Revista Ingenieria Investigación y Tecnología UNAM

Ingeniera
Investigacin y Tecnologa
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9
8
UNiversidad NacioNal aUtNoma de mxico w FacUltad de iNgeNiera w mxico 2013
ISSN 1405-7743
Vol.XIV Nm. 2, abril - junio 2013 www.ingenieria.unam.mx/~revistaf
Estimacin de esfuerzos
efectivos a partir del
parmetro c de Bishop en una
arena limosa
Leal-Vaca Julio Csar,
Gallegos-Fonseca Gustavo y
Rojas-Gonzlez Eduardo
La educacin en ingeniera en
el contexto global: propuesta
para la formacin de ingenie-
ros en el primer cuarto del
Siglo XXI
Vega-Gonzlez Luis Roberto
Characterization Petrophysical
of the Losero Formation in the
Historical Architecture of the
Guanajuato city, Mexico
Puy-Alquiza Mara Jess,
Miranda-Avils Ral,
Salazar-Hernndez Carmen,
Vega-Gonzlez Marina and
Cervantes-Jauregui Jorge A.
Identifcacin de modos
cercanos de vibracin de una
estructura cuasi-axisimtrica:
estudio complementario
Gutirrez-Wing Enrique Simn,
Vlez-Castn Guadalupe,
Szwedowicz-Wasik Dariusz,
Bedolla-Hernndez Jorge y
Corts-Garca Claudia
Humedal de fujo vertical
para tratamiento terciario del
efuente fsico-qumico de una
estacin depuradora de aguas
residuales domsticas
Rodrguez-Gonzlez Mara R.,
Molina-Burgos

Judith,
Jcome-Burgos Alfredo y
Surez-Lpez Joaqun
Anlisis de las irreversibilidades
en colectores solares de placas
planas no isotrmicos para
calentamiento de aire
utilizando un modelo
adimensional
Bracamonte-Baran Johane
Hans y Baritto-Loreto Miguel
Leonardo
Solucin de problemas con
incertidumbre y varios
objetivos
Acosta-Flores Jos Jess
SLAM con mediciones
angulares: mtodo por
triangulacin estocstica
Mungua-Alcal Rodrigo F. y
Grau-Saldes Antoni
Presencia y tratamiento de
compuestos disruptores end-
crinos en aguas residuales ...
Estrada-Arriaga Edson Baltazar,
Mijaylova-Nacheva Petia,
Moeller-Chavez Gabriela,
Mantilla-Morales Gabriela,
Ramrez-Salinas Norma y
Snchez-Zarza Manuel
Propiedades mecnicas del
concreto para viviendas de
bajo costo
Carrillo-Len Julin,
Alcocer-Martnez de Castro
Sergio Manuel,
Aperador-Chaparro William
Arnulfo
Estimation of Extreme Wind
Speeds by Using Mixed
Distributions
Escalante-Sandoval Carlos
Agustn
Modelos Hargreaves Priestley-
Taylor y redes neuronales
artifciales en la estimacin de
la evapotranspiracin ...
Cervantes-Osornio Roco,
Arteaga-Ramrez Ramn,
Vzquez-Pea Mario Alberto,
Ojeda-Bustamante Waldo y
Quevedo-Nolasco Abel
139-151
177-190 191-205 207-222
223-235 237-247 249-256
257-274 275-284 285-298
153-162 163-176
1 mm
G) H)
Na SO4
Na SO4
D) C)
1 mm
A) plagioclase B)
E)
Biotite
F)
- 0.4
-0.2
0
0.2
0.4
0.6
0.8
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Coordinacin Editorial
cUitlhUac ernesto snchez basilio
Coordinacin de Arbitraje
israel laGUna martnez
Servicio social en Ingeniera Elctrica-Electrnica
Contenido
139-151 Estimacin de esfuerzos efectivos a partir del parmetro c de Bishop en una arena
limosa
Estimation of Effective Stress From Bishops Parameter c for a Silty Sand
Leal-Vaca Julio Csar, Gallegos-Fonseca Gustavo y Rojas-Gonzlez Eduardo
153-162 Estimation of Extreme Wind Speeds by Using Mixed Distributions
Estimacin de velocidades de viento extremo utilizando distribuciones mezcladas
Escalante-Sandoval Carlos Agustn
163-176 Modelos Hargreaves Priestley-Taylor y redes neuronales artificiales en la estimacin
de la evapotranspiracin de referencia
Reference Evapotranspiration Estimation by Hargreaves Priestley-Taylor and Artificial
Neural Networks Models
Cervantes-Osornio Roco, Arteaga-Ramrez Ramn, Vzquez-Pea Mario Alberto,
Ojeda-Bustamante Waldo y Quevedo-Nolasco Abel
177-190 La educacin en ingeniera en el contexto global: propuesta para la formacin de
ingenieros en el primer cuarto del Siglo XXI
Engineering Education in the Global Context: Education Proposal for the First Quarter of the
21st Century
191-205 Characterization Petrophysical of the Losero Formation in the Historical
Architecture of the Guanajuato city, Mexico
Caracterizacin petrofsica de la Formacin Losero en la arquitectura histrica de la ciudad
de Guanajuato, Mxico
Puy-Alquiza Mara Jess, Miranda-Avils Ral, Salazar-Hernndez Carmen, Vega-
Gonzlez Marina and Cervantes-Jauregui Jorge Armando
207-222 Identificacin de modos cercanos de vibracin de una estructura cuasi-axisimtrica:
estudio complementario
Identification of Close Vibration Modes of a Quasi-Axisymmetric Structure: Complementary
Study
Gutirrez-Wing Enrique Simn, Vlez-Castn Guadalupe, Szwedowicz-Wasik Dariusz,
Bedolla-Hernndez Jorge y Corts-Garca Claudia
223-235 Humedal de flujo vertical para tratamiento terciario del efluente fsico-qumico de
una estacin depuradora de aguas residuales domsticas
Subsurface Vertical Flow Constructed Wetland for Tertiary Treatment of Effluent of Physical-
Chemical Process of a Domestic Wastewater Treatment Plant
Rodrguez-Gonzlez Mara Reyes, Molina-Burgos

Judith, Jcome-Burgos Alfredo y
Surez-Lpez Joaqun
237-247 Anlisis de las irreversibilidades en colectores solares de placas planas no isotrmicos
para calentamiento de aire utilizando un modelo adimensional
Irreversibility Analysis of Non Isothermal Flat Plate Solar Collectors for Air Heating with a
Dimensionless Model
Bracamonte-Baran Johane Hans y Baritto-Loreto Miguel Leonardo
249-256 Solucin de problemas con incertidumbre y varios objetivos
Troubleshooting with Uncertainty and Several Objectives
257-274 SLAM con mediciones angulares: mtodo por triangulacin estocstica
Bearing-Only SLAM: Stochastic Triangulation Method
Mungua-Alcal Rodrigo Francisco y Grau-Saldes Antoni
275-284 Presencia y tratamiento de compuestos disruptores endcrinos en aguas residuales
de la Ciudad de Mxico empleando un biorreactor con membranas sumergidas
Occurrence and Treatment of Endocrine Disrupter Chemicals in Mexico City Waste Water
Semploying Submerged Membrane Bioreactor
Estrada-Arriaga Edson Baltazar, Mijaylova-Nacheva Petia, Moeller-Chavez Gabriela,
Mantilla-Morales Gabriela, Ramrez-Salinas Norma y Snchez-Zarza Manuel
285-298 Propiedades mecnicas del concreto para viviendas de bajo costo
Mechanical Properties of Concrete for Low-Cost Housing
Carrillo Julin, Alcocer Sergio M., Aperador William
Portada/cover
Ingeniera. Investigacin y Tecnologa es una publicacin trimestral de la Facultad de Ingeniera de la
Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
Ingeniera. Investigacin y Tecnologa is a magazine published quarterly by the Facultad de Ingeniera,
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ISSN 1405-7743
Derechos Reservados (All rights reserved).
Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2013.
Los artculos firmados son responsabilidad de los autores.
Nmero suelto en Mxico: $40 pesos; en otros pases, $6.50 USD.
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Vol. XVI - Nm.2 - abril-junio 2013
Biorreactor con membranas sumergidas a nivel planta
piloto
Samples, petrographic features in thin section, binocular
microscope and SEM images.
1 mm
G) H) Na SO4
Na SO4
D) C)
1 mm
A) plagioclase B)
E)
Biotite
F)
- 0.4
-0.2
0
0.2
0.4
0.6
0.8
Resonancias de los modos 1A y 1B
Representaciones cartesiana y polar del modo 1A (1er.
grupo)
Biorreactor con membranas sumergidas a nivel planta
piloto
Ingeniera Investigacin y Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio 2013: 139-151
ISSN 1405-7743 FI-UNAM
(artculo arbitrado)
Estimacin de esfuerzos efectivos a partir del parmetro
c de Bishop en una arena limosa
Estimation of Effective Stress From Bishops Parameter c for a Silty Sand
Informacin del artculo: recibido: junio de 2009, reevaluado: mayo de 2010, aceptado: junio de 2012
Descriptores:
suelos no saturados
arena limosa
esfuerzo efectivo
resistencia
prueba triaxial
curva de retencin
Leal-Vaca Julio Csar
Facultad de Ingeniera
Universidad Autnoma de Quertaro
Correo: jcesarlealv@hotmail.com
Gallegos-Fonseca Gustavo
Facultad de Ingeniera.
Correo: gfonseca@uaslp.mx
Rojas-Gonzlez Eduardo
Correo: erg@uaq.mx
Resumen
El comportamiento de resistencia y cambios volumtricos de un suelo satu-
rado estn controlados por los esfuerzos efectivos, sin embargo, para el caso
de los suelos no saturados no ha sido posible esclarecer este argumento. No
existe una ecuacin de esfuerzos efectivos para los suelos no saturados que
sea aplicable a todos los tipos de suelos. Bishop (1959) propuso una ecuacin
para esfuerzos efectivos para suelos no saturados, esta ecuacin contiene el
parmetro c; para determinar este parmetro existen varias ecuaciones pero
ninguna comprende todos los casos. Por otra parte, en la mecnica de suelos
se ha considerado que la resistencia cortante de los suelos fnos se incremen-
ta con la succin; sin embargo, esto no es el caso para todos los tipos de
suelos. Existen algunos suelos cuya resistencia alcanza un mximo para cier-
ta succin y luego se reduce para valores mayores de succin, no obstante,
tales casos an no han sido completamente documentados y analizados.
Este artculo presenta una serie de pruebas triaxiales con succin controlada
en laboratorio hechas en una arena limosa. Las pruebas se hicieron para las
trayectorias de humedecimiento y secado. La succin se control mediante
circulacin de aire con humedad relativa constante. La curva de retencin de
agua fue tambin obtenida para ambas trayectorias de humedecimiento y
secado con la tcnica del papel fltro, y para la trayectoria de secado se hicie-
ron pruebas con el cilindro extractor de membrana. Los resultados de las
pruebas triaxiales se muestran en diagramas p-q y se ha podido observar
que la resistencia del suelo crece a un mximo para cierta succin y luego
decrece para valores mayores de succin, tambin se han incluido los valo-
res de c obtenidos de algunas ecuaciones existentes para este parmetro y
resultados experimentales.
Estimacin de esfuerzos efectivos a partir del parmetro c de Bishop en una arena limosa
Ingeniera Investigacin y Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio 2013: 139-151 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 140
Introduccin
Terzaghi (1936) establece el principio de los esfuerzos
efectivos, y en mecnica, se han defnido esos esfuerzos
como los que controlan la resistencia al cortante y los
cambios de volumen de los suelos, stos ltimos gene-
ralmente se han relacionado con el fenmeno de conso-
lidacin. En este principio, Terzaghi considera que tan-
to las partculas slidas y el agua son incompresibles,
adems de que puede ser despreciada el rea de contac-
to entre dos partculas. La ecuacin de esfuerzos efecti-
vos para suelos saturados se escribe de la siguiente
forma:
' = u
w
(1)

En la ecuacin anterior representa el esfuerzo efecti-
vo y es el resultado de la diferencia entre el esfuerzo
total y la presin intersticial o de poro u
w
. Posterior-
mente Skempton (1960) propone la ecuacin (2) para
explicar el comportamiento de la resistencia de los sue-
los en la que introduce un parmetro k que toma en
cuenta el efecto de las reas de contacto despreciado
por Terzaghi.

= ku
w
(2)

Para Skempton es el esfuerzo efectivo y es el es-
fuerzo total, donde k = 1 - a tan y / tan j. En esta expre-
sin a es el rea entre partculas por unidad de rea, y
es el ngulo de friccin del material de las partculas
slidas y j es el ngulo de friccin entre las partculas
del suelo.
Lade y De Boer (1997) proponen para el comportamien-
to volumtrico de los suelos saturados k = 1 (1 n) C
s
/ C
e
,
donde n es la porosidad, C
s
es la compresibilidad del ma-
terial slido de las partculas de suelo y C
e
es la compre-
sibilidad de la estructura del suelo.
Para el caso de los suelos no saturados se tiene la
controversia con respecto a la existencia de una ecua-
cin de esfuerzos efectivos que pueda explicar ese com-
portamiento. Croney et al. (1958) establece una ecuacin
de esfuerzos efectivos para un suelo no saturado:

= 'u
w
(3)

En la ecuacin anterior ' es el esfuerzo normal efectivo,
es el esfuerzo normal total, es un factor de unin,
que representa una medida del nmero de vnculos bajo
tensin entre las partculas y u
w
es la presin de poro.
Bishop (1959) sugiere otra ecuacin de esfuerzos
efectivos para suelos no saturados (4), en esta ecuacin
se incluye un parmetro hidromecnico c, que es difcil
de evaluar.

= u
a
+ (u
a
u
w
) (4)
En la ecuacin de Bishop, es el esfuerzo efectivo,
u
a
es el esfuerzo neto, (u
a
u
w
) es la succin y] es el
parmetro de Bishop, siendo unitario para suelos satu-
Abstract
The behaviour of resistance and volumetric changes of a saturated soil are controlled
by efective stress, however in the case of unsaturated soils it has not been possible to
clarify this argument. There is not an equation for the efective stress of unsaturated
soil that is applicable to all soil types. Bishop (1959) proposed an equation for efect-
ive stress to unsaturated soils, this equation contains the parameter c, to determine
this parameter there are several equations but none covers all the cases. Moreover,
the soil mechanics has considered that the shear strength of fne soils increases with
suction, but this is not the case for all soil types. There are some soils whose resist-
ance reaches a maximum for certain suction and then decreases for higher values of
suction. However, such cases have not yet been fully documented and analyzed. This
article presents a series of triaxial tests with controlled suction made in a silty sand.
The tests were made on weting and drying trajectories. The suction was controlled
by circulation of air with constant relative humidity. The water retention curve was
obtained for both trajectories of weting and drying with flter paper technique and
other tests were made with the cylinder membrane extractor for drying trajectory.
The results of triaxial tests are shown in p-q diagram, and can be observed that the
resistance of soil increases to a maximum for certain suction and then decreases for
higher values of suction, it also includes the c values obtained from some existing
equations for this parameter and experimental results.
Keywords:
unsaturated soils
silty sand
effective stress
strength
triaxial test
retention curve
141
Ingeniera Investigacin y Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio 2013: 139-151 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
rados, y por tanto, esta ecuacin se reduce a la de Ter-
zaghi y se toma como cero para suelos secos. El
producto (u
a
u
w
) representa el esfuerzo cohesivo. A
la ecuacin de Bishop le siguieron otras de la misma
forma; Aitchison (1961) defne que el esfuerzo efectivo
est dado por la ecuacin:

' = + p'' (5)
En la ecuacin (5) es un parmetro que vara de cero
a uno y p'' es defnida como la defciencia de la presin
de agua en los poros. Jennings (1960) tambin establece
la siguiente ecuacin:

' = + p (6)
Para Jennings p'' es la presin de agua negativa en los
poros, pero tomada como valor positivo, y es un fac-
tor estadstico del mismo tipo, tal como el rea de con-
tacto, que debe ser medido experimentalmente. Burland
(1964 y 1965) sugiere que el comportamiento mecnico
de los suelos no saturados debe ser relacionado con las
variables (' u
a
) y (u
a
u
w
) siempre que sea posible.
Richards (1966) propone una ecuacin (7), con dos com-
ponentes de succin para estimar el esfuerzo efectivo.

(' = u
a
+
m
(h
m
+ u
w
) +
s
(h
s
+ u
a
) (7)
donde
m
es parmetro de esfuerzo efectivo para la suc-
cin mtrica, h
m
es la succin mtrica,
s
es el parmetro
de esfuerzo efectivo para la succin salina y h
s
es la suc-
cin salina. Aitchison (1965) presenta la ecuacin (8),
similar a la de Richards:

= u
a
+
m
+
s
(8)
En la ecuacin anterior,
' '
m
p es la succin mtrica,
' '
s
p es
la succin salina y
m
y
s
son los parmetros para cada
una de las succiones mtrica y osmtica, respectiva-
mente, y varan entre cero y uno. Ms ecuaciones han
sido propuestas (Garven y Vanapalli, 2006) y reciente-
mente se ha tratado de relacionar experimentalmente la
curva caracterstica de retencin de agua del suelo con
su comportamiento a la resistencia cortante (Thamer et
al., 2006).
Para determinar el parmetro de Bishop existen va-
rias ecuaciones, la (9) y (10) propuestas por Vanapalli et
al. (2000), la (11) por berg y Sllfours (1997) y la (12)
por Khalili y Khabbaz (1998):

= (S
w
)
k
(9)
= (S
w
S
r
) / (1 S
r
) (10)

= S
w
(11)
- 0.55

(12)

En las ecuaciones anteriores S
w
es el grado de satura-
cin, k es un parmetro de ajuste que vara con el ndice
de plasticidad (Vanapalli y Fredulund, 2000), S
r
es el
grado de saturacin residual, (u
a
u
w
)

es la succin y
(u
a
u
w
)
b
representa el valor de la succin para el punto
de entrada de aire. Sin embargo, no hay una ecuacin
adecuada para todos los tipos de suelos y valores de
succin, por esta razn es necesario realizar ms expe-
rimentacin y desarrollar la base terica del comporta-
miento de suelos.
El objetivo de este trabajo es presentar resultados expe-
rimentales de laboratorio, en los que se observa la va-
riacin de los esfuerzos efectivos utilizando algunas de
las ecuaciones que incluyen al parmetro de Bishop.
Los resultados se presentan en diagramas de esfuerzo
efectivo contra el esfuerzo desviador, p q, para las tra-
yectorias de secado y humedecimiento de una arena li-
mosa no saturada. Para este propsito se realizaron
pruebas de compresin triaxial controlando la succin
en probetas remoldeadas de ese suelo y se obtuvieron
las curvas de retencin de agua para ambas trayectorias
con las tcnicas del papel fltro y del cilindro extractor
de membrana.
Materiales y mtodos
El suelo estudiado en este trabajo es una arena limosa
(SM). La granulometra fue seleccionada con 79% de
arena y 21% de limo, sus coefcientes de curvatura y
uniformidad fueron 1.47 y 7.50, respectivamente, y no
presentaba plasticidad. Por otra parte, se requera de
un suelo que presentara incrementos de resistencia a
medida que la humedad fuera cambiando y luego de
alcanzar un mximo de resistencia para cierta hume-
dad la resistencia disminuyera al seguir modifcndose
la humedad, para lograr este objetivo se realizaron
pruebas de compresin simple en la trayectoria de seca-
do. Las probetas se fabricaron en un molde de media
caa de dimetro 3.6 cm y la altura de 7.2 cm, la hume-
dad inicial de remoldeo fue de 19.53%; cada probeta se
hizo con 5 capas de suelo, cada capa de 0.343 N de sue-
lo hmedo se aplic en cada libre 10 veces un pisn
metlico de 8.88 N por capa, la altura de cada fue de
0.497 m, y entre capas se realiz anclaje por medio de
' '
m
p
' '
s
p
( )
( )
55 . 0 -
-
-
=
b w a
w a
u u
u u
c
escarifcacin. Los resultados de estas pruebas se indi-
can en la fgura 1.
Figura 1.Resultados de pruebas de compresin simple, q
u
,
haciendo variar la humedad, w (%), en trayectoria de secado
En la fgura 1, puede observarse que para la trayectoria
de secado la resistencia alcanza un mximo para cierta
humedad, y al continuar el proceso de secado disminu-
ye. Est serie de pruebas de compresin simple result
importante para continuar con las pruebas triaxiales
consolidadas y drenadas, ya que a partir de stas se
tuvo la tendencia de comportamiento en este caso de
estudio.
Pruebas de compresin traxial con succin
controlada
En un equipo convencional de pruebas triaxiales, la
succin cambia a medida que se aplican las diferentes
etapas de carga. En este trabajo se controla la succin
con una bomba peristltica, que hace circular aire con
humedad relativa constante, esta humedad se obtiene
de la evaporacin de agua generada en un recipiente
con solucin de cloruro de sodio; el recipiente no se lle-
na totalmente para tener un espacio en que se aloje la
evaporacin del agua de la solucin a una temperatura
de 20C. La concentracin de sal se determina para cier-
ta succin que se desee inducir a la probeta de suelo. El
recipiente en su parte superior est provisto de una
tapa con dos orifcios, de uno de ellos succiona el aire
hmedo con la bomba peristltica y se lleva a uno de
los extremos de la probeta de suelo colocada en la cp-
sula triaxial. Por el otro extremo de la probeta se conec-
ta otra manguera para continuar con el fujo del aire en
la misma direccin de circulacin, sta se lleva hasta la
bomba peristltica y se retorna hasta el recipiente, de
tal forma que se tiene un circuito cerrado en condicio-
nes isotrmicas e isobricas. El fujo de bombeo fue de
8.81 ml/min que corresponde a una velocidad de 15
rpm de la bomba peristltica (marca Dynamax modelo
RP-1 peristaltic diseada para transferencia de fuidos).
Se describe el sistema en la fgura 2.
Figura 2. Aparato triaxial con succin controlada
En la parte inferior y superior de las probetas de suelo
se colocaron dos papeles fltro para determinar la hu-
medad obtenida por contacto con la muestra de suelo
y con ello determinar la succin al fnal de la prueba
triaxial. Con este equipo se realizaron dos series de
pruebas de compresin triaxial del tipo consolidadas
drenadas (CD), teniendo un esfuerzo de confnamiento
de 150 kPa y con una velocidad de deformacin apli-
cada de 0.001 mm/min. Las probetas fueron prepara-
das por presin en forma esttica en cinco capas de
0.70 N de peso cada capa, con una presin de 3140
kPa. De esta forma se control el peso especfco seco
de 14.889 kN/m
3
y la humedad de remoldeo de 19.53%.
Una serie de probetas de suelo fue realizada para la
trayectoria de humedecimiento y otra para la trayecto-
ria de secado. Al fnal de cada prueba se verifc la
succin con la metodologa del papel fltro de acuerdo
a la norma ASTM D 420-D-5611. En la fgura 3 se indi-
ca la calibracin del papel fltro utilizado (Schleicher
and Schuell Nm. 589).
En este equipo tambin se ensay una serie de tres
probetas saturadas, permitiendo su consolidacin y
drenaje, los esfuerzos de confnamiento fueron de 50,
Solucin
Salina
(NaCl)
Bomba
peristltica
Suelo
Piedras
porosas
Presin de
confinamiento
143
Figura 3. Curva de calibracin del papel filtro Schleicher and Schuell Nm. 589
100 y 150 kPa, el procedimiento de su preparacin fue
el descrito en el prrafo anterior, slo que en esta condi-
cin no se hace circular la humedad relativa con la
bomba peristltica.
Para determinar las curvas de retencin de agua se
utiliz la tcnica de papel fltro para las trayectorias de
secado y humedecimiento, la determinacin de la curva
de retencin para la trayectoria de secado tambin se
realiza con el cilindro extractor de membrana para un
intervalo de succiones del orden de 1.0 kPa hasta 4200
kPa. Este equipo es un contenedor en el que se colocan
las muestras de suelo en condiciones iniciales de satu-
racin por inmersin, posteriormente se presuriza con
nitrgeno.
El procedimiento con este equipo fue el siguiente: se
prepararon muestras de suelo colocadas en anillos de
aluminio y compactadas por presin en forma esttica,
controlando el peso especfco seco (14.889 kN/m
3
) y la
humedad de remoldeo (19.53%). En el fondo del cilin-
dro extractor se coloca una membrana porosa con la
caracterstica de que slo deja pasar el agua, de esta ma-
nera y a medida que se aplican incrementos sucesivos
de presin con el nitrgeno se van deshidratando las
muestras de suelo colocadas sobre esa membrana. El
agua se drena por un orifcio en el fondo del cilindro
extractor y se deposita en una bureta graduada (0.1 ml),
en esta bureta se observan los cambios de volumen por
el agua que se drena de las muestras, debido a una pre-
sin dada por el nitrgeno, cuando ya no hay cambios
en el volumen se abre el cilindro extractor, se mide la
disminucin de altura de las muestras de suelo y se pe-
san. Por diferencias en el en peso, se determina la dis-
minucin en el grado de saturacin y la presin aplicada
por el nitrgeno se considera como la succin. Se repite
este proceso hasta llegar a los lmites de capacidad de la
membrana, ya que con presiones ligeramente superio-
res a los 4000 kPa tienden a romperse. En la fgura 4 se
presenta el equipo descrito.
Figura 4. Cilindro extractor con membrana y tanque de
nitrgeno presurizado
Resultados y discusin
Se ensayaron 10 probetas remoldeadas de arena limosa
en compresin triaxial consolidadas y drenadas, se
mantuvieron con un esfuerzo de confnamiento de 150
kPa durante la prueba, sus resultados estn en la fgura
5, se indica el esfuerzo desviador residual contra la suc-
cin y se incluyen las trayectorias obtenidas para proce-
sos de humedecimiento y secado. En ambas trayectorias
se obtuvo un valor mximo de resistencia en trminos
del esfuerzo desviador para cierto valor de succin, y
luego se observa decremento de resistencia para valo-
res mayores de succin.
De acuerdo con las curvas esfuerzo desviador-suc-
cin se puede ver que para succiones mayores del or-
den de 2000 kPa el esfuerzo desviador es mayor en la
trayectoria de secado, y para succiones del orden de los
600 kPa se intersecan las curvas q-s, de tal forma que la
Tanque de
nitrgeno
presurizado
Bureta
graduada
Manmetro
Membrana
Tubo para
liberar
presin
y = 3051e
-0.1011 x
R
2
= 0.9869
resistencia es mayor en la trayectoria de humedeci-
miento para succiones menores a ese valor.
La forma de retener agua del suelo es el resultado de la
distribucin de sus poros y de su sensibilidad a sufrir
cambios de volumen bajo esfuerzos, que se puede re-
presentar con las curvas de retencin en las que se grafca
la succin (s) y el grado de saturacin (S
w
). Para el suelo
estudiado (SM), se obtuvieron las curvas de retencin de
agua para las trayectorias de humedecimiento y secado,
estas curvas son una relacin entre el grado de saturacin
y la succin mtrica, sin embargo, en este trabajo ex-
perimental no se incluye el efecto de los cambios de
volumen que ocurre en los poros del suelo. Para el caso
de la trayectoria de secado se utiliz adems de la tcnica
de papel fltro, el cilindro extractor, que tiene un intervalo
limitado de manejo de succiones con respecto a la tcnica
del papel fltro. Las curvas de retencin obtenidas se
muestran en la fgura 6.
Como se muestra en la fgura anterior, para cual-
quier grado de saturacin la curva de retencin de agua
en proceso de secado presenta valores mayores de suc-
cin que la curva de humedecimiento. En la curva de
secado puede observarse que ocurren prdidas grandes
de agua para valores de succin menores a 2100 kPa,
llegando a tener un grado de saturacin de aproxima-
damente 17.5%; para poder drenar el agua despus de
ese valor de succin se requieren cantidades mayores
de energa, ya que para llegar a un grado de saturacin
cercano a cero se requieren aproximadamente 1 000 000
kPa de succin. En la curva de la trayectoria humedeci-
miento, el suelo ensayado se encuentra inicialmente en
un estado de succiones altas, cercanas a 670 000 kPa y
cuando comienza el humedecimiento, el grado de satu-
racin se incrementa lentamente hasta valores de suc-
cin del orden de 675 kPa para un grado de saturacin
de aproximadamente 14.0%; para valores menores de
succin el grado de saturacin se incrementa ms rpi-
damente.
Para estimar los esfuerzos efectivos se requieren cal-
cular los valores del parmetro c de Bishop. Este clcu-
lo se ha realizado para la trayectoria de humede-
cimiento y secado a partir de los datos de la curva ca-
racterstica y de los datos de las pruebas triaxiales con
las ecuaciones (9), (10), (11) y (12). De esta forma, con
Figura 5. Resultados de pruebas triaxiales
consolidadas y drenadas (CD), se
presenta el esfuerzo desviador residual q,
contra la succin, s, para las trayectorias
de secado y humedecimiento
Figura 6. Curvas de retencin de
agua para las trayectorias de secado y
humedecimiento de una arena limosa
(SM). Las intersecciones de las lneas
punteadas tangentes a las curvas indican
en dnde se encuentran los valores de
grado de saturacin residual, S
r
Trayectoria de humedecimiento con papel filtro
Trayectoria de secado con papel filtro
Trayectoria de secado con cilindro extractor
Trayectoria de secado
Trayectoria de humedecimiento
145
cada ecuacin se obtienen dos series de valores del pa-
rmetro c. La fgura 7 contiene los resultados de c y los
valores experimentales del mismo.
Figura 7. Valores del parmetro c de Bishop, estimado con las
ecuaciones (9) y (10) de Vanapalli, la ecuacin (11) de berg
y Sllfours y la ecuacin (12) de Khalili y Khabbaz para las
trayectorias de secado y humedecimiento de una arena limosa
(SM). Las Trayectorias sin nmero de ecuacin corresponden a
valores experimentales del parmetro c
En la elaboracin de la fgura 7, con respecto a la ecua-
cin (9), se utiliz el valor de ajuste k=1.6; la seleccin
de este valor corresponde a la mejor alineacin posible
a una recta que pase por el origen de los valores del es-
fuerzo efectivo en un diagrama p-q, como ser explica-
do ms adelante.
Los grados de saturacin residuales utilizados en la
ecuacin (10) fueron obtenidos de las curvas caracters-
ticas, siendo el grado de saturacin residual S
r
= 0.04
para la trayectoria de humedecimiento y S
r
= 0.0325
para la trayectoria de secado. stos se obtienen trazan-
do un par de lneas tangentes en el cambio de curvatura
de las curvas caractersticas; una tangente se traza en el
tramo de mayor pendiente de la curva y otra en el tra-
mo fnal de la misma, en donde la succin presenta ma-
yores valores y en el punto de su interseccin se
encuentra el S
r
, los trazos de esas tangentes se indican
en la fgura 6.
Se puede ver en la fgura 7 que los valores de c va-
ran de una ecuacin a otra, esto indica que las ecuacio-
nes no son aplicables para todos los casos. Conocidos
los valores del parmetro c, para cada ecuacin es posi-
ble estimar los valores de los esfuerzos efectivos. Se
puede hacer aplicando las siguientes expresiones:

