Valerius M.

Ciuc Codrin Macovei

- coordonatori -

Septimiu Panainte

COALA DREPTULUI ORGANIC

VOL. I

tefan Acsinte, Alexandra Gabriela Ailinci, Irina-Catrinel Arhip, Cornelia Maria Blan, Emilian-Ionu Brtuleanu, Monica Elena Buruian, Valerius M. Ciuc, Ronan le Corre, Liviu Dama, Raluca Frunz, Elena Grlici, Valeric Guzu, Diana Hncu, Alexandra Huidu, Ioana Iftode, Dana Ilie, Codrin Macovei, Dan Constantin M, Andra Mihil, Oana Mihil, Mdlina Morariu, Alina-Neli Nica, Septimiu Panainte, Thomas C. Rawlings, Marc Richevaux, Rare-Iulian Rotrescu, Raluca Soroceanu, AlinaDaniela ancu, Natalia tefni, Matei Teodor

Redactor de volum: Codrin Macovei

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei CIUC, VALERIUS M. coala dreptului organic / Valerius M. Ciuc, Codrin Macovei, Septimiu Panainte; pref.: Valerius M. Ciuc Iai: Junimea, 2007 vol. ISBN 978-973-37-1237-4 Vol. 1 2007. ISBN 978-973-37-1238-1 I. Macovei, Codrin II. Panainte, Septimiu 34

Valerius M. Ciuc Codrin Macovei

- coordonatori -

Septimiu Panainte

COALA DREPTULUI ORGANIC

APLICAIILE CERCULUI DE HERMENEUTIC JURIDIC COALA DREPTULUI ORGANIC VOL. 1 Prefaa: Valerius M. Ciuc

EDITURA JUNIMEA IAI 2007

3

Editorilor notri

CUPRINS1
Prefa........................................................................................................................... Valerius M. Ciuc PARTEA I. APLICAII METODOLOGICE Controversata libertas est naturalis facultas a lui Florentinus n hermeneutica colii dreptului organic ............................................................... Valerius M. Ciuc Revocarea donaiei pentru survenien de copil ............................................ Teodor Matei Incursiune n labirintul paternitilor ................................................................ AlinaDaniela ancu Cotitatea disponibil - prag al voinei? .............................................................. Raluca Frunz Buna-credin n jocul pieei de capital ............................................................. Septimiu Panainte Consensualism versus formalism n transferul proprietii ......................... Ioana Iftode Contractul de time-sharing i controversata-i calificare n partitura drepturilor reale ....................................................................................................... Alexandra Huidu, Mdlina Morariu Clauza de preciput (praecipium jus) - spirit de prevedere sau jus abudendi excesiv? ..................................................................................................... Valeric Guzu, Emilian-Ionu Brtuleanu Substituia fideicomisar sau voina de dincolo de moarte .......................... Monica Elena Buruian, Oana Mihil Partajul de ascendent, vestigiu al justiiei private? ......................................... Raluca Soroceanu, Rare-Iulian Rotrescu Laesio enormis, armistiiul precar al eternului conflict dintre libertate i echitate .................................................................................................................... Cornelia-Maria Blan, Dana Ilie Mandatul aparent, instrument de transformare a falsei realiti n surs de obligaii ................................................................................................................. Elena Grlici Cumprarea drepturilor succesorale, vntoare de iluzii a lui Acteon pe domeniul silvestrei Diana ................................................................................ Diana Hncu, Alexandra-Gabriela Ailinci O interpretare organic a nexum-ului ................................................................. Dan Constantin M
1

11

23 51 61 77 91 115 131

151 161 183 207 223

237 249

Opiniile exprimate n aceast lucrare nu angajeaz dect pe autori, cu titlu personal.

Controverse privind fondul de comer ............................................................... Irina-Catrinel Arhip, Alina-Neli Nica Natura social i canonic a cauzei contractului (egida Minervei versus voluntas) ...... Andra Mihil, Natalia tefni PARTEA A II-A. STUDII I ARTICOLE Bicentenarul Codului civil napoleonian ........................................................... Valerius M. Ciuc Quo vadis dreptul european al contractelor? .................................................... Codrin Macovei Une justice de raison ou de conviction? ............................................................. Ronan Le Corre La loi et le discours. Son elaboration, son effectivit ...................................... Marc Richevaux The American Judges Approach to the Judicial Task: A Brief Introduction ............................................................................................................... Thomas C. Rawlings Curtea Constituional. O evaluare a modificrilor Constituiei i Legii de Organizare a Curii asupra impactului activitii Curii Constituionale......................................................................................................... Liviu Dama Anexe A Social Theory of Corporate Ownership Structure .................................... tefan Acsinte

271 293

313 321 333 337

353

371 389 409

Magno animo de rebus judicatum est1

Lucrurile mari trebuiesc judecate cu suflet mare (Seneca, Epistolae, 50, 7), apud Eugen Munteanu, Lucia-Gabriela Munteanu, Aeterna Latinitas. Mic enciclopedie a gndirii europene n expresie latin, Ed. Polirom, Iai, 1996, p. 145.
1

10

PREFA

Mediul juridic european, n ipostaza-i academic, traverseaz o perioad de febrile cutri ale unor noi metode interpretative n tot mai eflorescentele domenii ale dreptului. Necesitatea acestor metode este potenat de fenomenele evident mai accentuate de inflaie legislativ i relativism cultural. n acest mediu juridic volatil, n cadrul cruia tendina atomizrii viziunilor congruente ideologic de altdat este evident, noile curente jurisprudenialiste contribuie la relativizarea augment, la lipsa de coeren logic i la dizarmonia spiritului de echitate i justiie. Fragmentarea excesiv a culturii juridice, practicismul ngust i relativismul tezist fac imposibil determinarea unor viziuni comune asupra spiritului justiiar. Dreptatea, liant superior al oricrei societi, este, astfel, redus la un particularism asocial, plurimorf, sectar, la irelevante circumstanieri, asemntoare arbitrariului dac nu, dimpotriv, la noi viziuni totalitariste, tiranice, abuziv-uniformiste. Cele de mai sus fiind premisele sociale ale momentului, dintr-o perspectiv contrar, organicist, n cadrul preocuprilor academice ieene din domeniul juridic, au aprut, printre altele, dou cercuri de cercetare metodologic a problemelor controversate ale textelor juridice (innd cont de vechiul principiu In claris interpretatio cessat): Centrul de cercetri juridice coala Exegetic dup Metoda Postglosatorilor al Universitii Petre Andrei, respectiv, Cercul de hermeneutic juridic coala Dreptului Organic al Facultii de Drept a Universitii Alexandru Ioan Cuza. Ambele se ntemeiaz pe metoda scolastic bartolist, a comentatorilor bolognezi medievali, mbogit cu principiile exegeticii franceze din secolul XIX i cu rezultatele tiinelor sociale moderne, anexe utile ale dreptului. coala dreptului organic prelungete paradigma celei exegetice dup metoda postglosatorilor prin acei pai metodologici ce favorizeaz comparatismul i, ceea ce ne place s numim, inventologia juridic. Cu alte cuvinte, epuizeaz conceptul de hermeneutic pur a dreptului i extinde cercetarea n spaiul noetic al dreptului, n ectoplasma juridic, cum ar spune I.C. Culianu, pentru a-i nnobila cultura cu noi viziuni, noi posibiliti, eventual noi soluii principiale, conectate la raiune, dar i la sentimentele nobile, precum iubirea necondiionat1 i empatia universal. Precum Mircea Eliade, Konrad Lorenz i Jeremy Rifkin, fiecare n propriu-i domeniu de referin, privim organicismul dreptului ca pe un cmp de interpretare plurifactorial, logic, coerent, nu simplist (monovalent) sau, n ipostaza-i cea mai
1

Gheorghe Scripcaru, Valerius M. Ciuc, Clin Scripcaru, Psihanaliz i hermeneutic juridic. O pledoarie pentru iubirea necondiionat, Ed. Axis, Iai, 2005, in integrum. 11

grav, uniformist. Privim dreptul ca pe o filozofie social aplicat i, ca atare, conectat la toate fenomenele reale, intelectuale i spirituale care impregneaz spiritul epocii. Interdisciplinaritatea organic reprezint nsui sufletul vibratil al dreptului. Ignornd acest fapt, profesnd n continuare reducionistul drept pur, vom continua doar s instrumentalizm acest venerabil refugiu al nelepciunii i s-l punem facil n mna voluntaritilor iraionali, aa cum s-a ntmplat n secolul precedent, riscnd astfel apariia altor sisteme totalitare. Organicismul este pulsatil, sugereaz un drept vivace, adaptativ, este legat de pluralitatea surselor formale ale dreptului, apropiat de raiunea i spiritul de echitate ale judectorului. Neopozitivismul reducionist, fie el scientist, poate sugera perfeciunea n sens paradigmatic, dar este artificial i artificios, alienant, inuman, utopic, strns legat de formalismul legalist, apropiat mai ales de ambiia de inginerie social a legislatorului. Volumul pe care vi-l propunem adun aplicaiile metodologice ale membrilor Cercului din ultimii patru ani i articolele colaboratorilor notri, postate pe site-ul acestuia (www.hermeneutica-dreptului.uv.ro), n sperana reliefrii (fie aceasta i parial) eforturilor noastre de-a rscumpra generozitatea Almei Mater, care a adpostit cum se cuvine (n scriptoriile Bibliotecii Facultii de Drept) grupul de profesori i studeni pasionai de hermeneutica juridic. Textele sunt culese n ordinea cronologic a prezentrii lor n reuniunile cercului nostru (n ceea ce privete aplicaiile metodologice) sau n aceea a transmiterii articolelor i studiilor de ctre colaboratorii notri externi. Datorit importantei defazri dintre momentul realizrii acestei colecii studeneti livreti i acela al creaiei propriu-zise, aa cum a fost aceasta, de fiecare dat, nregistrat pe site-ul cercului nostru, unele texte au vzut deja lumina tiparului n cadrul altor lucrri, individuale sau colective, sau, din alt perspectiv, n acest rstimp, au fost sancionate norme juridice de natur a proiecta alt viziune asupra subiectelor tratate de noi. Aceste conjuncturi nu tirbesc valoarea ntreprinderilor noastre hermeneutice, chiar dac relativizeaz o parte din oportunitatea expunerii lor. Deoarece factorul de polarizare a colectivului nostru l reprezint nsi calea (methodos) i spiritul aparent neoscolastic i cu propensiune real neoorganicist, vom relua, n cele ce urmeaz, elementele definitorii ale pailor metodologici, aa cum au fost ele prezentate ntr-un volum i ntr-un articol recente. Iat textul pe care, dup inserarea n mai multe publicaii de specialitate, l reproducem i n cele ce urmeaz, n forma-i originar, structuralist, precum n metodele noastre sinoptice, ale schemelor logice seminariale, i cu notele subsolice explicative aferente, tocmai pentru a explica de la bun nceput sensul fiecrui pas metodologic din structura noastr de inspiraie neoscolastic:
Reconsidernd structura metodologic a postglosatorilor, redat de Ph. Malaurie1,
1

Philippe Malaurie, Antologia gndirii juridice, Traducere din francez de Doina Jela-Despois, Ed. Humanitas, Bucureti, 1996, p. 65.

12

pe care am exploatat-o n cadrul colii Exegetice dup Metoda Postglosatorilor1, am imaginat o nou structur n apte pai metodologici, dup cum urmeaz: I primum dividam (n primul rnd, voi analiza textul juridic; fac analiza textului juridic prin: I.1 lectura, prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat, ca fundament hermeneutic sine qua non); a citi dreptul, n sensul parcurgerii (prin limb) traseului text-cogniie2 este precondiia comprehensiunii organice; I.2 summa, rezumatul textului, ca abreviere ideatic de lucru sau mesaj esenial, prin care doar intuim finalitatea textului, obinem doar o imagine-reper n opera de comprehensiune juridic ce ne va ghida, precum daimonul lui Socrate, invocat de intuiionistul Henri Bergson3, prin labirintul explicaiilor); II secundum ponam casum (n al doilea rnd, voi ncepe hermeneutica propriu-zis prin cazuistica real sau eidetic, imaginar, identific legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic; oper de diagnoz juridic sau de stabilire fundamental a raportului juridic); III tertium historia regulae explorabo (n al treilea rnd, voi cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept); aici, poate fi cuprins, n primul rnd, ca element de raportare diacronic, interpretarea comun, aceea fcut dup uzanele sau consuetudinea popular din momentul legiferrii, conform adagiului roman Optima enim est legum interpres consuetudo (Cutuma este o excelent interpret a legilor);4 de altfel, cutuma este i o excelent interpret a dreptului internaional public (un sistem cutumiar prin excelen), dar chiar i a conveniilor dintre particulari, sens n care art. 980 Cod civil romn (dup modelul art. 1135 Cod civil napoleonian) este neechivoc n privina interpretrii contractelor supletive de voin i a condiiilor executrii respectivelor contracte; iat: conf. art. 980 Cod civil romn, Dispoziiile ndoioase se interpreteaz dup obiceiul locului unde s-a ncheiat contractul; conf. art. 1135 Cod civil napoleonian, Les conventions obligent non seulement ce qui y est exprim, mais encore toutes les suites que lquit, lusage ou la loi donnent lobligation daprs sa nature;

IV quartum comparabo (n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare,

Valerius M. Ciuc (coord.), Eseuri de hermeneutic juridic, Ed. Polirom, Iai, 2002, pp. 17 sq. Danile Bourcier, Pierre Mackay, Lire le droit. Langue, texte, cognition, Traducere de Ingrid Ilinca, LGDJ, Paris, 1992, in integrum. 3 Henri Bergson, Gndirea i micarea. Eseuri i conferine, Traducere de Ingrid Ilinca, Ed. Polirom, Iai, 1995, p. 119. 4 Justinian, Digestorum seu Pandectarum, Liber primus, Titulus tertius, De legibus, senatusconsultis, et longa consuetudine, 37, De lege per consuetudinem interpretanda. Textul integral al articolului din Pandecte este urmtorul: Si de interpretatione legis quaeratur: in primis inspiciendum est, quo jure civitatis retro in ejusmodi casibus usa fuisset: optima enim est legum interpres consuetudo (Atunci cnd se dorete interpretarea unei legi, este bine a examina mai nti care a fost, asupra acelei materii, uzajul poporului n vremurile anterioare, deoarece cutuma este o excelent interpret a legilor).
1 2

13

voi cuprinde, n cadrul analizei prospectiv-exploratorii, referine la textul matricial din Institutionum seu elementorum (Justinian) i Codul civil napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum, e.g., common law, dreptul islamic etc., cu ferma credin c, inspirndu-m din flacra tiinei altuia, o ntrein pe a mea proprie, iar cultura juridic are darul de-a conferi vigoare nelegerii propriului spirit i propriei zestre de idealuri); n acest mod, urmnd perspectivei descrise de Marc Ancel, se completeaz cadrul binar (cf. Van Tieghem) al cercetrii comparative (pe abscisa sincronic i pe ordonata diacronic, n mod necesar complementare, dup M. Mattteuci)1; V quintum colligam [n al cincilea rnd, voi face o posibil exegez a textului prin: V1 analiza gramatical littera; n aceast subdiviziune a celei de-a cincea trepte metodologice, pentru a evita proximitile numeroase cu structurile de analiz gramatical proprii domeniului filologic, de altfel naturale2, vom putea structura discursul argumentativ pe o tradiional gril de adagii-reguli3, de aceast dat, eminamente juridice, dup cum urmeaz: V.1.a vulgari usu loquendi: noiunile i locuiunile sunt interpretate conform cu sensurile comune, uzuale, din analizele morfo-sintactice curente; V.1.b ab etymologia: se va cuta accepiunea originar a noiunilor cu care se opereaz; V.1.c a rationis legis stricta: se vor cerceta semnificaiile particulare ale conceptelor, aa cum sunt ele definite, expressis verbis, prin normele legislatorului; V.1.d ab rationis legis: se vor identifica sensurile deductibile din spiritul legii, din raiunea acesteia de a produce efecte juridice; V.1.e pro subjecta materiae: expresiile juridice pot fi, finalmente, interpretate chiar n flagrant contradicie cu valoarea semantic vulgar, comun, dac raiunea materiei reglementate prin text o cere, ceea ce semnific o preferin fireasc, final i utilitarist pentru teleologic, pentru sensul devenirii, pentru substituirea imaginar a legislatorului actualizat ca form de contiin indirect (cum ar spune Gilbert Durand4);
1 Marc Ancel, Utilit et mthodes du droit compar. Elments dintroduction gnrale ltude comparative des droits, Editions Ides et Calendes, Neuchatel, 1971, p. 88. 2 Drago Iliescu, Unele consideraii privind metodele i rezultatele interpretrii, n Studii i cercetri juridice, nr. 4/1985, p. 295. 3 Gheorghe Mihai, Elemente constructive de argumentare juridic, Ed. Academiei, Bucureti, 1982, pp. 122-123. 4 Gilbert Durand, Aventurile imaginii, apud Petru Bejan, Istoria semnului n patristic i scolastic, Editura Fundaiei Axis, Iai, 1999, p. 85: O mare confuzie a domnit ntotdeauna n folosirea termenilor legai de imaginar. Ar trebui poate s presupunem deja c aceast stare de fapt provine din extrema devalorizare pe care a suferit-o imaginaia, phantasia, n gndirea Occidentului i a Antichitii clasice... Contiina dispune de dou moduri de a-i reprezenta lumea. Unul direct, n care lucrul nsui pare prezent n minte, ca n percepie sau n simpla senzaie. Cellalt indirect, atunci cnd, dintr-un motiv sau altul, lucrul nu poate s se prezinte n carne i oase sensibilitii, ca de exemplu n amintirea copilriei... sau n reprezentarea lumii de dincolo de moarte. n toate

14

V.2 contextualizare sententia ce presupune, n cadrul analizei excursivexpectative, cercetri pluridisciplinare (ntr-o manier deja anunat)1, de drept roman, sociologie, antropologie, psihologie juridic (ce observ relieful fracturat al marii tragedii a justiiei nscut din amestecul continuu al sentimentelor i raiunii, precum n mintea i aciunea unor Oreste i Electra spontani i meditativi totodat) i, nu n ultimul rnd, filosofia normei cuprinse n text etc.; n msura posibilului, sunt ncurajate cercetrile articulate sau interdisciplinare i, mai mult, cele integrate sau transdisciplinare, care pun cel mai bine n valoare organicismul metodei noastre;2 este esenial, aici, tratarea jusnaturalist a instituiei juridice prezente n textul analizat, ceea ce presupune, n termeni moderni, interpretarea filosofic a normei dup tradiie aristotelic (Aristotel fiind primul care a demonstrat caracterul natural al guvernmntului3); firete, nu poate fi ignorat tradiia filosofic jusnaturalist roman, ciceronian4 sau paulian (Quod semper quum ac bonum est jus dicitur, ut est jus naturale)5 i, mai cu seam, validele definiii ulpiene din Pandectele6 sau din Institutele justiniene7; la acestea putem aduga concepia lui Unger: Este doar legtura dintre sensul juridic i raiunea juridic ce poate da juste
aceste cazuri de contiin indirect, obiectul absent este re-prezentat de ctre o imagine, n sensul foarte larg al acestui termen. 1 Valerius M. Ciuc, For a Hermeneutics of Roman, Comparative and Civil Law, n Lo Straniero (Journal of IMISE International Movement for Interdisciplinary Study of Estrangement), Napoli, 2003, pp. 15 sq. 2 Franois Ost et Michel van de Kerchove, De la scne au balcon. Do vient la science du droit, n F. Chayel et J. Comaille (coord.), Normes juridiques et rgulation sociale, LGDJ, Paris, 1991, p. 77. Pentru aprofundare, aceiai autori, Towards an Interdisciplinary Theory of Law, n A. Peczenik et alii (editori), Theory of Legal Science, Dordrecht Boston Lancaster, 1984, pp. 497-508. 3 Molnr Pter, nceputurile dificile ale receptrii principiilor politice aristotelice n Evul Mediu occidental: caracterul natural al guvernmntului, n Vasile Musc, Alexander Baumgarten (coord.), Filosofia politic a lui Aristotel, Traducere din limba romn a textelor din Aristotel i Sfntul Toma din Aquino: Alexander Baumgarten i Cristina Andrie, Ed. Polirom, Iai, 2002, pp. 276 sq. 4 Marcus Tullius Cicero, De republica, Liber tertius, XVII, n care trateaz despre adevrata lege, aceea a dreptei judeci, lege conform cu natura, universal, imuabil, etern aceeai n Atena ca i n Roma, aceeai la toate naiunile i n toate timpurile, Traducere Villemain, apud PradierFodr, Principes gnraux de droit, de politique et de lgislation, Paris, 1869, p. 25, cf. C.C. Coroi, Evoluia dreptului privat. Introducere n studiul dreptului civil, Institutul de Arte Grafice N.V. tefnoiu & Co., Iai, 1912, p. 43. 5 C.C. Coroi, op. cit., p. 43. 6 Domitius Ulpianus, Institutionum, Liber primus, n Digestorum seu pandectarum, Pars prima, Liber primus, Titulus primus, De justitia et jure, 3, De jure naturali: Jus naturale est quod natura omnia animalia docuit. Nam jus istud non humani generis proprium, sed omnium animalium, quae in terra, quae in mari nascuntur; avium quoque commune est. Hinc descendit maris atque foeminae conjunctio, quam nos matrimonium appelamus: hinc procreatio, hinc educatio: videmus etenim caetera quoque animalia, feras etiam, istius juris peritia censeri, apud Behmer, Les cinquantes livres du Digeste ou des Pandectes de lempereur Justinien, Paris, an XII (1803), p. 42. 7 Justinian, Institutionum seu Elementorum, Liber primus, Titulus secundus, De jure naturali, gentium et civili: Jus naturale est quod natura omnia docuit... (De jure naturali), apud Behmer, Lamort, editeurs, Mety, 1806, p. 12.

15

sentine sprijinite pe juste motive. Sentimentul a ceea ce este de drept exercitat de logic, sensul juridic ascuit de tiin, un instinct juridic raionalizat, iat ce un om are nevoie. Capul i inima lui i sunt n mod egal necesare;1 capul i inima, sau coordonatele interpretrii pe un temei cognafectiv, cum ar spune un gnditor romn;2 V.3 identificarea sensului teologico-filosofic i al acelora social i politic (hermeneutica juridic organic trebuie s nsoeasc permanent buna percepie a realului, nu doar univocitatea textului); sensul teologic este sensul primar, reprezentnd, de regul, pattern-ul normei i, indirect, al textului; ilustrarea evident a acestei concepii se regsete n chiar christica expresie de pur hermeneutic Eu sunt calea, adevrul i viaa; sensul relativist, filosofic, este secundar i critic; aceste sensuri se deduc din integrala exploatare a criteriului exegetic3, astfel nct, tentantele interferene ale culturii subiectiviste (sau, de cele mai multe ori, ideologice) a hermeneutului-jurist cu semnificaiile textului interpretat s fie minime; V.4 identificarea sensului obscur sensus -, adic a celui de-al patrulea sens (pentru a completa Roza vnturilor hermeneutice, a punctelor cardinale interpretative, a cardanului comprehensiunii), unul metafizic sau iniiatic, susintor al sensurilor aparente, presupus a fi implicat de ctre Dante Alighieri n metoda sa interpretativ (... si possono intendere e de onsi massimamente per quatro sensi)4; interpretarea neautentic a unui text presupune i sondarea
Frederic Zoll, Mthode dinterprtation en droit priv positif, n Recueil dtudes sur les sources du droit en lhonneur de Fr. Gny, Tome II, Les sources gnrales des systmes juridiques actuels, Librairie de recueil Sirey, Paris, 1970. 2 Gheorghe C. Mihai, Fundamentele dreptului. Argumentare i interpretare n drept, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1999, p. 344. 3 Ibidem, pp. 180 sq. 4 Dante Alighieri, Il convivo. Tratato secundo, Carlo Signorelli, Milano, 1930, Cap. I, p. 3, apud Vasile Lovinescu, Interpretarea ezoteric a unor basme i balade populare romneti, Ed. Cartea Romneasc, Bucureti, 1933, p. 12. Autorul precizeaz, n context, urmtoarele: Poetul florentin declar c toate scrierile nu numai scrierile sacre se pot nelege i trebuie s se explice principial dup patru sensuri (p. 12). n completarea explicaiilor danteti, V. Lovinescu invoc i un text explicativ al lui R. Guenon, pe care l reproducem n cele ce urmeaz pentru frumuseea i elocvena sa: Este evident, de altminteri, c aceste sensuri diverse nu pot n orice caz s se distrug i s se opun ntre ele, din contr trebuie s se completeze i s se armonizeze (ideea colii dreptului organic, n.n.) ca prile unui ntreg tot, ca elemente constitutive ale unei sinteze unice (tot ide organicist, n.n.). [] Avem deci n aceast privin mrturia autorului, mai calificat desigur dect oricare altul ca s ne informeze asupra propriilor lui intenii. Greutatea ncepe numai cnd trebuie s determinm aceste diferite semnificaii, mai ales pe acelea mai nalte sau cele mai profunde i aici ncep divergenele de vederi ntre comentatori. Acetia sunt, n general, de acord s recunoasc sub sensul literal, un sens filosofic, sau mai degrab un sens filosofico-teologic i de asemenea un sens politic i social; dar cu sensul literar nu fac dect trei i Dante ne previne s cutm patru; care este deci al patrulea? Pentru noi nu poate fi dect un sens iniiatic, metafizic n esena sa i cruia i se ataeaz un caracter la fel de ezoteric. Tocmai din cauza acestui caracter, sensul profund a scpat celei mai mari pri dintre comentatori; i totui, dac este ignorat sau necunoscut, celelalte sensuri nu pot fi prinse dect parial, pentru c el este principiul n care se coordoneaz i se unific multiplicitatea lor (pp. 12-13).
1

16

insondabilului, a mobilului ultim, ndeprtat al creaiei normative (ca efect al credinei jusnaturaliste sau transcendentaliste att de sugestiv ilustrat printr-o deviz comparatist francez, prin expresia Lex multiplex, jus unum)1, sondare pe care chiar pozitivitii nflcrai, precum, e.g., Kelsen2, o accept (desigur, doar n marginea epistemologiilor proprii oamenilor de tiin, motiv pentru care o consider, cumva ironic, ca fiind o interpretare privat)]3; VI sextum opponam et quaestio (n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi lmuri contradiciile dup metoda dialectic); procedez astfel datorit faptului c justiia i dreptul sunt, n sensul aristotelic pe care ni-l asumm, categorii relative, dependente de alte categorii i, mai mult, exist specificiti interpretative pentru fiecare ramur juridic pe care noi, cu aceast metodologie universalist, organic, nu trebuie s le ignorm; cu alte cuvinte, nu sunt entiti calitative sau caliti n sine, dup aceeai aristotelic definiie (Se numesc relative toate cte, ele nsele ca atare, se spune a ine de altele sau se raporteaz oricum fa de un altul...)4; aplicaia noastr dialectic se realizeaz prin uzitata i cunoscuta triad (ce nu trebuie fetiizat, dac avem n vedere c realitatea judiciar nu este, invariabil, de tip binar, precum n cadrul logicii aristotelice, cu a sa regul fundamental tertium non datur, ci, dimpotriv, este deseori de tip fractal, bazat pe exceptio sau, mai mult, pe exceptio exceptionis causa): VI.1 tez pro auctoritas; VI.2 antitez contra auctoritas; VI.3 sintez dicta; VII septimum queram, brocardum et de lege ferenda [n al aptelea rnd, voi cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor durabile (sempiterna sau imuabile, ca trstur definitorie a dreptului natural, aa cu a fost surprins de Hugo Grotius, ntemeietorul formal al colii dreptului natural)5 i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual i la o virtualitate eidetic dezirabil]6.
Marc Ancel, op.cit., p. 119. Hans Kelsen, Doctrina pur a dreptului, Traducere din german de Ioana Constantin, Ed. Humanitas, Bucureti, 2000, pp. 411-413. 3 Patrick Wachsmann, La volont de linterprte, n Droits. Revue franaise de thorie, de philosophie et de culture juridiques, Vol. 28, Paris, 1999, p. 31. 4 Aristotel, Categorii, Traducere i interpretare de Constantin Noica, Ed. Humanitas, Bucureti, 1994, p. 24. 5 Hugo Grotius, I, 1, 10.5, apud V. Hanga, Hugo Grotius. Despre dreptul rzboiului i al pcii, Ed. tiinific, Bucureti, 1968, p. 31, cf. Gheorghe Lupu, Gheorghe Avornic, Teoria general a dreptului, Ed. Lumina, Chiinu, p. 244. 6 ntregul text citat, coninnd structura metodologic a colii dreptului organic, a fost prezentat n urmtoarele: Valerius M. Ciuc, Lecii introductive de hermeneutic juridic Syllabus -, Editura Fundaiei AXIS, Iai, 2005, pp. 176-182; Gheorghe Scripcaru, Valerius M. Ciuc, Clin Scripcaru, Psihanaliz i hermeneutic juridic, Ed. Axis, Iai, 2005, pp. 53-60; coala dreptului organic sau
1 2

17

Ceea ce nu rzbate din cuvintele reproduse mai sus, prefaatoare ale acestei opere colective, este de fapt factorul cel mai important: bucuria neoneroas de-a ne afla, tineri profesori i studeni, dup canonul unui ritual mensual, n jurul modelului interpretativ i al figurii interpretului, aa cum au fost acestea dltuite, cu toat onestitatea intelectual, n marmura ideilor socio-juridice, de ctre Francis Bacon, n complementul la Novum Organonum, De interpretatione naturae sententiae XII. Valerius M. Ciuc * * *

coala hermeneuticii organice a dreptului roman comparat, rev. Hermeneia, nr. 4/2003-2004, Editura Fundaiei AXIS, Universitatea Alexandru Ioan Cuza, Facultatea de Filosofie, Iai, pp. 41 sq.; parial, pe site-ul Cercului de hermeneutic juridic coala dreptului organic al Facultii de Drept a Universitii Alexandru Ioan Cuza din Iai, (http://www.hermeneutica-dreptului.uv.ro).

18

PARTEA I

APLICAII METODOLOGICE

19

20

In quo judicio judicaveritis, judicabimini1

Cu judecata cu care judecai, cu acea judecat vei fi i voi judecai (Matei, 27, 2), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 125.

21

22

CONTROVERSATA LIBERTAS EST NATURALIS FACULTAS A LUI FLORENTINUS N HERMENEUTICA COLII DREPTULUI ORGANIC1 Valerius M. Ciuc2 Motto: Age, libertate Decembri utere!3 PRIMUM DIVIDAM Vom porni, n consideraiunile noastre, de la analiza textului juridic definitoriu pentru libertate, aa cum a fost el conceput de jurisprudentul Florentinus. Este un text care a declanat numeroase controverse n literatura romanist i continu s incite spiritele datorit aparentului curaj civic exprimat prin frusta tez filosofic pe care o conine (libertas est naturalis facultas). Muli gnditori nu o asimileaz definiiei juridice a libertii dect ca rod al interpolaiunilor compilatorilor justinieni.4 Lectura Et libertas quidem (ex qua etiam liberi vocantur) est naturalis facultas ejus, quod

Aceast lucrare a fost prezentat n cadrul Societii Romne de Studii Clasice, Filiala Iai, n anul 2005, postat pe site-ul Cercului de hermeneutic juridic "coala dreptului organic" al Facultii de Drept a Universitii "Alexandru Ioan Cuza" din Iai (http://www.hermeneuticadreptului.uv.ro) i inclus, n addendum, ca aplicaie hermeneutic, n volumul Lecii introductive de hermeneutic juridic Syllabus -, autor, Valerius M. Ciuc, Ed. Axis, Iai, 2005, pp. 201-227. 2 Opiniile exprimate n acest text nu angajeaz dect pe autor, cu titlu personal. 3 Hai, bucur-te de libertatea lui decembrie! (Quintus Flaccus Horatius, Satyre, Liber secundus, Titulus septimus, 5); n timpul Saturnaliilor, srbtori nchinate zeului Saturn, n luna decembrie, timp de trei zile stpnii i sclavii i schimbau rolurile n mod ritualic; cf. Eugen Munteanu, LuciaGabriela Munteanu, Aeterna Latinitas. Mic enciclopedie a gndirii europene n expresie latin, Editura Polirom, Iai, 1996, p. 19. 4 A se vedea, n acest sens, Mihai Vasile Jakot, Dreptul roman, Vol. I, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1993, p. 155.
1

23

cuique facere libet, nisi si quid vi aut jure prohibetur.1 "Libertatea, care d nume de liber acelora care se bucur de ea, este o facultate natural conform creia cineva poate fptui ceea ce dorete, n limitele impuse de violen sau de lege". Servitus est constitutio juris gentium qua vis alieno domino subjicitur contra naturam.2 "Sclavia este o instituie de dreptul ginilor conform creia cineva este supus, contra naturii, unei puteri strine". Summa (rezumatul textului)
Libertas est naturalis facultas. Libertatea este o facultate natural. Servitus est contra naturam. Sclavia este contra naturii.

SECUNDUM PONAM CASUM Vom ncepe, n cele ce urmeaz, tratarea hermeneutic propriu-zis printr-o cazuistic eidetic. S presupunem, aadar, c Primus, nscut n Dacia, a fost transformat n sclav public n urma unui conflict militar n care a czut prizonier. Ulterior, a fost nstrinat printr-o vnzare public, Secundus, cetean roman, n calitate de cumprtor, devenind proprietarul acestuia. Secundus ns, devenind prodig, i permite sclavului s cltoreasc liber n provinciile imperiului roman i timp de douzeci de ani manifest dezinteres fa de soarta sclavului cumprat. Primus, n acest timp, revenit n Dacia, i reia ocupaiile avute anterior cderii n prizonierat i este reputat a exercita ca om liber statutul de provincial, trind o libertate factice (de facto). De jure, firete, a continuat n cele dou decenii s fie un servus. Iat, prevala logica libertii prin usucapio libertatis, ce era operant. Ne ntrebm, finalmente, ce statut juridic va nvinge dup normele "sclavagiste" romane? Cel de sclav, formal, sau acela de om liber, substanial? Cel rezultnd din dreptul imprescriptibil de proprietate al stpnului roman, sau acela din quasi-usucapiunea libertii, de 20 de ani, dat fiind jurisdiciile provinciale diferite sub care s-au aflat dominus i servus n cei 20 de ani? Ce
1 2

Florentinus, n Institutiones, Liber primus, Titulus tertius, De jure personarum, 1, Definitio libertatis. Ibidem.

24

filosofie este dominant n aceast plin Epoc Clasic roman din secolul al IIlea d.Cr. (n care a trit Florentinus), filosofia aservirii necondiionate, ori, bien au contraire, aceea libertarian, a umanismului natural tradus prin egalitatea oamenilor n faa Creatorului? TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n aceast a treia treapt hermeneutic, voi ncerca s surprind cteva momente ale axei verticale a comparaiilor noastre analitice, aceea istoric, pentru a observa eventuale e(in)voluii ale regulei de drept exprimate de definiia florentin. nceputurile istorice ale Romei sunt independente de perniciosul fenomen al De fapt, sclavia nu este o instituie juridic de sorginte roman. Fiind una gentilic, aparine, cu puine excepii, Antichitii.2 Oraul ntemeiat de legendarul Romulus era un simplu castru militar. In aceast aezare militar de secol VIII .Cr., precum n localitile din ntregul bazin mediteranean, consuetudinea cerea uciderea prizonierului de rzboi, nu capturarea sa. Era o norm comun, de jus gentium, acceptat i de jus pontificium sau de leges regis. Captivitas nu fusese asimilat n mos majorum roman iar libertatea, ca excludere a proprietii, stpnirii (dominium)3 asupra unui om era un dat natural al existenei sociale. sclaviei1. Mai profitabile pentru comunitatea roman patriarhal, aservirile i comerul cu sclavi (din rndul, mai cu seam, al celor capturai n numeroasele conflicte militare) vor fi cunoscute abia n perioadele marcant agrare i, mai ales, negustoreti ale secolelor VII i VI .Cr. n cuprinsul Epocii Strvechi cnd erau transformai n sclavi i strinii venii la Roma4 pn ca acest principiu s fie atenuat prin protecia asigurat de cetenii romani prin intermediul instituiilor denumite hospitium i clientella5. O parte nsemnat din fiin era pierdut o dat cu pierderea libertii. Urma reificarea individului, transformarea lui n marf. Sclavul devenea res printre rei, dar nu n sens absolut; mai degrab, putem vorbi de trecerea ntr-un statut uman
n sens contrar, a se vedea Teodor Smbrian, Drept roman. Principii, instituii i texte celebre, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1994, p. 56, respectiv, Drept roman, Editura Helios, Craiova, 2001, p. 61. 2 n acest sens, a se vedea C. Stoicescu, Curs elementar de drept roman, Bucureti, 1931, p. 69, apud Dan Oancea, Drept roman, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1998, p. 107. 3 A se vedea, n acest sens, Edouard Cuq, Manuel des institutions juridiques des Romains, Librairie Plon et Librairie Gnrale de Droit et Jurisprudence, Paris, 1928, p. 78. 4 Marcus Tullius Cicero, Pro Cecina, Liber XXXIII, Titulus XCVI. 5 Digestorum seu Pandectarum, Liber XLIX, Titulus XV, 5.2., apud Jean Gaudemet, Institutions de l'Antiquit, Paris, 1976, p. 367, cf. Emil Molcu, Dan Oancea, Drept roman, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1993, p. 87.
1

25

inferior, lipsit de protecia social a indivizilor liberi (un sclav printre animalele domestice i celelalte bunuri ale stpnului, dar mai important dect toate acestea).1 Mai trziu, cetenia roman era de neconceput n lipsa libertii. Pierderea libertii de ctre ceteanul roman nsemna moartea civil a acestuia, o impuritate insuportabil de ctre cetate, de parc ar fi devenit alt fiin, stranie pentru cetate. Prea c romanul neliber se metamorfozeaz, transformndu-se ntr-o fiin protejat doar de universalul jus naturale, sau de internaionalul jus gentium, nu de dreptul cetii, jus Quiritium sau jus civile. Status civitatis a nceput s apar, n ideologia sclavagist2 proprie nceputului Principatului, dup numeroasele rzboaie ale Romei care-au determinat o afluen neobinuit de strini aservii, ca un veritabil pandant al sclaviei. Asimilarea condiiei de sclav celei de strin devenise practic un silogism, pe cnd cetenia aprea ca prob suprem a libertii. Pierderea libertii se profileaz nc din zorii Romei secolului al VIII-lea .Cr. ca o puniiune comparabil cu moartea. Prin aceasta, indirect, era sublimat valoarea libertii. Lipsesc mrturiile gndirii romane n acest sens, n perioada de referin, dar aprarea lui status civitatis cu palisadele libertii, ca precondiie esenial, nu poate dect asta s nsemneze: sub amprenta influenelor Antichitii greceti, credina n libertate ca dat ontologic era vdit i la Roma. In fapt, deseori moartea fizic era preferabil celei civile. Expierea pcatului pierderii libertii era mai facil prin ardere voluntar pe rug, dect prin abandonarea unei jumti a propriei fiine (abandonarea sufletului liber), chiar dac libertatea la antici era apreciat doar n dimensiunea ei social, nu individual, ei considernd perfect compatibil aceast libertate colectiv cu subordonarea complet a individului fa de autoritatea ansamblului social3; o autoritate pe care, sub forma Stat i Legi, scrise cu litere capitale, Socrate le personalizeaz n dialogul su cu Criton ce-l instig s evadeze pentru a scpa de executarea unei pedepse capitale nedrepte; viziunea socratic, profund paternalist, transform statul n stpn, n pater infailibil i oamenii liberi n sclavi, obedieni necondiionai ai acestuia.4 Chiar i aa, sublim ne vorbete Euripide despre aceast preferin pentru
A se vedea, n acest sens, Philippe Aris i Georges Duby, coordonatori, Istoria vieii private de la Imperiul roman la anul o mie, Vol. I, Traducere de Ion Herdan, Editura Meridiane, Bucureti, 1994, pp. 59 sqq. 2 A se vedea, n acest sens, Yvon Thbert, Sclavul, n Andreea Giardina, Omul roman, Traducere de Drago Cojocaru, Ed. Polirom, Iai, 2001, p. 153. 3 n acest sens, a se vedea Benjamin Constant, Despre libertate la antici i la moderni, Traducere de Corina Dimitriu, Studiu introductiv de Anton Carpinschi, Institutul European, Iai, 1996, p. 5. 4 Platon, Criton, n Dialoguri, Traducere de tefan Bezdechi, Ediie ngrijit de Vasile Prvan, Ed. Cultura Naional, Bucureti, 1922 i Ediia ngrijit de N. Rmbu, Ed. Agora, Iai, 1993, p. 25: nchipuie-i n clipa cnd am fi gata s evadm de aici ... ar veni Legile i Statul i oprindu-se n faa noastr, ne-ar pune ntebarea asta:...- Bine. Dar dup ce te-ai nscut, i-ai cptat cretere i educaie, poi s pretinzi c nu erai al nostru, vlstar din noi, sclavul nostru i tu i prinii ti, cu strbunii lor? i dac e aa, crezi tu oare c ai aceleai drepturi fa de noi ca i noi fa de tine i c
1

26

moartea fizic printr-un autodafe avant la lettre n Troienele:

"Ah, de arde-nuntru a faclei Vpaie? Pun foc sau ce fac Troienele pe cale de-a fi duse Din ara lui Argos? Vrnd s moar i-arunc-n flcri trupul? Da, cu greu Un suflet liber, n mprejurri De acest fel1, poate s-ndure rul."2

In vederea eludrii consecinelor captivitii, Cornelius Sulla a creat, prin Lex Cornelia de captiviis, din anul 80 .Cr., o ficiune juridic (fictio legis Corneliae), n baza creia ceteanul roman ntors din captivitate era considerat liber i ingenuu, de parc n-ar fi fost niciodat sclav, cu dubla condiie: a necapitulrii n rzboi (romanii dispreuind laitatea) i lipsei inteniei de rentoarcere la inamic (romanii neagrend dubla cetenie)3. Acest drept de rentoarcere din captivitate (jus postliminium), fie la Roma, fie ntr-o cetate confederat sau ntr-un stat aliat Romei, ddea substan ficiunii dup care exerciiul drepturilor, fie ele personale, fie reale, n-ar fi fost ntrerupt de nefasta pierdere a libertii n timpul prizonieratului. Spiritul realist al dreptului roman a fcut s fie recunoscute, totui, dou importante limite pentru aplicarea acestei fictio legis Corneliae. Este vorba de matrimonio i possessio. Intervenind
ai dreptul s ne faci i tu nou, orice i-am fcut noi ie? Va s zic, fa de tatl tu i de stpnul tu - dac-l aveai - n-aveai drepturi ca de la egal la egal; i nu puteai s-i faci ceea ce-i fcea el, nici s-i rspunzi cnd te ocra, nici s-l bai cnd te lovea i aa mai departe; i fa de ara ta i de legile tale, s-i fie ngduite toate acestea? Astfel, cnd noi vrem s te dm pieirii fiindc aa socotim c-i drept, pretinzi s-i fie i ie cu putin, pe noi, legile i ara ta? i cnd faci astfel de fapt, s mai i poi spune c e drept ceea ce faci tu, n calitatea ta de om ce nzuiete totdeauna la virtute? Oare pn ntr-att te-a rtcit nelepciunea ta, nct te-a fcut s uii c mai presus dect tatl tu i mama ta i strbunii ti e patria, i c ea e mai venerabil i mai sfnt i mai de pre, i n faa zeilor i n faa oamenilor cumini? (Nu tii) c trebuie s o cinsteti, s caui a-i intra n voie cnd e suprat i a-i face pe plac mai mult dect tatlui tu, i c eti dator s-o asculi, s faci tot ce i-o porunci, i s rabzi fr murmur orice i-ar ordona? Ai uitat c, chiar dac te-ar osndi s fii lovit ori pus n lanuri, sau te-ar trimite la rzboi s te expui la rni i la moarte, trebuie s te supui la toate, cci aa e drept, i nu trebuie nici s te dai la o parte, nici s te doseti, i nici s dezertezi, ci i n rzboi, i la tribunal, i peste tot, s faci ce i-o porunci Statul i patria, sau s-o faci s-i schimbe prerea, prin mijloace pe care i le d legea? Cci dac violena fa de tatl i maica ta e o crim, nu e oare aceast crim nespus mai mare cnd e ndreptat mpotriva patriei? Ce vom rspunde la aceste vorbe, Criton, vom da dreptate Legilor, sau nu?. 1 Poetul se refer la cderea Troiei n mnile grecilor i, n mod explicit, la aservirea femeilor de seam (Hecuba, Casandra, Andromaca etc.), din Troia diferitelor cpetenii ale armatelor cetilor greceti nvingtoare. 2 Euripide, Troienele (415 .Cr.), Thalthybiu n dialog cu Hecuba. 3 Pomponius, Digestorum sev Pandectarum, Liber XLIX, Titulus XV, 51, apud Vl. Hanga, Drept privat roman, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1977, p. 167.

27

moartea civil odat cu cderea n prizonierat, captivul roman pierdea matrimoniumul. Pe cale de consecin, soia sa putea s se recstoreasc i s aib noi progenituri din cstoria subsecvent. La ntoarcerea soului din captivitate, cstoria subsecvent era preferat, chiar dac jus postliminium dezavua consecinele pierderii temporare a libertii. Aceast raiune juridic este pstrat i n reglementrile civile romneti i europene moderne. De asemenea, posesorul de bun credin ce-a uzucapat bunurile captivului era preferat acestuia din urm, ca efect al valorii deosebite pe care romanii o acordau exerciiului factice al dreptului, exerciiu conjugat cu bona fides. Al doilea izvor al sclaviei, n ordine cronologic, dar aflat pe primul loc n registru sociologic, a fost naterea din prini sclavi. In Institutele1 sale, Justinian reproduce regula din Epoca Clasic, aceea conform creia copiii nscui de o sclav motenesc aceast stare independent de eventuala condiie de om liber a tatlui natural. Prin aceast regul erau aprate dou valori sociale: pe de o parte, era asigurat cel mai important izvor, sub aspect sociologic, al sclavagismului care devenise, nc din zorii Epocii Clasice, un fenomen citadin curent; pe de alt parte, era protejat, indirect, instituia cstoriei, n cadrul creia, o condiie fundamental, de fond precum jus connubii era incompatibil cu statutul de sclav. Aceast reglementare a cunoscut o excepie sub forma favorii de libertate (favor libertatis) doar n privina copilului conceput de o femeie care n perioada gestaiei a cunoscut chiar i pentru o scurt durat statutul de om liber. Al treilea cuprinztor izvor al sclaviei conine o ntreag serie de norme de jus Quiritium care acoper o plaj diversificat de surse particulare. Astfel: conform Lex duodecim tabularum, Tabula tertia, &9, debitorul insolvabil putea fi vndut ca sclav, trans Tiberim (pentru meninerea caracterului lustrat al oraului precum n cazul inmormntrilor sau incinerrilor - Tabula X), de ctre creditor, dup epuizarea celor 60 de zile de reinere in carcere privato (n ergastulum-ul creditorului) i cu condiia de neprezentare a vreunui rscumprtor (vindex) al datoriei; autonstrinrile, ca surse de servitute erau permise la Roma dac cei ce se puneau la dispoziia cumprtorilor mpliniser vrsta de 20 de ani (quinque annis); autonstrinarea fraduloas cu complicitatea unei tere persoane, prin consilia fraudis n vederea mpririi preului astfel obinut (pretii participandi causa)2 i a intentrii, ulterior, mpotriva cumprtorului de bun-credin nelat, a unei actio in vindicatio pro libertate, caz n care aservirea fa de cumprtor avea rolul de puniiune a autonstrinrii dolosive; nstrinarea, pentru motiv de pauperitate, de ctre pater familias, a lui filius (L.XII.t, T.IV,2), uxor cum manu sau a altei persoane aflat sub puterea lu
Justinian, Institutionum sev Elementorum, Liber primus, Titulus tertius, Quibus modis servi constituurunt, &4: Servi autem aut nascuntur aut fiunt (sclavii sau se nasc sau devin); nascuntur ex ancillis nostris (se nasc sclavi cnd descind din sclavele noastre). 2 A se vedea, n acest fel, Mihail Vasile Jakot, Gheorghe Piticari, Drept privat roman, Univ. Al.I.Cuza Iai, 1987, p. 164.
1

28

pater era, aijderea, permis; prin senatus-consultul Claudian, s-a statuat c amanta neconformist a sclavului, somat de trei ori de ctre stpnul acestuia din urm s ntrerup relaia cu el, devenea ipso facto sclava stpnului amantului ei; aceast dispoziie a fost abrogat de Justinian; tot Justinian desfiineaz aservirea fa de stat (servi publici) a celor condamnai la pedepse infamante (acele pedepse nsoite de aplicarea unui stigmatum, precum in metallum i ad bestias); Justinian a pstrat, ns, actio de revocatio in servitutem propter ingratitudinem creat de mpratul Valerius Flavius Constantinus fa de libertul care nu-i onora obligaiile rezultnd din jura patronatus fa de patronul su actual, fostul stpn, obligaii asumate prin jus jurandum liberti (contractul-jurmnt al libertului sancionat de lege). QUARTUM COMPARABO Normele juridice romane care sancionau proprietatea cetenilor romani asupra altor indivizi crora le era abolit libertatea din perspectiv juridic, n sensul c acetia din urm erau dezavuai de drepturile politice i civile pe care Roma le recunotea oamenilor liberi nu erau, n cele patru epoci de dezvoltare a dreptului roman, singulare. Norme juridice quasi-asemntoare ntlnim i n alte civilizaii ale Antichitii. Cetatea Atenei, cu doar 40000 de ceteni din cei 500000 de locuitori n plin secol al lui Pericle, cunotea sclavia ca stare social inferioar nc din perioada strveche, a dominaiei eupatrizilor, nainte de adoptarea legilor lui Dracon i ale lui Solon. Muncile manuale, dispreuite de cetenii atenieni, erau lsate pe seama sclavilor, a sclavilor eliberai (liberi) i a metecilor (peregrini, strini lipsii de drepturi politice i civile proprii cetenilor). Sursele sclaviei erau difereniate de la epoc la epoc. Finele secolului lui Pericle contabilizeaz n jur de 300.000 sclavi n ntreaga Atic. Sursa major a a pturii servile era aceea a captivitii n rzboaie (de nu va fi fost nsoit de vreo rscumprare), urmat de comerul nfloritor cu indivizi reificai, considerai a fi lucruri, unelte vorbitoare, oameni-picioare (andrapodon) cu tendina de-a fi asimilai patrupedelor (tetrapoda) sau venic copii (pais) ce pot primi ntreaga via corecii fizice, dup spusele lui Aristofan,1 aparinnd diverselor etnii, altele dect cea elen; grecii nu agreau aservirea compatrioilor lor dintr-un sentiment de dispre fa de aceast instituie care nu putea fi acceptat dect pe seama "barbarilor". In rndul sclavilor eleni nu puteau s se afle dect cei condamnai pentru delicte grave, infamante, precum crimele ori cei gsii vinovai de concusiune neurmat de acoperirea sumelor delapidate din pricina falimentului2.
Aristofan, Viespile, apud Giuseppe Campiano, Pentru a deveni om, n Jean-Pierre Vernant, Omul grec, Traducere de Doina Jela, Ed. Polirom, Iai, 2001, pp. 85-86. 2 A se vedea, n acest sens, Will i Ariel Durant, Civilizaii istorisite. Viaa n Grecia antic, vol. II, Ediie ngrijit de Cristina tefnescu, Ed. Prietenii Crii, Bucureti, 2002, p. 60.
1

29

Constituia adoptat sub arhontatul lui Pythodoros, n vigoare i n timpul vieii lui Aristotel meninea sclavii publici (muncile penibile, precum ecarisajul, fiindu-le lor rezervate) iar cei care nu intrau n rndul efebilor (tineri de 18 ani care erau nscrii la controlul decisiv, asemntor cu un examen de admitere, pentru dobndirea ceteniei i pentru o pregtire special de ordin fizic, militar, intelectual i religios), neputnd dovedi n faa Adunrii poporului sau, n apel, n faa Tribunalului poporului, c ambii prini fuseser ceteni atenieni n momentul naterii lor, erau nstrinai de stat ca sclavi.1 Chiar dac a fost primul stat european dotat nc din secolul IX .Cr. cu o constituie (faimoasa Constituie a lui Lykurgos) care-a consacrat pentru ntia oar instituia ceteniei, Sparta a adoptat un sclavagism de mas transformnd ntregul popor hoplit n populaie servil. Aceast situaie a durat pn n anul 371 .Cr. cnd Lacedemonia a fost nfrnt n rzboiul cu Teba. Tebanii au fost eliberatorii poporului hoplit care a nceput abia atunci s se organizeze liber n cetatea micenian. n Dacia, sclavia se instaleaz odat cu destrmarea ornduirii gentilice, dar fr a deveni un fenomen socio-juridic dominant nici mcar n perioada de maxim nflorire a economiei sclavagiste la Roma (sec. II d.Cr.). Mai multe surse istorice (Menandru, Terentius, Plaut, Strabo, Suidas) amintesc despre prezena destul de numeroas a sclavilor gei la Atena, ceea ce demonstreaz existena unui comer cu sclavi provenind din rndul debitorilor insolvabili (unii autori2 compar acest fenomen cu cel determinat de Lex XII Tabularum, Liber tertius, && 1-4, n sensul c insolvens, om liber roman, nu putea fi aservit dect n afara cetii). i n Dacia, sursa originar cea mai important a sclaviei consta n prinderea prizonierilor n rzboi. Puteau fi, ns, aservii i copiii liberi nstrinai pentru motive de pauperitate. Egiptul antic ne ofer mrturiile celei mai vechi instituii sclavagiste. Chiar civilizaiile predinastice ale tasienilor, badarienilor i amratienilor din Nubia anterioar, n perimetrul mileniilor V-IV .Cr. ajunseser pe o treapt de dezvoltare suficient care s permit apariia i dezvoltarea sclaviei.3 Precum n Grecia, ns, Egiptul antic, nu doar n timpul primelor dinastii ci i mai trziu, nu cunotea o expansiune a sclaviei n agricultur. Pe prizonierii de rzboi, pe cei condamnai la pedepse infamante, pentru delicte capitale, ori pe cei recalcitani "furioi" din pricina acuzelor nentemeiate, i ntlnim, ca servi, mai cu seam n activitile industriale grele (munci n minele metalifere, n unele manufacturi) sau n prestarea de servicii gratuite la dispoziia celor bogai (transporturi, servicii domestice etc.). La mijlocul secolului I .Cr., Diodor din Sicilia nc le plngea condiia servil n aceti termeni:
n acest sens, a se vedea Aristotel, Statul atenian, Traducere de tefan Bezdechi, Editura Agora S.R.L., Iai, 1992, pp. 63-64. 2 Vl. Hanga, Dreptul geto-dac n I. Ceterchi (coordonator) et alii, Istoria dreptului romnesc, Ed. Academiei, Bucureti, 1980, p. 32. 3 A se vedea, n acest sens, Henri Decugis, Les tapes du droit des origines nos jours (suite), Librairie du recueil Sirey, Paris, 1943, p. 32.
1

30

Regii Egiptului adun la un loc condamnaii de drept comun, prizonierii de rzboi i nenorociii care, ntrtai de acuzaii nentemeiate, s-au lsat prad furiei i au fost azvrlii, din aceast pricin n ocn. i trimit, singuri sau cu familiile lor, s munceasc n minele de aur, n parte cu scopul de a pedepsi... nite rufctori condamnai pe bun dreptate, n parte pentru a-i nsui marile venituri rezultate din munca lor... Aceti muncitori nu-i pot purta singuri de grij, n-au nici mcar o pnz s-i acopere goliciunea, aa c nu-i om s nu le plng de mil; bolnavii, rniii, btrnii sau femeile nu trebuie s se atepte la nici o cruare sau ndurare; loviturile pe care le primesc i silesc s rmn nlnuii, la munc, pn ce mor sleii de puteri, n captivitate. Astfel, pentru aceti nenorocii viitorul este i mai cumplit dect prezentul, iar ei i doresc s moar mai degrab dect s triasc aa!1 In Mesopotamia, ntre domnia lui Hammurabi, vestitul codificator akkadobabilonian (Codul su sanciona draconic tinuirea sclavului fugar), n prima parte a mileniului al II-lea .Cr. i aceea a lui Nabonide, ultimul rege al Babilonului (nvins de perii lui Cyrus -eliberatorul evreilor aservii de Nabucodonosor al II-lea-, n anul 539 .Cr.), instituia sclaviei era nu doar cunoscut, ci i intens folosit chiar n profitul regatului, n mari lucrri de interes public; n acest sens, munca servil i rezultatele ei pot fi i astzi apreciate dac avem n vedere c numeroase canale de irigaii i shadouf-urile aferente (sisteme de ridicare a apei la nivelul canalului, bazate pe vase mari ataate la o cumpn) dintre Tigru i Eufrat construite nc din timpul regelui Nabuchodonosor I (1129-1106 .Cr.) sunt i azi exploatate. Munca servil, prin excelen manual i chiar domestic, fundament al multor civilizaii antice, reprezenta prima for economic a Babilonului n epoca n care Roma cunotea apogeul regalitii autohtone, de tip rustic, cu o slab reprezentare a sclaviei. La cderea Babilonului, numrul sclavilor (provenii, originar, din capturile de rzboi, dar care s-au nmulit dup o rat demografic net superioar celei a oamenilor liberi) era mult mai ridicat dect al oamenilor liberi. Spun, unii autori: La temelia societii babiloniene forfotea, ca un ru subteran (un Alpheus pornind din Arcadia, am zice noi...) ce crete necontenit, o uria mas de sclavi.2 n Iudeea, rentemeiat dup anul 539 .Chr., dup ncetarea exilului babilonian prin eliberarea iudeilor de ctre Cyrus, regele perilor, sclavia era o parte component a organizrii vieii patriarhale. Ca i la Roma, sclavul era un famulus alturi de soia celui mai n vrst pater, fiii necstorii sau cstorii, cu progeniturile acestora din urm, ca form complet a unui microorganism socioeconomic i politic fundamental pentru societatea iudaic. Soia lui pater administra munca sclavelor domestice iar eful familiei o administra pe aceea a sclavilor ce proveneau din rndul celor capturai n conflictele armate, al debitorilor insolvabili (sau al copiilor acestora din urm, dac i-ar fi abandonat noxal n locul lor, posibilitate abolit trziu, n anii pmnteni ai lui Iisus Christos) i dintre condamnaii la pedepse grave. Spre deosebire de dreptul roman, cel iudaic nu
1 2

Diodor din Sicilia, Istorii, apud Will i Ariel Durant, op.cit., vol. I, Motenirea noastr oriental, p. 209. A se vedea, n acest sens, Will i Ariel Durant, op.cit., vol. I, p. 292.

31

prevedea jus vitae necisque. Apoi, Israelul recunotea, n mod original, un jubileum, o srbtoare o dat la cincizeci de ani, cnd erau eliberai toi sclavii, pe lng cei doar de etnie evreiasc eliberai, graie unei prescripii supletive, din apte n apte ani.1 Palatul imperial i marile monumente din Persepolis, a cror construcie a nceput sub domniile lui Cyrus i Darius I, n sec. VI .Cr. i a continuat vreme de peste dou secole au fost realizate de sclavi. n toate cele 20 de satrapii ale Imperiului Persan, de fapt, sclavia era cunoscut. Ca o ironie a sorii, nsui regele Darius al IIIlea, n cadrul tratativelor de pace purtate cu nvingtorul Alexandru Macedon, a oferit 10000 de talani pentru rscumprarea a dou fiice, a mamei i a uneia dintre soii ce deveniser sclavele lui Alexandru n urma capturrii lor. Propunerea a fost respins; cnd deja stpneti totul, nu mai negociezi amnuntele. n India timpurilor vedice, n plin perioad a omnipotenei patriarhale, se practica vnzarea ca sclavi a soiilor (regimul matrimonial era poligamic) i a copiilor sau ndeprtarea lor din cast ca form de puniiune. n timpul domniei regelui Chandragupta Maurya eliberatorul, la finele secolului al IV-lea .Cr., dup ce Macedonia i pierduse orice putere politic asupra Indiei (ce fusese cu puin timp n urm supus de Alexandru cel Mare, dar care, revenindu-i, a cunoscut apogeul prosperitii, devenind proverbial datorit bogiilor ei fabuloase), Megastene, un trimis al regelui sirian Seleucus Nicanor, se arta uluit de faptul c India nu cunoate instituia sclaviei i gsea just mprirea pe caste, dup ocupaii, a societii care, astfel, prin oamenii ei liberi, este o societate fericit. Este curios, spune Arian, faptul c toi locuitorii sunt oameni liberi i c nici un indian nu este sclav.2 n India dinastiei Gupta, un paria nu era un sclav; era doar un membru liber al unei caste inferioare. Cnd Roma i Atena cunoteau apogeul sclavagismului, China confucianist i postconfucianist se afla n plin epoc feudal iar munca servil avea doar conotaie punitivist. Milioane de opozani ai mpratului Shi Huang Di (cuceritorul formaiunilor statale chinezeti i unificatorul acestora; 230-220 .Cr.) fuseser, ca sclavi publici, concentrai la continuarea ridicrii i consolidrii Marelui Zid. Dar, dup cteva secole, n primii ani ai erei cretine, reformistul mprat Wang Mang a abolit sclavia, a naionalizat terenurile agricole i a desfiinat marea proprietate funciar. Locuitorii Chinei erau liberi i, mai mult dect cei din India, n-au fost asimilai de caste. i n Japonia primitiv (ntre secolele VII-I .Cr.), dei organizarea social era una de tip tribalo-feudal (marcat de coexistena efilor de trib i a baronilor latifundiari)3 este consemnat o nsemnat sum de sclavi. Izvoarele sclaviei

Vechiul Testament, Deuteronomul (A doua Lege) sau a cincea Carte a lui Moise, 15, 12: Dac unul dintre fraii ti evrei, brbat sau femeie, i s-a vndut ie, s-i slujeasc ase ani; dar n anul al aptelea s-i dai drumul de la tine i s fie liber; apud Will i Ariel Durant, op. cit., vol. II, p. 51. 2 Megastene, apud Will i Ariel Durant, op.cit., vol. II, p. 174. 3 Will i Ariel Durant, op. cit., vol. III, p. 235.
1

32

japoneze se rezum la capturile de rzboi i la puniiunea specific pentru gravele delicte. n sfrit, dreptul musulman a recunoscut de la nceput instituia sclaviei, dar aceasta a fost reglementat pornind de la principiul din Coran, acela dup care fiecare trebuie s se comporte omenete1 fa de sclavi i de membrii familiilor servile. Regimul juridic al sclavilor musulmani a fost unul dintre cele mai uoare i tolerant iar adoptarea mahomedanismului avea drept consecin lustrarea originii servile. QUINTUM COLLIGAM Littera (analiza literal) Et libertas quidem (ex qua etiam liberi vocantur) est naturalis facultas ejus, quod cuique facere libet, nisi si quid vi aut jure prohibetur. Pe de o parte, sub aspectul interpretrii literale, gramaticale, naturalis facultas nu are, n text, aparena unei adugiri. n absena acestei expresii, textul ar prezenta un avatar: lipsa unui atribut esenial al libertii care s justifice posibilitile i ntinderea libertii. Et libertas quidem (ex qua etiam liberi vocantur) est (...) ejus, quod cuique facere libet, nisi si quid vi aut jure prohibetur. Pe de alt parte, expresia contra naturii era una uzitat n Epoca Clasic n grila de concepte ale filosofiei stoice. De exemplu, referindu-se la vrjmia oamenilor, Marcus Aurelius gsete c i aceasta este contra naturii.2 Sententia (contextualizarea pluridisciplinar) 1. Registrul nomotetic roman al sclaviei (statutul juridic al sclavului n epoca lui Florentinus) n Epoca Veche roman, sclavul, considerat a fi un simplu res, o simpl fiin reificat, precum un animal domestic (instrumentum vocale sive animalium vocale), nu
Simion Brnuiu, Dereptulu naturale privatu, Tiparul Tribunei Romne, Iai, 1868, p. 155. Marcus Aurelius, Ctre sine nsui, Studiu introductiv de Vasile Prvan, Traducere din grecete de tefan Bezdechi, Cu o prefa de E. Bezdechi, Editura Vestala, Bucureti, 1999, p. 47: De aceea, vrjmia oamenilor ntre ei este contra naturii, ori a simi n sine voie rea sau repulsiune este un fel de vrjmie.
1 2

33

avea drepturi. Era doar obiect al drepturilor exorbitante ale lui pater familias:
- jus vitae necisque; - jus verberandi; - jus noxae deditionis; - jus utendi ac fruendi; - jus vendendi.

Fiind lipsii de justae nuptiae, sclavii nu puteau avea o familie iar uniunile servile, contuberniile, fiind recunoscute doar de facto, nu ddeau natere la drepturi matrimoniale, personale sau succesorale. Doar prohibiia incestului sugera o indirect asimilare a sclavilor oamenilor liberi, prin fora exigenelor morale naturale. n plin Epoc Clasic, n secolul al II-lea, care este i perioada noastr de referin, Florentinus a cunoscut, direct, o situaie juridic, formal, a sclavilor mult ameliorat. Astfel: - Lex Petronia, n sec. I d.Chr.1 interzicea folosirea sclavilor inoceni (nevinovai de comiterea delictelor grave) la luptele din circ cu fiarele slbatice; - printr-un edict imperial, mpratul Claudius (41-54 d.Chr.) dezproprietrea stpnii care i abandonau pe sclavii infirmi, btrni sau bolnavi (pe insula lui Esculap) iar acetia din urm dobndeau chiar cetenia roman;2 - mpratul Nero, urmaul lui Claudius, a dispus, prin edict, ca plngerile (querellae) sclavilor avnd ca obiect abuzurile grave ale stpnilor fa de ei s fie cercetate, pe cale administrativ, de praefectus Urbi; - sub sanciunea patrimonial a confiscrii unei jumti din avere, mpratul Domitianus a interzis castrarea sclavilor; - mai trziu, Marcus Aelius Hadrianus a asprit pedeapsa pentru stpnii
1 Data adoptrii legii este obiect de controverse tiinifice n literatura romanist din Romnia. Astfel, unii autori (e.g., Mihai Vasile Jacot i Gheorghe Piticari o plaseaz n anul 19 d.Cr., op. cit., p. 172) iar alii (e.g. Vl. Hanga i reprezentanii colii de la Cluj-Napoca o leag de anul 61 d.Cr., op. cit., p. 16). n ceea ce ne privete, susinem concepia colii ieene, dat fiind i proximitatea n timp a acestei legiferri de problematica social creat de fenomenul major al eliberrilor masive din sclavie, problematic ce l-a determinat pe Octavianus Augustus, la cumpna dintre milenii, s cear legiferarea unor condiii restrictive; n acest sens, legile Fufia Caninia (care limita la 100 i n baza unui algoritm bazat pe teoria proporionalitii numrul sclavilor posibil a fi eliberai prin testament) i Aelia Sentia (care, cu excepii exprese, stabilea la 20 de ani vrsta minim a proprietarului eliberator de sclavi, la 30 de ani vrsta sclavului eliberat i care prohibea fraus creditorium prin vnzrile de sclavi) au i fost adoptate n anii 2 .Cr., respectiv, 4 d.Cr. 2 Digestorum sev Pandectarum, Liber XL, Titulus octavus, &2: Servo quem pro derelicto dominus ob gravem infirmitatem habuit, ex edicto divi Claudii, competit libertas, apud Dan Oancea, Drept roman, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1998, p. 117.

34

vinovai de castrarea sclavilor statund confiscarea ntregii lor averi; - n sfrit, pentru a ne apropia de epoca lui Florentinus, mpratul Antoninus Pius sancioneaz aspru, prin constituiune imperial, uciderea sclavului de ctre stpn considernd-o omucid; n cea mai bun circumstan o considera prodigalitate i, precum prodigului i era interzis abuzul de drept pe seama propriei averi (conform regulei gaiane), i stpnului i era interzis a-l relua, rscumpra pe sclavul ce fusese constrns a-l vinde ca sanciune pentru uciderea altuia sau maltratarea respectivului sclav; redm aici, pentru caracterul elocvent al regulei gaiane (male enim nostro jure uti non debemus), un text edificator:
Astzi ns, nici unui cetean roman i nimnui altuia din cei ce se afl sub crmuirea poporului roman nu-i este permis s trateze cu cruzime i fr motiv pe sclavii si; cci, potrivit unei constituiuni a preaslvitului mprat Antoninus Pius, acela care-i ucide fr motiv sclavul este dator s rspund ntocmai ca acela care a ucis pe sclavul altuia. Dar chiar exagerata asprime a stpnilor este reprimat prin constituiunea aceluiai mprat; fiind, n adevr, consultat de unii guvernatori ai provinciilor n legtur cu sclavii care i gsesc refugiul n templele zeilor sau azil la statuia mprailor, acesta a prescris c, dac cruzimea stpnilor se va dovedi excesiv, aceia s fie constrni a-i vinde sclavii. i bine s-a procedat n ambele cazuri, fiindc exist o regul, anume aceea c nu trebuia s ne folosim abuziv de dreptul nostru, aa cum, pentru acelai motiv, le-a fost interzis i prodigilor administrarea bunurilor lor1.

Epoca Clasic roman a adus cu sine o alt noutate n planul nomotetic relativ la sclav i la actele sale juridice, ncheiate ex persona domini (n numele i n interesul stpnului) sau n nume i interes proprii.2 Dac, n Epoca Veche, funciona principiul nenrutirii situaiei stpnului prin actele ncheiate de sclav (Melior per servos condictio nostra fieri potest, deterior fieri non potest)3, n cea clasic, graie dezvoltrii contractelor sinalagmatice, acest principiu este limitat. Practic, ntr-o bun msur, n cadrul actelor juridice ncheiate ex persona domini, sclavii se substituie stpnilor n puterea de decizie, iar formula vox servi tamquam vox domini dobndete substan, nu doar form, mai ales n plin perioad florentin, cnd i se recunoate sclavului, ntr-o manier circumstanial, libera administratio peculii. Tot n Epoca Clasic, pe calea reformelor pretoriene edictale, sclavii dobndesc, precum fiii de familie, capacitatea de-a avea i-a dezvolta peculii (quasi patrimonii), pe seama crora s poat ncheia operaiuni juridice cu membrii domusului, dar i cu terele persoane. Raporturile juridice tot mai complexe ncheiate de sclav, stpn i teri au determinat, de altfel, apariia unor aciuni pretoriene importante, precum: actio de in rem verso, institoria, exercitoria, quod jussus.

Gaius, Institutiones, Liber primus, Titulus LIII, Trad. A. N. Popescu, Gaius - Instituiunile, Editura Academiei, Bucureti, 1982, p. 78. 2 Pentru distincii, a se vedea M. Jacot, Les pactes de l'esclave en son nom propre, n Revue Internationale des Droits de l'Antiquit, Seria a III-a, Vol. XIII, Paris, 1966, p. 205. 3 n acest sens, a se vedea tefan Coco, Drept roman, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 95.
1

35

Msura benefic a relaxrii interdiciei personalitii cu privire la sclav ne este, ns, oferit de reformele pretoriene clasice n cmpul pactelor sancionate ale acestuia, ncheiate n nume i interes proprii. Aceste pacte dobndesc sanciuni specifice, diferite de aceea unic, de jus naturale, din Epoca Veche care le guverna ne varietur i care consta n soluti redemptio (obligaia, odat pltit, nu mai poate fi restituit).1 Avem n vedere, exempli gratia: - pactul de rscumprare din sclavie de ctre terul redemptor (redemptio suis nummis); - pactul de libertate ncheiat cu propriul stpn (pactio pro libertate); - pactul prin care se micoreaz datoria sclavului fa de creditorii succesiunii (pactum ut minus solvatur). Juriscunsultul Marcellus, contemporan cu Florentinus, nu-i recunoate vreun efect pactului de iertare de datorie intervenit ntre stpnul eliberator i sclavul eliberat (pactum de non petendo), revenindu-i lui Justinian aceast tardiv reform.2 Ilustrativ pentru regimul juridic ce guverna situaia sclavilor n Epoca Clasic roman era instituia eliberrii din sclavie, dar, n secolul al II-lea d.Cr., secolul lui Florentinus, Tertulian menioneaz i cstoria (contubernum) sclavilor. Manumissio cunotea dou mari moduri: prin fora dispoziiilor imperative ale normelor juridice, independent de voina stpnilor, respectiv, urmare voinei exclusive a acestora din urm. Din prima categorie fceau parte modaliti distincte, precum: - beneficiul lui jus postliminii (n favoarea prizonierului de rzboi ntors de la inamic); - beneficiul prescripiei achizitive definitive a strii de libertate dup 30 de ani de reputat stare de libertate; - beneficiul clauzulei de non-prostituare; cumprtorul care nclca angajamentul asumat prin contract i-l prostitua pe sclavul cumprat, pierdea, ipso facto, dreptul de proprietate asupra acestuia; - beneficiul nrolrii n armata roman sau n ordinele religioase; - beneficiul rscumprrii sclavului n vederea eliberrii lui; - beneficiul (inclusiv al ceteniei romane) din Lex Petronia, adoptat sub Octavianus Augustus, n favoarea celui btrn, bolnav sau infirm, abandonat de stpn pe insula lui Esculap.
Pentru aprofundare, a se vedea M. Jacot, Drept privat roman. Jus personarum-jus rerum, Univ. Al. I. Cuza Iai, Facultatea de Drept, 1977, p. 30. 2 n acest sens, a se vedea Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, Vol. I, Ed. Polirom, Iai, 1998, p. 158.
1

36

A doua categorie, prin voina stpnului, cuprindea urmtoarele modaliti prevzute de jus Quiritium: per vindicta (printr-un proces fictiv declanat de un adsertor libertatis), cu ocazia recensmntului (censu) i prin fora testamentului (testamento). La acestea, cu diferenele induse de incidena legilor Fufia Caninia, Aelia Sentia i Junia Norbana (adoptate din cauza amplorii cptate de fenomenul eliberrii din sclavie n timpul domniei lui Octavianus Augustus, n plin Epoc Clasic), se adaug modalitile pretoriene, neformaliste, precum: inter amicos, per epistolam, convivii adhibitionem sau post mensam. Chiar dac ntr-o gril profund paternalist, era considerat a fi frumoas fapta eliberrii din sclavie; fatalul destin servil era astfel nvins prin generozitatea stpnilor. Aceasta este concepia ce-a ptruns, cel puin, n mediile intelectuale romane la Epoca Clasic. Prin gura lui Trimalchio, personajul lui Petronius n Satyricon, o ntlnim exprimat ca atare: Prietenilor, ..., i sclavii sunt oameni: au supt acelai lapte ca i noi, chiar dac i-a copleit o soart rea. nainte de-a m prpdi eu, i chiar n curnd, or s guste din apa libertii. Ce mai ncoace i ncolo, i eliberez pe toi prin testamentul meu.1 2. O perspectiv sociologic Fiind considerat fiin omeneasc, sclavul se bucura de un tratament independent de prescripiunile normelor juridice. La nceputul Epocii Vechi, sclavii, puini la numr n raport cu oamenii liberi, erau valoroi n cadrul patrimoniului stpnului. Pe cale de consecin, abuzurile ndreptate mpotriva vieii i integritii lor corporale erau rare. Cei liberi lucrau alturi de ei, asumndu-i muncile grele. Muncile uoare, domestice, le erau rezervate sclavilor, fiilor de familie i femeilor. Paradoxal, odat cu relaxarea situaiei juridice a sclavilor, abuzurile stpnilor s-au nteit. Cauza rezid n creterea exponenial a numrului de sclavi, mai cu seam dup rzboaiele punice i dup nceperea procesului de extindere teritorial a Romei n Peninsula Italiei i n afara acesteia. Eti ieftin ca un sard, expresie curent dup cucerirea Sardiniei este ilustrativ pentru acest nou spirit de nepsare fa de situaia de facto a sclavilor din Epoca Clasic (ce devenise epoc sclavagist propriu-zis). n agricultura roman a secolului I d.Cr., a aprut o optim alternativ la modul sclavagist de producie. Aceast alternativ anun, ntr-o incipient form, viitoarea organizare feudal a societii. Este vorba de colonat. Colonii i familiile lor nchiriau de la proprietari sau de la fermierii generali (conductores) terenuri (locatioconductio) iar preul nchirierii (pretium locati, reditus) era achitat dup vinderea recoltei. Arendarea marilor latifundii a fost determinat de scderea constant a
1

Gaius Petronius Arbiter, Satyricon, Traducere, prefa i note de Eugen Cizek, Ed. Hyperion, Chiinu, 1991, p. 127. n acelai sens, a se vedea i Ph. Aries, G. Duby, op.cit., p. 71.

37

populaiei n mediul rural i de nevoia exploatrii eficiente a terenurilor. Muli dintre cei nvini n rzboaiele regulate ale Romei erau transformai n coloni i nu n sclavi. Muli proletari, pentru asigurarea subzistenei familiale i ncercau astfel norocul. Mai cu seam marile provincii africane i asiatice au cunoscut aceast incipient organizare de tip feudal, una care va fi sancionat juridic prin constituiuni imperiale la nceputul Dominatului. De remarcat este c, n timp, unii dintre arendaii liberi deveneau servi terrae datorit pe de o parte, imposibilitii de plat a preului folosinei, ceea ce a determinat modificarea naturii preului - numai din bani la nceput, n bani i produse i, mai trziu, numai n produse - i, pe de alt parte, datorit puternicei crize economice i financiare pe care imperiul a nceput a o traversa odat cu Dominatul.1 3. Perspectiva antropologiei juridice Munca sclavilor era respectat. Roma nu a cunoscut excesiva mentalitate atenian2 care trata du dispre munca i mai ales cu repulsie munca fizic. Ocupaiile burgheze (comerul, activitile bancare, meteugritul, predarea artelor frumoase etc.) erau rareori socotite, cu aristocrat trufie, munci inferioare rezervate pturii servile i peregrinilor, dar dispreul privea activitile n sine, nu i indivizii care le prestau din necesitate economic. Utilitarismul roman este evident i n aceast privin: prin sclav era economisit timpul care, n compensaie, era cheltuit n investiii de lene meditativ i politic. Peste secole, Unamuno avea s rezume aceast tez antropologic ntr-o formul definiional pentru nsui conceptul de civilizaie: Civilizaia a nceput n ziua n care un om, supunndu-l pe altul i obligndu-l s munceasc pentru amndoi, a putut s-i fac timp pentru a contempla lumea i s-l oblige pe cel supus la munci de lux. Sclavia a fost ceea ce a permis lui Platon s speculeze asupra republicii ideale, iar rzboiul, cel care a adus sclavia. Nu fr rost Atena este zeia rzboiului i a tiinei.3
Valerius M. Ciuc, op. cit., vol. I, pp. 165-166, apud M. Jacot, Contribuii la studiul crizei generale a sistemului sclavagist n Imperiul Roman, Studii Clasice, Ed. Academiei, Bucureti, 1963, pp. 193 sqq. 2 Dup Xenofon, Artele inferioare, numite arte mecanice ... au o faim proast n rndul comunitilor civilizate, i nu fr temei, dac inem seama c aceste lucrri distrug sntatea tuturor celor care le practic, muncitori i supraveghetori, silii s rmn n poziia eznd, s biruie ntunericul sau chiar s trudeasc toat ziua dinaintea unui cuptor ncins. O dat cu vlguirea trupului se istovete i sufletul, deoarece, date fiind numeroasele solicitri pe care le presupun aceste arte inferioare, timpul nu le las oamenilor nici un rgaz pe care s-l nchine prieteniei sau statului. n acest sens, a se vedea Glotz, Ancient Greece at Work, p. 160, apud Will Durant, vol. II, op.cit., p. 57. 3 n acest sens, a se vedea Miguel de Unamuno, Despre sentimentul tragic al vieii la oameni i la popoare, Traducere i note de Constantin Moise, Postfa de Dana Diaconu, Institutul European, Iai, 1995, p. 203.
1

38

Dup Gadamer, etosul libertii este propriu oricrei fiine (nu doar stpnilor de sclavi) iar bazele antropologice ale libertii se afl n autoritate i n recunoaterea ei ca atare, precum i n contiina asumat a morii.1 Chiar dac reificarea de jure a sclavului n cadrul modului de producie sclavagist era un fapt notoriu, n fapt, oamenii liberi l respectau pe acesta ca pe orice fiin uman difereniat. Unii dintre sclavi atrgeau chiar respectul comunitii datorit calitilor lor fizice i intelectuale sau datorit talentelor deosebite care le scoteau n eviden personalitatea, sau, i mai frecvent, datorit succesului lor n afaceri, succes de care erau att de cointeresai stpnii. De fapt, accept muli antropologi i juriti, o prim dat esenial este marea eterogenitate ce caracterizeaz universul sclavilor2. Muli medici, profesori, directori de bnci sau conductori de comer maritim ori terestru, antreprenori i artiti, gnditori (e.g., Esop sau Gaius), vestii scriitori (e.g. Livius Andronicus i istovitoru-i nvrtit de rni), chiar i oteni, proveneau din rndurile sclavilor din familia urbana. Din familia rustica, ns, de o anumit autonomie se bucurau doar pstorii. Unii crturari cred c, avnd n vedere prenumele, chiar regele Servius Tullius ar fi avut n realitate o mam sclav i nu pe Tanaquilla, soia lui Lucius Tarquinius ce fusese ales, ca prim rege din dinastia etrusc sub numele Priscus.3 S nu uitm, apoi, imensa putere executiv creat prin intermediul sclavilor de ctre mpraii romani n epoca Principatului pentru a o contracara i controla pe aceea a aristocrailor, a senatorilor considerai inamici naturali ai palatului imperial. Vespasianus i-a ctigat postul de comandant al Legiunii a II-a Augusta, cu baza n Germania, tocmai datorit influenei i proteciei obinute din partea unui astfel de sclav, Narcis, la curtea lui Calligula. Poate prea greu de conceput astzi c influena unor sclavi sau chiar a unor sclave, amante ale potentailor, reprezentau condiii favorabile de parvenire pentru cei liberi i protejai de acetia. La fel de greu de conceput este puterea executiv, administrativ, enorm pe care o dobndiser liberii aflai n diferite funciuni executive, ministeriale, pe lng palatul imperial. Sub raport antropologic, sclavul era privit ca o fiin omeneasc productiv (uneori fiind mai bogat i mai influent dect muli dintre oamenii liberi) iar sclavia antic, prin prisma profitului, apare n concepia unor gnditori ca o stranie relaie juridic, determinnd simminte banale de dependen i autoritate personal, relaii afective i puin anonime.4 A investi n sclavi i moii devenise, la finele

Hans Georg Gadamer, Bazele antropologice ale libertii, n Elogiul teoriei. Motenirea Europei, Traducere de Octavian Nicolae i Val. Panaitescu, Cuvnt nainte de tefan Afloroaei, Editura Polirom, Iai, 1999, p. 191. 2 A se vedea, n acest sens, Yvon Thbert, Sclavul, n Andreea Giardina (coord.), op.cit., p. 132. 3 Indro Montanelli, Roma. O istorie inedit, Traducere de George Miciacio, Editura Artemis, Bucureti, 1995, p. 36. 4 n acest sens, a se vedea Philippe Aris i Georges Duby, op. cit., vol. I, p. 60.
1

39

Republicii, o afacere economic asemntoare cu orice plasament financiar modern.1 Ca un comandament moral, omul merituos trebuia s se manifeste cu buntate fa de umilul prieten (dup Seneca citat de Duby) care era sclavul iar acesta din urm, acceptndu-i destinul, s manifeste condescenden fa de stpn. Romanii nu-i apreciau pe stpnii ri i pe scalvii ireverenioi. Chiar instituia juridic a eliberrii din sclavie era asigurat cu o aciune a crei denumire este sugestiv n acest sens: actio de revocatio in servitutem propter ingratitudinem (aciunea de rechemare n sclavie din cauza ingratitudinii, a nerespectrii, de ctre libert, a obligaiilor nscute din jura patronatus, din drepturile patronale). 4. Filosofia dreptului i idealul cretin al libertii individului Din perspectiv filosofic, starea de libertate era considerat, n Roma Epocii Clasice, ca fiind una natural. Naturalismul sau realismul formal al lui Aristotel (forma dat esse rei, forma este natur)2 era acelai vector al gndirii romane clasice, dar sensul era schimbat. Concepia lui Aristotel (din opera sa capital Politica)3 despre sclavie ca ceva natural era abandonat n favoarea naturalei liberti umane. O spune clar i Domitius Ulpianus, contemporan cu Florentinus atunci cnd abordeaz problema libertii umane din perspectiva filosofic a lui jus naturale: Quod ad jus naturale attinet omnes homines aequales sunt.4 Fiind n acord cu natura noastr, libertatea nu putea fi dect un lucru bun, aa cum bun este orice lucru n acord cu firea noastr, cu natura noastr uman. Mai trziu, Baruch Spinoza avea s ridice la rang de teorem (t. XXXI) i de corolar aceast concepie.5 Axioma lui Spinoza6 acord preempiune puterii, exact cum a procedat Florentinus definind libertatea n confinele forei sau ale legii. n sfrit, mai mult dect Spinoza, Hegel (care s-a ocupat n mod particular de dreptul natural) avea s sublimeze ideea reciprocitii implicate de
1 A se vedea, n acest sens, Hendrik Willem van Loon, Istoria omenirii, n romnete de Ion Totoiu, Editura Venus, 1991, p. 94. 2 Aristotel, Fizica, 193b 12-13. 3 Aristotel, Politica: Cine poate s prevad cu ajutorul gndului, acela este n mod natural stpn i conductor, iar cel care poate realiza cu ajutorul corpului cele prevzute este supus i sclav n mod natural, apud Claudiu Mesaro, Despre conceptul de natur n Politica lui Aristotel, n Vasile Musc, Alexander Baumgarten (coordonatori), Filosofia politic a lui Aristotel, Traducerea n limba romn a textelor din Aristotel i Sfntul Toma din Aquino: Alexander Baumgarten i Cristina Andrie, Editura Polirom, Iai, 2002, pp. 223-224. 4 Digestorum seu Pandectarum, Liber L, Titulus XVII, 32, apud Vasile Popa, Sistemul juridic al cetii Roma, Ediia a II-a, Prefa de Jean Gaudemet i Dumitru Mazilu, Editura Presa Universitar Romn, Timioara, 2001, p. 103. 5 A se vedea, n acest sens, Baruch Spinoza, Etica demonstrat dup metoda geometric, Traducere din limba latin: prof. S. Katz, Editura Antet XX Press, Bucureti, 1993, p. 158: Corolar: Deci, nimic nu poate fi bun dac nu se potrivete cu natura noastr i, de asemenea, orice lucru ne este cu att mai folositor cu ct se potrivete mai mult cu firea noastr i viceversa. 6 Ibidem, p. 143.

40

dreptul personalitii (care cu necesitate implic libertatea) chiar i n planul dreptului abstract sau formal (nomotetic). i motiveaz astfel concepia: personalitatea conine n genere capacitatea dreptului i formeaz conceptul i baza, ea nsi abstract, a dreptului abstract i deci formal. Imperativul dreptului este deci: fii o persoan i respect pe ceilali ca persoane.1 Acelai Hegel i explic originea societii prin prisma raportului dialectic dintre libertate i sclavie, prima condiie avnd nevoie de recunoaterea unui arbitru dual - sinele i terii. Libertatea nevalidat de sine i de teri ar fi un non-sens. Valoarea ei absolut se fundamenteaz pe recunoatere iar pentru a ctiga aceast recunoatere omul trebuie s-i domine instinctele i chiar teama de moarte, dup cum, trebuie s obin acreditarea de stpn de la ceilali indivizi.2 Sclavia era, n viziunea lui Seneca, un accident de nefast destin individual, o fatalitate creia nimeni nu-i putea rezista. Iar voina destinului trebuie acceptat cu resemnare stoic. Este unul din comandamentele lui Marcus Aurelius (alt mare contemporan al jurisprudentului Florentinus) alturi de primatul raiunii, al luciditii, de abandonarea patimei, egoismului i a ipocriziei.3 Regula de aur la cretini, prin vocea evanghelitilor Matei i Luca4 n materia noastr, aceasta ar fi: Nu face altora ceea ce nu ai vrea s i se fac ie nsi (Quod tibi fieri non vis, alteri ne feceris), o regul invocat mai trziu de Thomas Hobbes, n Leviathan, n direct legtur cu legea natural primordial: obinerea pcii sau a conservrii fiinei (precondiia existenial fiind bellum omnium contra omnes) prin derivata renunare la dominarea total, cu alte cuvinte, prin a se mulumi cu atta libertate fa de ali oameni ct le-ar acorda ei altora fa de ei nii.5 estura ontologic a vieii individului era confecionat ns pe canavaua libertii formale. i sub unghi deontic aspiraia libertar trebuia s nsufleeasc aciunile oamenilor. Dar, nc o dat, fatalitatea trebuia acceptat ca atare. Aa cum legile imortales trebuiau acceptate aa cum erau. Romanii aveau o alt perspectiv asupra dreptului i justiiei; dac se nimerea ca justiia s corespund dreptului, ntmplarea era fericit; normalitatea, ca filosofie social, se ascundea, ns, n certitudinile dreptului, ca certitudini ale speciei, nu ale individului, n nomos, nu n theora i nici n fantasmatice reverii individuale; are dreptate Ortega y Gasset s
Georg Wilhelm Friedrich Hegel, Principiile filozofiei dreptului sau elemente de drept natural i de tiin a statului, Traducere de Virgil Bogdan i Constantin Floru, Editura Academiei, Bucureti, 1969, pp. 66-67. 2 A se vedea, n acest sens, H. G. Gadamer, op.cit., p. 191. 3 Marcus Aurelius, op. cit., p. 48: Gonete orice alt gnd, i vei putea aceasta, dac priveti pe fiecare dintre faptele tale, ca pe cea din urm a vieii tale, cu snge rece, fr vreo patim, care s rpeasc raiunii supremaia ei, fr ipocrizie, fr egoism, i cu resemnare fa de voina soartei. 4 Noul Testament, Evanghelia dup Matei, 7: 12 i Evanghelia dup Luca, 6: 31. 5 Thomas Hobbes, Leviatanul, Partea I, Despre om, 6, Cap. XIV, Despre prima i despre cea de-a doua lege natural i despre contracte, apud Emanuel-Mihail Socaciu (coordonator), Filosofia politic a lui Thomas Hobbes, Editura Polirom, Iai, 2001, p. 43.
1

41

afirme inexorabilitatea dreptului roman ca esenial calitate pentru admirabila sa devenire; unii stpni erau persuadai de caracterul natural i echitabil al libertii, aa cum era el sublimat de filosofia stoic; dar normele strvechi nu puteau fi obiectul tranzaciilor legislative n spiritul liber-schimbist de astzi; romanii aveau repulsie natural fa de capricioasele fluiditi normative, i de aventurismul experimentalist care pe noi ne fascineaz; primatul dreptului, ca garanie a certitudinii, fa de idealul justului, ca aspiraie, marca nelepciunea roman.1 Ei nar fi acceptat teza modern a libertii individualiste rafinat ntr-un lung exordiu de ctre Rudolf Steiner2. Influena filosofiei stoice greceti n Roma Epocii Clasice este considerabil. Cu dou secole nainte de afirmarea definiiilor jurisprudentului Florentinus, Cicero glorifica aspiraia spre libertate iar stoicismul, dup cum am mai afirmat, plasa sclavia n cmpul hazardului, al nefastei ntmplri care guverneaz viaa, astfel nct nimeni nu este ocolit de virtualitatea aservirii dac destinul i este potrivnic. Mai trziu, la Seneca gsim, probabil, una dintre ncercrile cele mai elaborate de reflecie asupra nevoii unor noi raporturi ntre stpni i sclavi. Tentativele de universalizare a gndirii i moralei stoice sub semnul unei contiine civice emergente i al unui psihism egalitar sunt tot mai numeroase. Stoicismul va lsa cretinismului un teren fertil i o condiie intelectual propice afirmrii ideilor centrate pe echitate i raionalitate. Tema central a sclaviei n cretinismul incipient nu va mai fi obediena necondiionat, ct sentimentul datoriei mplinite pe care mpratul filosof Marcus Aurelius (teoreticianul stoicismului, cu care a fost contemporan jurisconsultul Florentinus) l socotete a fi adevratul ax filosofic al registrului moral universal. A-i ndeplini obligaiile provenind din statutul social (fie el superior ori inferior) d msura capacitii tale de-a-i asuma condiia de om integru. Sclavul putea fi conceput ca om integru, a crei via putea fi complex i dinamic precum aceea a unui om liber sub deviza Servi sunt. Immo
1 n acest sens, a se vedea i Ortega y Gasset, O interpretare a istoriei universale (pornind de la Toynbee), Traducere din limba spaniol de Esdra Alhasid, Ed. tiinific, Bucureti, 1999, p. 332: De aceea omul are nevoie s-i asigure o anumit dimensiune a vieii sale, s tie, mcar, n aceasta, pe ce trebuie s se bazeze, pentru ca din ea s nfrunte cu brio restul problematic. Acesta era Dreptul pentru romani. Mulumit acestei sigurane a Dreptului su, ceteanul Romei se putea sprijini pe el cu ncredere, se putea menine ferm i, simindu-se ocrotit, linitit, pentru a spune astfel, n ariergarda sa, se putea ocupa netulburat, fr team i nevroz, de comportamentul su ca un om demn pentru a-i duce cinstit viaa personal i cu seriozitate i a-i forma un caracter integru i energic. 2 n acest sens, a se vedea Rudolf Steiner, Filozofia libertii. Elemente fundamentale ale unei concepii moderne despre lume, Traducere de C. Oarcea i I. Ionaiu, Editura Princeps, Iai, 1993, p. 179: Omul poate fi considerat ca un spirit liber n cadrul unei comuniti omeneti, numai n msura n care s-a eliberat (...) de caracterele de specie. Nici un om nu este n ntregime specie, nici unul nu este cu totul individualitate. Dar, treptat, treptat, fiecare om ndeprteaz din fiina sa o parte, mai mare sau mai mic, din caracterele de specie ale vieii sale animalice i din constrngerile pe care legile autoritilor omeneti le exercit asupra sa.

42

homines. Sub aspect filosofic, dreptul sclavagist roman fr s fi devenit unul fundamental antropocentrist, era n plin proces de prsire a palisadelor vechi, greceti, din jurul conceptului fundamental de polis unde individul se pierduse, oarecum, n ansambul naiunii, ceteanul n ansamblul cetii.1 Pe temelia datoriilor, ns, ideea central, exprimat de nsui Marcus Aurelius, aceasta era: menirea natural a indivizilor este aceea de-a nzui i-a aciona spre binele colectivitii2 alturi de aceea de a face binele n orice mprejurare, fr a atepta vreo recompens sau recunotin din partea altora i, mai cu seam, din partea celor neruinai3. Jus naturale Aceast micare, dinspre resursele i nevoile civitatis spre cele hominis, a presupus rafinarea stoicismului practic roman i asimilarea nucleului dur al gndirii cretine ce face din Fiul Omului portdrapelul ideii de om ca centru relaional al universului. Toate celelalte msuri liberale avant la lettre n planul dreptului privat roman (cu exagerarea frecvent a conceptului individualist de voluntas i a aceluia anti-formalist de bona fides, cu ncurajarea extrapolrii tezei familiale officium pietatis erga proximos i cu asiduitatea urmririi idealului aequitas) apar, n aceast nou lumin timid antropocentrist ca fiind perfect naturale. Vor fi descoperit romanii c fora contractului este mai mare dect aceea a aservirii? Vor fi observat c responsabilitatea este mai productiv dect temerea, fapt descoperit pe calea deschis de comportamentul liberilor i apoi al colonilor? Cretinismul nu mai gria in sotto voce n Roma celui de-al III-lea secol d.Cr. Impregnaia egalitar i justiiar a ideilor sale n estura discursurilor publice i n continuarea idealurilor stoice nu mai putea fi ignorat. n scrisoarea 47 ctre Lucilius (integral consacrat problemei sclaviei), Seneca este tranant: Servus est. Sed fortasse liber animo4. Sufletul sclavului rmne totui liber. n planul filosofiei practice, al moralei, apar consecine benefice: familiile servile nu mai sunt destrmate abuziv, doar n funcie de interesele pecuniare ale stpnilor iar la moartea lor tot mai muli sclavi se bucur de funeralii organizate, dup firea lucrurilor, de ctre stpnii care astfel probeaz, n spiritul clamat de Seneca, o veritabil prietenie. A se lua, aceast din urm afirmaie, cum grano salis. Mizeria condiiei servile nu i-a cunoscut n Antichitatea roman sfritul iar justiiarismul este dintotdeauna i pentru totdeauna doar o fata morgana, fiind netiinific a face ierarhii ntre sisteme sociale diferite.

A se vedea, n acest sens, Benjamin Constant, op. cit., p. 6. Marcus Aurelius, op. cit., p. 126. 3 Ibidem, p. 129. 4 Apud Y. Thbert, op. cit., p. 148.
1 2

43

SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n a asea treapt de analiz voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text pentru a lmuri contradiciile dup metoda dialectic. 1. Teza - pro auctotitas Libertatea este, spre finele Epocii Clasice romane, consacrat ca o facultate natural a fiecrui individ iar sclavia este mpotriva firii lucrurilor. Concepia exprimat n tez reprezint consecina logic a sistemului de gndire stoic i cretin pe care Roma l-a acceptat ca pe o trstur fireasc a modului ei de raportare la universalitatea relaiilor inter-umane. Roma se exprima, n spirit public i privat, n numele libertii. 2. Antiteza - contra auctoritas Libertatea nu este o facultate natural iar sclavia nu este contra naturii. Diviziunea esenial a oamenilor (summa divisio personarum, cum scrie Gaius n Institutiones1, la mijlocul secolului al II-lea d.Cr.) tocmai aceasta este, ntre liberi i sclavi iar Domitius Ulpianus, spre finele aceluiai secol, nc asimila, n cuprinsul mai multor texte juridice, fuga sclavilor de pe moie pierderii animalelor domestice. Libertatea nu poate fi dect un privilegiu pentru puinii oameni care merit s fie liberi pentru c, o spune i Cicero, libertas este cel mai nalt dintre bunuri2 iar dup un secol i jumtate, Gaius repet: Libertas omnibus rebus favorabilior est.3 De ce nu ar fi fost aceasta concepia dominant la Roma Epocii Clasice, dac n plin iluminism, un gnditor profund precum Goethe afirma c Acesta este ultimul cuvnt al nelepciunii./ Acela doar merit libertatea i viaa/ care i le ctig n fiecare zi? Platon i Aristotel n Republica, respectiv, Politica, nu-i acordau libertii caracteristici naturale. Oamenii liberi se difereniaz net de sclavi, chiar dac, accept Aristotel, n prima carte a Politicii, menirea oricrui om este de-a tri n cetate, de-a fi zoon politikon. Dependena, chiar sub forma sclaviei, este fireasc. Nici Dumnezeu nsui nu poate sta mpotriva necesitii; e vorba aici de necesitatea la care pot fi

Gaius, Institutiones, Liber primus, Titulus novus. n acest sens, a se vedea Raymond Bloch, Jean Cousin, Roma i destinul ei, Cuvnt nainte de Jean Cousin, Ed. Meridiane, Bucureti, 1985, p. 221. 3 Digestorum seu Pandectarum, Liber XL, Titulus XII, De liberi causa, 37., apud V. Popa, op. cit., p. 103.
1 2

44

supui i zeii1, spune Atenianul (N.B.!, cel mai luminat) din Legile lui Platon. Pe cale de consecin, am spune mpreun cu Platon, nu ne putem imagina organizare social fr sclavie. Oamenii sunt fcui s depind de semenii lor iar cei mai slabi trebuie s triasc n inferioara condiie de fiine reificate. Omul politic este un om superior care a tiut s evite hazardul nrobirii de ctre un particular, dar trebuie s tie c cetatea perfect a lui Socrate (n setea acestuia de-a crea omul perfect) nu-l accept dect ca rob. Aceasta este drama lui Socrate, a nempcrii adevrului cu libertatea2. Mintea omului superior este ntreag, pe cnd a sclavului este redus la jumtate, dup credina lui Homer3 asumat de acelai Atenian al lui Platon care-l venereaz pe cel mai nelept dintre poei. Sclavul, obiect al unei posesiuni dificile are tendine evidente de comitere de fapte neornduite. El trebuie respectat nu pentru omul egal care zace n el, pentru c nu-i, de fapt, dect un animal greu de condus, unul care cu greu admite deoasebirea dintre stpn i slug, ci pentru ca stpnul s-i asigure auto-protecia. Este inteligent s te pori cu chibzuin cu cel inferior i periculos predispus la rzmeri i la alte violene, pentru a nu-i strni dorina animalic de vendet i totodat pentru a dovedi celor egali cu tine c te poi purta cu dreptate i misericordie chiar i n situaii ce nu sunt de natur a-i atrage rspunderea juridic.4 De ce n-ar fi triumfat aceste concepii ale colilor neoplatonice i neoaristotelice greceti i la Roma Epocii Clasice? 3. Sinteza - dicta, sive concordia discordantium, sive conjunctio opositorum Probabil, datorit absenei scepticismului i pesimismului proprii gndirii platoniene, pentru a rspunde, n sintez, la ntrebarea cu care am ncheiat antiteza, intelighenia roman nu a cunoscut prbuirea n soluii excentrice, n extravagana i iminena sclaviei perene, soluie catastrofic, din clasa celor pe care intelighenia european capitulard din anii de sfrit ai secolului al XIX-lea le sintetizau ntr-un cult ruintor i decadent, cum ar spune H. Arendt5, din care lumina raiunii i libertii individuale era expatriat. Caracterul servil al oricrei economii fundamentate pe proprietatea
Platon, Legile, Cartea a VI-a, Traducere: E. Bezdechi, Introducere i traducerea Crii a XIII-a, t. Bezdechi, Editura IRI, Bucureti, 1995, p. 230. 2 A se vedea, n acest sens, Petre uea, Philosophia perennis, Editura Icar, Editura Horia Nicolescu, Bucureti, 1992, p. 40. 3 Homer, Odiseea, Cartea a XVII, vers 332: Zeus omniprezent le ia jumtate din minte/Celor ce li se menete soarta de sclav drept ursit. 4 Platon, op. cit., pp. 189-190. 5 Hannah Arendt, Originile totalitarismului, Traducere de Ion Dur i Mircea Ivnescu, Ed. Humanitas, Bucureti, 1994, p. 155.
1

45

individual este incontestabil. Afirmarea caracterului natural al libertii nu contrazice dect formalismul sclavagismului. Inventarea altui mijloc de determinare social a fost trenant dar procesul acesta s-a declanat n secolul al II-lea d.Cr., odat cu apariia colonatului. Florentinus, mare proprietar de sclavi nu putea face abstracie de ineficiena muncii servile i de productiva munc angajat prin contract (auto-aservire sau munca celor servi terrae n agricultur). Forma i fondul se separ n sclavagism n Epoca Clasic, pentru a se rentlni n feudalism i apoi n capitalism i socialism sub alte ipostaze, din ce n ce mai contractualiste. Animismul contractualist este o msur a eficienei aciunii sociale, nu o garanie a dreptii sociale sau echitii. Ca atare, Florentinus a putut surprinde printr-o aparent paradoxal definiie noul interes economic al proprietarilor de sclavi derivnd din pragmatism, utilitarism, eficien i detaarea iconoclast a acestora de imaginea strveche a sclavului ca res, animalium vocale, instrumenta vocalia. Prin asta, se realizeaz unitatea contrariilor aparente. Puterea exorbitant a marilor proprietari nu se mai definete doar prin parametrii categoriali i formaliti ai bunurilor din conservatoarea divisio bonorum. Aceast metamorfoz nu-i privete doar pe sclavi. Bunuri importante nu mai sunt cele mancipi (mgarul, casa, terenul etc.), ca-n Epoca Veche, ci cele nec mancipi (e.g., banii). Bunuri semnificative nu mai sunt cele corporis (vile, unelte etc.), ca odinioar, ci cele intangibile i foarte capricioase, volatile (creanele bunoar i capitalul transnaional). Chiar i prestigiul personal, faima, celebritatea unui asociat devin deseori, n aceast nou alchimie juridic i filosofic, un bun valoros, chiar mai nsemnat dect milioanele de sesteri din fondul social al unei societas universarum fortunarum sive societas totorum bonorum.1 SEPTIMUM QUERAM ET BROCARDUM Nu este cazul a completa a aptea treapt metodologic cu propuneri de lege ferenda, dat fiind vechimea textului analizat i caracterul fanat al ornduirii sclavagiste Ct privete justificrile dreptului sancionat de textul n cauz, expunem urmtoarele argumente n favoarea tezei neinterpolrii sale de ctre compilatorii lui Justinian: - sclavia devenise, n Epoca Clasic, ineficient sub raport economic, fapt evident mai cu seam pentru marii proprietari de sclavi (precum Florentinus) i latifundiari; - sclavii dobndiser recunoatere social i paliative de personalitate juridic; - sclavii afirmaser, din perspectiv antropologic, caliti umane incontestabile (spirit creator, laborios, ntreprinztor i inteligen relaional);
1

Despre acestea, Digestorum seu Pandectarum, Liber XVII, Titulus secundus, 16, 17.

46

- sclavii aveau resurse volitive care, bine puse n oper produceau valori sociale apreciabile; - muli proprietari de sclavi erau convini de spiritul jusnaturalist de echitate sublimat n filosofia stoic; dar formele juridice vechi nu puteau fi schimbate de la o zi la alta; romanii aveau oroare de fluiditile legislative, de experimentalismul juridic ce reprezint marca noastr de spirit din nefericire; pentru romani prim dreptul n faa justului iar certitudinea dreptului era mai preuit dect volatilitatea dreptii; - numeroi proprietari de sclavi se aflau sub influena ideilor cretine egalitariste; - Justinian, cu spiritul lui conservator, dar mprat, ar fi avut mai puine interese s considere sclavia ca fiind contra naturii dect Florentinus, tot conservator, ca majoritatea jurisprudenilor de influen sabinian, i totodat mare proprietar de sclavi. Excepie la caracterul nenatural al sclaviei (recunoscut implicit, nu explicit i astzi) face aservirea aparent pentru cauze delictuale grave (infraciuni, cum am spune astzi, n limbaj penalist). Puniiunile privative de libertate pot fi considerate, precum n Epoca Clasic roman, naturale n raport cu valorile sociale vtmate prin aciunile antisociale ale autorilor gravelor delicte. Brocardul analizei noastre acesta este: libertatea este natural iar sclavia este un artefax. Florentinus nu a creat o concepie nou, doar a reprodus ntr-o definiie celebr spiritul emergent al epocii sale care nu s-a nscut dintr-un impuls altruist i pios, ci din intuiia beneficei expansiuni a limesurilor sociale ale responsabilitii. Astzi este un numitor comun al filosofilor s aprecieze c o persoan este responsabil moral i legal numai pentru aciunile voluntare1. Romanii Epocii Clasice, precum noi, modernii, au nceput s perceap la justa valoare credina c tirania, despotismul i opresiunea ncep prin atentate asupra dreptului privat, prin violene fa de indivizi2, cum ar spune Rudolf von Ihering i, prin asta, sunt profund ineficiente n planul dezvoltrii economice i sociale. * * *

n acest sens, a se vedea Peter K. McInerney, Introducere n filozofie, Traducere: N. I. Mari, Laureniu Staicu, Editura Lider, Bucureti, p. 192. 2 A se vedea, n acest sens, Rudolf von Ihering, Lupta pentru drept, Traducere i ngrijire ediie, Andrei Florea, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 48.
1

47

48

Linguam praeire menti non permittendum1

Nu trebuie s lsm ca limba s o ia naintea minii (Chilon, sec. VII . Chr., om politic spartan, unul dintre cei apte nelepi ai Greciei antice), apud Eugen Munteanu, Lucia-Gabriela Munteanu, Aeterna Latinitas. Mic enciclopedie a gndirii europene n expresie latin, Ed. Polirom, Iai, 1996, p. 140.

49

50

REVOCAREA DONAIEI PENTRU SURVENIEN DE COPIL Teodor Matei PRIMUM DIVIDAM n general se tie ce este o donaie. Ca regul, aceasta este irevocabil. Exist ns n dreptul nostru 3 cauze de revocabilitate a donaiei. Aceste cauze sunt expres artate de art. 829 C. civ. Astfel, Donaiunea ntre vii se revoc, pentru nendeplinirea condiiilor cu care s-a fcut, pentru ingratitudine i pentru natere de copii n urma donaiunii. Am ales pentru analiza noastr Revocarea donaiei pentru survenien de copil. Conform treptei I s prezentm textul din norma juridic; este vorba de art. 836-840 din C. civ. romn. Art. 836 Orice donaiuni prin acte ntre vii fcute de persoane ce n-au copii sau descendeni existeni n timpul facerii lor, oricare ar fi valoarea acestor donaiuni i sub orice titlu s-ar fi fcut, fie chiar donaiunea mutual sau remuneratorie, fie n fine donaiunea n favoarea maritagiului fcut soilor de oricare alt persoan, afar de ascendenii lor, sunt revocate de drept, dac donatorul, n urma donaiunii, dobndete un copil legitim, un postum sau chiar cnd a legitimat pe un copil natural, prin maritagiul subsecvent. Art. 837 Revocarea se face i cnd copilul donatorului sau al donatricei ar fi fost conceput n timpul donaiunii. Art. 838 Donaiunea rmne revocat chiar cnd donatorul ar fi intrat n posesia lucrurilor druite i ar fi fost lsat n posesia acelor lucruri dup naterea fiului donatorului; donatarul posesor nu va fi obligat a restitui fructele de orice natur luate de el, dect din ziua n care i se va fi notificat naterea fiului sau legitimarea sa prin cstorie subsecvent. Art. 839 Orice clauze sau convenii, prin care donatorul ar renuna la revocarea donaiunii pentru natere de fiu, este nul i fr nici un efect. Art. 840 Prescripia aciunii de revocare se mplinete dup 30 de ani de la naterea fiului. Aadar, n rezumat, o donaie este revocabil de drept dac se ndeplinesc urmtoarele 2 condiii: 1) donatorul s nu aib vreun copil sau alt descendent n via n momentul ncheierii contractului de donaie; 2) donatorului s i se nasc un copil (fie i dup moartea sa).
51

Realiznd lectura i summa vom trece acum la cea de-a doua treapt a cercetrii noastre. SECUNDUM PONAM CASUM n aceast treapt trebuie s prezentm un caz particular, real sau eidetic (imaginar). Am avut mari probleme cu gsirea unei practici judiciare pe tema revocrii donaiei pentru survenien de copii. De fapt, nu prea exist practic pe aceast tem. De aceea am imaginat cteva situaii care ar putea s fie rezolvate n lumina reglementrilor privitoare la revocarea donaiei pentru survenien de copil. Iat-le: 1) A nu are nici un copil, doneaz un teren de 50 hectare i apoi adopt un copil. 2) A are un copil adoptat, doneaz terenul respectiv i apoi soia sa d natere la un copil. 3) A nu are nici un copil, doneaz terenul i apoi apelnd la metoda de procreare medical asistat, fecundaia in vitro, dobndete un copil. 4) A nu are nici un copil, face donaia, i se nate apoi un copil, care decedeaz la scurt timp. 5) A are un copil nscut, doneaz, apoi i se mai nasc nc 10. 6) A nu are copii, doneaz, trec 10 ani. ntre timp terenul i schimb proprietarul de mai multe ori, apoi i se nate un copil. 7) A are un copil declarat disprut, face donaia, apoi i se mai nate un copil. 8) A are un copil conceput (n luna a opta), face donaia, apoi se nate copilul. 9) A are 10 copii de care nu tie, doneaz, apoi se stabilete filiaia pentru cei 10 copii i ntre timp i se mai nasc 5. 10) A nu are copil, doneaz, i se nate un copil dar, cu toate acestea, el dorete meninerea donaiei. Am dat toate aceste exemple pentru a surprinde situaiile cele mai controversate n aceast materie. Rspunsurile la spee le voi da pe parcursul prezentrii. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n aceast a treia treapt vom studia istoria normei de drept. Vom realiza acest studiu n sens invers cronologic. Astfel, din anul 2004 pn n 1865 se aplic actuala reglementare din C. civ., articole pe care le-am prezentat la treapta I. n Legiuirea Caragea care s-a aplicat n ara Romneasc ncepnd cu 1818, n partea a IV-a intitulat Pentru daruri, gsim urmtoarea reglementare: (art. 6) Dup ce sa va da darul, nu sa mai cere napoi, afara numai:
52

a) De va fi dat darul cu legtur i cel ce l-au luat nu va urma legtorii (corespondentul revocrii donaiei pentru nendeplinirea sarcinii, n.n.); b) De va necinsti priimitoriul darului pre druitor sau de-l va pgubi sau de va cugeta n fapt ru asupra-i sau de va da jalb asupra-i cu pr nedreapt (corespondentul revocrii donaiei pentru ingratitudine, n.n.). Observm aadar c nu exist nici o referire la revocarea darului (donaiei) pentru survenien de copil. n schimb, n Codul Calimach din Moldova de la 1817 n art. 1287 se stipuleaz urmtoarele: Dac druitorul ce n-are copii dup facerea druirilor va nate copii, atunci se aplicarisete n aceast ntmplare regula aazat la art. 1283. n art. 1283 se arat ca druitorul nu poate face daruri peste jumtatea averii sale. Dup cum observm, revocarea n acest caz are efecte mai restrnse, depinznd de valoarea donaiei. n Pravilniceasca Condic nu exist nici un fel de referire la revocarea donaiei pentru survenien de copil. O ultim surs pe care am descoperit-o pe firul istoric este din anul 355 d. Hr. i face parte din Codul lui Justinian. Astfel, chiar dac donaia era un pact legitim irevocabil, n dreptul roman au fost prevzute cazuri exprese i limitative de revocare a acesteia, printre care se numra i situaia cnd donatorului (care i-a gratificat cu acte de binefacere libertul) i s-a nscut un copil n familia legitim (copil cu vocaie succesoral). QUARTUM COMPARABO Voi ncepe aceasta treapt cu prezentarea textului matricial din C. civ. napoleonian. n C. civ. francez revocarea donaiei se poate face n aceleai 3 cazuri ca i n legislaia noastr: pentru nendeplinirea sarcinii, pentru ingratitudine i pentru survenien de copil (art. 953). n materia care ne intereseaz, revocarea donaiei pentru survenien de copil, exist apte articole: art. 960 are corespondent art. 836 de la noi, 961 este 837 din Codul nostru civil, 962 e 838, 965 e 839 i 966 e 840, fapt pentru care nu le vom mai prezenta. Legiuitorul romn nu a mai reprodus n schimb, articolele 963 i 964 din C. civ. francez. n articolul 963 C. civ. francez se arat c Bunurile cuprinse n donaia revocat de plin drept vor intra n patrimoniul donatorului, libere de orice sarcini i ipoteci pe capul donatarului, fr ca ei sa poat s rmn afectai, chiar i n mod subsidiar, de restituirea dat. Iar art. 964 C. civ. francez stipuleaz: Donaiile astfel revocate nu vor putea fi rennoite sau s li se dea un nou efect, nici ca urmare a morii copilului donatorului, nici prin vreun alt act confirmativ; i dac donatorul dorete s doneze aceleai bunuri aceluiai donatar, fie nainte, fie dup moartea copilului prin a crui
53

natere donaia a fost revocat, el nu va putea s-o fac dect printr-o nou dispoziie. E interesant de spus c, dei legiuitorul nostru nu a mai reprodus aceste dou articole, doctrina le folosete fr probleme. De asemenea, nu putem trece cu vederea faptul c, n afara acestor dou articole, care nu sunt deloc amintite n Codul nostru civil, absolut toate celelalte reprezint o traducere fidel din franceza n romn, fr nici o msura de originalitate. n alt ordine de idei, n Frana n ultimii ani a nceput o campanie de revizuire a vechiului Cod napoleonian, care nu mai corespunde realitilor existente. Astfel, ministrul justiiei, Dominique Perben, a demarat n iulie 2003 o reform a aspectelor care intereseaz tema noastr, o revizuire a normelor privitoare la succesiuni i donaii. Se dorete ca revocarea donaiei pentru survenien de copil s nu mai opereze de drept, lucru care mpiedic att voina contractual ct i buna desfurare a circuitului civil. S ne aplecam acum i asupra altor legislaii observnd asemnrile i deosebirile existente ntre acestea i reglementrile C. civ. romn. n C. civ. grec, n art. 508 se arat c donaia poate fi revocat n cazul survenienei unui copil, dar numai n cadrul unui termen de 5 ani de la ncheierea contractului. De asemenea, n art. 512 se reglementeaz faptul c nu se revoc donaiile fcute n scopul unei datorii morale particulare sau din motive de bun cuviin. Observm, aadar, o restrngere a cazurilor de revocare a donaiilor pentru survenien de copil i un termen de 5 ani n care se poate face aceasta, termenul curgnd de la ncheierea contractului de donaie i nu de la data naterii copilului. Aadar, dac dup 6 ani de la facerea donaiei donatorului i se nate un copil, donaia nu se mai revoc, pe cnd la noi termenul este de 30 de ani de la naterea copilului, potrivit art. 840 C. civ. romn. n C. civ. spaniol revocarea donaiei pentru survenien de copil este reglementat n 3 articole, de la art. 644 la art. 646. Donaia se revoc n dou cazuri: pentru survenien de copil i pentru supravieuirea copilului care era considerat mort la momentul donaiei. i la noi n doctrin se arat c un copil disprut este considerat inexistent, iar n cazul reapariiei donaia se revoc. n dreptul spaniol donaia se revoc n aceste cazuri ntr-un termen de 5 ani de la notificarea donatarului cu privire la situaiile aprute. n acest sistem revocarea nu se mai produce de drept, ci printr-o aciune de revocare n justiie, aciune care se transmite dup moartea donatorului copiilor acestuia i descendenilor si. n C. civ. maghiar, n art. 582 alin. 1 gsim urmtoarea reglementare: donaia se poate revoca de ctre donator dac are nevoie pentru subzistena sa i astfel nu pune n pericol subzistenta donatarului, iar n alin. 4 se arat c: Donaiile de o valoare uzual nu sunt susceptibile de revocare. Observam aadar o reglementare mai larg a revocrii donaiei, surveniena
54

de copil nefiind inclus aici. n C. civ. elveian, n art. 250 gsim n alin. 2 c donatorul poate revoca donaia dac situaia sa financiar s-a nrutit foarte tare ori dac, conform alin. 3, au aprut datorii noi de familie, destul de oneroase. Nici n legislaia elveian, dup cum am vzut, nu gsim n mod expres reglementat revocarea donaiei pentru survenien de copil. Este un text mult mai larg surveniena de noi datorii de familie n care desigur se poate include i apariia unui copil. Putem observa aadar, n concluzie, c n unele legislaii s-a pstrat n totalitate reglementarea C. civ. napoleonian cu privire la revocarea donaiei pentru survenien de copil (e cazul C. civ. romn), n altele s-a pstrat ns cu unele modificri (C. civ. grec, spaniol), iar n alte legislaii aflm reglementri mult mai largi, n care poate fi inclus i surveniena de copil (C. civ. maghiar, elveian). QUINTUM COLLIGAM Iat-ne ajuni la treapta cu numrul 5, unde vom ncerca o exegez a textului prin analiza gramatical, contextualizare ce presupune la rndul ei cercetri pluridisciplinare i identificarea sensurilor normei, poate chiar a celui obscur. Voi ncepe printr-o analiz gramatical a textului studiat. n art. 836 C. civ. romn se arat c donaia se revoc dac donatorul, n urma donaiunii, dobndete un copil. S-a pus problema care este sensul cuvntului dobndete. ntr-o opinie, cea a profesorului Eugeniu Safta-Romano, i copilul adoptat poate fi considerat dobndit, acesta fiind asimilat conform legislaiei n vigoare copilului din cstorie. ntr-o alt opinie, cea a profesorului Francisc Deak, copilul adoptat nu este vizat de text. n sprijinul opiniei sale domnul profesor Deak aduce i cteva soluii din practica judiciar. n funcie de opinia pe care o mbrim vom putea rezolva i primele dou spee pe care le-am propus. Astfel, n prima spe donaia se va revoca dac acceptam opinia domnului Safta-Romano sau dimpotriv nu se va revoca, dac ne situm pe aceeai poziie cu domnul Deak. n spea a doua, n prima opinie nu se revoca donaia, nefiind ndeplinit prima condiie, ca donatorul s nu aib un copil existent, iar n cea de-a doua opinie, copilul adoptat nefiind vizat de text nseamn ca donaia se va revoca prin naterea copilului natural. Domnul Deak aduce ca argument n susinerea opiniei sale faptul c revocarea prin adopie ar contraveni principiului irevocabilitii, adopia depinznd n principal de voina adoptatorului. Am putea rspunde acestui argument cu spea trei, n care naterea copilului depinde de voina donatorului, i totui ar fi incorect ca noul nscut s nu fie considerat copil dobndit n sensul art. 836.
55

O alt problem care se pune aici este analiza cuvntului existent. Conform art. 836 pentru ca donaia s poat fi revocat n urma naterii unui copil, donatorul trebuie s nu fi avut copii sau descendeni existeni n timpul facerii donaiei. Doctrina noastr consider c un copil disprut nu este existent i n cazul naterii unui al doilea copil donaia se revoca, dei conform Decretului nr. 31/1954 cel disprut este socotit a fi n via (art. 19). Se consider c prezumia de a fi n via opereaz, de obicei, n favoarea copilului, dar n cazul de fa ar fi n defavoarea lui. Aadar n spea 7 donaia se revoc. Aceeai problem se pune i n cazul copilului conceput. Acesta este considerat nscut conform art. 7 din Decretul nr. 31/1954, dar n cazul de fa nu este n interesul su s fie considerat nscut. Astfel, n spea 8 donaia se revoc, chiar dac donatorul era mai mult ca sigur c se va nate copilul. Putem descoperi aici i un paradox al copilului conceput. Dac avem un copil conceput n luna a VII-a s zicem, tatl su face o donaie apoi decedeaz n aceeai zi, iar mai apoi se nate copilul, vom avea prezumia de copil nscut pentru cel conceput n momentul morii tatlui (pentru a veni la motenire) i de copil neexistent pentru revocarea donaiei. Aadar, copilul nostru conceput la momentul morii tatlui este n acelai timp i existent i neexistent. S analizm acum textul din punct de vedere sociologic i antropologic. Se pune ntrebarea de ce a considerat legiuitorul romn necesar s revoce donaia pentru primul copil nscut i nu i pentru ceilali. Iat, n spe 5 observm c dei situaia financiar a donatorului se nrutete foarte tare donaia nu se mai revoc. Altfel spus, primul copil este considerat mai important dect urmtorii. S avem aici oare o reminiscen a dreptului de primogenitur? Observm, pe de alt parte, n aceast reglementare pe care o studiem o ncercare a legiuitorului de a pune pe primul plan familia n detrimentul conveniei, n detrimentul voinei de a dona (animus donandi). Am putea considera c acesta este i sensul obscur al reglementarii: se ocrotete familia, relaiile de bunstare n familie, n detrimentul voinei contractuale. Din punctul de vedere al doctrinelor politice, textul are o clar viziune social n opoziie cu cea liberal (a unui circuit civil fr prea multe piedici din partea statului). SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n aceast a VI-a treapt voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi lamuri contradiciile dup metoda dialectic. Pro-auctoritas dup cum artam, prin reglementare se apr familia, relaiile de bunstare i stabilitate financiar a acesteia, se ocrotete n final copilul.
56

Contra-auctoritas reglementarea aduce excepii unice n legislaia noastr n ceea ce privete adopia. Este singurul loc unde copilul adoptat nu este asemnat cu cel natural. Se nate, aa cum am observat, un paradox al copilului conceput, care poate fi n acelai timp i existent i inexistent. n cazul dispariiei avem aceeai situaie: copilul este considerat i n via i neexistent. Faptul c termenul de prescripie este de 30 de ani i curge de la naterea copilului produce alte situaii anormale. Astfel, n spea 6 donaia se revoc, dei au trecut 10 ani si, mai mult, sigurana circuitului civil are foarte mult de suferit. Revocarea de drept a donaiei n acest caz poate ngreuna, de asemenea, circuitul civil i nu ine cont de voina donatorului. Iat, n spea 10 donaia se revoc, iar pentru a face o nou donaie trebuie urmate toate formele necesare. Dup cum am vzut, n Frana, anul trecut, s-a modificat aceast reglementare cu privire la revocarea de drept. Sinteza cred c am artat destul de clar c talerele balanei n aceast discuie n contradictoriu se nclin pentru antitez. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA Iat-ne ajuni i la ultima treapt, cea de-a VII-a. Aici vom cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauza, vom observa principiile generale i vom face propuneri de lege ferenda. Voi ncepe abrupt spunnd c, din punctul meu de vedere, legiuitorul romn, copiind pe cel francez, a ales greit principiul pentru aceast reglementare. n loc s revoce donaia pentru situaia financiar aprut n urma ncheierii contractului, a statuat revocarea pentru survenien de copil, deci pentru naterea unui copil, de fapt chiar a primului copil. Aceast greeal de alegere a principiului a dus, consider eu, la toate inadvertenele artate deja i, mai mult, iat, n spea 4 donaia se revoc dei nu are nici o logic (situaia financiar nu se schimb). Copilul fiind nscut mort sau decedat la scurt timp, revocarea nu mai are valoare. De asemenea, n spea 9 vedem problemele care apar pentru faptul c s-a statuat ca principiul naterea unui copil i nu situaia financiar. Iat, aici, dei are 15 copii pe care este obligat s-i ntrein revocarea donaiei nu se produce, pe cnd, n cazul n care copilul moare i, deci, nu are datorii bneti n plus, revocarea se produce. De lege ferenda propun fie abrogarea textului, care chiar i aa nu a produs prea mult practic, fie o reglementare asemntoare cu cele din C. civ. maghiar ori elveian, mult mai larg, n care revocarea se produce numai n cazuri imperios necesare din punct de vedere financiar pentru donator. * * *
57

58

Ad utilitatem vitae omnia consilia factaque nostra dirigenda sunt1

Spre folosul vieii trebuiesc ndreptate toate inteniile i faptele noastre (Tacitus, Dialogus de oratoribus, 5) apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 17.

