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TEMA 3 La norma ISO 14001 y el reglamento EMAS

3.1. Introduccin y objetivos. 3.2. La norma ISO 14001. 3.3. El Reglamento EMAS.

SENSIBILIZACIN MEDIOAMBIENTAL

3.1. Introduccin y objetivos.


- Cmo certificar el sistema de gestin medioambiental de una empresa?
Norma ISO 14001 Reglamento comunitario de ecogestin y ecoauditora: reglamento EMAS (Eco-Management and Audit Scheme).
- Certificacin es voluntaria.

- Principales objetivos:
Evolucin histrica de la certificacin medioambiental. Analizar los requisitos de la norma ISO 14001. Establecer las principales diferencias entre la norma ISO 14001 y el reglamento EMAS.

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3.1. Introduccin y objetivos.


- A principios de 1991, la British Standards Institution (BSI), respondiendo a una demanda de la Confederacin de la Industria Britnica, emprendi un proceso que culminara con la 1 norma relativa a los SGMA BS 7750 - Gran parte de la BS 7750 se us para el proyecto del reglamento de la CEE

Reglamento EMAS

(o reglamento comunitario de ecogestin y ecoauditora)

Se aprob en 1993; su denominacin completa fue: Reglamento (CEE) n 1836/93 del Consejo, de 29 de junio de 1993, por el que se permite que las empresas del sector industrial se adhieran con carcter voluntario a un sistema comunitario de gestin y auditora medioambientales.

- En 1993, aparece en Espaa la norma UNE 77-801

basada en la BS 7750

- La experiencia adquirida con la BS 7750, en un programa piloto con 230 organizaciones, condujo a una versin revisada en 1994 se introdujeron elementos para armonizarla con el reglamento EMAS.

- Al mismo tiempo, el Grupo Consultivo de Estrategias en Medio Ambiente (SAGE) de ISO puso en marcha iniciativas para
normalizar la gestin MA el trabajo de SAGE y su sucesor, el Comit Tcnico 207 de la ISO, culmina en 1996

Norma ISO 14001


- En 2001 se revis el reglamento EMAS.
Su denominacin fue Reglamento (CEE) n 761/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 19 de marzo de 2001, por el que se permite que las organizaciones se adhieran con carcter voluntario a un sistema comunitario de gestin y auditora medioambientales (EMAS). Se ampla las organizaciones que pueden adherirse a ese sistema (antes se limitaba al sector industrial) y recoge en un anexo los requisitos de la norma ISO 14001:1996

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3.1. Introduccin y objetivos.


- En 2004 se aprob la revisin de la norma ISO 14001:1996

norma ISO 14001:2004

En Espaa, publicada por AENOR como UNE-EN ISO 14001:2004 Su ttulo fue Sistemas de gestin ambiental: requisitos con orientacin para su uso. Los objetivos de la revisin: Clarificar los contenidos para facilitar la interpretacin y uso de la norma. Aumentar la compatibilidad con la norma ISO 9001:2000 mediante el alineamiento con elementos comunes. Mayor nfasis en la eficacia del sistema para obtener resultados ambientales ptimos. Mayor importancia a la evaluacin del cumplimiento legal. Mayor implicacin de subcontratistas y proveedores en la gestin.

- La norma ISO 14001 pertenece a la serie de normas ISO 14000, las cuales tienen por objetivo la disposicin de un bloque de medidas para la proteccin ambiental.

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3.2. La norma ISO 14001.


- Recoge los requisitos relativos a la implantacin de un SGA**, tratando de capacitar a una organizacin para formular una poltica y unos objetivos de mejora continua
Se tendrn en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los impactos MA de la empresa.
** Parte del sistema de gestin de una organizacin empleada para desarrollar e implementar su poltica ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.

- Segn la definicin anterior de SGA, la norma ISO entiende que un sistema de gestin es un grupo de elementos

interrelacionados usados para establecer la poltica y los objetivos y para cumplir los objetivos, incluyndose las estructura de la organizacin, la planificacin de actividades, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos.

