tradicional

la

averiguacin previa es concebida como un procedimiento administrativo, del por

INVESTIGAR

formalmente estar a

cargo

Ministerio

Pblico, en el acusador

que el rgano y valora

desahoga

pruebas ante s mismo, funcin que

es considerada por algunos como

materialmente cuasi-jurisdiccional.
VALORAR PRUEBAS

MP
DESAHOGAR PRUEBAS

 Por

el contrario, la investigacin en un sistema parte de premisas totalmente

acusatorio diferentes.

En primer trmino, porque se pueden apreciar momentos diferenciados de la misma:

A) En una primera fase de la investigacin el Ministerio

Pblico y los Cuerpos Policacos recogen datos y otros elementos de conviccin para documentar el caso bajo investigacin, sin que ello implique actos de molestia para el ciudadano.

Esta fase la investigacin se inicia con la noticia de la existencia de un delito, a travs de denuncia o querella. (Art. 223 CPPAET) Denuncia.

Cualquier persona deber comunicar directamente a la Polica o al Ministerio Pblico el conocimiento que tenga de la comisin de un hecho que revista caracteres de delito. La denuncia podr formularse por cualquier medio y de ser posible contendr la identificacin del denunciante, su domicilio, la narracin circunstanciada del hecho, la indicacin de quienes lo habran cometido y de las personas que lo hayan presenciado o que tengan noticia de l, todo en cuanto le constare al denunciante.

Tratndose de denuncias annimas, el Ministerio Pblico investigar para determinar la certeza de los hechos denunciados cuando estos resultaren trascendentales o de seriedad fundada. En el caso de la denuncia verbal se levantar un acta en presencia del denunciante, quien la firmar junto con el servidor pblico que la reciba. La denuncia escrita ser firmada por el denunciante; si este no sabe firmar imprimir su huella digital indicndose a que dedo corresponde, sin embargo, si la persona tuviere algn impedimento fsico por el cual no pudiera estampar su huella digital, otra persona podr firmar a su ruego. La querella deber contener, en lo conducente, los mismos requisitos de la denuncia.

B) En una segunda fase de la investigacin, cuando ya se han reunido datos que establezcan que se ha cometido un hecho delictivo y que existe la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin, el Ministerio Pblico solicita al juez que la persona investigada sea sometida a proceso, pudiendo continuar la investigacin bajo control judicial, aun despus de que ha quedado vinculada al proceso.

C) Finalmente la investigacin concluye al expirar el plazo que el juez haya fijado al Ministerio Pblico para el cierre de la

investigacin, momento en el cual el Ministerio Pblico deber

formular su acusacin y as continuar con la siguiente etapa del proceso.

El tiempo que el juez otorgue al Ministerio Pblico para cerrar su investigacin debe atender a las caractersticas del caso concreto (tipo de delito, posibilidad de obtener ms pruebas, si se dict prisin preventiva, etc.), adems de atender los lmites temporales que establece la Constitucin. (Art. 317 CPPAET)

Como segundo punto sustancial que define diferencias entre la

averiguacin previa y la etapa de investigacin del sistema acusatorio, es que el Ministerio Pblico pierde su fe pblica, ya que

slo los medios de prueba que se desahogan ante el rgano

jurisdiccional sern susceptibles de ser valorados para dictar una sentencia.

En consecuencia, tambin pierde sentido la integracin de

expedientes sumamente formales, ya que el mtodo de anlisis de los medios de pruebas es el desarrollo de audiencias, en las que las partes frente al juez refutan las pruebas de la parte contraria.

Ahora bien, eso no significa que las actuaciones realizadas en la investigacin no deban registrarse de alguna manera.

Por ello, pretendiendo ser congruente con un sistema oral, se

eliminan todas las referencias al expediente para sustituirlas por registro y se utiliza este vocablo para aquellas actuaciones que se

realizan en el curso de la investigacin y la forma en la que queda

constancia de las audiencias.