59

60

INCURSIUNE N LABIRINTUL PATERNITILOR AlinaDaniela ancu PRIMUM DIVIDAM n plin er a vitezei, cnd singura preocupare a oamenilor tinde s fie aceea de a face ct mai multe ntr-un timp ct mai scurt, se ntmpl ca uneori s nu ne punem anumite ntrebri, considernd c rspunsurile au fost date cu mult timp n urm i c nu este loc pentru mai bine. Cnd ns rspunsurile la aceste banale ntrebri sunt, sau ar trebui s fie date de lege, unii dintre noi, puini, sper eu, mai cred c voina legiuitorului i litera legii sunt clare, imuabile, eterne, perfecte i de necontestat. Voi ndrzni totui s pun n discuie un text de lege, care, dei la prima vedere pare clar i uor de respectat, a avut o istorie contradictorie i complet diferit. Pe cei crora le-am trezit interesul i-a ruga s se gndeasc la modul cum era perceput cstoria acum 200 de ani, acum 100 de ani i cum este vzut ea astzi, la rolul pe care l joac n societate. Mai este ea oare acea condiie sine qua non a ntocmirii unei familii, a naterii unui copil, a cptrii unui statut legal, i, de ce nu, a unui drept la motenire ? Sau a devenit oare doar o modalitate de obinere a unei buci de hrtie care poate dobndi diverse ntrebuinri, la nevoie? i totui, aceast bucat de hrtie valora mai mult dect o ntreag avere pentru un copil ai crui prini puteau sau nu s o posede. Ea i determina poziia pe care urma s o aib de-a lungul ntregii sale viei. n zilele noastre ns, acest fapt prezint o importan mai redus datorit transpunerii n marea majoritate a legislaiilor statelor lumii a principiului egalitii tuturor oamenilor n faa legii. Ca o consecin a acestui principiu a aprut pe panoplia normelor juridice una care stabilete egalitatea copilului din afara cstoriei cu cel rezultat din cstorie. Cum ns acestei reguli i-a trebuit mult timp pentru a ajunge acolo unde este astzi, cu ajutorul metodei proprii hermeneuticii organice a dreptului privat comparat, voi ncerca o ilustrare succint a devenirii acestei norme de drept. Voi aplica metodologia colii dreptului organic, care este organizat pe apte trepte, dup cum urmeaz: - primum dividam n primul rnd voi analiza textul juridic, voi face analiza
61

acestuia prin: lectura prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat; summa rezumatul textului. secundum ponam casum n al doilea rnd, voi ncepe hermeneutica propriuzis printr-o cazuistic real sau eidetic, imaginar, voi identifica legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic; tertium historia regulae explorabo n al treilea rnd, voi cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept; quartum comparabo n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare voi cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matriceal din C. civ. napoleonian, la textele similare cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept.

quintum colligam n al cincilea rnd, voi face o posibil exegez a textului prin : littera analiza gramatical; sententia contextualizare, ce presupune n cadrul cercetrii excursivexploratorii, cercetri pluridisciplinare, de drept roman, de sociologia dreptului, antropologie, psihologie juridic i filosofia normei cuprinse n text; identificarea sensului teologico-filosofic i a acelora social, respectiv politic; identificarea sensului obscur sensus adic al celui de-al patrulea sens. sextum opponam et quaestio n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada : tez pro auctoritas; antitez contra auctoritas; sintez dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum. septimum queram, brocardum et de lege ferenda n al aptelea rnd, voi cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. -

Aceasta fiind metoda, voi ncerca urmrirea pailor indicai i analizarea textului de lege ales. Acesta se regsete n art. 63 din C. fam. i are urmtorul
62

cuprins: copilul din afara cstoriei a crui filiaie a fost stabilit prin recunoatere sau hotrre judectoreasc are, fa de printe i rudele acestuia, aceeai situaie ca i situaia legal a unui copil din cstorie. ns pentru o mai sigur atingere a scopului propus, voi face referiri i la alin. 2 al art. 54 din acelai cod, cu urmtorul cuprins: aciunea n tgada paternitii poate fi pornit numai de so; motenitorii acestuia pot continua aciunea pornit de el. Textele fac parte, dup cum am spus din Codul familiei, Titlul al II-lea, Seciunile II i III, referitoare la filiaia fa de tat i situaia legal a copilului. Problema pus n discuie este atins i de art. 48 din Constituie, care, n alin. 3, statueaz: copii din afara cstoriei sunt egali n faa legii cu cei din cstorie. SECUNDUM PONAM CASUM Al doilea pas al metodei cere prezentarea unei cazuistici reale sau eidetice referitoare la aspectele analizate. Din pcate, nu am putut gsi multe decizii ale instanelor judectoreti n aceast materie. Dar referitor la problema titularului aciunii n tgada paternitii, voi prezenta o decizie a Curii Europene a Drepturilor Omului prin hotrrea din 27.10.1997 Cazul Kroon i alii contra Olandei; curtea s-a pronunat asupra problemei dac imposibilitatea unei alte persoane dect soul mamei de a formula aciunea n tgada paternitii, pentru a permite astfel o recunoatere a copilului de ctre tatl su biologic, reprezint sau nu o nclcare a art. 8 din Convenie. n spe, Catharina Kroon s-a cstorit cu Omar MHallem-Driss n 1979, cstorie care s-a destrmat n 1980, cnd aceasta a pierdut contactul cu soul su. Ulterior, a stabilit o legtur durabil cu Ali Zerrouk, din relaia acestora lund natere fiul lor, Samir MHallem-Driss, n 1987. Catharina Kronn a solicitat instanelor din Olanda s constate c soul su nu este tatl lui Samir i s obin astfel recunoaterea realitii biologice, dar cererea a fost respins. Curtea a apreciat c s-a nclcat art. 8 din Convenie, deoarece noiunea de via de familie nu se limiteaz numai la relaiile bazate pe cstorie i poate include i alte legturi de familie de facto, cnd persoanele convieuiesc n afara cstoriei. De asemenea, respectul fa de viaa de familie cere ca realitatea biologic i social s primeze asupra unei prezumii legale, care nu aduce beneficii reale cuiva. Printr-o decizie a sa, Curtea Constituional a respins excepia de neconstituionalitate a art. 54 alin. 2 datorit faptului c, dac s-ar permite oricrui brbat s rstoarne prezumia de paternitate, s-ar produce o nclcare a valorilor fundamentale promovate de art. 48 din Constituie, referitor la familie, instituie de baz a societii. Se apreciaz c textul nu conduce la o discriminare, conform art. 16 din Constituie, pentru c se prevede, tot n legea fundamental, c exercitarea unor drepturi poate fi restrns doar prin lege, iar C. fam. este o lege, i numai pentru ocrotirea anumitor valori, printre care se menioneaz morala public.
63

Reclamantul nu poate invoca nici prevederile art. 26 din Constituie, pentru c cererea sa nu conduce la protecia vieii de familie, ci la disoluiunea acesteia. Cererea reclamantului este ntemeiat pe imoralitatea aciunilor sale, pe relaiile adulterine pe care pretinde c le-a ntreinut cu mama copilului. n alt ordine de idei, s ne imaginm contradicia care ar aprea ntre prevederile C. civ. romn de la 1864 i cele ale Codului napoleonian, n materia naionalitii. C. civ. romn admitea recunoaterea prin act sub semntur privat, n timp ce Codul francez nu admitea aceast posibilitate; sau, n materia conflictului de legi o hotrre judectoreasc i poate produce efectele ntr-o ar, dar n alta ea nu va fi recunoscut. La fel, pot aprea contradicii i n materia succesiunilor ntre un copil din cstorie i unul din afara cstoriei, dar nerecunoscut, sau dintre doi copii naturali, dar de naionaliti diferite, ce vin la motenirea tatlui lor. Dar aceste aspecte vor fi tratate n detaliu ceva mai ncolo. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO Revenind la metodologia noastr, al treilea pas ne conduce pe axa istoric a devenirii regulei de drept. n legislaia romneasc, acest principiu al egalitii copilului din afara cstoriei este de dat relativ recent. n trecut, copilului din afara cstoriei nu i se recunotea aproape nici un drept dac nu era recunoscut sau legitimat. Funciona atunci instituia legitimrii, cunoscut nc din vechiul drept roman, care a fost eliminat din legislaia noastr, dei n unele ri se bucur nc de o larg aplicabilitate. Dac ar fi s ne ntoarcem pe axa timpului pn la perioada apariiei Codului Calimach, am observa c aceasta recunotea unele drepturi n favoarea copilului conceput i legtura legitim ce lua natere ntre prini i copii lor nscui dintr-o legiuit nsoire. Se fcea o distincie clar ntre copii legitimi sau adevrai cei nscui din cstorii legale i copii ilegitimi sau neadevrai cei nscui din cstorii oprite. Acetia din urm erau, la rndul lor, mprii n copii incestuoi, adulterini, cu tat necunoscut, din feciorie i copii fireti, nscui din legturile de concubinaj. Nu beneficiau de nici un drept de motenire asupra averii tatlui lor. Se considera c, din moment ce tatl nu-i cunoate sau nu-i recunoate, nici rudele acestuia nu pot fi legate prin relaii de rudenie cu ei, motiv pentru care erau nlturai de la motenire. Fceau parte doar din familia mamei lor i doar pe aceasta puteau s o moteneasc. Legiuitorul le permitea totui s beneficieze de alimente din partea motenitorilor legali ai prinilor lor, pn la vrsta de 16 ani pentru fete i 18 pentru biei. Singura modalitate prin care se puteau bucura de drepturile succesorale ce li s-ar fi cuvenit potrivit naterii lor era legitimarea prin cstoria subsecvent a prinilor. Legiuirea Caragea trata ntr-un mod mai restrns problema filiaiei. Fiii erau fie adevrai, fie din curvie, fie vitregi, fie buni, toi beneficiau de acelai statut, fr
64

absolut nici o diferen. Copiii nelegitimi nu puteau s-l moteneasc ab intestat pe tatl lor sau pe rudele acestuia, dar puteau beneficia de un drept de motenire legal fa de mama i rudele acesteia. Observm c, naintea apariiei C. civ. de la 1864, legislaia nu era favorabil acestor copii. n opinia profesorului Dimitrie Alexandresco nici o legislaiune nu este mai necomplect, mai defectuoas i pot a zice chiar mai neuman, dect a noastr pentru aceti nenorocii copii. n acelai registru poate fi inclus i afirmaia profesorului Mrzescu, aprut ntr-unul din articolele vremii care a strnit ecouri largi la momentul respectiv. El spunea c este cu neputin de a pune o linie egal cu copilul natural simplu, pe copilul adulterin sau incestuos, acest rod al desordinei i al imoralitii; a crei filiaiune este un atentat la principiile cele mai eseniale de familie i de stat. Iat, deci, una din consecinele abandonrii att la propriu, ct i la figurat, a intereselor acestor copii care erau prsii i uitai de prinii crora le era ruine de naterea lor. Ca un fapt relativ, n Iai se nregistrau cele mai multe nateri de copii nelegitimi, datorit nfiinrii, n 1852, de ctre Grigore Ghica a unui institut de binefacere pentru primirea copiilor lepdai. Apropiindu-ne de timpurile noastre, vom observa c legiuitorul de la 1864 este tributar predecesorilor si, pstrnd inegalitatea dintre copii legitimi i cei naturali. Art. 304 (modificat printr-o Lege din 15.III.1906) se referea la copii naturali n urmtorii termeni copiii nscui sau concepui afar din cstoriei vor fi legitimai prin cstoria fcut dup natere ntre tatl i mama lor, cnd acetia ii vor fi recunoscut fie prin actul de natere, fie prin actul autentic anterior cstoriei, fie prin actul chiar de cstorie. Aceast regul se aplic cu putere interpretativ a legii actuale. Copie dup actul autentic de recunoatere va fi trimis de grefierul tribunalului unde a fost autentificat la ofierul strii civile care a nscris naterea copilului spre a se face meniune pe marginea actului. Grefierul i ofierul care vor neglija ndeplinirea acestor forme vor fi pedepsii cu amend pn la 100 lei. Legiuitorul romn a transpus mot--mot textul francez omolog, la care a fcut unele adugiri de ordin administrativ, aa cum reiese din lectura art. 331 din Codul napoleonian: Les enfant ns hors mariage, autres que ceux ns dun commerce incestueux ou adultrin pourront tre lgitims par le mariage subsquent de leur pre et mre, lorsque ceux-ci les auront lgalment reconnus avant leur mariage ou quils les reconnatront dans lacte mme de clbration. Legitimarea era actul prin care se atribuiau copiilor nscui n afara cstoriei drepturile alipite calitii de copii legitimi. Prinii se puteau cstori chiar i in extremis, legitimarea producndu-i totui efectele. Copii adulterini i incestuoi nu puteau fi ns recunoscui, dei n practica judiciar, ei erau asimilai copiilor naturali. Legitimarea avea efect chiar i dup moartea copilului, n sensul c descendenii lui puteau moteni prin reprezentare. Dac nu avea descendeni sau avea doar copii naturali, la rndul su, legitimarea nu avea afect i asupra lor (art. 305).
65

Legitimarea prin cstorie avea efecte chiar dac a fost vorba de o cstorie putativ. Prin aplicarea acestei instituii a dreptului civil se ntea un drept de motenire n patrimoniul copilului, att fa de mam, ct i fa de tat. Copii legitimai prin cstoria prinilor lor ce a intervenit dup naterea lor, vor avea aceleai drepturi ca i cum ar fi fost nscui din acea cstorie, dup cum se statua n art. 306. Art. 307 interzicea cercetarea paternitii. Acest fapt era n favoarea copiilor nscui ntr-o cstorie legal, crora li se aplic prezumia de paternitate, avnd statutul de copii legitimi, dar dintr-un alt punct de vedere nega copiilor al cror tat era altul dect soul mamei posibilitatea de a stabili relaii de rudenie cu printele firesc. Copiii nscui n afara cstoriei nu puteau s-i stabileasc paternitatea, singura soluie rmnnd legitimarea prin cstoria prinilor lor. Exista ns o excepie de la aceast regul: n caz de rpire, cnd epoca rpirii va corespunde cu cea a zmislirii copilului, rpitorul va putea fi declarat, dup cererea prilor interesate, printe al copilului. Art. 286 prevedea ns posibilitatea soului de a tgdui paternitatea copilului din cstorie, dac dovedea c n timpul concepiei a fost n imposibilitate fizic de a coabita cu soia sa, fie din cauz de deprtare, fie din orice alt accident. Soul nu putea invoca ns neputina trupeasc i nu va putea tgdui paternitatea copilului nscut nainte de 180 de zile de la ncheierea cstoriei, dac a tiut c viitoarea lui soie este nsrcinat sau dac a recunoscut copilul n actul de natere. Aciunea poate fi introdus n termen de 1 lun de la naterea copilului, la locul naterii, i n termen de 2 luni de la ntoarcerea soului sau de la descoperirea fraudei. Iat deci c termenul n care poate fi introdus aciunea n tgada paternitii a ajuns n prezent la 6 luni de la data cnd tatl a aflat de naterea copilului, iar dac anterior mplinirii acestui termen tatl a fost pus sub interdicie, un nou termen curge pentru tutore de la data cnd acesta a aflat de naterea copilului. Dac aciunea nu a fost pornit de acesta, tatl, dup ce i s-a ridicat interdicia, o poate porni nuntrul unui nou termen de 6 luni, conform art. 54 din C. fam. Observm o evoluie a regulei de drept n ceea ce privete durata termenului de prescripie a aciunii n tgada paternitii, dar, pe de alt parte, i ne referim la titularul aciunii, ajungem la concluzia c legiuitorii de dup 1864 au considerat c doar tatl prezumat poate introduce aceast aciune, iar n cazul decesului su, motenitorii o pot continua. Acest fapt ar putea da natere la unele prejudicii pentru copilul care att timp ct este considerat a fi din cstorie, are ca tat pe soul mamei, prin aplicarea prezumiei de paternitate, dar nu-i poate stabili adevrata filiaie dect dup ce ar deveni copil din afara cstoriei, ca efect al admiterii aciunii n tgada paternitii.

66

QUARTUM COMPARABO Urmtorul pas al metodei ne va conduce, ntr-o ordine aproximativ cronologic, prin mai multe legislaii, pentru a observa tratarea problemei puse n discuie. Astfel, cercetnd una din primele codificri ale dreptului care au existat n istorie, cea a vestitului Hammurapi, reinem un fapt ce poate prea interesant pentru timpurile noastre: dac din cstorie nu au rezultat copii, soul putea s-i ia o concubin, fr a deveni egala soiei legitime, care chiar ea o putea alege, copiii nscui din aceast legtur de concubinaj avnd calitatea de copii legitimi. n dreptul roman, concubinatul, considerat o cstorie inferioar, era o uniune stabil ntre dou persoane de sex diferit, aprut ca o consecin a numeroaselor impedimente la cstorie prevzute de lege. Nu era privit defavorabil din punct de vedere moral, dar pentru c era o cale de ocolire a unor dispoziii legale, nu avea efecte juridice, copii nscui dintr-o astfel de uniune fiind socotii nelegitimi (vulgo concepti). Situaia juridic a copiilor nscui din concubinaj se mbuntete treptat, pentru c opinia public nu privea cu ostilitate acest tip de legtur. ntre aceti copii i tatl lor nu existau legturi de rudenie civil. Fa de mama lor, ei erau rude de snge. Tatl natural putea ns s-i adopte sau s-i numeasc motenitori prin testament i s le lase ceva cu titlul de legat. n timpul dominatului, copiii naturali nu mai pot fi adoptai de tatl lor i nu mai pot primi legate de la el. Pe de alt parte, apare legitimarea copiilor naturali care permite prinilor s-i transforme n copii legitimi. Copiii legitimai cad sub puterea tatlui lor cu toate consecinele care decurg de aici n ce privete rudenia i motenirea. Copiii din cstorie trebuiau s fie recunoscui de ctre tatl lor. Dreptul de recunoatere era un drept discreionar al lui pater familias. Pe aceia pe care nu-i recunotea, tatl i expunea n faa unor martori. Aceast situaie prejudicia grav copiii, fiind supui aservirii sau chiar morii, n epoca veche. n dreptul clasic, sunt introduse dou principii, i anume: 1) este tat acela pe care ni-l arat cstoria legal; 2) prezumia de paternitate, la naterea creia a avut un aport deosebit Hippocrat din Kos, conform creia sunt copii nscui din cstorie cei nscui dup a 180-a zi de la ncheierea ei, sau pn la a 300-a zi de la desfacerea acesteia prin divor, sau de la ncheierea cstoriei ca urmare a decesului ori a dispariiei soului. Legitimarea era un mod artificial de creare a puterii printeti prin care copiii naturali erau asimilai celor legitimi. Prin aceast instituie se oferea tailor naturali posibilitatea de a dobndi patria potestas asupra copiilor lor, nscui n cadrul altor uniuni dect ntr-o cstorie legitim (justae nuptiae). Legitimarea se putea realiza prin trei modaliti prin oblaiune la curia imperial, prin cstorie subsecvent i prin rescript imperial.
67

n primul caz, n schimbul permisiunii recunoaterii copilului nscut din concubinaj, printele trebuia s-l nscrie pe lista decurionilor, pentru ca atunci cnd va fi n msur s exercite aceast magistratur, s se ocupe de perceperea impozitelor. Pentru neperceperea acestora, decurionii rspundeau cu propria lor avere, deci statul a inventat aceast condiie fa de persoanele ce trebuiau recrutate i care, n mod normal, ar fi refuzat astfel de obligaii foarte oneroase. Mai trziu, statul roman a obligat ca decurionatul s se transmit ereditar. n sarcina celui ce legitima era impus condiia de a nzestra copilul cu 25 iugre de pmnt. Prinii care legitimau trebuiau s nu aib copii legitimi i cel legitimat s nu fi rezultat din relaii incestuoase sau adulterine. Dac era puber, era necesar i consimmntul su. Legitimarea prin cstorie subsecvent a fost introdus de mpratul Constantin, interzis de Justin i permis din nou de Justinian. Crea raporturi specifice unei justae nuptiae, cu condiia respectrii ntocmai a procedurii i dispoziiilor referitoare la cstoria legitim, inclusiv ncheierea unui instrumentum dotale. Legitimarea prin rescript imperial era utilizat n cazul imposibilitii realizrii unei cstorii subsecvente, datorit predecesului sau nedemnitii concubinei. Era necesar acordul copilului, dac era puber, i lipsa copiilor legitimi ai celui ce o solicita. Cererea se adresa mpratului i rescriptul imperial se ddea n urma unor cercetri. Odat cu remiterea rescriptului imperial aprobator, puterea printeasc se realiza de plin drept asupra celui legitimat. n favoarea copiilor nscui din afara cstoriei a fost reglementat dreptul la alimente. Obligaia de a da alimente, care la nceput revenea numai tatlui, a fost extins asupra bunicilor dup tat, ct i asupra mamei i a bunicilor dup mam. Mama natural datora alimente copilului ei. Codul napoleonian de la 1804 face i el distincie ntre copii legitimi i cei naturali. Cercetarea paternitii este interzis, cu excepia cazului n care mama a fost rpit n perioada legal de concepie. Cercetarea paternitii era ns permis n Austria, America, Elveia, Anglia, Germania, Spania, Norvegia. La vremea cnd cercetarea paternitii era interzis n legislaia noastr, profesorul Mrzescu nota: mari Don Juani au fost membrii consiliului nostru de stat, de vreme ce parc nadins s-au ferit de a reglementa posiiunea copiilor naturali fa de tatl lor. Codul napoleonian prevede c un so poate recunoate un copil, n timpul cstoriei, pe care l-a avut nainte cu o alt persoan. Aceast recunoatere va profita ns doar dup desfacerea cstoriei i numai dac nu sunt copii legitimi. Codul prezenta i o recunoatere silit, pe baza unei hotrri judectoreti, n urma reclamaiei de stat din partea copilului natural. Aciunea n tgada paternitii putea fi introdus n 2 luni de la moartea soului de ctre motenitorii acestuia. Termenul se calcula din ziua cnd ar fi intrat n posesia averii brbatului sau din epoca cnd ar fi atacat posibilitatea motenirii acestei averi. Codul admitea legitimarea prin cstorie subsecvent, recunoaterea fcndu-se
68

chiar prin actul de cstorie. Nu puteau fi recunoscui copiii adulterini sau incestuoi. Recunoaterea de ctre tat producea efecte doar fa de el. Cu toate acestea ns, copiii naturali recunoscui erau n continuare diferii de cei legitimi. n acest sens o lege din 1912 a suprimat principiul interzicerii absolute a cercetrii paternitii din afara cstoriei. Aceasta era ngduit doar pe cale judectoreasc i numai n cazurile strict reglementate de lege. Printr-o Lege din 25.III.1896, n Frana s-a atribuit copiilor naturali calitatea de motenitori, beneficiind de un drept succesoral sporit. Astfel, n concurs cu descendenii legitimi, aveau dreptul la 1/2 din ce li s-ar fi cuvenit dac ar fi fost legitimi, 3/4 dac printele decedat nu are descendeni legitimi, dar are ascendeni sau frai i surori ori descendeni ai acestora. Culegeau ntreaga motenire dac nu existau nici descendeni i nici ali motenitori de gradele prezentate mai sus. Erau i motenitori rezervatari n concurs cu copiii legitimi beneficiau de 1/2 din rezerva ce li s-ar fi cuvenit dac ar fi fost legitimi, n concurs cu colateralii privilegiai, le reveneau 3/4 din rezerva pe care ar fi avut-o ca i copii legitimi, iar n concurs cu ceilali, rezerva de care beneficiau era egal cu cea a copiilor legitimi. n dreptul german, C. civ., numit Brgerliches Gesetzbuch pe scurt B.G.B., n vigoare de la 1.01.1900, stabilea legtura copilului nelegitim cu mama sa i cu familia acesteia. La rndul lui, acest copil avea condiia unui copil legitim. Fa de tatl su ns, el nu putea pretinde dect o crean pentru alimente pn la 16 ani mplinii i n funcie de condiia social a mamei. Aceast crean era unica legtur cu tatl su, din moment ce art. 1589 alin. 2 afirma: un copil nelegitim i tatl su nu sunt considerai a fi rude. Aceast situaie de inferioritate era n mod evident incompatibil cu art. 6 alin. 5 din Constituie conform cruia legislaia trebuie s asigure copiilor nelegitimi, pentru dezvoltarea lor fizic i moral i pentru poziia lor n societate, aceleai condiii ca i copiilor legitimi. Constituia din 1949 promova egalitatea tuturor n faa legii, egalitatea femeii cu brbatul i egalitatea copiilor legitimi cu cei nelegitimi. O lege din 1969 a abrogat art. 1589 alin. 2 i a pus copilul nelegitim la egalitate cu tatl su. Astfel, copilul nelegitim era legat de tatl su i de prinii acestuia printr-un liant, intra n familia acestora i devenea descendent al lor. Creana alimentar se datora de la natere, era reciproc i se ntindea la toate rudele n linie direct, nu era limitat n timp i nu era transmisibil. Copilul nelegitim beneficiaz de o vocaie succesoral ab intestat, vine la motenirea tatlui cu acelai rang i cu aceleai drepturi ca i copilul legitim, face parte din prima clas de motenitori, ce-i ndeprteaz pe cei de grad subsecvent. Este titular al rezervei, ce echivaleaz cu jumtate din masa succesoral. Apropiindu-ne i mai mult de timpurile i legislaiile actuale, vom cerceta reglementri asemntoare din ri diferite. Astfel, dreptul israelian a instituit prezumia de paternitate i a statuat transmiterea calitii de evreu prin mam. n aceste condiii, majoritatea aciunilor n tgada paternitii sunt respinse pentru c ar putea pta din punct de vedere social copilul. n Italia i Portugalia este instituit egalitatea dintre copiii din cstorie i cei
69

din afara cstoriei. n Portugalia apare totui o prevedere inedit i anume aceea c mama poate declara n faa ofierului de stare civil c soul su nu este tatl copilului. Mama se va adresa instanei care, prin hotrrea sa, va nltura prezumia de paternitate. n Bulgaria, aciunea n tgada paternitii poate fi introdus de tat, dar i de mam, care poate rsturna prezumia de paternitate dovedind c soul su nu a putut concepe copilul. Termenul este de 1 an de la naterea copilului. Este interzis, ns, cnd mama a fost fertilizat n mod artificial, cu acordul soului su. n Ungaria, o lege din 1974, de modificare a C. fam., nltur o prevedere anterioar, conform creia, n lipsa unor declaraii exprese, brbatul care se cstorea cu mama unui copil nscut n afara cstoriei devenea automat tatl copilului. n Austria, Algemeines Brgerliches Gesetzbuch (ABGB), cel mai vechi dintre codurile civile nc n vigoare, instituia o prezumie de legitimitate pentru copilul nscut dup a 302 a zi de la desfacerea sau anularea cstoriei mamei. De asemenea, brbatul care a coabitat cu mama n termenul cuprins ntre a 302 a zi i a 180 a zi nainte de natere este considerat tatl copilului. n legislaia Rusiei ntlnim o prevedere inedit femeia nsrcinat, cu cel puin 3 luni nainte de natere, poate face o declaraie, coninnd numele i domiciliul presupusului tat, n faa organelor locale de nregistrare ale actelor de stare civil. Chiar i femeia cstorit poate face o astfel de declaraie dac ar bnui c brbatul nregistrat ca so legitim nu este tatl copilului. Tatl presupus este informat n legtur cu declaraia depus, iar n termen de 2 sptmni de la avizare are dreptul s intenteze aciune mpotriva declaraiei mamei, dovedind inexactitatea ei. Neintroducerea aciunii echivaleaz cu o recunoatere a paternitii. Legislaia Greciei, printr-o reform a relaiilor de familie din 1983, recunoate egalitatea dintre copii legitimi i cei nelegitimi, dar recunoscui de tatl lor. O mult prea scurt incursiune n dreptul islamic ne relev existena unor prevederi care, n mod categoric, sunt extrem de captivante din punctul de vederea al unui european. Spre exemplu, legislaiile unor ri musulmane nu recunosc instituia adopiei. Dispun totui pentru copiii aflai n situaia de abandon posibilitatea de a fi ncredinai unei tere persoane pn la majorat, instituie numit kafala, care reprezint o tutel sau o delegare a puterii printeti. n privina filiaiei din cstorie, se statueaz c un so nu poate nega paternitatea unui copil nscut de soia sa ct timp sunt cstorii. Motivul unei astfel de interdicii este reprezentat de faptul c o astfel de acuzaie, fr dovezi clare este considerat cea mai mare ruine, att pentru mam ct i pentru copil. Dac are ns motive serioase, Shariah, legea islamic, prevede posibilitatea soului de a prezenta cazul unui judector islamic, cadiu. Soii vor depune un jurmnt care va fi repetat de 4-5 ori, i vor fi separai definitiv, copilul urmnd s poarte numele mamei (femeia i pstreaz numele de fat ca semn al independenei fa de brbat). Un copil nu poate invoca o legtur de rudenie care nu corespunde realitii. n caz contrar, va atrage asupra sa blestemul lui Allah, al ngerilor Si i pe cel al
70

oamenilor. Cina sa ulterioar nu va fi acceptat, iar drept pedeaps, i va fi interzis, dup moarte, Grdina Raiului. QUINTUM COLLIGAM Al cincilea pas sugereaz posibilitatea realizrii unei exegeze a textului prin analiza gramatical i prin contextualizare. n privina art. 54 alin. 2 textul este extrem de clar, nelsnd loc la nici o alt interpretare aciunea n tgada paternitii poate fi pornit numai de so; motenitorii acestuia pot continua aciunea nceput de el. Comparnd ns art. 63 cu art. 48 alin. 3 din Constituie, nc de la o prim vedere vom descoperi diferene ntre textul constituional i cel din cod. Astfel, codul condiioneaz egalitatea situaiei copilului din afara cstoriei cu cel din cstorie de stabilirea filiaiei prin recunoatere sau hotrre judectoreasc a acestuia din urm, egalitatea manifestndu-se doar fa de printe i rudele acestuia, n timp ce legea fundamental nu face astfel de distincii, stabilind egalitatea copilului din cstorie cu cel din afara cstoriei, dar n faa legii. Unind aceste dou texte, ar rezulta egalitatea situaiei acestor copii doar n faa legii, statut aplicabil, de altfel, tuturor cetenilor, i doar fa de printe i rudele acestuia. Prin extensie, ar nsemna ca, n faa altor categorii de persoane, copiii din afara cstoriei s fie privii n mod diferit. Revenind la litera codului, un copil natural nerecunoscut are fa de printele care nu l-a recunoscut aceeai situaie de inferioritate. Totul se rezum aadar la existena sau inexistena unei meniuni fcute pe certificatul de natere al copilului. Comparnd aceast bucat de hrtie cu cea la care am fcut referire la nceputul prezentrii, ajungem la concluzia c schimbrile survenite n text sunt doar de form, legiuitorul lsnd fondul intact se menine nc diferena dintre copiii naturali i cei legitimi, dei, pe toate canalele informaionale se promoveaz cu asiduitate egalitatea anselor acordate cetenilor unei naiuni. Poate acum nelegem de ce Napoleon spunea c statul nu are interes ca filiaiunea copiilor naturali s fie contestat. S fie vorba oare doar de trecerea n penumbr a unei situaii jenante din punct de vedere social? Sau aprarea preceptelor morale promovate de Biseric? Poate fi vorba din punct de vedere politic de o demagogie care ne mpinge la promovarea unor idei pe care nu le susinem cu adevrat, doar pentru a intra n rndul lumii civilizate? Mergnd pe acest ir de idei, mi-e team c sensul obscur pe care l-a putea descoperi s fie nefavorabil imaginii pe care ar trebui s o aib un legiuitor modern. Acesta este i motivul pentru care voi trece sub tcere propriile-mi concluzii, lsndu-v pe dumneavoastr s v formai o idee asupra acestui sens ascuns. Voi prezenta ns motivaia legiuitorului francez pentru instituirea acestei diferene ntre copii naturali i cei legitimi. Aceasta se datoreaz influenei Bisericii
71

Catolice, potrivit crei cstoria are un caracter sacramental i orice uniune sexual n afara ei este un pcat. Rezult deci c aceti copii erau considerai copii din pcat. Motivele invocate de legiuitorul francez au fost preocuparea pentru protecia cstoriei i a familiei legitime, grija de a evita abuzurile i scandalurile care s-au iscat altdat datorit unor procese de cercetare a filiaiei din afara cstoriei. Dar scandalul rezid tocmai n nerecunoaterea corect a realitii i n tratamentul neadecvat aplicat acestor copii, i nu n cutarea adevrului i n protecia filiaiei din afara cstoriei. Clasele aflate la putere au dorit s evite ca averile, aparinnd de obicei brbailor, s ajung prin succesiune la copii rezultai din relaii cu femei de un alt rang social i de a asigura pstrarea puterii economice a acestor clase. S-a recunoscut egalitatea acestor copii n rile unde succesiunile nu mai reprezentau o preocupare major. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO Al aselea pas ne va ajuta s lmurim contradiciile a cror existen am ncercat s o evideniem n cel de-al doilea pas, i anume cazuistica eidetic. Vorbeam atunci de diferenele dintre codul francez i cel romn. S ne imaginm c o femeie de naionalitate romn recunotea n Frana, prin act sub semntur privat, un copil adulterin sau incestuos. Codul romn admitea acest fel de recunoatere, ceea ce ar fi nsemnat ca respectivul copil s fie considerat romn. Codul napoleonian nu admitea ns recunoaterea copiilor adulterini sau incestuoi, ceea ce ducea la considerarea acestui copil n Frana ca fiind nscut din prini necunoscui. n materia succesiunilor, s ne imaginm situaia n care un tat romn murea, lsnd 20.000 franci n imobile, jumtate n Frana i jumtate n Romnia, i doi copii naturali unul romn i unul francez. Ambii copii erau exclui de la motenirea imobilelor din Romnia, dar copilul francez putea cere n Frana suma pe care nu a primit-o n Romnia. n concluzie, copilul francez culegea ntreaga motenire. Revenind la reglementrile actuale, problema care cred eu c se pune se refer la necesitatea existenei unei recunoateri sau a unei hotrri judectoreti pentru a aduce, mcar parial, pe poziii de egalitate copilul legitim i cel natural. n aceste condiii, ar fi interesant de aflat cum poate fi obligat o persoan, care beneficiaz de exerciiul drepturilor sale civile i politice conferite de conveniile i tratatele internaionale, s recunoasc un copil din afara cstoriei. Desigur, rspunsul poate prea extrem de simplu prin aciune n justiie. Dar cum toat lumea tie c aceste aciuni pot dura mai mult dect pot suporta uneori titularii lor, att din punct de vedere financiar, ct i emoional, ce se va ntmpla dac nici aceast cale nu va da rezultatele scontate? n plus, i aici ajungem la un alt aspect care ne intereseaz, un copil cruia i s72

a aplicat prezumia de paternitate este considerat a fi din cstorie. El nu-i va putea stabili adevrata filiaie, dect dac tatl prezumat introduce aciune n tgada paternitii, pentru c numai copilul din afara cstoriei poate intenta aciune n stabilirea paternitii. Pot interveni aici ambiia, rzbunri, reglri de conturi ntre soul nelat care, din dorina de a-i pedepsi soia infidel, nu-i ofer copilului acesteia posibilitatea de a beneficia de urmrile stabilirii filiaiei sale reale, i iat cum, ca de obicei, copiii au de pierdut. Dar dac titulari ai aciunii n tgada paternitii ar fi i alte persoane n afar de so, situaia ar putea fi mai puin complicat i mai puin pgubitoare pentru copil. Aceasta ns, doar n cazul n care considerm c adevrul, defavorabil uneori, este de preferat unei minciuni favorabile. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA Ultimul pas al metodei cere observarea final a principiilor generale, a brocardurilor, precum i o eventual propunere de lege ferenda. Se poate observa totui o evoluie a tratamentului aplicat copiilor naturali, cel puin imaginar, dac nu real. A devenit o actualitate de necontestat scderea numrului cstoriilor legitime n favoarea uniunilor libere, i deci, creterea numrului copiilor naturali, dac ar fi s urmm legile fireti ale naturii. n fond, cred c totul se poate rezuma la disponibilitatea fiecruia de a fi sau nu de acord cu prezentul. Nu este vorba neaprat despre prejudeci religioase sau sociale, ci mai mult de dorina de a nelege i accepta c aceste diferene legate de natere nu ar trebui s existe ntr-o societate n care o persoan este considerat nevinovat pn la proba contrar. Din moment ce suntem de acord, mai mult sau mai puin, cu situaia premis, cu cauza, trebuie s acceptm ca atare i rezultatul. n privina propunerii de lege ferenda, a aprecia ntr-o reglementare viitoare introducerea mai multor titulari ai aciunii n tgada paternitii i instituirea unei adevrate egaliti ntre copiii din cstorie i cei din afara ei, dac ntr-adevr aceasta se dovedete, fr existena acestor fine nuane care dau natere, ns, la diferene foarte mari. O alt propunere mai concis nu pot face, pentru c nu am nc dreptul s emit judeci n privina legilor viitoare, necunoscnd deocamdat adevratele probleme ale dreptului. mi rezerv acest drept pentru mai trziu, i i invit pe alii s exprime puncte de vedere de valoare privind legile viitoare, eu avnd destul de lucru cu cele prezente.

73

Bibliografie 1. Valerius M. Ciuc Lecii de drept privat comparat, vol. I, Ed. Fundaiei Axis, Iai, 2003 2. Valerius M. Ciuc Lecii de drept roman, vol. I, Ed. Polirom, Iai, 1998 3. Leontin Jean Constantinesco Tratat de drept privat comparat, Ed. All, Bucureti, 1997 4. Mihai Vasile Jakot Dreptul roman, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai, 1993 5. Victor Dan Zltescu Drept privat comparat, Ed. Oscar Print, 1997 6. tefan Coco Drept roman, Ed. Lumina Lex, 1998 7. Vladimir Hanga Drept privat roman, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1978 8. Vladimir Hanga Mari legiuitori ai lumii Hammurapi, Justinian, Napoleon, Ed. Lumina Lex, 1994 9. Tudor R. Popescu Dreptul familiei Tratat, vol. II, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1965 10. Claude Klein Le droit israelien, Presses Universitaires de France, Paris, 1990 11. Michael Pdamon Le droit allemand, Presses Universitaires de France, Paris, 1985 12. Codul Calimach, Ed. Academiei, R.P.R., 1958 13. Legiuirea Caragea, Ed. Academiei, R.P.R., 1955 14. Dimitrie Alexandresco Filiaiunea copiilor naturali n dreptul civil romn, Tipografia Lucrtorilor Romni Asociai, Str. Baston, Iai, 1885 15. Constantin Nacu Comparaiune ntre Codul civil romn i Codul Napoleon, Ed. Librriei Leon Alcalay, Bucureti, 1900 16. Alfred Juvara Les enfants naturels en droit international priv, Librairie de la Cour DAppel et de lordre des avocats, A. Pedone-Editeur, Paris, 1898 17. Aurelian Ionacu Lvolution de la lgislation sur la filiation naturelle Revue Romaine des sciences sociales, 1967 18. Nicolae G. Vrbiescu Condiiunea juridic a copiilor naturali n dreptul comparat, Ed. Scrisul romnesc, Craiova, 1928 19. Drept civil romn n comparaie cu legile vechi i cu principalele legislaiuni strine, Ed. Tipografiei Ziarului Curierul judiciar, 1906 20. Gaius Institutiunile, Ed. Academiei R.S.R., 1982 21. Florin Ciutacu Codul civil romn, Ed. Teora, 2000 22. Constantin Hamangiu Codul civil adnotat, vol. I, Ed. All Beck, Bucureti, 1999 23. Codul familiei, Ed. Rosseti, 2001 * * *
74

Ad neminem ante bona mens venit quam mala; omnes preoccupati sumus1

Nimnui nu-i vine naintea gndului celui bun dect gndul cel ru: toi suntem de mai nainte stpnii (de gndul cel ru) (Seneca, Epistolae, 50, 7), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 16.
1

75

76

COTITATEA DISPONIBIL - PRAG AL VOINEI ? Raluca Frunz PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, voi analiza textul juridic prin: - lectura, prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat; - summa, rezumatul textului; Am ales pentru analiza noastr textul definitoriu pentru partea disponibila a bunurilor. Conform treptei I s prezentm textul din norma juridic: Lectura: Art. 841 Liberalitile, fie fcute prin acte ntre vii, fie fcute prin testament, nu pot trece peste jumtatea bunurilor dispuntorului dac la moarte-i las un copil legitim; peste o a treia parte, dac las doi copii; peste a patra parte, dac las trei sau mai muli. Art. 842 Sunt cuprini n articolul precedent sub nume de copii, descendenii de orice grad. Summa: Legea determin partea de care omul poate s dispun prin acte cu titlu gratuit, ea determinnd astfel n mod indirect rezerva succesoral. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, voi ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau eidetic, imaginar, identificnd legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Pentru aceasta voi apela la imaginaie, spernd c voi reui s subliniez inechitatea strnit de art. 841. S presupunem c X are un copil, dar testeaz ntreaga avere lui Y, un ter care i-a oferit ngrijire de-a lungul vieii. Copilul lui X are posibiliti materiale i totui nu i d osteneala s-i ajute printele, n timp ce terul Y o duce foarte greu dar l ajut i pe X. Datorit instituiei rezervei succesorale, legatul universal fcut de X n favoarea lui Y va fi nul absolut pentru jumtate din patrimoniul lui de cujus la cererea unicului su copil. M ntreb: vi se pare echitabil ca n aceste condiii X s nu poat dispun liber de patrimoniul su, iar Y, care a fost unicul sprijin al lui X s nu
77

aib nici o modalitate de a-i apra interesele? Alt ipoteza: X are 2 copii, dar la btrnee mai ia n grij un al treilea copil, Z, orfan. Z este de un real ajutor pentru X, fiind cunoscut faptul c ntre cei doi s-a nfiripat o puternic dragoste printeasc, drept pentru care X a iniiat procedura adopiei. Soarta face ca X s moar nainte de finalizarea adopiei, ns spre norocul lui Z exist un legat universal in favoarea lui. Trebuie menionat c n scenariul nostru copiii naturali ai lui X nu au fost tocmai copiii model de care ar fi trebuit s se bucure X, ba mai mult, acetia au plecat din ar, ducnd-o chiar foarte bine pe meleaguri strine, lucru care nu s-a rsfrnt defel i asupra printelui lor. Aflnd despre isprava printelui lor, copiii naturali se ntorc n ar i anuleaz testamentul n privina a dou treimi din patrimoniul lui de cujus invocnd instituia rezervei succesorale consacrate de art. 841 C. civ. V ntreb: oare copiii naturali ai lui de cujus nu au profitat cumva de faptul c Z nu are calitatea de copil legitim, micorndu-i astfel cota parte din motenire? Cu ce e Z mai prejos fa de fiii naturali, care nici mcar nu s-au sinchisit s se poarte ca nite adevrai copii? Conteaz oare mai mult o bucat de hrtie care s ateste calitatea de copil adoptat-copil legitim, dect o via de om? Z i-a acordat dragoste i respect lui X n timp ce adevraii si copii au uitat de existena vreunui printe. n loc s beneficieze de 1/2 din motenire, cum s-ar fi ntmplat dac ar fi fost adoptat, Z va primi doar 1/3 din masa succesoral, pentru c aa-ziii copii naturali ai lui X au profitat de rezerv, acaparnd 2/3 din patrimoniul lui de cujus pentru simplul motiv c ei sunt copiii lui X n acte. Pare-se c prea puin mai conteaz situaia de fapt; mai mult valoreaz aparena formal. De asemenea, s-ar putea ntmpla ca printele a doi copii s nu fie tocmai un exemplu pentru acetia i, la moartea sa, s instituie legatar universal al patrimoniului su pe un ter. Dac rezerva succesoral nu ar fi fost recunoscut n sistemul nostru de drept, atunci copiii dezmotenii la bunul plac al printelui, fr vreun motiv pertinent, nu ar fi avut nici un mijloc de aprare mpotriva toanelor acestuia. n mare, situaii de genul celor enumerate mai sus s-ar putea ntlni n practica instanelor, caracteristica fundamental a cazurilor constnd n echitatea discutabil a soluiilor oferite de C. civ. actual. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, voi cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, a devenirii regulei de drept, ncercnd s surprind cteva momente ale axei verticale a comparaiilor noastre analitice, aceea istoric, pentru a observa eventuale e(in)voluii ale regulei de drept exprimate. Norme privind rezerva succesoral n dreptul roman Apariia rezervei succesorale ca instituie n dreptul succesoral roman se leag de organizarea familiei. Ideea care constituia axa central n societatea roman era cea a dreptului bazat pe putere. Astfel, familia, proprietatea, se circumscriu la
78

romani puterii pe care printele o are asupra copiilor sau pe care o are ceteanul roman asupra lucrului ce-l deine. Puterea patern nu era creat ca o msur de protecie a celor care se gseau n incapacitatea de a se administra sau de a se ngriji pe ei nii, ci avea ca scop asigurarea autoritii lui pater familias asupra copilului. Acest lucru justific faptul c testamentul avea putere de lege, n virtutea dreptului absolut pe care l avea persoana de a dispune de averea sa. Legea celor 12 Table a consfinit principiul libertii absolute de a dispune cu titlu gratuit. Totui, necesitatea de a asigura rudelor n linie dreapt i mai ales descendenilor o parte din motenirea defunctului determin crearea de instituii juridice ce reprezint, de fapt, corective aduse principiului proclamat de Legea celor 12 Table. Embrionul instituiei rezervei succesorale l gsim n heres suus- ideea jurisconsulilor romani c exist un fel de comunitate de patrimonii ntre printe i copiii si, adic acetia sunt erezi care se motenesc pe ei nii. Odat fixat aceast idee, este fcut primul pas n apariia unor restricii asupra dreptului de a dispune n mod absolut de averea sa n favoarea unui strin, n situaia existenei unui motenitor natural. Dac dorea s dispun de aceast avere, printele era obligat s-i exprime n mod cert intenia de a-l nltura pe acesta de la motenire exheredndu-l, pentru c, atta timp ct motenitorul natural nu era dezmotenit, el era considerat c ar avea o parte din averea printelui. Pentru aprarea intereselor motenitorilor naturali s-a introdus o nou instituie a dreptului succesoral roman: querella inofficiosi testamenti. Ea reprezenta o aciune dat celor exheredai, prin care acetia atacau testamentul considerndu-l inoficios, iar exheredarea ca fiind nentemeiat pe motive juste. Legea Falcidia1 a dispus, n scopul concilierii intereselor, ca eredelui s i se asigure o cantitate fix i imobil din patrimoniul testatorului, oferind certitudinea c aceasta nu va fi atins de dispoziiile defunctului. Patrimoniul celui ce dispunea era mprit n dou pri distinct delimitate: o a patra parte - quarta legitima - era rezervat exclusiv eredelui de care nu putea fi privat prin nici o fapt a testatorului i restul care forma partea disponibil a testatorului de care putea dispune n mod absolut, fr teama ca dispoziiile fcute n aceast limit s poat fi anulate. Reformatorul dreptului roman, mpratul Justinian, pune bazele dreptului civil modern, prin schimbrile radicale de la anul 543, cnd creeaz o parte nsemnat din ceea ce, peste apte secole va purta denumirea integratoare Corpus Juris Civilis. Prin sistemul Novelelor, Justinian modific regulile anterioare: prin Novela 18 mrete cantitatea legitimei la o treime din motenire, dac sunt un numr de 4 copii motenitori sau mai puini; n cazul n care numrul copiilor era mai mare
Legea Falcidia a succedat Legii Furia i Legii Voconia prin care se aduceau restricii libertii de a dispune de avere n mod absolut. Legea Furia dispunea ca nimeni s nu poat primi un legat mai mare de o mie de ai. Aceast dispoziie putea fi eludat prin efectuarea mai multor legate. Legea Voconia dispunea ca testatorul s nu lase unui legatar mai mult dect ar rmne eredelui nsui, norm care putea fi eludat prin dispunerea n favoarea a numeroi legatari, poriunea eredelui micorndu-se n mod implicit.
1

79

de 4, quarta legitima ajungea la o jumtate din motenire. Norme privind rezerva succesoral n vechiul drept romnesc Codul Calimach1 din Moldova de la 1817 n capitolul XIV, partea a II-a, seciunea Despre legitim i despre motenire, art. 965 delimiteaz categoriile de motenitori rezervatari, adic persoanele crora testatorul este ndatorit de lege a le lsa parte din averea sa, prin voina cea de pe urm. Acelai articol denumete motenitorul rezervatar prin termenul de motenitori neaprai. n ceea ce privete rezerva, face o distincie ntre rezerva copiilor i cea a prinilor, n sensul c cea dinti are o mrime variabil, n funcie de numrul copiilor ce vin la motenire, pe cnd ultima era fix. Art. 968 dispune n aceast privin: legitima cuvenit fiilor, de vor fi pn la patru este a treia, iar de vor fi mai muli este de jumtate din curata avere a prinilor, adic o a treia parte sau jumtate din cte li s-ar fi cuvenit fr testament. Art. 978, ofer o list de pricini, cauze pentru care un copil putea fi dezmotenit de ctre prini, dar i un numr de motive (art. 979) prin care copiii aveau voie s-i dezmoteneasc pe prini. Aceste cauze multiple pentru care descendenii i ascendenii se puteau reciproc dezmoteni erau: nemprtirea n biserica ortodox, vrjmirea vieii, btaia, necinstirea patului, defimarea cu sudlmi, mpiedicarea prin sil i vicleug de a face testament, dedarea la desfruri sau la alte necuviine, nengrijirea din partea prinilor pentru creterea copiilor etc. Alt exemplu al cauzelor de dezmotenire l constituie Codul lui Donici2, care reproduce Novele 115, capitolul 3, Quae sunt justae exheredationis liberorum causae. Prinii pot deprta pre fii din motenire pentru pricini cuviincioase, adec: cnd vor pune mna asupra prinilor, sau i vor amenina cu bul sau arm, sau i vor lovi, sau se vor arta asupra lor cu silnicii, sau pre alii vor ndemna spre aceasta; sau i vor cleveti, sau i vor batjocori cumplit, sau vor porni asupra lor pr de vinovie; sau cnd vor spurca patul printesc cu matiha lor, sau cnd se vor bolnvi prinii i fiii nu-i vor cuta; sau cnd vor srci i se vor ncji n lips i fiii i vor trece cu vederea, nevrnd s-i ajute; sau cnd vor cdea la nchisoare i fiii ntiinndu-se de starea lor, nu se vor srgui a-i scoate, intrnd mijlocitori sau chezei. Cam i de se va ntmpla s moar n nchisoare sau n robie i se va dovedi c nici fiii, nici alte rudenii nu s-au silit a-i izbvi, atuncea pentru rutatea lor se vor lipsi din motenire i averea mortului se va da la visteria trgului de unde a fost mortul care acea avere s se cheltuiasc pentru cei sraci i pentru cei robii i pentru grijile lui sau alte miluri. Sau cnd fiii se vor nsoi cu hoi i tlhari spre fapte rele; sau cnd s-or da la vreun meteug urt i defimat, sau cnd fiii se vor arta nebgtori de seam
n Moldova, Scarlat Calimach pune s se alctuiasc codul care i poarta numele, promulgat n limba greac i tradus n limba romn abia n anul 1831. Codul Calimach este influenat i de reglementrile Codului civil austriac de la 1811, care a reluat n bun msur dispoziii ale Codului civil prusac de la 1794. 2 Colecia rezumat i explicativ a pravilelor mprteti, publicat n Moldova sub redactarea lui Andronache Donici primul jurisconsult romn de seam.
1

80

pravoslavnicei credine i vor prsi biserica i pricistania, sau cnd vor schimba legea, sau cnd vor cdea n erezuri; sau cnd prinii vor cdea n boala nebuniei i fiii sau rudeniile nu le vor purta de grij, vor fi deprtai din motenire. Iar dac vreun om strin, milostivindu-se, l va lua n purtarea sa de grij i dnd de tire rudeniilor lui, aceia nu vor bga de seam, atunci motenirea o va lua acel strin. Codul Caragea care s-a aplicat n ara Romneasca ncepnd cu 1818 confer un statut identic copiilor naturali i celor legitimi, acordndu-le drepturi egale la succesiunea mamei lor. Art. 331 arta cine are dreptul la rezerv: dac defunctul las descendeni sau ascendeni, acetia erau pui din punct de vedere al succesiunii pe aceeai linie, n condiiile n care exist un singur motenitor, acesta trebuia s primeasc jumtate din succesiune, dac erau doi, primeau dou treimi, iar dac erau trei motenitori, trei ptrimi. Pravila lui Matei Basarab2 dispune, de asemenea, c partea disponibil: o hrzete tatl unde-i este voie, sau unuia din feciorii lui, sau la strini, sau unde-i va fi voia; i de va vrea tatl so arunce n mare, n-are nimene treab a-l opri sau si ia seam (glava 282). Normele privind instituirea rezervei erau imperative, astfel c nerespectarea dispoziiilor lor putea duce la anularea testamentului, lipsindu-l de efecte. Originea rezervei succesorale moderne n dreptul vechi francez reglementarea rezervei se fcea n mod difereniat, n funcie de provinciile istorice. Astfel, n regiunile din sudul Franei, unde elementul romanic era prevalent, s-a meninut concepia dreptului roman, vorbinduse astfel de legitima aa cum era n dreptul roman. Ea era considerat ca o poriune de bunuri atribuite fiecrui legitimar, ns n calitate de rud, iar nu ca erede. Pentru cel care primea legitima, calitatea de motenitor nu importa, ns avea dreptul s cear reduciunea liberalitilor fcute numai prin dispoziii testamentare, atunci cnd primea numai o parte din legitima. Cel care renuna la motenire putea fi considerat rezervatar, ns numai n situaia n care el ar fi primit n timpul vieii ceva din partea defunctului conform cutumelor. Legitima era fixat, n marea majoritate a regiunilor, la o jumtate din motenire. n regiunile de drept cutumiar existente n nordul Franei, sub influena legilor popoarelor germanice, s-a evoluat spre o diversificare excesiv a reglementrilor privind motenirea. Rolul preponderent l aveau cutumele (aanumitul drept statornicit) fa de care dreptul roman era exclus aproape n ntregime. Apare o nou instituie numit rezerva cutumiar i care se referea numai la bunurile proprii, nelegndu-se, prin acestea, bunuri care intraser n patrimoniul defunctului prin motenire sau daruri de la rudele lui. Asupra acestor bunuri aveau
Cnd cel care face diet are numai un motenitor din jos sau din sus, atunci de predatorie se cade ca jumtate din averea lui s o lase motenitorului. Iar cnd are doi, atunci se cade s lase dou pri din trei, i cnd are trei atunci trei pri din patru i celelalte. 2 Pravila cea Mare sau ndreptarea legii, tiprit n romnete la Trgovite n anul 1622.
1

81

un drept de rezerv - rezerv cutumiar - toate rudele din partea crora veneau aceste bunuri. Dac aceste rude puteau primi motenirea i nu erau ndeprtate, veneau la motenire, dup proximitatea gradului, pn la concurena a patru cincimi. Rezerva nu putea fi atins de dispoziiile testamentare, ns putea fi afectat de donaiile pe care le-ar fi fcut defunctul n timpul vieii. Principiul care guverna rezerva cutumiar era paterna paternis, materna maternis, regul care s-a transmis n sistemul C. civ. romn prin intermediul C. civ. francez. Cnd nu existau descendeni din linia de unde veneau aceste bunuri, rudele aveau dreptul la o cot de 4/5 din aceste bunuri. Dac existau descendeni, acetia moteneau n ntregime aceste bunuri din linia de unde proveneau (fie de la tata, fie de la mama). Reglementrile Revoluiei franceze n privina rezervei i a cotitii disponibile se regsesc n dou legi. ntr-una se prevedea astfel: a) cotitatea disponibil nu putea s fie mai mare de o zecime dac defunctul lsa descendeni fr a avea importan numrul lor; b) cotitatea disponibil nu putea fi lsat copiilor; c) dac lsa ascendeni sau colaterali, atunci putea dispune n favoarea unui ter de a asea parte din motenire. n consecin, rezerva copiilor era de 9/10 din motenire i a ascendenilor i colateralilor (n lipsa descendenilor) era de 5/6 din motenire. Ulterior, severitatea acestor dispoziii a fost diminuat prin alt lege care a dispus c se poate lsa cotitatea disponibil i motenitorilor, iar n ceea ce privete rezerva, ea era 3/4 dac defunctul lsa mai puin de 4 copii, 1/2 dac lsa descendeni, frai i surori i 1/4 dac motenitorii erau veri sau nepoi de veri. Legiuitorul Codului napoleonian a lsat o sintez a tuturor acestor norme, instituind ca rezervatari descendenii i ascendenii. C. civ. romn1 a urmat ntru totul reglementarea francez cu o singur

1 n urma Unirii de la 24 ianuarie 1859 n Principatele Romne se impunea efectuarea unor demersuri pentru unificarea legislativ. Acest lucru era necesar i n materie civil, cu att mai mult cu ct n fostele ri Romne existau reglementri diferite. La 11 iulie 1864 Alexandru Ioan Cuza emite mesajul domnesc numrul 804 prin care invita Consiliul de Stat s iniieze lucrrile pentru elaborarea proiectului de cod civil. Astfel se dispunea: Spre acest sfrit, va avea n vedere condica italian ce i se va trimite la Ministerul nostru de justiie, i va extrage dintr-nsa articolele ce ar fi potrivite cu trebuinele rii noastre; va formula altele pentru materii care sunt cu totul locale i pentru care nici nu vor fi dispoziiuni n acea condic, i va alctui cu modul acesta o condic civil cu procedura ei, la care va avea n vedere i proectul de reorganizaie judectoreasc [...]. Juritii membri ai Consiliului de Stat au tradus mai nti Codul civil francez, care fusese promulgat la 3 septembrie 1807, cu modificrile ulterioare. Acesta va sta aproape n integralitate la baza elaborrii Codului civil romn care a fost pus n aplicare la 1 decembrie 1865. n consecin, majoritatea instituiilor existente n dreptul civil romn i gsesc originea n legislaia civil francez. Este i cazul rezervei succesorale a crei reglementare constituie o sintez a dispoziiilor din vechiul drept francez, anterior codificrii, precum i aa-numitului drept revoluionar al

82

excepie, instituind din rndul ascendenilor ca motenitori rezervatari numai tatl i mama. Instituia rezervei succesorale moderne se evideniaz mult mai clar prin compararea att cu legitima din dreptul roman, ct i cu rezerva cutumiar existent n regiunile de drept cutumiar din nordul Franei. Astfel, rezerva se difereniaz de legitima prin urmtoarele aspecte: 1. Prin cei care au drept la rezerv: descendeni i ascendeni privilegiai (iar cu caracter individual i soul supravieuitor), n timp ce legitima se putea da i colateralilor n situaia cnd acetia erau preferai unor motenitori nedemni. 2. Din punct de vedere al cuantumului: n dreptul modern rezerva variaz n funcie de numrul de copii sau numai de existena tatlui i mamei n concurs cu copiii defunctului; legitima era de o ptrime. Ulterior Justinian a stabilit-o la o treime sau la o jumtate, dup cum erau pn la patru sau mai muli copii. 3. Cea de-a treia diferen are n vedere existena calitii de motenitor, a vocaiei succesorale utile, n sensul c putea primi rezerva acel ce este motenitor i care nu a fost nlturat de la succesiune sau nu a renunat la succesiune, ceea ce nu se cerea n cazul legitimei. Totodat, rezerva difer de rezerva cutumiar: a) Rezerva cutumiar revenea tuturor celor ce erau chemai la motenire, n timp ce la rezerv au dreptul numai descendenii, ascendenii privilegiai i soul supravieuitor. b) Rezerva succesoral se calculeaz asupra tuturor bunurilor existente n patrimoniul defunctului, n timp ce rezerva cutumiar nu avea ca obiect dect bunurile proprii. c) Rezerva cutumiar nu afecta dimensiunile donaiilor ntre vii efectuate de defunct, n timp ce liberalitile ce trec peste cotitatea disponibil i afecteaz rezerva succesoral sunt supuse reduciunii. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare voi cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial din C. civ. napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum common-law, dreptul islamic. Voi ncepe aceast treapt cu prezentarea textului matricial din C. civ. napoleonian art. 913: Les libralits, soit par actes entre vifs, soit par testament, ne pourront excder la moiti des biens du disposant, s'il ne laisse a son dces qu'un enfant; le tiers, s'il laisse deux enfants; le quart, s'il en laisse trois ou un plus grand nombre; sans qu'il y ait lieu de distinguer entre les enfants lgitimes et les enfants
Revoluiei franceze de la 1789. Ca izvoare ale Codului civil francez se pot aminti dreptul roman, ordonanele regale sau chiar dreptul canonic.

83

naturels1. C. civ. elveian - art. 470: 1) Celui qui laisse des descendants, ses pre et mre ou son conjoint, a la facult de disposer pour cause de mort de ce qui excde le montant de leur rserve. 2) En dehors de ces cas, il peut disposer de toute la succession2; art. 471: La rserve est: 1. Pour un descendant, des trois quarts de son droit de succession; 2. Pour le pre ou la mre, de la moiti; 3. Pour le conjoint survivant, de la moiti3. C. civ. italian - art. 536: Legittimari Le persone a favore delle quali la legge riserva una quota di eredit o altri diritti nella successione sono: il coniuge, i figli legittimi, i figli naturali, gli ascendenti legittimi. Ai figli legittimi sono equiparati i legittimati e gli adottivi. A favore dei discendenti dei figli legittimi o naturali, i quali vengono alla successione in luogo di questi, la legge riserva gli stessi diritti che sono riservati ai figli legittimi o naturali4; - art. 537: Riserva a favore dei figli legittimi e naturali Se il genitore lascia un figlio solo, legittimo o naturale, a questi riservata la mez del patrimonio. Se i figli sono pi, loro riservata la quota dei due terzi, da dividersi in parti uguali tra tutti i figli, legittimi e naturali5. C. civ. al Republicii Moldova Articolul 1505. Rezerva succesoral Succesorii de clasa I inapi pentru munc au dreptul de a moteni, independent de coninutul testamentului, cel puin o doime cot-parte din cota ce s-ar fi cuvenit fiecruia n caz de succesiune legal (rezerv succesoral). Articolul 1506. Apariia dreptului de a pretinde cota din rezerva succesoral Dreptul de a pretinde cota din rezerva succesoral apare n momentul deschiderii succesiunii. Acest drept se transmite prin motenire. Articolul 1507. Determinarea mrimii rezervei succesorale Mrimea rezervei succesorale se determin n funcie de ntregul patrimoniu succesoral, inclusiv de averea atribuit pentru ndeplinirea legatului. Articolul 1508. Determinarea cotei din rezerva succesoral pentru fiecare motenitor
1 Liberalitile, fie prin acte ntre vii, fie prin testament, nu vor putea depi jumtate din bunurile dispuntorului, dac las la decesul su un copil; o treime dac las doi copii; un sfert dac las trei sau mai muli; nu se face distincie ntre copiii legitimi i cei naturali. 2 Cel care las descendeni, mam, tat sau so supravieuitor, are facultatea de a dispune pentru cauz de moarte de ceea ce excede rezerva succesoral. n afara acestui caz, el poate dispune liber de toat masa succesoral. 3 Rezerva este: pentru descendent de 3/4 din dreptul su de succesiune; pentru mam, tat sau so supravieuitor de o jumtate. 4 Persoanele n favoarea crora legea prevede o cot de motenire sau alte drepturi de succesiune sunt: soul, descendenii legitimi i naturali. Fiilor legitimi le sunt asimilai cei legitimai sau adoptivii. n favoarea descendenilor fiilor legitimi sau naturali care vin la motenire n locul acestora legea rezerv aceleai drepturi care sunt le sunt rezervate fiilor legitimi sau naturali. 5 Rezerva n favoarea copiilor legitimi si naturali: cnd printele are un singur copil, (legitim sau natural), acesta motenete 1/2 din patrimoniu. Dac sunt mai muli, rezerva lor este de 2/3 din patrimoniu, urmnd ca acesta s se mpart n mod egal la toi copii, legitimi sau naturali.

84

rezervatar. La determinarea cotei din rezerva succesoral pentru fiecare motenitor rezervatar, se iau n considerare toi motenitorii legali chemai la succesiune dac nu ar fi existat testamentul. Motenitorii testamentari nu se iau n considerare dac ei nu snt motenitori legali. Proiectul de C. civ. romn Noiunea de rezerv succesoral. Art. 828: Rezerva succesoral este partea din patrimoniul celui care las motenirea la care motenitorii rezervatari au dreptul n virtutea legii, mpotriva voinei defunctului manifestat prin liberaliti. Motenitorii rezervatari. Art. 829: Sunt motenitori rezervatari: soul supravieuitor, descendenii i ascendenii privilegiai ai defunctului. ntinderea rezervei succesorale. Art. 830: (1) Rezerva succesoral a fiecrui motenitor rezervatar este de jumtate din cota succesoral care i s-ar fi cuvenit ca motenitor legal. (2) Liberalitile fcute de defunct nu pot atinge rezerva succesoral, ci trebuie s se ncadreze n cotitatea disponibil. Deoarece instituia rezervei succesorale sau norme asemntoare acesteia nu apar n dreptul islamic sau n common-law, nu vom face nici o referire la aceste sisteme de drept. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd voi face o posibil exegez a textului prin: - analiz gramatical, littera; - contextualizare, sententia, ce presupune, n cadrul analizei excursiv-expectatorii, cercetri pluridisciplinare; - identificarea sensului teologico-filosofic i a acelora social, respectiv, politic; - identificarea sensului obscur, sensus, adic a celui de-al patrulea sens, unul metafizic sau iniiatic. Littera textul supus interpretrii nu ridic probleme n privina nelegerii regulei de drept instituite prin intermediul su. Controverse au fost strnite n literatura juridic de sintagma copil legitim care astzi nu mai prezint interes, deoarece nu mai exist diferene ntre copilul din cstorie i din afara ei, situaia juridic a acestuia fiind foarte bine stabilit de C. fam. Sententia din punct de vedere sociologic libertatea omului nu poate s fie absolut, el nu are numai drepturi ci i datorii de ndeplinit. Pentru a oferi un mediu propice dezvoltrii relaiilor sociale trebuie protejat n primul rnd familia. Prin instituirea rezervei succesorale se asigur continuitatea averii familiale n snul acesteia, intervenia statului fiind destinat s nlture inechitatea de ordin social pe care o coninea principiul autonomiei de voin. Autonomia de voin (libertas sive
85

voluntas) nu poate fi neleas ca fiind expresia unui desvrit liber arbitru, ci ca libertatea pe care o condiioneaz i o determin viaa social pe de o parte i dispoziiile cuprinse n normele legale pe de alt parte. Rezerva poate fi calificat drept o expresie a tendinelor de socializare a dreptului, statul fiind conceput ca un arbitru n slujba justiiei sociale. Din punct de vedere politic, statul nu poate observa peisajul relaiilor sociale fr a da o reacie prompt. Astfel se justific apariia instituiei rezervei succesorale, corectiv al libertii de dispoziie i totodat prag al acesteia. Situaiile n care pater familias dispunea dup bunul plac de averea sa exherednd uneori la voia ntmplrii au dus la limitarea acestei liberti n ideea protejrii familiei i nu n ultimul rnd a pstrrii patrimoniului familial ct mai intact. Acesta este sensul politico-social al regulei consfinite de art. 841 C. civ. Pentru identificarea sensului obscur, trebuie s ne gndim la complexitatea raporturilor de putere. ntotdeauna au existat interese n pstrarea i perpetuarea puterii ctigate, fapt ce era mai uor de realizat dac cei muli nu luau contact cu starea de stpnire rezervat doar celor alei. Datorit mririi familiilor, prospera i autoritatea lui pater familias; averea acestuia se mrea, deci devenea puternic pe plan social: situaie deloc mbucurtoare pentru cei care conduceau. O manier elegant de a tirbi influena efilor familiilor de pe scena relaiilor sociale a fost tocmai limitarea puterii de dispoziie asupra averii sub pretextul protejrii patrimoniului familial precum i al intereselor rudelor apropiate. O persoan care ar fi beneficiat de ncrederea efilor de familie i ar fi reuit s acumuleze o avere considerabil ca urmare a legatelor instituite n favoarea sa ar fi putut rsturna raporturile de putere deja stabilite. Cei care dictau au reuit s se pun la adpostul unei norme juridice mpotriva eventualelor situaii n care s-ar fi produs dezechilibrul de putere datorit testamentelor asigurndu-i mijloacele legale pentru a se apra: prin simpla invocare a rezervei, ei eliminau potenialul pericol. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: - tez, pro auctoritas ; - antitez, contra auctoritas; - sintez, dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum. Teza (pro auctoritas): Liberalitile, fie fcute prin acte ntre vii, fie fcute prin testament, nu pot trece peste jumtatea bunurilor dispuntorului dac la moarte-i las un copil legitim; peste o a treia parte, dac las doi copii; peste a patra parte, dac las trei sau mai muli.
86

Antitez (contra auctoritas): Liberalitile fie fcute prin acte ntre vii, fie pentru cauz de moarte pot depi jumtatea bunurilor dispuntorului dac la moarte-i las un copil legitim; peste o a treia parte, dac las doi copii; peste a patra parte, dac las trei sau mai muli. Sintez (dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum): liberalitile fie fcute prin acte ntre vii, fie pentru cauz de moarte pot depi jumtatea bunurilor dispuntorului dac la moarte-i las un copil legitim; peste o a treia parte, dac las doi copii; peste a patra parte, dac las trei sau mai muli, numai dac exist raiuni puternice care s le justifice. n scopul asigurrii guvernrii principiului echitii n cadrul raporturilor juridice civile, se vor institui o serie de criterii de care s se in seama n procesul deliberativ al judectorului. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, voi cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. De-a lungul demersului interpretativ s-au putut observa argumentele pro i contra regulei instituite de art. 841 C. civ. Drept urmare, m voi opri asupra propunerilor de lege ferenda. Cu mult curaj propun abolirea instituiei rezervei succesorale, sau dac nu, cel puin elaborarea unor criterii obiective de care s in cont judectorul n momentul n care va aprecia valabilitatea dispoziiilor celui despre a crui patrimoniu este vorba. Printre criteriile obiective, s se in cont de situaia material a celor care au fost dezmotenii i care invoc rezerva succesoral, de notorietatea bunelor sau proastelor relaii care au existat ntre testator i exheredat, de ajutorul material sau moral pe care l-a acordat cel privat de dreptul su succesoral de cujus-ului, de buna sau reaua credin a celui care invoca rezerva. Bineneles c se va ine cont i de adevratele sentimente ale de cujus-ului cu privire la cel n favoarea cruia a testat depind cotitatea disponibil. Astfel, cotitatea disponibil va fi doar un prag de trecut n vederea realizrii libertii de voin, i nu o piedica n calea realizrii ei. Dac vor fi ndeplinite anumite cerine de echitate stabilite de legiuitor, atunci ultima dorin a celui ce a fost va fi respectat ntru totul, nu? Iar cel care testeaz nu va fi nevoit s recurg la tot felul de tertipuri juridice care s-l asigure c voina sa va fi respectat. Prin instituirea unor criteriilor obiective pentru asigurarea echitii dispoziiilor testamentare circuitul juridic va fi ferit de nesiguran.

87

Bibliografie 1. C. Nacu, Comparaiune ntre Codul civil romn i Codul Napoleon, Ed. Leon Alcalay, Bucureti, 1900 2. D. Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a Codului civil, Ed. Atelierele Grafice SOCEC & CO, Societate anonim, Bucureti, 1913 3. D. Alexandresco, Principiile dreptului civil, cuprinznd doctrina i jurisprudena pn la zi, precum i maximele, aforismele, proverbele i regulile de drept cele mai cunoscute romane, franceze etc. aezate n Codul civil cu aplicarea lor la diferite materii de drept, Ed. Atelierele Grafice SOCEC&CO, societate anonim, Bucureti, 1913 4. Gh. Ghigeanu, Dreptul la motenire. Rezerva succesoral - Teorie i practic, Editura Didactic i Pedagogic, R.A., Bucureti, 1998 5. Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002 * * *

88

Affirmatio est prior negatione1

Afirmaia este prioritar fa de negaie. Principiu al dialecticii scolastice conform cruia un enun negativ nu se poate ntemeia dect pe preexistena unuia afirmativ, cf. E. Munteanu et alii, op. cit., p. 18.

89

90

BUNA-CREDIN N JOCUL PIEEI DE CAPITAL Septimiu Panainte Angrenaje ale unei mainrii, factori ntr-un sistem ct de departe suntem, o, Holderlin, de vremea cnd oamenii se simeau fii ai zeilor (Ernesto Sabato, nainte de tcere).

nc din antichitate statele au fost preocupate de dezvoltarea comerului. Circulaia bunurilor a dat i d msura unor necesiti de ordin obiectiv sau subiectiv, material sau spiritual, ale oamenilor, privii individual, sau ale unor colectiviti de orice natur. Circulaia bunurilor se exprim i ntr-o form modern, elevat, din ce n ce mai abstractizat: circulaia capitalului exprimat n titluri de valoare. n contextul globalizrii, al internaionalizrii capitalului, nu de puine ori vzut i folosit ca form de dominaie, tranzaciile de valori mobiliare n general i tranzaciile bursiere n special au cptat o importan ... capital. Acest lucru este confirmat i de atenia deosebit acordat de state, instituii, organizaii internaionale i de Uniunea European reglementrilor pieei de capital [1]. Existena i dezvoltarea oricrui sistem economic modern sunt condiionate de existena i funcionarea unui sistem integrat al pieelor; acest sistem este compus piaa bunurilor i serviciilor, piaa financiar i piaa forei de munc. Echilibrului economic al unei ri depinde n mod esenial de corelarea acestor piee la nivel macroeconomic. Piaa de capital, ca principal component a pieei financiare, apare ca fiind totalitatea instituiilor i mecanismelor, organizate din punct de vedere legislativ i instituional, prin care se desfoar tranzaciile cu valori mobiliare (engl. capital market, securities market; fr. march des capitaux). O pia de capital funcioneaz, producndu-i efectele benefice pentru economia unei ri, numai dac investitorii au ncredere n instituiile i mecanismele specifice acesteia. ncrederea investitorilor este efectul unui cadru legislativ stabil i eficient prin care acestora le sunt garantate accesul egal la informaii cu privire la instrumentele financiare tranzacionate i protecia n cazul apariiei unor comportamente ilicite. Astfel, pe de o parte, transparena operaiunilor bursiere este legat indisolubil de furnizarea continu i corect de informaii n special de ctre i despre emitenii de valori mobiliare. Pe de alt parte, se pune i problema utilizrii
91

cu bun-credin a acestor informaii de ctre participanii la tranzacii, indiferent dac sunt fcute publice sau urmeaz n mod necesar s fie divulgate publicului interesat. n acelai timp, participanii la piaa de capital nu trebuie s fie vzui doar ca beneficiari ai unor valori juridice imuabile - aequitas i bona fides ci, deopotriv, trebuie s se constituie n aprtori ai acestor valori, s le promoveze prin comportamentul pe care l adopt atunci cnd tranzacioneaz. n consecin, principiul transparenei, alturi de cel al integritii, este fundamental n construcia cadrului legal i instituional menit s asigure funcionarea unei piee de capital. n prezent, actul normativ cadru care guverneaz piaa de capital este Legea nr. 297/2004 [2]. Ne propunem realizarea unei hermeneutici juridice dup exigenele colii dreptului organic cu referire la norma cuprins n art. 245 al. 1 din aceast lege. I. PRIMUM DIVIDAM n aceast prim treapt ne propunem s facem prezentarea textului juridic. I.1. Lectura. Norma juridic pe care ne propunem s o analizm n cele ce urmeaz exprim ceea ce n literatura de limb englez este cunoscut ca insider trading (n SUA) sau insider dealing (n UK). n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, interzicerea tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate se regsete n art. 245 al. 1 care prevede urmtoarele: Se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru intenia de dobndire sau nstrinare, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Se impune a fi subliniat c i n dreptul romnesc tranzacionarea pe baz de informaii privilegiate constituie infraciune dac fapta este svrit cu intenie. Pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amenda ntre jumtate i totalul valorii tranzaciei, la care se poate aduga i pedeapsa accesorie a interdiciei temporare a desfurrii unor activiti i servicii care cad sub incidena legii speciale (art. 279 din lege). I.2. Pentru rezumatul textului (summa) apreciem ca semnificativ definiia formulat de judectorul american Richard Posner: insider trading este the practice by which a manager or other insider uses material information not yet disclosed to other shareholders or the outside world to make profits by trading in the firms stock [3].

92

II. SECUNDUM PONAM CASUM n aceast etap vom ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau eidetic, identificnd legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic; vom realiza astfel o diagnoz juridic. II.1. n ceea ce privete practica judiciar din Romnia se poate remarca faptul c aceasta este redus sub aspectul cazurilor semnalate i care au atras sanciuni efective. Cu titlu de exemplu, s-a fcut referire la faptul c, n 1999, Directorul general al BVB a anulat printr-o decizie toate tranzaciile efectuate la 10.02.1999 avnd ca obiect aciunile S.C. TERAPIA S.A. Cluj-Napoca deoarece investitorii nu avuseser acces egal la informaiile despre adunarea general extraordinar a acionarilor din 09.02.1999 [4]. II.2. Pe de alt parte, practica judiciar internaional, mai ales cea specific sistemului anglo-saxon, este incomparabil mai bogat. Astfel, un caz des citat este Chiarella vs. United States (1980): un tipograf primete n lucru documente confideniale din care a putut nelege faptul c anumite companii listate la burs urmau s fie vndute, iar altele s fie preluate [5]. S-a putut astfel deduce ce aciuni vor beneficia de o cretere de pre i au fost cumprate astfel de aciuni. Spea a provocat discuii aprinse deoarece era vorba de o persoan strin de companiile care urmau s participe la tranzacii i care nu avea o obligaie de fidelitate fa de acionari sau obligaia de a divulga informaiile de interes public, aa cum au persoanele din conducerea companiilor listate. S-a pus problema fundamentrii din punct de vedere juridic a interzicerii unor astfel de tranzacii i a fost completat cadrul legislativ din SUA. Mai recent, discuii aprinse a provocat i spea cunoscut n SUA ca Martha Stewart Case. Martha Stewart deinea cteva mii de aciuni la compania ImClone Systems. Aceast companie atepta n 2001 s primeasc avizul FDA (Food and Drug Administration) pentru un medicament contra cancerului denumit Erbitux n vederea comercializrii. Familia Stewart avea un prieten n conducerea companiei ImClone (Sam Waksal) care ar fi furnizat informaii confideniale despre hotrrea FDA cu privire la medicament, nainte ca informaia s fie fcut public chiar de ctre autoritatea competent. Prin urmare, n decembrie 2001, cu puin nainte ca FDA s anune oficial respingerea medicamentul n cauz, Martha Stewart a vndut aproape 4000 de aciuni ImClone la preul de 220.000 dolari. Mai mult, Waksal a ncercat s vnd i propriile aciuni, dei regulile companiei i interziceau acest lucru ntr-un asemenea context. n acest sens, el a dat ordin brockerului su s vnd, iar instana a reinut c acesta din urm a dedus c preul aciunilor va scdea i ar fi informat-o i pe Martha Stewart (n instan nu s-a putut dovedi c Waksal ar fi informat-o direct pe Martha Stewart). Ca urmare, au fost condamnate mai multe persoane, inclusiv brockerul, la pedepse de pn la 7 ani de nchisoare [6].
93

II.3. Exist i alte cazuri a cror relevare, n plan ipotetic, este util pentru clarificare sau argumentare: - directorul general al unei companii listate la burs (considerat primary insider) negociaz i semneaz un contract care va determina mrirea considerabil a profitului companiei n anul respectiv; aceast situaie este de natur s duc la acordarea unor dividende mai mari i implicit la aprecierea valorii aciunilor firmei n cauz. Aceast persoan iniiat cumpr aciuni la firma la care este director nainte de a se face public ncheierea contractului i le vinde la un pre mai mare dup ce valoarea aciunilor a crescut ca urmare a divulgrii informaiei, realiznd astfel profit. - avocatul unei firme listate la burs (secondary insider) dorete s vnd aciunile pe care le deine la firma respectiv i i sun agentul de valori mobiliare spunndu-i ca n maxim 2 zile s i vnd aciunile la cele mai bune preuri oferite pe pia; a doua zi afl de la directorul companiei c a fost contactat de o alt companie multinaional care dorete efectuarea unui audit, probabil n ideea unei posibile preluri. n aceste condiii avocatul se rzgndete i i sun din nou brockerul spunndu-i s nu vnd (insider abstention, n opoziie cu insider trading sau insider dealing). Dup o perioad de timp se anun public intenia de preluare, iar preul aciunilor crete semnificativ. Avocatul va vinde astfel aciunile ulterior la preuri mai mari dect cele pe care le-ar fi obinut dac le vindea iniial. n primul din cele dou cazuri ipotetice prezentate informaiile privilegiate sunt folosite n tranzacionarea efectiv obinndu-se un profit ilicit. Acest comportament intr sub incidena art. 245 analizat. Dimpotriv, n cel de al doilea caz, informaiile privilegiate sunt folosite pentru a se opri tranzacionarea, operaiunea urmnd a fi reluat dup ce informaiile sunt fcute publice, pierzndui astfel caracterul privilegiat. Se va obine astfel un profit ce poate fi considerat ilicit. Cu toate acestea, legea nu pedepsete acest tip de comportament. III. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO Urmeaz s ncercm cercetarea primei axe a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. III.1. ntr-o perspectiv diacronic, insider trading a fost iniial interzis, ntr-o anumit manier, n Legea din 1934 adoptat n SUA (Securities Exchange Act SEA), ca urmare a crah-ului care a avut loc la NYSE n 1929. n analiza cauzelor i efectelor crahului s-a putut reevalua sistemul de tranzacionare n condiiile n care se generalizase participarea unui public foarte eterogen din punct de vedere al pregtirii profesionale i accesului la informaii. Prin seciunea 16 se impunea o soluie radical: toate profiturile obinute de persoanele iniiate prin tranzacii duble de cumprare (sau vnzare) de valori mobiliare ale companiei listate unde erau
94

angajai i, respectiv, vnzare (sau cumprare), derulate ambele ntr-o perioad de maximum 6 luni, s fie cedate companiei respective. S-a considerat c aceste tranzacii nu pot fi benefice i prin urmare s-a urmrit interzicerea lor total, fr a se avea n vedere motivaia sau faptul de a se fi posedat sau nu informaii privilegiate [7]. S-a definit termenul de insider i s-a instituit obligaia raportrii listei de persoane iniiate la Securities and Exchange Commission (SEC). Ulterior, n 1942, a fost completat Securities Exchange Act cu Regula 10b-5 prin care se interzice oricrei persoane s se angajeze n orice act, practic sau proces de afaceri care este de natur s fraudeze ori s nele orice persoan, n contextul vnzrii sau cumprrii oricror valori mobiliare. Aceast reglementare are ca fundament obligaia esenial pentru iniiat de a divulga conform procedurilor pieei informaia privilegiat pe care o deine sau de a se abine de la a tranzaciona [8]. Dea lungul timpului, n SUA interdicia a fost dezvoltat prin adoptarea de noi reglementri speciale care au n vedere situaii, valori mobiliare i burse diferite, iar SEC i-a extins atribuiile n domeniul manipulrii pieei de capital. Chiar dac mai trziu, i n Europa, rile care aveau piee de capital dezvoltate au fost i ele preocupate de problema tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate. n acest sens, n Frana, n anul 1967, au fost adoptate reguli normative stricte. n anii 70 i n majoritatea companiilor germane au fost adoptate principii i reguli interne clare viznd activitile de insider trading. Semnificative sunt eforturile Marii Britanii care a incriminat ca infraciune insider dealing mai nti n cadrul Companies Act (1980), apoi n Insider Dealing Act din 1985. Dezvoltri importante au fost realizate ulterior n 1993 (Criminal Justice Act) i 2001 (Financial Services and Markets Act). De asemenea, trebuie subliniat c la nivel european a fost adoptat n anul 1989 Directiva nr. 592/CEE privind coordonarea reglementrilor privind tranzaciile bazate pe informaii privilegiate [9]. Ulterior, la acest nivel, preocuprile pentru mbuntirea reglementrii s-au concretizat n derularea aa-numitului Program Lamfalussy. Drept urmare, a fost adoptat Directiva nr. 6/2003 privind tranzaciile cu informaii privilegiate i manipularea pieei (abuzul de pia) [10]. Poate i datorit specificului pieei, o lung perioad de timp Japonia a evitat s impun cerina raportrii tranzaciilor realizate de persoanele iniiate. Internaionalizarea pieelor de capital a fcut ca n 1988 s se instituie clar aceast obligaie i s se reglementeze insider trading [11]. n sfrit, credem c este relevant i rolul pe care l-au avut i l au o serie de organizaii i instituii internaionale. Dintre acestea, cea mai important este International Organization of Securities Commissions (IOSCO). Este de remarcat i faptul c la nivel european n anul 2001 au fost nfiinate The Committee of European Securities Regulators (CESR) i European Securities Committee [12]. III. 2. n dreptul romnesc tranzaciile cu informaii privilegiate s-au bucurat de reglementare expres ncepnd cu Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare i bursele de valori. Prin acest act normativ s-a fcut distincia ntre informaii
95

confideniale i informaii privilegiate, ambele categorii fiind definite n articolul 2 [13]. Dup ce n art. 85 se arta ce categorii de persoane erau considerate iniiate sau deintoare de informaii confideniale [14], art. 86 prevedea c orice persoan ce se afl n situaia de deintor de informaii confideniale i/sau privilegiate nu poate valorifica respectivele informaii i nici s le fac publice ori s faciliteze publicarea lor n avantajul propriu sau al unor teri (aceste fapte constituind contravenii [15]). Ulterior, o nou etap n reglementarea tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate a fost parcurs prin apariia O.U.G. nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiii financiare i pieele reglementate (care a abrogat Legea nr. 52/1994). n capitolul al III-lea din acest act normativ (Transparena pieei i egalitatea investitorilor), seciunea a III-a (Interzicerea manipulrii pieei i tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate), art. 133 al. 1 prevedea c orice deintor de informaii privilegiate nu poate achiziiona sau vinde pentru sine ori pentru altul, direct sau indirect, valori mobiliare sau alte drepturi legate de acestea ale emitentului, cu privire la care deine informaiile privilegiate respective, sau s valorifice respectivele informaii privilegiate n orice alt mod i nici s le transmit ori s faciliteze publicarea lor n avantajul propriu sau al unor teri i se va supune normelor de conduit prevzute n prezenta ordonan de urgen. n acelai timp, conform art. 181, svrirea cu intenie a faptelor prevzute la art. 133 constituie infraciune. n art. 132 deintorul de informaii privilegiate este definit n mod similar Legii nr. 52/1994, iar prin informaie privilegiat (art. 2 al. 1 pct. 16) se nelegea informaii de orice natur privitoare la un emitent sau la oricare dintre valorile mobiliare emise de acesta, inaccesibile publicului ori care nu au devenit nc publice i a cror divulgare ar putea influena preul sau alte aspecte ale operaiunilor cu valori mobiliare ale emitentului ori ale persoanelor afiliate [16]. IV. QUARTUM COMPARABO n acest stadiu al cercetrii, metodologia colii dreptului organic impune, pe axa orizontal a operei de comparare, s cuprindem n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial i la texte similare sau cu obiect asemntor din cadrul altor familii sau sisteme de drept. IV.1. ntr-o perspectiv comparativ-sincronic, alturi de Securities Exchange Act, care rmne de referin n domeniu, este de subliniat i faptul adoptrii n anul 2003, la nivelul Comunitilor Europene, a mai multor acte normative privind abuzul de pia. Dintre acestea, cel mai important, este Directiva Parlamentului European nr. 6/2003 privind tranzaciile cu informaii privilegiate i manipularea pieei (abuzul de pia). Avnd n vedere eforturile de elaborare i de implementare a acestui act normativ, att la nivel european [17], ct i la nivelul fiecrui stat membru sau n curs de aderare, se poate considera c, astzi, textului matricial pentru
96

insider trading se regsete n articolului 2 din Directiva nr. 6/2003 privind abuzul de pia. Conform acestui articol, Member States shall prohibit any person [] who possesses inside information from using that information by acquiring or disposing of, or by trying to acquire or dispose of, for his own account or for the account of a third party, either directly or indirectly, financial instruments to which that information relates. Dup cum se poate uor observa, art. 245 al. 1 din legea romn privind piaa de capital constituie o traducere aproape fidel a acestui text. IV.2. Demersul prospectiv impune explorarea reglementrilor specifice din diferite sisteme naionale de drept. Cu titlu de exemplu vor fi relevate dou acte normative strine. n anul 2001, n dreptul englez a intrat n vigoare un act normativ adoptat n anul 2000 i care este astzi considerat de referin: Financial Services and Markets Act (FSMA). Prin acesta se dezvolt fr precedent reglementarea privitoare la insider dealing [18]. Spiritul acestei reglementri foarte severe, foarte ampl fa de celelalte reglementri europene i chiar fa de directivele europene nou adoptate, este unul permisiv sub aspectul puterilor de cercetare ale autoritii specializate i, mai important, sub aspectul competenelor de apreciere ale judectorilor bazate pe principii i valori fundamentale cum sunt buna-credin i echitatea. n plus aceste reglementri dezvolt prevederile din partea a V-a a Criminal Justice Act din 1993. n Italia a fost adoptat, n 1998, Legea 24 Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria. Acest act normativ reglementeaz n art. 180 Abuso di informazioni privilegiate. Textul abordeaz ntr-o manier sintetic problematica tranzaciilor pe baz de informaii privilegiate, comparativ cu legislaia celorlalte state care au piee bursiere dezvoltate. Oricum reglementarea italian va trebui adaptat noilor directive n materie [19]. V. QUINTUM COLLIGAM Urmeaz s facem o posibil exegez a textului prin: - analiz gramatical littera; - contextualizare sententia, ce presupune, n cadrul analizei excursiv-expectatorii, cercetri pluridisciplinare, de drept roman, sociologie, antropologie, psihologie juridic i filosofia normei cuprinse n text, etc.; - identificarea sensului teologico-filosofic i a acelora social, respectiv, politic; - identificarea sensului obscur sensus , adic a celui de-al patrulea sens, unul metafizic sau iniiatic. V.1. Littera. V.1.1. Prezentarea contextualizat a normei vizate impune, a ratione legis stricta, precizarea noiunilor eseniale (informaie privilegiat, persoan care deine informaii privilegiate i.e. persoan iniiat, instrumente financiare, valori mobiliare)
97

aa cum sunt ele definite de chiar legea romn cadru. Astfel, prin informaie privilegiat se nelege o informaie de natur precis care nu a fost fcut public, care se refer n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, i care, dac ar fi transmis public, ar putea avea un impact semnificativ asupra preului acelor instrumente financiare, sau asupra preului instrumentelor financiare derivate cu care se afl n legtur. Pentru persoanele rspunztoare de executarea ordinelor privind tranzacionarea instrumentelor financiare, informaia privilegiat nseamn, totodat, informaia de natur precis, transmis de un client, n legtur cu ordinele sale care nu au fost nc executate, referitoare n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, informaie care, dac ar fi fcut public, ar putea avea efecte semnificative asupra preului respectivelor instrumente financiare sau asupra preului instrumentelor financiare derivate cu care se afl n legtur (art. 244 al. 1 i 4 din Legea nr. 297/2004). Persoana iniiat. Este avut n vedere orice persoan care deine informaii privilegiate: a) n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor manageriale sau de supraveghere ale emitentului; b) ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului; c) prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu; d) n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale (art. 245 al. 2). De asemenea, trebuie avute n vedere deopotriv i orice alte persoane care dein informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc faptul c acele informaii sunt privilegiate (art. 247). Aplicarea interdiciei suport totui o excepie: este vorba de cazul n care persoana angajat n astfel de tranzacii avea o obligaie contractual de a dobndi sau nstrina instrumente financiare, iar acest contract a fost ncheiat nainte ca persoana respectiv s dein informaii privilegiate (art. 245 al. 4). Ali termeni care intereseaz prezentul studiu sunt precizai n art. 2. Astfel, conform punctului 11 al acestui articol, instrumente financiare nseamn: a) valori mobiliare; b) titluri de participare la organismele de plasament colectiv; c) instrumente ale pieei monetare; d) contracte futures financiare; e) contracte forward pe rata dobnzii; f) swap-uri pe rata dobnzii, pe curs de schimb i pe aciuni; g) opiuni pe orice instrument financiar prevzut la lit. a) - d), inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri; h) instrumente financiare derivate pe mrfuri; i) orice alt instrument admis la tranzacionare pe o pia reglementat. Categorie a instrumentelor financiare, valorile mobiliare constau n: a) aciuni emise de societi comerciale i alte valori mobiliare echivalente ale acestora, negociate pe piaa de capital; b) obligaiuni i alte titluri de crean, inclusiv titlurile de stat cu scaden mai mare de 12 luni, negociabile pe piaa de capital; c) orice alte titluri negociate n mod obinuit, care dau dreptul de a achiziiona respectivele valori mobiliare prin subscriere sau schimb, dnd loc la o decontare n bani, cu excepia instrumentelor de plat. (art. 2 pct. 11 i 33 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de
98

capital). V.1.2. O analiz a termenilor i expresiilor folosite de norma vizat se impune ab ratione legis. Astfel, apreciem c deinerea de informaii de ctre o persoan presupune: - un sens material - a deine n sensul de a poseda fizic documente tiprite sau suportul formatului electronic; este suficient s se cunoasc doar caracterul privilegiat al informaiilor coninute de suportul material deinut (eventual s fie o situaie n care persoana ar fi trebuit s cunoasc aceast calitate a informaiilor n sensul art. 247 din lege), i este indiferent dac informaiile sunt sau nu cunoscute ori prelucrate la nivel intelectiv; spre exemplu, o persoan poate primi i deci va deine - un mail despre care tie doar c acesta conine informaii care au calitatea de a fi privilegiate; i - un sens intelectiv - caz n care a deine informaii nseamn a cunoate informaiile, fr a se poseda suportul material pe care acestea sunt nregistrate (foi tiprite, dischete etc.). Prin urmare, considerm c intr n categoria persoanelor care dein informaii privilegiate persoana care deine aceste informaii n oricare din cele dou sensuri artate mai sus sau n ambele modaliti (deine suportul care conine informaiile i le cunoate n esen). Totodat, expresia a utiliza informaiile dezvluie mai multe perspective: - a utiliza suportul material care conine informaiile (e.g. remiterea suportului ctre o alt persoan sau (re)transmiterea unui document pe calea potei electronice), chiar fr a se lua la cunotin de informaii, sau - a analiza efectiv informaiile privilegiate lundu-se decizii de tranzacionare n consecin (eventual recomandndu-se aceasta altor persoane), independent de existena sau inexistena unui suport material sau electronic. Trebuie analizat dac, pentru a se putea aplica art. 245, este suficient s se tie (ori c ar fi trebuit s se tie) c informaiile dintr-un pachet material sau electronic au caracter privilegiat sau trebuie s se cunoasc efectiv coninutul, substana informaiilor. Spre exemplu, un membru al consiliului de administraie al unei companii listate lipsete de la edina de prezentare a unui raport de audit n vederea unei preluri i primete ulterior discheta cu raportul (este evident c este vorba de informaii privilegiate) sau un dosar pe care este fcut meniunea informaii privilegiate. Suportul informaiilor neprelucrate intelectiv este transmis unei tere persoane. Cu privire la acest aspect, n ncercarea de a delimita exact latura obiectiv, conduita prohibit, precizm c, n mod distinct, prin art. 246 coroborat cu art. 279 din Legea nr. 297/2004, este incriminat ca infraciune fapta oricrei persoane, subiect al interdiciei prevzute la art. 245 (deci care deine informaii privilegiate) care: a) dezvluie informaii privilegiate oricror altor persoane, exceptnd situaia n care dezvluirea a fost fcut n exercitarea normal a activitii, profesiei
99

sau sarcinilor de serviciu; b) recomand unei persoane, pe baza unor informaii privilegiate, s dobndeasc sau s nstrineze instrumentele financiare la care se refer acele informaii. Aceste fapte constituie infraciuni dac sunt svrite cu intenie (art. 279 din lege). Prin urmare, fptuitorul ntotdeauna prevede rezultatul faptei sale i fie urmrete producerea acestuia (intenia direct), fie nu urmrete rezultatul dar l accept n caz c se produce (intenia indirect). Rezultatul nociv al dezvluirii informaiilor privilegiate sau al recomandrii efecturii de tranzacii pe baza unor asemenea informaii poate consta, dup caz, n nclcarea confidenialitii i a ncrederii acordate, nerespectarea voinei sociale, abuzarea de buna-credin a participanilor la piaa de capital, prejudicierea altor deintori de instrumente financiare, i, ntr-un plan mai general, afectarea transparenei pieei. Se poate remarca faptul c ntre modalitile concrete ale utilizrii informaiilor privilegiate n sensul art. 245 i faptele interzise prin art. 246 exist o anumit congruen, eventual o relaie de tipul ntreg-parte. Mai mult, relaiile sociale care se dorete a fi aprate sunt, n principiu, aceleai. Dac dezvluirea de informaii privilegiate (e.g. remiterea suportului care le conine) sau recomandarea verbal ori scris fcut unei persoane de a tranzaciona pe baz de informaii privilegiate (indiferent dac aceasta din urm cunoate sau nu cu certitudine c recomandarea este fcut pe baza unor asemenea informaii, sau doar bnuiete ori ar trebui s cunoasc aceasta ca urmare a poziiei furnizorului) fac obiectul art. 246 din lege, nseamn, avnd n vedere congruena relevat, c utilizarea informaiilor n sensul art. 245 este, n concepia legiuitorului, indisolubil legat de dobndirea sau nstrinarea de instrumente financiare, efectiv realizat i finalizat sau doar ncercat, i trebuie concretizat n acte i fapte specifice procesului de tranzacionare funcional la un anumit moment dat pe piaa pe care respectivele instrumente financiare sunt cotate. Mai mult, n cazul art. 245, se urmrete obinerea unui profit (scopul mediat), tranzacionarea de instrumente fiind modalitatea la care se apeleaz pentru atingerea acestui scop; n lipsa acestui scop, care se poate realiza sau nu, se poate eventual vorbi despre incidena art. 246 sau despre manipularea pieei (spre ex. dac scopul este manipularea preului instrumentelor financiare prin tranzacii neltoare, indiferent n ce fel au fost avute n vedere informaiile privilegiate). Totui, se ridic ntrebarea: este esenial s se obin pentru sine un profit sau doar s se urmreasc obinerea unui profit pentru sine, indiferent dac se tranzacioneaz pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect? Textul n discuie (art. 245) nu impune realizarea unui profit sau producerea unui prejudiciu terilor, material sau moral. Aceasta deoarece calculele sau previziunile fcute n baza informaiilor privilegiate pot s nu se confirme. Astfel, nu se pune problema consumrii infraciunii la retranzacionarea cu profit a instrumentelor financiare respective. Avnd n vedere cele de mai sus, conchidem c pentru a se aplica art. 245
100

este necesar ca rezoluia infracional s fie efectiv urmat i exprimat n acte materiale specifice operaiunilor pe piaa de capital. n acest sens ar fi suficient emiterea unui ordin de cumprare sau vnzare la pia. Prin urmare este necesar ca deintorul de informaii privilegiate s cunoasc efectiv informaiile privilegiate, indiferent dac deine i folosete i un suport material al acestora. Revenind la art. 245, subliniem c din textul avut n vedere se degaj dou ipoteze de lucru, corespunztoare celor dou categorii de comportamente prohibite care trebuie delimitate: 1. se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea de instrumente financiare la care aceste informaii se refer; 2. se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru intenia de dobndire sau nstrinare de instrumente financiare la care aceste informaii se refer. S-ar mai impune cteva clarificri cu privire la cea de a doua ipotez. Expresia pentru intenia i cuvntul intenie sunt folosite n acest text n mod nefericit, ele fiind o traducere neinspirat a expresiilor by trying, en tentant, intentando, cercando din textul art. 2 al Directivei nr. 6/2003, citat mai sus. Dei cuvntul intenie pare susceptibil de a avea aici mai multe sensuri (form a vinoviei, scop, ncercare, tentativ), n realitate sensul n care trebuie neles este acela de scop al rezoluiei infracionale (utilizarea informaiilor fr a se finaliza tranzacionarea i.e. dobndirea sau nstrinarea). Acest scop ns nu este legat att de latura subiectiv intenie direct, ct de latura obiectiv ntruct trebuie exprimat, materializat ntr-o aciune (e.g. emiterea unui ordin de tranzacionare vnzare sau cumprare, ca urmare a valorificrii informaiilor privilegiate). Sensul textului directivei este acela de a interzice utilizarea de informaii privilegiate prin dobndirea sau nstrinarea de valori mobiliare ori prin ncercarea de a realiza asemenea tranzacii (ca o form de exprimare a utilizrii informaiilor, deci a faptei incriminate). Dei textul nu este riguros formulat, apreciem c tentativa nu este incriminat de sine-stttor prin ipoteza a doua i, n lipsa unei prevederi exprese n acest sens, nici nu se pedepsete (fiind posibil). n concluzie, considerm c legiuitorul romn a vrut s reglementeze pedepsirea utilizrii informaiilor privilegiate nu doar pentru luarea hotrrii (pentru intenia) de a tranzaciona, n lipsa oricrei concretizri. Norma juridic analizat se refer la utilizarea informaiilor privilegiate doar pentru operaiuni care presupun, stricto sensu, dobndirea sau nstrinarea de instrumente financiare, adic transmiterea dreptului de proprietate. Dobndirea sau nstrinarea nu ar putea fi interpretate n sensul de primire, respectiv transmitere, cu orice titlu a instrumentelor financiare, mai ales c, fiind vorba de o infraciune, norma este de strict interpretare. Or, operaiunile pe piaa de capital sunt multiple i complexe, implicnd nu numai tranzacii translative de proprietate de tipul vnzrii-cumprrii, ci i alte tipuri de operaiuni, care nu fac obiectul interdiciei, cum ar fi garaniile care au ca obiect valori mobiliare [20].
101

Relativ la expresia instrumente financiare la care informaiile privilegiate se refer trebuie artat c, de regul, informaiile se refer la instrumente financiare doar indirect. n mod direct, informaiile vizeaz emitentul instrumentelor financiare, activitatea i perspectivele acestuia. Relaiile privind activitatea i imaginea companiei listate pe o pia influeneaz direct preul valorilor mobiliare primare emise de aceasta (n special aciunile i obligaiunile), i, prin intermediul acestora, pe cele derivate (contractele futures, opiunile pe instrumente financiare) sau instrumentele de tip sintetic (cum sunt indicii bursieri). Prin dobndire/nstrinare pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect sunt avute n vedere i situaiile n care s-ar ncerca (di)simularea operaiunii interzise i ascunderea legturii dintre deintorul i utilizatorul informaiilor privilegiate i o persoan ter folosit sau profitul obinut (direct ori indirect n nume propriu sau printr-un intermediar). V.2. Sententia (contextualizarea pluridisciplinar). Posibile sensuri ale normei. Din perspectiva dreptului roman, configurator al principiilor dreptului privat, textul i propune reafirmarea i revalorizarea unor constante juridice imuabile: bona fides i aequitas. Att societas, ct i venditio-emptio, erau contracte de bun-credin, iar n actio de fide-bona, la epoca clasic, puterea de apreciere a judectorului era foarte larg, urmnd a fi cercetat intenia i buna-credin a prilor pentru a se putea distinge dolus malus i celelalte vicii eseniale purttoare de anulabilitate. n aceste contracte, angajamentul prilor are valoare de lege, iar ncrederea (fides) este element structural al acestui angajament (dictorum conventorumque constantia Cicero) [21]. n planul dreptului civil, textul avut n vedere sublimeaz ideea dolului n convenii (dolus malus). Dolul va putea fi astfel regsit att prin raportare la contractul de vnzare-cumprare de instrumente financiare (prin reticen), ct la contractul de societate (n acest caz, scopul intrrii n societate este doar specularea preului aciunilor obiect al tranzaciei). Deintorul informaiilor privilegiate cunoate c preul de pia al valorilor este, nainte de divulgarea informaiilor, altul dect preul real i se folosete de aceast mprejurare (dolus dans causam contractui). Dac i cocontractantul su ar cunoate esena informaiilor privilegiate nu ar ncheia tranzacia. Tranzaciile pe baz de informaii privilegiate apar i ca o aplicaie special a nelciunii n convenii prevzute de art. 215 al. 3 din Codul penal (Inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct, fr aceast eroare, cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile stipulate). Sociologic, norma protectiv analizat are n vedere mai multe categorii de grupuri cu interese particulare care se manifest pe piaa de capital: emitenii, investitorii (instituionali, mici, ocazionali), grupul persoanelor iniiate etc. Fr a avea neaprat interese antagonice, n jocul pieei de capital aceste grupuri se
102

manifest i au tendine specifice unei psihologii proprii, particulare. Reglementarea analizat este, poate, piatra unghiular n gestiunea intereselor emitenilor i investitorilor. Interzicerea tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate vizeaz, printre altele, protecia investitorilor, i, n mod special, a celor care nu sunt profesioniti ai pieei de capital (i care, n consecin, sunt mai vulnerabili). Acestora li se creeaz i sentimentul siguranei n tranzacionare, a transparenei pieei i evitrii conflictelor de interese. Efectul interdiciei ar putea fi, pe de o parte, inhibarea tranzacionrii pe baz de informaii privilegiate i a transmiterii nelegale a acestor informaii, iar pe de alt parte, exhibarea unor comportamente ale deintorilor de capital imobilizat. n plan politico-economic, textul exprim o opiune liberal-moderat, urmrindu-se, prin garantarea transparenei i integritii pieei, crearea condiiilor pentru atragerea potenialilor investitori romni sau strini. Alternativa unei investiii sigure pe piaa financiar conduce la redirecionarea capitalului ctre economia activ creia i permite dezvoltarea n raport de necesiti i de evoluia zonei de activitate. VI. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n aceast penultim etap vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i vom ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: - tez pro auctoritas; - antitez contra auctoritas; - sintez dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum. VI.1. Teza (pro auctoritas). Libertatea de a tranzaciona nu este una absolut. Printre limitrile care i se aduc se numr i interdicia pentru orice persoan care deine informaii privilegiate de a utiliza respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru intenia de dobndire sau nstrinare de instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Urmeaz s prezentm cteva argumente n susinerea tezei. Acestea pot viza, n principiu, necesitatea instituirii interdiciei, sau forma n care se prezint aceasta. Vom avea n vedere doar prima categorie. Dup cum am mai precizat mai sus efectele nocive ale dezvluirii informaiilor privilegiate i ale efecturii de tranzacii pe baza unor asemenea informaii pot fi multiple: nclcarea confidenialitii i a ncrederii acordate, nerespectarea a voinei sociale, abuzarea de buna-credin a participanilor la piaa de capital, prejudicierea altor deintori de instrumente financiare, i, ntr-un plan
103

mai general, afectarea transparenei pieei etc. Prin reglementarea avut n vedere (art. 245) se ncearc garantarea transparenei i siguranei tranzaciilor, promovarea principiului bunei-credine att n raport de contractul de societate ct i n raport de contractul de vnzarecumprare de instrumente financiare, evitarea prejudicierii participanilor de buncredin ca urmare a folosirii de ctre iniiai a funciei sau relaiei cu emitentul ori n cadrul unei instituii ori autoriti, evitarea anularii tranzaciilor i a prejudiciilor de imagine pentru emitent, prevenirea corupiei prin vnzarea-cumprrii de informaii privilegiate. Membrii consiliului de administraie, ai structurilor manageriale sau de supraveghere ale emitentului, acionarii i colaboratorii acestuia, sunt persoane care au obligaii de fidelitate fa de firm i acionari, trebuind s depun diligene pentru a nu nela ncrederea acordat. Interdicia este de natur s poteneze mobilizarea capitalului de ctre i de la investitorii mici care vor percepe piaa ca fiind mai sigur att timp ct li se garanteaz egalul acces la informaii, deci echitatea tranzaciilor; iniiaii trebuie s-i gestioneze portofoliul de aciuni cu bun-credin. Pe de alt parte, permiterea tranzacionrii pe baz de informaii privilegiate este de natur se elimine investitorii mici care nu sunt dispui s-i asume riscurile de a contracta fr garania transparenei. Totodat, libertatea tranzaciilor iniiailor ar putea determina circuite informaionale ntre investitorii instituionali i iniiai lund astfel natere o aren restrns a celor puternici care pot investi n informaie. n acest context devine mai ridicat i riscul abuzului de informaii n vederea manipulrii pieei de ctre investitorii sofisticai. n mod corect, comportamentele incriminate nu sunt condiionate de realizarea unui profit sau producerea unui prejudiciu terilor, material sau moral. Legiuitorul a avut ca premis faptul c utilizarea informaiilor privilegiate n vederea tranzacionrii de instrumente financiare la care respectivele informaii se refer este malum in se. VI.2. Antiteza (contra auctoritas). Libertatea de a tranzaciona pe piaa de capital trebuie s fie nengrdit. Limitarea acestei liberti poate frna micarea sau plasarea eficient a capitalului i diminua creterea economic. Interzicerea tranzacionrii pe baz de informaii privilegiate creeaz doar o aparen de transparen a pieei i de securitate a tranzaciilor. n mod corelativ, argumentele n susinerea antitezei pot viza eliminarea, de principiu, a incriminrii sau modificarea formei concrete n care se prezint aceasta. mpotriva interzicerii tranzaciilor iniiailor s-a argumentat prin faptul c parte din natura unei economii de pia este faptul c specialitii pot (i asta fac n mod obinuit, cu titlu de profesie) s speculeze i s beneficieze de cunotinele lor
104

de specialitate avansate, de capacitatea de analiz i sintez care le este proprie. Permiterea (neinterzicerea) acestor tranzacii i realizarea lor n mod curent ar fi de natur s aduc beneficii economice de necontestat, n principal, prin aceea c astfel preul aciunilor este forat s reflecte ct mai repede cu putin toate informaiile relevante (obinndu-se astfel imediat preul real). Drept argument concret, s-a subliniat c, spre exemplu, n cazul scandalului Enron, dac iniiaii ar fi putut s tranzacioneze cu ignorarea momentului divulgrii informaiilor negative (moment ndelung amnat), preul aciunilor ar fi sczut mult mai devreme la valoarea real, aspect care ar fi fost de natur s duc la evitarea unei pri semnificative din pierderi i la depistarea mai rapid a nelegalitilor comise. n cazul n care vetile sunt bune, independent de momentul divulgrii lor ctre public (i exist interes ca aceast divulgare s se fac ct mai repede) i de momentul tranzacionrii, din perspectiva prejudiciilor se poate vorbi cel mult de foloase nerealizate (lucrum cessans). Dac ns vetile sunt rele, persoanele din top-management deseori ncearc s amne ct mai mult divulgarea acestora, folosindu-se eventual de metoda zidului chinezesc (Chineese Walls) n contra scopului acesteia [22]. De aceea, avnd n vedere o distincie esenial n dreptul anglo-american - aceea ntre malum in se i malum prohibitum, s-a considerat c insider trading este de fapt malum prohibitum, nefiind un ru n sine [23]. Dintr-o alt perspectiv, permiterea tranzaciilor iniiailor ar constitui o modalitate de recompensare a iniiailor angajai (primaries), mai ales dac informaiile sunt pozitive i aceasta se poate considera c li se datoreaz ntr-o oarecare msur. n acelai timp, interzicerea tranzaciilor ar atrage dup sine inhibarea deinerii de instrumente financiare de ctre administratorii i funcionarii unei companii listate ar duce la dezinteresarea acestora cu privire la maximizarea performanelor lor profesionale n interesul companiei. De asemenea, s-a apreciat c ar trebui ca, n mod liber, fiecare companie listat s decid dac propriilor insideri le interzice tranzacionarea pe baz de informaii privilegiate. Aceast practic a mai fost folosit, n sensul c, prin acte interne ale firmei (coduri ale conduitei pe pia, regulamente interne etc.) sau prin clauze ale contractelor de munc sau de colaborare, s-a interzis tranzacionarea, acest aspect fiind fcut public ctre participanii la pia. Prin urmare, se consider c nu sar justifica caracterul general al interdiciei, i c aceasta trebuie s fie o opiune a companiei care i poate evalua i asuma riscurile neimpunerii interdiciei de a fi practic considerat riscant i eventual eliminat de pe pia. n acest caz, neexistnd garanii, investitorii i-ar asuma deliberat riscul investiiei. Se mai poate considera c, oricum, legea nu poate asigura o protecie absolut mpotriva efectelor acestor tranzacii. Se pune ntrebarea care este diferena dintre o tranzacie a unui insider cu o zi nainte de divulgarea unor informaii importante i o tranzacie efectuat cu o or dup divulgarea informaiilor respective? Din perspectiva investitorului ocazional, nesofisticat, a crui protecie constituie unul din scopurile reglementrii interdiciei, rspunsul este absolut nici o diferen. Care este timpul de difuzare i asimilare a informaiilor specific unei piee,
105

cine stabilete acest timp i n baza cror criterii subiective sau obiective? Fenomenul asimilrii depinde de muli factori; avnd n vedere gradul de preocupare a investitorilor profesioniti, acetia vor fi primii beneficiari ai informaiei divulgate. Este evident c un insider care cunotea informaia nc nainte de a fi divulgat va putea profita de acest lucru, chiar dac nu att de mult ca n situaia n care ar fi tranzacionat nainte de divulgare. Faptul c legea nu poate asigura o protecie absolut este subliniat i de faptul c utilizarea informaiilor privilegiate de ctre persoanele iniiate se poate manifesta nu numai sub forma insider trading, ci i sub forma abinerii de la a tranzaciona (insider abstention). Aceast din urm situaie (a se vedea supra, II.3) const n utilizarea informaiilor privilegiate pentru a se opri o tranzacie n ideea unui ctig mai mare obinut prin reiniierea tranzaciei dup ce preul instrumentelor financiare va crete ca urmare a divulgrii vetilor bune i asimilrii acestora de ctre pia. n mod evident, i n acest caz se speculeaz starea de inechitate provocat de faptul c persoana n cauz cunotea aspecte importante despre care ali acionari i publicul larg nu fuseser nc informai. Or, interdicia vizeaz fapta de a utiliza informaiile privilegiate pentru a se tranzaciona efectiv, sau cu scopul de a se tranzaciona, dar nu are n vedere i oprirea unei tranzacii. Aceasta dei, i n acest din urm caz, profitul este obinut prin utilizarea cu rea credin a unor informaii privilegiate. Criticile mpotriva reglementrii pot viza i faptul c aceasta nu este cu adevrat eficient mpotriva unei practici care este pe ct de ocult pe att de des utilizat. Dificultatea probaiunii, durata cercetrilor, efectele negative perturbatoare ale pieei atrase de anularea unor tranzacii nelegale i, implicit, a tuturor celor succesive acestora face ca, prin chiar sancionarea nclcrii, multe persoane, teri de bun credin, vizate de norma protectiv, s sufere prejudicii. VI.3. Sinteza (dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum). Pluralitatea argumentelor pro i contra reglementrii dezvluie multiple perspective din care poate fi privit problema n discuie. Argumentele pro auctoritas, dei mai puine i mai sintetic prezentate, sunt axate pe valori fundamentale sociale i juridice (bona fides i aequitas). n antitez se d prevalen n special unor principii de natur utilitarist. n mod natural, o pia de capital n formare ntr-o economie nedezvoltat i pune mai puin problema n principiu i i afirm ndeosebi latura pragmatic. Evident, ntr-un context istoric anume, fenomenul de aculturaie juridic poate avea un rol semnificativ, fie i numai n plan formal (este i cazul Romniei n acest moment). Pe de alt parte, n cazurile rilor cu o economie matur i o societate civil activ, tranzaciile pe baz de informaii privilegiate au generat i genereaz discuii efervescente, iar interzicerea acestor tranzacii a depit stadiul formalnormativist. n aceste cazuri scopurile sunt mai puin economice i mai mult juridice (fr a fi totui vorba de un antagonism dect aparent, n sens relativ).
106

VII. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n sfrit, urmeaz cercetarea justificrilor dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual). Libertatea fiecrui individ, inclusiv libertatea de a contracta, nu este una absolut, dei nu de puine ori s-a ncercat absolutizarea acesteia prin prisma unor deziderate economice de eficientizare. Bunstarea, nici cea individual, nici cea colectiv, nu poate fi, totui, construit abuznd de o poziie privilegiat i prin nclcarea drepturilor i intereselor legitime ale participanilor la operaiunile pe piaa de capital. Fetiizarea bunstrii nseamn, n cele din urm, n situaia analizat, fetiizarea inechitii, a inegalitii i asumarea fr scrupule a unui sistem de tranzacionare slbatic, lipsit de principii i valori, redus la o dimensiune pur mecanicist prin eliminarea rolului protectiv pe care, mcar formal, statul prin autoritile competente ar trebui s-l manifeste. Tranzaciile speculative au, din punct de vedere economic, efecte benefice majore. Printre acestea se numr mobilizarea capitalului n vederea valorificrii acestuia, stimularea creativitii pe pia etc. Practicarea acestor tranzacii face ca affectio societas s fie redus doar la teorie n cazul societilor de capitaluri ale cror valori sunt cotate pe pieele organizate. Aceasta nu nseamn ns c acionarii, care pot s nu se cunoasc, nu i datoreaz i nu trebuie s manifeste bun credin erga omnes. Mai mult, persoanele care, din perspectiva dreptului comercial, sunt profesioniti ai pieei de capital trebuie s-i asume aceast condiie, ca atare, n sens pozitiv, tiinific, iar nu n sensul de a reui eludarea unor dispoziii legale i nclcarea oricror principii. Chiar i realitatea inechitii nereglementrii interdiciei comportamentului de insider abstention (att timp ct insider trading este prohibit) este invocat nu n sensul unui efort de reglementare a acestuia ci este deturnat n ideea eliminrii interdiciei existente. Or, eliminarea unei inechiti mici pentru a face loc uneia mai mari nu este tocmai o dovad a ceea ce, n spirit romanist, nseamn veritas et constantia. Pe de alt parte, exist i opinia c insider abstention este, de fapt, doar un pericol aparent, fr a se nega c, i n acest caz, iniiatul dovedete mala fides [24]. n condiiile n care nu se interzice insider trading, riscul de manipulare este exponenial mai mare ca n cazul prohibirii acestuia. Dac, spre exemplu, iniiaii, poteniali deintori de informaii privilegiate, cumpr anumite instrumente financiare, de fapt acetia pot inteniona s dea un semnal favorabil n sensul creterii preurilor (chiar n lipsa oricror informaii favorabile sau defavorabile).
107

Dac ulterior acetia vor vinde cu scopul obinerii de profit, semnalul transmis pieei va fi invers i, n consecin, este posibil ca preul aciunilor s scad foarte tare fr a exista un fundament economic, obiectiv. Crahul din 1929 de la NYSE a dovedit realitatea psihologic a tendinei de a supraevalua, n jocul bursei, existena i valoarea, pn la urm relativ, a informaiilor cu privire la activele tranzacionate. Printre efectele crahului semnificativ apare faptul c societile listate au suferit un prejudiciu mai mult de imagine, ns cei care au pierdut din punct de vedere financiar au fost investitorii deintori de valori mobiliare. Prin urmare, chiar dac punem n balan fie i numai argumentele majore de natur economic (lipsa interdiciei ar presupune avantajul ca preul valorilor tranzacionate s fie unul ct mai fidel realitii i dezavantajul favorizrii comportamentelor manipulative) nu se poate ajunge dect la concluzia c, n principiu, trebuie s se asigure un minim de (auto)protecie. Este adevrat c, practic, puine comportamente susceptibile de insider trading sunt cercetate i, sensibil mai puine, atrag sanciuni efective de natur penal sau civil. Nu mai puin adevrat este c politica legislativ trebuie (re)orientat ctre valorificarea rapid i deplin a normei prohibitive, ctre reglementarea unui sistem ct mai eficient i flexibil de depistare i sancionare a comportamentelor ilicite pe piaa de capital. Dar interzicerea de principiu a tranzaciilor bazate pe informaii privilegiate trebuie s fie dincolo de orice viziune politico-economic care s-ar putea regsi n reglementarea pieei de capital. n fine, cu privire la art. 245 din Legea nr. 297/2004, formulm i o propunere de lege ferenda: Constituie infraciune fapta persoanei care deine informaii privilegiate de a tranzaciona, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, cu instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Tentativa se pedepsete. Cu privire la forma optim a reglementrii, trebuie inut cont de faptul c, n realitate, este vorba de un sistem complex de norme care vizeaz protecia. Oricum ar arta reglementarea, aceasta nu este n mod real eficient dac nu este susinut de eforturile emitenilor (concretizate n aplicarea unor tehnici consacrate de autoprotecie printre care aa-numita metod a zidului chinezesc). Se poate ajunge astfel la o completare a unei reglementri concepute n principal pe conceptul de informaie privilegiat cu msuri interne ale emitenilor fundamentate ndeosebi pe conceptul de persoan iniiat.