Los ejes centrales del SGA son la poltica ambiental y los aspectos ambientales de la empresa - El conjunto de requisitos de la norma se agrupan en 4 bloques (recogiendo los elementos del ciclo PDCA, Plan-Do-Check-Act;
por tanto, persiguiendo la mejora continua del desempeo ambiental)

Planificar: establecer objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la poltica ambiental. Hacer: implementar los procesos. Verificar: seguimiento y medicin de los procesos respecto a la poltica ambiental, objetivos, metas y Actuar: realizar acciones para la mejora continua del desempeo del SGA.
requisitos legales (y otros), e informar de los resultados.

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3.2. La norma ISO 14001.


Modelo de SGMA para la norma ISO 14001

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Estructura de la norma 14001.
a) Introduccin. b) Captulo 1 c) Captulo 2 d) Captulo 3 e) Captulo 4 f) Anexo A g) Anexo B Objeto y campo de aplicacin. Normas para consulta. Trminos y definiciones. Requisitos del SGA. Orientacin de uso. Correspondencia entre ISO 14001 e ISO 9001.

Los requisitos del SGA (captulo 4)

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.1. Requisitos generales.
Definir y documentar el alcance del SGA, aclarando los lmites de la empresa en los que se aplicar

(en toda o en unidades operativas o actividades especficas).

Todas las actividades, productos y servicios de la empresa dentro del alcance se deben incluir en el SGA. La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA de acuerdo con los requisitos de esta norma, y determinar cmo se cumplirn esos requisitos. En un anexo de la norma (A.1, en el apartado de requisitos generales) se indica que una organizacin que carezca de SGA debera inicialmente establecer su situacin inicial con respecto al MA, por medio de una evaluacin. Base para establecer el SGA La evaluacin debe cubrir 4 reas clave:
1) La identificacin de los aspectos ambientales, incluidos los asociados con la operacin en condiciones normales, anormales (incluyendo arranque y parada) y situaciones de emergencia y accidentes. 2) La identificacin de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba. 3) Un examen de todas las prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes, incluidos los asociados con actividades de compra y contratacin. 4) Una evaluacin de las situaciones previas de emergencia y accidentes.

Se podran incluir el uso de listas de comprobacin, entrevistas, inspecciones y mediciones directas, y resultados de auditoras anteriores o de otras revisiones previas (si se realizaron).

Una revisin inicial va a permitir conocer la situacin de la empresa en relacin al MA y el hecho de realizarla de forma exhaustiva va a facilitar el cumplimiento de los dos primeros requisitos de la fase de planificacin (aspectos medioambientales y requisitos legales).

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.2. Poltica ambiental.
Recoge el compromiso e intencin de la alta direccin de la empresa respecto a la mejora en el mbito MA. Debe redactarse en forma de declaracin firmada por la direccin Documento escrito donde se exponen los ejes prioritarios de las acciones en materia de MA En la norma se indica que la direccin debe definir la PA de la empresa y asegurarse que:
1) Sea apropiada a la naturaleza, amplitud e IA de sus actividades, productos o servicios. 2) Incluya un compromiso de mejora continua y de prevencin de la contaminacin. 3) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros que suscriba la empresa.. 4) Proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y metas embientales. 5) Se documenta, implementa y mantiene al da. 6) Se comunica a todos los trabajadores de la empresa o que trabajen en su nombre. 7) Est a disposicin del pblico.

El documento debe ser claro para poder ser entendido por las partes interesadas (internas y externas) y debe examinarse y revisarse de forma peridica.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3. Planificacin.
Se persiguen 2 finalidades principales: a) Identificar los aspectos e IA asociados a los productos, actividades y servicios y la legislacin MA y otras que le afecten. b) Establecer objetivos y metas ambientales as como programas de gestin que faciliten el cumplimiento sobre la base de la idea principal de mejora MA continua de la empresa. de los objetivos

- 4.3.1. Aspectos ambientales.