1
=
3
+ q (13)

i neto
=
i
u
a
(14)

i
=
i neto

+ s (15)

En estas ecuaciones, i varia de 1 a 3,
1
es el esfuerzo
vertical total,
3
es el esfuerzo de confnamiento, u
a
es la
presin de aire en los poros, q es el esfuerzo desviador
de los ensayes triaxilaes, es el esfuerzo efectivo y s es
la succin.
Para determinar cul de las ecuaciones de repre-
senta de mejor forma los esfuerzos efectivos, se consi-
dera, segn la teora del estado crtico, que las probetas
ensayadas se han llevado hasta la falla o rotura y que
han alcanzado el estado crtico.
En este estado se tiene una determinada relacin en-
tre las componente desviadora e istropa de esfuerzos
que se puede defnir como M, esta relacin corresponde
a la pendiente de una recta que pasa por el origen en un
diagrama p-q. En estos diagramas, p representa la
componente istropa y q la componente desviadora.
Entonces resulta conveniente representar los resultados
en diagramas de este tipo para observar su alineacin
con esa recta de pendiente M. Para calcular p se tiene la
siguiente relacin:

p = (
1
+
2
+
3
) / 3 (16)
Los resultados de las pruebas triaxiales se pueden re-
presentar en las fguras 8, 9, 10 y 11 que corresponden a
cada una de las ecuaciones del parmetro c antes cita-
das, en ese orden.
Trayectoria de humedecimiento ecuacin (9)
Trayectoria de secado ecuacin (9)
Trayectoria de humedecimiento experimental
Trayectoria de secado experimental
Figura 8. Diagrama p-q obtenido con los valores de c para la
ecuacin (9) de Vanapalli et al. (2000) para las trayectorias de
secado y humedecimiento de una arena limosa (SM)
ecuacin (10) de Vanapalli et al. (2000) para las trayectorias de
secado y humedecimiento de una arena limosa (SM)
ecuacin (11) de berg y Sllfours (1997) para las trayectorias
de secado y humedecimiento de una arena limosa (SM)
ecuacin (12) de Khalili y Khabbaz (1998) para las trayectorias
de secado y humedecimiento de una arena limosa (SM)
En la fgura 7, los valores de c experimentales se han
obtenido a partir del conocimiento de M del diagrama
pq de la serie de probetas saturadas de ensayes triaxia-
les, realizadas a presiones de confnamiento de 50, 100
y 150 kPa. En este caso la recta que representa los pares
(p, q) pasa por el origen, y si en este diagrama se repre-
sentan los pares (
neto
, q) la diferencia entre las abscisas
de estos puntos con esa recta representa el esfuerzo co-
hesivo cs, y como s es determinada en laboratorio, en-
tonces es posible conocer c. Este procedimiento es
equivalente a despejar el parmetro c de la ecuacin
(15), (fgura 12).
147
Figura 12. Diagrama p-q de ensayes triaxiales de probetas
saturadas y los pares (
neto
, q) para establecer el esfuerzo
cohesivo cs. El esfuerzo cohesivo se representa como la
diferencia entre las abscisas de esos pares y la recta que pasa
por el origen, se seala con las flechas
Una ecuacin que realmente represente los esfuerzos
efectivos alineara los puntos experimentales en una
recta que pase por el origen en un diagrama p-q, segn
la teora del estado crtico, la dispersin con respecto a
esa recta es mayor con las ecuaciones menos adecua-
das. Se puede observar que el esfuerzo efectivo depen-
de en parte del parmetro c, y que de las ecuaciones
aqu utilizadas para el suelo analizado, la de menor dis-
persin fue la ecuacin (9) de Vanapalli et al. (2000), con
el valor de ajuste k = 1.6; en tanto que para las otras
ecuaciones hay una mayor dispersin, presentando una
ordenada al origen en los diagramas p-q.
Aplicacin: determinacin de la presin activa
actuante en una estructura de contencin
En la mecnica de suelos se han considerado tres tipos
de problemas relacionados con la resistencia del suelo
en equilibrio, el equilibrio plstico: anlisis de presin
de tierras, determinacin de capacidad de carga y an-
lisis de estabilidad de taludes. En el caso de los suelos
no saturados se asume que existe presin negativa del
agua en los poros o succin. En este trabajo se presenta
una de las aplicaciones del parmetro c de Bishop para
determinar la distribucin de presiones de tierra en es-
tado activo actuantes en el respaldo de una estructura
de retencin.
Cuando una estructura de retencin permite que el
suelo retenido se deforme hacia el frente el esfuerzo ho-
rizontal se reduce, pudiendo alcanzar un valor lmite
correspondiente al estado de equilibrio plstico. Como
resultado de esto el esfuerzo horizontal debe ser el es-
fuerzo principal menor (
h
=
3
) y el esfuerzo vertical el
esfuerzo principal mayor (
v
=
1
). El esfuerzo horizon-
tal corresponde al estado activo y puede ser calculado a
partir del esfuerzo vertical y establecer la distribucin
de presiones que empujan a la estructura.
Bishop (1959) present una ecuacin para determi-
nar la resistencia cortante de un suelo no saturado en la
que incluy el parmetro c, esta ecuacin es la siguien-
te.
f f
= c + [(
f
u
a
)
f
+ c (u
a
u
w
)
f
] tan (17)
En la ecuacin anterior, f f es la resistencia cortante en
la falla, c es la cohesin efectiva, (f ua)f es el esfuer-
zo normal neto en el plano de falla, (ua uw)
f
es la suc-
cin mtrica en el plano de falla, es el parmetro
relacionado con el grado de saturacin del suelo y es
el ngulo de friccin interna asociado con el esfuerzo
normal neto.
Fredlund et al. (1978) estableci una ecuacin para la
resistencia al esfuerzo cortante de los suelos no satura-
dos tomando en cuenta la succin mtrica, esta ecua-
cin se escribe a continuacin.
f f
= c + (
f
u
a
)
f
tan + (u
a
u
w
)
f
tan
b
(18)
En donde,
f f
es la resistencia cortante en la falla, c es la
cohesin efectiva, (
f
u
a
)
f
es el esfuerzo normal neto
en el plano de falla, u
a f
es la presin del aire en los po-
ros en el plano de falla, es el ngulo de friccin inter-
na asociado con el esfuerzo normal neto, (u
a
u
w
)
f
es la
succin mtrica en el plano de falla y
b
es el ngulo de
friccin que indica la razn en que cambia la resistencia
cortante con respecto a la succin mtrica. Las variables
descritas en esta ecuacin se pueden representar en las
fguras 13 y 14 utilizando los crculos de Mohr.
La presin activa est representada por (
h
u
a
) en la
fgura 14, para obtener una ecuacin que permita su
clculo se puede establecer la siguiente relacin trigo-
nomtrica.
[ ]
[ ]
'
'
cot 2 / ) ( ) (
2 / ) ( ) (

c u u
u u
sen
a v a h
a h a v
+ - + -
- - -
=

(19)
En la ecuacin (18) y segn la fgura 13, la cohesin to-
tal est representada por:

c = c + (u
a
u
w
) tan
b
(20)
Probetas saturadas
Trayectoria de secado
Trayectoria de humedecimiento
Figura 13. Envolvente de falla Mohr-Coulomb para suelos no
saturados, Fredlund et al. (1978)
Figura 14. Envolvente de falla Mohr-Coulomb bajo succin
mtrica constante para el caso de presin activa
Sustituyendo la ecuacin (20) y las relaciones (21) y (22)
en la (19) la presin activa puede ser calculada con la
ecuacin (23).
(21)

(22)

(23)
Igualando las ecuaciones (17) y (18) se llega a tener la
siguiente relacin:
b
c tan tan
'
=
(24)
La utilidad de la expresin (24) est en el clculo de
b
y
se calcula con el parmetro determinado con la ecua-
cin (15), como fue descrito anteriormente, y del ngulo
obtenido de pruebas triaxiales consolidas drenadas.
A continuacin se presenta el anlisis de la distribu-
cin de la presin activa de tierras, considerando una
distribucin lineal decreciente de la succin mtrica
hasta llegar a un valor cero en la superfcie del nivel de
aguas freticas. Esta distribucin es la que actuara en el
respaldo de una estructura de retencin, considrese la
fgura 15.
Figura 15. Distribucin de succin mtrica en un perfil de suelo
y su distribucin lineal aproximada decreciente hasta el nivel
fretico
En la fgura 15 la distancia desde la superfcie hasta el
nivel fretico de agua es L y
h
representa la succin
mtrica en la superfcie del suelo correspondiente a una
distribucin lineal e hidrosttica, F es un factor que re-
laciona la succin mtrica en la superfcie correspon-
diente a una distribucin de succin no lineal.
Introduciendo el factor F en la ecuacin (23) la pre-
sin activa actuante en el respaldo de una estructura se
expresa con la ecuacin (25).
) / 1 (
1
tan 2
1
2
1
) (
'
L z
N
F
N
c
N
u p
b
h a v a
- - - - =

(25)
La presin activa defnida por la ecuacin (25) no consi-
dera los casos en que se presente agrietamiento. Las
componentes de la presin activa de la ecuacin ante-
rior se representan en la fgura 16.
'
'
' '
1 cos
1 1
sen
sen sen
j j
j j
-
=
+ +
'
2
'
1 1
tan (45 / 2)
1
sen
N sen
j
j
j
j
-
= - =
+
'
1 1 1
( ) ( ) 2 2( ) tan
b
h a v a a w
u u c u u
N
N N
j
j j
j - = - - - -

Distribucin
de la seccin
Distribucin lineal
aproximada
de la seccin
Nivel fretico
149
Figura 16. Representacin de las componentes de la presin
activa para el caso en que la succin mtrica decrece
linealmente desde la superficie hasta el nivel fretico
En la fgura 16, H representa la altura de una estructura
de retencin y puede observarse que en la distribucin
resultante de la presin activa en la parte superior del
suelo puede quedar una zona de tensin, cuya profun-
didad es z
t
, que puede ser calculada al igualar a cero el
esfuerzo total horizontal y la presin del aire u
a
en la
ecuacin (25), resultando la ecuacin (26).
b
h
b
h
t
F
L
N
N F N c
z

tan
2
tan 2 2
'
+
+
=

(26)
Para ejemplifcar numricamente el procedimiento de
clculo arriba descrito se determinar la distribucin de
la presin activa actuante en el respaldo de una estruc-
tura de retencin con respaldo vertical liso y se har uso
de la arena limosa estudiada en este trabajo, conside-
rndola como el suelo de relleno.
La altura de la estructura propuesta es H = 4.0m, el
ngulo de friccin interna es = 39.25, la cohesin
efectiva es c = 0, el peso especfco promedio del suelo
es =17.06 kN/m
3
, el grado de saturacin medido en la
superfcie es S
w
= 17.46%, el parmetro = 0.061 obteni-
do con la ecuacin (9) para = 1.6. La distribucin de la
succin mtrica en una seccin del suelo de relleno ac-
tuante en el respaldo de la estructura se presenta en la
fgura 17.
Aplicando las expresiones indicadas en la fgura 16
resultan los valores de las componentes de la presin
activa de la fgura 18 y la profundidad de la zona de
tensin se calcul con la expresin (26).
Figura 17. Distribucin de succin mtrica en el suelo de
relleno de una estructura de contencin y su distribucin lineal
aproximada decreciente hasta el nivel fretico
Figura 18. Resultados de las componentes de la presin activa
Conclusiones
En este trabajo se ha encontrado que el clculo del es-
fuerzo efectivo no se mantiene porque los valores de c
varan al calcularse con las ecuaciones utilizadas por
diferentes autores. Los valores de c calculados con
esas ecuaciones tambin varan con respecto a los de-
terminados experimentalmente. Estos ltimos indican
la existencia de valores distintos de c para un mismo
grado de saturacin, segn se trate de la trayectoria de
humedecimiento o secado.
Zona de
tensin
Nivel
fretico
Distribucin
de la succin
Distribucin lineal
aproximada
de la seccin
Nivel fretico
Zona de
tensin
Nivel fretico
Para el suelo estudiado (SM), el criterio de Vanapalli
correspondiente a la ecuacin (9) para la determinacin
del parmetro c fue el ms adecuado, debido a que los
puntos determinados en los diagramas p-q presentan
menor dispersin con respecto a la recta que pasa por el
origen y de acuerdo a la teora del estado crtico.
Agradecimientos
Los autores agradecen a la Universidad Autnoma de
Quertaro, Mxico por las facilidades en el uso de labo-
ratorios.
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Este artculo se cita:
Citacin Chicago
Leal-Vaca Julio Csar, Gustavo Gallegos-Fonseca, Eduardo Rojas-
Gonzlez. Estimacin de esfuerzos efectivos a partir del parmetro
c de Bishop en una arena limosa. Ingeniera Investigacin y Tecno-
loga, XIV, 02 (2013): 139-151.
Citacin ISO 690
Leal-Vaca, J.C., Gallegos-Fonseca G., Rojas-Gonzlez E. Estima-
cin de esfuerzos efectivos a partir del parmetro c de Bishop en
una arena limosa. Ingeniera Investigacin y Tecnologa, volumen
XIV (nmero 2), abril-junio 2013: 139-151.
151
Semblanza de los autores
Julio Csar Leal-Vaca. Ingeniero Civil con grado de maestra en ciencias de ingenie-
ra (1998) con lnea terminal en mecnica de suelos. Es profesor en el Departa-
mento de Ingeniera Civil de la Universidad de Guanajuato, Mxico, desde
1990. Actualmente es estudiante de doctorado en ingeniera en la Universidad
Autnoma de Quertaro, Mxico.
Gustavo Gallegos-Fonseca. Es ingeniero civil con grado de maestra en ciencias de
ingeniera en mecnica de suelos(2002). Es profesor de la Facultad de Ingenie-
ra en la Universidad Autnoma de San Lus Potos, Mxico desde 1993.
Eduardo Rojas-Gonzlez. Es profesor investigador en la Facultad de Ingeniera de la
Universidad Autnoma de Quertaro, Mxico.
(artculo arbitrado)
Estimation of Extreme Wind Speeds by Using
Mixed Distributions
Estimacin de velocidades de viento extremo utilizando
distribuciones mezcladas
Information on the article: received: November 2009, accepted: June 2012
Keywords:
windspeedfrequency
analysis
mixedextremevalue
distributions
maximumlikelihood
parameterestimation
goodness-of-fit
Divisin de Ingenieras Civil y Geomtica
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
E-mail: caes@unam.mx
Abstract
Structures are designed with the intention of safely withstanding ordinary
and extreme wind loads over the entire intended economic lifetime. Due to
the fact that extreme wind speeds are essentially random, appropriate statis-
tical procedures needed to be developed in order design more accurately
wind-sensitive structures. Five mixed extreme value distributions, with
Gumbel, reverse Weibull and General Extreme Value components along
with the Two Component Extreme Value distribution were used to model
extreme wind speeds. The general procedure to estimate their parameters
based on the maximum likelihood method is presented in the paper. A total
of 45 sets, ranging from 9-year to 56-year, of largest annual wind speeds
gathered from stations located in The Netherlands were fted to mixed dis-
tributions. The best model was selected based on a goodness-of-ft test. The
return levels were estimated and compared with those obtained by assu-
ming the data arise from a single distribution. 87% of analyzed samples
were beter fted with a mixed distribution. The best mixed models were the
mixed reverse Weibull distribution and the mixture Gumbel-Reverse Wei-
bull. Results suggest that it is very important to consider the mixed distribu-
tions as an additional mathematical tool when analyzing extreme wind
speeds.
Estimation of Extreme Wind Speeds by Using Mixed Distributions
Introduction
Structures are designed with the intention of safely
withstanding ordinary and extreme wind loads over
the entire intended economic lifetime. The wind pres-
sures on a structure are a function of the characteristics
of the approaching wind, the geometry of the structure
under consideration, and the geometry and proximity
of the structures upwind. The pressures are not unifor-
mly distributed over the surface of the structure and
they can result in fatigue damage and in a probable dy-
namic excitation. Because of the many uncertainties in-
volved, the maximum wind loads experienced by a
structure during its lifetime, may vary widely from tho-
se assumed in design.
In terms of designing a structure for lateral wind loads
the following basic design criteria need to be satisfed:
1) Stability against overturning, uplift and/or sliding
of the structure as a whole.
2) Strength of the structural components of the buil-
ding is required to be sufcient to withstand impo-
sed loading without failure during the life of the
structure.
3) Serviceability for example for buildings, where in-
terstorey and overall defections are expected to re-
main within acceptable limits.
The ultimate limit state wind speed is adopted by most
international codes to satisfy stability and strength li-
mit state requirements. In many codes such a speed has
a return period of ffty years (
50
).
The objective of wind speed frequency analysis is to
obtain the most accurate estimates to any return period
of occurrence through the use of probability distribu-
tions.
Much of the work in extreme value theory begins
with the assumption that X
1
, X
2
, . . . , X
n
are indepen-
dent and identically distributed observations with
some common, but unknown, distribution function
F(x): The Frchet distribution (with infnite upper tail),
The Gumbel distribution (with infnite upper tail) and
the reverse Weibull distribution, whose upper tail is f-
nite (Castillo, 1988).
In the early 1970s two competing models of extre-
me wind speeds were widely used: the extreme value
type II or Frchet distribution and the extreme value
distribution type I or Gumbel distribution. However,
for long return periods the Frchet distribution can lead
to unrealistically high estimated speeds and inefcient
for design purposes (Simiu et al., 1978).
In some works (Dukes and Palutikof, 1995; Simiu
and Heckert, 1996; Heckert and Simiu, 1998, and Simiu
et al., 2001) the Reverse Weibull distribution, based on
epochal and peaks over threshold (POT) approaches,
has been considered to be beter in comparison to the
Gumbel distribution for modeling extreme wind
speeds.
In contrast, Galambos and Macri (1999) found that
the assumption of bounded wind speeds and the subse-
quent implementation of the POT method for estima-
ting the required parameters from wind speeds data
lead to contradictions and that the Gumbel distribution
is beter to model extreme wind speeds. Perrin et al.
Resumen
Las estructuras son diseadas para resistir de forma segura las cargas de viento ordi-
narias o extremas en el periodo de su vida til. Debido a que las velocidades de viento
son esencialmente aleatorias se requiere de procedimientos estadsticos que estimen de
manera ms confable la carga por viento, para la cual una estructura trabajar ef-
cientemente. En este trabajo se presentan cinco distribuciones de probabilidad de va-
lores extremos mixtas, cuyas componentes son las distribuciones Gumbel, Weibull,
General de Valores Extremos y TCEV para modelar velocidades extremas de viento.
Los parmetros de dichas distribuciones son obtenidos por la tcnica de mxima vero-
similitud. Para aplicar las distribuciones mezcladas propuestas se utilizaron los regis-
tros de velocidades de viento mximo anual de 45 estaciones localizadas en Holanda,
cuyas longitudes varan de 9 a 56 aos. El mejor modelo univariado o mezclado fue
elegido a travs de un criterio de bondad de ajuste. Un 87% de las muestras analizadas
se ajustaron mejor a una distribucin mezclada y las mejores combinaciones fueron las
de Gumbel-Weibull y la Weibull-Weibull. Los resultados sugieren que es muy impor-
tante considerar a las distribuciones mezcladas como una herramienta adicional en el
anlisis de velocidades de vientos extremos.
Descriptores:
anlisisdefrecuenciasde
velocidadesdeviento
distribucionesdevalores
extremosmixtas
estimacindeparmetros
pormximaverosimilitud
bondaddeajuste
155
(2006) also found that the Reverse Weibull distribution
generates incorrect estimates of the tails of the distribu-
tions of wind speeds and of the distribution of annual
maxima wind speed.
According to results obtained in those works, none
of two extreme distributions (Gumbel or Reverse Wei-
bull) can be considered beter or totally adequate to mo-
del extreme wind speeds.
Simiu (2002) wrote It is likely that beter probabilistic
models of extreme wind speeds could be developed if statistics
of thunderstorm and large-scale storm wind speeds could be
developed separately and combined in mixed distributions.
So, eforts in this direction have already been reported
(Holmes and Moriarty, 1999; Dougherty et al., 2003).
In order to continue with this topic, six mixed extre-
me value distributions are proposed to model annual
maximum wind speed samples.
Univariate extreme value distributions
In general, extreme value distributions have been wi-
dely used for fting the distribution of extreme wind
speeds. The name extreme value is atached to these
distributions because they can be obtained as limiting
distributions (as n ) of the greatest value among n
independent random variables, each having the same
continuous distribution.
The general solution of the functional equation that
must satisfy the extreme values has been called General
Extreme Value distribution, which directly represents
the Types II, and III extreme value distributions. Type I
distribution results as limiting condition of the General
Extreme Value distribution. Each type is characterized
by the value of the shape parameter as: Gumbel dis-
tribution = 0, Frchet distribution < 0 and Weibull
distribution > 0.
The probability density function (pdf) of the Gum-
bel distribution is
(1)
where and are the location and scale parameters,
and > 0.
The pdf of the standard Frchet distribution is

(2)
where and are the scale and shape parameters, with
> 0 and > 0.
The pdf of the Reverse Weibull distribution is
(3)
where and are the scale and shape parameters, with
> 0 and > 0.
The pdf of the General Extreme Value distribution is
(4)
where , , and are the location, scale and shape pa-
rameters, and > 0.
Mixed distributions
Extreme wind speeds (EWS) have been analyzed
through the use of univariate distributions. Several as-
sumptions underlay the statistical estimate of the wind
speed. The most important one that all extremes (up to
return periods of 10
4
yr) belong to the same population
is hard to verify from the available short observational
sets.
Van et al. (2004) noticed the existence of areas where
the extreme value distribution of extratropical winds
was double populated.
They demonstrated that the local wind can be cau-
sed by two meteorological systems 1 and 2 of di-
ferent physical nature, each of them generating its own
distribution F
1
(x) and F
2
(x). Then, the parent distribu-
tion F(x) is said to be mixed.
The use of a mixture of probability distributions
functions for modeling samples of data coming from
two populations have been proposed long time ago
(Mood et al., 1974):
Pr (X x) = F (x) = pF
1
(x) + (1 p) F
2
(x) (5)
where p is a factor used to weight the relative contribu-
tion of each population (0 < p < 1).
MixedGumbelDistribution(MG)
If F
1
(x) and F
2
(x) of (5) are Gumbel distributions, the
corresponding mixed pdf is (Raynal and Guevara,
1997):

(6)
( )
|
.
|
\
|
|
.
|
\
|
=
o
u
o
u
o
x x
x f exp exp exp
1

( )
( )

o
o
+

| |
=
`
|
\ .

