1

INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDIOS SINDICALES Y DE ADMINISTRACIN PBLICA DE LA F.S.T.S.E.

LICENCIATURA EN DERECHO BUROCRTICO MODALIDAD MIXTA

SEMINARIO DE TITULACIN

DERECHO PENAL

INDICE

INTRODUCCIN

I. DERECHO PENAL 1. Qu es el derecho penal? 2. Defina al derecho penal objetivo (ius poenale) 3. Defina el derecho penal subjetivo (ius puniendi) 4. Qu es el derecho penal sustantivo? 5. Qu es el derecho penal adjetivo? 6. Qu es la ciencia del derecho penal? 7. Qu es la poltica criminal? 8. Cul es el objeto de la ciencia del derecho penal? 9. Cul es el fin del derecho penal? 10. Qu otras funciones tiene el derecho penal? 11. Cules son los elementos del derecho penal? 12. Quin es el titular del derecho penal? 13. A qu se le llama dogmtica jurdico penal? 14. Con qu obra inicia la escuela clsica del derecho penal? 15. Mencione los puntos en que puede resumirse la direccin de la escuela clsica del derecho penal. 16. Cul fue el mtodo de la escuela clsica del derecho penal? 17. Cmo se present la escuela positiva en materia penal? 18. Quines son los principales exponentes de la escuela positiva del derecho penal? 19. En qu consiste el mtodo del positivismo? 20. Son concepciones comunes dentro de la escuela positiva: 21. Cules fueron las dems escuelas que surgieron en la lucha, entre las corrientes clsica y positivista? 22. Quines fueron los principales creadores de la terza scuola? 23. Son principios bsicos de la terza scuola: 24. Qu sostuvo la doctrina del alemn franz von lizt? 25. Cul es la principal caracterstica de la escuela sociolgica? 26. Cul es el lmite al poder punitivo estatal? 27. En qu consiste la teora del derecho penal mnimo? 28. Cmo se explica al derecho penal garantista? 29. Qu es la ley penal? 30. Cul es la estructura de la norma penal?

12 12 12 12 12 12 12 13 13 13 13 13 13 13 14 14 14 14 14 14 15 15 15 15 15 15 16 16 16 16 16

31. Explique qu contiene el precepto primario y cmo funciona. 32. Qu contiene el precepto secundario (sancin)? 33. Cmo deben entenderse a los mtodos de interpretacin? 34. Cmo se clasifican los mtodos de interpretacin en funcin del contexto y explquelos brevemente? 35. Cmo se clasifica la interpretacin por su origen y explquelos brevemente? 36. Cmo se clasifica la interpretacin por su mtodo y explquelos brevemente? 37. Cules son los argumentos de la interpretacin funcional (lgica, psicolgica, o teleolgica)? 38. Cules son los argumentos de la interpretacin sistemtica? 39. Cmo se clasifica la interpretacin por su resultado y explquelos brevemente? 40. Mencione los pasos a seguir para la integracin de la norma: 41. La ley penal, puede ser sujeto de integracin? 42. Constitucionalmente, explique por qu la ley penal no puede integrarse? 43. Qu se pretende conocer con el mbito de validez de la ley penal? 44. Cmo se clasifica el mbito de validez de la ley penal? 45. Cmo se clasifica el mbito de validez material de la ley penal? 46. Cmo se clasifica el mbito de validez temporal de la ley penal? 47. Qu significa el mbito de validez espacial de la ley penal? 48. A qu se refiere el mbito de validez personal de la ley penal? 49. Que significa la palabra delito? 50. Diga el concepto de teora del delito : 51. Cul es el objeto de la teora del delito? 52. Cmo considera la teora del delito ral zafaronni y en qu consiste la teora del delito? 53. Cules son los distintos sistemas de la teora del delito? 54. Explique brevemente en qu consiste el sistema de la teora clsica (causalismo): 55. Quin funda el sistema de la teora clsica (causalismo) 56. Quin funda el sistema de la teora del finalismo? 57. Quines son los precursores del finalismo de hans welzel? 58. Explique brevemente en qu consiste el sistema de la teora del finalismo: 59. Como se entiende al dolo en el finalismo? 60. Como explica el delito culposo la teora finalista? 61. Qu dice la teora causalista respecto del delito? 62. Cmo concibe la teora causalista de la accin? 63. Qu dice la teora finalista respecto del delito? 64. Como considera la teora finalista a la voluntad? 65. Como considera la teora finalista a la accin?

16 16 16 17 17 17 18 18 19 19 19 19 20 20 20 20 20 20 20 20 21 21 21 21 21 21 22 22 22 22 22 23 23 23 24

66. Cul fue la aportacin de importancia del derecho penal de la teora causalista y finalista de la accin? 67. Cules son las doctrinas respecto a la causalidad de la conducta y el resultado? 68. Qu es la relacin de causalidad? 69. Quines fueron los expositores ms importantes del funcionalismo? 70. Explique brevemente en qu consiste el sistema funcionalista normativista de gnter jakobs: 71. Relacione los elementos positivos y negativos del delito: 72. Proporcione el concepto de conducta, en trminos generales: 73. De acuerdo al sistema clsico, la conducta es: 74. De acuerdo al sistema finalista la conducta es: 75. Son supuestos de exclusin de la conducta: 76. Explique en que consiste la vis absoluta: 77. Explique en que consiste la vis mayor: 78. En qu consisten los movimientos reflejos?: 79. En qu consiste el hipnotismo como causa de exclusin del resultado a la conducta? 80. En qu consiste la crisis epilptica como causa de exclusin del resultado a la conducta? 81. En qu consiste el sueo y sonambulismo como causas de exclusin del resultado a la conducta? 82. En el derecho penal cmo puede manifestarse la conducta? 83. Elementos de la accin? 84. Diga el concepto de tipo: 85. Qu se entiende por tipo penal? 86. Cules son los delitos de un acto? 87. Diga el concepto de la tipicidad. 88. Diga el concepto de antijuridicidad. 89. Mencione las clases de antijuricidad? 90. Diga el concepto de la culpabilidad. 91. Cules son las causas de justificacin o de licitud, que excluyen la imputacin de la conducta? 92. Cul es el aspecto negativo de la culpabilidad? 93. Para que haya culpabilidad que se requiere? 94. Cundo se presume la legitima defensa? 95. Hasta donde se extiende la legitima defensa? 96. Cules son los elementos esenciales de la legitima defensa? 97. Qu es el delincuente para el derecho penal? 98. Cules son las formas de culpabilidad? 99. Qu es la culpa? 100. Cules son los elementos de la culpa?

24 24 24 25 25 25 25 25 26 26 26 26 26 27 27 27 27 27 27 28 28 28 28 28 28 29 29 29 29 30 30 30 30 30 31

101. Mencione la clasificacin de la culpa 102. Mencione la clase de culpa 103. Cmo define a la culpa nuestro derecho penal? 104. Cules son los generadores de la culpa? 105. Concepto de imprudencia 106. Concepto de negligencia 107. concepto de impericia 108. Cmo define nuestro cdigo penal a la culpa? 109. Qu es el dolo? 110. Cmo define el dolo la escuela clsica? 111. Qu es el dolo directo? 112. Qu es el dolo eventual? 113. Qu es el dolo indirecto? 114. Qu es el dolo determinado? 115. Qu es el dolo indeterminado? 116. Qu es el dolo inicial o precedente? 117. Qu es el error de prohibicin? 118. Qu es el error invencible? 119. Qu es el error vencible? 120. Qu explica la teora de la culpabilidad respecto al error de prohibicin? 121. Qu explica la teora de la culpabilidad desde el finalismo respecto al error de prohibicin? 122. Concepto de punibilidad? 123. Qu es la imputabilidad disminuida? 124. Qu es la inimputabilidad? 125. Qu es el actio liberae in causa? 126. Qu son los excusas absolutorias? 127. Qu son las condiciones objetivas de punibilidad? 128. Concepto de punicin? 129. Cul es el aspecto negativo de la punibilidad? 130. Como define nuestro cdigo penal el dolo? 131. Cul es la clasificacin del delito segn la conducta del sujeto? 132. cual es la clasificacin del delito de acuerdo a su duracin? 133. Indique que es la iter criminis y relacione sus fases? 134. Qu es la tentativa? 135. Qu es el delito consumado? 136. Cundo se da el concurso real de delitos y cundo se da el concurso ideal? 137. Mencione y explique las formas de consumacin del delito. 138. Qu es el delito frustrado? 139. Qu es el delito imposible? 140. Qu es el delito consumado?

31 31 31 32 32 32 32 32 32 32 33 33 33 33 33 33 34 34 34 34 34 34 35 35 35 35 36 36 36 36 36 36 37 37 37 37 38 38 38 38

141. Qu es el delito agotado? 142. Qu son los delitos de omisin? 143. Cmo se clasifican los delitos de omisin? 144. Qu es la concurrencia de normas? 145. Qu resalta la doctrina sobre el concurso de delitos? 146. Cmo distinguir el concurso ideal con el concurso aparente de normas? 147. Qu es la reincidencia y la habitualidad? 148. Qu seala la doctrina respecto a la distincin entre los autores y partcipes? 149. Qu seala la teora de la accesoriedad? 150. Proporcione el concepto de la pena. 151. Cul es el fin de la pena? 152. Por qu la pena es intimidatoria? 153. Por qu la pena es ejemplar? 154. Por qu la pena es correctiva? 155. Por qu la pena es eliminatoria? 156. Diga cules son las principales teoras sobre los fines de la pena y explquelas brevemente: 157. Cmo define la doctrina las medidas de seguridad? 158. Cules son las diferencias entre la pena y las medidas de seguridad? 159. Cules son las penas y medidas de seguridad en nuestra legislacin vigente? 160. En qu consiste la semilibertad? 161. En qu consiste el trabajo a favor de la comunidad? 162. En qu consiste el confinamiento? 163. En qu consiste la multa? 164. En qu consiste el tratamiento en libertad para imputables? 165. En qu casos se da la sustitucin de la sancin privativa? 166. En qu casos se suspender tambin la ejecucin de la condena de los delitos? 167. En qu casos se extingue la suspensin condicional? II. DERECHO PROCESAL PENAL 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Qu es el bien jurdico Penal? Qu es el bien jurdico? Cules son los principios constitucionales del derecho Penal? Qu es el principio de legalidad? Qu es el principio de retroactividad? Qu es el principio de intervencin mnima? Qu es el principio de fragmentariedad? Qu es el principio de culpabilidad?

38 38 38 39 39 39 40 40 40 40 41 41 41 41 41 42 42 42 42 43 43 43 43 43 44 44 44 45 45 45 46 46 46 46 47 47

9. Principio de peligrosidad 10. Qu es el principio de presuncin de inocencia? 11. Qu es el principio de necesidad? 12. Qu es el principio de humanidad o de dignidad de la persona? 13. Cules son las garantas en materia Penal? 14. En nuestra constitucin cules artculos hablan sobre las garantas en materia Penal 15. Qu garantas consagra el artculo 13 constitucional? 16. Qu garantas consagra el artculo 14 constitucional? 17. Qu garantas consagra el artculo 15 constitucional? 18. Qu consagra el artculo 16 constitucional? 19. Qu consagra el artculo 17 constitucional? 20. Qu consagra el artculo 18 constitucional? 21. Qu consagra el artculo 19 constitucional? 22. Qu garantas consagra el artculo 20 constitucional? 23. Qu consagra el artculo 21 constitucional? 24. Qu consagra el artculo 22 constitucional? 25. Qu consagra el artculo 23 constitucional? 26. Seala cules son los principios que rigen el Derecho Procesal Penal mexicano. 27. Cules son los sujetos de la relacin Procesal Penal? 28. Cules son las medidas de apremio reconocidas por el cdigo procesal de nuestro estado? 29. Describe el objeto de la averiguacin previa. 30. Cmo se define la querella en nuestra legislacin procesal? 31. Cules son los supuestos que justifican la detencin en flagrancia? 32. Cules son los supuestos que justifican la detencin por urgencia? 33. Seala los supuestos que deben cumplirse para que la libertad provisional sea procedente y los requisitos para obtener la misma. 34. Qu condiciones especiales deben cumplirse en el caso de garantizar la libertad provisional mediante hipoteca? 35. Seala los requisitos para el libramiento de una orden de aprehensin y para la emisin de una orden de comparecencia para rendir declaracin preparatoria. 36. En qu caso puede duplicarse el plazo para que el juzgador resuelva la situacin jurdica de un consignado? 37. En qu casos puede ordenarse la acumulacin de procesos? 38. En qu casos puede decirse que hay conexidad? 39. En qu caso puede ordenarse la separacin de procesos? 40. Por qu razones puede decretarse la suspensin del proceso? 41. Indica los rasgos que diferencian a los procesos seguidos por la va ordinaria de los tramitados en va sumaria.

47 47 47 47 47 50 50 50 51 51 52 53 54 54 56 57 58 58 58 58 58 58 59 59 59 59

59 60 60 60 60 60 60

42. En qu casos se justifica la apertura del procedimiento por la va sumaria? 43. Cules son los requisitos que debe cumplir un dictamen pericial? 44. Qu requisitos debe satisfacer un documento para ser calificado como una prueba documental pblica? 45. Qu es la prueba indiciaria? 46. Qu es la confesin y cules son los requisitos para que sea jurdicamente vlida? 47. Qu es la confrontacin? 48. Menciona algunos aspectos que deben valorarse en la prueba testimonial: 49. En qu consiste el recurso de revocacin? 50. Contra qu procede el recurso de apelacin? 51. En qu consiste el recurso de denegada apelacin? 52. Cul es el plazo para interponer la denegada apelacin? 53. En qu consiste la queja? 54. En qu consiste la reposicin del procedimiento? 55. Menciona las causas por las que pude existir la reposicin del procedimiento: 56. En qu casos puede afirmarse, segn la legislacin Procesal Penal de nuestro Estado, que la defensa no ha sido adecuada? 57. En qu caso puede decretarse la libertad del procesado por desacreditacin de pruebas? 58. Cules son los requisitos para ordenar un arraigo? 59. En qu consiste el arraigo? 60. Es posible solicitar el arraigo de un testigo? 61. Cul es el objeto del cateo? 62. Describe la tramitacin de un incidente de reparacin de daos exigible a terceros. 63. Cul es la tramitacin de los denominados incidentes diversos? 64. Seala algunas peculiaridades del procedimiento para inimputables. III. ASPECTOS PRELIMINARES 1. Qu es un delito? 2. Cules son los "elementos del delito"? 3. Cules son las formas en que puede realizarse la conducta tipica delictiva? 4. Qu es el "cuerpo del delito"? 5. Cmo se acredita la probable responsabilidad? 6. Cuales son las "excluyentes de responsabilidad"? 7. En qu casos se puede detener a una persona y qu requisitos deben cumplirse para hacerlo? 8. Qu son la "denuncia" y la "querella"? 9.- Qu es el proceso penal?

61 61 61 62 62 62 62 62 63 63 63 63 63 64 64 64 64 64 65 65 65 65 66 67 67 67 67 67 67 68 68 69 69

IV. AVERIGUACIN PREVIA 1. Qu es la "averiguaci n previa"? 2. Cules son las funciones del ministerio pblico durante la averiguacin previa? 3. Qu funci n desempea la polica judicial o ministerial durante la averiguacin previa? 4. Qu debe hacer el ministerio pblico si el inculpado es detenido o se presenta voluntariamente? 5. Qu tiempo tiene el ministerio pblico para liberar o poner a disposicin de la autoridad judicial a una persona?. 6. Qu es la "accin Penal"? 7. Qu es la "consignacin"? 8. En qu casos procede el envo de un asunto a la "reserva" por parte del ministerio pblico? 9. Qu es el "no ejercicio de la accin Penal V. PREINSTRUCCIN 1. Qu es la "preinstruccin"? 2. Qu tiempo tiene el juez para resolver la situacin jurdica del procesado? 3. Qu es el "auto de radicacin"? 4. Qu es una "orden de aprehensin"? 5. Qu es una "orden de reaprehensin"? 6. Qu es una "orden de presentacin"? 7. Qu es una "orden de comparecencia"? 8. Qu es la "declaracin preparatoria"? 9. Cules son las formas que puede asumir la declaracin preparatoria? 10. Qu es un "careo"? 11. Qu es un "auto de formal prisin" y qu requisitos deben reunirse para que el Juez lo dicte? 12. Qu es un "auto de sujecin a proceso"? 13. Qu es un "auto de libertad por falta de elementos para procesar"? VI. INSTRUCCIN 1. Qu es la "instrucci n"? 2. Qu es el "proceso ordinario"? 3. Qu es el "proceso sumario" y en qu casos se puede tramitar? 4. Qu pruebas se pueden ofrecer en materia Penal y en qu momento se queden desahogar?

70 70 70 71 72 72 72 72 73 73 75 75 75 75 76 76 77 77 77 78 79 80 81 81 82 82 82 82 83

10

5. Qu significa que se ha "agotado la instruccin"? 6. Cundo se declara cerrada la instruccin? 7. Qu es y cundo procede el "sobreseimiento"? VII. PRIMERA INSTANCIA O JUICIO 1. Qu es la "primera instancia"? 2. Qu son las "conclusiones" y quin las formula? 3. Qu es la "audiencia de vista"? 4. Qu es una Sentencia en el Proceso Penal? 5. Qu clase de sanciones puede imponer el juez a un sentenciado? 6. Qu requisitos legales debe cumplir una Sentencia Penal? 7. Cundo es irrevocable y "causa ejecutoria" una Sentencia? VIII. SEGUNDA INSTANCIA 1. Qu es la "segunda instancia"? 2. Qu es la "apelacin"? 3. Qu es la "denegada apelacin"? IX. OTROS RECURSOS 1. Qu es la "revocacin"? 2. Qu es la "queja"? X. INCIDENTES 1. Qu es la "libertad provisional bajo caucin"? 2. Qu es la "libertad provisional bajo protesta"? 3. Qu es la "libertad por desvanecimiento de datos"? 4. Qu son los "impedimentos", las "excusas" y las "recusaciones"? 5. En qu casos deben excusarse los titulares de los rganos jurisdiccionales? 6. Cundo procede suspender el proceso penal? APNDICE Garantas Constitucionales en materia Penal GLOSARIO BIBLOGRAFIA COMPLEMENTARIA NORMATIVIDAD

84 84 85 87 87 87 88 89 89 90 90 91 91 91 91 93 93 93 94 94 95 97 97 97 99 100 111 113 114

11

INTRODUCCIN

La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en su Artculo 17, prrafo segundo, establece que toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las Leyes, y que emitirn sus resoluciones de manera pronta, completa, imparcial y gratuita. As, existe una gran variedad de procesos que se llevan a cabo ante los diversos tribunales de nuestro pas; sin embargo, aun cuando una persona susceptible de someterse a la accin de la justicia, es decir, un justiciable, tenga alguna idea de sus derechos, es posible que no conozca la forma en que puede hacerlos valer, o bien, que ante la complejidad de los juicios, as como de la estructura y funcionamiento de los rganos jurisdiccionales, prefiera no ejercerlos. El cuadernillo constituye un trabajo breve, sencillo y manejable, dirigida a estudiantes de la licenciatura de Derecho Burocrtico, estructurada con base en preguntas y respuestas acerca de lo que es, en el mbito federal, la averiguacin previa, el proceso penal, la ejecucin de sanciones y algunas de las situaciones que se presentan en ellos de manera ms frecuente, as como otros aspectos del derecho penal. Aunado a ello, al final se incluye un apndice que contiene las garantas que la Constitucin Federal otorga en materia penal, as como un glosario bsico. Es importante advertir que el objetivo es brindar informacin accesible para reforzar la cultura plena de la legalidad, ya que no hay mejor forma de consolidar al Estado de Derecho, que a travs del conocimiento de nuestras Instituciones y de su funcionamiento.

12

I DERECHO PENAL
1. QU ES EL DERECHO PENAL? Es la Rama del Derecho Pblico interno relativo a los delitos, las penas y las medidas de seguridad que tienen como finalidad la creacin y conservacin del orden en sociedad. 2. DEFINA AL DERECHO PENAL OBJETIVO (IUS POENALE) Es el conjunto de normas jurdicas establecidas por el Estado, que determinan los delitos y las penas y medidas de seguridad, as como su forma de aplicacin. Este concepto encierra el fundamento del derecho positivo. 3. DEFINA EL DERECHO PENAL SUBJETIVO (IUS PUNIENDI) Es el derecho de castigar. El derecho del Estado a conminar la ejecucin de ciertos hechos (delito) con penas y, en caso de su comisin imponerlas y ejecutarlas. En esta nocin se contiene el fundamento filosfico del derecho penal. 4. QU ES EL DERECHO PENAL SUSTANTIVO? Se refiere a las normas relativas al delito, al delincuente y a la pena o medidas de seguridad. Tambin se conoce como derecho material. 5. QU ES EL DERECHO PENAL ADJETIVO? Es el complemento necesario del derecho sustantivo. Se trata del conjunto de normas que se ocupan de sealar la forma de aplicar las normas jurdico-penales, en los casos concretos. Se llama ms comnmente derecho procesal o instrumental. 6. QU ES LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL? Se dice del pensamiento cientfico que sistematiza la investigacin de los fenmenos relacionados con el delincuente, el delito y la pena, dando as origen a las ciencias criminolgicas.

13

7. QU ES LA POLTICA CRIMINAL? Es parte integrante de la Ciencia del Derecho Penal, conforme a la cual el Estado debe realizar la prevencin y represin del delito. Esta disciplina constituye un aprovechamiento prctico por parte del Gobierno, de los conocimientos adquiridos, por las Ciencias Penales, a fin de dictar las disposiciones pertinentes para lograr la conservacin bsica del orden social. 8. CUL ES EL OBJETO DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL? Es el ordenamiento jurdico penal positivo o Derecho Penal Positivo, sea en el sentido de organizacin social de los rganos que crean el Derecho, sea en el sentido de conjunto de las normas mediante los cuales el Estado tiende a su fin de tutelar la sociedad contra los atentados que se cometan mediante los delitos. 9. CUL ES EL FIN DEL DERECHO PENAL? En general, es la proteccin de los intereses de la persona, o sea, de los bienes jurdicos especialmente merecedores y necesitados de proteccin, dada su jerarqua, la cual se otorga por medio de la amenaza y ejecucin de la pena. 10. QU OTRAS FUNCIONES TIENE EL DERECHO PENAL? Por ser de naturaleza esencialmente punitiva, es capaz de crear y conservar el orden social. Proteger y asegurar a toda costa todos los intereses fundamentales en determinado tiempo y lugar y as garantizar la supervivencia misma del orden social, adecundose a las necesidades de cada sociedad. 11. CULES SON LOS ELEMENTOS DEL DERECHO PENAL? El delito y la pena, es decir, el precepto y la sancin. 12. QUIN ES EL TITULAR DEL DERECHO PENAL? Es el Estado, en virtud de ser el nico que tiene la facultad para determinar los delitos, las penas, las medidas de seguridad y la aplicacin de estas. 13. A QU SE LE LLAMA DOGMTICA JURDICO PENAL? Al estudio del Derecho Penal, porque presupone la existencia de una ley, que es como un dogma, porque es el instrumento con que trabaja el juzgador, entendida como una norma de la cual hay que descubrir la verdad.

14

14. CON QU OBRA INICIA LA ESCUELA CLSICA DEL DERECHO PENAL? Nace con el tratado de los delitos y las penas de Beccaria, y finaliza con Francisco Carrara, su mximo representante. 15. MENCIONE LOS PUNTOS EN QUE PUEDE RESUMIRSE LA DIRECCIN DE LA ESCUELA CLSICA DEL DERECHO PENAL. a) El punto cardinal de la justicia penal, es el delito, hecho objetivo y no el delincuente, hecho subjetivo. b) Slo puede ser castigado aqul, que realice una accin prevista por la ley, como delito sancionado con una pena. c) La pena slo puede ser impuesta a los individuos moralmente responsables (libre albedro) d) La represin penal pertenece al Estado exclusivamente; pero en el ejercicio de su funcin, el Estado debe respetar los Derechos del hombre y garantizarlos procesalmente. e) La pena debe ser estrictamente proporcional al delito (retribucin) y sealada en forma fija. f) El juez slo tiene facultad para aplicar automticamente la pena sealada en la ley para cada delito. 16. CUL FUE EL MTODO DE LA ESCUELA CLSICA DEL DERECHO PENAL? Lgico-abstracto, o sea, el mtodo jurdico que consiste en la serie ordenada de los medios por los cuales se llega al conocimiento profundo del contenido de las normas jurdicas. 17. CMO SE PRESENT LA ESCUELA POSITIVA EN MATERIA PENAL? Como la negacin radical de la clsica, pues pretende cambiar el criterio represivo, suprimiendo su fundamentacin objetiva al dar preponderante estimacin a la personalidad del delincuente. Su aparicin fue como consecuencia del auge alcanzado por las Ciencias Naturales, en los estudios filosficos del siglo diecinueve. 18. QUINES SON LOS PRINCIPALES EXPONENTES DE LA ESCUELA POSITIVA DEL DERECHO PENAL? Los italianos Csar Lombroso, Enrique Ferri y Rafael Garfalo. 19. EN QU CONSISTE EL MTODO DEL POSITIVISMO? En que todo el pensamiento cientfico debe descansar en la experiencia y la observacin, mediante el uso del mtodo inductivo, pues de lo contrario las conclusiones no pueden ser consideradas exactas.

15

20. SON CONCEPCIONES COMUNES DENTRO DE LA ESCUELA POSITIVA: a) El punto de mira de la Justicia Penal es el delincuente; el delito no es sino un sntoma revelador de su estado peligroso. b) La sancin penal para que derive del principio de la Defensa Social, debe estar proporcionada y ajustada al estado peligroso y no a la gravedad objetiva de la infraccin. c) Su mtodo es inductivo, experimental. d) Todo infractor de la ley, responsable moralmente o no, tiene responsabilidad legal. e) La pena posee una eficacia muy restringida; importa ms la prevencin que la represin de los delitos y, por tanto, las medidas de seguridad importan ms que las penas mismas. f) El juez tiene facultad para determinar la naturaleza delictuosa del acto y para establecer la sancin, imponindola con duracin indefinida para que pueda adecuarse a las necesidades del caso. g) La pena, como medida de defensa, tiene por objeto la reforma de los infractores readaptables a la vida social y la segregacin de los incorregibles 21. CULES FUERON LAS DEMS ESCUELAS QUE SURGIERON EN LA LUCHA, ENTRE LAS CORRIENTES CLSICA Y POSITIVISTA? La Terza Scuola, en Italia; y la Escuela Sociolgica, en Alemania, llamada tambin Escuela del Positivismo Crtico. 22. QUINES FUERON LOS PRINCIPALES CREADORES DE LA TERZA SCUOLA? Alimena y Carnevale. 23. SON PRINCIPIOS BSICOS DE LA TERZA SCUOLA: a) Imputabilidad basada en la dirigibilidad de los actos del hombre. b) La naturaleza de la pena radica en la coaccin psicolgica; y c) La pena tiene como fin la defensa social. 24. QU SOSTUVO LA DOCTRINA DEL ALEMN FRANZ VON LIZT? Que el delito no es resultante de la libertad humana, sino de factores individales, fsicos y sociales, as como de causas econmicas. 25. CUL ES LA PRINCIPAL CARACTERSTICA DE LA ESCUELA SOCIOLGICA? Que la pena es necesaria para la seguridad en la vida social porque su finalidad es la conservacin del orden jurdico.