Son aquellos elementos de las actividades, productos o servicios que pueden interactuar con el MA y generar impactos en el mismo (AA=factor causante IA). Los impactos son el resultado de los AA. Los cambios MA, ya sean adversos o beneficiosos, que son el resultado total o parcial de AA se denominan IA; por ello, la relacin entre AA y sus IA es de causa y efecto. En la norma la idea es que la empresa debe realizar un balance o inventario exhaustivo de cmo sus actividades, productos y servicios influyen sobre el MA. En concreto, la norma indica que la empresa debe establecer, implementar y mantener al da uno o varios procedimientos para:
1) Identificar los AA de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos en los que pueda influir dentro del alcance definido en el SGMA, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados. 2) Determinar los AA (los que puedan tener IA) significativos.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.1. Aspectos ambientales.
El proceso (considerando las condiciones de operacin normales y anormales, condiciones de parada y de arranque, as como cualquier situacin previsible de emergencia) para la identificacin de los AA podra considerar: a) Emisiones atmosfricas. b) Vertidos al agua. c) Gestin de residuos. d) Contaminacin del suelo. e) Empleo de materias primas y recursos naturales (agua, energa y otras materias). f) Otras cuestiones MA locales y que afecten a la comunidad. Se consideran las entradas (consumo de materias primas y recursos naturales) y las salidas (emisiones, vertidos y residuos). Algunas actividades, productos y servicios que pueden generar AA y que deben considerarse son: Diseo y desarrollo. Procesos de fabricacin. Embalaje y medios de transporte. Desempeo ambiental. Prcticas de contratistas y proveedores. Gestin de residuos. Extraccin y distribucin de materias primas y recursos naturales. Distribucin, uso y fin de la vida til de los productos.
.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.1. Aspectos ambientales.
Para determinar los IA significativos se tienen distintos criterios: a) Gravedad que presenten. b) Frecuencia de ocurrencia. c) Posibilidad que ocurran en caso de situaciones potenciales de emergencia. d) Sensibilidad del medio receptor. No hay un nico mtodo; sin embargo, el que se use debe dar resultados coherentes e incluir el establecimiento y aplicacin de criterios de evaluacin. Documentacin asociada a este requisito
Establecerse y mantenerse al da un procedimiento para la identificacin de los AA y determinar los que pueden tener un IA significativo.

Otros documentos que se pueden generar son el listado de AA/IA o la documentacin de la evaluacin inicial y de la elaboracin de ese listado (entrevistas, inspecciones, mediciones directas, etc.)

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
La norma establece que la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus AA. b) Determinar cmo se aplican estos requisitos a sus AA. Los requisitos legales pueden ser: Directivas y reglamentos europeos. Leyes y decretos nacionales. Legislacin autonmica. Normativa local. Otros requisitos pueden incluir: Cdigos de buenas prcticas industriales. Acuerdos con autoridades pblicas. Acuerdos con clientes. Etiquetado ambiental. Requisitos de asociaciones comerciales. Documentacin asociada a este requisito
Establecerse y mantenerse al da un procedimiento para este seguimiento de tipo jurdico, llevando asociado un listado de las normativas aplicables.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.3. Objetivos, metas y programas.
Un objetivo ambiental es un fin ambiental de carcter general coherente con la poltica MA que una organizacin establece. Una meta ambiental es un requisito detallado de actuacin y desempeo, aplicable a la organizacin o a parte de la misma, que proviene de los objetivos MA y que debe establecerse y cumplirse para alcanzar dichos objetivos. La norma indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos y metas ambientales deben ser medibles y coherentes con la poltica ambiental. Cuando se establecen o revisan los objetivos y metas, se deben considerar: Los requisitos legales y otros, y sus aspectos ambientales significativos. Las opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas.. La empresa debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas, debiendo incluir: La asignacin de responsabilidades para lograrlos en las funciones y niveles pertinentes de la empresa. Los medios y plazos para lograrlos.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.3. Objetivos, metas y programas.
Los objetivos y metas deben ser realistas y razonables; adems, deben ser revisados, corregidos y adaptados peridicamente. Los objetivos y metas se vinculan a unos indicadores medioambientales, para su medicin y seguimiento:
Indicadores de comportamiento medioambiental: se centran en la planificacin, control y seguimiento de los IA haciendo referencia, por ejemplo, a las entradas y salidas en la empresa. Por ej., como indicadores de entradas (consumo de agua, energa y materias primas) pueden usarse los litros consumidos de agua por unidad de producto, los kW de electricidad consumida o los Kg de materia prima empleada por kg de producto manufacturado. Como indicadores de salidas (emisiones, vertidos y residuos) podran usarse los kg de CO2 emitidos al ao, la cantidad de cualquier sustancia contaminante por litro de agua residual y la cantidad de residuos generados por unidad de producto fabricado. Indicadores de gestin medioambiental: reflejan las acciones organizativas y de gestin que la direccin est emprendiendo para minimizar el IA. Por ej., los resultados y n de auditoras realizadas, cursos de formacin MA, o las evaluaciones de los proveedores. Indicadores de situacin medioambiental: describen la calidad del entorno medioambiental de la empresa. Por ej., la calidad del agua de un lago cercano o la calidad del aire del rea donde est la empresa.