108

NOTE: [1] Dezvoltarea instituiei proprietii, a drepturilor, a contractului i a unui sistem stabil de drept comercial au fost cruciale pentru ascensiunea Occidentului. Aceste instituii juridice au servit drept substitut al ncrederii care exist n chip natural n familie i neam i au constituit cadrul n care strinii au putut conlucra n firme mixte sau pe pia (Francis Fukuyama, Trust). [2] Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 571 din 29/06/2004. [3] Practica prin care o persoan din conducerea unei firme emitente de valori mobiliare tranzacionate pe piaa de capital sau orice alt persoan iniiat folosete informaii semnificative, care nu au fost nc divulgate celorlali acionari i publicului larg, pentru a obine profit prin tranzacionarea de capital al firmei respective (apud Donald J. Boudreaux, Insider-Trading Prohibitions Should Go out of Style, iunie 2003, www.fff.org, trad. n.). [4] Horaiu Dan Dumitru, Sorin David, Contractul de vnzare-cumprare de valori mobiliare, ncheiat n cadrul Bursei de Valori Bucureti, n Revista de Drept Comercial nr. 5/1999, p. 84, nota 95. [5] Pentru detalii a se vedea Marc I. Steinberg, Understanding Securities Law (ediia a doua), Matthew Bender & CO., INC., Editorial Offices, 1996 (1999 reprint), p. 267 i urm.; Marc I. Steinberg, International Securities Law A contemporary and comparative analysis, Kluwer Law International, 1999, p. 105 i urm. [6] Pentru alte detalii a se vedea Sheldon Richman, Martha Stewart Case: Wheres the Victim?, martie 2004, The Fraud of Insider-Trading Law, partea I, septembrie 2003, partea a II-a, octombrie 2003,www.fff.org. [7] A se vedea i Detlev F. Vagts, Securities Regulation - An Introduction, International Encyclopedia of Comparative Law, vol. XIII Business and Private Organization, p. 26. [8] Ibidem. [9] Publicat n Jurnalul Oficial L nr. 334 din 18.11.1989, p. 30 i urm. [10] Publicat n Jurnalul Oficial L nr. 096 din 12.04.2003, pp. 16-25, a abrogat Directiva nr. 592/CEE/1989 privind coordonarea reglementrilor privind tranzaciile bazate pe informaii privilegiate. [11] A se vedea Marc I. Steinberg, International Securities Law ..., pp. 144-148; Detlev F. Vagts, op. cit., p. 26. [12] The Committee of European Securities Regulators i European Securities Committee au fost nfiinate prin Deciziile Comisiei Europene nr. 527/2001 i 528/2001, publicate n Jurnalul Oficial L nr. 191 din 13.07.2001, p. 43 i, respectiv, p. 45. [13] Astfel, n nelesul Legii nr. 52/1994, informaii confideniale sunt informaii de orice natura privitoare la un emitent sau la oricare dintre valorile mobiliare emise de acesta, inaccesibile publicului sau care nu au devenit nc publice i a cror divulgare ar putea influenta preul sau alte aspecte ale tranzaciilor cu valori mobiliare ale emitentului sau ale societilor comerciale asociate ori ale celor in
109

care emitentul deine o poziie majoritara (art. 2 lit. q), iar informaii privilegiate sunt informaii de orice natura privitoare la un emitent sau la oricare din valorile mobiliare emise de acesta, care nu sunt cunoscute publicului i sunt susceptibile de a afecta decizia unui investitor rezonabil, persoanele iniiate fiind inute a nu le divulga i nici exploata in mod direct sau indirect, personal sau prin interpui (art. 2 lit. r). [14] n sensul art. 85, orice persoan va fi considerat iniiat sau deintor de informaii confideniale dac: a) are acces la informaii: 1. ca membru al structurii de conducere sau supraveghere ori al oricrei entiti similare a emitentului; 2. pe durata angajrii sale de ctre emitent sau pe durata activitii profesionale in serviciul emitentului; 3. ca investitor in valorile mobiliare ale emitentului; b) are acces la astfel de informaii datorita unei poziii sau legaturi identice cu cele de la lit. a) cu o persoana juridica avnd ea nsi acces la astfel de informaii; c) a obinut astfel de informaii de la oricare din persoanele mai sus menionate sau prin alta modalitate. [15] Conform art. 104, constituie contravenie (dac nu a devenit incident legea penal) nerespectarea regimului stabilit prin dispoziiile legii i reglementrile Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare pentru informaiile privilegiate i informaiile confideniale (lit. g). Acest text a fost completat prin Ordonana de urgen nr. 229/2000 pentru modificarea i completarea Legii nr. 52/1994 prin introducerea la articolul 104, dup litera g, printre altele, a unei noi contravenii la litera l: nerespectarea de ctre persoana care este deintoare de informaii confideniale i/sau privilegiate a dispoziiilor art. 86 al. 1. Ulterior ns, aceast ordonan a fost abrogat prin Ordonan de urgen nr. 27/2001 (aprobat prin Legea nr. 414/2001) i respins prin Legea nr. 478/2001. [16] Pentru detalii privind O.U.G. nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiii financiare i pieele reglementate, a se vedea Mihai Banu, Abuzul de pia n legislaia romneasc, n Revista de Drept Comercial, Ed. Lumina Lex, Bucureti, nr. 3/2004, pp. 98 108. [17] Acest act normativ a fost urmat de mai multe directive de implementare: Directiva Comisiei Europene nr. 125/2003 privind prezentarea corect a recomandrilor investiionale i divulgarea conflictelor de interese, Directiva Comisiei nr. 124/2003 privind definirea i divulgarea informaiilor privilegiate i definirea manipulrii pieei, Directiva Comisiei nr. 2273/2003 privind derogrile cu privire la programele buy-back i stabilizarea instrumentelor financiare, Directiva Comisiei nr. 72/2004 cu privire la practicile acceptate pe pia, definirea informaiilor privilegiate n cazul instrumentelor derivate pe mrfuri, constituirea listelor cu iniiai, notificarea tranzaciilor managerilor i notificarea tranzaciilor susceptibile de a constitui insider trading. [18] A se vedea K. Alexander, L. Linklater, Market abuse and insider dealing, Londra, Butterworths, 2002 sau, un studiu mai sintetic, Kern Alexander, Insider dealing and market abuse: the Financial Services and Markets Act 2000, ESRC Centre for Business
110

Research, Cambridge University, 2001, Working Paper No. 222, http://ideas.repec.org/p/cbr/cbrwps/wp222.html. [19] Filippo Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, ediia a II-a, G. Giappichelli Editore, Torino, 2003, pp. 341-366; Mario Bessone, I mercati mobiliari, Giuffr Editore, Milano, 2002, p. 248; Renzo Costi, Il mercato mobiliare, G. Giappichelli Editore, Torino, 2000, pp. 257-263. [20] Aciunile, obligaiunile i n general valorile mobiliare pot constitui obiectul unui contract de gaj, n condiiile legii. Este de subliniat c pe pieele reglementate sunt efectuate mprumuturi de valori mobiliare (propriu-zise, de tipul sell-buy back etc.). Acestea sunt de fapt mprumuturi de consumaie n sensul art. 1577 din Codul civil i presupun transmiterea proprietii. Pentru acest motiv, considerm c aceste tipuri de nstrinri sau dobndiri de instrumente financiare trebuie avute n vedere n aplicarea art. 245 al. 1 din Legea nr. 297/2004. [21] A se vedea Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, , Editura Polirom, vol. I (1998), pp. 131-132 (actio ex fide-bona), vol. III (2000), pp. 799-800 (contractele de bun-credin), 829-850 (emptio-venditio), 865-873 (societas). [22] Chineese walls este o expresie care desemneaz msurile de protecie i de nchiderea a circuitului informaiilor privilegiate prin izolarea iniiailor, n special n cadrul emitentului de instrumente financiare. [23] Donald J. Boudreaux, op. cit., www.fff.org. [24] Jesse M. Fried, Insider Abstebtion, The Yale Law Journal, nr. 2, nov. 2003, vol. 113, pp. 455- 492. * * *

111

112

Aggravat ille labor, quem praenia nulla sequuntur1

i sporete greutatea acea munc pe care nu o urmeaz nici o rsplat (Medieval), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 19.

113

114

CONSENSUALISM VERSUS FORMALISM N TRANSFERUL PROPRIETII Ioana Iftode

n cele ce urmeaz voi pune n discuie principiul consensualismului, sancionat de art. 971 C. civ., respectnd cele apte trepte ale metodologiei colii dreptului organic. PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, voi analiza textul juridic prin lectura, prezentarea integral a textului i summa, rezumatul lui. Lectura n contractele ce au de obiect translaia proprietii, sau unui alt drept real, proprietatea sau dreptul se transmite prin efectul consimmntului prilor, i lucrul rmne n rizico-pericolul dobnditorului, chiar cnd nu i s-a fcut tradiiunea lucrului. Summa - textul citat reglementeaz dobndirea unui drept real prin convenie, consacrnd principiul consensualismului, principiu conform cruia transferul dreptului de proprietate opereaz prin simplul consens al prilor. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, voi ncepe cercetarea propriu-zis prin imaginarea unor situaii punctuale, care s lege abstracia textului de realitatea conflictual juridic. Astfel, s imaginm c A dorete s cumpere de la B un teren de 1000 mp, n satul X, pentru a-i construi o cas. Cei doi se neleg i asupra preului (2000 de euro), discut asupra ultimelor detalii ale contractului i bat palma. Fiind ns n preajma srbtorilor, hotrsc mpreun ca plata preului, predarea bunului i celelalte formaliti impuse de lege s fie realizate n luna ianuarie a anului urmtor. Un alt caz: D i vinde lui C maina sa Ferrari cu preul de 150.000 euro. Contactul dintre cei doi i acordul lor a fost realizat prin discuii pe internet, astfel nct ei se neleg ca C s plteasc preul prin transfer bancar, iar D s predea
115

maina peste o lun, cnd cei doi urmeaz s se ntlneasc. Dintre cei doi cumprtori, A i C, cine are proprietatea bunului n acest moment? Diferena de valoare a bunurilor joac vreun rol n aplicarea normelor legale? De ce aplicm acestor tranzacii regimuri juridice diferite? TERTIUM, HISTORIA REGULAE EXPLORABO n aceast a treia etap voi cerceta evoluia istoric a regulei de drept, urmnd axa vertical a analizei comparativiste. Dreptul roman Vom putea observa c reglementarea actual se deosebete fundamental de normele dreptului roman referitoare la transferului proprietii. n lumina acestora din urm, acordul de voin al prilor (consensus) este necesar, dar insuficient pentru dobndirea proprietii asupra unui bun. Convenia ncheiat ntre cei doi reprezint doar un contract de baz (fie el de vnzare-cumprare, donaie sau schimb), un titulus n baza cruia se nate n persoana nstrintorului obligaia de a transfera dreptul de proprietate dobnditorului. Astfel, operaiunea de transmitere a dreptul de proprietate (modus transferendi) ne apare ca fiind un act subsecvent ncheierii contractului ntre pri, de executare a unei obligaii generate i asumate prin contractul de baz1. Principiul conform cruia proprietatea nu poate fi transferat doar prin efectul conveniilor rmne valabil n toate epocile dreptului roman, Codul lui Justinian consacrndu-l prin urmtoarea formul: Traditionibus et usucapionibus dominia rerum, non nudus pactis transferentur2. n dreptul roman existau dou categorii de moduri derivate i convenionale de dobndire a proprietii: moduri formaliste (mancipatio i in jure cessio), sancionate de lege, de jus civile, i un mod neformalist (traditio), consacrat de normele dreptului pretorian. Reglementat nc de la epoca veche a dreptului roman, mancipaiunea era rezervat cetenilor romani i necetenilor care obinuser dreptul de a ncheia acte juridice conform lui jus commercii. Deoarece impunea o serie de formaliti greoaie (prezena a cinci martori, ncheierea actului cu ajutorul balanei i a lingoului de aram per aes et libram), mancipaiunea a czut n desuetudine chiar din perioada de nceput a Dominatului. Cesiunea n faa magistratului judiciar (in jure cessio) consta, de fapt, n abandonarea unui bun de ctre nstrintor n favoarea dobnditorului, abandonare realizat n cadrul unui proces fictiv de revendicare. Prin formula Adico! magistratul judiciar constata lipsa vreunei opoziii a nstrintoruluiprt fa de afirmaia
1 2

Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. I, Ed. Polirom, Iai, 1998, p. 260-262. Codex Justinianeus, 2.5.20 apud Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 261.

116

dobnditorului, conform creia el ar fi adevratul proprietar al bunului cedat. Transformrile impuse n societatea roman de dezvoltarea relaiilor economice duc treptat la abandonarea formalismul strvechi i excesiv, ceea ce determin, la rndul su, dispariia fr urm a instituiei in jure cessio n perioad postclasic a dreptului roman. Modul neformalist de dobndire a dreptului de proprietate era tradiiunea. Eliminnd necesitatea ndeplinirii unor operaiuni complicate, formale pentru transferul proprietii, traditio nsemna, de fapt, remiterea efectiv a bunului nstrinat dobnditorului de ctre nstrintor. Pentru ca prin aceast predare s opereze transmiterea dreptului de proprietate trebuiau ndeplinite patru condiii: nstrintorul (cedens) s aib capacitate de a efectua aceast operaiune, bunul i prile contractante s fie prezente la locul i n momentul tradiiunii, s fie pltit preul i s existe o cauz just, adic un just titlu un act juridic valabil i prealabil tradiiunii care s consemneze voina prilor de a nstrina, respectiv de a dobndi bunul. Evoluia societii romane, necesitatea realizrii unor acte juridice rapide i suple au dus la abstractizarea instituiei tradiiunii. n epoca clasic apar unele procedee care eludeaz necesitatea remiterii efective a bunului n mna dobnditorului, fiind suficient realizarea unei predri fictive, imaginate. Aceste procedee sunt: traditio longa manu, traditio brevi manu, constitutul posesor, rezerva uzufructului. Traditio longa manu permitea tradiiunea bunurilor aflate la distan, opernd ficiunea conform creia mna nstrintorului era att de lung nct poate preda n materialitatea sa bunul cedat, n pofida distanei care exist ntre bun i nstrintor. n cazul unei case, dobnditorul ar fi primit doar cheile cldirii, considerndu-se c astfel tradiiunea a fost realizat. Traditio brevi manu se aplica n cazul n care dobnditorul se afla deja n posesia bunului ce trebuie tradit (de exemplu, n calitate de chiria). Pentru ca dreptul de proprietate s fie transmis, n aceast situaie, nu era necesar o predare efectiv (care ar presupune reintrarea n posesie a nstrintorului, pentru ca mai apoi acesta s i poat preda dobnditorului), ci doar o schimbare a justului titlu n virtutea cruia dobnditorul stpnete bunul (din chiria n proprietar). n cazul n care nstrintorul i rezerva detenia precar a bunului transmis, urmnd a stpni pentru altul dup perfectarea tradiiunii, i gsea aplicarea instituia constitutului posesor. n mod similar tradiiei brevi manu, pentru ca dobnditorul s devin proprietar nu mai era nevoie de o remitere efectiv a bunului, ci doar de transformarea titlului sub care nstrintorul, fost proprietar, posed bunul (acum n calitate de detentor precar). Dac nstrintorul, n loc de detenia precar a bunului, i rezerva uzufructul acestuia (fcndu-se astfel aplicaia instituiei rezervei uzufructului), situaia era rezolvat urmnd regulile constitutului posesor.1
1

Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 275-285.

117

Aceste procedee au fost inserate, alturi de alte asemenea instituii, n normele Codului lui Iustinian, n ncercarea compilatorilor si de a atenua formalismul principiului Traditionibus et usucapionibus dominia rerum, non nudus pactis transferentur. Vechiul drept francez Motenind reglementrile dreptului roman n materie, vechiul drept francez susinea, n epoca franc, aceeai dihotomie contract mod de dobndire, aceeai neputin de a concepe transferul dreptului de proprietate solo consensu1. Doctrinarii epocii (Domat, Planoil, Pothier) difereniaz, n cazul vnzrii, dou etape: ncheierea contractului i predarea bunului. n practic, ns, se foloseau n mod uzual mijloace de realizare a unei predri fictive: fie constitutul posesor (preluat din dreptul roman), fie inserarea n contract a unei clauze de dessaisine-saisine. Prin aceast clauz, nstrintorul declara c renuna la posesia bunului (dessaisine) n favoarea dobnditorului, care intra astfel n posesie bunului cumprat (saisine)2. Prin efectul acestei clauze, din momentul n care contractul era ncheiat n mod valabil, dobnditorul primea toate drepturile nstrintorului asupra lucrului, devenind astfel proprietar. Din acelai moment, nstrintorul deinea bunul doar n calitate de detentor precar, pentru dobnditor3. Clauza dessaisine-saisine devine, n virtutea folosirii sale frecvente n contractele ce aveau ca obiect transmiterea proprietii, doar o clauz de stil, unii autori considernd c i producea efectele chiar i atunci cnd contractul nu o prevedea expres, ea fiind subneleas4. coala dreptului natural Pe planul teoriei juridice, pasul decisiv n acceptarea transmiterii proprietii solo consensu a fost fcut coala dreptului natural. n lucrarea sa, De jure belli ac pacis, Grotius arat c proprietatea este independent de posesie i c nu exist nici un motiv pentru a subordona dobndirea proprietii dobndirii posesiei.5 n sprijinul aceleiai idei, Puffendorf argumenta c tradiia, care este un act fizic, poate condiiona doar transmiterea posesiei, care este o putere fizic, pe cnd consimmntul, act pur intelectual, trebuie s fie suficient pentru transferul proprietii, care este o putere pur intelectual6.

Jean Carbonnier, Droit civil, tom 3, Presse Universitaires de France, Paris, 1995, p. 209. Ibidem, p. 209-210. 3 Argou, Institutes au droit francais, edit. 1787, II, pag. 238, apud C. Bufnoir, Proprit et contrat, Librairie Arthur Rousseau, Paris, 1924. 4 Jean Carbonnier, op. cit., p. 210. 5 Grotius, De jure belli ac pacis, apud C. Bufnoir, op. cit., p. 40. 6 Puffendorf, Droit de la nature et des gens, apud J. Carbonnier, op. cit., p. 210.
1 2

118

Codul civil napoleonian n condiiile rspndirii acestor idei i ale unei practici generalizate a clauzei dessaisine-saisine, redactorii C. civ. napoleonian au consacrat principiul transmiterii dreptului de proprietate doar prin efectul consimmntului. Literatura juridic francez arat c art. 1138 nu face dect s suprime clauza dessaisine-saisine, prezumnd-o n orice contract care are drept obiect transmiterea unui drept de proprietate asupra unui bun1. Voi analiza pe larg formula consacrat de art. 1138 n seciunea dedicat dreptului francez contemporan. Deocamdat trebuie semnalat c practica instituit de C. civ. aduce unele diferene fa de cea anterioar. De exemplu, dac nstrintorul pierde posesia bunului, conform normelor vechiului drept francez, el nu mai poate transmite proprietatea bunului altuia2. Pierderea posesiei nu l poate ns mpiedica pe vnztorul contemporan Codului lui Napoleon s transmit n mod valabil dreptul de proprietate asupra respectivului bun. Vechiul drept romnesc Vechiul drept romnesc preia, n mare msur, principiile dreptului roman n materia transferului proprietii. Codul lui Andronache Donici consacr regula general: La vnzri, cumprturi, nimeli, schimburi i alte asemenea [] atunci stpnirea este deplin ctigat cnd, pre lng tocmeal, urmeaz i darea lucrului3. Mai apoi, acelai cod face aplicarea acestei reguli pentru vnzare4, impunnd drept condiii pentru perfectarea acesteia plata preului i predarea bunului vndut. nelegnd s consacre acelai principiu al formalismului n transmiterea proprietii, Codul Caragea reglementeaz n mod similar vnzarea, difereniind-o, ns, dup cum obiectul acesteia este un bun mobil5 sau un bun imobil1.
C. Bufnoir, op. cit., p. 45. Tot ce ar fi putut face nstrintorul n acest caz ar fi fost s transmit dobnditorului doar dreptul la aciunea n revendicare (contra posesorului), procedeu inspirat din dreptul roman. (C. Bufnoir, op. cit., p. 46). 3 La vnzri, cumprturi, nimeli, schimburi i alte asemenea, trebuina urmeaz ca, pre lng tocmeal, s se dea i lucrul, trecnd din stpnirea unuia n stpnirea altuia, adec fcndu-se teslim, i dup formele pravilei; atunci stpnirea este deplin ctigat cnd, pre lng tocmeal, urmeaz i darea lucrului, Codul lui Andronache Donici, 6, Cap. X, apud D. Alexandresco Dreptul civil romn n comparaiune cu legile vechi i cu principalele legislaiuni strine, vol V, Tipografia Naional, Iai, 1900, p. 164. 4 Vnzarea este perfect cnd o parte va urma cu darea preului, i cealalt parte primind preul va urma cu darea lucrului. i nu numai aa, ci i dac numai o parte va primi lund preul, sau cealalt va apuca s fac teslim lucrul vndut n mna cumprtorului, atuncea vnzarea i cumprarea este sevrit i temeinic, Codul lui Andronache Donici, 2, Cap. XI, apud D. Alexandresco, op. cit., p. 163. 5 Vnzarea atunci e sevrit, cnd cel ce vinde va da lucrul n mna cumprtorului, i cumprtorul va da preul sau ncredinarea pentru pre, Codul Caragea, art. 12, partea III, cap. 2, apud D. Alexandresco, op. cit., p. 163.
1 2

119

Codul Calimach prevede i el (n art. 570, 1412 i 1454) faptul c proprietatea nu se transfer dect prin tradiie, fr a mai face ns distincie ntre mobile i imobile. Este reglementat, de asemenea, traditio brevi manu i constitutul posesor2. Codul civil de la 1864 n contextul acestor practici, C. civ. de la 1864 aduce inovaia consacrrii principiului consensualismului n transmiterea dreptului de proprietate, idee preluat, este adevrat, din C. civ. francez. Redactarea art. 971 al codului nostru este, ns, diferit de cea a art. 1138 a modelului francez, fapt remarcat de prof. Dimitrie Alexandresco, care arat c legiuitorul nostru a tradus ad litteram art. 1125 din Codul civil italian. Asupra acestei discuii voi reveni mai trziu, n cadrul analizei normelor similare art. 971 n dreptul comparat. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd voi cerceta textele legale care reglementeaz problema transferului dreptului de proprietate n legislaiile contemporane. Codul civil francez Voi ncepe prin analiza art. 1138 din C. civ. francez, capitolul al II-lea, seciunea a II-a: L'obligation de livrer la chose est parfaite par le seul consentement des parties contractantes. Elle rend le crancier propritaire et met la chose ses risques ds l'instant o elle a d tre livre, encore que la tradition n'en ait point t faite, moins que le dbiteur ne soit en demeure de la livrer; auquel cas la chose reste aux risques de ce dernier3 . Textul citat trebuie interpretat4 n sensul c obligaia de a remite posesia bunului, de a face tradiia lui (n text: obligaia de a livra bunul) este considerat ndeplinit prin simplul acord de voin al prilor. Astfel, creditorul obligaiei de a livra (dobnditorul) devine proprietar i riscurile sunt transferate n sarcina sa din momentul n care obligaia s-a nscut (din momentul ncheierii contractului) chiar dac tradiia (efectiv, real) nu s-a realizat. Art. 1138 instituie i o excepie, situaia n care debitorul obligaiei de a preda bunul (nstrintorul) este pus n ntrziere,

Vnzarea atunci e sevrit, cnd vnztorul, primind preul sau ncredinarea pentru pre, va da cumprtorului zapisul vnzrei, Codul Caragea, art. 13, partea III, cap. 2. Predarea acestui zapis nu este altceva dect traditio brevi manu din dreptul roman, D. Alexandresco, op. cit., p. 163. 2 D. Alexandresco, op. cit., p. 164. 3 Code Civil Franais, Livre III, Titre III, Chapitre III, Section II, article 1138, http://www.legifrance.gouv.fr/WAspad/RechercheSimpleArticleCode 4 J. Carbonnier, op. cit., p. 202.
1

120

caz n care riscurile rmn n sarcina sa1. Prin aceast dispoziie, C. civ. napoleonian confer contractului capacitatea de a realiza prin el nsui transferul dreptul de proprietate. Astfel, din momentul realizrii acordului de voin ntre pri, dobnditorul devine proprietarul bunului nstrinat. De fapt, obligaia de a da, de a transfera proprietatea, nici nu are timp s existe, este ndeplinit prin nsi ncheierea contractului. O ultim precizare ar trebui fcut n legtur cu denumirea capitolului al IIlea al C. civ. (Despre efectul obligaiilor), capitol n cadrul cruia este ncadrat art. 1138. Literatura de specialitate2 din Frana precizeaz c legiuitorul confund n acest caz efectul contractelor cu efectul obligaiilor. Contractele duc la naterea unei anumite situaii juridice ntre pri, determin n sarcina acestora apariia anumitor drepturi i obligaii (ntre care i a obligaiei de a transfera un drept de proprietate). Obligaiile, ns, nu au aceast capacitate, efectele lor constnd, mai curnd, n a pune la dispoziia creditorului mijloace necesare pentru executarea angajamentului luat. nsuindu-i aceast critic, legiuitorul romn a denumit capitolul III al Codului Despre efectul conveniilor. Codul civil italian De fapt, dup cum am precizat deja, redactorii Codului de la 1864 preiau din Codul francez doar principiul, art. 971 fiind o traducere a formulei adoptate de legiuitorul italian (cristalizat, bineneles, dup acelai C. civ. napoleonian). Astfel, C. civ. italian statueaz: Nei contratti che hanno de oggetto la traslazione della proprieta o di altro diritto, la proprieta o il diritto si transmette e si acquista per efetto del consenso legittimamente menifestato3. n acelai sens sunt redactate Codul civil mexican i Codul civil portughez4. Codul civil portughez Este interesant de analizat redactarea aleas de legiuitorul portughez, redactare considerat de prof. Dimitrie Alexandresco mult superioar chiar celei din Codul italian, modelul legiuitorului romn n aceast privin: n nstrinrile de lucruri certe i determinate, proprietatea se transmite ntre pri prin singurul efect al contractului, independent de orice tradiie i de o posesie efectiv sau simbolic, afar de cazul n care prile ar fi de acord pentru a stipula contrariul5.

Textul din Codul nostru civil a eliminat aceast din urm tez, exprimnd ns acelai lucru n art. 1074 alin. 2, care reproduce n substan art. 1219 alin. 2 din Codul italian, D. Alexandresco, op. cit., p. 185. 2 C. Bufnoir, op. cit., p. 742. 3 D. Alexandresco, op. cit., p. 166. 4 Ibidem, p. 166. 5 Art. 715 C. civ. portughez apud D. Alexandresco, op. cit., p. 167.
1

121

Codul civil german n opoziie cu acest mod de a reglementa transferul dreptului de proprietate, C. civ. german de la 1900 abandoneaz principiul consensualismului statuat de C. civ. napoleonian, revenind la tradiia roman care diferenia ntre contracte i moduri de dobndire a proprietii1. Art. 929 al acestui cod impune condiia punerii n posesie pentru ca dreptul de proprietate mobiliar s poat fi transmis. Ct privete proprietatea funciar, ea poate fi transmis doar printr-un act de executare distinct fa de contract, act solemn i abstract care consemneaz consimmntul prilor la transferul proprietii. Acest act (auflassung) urmeaz a fi transcris n cartea funciar2. Aceeai poziie se regsete n legislaiile Austriei, Elveiei, Olandei i Spaniei3. Norvegia, Danemarca i Suedia Cele trei ri scandinave sancioneaz transferul dreptului de proprietate n mod diferit, n funcie de natura bunului dobndit4. n Danemarca i Norvegia, dobndirea n proprietate a imobilelor este precedat de o promisiune de vnzare care creeaz ntre pri o simpl obligaie personal. Dreptul de proprietate se transmite n momentul n care, dup ce cumprtorul a pltit, vnztorul i nmneaz acestuia actul de vnzare-cumprare propriu-zis i i transfer proprietatea. n Suedia, ns, proprietatea se transmite cumprtorului prin simplul efect al conveniei, iar acordul de voin al prilor poate mbrca orice form. Doar pentru ca actul s fie opozabil terilor sunt cerute unele formaliti. Pentru dobndirea dreptului de proprietate asupra bunurilor mobile, Norvegia impune tradiiunea. n Danemarca aceast condiie este necesar doar pentru a se realiza opoziia fa de teri, iar pentru c n Suedia legea nu traneaz aceast problem, literatura juridic este mprit ntre cei ce consider c dreptul de proprietate nu poate fi transmis dect prin predarea efectiv a bunului i cei care confer acest drept contractului5. Common-law n sistemul de drept common-law, noiunea de proprietate este strns legat de cea de posesie, aceasta constituind baza dreptului de proprietate6. Astfel, doar persoana care se afl n posesia bunului poate transfera proprietatea prin contract, pentru c doar ea poate pune pe altcineva n aceeai poziie. Cel care ar putea dovedi
J. Carbonier, op. cit., p. 211. Art. 873, 925 C. civ. german, apud J. Carbonnier, op. cit., p. 211. 3 D. Alexandresco, op. cit., p. 162. 4 A. Aslu, Moduri de dobndire a dreptului de proprietate, Ed. Gutenberg, Arad, 2000, p. 167-170. 5 Aceast ultim opinie tinde s domine n literatura juridic suedez A. Aslu, op. cit., p. 169. 6 J. E. Penner, The Idea of Property in Law, Clarendon Press, Oxford, 1997, p. 145-148.
1 2

122

c are un drept mai puternic asupra bunului respectiv (i, subsecvent, ar rectiga posesia) are doar un drept la aciune, drept care iniial era considerat inalienabil. Astfel, doar titlul persoanei care deine posesia bunului poate fi transmis. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd voi ncerca s cercetez regula de drept supus discuiei prin analiza gramatical a textului, prin contextualizare din perspectiv pluridisciplinar i prin descoperirea sensurilor normei. Littera - n contractele ce au de obiect translaia proprietii, sau unui alt drept real, proprietatea sau dreptul se transmite prin efectul consimmntului prilor, i lucrul rmne n rizico-pericolul dobnditorului, chiar cnd nu i s-a fcut tradiiunea lucrului. n primul rnd trebuie delimitat sfera contractelor care au drept obiect translaia proprietii. Dintre contractele numite, conveniile prin care se transfer proprietatea sunt: vnzarea-cumprarea, schimbul, donaia, renta viager. Prin acest tip de contracte pot fi transferate nu numai dreptul de proprietate, ci i alte drepturi reale, cum ar fi dreptul de uzufruct, de uz, abitaie, servitute sau superficie, care nu fac, ns, obiectul cercetrii noastre. Pentru a clarifica nelesul expresiilor translaia proprietii i tradiiunea lucrului trebuie fcut precizarea c nelegerile contractuale la care face referire art. 971 duc la naterea, n sarcina nstrintorului, a dou obligaii distincte. Prima este obligaia de a transla, de a transmite dreptul de proprietate, obligaia de a da, traducere a verbului latin do, dare, dedi, datum, a da. Dup cum am observat, aceast obligaie se consum simultan cu realizarea acordului de voin ntre pri, dreptul de proprietate asupra bunului cedat transmindu-se din persoana nstrintorului n cea a dobnditorului ntr-un mod cu totul imaterial. Cea de-a doua obligaie este cea de predare efectiv, de remitere a bunului de la mn la mn, dar care nu mpiedic transmiterea proprietii (aa cum se ntmpl n dreptul roman i n unele legislaii contemporane). Aceast obligaie urmrete doar transferul posesiei materiale, ceea ce legiuitorul de la 1864 nelege prin tradiiunea lucrului. Mai trebuie semnalat c expresia lucrul rmne n rizico-pericolul dobnditorului folosit de legiuitor este improprie1. Transferul proprietii determin i transferul riscului pieirii fortuite a bunului n seama dobnditorului, astfel c expresia potrivit n acest caz ar fi lucrul trece n rizico-pericolul dobnditorului. Contextualizare pentru a contextualiza principiul cercetat propun o analiz din perspectiv psihologic a motivaiei care i determin pe oameni s nstrineze bunuri.
1

P. C. Vlachide, Repetiia principiilor de drept civil, vol. I, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1994, p. 115.

123

Proprietatea ne confer dreptul la uzul exclusiv i absolut asupra bunului pe care l considerm al nostru1. Chiar dac aceast putere asupra bunului este oarecum ngrdit de condiia social a omului, de faptul c trebuie, atunci cnd ne folosim de un bun, s respectm drepturile i libertile celor care ne nconjoar, de ce totui am renuna la aceste puteri (atribute care elimin orice ingerin a celorlali i ne permit s ntrebuinm bunul astfel nct s ne servim ct mai bine interesele, putere care ne d un drept aproape discreionar asupra bunului, inclusiv dreptul de a-l distruge)? Acceptnd ideea de transfer, se produce, pe plan psihologic, o important schimbare de poziie a proprietarului vis--vis de bunul su. n cazul contractelor cu titlu oneros, el realizeaz c un alt lucru, un bun pe care l deine altul sau pe care l poate dobndi cu contravaloarea lucrului su, i-ar putea servi cu mai mult folos, proprietarul nostru pierzndu-i interesul fa de propriul bun. Ori, pentru a analiza cazul donaiei, acelai proprietar consider ca beneficiile pe care le are din folosirea respectivului bun sunt mult mai puin importante fa de foloasele pe care le-ar aduce bunul unei alte persoane, de care se simte legat afectiv. Sensul social Aceast schimbare de poziie a proprietarului ce se manifest n momentul transmiterii unui drept de proprietate pe plan subtil, motivaional, relev i sensul social al acestei noiuni. Proprietarul, exercitndu-i drepturile sale asupra unul bun determinat, nu triete ntr-un vacuum social2, interesul su asupra bunului nu se mrginete n a-l folosi singur, n a dispune de el excluznd, la modul absolut i nelimitat, orice alt persoan. Contextul social n care este exercitat dreptul de proprietate presupune o multitudine de situaii n care proprietarul interacioneaz cu cei din jurul su: fie prin folosirea n comun de ctre mai multe persoane a aceluiai lucru, fie prin acordarea de ctre proprietar unei ter a unui alt drept real dect dreptul de proprietate, fie chiar, n modul cel mai frecvent, prin transferul dreptului de proprietate. Sensul politic Cercetnd sensul politic al principiului statuat de art. 971 descoperim o reglementare ce se aproprie de doctrina liberal, prin atitudinea fa de raporturile ce apar ntre indivizi i prin libertatea larg de a contracta acordat acestora. ns aceast politic legislativ trebuie analizat n zilele noastre mai curnd din perspectiva interesului economic al comunitii dect din punctul de vedere al libertii individuale3. Transferul proprietii solo consensu este o operaiune simpl, comod, rapid, care duce la dinamizarea relaiilor comerciale ntre diferiii protagoniti, fie ei persoane fizice sau persoane morale. Aceast mobilitate deosebit a valorilor i bunurilor antreneaz dezvoltarea comerului i, implicit, a ntregii
J. E. Penner, op. cit., p. 87-92. Ibidem, p. 75. 3 J. Carbonnier, op. cit., p. 208.
1 2

124

economii. Construirea Pieei Unice Europene pe baza unei largi liberti de a contracta (nota bene: pe ntreg teritoriul Comunitii Europene, extindere de a impus i acordarea unei cvadruple liberti de a circula: a persoanelor, a bunurilor, a capitalurilor i a serviciilor) a transformat o Europ n ruin dup al doilea Rzboi Mondial ntr-una din cele mai mari puteri ale lumii. Sensul obscur nelesul pe care l ascunde art. 971 mi se pare c poate fi relevat prin parafrazarea unei ziceri cunoscute: With great freedom come great responsibilities. A acorda individului libertatea de a ncheia contracte prin simpla manifestare a consimmntului su, a conferi contractului capacitatea de a nate efecte din chiar momentul realizrii acordului de voin nseamn a responsabiliza individul, a-l face contient de importana aciunilor sale, de faptul c el este singurul n msur a discerne i a-i cenzura faptele. n mod subliminal, aceast norm avertizeaz: odat ce ai ajuns la un acord cu cellalt, consecinele acestei nelegeri se vor produce imediat i nemijlocit, aa c fii mereu atent i vigilent, cntrete cu responsabilitate i nelepciune faptele i vorbele tale! Din aceast perspectiv, formalismul nseamn, pentru spiritele mai puin dornice n a-i afirma libertatea, o binevenit barier n calea voinei lor, impus din exterior i care are puterea de a cenzura, de a verifica dac interesele lor au fost protejate. Din punctul de vedere al celui care impune astfel de formaliti, al statului, este dezvluit aici o dorin de a ine sub control, de a limita i descuraja manifestrile prea exuberante, prea largi n exprimarea libertii i voinei individului. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd voi cerceta contraargumentele aduse principiului sancionat de art. 971, prin metoda dialectic a tezei, antitezei i sintezei. Teza pro auctoritas: n contractele ce au ca obiect transferul proprietii, dreptul de proprietate se transmite prin simplul consimmnt al prilor. Antiteza contra auctoritas: Principiul consensualismului prejudiciaz interesul terilor. Acetia nu sunt avertizai asupra transferului dreptului de proprietate prin nici o manifestare exterioar a acordului de voin al prilor. Sintez dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum: Critica nu poate atinge art. 971 deoarece aceast regul de drept privete doar raporturile dintre prile contractante, iar nu persoanele teri fa de convenia ncheiat1.
1

J. Carbonnier, op. cit., p. 211.

125

Situaia acestora fa de raportul juridic creat este reglementat n sistemul nostru de drept de instituia publicitii imobiliare i de art. 972, n cazul bunurilor mobile1. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd voi cerceta justificarea dreptului sancionat, prin expunerea argumentelor i excepiilor pe care acest principiu le comport, pentru a face n final observaii cu privire la liniile generale i brocardurile principiului i propunerea de lege ferenda. Transmiterea proprietii solo consensu, aa cum este ea sancionat de art. 971 C. civ., are o deosebit importan pe planul transferului riscurilor. n momentul transmiterii dreptului de proprietate se transmit i riscurile n sarcina dobnditorului chiar cnd nu i s-a fcut tradiiunea lucrului. Aceasta nseamn c pierderea sau deteriorarea bunului determinate de un caz fortuit sau de o cauz for major (adic de un eveniment imprevizibil i insurmontabil, produs de o cauz strin i neimputabil debitorului) aceast pierdere sau deteriorare, spuneam, va fi suportat de dobnditor, proprietar al bunului din momentul realizrii acordului de voin2. Astfel, n contractul de vnzare-cumprare, de exemplu, dobnditorul va fi obligat n continuare s plteasc preul, fr ca nstrintorul s i poat preda bunul. Aceast regul nu i gsete ns aplicarea n situaia n care nstrintorul a fost pus n ntrziere n legtur cu obligaia de a preda bunul3, ntrzierea n executare fiind asimilat culpei. ns i aceast situaie are o excepie: ipoteza n care nstrintorul dovedete c bunul ar fi pierit i n mna dobnditorului4. Trecnd acum la analiza excepiilor formulate la principiul consensualismului, voi preciza c n literatura juridic s-a discutat n repetate rnduri pe marginea acestor excepii, ajungndu-se n prezent la un relativ consens n aceast problem5, fapt pentru care nu voi insista n mod deosebit. O prim excepie se concretizeaz ntr-o declaraie expres de voin a
Codul civil, Cartea II, Titlul III, Capitolul III, Seciunea I, art. 972: Dac lucrul ce cineva s-a obligat succesiv a da la dou persoane este mobil, persoana pus n posesiune este preferit i rmne proprietar, chiar cnd titlul su este cu dat posterioar, numai posesiunea s fie de buncredin. 2 Regul preluat din dreptul roman: Res perit domino. 3 Codul civil, Cartea II, Titlul III, Capitolul VII, art. 1074 alin. 2: Lucrul este n rizico-pericolul creditorului, afar numai cnd debitorul este n ntrziere; n acest caz rizico-pericolul este al debitorului. 4 Codul civil, Cartea II, Titlul III, Capitolul VIII, Seciunea VI, art. 1156 alin. 2: Chiar cnd debitorul este pus n ntrziere, dac nu a luat asupra-i cazurile fortuite, obligaia se stinge, n caz cnd lucrul ar fi pierit si la creditor, dac i s-ar fi dat. 5 D. Alexandresco, op. cit., p. 167; I. Filipescu, A. Filipescu, Dreptul civil. Dreptul de proprietate i alte drepturi reale, Ed. Actami, Bucureti, 2002, p. 314-315; I. Adam, Dreptul civil. Drepturi reale, Ed. AllBeck, Bucureti, 2002, p. 679-681; P.C. Vlachide, op. cit., p. 115-124; J. Carbonnier, op. cit., p. 203-204; C. Bufnoir, op. cit., p. 46-53.
1

126

prilor, prin care acestea amn transferul dreptului de proprietate la ndeplinirea unui termen sau dup realizarea unei condiii1. O alt situaie excepional este cea a nstrinrii unui bun viitor. n acest caz, transferul proprietii se produce abia n momentul n care bunul are o existen concret. Soluia adoptat pentru bunurile de gen este ceea a transmiterii proprietii n momentul individualizrii lor, fie prin cntrire, msurare sau numrare, fie prin predare. Un caz aparte l constituie nstrinarea bunului altuia. n aceast situaie, dac prile au cunoscut mprejurarea la care ne referim la ncheierea contractului, acesta nu este nul, ns proprietatea se va transfera n momentul n care nstrintorul va dobndi el nsui proprietatea bunului. Dac, ns, dobnditorul nu a tiut c bunul nu i aparine nstrintorului, contractul este anulabil, nulitate care poate fi acoperit dac, dup ncheierea contractului, nstrintorul devine proprietarul bunului. O ultim categorie de excepii este reprezentat de contractele pentru care legea a impus, ad validitatem, ndeplinirea anumitor formaliti. Acesta este cazul donaiei, al vnzrii-cumprri, al darului manual, pentru care se cere fie forma actului autentic, fie tradiiunea bunului. Propunerea de lege ferenda n societatea de astzi, tendina de a ridica bariere n calea voinei indivizilor, de a aduce tot mai multe formaliti n raporturile dintre oameni este evident. Aceast atitudine, ns, mi se pare discordant cu realitile lumii n care trim, o lume n care dinamica societii, dezvoltrile aduse de tehnologie (tranzaciile pe internet, telefonia mobil etc.) permit i cer totodat o mai mare mobilitate, o mai mare rapiditate a raporturilor dintre oameni. De aceea propunerea mea de lege ferenda ar fi tocmai meninerea principiului consensualismului, i mai mult chiar, investirea lui cu puteri sporite, puteri care s l ajute s i duc la ndeplinire vocaia: eliberarea i responsabilizarea individului.

Exist ns i autori care contest existena valabil a unei astfel de clauze P.C. Vlachide, op. cit., p. 115-117.

127

Bibliografie 1. Ioan Adam, Dreptul civil. Drepturi reale, Ed. All-Beck, Bucureti, 2002 2. Dimitrie Alexandresco, Dreptul civil romn n comparaiune cu legile vechi i cu principalelelegislaiuni strine, vol V, Tipografia Naional, Iai, 1900 3. Anca Aslu, Moduri de dobndire a dreptului de proprietate, Ed. Gutenberg, Arad, 2000 4. C. Bufnoir, Proprit et contrat (Thorie des modes daquisition des droits rels et des sources des obligations), Librairie Arthur Rousseau, Paris, 1924 5. Jean Carbonnier, Droit civil, tom 3, Presse Universitaires de France, Paris, 1995 6. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. I, Ed. Polirom, Iai, 1998 7. I. Filipescu, A. Filipescu, Dreptul civil. Dreptul de proprietate i alte drepturi reale, Ed. Actami, Bucureti, 2002 8. J. E. Penner, The Idea of Property in Law, Clarendon Press, Oxford, 1997 9. P.C. Vlachide, Repetiia principiilor de drept civil, vol. I, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1994 * * *

128

Aliquis vir bonus nobis eligendus est, ac semper ante oculos habendus1

Trebuie s ne alegem un brbat superior i s-l avem mereu naintea ochilor (Seneca, Epistolae, 11, 8), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 20.

129

130

CONTRACTUL DE TIME-SHARING I CONTROVESATA-I CALIFICARE N PARTITURA DREPTURILOR REALE Alexandra Huidu Mdlina Morariu PRIMUM DIVIDAM n primul rnd vom analiza textul juridic. Vom face analiza textului juridic prin: a) lectura, prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat i b) summa, rezumatul textului. a) Lectura: n nelesul prezentei legi, termenii i expresiile folosite au urmtoarele semnificaii: a) contract privind dobndirea unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, denumit n continuare contract contractul sau grupul de contracte ncheiat pe o durat minim de 3 ani, cu plata unui pre global, prin care, direct ori indirect, un drept real sau orice alt drept care privete folosina unuia ori mai multor bunuri imobiliare, pentru o perioad determinat sau determinabil a anului care nu poate fi mai mic de o sptmn, este constituit ori face obiectul unui transfer sau al unui angajament de transfer al unui astfel de drept (art. 3 lit. a din Legea nr. 282/2004 privind protecia dobnditorilor cu privire la unele aspecte ale contractelor purtnd asupra dobndirii unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare). b) Summa: prin ncheierea acestui contract se constituie sau se transfer un drept real sau orice alt drept care privete folosina unui bun imobiliar (imobil sau parte a acestuia cu destinaie de locuit) pentru o anumit perioad determinat sau cel puin determinabil. Textul prevede dou limite inferioare: durata minim de 3 ani pentru care se ncheie contractul i perioada de minim o sptmn pe an n care se constituie sau se transfer dreptul, precum i posibilitatea ncheierii unui antecontract n varianta promisiunii unilaterale din partea vnztorului.

131

SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis prin cazuistic real sau eidetic, imaginar, vom identifica legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. n acest sens trebuie menionat faptul c Legea nr. 282/2004 a fost adoptat pentru a transpune Directiva 94/47/CE privind protecia dobnditorilor cu privire la unele aspecte ale contractelor purtnd asupra dobndirii unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare. Nici Directiva, nici legea romn de implementare nu calific n mod indubitabil natura drepturilor dobndite prin acest contract. Mai mult dect att, n Preambulul Directivei legiuitorul comunitar specific faptul c nu i-a propus s reglementeze msura n care asemenea contracte pot fi ncheiate n statele membre i nici natura juridic a drepturilor care se pot constitui sau transmite prin astfel de contracte. Reglementarea n domeniu era necesar dincolo de ndeplinirea angajamentelor pe care Romnia i le-a asumat n vederea aderrii la Uniunea European, avnd n vedere faptul c Autoritatea Naional pentru Protecia Consumatorilor a fost sesizat de practicile prin care dobnditorilor de astfel de drepturi le era solicitat plata n avans a unor sume nejustificate n urma ncheierii unor asemenea contracte. CAZUL I: S presupunem c X dorete s-i petreac concediul n mod periodic n Spania mpreun cu familia. X nu dispune de suficiente resurse financiare pentru a-i achiziiona o cas de vacan i nici nu dorete ca de fiecare dat s caute un hotel sau o pensiune. Sistemul de time-sharing i ofer o alternativ, motiv pentru care X ncheie un contract de dobndire a unui drept de utilizare pe durat limitat (primele dou sptmni ale lunii iulie a fiecrui an timp de 5 ani) a casei de vacan Y din Spania cu firma Z. X i petrece concediul n aceast modalitate pn n al patrulea an cnd, revenind n imobil, constat c acesta se afla ntr-o stare avansat de degradare. Firma Z susine c nu avea cunotin de starea imobilului i c rspunztori sunt cei care au folosit casa de vacan n perioada anterioar celei n care X urma s-i petreac concediul. Apar n aceast situaie mai multe ntrebri: ce fel de drept a dobndit X i care sunt modalitile prin care i-l poate apra? Ce raporturi juridice se nasc ntre dobnditorii dreptului asupra respectivei case de vacan? Eventualele aciuni n aprarea dreptului se vor ndrepta mpotriva vnztorului-intermediar sau mpotriva celorlali dobnditori? Ce aciuni se pot promova i n baza crui temei juridic? CAZUL al II-lea: S presupunem c X, anterior expirrii termenului de 5 ani pentru care a fost ncheiat contractul cu firma Z, vinde dreptul su lui T. Se pun urmtoarele probleme: Ce calitate are T n raport de contractul ncheiat ntre X i Z? Opereaz o substituire implicit a lui T n drepturile lui X? Este necesar i notificarea sau acceptarea lui Z?

132

TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. Termenul time-sharing provine din domeniul informaticii i desemneaz un sistem sau un serviciu n care un numr de abonai folosesc simultan din locuri diferite un singur calculator. Folosind sensul originar al termenului, anume acela de divizare a timpului, s-a realizat o extrapolare a acestuia n domeniul dreptului n sensul deinerii sau nchirierii n comun a unei proprieti vacante de ctre dou sau mai multe persoane care o ocup pe rnd pe o perioad determinat. Elemente ale instituiei de time-sharing s-au manifestat iniial n Frana n mediul rural n secolul al XIX-lea. Coproprietarii unei mori au hotrt, printr-o nelegere contractual, ca fiecare dintre ei s foloseasc moara n mod periodic i pentru o perioad limitat de timp. n acest caz nu se poate vorbi de un time-sharing propriu-zis, pentru c nelegerea a fost ulterioar constituirii coproprietii, iar timesharing-ul implic simultaneitate n ceea ce privete dobndirea dreptului i mprirea folosinei ntre diferii consumatori. Originea nemijlocit a ideii de time-sharing nu poate fi determinat cu exactitate, ns un reper cert n ceea ce privete punctul de pornire l constituie momentul n care n iarna anului 1967, n staiunea pentru sporturi de iarn Super Dvoluy situat n Alpii francezi, societatea Grand Travaux de Marseille a nstrinat pentru prima dat pri din case de vacan sub sloganul Ne louez plus la chambre, achetez lhotel, cest moins onreux! (Nu nchiriai camera, cumprai hotelul, e mai ieftin!), folosind n acest sens noiunea de multiproprietate1. Activitatea de time-sharing a cunoscut o expansiune de scurt durat innd cont de apariia unui numr mare de firme neserioase care au folosit diverse tertipuri pentru a-i determina clienii s ncheie contracte dezavantajoase pentru ei i care au dat faliment n scurt timp. Urmarea fireasc a fost pierderea ncrederii consumatorilor n astfel de contracte. Fenomenul a cunoscut o ampl dezvoltare n SUA, nregistrnd numai succese, dup care a fost reimportat n Europa, unde, n timp, pentru eliminarea concurenei neserioase i a posibilitii de nelare a consumatorilor, s-au organizat asociaii i cluburi de time-sharing, bazate pe coduri foarte stricte de conduit2. Anterior edictrii Directivei 94/47/CE, n diferite state au fost folosite contracte ce aveau un astfel de obiect i care beneficiau de denumiri extrem de variate: Time-Property, Interval Ownership, Teilzeiteigentum, Teilzeitwohnrecht, multiproprit, droit de juissance temps partag, proprit spatio-temporelle,
Vezi Camelia Toader, Contractul de time-sharing, acum reglementat i n Romnia, Revista de drept comercial nr. 9/2004, p. 153. 2 Pentru amnunte vezi www.consumerlawpage.com. (23.02.2005) Code of Ethics on Resale Practices and Standards.
1

133

proprit saisonnire, multipropriedad. Cu toate acestea, n majoritatea statelor care cunoteau un astfel de contract, nu exista o legislaie n domeniu care s stabileasc reguli minimale n ceea ce privete natura dreptului transmis i modalitile de protecie ale dobnditorilor1. Dificulti majore n privina clauzelor contractuale au intervenit n special n cazurile n care bunurile ce formeaz obiectul contractului erau situate n strintate, dobnditorii putnd fi foarte uor nelai. Parlamentul European a fost bombardat cu cereri din partea cetenilor statelor membre, care acuzau practicile agresive ale vnztorilor, motiv pentru care, la 13 octombrie 1988, a adoptat o hotrre n care i exprima ngrijorarea fa de amploarea fenomenului i n care propunea adoptarea unei directive de armonizare. La 26 octombrie 1994 a fost adoptat Directiva 94/47/CE, numit i Directiva Time-sharing, care i propune s asigure un cadru normativ general de protecie a celor interesai s ncheie astfel de contracte. Ea se axeaz pe patru elemente fundamentale, care vizeaz: 1) obligaia de informare ce revine ofertantului i care trebuie s se concretizeze ntr-un prospect detaliat obligatoriu cu privire la dreptul nstrinat i la riscurile asumate n momentul ncheierii unui asemenea contract; 2) transparena contractului, ce rezult din stipularea clar a drepturilor i obligaiilor prilor contractante; 3) acordarea obligatorie potenialului dobnditor a dreptului de denunare a contractului n termen de 10 zile, interval de timp n care este interzis orice plat i 4) respectarea normelor generale impuse de directiv i sancionarea evitrii lor prin apelarea la un sistem de drept mai puin protector, n cazul n care bunul este situat pe teritoriul unui stat membru. n Romnia, prima tentativ de time-sharing s-a manifestat n 1995 cnd Regia Autonom Loteria Naional a lansat o nou emisiune de loz n plic numit Vila de aur i care oferea ctigtorului dreptul de proprietate pentru o sptmn dintr-un an asupra unui apartament cu 3 camere, mobilat i utilat, situat ntr-o vil de lux din Poiana Braov cu posibilitatea pentru acesta de a-i vinde, nchiria, cesiona sau transmite ca motenire dreptul su de proprietate. Dup acest moment, practica n domeniu n spaiul romnesc a fost restrns, motivaia principal fiind lipsa unor posibiliti financiare reale. Totui s-au nregistrat cteva cazuri n care firme-fantom au ncheiat aazise contracte de time-sharing, promind dobnditorilor asigurarea dreptului de proprietate pentru o sptmn sau dou n diferite locaii exotice contra unor sume exorbitante. n 2004 a fost adoptat Legea nr. 282 privind protecia dobnditorilor cu privire la unele aspecte ale contractelor purtnd asupra dobndirii unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare pentru a implementa directiva. Pe de alt parte, Proiectul Codului civil ncadreaz acest drept n materia drepturilor reale n Titlul al II-lea Despre proprietatea privat, Capitolul al VI-lea Proprietatea periodic, art. 542-547.

Numai patru state (Portugalia, Frana, Grecia i Regatul Unit al Marii Britanii) aveau legi n domeniu anterior adoptrii directivei.

134

QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare, vom cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la texte similare sau cu obiect similar din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept. n sistemul romano-germanic se pot identifica trei tipuri de organizare a activitii de time-sharing: obligaional, real i societar1. n varianta obligaional, dobnditorul i vnztorul ncheie un contract sinalagmatic prin care consumatorul dobndete, n schimbul unei sume de bani, dreptul de a folosi bunul. El poate opune acest drept numai debitorului contractual. Time-sharing-ul real i ofer dobnditorului un drept real, concretizat fie n forma unei coproprieti, fie n cea a unui dezmembrmnt al dreptului de proprietate, deci un drept opozabil erga omnes. n sfrit, n forma societar de organizare a activitii, societatea de time-sharing este proprietara bunului, iar dobnditorul dreptului de folosin este membru al societii, dreptul su rezultnd din partea sa de contribuie la capitalul firmei sau dintr-un contract ncheiat cu aceasta. Avnd n vedere acest aspect, statele membre UE au transpus n modaliti diferite directiva, funcie de specificitatea dreptului naional. n Germania, transpunerea directivei s-a realizat prin Legea dreptului de locuire (Wohnrechtgesetz) care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 1997. Ulterior, reglementarea a fost introdus n Codul civil german (BGB). Nici legea german nu traneaz problema naturii juridice a dreptului transmis printr-un astfel de contract, art. 481 BGB menionnd c poate fi vorba despre un drept real sau despre un alt drept, referindu-se n mod special la varianta transmiterii dreptului de folosin prin participarea la o asociaie sau societate. Doctrina a considerat c textul se refer att la drepturi reale, cum ar fi coproprietatea sau locaiunea pe durat ndelungat, ct i la drepturi de crean rezultate n principal din calitatea de asociat. Art. 481 alin. 2 vizeaz posibilitatea alegerii unitii locative dintr-un ansamblu, sistemul adoptat fiind unul flexibil. Se impune aici meniunea c, n raport cu mprirea perioadei anuale de folosin, exist dou variante: cea clasic, fix, care presupune determinarea de la bun nceput a perioadelor de utilizare, fie prin stabilirea unei date fixe, fie prin fixarea sptmnii din an i varianta flexibil, ce implic posibilitatea beneficiarului de a alege anual perioada de folosin n anumite condiii. Varianta flexibil poate avea, la rndul ei, dou modele: 1) sistemul Floating week permite consumatorului s i aleag perioada n care dorete s i exercite dreptul de folosin ntr-unul din intervalele stabilite de la nceput. El va comunica ofertantului opiunea sa ntr-un termen determinat, iar acesta va face o selecie a cererilor, innd
1

Vezi Camelia Toader, op. cit., p. 157.

135

cont de ordinea n care acestea au fost formulate. 2) Sistemul punctelor se bazeaz pe faptul c fiecare unitate de time-sharing beneficiaz de un numr de puncte n fiecare an, funcie de care dobnditorii i pot alege perioada din an n care doresc s i exercite dreptul de folosin. n practica german s-au identificat cteva modele tipice de contracte de time-sharing, printre care se numr Oberstdorfer-Modell, ce implic dobndirea de ctre consumator a unei cote-pri de proprietate; Hotel-Buy-Out-Modell, variant n care clientul devine proprietar unic al unei camere de hotel, pe care o poate folosi ns doar ntr-o anumit perioad determinat dintr-un an; modelul reprezentantului comercial, care presupune obligaia dobnditorului-proprietar de a aduce ali clieni pentru vnztor; modelul Treuhand, atacat des n justiie pentru c, dei permite dobndirea dreptului de proprietate de ctre beneficiar, nu i poate garanta aprarea acestuia, deoarece se stipuleaz expres n contract c dreptul nu poate fi nscris n Cartea Funciar; modelul asociaiei i modelul Hapimag sau al aciunilor, prin care se transmite dreptul de crean de a folosi un imobil n mod periodic. n Austria, Legea federal privind dobndirea drepturilor de folosin pe durat limitat asupra bunurilor imobile, intrat n vigoare la 1 martie 1997, conine dispoziii detaliate referitoare la materialul informativ obligatoriu i la clauzele contractuale. n ceea ce privete natura juridic a dreptului transmis sau constituit n baza unui asemenea contract, se menine formularea general a directivei, precizndu-se c poate fi vorba despre un drept real sau despre un drept de crean cu privire la folosina periodic pe o perioad determinat a unui bun. Motivaia principal a lipsei de fermitate n legtur cu stabilirea naturii dreptului n cauz const n aceea c nu se dorete nclcarea principiilor autonomiei de voin i a libertii contractuale a prilor. Frana cunotea nc din 1986 o reglementare n domeniu, i anume Loi relative aux socits dattribution dimmeubles en jouissance temps partag (Legea nr. 86/1986 privind societile de atribuire a imobilelor n folosin pe timp partajat), care avea o concepie asemntoare cu cea a directivei. Legea special de transpunere a directivei comunitare a intrat n vigoare la 8 iulie 1998 i a fost inclus ulterior n Code de la Consommation. Reglementarea francez se bazeaz pe modelul societar de organizare a activitii de time-sharing i menioneaz c obiectul contractului const n transmiterea unui drept de folosin asupra unuia sau mai multor imobile. Meninerea variantei societare implic faptul c, dei Frana a inventat termenul de multiproprietate, ea a fost singura care a tranat problema naturii juridice a dreptului de time-sharing n favoarea dreptului de crean, sub forma unui drept de sejur acordat asociailor funcie de aportul lor la capitalul social al firmei. Societatea rmne singurul titular al dreptului de proprietate asupra imobilului respectiv i asupra terenurilor aferente i se ocup n mod concret cu ntreinerea i administrarea bunului, n timp ce asociaii, dobnditorii unui drept de
136

folosin, transmisibil att prin acte inter vivos, cu titlu oneros sau gratuit, ct i prin acte mortis causa, particip la toate cheltuielile necesare ntreinerii imobilului i dotrilor aferente, proporional cu ntinderea dreptului lor. n sistemul de drept anglo-saxon este folosit cu precdere modalitatea de organizare a activitii de time-sharing bazat pe trust. Acest fapt este posibil datorit divizrii sistemului n dou mari subsisteme: Common Law i Equity, potrivit unei opinii recente conturndu-se i un al treilea subsistem, i anume Statutory Law. Equity dateaz din epoca feudal, din perioada Norman Conquest, fiind introdus din necesitatea de a atenua rigiditatea sistemului Common Law. Un exemplu elocvent n acest sens ar putea consta n aceea c doar prin intermediul instituiei Equity se pot ncheia contracte cu titlu gratuit, avnd n vedere faptul c sistemul de Common Law nu recunoate dect validitatea contractelor cu titlu oneros (obligativitatea existenei unui interes de natur patrimonial de ctre ambele pri contractante fiind sugerat n mod expresiv prin formularea to provide consideration). Instituia trustului este creaia sistemului Equity i presupune divizarea titlului de proprietate asupra unui bun ntre mai multe persoane, n sensul c unele dein titlul legal (singurul recunoscut de Common Law), celelalte beneficiind de un titlu echitabil. n privina constituirii trustului menionm c proprietarul bunului, numit settlor transmite dreptul su de proprietate ctre una sau mai multe persoane, numite trustee, cu intenia ca bunul respectiv s fie deinut n trust n beneficiul unei alte persoane, denumite beneficiary. Astfel, trustee devine deintorul titlului legal, rolul su fiind acela de a gestiona proprietatea n folosul beneficiarilor, care devin deintorii titlului echitabil. n majoritatea cazurilor trustul este constituit prin testament, dei din punct de vedere fiscal, se recomand instituirea sa prin acte inter vivos, principalele scopuri urmrite de ctre settlor fiind perpetuarea averii n familie i minimalizarea obligaiilor fiscale1. n Marea Britanie, aplicaiile practice ale acestei instituii sunt numeroase: fondurile de pensii sunt administrate n trust de ctre companii specializate n acest sens, organizaiile caritabile funcioneaz n temeiul trustului etc. n ceea ce privete reglementarea, n Anglia exista deja o lege n domeniu anterioar Directivei, i anume Timeshare Act din 1992, Timeshare Regulations fiind adoptat special pentru transpunerea Directivei n 1997. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd vom face o posibil exegez a textului prin littera, analiza gramatical, sententia, contextualizarea i sensus, identificarea sensului obscur. a) Littera analiza gramatical
1

Vezi Rodica Constantinovici, Equity i Trust, n Dreptul nr. 1/2004, p. 204-210.

137

Prezint o deosebit importan studierea atent a textului de lege din mai multe puncte de vedere, n primul rnd deoarece se observ o serie de neconcordane la nivel terminologic. Cnd denumete contractul, n art. 3 lit. a legiuitorul romn specific faptul c acesta privete un drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, ceea ce pare a restrnge nc de la nceput aria drepturilor transmise la acest unic drept, cu toate c, n continuare, menioneaz c prin acest contract se constituie sau se transfer un drept real sau orice alt drept care privete folosina unuia ori mai multor bunuri imobiliare. Se impune analizarea problemei dac traducerea n limba romn a termenului de time-sharing este cea mai fericit sau ntr-adevr legiuitorul a folosit deliberat aceast sintagm. n rile n care au fost ncheiate contracte avnd un asemenea obiect denumirile au aprut, la rndul lor, ca fiind diverse: Interval Ownership, Teilzeiteigentum, multiproprit, propriedad periodica etc. Apare ntrebarea dac art. 3 lit. a se refer la posibilitatea transmiterii dreptului de proprietate prin contractul de time-sharing sau ar trebui s nelegem, aa cum sugereaz denumirea lui, c de fapt contractul are ca obiect doar un drept de utilizare, adic un drept de folosin? Mergnd mai departe, ne ntrebm: care este natura juridic a dreptului transmis prin contract drept real sau drept de crean, avnd n vedere faptul c nici Directiva european 94/47 i nici Legea nr. 282/2004 nu fac aceast precizare? Problema prezint o deosebit importan, deoarece legea prevede obligativitatea ofertantului de a furniza dobnditorului informaii complete i detaliate cu privire la bunul oferit n cadrul unui prospect (art. 4 alin. 1), care trebuie s includ n coninutul su, pe lng descrierea imobilului i alte asemenea informaii prevzute n anexa legii, i precizri legate de natura juridic a dreptului conferit prin contract i condiiile de exercitare a acestuia n statul pe teritoriul cruia este situat bunul. Dac alegem s considerm dreptul de time-sharing ca fiind un drept de proprietate n cadrul cruia fiecare titular exercit prerogativele dreptului su n decursul unor perioade determinate care se repet succesiv, la intervale regulate, trebuie stabilit dac ne aflm n prezena unui drept de proprietate pur i simplu sau a unui drept de proprietate afectat de modaliti. Dreptul de proprietate este pur i simplu atunci cnd are o existen cert i cnd aparine unui singur titular, care exercit toate cele trei atribute ale proprietii: usus, fructus i abusus. Existena cert a dreptului se regsete i la time-sharing, ns de esena acestuia este tocmai lipsa caracterului exclusiv, de unde rezult c dreptul de time-sharing nu este un drept de proprietate pur i simplu. Proprietatea afectat de modaliti poate fi: rezolubil, anulabil, comun (pe cote-pri obinuit sau temporar, pe cote-pri forat i perpetu i n devlmie). Dreptul, n modalitatea proprietii rezolubile i a celei anulabile, este supus riscului dispariiei dac se ndeplinete condiia rezolutorie sau dac este admis aciunea n anularea actului translativ de proprietate, n timp ce dreptul de time-sharing are o existen cert. n cazul proprietii comune titularii dreptului exercit prerogativele lor mpreuna i concomitent, dar n cazul time-sharing-ului fiecare exercit singur
138

prerogativele dreptului de proprietate. Astfel, se nregistreaz diferene majore n raport de proprietatea pe cote-pri obinuit sau temporar: de esena acestui tip de proprietate ine caracterul ei temporar, art. 728 C. civ. preciznd c nimeni nu poate fi obligat a rmne n indiviziune, pe cnd, n cazul titularilor dreptului de timesharing nu se pune problema ieirii din indiviziune, pentru simplul motiv c acetia nu sunt n indiviziune; n cazul coproprietii pe cote-pri obinuite sau temporare cota-parte reprezint msura ntinderii dreptului fiecrui coproprietar asupra bunului, n timp ce n cazul time-sharing-ului conceptul operaional de baz const n trana de timp n care fiecare titular exercit prerogativele dreptului su; dac nu se neleg n ceea ce privete folosina bunului, coproprietarii, conform dreptului nostru, nu pot face partaj de folosin, avnd ca unic soluie ieirea din indiviziune1; pe de alt parte, coproprietarii exercit un drept continuu i perpetuu, pe cnd dreptul de time-sharing nu este nici continuu, ci este periodic, i nici perpetuu (contractul, conform Legii nr. 282/2004, se ncheie pe o durat minim de 3 ani pentru o perioad determinat sau determinabil a anului care nu poate fi mai mic de o sptmn n lipsa unei dispoziii maximale, n temeiul regulilor generale ale dreptului civil, putem spune c durata contractului poate fi determinat sau determinabil, dar nu venic). Proprietatea pe cote-pri forat i perpetu se constituie i se menine independent de voina coproprietarilor, pe cnd dreptul de time-sharing se constituie printr-o manifestare de voin a prilor; apoi, cotele-pri deinute n proprietate forat i perpetu au caracter accesoriu, n timp ce drepturile transmise printr-un astfel de contract sunt de sine stttoare, nedepinznd de existena altui drept. Diferena fa de proprietatea n devlmie este una evident i const n aceea c aceast modalitate a dreptului de proprietate este aplicabil doar n ceea ce privete regimul comunitii de bunuri a soilor, regim legal, pe cnd, n cazul dreptului de time-sharing acesta este obinut prin manifestarea de voin a dobnditorilor, care pot fi n numr de minim doi (nu maxim doi, ca n cazul soilor). Avnd n vedere aceste deosebiri de substan, unii autori susin faptul c dreptul de time-sharing nu poate fi ncadrat n nici una dintre modalitile cunoscute ale dreptului de proprietate i c suntem n prezena unei noi modaliti, i anume proprietatea periodic2, n cadrul creia fiecare titular exercit n nume i n interes propriu prerogativele dreptului su de proprietate pe perioade determinate, care se repet succesiv i perpetuu, la intervale regulate, presupunnd cel puin doi titulari, care pot fi persoane fizice sau juridice (inclusiv statul), ntre care nu exist nici un raport juridic3.
Pentru amnunte, vezi Teodor Smbrian, Proprietatea n sistem time-sharing proprietatea periodic o nou modalitate a dreptului de proprietate, n Dreptul nr. 5/1997, p. 39-41. 2 Vezi Teodor Smbrian, op. cit., p. 42, Corneliu Brsan, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2001, p. 194-198. 3 Vezi Teodor Smbrian, op. cit., p. 35.
1

139

Raportat la caracteristica perpetuitii dreptului de proprietate, noiunea de proprietate periodic pare un non-sens. ntr-adevr, cu rare excepii, care in de specificitatea proprietii intelectuale, dreptul de proprietate este un drept perpetuu, fie el simplu sau afectat de modaliti. n ceea ce privete pretinsa proprietate temporar, aceasta este analizat numai ca modalitate de transmisiune temporar a utilizrii unor bunuri i nu pare a fi pus n discuie problema c folosina obiectului dreptului poate fi temporar, dar dreptul ca atare nu are cum s apar ca fiind periodic. Acest lucru trebuie luat n considerare cu att mai mult cu ct se prevede posibilitatea ca bunul aflat n proprietate periodic poate fi vndut, nchiriat, ipotecat, poate face obiectul unui contract de schimb ntre titularii de time-sharing asupra unor imobile sau perioade de timp diferite sau transmis prin motenire, astfel nct dreptul se poate obine prin acte juridice, dar i prin fapte juridice, cum ar fi uzucapiunea. Dar ideea de proprietate periodic vine n contradicie cu una dintre calitile posesiei cerut pentru dobndirea dreptului de proprietate prin uzucapiune, i anume continuitatea. Pe de alt parte, doctrina este unanim n a aprecia continuitatea funcie de natura bunului asupra cruia poart dreptul ce se dorete a fi uzucapat; extrapolnd la specificul dreptului transmis prin contractul de time-sharing, considerm c s-ar putea admite ideea unei continuiti n discontinuitate, atta vreme ct folosina s-ar exercita n decursul aceleiai perioade n fiecare an. Aceasta deoarece obiectul uzucapiunii ar fi, n cazul proprietii periodice, unul dual, referindu-se nu numai la drept n sine, ci i la perioada de timp n care acesta se exercit, innd cont de faptul c dreptul nu poate fi conceput n afara perioadei de timp. n concluzie, n varianta admiterii posibilitii uzucapiunii unui astfel de drept, s-ar impune statuarea unei noi condiii, alturi de cele existente, i anume exercitarea folosinei n aceeai perioad n fiecare an. n acest context, s fie dreptul transmis prin contractul de time-sharing un dezmembrmnt al dreptului de proprietate? Dreptul dobnditorului nu poate fi nscris n categoria dreptului de uz sau de abitaie, deoarece uzuarul i titularul dreptului de abitaie nu numai c nu pot nstrina, dar nu pot nici mcar ceda dreptul lor, pe cnd dreptul de time-sharing poate fi nstrinat, donat etc. Din acelai motiv nu poate fi vorba n cauz nici de un drept de uzufruct, deoarece, dac uzufructuarul are dreptul sa cedeze beneficiul dreptului sau, el rmne mai departe titular al dreptului de uzufruct i rspunztor fa de nudul proprietar (care pstreaz dup constituirea dreptului dispoziia, transmind doar posesia i folosina), cedarea dreptului nsui nefiind posibil. Referitor la posibila ncadrare a dreptului de time-sharing n categoria dezmembrmintelor dreptului de proprietate, considerm ca fiind necesar i comparaia acestuia cu instituia emfiteozei (instituie ce nu se mai regsete astzi n sistemul nostru de drept), consacrat n opera compilatorilor justinieni ca fiind un drept real de folosin asupra terenului agricol al altuia, drept perpetuu i transmisibil att inter vivos, ct i mortis causa, cu obligaia corelativ a emfiteotului de plat periodic a folosinei1. Emfiteoza a aprut ca o
1

Vezi Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. al II-lea, Ed. Polirom, Iai, 2001.

140

instituie intermediar ntre proprietate i uzufruct, deosebindu-se de cea dinti prin aceea c exercitarea prerogativei dispoziiei (abusus) de ctre emfiteot era condiionat de existena unui acord prealabil din partea nudului-proprietar. n ceea ce privete delimitarea sa fa de uzufruct sunt semnificative urmtoarele aspecte: emfiteotul dobndete n deplin proprietate toate fructele bunului prin simpla lor separaie (separatio), n timp ce n cazul uzufructului, aproprierea se face prin perceptio; uzufructuarul beneficiaz de cautio fructuaria, dreptul de folosin al emfiteotului nefiind nsoit de nici o garanie real de folosin a terenului agricol respectiv; emfiteotul beneficiaz i de posesia bunului, dar pltete un pre al locaiunii, probleme ce nu se regsesc n cazul uzufructului. Pe cale de consecin se poate pune ntrebarea dac dreptul de time-sharing ar constitui o variant modern i stilizat a defunctei emfiteoze. Cercetnd contextul social i istoric, precum i modalitile de exercitare ale celor dou drepturi descoperim deosebiri substaniale. Astfel, emfiteoza vizeaz doar dreptul de folosin asupra terenurilor agricole, scopul instituirii acesteia fiind exploatarea numeroaselor terenuri agricole lsate n paragin, n timp ce principalul obiectiv al time-sharing-ului const n oferirea unei alternative consumatorului n privina locurilor de petrecere a concediilor. Emfiteotul era titularul unui drept real n virtutea cruia putea folosi i culege fructele bunului pe o perioad ndelungat de timp (18 99 ani), fiind asimilat n cele din urm proprietarului din motive ce in de ndelungata exploatare a bunului, aspecte ce nu pot fi aplicate n cazul time-sharing-ului, dincolo de multitudinea beneficiarilor unui astfel de drept asupra aceluiai bun sau de posibilitatea exercitrii drepturilor doar n anumite perioade de timp. Ca ultim argument n detrimentul identitii ntre cele dou instituii invocm posibilitatea emfiteotului de a nstrina terenul nchiriat, cu consimmntul proprietarului, drept inaplicabil dobnditorului n ipoteza ncheierii unui contract de time-sharing. Teoriei proprietii periodice i se mai poate aduce nc o critic, i anume faptul c partajarea n timp a folosinei poate fi mai avantajoas n ceea ce privete aprarea din punct de vedere juridic a dreptului dobndit dect situaia n care s-ar partaja nsui dreptul de proprietate, operaiune care nu ar aduce nici un avantaj suplimentar celor interesai. ntr-adevr, ntre titularii dreptului nu se nasc raporturi juridice (nu se pune nici problema regulei unanimitii, a mandatului tacit sau a gestiunii de afaceri, ca n cazul coproprietarilor), ei fiind unii fa de alii teri la contractele ncheiate de fiecare dintre ei cu vnztorul. n situaia n care unul dintre dobnditori ar aduce atingere drepturilor celorlali, acetia nu s-ar putea apra n justiie dect prin intermediul vnztorului, neavnd o aciune direct mpotriva dobnditorului care a abuzat de dreptul su. Pentru a veni sa suplineasc neajunsurile acestei viziuni, o serie de autori1
1

Vezi Liviu Stnciulescu, Particularitile contractelor de locaiune sezonier reglementate de Legea nr. 282/2004 privind protecia dobnditorilor cu privire la unele aspecte ale contractelor purtnd asupra dobndirii unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, n Dreptul nr. 9/2004, p. 25 i urm.

141

consider acest contract ca fiind o locaiune sezonier, pornind de la ideea c locaiunea mai este cunoscut n doctrin i sub denumirea de vnzare a folosinei. Locaiunile sezoniere sunt contracte comerciale caracterizate prin ntrirea ncrederii consumatorilor n achiziiile transfrontaliere, rod al unor reglementri europene uniforme i stricte1. Soluia pare a avea suport i n Legea nr. 282/2004, care reglementeaz faptul c prin acest contract se transmite un drept real sau orice alt drept care privete folosina. Din exprimarea legii rezult, per a contrario, c prin orice alt drept nu se nelege tot un drept real, deci acest alt drept nu ar putea fi dect un drept de crean. Principalele argumente n favoarea acestei teorii sunt: 1) doctrina francez calific acest tip de contract drept contracts de location saisonniers; 2) avnd n vedere calitatea de comerciant a nstrintorului, ce rezult din specificul activitii sale, precum i meniunea din art. 12 alin. 1 din Legea nr. 282/2004 c dispoziiile acesteia se vor completa cu cele ale unor acte normative din materia dreptului comercial, dreptul transmis nu poate fi dect unul de crean, cu att mai mult cu ct contractul are ca obiect bunuri imobile din categoria hotelier, care fac parte dintr-un fond de comer; 3) n Expunerea de motive a directivei se face precizarea c principala deosebire dintre acest tip de contract i cel de locaiune const n modalitatea de plat, locatarul achitnd chiria n mai multe trane, pe cnd titularul dreptului de time-sharing pltete o sum global. De asemenea, se observ o traducere improprie a textului Directivei 94/47/CE n limba romn. Directiva folosete termenul lacquereur (achizitor) i nu de dobnditor (n doctrina noastr termenii de nstrinare i dobndire au semnificaia transferului dreptului de proprietate). Pe de alt parte, persoana care transmite un drept de folosin asupra unui bun pe durata determinat este cunoscut, de regul, ca locator, arendator, proprietar i nu vnztor, care, prin natura sa, transmite un drept de proprietate. Art. 2 alin. 2 din Legea nr. 282/2004 prevede c regimul juridic al contractelor ncheiate n baza prezentei legi se completeaz cu dispoziiile din dreptul comun sau din legi speciale aplicabile, dup caz. n acest caz, locaiunile sezoniere constituind varieti ale locaiunii de drept comun, prevederile speciale ale acestora se vor completa cu cele ale contractului de locaiune, care reprezint dreptul comun n materie. Legea nu clarific nici aspectul modurilor de constituire sau de transferare a dreptului la care se refer contractul, necorelnd dispoziiile art. 3 lit. a (prin care, direct ori indirect este constituit un astfel de drept) cu celelalte dispoziii din cuprinsul su. Prin dobndire direct (nemijlocit) persoana ndreptit primete dreptul (fie el personal, real sau decurgnd dintr-o societate) chiar n temeiul contractului (solo consensu), fapt ce denot caracterul consensual al contractului. Expresia dobndire indirect are n vedere acoperirea situaiilor ntlnite n unele sisteme de drept (cele germanice) n care funcioneaz principiul separaiei i al abstraciunii, transferul neopernd dect dup ce exprimarea consimmntului este
1

Ibidem, p. 30.

142

urmat de punerea la dispoziie a bunului, de unde am putea concluziona c acest contract este unul real. ns din modul n care este reglementat contractul n legislaia noastr art. 5 alin. 1 prevede: contractul se ncheie n forma scris, sub sanciunea nulitii absolute rezult c pentru acest contract se cere forma scris ad validitatem, deci este un contract solemn1. El nu poate fi nici real, avnd n vedere c prile pot contracta i cu privire la bunuri viitoare. Astfel, dac imobilul este nc n curs de construire, nscrisul trebuie s indice numrul autorizaiei, stadiul lucrrilor, inclusiv al utilitilor comune (racordul de gaze, electricitate, ap, telefon) i termenul probabil al terminrii lucrrii, ca i garaniile aferente n cazul neexecutrii corespunztoare a construciei (Anexa la Legea nr. 282/2004, lit. d). Informaiile trebuie s priveasc, potrivit lit. h, indicarea precis a perioadei n care dreptul dobndit prin contract se poate exercita, precum i data de la care dobnditorul poate ncepe s i exercite drepturile contractuale. i cum un contract nu poate fi i real i solemn n acelai timp, gsim inoportun alturarea termenilor direct i indirect. b) Sententia contextualizarea, ce presupune, la rndul ei, n cadrul analizei excursiv-expectatorii, cercetri pluridisciplinare a normei cuprinse n text. n contextul celor exprimate mai sus i a faptului c frecvena unor contracte de time-sharing n Romnia este redus, apare mai credibil varianta conform creia realul motiv al apariiei Legii nr. 282/2004 l reprezint transpunerea aquis-ului comunitar n scopul ndeplinirii angajamentelor asumate de ara noastr n vederea aderrii la Uniunea European i mai puin necesitatea proteciei dobnditorilor de drepturi prin astfel de contracte. Legiuitorul romn nu face ns dect s traduc dispoziiile directivei europene, insernd textul art. 3 lit. a fr a ine seama c aceasta are n vedere armonizarea reglementrilor naionale din statele membre n domeniul timesharing-ului, deci are un cadru de aplicabilitate mai larg, ncercnd s acopere toate variantele din practic ale acestui contract, funcie de sistemul de drept i de modalitatea de organizare a activitii de time-sharing aplicabile n diverse state. Dar transpunerea aquis-ului comunitar presupune nu doar traducerea, i aceea imperfect, a unei directive al crei scop este doar crearea unui normativ-cadru n domeniu, deoarece implementarea este un proces mai complex, care implic i armonizarea normelor comunitare cu sistemul de drept naional. Din punct de vedere al psihologiei normei juridice, observm c aceasta nu este de natur s confere senzaia de siguran, de protecie persoanelor care ar dori s ncheie astfel de contracte. Astfel, scopul declarat al legii, care este acela de a proteja pe dobnditori, pare a fi uitat n dauna scopului ascuns, dar real, de a
n ceea ce privete critica introducerii unei noi excepii la principiul consensualismului prin reglementarea cuprins n art. 5 alin. 1 din Legea nr. 282/2004 vezi Vasile Ptulea, Legea nr. 282/2004 privind protecia dobnditorilor unui drept de utilizare a unor bunuri imobiliare, n Dreptul nr. 1/2005, p. 10.
1

143

transpune, mcar minimal, Directiva 94/471. Textul greoi, n care sesizm numeroase neconcordane2 care ngreuneaz interpretarea sa chiar i de ctre persoanele cu pregtire de specialitate, face norma cu att mai puin accesibil potenialilor beneficiari. Problema se impune a fi luat n considerare cu att mai mult cu ct acest contract nu a aprut n Romnia ca urmare a evoluiei dreptului nostru, fiind o creaie a societilor cu via economic prolific, care prezint o dezvoltare ntr-un anumit sens a relaiilor sociale, cu reflectare n domeniul dreptului. Dreptul romn, avnd n vedere i originea sa romanist, este un sistem de drept ce apare ca tradiionalist, contractul de time-sharing fiind, din acest punct de vedere, o instituie de import. Legea n discuie, n lipsa practicii, este una avangardist, ceea ce oblig legiuitorul s fie cu att mai atent la modul de reglementare a raporturilor juridice la care d natere contractul avut n vedere, n contextul n care exist o real posibilitate de dezvoltare a unor asemenea raporturi juridice i la noi, societatea romneasc dovedind n repetate rnduri capacitatea sa de adaptare3. c) Sensus identificarea sensului obscur, adic a celui de-al patrulea sens, pentru a completa Roza vnturilor hermeneutice, a punctelor cardinale interpretative, a cadranului comprehensiunii. Dintr-un alt punct de vedere, neprecizarea cu exactitate a naturii juridice a dreptului transmis prin contract poate avea la baz dorina de a respecta libertatea de voin a contractanilor, crendu-le acestora posibilitatea de a stabili raporturile juridice care servesc cel mai bine intereselor pe care la au. Invocarea frecvent a principiului autonomiei de voin a prilor tinde s se transforme ntr-un pseudoargument pentru a motiva lipsa unei reglementri care s le confere acestora o protecie real. Acest arbitrariu las loc posibilitii comercianilor de a influena consumatorul prin formulri abile. Dm ca exemplu n acest sens modalitatea folosit de societatea Grand Travaux de Marseille, care a nstrinat pentru prima oar pri din case de vacan sub sloganul Ne louez plus la chambre, achetez lhotel, cest moins onreux!. Astfel, sub titlul mbietor i neltor de multiproprietate, practica ingenioas a imaginat situaia de a propune mai multor persoane s se grupeze pentru a ocupa, n fiecare an, pe o perioad determinat, aceeai reedin de vacan4. Fr a minimaliza avantajele pe care ncheierea unui
Precizm ca data limit a transpunerii directivei nu a fost respectat de Romnia, aceasta fiind, conform angajamentelor asumate n negocierea capitolului 23 Protecia consumatorilor i a sntii, anul 2003, iar Legea nr. 282/2004 a fost adoptat la data de 23 iunie 2004. 2 Alturi de cele enumerate n lucrarea de fa i care fac obiectul studiului nostru, alte neconcordane se ntlnesc pe tot parcursul legii. Cu titlu de exemplu, observm folosirea alternativ a termenilor de reziliere i rezoluiune. 3 A se vedea i succesul de care s-a bucurat n Romnia concursul Vila de Aur. 4 Vezi Ion Dogaru, Sevastian Cercel, Drept civil. Teoria general a drepturilor reale, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003, p. 162 i urm.
1

144

asemenea contract le prezint att pentru comerciant (posibilitile de ctig sunt mai mari, dei cheltuielile cu reclama nu sunt de neglijat, dar nstrinnd prile de folosin i amortizeaz mult mai repede investiia1), ct i pentru consumator (el este scutit de nesigurana gsirii unui loc potrivit, de pericolul inflaiei n legtur cu preul cazrii la hotel, iar prin sistemul de cercuri de schimb se asigur i mobilitatea necesar, pentru a preveni monotonia), trebuie evideniat faptul c ceea ce se vinde este, de fapt, iluzia de proprietate, totul traducndu-se printr-o metod rafinat a vnztorilor (pentru a folosi denumirea dat lor de lege) de exploatare a dorinei dobnditorilor de a avea asemenea imobile n proprietate. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i vom ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: tez - pro auctoritas, antitez - contra auctoritas i sintez - dicta sive concordia discordantium sive conjunctio oppositorum. a) Teza: contract privind dobndirea unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, denumit n continuare contract contractul sau grupul de contracte ncheiat pentru o durat minim de 3 ani, cu plata unui pre global, prin care, direct ori indirect, un drept real sau orice alt drept care privete folosina unuia ori mai multor bunuri imobiliare, pentru o perioad determinat sau determinabil a anului care nu poate fi mai mic de o sptmn, este constituit ori face obiectul unui transfer sau al unui angajament de transfer al unui astfel de drept (art. 3 lit. a din Legea nr. 282/2004). b) Antiteza: contract privind dobndirea unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, denumit n continuare contract contractul sau grupul de contracte ncheiat pentru o durat minim de 3 ani, cu plata unui pre global, prin care, direct ori indirect, un drept real sau orice alt drept care privete folosina unuia ori mai multor bunuri imobiliare, pentru o perioad determinat sau determinabil a anului care nu poate fi mai mic de o sptmn, nu este constituit i nici nu face obiectul unui transfer sau al unui angajament de transfer al unui astfel de drept. c) Sinteza: prin contract privind dobndirea unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare se va nelege: contractul sau grupul de contracte ncheiat pentru o durat minim de 3 ani, cu plata unui pre global, prin care, n mod direct, un drept de folosin asupra unuia sau mai multor bunuri imobiliare,
Vezi Sorin Stan, Evaluarea time-sharing-ului optica cumprtorului i optica investitorului, Tribuna economic nr. 36/2001, p. 54.
1

145

pentru o perioad determinat sau determinabil a anului care nu poate fi mai mic de o sptmn, face obiectul unui transfer sau al unui angajament de transfer. SEPTAM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile dreptului sancionat de texul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. Fr a contesta necesitatea apariiei unui act normativ n materie, precizm totui c o reglementare inconstant, ambigu i incomplet nu vine s uureze, ci, din contr, ngreuneaz buna desfurare a raporturilor juridice n discuie. Astfel, sperm c, de lege ferenda, legiuitorul romn va semnala lipsurile reglementrii n discuie, procednd la: 1) precizarea cu exactitate a naturii juridice a contractului, menionndu-se apartenena sa la ramura dreptului civil sau la cea a dreptului comercial; n acest sens trimiterile la dreptul comun n materie fcute n art. 2 (fr a se specifica anume care dispoziii constituie dreptul comun) i la dispoziiile C. civ. i ale unor acte normative din materia dreptului comercial menionate n art. 12 din Legea nr. 282/2004 nu vin s aduc lumin n aceast problem; 2) calificarea, ce ne apare mai potrivit, sub denumirea de consumator i nu de dobnditor a persoanelor ce primesc drepturi prin contractul de time-sharing; 3) modificarea textului de lege prin eliminarea sintagmei direct sau indirect, avnd n vedere faptul c acest contract este unul solemn i nu real sau doar consensual; 4) fie specificarea opiunilor puse la dispoziia consumatorului prin enumerarea, dintre totalitatea tipurilor de time-sharing existente, a acelora care se pliaz pe specificul sistemului de drept i, n mod necesar, a societii romneti , fie tranarea problemei n favoarea proprietii periodice, care, pare mai probabil n contextul actual, prin sancionarea ei n Proiectul Codului civil sau n favoarea naturii de drept de crean a time-sharing-ului, cu toate consecinele ce decurg de aici. Menionm c nu considerm ca fiind o nclcare a principiilor autonomiei de voin a prilor i a libertii de a contracta delimitarea cu exactitate a dreptului transmis prin crearea unui cadru normativ care s descurajeze posibilitile de fraudare a intereselor dobnditorilor, oferind astfel o protecie concret consumatorilor. Invocm ca ultim argument faptul c statele membre UE au transpus directiva avnd n vedere considerentele enumerate anterior, la care se poate aduga i acela c nu s-au mulumit cu simpla traducere a documentului european.

146

Bibliografie 1. Corneliu BRSAN, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2001 2. Valerius M. CIUC, Lecii de drept roman, vol. al II-lea, Ed. Polirom, Iai, 2001 3. Rodica CONSTANTINOVICI, Equity i Trust, Dreptul nr. 1/2004, p. 204-210 4. Ion DOGARU, Sevastian CERCEL, Drept civil. Teoria general a drepturilor reale, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003 5. Vasile PTULEA, Legea nr. 282/2004 privind protecia dobnditorilor unui drept de utilizare a unor bunuri imobiliare, Dreptul nr. 1/2005, p. 5-10 6. Teodor SMBRIAN, Proprietatea n sistem time-sharing proprietatea periodic o nou modalitate a dreptului de proprietate, Dreptul nr. 5/1997, p. 39- 41 7. Sorin STAN, Evaluarea time-sharing-ului optica cumprtorului i optica investitorului, Tribuna economic nr. 36/2001, p. 54 i urm. 8. Liviu STNCIULESCU, Particularitile contractelor de locaiune sezonier reglementate de Legea nr. 282/2004 privind protecia dobnditorilor cu privire la unele aspecte ale contractelor purtnd asupra dobndirii unui drept de utilizare pe durat limitat a unor bunuri imobiliare, Dreptul nr. 9/2004, p. 25 i urm. 9. Camelia TOADER, Contractul de time-sharing, acum reglementat i n Romnia, Revista de drept comercial nr. 9/2004, p. 152-183 10. PROIECTUL CODULUI CIVIL 11. www.consumerlawpage.com (23.02.2005) 12. www.ote-info.com (23.02.2005) 13. www.timesharebeat.com (23.02.2005) 14. www.resortcondos.com (10.03.2005) 15. www.reca.ab.ca/timeshar.htm (10.03.2005) * * *

147

148

Alit aemulatia ingenia1

Emulaia hrnete talentele (Velleius Paterculus), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 20.

149

150

CLAUZA DE PRECIPUT ( PRAECIPIUM JUS ) SPIRIT DE PREVEDERE SAU JUS ABUDENDI EXCESIV? Valeric Guzu Emilian-Ionu Brtuleanu PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, vom analiza textul juridic prin: Lectura prezentarea integral a textului juridic Art. 260 - Clauza de preciput din Proiectul noului Cod civil (1) Prin convenie matrimonial se poate stipula ca soul supravieuitor s preia fr plat, nainte de mpreala succesoral, unul sau mai multe din bunurile comune, deinute n devlmie sau n coproprietate. (2) Clauza de preciput nu este supus raportului donaiilor si nici reduciunii, afar de cazul n care se aduce atingere drepturilor motenitorilor rezervatari. (3) Clauza de preciput devine caduc atunci cnd comunitatea nceteaz n timpul vieii soilor. Summa rezumatul textului n cadrul comunitii convenionale exist posibilitatea inserrii unei clauze prin care numai soul supravieuitor s dobndeasc cu titlu gratuit anumite bunuri ce fac parte din comunitatea de bunuri a soilor, efectele clauzei producndu-se ntre data deschiderii succesiunii i momentul mprelii succesorale, opernd caducitatea n cazul ncetrii comunitii soilor n timpul vieii acestora. Dac exist motenitori rezervatari i prin aceast clauz se aduce atingere drepturilor acestora, clauza va fi supus raportului donaiilor i reduciunii. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau imaginar identificnd legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Menionm faptul c n legislaia naional actual nu exist o asemenea reglementare, aceasta existnd doar n dispoziiile Proiectului noului Cod civil,
151

ngropat la Camera Deputailor, n cadrul crii a doua -Familia- la art. 260 cuprins n cadrul reglementrilor referitoare la regimurile matrimoniale. Avnd n vedere aceast situaie am propus spre analiz cteva cazuri imaginare: Cazul I: Soii x i y au ncheiat o convenie matrimonial, n care, printr-o clauz de preciput, au prevzut c apartamentul aflat n coproprietatea lor s revin aceluia dintre ei care supravieuiete, n defavoarea celor doi copii. n spe, dup unele calcule prealabile, am constatat faptul c drepturile succesorale ale celor doi copii, motenitori rezervatari, sunt n cuantum de 7/48 fiecare. Cum influeneaz existena clauzei de preciput n acest caz? Va fi supus raportului sau reduciunii partea din apartament de care poate dispune unul dintre soi? Este relevant faptul c n spe este prevzut scutirea de raport? Cazul II: Soul z, prin clauza de preciput inserat n convenia matrimonial, a donat noii sale soii partea sa din autoturismul W, deinut n coproprietate de ctre acetia. La decesul soului z masa succesoral a fost estimat la 100.000 euro, din care s-a reinut ca fiind valoarea autoturismului 20.000 euro. Soul supravieuitor intr n concurs cu descendentul defunctului dintr-o cstorie anterioar. Se ridic problemele: n spe, este avantajat soul supravieuitor de existena clauzei de preciput? Per a contrario sive a contrario sensu, se limiteaz dreptul la motenire al descendentului? Ar fi afectat mpreala succesoral de inexistena clauzei de preciput? TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. Preciputul a aprut ca o cutum, ntlnindu-se, de exemplu, n cadrul raporturilor de familie din sec. XIII-XIV (la famille de Rochechouart 1277-1393), avnd aproximativ aceleai efecte ca i preciputul de astzi. Din cercetrile noastre a rezultat faptul c aceast clauz de preciput prevzut ntr-un contract de cstorie (contrat de mariage) opera, la momentul secolului al XVIII-lea n Frana, n favoarea soiei supravieuitoare n vederea protejrii intereselor acesteia pentru situaia n care intra n concurs cu ceilali motenitori legali sau testamentari. Reprezentnd la nceput doar o cutum, ea i producea efectele doar n privina bunurilor expres prevzute n contract, nefiind posibil o interpretare extensiv. De asemenea, preciputul intervenea doar n situaia acceptrii comunitii de ctre soia supravieuitoare. ntr-un alt exemplu, de la 1739, preciputul era prevzut n mod egal i reciproc n profitul ambilor soi.

152

QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare vom cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial din C. civ. napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept. n dreptul civil francez clauza de preciput este definit astfel: Prciput: clause permettant au conjoint survivant de prlever, avant tout partage, une somme dargent ou certains biens dans la masse a partager. Preciput: clauz ce permite soului supravieuitor s preia naintea mprelii succesorale o sum de bani sau anumite bunuri din masa succesoral. C. civ. francez prevede n cadrul crii a treia Despre diferitele moduri de dobndire a proprietii (Livre III: Des diffrentes manieres dont on acquiert la proprit), n art. 865 c liberalitatea preciputar se imput asupra cotitii disponibile; excedentul este supus reduciunii (la libralit faite par prciput et hors part simpute sur la quotit disponible; l'excdent est sujet a rduction). Conform art. 924 C. civ. francez, motenitorul rezervatar gratificat prin preciput asupra cotitii disponibile i care accept succesiunea suport reduciunea n valoare; pn la concurena drepturilor sale asupra rezervei, aceast reduciune se va face cu prioritate; el poate pretinde totalitatea bunurilor obiect al legatelor, cu condiia ca partea supus reduciunii s nu excead rezerva sa (Lhritier rservataire gratifi par prciput au-dela de la quotit disponible et qui accepte la succession supporte la rduction en valeur, comme il est dit a larticle 866; a concurrence de ses droits dans la rserve, cette rduction se fera en moins prenant. Il peut rclamer la totalit des objets lgus, lorsque la portion rductible nexcede pas sa part de rserve). De menionat c n cadrul dreptului civil francez se face distincie ntre instituia clauzei de preciput i instituia scutirii de raport; astfel, n art. 844 din C. civ. francez se prevede: donaiile fcute prin preciput sau cu scutire de raport nu pot fi pretinse asupra legatelor reclamate de motenitorul ce vine la partaj dect pn la concurena cotitii disponibile: excedentul este supus reduciunii (Les dons faits par prciput ou avec dispense de rapport ne peuvent tre retenus ni les legs rclams par l'hritier venant partage que jusqu' concurrence de la quotit disponible: lexcdent est sujet rduction). Specificm faptul c referiri exprese la aceast clauz nu se fac dect n dreptul civil francez, n celelalte legislaii naionale existnd reglementri doar n ce privete scutirea de raport.

153

QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd vom face o exegez a textului prin: a) Littera - analiza gramatical Dei clauza de preciput este prevzut doar n dreptul civil francez, ideea de preciput provine din cuvintele latine prae-nainte i capere-a lua sau din praebere, a da, a furniza, n sensul de a lua cu anticipaie, ca motenire, i nu ca simplu avans asupra motenirii. Formularea legiuitorului s preia fr plat ni se pare oarecum ambigu. Termenul s preia este susceptibil de interpretare, fiind posibil a nsemna un transfer de proprietate sau al unui alt drept real (e.g.: uzufruct) cu titlu gratuit ori o simpl i dezinteresat folosin a unui anumit bun, pn la realizarea partajului succesoral. n primul caz, soul supravieuitor este obligat la raport dac se aduce atingere drepturilor motenitorilor rezervatari, pe cnd n al doilea caz nu, deoarece nu se aduce atingere patrimoniului succesoral (e.g.: soii folosesc mpreun autoturismul, deinut n coproprietate, iar prin convenia matrimonial dispun ca dup decesul unuia dintre ei acesta s fie folosit n continuare de soul supravieuitor). Din formularea alineatului nti (...soul supravieuitor...nainte de mpreala succesoral...) rezult c aceast clauz i produce efectele ntre data decesului unuia dintre soi i data efecturii mprelii succesorale, urmnd ca dup aceast dat s se definitiveze situaia bunurilor ce fac obiectul clauzei. Observm totodat faptul c legiuitorul a prevzut expres c aceast clauz poate avea ca obiect numai bunuri comune aflate n devlmie sau n coproprietate. Textul din alineatul al doilea face referire la atingerea adus motenitorilor rezervatari, fr a preciza care sunt acetia. Aceast precizare expres i-ar dovedi utilitatea n cazul n care s-ar aduce atingere rezervei soului supravieuitor, n ipoteza n care de cujus a svrit infraciunea de bigamie iar soul din cstoria subsecvent este de bun credin. Astfel, n cazul n care se aduce atingere rezervei soului supravieuitor ar trebui sau nu s dm efect dispoziiilor din alineatul al doilea? Ori legiuitorul ar trebui s prevad expres o excepie n acest sens? De asemenea, aceast liberalitate nu poate fi supus raportului dect dac exist liberaliti anterioare cu privire la acelai bun. Conform alineatului al treilea efectele clauzei se produc doar n cazul n care comunitatea soilor nu nceteaz n timpul vieii acestora. Trebuie s restrngem aici analiza noastr specificnd faptul c aceast caducitate opereaz doar n cazul intervenirii divorului, clauza de preciput producndu-i efectele n caz de partaj judiciar, de schimbare a regimului matrimonial i chiar n favoarea soului de bun credin dintr-o cstorie putativ; observm astfel caracterul irevocabil al acestei clauze, singurele excepii posibile fiind n caz de divor i n dauna soului de rea credin din cstoria putativ.
154

b) Sententia contextualizarea, ce presupune, n cadrul analizei excursiv-expectatorii, cercetri pluridisciplinare Prin clauza de preciput se dorete protejarea intereselor familiale, mai ales situaia soului supravieuitor, care n trecut beneficia de drepturi succesorale restrnse. Cunoatem faptul c aceast nedreptate fa de soul supravieuitor a fost oarecum nlturat prin Legea nr. 319 din 1944. Dup cum prevede Proiectul noului C. civ. ar exista o extindere a drepturilor succesorale ale soului supravieuitor n dauna descendenilor. Astfel, este respectat voina soilor de a se proteja reciproc fa de drepturile succesorale relativ extinse ale descendenilor aa cum prevede reglementarea noastr actual. n dreptul francez, clauza i-a dovedit utilitatea prin faptul c soul supravieuitor nu mai trebuie s intre n concurs cu descendenii asupra cotitii disponibile, evitndu-se astfel situaia absurd i actualmente posibil n dreptul nostru, cnd nu exist dispoziii testamentare, de nlturare a soului supravieuitor din casa n care a trit mpreun cu defunctul. c) Sensus identificarea sensului obscur, adic unul metafizic sau iniiatic Art. 938 din C. civ. actual interzice sub sanciunea nulitii absolute donaiile mutuale ntre soi fcute n acelai act, cum ar fi de exemplu o dubl donaie condiionat ce depinde de un singur eveniment viitor i nesigur (e.g. predecesul unuia dintre soi, la realizarea cruia devine efectiv numai una dintre donaii, cea n favoarea donatarului supravieuitor). Considerm c prin introducerea clauzei de preciput n dreptul nostru se urmrete a se deroga de la principiul expus mai sus; astfel prin aceast clauz se permite ca n cadrul unei convenii matrimoniale s se realizeze o liberalitate reciproc i irevocabil asupra unor bunuri expres specificate. Este vorba despre o reciprocitate natural, pentru c nu putem ti cine va fi soul supravieuitor. La o prim impresie, ar prea c aceast clauz constituie o excepie de la principiul interdiciei pactelor asupra succesiunilor nedeschise. n fapt, nu poate fi vorba dect de o aparent excepie deoarece o eventual nstrinare a bunului la care se refer clauza ar presupune acordul ambilor soi ceea ce ar nsemna o revocare mutual a clauzei (aceasta deoarece bunurile sunt deinute n coprorietate sau devlmie, nefiind vorba de bunuri proprii). SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: 1. Pro auctoritas teza
155

Introducerea clauzei de preciput are ca efect o extindere a drepturilor succesorale ale soului supravieuitor pentru c respectiva liberalitate nu va fi supus raportului sau reduciunii dect dac prin aceasta se aduce atingere drepturilor motenitorilor rezervatari, spre deosebire de situaia n care, fr aceast clauz, ar fi obligat la raport dac ar veni n concurs cu descendenii i nu ar exista scutire de raport. 2. Contra auctoritas antiteza Introducerea clauzei de preciput are ca efect o restrngere a drepturilor succesorale ale soului supravieuitor, deoarece fr aceast clauz ar fi obligat la raport doar dac ar veni n concurs cu descendenii, existnd posibilitatea pentru de cujus, dac acesta dorete, de a-l scuti de raport pe soul supravieuitor. n cazul n care ar exista o asemenea clauz soul supravieuitor este obligat la raport dac aduce atingere drepturilor tuturor motenitorilor rezervatari, fiind evident dezavantajat n cazul n care nu ar exista descendeni. 3. Dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum sinteza Clauza de preciput trebuie privit ca un mod eficient de protejare a drepturilor soului supravieuitor pentru situaia n care ar intra n concurs cu motenitori ce pretind anumite drepturi asupra succesiunii, fie c acetia sunt rezervatari sau nu. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. Dei rezerva succesoral are un loc bine justificat ntre instituiile dreptului civil, avnd n vedere tendinele actuale de a restrnge drepturile motenitorilor rezervatari i implicit a rezervei acestora, clauza de preciput reprezint nc un pas n acest sens, dar nu n favoarea persoanelor din afara familiei, ci n favoarea soului supravieuitor. Aceast clauz, prevzut n Proiectul noului C. civ., are natur contractual i poate fi inserat numai ntr-o convenie matrimonial ncheiat fie naintea cstoriei, fie n timpul mariajului. Totui, n dreptul francez clauza de preciput se ntlnete i n cadrul contractelor de asigurare de via, precum i referitor la contractele de asociaie, discutndu-se chiar i despre donaii preciputare (cu aceleai efecte, ns fiind posibil a se ncheia i n privina descendenilor sau a altor motenitori). Dat fiind faptul c n dreptul francez aceast extindere i-a dovedit utilitatea i n cadrul acestor materii, sugerm ca legiuitorul romn s aib n vedere
156

i aceste situaii. Aa cum s-a mai susinut n literatura juridic romn n condiiile dezvoltrii vieii economice i sociale se impune necesitatea revenirii la libertatea conveniilor matrimoniale, clauza de preciput incluzndu-se n aceast materie.

157

Bibliografie 1. Cristiana Mihaela Crciunescu, Regimuri matrimoniale, Ed. All Beck, Bucureti, 2000 2. Francisc Deak, Tratat de drept succesoral, ed. a II-a actualizat i completat, Ed. Univers Juridic, Bucureti, 2002 3. C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil, vol. III, Ed. All, Bucureti, 1998 4. Henri et Lon Mazeaud, Jean Mazeaud, Leons de droit civil. Rgimes matrimoniaux, Tome Quatrime, Premier Volume, Troisime dition, dition Montchrestien, Paris, 1969 5. Claudia Rou, Necesitatea revenirii la libertatea conveniilor matrimoniale, Revista Dreptul nr. 7 din 1999 6. Franois Terr, Philippe Simler, Les regims matrimoniaux, Ed. Dalloz, Paris, 1989 7. Paul Vasilescu, Regimuri matrimoniale. Parte general, Ed. Rosetti, Bucureti, 2003 Site-uri1 Coduri - http://lexinter.net/Legislation/codes_civils_dans_le_monde.htm Consultan - http://www.thesaurus.fr/fiches/optimise.html http://www.ccf.fr/particuliers/ Istoric - http://www.besner.org/1-27-Besner.fils.terres.html http://www.cyberbeach.net/~jrpellan/Louismar.htm http://www.ifrance.com/poitou/rochechouart.htm Motor de cutare - http://www.kalikoo.fr/ Notariat - http://www.notaire.be/info/mariages/461_preciput.htm Legislaie - http://www.legifrance.gouv.fr/ Lexic - http://www.guidinvest.com/savoir/lexique.asp http://onlinedictionary.datasegment.com/ http://www.patrimoine.fr/infos/lexique. html Senatul francez - http://www.senat.fr/ Social - http://www.social.gouv.fr/ http://www.seloger.com/ Studii juridice - http://www2.univ-lille2.fr/droit/documentation/rtf/dolhen.rtf * * *

Ultima consultare 08.05.2005

158

Aliud est discere, aliud videri sibi didicisse1

Una este s nvei, altceva s pari c ai nvat (Sf. Augustinus, De anima, 2, 6, 10), p. 20.

159

160

SUBSTITUIA FIDEICOMISAR SAU VOINA DE DINCOLO DE MOARTE Monica Elena Buruian Oana Mihil PRIMUM DIVIDAM n cele ce urmeaz, vom aborda una dintre cele mai ndrznee ncercri normative de a sfida legile naturii, acordnd voinei autoritate i dincolo de pragul morii. Pentru a v introduce n subiect, vom ncepe analiza textului prin prezentarea integral a articolului avut n vedere, urmat de rezumatul su. Lectura: art. 803 C. civ. Substituiile sau fideicomisele sunt prohibite; orice dispoziii prin care donatarul, eredele instituit sau legatarul va fi nsrcinat de a conserva i a remite la o a treia persoan, va fi nul, chiar n privirea donatarului, a eredelui numit sau a legatarului. Summa: sunt interzise orice mijloace juridice prin care o persoan ar urmri mortis causa s hotrasc soarta unui bun pe parcursul mai multor generaii. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis nfindu-v cteva situaii concrete i ncercnd a identifica legtura dintre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Cazul I: Testatorul A las legat, printr-un testament autentic, proprietatea casei sale situat n Iai, pe strada Lascr Catargi nr. 16 a fiului su B, cu nsrcinarea de a nu o vinde sau greva i de a svri toate actele necesare conservrii de-a lungul timpului. A i impune, totodat, acestuia s o transmit mortis causa lui C (fiul lui B), care era nscut la acel moment. Cazul II: BM las prin testament olograf colecia sa de tablouri, cuprinznd lucrri ale unor artiti de valoare precum: Van Gogh, Salvador Dali, Gaugin, copilului su, insernd obligaia ca tablourile s fie conservate i transmise ctre
161

descendeni, din generaie n generaie, astfel nct s rmn permanent n proprietatea familiei. Pentru a generaliza coninutul substituiei fideicomisare, putem spune c: Primus dispune n plin proprietate de un bun n favoarea lui Secundus, stipulnd, ns, condiia ca Secundus s nu aib dreptul de a nstrina bunul, pe care, la decesul su, l va transmite altui beneficiar, Tertius. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n cadrul acestei trepte metodologice, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, o ax vertical, pe scara istoricoevolutiv a regulei de drept ncercnd s scoatem n eviden caracterul pur aristocrat al instituiei. Pentru a nelege mai bine importana juridic pe care a avut-o de-a lungul timpului substituia fideicomisar, trebuie avut n vedere noiunea de fideicomis, noiune ce ar putea fi considerat celula primar n cadrul dezvoltrii ulterioare a instituiei pe care o analizm. Rdcinile fideicomisului trebuie cutate adnc n abisul istoriei, mai exact n antichitate, cnd apruse deja obiceiul de a face dispoziii de ultim voin prin intermediul unei simple rugmini adresate unei persoane de ncredere, fie ea motenitor sau orice alt persoan, aleas de ctre cel ce lsa motenirea. Mai trziu, datorit dezvoltrii unor instituii juridice (testament, legat) care garantau mai bine ducerea la ndeplinire a dispoziiilor lui de cujus, aceast practic a fost trecut n umbr pentru o vreme. ns, n epoca clasic roman, apare o nou instituie fideicomisul, considerat n literatura juridic o reacie la formalismul excesiv ce domina acele vremuri. Instituia aceasta consta n dispoziia de ultim voin, adic pentru cazul morii cuiva, prin care o persoan ruga pe cineva s fac sau s nu fac ceva, s dea un lucru, sau s nu nstrineze un anumit bun, s ntrein un mormnt, sau s dea mprumut o sum de bani1. Mult timp fideicomisul nu a fost sancionat juridic, iar ndeplinirea lui rmnea la bunul plac al persoanei grevate, de unde i numele de fideicomis sau fideicomissum, adic ceea ce s-a ncredinat bunei credine a cuiva. Se foloseau, de altfel, i ali termeni speciali, cum ar fi fidei comitto (ncredinez) sau rogo (rog)2. Era, astfel, o practic cu totul n afara reglementarilor juridice stricte. Credina c cel nsrcinat i va ndeplini datoria nu se putea baza dect pe onestitatea i loialitatea (fides) persoanei creia ii era ncredinat. Era vorba de o rugminte amical n care nu aveau ce cuta exigenele impuse de reglementarea judectoreasc. Dezvoltarea relaiilor comerciale au reprezentat, ns, impulsul necesar
Constantin t. Tomulescu, Manual de drept privat roman, Litografia i tipografia nvmntului, Bucureti, 1958, p. 449. 2 Julieta Manoliu, Drept civil. Succesiuni, Ed. Fundaiei Chemarea Iai, 1995, p. 118.
1

162

adoptrii acestei instituii ntruct cei plecai n ri ndeprtate nu mai aveau posibilitatea s fac formele cerute de testament; de unde necesitatea de a crea un instrument juridic care s le permit, fr forme, s dispun de bunurile lor dup moarte. Fideicomisul s-a nscut, deci, n interesul negustorilor (i cavalerilor,cci ei erau n cea mai mare parte negustori), n interesul, de fapt, al clasei dominante. Pn a lua forma substituiei fideicomisare, fideicomisul a suferit mutaii succesive, mai ales n privina sanciunii sale juridice. Dac n epoca veche roman, nainte de Augustus, nimeni nu putea fi silit s execute fideicomisul, existnd doar o sanciune moral i religioas n cazul nerespectrii, n epoca clasic, frecvena cazurilor n care fiduciarul nu-i ndeplinea promisiunea, l-a determinat pe Augustus s ofere fideicomisarilor posibilitatea de a se adresa consulilor. Nu beneficiau de o aciune pentru a ncepe un proces contra fiduciarului, dar se puteau plnge consulilor care, n virtutea atribuiilor cu care erau nvestii, puteau s-l oblige pe fideicomisar s-i ndeplineasc datoria. De asemenea, graie unui senatusconsult (Senatusconsultum Pegasianum), succesorul care refuza motenirea din cauza enormitii fideicomisului pe care l avea de ndeplinit fa de fideicomisar, putea fi constrns, printr-o aciune special, s i dea curs, pierznd astfel quarta legitim ce i era rezervat1. Apariia fideicomisului reprezint o importan deosebit n panteonul ideilor juridice, cci formele cerute pentru legate sau testament puteau fi eludate, dndu-se, astfel, o lovitur grea formalismului. n acest sens, este reprezentativ prerea lui Gaius, care considera c fideicomisul a aprut pentru a eluda prevederile restrictive ale testamentelor si legatelor, pentru c n aceast form, persoanele care nu aveau testamenti factio passiva puteau primi anumite bunuri din motenire2. Din cauz c fideicomisul era un mijloc de eludare a legilor, acesta a suferit un proces de integrare n sistemul judiciar roman, astfel nct s se potriveasc mai bine, fr a aduce atingere legilor caducare ale lui Augustus. Astfel, aceast instituie juridic a nceput sa fie supus legilor care prevedeau incapaciti de ordin succesoral pentru anumite persoane. n acelai timp, anumite reguli de fond din materia legatelor sunt aplicate de jurispruden i fideicomiselor, n timp ce libertatea de form a fideicomisului ncepe a se aplica i legatelor. n literatura de specialitate s-a fcut deosebirea ntre fideicomisele de ereditate si fideicomisele de familie. Dac cele de familie priveau unul sau mai multe bunuri determinate, cele de ereditate aveau ca obiect o parte sau chiar ntreaga motenire. n cazul fideicomisului de familie, dispuntorul lsa un bun unei persoane sub forma unui fideicomis cu o condiie: ca la rndul ei, acea persoan s lase respectivul bun urmailor si, i aa mai departe. Prin urmare, avem o serie de transmisiuni avnd fiecare, ca dat, moartea persoanei grevate3. Aadar, prin
Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. IV, Ed. Polirom, Iai, 2001, p. 1106-1107. Teodor Smbrian, Drept roman: principii, instituii i texte celebre, Ed. i presa ansaSRL, Bucureti, 1994, p. 106. 3 Constantin t. Tomulescu, op. cit., p. 451.
1 2

163

fideicomisul de familie, cetenii romani urmreau meninerea bunurilor n cadrul familiei pentru ca aceasta s-i conserve puterea economic i, implicit, pe cea politic. Practic, fideicomisul de familie prezint importan nu att prin faptul c era frecvent la Roma, ci mai mult pentru c a devenit celebru n dreptul francez sub numele de substituie fideicomisar, prin care nobilii urmreau meninerea averii n familie. Dreptul celui dinti nscut, aa-numitul privilegiu al primogeniturii, nu era suficient pentru a asigura pstrarea bunului n familie, dac cel ce motenea era, spre exemplu, risipitor. Datorit substituiei, bunul devenea inalienabil, cci fideicomisarul era obligat a pstra bunurile pn la moarte cnd erau transmise unei a doua persoane desemnate de ctre dispuntor. Din aceast cauz, substituiile fideicomisare au cptat o larg dezvoltare n societatea feudal. n evul mediu, principala surs de bogie era pmntul, moia pe care proprietarul dorea s o pstreze ntreag, din generaie n generaie, n minile urmailor si. Privilegiul primului nscut, nlturnd mprirea motenirii, era, fr ndoial, un mijloc eficace de a pstra ntregul avut al familiei. Totui, acest mijloc, aa cum am mai precizat, era nendestultor n cazul unui motenitor neexperimentat sau stpnit de patima risipei1. De aceea, substituiile aveau rostul s opreasc, la fiecare generaie, nstrinarea sau grevarea bunurilor ce fceau obiectul substituiei, pentru ca acestea s poat fi transmise, fr atingere, generaiei urmtoare. Bogaii erau, aadar, obligai s rmn bogai. ns, cu timpul, dezvoltarea mijloacelor de producie a adus cu sine ivirea burgheziei pe arena istoriei. Clas n ascensiune la acel timp, burghezia ncepe s construiasc, alturi de modestele ateliere meteugreti ale epocii feudale, mari ntreprinderi de manufactur, crend n felul acesta, ntre oameni, condiiile unor noi raporturi de producie. Manufacturile aveau, ns, nevoie de imobile pentru a se ntemeia i a se dezvolta, de o producie agricol sporit pentru ca muncitorii ce lucrau n ele s poat fi hrnii. n acelai timp, cei ce produceau mrfurile, ct i comercianii care le distribuiau aveau nevoie de capitaluri, de credit pentru investiii i funcionarea ntreprinderilor. Libera circulaie a bunurilor, intensificarea produciei agricole, sigurana creditului, erau condiiile cerute pentru ca noile raporturi economice s se poat dezvolta. Din pricina acestor condiii, nevoile economice ale burgheziei n ascensiune veneau n conflict cu vechile aezri juridice feudale, potrivite pentru o economie natural, dar care alctuiau tot attea frne ce stnjeneau dezvoltarea produciei i schimbul de mrfuri. n special, substituiile fideicomisare apreau ca o piedic ce trebuia sfrmat. n primul rnd, imobilizarea proprietii funciare timp de generaii prin oprirea de a nstrina i de a greva impus substituiilor succesivi, crea un fel de

Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R., Bucureti, 1966, p. 310.
1

164

bunuri de mn moart familiale1, n direct contradicie cu principiul liberei circulaii a bunurilor. n al doilea rnd, grevatul, fiind obligat s transmit la moartea sa bunurile inalienabile pe care le-a motenit, nu era dect un fel de uzufructuar. n sfrit, clauzele de substituie, fiind oculte, alctuiau o clauz de nesiguran a creditului. Aa cum observa un autor francez din acele timpuri: n familiile crora substituia le asigura conservarea celor mai mari averi, fiecare generaie era ptat de un ruinos faliment. ns, odat cu revoluia francez i cu preluarea puterii politice de ctre burghezie, instituia substituiei fideicomisare a fost desfiinat, ntruct constituia un element discrepant cu ideile liberale ale noii crmuiri. Astfel, n Codul francez de la 1804 s-a inserat dispoziia potrivit creia substituia fideicomisar este prohibit sub sanciunea nulitii, cu excepia celor fcute de prini n favoarea nepoilor de fii sau de o persoan n favoarea copiilor frailor si (art. 1048)2. Trebuie, totui, amintit faptul c att n timpul lui Napoleon ct i n scurta perioad a restauraiei monarhiei din Frana, nevoia de a consolida tronul prin renaterea unei aristocraii puternice, a adus dup sine, sub o form sau alta, renvierea vremelnic a substituiilor fideicomisare3. De remarcat, ns, felul n care a evoluat atitudinea burghez fa de instituia substituiei fideicomisare. Dac, la nceput, a fost hotrt ostil acesteia, mai trziu, fr a ndrzni, totui, s renvie pe fa vechea instituie aristocrat, a sfrit prin a recurge la procedee juridice prin care s obin rezultate asemntoare, dac nu chiar identice cu cele ce decurgeau din instituia prohibit, cum ar fi fideicomisul fr obligaie, legatul rmitei sau al prisosului, sau dublul legat condiional. n ceea ce privete reglementrile vechiului drept romnesc, acestea recunoteau valabilitatea substituiilor fideicomisare. Astfel, n Adunarea lui Andronache Donici, pravil aprut n 1814, se face urmtoarea meniune cu privire la substituia fideicomisar: Asemenea poate s lase omul motenirea sa la unul, ndatorndu-l ca s ie i s pzeasc, sau toat motenirea sau numai o parte dintrnsa pentru rnduitul motenitor (care se numete n pravil fideicomisaru) artndu-se foarte curat gndul i voina ce are. Deci, acela ce este nsrcinat n fideicomisarul nu poate ntru nici un chip a nstrina vreun lucru din motenirea ce i s-a ncredinat a o pzi pentru altul4. n Codul Calimach aprut n anul 1817 la Iai i care cuprindea n materie testamentar dispoziii referitoare la limba de moarte, la formele testamentului, la revocarea i nulitatea testamentului, este, de asemenea, inserat o dispoziie ce privete substituia fideicomisar n art. 770: dup ntia rnduire de motenitori
Ibidem. Ion Dogaru, Drept civil. Succesiunile, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p. 415. 3 Mihail Eliescu, op. cit., p. 311. 4 Ion Dogaru, op. cit., p. 216.
1 2

165

pote testatorul s fac i subrnduire (substituie) adic a doua, a treia, a patra, rnduire de motenitori. Celi ntiu nscris motenitorul se numete rnduit i motenesce trindu ori voindu sau nefcndu-se vrednicu motenirii, iar cel de al doulea se numete subrnduitu i motenesce ntmplndu-se a nu moteni subranduitu i motenesce murind sau lepdndu-se de motenire ori fcndu-se nevrednicu i aceasta se numete obicinuita subrnduire. i Codul Caragea a admis substituiile fideicomisare, ns C. civ. romn actual le-a interzis cu desvrire. Raionamentul care a stat la baza acestei interdicii absolute a constat n faptul c substituiile ncalc dou principii generale de drept civil i anume: principiul liberei circulaii a bunurilor i principiul potrivit cruia nimeni nu poate dispune dect pentru cazul morii sale. ntr-adevr, prin intermediul acestui mijloc juridic, dispuntorul scoate, practic, bunul din circuitul civil, obligndu-l pe instituit s l conserve i s-l remit substituitului dup moartea sa. Pe de alt parte, testatorul i impune voina i cu privire la devoluiunea motenirii instituitului, fapt inadmisibil deoarece testamentul este un act juridic unilateral, solemn, esenialmente personal i irevocabil1. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, vom urmri axa orizontal a operei de comparare, cuprinznd n cadrul analizei perspectiv exploratorii referine la texte similare sau cu obiect asemntor din diferite legislaii: Codul civil francez Dup definirea testamentului n art. 895, C. civ. napoleonian interzice n articolul urmtor substituiile fideicomisare: Les substitutions sont prohibes. Toute disposition par laquelle le donataire, lhritier institu, ou le lgataire sera charg de conserver et de rendre un tiers, sera nulle, mme lgard du donnataire, de lhritier institu, ou du legataire(art. 896). Art. 897 spune c: Sont exceptes des deux premiers paragraphes de larticle prcdent les dispositions permises aux pres et mres et aux frres et soeurs []2. Ne ntlnim, astfel, cu o prim situaie de excepie pentru cazul rudelor apropiate. Pe de alt parte, asemenea C. civ. romn, sanciunea nulitii afecteaz ntreaga dispoziie testamentar, nu doar substituia n sine, considerndu-se c intr n contradicie cu dreptul natural i cu ideea de echitate3.