16

26. CUL ES EL LMITE AL PODER PUNITIVO ESTATAL? Es la ley penal, de donde la ley tambin es fuente y medida de un derecho subjetivo del delincuente por cuanto le garantiza, frente al Estado, el no ser sancionado por acciones diversas de aquellos que la ley establece y con penas diversas tambin. Se encuentra pues limitada por el imperio de la ley que rige a la constitucin Poltica Federal como Ley Suprema, la cual rige la funcin del Estado. 27. EN QU CONSISTE LA TEORA DEL DERECHO PENAL MNIMO? Que con la pena se debiera intervenir slo en conflictos muy graves, que comprometen intereses generales, y en los que de no hacerlos, se correra el riesgo de una venganza privada ilimitada. 28. CMO SE EXPLICA AL DERECHO PENAL GARANTISTA? Que en los juicios del orden criminal se prohbe imponer por simple analoga o mayora de razn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trate. 29. QU ES LA LEY PENAL? Es la norma jurdica que se refiere a los delitos y a las penas o medidas de seguridad. 30. CUL ES LA ESTRUCTURA DE LA NORMA PENAL? En sentido estricto, consta de dos elementos: El precepto, conocido tambin como precepto primario; y la sancin, conocido tambin como precepto secundario. 31. EXPLIQUE QU CONTIENE EL PRECEPTO PRIMARIO Y CMO FUNCIONA. Contiene la figura delictiva y funciona, ya sea, en forma positiva, es decir, manda, ordena; o en forma negativa, conteniendo una prohibicin. 32. QU CONTIENE EL PRECEPTO SECUNDARIO (SANCIN)? Abarca la punibilidad. 33. CMO DEBEN ENTENDERSE A LOS MTODOS DE INTERPRETACIN? Los mtodos o tcnicas de interpretacin, pueden entenderse como una manifestacin del respeto a la ley, pues a travs de ellos se pretende determinar qu es lo que sta dice. En

17

sentido lato, los mtodos de interpretacin hacen referencia a los instrumentos interpretativos con los que se formula una determinada interpretacin; o, ms exactamente, un enunciado interpretativo. Son pues, directivas que expresan formas de llevar a cabo la actividad interpretativa. Cumplen una funcin no slo heurstica sino tambin justificatoria a travs de sus argumentos. 34. CMO SE CLASIFICAN LOS MTODOS DE INTERPRETACIN EN FUNCIN DEL CONTEXTO Y EXPLQUELOS BREVEMENTE? En los siguientes: Contexto lingstico, el texto ha de ser interpretado segn las reglas del lenguaje; Contexto sistmico, los textos jurdicos se insertan en sistemas legales ms amplios, de manera que su interpretacin ha de hacerse teniendo en cuenta sus relaciones con el resto de los elementos del sistema; y Contexto funcional, la ley tiene una relacin con la sociedad (con la ley se pretende lograr algn efecto social), de manera que cuando se la interpreta ha de valorarse si cumple la funcin o los fines para los que ha sido creada. 35. CMO SE CLASIFICA LA INTERPRETACIN POR SU ORIGEN Y EXPLQUELOS BREVEMENTE? Doctrinal. Conocida tambin como interpretacin privada, por provenir de particulares. Otros la llaman doctrinal cuando proviene de los estudiosos del Derecho, doctos en la materia, mediante Tratados, artculos en revistas, peridicos, en la ctedra, etc. Autentica o legislativa. Es la que realiza el legislador para precisar el sentido de las leyes que dicta. Judicial o Jurisdiccional. Es la que llevan a efecto los jueces, con el fin de aplicar la norma jurdica a los casos concretos y con justicia, de manera que desentraen el verdadero sentir del legislador cuando cre la norma. 36. CMO SE CLASIFICA LA EXPLQUELOS BREVEMENTE? INTERPRETACIN POR SU MTODO Y

Interpretacin Histrica. Consiste en que la norma debe entenderse en relacin con el momento en que se cre, considerando las circunstancias sociales, polticas y economicas prevalecientes en el lugar y momento de su creacin y, por ltimo, entender el por qu y para qu de su origen. Interpretacin gramatical (o literal) .Consiste en atribuir significado a una disposicin teniendo en cuenta las reglas semnticas y sintcticas de la lengua en que tal disposicin se expresa. El principal argumento que sirve a la interpretacin declarativa se denomina argumento del lenguaje comn, segn el cual una disposicin debe ser interpretada segn el

18

significado ordinario de las palabras y las reglas gramaticales de la lengua comnmente aceptadas. INTERPRETACIN FUNCIONAL (o lgica, o psicolgica, o teleolgica). Consiste en atribuir significado a una disposicin dejando de lado su significado literal y apelando, por el contrario, a la voluntad, la intencin o los objetivos del legislador; es decir, a la ratio legis. INTERPRETACIN SISTEMTICA. La concepcin intrnseca del sistema jurdico lleva a la equiparacin entre ordenamiento y sistema. Segn esto, se considera que las normas del ordenamiento o, en su caso de una parte de l, constituyen una totalidad ordenada, en consecuencia podr interpretarse una norma oscura e integrarse una norma deficiente, recurriendo al denominado espritu del sistema, esto es, yendo ms all de lo que resultara de una interpretacin meramente literal. INTERPRETACIN ANALGICA. Consiste en interpretar la norma, de manera que se recurra a normas o casos similares entre s, a fin de desentraar sentido. La aplicacin analgica la prohbe la Constitucin Federal en su artculo 14, no as, la interpretacin analgica, conforme al principio de legalidad. 37. CULES SON LOS ARGUMENTOS DE LA INTERPRETACIN FUNCIONAL (LGICA, PSICOLGICA, O TELEOLGICA)? Son argumentos de esta interpretacin los siguientes. ARGUMENTO TELEOLGICO: Una disposicin debe ser interpretada atendiendo a su finalidad. Unas veces esta finalidad se identifica con el espritu de la ley, otras con la voluntad de su autor, o con la realidad social, etc. ARGUMENTO GENTICO O PSICOLGICO: El significado que debe atribuirse a una disposicin es el que se corresponde con la voluntad del legislador expresada en los trabajos preparatorios y en las exposiciones de motivos. ARGUMENTO DE LA "NATURALEZA DE LAS COSAS": La interpretacin de una disposicin debe cambiar cuando cambien las circunstancias en las que la disposicin debe ser aplicada. 38. CULES SON LOS ARGUMENTOS DE LA INTERPRETACIN SISTEMTICA? Son argumentos de la interpretacin sistemtica los siguientes. ARGUMENTO DE LA CONSTANCIA TERMINOLGICA: El legislador emplea los vocablos con un significado constante, al menos dentro del mismo texto legal. ARGUMENTO DE LA SEDES MATERIALE: Una disposicin debe interpretarse de un cierto modo y no de otro en virtud de su colocacin en el discurso legislativo. ARGUMENTO ECONMICO (O NO-REDUNDANCIA): Cuando quepa atribuir ms de un significado a una disposicin, han de rechazarse aqullos que supongan una reiteracin de lo establecido por otra disposicin.

19

ARGUMENTO DE LA COHERENCIA (COHERENTIA): Cuando a una disposicin puedan adjudicrsele dos o ms significados, han de rechazarse aquellos que sean contradictorios con el significado acreditado de otra disposicin. 39. CMO SE CLASIFICA LA INTERPRETACIN POR SU RESULTADO Y EXPLQUELOS BREVEMENTE? DECLARATIVA. En ella coincide la voluntad de la ley con la letra de sta, existiendo la identidad entre el texto literal y la intencin del legislador. EXTENSIVA. En ella la intencin de la ley es mayor, de manera que la letra es ms restringida que la voluntad legal. El interprete deber encontrar lo que la ley quiere decir, sin excederse en su interpretacin. RESTRICTIVA. Es contraria a la anterior, de modo que el texto legal expresa ms que lo pretendido por el legislador. La letra va ms all de la voluntad legal. PROGRESIVA. Consiste en adaptar, adecuar el texto de la ley a las necesidades imperantes; interpretacin que debe ser utilizada cuidadosamente, para evitar excederse de los limites sealados en la ley una norma que no se adapta a los cambios sociales es anacrnica, obsoleta y, por tanto, ineficaz. 40. MENCIONE LOS PASOS A SEGUIR PARA LA INTEGRACIN DE LA NORMA: El sujeto debe en primer lugar, saber cul es la fuente del Derecho Penal, despus tener conocimiento de lo que es la norma; luego interpretarla para desentraar su voluntad, posteriormente debe integrarla en caso de que existan lagunas, y finalmente aplicarla. 41. LA LEY PENAL, PUEDE SER SUJETO DE INTEGRACIN? Los autores, basndose en el principio de reserva penal o de legalidad, sostienen que no se puede integrar la ley penal. Manzini, nos dice que no pueden admitirse lagunas en la ley penal, porque toda la ley de esta naturaleza, es completa, en tanto que todo lo que la misma no prohbe sigue siendo jurdicamente lcito o indiferente. 42. CONSTITUCIONALMENTE, EXPLIQUE POR QU LA LEY PENAL NO PUEDE INTEGRARSE? En efecto, no puede integrarse en lo referente al delito y a la pena, pues el artculo 14, de la Constitucin Federal, estatuye el principio de reserva o de legalidad: el dogma penal, o sea, que no hay delito ni pena, sin ley penal. En consecuencia, en la ley penal mexicana no puede haber lagunas respecto a delitos y penas, porque cada zona no incriminada es una zona de libertad.

20

43. QU SE PRETENDE CONOCER CON EL MBITO DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL? Precisar los alcances y lmites de la ley penal. 44. CMO SE CLASIFICA EL MBITO DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL? En material, Temporal, Espacial y Personal. 45. CMO SE CLASIFICA EL MBITO DE VALIDEZ MATERIAL DE LA LEY PENAL? En comn, local u ordinario; Federal o excepcional y Militar o castrense. 46. CMO SE CLASIFICA EL MBITO DE VALIDEZ TEMPORAL DE LA LEY PENAL? En Vigencia de la ley y prohibicin de retroactividad en perjuicio. 47. QU SIGNIFICA EL MBITO DE VALIDEZ ESPACIAL DE LA LEY PENAL? Que la ley debe aplicarse en el territorio donde se crea, pues emana en virtud de la soberana de cada Estado; por tanto, debe tener aplicabilidad en su propio territorio, y no en otro. 48. A QU SE REFIERE EL MBITO DE VALIDEZ PERSONAL DE LA LEY PENAL? Atiende a la persona a quien va dirigida, parte del principio de igualdad de todos los hombres ante la ley. 49. QUE SIGNIFICA LA PALABRA DELITO? La palabra delito deriva del verbo latino delinquere que significa abandonar, apartarse del buen camino alejarse del sendero sealado por la ley 50. DIGA EL CONCEPTO DE TEORA DEL DELITO: Es la parte de la Ciencia del Derecho, que se encarga de estudiar, analizar y estructurar todo lo relativo al delito en general, su concepto, evolucin en el tiempo, las partes que lo integran, sus aspectos positivos y negativos, sus presupuestos y en general sus caractersticas, para estar en condiciones de entender la importancia del mismo en nuestro Sistema Penal Mexicano.

21

51. CUL ES EL OBJETO DE LA TEORA DEL DELITO? Es puramente prctico, pues permite facilitar la averiguacin de la presencia o ausencia del delito en cada caso concreto. En otras palabras la teora del delito es una construccin dogmtica que nos proporciona el camino lgico para averiguar si hay delito en cada caso concreto. 52. CMO CONSIDERA LA TEORA DEL DELITO RAL ZAFARONNI Y EN QU CONSISTE LA TEORA DEL DELITO? Apunta que la Teora del Delito es una construccin dogmtica que nos proporciona el camino lgico para averiguar si hay delito en cada caso concreto, razn por la que no puede limitarse a definirla como una conducta daosa que afecta intereses de terceros, o que vulnera los derechos de sus semejantes, o peligrosa para la convivencia social, etc., como tantas propuestas que suelen hacerse para significar un hecho contrario a las costumbres dentro de una comunidad. 53. CULES SON LOS DISTINTOS SISTEMAS DE LA TEORA DEL DELITO? Clsico (Causalismo), Finalismo y Funcionalismo. 54. EXPLIQUE BREVEMENTE EN QU CONSISTE EL SISTEMA DE LA TEORA CLSICA (CAUSALISMO): Surgi de las concepciones fsicas de Newton, de la ley de la causa-efecto, dentro de un mecanismo llamado Universo. Indica que la conducta humana como parte del universo, tambin es una sucesin de causa-efecto. No importa el fin de la persona, pues no pertenece a la conducta. En otras palabras, la accin era un movimiento hecho con voluntad de moverse, que causaba un resultado. Se funda en el hecho de que todo resultado es producto de una causa, se sustenta en tres elementos: Una causa, un nexo causal y un efecto. 55. QUIN FUNDA EL SISTEMA DE LA TEORA CLSICA (CAUSALISMO) Franz Von Lizt. 56. QUIN FUNDA EL SISTEMA DE LA TEORA DEL FINALISMO? Hans Welzel.

22

57. QUINES SON LOS PRECURSORES DEL FINALISMO DE HANS WELZEL? Richard Honigswald y Nicolai Hartmann, estos autores sostienen que toda accin humana implica una direccin final del suceso causal, de donde deducen que la accin, es una actividad final humana. 58. EXPLIQUE BREVEMENTE EN QU CONSISTE EL SISTEMA DE LA TEORA DEL FINALISMO: En ella se afirma que la voluntad no puede despojarse de su contenido, es decir, de su finalidad, puesto que toda conducta debe ser voluntaria y toda voluntad tiene un fin. Se contrapone totalmente a la teora causalista. Este proceso se produce en tres etapas: a) Concepcin del orden. b) Eleccin de los medios para el logro de la finalidad que se quiere alcanzar con dicho orden y; c) La realizacin efectiva del orden previamente proyectado, el primero es el fin, luego vendr el procedimiento, cmo y qu medios se utilizaran en la realizacin del objetivo con el que si se realiza podr alcanzar el fin propuesto. Esta teora sita al dolo y a la culpa en los elementos del tipo. 59. COMO SE ENTIENDE AL DOLO EN EL FINALISMO? Para esta escuela, en resuman, la accin es elemento bsico del tipo y dentro de ella existe la ubicacin del dolo, entendido como la voluntad de accin que se manifiesta en un resultado, con la que se desplaza esta figura del mbito de la culpabilidad al de la tipicidad. 60. CMO EXPLICA EL DELITO CULPOSO LA TEORA FINALISTA? El delito culposo es un descuido determinado por el empleo de medios equivocados; en l, el agente quiere, como en el delito doloso, un resultado determinado y utiliza los medios que servirn para producirlo, pero debido a su conocimiento insuficiente de las leyes causales, consigue, sin voluntad, un antijurdico resultado tpico. Con lo anterior resultan as afrentados los conceptos de finalidad y causalidad, este como resultado de una serie causal metdica, cuyas relaciones exigen una aclaracin objetiva posterior; aquel, sobre la base del conocimiento de las leyes causales, como evaluacin calculada de ese conocimiento cuya aplicacin permitir la obtencin del suceso causal. 61. QU DICE LA TEORA CAUSALISTA RESPECTO DEL DELITO? La accin es un aspecto del delito y para esta teora, es un comportamiento humano dependiente de la voluntad que procede una determinada consecuencia en el mundo exterior. Dicha consecuencia puede consistir tanto en el puro movimiento corporal (delitos de

23

mera actividad), como en este movimiento corporal seguido del resultado ocasionado por l en el mundo exterior (delitos de resultado). Trata a la accin como factor causal del resultado, sin tomar en cuenta la intencin que llevo al sujeto a cometerlo. De la accin solo importa si el comportamiento movido por la voluntad caus el resultado y no as, si la voluntad iba dirigida a ste. Los casualistas explican la existencia de la accin delictiva, cuando un sujeto tiene la voluntad de realizarla, sin tomar en cuenta necesariamente la finalidad que se propona al hacerlo, porque esta no pertenece a la conducta o hecho. 62. CMO CONCIBE LA TEORA CAUSALISTA DE LA ACCIN? Aqu, la accin es una inervacin muscular, es decir un movimiento voluntario que causaba un resultado. Se concibe a la accin como un proceso causal natural y extrajurdico, libre de valor, como simple causacin, sin tomar en cuenta la voluntad rectora, contempla la sola produccin del acto en el mundo externo y no el actuar lleno de sentido, separan el contenido de la voluntad, es decir, la finalidad, el propsito con qu o por qu se hace algo, limitando a la accin a aparecer nicamente como funcin causal. La accin es considerada como un proceder con dependencia en la existencia, como reflejo instintivo, en el que no considera a la accin con la finalidad del movimiento, sino simplemente como voluntad de hacer el movimiento. Esta teora tambin es criticada, toda vez que la accin es lo que cuenta as como su resultado, conocer el fin, conocer el sentimiento, la voluntad, el motivo del por que lleva a realizar dicho acto, tiene una finalidad. 63. QU DICE LA TEORA FINALISTA RESPECTO DEL DELITO? Esta teora nos dice que el delito nace con la accin y que esta no es solo un proceso casualmente dependiente de la voluntad, sino por su propia esencia ejercicio de la actividad final. 64. COMO CONSIDERA LA TEORA FINALISTA A LA VOLUNTAD? Como factor de conduccin que supradetermina el acto causal externo, es decir el agente para cometer el hecho delictivo piensa el ilcito y realiza la conducta delictiva, porque su voluntad lleva un fin y ste es el ltimo acto que provoca la aparicin del delito. La voluntad lleva un contenido, la intencin de cometer el ilcito, el propsito de llegar a algo, encontramos aqu en esta teora la parte contraria de la causalista, aqu se considera la finalidad del acto cometido, la voluntad de querer llevar a cabo su cometido. Para los finalistas, la accin es conducida, desde el sujeto anticipadamente piensa su objetivo, eligiendo los medios para lograrlo, finalmente concluye su objetivo con la realizacin de la accin manifestada al mundo externo.

24

65. COMO CONSIDERA LA TEORA FINALISTA A LA ACCIN? Dicen los finalistas que la accin es un comportamiento anticipado mentalmente, de carcter consciente, podemos decir que el agente para cometer el hecho delictivo piensa el ilcito y realiza la conducta, porque su voluntad lleva un fin y ste es el ltimo acto que provoca tal conducta, donde aparece el delito, la voluntad lleva un contenido, la intencin de cometer el delito, el propsito de llegar a algo. Aunque esta teora su estudio y su razonamiento es el fin, la ltima consecuencia de la voluntad, no es del todo aceptada tambin, por que si bien es cierto que el sujeto piensa, medita y lleva a cabo el acto delictivo, lo que cuenta para los finalistas es el resultado de ese acto, al igual que a la teora causalista, se le critica con respecto a los delitos imprudenciales, ya que pueden darse hechos finales no dolosos, sin la voluntad del sujeto. 66. CUL FUE LA APORTACIN DE IMPORTANCIA DEL DERECHO PENAL DE LA TEORA CAUSALISTA Y FINALISTA DE LA ACCIN? En la primera considera a la accin como mecnica un producto causal, mientras que la segunda determina direccin o propsito a ese producto causal, es decir, existe una voluntad orientada en determinado sentido. 67. QU ES LA RELACIN DE CAUSALIDAD? En la conducta debe establecerse la relacin de causalidad entre la accin fsica y el resultado externo para que sea atribuible al sujeto, es decir, debe existir la relacin causal en el nexo, entre el comportamiento humano, la consecuencia de ste y el resultado material, dicho nexo causal viene ser un elemento de la conducta, 68. CULES SON LAS DOCTRINAS RESPECTO A LA CAUSALIDAD DE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO? Una es la generalizadora, la cual toma en cuenta todas las condiciones como causa del resultado, y la corriente individualizadora, que considera solo a una de las condiciones como productora del resultado en relacin con una caracterstica temporal, cuantitativa o cualitativa. En la generalizadora tambin llamada teora de la equivalencia de las condiciones, los autores explican que si se suprimiera una de las condiciones, el resultado no se producira, es decir, no concibe el resultado sin la participacin de todas las condiciones, se dice que todas las condiciones tienen el mismo valor.

25

69. QUINES FUERON FUNCIONALISMO?

LOS

EXPOSITORES

MS

IMPORTANTES

DEL

Los Alemanes Claus Roxin, con su sistema funcionalismo poltico-criminal y Gnter Jakobs, con el sistema funcionalista normativista. 70. EXPLIQUE BREVEMENTE EN QU CONSISTE EL SISTEMA FUNCIONALISTA NORMATIVISTA DE GNTER JAKOBS: Se concibe como aquella teora, segn la cual el derecho penal est orientado a garantizar la identidad normativa, la constitucin y la sociedad. La pena constituye una reaccin frente a un hecho que supone el quebrantamiento de una norma; es decir, se abandona la tradicional concepcin que sustenta a la pena, como una reaccin frente a un hecho que lesiona un bien jurdico tutelado y se erige como el medio a travs del cual se confirma la vigencia de la norma violada, y de esa forma, restituir la identidad social. El delito es una afirmacin que contradice a la norma, y la pena es la respuesta que confirma a la norma; por tanto, la funcin de la pena es restituir la vigencia de la norma violada con la conducta delictiva. 71. RELACIONE LOS ELEMENTOS POSITIVOS Y NEGATIVOS DEL DELITO: ASPECTOS POSITIVOS a) Conducta b) Tipicidad c) Antijuridicidad d) Imputabilidad e) Culpabilidad f) Condiciones Objetivas g) Punibilidad ASPECTOS NEGATIVOS Ausencia de conducta Ausencia del tipo Causas de justificacin Causas de inimputabilidad Causas de inculpabilidad Falta de Condicin Objetiva Excusas absolutorias.

72. PROPORCIONE EL CONCEPTO DE CONDUCTA, EN TRMINOS GENERALES: Es el comportamiento humano voluntario, positivo o negativo, encaminado a un propsito. El sujeto de la conducta es el hombre, nico ser capaz de voluntariedad. Los animales no son, ni pueden ser sujetos de conducta. La conducta puede manifestarse en dos formas: En accin y en omisin. 73. DE ACUERDO AL SISTEMA CLSICO, LA CONDUCTA ES: Como un movimiento corporal, que es la causa de una modificacin en el mundo exterior, cuya percepcin se constata a travs de los sentidos.

26

74. DE ACUERDO AL SISTEMA FINALISTA LA CONDUCTA ES: Es la relacin de causalidad entre el resultado y la conducta, pero atendiendo a la intencin del agente. Se reviste del elemento subjetivo (final). Quien desea provocar un resultado se fija ese fin y planea cmo llegar a ese resultado (retroceso) en ese momento decide el cmo y cundo, para luego elegir los medios para alcanzarlo (actos preparatorios) y por ltimo ejecutarlo. 75. SON SUPUESTOS DE EXCLUSIN DE LA CONDUCTA: Entendidas por estas aquellas cuya presencia demuestra la falta del elemento volitivo, indispensable para la aparicin de la conducta, la cual es un comportamiento humano voluntario que son los siguientes: Vis absoluta, Vis mayor, Movimientos reflejos, hipnotismo, crisis epilpticas, sueo y sonambulismo. 76. EXPLIQUE EN QUE CONSISTE LA VIS ABSOLUTA: Sucede cuando un hombre emplea su fuerza fsica contra otro, anulando su facultad de autodeterminacin de movimiento corporal, para utilizarlo como medio o instrumento para lesionar u bien jurdico (fuerza fsica irresistible). Por ejemplo quien empuja a otro para romper el vidrio del aparador donde se exhiben relojes costosos y apoderarse de ellos. 77. EXPLIQUE EN QUE CONSISTE LA VIS MAYOR: Sucede cuando el movimiento del hombre est determinado por una fuerza fsica irresistible de la naturaleza (como el viento, un terremoto, una tormenta, un aluvin). Por ejemplo, quien camina llevando un cuadro valioso, y a causa de un terremoto se tropieza y cae rompiendo el cuadro, el resultado de dao no es atribuible a su conducta, dada su involuntariedad, por la concurrencia de una fuerza fsica irresistible proveniente de la naturaleza 78. EN QU CONSISTEN LOS MOVIMIENTOS REFLEJOS?: En estos supuestos, el sujeto responde ante un estimulo externo, sin que puede controlar su reaccin; como sucede cuando el mdico golpea al paciente con un pequeo martillo en la rodilla generando un movimiento corporal, consistente en estirar la pierna, reaccin que se debe a la estimulacin de los nervios motrices, sin que haya existido influencia psquica alguna (voluntad).

27

79. EN QU CONSISTE EL HIPNOTISMO COMO CAUSA DE EXCLUSIN DEL RESULTADO A LA CONDUCTA? En los supuestos de hipnosis el sujeto no est consciente de sus actos. Por ende, la conducta de quien est bajo la hipnosis es involuntaria y queda excluida la imputacin de cualquier resultado tpico a la conducta. 80. EN QU CONSISTE LA CRISIS EPILPTICA COMO CAUSA DE EXCLUSIN DEL RESULTADO A LA CONDUCTA? Von Liz Franz, manifiesta que los daos causados en las cosas durante un ataque de epilepsia dan lugar a la ausencia de la voluntad de la conducta, y por ello, las nicas consecuencias por el hecho, pueden ser civiles, pero no penales. Doctrinalmente se ha establecido que durante el aura de los ataques epilpticos, la persona pierde la conciencia, y, por tanto, est anulada su voluntad. 81. EN QU CONSISTE EL SUEO Y SONAMBULISMO COMO CAUSAS DE EXCLUSIN DEL RESULTADO A LA CONDUCTA? El individuo al entrar en un sueo profundo o sonambulismo, se encuentra en un estado negativo de la conducta, pues entra en una inconciencia temporal. 82. EN EL DERECHO PENAL CMO PUEDE MANIFESTARSE LA CONDUCTA? Por accin, que consiste en actuar o hacer, es un hecho positivo, el cual implica que el agente lleva a cabo uno o varios movimientos corporales y comete la infraccin a la ley por si mismos o por medio de instrumentos, animales, mecanismos e incluso mediante personas. Por omisin, que consiste en realizar la conducta tpica con la omisin de actuar, esto es no hacerlo o dejar de hacer. 83. ELEMENTOS DE LA ACCIN? Voluntad, actividad, resultado, nexo causal. 84. DIGA EL CONCEPTO DE TIPO: Es una creacin legislativa. La descripcin que el Estado hace de una conducta en los preceptos penales; en otras palabras es la abstraccin plasmada en la ley de la figura descriptiva.