Los objetivos y metas deben quedar documentados en soporte escrito, a travs de los programas de gestin ambiental.
Descripcin documentada de las responsabilidades y de los medios (tcnicos, humanos y econmicos) que la empresa destina a lograr los objetivos y metas MA definidas en un plazo preestablecido.

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.3.3. Objetivos, metas y programas.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4. Implementacin y operacin.
Bsicamente se trata de recoger el funcionamiento diario del sistema, estableciendo los factores que van a afectar a esa gestin diaria. En la norma se indican 7 factores, los cuales se pueden agrupar en:
1) Comprende los tres primeros. Se centran en la importancia del factor humano, subrayando el hecho de establecer una adecuada estructura organizativa (asignado funciones, tareas y responsabilidades claras), formando y sensibilizando al personal para que el SGA se desarrolle correctamente y estableciendo canales de comunicacin (dentro de la empresa y con el entorno). 2) Cuarto y quinto. Documentacin para el funcionamiento del SGA y su control. 3) Sexto. Control de operaciones de la empresa asociadas a aspectos MA significativos. 4) Sptimo. Identificar y prevenir posibles accidentes MA, estableciendo planes de accin por si ocurren.

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Una adecuada implantacin de cualquier sistema de gestin depende que exista una estructura organizativa clara Reflejada en el organigrama de la empresa y en un manual de funciones Tambin se necesitan recursos (en la norma se seala que la direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales indicados en el programa de gestin MA- para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA).
humanos y habilidades especializadas, infraestructuras (edificios, almacenes, etc.) y recursos tecnolgicos y financieros.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar. La alta direccin debe designar uno o varios representantes, con unas funciones claras para: a) Asegurar que el SGA se establece, implementa y mantiene con los requisitos de la norma. b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGA para su revisin y las recomendaciones para mejora.
En pequeas y medianas empresas puede ser una persona, responsable MA, y en las grandes un departamento MA.

Las responsabilidades MA deben incluir a otras reas de la empresa (no slo al Dpto. MA). Las responsabilidades y funciones clave del SGA se deben comunicar a todas las personas que trabajan en la la empresa debe demostrar que los subcontratistas que trabajan en su nombre empresa o en su nombre

registran los datos en los documentos apropiados o tienen la documentacin necesaria.

Documentacin asociada a este requisito

no se exige procedimiento.

Sin embargo, deben reflejarse documentalmente las responsabilidades y funciones del personal (manual o fichas
de funciones), Tambin se debe reflejar la creacin de un responsable o Dpto. MA (situndolo en el organigrama).

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia.
Todos los puestos de trabajo pueden tener relacin con el IA de la empresa (si bien algunos en mayor grado).
Si la empresa quiere mejorar su actuacin MA, lo debe hacer con acciones y propuestas de TODO el personal (no slo de la alta direccin y el responsable MA)

La norma indica que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre sea competente Con una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y debe mantener registros asociados
Los contratistas deben demostrar que sus empleados poseen competencia y/o formacin precisos

La empresa debe identificar y proporcionar la formacin necesaria y establecer uno o varios procedimientos para que sus empleados (o quien trabaje en su nombre) tomen conciencia de:
a) La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA. b) Los AA significativos, los IA relacionados reales o potenciales asociados a su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal. c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del SGA. d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

En el anexo de la norma se especifica que la direccin debera determinar el nivel de experiencia, competencia profesional y formacin necesarios para asegurarse de la capacidad del personal. Documentacin asociada a este requisito debe establecerse uno o varios procedimientos de toma de conciencia o sensibilizacin del personal.