)
1
exp f x x
x

( )
k k
k
| | |

| | | |
=
`
| |
\ . \ .

)
1
exp
x x
f x
( )
| |
e e
| |
q q q

( ( | | | |
=
` ( ( | |
\ . \ .

)
1 1
1
1
1 exp 1
x x
f x
( )
( )
1 2 1 2
1 2
1 2 exp exp
1 2
1-
exp exp + exp exp
x x x x
p p
f x
u u
o o
u u
o o
o o
| | | |
| |
\ . \ .
| | | |

| |
\ . \ .
=
where
1
,
1
and
2
,
2
are the location and scale para-
meters for the frst and second population, respectively,
and p is the association parameter (0 < p < 1).
MixedGeneralExtremeValueDistribution(MGEV)
If F
1
(x) and F
2
(x) of equation (5) are General Extreme
Value distributions, the mixed pdf is (Raynal and Santi-
llan, 1986):

(7)
where
1
,
1
,
1
and
2
,
2
,
2
are the location, scale and
shape parameters for the frst and second population, res-
pectively, and p is the association parameter (0 < p < 1).
MixedReverseWeibullDistribution(MRW)
If F
1
(x) and F
2
(x) of equation (5) are Reverse Weibull
distributions, the mixed pdf is (Escalante, 2006):

(8)
where
1
,
1
and
2
,
2
are the scale and shape parame-
ters for the frst and second population, respectively,
and p is the association parameter (0 < p < 1).
MixedGumbel-ReverseWeibullDistribution(G-RW)
Assuming that frst and second populations behave as
Gumbel and Reverse Weibull distributions, respecti-
vely, the pdf of equation (5) yields to the fve-parameter
mixture model:
+
(9)
where
1
,
1
are the location and scale parameters for
the frst population,
2
,
2
are the scale and shape para-
meters for the second population, and p is the associa-
tion parameter (0 < p < 1).
MixedGumbel-GeneralExtremeValuedDistribution
(G-GEV)
Assuming that frst and second populations behave as
Gumbel and General Extreme Value distributions, res-
pectively, the pdf of equation (5) yields to the six-para-
meter mixture model:

(10)
where
1
,
1
are the location and scale parameters for
the frst population, and
2
,
2
,
2
are the location, scale
and shape parameters for the frst and second popula-
tion, and p is the association parameter (0 < p < 1).
TwoComponentExtremeValue(TCEV)Distribution
The cumulative density function is (Rossi et al., 1984):
(11)

The corresponding pdf is
(12)
Estimation of parameters by maximum likelihood
Since the parameters of the mixed distributions are
unknown, they must be estimated from data. The
method of maximum likelihood for estimation of the
parameters of the mixed extreme value distribution
was selected due to its wide applicability and the ef-
ciency features associated with it, which are not easily
found in other methods of parameter estimation.
The likelihood function of n random variables is de-
fned to be the joint density of n random variables and
it is a function of the parameters. If is a random sample
of a univariate density function, the corresponding like-
lihood function is (Mood et al., 1974):
(13)
( )
( )
1 / 1
2
2
2
/ 1
2
2
2
2
1 / 1
1
1
1
/ 1
1
1
1
1
2 2
1 1
1 1 exp
1

1 1 exp
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|

+
(
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
=
| |
| |
|
q
e
|
q
e
q
|
q
e
|
q
e
q
x x p
x x p
x f

( ) ( ) exp 1 + exp
2
2
2
1
1
1
1
2 2
2
1
1 1
1
k
k
k
k

k

k
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
=
x x
x
p
x
p x f
( ) ( ) exp 1 + exp exp
2
2
2
1
1
1
1
1
2 2
2 exp
1
k
k
o
u

k
o
o
u
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
=
|
|
.
|
\
|
x x
x
p
p
x f
x

( )
( )
1 / 1
2
2
2
/ 1
2
2
2
2
exp
1
2 2
1
1
1
1
1 1 exp
1

+ exp exp
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|
|
|
.
|
\
|

=
|
|
.
|
\
|
| |
o
u
|
q
e
|
q
e
q
o
o
u
x x p
p
x f
x x

2 1
exp exp exp
2 1

x x
x F

( ) ( )
|
|
.
|
\
|
+ =

2 1 2 1
exp exp exp exp exp
2
2 /
1
1
2 1
o o o o
o
t
o
t
t t
x x x x
x f

n
i
i
x f x
1
, , L
157
The logarithmic function will be used instead of the
likelihood function because it is easier to handle. So,
equation (13) is transformed:

(14)
where L is called the likelihood function; Ln is the natu-
ral logarithm; is the set of parameters to be estimated,
and f (x, ) is the univariate or mixed pdf.
For the case of the G-GEV distribution, equation
(14) is

(15)
Due to the complexity of the mathematical expressions
in (14) and the partial derivatives with respect to the
parameters, the constrained multivariable Rosenbrock
method (Kuester and Mize, 1973) was applied to obtain
the estimators of the parameters by the direct maximi-
zation of (14).
Once obtained the parameters, the quantiles for di-
ferent return periods can be estimated by solving
equation (5). For the case of MG distribution:

(16)
where
T
is the maximum extreme wind speed (in m/s)
associated with T years of return period.
The best model can be selected based on the crite-
rion of minimum standard error of ft (SEF), as defned
by Kite (1988):
(17)

where g
i
, i = 1, ... , n are the recorded events; h
i
, i = 1, ... , n
are the event magnitudes computed from the univaria-
te or mixed distributions at probabilities obtained from
the sorted ranks of g
i
, i = 1, ... , n; q is the number of
parameters estimated for the univariate or mixed distri-
butions; n is the length of record, and j is the number of
the analyzed station.
So, q = 2 for the Gumbel and Reverse Weibull distri-
butions; q = 3 for the General Extreme Value Distribu-
tion; q = 4 for the TCEV distribution; q = 5 for the MG,
MRW and G-RW distributions, and q = 6 for the MGEV
distribution.

1
Ln L , Ln ,
n
i
i
x f x

( )
( )
exp
1
1/ 1 1/
exp exp
Ln L , Ln
1
1 exp 1
x x
n
i
p
x
p
x x
u u
o o
| |
o
e e
| |
q q q
| | | |

| |
\ . \ .
=

=
`

( ( | | | |
+
` ( ( | |
\ . \ .

) )

( ) 0
1
1 exp 1 exp
T
exp
exp
2
2
1
1
=
|
|
.
|
\
|
+
|
|
.
|
\
|

|
|
.
|
\
|

o
u
o
u
T T
U U
p p
( ) ( )
2 / 1
1
2
/
(
=

=
n
i
i i j
q n h g SEF
K13
Huibertgat
Terschelling
Hoorn
Texelhors
De Kooy Stavoren
Leeuwarden
Lauwersoog
Eelde
Nieuw Beerta
Marknesse
Lelystad
Houtrib
Wijdenes
IJmuiden
Schiphol
Hoogeveen
Heino
Twenthe
Hupsel
Deelen
Soesterberg
De Bilt
Herwijnen
Cabauw
Volkel
Arcen
Eindhoven
Gilze-Rijen
Meetpost Noordwijk
Valkenburg
Zestienhoven
Hoek van Holland
Europlatform
L.E. Goeree
Oosterschelde
Schaar
Wilhelminadorp
Tholen
Woensdrecht
Beek
Cadzand
Vlissingen
N
30 0 30 60 kilometers
Figure1.Locationofwindstationsused
incasestudy
Case study
The mixed extreme value distributions were applied to
model the annual maxima wind speed data gathered of
the hourly potential winds computed at 45 stations lo-
cated in The Netherlands (Figure 1). This country has a
typical midLatitude oceanic climate with prevailing
westerly winds. Winter storms are the result of dife-
rences in temperature between the polar air masses and
the air in the middle latitudes in autumn and winter.
These extratropical cyclones generally have less des-
tructive power than tropical cyclones by they are able
to provide damaging winds over wide coastal and in-
land areas.
Period Standard Minimum Maximum
Wind station of record Mean Deviation value value
Arcen 1991-2004 15.3 1.2 13.8 17.7
Beek 1962-2005 17.8 2.3 12.8 23
Cabauw 1987-2004 19.1 3 14.9 25.7
Cadzand 1972-2004 20.7 2.5 17.2 26.2
De Bilt 1961-2005 16.5 2.5 10.5 22.8
De Kooy 1972-2004 21.8 2.8 18 28.8
Deelen 1961-2005 18.5 2.9 12.9 25.9
Eelde 1961-2005 18.6 2.3 15.5 24.1
Eindhoven 1960-2005 17.6 2.6 14 23.3
Europlatform 1984-2005 23.1 2.1 20.7 29.2
Gilze-Rijen 1961-2005 17.3 2.5 13.6 23.2
Heino 1991-2004 16.5 1.9 12.2 18.9
Herwijnen 1966-2004 19.1 2.9 14.2 26.7
Hoek van Holland 1962-2005 20.6 2 16.3 25.8
Hoogeven 1981-2004 17.5 2 13 20.9
Hoorn 1995-2004 20.9 1.4 19.5 24.2
Houtrib 1977-1994 20 2.7 15.9 25.9
Huibertgat 1981-2004 23.2 2.3 20.1 30
Hupsel 1990-2004 17.2 2.8 13.3 23.1
IJmuiden 1952-2005 21.4 2.1 16.9 26
K13 1983-2004 23.9 2.8 20.9 31.1
L. E. Goeree 1975-2004 21.2 2.4 17.2 26.6
Lawersoog 1969-2004 21.1 2.4 17.5 27.3
Leeuwarden 1962-2005 20.2 2.8 16.8 28.1
Lelystad 1983-2004 19 3.2 14.7 26.2
Marknesse 1990-2004 17.7 1.7 15.7 21.4
Meetpost Noordwijk 1991-2005 22.8 2 19.9 26.9
Niuew Beerta 1991-2004 19.5 2 17.1 24.1
Oosterschelde 1982-2004 21.6 2 18.2 26.4
Roterdam Geulhaven 1981-2004 19.6 2.8 16.2 25.7
Schaar 1983-2003 20.8 1.8 18.5 25.6
Schiphol 1950-2005 20.8 2.6 15.7 28
Soesterberg 1959-2005 17.3 2.5 13.6 25.2
Stavoren-Haven 1991-2002 19.9 1.3 16.9 21.7
Terschelling 1969-1995 22.3 2 19.2 27
Texelhors 1969-2004 21.8 2.9 18 29.4
Tholen 1983-2003 19.6 2.4 15.8 24.4
Twenthe 1971-2004 16.8 2.9 12.7 23.7
Valkenburg 1982-2004 20.2 2.6 15.5 25.6
Vlissingen 1959-2005 20 2.2 16.3 25.8
Volkel 1971-2004 17.3 2.8 12.7 26.9
Wijdenes 1995-2004 19.7 2.1 16.4 22.6
Wilhelminadorp 1990-2004 19.1 2.3 16.4 24
Wownsdrecht 1996-2004 16.8 2.5 14.1 22.3
Zeistienhoven 1962-2005 19.5 2.5 14.8 26.8
Table1.Somecharacteristics(m/s)ofstationsanalyzedinthisstudy
159
Data are available from the Royal Netherlands Me-
teorological Institute (KNMI). Lengths of record vary
from 9 to 56 years (Table 1).
As it is known, in any of the multivariable constrai-
ned non-linear optimization techniques, global optima-
lity is never assured. Therefore, care must be taken in
order to avoid a local optimum. It is suggested to start
always with a set of initial parameters (Moments esti-
mators). For example, in Schiphol station for the case of
the G-RW distribution, sample is sorted in decreasing
order of magnitude and divided into two parts. The
frst one contains a third of the sample (association pa-
rameter p = 0.33) with a mean equal to 23.85 m/s and
standard deviation equal to 1.62 m/s. With these values
and by using equations (18) and (19), the initial parame-
ters for the Reverse Weibull distribution are computed
(

= 18.546, = 24.546). For the rest of the sample with
a mean equal to 19.41 m/s and standard deviation equal
to 1.56 m/s, initial parameters for the Gumbel distribu-
tion are computed with equations (20) and (21),
( = 18.70, = 1.214).

(18)

(19)

(20)

(21)
The fnal maximum likelihood estimators by the direct
maximization of equation (14) are:
In this station the best univariate ft was obtained using
the General Extreme Value distribution with a
SEF = 0.320 m/s and
50
= 26.7 m/s.
In Figure 2, a graphical comparison between the
empirical and fted distributions (G-RW) is made.
The univariate and mixed return levels U(m/s) for
diferent return periods T(years) along with the mini-
mum value of the standard error of ft were obtained
for each analyzed station. If only the univariate distri-
butions had been considered in the wind speed fre-
quency analysis 40% of the samples would have been
beter fted with the Gumbel distribution, 56% with the
General Extreme Value distribution, and 4% with the
Reverse Weibull distribution.
It was possible to reduce the standard error of ft
when mixed distributions were applied. 40% of sam-
ples were beter fted with the MRW distribution, and
another 40% with the G-RW distribution. For instance,
in station K13 with 22 years of record, the best univa-
riate ft was obtained with the General Extreme Value
distribution, SEF = 0.910 m/s and
50
= 32.7 m/s, and
the best mixed ft was obtained with the MRW distri-
bution with a SEF = 0.443 m/s and the return level re-
duced to
50
= 30.9 m/s, which also represents a
signifcant diference for design purposes.
It was also seen that the reduction of the SEF was
important in the cases when the analyzed sample has a
short length of record. This fact represents a great ad-
vantage of the mixed distributions with reference to
univariate distributions. The fnal values of the return
levels are shown in Table 2.
1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

( ) 1.086
2
S
x
k

| |
=
|
\ .

2
2
1
1
x
|
k
=
| |
I +
|
\ .

1
0.45 x S
1
0.78 S
1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

1 1 2 2
50
19.35, 2.183, 23.798, 97.052
0.907, 0 285 and 27.6 m/s p SEF . U

Figure2.Empiricalandfittedfrequency
curvesfortheExtremeWindSpeedat
Shipholstation
Table2.Returnlevels(inm/s)forthebestunivariateormixeddistributionineachwindstation
Final Return Period (years)
Wind station Model 2 5 10 20 50 100 500 1000 5000 10000 SE
Arcen G-RW 15.1 16.3 17.2 17.6 17.9 18.2 19.4 19.9 21.2 21.7 0.258
Beek MRW 17.3 20.0 21.0 21.7 22.3 22.7 23.4 23.7 24.1 24.3 0.273
Cabauw G-RW 18.4 21.8 24.0 25.0 25.9 26.4 27.5 28.3 31.0 32.1 0.44
Cadzand G-RW 20.2 23.2 24.3 25.1 25.8 26.2 27.1 27.5 29.0 29.9 0.313
De Bilt MRW 16.3 18.0 20.6 21.7 22.3 22.6 23.2 23.3 23.7 23.8 0.351
De Kooy G 21.4 23.8 25.5 27.1 29.1 30.6 34.2 35.7 39.2 40.7 0.380
Deelen G-RW 18.3 20.9 22.4 23.7 25.2 26.4 29.0 30.1 32.7 33.9 0.374
Eelde G-RW 17.9 20.4 22.1 23.3 24.4 25.0 26.2 26.6 27.6 28.1 0.295
Eindhoven G-RW 17.2 20.1 21.7 22.7 23.8 24.5 26.9 28.1 31.1 32.3 0.301
Europlatform MG 22.5 24.7 26.1 27.3 28.8 29.9 32.5 33.6 36.1 37.2 0.491
Gilze-Rijen G-RW 16.9 19.4 21.1 22.4 23.7 24.5 26.7 28.0 30.8 32.1 0.363
Heino G-RW 16.8 18.0 18.5 18.9 19.3 19.7 22.2 23.6 26.8 28.2 0.521
Herwijnen G 18.6 21.3 23.1 24.8 27.1 28.7 32.6 34.3 38.1 39.8 0.300
Hoek van Holland MRW 20.5 22.1 23.3 24.2 25.0 25.4 26.2 26.5 27.0 27.2 0.229
Hoogeven RW 17.7 19.1 19.8 20.3 20.8 21.1 21.7 22.0 22.4 22.6 0.285
Hoorn G-RW 20.4 21.4 23.7 24.2 24.3 24.3 24.4 24.4 25.0 25.4 0.519
Houtrib MRW 19.6 22.2 24.2 25.2 26.1 26.5 27.4 27.6 28.2 28.4 0.445
Huibertgat MRW 22.6 24.9 26.9 28.1 29.2 29.8 30.9 31.3 32.0 32.3 0.453
Hupsel MRW 16.5 19.9 21.5 22.4 23.1 23.5 24.2 24.5 24.9 25.1 0.615
IJmuiden MRW 21.0 23.4 24.5 25.1 25.6 25.9 26.4 26.6 27.0 27.1 0.201
K13 MRW 23.4 24.7 29.5 30.4 30.9 31.2 31.5 31.7 31.9 32.0 0.443
L. E. Goeree MRW 21.0 23.3 24.9 25.6 26.2 26.5 27.1 27.3 27.7 27.9 0.299
Lawersoog G-RW 20.6 22.8 24.7 26.2 27.4 28.1 29.3 29.8 31.5 32.5 0.312
Leeuwarden MRW 19.7 21.8 25.0 26.3 27.3 27.9 28.8 29.1 29.7 29.9 0.469
Lelystad MRW 18.5 20.8 24.5 25.6 26.5 26.9 27.7 28.0 28.5 28.6 0.522
Marknesse MRW 17.3 19.4 20.3 20.9 21.4 21.8 22.3 22.5 22.9 23.0 0.352
Meetpost Noordwijk G-RW 22.5 24.4 26.0 26.7 27.6 28.3 29.7 30.3 31.7 32.3 0.383
Niuew Beerta MRW 19.2 20.5 23.0 23.7 24.1 24.4 24.7 24.8 25.0 25.1 0.415
Oosterschelde G 21.3 23.0 24.2 25.4 26.8 27.9 30.5 31.6 34.1 35.2 0.360
Roterdam Geulhaven G-RW 18.8 21.8 24.1 25.4 26.4 27.0 28.0 28.4 29.5 30.3 0.470
Schaar G-RW 20.4 22.2 23.5 24.8 26.4 27.7 30.5 31.6 34.4 35.6 0.249
Schiphol G-RW 20.5 23.4 24.1 25.6 27.6 29.1 32.7 34.2 37.7 39.2 0.285
Soesterberg TCEV 16.9 19.2 20.7 22.2 24.2 25.6 29.0 30.5 33.9 35.4 0.300
Stavoren-Haven G-RW 19.9 20.8 21.4 22.0 22.8 23.3 24.6 25.2 26.5 27.0 0.323
Terschelling G 21.9 23.8 25.0 26.2 27.7 28.8 31.5 32.6 35.2 36.3 0.350
Texelhors MRW 21.4 23.3 26.7 28.3 29.4 30.0 30.9 31.1 31.7 31.9 0.471
Tholen MRW 19.4 21.1 23.7 24.1 24.4 24.5 24.7 24.7 24.8 24.9 0.311
Twenthe MGEV 16.1 19.7 21.1 22.1 23.0 23.5 24.2 24.5 24.8 24.9 0.305
Valkenburg G 19.8 22.3 24.0 25.6 27.7 29.2 32.8 34.3 37.9 39.4 0.470
Vlissingen MRW 19.8 21.2 23.6 24.9 25.5 25.7 26.2 26.3 26.6 26.6 0.236
Volkel MRW 16.8 19.1 21.8 23.4 25.0 25.9 27.5 28.1 29.3 29.7 0.527
Wijdenes RW 19.9 21.4 22.0 22.5 23.0 23.3 23.9 24.1 24.6 24.7 0.572
Wilhelminadorp MG 18.6 21.0 22.1 23.1 24.4 25.4 27.5 28.5 30.7 31.6 0.506
Wownsdrecht G-RW 16.5 17.8 21.2 23.3 25.2 26.5 29.3 30.5 33.3 34.5 0.809
Zeistienhoven G-RW 19.1 20.6 23.2 24.8 26.5 27.8 30.6 31.8 34.6 35.7 0.312
161
Conclusions
The general objective of this study is to show how the
mixed distributions can be applied to model extreme
wind speeds.
Five mixed extreme value distributions, with Gum-
bel, Reverse Weibull, and General Extreme Value com-
ponents along with the Two Component Extreme Value
distribution were used to model extreme wind speeds.
The maximum likelihood estimators of the parameters
were obtained numerically by using the multivariable
constrained Rosenbrock optimization algorithm, which
worked out very well in all cases.
Results have shown that there exists a reduction in
the standard error of ft when estimating the parame-
ters with mixed distributions instead of its univariate
counterpart, and diferences between univariate and
mixed design events can be signifcant as return period
increases. 87% of samples were beter fted with a mi-
xed distribution.
In 34 analyzed samples at least one of the compo-
nents of the mixed distribution is the Reverse Weibull
distribution. Besides, the fnal return levels were not
observed like unrealistic design events even for long
return periods.
Results suggest that it is very important to consider
the mixed distributions as an additional mathematical
tool when analyzing extreme wind speeds.
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Citation for this article:
Chicago citacin style
Escalante-Sandoval, Carlos Agustn. Estimation of Extreme Wind
Speeds by Using Mixed Distributions. Ingeniera Investigacin y
Tecnologa,XIV,02(2013):153-162.
ISO 690 citation style
Escalante-Sandoval C.A. Estimation of Extreme Wind Speeds by
Using Mixed Distributions. Ingeniera Investigacin y Tecnologa,
volumenXIV(nmero2),abril-junio2013:153-162.
About the author
Carlos Agustn Escalante-Sandoval. Civil engineer (BUAP, 1985), M.E. with major in
water resources (UNAM, 1988), PhD with major in hydraulics (UNAM, 1991).
He was head of Hydraulics Department up to 2007 and currently Head of Ci-
vil Engineering Graduated Department, both in the Faculty of Engineering at
UNAM. He has been granted some academic and scientifc prizes such as the
Gabino Barreda Medal in 1991 by UNAM and the prize for Research Enzo
Levi in 2000 by the Mexican Association of Hydraulics. He is member of the
ASCE, AWRA, AGU, AMC, AI and the National System of Researches.
(artculo arbitrado)
Modelos Hargreaves Priestley-Taylor y redes neuronales artificiales en
la estimacin de la evapotranspiracin de referencia
Reference Evapotranspiration Estimation by Hargreaves Priestley-Taylor and
Artificial Neural Networks Models
Informacin del artculo: recibido: noviembre de 2010, reevaluado: febrero de 2012, aceptado: septiembre de 2012
Descriptores:
funcindebaseradial
Hargreaves
modelos
necesidadesdeagua
Priestley-Taylor
pronstico
Cervantes-Osornio Roco
Instituto Nacional de Investigaciones
Forestales, Agrcolas y Pecuarias, Texcoco, Chapingo
Correo: cervantes.rocio@inifap.gob.mx
Arteaga-Ramrez Ramn
Posgrado en Ingeniera Agrcola y Uso Integral del Agua
Universidad Autnoma Chapingo, Texcoco, Estado de Mxico
Correo: rarteagar@taurus.chapingo.mx
Vzquez-Pea Mario Alberto
Posgrado en Ingeniera Agrcola y Uso Integral del Agua
Universidad Autnoma Chapingo, Texcoco, Estado de Mxico
Correo: mvazquezp@correo.chapingo.mx
Ojeda-Bustamante Waldo
Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua, Jiutepec, Morelos
Correo: wojeda@tlaloc.imta.mx
Quevedo-Nolasco Abel
Programa de Hidrociencias
Colegio de Posgraduados, Texcoco, Montecillo
Correo: anolasco@colpos.mx
Resumen
Resulta costoso medir directamente la evapotranspiracin de referencia
(ET
0
) con un lismetro, y al no contar con esta informacin se utiliz el mto-
do de Penman-Monteith modifcado por la FAO (ET
0
FAO-56 P-M) para su
clculo. El objetivo del presente trabajo fue realizar una comparacin de mo-
delos empricos como el de Hargreaves, Hargreaves calibrado y Priestley-
Taylor, con el modelo de redes neuronales artifciales funcin de base radial (RNA
BR), con las mismas variables de entrada, en la estimacin de la ET
0
FAO-56
P-M. Las estimaciones de ET
0
se evaluaron en cuatro estaciones climticas
del Distrito 075, Valle del Fuerte en Sinaloa, Mxico. Las RNABR3 y RNABR7
utilizaron las mismas variables de entrada (o menos) que los mtodos con-
vencionales de HARGC y P-T, respectivamente. Los RMSE de HARGC y P-T
en el ajuste, variaron de 0.7092 a 0.7848 y de 0.4178 a 0.8207, y en la valida-
cin de 1.1898 a 0.6914 y de 0.3800 a 0.6889, respectivamente. De las RNA-
BR3 y RNABR7 sus RMSE en el ajuste fueron de 0.5295 a 0.6737 y de 0.3574
a 0.4809, y en la validacin de 1.3096 a 0.6254 y de 0.3470 a 0.4919, respecti-
vamente. Los RMSE obtenidos en el ajuste y en la validacin de las RNABR3
y RNABR7 defnieron que stas fueron mejores en la estimacin de la ET
0