28

85. QU SE ENTIENDE POR TIPO PENAL? En otras palabras el tipo es la descripcin legal de una conducta estimada como delito que lesiona o hace peligrar bienes jurdicos protegidos por la norma jurdico-penal. Es una concepcin legislativa. Es la descripcin de una conducta hecha dentro de los preceptos legales, lo cual constituye un instrumento de seguridad jurdica al establecerse, el conjunto de ellos, las conductas prohibitivas y susceptibles de dar lugar a la imposicin de una pena al sujeto activo del hecho punible. 86. CULES SON LOS DELITOS DE UN ACTO? En los delitos de un acto, el tipo legal exigir una sola accin, mientras que en los de pluralidad de actos, el tipo requerir la concurrencia de varias acciones a realizar, y en los alternativos se plasma en el ordenamiento jurdico, la ejecucin de una u otra accin. 87. DIGA EL CONCEPTO DE LA TIPICIDAD. Es la adecuacin de la conducta al tipo, o sea, el encuadramiento de un comportamiento real, concreto, con la descripcin legal, formulada en abstracto. 88. DIGA EL CONCEPTO DE ANTIJURIDICIDAD. Es lo contrario a Derecho, radica en la violacin del valor o bien protegido a que se contre el tipo penal respectivo. 89. MENCIONE LAS CLASES DE ANTIJURICIDAD? Antijuricidad material: es propiamente lo contrario a derecho, por cuanto hace a la afectacin genrica hacia la colectividad. Antijuricidad formal: es la violacin de una norma emanada del estado. 90. DIGA EL CONCEPTO DE LA CULPABILIDAD. En el ms amplio sentido, es el conjunto de presupuestos que fundamentan la reprochabilidad personal de la conducta antijurdica. Es la relacin directa que existe entre la voluntad y el consentimiento del hecho de la conducta realizada. Para Vela Trevio, la culpabilidad es el elemento subjetivo del delito y el eslabn que asocia lo material del acontecimiento tpico y antijurdico con la subjetividad del autor de la conducta.

29

91. CULES SON LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN O DE LICITUD, QUE EXCLUYEN LA IMPUTACIN DE LA CONDUCTA? LEGITIMA DEFENSA: Consiste en repeler una agresin real actual o eminente y sin derecho, sobre bienes jurdicos propios o ajenos, siempre que exista esa necesidad. ESTADO DE NECESIDAD: Que resulta en obrar por la necesitad de salvaguardar un bien jurdico propio o ajeno, respecto a un peligro real, actual o inminente. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER: Consiste en causar un dao en forma legitima en cumplimento de un deber jurdico, siempre que exista necesidad racional del medio empleado EJERCICIO DE UN DERECHO: Es causar un dao cuando se obra de forma legitima, siempre que exista necesidad racional del medio empleado, en esta eximente el dao se causa en virtud de ejercer un derecho derivado de una norma jurdica o de otra situacin como el ejercicio de una profesin, de una relacin familiar, etc. CONSENTIMIENTO DEL TITULAR DEL BIEN JURDICO AFECTADO: Se actu con el consentimiento del titular del bien jurdico afectado, siempre que se llenen los siguientes requisitos: a) que el bien jurdico sea disponible, B) que el titular del bien tenga la capacidad jurdica para disponer libremente del mismo y C) Que el consentimiento sea expreso o tcito y sin que medie algn vicio o bien, que el hecho se realice en circunstancias tales que permitan fundamenten presumir que, debe hacerse consultando al titular, este hubiese otorgado el mismo. 92. CUL ES EL ASPECTO NEGATIVO DE LA CULPABILIDAD? La inculpabilidad, consiste en la absolucin del sujeto en el juicio de reproche, por faltar la voluntad o el conocimiento del hecho. 93. PARA QUE HAYA CULPABILIDAD QUE SE REQUIERE? Que un acontecimiento haya sido producido por la voluntad traducida en conducta Conducta de un sujeto imputable. Que esa conducta sea reprochable conforme a las normas jurdicas (Porque haba una exigibilidad de realizar otro comportamiento diferente, que tendra que haber sido el adecuado a la pretensin del derecho). Manifestada esta pretensin a travs del contenido cultural de las normas. 94. CUNDO SE PRESUME LA LEGITIMA DEFENSA? Se presumir que concurren los requisitos de la Legtima defensa, salvo prueba en contrario, respecto de aquel que cause un dao a quien a travs de la violencia, del escalamiento o por cualquier otro medio trate de penetrar, sin derecho, a su hogar, al de su familia, a sus dependencias o a los de cualquier persona que tenga el mismo deber de defender o al sitio

30

donde se encuentren bienes propios o ajenos, respecto de los que tenga la misma obligacin. O bien lo encuentre en alguno de aquellos lugares en circunstancias tales que revelen la posibilidad de una agresin. 95. HASTA DONDE SE EXTIENDE LA LEGITIMA DEFENSA? En un principio de la Legitima Defensa slo contempla la defensa de la vida o de la integridad fsica. Pero posteriormente se tom en cuenta la defensa de todos los derechos establecidos en los cdigos, en el Cdigo Penal Federal vigente se encuentra la Institucin de la Legtima Defensa dentro de su fraccin IV. Como podemos observar los legisladores actuales han extendido el derecho de defensa a todos los bienes jurdicos ya sean propios o de terceros. Es evidente que se puede defender a toda persona humana. El problema comienza a complicarse si se entiende que la capacidad de defensa debe coincidir con la capacidad jurdico penal de la imputabilidad, o es independiente de modo que el enajenado o el menor pueda validamente defenderse. 96. CULES SON LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA LEGITIMA DEFENSA? Siendo as podemos determinar que los elementos esenciales de la Legtima Defensa son: Una agresin injusta, Un peligro de dao derivado de ella, y Una defensa o accin de repeler dicha agresin. 97. QU ES EL DELINCUENTE PARA EL DERECHO PENAL? Es considerado por el Derecho Penal como una persona cuya responsabilidad jurdica est compuesta por la lesividad del acto cometido y por la actitud interna que lo condujo a obrar de tal modo. 98. CULES SON LAS FORMAS DE CULPABILIDAD? La culpabilidad reviste dos formas; dolo y culpa, segn el agente dirija su voluntad consciente a la ejecucin del hecho tipificado en la ley como delito, o cause igual resultado por medio de su negligencia o imprudencia. Se puede delinquir mediante una determinada intencin delictuosa (dolo), o por descuidar las precauciones indispensables exigidas por el estado para la vida gregaria (culpa). 99. QU ES LA CULPA? Existe culpa cuando se obra sin intencin y sin la diligencia debida, causando un resultado daoso, previsible y penado por la ley, acta culposamente quien infringe un deber de cuidado que personalmente le incumbe y cuyo resultado puede prever. Consideremos que existe culpa cuando se realiza la conducta sin encaminar la voluntad a la produccin de un

31

resultado tpico, pero ste surge a pensar de ser previsible y evitable, por no ponerse en juego, por negligencia o imprudencia, las cautelas o precauciones legalmente exigidas. Por ser necesaria la conducta humana para la existencia del delito, ella constituir el primer elemento; es decir, un actuar voluntario, positivo o negativo, en segundo trmino, que esa conducta voluntaria se realice sin las cautelas o precauciones exigidas por la ley; tercero, los resultados del acto han de ser previsibles y evitables y tipificados penalmente; por ltimo, precisa una relacin de causalidad entre el hacer o no hacer iniciales y el resultado no querido. 100. CULES SON LOS ELEMENTOS DE LA CULPA? Los elementos de la culpa son los siguientes: 2. 3. 4. 5. Una conducta positiva o negativa; Ausencia de cuidados o precauciones exigidas por la norma jurdico-penal; Resultado tpico, previsible, evitable, no deseado; y, Una relacin causal entre la conducta y el resultado.

101. MENCIONE LA CLASIFICACIN DE LA CULPA Culpa grave: que supone en su autor una negligencia imperdonable o una incalificable ineptitud. Culpa leve: es aquella que no comete un buen administrador, la que corresponde a una diligencia mediana, cuando solamente lo habran podido prever los hombres diligentes Culpa levsima: que es la que no comete un administrador de una diligencia excepcional. Cuando se habra podido prever solamente el empleo de una diligencia extraordinaria y no comn esta no resulta ser imputable. 102. MENCIONE LA CLASE DE CULPA La culpa consciente, con previsin o con representacin: Existe cuando el agente ha previsto el resultado tpico como posible, pero solamente no lo quiere, sino abriga la esperanza de que no ocurrir. La culpa inconsciente, sin previsin o sin representacin: cuando se prev un resultado previsible (penalmente tipificado), existe voluntariedad de la conducta causal, pero no hay representacin del resultado de naturaleza previsible. 103. CMO DEFINE A LA CULPA NUESTRO DERECHO PENAL? Como aquel resultado tpico y antijurdico, no querido ni aceptado, previsto o previsible, derivado de una accin y omisin voluntaria y evitable si se hubieran observado los deberes impuestos por el ordenamiento jurdico y aconsejable por los usos y costumbres.

32

104. CULES SON LOS GENERADORES DE LA CULPA? La imprudencia, la negligencia, la impericia y la violacin de normas legales 105. CONCEPTO DE IMPRUDENCIA Es una manera de actuar sin cautela que segn la experiencia corriente, debemos emplear en todas aquellas actividades de las que pueda derivarse algn perjuicio, es un comportamiento inadecuado. 106. CONCEPTO DE NEGLIGENCIA Se debe a la desatencin, descuido o incuria, es decir a una actitud en la que esta ausente la diligencia que le era exigible desplegar al agente para garantizar que su comportamiento no genere consecuencias antijurdicas. 107. CONCEPTO DE IMPERICIA Consiste en la insuficiente aptitud para el ejercicio de un determinado oficio, arte o profesin o en la falta de aquella habilidad que ordinariamente se exige en el desempeo de ciertas funciones. Supone el ejercicio de una actividad determinada para la que se requiere conocimientos ms o menos especializados, sus presupuestos son la ineptitud e inhabilidad. 108. CMO DEFINE NUESTRO CDIGO PENAL A LA CULPA? El ltimo prrafo del artculo 9 expresa. Obra culposamente el que produce el resultado tpico, que no previo siendo previsible o previo confiado en que no se producira, en virtud de la violacin a un deber de cuidado, que deba y poda observar segn las circunstancias y condiciones personales. 109. QU ES EL DOLO? Consiste en el actuar, consciente y voluntario, dirigido a la produccin de un resultado tpico y antijurdico. 110. CMO DEFINE EL DOLO LA ESCUELA CLSICA? Como la intencin ms patente de la culpabilidad, para fundamentar el dolo es indispensable unir dos teoras: una llamada de la voluntad y la otra llamada de la representacin.

33

111. QU ES EL DOLO DIRECTO? Hay dolo directo cuando se quiere la conducta o el resultado, hay voluntariedad en la conducta y querer del resultado, el dolo directo se da cuando el resultado corresponde a la intencin del agente. 112. QU ES EL DOLO EVENTUAL? Dolo Eventual: En este tipo de dolo hay una representacin del resultado, pero no hay voluntariedad del mismo, por que no se quiere el resultado, sino que se acepta en caso de que se produzca, aqu el sujeto tiene presente que puede ocurrir un resultado, puede ser posible, y sin embargo acta para que se verifique, sin siquiera tratar de impedir que se realice. 113. QU ES EL DOLO INDIRECTO? Dolo Indirecto: Conocido tambin como dolo de consecuencia necesaria, se presenta cuando el agente acta ante la certeza de que causar otros resultados penalmente tipificados que no se persiguen directamente, pero an previniendo el seguro acaecimiento ejecuta el hecho punitivo. Existe cuando el agente se representa con un posible resultado delictuoso, y a pesar de tal representacin, no renuncia a la ejecucin del hecho, aceptando sus consecuencias. 114. QU ES EL DOLO DETERMINADO? Determinado: Este tipo de dolo forma la intencin directa. Se tiene dolo determinado cuando la intencin exclusiva e inequvocamente se dirige hacia el delito cometido. 115. QU ES EL DOLO INDETERMINADO? Es aquel en que la intencin no se dirige a un resultado nico y exclusivo, sino indiferentemente a varios resultados, ms o menos grave. Cuando el sujeto se representa y quiere la produccin de un resultado, de ese querer doloso del resultado, y slo de l surge otro mayor. 116. QU ES EL DOLO INICIAL O PRECEDENTE? Es aquel que ya existe antes de la consumacin del delito, precede al inicio del iter criminis. El agente es responsable, sea que llegue con igual estado de nimo a la consumacin, sea que sta se realice despus de haber l mudado de propsito.

34

117. QU ES EL ERROR DE PROHIBICIN? Es necesario que quien acta, conozca la figura o situacin tpica, as como tambin que conozca la antijuridicidad del hecho. Cuando el sujeto no cuenta con esta capacidad de conocimiento y discernimiento, se est en presencia de error de prohibicin, el cual puede ser vencible o invencible. 118. QU ES EL ERROR INVENCIBLE? El sujeto por falta de cuidado no ha advertido la antijuricidad del acto imprudencia iurisdando lugar a una atenuacin de la responsabilidad criminal. 119. QU ES EL ERROR VENCIBLE? El sujeto no comete infraccin a la norma penal primaria, ya que no cuenta con capacidad personal de evitar la conducta objetivamente desvalorada, ni tampoco posee la posibilidad de conocer la antijuricidad, excluyendo de este modo la condicin primordial de la culpabilidad, llamada tambin atribuibilidad individual; concretndose as la impunidad del sujeto. 120. QU EXPLICA LA TEORA DE LA CULPABILIDAD RESPECTO AL ERROR DE PROHIBICIN? Teora de la culpabilidad: Realiza una diferenciacin entre el dolo y el conocimiento de la antijuricidad, basando esta distincin en el error de tipo (dolo) y el error de prohibicin (culpabilidad). El error de prohibicin slo podr eximir la responsabilidad penal si se trata de un error invencible, o en caso de error vencible, el delito doloso atenuando, pero nunca podr eximir la responsabilidad penal en un delito imprudente. El error de prohibicin indirecto, ha llevado al surgimiento de dos nuevas teoras. 121. QU EXPLICA LA TEORA DE LA CULPABILIDAD DESDE EL FINALISMO RESPECTO AL ERROR DE PROHIBICIN? Teora estricta de la Culpabilidad: (Finalismo) Brinda el mismo tratamiento de error sobre la existencia, sobre los lmites y sobre los presupuestos fcticos de las causas de justificacin 122. CONCEPTO DE PUNIBILIDAD? Es la amenaza de una pena que contempla la ley para aplicarse cuando se viole una norma

35

123. QU ES LA IMPUTABILIDAD DISMINUIDA? El tratadista Ral Carranc lo llama imputabilidad disminuida, son zonas intermedias, formas de paso, estados limtrofes, se han llamado a los estados intermedios entre la razn y la locura, entre la conciencia y la inconsciencia, entre la minora y la mayora de capacidad legal por la edad. Imputabilidad disminuida o atenuada seala a estos casos la escuela clsica. 124. QU ES LA INIMPUTABILIDAD? La inimputabilidad representa el aspecto negativo de la imputabilidad, esto es, supone, consecuentemente, la ausencia de dicha capacidad y por ello incapacidad para conocer la ilicitud del hecho o bien para determinarse en forma espontnea conforme a esa representacin. Esto es, si interpretamos a contrario sensu la imputabilidad, entendemos que es inimputable una persona que no est en capacidad de conocer y comprender que acta antijurdicamente o pudiendo comprenderlo no est en condiciones de actuar diversamente; por lo tanto, para que opere jurdicamente la inimputabilidad se debe anular completamente la voluntad del sujeto infracto, suprimiendo la conciencia del mismo e impidindole por esa circunstancia la valoracin de sus conducta para dejarlas reducidas a mero producto de sus impulsos inconscientes, privndolo finalmente del normal ejercicio de sus facultades mentales. 125. QU ES EL ACTIO LIBERAE IN CAUSA? Locucin latina empleada en el derecho penal para referirse al hecho delictivo cometido por el sujeto en situacin de inimputabilidad, pero habiendo provocado tal situacin el propio sujeto, bien activamente, por que no hizo lo que debi hacer para impedir que se produjera, o porque libremente quiso realizar el delito. As, partiendo del supuesto de la ebriedad voluntaria como una accin ilcita, se aplica a tal supuesto la solucin procedente del principio versari in re ilcita, o sea de que quien voluntariamente se coloca en situacin de inimputabilidad responde de lo que hace en ese estado a ttulo de responsabilidad penal. 126. QU SON LOS EXCUSAS ABSOLUTORIAS? Las excusas absolutorias con consideradas como en aspecto negativo de la punibilidad. Las excusas absolutorias son aquellas circunstancias que impiden que un acto tpico, antijurdico, imputable a un sujeto y culpable no se le sancione por razn de utilidad pblica. Para Kohler son circunstancias en las que, a pesar de subsistir la antijuricidad, queda excluida desde el primer momento la posibilidad de imponer la pena al autor.

36

127. QU SON LAS CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD? Las condiciones objetivas de punibilidad son aquellas exigencias ocasionalmente establecidas por el legislador para que la pena tenga aplicacin. 128. CONCEPTO DE PUNICIN? Consiste en determinar la pena exacta al sujeto que ha resultado responsable por un delito concreto. 129. CUL ES EL ASPECTO NEGATIVO DE LA PUNIBILIDAD? Las excusas absolutorias que constituyen la razn o fundamento que el legislador considero para que un delito a pesar de haberse integrado en su totalidad carezca de punibilidad.

130. CMO DEFINE NUESTRO CDIGO PENAL EL DOLO? En el artculo 10 las acciones u omisiones delictivas solamente pueden realizarse culposa o dolosamente. Obra dolosamente quien conociendo los elementos subjetivos del hecho titpico quiere o acepta su realizacin. 131. CUL ES LA CLASIFICACIN DEL DELITO SEGN LA CONDUCTA DEL SUJETO? DELITOS DE ACCIN: son aquellos delitos en los que se requiere que el sujeto activo realice movimientos corporales para la ejecucin del mismo. DELITOS POR OMISIN: en donde se viola una norma preceptiva (que impone determinada conducta) por la abstencin o inactividad del agente, es decir, el delincuente no hace lo que debe hacer, deja de auxiliar a un herido en un accidente de transito DELITOS DE ACCIN POR OMISIN: cuando se viola una norma prohibitiva por la conducta inactiva del agente es decir el delincuente vulnera una norma de no hacer con un no hacer de su conducta, ejemplo cuando la madre que priva de alimentos a su hijo pequeo de manera que este se muera 132. CUAL ES LA CLASIFICACIN DEL DELITO DE ACUERDO A SU DURACIN? INSTANTNEOS: son aquellos en los que la violacin jurdica se produce simultneamente con la consumacin de los mismos es decir el delito se consume en el momento que se realizaron todos sus elementos ene l mismo instante de agotarse la conducta se produce el delito.

37

INSTANTNEOS CON EFECTOS PERMANENTES: Cuando se afecta instantneamente el bien jurdico pese a sus consecuencias permanecen durante algn tiempo. CONTINUADO: se producen mediante varias conductas y un solo resultado, los diversos comportamientos son de la misma naturaleza ya que se van encaminados al mismo fin. PERMANENTE: Cuando despus de que el sujeto realiza la conducta esta se prolonga en el tiempo a voluntad del activo. 133. INDIQUE QUE ES LA ITER CRIMINIS Y RELACIONE SUS FASES? Es el desarrollo, camino o vida del delito. Son las fases o etapas por las que pasa cuando se produce. Se compone de dos fases: Fase interna que constituye el proceso interior que ocurre en la mente del sujeto activo, siendo los siguientes: ideacin, deliberacin y resolucin. Fase externa, se da al terminar la resolucin y consta de tres etapas: manifestacin, preparacin y ejecucin. 134. QU ES LA TENTATIVA? Es la ejecucin incompleta de actos encaminados, directa e inmediatamente a cometer un delito, que no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente, no hay consumacin, pero s puesta en peligro el bien jurdico slo esta tentativa ser punible. Si el sujeto desiste espontneamente de la ejecucin o impide la consumacin del delito, no se impondr sancin alguna. 135. QU ES EL DELITO CONSUMADO? Es la consumacin, la ejecucin que rene todos los elementos objetivos o externos, as como subjetivos o normativos especificados o requeridos por el tipo penal. 136. CUNDO SE DA EL CONCURSO REAL DE DELITOS Y CUNDO SE DA EL CONCURSO IDEAL? CONCURSO REAL: cuando con pluralidad de acciones u omisiones se cometen varios delitos. Si un sujeto comete varios delitos mediante actuaciones independientes sin haber recado una sentencia por alguno de ellos se est frente al llamado concurso material o real. CONCURSO IDEAL: Hay concurso ideal cuando con una sola accin u omisin se infringen varias disposiciones penales o se cometen varios delitos. 137. MENCIONE Y EXPLIQUE LAS FORMAS DE CONSUMACIN DEL DELITO. El delito puede consumarse de las siguientes formas:

38

I. Instantneo: Cuando la consumacin se agota en el mismo momento en que se han realizado todos sus elementos constitutivos. II. Permanente: Cuando la consumacin se prolonga en el tiempo. III. Continuado: Cuando con unidad de propsito delictivo, pluralidad de conductas e identidad de sujeto pasivo se viola el mismo precepto legal. 138. QU ES EL DELITO FRUSTRADO? El agente realiza todos los actos de ejecucin, pero el delito no aparece en sus consecuencias materiales. Si el sujeto activo le da a alguien un veneno y este lo bebe y despus le da un antdoto, es delito frustrado. 139. QU ES EL DELITO IMPOSIBLE? Son aquellas acciones que a falta de medios, de objetivo o inadecuado uso de los medios el delito no llega a consumarse. Ejemplo, dar azcar creyendo que era veneno. Tratar de hacer abortar a una mujer no embarazada. El primero es uso inadecuado de la substancia y el segundo es falta de objeto sobre el cual recae la accin delictiva. No es punible, el juez debe aplicar una medida de seguridad (ejemplo de ello es internamiento en centro psicolgico). 140. QU ES EL DELITO CONSUMADO? El sujeto activo realizar la accin tpicamente antijurdica que plane ejecutar. Son descritas en la parte especial de todo Cdigo Penal. 141. QU ES EL DELITO AGOTADO? Es la ltima fase del iter criminis hasta conseguir lo planeado y la finalidad. Se presenta luego del delito consumado. 142. QU SON LOS DELITOS DE OMISIN? Para que el delito de omisin se configure, es necesario que la no-realizacin de la conducta, debe ser as, voluntaria, no coaccionada, y el sujeto produce el resultado con su inactividad, teniendo el deber jurdico de obrar. Los delitos de omisin al igual que los de accin, pueden lesionar bienes jurdicos tutelados por el derecho, o solamente ponerlos en peligro. 143. CMO SE CLASIFICAN LOS DELITOS DE OMISIN? Se clasifican en: delitos de omisin simple o propios, y delitos de comisin por omisin o impropios, esto respondiendo a la naturaleza de la norma; los delitos de omisin simple o propios, consisten en omitir la ley, violan una ley preceptiva, no producen un resultado

39

material; mientras que los delitos de comisin por omisin, se configura en realizar la omisin con un resultado prohibido por la ley, hay un resultado material. En los delitos de omisin simple se sanciona la omisin nicamente, no hay resultado material alguno, mientras que en los delitos de comisin por omisin, se sanciona el resultado producido, hay una relacin causal, porque existe nexo de causa a efecto, producen un cambio en el mundo exterior, un cambio material adems del resultado jurdico. En estos delitos de omisin (simple omisin y comisin por omisin) al igual que en los delitos de accin, hay teoras que se refieren a la causalidad de estos delitos y presentan controversias. 144. QU ES LA CONCURRENCIA DE NORMAS? Se est frente a la concurrencia de normas incompatibles entre s, cuando se encuentra una materia o un caso, disciplinado o reglamentado por dos o ms incompatibles entre s. 145. QU RESALTA LA DOCTRINA SOBRE EL CONCURSO DE DELITOS? Existe concurso ideal en aquellos casos en que un solo comportamiento lesiona varias veces la misma disposicin penal (concurso ideal homogneo); o bien, cuando lesiona varias disposiciones jurdicas que no se excluyen entre s (concurso ideal heterogneo). Hay concurso ideal cuando una sola accin u omisin se violan diversas disposiciones legales que no se excluyen entre s. Esta norma, alude tan slo al concurso heterogneo. No obstante, la existencia del concurso homogneo debe ser afirmada en virtud de una aplicacin analgica in bonam partem, ya que de lo contrario la alternativa sera regular el caso segn las reglas del concurso real, las que resultaran ms gravosas para el delincuente. Por lo dems, la expresin diversas disposiciones legales, no debe llamar a error. Si se toma en cuenta que toda norma protege un bien relevante para el derecho, resulta claro que, en ltima instancia, la lesin de un precepto entraa siempre la de un bien, y es esto ltimo lo relevante para el Ordenamiento Jurdico. 146. CMO DISTINGUIR EL CONCURSO IDEAL CON EL CONCURSO APARENTE DE NORMAS? No debe confundirse el concurso ideal, con el concurso aparente de normas, tambin llamado por un sector de la doctrina, concurso ideal impropio e incluso, concurso aparente de delitos. El concurso aparente se define como hiptesis de unidad de accin, con unidad de lesin. Sucede que aqu la accin perece adecuarse a diversas disposiciones jurdicas y, a consecuencia de ello, genera la impresin de haber producido una pluralidad de lesiones de bienes jurdicamente relevantes. No obstante, esta apariencia puede disiparse a travs de la aplicacin de los principios de especialidad, consuncin y subsidiariedad.