Se usarn documentos vinculados con la formacin, toma de conciencia y competencia profesional


(certificados de formacin, plan de formacin, soportes de sensibilizacin, etc.).

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.3. Comunicacin.
La estructura y organigrama de la empresa determina los canales de comunicacin
La formacin y la sensibilizacin del personal se basa en gran medida en la comunicacin

La importancia de la comunicacin se tiene en que para que el SGMA se implante y funcione se debe transmitir toda la informacin pertinente comunicacin interna* y externa**.
* Entre los diversos niveles y funciones de la empresa (multidireccional). Centrada en cuestiones del SGMA (poltica, objetivos, procedimientos, ...) y
de cualquier tema vinculado con MA (beneficios econmicos, acciones de mejora, ). * * De dos tipos:

La que surge por peticiones de partes interesadas (clientes, proveedores, admon. , vecinos, ).
La norma exige un procedimiento para recibir, documentar y responder Comunicacin voluntaria La norma indica que la empresa debe considerar procesos para comunicaciones externas de sus AA significativos, registrando su decisin de llevarla a cabo o no. Se debe decidir los temas a comunicar, a qu tipo de pblico y en qu soporte (artculos en publicaciones especializadas, jornadas de puertas abiertas, participaciones en conferencias, )

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.3. Comunicacin.
La norma indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener al da uno o varios procedimientos para: 1) La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin. 2) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

En el anexo de la norma se indica que: Los mtodos de comunicacin interna pueden incluir reuniones regulares de los grupos de trabajo, boletines internos, tableros de noticias y sitios de Intranet. En el procedimiento para la recepcin, documentacin y para informar y dar respuesta a partes interesadas se puede incluir un dilogo y la consideracin de sus inquietudes, adems de las comunicaciones necesarias con autoridades pblicas para planificacin de emergencias. En relacin a las comunicaciones voluntarias, la empresa puede establecer un procedimiento. Entre los mtodos de comunicacin se pueden incluir informes anuales, boletines, sitios web y reuniones con la comunidad.

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.4. Documentacin.
Todo el SGMA debe estar documentado adecuadamente. La documentacin acta como memoria interna de la historia MA de la empresa, siendo adems referencia
de cmo se realiza la gestin MA.

La documentacin del SGA debe incluir: 1) La poltica, objetivos y metas ambientales. 2) La descripcin del alcance del SGA. 3) La descripcin de los elementos principales del SGA y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados. 4) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por la norma. 5) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus AA significativos. En el anexo de la norma se indica que el nivel de detalle debe ser suficiente para describir el SCA y la forma en que sus partes se interrelacionan. Tambin debe proporcionar las indicaciones de dnde obtener la informacin ms detallada de partes especficas del SGMA. el alcance de la documentacin del sistema puede diferir entre organizaciones
f(tamao, actividades, productos, servicios, complejidad de procesos, competencia del personal, )

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.4. Documentacin.
Aunque la norma no hace mencin directa, la empresa puede desarrollar un manual de gestin MA, presentado una visin global del sistema abordando cada requisito de la norma y describiendo brevemente las disposiciones
adoptadas para responder a dichos requisitos y las interrelaciones entre ellos.

La pirmide documental del SGMA: poltica y objetivos medioambientales manual de MA procedimientos instrucciones de trabajo registros

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.5. Control de documentos.
El objetivo principal es tener cualquier informacin importante localizada y disponible en cualquier momento.
Tambin, identificar y retirar la informacin obsoleta paro no hacer uso inadecuado de ella.

La documentacin debe tener:

a) Un cdigo de identificacin. b) Una fecha de publicacin. c) un registro de sus revisiones o actualizaciones.

