) INVESTIGACION ADMINISTRATIVA A) CONCEPTO "La investigacin administrativa es el procedimiento tendiente a determinar o comprobar la existencia de actos o hechos irregulares o ilcitos

dentro del servicio o que lo afecten directamente an siendo extraos a l y a la individualizacin de los responsables" D. 500/91, art. 182.Por lo expuesto los elementos caracterizantes de la investigacin administrativa son: a) La determinacin o comprobacin de actos o hechos irregulares acaecidos dentro o fuera del servicio, pero que lo afecten directamente.b) Individualizar a los responsables B) PROCEDIMIENTO a) INICIACIN Acaecido el supuesto de hecho, la investigacin administrativa se inicia mediante resolucin fundada del Jerarca de la respectiva Unidad Ejecutora, art. 185.El acto deber: ordenar su instruccin y designar al funcionario instructor b) NOTIFICACIONES El instructor se notificar de su designacin y notificar al jerarca de la oficina donde se realice el procedimiento, art. 191,.La notificacin del instructor importa porque a partir de ese momento tiene un plazo de 60 das corridos para instruir. Ese plazo podr prorrogarse "en casos extraordinarios o circunstancias imprevistas... prudencialmente" por el jerarca respectivo, art. 212.c) INSTRUCCION Es siempre SECRETA. grave, art. 174 y 210,.La violacin del secreto se considera falta

El principio general de publicidad (art. 80 del D. 500/91) de las actuaciones es modificado EXPRESAMENTE por las disposiciones que nos ilustran . El carcter secreto, del procedimiento aplicable, especialmente, al jerarca y al

disciplinado, resulta necesario a los efectos de no permitir la manipulacin de la prueba de los hechos investigados, evitar intromisiones indebidas y respetar la autonoma tcnica del instructor y la intimidad del sumariado.- El tema no ha sido entendido en forma unnime circunstancia que es analizada extensamente en nuestra tesis profesoral, 2da. Edicin, a la que remitimos.El plazo de la instruccin, como ya adelantramos es de 60 das corridos prorrogables prudencialmente. Frugone entiende que el plazo es prorrogable por una sola vez. El que dice entiende, que la norma al no prohibirlo expresamente, permite ms de una prrroga motivada y limitada en las causales que legisla el art. 212; siendo sta la prctica administrativa unnime.Compete al superior inmediato del instructor y a los abogados que tengan que dictaminar en el procedimiento, fiscalizar el cumplimiento de los plazos. El incumplimiento del instructor o de los funcionarios que tengan el deber de fiscalizar, constituye falta que se agrava por la reiteracin y omisin dolosa, art. 213.Compete al instructor la direccin del procedimiento y no podr desprenderse del expediente, en esta etapa secreta, por motivo alguno.d) PRUEBAS "Los hechos relevantes para la decisin del procedimiento podrn acreditarse por cualquier medio lcito de prueba (fotografas, fotocopias, croquis, cintas magnetofnicas, as como todo otro medio hbil que provea la tcnica", art. 195 del D. 500/91.La disposicin determina que todo tipo de prueba que la tcnica cree podr utilizarse y, por ello, la enumeracin que efecta NO ES TAXATIVA. Por lo expuesto, puede recurrirse a la prueba por oficios (art. 31 y 210), documental (art. 209), inspecciones, testimonial, etc... Asimismo, y de acuerdo al art. 233 del reglamento, pueden aplicarse en va de integracin las reglas del Derecho Procesal Penal o Civil, esto es el Cdigo del Proceso Penal y el Cdigo General del Proceso.Todas las diligencias se instrumentarn en forma de ACTAS, art. 194, y el instructor slo puede delegar, bajo su responsabilidad, las diligencias legisladas en el art. 197 inc 2. Interesa detenernos en algunos medios probatorios a los que el reglamento presta mayor atencin. La prueba testimonial ser recabada personalmente por el instructor que tomar las declaraciones de las personas indagadas en los antecedentes o que puedan estar implicados en los hechos investigados, art. 197.-

Podr solicitarse la declaracin por pliego cerrado a los testigos que se encuentren en lugar distante (art. 204); a los funcionarios mencionados en el art. 163 del C.G.P.; y a los que el instructor, excepcionalmente, estime conveniente de acuerdo al art. 197.Los funcionarios que citados en forma no se presenten a declarar, incurren en falta administrativa. Si el declarante estuviera impedido por justa causa, el instructor adoptar las providencias que estime necesarias para recabar su testimonio "en la forma que estime ms conveniente", art. 206. La disposicin lo habilita, entonces, a constituirse en el lugar.Las citaciones para declarar las har el instructor o las oficinas pblicas respectivas, sin perjuicio de la potestad de efectuarlas por la polica ante la negativa contumaz del citado o si se ignora su domicilio, art. 198. El contenido de las mismas se expresa en el art. 199: se determinar da hora y lugar donde se efectuar el interrogatorio.Las declaraciones sern tomadas a cada testigo por separado, por el instructor en persona. Los interrogados no pueden ser asistidos por letrado, arts. 200 y 201.Las preguntas se deben hacer en forma concisa y objetiva y no podrn ser sugestivas, tendenciosas o capciosas. Se prohbe la lectura de apuntes salvo que el instructor lo permita en el caso de que el interrogatorio refiera a fechas o cifras, art. 201.LOS CAREOS podrn disponerse con el fin de explicar las contradicciones que pudieren surgir de los testimonios de los citados.Se leer las declaraciones de los careados y se llamar la atencin sobre las discrepancias pudiendo el instructor efectuar las repreguntas que estime del caso, art. 208.La valoracin de la prueba debe realizarse de acuerdo a las normas que rigen la materia, especialmente, en sede procesal, art. 70 inc 2 del D. 500/91. e) INFORME FINAL: ART. 215 Una vez que el instructor considere suficientemente instruido el procedimiento deber efectuar un informe circunstanciado de las diligencias realizadas, los hechos probados y - en su caso- la individualizacin de los responsables estableciendo sus conclusiones. Tambin, cuando lo estime oportuno, aconsejar las medidas tendientes a evitar que las irregularidades se repitan.