40

147. QU ES LA REINCIDENCIA Y LA HABITUALIDAD? La reincidencia significa que el sujeto activo del delito tiene la situacin de que comete un delito una y otra vez, en determinadas y diferentes circunstancias. La habitualidad es un grado mayor a la reincidencia al volver a cometer un delito. 148. QU SEALA LA DOCTRINA RESPECTO A LA DISTINCIN ENTRE LOS AUTORES Y PARTCIPES? Distingue entre autores y partcipes sobre todo, cuando ms o dos personas intervienen en la realizacin de un tipo penal de naturaleza unisubjetiva, es decir, se distingue el actuar de cada persona, sobre todo para efecto de la punibilidad valorndose aspectos subjetivos como lo es, el acuerdo previo de voluntades as como objetos, traducindose en actos materiales que penetran en el ncleo del tipo penal, no obstante se considera que la temtica que se trata se sale de tipo-tipicidad para trasladarse a una tcnica sobre atribuibilidad, lo que permite formular una regulacin genrica sobre quien o quienes deben atribuirse las conductas hipotticamente previstas en el Cdigo Penal, y haciendo especial hincapi al nexo causal entre la conducta desplegada y el resultado. La institucin de la participacin delictiva la podemos clasificar en sta como gnero, y en sus especies la autora y que da sustento a la teora del dominio del hecho, teora objetivo-material, la teora objetivo-formal que comprende la directa, la mediata, la coautora y los de propia mano. Mientras que en la participacin como especie ubicamos la induccin u hostigacin y la complicidad. 149. QU SEALA LA TEORA DE LA ACCESORIEDAD? En la actualidad, las preferencias doctrinales estn decantadas de manera unnime a favor de la nocin que entiende que los aportes de los partcipes, son de ndole accesoria, tan slo un apndice del acto injusto realizado por los autores y sin cuya existencia, carecen de significacin jurdico-penal. Asimismo se reconoce tres grados de accesoriedad mnima, media y mxima. 150. PROPORCIONE EL CONCEPTO DE LA PENA. Es el castigo legalmente impuesto por el Estado, al delincuente para conservar el orden jurdico. La penologa es el conjunto de disciplinas que tiene por objeto el estudio de las penas, su finalidad y su ejecucin, sus caracteres propios, su objeto, su historia o desarrollo y todo lo relativo a l.

41

151. CUL ES EL FIN DE LA PENA? Obrar en el delincuente, creando en l, por el sufrimiento, motivos que le aparten del delito en lo porvenir y reformarlo para readaptarse a la vida social. Tratndose de inadaptables, entonces la pena tiene como finalidad la eliminacin del sujeto. Adems, debe perseguir la ejemplaridad, patentizando a los ciudadanos pacficos la necesidad de respetar la ley. Individualmente el fin ltimo de la pena es la salvaguarda de la sociedad. 152. POR QU LA PENA ES INTIMIDATORIA? Intimidatoria, pues lo son todas las verdaderas penas, pero con exclusividad de la multa y la prisin; y se afecta el bien jurdico, pues la pena de prisin es sin duda una afectacin al bien jurdico libertad; la multa repercute en su patrimonio. 153. POR QU LA PENA ES EJEMPLAR? Ejemplar, toda vez que para que no slo exista una conminacin de teoras en los Cdigos Penales (Federal, Militar y Estatal), sino que todo sujeto calificado de delincuencia, sepa y sienta que la amenaza estatal es de tipo efectivo y real. 154. POR QU LA PENA ES CORRECTIVA? Correctiva, no slo porque siendo una pena debe hacer reflexionar sobre el delito que ocasionan, de constituir una experiencia educativa y saludable, sino cuando afecte la libertad deba de aprovecharse el tiempo de su duracin para llevar a efecto los tratamientos de enseanza, curativos o reformadores que en cada sujeto resulten los indiciados para prevenir la reincidencia. 155. POR QU LA PENA ES ELIMINATORIA? Eliminatoria, esto es, temporalmente mientras se crea lograr la enmienda del penado y de suprimir su peligrosidad; o perpetuamente si se trata de sujeto incorregible, quiz esta clase de sanciones, desde que se ha suprimido todo agregado con que antes quera darles mayor carcter aflictivo, corresponda ms bien a la medida de seguridad, y an cuando muy respetables opiniones rechazan la exclusividad de este carcter por no tener vista el efecto intimidatorio que no se desprende de ellas.

42

156. DIGA CULES SON LAS PRINCIPALES TEORAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA Y EXPLQUELAS BREVEMENTE: Teora absoluta: Para estas concepciones, la pena carece de una finalidad prctica, se aplica por exigencia de la justicia absoluta, por lo que la pena es una consecuencia del delito cometido y el delincuente la debe sufrir. Teora Relativa. Estas consideran a la pena como un fin, la toman como un medio necesario para asegurar la vida en sociedad, esto es, asignan a la pena una finalidad en donde se encuentra su fundamento. Teora Mixta. Estas teoras intentan la conciliacin de la justicia absoluta con una finalidad. Por lo que la pena no solo es considerada como la remuneracin del mal, sino instrumento necesario para conservar un orden social a travs de la prevencin del delito y la represin al individuo. 157. CMO DEFINE LA DOCTRINA LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD? Como los medios legales o los instrumentos jurdicos idneos por medio de los cuales el Estado en forma individualizada y singular, sanciona a los delincuentes con el fin de evitar la comisin de nuevos delitos, o la reincidencia de los mismos en la ejecucin de hechos punibles, sin que dicha sancin posea carcter aflictivo o retributivo. 158. CULES SON LAS DIFERENCIAS ENTRE LA PENA Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD? La distincin fundamental entre las penas y las medidas de seguridad radica en que mientras las penas llevan consigo la idea de expiacin y, en cierta forma, la retribucin, las medidas de seguridad, sin carcter aflictivo alguno, intenta de modo fundamental la evitacin de nuevos conflictos. Las medidas de seguridad, se aplican segn el caso concreto, basndose en la peligrosidad del individuo, pueden ser educativas, psicolgicas, pecuniaria, etc. 159. CULES SON LAS PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD EN NUESTRA LEGISLACIN VIGENTE? Prisin; Semilibertad; Trabajo en favor de la comunidad; Tratamiento en libertad de imputables; Confinamiento; Prohibicin de concurrencia o residencia; Multa: Reparacin de daos y perjuicios; Decomiso; Amonestacin; Apercibimiento y caucin de no delinquir; Suspensin o privacin de derechos; Destitucin e inhabilitacin; Supervisin de la autoridad; Publicacin de sentencia; Tratamiento en internamiento o en libertad de inimputables; Intervencin, remocin, prohibicin de realizar determinadas operaciones y extincin de las personas jurdicas colectivas.

43

160. EN QU CONSISTE LA SEMILIBERTAD? La semilibertad consiste en la privacin de libertad alternada con tratamiento en libertad. Se aplica y cumple, segn las circunstancias del caso, de la manera siguiente: externacin durante la semana de trabajo o educativa y reclusin de fin de semana; salida de fin de semana, con reclusin durante el resto de la semana; salida diurna con reclusin nocturna; o salida nocturna y reclusin diurna. 161. EN QU CONSISTE EL TRABAJO A FAVOR DE LA COMUNIDAD? En la prestacin de servicios no remunerados, en instituciones pblicas, educativas, de asistencia o servicio social, o en instituciones privadas de asistencia no lucrativas. En ningn caso se desarrollar en condiciones que puedan ser degradantes o humillantes para el sentenciado. Se cumplir en horario distinto al de las labores generadoras de los ingresos del sentenciado para su propia subsistencia y la de su familia. Se computar en jornadas de trabajo cuya extensin ser determinada por el juez conforme a las circunstancias del caso, y se cumplir bajo la orientacin y vigilancia de la autoridad ejecutora. 162. EN QU CONSISTE EL CONFINAMIENTO? En la obligacin de residir en una circunscripcin territorial y no salir de ella. El juez designar la circunscripcin conciliando las exigencias de la tranquilidad pblica y la seguridad del ofendido con las circunstancias del sentenciado. El confinamiento tendr una duracin de seis meses a dos aos.

163. EN QU CONSISTE LA MULTA? En el pago de una cantidad de dinero al Estado que se fijar en das multa. El mnimo ser de veinte y el mximo de mil. El da multa equivale a la suma total de las percepciones diarias netas del sentenciado en el momento de la consumacin del delito, pero nunca podr ser inferior al salario mnimo diario vigente en el lugar en que se cometi el delito. 164. EN QU CONSISTE EL TRATAMIENTO EN LIBERTAD PARA IMPUTABLES? En la aplicacin, segn las circunstancias del caso, de las medidas educativas laborales o curativas autorizadas por la ley y conducentes para que el sentenciado no vuelva a delinquir. Entre las medidas aplicables estn las que a juicio del Juez, resulten necesarias para la rehabilitacin de quienes sean generadores de violencia familiar; as como para la deshabituacin o desintoxicacin del sentenciado, cuando se trate de persona que consuma inmoderadamente bebidas alcohlicas o haga uso de estupefacientes o psicotrpicos. Se aplicar bajo la orientacin y cuidado de la autoridad ejecutora.

44

165. EN QU CASOS SE DA LA SUSTITUCIN DE LA SANCIN PRIVATIVA? Cuando una de las sanciones impuestas en sentencia definitiva es reemplazada por otra sancin ms benfica para el sentenciado y pueden ser de la manera siguiente: Por multa o suspensin condicional de la ejecucin de la condena, si la sancin privativa de la libertad no excede de un ao seis meses, tratndose de delito doloso, o de dos aos seis meses, si se trata de delito culposo. La multa sustitutiva es independiente de la sealada, en su caso, como sancin directamente aplicable por el delito cometido; Por tratamiento en libertad o trabajo en favor de la comunidad, si la prisin es superior a la mencionada en la fraccin precedente, pero no excede de dos aos seis meses, tratndose de delito doloso, o de tres aos seis meses, si se trata de delito culposo. El tratamiento no podr exceder de la duracin prevista para la pena privativa de libertad. Cada jornada de trabajo en favor de la comunidad sustituir a un da de prisin, y Por semilibertad, si la prisin es mayor que la prevista en la fraccin anterior, pero no excede de tres aos, tratndose de delito doloso, o de cuatro, si se trata de delito culposo. La duracin de la semilibertad no podr exceder de la correspondiente a la prisin sustituida. 166. EN QU CASOS SE SUSPENDER TAMBIN LA EJECUCIN DE LA CONDENA DE LOS DELITOS? Se suspender tambin la ejecucin de la condena por delitos perseguibles de oficio o mediante querella, en los siguientes casos: Cuando se haya dispuesto multa o semilibertad, como pena directa o como sustitutivo de la prisin, y sobrevenga la reconciliacin entre el inculpado y el ofendido, espontneamente o propiciada por la autoridad ejecutora, en forma tal que manifieste la readaptacin social del sentenciado; y cuando se est en los mismos supuestos penales previstos por la fraccin anterior, y una vez notificada la sentencia, el sentenciado pague inmediatamente u otorgue garanta de pago de los daos y perjuicios causados, a satisfaccin del ofendido. 167. EN QU CASOS SE EXTINGUE LA SUSPENSIN CONDICIONAL? Cuando transcurra el tiempo fijado a la sancin suspendida sin que el beneficiario cometa algn delito o incumpla las condiciones de la suspensin. Si incurre en delito culposo o deja de cumplir dichas condiciones, el juez resolver si se revoca la suspensin y ejecuta la sancin suspendida, o se apercibe al reo y se le dispensa, por una sola vez, de la falta cometida. Si incurre en delito doloso, se revocar la suspensin y se ejecutar la sancin impuesta. Los hechos que originen el nuevo proceso interrumpen el plazo de suspensin, hasta que se dicte sentencia firme. En todo caso se computar en favor del sentenciado el tiempo que permaneci bajo suspensin o sustitucin, cumpliendo las condiciones inherentes a stas, hasta el momento en que se produjo la causa de revocacin. Asimismo, se abonar el tiempo en que hubiese cumplido la sancin suspendida o sustituida.

45

II DERECHO PROCESAL PENAL

1. QU ES EL BIEN JURDICO? La teora del bien jurdico se origina, con la obra de Birnbaum en las primeras dcadas del siglo XIX. El origen del bien jurdico esta por tanto, en la pretensin de elaborar un concepto de delito previo al que forme el legislador, que condicione sus decisiones, pretensin caracterstica de una concepcin liberal del Estado, que concibe este como un instrumento que el individuo crea para preservar los "bienes" que la colectividad en su conjunto crea de suma conveniencia proteger. En otras palabras el bien jurdico es la elevacin a la categora de "bien tutelado o protegido por el derecho", mediante una sancin para cualquier conducta que lesione o amenace con lesionar este bien protegido, de esta reflexin se puede deducir que el bien jurdico, obtiene este carcter con la vigencia de una norma que lo contenga en su mbito de proteccin, mas si esta norma no existiera o caducara, este no deja de existir pero si de tener el carcter de "jurdico". 2. QU ES EL BIEN JURDICO PENAL? El bien jurdico nace de una necesidad de proteccin a ciertos y cambiantes bienes inmanentes a las personas como tales, esta proteccin es catalizada por el legislador al recogerlas en el texto constitucional, de la cual existiran bienes cuya proteccin ser cumplida por otras ramas del derecho, es decir que no todos los bienes jurdicos contenidos en la constitucin tienen una proteccin penal, existen bienes jurdicos de tutela civil, laboral, administrativa, etc. Aquellos bienes jurdicos cuya tutela solo y nicamente puede ser la tutela penal, son los denominados bienes jurdicos penales; al determinar cuales son los bienes jurdicos que merecen tutela penal, siempre se tendr en cuenta el principio de tener al derecho penal como Ultima Ratio o ultima opcin para la proteccin de un bien jurdico ya que este afecta otros bienes jurdicos a fin de proteger otros de mayor valor social. De otro lado es claro que no aparece otro factor que se revele como ms apto para cumplir con la funcin limitadora de la accin punitiva, pues como hemos observado solo los bienes jurdicos de mayor importancia para la convivencia social, y cuya proteccin por otras ramas del derecho hagan insuficiente la prevencin que cualquier trasgresin que los afecten.

46

3. CULES SON LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PENAL? Principio de legalidad, principio de retroactividad, principio de intervencin mnima, principio de fragmentariedad, principio de culpabilidad, principio peligrosidad, principio de presuncin de inocencia. 4. QU ES EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD? El derecho penal se rige por el principio de la exacta aplicacin de la ley, es decir, slo lo que la ley prev como delito y sanciona puede ser aplicada al individuo. El artculo 14 constitucional consagra: En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga, y an por mayora de razn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata Se inscribe dentro del principio de legalidad la exigencia de que la ley cumpla tres requisitos: que sea ley previa; que haya sido expedida con anterioridad al hecho que se dice punible; el artculo 14 constitucional regula este supuesto: Nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho. que la ley aparezca por escrito que sea estricta. En materia penal la ley adems de ser previa y por escrito, debe ser de estricto derecho, as lo marca nuestra carta magna al prohibir la imposicin por analoga y a un por mayora de razn, sino que su aplicacin debe ser exactamente conforme a la ley. 5. QU ES EL PRINCIPIO DE RETROACTIVIDAD? En nuestro sistema la Constitucin prohbe la aplicacin retroactiva en el artculo 14 constitucional y dice: a ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna entendindose que si es en beneficio si esta permitido. 6. QU ES EL PRINCIPIO DE INTERVENCIN MNIMA? El derecho del ius puniendi solo debe reservarse para los ms graves ataques a los intereses de la sociedad y cuando no puedan resolverse los conflictos con medidas distintas y menos lesivas para el ciudadano, ya que el derecho penal es la ultima ratio cuando las normas jurdicas son insuficientes para garantizar el orden jurdico.

47

7. QU ES EL PRINCIPIO DE FRAGMENTARIEDAD? El principio de intervencin mnima trae como consecuencia que el derecho penal debe circunscribirse a proteger los valores ms importantes o fundamentales de la sociedad (bienes jurdicos tutelados), frente a los ms graves ataques. 8.QU ES EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD? Este principio se puede expresar de la siguiente manera: no hay pena sin culpa, La culpabilidad puede definirse como el reproche que se hace al autor de una conducta delictiva. La culpabilidad resulta una condicin sine qua non, sin la cual no puede imponerse pena alguna. 9. PRINCIPIO DE PELIGROSIDAD Por peligrosidad debemos entender la posibilidad o potencialidad que tiene un individuo de realizar conductas lesivas, eventos socialmente daosos. La peligrosidad entraa un juicio sobre el comportamiento del individuo proyectado a futuro. 10. QU ES EL PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE INOCENCIA? El art. 20 const. Asegura al individuo el respeto a la presuncin de inocencia, con una serie de medidas que todo procedimiento judicial debe respetar, como son: el de no incriminarse a si mismo, o sea que puede negarse a declarar sobre los hechos que se le imputan; el derecho forzoso de estar asistido de un abogado; a conocer el nombre de quienes lo acusan y declaran en su contra; etc. 11. QU ES EL PRINCIPIO DE NECESIDAD? La pena adems de ser la adecuada a la culpabilidad, debe ser la necesaria para responder a las exigencias de la prevencin general y prevencin especial. 12. QU ES EL PRINCIPIO DE HUMANIDAD O DE DIGNIDAD DE LA PERSONA? La declaracin de los derechos del hombre, la convencin americana de derechos y deberes de los estados; y el pacto de San Jos, son algunos de los ordenamientos internacionales tendientes a proteger la libertad individual y la dignidad de la persona. 13. CULES SON LAS GARANTAS EN MATERIA PENAL? a. la exacta aplicacin de la ley.

48

b. El Ministerio Pblico. Artculo 21 constitucional: la imposicin de las penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato c. La consignacin. La regla constitucional establece que la detencin de los gobernados por la presunta responsabilidad en la comisin de delitos, solo puede ordenarla la autoridad judicial, sin embargo, la constitucin prev dos excepciones a esa regla y, al propio tiempo establece imperativos al Ministerio Pblico para llevar a cabo la consignacin. La primera excepcin se refiere al caso de flagrancia, o sea, cuando el presunto responsable es sorprendido en los instantes inmediatos anteriores o posteriores en que cometi a la comisin de un delito o en el momento en que lo realiza. La segunda excepcin se refiere a los casos urgentes, siempre que se trate de delitos calificados por la ley como graves y ante el riesgo fundado de que el presunto responsable puede sustraerse a la accin de la justicia y no exista razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico puede bajo su ms estricta responsabilidad ordenar la detencin, fundando y motivando su decisin. d. La orden de aprehensin. El prrafo segundo del artculo 16 dispone que la orden de aprehensin solo pueda ser librada por la autoridad judicial. Para que un juez este en posibilidad constitucional de expedir la orden, se requiere que el Ministerio Pblico previamente haya integrado una averiguacin y ejercitado accin penal ya que la constitucin exige que a toda orden de aprehensin debe preceder denuncia o querella de un hecho determinado que la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena privativa de libertad, adems que existan datos que acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado. e. La orden de cateo. El octavo prrafo del artculo 16 constitucional prev una excepcin al principio de la inviolabilidad del domicilio; consiste en la facultad que tiene la autoridad judicial para expedir la orden escrita de cateo. La validez constitucional de ese acto depende de que el juez exprese en el documento el lugar que ha de inspeccionarse, las personas que deben aprehenderse y los actos dispuestos por aquella, y a l concluir la diligencia debern elaborar un acta circunstanciada ante la presencia de dos testigos propuestos por el ocupante del lugar y si esto no es posible, ante aquellos que seale la autoridad ejecutante. f. El trmino constitucional. Artculo 19.- Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin en el

49

que se expresarn: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado. Este plazo podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de formal prisin o de la solicitud de prrroga, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al indiciado en libertad. g. el derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo delito. Artculo 23.- Ningn juicio criminal deber tener ms de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia. Artculo 20.- En todo proceso de orden penal, el inculpado, tendrn las siguientes garantas: h. Del inculpado: Inmediatamente que lo solicite, el juez deber otorgarle la libertad provisional bajo caucin, siempre y cuando no se trate de delitos en que, por su gravedad, la ley expresamente prohba conceder este beneficio. No podr ser obligado a declarar. Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o tortura. La confesin rendida ante cualquier autoridad distinta del Ministerio Pblico o del juez, o ante stos sin la asistencia de su defensor carecer de todo valor probatorio; Se le har saber en audiencia pblica, y dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su consignacin a la justicia, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusacin, a fin de que conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo, rindiendo en este acto su declaracin preparatoria Cuando as lo solicite, ser careado, en presencia del juez, con quien deponga en su contra, Se le recibirn los testigos y dems pruebas que ofrezca, Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o jurado de ciudadanos que sepan leer y escribir, vecinos del lugar y partido en que se cometiere el delito, siempre que ste pueda ser castigado con una pena mayor de un ao de prisin. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso.

50

Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su defensa; Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado, o por persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera; y, En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo. i. las penas prohibidas. Artculo 22.- Quedan prohibidas las penas de mutilacin y de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. j. La prisin. Artculo 18.- Slo por delito que merezca pena corporal habr lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la extincin de las penas y estarn completamente separados. Los Gobiernos de la Federacin y de los Estados organizarn el sistema penal, en sus respectivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo y la educacin como medios para la readaptacin social del delincuente 14. EN NUESTRA CONSTITUCIN CULES ARTCULOS HABLAN SOBRE LAS GARANTAS EN MATERIA PENAL Son 10 artculos del 13 al 23 15. QU GARANTAS CONSAGRA EL ARTCULO 13 CONSTITUCIONAL? Contiene inmersa la garanta de igualdad de todos ante la ley, ya que consagra que nadie puede ser juzgado por leyes privativas ni por tribunales especiales; ninguna persona o corporacin puede tener fuero ni gozar mas emolumentos que los que sean compensacin de servicios pblicos y estn fijados por la ley, as como tambin el sealamiento de manera expresa de la subsistencia del fuero de guerra, para los delitos y faltas contra la disciplina militar. 16. QU GARANTAS CONSAGRA EL ARTCULO 14 CONSTITUCIONAL? Prohbe la retroactividad de la ley en perjuicio de persona alguna, consagra las garantas del debido proceso legal al sealar que nadie podr ser privado de la vida, de la libertad, de

51

sus papeles o posesiones, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimientos y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho, que a su vez se consagra la garanta de audiencia (el derecho de toda persona para ser oda por la autoridad); y por ltimo la garanta de exacta aplicacin de la ley en materia penal se refiere a que debe existir un delito exactamente aplicable al hecho de que se trate prohibiendo la imposicin analgica y por mayora de razn. No ha sufrido reformas. 17. QU GARANTAS CONSAGRA EL ARTCULO 15 CONSTITUCIONAL? Prohbe la celebracin de tratados para la extradicin de reos polticos, ni de delincuentes del orden comn que hayan tenido la condicin de esclavos, ni de convenios o tratados que alteren las garantas y derechos establecidos por la constitucin. 18. QU CONSAGRA EL ARTCULO 16 CONSTITUCIONAL? Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal de procedimiento. No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan probable la responsabilidad del indiciado. La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La contravencin a lo anterior ser sancionada por la ley penal. En los casos de delito flagrante, cualquier persona puede detener al indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad inmediata y sta, con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico. Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder. En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas de ley. Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por ms de cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado por la ley penal. En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir y que ser escrita, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de

52

aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la diligencia. Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privaca de las mismas. Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar la intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente, por escrito, deber fundar y motivar las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor. Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio. La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros y papeles indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos. La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estar libre de todo registro, y su violacin ser penada por la ley. En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa particular contra la voluntad del dueo, ni imponer prestacin alguna. En tiempo de guerra los militares podrn exigir alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en los trminos que establezca la ley marcial correspondiente. 19. QU CONSAGRA EL ARTCULO 17 CONSTITUCIONAL? Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho. Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales. Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios para que se garantice la independencia de los tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones. Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil.