La norma seala que los registros son un tipo especial de documento, debindose controlar segn los requisitos del bloque 4.5.4 (control de registros)
Debe establecerse algn tipo de procedimiento para el control documental, generndose otros documentos como el listado de documentos vigentes, listas de destinatarios,

Una de las crticas ms sealadas relativas a la implantacin de un SGMA es el excesivo papeleo y burocratizacin. sin embargo, parece totalmente necesario disponer de un soporte documental para planificar, implantar, controlar y mejorar el SGMA. pero la empresa debe tratar de evitar la implantacin de un sistema demasiado complicado
(por ej., documentacin til y de uso fcil, recoger procedimientos, instrucciones y registros estrictamente necesarios, )

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.6. Control operacional.
Identificacin de los AA e IA significativos se trata de controlar las operaciones y actividades que los originan. remontarse a la fuente de cada IA significativo. Objetivo principal es controlar los IA desde sus orgenes

Las actividades afectadas se describirn mediante procedimientos documentados


esquemas de produccin, mtodos de trabajo o descripciones de las tareas a desarrollar en cada actividad

Segn la norma, la empresa debe identificar y planificar las operaciones y actividades asociadas a los AA significativos, con el fin de asegurarse que se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante::
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, objetivos y metas MA. El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con AA significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

Documentacin asociada a este requisito

redaccin de procedimientos de control de las operaciones y actividades, y otros documentos que puedan generarse de estos procedimientos (registros de control, resultados de ensayos, listas de proveedores, )

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias.
Identificacin de los riesgos, situaciones de emergencia y accidentes potenciales, establecimiento de medidas de prevencin y preparacin de planes de accin. En la norma se indica que la organizacin debe: 1) Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que impacten el MA y cmo responder ante ellos. 2) Responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los IA adversos. 3) Revisar peridicamente y modificar, cuando sea necesario, sus procedimientos (en particular cuando ocurran percances). En el anexo de la norma se aade que cada empresa desarrollar uno o varios procedimientos ajustados a sus propias necesidades, considerando:
La naturaleza de los peligros in situ (lquidos inflamables, derrames o fugas, ). Mtodos ms apropiados para responder ante un accidente o situacin de emergencia. Planes de comunicacin interna y externa. Acciones para minimizar los daos ambientales. Mitigaciones y acciones de respuesta ante los diferentes tipos de accidente o emergencias. Evaluacin posterior a un percance para establecer e implementar acciones correctivas y preventivas. Realizacin de pruebas peridicas de procedimientos de respuesta ante emergencias. Formacin del personal para el procedimiento de respuesta ante emergencias . Lista del personal clave y las instituciones de ayuda, incluidos datos de contacto (bomberos, proteccin civil, servicios de limpieza de derrames, ).

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias.
Este requisito debe englobarse en el marco de un procedimiento continuo. Documentacin asociada a este requisito redaccin de procedimientos de identificacin de riesgos potenciales, prevencin y capacidad de respuesta, y otros documentos que puedan generarse de estos procedimientos (informes de accidentes, planes de emergencia, resultados de simulacros, ).

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5. Verificacin.
La lgica de esta fase se enmarca en el compromiso de mejora continua que adquiere la empresa con su poltica ambiental. Tras la planificacin y la implantacin del SGMA debe realizarse un proceso de evaluacin y control para verificar si lo planificado se est consiguiendo En el caso que existan desviaciones habr que establecer acciones correctivas.

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.1. Seguimiento y medicin.
Se trata de controlar, comprobar, evaluar y medir las caractersticas de las actividades con impacto significativo. En la norma se indica que la organizacin debe: 1) Establecer, implementar y mantener al da uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento. 2) Medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en el MA. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas.
Adems se debe asegurar que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados y conservar los registros asociados.

En el anexo de la norma se seala que las operaciones de una organizacin pueden tener diversas caractersticas
(Ej., las caractersticas relacionadas con el seguimiento y medicin de los vertidos de agua pueden incluir la demanda qumica de oxgeno, la temperatura y la acidez. Los datos recopilados pueden analizarse para obtener informacin e implementar acciones correctivas y preventivas).

Documentacin asociada a este requisito

redaccin de procedimientos de seguimiento del comportamiento MA y de calibracin. Adems se generarn una serie de registros (proceso de seguimiento, de calibracin, ).