Ibidem, p. 415. Code Civil Franais, http://www.legifrance.gouv.fr/ 3 I. Salsmans, Driot et morale Dontologie juridique, Paris, 1925, p. 165.
1 2

166

Codul civil mexican i argentinian i aici regsim, n mare parte, concepia din Codul francez, cu meniunea c, de data aceasta, nulitatea substituiei fideicomisare nu afecteaz validitatea ntregului legat, ci doar clauza fideicomisar1. Este interesant de observat faptul c art. 1482 al Codului mexican consider a fi fideicomisare i, n consecin interzise, dispoziiile ce includ interdicia de a nstrina sau care cheam un ter s preia ceea ce a rmas din bunurile transmise ctre primul motenitor (aa-numitul legat al rmiei). Astfel, dac ntr-o prim parte, reglementrile n materie ar fi prut mai permisive, observm, n final, o rsfrngere a ariei de interzicere a substituiei fideicomisare i n situaii tolerate de legislaiile altor state. Sistemele de drept germanic Aici substituia fideicomisar este valabil, dar numai n limita cotitii disponibile i numai pentru un grad, deci nu poate fi succesiv sau venic2. Common-law Dreptul anglo-american nu admite substituia fideicomisar, i, totui, ntlnim aici o convenie care ne aduce aminte de aceasta: trust-agreement-ul. Este vorba de convenia prin care o persoan (settlor) nsrcineaz pe o alta (trustee) s-i administreze averea i s o predea beneficiarilor indicai de ea, fie n timpul vieii sale, fie dup moartea sa. Aceast instituie nu poate fi considerat testament, ci un contract nenumit3. Caracteristica ar consta n aceea c se bazeaz pe ncrederea exclusiv ce exist ntre prile contractante i pe executarea fidel a sarcinilor stabilite. n cazul n care acest trust-agreement a fost instituit n ara de origine a constituitorului, el poate fi recunoscut n ara noastr, urmnd a produce efecte, dac, desigur, nu contravine ordinii publice de drept internaional privat a rii4. ntrebarea care o punem este urmtoarea: oare aceasta convenie nu i are originea n substituia fideicomisar att de contestat? Codul civil spaniol Acesta ne ofer una dintre cele mai interesante perspective, preluat pe filier arab, i anume: Substituiile fideicomisare conform crora se impune motenitorului s conserve i s transmit unui ter ntreaga sau o parte din motenire, vor fi valabile i vor produce efect, ct timp nu trec de al doilea grad sau dac se fac n favoarea persoanelor n via la data morii testatorului. Se adaug n
Codigo civil de la Republica Mexicana, Libro 3, Capitulo VIII, art. 1472-1482, http://www.solon.org/Statutes/Mexico/Spanish/libro3/l3t2c8.html, i http://www.eldial.com.ar/doctri/notas/nt990908.html 2 J. Guinand, M. Stettler, p. 100-104 apud Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 295. 3 Trib. Suprem, dec. nr. 7/1974, n Culegere de decizii 1974, p. 99. 4 Tribunalului Suprem, dec. nr. 1909/1973, n Revista romna de drept nr. 6/1974, p. 74.
1

167

art. 783 : chemrile (llamamentos) trebuie s fie exprese1. Desigur c legiuitorul spaniol a trasat i cteva limite, astfel, art. 785 spune c nu vor produce efect: 1. Substituiile fideicomisare care nu sunt fcute ntr-o manier expres, dndu-li-se aceast denumire i impunndu-se instituitului obligaia de a transmite bunurile ctre substituit. 2. Dispoziiile care includ interdicii perpetue de a transfera, [] n afara limitelor stabilite de art. 781. 3. Cele care au ca obligaie lsarea unuia sau tuturor bunurilor din motenire unei persoane pentru a le folosi conform instruciunilor comunicate de ctre testator. Avnd n vedere aceste dispoziii, se impun cteva precizri, n primul rnd referitoare la limitarea prevzut pentru gradul al doilea. Aceasta are n vedere situaia n care testatorul ar dori s lase motenirea unei persoane ce nu se afl n via la momentul deschiderii succesiunii; prin urmare, substituia fideicomisar nu trece, nici mcar n linie direct, mai departe de gradul al doilea, iar literatura spaniol de specialitate explic faptul c acest grad nu se refer la generaii, ci la numrul chemrilor la motenire (segundo llamamento de los fideicomissarios), cu excepia cazului n care toi cei chemai se afl n via. Prin urmare, este perfect legal i posibil desemnarea a doi substituii succesivi, gradul numrndu-se fr a se lua n considerare i transmiterea motenirii ctre instituit (prima persoan). Avnd obligaiile de conservare i transmitere a bunurilor motenite ctre substituit, instituitului i se recunosc i drepturi precum: dobndirea calitii de motenitor ad tempus (temporar) i de a deveni motenitor definitiv n cazul inexistenei substituitului (spre exemplu situaia n care acesta moare naintea testatorului)2. QUINTUM COLLIGAM n aceast parte, urmnd exemplul colii exegetice, vom interpreta textul de lege la modul strict literal i logico-formalist, avnd n vedere: Littera (analiza gramatical): Substituiile sau fideicomisele sunt prohibite; orice dispoziii prin care donatarul, eredele instituit sau legatarul va fi nsrcinat de a conserva i a remite la o a treia persoan, va fi nul, chiar n privirea donatarului, a eredelui numit sau a legatarului. Este lesne de observat faptul c legiuitorul pornete de la trasarea succint a
Codigo civil Espaol, Titulo III, Capitulo II, art. 781-785, http://noticias.juridicas.com/base_datos/Privado/cc.l3t3.html#c2s3 2http://www.jhbayo.com/public/foro/viewtopic.php?p=308&sid=bf27134099c421285f7108afa42 a2409
1

168

interdiciei substituiilor sau fideicomiselor, pentru ca, n continuare, s ne fie dezvluite situaiile care, n concepia sa, se ncadreaz n aceast prohibiie. Dei textul n sine nu pare s ridice vreo controvers, cteva meniuni sunt, totui, necesare. n primul rnd, vom avea n vedere sensul termenilor utilizai. Prin substituie se nelege o subornduire sau o instituire n locul altuia ori dup altul. Altfel spus, substituia este o dispoziie testamentar prin care o persoan este chemat s primeasc o liberalitate, fie n lipsa celui iniial gratificat, fie dup acesta1. Termenul de fideicomis provine din latinescul fiducia,-ae, care nseamn ncredere, buna-credin, lucru ncredinat cuiva spre pstrare i fideicomissum,-i, adic ceea ce s-a ncredinat bunei-credine a cuiva. Nu n ultimul rnd, trebuie menionat faptul c, n mitologia roman, exista zeia Fides a bunei-credine, simbolul personificat al lealitii. Cultul ei, dup tradiie, a fost ntemeiat de regele Numo Pompilius i a fost ntotdeauna n strns legtur cu Jupiter. Astfel, prin substituie fideicomisar se nelege dispoziia prevzut n actul de liberalitate testament sau donaie prin care dispuntorul oblig pe beneficiarul liberalitii (legatar sau donatar), numit i instituit sau grevat (fiduciar), s conserve bunurile primite i s le transmit, n tot sau n parte, la moartea sa, unei alte persoane, numit substituit (fideicomisar), desemnat tot de dispuntor2. Pe de alt parte, dac avem n vedere teza a doua a articolului n discuie, observm c legiuitorul urmrete interzicerea nu doar a substituiilor cuprinse n testamente (numite fideicomise), dar i a celor incluse n donaii (pentru care folosete termenul mai general de substituie). Tot de aici putem extrage i condiiile care se cer ntrunite pentru a ne afla n prezena unei substituii fideicomisare. Mai nti, dispuntorul (testator sau donator) trebuie s fi fcut, la persoane diferite, dou sau mai multe liberaliti, care au acelai obiect i care se execut succesiv. Prin urmare, instituitul dobndete obiectul liberalitii de la dispuntor, iar substituitul de la instituit, transmisiunile succesive cu titlu gratuit fiind desprite una de cealalt printr-o curgere de timp (tractus temporis)3. Instituitul trebuie s fi fost obligat de dispuntor s conserve bunul primit i s-l transmit la moartea sa unui substituit desemnat tot de ctre testator. Sub acest aspect, nu are relevan faptul dac substituitul nu este nscut ori nici mcar conceput la data deschiderii succesiunii, interdicia legal gsindu-i aplicarea att fa de un substituit n via, ct i fa de unul neconceput4. O a treia condiie este ca dreptul substituitului s se nasc la moartea instituitului, astfel nct dispuntorul stabilete ordinea succesoral pentru cazul morii gratificatului. Din acest punct de vedere, substituia fideicomisar poate fi
Dumitru Macovei, Marius Striblea, Drept civil. Contracte. Succesiuni, Ed. Junimea, Iai, 2000, p. 434. Francisc Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 292-293. 3 Francisc Deak, op. cit., p. 293-294. 4 Dumitru Macovei, Marius Striblea, op. cit., p. 435.
1 2

169

unic sau simpl, cnd dispuntorul stabilete un singur substituit, gradual, cnd stabilete doi sau mai muli substituii i venic, dac opereaz n folosul descendenilor la infinit1. ntrebarea care s-ar putea pune ine de natura dreptului transmis ctre instituit, avndu-se n vedere faptul c el este nsrcinat a conserva bunurile primite de la testator. Este de tiut c dreptul de proprietate asupra unui bun ntrunete trei atribute: posesia (usus), folosina (fructus) i dispoziia (abusus); ns instituitul nu poate nstrina sau greva bunul primit, fiind inut s l conserve pentru a-l lsa, la moartea sa, substituitului. Devine el, astfel, un proprietar n adevratul sens al cuvntului? Calitatea instituitului se aseamn destul de mult cu aceea a unui uzufructuar care se bucur de atributele posesiei i folosinei, dar cu obligaia de a conserva substana bunului respectiv. n cazul n care oprirea substituiilor fideicomisare a fost nclcat, art. 803 C. civ. lovete cu nulitate absolut nu numai cea de-a doua liberalitate fcut substituitului, dar i cea fcut instituitului. Aceast severitate a legii se explic prin teama legiuitorului ca grevatul s nu duc benevol la ndeplinire voina autorului liberalitii, executnd substituia fideicomisar. Nulitatea va primi aplicare i n cazul n care substituia ar rezulta din dou acte deosebite, ns numai dac ele alctuiesc un tot indivizibil. De asemenea i clauza penal prevzut de testator mpotriva motenitorilor si, pentru cazul n care acetia ar ataca substituia fideicomisar, este lovit de nulitate absolut2. Exist, totui cteva instituii ngduite de lege. Astfel, avem instituia substituiei vulgare, o dispoziie prin care testatorul desemneaz, n subsidiar, un al doilea gratificat care s beneficieze de liberalitatea fcut n favoarea primului gratificat, n cazul n care acesta nu va accepta sau nu va putea accepta legatul (art. 804 C. civ.). O alt instituie ngduit de lege este dubla liberalitate n uzufruct i nud proprietate care const n dispoziia prin care dispuntorul las uzufructul unui bun unei anumite persoane, iar nuda proprietate altei persoane (art. 805 C. civ.). n acest caz, obiectul liberalitii nu este scos din circuitul civil, cci nudul proprietar poate nstrina dreptul su, iar uzufructuarul poate ceda emolumentul dreptului su de uzufruct. Sententia (contextualizarea): n aceast parte vom aborda subiectul n discuie din punct de vedere pluridisciplinar. Sensul social i religios Pentru a evidenia acest sens trebuie s avem n vedere faptul c nsuirea
Alexandru Bacaci, Gheorghe Comania, Drept civil. Succesiunile, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003, p. 142. 2 Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R., Bucureti, 1966, p. 318.
1

170

bunurilor ar trebui s aib ca scop satisfacerea nevoilor fundamentale ale fiecruia i nevoilor celor pe care i are n grij. Destinaia universal a bunurilor rmne primordial, chiar dac promovarea binelui comun pretinde respectarea proprietii private, a dreptului la ea i a exercitrii lui. Conform concepiei cretine, n folosirea bunurilor, omul nu trebuie niciodat s considere lucrurile exterioare pe care le posed ca fiind numai ale lui1. Astfel, n virtutea caracterului absolut al dreptului de proprietate, proprietarul poate dispune de bun hotrndu-i soarta, ns fr a-l scoate din circuitul civil. Sensul economic Pentru o mai bun reliefare a acestuia, pot fi avute in vedere teoriile cu privire la patrimoniu. n domeniul juridic, patrimoniul este reprezentat de totalitatea drepturilor i obligaiilor care aparin unei persoane, i, mai mult dect att, conform teoriei personaliste, el este i emanaia personalitii umane2. Aceast concepie impune prezena unui principiu care s asigure supravieuirea patrimoniului ca universalitate juridic dincolo de hotarul vieii omeneti3. n dreptul roman se considera c defunctul i supravieuiete n persoana motenitorilor i c persoanele lor, dei din punct de vedere fizic sunt deosebite, totui din punct de vedere juridic alctuiesc una i aceeai persoan (Cumnostris videtur legibus unam quodammodo esse personam heredis et ejus in eum transmittit hereditatem)4. n concepia economic, patrimoniul este format doar dintr-o multitudine de bunuri economice pe care agenii economici le folosesc pentru organizarea activitii lor n domeniul produciei i al circulaiei5. Codurile din secolul al XIX-lea au considerat substituia fideicomisar ca fiind contrar principiului liberei circulaii a bunurilor i, prin urmare, au ndeprtat-o n baza unei decizii cu caracter economic6. Perspectiva este n concordan i cu ideile promovate de Marx i Engels care au susinut necesitatea obiectiv a comunizrii bunurilor, spre deosebire de Aristotel, Auguste Comte sau Stuart Mill care au subliniat avantajele proprietii private ca i garanie a libertii individuale i familiale7. Sensul politic Acesta trebuie cutat pe axa timpului, i va observa faptul c instituia fideicomisar constituia o modalitate a proprietii funciare care stnjenea creterea produciei agricole ntr-un moment n care naterea industriei moderne reclama o sporire a acestei producii. Este vorba de liberalitatea i egalitatea burghez care,
Catehismul Bisericii Catolice, Arhiepiscopia Romano-Catolic de Bucureti, 1993, p. 498. Liviu Pop, Dreptul de proprietate i dezmembrmintele sale, Ed. Lumina Lex, 2001, p. 10-11. 3 Basarab Sion, Principiul continuaiunei persoanei defunctului. Tez de doctorat n tiine juridice, Tipografia Alexandru A. erek, Iai, 1938, p. 9-10. 4 Basarab Sion, op. cit., p. 12. 5 http://stec.central.ucv.ro/ecsci/idd/cursuri/bazele%20contab/capitolul2.htm 6 http://www.udp.cl/derecho/estudiantes/apuntes/fideicimiso_usufructo.PDF 7 Liviu Pop, op. cit., p. 38-39.
1 2

171

prin opoziie cu instituiile dreptului feudal, reprezentau n acea vreme un progres, iar instituiile fideicomisare constituiau un impediment ce trebuia nlturat1. Totui, ntrebarea ar fi dac motivele care au dus la interzicerea substituiilor fideicomisare se menin cu aceeai putere i n zilele noastre. Trebuie s avem n vedere faptul c exist legislaii care au gsit o soluie de compromis n dorina de a oferi posibilitatea individului ca, pe patul de moarte, s ntrezreasc, n anumite condiii, soarta bunurilor sale i pentru momentul n care nu va mai fi, iar n legislaiile care nu admit substituiile fideicomisare exist voci care reclam necesitatea depirii acestor limite. Astfel, literatura de specialitate francez recomand: Asigurai-v transmiterea ctre mai multe generaii a patrimoniului dumneavoastr! Fapt care este de dorit n beneficiul copiilor votri []. Soluiile exist, ns necesit o nelegere la nivel global cu privire la structura familial i controlul tehnicilor de anticipare succesoral (precum substituia fideicomisar)2. Sensus identificarea sensului obscur Vom ncerca s descoperim sensul metafizic, iniiatic, al textului de lege analizat n aceast lucrare, pornind de la premisa c substituia fideicomisar comport dou planuri existeniale: unul pozitiv, n care lipsa acesteia era de neconceput, substituia constituind, practic, unul dintre pilonii organizrii societii feudale i unul negativ, n care interzicerea instituiei juridice este cerut la modul imperativ de o societate care pare s pun accent mai mult pe factorul de comer, economic dect pe cel afectiv. Dac este s analizm primul plan, cel pozitiv, i s ncercm ntrevederea unui posibil sens ascuns, ocult, atunci, n mod indubitabil, acesta ar fi strns legat de voina lui de cujus i de structura ierarhic a familiei vechi. n dreptul roman, pater familias era cel care hotra soarta tuturor membrilor familiei. Era o prerogativ asemntoare cu cea a unui suveran i, se tie, c este dificil a se renuna la un asemenea statut. De aceea, eful de familie a cutat s-i conserve i dup moarte puterea ce o avea asupra celorlali. Fideicomisul de familie i, mai apoi, substituia fideicomisar n dreptul feudal, erau mijloace juridice care permiteau eternizarea voinei lui de cujus. Astzi, acest lucru ar prea probabil o dovad de egoism, ns, atunci, era necesar i pentru pstrarea legturilor sociale i economice, ntruct, dup cum am mai menionat, descendentul era privit ca un adevrat continuator al personalitii lui de cujus, n sensul c defunctul supravieuia n persoana motenitorului, din punct de vedere juridic, alctuind una i aceeai persoan. De ce era important aceast ficiune? Rspunsul trebuie cutat n caracterul personal al obligaiei la romani, din care decurgea intransmisibilitatea sa att ntre vii ct i cu ocazia morii. Rolul ficiunii continurii personalitii lui de cujus de ctre motenitorii si era de a asigura transmiterea ctre acetia a obligaiilor i, n
Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R., Bucureti, 1966, p. 310-311. 2 http://www.thesaurus.fr/html/fra/page-24.html
1

172

general, a tuturor raporturilor de drept, care alctuiau acel universum jus defuncti1. Dar acesta a fost doar punctul de plecare. n scurt timp, s-a observat c, dac, o singur persoan hotrte indisponibilizarea unei averi sau a unei pri din avere prin substituie fideicomisar, atunci ar rezulta c cei care-i vor urma nu vor avea cum s srceasc (pentru c nu vor putea) i astfel, averea familiei ar crete prin introducerea unor noi bunuri sau, n cel mai ru caz, ar rmne aceeai. Era o soluie preferat de majoritatea familiilor nobile din perioada feudal pentru c-i puteau asigura puterea economica i politic. n cazul celui de-al doilea plan existenial - cel negativ remarcm faptul c sensul ocult nu este chiar att de diferit de sensul planului existenial pozitiv. La prima vedere s-ar putea spune c, datorit evoluiei principiilor sociale, sintetizate att de expresiv n sloganul revoluiei franceze: libert, egalit, fraternit, interzicerea substituiei fideicomisare s-ar fi datorat tocmai ncercrii de a acorda tuturor ansa de a se afirma n cadrul societii i, n acelai timp, de a eluda voina unuia singur impus din generaie n generaie. Dac ar fi aa, ar nsemna c n statele cu o puternic tradiie liberal ar trebui ca substituia fideicomisar s fie interzis cu desvrire. Cu toate acestea, vedem c n legislaia francez s-a pstrat substituia fideicomisar, cu unele limitri, ce-i drept, dar nu i s-a schimbat natura juridic; n legislaia spaniol s-a ntmplat acelai lucru, iar n statele a cror legislaie aparine sistemului de common law, exist o instituie, dac nu echivalent, cel puin foarte asemntoare cu substituia fideicomisar: contractul trust. Problema mai interesant apare abia atunci cnd analizm legislaiile fostelor state din blocul comunist n care substituia este sancionat cu nulitatea absolut. Concluzia? Aa cum sancionarea substituiei fideicomisare a fost fcut n scopul acaparrii i pstrrii puterii economice i politice de ctre o anumit parte a societii feudale, tot aa, prin interzicerea substituiei fideicomisare s-a realizat acelai interes, de data aceasta, cteva sute de ani mai trziu. Substituia fideicomisar, prin faptul c acorda credit voinei individuale, nu se ncadra n noua ornduire social. Chiar i acceptarea ei ntr-o form mai moderat ar fi contrazis dur ntreaga filosofie comunist. Este interesant cum aceeai instituie juridic, folosit n moduri diametral opuse i denaturndu-i-se adevratul scop, a dat natere aceluiai rezultat. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n a asea treapt metodologic, vom cerceta eventualele obieciuni la raionamentul implicat de text si vom ncerca a lmuri ideile aflate n antitez, dup metoda dialectic ce este consacrat n triada : tez - antitez - sintez.

Basarab Sion, op. cit., p. 13.

173

Teza (pro auctoritas): Teza const n ideea c orice dispoziie testamentar prin care autorul liberalitii oblig pe gratificat s pstreze bunurile primite i s le transmit la moartea sa unei alte persoane desemnate tot de ctre dispuntor, este nul. n principiu, fiecare persoan poate dispune dup cum dorete de bunurile sale prin acte pentru cauz de moarte, deoarece legea consacr principiul libertii testamentare. Aceast libertate nu este, totui, absolut, ci ea se exercit innd seama de anumite limite stabilite imperativ de lege, cum ar fi: a) orice persoan poate dispune de patrimoniul ei pentru cauz de moarte numai prin testament, care este un act juridic esenialmente revocabil, iar nu i pe cale contractual, pactele asupra unei succesiuni viitoare fiind oprite de lege; b) legea protejeaz anumite categorii de motenitori care au dreptul la rezerva succesoral, astfel c liberalitile, fie inter vivos, fie mortis causa, nu se vor putea face dect dac nu se depete cotitatea disponibil, n caz contrar fiind supuse reduciunii; c) actul juridic de ultim voin al testatorului nu va produce efecte dect n cazul n care respect condiiile de validitate impuse de lege, testamentul fiind un act solemn; d) n sfrit, sunt interzise substituiile fideicomisare. De ce sunt interzise substituiile fideicomisare? Aa cum am putut observa n analiza de pn acum, instituia substituiei ncalc principii generale de drept comun, nesocotind ordinea public (att politic, economic, ct i pe cea social). ntre aceste principii amintim, n primul rnd, pe cel al liberei circulaii a bunurilor, principiu ce este anihilat de substituie, pentru c se impune instituitului pstrarea bunului pn la moartea sa i transmiterea acestuia la substituit, extrgndu-l, astfel, din circuitul civil1. Substituia contravine, de asemenea, i dreptului proprietarului de a dispune liber i absolut de bunul su (art. 480 C. civ.), drept garantat i prin Constituie. Totui, un bun poate fi declarat inalienabil prin voina prilor numai dac exist un interes serios i legitim i pe o perioad determinat de timp2. Apoi, se aduce atingere principiului libertii de dispoziie pentru cauz de moarte, ntruct instituitul nu are dreptul de alegere, ci trebuie s transmit bunul substituitului, care nu este desemnat de ctre el, ci de ctre primul testator, care-i impune, aadar, voina sa n stabilirea unei ordini succesorale simple, graduale sau venice, funcie de felul substituiei, ceea ce nu este ngduit. Un alt aspect ar consta n aceea c argumentul de baz n susinerea eficienei substituiei fideicomisare este acordarea unei liberti de voin ct mai extinse; ns, ncercnd s se protejeze voina testatorului iniial, nu se aduce, oare, atingere libertii de voin a
1 2

Al. Bacaci, Gh. Comnia, op. cit., p. 140. Ion Dogaru, op. cit., p. 417.

174

testatorului subsecvent? Nu cumva este vorba de acelai drept pe care, pe de o parte ncercm s l protejm i, pe de alt parte, l limitm? Nimeni nu are puterea de a dispune mortis causa n numele altei persoane i nimeni nu are dreptul de a scoate anumite bunuri din circuitul civil. Bine s-a spus c dac s-ar admite ca testatorul sau donatorul s poat, prin simpla lor voin, s rnduiasc devoluiunea unor bunuri din generaie n generaie, adic s-i impun voina lor i chiar s nlture de mai nainte voina propriilor motenitori, atunci testamentul nu ar mai fi un act unilateral i personal, ci un act n numele altora, ceea ce este strin de firea lucrurilor1. Antiteza (contra auctoritas): i are rdcinile n timpurile vechi, cnd se acorda o mai mare importan voinei individuale, spre deosebire de timpurile noastre, n care balana nclin ctre protejarea voinei generale. De altfel, atunci cnd voina social a reuit s se impun pe scena istoriei, i acest moment ar coincide cu adoptarea C. civ. francez din 1804, substituia fideicomisar a fost interzis, lucru care reflect, de fapt, importana acordat interesului general. n dreptul succesoral roman, valoarea termenului succesio apare ca fiind fundamental pentru fiecare individ care, prin moarte, transmite ntregul patrimoniu i, prin aceasta, rmne ca o simbolic prezen n iluzia continuitii sau permanenei. Pe de alt parte, trebuie avut n vedere i primatul care a fost acordat, de-a lungul timpului, succesiunii testamentare, fa de cea legal, fapt consacrat i n legea decemviral (Lex duodecim Tabularum). Astfel, ideea preempiunii succesiunii testamentare fa de cea legitim a constituit un prim principiu n cmpul reglementrilor succesorale de drept roman. Aceast preponderen a succesiunii testamentare anun o epoc de continue liberalizri, de afirmare a voinei individuale, de tip privatist i de ndeprtare a modelelor ancestrale, gentilice, paternaliste2. Ideea transmiterii patrimoniului prin testament a aprut ca o extindere a pactului de donaie; este o modalitate care permite eternizarea stpnirii bunurilor astfel nct, dup moartea proprietarului, s nu se resimt dispariia total a prerogativelor sale. Putem spune c prerogativele stpnirii se transmit, i nu dispar pur i simplu, precum subiectul lor anterior care a decedat; patrimoniul se transmite, nu piere3. Antiteza ar consta n aceea c principiul libertii testamentare ar trebui s fie absolut, deci nelimitat de lege. De cujus din dreptul roman avea puterea de a hotr ce se va ntmpla cu bunurile sale dup moarte, alegnd modul lor de folosire i destinaia acestora dup momentul cnd el nu va mai fi fost. Astfel, substituia era o modalitate juridic prin care de cujus, normativ vorbind, rmnea n snul familiei sale, sfidnd, ntr-un fel, legile naturii att de stricte i cu privire la care nu existau si
M. Popa, Drept civil. Succesiuni, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995, p. 123. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. IV, Ed. Polirom, Iai, 2001, p. 1037, 1044. 3 Ibidem, p. 1042-1043.
1 2

175

nc nu exist excepii. Sinteza: ncercnd o conciliere a celor dou perspective diametral opuse reliefate mai sus, considerm c este nevoie de o nou abordare, n sensul meninerii unui anumit echilibru ntre voina lui de cujus i protejarea interesului general. Am vzut c substituia fideicomisar ncalc principiile generale privitoare la libera circulaie a bunurilor, la libertatea de a testa, la dreptul absolut de proprietate. Cu toate acestea, n unele legislaii europene, cum ar fi cea francez sau spaniol, substituia a fost admis, ce-i drept, ntr-o manier moderat: 1. substituia fideicomisar s nu treac de gradul al II-lea; 2. s fie fcut n favoarea persoanelor ce triesc la data morii testatorului; 3. s fie fcut de prini n favoarea nepoilor de fii sau de o persoan n favoarea copiilor frailor si. Se poate observa c puntea de legtur dintre aceste reglementari o constituie tocmai caracterul vremelnic, perioada de timp determinat i limitat ce nsoete instituia substituiei fideicomisare. Dac este s le interpretm prin extinderea la dreptul nostru, aceste modaliti ale substituiei fideicomisare s-ar putea ncadra la regula potrivit creia un bun poate fi declarat inalienabil prin voina prilor numai pe o perioad determinat de timp. ns problema s-ar pune n legtur cu partea a doua a regulei de drept, care precizeaz c inalienabilitatea se poate declara dac se face dovada existenei unui interes serios i legitim1. S-ar pune, astfel, ntrebarea dac acest interes nu poate fi reprezentat tocmai de dorina de respecta voina cuiva care dorete ca unul sau mai multe bunuri de ale sale s fie transmise, dup moarte, anumitor persoane fa de care simte o afeciune profund, dorind ca acestea s se bucure de respectivele bunuri. Aceasta ar nsemna, totui o mai mare libertate de voin acordat celui care urmeaz s testeze, libertate care, n momentul de fa, este nfrnt de ctre legiuitor, lucru datorat, probabil, i influenei celor 50 de ani de dictatur comunist n care a fost adulat voina de clas. Totui, practica a contrabalansat interdicia legal crend cteva procedee care, strict teoretic, nu ndeplinesc condiiile unei substituii fideicomisare, dar practic, scopul urmrit este asemntor. Astfel, fideicomisul fr obligaie vizeaz liberalitatea prin care primul gratificat nu are obligaia de a pstra bunurile pn la moartea sa, pentru ca apoi s le transmit celui de-al doilea gratificat, desemnat tot de ctre testator, ci i se adreseaz numai o rugminte n acest sens, n msura n care bunurile vor mai exista n patrimoniul su. Bineneles, instituitul va putea gratifica pe substituit ndeplinind astfel rugmintea dispuntorului, dar ceea ce este esenial este faptul c instituitul pstreaz ntreaga libertate de a dispune dup cum dorete de bunurile legate, deci

Ion Dogaru, op. cit., p. 417.

176

acest procedeu juridic este considerat a fi valabil1. n al doilea rnd, legatul rmiei (de eo quod residuo) este o liberalitate prin care dispuntorul l oblig pe gratificat s transmit la moartea sa ceea ce a mai rmas din bunurile primite, n favoarea altei persoane. Se observ c, prin aceast dispoziie, bunurile nu devin inalienabile deoarece gratificatul nu este obligat s le conserve, putnd s dispun de ele cu titlu oneros sau cu titlu gratuit. Totui, se trece, poate prea uor cu vederea peste faptul c se ncalc un principiu cu valoare general, conform cruia nimeni nu poate dispune pentru cazul morii altei persoane2. Dublul legat condiional este dispoziia prin care testatorul face dou legate, avnd acelai obiect, n favoarea a dou persoane, dar sub aceeai condiie, care este rezolutorie pentru primul gratificat i suspensiv pentru cel de-al doilea. De exemplu, casa testatorului este lsat legatarului A sub condiia rezolutorie a morii acestuia fr a avea copii; sub aceeai condiie moartea lui A fr posteritate dar cu efect suspensiv, casa este lsat legatarului B. Se va considera c legatarul, al crui drept va fi consolidat prin realizarea condiiei, primete bunurile direct de la testator, motiv pentru care el trebuie s fie o persoan nscut (sau conceput) la data deschiderii succesiunii dispuntorului, iar nu la moartea primului gratificat3. n literatura de specialitate se consider c dublul legat condiional nu este valabil. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile instituiei sancionate de art. 803 C. civ. prin expunerea argumentelor i a excepiilor, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor, i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. Vom analiza, astfel, argumentele care stau la baza interdiciei din art. 803 C. civ. Primul, i cel mai important dintre acestea, const n faptul c nimeni nu-i poate impune voina n detrimentul alteia, stabilind, astfel, o ordine succesoral gradual sau venic. Faptul c un om are dreptul s hotrasc ce se va ntmpla cu bunurile sale dup moartea sa este n acord cu respectul, cu pietatea pe care o avem pentru cel aflat pe patul de moarte i nu este contrar raiunii. ns, mprejurarea ca un om s poat avea puterea s determine modul n care vor dispune motenitorii si de bunurile pe care acesta le las i, tot aa, la infinit, nu are nici o baza moral i nu-si gsete argumentarea n respectul datorat lui de cujus. Este general admis faptul c pmntul constituie proprietatea fiecrei generaii. Nu pare admisibil ca o
Ion Dogaru, Drept civil. Succesiunile, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p. 420. Ibidem. 3 Ibidem, p. 421.
1 2

177

generaie s o restricioneze pe cea care va s vin n ceea ce privete puterea de dispoziie i de folosin a planetei noastre. De asemenea, pare imposibil i absurd ca strmoii notri, care au trit acum 500 de ani, s aib dreptul de a hotr cu privire la proprietile noastre. Totui, dificultatea const n a gsi dup ct timp ar trebui s nceteze puterea cu care a fost nvestit de cujus de a dispune de bunurile sale. Nu exista o perioad de timp evident la sfritul creia ar nceta acest drept i tocmai aceast lacun, aceast imposibilitate de determinare a perioadei de timp a permis, n evul mediu, introducerea dispoziiei referitoare la substituia fideicomisar, n aproape toate legislaiile europene. Literatura de specialitate a consacrat regula potrivit creia ar trebui permis persoanei aflate pe patul de moarte s dispun de bunurile sale ct de departe vede ea, adic s hotrasc modul n care vor fi folosite, ns doar de ctre cei care triesc n acelai timp cu ea. Este foarte posibil ca ntre cei ce triesc n acelai timp cu de cujus i acesta s existe relaii de afectivitate. Astfel, s-ar putea permite lui de cujus, ca, ntr-o modalitate cu totul rezonabil, s hotrasc destinaia i modul de folosin a bunurilor sale cu privire la acele persoane. ns, n mod clar, nu poate exista afectivitate pentru persoanele care nu sunt nc nscute, de aceea, regula nu s-ar putea extinde i n privina acestora. Pe de alt parte, substituia fideicomisar, prin dreptul pe care l acord, prejudiciaz, comunitatea, relaiile economice, pentru c exclude totalmente comerului bunurile ce fac obiectul acestei modaliti juridice. Interesul statului cere ca bunurile s se afle n circuitul civil. Totui, fost artat c n momentul n care, spre exemplu, un imobil se afl n circuitul civil i i se schimb proprietarii n mod frecvent, este foarte posibil s fie mai bine administrat. Un exemplu n acest sens s-ar putea referi la terenurile aflate n preajma marilor orae, terenuri la care se schimb des proprietarii i sunt mult mai bine cultivate dect cele aflate la o distan mai mare i care stau mai mult timp n posesia unei singure familii. Cu toate c, de-a lungul timpului, substituia fideicomisar a fost n egal msur susinut dar i combtut, trebuie totui s recunoatem meritul de a fi acordat importana cuvenit tradiiei, regulilor lsate din generaie in generaie de ctre un pater familias autoritar, dar, n acelai timp, protector cu membrii familiei sale. Cci, ce poate fi mai elementar dect s-i cunoti rdcinile pentru a ti ncotro te ndrepi!

178

Bibliografie 1. Alexandru BACACI, Gh. COMNIA, Drept civil. Succesiunile, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003 2. Valerius M. CIUC, Lecii de drept roman, Ed. Polirom, Iai, 2001 3. Francisc DEAK, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002 4. Ion DOGARU, Drept civil. Succesiunile, Ed. All Beck, Bucureti, 2003 5. Mihai ELIESCU, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R., Bucureti, 1966 6. Dumitru MACOVEI, Marius S. STRIBLEA, Drept civil. Contracte. Succesiuni, Ed. Junimea, Iai, 2000 7. Julieta MANOLIU, Drept civil. Succesiuni, Ed. Fundaiei Chemarea Iai, 1995 8. Liviu POP, Dreptul de proprietate i dezmembrmintele sale, Ed. LUMINA LEX, Bucureti, 2001 9. M. POPA, Drept civil. Succesiuni, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995 10. J. SALSMANS, Droit et morale Dontologie juridique, Paris, 1925 11. Teodor SMBRIAN, Drept roman: principii, instituii i texte celebre, Ed. ansa SRL, Bucureti, 1994 12. Basarab SION, Principiul continuaiunei persoanei defunctului. Tez de doctorat n tiinele juridice, Tipografia Alexandru A. erek, Iai, 1938 13. Constantin t. TOMULESCU, Manual de drept privat roman, Litografia i tipografia nvmntului, Bucureti, 1958 14. Catehismul Bisericii Catolice, Arhiepiscopia Romano-Catolic de Bucureti, 1993 15. Tribunalului Suprem, dec. nr. 7/1974, n Culegere de decizii 1974 16. Tribunalului Suprem, dec. nr. 1909/1973, n Revista romna de drept nr. 6/1974 17.http://www.legifrance.gouv.fr/ (03.10.2005) 18.http://www.solon.org/Statutes/Mexico/Spanish/libro3/l3t2c8.html (25.10.2005) 19.http://www.eldial.com.ar/doctri/notas/nt990908.html (03.10.2005) 20.http://noticias.juridicas.com/base_datos/Privado/cc.l3t3.html#c2s3 (30.09.2005) 21.http://www.jhbayo.com/public/foro/viewtopic.php?p=308&sid=bf27134099c4 21285f7108afa42a2409 (03.10.2005) 22.http://stec.central.ucv.ro/ecsci/idd/cursuri/bazele%20contab/capitolul2.htm (10.10.2005) 23.http://www.udp.cl/derecho/estudiantes/apuntes/fideicimiso_usufructo.PDF (30.09.2005) 24.http://www.thesaurus.fr/html/fra/page-24.html (3.10.2005) * * *

179

180

Institutiones amaras radices, fructus autem dulces sunt1

Rdcinile educaiei sunt amare, dar fructele ei sunt dulci (Aristoteles), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 126.
1

181

182

PARTAJUL DE ASCENDENT, VESTIGIU AL JUSTIIEI PRIVATE? Raluca Soroceanu Rare-Iulian Rotrescu n aceast lucrare vom aborda o instituie care ndeamn la meditaie att cu privire la respectul datorat voinei individului ct i la protejarea relaiilor de familie n cadrul societii. Cu toii tim ce este un partaj mprirea unor bunuri pentru a pune capt unei stri de indiviziune. Partajul poate fi att voluntar, realizat prin acordul coprtailor, ct i judectoresc, efectuat prin intermediul instanei judectoreti. Dar, potrivit C. civ., ca o excepie de la cazurile de mai sus, partajul poate fi fcut i din iniiativa sau sub influenta ascendenilor sau a unuia dintre ei. Pe calea celor apte trepte exegetice ale scolii dreptului organic vom analiza unul dintre cele ase articole1, care se refera la aceast modalitate a mprelii, n spe articolul 795 C. civ. PRIMUM DIVIDAM n primul rnd vom analiza textul juridic prin lectura i summa. Lectura prezentarea integral a textului de lege, eventual interpolat: art. 794 C. civ. Tatl, mama i ceilali ascendeni pot face mpreala bunurilor lor ntre fii i ceilali descendeni; art. 795 C. civ. Aceast mpreal se poate face prin acte ntre vii, sau prin testament, cu formele, condiiile i regulile prescrise pentru donaiuni ntre vii i pentru testamente. mpreala fcut prin acte ntre vii nu poate avea de obiect dect bunurile prezente. Summa rezumatul textului: Partajul reprezint un mijloc specific pentru a pune capt strii de indiviziune. Partajul de ascendent nu reprezint propriu zis o ieire din starea de indiviziune, ci are drept scop prentmpinarea unei astfel de
1

Valerius M. Ciuc, Lecii de drept privat comparat. O introducere n hermeneutica dreptului privat comparat, Ed. Polirom, Iai, 2004, p. 159.

183

stri1. Descendenii primesc anticipat cote din motenirea ascendentului prin una din cele dou forme de acte juridice reglementate de C. civ.; donaie sau testament, cu respectarea tuturor condiiilor pentru aceste acte. Dispoziiile fiind de strict interpretare, nu pot fi extinse prin analogie. mpreala de ascendent, cnd se face printr-o donaie, are ca obiect bunurile prezente, deoarece n sens contrar s-ar nclca principiul irevocabilitii. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau eidetic, imaginar, identificnd legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic, oper de diagnoz juridic. Mrturisim c am ntmpinat reale dificulti pentru a gsi n practica romneasc o cazuistic a partajului de ascendent. Cu toate acestea vom ilustra cteva cazuri practice, n care se pune problema aplicrii acestei instituii. 1. Prinii au mprit totalitatea bunurilor comune ce le deineau descendenilor lor n vederea cstoriei. 2. Un ascendent ce are doi fii dintr-o cstorie anterioar se cstorete cu o persoan care la rndul ei are o fiic. Ascendentul realizeaz un partaj prin care las trei ptrimi din bunuri fiilor si, iar fiicei din cstoria subsecvent restul de o ptrime. ntre aceste bunuri se aflau ns i unele bunuri mobile ce aparineau persoanei cu care s-a cstorit. 3. Un ascendent include n cadrul unui partaj, pe lng cei doi descendeni, i pe soul supravieuitor, acordndu-i o cota de o zecime, iar celor doi ascendeni la un loc trei ptrimi, rmnnd ca restul bunurilor ntr-o cot de 3/20 s fie nepartajate. Aceste bunuri sunt suficiente pentru a complini rezerva soului supravieuitor cu o cot de 1/40, rmnnd s fie mprite, potrivit dreptului comun, o optime din bunuri. 4. Doi prini dispun pe calea donaieipartaj att de bunurile proprii, ct i de bunurile comune, n favoarea descendenilor lor, prin acelai act. 5. Un printe are doi fii, unul din ei avnd aptitudinea de a cultiva i ntreine terenul agricol aparinnd printelui su. Cellalt are posibiliti economice mai mari i deci mijloace suficiente de a exploata un asemenea teren. Ascendentul las terenul prin partaj de ascendent fiului care l-a ajutat la cultivarea lui, iar celuilalt o cot dubl din rezerva ce-i revenea prin lege. 6. Un ascendent include n mpreal i pe un descendent predecedat, nedorind ca averea sa s revin celor doi fii ai acestuia, deoarece ndeletnicirile lor contraveneau concepiilor sale. 7. Un printe dispune n favoarea descendentului su printr-un act cu titlu
1

Valerius M. Ciuc, Procedura partajului succesoral, Ed. Polirom, Iai, 1997, p. 186.

184

gratuit cu sarcina de a mpri bunurile sale celorlali doi descendeni, conform cotelor artate n acest act. 8. Prinii gratific pe fiecare din copiii lor cu o cot-parte indiviz dintr-un imobil, n lipsa repartizrii individuale. 9. Ascendentul atribuie un domeniu agricol unui descendent, cu obligaia de a plti pe ceilali copii ai si cu sultele corespunztoare, indiferent dac sunt pltite n timpul vieii acestuia sau dup decesul lui. 10. Un descendent face un act de renunare la cota sa eventual din motenire, iar ascendentul, lund cunotin de acest act, l omite intenionat din partajul realizat. Rmne ca soluiile speelor prezentate s ncercm s le oferim pe parcursul lucrrii. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, acea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. Instituia e veche, fiind cunoscut nc din ornduirea sclavagist1. n dreptul roman, printele, n temeiul puterii printeti patria potestas, putea s-i mpart avutul ntre copii. Aceast idee corespundea organizrii patriarhale a familiei, n care puterea aparinea efului de familie, pater familias, a crui autoritate unic i nelimitat se extindea asupra tuturor membrilor de familie. Membrii de familie erau socotii n concepia primitiv roman nu numai soia, copii, nepoii etc., ci i sclavii i toate persoanele a cror existen era asigurat n cadrul sau prin intermediul colectivitii familiale. Triumful proprietii private asupra celei obteti a impus familiei patriarhale un caracter monogamic, fapt care a consolidat i mai mult dominaia brbatului, asigurndu-i descendeni destinai s devin motenitorii averii sale2. Capul familiei era proprietarul ntregului patrimoniu familial, singurul judector al celor de sub puterea sa i unicul preot al cultului familial strmoesc. Prerogativele efului de familie mergeau pn la exercitarea dreptului de via i de moarte asupra persoanelor de sub puterea sa. Acestea sunt obligate s munceasc pentru capul familiei, s-i mreasc patrimoniul, dar n nici un caz s-l constrng ntr-un anumit mod sau s-i micoreze patrimoniul. Instituia era validat legislativ i n timpul mpratului Constantin 312333 .Chr. La acea epoc era cunoscut testamentul prin care dispuntorul partaja averea succesoral ntre copiii si. Mai mult, acesta era valabil n contra unei reguli
1 2

Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R., Ed. Academiei, Bucureti, 1966, p. 340. Vladimir Hanga, Drept privat roman, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1977, p. 182.

185

consacrate la epoca clasic roman, aceea a testrii n prezena martorilor. Se considera c fiul de familie avea posibilitatea de a dobndi o alt mas de bunuri, cele pe care le dobndea n mod firesc de la mama sa bunuri materne. La acestea au fost adugate de-a lungul timpului bunurile dobndite de la rudele din partea mamei bona materni generis, i apoi cele dobndite din alte surse. Toate aceste bunuri au dobndit denumirea de bona adventicia bunuri dobndite. Ele constituiau proprietatea fiului de familie, i asupra lor capul de familie pstra un drept de administrare i folosin. Mai trziu, Theodosius al doilea (480-450 d.Chr.) a extins sfera persoanelor ce puteau fi gratificate printr-un astfel de act, incluznd i copiii nelegitimai la data ntocmirii actului, dup cum, la finele Dominatului, Justinian (527-565 d.Chr.) le-a inclus i pe mame n categoria dispuntorilor prin formula partajului de ascendent. Sub aspectul formei, Justinian a introdus printr-o constituie imperial obligaia scrierii i datrii de ctre testator a actului de partaj de ascendent, iar prile aferente motenitorilor trebuiau s fie integral precizate. n timpul lui Justinian, capacitatea patrimonial a fiului de familie devine complet. mpratul stabilete c tot ceea ce dobndete copilul dobndete n regul general pentru el. Papinian afirma: Dac tatl n timpul vieii, i mparte bunurile ntre fii, fr a face n scris, i divide sarcina datoriilor n proporie cu posesiunea, nu rezult c a fcut o simpl donaie, ci mai degrab o mpreal din cauz de moarte. mpreala de ascendent era cunoscut n India, cci Catyana spune: Dac tatl n timpul vieii sale i mparte bunurile, el nu trebuie s prefere pe unul din copii, nici s-l nlture de la mpreal fr un motiv temeinic. La greci, Demostene spunea c: Un printe poate s-i mpart averea n timpul vieii ntre copii. n ornduirea feudal din Apus, cele dou forme de mpreal au fost contopite sub forma unui act de ultim voin, act scutit de ndeplinirea formalitilor cerute pentru testamente i care era revocabil. Vechiul drept francez mai cunotea i aa-zisa lepdare a bunurilor demissions des biens, prin care ascendentul transmitea descendenilor prin acte ntre vii avutul su, mprindu-l ntre ei ca i cum ar fi intervenit o deschidere anticipat a succesiunii. n vechiul drept rusesc, eful comunitii familiale putea face n timpul vieii sale o distribuie parial a bunurilor ntre copii. n vechiul drept al rilor Romne documentele dovedesc existena testamentului-mpreal nc de la nceputul veacului al XVII-lea. Pstrarea mprelii de ascendent e atestat i de Codul Calimach. Ea se putea face n trei feluri: a) prin nscris netestamentar, scris de ascendent i isclit de el sau de copiiarticolele 1008 i 1009 din Codul Calimach; b) prin testament scris aceleai articole; c) prin testament oral n prezena a cel puin trei martori.
186

C. civ. romn din 1864 a reprodus cu unele modificri textele prin care Codul napoleonian a reglementat cele dou forme cunoscute de dreptul cutumiar francez, i anume mpreala testamentar fcut prin act de ultim voin i lepdarea bunurilor, fcut prin acte ntre vii1. Se poate observa, c prin tradiie partajul de ascendent s-a prezentat ca un act juridic complex care prevede un lsmnt testamentar sau o donaie, pe de o parte, i o mprire a motenirii, pe de alt parte. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare voi cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial din Codul Napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum, e.g. common-law, dreptul islamic etc. Textul matricial din Codul Napoleonian se arat n Capitolul VII, intitulat: Des partages faits par pre, mre, ou autres ascendans. Entre leur descendans -art. 1075-1080. Astfel: Art. 1075 Le pre et mre et autres ascendans pourront faire, entre leurs enfants et descendans, la distribution et le partage de leurs biens. Art. 1076 Ces partages pourront tre faits par actes entre vifs ou testamentaires, avec les formalits, conditions et rgles prescrites pour le donations entre vifs et testaments. Les partages faits par actes entre vifs ne pourront avoir pour objet que les biens prsents. Art. 1077 Si tous les biens que lascendant laissera au jour de son dcs nont pas t compris dans le partage, ceux de ces biens qui ny auront pas t compris, seront partags conformment la loi. Art. 1078 Si le partage nest pas fait entre tous les enfans qui existeront la poque du dcs et les descendans de prdcds le partage sera nul pour tous. Art. 1079 Le partage fait par lascendans pourra tre attaqu pour cause de lsion de plus du quart: il pourra ltre aussi dans le cas o il resulterait du partage et des disposition faites par prciput, que lun des copartages aurait un avantage plus grant que la loin ne le permet. Art. 1080 Lenfant qui, pour un des causes exprimes en larticle prcdent, attaquera le partagera fait par lascendant devra faire lavance des frais de lestimation: et il les supportera en dfinitiv, ainsi que les dpens de la contestation, si la reclamation nest pas fonde. Aceste texte au fost preluate de legiuitorul nostru mot--mot. n privina textelor similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile
1

Mihail Eliescu, op. cit., p. 342.

187

din cadrul aceleiai familii de drept romano-germanic, ne vom referi la texte din Codul elveian, Codul francez, Codul italian, Codul din Quebec, Codul spaniol etc. n Codul elveian1, nu avem o reglementare prea amnunit a partajului de ascendent. Sistemul de drept elveian conine, n ceea ce privete partajul n general, cteva reglementri deosebite fa de dreptul nostru. Vom da cteva exemple n acest sens. n Codul elveian avem un capitol distinct, ce nu se gsete n codul romn, intitulat De la succession avant le partage Succesiunea nainte de mpreal. Spre deosebire de dreptul romn, n dreptul elveian se arat c nainte de partaj, motenitorii sunt proprietari i dispun n comun de bunurile care depind de succesiune, afar de dreptul de reprezentare i de administrare care decurge din contract sau din lege art. 602 pct. 1 C. civ. elveian. Ei sunt inui s rspund solidar de datoriile defunctului art. 603 pct. 1 C. civ. elveian. Foarte interesant e faptul c fiecare motenitor are dreptul s cear oricnd partajul, doar dac nu e obligat n baza conveniei sau n baza legii s rmn n indiviziune art. 604 pct. 1 C. civ. elveian, n dreptul romn fiind o regul c nimic nu i poate obliga pe motenitori s rmn n indiviziune art. 728 C. civ. romn. La cererea unui motenitor, judectorul poate ordona ca s fie amnat provizoriu mpreala anumitor bunuri, dac valoarea bunurilor ar urma s fie diminuat de o lichidare imediat art. 604 pct. 2 C. civ. elveian. n dreptul elveian, dac trebuie luate n considerare drepturile unui copil conceput, partajul e amnat pn la naterea acestuia art. 605 pct. 1 C. civ. elveian. n ceea ce privete modul de efectuare a partajului, caracteristic e faptul c motenitorii convin liber asupra modului partajului, doar dac nu sunt obligai altfel art. 607 pct. 2 C. civ. elveian, pe cnd n dreptul civil romn tim c partajul poate fi judiciar sau amiabil, de cele mai multe ori fiind judiciar. Atribuirea unui bun din motenire ctre unul din motenitori nu e socotit drept un legat, ci o simpl regul a partajului, dac dispoziia nu relev o intenie contrar din partea autorului. Apoi, prin art. 610 pct. 2 i 3 se dispune c motenitorii sunt inui s-i comunice unul altuia, n legtur cu situaia lor fa de defunct, toate informaiile n msur s permit o repartiie just i egal. Fiecare motenitor poate s cear ca datoriile s fie pltite sau garantate naintea mprelii. Prin art. 612 C. civ. elveian se dispune c atta timp ct succesiunea cuprinde casa sau apartamentul pe care l ocupau soii sau mobilierul, soul supravieuitor poate cere ca proprietatea acestor bunuri sa-i fie atribuit cu imputaie asupra prii sale. n legislaia noastr nu exist o astfel de reglementare. n plus, pct. 2 dispune c soul supravieuitor sau ceilali motenitori legali pot s cear s li se atribuie n locul proprietii un uzufruct sau un drept de abitaie, pe cnd la noi aceste drepturi sunt deferite prin lege.
1

http://www.legi-internet.ro/civil/elvetian.htm

188

n pct. 3 se limiteaz dreptul soului supravieuitor de a valorifica drepturile asupra bunurilor cu ajutorul crora defunctul exercita o profesiune sau o exploatare n cadrul unei ntreprinderi, dac acestea sunt necesare unui descendent pentru a continua aceast activitate. Dispoziiile sunt asemntoare n acest caz C. civ. francez. Art. 613 pct. 2 hrtiile de familie i bunurile care au valoare sentimental nu sunt vndute dac unul dintre motenitori se opune. n caz de nenelegere, autoritatea decide asupra vnzrii sau atribuirii acestor obiecte cu sau fr imputare innd cont de obiceiul locului sau de lipsa acestuia sau de situaia personal a motenitorilor art. 613 pct. 3. Art. 615 motenitorului cruia i s-au atribuit bunuri grevate de ipoteci, gajuri etc., pentru datoriile defunctului, va fi scutit de aceste datorii. n sfrit, vom reda i art. din Codul elveian care reglementeaz instituia ce face obiectul prezentrii noastre, art. 608 C. civ. elveian 1. Le disposant peut, par testament ou pacte successorale, prescrire ses heritiers certaines regles pour le partage et la formation des lots. 2. Ces rgles sont obligatoires pour les heritiers, sous reserve de retablir, le cas echeant, legalit des lots laquelle le disposant naurait pas eu lintention de porter atteinte. (1. Dispuntorul poate, prin testament sau pact succesoral s prescrie motenitorilor si anumite reguli n ceea ce privete partajul i formarea loturilor. 2. Aceste reguli sunt obligatorii pentru motenitori, sub rezerva restabilirii, dac e cazul, a egalitii loturilor n privina crora dispuntorul n-a avut intenia s aduc prejudiciu). Se evit astfel recurgerea la aciunea n reduciune, pus la dispoziia motenitorilor n cazul n care s-ar atinge drepturile lor legitime. Acum vom trata i Codul francez actual1, pentru c prezint anumite modificri fa de cel napoleonian, datorit modificrilor legislative care au intervenit n decursul timpului. Art. 1075 a fost modificat, adugndu-se fa de C. civ. napoleonian Cet acte peut se faire sous forme de donation-partage ou de testament-partage. Il est soumis aux formalits, conditions et rgles prescrites pour les donations entre vifs dans le premier case et des testaments dans le second, sous rserve de lapplication des dispositions qui suivent2 (Acest act se poate face sub forma donaiei-partaj sau a testamentului-partaj. El se supune tuturor formalitilor, condiiilor i regulilor prescrise pentru donaiile ntre vii, n primul caz, iar pentru testamente, n al doilea caz, sub rezerva aplicrii dispoziiilor care urmeaz). Acest articol este completat astfel: Si leurs biens comprenent une entreprise individuelle caractre industrial, commercial, artisanal, agricole ou libral, les pre et mre et autres ascendants peuvent, dans les mmes conditions et avec les mmes effets, en faire sous forme de donation-partage, la distribution et le partage entre leurs enfants et descendants et dautres personnes, sous rserve que les biens
1 2

http://www.legi-internet.ro/civil/franta.htm Legea nr. 71-523 din 3 iulie 1971

189

corporels et incorporels affects lexploitation de lentreprise entrent dans cette distribution et ce partage aient pour effet denattribuer ces autres personnes que la proprit de tout ou partie de ces biens ou leur jouissance (Dac bunurile lor cuprind o ntreprindere individual, cu caracter industrial, comercial, artizanal, agricol sau liberal, tatl, mama i ali ascendeni pot, n aceleai condiii i cu aceleai efecte, s fac, sub forma donaiei-partaj, distribuirea i mpreala ntre copiii, descendenii lor i alte persoane, sub rezerva ca bunurile corporale i incorporale afectate exploatrii unei ntreprinderi s intre n aceast distribuire i n acest partaj i ca aceast distribuire i acest partaj s aib ca efect atribuirea la aceste alte persoane proprietatea tuturor sau a unor pri din aceste bunuri sau posesiunea lor1). Respectiv art. 1076 s-a modificat dup cum urmeaz: La donation-partage ne peut avoir pour objet que des biens prsents. La donation et le partage peuvent tre faits par actes spars pourvu que lascendant intervienne aux deux actes (Donaia-partaj nu poate avea ca obiect dect bunurile prezente. Donaia i partajul pot fi fcute prin dou acte separate, doar dac rezult intenia ascendentului de a le privi indivizibile). Spre deosebire de legislaia noastr, unde ascendentul nu poate face o donaie-partaj cu privire la bunurile soului su, deoarece acestea nu-i aparin n exclusivitate, practica judiciar francez admite aceast soluie cu condiia de a fi acceptat de toi descendenii, aceasta incluznd pe de o parte un partaj amiabil n privina bunurilor provenind din patrimoniul printelui predecedat, dar pe de alt parte, o donaie-partaj n privina bunurilor aparinnd soului supravieuitor. Modalitatea aceasta e cunoscut sub denumirea de donaie-partaj cumulativ. n C. civ. italian2, partajul de ascendent e reglementat n Titlul IV, intitulat De la divisione, n articolele 733, 734. Art. 733 Norme date dal testatore per la divisione. Quando il testatore ha stabilito particolari norme per formare le porzioni, questi eredi, salvo che leffetivo valore dei beni non corrisponda alle quote stabilite. Il testatore puo disporre che la divisione i effettui secondo la stima di persona o legatario: la divisione proposta da questa persona non vincola gli eredi di taluno di essi, la riconosce contraria alla volonta del testatore o manifestame. Art. 734 Divisione fatta dal testatore. Il testatore puo dividere i suoi beni tra gli eredi comprendendo nella divisione e seguendi. Se nella divisione fatta dal testatore non sono compresi sono attribuiti conformemente alla legge, se non riste testatore. (Art. 733 C. civ. italian Cnd testatorul a stabilit norme particulare pentru formarea loturilor, motenitorii i dau seama c valoarea efectiv a bunurilor nu corespunde cotelor stabilite de lege. Testatorul poate dispune ca partajul s se efectueze n al doilea rnd n considerarea persoanei legatarului. Art. 734 C. civ. italian Testatorul poate s-i mpart bunurile sale ntre
1 2

Legea nr. 88-15 din 15 ianuarie 1988. http://www.legi-internet.ro/civil/italian.htm

190

motenitorii legali ct i ntre ceilali. Dac n diviziunea fcut de testator nu sunt cuprinse toate bunurile din masa succesoral, ele sunt atribuite conform legii, dac nu se opune testatorul). n C. civ. grec1, adoptat n 1956, n capitolul V, consacrat rezervei legale, ntlnim un articol care se refer la exheredarea cu titlu de precauie, art. 1845. n capitolul XX al aceluiai cod, la sfritul materiei succesorale, sunt reglementate donaiile pentru cauz de moarte, nereglementnd partajul de ascendent. C. civ. rus de la 1964 nu reglementeaz nici el aceast instituie, recunoscnd doar cele dou forme de partaj admise i la noi, respectiv amiabil i judiciar. Codul din Quebec2 nu reglementeaz partajul de ascendent. Partajul este realizat de obicei de ctre tribunal art. 845 din C. civ. din Quebec, coninnd reglementri comune cu cele ale C. civ. elveian, ct i francez. n sfrit, n C. civ. spaniol3 instituia partajului de ascendent este reglementat de dispoziiile art. 1056. Astfel, se dispune: Atunci cnd testatorul dorete, poate s fac cu privire la bunurile sale, fie prin acte ntre vii sau de ultim voin, o mprire a acestora descendenilor si, atta timp ct nu se prejudiciaz drepturile motenitorilor legali sau forai. n plus, acest articol mai prevede c Tatl, care n interesul familiei dorete s conserve indiviziunea unei exploatri agricole, industriale ori a unei fabrici poate uza de facultatea prevzut n acest articol, dispunnd s se satisfac n bani ceilali fii, care vin la motenirea legitim. Potrivit art. 1057 C. civ. spaniol, testatorul va putea nsrcina prin acte ntre vii sau pentru cauz de moarte, pentru ca dup moartea sa o persoan s participe la motenire, ns fr ca aceast persoan s intre n categoria motenitorilor. Dac testatorul nu dispune de averea sa, motenitorii, dac sunt majori i au libera administrare a bunurilor, vor putea mpri motenirea de comun acord, conform art. 1058 C. civ. spaniol. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd vom face o posibil exegez a textului prin: a) Analiza nomotetic - textul de lege conine o alternativ a actelor juridice prin care ascendentul are posibilitatea de a-i mpri bunurile sale prin aceast modalitate a partajului, cu limitarea pentru el de a respecta toate condiiile, formele i regulile prescrise pentru aceste acte. Diferena dintre aceste dou acte juridice, respective donaie i testament, o
C. civ. hellenique, Philip Mamoupoulos, Athenes, 1956. http://www.legi-internet.ro/civil/quebec.htm 3 http://www.legi-internet.ro/civil/spania.htm
1 2

191

reprezint faptul c, n timp ce donaia-partaj, fiind un contract, pe de o parte putndu-se realiza doar cu acordul donatarului, iar pe de alt parte neputnd fi revocat unilateral de ctre donator, dup cum dispune art. 801 C. civ., testamentulpartaj este un act de formaie unilateral esenialmente revocabil, conform art. 802 C. civ. Ascendentul trebuie s aib capacitate de a dispune, prin donaie sau testament, iar descendenii trebuie s aib vocaie la motenirea dispuntorului, i n plus, s poat i s doreasc s vin la motenire. Donaia-partaj, aa cum bine o definesc doctrinarii francezi, se realizeaz n considerarea drepturilor succesorale ale descendenilor, i poate include o parte sau chiar toate bunurile ascendentului, i n plus acestea trebuie s aparin acestuia n exclusivitate, deoarece nu este valabil convenia prin care se dispune de un bun al altuia. Elementul de liberalitate nu poate lipsi, o donaie cu sarcini ntrunete aceast condiie, n msura n care sarcina nu e mai oneroas dect emolumentul1. Succesorii gratificai nu sunt dect donatari n timpul vieii dispuntorului, iar nu motenitori. Actul de donaie trebuie realizat, sub sanciunea nulitii, sub form autentic, conform art. 813 C. civ. romn, cu excepia bunurilor mobile ce se pot oferi de la mn la mn, sub modalitatea darului manual. Aceast modalitate a mprelii se poate realiza i prin mandatar, chiar i atunci cnd ascendentul ar fi capabil de a dispune, deoarece pe de o parte legea permite nstrinrile prin mandatari, conform art. 1536, iar pe de alt parte a da mandat cuiva pentru a mpri o avere strin nu este o abdicare a dreptului ce legea confer ascendentului, ci, din contra, exercitarea acestui drept. Astfel, mandatul va trebui s fie autentic, chiar special2. Ascendentul are posibilitatea de a-i rezerva uzufructul n totul sau n partea bunurilor druite, acest drept ncetnd s mai aib efecte la moartea sa. De asemenea, poate s stipuleze o rent viager pentru el sau n folosul unui ter, ns doar avnd consimmntul descendenilor donatari, cci donaia este un contract art. 942 C. civ. iar nu un act, dup cum impropriu se exprim art. 801 C. civ. Este necesar s se menioneze n actul de donaie urmtoarele: mpreala, modalitile sale, i acceptarea sa de ctre descendenii gratificai. Acceptarea va trebui s fie fcut de ctre toi descendenii, n caz contrar, ea va putea fi revocat de ctre ascendentul donator. Dac descendentul gratificat las motenitori, atunci partea acestuia va trece la motenitori i nu va ntregi partea celorlali comotenitori, cu excepia cazului
1 2

Dan Chiric, Drept civil. Succesiuni, Ed. Lumina-Lex, Bucureti, 1999, p. 543. Dimitrie Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn n comparaiune cu legile vechi i cu principalele legislaiuni strine, Tom III, Partea a II-a, Ed. Curierul Judiciar, 1909, p. 869.

192

cnd s-a prevzut dreptul de rentoarcere a acestei pri, conform art. 825 C. civ., drept ce nu poate fi stipulat dect n favoarea donatorului. n privina bunurilor mobile, se impune condiia efecturii unui act estimativ, semnat de ascendent i descendenii donatari, care va fi ataat partajului de ascendent. Donaia-partaj, are ca obiect doar bunurile prezente. n ceea ce privete bunurile viitoare, mpreala nu va fi lovit de nulitate n ntregime, ci doar revocabil, spre deosebire de dispoziiile C. civ. francez, care, prin art. 943, consacr soluia nulitii n aceast materie. Rezult c o asemenea donaie va fi valid atta timp ct ascendentul nu exercit aciunea n revocare. Ascendentul poate s dispun de bunurile viitoare, prin modalitatea testamentului-partaj. Legea nu mpiedic pe ascendent s realizeze partajul sub condiie suspensiv sau rezolutorie ori afectat de termen, de asemenea poate impune sarcina donatarilor s plteasc datoriile anterioare donaiei, conform art. 823 C. civ., n sens contrar nclcndu-se principiul irevocabilitii donaiilor, contractarea de noi datorii, depinznd doar de voina ascendentului, o asemenea donaie fiind nul, conform art. 822 C. civ. Dac descendentul a primit un bun strin, el va putea uzucapa, actul de partaj reprezentnd un just-titlu pentru forma uzucapiunii scurte de la zece pn la douzeci de ani, sau se poate invoca art. 1909 C. civ., n cazul bunurilor mobile, dac descendentul e de bun credin. Persoanele n afara sferei descendenilor nu pot fi beneficiarele unei asemenea donaii, dar n limitele cotitii disponibile pot fi gratificate prin donaii ordinare1. Bunurile soilor pot face obiectul unei donaii-partaj conjuncte. Prin aceast modalitate, tatl i mama, n cuprinsul aceluiai act, dispun mpreun n favoarea copiilor comuni. Avantajul incontestabil al actului conjunctiv l reprezint faptul c ei pot dispune, nu doar de bunurile proprii ci i de bunurile comune, lucrul ce nu l-ar fi putut face doar unul dintre ei fr acordul celuilalt. Donaia-partaj poate fi fcut i de prinii cstorii i de cei necstorii, divorai sau care n-au fost cstorii niciodat. Criteriul de delimitare ntre o donaie partaj i o donaie ordinar, l reprezint voina ascendentului, de a proceda la un aranjament de familie global, chiar dac nu se face referire expres la articolele care reglementeaz aceast modalitate, i chiar dac nu este cuprins ntr-un act unic, ci n acte distincte cu condiia s reias din acestea voina ascendentului de a le privi ca indivizibile i indisociabile. I se recunoate ascendentului dreptul de a atribui loturile cum crede el de cuviin. Dac mpreala e fictiv, ea va putea fi atacat prin aciunea n simulaie.
1

Dan Chiric, op. cit., p. 547.

193

Cnd mpreala conine un bun imobil, dreptul asupra bunului va trebui transcris. mpreala ascendenilor nu poate fi desfiinat pentru cauz de eviciune. n acest caz de mpreala se aplic art. 1167 alin. 3 din C. civ., dac descendenii n cunotin de cauz au executat actul, actul nul fiind ratificat. Ambele modaliti ale partajului i produc efectele la moartea ascendentului. Revocarea pentru ingratitudine i nendeplinirea sarcinilor se aplic n mod corespunztor art. 830 i 831 C. civ. Revocarea pentru survenien de copil devine inaplicabil deoarece, prin ipotez, donaia-partaj presupune c donatorul are descendeni la data ncheierii actului. Transmisiunea e individual i nu antreneaz deschiderea motenirii. Ascendentul donator, chiar dac include n act toate bunurile pe care le deine la data ncheierii acestuia, nu i nstrineaz descendenilor patrimoniul su, acesta rmnnd inalienabil prin acte ntre vii, el rmnnd inut la plata datoriilor fa de creditorii si actuali i viitori, chiar dac a impus descendenilor si plata lor cu titlu de sarcin a liberalitii1. Descendenii i datoreaz ntre ei garania contra eviciunii i plata sultelor, i, de asemenea, privilegiul coprtaului asupra imobilelor cuprinse n actul de dispoziie, conform art. 1737 alin. 3 din C. civ. romn. Dup deschiderea motenirii, descendenii sunt considerai c au dobndit n mod direct bunurile ascendentului i nu au fost nicicnd n indiviziune. Bunurile cuprinse n donaia-partaj nu sunt raportabile. Explicaia const n aceea c fiind o operaiune preliminar partajului, tinde la constituirea masei partajabile, fiind lipsita de obiect n cazul analizat, partajul fiind deja realizat prin voina ascendentului. Bunurile donate sunt considerate un avans n contul motenirii viitoare, i nu ca o liberalitate preciputar, astfel nct se imput mai nti asupra rezervei, i doar pentru diferen, dac exist, asupra cotitii disponibile2. mpreala trebuie s fie efectiv, adic s se materializeze n formarea tuturor loturilor3. Ascendentul nu este inut la respectarea principiului egalitii n natur n atribuirea loturilor, consacrat de art. 741 C. civ., ci el va putea face mpreala conform trebuinelor i aptitudinilor fiecrui descendent. Oricare dintre descendeni poate ataca mpreala dac i s-au atacat interesele legale. n timpul vieii ascendentului, descendenii au unii fa de alii calitatea de coprtai, iar dup moartea acestuia mpreala devine efectiv, descendenii
Mihail Eliescu, op. cit., p. 348. Dan Chiric, op. cit., p. 549. 3 Dumitru Macovei, Drept civil. Succesiuni, Ed. Ankarom, Iai, 1998, p. 265.
1 2

194

devenind motenitori, pstrndu-i ns calitatea lor de donatari. Ca o consecin a acestui fapt, descendenii pot renuna la succesiune sau o pot accepta. Realizarea prin testament a mprelii nu produce nici un efect n timpul vieii ascendentului, ea putnd fi revocat ca orice dispoziie testamentar. La decesul ascendentului, bunurile care au fcut obiectul acestei mpreli se transmit ctre descendeni divizate, potrivit voinei ascendentului. Aa fiind, la moartea ascendentului, ntre descendeni se nasc doar raporturi de mpreal. Ca orice act juridic, mpreala de ascendent poate fi: - nul, - anulabil, - revocabil, - caduc, - sau poate fi atacat cu aciune paulian. mpreala de ascendent poate fi ineficace datorit unor cauze proprii care in de specificul acestei instituii, e.g. aceast mpreal e nul dac n-a cuprins pe toi descendenii n via la data deschiderii motenirii i pe descendenii fiilor predecedai art. 797 C. civ. - mpreala de ascendent poate fi atacat prin aciune n reduciune, dac s-a adus atingere prii legitime, adic rezervei vreunuia dintre descendeni art. 798 C. civ. Se aplic n mod corespunztor art. 849 C. civ., care se refer la reunirea fictiv la masa succesiunii a bunurilor de care ascendentul a dispus n timpul vieii sale, prin donaiuni ntre vii. b) Contextualizare sententia, ce presupune n cadrul analizei excursivexpectatorii, cercetri pluridisciplinare de drept roman, sociologie, antropologie, psihologie juridic i filosofia normei cuprinse n text. Populaia de tip agrar, specific Romei Antice, precum i nevoia ca descendenii s susin o munc continu pentru a agonisi bunurile necesare traiului, bunuri fr de care nu puteau supravieui, impuneau ca prerogativele ntinse acordate prin tradiie efului familiei, s-i asigure o autoritate deplin prin intermediul creia s poat impune celor de sub puterea sa, ndeplinirea tuturor obligaiilor de care depindea existena familiei. Vechea familie roman era fundamentat aadar pe legtura de putere dintre pater familias i cei aflai sub autoritatea sa, n sensul de familie agnatic. Ca o prelungire a personalitii sale, pater familias urmrea s menin aceste bunuri n cadrul familiei sale. Doar descendenii de prim grad puteau deveni efi de familie, printre ei fiind inclui i descendenii adoptai. Dei prin moartea efului, familia se mprea ntr-o serie de alte familii, legtura de putere care unise pe toi membrii ei agnaiunea nu se rupea, ci continua s uneasc mai departe pe toi cei care se aflaser sub aceeai putere. Pe msura dezvoltrii societii sclavagiste, prerogativele lui pater familias sufer tot mai multe limitri, membrii familiei dobndesc o independen i libertate
195

din ce n ce mai mare. Trind n mare msur din exploatarea provinciilor i a sclavilor, Roma nu mai e nevoit s foloseasc munca propriilor ei ceteni. n aceste mprejurri i sistemul de familie agnatic decade, n locul lui impunndu-se rudenia de snge-cognatic. Acestea fiind spuse, partajul de ascendent se impunea ca o condiie social, n care bunurile rmneau din generaie n generaie in familie, atribuite prin pacte diferite, la rndul su de fiecare cap de familie, continundu-se astfel ndeletnicirile i personalitatea defunctului. Din punct de vedere sociologic, partajul de ascendent contribuie la consolidarea relaiilor de familie, descendenii fiind inui s respecte voina ascendentului lor ca pe un principiu universal i absolut. Avantajele acestei instituii nu mai corespund celor de la 1864 i nici nu mai sunt att de multe, ca la data adoptrii codului, ns nu putem nega c unele dintre ele nc se mai menin. Noile realiti sociale au fcut ca s nu se realizeze n practic toate foloasele ce se ateptau de la aceast instituie. Iniial, s-a dorit ca aceast modalitate a partajului s reprezinte un instrument de mpciuire a motenitorilor, dar insuficienta ei reglementare, greutatea de a concilia dreptul comun al motenirii i al donaiei cu regulile ce o crmuiesc, precum i n unele cazuri cupiditatea unora dintre coprtai, vestigiu al vechii societi, au avut drept urmare un izvor nesecat de numeroase procese. Din punct de vedere antropologic, omul ca centru al universului su relaional, trebuie stimulat n apropierea formelor convenabile afirmrii sale sociale1. Acesta nseamn o adaptabilitate a sa la normele societii, i ncercarea de armonizare a dorinelor sale i a spiritului su egoist cu aceste norme. Din punct de vedere psihologic, dei legtura de snge ar trebui s fie mai presus dect orice norm de echitate, este greu de imaginat, cel puin pentru noi, c descendenii, n cazul n care vor fi nedreptii, cu toate c li se respect drepturile legale, vor mai pstra imaginea patriarhal i ancestral a printelui lor. Ct despre ascendent, se poate justifica, n virtutea sentimentului de proprietate, care a existat la fiina uman din cele mai vechi timpuri, aceast dorin a lui de a continua s-i stpneasc bunurile dincolo de moarte, dac putem spune aa. Orice fiin gnditoare ar trebui s aib posibilitatea, fr intervenia statului, s-i mpart patrimoniul pe care l-a agonisit ntreaga via. De aici principiul, adaptat la cazul de fa, i preluat de la Ren Descartes Cuget, deci exist, care devine Cuget, deci mpart. Vom proceda acum la identificarea sensului teologico-filosofic i a celui social, respectiv politic. Din punct de vedere teologic, respectarea voinei printelui se nscrie ca un principiu al respectrii voinei divine. n acest sens, gritoare este pilda fiului
Valerius M. Ciuc, Eseuri de hermeneutic juridic, volumul I, articolul Coproprietatea devlma darul grecesc al uniunii matrimoniale, Ed. Polirom, Iai, 2002, p. 45.
1

196

risipitor1, redat n Evanghelia lui Luca, cntul 11,11-13. ntotdeauna tatl iubitor l va rsplti mai mult pe fiul care a plecat de lng el i i-a risipit averea care i-a fost dat, dect pe cel care a rmas lng el, l-a ngrijit, i i-a ascultat sfaturile toat viaa. Din aceast pild am avea mai mult de nvat de la tatl iubitor dect de la fiul risipitor. Nu conteaz c acesta nu s-a gndit la tatl su i doar cnd a dat de greu i-a adus aminte c are un tat. Dup Domnul nostru Iisus Christos, aceast pild, ni-l mai arat nc o dat pe Dumnezeu ca tat i ne asigur c Dumnezeu e gata s ne primeasc dac i noi vrem s fim primii, fcnd cale ntoars de la ru la bine. Dac fiecare din noi am nva s avem inim de tat, nseamn c aceast pild nu a fost dat n van. Din punct de vedere social, relaiile inter-umane se bazeaz pe buncredin. Respectarea voinei celuilalt nu trebuie privit ca pe un compromis, ci ca pe o evoluie a societii n care este asigurat confluena celor trei pilatri dup care se centreaz interesele oamenilor, i anume familia, proprietatea i contractul. La umbra acestor pilatri, potrivit concepiei lui Jean Carbonnier2, pot fi adpostite instituiile socio-economice i politice cele mai diverse. Din punct de vedere politic, statul, prin intermediul legiuitorului, dorete s limiteze puterea ascendentului asupra bunurilor care-i aparin, pentru a nu crea un monopol care ar afecta circuitul civil. Din punct de vedere economic, partajul de ascendent prezint avantajul evitrii cheltuielilor excesive care ar rezulta n urma recurgerii la procedura succesoral notarial sau judectoreasc. Ca o consecin a celor menionate, numeroase categorii paupere vor putea s-i valorifice drepturile lor succesorale, acest partaj asigurnd o satisfacere a principiului celeritii care domin materia succesoral. Identificarea sensului obscur -sensus- adic al celui de-al patrulea sens, unul metafizic sau iniiatic: privilegiile nu sunt ntotdeauna odioase, chiar dac astfel ziceau strmoii notri n limba lor energic (M. Eminescu, Timpul, 12 ianuarie 1882), deoarece oamenii nu sunt egali prin nsi natura lor, avnd aptitudini, creativitate, i spirit sapienal diferit. Sensul obscur l identificm, dup prerea noastr, n discriminarea legal realizat de legiuitor (total lipsit de raiunea inimii), ntre descendenii care au aceleai drepturi i obligaii fa de ascendentul lor. Afacerile de familie sunt lipsite de orice urm de profit, deoarece nu se poate pune semn de egalitate ntre sentimentele ascendentului i necesitile descendenilor. Orice printe i-ar dori s fie apreciat mcar de ctre unul dintre urmaii si, ca fiind cel mai iubit dintre muritori. Cu toate acestea, omul nefiind o fiin mecanic, nu se poate imagina o iubire partajat. Revenind la privilegii, menionm c, potrivit profesorului Ciuc, dintr-un
http://biserica.org/Publicatii/1996/NoVII/22_index.html Jean Carbonnier, Flexible droit textes pour une sociologie du droit sans riguer, Librairie Generale de Droit et de Jurisprudence, Paris, 1969, in integrum, p. 40, apud Valerius M. Ciuc, op.cit.
1 2

197

articol al cruia vom reproduce un lung paragraf, atta timp ct vom continua s celebrm viaa privat vom mai putea vorbi i de privilegii. Cnd vom vorbi despre privilegii, noi biete fpturi prelnice i spirite vagante, vom descifra n toate aceste minunii ale divinei diversiti a lumii reale i a aceleia apofatice, a celei tranziente a ideilor, doar reprezentarea linititoare i mediocr (disimulat n nenelesul eufemism aurea mediocritas) aceea de benign codicillius non-necesar (helas, din nou afurisitul pragmatism, infeciosul utilitarism reducionist i ubicuu!), de excrescen inestetic a dreptului privilegiar (att de puin utilizat, de altfel; m gndesc aici la situaia creditorilor privilegiai preferai n conformitate cu art. 1730 din C. civ. romn, dup aculturatul art. 2102 al C. civ. napoleonian, chiar creditorilor ipotecari). M. Eminescu, precum, mai trziu, Ioan Ndejde i Amelia Ndejde-Gesticone, evideniaz dubla rdcin lexical latin a termenului juridic privilegium (privus, nsemnnd privat, propriu i lex lege). n antichitatea greco-latin, opera de reglementare fusese un privilegiu conferit regalitii, pturii sacerdotale, apoi potentailor, pentru ca acetia, prin reglementri, s privilegieze formal (dreptul fiind privilegiar) anumite categorii sociale ori persoane. n afara acestei noiuni, cum altfel am putea accepta fundamentele partinice i doctrinare, ideologice ale reprezentrii parlamentare, dac n-am recunoate decelrile implicate de viziunile noastre preponderente atunci cnd n balana opiunilor se gsesc valori precum libertatea individului, solidaritatea social, fraternitatea cretin i, de ce nu, spiritul de clan sau oligarhic (chiar dac toate acestea nu mai poart amprenta secolelor XVXVI italiene i franceze cu patentele lor regale i cu sacristiile din altarele privilegiate abolite de revoluionarii capacitai de un nou spirit destul de dolosiv)? Cum astfel am putea justifica valoarea acional a prerogativelor, puterilor delegate sau competenelor? Cum am mai putea nelege structurile sociale, palierele de putere, imunitile i puterile speciale constituionale? Cum s-ar mai putea legitima ierarhiile in corpore i gradele particulare? Dar onorurile, titlurile, distinciile i preferinele, prioritile i ealonrile, autorizaiile i acreditrile, dispoziiile de favoare i excepiile de la regul, toate fundamentate pe meritocraie, talent i geniu, pe ieirea zelist i generoas, altruist, cu ulcerant pasiune, din norm, din redundantele scheme socializante, din cadru, din tipizantele obligaii? n sfrit, cum am mai putea vorbi de i steme naionale de drept n cadrul celui comunitar, European, n Europa unit a naiunilor? Sunt ns de acord cu Eminescu: privilegia odiosa sunt; dar numai atunci cnd cel ce le acord este el nsui odios, simbol al despotismului, al tiranului discreionar, perpetuu i incontrolabil, fie el sistem, subsistem, structur sau persoan iar cel ce le recepteaz este exmatriculat din clasele privilegiate ale meritocraiei. n toate celelalte cazuri privilegiul este un semn distinctiv al libertii noastre n cadrul referenial al unei puteri determinate, este un cerc al excelenei noastre, un res privatae ntr-o lume de res communes, un dar dumnezeiesc ntr-un univers din ce n ce mai codevlma, o graie divin mpotriva creia nu pot conspira, cum spune americanul ce i cunoate Constituia (conspiracy for deprivation). Cred cu prea mult acuitate n clasificrile aristotelice i mi repugn teoriile generale uniformiste. Pe cale de consecin, nu ntrezresc utilitatea unei
198

utopii a societii fr clase i nu gravitez n jurul perspectivei anoste a paradigmei cenuii a nediferenierii, copios ilustrat n romanul eponim orwellian 19841. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text, i voi ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce e consacrat de triada: - teza - pro auctoritas; - antiteza - contra auctoritas; - sinteza - dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositarum. Pro auctoritas - teza: partajul de ascendent anticipeaz asupra succesiunii viitoare a dispuntorului, n cadrul creia va fi luat n considerare ca atare, aceasta reprezentnd o excepie de la regulile dreptului comun. Raiuni de ordin practic fundamenteaz instituia ca atare. Susintorii acestei teze pledeaz spre o corect repartizare a bunurilor de ctre ascendent, care este cel mai n msur s decid n conformitate cu aptitudinile i necesitile descendenilor si atribuirea loturilor din masa succesoral. Contra auctoritas antiteza: teza contrar se ntemeiaz pe faptul c orice mpreal prin acte inter vivos sau mortis causa e interzis ca fiind pact asupra unei succesiuni viitoare, sancionat de legislaia noastr civil cu nulitatea absolut, art. 965 C. civ. Prin acest articol sunt interzise orice nvoiri sau renunri asupra unei succesiuni ce nu este nc deschis, chiar de s-ar da consimmntul celui a crui succesiune este n cauz. Rezult deci c nici asupra rezervei succesorale nu se poate renuna anticipat. Dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositarum sinteza: o posibil sintez ntre cele dou teze ar fi meninerea partajului de ascendent prin includerea n cadrul acestuia a tuturor bunurilor ascendentului i, n plus, n cazul modalitii donaiei-partaj, darea n administrarea i folosina printelui a bunurilor pn n momentul morii, soluie ce se justific mai ales n cazul bunurilor imobile. Aceasta chiar dac ascendentul nu i-a rezervat un uzufruct asupra bunurilor druite, avnd ncredere oarb n descendenii si, cu toate c ascendentul are posibilitatea de a revoca donaia pentru ingratitudine prin intermediul justiiei. Tragedia regelui Lear ilustreaz gritor acest trist neajuns al unui asemenea fel de mpreal.

Valerius M. Ciuc, Privilegia odiosa sunt (?), Revista Convorbiri literare (revist fondat de Societatea Junimea din Iai, la 1 martie 1867 ), februarie 2004 nr. 2 (98).

199

SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor, i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursive-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. Expunerea argumentelor Prin partajul de ascendent se evit litigiile ntre descendenii motenitori, cu privire la alctuirea loturilor i la repartizarea lor, i se permite, nlturndu-se hazardul orb al tragerii la sori, s se recurg la procedura atribuirii loturilor, inndu-se astfel seama de aptitudinile fiecrui urma. Dintr-un alt punct de vedere, ascendentul scutete pe urmaii si de cheltuielile i pierderile de vreme legate de deschiderea procedurii succesorale notariale sau de a recurge la instana judectoreasc, chiar dac unii dintre ei ar fi disprui, lipsii de capacitate sau au capacitate restrns. Subiectivismul printesc i tendina de nedreptire, mai mult sau mai puin, a unora dintre descendeni, este oarecum justificabil i comprehensibil, avnd n vedere c este vorba de ultima dorin nainte de moarte, care este sau ar trebui s fie cel puin respectat. Jean Carbonnier susine n lucrarea sa Sociologie juridique, cu privire la subiectivism, n general, urmtoarele: Cercetarea pe care am putea-o califica drept romanat, unde sociologul (asemenea lui Flaubert cnd se transpune n Madame Bovary), se strduiete s retriasc n el nsui, prin fora imaginaiei, pentru a lmuri situaia juridic pe care dorete s o studieze, i astfel, pentru a studia sclavia din timpurile Romei, se pune in pielea unui sclav (cci procedeul se preteaz unei sociologii istorice), este ct se poate de obiectiv. Atta timp ct obiectul este subiectiv, o analiza subiectiv nu este oare o maniera de a restitui obiectivitatea?1 Dragostea printeasc subzist tocmai atunci cnd nu ceri nimic. Controverse O donaie frauduloas va putea fi revocat prin intermediul aciunii pauliene de ctre creditorii chirografari. Potrivit autorului Tudor Safta-Romano, transmiterea gata partajat a masei succesorale ctre descendeni nu poate aduce atingere drepturilor creditorilor succesiunii. Acetia i vor realiza creana urmrind divizat pe fiecare dintre comotenitori, ca i n cazul transmisiunii ab intestat, i evident cu aplicarea efectelor date de tipul acceptrii succesiunii2. Loturile pot fi atribuite i prin tragere la sori, sau chiar direct de ctre ascendent, fr ndeplinirea acestei formaliti.
1 2

Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Ed. Armand Colin, Paris, 1972, LImpartialit, p. 182. Tudor Safta-Romano, Revocarea paulian a testamentelor, apud Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 56.

200

Ascendentul care mparte averea sa nu trebuie s se conformeze n principiu articolelor 736, 741 C. civ., care consacr principiul egalitii n natur n compunerea loturilor, deoarece scopul acestei mpreli este ca bunurile s se distribuie conform aptitudinilor i necesitilor fiecrui descendent. n cazul n care exist un singur imobil, dac s-ar aplica regula de mai sus, aceea a principiului egalitii n natur, s-ar deprecia din cale-afar imobilul din cauza partajrii sale. Unii autori au susinut c aceast regul nu se aplic dect n cazul testamentului-mpreal, deoarece n cazul donaiei, acceptarea ei de ctre descendeni ar face ca orice obieciune n contra compunerii loturilor s nu mai poat fi primit1. Unii autori admit c mpreala se poate face i printr-o donaiune deghizat ntr-un contract cu titlu oneros2. Ali autori consider c mpreala fcut printr-o astfel de donaiune ar fi valabil ca donaiune, nu ns ca mpreal3. Trebuie observat c atunci cnd mpreala are loc prin testament, termenul de aizeci de zile acordat de art. 1741, pentru conservarea privilegiului coprtaului, va curge de la ncetarea din via a ascendentului, pentru c numai de atunci mpreala i produce efectele sale. Renunarea unuia dintre descendenii donatorului la succesiunea ascendentului sau excluderea sa de la succesiune ca nedemn nu modific cu nimic caracterul juridic al donaiunii-mprire, att obligaia de garanie, ct i privilegiul coprtailor continu a subzista. Principiile generale Pentru argumentarea partajului de ascendent se acord prioritate principiului libertii contractuale, evitndu-se astfel ingerina societii n dezvoltarea voinei individuale. Descendenii au dreptul s opteze pentru un astfel de partaj sau s renune la succesiune, n cazul n care un astfel de partaj se face prin testament. n cazul donaiei, am vzut c ea nu este valabil dect dac donatarii au acceptat-o prin acelai act sau printr-un act posterior. Exceptio exceptionis causa Partajul de ascendent, fiind o excepie de la dreptul comun, dup cum am menionat, poate comporta i ea la rndul ei anumite derogri. De exemplu, se poate ntmpla ca ascendentul, dorind s fac o donaie-partaj, prin manifestarea sa de voin s realizeze doar o donaie ordinar. Acest lucru ar putea fi ilustrat n cazul n care se atribuie cote indivize dintr-un anumit bun, ca n cazul motenirii legale. Exist dou cazuri cnd bunurile rmn n indiviziune potrivit regulilor
Mourlon, Arntz, Colmet de Santere, Hean, Revue pratique, tom.V, anul 1885, p. 166 i urm. apud Dimitrie Alexandresco, op. cit., p. 881. 2 Aubry et Rau, VIII,nr. 729, p. 9 i 101, Demolombe, XXIII, p. 15 apud Dimitrie Alexandresco, op. cit., p. 868. 3 Derome, Revue critique, tomul 27,1865, p. 484 i urm. apud Dimitrie Alexandresco, op. cit., p. 869.
1

201

dreptului comun: 1. Bunurile care nu sunt cuprinse n mpreal de ctre ascendent. Acestea se folosesc pentru a complini rezerva descendenilor n cazul n care ea este atins, i desigur dac sunt suficiente pentru o astfel de complinire. 2. Bunurile care sunt dobndite ulterior partajului de ascendent, aceasta fiind valabil doar n privina modalitii donaiei-partaj. n noul Proiect de C. civ., partajul de ascendent e reglementat n art. 899-902 ntr-o manier mai simpl i abordabil. Astfel, art. 899 Ascendenii pot face mpreala bunurilor lor ntre descendeni; art. 900 1. Aceasta mpreala se poate face prin acte intre vii sau prin testament, cu formele, condiiile i regulile prescrise pentru donaie sau pentru testament. 2. mpreala fcut prin acte ntre vii nu poate avea ca obiect dect bunurile prezente.; art. 901 Dac n mpreala de ascendent nu au fost cuprinse toate bunurile succesorale, bunurile necuprinse se vor mpri conform legii; art. 902 1. E nul mpreala n care nu s-au cuprins toi copiii n via la deschiderea motenirii i descendenii fiilor predecedai. 2. mpreala de ascendent poate fi atacat prin aciune n reduciune atunci cnd ncalc rezerva succesoral a fiecrui descendent sau a soului supravieuitor1. De lege ferenda s-ar impune consacrarea legislativ a unui sistem mbinat ntre partajul judiciar i cel de ascendent, avnd ca rezultat transformarea procedurii speciale de partaj ntr-una comun. Ascendentul, sub influena judectorului, care va avea obligaia de a-l informa asupra drepturilor legale ale descendenilor, va proceda la mprirea loturilor, acest act urmnd a fi confirmat de ctre judector, dup ce se va verifica n prealabil respectarea rezervei descendenilor i a condiiilor de fond i de form, n funcie de modalitatea actului n cauz. Aceasta deoarece adeseori ascendenii nu recurg la aceast procedur, din cauza lipsei cunotinelor juridice, ct i din pricina formalismului excesiv al acestor acte. Prin aceast soluie se realizeaz un compromis ntre voina individului i legea pe care judectorii sunt obligai s-o aplice. Dup cele spuse, rmne la latitudinea dumneavoastr sa v pronunai dac partajul de ascendent rmne doar un vestigiu al justiiei private sau nu.

http://www.dsclex.ro/coduri/pr_civil.htm

202

Bibliografie de iniiere 1. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept privat comparat. O introducere n dreptul privat comparat, Ed. Polirom, Iai, 2004 2. Valerius M. Ciuc, Procedura partajului succesoral, Ed. Polirom, Iasi, 1997 3. Valerius M. Ciuc, Eseuri de hermeneutic juridic, volumul I, Ed. Polirom, Iai, 2002 4. Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R., Ed. Academiei, Bucureti, 1996 5. Vladimir Hanga, Drept privat roman, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1977 6. Dan Chiric, Drept civil. Succesiuni, Ed. Lumina-Lex, Bucureti, 1999 7. Dimitrie Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn n comparaie cu legile vechi i cu principiile legislaiilor strine, tom III, partea a II-a, Ed. Curierul Judiciar, 1909 8. Dumitru Macovei, Drept civil. Succesiuni, Ed. Ankarom, Iasi, 1998 9. Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Ed. Armand Colin, Paris, 1972 10. Valerius M. Ciuc, Revista Convorbiri literare nr. 2 (98), Iai, februarie 2004 Resurse web: http://www.legi-internet.ro/civil/italian.htm http://www.legi-internet.ro/civil/elvetian.htm http://www.legi-internet.ro/civil/franta.htm http://www.legi-internet.ro/civil/spania.htm http://www.legi-internet.ro/civil/quebec.htm http://www.dsclex.ro/coduri/pr_civil.htm http://biserica.org/Publicatii/1996/NoVII/22_index.html * * *

203

204

In tranquillo mari esse quisque gubernator potest1

Pe o mare linitit oricine poate fi crmaci (Syrus), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 130.

205

206

LAESIO ENORMIS, ARMISTIIUL PRECAR AL ETERNULUI CONFLICT DINTRE LIBERTATE I ECHITATE Cornelia-Maria Blan Dana Ilie Motto: Oamenii nu sunt n stare s cread sau s accepte informaii care contrazic modului lor de gndire obinuit, ei nu cred faptelor atunci cnd faptele sunt dovedite, ci atunci cnd le pot nelege (Victor E. Marsdenl) PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, vom analiza textul juridic efectund analiza textului juridic prin: - lectura, prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat i - summa, rezumatul textului. Lectura: art. 1165 C. civ. romn dispune: Majorul nu poate, pentru leziune, s exercite aciunea n resciziune. Summa: Majorului nu-i este recunoscut dreptul de a intenta aciunea n resciziune. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cauzistic imaginar, identificnd legtura imediat dintre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Ceea ce e datorie e ntotdeauna drept i nu poate fi datorie ceea ce nu e drept (Georgio del Vecchio). Primus dobndete prin legat cu titlu particular o cas. Acesta, aflndu-se n imposibilitate financiar de a-i ntreine familia, ia hotrrea s nstrineze casa. Astfel, Primus ncheie un contract de vnzare-cumprare cu Secundus. Prile au
207

stabilit ca preul pe care Secundus este obligat s l plteasc lui Primus s fie de 300 milioane de lei, cu toate c valoarea real a imobilului era de aproximativ 1 miliard de lei. Ulterior ncheierii contractului, Primus afl c valoarea imobilului pe care l-a nstrinat lui Secundus era mult mai mare. Astfel, Primus se adreseaz instanei cernd anularea contractului de vnzare-cumprare pe motiv de leziune. Instana nu va putea admite cererea prin care se solicit aciunea n resciziune pe considerentul c, n legislaia romn, majorului nu-i este recunoscut acest drept de a exercita o asemenea aciune. Ne punem ntrebarea: este sau nu just o asemenea soluie? Caracterul just sau injust al respingerii aciunii n resciziune majorului l vom deslui pe parcursul lucrrii. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, aceea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. Nimic nu este, ci totul devine (Hegel). Leziunea reprezint prejudiciul material suferit de una din pri din cauza disproporiei vdite de valoare ntre contraprestaii, ce exist n momentul ncheierii conveniei1. Pentru a deveni o noiune tratat de doctrina civil, care a suscitat numeroase controverse, aceast instituie a trecut prin mai multe etape de consolidare. Leziunea s-a nscut din nevoia umanitii de a avea dreptate, egalitate, echilibru n toate cele pmnteti. n dreptul roman, precum i n societatea roman, ordinea public reprezenta o cerin intrinsec. Aici, n Eterna Cetate a fost pentru ntia dat invocat leziunea. Ea a aprut pe terenul condus de formalismul juridic n care domina principiul ex nudo pacto, actio non nascitur. n aceast perioad ncorsetat de canoane greu de respectat, leziunea reprezenta o necunoscut n materia contractual. La acea vreme, accentul se punea pe forma exterioar a actului juridic, caracterul just sau injust al acestuia nemaipunndu-se n discuie. Cu toate c mediul era cu totul nefavorabil, echitatea a reuit s se impun n aceast lume n care tot ce conta era doar forma. mpratul Diocleian, la sfritul secolului al III-lea d.Chr., prin cele trei constituiuni imperiale: edictul De pretiis rerum venalium i dou rescripte, stabilea pentru muncitorii angajai prin contracte de munc salarii mai bune, iar pentru bunurile de strict necesitate, preuri maximale consacrnd astfel, formal, resciziunea vnzrii pentru cauz de leziune2. Ulterior, leziunea i gsete reglementarea i n Codex-ul lui Justinian. n
1 2

A se vedea Gh. Beleiu, Drept civil romn, Ed. ansa, Bucureti, 1994, p. 140. V.M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000, p. 723.

208

materia vnzrii, n ipoteza n care preul efectiv primit de vnztor era mai mic de jumtate din valoarea real a bunului vndut, putea fi invocat laesio enormis. Leziunea astfel reglementat corespunde concepiei obiective, al crei unic element l reprezint elementul material, i care const n disproporia vdit dintre obligaiile contractuale. Sentimentul umanist care nvluia aceast instituie a disprut n epoca invaziilor barbare, i o dat cu el, leziunea a devenit o noiune superflu. ntregul sistem ce ngloba justiia nu a mai supravieuit, astfel c magistraii, instanele erau departe de a mai reprezenta dreptatea. Cea mai considerabil apreciere i deplin consolidare a leziunii o ofer dreptul canonic prin principiul cretin al milei, al iubirii, al fraternitii care nu a urmrit obinerea unor reforme politice i sociale, ci doar s se reformeze i s se purifice contiinele. Preul just cuprindea dou elemente, n concepia canonitiilor, pe care omul le vedea ca necesare pentru munca sa: cheltuielile fcute de vnztor pentru obinerea obiectului vndut i cheltuielile necesare traiului de zi cu zi a vnztorului1. Nimic mai mult. Susintorii dreptului canonic au avut n vedere concepia lui Aristotel, care vedea n justiia coercitiv, rectificativ, egalizatoare sau sinalagmatic mplinirea acestui superior deziderat: msurarea n mod impersonal a daunei sau ctigului. O asemenea msurare are, dup Aristotel, tipul su propriu n proporie aritmetic2. Pornind de la cuvintele lui Hristos: Mutuum date, nihil inde sperantes, dreptul canonic compar uzura cu furtul. Atunci cnd medievalii utilizau termenul de uzur ei aveau n vedere mprumutul cu dobnd. Interzicerea uzurii de ctre dreptul canonic se bazeaz pe douzeci i cinci de argumente. n concepia aristotelic, banul era privit ca un simplu mijloc de schimb. Un alt argument l constituie acela al distinciei dintre bunurile consumptibile i bunurile neconsumptibile, argument ce i-a determinat pe canoniti s afirme: Dup cum nu se poate plti consumul vinului cu un pre mai mare dect vinul nsui, tot aa nu se poate plti uzul banului, n afar de banul n sine. n dreptul canonic, leziunea era aplicat cu caracter general, i nu cu caracter excepional (cum se aplica n dreptul roman), astfel c resciziunea pentru leziune putea fi invocat de ambele pri contractante att n materie imobiliar ct i n materie mobiliar3. Concepia latin a fost preluat de drept francez i, ca urmare a influenei acestuia asupra legislaiilor latine, aceast concepie se gsete reflectat n majoritatea legislaiilor neo-latine.
I.G. Lipovanu, Egalitate i contract Studiu de drept civil comparat, Ed. Tipografia Alexandru A. arek, Iai, 1946, p. 12. 2 Georgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, ediia a IV-a a textului italian, Ed. Europa Nova, Bucureti, s.a., p. 57. 3 I.G. Lipovanu, op. cit., p. 12.
1

209

La noi, anterior intrrii n vigoare a Codului civil, aciunea n resciziune era recunoscut att persoanelor cu capacitate de exerciiu restrns ct i persoanelor majore. Astfel, Codul Calimach, care a avut ca surs de inspiraie Codul austriac, recunotea aciunea n resciziune att vnztorului ct i cumprtorului, neavnd relevan natura bunului care constituia obiectul contractului. Astfel, principiul leziunii ultra dimidiare era consacrat n art. 1251 i se aplica numai contractelor sinalagmatice i comutative. n ceea ce privete aciunea n resciziune, Codul Caragea avea o sfer de aplicare mai restrns fa de Codul Calimach, aciunea fiindu-i recunoscut numai vnztorului. La baza celor dou coduri a stat concepia obiectiv latin, care admitea leziunea numai n cazul n care se constata o disproporie de cel puin jumtate din valoarea real a bunului. Legiuitorul romn de la 1864, care a fost dominat de spiritul ultraliberal de la acea epoc1, i, dei a avut ca model C. civ. francez, care recunoate majorului dreptul de a exercita aciunea n resciziune, a prevzut expres c majorul nu poate, pentru leziune, s invoce aciunea n resciziune. n consecin, din acest punct de vedere, putem afirma c actualul C. civ. s-a ndeprtat att de reglementrile anterioare care i gseau aplicare n spaiul romnesc, ct i de Codul napoleonian. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare vom cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referinele la textul matricial din C. civ. napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri i eventualele norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum, e.g., common law, dreptul islamic etc. n dreptul francez, legiuitorul a reglementat minuios acest viciu de consimmnt, recunoscnd astfel importana sa juridic. C. civ. francez prevede la art. 1118: La lsion ne vicie les conventions que dans certains contrats ou l'gard de certaines personnes, ainsi qu'il sera expliqu en la mme section. Interpretnd acest text reiese c leziunea poate fi invocat numai de ctre vnztor, nu i de cumprtor, deoarece o persoan care are nevoie urgent de bani poate fi constrns s vnd i la un pre mai mic dect valoarea real a lucrului, ns, este mai greu de crezut c o persoan ar fi obligat s cumpere un anumit lucru. Din textul expus mai sus reiese c leziunea poate fi invocat de o persoan major n cazul unui contract de vnzare-cumprare precum i n cazul mprelii succesiunii. Legislaiile latino-americane, care s-au inspirat din dreptul francez, au extins protecia resciziunii pentru leziune i asupra cumprtorului, precum e.g., codurile civile chilian, peruvian, mexican. Conform art. 1674 C. civ. francez, aciunea n resciziune poate fi cerut de
1

V.M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, p. 720.

210

ctre vnztor, dac a fost lezat cu mai mult de 7/12 din preul imobilului, chiar i n ipoteza n care vnztorul a renunat expres la dreptul de a cere resciziunea contractului sau dac a declarat c doneaz cumprtorului plus-valoarea bunului1. Potrivit art. 1675 C. civ. fr., leziunea se apreciaz n momentul vnzrii, i nu la momentul introducerii aciunii n resciziune. n dreptul francez, aciunea n resciziune trebuie analizat din trei puncte de vedere, i anume, a condiiilor de fond, a condiiilor de form i a efectelor. Din perspectiva condiiilor de fond observm c leziunea i gsete aplicare numai n materie imobiliar, ca urmare a tradiiei romane ce a fost preluat de legiuitorul francez. De la aceast regul exist dou excepii care exclud aciunea n resciziune, i anume n cazul vnzrilor cu caracter aleatoriu i a vnzrilor efectuate prin intermediul justiiei. Dreptul la aciunea n resciziune poate fi exercitat numai de ctre vnztor, legiuitorul francez considernd c numai acesta poate fi constrns s-i nstrineze lucrul la un pre mai mic dect valoarea real a acestuia. Condiiile de form ale aciunii n resciziune privesc termenul n care poate fi intentat aciunea i proba leziunii. Pentru ca vnztorul s poat exercita dreptul de a intenta aciunea n resciziune, el trebuie s introduc cererea de chemare n judecat, prin care solicit aciunea n resciziune, n termen de doi ani de la data ncheierii contractului de vnzare-cumprare. C. civ. elveian din 1907, care reglementeaz leziunea la art. 21, prevede c termenul n care partea lezat poate introduce aciunea n resciziune este de un an, iar acesta ncepe s curg de la data ncheierii contractului. Proba leziunii este delicat poate i din considerentul c se urmrete evitarea ca leziunea s fie pronunat cu uurin. Efectele aciunii n resciziune sunt similare cu efectele aciunii n nulitate (astfel, contractul este desfiinat cu efect retroactiv). Resciziunea mprelii n caz de leziune trebuie admis cnd o parte primete mai puin de din ceea ce i se cuvenea s primeasc, indiferent de formele mprelii: prin bun nvoial sau pe cale judectoreasc. C. civ. italian prevede, n art. 1448: Se vi sproporzione tra la prestazione (att.166) di una parte e quella dell'altra, e la sproporzione dipesa dallo stato di bisogno di una parte, del quale l'altra ha approfittato per trarne vantaggio, la parte danneggiata pu domandare la rescissione del contratto. L'azione non ammissibile se la lesione non eccede la met del valore che la prestazione eseguita o promessa dalla parte danneggiata aveva al tempo del contratto. La lesione deve perdurare fino al tempo in cui la domanda proposta. Non possono essere rescissi per causa di lesione i contratti aleatori (1934, 1970). Sono salve le disposizioni relative alla rescissione della divisione (761 e seguenti). n dreptul italian, aciunea n resciziune poate fi intentat numai atunci cnd o parte primete mai puin de jumtate din valoarea real a lucrului, estimat la
1

V.M. Ciuc, op. cit., p. 728.

211

momentul ncheierii contractului. Legiuitorul italian, ca i cel francez, a prohibit exercitarea aciunii n resciziune n cazul contractelor aleatorii. Aciunea n resciziune se prescrie n termen de un an de la data ncheierii contractului, astfel c, dup mplinirea termenului de prescripie, partea lezat nu poate exercita o asemenea aciune. n dreptul anglo-saxon, noiunii de leziune din legislaiile latine, i corespunde noiunea de undue influence (abuzul de influen). n sistemul englez, caracterele abuzului de influen sunt cu totul contrare celor ale leziunii din dreptul francez. Noiunea de undue influence a fost creat de Curtea de echitate (The Chancery Court, Curtea Cancelariatului), naintea anului 1875, cu scopul de a introduce, n drept, valoarea moral a echitii. Spre deosebire de noiunea de leziune din dreptul francez, undue influence este considerat un viciu subiectiv, cu aplicaie general1. Din perspectiva sferei de aplicare, putem afirma c undue influence se apropie de concepia dreptului canonic. Concepia subiectiv, adoptat de sistemul common law, presupune dou elemente, i anume: elementul subiectiv i elementul material. n acest sistem, pentru stabilirea abuzului de influen precdere are elementul subiectiv, care vizeaz conduita abuziv a lezantului ce determin pe lezat s contracteze n condiii nefavorabile, i apoi elementul material, care const n disproporia dintre obligaii. Conduita lezantului, n momentul contractrii trebuie s nu contravin moralei2. Domeniul de aplicare a abuzului de influen, n common law, comparativ cu sistemul de drept francez, este extrem de generos. Astfel, acesta i gsete aplicare la toate contractele, indiferent c sunt cu titlu oneros sau gratuit, sinalagmatice sau unilaterale, consensuale sau reale, comutative sau aleatorii. n dreptul anglo-saxon, undue influence ofer protecie, n cazul contractelor cu titlu oneros, ambelor pri contractante. ntre aceste dou sisteme opuse (sistemul obiectiv francez, respectiv, sistemul subiectiv anglo-american) pe o linie median se situeaz sistemul mixt german. Conform paragrafului 138 din C. civ. german (Burgerliches Gesetbuch), leziunea este privit att din punct de vedere subiectiv, al elementului intenional, ct i din punct de vedere obiectiv, al disproporiei vdite dintre obligaii. n dreptul german, leziunea este reglementat de ctre puterea legislativ, aspect care o apropie de dreptul francez, ns domeniul vast de aplicare, o apropie de dreptul anglo-saxon. Cu toate c n sistemul de drept german se regsesc elemente din dreptul francez i din dreptul anglo-saxon, acesta este o creaie original a legiuitorului german3.

I.G. Lipovanu, op. cit., p. 38-40. Ibidem, p. 42 3 n acest sens, a se vedea I.G. Lipovannu, op. cit., p. 40.
1 2

212

QUINTUM COLIGAM n al cincilea rnd, vom face posibil o exegez a textului prin littera, analiza gramatical, sententia, contextualizare i sensus, identificarea sensului obscur. Littera: Majorul nu poate, pentru leziune, s exercite aciunea n resciziune. Legiuitorul romn a prohibit expres exercitarea aciunii n resciziune de ctre o persoan major. n primul rnd, vom analiza sensul termenilor utilizai de legiuitor, n textul de mai sus. Prin utilizarea termenului de major, legiuitorul are n vedere persoana care a mplinit vrsta de 18 ani i care are capacitate deplin de exerciiu. Potrivit art. 8 alin. 1 din Decretul nr. 31/1954 capacitatea deplin de exerciiu ncepe de la data cnd persoana devine major1. Cu alte cuvinte, persoana major este acea persoan care are aptitudinea de a dobndi i exercita drepturile civile i de a-i asuma obligaii civile prin ncheierea de acte juridice. n concepia legiuitorului, majorul are aptitudinea necesar de a contientiza consecinele actelor pe care le ncheie. Leziunea, din punct de vedere etimologic, provine din latinescul laesio, i exprim noiunea de vtmare, de daun, de prejudiciu2. n dreptul roman, n cazul vnzrii imobiliare, cnd disproporia valoric depea jumtate din valoarea real a bunului n raport cu preul obinut, pentru a desemna noiunea de leziune, se folosea expresia laesio enormis3. Expresia laesio enormis este alctuit din substantivul laesio i adjectivul enormis. Legiuitorul francez, adoptnd concepia latin obiectiv a preluat termenul de leziune. Ca o consecin a faptului c dreptul francez a constituit modelul legislativ pentru multe legislaii, n legislaiile latine se folosete termenul de leziune, pentru a desemna noiunea de disproporie vdit dintre prestaii. Aciunea n resciziune este aciunea prin care partea lezat solicit anularea actului juridic4. Prin admiterea aciunii n resciziune convenia dintre pri se desfiineaz cu caracter retroactiv. n consecin, cumprtorul este obligat s restituie bunul ce a constituit obiectul contractului, iar vnztorul trebuie s restituie preul primit de la cumprtor5. n common law, leziunea este cunoscut sub denumirea de undue influence. Sententia Sensul filosofic Discuia ce se nate n jurul noiunii de laesio enormis pornete de la piatra de
. Ruschi, Gh. Popa, . Ruschi, Drept civil. Teoria general. Persoana fizic. Persoana juridic, Ed. Junimea, Iai, 2000, p. 238. 2 G. Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucurti, 2001, p. 171. 3 A se vedea V.M. Ciuc, op. cit., p. 723. 4 G. Boroi, Drept civil. Parte general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucureti, 2001, p. 172. 5 I.G. Lipovanu, op. cit., p. 23-24.
1

213

temelie a filosofiei dreptului roman, i anume de la ideea de echitate. Termenul de echitate provine din latinescul aequitas, care semnific noiunile de dreptate, de cumptare, de neprtinire. Aequitas se apropie mai mult de nelesul dreptului: aequitate republica genere sau animi aequitas. Aciunea principiului echitii privete att activitatea legiuitorului ct i activitatea de interpretare i aplicare a dreptului. Astfel, n dreptul roman, resciziunea pentru leziune era mijlocul de aprare a celor lipsii de protecie juridic, a celor sraci i umili, n faa celor puternici, bogai. Dreptul natural se mpletete cu ideea de echitate: Roma nu a avut o filosofie original dar, dup cum n Orient obiectul suprem al activitii spirituale a fost religia, iar n Grecia filosofia, n Roma a fost dreptul, i n acesta nelepciunea roman a excelat1. Echitatea, valoarea suprem, ca temei al aciunii n resciziune a triumfat n concepia latin. Celor trei precepte ale jurisprudenei romane: Honeste vivere, suum cuique tribuere, neminem laedere, Leibniz le asociaz trei trepte de adevr i de bine: - prima o constituie probitas sau pietas (aceasta se refer la Dumnezeu); - cea de-a doua aequitas - se refer la umanitate; - a treia, jus sau jus strictum se refer la stat. Pacta sunt servanda nltur leziunea i, astfel, libertatea nltur echitatea. Leziunea este preul dureros al libertii. Este posibil o astfel de plat? Dreptul anglo-saxon cuprinde dou importante ramuri: common law, respectiv, equity law. Echitatea este alctuit din reguli de drept instituite anterior unificrii jurisdiciilor engleze, de articole speciale, tocmai pentru atenuarea cerinelor impuse de common law. Sensul social i religios Dreptul natural, intrinsec naturii umane afirm necesitatea existenei aciunii n resciziune pentru leziune, indiferent dac este vorba despre un minor sau un major. Acesta este un element de ordin moral ce trebuie recunoscut relaiilor dintre indivizi. Stoicii vedeau adevrata libertate n omul nelept, ghidndu-se dup principiul suprem al eticii a tri conform naturii. Lumea n care trim ofer multe coordonate de care legiuitorului trebuie s in seama: libertate, echitate, moral. Acesta nu trebuie ca s aleag o singur valoare, suprimndu-le pe celelalte, ci trebuie s gseasc modul n care dreptatea s triumfe. Libertatea este una singur, i i gsete aplicarea n exprimare, gndire, contractare. Libertatea este un cumul al libertilor condensat n cadrul legilor. Nu ar fi just s conchidem tre libre signifie lexerses tre ..., dar lipsa ngrdirilor, mai ales n domeniul juridic, duce la haos, la dezordine, la inechitate. Libertatea se manifest n cadrul ordinii morale i omul este liber s fac tot ce legea i ngduie. Legile morale conduc viaa, dar nu i societatea. Din pcate legea moral se rezum doar la enunarea principiilor primare, cu caracter de generalitate, neindicnd n mod concret sanciunile aplicabile n cazul n care este nclcat, spre
1

Giorgio del Vecchio, op. cit., p. 62.

214

deosebire de legile juridice. Sunt necesare legi juridice care s reglementeze minuios principiile generale cuprinse n legile morale. Pe parcursul istoriei umanitii a fost demonstrat faptul c au existat i nc mai exist legi care contrazic drepturile naturale ale omului, deci care sunt nedrepte, sfidnd astfel legile morale. Asemenea legi nu poate avea o via lung pentru c nu pot fi respectate. Dac s-ar respecta o asemenea lege ar nsemna c omul acioneaz mpotriva firii umane i a nvturii divine1. Fiina uman triete ntr-un univers al valorilor fiind supus nencetat n faa situaiilor cnd trebuie s aleag, resimind acut nevoia unei ghidri apreciative, a unei opiuni valorice. Valoarea este considerat a fi un ideal de neatins sau de nerealizat, o ordine deasupra realitii, un trm non-sensibil, pur spiritual2. Prin exercitarea dreptului de libertate, individul nu trebuie s aduc atingere libertii celor din jurul su. Se pot nate situaii cnd o persoan care se afl ntr-o situaie delicat din punct de vedere financiar, s contracteze n condiii nefavorabile, i astfel i fac apariia contractele lezionare, convenii care contravin bunelor moravuri. n sociologie, se face distincie ntre moral i moravuri, spre deosebire de vorbirea curent unde aceast distincie nu-i mai face simit prezena, deoarece noiunea de moral nglobeaz i conduita moral. Actualmente, noiunea de bune moravuri a fost nlocuit cu cea de reguli de convieuire social3. Sociologia i antropologia relev tot mai mult determinarea recunoaterii prin excelen a valorilor, ca fapte sociale i nu numai ca referine sociale, creaia de valori fiind o dimensiune general a umanului. Dei oamenii au realizat ierarhii ale valorilor n funcie de importana pe care societatea o acord acestora i de modul cum ele contribuie la satisfacerea trebuinelor, aspiraiilor, valorile nu se subordoneaz una alteia4. Sensul economic Libertatea persoanei i proprietatea apar ca drepturi naturale i inerente omului. Atributul esenial al dreptului de proprietate const n prerogativa proprietarului de a decide soarta bunului su, att din punct de vedere material ct i juridic. Facultatea titularului dreptului de proprietate de a nstrina acest drept asigur libera circulaie a bunurilor crend astfel o relaie direct cu interesele economice. Sensul politic Realizarea pcii sociale se poate efectua doar cu stricta observare a acestei
A se vedea E. Safta-Romano, Arhetipuri juridice n Biblie, Ed. Polirom, Iai, 1997, p. 15, 25-26. A se vedea I. Craiovan, Tratat elementar de teoria general a dreptului, Ed. All Beck, Bucureti, 2001, p. 319. 3 I. Albu, Libertatea contractual, n Dreptul, nr. 3/1993, p. 34-35. 4 I. Craiovan, op.cit., p. 319-324.
1 2

215

valori supreme care este echitatea individual i social fr ignorarea libertii. Sensus identificarea sensului obscur. Prohibiia acordrii aciunii n resciziune majorului a fost legiferat n cadrul unei societi doritoare de libertate, de progres. Cu toii cunoatem c, n raporturile juridice de drept civil, prile contractante se afl pe poziie de egalitate juridic. Este lesne de observat c legiuitorul romn a creat cadrul propice pentru atingerea interesului personal al individului, aducnd n acest mod atingere principiului egalitii prilor contractante. n opinia noastr, legiuitorul ofer plusului de valoare, pe care o parte l obine n urma unei vnzri care s-a ncheiat n condiii nu tocmai favorabile, caracter legal. ntrezrim aici eventuala consecin greu acceptabil, aceea n care partea ce beneficiaz de un plus de valoare obinut n urma unei convenii, indirect, se mbogete fr just cauz. SEXTUM OPPONAM ET QUESTIO n al aselea rnd, vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i vom ncerca s lmurim contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: - tez - pro auctoritas; - antitez - contra auctoritas; - sintez - dicta sive concordia discordantiu sive conjunctio opositorum. Teza (pro auctoritas) n legislaia romneasc, leziunea nu este acceptat drept cauz general de anulare a contractelor ncheiate de persoanele majore, spre deosebire de legislaiile altor state. C. civ. romn prevede expressis-verbis c aciunea n resciziune pentru leziune poate fi exercitat numai de ctre o persoan cu capacitate restrns de exerciiu, care a ncheiat singur acte juridice de administrare (pentru a cror validitate era necesar ncuviinarea prealabil a ocrotitorului legal). Aceast regul prezint caracter imperativ i este de strict interpretare. Legiuitorul a privit leziunea ca pe o problem legat de capacitate i, din acest considerent, credem c nu recunoate aciunea n resciziune i persoanelor majore. Aciunea n resciziune este prevzut ca un mijloc de protecie care este la ndemna persoanelor cu capacitate restrns de exerciiu, i care au fost lezate prin ncheierea unui act de administrare. Credem c interdicia este prevzut i din considerentul c atunci cnd o persoan major hotrte s nstrineze un bun, acesta ar trebui s mediteze mai mult n luarea acestei decizii. Legiuitorul a dorit ca persoana major s contientizeze c cei cu care contracteaz e posibil s doreasc mrirea propriilor patrimonii n dauna sa. Un alt argument, pentru care considerm c aceast prohibiie a fost
216

prevzut n legislaia romneasc, ar fi acela c toate contractele sinalagmatice se bucur, pn la proba contrar, de prezumia bunei-credine. Art. 970 C. civ. prevede: Conveniile trebuie executate cu bun-credin. Ele oblig nu numai la ceea ce este expres ntr-nsele, dar la toate urmrile, ce echitatea, obiceiul sau legea d obligaiei, dup natura sa. Cel care va aprecia dac buna-credin a fost respectat de pri i dac contractul nu este lezionar, va fi judectorul, care va face apel la principiul echitii1. Dar ne punem ntrebarea: oare numai o persoan cu capacitate de exerciiu restrns poate fi lezat prin ncheierea unei convenii? Antitez (contra auctoritas) - din cele prezentate mai sus s-a observat c multe legislaii recunosc dreptul de a exercita aciunea n resciziune, pentru leziune, i persoanei majore. Considerm c persoana major ar trebui s aib dreptul de a exercita aciunea n resciziune din mai multe considerente. Unul dintre aceste considerente este acela c ni se pare inechitabil art. 1159 C. civ., potrivit cruia minorul care face o simpl declaraie c este major are aciunea n resciziune. Pornind de la noiunea de echitate i libertate i avnd n vedere dispoziiile art. 1159, considerm c att articolul care d dreptul minorului de a exercita aciunea n resciziune i atunci cnd acesta declar c este major, ct i articolul care interzice aceast aciune majorului sunt inechitabile. n concluzie, ni se pare i mai inechitabil ca minorul ce declar c este major s aib aciunea n resciziune, dect inechitatea pe care legislaia actual ar considera-o c s-ar produce dac s-ar recunoate aceast aciune i majorului. n condiiile actuale, cnd informaia ne invadeaz, sunt numeroi minori care au printre altele i cunotine, vagi, despre legislaie. Raportndu-ne la art. 1159 C. civ., observm cu uurin culpa majorului care contracteaz cu minorul, dar i intenia cu care minorul acioneaz pentru ncheierea unui act juridic, pe care el nu are dreptul s l ncheie fr ncuviinarea ocrotitorului legal. n acest caz, se observ c legiuitorul sancioneaz mai grav culpa persoanei majore care contracteaz cu minorul, dect intenia minorului. i atunci ne punem urmtoarea ntrebare: ce este echitabil, s acordm dreptul la aciune n resciziune minorului care acioneaz cu intenie, sau s nu recunoatem acest drept persoanei majore? Nu trebuie pierdut din vedere aspectul c n dreptul civil nu se face, de regul, distincie ntre culp i intenie. Totui, noi considerm c n acest caz ar trebui fcut distincie ntre cele dou forme de vinovie. Dac legiuitorul a privit leziunea ca pe o problem legat de capacitate, ne punem nc o ntrebare: care este diferena ntre un minor care are vrsta de 17 ani i 10 luni i ncheie un contract i o persoan major? Referitor la minor, dac se dovedete c a fost lezat el are dreptul de a exercita aciunea n resciziune pe motiv de leziune, ns dac tot aceiai persoan, contracteaz peste dou luni n condiii lezionare nu se mai poate solicita anularea contractului pe motiv de leziune.
1

V.M. Ciuc, op. cit., p. 799-800.