53

20. QU CONSAGRA EL ARTCULO 18 CONSTITUCIONAL? Artculo 18. Slo por delito que merezca pena corporal habr lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la extincin de las penas y estarn completamente separados. Los Gobiernos de la Federacin y de los Estados organizarn el sistema penal, en sus respectivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo y la educacin como medios para la readaptacin social del delincuente. Las mujeres compurgarn sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres para tal efecto. Los Gobernadores de los Estados, sujetndose a lo que establezcan las leyes locales respectivas, podrn celebrar con la Federacin convenios de carcter general, para que los reos sentenciados por delitos del orden comn extingan su condena en establecimientos dependientes del Ejecutivo Federal. La Federacin, los Estados y el Distrito Federal establecern, en el mbito de sus respectivas competencias, un sistema integral de justicia que ser aplicable a quienes se atribuya la realizacin de una conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre doce aos cumplidos y menos de dieciocho aos de edad, en el que se garanticen los derechos fundamentales que reconoce esta Constitucin para todo individuo, as como aquellos derechos especficos que por su condicin de personas en desarrollo les han sido reconocidos. Las personas menores de doce aos que hayan realizado una conducta prevista como delito en la ley, solo sern sujetos a rehabilitacin y asistencia social. La operacin del sistema en cada orden de gobierno estar a cargo de instituciones, tribunales y autoridades especializados en la procuracin e imparticin de justicia para adolescentes. Se podrn aplicar las medidas de orientacin, proteccin y tratamiento que amerite cada caso, atendiendo a la proteccin integral y el inters superior del adolescente. Las formas alternativas de justicia debern observarse en la aplicacin de este sistema, siempre que resulte procedente. En todos los procedimientos seguidos a los adolescentes se observar la garanta del debido proceso legal, as como la independencia entre las autoridades que efecten la remisin y las que impongan las medidas. stas debern ser proporcionales a la conducta realizada y tendrn como fin la reintegracin social y familiar del adolescente, as como el pleno desarrollo de su persona y capacidades. El internamiento se utilizar solo como medida extrema y por el tiempo ms breve que proceda, y podr aplicarse nicamente a los adolescentes mayores de catorce aos de edad, por la comisin de conductas antisociales calificadas como graves. Los reos de nacionalidad mexicana que se encuentren compurgando penas en pases extranjeros, podrn ser trasladados a la Repblica para que cumplan sus condenas con base en los sistemas de readaptacin social previstos en este artculo, y los reos de nacionalidad extranjera sentenciados por delitos del orden federal en toda la Repblica, o del fuero comn en el Distrito Federal, podrn ser trasladados al pas de su origen o residencia, sujetndose a los Tratados Internacionales que se hayan celebrado para ese efecto. Los gobernadores de los Estados podrn solicitar al Ejecutivo Federal, con apoyo en las leyes locales respectivas,

54

la inclusin de reos del orden comn en dichos Tratados. El traslado de los reos slo podr efectuarse con su consentimiento expreso. Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley, podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la comunidad como forma de readaptacin social. 21. QU CONSAGRA EL ARTCULO 19 CONSTITUCIONAL? Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin en el que se expresarn: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado. Este plazo podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de formal prisin o de la solicitud de prrroga, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al indiciado en libertad. Todo proceso se seguir forzosamente por el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un delito distinto del que se persigue, deber ser objeto de averiguacin separada, sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente. Todo mal tratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda molestia que se infiera sin motivo legal; toda gabela o contribucin, en las crceles, son abusos que sern corregidos por las leyes y reprimidos por las autoridades. 22. QU GARANTAS CONSAGRA EL ARTCULO 20 CONSTITUCIONAL? Artculo 20. En todo proceso de orden penal, el inculpado, la vctima o el ofendido, tendrn las siguientes garantas: I. Del inculpado: II. Inmediatamente que lo solicite, el juez deber otorgarle la libertad provisional bajo caucin, siempre y cuando no se trate de delitos en que, por su gravedad, la ley expresamente prohba conceder este beneficio. En caso de delitos no graves, a solicitud del Ministerio Pblico, el juez podr negar la libertad provisional, cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algn delito calificado como grave por la ley o, cuando el Ministerio Pblico aporte elementos al juez para establecer que la libertad del inculpado

55

representa, por su conducta precedente o por las circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el ofendido o para la sociedad. III. El monto y la forma de caucin que se fije, debern ser asequibles para el inculpado. En circunstancias que la ley determine, la autoridad judicial podr modificar el monto de la caucin. Para resolver sobre la forma y el monto de la caucin, el juez deber tomar en cuenta la naturaleza, modalidades y circunstancias del delito; las caractersticas del inculpado y la posibilidad de cumplimiento de las obligaciones procesales a su cargo; los daos y perjuicios causados al ofendido; as como la sancin pecuniaria que, en su caso, pueda imponerse al inculpado. La ley determinar los casos graves en los cuales el juez podr revocar la libertad provisional; IV. No podr ser obligado a declarar. Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o tortura. La confesin rendida ante cualquier autoridad distinta del Ministerio Pblico o del juez, o ante stos sin la asistencia de su defensor carecer de todo valor probatorio; V. Se le har saber en audiencia pblica, y dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su consignacin a la justicia, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusacin, a fin de que conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo, rindiendo en este acto su declaracin preparatoria. VI. Cuando as lo solicite, ser careado, en presencia del juez, con quien deponga en su contra, salvo lo dispuesto en la fraccin V del Apartado B de este artculo; VII. Se le recibirn los testigos y dems pruebas que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, siempre que se encuentren en el lugar del proceso. VIII. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o jurado de ciudadanos que sepan leer y escribir, vecinos del lugar y partido en que se cometiere el delito, siempre que ste pueda ser castigado con una pena mayor de un ao de prisin. En todo caso sern juzgados por un jurado los delitos cometidos por medio de la prensa contra el orden pblico o la seguridad exterior o interior de la Nacin. IX. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso. X. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su defensa; XI. Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado, o por persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera; y,

56

XII. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de honorarios de defensores o por cualquier otra prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo. Tampoco podr prolongarse la prisin preventiva por ms tiempo del que como mximo fije la ley al delito que motivare el proceso. En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el tiempo de la detencin. Las garantas previstas en las fracciones I, V, VII y IX tambin sern observadas durante la averiguacin previa, en los trminos y con los requisitos y lmites que las leyes establezcan; lo previsto en la fraccin II no estar sujeto a condicin alguna. B. De la vctima o del ofendido: Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal; II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la averiguacin previa como en el proceso, y a que se desahoguen las diligencias correspondientes. Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa; III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia; IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao y el juzgador no podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria. La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao; V. Cuando la vctima o el ofendido sean menores de edad, no estarn obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de los delitos de violacin o secuestro. En estos casos, se llevarn a cabo declaraciones en las condiciones que establezca la ley; y VI. Solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para su seguridad y auxilio. 23. QU CONSAGRA EL ARTCULO 21 CONSTITUCIONAL? Artculo 21. La imposicin de las penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato. Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica, las que nicamente consistirn en multa o arresto hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor no pagare la multa que se le hubiese impuesto, se permutar sta por el arresto correspondiente, que no exceder en ningn caso de treinta y seis horas.

57

Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario de un da. Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa no exceder del equivalente a un da de su ingreso. Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los trminos que establezca la ley. El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional. La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, en las respectivas competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las instituciones policiales se regir por los principios de legalidad, eficiencia, profesionalismo y honradez. La Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, se coordinarn en los trminos que la ley seale, para establecer un sistema nacional de seguridad pblica. 24. QU CONSAGRA EL ARTCULO 22 CONSTITUCIONAL? Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin, de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. No se considerar confiscacin de bienes la aplicacin total o parcial de los bienes de una persona hecha por la autoridad judicial, para el pago de la responsabilidad civil resultante de la comisin de un delito, o para el pago de impuestos o multas. Tampoco se considerar confiscacin el decomiso que ordene la autoridad judicial, de los bienes, en caso del enriquecimiento ilcito, en los trminos del artculo 109; ni el decomiso de los bienes propiedad del sentenciado, por delitos de los previstos como de delincuencia organizada, o el de aqullos respecto de los cuales ste se conduzca como dueo, si no acredita la legtima procedencia de dichos bienes. No se considerar confiscacin la aplicacin a favor del Estado de bienes asegurados que causen abandono en los trminos de las disposiciones aplicables. La autoridad judicial resolver que se apliquen en favor del Estado los bienes que hayan sido asegurados con motivo de una investigacin o proceso que se sigan por delitos de delincuencia organizada, cuando se ponga fin a dicha investigacin o proceso, sin que haya un pronunciamiento sobre los bienes asegurados. La resolucin judicial se dictar previo procedimiento en el que se otorgue audiencia a terceros y se acredite plenamente el cuerpo del delito previsto por la ley como de delincuencia organizada, siempre y cuando se trate de bienes respecto de los cuales el inculpado en la investigacin o proceso citados haya sido poseedor, propietario o se haya conducido como tales, independientemente de que hubieran sido transferidos a terceros, salvo que stos acrediten que son poseedores o adquirentes de buena fe.

58

25. QU CONSAGRA EL ARTCULO 23 CONSTITUCIONAL? Ningn juicio criminal deber tener ms de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia. No ha tenido reformas. 26. SEALA CULES SON LOS PRINCIPIOS QUE RIGEN EL DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO. El de legalidad en el desarrollo del proceso y la emisin de la sentencia; in dubio pro reo pues en caso de duda el juez tiene la obligacin de absolver al inculpado; de verdad histrica sobre los hechos constitutivos del delito y la responsabilidad de sus autores; de legalidad y buena fe; de inmediacin judicial en lo que respecta a la recepcin de las pruebas y en lo que corresponde al conocimiento del inculpado y del ofendido. 27. CULES SON LOS SUJETOS DE LA RELACIN PROCESAL PENAL? El rgano jurisdiccional (juzgador penal); las partes (ofendido o vctima, el encausado, la Defensa, el Ministerio Pblico, el Asesor jurdico de la vctima u ofendido); y los auxiliares de la justicia penal (peritos, policas, autoridades administrativas, etc.) 28. CULES SON LAS MEDIDAS DE APREMIO RECONOCIDAS POR EL CDIGO PROCESAL DE NUESTRO ESTADO? El apercibimiento, la multa, auxilio de la fuerza pblica y el arresto hasta por treinta y seis horas. 29. DESCRIBE EL OBJETO DE LA AVERIGUACIN PREVIA. Recabar los datos sobre la existencia de algn delito denunciado o por el cual se ha querellado el afectado por el mismo, as como recaudar las pruebas que permitan identificar al responsable del mismo con el fin de ejercitar la accin penal ante la autoridad judicial competente. 30. CMO SE DEFINE LA QUERELLA EN NUESTRA LEGISLACIN PROCESAL? Es el derecho potestativo que tienen el ofendido por el delito, las vctimas o sus legtimos representantes para poner en conocimiento del Ministerio Pblico la comisin de un delito, en los casos en que se exija este requisito para la persecucin de aqul y en la forma y trminos previstos por la ley.

59

31. CULES SON LOS SUPUESTOS QUE JUSTIFICAN LA DETENCIN EN FLAGRANCIA? Cuando el inculpado es detenido en el momento de cometer el delito; o bien despus de ejecutado ste, es perseguido sin interrupcin; o en el caso de que dentro de las 72 horas siguientes de ocurridos los hechos, alguien lo seala como responsable de ellos y se encuentra en su poder el objeto del delito, el instrumento con el que aparezca cometido o indicios que hagan presumir su participacin. 32. CULES SON LOS SUPUESTOS QUE JUSTIFICAN LA DETENCIN POR URGENCIA? Cuando se trata de delito grave, existe riesgo de que el indiciado pretenda sustraerse a la accin de la justicia y no es posible obtener inmediatamente orden judicial de aprehensin, tomando en cuenta la hora, el lugar, las circunstancias y el hecho de que la averiguacin no est concluida. 33. SEALA LOS SUPUESTOS QUE DEBEN CUMPLIRSE PARA QUE LA LIBERTAD PROVISIONAL SEA PROCEDENTE Y LOS REQUISITOS PARA OBTENER LA MISMA. Que el proceso no se siga por delitos graves, y debe cubrirse el monto determinado como caucin personal que garantiza el cumplimiento de las obligaciones procsales, la cuanta de los daos causados conforme a los datos reunidos en las actuaciones; y el monto de la probable multa, en caso de que el delito contemple dicho tipo de sancin. 34. QU CONDICIONES ESPECIALES DEBEN CUMPLIRSE EN EL CASO DE GARANTIZAR LA LIBERTAD PROVISIONAL MEDIANTE HIPOTECA? El inmueble deber estar libre de gravmenes y su valor real debe ser cuando menos el doble de la suma fijada como caucin. 35. SEALA LOS REQUISITOS PARA EL LIBRAMIENTO DE UNA ORDEN DE APREHENSIN Y PARA LA EMISIN DE UNA ORDEN DE COMPARECENCIA PARA RENDIR DECLARACIN PREPARATORIA. Que sea emitida por una autoridad judicial, que medie denuncia o querella de parte ofendida, que los datos que arroje la averiguacin previa sean suficientes para acreditar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad penal, y que la sancin aplicable sea de prisin, este ltimo requisito slo aplicable en el caso de ordenes de aprehensin, pues en tratndose de ordenes de comparecencia no aplica, por tratarse de delitos con pena no privativa de la libertad.

60

36. EN QU CASO PUEDE DUPLICARSE EL PLAZO PARA QUE EL JUZGADOR RESUELVA LA SITUACIN JURDICA DE UN CONSIGNADO? Cuando el inculpado o su defensor lo soliciten durante las primeras 48 horas siguientes a su puesta a disposicin ante el Juez, por convenir as para el desahogo de pruebas que el solicitante proponga. 37. EN QU CASOS PUEDE ORDENARSE LA ACUMULACIN DE PROCESOS? Cuando se trate de procesos correspondientes al fuero comn que se sigan contra diversas personas por el mismo delitos; o bien en el caso de procesos seguidos en contra de una sola persona; y en los casos de delitos conexos. 38. EN QU CASOS PUEDE DECIRSE QUE HAY CONEXIDAD? Hay conexidad cuando se incurre en un delito para procurarse los medios de cometer otro, facilitar su ejecucin, consumarlo o asegurar su impunidad. 39. EN QU CASO PUEDE ORDENARSE LA SEPARACIN DE PROCESOS? Cuando hubo acumulacin de varios procesos en contra de un solo inculpado, y que se trata de delitos diversos e inconexos, slo procede en el curso de la instruccin, sin suspender el procedimiento. 40. POR QU RAZONES PUEDE DECRETARSE LA SUSPENSIN DEL PROCESO? 1. Cuando el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia, es decir, se encuentre prfugo por existir orden de aprehensin, reprehensin o presentacin en su contra; B) cuando exista algn obstculo procesal para la persecucin del delito; C) cuando el procesado padezca una enfermedad mental superveniente a la comisin del delito, y por lo tanto no pueda tener, razonablemente, la participacin que le corresponde en el proceso; D) cuando no exista auto de procesamiento, haya imposibilidad transitoria para practicar diligencias de instruccin y no exista base para decretar el sobreseimiento. E) Durante la tramitacin del recurso de revocacin y nulidad; F) Por haberse planteado un conflicto de competencial, excusa o recusacin; y G) En el caso de que se acredite la inimputabilidad del agente al momento de cometer el delito o cuando el trastorno mental sobrevenga en el curso del procedimiento. 41. INDICA LOS RASGOS QUE DIFERENCIAN A LOS PROCESOS SEGUIDOS POR LA VA ORDINARIA DE LOS TRAMITADOS EN VA SUMARIA. En general se siguen en ambos casos las reglas del procedimiento ordinario, solamente se distingue al procedimiento sumario el hecho de que el ofrecimiento de pruebas se efecta en

61

un plazo menor, el cual es de cinco das a partir de la notificacin del auto de procesamiento, a diferencia del caso del procedimiento ordinario en que se concede un plazo de quince das, asimismo en el sumario una vez concluido dicho plazo, se debe citar a las partes para audiencia, que se celebra dentro de los quince das siguientes al cierre del periodo de ofrecimiento y en la cual se desahogan las pruebas y formulan verbalmente las conclusiones, una vez hecho esto inicia a transcurrir el plazo para el dictado de la sentencia. A diferencia de lo anterior en la va ordinaria el periodo de instruccin se extiende desde la radicacin hasta el auto que lo declara cerrado, teniendo el juzgador la obligacin de prevenir a las partes sobre la conclusin del periodo instructivo un mes antes de que se dicte el referido auto que pone fin a la instruccin. Una vez concluido dicho periodo se pone a la vista de las partes las actuaciones para que formulen sus conclusiones escritas, otorgndose un plazo de diez das a cada una, en primer trmino al Ministerio Pblico y seguidamente a la Defensa, la cual debi haber tenido la oportunidad de conocer las presentadas por el fiscal, al concluir los plazos de vista se cita a una audiencia en la que se desahogarn las pruebas ofrecidas y ordenadas a raz del periodo de vista concedido a las partes se realiza una audiencia en la que se da lectura a las constancias que las partes sealen y se escucha los alegatos de stas, al concluir la audiencia inicia ya el plazo para el dictado de la sentencia de primera instancia. 42. EN QU CASOS SE JUSTIFICA LA APERTURA DEL PROCEDIMIENTO POR LA VA SUMARIA? Cuando se trate de flagrante delito; exista confesin judicial del inculpado; no exceda de cinco aos el trmino medio de la prisin aplicable; o la sancin aplicable no sea privativa de libertad o sea alternativa de prisin. 43. CULES SON LOS REQUISITOS QUE DEBE CUMPLIR UN DICTAMEN PERICIAL? La descripcin de la persona, cosa o hecho analizados, o bien, de la actividad o el proceso sujetos a estudio, tal como hubiesen sido hallados y observados; la relacin detallada de la tcnica, mtodo y de las operaciones que se practicaron y de los resultados obtenidos de ellas; las conclusiones que formulen los peritos, conforme a los principios de su ciencia, arte o tcnica, dejando constancia de los elementos y las razones que sustenten aqullas; y las fechas en que se practicaron las operaciones y se emiti el dictamen. 44. QU REQUISITOS DEBE SATISFACER UN DOCUMENTO PARA SER CALIFICADO COMO UNA PRUEBA DOCUMENTAL PBLICA? Son pblicos los otorgados ante profesionistas dotados de fe pblica o por funcionarios pblicos en ejercicio de sus atribuciones legales. Tendrn ese carcter tanto los originales como los testimonios y copias certificadas que autoricen o expidan dichos profesionistas y funcionarios con facultades para ello.

62

45. QU ES LA PRUEBA INDICIARIA? Los indicios son hechos conocidos de los que se infiere, lgicamente, la existencia de otros hechos que se pretende acreditar. 46. QU ES LA CONFESIN Y CULES SON LOS REQUISITOS PARA QUE SEA JURDICAMENTE VLIDA? La confesin es el reconocimiento que hace el inculpado sobre su participacin en los hechos que se le imputan. Debe formularse ante el ministerio pblico o el juez, en las respectivas etapas del procedimiento, con plena conciencia y libertad por parte de quien declara, sin coaccin ni violencia y en presencia de su defensor. Ha de estar corroborada por otros datos que la hagan verosmil. 47. QU ES LA CONFRONTACIN? Es un medio de prueba que tiene por objeto que el declarante reconozca a la persona sujeta a identificacin, entre varias otras con aspecto y caractersticas semejantes que se le presentarn para ese propsito. 48. MENCIONA ALGUNOS ASPECTOS QUE DEBEN VALORARSE EN LA PRUEBA TESTIMONIAL: Para apreciar la declaracin de un testigo, se toma en cuenta el que por su edad, capacidad e instruccin tenga el criterio necesario para conocer y apreciar el acto; las circunstancias que concurran a establecer la imparcialidad del testigo en el caso concreto, y las que pudieran afectar dicha imparcialidad; que el hecho de que se trata sea perceptible por medio de los sentidos, y que el testigo lo conozca por si mismo y no por inducciones ni referencias de otro; que la declaracin sea clara, precisa, sin dudas ni reticencias, sobre la sustancia del hecho y sus circunstancias principales; y que no haya sido obligado por fuerza o miedo, ni impulsado por engao, error o soborno. 49. EN QU CONSISTE EL RECURSO DE REVOCACIN? Es un medio de impugnacin aplicable tanto en primera como en segunda instancia en contra de las resoluciones diversas de la sentencia contra las que no se concede apelacin, as como contra aqullas que la ley declare inimpugnables. La revocacin se tramita con efectos suspensivo y retentivo, lo que quiere decir que suspende el procedimiento hasta en tanto se resuelva el recurso, el cual se decide por la misma autoridad que emiti el auto impugnado, se puede interponer en el acto mismo de la notificacin o dentro de los tres das siguientes a la fecha en que aqulla surta sus efectos. Se substancia en la forma prevista

63

para los incidentes diversos. En caso de que se estima fundada la impugnacin, se sustituye la resolucin, total o parcialmente, por la que sea procedente. 50. Contra qu procede el recurso de apelacin? En contra de las sentencias, resoluciones cuyo efecto sea el sobreseimiento; los autos de procesamiento, libertad, competencia, impedimentos, suspensin, continuacin, acumulacin y separacin; los que rechacen incidentes, recursos o promociones por considerar que son frvolos o improcedentes; los que resuelven promociones relativas a la existencia del delito y la probable responsabilidad, as como las referentes a las causas extintivas de la pretensin, y aquellos en que se decidan cuestiones concernientes a la prueba e incidentes no especificados; las resoluciones del juzgador que integren la ley procesal o suministren informacin u orientacin a las partes sobre puntos del procedimiento o normas aplicables en ste; los autos en que se niegue la orden de aprehensin, presentacin o reaprehensin, los que otorguen rdenes de aprehensin o presentacin por un delito distinto del sealado por el Agente del Ministerio Pblico, as como los que nieguen el cateo y cualesquiera medidas precautorias solicitadas por aqul. Son apelables en efectos suspensivo y devolutivo las sentencias condenatorias. Las dems resoluciones lo son en efectos ejecutivo y devolutivo. 51. En qu consiste el recurso de denegada apelacin? Es un medio de impugnacin ordinario en contra de la resolucin judicial que niega la admisin de la apelacin o no la concede en los efectos previstos por la ley. 52. Cul es el plazo para interponer la denegada apelacin? Se interpondr ante el juzgador cuya decisin se combate dentro de los tres das siguientes a dicho acto. 53. En qu consiste la queja? La queja procede cuando los juzgadores de primera instancia no despachan los asuntos en el plazo que para ello les asigna el Cdigo de Procedimientos Penales, su objeto es compeler al juzgador para que cumpla con los plazos que le confiere la ley procesal de la materia.

64

54. EN QU CONSISTE LA REPOSICIN DEL PROCEDIMIENTO? Luego de que alguna actuacin ha sido anulada, se repone el procedimiento practicando de nueva cuenta las diligencias o actos anulados, as como los directamente derivados de ste o cuya existencia depende del acto abolido. 55. MENCIONA LAS CAUSAS POR LAS QUE PUDE EXISTIR LA REPOSICIN DEL PROCEDIMIENTO: Por haberse violentado las garantas que la Constitucin le concede al inculpado; por no haber sido citada alguna de las partes a las diligencias a las que tenga derecho a presenciar; por no haberse recibido las pruebas que alguna parte hubiese ofrecido con arreglo a la ley; por haberse celebrado el juicio sin asistencia del juzgador que debe sentenciar, de su secretario o testigos de asistencia y del Ministerio Pblico; por no haber sido adecuada la defensa del inculpado; por haberse condenado al inculpado por hechos distintos de los considerados en las conclusiones del Ministerio Pblico; por haberse negado a alguna de las partes los recursos procedentes, o por haberse resuelto la revocacin en forma contraria a derecho; por haberse tenido en cuenta una diligencia que conforme a la ley sea nula si no fue posible impugnarla oportunamente mediante recurso de nulidad. 56. EN QU CASOS PUEDE AFIRMARSE, SEGN LA LEGISLACIN PROCESAL PENAL DE NUESTRO ESTADO, QUE LA DEFENSA NO HA SIDO ADECUADA? Cuando el defensor se abstiene sistemticamente de cumplir los deberes a su cargo; se limita a solicitar la libertad provisional del inculpado, sin llevar adelante otros medios de defensa; no promueve las pruebas notoriamente indispensables para sostener los intereses de aqul, o no propone, siendo posible hacerlo, conclusiones que mejoren apreciablemente las consecuencias jurdicas del proceso sobre el inculpado. 57. EN QU CASO PUEDE DECRETARSE LA LIBERTAD DEL PROCESADO POR DESACREDITACIN DE PRUEBAS? Procede en cualquier estado de la instruccin, despus del auto de procesamiento y hasta el cierre de aqulla, cuando queden plenamente desacreditadas las pruebas en las que se sustent dicho auto de procesamiento, relativas a los elementos del cuerpo del delito o a la probable responsabilidad del inculpado, sin que hayan aparecido otras que prueben dichos extremos. 58. CULES SON LOS REQUISITOS PARA ORDENAR UN ARRAIGO? Que exista la solicitud del Ministerio Pblico debidamente fundada y motivada, es decir, que justifique la necesidad de la medida.

65

59. EN QU CONSISTE EL ARRAIGO? Es una medida precautoria decretable judicialmente y que implica la obligacin del arraigado de residir en un lugar especfico bajo la vigilancia de por parte de la autoridad, su duracin no puede exceder de sesenta das. 60. ES POSIBLE SOLICITAR EL ARRAIGO DE UN TESTIGO? Si, cuando alguna de las partes solicite examinar algn testigo y se tenga conocimiento de que ste ha de ausentarse de la localidad donde se practicarn las actuaciones, por lo que podrn las partes pedir el arraigo del testigo por el tiempo estrictamente indispensable para que rinda su declaracin, plazo que no exceder de cinco das. 61. CUL ES EL OBJETO DEL CATEO? La detencin de personas o la bsqueda y aseguramiento, en su caso, de objetos relacionados con un delito, cuando no se tiene libre acceso al lugar en donde stos se encuentran. 62. DESCRIBE LA TRAMITACIN DE UN INCIDENTE DE REPARACIN DE DAOS EXIGIBLE A TERCEROS. Se inicia mediante la presentacin del escrito de demanda correspondiente, se desahoga mediante un procedimiento especial, que correr por cuerda separada del expediente principal, en el que se establecer la existencia y valor de la cosa sobre la que recay el delito, cuando no sea posible su devolucin, as como de los daos y perjuicios causados, y la identidad de los obligados a reparar, cuando otras personas deban responder civilmente por la conducta del inculpado. Se tramita bajo las reglas previstas para los incidentes en el Cdigo de Procedimientos Civiles, una vez desahogadas las pruebas la sentencia respecto a la responsabilidad civil que se exige, se decide dentro de la misma sentencia penal que se dicte en el expediente principal. 63. CUL ES LA TRAMITACIN DE LOS DENOMINADOS INCIDENTES DIVERSOS? Las cuestiones que surjan en el proceso y que por su naturaleza requieran tramitacin separada, sin suspender el principal, son substanciadas bajo la forma de incidente diverso, cuando a juicio del tribunal no son posibles de resolver de plano. En tal caso se da vista de la promocin a las partes, para que manifiesten lo que a su derecho convenga en el acto de notificacin o dentro de los tres das siguientes a ste, si el tribunal lo considera conveniente o lo solicita alguna de las partes, se abre un periodo de prueba de cinco das, a partir de la

66

conclusin de aquel plazo. Concluido ste, se cita para audiencia dentro de los tres das siguientes, y en ella se resuelve el incidente. 64. SEALA ALGUNAS INIMPUTABLES. PECULIARIDADES DEL PROCEDIMIENTO PARA

Se trata de un procedimiento especial para establecer el estado del sujeto, por lo que toca a la inimputabilidad penal, sus necesidades teraputicas y las de seguridad, sin dejar de investigar el delito atribuido al inimputable y la autora del mismo, las caractersticas de la personalidad de aquel y del padecimiento que sufre.

67

III ASPECTOS PRELIMINARES

1. QU ES UN DELITO? Delito es el acto u omisin que sancionan las leyes penales, (Art 7 CPF). 2. CULES SON LOS "ELEMENTOS DEL DELITO"? ACTIVIDAD (conducta) movimiento corporal positivo o negativo encaminado a un propsito. TIPICIDAD. Encuadramiento de la conducta al tipo. ANTIJURIDICIDAD. Que implica que dicha conducta contraviene lo que dispone la Norma Jurdica. IMPUTABILIDAD. Es la capacidad de entender y de querer en el campo del derecho penal. CULPABILIDAD. Mediante la cual es posible reprochar a un sujeto la ejecucin del hecho ilcito. PUNIBILIDAD. Particularidad que surge por tener previsto un castigo en la ley. 3. CULES SON LAS FORMAS EN QUE PUEDE REALIZARSE LA CONDUCTA TIPICA DELICTIVA? Los Delitos se cometen en dos formas: Delitos Dolosos: Obra dolosamente el que, conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado tpico, quiere o acepta la realizacin del hecho descrito por la ley. Delitos Culposos: Obra culposamente el que produce el resultado tpico, que no previ siendo previsible o previ confiando en que no se producira, en virtud de la violacin a un deber de cuidado, que deba y poda observar.(No existe la intencin). (Art. 9 CPF). 4. QU ES EL "CUERPO DEL DELITO"? Por cuerpo del delito se entiende el conjunto de los elementos objetivos o externos que constituyen la materialidad del hecho que la ley seale como delito, as como los normativos, en el caso de que la descripcin tpica lo requiera, (Art.168 prrafo segundo CFPP). 5. CMO SE ACREDITA LA PROBABLE RESPONSABILIDAD? La probable responsabilidad del indiciado se tendr por acreditada cuando, de los medios probatorios existentes, se deduzca su participacin en el delito, la comisin dolosa o culposa del mismo y no exista acreditada a favor del indiciado alguna causa de licitud o alguna excluyente de culpabilidad, (Art.168 prrafo tercero CFPP).