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal.
Evaluar peridicamente que de forma efectiva se cumplen todos los requisitos legales y otros suscritos. En la norma se indica que la organizacin debe: 1) Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la empresa suscriba. 2) Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Se trata de que la empresa pueda demostrar que ha evaluado el cumplimiento de los requisitos legales (incluyendo permisos y licencias) as como el de otros requisitos identificados

Documentacin asociada a este requisito

uno o varios procedimientos para establecer cmo se va a realizar esta evaluacin del cumplimiento legal, y uno o varios registros donde quede constancia del resultados de las evaluaciones peridicas.

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Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.3. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
No conformidades son desviaciones respecto a lo previsto detectadas mediante el seguimiento y medicin, la evaluacin del cumplimiento legal y el desarrollo de otras actividades de la empresa. En la norma se indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales, y tomar acciones correctivas y preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
La identificacin y correccin de las no conformidades, tomado las acciones para mitigar sus IA. La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones necesarias para prevenir que vuelvan a ocurrir. La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas para prevenir su ocurrencia. El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.

Las no conformidades pueden identificarse, entre otras actividades, a partir de la actividad de seguimiento y medicin, de las auditoras, de las situaciones de emergencia, , y podran derivarse de deficiencias en las instalaciones y equipos, errores humanos, Si ocurre alguno de esos problemas, se emprendern acciones

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.3. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
Adopcin de medidas de control para reducir o rectificar todo lo posible el IA. Antes de emprender acciones correctivas o preventivas hay que identificar las causas de la no conformidad.. Accin correctiva es aquella que se toma para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable, para evitar su repeticin. Accin preventiva es aquella que se toma para eliminar las causas de una no conformidad potencial, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable, para prevenir que se produzca.

Documentacin asociada a este requisito

procedimiento de tratamiento de la no conformidad y del establecimiento de acciones correctivas y preventivas.


Adems se generarn una serie de documentos como los registros de los informes de no conformidad.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.4. Control de los registros.
Los registros constituyen la demostracin del funcionamiento del SGMA, aportando evidencias del cumplimiento de los diferentes requisitos.
Permiten que los responsables del SGA controlen la eficacia y la consecucin de los objetivos y metas, y la implantacin de los diversos requisitos.

En la norma se indica que la organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para:
Demostrar la conformidad con los requisitos de su SGMA y de la norma. Demostrar los resultados logrados.

En la norma se indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros. En el anexo de la norma se indica que los registros ambientales pueden incluir:
Registro de quejas. Registro de formacin. Registro de seguimiento de procesos. Registro de inspeccin, mantenimiento y calibracin. Registro sobre los contratistas y proveedores. Informe sobre incidentes. Registro de pruebas de preparacin ante emergencias. Resultado de auditaras. Resultados de revisiones por la direccin Decisiones sobre comunicaciones externas. Registro de formacin. Registro de los requisitos legales aplicables. Registro de los AA significativos. Registro de las reuniones en materia MA. Informacin sobre desempeo ambiental. Registro de evaluacin de cumplimiento legal. Comunicaciones con las partes interesadas.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.4. Control de los registros.
Documentacin asociada a este requisito necesidad de establecimiento de un procedimiento de control de los registros relativos al MA.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.5. Auditora interna.
Comprobacin del buen funcionamiento de todo el SGMA, analizando si se ajusta al conjunto de requisitos de la norma ISO 14001. Necesidad de establecer planes* o programas** de auditora y determinar la persona(s) que lo llevarn a cabo
* Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora. ** Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

En la norma se indica que la organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas. Tambin se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que traten sobre:
Las responsabilidades y requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados. La determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.

La norma 19011 ofrece directrices para la auditora medioambiental.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.5.5. Auditora interna.
En el captulo 3 de la norma (trminos y definiciones), se define auditora interna como el proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora del SGA fijado por la organizacin. En el anexo se indica que las auditoras internas puede realizarse por personal de la empresa o por personas externas
competentes y en posicin de hacerlo en forma parcial y objetiva

Documentacin asociada a este requisito

necesidad de redactar un procedimiento de auditora interna,


generndose otros documentos como el programa de auditora o los informes de auditora.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.6. Revisin por la direccin.
Con el fin de acometer el compromiso de mejora continua, la direccin debe revisar el SGMA, En la norma se indica que la alta direccin debe revisar el SGMA a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Las revisiones deben incluir La evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGMA, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. La direccin debe conservar los registros de las revisiones. En la norma se seala que los elementos de entrada para las revisiones deben incluir: Resultados de auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros que la empresa suscriba.
Las comunicaciones de las partes interesadas externas (incluidas las quejas). El desempeo ambiental de la organizacin. El grado de cumplimiento de los objetivos y metas. El estado de las acciones correctivas y preventivas. El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin. Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros relacionados con sus AA. Las recomendaciones para la mejora.