FAO-56 P-M que los mtodos convencionales.
Modelos Hargreaves Priestley-Taylor y redes neuronales artificiales en la estimacin de la evapotranspiracin de referencia
Introduccin
El mtodo Penman-Monteith (FAO56 P-M) propuesto
por la Organizacin de las Naciones Unidas para la ali-
mentacin en el boletn FAO 56 es el nico mtodo estn-
dar recomendado para el clculo de la evapotranspiracin
de referencia (ET
0
), ya que diversos estudios realizados
para evaluar diferentes modelos de ET
0
con datos obteni-
dos de lismetro de pesada, tales como FAO-24 Penman
(Doorenbos y Pruit, 1980; Jensen et al., 1990); FAO-24
Radiacin (Doorenbos y Pruit, 1980); Hargreaves (Har-
greaves y Samani, 1985; Allen et al., 1998), concluyeron
que la ecuacin de FAO-56 Penman-Monteith fue la me-
jor (Allen et al., 1998; Steiner et al., 1991; DehghaniSanij et
al., 2004; Lpez-Urrea et al., 2006). La evapotranspiracin
es la principal componente del ciclo hidrolgico, por lo
que resulta necesario conocerla con anticipacin para es-
timar las necesidades de agua de los cultivos para reali-
zar una planeacin acertada de los calendarios de riego y
la operacin del recurso agua de manera adecuada (Jen-
sen et al., 1990; Ojeda, 2004). Variables climticas que re-
quieren ser conocidas e infuyen en la evapotranspiracin
son: la temperatura del aire, humedad atmosfrica, ra-
diacin solar y velocidad del viento (Allen et al., 1998).
Debido a que no todas estas variables estn disponibles
en cualquier estacin meteorolgica han sido propuestos
diferentes modelos para estimar la evapotranspiracin
de referencia (ET
0
) como la ecuacin de Hargreaves
(1994), que la estima en funcin de temperatura y tiene
resultados razonables de ET
0
(Allen et al., 1998). Otro
modelo para estimar la ET
0
es Priestley-Taylor, que rela-
ciona la evapotranspiracin con la radiacin. Estos de-
mandan el conocimiento de menos datos (Thornley y
France, 2007). Mangliulo et al. (2003) utilizan un atm-
metro modifcado para la estimacin de la ET
0
, de igual
forma Doorenbos y Pruit (1980) reportaron que existe
una alta correlacin entre los datos de un tanque evapo-
rmetro y la ET
0
cuando ste se mantiene e instala apro-
piadamente. En aos recientes, las Redes Neuronales
Artifciales (RNA) han demostrado ser herramientas ex-
celentes en la investigacin, debido a su capacidad para
manejar las interrelaciones no-lineales existentes al esti-
mar diversos fenmenos climticos (Tymvios et al., 2008).
Zaneti et al. (2007), evaluaron una RNA multicapa en
funcin de las temperaturas mximas y mnimas del aire
para estimar ET
0
. De igual manera, Kumar et al. (2002)
utilizaron una RNA con el algoritmo backpropagation y
adems de usar las temperaturas (mximas y mnimas)
consideraron: humedad relativa mxima y mnima, ve-
locidad del viento y radiacin solar.
Debido a que en Mxico no se encontraron trabajos
realizados utilizando redes neuronales artifciales de
base radial para estimar la evapotranspiracin de refe-
rencia, se pretende con este estudio defnir si las RNA
BR estiman con menor error la evapotranspiracin de
referencia (ET
0
) obtenida con el mtodo de Penman-
Monteith, con las mismas (o menos) variables de entra-
da que utilizan los mtodos convencionales de Hargreaves
(calibrado y sin calibrar) y Priestley-Taylor, en las con-
diciones climticas del distrito de riego 075 ubicado en
los Mochis, Sinaloa. Por lo que el objetivo del presente
trabajo fue determinar si las RNA de Base Radial con las
mismas (o menos) variables de entrada que utilizan los
mtodos convencionales de: Hargreaves (HARG), Har-
Keywords:
basisradialfunction
Hargreaves
models
waternecessities
PriestleyandTaylor
forecasting
Abstract
Directly measuring evapotranspiration accurately through a lysimeter is difcult,
and because of data lack the Penman-Monteith method modifed by FAO (ET
0
FAO-
56 P-M) was used to obtain the reference evapotranspiration observed. The objective
of the present study was to perform a comparison of empirical models like: Harg-
reaves, Hargreaves calibrated and Priestley-Taylor with the artifcial neural network
radial basis function (RNA BR) model with the same entry variables, in the estima-
tion of reference evapotranspiration. The estimations of ET
0
were evaluated in four
stations of District 075, Valle del Fuerte in Sinaloa, Mxico. RNABR3 y RNABR7
used same entry variables (or less) than HARGC and P-T conventional methods,
respectively. HARGC and P-T RMSEs at fting changed from 0.7092 to 0.7848
and from 0.4178 to 0.8207, and on validation changed from 1.1898 to 0.6914 and
from 0.3800 to 0.6889, respectively. RMSEs from RNABR3 and RNABR7 at ft-
ting changed from 0.5295 to 0.6737 and from 0.3574 to 0.4809, and on validation
from 1.3096 to 0.6254 and from 0.3470 to 0.4919, respectively. RNABR3, RN-
ABR7 RMSEs obtained fting as well as validation defned that RNA BR were
beter on the estimation of ET
0
FAO-56 P-M than conventional methods.
165
Cervantes-Osornio Roco, Arteaga-Ramrez Ramn, Vzquez-Pea Mario Alberto, Ojeda-Bustamante Waldo y Quevedo-Nolasco Abel
greaves calibrado (HARGC) y Priestley-Taylor (P-T),
son mejores al estimar la ET
0
obtenida con Penman-
Monteith FAO-56.
Materiales y mtodos
readeestudioydatosclimatolgicos
Se utilizaron datos climatolgicos de cuatro estaciones:
temperaturas mximas y mnimas en C, radiacin glo-
bal en MJ m
-2
da
-1
, humedad relativa en % y velocidad
del viento en m s
-1
, que se obtuvieron de la red agrocli-
mtica automatizada Valle del Fuerte y fueron propor-
cionados por el Distrito de Riego 075, en Los Mochis,
Sinaloa. Las coordenadas de dichas estaciones se pre-
sentan en el cuadro 1.
Estos datos se preprocesaron a nivel diario, com-
prendieron del periodo abril de 1997 a diciembre de
2001. El conjunto de datos de abril de 1997 a mediados
de mayo de 2001 (1484 das), se utilizaron para el ajuste
de la evapotranspiracin de referencia (ET
0
) con los di-
ferentes modelos, as como en el entrenamiento, valida-
cin y prueba de las RNA, y de mediados de mayo a
diciembre de 2001 (229 das) se utiliz para realizar la
validacin de los modelos. Los datos se preprocesaron
en hojas de clculo y el software usado para el entrena-
miento de las RNA es el toolbox de redes neuronales
para Matlab 7.0
MR
.
Penman-Monteith FA0 56
Debido a la difcultad de obtener datos de lismetro de
ET
0
se tomaron como datos observados, la evapotrans-
piracin de referencia obtenida por el mtodo FAO-56
Penman-Monteith, recomendado por los expertos como
nico mtodo estndar para el clculo de ET
0
(Allen et
al., 1998). La ecuacin para estimar ET
0
diaria es:

(1)
donde:
ET
0
= evapotranspiracin de referencia en mm da
-1
,
R
n
= radiacin neta en MJ m
-2
da
-1
,
G = densidad de fujo de calor del suelo en MJ m
-2

da
-1
,
T = temperatura media del aire a 2 m de altura en
C,
u
2
= velocidad del viento media a 2 m de altura en
m s
-1
,
e
s
= presin de vapor a saturacin a la temperatura
del aire T en kPa,
e
a
= presin de vapor actual en kPa,
e
s
e
a
= dfcit de presin de vapor en kPa,
A = pendiente de la curva de presin de vapor a
saturacin en kPa C
-1
,
= constante psicomtrica en kPa C
-1
(Allen et
al.,1998).
Modelos utilizados en la estimacin de la evapo-
transpiracin de referencia (ET
0
)
Hargreaves(HARG)
La ecuacin de Hargreaves es:
ET
0
= 0.0023 (T
media
+ 17.8) (T
max
T
min
)
0.5
R
a
(2)
donde:
T
media
= temperatura media en C,
T
max
y T
min
= temperaturas mximas y mnimas, respecti-
vamente y
R
a
= radiacin extraterrestre en mm da
-1
, este dato
se calcula de acuerdo con la metodologa
propuesta en Allen et al. (1998).
Hargreavescalibrado(HARGC)
De acuerdo con Trajkovic (2007) la ecuacin de Har-
greaves se puede reescribir como
ET
0 , PM
= 0.0023 (T
media
+ 17.8) (T
max
T
min
)
HE
R
a
(3)
donde:
ET
0
,
PM
= evapotranspiracin de referencia calculada
con FAO-56 P-M (Allen et al., 1998),
2
0
2
900
0.408 ( ) ( )
273
(1 0.34 )
n s a
R G u e e
T
ET
u
A +
+
=
A + +
Clave de estacin Nombre estacin Longitud Latitud Altitud (m)
3843 II-2 Ruiz Cortnez 108 45 20 25 39 15 31
3546 II-3 Batequis 108 48 41 25 45 49 32
3765 III-1 AC Santa Rosa 1 108 57 21 25 45 03 40
9610 III-1 AC Santa Rosa 2 108 52 03 25 51 16 61
Cuadro1.Nombre,clave,longitud,
latitudyaltituddelasestacionesobjeto
deesteestudio
HE = exponente emprico de Hargreaves, que fue ca-
librado con los vectores de 1484 datos disponi-
bles para cada una de las estaciones.
ModeloPriestley-Taylor(P-T)
La ecuacin de Priestley y Taylor (1972):

(4)
donde:
E = evapotranspiracin de referencia en mm da
-1
,
R
n
= radiacin neta calculada, MJ m
-2
da
-1
, con la
metodologa propuesta en Allen et al. (1998),
G = densidad de fujo de calor en el suelo en MJ m
-2

da
-1
,
G = 0 en una escala diaria de acuerdo con Allen et
al. (1998),
= calor latente de vaporizacin igual a 2.45 MJ

kg
-1
, , constante psicro-

mtrica,
c
p
= calor especfco a presin constante 1.013 x 10
-3

en MJ kg
-1
C
-1
,
c = cociente del peso molecular de vapor de agua/

aire seco = 0.622, presin
atmosfrica en kPa, z altitud en m.
Red Neuronal Artificial funcin de base radial (RNA BR)
La red de funcin de base radial (BR) con n entradas y un
escalar como salida se representa en la ecuacin 5, tal
red implementa un mapeo f
r
: R
n
R de acuerdo con:
(5)
donde:
x R
n
= vector de entrada,
|()

= funcin dada de R
+
a R,
= norma euclidiana,
i
, 0 i n
r
= pesos o parmetros,
c
i
R
n
, 1 i n
r
= conocidas como los centros BR, y
n
r
= nmero de centros.
Aunque el caso de salida escalar es considerado
aqu por simplicidad rotacional. De hecho, una red BR
multisalida puede separarse siempre en un grupo de
una red BR de una sola salida. En la red BR la forma
funcional |() y los centros c
i
se asumen fjos. Se sumi-
nistra un conjunto a la entrada x(t) y la salida deseada
correspondiente d(t) para t = 1 hasta N. Los valores de
los pesos
i
se determinan con el mtodo lineal de mni-
mos cuadrados. Sin embargo, las elecciones de |() y c
i

deben considerarse cuidadosamente para que la red BR
sea capaz de igualar exactamente la representacin de
la red neuronal de dos capas.
Resultados tericos y prcticos de investigacin su-
gieren que la eleccin de la no-linealidad |() no es cru-
cial para la realizacin de la red BR. Por ejemplo, sea la
eleccin una funcin Gaussiana
(6)
donde | es una constante real, sta es una eleccin tpi-
ca. Para la no-linealidad | (v) 0, as como (v) ,
(Chen et al., 1991).
Implementacin de la red neuronal funcin de
base radial
El cdigo que se us para implementar la red neuronal
en Matlab es el siguiente: net = newrbe(P, T, spread),
donde: spread es la constante de extendido de la capa
base radial, P son los vectores de entrada, T es el target
o vector de salida, newrbe es la funcin que llama a la
red base radial de diseo exacto, que de acuerdo con
Demuth et al. (2008) pueden producir un error de cero
en los vectores de entrenamiento, la constante de ex-
tendido tom el valor de 100, pues con dicho valor se
observ que la red provea un buen ajuste. Se simula-
ron los datos de salida observados con la red entrena-
da con el cdigo a = sim(net,P), donde a es la salida de
la red.
Escenarios y variables de entrada utilizados en las
RNA de base radial
Se utilizaron nueve escenarios de las redes neuronales
artifciales de base radial (RNA BR) que a continuacin
se presentan, as como las {variables de entrada} que se
utilizaron en cada una de ellas: La RNABR1 {Tmin,
Tmax}, RNABR2 {Tmedia, Ra}, RNABR3 {Tmin, Tmax,
Ra}, RNABR5 {Tmedia, Rn}, RNABR6 {Rn, Delta}, RNA-
BR7 {Tmin, Tmax, Rn}, RNABR8 {Tmedia, RG, HRmedia,
VV}, RNABR9 {Tmedia, RG, DPV, VV}, RNABR10 {Tmin,
Tmax, RG, HRmin, HRmax, VV}, donde Tmin y Tmax
( )
n
E R G

A
=
A +
3
0.665 10
p
c P
P
c

= =
5.26
293 0.0065
101.3
293
z
P
| |
=
|
\ .
2 2
( ) exp( / ) v v | | =
0
1
( ) ( )
r
n
r i i
i
f x x c |
=
= +
167
son temperatura mxima y mnima, respectivamente,
Tmedia promedio de las temperaturas, Ra radiacin ex-
traterrestre, Rn radiacin neta, Delta pendiente de la
curva de presin de vapor a saturacin, HRmedia pro-
medio de la humedad relativa mxima y mnima, RG
radiacin global, DPV dfcit de presin de vapor, VV
velocidad de viento, HRmin y HRmax humedad relati-
va mnima y mxima, respectivamente.
ndices estadsticos para evaluar los modelos
Se obtuvieron los siguientes estadsticos de prueba
para los diferentes modelos:
Error estndar promedio o raz cuadrada del cuadrado
medio del error (RMSE),
(7)
ndice de Willmot (Willmot, 1981),
(8)
Coefciente de determinacin, R
2
,
(9)
donde:
R
2
= coefciente de determinacin,
a
i
= dato estimado por el modelo,
t
i
= dato observado,
N = nmero de observaciones o estimaciones,
= promedio de los datos estimados por el modelo,

= promedio de los datos observados, (Cai et al.,
2007).
Los valores estimados del exponente HE de HARGC
fueron 0.1245, 0.1401, 0.1051, 0.0818 para las estaciones
Ruiz Cortnez, Batequis, Santa Rosa 1 y Santa Rosa 2,
respectivamente. En el cuadro 2 se observa que HARGC
present un mejor ajuste que HARG, debido a la cali-
bracin del coefciente HE, esto concuerda con Trajko-
vic (2007), que comenta que la ecuacin de Hargreaves
sin calibrar tiende a sobreestimar la evapotranspiracin
1/ 2
2
1
( )
N
i i i
a t
RMSE
N
=
| |
|
=
|
\ .
2
1
2
1
( )
1
( )
=
=
=
+
N
i i
i
N
i i
i
a t
d
a t t t
2
1
2
2 2
1 1
( )( )
( ) ( )
N
i i i
N N
i i i i
a a t t
R
a a t t
=
= =
(

=
( (

t
Modelo m b R
2
RMSE d
Estacin Ruiz Cortnez
HARG 0.7739 1.5953 0.6836 1.0387 0.8729
HARGC 0.7110 1.2507 0.7363 0.7848 0.9163
RNABR1 0.6578 1.5582 0.6579 0.8895 0.8882
RNABR2 0.7315 1.2225 0.7315 0.7879 0.9177
RNABR3 0.8038 0.8935 0.8037 0.6737 0.9431
Estacin Batequis
HARG 0.8161 1.3040 0.7217 0.9206 0.8988
HARGC 0.7633 1.0972 0.7512 0.7497 0.9262
RNABR1 0.6790 1.5123 0.679 0.8509 0.8967
RNABR2 0.7329 1.2584 0.7329 0.7762 0.9184
RNABR3 0.8373 0.7667 0.8372 0.6058 0.9540
Estacin Santa Rosa 1
HARG 0.7856 1.6540 0.6642 1.1727 0.8498
HARGC 0.7088 1.1656 0.7679 0.7553 0.9234
RNABR1 0.6816 1.3787 0.6816 0.8691 0.8977
RNABR2 0.7880 0.9181 0.7880 0.7092 0.9382
RNABR3 0.8473 0.6611 0.8473 0.6019 0.9572
HARG 0.8558 1.7483 0.7599 1.3918 0.8223
HARGC 0.6767 1.2450 0.8334 0.7092 0.9317
RNABR1 0.6839 1.3271 0.6839 0.8891 0.8987
RNABR2 0.8425 0.6608 0.8425 0.6275 0.9559
RNABR3 0.8879 0.4705 0.8879 0.5295 0.9696
Cuadro2.Resumendeestadsticosdel
ajustedelosmtodosqueestimanET
0
diariaHARG,HARGCyRNABR1,2,3,
comparadasconFAO-56P-M
m=pendiente,b=intercepto,R
2
=coeficiente
dedeterminacin,RMSE=razcuadradadel
cuadradomediodelerrorenmmda
-1
,d=ndice
deWillmott
en regiones hmedas y puesto que Valle del Fuerte Los
Mochis, Sinaloa es una zona de riego que presenta hu-
medad relativa de 70.4% anual, de acuerdo con Doo-
renbos y Pruit (1980), se clasifca como zona de hu-
medad relativa alta.
Las tres RNA BR propuestas presentaron RMSE me-
nores que los de HARG (cuadro 2). HARGC fue mejor
que RNABR1, muy semejante a la RNABR2, pero no su-
per a la RNABR3, con base en los RMSE. RNABR3 tie-
nen mejor desempeo en este periodo de ajuste que
HARG y HARGC. Contar en la zona de estudio con una
RNA BR entrenada, validada y probada con datos de
entrada de Tmax y Tmin, dar mejores resultados que el
HARG, y dado que el valor de Ra no se obtiene de un
instrumento (se calcula), su implementacin en RNA
BR es fcil y disminuye el error que se comete al estimar
la ET
0
FAO56 P-M diaria, lo cual repercute en una mejor
estimacin de las necesidades de agua de los cultivos.
La RNABR3 utiliza un dato menos (temperatura media)
que HARG y HARGC.
En el cuadro 3 las tres RNA BR propuestas presenta-
ron menos error (RMSE), al utilizar las mismas o menos
variables de entrada que P-T. Esto se debe a que la re-
gin de estudio es un distrito de riego, donde los culti-
vos no estn estresados hdricamente y la Rn en estas
condiciones es la principal componente de la evapo-
transpiracin, y segn Stagniti et al. (1989) aproxima-
damente 95% de la demanda evapotranspirativa es
proporcionada por el trmino radiactivo en condicio-
nes de buena humedad del suelo.
Esta caracterstica la presenta tambin el Modelo
P-T, ya que, de manera general, tiene RMSE menores
(cuadro 3) que HARG y HARGC (cuadro 2). La RNABR7
que tiene las mismas variables que P-T, posee la carac-
terstica que se acaba de comentar, por esto es la mejor
de todas las RNA BR en este proceso de ajuste.
En el cuadro 4 se presentan tres RNA BR a las que se
les adicion el trmino aerodinmico. De diferente for-
ma, en funcin a la informacin que se tenga de la hu-
medad atmosfrica se estudiaron estos tres escenarios
para conocer su desempeo en la estimacin de la ET
0

diaria FAO-56 Penman-Monteith. Todos los indicado-
res son muy adecuados: m 1 y b 0, R
2
1, d 1 y los
errores (RMSE) son menores de dos dcimas de mm
da
-1
. La RNABR10 obtuvo valores de R
2
de 0.99 en to-
das las estaciones. Gonzlez et al. (2008), consiguieron
una R
2
semejante en la estacin Santa Rosa 1, pero utili-
zaron una RNA feedforward backpropagation.
Validacin de los modelos
Las tres RNA BR, en las estaciones Ruiz Cortnez y San-
ta Rosa 2, sus RMSE fueron mejores que los de HARG,
y en las restantes fueron RNABR2 y RNABR3 con el
Modelo m b R
2
RMSE d
P-T 1.0717 -0.4506 0.8649 0.6649 0.9575
RNABR5 0.8721 0.5823 0.8722 0.5437 0.9648
RNABR6 0.8664 0.6086 0.8664 0.5559 0.9630
RNABR7 0.9024 0.4446 0.9023 0.4751 0.9737
Estacin Batequis
P-T 1.0245 -0.5727 0.8365 0.8207 0.9327
RNABR5 0.8484 0.7143 0.8484 0.5848 0.9575
RNABR6 0.8388 0.7596 0.8389 0.6031 0.9544
RNABR7 0.8975 0.4829 0.8974 0.4809 0.9723
P-T 1.0914 -0.3613 0.9099 0.5482 0.9719
RNABR5 0.9143 0.3710 0.9143 0.4508 0.9772
RNABR6 0.9101 0.3893 0.9101 0.4618 0.9760
RNABR7 0.9342 0.2848 0.93412 0.3951 0.9827
Estimacin Santa Rosa 2
P-T 0.9540 0.0882 0.9349 0.4178 0.9820
RNABR5 0.9402 0.2511 0.9401 0.3868 0.9844
RNABR6 0.9364 0.2669 0.9364 0.3987 0.9833
RNABR7 0.9489 0.2144 0.9489 0.3574 0.9867
0
diariaP-TyRNABR5,6,7,comparada
conFAO-56P-M
2
=coeficiente
-1
,d=ndice
deWillmott
169
conjunto de datos (mayo a diciembre de 2001) que se
utiliz en la validacin de los modelos (cuadro 5). HAR-
GC fue mejor (debido al ajuste del exponente HE), en
las estaciones Ruiz Cortnez y Santa Rosa 2, que las tres
RNA BR debido a sus RMSE ms bajos, en las restantes
slo la RNABR3 present RMSE un poco ms bajos
(cuadro 5). Por lo anterior, la RNABR3 con datos de en-
trada de temperaturas mximas y mnimas y un dato
menos (temperatura media), que los mtodos conven-
cionales HARG y HARGC, present un mejor desempe-
o en la estimacin de ET
0
.
Los valores de RMSE en el cuadro 6 (validacin) in-
dican que las tres RNA BR tienen valores ms bajos que
P-T en las estaciones Ruiz Cortnez, Batequis y Santa
Rosa 1. En Santa Rosa 2 P-T estima mejor que las tres
RNA BR, puesto que presenta menor RMSE.
Los valores de los RMSE de P-T son menores en la
validacin (cuadro 6) que en el ajuste (cuadro 3). Para
las tres RNA BR, slo en Santa Rosa 2 los RMSE son
menores en el periodo de ajuste con respecto al de vali-
dacin.
Las RNABR8, 9 y 10 en el proceso de validacin
(cuadro 7) presentaron RMSE menores a 0.2 mm da
-1
,
semejantes a los del ajuste, la excepcin es en la estacin
Ruz Cortnez que son menores de 0.3 mm da
-1
. Los re-
sultados de los Modelos RNABR8, 9 y 10 en todos sus
escenarios (cuadro 7) son similares a lo encontrado por
Trajkovic et al. (2003), que utiliz una RNA BR para es-
timar ET
0
pero de manera mensual con una R
2
de 0.94.
Las RNABR5, 6 y 7 con menos o igual datos que P-T,
presentaron mejor capacidad en la estimacin de la ET
0