68

6. CUALES SON LAS "EXCLUYENTES DE RESPONSABILIDAD"? Legitima defensa. Estado de necesidad. Ejercicio de un derecho. Cumplimiento de un deber. Impedimento legtimo. Consentimiento del titular del bien jurdico protegido. Art. 15 CPF.

7. EN QU CASOS SE PUEDE DETENER A UNA PERSONA Y QU REQUISITOS DEBEN CUMPLIRSE PARA HACERLO? Para detener a una persona es necesario que medie una orden de aprehensin expedida por autoridad judicial competente, previa denuncia o querella que se presente ante el Ministerio Pblico, respecto de un hecho que la ley seale como delito y que se encuentre sancionado con pena privativa de la libertad; siempre y cuando existan datos que acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad de la persona que se ordena aprehender. No obstante, se puede detener a alguien sin previa orden de aprehensin cuando se trate de: FLAGRANCIA. El Indiciado es detenido en el momento mismo de estar cometiendo el delito. FLAGRANCIA EQUIPARADA. Cuando el inculpado es sealado como responsable por el ofendido, algn testigo presencial de los hechos o quien haya participado con l en la ejecucin del delito, o se encuentre en su poder el objeto, instrumento o producto del delito, o bien, aparezcan huellas o indicios que hagan presumir su participacin en el delito; siempre y cuando se trate de un delito grave as calificado por la Ley, no haya transcurrido un plazo de cuarenta y ocho horas desde el momento de la comisin de los hechos delictivos, est iniciada la averiguacin previa respectiva y no se haya interrumpido la persecucin del delito. CASO URGENTE. Cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder. (Art, 16 Const.).

69

8. QU SON LA "DENUNCIA" Y LA "QUERELLA"? Denuncia. Hacer del conocimiento de la autoridad competente sobre la comisin de hechos presumiblemente delictivos, informacin que puede ser proporcionada por cualquier persona, sin que proceda el perdn del ofendido, corresponde a la autoridad la obligacin de realizar la investigacin correspondiente. (Se persigue de oficio). Querella. Es la manifestacin de voluntad, de ejercicio potestativo, formulada por el ofendido del delito, con el fin de que el Ministerio Pblico tome conocimiento de un ilcito no perseguible de oficio, para que se inicie e integre la averiguacin previa correspondiente y en su caso se ejercite la accin penal. Precisando que procede el perdn. Las denuncias y las querellas pueden formularse verbalmente o por escrito. Se contraern, en todo caso, a describir los hechos supuestamente delictivos, sin calificarlos jurdicamente, y se harn en los trminos previstos para el ejercicio del derecho de peticin. Cuando una denuncia o querella no rena estos requisitos, el funcionario que la reciba prevendr al denunciante o querellante para que la modifique, ajustndose a ellos. Asimismo, se informar al denunciante o querellante, dejando constancia en el acta, acerca de la trascendencia jurdica del acto que realizan, sobre las penas en que incurre quien se produce falsamente ante las autoridades, y sobre las modalidades del procedimiento segn se trate de delito perseguible de oficio o por querella. En el caso de que la denuncia o la querella se presenten verbalmente, se harn constar en acta que levantar el funcionario que las reciba. Tanto en este caso como cuando se hagan por escrito, debern contener la firma o huella digital del que las presente y su domicilio. Art 118 CFPP. 9.- QU ES EL PROCESO PENAL? El Proceso Penal Federal se constituye por los procedimientos de preinstruccin, instruccin y primera instancia ante un Juez de Distrito, as como por el de segunda instancia o apelacin del cual conoce un Tribunal Unitario de Circuito. As, dentro de este proceso, corresponde exclusivamente a los Tribunales Federales resolver si un hecho es o no delito federal, determinar la responsabilidad o la no responsabilidad penal de las personas acusadas ante ellos e imponer las penas y medidas de seguridad procedentes con arreglo a la Ley.

70

IV AVERIGUACIN PREVIA
1. QU ES LA "AVERIGUACIN PREVIA"? Es un procedimiento anterior al Proceso Penal, que se lleva a cabo por un rgano del Poder Ejecutivo, ya sea Federal o Local. Inicia a partir de que el agente del Ministerio Pblico, como autoridad investigadora, tiene conocimiento, mediante una denuncia o querella de hechos que pueden constituir un delito. Tiene por objeto que el agente del Ministerio Pblico practique todas las diligencias necesarias a fin de que pueda determinar si procede o no el ejercicio de la accin penal; en consecuencia, lleva a cabo las investigaciones debidas para acreditar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado. La fase de la averiguacin previa comprende desde la denuncia o la querella, hasta el ejercicio de la acci n penal con la consignaci n ante un Juez, la determinacin de no ejercicio de aqulla, o bien, la resoluci n de la reserva, caso este ltimo en que nicamente, y despus de determinado tiempo, puede suspenderse la averiguacin previa. 2. CULES SON LAS FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO DURANTE LA AVERIGUACIN PREVIA? El Ministerio Pblico, durante la averiguacin previa, en su carcter de autoridad investigadora realiza, por conducto de sus agentes, entre otras actividades, las siguientes: (1) Recibe denuncias o querellas sobre hechos que puedan constituir delitos. (2) Investiga y persigue los delitos que se cometan, con el auxilio de una polica denominada Judicial o Ministerial, la cual tambin forma parte del Poder Ejecutivo Federal, ya sea federal o local, que se encuentra bajo su autoridad y mando inmediato. (3) Practica las diligencias necesarias para la acreditaci n del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, as como para garantizar la reparaci n del dao causado por el hecho ilcito. (4) Ordena, en casos urgentes la detencin de los indiciados. (5) Realiza el aseguramiento y tramitacin del destino de los instrumentos, objetos y productos del delito.

71

(6) En su caso, restituye provisionalmente al ofendido en el goce de sus derechos conforme a la normatividad aplicable. (7) Concede al indiciado la libertad provisional bajo caucin, cuando sta proceda, previo el cumplimiento de los requisitos que la ley seala para ello. (8) Solicita al rgano jurisdiccional las rdenes de cateo, las medidas precautorias de arraigo, aseguramiento o embargo precautorio de bienes y la intervencin de comunicaciones privadas que resulten indispensables para los fines de la averiguacin previa. (9) Determina el no ejercicio de la accin penal, cuando as sea ocedente. (10) Pone a disposicin de la autoridad correspondiente a los menores de edad que hayan cometido infracciones contempladas por las Leyes Penales. (11) Coloca a los inimputables mayores de edad a disposicin del rgano jurisdiccional, cuando se deban aplicar medidas de seguridad, en los trminos que establece La Ley. 3. QU FUNCIN DESEMPEA LA POLICA JUDICIAL O MINISTERIAL DURANTE LA AVERIGUACIN PREVIA? Dentro del periodo de averiguacin previa, la Polica Judicial o Ministerial realiza, entre otras, las siguientes actividades: (1) Practica, de acuerdo con las instrucciones que le dicte el Ministerio Pblico, las diligencias que sean necesarias y s lo para los fines de la averiguacin previa. (2) Lleva a cabo las notificaciones, citaciones y presentaciones que el Ministerio Pblico ordene. (3) Recibe las denuncias sobre hechos que puedan constituir delitos, exclusivamente cuando, debido a las circunstancias, no puedan realizarse directamente ante el Ministerio Pblico, a quien la Polica Judicial o Ministerial informar de inmediato acerca de ellas, as como de las diligencias realizadas. Es importante advertir que en el ejercicio de su funcin investigadora dentro de la averiguacin previa, queda estrictamente prohibido a la Polica Judicial o Ministerial recibir declaraciones del indiciado o detener a alguna persona, fuera de los casos de flagrancia, sin que medien instrucciones escritas del Ministerio Pblico o de la autoridad judicial.

72

4. QU DEBE HACER EL MINISTERIO PBLICO DETENIDO O SE PRESENTA VOLUNTARIAMENTE?

SI

EL INCULPADO

ES

Cuando el inculpado es detenido o se presenta voluntariamente ante el Ministerio Pblico, ste debe proceder de inmediato de la siguiente forma: (1) Debe hacer constar quin realiza la detencin del inculpado o ante quin comparecia, el da, hora y lugar de la detencin o de la comparecencia, as como, de ser el caso, el nombre y cargo de quien la haya ordenado. (2) Ha de informar al inculpado sobre la imputacin que existe en su contra y el nombre del denunciante o querellante. (3) Debe hacer saber al inculpado los derechos que le otorga la Constituci n Federal y dejar constancia de ello en las actuaciones. (4) Cuando el inculpado sea un indgena o extranjero que no hable o no entienda suficientemente el idioma espaol, debe designar un traductor que le haga saber sus derechos; adems, en el caso de los extranjeros, la detencin se comunica de inmediato a la representacin diplomtica o consular que corresponda. (5) Debe mantener separados a los hombres y a las mujeres en los lugares de detencion o reclusion. 5. QU TIEMPO TIENE EL MINISTERIO PBLICO PARA LIBERAR O PONER A DISPOSICIN DE LA AUTORIDAD JUDICIAL A UNA PERSONA? De acuerdo con lo que establece el artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, ninguna persona puede ser retenida por el Ministerio Pblico por ms de cuarenta y ocho horas, periodo durante el cual, ste debe ordenar su libertad o ponerlo a disposicin de la autoridad judicial; sin embargo, este plazo puede duplicarse en los casos de delincuencia organizada, es decir, hasta por noventa y seis horas. Cabe sealar que la contravencin a los trminos sealados es sancionada por la ley penal, por considerarse ese actuar como un delito contra la administracin de justicia. 6. QU ES LA "ACCIN PENAL"? Es el medio por el cual el Ministerio Pblico impulsa la actuacin del Juez competente para que inicie el Proceso Penal, y determine o no la existencia del cuerpo del delito y de la responsabilidad del indiciado; adems, constituye un presupuesto procesal en materia penal, porque no puede haber proceso sin que se presente antes la acci n Penal.

73

7. QU ES LA "CONSIGNACIN"? Es el acto mediante el cual el Estado, a travs del Ministerio Pblico, ejercita la acci n penal ante el Juez competente, cuando de la averiguacin previa se desprenda que se han acreditado el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado. El agente del Ministerio Pblico debe consignar el expediente y, si es el caso, tambin al indiciado, ante el Juez Penal que corresponda, porque la consignaci n puede ser con o sin detenido. La consignacin del detenido significa dejar a la persona a disposici n del Tribunal. En el pliego de consignaci n, el agente del Ministerio Pblico solicita al Juez que se inicie el proceso penal; se expidan las rdenes de comparecencia y de aprehensin que procedan; el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de garantizar la reparacin del dao; en su caso, hace expreso sealamiento de los datos reunidos durante la averiguacin previa que, a su juicio, puedan considerarse para los efectos relativos a la libertad provisional del indiciado; y ofrece las pruebas de la existencia del o los delitos, de la responsabilidad del o de los indiciados, adems de que pide la aplicacin de las sanciones que a su juicio correspondan. 8. EN QU CASOS PROCEDE EL ENVO DE UN ASUNTO A LA "RESERVA" POR PARTE DEL MINISTERIO PBLICO? La reserva es una determinacin del agente del Ministerio Pblico investigador adoptada, entre otros casos, cuando de las diligencias practicadas durante la averiguacin previa, no resulten elementos bastantes para comprobar el cuerpo del delito, as como la probable responsabilidad del indiciado y, por tanto, para hacer posible la consignacin a los tribunales debido a que hasta ese momento no aparece que se puedan practicar otras diligencias. Ello no obstante que con posterioridad pudieran allegarse datos para proseguir la averiguacin; es decir, se reserva el expediente hasta que aparezcan esos datos y, entre tanto, se ordena a la Polica Judicial o Ministerial que realice investigaciones tendentes a lograr el esclarecimiento de los hechos. Cabe advertir que el acuerdo que ordena la reserva de un expediente no extingue la accin penal, salvo que transcurra el tiempo sealado en la Ley para su prescripcion. 9. QU ES EL "NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL"? El no ejercicio de la accin penal es una resolucin del agente del Ministerio Pblico investigador, en la que se determina -despus de llevar a cabo exhaustivamente las investigaciones durante la averiguacin previa-, que no procede la consignacin, debido a que no estn debidamente satisfechos los requisitos que establece el artculo 16 de la Constitucin Federal, es decir, no existen datos que acrediten el cuerpo del delito o la probable responsabilidad del indiciado.

74

En consecuencia, el Ministerio Pblico no ejercita la accion penal cuando: (1) Los hechos de que conozca no son constitutivos de delito. (2) No se demuestra la participacin del indiciado en los hechos delictivos. (3) La responsabilidad penal se haya extinguido por operar la prescripcin. (4) De las diligencias practicadas se desprenda plenamente la existencia de una causa de exclusin de la responsabilidad penal. (5) Resulte imposible la prueba de la existencia de los hechos constitutivos de delito, por obstculo material insuperable. Es importante advertir que las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desis-timiento de la accin penal, pueden ser impugnadas por el ofendido o su representante legal, por las vctimas, o por el querellante o denunciante, a travs del Juicio de Amparo indirecto, ante un Juzgado de Distrito.

75

V PREINSTRUCCIN
1. QU ES LA "PREINSTRUCCIN"? Es el Procedimiento ante el Juez en el que se realizan las actuaciones para determinar los hechos materia del proceso, su clasificacin conforme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso, la libertad de ste por falta de elementos para procesar. Esta etapa abarca desde la radicacin que dicta el Juez, hasta el auto que resuelva la situacin jurdica del inculpado. 2. QU TIEMPO TIENE EL JUEZ PARA RESOLVER LA SITUACIN JURDICA DEL PROCESADO? El artculo 19 de la Constitucin Federal establece que ninguna detencin ante autoridad judicial puede exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el procesado sea puesto a disposicin del Juez competente, sin que se justifique con un auto de formal prisin en el que se expresen: el delito que se impute al procesado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin; as como los datos que arroje la averiguacin previa, los que deben ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del procesado. Sin embargo, este plazo puede prorrogarse por nica vez, hasta por setenta y dos horas ms, cuando as lo solicite el procesado, por s o por su defensor, al rendir su declaracin preparatoria, o dentro de las tres horas siguientes a sta, siempre que dicha prrroga sea con la finalidad de aportar y desahogar pruebas para que el Juez resuelva sobre su situacin jurdica. 3. QU ES EL "AUTO DE RADICACIN"? Es la primera resolucin dictada por el Juez que conoce de la causa, mediante la cual se manifiesta en forma efectiva la relacin procesal y, por tanto, quedan sujetos a la jurisdiccin de un tribunal determinado, el agente del Ministerio Pblico como rgano acusador y el procesado. Entre los efectos del auto de radicacin cuando se trate de consignaciones sin detenido estn: la orden del Juez de abrir expediente, resolver lo que legalmente corresponde sobre los pedimentos de aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateo solicitados por el

76

agente del Ministerio Pblico y practicar sin demora las diligencias que promuevan las partes. En cuanto a las consignaciones con detenido, el Juez que las recibe debe determinar de inmediato si la detencin se apeg a los mandatos de la Constitucin Federal o no; en el primer caso ratifica la detencin y en el segundo decretar la libertad con las reservas de Ley; adems, en caso de que la detencin de una persona exceda los plazos sealados en el Artculo 16 Constitucional, se presumir que estuvo incomunicada, y las declaraciones que haya emitido el indiciado no tendrn validez. Debe sealarse que a partir de que el rgano Jurisdiccional radica la causa penal, las actuaciones posteriores que llegare a realizar el Ministerio Pblico en ejercicio de su pretendida atribucin investigadora, relacionadas con los hechos respecto de los cuales efectu la consignacin ante el Juez Penal, no pueden proponerse como prueba de autoridad en la fase de preinstruccin, porque se tratara de actuaciones practicadas por quien ya no es autoridad. 4. QU ES UNA "ORDEN DE APREHENSIN"? Es una resolucin del Juez, emitida a peticin del Ministerio Pblico, por encontrase reunidos los requisitos que para ese efecto seala el Artculo 16 Constitucional, que tiene por efecto restringir de manera provisional la libertad personal o ambulatoria de una persona, con la finalidad de sujetarla a un proceso penal para que responda sobre los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen. La orden de aprehensin debe redactarse de forma que contenga una relacin sucita de los hechos que la motiven, sus fundamentos legales y la clasificacin provisional de los hechos delictuosos, la cual se enva inmediatamente al Ministerio Pblico para que ste ordene a la Polica Judicial o Ministerial su ejecucin. Cuando se lleve a cabo una aprehensin en virtud de orden judicial, quien la ejecute debe poner al capturado, sin demora alguna, a disposicin del Juez respectivo, informar acerca de la fecha, hora y lugar en que se realiz y comunicar al aprehendido su derecho para designar defensor. 5. QU ES UNA "ORDEN DE REAPREHENSIN"? Es una determinacin del Juez, condicionada a la existencia previa de una orden de aprehensin, que ordena la privacin de la libertad de una persona que se ha dado a la fuga, con objeto de que de nuevo sea puesto a disposicin de aqul, para asegurar la continuidad del proceso, o bien, la ejecucin de la sancin que corresponda, en su caso.

77

Cabe sealar que tanto la orden de aprehensin como la de reaprehensin tienen como finalidad la privacin de la libertad; sin embargo, su naturaleza es distinta, porque para la primera es necesario reunir los requisitos que para ese efecto exige el Artculo 16 Constitucional, mientras que, para la segunda, se atienden aspectos legales distintos a las exigencias Constitucionales. 6. QU ES UNA "ORDEN DE PRESENTACIN"? Es un auto que dicta el Juez, a peticin del Ministerio Pblico, siempre que existan datos que acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, cuando ste goce del beneficio de la libertad provisional, con la finalidad de que acuda a rendir su declaracin preparatoria, o bien, a la prctica de alguna otra diligencia, respecto de los hechos delictivos que se le atribuyen, con la prevencin de que, si no se presenta, se revocar la libertad provisional, se ordenar su aprehensin y se har efectiva la garanta otorgada. Aun cuando la orden de aprehensin y la de presentacin son actos de idntico contenido sustancial, su diferencia radica en que la aprehensin implica privacin de la libertad, mientras que los efectos de la presentacin se limitan slo a una cierta restriccin de aqulla. Es importante advertir que, adems del Juez, la orden de presentacin tambin puede ser expedida por el agente investigador del Ministerio Pblico de la Federacin, a fin de que el inculpado que goza de la libertad provisional comparezca cuando sea necesario a la prctica de diligencias de averiguacin previa; sin embargo, esto ocurre exclusivamente durante dicha etapa. 7. QU ES UNA "ORDEN DE COMPARECENCIA"? La orden de comparecencia es una resolucin del Juez, emitida a peticin del Ministerio Pblico, para que el inculpado se presente nicamente a rendir su declaracin preparatoria en los casos en que el delito no d lugar a detencin, por no tener sealada pena privativa de la libertad, o bien, aunque la tenga, sta sea alternativa, como es el caso de la multa, siempre y cuando existan datos que acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad de aqul. 8. QU ES LA "DECLARACIN PREPARATORIA"? La declaracin preparatoria es un acto procesal que debe tener lugar dentro de las cuarenta y ocho horas que el procesado se encuentre a disposicin del Juez, quien en dicho acto debe informar a aqul de los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen, y por los cuales el Ministerio Pblico ejerci accin penal en su contra, con la finalidad de que manifieste, si as lo desea, lo que a su derecho convenga.

78

La declaracin preparatoria se recibe en un local al que tenga acceso el pblico, sin que puedan estar presentes los testigos que deben ser examinados en relacin con los hechos que se averigen. Debe advertirse que la declaracin preparatoria puede rendirse por el inculpado en forma oral o escrita, y al hacerlo puede ser asesorado por su defensor. Tanto la defensa como el agente del Ministerio Pblico pueden interrogar al inculpado; las preguntas que se le hagan deben referirse a hechos propios, formularse en trminos precisos y cada una respecto a un solo hecho, salvo cuando se trate de hechos complejos en que, por la ntima relacin que exista entre ellos, no pueda afirmarse o negarse uno sin afirmar o negar el otro. El Juez puede disponer que los interrogatorios se hagan por su conducto cuando lo estime necesario, as como desechar las preguntas que sean capciosas o inconducentes; sin embargo, la pregunta y la determinacin judicial que la deseche se asentarn en el expediente, cuando as lo solicite quien la formula. La declaracin preparatoria comienza por las generales del inculpado, en la que se incluyen la edad, el estado civil, en su caso, el salario obtenido, la religin que profesa, los apodos que tenga, el grupo tnico indgena al que pertenezca, si habla y entiende suficientemente el idioma espaol, as como sus dems circunstancias personales. Se le hacen saber las garantas que le otorga la Constitucin Federal, entre las que se encuentran el derecho a la libertad provisional, cuando no la ha solicitado y sea procedente, o la facultad para defenderse por s o por persona de su confianza, o bien, por un defensor de oficio nombrado por el Juez, cuando no se haya hecho una designacin. Acto seguido, le informan en qu consiste la denuncia o querella y los nombres de quienes declaren en su contra, se le pregunta si es su voluntad declarar y, en caso afirmativo, se le cuestiona sobre los hechos consignados. Si el inculpado decide no declarar, el Juez respetar su voluntad; sin embargo, dejar constancia de ello en el expediente. Por ltimo, el Juez lo interroga sobre su participacin en los hechos y practica careos entre el inculpado y los testigos que declararon en su contra, cuando stos se encuentren en el lugar del juicio; adems, el inculpado y su defensor pueden cuestionar a los aludidos testigos y hacerles las preguntas conducentes; este derecho tambin lo tiene el Ministerio Pblico. 9. CULES SON LAS FORMAS QUE PUEDE ASUMIR LA DECLARACIN PREPARATORIA? (1) Confesin. Cuando el inculpado acepta que cometi el delito. (2) Negacin. Cuando niega total o en forma parcial su relacin con los hechos objeto del proceso.

79

(3) Imparcial. Cuando no acepta ni rechaza los hechos que se le imputan. (4) Confesin calificada. Cuando acepta la comisin del delito, pero argumenta circunstancias que le favorecen y pretende evadir su responsabilidad. Cabe sealar que el inculpado tambin puede negarse a declarar. 10. QU ES UN "CAREO"? Es la confrontacin o puesta frente a frente de dos personas que formulan declaraciones contradictorias en un Proceso Penal, con la finalidad de establecer la veracidad de los testimonios, o bien, para que el procesado conozca a su acusador o a las personas que de alguna manera lo involucran como responsable de un hecho delictivo y, de ser el caso, tener la posibilidad de refutarlos. Los careos se clasifican en constitucionales, procesales y supletorios: (1) Los careos constitucionales. Se denominan as porque estn previstos en el Artculo 20, apartado A, fraccin IV, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; slo pueden celebrarse a solicitud del procesado o su defensor, cuando quien deponga en su contra se encuentre en el lugar del juicio; tienen por objeto que el acusado vea y conozca a las personas que lo incriminan, as como para permitirle que les formule todas las preguntas que estime pertinentes para su defensa. Es considerado como una garanta de defensa; sin embargo, cuando la vctima o el ofendido son menores de edad, no estn obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de los delitos de violacin o secuestro. (2) Los careos procesales. Tienen lugar durante la etapa de instruccin del juicio, su desahogos lo puede ser ordenado por el Juez cuando advierta la discrepancia sustancial en el dicho de dos personas y cuyo esclarecimiento conduzca a encontrar la verdad real, lo cual es en beneficio del reo, pues no tendra objeto ordenar su prctica, si no constituye aportaci alguna al proceso. Los careos procesales se practican mediante la lectura de las declaraciones que se reputen contradictorias y se llama la atencin de los careados sobre sus contradicciones, a fin de que discutan entre s y pueda aclararse la verdad. (3) Los careos supletorios. Se realizan cuando, por cualquier motivo, no pudiere obtenerse la comparecencia de alguno de los que deban ser careados; se llevan a cabo mediante la lectura de la declaracin del ausente y se hacen notar las contradicciones que existan entre aqulla y lo manifestado por quien se encuentra presente.

80

Cabe sealar que, si los que deban carearse estuvieren fuera de la jurisdicci n del tribunal, se librar el exhorto correspondiente para lograr su comparecencia. Sin embargo, slo concurrirn a la diligencia las personas que deban ser careadas, las partes, y los intrpretes, si fueren necesarios. 11. QU ES UN "AUTO DE FORMAL PRISIN" Y QU REQUISITOS DEBEN REUNIRSE PARA QUE EL JUEZ LO DICTE? Es una resolucin judicial que se dicta dentro del plazo Constitucional de setenta y dos horas o bien, antes de ciento cuarenta y cuatro horas en el caso de que se prorrogue el trmino, a partir del momento en que algn detenido sea puesto a disposicin de un Juez, con la finalidad de justificar su detencin, siempre y cuando de lo actuado aparezcan acreditados los siguientes requisitos: (1) Que se haya recibido declaracin preparatoria del inculpado, en la forma y con los requisitos legales, o bien, que conste en el expediente que aqul se rehus a declarar. (2) Que est comprobado el cuerpo del delito y que ste tenga sealada sancin privativa de libertad. (3) Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado. (4) Que no est plenamente comprobada en favor del inculpado alguna circunstancia excluyente de responsabilidad, o que extinga la Accin Penal. En el auto de formal prisin, se debe expresar el delito que se atribuya al procesado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos recabados durante la averiguacin previa efectuada por el Ministerio Pblico, los cuales deben ser bastantes para comprobar la existencia del delito y hacer probable su responsabilidad en la comisin. Debe aclararse que el dictado de un auto de formal prisin no significa que necesariamente el inculpado habr de permanecer recluido en prisin preventiva, esto es, durante la tramitacin del juicio, ya que puede gozar de la libertad provisional bajo caucin, en los casos previstos por la Ley. Dictado el auto de formal prisin, se debe identificar al procesado por medio del sistema adoptado administrativamente en los Centros de Readaptacin Social, el cual comprende, entre otros, los datos siguientes: (1) El nombre, sexo, edad, lugar de origen, domicilio, estado civil y profesion u oficio. (2) La identificacin dactiloantropomtrica.