217

Sinteza - din cele expuse mai sus se observ c legislaiile se pot mpri n trei categorii, dac le raportm la modul cum abordeaz problema leziunii n cazul persoanei majore. Astfel, exist legislaii care recunosc aciunea n resciziune majorului numai dac este exercitat de vnztor, legislaii care au extins sfera de aplicare a aciunii i la cumprtor i legislaii care nu recunosc majorului o asemenea aciune. ncercnd o conciliere a celor trei perspective ale leziunii, n cazul persoanelor majore, suntem de prere c legiuitorul romn ar trebui s reflecteze asupra importanei acestei cauze de anulare a contractelor i s adopte, eventual, modelul francez al resciziunii pariale (din punct de vedere subiectiv dar i material). SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prim expunerea argumentelor i excepiilor, inclusiv exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. Potrivit opiniei noastre, sfera de aplicare a aciuni n resciziune ar trebui extins att n ceea ce privete persoanele, ct i n ceea ce privete sfera actelor. Aici se impun cteva precizri: - n ceea ce privete aciunea n resciziune, aceasta ar trebui admis n cazul tuturor contractelor cu titlu oneros; - de aceast aciune ar trebui s poat beneficia, n caz de leziune, numai debitorul obligaiei principale supravalorice; - pentru admiterea aciunii n resciziune, pe motiv de leziune, trebuie dovedit c disproporia dintre valoarea real a bunului ce a fcut obiectul contractului i preul primit reprezint mai mult de jumtate din valoarea bunului la momentul ncheierii contractului, dup cum ar trebui dovedit i starea de necesitate n care se afla lezatul, n momentul contractrii; - pentru a fi acceptat aciunea n resciziune considerm c acesta trebuie s fie intentat n termen de trei ani, termen care s n ceap s curg de la data ncheieri contractului; - natura bunului, mobiliar sau imobiliar, care a constituit obiectul contractului lezionar, s nu prezinte relevan n admiterea aciunii. Aceast din urm precizare se impune din considerente de ordin economic. La momentul apariiei conceptului de leziune, bunurile imobile aveau valoare economic ridicat fa de valoarea bunurilor mobile. Aceast disproporie de valoare dintre cele dou categorii de bunuri a existat pn n secolul al XIX-lea, cnd a nceput s se acorde o importan deosebit bunurilor mobile. Poate c acesta a fost unul dintre elementele care au determinat ca aciunea n resciziune s fie invocat,
218

pe motiv de leziune, numai n cazul contractelor care aveau ca obiect bunuri imobile. n prezent, este tiut faptul c sunt bunuri a cror valoare economic este cu mult mai mare dect valoarea unor bunuri imobile, de aceea considerm ca sfera de aplicare a aciunii n resciziune s fi aplicat i n cazul contractelor care au ca obiect un bun mobil. Dup cele prezentate mai sus, apreciem c ntreaga seciune din C. civ. intitulat, actualmente, Despre aciunea de anulare sau resciziune ar trebui s fie modificat, iar unul dintre articole ar trebui s dispun, n concepia noastr, c: Aciunea n resciziune poate fi exercitat att de persoanele cu capacitate restrns de exerciiu ct i de majori.

219

Bibliografie 1. Dimitrie Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil roman n comparaiune cu legile vechi i principalele legislaiuni stine, Tomul VII 2. Gheorghe Beleiu, Drept civil roman, Ed. ansa, Bucureti, 1994 3. Gabriel Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucureti, 2001 4. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000 5. Florin Ciutacu, Codul civil roman adnotat, Ed. Theora, Bucureti, 2000 6. Ion Craiovan, Tratat elementar de teoria general a dreptului, Ed. All Beck, Bucureti, 2001 7. C. Hamangiu, I. Rosetti Blnescu, Al. Bicoian, Tratat de drept civil romn, ed. ngrijit de Dumitru Rdescu, Ed. All Beck, Bucureti, 1996 8. I.G. Lipovanu, Egalitate i contract-studiu de drept civil comparat, Ed. Tipografia Alexandru A. arek, Iai, 1946 9. I.G. Lipovanu, Concepia latin asupra leziunii n contractile dintre majori, Ed. Tipografia Alexandru A. arek, Iai, 1942 10. tefan Ruschi, Gheorghe Popa, tefania Ruschi, Drept civil. Teoria general. Persoana fizic. Persoana juridic, Ed. Junimea, Iai, 2000 11. Giorgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Ediia a IV-a a textului italian, Ed. Europa Nova, Bucureti, s.a. 12. Eugeniu Safta-Romano, Arhetipuri juridice n Biblie, Ed. Polirom, Iai, 1997 13. Dreptul, nr. 3/1993 14. www.legi-internet.ro/civil/coduri 15. www.legifrance.gouv.fr 16. www.jus.unit.it/cordozo/obiter_Dicum/codciv/ 17. www.micarea.com * * *

220

Introito, nam et hic dii sunt1

Intrai, cci i aici sunt zei (Heraclitus), Fiina se manifest cu plenitudine inclusiv n lucrurile umile, cf. E. Munteanu et alii, op. cit., p. 130.

221

222

MANDATUL APARENT, INSTRUMENT DE TRANSFORMARE A FALSEI REALITI N SURS DE OBLIGAII Elena Grlici PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, voi analiza textul juridic prin: Lectura, prezentarea integral a textului juridic, eventual interpolat: Art. 1546 din C. civ. romn: Mandantul este ndatorat a ndeplini obligaiile contractate de ctre mandatar n limitele puterilor date. Nu este ndatorat pentru tot ceea ce mandatarul ar fi fcut afar din limitele puterilor sale, afar numai cnd a ratificat expres sau tacit. Summa, rezumatul textului: Actele ndeplinite de mandatar n afara mputernicirii primite nu ar trebui s l oblige n nici un fel pe mandant, ntruct sunt pentru el res inter alios acta. Sanciunea care intervine n cazul ncheierii unui act juridic prin reprezentare, dar cu depirea puterilor conferite, este inopozabilitatea. Textul presupune, ns, ca actul juridic ncheiat de mandatar cu terul s fi fost valabil; dac actul a fost ncheiat cu nclcarea condiiilor de fond sau form cerute ad validitatem, contractul n cauz este nul, iar quod nullum est, nullum producit effectum. Practica judiciar i doctrina de specialitate au nclinat spre soluia opozabilitii fa de mandant a actelor juridice ncheiate de mandatar cu terii de bun-credin, dac a existat o aparen de reprezentare, iar credina terilor n puterile mandatarului era legitim, adic existau circumstane care autorizau pe acetia s nu verifice limitele exacte ale puterilor mandatarului. Drept urmare, terul va putea cere mandantului executarea obligaiilor contractuale asumate prin madatarul fr puteri de reprezentare. Mandantul va putea aciona mpotriva terului numai dac ratific actul ncheiat de ctre mandatarul aparent; producnd efecte retroactive, ratificarea convertete mandatul aparent ntr-un mandat cu reprezentare, efectele ratificrii producndu-se de la data contractrii mandatarului aparent cu terul. n absena ratificrii, rspunderea mandatarului aparent fa de mandant poate fi angajat numai pe teren delictual sau ca un negotium gestor (art. 986-991 din C. civ.). Fa de terul contractant, mandatarul aparent va da socoteal numai dac
223

sunt ndeplinite condiiile rspunderii delictuale, deoarece el a contractat nu n nume propriu, ci n numele i pe seama pretinsului mandant1. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, voi ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau eidetic, imaginar, identific legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic; oper de diagnoz juridic. 1. Un notar ncheie, n contul unui client al su care nu i-a dat mandat, un act ce reiese din obligaiile sale profesionale. 2. Un agent imobiliar nchiriaz, pentru clienii si, un apartament cu trei camere, ntr-o zon de periferie, n loc s nchirieze un apartament cu trei camere, ntr-o zon central. 3. Un agent imobiliar, n loc s nchirieze un imobil, ncheie un contract de depozit n calitate de depozitar. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, voi cerceta prima ax a investigaiei comparatiste, cea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. n dreptul roman, noiunea de mandat nu respecta definiia modern, ideea de mandat nu era legat, n acea perioad, de ideea de reprezentare: prile, cunoscndu-se direct i personal, puteau s evite surprizele insolvabilitii vreunui intermediar2. ncepnd cu secolul al XIV-lea, o dat cu dezvoltarea consensualismului, reprezentarea voluntar a fost mai clar neleas: mandantul putea lsa mandatarului o putere de iniiativ, iar mandatarul nu era responsabil de aciunile sale, n cazul n care aciona n limitele mandatului su. Mandatul aparent a aprut pe cale pretorian, spre sfritul secolului al XIXlea, o dat cu detaarea reprezentrii fa de mandat i cu dezvoltarea teoriei aparenei. Mandatul devine o noiune distinct, ntruct poate s fac sau nu obiectul puterii de reprezentare. Aa cum exist mandat fr reprezentare, se recunoate i reprezentarea fr mandat.

1 2

C. Macovei, Contracte civile, vol. II, Ed. Universitii Al. I. Cuza, Iai, 2005, p. 104. V.M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000, p. 873.

224

QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare, voi cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial din C. civ. napoleonian, la texte similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum, e.g. common-law, drept islamic etc. n dreptul francez, art. 1998 al C. civ. determin efectele mandatului ntre mandant i ter: mandantul e obligat s execute angajamentele contractate prin mandatar, conform puterii ce i-a fost date. El nu e obligat de ceea ce a fost fcut dincolo de mandat, dect n msura ratificrii exprese sau tacite. Principiul este c mandantul este obligat s execute obligaiile nscute din contractul ncheiat de mandatar, dac mandatarul execut obligaiile conform puterii sale. Prin excepie, dei ncheiat n cadrul puterii conferite de mandant, actul ncheiat n urma nelegerii frauduloase ntre mandant i ter nu-l leag pe mandant. Cnd mandatarul acioneaz dincolo de puterile sale, actele realizate nu leag mandantul. Regula privete att ipoteza n care mandatarul i-a depit puterile, ct i cea n care el acioneaz fr mputernicire. Prin excepie, mandantul este obligat, dac ratific actele ncheiate de mandatar peste puterea sa 1. Jurisprudena francez a reinut o concepie extensiv a teoriei mandatului aparent i a demonstrat fora aparenei creatoare de drepturi. S-a considerat c teoria mandatului aparent este susceptibil de aplicare, chiar i n situaia n care suntem n prezena unei reglementri exprese a mandatului scris, cum este cazul agenilor imobiliari. n consecin, existena unui mandat scris nu este un obstacol pentru ca actul ncheiat de mandatarul aparent s poat fi validat. Singura exigen impus de Curtea de Casaie ine de existena unei greeli legitime a contractantului asupra puterilor mandatarului. n sens contrar, n practica Curii de Apel Suceava s-a subliniat c, n situaia n care pentru actul pe care mandatarul urmeaz s-l ncheie, se cere forma solemn ad validitatem, cum este cazul nstrinrilor care vizeaz terenuri, mputernicirea nu poate fi acordat printr-un mandat tacit i nici dedus dintr-un mandat aparent, mputernicirea fiind necesar s mbrace aceeai form cu actul care urmeaz s fie ncheiat2. Tendina excesiv a jurisprudenei este contestabil, nu pentru a corecta rigoarea regulilor reprezentrii, ci pentru a repara dauna suferit de un contractant. Astfel, o hotrre a Camerei Comerciale a Curii de Casaie franceze, din 17 octombrie 1995, este semnificativ n aceast privin: o persoan aflat sub curatel
C. Rou, Contractele de mandat i efectele lor n dreptul civil i comercial, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 91. 2 Curtea de Apel Suceava, sec. civ., dec. nr. 712/1996, n P. Perju - Practic civil comentat i adnotat, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1999, p. 195.
1

225

ncheiase dou contracte cu un intermediar, unul prin care acesta se angaja s-i acorde sfaturi pentru a obine cele mai bune profituri, iar cellalt fiind un contract de mprumut. Acest intermediar era el nsui beneficiarul unui contract de franciz, avnd drept obiect consilierea i intermedierea de relaii umane, astfel c nu ar fi putut s-i acorde persoanei incapabile asistena de care avea nevoie pentru ncheierea contractelor. Persoana pus sub curatel l-a citat pe intermediar, pe fondul unui mandat aparent, pentru nulitatea celor dou contracte i restituirea sumelor vrsate. Tribunalul de mare instan din Valenciennes a admis cererea, iar Curtea de Casaie a respins recursul intermediarului. Din aceast hotrre rezult c invocarea teoriei mandatului aparent poate permite, de asemenea, obinerea nulitii unui contract i nu doar meninerea lui. Hotrrea se explic pe considerente morale i vizeaz asigurarea drepturilor unei persoane incapabile1. n fundamentarea teoriei mandatului aparent, jurisprudena francez a pus n lumin influena mai puternic a anumitor elemente n aprecierea ncrederii legitime: calitatea intermediarului, calitatea terului. Importana actului este un alt criteriu reinut pentru stabilirea mandatului aparent. Astfel, un profesionist este obligat la mai mult diligen dect un neprofesionist. Cu ct actul este mai important, cu att vigilena terului trebuie s fie mai mare. Natura actului nu e considerat un criteriu decisiv: mandatul aparent se ntinde la toate actele, chiar i la cele mai grave, cum sunt actele de dispoziie. Totui, n acest ultim caz, legitimitatea greelii terului se apreciaz cu mai mult severitate. n materie de mandat, ncrederea legitim valoreaz titlu. n dreptul francez2, pentru a exista mandat aparent, trebuie ndeplinite urmtoarele trei condiii: 1. s existe aparena de mandat, deci o persoan s se comporte n fapt ca un mandatar, dar n realitate s nu aib astfel de puteri sau s le fi depit; 2. terul s fie de bun-credin; jurisprudena cere ca terul s fi comis o greeal legitim sau s existe motive pentru care s cread n puterile mandatarului; 3. mandatul aparent s poat fi imputat pretinsului mandant, condiie care nu se poate ndeplini fr dificultate: dup exprimarea Curii de Casaie, nu exist mandat aparent dac pretinsul mandant a rmas complet strin de aparen. Ulterior ns, instana suprem din Frana a decis c existena mandatului aparent nu este subordonat, n mod necesar, unei culpe susceptibile de a-i fi imputat mandantului, dac sunt ndeplinite celelalte condiii3. n dreptul italian, art. 1711 al C. civ. stabilete c mandatarul nu poate depi limitele fixate n mandat. Aciunile care depesc limitele mandatarului revin mandatarului, dac mandantul nu le ratific. Interpretarea acestei norme a
Apud: C. Mascala, C. Saint-Alary-Horuin, Droit civil. Les Contrats civils et commerciaux, 3 d., L.G.D.J., Paris, 2000, p. 160. 2 Ph. Malaurie, L. Ayns, Droit civil. Les contrats speciaux, Edition Cujas, Paris, 1989, p. 281. 3 H. et L. Mazeaud, J. Mazeaud, Leons de Droit civil. Principaux Contrats, Tome III, deuxime volume, Edition Montchrestien, Paris, 1968, p. 595.
1

226

determinat apariia unor opinii diverse n cadrul doctrinei i a unor soluii contradictorii n jurispruden. O prim problem care s-a pus a fost aceea dac situaia prevzut de art. 1711 al C. civ. italian se aplic numai ipotezelor de exces de mandat sau tuturor celorlalte ipoteze de neglijen n afaceri. Doctrina a pus n eviden faptul c identificarea aciunii care reprezint un abuz al mandatarului se face cu privire la interesul mandantului, cu urmarea c numai aciunea care este n contradicie cu acest neles realizeaz ipoteza prevzut de art. 1711. n doctrina italian s-a afirmat c evaluarea pentru stabilirea abuzului mandatarului poate avea ca punct de referin, n mod exclusiv, instruciunile primite de acesta pentru executarea nsrcinrii, n aa fel nct abaterea de la instruciunile primite, acolo unde acestea sunt precise i determinate, realizeaz abuzul de mandat. Pe de alt parte, n jurispruden a fost evideniat faptul c, acolo unde mandatarul are o conduit care se abate de la instruciunile primite, dar care realizeaz interesele mandantului, nu apare ipoteza de abuz. Referitor la consecinele excesului de mandat, actul sau actele care depesc cadrul mandatului rmn n seama mandatarului. Acesta rspunde personal pentru obligaiile asumate, cu excepia cazului n care exist posibilitatea ca mandantul s ratifice aciunile mandatarului, n acest caz ratificarea avnd funcia de a readuce actul excedentar n cadrul contractului de mandat. Se consider c mandantul pstreaz ntotdeauna dreptul de a aproba, chiar n mod tacit, aciunile mandatarului care a realizat o ipotez de abuz, fcnd n acest mod s dispar responsabilitatea mandatarului1. Mandatului aparent i corespunde, n sistemul de common-law, instituia agency by estoppel. n cazul mputernicirii aparente agency by estoppel principalul creeaz, prin vorbele sau conduita sa, o aparen, astfel c este lipsit de dreptul (estopped) de a pretinde c un contractant nu este agentul su. Fiind o aplicare a principiului estoppel-ului, specific dreptului englez, prin aceast prezumie o persoan care nu a dat mputernicire alteia, dar care s-a comportat ca i cum ar fi dat mputernicire agentului, nu mai poate s nlture comportarea sa i trebuie s accepte s fie tratat ca atare, dac terul se bazeaz pe mputernicirea aparent. Numai n ipoteza n care terul ar ti c agentul nu are mputernicire, principalul nu ar mai putea fi obligat2. Mandatul aparent nu este reglementat, n prezent, dect n C. civ. olandez i n Convenia UNIDROIT 1983 de la Geneva privind agenia n vnzrile internaionale, dar este cunoscut n sistemul de common-law i acceptat n doctrina i practica judiciar n majoritatea statelor europene. n Principiile Dreptului European al Contractelor, potrivit art. 3:201 alin. 3 se prevede c acela ale crui declaraii sau comportament l-au determinat pe ter s cread, n mod rezonabil i cu bunC. Rou, op. cit., p. 101. R. Munteanu, Contracte de intermediere n comerul exterior al Romniei, Ed. Academiei, Bucureti, 1984, p. 28.
1 2

227

credin, c reprezentantul aparent a fost mputernicit pentru actul pe care l-a ncheiat, este considerat c a dat mandat. QUINTUM COLLIGAM n al patrulea rnd voi face o posibil exegez a textului prin: Littera analiza gramatical: Analiza gramatical presupune evidenierea noiunilor de n limita puterilor date i a ratificrii actelor juridice. Este nendoielnic, potrivit jurisprudenei i doctrinei, c un mandat nu poate fi executat n toate situaiile ad litteram, de unde concluzia c schimbrile i depirile nesemnificative nu nseamn un mandat nendeplinit. Mandatarul este, de asemenea, obligat s ndeplineasc i acele acte care sunt rezultatul necesar al mandatului primit. Mandatarul nu va putea ndeplini un act din alt categorie juridic dect cea pentru care a fost nsrcinat. Mandatul aparent nu poate fi recunoscut pentru ncheierea unui act de dispoziie n locul unuia de administrare. Ratificarea, asigurnd opozabilitatea actului, are drept efect angajarea patrimoniului mandantului ca i cnd ar fi existat un mandat pro toto (ratihabitio mandato aequiparatur). Sententia Sensul filosofic Marcel Planiol, vorbind despre libertatea actelor juridice civile, se ntreba n ce msur forma, condiiile i efectele actelor juridice civile depind de voina prilor contractante. El afirm c voina prilor nu e nici absolut liber i nici absolut reprimat de lege, ci se bucur de o autonomie parial, idee susinut i printr-o regul fundamental care, dei nescris, ne e cunoscut tuturor: tot ceea ce nu e interzis de lege este permis. Dreptul este, dup Hegel, existena voinei libere, adic este libertatea care se manifest n mod extern, este existena extern a libertii. Voina omului este n mod esenial liber: este liber prin faptul nsui c este voin. Libertatea care este realizat n formele externe ale dreptului este nendestultoare; de aceea, se retrage n sine nsi i se obine moralitatea (contiina moral) sau momentul subiectiv al datoriei care este, la rndul su, incert i insuficient. Pentru Schopenhauer, libertatea e o iluzie care ine de felul nostru omenesc de a o nelege. Omul nu se poate sustrage presiunii Voinei Absolute. Alegerea noastr e hotrt n imperiul voinei. Ceea ce numim alegere este, de fapt, alegerea operat de voin, iar libertatea nu e altceva dect manifestarea necesitii voinei.
228

Sensul social De sorginte pretorian i prezentnd un caracter subsidiar pentru situaiile n care instanele n-au putut invoca un alt criteriu sau un alt fundament pentru susinerile lor, teoria aparenei i-a extins aplicaia n toate ramurile dreptului. n esen, aceast teorie are ca fundament ideea c existena unor semne exterioare ostensibile este de natur s induc terilor credina n realitatea unei situaii juridice, determinnd, n condiiile prevzute de lege, preeminena acelei situaii fa de realitatea juridic. Se tinde, astfel, la asigurarea securitii operaiunilor juridice. Sensus Doctrina modern consider c adevrata explicaie a reprezentrii se gsete n puterea creatoare a voinei. A afirma spune Ripert c reprezentarea se analizeaz ntr-o substituire a voinei reprezentantului la voina reprezentatului este o constatare, dar nu o explicaie1. n realitate, spune aceast teorie, n noiunea de reprezentare exist dou elemente eseniale: 1) voina reprezentantului (a mandatarului) i 2) mputernicirea (abilitatea) dat acestuia de reprezentat n vederea ncheierii unui act juridic. De aici rezult c, n materie de reprezentare, exist dou voine care coopereaz: voina reprezentantului i voina celui reprezentat, a celui care d mputernicirea - mandantul, pentru a fi reprezentat. Teoria mandatului aparent nu poate fi admis dect prin acceptarea ca valabil a voinei mandatarului. Pe de alt parte, valoarea juridic a voinei reale a mandantului este sacrificat n favoarea terului de bun-credin. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, voi cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i voi ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: Tez - pro auctoritas: Dou sunt elementele imanente ale aparenei: un element material, comportnd toate semnele exterioare ale unei situaii juridice veritabile: un element psihologic, provocat prin eroarea comis. Titularul aparent al dreptului trebuie s exercite n fapt prerogativele care, ndeobte, deriv din acel drept. Sursele aparenei pot fi o msur de publicitate, un act juridic sau unele mprejurri de fapt. Elementul psihologic, asociat celui material, este credin minim i
M. Planiol, G. Ripert, Trait pratique de Droit Civil Franais. Contrats civils, tome XI, Librairie Gnrale de Droit et de Juriprudence, Paris, 1932, p. 859.
1

229

rezonabil, apreciat n raport cu circumstanele. Anomaliile grosiere trebuie s strneasc suspiciunile terului. Important este nu ca toat lumea s se nele (error communis facit ius), ci ca terul ce contracteaz cu aparentul mandatar s fie de buncredin, ca el s se nele n mod scuzabil, legitim, chiar dac ar fi singurul credul. Dac eroarea este grosolan sau poart asupra unui element pe care terul trebuia sl cunoasc sau era obligat s-l cunoasc, nu exist nici o raiune pentru care el s fie protejat. Buna credin a terului se prezum potrivit regulilor generale, aparena trebuie ns dovedit de cel care o invoc. Judectorul trebuie s detalieze n legtur cu aceasta, artnd n ce const eroarea i faptul c ea este legitim. S-a constatat o certitudine a bunei-credine i, implicit, o uurin a validrii aparenei n materia contractului de mandat ce se datoreaz lipsei unor msuri eficace n legtur cu mandatul nsui i cu ncetarea lui. Dac sunt ntrunite condiiile1 valorii indicative a faptelor, cel care a acionat, creznd ntr-o aparen, trebuie tratat juridicete ca i cum acea aparen corespunde realitii juridice. Faptele vorbesc ele nsele, res ipsa loquitur, numai c ele nu spun adevrul. Protecia juridic se asigur prin combinarea a dou tehnici derogatorii de la regulile obinuite: inopozabilitatea situaiei oculte fa de terul indus n eroare prin aparen i extinderea efectelor obligatorii ale conveniei ncheiate fa de veritabilul titular al dreptului aparent. Contra auctoritas: Paradoxal, n drept, uneori, n anumite condiii, ceea ce nu corespunde realitii se consider totui adevrat. Ar fi vorba cum s-a spus uneori, poate puin emfatic de triumful realismului, corespunznd idealului justiiei i coerenei ordinii juridice, de punere n acord a posteriori a faptelor cu exigenele juridice, de un coercitiv la mecanismul normelor juridice. n sensul material al termenului, aparent este o situaie ostensibil, de ordinul evidenei, prin ea nsi sau prin exercitarea dreptului. O persoan, fr a fi titularul real al unui drept, fcnd un act juridic n aceast calitate de fapt, fr a avea o calitate real actul i produce efecte juridice, chiar mpotriva titularului veritabil al dreptului care, eventual, se va putea cel mult prevala de inopozabilitatea actului. Pare o bizarerie juridic, ntruct astfel sunt contrazise cteva principii de ordinul evidenei: cerina consimmntului propriu pentru a deveni titular al unui drept sau al unei situaii juridice dar, mai ales, pentru a deveni subiect al unei obligaii juridice; relativitatea efectelor conveniilor, cu alte cuvinte, circumscrierea acestora numai la sfera persoanelor care, efectiv, direct sau prin reprezentare, au participat la ncheierea lor; nemo dat quod non habet, nemo plus iuris ad alium transferre potest quam ipse habet. n definitiv, teoria aparenei pare contrar regulilor impuse de logica juridic, fcnd s triumfe faptele asupra dreptului. Nu poate surprinde, deci, refuzul consacrrii aparenei n drept ca un principiu general.
1

I. Deleanu, Prile i terii. Relativitatea i opozabilitatea actelor juridice, Ed. Rosetti, Bucureti, 2002, p. 63.

230

Dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum: n mod tradiional se face distincia ntre mandatul tacit1 i mandatul aparent. La ncheierea mandatului tacit, voina mandantului exist, fiind valabil exprimat. n cazul mandatului aparent, terii contracteaz cu credina scuzabil i legitim (fr culp, dar nu neaprat n situaia erorii comune) c mandatarul are puteri de reprezentare, dei voina mandantului de a fi reprezentat lipsete, fie datorit faptului c mandantul a depit mputernicirea, fie c mandatul a ncetat anterior ncheierii actului de ctre mandatar, fie c nici nu a existat. Mandatul aparent nu se poate confunda nici cu gestiunea de afaceri. Gerantul svrete acte materiale, ct i acte juridice care nu trebuie s depeasc limitele unui act de administrare i care nu-l angajeaz pe gerat dect dac au fost utile; n cazul mandatului aparent se ncheie doar acte juridice, inclusiv acte de dispoziie i nu intereseaz utilitatea lor. De regul, mandantul va pierde pe ideea de risc, n sensul c s-a expus unui pericol prin faptul c a conferit puteri unui mandatar care nu merita ncrederea sa2. n cazul mandatului aparent nu exist nici un raport contractual ntre mandant i mandatar. Deoarece credina legitim valoreaz titlu, mandatul aparent va produce efecte ntocmai ca n situaia contractrii cu un mandatar real. Potrivit unei soluii a Curii de Casaie din Frana3, mandantul poate fi angajat pe baza unui mandat aparent chiar n absena unei greeli susceptibile de a-i fi reproat. Astfel, aparena este pentru mandant o surs de obligaie, independent de orice referin de responsabilitate delictual. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA Aparena salveaz actul juridic de la nulitate. De aceea, doctrina trateaz aparena n drept ca o regul aflat n concurs cu principiul quod nullum est, nullum producit effectum4. n ipoteza depirii limitelor mandatului de ctre mandatar, terii vor putea refuza executarea contractului ct timp mandantul nu l-a ratificat. Ei pot chiar s cear anularea actului spre a evita ratificarea lui ulterioar de ctre mandant, ceea ce i-ar scuti de urmrile unei convenii ncheiate cu un mandatar care nu avea dreptul s o fac. Teoria mandatului aparent nu este lipsit de pericole, cci o persoan se poate vedea obligat n baza unei aparene, fr s fi vrut i fr ca actul s fie util. Mandatul aparent este acceptat de doctrin i uneori n practica judiciar ntr-o
Fr. Deak, Tratat de drept civil. Contracte speciale, Ed. Universul juridic, Bucureti, 2002, p. 315. D. Gherasim, Buna credin n raporturile juridice civile, Ed. Academiei, Bucureti, 1981, p. 213. 3 Apud F. Collart-Dutilleul, Ph. Delebeque, Contrats civils et commerciaux, Edition Dalloz, Paris, 2002, pp. 527-528. 4 G. Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucureti, 2001, p. 250.
1 2

231

manier extins ce intr n contradicie cu principiul interpretrii restrictive a regulilor aplicabile mandatului. n cazul mandatului aparent, se pornete de la ideea c o voin juridic (a mandatarului) poate nltura o alt voin juridic (a mandantului). O asemenea idee este de neacceptat pentru c, n fapt, cnd mandatarul ndeplinete mandatul, el pune la baza actului juridic ncheiat cu terul voina mandantului, sursa puterii. Ceea ce se transmite prin contractul de mandat, de la mandant la mandatar este, pe lng dreptul de a ncheia actul juridic, voina. n ncercarea de a explica teoria aparenei, opiniile au fost diferite: reprezentarea titularului veritabil prin titularul aparent al dreptului numai c titularul aparent n-are intenia de a reprezenta pe altul sau de a gera afacerile altuia, iar obligaiile ce deriv din actul juridic ndeplinit de el i aparin lui i numai lui; simulaia, n temeiul creia terii se pot prevala de o situaie juridic creat printr-un act ostensibil numai c simulaia nu este dect un caz de aparen, iar tot ceea ce este aparent nu este n mod necesar simulat prin acordul intervenit ntre dou persoane; responsabilitatea veritabilului titular al dreptului, fie pe temeiul riscului care rezult din faptul c el este titular, fie al abuzului svrit de el prin nepunerea n valoare a dreptului ce-i aparine, aadar; pe temeiul rspunderii obiective care ar trebui s-i incumbe, att n prima variant explicat riscul ct i n cea de-a doua variant abuzul ajungndu-se, astfel, nu doar la inventarea unei rspunderi obiective, dar mai ales la sancionarea unei persoane a crei voin nu a fost exprimat. Ideea de mandat aparent nu poate fi acceptat n lipsa unei greeli din partea titularului dreptului care, prin neglijena exercitrii dreptului su, a creat ambiana unei aparene neltoare. De aceea, de lege ferenda, propunem recunoaterea mandatului aparent numai pentru acele situaii n care declaraiile sau comportamentul mandantului l-au determinat pe ter s cread, n mod rezonabil i cu bun-credin, c reprezentantul aparent a fost mputernicit pentru actul pe care l-a ncheiat.

232

Bibliografie 1. Gabriel Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucureti, 2001 2. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000 3. Francisc Deak, Tratat de drept civil. Contracte speciale, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2001 4. Ion Deleanu, Prile i terii. Relativitatea i opozabilitatea efectelor juridice, Ed. Rosetti, Bucureti, 2002 5. Dimitrie Gherasim, Buna credin n raporturile juridice civile, Ed. Academiei, Bucureti, 1981 6. Codrin Macovei, Contracte civile, vol. II, Ed. Universitii Alexandru Ioan Cuza, Iai, 2005 7. Philippe Malaurie, Laurent Aynes, Droit civil. Les contrats speciaux, Edition Cujas, Paris, 1989 8. Henri et Leon, Mazeaud, Jean Mazeaud, Leons de Droit Civil. Principaux Contrats, Tome Troisime, Deuxime Volume, Editions Montchrestien, Paris, 1968 9. Roxana Munteanu, Contracte de intermediere n comerul exterior al Romniei, Ed. Academiei, Bucureti, 1984 10. Pavel Perju, Practic civil - comentat i adnotat, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1999 11. Marcel Planiol, Georges Ripert, Trait pratique de Droit Civil Franais. Contrats civils, tome XI, Librairie Gnrale de Droit & de Jurisprudence, Paris, 1932 12. Claudia Rou, Contractele de mandat i efectele lor n dreptul civil i comercial, Ed. Lumina-Lex, Bucureti, 2003 * * *

233

234

In virtute posita est vera felicitas1

n virtute se afl aezat adevrata fericire (Seneca, De vita beata, 5, 2), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 131.

235

236

CUMPRAREA DREPTURILOR SUCCESORALE, VNTOARE DE ILUZII A LUI ACTEON PE DOMENIUL SILVESTREI DIANA Diana Hncu Alexandra-Gabriela Ailinci PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, vom analiza textul juridic efectund analiza textului juridic prin: - lectura, prezentarea integral a textului juridic eventual interpolat; - summa, rezumatul textului. Lectura: art. 1399 C. civ. dispune Cel ce vinde o motenire, fr a specifica cu de-amnuntul obiectele ntr-nsa cuprinse, nu rspunde dect de calitatea sa de motenitor. Summa: Cel ce vinde o motenire garanteaz numai calitatea sa de motenitor, nu i coninutul universalitii transmise. SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis printr-o cazuistic real sau eidetic, imaginar, identificnd legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Suntem n prezena unei vnzri de drepturi succesorale n cazul n care X fiind instituit legatar universal de ctre Y, dup decesul acestuia nstrineaz universalitatea obinut ca urmare a deschiderii succesiunii printr-un contract de vnzare-cumprare lui Z. Problemele care se pun sunt dou i anume, n primul rnd limitarea posibilitii de a nstrina drepturile succesorale doar dup data deschiderii succesiunii i, n al doilea rnd, dei n dreptul romn nu este reglementat cesiunea unei obligaii, pasivul succesoral se transmite prin aceast varietate a contractului de vnzare-cumprare.

237

TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n al treilea rnd, vom cerceta prima ax a investigaie, cea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. n cazul vnzrii unei moteniri, vnztorul, titular de drepturi asupra unui patrimoniu sau asupra unei fraciuni dintr-un patrimoniu (motenitorul universal sau cu titlu universal), transmite aceste drepturi cumprtorului, n schimbul unei sume de bani pltite cu titlu de pre. n dreptul roman1 cesiunea motenirii era aspru criticat de ctre sabinieni dac ar fi fost fcut de un heres necessarius i considerat fr valoare, cesiunea motenirii a fost abolit de ctre Justinian. Dar paulienii, asimilndu-l pe motenitorul necessarius unuia care a acceptat motenirea au fost de acord, cu in jure cessio privitoare la succesiunea acceptat dar nedeschis efectiv. n ceea ce-i privete pe succesorii legitimi (legitimi sive ab intestat) i testamentari dup acceptare, nu existau restricii la cesionarea drepturilor lor. Aceast cesiune nu atrgea consecine pe planul raporturilor lor cu teri fa de care erau debitori, fie c ea deriv dintr-o donaie, vnzare-cumprare sau cu orice alt titlu; e.g. dac cesiunea s-a fcut n urma unei vnzri, regulile de la emptio-vendito erau neafectate de calitatea de bun succesoral a lucrului vndut. i n Vechiul Testament2 se ntlnete aceast form a contractului de vnzare-cumprare: Iacov cere fratelui su Isac s-i dea drepturile de nti nscut n schimbul unui pre care consta ntr-o fiertur de linte. Practic, nu este vorba de un contract de vnzare-cumprare ci de contractul considerat a fi printele acestuia i anume contractul de schimb. n legislaia romn aceast instituie se gsete reglementat n Codul Calimach n art. 1711 cuprins n capitolul 36 care este intitulat Pentru tocmal de noroc aceasta pentru c acest contract era considerat ca avnd un caracter aleatoriu, datorit faptului c pasivul succesiunii poate fi mai mare dect activul ei. Art. 1711 avea urmtorul coninut: Cumprtorul unei moteniri, care a primit-o ori care a drit a o primi vnztoriul, ia asupra-i ca un motenitoriu nu numai driturile, ci i ndatoririle vnztorului, dac nu vor fi numai personalnice, aa dar dac la aceast cumprare i vnzare nu s-au pus cotagrafie drept temeiu, se socotete i aceasta fapt de noroc.

1 2

Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. IV, Ed. Polirom, Iai, 2000, p. 1112. Eugeniu Safta-Romano, Arhetipuri juridice n biblie, Ed. Polirom, Iai, 1997, p. 97.

238

QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare vom cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textul matricial din Codul civil napoleonian, la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept precum e.g. common-law, dreptul islamic etc. n C. civ. francez vnzarea-cumprarea de drepturi succesorale este tratat n art. 1696-1698. Art. 1696 are urmtorul coninut: Celui qui vend une hrdit sans en spcifier en dtail les objets, nest tenu de garantir que sa qualit dhritier. Dup cum putem observa autorii C. civ. romn nu au fcut dect s traduc textul din francez fr ai aduce vreo modificare. Art. 1697 dispune astfel: Sil avait dj profit des fruits de quelque fonds, ou reu le montant de quelque crance appartenant cette hrdit, ou vendu quelques effets de la succession, il est tenu de les rembourser lacqureur, sil ne les a expressment rservs lors de la vente. Iar art. 1698 Lacqureur doit de son ct rembourser au vendeur ce que celui-ci a pay pour les dettes et charges de la succession, et lui faire raison de tout ce dont il tait crancier, sil ny a stipulation contraire. Dup citirea acestor texte putem deduce c dreptul francez reglementeaz n aceeai manier vnzarea-cumprarea de drepturi succesorale. Alte reglementri civile inspirate din codul napoleonian menin aceleai dispoziii, de exemplu C. civ. belgian care dispune n sensul urmtor: Art. 1696 Celui qui vend une hrdit sans en spcifier en dtail les objets, nest tenu de garantir que sa qualit dhritier. Art. 1697 Sil avait dj profit des fruits de quelque fonds, ou reu le montant de quelque crance appartenant cette hrdit, ou vendu quelques effets de la succession, il est tenu de les rembourser lacqureur, sil ne les a expressment rservs lors de la vente. Art. 1698 Lacqureur doit de son ct rembourser au vendeur ce que celui-ci a pay pour les dettes et charges de la succession, et lui faire raison de tout ce dont il tait crancier, sil ny a stipulation contraire. La fel, i C. civ. din Quebec care, n plus, menioneaz: Il (cumprtorul) doit aussi acquitter les dettes de la succession dont le vendeur est tenu, reglementare care nu este stipulat n mod expres n dreptul romn dar n literatura de specialitate se consider c vnztorul are o aciune n regres mpotriva cumprtorului dac a achitat datoriile succesiunii. Legislaia italian este i ea una n sensul interzicerii pactelor asupra unei succesiuni viitoare, reglementnd contractul de vnzare-cumprare a unei moteniri n aceleai condiii ca i C. civ. napoleonian (avnd n plus urmtoarele dispoziii: actul de vnzare-cumprare trebuie fcut n scris, pentru a fi valid, i se dispune n mod expres c vnztorul i cumprtorul rspund n solidar pentru datoriile
239

succesiunii). Dispoziii contrare sunt cuprinse n C. civ. elveian, care n titlul al 17-lea, capitolul IV, art. 636 dispune: III. Pactes sur successions non ouvertes Art. 636 1. Sont nuls et de nul effet tous contrats passs au sujet dune succession non ouverte, par un hritier avec ses cohritiers ou un tiers, sans le concours et lassentiment de celui dont lhrdit a fait lobjet de la convention. 2. Les prestations faites en vertu dune semblable convention sont sujettes rptition. Dup cum putem observa legiuitorul elveian permite ncheierea unui contract de vnzare-cumprare a unei moteniri, chiar naintea deschiderii succesiunii, acesta fiind ns nul n absena acordului celui despre a crui motenire este vorba. Art. 635 al aceluiai C. civ. dispune c cesiunea de drepturi succesorale ntre comotenitori se poate face numai n form scris. Paragraful al 2-lea al aceluiai articol menioneaz c o astfel de convenie ncheiat ntre un comotenitor i un ter nu-i d posibilitatea terului de a interveni n procedura partajului, terul va avea dreptul doar la partea ce i se va conferi cedentului. Alte legislaii care permit pactele asupra unei moteniri viitoare sunt de exemplu cea german sau austriac. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd voi face o posibil exegez a textului prin: Littera - analiz gramatical n primul rnd vom analiza termenul motenire. n literatura de specialitate1 se menioneaz c aceast instituie nu a fost la originea ei o ramur a dreptului de proprietate, ci apariia sa deriv din cultul strmoilor. ns n acest caz nu se transmitea patrimoniul unei persoane, ci membrii familiei se succedau pentru a asigura continuitatea cultului. Situaia s-a schimbat ca urmare a dezvoltrii proprietii familiale i mai apoi a celei individuale. Odat cu acumularea proprietilor mobiliare i a celor imobiliare, grefat pe scderea importanei cultului strmoilor, transmiterea automat a patrimoniului familial ctre descendeni se fcea la nceput potrivit cutumei, iar mai apoi potrivit legii. n sec. al VI-lea, n Atena, pentru c unele familii deineau exploatri ntinse de terenuri agricole, conductori precum Solon au ncercat s schimbe situaia prin permiterea instituirii de legatari (cu condiia ca testatorul s nu aib fii legitimi) i prin reducerea drepturilor primului nscut de sex masculin n favoarea mpririi egale a patrimoniului succesoral ntre toi fraii. n Roma exista o alt situaie ca urmare a importanei religiei i a statutului
1

C. Macovei, Motenirea legal, Ed. Universitii Al. I. Cuza, Iai, 2006, p. 11 i urm.

240

de putere a lui pater familias. Astfel potrivit Legii celor Dousprezece Table acesta putea s dispun de tot patrimoniul su prin testamente. Mai trziu au aprut legi care au limitat acest drept al lui pater familias i anume legi precum Furia testamentaria sau Legea Voconia. n anul 40 .H. odat cu apariia legii Falcidia, lege care a fost surs de inspiraie pentru majoritatea legislaiilor continentale moderne s-a limitat dreptul de a dispune prin testament la trei ptrimi din patrimoniu, instituind astfel rezerva succesoral cunoscut n practica timpului drept Quarte Falcidia. Regul care mai trziu a fost modificat de Justinian care a permis testatorului s nlture aceast dispoziie. Deci fundamentul dreptului de motenire este, fie unul religios (cultul strmoilor), fie se refer la grija celui despre a crui motenire este vorba fa de familia sa (ideea patrimoniului familial). n accepiunea1 cea mai larg succesiunea reprezint transmiterea de la o persoan la alta, de drepturi i obligaii, fie prin acte ntre vii, fie pentru cauz de moarte. Sensul subiectiv al noiunii de succesiune vizeaz nsi transmiterea drepturilor succesorale ctre motenitorii chemai s le culeag. Sensul obiectiv al succesiunii, are n vedere acea mas de bunuri succesorale care fac obiectul transmisiunii ctre o pluralitate de motenitori. In concreto, sensul obiectiv al motenirii acoper totalitatea bunurilor i datoriilor unei persoane decedate, bunuri i datorii ce fac obiectul transmisiunii. Motenirea poate fi legal2 atunci cnd i n msura n care patrimoniul succesoral se transmite rudelor lui de cujus, soului supravieuitor al acestuia i/sau statului, n baza dispoziiilor legale succesorale. Motenirea este testamentar atunci cnd i n msura n care patrimoniul succesoral se transmite potrivit dispoziiilor testamentare ale celui despre a crui motenire este vorba. Motenirea convenional este reprezentat de contractul de donaie ce are ca obiect bunuri viitoare prin care o parte contractant se angajeaz ca la moartea sa s lase celeilalte pri contractante toat motenirea, fraciune din aceasta sau doar anumite bunuri succesorale (validitatea acestei modaliti a motenirii este astzi pus sub semnul ntrebrii). Motenirea anomal este o succesiune legal extraordinar i exist atunci cnd i n msura n care devoluiunea bunurilor succesorale nu se face dup regulile motenirii ordinare, ci n funcie de natura sau de proveniena bunurilor succesorale. Prin expresia cel ce vinde o motenire nelegem motenitorul care este persoana care a motenit, motenete sau este ndreptit s moteneasc o alt persoan, fie n temeiul legii, fie n temeiul unui testament. Regulile vnzrii-cumprrii de drepturi succesorale se aplic doar atunci cnd obiectul motenirii este o universalitate sau o cot-parte din universalitate deci
1 2

V. M. Ciuc, Procedura partajului succesoral, Ed. Polirom, Iai, 1997, p. 33-34. C. Macovei, Motenirea legal, op. cit., p. 38-44.

241

putem vorbi de aceast varietate a contractului de vnzare-cumprare doar dac suntem n prezena motenirii legale sau a celei testamentare prin care se transmite o universalitate sau o cot-parte din universalitate. Astfel, expresia fr a specifica cu de-amnuntul obiectele ntr-nsa cuprinse nseamn faptul c drepturile i obligaiile cuprinse n aceast universalitate sau cot-parte din universalitate nu sunt determinate neputndu-se preciza nici raportul dintre pasiv i activ, lucru care i-a determinat pe autorii Codului Calimah s includ acest contract n seciunea celor aleatorii. Expresia nu rspunde dect de calitatea sa de motenitor a fost interpretat n literatura de specialitate semnificnd faptul c vnztorul garanteaz doar calitatea sa de motenitor. De aici rezult c, dac vnztorul ar fi menionat anumite lucruri afirmnd c sunt cuprinse n motenire, el va fi garantat de eviciunea ncercat de cumprtor fa de aceste lucruri. Sententia contextualizare, ce presupune n cadrul analizei excursivexpectatorii, cercetri pluridisciplinare, de drept roman, sociologie, antropologie, psihologie juridic i filosofia normei cuprinse n text, etc.; identificarea sensului teologico-filosofic a acelora social, respectiv, politic. Proprietatea individual este prezent nc de la apariia omenirii. Cicero spunea c proprietatea este nnscut n sufletul nostru. n acelai sens s-a exprimat i M. Portalis care spunea: principiul dreptului este n noi; el nu este deloc rezultatul unei convenii umane sau al unei legi pozitive; el este n nsi constituia fiinei noastre i n deferitele noastre relaii cu obiectele care ne nconjoar ... ntr-un cuvnt, proprietatea este cea care a fondat societile umane. Cu ct omul se dezvolt realiznd importante progrese, cu att se dezvolt i dorina lui de a fi proprietar de a acumula un patrimoniu care s-i garanteze traiul de zi cu zi i independena economic. Voltaire a zis c ideea de proprietate ndoiete puterile omului. ns, n acelai timp, proprietatea este principala miz a confruntrilor sociale. De-a lungul timpului ea a fost transformat ntr-un instrument politic de folosin curent, asupra sa au fost transferate interese i aspiraii ideologice. Din punctul de vedere al psihologiei, alturi de alte elemente, aptitudinile sunt trsturi ale personalitii. n msura n care proprietatea exprim n plan juridic i economic ceea ce este propriu omului, s-a putut afirma, ntr-un sistem de gndire idealist, c ea reprezint un aspect al personalitii sale. Prin proprietate, individul i construiete n realitatea obiectiv o sfer de supunere. Situarea proprietii n perspectiva manifestrii personalitii ca raiune explic att principiul proprietii ct i limitele sale. Relaia de la ntreg la parte dintre libertate i proprietate conduce la consecina potrivit creia principiul proprietii concretizeaz n plan economic principiul libertii, prelund ns i limitele aplicabil acestui ultim principiu.

242

SEXTUM OPPONAM ET QUESTIO n al aselea rnd, vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat n text i vom ncerca a lmuri contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada tez - pro auctoritas, antitez - contra auctorias i sintez - dicta sive concordia discordantium sive conjuctio opositorum. Teza pro auctorias: Dreptul de proprietate este un drept real, absolut, exclusiv, perpetuu, ns exercitarea acestui drept este uneori restrns de ctre legiuitor, putem astfel vorbi de limite care privesc exerciiul atributului dispoziiei juridice asupra bunurilor proprietatea unor persoane fizice sau juridice. Astfel de limitri exist i n materia succesiunilor n acele ipoteze n care legiuitorul a considerat c exist interese generale superioare care impun o restrngere a atributelor dreptului de proprietate. Prin art. 650 al C. civ. se prevede c patrimoniul succesoral se poate transmite att n temeiul legii, ct i potrivit voinei celui ce las motenirea, exprimat prin testament. ns, principiul libertii testamentare, institui prin art. 650, este limitat imperativ prin lege. Una din aceste limitri se refer la interzicerea pactelor asupra unei succesiuni viitoare. C. civ. romn nu trateaz n mod separat i unitar problematica pactelor asupra unei succesiuni nedeschise i nici nu definete aceast noiune. Interzicerea acestor pacte rezult din dou texte legale (art. 965 alin (2) i respectiv art. 720 din C. civ.) primul fiind cuprins n seciunea a III-a Despre obiectul conveniilor, iar al doilea fiind inserat n seciunea a II-a Despre renunarea la succesiune din cap. al VI-lea Despre acceptarea i repudierea motenirilor. Pe baza acestor dispoziii legale, putem defini pactul asupra unei moteniri viitoare ca fiind orice act juridic, nepermis n mod expres de lege, prin care partea (ori dup caz, una din pri) dobndete drepturi eventuale privitoare la o motenire. Pentru a ne afla n prezena unui pact asupra unei moteniri viitoare trebuie ndeplinite n mod cumulativ urmtoarele condiii: - pactul s priveasc o motenire nedeschis n momentul ncheierii lui; - dreptul ce se dobndete sau la care se renun s fie un drept succesoral eventual; - pactul s nu fie permis n mod excepional de lege. Ca urmare a reglementrii imperative a interzicerii pactelor asupra unei succesiuni viitoare, contractul de vnzare-cumprare de drepturi succesorale se poate realiza doar dup data deschiderii succesiunii. ntruct vnzarea are ca obiect un patrimoniu sau o cot-parte din patrimoniu succesoral, prin aceast operaiune se transmit nu doar drepturile, ci i obligaiile ce formeaz pasivul succesoral. Astfel conform art. 1400 C. civ. vnztorul este obligat s predea cumprtorului toate bunurile ce se gseau n masa succesoral la data deschiderii succesiunii, toate fructele percepute, creanele
243

ncasate sau preul lucrurilor vndute din succesiune, dac prile nu au convenit altfel. Conform art. 1401 C. civ. cumprtorul este inut s-l despgubeasc pe vnztor pentru cheltuielile fcute pentru conservarea sau administrarea bunurilor succesorale transmise sau a pltit datorii sau sarcini ale succesiunii. Deoarece legea civil romn nu a reglementat cesiunea de datorie, creditorii succesiunii (alii dect vnztorul) nu vor putea pretinde plata creanelor lor de la cumprtorul de drepturi succesorale, ci se vor ndrepta, la nevoie, ctre vnztor, care a putut transmite doar drepturile succesorale, nu i calitatea sa de motenitor (seme eres, sempel heres). Antiteza - contra auctorias: Dreptul de proprietate a fost definit n literatura de specialitate ca fiind acel drept subiectiv, care d expresie aproprierii unui bun, drept care permite titularului s posede, s foloseasc i s dispun de acel lucru n putere proprie i n interes propriu, n cadrul i cu respectarea legislaiei existente1. Caracterul absolut al dreptului de proprietate trebuie interpretat n sensul c titularul su are asupra lucrului latitudinea de a-i trage toate foloasele, de a profita de toat utilitatea pe care el o confer i de a svri toate actele juridice care rspund nevoilor proprietarului sau impuse de propriul su interes. Caracterul exclusiv al dreptului de proprietate presupune c titularul este ndrituit s-i exercite singur prerogativele conferite de acest drept, fr a avea nevoie de concursul altor persoane. Caracterul perpetuu al dreptului de proprietate nseamn c acest drept dinuie atta vreme ct exist bunul asupra cruia poart. Longevitatea valorilor patrimoniale, posibilitatea omului de a acumula, ridicndu-i astfel nivelul de trai, vitalitatea schimbului i transmisiunea succesoral sunt toate consecinele imediate ori mai ndeprtate ale caracterului perpetuu al dreptului de proprietate2. La originea C. civ. francez (surs de inspiraie a C. civ. romn) a fost teoria echilibrului libertilor. Odat cu doctrinele solidaritii sociale, aceast concepie fondatoare a fost reconsiderat. Dintr-o perspectiv instrumental, ea a prut abstract i speculativ. Dreptul de proprietate, sacru i inviolabil, prin care persoana i exercit libertatea i se manifest ca raiune a fost retrogradat la calificativul de funcie social. Simplu operator de politic legislativ, dreptul de proprietate poate fi limitat, remodelat i chiar suprimat, dup cum cer obiectivele sociale ale legiuitorului. Limita dreptului de proprietate devine interes general. Este evident influena concepiilor solidaritii sociale asupra dreptului pozitiv contemporan cu privire la limitele dreptului de proprietate. Totui, aplicarea raional a acestor concepii poate evita extremismul i arbitrariul, genernd n schimb o abordare echilibrat, flexibil i dotat cu un aparat conceptual coerent a
C. Brsan, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. All Beck, Bucureti, 2000, p. 29-30. R. Popescu, Dreptul de motenire: limitele dreptului de a dispune prin acte juridice de bunurile motenirii, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2004, p. 10-12.
1 2

244

limitelor dreptului de proprietate. ntr-adevr, premisa potrivit creia proprietatea ndeplinete o funcie social nu ndreptete nici suprimarea proprietii, nici ingerina arbitrar n exercitarea dreptului de proprietate. Dimpotriv, proprietatea nu-i poate ndeplini funcia social dect dac este garantat de stat, prin organele i mecanismele sale specifice. Numai dac este sigur pe agoniseala sa individul este stimulat s produc n scopul de a dobndi. De aceea, dac proprietatea este motorul progresului social, atunci corpul social este dator s recunoasc i s protejeze, cel puin n msura necesar pentru ca funcia social a proprietii s fie ndeplinit. Pentru orice stat civilizat i democratic proprietatea dobndit n mod licit trebuie s fie sacr i inviolabil. Atta vreme ct proprietatea reprezint una dintre cele mai redutabile arme cu care omul nfrunt vicisitudinile vieii, statul trebuie s-i exercite funciile sale i n scopul formrii, consolidrii i proteciei depline a proprietii individuale. n literatura de specialitate1 referitor la transmiterea datoriilor succesiunii s-a exprimat opinia potrivit creia dei n C. civ. romn cesiunea de datorie nu este reglementat, ea nu este nici interzis. Deci, din aceast omisiune nu se poate trage concluzia c ea nu ar putea fi admis. Astfel nimic nu se opune ca n cazul vnzriicumprrii de drepturi succesorale creditorul s poat urmri direct pe cumprtorul de drepturi succesorale. n msura n care, pe de o parte, este admis transmisiunea universalitilor juridice cu drepturi i datorii deopotriv pe cale succesoral i nimeni nu contest n acest caz dreptul creditorilor de a urmri pe succesori pentru datoriile cuprinse n universalitatea (masa) succesoral, iar pe de alt parte transmisiunea prin vnzarea universalitilor succesorale este admis n mod expres de art. 1399 C. civ., autorii acestei opinii nu vd de ce creditorii ar putea urmri direct pe noul titular al universalitii succesorale numai n cel dinti caz i nu i n cel de al doilea. Sinteza - dicta sive concordia discordantium sive conjuctio opositorum: Dei un drept absolut, exclusiv i perpetuu dreptul de proprietate este n unele cazuri limitat de lege. O limitarea a atributului de dispoziie a dreptului de proprietate exist i n cadrul materiei succesorale, una dintre ele fiind interzicerea pactelor asupra unei succesiuni viitoare. Justificrile acestor limitri ar putea fi urmtoarele: n primul rnd, un considerent ce vizeaz politica legislativ. Astfel, s-a apreciat c prin permiterea unor astfel de pacte s-ar ajunge la nlturarea regulilor devoluiunii legale i la crearea de inegaliti ntre motenitori din aceeai clas i de acelai grad de rudenie. Dar din cte se poate observa acest argument nu mai este astzi valabil datorit instituiei rezervei succesorale. n al doilea rnd, reinem un considerent de ordin moral. Pactele asupra unei succesiuni nedeschise (cu excepia renunrii la motenire sau la un drept
1

D. Chiric, Drept civil. Contracte speciale, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 105-106.

245

determinant din acea motenire) sunt socotite imorale, ntruct pot trezi dorina morii celui care va lsa motenirea (votum mortis captandae). Portalis zicea n discursul su rostit naintea corpului legislativ, asupra titlului vnzrii: Lhomme est hors de prix, sa vie ne saurait tre un objet de commerce; sa mort ne peut devenir la matire dune spculation mercantile. Ces espces de pactes sur la vie ou sur la mort dun homme sont odieux et ils peuvent ntre pas sans danger. La cupidit qui spcule sur les jours dun citoyen est souvent bien voisine du crime qui peut les abrger. n al treilea rnd, un considerent de natur psihologic: necesitatea de a asigura protecia prezumtivului motenitor mpotriva riscului unui abuz de influen sau mpotriva leziunii. De exemplu, potenialul motenitor ar putea s cedeze drepturile succesorale unui ter pentru un profit actual i imediat, incomparabil mai mic dect valoarea real a drepturilor sale la data deschiderii succesiunii. n al patrulea rnd, un considerent ce vizeaz libertatea esenial a unei persoane libertatea de a testa. Atunci cnd este vorba de pacte prin care se confer drepturi din motenirea unuia dintre cocontractani, datorit caracterului irevocabil al acestor pacte, se aduce atingere libertii dispuntorului de a decide pn n ultima clip a vieii sale cu privire la soarta bunurilor ce fac parte din patrimoniul su. Aceste considerente justific interzicerea pactelor asupra unei moteniri nedeschise, deci inclusiv a unui contract de vnzare-cumprare care ar avea un asemenea obiect, indiferent care ar fi prile contractului, inclusiv de cujus-ul sau alte persoane cu acordul de cujus-ului. Ca urmare, legiuitorul romn reglementeaz vnzarea-cumprarea de drepturi succesorale n condiii care impun ca motenirea s fie deschis la data ncheierii contractului. Dei n dreptul civil romn nu este reglementat cesiunea de datorie, prin acest contract se transmite att pasivul, ct i activul succesiunii. ns, ca urmare a faptului nereglementrii cesiunii de datorie, creditorii succesiunii se vor pute ndrepta pentru satisfacerea creanelor lor mpotriva vnztorului, care la rndul lui va avea o aciune n regres mpotriva cumprtorului. Creditorii succesiunii au posibilitatea de a se subroga n drepturile vnztorului debitor i, printr-o aciune oblic, s-i satisfac creana. Aceeai opinie este mprtit i n literatura mai veche de Dimitrie Alexandresco n Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn n comparaiune cu legile vechi i principalele legislaiuni strine arat c cesiunea fcut de motenitor fiind, n privina creditorilor succesiunii i a legatarilor cu titlu particular res inter alios acta, nu poate s fac situaia acestora mai rea. Prin nsi faptul cesiunii, cedentul a acceptat succesiunea i a devenit debitorul lor, el nu poate deci s le dea fr consimmntul lor, un alt debitor n locul lui. Rmnnd motenitor cu toate c a cedat drepturile sale cedentul este obligat la plata datoriilor defunctului, ns va avea recurs mpotriva cesionarului.
246

SEPTIUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, voi cerceta justificrile dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea ce implic raportarea textului la politica legislativ actual. De lege ferenda, credem c ar trebui reglementat n mod expres interzicerea pactelor asupra unei moteniri viitoare, iar n ce privete cesiunea de datorie probabil c tcerea legii ar trebui meninut i pentru viitor, reglementarea acesteia ar face n unele cazuri mai anevoioas obinerea plii creanelor de ctre creditorii succesiunii, e.g. dac motenitorul ar nstrina drepturile sale prin intermediul unui contract de vnzare-cumprare ncheiat prin internet unei persoane dintr-o ar strin, persoan care nu poate fi identificat. De altfel, Proiectul Codului civil elaborat n 2004 reglementeaz expres n cartea a patra art. 713 intitulat Actele asupra succesiunilor nedeschise interzicerea acestor acte: Sunt lovite de nulitate absolut actele prin care se accept motenirea sau se renun la aceasta nainte de deschiderea ei, se nstrineaz eventuale drepturi ce s-ar putea dobndi la deschiderea succesiunii, precum si orice alte convenii asupra unei succesiuni nedeschise. Art. 1372-1375 al aceluiai proiect reglementeaz vnzarea motenirii n aceleai condiii cu urmtoarele completri: Dac, ns, prin vnzare se arat c dreptul asupra motenirii este incert, vnztorul nu va fi inut de nici o garanie, n lips de stipulaie contrar. Toate bunurile ce se dobndesc ulterior n virtutea dreptului de acrescmnt se cuvin cumprtorului, afar numai dac s-a stabilit c nu se vinde dect ceea ce vnztorul era ndreptit s primeasc la data vnzrii. nscrisurile sau portretele de familie, decoraiunile sau alte asemenea bunuri, avnd pentru vnztor o valoare afectiv, se prezum a nu fi cuprinse n motenirea vndut. Dac aceste bunuri au o nsemnat valoare patrimonial, vnztorul care nu i le-a rezervat expres, datoreaz cumprtorului preul lor, la data vnzrii.

247

Bibliografie 1. Dimitrie Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil roman n comparaiune cu legile vechi i principalele legislaiuni stine, supliment la vol. VIII, partea a II-a, Tipografia Curii Regale, 1926 2. Corneliu Brsan, Drept civil, Drepturile reale principale, Ed. All Beck, Bucureti, 2000 3. Dan Chiric, Drept civil. Contracte speciale, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997 4. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000 5. Valerius M. Ciuc, Procedura partajului succesoral, Ed. Polirom, Iai, 1997 6. Codrin Macovei, Motenirea legal, Ed. Universitii Alexandru Ioan Cuza, Iai, 2006 7. Codrin Macovei, Contracte civile, Ed. Universitii Alexandru Ioan Cuza, Iai, 2005 8. Romeo Popescu, Dreptul de motenire: limitele dreptului de a dispune prin acte juridice de bunurile motenirii, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2004 9. Eugeniu Safta-Romano, Arhetipuri juridice n Biblie, Ed. Polirom, Iai, 1997 10. http://www.geocities.com/robertodemartino/Codici/CCIV.html 11. http://www.dsclex.ro/coduri/pr_civil.htm 12. http://lexinter.net/LOTWVers4/CCIVB/ 13. http://lexinter.net/Legislation/codes_civils_dans_le_monde.htm 14. http://lexinter.net/QC/droit_des_biens.htm 15. http://lexinter.net/Legislation/livre_ii.htm * * *

248

Ipsa quidem virtus sibimet pulcherrima merces1

Virtutea i este ea nsi cea mai frumoas rsplat (Medieval), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 131.

249

250

O INTERPRETARE ORGANIC A NEXUM-ULUI Dan Constantin M Il faut renoncer caractriser les droits archaques comme plus simples, ou comme plus rigides: ils sont souvent dune dconcertante subtilit, et leurs tendances communautiers ne les empchent nullement de prvoir le procs, donc la contradiction interindividuelle. (Jean Carbonnier)* I. PRIMUM DIVIDAM n aceast prim treapt a metodologiei de cercetare, prezentm textul care st la baza controversei asupra existenei contractului nexum. Contract de mprumut de bani i modalitate general de ncheiere a actelor convenionale, locaiune de servicii cu plata anticipat, instrument de aservire a plebei sau, pur i simplu, o enigm a dreptului roman, nexum-ul este o instituie ce borneaz evoluia formelor contractuale din Roma antic. Aprecierea nexum-ului drept crux maxima a studiilor romanistice1 nu este exagerat, dac o raportm la amploarea controverselor, la radicalismul teoriilor expuse i la preocuparea constant determinat de aceast instituie. Discuiile n jurul ei, ncepute nc din secolul I .Hr., au ctigat puternic n consisten, o dat cu a doua jumtate a secolului al XIX-lea, de atunci fiind pus n scen o bogat armtur de argumente juridice, istorice, filologice i sociologice. Dincolo de interesul justificat pentru romaniti2, chiar dac pentru unii poate prea desuet, de a lmuri chestiunea
Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, Librairie Armand Colin, 1972, p. 30. Pierre Noailles, Nexum, n Revue historique de droit franais et tranger, 1940-1941, pp. 205-274 apud Tiberiu Mooiu, Valentin Al. Georgescu, Observaiuni asupra ultimelor cercetri despre nexum, Extras din Revista clasic, Secia de drept roman, T. III-V, 1941-1943, p. 239. 2 Literatura asupra acestei probleme este impresionant. Pe lng manualele i cursurile de drept roman care trateaz, mai mult sau mai puin sumar, aceast chestiune n expunerea asupra contractelor formale, ncepnd cu jumtatea secolului al XIX-lea au aprut studii ce i propun o analiz monografic. Alturi de studiile utilizate de noi pentru elaborarea acestui text, amintim: Huschke, Ueber das Recht des nexum und das alte rmische Schuldrecht, Leipzig, 1846; Giraud, Des nexi ou de la condition des dbiteurs chez les Romains, Paris, 1847; L. Mitteis, Ueber das nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1901, pp. 96-125; Th. Mommsen, Nexum, n Zeitschrift des SavignyStiftung, 1902, pp. 348-355; O. Lenel, Das Nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1902, pp.
* 1

251

existenei unui contract din vechiul drept roman, miza este una mult mai important. Ea graviteaz n jurul ideii de a surprinde geneza formelor contractuale romane, de a nelege concepia original despre obligaie i modul de realizare a acestei concepii. Sursa acestei controverse se gsete n cteva fragmente din lucrrile lui Varro (De lingua latina 7, 105), Festus (Epitome) i n paragrafele 173-174 din Comentariul al III-lea al Instituiunilor lui Gaius. I.1. Lectura Est etiam alia species imaginariae solutionis per aes et libram. Quod et ipsum genus certis in causis receptum est, veluti si quid eo nomine debeatur quod per aes et libram gestum sit, sive quid ex judicati causa debeatur1. Exist i un alt fel de plat simbolic, anume, aceea fcut per aes et libram. Felul acesta de plat este ncuviinat numai n anumite mprejurri, de pild, atunci cnd ceea ce se datoreaz a fost contractat tot per aes et libram, sau cnd se datoreaz ceva de pe urma unei judeci2. I.2. Summa (rezumatul textului) Veluti si quid eo nomine debeatur quod per aes et libram gestum sit. De pild, atunci cnd ceea ce se datoreaz a fost contractat tot per aes et libram. II. SECUNDUM PONAM CASUM n aceast treapt vom ncepe tratarea hermeneutic propriu-zis, printr-o cazuistic real sau eidetic; identificm legtura imediat dintre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic.

84-101; Bekker, Nachtrag zur Lehre vom Nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1902, pp. 1-30; S. Schlossmann, Nexum, Leipzig, 1904; B. Kbler, Kritische Bemerkungen zum Nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1904, pp. 254-283; Stinzing, Nexum mancipiumve, 1907; H. Pflger, Nexum und Mancipium, Leipzig, 1908; P. Kretschmar, Das Nexum uns sein Verhaeltnis zum Mancipium, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1908, pp. 227-280; I. Popescu-Spineni, Die Unzulssigkeit des Nexum als Kontrakt, Iai, 1931; H. Lvy-Bruhl, Nexum et mancipation, n Quelques problmes du trs ancien droit romain, Paris, 1934; I. Popescu-Spineni, Haben die Rmer per aes et libram contrahiert?, Estr. Atti del Congresso internazionale di diritto romano, Pavia, 1935; H. Lvy-Bruhl, Lacte per aes et libram, n Rolul monedei n vechiul drept roman, Bucureti, 1958; C. St. Tomulescu, O enigm a dreptului roman, n Curierul judiciar, nr. 16-17, 1941, pp. 241-257; Idem, Nexum bei Cicero, Neapole, 1966; Idem, Obiectul legii Poetelia Papiria, Bucureti, 1968. 1 apud Textes de droit romain, publis et annots par Paul Frdric Girard, Quatrime dition revue et augmente, Paris, Librairie Nouvelle de Droit et de Jurisprudence Arthur Rousseau, 1913, p. 314. 2 Gaius, Instituiunile [dreptului privat roman], Traducere, studiu introductiv, note i adnotri de Aurel N. Popescu, Bucureti, Editura Academiei R.S.R., 1982, p. 247.

252

n al doilea deceniu al secolului al IV-lea .Hr., la aproximativ trei secole i jumtate de Ab Urbe Condita, Primus, plebeu srac din Roma republican, se gsea tot mai apsat de grijile vieii cotidiene. Mica parcel de pmnt nu mai putea ndestula o familie numeroas, iar o serie de ntmplri i marcaser, n mod nefericit, destinul. n plus, invazia galilor i jefuirea cetii din anul 390 .Hr. i risipiser i bruma de avere. Un mprumut bnesc era necesar, dar prietenii lui plebei, aflai ntr-o situaie nu mult deosebit de a sa, nu l puteau ajuta. Singurul care o putea face era Secundus, patrician, marele latifundiar, cruia ntinsele suprafee din ager publicus stpnite n schimbul vectigal-ului i asigurau un trai mbelugat. Ce posibiliti avea Primus pentru a se mprumuta de la Secundus? Ar fi putut el s apeleze la formalistul nexum, riscndu-i astfel propria libertate, ntruct, n cazul imposibilitii restituirii mprumutului, creditorul su nu trebuia s l cheme n judecat, ci beneficia de caracterul executoriu al contractului i de procedura de execuie manus iniectio? Sau, poate, aceast form de contractare nici nu a existat, astfel c singura posibilitate pentru Primus i Secundus era recurgerea la forma sponsal a contractului verbal: Spondesne mihi centum dare? Spondeo! III. TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO n aceast treapt vom ncerca cercetarea evoluiei istorice a regulei de drept, urmnd axa vertical a investigaiei comparatiste. Datorit aurii de mister n care este nvluit, originea noiunii de obligaie rmne una dintre cele mai captivante probleme din istoria dreptului privat. n ultimele dou secole, ca urmare a amplificrii cercetrilor sociologice, antropologice, etnografice, dar i a interpretrilor cu reflexe marxiste, s-au dezvoltat mai multe teorii cu privire la aceast chestiune, precum teoria sociologic a schimbului de daruri, teoria originii magico-religioase a obligaiei sau teoria transformrii rzbunrii private n compoziiune voluntar1. n esen, fr a se impune o viziune maniheist, dezbaterea cu privire la geneza obligaiei oscileaz ntre primordialitatea delictului i cea a contractului ca factor generator al acestui complex raport juridic. n privina dreptului roman, indiferent de teoria adoptat, rmne unanim
1

Pentru o sumar prezentare a teoriilor asupra originii obligaiei a se vedea A. Esmein, Un contrat dans lOlympe homrique, n Mlanges darchologie et dhistoire, Numro 8, Anne 1888, pp. 426436; Pietro Bonfante, Histoire du droit romain, Traduite par Jean Carrre et Franois Fournier, 3e dition revue et augmente par lauteur, Tome Premier, Paris, Librairie du Recueil Sirey, 1928, pp. 218-226; Matei Nicolau, Originile obligaiunii n dreptul roman i noile fragmente ale Instituiunilor lui Gaius, n Pandectele romne, Caietul 5, Partea a IV-a, 1934, pp. 58-60; Vladimir Hanga, Drept privat roman, Tratat, Bucureti, Editura didactic i pedagogic, 1977, pp. 345-347; Jean-Philippe Lvy, Andr Castaldo, Histoire du droit civil, Paris, Dalloz, 2002, pp. 652-654; Emil Molcu, Drept roman, ediia a V-a, Bucureti, Edit Press Mihaela, 1999, pp. 155-158; tefan Coco, Drept roman, Bucureti, Editura ALL BECK, 2000, pp. 161-165.

253

opinia c n istoria noiunii de obligaie s-a nregistrat o ndelungat evoluie de la concepia arhaic, redus la o veritabil legtur material ntre debitor i creditor, expresie a unor raporturi de putere grevate pe nite manifestri voliionale, la concepia jurisconsulilor desvrit n epoca justinian care privete obligaia ca o noiune abstract, o legtur esenialmente juridic (vinculum juris)1. Un argument cu privire la naterea obligaiei ca legtur material, concret, sub forma unui raport sui-generis de drept real asupra persoanei debitorului aflat sub putere, l reprezint nsi denominaia obligatio, care nsemna n latina veche a lega (ligare) pe cineva din pricina (ob, obs) neexecutrii prestaiei la care se ndatorase2. n logica acestei perspective, nexum este, att prin denumire, ct i prin coninut, expresia strvechii concepii asupra legturii quasi-reale dintre debitor i creditor, n baza creia debitorul insolvabil putea fi vndut ca orice sclav, deci ca un bun sau ca un animal (instrumentum sive animalium vocalium)3. n vocabularul juridic al Romei arhaice, pentru desemnarea acestei legturi nu se folosea cuvntul obligatio, ci expresiile nexum, nexus4. Cuvntul nexum deriv din verbul nectere, care n latina veche nsemna a lega, a nctua5. Sugestiv este i modalitatea de exprimare a desfiinrii acestei legturi. Expresia din formula plii per aes et libram redat de Gaius, me a te solvo liberoque, a fost interpretat ntr-o form ct se poate de material: de tine m desfac i devin liber6. Dar poate cea mai expresiv form de manifestare a relaiei dintre debitorul i creditorul legai prin nexum o reprezint posibilitatea creditorului ca n cazul neexecutrii obligaiei s treac direct la executarea silit, fr a-l chema n prealabil la judecat pe datornic, acesta din urm garantnd obligaia prin nsui corpul i libertatea sa (cautio per se)7. Nexum avea, astfel, un efect executoriu prin el nsui,

Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. II, Iai, Polirom, 1999, pp. 449-453. Vladimir Hanga, op. cit., p. 345; C. St. Tomulescu, Drept privat roman, Universitatea din Bucureti, 1973, p. 228; Ren Robaye, Le droit romain, 3e dition, Bruxelles, Bruylant-Academia, s.a., p. 189. Etimologic, a obliga sau a contracta se refer la sensuri apropiate. Ob-ligare vulnus sau ob-ligare venas nseamn a lega o ran sau o vn. Contrahere animam sau contrahere ventrem nseamn a strnge inima sau a strnge abdomenul (Mihai Vasile Jakot, Drept roman, II, Iai, Editura Fundaiei Chemarea, 1993, p. 475, nota 1). 3 Valerius M. Ciuc, op. cit., pp. 496-498; Jean Gaudemet, Droit priv romain, Paris, Montchrestien, 1998, p. 249. 4 Gaston May, lments de droit romain, Onzime dition revue et augmente, Paris, Librairie de la Socite Recueil Sirey, 1913, p. 277, nota 1; S. G. Longinescu, Elemente de drept roman, Volumul II, Bucureti, Tipografia Soc. Anonime Curierul Judiciar, 1929, p. 5. Cuvinte ca obligare, obligatus, contrahere, vinculum, nexus, solvere, luere, solutio .a. aparin vechii latine juridice (Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 475, nota 1). 5 I. C. Ctuneanu, Curs elementar de drept roman, ediia a III-a, Cluj-Bucureti, Editura Cartea Romneasc, 1927, pp. 321-332, nota 2; Gaius, op. cit., p. 247, nota 103; tefan Coco, Mircea Toma, Gheorghe Prvan, Breviar terminologic de drept roman, Bucureti, Editura ALL BECK, 2001, p. 106. 6 I. C. Ctuneanu, op. cit., p. 322, nota 2. 7 Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 497.
1 2

254

creditorul folosind procedura de execuie manus injectio1. Prin aceste elemente, nexum se prezint ca unul dintre primele contracte romane. n literatura romanist el este aezat n categoria contractelor formale, alturi de contractele verbis i cele litteris. Este dificil de spus cnd apare acest contract n istoria dreptului roman. La fel ca i n cazul mancipaiunii, cu ale crei formaliti privitoare la numrul i calitatea persoanelor prezente, la materialul folosit i la aciunea concret de formare a contractului, nexum se aseamn izbitor de mult, nu se poate stabili o perioad sigur. El este, probabil, cel mai vechi contrat din dreptul privat roman i geneza sa se gsete la o epoc anterioar fondrii Romei2. Nici momentul dispariiei acestui contract nu poate fi stabilit cu precizie. Ca orice instituie juridic, i contractele sunt fenomene sociale. Cu rare excepii, ele nu apar i dispar prin mecanisme abrupte, prin efectul unei voine superioare, ci sunt expresia necesitilor comunitii care le dezvolt. Din acest motiv, dispariia real a unei instituii juridice este precedat, de cele mai multe ori, de cderea sa n desuetudine3. i acest lucru este cu att mai valabil n lumea roman, unde instituia abrogrii a fost respins ca o mrturie a respectului brbailor romani fa de veteres. Dac nexum este cel mai vechi contract formal, tot el este i primul care cade n desuetudine4. Acest moment a fost generat de o lege propus cel mai probabil de consulii P. Poetelius i Papirius Mugillanus5 (lex Poetelia-Papiria) n anul 326 .Hr.6 Titus Livius ne relateaz despre momentul adoptrii acestei legi ca despre unul violent provocat de reacia plebeilor fa de procedura executrii personale a datornicilor7. Desfiinarea caracterului executoriu, prin obligarea creditorului de a recurge la judecat pentru executarea silit a debitorului su, a lipsit de atractivitate nexum-ul. Nu se tie exact ct timp romanii au mai apelat la acest contract, ns

Vladimir Hanga, op. cit., p. 362. Paul Frdric Girard, Manuel lmentaire de droit romain, Huitime dition revue et mise a jour par Flix Senn, Paris, Librairie Arthur Rousseau, 1929, pp. 508-509; douard Cuq, Manuel des institutions juridiques des Romains, Seconde dition, revue et complte, Paris, Librairie Plon, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 1928, p. 411; S. G. Longinescu, op. cit., p. 202. 3 H. Lvy-Bruhl, Introduction ltude du droit coutumier africain, n Revue internationale de droit compar, Numro 1, Anne 1956, p. 73. 4 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 509. 5 Mihai Vasile Jakot, op.cit., p. 391. 6 Asupra datei adoptrii acestei legi s-au exprimat i alte opinii, n funcie de persoanele crora le este atribuit (consulii Poetelius i Papirius, dictatorul Poetelius). A se vedea, n acest sens, Paul Frdric Girard, op. cit., pp. 514-515; douard Cuq, op. cit., p. 413, nota 5; Felix Senn, Le Nexum, contrat de prt du trs ancien droit romain, n Nouvelle Revue historique de droit franais et tranger, Vingt-Neuvime Anne, 1905, p. 93, nota 4. 7 Titus Livius, VIII, 28: Eo anno plebei Romanae, veluit aliud initium libertatis factum est, quod necti desierunt.iussique consules ferre ad populum ne quis, nisi qui noxam meruisset donec poenam lueret, in compedibus aut in nervo teneretur: pecuniae creditae bona creditoris, non corpus obnoxium esset: ita nexi soluti cautumque in posterum ne necterentur, Cf. I. C. Ctuneanu, op. cit., pp. 322-323, nota 1.
1 2

255

fenomenul cderii n desuetudine a avut loc n decursul unei lungi perioade1. Cert este c, n timpul lui Cicero, grmticul Varro relata disputa dintre jurisconsulii Manilius (consul n 148 .Hr.) i Q. Mucius (consul n 94 .Hr.) referitoare la sfera de cuprindere a noiunii2. ns ideea c i n timpul lui Gaius, la jumtatea secolului al II-lea d.Hr., nexum-ul ar fi fost o realitate juridic avnd ca obiect lucruri care se cntresc i se numr, poate i lucruri care se msoar, trebuie privit cu rezerve3. Pentru rezolvarea intereselor lor, prile vor apela la alte forme contractuale, ns nu trebuie cutat o posibil filiaie ntre nexum i alte contracte. Ideea conform creia contractul verbal ar fi fost o degradare a nexum-ului nu rezist, ntruct structura lor este diferit4. Nici ntre nexum i mutuum nu poate fi stabilit o legtur direct. Chiar dac ambele contracte au constat ntr-un mprumut de consumaie, ele se difereniaz clar prin natura lor juridic. Dac primul a fost un contract riguros, cu formaliti stricte, al doilea era un contract real, nesolemn, gratuit, avnd originea ntr-o convenie sancionat printr-o condictio, n virtutea unei mbogiri fr just cauz, sau poate chiar ntr-o simpl conveniune nesancionat de lege i bazat numai pe ncredere5. n mod evident ns, pe fondul efectelor legii Poetelia Papiria, mutuum, care a coexistat un timp cu nexum, a fost preferat de ctre romani datorit, n special, avantajelor ce decurg din lipsa formalitilor excesive ntlnite n cazul actelor per aes et libram6. IV. QUARTUM COMPARABO n aceast treapt ne propunem, pe axa orizontal a cercetrii comparative, o analiz prospectiv-exploratorie asupra instituiilor similare din alte civilizaii antice. Posibilitatea creditorului de a executa persoana debitorului insolvabil, n virtutea contractului ncheiat, fr a fi necesar judecata nu este proprie vechiului
Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 391. Felix Senn, op. cit., pp. 60-66; C. Stoicescu, Curs elementar de drept roman, ediiunea a III-a revzut i adugit, Bucureti, Institutul de Arte Grafice Bucovina, I. E. Torouiu, 1931, p. 295. 3 S. G. Longinescu, op. cit., p. 202. n Instituiuni, Gaius face aceste precizri, dar el nu se refer la nexum, ci la legatul per damnationem din testamentul nuncupativ: Tot n acelai mod elibereaz legatarul pe motenitor de legatul ce i-a fost lsat per damnationem, numai c, dup cum cel judecat arat c a fost condamnat, la fel va spune i motenitorul c este obligat s dea prin testament. i totui motenitorul poate fi liberat prin procedeul acesta numai de ceea ce este socotit dup greutate sau numr i numai dac debitul este cert; unii gndesc acelai lucru i despre ceea ce se msoar (Gaius, op. cit., p. 248). 4 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 516. 5 C. Stoicescu, op. cit., p.310; douard Cuq, op. cit., p. 430. A fost subliniat, totui, o anumit asemnare ntre nexum i mprumutul unei sume de bani atunci cnd, n primul caz, cntrirea monedei era real (Paul Frdric Girard, op. cit., p. 539). 6 Gaston May, op. cit., pp. 306-309.
1 2

256

drept roman. O ntlnim i n alte legislaii arhaice. ncepnd cu secolul al IV-lea .Hr., n vechiul drept grec este atestat clauza contractual , n baza creia creditorul proceda la executarea persoanei debitorului i a bunurilor sale fr a recurge, n prealabil, la judecat. Existena ei este ulterior semnalat n Egiptul ptolemaic i roman i n ntreaga parte greac a Imperiului roman1. Efectul acestei clauze a fost atenuat destul de trziu, probabil n vremea Principatului, prin recunoaterea posibilitii opoziiei judiciare din partea debitorului2. n Babylon, legile lui Hammurabi stabilesc posibilitatea creditorului nepltit de a executa silit persoana debitorului, a femeii, copiilor i sclavilor acestuia. n scopul ndestulrii creanei, el putea vinde pe debitor mpreun cu toate bunurile sale i i putea reine, pe o perioad de cel mult trei ani, femeia i copiii3. Legile hittite recunoteau posibilitatea aservirii pentru datorii i dreptul celui robit de a se elibera, dup un an de zile, prin furnizarea unui nlocuitor4. O situaie asemntoare gsim i n lumea vechilor evrei. n Pilda celor zece mii de talani, ntruct debitorul nu a putut plti aceast uria sum stpnul su a poruncit s fie vndut el i femeia i copiii i pe toate cte are, ca s plteasc. Ulterior, sluga iertat de stpnul milostiv s-a artat lipsit de frica lui Dumnezeu i i-a aruncat n nchisoare, pn ce va plti datoria, propriul debitor, obligat, ns, pentru o sum mult mai mic5. Forme contractuale n baza crora debitorul care nu i-a executat datoria este pus sub puterea creditorului ntlnim i n alte civilizaii antice sau de nceput al Evului Mediu, precum cele din spaiul scandinav6, germanic7, hindus8 sau thailandez9. Mai repede sau mai lent, aceste forme exigente au czut n desuetudine
1 L. Mitteis, U. Wilcken, Grundzge und Chrestomathie der Papyruskunde, pp. 119-129 apud Paul Frdric Girard, op. cit., p. 512, nota 1; C. Stoicescu, op. cit., p. 295, nota 3. Problema este, ns, controversat existnd i opinia c n dreptul grec nu a existat posibilitatea executrii persoanei debitorului fr judecat, iar clauza contractual a avut n vedere doar executarea asupra bunurilor (a se vedea Ludovic Beauchet, Histoire du droit priv de la Rpublique Athnienne, vol. IV, Le droit des obligations, Paris, diteurs Chevalier-Marescq et Cie, 1897, pp. 439-450). 2 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 514, nota 2. 3 douard Cuq, op. cit., p. 364, nota 1; Idem, tudes sur le droit babylonien, Les lois assyriennes et les Lois hittites, Paris, Librairie Orientaliste Paul Geuthner, 1929, p. 318. 4 douard Cuq, op. cit., p. 484. 5 Eugeniu Safta-Romano, Arhetipuri juridice n Biblie, Prefa de Episcop Calinic Botoneanul, Iai, Polirom, 1997, p. 137. 6 K. Maurer, Schuldknechttschaft nach altnordischem Rechte, Sitzungsberichte de Munich, 1874, p. 5 apud Paul Frdric Girard, op. cit., p. 512, nota 1. 7 Brinz, Lehrbuch der Pandekten, 2e d., 1873-1892, p. 13 apud Paul Frdric Girard, op. cit., p. 512, nota 1. 8 J. Jolly, Ueber das indische Schuldrecht, Sitzungsberichte de Munich, 1877, p. 317 apud Paul Frdric Girard, op. cit., p. 512, nota 1. 9 Robert Lingat a realizat n lucrarea Lesclavage priv dans lancien droit siamois. Avec une traduction des anciennes lois siamoises sur lesclavage (Paris, Editions Domat-Montcherstien, 1931) o interesant

257

sau au fost interzise, n istoria universal a dreptului fiind frecvente dispoziiile legislative ce declar nule clauzele contractuale prin care debitorul renuna la protecia legal i accepta o rigoare excesiv n executarea silit a obligaiilor sale1. V. QUINTUM COLLIGAM Urmeaz s facem o posibil exegez a textului prin: analiz gramatical littera; contextualizare sententia, ce presupune, n cadrul analizei excursivexpectatorii, cercetri pluridisciplinare, de sociologie, antropologie, psihologie juridic i filosofia normei cuprinse n text etc.; identificarea sensurilor teologico-filosofic, social i politic; identificarea sensului obscur sensus , adic a celui de-al patrulea sens, unul metafizic sau iniiatic. V.1. Littera Est etiam alia species imaginariae solutionis per aes et libram. Quod et ipsum genus certis in causis receptum est, veluti si quid eo nomine debeatur quod per aes et libram gestum sit, sive quid ex judicati causa debeatur. Textul reprezint paragraful2 cu numrul 173 din Comentariul al III-lea al Instituiunilor lui Gaius. Traducerea fcut de Barhold Georg Niebuhr, cel care a descoperit n anul 1816 n biblioteca unei biserici din Verona palimpsestul supranumit Codex Veronensis, primul manuscris ce reproduce aproape integral textul Instituiunilor lui Gaius, nu a fost contestat de ceilali romaniti. Controversele apar nu cu privire la traducere, ci n legtur cu interpretarea acestui pasaj, atunci cnd coninutul su este coroborat cu paragrafele 174 i 175 din acelai Comentariu3. n plus, Codex Florentinus sau Noul Gaius, manuscris mai vechi dect Codex Veronensis, dar descoperit ulterior i publicat de ctre romanistul italian Vincenzo Arangio-Ruiz
comparaie ntre instituiile juridice ale acestei civilizaii i nexum-ul roman. A se vedea, n acest sens, Robert Lingat (1892-1972), n Revue internationale de droit compare, Numro 3, Anne 1972, pp. 702-703. 1 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 514, nota 2. Interesant, dar fragil, este ncercarea lui Tiberiu Mooiu de a face o analogie ntre nexum i regimul nvoielilor agricole practicate n Romnia n a doua jumtate a secolului al XIX-lea (a se vedea Tiberiu Mooiu, Liber qui suas operasO hipotes, n Analele Facultii de Drept din Cluj, Tomul I, 1939, pp. 28-51). 2 Diviziunea n paragrafe nu aparine lui Gaius, ea fiind introdus de ctre Johan Friedrich Ludwig Goeschen n ediia princeps (Gai Institutionum Comentarii IV e codice rescripto bibliothecae Capitularis Veronensis auspiciis regiae scientiarum Academiae Borussciae nunc primum editi, 1820). Ulterior, datorit caracterului su practic, a fost meninut, cu o singur excepie, n toate ediiile. Pentru detalii, a se vedea Aurel N. Popescu, Studiu introductiv, n Gaius, op. cit., pp. 49-50. 3 I. Popescu-Spineni, Contractele formaliste la Romani, Piteti, Tipografia Artistic P. Mitu, 1928, pp. 31-34.

258

n 19331, aduce printre fragmentele noi i o important completare la formula plii librale de la paragraful 1742. V.2. Sententia (contextualizarea pluridisciplinar) a. Sistemul contractelor formale din Roma arhaic Principiul formalismului a influenat n mod decisiv toate instituiile vechiului drept roman. Pentru ca voina prilor s fie valabil, ea trebuia s mbrace anumite forme stricte, s respecte anumite solemniti, cerine ce apar, fr ndoial, exagerate din perspectiva principiului consensualismului i a bunei credine. ns pentru vechii romani o convenie era valabil dac era ncheiat n solemnitatea aramei i balanei, a cuvintelor sacramentale sau a scrierii3. Fr a face abstracie de evidentele neajunsuri ale formalismului (neglijarea echitii, caracterul inflexibil, lipsa posibilitii de reprezentare, executarea strict a obligaiei)4, acest principiu nu trebuie nscris ntru totul unei mentaliti primitive, iraionale, mai apropiat de sfera magico-religioas dect de gndirea omului pragmatic5. n fond, printre avantajele gsite formalismului, certitudinea dat prilor asupra coninutului obligaiei i asigurarea publicitii voinei exprimate6 sunt elemente care nu au fost neglijate nici de ctre legislaiile moderne. Literatura romanist mparte, dup criteriul formalitilor necesare, contractele solemne din vechiul drept roman n trei categorii: contractul ncheiat cu ajutorul aramei i balanei (nexum), contractele ncheiate prin formule verbale (verbis) i contractele ncheiate prin nscrisuri formale n registrul efului de familie (litteris). Cel mai vechi dintre aceste contracte, nexum, a fost, iniial, un contract de mprumut de bani7. Ca i n cazul mancipaiunii (mancipatio), modalitatea de
1 Frammenti di Gaio, a cura di Vincenzo Arangio-Ruiz, Firenze, Stabilimento tipografico E. Ariani, 1933 apud I. Popescu Spineni, Noi documente pentru istoria dreptului roman, Extras din Revista clasic, Bucureti, Cartea Romneasc, pp. 3-4. Referitor la semnificaia pergamentului achiziionat, n februarie 1933, de la un anticar din Cairo, pentru cunoaterea unor instituii ale dreptului roman arhaic a se vedea i recenzia publicat de ctre Alexandru Minculescu asupra lucrrii lui Raymond Monier (Les nouveaux fragments des Institutes de Gaius et leur importance pour la connaissance du droit romain, Paris, 1933) n Pandectele romne, Caietul 7, Partea a IV-a, 1934, pp. 105-107. 2 I. Popescu-Spineni, op. cit., pp. 8-10; Aurel N. Popescu, op. cit., pp. 52-53. 3 C. Stoicescu, op. cit., p. 293. 4 Ibidem, pp. 293-294; Ren Foignet, Manuel lmentaire de droit romain, Huitieme dition, revue, corrige et augmente, Paris, Librairie Arthur Rousseau, 1925, p. 191. 5 Jean-Philippe Lvy, Andr Castaldo, op. cit., pp. 656-657. 6 Ren Robaye, op. cit., p. 212. 7 Bazndu-se pe textele autorilor antici Varro i Festus, unii romaniti susin ideea c termenul nexum avea i o accepiune generic, cuprinznd toate actele ncheiate cu ajutorul aramei i balanei (per aes et libram), indiferent c aceste acte sunt translative de proprietate (mancipatio), creatoare de obligaii (mprumutul libral) sau acte care sting o datorie (nexi solutio). A se vedea, n acest sens, douard Cuq, Manuel des institutions juridiques des romains, pp. 411-412; Gaston May,

259

ncheiere per aes et libram a avut la nceput o semnificaie material. Arama cntrit solemn de ctre mprumuttor n faa purttorului de balan (libripens) i a celor cinci martori (brbai puberi reprezentnd triburile cetii Roma) a reprezentat nsi obiectul material al contractului de mprumut. Ulterior, o dat cu apariia monedei, procedeul de ncheiere a contractelor per aes et libram a devenit unul simbolic, i nexum s-a abstractizat, s-a transformat ntr-un mod general de contractare pentru mai multe acte convenionale cu obiect numrabil sau msurabil1. Mrturia acestei evoluii o d un fragment atribuit legii tabulare2: cum nexum faciet mancipiumque uti lingua nuncupassit ita jus esto (cnd vei face un contract nexum i o mancipaie, cum va gri limba aa s fie dreptul). Ceea ce a individualizat nexum-ul n raport cu alte tipuri de contracte a fost efectul executoriu intrinsec3. n momentul ncheierii contractului, ntre mprumuttor i mprumutat se stabilete o relaie special exprimat prin damnatio, noiune de origine greac, cu o puternic ncrctur magico-religioas4. Dei nu cunoatem n mod direct coninutul acestei damnatio pronunate de creditor contra debitorului n cadrul ceremonialului per aes et libram5, se crede c ea ddea asupra lui damnatus aceleai drepturi care rezult dintr-o damnatio pronunat de testator n legatul per damnationem, de judector n baza unei sentine de condamnare sau de legiuitor contra celui ce ncalc lex Aquilia6. Obiectul contractului nu l reprezint ns persoana debitorului, ci suma de bani (pecunia credita) pe care acesta a mprumutat-o7. n cazul neexecutrii obligaiei, creditorul trecea direct la executarea personal, fr a fi necesar o condamnare judectoreasc. ncuviinarea formal a pretorului (addictio) l transforma pe debitorul insolvabil ntr-un nexus, avnd o situaie asemntoare cu a lui judicatus, cel condamnat prin sentin judectoreasc, care are un termen pentru a se executa8. Dup 30 de zile de la exigibilitatea datoriei,

op. cit., p. 307, nota 3. Observaia este valabil ns doar pentru perioada final a Republicii romane, atunci cnd nexum desemna toate operaiunile per aes et libram, sfrind prin a deveni o denumire tot mai imprecis (Felix Senn, op. cit., pp. 94-95). 1 douard Cuq, op. cit., p. 412; Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Iai, Polirom, 2000, p. 801. 2 Pentru controversele privind interpretarea acestui pasaj din Festus, care la rndul su l citeaz pe Cincius, jurist din secolul I . Hr., a se vedea Felix Senn, op. cit., pp. 58-60, 90-91. 3 Vladimir Hanga, op. cit., p. 362; Vasile Val Popa, Drept privat roman, Prefa de Jean Gaudemet, Bucureti, Editura All Beck, 2004, p. 242. 4 Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 801. 5 Se presupune c mprumuttorul rostea cuvintele isque mihi nexus esto hoc aere aeneaque libra (i el [debitorul] devine nexus fa de mine cu aceast balan i cu aceast aram). A se vedea P. Noailles, Nexum, n Revue historique de droit franais et tranger, 1940-1941, Extras, p. 36 apud Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 483, nota 12. 6 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 511. 7 Felix Senn, op. cit., pp. 76-77. 8 douard Cuq, op. cit., p. 85; Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 390.

260

creditorul putea ncepe procedura manus iniectio1. n faa pretorului, el aeza mna pe debitorul insolvabil i, n cazul n care un garant (vindex) nu intervenea n favoarea acestuia, atunci creditorul l reinea sub paz, in compedibus aut in nervo (n fiare sau n lan), timp de 60 de zile. Dac n acest interval debitorul nu i pltea datoria, creditorul putea trece la cele mai radicale msuri, vnzndu-l pe debitor ca sclav trans Tiberim sau chiar ucigndu-l2. Este dificil de spus dac executarea era strict personal sau ea se extindea i asupra femeii cstorit in manus i asupra copiilor debitorului, care intrau astfel sub puterea creditorului3. n cazul fericit al executrii obligaiei de ctre debitor, vinculum se desfiina, conform regulilor formalismului, prin aceeai modalitate solemn n care a fost ncheiat. Folosind procedura per aes et libram, debitorul restituia suma de bani i pronuna cuvintele care l dezlegau de creditorul su (nexi liberatio)4. Gaius ne prezint n paragraful 174 din Comentariul al III-lea al Instituiunilor sale formula plii librale: Eaque res ita agitur: adhibentur non minus quam quinque testes et libripens. Deinde is qui liberatur, ita oportet loquatur: QUOD EGO TIBI TOT MILIBUS 5 CONDEMNATUS SUM, ME EO NOMINE A TE [SESTERTIORUM JUDICIO] SOLVO LIBEROQUE HOC AERE AENEAQUE LIBRA. HANC TIBI LIBRAM PRIMAM POSTREMAQUE EXPENDO SECUNDUM LEGEM PUBLICAM. Deinde asse percutit libram eumque dat ei a quo liberatur, veluti solvendi causa (Aceast operaie se petrece astfel: sunt adui nu mai puin de cinci martori i un libripens. Apoi cel care se libereaz trebuie s spun aa: ntruct eu sunt obligat prin judecat fa de tine la attea mii de sesteri m pltesc i m liberez n forma aceasta, cu acest ban i cu aceast balan de aram. Pe aceast prim i ultim libr eu i-o pltesc conform legii publice. Lovete dup aceea balana cu un as, pe care l d n chip de plat aceluia de care se elibereaz)6. Lex Poetelia-Papiria nlturnd efectul executoriu al nexum-ului, a lipsit acest contract de atractivitate. n consecin, creditorii din Roma veche, obligai acum s mearg pe calea judecii, au preferat s nu mai ntrebuineze procedura complicat a nexum-ului i s-au orientat spre alte tipuri de contracte7. Din aceast perspectiv,
n sensul posibilitii creditorului de a executa persoana debitorului fr a folosi procedura manus injectio a se vedea R. Monier, Petit vocabulaire de droit romain, 2e dition, Paris, Les Editions DomatMontchrestien, 1934, p. 182. 2 I. C. Ctuneanu, op. cit., p. 322. 3 Gaston May, op. cit., p. 308, nota 5. Pentru justificarea acestei idei, cu ajutorul unui fragment din Titus Livius, a se vedea douard Cuq, op. cit., p. 412. 4 Nexi liberatio este socotit a fi prima aplicaie a plii librale, solutio per aes et libram (a se vedea Felix Senn, op. cit., p. 77). 5 Expresia sestertiorum judicio nu apare n Codex Veronensis, ci n Codex Florentinus. Pentru detalii i semnificaie, a se vedea I. Popescu-Spineni, op. cit., pp. 8-10. S-a ncercat explicarea acestei omisiuni prin faptul c editorul din secolul V e. n. a trunchiat manuscrisul original, ntruct ce spusese Gaius nu mai corespundea epocii sale (Gaius, op. cit., p. 248, nota 103). 6 Textes de droit romain., p. 314; I. Popescu-Spineni, Contractele formaliste la Romani, pp. 31-32; Gaius, op. cit., p. 248. 7 S. G. Longinescu, op. cit., pp. 202-203; Felix Senn, op. cit., pp. 93-94; Vasile Val Popa, op. cit., p. 242.
1

261

cderea n desuetudine a nexum-ului nu este lipsit de semnificaie n istoria dreptului privat, deoarece n contextul acestui fenomen sunt descoperite sau consolidate alte forme contractuale. Alturi de promisiunea unilateral de dot (dictio dotis) i de jurmntul libertului (jusjurandum liberti), sponsio i stipulatio fac parte din categoria contractelor verbale (verbis). Avnd un coninut relativ identic, ele se deosebesc prin cuvintele folosite i prin exclusivitatea folosirii sponsio de ctre cetenii romani (propria civium Romanorum)1. Ca la orice contract din aceast categorie, cauza eficient, elementul generator al aciunii contractuale, consta n rostirea unor cuvinte solemne cu rol ritualic2. ntrebarea creditorului adresat debitorului dac se oblig s execute o anumit prestaie trebuia urmat de rspunsul strict i imediat al acestuia. n ciuda condiiilor stricte (care vor fi relaxate extrem de trziu, spre sfritul perioadei clasice) cu privire la termenii sacramentali folosii, la congruena ntrebrii i rspunsului i la unitatea de timp i de loc a operaiunii de ncheiere3, stipulaia a devenit un veritabil tipar contractual4, creuzetul unor operaii juridice complexe5, forma cea mai uzitat pentru a da for juridic diferitelor convenii ncheiate n scopul naterii unei obligaii6. n legtur cu treptata abandonare a nexum-ului7 a fost pus i dezvoltarea unei alte categorii de contracte formale: contractele ncheiate prin nscrierea unor observaii n registrul de venituri i cheltuieli (codex accepti et expensi) al efului de familie (pater familias). Astfel, pentru a nlocui att de avantajosul nexum, creditorii au transformat simpla nregistrare a operaiunilor de intrare sau ieire a unor bunuri sau valori identificate din patrimoniul familial (nomina arcaria) ntr-o operaiune asemntoare, dar fictiv constnd n nregistrarea unor convenii n codex accepti et expensi, chiar dac, n mod real, nu s-a primit i nu s-a pltit nimic8. Nomina transcripticia creau obligaii n favoarea titularului registrului9 i n funcie de natura acestor nregistrri fictive puteau mbrca dou forme: transcripticia a re in personam (ce consta n transformarea unei convenii anterioare ntr-o obligaie nou) i transcripticia a persona in personam (n fond, o novaiune prin schimbare de debitor)10.

Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 391; Jean Gaudemet, op.cit., p. 256. Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 802. 3 Paul Frdric Girard, op. cit., pp. 518-520; C. t. Tomulescu, op. cit., pp. 271-273. 4 Vladimir Hanga, op. cit., p. 363. Avnd n vedere obiectul juridic al stipulaiei, unii romaniti au descris-o metaforic ca pe o scoic n a crei cochilie se poate ascunde orice fel de convenie pentru ca, astfel, s primeasc o sanciune, o protecie juridic (Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 805). 5 A se vedea n acest sens Ren Robaye, op. cit., pp. 235-239. 6 douard Cuq, op. cit., p. 414. 7 Paul Frdric Girard, op. cit., pp. 528-529. 8 Valerius M. Ciuc, op.cit., p. 808. 9 Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 394. 10 Gaston May, op. cit., pp. 333-334; Vladimir Hanga, op.cit., pp. 367-368.
1 2

262

b. Perspectiva sociologiei i antropologiei juridice Instituiile juridice ale colectivitii romane primitive s-au construit dintr-un amestec al vechilor tradiii gentilice, cu manifestrile efective ale tririi religioase i cu solicitrile vieii cotidiene. Evident c mecanismul nu este singular i l ntlnim i n alte societi arhaice1. Spre deosebire de drepturile moderne, definite prin raionalitate, drepturile primitive izvorsc dintr-o mentalitate prelogic, mistic, magic2. Comunitile cutumiare i asum un sistem juridic formalist, cu o ncrctur magico-religioas evident, n care modalitatea de ncheiere a actelor juridice este asigurat printr-o simbolistic concret. Cuvintele i gesturile artau nsi natura actului3 i edificau acea supradeterminare ritualistic a raporturilor sociale i a relaiilor dintre oameni i natur, cu scopul stabilitii i asigurrii, att individuale, ct i colective4. Se forma o legtur juridic ce i trgea tria din jocul forelor magice sau religioase5 i n care oamenii erau legai la fel ca lucrurile. n fapt, n aceast perioad nu existau obligaii, ci doar obligai6. Neexecutarea datoriei de ctre cel obligat la aceasta implica pierderea tuturor calitilor i atributelor ce l individualiza n comunitate7. Nexum-ul s-a nscut din mecanismul acestei mentaliti juridice primitive. Modalitatea sa formalist de ncheiere, cu ajutorul aramei i balanei (per aes et libram), este proprie comunitii latine arhaice unde asumarea obligaiilor solicita o atitudine public, nsoit de o simbolistic proprie. n cadrul acestei comuniti, nexum-ul asigura o funcie social bine definit. Apariia i dezvoltarea sa sunt puse n direct legtur cu mutaiile din structura societii romane din primele secole ale cetii. Numeroase familii de plebei nu i puteau ndestula traiul din recolta obinut de pe redusele parcele de pmnt. Cercetrile lui Mommsen au demonstrat c o suprafa de cel mult o jumtate de hectar cu un sol de o fertilitate medie producea o cantitate puin inferioar celei destinate subzistenei anuale a unui sclav8. Se adugau cheltuielile determinate de participarea la campaniile militare, de plata impozitelor i de nevoile vieii cotidiene. Nexum-ul a asigurat astfel posibilitatea mprumutrii unor sume de bani, care, cel puin pn n secolul al IV-lea, trebuiau cntrite pentru a li se determina

Gaston May, op. cit., p. 20. Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, Librairie Armand Colin, 1972, p. 31. 3 Petre Andrei, Obiceiul ca surs de drept, Recenzie critic asupra lucrrii: J, Declaireuil, Rome et lorganisation du droit, Paris, 1924, n Sociologia revoluiei. Studii de sociologie politic, Polirom, Fundaia Academic Petre Andrei, Iai, 1998, pp. 227-228; Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 478. 4 Aldo Schiavone, Juristul, n Andrea Giardina (coord.), Omul roman, Traducere de Drago Cojocaru, Iai, Polirom, 2001, p. 86. 5 Tiberiu Mooiu, Valentin Al. Georgescu, op. cit., pp. 226-227, nota 2. 6 douard Cuq, op. cit., p. 363. 7 Pierre Boudon, Essai sur linterprtation de la notion dchange, n LHomme, Numro 2, Anne 1967, p. 71. 8 apud Tiberiu Mooiu, op. cit., p. 33.
1 2

263

valoarea real1. Ulterior, o dat cu rspndirea numerarului purtnd amprenta statului (aes signatum), procedeul cntririi a fost pstrat ca o mrturie a ataamentului roman fa de vechile uzane i din interesul creditorului de a le respecta2. Modalitile de executare silit a debitorului au fost iniial la dispoziia exclusiv a creditorului, i de abia ncepnd cu legea decemviral acesta trebuie s mearg mai nti n faa magistratului pentru a declana procedura manus injectio3. Acordul pretorului era ns mai mult formal, i situaia debitorilor nexi a rmas n continuare extrem de grea. Titus Livius i Dionysos din Halicarnas menioneaz n lucrrile lor efectul produs de situaia acestor debitori n istoria social a Romei4. Nereuind s i execute obligaia, debitorul rmnea la dispoziia total a creditorului care l putea vinde ca sclav sau chiar ucide. De aceea, de multe ori plebeul debitor s-a ridicat mpotriva patricianului care, narmat cu creana sa, voia s-l subjuge5. Fr ndoial c acest fenomen face parte din lupta plebei pentru a intra n cetate6, adic pentru a obine legi scrise, accesul la magistraturi i instituii care s le garanteze drepturile. Lex Poetelia Papiria nu a interzis, ns, nchiderea datornicilor, aceast sever practic supravieuind nc multe secole, ci a pus capt unor excese, oblignd creditorul s l trateze pe debitor ca pe un cetean i s recurg mai nti la calea judecii pentru ndestularea creanei sale. VI. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n a asea treapt de analiz vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i vom ncerca clarificarea contradiciilor dup metoda dialectic. VI.1. Teza pro auctoritas n sistemul contractual din vechiul drept roman a existat un contract de mprumut de bani i, ulterior, de orice obiect cntribil sau msurabil (nexum), ncheiat ntr-o form solemn, asemntoare mancipaiunii. Acest contract oferea creditorilor, n cazul neexecutrii obligaiei de ctre debitor, posibilitatea evitrii unui proces pentru a obine manus injectio judicati. n virtutea forei executorii a acestui contract, creditorul putea declana de la bun nceput procedura manus injectio, ducndu-l pe debitor n carcera sa privat (ergastulum), iar dup o perioad de 60 de zile, dac nu i vedea satisfcut creana, l putea vinde ca sclav trans
Tiberiu Mooiu, op. cit., pp. 40-41. Gaston May, op. cit., p. 308. 3 Felix Senn, op. cit., p. 91; Jean Gaudemet, op. cit., p. 16. 4 C. Stoicescu, op. cit., p. 296. 5 Fustel de Coulanges, Cetatea antic, Studiu asupra cultului, dreptului i instituiilor Greciei i Romei, volumul II, Traducere de Mioara i Pan Izverna, Traducerea notelor de Elena Lazr, Prefa de Radu Florescu, Bucureti, Editura Meridiane, 1984, p. 139. 6 Ibidem, pp. 117-160.
1 2

264

Tiberim sau chiar ucide. VI.2. Antiteza contra auctoritas1 Un contract de mprumut de bani ncheiat per aes et libram i denumit nexum nu a existat niciodat n istoria dreptului privat roman, iar teoriile din literatura romanist privind existena sa constituie o uria mistificare. Totul pornete de la lipsa interpretrii i, uneori, chiar dintr-o traducere greit a textelor antice2. Dac se coroboreaz informaiile din lucrrile lui Varro (De lingua latina), Festus (Epitome), Cicero (Ad familiares) i Gaius (Institutiones) i se face o traducere
Teoria clasic n materia nexum-ului este aceea care vede n aceast noiune un contract de mprumut bnesc ncheiat n form solemn (per aes et libram) i care oferea creditorului, n cazul neexecutrii creanei, posibilitatea recurgerii, la captul termenului legal de 30 de zile, la procedura legis actio per manus injectionem. La aceast opinie, susinut pentru prima dat n mod argumentat de ctre Huschke (Ueber das Recht des nexum und das alte rmische Schuldrecht, Leipzig, 1846), au achiesat majoritatea romanitilor, unii dintre ei cu o autoritate uria n acest domeniu. nc din primii ani ai secolului al XX-lea au nceput s apar ns studii semnate de autori care, propunnd o alt lectur a surselor antice, au ajuns la concluzii ce nuanau opinia dominant sau o respingeau pe de-a-ntregul. L. Mitteis (Ueber das nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1901, pp. 96-125) a vzut n nexum fie un contract de mprumut (dar care nu era executoriu prin el nsui, ci era sancionat printr-o actio sacramenti in personam), fie un act de automancipare (ncheiat per aes et libram dup scadena datoriei i sancionat printr-o actio sacramenti in rem), iar O. Lenel (Das Nexum, n Zeitschrift des Savigny-Stiftung, 1902, pp. 84-101) a negat caracterul per aes et libram al nexumlui, considerndu-l un act de autogajare al debitorului ncheiat n forma vadimoniului (vadimonio nexus). Pentru detalii, a se vedea Felix Senn, op. cit., pp. 49-57; Paul Frdric Girard, op. cit., pp. 513514, nota 1; douard Cuq, op. cit., pp. 412-413, nota 10. Interpretrile propuse de L. Mitteis i O. Lenel au trezit un puternic ecou n lumea romanitilor, influennd, n proporii diferite, bibliografia problemei (a se vedea recenziile critice semnate de P. Huvelin n Lanne sociologique, 1901-1902, pp. 390-393, 1902-1903, pp. 470-472, 1903-1904, pp. 445448, 1904-1905, pp. 408-414, 1906-1909, pp. 432-442, 1909-1912, pp. 482-487). i n literatura juridic romneasc, curentul majoritar l reprezint cel care susine existena nexum-ului ca un contract libral de mprumut, care oferea creditorului posibilitatea executrii personale a debitorului insolvabil. Excepiile sunt puine. Ele sunt reprezentate de ctre profesorul bucuretean Constantin tefan Tomulescu (urmat de toi romanitii care se revendic de la coala acestuia) i de ctre profesorul ieean Ilie Popescu-Spineni. Primul vede n nexum un contract solemn n form autentic, o aplicare a lui in jure cessio, prin care debitorul ce nu i putuse plti datoria luat printro stipulatio se nelegea cu creditorul s munceasc un anumit numr de zile, evitnd astfel procedura manus injectio (a se vedea C. St. Tomulescu, op. cit., p. 275; Emil Molcu, op. cit., p. 247; tefan Coco, op. cit., p. 214; tefan Coco, Mircea Toma, Gheorghe Prvan, op. cit., p. 106). Al doilea a fost un adversar vehement al teoriei privind existena nexum-ului ca i un contract libral, considernd c termenul a desemnat iniial starea de fapt a debitorilor insolvabili, iar, ulterior, s-a referit fie la mancipatio fie la testamentul per aes et libram (a se vedea I. Popescu-Spineni, Nexum Observri critice asupra unui pretins contract roman, Piteti, 1925; Idem, Contractele formaliste la Romani, Piteti, Tipografia Artistic P. Mitu, 1928, pp. 21-38; Idem, Noi documente pentru istoria dreptului roman, Extras din Revista clasic, Bucureti, Cartea Romneasc, 1934; recenzia semnat de D. M. Pippidi la studiul Die Unzulssigkeit des nexum als Kontrakt, Iai, 1931, n Revista clasic, Tom IVV, 1932-1933, pp. 347-348). 2 I. Popescu-Spineni, Contractele formaliste la Romani, p. 23.
1

265

mai atent a lor, se va observa c romanii foloseau cuvntul nexum pentru a desemna fie mancipaia1, fie testamentul libral i n nici un caz un contract de mprumut de bani. Atunci cnd prezint controversa dintre Manilius i Mucius, primul susinnd c nexum i mancipium sunt sinonime, iar al doilea c nexum este numai operaia libral, filologul Varro nu a urmrit s surprind nuanele juridice, ci doar a dorit s explice cuvntul nexum. Or, din textul lui Varro se observ c el nu s-a referit la obligarea oamenilor printr-o operaie juridic abstract, ci la obligarea lucrurilor, n spe a banilor (aes quod obligatur per libram)2. n Epitome, Festus, literat din vremea Severilor, reediteaz opera lexical De verborum significationem a lui Flaccus, scriitor din vremea lui Augustus. Cele dou expresii care i intereseaz pe romaniti n legtur cu aceast chestiune sunt nexi datio i nexum aes. Aceste dou noiuni nu trebuie nelese ca desemnnd contractul bnesc, ci, n primul caz, mancipaiunea, iar n al doilea caz testamentul libral. Astfel, fragmentul Nexum est, ut ait Gallus Aelius, quodcunque per aes et libram geritur; idque necti dicitur. Quo in genere sunt haec: Testamenti factio, nexi datio, nexi liberatio trebuie tradus Nexum este, dup Gallus Aelius, orice lucru purtat per aes et libram. Se zice c lucrul acesta e legat (nexat). n aceast categorie sunt acestea: testamentul, mancipaia i plata per aes et libram. n acest caz, sunt haec solicit o enumerare limitativ, iar din enumerarea operaiilor librale nu putea lipsi tocmai mancipaiunea. n plus, n epoca lui Gallus, folosirea unor expresii precum nexi datio sau traditio nexu pentru a denumi mancipaiunea nu ar fi un lucru extraordinar att timp ct cel puin ultima form o ntlnim i la Cicero, contemporan cu Gallus. De asemenea, cnd a scris Nexum aes apud antiquos dicebatur pecunia quae per nexum obligatur (Arama nexat la cei vechi se numea banul obligat libral), Festus a avut n vedere, la fel ca i Varro, banii obligai per aes te libram, adic lsai ca legat per damnationem ntr-un testament libral nuncupativ3. n sfrit, a crede c Gaius n fragmentul veluti si quid eo nomine debeatur quod per aes et libram gestum sit, sive quid ex judicati causa debeatur (anume cnd ceea ce se datoreaz a fost contractat tot per aes et libram, sau cnd se datoreaz ceva de pe urma unei judeci) s-a referit la nexum nseamn, n fapt, a crede c celebrul profesor de drept din secolul al II-lea a fost incomplet. Aceasta deoarece enumerarea lui Gaius este limitativ (aa cum arat i folosirea expresiilor certis in causis, n anumite cauze, i veluti, anume) i din ea nu putea lipsi tocmai legatul per damnationem, pe care Gaius l descrie n acelai context4. Nu este lipsit de semnificaie nici amnuntul c Gaius a cunoscut termenul nexum, dar l-a folosit ntr-o conjunctur care nu servete deloc pe susintorii teoriei contractului de mprumut bnesc. Paragraful 27 din Comentariul al II-lea al

n sensul identificrii nexum-ului cu mancipaia a se vedea i Pietro Bonfante, op. cit., pp. 221-222. I. Popescu-Spineni, Contractele formaliste la Romani, pp. 23-25. 3 Ibidem, pp. 25-29. 4 Ibidem, pp. 32-33.
1 2

266

Instituiunilor, dei greu lizibil1, a fost citit astfel: Praetera admonendi sumus, quod veteres dicebant nexum Italici soli proprium ius esse, provincialis soli nexum non esse; secundum hanc significationem solum Italicum mancipi esse, provinciale nec mancipi est. Aliter enim veteri lingua actus vocatur, et quod illis nexus, idem nobis est mancipatio (Trebuie atras aici atenia c veteres spuneau despre nexus c ar fi fost un privilegiu al pmntului Italiei i c pe teritoriul provinciilor nu exist nexus; dup aceast distincie, urmeaz c pmntul Italiei este mancipabil, iar cel din provincie nemancipabil. De altfel, n graiul vechi el se cheam actus i ceea ce n limba veche era nexus, aceeai pentru noi astzi este mancipatio)2. Completarea palimpsestului din Verona cu fragmentele pergamentului descoperit n anul 1933 n Egipt adaug la formula plii librale cuvintele milibus sestertiorum judicio (obligat prin judecat la attea mii de sesteri)3. Or, cuvntul judicio spulber legenda c la Roma ar fi existat contracte ncheiate n faa balanei de aram, cu efect executor din cauza unei damnatio, pronunat de creditor mpotriva debitorului, fr s mai fie nevoie de obinerea unei sentine judectoreti de condamnare4. Aceasta cu att mai mult cu ct din traducerea i coroborarea unor texte din Titus Livius, Cicero, Varro i Dionysos din Halicarnas reiese c lex PoeteliaPapiria nu s-a referit la abolirea forei executorii a contractului de mprumut bnesc, ci la eliberarea debitorilor nchii, n acel moment, pentru neplata datoriilor5. VI.3. Sinteza dicta, sive concordia discordantium, sive conjuctio opositorum Argumentele de natur filologic din antitez sunt, fr ndoial, pertinente i ele au darul de a obliga la o perspectiv echilibrat i nuanat a teoriei existenei contractului nexum. ns nu trebuie uitat c, de cele mai multe ori, sursele antice sunt contradictorii sau fragmentate, mutilate de trecerea timpului ori de aciunea iresponsabil a omului. Aceast realitate oblig la depirea interpretrii strict filologice i solicit o investigaie comparatist i sociologic a drepturilor primitive, care implic abandonarea abordrii dogmatice i asumarea efortului de interpretare a fenomenului juridic6. Nimic nu ndreptete a pune semnul de egalitate ntre nexum i mancipatio, chiar dac efortul de a propune o alt traducere i interpretare a textelor antice ar ndemna la aceast atitudine. Cele dou tipuri de acte juridice prezint asemnri ce decurg din caracterul lor de acte ncheiate prin aram i balan (per aes et libram). n ambele cazuri era necesar prezena prilor, a celor cinci martori, a purttorului de balan (libripens), iar aciunea era aceeai: cntrirea iniial fictiv, ulterior real, a
A se vedea Textes de droit romain, pp. 255-256. Pentru importana acestui fragment, considerat argumentul decisiv, a se vedea I. PopescuSpinei, Contractele formaliste la Romani, p. 34, iar pentru varianta ntregit a textului latin i traducere, Gaius, op. cit., p. 130. 3 Gaius, op. cit., p. 248. 4 I. Popescu-Spineni, Noi documente pentru istoria dreptului roman, p. 9. 5 Idem, Contractele formaliste la Romani, pp. 34-36. 6 Jean Carbonnier, op.cit., pp. 193-194.
1 2

267

aramei. ns alturi de aceste similitudini, reies cu claritate funciile distincte ale celor dou acte: mancipaiunea a fost mai nti o vnzare i, ulterior, un mod de dobndire a proprietii, iar nexum mai nti un mprumut, i apoi un procedeu general de natere a obligaiei1. Un element care difereniaz net cele dou acte este reprezentat de cuvintele pronunate cu ocazia ncheierii lor. Dac la mancipatio cel care dobndete bunul pronun formula prin care acel bun devine al lui dup dreptul Quiriilor (meum esse aio ex jure Quiritium)2, la nexum, creditorul pronun o formul asemntoare unei damnatio, o nuncupatio care determin suma de bani datorat, dobnda, termenul de achitare i proclamarea faptului c persoana care a primit banii devenea nexus3. Este adevrat c informaiile lui Gaius sunt lacunare, deoarece nu gsim dect termenii care trebuiau rostii de debitor la formula stingerii librale a unei obligaii4. ns nu trebuie uitat tocmai faptul c Gaius, care rmne principala surs n materie, a fost un jurist de la jumtatea secolului al II-lea d. Hr. Prea puin interesat de o instituie care czuse de mult n desuetudine5, el doar o amintete i se mulumete s relateze formula plii per aes et libram, care ar fi putut s sting i un eventual contract nexum. Oarecum suficient n logica unui jurist. n dreptul roman a fost valabil principiul c obligaiile nscute din contracte formale se sting prin solemniti inverse celor care au dus la formarea lor6. Dei este greu de spus dac similitudinea formelor funciona ca un principiu i n dreptul roman vechi, perioada de referin pentru existena nexum-ului, ideea corespondenei formelor exista cu siguran7. Cu att mai mult n perioada lui Gaius, n plin epoc clasic a dreptului roman, putem considera c principiul simetriei formelor funciona ca o regul de baz a logicii juridice.

Paul Frdric Girard, op. cit., p. 510; C. Stoicescu, op. cit., p. 295. Paul Frdric Girard, op. cit., p. 510. 3 Pierre Noailles, op. cit., apud Mihai Vasile Jakot, op. cit., p. 483, nota 12. Vasile Val Popa, op. cit., p. 242. S-au exprimat i opinii n sensul pronunrii damnatio de ctre debitor (Ren Foignet, op. cit., p. 192). Astfel, Tiberiu Mooiu, bazndu-se pe analogia existent ntre mancipatio i nexum, a susinut c n acest din urm caz nuncupatio era pronunat de ctre debitor (Tiberiu Mooiu, op. cit., p. 41). 4 Gaius, op. cit., p. 247, nota 103; Felix Senn, op. cit., p. 84; C. Stoicescu, op. cit., p. 294. 5 La epoca clasic, nexum-ul devenise i pentru romani o simpl amintire (Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 802). 6 Paul Frdric Girard, op. cit., p. 509, nota 1. 7 P. Ourliac, J. de Malafosse, Droit romain et ancien droit des obligations, Paris, 1957, p. 195 apud C. t. Tomulescu, op. cit., p. 270, nota 256.
1 2

268

VII. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n a aptea treapt a cercetrii, metodologia colii dreptului organic presupune analiza justificrilor dreptului sancionat de textul n cauz prin expunerea argumentelor i a excepiilor, inclusiv exceptio exceptionis causa, cu observarea final a principiilor generale, a brocardurilor i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive. ntr-o recenzie din anul 1943, marele romanist Valentin-Alexandru Georgescu i-a exprimat opinia c n istoria nexum-ului, ultimul cuvnt n-a fost spus1. Aprecierea venea dup o jumtate de veac de dispute aprinse n literatura romanist european cu privire la metoda de interpretare a puinelor surse care se refer la aceast problem. n mod evident, susintorii celor dou mari teorii, n favoarea i mpotriva ideii existenei unui contract libral de mprumut n Roma arhaic, au declarat c problema este nchis dup expunerea propriilor argumente. Modestele noastre posibiliti nu ne permit o atitudine att de hotrt. ns, n privina justificrilor dreptului sancionat n textul n cauz, expunem urmtoarele argumente n favoarea tezei existenei nexum-ului: chiar dac denumirea de contract este pretenioas, nexum-ul a fost actul juridic din Roma veche care asigura mprumutul, iniial doar de bani, ntre indivizi; modalitatea de ncheiere prin aram i balan (per aes et libram) este adecvat pentru o colectivitate n care asumarea public a obligaiilor era o practic, iar utilizarea simbolurilor, o necesitate; rolul jucat de mancipaiune n evoluia modurilor de dobndire a proprietii este elocvent; procedura de executare a debitorului insolvabil pare exotic i abuziv doar n raport cu mentalitile societii romane clasice, dar nu i cu acelea ale unei societi arhaice; identificarea unui tratament similar aplicat debitorului i n alte colectiviti primitive este un argument n acest sens; fr a exagera importana nexum-ului n sensul de principal vector al luptei de clas din primele secole ale Romei, este necesar s nscriem aceast instituie n realitatea social a sfritului epocii regale i nceputului celei republicane. Vechimea textului analizat i caracterul desuet al nexum-ului nc din perioada jurisconsulilor fac improprie orice propunere de lege ferenda. Brocardul analizei noastre const n sublinierea spiritului mereu viu al dreptului roman. Uriaa polemic din literatura romanist asupra nexum-ului arat faptul c, n ciuda venerabilei sale vrste, dreptul roman respinge adevrurile convenionale, teoriile facile i expunerile aventuroase. tiina romanist este deschis spre metode de studiu pe care adesea cele mai moderne discipline le ignor. Alturi de filologie, sociologia, antropologia i etnologia juridic ofer instrumente
1

Tiberiu Mooiu, Valentin Al. Georgescu, op. cit., p. 226.