Un tercer elemento que caracteriza a la investigacin en el sistema acusatorio es la redefinicin de las relaciones entre Ministerio Pblico y polica.

El Cdigo Modelo hace referencia a la Polica como auxiliar del Ministerio Pblico (entendida, segn la iniciativa, como el Cuerpo de Polica que resulta de la fusin entre las actuales Polica preventiva y Policas Ministeriales.)

Esa distincin o fusin entre Cuerpos de Polica preventivos y de investigacin o

ministeriales, como se denomina comnmente en Mxico, es una cuestin que no

atae a un cdigo adjetivo en materia penal. Lo relevante para efectos del Cdigo es que la Polica (investigadora o preventiva) sea un auxiliar activo en el proceso. En consecuencia se eliminan las referencias a la Polica Ministerial, para sustituirlas simplemente por la Polica o polica de investigacin.

El Sistema de Justicia Penal en Mxico debe volver la confianza a la accin policial exigiendo su profesionalidad.

Los temas relacionados con el acopio de prueba sometido a la experiencia que otorga la propia investigacin permiten concluir que, si no hay prueba sin investigacin, no hay investigacin sin accin policial.

Sin embargo, la accin policial no encuentra sentido sin el desahogo de la prueba en juicio oral. Ah la accin policial se ve avalada o, en su caso, anulada.

MEDIOS DE INVESTIGACIN (SECCIN 6 CPPAET)

Cateo de recintos particulares. Cateo de otros locales. Inspeccin de personas. Revisin fsica. Exmenes y pruebas en las personas. Registro de vehculos. Levantamiento e identificacin de cadveres. Exhumacin de cadveres. Peritajes. Reconstruccin del hecho. Orden de aseguramiento. Clausura de locales. Incautacin de bases de datos. Procedimiento para reconocer personas. Reconocimiento por fotografa o dibujo. Reconocimiento de objeto.

IMPUTACIN Y VINCULACIN A PROCESO (Art. 304 CPPAET)

Objeto de la audiencia de vinculacin a proceso. La audiencia de vinculacin a proceso ser continua, salvo que exista causa legal para suspender su continuacin, y tendr por objeto: I. Si el imputado se encuentra detenido, que el Juez resuelva sobre la legalidad y constitucionalidad de la detencin.

II. Permitir al imputado, con su Defensor, mediante el acto de formulacin de la imputacin: igualdad procesal, facilitar la contradiccin de las diligencias de investigacin y de los datos de prueba que existen en su contra y garantizar que conozca los derechos que le asisten. III. Que el imputado, si lo considera conveniente, conforme a su derecho de defensa realice su declaracin.
IV. Dictar, cuando as proceda, auto de vinculacin a proceso. V. Que el agente del Ministerio Pblico solicite a la autoridad judicial la aplicacin de medidas cautelares de carcter real o personal. VI. Establecer un plazo para el cierre de la investigacin.

REQUISITOS PARA VINCULAR A PROCESO AL IMPUTADO

(Art. 314 CPPAET)

En la audiencia el Juez pronunciar la vinculacin a proceso del imputado siempre que se renan los siguientes requisitos: I. Que se haya formulado la imputacin e informado de su derecho de declarar o abstenerse de hacerlo. II. Que de los antecedentes de la investigacin expuestos por el Agente del Ministerio Pblico se establezcan datos que permitan determinar razonablemente la existencia de un hecho o hechos que las leyes aplicables califiquen como delito y la probabilidad de la autora o participacin del imputado en el hecho. III. Que no se encuentre demostrada por encima de toda duda razonable una causa de extincin de la accin penal o una excluyente de incriminacin.

AUTO DE VINCULACIN A PROCESO

(Art. 315 CPPAET)

La vinculacin a proceso se admitir o rechazar por auto debidamente fundamentado, en el cual se exprese:

I. Los datos personales del imputado.

II. La relacin clara, precisa y circunstanciada de los hechos, en tiempo, modo y lugar, analizando los datos para establecer si se ha cometido un hecho que la ley seala como delito y la probable participacin del imputado en su comisin. III. Lo resuelto, en su caso, sobre medidas cautelares de carcter real o personal.