FAO-56 P-M, la mejor fue la RNABR7 (cuadro 6).
A su vez, Sudheer et al. (2003) encontraron una R
2
de
0.8645 en un escenario semejante al RNABR8, ste vari
entre 0.9564 a 0.9968. Segn los RMSE en esta fase de
validacin (cuadro 7) result mejor el Modelo RNABR9
que el modelo RNABR10, no siendo as en el ajuste. La
RNABR9, con las variables de entrada temperatura me-
dia, radiacin global, dfcit de presin de vapor y velo-
cidad del viento fue el modelo de mejor desempeo en
la estimacin de la evapotranspiracin de referencia.
En la fgura 1, en las cuatro estaciones, los mtodos
HARG, RNABR2 y RNABR3 sobreestiman el valor de
ET
0
FAO-56 P-M (mtodo base). HARG y RNABR2 en la
estacin Ruz Cortnez de mayo a agosto (1 a 120) pre-
sentan sus mximas desviaciones, con respecto al mto-
do base. La RNABR3 estima mejor la ET
0
FAO-56 P-M
en Santa Rosa 1 y 2. Todo lo anterior concuerda con los
RMSE (cuadro 5).
HARGC en las estaciones Ruz Cortnez y Santa
Rosa 2 de la fgura 2, presenta un mejor comportamien-
to que RNABR2 y RNABR3. Aqu tambin se observa
que HARGC y RNABR2 de mayo a julio tienen sus
mximas desviaciones. En Batequis y Santa Rosa 1,
0
diariaRNABR8,9,10comparadacon
FAO-56P-M
2
=coeficiente
-1
,d=ndice
deWillmott
Modelo m b R
2
RMSE d
RNABR8 0.9887 0.0516 0.9886 0.1619 0.9971
RNABR9 0.9913 0.0397 0.9912 0.1420 0.9978
RNABR10 0.9929 0.0322 0.9930 0.1278 0.9982
Estacin Batequis
RNABR8 0.9854 0.0688 0.9854 0.1815 0.9963
RNABR9 0.9903 0.0459 0.9902 0.1482 0.9975
RNABR10 0.9925 0.0352 0.9926 0.1297 0.9981
RNABR8 0.9911 0.0383 0.9912 0.1449 0.9978
RNABR9 0.9922 0.0339 0.9922 0.1363 0.9980
RNABR10 0.9937 0.0272 0.9938 0.1221 0.9984
RNABR8 0.9876 0.0521 0.9876 0.1763 0.9969
RNABR9 0.9901 0.0419 0.9900 0.1573 0.9975
RNABR10 0.9919 0.0341 0.9918 0.1425 0.9979
Modelo m b R
2
RMSE d
HARG 1.1208 0.8766 0.6093 1.6334 0.6479
HARGC 1.0456 0.7023 0.6374 1.1898 0.7623
RNABR1 1.0784 0.8604 0.7704 1.3118 0.7320
RNABR2 1.0773 0.7340 0.6916 1.2705 0.7445
RNABR3 1.1547 0.4138 0.695 1.3096 0.743
Estacin Batequis
HARG 0.9224 1.1872 0.8208 1.0416 0.8749
HARGC 0.8614 1.1972 0.7663 0.9045 0.8968
RNABR1 0.7406 1.9924 0.6616 1.1732 0.8238
RNABR2 0.8488 1.3455 0.7646 0.9646 0.8827
RNABR3 0.9488 0.8988 0.8447 0.8838 0.9080
Santa Rosa 1
HARG 0.7993 1.6840 0.8750 1.0046 0.9009
HARGC 0.7180 1.4231 0.856 0.7055 0.9425
RNABR1 0.6572 2.0211 0.7394 1.0085 0.8835
RNABR2 0.8214 1.1456 0.8534 0.7365 0.9452
RNABR3 0.8827 0.8998 0.9137 0.6254 0.9621
Santa Rosa 2
HARG 1.0414 1.3364 0.8376 1.62 0.7425
HARGC 0.8372 1.0717 0.8165 0.6914 0.9243
RNABR1 0.7596 1.8781 0.6414 1.2042 0.7975
RNABR2 1.0926 0.3017 0.8370 0.9324 0.8974
RNABR3 1.1392 0.0710 0.8573 0.898 0.9069
Modelo m b R
2
RMSE d
P-T 0.8550 0.3226 0.7449 0.5826 0.9143
RNABR5 0.6888 1.3054 0.6889 0.5695 0.9002
RNABR6 0.7400 1.0753 0.7746 0.4843 0.9294
RNABR7 0.7780 1.0359 0.7889 0.4919 0.9303
Estacin Batequis
P-T 0.9644 -0.2675 0.8643 0.6889 0.9419
RNABR5 0.8317 0.7540 0.8677 0.5154 0.9616
RNABR6 0.8305 0.7776 0.8705 0.5111 0.9621
RNABR7 0.8359 0.8127 0.8907 0.4792 0.9667
P-T 1.0827 -0.1282 0.9518 0.4904 0.9805
RNABR5 0.9106 0.5614 0.9561 0.3961 0.9848
RNABR6 0.9204 0.5125 0.9541 0.3971 0.9849
RNABR7 0.9127 0.5637 0.972 0.347 0.9883
P-T 1.1078 -0.3097 0.9847 0.3860 0.9806
RNABR5 1.1243 -0.2557 0.9516 0.4451 0.9747
RNABR6 1.1204 -0.2335 0.9494 0.4513 0.9739
RNABR7 1.0870 -0.0965 0.9526 0.4231 0.9763
Cuadro5.Resumendeestadsticosdela
validacindelosmtodosqueestiman
ET
0
diariaconHARG,HARGCyRNABR1,
2,3,comparadaconFAO-56P-M
2
=coeficiente
-1
,d=ndice
deWillmott
Cuadro6.Resumendeestadsticos
delavalidacindelosmtodosque
estimanET
0
diariaconP-TyRNABR5,6,7
comparadaconFAO-56P-M
2
=coeficiente
-1
,d=ndice
deWillmott
171
Modelo m b R
2
RMSE d
RNABR8 0.8828 0.3412 0.9564 0.2546 0.9824
RNABR9 0.9093 0.2660 0.9659 0.2159 0.9876
RNABR10 0.8705 0.4205 0.9291 0.2904 0.9769
Estacin Batequis
RNABR8 0.9415 0.1481 0.9892 0.1982 0.9948
RNABR9 0.9404 0.2142 0.9930 0.1488 0.9970
RNABR10 0.9392 0.1684 0.9864 0.2059 0.9943
RNABR8 0.9795 0.0507 0.9968 0.1058 0.9989
RNABR9 0.9828 0.0590 0.9978 0.0826 0.9994
RNABR10 0.9814 0.0491 0.9952 0.1216 0.9987
RNABR8 0.9604 0.1407 0.9829 0.1738 0.9954
RNABR9 0.9671 0.1138 0.9775 0.1967 0.9941
RNABR10 0.9389 0.2041 0.9882 0.1612 0.9959
Cuadro7.Resumendeestadsticosdela
validacindelosmtodosqueestiman
ET
0
diariaconRNABR8,9,10,comparada
conFAO-56P-M
2
=coeficiente
-1
,d=ndice
deWillmott
Figura1.ComparacindelosdatosET
0
FAO-56P-MconlosestimadosporlosmtodosHARG,RNABR2yRNABR3paraelperiodode
validacin(229das)
0 50 100 150 200
1
2
3
4
5
6
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E
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0
Ruz Cortnez
Datos observados
HARG
RNABR2
0 50 100 150 200
1
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5
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Batequis
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0
2
4
6
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AC Santa Rosa 1
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T
0
Das
0 50 100 150 200
0
2
4
6
8
10
AC Santa Rosa 2
E
T
0
Das
Datos observados
HARG
RNABR3
Datos observados
HARG
RNABR3
HARGC y RNABR3 tienen mejor estimacin del mtodo
base. En las cuatro estaciones, los tres mtodos presen-
tan su mejor estimacin en los meses de octubre a di-
ciembre (151 a 210). Tambin se resalta que HARGC
disminuye la sobreestimacin en comparacin con
HARG.
En la fgura 3 Santa Rosa 2 P-T presenta mejor esti-
macin que la RNABR7, en las otras estaciones es esta
ltima. Suleiman y Hoogenboom (2007) encontraron
que en poca de invierno el Modelo P-T subestima a los
datos observados de ET
0
en todas sus estaciones, lo que
tambin aqu se present (fgura 3).
En la fgura 4 se confrma lo que se present en el
cuadro 7, que el Modelo RNABR9 es mejor que el RNA-
BR8.
Por todo lo expuesto aqu, se deriva que los modelos
convencionales tienden a sobreestimar o subestimar la
ET
0
, debido a que tienen parmetros defnidos en fun-
cin de los datos climatolgicos que utilicen, si se est
estimando en invierno o verano, o si la zona es hmeda
o seca, calida o fra. La bondad en el ajuste de los mode-
los de RNA se debe al entrenamiento, validacin y
prueba con datos particulares de la regin, lo que hace
que sean ms fexibles y efcientes en la estimacin, ya
que integran en los pesos de la etapa de entrenamiento,
caractersticas climticas de la regin y eso repercute en
una buena estimacin de la ET
0
diaria. Hargreaves cali-
brado posee tambin esta fexibilidad de integrar en el
ajuste de HE, caractersticas climticas de la regin que
ayuda en la estimacin de la ET
0
. El mejor mtodo de
los convencionales fue P-T en tres estaciones, le sigui
HARGC y al fnal HARG. En Batequis el primero fue
HARGC y P-T fue segundo.
Los modelos RNABR8, RNABR9 y RNABR10 mues-
tran un excelente ajuste, tanto en la simulacin como en
la validacin, ya que considera las variables de entrada
que estn directamente relacionadas con los dos proce-
sos importantes de la evapotranspiracin: el radiactivo
y el aerodinmico, la carencia de variables, tales como
la velocidad del viento y la humedad atmosfrica (hu-
medad relativa o dfcit de presin de vapor) limita el
desempeo tanto de los modelos convencionales como
de las redes neuronales artifciales, pero al retomar el
objetivo de estudio, no todas las estaciones cuentan con
el total de instrumentos para realizar las mediciones de
todas las variables que requiere la estimacin de ET
0