269

pentru o cercetare interdisciplinar a celor mai vechi instituii juridice romane. De peste un secol i jumtate, controversa referitoare la existena i coninutul nexumului se constituie astfel ntr-o eficient mrturie a eforturilor unei consistente pri a literaturii romaniste europene de a actualiza discursul tiinific i de a-l mbogi cu metodele de investigaie contemporane. * * *

270

Ipsa se virtus satis ostendit1

Virtutea se recomand ea nsi ndeajuns (Sallustius, De bello Iugurthino, 85, 31), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 132.

271

272

CONTROVERSE PRIVIND FONDUL DE COMER Irina-Catrinel Arhip Alina-Neli Nica n cele ce urmeaz vom pune n discuie vnzarea-cumprarea comercial a bunurilor mobile, reglementate de art. 3 alin. 1 i 2 C. com. romn, cu incidene asupra fondului de comer, respectnd cele apte trepte ale metodologiei colii dreptului organic. PRIMUM DIVIDAM n primul rnd, vom analiza textul juridic prin lectura, prezentarea integral a textului i summa, rezumatul lui. Lectura: Art. 3 C. com. romn precizeaz actele juridice, faptele juridice i operaiunile pe care legea le declar ca fapte de comer. Astfel, sunt considerate fapte de comer, potrivit alin. 1, Cumprturile de producte sau mrfuri spre a se revinde, fie n natur, fie dup ce se vor fi lucrat sau pus n lucru, ori numai spre a se nchiria; asemenea i cumprarea spre a se revinde de obligaiuni ale statului sau alte titluri de credit circulnd n comer. De asemenea, conform alin. al 2-lea, sunt fapte de comer vnzrile de produse, vnzrile i nchirierile de mrfuri, n natur sau lucrate, i vnzrile de obligaiuni ale Statului sau de alte titluri de credit circulnd n comer, cnd vor fi fost cumprate cu scop de revnzare sau nchiriere. Summa: Potrivit C. com. romn cumprarea i vnzarea comercial pot avea ca obiect numai bunuri mobile: productele, mrfurile, obligaiunile statului i alte titluri de credit. Aa cum rezult din dispoziiile art. 3 pct. 1 i 2 C. com., cumprarea este fcut n scop de revnzare sau nchiriere, iar vnzarea este precedat de o cumprare fcut n scop de revnzare.

273

SECUNDUM PONAM CASUM n al doilea rnd, vom ncepe cercetarea propriu-zis prin imaginarea unor situaii punctuale, care s lege abstracia textului de realitatea conflictual juridic. n practica judiciar apar din ce n ce mai frecvent cazuri, precum cele pe care le vom expune ulterior, ceea ce determin numeroase probleme n ceea ce privete soluionarea lor, ntruct de multe ori unele operaiuni comerciale fie asupra imobilelor, fie asupra fondului de comer, sunt considerate de natur civil. Astfel: A) Persoana fizic X, care cumpr sau nchiriaz un imobil de la un proprietar Y, n vederea desfurrii ulterioare a unei activiti comerciale (de exemplu vnzarea n acest spaiu, cu destinaie de magazin, a unor produse de mbrcminte), svrete o fapt de natur comercial sau civil? O situaie similar exist i n cazul n care X ar construi un imobil cu aceeai raiune a desfurrii ulterioare a unei activiti comerciale. B) O anumit regie autonom ncheie un contract de locaie de gestiune avnd ca obiect o cldire, cu o societate comercial. Aceasta din urm nu i-a onorat obligaia de plat a chiriei o anumit perioad de timp, ceea ce a determinat introducerea unei aciuni n justiie de ctre reclamant prin care solicit rezilierea contractului, evacuarea din spaiul nchiriat ct i obligarea la plata costului restant al locaiei. n aceast spe, litigiul are natur civil sau comercial i care va fi instan competent a-l soluiona: judectoria sau tribunalul?1 C) De asemenea, achiziionarea unui fond de comer compus din firm, emblem, clientel precum i locul, toate construciile, plantaiile unei fabrici de cherestea aflat n stare de faliment, tranzacia asupra imobilelor aparinnd acestui fond de comer, are caracter civil sau comercial? TERTIUM, HISTORIA REGULAE EXPLORABO n aceast a treia etap vom cerceta evoluia istoric a regulei de drept, urmnd axa vertical a analizei comparativiste. Poziia doctrinei romne vechi n literatura de specialitate mai veche era unanim prerea potrivit creia operaiunile asupra imobilelor nu sunt comerciale2. Codul Caragea3 s-a aplicat n ara Romneasc ncepnd cu 1818 i el recunoate vnzarea-cumprarea n sens comercial doar a bunurilor mobile, reglementnd-o pe cea asupra imobilelor ca avnd caracter civil. Astfel, printr-o
Jurispruden n Revista de drept comercial, nr. 12/1998, p. 122-123. Ion Luca Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Ed. Socec & co. Bucureti, 1974, p. 206, 208. 3 Legiuirea Caragea, Ediie critic, Ed. Academiei Republicii Populare Romne, 1955, p. 211.
1 2

274

circular din 1847, se prevedea c La cumprri i vnzri de fire comerial, nu poate avea nici un loc dispoziiile pravilei civile, care recunosc vnzarea de lucruri nemictoare1. Art. 262 din Codul comercial n vigoare n Transilvania (Legea ungar XXXVII din 1875) i art. 275 din Codul comercial ce se aplica n Bucovina stipulau n mod expres faptul c operaiunile asupra imobilelor nu pot fi comerciale. Comercialitii din Vechiul Regat au preluat justificarea acestei soluii din doctrina francez. Referitor la Codul comercial romn din 1887, n vigoare i astzi, legiuitorul romn de la 1887 a dorit s exclud tranzaciile cu imobile din sfera de aplicare a dreptului comercial, urmnd modelul C. com. francez. Dac n-ar fi dorit acest lucru, ar fi reprodus prevederile C. com. italian ce i-a servit drept model. Soluia se impunea deci pe calea interpretrii istorice. S-a afirmat c legiuitorul nostru a fcuto din consideraiuni de un ordin mai nalt, din cauza organizrii noastre politice care se bazeaz pe ideea c ntre sol i naionalitate e o legtur ce nu fr pericol s-ar putea rupe2. Legea aplicabil industriei miniere Industria minier era scoas de sub regimul legii comerciale. Aceast soluie s-a impus prin coroborarea unor texte din C. com. (art. 12, 46 alin. 2, 5) i art. 104 alin. 1 din Legea minelor din 1898, art. 66 din Legea consolidrii petrolifere3. Dreptul de explorare minier era socotit c este un drept real mobiliar indiferent dac era exercitat personal de proprietar sau de ctre un concesionar. Jurisprudena a dedus c operaiunea nu va putea fi comercial nici datorit calitii de comerciani a subiecilor, soluie extins i n privina carierelor4. Au existat i soluii contrare justificate de argumentul conform cruia scopul principal al concesiunii unei mine nu este nici transferarea dreptului asupra minei care este ncorporat solului i nici transferarea posesiei asupra minei, aceasta nefiind dect o consecin necesar pentru exploatarea dreptului de concesiune, ci de a transfera n patrimoniul concesionarului dreptul de proprietate asupra minereului din min, mobil prin anticipaie. Dobndind un bun mobil spre a-l revinde, n stare natural sau prelucrat, concesionarul svrete prin nsui actul de concesiune un act unilateral obiectiv de comer n sensul art. 3 pct. 1 din cod, de la care i mprumut calitatea de comerciant. Construirea de imobile pentru a fi revndute era considerat comercial, chiar atunci cnd proprietarul terenului era cel ce fcea aceast operaiune. Aceast
Buletinul Oficial, nr. 14 din 19 februarie 1847, p. 55. V.Gr. Iamandi, Leciuni asupra dreptului comercial actele de comer, fascicula I, Tip. I.C. Aberman, Iai, 1939, p. 66. 3 Stelian Ionescu, Laureniu Preuescu, Codul comercial adnotat cu jurisprudena romn la zi, Monitorul Oficial, Imprimeria Naional, Bucureti, p. 12. 4 Ion Luca Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Ed. Socec & cd., Bucureti, 1974, p. 210.
1 2

275

soluie se ntemeia pe faptul c se cumpr materiale ce sunt revndute sub form imobiliar (potrivit art. 3 alin. 1, 2 C. com.)1, dar i pe temeiul c se ntrunesc elementele ntreprinderii de construcii. Legea din 1 aprilie 1906 a pus pentru prima dat n discuie n art. 47 referitor la taxele de nregistrare ctre fisc fondurile de comer, considerate ca universalitate de fapt prevznd n acelai timp i modul cum vor fi evaluate fondurile de comer. De asemenea, din punct de vedere fiscal s-a mai ocupat de fondul de comer i un Decret-lege din 1920. Codul comercial Carol al II-lea Codul comercial Carol al II-lea a crui intrare n vigoare a fost suspendat sine die, a reglementat n art. 2 pct. 5 ca fiind comerciale operaiunile asupra imobilelor n scop de speculaiune. n raportul Consiliului Legislativ aceast prevedere era justificat de necontenita dezvoltare a avuiei imobiliare, care poate forma obiect de interpunere n schimbul bunurilor2. Condiia esenial pentru stabilirea naturii actului era aceea a speculaiei ce trebuia verificat la momentul ncheierii operaiunii. Datorit acestei prevederi dobndeau caracter comercial nu numai cumprrile-vnzrile, ci i actele de locaiune a imobilelor. Condiiile istorice au fcut ca acest C. com. s nu intre n vigoare. A continuat s fie n vigoare vechiul Cod din 1887. n perioada comunist ce a urmat, acesta rmne n vigoare, fiind ns inaplicabil noilor relaii economico-sociale. Poziia comercialist contemporan Nefiind abrogat expres, dup decembrie 1989, Codul comercial romn de la 1887, redevine aplicabil raporturilor juridice specifice economiei de pia. Controversele asupra prevederilor sale au revenit n actualitate, calificarea operaiunilor cu imobile fiind una din aceste controverse. Pe de alt parte, nici C. com. i nici Legea 31/1990 privind societile comerciale nu definesc instituia fondului de comer. O simpl evocare a sa este fcut n art. 861 C. com., text aflat n materia falimentului. n mod practic textele citate consacr o existen formal a acestei instituii, dei expresii ca fond de comer sau vnzarea unui fond de comer erau locuiuni cunoscute n limbajul comun de specialitate. De asemenea, n literatura de specialitate sunt excluse n continuare dintre faptele de comer cumprarea-vnzarea imobilelor, nchirierea sau concesionarea
Eftimie Antonescu, Codul comercial adnotat cu jurisprudena, doctrina romn i strin, vol. I, ed. a IIa, Ed. Tiparul romnesc, Bucureti, 1925, p. 133-134. 2 Paul I. Demetrescu, I.L. Georgescu, Codul comercial Carol al II-lea, Ed. Cartea romneasc, Bucureti, 1974, p. 11.
1

276

imobilelor, considerndu-se c aceste operaiuni au un caracter civil. Totui, reglementarea C. com. este considerat vetust i ar trebui abandonat n favoarea unei concepii moderne.1 QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare vom cuprinde n cadrul analizei prospectiv-exploratorii referine la textele similare sau cu obiect asemntor din alte coduri comerciale i legislaia contemporan. n dreptul roman nu se recunotea existena unor norme comerciale speciale, astfel dreptul comercial era integrat n dreptul civil. Jurisconsulii romani s-au preocupat puin de fondul de comer deoarece n acele timpuri fondul de comer nu avea o existen distinct, ci constituia un accesoriu al imobilului n care proprietarul exercita un comer, fie personal, fie prin sclavi i emancipai2. n evul mediu se intensific dezvoltarea comerului maritim, fapt care determin apariia unui drept cutumiar. Juritii din aceast perioad istoric, foloseau mecanismul contractelor i cel al obligaiilor, n nelegerea anumitor instituii de drept comercial. Dup prbuirea Imperiului Roman, concomitent cu apariia statelor ceti italiene se poate vorbi i de o dezvoltare a comerului terestru, proces care impune crearea unui sistem propriu de reguli de drept n care-i afl originea multe din instituiile comerciale moderne cum ar fi: bncile, societile comerciale, falimentul. De asemenea o importan deosebit n formarea dreptului comercial o are dezvoltarea schimburilor prin intermediul iarmaroacelor, unde tranzaciile i executarea acestora erau reglementate de reguli speciale caracterizate prin celeritatea procedurilor. Gruparea comercianilor i a meseriailor din aceeai ramur de activitate sub conducerea consulului, care avea putere legislativ, a determinat adunarea normelor emise de acesta pentru rezolvarea litigiilor n statute, care ulterior odat cu progresul economic i evoluia politic, au fost nlocuite cu dreptul scris. Acesta spre deosebire de dreptul cutumiar, care avea aplicabilitate numai asupra unor zone geografice restrnse, va avea inciden asupra ntregului teritoriu al unei ri, astfel apar zorii unei noi epoci, epoca modern. Inovaia legiuitorului italian de la 1882 n Italia, datorit evoluiei politice, apare un alt C. com. care va fi adoptat n anul 1882, cod ce va sta la baza inspiraiei n elaborarea C. com. romn din 1887.
George Papu, Despre excuderea imobilelor din domeniul dreptului commercial, n Revista de drept comercial, nr. 7-8/1998, p. 77. 2 Constantin Stoeanovici, Drept comercial comparat, Ed. Tip Curierul Judiciar, Bucureti, 1924, p. 168.
1

277

C. com. italian a fost primul cod comercial european ce a reglementat n art. 3 la pct. 3 ca atti di commercio - cumprarea i revnzarea de bunuri imobile cnd sunt fcute n scop de speculaie comercial1. Raiunea acestui text a fost, prin acordarea caracterului comercial i acestor ntreprinderi, s protejeze n primul rnd economia naional mpotriva crizelor i n special mpotriva falimentelor2. Aceast dispoziie legal, meninut i de noul C. civ. din 1942, cod care reglementeaz i raporturile juridice comerciale, renunndu-se, astfel, la autonomia dreptului comercial, nu schimb cu nimic organizarea proprietii imobiliare, a formelor i a publicitii cumprrilor-vnzrilor i nu avea nici o consecin asupra prescripiei achizitive3. n raportul Mancini (asupra Proiectului de C. com.) se preciza: Codul comercial n-a avut intenia de a goli de coninut garaniile de form i probele prescrise de Codul civil, ce sunt n mod sigur compatibile cu natura actului comercial; exist i dispoziii puin diferite ce guverneaz nstrinarea navelor, nregistrarea i transcrierea contractului la care se raporteaz4, aceasta neavnd consecine asupra caracterului comercial al acestor operaiuni. Caracteristic operaiunilor cu privire la imobile, pentru a fi comerciale este intenia de a face o speculaie comercial. Aceast intenie sau scop trebuie s existe n momentul ncheierii contractului i trebuie s fie recunoscut de ctre ambii contractani. Elementele ce conduc la nvederarea inteniei speculative ar fi: preul, situaia imobilului, destinaia sa, momentul operaiunii, importana sa, conexitatea sa cu alte afaceri de acelai fel. Acestea creeaz aparena scopului speculativ pe care judectorul l va aprecia de la caz la caz5, raportul Mancini preciznd c, prin operaiune trebuie s se realizeze beneficiul unei adevrate i notorii speculaii comerciale. Ar avea acest caracter actele de locaiune fcute cu intenia i de proporia unei speculaii, de exemplu: nchirierea unor camere cltorilor, nchirierea prin care se ncepe o speculaie comercial, cum este nchirierea unui teatru, a unui atelier, a unui magazin. Jurisprudena italian a considerat c nchirierea i ocuparea de imobile, chiar cnd intervine ntre necomerciani e act de comer, cnd s-a fcut n scop de speculaie6; tot astfel este considerat i cumprarea unui imobil fr intenia de

Cesare Vivante, Trait de droit commercial, traducere din limba italiana dup ed. 1907-1909 de A. Wahl, p. 151. 2 Ibidem; de asemenea, art. 44 din Codul din 1882 prevedea c, n ce privete proba cu martori, de cte ori este vorba de imobile trebuie a se raporta la regulile cuprinse n C. civ. (cf. E. Antonescu op. cit., p. 110). 3 Cesare Vivante, op. cit., p. 152. 4 Ibidem, p. 153. 5 Ibidem. 6 C.A. Veneia, 17 iulie 1896 n E. Antonescu, op. cit., p. 92.
1

278

speculaie, dar pentru a nfiina n el o ntreprindere1; cumprarea unui teren pentru a cldi pe el un edificiu pentru a nchiria locuine, prvlii sau magazine2. n schimb, este act civil cumprarea i nchirierea dac cea mai mare parte a imobilului este destinat locuirii3. Codul Comercial Francez Frana a fost prima ar n care a fost legiferat comerul. ncepnd cu edictul lui Carol al IX-lea dat n anul 1563 - prin care s-au creat jurisdiciile consulare continund cu ordonanele lui Ludovic al XIV-lea din 1673 - privind comerul terestru i cele din 1683 - privind comerul pe mare cunoscute sub denumirea de Ordonanele lui Colbert opera de legiferare culmineaz cu adoptarea n anul 1807, n timpul lui Napoleon, a C. com. francez. Acest cod a fost preluat i de alte ri dezvoltate din punct de vedere economic la acea vreme ca Italia, Spania, Olanda, Anglia, conferindu-i acestuia o recunoatere valoric prin universalizare. Se pare c n Frana, primul text care remarc terminologic fondul de comer apare abia prin secolul al XVI-lea, prin cunoscutele oficii- les offices. Aceste oficii constau n drepturile acordate de rege unor persoane de a exercita o profesiune sau o meserie determinat. De asemenea, n acele timpuri se mai gsea ideea de fond de comer n expresia fond de boutique, care cuprindea mrfurile i ustensilele servind la o exploatare comercial. ncepnd din 1807, anul apariiei Codului de comer, i ndeosebi cu apariia Legii din 17 martie 1909, fondul de comer dobndete repere legislative substaniale, pn atunci aceast noiune fiind evocat numai prin legile cu caracter fiscal, un exemplu n acest sens constituindu-l Legea din 26 februarie 1872. n dreptul francez, din 1967, vnzarea-cumprarea bunurilor imobile este considerat act de comer, poziie meninut i n reglementarea actual. n Germania, nc din anul 1900, este n vigoare att Codul civil ct i Codul comercial, acesta din urm fiind fundamentat pe concepia subiectiv asupra dreptului comercial. Legiuitorul german are aceeai concepie, expus n C. com. german, ca cel romn n ceea ce privete excluderea operaiunilor asupra imobilelor ca fiind fapte de comer. n Anglia i n SUA sistemul juridic este total diferit de cel european, prin caracterul su cutumiar, regulile din common-law aplicndu-se att comercianilor ct i necomercianilor. Au existat controverse asupra fondului de comer, astfel nct doctrinarii
C.A. Torino, 18 aprilie 1916 n E. Antonescu, op. cit., p. 7, 135. C.A. Milano, 23 februarie 1916 n E. Antonescu, op. cit., p. 135. 3 C.A. Torino, 8 aprilie 1895, n Cesare Vivante, op. cit., n nota 37, p. 153.
1 2

279

italieni i germani au elaborat unele teorii pentru a clarifica urmtoarele aspecte: a) dac fondul de comer constituie o pluralitate de elemente lipsite de individualitate sau b) dac fondul de comer constituie un subiect de drept afectat la o exploatare comerciala sau industrial sau c) dac imobilele fondului de comer pot fi considerate ca mobile spre a putea forma obiectul unor acte de comer. Acest ultim aspect a fost supus discuiei spre a se stabili dac, pentru fondul de comer se menine excluderea tradiional conform creia bunurile imobile nu pot face obiectul unor acte de comer sau operaii comerciale. Concluziile la care s-a ajuns precizeaz c fondul de comer este un organ autonom deoarece ntre patrimoniul patronului i fond nu exist nici o confuzie, fiecare fiind un subiect propriu. Autorii germani nu sunt de acord cu recunoaterea unei personaliti juridice, dar consider c prin afectaiune fondul are o valoare proprie, constituind un patrimoniu de afectaie. n opinia unor autori latini (italieni, francezi, romni) fondul de comer este universalitate de fapt a crei bunuri dei reunite i conserv totui individualitatea. Datorit acestei importante particulariti, fondul de comer este un bun mobil incorporal. Consecina acestei definiii permite a se face operaii comerciale asupra bunurilor imobile prin derogare de la regula conform creia numai bunurile mobile fac obiectul operaiilor comerciale, supuse regimului juridic al art. 3 din C. com. Operaiunile fcute chiar de comerciani asupra bunurilor imobile vor fi astfel supuse regimului juridic al legii comerciale. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd vom ncerca s cercetm regula de drept supus discuiei prin analiza gramatical a textului, prin contextualizare din perspectiv pluridisciplinar i prin descoperirea sensurilor normei. Littera: Potrivit art. 3 pct. 1 i 2 C. com., cumprarea-vnzarea comercial poate avea ca obiect numai bunurile mobile: productele, mrfurile i obligaiunile statului i titlurile de credit care circul n comer. Astfel, noiunea de producte desemneaz n dreptul comercial, produsele naturale ale pmntului, care se obin prin cultur sau exploatare direct (de exemplu, cerealele, legumele, lemnele etc.), precum i produsele animalelor (de exemplu, laptele, lna etc.). Aadar, noiunea de producte folosit n dreptul comercial este mai larg dect cea din dreptul civil; ea se apropie de noiunea de fructe naturale, folosit n dreptul civil. Mrfurile sunt produsele realizate din activitatea de producie, destinate schimbului (de exemplu, autoturismele, mobilierul etc.). Noiunea de obligaiuni ale statului la care face referire art. 3 pct. 1 i 2 reprezint titluri de credit emise de ctre stat. Titlurile de credit sunt nscrisuri n baza crora titularii lor au calitatea s exercite drepturile specificate n cuprinsul lor.
280

ntruct aceste titluri ncorporeaz anumite drepturi, ele pot fi obiectul dreptului de proprietate i al unor operaiuni juridice, ntre care i cumprarea i vnzarea. Fondul de comer este caracterizat ca fiind o universalitate de bunuri mobiliare, imobiliare, drepturi patrimoniale, corporale sau incorporale, avnd valoare economic, funcional, dat de ctre subiectul dreptului comercial, n scopul exercitrii profesiei sale. n ceea ce privete caracterul juridic al fondului de comer, una din legile produciei de bunuri consider c orice activitate productiv se realizeaz prin instrumentele specifice aciunii pe care o ntreprinde. Tot astfel, exercitarea comerului implic la rndul su folosirea unor bunuri adecvate pentru realizarea scopului su. Fondul comercial, care cuprinde bunuri corporale t drepturi incorporale, se constituie astfel ca un organism economic1. Toate bunurile care ajut la formarea fondului sunt mpreunate ntr-un singur organism economic. Sub acest aspect fondul de comer mprumut unele caractere ale universalitii. Va fi greu ns de susinut c patrimoniul acesta compus din cele mai variate bunuri, este un patrimoniu universal. i aceasta va fi greu de susinut mai ales datorit principiului unitii patrimoniului exprimat sub sintagma c fiecare persoan are un patrimoniu i fiecare patrimoniu aparine unei persoane. Ca stare de fapt, organismul economic denumit fondul de comer, este o creaie a titularului iar ntre bunurile care l compun nu este instalat o coeziune fizic, titularul putnd n orice moment desprinde i dispune de unul din aceste elemente. Sub acest aspect se poate vorbi de o universalitate, dar aceasta nu poate fi dect o universalitate de fapt (universitas facti), iar nu o universalitate juridic (universitas juris). Fondul de comer este alctuit din bunuri corporale precum: cldirea (sau cldirile) afectate exercitrii comerului; bunurile mobile prin natura lor sau prin destinaie; mrfurile existente i cele contractate. De asemenea, mai fac parte din fondul de comer numele comercial, firma, emblema, marca de fabric, brevetul de invenii, clientela, vadul comercial sau contractul de nchiriere. Contextualizare Sensul social n epoca veche dei exista proprietatea, abia cnd a luat natere i un msurtor de valori stabil i recunoscut de toat lumea, a fost dat i a doua condiie esenial pentru naterea comerului. Banii, chiar din primele nceputuri, manifest puterea lor aproape magic de a crea i de a menine raporturile mai strnse ntre oameni. Numai cu ajutorul lor se nate i se consolideaz o nou noiune mai nti de ordin economic, social, mai apoi de ordin de drept, averea, care la rndul ei e condiie pentru alt noiune social, puterea. Astfel, aceast dorin de a poseda i de a dobndi o avere i prin ea de a-i crea o situaie superioar n mediul social n care
1

Cesare Vivante, op. cit., p. 136.

281

triete, pare a fi cel mai puternic dac nu singurul stimulent care l-a ndemnat pe om n toate timpurile de a se folosi de toate mprejurrile sau, lipsind acestea, s le creeze pentru a-i asigura aceast situaie cu ajutorul unei averi, strns mai ales prin operaiuni comerciale. Dorina aceasta a creat un nou i foarte puternic curent social, luxul, care sub cele mai variate forme stpnea i continu s stpneasc toate straturile sociale. Sensul psihologic Legat indisolubil sau raportat la cel social se poate susine c banii au fost considerai n toate vremurile un mijloc de a-i crea o situaie material i astfel o situaie social mai bun. Din dorina aceasta rezult alta de a realiza un ctig din operaiunile i lucrrile de tot felul, singurele n msur de a asigura condiii de trai. Astfel, orice om dorete s-i mbunteasc i s-i nfrumuseeze traiul. Din punct de vedere psihologic, aceast dorin pare a fi nnscut firii omeneti, observnduse c este att de puternic nct de la primele popoare se manifest prin nzuina de a se pune numaidect n posesia bunului dorit, nzuin care prea adesea ia forma unei pofte ptimae de a dobndi acest bun cu orice risc, fie i cu mijloace de viclenie sau for brutal. Sensul politic Avnd n vedere extraordinara importan a comerului, statul, considerat un important factor economic, trebuie s ia toate msurile sub forma unor dispoziii legale exprese n ceea ce privete activitatea comercial, pentru a garanta astfel o dezvoltare sntoas a comerului. Totodat, din raiuni de protecie a comercianilor mpotriva unor eventuale falimente a activitii lor ct i diminuarea litigiilor de natur comercial, care apar frecvent n practic, noile realiti economice i sociale impun schimbarea normelor juridice comerciale existente cu unele concrete, exprese. Astfel, s-ar asigura o eficien extraordinar a operaiunilor comerciale, att cele interne, ct i internaionale, noul cadru comunitar economic impunnd-o aproape imperativ prin construirea Pieei Unice Europene pe baza unei largi liberti de a contracta, aspectat sub forma liberei circulaii a persoanelor, a bunurilor, a capitalurilor i a serviciilor. De aceea se impun reglementri exprese i nu deduse pe cale de interpretare a tuturor faptelor, actelor i operaiunilor de ordin comercial, eliminndu-se astfel ingerinele anumitor dispoziii civile. Sensul economic Comerul mijlocete circulaia bunurilor indiferent dac acestea se gsesc n starea lor original sau dac au fost prelucrate sau fabricate. Aceast funcie de mijlocire este una istoric deoarece comerul reguleaz aceast circulaie, silind att producia ct i consumul s se supun normelor stabilite de el n scopul normalizrii ntregii viei omeneti. Delimitarea bunurilor mobile de cele imobile sub aspect comercial se poate realiza i printr-o delimitare valoric a acestora. Valoarea este un concept economic
282

referitor la preul cel mai probabil convenit de cumprtorii i vnztorii unui bun sau serviciu, disponibil pentru cumprare. Valoarea nu reprezint un fapt, ci o estimare a celui mai probabil pre care va fi pltit pentru bunuri sau servicii, la o anumit dat, n conformitate cu o anumit definiie a valorii. De asemenea, o distincie important care trebuie fcut n activitatea de evaluare este diferena ntre valoare i pre. Diferena ntre pre i valoare este dat de motivaiile vnztorului i cumprtorului, de raportul de fore de pe pia, precum i de unele criterii subiective. Astfel, corectitudinea unui raport de evaluare se probeaz n pia, atunci cnd valoarea estimat este acceptat de pri, bunurile fie imobile, fie mobile au capacitatea de a genera profit, cunoaterea tendinelor pieei, utilitatea bunurilor care determin intensitatea dorinei de a vinde sau cumpra, fie pentru uz personal, fie n scop de speculaie. Sensul teologico-filosofic Chiar dac profitul duce la stabilitatea economic n epoca noastr, valorile morale vechi sunt abandonate n favoarea unora moderne, omul cutnd a se depi pe sine nsui. Astfel, oricte sacrificii i riscuri ar implica dobndirea unei averi, chiar i prin operaiuni comerciale, omul contemporan pierde din vedere c fiina sa este perisabil, ntreaga sa existen i toat agoniseala fiind supuse zdrniciei (vanitas vanitatum et omnia vanitas). Aadar, omul modern, uit postulatul divin c fiina uman n viaa sa chtonian trebuie s se pregteasc pentru Mntuire. El trebuie s se mbogeasc sufletete prin svrirea de puine pcate i a ct mai multor fapte bune, deoarece aceast avere i va rezerva sau nu un loc n mpria cerurilor i nu luxul material agonisit pe acest pmnt. Sensul obscur Comerciantul dobndete bunul numai cu scopul de a-l supune stpnirii sale tranzitorii, dorind s opereze un ctig bnesc ct se poate de mare din trecerea bunului la alt persoan. Pentru ca aceast raiune a comerciantului s subziste, este necesar ca pentru o desfurare normal a activitii comerciale, toi comercianii care i-au asumat obligaii, n baza raporturilor juridice la care particip, s le execute n conformitate cu contractele ncheiate. n privina executrii obligaiilor o importan deosebit o are executarea celor care au ca obiect plata unor sume de bani (preul mrfurilor, lucrrilor, serviciilor, rambursarea mprumuturilor). Neachitarea la scaden a sumelor de bani datorate de ctre debitor l pune pe creditor n situaia de a fi lipsit de mijloacele necesare relurii ciclului de producie. Avnd n vedere c, cel mai adesea, produsele, lucrrile i serviciile se realizeaz cu bani mprumutai, creditorul nu va putea restitui bncii creditele primite. Prin urmare, neexecutarea obligaiilor bneti la scaden produce consecine negative n lan, nu doar asupra creditorului, ci i fa de ali comerciani cu care creditorul se afl n raporturi juridice i mai mult asupra salariailor comerciantului. Se ridic astfel problema, descoperind n acelai timp i sensul obscur, de ce se dovedete n
283

aceste raporturi comerciale, reaua-credin a unor comerciani sau persoane n aceste raporturi comerciale, mpiedicnd pe un altul s aib o dezvoltare armonioas a activitii sale comerciale, aducnd-o n stare de dificultate i chiar de faliment, culpa nefiindu-i imputabil. Ce importan mai are dac bunurile care se vnd prin adjudecare sunt mobile sau imobile sau dac vnzarea are caracter comercial sau civil? Noile realiti economice au dus la crearea unui raport invers proporional cu valorile morale vechi, astfel nct primeaz egoismul uman prin asigurarea unei stri de bine individuale i nu a ntregii comuniti cum se practica n timpurile mai vechi. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd, vom cerceta contraargumentele aduse dispoziiilor nscrise n art. 3 alin. 1 i 2 C. com., prin metoda dialectic a tezei, antitezei i sintezei. Teza - pro auctoritas: Operaiunile cu privire la imobile (vnzare-cumprare, nchiriere, concesiune, leasing) au o natur esenialmente civil, pornind de la urmtoarele premise. La data adoptrii C. com., bunurile imobile reprezentau principalul element patrimonial, avnd o valoare mare relativ la bunurile mobile (accesorii ale imobilelor n cadrul masei patrimoniale); s-a considerat c, lsnd operaiunile cu privire la imobile exclusiv sub incidena reglementrilor civile, care reprezint reglementri cu caracter de protecie i care instituie unele formaliti solemne necesare valabilitii sau opozabilitii transferului, se realizeaz o mai bun protecie a celor tentai de transfer i un avertisment asupra caracterului grav al acestuia. C. com. romn nu a preluat i textul art. 1 alin. 3 C. com. italian conform cruia operaiunile speculative cu privire la imobile sunt comerciale, ceea ce nseamn c legiuitorul roman a dorit s exclud de sub incidena dreptului comercial operaiunile cu privire la imobile. Art. 3 pct. 1 i 2 C. com. se refer numai la bunuri mobile; per a contrario, reglementarea comercial nu are n vedere operaiunile imobiliare. n mod tradiional vnzarea-cumprarea bunurilor imobile, dup legislaia noastr, nu este act de comer, chiar dac ar fi fost fcut cu intenia de vindere sau nchiriere, i c n consecin, operaiunile imobiliare nu pot forma obiectul de activitate al unei societi comerciale, acesta fiind de domeniul societii civile. Aadar, dispoziiile art. 3 alin. 1 i 2 C. com. refuz calificarea comercial a actelor juridice care opereaz transmiterea unor bunuri imobile, asemenea operaiuni fiind, potrivit legii, de natur eminamente civil; fondul de comer analizndu-se ca o universalitate de natur mobiliar, s-ar ajunge la consecine juridice incompatibile cu regimul imobilelor, ele neputnd fi tratate ca accesorii ale masei mobiliare, ca efect al regulilor care guverneaz circuitul bunurilor mobile, ar deveni posibil transmiterea, odat cu fondul de comer, a imobilelor aferente, fr a se respecta condiiile instituite prin norme legale imperative referitoare la
284

dobndirea acestor bunuri1. Antiteza - contra auctoritas: n opinia noastr, legea nu exclude nici expres, nici implicit, operaiunile imobiliare de sub incidena reglementrii comerciale, considerm c imobilele pot face obiectul fie al vnzrii-cumprrii, nchirierii, concesiunii, leasingului i totodat ele fac parte din fondul de comer. n sprijinul acestei viziuni aducem urmtoarele argumente. n primul rnd, exist bunuri mobile care au o valoare mult mai mare dect imobilele (ex. nave, aeronave); protecia prin reglementarea civil poate fi necesar n ceea ce-i privete pe necomerciani, nu i n ce-i privete pe comerciani, care sunt profesioniti; formalitile solemne ce nsoesc transferul imobilelor se pstreaz, indiferent dac operaiunile respective sunt considerate civile sau comerciale, ntruct condiiile de form i de fond necesare pentru valabilitatea unui act juridic de drept privat nu depind de aceast calificare (dreptul comercial se completeaz cu dreptul civil acolo unde nu exist dispoziii exprese derogatorii conform art. 1 alin. 1 C. com.). ntr-adevr, fie c este calificat civil sau comercial, o vnzare de terenuri este valabil doar dac este fcut n form autentic notarial, iar o vnzare de imobile (terenuri sau construcii) este opozabil terilor doar dac s-au efectuat formalitile de publicitate imobiliar. Dei, dup cum am observat pentru circuitul civil al bunurilor imobile exist reguli imperative speciale, putem conchide c, prin simpla apartenen a acestor bunuri la fondul de comer astfel de reguli referitoare la transmitere, formalitile de publicitate imobiliar ct i a taxelor fiscale, nu sunt eludate. De asemenea, nepreluarea textului din Codul italian poate s nsemne i c intenia legiuitorului romn a fost alta: s nu restrng incidena reglementrii comerciale numai la operaiunile speculative asupra imobilelor ca n legislaia italian sau cea francez, ci s o extind asupra oricrui fel de operaiuni efectuat cu intenia de revnzare sau renchiriere i la cadrul comerului unui comerciant. Astfel, art. 3 C. com. nu niruie elementele fondului de comer, ci menioneaz exemplificativ categoric nu exhaustiv, aa nct, eventual i-ar putea gsi locul i operaiunile privitoare la imobile ca fapte de comer. Tot referitor la fondul de comer, pare paradoxal ca ntr-o universalitate de natur mobiliar s fie cuprinse i imobile. Totui putem considera c este o construcie artificial i forat, o contradictio in terminis, i o abatere de la principiul, considerat aproape sacrosanct, prevzut de art. 461 C. civ. care dispune c: Toate bunurile sunt mobile sau imobile. Fondul de comer, ca universalitate de natur mobiliar, este constituit astfel prin voina titularului acestuia, nefiind o universalitate juridic. Nici o dispoziie legal nu indic expres natura juridic a fondului de comer, avnd ca reper categoriile tradiionale de bunuri, el putnd avea o alt natur dect bunurile care l alctuiesc, ntruct este o universalitate compozit de bunuri, distinct i

Ovidiu Cpn, Evoluia dreptului comercial, n Revista Dreptul, nr. 9-12/1990, p. 23-24.

285

autonom1. Nu n ultimul rnd, clasificarea bunurilor n cele dou categorii nu poate fi considerat att de tranant precum pare, din moment ce exist mobile prin anticipaie, tocmai prin voina prilor, i imobile prin destinaie. Acestea din urm sunt definite n C. civ. art. 468 alin. 1 ca fiind obiectele ce proprietarul unui fond a pus pe el, pentru serviciul i exploatarea acestui fond. Aadar, imobilele prin destinaie sunt, prin natura lor, bunuri mobile, ns dat fiind destinaia lor, stabilit de proprietar, legea le declar imobile. Este de reinut c pentru a fi n prezena unui imobil prin destinaie, trebuie ndeplinite dou condiii i anume: pe de o parte s existe un raport de accesorialitate (adic de afectare), fizic sau voliional (n sensul c acest raport este stabilit printr-o legtur material, fie printr-o legtur intelectual), ntre bunul mobil i imobilul prin natura lui la care servete, iar, pe de alt parte, ambele bunuri s aib acelai proprietar2. Dei art. 468 C. civ. nu enumer i obiectele afectate exploatrii comerciale a unui imobil, considerm c ntruct legea nu distinge ntre diferitele feluri de servicii i exploatri, regulile art. 468 C. civ. pot fi extinse i la exploatarea comercial3. Sintez dicta sive concordia discordantium sive conjunctio opositorum: Interpretarea per a contrario este ambivalent i poate genera incertitudine. Acest argument de interpretare se ntemeiaz pe legea logic a terului exclus (tertio non datur), respectiv, ca o problem, n datele sale eseniale are doar dou soluii, o a treia fiind exclus. Dac n C. com. operaiunile imobiliare nu sunt calificate expres ca fiind comerciale atunci ele nu pot fi calificate dect civile? Rspunsul este negativ, ntruct art. 4 C. com. calific drept comerciale orice obligaiuni ale comercianilor rezultate din exerciiul comerului lor, operaiunile imobiliare putnd intra cel puin implicit, sub incidena acestui text. Pe de alt parte, concluzia raionamentului per a contrario poate fi dubl: fie excludere, fie permisiune. Cnd legea nu interzice expres, atunci nseamn c permite. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd, vom cerceta justificarea dreptului sancionat, prin expunerea argumentelor i excepiilor pe care acest principiu le comport, pentru a face n final observaii cu privire la liniile generale i brocardurile principiului i propunerea de lege ferenda. Jurisprudena a admis caracterul comercial al vnzrii sau nchirierii bunurilor imobile care fac parte dintr-un fond de comer.
Ion Deleanu, Fondul de comer consideraii generale, n Revista Dreptul, nr. 4/2001, p. 77-78. Gabriel Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, ed. a II-a revzut i adugit, Ed. All Beck, Bucureti, 2002, p. 73. 3 Constantin Hamangiu, Codul civil adnotat, vol. I, Ed. All Beck, Bucureti, 1999, p. 583.
1 2

286

Curtea Suprem de Justiie n compunerea de 7 judectori a exprimat n acest sens i punctul su de vedere1, conform creia operaiile comerciale fcute asupra unor imobile care fac parte din fondul de comer sunt operaiuni supuse regimului juridic al dreptului comercial. Mai mult dect att, schimbarea opticii pe plan legislativ, include leasing-ul imobiliar printre actele de comer. Astfel, cea mai important reglementare legal, care include operaiunile cu imobile n domeniul dreptului comercial este O.G. nr. 51 din 30 august 19972 cu privire la leasing. Contractul comercial de leasing poate avea ca obiect, utilizarea unor bunuri imobile cu destinaie comercial i industrial achiziionate sau construite de o societate de leasing sau utilizarea bunurilor de folosin ndelungat i a imobilelor cu destinaie de locuin pentru persoane fizice cu respectarea condiiilor privind protecia consumatorului. n aceste situaii leasing-ul este imobiliar i se poate confunda n practic cu nchirierea propriu-zis de imobile, cu consecina acordrii caracterului comercial i acesteia din urm. Pentru a evita aceast confuzie, menionm c acest contract de leasing, prin esen comercial se deosebete de nchirierea de drept comun n primul rnd prin faptul c acesta a fost conceput ca un instrument de creditare i nu doar ca o pur speculaie cum este nchirierea3. De asemenea leasing-ul imobiliar se deosebete de nchirierea unui imobil i prin promisiunea unilateral a locatorului de a vinde imobilul nchiriat locatarului, la o dat care de obicei coincide cu data expirrii contractului. Dar prile pot conveni ca, la expirarea duratei pentru care contractul a fost ncheiat, locatarul s opteze ntre a cumpra bunul, a-l renchiria sau pur i simplu se poate prevedea c respectivul contract nceteaz. Datorit acestor trei posibiliti, poate aprea n practic urmtoarea situaie: o societate de leasing imobiliar, la solicitarea viitorului locatar, cumpr imobilul dorit de acesta i i-l nchiriaz acestuia cu posibilitatea de a-l renchiria la expirarea duratei contractului, fr a exista o promisiune unilateral de vnzare. Care va fi natura contractului ncheiat ntre pri? Crei legi i va fi supus contractul de cumprare-vnzare ncheiat ntre furnizor i societatea de leasing? Opinm c n aceast situaie nu se ncheie un contract de locaiune cu locatarul, ci un contract de leasing. Absena promisiunii unilaterale de vnzare, specific leasing-ului operaional, nu transform contractul din unul de leasing ntrunul de nchiriere propriu-zis. ntr-o asemenea situaie, trebuie ns s se stabileasc, de ctre instan dac respectivul contract a reprezentat un instrument de creditare (i atunci va fi leasing)
C.S.J., dec. nr. 10/1994, n B.J. 1994. Publicat n M. Of. nr. 224 din 30 august 1997, republicat n M. Of. nr. 9 din 12/01/2000. 3 Valentin M. Ionescu, Aspecte generale privind leasing-ul cadrul de reglementare, aplicaii, n Revista de drept comercial, nr. 9/1996, p. 59-73.
1 2

287

sau nu. Suntem de prere c primul contract din triunghiul leasing-ului (cel de cumprare-vnzare) va fi unul civil, pentru c legea comercial (O.G. 51/19971) este aplicabil doar contractului propriu-zis de leasing (cel dintre locator i locatar) i nu ntregii operaiuni ce cuprinde i cumprarea-vnzarea. Ar fi, desigur, util o consacrare legislativ a soluiei includerii anumitor operaiuni imobiliare printre faptele de comer. Totui, soluia includerii printre faptele de comer a nchirierii unui imobil n scopul exercitrii comerului poate fi admis chiar n cadrul dispoziiilor legale existente prin interpretarea lor n lumina realitilor sociale i economice actuale. n nici o dispoziie a sa, C. com. nu exclude in terminis operaiunile imobiliare din sfera faptelor de comer. Enumerarea faptelor de comer din art. 3 C. com. are caracter enuniativ, iar sfera lor a evoluat spre o continu extindere. Excluderea operaiunilor imobiliare dintre faptele de comer este opera interpretativ a vechii doctrine i jurisprudene, de altfel, aa cum s-a artat, concordant cu realitile social-economice ale epocii. Realitile economice i sociale actuale sunt ns profund diferite, astfel c vechea interpretare nu mai poate subzista. Propunerea de lege ferenda Absena unui text legal, care s exclud n mod imperativ operaiunile cu imobile din orbita dreptului comercial, poate duce la concluzia c acestea sunt guvernate i de legea comercial. Dei nc se consider c aceast excludere este o creaie a doctrinei i jurisprudenei, nentemeiat legal, tributare ideii seculare potrivit creia imobilele sunt de resortul exclusiv al legii civile, ne-am propus ca acest studiu, prin metoda hermeneuticii organice, s combat aceast tez. n contextul dezvoltrii continue a comerului, aceast excludere nu este o soluie benefic. Legiuitorul nostru ncepe s o contrazic prin Ordonana nr. 51/1997, privind operaiunile de leasing i societile de leasing. Pentru a include imobilele n domeniul dreptului comercial trebuie realizate unele modificri ale dispoziiilor C. com. romn, reglementndu-se n mod expres vnzarea-cumprarea de imobile. Astfel, distincia ntre valorile mobiliare i cele imobiliare, avnd repercusiuni asupra legii aplicabile, nu se mai justific. Valoarea economic nu mai este determinat de caracterul mobil sau imobil al bunului, aa cum s-a apreciat n 1887. Aceast raiune nu mai exist. Exist ns o multitudine de operaiuni asupra imobilelor ce trebuie reglementate de legea comercial, aa cum o fac legislaiile europene moderne. Realitile social-economice au evoluat n direcia creterii importanei bunurilor mobile mai ales n dreptul comercial. Creanele, drepturile de proprietate industrial, valorile mobiliare, fondul de comer constituie, de regul, elementele eseniale ale patrimoniului comercianilor, persoane fizice sau juridice. Pe de alt parte, nimic nu se opune ca i n tranzaciile imobiliare comerciale s se menin msurile de protecie prevzute de legea civil (forma scris, publicitatea
288

contractului, probele etc.). Aceast evoluie s-a reflectat n legislaia comercial francez mai nou prin includerea printre actele de comer a cumprrii de imobile n scopul revnzrii lor (art. 632-633 C. com. astfel cum au fost completate n 1967 i 1970). De asemenea, noua doctrin comercial romneasc tinde, n general, spre includerea unor operaiuni imobiliare n sfera faptelor de comer1. Se impune o reglementare expres, pentru a uniformiza deciziile din jurispruden care se orienteaz spre aceast soluie a admiterii c imobilele pot face obiectul unor operaiuni comerciale. Astfel, s-a statuat c nchirierea sediului de ctre o societate bancar este un fapt de comer n virtutea principiului accesoriului care are drept scop de a face posibil comerul pe care l desfoar n spirit de ctig2. n acelai sens, Curtea Suprem de Justiie, Secia Comercial, prin decizia nr. 4129 din 18.11.19993, a statuat c o aciune de evacuare a prtei din spaiul comercial al reclamantei este supus, n temeiul art. 4 i 56 din C. com., legii comerciale, motiv pentru care competena de soluionare revine tribunalului. De asemenea, jurisprudena admite calitatea de universitas factis a fondului de comer, astfel nct raportul de interferen dintre regimul comercial al fondului i regimul de drept comun al imobilelor ce-i sunt nglobate, va impune, n cazul unor acte de dispoziie asupra fondului n ntregime sau asupra imobilelor din fond, aplicarea n baza art. 1 din C. com., a regulilor de transmisiune imobiliar prevzute de dreptul comun, fr ca prin aceasta, comercialitatea actelor de dispoziie s fie pierdut. Nu n ultimul rnd, armonizarea legislaiei romne comerciale cu cea european se impune avnd n vedere modelul legislaiilor actuale n materie care reglementeaz expres operaiunile comerciale asupra imobilelor n Frana, Italia. Proxima integrare european a Romniei implic adaptarea la cadrul legislativ unitar existent n ceea ce privete comerul intern i cel internaional. Dac de lege lata excluderea are un suport, propunem, de lege ferenda, ca i operaiunile speculative asupra imobilelor s fie incluse printre faptele obiective de comer i totodat elementele - bunuri imobile ale fondului de comer.

Stanciu D. Crpenaru, Drept comercial romn, ed. a II-a, Ed. All Beck, Bucureti, 1998, p. 44 i 55; Ion Turcu, Teoria i practica dreptului comercial romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, vol. I, p. 152154. 2 C.A. Cluj, sec. civ. i de cont. adm., dec. nr. 1 din 4.01.1994, n Ion Turcu, op. cit., p. 169 172. 3 Revista Juridica nr. 7/2000, p. 283.
1

289

Bibliografie selectiv 1. Buletinul Oficial, nr. 14 din 19 februarie 1847, p. 55 2. Cesare Vivante, Trait de droit commercial, traducere din limba italian dup ediia 1907-1909 de A. Wahl 3. Constantin Hamangiu, Codul civil adnotat, vol. I, Ed. All Beck, Bucureti, 1999 4. Constantin Stoeanovici, Drept comercial comparat, Ed. Tip Curierul Judiciar, Bucureti, 1924 5. Eftimie Antonescu, Codul comercial adnotat cu jurisprudena, doctrina romn i strin, vol. I, ed. a II-a, Ed. Tiparul romnesc, Bucureti, 1925 6. Gabriel Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, ed. a II-a revzut i adugit, Ed. All Beck, Bucureti, 2002 7. George Papu, Despre excluderea imobilelor din domeniul dreptului comercial, n Revista de drept comercial, nr. 7-8/1998 8. Ion Deleanu, Fondul de comer consideraii generale, n Revista Dreptul, nr. 4/2001 9. Ion Luca Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Ed. Socec & cd. Bucureti, 1974 10. Ion Turcu, Teoria i practica dreptului comercial romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, vol. I 11. Jurispruden n Revista de drept comercial, nr. 12/1998, p. 122-123 12. Legiuirea Caragea, Ediie critic, Ed. Academiei Republicii Populare Romne, 1955, p. 211. 13. Ovidiu Cpn, Evoluia dreptului comercial, n Revista Dreptul, nr. 9-12/1990 14. Paul I. Demetrescu, I.L. Georgescu, Codul comercial Carol al Il-lea, Ed. Cartea romneasc, Bucureti, 1974 15. Revista Juridica nr. 7/2000 16. Stanciu D. Crpenaru, Drept comercial romn, ed. a II-a, Ed. All Beck, Bucureti, 1998 17. Stelian Ionescu, Laureniu Preuescu, Codul comercial adnotat cu jurisprudena romn la zi, Monitorul Oficial, Imprimeria Naional, Bucureti 18. V.Gr. Iamandi, Leciuni asupra dreptului comercial actele de comer, fascicula I, Tip. I.C. Aberman, Iai, 1939, pag. 66 19. Valentin M. Ionescu, Aspecte generale privind leasing-ul cadrul de reglementare, aplicaii, n Revista de drept comercial, nr. 9/1996 * * *

290

Ita comparatam esse hominum naturam omnium,/ Alienam ut melius videant et diiudicent/ Quam sua?1

S fie oare firea tuturor oamenilor astfel alctuit/ Inct s observe i s judece mai bine (interesele) altora/ dect pe ale lor? (Publius Afer Terentius, Heautontimorumenos, 503-505), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 133.

291

292

NATURA SOCIAL I CANONIC A CAUZEI CONTRACTULUI (EGIDA MINERVEI VERSUS VOLUNTAS) Andra Mihil Natalia tefni

Ne-am propus s facem o incursiune n materia obligaiilor i ne-am oprit un rgaz asupra cauzei. tim deja c rspunsul la ntrebarea: Pentru ce s-a ncheiat actul juridic civil? este dat de elementul cauz. ns, depind grania structurii clasice, ajungem n pragul unei alte ntrebri, nscut din dorina de a elucida o controvers secular. Aadar, scopul n care ncheiem un act juridic se adpostete sub egida Minervei sau este rodul voluntas? Prin intermediul celor apte trepte exegetice ale colii dreptului organic vom ncerca s analizm reglementrile C. civ. care se refer la aceast problem. Mai exact art. 966 i urmtoarele. (PRE)TEXTUL Nimic nu se produce n lumea aceasta fr o cauz (Iov, Cartea a V-a, 6). PRIMUM DIVIDAM n primul rnd vom analiza textul juridic prin prezentarea integral a acestuia lectura - i prin rezumatul textului citat summa. Lectura: Art. 966: Obligaia fr cauz sau fondat pe o cauz fals, sau nelicit, nu poate avea nici un efect. Art. 967: Convenia este valabil, cu toate c cauza nu este expres. Cauza este prezumat prin dovada contrarie. Art. 968: Cauza este nelicit cnd este prohibit de legi, cnd este contrarie bunelor moravuri i ordinii publice. Summa: Primul articol, 966, evideniaz trei condiii pe care trebuie s le ndeplineasc cauza: s existe, s fie real i licit. n literatura de specialitate se
293

consider ns c noiunea de absen a cauzei nu trebuie conceput independent de cauza fals i c, n realitate cauza trebuie s ndeplineasc dou condiii: s fie real i licit. Potrivit art. urmtor, 967, chiar dac nscrisul ce constat existena conveniei nu conine cauza obligaiilor ce decurg din convenie, contractul este valabil deoarece cauza este presupus pn la proba contrar. Sarcina dovedirii ilicitii sau imoralitii cauzei incumb prii care se prevaleaz de ea. nelesul noiunii de cauz licit este artata de art. 968 din C. civ. Este licit cauza care nu este prohibit de lege sau contrar bunelor moravuri i ordinii publice. Numai dac scopul urmrit prin ncheierea contractului este licit, se asigur conformitatea actului juridic cu legea i cu regulile de convieuire social. Este de principiu c actul are o cauz ilicit dac scopul urmrit de pri contravine dispoziiilor legale imperative, ordinii publice sau regulilor de convieuire social. SECUNDUM PONAM CASUM Cea de-a doua treapt a metodei propus de coala dreptului organic ne ghideaz spre nceperea hermeneuticii propriu-zise printr-o cazuistic real sau eideitica, imaginar. n egal msur vom identifica legtura imediat ntre abstraciunea textului i realitatea conflictual juridic. Cazul I Un preot cumprase un teren de la un antreprenor; preotul se nvoise cu acelai antreprenor s construiasc o coal de agricultur pe terenul cumprat. ns preotul a fost avizat de persoane competente c este imposibil de a construi o coal pe locul cumprat din cauza micimii lui. Curtea din Orleans, considernd c intenia comun a prilor contractante era construcia unei coli, c vnzarea terenului nu era fcut dect cu acest scop, c deci condiia determinant a vnzrii a fost fcut numai n scopul de a se cldi o coal, a decis c este eroare asupra substanei lucrului. Cauza obligaiei este fals, deoarece preotul s-a angajat n vederea unei cauze imaginare pe care el o credea real. Aceast eroare asupra scopului reprezint cauza fals1. Cazul II Conveniile relativ la casele de toleran. Contractele ncheiate avnd un scop bine definit contra bunelor moravuri sunt radical nule. Astfel, concesionrile de case de toleran sunt considerate de jurispruden ca nule, pentru c ele au fost fcute n vederea meninerii i exploatrii toleranei. Cumprtorul se oblig s umple rolul su n convenie n scopul de a dobndi casa de toleran: acesta este scopul imediat al voinei sale de a se obliga. Acest scop nu este dect mijlocul a crui realizare este necesar pentru a atinge scopul voinei de a face contractul pentru exploatarea sau
Traian Ionacu, Cauza ca obiect al voinei juridice, Tratat de drept civil, Partea general, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1967, p. 203.
1

294

meninerea casei de toleran. Curtea din Paris, avnd a judeca asupra unei vnzri de licen de toleran a mobilierului i imobilului totul formnd un veritabil fond de comer- anuleaz vnzarea ca avnd o cauz ilicit, numai n ce privete mobilierul i licena de toleran, nu i imobilul. Dac Curtea a meninut vnzarea imobilului este pentru c ntrebuinarea camerelor vndute nu este, dei cedate prin acelai act indisolubil legat de destinaia licenei vndute, i pentru c nu s-a avut n vedere exploatarea licenei de toleran n numitul imobil. Scopul voinei de a contracta nu este imoral dect n ceea ce privete vnzarea licenei i a mobilierului. Pentru imobil nu s-a considerat aceeai destinaie. Dac din contract imobilul ar fi fost considerat ca un element destinat aceleiai exploatri, jurisprudena anula vinderea lui, bazat pe faptul imoralitii scopului. Cazul III Fostul Tribunal Suprem (1983) a reinut c are scop potrivnic regulilor de convieuire social i este nul liberalitatea prin care se urmrete nceperea, continuarea sau reluarea unei relaii de concubinaj. De asemenea, s-a considerat c are caracter imoral, cu consecina nulitii lui, i contractul de ntreinere ncheiat n scopul meninerii strii de concubinaj. Cazul IV Un alt exemplu, V. vinde lui R. o vac pe care R. o cumpr pentru a o mperechea cu alta spre a munci cu ea cmpul. Vaca ns nu putea fi mperecheat, i deci Curtea, pe motiv c nu se putuse ajunge la aceast calitate considerat ca esenial, a anulat contractul. TERTIUM, HISTORIA REGULAE EXPLORABO Pasul al III-lea l parcurgem cercetnd prima ax a investigaiei comparatiste, cea vertical, pe scara istoric a devenirii regulei de drept. Revenim la pretextul lucrrii noastre (Nimic nu se produce n lumea aceasta fr o cauz) i constatm c Sfnta Scriptur ne atrage pentru prima dat atenia asupra cauzei. Evident, sensul biblic a fost intens lefuit de timp i de cercettorii vremii, astfel c n accepiunea uzual cotidian gsim doar smburele adevrului sfnt. Aadar, cauza, aa cum se regsete ea la originea dreptului (mai precis n dreptul canonic) comport doar o latur voliional, despre care vom discuta mai pe larg n cea de-a asea treapt exegetic. Trebuie s menionm c dreptul canonic, prin prisma ideilor sale egalitariste i ierarhizante a servit drept impuls n orientarea tezei cauzaliste. De asemenea, temeiuri morale au stat la schiarea teoriei conexitii obligaiilor prilor n contractele sinalagmatice. Postglosatorii continu opera glosatorilor i impun un principiu valabil i astzi n contractele sinalagmatice: principiul conexitii obligaiilor reciproce. Mergem mai departe i descoperim un principiu complementar, care st i el sub semntura postglosatorilor, i anume:
295

echivalena prestaiilor prilor contractante (nu putem s nu remarcm faptul c la baza acestui principiu se remarc aceleai imperative morale ale echitii din cadrul raporturilor private). Iat cum profesorii canonici i fidelii scolasticii medievale, susintori ferveni ai justiiei comutative, au influenat dreptul secular, imprimndu-i un caracter moral, n jurul unor termeni i concepte noi, precum: echivalena prestaiilor prilor, contraprestaia, contrapartida i cauza-motiv (inspirat din solilocviile testamentare, spaiu de manifestare al libertii nengrdite de a testa). Doctrina foarte veche nu este prea generoas cu privire la evoluia, respectiv devenirea i acceptarea termenului causa. ns firul temporal impune un nou popas asupra dreptului contractual de la epoca veche roman. Romanii din aceast perioad prezentau un interes doar n condiiile n care magistratul judiciar (pretorul) sau judex-ul se confruntau cu contracte de bun-credin (bonae-fidei). Tot ceea ce depea aceast sfer era considerat lipsit de interes din punctul de vedere al noiunii pe care o analizm astzi. n momentul n care echitatea a ctigat o poziie de vrf n cadrul raporturilor juridice contractuale, s-a declanat un adevrat curent al preocuprilor comune pentru oamenii legii din Roma. ns, din nou, n ciuda tuturor eforturilor, cauza nu a fost impus ca element esenial al contractului. Totui, primul pas important era deja fcut. Romanitii romni (iertat ne fie aliteraia inevitabil), raportndu-se la reglementrile romane din epoca clasic, au identificat trei accepiuni ale noiunii de cauz: - cauza eficient sau cauza formal (identificat ntr-un eveniment ce are menirea de a declana un alt eveniment)1; - cauza final (este cauza identificat n scopul intrinsec pe care orice formul juridic, implicit contractul, l susine, sens n care exemplul ales este acela al contractului de vnzare-cumprare, emptio-venditio); - cauza impulsiv (este cauza vzut n scopul extrinsec raportului contractual i care adpostete simplul motiv sau interes personal, simplul obiectiv ce l-a determinat pe un individ s contracteze). n dreptul roman clasic, noiunea de cauz a contractului nu a fost sub aspect doctrinar, dezvoltat pn ntr-acolo nct s dobndeasc rang de teorie general. Noiunea de cauz, sub accepiunea sa de cauz final, s-a impus dificil. Jurisprudena epocii clasice trzii a imaginat un mecanism ingenios prin care s apropie, s uneasc mai mult prestaiile prilor; este vorba de pactul comisoriu. La aceeai epoc clasic roman au aprut concepiile dualiste asupra: pe de o parte, cauzei-motiv, iar pe de alt parte, cauzei-contrapartid. Aceast din urm concepie dualist a trebuit s fie dezvoltat datorit distanei tot mai mari pe care io luau contractele sinalagmatice de contractele unilaterale. Jurisprudenii romani, fr a dezvolta o veritabil teorie, au sesizat diferenele notabile dintre cauza eficient, imediat, pe de o parte, i motiv sau cauza impulsiv, pe de alt parte.
1

Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. al III-lea, Ed. Polirom, Iai, 2000, p. 765.

296

Astfel, cauza este imediat, impersonal, direct, i rspunde raiunii, iar motivul este ndeprtat, personal, i rspunde simplei voine sau dorine. Aceste distincii ntre accepiunile noiunii de cauz s-au conturat de-a lungul unei ndelungate evoluii a dreptului roman, evoluie care a cristalizat i caracterul practic i universal valabil al cauzei contractului. Iat de ce i dreptul civil modern a prevzut cauza n mod expres ca element esenial al contractului. nainte de a descoperi urmtoarea etap temporal, considerm necesar s sintetizm faptul c dreptul roman clasic i postclasic nu au oferit o definiie riguroas a noiunii studiate; ba mai mult au reuit s contribuie la crearea unui aer de ambiguitate i de interpretri juridice foarte variate. Iat c de aceea ntre sensul roman i cel modern s-a creat o distaniere. n doctrina juridic occidental din secolul XX s-a elaborat o teorie tiinific asupra cauzei, care a ajutat jurisprudena la invalidarea contractelor lipsite de cauz sau avnd o cauz fals1. Conform acestei teorii, cauza ca element esenial al contractului cuprinde dou scopuri, i anume: scopul imediat al consimmntului, care const n considerarea contraprestaiei n contractele sinalagmatice, remiterea lucrului n contractele reale i intenia de liberalitate n contractele cu titlu gratuit, scop intrinsec contractului, abstract, obiectiv i invariabil n aceeai categorie de contracte (cauza eficient); i scopul mediat al consimmntului, care const n motivul contractrii, extrinsec contractului, scop concret, subiectiv i variabil de la un contract la altul (cauza final). Aceste nelesuri ale noiunii de cauz au condus la dou teorii, i anume: teoria clasic asupra cauzei, care cuprinde numai cauza eficient, i teoria modern, care cuprinde ambele nelesuri ale cauzei. QUARTUM COMPARABO n al patrulea rnd, pe axa orizontal a operei de comparare vom cuprinde n cazul analizei prospectiv-exploratorii referine la texte similare sau cu obiect asemntor din alte coduri civile i eventuale norme cu caracter civil asemntor din cadrul altor familii de drept. Dei unele coduri desprinse din codul francez consacr aceeai teorie a cauzei: codul olandez, codul italian, codul spaniol, codul tunisian i marocan, i chiar codul elveian, alte legislaii trec sub tcere aceast cauz. Este vorba n primul rnd de dreptul englez cu teoria sa asupra consideraiei, nrudit cu cea a cauzei. Mai sunt n continuare i codurile: austriac, portughez, german care se mulumesc doar s consacre un oarecare numr de contracte ca fiind contrare legii i bunelor moravuri. Codul german a neles chiar s detaeze promisiunea de cauza sa i s consacre

Maria Gai, Drept civil. Obligaii, Ed. Institutul European, 1999, p. 50-53.

297

validitatea acesteia1. Dreptul englez Teoria cauzal implic distincia dintre deed i alte contracte. n deed (act solemn abstract), se prezum c exist o consideraie conform cu legea. Dimpotriv, contractul ordinar impune o consideraie valabil. Aceast consideraie nu ar fi valabil, dac ar purta asupra unui lucru imposibil, sau ar consta ntr-un simplu sentiment de onoare, recunotin. Ea poate consta ntr-un avantaj prezent (executede) sau care trebuie executat (executory), spre exemplu n deschiderea unui credit. Consideraia nu implic o egalitate de prestaii. Deci, prea puin intereseaz c o parte este lezat. n scrisorile de schimb, cauza trebuie de asemenea s fie valabil, dar ea se prezum. Ceea ce a fost pltit pentru un contract ilicit poate fi repetat, dar numai att timp ct scopul ilicit nu a fost nc atins, nici mcar n parte. Dac a fost atins, repetarea prestaiei este refuzat. Dreptul austriac Codul austriac a dat cteva soluii generale asupra cauzei i obiectului. Art. 878 spune c lucrurile comerciale sunt singure obiectul unui contract. Astfel sunt excluse lucrurile imposibile sau ilicite. Dar doctrina a extins acest text i asupra lucrurilor imorale, faptele contrare bunelor moravuri. Dreptul portughez Codul portughez este foarte succint asupra obiectului i cauzei. Astfel el declar nul contractul care are drept obiect un lucru imposibil fizic sau legal. Dreptul italian Art. 1116 pn la 1122 din C. civ. reproduc soluiile dreptului francez asupra obiectului i cauzei. Astfel cauza este ilicit, dac este contrar bunelor moravuri, legii i ordinii publice (art. 1122). Dac a avut loc o plat pentru o cauz ilicit sau imoral, Giorgi, prin exemplul autorilor francezi, admite regula: nemo auditur turpitudinem suam allegans i o aplic dac exist imoralitate n privina ambelor pri. Dimpotriv, el accept repetarea prestaiei, dac turpitudinea se afl doar de partea accipiens-ului. Dac primim pentru o cauz lips sau fr cauz, suntem asimilai posesorului de bun-credin; dac cauza este ilicit sau imoral, vom fi asimilai posesorului de rea-credin. De fapt, art. 1119, care declar c obligaia fr cauz, bazat pe cauz fals sau pe cauz ilicit nu poate avea niciun efect este atenuat n practic. n ceea ce privete proba cauzei, codul italian reia soluiile tradiionale. Contractul este valabil, chiar dac cauza nu este exprimat (art. 1120). Cauza se
1

R. Demogue, Des obligations en gnral, vol. II, Paris 1923, p. 525-545.

298

prezum pn la proba contrar (art. 1121). Dreptul spaniol Din nou ne ntlnim cu o reproducere a codului francez. Cauza este definit n art. 1274 dup teoria clasic. n contractele cu titlu oneros ea este prestaia sau promisiunea unui lucru sau unui serviciu fcut de cealalt parte; n contractele remuneratorii este vorba despre serviciul sau binele fcut pentru recompens; n contractele de bienfacere, simpla liberalitate a binefctorului. Ca i n dreptul francez, cauza neexprimat este prezumat licit (art. 1277). Pe de alt parte, meniunea unei cauze false antreneaz nulitatea, dac nu se dovedete existena unei cauze adevrate i licite (art. 1276). Cauza poate fi un fapt trecut, prezent sau viitor. Originalitatea codului spaniol const n prevederea repetrii lucrurilor donate pentru cauz ilicit (art. 1305 i 1306). Potrivit art. 1306, dac nu exist crim, nici delict, dac vina este comun, nu exist repetare. Dac vina este de partea unuia singur, cel n cauz nu poate pretinde ce a pltit, nici s pretind ceea ce i s-a promis. Cellalt, dimpotriv, poate cere ceea ce a dat, fr s fie inut pentru promisiunea sa. Art. 1301 declar c nulitatea pentru cauz fals nu dureaz dect 4 ani dup execuia contractului. Astfel, ea se apropie de nulitile relative pentru vicii de consimmnt. Dar aceasta nu vizeaz cauzele inexistente sau ilicite. Dreptul german Ceea ce frapeaz n teoria cauzei este linitea codului german asupra acestui aspect. Cauza este considerat ca i inutil; iar de aici rezult consecine importante. Judectorul nu trebuie s aprecieze dect declaraia care a fost fcut (deci expres), pentru a aprecia validitatea sa. Prea puin intereseaz dac a fost o eroare. n acest caz va fi o simpl mbogire fr just cauz. Dac, dimpotriv, coninutul declaraiei las s se vad o eroare comis, se va anula n virtutea art. 119. Dar, dac promisiunea este contrar bunelor moravuri, judectorul are o putere mult mai larg. Cnd un contract este nul ca avnd un scop contrar legii sau bunelor moravuri, art. 817 admite n principiu restituirea prestaiilor. Dar codul i respinge aceast soluie, cnd contravenia cade ntr-o manier identic asupra ambelor pri, mai puin atunci cnd prestaia nu const n contractarea unui angajament. Totui, aceast soluie trebuie privit ca o excepie. Codul german, lsnd la o parte teoria cauzei, admite chiar i promisiunea abstract, adic cea conform creia debitorul se angajeaz fr a indica pentru ce o face, detand obligaia de circumstanele n care s-a format. Dreptul elveian Codul revizuit al obligaiilor s-a canalizat pe obiect i pe cauz, consacrnd
299

principiile tradiionale. ns, despre cauz n sensul propriu, codul obligaiilor nu reglementeaz dect problema probei. Art. 17 spune c: recunoaterea unei datorii este valabil, chiar dac ea nu a fost enunat drept cauz a obligaiei. Dar aceasta nu este dect o prezumie a validitii cauzei. Debitorul se poate elibera, probnd absena cauzei. Totui, unii autori vd n recunotin mai mult dect un mijloc de prob: aceasta este echivalentul raiunii. Dreptul tunisian i marocan Art. 67-70 din codul tunisian (respectiv articolele 62-65 din codul marocan) consacr principiile tradiionale asupra cauzei. Obligaia fr cauz sau fondat pe o cauz ilicit nu este valabil. Cauza neexprimat este prezumat. Cauza exprimat este prezumat adevrat pn la proba contrar. Dac este demonstrat ca fiind fals sau ilicit, cel care susine ca exist o alt cauz licit trebuie s o demonstreze. QUINTUM COLLIGAM n al cincilea rnd vom ncerca s realizm o exegez a textului supus discuiei prin analiza gramatical a textului, prin contextualizare din perspectiv pluridisciplinar i prin descoperirea sensurilor normei. Littera: Substantivul comun de gen feminin, causa vine de la latinescul causa avnd acelai sens - de cauz, iar n contextul n care l analizm aceasta noiune comport mai multe sensuri nu numai cel de parte a structurii obligatorii a raportului contractual. ntr-o prim accepiune, cauza se confund cu un sens formal - causa civilis pentru c esena contractului era identificat prin formalitile preconizate pentru ncheierea lui. Majoritatea juritilor, atunci cnd prezint o situaie litigioas se refer la ea cu termenul causa: am rezolvat o cauz, pe rolul instanei sunt cauze etc.1 Sensul curent al noiunii este acela de esena juridic a unui raport contractual, de natur a-l face decelabil n raport cu infinitatea raporturilor particulare, dar fr a pierde fundamentul su tipologic, ideal sau abstract. Cauza mai este i voliiunea intern, cci limita se produce n interior i este una mai deprtat de consimmnt care marcheaz ntinderea cea mai mare a voinei juridice. Analizm cauza n drept, deci ea nu poate avea sensul dect de cauz final, de scop. Cauza indic n acelai timp i scopul pentru care acel act a fost consimit. Noiunea de cauz are i un rol tehnic i un rol tiinific. n acest studiu ceea ce ne intereseaz este cauza privit cu toate elementele sale pentru a nelege dac ar trebui sau nu s acordm libertate prilor sau dimpotriv ele ar trebui s se limiteze la raiune la ceea ce vegheaz i Minerva.
1

Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 768.

300

Istoricul acestei noiuni, care ncepe n dreptul roman, ne duce cu gndul la toate instituiile prin care romanii au ptruns n domeniul contractelor pentru a face ca aceast noiune s fie ineficace de cate ori scopul nu era corespunztor cu realitatea sau cnd cauza ar fi fost eronat. Contextualizare Sensul social Demogue meniona c teoria cauzei nu este altceva dect puterea social, este S u p r a v e g h e r e a societii asupra utilitii, asupra moralitii acestor acte1. Cauza nu este altceva dect o necesitate compensatorie ntre patrimonii, prin care obligaia este stabilit n mod absolut obiectiv i cantitativ. Scopul compensaiei ntre patrimonii este motivul determinant al ncheierii contractului aprecierea de consisten subiectiv pe care o fac prile, este un mobil care influeneaz n mod indirect obligaia. Caracterul obiectiv al echivalenei prestaiilor nu este justificat pentru a fi factorul capital al ncheierii contractului pentru c echivalena se face dup aprecierea psihologic a trebuinelor. Sensul psihologic Fenomenul cauzei i implicit al voinei a constituit subiect de controvers pentru psihologi, care au constatat c voina se poate despari n decizie i deliberare. Cauza i motivul sunt mobilele, iar scopul prin fora ce o conine n ea, a impus decizia. Legiuitorul a neles s introduc dou concepte n construcia tehnic a voinei juridice, acordndu-le i o coordonare ierarhic. Spunem c un proces voluntar e format din mai multe voliiuni care se succed unele pe altele, ntr-o nlnuire de fenomene psihologice. Seria multipl de voliiuni se leag ntr-un raport de la mijloc la scop. Evident, c n momentul cnd pentru jurist se pune problema constituirii voinei el va fi silit s reduc mult din ntinderea voinei psihologice. E necesar ca voina juridic s nu fie nici complex, nici de neptruns. Obligaia va avea o ntindere mai mare sau mai mic, dup cum voina a fost mai ntins sau mai puin ntins. E indispensabil ca voina s fie ceva simplu, ordonat i clar. Sforrile tehnice juridice vor purta asupra neptrunderii cutnd s limiteze i s clarifice voina juridic. Prin ce procedeu se va obine o voin simpl i clar? Prin procedeul reduciunii prin eliminare. Se vor reduce prin profunzimea voinei psihologice voliiunile care exist ntre primele voliiuni prin care s-a manifestat voina n exterior pn nevoia iniial a dat natere micrii voluntare. Voliiunile n dou extreme vor fi eliminate ct mai mult ca voina juridic s aib o profunzime
1

Alexandru Em. Lzrescu, Tendine sociale n dreptul privat, Ed. Curierul judiciar, Bucureti, 1926, p. 33.

301

limitat i uor de cunoscut. Voina juridic trebuia s aib o profunzime ordonat i uor de cunoscut, iar pe de alt parte manifestarea voinei n exterior era necesar pentru ncheierea unui contract ntre aceste necesiti, care corespund consimmntului i manifestrii voinei n exterior, dar i decizia luat1. Ca aceast decizie s se produc, a fost natural nevoie de o for care s pun capt deliberrii, care determina agentul s aleag tendina favorizrii reprezentrii pe care a avut-o. Voina juridic trebuie s prezinte o profunzime limitat i clar pentru c numai prin examinarea voinei aflm sensul manifestrii voinei n existena consimmntului. Cine limiteaz profunzimea voinei juridice fa de voina psihologica? C A U Z A. Cauza este cea care pune o limit n profunzimea voinei psihologice, ea este elementul necesar construirii voinei juridice. Spaiul voinei juridice e cuprins intre consimmnt i cauz. Sensul psihologico-juridic Autorii au definit cauza ca fiind scopul direct i imediat care determin consimmntul impunnd decizia sau altfel spus ea este mobilul determinant sau juridicete satisfctor. Dnd aceste definiii, ei s-au supus necesitii tiinifice de a cuta sensul noiunii de cauz n psihologia contradictorialitilor, numai n ultima sa faz decizia i aceasta pentru a urma indicaiile date de C. civ. Ei vorbesc despre cauza fals i ilicit, ori falsitatea i ilicitatea cauzei sunt caractere ce nu pot fi cunoscute dect printr-o exploatare n interior. Fora determinant ce duce la decizie nu este dect o parte a voinei i corespunde cu consimmntul. Cnd e vorba s se determine coninutul juridic al noiunii de cauz, autorii clasici gsesc cauza unei obligaii n obligaie corelativ n materie de contracte sinalagmatice, iar n materie de contracte unilaterale, cauza obligaiei de a napoia este realizat prin prestarea lui res. Pe de o parte, cauza este o reprezentare psihologic a obligaiei sau a prestaiei lui res i pe de alta parte fora determinant n aceast reprezentare, for ce impune decizia n fenomenul voinei. Cauza este un mobil determinant care se poate manifesta sub forma unei reprezentri psihologice a scopului direct i imediat. Ar trebui totui s se in cont i de celelalte date psihologice. Sensul filosofic Cauza mai reprezint i altceva, nu numai limita voinei juridice. Legea cauzalitii din lumea fizic se transform n legea finalitii atunci cnd analizm cauza n context filosofic. Filosoful Kant prin lucrarea sa Metafizica Dreptului (1796) vede omul ca scop n sine. Puterea i rolul voinei independente nu o putea gsi dect prin propria ei impunere. Lucrarea lui Kant e un studiu al voinei pentru voin.
1

Traian Ionacu, op. cit., p. 196.

302

Voina, ca element al filosofiei, este guvernat cu totul de alte reguli dect voina ca for reala i aplicat n drept i n societate. Aceast chestiune a fost serios controversat de coala istoric german n frunte cu Savigny care considera n primul rnd spiritul de realitate care triete independent de orice teorie a voinei. Dac teoria voinei absolute nu are pentru om acea prerogativ de a putea subjuga pe alii n chip unilateral, ntreaga apologie a voinei rmne de domeniul pur al filosofiei. Kant a afirmat c fiecare trebuie s acioneze n exterior n aa fel, ca folosina libertii sale s se poat acorda cu aceea a celorlali conform unei legi generale de libertate. Este evocat tipologia quidripartit atribuit de ctre Aristotel acestei noiunii n tratatul sau intitulat Metafizica. El vedea cauza drept: - substan formal sau quiditate cauza ce identific un lucru; - materie sau substrat; - principiul de la care pleac schimbarea; - binele sau cauza final. Atunci cnd judecm din punctul de vedere moral propriile noastre accepiuni, ne judecm pe noi nine i aceasta nseamn c subiectul nostru logic cunosctor ia drept obiect de cunotin activitatea noastr empiric ntruct e liber i astfel considerat ca un produs al subiectului nostru logic cunosctor: ne cunoatem astfel pe noi nine ca subiect logic. Nu putem exista doar din acte externe, materiale, ci trebuie s ne punem n ordine sistematic aciunile exteriorizate n care este implicat n mod necesar i intenia intern1. Cauza este principiul primar al schimbrii sau al repausului: autorul unei decizii este cauza aciunii, cauza face s se schimbe toate. Aristotel a artat n ce mod cauza eficient a lucrurilor a putut fi recunoscut n filosofia greac urmnd nelegerii mai nti a cauzei materiale, de exemplu n cazul contractului de vnzare-cumprare, cauza s-ar putea regsi n voina prilor contractului de a schimba statutul juridic al unui lucru sau altul. Tot n sens aristotelic, cauza material are nelesul unei conjuncturi, a unei sume de condiii i raporturi ce determin apariia i existena unui lucru particular, ceea ce ndeprteaz tentaia de a o identifica n materia propriu-zis a lucrului. Cauza material se difereniaz astfel de cea formal, regsindu-se n substratul lucrurilor. Sensul teleologic Acest sens ne determin s nelegem de ce finalitatea unui lucru este particular, nefiind avut n vedere de alte lucruri ntruct celelalte lucruri au propria lor natur de a fi, de exemplu n cazul contractului de vnzare-cumprare cu privire la un imobil, cauza final se poate regsi n scopul ultim urmrit de ctre prile contractului atunci cnd ncheie respectivul act juridic aceeai diversitate de
1

Mircea Djuvara, Dreptul i morala, Ed. Libertatea, Bucureti, p. 14.

303

scopuri se poate ntlni i aici: argumentarea vieii personale, realizarea unei liberaliti, efectuarea unui plasament financiar etc. Sensul politic Avnd n vedere importana cauzei legiuitorul trebuie s ia toate msurile sub forma unor dispoziii legale exprese n ceea ce privete legalitatea, moralitatea pentru a asigura astfel o coeziune ntre realitate i lege. Realitile economice sunt cele care au determinat statele membre ale Uniunii Europene s sancioneze prin normele de drept intern imoralitatea i ilegaliatatea unui contract. innd cont de proxima integrare a Romniei se impune a reglementa la aceasta ora ct mai clar i precis factorul causa pentru c presupune un subiectivism strns legat de determinismul istoric i cultural al unui stat. Tot n acest context, pentru a garanta eficiena contractelor naionale i internaionale, un posibil viitor cadru comunitar impune aproape imperativ libertatea de a contracta prin introducerea n partea a III-a a Principiilor Dreptului European al Contractelor, a unui capitol dedicat nelegalitii intitulat n varianta original illegality, capitolul care prevede c un contract va fi lipsit de efecte n msura n care este contrar principiilor recunoscute ca fundamentale n drepturile naionale ale statelor membre ale Uniunii Europene1. Efectele nclcrii unei reguli imperative sunt reglementate de legea incident contractului, deci efectele sunt prescrise de chiar norma imperativ. Sensul obscur Cnd va iei o vorb din gura voastr s o inei i s o facei precum ai fgduit: aceasta fiind propria voastr voin exprimat prin gura voastr- aa aveau s spun Sfintele Scripturi. C. civ. a preluat acest indiciu i l-a transformat ntr-un element al contractului sau, mai bine zis, cauza este scopul n vederea realizrii cruia s-a ncheiat contractul, scop care dac nu ar exista, contractul nu ar putea lua fiin i prile nu s-ar obliga. Contractul nu are o cauza unic, fiecare voin n parte avnd cauza sa. Se ridic astfel problema sensului obscur. Ne ntrebm de ce cauza trebuie s fie licit, moral i s existe dac putem ncheia un contract i s avem grij ca obiectul s fie moral i licit i s nu ne preocupm de cauz. Promisiunea de a da bani ca s omori pe cineva este nul, obiectul ei fiind criminal (ilicit). A da bani pentru a omor este tot att de criminal ca i cum nsui ai omor. Cum poate fi o suma de bani un obiect ilicit, cnd banii sunt un obiect perfect licit? Cum se poate explica nulitatea unei obligaii a crei obiect e perfect licit, dac nu prin noiunea de cauz? Datorit acesteia, jurisprudena a putut, analiznd voina sau intenia
1

Codrin Macovei, Unificarea dreptului contractelor, Ed. Junimea, Iai, 2005, p. 126.

304

prilor sau a prii, s pronune nulitatea traficului de influen i a curajului matrimonial. n ntregul studiu fcut s-au stabilit cadrele tehnicii juridice nuntrul crora se plaseaz profunzimea voinei juridice. Trebuia pus un termen la analizele psihologice i n vederea acestui rol tehnic a intervenit noiunea de cauz. Voina se degaj pn la scopul voliiunii de a umple un oarecare rol n convenie, acesta este scopul abstract i obiectiv pe care noiunea de cauz l conine. Tot ce depete aceasta face parte din domeniul simplelor motive indiferent de ordinea juridic. n sistemul jurisprudenial, scopul voinei de a face contractul nceteaz de a mai fi un simplu motiv pentru a se integra n conceptul de cauz. Voina completeaz rolul conveniei, dar s-ar putea ajunge i la situaia n care scopul voinei face contractul nsi. Pe cnd o parte are un scop imediat n raport cu voina, pentru a se obliga, cealalt are un scop mediat i din acest motiv se crede c aceast teorie are o dualitate de cauz1. Tocmai pentru c unii autori au admis sciziunea dintre cauz i obligaie n cazul obligaiilor unilaterale, deducem c o cauza rezid n raporturi preexistente ntre promitor i o ter persoan. Dac debitorul s-a angajat prin obligaia sa unilateral fr existena unei cauze preexistente sau dac aceast cauza a fost ilicit, obligaia unilateral subzist, cu condiia ca terul beneficiar s fi fost de bun credin n privina condiiilor aparente n care obligaia a luat natere. De fapt, realitile economice au dus la crearea unui raport invers proporional cu valorile moralei, astfel nct primeaz binele individual i nu al ntregii comuniti. Cauza trebuie privit aa cum este ea - pe de o parte n sens fix, abstract, obiectiv adic ca scop imediat al voinei i pe de alt parte, n sens concret, subiectiv ca scop mediat al voinei. ntre ele exist un raport de coordonare ierarhic, primul sens nu are dect mijlocul pentru a-l realiza pe cellalt. SEXTUM OPPONAM ET QUAESTIO n al aselea rnd vom cerceta posibilele obieciuni la raionamentul implicat de text i vom ncerca s lmurim contradiciile dup metoda dialectic ce este consacrat de triada: tez, antitez si sintez. Teza - pro auctoritas: Scopul ncheierii unui act juridic are la baz un ntreg proces decizional construit pe argumente pro i contra i dezbtute ndeaproape de
1

Traian Ionacu, op. cit., p. 208.

305

raiunea fiecrui individ n parte. Antiteza - contra auctoritas: Voina este cea care conduce omul spre o decizie, prnd a avea o libertate empiric, legat de situaia faptic i dnd glas naturii interne, care n fond stabilete cauza unui act juridic. Sinteza - dicta sive concordia discordiantium sive conjunctio opositorum: Munca de cercetare ne-a cluzit paii spre o mbinare a celor dou teorii expuse. Iar Schopenhauer ne-a ajutat s definim metaforic aceast interrelaionare astfel: un orb puternic (voina) car n spate un schilod care are n vedere (raiunea)1. SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA n al aptelea rnd vom cerceta justificarea dreptului sancionat, prin expunerea argumentelor i excepiilor, pentru a face n final observaii cu privire la liniile generale i brocardurile principiului i eventuala propunere de lege ferenda. Noile tipologii contractuale se pot dezvolta la infinit , fiind n grija ordinii de drept s le actualizeze ceea ce exprim concepii legaliste, etatiste i totalitare, meninnd ns aprins farul vigilenei colective deoarece cauza unui contract concret nu este individual, particular, ci abstract i n acest sens universal2. Nu este vorba de a trata interese pur individuale, contingente, variabile, contradictorii i socialmente imponderabile. Avem nevoie de exigene constante , normale, clasificabile pe tipuri, interese susceptibile de a fi reunite ntr-un tip general i n acest sens tipice. Pentru validitatea actului juridic cauza este o condiie esenial. Viaa social din Romnia, n linii generale, nu este nc att de complex nct s necesite introducerea actelor juridice abstracte. S-a crezut c este mai bine s se fac din cauz conceput ca fapt pozitiv condiie esenial a oricrei obligaii. S-a micorat mult sfera de extindere a obligaiilor pe calea voinei unilaterale. Numai sub form abstract aceasta obligaie se poate cu adevrat dezvolta3. Cerndu-se n mod imperativ s se arate care este cauza, se va recurge de cele mai multe ori la forma contractual. Nu dorim o reform limitat, ci pledm pentru o reglementare care s le acorde prilor posibilitatea s ncheie un act juridic aa cum doresc ele, s primeze voluntas, iar Minerva s i vegheze doar atunci cnd prile nu vor fi de bun credin. Nici sciziunea ntre cauz i obligaie nu este o necesitate n cazul obligaiilor unilaterale pentru c raporturile exist de mult timp ntre promitor i tera persoan. Nu trebuie s subminm interesele prilor.
Ioan N. Roca, Filosofie, Sinteze i analize, Ed. Eficient, Bucureti, 1997, p. 186. Valerius M. Ciuc, op. cit., p. 785. 3 Octavian Ionescu, Obligaia pe cale de voin unilateral, Tipografia Concesionar Alexandru A erek, Iai, 1937, p. 23.
1 2

306

Astzi asistm la o situaie foarte interesant: dreptul comun se specializeaz, iar dreptul special se generalizeaz i aceasta mai ales n contextul integrrii, iat de ce Romnia ar trebui s reacioneze sincron cu evoluiile europene i tocmai de aceea implicaiile unui proiect de unificare prezint o mare importan dac nu dorim s ajungem la situaii n care un contract ncheiat valabil n Romnia s nu poat produce efecte n spaiul comunitar tocmai pentru c are o anumit cauz1. Exist riscul insecuritii juridice care nu poate s nu antreneze n mod inevitabil recurgerea la msurile tradiionale care sunt reprezentate de regulile de drept internaionale i ale dreptului european. Lipsa de armonizare a contractelor combinat cu dezvoltarea neprevzut a pieii s-ar putea ajunge la incoeren n aplicarea dreptului comunitar. Unificarea e determinat de practica prilor contractului ce vor alege Principiile Dreptului European al Contractelor ca lege a contractului lor. Putem concepe astfel, o unificare tot pe orizontal, dar pornit de jos n sus prin libera exprimare a voinelor prilor contractante. n toat aceast expediie social, economic, juridic omenirea alearg dac nu dup schimbri de fond, dar cel puin dup forme noi2. Nimic nu se pierde, totul se transform. Dreptul, ca i oamenii trebuie continuu s rentinereasc. Dorim un echilibru contractual i includerea ntr-un cadru legal european a moralitii i legalitii contractului. i, nu n ultimul rnd, am dori s se acorde prilor o mai mare libertate.

1 2

Codrin Macovei, op. cit., p. 7. Alexandru Em. Lzrescu, op. cit., p. 18.

307

Bibliografie 1. Valerius M. Ciuc, Lecii de drept roman, vol. III, Ed. Polirom, Iai, 2000 2. Mircea Djuvara, Drept i moral, Ed. Libertatea, Bucureti, 1935 3. R. Demogue, Des obligations en gnral, Paris, 1923, volumul I i al II-lea 4. M. Dupin, Reguli de drept i moral scoase din Sfnta Scriptur, Tipografia Buciumul romn, Galai, 1916 5. Maria Gai, Drept civil. Obligaii, Ed. Institutul European, 1999 6. Traian Ionacu, Cauza ca obiect al voinei juridice, Tratat de drept civil, Partea general, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1967 7. Octavian Ionescu, Obligaia pe cale de voin unilateral i anteproectul codului civil romn, Tipografia Concesionar Alexandru A. erek, Iai, 1937 8. Alex. Em. Lzrescu, Tendinele sociale n dreptul privat, Ed. Curierul Judiciar, Bucureti, 1926 9. Ioan Albu, Drept civil. Introducere n studiul obligaiilor, Ed. Dacia, Cluj-Napoca, 1984 10. Codrin Macovei, Unificarea dreptului contractelor. O perspectiv european, Ed. Junimea, Iai, 2005 11. Radu I. Motica, Ernest Lupan, Teoria general a obligaiilor civile, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2005 12. Tudor R. Popescu, P. Anca, Teoria general a obligaiilor, Ed. tiinific, Bucureti, 1968 13. Eugeniu Safta-Romano, Drept civil. Obligaii, Ed. Neuron, Focani, 1996 * * *

308

PARTEA A II-A

STUDII I ARTICOLE

309

310

Judicis est semper in causis verum sequi1

Judectorul este ntotdeauna dator s caute adevrul n procese (Cicero, De oficiis, 2, 14), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 134.
1

311

312

BICENTENARUL CODULUI CIVIL NAPOLEONIAN1 Valerius M. Ciuc2 Motto: Inde datae leges ne firmior omnia posset3

Se mplinesc, n 2004, dou sute de ani de la adoptarea primului semnificativ cod civil n Europa, dup acela al lui Justinian din anul 534 d.Cr. Codul civil napoleonian (dup numele celui ce l-a inspirat) din 1804 este monumentul legislativ care, n Europa continental, a cunoscut cea mai longeviv aplicabilitate n timpurile moderne. Este, n egal msur, darul imperial cel mai de pre (socotit a fi nsi raiunea scris) pe care Frana l-a fcut ntregii omeniri (pe care, astfel, se spune ntr-o lucrare a germanului Karl Salomo Zachariae, a cucerito panic), nu doar europenilor. Este, aijderea, pilastrul central al acestei ciudate construcii europene, fundamentul invizibil (de-atta eviden) al unitii europene, conectnd, indiferent la aspectele de ordin social-politic, sub disimulant heteronimie (Cod civil romn, german, belgian, portughez, basarabean etc.) i sub metamorfoze circumstaniale (ce in de moravuri i tradiii juridice), catolicism, ortodoxism i protestantism, democraie liberal i foste rnduieli totalitare, legism i voluntarism, meridionalism i septentrionalism, occidentalism i orientalism. Nici o constituie, chiar supraetatic, n toat istoria universal a dreptului, nu a reuit aceast performan. Nici o legiuire, n aceeai universal dezvoltare a dreptului, nu a fost aculturat n aceeai msur. Precum Coranul la islamici, a devenit un modus vivendi. Precum Vedele la hindui, a devenit un mod de gndire. Precum Federalist Papers la americani, a devenit un mod instituional de aciune. Nici o lege n-a determinat apariia unei coli exegetice care s i se dedice mai bine de un secol. Nici un act normativ nu a atras o att de vulcanic pasiune nct comentatorii lui, cei din clasa aristocratic a spiritului, s o interpreteze n cte zece, douzeci sau treizeci de tomuri, de parc nsi viaa ar fi trebuit s ncap ntre copertele hermeneuticilor lor. Nici o normativitate nu a infuzat spiritul privatist al attor continente, prinznd ca-ntr-un nvod universalist, Anzii i Kamceatka, Marile Lacuri i Muntele Fuji,
Prezentul articol a fcut obiectul conferinei de deschidere a activitii Cercului de hermeneutic juridic i a fost publicat n Revista de cultur Timpul an V, nr. 70/oct. 2004, Iai, p. 18 i postat pe site-ul Cercului de hermeneutic juridic coala dreptului organic al Facultii de Drept a Universitii Alexandru Ioan-Cuza din Iai. 2 Opiniile exprimate n acest text nu-l angajeaz dect pe autor, cu titlu personal. 3 Legile au fost create pentru ca cel puternic s nu fac tot ce poftete, n Ovidius Publius Naso, Fastis.
1

313

Marea Nordului i Insulele Runion i spulbernd tradiii normativiste ale unor civilizaii puternice, de secular mreie, precum acestea: german, nipon, otoman, chinez, italian, hispanic, romneasc, cutumiar-african etc. Nu am avut, pn de curnd, intenia de-a scrie despre acest cod republican (adoptat n ziua de 30 ventse a anului XII dup Revoluie, ca o bisectoare ntre stinsa republic i nscndul imperiu). Ba, am fost chiar siderat cnd, la o conferin internaional a romanitilor, un coleg a propus organizarea unei sesiuni dedicate acestui bicentenar, eu tiind cu ct energie au respins romanitii secolului al XIXlea, n frunte cu cei germani, ideea de receptare a acestui cod n defavoarea Pandectelor romane. Criticile pe care, metodic, le-am adus acestei legi consubstaniale cu nsi noiunea de Europ continental unit nomotetic, constituiau tot attea praguri psihologice n tentativa de-a reliefa i aspectele benefice ale ei. S-a ntmplat, ns, ceva. Deunzi, am primit o scrisoare din partea lui Denis, fiul unui maestru spiritual i mare prieten, Jean Carbonnier, slujitor legendar al tiinei dreptului civil, corifeu al colilor de gndire juridic ce-ar ncepe, dup unii, cu Moise i s-ar ncheia cu acest binecuvntat profesor sorbonez. Ei bine, mi-a fost mprtit tristeea morii profesorului. A murit la masa de lucru, la vrsta de 95 de ani, scriind un articol pentru celebrarea bicentenarului Codului civil al lui Napoleon... Pentru c sunt invadat de gnduri carbonnieriste, impregnat de cultul lui pentru nalta spiritualitate a dreptului, ntorc spatele eternei querele romano-civiliste i nchin cteva cuvinte codului rival al colii pandectistice. O fac n memoria celui ce l-a slujit cu ardoare i l-a interpretat fr egal, savantul J. Carbonnier. De asemenea, m gndesc la toi cei care au perceput acest cod ca fiind o veritabil declaraie de independen a naiunilor europene aspirnd la libertate, ca pe o patent a eliberrii de servituile feudale excesive; la cei care-l vd ca pe o proclamaie a secularizrii actului juridic civil, a despririi brocardurilor religioase de cele civile, laice; ori la aceia care-l consider a fi o injoncioas afirmare a prevalenei libertii i egalitii n rnduielile societii civile n calitatea lor de precondiii pentru buna reglementare a contractelor, proprietii, modalitilor de dobndire i a transmisiunilor succesorale legale i testamentare (cu abandonarea principiului masculinitii i al primogeniturii ori al vrstei, cu limitarea dreptului de-a testa i cu impunerea egalitii partajului). Codul civil francez, matrice universal modern a legiuirilor civile codificate, nscute din contiina clar c unitatea social a unei naiuni este imposibil a fi asigurat fr limitarea inegalitilor i a inferioritii (privilegia odiosa sunt), cunoate una dintre cele mai lungi prosopopei. Tribulaiunile adoptrii lui, ntre legile din 19 brumair, an VIII i 30 ventse, an XII, par anodine. Querelele dintre Comisia nsrcinat cu pregtirea codului i Corpul Legislativ, Tribunat, prin Oratorul su, Tribunalul de Casaie, Tribunalul de Apel, Consiliul de Stat, sunt detalii oioase din
314

perspectiva exegetului de astzi. Geneza lui, ns, se gsete n idealul unificator al regelui Carol al VII-lea care, la mijlocul secolului al XV-lea, n urmrirea acestui ideal de unificare normativ a Franei, dispune, printr-o ordonan, codificarea i redactarea cutumelor generale. Prinii, marele cler i marii baroni sunt de partea sa, dar visul lui se va mplini, trenant, pe parcursul unui secol i jumtate. Orlans, Paris, Bretania i Normandia impulsioneaz, prin aceast oper de codificare cutumiar, viitoarea micare a unitii naionale. Cutumelor germanice le datorm influene importante asupra Codului civil napoleonian, mai cu seam n complexa materie a drepturilor reale asupra bunului altuia (jura in re aliena), ori n aceea subtil a interpretrii contractelor. Partea meridional a Franei, aflat sub direct aplicabilitate a normelor juridice romane, aa cum au fost ele rafinate prin operele interpretative ale colilor glosatorilor i postglosatorilor, s-a alturat acestui impuls unificator, n jurul sceptrului regal, datorit strlucitei gndiri juridico-sapieniale a marilor doctrinari ai secolului al XVI-lea, precum, e.g., Charles Du Moulin, Jean Bodin i Jacques Cujas. Aceast triad stelar a gndirii juridice i red Franei strlucirea dreptului roman, el nsui palladium pentru orice vis unificator, pentru idealul libertii (prin teoria autonomiei de voin a prilor contractante), pentru individualismul proprietii (cu binecunoscuta mefien fa de coproprietate) i pentru exemplara tratare a posesiei i a bunei-credine (bona fides). La cele dou rdcini istorice ale Codului din 1804, n plmdirea acestuia, se adaug o a treia, deosebit de important prin spiritul de echitate (aequitas) pe care l sublimeaz n toate normele contractualiste; este vorba de dreptul canonic care, pe parcursul a patru secole, pornind de la faimosul Decretum Gratiani din sec. al XII-lea i pn la Corpus juris canonici, din secolul al XVI-lea, a ncercat, cu obstinaie, s refac o att de necesar conjuncie ntre morala cretin i dreptul roman cu interpolaiile lui medievale. S nu uitm, apoi, c dreptului canonic i datorm teoria modern a cauzei actului juridic civil, sancionarea cmtriei i o mai just reglementare a raporturilor maritale, pentru prezervarea demnitii cstoriei, valori juridice importante oglindite n Codul lui Napoleon. Pentru a realiza, ns, marea sintez a acestor trei surse normative istorice, era nevoie de mult curaj, de mult determinare, de vocaia construciei nemuritoare. Fore intelectuale brinte au existat de-a lungul secolelor; mijloace financiare, aijderea; dorina vie a unitii poporului francez era chiar debordant. Mai era nevoie de ceva, de o persoan precum Napoleon; de un om hotrt, vistor, idealist i jertfelnic; de un spirit cutezant, non-burghez, grandios, nu meschin, hotrtaristocratic, nu retractil-temtor, lucid, nu revoluionar sau exaltat-utopic; era nevoie de un cavaler raional, neexcesiv, din specia fotilor templieri. Acest legatar al Revoluiei din 1789 (ntre ale crei proiecte figura i codificarea, dar care, prin proiectele consulului Cambacrs, respectiv Jacquinot, a mers doar pe un drum
315

nfundat) nu putea fi dect Napoleon Bonaparte. Acesta din urm, n calitate de Prim Consul, conferind puteri sporite i asigurnd cu tenacitate sprijinul pentru al treilea proiect al comisiei de codificare (n frunte cu Tronchet, Preedintele Tribunalului de Casaie, dar avndu-i n componen pe marele Portalis, autorul Discursului preliminar la proiectul Codului civil, pe Bigot de Prameneau i pe Malleville de la aceeai curte de casaie), a avut nevoie de numai patru luni (!!!) pentru ncoronarea multisecularei opere. Unii doctrinari contemporani, precum, e.g., Philippe Malaurie, vorbind despre caracteristicile Codului lui Napoleon, reliefeaz moderaia, realismul politic, conservatorismul i propensiunea pentru jusnaturalism i raiune, la care eu a aduga consubstanialitatea cu modul propriu, moderat i sapient de gndire al judectorului. Pe toate acestea le abstrage din nsui discursul preliminar al lui Portalis, discurs pe care-l apreciaz i pentru frumuseea-i deosebit i pentru spiritu-i marcant filolegislativ. Pentru a convinge virtualul cititor al acestui articol, voi reproduce dou citate din antologia lui Malaurie n care este examinat acest discurs al lui Portalis. Iat: Binefacerea cea mai mare pentru oameni este s dea i s triasc sub legi civile bune: ele mblnzesc puterea i o ajut s se fac respectat ca i cum ar fi nsi justiia. Ele au influen asupra fiecrui individ, sunt implicate n principalele acte ale vieii, l nsoesc peste tot; sunt uneori unica moral a unui popor i sunt ntotdeauna parte component a libertii sale. Ct privete viziunea prudent ce marcheaz spiritul conservator, acelai Portalis, orb dar luminat i moderat n foru-i interior, punte de legtur ntre nverunaii galicani i janseniti, jusnaturaliti i superficiali iluminiti, scrie: Ne-au plcut prea mult, n epoca modern, schimbrile i reformele; dac n privina instituiilor i a legilor, secolele de obscurantism sunt un teatru al abuzurilor, secolele de filosofie i de lumin nu sunt foarte adesea dect un teatru al exceselor... Esenialul este s imprimm noilor instituii caracterul de permanen i stabilitate care le poate garanta dreptul de-a deveni vechi (apud Ph. Malaurie, Antologia gndirii juridice, Trad. Doina JelaDespois, Ed. Humanitas, 1997, pp. 186 sqq.). Tare mndru a mai fost Napoleon (implicat cu geniul su organizatoric n elaborarea codului precum se arta ca general n campaniile militare) cnd opera aceasta a trecut prin maieutica specific marilor legiuiri. Renunnd la ceea ce a fost excesiv n legislaia intermediar postrevoluionar i pstrnd ceea ce a fost bun i original proclamat de Revoluie (cum ar fi suprimarea privilegiilor feudale i canonice), acesta a profeit chiar c posteritatea l va consacra mai mult ca autor moral al acestui cod dect ca nvingtor la Austerlitz. i nu are dreptate? A urmat o lung perioad de receptare a acestui cod. Belgia, Luxemburg i Olanda l-au preluat instantaneu datorit dominaiei napoleoniene. Formaiunile statale diverse italiene l-au preluat ntre 1804 i 1809. Polonia l-a receptat n 1808. Romnia a fcut-o n 1864, ntr-un spirit mai liberal i mai sintetic. Lucrrile comisiei
316

noastre de codificare (compus din Gh. Vernescu, Al. Creeanu, Gh. Apostoleanu, Papadopol-Calimach i I. Strat) rmn ns misterioase pentru exegeii romni, nefiind finalizate mcar cu o declaraie de principii. Dar Codul civil romn, graie i proiectului celui italian al lui Pisanelli ori celui belgian, este unul bun. Pcat c a fost delabrat pe parcursul ultimei jumti de secol, cnd materii importante ale lui (precum, e.g., persoanele i familia) s-au refugiat n propriile lor novele. Egiptul, Spania, Portugalia (i, pe filiera acestora, ntreaga Americ Latin), ntregul Magreb, enclavele romanice din rile Commonwealth-ului, Germania (cu impresionante perfecionri i inovaii), Turcia, Japonia i China etc. etc. au completat acest tablou al celei mai semnificative aculturaii juridice din istorie. Egoist i stingher, Codul civil napoleonian privete, astzi, din aristocratica sa poziie, la neputina noastr de-a ne detaa de legalismul i birocratismul exorbitante pe care le-a generat ca un ucenic vrjitor ce nu le mai poate stvili din pricina fetiizrii legii scrise n frunte cu el nsui. Poate, dac ar fi acordat drept de cetate n forul deliberativ al judectorului i altor surse de nelepciune nomotetic (precum, exempli gratia, jurisprudena, doctrina i cutuma ori nsi raiunea judectorului), ar fi fost venerat precum Codul lui Justinian. Aa, este doar respectat. Dar, ne amintim aici, respectul se datoreaz, veneraia se ctig. Fr a cnta epitalamul logodnei Codului civil napoleonian cu marea istorie universal a dreptului, sau cu eternitatea (dup dulce-amruia ironie a unui confrate francez), depun i eu mrturie c aceast oper legislativ epopeic ntemeiaz contiina comun i cultura juridic europene, prefigurnd ateptatul moment de odisee comunitar care va fi acela al adoptrii Constituiei Europei. * * *

317

318

Judicis officium est, ut res, ita tempora rerum/ Quaerere1

Datoria unui judector este s cerceteze deopotriv faptele/ Dar i mprejurrile (Ovidius Publius Naso, Tristia, 1, 1, 37-38), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 134.

319

320

QUO VADIS DREPTUL EUROPEAN AL CONTRACTELOR?* Codrin Macovei

n discursul su preliminar Portalis scrie c luniformit est un genre de perfection qui, selon le mot dun auteur clbre1, saisit quelquefois les grands esprits et frappe infailliblement les petits2. n plus, Portalis constat c armonizarea sau convergena dreptului este posibil numai atunci cnd intervine o mare revoluie. i oare nu putem concepe ceea ce se petrece acum n Europa ca o revoluie: Actul Unic European din 1987, Acordul de la Maastricht, Declaraia de la Nisa privind viitorul Uniunii Europene nu constituie etapele importante ale acestei transformri mai degrab linitite pe care o urmresc statele membre ale Comunitii Europene? Un rspuns pozitiv pare s ofere la aceast ntrebare i Comunicarea Comunitilor Europene ctre Parlamentul i Consiliul Europei din data de 11 iulie 20013 relativ la oportunitatea edificrii unui drept european al contractelor n scopul surmontrii eventualelor piedici care nc mai exist n funcionarea Pieii Comune. Comunicarea amintit se nscrie, de altfel, n seria reperelor diacronice privind dreptul civil european. nc din 1989 Parlamentul european a publicat o prim rezoluie pentru a cere organelor comunitare ntreprinderea de lucrri preparatorii n vederea elaborrii unui Cod Comun European de Drept Privat4. Cererea a fost rennoit n

* Acest articol a fost prezentat i publicat n aceast form pe site-ul Cercului de hermeneutic juridic coala dreptului organic n data de 25 martie 2004. De atunci au intervenit, evident, modificri ale legislaiei europene, dar, ntruct acestea nu sunt fundamentale, am optat pentru a lsa textul nemodificat. Pentru o mai clar perspectiv sincronic... 1 Este vorba despre nimeni altul dect Montesquieu care consacr n lucrarea sa Despre spiritul legilor cteva paragrafe geniului juristului care tie s disting ntre cazurile cnd e de dorit unificarea i cazurile cnd trebuie pstrat diversitatea (a se vedea Ch. Montesquieu, Despre spiritul legilor, Bucureti, Ed. tiinific, 1964, cartea XXIX, capitolul XVII). 2 J.-E.-M. Portalis, Discours prliminaire sur le projet de Code Civil prsent le 1er Pluviose par la Commission nomme par le Gouvernement Consulaire, Paris, Ed. Joubert, 1844, p. 2 (lucrarea este reeditat de mai multe ori, de exemplu, n 1962 la Paris de ctre Institut des Hautes Etudes dOutre-Mer). 3 JOCE C-255-1, 13 septembrie 2001; textul comunicrii poate fi consultat i pe internet la adresa: http://europa.eu.int/com/off/green/index-fr.htm. 4 Rezoluia Parlamentului European din 26 mai 1989 privind efortul de apropiere al dreptului privat al statelor membre, JOCE C-158-400.

321

anul 1994 n termeni i mai direci1. n data de 15 noiembrie 2001 Parlamentul European a adoptat o rezoluie privind Comunicarea Comisiei din data de 11 iulie 2001 pentru a chema la elaborarea unui corp de reguli materiale uniforme2. n textul acestei rezoluii parlamentarii europeni au criticat Comisia European pentru c are n vedere doar unificarea dreptului contractelor i i fixeaz urmtorul calendar: elaborarea de texte coninnd conceptele de drept i soluiile comune statelor membre pn la sfritul anului 2004; ncepnd cu anul 2005 aceste texte ar fi urmat s fie introduse n programa facultilor de drept; dup anul 2010 va fi adoptat, mai nti, un corp de reguli europene relative la dreptul contractelor. Fr ndoial, planul impus Comisiei de ctre Parlament este unul ambiios i primele rezultate ar trebui s fie vizibile3. Dup cum am putut observa, Parlamentul european este n mod evident favorabil unificrii dreptului civil european. Rmne s observm, ns, dac Parlamentul se gsete n cea mai bun poziie pentru a duce la bun sfrit acest proiect fiindc, din punctul de vedere al competenelor sale, aria sa de aciune se definete ca fiind deocamdat destul de limitat. Astfel, Parlamentul nu intervine n procesul de adoptare a actelor legislative de ctre Comunitile Europene dect n ponderi inegale, conform unor proceduri care variaz n funcie de temeiul juridic reinut. Cu toate acestea, lucrurile ar putea evolua rapid. Parlamentul este instituia european care n ultimii ani i-a lrgit cel mai mult competenele. Explicaia acestui proces const n numeroasele critici exprimate n legtur cu deficitul de democraie al instituiilor europene4. Deci, i pentru viitor se ateapt o lrgire a sferei de aciune a Parlamentului. n mai 2002, Comisia European a recomandat dezvoltarea att a rolului legislativ i bugetar al Parlamentului ct i adoptarea procedurii codeciziei ca i regul general pentru edictarea legilor europene5. Aceast procedur a codeciziei codificat prin art. 251 al Tratatului de la Maastricht prevede adoptarea de acte conjuncte Parlamentului i Comisiei Europene semnate de cei doi preedini ai acestora6. Se confer astfel Parlamentului rolul de colegislator ntr-o complet paritate. Pn la intrarea n vigoare a acestor prevederi revine ns Comisiei Europene competena de a lansa i susine iniiativele comunitare n materia unificrii
Rezoluia Parlamentului European din 6 mai 1994 privind armonizarea anumitor sectoare de drept privat ale statelor membre, JOCE C-205-518. 2 Rezoluia Parlamentului European din 15 noiembrie 2001 privind apropierea dreptului civil i comercial al statelor membre, COM 2001, 398 C-5-0471/2001-2001/2187. 3 Pentru mai multe amnunte a se vedea www.europa.eu.int./comm. 4 N. Reich, Competition between legal orders. A new paradigm of E.C. Law, Common Market Law Review, 1992, p. 861 i urm; a se vedea i V.A. Benabet, Une doctrine de masse?, Dalloz, 2002, p. 651, N. Charbit, Lesperanto du droit? La rencontre du droit communautaire et du droit des Contrats, JCP 2002. I.100. 5 Com 2002, 247, Un projet pour lUnion Europenne, 22 mai 2002. 6 Dac Codul European al Contractelor ar fi fundamentat pe art. 95 al TCE, aceast procedur a codeciziei ar trebui urmat.
1

322

dreptului privat european. n fapt, Comisia dispune nc de monopolul iniiativei legislative europene prin posibilitatea emiterii de directive, regulamente i decizii. Tratatul instituind Comunitatea European i acord acesteia, n plus, un veritabil rol de negociator (art. 189): atunci cnd Consiliul adopt propunerile Comisiei nu le poate modifica dect cu majoritatea absolut, pe cnd Comisia poate oricnd s i modifice propunerile, avnd nevoie pentru aceasta doar de susinerea Consiliului de Minitrii i al Consiliului UE. La rndul su, Consiliul de Minitrii al UE a conceput cu ocazia ntlnirii de la Laeken un Raport privind necesitatea apropierii legislaiei statelor membre n materia dreptului civil. Cu ocazia prezentrii acestui raport s-a insistat pe rolul central pe care ar trebui s l aib dreptul contractelor n acest proces. Proiectul unui Cod European al contractelor nu a fost nscris in terminis pe agenda oficial a minitrilor europeni, dar Comisia a fost mandatat s determine cu o mai mare acuratee care anume sunt acele diferene existente ntre legislaiile statelor membre care constituie obstacole n buna funcionare a Pieii Comune. n fine, Consiliul European a ridicat de mai multe ori problema unificrii dreptului civil, n special la ntlnirile la nivel nalt de la Tampere (15-16 octombrie 1999) i de la Laeken (14-15 decembrie 2001). Trebuie s menionm c intr n atribuiile Consiliului impulsionarea dezvoltrii Uniunii Europene i stabilirea orientrilor politice generale necesare acestei dezvoltri. Frecvent, Consiliul definete orientrile politice generale pe care Comisia trebuie s le urmeze i cere acesteia s prezinte iniiative. Demonstraia fiind fcut n ceea ce privete consensul instituiilor europene vis--vis de adoptarea de msuri pentru unificarea dreptului contractelor, rmne de observat i fundamentul juridic al unui astfel de demers. n mod diferit fa de legislatorii naionali, legislativul european nu se bucur dect de o competen numit de atribuire1. Astfel, el poate s se manifeste numai n cadrul dispoziiilor cuprinse de tratatele europene, n special Tratatul instituind Comunitatea European (TCE)2. Practic ns, lucrurile sunt mai delicate pentru c dreptul european nu reglementeaz problema competenelor prin stabilirea unei liste exhaustive de materii, ci n funcie de obiectivele ce trebuiesc atinse, de aciunile ce trebuiesc ntreprinse i de funciile ce trebuiesc ndeplinite (art. 2 i 3 TCE). Din cauza generalitii acestor obiective aria competenelor comunitare nu a ncetat s se extind de-a lungul anilor. Pentru a se putea justifica acest proces, oficialii europeni au introdus prin Tratatul de la Maastricht dou principii care astzi fac obiectul unor controverse aprinse: principiul subsidiaritii i principiul
Pentru mai multe amnunte, a se vedea O. Manolache, Drept Comunitar, ed. a IV-a, Bucureti, Ed. All-Beck, 2004. 2 Pentru o discuie mai ampl privind aceast abordare, a se vedea B. Fauvarque-Cosson, Faut-il un Cod Civil Europen, RTDCiv, 2002, p. 463; dar i Grard Cornu, Un Code civil nest pas un instrument communautaire, Dalloz, 2002, 351.
1

323

proporionalitii. Primul principiu1 este consacrat prin mai multe texte, cel mai important fiind art. 5 alin. 1 al TCE n virtutea cruia Comunitatea ia toate msurile generale sau particulare adecvate n limitele competenelor care i sunt conferite i a obiectivelor care sunt conturate prin tratat. Cel de-al doilea principiu, cel al proporionalitii, ar trebui s fie utilizat pentru a cenzura exersarea lrgirii competenelor odat ce o astfel de decizie este luat de forurile europene. Astfel, art. 5 alin. 3 al TCE dispune: nici o aciune a Comunitii nu va depi ceea ce este necesar pentru atingerea obiectivului prezentului tratat. Aceste dou principii sunt din ce n ce mai utilizate astzi n UE i tocmai de aceea se are n vedere redefinirea lor i nserarea de proceduri suplimentare de control a iniiativelor europene. Totui, att timp ct logica TCE dispune ca cele dou principii s funcioneze mpreun, ele interzic o lectur prea larg a textelor tradiional invocate n favoarea operei de unificare a legislaiilor civile europene2. Aceste texte sunt art. 95 (fost 101) i art. 308 (fost 235) TCE. Articolul 95 permite Consiliului s adopte cu o majoritate calificat msurile care vizeaz apropierea dispoziiilor legislative, de reglementare i administrare ale statelor membre care are ca obiect instituirea i funcionarea pieii interne. Acesta este textul pilon pentru realizarea i buna funcionare a Pieii Comune, dar i pentru emiterea diverselor directive privind protecia consumatorilor3. Dac, ns, s-ar putea adopta i un Cod European al Contractelor n baza aceluiai text este nc neclar din mai multe motive: Piaa Comun exist deja i conform opiniei majoritii actorilor ei funcioneaz mulumitor4; recent CJCE a interzis lectura extensiv a acestui text, amintind c acesta trebuie utilizat nu pentru a elimina diferenele ci doar pentru a nltura obstacolele ce se ridic mpotriva liberei circulaii a bunurilor i a persoanelor5. Articolul 308 (fost 235) permite Consiliului s ia msurile necesare realizrii unui obiectiv comunitar n cadrul msurilor ce reglementeaz funcionarea pieii comune atunci cnd tratatul nu prevede nici o competen specific. Se cer ndeplinite doar dou condiii: condiia consultrii Parlamentului European i a votului unanim. Acest text permite ntr-adevr extinderea semnificativ a competenelor comunitare, iar un Cod al Contractelor ar putea fi uor adoptat pe

Pentru o analiz detaliat i de perspectiv a acestui principiu, a se vedea: V. Duculescu, Principiu subsidiaritii principiu fundamental al Tratatului Constituional European, R. de Drept Comercial, 2004, nr. 1, pp. 47-66; B. Predescu, I. Predescu, A. Roibu, Principiul subsidiaritii, Bucureti, R.A. Monitorul Oficial, 2001. 2 V. Marcu, N. Diaconu, Drept comunitar general. Tratat, Bucureti, Ed. Lumina Lex, 2002, p. 303 i urm. 3 Jurgen Basedow, A Common Contract Law for the Common Market, CML Rev, 1996, p. 1169. 4 W. Van Gerven, Codifying European Private Law?Yes if...., European Law Review, 2002, p. 156, n special nota 55, p. 167. 5 CJCE, 5 octombrie 2000, Germania v. Parlamentul i Consiliul Europei, dosarele C-376/98 i C-7499.
1

324

aceast cale dac ar exista voina politic a tuturor statelor membre UE1. Totui chiar i Comisia European apreciaz c art. 308 nu permite crearea de noi competene, iar calea normal i democratic de extindere a competenelor Uniunii rmne modificarea tratatului2. O alt cale de fundamentare juridic a demersului adoptrii unui Cod al Contractelor ar putea fi teoria competenelor implicite consacrat nc din 1956 de ctre CJCE n virtutea acestei teorii trebuie s recunoatem UE, n plus fa de competenele exprese i competenele necesare pentru a le putea realiza pe acestea3. Ne aflm, deci, n prezena unei teorii care invit la respingerea interpretrii literale a tratatelor n favoarea unei interpretri sistematice i teleologice. Trebuie s remarcm c adepii unui cod european al contractelor sunt cu toii de acord, odat depit demonstraia posibilului temei juridic pentru adoptarea sa, c forma pe care ar trebui s o mbrace codul este aceea a unui regulament comunitar. Se argumenteaz c orice alt form (directiv sau chiar tratat internaional) ar impieta asupra formei unice pe care trebuie s o mbrace codul indiferent de ara n care se aplic. n concluzie, dei la ora actual sistemul juridic european ar putea gsi baza juridic pentru a demara, susine i chiar adopta un proiect viznd unificarea dreptului contractelor n UE, anvergura acestui proiect cere, mai degrab, o revizuire a TCE n privina competenelor de legiferare. Sau, pentru a fi i mai direci, decizia privind soarta unui cod european al contractelor este, de fapt, una politic, argumentele juridice putnd fi ori extrase din actualele tratate, ori la fel de bine create. Nu putem n acest sens dect s nregistrm ultimele evoluii politice n cadrul UE i s observm c att Declaraia de la Nisa din 2000 ct i Consiliul European de la Laeken din 2001 sau Conferina de la Nisa din 2002 vizeaz un proces complex de regndire a Europei, implicit a competenelor viitoarelor instituii comunitare dup adoptarea Tratatului Constituional European. Totui, trebuie s ne ferim s subestimm ncrctura simbolic a unui astfel de cod i s ne limitm la a prezenta dezbaterea doar din punct de vedere politic. Un cod civil european, fie el i doar al contractelor, este o opration de mise en ordre symbolique4 a unitii europene. n mod identic, ar fi greit s identificm pledoariile pentru un cod civil european cu pledoariile pentru o Europ federal5. De fapt, federalismul nu poate
B. Fauvarque-Cosson, op.cit., p. 466. Com 2002, 247, loc.cit. 3 Hotrrea Fdchar a CJCE din 29 noiembrie 1956. 4 P. Bourdieu, Habitus, Code et Codification, n Actes de la recherche en sciences sociales, Paris, 1986, nr. 64. 5 R. Schulze, Le droit priv commun europen, RIDC, 1995.7; H. Gaudamet-Tallon, Droit priv et droit comunautaire : quelques rflexions, Revue du Marche Commun et de lUnion Europenne, 2000, nr. 437, p. 228 ; A. Chamboredon, La texture ouverte dun Code europen du droit des contrats, Clunet, 2001.5
1 2

325

exista dect dac colectivitile federale sunt veritabile state i dispun de anumite atribute ale suveranitii1. n aceast privin exemplul SUA poate fi instructiv. Statele i-au pstrat competenele de drept comun, iar organele federale se bucur de o competen de atribuire n virtutea amendamentului cu numrul zece adus Constituiei americane. Chiar dac din anul 1787 competenele federale s-au extins nencetat (prin aplicarea aceluiai principiu al puterilor implicite...) statele pstreaz nc prerogativele de edictare a normelor de drept civil i comercial2. Ceea ce ar trebui ns observat i subliniat este c sistemele de drept din statele americane sunt aproape identice3, iar, n plus, judectorii au posibilitatea de a aplica deciziile pronunate n alte state. Mai mult dect att, nevoia pentru o i mai strns comunitate juridic a convins American Law Institute s elaboreze comentarii i analize ale deciziilor jurisdiciilor etatice, cunoscute sub numele de Restatements of the Law4. Acestea au n vedere, n special, dreptul contractelor i se bucur de o larg apreciere n rndul juritilor, fiind, de fapt, un mijloc de unificare att a practicii ct i a doctrinei. n domeniile unde legislaia are un rol major instituiile federale pun la dispoziia statelor legi-model. Acesta este i cazul Codului Comercial Uniform (Uniform Comercial Code - UCC) conceput iniial ca o lege-model i apoi adoptat cu minore modificri de toate statele americane5. Situaia pe care o regsim, ns, astzi n Europa comport unele trsturi distincte pe care vom ncerca s le conturm n cele ce urmeaz. Diversitatea normelor naionale ce reglementeaz dreptul contractelor pe ntinderea UE constituie o piedic n calea schimburilor6, mai puin n ceea ce le privete pe marile
1 P. Pactet, Institutions politiques, Droit constitutionnel, a XVIII-a ediie, Paris, Ed. Armand-Colin, 1999, p. 53. 2 n anul 1938, Curtea Suprem a SUA a dispus n cauza Erie Raiload Company v. Tompkins c n materia dreptului privat general nu exist drept comun federal, iar Congresul nu are puterea de a legifera reguli de acest tip. 3 Cu o singur excepia notabil, cea a statului Louisiana care a adoptat o legislaie inspirat de Codul civil din Quebeq-Canada, deci cu puternice ecouri continental-europene, acesta din urm avnd ca model Codul civil francez. 4 A. A. Levasseur definete n lucrarea Droit des Etats-Units (a II-a ed, 1994, nr. 37) Restatements ca fiind compilaii sau digeste, metodice i sistematice, ale jurisprudenei din diferite ramuri ale dreptului. 5 Chiar dac sfera de aplicare a UCC este mai restrns fa de cea a unui cod comercial european, se apreciaz c acesta a unificat dreptul comercial american pe plan naional. Prima versiune a UCC a fost publicat n 1949 i adoptat abia n 1952 de Pennsylvenia. Pn n anul 1968 toate statele americane adoptaser UCC, mai puin Louisiana care a declarat c nu l va adopta fiindc soluiile sale sunt n disonan cu legislaia sa intern. De atunci i pn n prezent, dei nu i-a modificat poziia oficial, Louisiana a adoptat articol cu articol toate dispoziiile UCC, mai puin cele referitoare la nchiriere (art. 2 i 2A) - pentru un studiu mai amnunit privind similitudinile de situaie ntre SUA i UE n domeniul dreptului privat a se vedea Ch. Jamin, Un droit europen des contrats ?, n Le droit priv europen, coord. P. de Vareilles-Sommieres, Paris, Economica, 1998, p. 40. 6 O. Lando, Why codify the European Law of Contract?, n Actes de la confrence de Scheveningen du 28 fvrier 1997 organis par le Ministre de la Justice nerlandais, RED priv, Kluwer, 1997, p.