EFECTOS DE LA VINCULACIN A PROCESO

I. Suspender el curso de la prescripcin de la accin penal.

II. Comenzar a correr el plazo para el cierre de la investigacin.

III. Fijar el hecho o los hechos delictivos sobre los cuales se continuar el proceso de investigacin en la etapa preliminar y que servirn, en las dems etapas del proceso, para determinar las formas anticipadas de terminacin del proceso, el procedimiento abreviado, la apertura a juicio o el sobreseimiento.

IV. El Ministerio Pblico temporalmente el proceso.

perder

la

facultad

de

archivar

CONCLUSIN DE LA ETAPA DE INVESTIGACIN

Proceso de investigacin o preliminar, dentro de la etapa del mismo nombre, a partir del ejercicio inicial de la accin penal con la formulacin de la imputacin que da lugar a la vinculacin a proceso. Este primer proceso termina con la acusacin o el sobreseimiento, y es conducido por el juez de control. Cierre de la investigacin. Cerrada la investigacin, el Agente del Ministerio Pblico en un plazo no mayor a cinco das, podr:

I. Solicitar el sobreseimiento parcial o total.

II. Solicitar la aplicacin de un criterio de oportunidad, de una forma anticipada o de una salida alterna.
III. Formular acusacin, cuando estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma.

SOBRESEIMIENTO

El Juez competente decretar el sobreseimiento cuando:

I. El hecho no se cometi.
II. El hecho investigado no constituye delito. III. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado. IV. El imputado est exento de responsabilidad penal. V. Se hubiere extinguido la accin penal por algunos de los motivos establecidos en la ley. VI. Sobrevenga un hecho que, con arreglo a la ley, pusiere fin a la responsabilidad penal del imputado. VII. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal en el que haya recado sentencia firme respecto del imputado. VIII. En los dems casos previstos en la ley.

ACUSACIN

Contenido de la acusacin.
Cuando el Agente del Ministerio Pblico o, en su caso, el acusador particular, estimen que la investigacin proporciona fundamento para someter a juicio pblico al imputado, presentarn la acusacin requiriendo la apertura a juicio. La acusacin del Agente del Ministerio Pblico y del acusador particular, si lo hubiera, deber contener en forma clara y precisa: I. La identificacin del o los acusados y de su Defensor; II. La identificacin de la vctima u ofendido y el lugar donde pueden ser notificados, salvo imposibilidad material o legal; III. La relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica de los hechos atribuidos, en modo y lugar y su calificacin jurdica; IV. La identificacin del acusador particular y el lugar donde puede ser notificado;

ACUSACIN

V. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal.
VI. La participacin que se atribuye al acusado;. VII. La expresin de los preceptos legales aplicables. VIII. El ofrecimiento de los medios de prueba a reproducir en el juicio, as como la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase de investigacin.

IX. La pena y los medios de prueba relativos a su individualizacin y los relacionados con la improcedencia, en su caso, de sustitutivos de la pena de prisin o la suspensin de la misma.
X. Los daos que, en su caso, se considere se causaron a la vctima u ofendido y los medios de prueba que ofrezca para acreditarlos. XI. En su caso, la solicitud de que se aplique el proceso abreviado.

En la Etapa de investigacin se desarrollan una serie de instituciones jurdicas de especial importancia como:

determinacin de las medidas cautelares reales y personales

la posibilidad procesal de solicitar la reparacin del dao

el ejercicio de la justicia restaurativa

y de los criterios de oportunidad por parte del Ministerio Pblico

Al leer el artculo 19 constitucional, advertiremos que la Carta Magna si se refiere a ese periodo denominado averiguacin previa, supuesto que los datos recabados en este debern ser tenidos en cuenta por el tribunal en el momento de determinar si debe o no continuar el procedimiento.