FAO-56 P-M y puesto que los instrumentos mnimos
con que cuentan cualquier estacin son los que miden
temperaturas mximas y mnimas que utiliz el mode-
lo de RNABR3 o radiacin neta en RNABR7. De ah la
bondad de los modelos y los resultados de los cuadros
y fguras, los cuales mostraron que esta informacin es
0 50 100 150 200
1
2
3
4
5
6
7
8
E
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0
Ruz Cortnez
Datos observados
HARGC
RNABR2
0 50 100 150 200
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6
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Batequis
Datos observados
HARGC
RNABR3
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AC Santa Rosa 1
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0
Das
Datos observados
HARGC
RNABR3
0
FAO-56P-MconlosestimadosporlosmtodosHARGC,RNABR2yRNABR3paraelperiodode
validacin(229das)
173
0
FAO-56P-Mconlosestimadosporlosmtodos:P-TyRNABR7paraelperiododevalidacin
(229das)
0 50 100 150 200
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0
2
4
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Batequis
E
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0
0 50 100 150 200
0
2
4
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AC Santa Rosa 1
E
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Das
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3
4
5
6
7
AC Santa Rosa 2
E
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0
Das
Datos observados
RNABR8
RNABR9
RNABR10
0
FAO-56P-Mconlosestimadosporlosmtodos:RNABR8,RNABR9yRNABR10,paraelperiodo
devalidacin(229das)
0 50 100 150 200
1
2
3
4
5
6
7
Ruz Cortnez
E
T
0
0 50 100 150 200
1
2
3
4
5
6
7
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Batequis
E
T
0
0 50 100 150 200
0
2
4
6
8
AC Santa Rosa 1
E
T
0
Das
0 50 100 150 200
1
2
3
4
5
6
7
AC Santa Rosa 2
E
T
0
Das
Datos observados
P-T
RNABR7
sufciente para entrenar la red neuronal artifcial y obte-
ner buena estimacin de la evapotranspiracin de refe-
rencia diaria. Lo anterior corrobora lo encontrado por
Sudheer et al. (2003) y Trajkovic et al. (2003).
Conclusiones
Los resultados indican que al comparar las RNABR3 y
RNABR7 con igual (o menos) nmero de variables de
entrada que sus respectivos modelos convencionales,
se determin que ambas fueron mejores en la estima-
cin de la evapotranspiracin de referencia calculada
con Penman-Monteith FAO-56.
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Citacin estilo Chicago
Cervantes-Osornio,Roco,RamonArteaga-Ramrez,MarioAlber-
toVazquez-Pea,WaldoOjeda-Bustamante,AbelQuevedo-No-
lasco. Modelos Hargreaves, Priestley-Taylor y redes neuronales
artificialesenlaestimaciondelaevapotranspiraciondereferencia.
IngenieraInvestigacinyTecnologa,XIV,02(2013):163-176.
Citacin estilo ISO 690
Cervantes-Osornio R., Arteaga-Ramirez R., Vazquez-Pea M.A.,
Ojeda-BustamanteW.,Quevedo-NolascoA.ModelosHargreaves,
Priestley-Tayloryredesneuronalesartificialesenlaestimacionde
laevapotranspiraciondereferencia.IngenieraInvestigacinyTec-
nologa,volumenXIV(nmero2),abril-junio2013:163-176.
Roco Cervantes-Osornio.Egresada en 2002 de la Universidad Autnoma Chapingo (UACh)
en donde estudi la carrera de ingeniero mecnico agrcola. Obtuvo la maestra en
ciencias en 2005 por el Programa de Cmputo Aplicado del Colegio de Posgraduados,
Campus Montecillo. Es coautor de un artculo cientfco y autor principal de otro,
ambos en revistas indexadas por CONACYT. Labor en la Secretara de la Reforma
Agraria como evaluador de proyectos. Obtuvo el doctorado en ingeniera agrcola y
uso integral del agua de la UACh. Actualmente labora como investigador del Instituto
Nacional de Investigaciones Agrcolas Pecuarias y Forestales (INIFAP). Se ha desarro-
llado en las reas de meteorologa agrcola, redes neuronales artifciales, mecaniza-
cin y modelacin.
Ramn Arteaga-Ramrez. Realiz los estudios profesionales en la Escuela Nacional de Agri-
cultura (actualmente Universidad Autnoma Chapingo, UACh), donde obtuvo el ttu-
lo como ingeniero agrnomo especialista en irrigacin. La maestra y el doctorado los
realiz en Hidrociencias por el Colegio de Postgraduados. Ha laborado como profesor
en el Departamento de Irrigacin y en el Posgrado de Ingeniera Agrcola y Uso Inte-
gral del Agua, de la UACh. Colabor en el Colegio de Postgraduados en el centro de
Hidrociencias. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel I. Ha elabo-
rado 15 artculos como autor principal y 30 como coautor y es primer coautor de cua-
tro libros. Se ha desarrollado en las reas de agrometeorologa, agroclimatologa,
evapotranspiracin de cultivos y cambio climtico.
Mario Alberto Vzquez-Pea. Estudi ingeniera agrnoma especialista en irrigacin, y ob-
tuvo el ttulo en el ao 1988. Realiz estudios de maestra en el programa de agrome-
teorologa del Colegio de Postgraduados culminando en el ao de 1990. En el ao de
1994 inici los estudios de doctorado en el rea de estadstica en el Colegio de Postgra-
duados. Se ha desempeado como profesor investigador de la Universidad Autnoma
Chapingo desde 1990 impartiendo clases de licenciatura, maestra y doctorado en el
Postgrado de Ingeniera Agrcola y Uso Integral del Agua. Realiz tres artculos como
autor principal y diez como coautor. Es autor de tres libros y se ha desarrollado en las
reas de agrometeorologa, agroclimatologa, estadstica, instrumentacin y micro-
controladores.
Waldo Ojeda-Bustamante. Ingeniero agrnomo especialista en irrigacin por la Universidad
Autnoma Chapingo. Estudi la maestra en computacin aplicada por el Colegio de
Postgraduados y el doctorado en ciencias del suelo y del agua por la Universidad de
Arizona. Actualmente es investigador del Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua
(IMTA) en la coordinacin de riego y drenaje. Es miembro del Sistema Nacional de
Investigadores, Nivel I. Su investigacin est orientada al estudio del impacto del me-
dio ambiente en el desarrollo y produccin de los cultivos con nfasis en las reas de
cambio climtico, modelacin biolgica y biometeorologa. Ha dirigido 8 tesis de
maestra y 15 de licenciatura, publicado 5 libros y ms de 26 artculos arbitrados.
Abel Quevedo-Nolasco. Doctor en ciencias en edafologa (2005) y maestro en agrometeo-
rologa con mencin honorfca (1994), por el Colegio de Postgraduados. Egres de
la Universidad Autnoma Chapingo como ingeniero agrnomo especialista en irri-
gacin (1988). Realiz actualizaciones en la Universidad de Totori, Japn y en el
Servicio Forestal de Estados Unidos. Ha publicado cinco artculos cientfcos y un
cuaderno. Es coautor de dos libros, cotraductor y compilador. Es profesor investiga-
dor asociado, ha graduado estudiantes de doctorado y maestra. Su rea de desarro-
llo profesional se ubica dentro de la agrometeorologa, riego, diseo de software y
diseo de multimedios.
(artculo arbitrado)
La educacin en ingeniera en el contexto global: propuesta para la
formacin de ingenieros en el primer cuarto del Siglo XXI
Engineering Education in the Global Context: Education Proposal
for the First Quarter of the 21st Century
Informacin del artculo: recibido: agosto de 2011, reevaluado: febrero de 2012, aceptado: agosto de 2012
Descriptores:
educacin
ingeniera
globalizacin
Mxico
Coordinacin de Vinculacin y Gestin Tecnolgica
Centro de Ciencias Aplicadas y Desarrollo Tecnolgico (CCADET)
Correos : lrvg@servidor.unam.mx; roberto.vega@ccadet.unam.mx
Resumen
En este trabajo se plantea que para que las facultades y escuelas en las que se
forman ingenieros en Mxico se sintonicen con la intensa dinmica de cam-
bios, es necesario que busquen nuevas opciones de enseanza. La experien-
cia reciente muestra que estas instituciones estn respondiendo slo a las
necesidades inmediatas que demanda la disponibilidad de nuevas tecnolo-
gas convergentes en el sector industrial. Es urgente realizar esfuerzos per-
manentes de planeacin en el rea de educacin en ingeniera, teniendo en
cuenta que la educacin superior debe adaptarse de la mejor manera posible
a los cambios econmicos y sociales. Como marco de referencia se analiza la
transicin que se ha dado en los ltimos aos en la cultura organizacional y
el formato general de educacin en ingeniera impartido actualmente. Den-
tro del marco metodolgico, se analizan las acciones que estn tomando al-
gunas universidades norteamericanas, australianas y asiticas para la
enseanza de la ingeniera. Finalmente se presenta una propuesta integrada
de la forma como se podran preparar los nuevos ingenieros para enfrentar
las demandas del siglo XXI. Las ideas presentadas tendrn que ser adapta-
das agregando nuevas formas y esquemas, alternativos y/o complementa-
rios, buscando que la formacin de ingenieros en Mxico se adapte mejor y
continuamente a la dinmica de cambios global.
La educacin en ingeniera en el contexto global: propuesta para la formacin de ingenieros en el primer cuarto del Siglo XXI
Introduccin
La premisa fundamental de este trabajo es que a nivel
mundial y por supuesto, tambin en nuestro pas, los
profesionales de la ingeniera siempre han estado en el
centro de los procesos de innovacin tecnolgica, eco-
nmica y social y tal vez nunca como hoy la ingeniera
ha sido tan importante ante la emergencia e intensa di-
fusin de las tecnologas de la informacin, robtica y
de la biotecnologa entre muchas otras innovaciones y
descubrimientos cientfcos que afectan todas las reas
de la vida (Sheppard et al., 2009; Valencia, 2010).
El objetivo central es ofrecer una visin para la for-
macin de las futuras generaciones de estudiantes y
aportar elementos que puedan servir como ideas pre-
vias para el desarrollo de procesos de planeacin de la
educacin en ingeniera. Como marco de referencia se
describe en trminos generales la forma como se lleva a
cabo la enseanza de la ingeniera en la actualidad y se
estudian los cambios radicales que se han dado en las
ltimas dcadas en la cultura organizacional de las em-
presas en las que estn insertos los profesionales de esta
disciplina. Considerando que la expectativa es que to-
das las tendencias del sistema global continuarn incre-
mentndose intensamente en el corto y en el mediano
plazo, la pregunta de fondo es, si el tipo de formacin
que seguimos dando en las escuelas y facultades de in-
geniera es el adecuado.
La problemtica se aborda metodolgicamente con
base en las tres dimensiones del conocimiento que reco-
noce la Fundacin Carniegie para la formacin de pro-
fesionales: el aprendizaje cognitivo, el aprendizaje
prctico y el aprendizaje moral (Sheppard et al., 2009).
El objeto de estudio se centra en los diferentes aspectos
tanto humanos como econmicos requeridos para el
desarrollo de habilidades de comportamiento humano
y de competencias personales, empresariales y geren-
ciales que adems de sus conocimientos fundamentales
y de aplicacin deben desarrollar los futuros ingenieros
con la gua y el apoyo de los profesores de las faculta-
des y escuelas profesionales.
La intencin es que los ingenieros egresados pue-
dan insertarse correcta y oportunamente en las unida-
des productivas en las que les corresponder participar
para continuar siendo elementos centrales de los proce-
sos de innovacin econmica y social.
De acuerdo con Igbaria et al. (1999), la importancia
del planteamiento radica en que la planeacin estrat-
gica de las carreras de profesionales en investigacin,
desarrollo e ingeniera (RD&E), es fundamental para el
desarrollo de la economa de un pas, por lo que desa-
rrollar los mecanismos apropiados para formar y moti-
var adecuadamente a los profesionales de estas reas,
indudablemente emerger en el futuro prximo como
un factor crtico para el xito de las organizaciones que
quieran competir en los mercados mundiales.
Finalmente, se presenta una propuesta de cmo se
podran adaptar los procesos de formacin de ingenie-
ros para responder a la problemtica tratada.
El ingeniero del primer cuarto del siglo XXI
Como marco de referencia consideramos que existen
aspectos de orden individual y organizacional que de-
bemos tomar en cuenta para llevar a cabo el ejercicio de
refexin. Para empezar, revisaremos en trminos gene-
rales qu es lo que ha pasado con la cultura organiza-
cional en las ltimas dcadas, entendindola como el
conjunto de valores, creencias y principios fundamentales
que compartidos por los miembros de la organizacin,
constituyen los cimientos del sistema gerencial de la
misma, as como tambin el conjunto de procedimien-
Abstract
In this paper it is suggested that in order that the faculties and engineering schools
in Mexico be tuned with the intense dynamic changes, it is necessary to look for new
education options. Recent experience shows that these institutions seem to be just
responding to the needs of the new industrial technology platforms available. It is
urgent to develop permanent planning eforts to adapt engineering education to the
new economic and social world conditions. In the introduction the organizational
cultural transition occurred in recent years and the actual general engineering edu-
cation format are analyzed. Afterwards, North American universities engineering
teaching actions are reviewed as part of the methodology. Finally, an integrated
proposal about the way new engineers could be prepared to address the 21st century
demands is presented. The ideas ofered must be adapted and complemented to fnd
the best schemes in order that Mexican engineers education can adapt continuously
to the global dynamic changes.
Keywords:
education
engineering
globalization
Mxico
179
tos y conductas gerenciales que sirven de ejemplo y re-
fuerzan esos principios bsicos (Denison, 1991; Alveson
y Berg, 1992).
Con base en lo anterior, observemos ahora el cuadro
de la fgura 1, en el que segn la propuesta de Gilbert y
Cordey (1996), se percibe que la cultura organizacional
de los directivos de las empresas en las que estn inser-
tos los diferentes tipos de trabajadores, incluyendo a los
profesionistas, se ha modifcado enormemente de hace
unos veinte aos a la fecha. La situacin no es irrelevan-
te, sino por el contrario, es extraordinariamente impor-
tante y debe estudiarse con mucho cuidado.
Desde unos doscientos aos antes del advenimiento
del presente siglo, dentro de las organizaciones se pro-
mova una cultura de servicio, las empresas tenan una
actitud de proteccin para sus empleados, por lo que se
consideraba que el trabajo que las mismas ofrecan era
de por vida, lo cual generaba una gran lealtad por parte
de sus miembros. Se valoraba la experiencia tcnica y se
contaba con un sistema de promocin y aumento de sa-
lario automtico. Como el cambio tecnolgico era mu-
cho ms lento, el sistema permita que aunque existieran
prdidas econmicas durante un periodo de tiempo
especfco, la empresa tendra tiempo de recuperarse
debido a la lealtad de sus clientes; es decir, en el fondo
hacia el interior y hacia el exterior de las organizaciones
se propiciaban los valores.
La cultura de servicio se dio en una poca de mucha
estabilidad, abarcando por cierto, la mayor parte del tiem-
po en el que ha operado la Universidad Nacional Autno-
ma de Mxico, desde su fundacin en 1910. De cierta
manera, la cultura de servicio generaba costos inmediatos
a las empresas, pero en el mediano plazo la confanza ge-
nerada y la preferencia por parte de los clientes para la
empresa, produca generosas utilidades garantizando su
permanencia. Las empresas asuman una actitud paterna-
lista de proteccin para sus empleados generando valores
como la lealtad y la honradez y por lo tanto, la posibilidad
de tener un trabajo de por vida.
A partir de fnales del siglo pasado y particularmen-
te de unos cuantos aos a la fecha, ha habido un cambio
abrupto en la cultura de servicio y recompensa a largo
plazo, por la cultura de las ventas con recompensa in-
mediata, pero sin seguridad para los empleados. La
cultura de las ventas es la cultura del inters por las uti-
lidades inmediatas en la que las empresas estn menos
preocupadas por la suerte de sus empleados, quienes al
tener menos seguridad nunca desarrollan valores de
lealtad y pueden ser propensos a perder la honradez y
a corromperse, ya que su principal motivacin es la re-
compensa o el pago inmediato. Dado que el pago prin-
cipal se realiza por desempeo, las posibilidades de
promocin y de permanencia en la empresa son prcti-
camente nulas; sin embargo, llama la atencin que no
obstante la situacin tan poco favorable para los em-
pleados, las empresas cada vez requieren perfles profesio-
nales ms altos.
Es notable que ante la situacin descrita los estu-
diantes de cualquier carrera, y en particular los que
egresan de las distintas carreras de ingeniera, se en-
frenten ahora ms que nunca a retos formidables.
Aunque la situacin puede variar entre carreras, es-
cuelas y universidades, veamos ahora, de manera muy
general y tratando de no particularizar, cul es la forma
en la que hemos venido llevando a cabo la formacin de
nuestros ingenieros. En primer lugar partiremos consi-
derando que los alumnos que ingresan a las distintas
carreras de ingeniera han adquirido en su formacin
aprendizaje prctico y el aprendizaje moral (Sheppard et al., 2009). El objeto de estudio se centra en los
diferentes aspectos tanto humanos como econmicos requeridos para el desarrollo de habilidades de
comportamiento humano y de competencias personales, empresariales y gerenciales que adems de sus
conocimientos fundamentales y de aplicacin deben desarrollar los futuros ingenieros con la gua y el
apoyo de los profesores de las facultades y escuelas profesionales.
La intencin es que los ingenieros egresados puedan insertarse correcta y oportunamente en las unidades
productivas en las que les corresponder participar para continuar siendo elementos centrales de los
procesos de innovacin econmica y social.
De acuerdo con Igbaria et al. (1999), la importancia del planteamiento radica en que la planeacin
estratgica de las carreras de profesionales en investigacin, desarrollo e ingeniera (RD&E), es
fundamental para el desarrollo de la economa de un pas, por lo que desarrollar los mecanismos
apropiados para formar y motivar adecuadamente a los profesionales de estas reas, indudablemente
emerger en el futuro prximo como un factor crtico para el xito de las organizaciones que quieran
competir en los mercados mundiales.
Finalmente, se presenta una propuesta de cmo se podran adaptar los procesos de formacin de
ingenieros para responder a la problemtica tratada.
El ingeniero del primer cuarto del siglo XXI
Como marco de referencia consideramos que existen aspectos de orden individual y organizacional que
debemos tomar en cuenta para llevar a cabo el ejercicio de reflexin. Para empezar, revisaremos en
trminos generales qu es lo que ha pasado con la cultura organizacional en las ltimas dcadas,
entendindola como el conjunto de valores, creencias y principios fundamentales que compartidos por
los miembros de la organizacin, constituyen los cimientos del sistema gerencial de la misma, as como
tambin el conjunto de procedimientos y conductas gerenciales que sirven de ejemplo y refuerzan esos
principios bsicos (Denison, 1991; Alveson y Berg, 1992).
Con base en lo anterior, observemos ahora el cuadro de la figura 1, en el que segn la propuesta de
Gilbert y Cordey (1996), se percibe que la cultura organizacional de los directivos de las empresas en las
que estn insertos los diferentes tipos de trabajadores, incluyendo a los profesionistas, se ha modificado
enormemente de hace unos veinte aos a la fecha. La situacin no es irrelevante, sino por el contrario, es
extraordinariamente importante y debe estudiarse con mucho cuidado.
CULTURA
Ventas
Servicio
Utilidades
Inters econmico
Empresa menos preocupada por los empleados
Menos seguridad
Perfil profesional
ms alto
Prospectos de
promocin
reducidos
Pago por desempeo
Menos lealtady ms
motivado por recompensa
5 aos a la fecha 200 aos
Promocin
automtica
Incremento de
salario
automtico
As bajo la manga:
experiencia tcnica
Empresa patriarcal/paternal
Generacin de lealtad
Trabajo de por vida
Prdidas
Seguridad
1990
Figura1.Resumendelapercepcinde
loscambiosenlaculturaorganizacional
GilbertyCordey(1996)
previa un muy buen nivel de conocimientos en las ma-
terias de fsica y matemticas bsicas; adems, deben
haber adquirido un nivel mnimo de conocimientos en
materias de otras reas como la historia, geografa, es-
paol, biologa y la educacin cvica, entre otras. Nor-
malmente estos temas no vuelven a cubrirse durante
los estudios de ingeniera a excepcin de algunas mate-
rias optativas especfcas. Algunos alumnos tambin
tienen un buen nivel de idioma extranjero.
En la parte inferior de la fgura 2 podemos observar
que los primeros cuatro semestres de las distintas carre-
ras de ingeniera son dedicados a ampliar y profundizar
en el conocimiento de las asignaturas correspondientes
a las ciencias bsicas o de conocimientos fundamenta-
les. ltimamente se incluy a la qumica como una ma-
teria relevante debido a que en muchos de los casos los
ingenieros trabajan en empresas en las que se llevan a
cabo procesos de transformacin qumica para la elabo-
racin de los productos.
Posteriormente, a este periodo de preparacin ini-
cial se llevan a cabo los semestres de formacin de los
alumnos en los que se imparten asignaturas de ciencias
de la ingeniera, en un periodo que en promedio oscila
entre dos y cuatro semestres; es decir, del cuarto al sex-
to u octavo semestre. Durante este tiempo, las y los
alumnos debern llevar las materias que sern la co-
lumna vertebral de su carrera de acuerdo con el plan de
estudios correspondiente que se encuentre vigente y
aprobado por el consejo tcnico de la facultad o la es-
cuela correspondiente.
El nmero y tipo de asignaturas depende de cada
carrera; as, mientras que un ingeniero en minas y meta-
lurgista se enfoca en materias tales como procesos de re-
fnacin de minerales, metalurgias, cristalografa de
minerales, etctera; un ingeniero petrolero lleva materias
relacionadas a la exploracin y refnacin del petrleo,
un ingeniero en telecomunicaciones trabaja entre otros,
en los siguientes temas: teora electromagntica, antenas
y microondas; un ingeniero en mecnica aprende diseo
de mecanismos y procesos de manufactura, un ingeniero
en sistemas elctricos de potencia cubre materias como
mquinas elctricas y turbomaquinaria, entre muchas
otras. Un ingeniero industrial hace nfasis en ingeniera
econmica y fnanciera, en investigacin de operaciones,
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1
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SOCIEDAD
Demanda social de
Profesionistas en
ingeniera
Demanda social de
especialistas,
maestros e
investigadores en
ingeniera
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FUNDAMENTOS CIENCIAS BSICAS
FSICA, MATEMTICAS Y QUMICA (OBLIGATORIOS)
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POSGRADOS Y ESPECIALIZACIONES(opcionales)
Energa, potencia, fsica mdica, computacin, materiales, matemticas,
fsica, instrumentacin, pedagoga, ambiental y medio ambiente,
administracin de organizaciones, economa, finanzas, etctera.
SEMINARIO DE TESISY OTRAS OPCIONES DE TITULACIN
El alumno seleccionar un grupo de materias
obligatorias segn su carrera: Diseo de mecanismos,
procesos de manufactura, circuitos, mecnica de
materiales, mquinas elctricas, sistemas de
comunicaciones, telefona, teora electromagntica,
control, robtica, dinmica de sistemas fsicos,
medicin e instrumentacin, antenas, microondas,
caminos, puentes, minas, metalografa, procesos de
refinacin de minerales, topografa, geologa,
estructuras Ingeniera de software, programacin
estructurada, programacin de alto nivel, recursos y
necesidades de Mxico, seminario de tesis, filosofa
de la ciencia y de la tcnica, ingeniera econmica,
industrial, etctera.
Materias Optativas en ingeniera aplicada(mdulo de salida profesional)
SOCIEDAD
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Figura 2. Esquema de formacin actual que por lo general se sigue en las carreras de ingeniera (Elaboracin propia) Figura2.Esquemadeformacinactualqueporlogeneralsesigueenlascarrerasdeingeniera(Elaboracinpropia)
181
el ingeniero en mecatrnica cubre materias relativas a
mecnica de precisin, micro dispositivos, sistemas elec-
trnicos y as sucesivamente.
La ltima parte de la formacin bsica est conforma-
da por el mdulo de asignaturas en ingeniera aplicada
obligatorias que defnir el alumno como su mdulo de
salida profesional. El tiempo tpico para esta parte fnal
de la carrera es de dos a tres semestres. En muchos casos,
desde el principio de la carrera el alumno puede comple-
mentar su formacin a travs de una serie de materias
optativas en las reas de humanidades que cubren as-
pectos culturales, econmicos o literarios.
Los tiempos y la forma de llevar a cabo la carrera
pueden variar y dependen fundamentalmente del plan
de estudios y del trabajo que desarrolle cada alumno.
Aunque en algunas escuelas o facultades que ofre-
cen carreras de ingeniera no se requiere alguna forma
de titulacin, en la mayora de los casos, cuando el
alumno termina con 100% de sus crditos debe optar
por alguna de las diversas opciones de titulacin dispo-
nibles. Las ms comunes son: la tesis, la presentacin de
una tesina con informe de trabajo profesional, el exa-
men general de conocimientos, o la acreditacin de es-
tudios cuando el alumno contina realizando estudios
de maestra directamente. Despus de salir de su carre-
ra, aquellos alumnos con inters en ampliar an ms
sus conocimientos y mejorar sus habilidades en forma
sustantiva en algn rea particular del conocimiento,
pueden estudiar especializaciones profesionalizantes
para su aplicacin inmediata.
Por otra parte, si el alumno encuentra una vocacin
especial para la investigacin o la docencia, cuenta con
la posibilidad de realizar estudios de maestra y poste-
riormente doctorado.
Para complementar el marco de referencia, a conti-
nuacin revisaremos qu est sucediendo y cules son
las acciones que estn siguiendo las escuelas de ingenie-
ra de algunas universidades importantes de diversos
pases. De esta manera observaremos que las funciones
fundamentales del ingeniero ya no pueden slo seguir
siendo orientadas hacia la asimilacin de tecnologas
para resolver problemas relativos a la instalacin, opera-
cin y el mantenimiento de los sistemas productivos.
Aspectos relevantes de los ingenieros
del siglo XXI
Desarrollodehabilidadesdecomportamiento
humano
A nivel internacional se ha reconocido la necesidad de
incorporar habilidades de comportamiento humano en
la educacin de ingeniera con el fn de obtener una
educacin balanceada entre atributos tcnicos y no tc-
nicos (Hsu, 2004; Cordoba, 2007).
Segn el Consejo para la Acreditacin para Ingenie-
ra y Tecnologa (ABET), en el mercado de trabajo se
espera que los ingenieros sean capaces de hablar, inte-
ractuar y trabajar con gente de diferente formacin, que
sean capaces de transformarse en lderes si la situacin
es adecuada, que sean ticos y que se conduzcan efecti-
vamente en los ambientes profesionales, por lo que ha
propuesto que las siguientes habilidades de comporta-
miento humano son necesarias para que los nuevos in-
genieros puedan desenvolverse mejor en su trabajo:
habilidades de comunicacin, trabajo en equipo, nego-
ciacin, relaciones interpersonales, administracin, ti-
ca, aprendizaje de por vida, inteligencia emocional y
creatividad (ABET, 2004; Selinger, 2003; Hissey, 2000;
Nguyen, 1998). A continuacin se describen dichas ha-
bilidades.
Comunicacin
Dado que la comunicacin ocurre cuando las ideas de
cada parte son entendidas con precisin, poseer habili-
dades para la comunicacin oral y escrita es extraordi-
nariamente importante y es un asunto clave para el
xito en el trabajo y en todos los aspectos de la vida. Se
estima que en la prctica profesional los ingenieros de-
dican entre un 50 a un 75% de su tiempo a aspectos de
comunicacin (Baren y Watson, 1991). Para los ingenie-
ros es fundamental desarrollar habilidades para defnir
problemas, soluciones y resultados, establecer procesos
de negociacin, participar en sesiones de trabajo, juntas
de grupo y seminarios para transferir y asimilar tecno-
loga, traducir la informacin tcnica a una forma sim-
ple y clara de entender aunque sea numricamente rica
(Darling y Daneels, 2003). Segn considera Robar
(1998), aquellos ingenieros que se comunican bien tie-
nen ms posibilidades de xito profesional, que quie-
nes no lo hacen, independientemente de su experiencia
tcnica.
Trabajoenequipo
Actualmente, el ambiente de trabajo de los ingenieros
est orientado a la formacin de equipos de trabajo
(team oriented environments), el desarrollo de proyectos
requiere del establecimiento de grupos formados por-
gente de diversos departamentos funcionales de las or-
ganizaciones (Sundstrom et al., 1990). Por lo tanto, para
tener xito en una empresa o en cualquier otro ambien-
te de trabajo profesional, los ingenieros deben prepa-
rarse para trabajar en equipos diversos y multifun-
cionales. Para que los equipos de trabajo operen ade-
cuadamente, es muy importante que se hagan esfuer-
zos para asegurar que los integrantes de los mismos
reciban el conocimiento y las herramientas necesarias
(Lindgard y Berry, 2002). Entre otros aspectos, los
miembros de los equipos deben estar de acuerdo en las
metas, problemas y soluciones planteadas para el pro-
yecto; comunicarse efectivamente, apoyarse y tener
confanza mutua, entrenarse y asesorarse entre ellos,
escucharse y respetarse, tener orgullo y gozar de la ac-
tividad del grupo, as como tener una orientacin fuer-
temente orientada a las normas de desempeo y a los
resultados.
El desempeo de los equipos de desarrollo ha sido
explicado por Scot (1997), en trminos de la identifca-
cin social de sus miembros, lograda a travs de los
procesos de comunicacin y reconocimiento de sus l-
deres, lo cual favorece la cohesividad entre ellos. Los
equipos de trabajo han sido llamados por Brown y Eis-
enhart (1995; citados por Scot, 1997), el corazn del
desarrollo efciente de nuevos productos.
Habilidadesinterpersonales
En este apartado se incluyen las habilidades de saber leer
y manejar las emociones, as como las motivaciones y los
comportamientos propios y ajenos durante la interac-
cin social o en los contextos en los que hay gran interac-
tividad social. Desarrollar habilidades interpersonales
permite a los ingenieros construir consensos, manejar
confictos en forma efectiva, tener la capacidad de traba-
jar con otros y tener buen entendimiento con ellos, mane-
jar grupos, reconocer las fortalezas y habilidades de
otros, usar estrategias de comunicacin y persuasin
efectivas; saber escuchar, entender y manejar apropiada-
mente las emociones de otros y manejar su propio com-
portamiento durante las interacciones sociales. Segn
Simmons (1999), las habilidades interpersonales jugarn
un papel muy importante durante la carrera del ingenie-
ro, del gerente de ingeniera, del gerente organizacional
y del ejecutivo; sin embargo, un dbil entendimiento y la
incapacidad de aplicar habilidades interpersonales pue-
de limitar seriamente su carrera.
Inteligenciaemocional
Se refere a la capacidad para reconocer nuestros pro-
pios sentimientos y los de los otros a fn de motivarnos
y manejar bien nuestras emociones y relaciones. Esto se
hace relevante en una poca en la que los proyectos de
ingeniera son multidisciplinarios por necesidad y en
muchos casos globales. Por lo tanto, en el ambiente en
el que el ingeniero moderno tiene que interactuar se en-
cuentran personas con otras profesiones y de otras cul-
turas. Segn Goleman (1999), los dominios de la
inteligencia emocional son la auto-confanza, el auto-
control, la motivacin, la empata y las habilidades de
socializacin. Debemos reconocer que hoy en da es in-
dispensable incorporar estas reas en los programas de
estudio de los nuevos ingenieros, para prepararlos para
su vida profesional.
Todo parece indicar que la capacidad intelectual del
nuevo profesionista est directamente relacionada con
su dominio del conocimiento tcnico y tecnolgico de
su rea de conocimiento, lo cual favorecer su contrata-
cin; mientras, que su inteligencia emocional le permi-
tir ser promovido y debido a las condiciones actuales
de la economa mantener su empleo.
Cuando un individuo desarrolla su inteligencia
emocional crece en los siguientes aspectos:
a) tiene confanza en s mismo y tiende a delegar traba-
jo a otros y los motiva para dar lo mejor de s mis-
mos,
b) por ser buen administrador de sus propias cualida-
des tiene actitud proactiva y toma acciones anticipa-
das para prevenir problemas, pero tambin saca
provecho de las oportunidades disponibles,
c) tiene buena penetracin social, escucha y se preocu-
pa por lo que la gente le dice, tiene empata respecto
a otras personas (Sunindijo y Hadikisumo, 2005).
Es fundamental desarrollar la personalidad de los estu-
diantes de ingeniera a travs de la inteligencia emocio-
nal para eliminar la imagen estereotipada negativa del
ingeniero como un genio socialmente inadaptado, lo
cual muchas veces impide su reclutamiento y promo-
cin (Yurtseven, 2001; Clarke, 2010).
ticayautonomamoral
Como todas las disciplinas de aprendizaje modernas, la
ingeniera debe hacerse preguntas acerca del signifca-
do social y los efectos del conocimiento que generan
(Jennings, 2010).
La preocupacin del comportamiento tico ha esta-
do relacionada con las actividades tecnolgicas desde
hace muchos aos. Desde 1940, la ABET, que entonces
era el Consejo para el Desarrollo Profesional de la Inge-
niera (ECPD), mostr inters en la introduccin de
educacin tica en los programas de ingeniera forman-
do un Comit en Principios de tica en la Ingeniera.
Hoy en da se ha establecido como una disciplina reco-
183
nocida. Segn Herkert (2000), en el ltimo cuarto del
siglo XX en los Estados Unidos de Norteamrica se rea-
lizaron cambios notables en la educacin en ingeniera,
entre los cuales destacan el reconocimiento a la tica, la
moral y la responsabilidad social.
Indiscutiblemente, el trabajo del ingeniero tiene un
impacto signifcativo en la sociedad, por lo tanto, la
prctica de la ingeniera acarrea obligaciones y respon-
sabilidades. Los ingenieros deben reconocer tanto los
impactos positivos como los negativos de las solucio-
nes particulares de ingeniera que recomienden. Tam-
bin deben informar a la sociedad de esos impactos a
fn de obtener un consentimiento informado antes de
que las acciones ingenieriles se lleven a cabo. Los inge-
nieros deben actuar ticamente para reconocer y resol-
ver confictos potenciales con otros miembros de la
sociedad tales como los patrocinadores, sus empleado-
res, los trabajadores o inclusive con otros ingenieros.
Stephan (2002) sugiere que en el mundo de la ingenie-
ra del futuro, entender la prctica y la teora de la tica
en la ingeniera ser tan necesario como lo es hoy el co-
nocimiento de las ecuaciones diferenciales, para una
apropiada educacin de los ingenieros.
Para actuar ticamente no slo se requiere la intui-
cin, sino que es necesario que el alumno estudie los
fundamentos y adquiera habilidades ticas en el saln
de clase para que pueda entender y manejar asuntos en
los que se necesite la toma de decisiones responsable,
de esta manera se impulsa la autonoma moral de los
futuros ingenieros (Marshall y Marshall, 2007). Al obte-
ner fundamentos y habilidades ticas, los nuevos inge-
nieros obtendrn confanza para identifcar y razonar
acerca de problemas morales, evaluar las situaciones
con criterio moral, actuar moralmente y distinguir en-
tre situaciones ticas y no ticas, entender las conse-
cuencias de sus acciones y su responsabilidad hacia la
sociedad (Loui, 2004; citado por Cordoba, 2007).
Desarrollo continuo de capacidades y competen-
cias personales, empresariales y gerenciales
Debido al papel tan importante que tienen las empresas
en los procesos de innovacin tecnolgica, econmica y
social, actualmente es fundamental apoyar a los estudian-
tes de ingeniera con el aprendizaje de otros aspectos y
competencias para el desarrollo empresarial y gerencial,
tales como los que describiremos a continuacin.
Aprendizajedeporvidaeningeniera
El concepto de que la ingeniera es una disciplina estre-
chamente ligada con la tecnologa defne en s mismo el
inters y la vocacin de los ingenieros; sin embargo, de-
bido a que en las ltimas dcadas se ha dado una inten-
sa dinmica de cambio tecnolgico, el ciclo de vida de
las tecnologas se ha venido acortando, por lo que la
profesin de ingeniera se ha visto sujeta a innovacin
constante ya que si bien es cierto que los conocimientos
bsicos tienen mayor permanencia, se estima que el co-
nocimiento de ingeniera de aplicacin que adquieren
los ingenieros durante sus ltimos aos de estudio, se
hace obsoleto en un tiempo que va de entre tres a cinco
aos. Algunos de los efectos de esta situacin en la vida
profesional son el cambio continuo de empleos, la pr-
dida del mismo y el acortamiento del rango de vida til
en el que hay inters por los servicios de los ingenieros,
de parte de quienes los emplean.
Por lo tanto, para mantener su ventaja competitiva
los ingenieros deben responder muy rpido a las pre-
siones del mercado global tratando siempre de ir un
paso adelante en la incorporacin de nuevo conoci-
miento a sus productos. Entonces, para mantenerse
efectivos profesionalmente, mantener sus trabajos y
avanzar en sus carreras, los ingenieros deben actualizar
permanentemente sus conocimientos a travs de su
vida profesional (Zhang et al., 2011).
Creatividad
La creatividad se defne como la habilidad de producir
trabajo original y novedoso, de alta calidad y apropia-
do. En ese sentido, la ingeniera es la aplicacin creativa
de los principios de la ciencia bsica y la expresin tec-
nolgica de la ciencia aplicada. La ingeniera requiere
innovacin y creatividad y se enfoca en el diseo de
sistemas y procesos, por lo que dado que el diseo es el
corazn de la ingeniera, es en este campo donde los
ingenieros profesionales demuestran su creatividad y
su innovacin; sin embargo, aunque es un lugar comn
y los ingenieros saben que hay muchas formas de resol-
ver un problema y muchos caminos para llegar a una
solucin, no se comunica en forma explcita a los estu-
diantes el valor de la creatividad y por lo general no se
toma como una prioridad en su educacin.
La creatividad es esencial para desarrollar proyec-
tos de investigacin, desarrollo e ingeniera, segn
Krater et al. (2008), est estrechamente ligada con el
papel de los lderes de los grupos de trabajo, quienes