326

ntreprinderi, ct mai ales pe cele mici i mijlocii. Prin deschiderea de filiale n rile partenere, prin apelarea la arbitrajul internaional i alegerea ca lege a contractului a unor reguli transnaionale marile ntreprinderi reuesc s depeasc majoritatea inconvenientelor nscute de diversitatea soluiilor drepturilor naionale. Aceste soluii implic ns costuri ridicate (chiar i alegerea lex mercatoria necesit apelarea la servicii de consultan juridic) pe care ntreprinderile mici i mijlocii, de regul, nu i le pot permite. De asemenea, arbitrajul este mai greu de conceput ca aplicabil n litigiile dintre consumatori i comerciani sau productori1 i nu va putea aproape niciodat s fie aplicat pentru a soluiona litigiul dintre autorul unei pagube i victima sa att timp ct pe cei doi nu i leag nici un contract. Din pcate, rezolvarea litigiilor comerciale sau civile transfrontaliere de ctre jurisdiciile etatice ntlnete numeroase probleme, mai ales, atunci cnd judectorul trebuie s fac aplicarea regulilor unui drept strin2. De cele mai multe ori judectorul confruntat cu aplicarea unei legi strine va face tot posibilul pentru a gsi o norm de ordine public care s interzic aplicarea acesteia i, astfel, s fac posibil revenirea la dispoziiile legii pe care o cunoate cel mai bine: legea sa naional3. Chiar i cnd acest scenariu nu e validat, prile contractante sunt ameninate de alte pericole: adeseori legea contractului este impus de contractantul ce deine o poziie de superioritate, dominant i tocmai de aceea ea ascunde dispoziii favorabile acelei pri. Dac astzi Europa dorete s construiasc o adevrat pia unic nu ar trebui ca o operaiune contractual ntre dou ntreprinderi aflate de o parte i de alta i de alta a graniei s fie tot att de uor de conceput din punct de vedere juridic ca i un contract ncheiat ntre dou ntreprinderi ale aceluiai stat. Cel mai bun mijloc pentru atingerea acestui scop pare a fi chiar punerea la dispoziia europenilor a unui Cod al Contractelor. Desigur, aceste argumente las s se ntrevad i alte ci de aciune dect cea a unui drept uniform. Acestea nu se opun realizrii unui cod al contractelor, ci, dimpotriv, trebuiesc parcurse pentru a pregti, a intensifica i a completa munca de unificare, care, trebuie s o recunoatem va necesita, probabil, cteva decenii. Una dintre aceste ci de urmat const n construirea unei autentice comuniti europene de juriti ce pot dialoga cu uurin. Dezideratul nu ar fi greu de ndeplinit dac formarea juritilor ar nceta s mai fie fcut doar prin prisma
525 i urm. ; M.J. Bonel, The need and possibilities of a codified European contract law, n Actes...., precit, p. 505 i urm. 1 Pentru eventuale soluii ale acestei probleme, a se vedea: E. Loquin, Larbitraje des litiges du droit de la consommation, n Vers un Code europen de la consommation, colloque de Lyon, 1997, LGDJ, Paris, 1997, p. 356. 2 Pentru problematica conflictelor de legi, a se vedea: I. Macovei, Drept Internaional Privat, Editura Universitii Al. I Cuza, Iai, 2001; M.V. Jakot, Drept Internaional Privat, 2 vol., Editura Fundaiei Chemarea , Iai, 1997, p. 183-275; I. P. Filipescu, Drept Internaional Privat, Editura Actami, Bucureti, 1999, p. 394. 3 O. Lando, loc.cit, p. 194.

327

dreptului naional. Bursele de studii n strintate, conceperea de lucrri de drept privat autentic europene, cursuri care s nu se mai focalizeze pe soluiile naionale1 pot fi factori stimulatori ai naterii unei astfel de comuniti. Negocierea contractelor, rezolvarea litigiilor de ctre juriti ale cror competene depesc sfera dreptului naional ar fi enorm uurate de apariia unei astfel de comuniti europene a juritilor. Dar, o astfel de comunitate, care a mai existat n Europa din sec. al XII-lea pn n sec. al XVIII-lea n jurul lui jus commune2, chiar dac este indispensabil pentru ca regulile unui cod european s fie aplicate n mod uniform, ea nu va genera prin ea nsi un corp de reguli uniforme. Singura problem care se poate pune este aceea de a ti dac mai nti trebuie ateptat constituirea acestei comuniti pentru a antama lucrrile de unificare sau cele dou aciuni pot fi ntreprinse n aceleai timp. i alte ci de aciune pot fi exploatate pentru a gestiona mai bine diversitatea. Astfel, unificarea nu are sens dect dac acesta se va menine n timp ceea ce face necesar unitatea de interpretare a unor viitoare legi uniforme. Curtea European de Justiie ar putea s se bucure de o astfel de lrgire a competenelor sale cu condiia ca problemele legate de supraaglomerarea acestei instane s fie deja rezolvate3. Fr ndoial, riscurile interpretrii divergente a unui corp de reguli uniforme sunt reale fie i numai din punctul de vedere al limbii folosite. Aceste pericole vor trebui s fie progresiv estompate i prin formarea unui vocabular juridic comun, european. Ne putem imagina progresul pe care l-ar reprezenta existena unui corp comun de reguli accesibil oricrui jurist european n limba sa proprie i unde s gseasc sprijinul necesar pentru redactarea unui contract, pentru fundamentarea argumentelor sale n faa unui judector, pentru a se putea orienta n faa procedurilor administrative sau pentru a putea consulta analizele doctrinele i de jurispruden. Diversitatea limbilor i culturilor n Europa, departe de a fi o piedic ar putea constitui tocmai nceputul unei pledoarii pentru constituirea unui corp de reguli comune4. nainte ns de a se demara propriu-zis procesul de unificare a dreptului obligaiilor n Europa trebuiesc clarificate o serie ntreag de probleme prealabile. Este necesar un cod european al contractelor care s se substituie drepturilor naionale sau un cod special conceput pentru operaiile intracomunitare? Unii autori par a fi sedui de ultima variant, ea avnd dublul merit de a reglementa situaia
A se vedea i R. Sacco, Non, oui, peut- tre, n Melanges Christian Mouly, Paris, 1998, vol. 1, p. 168 (Demandons nos professeurs denseigner le droit tout court au lieu denseigner le droit local). 2 n privina jus commune, a se vedea: R. David i C. Jauffret-Spinosi, Les grands systmes de droit contemporains, a XI-a ed, Paris, Dalloz, 2000, nr. 33; B. Oppetit, Retour un droit commun europen, n B. Oppetit, Droit et modernit, Paris, PUF, 1998, p. 73; J.-L. Halprin, Lapproche historique et la problmatique du <jus commune>, n Variations autour dun droit commun. Travaux prparatoires, Socit de lgislation compar, Paris, 2001, p.17. 3 Ph. Malinvaud, Rponse -hors dlai- propos dun code europen des contrats, Dalloz, 2002, 2542. 4 Exemplul Codului civil elveian i conveniile internaionale.
1

328

actual nemulumitoare a schimburilor transfrontaliere i de a menaja tradiiile juridice naionale care, astfel, pot continua s existe1. Dar nu putem s nu observm i dezavantajele acestei soluii. Pe de o parte, aceast soluie ar fi un factor de complicaii pentru c ar exista dou tipuri de reguli pentru operaiunile ce prezint un element de extraneitate: dreptul internaional privat comun (conflictele de legi, dreptul material internaional etc.) i dreptul material intracomunitar alturi de normele de drept intern. Pe de alt parte, aceast propunere nu este conciliabil cu obiectivul pieii comune interne care reclam aceleai reguli oricare ar fi localizarea contractanilor. Aceste critici ar putea fi ndeprtate dac dup un timp de rodaj acest cod s-ar aplica i tranzaciilor interne sau dac s-ar permite cocontractanilor s supun un contract intern normelor codului prin libera lor manifestare de voin. nlocuirea dispoziiilor naionale ar putea s se fac, astfel, ntr-o manier progresiv. O alt ntrebare care se ridic se refer la gradul de convergen pe care drepturile naionale ar fi necesar s-l cunoasc n domeniul contractelor. Trebuie s se procedeze la unificare sau ar fi mai inspirat s se adopte un cod care s-ar putea prezenta sub forma unei directive. n locul opiunii pentru un cod uniform care risc s nu dureze pentru mult timp, ne-am putea pronuna pentru tiparul unei suple legimodel care s cunoasc traducerea n toate limbile naionale din UE i care s poat fi chiar adoptat de statele ce doresc s i reformeze dreptul obligaiilor. Putem invoca, n acest sens proiectul de Cod franco-italian al obligaiilor dintre cele dou rzboaie mondiale. O dilem uor de intuit este i aceea legat de limitarea unificrii numai la materia strict a contractului(-elor). Muli autori susin necesitatea extinderii procesului de unificare i la materia rspunderii delictuale. Altfel, susin acetia, opera de reglementare a rspunderii contractuale i va arta repede limitele dac contractantul pgubit ar putea invoca i reguli ale dreptului su naional care fac trimitere la rspunderea delictual. Ar fi, deci, necesar s fie consacrat cel puin principiul noncumulului rspunderilor, acesta fiind rareori sancionat ca atare de ctre drepturile naionale ale statelor membre. n ceea ce privete influena unui astfel de cod asupra materiei contractelor speciale lucrurile sunt aproape de la sine nelese. Inconvenientele imensei diversiti de reglementare a numeroaselor tipuri de contracte nasc, de asemenea, i enorme diferene ntre soluiile instanelor naionale cnd se pronun n legtur cu acelai specie de contract. Este simptomatic constatarea c majoritatea conveniilor internaionale de drept material au ca obiect dreptul contractelor speciale. Dac problemele menionate i au cauza n divergenele de reglementare a materiei contractelor speciale sau n dificultatea unificrii regulilor generale, acesta este o ntrebare la care doar experiena viitoare va putea rspunde. Nu trebuie s uitm i aspectul c, de cele mai multe ori, n spatele regulilor
1

Denis Tallon, Vers un droit europeen du contrat?, n Melages offerts Andre Colomer, Litec, Paris, 1993, p. 485; Ph. Malinvaud, op.cit.; Jurgen Basedow, Un droit commun des contacts, Revue Internationale de Droit Compar, 1998, p. 8.

329

speciale ale dreptului contractelor se ascund interese economice considerabile. Este suficient s citm termenul de prescripie al aciunii cumprtorului n garanie pentru viciile lucrului vndut. rile tradiional exportatoare stabilesc termene ct mai scurte (cum e, de exemplu, cazul Germaniei) pe cnd alte ri i protejeaz pe cumprtori. * * *

330

Jura inventa metu injusti fateare necesse est1

Trebuie s recunoatem c dreptul a fost inventat din teama fa de cel nedrept (Horatius, Satirae, 1, 3, 111), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 135.
1

331

332

UNE JUSTICE DE RAISON OU DE CONVICTION?1 Ronan Le Corre

Avant qu'ils ne se retirent pour dlibrer sur l'affaire dite d'Outreau, les jurs de la cour d'assises du Pas-de-Calais ont entendu son prsident leur lire l'adresse contenue dans l'article 353 du code de procdure pnale, qui commence par ces mots: La loi ne demande pas compte aux juges des moyens par lesquels ils se sont convaincus et se termine par: La loi ne leur fait que cette seule question qui renferme toute la messure de leurs devoirs: Avez-vous une intime conviction? Prs de dix-sept heures plus tard, le verdict tombait aux termes duquel, parmi les accuss qui contestaient leur culpabilit, certains taient acquitts et d'autres condamns sans que, comme nous, ils n'en connaissent les raisons, la loi n'exigeant pas de leurs juges qu'ils motivent leur dcision. Il n'est pas ici question de jeter le discrdit sur celle-ci, la longueur de la dlibration montrant, si ncessaire, le souci des magistrats et des jurs d'accomplir une tche rendue particulirement difficile, mais d'appeler une modification de la loi sur ce point capital, achevant ainsi l'volution de la procdure criminelle vers le droit commun. En effet, est-il encore lgitime, alors que les dcisions de l'autorit publique, administrative ou judiciaire - qu'il s'agisse par exemple d'un refus de permis de construire ou d'une condamnation pour vol l'talage - doivent tre motives, que les arrts des cours d'assises, qui dcident du destin des protagonistes du procs, accuss ou victimes, restent les seuls ne l'tre ni sur la dclaration de culpabilit ni sur la peine, alors que celle-ci peut aller parfois jusqu' la rclusion perptuelle? N'est-il pas aujourd'hui ncessaire que cette dcision de justice montre ainsi qu'elle est une oeuvre, certes faillible, de raison et non de seule conviction, surtout lorsque les cris, les souffrances, voire la draison, ont, par instants, envahi le prtoire? Peutelle continuer droger au principe cardinal de la procdure pnale qui veut qu' peine de nullit, voire d'inexistence, toute dcision de justice soit motive, les motifs constituant la base de la dcision (art. 485 du code de procdure pnale). Pourquoi ce
Prezentul articol a fost publicat n ziarul Le Monde, vineri 16 iulie 2004, p. 23, autorul lui, judectorul Ronan le Corre de la Curtea de Apel din Rennes, prieten apropiat, fiind de acord cu reproducerea lui n cadrul Cercului de hermeneutic juridic "coala dreptului organic", ca personal contribuie la eforturile noastre tiinifice i culturale.
1

333

qui est indispensable pour le jugement des dlits ne le serait-il pas, a fortiori, pour celui des crimes? Il est souvent soutenu que l'intervention du jury, incarnation du peuple souverain, justifierait une telle drogation. C'est, mon sens, confondre la souverainet du peuple, manifeste par la prsence majoritaire de citoyens parmi les juges, et l'infaillibilit, dont nul ne peut se targuer. Ce qui implique que les raisons d'un verdict soient connus de tous, en premier lieu des condamns, mais aussi, en cas d'acquittement, des victimes, qui ont le droit de savoir pour quelles raisons les charges ont, en dfinitive, t estimes insuffisantes. Il y a quelques annes, un coin avait t enfonc dans ce dogme par l'instauration d'une cour d'assises d'appel. Malgr son nom, ce recours n'offre en ralit qu'une seconde chance au condamn, qui ne peut que plaider, une nouvelle fois, son innocence sans pouvoir contester les motifs, inconnus, ayant conduit sa condamnation. De ce procs exceptionnel plus d'un titre, mais non unique, toutes les leons doivent tre tires. Pourquoi pas aussi celle-l ?

* * *

334

Judex damnatur ubi nocens absolvitur1

Cnd este achitat un vinovat, este condamnat un judector (Syrus), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 134.
1

335

336

LA LOI et Le discours. SON ELABORATION, SON EFFECTIVITE1 Marc Richevaux

Lineffectivit de la loi est assez souvent due a sa mauvaise qualit technique qui en rend difficile une interprtation conforme la volont de son auteur2 encore que parfois cette discordance entre le texte et son esprit sexplique par certains choix faits mais difficile assumer pour son auteur comme se fut le cas dune loi de rduction du temps de travail et de flexibilit qui ne voulait pas tre vue comme telle3. Le texte de la loi et son effectivit dpendent des lois du langages mais aussi de choix politiques du faits ou non faits par le lgislateur et assums ou non par celui-ci4. Ce qui se conoit bien s'nonce clairement et les mots pour le dire viennent aisment. Boileau (L'art potique) Le constat de la complexit croissante, facteur dinscurit, dincomprhension et dineffectivit de la norme de droit est malheureusement connu et rpt5. Il concerne tous les domaines de la sphre juridique. Il est plus particulirement criant en matire de droit social o il existe une complexit inhrente une branche du droit qui veut tre sensible la conjoncture conomique et sociale et aux pratiques dentreprise mais connat aussi une complexit ajoute, une techno science6 mais en ce domaine cette branche du droit na pas de monopole.
Text cu care profesorul Marc Richevaux, apropiat de mediile intelectual i juridic romneti, a dorit s onoreze grupul colaboratorilor externi ai cercului nostru. 2 Marc Richevaux, Quelques principes relatifs l'interprtation de la norme de droit, Dr. Ouvr., fv. 1991; Marc Richevaux, La lettre et lesprit, texte et pratique du texte en droit du travail, innovation, 1999, -299114. 3 Lois Aubry relatives la rduction du temps de travail ou lirrsistible ascension de la flexibilit: Innovations n 13 2001-1.159-172. 4 Limbajul legii, legile limbajului, consiliul legislativ, Buletin de informare legislativ, Bulletin dinformation du conseil lgislatif, 2002 n 3. 5 J. Begguin, Peut-on remdier la complexit croissante du droit?, Mlanges Blaise, Ed. Economica, 1995; J. Carbonnier, Droit et passion sous la Ve Rpublique, Forum Flammarion, 1996. 6 E. Morin, Le Monde, 22 sept 1988.
1

337

On en trouvera un exemple particulirement significatif avec la loi Aubry II relative la rduction du temps de travail1 qui, de lavis gnral, est un monument de complexit2. De plus, dans le souci affich dadapter rapidement la norme juridique aux ralits conomiques et sociales du moment, les rformes se succdent un rythme acclr, au point que le droit devient une succession dimages floues, cest le rgne de limprovisation et de linscurit juridique3. Pourtant, la loi devrait, et pourrait, tre solennelle brve et permanente. Le lgislateur qui souhaite obtenir un tel rsultat dispose maintenant des outils ncessaires. En effet, une rdaction lgislative qui vise l'efficacit passe aussi par la lgistique4. Cette science qui permet dobtenir un texte juridique de bonne qualit5. Il arrive mme parfois que certains de ses enseignements soient repris dans un texte de loi6. La rdaction lgislative se traduit par des crits7 destins tre saisis par ceux qui ils sont destins afin qu'ils les appliquent. Le texte lgislatif vhicule une pense, unique, celle du lgislateur, que scrutent les commentateurs non seulement parce qu'elle est porteuse d'une intention, d'un sens dtermin mais parce qu'elle manifeste une volont qui s'impose tous. Elle s'exprime sous forme d'impratifs et de normes qui obligent ou permettent telle personne de faire tel acte. Le lgislateur cherche moins dire ce qui est que ce qui doit tre. Son vocabulaire comme sa syntaxe8 traduiront en priorit cette volont prescriptive conceptuelle et rflchie. La loi c'est d'abord la parole du lgislateur celle qu'il adresse au citoyen9. Celle par laquelle il leur fait connatre leurs droits et obligations. Ainsi, comme tout langage celui du lgislateur remplit deux fonctions: Expression de
Loi du 19 janvier 2000. D. Boissard, 35 heures, un monument de complexit, Liaisons sociales, magazine, janvier 2000. 3 J.C. Javillier, Le droit du travail en temps rel, sem. soc., Lamy n 575, 18 novembre 1991. 4 C.-A. Morand, Introduction la logistique, intervention au Vme congrs international de mthodologie juridique, Montreux, 24/27 septembre 1997. 5 A. Lopatka, The legal linguistic requirements adressed to Polish lawmakers, intervention a la 8e confrence de lacadmie internationale de droit linguistique, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi 24/26 mai 2002 ; S. Mastacan, Comptence linguistique et performance juridique, intervention, 8e confrence de lacadmie internationale de droit linguistique, Mihail Kogalniceanu, Iasi 24/26 mai 2002. 6 Par exemple la loi (roumaine) n 24/2000 sur les rgles de technique lgislatives applicables llaboration des actes normatifs monitorul official n 139/2000; S. Popescu et V. Tandareanu, Lutilisation du langage lgislatif dans la rdaction des actes normatifs juridique, intervention, 8e confrence de lacadmie internationale de droit linguistique, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi, 24/26 mai 2002. 7 T. Lacatusu, Considerations on the written legal language, intervention, 8e confrence de lacadmie internationale de droit linguistique, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi, 24/26 mai 2002. 8 L. Beaudoin, Spcificit systmiques et linguistiques du langage de droit, intervention, 8e confrence de lacadmie internationale de droit linguistique, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi, 24/26 mai 2002. 9 G. Comu, Le langage du lgislateur, Annales, Universit de Neufchtel 1977/1978, p. 37.
1 2

338

la pense (A) et aussi mode de communication1 tributaire de la formation du discours juridique (B). Selon une premire approche ces deux fonctions pourraient tre toutes entires contenues dans le texte de la loi. C'est ainsi du moins, que les juristes prsentent le plus souvent les choses. Elles sont peut-tre moins simples que dans cette prsentation habituelle. A) Le texte de loi expression de la pense du lgislateur En dehors de son caractre normatif la loi, ou plus exactement le texte qui la vhicule, a une fonction d'expression de la pense et une fonction de communication de celle-ci. Cette fonction est loin d'tre sans limites Le but recherch nest pas toujours atteint. Ds lors que lon cherche dpasser, reculer ces limites, ou plus modestement chercher en comprendre les causes, on constate que les clefs d'analyse du discours que nous fournit la linguistique contemporaine s'avrent partiellement inadaptes au discours juridique. Pour entrer dans le cadre de l'analyse du discours repris dans la triade nonciative de BENVENSITE: JE, ICI, MAINTENANT. Le discours juridique devrait bien se voir adapter une formule certes proche mais nanmoins diffrente que l'on pourrait rsumer sous la forme JE-S, LA ET AILLEURS, DEMAIN. La comprhension du texte de loi est une proccupation constante des juristes qui la considrent comme la condition de son efficacit. Or il a t dmontr que la comprhension de la loi n'est pas une condition suffisante de son efficacit. En effet, l'efficacit de la loi tient autant, sinon davantage, la communication lgislative qu'au texte vot2. 1. communication lgislative Or cette communication lgislative ne peut plus se drouler sur le modle tlgraphique de Jakobson mais doit se drouler sur un modle orchestral dfini par Winkin. Selon ce modle, le lgislateur tant dans la rdaction du texte que dans l'action de communication de celui-ci, qu'il doit mener ds les dbats prparatoires au vote de la loi, doit s'efforcer de prendre en compte les attentes de tous les destinataires du texte. Ceux-ci sont alors compars un orchestre dans lequel il faudrait s'efforcer, chaque fois, que cela s'avre possible, de faire jouer ensemble tous les membres potentiels de l'orchestre. Une telle faon de procder, grce une action de
Mounin, La linguistique comme science auxiliaire du droit, Payot et Rivage, 1997. P. Delnoy, La communication lgislative, intervention au Vme congrs international de mthodologie juridique, Montreux, 24/27 septembre, 1997.
1 2

339

dmagogie, au sens propre et non au sens pjoratif du terme, permettrait d'obtenir une efficacit de la loi fonde sur son autorit. Elle serait alors sans difficult applique de manire conforme ce qui a t vot. La loi serait ainsi mieux connue, mieux comprise, mieux admise, donc mieux applique. Mais il arrive parfois que le lgislateur ne le souhaite pas rellement, car dans certaines circonstances lexpression lgislative, volontairement, ne correspond pas la pense profonde de lauteur du texte de loi. 2. la pense vritable du lgislateur Mais se pose alors le problme des fausses notes de membres de l'orchestre qui, pendant le concert lisent une partition diffrente de celle du chef d'orchestre alors pourtant qu'elle mane du mme compositeur. Comment rsoudre ce problme? Les clefs d'analyse du discours en gnral, mises en lumire par la linguistique contemporaine expliquent bien comment se construit et se transmet le message mis par l'auteur d'un texte oral ou crit. Le texte de la loi, toujours crit, prouve quelques difficults entrer dans ces schmas. La loi est gnralement prsente comme la volont du lgislateur1. Cela tient en grande partie aux conditions d'laboration du texte de la loi qui sont trs diffrentes par leur nature des conditions d'laboration des autres textes. Mais aujourdhui, pour frapper lopinion ou pour rpondre aux sollicitations des diffrents groupes sociaux laction politique a pris la forme dune gesticulation lgislative2. Elle se traduit par des textes dans lesquels limplicite a souvent plus dimportance que lexplicite3. Ceci lamne multiplier : les lois spectacle, les lois de marketing politique, les lois trompe lil, les lois temporaires, les lois exprimentales, les lois brouillon dune autre loi, les lois incohrentes les lois DDOS, (lois portant diverses dispositions dordre social) dont en vrit la qualit rdactionnelle ncessaire leur bonne implication importe peu car elles sont plus destines frapper lopinion qu avoir un caractre normatif. Les Lois spectacles Il sagit l dune catgorie, hlas de plus en plus importante en quantit, dont en vrit le texte importe peu. Dans ce type de texte ce qui compte aux yeux de son promoteur c'est la qualit rdactionnelle du communiqu du Conseil des Ministres qui accompagne l'annonce du projet de loi. Celui-ci doit parvenir ancrer dans l'ide des citoyens que le promoteur du projet de loi a pris le problme bras le corps et l'a
Couderc et Bcanne, La LOI, mthode du droit, Dalloz, 1994. P. Amauric, Trop de lois tue la loi, Journal du dimanche, janv. 2001. 3 A. Gyorgy, Explicit and Implicit language rights, intervention a la 8e confrence acadmie internationale de droit linguistique, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi, 24/26 mai 2002; S. Mastacan, Comptence linguistique et performance juridique, intervention, 8e confrence acadmie internationale de droit linguistique, Mihail Kogalniceanu, Iasi, 24/26 mai 2002.
1 2

340

rsolu. Ainsi en est-il des emplois- jeunes qui devaient aux dires de leurs promoteurs rsoudre le problme du chmage et sest traduit par une prcarisation accrue des jeunes1. Aprs quelques annes de fonctionnement de lexprience qui devait tre limite dans le temps (elle tait initialement prvue pour 5 ans puis devait alors disparatre aprs avoir atteint son but) elle a t prolonge. En effet, 1/3 des jeunes sortis du dispositif le sont par un emploi prcaire les autres y sont maintenus ou en sortent par le chmage. Ainsi aussi de la loi franaise dite de modernisation sociale, annonce comme un grand progrs en la matire et qui devait mettre un frein aux licenciements boursiers et dont le texte dfinitif rige le licenciement conomique, y compris les licenciements boursiers, en mode normal de gestion de lentreprise2, et revient trs largement sur des conqutes sociales prcdentes au point que des juristes, spcialistes de la matire lont qualifie de loi de rgression sociale3 ou de la politique sociale de lunion europenne qui en matire demploi est btie autour du nologisme employabilit qui en bon franais se traduit par capacit accepter nimporte quel emploi dans nimporte quelles conditions4. A vrai dire, pour atteindre le but recherch ces lois spectacles pourraient se limiter un article unique ainsi rdig : Vu le communiqu du Conseil des Ministres en date du... Monsieur X... Ministre de... a rsolu le problme. Du moins c'est ce que croit l'opinion publique. Heureusement, mme si leur nombre s'accrot dans des proportions qui la longue pourraient devenir inquitantes ces types de textes sont encore des exceptions. Le langage juridique sert aussi de plus en plus souvent masquer des textes qui ont lapparence de normes juridiques mais dont le but recherch se situe souvent ailleurs. On voit alors apparatre des textes qui formellement ont lapparence de lois mais dont ont peu douter quelles aient vritablement une fonction vritablement normative du moins pas toujours titre principal et premier. Lois de marketing politique Ainsi par exemple de ces dispositions lgislatives annonces comme devant permettre linterdiction des licenciements boursiers et dont le rsultat principal a t dviter leurs auteurs les poursuites pnales que permettait la lgislation dj existante5.
S. BALLET, La rforme de l'apprentissage : nouvelle tape vers la prcarisation, Dr. Ouvr., 1988 ; J.-P. Domergue, Les formes juridiques et administratives de l'emploi prcaire, Dr. Ouvr., 1997.112 ; G. Seraud, Le contrat jeune : Linvention du contrat de travail dure indtermine affect dun terme ?, Dr. Ouvr., 1999. 2 Loi du 17 janv. 2002. 3 RPDS, 2 janv. 2002, Premier regard sur la loi de modernisation sociale, ouvrage collectif sous la direction de Laurent MILLET, 2002. 4 M. Richevaux, LEurope sociale, intervention lors du colloque Europe tat des lieu universit de Bourgogne, mai 2001. 5 M. Richevaux, Fermeture dusines, plans sociaux : la rvolution cest appliquer fermement la loi existante, Universit Mihail Kogalniceanu, Iasi, bulletin scientifique n 11..130, Editura CUGETAREA.
1

341

Lois trompe lil Dans lesquelles la ralit concrte du dispositif est contraire ce qui est annonc ! De mme pour les lois AUBRY relative la rduction du temps de travail 35 heures hebdomadaires qui, sous couvert dune apparente rduction du temps de travail mettent en place une flexibilit accrue qui, par lintroduction dans le texte de la loi de la notion de temps de travail effectif comme mesure de celui-ci aboutissent en ralit une intensification du travail entranant laugmentation du temps travaill1. Aussi de cette loi2 qui derrire une nouvelle dfinition des dlits non intentionnels cache une loi damnistie qui ne veut pas dire son nom et destine permettre dassurer limpunit des lus qui ne veut pas dire clairement ce quelle est et qui aura eu comme consquence une aggravation de la rpression pour les autres3. Les lois exprimentales Ainsi de la loi quinquennale4 vote pour 5 ans lors de lanne 1993 et qui a survcu cette chance. Les nombreuses lois destines faire disparatre ou au moins limiter le travail prcaire5 caractris par leur inefficacit. Les lois temporaires Par exemple la loi emploi-jeunes6 qui devait disparatre au bout de 5 ans aprs avoir atteint son but proclam : la disparition du chmage des jeunes mais le dispositif a t prorog. Les lois brouillon dune autre loi Ainsi, par exemple de la loi dite Aubry I relative la rduction du temps de travail7 qui, ds son dpt sur le bureau du parlement annonait quelle serait revue ultrieurement par une autre loi qui est effectivement intervenue8 (loi Aubry
M. Richevaux, Les lois AUBRY relatives aux 35 h ou lirrsistible ascension de la flexibilit innovations n 13 2001-1. 2 Loi du 10 juillet 2000 modifiant lart 121-3 Code pnal. 3 M. Richevaux, Nouvelle dfinition des dlits non-intentionnels, responsabilit pnale aggrave pour les employeurs en cas de dcs ou blessures au travail, Dr. Ouvr., 2001. 4 Loi du 20 dcembre, sur lensemble de ses dispositions voir Dr. Ouvrier, dcembre 1994, n spcial, la dure et lamnagement du temps de travail aprs la loi quinquennale. 5 Trop nombreuses pour tre toutes cites. 6 Loi du 13 juin 1996. 7 Loi du 13 juin 1996 relative la rduction du temps de travail dite loi Aubry I. 8 Loi du 19 janvier 2000 relative la rduction du temps de travail dite loi Aubry II.
1

342

II) relative la rduction du temps de travail. Les lois dmission Dans lesquelles le lgislateur se limite tracer un cadre dlgant aux partenaires sociaux le soin de dfinir le contenu de la loi 1. Lois fourre-tout : DDOS portant diverses dispositions dordre social Il sagit de lois qui, chaque session parlementaire ou presque sont votes la va vite par quelques parlementaires qui au petit matin sont encore prsents dans lhmicycle pour remdier aux imperfections techniques de lois votes sur le mme sujet la session prcdente et qui servent aussi glisser, sans dbat, dans un texte normatif des dispositions qui autrement auraient fait lobjet daprs contestations2. Les lois rptition Il sagit de lois qui, quelques annes dintervalle, reprennent une loi vote prcdemment de manire telle quelle savre inefficace obligeant le lgislateur a sans cesse su remettre son ouvrage ainsi par exemple les nombreuses modification du code pnal destines lutter contre le travail dissimul 3. Les lois incohrentes Ainsi, de la loi de modernisation sociale qui, dans un but affich de plus efficacement contre le harclement moral lentreprise reprend des dispositions existant dj dans le code pnal4 en diminuant les peines encourues mais en laissant aussi subsister ce qui, existait dj en la matire. Loi fourre-tout Caractrises par le regroupement sans aucune logique dans un mme texte de loi de dispositions nayant aucun rapport entre elles5. Certaines comme par
Lois Aubry prcites. P. Rennes, En droit du travail : les dispositions diverses dordre social ou lart daccommoder quelques alouettes avec le mauvais cheval de la flexibilit, Dr. Ouvr., 1985.371 ; L. Millet, La scurit sociale dans les lois du 3 janvier et 9 juillet 1984 portant DDOS, Dr. Ouvr., 1985. 3 Voir les diffrentes versions des art 324-9 et suivants du code pnal. 4 F. Bayart et H. Labaye, Harclement moral lopportunit dune nouvelle loi?, mmoire, Universit LILLE, mai 2002. 5 M. Gossens et S. Legrand, Droit pnal du travail et modernisation sociale, mmoire, Universit LILLE, mai 2002.
1 2

343

exemple la loi de modernisation sociale russissant mme la performance de pouvoir entrer dans toutes les catgories prcdentes. En dehors de ces hypothses extrmes, lexpression dans un texte susceptible dtre appliqu de la pense profonde du lgislateur est largement tributaire des conditions de formation du discours juridique. B) Formation du discours Mme si les deux notions ne se recouvrent pas exactement et s'il y a l une part d'abus de langage, voire d'incantation, tant une solution diffrente rendrait presque impossible leur tche d'interprtation de la loi, les juristes ont pris l'habitude de considrer le langage lgislatif comme l'expression de la pense du lgislateur, comme si celle-ci pouvait tre et tait entirement contenue dans le langage, comme si le langage tait le reflet exact de la pense. Ainsi, lire la majorit des juristes, la loi est prsente comme l'expression de la pense du lgislateur vhicule par la lettre du texte appele langage lgislatif. Une telle prsentation a l'inconvnient de poser en principe qu'une pense peut tre toute entire contenue dans un langage et totalement exprime par celui-ci, Bergson a dmontr le contraire1. Elle prsente l'avantage de considrablement simplifier la tche d'interprtation du juriste en rduisant nant ou presque les nuances non exprimes de la pense. En les gommant artificiellement, on rend possible une interprtation unique ou du moins susceptible d'unicit du texte vot, seule rfrence de son interprtation. La notion de texte clair est au centre de l'application du droit. Il semble bien que les conditions dans lesquelles s'labore le texte de loi soient de nature rendre un tel objectif sinon irralisable du moins trs difficile atteindre. Le mot est plat, prcis, dtermin et na aucune aurole. La pense est toujours plus nuance, plus riche. La pense est toujours plus profonde que le langage. Mais alors, comment traduire toutes ces nuances dans un texte dont le but est qu'il soit appliqu par tous de la mme manire et correspondent une pense unique d'un auteur unique? Mais justement, les conditions d'laboration du discours lgislatif n'obissent pas un schma permettant d'aboutir facilement un tel rsultat. La linguistique contemporaine analyse le discours comme tant celui d'un auteur unique JE, prononc en un lieu non neutre ici, nonc au moment prsent o il est prononc MAINTENANT. Le discours lgislatif relve d'une pense plurielle, plusieurs auteurs avec des penses diffrentes qui ne se rencontrent pas toujours. Bien souvent elles ne le cherchent pas vraiment. Je-S mis plus que prononc en deux (les 2 chambres dun parlement bicamral) lieux qui se veulent neutres obligeant chercher plus loin que le texte
1

H. Bergson, Essai sur les donnes immdiates de la conscience, 1889, Payot rdition, PUF, 1997.

344

crit de la loi. L et ailleurs nonc au prsent mais pour l'avenir. Si l'acte d'nonciation est fait au prsent il s'appliquera au futur. Demain. A cet gard les clefs de l'analyse du discours, considr comme expression de la pense de celui qui le prononce, que nous fournit la linguistique contemporaine sont partiellement inadaptes au discours juridique. Elles s'appliquent assez facilement au discours en gnral analys comme le propos d'un auteur unique JE. Prcisons cependant que le lecteur du texte ou celui qui reoit un texte oral participe sa construction et peut tre qualifi d'auteur, lui aussi. En effet, il n'y a pas d'unicit du sujet car mme si le texte est produit par une seule personne, un auteur unique, le destinataire y collabore1 . Prononc en un lieu unique ICI, le support du discours est de nature avoir une influence sur son contenu. Les politiques l'ont bien compris en ce qui concerne l'utilisation de l'audiovisuel pour faire passer leurs messages. On peut s'autoriser penser que la rdaction du texte finalement vot peut tre trs diffrente selon que les dbats qui la prcdent feront ou non l'objet d'une retransmission tlvise. Pour le prsent MAINTENANT. En effet, dans bien des cas le devenir futur du texte est relativement indiffrent celui qui l'met. Celui-ci ayant en vue l'mission d'un message oral pour le moment o il parle ou d'un message crit pour lequel la prennit n'est pas forcment dterminante dans ce qu'il crit. Il veut qu'aujourd'hui on connaisse sa pense du moment, qui demain pourra sans dommage pour son discours prsent tre oublie ou mme avoir change. Luniversitaire espre souvent sans trop y croire que son discours exprim dans ses cours sera compris et retenu au moins jusquau moment des examens... Il y a lieu cependant de distinguer l'crit et l'oral. L'oral s'efface dans le maintenant, il n'est pas besoin de le dater. L'crit est chaque fois ractualis dans les lectures: sa date d'criture importe donc. Ces lments rsums dans la triade nonciative (de Benveniste prcit) sont de nature avoir une influence dterminante sur le contenu du message transmis par le texte de l'auteur. Cela sans que celui-ci ne s'meuve outre mesure de la rception par son lecteur d'un message diffrent de celui mis/transmis par le texte crit. L'auteur d'un texte littraire sait trs bien que celuici n'est que prtexte interprtations virtuelles. Le pote s'adresse autant la sensibilit du lecteur2 qu' un dchiffrage par ce dernier du texte crit. Mme si une telle affirmation mrite d'tre nuance, peu importe un pote que ses crits soient transforms par ses lecteurs en un texte diffrent de celui dont il est l'auteur. Le philosophe met une opinion dont il sait bien qu'elle court le risque d'tre mal
J. Lacan, Fonction et champ de la parole et du langage en psychanalyse, Ecrits Ed. du Seuil, 1966, pp. 237. 2 Voir par ex. M. Eminescu, Elgies et sonnets ou P. Eluard, uvres compltes, La Pleiade ou bien dautres.
1

345

comprise, critique, discute, c'est mme parfois pour cela qu'il l'met. Dans ces types de textes, le message reu peut fort bien et sans consquences graves tre trs diffrent du message mis car ils n'ont rien de normatif. Leurs auteurs ne cherchent pas imposer leurs lecteurs un modle de comportement. Or c'est par-l qu'ils diffrent du texte lgislatif qui, lui, a une vision normative. Le lgislateur lorsqu'il dicte un texte de loi espre par-l modifier le comportement du citoyen et cela dans le sens voulu par le texte qu'il crit. Cet aspect du texte correspond ce que Jakobson appelle la fonction conative du langage1 prsente par exemple dans l'impratif. Elle se traduit par le fait que le langage juridique en raison de son caractre normatif est prescriptif et que les temps utiliss sont le plus souvent l'impratif, le prsent et/ou le futur qui dans la norme d'interprtation de la loi a valeur d'impratif. Mais qui est LE lgislateur, ce personnage unique aux multiples visages? Peut-on le reconnatre dans JE et comment l'identifier? Les conditions d'laboration du discours lgislatif expliquent en grande partie les difficults prouves par un texte de loi confront une pratique qui ne reoit pas toujours le mme message que celui qui a t mis par le lgislateur qui a rdig le texte de loi appliquer. A y regarder de plus prs la pense du lgislateur est beaucoup moins unique que ne pourrait le faire croire une analyse superficielle du texte vot. Pour les praticiens du droit priv la dlibration lgislative est moins le champ clos d'une joute politique que le mode de formation d'une rgle de droit2. L'un des objectifs de la loi est de faire en sorte que la dcision prise, le soit aprs qu'une information aussi complte que possible ait t fournie et que, sur le texte faisant l'objet de l'examen, le maximum d'opinions se soient faites entendre. Mais le travail lgislatif est souvent aussi prsent, juste titre, comme un parcours d'obstacles dans lequel chacun cherche plus faire prvaloir son point de vue qu' participer l'laboration d'une uvre commune. Ceci rend parfois difficile l'laboration de la synthse qui devra sortir de la dlibration et relativise beaucoup l'unicit de la pense du lgislateur dont parlent les juristes. Dans ces conditions, une synthse, qui d'ailleurs n'est pas forcment souhaite, n'est pas toujours facile obtenir. Lorsqu'elle se ralise c'est souvent par le recours des standards souples pour lesquels l'accord est d'autant plus facile que chacun des protagonistes ne mette pas le mme contenu dans les diffrents termes utiliss pour crire le texte qui sera vot. Situation qui bien sr compliquera singulirement la tche de l'interprte. Ainsi, les formules d'critures de la loi sont parfois plus des perches en vue de telle ou telle interprtation future du texte qui se rdige qu'un message clair destination des lecteurs/utilisateurs. De ce point de vue la gntique, discipline qui s'est
R. Ch. Jakobson, Linguistique et potique. Essai de linguistique gnrale., Cou,. arguments, Ed. de Minuit, 1963, pp. 216-217. 2 M. Couderc et J.-C. Becanne, La loi, Dalloz, coll. Mthodes du droit, 1994.
1

346

dveloppe ces dernires annes et dont l'objet est l'tude de l'laboration du texte littraire travers les brouillons d'un auteur (effacement, ajout, trous formation, retouche, etc. ...) pourrait tre utilise dans l'tude du texte de loi dfinitif qui efface tout le procs de sa production comme il efface la multiplicit de ses nonciateurs. Cela d'autant plus que l'interprtation du texte de loi par la rfrence aux travaux prparatoires aussi appels brouillon de la loi prsente quelques similitudes avec la gntique littraire. Compte tenu des conditions d'laboration de la loi la pense du lgislateur devient plurielle. Elle rsulte d'une dlibration qui prend souvent la forme d'affrontements ce qui nuit l'unicit du discours au point d'entendre parfois parler d'une pluri paternit de la loi1 qui n'est pas faite pour permettre d'aboutir automatiquement un texte caractris par sa clart, encore que l'une des vertus du dbat parlementaire soit de permettre grce au dbat d'amliorer sa qualit technique. Ce rsultat est souvent obtenu au Snat, le purement politique ayant tendance s'exprimer plus l'Assemble Nationale qu'au Snat, o l'on semble porter plus de soin au texte lui-mme alors que l'Assemble semble s'attacher plus au caractre politique du message. Le message mis tant ds le dpart double et parfois relativement contradictoire. Mme si en dfinitive le texte adopt est le mme sil s'agit d'un texte polyphonique. Aujourd'hui, les majorits plurielles composes de groupes dans lesquels la libert de vote de chacun des membres tend devenir la rgle remplace les majorits de bni oui oui2 enfermes dans des groupes la discipline de fer dont le non-respect signifiait pour l'intress l'exclusion automatique, ou presque, dans lesquels la libert de vote tait tout fait exceptionnelle au point que l'on pouvait presque compter les votes par groupes et non par individu et que ceux qui avaient des tats d'mes sur un projet ou une proposition que leur groupe s'apprtait voter ne pouvait gure les exprimer qu'en dehors du cadre parlementaire et encore. Dans la situation actuelle, le rsultat est bien souvent qu'au moment du vote l'expression du groupe parlementaire l'abstention justifie par le non-dit et pendant les dbats une trs grande libert d'expression de chacun de ses membres, d'autant plus grande que si le groupe ne souhaite pas refuser le texte prsent par un gouvernement dont il est un membre il souhaite souvent fortement l'amender ou au moins marquer fortement sa diffrence sans cependant aller jusqu'au net refus du texte propos. Mais cet aspect des choses change avec les majorits plus elles sont massives plus on revient au premier schma de fonctionnement. Ainsi, aujourd'hui plus encore qu'hier chaque projet ou proposition correspondant l'origine une pense unique, qu'on peut esprer cohrente, se trouve livre aux voies de faits de n'importe quel parlementaire. Qu'arrive-t-il? Chacun dans une intention souvent excellente enlve un morceau de chair au pauvre projet primitif pour le remplacer par un empltre sa faon si bien
1 2

P. Savatier, L'art de faire les lois, Sirey, 1927. A. Peyrefitte, C'tait de Gaulle, Flammarion, 1997.

347

que, tronqu, cartel, dfigur, ce malheureux projet clopine de chambre en chambre et risque trop souvent de finir, avec trois ttes, un seul bras et six pattes respectivement engendres par autant de parlementaires, pour tre adopts quand mme par des pres aveugles sur la monstruosit de leur enfant. En fait, bien souvent le lgislateur n'a qu'un rle rduit dans la construction de la loi. Le projet ou la proposition de loi qui se trouve dpos sur le bureau de l'Assemble parlementaire qui n'est considr, en gnral, qu'en tant que point de dpart de toute la procdure lgislative est dj en ralit l'aboutissement de tout un cheminement plus ou moins obscur travers les cerveaux, les groupes divers, les tiroirs de l'administration .... de certaines ides dont l'origine est souvent fort difficile identifier et qui ont t progressivement amplifies, amendes, enrichies ou tronques, avant de faire l'objet de l'initiative au sens formel. La gense de l'initiative est insparable de l'initiative elle-mme et la complexit de cette gense est vidente1. Dans un tel cheminement la marge du parlementaire au moment du dbat peut tre trs rduite par les effets de la gense du texte avant dbat mais elle est rarement nulle. Ce cheminement en pratique se traduit par des crits qui sans en avoir le statut sont bien proches d'un avant-projet de texte mais dont l aussi les auteurs sont multiples et pour certains quasi inconnus. Quoi de plus difficile que d'essayer d'analyser la naissance d'une ide, d'en dterminer la paternit ? D'autant plus qu'elle n'est pas toujours revendique par ceux de qui elle mane et que les auteurs peuvent tre multiples. La loi est le rsultat d'une transaction qui s'opre tout au long de son processus d'laboration et elle aussi commence bien avant le dbat au Parlement. Transaction accepte, parfois refuse, avec par exemple une circulaire d'interprtation du texte vot, rdige de telle manire qu'elle prsente comme norme d'interprtation correspondant l'esprit du lgislateur, le point de vue qui a t soutenu par le gouvernement et refus par le Parlement, comme ce fut le cas pour certains aspects du nouveau code pnal franais de applicable depuis 19942. La loi doit tre l'expression de la volont gnrale. Or actuellement elle semble avoir quelques difficults remplir ce rle. La loi perd de sa clart et de sa cohrence. Elle tend devenir non plus l'expression de la volont Du Lgislateur qui garde quelque hauteur de vues, mais l'expression d'un lgislateur la tte dans le guidon, qui semble n'avoir ni la possibilit ni mme l'envie de prendre le recul ncessaire par rapport aux problmes de l'instant prsent. La loi par sa technicit et sa spcialisation croissante apparat de plus en plus comme l'expression de la volont de technocrates sans aucune lgitimit ou celle de groupes de pression exprimant les intrts de catgories sociales ou socioprofessionnelles prcises, on parle de l'opinion publique, classes sociales,
1 2

S. Bastid-Burdeau, La gense de l'initiative parlementaire, 1997, p. 22. Circ. application nouveau Code pnal, Dalloz, (annexe).

348

syndicats, partis politiques, forces obscures1 dont chacune lutte pour obtenir une rgle juge la plus favorable ses intrts. Autant que l'uvre des parlementaires la loi tend devenir celle d'lments largement extrieurs au Parlement. Le projet qui est l'origine de la loi est bien souvent le rsultat de rflexions de technocrates, qui n'y voient que le moyen de rsoudre le problme qui leur est pos. Pour eux, le Parlement devient seulement un moyen de passage oblig pour transformer leur projet en loi. Ils se satisferaient bien d'une procdure lgislative limite l'application systmatique d'un vote bloqu sans dbat pralable si cela ne posait pas tant de problmes politiques au gouvernement qui y recourt (adoption sans dbat du texte ds lors que le gouvernement engage sa responsabilit mais il risque d'y prir)2. Les juristes que l'on trouve au secrtariat gnral du gouvernement qui sont chargs de la mise en forme des projets et qui pourraient s'riger en spcialistes de la rdaction des textes vocation lgislative ont une conception de leur rle qui les poussent s'effacer derrire le politique, mme si la qualit technique et rdactionnelle du texte doit en souffrir. Des lments extrieurs psent d'un poids non ngligeable, mme parfois considrable, dans l'laboration de la loi, ainsi, en France, les parlementaires ont de plus en plus tendance dans le texte qu'ils s'apprtent voter, intrioriser la jurisprudence en gnral et celle du Conseil Constitutionnel en particulier3 . Ainsi, le caractre polyphonique du texte auquel on parvient ne se reconnatrait plus vraiment dans le JE mais dans un je-S destin marquer son caractre la fois unique et pluriel. Dans sa neutralit recherche le Journal Officiel (lois et dcrets), qui se limite la publication brute sans aucun commentaire du texte de la loi vote dont le message manque parfois de clart, oblige alors l'utilisateur de la loi pour la dchiffrer et en comprendre le sens, se reporter d'abord au Journal Officiel des dbats qui dans le mme souci de neutralit ne publie, sans aucun commentaire, que l'intgralit des dbats qui ne sont en fait qu'une infime partie du processus d'laboration de la loi obligeant l'utilisateur chercher aussi ailleurs la volont du lgislateur et la trouver dans des commentaires doctrinaux qui peuvent tre largement empreints de la subjectivit de leur auteur et celle-ci ne correspond pas toujours ce qu'a voulu ou exprim le lgislateur. Il en est de mme lorsque l'utilisateur de la loi cherche son sens en se rfrant la jurisprudence et aussi une interprtation du texte qui correspond plus ses intrts qu la volont relle du lgislateur ainsi le ICI non neutre deviendrait plus Ici et l ailleurs en fait bien moins neutre qu'il n'y parat. La prolifration du juridique a comme consquences des dispositions lgales et rglementaires devenues trop nombreuses pour tre connues,
P. Rippert, Les forces cratrices du droit, L.G.D.J, 1955. Article 49.3 cont. Franaise. 3 F. Saramito, Non grvistes contre grvistes ou... les prjugs de la chambre sociale de la Cour de cassation, obs. Cass. soc. 8 dcembre 1983, Droit ouvrier, 1984, p. 199 ; Fraissek, Le Conseil constitutionnel et le lgislateur : collaboration ou concurrence, Petites affiches, 23 juillet 1990, p. 10.
1 2

349

trop techniques, trop mal rdiges pour emporter la conviction. Elles sont souvent mal appliques, souvent mal comprises tant il devient de plus en plus difficile de se limiter la lettre du texte souvent insuffisante pour permettre son application. Ainsi, le texte appliqu par le praticien et/ou le juge n'est plus celui crit par le Parlement mais un autre texte reconstruit par la subjectivit de ses lecteurs l'aide de matriaux divers, commentaires doctrinaux, jurisprudence antrieure la question ou relative des questions proches rsultats d'applications souhaites par les praticiens dont le texte lui-mme n'est en fait qu'une infime partie. Les lieux o l'on trouve le sens du texte deviennent divers officiels et officieux, on est alors oblig pour dterminer le sens, de la loi de pcher Ici et l journaux officiels (lois et dcrets, dbat), ailleurs l o peuvent se trouver divers commentaires de textes vots. Ici on pense videmment l'exgse biblique aussi celle des juristes du sicle dernier qui grce l'apport de la linguistique contemporaine pourrait bien connatre une nouvelle jeunesse et ailleurs (recueils juridiques divers). Demain Le caractre normatif du discours juridique dont le but recherch est d'obtenir une modification des comportements de ses lecteurs oblige l'auteur se soucier plus du devenir de son texte que de son prsent s'il nonce son texte aujourd'hui (maintenant) il parle pour le futur demain. Il crit pour demain, il cherche obtenir une application effective de ce qu'il crit. Dans cette optique, il est important pour un lgislateur soucieux d'efficacit de chercher inclure dans le texte qu'il crit tous les lments de nature faciliter la comprhension de son message par ses destinataires. Pour cela la loi qui aujourdhui bavarde prcaire banalise devrait tre solennelle brve et permanente. Aujourdhui ds lors quil a la volont politique correspondante le lgislateur dispose des moyens techniques lui permettant dy parvenir. Ainsi, on saperoit que leffectivit de la norme juridique passe par un texte la rdaction soigne qui ne peut se faire que lorsque son auteur est capable de faire des choix de socits concernant les valeurs quil souhaite promouvoir et celles quil estime suffisamment fondamentale pour mriter des sanctions pnales et que de plus il accepte dassumer toutes les consquences de ses choix. * * *

350

Judicis fragunt: odium, ebrietas, favor, aurum1

Judecata o distrug: ura, ebrietatea, favoarea, aurul (Medieval), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 134.
1

351

352

THE AMERICAN JUDGES APPROACH TO THE JUDICIAL TASK: A BRIEF INTRODUCTION1 Thomas C. Rawlings

For the lawyer or judge trained in the civil law tradition and in the formal schools of juridical hermeneutics, the approach to interpreting the law taken by judges in common law jurisdictions, such as the United States, often may seem like a scene from an Old West movie: wild, lawless, frontier justice. There may be some truth to that assertion. After all, while the civil law developed in an environment of explicit, detailed legal codes supplemented by the work of learned scholars, the common-law system developed, to a great extent, in an environment in which the judge was the law and where legal formalism was often less important than the equities of each case2. This article will by no means attempt to address comprehensively the manner in which judges in the United States interpret statutes and laws. Rather, this article will give the perspective of one U.S. judge the author regarding the general approaches he and his colleagues take to solving legal dilemmas, cases, and questions. Before addressing this issue, however, it may be helpful to understand the basic history and structure of American Courts. The Basic History and Structure of American Courts First, when we discuss the American judicial system, we must remember that there are actually 51 judicial systems in the United States. Each of the 50 states of the United States has its own independent judiciary, and the federal (national) government also has its own. State Courts At the state level, the names and functions of the various courts differ. The judicial system of Georgia is typical of the judicial structure in each state and can be used as an example. For the sake of simplicity, this description will omit a few minor courts in Georgia, such as municipal (city) and recorders courts, which generally
Text oferit de colaboratorul Facultii de Drept, judectorul american Thomas C. Rawlings, preocupat de aspectele judiciare ale hermeneuticii juridice. 2 See generally Apple, J.G., and Deyling, R.P., A Primer on the Civil Law System (U.S. Administrative Office of the Courts).
1

353

handle traffic fines and minor infractions. Georgias Courts are created by the Georgia Constitution1. The primary court of general jurisdiction in Georgia is the Superior Court, which has jurisdiction over all civil cases, felony crimes, cases involving title to land, divorces, and equitable actions2. Both jury and bench trials are held in this Court. Superior Courts are organized in circuits, which are geographic areas that may cover from one to eight counties. From the Superior Court one generally has the right to file an appeal to the Georgia Court of Appeals3, which reviews decisions of the lower courts for error. The Court of Appeals has 11 judges, and each case is reviewed by a panel of three judges. It is possible that, if the three judges do not agree and all the judges believe the case to be an important one, that all the Courts judges may decide the result in the case by majority vote. As with all American appellate courts, the judges explain their decision in a written opinion that gives guidance to other judges on the correct application of the law. A few types of cases may be appealed directly to the states highest appellate court, the Georgia Supreme Court from the trial court4. Among the types of cases that can be appealed directly to the Supreme Court are convictions of murder, legal questions involving the constitutionality of a statute, decisions regarding title to land, and decisions in which an injunction or other equitable remedy was granted. In some types of cases, such as most domestic relations, there is no right to direct appeal, but the Supreme Court may choose to grant a discretionary appeal. The system of discretionary appeals can result in lack of appellate direction for trial courts. The Supreme Courts nine justices meet and determine, by majority vote, the result in each case. In most cases, however, a decision by the Georgia Court of Appeals ends the decision-making process because there is no right to appeal to the Georgia Supreme Court. Rather, the Supreme Court grants appeals on a discretionary basis by issuing a writ of certiorari. It grants such writs only when the Court of Appeals has made a serious error or when the issue of law is important and must be settled. History of Georgias courts Georgias courts were not always so structured. The state began in 1733 as a colony of Great Britain, and even after the American Revolution the courts were not well-organized. In the late 1700s and early 1800s, Georgia was still a frontier state, and its courts reflected the frontier nature of the society. Until 1836, there were no appellate courts in Georgia, and the Superior Courts often made inconsistent decisions that were often based on the individual judges beliefs and which were not
Ga. Const. 1983, Art. VI, I, Para. 1, available at http://www.sos.state.ga.us/elections/2003_constitution.pdf. 2 Id., IV, Para. 1. 3 http://www.gaappeals.us 4 http://www.gasupreme.us
1

354

subject to review. In 1825, Judge William Schley wrote: Under such a system, it is next to impossible to ascertain what the law is, for the decisions of no one circuit are evidence of the law in the others, nor indeed in the same, longer than the judge who made them happens to remain on the bench1. The result of such complaints was the creation of a Supreme Court for the State of Georgia, whose judges could render consistent opinions on the law and whose opinions would be binding on all the courts of the state. It is also helpful to remember that early in the history of the United States, many laws even criminal laws were not codified into statute. In Georgia, statutory and judge-made common law of England as it stood on May 14, 1776 was adopted as the law of the state2. As the nation developed, especially during the 19th century, legislatures began to take the common law principles and enact statutes reflecting them. Often, the legislature would take a legal statement found in a written opinion of one of the appellate courts and enact that statement as a statute within the states official code of laws3. Thus, in some cases the legislature merely relied on what judges thought the law was to determine what should be added to the states code of laws. In other cases, the legislature would enact written statutes designed specifically to change the old common-law rules or to address new problems and situations that had not been addressed by the common law. As discussed below, even today American judges may interpret statutes differently based upon whether the statute was simply a legislative statement of the common law or a new statute that did not have the common law as its basis. Today, most American appellate courts review lower court decisions only for errors of law and procedure. Questions of fact are left to the trial court and to the jury (when one is used). A statement typical of the appellate courts view of its role is that when deciding an appeal, [the appellate court] does not evaluate witness credibility, evidentiary conflicts or inconsistent testimony, as these matters are within the finder of fact's exclusive province4. A case will be reversed on an issue of fact only when the finding of that fact was clearly erroneous5. Similarly, the appellate court will reverse a criminal case for insufficient evidence only when no reasonable finder of fact could have found the defendant guilty6. It is possible to appeal from the state system of courts to the federal system in limited cases, as discussed below. In addition to the Superior Courts, there are numerous specialized courts in
Quoted in Hill, Harold N. Jr., A History of the Supreme Court of Georgia, 1946-1996 (2005). Prince's 1822 Digest, p. 570; Cobb's 1851 Digest, p. 721; and Code of 1863, Section 1, paragraph 6. 3 See generally Surrency, The Georgia Code of 1863 and Its Place in the Codification Movement, Journal of Southern Legal History Vol IV No. 1, p. 1 (1996). 4 McClure v. State, 278 Ga. 411, 411-412 (Ga. Supreme Court, 2004). 5 State v. Ray, 272 Ga. 450 (2000). 6 Jackson v. Virginia.
1 2

355

Georgia. These include the juvenile court, which handles all cases involving children who commit crimes and children who have been neglected or abused1; the state court, which is the court for prosecution of misdemeanor crimes; the probate court, which administers wills and estates of deceased persons and also is the court that creates and oversees guardianships for incapacitated adults and for minors; and the magistrate court, which issues warrants to law enforcement officers to search for contraband and to arrest and set bond for individuals who may have committed a crime. Magistrate court also serves as a type of peoples court, having jurisdiction over small claims where individuals often represent themselves. Federal Courts The federal courts are the courts of the national government of the United States. They are created by the United States Constitution2 and by the U.S. Congress. Each state has at least one Federal District Court, and many states have several. This court is the basic federal trial court. Access to the federal courts is limited, however, by the United States Constitution and by statutes. In general, a person may file an action in federal district court only if (1) the defendant (other party) is a resident of a different state and the case involves a significant amount of money; or (2) the case involves a question of federal law; or (3) the United States is a party to the case. (There are other provisions that give federal courts jurisdiction over admiralty cases, cases involving ambassadors, etc)3. Therefore, most cases must be brought in the state courts. When a case is brought in federal court, jury trials are available. There is a general right to appeal from the federal district court to the federal Courts of Appeal, which are divided into geographic circuits that include multiple states4. As with the Georgia Court of Appeals, the federal Courts of Appeal convene three-judge panels to determine each case. It is possible, however, that all the Courts judges will meet en banc to decide important cases. The highest court in the United States is the United States Supreme Court5, which has nine justices. The United States Supreme Courts pronouncements have, throughout American history, been extremely important. Over 200 years ago one of the first Chief Justices of the Court, John Marshall, declared the role of the Supreme Court in interpreting laws and in overruling those laws found to violate the United States Constitution. It is emphatically the province and duty of the judicial

Official Code of Georgia Annotated, 15-11-28, available at http://www.legis.state.ga.us /legis/GaCode/index.htm 2 U.S. Constitution, Art. III, Sec. 1, available at http://www.house.gov/Constitution/ Constitution.html 3 U.S. Constitution, Art. III, Sec. 2. 4 For a map of the federal circuit courts of appeal, see http://lawschool.westlaw.com/ federalcourt/federalcourt.asp?&mainpage=19&subpage=2&appflag=38 5 http://www.supremecourtus.gov/sitemap.html
1

356

department to say what the law is, Marshall wrote in the case of Marbury v. Madison1. There is no right of direct appeal to this Court, and appeals are granted at the courts discretion by writ of certiorari. Of the 7,000 cases the Supreme Court considers each year, it will only hear and decide about 90. Those 90 cases, however, are widely watched by lawyers and the public and often involve some of the toughest legal, social, and political issues of our day. Relationship between State and Federal Courts The Supremacy Clause of the United States Constitution2 declares that the Constitution, followed by treaties and laws of the National government, are the supreme law of the land in the United States. In addition to the basic text of the Constitution, the Bill of Rights and other amendments to the U. S. Constitution give individuals certain rights that neither the national nor state governments may infringe. The United States Congress has enacted laws further guaranteeing these rights for example, the right to be free from racial or sexual discrimination and the right to be free from unlawful arrest. Therefore, the United States Supreme Court sometimes reviews cases from the highest court in each state to determine whether the state law violates a guaranteed federal right. The case may arrive at the United States Supreme Court by appeal or through a process called habeas corpus, through which a prisoner in a state prison can complain to a federal district judge that he has been wrongly confined in violation of his rights. While a state constitution or law can provide a person with greater rights than the federal constitution3, if the state law or constitution provides lesser rights the law or constitutional provision will be struck down by the Supreme Court as unconstitutional. As an example, we can take the case of Gideon v. Wainwright, 372 U.S. 335 (1963)4, a case involving the right each person has under the United States Constitution to assistance of counsel in a criminal trial5. There, Mr. Gideon appeared in a Florida state court charged with a felony and asked the judge to provide him with a free attorney because he was unable to afford to hire one. The judge responded that under Florida law, Mr. Gideon would have the right to a free attorney only if he were charged with a capital offense that is, an offense for which he could receive the death penalty. He was convicted in state court and lost all his appeals to the states highest court. Later, however, the federal courts granted his petition for habeas corpus and the U.S. Supreme Court took up his case. In its decision, the high court determined that the only way Mr. Gideon and other criminal defendants could exercise their right to an attorney in a criminal case was to require
5 U.S. 137 (1803), available at http://caselaw.lp.findlaw.com/scripts/getcase.pl?navby=case&court=us&vol=5&page=137 2 Art. VI, Clause 2. 3 Grissom v. Gleason, 262 Ga. 374 (Ga., Supreme Court 1992) 4 Available at http://www.constitution.org/ussc/372-335.htm 5 United States Constitution, Amendment VI.
1

357

the states to provide such attorneys free of charge. Therefore, the Supreme Court decreed that Floridas statutory provision was constitutionally inadequate. Now, thanks to the Supreme Courts decision, every state provides free attorneys to all criminal defendants who are indigent and who might face jail if they are convicted. The Judges Role In the Louvre in Paris sits a large, black diorite stone on which is written the first legal code, the Code of Hammurabi from ancient Sumeria. Atop the stele is sculpted a picture of the lawgiver, the king, metaphorically giving the laws to his people. In the common law tradition, it is often the judge who is the lawgiver, interpreting the laws for the public and also expounding the laws to the finder of fact, the jury. Judges as Interpreters of the Law Given the American structure of trial and appellate courts, how is it that judges in the United States are to decide cases and interpret the law? Generally, judges rely on a certain number of interpretative rules and tools and on case precedent. Before a judge can interpret a statute or law, however, he or she must have a properly-raised legal issue before the Court. Our first task, then, is to examine how these legal questions arise and how they are properly framed. How questions arise before the Courts In the trial courts, questions of legal interpretation generally arise in the course of legal actions when attorneys make written or oral motions asking the court to rule on a certain issue. For example, if there is no material dispute of fact in a case, and only a question of applying those facts to the law and interpreting the law to find the proper result, a party can move for summary judgment and ask the Court to decide the matter without further ado1. Other, similar motions include a motion to dismiss for failure to state a claim, in which a party argues that even if the facts as alleged were proved, the law would provide no relief;2 and a motion for directed verdict, in which a party claims the evidence presented demands, as a matter of law, a certain result3. In the appellate courts, legal questions generally arise on appeal from the trial courts when (1) an issue has been properly raised and ruled on by the trial court4 and (2) properly noted as an issue for appeal and argued to the appellate court5. (There are some exceptions to this rule, especially in criminal cases where to
Crown Ford v. Crawford, 221 Ga. App. 881, 882 (1996). Cooper v. Unified Gov't of Athens-Clarke County, 275 Ga. 433, 434 (2002). 3 Flores v. State, 277 Ga. 780, 782 (2004). 4 Ellison v. State, 216 Ga. App. 639, 641 (1995). 5 Bragg v. State, 226 Ga. App. 588 (1997).
1 2

358

penalize the appellant for failing to follow procedure would deny him justice)1. There are also avenues for courts to ask for assistance from higher courts in interpreting the law. For example, a state or federal trial court can certify a question for immediate review by the states supreme appellate court2. And when courts do interpret the law, they usually do so in a narrow manner. At the trial court level, for example, two parties may file an action with the court seeking a declaration by the court of their rights and responsibilities. Such declaratory judgment actions, however, must involve an actual dispute where the parties are truly unsure of their rights and in immediate need of an answer. The court system in the United States is designed to solve actual problems and does not give advisory legal opinions3. At both the trial and appellate levels, courts make a great effort to address only those legal issues essential to deciding the case. In the appellate arena especially, courts will look carefully to determine if a legal question must be answered. Put simply, an appellate court may decline to address a legal issue if (1) the resolution of the issue would not affect the outcome of the case (harmless error); (2) the issue need not be reached in the case, because another legal issue determines the outcome; or (3) the parties have failed to properly raise the issue and, therefore, have waived their right to have it determined4. Thus, by focusing narrowly on issues essential to the case at hand, U.S. courts maintain the tradition of a limited judiciary that focuses its relief only on the case at hand and create concise, clear legal opinions that may be followed by other courts. This approach helps maintain the independence of the judicial branch by ensuring that institutional limits are observed and that the courts do not invade the province of the legislature. The importance of operating from a framework where the Court strives to not interpret laws or create laws in a fashion that oversteps the function of the judiciary will become clearer when one explores the tools of statutory interpretation that are available to the American Judge. These tools will be discussed below. The Case Precedent System As we have seen, the courts of the United States are hierarchical not only in structure but also in influence. That is, the lower courts look to the higher courts for guidance in interpreting the law. American courts are descended from the English common law system. That system was originally devised as a way to provide individualized justice in cases that were not clearly covered by a written statute. As the system developed, judges began to use tradition as their guide. Thus, today
Medina v. State, 234 Ga. App. 13, 15 (1998). For example, OCGA 5-7-2; OCGA 15-2-9. 3 Gwinnett County v. Blaney, 275 Ga. 696, 704 (2002). 4 When the author was a young staff attorney at the Georgia Court of Appeals, he called this trio of questions the Three Ws test. The first question, of harmless error, could be rephrased as Who Cares?; the second, concerning other dispositive issues, invited the court to determine if there was a Way Around the issue; and the third question, of course, asked if the issue had been Waived by the parties.
1 2

359

courts in the United States respect the decisions that have been made by prior courts of the same or of a higher level in the same jurisdiction on the same facts, a principle known as the case precedent system. Berman and Reid describe the system succinctly1: The modern doctrine of precedent--that judicial decisions are an authoritative source of law, binding on courts in later analogous cases--requires a sharp distinction between statements made by judges that are necessary to their decisions and those that are not necessary. Only those reasons that are necessary to a given decision can constitute the legal principle or principles for which the case stands. Whatever a court says in its opinion in a given case that is not necessary to the decision is not binding on courts in future analogous cases; it is only dictum, something that was only said, or obiter dictum, something that was said in passing. What is binding are the holdings of the cases, namely, those reasons upon which the decisions are necessarily based, that is, reasons that are implicit in the decisions and are not only sufficient, but also essential to their explanation. It is the holdings of cases, not what the courts said, but what they did, that constitute rules of law binding in future analogous cases. Closely associated with the case precedent system is the doctrine of stare decisis, which declares that the decisions of higher courts as to what the law is2 are binding on the courts below them within the same jurisdiction. This doctrine brings stability to the law and allows parties to better understand their rights when making decisions. Lower courts must respect the precedent of higher courts with jurisdiction over the same issue, and even prior decisions from courts in other jurisdictions have persuasive value3. As the United States Supreme Court has said, Stare decisis reflects a policy judgment that in most matters it is more important that the applicable rule of law be settled than that it be settled right. It is the preferred course because it promotes the evenhanded, predictable, and consistent development of legal principles, fosters reliance on judicial decisions, and contributes to the actual and perceived integrity of the judicial process.4 Of course, a lower court is more bound by case precedent than a higher court, as lower courts are required to apply a higher courts interpretation of the law unless the court can determine that the facts and circumstances in the case are so different as to make the controlling appellate opinion inapposite. Let us review two examples of how case precedent and the rule of stare
Berman & Reid, The Transformation Of English Legal Science: From Hale To Blackstone, 45 Emory L.J. 437, 447 (Spring, 1996). 2 See Marbury v. Madison, 5 US 137 (1803). 3 Armstead v. State, 255 Ga. App. 385, 387 (Ga. Ct. App. 2002). 4 State Oil Co. v. Khan, 522 US 3 (1997).
1

360

decisis may be applied by the trial and appellate courts. First, let us take as an example an actual case pending in a Georgia Superior 1. In this case, the defendant has been convicted of numerous serious crimes, Court including armed robbery that is, using a pistol to rob a clerk at a store. In addition, because he was previously convicted of possessing stolen property, he has been charged with and convicted of possessing a firearm after having been convicted of a prior felony, a statutory criminal offense for which a person can receive up to five years in prison2. At the sentencing, the prosecution wanted to use the same prior conviction as evidence to show the defendant should be sentenced to life in prison without possibility of parole under a statute applicable to repeat offenders3. The defendants attorney argued that because the prosecution had already used the prior conviction against the defendant in its charge that he possessed a firearm after being convicted of a felony, it could not again use the conviction to increase the penalty against him. On the surface, the defendants contention might be open to debate. Why, one might ask, should the defendant not receive a harsher penalty, especially when his more recent crimes included such violent offenses as armed robbery? If the trial court were addressing this issue for the first time, it might rely on the various tools of statutory interpretation described later in this paper. However, a bit of legal research demonstrates that the Georgia Court of Appeals has already decided this issue definitively in favor of the defendant in an earlier case. In Arkwright v. State4, the Court held that [w]here the state proves a defendant's prior felony conviction for the purpose of convicting him of being a convicted felon in possession of a firearm, it may not also use that prior conviction in aggravation of punishment. That broad legal rule, decreed by the appellate court after much debate and argument, binds the trial court no matter the circumstances of the case at hand. The higher appellate courts, on the other hand, may sometimes decline to follow their own precedents when circumstances require. Such was the case in Roper v. Simmons5, in which the United States Supreme Court reversed its prior decision of
This example was contributed by the Hon. Walter C. McMillan, Jr., Chief Judge of the Superior Courts of the Middle Judicial Circuit, whose great wisdom and guidance was invaluable in the writing of this article. 2 Any person who . . . has been convicted of a felony . . . and who receives, possesses, or transports any firearm commits a felony and, upon conviction thereof, shall be imprisoned for not less than one nor more than five years . . . . O.C.G.A. 16-11-131 (b). 3 [A]ny person who, after having been convicted under the laws of this state for three . . . , commits a felony within this state . . . must, upon conviction for such fourth offense or for subsequent offenses, serve the maximum time provided in the sentence of the judge based upon such conviction and shall not be eligible for parole until the maximum sentence has been served. O.C.G.A. 17-10-7(c). 4 275 Ga. App. 375, 376 (2005). 5 543 US ___ (2005), available online at http://www.law.cornell.edu/supct/pdf/03-633P.ZO
1

361

Stanford v. Kentucky1 and ruled that the death penalty may not be constitutionally applied to juveniles (those under 18 years of age) because to do so would be to inflict cruel and unusual punishment prohibited by the Eighth Amendment to the U.S. Constitution. Simmons gives us an example of how the Supreme Court is sometimes free to interpret a constitutional or statutory provision here, the definition of cruel and unusual punishment despite the interpretation it gave the same provision in an earlier case. In Simmons, the defendant was 17 years old when he committed a horrific murder. Under the Supreme Courts prior decision in Stanford, states could sentence such defendants to death because, at the time Stanford was decided, the Court found that neither a historical nor a modern societal consensus forbidding the imposition of capital punishment on any person who murders at 16 or 17 years of age2. When the Court revisited the issue in 2005 in Simmons, however, it determined that in the interim circumstances had changed. After considering newer research concerning the development of juveniles and surveying national attitudes toward the juvenile death penalty, the court found such a consensus against executing juveniles and banned the practice. The debate over how closely courts especially appellate courts should follow case law precedent is a significant point of debate in U.S. politics. Often, conservatives bemoan activist judges who will not simply apply the law, while liberals praise judges who show creativity and will not be bound by precedents that seem outdated. The issue is especially important in the realm of constitutional interpretation, where the interpretation of individual rights and responsibilities has great public significance. As Walter F. Murphy has written, When one strictly interprets governments powers, one usually thereby also liberally interprets individual rights. Conversely, when one strictly interprets individual rights, one usually liberally interprets governmental power3. Thus, in the United States the adherence to or departure from stare decisis becomes not only an issue of judicial policy and procedure but also an issue to fuel the political flames! Tools of Statutory Interpretation Available to Judges The examples above demonstrate how American judges, especially lower court judges, sometimes need look no further than case precedent to determine how a statute or other legal writing, such as a contract, should be interpreted. When a controlling case from a higher court fits the circumstances of the facts at hand and
492 US 361 (1989). 492 U.S. at 380. 3 Walter F. Murphy et al, American Constitutional Interpretation 265 (2d ed. 1995), quoted in Edelman, ssues Facing the Judiciary: Written Constitutions, Democracy, and Judicial Interpretation: The Hobgoblin of Judicial Activism, 68 Alb. L. Rev. 585 (2005).
1 2

362

gives a certain interpretation or decrees a certain result, the judges task is made simple. But what should a judge do when faced with a novel question of law: for example, a novel question of statutory interpretation? If the language of the statute is plain and unambiguous, it needs no interpretation and the court should simply apply it1. But if the statutory language is without clear meaning, the court has numerous rules of statutory interpretation available to it. While this article will not attempt to give an exhaustive list, some of the most often-used of these maxims of statutory interpretation are: 1. In all interpretations of statutes, the courts shall look diligently for the intention of the [legislature], keeping in view at all times the old law, the evil, and the remedy.2 2. In all interpretations of statutes, the ordinary signification shall be applied to all words, except words of art or words connected with a particular trade or subject matter, which shall have the signification attached to them by experts in such trade or with reference to such subject matter.3 3. Related statutes must be construed together to determine the intent and purpose of the laws as applied to each particular case4. 4. Where statutes conflict, the more specific trumps the more general, and the more recently enacted trumps the older5. 5. Criminal statutes are construed against the state and in favor of the defendant6. But, one may ask, how are such maxims applied in practice? An example may be helpful. In the case of Dixon v. State7, the 17-year-old defendant, an adult under Georgia law, was found guilty by a jury of two crimes involving his sexual contact with a 15-year-old girl. The first crime was statutory rape that is, having sex with a person under the age of legal consent. In Georgia, this statutory crime is a misdemeanor, with a maximum sentence of one year in prison, if the victim and defendant are close in age8. But the jury also convicted the defendant of aggravated child molestation, which is defined by statute as performing any immoral or indecent act to or in the presence of or with any child under the age of 16 years with the intent to arouse or satisfy the sexual desires of either the child or the person when the act injures the victim9. In this case, the victim suffered some bruises during the otherwise consensual act of sexual intercourse. Aggravated child molestation is a
Hollowell v. Jove, 247 Ga. 678, 681 (1981). OCGA 1-3-1(a). 3 OCGA 1-3-1(b). 4 Mathis v. Cannon, 276 Ga. 16, 26 (2002). 5 Dixon v. State, 278 Ga. 4, 5 (2004). 6 State v. Martin, 278 Ga. 418, 419 (2004). 7 278 Ga. 4 (2004). 8 OCGA 16-6-3(a). 9 OCGA 16-6-4.
1 2

363

major crime that carries a minimum prison sentence of 10 years, and the trial court imposed that sentence. On appeal, the defendant argued there was a conflict between the two criminal statutes. In other words, why should the young man be sentenced to 10 years in prison for aggravated child molestation when the same incident was also considered merely a minor crime of sex with an underage female? The Supreme Court considered the entire purposes of these statutes. First, it reasoned, these laws are part of a broader legislative framework aimed at protecting children from sexual exploitation and abuse. These statues showed the legislature intended that sex acts such as those between the defendant and victim to be prosecuted only as misdemeanor statutory rape based on the its application of the following rules of statutory interpretation: a. First, [t]he rule for construing statutes which may be in conflict is that the most recent legislative expression prevails. . . . Since the legislature most recently declared that sex between teenagers less than three years apart should be punished as misdemeanor statutory rape, and not felony child molestation, that judgment must prevail. b. Second, where two statutes overlap, the statute addressing the narrower range of conduct will usually trump the more general statute, and the misdemeanor statutory rape provision is far more specific than the child molestation statute. c. Finally, given the conflict between the two statutes, Dixon is entitled to receive only the lesser of the two possible punishments because criminal statutes are construed in favor of the defendant1. The point to remember in this analysis is that, when faced with ambiguity, the Court used the rules of interpretation to discern the intent of the legislature as opposed to independently determining what ought to be the result. For common law judges, determining the will of the legislator has been the primary role of judicial interpretation since the great common law jurist Blackstone2. As Sunstein and Vemeule point out, the hallmarks of the common law interpretive style [are] flexible treatment of statutory text, based on a nuanced sensitivity to legislative intentions or purposes and to the surrounding fabric of the common law.3 To this end, U.S. common-law courts often look at the history of a law to determine what the thoughts of the legislators were when they enacted the law4. Or, when a law has been changed, courts may consider what the law formerly was to determine if the legislature was attempting to address an issue and if its action might give clues as to its intent5.
Dixon, supra. Sunstein and Vermeule, Interpretation and Institutions, 101 Mich. L. Rev. 885, 891 (2003). 3 Id. At 891-892. 4 See, for example, Carnett's, Inc. v. Hammond, 279 Ga. 125, 129 (2005). 5 See, for example, Cox v. Fowler, 279 Ga. 501, 502 (2005).
1 2

364

Courts may also apply differing standards of interpretation depending on whether the statute is merely a legislative enactment of a pre-existing common law rule or a statute with no basis in the common law. The process by which many American legislatures codified the common law in the 19th century is discussed above. If the statute had its basis in the common law, then the court will interpret the statute perhaps more broadly in the spirit of its common law ancestor1. But it has always been a rule of construction of statutes that those in derogation of the common law, that is those which give rights not had under the common law, must be limited strictly to the meaning of the language employed, and not extended beyond the plain and explicit terms of the statute. The legislature is presumed to act with knowledge of this rule of construction, and with that body only lies the right and privilege to grant rights not given under the common law and to extend and broaden any rights so granted. Such is not the function of the courts2. In other words, if the legislature merely enacted a court-made rule of law as a statute, the courts will feel freer to interpret the statute broadly in accordance with its spirit and the reasons behind the original court rulings that led to the judge-made, common-law rule3. But if this law has its original source in the independent will of the legislature, the courts will interpret the statute more narrowly in accordance with the perceived intent of the legislatures will and purpose in enacting the law. Judges as Expounders of the Law American judges have an important role as interpreters of the law, in which they are aided by the tradition of case precedent and by interpretive tools designed to gauge the intent of the lawmakers. But in many American courts, it is the jury usually six or 12 lay persons chosen to sit for one particular case who must apply the law to the facts as they find them from the evidence and reach a verdict or judgment. The jury system is, of course, an honored tradition in U. S. jurisprudence. For over 200 years the U. S. Constitution has guaranteed criminal to defendants the right to an impartial jury of their peers4 and the right of trial by jury in most civil cases5. In criminal cases, the jury is, in practice, the judge of both the law and the facts6. If the jury acquits an individual, he cannot be tried again. And when a jury is used, it is the judges responsibility to explain to the jury the law applicable to the case. The trial courts duty is to charge the jury by explaining the law applicable to all issues in the case that is, all issues that are raised by the evidence presented7. The jurors are, as mentioned above, lay persons untrained in the law. Thus, when
See Fulmore v. Csx Transp., 252 Ga. App. 884, 885-886 (2001). Delta Airlines, Inc. v. Townsend, 279 Ga. 511, 512 (2005) (internal punctuation omitted). 3 Bush & Hattaway v. W. A. McCarty Co., 127 Ga. 308, 310 (1907); see Blacks Law Dictionary, 8th ed., Common Law, p. 293. 4 U. S. Constitution, Amendment VI. 5 U. S. Constitution, Amendment VII. 6 Parker v. State, 270 Ga. 256 (1998). 7 Stubbs v. Ray, 245 Ga. App. 785 (2000).
1 2

365

the trial judge explains the law to the jury, he or she must do so in simple terms that will help the jury understand the law and understand its task1. In so doing, the judge must refrain from expressing any opinion as to the proper outcome in the case, for to do so would interfere with the jurys function2. Conclusion and Perspective As these examples demonstrate, in the American common-law system judges take an active role in the development of the law. They determine what the law is, they interpret the will of the legislature, and they explain the law to juries. They are truly problem solvers, but in solving problems they are bound by the law, bound by case precedent, and bound by the limitations of their institution. In the long run, for the average person the law should serve the same function as a highway sign indicating the speed limit and the direction and distance to the next town. For most individuals, the law should clearly spell out each persons rights and responsibilities and show the consequences of each action. For American judges, the goal is to make the law as clear and as consistent as possible, so that all will know the rules and that none will take the wrong path. The founding fathers of the United States were men and women who believed the judiciary to be an essential institution which must be independent from the other branches of government and also limited in its powers. Alexander Hamilton, in advocating for the adoption of the United States Constitution, wrote of the judiciary3: Whoever attentively considers the different departments of power must perceive, that, in a government in which they are separated from each other, the judiciary, from the nature of its functions, will always be the least dangerous to the political rights of the Constitution; because it will be least in a capacity to annoy or injure them. The Executive not only dispenses the honors, but holds the sword of the community. The legislature not only commands the purse, but prescribes the rules by which the duties and rights of every citizen are to be regulated. The judiciary, on the contrary, has no influence over either the sword or the purse; no direction either of the strength or of the wealth of the society; and can take no active resolution whatever. It may truly be said to have neither FORCE nor WILL, but merely judgment; and must ultimately depend upon the aid of the executive arm even for the efficacy of its judgments. Having an independent judiciary whose only power is to interpret and explicate the state of the law for the people and its government helps to balance the rights of the
Smoky, Inc. v. McCray, 196 Ga. App. 650 (1990). See, for example, OCGA 9-10-47. 3 Hamilton, The Federalist No. 78.
1 2

366

people against their government and of the weak against the strong. And the tradition of case precedent and deference to the will of the peoples elected legislators ensures the American judiciary remains a respected, law-giving and lawinterpreting body. * * *

367

368

Mater virtutum ratio1

Raiunea este mama virtuii (Medieval), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 146.

369

370

CURTEA CONSTITUIONAL. O EVALUARE A MODIFICRILOR CONSTITUIEI I LEGII DE ORGANIZARE A CURII ASUPRA IMPACTULUI ACTIVITII CURII CONSTITUIONALE Liviu Dama I. Introducere Dei anunat cu mare entuziasm n timpul adoptrii sale de ctre legislativ, reformarea cadrului legal n care funcioneaz Curtea Constituional nu a reuit s produc efectele proclamate de legiuitor la vremea adoptrii. Mai mult, studiul propriei jurisprudene post reform a Curii pare a indica abdicarea parial a Curii Constituionale de la propria doctrin a abinerii de la intervenia n conflicte politice ntre majoritatea i minoritatea parlamentar, ori n conflicte legate de reformele tranziiei, anul 2005 fiind presrat cu cteva (mini)crize politice, ca urmare a unor astfel de intervenii. n egal msur, Curtea Constituional a reuit n anul 2005 s i doboare propriul record de procentaj minim al cererilor aprobate de control posterior, introduse la dorina cetenilor. n acest comentariu vom ncerca sa trecem n revist distana dintre ateptrile declarate de legiuitor i rezultatele concrete ale modificrii cadrului de funcionare al Curii Constituionale, s studiem cauzele care au fcut posibil aceast distan ntre ateptri i rezultate, i, bineneles, s tragem cteva concluzii de viitor, pentru mbuntirea funcionrii Curii Constituionale. II. Modificarea cadrului de funcionare al Curii Constituionale prin Legea de Revizuire a Constituiei i Legea pentru modificarea Legii nr. 47/1992, de funcionare a Curii Constituionale. Obiectivele declarate de legiuitor Cadrul legal n care funcioneaz Curtea Constituional a fost relativ modificat att prin Legea de Revizuire a Constituiei Romniei din 2003, ct i prin Legea nr. 232/2004, pentru modificarea i completarea Legii nr. 47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale. Cu toate c intervalul scurs de la introducerea acestor modificri (circa 2 ani), este probabil nc prea scurt pentru a permite o evaluare final a impactului acestor modificri asupra controlului constituional efectuat de ctre Curtea Constituional,
371

cteva concluzii preliminare asupra acestui impact tot se pot trage, alturi de o trecere n revist a principalelor decizii ale Curii n anul 2005. nainte ns de a discuta impactul modificrilor n privina activitii Curii, nu este inutil s facem o succint trecere n revista a ceea ce s-a dorit prin modificarea cadrului legal, i s schim un minicadru teoretic n baza cruia cititorul ar putea aprecia aceste modificri. n privina obiectivelor declarate a fi urmrite de legiuitor prin modificare, edificatoare sunt i aa numitele lucrri pregtitoare (travaux preparatoires)1, pe care le vom prezenta succint n continuare. Conform declaraiei unuia dintre iniiatorii modificrilor, Valter Dorneanu, prin modificrile propuse la Legea nr. 47/1992, legiuitorul a dorit s dea o dimensiune i mai substanial rolului Curii Constituionale (rolului de Garant al Supremaiei Constituiei n.n.) i s sporeasc atribuiile acesteia. Atribuiile Curii Constituionale au fost astfel extinse, Curii ncredinndu-se soluionarea conflictelor dintre autoritile statului i controlul constituionalitii legilor de aprobare a tratatelor i acordurilor internaionale. n plus, au fost statuate i norme procedurale, specifice contenciosului constituional, n vederea corelrii cu regulile procedurale stabilite prin alte reglementri2. De asemenea, s-a extins puin sfera subiecilor care pot sesiza Curtea Constituional prin introducerea Avocatului Poporului, printre subiecii care pot sesiza Curtea Constituional, att pentru controlul anterior al constituionalitii legilor, ct i pentru controlul posterior, n cadrul excepiei de neconstituionalitate. Cea mai important modificare ns, (aa cum s-a vzut mai trziu), a fost ns aceea care se referea la faptul c decizia Curii Constituionale devenea obligatorie erga omnes n controlul anterior al constituionalitii legii, deci i pentru Parlament, care nu mai putea modifica cu o majoritate calificat de dou treimi proiectul ce ar fi primit decizia negativ a Curii, astfel cum prevedea Constituia din 19913.

A se vedea stenograma Dezbaterilor din Camera, pe marginea Propunerii legislative pentru modificarea i completarea Legii nr. 47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale, disponibil on-line la adresa http://www.cdep.ro/pls/steno/steno.stenograma?ids=5652&idl=1 (vizitat ultima oar n martie 2006). 2 Conform declaraiei profesorului Ion Neagu, din Partea Comisiei juridice, de disciplin i imuniti a Camerei, la adresa citat mai sus. 3 n cuvintele lui Valer Dorneanu: Ca atare, de acum ncolo, deciziile Curii Constituionale nu vor mai putea fi nfrnte printr-o majoritate de dou treimi de ctre Parlament. Dimpotriv, Parlamentul va trebui s se supun deciziei Curii Constituionale, Parlamentul, ca i Guvernul, i ntr-un termen stabilit va trebui s ia msuri pentru a nlocui textele declarate neconstituionale sau pentru a nlocui o lege care a fost declarat neconstituional.
1

372

III. Extinderea sferei subiecilor care pot sesiza Curtea. Impactul modificrilor n privina extinderii sferei subiecilor, nu este absolut clar de ce legiuitorul a preferat s limiteze extinderea acestei sfere doar la Avocatul Poporului, prefernd s nu introduc printre subiecii care pot sesiza Curtea n cadrul controlului abstract a priori o sfer mai larg, dup modelul italian, german sau ungar, care s includ orice cetean, dei n mod argumentabil, o sfer mai larg a subiecilor, care ar include i cetenii, ar conduce la un mai bun control constituional. Este posibil ca majoritatea autorilor proiectului de modificare a Constituiei, respectiv a legii de funcionare a Curii s se fi temut de extinderea nemsurat a numrului de cereri de pe rolul Curii, n cazul n care sfera subiecilor ar fi fost extins i la ceteni, dup cum este posibil existena unor alte raiuni, pe care nu le cunoatem, cert este ns c legiuitorul romn a preferat s menin limitrile sferei subiecilor care pot sesiza Curtea, n ciuda unor sugestii contrare n literatura juridic. Cum spuneam ns mai sus, legiuitorul a preferat totui extinderea sferei subiecilor care pot sesiza Curtea att n control a priori ct i n cel a posteriori la Avocatul Poporului, unul dintre argumente n sprijinul acestei extinderi fiind acela ca ceteanul va fi mai bine protejat sub aspectul drepturilor i libertilor ceteneti, avnd n vedere c atributul principal al Avocatului Poporului este de a apra ceteanul n raporturile cu administraia public, cu potenialele abuzuri care se svresc de ctre aceasta. Dnd dreptul Avocatului Poporului s sesizeze Curtea Constituional, indirect sporim posibilitatea ceteanului de a se apra mpotriva abuzurilor la care ar fi supus din partea autoritilor administrative1. n continuare, vom evalua cteva date preliminare, pentru a verifica dac argumentul legiuitorului a fost verificat empiric n practic. Astfel, dei Avocatul Poporului nu a postat nc2 pe site-ul instituiei Raportul sau Anual de Activitate pe anul 2005, o ampl cutare ntr-o baz de date care indexeaz Monitoarele Oficiale3 ne permite s tragem mcar cteva concluzii preliminare. Astfel, n anul 2005, Avocatul Poporului a trimis Curii Constituionale punctul sau de vedere n circa 700 de decizii emise i publicate de aceasta n anul respectiv4. Aceste opinii au fost emise n majoritate covritoare n cadrul ridicrii unei excepii de neconstituionalitate de ctre ceteni, n cadrul efecturii controlului posterior la sesizare, Avocatul Poporului exercitndu-i dreptul de a sesiza direct Curtea doar n 3 situaii5, una care privea controlul anterior, i dou
A se vedea declaraia lui Emil Boc, n edina Dezbaterilor din Camera, pe marginea Propunerii legislative pentru modificarea i completarea Legii nr. 47/1992 la adresa citat mai sus. 2 La jumtatea lunii martie a anului 2006. 3 Noi am efectuat aceasta cutare folosind programul Lege Start oferit de Indaco. 4 n imensa lor majoritate, aceste opinii au fost solicitate de ctre Curte, n cadrul efecturii controlului posterior. 5 O prima sesizare direct a Curii de ctre Avocatul Poporului n cadrul controlului anterior, a privit Legea privind regimul liberei circulaii a cetenilor romni n strintate (a se vedea Decizia
1

373

privitoare la cel posterior. Dei se poate susine c aceste sesizri reprezint o cretere de trei sute la sut n comparaie cu singura obiecie ridicat de Avocatul Poporului n cursul anului 20041, ne putem totui ntreba dac nu era mai eficient acordarea direct a dreptului ceteanului de a sesiza Curtea, avnd n vedere c cetenii au introdus peste 1000 de cereri n faa curilor, n cadrul controlului posterior limitat la care acetia au acces. Ctre aceiai concluzie ne-ar putea conduce i numrul infim al punctelor de vedere al Avocatului Poporului, n care se susine neconstituionalitatea unor prevederi legale invocate de ceteni n cadrul controlului posterior2, precum i rezultatul concret al susinerii excepiei de ctre Avocatul Poporului3. Ca o concluzie la cele spuse mai sus, considerm c din datele preliminare pe anul 2005 rezult c impactul includerii Avocatului Poporului n sfera subiecilor
nr. 217 din 20/04/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 417 din 18/05/2005 privind sesizrile de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 2 alin. (2), art. 17 alin. (1) lit. b) i alin. (4), art. 18 alin. (3), art. 28 alin. (1), art. 30 alin. (1), art. 31 alin. (1), art. 32 i art. 36 din Legea privind regimul liberei circulaii a cetenilor romni n strintate), n care Curtea Constituional a admis n parte excepiile ridicate. n cadrul controlului posterior, Avocatul Poporului a sesizat direct Curtea cu privire la anumite msuri din nenumratele ordonane de modificare ale Codul fiscal (a se vedea, Decizia nr. 568 din 02/11/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 1060 din 26/11/2005 (privitoare la modificrile Codul fiscal), n care Curtea i-a nsuit n parte punctul de vedere al Avocatului Poporului. A doua a sesizare direct a Curii de ctre Avocatul Poporului a privit dispoziiile art. 29 alin. (4) din Legea nr. 47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale, Curtea respingnd punctul de vedere al Avocatului Poporului prin Decizia nr. 353 din 29/06/2005. 1 n cursul anului 2004, Avocatul Poporului a sesizat Curtea Constituional cu obiecia de neconstituionalitate a unor dispoziii din Legea contenciosului administrativ, adoptat de Parlamentul Romniei i nepromulgat (conform prezentrii fcute pe site-ul instituiei, la adresa: http://www.avp.ro/, vizitat ultima oar n martie 2006). 2 n Lege Start, oferit de Indaco, nu am gsit dect trei situaii n care Avocatul Poporului a susinut petiia reclamantului. Astfel, ntr-o excepie referitoare la Ordonana Guvernului nr. 32/2002 privind organizarea i funcionarea serviciilor publice de alimentare cu ap i de canalizare Avocatul Poporului a susinut neconstituionalitate prevederilor criticate de ctre reclamant, Curtea Constituional, n Decizia nr. 55 din 01/02/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 168 din 25/02/2005, respingnd excepia respectiv, i implicit punctul de vedere al Avocatului Poporului. De asemenea, ntr-o alt excepie referitoare la neconstituionalitatea a unor dispoziii din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, Avocatul Poporului a susinut neconstituionalitate prevederilor criticate de ctre reclamant, Curtea Constituional respingnd, n egal msur, prin Decizia nr. 39 din 27/01/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 165 din 24/02/2005 excepia respectiv, i implicit punctul de vedere al Avocatului Poporului. n sfrit, ntr-o excepie referitoare la neconstituionalitatea unor dispoziii ale Legii nr. 46/1996 privind pregtirea populaiei pentru aprare, Avocatul Poporului a susinut, de asemenea, neconstituionalitate a prevederilor criticate de ctre reclamant, Curtea Constituional respingnd, prin Decizia nr. 149 din 17/03/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 375 din 04/05/2005, excepia respectiv, i, implicit, punctul de vedere al Avocatului Poporului. 3 Cum am spus la nota 10, toate excepiile susinute de Avocatul Poporului n control a posteriori au fost respinse de ctre Curte.

374

care pot sesiza Curtea Constituional este extrem de modest1, ceea ce ne face, n situaia n care tendina manifestat n acest an va continua i n anii urmtorii, s chestionm realizarea n practic a speranei unei mai bune reprezentri a ceteanului manifestat de legiuitor prin includerea n sfera subiecilor care pot sesiza curtea a Avocatului Poporului, i s sugerm, ntr-o viitoare modificare, ncredinarea direct a puterii de a sesiza curtea, ceteanului. IV. Obligativitatea deciziilor Curii n controlul anterior. Impactul modificrii Una dintre cele mai interesante modificri, iar retrospectiv, cea mai important pn acum, a fost aceea referitoare la faptul c decizia Curii Constituionale devenea obligatorie erga omnes n controlul anterior al constituionalitii legii, nemaiputnd fi modificat cu o majoritate calificat de dou treimi a Parlamentului, astfel cum era posibil sub imperiul Constituiei din 1991. Dac modelul teoretic asigurtor al controlului constituional descris relativ recent n teoria dreptului constituional2 (politicienii vor prefera independena judectoreasc atunci cnd ei consider c vor pierde alegerile urmtoare; altminteri, politicienii vor prefera curi dependente, uor de manipulat, pentru atingerea unor obiective politice3) explic destul de bine strategia urmat de majoritate n extinderea puterilor
Parial, probabil, din cauza neadecvrii instituiei la acest nou gen de atribuie, ncredinat de legiuitor pe lng multe altele. Personal, nu considerm c fr extinderea masiv a capacitilor de personal etc., ale instituiei, Avocatul Poporului ar putea ndeplini cu vreun succes unele msuri dintre cele de mbuntire ale activitii C.E.D.O. propuse n raportul Lordului Woolf. 2 Pentru descrierea acestui model a se vedea Tom Ginsburg: Analiza Economic i Designul Curilor Constituionale, n Studia, nr. 3, 2003, pag 21 i urm. (autori constituionali raionali vor prefera un control constituional mai puternic doar n msura n care se prevd nlturai de la putere. Politicienii care se vd nlturai de la putere pot cuta modaliti de restrngere a puterilor unei viitoare guvernri, n timp ce aceia care sunt ncreztori n abilitatea lor de a rmne la putere n urma alegerilor post Constituionale vor prefera mai puine constrngeri. Prin urmare, extinderea controlului constituional devine o strategie minimal/maximal a autorilor constituiei care se tem de pierderea viitoarelor alegeri, desfurat n scopul prevenirii viitoarelor pierderi [de putere].... Servind drept un forum de confruntare a aciunilor guvernului, controlul constituional asigur o modalitate de asigurare potenialilor perdani ai electoratului, n timpul negocierilor pe marginea constituiei... Prin urmare, controlul constituionalitii legilor ajut la ncheierea unor contracte constituionale care altfel ar eua). 3 J. Mark Ramseyer, The Puzzling (In)Dependence of Courts, 23 J. Legal Stud. 721 (1994). Printre numeroii autori care au scris pe marginea acestei teme, ne mulumim a indica n acest context doar pe Ran Hirschl, The Political Origins of the New Constitutionalism, 11 Ind. J. Global Leg. Stud. 71, 2004 (Indiana Journal of Global Legal Studies)(sugernd c tendina spre extinderea puterii curilor, departe de a fi rezultatul dedicaiei politicienilor pentru democraie, justiie social sau drepturi universale, poate fi mai bine neleas drept rezultanta unui joc ntre elite politice hegemonice, dar aflate sub ameninare, interese economice influente i lideri ai puterii judiciare care tind s formeze coaliii inovative legal, care stabilesc momentul, ntinderea i natura reformelor Constituionale) i Shannon Ishiyama Smithey, Judicial Activism in Post-Communist
1

375

Curii, el explic strategia minoritii doar n msura n care aceasta s-ar fi temut la fel de mult ca majoritatea de pierderea urmtoarelor alegeri. La vremea adoptrii modificrii pare totui c un rol destul de important n favoarea acceptrii acestei obligativiti l-a avut dorina opoziiei de a elimina posibilitatea ca Parlamentul s rmn arbitrul ultim ntr-o materie controversat, ignornd eventuala decizia judiciar contrar a Curii Constituionale, prin adoptarea de ctre Parlament a legii respinse de curte cu o majoritate calificat de dou treimi1. Avnd n vedere supermajoritile de care s-a bucurat dealungul timpului fostul Front al Salvrii Naionale i partidul desprins din acesta, dorina opoziiei de a elimina posibilitatea ca astfel de viitoare supermajoriti parlamentare s poat ignora o interpretare contrar a Curii care ar fi dat ctig de cauza minoritii parlamentare, era cu siguran inteligibil, i reprezenta un motiv n plus, pe lng cel legat de incertitudinea rezultatului urmtoarelor alegeri, n vederea aprobrii de ctre opoziia de la acea vreme a extinderii puterilor Curii Constituionale. Pe de alt parte, cel puin o parte a opoziiei a avut n vedere c simpla extindere a puterilor Curii nu garanteaz automat eliminarea jocului politic n chestiuni constituionale, Curtea fiind ea nsi un actor politic, i a pledat pentru luarea n considerare a chestiunilor legate de modul de constituire, delegarea i desemnarea membrilor Curii Constituionale pentru buna existen a Curii ca un factor independent, care s asigure supremaia legii n materie de constituionalitate2. n sfrit, chestiunile legate de modul de constituire, delegarea i mai ales de desemnarea membrilor Curii au rmas undeva n plan secundar, astfel c majoritatea de la acea vreme, prin jocul vacanelor intervenite la Curte, a reuit s adauge doi membri de frunte ai PSD,
Politics, 36 Law & Soc'y Rev. 719, (2002) (care msoar influena puterii divizate ntre multiple partide, nici unul deinnd o majoritate, n extinderea puterilor unei Curi Constituionale). 1 A se vedea declaraia lui Emil Boc n edina Camerei Deputailor din 15 aprilie 2004, on-line la adresa: http://www.cdep.ro/pls/steno/steno.stenograma?ids=5652&idl=1 (vizitat ultima oar n aprilie 2005), din care citam: Dup revizuirea Constituiei i dup adoptarea acestei iniiative legislative, Parlamentul nu va mai putea niciodat n Romnia s infirme o decizie a Curii Constituionale. Nici pn acum nu a fcut-o! dar, a existat aceast posibilitate, ca printr-o majoritate de dou treimi n fiecare camer s nu in cont de arbitrul suprem n materie de constituionalitate i s decid politic. Acest lucru este important, c n Romnia supremaia legii este asigurat, Curtea Constituional, ca autoritate suprem n materie de constituionalitate arbitreaz definitiv jocul instituional. 2 A se vedea declaraia reprezentantului Grupului parlamentar al P.N.L., tirbe, n stenograma edinei citat mai sus (http://www.cdep.ro/pls/steno/steno.stenograma?ids=5652&idl=1), din care citm: N-a vrea s repet toate modificrile care sunt de salutat n aceast propunere legislativ, a vrea ns s atrag atenia c nu trebuie s ne entuziasmm, chiar dac adoptm o lege bun, pentru c dumneavoastr tii c avem dificulti mai mari n aplicarea unei legi, dect n procesul de adoptare i armonizare teoretic, s-i spun aa, a unui act normativ. Sigur c nu trebuie s uitm c, nc n funcionarea Curii Constituionale, se simte foarte mult influena factorului politic i cred c n aceast direcie ar trebui ca dup adoptarea modificrilor propuse n aceast iniiativ s acionm mai mult i s ne raportm la modul de constituire, la delegarea i la desemnarea membrilor Curii Constituionale, n aa fel nct s nlturm orice posibilitate de imixtiune politic, s asigurm ntr-adevr independena acestui nalt for constituional.

376

Acsinte Gaspar i Ion Predescu unei supermajoriti format deja din membri cu legturi n acelai partid (Ion Vida, devenit din 2004 preedinte al Curii, Nicolae Cochinescu, Petre Ninosu i erban Viorel Stnoiu, Aspasia Cojocaru fiind ea nsi mai mult sau mai puin apropiat unui conductor al PSD1). Rezultatul acestei supermajoriti (cuplate cu instalarea unei puteri alctuite dintr-o majoritate fragil, rezultat n urma alegerilor de la sfritul lui 2004, i trecerea n opoziie a fostului partid majoritar, care numise majoritatea membrilor Curii) a fost unul spectaculos, manifestat prin cel mai mare procent (46.15%) din istoria Curii2 de decizii de neconstituionalitate n urma controlului a priori efectuat de Curte la cererea opoziiei parlamentare3, cuplat cu cel mai mic procent de decizii de neconstituionalitate n urma controlului a posteriori din aceiai istorie a Curii (0.28%)4, i, n premier pentru politica romneasc postrevoluionar, la crearea
A se vedea, de exemplu, articolul Sabinei Fati din Curentul, numrul din 24 iunie 2005, reprodus on-line la adresa: http://www.hotnews.ro/articol_25287-Curtea-Constituionala-un-instrumentla-indemana-PSD.htm (vizitat ultima oar n aprilie 2005), ori articolul lui Florian Rusu i Bogdan Costache din Curierul Naional, nr. 4241, 2005, on-line la adresa: http://www.curierulnational.ro/?page=articol&editie=754&art=52359 (vizitat ultima oar n aprilie 2005). 2 Anii cu cel mai mare procent de cereri de control a priori admise au fost, pn anul trecut, n ordine descresctoare: 1996 cu 41.66%; 2003 cu 40%; 1995 cu 36.82%; 2000 cu 33.33%. A se vedea Anexa 1 care nsoete prezentul material. Lista cu deciziile de admitere pe anul 2005 se poate consulta pe site-ul Curii, la adresa: http://www.ccr.ro/default.aspx?page=decisions/2005. Am inclus aceast list n Anexa 2 la prezentul material. 3 La aceste decizii se pot aduga i cele trei decizii privitoare la diversele contestri ale regulamentelor camerelor, respectiv Decizia nr. 62 din 1 februarie 2005, privind constituionalitatea dispoziiilor art. 25 din Regulamentul Camerei Deputailor, publicat n Monitorul Oficial nr. 153 din 21.02.2005; Decizia nr. 601 din 14 noiembrie 2005, privind constituionalitatea dispoziiilor din anumite articole ale Regulamentului Senatului, aprobat prin Hotrrea nr. 28 din 24 octombrie 2005, publicat n Monitorul Oficial nr. 1022 din 17.11.2005 i Decizia nr. 602 din 14 noiembrie 2005, privitoare la constituionalitatea dispoziiilor din anumite articole ale Regulamentului Camerei Deputailor, publicat n Monitorul Oficial nr. 1027 din 18.11.2005 (din lips de spaiu, am eliminat enumerarea articolelor contestate din ultimele dou decizii). 4 Desigur, pe rolul Curii se afl la un moment dat sau altul, n control posterior, numeroase cereri care au acelai obiect, iar luarea n considerare a tuturor cererilor introduse indiferent c au sau nu acelai obiect, duce la micorarea procentului de cereri (dup obiectul lor) n control posterior admise de fapt (acest lucru este observat de fostul preedinte al Curii, Nicolae Popa, n articolul publicat de domnia sa n Buletinul Jurisprudenei Curii Constituionale nr. 7/2004, on-line la adresa: http://www.ccr.ro/default.aspx?page=publications/buletin/7/popa, din care citam: n 1997, din totalul de 707 decizii pronunate, n fond i n recurs, nu mai puin de 627 au avut acelai obiect...). n egal msur, dat fiind ncrctura rolului Curii, nu este posibil rezolvarea ntr-un singur an a tuturor cererilor nregistrate n anul respectiv, astfel c, raportnd deciziile de admitere la numrul total de cereri nregistrate, putem avea ntr-un an un procent mai mic de cereri admise, Curtea rezolvnd favorabil n anul urmtor cereri pe care nu a avut timp sa le rezolve n anul n care au fost introduse. Nu mai puin, apreciem c marja de eroare astfel nregistrat nu este de natur a altera iremediabil procentele desprinse din tabele, i, n plus, datele pe care le-am trecut n tabloul statistic din Anexa 1 sunt datele statistice nregistrate de Curte (care ia n considerare la
1

377

unei crize Constituionale, n care demisia unui guvern al majoritii a fost evitat in extremis, dup ce fusese contemplat ndelung de ctre majoritate. Impactul activitii Curii n controlul anterior asupra diverselor iniiative legislative ale executivului ori majoritii parlamentare nu a ntrziat s primeasc atenia cuvenit din partea politicienilor1, a presei1, publicului i a societii civile2,
ntocmirea statisticii, numrul total de cereri depuse, nediscriminnd aceste cereri dup obiect), cercetarea noastr fiind prelucrat n sensul evidenierii doar a cererilor n control a priori/a posteriori. Dei Curtea Constituional are numeroase atribuii n afara acestora, este nendoielnic ca volumul cel mai mare de activitate al Curii, respectiv cel mai mare impact al activitii Curii se realizeaz n aceste dou direcii de control. n sfrit, tabloul complet ntocmit de ctre biroul de statistic al Curii, ce cuprinde date pn la 31 martie 2006, poate fi consultat la adresa: http://www.ccr.ro/statistics/pdf/ro/sin03_2006.pdf. 1 A se vedea, de exemplu, comentariile din 6 iulie 2005 publicate de BBC sub titlul: Reacii dup decizia Curii, on-line la adresa: http://www.bbc.co.uk/romanian/news/story/2005/07/050706_reactii_curte.shtml (vizitat ultima oar n aprilie 2006). Dei o reacie politic de tipul celei avute de preedintele Amerian F.D. Roosevelt n urma unor decizii ale Curii Supreme a Statelor Unite care infirmau politicile urmate de partidul su, care, vzndu-i puse sub semnul ntrebrii de ctre Curte adoptarea politicilor sale de reform a societii americane n timpul New Deal a ameninat judectorii naltei Curi cu extinderea numrului lor, prin numirea n curte a unor juriti adepi ai viziunii sale (o scurt istorie on-line la: http://asp1.umbc.edu/newmedia/sites/chetah/pdf/Sinclair-Courts.pdf), nu poate fi pe deplin exclus nici n Romnia, reacia politic cea mai viguroas generat de deciziile Curii Constituionale n anul 2005 o reprezint Propunerile legislative pentru modificarea i completarea Legii nr. 47/1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale nr. 597 i 598, ale crei detalii se pot afla on-line la adresa: http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?idp=6898, respectiv http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?cam=2&idp=6899 (vizitate ultima oar n aprilie 2006), aprobat prin adoptare tacit de Camera Deputailor (http://www.romanialibera.ro/editie/index.php?url=articol&tabel=z21022006&idx=68), i aflat n lucru la Senat, (http://80.97.216.132/senat.lista.asp?pageNumber=0&nri=L222&ani=2006&inf=0&Stadiu=&tip= &urg=0&orgt=&orgn=&orga=&ini=&ins=&sir=&pri=, respectiv http://80.97.216.132/senat.lista.asp?pageNumber=0&nri=L223&ani=2006&inf=0&Stadiu=&tip=& urg=0&orgt=&orgn=&orga=&ini=&ins=&sir=&pri=). Consiliul Legislativ face o trecere interesant a diferitelor reglementri ale incompatibilitilor n legislaia comparat n avizul pus la dispoziia Camerei Deputailor http://www.cdep.ro/caseta/2005/12/21/pl05597_cl.pdf, respectiv aici: http://www.cdep.ro/caseta/2005/12/21/pl05598_cl.pdf dei, din pcate, n optica autorului acestui articol, Consiliul rateaz prilejul de a comanda un studiu, n care chiar s cerceteze influena ideologic asupra votului din Curtea Constituional, precum i realizarea unui studiu din care sa aflm rezultatul practic imediat n activitile Curilor Constituionale rezultat din impunerea unor asemenea restricii, n scopul studierii comparative al impactului unor asemenea modificri. Printre problemele ridicate de proiectele legislative privitoare la incompatibiliti, n discuiile din societatea pentru justiie, autorul acestui comentariu apreciaz pertinent intervenia d-lui Adrian Baboi Stroe, citat n continuare: problema principal rezult din incapacitatea de a nelege ce nseamn i cum se "trateaz" conflictul de interese i asimilarea acestuia cu "incompatibilitatea", care este doar o soluie-limit, a spune chiar radical de extirpare

378

parial i datorit spectaculozitii crizei constituionale provocate de decizia pronunat de Curte n exercitarea controlului a priori asupra Legii privind reforma n domeniile proprietii i justiiei, precum i unele msuri adiacente, astfel c nu vom insista prea mult asupra acestuia. Mult mai puin atenie a primit ns naltul procent de admiteri n cazul controlului anterior, cuplat cu cel nalt de respingeri n cazul celui posterior, care este n sine o tendin remarcabil n activitatea Curii, i merit o discuie separat. n scopul de a face pe scurt aceast discuie n cele ce urmeaz, probabil c nu ar fi inutil s vedem ce concluzii s-ar putea desprinde din admiterea de ctre Curtea Constituional n anul 2005 a 6 din cele 13 cereri de control anterior introduse, i din respingerea de ctre aceiai Curte a 1036 din cele 1039 de cereri de control posterior introduse? Dincolo de preferina constant a Curii n cei 14 ani scuri de la nfiinarea sa pentru controlul abstract, a priori,3 n dauna celui concret, a posteriori,
"preventiv" a oricrui conflict de interese. Dac [proiectul] s-ar concentra pe interzicerea deciziei n situaie de conflict de interese, n-ar mai fi nevoie de instituirea unor prohibiii legate [de rudenie]. Interdicia din motive de partizanat politic are sens pentru c se poate argumenta c apartenena la un partid sau exercitarea unei funcii politice nalte poate vicia n mod general imparialitatea politic a persoanei respective, lucru de neacceptat atunci cnd Curtea Constituional are de judecat n special sesizri naintate de partide politice. n schimb, posibilele conflicte de interese rezultnd din relaiile de rudenie nu ar trebuie tratate generalist, prin incompatibiliti, ci prin mecanisme de abinere de la vot sau recuzare, aplicabile doar n situaiile, de presupus, rare, cnd respectivii ar avea a se pronuna n cauze care ating interesele unor rude. n definitiv, e vorba doar de o extindere logic a principiului abinerii de la judecarea propriei cauze. Cum ns judectorii constituionali sunt arbitrii finali ai constituionalitii unor asemenea proiecte, rmne de vzut desigur cum va aprecia Curtea aceste interdicii la care este supus, i care va fi raiunea n baza creia judectorii Curii ar decide respingerea unor asemenea proiecte. 1 Toate cotidienele au relatat pe larg n 2005 sau 2006 i destul de puin favorabil judectorilor constituionali percepui ca adepi ai status quo-ului care beneficiaz elitei create de fostul partid de guvernmnt, despre diverse decizii ale Curii Constituionale, n special despre cele controversate legate de schimbarea regulamentelor Camerelor, a legilor reformei, proprietii i justiiei sau a ordonanei de funcionare a Parchetului Naional Anticorupie, iar o analiz exhaustiv a tirilor i comentariilor din pres ar fi imposibil, i mult peste scopul acestei analize. Citm doar cu titlu de exemplu, articolul lui Ctlin Avramescu din Revista 22, intitulat Impostura Curii Constituionale, on-line la adresa: http://www.revista22.ro/html/index.php?art=2471&nr=200602-22 (vizitat ultima oar n aprilie 2005), ori cel al Claricei Dinu, despre impactul deciziei privitoare la neconstituionalitatea unor articole din Legea reformei proprietii i a justiiei n privina aderrii Romniei la UE, intitulat: Amnarea Aderrii, decis la Bucureti, on-line la adresa: http://www.curierulnational.ro/?page=articol&editie=890&art=58588 (vizitat ultima oar n aprilie 2006), i o revist a titlurilor aprute n pres dup aceiai decizie efectuat de Direcia pentru Comunicare, Pres i Relaii Publice a Camerei Deputailor, on-line la adresa: http://www.cdep.ro/pls/dic/presa.site.revista_data?dt=08-07-2005. 2 O analiz exhaustiv a reaciilor societii civile ar fi, de asemenea, imposibil i ar exceda scopul acestui comentariu. Citm, de asemenea, doar cu titlu de exemplu, discuiile de pe Forumul Cotidianul, disponibile on-line la adresa: http://tinyurl.com/l4667. 3 Tabelul cu deciziile rezultate n urma controlului a priori ct i a celui a posteriori, pe ani, i componena Curii, este redat n Anexa 1 la prezentul comentariu. Se poate observa foarte uor din

379

care se poate susine c a continuat s fie manifestat de ctre Curte i n 2005, procentajul cel mai ridicat de cereri de control a priori admise n raport cu procentajul cel mai sczut de cereri de control a posteriori din ntreaga istorie a Curii pe care l vedem n anul respectiv, sugereaz o abatere a Curii de la propria sa tradiie n privina controlului constituional. Dei aceast abatere poate fi explicat pozitiv1, n cazul deciziilor de control a priori, prin supermajoritatea creat n Curte prin numirea n calitate de judectori ai Curii ai unor apropriai ai fostului partid de guvernmnt, trecut n opoziie, prin tendina opoziiei de a face apel n cazul proiectelor legislative care o afecteaz la arbitrajul unei Curi transformat ntr-un fel de superarbitru constituional, care i mprtete vederile, ori, n cazul deciziilor a posteriori, prin sporirea exponenial a unor cereri fr merite, generat de lipsa culturii juridice ori a cunotinelor legate de tipul de cereri admisibile de ctre Curte, de stimulentele materiale reprezentate de onorariul avocatului pentru o cerere suplimentar fcut de acesta la Curtea Constituional ntr-un dosar, ct i de lipsa oricrei sanciuni pentru introducerea de ctre avocat a unor cereri fr merite, abaterea Curii de la propria tradiie ridic nu mai puin importante ngrijorri normative. Cci, dac admitem ideea normativ c extinderea puterilor Curii Constituionale s-ar justifica printr-o protecie mai bun i eficient pe care o Curte ar putea-o oferi drepturilor constituionale2 ntr-un sistem n care controlul constituional este puternic, n raport cu protecia pe care ar putea-o oferi Parlamentul ntr-un sistem n care controlul constituional slab3, este evident c numrul mic de cereri de control concret admise, combinat cu preferina disproporionat a Curii pentru controlul a priori n dauna celui concret, a posteriori, ridic semne de ntrebare4 cu privire la ct de serioas este protecia oferit de ctre

procentajul cererilor de control abstract admise n raport cu numrul acelora n control concret, a posteriori, admise, consemnat n tabel, preferina manifest a Curii pentru controlul abstract. 1 Pentru cei mai puin familiari cu distincia ntre teoriile pozitive i cele normative, reamintim, pe scurt, c teoriile pozitive ncearc s explice ce este dreptul, de ce acesta este cum este i cum dreptul afecteaz lumea, n timp ce teoriile normative sunt despre cum ar trebui dreptul s fie (care reguli sunt cele mai bune, drepte, ori justificabile). 2 Wojciech Sadurski, Promoting Rights in the Shadow of the Judiciary: Towards a Fact-Sensitive Theory of Judicial Review, European University Institute Working Paper, Florence, 2002, n dosarul autorului acestui comentariu. 3 A se vedea Walter i Nnott-Armstrong, Weak and Strong Judicial Review, Law and Philosophy 22: 381-392, 2003, din care citm: ntr-un sistem de control puternic, exist doar trei ci de a rsturna sau submina interpretarea dat de ctre o curte Constituiei: (a) Curtea i poate inversa propria jurisprudena (b) Curtea i poate schimba interpretarea prin dezvoltri informale ale dreptului pe care l aplic; (c) Legislativul poate amenda constituia. Un sistem de control slab conine toate soluiile de mai sus, plus nc una: (d) Legislativul poate trece legea neconstituional din nou, ignornd interpretarea dat de curte. 4 Dei problema normativ a legitimitii ori, mai bine spus, a lipsei de legitimitate democratic a deciziilor unei curi, datorit caracterului contramajoritar al curilor nu s-a pus ntr-un sistem de

380

Curtea Constituional romn drepturilor constituionale ale ceteanului care face apel la serviciile sale. Dei s-ar putea contraargumenta c nu exist nici o legtur ntre numrul mic de cereri de control concret admise i gradul sau calitatea proteciei pe care Curtea Constituional l ofer drepturilor constituionale ale ceteanului, iar preferina pentru controlul abstract semnaleaz nclinaia ludabil a Curii pentru o anumit certitudine i consisten a legislaiei, credem c admiterea a doar 3 dintr-un numr total de 1039 de cereri de control posterior sau concret introduse, indiferent de calitatea sau meritele acestor cereri, cu greu poate fi privit drept o dovad a vigurozitii cu care Curtea Constituional protejeaz drepturile constituionale ale ceteanului, mai ales dac avem n vedere c doar cererile de control a posteriori permit aprecierea efectiv a efectelor concrete ale unei legi neconstituionale. Mai mult, acordul aproape perfect i convergena ntre judectori n deciziile adoptate de Curte1, numrul redus de cazuri i modul n care se invoc jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului n faa Curii, ori de ctre Curte n raionamentele n urma crora ajunge la deciziile sale2 ridic suplimentare semne
drept care a copiat sistemul tradiional francez (a se vedea preferina revoluionarilor francezi pentru dominaia legislativului, exprimat de Thouret, aici: http://www.justice.gc.ca/en/ps/inter/rev_004_tho/index.html), nu mai puin, ea devine important ntr-un sistem n care exist o supremaie a puterii judiciare, cum tinde s devin al nostru, n urma extinderii puterilor Curii. Despre dificultile pe care le ridic caracterul contraminoritar al curilor, a se vedea Alexander Bickel, The Least Dangerous Branch: The Supreme Court at the Bar of Politics 16-18 (2d ed. 1986), i cele 5 articole ale lui Barry Friedman, despre istoricul acestei noiuni (The History of the Countermajoritarian Difficulty, 73 N.Y.U. L. Rev. 333, 334 (1998), 91 Geo. L.J. 1 (2002), 76 N.Y.U. L. Rev. 1383 (2001), 148 U. Pa. L. Rev. 971 (2000), 112 Yale L.J. 153 (2002). 1 Am reuit s identificm n 2005 doar un numr de 10 opinii separate printre deciziile Curii Constituionale publicate n Monitorul Oficial, ceea ce denot o convergen ridicat a opiniilor judectorilor Curii. Indirect, convergena opiniilor de respingere a cererilor de control a posteriori indic posibilitatea redus ca n viitor curtea sa admit cereri similare, mrind astfel procentul de cazuri de asemenea natur pe care l-ar rezolva favorabil. Publicm lista deciziilor n care au fost consemnate aceste opinii i autorii lor n Anexa nr. 2 a prezentului comentariu (n funcie de numrul de opinii separate, un clasament al autorilor lor s-ar prezenta astfel: Constantin Doldur - 8 opinii separate; Kozsokr Gbor- 6 opinii separate; Aspazia Cojocaru - 4 opinii separate; Nicolae Cochinescu - 2; Acsinte Gaspar - 1). 2 Cutnd Curtea European a Drepturilor Omului pe Lege Start, am reuit s gsim circa aizeci i ceva de decizii, dintr-un total de aproximativ 700 n anul 2005 (aprox. 10% din total), n care este evocata C.E.D.O. Mai interesant ns dect evocarea n sine a jurisprudenei Curii Europene, este ns modul n care Curtea Constituional, ori actorii care particip la dezbaterile acesteia, Guvernul, Avocatul Poporului, ori preedinii camerelor, n rarele ocazii cnd neleg s trimit un punct de vedere Curii, neleg s invoce sistematic excepiile care permit excluderea aplicrii unui articol sau altul al Conveniei, i, prin urmare, respingerea sesizrii de constituionalitate care s-ar ntemeia pe respectivele articole din Convenie. Avnd n vedere uurina cu care se invoca excepiile, lipsa cntririi diferitelor interese contradictorii care se aplic n spe, precum i a proporionalitii msurilor impuse de legislator n raport cu scopurile urmrite etc., autorul acestui comentariu are oarecari rezerve n privina potrivirii doctrinare dintre jurisprudena

381

de ntrebare privind capacitatea Curii Constituionale de a proteja drepturi constituionale ale ceteanului n sesizri ridicate de ctre acesta direct n faa ei. Dei se poate argumenta c o parte din problemele legate de modul n care se invoc dreptul european n faa Curii in de cultura juridic i optica prilor care apar n faa Curii, n general, o curte neputnd transcede chestiunile de fapt i de drept argumentate n faa ei, iar n particular Curtea Constituional romn dezvoltnd chiar o doctrin n acest sens, acest argument nu justific pe deplin, tendina destul de consistent a Curii de a se alinia unor interpretri restrictive, n care se invoc excepiile de la aplicarea unui articol sau altul din Convenie, i lipsa cntririi diferitelor interese contradictorii care se aplic n spe, a proporionalitii msurilor impuse de legislator n raport cu scopurile urmrite etc.1. Mai mult, expunerea Curii la un punct de vedere restrictiv de liberti, bazat pe excepii, poate fi eventual atenuat, prin decizia Curii de a permite n viitor depunerea unor concluzii scrise privitoare la cauza respectiv de ctre orice parte care ar dori s fac acest lucru, aa numiii Amicus Curiae2 n sistemul american, permisibili n sistemul european1 ori n
C.E.D.O. i cea a Curii Constituionale, lucru care ridic ntrebri, n perspectiva apropiatei aderri a Romniei la UE, n privina capacitii de absorbie doctrinar a jurisprudenei Curii Europene de Justiie de ctre Curtea Constituional. 1 Credem c este suficient s amintim n acest context diferene doctrinare ale Curii fa de Curtea European a Drepturilor Omului, care au fcut posibil un caz Brumrescu, ori, i mai interesant, trimitem direct la Decizia nr. 344 din 05/12/2002, a Curii Constituionale, publicat n Monitorul Oficial, partea I nr. 86 din 11/02/2003, n care este invocat neconstituionalitatea inter alia a prevederilor art. 270 Cod procedur penal, n raport cu prevederile art. 20 din Constituie, precum i cu prevederile art. 5 pct. 3 din Convenia European a Drepturilor Omului, dat fiind lipsa de independen a procurorilor n raport cu executivul, i pe care Curtea Constituional, n tandem cu Avocatul Poporului, le gsete curat constituionale i n raport cu prevederile Conveniei Europene, n condiiile n care Curtea European deja constatase cu ceva timp n urma, n cazurile Vasilescu c. Romnia, Hotrrea din 22 mai 1998, Culegere de hotrri i decizii, Recueil des arrts et dcisions - 1998, III, pg. 1075, 40, 41 i Pantea c. Romnia nr.33343/96, 238-239, C.E.D.O., 2003-VI, faptul c procurorii romni, acionnd n calitatea lor de magistrai ai Ministerului Public, nu ndeplinesc exigena de independen n raport cu executivul i n condiiile n care revistele de drept din Romnia publicaser comentarii doctrinare care atrgeau atenia la implicaiile cazului Pantea din punct de vedere al Conveniei. Astfel, probabil c nici nu mai are importan c Romnia a mai reuit s piard anul trecut din motive legate de articolul 270 i cazul Stoianova i Nedelcu, ceea ce arat ct de sistemice sunt aceste probleme doctrinare i greutatea cu care ele se pot corecta, n scopul evitrii unor procese n lan pierdute de Romnia la C.E.D.O. 2 Conform Blacks Law Dictionary, 5th edition, West Publishing Co, Minneapolis, 1979, la pag. 75, Amicus Curiae, care literal nseamn prieten al curii, este o persoan, care are un interes ori o viziune proprie ntr-o cauz aflat pe rolul curii, i care poate petiiona curtea pentru a i se permite depunerea de concluzii n cauza respectiv, la dorina uneia dintre pri, dar de fapt pentru a sugera o raional consisten cu propriile sale vederi. Asemenea amicus curiae sunt depuse n mod curent n apeluri care privesc probleme de drept de interes public, cum ar fi cazul celor legate de drepturi civile. Astfel de concluzii pot fi depuse de persoane private, de drept privat, ori de guvern. A se vedea i definiia disponibil on-line la adresa: http://en.wikipedia.org/wiki/Amicus_curiae.