81

(3) La identificaci n fotogrfica de frente y de perfil. 12. QU ES UN "AUTO DE SUJECIN A PROCESO"? Es una determinacin judicial que se dicta con todos los requisitos del auto de formal prisin, cuando el delito cuya existencia se ha comprobado no merezca pena de prisin, o est sancionado con pena alternativa y existan datos suficientes para presumir la responsabilidad de la persona contra quien se dicta. Cabe advertir que el auto en comento tiene nicamente el efecto de sealar el delito por el cual se ha de seguir el proceso, sin privar de su libertad al presunto responsable. Adems, el auto de sujecin a proceso, al igual que el de formal prisin, se dicta por el delito que realmente aparezca comprobado, en relacin con los hechos materia de la consignacin, aun cuando se modifique la clasificacin anterior. Dictado el auto de sujecin a proceso, se identifica al procesado por el sistema adoptado administrativamente. 13. QU ES UN "AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR"? Es una resolucin dictada por el Juez dentro del trmino Constitucional, para determinar sobre la situacin jurdica del indiciado, cuando hay insuficiencia de pruebas relativas a la existencia del cuerpo del delito o de la probable responsabilidad de aqul; es decir, si dentro del trmino legal de setenta y dos horas, o bien, el de su pr rroga de ciento cuarenta y cuatro horas cuando sta sea procedente, a partir de que la persona se encuentre a disposicin del Juez, no se renen los requisitos necesarios para dictar el auto de formal prisin o, en su caso, el de sujecin a proceso; sin embargo, en este ltimo supuesto, el auto que se dicta se denomina de no sujecin a proceso.

82

VI INSTRUCCIN
1. QU ES LA "INSTRUCCIN"? Es el Procedimiento que inicia luego de dictado el auto de formal prisin o de sujecin a proceso y concluye con el auto que declara cerrada la instruccin, esto es, antes de que el Ministerio Pblico concretice la acusacin en su escrito de conclusiones. Abarca las diligencias practicadas ante y por los tribunales con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado, as como la responsabilidad o no responsabilidad penal de ste. 2. QU ES EL "PROCESO ORDINARIO"? Es un conjunto de actividades legales que tienen por objeto establecer si se cometi o no un delito y determinar sobre la responsabilidad de una persona en su ejecucin, as como resolver, en su caso, sobre la aplicacin de las sanciones que correspondan. Por regla general, los procesos ordinarios se adoptan para todos los casos controvertidos que no tienen prevista una tramitacin especial. El Juez de la causa determina en el auto de formal prisin, segn las circunstancias del caso, si se tramita el proceso ordinario o, en su defecto, el sumario, los cuales se distinguen nicamente en cuanto a sus plazos y trminos relacionados con los actos probatorios, porque en el proceso ordinario stos son ms extensos. 3. QU ES EL "PROCESO SUMARIO" Y EN QU CASOS SE PUEDE TRAMITAR? Es un Juicio con la misma finalidad que el Proceso Ordinario, es decir, para determinar sobre la comisin de un delito y la aplicacin de las sanciones correspondientes al culpable; sin embargo, como ya se seal, se distingue de aqul en que sus trminos y plazos son ms cortos. A travs de esta va se pretende que el proceso se resuelva con mayor celeridad, concentracin de actos y Economa Procesal, sin que esto implique menoscabo de las garantas de audiencia y defensa del procesado, pues el Juez no podr cerrar la instruccin si las pruebas no se han desahogado o si se tiene que practicar otro tipo de diligencias. Debe advertirse que el Juez tiene la obligacin de seguir la va sumaria en las siguientes hiptesis:

83

(1) Cuando se trate de delitos cuya pena no exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, o la aplicable no sea privativa de libertad. (2) Cuando la pena del delito exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, al dictar el auto de formal prisin o de sujeci n a proceso; el Juez de oficio resuelve la apertura del proceso sumario, cuando se presente cualquiera de los siguientes casos: (a) Que se trate de delito flagrante. (b) Que exista confesin sobre la comisin de los hechos delictivos por parte del procesado, rendida precisamente ante la autoridad judicial o ratificacin ante sta de la formulada ante el Ministerio Pblico. (c) Que no exceda de cinco aos el trmino medio aritmtico de la pena de prisin aplicable o, en caso de exceder, que sea alternativa. (3) En cualquier caso en que se haya dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso y las partes manifiesten al notificarse de ese auto o dentro de los tres das siguientes a la notificacin, que se conforman con l y que no tienen ms pruebas que ofrecer, salvo las conducentes a la individualizacin de la pena o medida de seguridad y el Juez no estime necesario practicar otras diligencias. En el caso de los supuestos anteriores, al dictar el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, de oficio se resuelve la apertura del proceso sumario; sin embargo, el inculpado puede optar por el proceso ordinario dentro de los tres das siguientes al en que se le notifique la instauracin del proceso sumario, porque es evidente que la va procesal sumaria contempla plazos ms reducidos que los sealados para la va ordinaria. En consecuencia, corresponde al procesado aceptar en beneficio de su defensa la apertura de uno u otro proceso. 4. QU PRUEBAS SE PUEDEN OFRECER EN MATERIA PENAL Y EN QU MOMENTO SE PUEDEN DESAHOGAR? En el Proceso Penal se admite como prueba, en los trminos del Artculo 20, fraccin V, de la Constitucin Federal, todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente, y no vaya contra el derecho, a criterio del Juez o tribunal. De ah que pueda definirse a la prueba como el medio reconocido por la Ley, a travs del cual el juzgador puede llegar al conocimiento de la verdad hist rica y la personalidad del presunto delicuente, para bajo ese parmetro, determinar la pretensi n punitiva estatal. Entre los medios de prueba que la legislacin penal federal contempla estn la confesin, la inspeccin judicial, los dictmenes periciales, la declaracin de testigos, los careos, la reconstruccin de hechos, los documentos pblicos y privados, las

84

presunciones, etctera. El momento para su desahogo es variable debido a la naturaleza de cada medio de prueba; sin embargo, por lo general se realiza durante la etapa de instruccin del Juicio. 5. QU SIGNIFICA QUE SE HA "AGOTADO LA INSTRUCCIN"? La Ley seala que la instruccin debe concluir en el menor tiempo posible. Cuando exista auto de formal prisin y el delito tenga sealada una pena mxima que exceda de dos aos de prisin, se exige su trmino dentro de diez meses; si la pena mxima es de dos aos de prisin o menor, o se haya dictado auto de sujecin a proceso, la instruccin debe finalizar dentro de tres meses. Los plazos aludidos se cuentan a partir de la fecha del auto de formal prisin o del de sujecin a proceso. Por tanto, dentro del mes anterior a que concluya alguno de los plazos indicados, el Juez dicta un auto que seala esa circunstancia, as como la relacin de pruebas y diligencias que aparezcan pendientes de desahogo; adems, en su caso, gira oficio al Tribunal Unitario de Circuito que conozca de los recursos interpuestos, con la solicitud de que los resuelva antes del cierre de la instruccin. Por consiguiente, transcurridos los plazos o cuando el Juez considera agotada la instruccin, lo debe determinar as mediante una resolucin que se debe notificar personalmente a las partes y debe mandar poner el proceso a la vista de stas por diez das comunes, para que, en el caso de que no lo hayan hecho, promuevan las pruebas que estimen pertinentes y que puedan practicarse dentro de los quince das siguientes al en que se notifique el auto que recaiga a la solicitud de la prueba. Conforme a las circunstancias, el Juez puede de oficio ordenar el desahogo de las pruebas que a su criterio considera necesarias para mejor proveer, o bien, ampliar el plazo de desahogo de pruebas hasta por diez das ms. 6. CUNDO SE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIN? En el Proceso Ordinario: Al da siguiente de haber transcurrido los plazos para el desahogo de las pruebas, relativas al auto que declara agotada la instruccin, el tribunal dicta de oficio una resolucin en la que se determinan los cmputos de dichos plazos, previa la certificacin que haga el secretario respectivo. Por consiguiente, se declara cerrada la instruccin cuando se resuelve que el proceso qued agotado o cuando se cumplan los plazos a que se ha hecho referencia, o bien, cuando las partes renuncien expresamente a ellos. En el Proceso Sumario: (1) En los casos de delitos cuya pena no exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, o la aplicable no sea privativa de libertad, se procura cerrar la instruccin

85

dentro de los quince das a partir de que se dicte el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Una vez que el tribunal declare cerrada la instruccin, cita a la audiencia de vista. (2) Cuando la pena exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, y se trate de delito flagrante o exista confesin del procesado o el trmino medio aritmtico de la pena de prisin aplicable no exceda de cinco aos o, aun cuando exceda, sea alternativa, se procura cerrar la instruccin dentro del plazo de treinta das contados desde que se dicta el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Una vez que el juzgador acuerde cerrar la instruccin, cita para la audiencia de vista, la que debe celebrarse dentro de los diez das siguientes. (3) En cualquier caso en que se haya dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso y las partes manifiesten que no tienen ms pruebas que ofrecer, salvo las conducentes slo a la individualizacin de la pena o medida de seguridad, y el Juez no estime necesario practicar otras diligencias, cita a la audiencia de vista. 7. QU ES Y CUNDO PROCEDE EL "SOBRESEIMIENTO"? Es una determinacin judicial por la cual se declara la existencia de un obstculo jurdico o de un hecho que impide resolver la causa que origin el proceso; en consecuencia, ste se cancela y el inculpado a cuyo favor se decreta es puesto en absoluta libertad respecto del delito por el cual se decide. El sobreseimiento, entre otros casos, procede cuando: (1) El Procurador General de la Repblica confirma o formula conclusiones no acusatorias. (2) El Ministerio Pblico lo solicite, entre otras causas, porque durante el proceso aparezca que la conducta o los hechos no son constitutivos de delito, o bien, que el procesado no tuvo participacin en el delito que se persigue. (3) Aparezca que la responsabilidad penal est extinguida. (4) No se haya dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso y aparezca que el hecho que origin la averiguacin no es delictuoso, o bien, cuando se compruebe que no existi el hecho delictuoso que la motiv. (5) Al decretarse la libertad por desvanecimiento de datos, se encuentre agotada la averiguacin y no existan elementos posteriores para dictar nueva orden de aprehensin.

86

(6) Est plenamente comprobada a favor del inculpado, alguna causa eximente de responsabilidad. (7) Existan pruebas que acrediten fehacientemente la inocencia del acusado. Cabe advertir que, cuando se siga proceso por dos o ms delitos y por lo que toca a alguno exista causa de sobreseimiento, ste se decreta por lo que a ese delito se refiere y contina el proceso en cuanto a los dems delitos. Por otra parte, el auto de sobreseimiento que haya causado ejecutoria tiene los efectos de una sentencia absolutoria.

87

VII PRIMERA INSTANCIA O JUICIO

1. QU ES LA "PRIMERA INSTANCIA"? Tambin llamada Juicio, es el procedimiento durante el cual el Ministerio Pblico precisa su pretensin y el procesado su defensa ante el Juez, quien valora las pruebas y pronuncia sentencia definitiva. 2. QU SON LAS "CONCLUSIONES" Y QUIN LAS FORMULA? Las conclusiones son discernimientos que realiza el agente del Ministerio Pblico y posteriormente el defensor del procesado, con la finalidad de establecer los lmites y fundamentos de la audiencia final del juicio, o bien, para que en determinadas circunstancias, el Ministerio Pblico fundamente su pedimento y se sobresea en el proceso. Cerrada la instruccin, se manda poner el expediente a la vista del Ministerio Pblico por diez das, para que formule conclusiones por escrito. Si el expediente excede de doscientas fojas, por cada cien de exceso o fraccin, se aumenta un da al plazo sealado, sin que nunca sea mayor de treinta das hbiles. Transcurrido el plazo referido sin que el Ministerio Pblico presente conclusiones, el Juez debe informar mediante notificacin personal al procurador general de la Repblica acerca de esta omisin, para que dicha autoridad formule u ordene la formulacin de las conclusiones pertinentes, en un plazo de diez das hbiles, contados desde la fecha en que se notific la omisin, sin perjuicio de que se apliquen las sanciones que correspondan al agente del Ministerio Pblico que incumpli. Si transcurren los plazos aludidos sin que se formulen las conclusiones, el Juez tendr por formuladas conclusiones de no acusacin y, en consecuencia, proceder el sobreseimiento del Juicio y el procesado ser puesto en inmediata libertad. Al formular sus conclusiones, el Ministerio Pblico hace una exposicin breve de los hechos y de las circunstancias peculiares del procesado; propone las cuestiones de derecho que se presenten; hace referencia a Leyes, tesis de jurisprudencia o doctrinas aplicables; adems, deben precisar si hay o no lugar a acusacin. Cuando las conclusiones son acusatorias, deben fijarse en proposiciones concretas los hechos ilcitos atribuidos al acusado; se solicita la aplicacin de las sanciones correspondientes, incluidas la reparacin del dao, con su fundamento legal y la jurisprudencia aplicable. Estas proposiciones deben contener los elementos constitutivos del delito y los conducentes a establecer la responsabilidad del acusado, as como las circunstancias que deban tomarse en cuenta para determinar la sancin que corresponda.

88

Sin embargo, si las conclusiones acusatorias se refieren a algn delito cuya sancin no seale pena de prisin o la seale alternativa con otra no privativa de libertad, el Juez debe poner en inmediata libertad al acusado, sin perjuicio de que quede sujeto al proceso para su continuacin hasta sentencia ejecutoria. Por su parte, cuando las conclusiones son de no acusacin aquellas en las que no se concretiza la pretensin punitiva, o bien, cuando se ejercita sta, se omite acusar por algn delito expresado en el auto de formal prisin o a persona respecto de quien se abri el proceso, el Juez o tribunal las enva con el expediente al Procurador General de la Repblica, o bien, al funcionario que corresponda por delegacin de aqul, con el objeto de escuchar su parecer, que debe emitir dentro de los diez das siguientes al de la fecha en que hayan recibido el expediente, respecto a la confirmacin o modificacin de las conclusiones conforme a las circunstancias del caso. Si transcurrido el plazo no se recibe respuesta, se entender que las conclusiones han sido confirmadas. El expediente del proceso y las conclusiones acusatorias formuladas por el agente del Ministerio Pblico o, en su caso, por el procurador general de la Repblica, se dan a conocer al acusado y a su defensor, a fin de que, en un trmino igual al que se otorg al Ministerio Pblico, contesten el escrito de acusacin y formulen, a su vez, las conclusiones que crean convenientes. En el caso de que sean varios acusados, el trmino es comn para todos. Es importante sealar que, si al concluirse el trmino concedido al acusado y a su defensor, stos no presentan las conclusiones, se tendrn por formuladas las de inculpabilidad. 3. QU ES LA "AUDIENCIA DE VISTA"? Es una diligencia ante el Juez, en la que intervienen el procesado, su defensor, el Agente del Ministerio Pblico y, en su caso, el coadyuvante de ste, con la finalidad de que ratifiquen sus conclusiones. Es decir, se plantea la cuestin a resolver y, al concluir la audiencia en comento, queda visto el proceso para que el Juez dicte su sentencia. En el Proceso Ordinario, el mismo da en que el inculpado o su defensor presenten sus conclu-siones o en que se haga la declaracin de que se tienen por formuladas las de inculpabilidad, se debe citar a la audiencia de vista, que debe efectuarse dentro de los cinco das siguientes. La notificacin para esa audiencia produce los efectos de citacin para sentencia. En dicha audiencia el Juez, el Ministerio Pblico y la defensa pueden interrogar al acusado sobre los hechos materia del juicio. Pueden repetirse las diligencias de prueba practicadas durante la instruccin, siempre y cuando sea necesario y posible a

89

juicio del tribunal, previa solicitud de las partes hecha a ms tardar al da siguiente en que se notific el auto que cita para la audiencia. Se da lectura a las constancias que las partes sealen; y despus de or los alegatos, se declara visto el proceso, con lo que termina la diligencia, salvo que el Juez, al or a las partes, considere conveniente citar a nueva audiencia; esto ltimo puede ocurrir una sola vez. Cuando el proceso se realiza en la va sumaria, la audiencia de vista principia con la presentacin de las conclusiones del Ministerio Pblico y a continuacin la defensa las contesta. Si aqullas son acusatorias, sigue el proceso hasta dictar la sentencia en la misma audiencia, o bien, dentro de los cinco das siguientes a sta. Si las conclusiones no son de acusacin, se suspende la audiencia y el Juez las debe remitir al Procurador General de la Repblica para que ste o el funcionario que corresponda, por delegacin de aqul, resuelva si se confirman o modifican. 4.QU ES UNA SENTENCIA EN EL PROCESO PENAL? Es la resolucin judicial que resuelve el proceso y termina la instancia. Tiene como finalidad que el Juez decida, con base en las diligencias practicadas durante el proceso, sobre los hechos que motivaron el ejercicio de la accin penal, as como respecto a la situacin jurdica de la persona a la que se le atribuyeron. Las sentencias son condenatorias cuando imponen una sancin al procesado, por haberse acreditado en el juicio su responsabilidad en la ejecucin de un delito; y absolutorias cuando se determina la ausencia de delito, o bien, acreditado ste, no se demuestra la intervencin del procesado en su comisin. 5. QU CLASE DE SANCIONES PUEDE IMPONER EL JUEZ A UN SENTENCIADO? (1) Prision. (2) Multa. (3) Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito, as como de enriquecimiento ilcito. (4) Suspensin o privacin de derechos. (5) Tratamiento en libertad, semilibertad y trabajo a favor de la comunidad. (6) Internamiento o tratamiento en libertad de inimputables y de quienes tengan el hbito o la necesidad de consumir estupefacientes psicotrpicos.

90

6. QU REQUISITOS LEGALES DEBE CUMPLIR UNA SENTENCIA PENAL? Toda sentencia penal debe estar fundada y motivada, as como redactada en forma clara, precisa y congruente con la promocin o actuacin procesal que la origin. Adems, entre otros elementos, debe contener: (1) El lugar en que se pronuncia. (2) La denominaci n del tribunal que la dicta. (3) Las generales del acusado, entre las que sobresalen: los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo tuviere, el lugar de su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tnico indgena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y ocupacin, oficio o profesin. (4) Un extracto breve de los hechos conducentes a los puntos resolutivos de la sentencia, sin ser necesaria la reproduccin innecesaria de constancias. (5) Las consideraciones, fundamentos y motivaciones legales. (6) La condenacin o absolucin que proceda, as como los dems puntos resolutivos correspondientes. 7. CUNDO ES IRREVOCABLE Y "CAUSA EJECUTORIA" UNA SENTENCIA? Son irrevocables y causan ejecutoria: (1) Las sentencias pronunciadas en primera instancia cuando se hayan consentido expresamente por las partes o cuando, concluido el trmino que la ley seala para impugnarlas, no se haya interpuesto algn recurso. (2) Las sentencias contra las cuales la ley no prevea recurso alguno para impugnarlas.

91

VIII SEGUNDA INSTANCIA

1. QU ES LA "SEGUNDA INSTANCIA"? Es el Procedimiento ante el tribunal de apelacin, en que se efectan las diligencias y actos tendientes a resolver los recursos. 2. QU ES LA "APELACIN"? Es un recurso en virtud del cual un tribunal de segunda instancia confirma, revoca o modifica una resolucin impugnada. El recurso de apelacin tiene por objeto verificar si en la resolucin recurrida no se aplic la ley correspondiente o se aplic inexactamente, si se violaron los principios reguladores de la valoraci n de la prueba, si se alteraron los hechos o no se fundo o motivo correctamente. La segunda instancia s lo puede abrirse a peticin de parte legtima, es decir, el Ministerio Pblico, el procesado y su defensor, o bien, del ofendido o sus legtimos representantes reconocidos por el Juez de primera instancia como coadyuvantes del Ministerio Pblico, caso en el que slo se abrir para efectos de la reparacin de daos y perjuicios. Interpuesto el recurso por parte legtima y dentro del trmino legal, el Juez que dict la resolucin lo admite o desecha, segn sea o no procedente conforme a la normatividad aplicable. Al admitirse la apelacin, un Tribunal Unitario de Circuito resuelve sobre los agravios daos o perjuicios sufridos en sus intereses o derechos- que estima el apelante le causa la resolucin recurrida. Los agravios se expresan al interponerse el recurso o en la vista del asunto. Cabe sealar que el tribunal de apelacin suple la deficiencia de los agravios cuando el recurrente sea el procesado, o bien, cuando por descuido el defensor no los haga valer debidamente. Adems, las apelaciones interpuestas contra resoluciones anteriores a la sentencia de primera instancia, deben ser resueltas por el tribunal de apelacin antes de que se emita dicho fallo. 3. QU ES LA "DENEGADA APELACIN"? Es un recurso que procede cuando se niega el trmite de la apelacin, o cuando se conceda slo en el efecto devolutivo es decir, que no suspende la ejecucin de la sentencia o resolucin contra la que se interpone la apelacin, cuando debe proceder en ambos efectos para suspender la ejecucin de la sentencia o resolucin hasta que se soluciona el recurso; aun cuando el motivo sea que no se considera como parte al que intente el recurso.

92

El recurso de denegada apelacin se interpone verbalmente o por escrito, dentro de los tres das siguientes al en que se notifique la resolucin que niegue la apelacin, ante el mismo rgano que dicta la resolucin recurrida. Interpuesto el recurso, el Juez manda expedir dentro de tres das un certificado en el que brevemente expone la naturaleza y el estado de las actuaciones, el punto sobre el que recay el auto recurrido y lo inserta textualmente, as como el que lo declare inapelable. En caso de incumplimiento, el interesado puede ocurrir por escrito ante un Tribunal Unitario de Circuito, el cual manda al Juez que remita el certificado dentro de veinticuatro horas, sin perjuicio de la responsabilidad a que haya lugar. Recibido por el recurrente el certificado, debe presentarlo ante el Tribunal Unitario de Circuito dentro del trmino de tres das contados desde que se le entregue, si el aludido tribunal reside en el mismo lugar. Si reside en otro, el de primera instancia seala, adems de los tres das, el trmino que sea necesario sin que pueda exceder de treinta das. El Tribunal Unitario de Circuito, sin ms trmite, cita para sentencia y pronuncia sta dentro de los cinco das siguientes a la notificacin. En el caso de que la apelacin se declare admisible, o se varen sus efectos, se debe pedir el expediente, en su caso, al tribunal de primera instancia para desarrollar la segunda, es decir, para comenzar a dar trmite a la apelacin.

SEGUNDA INSTANCIA ** Existe la posibilidad de tramitar un juicio de amparo directo ante un Tribunal Colegiado de Circuito.

93

IX OTROS RECURSOS
1. QU ES LA "REVOCACIN"? Es un Recurso Ordinario que se interpone en contra de los autos que no admitan el recurso de apelacin, aunque tambin son revocables las resoluciones que se dicten en segunda instancia antes de la sentencia. Su finalidad es que el propio Juez o tribunal que dict una resolucin la anule, la deje sin efecto toda o en parte, o bien, que la sustituya por otra. El plazo para interponer el recurso de revocacin y ofrecer pruebas es de cinco das, contados a partir de que se notifique la resolucin que se impugna. El Juez o tribunal debe resolver el recurso despus de escuchar a las partes en una audiencia que se realiza dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la notificacin que se haga a la parte que no interpuso el recurso, acerca de la admisin de ste. En la audiencia se desahogan las pruebas ofrecidas, se escucha a las partes y se dicta resolucin, contra la que no procede recurso alguno. Si no es posible que en esa audiencia concluya el desahogo de pruebas, el Juez puede convocar por una sola vez a otra audiencia. 2. QU ES LA "QUEJA"? Es un recurso que procede contra las conductas omisivas de los Jueces que no emitan las resoluciones o no lleven a cabo los trmites dentro de los plazos y trminos que seale la Ley, o bien, que no cumplan las formalidades o no despachen los asuntos de acuerdo con lo establecido en la normatividad aplicable. La queja puede interponerse en cualquier momento a partir de que se produjo la situacin que la motiva, y se hace por escrito ante el tribunal que corresponda. En el mbito Federal corresponde a un Tribunal Unitario de Circuito dar entrada al recurso y requerir al Juez, cuya conducta omisiva haya dado lugar al recurso, para que rinda informe dentro del plazo de tres das. Transcurrido el plazo, con informe o sin l, se dicta la resolucin que proceda. Si se estima que el recurso tiene fundamentos, el superior notifica al Juez para que cumpla las obligaciones determinadas en la Ley. La falta del informe referido establece la presuncin de ser cierta la omisin atribuida y hace al Juez sujeto de la sancin, que por lo general consiste en una multa.

94

X INCIDENTES
1. QU ES LA "LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIN? Es un derecho o beneficio que consagra el Artculo 20 de la Constitucin Federal en favor de una persona sujeta a una averiguacin previa, o bien, a un proceso penal, para que, previa satisfaccin de determinados requisitos, pueda obtener el goce de su libertad, en tanto se resuelve en definitiva sobre su situacin jurdica. Esto es, se trata de una medida precautoria consagrada en beneficio del inculpado para otorgarle la libertad provisional durante la averiguacin previa o el Proceso Penal, cuando se le impute la comisin de un delito no considerado grave por la Ley y siempre que se otorgue garanta. Es importante sealar que este beneficio no procede para sentenciados. Todo inculpado tiene derecho durante la averiguacin previa, o bien, durante el proceso, a ser puesto en libertad provisional, inmediatamente que lo solicite, siempre y cuando se renan los siguientes requisitos: (1) Que no se trate de alguno de los delitos calificados en la Ley como graves. (2) Que garantice el monto estimado de la reparacin del dao. (3) Que asegure el pago de las sanciones econmicas que en su caso puedan imponrsele. (4) Que garantice el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, que la Ley establece en razn del proceso. No obstante, en el caso de delitos no graves, el Juez puede negar a solicitud del Ministerio Pblico la libertad provisional del procesado, cuando ste haya sido condenado con anterioridad, por algn delito calificado como grave o cuando el representante social aporte elementos para establecer que la libertad de aqul representa, por su conducta precedente o por las circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el ofendido por el delito, o bien, para la sociedad. Al notificarse al procesado el auto que le conceda la libertad provisional bajo caucin, se le debe hacer saber que contrae las siguientes obligaciones: (1) Presentarse ante el tribunal que conozca de su caso, los das fijos que se estime conveniente sealarle y cuantas veces sea citado o requerido para ello.