ART.19 NINGUNA DETENCION ANTE AUTORIDAD JUDICIAL PODRA EXCEDER DEL PLAZO DE 72 HRS. A PARTIR DE QUE EL INDICIADO SEA PUESTO A SU DISPOSICION, SIN QUE SE JUSTIFIQUE CON AUTO DE VINCULACION A PROCESO EN EL QUE SE EXPRESARA; EL DELITO QUE SE IMPUTE AL ACUSADO EL LUGAR TIEMPO Y CIRCUNSTANCIAS DE EJECUCION.

La averiguacin previa es la etapa procedimental durante la cual el rgano investigador realiza todas aquellas diligencias necesarias para comprobar, en su caso, el cuerpo del delito y la probable responsabilidad y decidir sobre el ejercicio o abstencin de la accin penal.

El titular de la averiguacin previa es el Ministerio Pblico; tal afirmacin se desprende de lo establecido en el artculo 21 Constitucional que tiene la atribucin del Ministerio Pblico de averiguar, de investigar, de perseguir los delitos, evidentemente si el Ministerio Pblico tiene la atribucin de orden constitucional de averiguar los delitos y esta atribucin la lleva acabo mediante la averiguacin previa, la titularidad de la misma corresponde al Ministerio Pblico.

Es la primera etapa del procedimiento penal ordinario donde el Ministerio Pblico como autoridad y en uso de su facultad investigadora practica todas las diligencias y se desahogan todas las pruebas tendientes a la comprobacin de los elementos del tipo y la probable responsabilidad del inculpado;

Una vez que se presenta la condicin de procedibilidad, estamos en aptitud de iniciar los primeros actos procedimentales. stos entran en lo que el Cdigo Federal denomina averiguacin previa, tambin la averiguacin previa se inicia con una resolucin de apertura de la misma, conocida ad inquirendum (providencia por la cual se ordenan averiguaciones), y se supone que se ha satisfecho el requisito de procedibilidad correspondiente.
Respecto de la existencia de la averiguacin previa en forma legal como est estructurada en Mxico (es decir, en manos del Ministerio Pblico),

Las actas de averiguacin previa deben contener todas y cada una de las actividades desarrolladas por el Ministerio Pblico y sus auxiliares, siguiendo una estructura sistemtica y coherente, atendiendo una secuencia cronolgica, precisa y ordenada observando en cada caso concreto las disposiciones legales correspondientes.

En el acta se consignan o documentan determinados acontecimientos, generalmente con el doble propsito de constituir y acreditar situaciones jurdicamente relevantes, de este modo se consagran, al amparo del principio de escritura de actos que se producen a lo largo del procedimiento penal. Destaca el uso que se hace de la expresin acta en el periodo denominado averiguacin previa.

Segn la ley procesal, la averiguacin previa debe concluir en alguna de las siguientes determinaciones a).- Archivo o sobreseimiento administrativo; ms conocido en Mxico como resolucin de archivo, tiene como principales supuestos los siguientes: Que del resultado de la investigacin se pueda afirmar que los hechos o conductas descubiertas no puedan ser calificados como delictuosos. Que el resultado de la investigacin, aunque los datos encontrados si pueden ser calificados como delictuosos, la prueba (confirmacin) resulta totalmente imposible. Que an que est confirmada la responsabilidad penal del potencial de mandato, resulte que tal responsabilidad se ha extinguido, con lo casos de prescripcin de la accin o derecho, revocacin de querella etctera.

BIBLIOGRAFIA

CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENALES DE TABASCO CDIGO PROCESAL PENAL ACUSATORIO PARA EL ESTADO DE TABASCO TANIA LUNA, LO QUE USTED SIEMPRE QUISO SABER ACERCA DELA ETAPA DE INVESTIGACIN, CIUDAD DE MXICO, 2011 EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO, DESDE LA PERSPECTIVA CONSTITUCIONAL, SCJN, SEPTIEMBRE 2011.