Corresponde preguntarse en qu momento finaliza la ETAPA INDAGATORIA porque el reglamento no dice cul es el acto que le pone fin. Entonces, sta se considerar concluida cuando el funcionario actuante lo determine porque se agotaron todas las medidas necesarias para esclarecer los hechos o, individualiz a los responsables y, si venci el plazo de instruccin, arts. 184, 212 y 215.Creemos que el tema no es menor porque desde ese momento comienzan a transcurrir los 10 das para elaborar el informe de que se trata.El art. 215 no expresa si los 10 das son corridos y, por ello, deben entenderse hbiles de acuerdo a lo dispuesto en el art. 113 del Decreto 500/91.Corresponde tener presente que, en cualquier momento de la investigacin, el instructor deber darla por finalizada si individualiz a los responsables. En ese caso, solicitar que la autoridad competente decrete el sumario y se adopten las medidas a que refiere el art. 187. Las actuaciones cumplidas en la investigacin se incorporan al sumario, el que se continuar sustanciando en los mismos autos, art. 184.Sin embargo, si la individualizacin ocurriese "al finalizar la instruccin SERA SUFICIENTE dar cumplimiento a lo dispuesto por los arts. 215 a 223". Es decir que el jerarca decretar el sumario, tomar -de corresponder- las medidas del art. 187 del D. 500/91 y se dar vista al AHORA disciplinado.Por lo expuesto, el procedimiento se desarrollar, en esta hiptesis, de acuerdo al apartado N 5. V. de este Captulo.Estimamos fundamental subrayar que el jerarca siempre debe adoptar las medidas del art. 187, si la FALTA ES GRAVE, procediendo a la SUSPENSION PREVENTIVA del ahora sumariado. No podemos olvidar que la vista puede extenderse a ms de 20 das y el expediente debe ser informado por la Asesora Letrada y, eventualmente, por la Fiscala de Gobierno y la Comisin Nacional del Servicio Civil. Tambin puede resultar necesaria la venia del Senado o de la Comisin Permanente. Por lo expuesto, la resolucin final del nuevo sumario puede demorarse en exceso.f) INFORME LETRADO El art. 216 del D. 500/91 determina que luego del informe final del instructor, el expediente pasa a informe letrado que deber expedirse dentro de los 20 das hbiles prorrogables por otros 10, art. 218. El asesor fiscalizar el cumplimiento de los plazos de instruccin bajo responsabilidad de incurrir en falta y sugerir al jerarca las medidas a adoptar

g) RESOLUCION Si de la investigacin no surgen responsables, el jerarca competente resolver disponiendo el archivo de las actuaciones. Si ello no aconteciere deber decretar el sumario tramitndose el expediente de acuerdo a lo recientemente expuesto.El art. 41 del Decreto 30/03 estableci la obligacin del jerarca, a quien competa resolver sobre las investigaciones internas de las que resultare la posible configuracin de un delito, de disponer la inmediata denuncia policial o judicial preceptiva de acuerdo al 177 del Cdigo Penal en la redaccin dada por el art. 8 de la ley 17.060. h) AMPLIACION O REVISION DE LA INVESTIGACION De acuerdo al inc. 2 del art. 220 puede disponerse la ampliacin o revisin de la investigacin administrativa. La ampliacin procede si se entiende que la instruccin fue insuficiente y, la revisin, si se observaran eventuales vicios en la misma. Ambas medidas pueden ser solicitadas por los asesores o el jerarca del servicio. La decisin al respecto la dictar el jerarca respectivo que en el mismo acto designar al instructor. Este deber cumplir su cometido de acuerdo al D. 500/91 en un plazo no mayor de 30 das hbiles. Como no se establece EXPRESAMENTE la posibilidad de su prrroga la misma no es posible por la ratio legis que emana de todas las disposiciones que tienden a agilizar el trmite , en lo pertinente, y de acuerdo al propio proceso y a los derechos de los imputados cuando de sumario administrativo se trata. De la ampliacin o revisin deber efectuarse un nuevo informe circunstanciado y deber recabarse la opinin letrada correspondiente, derivando el procedimiento de acuerdo a lo que de ellas resulte.-

LA INVESTIGACIN CIENTFICA Concepto: La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento. ) La investigacin cientfica, como base fundamental de las ciencias parte de la realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hiptesis y fundamenta nuevas teoras con mucho o muy poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es la mayor garanta para cualquier proceso investigativo si durante el desarrollo de este proceso el investigador no se

auxilia de un diseo previo, y de una estructura bsica, su trabajo pueda resultar infructuoso.