95

(2) Comunicar al tribunal los cambios de domicilio que tenga. (3) No ausentarse del lugar sin permiso del citado tribunal, el cual no podr ser mayor de un mes. Tambin se le debe hacer saber las causas de revocacin de la libertad provisional bajo caucin, entre las que destacan las siguientes: (1) Cuando desobedezca sin causa justa y comprobada, las rdenes legtimas del tribunal que conozca de su asunto, o no efecte las exhibiciones o pagos dentro de los plazos fijados por el tribunal, en caso de habrsele autorizado a cubrir el monto en parcialidades. (2) El ser sentenciado por otro delito intencional que merezca pena de prisin, antes de que el expediente en que se le concedi la libertad est concluido por sentencia ejecutoria. (3) Cuando amenace al ofendido o a algn testigo de los que hayan declarado o tengan que declarar en su asunto, o trate de sobornar a alguno de estos ltimos, a algn funcionario del tribunal, o al agente del Ministerio Pblico que intervengan en el caso. (4) Al solicitarlo el propio inculpado, por as convenir a sus intereses y se presente al Tribunal para ser internado en prisin preventiva, mientras se resuelve su situacin Jurdica. (5) Si con posterioridad a las investigaciones aparece que le corresponde al inculpado una pena que no permita otorgar la libertad. (6) Cuando en el proceso cause ejecutoria la sentencia dictada en primera o segunda instancias. 2. QU ES LA "LIBERTAD PROVISIONAL BAJO PROTESTA"? Es un beneficio otorgado al procesado o sentenciado por un ilcito penal, cuya sancin no sea mayor a tres aos de prisin, para que proteste formalmente que se presentar ante el tribunal que conozca del asunto, siempre que se le ordene y de esta manera obtenga la libertad provisional, en tanto se resuelve en definitiva sobre su situacin jurdica. Lo anterior significa que esta medida tiene por objeto que se otorgue la libertad provisional al inculpado, sin garanta alguna, cuando se le impute un delito de baja penalidad, tenga buenos antecedentes y no haya sido condenado en un proceso penal anterior, con el compromiso de encontrarse a disposicin del Juez de la causa.

96

La libertad bajo protesta puede decretarse cuando concurran las circunstancias siguientes: (1) Que se trate de delitos cuya pena mxima no exceda de tres aos de prisin; sin embargo, cuando se trate de personas de escasos recursos, el Juez puede conceder este beneficio cuando la pena privativa de libertad no exceda de cuatro aos. (2) Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional. (3) Que ste tenga domicilio fijo y conocido dentro de la jurisdiccin del tribunal respectivo. (4) Que la residencia del inculpado en dicho lugar sea de un ao, cuando menos. (5) Que el inculpado tenga profesin, oficio, ocupacin o modo honesto de vivir. (6) Que a Juicio de la autoridad que la conceda, no haya temor de que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia. Asimismo, procede la libertad bajo protesta sin los requisitos mencionados, cuando cumpla la pena impuesta en primera instancia y se encuentre pendiente el recurso de apelacin. Es importante sealar que la resolucin en que se conceda la libertad bajo protesta, no surte sus efectos hasta que el procesado se presente a protestar formalmente ante el tribunal que conozca del asunto, siempre que ste se lo ordene. Por otra parte, la libertad bajo protesta se revoca al procesado, entre otras causas, cuando: (1) Desobedezca sin causa justa y probada la orden de presentarse al tribunal que conozca de su proceso. (2) Cometa un nuevo delito, antes de que el proceso en que se le concedi la libertad est concluido por sentencia ejecutoria. (3) Amenace al ofendido o a algn testigo de los que hayan declarado o tengan que declarar en su proceso o trate de sobornar a alguno de estos ltimos, a algn funcionario del tribunal o al agente del Ministerio Pblico que intervengan en su proceso. (4) Deje de concurrir alguno de los requisitos para conceder la libertad.

97

(5) En el curso del proceso aparezca que el delito merece una pena mayor a tres aos de prisin. (6) Se dicte sentencia condenatoria contra el procesado y sta cause ejecutoria. 3. QU ES LA "LIBERTAD POR DESVANECIMIENTO DE DATOS"? Es una resolucin del Juez, a peticin de parte y con audiencia del Ministerio Pblico, mediante la cual se decreta la libertad del procesado cuando aparezca que se han desvanecido los fundamentos que hayan servido para decretar la formal prisin o la sujecin a proceso. En consecuencia, la libertad por desvanecimiento de datos procede en los siguientes casos: (1) Cuando en cualquier estado de la instruccin y despus de dictado el auto de formal prisin aparezcan plenamente desvanecidos los datos que sirvieron para comprobar el cuerpo del delito. (2) Cuando en cualquier estado de la instruccin y sin que hayan aparecido datos posteriores de responsabilidad, se desvanezcan plenamente los considerados en el auto de formal prisin para tener al detenido como presunto responsable. 4. QU SON LOS "IMPEDIMENTOS", LAS "EXCUSAS" Y LAS "RECUSACIONES"? Los impedimentos son causas que inhabilitan para actuar con imparcialidad a los juzgadores, secretarios, actuarios, agentes del Ministerio Pblico, defensores de oficio y testigos de asistencia. La excusa es el reconocimiento del propio funcionario sobre la existencia de un impedimento para conocer de un asunto. Por su parte, la recusacin es el acto por el cual alguna de las partes solicita al funcionario dejar de conocer un proceso, por existir algn impedimento legal. 5. EN QU CASOS DEBEN EXCUSARSE LOS TITULARES DE LOS JURISDICCIONALES? RGANOS

Los titulares de los rganos Jurisdiccionales deben excusarse en los asuntos en que intervengan, por cualquiera de las causas de impedimento que seale la ley, entre las cuales sobresalen las siguientes:

98

(1) El parentesco en lnea recta, en la lnea colateral por consanguinidad hasta el cuarto grado y en la lnea colateral por afinidad hasta el segundo, con alguno de los ofendidos, vctimas, procesados, sus representantes o defensores. (2) La amistad ntima o enemistad manifiesta con alguna de las personas mencionadas en el inciso anterior. (3) Los intereses personales en el asunto, o los de su cnyuge o sus parientes. (4) Que exista un juicio pendiente de resolver entre el servidor pblico, su cnyuge o sus parientes y alguno de los interesados o no haber transcurrido ms de un ao desde la fecha de la terminacin del que hayan seguido hasta la fecha en que tome conocimiento del asunto. (5) La asistencia, durante la tramitacin del asunto, a convite que le ofrezca o pague alguno de los interesados, as como tener familiaridad o vivir en familia con alguno de ellos. (6) La admisin de regalos, presentes o servicios de alguno de los interesados. (7) La realizacin de promesas que impliquen parcialidad en favor de alguno de los interesados, sus representantes o defensores, o bien, amenazar de cualquier modo a alguno de ellos. (8) Que intervenga como acreedor, deudor, socio, arrendador o arrendatario, o dependiente de alguno de los interesados. (9) Que sea heredero, legatario, donatario o fiador de alguno de los interesados, si el servidor pblico ha aceptado la herencia o el legado, o ha hecho alguna manifestacin en este sentido. (10) Cuando haya sido Juez en el mismo asunto, en otra instancia. En los asuntos del orden penal se consideran como interesados al procesado o a la persona que tenga derecho a la reparacin del dao o a la responsabilidad civil. Es importante sealar que las causas de impedimento no pueden dispensarse por voluntad de las partes. Los impedimentos se califican por el superior y contra la resolucin que se dicte no procede recurso alguno. Cuando un titular de un rgano Jurisdiccional no se excuse a pesar de tener algn impedimento, procede la recusacin; sin embargo, cuando esos funcionarios estimen cierta y legal la causa de recusacin, sin audiencia de las partes se deben declarar inhibidos y mandar que se turne el asunto a quien corresponda. Admitido

99

un impedimento o calificada como legal la causa de una recusacin, el impedido o recusado queda definitivamente separado del conocimiento del asunto, del cual conoce el tribunal a quien corresponda conforme a la normatividad aplicable. Por ltimo, cabe sealar que no procede la recusacin cuando se da cumplimiento a exhortos; en los incidentes en los que se determine sobre la competencia del tribunal; y al realizar la calificacin de los impedimentos o recusaciones. 6. CUNDO PROCEDE SUSPENDER EL PROCESO PENAL? (1) Al evadir el responsable la accin de la justicia. (2) Cuando se trate de delitos en los que slo se pueda proceder por querella, si sta no se presenta, as como cuando falta algn requisito previo que la Ley exija. (3) Cuando enloquezca el procesado, cualquiera que sea el estado del proceso. (4) Cuando no exista auto de formal prisin o de sujecin a proceso y se colmen los requisitos siguientes: (a) Aunque no est agotada la averiguacin y haya imposibilidad transitoria para practicar las diligencias indicadas en ella. (b) Que no haya base para decretar el sobreseimiento. (c) Que se desconozca quin es el responsable del delito. (5) En los dems casos en que la Ley lo ordene.

100

APENDICE
Garantas Constitucionales en Materia Penal
Artculo 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna. Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino medianteJuicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidadesesenciales del procedimiento y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho. En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga, y an por mayora derazn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata. En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser conforme a la letra o a la interpretacinjurdica de la ley, y a falta de sta se fundar en los principios generales del derecho. Artculo 15. No se autoriza la celebracin de tratados para la extradicin de reos polticos, ni para la de aquellos delincuentes del orden comn que hayan tenido en el pas donde cometieron el delito, la condicin de esclavos; ni de convenios o tratados en virtud de los que se alteren los derechos humanos reconocidos por esta Constitucin y en los tratados internacionales de los que el Estado Mexicano sea parte. Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal del procedimiento. Toda persona tiene derecho a la proteccin de sus datos personales, al acceso, rectificacin y cancelacin de los mismos, as como a manifestar su oposicin, en los trminos que fije la ley, la cual establecer los supuestos de excepcin a los principios que rijan el tratamiento de datos, por razones de seguridad nacional, disposiciones de orden pblico, seguridad y salud pblicas o para proteger los derechos de terceros. No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin. La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La contravencin a lo anterior ser sancionada por la ley penal.

101

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico. Existir un registro inmediato de la detencin. Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder. En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas de ley. La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose de delitos de delincuencia organizada, podr decretar el arraigo de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale, sin que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron origen. En todo caso, la duracin total del arraigo no podr exceder los ochenta das. Por delincuencia organizada se entiende una organizacin de hecho de tres o ms personas, para cometer delitos en forma permanente o reiterada, en los trminos de la ley de la materia. Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por ms de cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado por la ley penal. En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio Pblico, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la diligencia. Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privaca de las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma voluntaria por alguno de los particulares que participen en ellas. El juez valorar el alcance de stas, siempre y cuando contengan informacin relacionada con la comisin de un delito. En ningn caso se admitirn comunicaciones que violen el deber de confidencialidad que establezca la ley.

102

Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar la intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente deber fundar y motivar las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor. Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y dems autoridades competentes. Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio. La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros y papeles indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos. La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estar libre de todo registro, y su violacin ser penada por la ley. En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa particular contra la voluntad del dueo, ni imponer prestacin alguna. En tiempo de guerra los militares podrn exigir alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en los trminos que establezca la ley marcial correspondiente. Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho. Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales. El Congreso de la Unin expedir las leyes que regulen las acciones colectivas. Tales leyes determinarn las materias de aplicacin, los procedimientos judiciales y los mecanismos de reparacin del dao. Los jueces federales conocern de forma exclusiva sobre estos procedimientos y mecanismos.

103

Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial. Las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser explicadas en audiencia pblica previa citacin de las partes. Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios para que se garantice la independencia de los tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones. La Federacin, los Estados y el Distrito Federal garantizarn la existencia de un servicio de defensora pblica de calidad para la poblacin y asegurarn las condiciones para un servicio profesional de carrera para los defensores. Las percepciones de los defensores no podrn ser inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio Pblico. Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil. Artculo 18. Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la extincin de las penas y estarn completamente separados. El sistema penitenciario se organizar sobre la base del respeto a los derechos humanos, del trabajo, la capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte como medios para lograr la reinsercin del sentenciado a la sociedad y procurar que no vuelva a delinquir, observando los beneficios que para l prev la ley. Las mujeres compurgarn sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres para tal efecto. La Federacin, los Estados y el Distrito Federal podrn celebrar convenios para que los sentenciados por delitos del mbito de su competencia extingan las penas en establecimientos penitenciarios dependientes de una jurisdiccin diversa. La Federacin, los Estados y el Distrito Federal establecern, en el mbito de sus respectivas competencias, un sistema integral de justicia que ser aplicable a quienes se atribuya la realizacin de una conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre doce aos cumplidos y menos de dieciocho aos de edad, en el que se garanticen los derechos fundamentales que reconoce esta Constitucin para todo individuo, as como aquellos derechos especficos que por su condicin de personas en desarrollo les han sido reconocidos. Las personas menores de doce aos que hayan realizado una conducta prevista como delito en la ley, solo sern sujetos a rehabilitacin y asistencia social. La operacin del sistema en cada orden de gobierno estar a cargo de instituciones, tribunales y autoridades especializados en la procuracin e imparticin de justicia para adolescentes. Se podrn aplicar las medidas de orientacin, proteccin y tratamiento que amerite cada caso, atendiendo a la proteccin integral y el inters superior del adolescente.

104

Las formas alternativas de justicia debern observarse en la aplicacin de este sistema, siempre que resulte procedente. En todos los procedimientos seguidos a los adolescentes se observar la garanta del debido proceso legal, as como la independencia entre las autoridades que efecten la remisin y las que impongan las medidas. stas debern ser proporcionales a la conducta realizada y tendrn como fin la reintegracin social y familiar del adolescente, as como el pleno desarrollo de su persona y capacidades. El internamiento se utilizar solo como medida extrema y por el tiempo ms breve que proceda, y podr aplicarse nicamente a los adolescentes mayores de catorce aos de edad, por la comisin de conductas antisociales calificadas como graves. Los sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren compurgando penas en pases extranjeros, podrn ser trasladados a la Repblica para que cumplan sus condenas con base en los sistemas de reinsercin social previstos en este artculo, y los sentenciados de nacionalidad extranjera por delitos del orden federal o del fuero comn, podrn ser trasladados al pas de su origen o residencia, sujetndose a los Tratados Internacionales que se hayan celebrado para ese efecto. El traslado de los reclusos slo podr efectuarse con su consentimiento expreso. Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley, podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la comunidad como forma de reinsercin social. Esta disposicin no aplicar en caso de delincuencia organizada y respecto de otros internos que requieran medidas especiales de seguridad. Para la reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia de delincuencia organizada se destinarn centros especiales. Las autoridades competentes podrn restringir las comunicaciones de los inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros, salvo el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren internos en estos establecimientos. Lo anterior podr aplicarse a otros internos que requieran medidas especiales de seguridad, en trminos de la ley. Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin. El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, trata de personas, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.

105

La ley determinar los casos en los cuales el juez podr revocar la libertad de los individuaos por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de vinculacin a proceso y del que decrete la prisin preventiva, o de la solicitud de prrroga del plazo constitucional, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al indiciado en libertad. Todo proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto de vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un delito distinto del que se persigue, deber ser objeto de investigacin separada, sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente. Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso por delincuencia organizada el inculpado evade la accin de la justicia o es puesto a disposicin de otro juez que lo reclame en el extranjero, se suspender el proceso junto con los plazos para la prescripcin de la accin penal. Todo mal tratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda molestia que se infiera sin motivo legal, toda gabela o contribucin, en las crceles, son abusos que sern corregidos por las leyes y reprimidos por las autoridades. Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin. A. DE LOS PRINCIPIOS GENERALES: I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen; II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y lgica; III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo; IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollar de manera pblica, contradictoria y oral; V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para sostener la acusacin o la defensa, respectivamente;

106

VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso con cualquiera de las partes sin que est presente la otra, respetando en todo momento el principio de contradiccin, salvo las excepciones que establece esta Constitucin; VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su participacin en el delito y existen medios de conviccin suficientes para corroborar la imputacin, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley establecer los beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad; VIII. El juez slo condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del procesado; IX. Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula. X. Los principios previstos en este artculo, se observarn tambin en las audiencias preliminares al juicio. B. DE LOS DERECHOS DE TODA PERSONA IMPUTADA: I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa; II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detencin se le harn saber los motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio. Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o tortura. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de todo valor probatorio; III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que le asisten. Tratndose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del acusador. La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de delitos en materia de delincuencia organizada; IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la ley; V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo.En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigacin podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser

107

reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o vctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar pruebas en contra; VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso. El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la investigacin cuando el primero se encuentre detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo. Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez podrn consultar dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la investigacin, salvo los casos excepcionales expresamente sealados en la ley cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el xito de la investigacin y siempre que sean oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa; VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su defensa; VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegir libremente incluso desde el momento de su detencin. Si no quiere o no puede nombrar un abogado, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera. IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo. La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo de pena fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos aos, salvo que su prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer otras medidas cautelares. En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el tiempo de la detencin. C. DE LOS DERECHOS DE LA VCTIMA O DEL OFENDIDO: I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal; II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los trminos que prevea la ley. Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa; III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia;

108

IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria. La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao; V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin, trata de personas, secuestro o delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa. El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas, ofendidos, testigos y en general todas los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces debern vigilar el buen cumplimiento de esta obligacin; VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y restitucin de sus derechos. VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Pblico en la investigacin de los delitos, as como las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento cuando no est satisfecha la reparacin del dao. Artculo 21. La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin. El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial. La imposicin de las penas, su modificacin y duracin son propias y exclusivas de la autoridad judicial. Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica, las que nicamente consistirn en multa, arresto hasta por treinta y seis horas o en trabajo a favor de la comunidad; pero si el infractor no pagare la multa que se le hubiese impuesto, se permutar esta por el arresto correspondiente, que no exceder en ningn caso de treinta y seis horas. Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de polica fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario de un da. Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se imponga por infraccin de los reglamentos gubernativos y de polica, no exceder del equivalente a un da de su ingreso. El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la accin penal, en los supuestos y condiciones que fije la ley.

109

El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional. La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, que comprende la prevencin de los delitos; la investigacin y persecucin para hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones administrativas, en los trminos de la ley, en las respectivas competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las instituciones de seguridad pblica se regir por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin. Las instituciones de seguridad pblica sern de carcter civil, disciplinado y profesional. El Ministerio Pblico y las instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y conformarn el Sistema Nacional de Seguridad Pblica, que estar sujeto a las siguientes bases mnimas: a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin, permanencia, evaluacin, reconocimiento y certificacin de los integrantes de las instituciones de seguridad pblica. La operacin y desarrollo de estas acciones ser competencia de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los municipios en el mbito de sus respectivas atribuciones. b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticos y de personal para las instituciones de seguridad pblica. Ninguna persona podr ingresar a las instituciones de seguridad pblica si no ha sido debidamente certificado y registrado en el sistema. c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir la comisin de delitos. d) Se determinar la participacin de la comunidad que coadyuvar, entre otros, en los procesos. e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a nivel nacional sern aportados a las entidades federativas y municipios para ser destinados exclusivamente a estos fines. Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin, de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. Toda pena deber ser proporcional al delito que sancione y al bien jurdico afectado. No se considerar confiscacin la aplicacin de bienes de una persona cuando sea decretada para el pago de multas o impuestos, ni cuando la decrete una autoridad judicial para el pago de responsabilidad civil derivada de la comisin de un delito. Tampoco se considerar confiscacin el decomiso que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de enriquecimiento ilcito en los trminos del artculo 109, la aplicacin a favor del Estado de bienes asegurados que causen abandono en los trminos de las disposiciones aplicables, ni la de aquellos bienes cuyo dominio se declare extinto en sentencia. En el caso de extincin de dominio se establecer un procedimiento que se regir por las siguientes reglas:

110

I. Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal; II. Proceder en los casos de delincuencia organizada, delitos contra la salud, secuestro, robo de vehculos y trata de personas, respecto de los bienes siguientes: a) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, an cuando no se haya dictado la sentencia que determine la responsabilidad penal, pero existan elementos suficientes para determinar que el hecho ilcito sucedi. b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito, siempre y cuando se renan los extremos del inciso anterior. c) Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un tercero, si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la autoridad o hizo algo para impedirlo. d) Aquellos que estn intitulados a nombre de terceros, pero existan suficientes elementos para determinar que son producto de delitos patrimoniales o de delincuencia organizada, y el acusado por estos delitos se comporte como dueo. III. Toda persona que se considere afectada podr interponer los recursos respectivos para demostrar la procedencia lcita de los bienes y su actuacin de buena fe, as como que estaba impedida para conocer la utilizacin ilcita de sus bienes. Artculo 23. Ningn juicio criminal deber tener ms de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia.

111

GLOSARIO

ALEGATOS. Son los argumentos verbales o escritos que formulan las partes en relacin con sus pretensiones una vez concluida la fase probatoria del proceso, en los cuales se exponen las razones de hecho y de derecho en defensa de sus intereses jurdicos, con el fin de probar al juzgador que las pruebas desahogadas confirman su mejor derecho y desvirtan los argumentos y probanzas de su contraparte. AGRAVIO. Es el mal, dao, perjuicio, lesin o afectacin de los derechos e intereses de una persona, originados por una resolucin judicial. AUTO. Es una resolucin judicial durante el proceso que no resuelve el asunto en lo principal. CAUCIN. Es una garanta que se establece a fin de que el inculpado en una averiguacin previa o en un proceso penal, pueda gozar del beneficio de la libertad provisional, siempre y cuando el delito o los delitos que se le imputan no sean de aquellos que por su gravedad, la Ley prohba otorgar dicho beneficio. La caucin puede consistir en dep sito en efectivo, fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso formalmente constituido. DELITOS GRAVES. Son ilcitos as calificados y enumerados en una lista por algunos de los Cdigos de Procedimientos Penales, ya que afectan de manera significativa los valores fundamentales de la sociedad. Entre los delitos graves se encuentran: la traicin a la patria, el espionaje, el terrorismo, los ataques a las vas de comunicacin, el lavado de dinero, el contrabando, la falsificacin y alteracin de moneda, determinadas modalidades de los delitos contra la salud, en algunos casos, la portacin sin permiso de armas de armas de uso exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza Area, el homicidio con agravantes, el secuestro, la violacin, la tortura, la corrupci n de mejores, el robo de vehculo, etctera. DELITOS PERSEGUIBLES DE OFICIO. Son aquellos en los que basta que el Ministerio Pblico tenga conocimiento de la comisi n del ilcito para que de inmediato proceda a su investigacin y, en su caso, ejercite la accin penal correspondiente, sin necesidad de la querella del ofendido, la cual es necesaria s lo en los delitos en que as lo determinen el Cdigo Penal u otra Ley. EXHORTO. Es una comunicacin escrita que un Juez dirige a otro de igual categora, aunque de diferente competencia territorial, para pedirle su colaboracin cuando deben practicarse diligencias judiciales fuera del territorio jurisdiccional del Juez que lo solicita.

112

IDENTIFICACIN DACTILOANTROPOMTRICA. Es una medida administrativa para la identificacin del procesado, que debe realizarse una vez que ha sido dictado el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, mediante la impresin de las huellas dactilares y de un estudio de las proporciones y medidas del cuerpo del procesado. IMPUGNAR. Es una accin mediante la cual se pretende corregir actos y resoluciones judiciales, cuando a juicio del recurrente son deficientes, errneas o ilegales. INCIDENTE. Es un procedimiento que se sigue dentro de un mismo juicio para resolver una cuestin relacionada inmediata y directamente con el litigio principal. INIMPUTABLES MAYORES DE EDAD. Personas adultas que al momento de cometer el delito, no tienen la capacidad de comprender el carcter ilcito de aqul, o bien, de conducirse de acuerdo con esa comprensin, en virtud de padecer trastorno mental o desarrollo intelectual retardado. MEDIDAS PRECAUTORIAS. Son providencias que puede decretar el Juez, a peticin de las partes o de oficio, para evitar un dao irreparable con motivo de la tramitacin de un juicio. Como ejemplos pueden mencionarse el arraigo del indiciado o la prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica y el aseguramiento o embargo de bienes. PRESCRIPCIN. Es un medio de adquirir el dominio de una cosa o de librarse de una carga u obligacin, mediante el transcurso de cierto tiempo y bajo las condiciones establecidas por la ley; en el primer caso se denomina prescripcin positiva y, en el segundo, negativa. REVOCAr. Es dejar sin efecto una resolucin, por voluntad de la propia autoridad judicial que la emiti. TRMINO MEDIO ARITMTICO. Es la cantidad que resulta de la semisuma de los extremos de la sancin aplicable para un delito. Por ejemplo, en el caso del homicidio que se comete en ria, ste se castiga en el mbito federal con pena de cuatro a doce aos de prisin, en consecuencia el trmino medio aritmtico que le corresponde a dicho ilcito es de 8 aos.

113

Bibliografa Complementaria.
Los estudiantes del Instituto Nacional de Estudios Sindicales y de Administracin Pblica de la FSTSE, interesados en profundizar sus conocimientos sobre la Materia Penal, podrn acudir, entre otras, a las siguientes fuentes: ARELLANO GARCA, Carlos, Teora general del proceso, 10a. ed., Mxico, Editorial Porra, 2001. CARRANC Y TRUJILLO, Ral, Derecho penal mexicano, 11a. ed., Mxico, Editorial Porra, 1977. COLN SNCHEZ, Guillermo, Derecho mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Mxico, Editorial Porra, 2002. GARCA RAMREZ, Sergio, El nuevo procedimiento penal mexicano, 3a. ed., Mxico, Editorial Porra, 2001. HERNANDEZ PLIEGO, Julio Antonio, El proceso penal federal, Mxico, Editorial Porra, 2002. INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, Constituci n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, comentada y concordada, t. I, 15a. ed., Mxico, Editorial Porra/UNAM, 2000. OVALLE FAVELA, Jos, Teora general del proceso, 5a. ed., Mxico, Editorial Oxford, 2001. RIVERA SILVA, Manuel, El procedimiento penal, 28a. ed., Mxico, Editorial Porra, 1999. SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, El sistema jurdico mexicano, Mxico, Suprema Corte de Justicia de la Naci n, 2002. ____________ , Defensora pblica y asesora jurdica. El Instituto Federal de Defensora Pblica, Mxico, Suprema Corte de Justicia de la Naci n, 2002.

114

Normatividad
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Cdigo Penal Federal. Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Cdigo Federal de Procedimientos Civiles. Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin. Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica. Ley para el Tratamiento de Menores Infractores, para el Distrito Federal en Materia Comn y para toda la Repblica en Materia Federal. Ley que establece las Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados. Ley de Extradicin Internacional.