actuando con un rol central en la periferia del sistema
de comunicacin de los grupos, estimulan la creativi-
dad cuando actan monitoreando el entorno y convir-
tindose en fuentes externas o proveedores de infor-
macin, noticias tcnicas y nuevo conocimiento para el
resto del equipo de trabajo.
Liderazgo
Segn Prahalad (Ignatius, 2010), el liderazgo, tiene que
ver con la auto-conciencia personal, el reconocimiento
de las fallas propias, el desarrollo de la modestia, de la
humildad y de la humanidad; por lo tanto, puede des-
cribirse como la habilidad para infuenciar en otras per-
sonas que siguen al individuo lder y le permiten
obtener resultados signifcativos. Tambin incluye la
capacidad de tomar decisiones y asistir a los miembros
del equipo y subordinados con la idea de maximizar el
uso de recursos para obtener un objetivo comn. Lide-
rar es acompaar a otros para su desarrollo y compartir
experiencias, conocimiento y visin. El liderazgo ocu-
rre en todos los niveles de una organizacin y no slo es
una destreza comnmente asignada a una sola persona
que se encuentra en una posicin de poder (Crawford,
1998; citado por Cordoba, 2008).
Por lo tanto, es muy importante apoyar a los estu-
diantes de ingeniera para que desarrollen habilidades
de liderazgo y contribuyan encabezando el cambio or-
ganizacional necesario para el desarrollo de proyectos
de ingeniera multidisciplinarios, construir buenos
equipos, motivar a la gente, crear estructuras organiza-
cionales innovadoras a la vez que se resuelven proble-
mas mediante el desarrollo de trabajo efectivo. Askew y
Price (2003) sugieren que los programas de ingeniera
de las universidades deben proveer a los estudiantes
oportunidades para desarrollar estas habilidades.
Habilidadesgerenciales
Debido a que en el mundo las organizaciones estn dis-
minuyendo su tamao a travs de reestructuras y rein-
geniera, y aunque tradicionalmente la ingeniera y la
administracin se han percibido como disciplinas sepa-
radas, el nuevo ingeniero requiere adquirir habilidades
gerenciales para competir. La idea no es pensar que to-
dos los ingenieros deben convertirse en gerentes, sino
darles elementos de progreso para su carrera. Sus pro-
babilidades de xito aumentarn si adems de un sli-
do conocimiento tcnico de su disciplina, los ingenieros
obtienen un dominio mnimo de habilidades gerencia-
les. Para la ABET (2004), el criterio es que las habilida-
des gerenciales deben desarrollarse desde los inicios de
la carrera, hasta los cursos fnales de la misma. El prin-
cipio bsico se deriva de que la mayora de los profesio-
nales de ingeniera experimentados piensan que
durante la vida profesional del ingeniero, toma ms
tiempo la solucin de problemas en los que se requiere
manejar personal, que el requerido en la solucin de
problemas tcnicos. Las habilidades administrativas
tambin permiten, entre otras cosas, integrar los esfuer-
zos multidisciplinarios, planear y lograr acuerdos, rea-
lizar comunicacin efectiva, as como colectar y fltrar la
informacin que sea ms relevante para la toma de de-
cisiones.
Desarrollodenuevosproductosyemprendimiento
Dehesa (2008), propone que existen tres formas princi-
pales para lograr el crecimiento de cualquier economa:
a) la acumulacin de trabajo y capital,
b) el desarrollo del comercio y de las ventajas compa-
rativas y
c) el conocimiento, la innovacin y el emprendimiento.
En los pases desarrollados el conocimiento, las ideas,
las invenciones y las empresas provienen principal-
mente de las universidades y de las instituciones de in-
vestigacin y desarrollo; por ejemplo, los acadmicos y
los estudiantes del Instituto Tecnolgico de Massachus-
sets (MIT) producen en promedio dos invenciones dia-
riamente y han generado ms de 5000 empresas
alrededor del mundo (Preston, 2001; citado por de la
Dehesa, 2008). Sin embargo, en el caso de los pases
subdesarrollados los impulsores de la economa son la
acumulacin del trabajo y del capital, y en el caso de los
pases en vas de desarrollo se hacen intentos de buscar
ventajas comparativas y de desarrollar empresas e in-
novaciones aplicando conocimiento.
En Mxico vislumbramos un panorama poco alen-
tador, las grandes corporaciones han desaparecido o
han disminuido su tamao provocando que la tasa de
desempleo siga en ascenso, llegando a 5.7% de la pobla-
cin econmicamente activa (PEA) durante algunos
meses de 2010 y mantenindose arriba de 5% de la PEA
durante todo el ao siguiente (INEGI, 2011, Indexmun-
di, 2011); dado que cada vez existen menos corporacio-
nes que ofrezcan empleos, es imperativo tomar el
ejemplo de la mayora de los pases en vas de desarro-
llo y formar ingenieros emprendedores promoviendo
el desarrollo de talentos gerenciales y la actitud de em-
prendimiento en los estudiantes de ingeniera, para que
ellos mismos generen sus propias fuentes de trabajo.
Es indispensable que a lo largo de su carrera, los es-
tudiantes adquieran las herramientas indispensables
que les permitan iniciar y hacer crecer sus propios ne-
gocios. Por esta razn deben aprender habilidades de
administracin efectivas. Los ingenieros debern ser l-
deres potenciales no slo ofreciendo servicios de inge-
niera tales como la venta, la instalacin y el mante-
nimiento de equipos y sistemas, sino que tambin debe-
185
rn encontrar formas de producir nuevos productos
que generen utilidades para satisfacer a sus clientes Sin
duda, para encontrar nuevas soluciones a travs de dis-
positivos que favorezcan la creacin de empresas, el
ingeniero del presente y del futuro inmediato deber
estar involucrado y familiarizado con la ejecucin de
proyectos relativos con el desarrollo de nuevos productos
tecnolgicos.
Propuesta de un nuevo esquema para la forma-
cin de los ingenieros del Siglo XXI
En la fgura 3 se muestra una comparacin entre la for-
ma tradicional de enseanza y la propuesta que esta-
mos planteando para la formacin de los nuevos
ingenieros. En ambos casos, se considera indispensable
que la formacin de los profesionales en ingeniera,
debe partir del aprendizaje de los fundamentos fsico-
matemticos y de las materias de formacin en ciencias
de la ingeniera que constituirn la espina dorsal de la
carrera elegida por el estudiante. En la parte alta y a la
izquierda de la fgura, podemos observar que en el sis-
tema de formacin tradicional, los alumnos pueden op-
tar por asociarse en algn proyecto de investigacin o
acadmico bajo la tutela de un profesor o investigador,
de tal manera que podr optar por titularse a travs de
la realizacin de una tesis o, en el caso de algunas es-
cuelas de ingeniera, por medio de alguna de las opcio-
nes de titulacin existentes. Una de las caractersticas
principales de los alumnos que as se forman, es que,
normalmente estn orientados a resolver los problemas
que les plantea su profesor o su tutor de tesis.
Una vez que los alumnos salen de la licenciatura tie-
nen al menos tres opciones:
a) optar por seguir estudiando en el posgrado de su
preferencia para realizar alguna especializacin o
maestra,
b) buscar trabajo en alguna empresa con lo cual ingre-
san al mercado de trabajo profesional y participan
en la satisfaccin de la demanda social de los profe-
sionales de ingeniera; o bien,
c) trabajar en alguna empresa y estudiar en tiempo
parcial.
En la parte baja y a la izquierda de la fgura 3, podemos
observar que la parte principal de la nueva propuesta
para la formacin de ingenieros es que a diferencia del
Profesionales en ingeniera
T. VARIABLE
Proyectos de desarrollo de nuevos productos
tecnolgicos y empresas de base tecnolgica
Desarrollo y aprendizaje de competencias y habilidades basado del trabajo
directo en proyectos de desarrollo e innovacin contratados (WLB)
Proyectos de investigacin bsica y aplicada
Nuevo conocimiento cientfico y tecnolgico
Nuevas empresas de base tecnolgica
Nuevos productos tecnolgicos
Profesionales en ingeniera
Especialistas, maestros y doctores
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Habilidades de
comportamiento
humano:
Comunicacin
oral y escrita
Trabajo en
equipo
Habilidades
interpersonales
Inteligencia
emocional
tica y
Autonoma moral
Desarrollo de
Capacidades y
competencias
empresariales y
Gerenciales:
Aprendizaje de
por vida
Creatividad
Liderazgo
Administracin
Desarrollo de
nuevos productos
Emprendimiento
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PROYECTOS ACADMICOS Y
DE INVESTIGACIN
ACTUALES
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DEMANDAS DE LA SOCIEDAD
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SEMESTRES 6/8-10 S 1-6/8
Desarrollo profesional convencional
Figura 3. Propuesta para la nueva formacin de ingenieros (elaboracin propia)
Desarrollo profesional convencional
Figura3.Propuestaparalanuevaformacindeingenieros(elaboracinpropia)
esquema de formacin tradicional, los alumnos puedan
enlistarse en proyectos de desarrollo tecnolgico o innovacin
contratados por la universidad con empresas u organi-
zaciones externas, en el contexto del sistema de apren-
dizaje por trabajo (WBL), propuesto por Inceoglu y
Shukla (2011). El esquema propuesto podra entender-
se como una opcin terminal para las carreras de inge-
niera a travs de un Seminario de Proyectos de Desarrollo
Tecnolgico e Innovacin. La idea no es nueva, ya que se
promueve desde hace algunas dcadas en los pases de-
sarrollados.
Por ejemplo, en los Estados Unidos de Norteamrica
los programas de ingeniera de muchas universidades,
auspiciados por la ABET y la Fundacin Nacional para la
Ciencia (NSF, por sus siglas en ingls), promueven el tra-
bajo en equipo integrando estudiantes en sus proyectos
en curso. Segn Grigg (1994), el Consejo de Educacin
Superior de Australia ha propuesto que las Universida-
des deben aumentar sus actividades empresariales y sus
relaciones con la industria, obteniendo fondos externos
que les permitan lograr desarrollos novedosos, los cuales
no seran posibles con los fondos pblicos.
En el sistema de formacin tradicional que se lleva a
cabo en las universidades mexicanas, son muy pocos
los alumnos que tienen la oportunidad de integrarse a
proyectos contratados por empresas u organizaciones
externas, en los cuales el resultado tecnolgico normal-
mente tiene un enfoque comercial o de innovacin.
Algunas ideas bsicas del nuevo sistema de forma-
cin propuesto son:
a) a diferencia del esquema de formacin tradicional,
los proyectos desarrollados debern estar enfocados
a resolver necesidades de las organizaciones o clien-
tes contratantes, por lo tanto, el foco del estudio es la
aplicacin de los conocimientos adquiridos en la uni-
versidad en un contexto de trabajo en el mundo real,
b) se requiere que los estudiantes que se integren al
programa tengan un alto nivel de compromiso den-
tro y fuera del saln de clase, lo que permitir obte-
ner un buen rango de resultados medibles,
c) al participar en proyectos de desarrollo e innova-
cin contratados por el cliente (customer driven), el
alumno experimentar un tipo de aprendizaje muy
fexible y adquirir una visin ms amplia de cul es
el problema que el contratante pretende resolver en
el contexto econmico y tecnolgico de su organiza-
cin, as como un panorama de cules son los dife-
rentes aspectos y objetivos que persigue al fnanciar
o participar parcialmente en el fnanciamiento re-
querido para el desarrollo del proyecto (Hauser Y
Zetelmeyer, 1997).
Se propone como condicin fundamental, que el
alumno lleve cursos formales o en una primera etapa,
inclusive talleres, que le permitan el desarrollo de las
habilidades de comportamiento humano que hemos descri-
to previamente: comunicacin oral y escrita, trabajo en
equipo, habilidades interpersonales, inteligencia emo-
cional, tica y autonoma moral. Como hemos visto, el
desarrollo de las habilidades de comportamiento humano
est estrechamente ligado al desarrollo de competencias
empresariales y gerenciales, por lo que una primera posi-
bilidad es que las actividades de aprendizaje para el
desarrollo de estas competencias se lleven a cabo poste-
riormente.
Los cursos o talleres debern ser conducidos por
profesores o especialistas y debern llevarse a cabo
mientras el alumno realiza su trabajo en el proyecto de
desarrollo e innovacin del cual forma parte. Para po-
der implementar este nuevo sistema formativo, es muy
posible que previamente se requiera generar equipos
de trabajo y entrenar y capacitar a los profesores que
formarn parte del mismo.
Siguiendo este sistema los alumnos podrn titularse
presentando el informe de su participacin en los pro-
yectos de adscripcin, en donde debern hacer nfasis en
cul fue su aportacin para el desarrollo del proyecto. La
diferencia sustancial de este sistema formativo propues-
to es que debido a que los alumnos que se titulen de esta
forma, llevaron cursos de formacin para el desarrollo
de nuevos productos, su administracin y emprendi-
miento, estarn ms orientados hacia el planteamiento y so-
lucin de problemas que ellos mismos se planteen y no
solamente hacia la solucin de problemas de ingeniera
planteados por su tutor o sus futuros contratantes.
El egresado con este perfl tambin podr optar por
continuar su educacin inscribindose directamente a
la especializacin o la maestra, o bien, contratarse con
alguna empresa u organizacin contribuyendo a satis-
facer la demanda de profesionales de ingeniera que
requiere la sociedad. Sin embargo, el ingeniero del Si-
glo XXI que reciba el nuevo esquema de formacin pro-
puesto tambin estar capacitado para llevar a cabo
proyectos de desarrollo de nuevos productos tecnolgi-
cos y tendr los elementos que le permitan participar en
la formacin de las nuevas empresas de base tecnolgi-
ca que son requeridas urgentemente por la sociedad.
A nivel mundial las universidades se dirigen al de-
sarrollo de programas para la enseanza de la innova-
cin, pero debe quedar claro que no se trata de tomar
como objeto de estudio los fenmenos y procesos rela-
cionados con la innovacin, sino de ensear a los futu-
ros ingenieros cmo participar tomando parte activa en
los procesos de la misma, en los que el papel de la inge-
187
niera es fundamental, por lo que para lograrlo propo-
nemos involucrar a los alumnos en proyectos con
demanda y patrocinio externo.
Por otra parte, los alumnos de cualquiera de los es-
quemas de formacin de licenciatura presentados que
egresen de especializaciones, maestras o doctorados,
podrn por un lado satisfacer la demanda de posgra-
duados que tiene la sociedad y por el otro estarn capa-
citados para desarrollar proyectos de investigacin
bsica y aplicada, aportando nuevo conocimiento cien-
tfco y tecnolgico a la sociedad, adicionalmente po-
drn participar en los proyectos de desarrollo de nuevos
productos tecnolgicos.
Discusin
Debemos aprovechar que aunque nuestro pas todava
se encuentra en etapas tempranas de desarrollo econ-
mico, cuenta con el capital intelectual de los nuevos inge-
nieros y otros profesionistas, quienes a travs de su
creatividad y su talento tienen un gran potencial para
realizar progresos tecnolgicos muy rpidamente. Se-
gn Kondo (2005), la estrategia tecnolgica debe estar
alineada a la forma en la que el pas se desarrolla; es de-
cir, con su estrategia de desarrollo. A su vez, la estrategia
tecnolgica est muy relacionada con las estrategias for-
mativas de sus tecnlogos, por lo que es de suma impor-
tancia realizar los ajustes que sean necesarios en las
carreras de ingeniera para que los ingenieros sigan sien-
do los profesionistas requeridos por la nueva sociedad
basada en la economa del conocimiento.
Hasta ahora las estrategias seguidas en trminos de
formacin de recursos humanos que han venido ofre-
ciendo las facultades y escuelas de ingeniera, incluyen-
do el caso de los profesionales de otras especialidades
que participan en el funcionamiento y en el desarrollo
de nuevas empresas, son la posibilidad de realizar estu-
dios de maestra en administracin de organizaciones,
en fnanzas o en contadura, entre otras. Tambin se
ofrecen diplomados o cursos de educacin continua;
sin embargo, la diferencia fundamental con el esquema
de formacin propuesto, es que ste considera que tan-
to los cursos formales o talleres para el desarrollo de
habilidades humanas y el desarrollo de capacidades
gerenciales, debern llevarse a cabo dentro del progra-
ma de los estudios de la licenciatura.
Antes de que se lleven a cabo los ejercicios de pla-
neacin que sean requeridos entre los diferentes conse-
jos acadmicos para llegar a los acuerdos sobre las
acciones pertinentes en el mbito de los reglamentos de
vigentes en las diferentes instituciones, es primordial
que los grupos acadmicos lleguen al convencimiento
de las bondades de ajustar la curricula de estudios de
los nuevos ingenieros ofreciendo cursos formales o ta-
lleres para el desarrollo de habilidades humanas, las
cuales a su vez, infuirn en el desarrollo de capacida-
des gerenciales, todo esto aunado al trabajo de los
alumnos en proyectos contratados para desarrollar tec-
nologa, promoviendo la innovacin dentro de un am-
biente empresarial en el que el que se espera que el
nuevo ingeniero realice todas sus acciones y decisiones
en un marco de tica y autonoma moral.
Conclusiones
Uno de los objetivos de la planeacin es identifcar las
acciones que permitan crear el futuro deseado a partir
de las condiciones presentes en cualquier sistema. En el
Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 se sustenta en
buena medida el futuro que requieren los mexicanos
respecto a las instituciones acadmicas hacia el ao
2030 (SEP, 2009).
Con las ideas presentadas en este trabajo se pretende
contribuir en los trabajos de planeacin para crear el fu-
turo que ser no slo deseado sino requerido para que la
formacin de los nuevos ingenieros est acorde a la in-
tensa dinmica de los cambios tecnolgicos y sociales.
El primer aspecto a considerar es que en la actuali-
dad es necesario implementar los mecanismos para que
la universidad forme ingenieros con vocacin innova-
dora y emprendedora, los cuales contribuyan con el de-
sarrollo de nuevas tecnologas limpias, apropiadas y
generen empresas autosustentables para mejorar el
bienestar de la sociedad. La orientacin de la formacin
de los nuevos ingenieros debe ampliarse y complemen-
tarse en los ltimos semestres de su carrera, recono-
ciendo que la tecnologa es una mquina de crecimiento
y el papel fundamental de los ingenieros en el desarro-
llo tecnolgico.
Un segundo aspecto es que de acuerdo con Hecker
(1997) y Zhang et al. (2011) el alumno debe entender
que el aprendizaje de los ingenieros tiene que ser per-
manente y no pensar que la educacin termina con la
escuela, sino que es un proyecto de por vida, y que ade-
ms es responsabilidad de quienes los emplean y quie-
nes los educan, insistir, promover y hacerles ver la
necesidad de mantenerse en la ruta del aprendizaje por
el resto de su vida profesional. Una buena forma de
combatir la obsolescencia tcnica es a travs de actuali-
zacin continua (Aryee, 1991).
Otro punto relevante es que para aumentar las posi-
bilidades de que los ingenieros egresados tengan una
pronta insercin en los sistemas productivos, las nue-
vas generaciones se deben preparar para el mercado de
trabajo global, incrementando la movilidad de los estu-
diantes y de los alumnos graduados y promoviendo
que realicen estancias en instituciones del extranjero
(Widding y Lohmann, 2007).
De manera que tambin resulta indispensable im-
pulsar el manejo de idiomas extranjeros como un asun-
to crtico y de alta prioridad, para crear redes de co-
nocimiento internacionales sostenibles. Adems, es im-
portante impulsar que los miembros de las facultades
obtengan diplomas de maestras y doctorados en el ex-
tranjero. En forma complementaria, en muchas escue-
las de ingeniera se contratan profesores extranjeros
con la intencin de que los alumnos de ingeniera se
involucren en los proyectos de I&D y en las redes de
innovacin internacionales en las cuales estos profeso-
res participen o sean responsables.
Las acciones sealadas complementarn al nuevo
sistema de formacin de ingenieros propuesto, ya que
el desarrollo de habilidades interpersonales apoyar y
facilitar la movilidad internacional de los estudiantes.
Es necesario actuar de inmediato ya que si se logra la
inclusin del sistema formativo comentado a lo largo de
este trabajo, los resultados del mismo en trminos de su
impacto social posiblemente se vern hasta la siguiente
dcada debido a la enorme inercia del sistema social y en
particular del subsistema de educacin superior.
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(nmero2),abril-junio2013:177-190.
Semblanza del autor
Luis Roberto Vega-Gonzlez. Es ingeniero mecnico electricista por la Facultad de
Ingeniera de la UNAM, recibi su maestra en ingeniera en sistemas en
1987 y su maestra en administracin de las organizaciones en 2002, ambas
por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM). Desde 1980 ha
realizado proyectos de ingeniera para varias frmas de instrumentacin in-
dustrial atendiendo las industrias del petrleo (PEMEX) y de la energa
(CFE). A partir de 1993 ha realizado administracin tecnolgica de proyectos
de investigacin aplicada, desarrollo tecnolgico e innovacin en varias de-
pendencias universitarias. Actualmente es coordinador de vinculacin y ges-
tin tecnolgica del Centro de Ciencias Aplicadas y Desarrollo Tecnolgico
(CCADET) de la UNAM, trabajando activamente en proyectos para los sec-
tores de salud, educacin, energa y medio ambiente para distintas organiza-
ciones pblicas y privadas.
(artculo arbitrado)
Characterization Petrophysical of the Losero Formation in the
Historical Architecture of the Guanajuato city, Mexico
Caracterizacin petrofsica de la Formacin Losero en la arquitectura histrica de
la ciudad de Guanajuato, Mxico
Information on the article: received: October 2011, accepted: August 2012
Puy-Alquiza Mara Jess
Departamento de Minas, Metalurgia y Geologa
Universidad de Guanajuato, Mxico
E-mail: yosune@ugto.mx
Miranda-Avils Ral
Departamento de Minas, Metalurgia y Geologa
E-mail: rmiranda@ugto.mx
Salazar-Hernndez Carmen
Unidad Interdisciplinaria de Ingenieras Campus Guanajuato
Instituto Politcnico Nacional (IPN)
E-mail: msalazarh@ipn.mx.com
Vega-Gonzlez Marina
Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM)
Campus Juriquilla Quertaro, Mxico
E-mail: mvega@geociencias.unam.mx.com
Cervantes-Jauregui Jorge Armando
Departamento de Qumica
E-mail: jauregi@quijote.ugto.mx.com
Abstract
The Losero Formation has made an important contribution to the cultural
and architectural heritage of Guanajuato city. The green color atractive
appearance of this stone and its ease to be worked adds a number of signi-
fcant landmarks of Guanajuato city. It was the most important natural
building stone in the Guanajuato in the XVIII and XIX centuries. The Lose-
ro Formation is generally used as load-bearing material and, due to its
lower porosity, as basal facings of the examined buildings. It also repre-
sents the main architectural elements in Guanajuato city, which is conside-
red a world heritage site. After almost a century of exposure, the Losero
Formation presents a progressive decay in many buildings (corrosion, sca-
ling, spalling lichens, and crack formation). In some cases partial and total
replacements have been successful in the restoration work, a proper un-
derstanding of the cause of decay is necessary for conservation purposes
and restoration methodologies. This paper reports the fndings of a petro-
physical study of the eight lithofacies most used of the Losero Formation
Keywords:
LoseroFormation
Guanajuatocity
petrography
petrophysic
constructionandrestoration
Characterization petrophysical of the Losero Formation in the historical architecture of the Guanajuato city, Mexico
in the restoration and construction of monuments in the city of Guanajuato
(Los Morados, La Veta, Coleto, El Blanquito, El Moyejn, El Verde, La Per-
la, and La Cema), the names assigned to the lithofacies are informal and
were called so by local stonemasons. This lithofacies were investigated by
the techniques of optical microscopy; X-ray difraction and Scanning Elec-
tron Microscopy (SEM) and physical properties (uniaxial compressive
strength, capillarity water absorption, apparent and real density, total po-
rosity) and durability using the salt crystallization test. The analytical re-
sults support that La Veta is the best lithofacie of Losero Formation which
made it an ideal material for columns, pedestals, staircases, fooring, while
that of La Cema cannot be used as pillars, balconies, and foors. The pre-
sence of calcite and kaolinite in La Veta and La Cema was not favorable for
outdoor use. La Perla, El Moyejn and Coleto, were found to be an ideal
material for columns, pedestals, staircases, fooring. Los Morados, El Blan-
quito, and El Verde exhibited low strength and durability values so cannot
be used as pillars, balconies, and foors. These materials, notwithstanding
their diferent behavior towards decay agents, are all afected by similar
weathering typologies that, in order of importance and extension are: back
weathering, break out, discoloration, soiling, lichen and fssures. The rate
of decay depends on the textural fabric properties of the lithofacies, on the
pollution fuxes and on the environmental seting (air pollution, meteoro-
logical and micro-climatic conditions). The results obtained make it possi-
ble to choose suitable lithofacies for the replacement and substitution in
the restoration processes in monument of the Guanajuato city.
Resumen
La Formacin Losero juega un papel muy importante en la contribucin al patrimo-
nio cultural y arquitectnico de la ciudad de Guanajuato debido a su atractivo color
verde y su facilidad para ser trabajada. La Formacin Losero fue la piedra natural de
construccin ms importante durante los siglos XVII y XIX en la ciudad de Guana-
juato, representa el principal elemento arquitectnico de la ciudad, la cual se con-
sidera Patrimonio de la Humanidad. Despus de casi un siglo de exposicin, la
Formacin Losero presenta un deterioro progresivo en muchos edifcios de la ciudad
(corrosin, descamacin, exfoliacin, lquenes y formacin de grietas). En la ma-
yora de los casos, el reemplazo total o parcial de estas rocas en los trabajos de restau-
racin no ha tenido xito, por lo que es necesario tener una comprensin adecuada de
las causas que provocan el deterioro de dichas rocas para posteriormente proponer
metodologas para su conservacin y restauracin. En este trabajo se presentan los
resultados de un estudio petrofsico de las ocho litofacies ms usadas de la Formacin
Losero en la restauracin y construccin de monumentos en la ciudad de Guana-
juato (Los Morados, La Veta, Coleto, El Blanquito, El Moyejn, El Verde, La Perla y
La Cema), los nombres de las litofacies son informales y fueron denominados as por
los canteros locales. Estas litofacies fueron investigadas por las tcnicas de mi-
croscopa ptica, difraccin de rayos X, microscopa electrnica de barrido (SEM) y
propiedades fsicas (resistencia a la compresin uniaxial, absorcin de agua por cap-
ilaridad, densidad aparente y real, porosidad total y durabilidad usando la prueba de
cristalizacin de sales), con la fnalidad de conocer y comprender las causas que
provocan el deterioro de dicho material y proponer un mejor uso de stas. Los resul-
tados obtenidos demuestran que de las ocho litofacies estudiadas, La veta es la mejor
litofacie de la Formacin Losero, para utilizarse en columnas, pedestales, escaleras,
pisos y zcalos, mientras que La Cema no es recomendable en pilares, balcones y pi-
Descriptores:
Formacin Losero
ciudad de Guanajuato
petrografa
petrofsica
construccin y restauracin
193
Puy-Alquiza Mara Jess, Miranda-Avils Ral, Salazar-Hernndez Carmen, Vega-Gonzlez Marina and Cervantes-Jauregui Jorge Armando
Introduction
Guanajuato city during the colonial period XVI to XIX
centuries was one of the most important cities in New
Spain economic, political and social to become the most
important mining center of New Spain. Today, Gua-
najuato is the main mining area characterized by its
production of gold-silver (Figure 1). Nineteenth cen-
tury architecture in Guanajuato city was mainly
neoclassical, the abundance of excellent material, obtai-
ned from the hills that the city itself merely adjusting
the favored architectural style.
sos. La presencia de calcita y caolinita en La Veta y La Cema no la hacen favorable
para usarla en exteriores. La Perla, El Moyejn y Coleto, constituyen un material
ideal para columnas, pedestales, escaleras y pisos. Los Morados, El Blanquito y El
Verde no son recomendables para uso en pilares, balcones y pisos debido a su baja
resistencia y dureza. Estos materiales, a pesar de su diferente comportamiento, se
ven afectados por factores similares de desgaste que, en orden de importancia y ex-
tensin son: intemperismo, ruptura, decoloracin, suciedad, lquenes y fsuras. La
tasa de deterioro depende de las propiedades de las litofacies, de la contaminacin y
de la confguracin del medio ambiente (contaminacin del aire, las condiciones me-
teorolgicas y micro-climticas). Los resultados obtenidos permiten seleccionar la
litofacie adecuada para el reemplazo y sustitucin en los procesos de restauracin de
edifcios y monumentos en la ciudad de Guanajuato.
Figure1.SketchmapoftheGuanajuato
area:a)LoseroFormation quarry,Via
Embajadoras;b)Ignimbriteandrhyolite
tuffoutcrop,CerroLaBufalocality
According to Alcocer (1983) the Losero Formation
was very widely difused in the city of Guanajuato, es-
pecially until the beginning the XVII and XIX centuries.
The quarrying activity of Guanajuato city was frstly
established by the villagers to build forts and other
buildings during the XVI century (Alcocer, 1983). The
maximum stone exploitation was reached during the
Porfriato, when Guanajuato city was preferred by
sculptors such as Jess Contreras, Jos Mara Noriega
and Antonio Rivas Mercado. Its exploitation and use
gradually waned in the second half of XX century, be-
cause at that time supplied the local market (Barajas et
al., 1981). Today, it has registered six quarries (Figure 1)
one of which is active, the Cerro Tepozn, Where stone
is extracted for the restoration of monuments and cons-
truction of buildings (Figure 2).
Among the numerous construction sites in Gua-
najuato city in which Losero Formation has been em-
ployed, the Guanajuato University (XIX century),
Belen church (XVIII century), the company church,
(XVIII century), Alhondiga de Granaditas (XVIII cen-
tury), Principal Theater (XIX century) and the Ju-
rez Theater (XIX century), (Figure 3). These materials,
which are still being quarried, are presently valued for
color, physical and mechanical properties and the ease
to be worked. Nowadays, many problems are reported
with the restoration, conservation and construction Lo-
sero Formation (corrosion, scaling, spalling and crack
formation) (Figure 3).
The causes and mechanisms of the breakdown of
Losero Formation are not fully understood. Optical mi-
croscopy; X-ray difraction and Scanning Electron Mi-
croscopy (SEM), have been used in the current study to
investigate the nature of the decay process observed for
Losero Formation. Although it is a widely used mate-
rial in Guanajuato city architectural heritage, litle is
know of their petrophysical and mineralogy characte-
ristic. Therefore, the aim for this research is mineralogi-
cal and petrophysical characterizations of the Losero
Formation to understand and diagnose the present de-
A)
B)
C)
D)
E)
F)
Figure2.CerroTepoznquarryandthe
extractionoftheLoseroFormation,
a)CerroLaBufa,b)CerroTepozn
quarry,c,d,e,f)InsidetheCerroTepozn
quarry
195
fects associated with the corrosion, scaling, spalling
and crack formation and evaluate its properties for
building materials for the conservation and restoration
of the monuments.
Losero formation geology
There are several geology works that mention the Lose-
ro Formation, for example, Orozco (1921), described the
Losero as greenish sandstone detrital deposits formed
by the water-carrying of volcanic tuf. Guiza et al.
(1949), mentions that such stone is rhyolitic volcanic
ash, of uniform grain similar to the sandstone, are of
varying colors from light green to pink is appreciated
by the beautiful aspect was preferred as construction
material. The thickness of Losero Formation varies bet-
ween 12 and 30 meters submited on the red Conglome-
rate. Schulze (1953) mentions that Losero Formation is
a tufaceous deposit product from the aqueous-igneous.
Randal et al. (1994), mentions that the Losero Formation
is a green tufaceous sandstone of 25 m of the thickness,
is of early Oligocene, because of its stratigraphic posi-
tion with the Guanajuato conglomerate; for Aranda et
al. (2003), the Losero Formation is principally made up
of subaerial pyroclastic surge layers and of tufs of un-
certain eruptive style deposited in (and locally rewor-
ked by) shallow water and Randall et al. (1994), con-
sidered the Losero has a green tufaceous sandstone,
formed in lacustrine conditions. The origin and age of
this deposit are still debated. The occurrence of the
cross bedding, led some authors to a very complex in-
terpretation of the depositional mechanism as surge
Figure3.a)Belenchurchmainfacadein
Guanajuatocity.TheLoseroFormation
andignimbriteandrhyolitetuff,b)
AfissureandscalingintheLosero
Formation,c)TheJurezTheater,the
LoseroFormationandignimbriteand
rhyolitetuff,d)Discolorationandscaling,
theLoseroFormation,e)Guanajuato
University,f)Fissure,decolorationand
scaling,theLoseroFormation,g)The
PrincipalTheater,h)Scaling,theLosero
Formation
B)
C)
deposits (Aranda et al., 2003). The stratigraphy of the
Losero Formation is principally made up of subaerial
pyroclastic surge layers and of tufs of uncertain erupti-
ve style deposited in (and locally reworked by) shallow
water (Aranda et al., 2003). Two stratigraphic levels can
be clearly distinguished (Figure 4).
Using the classifcation of lithofacies. The lower le-
vel (about 5m) is characterized by lithofacies Gm (clast-
supported massive gravel), Sh (sand, fne to coarse with
horizontal lamination), St (sand fne to very coarse with
low angle (< 15) cross bed) and Fm (Mud, silt with
desiccation cracks), represented by Los Morados, and
La Veta lithofacies (Table 1). The layering usually con-
sists of beds of coarse and fne sand. These units feature
cross lamination and horizontal laminated associated
with polygonal cracks caused by desiccation. The up-
per level (about 25 m) is characterized by lithofacies Sg
(sand fne to very coarse), Sh (sand, fne to coarse with
horizontal lamination), represented by Coleto, El Blan-
quito, El Moyejn, El Verde, La Perla, and La Cema (Ta-
ble 1). The layering consists of beds of fne sand of green
color and horizontal lamination. Ornamental stone
quarrying has always been one of Guanajuato most im-
portant and dynamic industries. Quarries were scate-
red across the area delimited by the towns of Calde-
rones, and Guanajuato, although most of the Losero
Formation was quarried within the municipal district
of Guanajuato (Figure 1).
Figure4.Stratigraphicreconstructionof
theLoseroFormationinGuanajuatocity
197
Methodology
The research was developed in two distinct phases: the
frst one was aimed at surveying the lithofacies mined
in the quarries applying petrography and mineralogy,
the second is the application of mechanical and physi-
cal parameters of the materials sampled, such as: physi-
cal tests (capillarity water absorption, apparent and real
density, total porosity); mechanical test (uniaxial com-
pressive strength), durability (salt crystallization cy-
cles) to evaluate their use in construction and restoration
of monuments.
Petrography
Petrographic investigations of the lithofacies were ca-
rried out by optical microscopy Olympus BX41 (OM;
plane and crossed polarized light). Petrographic analy-
ses were performed on sixteen thin sections.
Mineralogy
The crystalline phases investigations of the lithofacies
were carried out by X-ray difraction (XRD) using a Mi-
nifex Rigaku difractometer having Cu K
a
= 1.541874
radiation at the Laboratory of physic (UNAM), Juriqui-
lla, Quertaro. In this procedure, we sprayed the size of
0.06 millimeters each of the eight lithofacies of the Lose-
ro Formation and took 20 mg of each for its respective
analysis.
Scanningelectronmicroscopy(SEM)
A TM1000, Hitachi scanning electron microscopy
(SEM) was used to test the salt crystallization in the six-
teen samples. Small samples treated with sodium
sulphate were coated with carbon powder to prevent
charge-up on the specimen surface and provide a thin
conducting layer to the specimen.
Physical test
Capillaritywaterabsorption
The amount of water absorbed as a function of time was
measured according to the European standard Norma
UNE-EN 1925, (1999). The sixteen specimen used for
this test had a cubic shape (5cm x 5cm x 5cm) and a
surface (m
d
) mass of dry sample in grams; (m
i
) masses
of sample during test in grams; (A) area of the face un-
der water in m
2
; (ti) time elapsed since the start of the
test until the time when the masses (m
i
) are measured
successive, in second; (C
1
) coefcient of water absorp-
tion by capillary perpendicular to the plane of anisotro-
py of the stone, in g/m
2
.s
0.5
; (C
2
) coefcient of water
absorption by capillary parallel to the plane of anisotro-
Lithofacie Sandstone Type (Petijhon) Fresh Color Aged Color Examples
La Cema
Lithic
arkose
Yelow to white
Brown, White to very
pale yellow
Domestic/landscaping uses
including tiles
La Perla
Lithic
arkose
Green Stable
Domestic/landscaping cladding
uses, window sills, statues
El Verde
Feldspathic litharenite
Green Stable
Belen church, Company church,
stairways Guanajuato university,
window sills.
El Moyejon
Green to cream White to pale green
Landscaping stone, walls
El Blanquito
Lithic
arkose
Green to white
White to very pale
green
Domestic/landscaping uses,
Coleto
Green
Stable to very pale
green
Exterior paneling
La Veta Litharenite Green to red Stable
Many Guanajuato buildings:
Guanajuato University, Alhondiga
de Granaditas, Jurez theater.
Los Morados Litharenite Red vine Stable to very pale red Exterior paneling, walls, foors
Table1.ClassificationofLoseroFormationbasedonlithology,colorandcolorchange
py of the stone, in g/m
2
.s
0.5
. The capillarity absorption
coefcient was the following (Equation 1): C1 o C
2
= m
i