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3.2. La norma ISO 14001.


Los requisitos del SGA (captulo 4).
- 4.6. Revisin por la direccin.
Los resultados de las revisiones deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios (en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos) coherentes con el compromiso de mejora continua. En el anexo de la norma se seala que la revisin debera cubrir el alcance del SGMA, aunque no todos los elementos necesitan revisarse a la vez y el proceso de revisin puede realizarse durante un perodo de tiempo. Documentacin asociada a este requisito no se hace mencin a la necesidad de redactar un procedimiento, pero s es necesario que las decisiones adoptada se registren en un informe.

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3.3. El reglamento EMAS.


- Dos aspectos a destacar: Abarca a cualquier tipo de organizacin. Los principales requisitos a cumplir por las empresas que se adhieran se basan en ISO 14001
De hecho, el principal anexo del reglamento EMAS recoge el captulo 4 de la norma ISO 14001 (requisitos de un SGMA)

- Con todo, hay diferencias norma-reglamento: a) El reglamento EMAS se aplica en el mbito europeo La norma ISO 14001 es internacional (se puede certificar cualquier empresa del mundo) b) El reglamento EMAS es ms exigente que la norma ISO 14001. Aunque hay requisitos comunes, el reglamento presenta exigencias adicionales. Las 2 ms importantes:
1) Para que la empresa sea incluida en el EMAS tiene que realizar un anlisis MA inicial (en la norma se indica la conveniencia, no obligacin) de sus actividades, productos y servicios, segn las disposiciones del anexo VII del reglamento, y ese anlisis ser examinado para verificar si cumple con esos requisitos.
*Ver libro

2) Obligacin de preparar una comunicacin externa a travs de la declaracin medioambiental, la cual ser validada por el verificador MA para garantizar que se cumplen los requisitos del anexo III del reglamento. **Ver libro

c) Terminologa. En la norma los auditores externos auditan el SGMA y si la empresa cumple los requisitos consigue el certificado. los verificadores MA verifican la conformidad del SGMA (adems de validar la declaracin MA). En el reglamento

Mientras que en la norma se habla de certificar, en EMAS se habla de registrar, ya que la empresa que cumple con los requisitos se inscribe en un registro.

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3.3. El reglamento EMAS.


- Las diferencias-coincidencias fundamentales:

UNE-EN ISO 14001 APLICACIN MBITO DECLARACIN MEDIOAMBIENTAL AUDITORAS MEJORA CONTINUA FORMACIN MEDIOAMBIENTAL CERTIFICACIN DEL SISTEMA OTROS
Certificacin del sistema
- Exige comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los contratistas y proveedores. - No obligatoriedad de verificacin acreditada por organismo competente. - Compromiso de cumplimiento de la legislacin MA.

Reglamento EMAS
Cualquier centro u organizacin (todos los sectores). mbito Europeo. La exige validada por un verificador externo acreditado.
Cada tres aos (como mximo). Auditora pblica, detallada y exige el cumplimiento de requisitos ms puntuales.

Cualquier centro u organizacin (todos los sectores). mbito Internacional. No es obligatoria


No especifica frecuencia. Menos exigente en cuanto a los elementos a auditar

No incluye referencia especfica.

Especial hincapi en el compromiso de la mejora continua y prevencin de la contaminacin. A todos los trabajadores. Registro de la empresa
- Los contratistas y proveedores que trabajen para la empresa tienen que aplicar las normas medioambientales de sta. - Verificacin del sistema y registro posterior. - Exigencia de demostracin de cumplimiento de la legislacin MA.

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