382

sistemul diferitelor curi de pe mapamond2, care, argumentabil, va permite Curii s strng mai multe puncte de vedere asupra unei cauze controversate. n sfrit, dei nu este clar ct de mult iau judectorii constituionali n considerare posibila reacie a publicului la deciziile lor, nici ct din lipsa de ncredere a publicului n justiie3 li se datoreaz exclusiv i ct disfuncionalitii altor curi, problema legitimitii de care se bucur Curtea n ochii publicului nu este una cu totul i cu totul secundar. Ori, strict din punct de vedere al acestei legitimiti n ochii publicului, chiar dac este adevrat c o Curte Constituional nu este necesar s satisfac o majoritate a publicului cu o decizie sau alta a sa, pentru a dobndi i deine legitimitate n rndul acestuia, nu mai puin, Curtea va fi capabil s dezvolte aceast legitimitate doar prin dezvoltarea suportului unei succesiuni de minoriti ale publicului, prin decizii succesive care ar servi interesele acestora4. Dincolo ns de satisfacerea prin decizii a priori a unei minoriti constituit din opoziia parlamentar, care eventual ntrete percepia Curii ca aprtor al status quo-ului n ochii publicului larg, este ndoielnic cum poate contribui aprobarea a doar trei cereri
A se vedea, de exemplu, cu privire la C.E.D.O.: http://www.errc.org/Amicus_index.php. Pentru sistemul WTO sau cel al NAFTA, a se vedea de exemplu: http://www.law.georgetown.edu/iiel/current/amicus/amicuscuriae.html. 3 Eurobarometrul situeaz destul de clar justiia printre instituiile care se bucur de cea mai sczut ncredere n rndurile publicului romn, atipic fa de situaia rilor membre ale UE, dei nu complet atipic. A se vedea, de exemplu, situarea justiiei pe un onorabil loc 13 (din 15 posibile, pe locul 14, respectiv 15 situndu-se sindicatele i partidele politice) n anul 2004, e drept nainte de intrarea n vigoare a mandatului noului guvern i de msurile de reform ale justiiei iniiate de ctre acesta, la adresa: http://europa.eu.int/comm/public_opinion/archives/eb/eb62/eb62_ro_exec.pdf (vizitat ultima oar n aprilie 2006). n mod interesant, ncrederea publicului romn n justiie crescuse cu 9% n primvara anului 2005 (a se vedea pagina 41 a ultimului Eurobarometru la adresa: http://europa.eu.int/comm/public_opinion/archives/eb/eb63/eb63_nat_ro.pdf) mai nainte de decizia Curii privitoare la legile reformei i ale justiiei i la comentariile defavorabile din pres pe marginea acesteia, deci un posibil studiu, interesant, ar ncerca s surprind impactul acelei decizii asupra ncrederii n justiie a publicului n general, ori n Curtea Constituional n particular. 4 A se vedea privitor la aceste chestiuni despre legitimitatea curilor articolul lui James L. Gibson; Gregory A. Caldeira; Vanessa A Baird, On the Legitimacy of National High Courts, The American Political Science Review, 92: 2 (Jun. 1998) 343-458. Legitimitatea curii n ochii publicului i percepia sa de ctre public ca aprtoare a drepturilor i libertilor n general, nu doar a drepturilor unei minoriti parlamentare ori alteia, este important i din punctul de vedere al posibilitii curii de a-i menine capacitatea de a fi arbitrul final n materie constituional, n situaia unor atacuri provenite din partea politicienilor nemulumii cu folosirea acestei puteri de ctre curte. Astfel, se spune adesea c, neavnd acces nici la sabie nici la pung pentru a impune executarea hotrrilor lor, singura putere a curilor const n autoritatea moral pe care acestea ar putea-o avea n rndurile publicului, rezultat din utilizarea puterii lor n scopul impunerii unei convingtoare viziuni morale a ordinii constituionale, curilor percepute de ctre public ca fiind activiste n numele drepturilor individuale ale ceteanului fiindu-le mai dificil de restrns prerogativele de ctre politicieni. n acest sens, a se vedea, de exemplu, Kim Lane Scheppele, Techniques of Judicial Empowerment, on-line la adresa: http://www.aals.org/profdev/constitutional/schepple.html (vizitat ultima oar n aprilie 2006).
1 2

383

dintr-un numr de peste o mie trei sute adresate de ceteni la satisfacerea succesiv a unor minoriti din rndul publicului. n concluzie la cele spuse mai sus, considerm ca din datele preliminare pe anul 2005 rezult c impactul extinderii puterilor Curii Constituionale, n paralel cu ncadrarea Curii cu foti membri ai partidului de guvernmnt trecut n opoziie a condus la ceea ce era de ateptat s conduc; o explozie n raport cu anul imediat precedent a numrului de cereri de control a priori admise de Curte nsoit de o diminuare destul de drastic a celui de cereri a posteriori admise. Dei anumii reprezentani ai majoritii au perceput cu ostilitate activismul1 nou descoperit al Curii n favoarea minoritii parlamentare, propunnd diverse msuri de corectare a acestui curs, evoluia n aceast direcie a Curii era previzibil pentru un cercettor al aa numitului fenomen de judicializare al procesului politic, mai ngrijortoare ns dect acest activism n ochii autorului prezentului comentariu, este tendina nregistrat de Curte n anul 2005 de a admite un numr infim de cereri de control concret, a posteriori, adresat de ceteni, n msura n care tendina nregistrat n acel an va fi continuat i n anii precedeni, demonstrnd, dincolo de o preferin sau alta a Curii, ori de componena temporar a acesteia, o problem structural, legat de designul Curii. Cci, dac una dintre justificrile normative principale ale existenei unui organism politic precum Curtea Constituional este plusul de democraie deliberativ2 pe care aceasta l poate aduce ntr-o democraie modern, numrul infim de cereri admise de Curtea romn n controlul cerut de ceteni, ridic ntrebri cu privire la deliberativitatea activitii de control a Curii. V. Concluzie. Impactul modificrilor introduse de legiuitor n privina activitii Curii Constituionale n privina impactului includerii printre subiecii care pot sesiza Curtea Constituional a Avocatul Poporului, se poate constata n urma activitii acestei instituii n anul 2005, c impactul includerii este unul extrem de modest pentru acest
1 Cu privire la semnificaia acestei noiuni i la variabilele sale, a se vedea articolul profesorului Bradley C. Canon, Defining the Dimensions of Judicial Activism, n Judicature, Vol. 66 No. 6 (December-January 1983), la pag 236 i urm. Strict privitor la intervenia curilor constituionale est europene n conturarea diferitelor politici ale reformei, arguendo de tipul interveniei Curii Constituionale romne n conturarea politicilor reformei justiiei, respectiv a D.N.A. i luptei mpotriva corupiei, exist o ostilitate din partea, cel puin a unei pri, a doctrinei n privina unor asemenea intervenii, bazat pe complexitatea msurilor pe care le implic reforma, a lipsei de cunotine i informaie a judectorilor n privina evoluiei unor domenii sociale complexe ca urmare a reformei, i a lipsei legitimitii acestora de a contura reforma, n dauna puterilor alese n mod democratic. Citm, n acest sens, cu titlu de exemplu articolul lui Bojan Bugaric, Courts as Policy-Makers: Lessons from Transition, 42 Harv. Int'l L.J. 247 (2001). 2 A se vedea, de exemplu: Horacio Spector, Judicial Review, Rights, and Democracy, Law and Philosophy 22: 285-334, (2003) sau Mark van Hoecke, Judicial Review and Deliberative Democracy: A Circular Model of Law Creation and Legitimation, n Ratio Juris, Vol 14 No 4 December 2001 (415-23).

384

an. Desigur, nu se poate reproa unei instituii precum Avocatul Poporului, care are o alt misiune principal dect aceea de a ridica n faa Curii Constituionale diverse excepii de neconstituionalitate, c nu ndeplinete exact dorinele i visele politicienilor, mai ales atunci cnd nu i se aloca fonduri i personal suplimentar n vederea susinerii litigiilor n fata Curii. De asemenea, se poate reproa politicienilor, refuzul constant de a ncredina direct cetenilor posibilitatea de a ataca n faa Curii orice lege, att a posteriori ct i a priori, i preferina lor pentru jumti de msur, justificate mai degrab prin dorine i vise dect printr-o analiz realist i adecvat a capacitilor umane i materiale ale unor instituii care sunt ncrcate cu sarcini suplimentare, pe care nu le pot duce la ndeplinire. Dar, una peste alta, probabil ca aceast modificare este fcut s rmn n legislaia romneasc, i , probabil, c cea mai bun cale de urmat de ctre executiv i legislativ ar fi aceea de a ncadra instituia Avocatului Poporului cu personalul i fondurile necesare n vederea extinderii capacitii acestei instituii de a susine litigii de neconstituionalitate n faa Curii, monitorizarea constant a rezultatelor obinute de ctre aceast instituie cu resursele suplimentar alocate, precum i insistena celor dou puteri ca instituia Avocatului Poporului s i elaboreze de urgen practicile i filozofia necesare n vederea unui mai bun randament al su n aceast materie. n privina extinderii puterilor Curii Constituionale i lipsei de atenie a legiuitorului n privina modului n care Curtea este ncadrat cu judectori, jurisprudena Curii din anul 2005 demonstreaz ceea ce un observator al dreptului constituional putea s prevad cu uurin la momentul schimbrii legislative. i anume, c nalta Curte va interveni cu putere n jocul constituional, caracterizat printr-o divizare a puterii politice ctre o multitudine de partide, eventual n favoarea partidului care a reuit s numeasc cei mai muli judectori n Curte. Oarecum previzibil, dat fiind tendina constant a Curii n aceast privin, este i numrul mic de cereri de control posterior ale cetenilor aprobate de Curte n anul 2005, cu toate c surprinde procentajul extrem de mic de cereri de acest tip aprobate, n comparaie cu ali ani. Chiar dac numrul de cereri de acest tip s-a dublat fa de anul imediat precedent1, procentul enorm de mic al lor, aprobat de ctre Curte, ridic totui cteva ngrijorri i semne de ntrebare, att cu privire la gradul de legitimitate al Curii n ochii publicului, ct i cu privire la capacitile sale de a oferi o protecie adecvat i eficient drepturilor i libertilor cetenilor prevzute n Constituie, i la capacitatea sa de a-i integra propria doctrin doctrinei Curii Europene a Drepturilor Omului ori, n viitor, a Curii Europene de Justiie. Cum aceast tendin pare a fi continuat i n acest an, probabil c o schimbare a perspectivei judectorilor Curii, venit n urma unei internalizari a celui mai potrivit rol al Curii, ar fi binevenit, cu toate c nu este deloc sigur c aceasta se va produce de la sine. Dac aprobarea de ctre Curte a cererilor de control a priori introduse de
Tendin interesant n sine, continuat n acest an, care poate avea diverse explicaii, pe care ns le considerm a depi scopul acestei analize.
1

385

partidul care a reuit s numeasc cei mai muli judectori n Curte, ori invalidarea schimbrilor diferitelor Regulamente ale Parlamentului cerut de ctre majoritatea parlamentar a strnit reacii viguroase ale politicienilor, care post factum au nceput s priveasc cu mai mult atenie modul n care sunt numii judectorii constituionali, mult mai puin atenie a strnit din partea acestora modul n care Curtea ofer o protecie adecvat i eficient drepturilor i libertilor cetenilor prin controlul posterior pe care l efectueaz. Din pcate, ignorarea acestui din urm aspect n discuiile despre viitoarele reforme ale Curii Constituionale nseamn ratarea unui nou prilej, dup prilejul ratat al schimbrilor Constituionale din 2003, 2004 de a mbunti activitatea Curii Constituionale n acest domeniu. Desigur, discuia despre eliminarea potenialelor conflicte de interese ale judectorilor printro nou lege a Curii, ori cele privitoare la numirea acestora, sunt discuii importante, dar dincolo de acestea, o discuie legat de beneficiile i eventualele costuri ale introducerii accesului direct la lucrrile Curii a oricrui cetean (dup model german) att n cadrul controlului anterior ct i a celui interior, este la fel de important ca primele dou i demult datorat n dreptul romanesc1. n mod similar, apreciem c ar fi oportun discutarea posibilitii introducerii unor instituii care s fac posibil o mai bun i larg dezbatere a problemelor cu nalt potenial conflictual supuse ateniei Curii, cum ar fi aceea a aa numitului Amicus Curiae, descris mai sus. n sfrit, poate nu ar fi deloc inutil organizarea unor mese rotunde ale Curii cu cetenii, publicarea pe site-ul web al Curii nu doar a deciziilor de admitere ale acesteia, ci a ntregului dosar al cererilor respective, inclusiv susinerile complete ale prilor participante la dezbateri, i alte msuri care s duc la o mai bun cunoatere de ctre public a modului n care funcioneaz Curtea i ia decizii, i eventual la suprimarea aglomerrii rolului Curii cu cereri care au acelai obiect, fr merite, sau slab argumentate. n final, probabil c cea mai rapid i eficient schimbare n direcia protejrii adecvate a drepturilor i libertilor cetenilor poate
n ceea ce privete temerea legitim legat de potenialul unei explozii a cererilor cetenilor, ca urmare a introducerii accesului direct al cetenilor la controlul a priori/a posteriori, care ar putea conduce la o eventual blocare a lucrrilor Curii, este interesant de reamintit n acest context c ntr-o ar care prevede asemenea acces, Ungaria, care totodat a avut una dintre cele mai activiste curi n privina proteciei drepturilor ceteneti n anii 90 ai secolului trecut, media cererilor primite anual de acea curte de la ceteni s-a situat ntre 1,000 i 1,500 cereri pe an, crora curtea respectiv le-a fcut cu brio fa (a se vedea n acest sens Kim Lane Scheppele, How Constitutions Work: Rethinking Constitutional Theory through Constitutional Ethnography, Statement of Research, online la adresa: http://www.northwestern.edu/legalstudies/Documents/howconstitutions.rtf, vizitat ultima oar n aprilie 2006). Curtea Constituional romn, prin contrast, nu a avut de soluionat peste 1000 de cereri dect n anul 2005, n majoritatea celorlali ani de funcionare, avnd de soluionat undeva sub 500 de cereri. Avnd n vedere, totui, tendina cresctoare a numrului de cereri introduse n anii 2002, 2003, i 2004 (2005 consemnnd deja o dublare a numrului de cereri fa de anul 2002), i eventualele diferene de cultur juridic i instituii ntre Romnia i Ungaria, rmne de dezbtut care ar putea fi impactul introducerii accesului liber al cetenilor n privina creterii numrului de petiii i modalitile prin care Curtea Constituional romn ar putea face fa extinderii acestui numr de cereri.
1

386

proveni doar dintr-o schimbare de perspectiv a nsi judectorilor Curii. Dei probabil ca numrul de cereri de control anterior introduse de opoziia parlamentar i aprobate de Curte se va reduce anul acesta, i ca urmare a ncheierii majoritii reformelor legislative cerute n vederea apropiatei aderri la Uniunea European, scznd prin urmare presiunea pus de politicienii majoritii asupra Curii n cazul unor decizii nefavorabile acestei majoriti ale Curii, i , cu toate c mari schimbri ale legislaiei Curii sunt puin probabile avnd n vedere dificultatea constituirii unor majoriti parlamentare care s treac aceste schimbri, Curtea nu ar trebui sa ignore faptul c ceea ce n final i acord puterea de a rezista unei presiuni ori alta a politicienilor este legitimitatea de care ea se bucur n ochii publicului. Ori, dincolo de privirile automgulitoare ale membrilor Curii despre propria lor activitate, aceast legitimitate n faa publicului larg probabil ca rmne nc ceva de dobndit n viitor de ctre Curtea Constituional romn, un deziderat pentru care trebuie lucrat, cu mai mult convingere i druire dect pn acum. * * *

387

388

ANEXE ANEXA 1 Statistica cazurilor admise n controlul anterior i posterior de ctre Curtea Constituional, de la funcionare pn n 2005 (a se vedea i nota 20 pentru consideraiile metodologice avute n vedere la ntocmirea tabelului) ECHIPA 1 CURTEA GIONEA Vasile Gionea (Iliescu, 92-95) preedinte C.C.; Ion Filipescu (CD; 92-95); Fazaks Miklos (Senat, 92-95 decedat); Antonie Iorgovan (Senat, 92-96 demisionat); Viorel-Mihai Ciobanu (Senat, 92-98); Mihai Constantinescu (Iliescu, 92-98); Victor-Dan Zltescu (CD, 92-98); Ioan Muraru (CD, 19922001); Florin Bucur Vasilescu (Iliescu, 1992-2001)
1992 1993 1994 Anterior Posterior Anterior Posterior Anterior Posterior Total Total Total Total Total Total Admise Admise Admise Admise Admise Admise Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse 9 2 24 0 11 2 88 10 17 5 116 18 22.22% 0 18.18% 11.36% 29.41% 15.52%

ECHIPA 1 CURTEA GIONEA (CONTINUARE) Vasile Gionea (Iliescu, 92-95) preedinte C.C.; Ion Filipescu (CD; 92-95); Fazaks Miklos (Senat, 92-95 decedat); Antonie Iorgovan (Senat, 92-96 demisionat); Viorel-Mihai Ciobanu (Senat, 92-98); Mihai Constantinescu (Iliescu, 92-98); Victor-Dan Zltescu (CD, 92-98); Ioan Muraru (CD, 1992-2001); Florin Bucur Vasilescu (Iliescu, 1992-2001)
1995
Anterior Total Admise Introduse 19 7 36.82% Posterior Total Introduse 132 Admise 8 6.06%

389

ECHIPA 2 (CURTEA MURARU) Ioan Muraru, preedinte C.C. 95-98 (CD, 1992-2001); Antonie Iorgovan (Senat, 92-96 demisionat); Viorel-Mihai Ciobanu (Senat, 92-98); Mihai Constantinescu (Iliescu, 9298); Victor-Dan Zltescu (CD, 92-98); Florin Bucur Vasilescu (Iliescu 1992-2001); Ioan Deleanu (Iliescu, 95-96 nov. demisionat); Romul Petru Vonica (Senat, 1996-2001); Nicolae Popa (preedinte - Iliescu, 1996-2004); Lucian Stngu (CD, 1995-2004); Costic Bulai (Senat, 1995-2004); Constantin Doldur (CD, 1998-2007) - demisionat 04.2006; Kozsokr Gbor (Senat, 1998-2007)
1996 1997 Posterior Anterior Posterior Anterior 1998 Posterior

Anterior

Total Admise Total Total Total Total Total Admise Admise Admise Admise Admise Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse 12 5 41.66%
292 11 3.76% 11 1 9.09% 570 10 1.75% 7 1 14.28% 179 19 10.61%

ECHIPA 3 (CURTEA MIHAI) Lucian Mihai (Constantinescu, 1998-2001) preedinte C.C. 1998-2001; Ioan Muraru (CD, 1992-2001); Florin Bucur Vasilescu (Iliescu 1992-2001); Romul Petru Vonica (Senat, 1996-2001); Nicolae Popa (Iliescu, 1996-2004); Lucian Stngu (CD, 1995-2004); Constantin Doldur (CD, 1998-2007); Costic Bulai(Senat, 1995-2004); Kozsokr Gbor (Senat 1998-2007)
1999 Anterior
Total Admise Introduse

2000 Posterior Anterior

Admise

2001 Posterior Anterior Posterior

Total Intro- Admise duse Total Admise Intro- Admise duse

Total Total Intro- Admise Introduse duse

Total Introduse

1 12.50%

246

18 7.31%

1 33.33%

384

13 3.38%

2 25%

432

16 3.70%

390

ECHIPA 4 (CURTEA POPA) Nicolae Popa (Iliescu, 1996-2004) preedinte C.C. 2001-2004; Lucian Stngu (CD, 1995-2004); Constantin Doldur (CD, 1998-2007); Costic Bulai (Senat, 1995-2004); Kozsokr Gbor (Senat, 1998-2007); Nicolae Cochinescu (Senat, 2001-2010); Petre Ninosu (Iliescu, 2001-2010); erban Viorel Stnoiu (Iliescu, 2001-2007); Ioan Vida (CD, 2001-2010)
2002 Anterior Posterior Anterior 2003 Posterior Anterior 2004 Posterior

Total Total Total Total Total Total Admise Intro- Admise Intro- Admise Intro- Admise Admise Intro- Admise Introduse Introduse duse duse duse duse 5 1 20% 539 8 1.48% 5 2 40% 573 12 2.09% 7 0 0% 728 8 1.09%

ECHIPA 5 (CURTEA VIDA) Ioan Vida (Camera Deputailor 2001-2010) preedinte C.C. 2004-2007; Constantin Doldur (CD, 1998-2007* demisionat aprilie 2006); Kozsokr Gbor (Senat, 1998-2007); Nicolae Cochinescu (Senat, 2001-2010); Petre Ninosu (Iliescu, 2001-2010); erban Viorel Stnoiu (Iliescu, 2001-2007); Acsinte Gaspar (2004-); Aspazia Cojocaru (CD, 2004-2013); Ion Predescu (Senat, 2004-2013)
2005 Anterior Posterior 2006 (pn la 31 martie) Anterior Posterior 2007 Anterior Posterior

Total Total Total Total Total Total Admise Admise Admise Admise Admise Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse Introduse 13 6 46.15% 1039 3 0.28% 3 2 66.6%* 526 1 0.19%* -

391

ANEXA 2 Decizii de neconstituionaliate* 2005 A) n controlul anterior 1) Decizia nr. 217 din 20 aprilie 2005, privind sesizrile de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 2 alin. (2), art. 17 alin.(1) lit. b) i alin.(4), art.18 alin.(3), art.28 alin.(1), art.30 alin.(1), art.31 alin.(1), art.32 i art.36 din Legea privind regimul liberei circulaii a cetenilor romni n strintate, Publicat n Monitorul Oficial nr.417 din 18.05.2005 (on-line la: http://www.ccr.ro/decisions/pdf/ro/2005/D217_05.pdf) 2) Decizia nr.235 din 5 mai 2005, privind sesizarea de neconstituionalitate a prevederilor art. I pct.2 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgent a Guvernului nr.103/2004 pentru modificarea Ordonanei de urgent a Guvernului nr.43/2002 privind Parchetul Naional anticorupie, cu referire la art.13 alin.(1) lit. b) din Ordonana de urgent a Guvernului nr.43/2002, Publicat n Monitorul Oficial nr.462 din 31.05.2005 3) Decizia nr.255 din 11 mai 2005, privind sesizarea de neconstituionalitate a Legii pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.100/2004 privind trecerea unor terenuri forestiere din proprietatea public a statului i din administrarea Regiei Naionale a Pdurilor - Romsilva n proprietatea Arhiepiscopiei Sucevei i Rduilor, Publicat n Monitorul Oficial nr.511 din 16.06.2005 4) Decizia nr.375 din 6 iulie 2005, referitoare la sesizrile de neconstituionalitate a Legii privind reforma n domeniile proprietii i justiiei, precum i unele msuri adiacente, Publicat n Monitorul Oficial nr.591 din 08.07.2005 5) Decizia nr.418 din 18 iulie 2005 asupra sesizrii de neconstituionalitate a Legii privind sntatea reproducerii i reproducerea uman asistat medical, publicat n Monitorul Oficial nr.664 din 26.07.2005 6) Decizia nr.600 din 9 noiembrie 2005, cu privire la constituionalitatea Legii pentru reglementarea situaiei juridice a unor bunuri care au aparinut fostului suveran al Romniei, Mihai I, publicat n Monitorul Oficial nr.1060 din 26.11.2005 B) Controlul regulamentelor Parlamentului 1) Decizia nr.62 din 1 februarie 2005 privind constituionalitatea dispoziiilor art.25 din Regulamentul Camerei Deputailor, Publicare: Monitorul Oficial nr.153 din 21.02.2005 (Opinie separat - judectorii Doldur i Bagor/ A se vedea tabloul opiniilor separate imediat urmtor)
392

2) Decizia nr.601 din 14 noiembrie 2005 privind constituionalitatea dispoziiilor art.4 alin.(5), art.12 alin.(1), art.30 alin.(1) i (2), art.31, art.32 alin.(1), art.38 alin.(1), art.121 alin.(1) i ale art.170 alin.(2) din Regulamentul Senatului, aprobat prin Hotrrea nr.28 din 24 octombrie 2005, Publicare: Monitorul Oficial nr.1022 din 17.11.2005 3) Decizia nr.602 din 14 noiembrie 2005 privind constituionalitatea dispoziiilor art.25, art.251 alin.(1), (2), (4), (5) i (7), art.252 alin.(1) i (2), art.43 alin.(5), art.48 alin.(4), art.86 alin.(2) pct.3 lit. c) i ale art.86 alin.(3) pct.2 lit.e2) i e3) din Regulamentul Camerei Deputailor, Publicat n Monitorul Oficial nr.1027 din 18.11.2005 C) Controlul posterior 1) Decizia nr.90 din 10 februarie 2005 referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art.15 alin. (1) din Legea nr.80/1995 privind Statutul cadrelor militare, Publicat in Monitorul Oficial nr.245 din 24.03.2005 2) Decizia nr.176 din 24 martie 2005 referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art.302 1 alin. (1) lit. a) din Codul de procedur civil, Publicat n Monitorul Oficial nr.356 din 27.04.2005 3) Decizia nr.568 din 2 noiembrie 2005 privind excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. I pct.25 i pct.39 din Legea nr.163/2005 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.138/2004 pentru modificarea i completarea Legii nr.571/2003 privind Codul fiscal, prin care au fost introduse dispoziiile art.771 i art.772 n Legea nr.571/2003 i, respectiv, au fost modificate dispoziiile art. III din Ordonana de urgen a Guvernului nr.138/2004, Publicat n Monitorul Oficial nr.1060 din 26.11.2005 Lista i textul complet al acestora se afla pe site-ul Curii, la adresa: http://www.ccr.ro/default.aspx?page=decisions/2005 *(Am decis s nu includem n acest tabloul de mai sus i lista celor trei decizii de neconstituionalitate din 2006, dou n control anterior i una n control posterior, fiind vorba doar de date pn la sfritul lui martie 2006. n plus, tendina nregistrat de Curte n primele luni ale anului 2006 nu este diferit de cea nregistrat de Curte n anul 2005).

393

Opinii divergente n 2005 Autorul/Autorii opiniei separate

Numr Decizie/ Materia supus controlului **Decizie nr. 566 din 20/12/2004 - referitoare la excepia de neconstituionalitate a prevederilor art. 321 alin. (1) i (3) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale (** Pronunat dup modificarea Legii Curii Constituionale, n 2004) 1. Decizie nr. 62 din 01/02/2005 - privind constituionalitatea dispoziiilor art. 25 din Regulamentul Camerei Deputailor 2. Decizie nr. 159 din 22/03/2005 - referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 6 alin. (5) din Regulamentul-cadru de organizare i funcionare a consiliilor locale, aprobat prin Ordonana Guvernului nr. 35/2002 3. Decizie nr. 176 din 24/03/2005 - referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 3021 alin. 1 lit. a) din Codul de procedur civil 4. Decizie nr. 235 din 05/05/2005 - privind sesizarea de neconstituionalitate a prevederilor art. I pct. 2 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 103/2004 pentru modificarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, cu referire la art. 13 alin. (1) lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002 5. Decizie nr. 255 din 11/05/2005 - privind sesizarea de neconstituionalitate a Legii pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 100/2004 privind trecerea unor terenuri forestiere din proprietatea public a statului i din administrarea Regiei Naionale a Pdurilor Romsilva n proprietatea Arhiepiscopiei Sucevei i Rduilor

Aspazia Cojocaru

Constantin Doldur i Kozsokr Gbor

Constantin Doldur

Kozsokr Gbor

Nicolae Cochinescu i Constantin Doldur

Aspazia Cojocaru; Constantin Doldur; Kozsokr Gbor i Acsinte Gaspar

394

6. Decizie nr. 375 din 06/07/2005 - referitoare la sesizrile de neconstituionalitate a Legii privind reforma n domeniile proprietii i justiiei, precum i unele msuri adiacente*) 7. Decizie nr. 538 din 18/10/2005 - referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 55 alin. 1 din Codul familiei 8. Decizie nr. 602 din 14/11/2005 - privind constituionalitatea dispoziiilor art. 25, art. 251 alin. (1), (2), (4), (5) i (7), art. 252 alin. (1) i (2), art. 43 alin. (5), art. 48 alin. (4), art. 86 alin. (2) pct. 2 lit. c) i ale art. 86 alin. (3) pct. 2 lit. e2) i e3) din Regulamentul Camerei Deputailor 9. Decizie nr. 601 din 14/11/2005 - privind constituionalitatea dispoziiilor art. 4 alin. (5), art. 12 alin. (1), art. 30 alin. (1) i (2), art. 31, art. 32 alin. (1), art. 38 alin. (1), art. 121 alin. (1) i ale art. 170 alin. (2) din Regulamentul Senatului, aprobat prin Hotrrea nr. 28 din 24 octombrie 2005 10. Decizie nr. 674 din 15/12/2005 - referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 48 din O.U.G. nr. 26/2004 privind unele msuri pentru finalizarea privatizrii societilor comerciale aflate n portofoliul Autoritii pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului i consolidarea unor privatizri, precum i a O.U.G. nr. 54/2005 pentru modificarea art. 48 din O.U.G. nr. 26/2004

Aspazia Cojocaru; Constantin Doldur; Kozsokr Gbor Aspazia Cojocaru

Constantin Doldur i Kozsokr Gbor

Constantin Doldur i Kozsokr Gbor

Nicolae Cochinescu i Constantin Doldur

395

ANEXA 3

Un comentariu logico-deductiv al Deciziei nr. 235 din 05/05/2005 privind sesizarea de neconstituionalitate a prevederilor art. I pct. 2 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 103/2004 pentru modificarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, cu referire la art. 13 alin. (1) lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002 (pentru o critic a ntregului proces legislativ privitor la P.N.A., a se vedea comentariul disponibil on-line la adresa: http://www.sojust.ro/forum/viewtopic.php?t=110&sid=3b5b289bea7dd203808b78 f607aed107). I. PROBLEMA DEDUS JUDECII CURII: Este neconstituional Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 103/2004 pentru modificarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, care n art. 13, la lit. b prevede competena Parchetului Naional Anticorupie de a urmri infraciunile comise de parlamentari, avnd n vedere art. 72 alin. b din Constituie? II. RSPUNSUL CURII (MAJORITATEA): Da, este neconstituional. III. OPINIA MINORITAR: Este constituional IV. CONCLUZIA MAJORITII: Intenia legiuitorului e clar i n direcia n care o interpreteaz curtea V. STRUCTURA SCHEMATIC A ARGUMENTELOR MAJORITII I CRITICII ACESTORA A. VOINA (INTENIA) LEGIUITORULUI ESTE CLAR COMPETENA APARINE DOAR PARCHETULUI .C.C.J. (MAJORITATE) 1. ARGUMENT TEXTUAL (Interpretarea este Gramaticala) (art. 72) - Intenia legiuitorului constituant de a stabili competena exclusiv a Parchetului de pe lng .C.C.J. de a efectua urmrirea i trimiterea n judecat penal a parlamentarilor este
396

evident dat fiind sintagma numai folosit de legiuitor, care are un caracter imperativ i exclusiv. CRITICA 1 (VOINA LEGIUITORULUI NU ESTE CLAR EXPRIMAT) - PREMISA IMPLICIT A MAJORITII NU SE VERIFIC EMPIRIC, CI ESTE INFIRMAT EMPIRIC, n urma consultrii documentelor rezultate din procesul legislativ. Mai mult, documentele rezultate din procesul legislativ conduc la cu totul alta concluzie, c textul constituional invocat de ctre Curte avea cu totul alt scop i alt utilitate. CRITICA 2 (TEXTUL ARE ALT NELES DECT CEL AFIRMAT DE MAJORITATE) PREMISA EXPLICIT CRITICA 3 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE NU ESTE CEL POTRIVIT) CRITICA 4 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE ESTE NEJUSTIFICAT) Majoritatea nu ofer nici o raional persuasiv pentru care cadrul de referin ales de ea ar fi cel potrivit. B. SCOPUL NORMEI DE LA ART. 72 AR FI NCLCAT DAC P.N.A. AR URMRI PARLAMENTARII (majoritate) CRITICA 1 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE NU ESTE CEL POTRIVIT) CRITICA 2 (INTERPRETAREA MAJORITII CONDUCE LA CONTRAZICEREA SCOPULUI AFIRMAT DE LEGIUITOR ) n subsidiar DAC LEGIUITORUL AR FI AVUT DREPT SCOP CA DOAR PARCHETUL GENERAL S URMREASC PARLAMENTARII, NU ERA NECESAR MODIFICAREA CONSTITUIEI, CI ALT MIJLOC, MAI PROPORIONAL CU SCOPUL URMRIT (pentru atingerea unui asemenea scop nu era necesar revizuirea Constituiei, fiind suficient modificarea n sensul dorit a legii organice a Parchetului Naional Anticorupie, Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002) C. CONCLUZIA LA CARE SE AJUNGE N URMA UNEI INTERPRETRI SAU ALTEIA NU PROVOAC CONSECINE NEDORITE 1. ARGUMENTUL PRIVITOR LA INTERPRETRII (AL MAJORITII) CONCLUZIILE PRACTICE ALE

397

CRITICA 1 (JUDECATA PREDICTIV PE CARE O FACE MAJORITATEA NU ESTE FACTUAL CORECT/POLITICA DECLARAT DE LEGIUITORUL CONSTITUIONAL NU ESTE NDEPLINIT N INTERPRETAREA DAT DE MAJORITATE). VI. ARGUMENTUL(ELE) MAJORITII. CRITICA ACESTORA PE LARG A. VOINA (INTENIA) LEGIUITORULUI ESTE CLAR: COMPETENA APARINE DOAR PARCHETULUI .C.C.J. 1. ARGUMENT TEXTUAL (Interpretarea este Gramatical) (art. 72) - Intenia legiuitorului constituant de a stabili competena exclusiv a Parchetului de pe lng .C.C.J. de a efectua urmrirea i trimiterea n judecat penal a parlamentarilor este evident dat fiind sintagma numai folosit de legiuitor, care are un caracter imperativ i exclusiv. CRITICA 1 (VOINA LEGIUITORULUI NU ESTE CLAR EXPRIMAT) - PREMISA IMPLICIT (1) a Curii este aceea ca sintagma numai ar fi ajuns cu intenie acolo unde este, n alte cuvinte, ca textul art. 72 ar fi fost dezbtut, respectiv votat dup dezbateri n cunotin de cauz, iar votul final ar fi fost informat. Aceast premis implicit trebuie verificat empiric, iar verificarea empiric se poate face prin analiza dezbaterilor legislative, respectiv a diferitelor propuneri supuse dezbaterilor de ctre legiuitor. VERIFICAREA EMPIRIC A PREMISEI IMPLICITE A CURII. n forma propus de iniiatorul proiectului de revizuire, prezentat n Camera Inferioar, nu exista nici un paragraf n legtur cu vreun organ n mod special competent s fac urmrirea, forma propus de iniiator urmrind destul de fidel art. 69 din vechea Constituie a Romniei. Dup primirea avizelor favorabile din partea Consiliului Legislativ i a comisiilor solicitate pentru avizare, Camera Deputailor adopt n formula propus de Guvern (deci fr paragraful referitor la urmrire) ceea ce urma s devin art. 72 din Constituia revizuit, la data de 30.06. 2003, naintnd ntregul proiect de revizuire a Constituiei spre aprobarea Senatului. La data de 2.07.2003, proiectul de revizuire, coninnd viitorul art. 72 fr nici un paragraf legat de organul competent de urmrirea parlamentarilor, era naintat pentru raport la Comisia Senatului pentru elaborarea propunerii legislative privind revizuirea Constituiei, care, la data de 6.08.2003 l aviza favorabil, cu anumite amendamente. Printre aceste amendamente, la pagina 5-6 din raport aprea un amendament introdus de senatorul Ion Predescu, n prezent judector la Curtea Constituional, prin care urmrirea senatorilor i deputailor era prevzut a se efectua de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Motivarea
398

introducerii acestui amendament era (sic) pentru evitarea icanrii parlamentarilor pe calea aciunii penale directe formulate n faa instanei. n edina Senatului din 26 august 2003 era votat viitorul art. 72, cu 105 voturi pentru, 4 voturi mpotriv i nici o abinere, conform preedintelui Senatului, Nicolae Vcroiu. Stenograma edinei respective conine la punctul care l discutm n acest context urmtoarele: Domnul Nicolae Vcroiu: Trecem la nr. crt. 16, pct. 32 din Legea de revizuire a Constituiei. V rog, dac sunt intervenii? Avem aici un amendament respins, dac mai sunt intervenii? Nu sunt. V rog s votai! Cu 105 voturi pentru, 4 voturi mpotriv i nici o abinere, s-a adoptat. Stenograma menioneaz un amendament respins. Cum singurul amendament la textul adoptat de Camer fusese cel introdus n Comisia din Senat de senatorul Predescu, o concluzie care ar putea fi tras ar fi aceea c, de fapt, acest amendament a fost respins i c plenul Senatului a votat textul fr acest amendament. Ulterior, din eroare, amendamentul Predescu a reaprut n textul adoptat de Senat, tot din eroare fiind negociat n comisia de mediere, aprobat de aceast comisie din eroare, n unanimitate, votat din eroare1 n plenul camerei de o majoritate de 244 deputai (46 votnd mpotriv) i tot din eroare devenit text final al Constituiei revizuite. CONCLUZIE. Premisa implicit pe care se sprijin raionamentul Curii nu se poate verifica n baza documentelor pe care le avem la ndemn n urma procesului legislativ. Mai mult, documentele rezultate din procesul legislativ conduc la cu totul alt concluzie, c textul Constituional invocat de ctre Curte avea cu totul alt scop i alta utilitate. n plus, explicaia dat n argumentul guvernului, c sintagma Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, cuprins n textul alin. (2) al art. 72, trebuie neleas i interpretat n contextul ntregului text din teza a doua a aceluiai alineat. Astfel, ntruct n ultima parte a dispoziiilor alin. (2) teza a doua (ultima propoziie) se prevede c aparine naltei Curi de Casaie i Justiie competena de judecat a deputailor i senatorilor, deci celei mai nalte instane din sistemul organelor judiciare, n mod logic, simetric i potrivit principiilor Codului de procedur penal, competena revine procurorului de la parchetul corespunztor instanei care, potrivit legii, judec n prim instan cauza este mai n acord cu motivaia introdus de senatorul Predescu pentru justificarea amendamentului privitor la urmrire, care, dup cum am vzut, era pentru evitarea icanrii parlamentarilor pe calea aciunii penale directe formulate n faa instanei (bineneles c opinia majoritii nu ne ofer nici o motivaie pentru care aceast
Deputatul Vslie Moi afirma n respectiva edin, n alt context: Domnule preedinte, am neles c nu se dorete s se ajung n faza a doua a negocierii i se dorete s se treac acest raport de mediere astzi, n Camera Deputailor, aa cum a fost formulat. Dar vreau s v atrag atenia c sunt nite greeli foarte grave, care vor antama pn la urm credibilitatea acestui Parlament. Putem adopta orice fel de text constituional, pn la urm, dar nu putem silui limba romn. V rog s observai c alin. 2, aa cum este formulat, nu este corect, nici din punct de vedere semantic, nici din punct de vedere al reglementrii constituionale.
1

399

interpretare nu ar fi mai potrivit cu voina exprimat de legiuitor, ntruct nici mcar nu o ia n considerare, cntrete, sau ofer vreo raiune pentru care interpretarea nu ar fi potrivit). S presupunem, arguendo, c voina legiuitorului poate fi clar dedus din text. 2. ARGUMENT TEXTUAL (Majoritatea)/CRITIC N BAZA UNUI ARGUMENT INTERTEXTUAL/STRUCTURAL (Minoritatea)1 Urmrirea parlamentarilor de ctre Parchetul de pe lng .C.C.J., prevzut de alin. 2 al art. 72 este o norm strict de procedur. Aceast regul de procedur nu poate fi nclcat prin alte reguli impuse n legislaie inferioar constituiei. (Majoritatea) CRITICA 2 (TEXTUL ARE ALT NELES DECT CEL AFIRMAT DE MAJORITATE). PREMISA EXPLICIT (2) a majoritii este c teza privitoare la urmrire din alin. 2 al art. 72 este o norm strict de procedur. Aceast premis se deduce din interpretarea textual (gramatical) a art. 72. Critica minoritii (guvernului)(rezultat dintr-o interpretare logico-sistematic) se refer la faptul c norma respectiv nu este situat printre normele de organizare i funcionare ale Ministerului Public din Constituie (art. 131 i 132 din Constituie), care ar privi eventualele norme de procedur, ci n seciunea a 2-a, intitulat Statutul deputailor i senatorilor, din capitolul I Parlamentul al titlului III, avnd prin urmare alt rol dect o norm de procedur (avnd deci, prin natura, sa funcia de a defini una dintre condiiile de tragere la rspundere juridic a membrilor Parlamentului, iar nu rolul de a stabili organizarea i funcionarea Ministerului Public - extras din opinia minoritar). Per a contrario, dac legiuitorul constituant ar fi intenionat s fac din aceast norm una de procedur, nimic nu l-ar fi mpiedicat s procedeze cum a procedat cu normele de procedur privitoare la parchet pe care le-a inclus n alt titlu (art. 131, 132 Constituie). Deci, n loc de a fi o norm de procedur, teza 2 a alin. 2 din art. 72 este pur i simplu o norm generic, al crei scop nu este unul de procedur, ci unul de protecie a parlamentarului. Rspunsul majoritii la aceast critic nu const ntr-o evaluare a argumentelor avansate de minoritate i n oferirea unor raiuni/criterii pentru respingerea lor ci ntr-o exagerare ideologic (ideological overstatement) a premisei iniiale (teza de la alin. 2 art. 72 este norm procedural), care previne examinarea unei alte evidene sau argument care ar purta asupra discuiei validitii premisei de
1

Argumentele intratextuale ncearc s determine definiia unui termen comparndu-l cu alte poriuni din text; cele structurale ncearc s defineasc scopul normei definite n dispoziiile relevante ale unui text; interpretare gramatical de ctre majoritate, logico-sistematic de ctre minoritate.

400

la care pleac majoritatea. Prevederile art. 131 alin. (3) din Constituie, conform crora parchetele funcioneaz pe lng instanele de judecat, nu exclud posibilitatea ca pe lng o instan s funcioneze, n condiiile legii, mai multe parchete. Astfel, s-a putut prevedea c i Parchetul Naional Anticorupie funcioneaz pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, fr ca structurile sale teritoriale s fie arondate instanelor judectoreti. Curtea constat ns c art. 72 alin. (2) teza a doua din Constituie nu dispune c urmrirea i trimiterea n judecat penal a deputailor i a senatorilor se pot face de un parchet care funcioneaz pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, ci textul constituional identific, printr-o denumire proprie, parchetul exclusiv competent de a efectua urmrirea penal i trimiterea n judecat, acesta fiind Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie", ceea ce exclude orice asimilare a acestuia cu un alt parchet. Atunci cnd Constituia indic cu litere mari un subiect de drept - Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie nu se poate trage concluzia potrivit creia ne-am afla n faa unei denumiri generice, apt s absoarb n coninutul su orice parchet organizat pe lng instana suprem, care la rndul ei este unic. CRITICA 3 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE NU ESTE CEL POTRIVIT) Majoritatea afirm c determin intenia legiuitorului: a) Nu numai n raport cu tehnica redacional a textului examinat (ntrebare: examineaz majoritatea aceast tehnic? Mie mi pare c o respinge imediat. Adic respinge imediat argumentele de poziionare n textul constituiei invocate de guvern/c.d./minoritate i spune c mai degrab dect tehnica redacional a ntreg textului constituiei, majoritatea va examina mai degrab doar realitatea organizatoric, din momentul revizuirii), ci i b) n raport cu realitatea organizatoric a celor dou instituii (P.N.A./Parchet general) n alctuirea sistemului autoritilor publice c) din momentul finalizrii procesului de revizuire a Constituiei (ntrebare: este apropriat cadrul acesta de referin? Prezumia implicit ar fi c atunci se oprete alegerea legiuitorului constituional, care ar face alegerile n cunotin de cauz. Am vzut mai sus ct de n cunotin de cauz alegea acel legiuitor). Astfel fiind, Curtea reine c legiuitorul constituant, innd seama de existena Parchetului Naional Anticorupie organizat autonom fa de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, a prevzut n mod clar competena exclusiv a celui din urm de a efectua urmrirea i trimiterea n judecat penal a deputailor i senatorilor, indiferent de natura infraciunilor svrite (DIN NOU PREZUMIA Curii). Raionamentul (circular al) Majoritii pare urmtorul: - legiuitorul constituant, tia c Parchetului Naional Anticorupie e autonom fa de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie - legiuitorul constituant VOIA ca DOAR Parchetul de pe lng nalta Curte de
401

Casaie i Justiie s urmreasc parlamentarii - DECI legiuitorul constituant a prevzut n mod clar competena exclusiv a Parchetului Naional Anticorupie de a urmri parlamentari. Critica minoritii. Cadrul de referin l constituie Constituia (n art. 131, 132 coroborat eventual cu art. 126, i cu ordonana de nfiinare a P.N.A., i nu art. 72 coroborat cu art. 2 din aceast ordonan. Distincia major privete articolele din Constituie din care deducem cadrul de referin. Strict privitor la ordonan, n locul emfazei pe trsturile autonome ale P.N.A. preferate de majoritate, minoritatea prefer emfaza trsturilor de subordonare). 1. pot exista mai multe parchete sau nici unul pe lng instane (PRINCIPIU) Spre deosebire de nominalizarea expres n art. 126 din Constituie a naltei Curi de Casaie i Justiie printre instanele judectoreti, care i consacr acesteia statut constituional de unicitate, Constituia nu nominalizeaz parchetele n dispoziiile referitoare la Parchete din Constituie, i nu instituie obligativitatea nfiinrii cte a unui singur parchet pe lng fiecare instan, ci las la libertatea legiuitorului ordinar nfiinarea mai multor parchete pe lng aceiai instan, sau posibilitatea nenfiinrii vreunui parchet. Istoric, legiuitorul (ordinar) a nfiinat sau desfiinat parchete funcie de necesitile aprrii sociale (public policy), fapt demonstrat de sistemul judiciar care a funcionat pn n 1948, n care parchetele erau organizate numai pe lng tribunale, curi de apel i Curtea de Casaie, dar nu i pe lng judectorii. 2. P.N.A. a fost ataat de la nfiinare naltei Curi de Casaie i Justiie (APLICARE PRINCIPIU) n art. 1 alin. (3) din ordonan s-a precizat c P.N.A. este coordonat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i c procurorul general al Parchetului Naional Anticorupie este asimilat adjunctului procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. 3. Aceast ataare a fost precizat explicit prin actele ulterioare... Precizate explicit prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 102/2003, aprobat cu modificri prin Legea nr. 26/2004, n sensul c Parchetul Naional Anticorupie funcioneaz pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie ca parchet specializat n combaterea infraciunilor de corupie. Precizarea era necesar pentru evitarea oricrei alte interpretri, n condiiile n care prin Legea nr. 429/2003 de revizuire a Constituiei, art. 130 (devenit dup republicare art. 131) a fost completat cu un alineat nou (3), prin care se statueaz c parchetele funcioneaz pe lng instanele de judecat. De asemenea, prin art. 76 alin. (1) din Legea nr. 304/2004
402

pentru organizarea judiciar s-a prevzut c Parchetul Naional Anticorupie funcioneaz ca parchet pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. 4. DECI funcionarea P.N.A. este constituional CRITICA 4 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE ESTE NEJUSTIFICAT) Majoritatea nu ofer nici o raional persuasiv pentru care cadrul de referin ales de ea ar fi cel potrivit (alin. 2 art. 72 prevede urmrirea exclusiv a parlamentarilor doar de ctre Parchetul de pe lng .C.C.J.; norma respectiv e o norm de procedur ambele rezult din interpretarea dup metoda gramatical; prezumia c voina legiuitorului este clar exprimat n textul respectiv i poate fi descifrat imediat doar prin metoda gramatical etc.) sau, n alte cuvinte, de ce premisele pe care se bazeaz ea i interpretarea pur gramatical pe care o face pentru a ajunge la concluziile la care ajunge, ar fi singurele acceptabile n spe. Pentru a oferi o ipotez persuasiv, majoritatea ar fi trebuit sa analizeze n detaliu (eventualele cadre) cadrele de referin posibile, sau mcar cadrul de referin la ndemn, propus de minoritate, i s ofere argumente pentru respingerea acestor cadre. Singurul loc n care majoritatea ncearc o analiz a acestor cadre este discuia la care am fcut referire mai sus, la critica 2 (prevederile art. 131 alin. (3) din Constituie, conform crora parchetele funcioneaz pe lng instanele de judecat, nu exclud posibilitatea ca pe lng o instan s funcioneze, n condiiile legii, mai multe parchete) discuie pe care ns majoritatea o abandoneaz rapid printr-o supralicitare ideologic (ideological overstatement), al crei rol este chiar acela de a respinge criteriile avansate de minoritate fr a le analiza deloc. B. SCOPUL NORMEI DE LA ART. 72 AR FI NCLCAT DAC P.N.A. AR URMRI PARLAMENTARII 1. ARGUMENT PRIVITOR LA SCOP1 Majoritatea crede c scopul normei de la alin. 2 art. 72 ar fi ca cercetarea i trimiterea n judecat a parlamentarilor s se fac de cea mai nalt autoritate judiciar, cu atribuii de conducere i supraveghere a urmririi penale. Or, aceast autoritate este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, al crui conductor coordoneaz i activitatea Parchetului Naional Anticorupie (aici majoritatea alege ce i convine din legile de organizare a P.N.A.). n subsidiar (acest
1

Majoritatea i minoritatea par a fi oarecum n acord c scopul normei de la alin. 2 art. 72 ar fi protecia fa de eventuale abuzuri, icane sau constrngeri la care ar putea fi expui parlamentarii la niveluri inferioare de instrumentare a cauzelor penale. Dezacordul pleac de la caracterul normelor care ar asigura protecia, respectiv de la modalitile practice n care s-ar putea realiza concret acest scop.

403

argument apare primul n decizia Curii) majoritatea afirm c norma din alin. (2) art. 72 din Constituie stabilete competena de urmrire penal dup calitatea persoanei (prezumia implicit este din nou c avem o norm de competen). Dispoziiile privitoare la P.N.A. stabilesc aceast competen dup materie, deci ncalc Constituia. CRITICA 1 (CADRUL DE REFERIN ALES DE MAJORITATE NU ESTE CEL POTRIVIT) Opinia minoritii, pe care o redm integral mai jos este n ntregime pentru un alt cadru. Instituirea competenei Parchetului Naional Anticorupie de a efectua urmrirea penal n cazul infraciunilor de corupie comise de deputai i senatori i de a dispune trimiterea acestora n judecat pentru infraciunile comise corespunde ntru totul cu scopul urmrit de legiuitorul constituant n norma prevzut de art. 72 alin. (1), privind imunitatea parlamentar, dat fiind c prin poziia acestui parchet n sistemul judiciar, prin organizare i prin normele pe care i ntemeiaz activitatea, se asigur cea mai solid protecie a parlamentarilor mpotriva icanelor i abuzurilor de care ar avea a se teme n faza de urmrire a procesului penal sau n situaia creat prin judecarea lor pe calea aciunii directe formulate n faa instanei de judecat. Normele de la art. 131 i 132 din Constituie definesc Ministerul Public ca o instituie independent de interese partizane i, deci, la adpost fa de imixtiuni de orice natur, iar procurorilor le impune s-i exercite atribuiile n mod imparial i n limitele legii, sub controlul ierarhic prevzut de lege, asupra modului n care respect aceste principii constituionale. Deosebit de aceste garanii de independen i imparialitate, comune tuturor procurorilor din sistemul judiciar, procurorii din Parchetul Naional Anticorupie prezint garaniile generate de poziia n care se afl instituia lor, care funcioneaz pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, i sunt coordonai direct de ctre procurorul general al parchetului din vrful ierarhiei Ministerului Public. Existena garaniilor maxime de imparialitate i independen n persoana procurorilor care compun Parchetul Naional Anticorupie explic i faptul c acestora li s-a stabilit prin lege competena exclusiv de a efectua urmrirea penal i trimiterea n judecat pentru infraciuni de corupie, n cazul altor nali demnitari i funcionari ai statului. CRITICA 2 (INTERPRETAREA MAJORITII CONDUCE LA CONTRAZICEREA SCOPULUI AFIRMAT DE LEGIUITOR ) Scopul declarat de legiuitor - lupta mpotriva corupiei/integrare - ar fi nfrnt dac am considera c legiuitorul a urmrit nlturarea competenei P.N.A. de a ancheta chiar infraciunile pentru care anchetarea crora a fost nfiinat). n cuvintele minoritii: Avnd n vedere c la data cnd a fost revizuit Legea fundamental, Parchetul Naional Anticorupie exista i funciona, c raiunea existenei acestei instituii era
404

aceea de a descuraja fenomenul corupiei la nivel nalt i c obiectivul principal al revizuirii l-a constituit crearea cadrului constituional de aderare a Romniei la Uniunea European - iar eradicarea corupiei la nivelul celor mai nalte autoriti ale statului era i atunci, cum este i n prezent, una dintre condiiile de baz ale primirii Romniei n organizaia amintit - considerm c este cu totul de neacceptat teza c legiuitorul constituant a urmrit nlturarea din competena Parchetului Naional Anticorupie a cercetrii infraciunilor de corupie comise de deputai i senatori. (DAC LEGIUITORUL AR FI AVUT DREPT SCOP CA DOAR PARCHETUL GENERAL S URMREASC PARLAMENTARII, NU ERA NECESAR MODIFICAREA CONSTITUIEI, CI ALT MIJLOC, MAI PROPORIONAL CU SCOPUL URMRIT). Tot n cuvintele minoritii: De altfel, pentru atingerea unui asemenea scop nu era necesar revizuirea Constituiei, fiind suficient modificarea n sensul dorit a legii organice a Parchetului Naional Anticorupie, Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002. C. CONCLUZIA LA CARE SE AJUNGE N URMA UNEI INTERPRETRI SAU ALTEIA NU PROVOAC CONSECINE NEDORITE 1. ARGUMENT PRIVITOR LA CONCLUZIILE PRACTICE ALE INTERPRETRII. Interpretarea normei de la alin. 2 art. 72 ca norm exclusiv de competen, care ar permite urmrirea parlamentarilor numai de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie nu ar avea semnificaia absolvirii de rspundere penal a parlamentarilor (Majoritatea). CRITICA 1 (JUDECATA PREDICTIV PE CARE O FACE MAJORITATEA NU ESTE FACTUAL CORECT/POLITICA DECLARAT DE LEGIUITORUL CONSTITUIONAL NU ESTE NDEPLINIT N INTERPRETAREA DAT DE MAJORITATE). Majoritatea caracterizeaz aici greit problema pe care o are de rezolvat, probabil n scopul de a oferi un argument care n principiu rezolv problema fals ridicat. Discuia ns nu se poart n jurul nlturrii totale a rspunderii penale a parlamentarilor, ci a efectelor practice la care conduce nlturarea urmririi de ctre P.N.A. Ori, aa cum afirm nsi procurorul general al Romniei, Ilie Boto, D.N.A. este o instituie care are i specialiti, i logistica pentru a fi eficient n lupta anticorupie. Potrivit lui Boto, la acest moment, Parchetul naltei Curi de Casaie i Justiie nu are nici bugetul i nici oamenii pentru a acoperi competene de lupta mpotriva marii corupii1. Deci, rezultatul concret al faptului ca P.N.A. nu ar putea ancheta exact infraciunile pentru care a fost creat este acela c parlamentarii nu pot fi urmrii n mod practic, cel puin n perioada (imediat) urmtoare.

Curentul, Anul X, Serie nou, nr. 33 (3407), Vineri, 10 februarie 2006.

405

------------------------------------* Reamintim c opinia minoritar la Decizia nr. 235 din 05/05/2005, privind sesizarea de neconstituionalitate a prevederilor art. I pct. 2 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 103/2004 pentru modificarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, cu referire la art. 13 alin. (1) lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 462 din 31.05.2005, aparine lui Nicolae Cochinescu i Constantin Doldur. ** Scopul acestei critici logico-deductive, n care am folosit n proporie de circa 80% argumentele minoritii, a fost acela de a vedea ct de mult, n astfel de decizii, dincolo de o opinie ori alta a unui judector al Curii, perfect justificabil din punct de vedere subiectiv de altfel, opinia majoritii este acceptabil din punct de vedere logico-deductiv. Am ncercat n egal msur s surprindem modul n care majoritatea dezbate fiecare argument, tehnicile pe care aceasta le prefer pentru a ajunge la o concluzie sau alta, i validitatea argumentrii sale, din acelai punct de vedere logico-deductiv. * * *

406

Quot manus atteruntur ut niteat unus articulus?1

Cte mini se bttoresc ca s strluceasc un singur deget? (Ovidius Publius Naso), apud E. Munteanu et alii, op. cit., p. 258.

407

408

A SOCIAL THEORY OF CORPORATE OWNERSHIP STRUCTURE tefan Acsinte Motto: Americans, a kind of embodiment of the concept of the bourgeoisierarely used the concept in their social thoughtfor a triumphant middle classcan take itself for granted (Louis Hartz)

The purpose of this article is to argue that the determinant factor which influenced corporate ownership in the US, Britain, France, and Germany in the second half of the 19th century was the social structure of these countries, and that a much stronger middle class was the reason for dispersed ownership in the US and for better developed capital markets in both US and Britain. Without contradicting the commonly accepted ideas that the common law/civil law distinction mattered and that politics had a role to say in the development of capital markets, the article to goes further into analyzing what caused the political and legal factors to manifest. The main assumption of this article is that developed capital markets and dispersed ownership were based on a bigger number of players willing to invest their capital, and that the middle class represented the bulk of these investors. Having already dealt with major social unrest and political turmoil at the end of the 17th century (Britain) and around 100 years later (US), these two countries left behind the feudal residues that still marked Continental Europe and started to build a modern society. A bigger middle class, with an influent capital oriented culture, less risk averse and with a stronger tendency for speculation was the engine of development in US and Britain, in contrast with a Continental European weak bourgeoisie, drifting between the dream of becoming aristocrat and the fear of being caught up by the working class. The influence of the social factor exerted two centuries ago can still be seen at the level of corporate ownership today, and we can reasonably expect social developments to continue to have their say in the way corporate law develops. For this reason, the article makes an incursion in history not for historys sake, but in order to suggest an explanation for the recent trends in corporate governance and in the development of corporate markets in Continental Europe and Japan.
409

The relevance of statistic data In order to get an idea about the importance of the middle class we will focus on the social structure of Germany, France, UK and the USA at the end of the 18th century and during the 19th century, and we will show that people in la bourgeoisie and Burgertum where fewer in France and in Germany than middling folks in Britain and in the US. The second point of interest will be to analyze how influent the middle class was in these societies. There are several ways in which we could try to establish the dimension of this social class; one way (not very accurate), of analyzing the social structure, would be looking at the income distribution and at the wealth inequality indexes. However, we have to keep in mind that many of these studies are not going to give us a clear picture about the social structure of the period, and especially about the provenience of the income. Since the basis for the estimation of wealth distribution is tax and tax returns, there are many problems in comparing the data for different countries (France introduced a universal tax system in 1791, while UK introduced this system in 1894 and the US in 1916.1). Another reason why we should be reluctant in relying too much on tax returns when measuring inequality are the large variations between living costs in different regions of the same country. The regional price developments can disguise falling inequality in some periods while exaggerating it in others.2 The Gini coefficient is one way of quantifying income distribution, but it is hardly reliable (the Gini coefficient is usually used to measure income inequality; it is a number between 0 and 1, where 0 corresponds with perfect equality where everyone has the same income and 1 corresponds with perfect inequality where one person has all the income, and everyone else has zero income)3. This index is sensitive to redistributions in the middle of the income range, which can be misleading for our analysis. In the case of a very big share of income going to the top few recipients, the index will not display properly the gap between the very wealthy and the middle income groups. Increased inequality may simply mean an increase in the fortunes of the very rich, saying nothing about the actual resources and the life style of the other classes. What is mor e interesting is the distribution of income between social classes, and one
Thomas Piketty, Gilles Postel-Vinay and Jean Laurent Rosenthal, Wealth Concentration in a Developing Economy: Paris and France, 1807-1994, Discussion Paper Series, Center for Economic Policy Research, available online at www.cepr.org/pubs/dps/DP4631.asp and www.ssrn.com/abstract=621068 2 Y.S. Brener, Hartmut Kaelble, Mark Thomas, Income distribution in historical perspective, Cambridge University Press, 1991. 3 As an example of how misleading these studies can be, it is interesting that while the most developed European nations tend to have a Gini coefficient between 0.24 and 0.36, the United States has been above 0.4 for several decades, showing the United States has greater inequality. However, this isnt reflected in the welfare level and in the living standards.
1

410

style of analysis would be to focus on the demarcation between white collars and blue collars1. Several studies show that the distribution was compressed in some quarters while it was widening in others2 - Kubler (1976), for Germany, Routh (1980) for Britain but these studies dont show us to what extent the gap between blue collars and white collars created a stronger middle class in the society seen as a whole and they dont say anything about the number of persons that could be considered as belonging to the middle class. Furthermore, even if the historical data show an increasing income differential between skilled and unskilled labor in the nineteenth century, it can be difficult to compare the situations in different countries based exclusively on this kind of information. It is true that the wages of white collars increased in a far greater proportion than those of the blue collars all through the 19th century3, but in order to show that the middle class in Germany and in France was underdeveloped in comparison with the US and with the UK, it takes more than that. Therefore, we will look at all the data regarding the distribution of wealth with a critic eye, admitting that we have to combine this with other information in order to be able to draw some well founded conclusions. We will take into account the wage differentials, the population involved in major industrial activities, (commerce and finance, transport, communications and services), and we will not overlook other statistics that could give us an idea about the level of modernization of the countries in question. We will look at the number of railways passengers, the number of motor vehicles in use (both passenger cars and commercial vehicles), postal and telegraph traffic, telephone services, deposits in commercial banks and in savings banks, number of pupils in schools and number of students in universities. All these pieces put together will be able to create a more accurate image of the societies we are looking at than statistics based exclusively on tax returns. Diverging economic and social patterns at the turn of the century In the 18th century the discrepancies between UK, on one side, and France and Germany on the other, tended to increase, leading to fairly different social structures. While the British society was entering a new age, continental Europe was still fighting with the remains of the feudalism. Many authors point at the diverging agrarian structures of France and
Y.S. Brener, Hartmut Kaelble, Mark Thomas, Income distribution in historical perspective, Cambridge University Press, 1991. 2 Ibidem. 3 See the studies of Jeffrey G. Williamson, British inequality during the Industrial Revolution: accounting for Kuznets curve, and Rolf Dumke, Income inequality and industrialization in Germany, 1850 1913: the Kuznets hypothesis re-examined, in Y.S. Brener, Hartmut Kaelble, Mark Thomas, Income distribution in historical perspective, Cambridge University Press, 1991; for the US see Robert A. Margo, Wages and Prices during the Antebellum period: A Survey and New Evidence, in Robert E. Gallman and John Joseph Wallis, American Economic Growth and Standards of Living before the Civil War, the University of Chicago Press, 1992.
1

411

England and argue that they started to follow different paths as early as the 15th century. In this period France was experiencing a fragmentation of peasant holdings while the opposite was taking place in England. In France the monarchy placed the main tax burdens on the rural masses, and the only form of surplus extraction was based on squeezing the small peasant proprietor1. Most landlords, due to the opposition of the peasantry and of the state, failed to create large farms and chose to increase the exploitation of the peasantry, which led to stagnation. In the meantime, in England, a system based on landlords, capitalist tenants and wage laborers was starting to spread rapidly. The tenants were stimulated to employ technical innovations in order to raise their profits. England had adopted the most intensive form of agriculture, known as crop rotation, much earlier than Continental Europe, (with the exception of the Netherlands). Large properties, wage laborers, technical improvements are a few reasons that explain the gap between England and the rest of the continent. This gap is illustrated by the ratios between seeds and yields for grain. While in England these ratios were around 1:11 at the end of the 18th century and the beginning of the 19th century, in France the ratio was 1:6 and in Germany merely 1:4.92. The growing profits of capitalist farmers allowed landowners to gradually raise rents and encouraged political action for what Catharina Lis and Hugo Soly called a systematic undermining of the traditional peasant economy. Small landholders were gradually eliminated. Through the so-called enclosure movement3, cottagers and small holders were given the choice, by act of Parliament, to become laborers on the land or to abandon agriculture. By the end of the 17th century, 40% of the English population had entered into industrial activities and by 1790 English landlords controlled around 75% of all cultivated land4. According to other opinions, by the end of the 18th century, peasants owned no more than 15% of the land used for agricultural production5. By 1820, 60% of Englands population had abandoned agriculture mostly for working in the industry, compared to 20% in France6. Less labor needed in agriculture meant cheaper labor available for the industry, which is why English entrepreneurs could lower their prices even from the end of the 17th century up (or down) to a point where most continental producers could no longer compete. Such a big number of people chased out of the farms and willing to work for low wages could be nothing but a windfall for an industry that
Catharina Lis and Hugo Soly, Poverty and Capitalism in Pre-industrial Europe, Humanities Press, 1979. 2 Catharina Lis and Hugo Soly, Poverty and Capitalism in Pre-industrial Europe, Humanities Press, 1979. 3 Peter Kriedte, Peasants, Landlords and Merchant Capitalists, Berg Publishers Ltd. 1983. 4 Catharina Lis and Hugo Soly, Poverty and Capitalism in Pre-industrial Europe, Humanities Press, 1979. 5 Peter Kriedte, Peasants, Landlords and Merchant Capitalists, Berg Publishers Ltd. 1983. 6 Supra note 10.
1

412

was starting to get its wings. The English middle class started to grow. In Catharina Lis and Hugo Solys words, landowners, middlemen and weavers with a small amount of capital could work their way up to become petty industrial capitalists1. At the same time, in the 18th century France, on the eve of the Revolution, more than one third of the cultivated land was still owned by peasants.2 In Germany, west of the river Elbe, the peasants cultivated 90% of the land. Apart from these differences, unlike in England, in France and in Germany rents were combined with contributions which were typically feudal. Peasants were in most cases occupants and lease-holders and they had to make payments in kind. Leasing became a way for pushing up the exploitation of the masses3, and not a way of transforming the agricultural production. More than a century after England had changed the system, the Prussian minister Friedrich Leopold von Schroetter was writing, in 1802: Serfdom and true industry are clear contradictions. Serfdom does not exist in any country or province in which agriculture and manufacturing prosper. Only at the turn of the century had the Prussian authorities decided to replace serfdom with payment in cash, but it still took a long time to reform the relations of production between peasants and landlords. Consequently, even from the 18th century there was a gap between the social structure in England, on one side, and France and Germany on the other. The English agrarian structure created the conditions for the formation of a rich class of tenants plus the opportunity for small entrepreneurs to start businesses with relatively small amounts of capital, due to the cheap labor available. This explains why in the second half of the 19th century approximately 10.6% of the English businessmen were children of landowners, compared to only 2% in Germany and almost zero in France4. This shows the importance that the agrarian structure of England played in the development of entrepreneurship. There is one more proof supporting the idea that England entered the 19th century with a stronger middle class than France and Germany. It held the first place among the European nations as far as the number of private banks is concerned. By the early 1780s, there were more than 100 so-called country banks in England5. They had a very dense branch network throughout the country, which is a sign of the vitality of the economy and at the same time an indicator that wealth was not concentrated in London. The banks were destined to attract the savings of private individuals and they facilitated the capital formation in the industry. Where do the thirteen American colonies fit in this picture? In 1774, out of a
Ibidem. Peter Kriedte, Peasants, Landlords and Merchant Capitalists, Berg Publishers Ltd. 1983. 3 Ibidem. 4 Youssef Cassis, Monde des affaires et bourgeoisie en lEurope de lOuest, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited under the direction of Jurgen Kocka, Berlin 1996. 5 Peter Kriedte, Peasants, Landlords and Merchant Capitalists, Berg Publishers Ltd. 1983.
1 2

413

total free population of almost 1.8 million, (around one million children and youths, 400 thousand men and almost 400 thousand women), there were around 400 thousand wealth holders, heads of families or households, although some households could have had two or more wealth holders1. There were around half a million slaves, out of which more than 80% were in the south. The land was free or very cheap and the cultivation of tobacco, rice, indigo and later, cotton, was booming. Production above the source of needs was the primary way of wealth accumulation. In what concerns the distribution of wealth by socioeconomic group, in 1774, 26% of all wealth holders were above the 400 limit, 42 % were in the 99 - 399 range, and only approximately one third, (32%) were below 99. Those in the 99 399 range were 42% of the total number of wealth holders in New England, 63% in New Jersey, Pennsylvania and Delaware, and 27% of the total number of wealth holders in the South (where 40% were above the 400 limit). We have to keep in mind, however, that these statistics are based on probate reports, and that some estates of the wealth holders didnt always go through the legal process; therefore, some estates had no probate inventories. Even if the real numbers are slightly different from what the probate reports show, there are enough reasons to infer from the aforementioned data that, at that point in time, the American middle class was not doing better than its counterpart in England, but it was surely far more developed than in France and Germany. Lower middle classes in the 19th century The 19th century continued to see the development of the middle classes in Britain and in the US, where there was a manifest increase in the number of entrepreneurs, while in France and Germany the society was still polarized, the upper bourgeoisie was focused on catching up with the aristocracy and the lower middle classes were moving up the social scale much more slowly. In Continental Europe the artisans had a much lower status than in the US, where the American craftsmen assimilated better the lessons of the industrial revolution, and became entrepreneurs in a higher proportion than in Germany or France. In Europe, the artisans were still focused on the luxury production than producing for the mass market.2 In all German states, around year 1800, the ratio of master to man was maximum 1:1. Often it was lower as many craftsmen had no apprentices. In 1875, two thirds of manufacturing employees were in firms of five or less. In 1895, 50% of craftsmen still worked alone.3 At the beginning of the 19th century artisans and small merchants were still included in the meaning of the word
Alice Hanson Jones, Wealth of a Nation to Be The American Colonies on the Eve of the Revolution, Columbia University Press 1980. 2 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990. 3 Ibidem.
1

414

Burgertum but, by the end of the century, they were pushed down the social ladder and were tagged as kleinburgerlich or mittelstandisch. In France, the Napoleonic Civil Code outlawed artisan cooperative organizations which had more than twenty members1. This pushed the artisans towards the bottom of the social hierarchy as well. This explains why at the end of the 19th century the entire German bourgeoisie was estimated at around 4% of the active population and at 5% of the total population, taking into account all of the bourgeois families.2In the UK, in 1870 the upper and middle upper class is estimated at 4.46% of the population and the lower middle class at 10.3%3. Even if these estimations are based on (incomplete) tax returns, therefore we must loot at them with reluctance, the gap is significant. In the US, in the meantime, more and more artisans turned into non manual businessmen4. Even if the censuses and city directories listed some people as artisans, just like in the 18th century, they were now manufacturers, contractors, retailers, wholesalers. In order to identify the changes that took place since the end of the 18th century, Stuart Blumin looked at the 1860 population census of Philadelphia and discovered that 2% of the artisans were among the top 10% of the wealthiest adult male population, while another 9% were among the wealthiest 30% of household heads. Most likely, concludes Blumin, at least 15% of the artisans could have been recognized as members of the non manual workforce. Since 25% of Philadelphias male inhabitants were explicitly listed as having non manual occupations, adding the 15% of those listed as artisans raises the total proportion of non manual workers to more than a third.5 Since Philadelphia had large numbers of manual workers in its industrial sector, the proportion of non manual labor is much lower than in other American cities. For instance, Boston has 40% of its household heads listed in explicitly non manual occupations. The 1852 California state census for San Francisco showed a white collar sector of 36% while in more heavily industrialized cities as Poughkeepsie it was 29%6. None of this data is adjusted to include the artisans that had already become entrepreneurs and were still artisans just in name. Blumin assumes that the real proportion of non manual workers should be placed somewhere around 40% for the middle of the 19th century. Of course, not all non manual workers could be
Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990. 2 Jurgen Kocka, Modle europen et cas allemand, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996. 3 Eric Hobsbawm, La middle class anglaise, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996. 4 Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 1760 1900, Cambridge University Press, 1989. 5 Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 1760 1900, Cambridge University Press, 1989. 6 Ibidem.
1

415

considered to be a part of the middle class; however, non manual work allowed an increased upward social mobility. Therefore, while artisans had an important contribution to the increase in the number of American entrepreneurs, we could hardly say this about France and Germany. Even if, in what concerns the American or the British entrepreneur ,the myth of the self-made man is not so justified as it seemed to be1, and the rags to riches entrepreneur was an exception on both sides of the Atlantic, we have seen that artisans could move up easier on the social scale in the US than in France or Germany. This is also true in the case of farmers. Pamela M. Pilbeam compared the situation from Germany, where relatively few industrialists were from small or middle sized farms, with the USA, where a bigger number of businessmen came from the same social area, and concluded that the greater prosperity of the American family farm allowed a better supply of available capital and the small German farmer was far less predisposed to venture into entrepreneurial activity. Going beyond the positions of the artisans and of farmers, the manual workers life standards in the US were a lot better than in Continental Europe. Foreign visitors invariably mentioned the apparent prosperity of American workers2. The British Mechanics and Labourers Handbook and True Guide to the United States, published in 1840 read: There is very little difference, if indeed any, in point of appearance, between the young men of most trades and their employees, or, in fact, the first tradesmen and merchants of the city3. Exaggerations or not, these assertions show the big discrepancy between American workers and the much poorer workers of Europe. There is a general agreement that the real wages of common labor were higher in America than in Britain in the 1820s4. In the mid 1850s they were even estimated at 197% of the British salaries of the time. In 1895, however, the wages were only about 44% above the wages in Britain and 54% above the British real wages in 19005. In what concerns a comparison between the US, on one hand, and France and Germany on the other, suffice it to say that throughout the 19th century British workers had the highest wages in Europe. This gives us reasons to believe that in the US workers were more exposed to embourgeoisement than the European workers.

Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire: Macmillan, 1990. 2 Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 1760 1900, Cambridge University Press, 1989. 3 The British Mechanics and Labourers Handbook and True Guide to the United States, quoted in Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 17601900, Cambridge University Press, 1989. 4 Supra note 28. 5 The calculations are based on the purchasing power parity.
1

416

Statistics In what follows we will look at some statistic data regarding the 19th century and the beginning of the 20th, that support our assumption related to the social structure in the US, UK and Continental Europe. Active population and main economic activities One of the first places to take into account is the distribution of the population among different economic activities. The assumption we rely on is that the majority of the people employed in agriculture, in the extracting industry and in the manufacturing industry were not a part of the middle class, while in what concerns commerce and finance, transport, communication and services the number of white collars was much higher. In table 1 we can see the distribution of the economically active population among different major industry groups in some reference years of the 19th century1 and at the beginning of the 20th century. As we have said before, the ratio employer: employee in those times was higher in the extractive and in the manufacturing industry. In what concerns the other industrial groups, we can reasonably assume that the number of employees per employer was lower. Furthermore, the number of skilled workers in finance, commerce, communication, transport and services was higher, and the income differential between blue and white collars was significant.

The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 17502000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992.
1

417

Table 1 Economically active population by major industrial groups (in thousands)1

Year Germany Franc e 1895 1907 1856 1896 1911 1851 UK 1891 1911 1850 US 1890 1910 Agriculture and forestry 5,540 5,284 5,146 5,741 5,331 1,824 1,475 1,489 4,925 1,0170 11,590 Extractive industry 789 1197 177 224 240 383 751 1202 90 480 1,050 Manufacturing industry 4,565 5,959 2,002 2,903 4,189 2 2,349 3,460 4,688 1,260
3

Finance and commerce 930 1,251 510 783 1,218 91 449 739

Transport and communication 508 983 214 552 657 433 1,104 1,571 420

Services 1,506 1,907 1,174 1,811 1,577 482 860 1,361 940

Other s Occupied 150 114

438 1,009 741 65 170 600

4,750 8,230

1,990 3,890

1,530 3,190

3,210 5,880

In order to get a better idea of the context in which we should place these numbers, we should also look at table 2, which shows us the populations of the US, Germany, France and the UK around the same periods.

The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 17502000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992. 2 Including the workers in the construction industry. 3 Construction workers included.
1

418

Table 2 Population of countries at censuses (in thousands)1

Country Germany Year 1890 1910 1856 France 1896 1911 1851 UK 1891 1911 1850 USA 1890 1910 Population 49,428 64,926 35,783 38,269 39,192 20,817 33,029 40,831 23,192 62,948 91,972

The data shows that the percentage of people engaged in skilled labor intensive activities is higher in the US during all the periods. At the end of the 19th century, in Germany only 4.97%t of the population was working in finance, commerce and services. In France, the percentage is 6.82; while in the US it was 8.38. At the beginning of the century the difference increases, Germany has 4.93% of population engaged in finance, commerce and services, France has 7.16% while the US has 10.73%. If we take into account the people working in transport and communications, and we assume that there is also a significant number of white collars in this industry, then the gap between the US and France and Germany increases. Leaving aside the proportions, just looking at the size of the US population we can infer that the number of American white collars was much bigger than the skilled workers of France or of Germany. The data regarding the UK can be misleading, if we look only at the number of people explicitly engaged in finance and commerce; Britain has the smallest proportion of the total active population working in this industry. However, it is possible that many of the people involved in commerce be counted as working in transports, or under the heading others occupied. At the end of the 19th century these others were 3% of the active population, which really opens to possibility for any kind of speculation.

The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 17502000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992.
1

419

Passenger traffic on railways Another potentially significant data regards the passenger traffic on railways. The assumption we start from is that people with a higher income have more reasons and more occasions to travel. It is not a matter of the cost of the train ticket; instead we think about the rare opportunities that workers in agriculture or in the extractive industry could have to travel. They could either go to visit their families or to get a new job. The more skills a worker has, the bigger are the chances of his working farther away from his place of origin. Conversely, the less skilled a worker is, the bigger is the possibility of his working close to his birthplace. However, even if he or she finds a job at a bigger distance, we could not expect the number of travels per year to be as high as in the case of a white collar. Here are some statistics concerning passenger traffic on railways. Table 3 passenger traffic on railways passenger kilometers1
Year France 1841 1882 1841 1882 1882 Million passenger kilometers 112 6761 97 7100 12373 Population (thousands) 34,230 (in 1841) 37,406 (in 1881) 30,382 (in 1840) 45,234 (in 1880) 50,156 (in 1880)

Germany US

Even if we see in this table that all the figures are in the advantage of the US, we cannot rely only on this data, since the size of the countries in question varies considerably. Fewer numbers of people might have traveled for longer distances in the US. In order to get more accurate an image, we will look at the number of passengers only, without taking into account the distances. Table 4 passenger traffic on railways passenger journeys2
Year France 1843 1882 1843 1882 1882 Passengers (millions) 6.4 194.9 21.7 636 289 Population (thousands) 34,230 (in 1841) 37,406 (in 1881) 18,534 (in 1841) 30,000 (in 1881) 50,156 (in 1880)

UK US

The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 17502000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992. 2 Ibidem.
1

420

As we can see, in 1882 we have an average of 5.21 journeys per person in France, 5.76 in the US and 21.2 journeys per person in the UK. Combined with the data from the first paragraph, we can fairly conclude that more people traveled in the US and in the UK than in France and in Germany. Ignoring the influence that the cost of a train ticket might have had, we think that the number of passengers alone and the railway traffic could constitute indirect evidence of a higher number of white collars in the Anglo American world. Motor vehicles in use Another interesting aspect with potential relevance for our study could be the number of motor vehicles in use. The assumption in this case is that the first ones to purchase automobiles would be the people in the higher strata of the society. The bigger the number of cars for passenger use, the more likely is that the number of skilled workers would be bigger. Of course, the number of commercial vehicles could be relevant as well, therefore we include this data in the following table. Table 5 motor vehicles in use (thousands)1
Country Year 1906 1907 1909 PC 26.3 31.3 44.8 France CV ----Germany PC 10.1 14.7 24.6 CV 1.2 1.8 3.0 PC 23 32 48 UK CV 22 26 38 PC 106 140 306 US2 CV 2.2 2.9 6.0

PC passenger vehicles, CV commercial vehicles If we take into account only the passenger cars, it means that around 1910 France had, on average, one car per 870 inhabitants, in Germany the ratio was 2601 inhabitants per car, in the UK the ratio was 1:830 and in the US there was one passenger car for every 300 people. The bigger ratio in the UK compared to France in the beginning of the century (see the figures for 1906), can be attributed to the better development of the railway network in the former. However, by 1910, UK was ahead of France. Furthermore, we dont have any information concerning the number of commercial vehicles in France. In case we take them into account, the gap between the UK and the US on one side and France and Germany on the other side increases. Leaving aside the ratios, and only looking at the absolute numbers, we can see that the US has, in 1909, more than twice the number of passenger cars existent in the UK, Germany and France together. Admitting that the railroad network is less
Ibidem. At the beginning of the century the registration of the motor vehicles was not mandatory, therefore the numbers could actually be even higher.
1 2

421

dense and that the price of the cars is more affordable in the US, the huge difference still says something about the purchasing power of the Americans. Postal services Another element that could complete the picture consists of the data related to postal services. The assumption in this case is that the higher a persons stands in the social hierarchy, the bigger is the number of letters or telegrams sent. Of course, a significant part of the telegrams and mail constitute business correspondence. However, taking into account the huge discrepancy between Continental Europe and Britain and the US we have to admit that there is more to it than meets the eye. Table 6 postal and telegraph services (in millions)1
Country Year 1858 1872 1886 1900 Mail 406 649 1494 2433 France Telegrams 0.5 6.2 24 40 Germany Mail 163 500 1,223 3,280 Telegrams 0.53 9.71 16.9 39.7 Mail 602 1,184 2,159 3,642 UK Telegrams --14.9 50.2 89.6 3,495 7,130 Mail --US Telegrams --12 47 63

According to the figures presented in this table, the UK is far ahead the other countries, both in absolute numbers and taking into account the size of the population. In the UK around 2.42 telegrams per inhabitant were sent in 1900, compared with 1.05 in France and 0.7 in Germany. US is on the second place, with twice the number of telegrams sent in France and three times as many telegrams as those sent in Germany (if we look at the data for 1886). However, taking into account the proportions, in 1900 in France 1.05 telegrams per inhabitant were sent, compared to only 0.84 in the US. This difference can be justified by the increased communication between France and its colonies. The same reasoning could also apply to the UK, which at that time had to be in touch with its vast empire. Furthermore, we can rely less on the number of telegrams, since most likely many telegrams were sent for business purposes and may not reflect accurately the size of the middle class. Leaving aside the number of telegrams and the comparisons related to the number of inhabitants, we cannot ignore the fact that Americans sent 2 million letters or packages more than French did in 1886, and in 1900 the difference had increased to around 4.5 million. In what concerns the comparison to Germany, in 1900 the difference was smaller, but it still was around the impressive number of 4 million, which is certainly significant. If we add to this a difference of 20 million telegrams per year, between US
1

Ibidem.

422

on one hand, and France or Germany on the other1, we have reasons to see it as a proxy for the fact that white collars were better represented in the Anglo American society (in 1900 the difference between the number of telegrams sent in the UK and those sent in France or in Germany was around 50 million that means almost 137,000 telegrams per day). Regardless of the number of regressions, this difference is statistically significant. Admitting again the fact that a large part of this correspondence was for business purposes, the differences are too big to be ignored and attributed exclusively to the size of the British Empire or of the US. More mail and more telegrams are a sign that the middle class was more numerous across the Channel and across the Atlantic. Education We could not ignore the statistics concerning education, since, after all, this is among the most significant elements when determining to what extent the number of skilled workers increases in a society. The statistic data can be used only as a point of reference, since there was no universal definition of what was primary and secondary education. The numbers of pupils and teachers have not been collected in a consistent manner, even within the same school system. Despite all inconsistencies, this data combined with other elements can become very useful comparative material. First, we will take into consideration the data referring to preuniversity education. Private schools are included in the statistics, with the exception of Germany, where only public schools are taken into account. However, in 1910 there were only 26 thousand pupils in German private schools, which shows that the numbers wouldnt change significantly if we had access to statistics referring to private schools as well.

The numbers for mail are almost similar for France and Germany in 1900.

423

Table 7 teachers and pupils in schools (in thousands)1

France
Secondary P

Germany
Secondary P T -

UK
Secondary T P T

US
Teachers b All scho ols 220

Primary

Primary

Primary

Pupils

1871

---

---

64.7

---

---

1542

16.8

---

---

7481

80

1880

5049

123

86.8

---

---

3274

50.7

---

---

9757

110

287

1890

5594

146

90.8

---

---

4288

86.6

---

---

12520

203

364

1900

5526

158

98.7

8966

147

5387

132.9

--112, 9 133

---

14984

519

423

1904

5568

152

117

---

---

5940

157.3

---

15620

636

455

1905

5567

152

120

9779

167

6001

166

---

15780

680

460

As we can see, only at the beginning of the 20th century had Germany managed to surpass the UK, having around one thousand more teachers in the primary cycle. However, we have to keep in mind that at that time UK had only two thirds of Germanys population. In what concerns the US, a comparison is more difficult to make, since we dont know how many teachers were employed in the secondary schools in Europe. In what concerns the number of pupils in primary schools compared with the total population, in Europe the proportion is pretty much the same in all the countries taken into account. The US has a slightly higher number of pupils but the difference is not significant. More edifying are the statistics regarding the number of students in universities.

The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 17502000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992.
1

424

Table 8 number of students in universities (thousands)1

France 1872 1880 1890 1900 1905 ----19,821 29,901 35,670 Germany 20,576 26,254 28,359 47,986 57,375 US 52* 116 157 238 264 UK -----------

* - 1870 Unfortunately we lack data for British universities, but the comparison between the US and France and Germany is extremely relevant for our study. Leaving aside the huge gap in what concerns the total number of students, if we compare the populations of the countries in question the difference is striking. In 1890 France has only one student for every 1917 inhabitants. In Germany the ratio is 1:1727 while in the US there is roughly one student for every 349 inhabitants. In 1905 the US has almost 5 times more university students than Germany, while the latter had two thirds of the formers population. Bank deposits One other indicator that could tell us something about the middle classes in Europe and in the US could be the deposits in savings banks. Although many people who were well off might have preferred other ways of investing their money, looking at these figures could turn out to be important. Keeping in mind the fact that this statistic does not prove anything by itself, it is able to bring a significant contribution to the entire picture, if we combine it with the other data we have presented.

Ibidem.

425

Table 91 Savings banks deposits (in million pounds)2

France Private 1840 1850 1860 1870 1880 1890 1900 7.566 5.305 15.02 25.08 50.79 115.44 129.33 17.10 40.02 National Germany All banks 5.4 10.6 23.85 45.4 130.75 256.7 441.2 TSB 23.5 28.9 41.5 38.3 46.0 48.0 56 15.1 33.7 67.6 136 UK PO 2.92 8.95 30.82 93.98 169.04 314.43 501.53 US

TSB trustee savings banks, PO post office banks As we can see in Table 9, the savings in Germany almost double every 10 years. France and the US follow the same trend, at a slower pace, while the UK has a more interesting evolution. We can see that between 1870 and 1880 the level of savings banks deposits rises very slowly and the pace slows down to such an extent that by the end of the 19th century the amount of deposits in UK savings banks is almost equal to the amounts of savings in the less populated France. US is still on the first place, but the Germany has, without any doubt, the fastest growth rate. Table 103 Deposits in commercial banks (in million pounds)4
1870 1880 1890 1898 Germany 11.59 26.15 73.64 146.87 UK 427 495 614 788 US 132 458 943.5 705.96

Ibidem. In order to compare the savings banks deposits we used the statistic data from Brian R. Mitchell, op. cit.. However, since all the figures were in local currency we had to convert them to a common denominator. We chose the pound sterling, since it proved easier to find the pound franc and pound dollar exchange rates. The rates for the respective years were provided by the Global Financial Data Inc. Database (www.globalfindata.com). In what concerns the mark, the evaluations for the period before 1870 was made on an average rate of 20 marks for one pound. For the post 1870 period, we calculated the pound mark exchange rate on the basis of the quotations of the mark and of the franc at Amsterdam, using the franc mark and pound franc conversion rates. The data for the respective periods was also obtained from Global Financial Data Inc. 3 The figures are based on the data found in Brian R. Mitchell, International Historical Statistics: Europe, 1750 2000, and International Historical Statistics: the Americas, 17502000, New York, Palgrave and Macmillan, 1992. 4 Supra note 46.
1 2

426

We notice the huge difference between Germany, on one hand and the UK and the US on the other. Even if the growth rate is still stronger in Germany, we can assume that part of the explanation of the lower levels of deposits in savings banks in the UK and the slower growth in the US could be the fact that a part of the money from the savings deposits started to move in other investment areas. The savings account is the first step of accumulation. A skilled worker at the beginning of his/her career would open such an account. But once the income increases, the deposit grows beyond a certain level and there are many other investment opportunities around, the money might be put to a better use somewhere else. A significant part of the money in the savings accounts would go somewhere else, which can explain the slower increase in savings banks deposits in the UK and in the US. This possibility, not deprived of any speculative character, is not excluded. This has a lot to do also with the behavior of the middle class in Continental Europe as opposed to the US and the UK, as we will discuss later, but at the same time it could show the fact that many of the white collars in the Anglo American world had already reached a level where they were not interested in just saving money, and they could afford now to look for better ways of putting their money to work. The middle classes and their role in the society We have established that, at least from the point of view of the income, in the UK and in the US there were more middling folks than in Germany and in France. We will show that this was not the only difference between the Anglo American world and the leading industrial countries of Continental Europe. According to Youssef Cassis1, the position in the society of a certain group has to be analyzed at multiple levels: the economic level, including the income and the nature of the economic activity, the social level, i.e. the origin, the education, and the political level, regarding the connections with those who hold the power. This triple analysis is extremely important in order to make a comparison between the countries in our focus from a cultural perspective and from the point of view of the influence that the middle class had in the 19th century societies. Apart from the bigger number of persons with a higher income and a better education, the Anglo American society and especially the middle class had a different attitude toward business. The difference between the Continental Europe bourgeoisie and the middle class in the UK and in the US was therefore not only quantitative but also qualitative, from a business point of view. Furthermore, a big number of authors have noticed an increased role of the state in France and in Germany. We will address this issue later, but suffice it to say for the moment that even the increasing state intervention reflects the interplay
Youssef Cassis, Monde des affaires et bourgeoisie en lEurope de lOuest, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited under the direction of Jurgen Kocka, Berlin 1996.
1

427

between the various social antagonisms and the way in which the middle class was trying to find its place. The bourgeoisie, in spite of its universalistic vocation was far less influent in Germany and even in France, in comparison with the US and the UK, and had a smaller capacity of acting as a driving force of the society. Attitude towards capital and entrepreneurship in Germany and France The European bourgeois of the 19th century still dreamed of becoming an aristocrat while trying to build a stronger demarcation line between the bourgeoisie and the working class. The aristocracy of the 18th century thought it was fashionable not to care about money and these ideas were borrowed by significant parts of the bourgeoisie. The aristocrat would be happy to squeeze the money from the serfs and just sit on it. It is true that in late 18th century Germany aristocratic landowners led the rapid development of the Silesian iron and steel industry. However, the relations of production were closer to the feudal system and the landlords relied heavily on the labor of serfs alone. Small groups of capitalist merchants controlled the exports and obtained monopolies, privileges, subsidies with the support of the nobles and the nobles connections at the court. While in the UK and in the US the business community was playing the main role, the dominant part of the German bourgeoisie consisted of those who were influenced by this aristocratic perspective over economic activities and ignored business. They were the members of the so called intellectual bourgeoisie (Bildungsburgertum), opposed to the economic bourgeoisie (Wirtschaftsburgertum)1. Many authors2 emphasize the dual character of the German society during the industrialization, making a distinction between a traditional section of the society (aristocracy, civil servants, a large part of the professions, clerks and small artisans) and the businessmen in banking, trade and industry, technicians and engineers. The economic bourgeoisie of Germany appeared later and it was a social group with considerably less weight than an older intellectual bourgeoisie, who was more aware of its identity and very often even hostile towards capitalists3. Few sons of professional families in Germany went into industry whereas boys with such background in SUA were much more likely to become entrepreneurs4. In Germany a member of the professions would look down on industry and commerce. Even if France had a stronger economic bourgeoisie, we can notice a strong resemblance in what concerns the attitude towards capital. In 18th century France Mirabeau writes: The capitalist aims for the highest possible interest, a state of
Jurgen Kocka, Modle europen et cas allemand, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996. 2 Among whom Y.S. Brener, Hartmut Kaelble, Mark Thomas, Income distribution in historical perspective, Cambridge University Press, 1991. 3 Supra note 50. 4 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990.
1

428

affairs which is bound up with public misery". In the National and Anecdotal Dictionary of 1790 we can read: "This word capitalist denotes a money monster, a man with a heart of stone, who is fond of nothing but cash"1. Aristocrats remain present among the rich people of France throughout the 19th century, and even in 1902 the top 1% estates are owned in proportion of 13% by nobles. As Piketty et al. suggest2, this might be the effect of the compensations that were offered during Restoration to those who had chosen exile during Napoleons reign. The billion francs that was spent in this way, in Pikettys words, presumably didnt contribute to accelerate French industrialization3. However, there is another possible explanation for the constant presence of aristocrats among wealthy French landowners. Having the aristocracy as a model, instead of investing in industry or in stock, the preferred form of investment was land property4. In 19th century France, for instance, real estate is a middle class asset5 and the whole voting system is set to advantage land owners. The dream of many members of the bourgeoisie was to acquire estates carrying feudal titles, trying to make themselves accepted by the aristocrats. During the constitutional monarchy land ownership was the main element which qualified voters and parliamentary candidates and thereafter, when the universal suffrage was opened, the constituencies were drawn up to give greater weight to rural areas. Therefore it is possible that the big number of wealthy French aristocrats be explained by bourgeois continuously acquiring land carrying feudal titles. Land ownership was not only the dream of French middle classes. In Prussia, after 1848, the voting system favored landowners as well. It seems that during most of the 19th century not only in France, but also in Germany the political system encouraged people to put a special value on the possession of land. As a matter of fact, land, mortgages and government bonds were the only ways of investing the money6. The main problem was that the change of owners didnt mean a more efficient exploitation. In very few cases modern management created a trend toward agrarian capitalism7. The main purpose of purchasing land was social acceptance. This encouraged a large part of the middle classes to buy land, immobilizing
Ibidem. Thomas Piketty, Gilles Postel-Vinay and Jean Laurent Rosenthal, Wealth Concentration in a Developing Economy: Paris and France, 1807-1994, Discussion Paper Series, Center for Economic Policy Research, available online at www.cepr.org/pubs/dps/DP4631.asp and www.ssrn.com/abstract=621068 3 Ibidem. 4 Ibidem. 5 Ibidem. 6 B. Mark Smith, The Equity Culture The Story of the Global Stock Market, Farrar, Straus and Giroux, New York, 2003. 7 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire: Macmillan, 1990.
1 2

429

significant amounts of capital that could have been put to a better use otherwise. To show the negative impact that this phenomenon had on entrepreneurship, we have to mention that in 19th century France the very rich held most of their wealth in stocks and bonds1 which demonstrates that land was not the best form of investment and that most of the French middle class had made a wrong investment choice. Thus, thousands of entrepreneurs literally buried their capitals in the ground for minuscule returns, buying lands from aristocrats who only knew how to spend the money. In this way the system encouraged a massive transfer of capital from people with the skill of making more money to people who only used the money for consumption purposes. Apart from the importance that land ownership played in the voting system, snobbery was the main reason for acquiring real estates. As Pamela Pilbeam says, Bourgeois fascination with the land had little to do with romance in the 19th century. Snobbery plus 5% might be an adequate summary. Marx may have told European society that the age of the feudal landed aristocrat was over, but the bourgeois apparently yearned more for times past than did the researcher in the British Museum reading room.2 The aversion for capital and business that most of the intellectual bourgeoisie was experiencing came not only from the aristocracy, but from the other side of the social spectrum, as well. In 1848 Marx and Engels published The Communist Manifesto, which was very popular in the societies with a big working class like France and Germany, and even accepted and supported by a part of the bourgeoisie. In 1840 the French anarchist Prudhon argued that property was theft in his classic book What is Property?. Since the intellectual trend in Continental Europe was leaning toward left, even the European investors preferred to place their capital in the US, increasing the number of entrepreneurs and stock buyers already existent in the American economy3. The Anglo - American society Like Eric Hobsbawm said, in contrast with France and Germany, the 18th century British middle class did not have a social order to destroy, a national state to build or a market economy to develop.4 Almost all the elements of modernity were already there, and as early as the 18th century the British society did not have anything feudal, with a strong middle class and a business oriented aristocracy. The big number of entrepreneurs and more capital available were the main engine of
Thomas Piketty, Gilles Postel-Vinay and Jean Laurent Rosenthal, Wealth Concentration in a Developing Economy: Paris and France, 1807-1994, Discussion Paper Series, Center for Economic Policy Research, available online at www.cepr.org/pubs/dps/DP4631.asp and www.ssrn.com/abstract=621068 2 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990. 3 Charles R. Geisst , Wall Street - a history,, Oxford University Press 1997. 4 Eric Hobsbawm, La middle class anglaise, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996.
1

430

industrial growth. The best illustration of the British advantage over Continental Europe is the fact that at the beginning of the 20th century the UK had roughly 8 times more joint stock companies than Germany (40,995 in the UK as opposed to 5,061 in Germany and 6,325 in France) with a total paid up capital 3 times bigger than in Germany and almost 4 times bigger than in France1, (and, as we know, at the beginning of the 20th century the gap between the UK, on one hand, and France and Germany, on the other, was starting to close; we can imagine what it was like a century earlier.) In the United States, as opposed to what Max Weber was saying about Europe, (the producer is older than the market), the market is older than the producer2. Neither peasants nor aristocrats have existed here in the European sense. Some authors have even gone so far as to say that here, the middle class was so broad a stratum of such economic weight ...that even by the standards of the statistician the society as a whole was a middle class society3. Others have said that in 19th century US there were a higher number of businessmen than in Europe as a whole. Leaving aside possible exaggerations, we can argue that even if the statistics do not show it to its full extent, in 19th century America the middle class culture was the most powerful and extremely modern: America () has had no middle class, but rather a pervasive middle class culture. The bourgeois values won so much acceptance, that they became nearly synonymous with the national culture4. The land of opportunities was an invitation for intrepid spirits. Despite differences in income, instead of polarization, like in Europe, a genuine shared culture was shaped by the middling folk5. The indicators of inequality, as previously mentioned, were far less visible than in Europe; this facilitated the proliferation of middle class institutions that were widely accessible to all social strata and all these factors created high - and often realistic - expectations of mobility6. Toward the end of the century there were more individuals moving into the middle class then there were leaving it. There were more climbers than skidders and the movement from manual to non-manual work was more common than the reverse7. However, social mobility was not as important as the business oriented culture of the American middle class. While across the Atlantic capitalist was considered to be an insult, here is was nothing but a word of appreciation. The
Ranald Michie, Different in name only? The London Stock Exchange and Foreign Bourses, in The end of insularity, Essays in Comparative Business History, edited by R.P.T. Davenport-Hines and Geoffrey Jones, Frank Cass 1988. 2 Mills C. Wright, White Collar and the American Middle Classes, New York 1951. 3 Ibidem. 4 Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 1760 1900, Cambridge University Press, 1989. 5 Melanie Archer; Judith R. Blau, Class Formation in Nineteenth-Century America: The Case of the Middle Class, Annual Review of Sociology 1993. 6 Ibidem. 7 Ibidem.
1

431

yearning for an upward movement in the social hierarchy and the idea that anything is possible was spread in the entire society and business was the way up. People were not afraid to try to change their lives and they did so. Bankruptcy, which in the fixed society of Europe was the tragic end of a career, might be merely a step in personal education1 Hard work was not something to be afraid of, but, while working hard, many remembered to think big. In the countryside, people had the same big expectations, and, as previously mentioned, a number of entrepreneurs came from rural areas. An illustration of the strong desire to belong to the middle class and to act like middle class can be found in the letter written to Mrs. Shaw by Lidia Maria Child, in August 1877, from a Massachusetts farm: I do not know of a farmer in this rustic town who would not object to his daughter marrying the son of a day laborer; and the daughters themselves will put up with any deprivations at home, rather than go to help a neighbor in any emergency, for a dollar or two dollars a day. All want to crowd into employments deemed genteel. Hence the supply of teachers and artists is much greater than the demandThere is no use in being blind to the fact; an unwillingness to be known to labor with the hands does pervade all classes of the community."2 Middle classes and capital markets What does it take to become an investor in stock or in bonds, especially when its so easy to open a bank account and the interest rates wont let the money to devalue? Apart from a certain amount of capital, it takes the desire to make even more money, much more, and a culture driven toward the idea that there are no limits to what a man can earn in a lifes time. Gambling is the fast and the easy way to the top, and the stock exchange is the biggest temple dedicated to speculation. The best example is the one given by Geisst3 when talking about one of the first active members of NYSE, S. and M. Allen Company of Albany, New York, a printing company who had started in the lottery business but who finally ended up in shifting its business to printing stock and bonds. NYSE was born under the star of lottery, gambling and the intrepid spirit of those who left back in Europe most of the risk averse folk. What we have tried to show so far was that in the UK and in the US there were much more people who had a capital to invest than in Germany or France. Furthermore, out of those who had the capital, a bigger proportion actually chose to invest it in the US and the UK than it was the case in France or Germany. Therefore, a bigger number of people with capital available and a bigger number of persons willing to risk their capital made NYSE and the American dispersed corporate
John Krout and Dixon Ryan Fox quoted by Mills C. Wright, White Collar and the American Middle Classes, New York 1951. 2 Stuart M. Blumin, The Emergence of the middle class: Social Experience in the American City, 1760 1900, Cambridge University Press, 1989. 3 Charles R. Geisst, Wall Street - a history ,Oxford University Press 1997.
1

432

ownership. Added to this, the social unrest in Europe determined a migration of capital to America, increasing even further the number of players on the securities market. Consequently, the weak middle class, the small number of well off bourgeois and their retrograde risk averse attitude left very few players on the Continental Europes capital markets. The best example of the role that the middle class played in the development of the capital markets is represented by the boom of the railway industry in 19th century England. The traditional way to finance a business was to borrow money from one of the big financiers like Barings or Rothschild. But the old type of capital market, based on merchant banks, made way for the new generation of stock markets, which were relying on the financial power of the middle class, a middle class that was ready to take seriously its role as a promoter of growth. The financing of the railroads in England was provided mainly by merchants, land owners and middle class tradesmen1. Benjamin Disraeli, writes in his novel Endymion: What is remarkable in this vast movement in which so many millions were produced and so many more promised, was that the great leaders of the financial world took no part in itAll seemed to come from the provinces, and from unknown people in the provinces.2 According to another observer, In every street in every town, persons were to be found who were holders of Railway Shares. Elderly men and women of small realized fortunes, tradesmen of every order, pensioners, public functionaries, professional men, merchants, country gentlemen the mania had affected all3. This episode alone is a very strong proof of the financial power and of the intrepid spirit of the British middle class. In France, lacking a financially powerful bourgeoisie, the government had to play the main role in the development of the railroad network. First, it acquired the right of way and it built the roadbed for the lines, while private companies were supposed to lay the lines, provide the trains and operate the roads. After all this, it turned out that French capital markets could not even provide the funds for this limited private role, therefore, most new French railroad companies sought to sell shares in London: In one year alone, more than fifty railways were organized in France, for which over 80 million were provided by the London stock market4. Germany did not have that much enthusiasm for equity markets either, and for a good reason. According to Richard Ehrenberg, Germany suffered from a shortage of entrepreneurs and a lack of previously accumulated capital to be placed at the disposal of the few existent entrepreneurs5. The German public continued to
B. Mark Smith, The Equity Culture The Story of the Global Stock Market, Farrar, Straus and Giroux, New York, 2003. 2 Ibidem. 3 Arthure E. Monroe, ed. Early Economic Thought: Selections from Economic Literature Prior to Adam Smith, London, Cambridge University Press, 1934, quoted by B. Mark Smith, The Equity Culture The Story of the Global Stock Market, Farrar, Straus and Giroux, New York, 2003. 4 Supra note 76. 5 Richard Ehrenberg, Capital and Finance in the Age of the Renaissance: A Study of the Fuggers and their Connections, Fairfield, NJ : A.M. Kelley, 1985.
1

433

prefer government bonds and, in B. Mark Smiths words, the short German experience with equity markets inevitably meant the breadth of public participation in new issues was considerably less than in Britain1. Once again, we can make the point that there was a big quantitative and qualitative difference between the Anglo American middle class and the German and French bourgeoisie. The quantitative difference consists of the bigger number of people with more capital available for investment; the qualitative difference resides in the business oriented attitude of the Anglo American middle class, which further increased the gap between the two types of societies. American railroads, even if subsidized sometimes by the states or the cities to be served, were financed and built by the private sector. We saw how the French government had to solve the problems raised by the lack of capital. The German government gave the credit bank (Grossbank) the role played by the middle class in the US and in Britain. This was the age when the main differences in the corporate ownership structure and in capital markets regulation were created. The development of the two systems was marked by the circumstances in place at their birth. The slowly increasing role of the bourgeoisie in the rest of the 19th century in Continental Europe did not change things anymore. As opposed to the middle class in the Anglo American world, the stimuli of industrialization in Continental Europe were the governments, who took over the reins in an endeavor similar to the purpose of the Meiji Revolution in Japan. Threatened by the danger of lagging behind, and deprived of a growth promoting middle class, the state filled in the vacuum, and coordinated the modernization. Class antagonisms and the role of the state Whether the state played such an important role in Continental Europe because it wanted to, or because it simply could not rely on the middle class to promote industrialization can still be debated. However, even the supporters of the first option have to admit that the underlying reasons for such a behavior of the state were not based on civil law traditions2, but on class antagonisms created by the social structure of that time. Class distinctions and clashes between social classes still scar 19th century Europe. In 1794 the new Prussian Code reiterated the legal reality of inequality by listing the differences between three main social groups in the state: nobles, burghers and peasants3. In the free cities burghers had been left in control but in many cities they retained only the faade of civic and guild independence. The
B. Mark Smith, The Equity Culture The Story of the Global Stock Market, Farrar, Straus and Giroux, New York, 2003. 2 For the adverse opinion see Rafael La Porta, Florencio Lopez-de-Silanes & Andrei Shleifer, Corporate Ownership Around the World, 54 The Journal of Finance 471 (1999). 3 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990.
1

434

aristocrats lead the state and they didnt want to lose their grip. In France, a different context leads to the same solution: aristocracy is feared by the bourgeoisie; the role of the state in the society increases, in order to increase the bourgeoisies control. For example, after the revolution, the French Directory was equipped with a quarter million civil servants, 5 times more than before the change of regime1; the French liberals of the 1830s made few changes to the restoration system and actually strengthened press censorship and laws on political association2. This time it may have been not the aristocracy, but the proletariat that the government was afraid of, but the underlying reason for increased control was still based on social antagonisms. We can even say that industrialization was a secondary goal in France and in Germany, the main preoccupation of the governments being the search for a convenient social arrangement. Referring to Continental Europe, Pamela Pilbeam says: The 19th century was a "bourgeois century" not so much because of the development of industry but because of the growing role of the stateAlthough bureaucracies were dominated by a modified aristocratic ideal and senior posts taken by nobles in some cases, the size and the rapid growth of the civil service provided jobs for large numbers of the lesser bourgeoisie. Industrialization created a veneer of innovation (), but the development of the role of the state had a more permanent impact on the individual and his position in the society.3 In Germany, for example, even if the aristocracy had adopted many of the bourgeoisies values, it conserved all the privileges4; it had a better access to power by way of appointment in courts, in the army and in the diplomatic service, it enjoyed economic advantages5 and the increasing control of the state exercised through a bourgeois bureaucracy on behalf of the aristocracy was actually a newer version of the traditional German absolutism6. The constitutional compromise of 1871 impeded a true liberalization of the political system and established new limits to the ways of expression of the middle class. The social unrest and the weak middle class led to a higher responsiveness of the state for the concerns of the aristocracy and of the high bourgeoisie, in the detriment of middle and lower bourgeoisie. Associations of very rich businessmen like Verein Deutscher Eisen und Stahal Industrieller, in Germany, or Comite des
Ibidem. Ibidem. 3 Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990. 4 Jurgen Kocka, Modle europen et cas allemand, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996. 5 Many times the government was giving monopoly rights to individuals to initiate development and most of the grants went to Court favorites, who had no knowledge of industry or trade and set up weak enterprises behind tariff walls. - Pamela M. Pilbeam, The middle classes in Europe, 17891914: France, Germany, Italy, and Russia, Houndmills, Basingstoke, Hampshire: Macmillan, 1990. 6 Jurgen Kocka, Modle europen et cas allemand, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited by Jurgen Kocka, Berlin 1996.
1 2

435

Forges, in France, has extremely strong connections in the political circles and were very influent in all the questions concerning economic and social legislation1. The business elites could afford to buy parliamentarian support for the laws they wanted enacted, becoming the main promoter of economic legislation. As opposed to a legal system dictated by the interests of the very rich financiers and industrialists, in the US, where the middle class was much stronger, law was shaped by small entrepreneurs, adepts of a more competitive economic environment. As C. Wright Mills writes, In any well conducted Senate hearing on economic issues, someone always says that the small entrepreneur is the backbone of the American economy2. This statement (may it be true or not), reflects actually the political influence of the much stronger American middle class. Out of the big number of middle class members came the idea that the small capitalist ought to be a privileged class and ought to rule the country, and that other classes ought to be prevented from growing too large, if possible3. Big institutional investors and trusts could have never been limited in their actions in the US had there not existed a strong layer of smaller investors, small players with considerable political power, and the public outrage could not have been so important had there been no public, i.e. middle class voters, wealthy enough to care about more than what they would be eating tomorrow. This was not the case in Continental Europe, backward enough (socially and not only) to rely its progress on the big wealthy families and on the state, therefore, not having any interest in limiting their actions. Conclusion This paper is trying to point to the fact that the social structure and class antagonisms were the determinant factors of the present days differences in the structure of corporate ownership in the US and Britain as opposed to France and Germany. These social factors, with origins going back to the 18th century, influenced corporate ownership and securities markets directly, (a more numerous middle class as the main explanation of corporate ownership dispersion), and indirectly (law and politics matter, but they were themselves the result of social determinants). We compared relevant statistical data with the purpose of showing that the British and the American societies were much more modern at the beginning of the 1800s, and that Germany and France continued to lag behind throughout the century. Even if the older the statistical data are, the less reliable they become, we took into account the industries in which the active population was employed, the traffic on the railways, the postal services, the numbers of motor vehicles in use, the number of students in the universities, and the banks deposits, in order to prove
Youssef Cassis, Monde des affaires et bourgeoisie en lEurope de lOuest, in Les Bourgeoisies Europennes au XIXe sicle, edited under the direction of Jurgen Kocka, Berlin 1996. 2 Mills C. Wright, White Collar and the American Middle Classes, New York 1951. 3 Ibidem.
1

436

that, by and large, the American and the British middle class was more numerous and had more capital ready to invest than it was the case in Continental Europe. Furthermore, we have showed that in Continental Europe the potential investors were more risk averse because of their cultural background. Therefore, out of these potential investors, a smaller proportion actually became investors in France and in Germany, increasing the gap between these countries and the Anglo American world. The development of capital markets in the UK and in the US, therefore, relied heavily on the appetite for investment of the middle class and on its financial power. The very big number of gamblers trying to jump a few steps up on the social ladder plus the many investors from Europe who wanted to protect their capital from the social unrest and the wars taking place on the Old Continent created the dispersed corporate ownership in the US. The impact that the two world wars had on the development of capital markets in Europe can also by assessed by taking into account the modifications in the social structure that followed. The governments responsiveness to the concerns of the business environment was also determined by how influent the middle class was in that society. Analyzing the correlation between the political party in power at a certain moment and corporate law is just another way of measuring the role played by the middle class and its weight in the society compared to other constituencies. In this light, there are enough reasons to believe that the political and the legal determinants of corporate governance are in fact social determinants and that the origins of the current differences in corporate governance across the world go back to 18th century factors.

437

Bibliography: 1. Wall Street - a history, Charles R. Geisst, Oxford University Press 1997 2. The London and New York Stock Exchanges, 1850 1914, R.C. Michiw, Allen & Unwin, 1987 3. The Equity Culture - The story of the Global Stock Market - B. Mark Smith, Farrar, Straus and Giroux, New York, 2003 4. Les Bourgeoisies europennes au XIXe sicle / sous la direction de Jrgen Kock; par Youssef Cassis... [et al.]; traduit de lallemand par Dominique Tassel et de langlais par Jean-Pierre Bardos. [Paris]: Berlin, 1997, c1996 5. La petite bourgeoisie en France cahiers libres 270 271, Christian Baudelot, Roger Establet, Jacques Malemort, Francois Maspero, Paris 1974 6. The petite bourgeoisie in Europe 1780 1914, Entreprise, Family, and Independence, Geoffrey Crossick and Heinz-Gerhard Haupt, Routledge London and New York, 1995 7. The middle classes in Europe, 1789-1914: France, Germany, Italy, and Russia, Pamela M. Pilbeam, Houndmills, Basingstoke, Hampshire : Macmillan, 1990 8. The emergence of the middle class: social experience in the American city, 1760-1900, Stuart M. Blumin, Cambridge [England] ; New York : Cambridge University Press, 1989 9. Market sentiments: middle class market culture in 19th century America, Elizabeth White Nelson, Washington DC: Smithsonian Books, 2004 10. The Work Ethic in industrial America, 1850 1920, Daniel T. Rodgers, Chicago: University of Chicago Press, 1978 11. Class Formation in Nineteenth-Century America: The Case of the Middle Class, Melanie Archer; Judith R. Blau, Annual Review of Sociology, 1993 12. Strong managers, weak owners: the political roots of American corporate finance, Mark Roe, Princeton, 1994 13. Political determinants of corporate governance, Mark Roe, Oxford University Press, 2002 14. Law and Finance, Rafael La Porta, Florencio Lopez-de-Silanes, Andrei Shleifer & Robert Vishny, 106 JOURNAL OF POLITICAL ECONOMY 1113 (1998) 15. Corporate Ownership Around the World, Rafael La Porta, Florencio Lopez-deSilanes & Andrei Shleifer, , 54 THE JOURNAL of FINANCE 471 (1999) 16. The Common Law and Economic Growth, Paul Mahoney, 30 J. LEGAL STUD. 503 (2001) 17. The Rise of Dispersed Ownership: The Role of Law in the Separation of Ownership and Control, John C. Coffee, , 111 YALE L.J. 1 (2001) 18. The visible hand, Alfred Chandler, in Louis Putterman & Randall Kroszner, Eds., The Economic nature of the firm, Cambridge University Press, 2d Ed. 1996 19. The Structure of Ownership, Harold Demsetz in Louis Putterman & Randall Kroszner, Eds., The Economic nature of the firm, Cambridge University Press, 2d Ed. 1996
438

20. White Collar the American Middle Classes, C. Wright Mills, Oxford University Press, 2002 21. The Rise of Merchant Empires Long Distance Trade in the Early Modern World, Edited by James D. Tracy, Cambridge University Press, 1990 22. The End of Insularity Essays in Comparative Business History, Edited by R.P.T. Davenport Hines and Geoffrey Jones 23. Poverty and Capitalism in Pre-industrial Europe, Catarina Lis, Hugo Soly, Humanities Press, 1979 24. American Economic Growth and Standards of Living before the Civil War, Edited by Robert E. Gallman and John Joseph Wallis 25. The Stock Exchange: Past and Present, Arthur H. Woolf, London, G.E.E Publishers Ltd, 1913. * * *

439

Editura JUNIMEA, Iai ROMNIA, Bd. Carol I, nr.3-5, cod 700506, tel./fax: 0232-410427 e-mail: junimeais@yahoo.com PRINTED IN ROMANIA

441