La realizacin de una investigacin administrativa, exige para quien la ejecuta, amplios conocimientos en esta materia, como frmula para el desenvolvimiento irrefutable de la actuacin. La formacin profesional y el conocimiento de las tcnicas de la investigacin son requisitos necesarios que debe reunir un investigador administrativo al servicio de un rgano de control fiscal. 1. Introduccin

La realizacin de una investigacin administrativa, exige para quien la ejecuta, amplios conocimientos en esta materia, como frmula para el desenvolvimiento irrefutable de la actuacin. La formacin profesional y el conocimiento de las tcnicas de la investigacin son requisitos necesarios que debe reunir un investigador administrativo al servicio de un rgano de control fiscal. La labor del investigador administrativo consiste en comprobar la transgresin de una norma legal o sublevar, determinar el monto de los daos causados al patrimonio pblico, si fuere el caso, as como la determinacin de las acciones fiscales tales como reparos, imposicin de multas y declaratoria de responsabilidad administrativa. 2.- rganos Competentes para Realizar Investigaciones La Contralora General de la Repblica, la Contralora de los Estados, de los Distritos, Distritos Metropolitanos y de los Municipios; la Contralora General de la Fuerza Armada Nacional y las Unidades de Auditora Interna, son rganos de control fiscal con competencia para realizar investigaciones administrativas cuando a su juicio, existan suficientes elementos para ello. Cuando se practica una investigacin y se requiera tomar declaracin a cualquier persona, o ampliar las ya prestadas, el rgano de control fiscal le ordenar comparecer mediante oficio que se notificar a quien deba rendir la declaracin. Los funcionarios pblicos o los particulares podrn tambin ofrecer la declaracin, la cual debe ser aceptada de inmediato, siempre que guarde relacin con el sumario o la investigacin. procedimiento Primero. La mxima autoridaddel rgano de control fiscal o la autoridad jerrquica competente, mediante comunicacininterna, remite al jefe de la unidad responsable de realizar la investigacin, el informe con sus respectivos anexos, sobre los resultados de las auditoras, el examen de las cuentas, las inspecciones,

las fiscalizaciones, las denuncias o cualquier otro informe relacionado con la actividad de control, con el fin de determinar si existen indicios de actos, hechos u omisiones que pudieren dar lugar al inicio de la investigacin.. Segundo. El jefe de la unidad responsable de realizar la investigacin o la personaautorizada, firma la copia de la comunicacin interna como constancia de haber recibido el informe y sus anexos, colocando adems, su nombre y apellido, el cargo que ejerce, fecha y hora de recibo. Luego de analizar y valorar el informe, el jefe de la unidad responsable de realzar la investigacin administrativa, remitir a la mxima autoridad del rgano de control fiscal o a la autoridad jerrquica competente, un informe que contendr, entre otros aspectos, las observaciones, conclusiones y recomendaciones sobre la procedencia o no del procedimiento de investigacin. La unidad conservar copia del informe. Tercero. Si el informe seala que la apertura de la investigacin es improcedente, la mxima autoridad del rgano de control fiscal o la autoridad jerrquica competente podrn decidir lo siguiente: a) Aprobar y ordenar el archivo de las actuaciones. b) Expresar su inconformidad y remitir nuevamente el informe al jefe de la unidad responsable de realizar la investigacin para que se practiquen los correctivos pertinentes. El jefe de esta unidad, proceder a realizar las diligencias necesarias a los fines de subsanar las fallas detectadas y presentar oportunamente el informe debidamente corregido. Cuarto. Si el informe se considera procedente, la mxima autoridad del rgano de control fiscal o la autoridad jerrquica competente, ordenar mediante comunicacin interna al jefe de la unidad responsable de realizar la investigacin, la elaboracin del proyecto del auto de inicio del procedimiento de investigacin. El auto de inicio es el acto administrativo mediante el cual se da apertura formal a la investigacin y contendr, fundamentalmente, los siguientes aspectos:

Los presuntos actos, hechos u omisiones que originan la investigacin. La normativa presuntamente infringida. El acuerdo mediante el cual se ordena el inicio de la investigacin. Una relacin expresa de las diligencias a practicarse en la actividad investigativa.

Quinto.Aprobado el proyecto del auto de inicio, la mxima autoridad del rgano de control fiscal o la autoridad jerrquica competente ordenarn a la unidad responsable de realizar la investigacin, la formacin e instruccin del correspondiente expediente. Sexto.La Contralora General de la Repblica podr asumir las investigacionesiniciadas por los dems rganos de control fiscal. A tales fines deber participarse a esta mxima institucin contralora, el inicio de toda investigacin que se ordene efectuar.