m
d /
A. t
i
.
Apparentandrealdensity
Apparent and real density test were carried out on six-
teen specimens used the European standard Norma
UNE-EN 1936, (2006). The sixteen specimen used for this
test had a cubic shape (5cm x 5cm x 5cm). The apparent
density was the following (Equation 2): P
b
= m
d
/ m
s
- m
h
( p
rh
), where (m
d
) is mass of dry specimen in grams; (m
s
)
mass of satured specimen in grams; (m
h
) mass of the spe-
cimen immersed in water in grams; (p
rh
) water density in
kilograms per cubic meter. The real density was the fo-
llowing (Equation 3): P
r
= m
e
/ V
s
(p
rh
), where (m
e
) is mass
of crushed and dry specimen in grams; (V
s
) is the volume
of liquid displaced by the mass m
e
; (p
rh
) water density in
kilograms per cubic meter.
Totalporosity
The total porosity test were carried out on sixteen spe-
cimens used the European standard Norma UNE-EN
1936, (2006). Total porosity was calculated using the re-
lationship between the volume of the pores (open and
closed) and the apparent volume of the specimen, with
the equation 4: p= (1 p
b
/ p
r
) X 100, where (p
b
) is appa-
rent density and (p
r
) real density.
Mechanical test
Uniaxialcompressivestrength
Uniaxial compressive strength test were also performed
in order to determine the maximum value of stress rea-
ched before failure. Uniaxial compressive strength (UCS)
tests were carried out on sixteen specimens using the Eu-
ropean Standard Norm UNE-EN1926, (2006). The cubic
samples (5cm x 5cm x 5cm) were cut parallel and perpen-
dicular to the sediment bedding in order to obtain infor-
mation about mechanical isotropy. The testing device
(Universal Press Forney apparatus) allowed a maximum
axial load of 1471 kN. The axial load was increased con-
tinuously at a rate within the limits of rupture (1336 kN).
Load and strain were continuously registered; sampling
time interval was between 2 and 3 min.
Durability(Saltcrystallizationtest)
Resistance to salt crystallization was tested using the
European Standard Norm UNE-EN 12370 (2006). Salt-
loading tests in the laboratory were carried out to verify
the weathering susceptibility of the sixteen samples.
For this purpose crystallization tests by means of so-
dium sulphate were carried out on a number of stone
cubes (5cm x 5cm x 5cm). Standard salt crystallization
tests typically use sodium sulphate because it is the
most harmful salt, generating visible signs of alteration
more rapidly than other salts. The test usually consists
in immersing the rock wholly or partially in a solution
containing a single salt.
Experimental data and results
Petrography
The Losero Formation show a great diversity in grain
sizes, from coarse to fne sand. The grains generally are
subrounded to angular and show a poor selection. Re-
garding to composition these sandstones are immature,
with high contents of rock fragments in size from some
micrometers up to several millimeters. Petrographic
analyses were performed on sixteen thin sections; the
samples came from the quarry Cerro Tepozn. Optical
microscopy analyses show that all the lithofacies pre-
sent quart, feldspars, biotite, volcanic lithics, meta-
morphic lithics and iron oxides in small quantities. Los
Morados, Coleto, and La Perla to be characterized by a
high percentage of metamorphic lithics (20-25 %) and a
low percentage of volcanic lithics (4-15%), and a high
percentage of quart-feldspars (15-38 %). La Veta, El
Blanquito, El Moyejn, El Verde, and La Cema exhibi-
ted a high percentage of quart-feldspars (17-40%), a
low percentage of metamorphic lithics (15-19%) and a
low percentage of volcanic lithics (4-20%) (Figure 5).
The analyses carried out according to the method of
Dickinson (1985) show that the stones are composed
dominantly by monocrystalline quart (35%), K-felds-
par (20%), rock fragments of metamorphic (quartites
(19%), phyllites (10%)) and volcanic (andesitic (16%)),
as accessories biotites and opaque minerals (hematite)
(Figure 5). The mineral alterations are chlorite and seri-
cite. The matrix is composed of fne-grained silica.
From petrography, the Losero Formation was identi-
fed as a lithic arkose to litharenite, according to the
classifcation of Folk et al. (1970).
Mineralogy
Crystalline phases were identifed using a Minifex Ri-
gaku difractometer having Cu K
a
= 1.541874 radia-
tion. Difraction intensity as a function of the angle 2q
was measured between 5 and 80 degrees with a step of
199
0.02 and a scan speed of 2 degrees per minute. The re-
sults show that all sandstones present crystalline pha-
ses of quart and albite and lesser proportion of
muscovite. The diference between these sandstones is
the present of carbonate (calcite) and clay (Kaolinite).
La Veta and La Cema showed calcite and kaolinite whi-
le La Perla, Los Morados, Coleto, El Blanquito, El Mo-
yejn, and El Verde have not presented these crystalline
phases (Figure 6).
These lithofacies showed similar real density va-
lues in terms of bulk density values, the La Cema, La
Perla, Los Morados, and El Verde range from (2.67 to
2.43 gr/cm
3
).These lithofacies no water swelling and
low-medium porosity (2.947.55%) to medium-high
porosity (9.41-18.54%). The capillarity water absorp-
tion ranged from 2.84% in La Veta to 4.63 % in La
Cema. The La Veta, Los Morados, Coleto, and El Ver-
de lithofacies exhibited similar behavior, which di-
fered from the behavior observed in El Blanquito,
La Perla, El Moyejn, and La Cema. The coefcient
of water absorption by capillary perpendicular to the
plane of anisotropy was similar for Coleto, El Moye-
jn, and La Perla, with values of 0.06 g/cm
2
. s
0.5
in 120
minutes respectively, while, La Cema shows the
lowest value (0.04 g/cm
2
. s
0.5
), and Los Morados, La
Veta, El Verde, and El Blanquito showed value of
0.05 g/cm
2
. s
0.5
(Figure 7). Slight diferences between
specimens of the same lithofacies should be related
to the heterogeneity of the materials. It is notewor-
thy that no signifcant diferences in the coefcient of
water absorption by capillary parallel to the plane of
anisotropy.
*
Q
*
LITHIC
ARKOSE
A)
F
L
QUARTZARENITE
Coleto
La Perla
La Veta
Los Morados
El Blanquito
El Moyejon
El Verde
* La Cema
SIMBOLOGY
C)
*
20
43
32
18
13
13
Lt F
23
18
Qm
11
Craton Interior
Transitional
Continental
Basement
Uplift
Quartzose
Recycled
Dissected
Arc
Transitional
Arc Unidissected
Arc
*
Mixed
Lithic
Recycled
29
Transitional
Recycled
B)
Mineralogical
Composition (%)
El Verde
La Perla
La Cema
Qm F Biotite Lv Lm
Iron
oxides
33
25 16
4
4
4
38 29 5 4 20 4
40 30 5 5 16 4
Los Morados 36 15 5 15 25
4
33 4
19 20 7
17
4
5
5
10 26 31
38
4
10
10
5
28
La Veta
Coleto
El Blanquito
El Moyejon 36 27
24
10
18
18
Lt
20
19
14
10
14
16
12
15
QmFLt %
Qt
10
Qp
16
12
14
8
10
10
12
52
45
45
46
46
43
50
50
F
25
29
30
15
17
26
28
27
Lt
20
19
14
10
14
16
12
15
Qt FLt %
Figure5.a)ClassificationoftheLosero
FormationinaccordancewithFolket
al.(1970),b)ClassificationoftheLosero
FormationinaccordancewithDickinson
(1985),c)Mineralogicalcomposition(%).
Wecounted500pointsbythinsection
QmFL%QtFLt%
Mineralogical
Composition (%) Qm F Lt Qt F Lt Qp Lv Lm Biotite
Iron
oxides
Los Morados 36 15 20 52 15 20 16 15 25 5 4
La Veta 33 17 19 45 17 19 12 20 19 7 4
Coleto 31 26 14 45 26 14 14 5 24 10 4
El Blanquito 38 28 10 46 28 10 8 10 10 5 4
El Moyejon 36 27 14 46 27 14 10 10 18 5 4
El vVerde 33 25 16 43 25 16 10 4 18 16 4
La Perla 38 29 12 50 29 12 12 4 20 5 4
La Cama 40 30 15 50 30 15 10 5 16 5 4
a) b)
c)
0
200
800
400
600
1000
1200
0 100 80 60 40
20
Los Morados
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
100 80 60 40 20 0
0
200
400
600
800
1000 La Cema
1200
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
K(Al
2
Si
2
0
5
(OH)
4
)
C (CaCO
3)
100 80 60 40 20 0
0
200
400
600
800
1000
1200
La Perla
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
100 80 60 40 20 0
0
200
400
600
800
1000
1200
La Veta
C (CaCO
3)
Q(SiO2)
A(NaAlSi3O8)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
K(Al
2
Si
2
0
5
(OH)
4
)
Coleto
100 80 60 40 20 0
0
200
800
1000
1200
400
600
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
El Moyejon
0 100 80 60 40 20
0
200
800
400
600
1000
1200
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
0
200
800
400
600
1000
1200
0 100 80 60 40 20
El Verde
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
El Blanquito
100 80 60 40 20 0
0
200
800
400
600
1000
1200
Q(SiO2)
M (KAl
2
Si
3
AlO
10
(OH)
2
)
A(NaAlSi3O8)
Los Morados
La Veta
La Cema
El Moyejon
La Perla
El Verde
El Blanquito
Coleto
Time (s )
Losero Formation
Figure6.XRDpatternsoftheLoseroFormation.K,kaolinite;Q,quartz;C,calcite,A,albite;M,muscovite
Figure7.Capillaritywaterabsorption
coefficientoftheLoseroFormation
201
Physic parameters
The results of the physical parameters are summarized
in Table 2.
Mechanical parameters
The results of the mechanical tests are given in Figure 8.
These tests were conducted on specimens using dife-
rent load orientations, subsequently carried out a statis-
tical study of analysis of variance to assess the behavior
of the material. The results showed that the sixteen
lithofacies exhibited diferent behavior depending on
the property tested. Los Morados, El Blanquito, and La
Cema had a lower strength values when the load was
applied parallel to the bedding planes, while El Verde,
La Perla, El Moyejn, Coleto, and La Veta showed a
high strength values. Is important to mention that all
the samples showed a beter strength values when the
load was applied perpendicular to their planes.
Durability (Salt crystallization test)
Durability was estimated in these materials by sodium
sulphate salt crystallization. The salt crystallization test
was used to evaluate damage caused by soluble salts
that penetrate stone and subsequently crystallize in its
voids (pores or cracks). After 15 salt crystallization cy-
cles the specimen surface was inspected for change in
appearance. A slight weight loss and gain was recorded
for all the sandstones when submerged in the saline so-
lution. The material released was primarily rock frag-
ments. Weight loss and gain is given in table 3 as
percentage.
No weight loss was detected in La Perla, El Moye-
jn, El Blanquito, Coleto, La Veta, and Los Morados,
however there was a weight loss in La Cema, and El
Verde. These diferences in behaviors were atributed
to the fact that rock fragments clusters in La Cema, and
El Verde also to present anisotropy plane. Lastly, polis-
hed sections of the sixteen lithofacies were observed
under a binocular microscope. When viewed with side-
light, the secondary pore network vugs aforded fur-
ther insight into the clearly diferentiated behavior of
the sixteen lithofacies. SEM observations revealed the
existence of salts flling cavities in La Cema, and El Ver-
de (Figure 9).
La Cema La Perla El Verde El Moyejn El Blanquito Coleto La Veta Los Morados
Apparent density
(gr/cm
3
)
2.621 2.674 2.436 2.173 2.306 2.214 2.491 2.533
Real density
(gr/cm
3
)
2.79 2.755 2.788 2.748 2.755 2.718 2.75 2.74
Absorption (%) 4.63 4.40 3.37 4.58 4.25 3.95 2.84 3.68
Coefcient of water absorption
by capillary perpendicular to the
plane of anisotropy (120 minutes)
(g/cm
2
. s
0.5
)
0.04 0.06 0.05 0.06 0.05 0.06 0.05 0.05
Total Porosity 6.09 2.94 12.62 20.92 16.29 18.54 9.41 7.55
Table2.Apparentdensity,Realdensity,Waterabsorption,WaterabsorptioncoefficientandTotalporosityofLoseroFormation
Losero Lithofacies M (%)
La Cema -0.07
La Perla 0.29
El Verde -0.24
El Moyejn 0.61
El Blanquito 0.75
Coleto 0.52
La Veta 0.23
Los Morados 0.39
Table3.Variationinmass(M(%))ofLoseroFormation
Discussion and conclusions
After several centuries of exploitation and usage in the
architecture of the ancient centre of Guanajuato, Losero
Formation has been thoroughly studied here from di-
ferent points of view, namely mineralogy, petrogra-
phy, and mechanical. The Losero Formation in its
diferent varieties has been widely used as building sto-
nes in the historical and modern architecture of Gua-
najuato city. Among them, Losero Formation certainly
represents an important case history, as this stone was
used in both monumental and ordinary buildings; in
many cases, the most used lithofacies are La Veta, La
Cema, and La Perla. The research evidenced that the
use of diferent lithofacies was conditioned by their
availability and their diferent petrophysical features.
Petrographic and mineralogical analyses carried out on
the Losero Formation allow us to classify the lithofacies
as lithic arkose to litharenite. The petrographical stu-
dies reveal signifcant diferences between the lithofa-
cies. The La Cema, and La Perla exhibit a similar
composition while not so with the La Veta. The high
percentage of lithic fragments content and a low per-
centage of quart-feldspars in La Veta is the result of
transitional arc processes provenance (Figure 5), while
La Cema and La Perla exhibited a high percentage of
quart-feldspars and a low percentage of volcanic
lithics showing a dissected arc processes provenance
Parallel to the planes of anisotropy
Perpendicular to the planes of anisotropy
100
80
60
40
20
0
0
0.01 0.02
Los Morados
Strain
0
0
20
40
60
80
100
0.002 0.010 0.020
El Verde
Strain
0
20
40
60
80
0 0.005 0.015 0.025
Strain
La Perla
Strain
0
0
20
40
60
80
0.010 0.020
La Cema
0
0
20
40
60
80
0.015 0.035
Strain
El Blanquito
0.010 0.020
0
0
20
40
60
80
Strain
Coleto
Strain
El Moyejon
0
20
40
60
80
100
0 0.005 0.015 0.025
60
20
0
0 0.005 0.025
Strain
90
La Veta
Losero
Stone
Compressive
Strength Planes
parallel anisotropy
(Mpa)
Compressive Strength
Planes perpendicular
anisotropy(Mpa)
Los Morados
La Veta
Coleto
El Blanquito
El Moyejon
El Verde
La Perla
55.83 86.81
62.36 98.44
65.76 76.37
54.46 84.10
77.41 86.81
71.63 86.75
72.82 80.68
La Cema
52.83 80.57
Figure8.Uniaxialcompressivestrengthof
theLoseroFormation
203
1 mm
G) H)
Na SO
4
Na SO
4
D)
C)
1 mm
A) plagioclase
B)
E)
Biotite
F)
- 0.4
-0.2
0
0.2
0.4
0.6
0.8
Figure9.Samples,petrographicfeaturesinthinsection,binocularmicroscopeandSEMimages,a)TheLaCemasandstone,b)TheLa
Cemasandstone,crossednicols,c)TheLaCemasandstone,binocularmicroscopeimage,d)AsaltcrystalintheLaCemasandstone,
scanningelectronmicroscopyimage,e)TheElVerdesandstone,f)TheElVerdesandstone,crossednicols,g)TheElVerdesandstone,
binocularmicroscopeimage,h)AsaltcrystalintheElVerdesandstone,scanningelectronmicroscopyimage
(Figure 5). From a mineralogical point of view, the cal-
cite and kaolinite enable us to diferentiate the Losero
Formation. The presence of calcite and kaolinite in La
Veta, and La Cema, make them unfavorable for outdoor
use. The favorable petrophysical and mechanical pro-
perties of Losero Formation explain why it is an exce-
llent natural building material. The high compressive
strength, durability and coefcient of water absorption
in La Perla, El Moyejn, Coleto, and La Veta made it an
ideal material for columns, pedestals, staircases,
fooring, and baseboards, as well as for pavement cob-
bles or curbing. Los Morados, El Blanquito, El Verde,
and La Cema exhibited low strength, durability and
coefcient of water absorption values so they cannot be
used as pillars, balconies, and foors. El Moyejn, El
Verde, and La Perla are suitable for use in monuments
and pillars according to the very favorable results of the
resistance test. Salt crystallization, which depends on
fuid transfer, evaporation and ion concentration in the
solutions, may be afected by clay mineral reactivity,
resulting in signifcant stone damage as is the case of
the La Veta, and La Cema. The eight lithofacies of the
Losero Formation are recommended for both the res-
toration of historic buildings and new construction.
Acknowledgements
The research was carried out with the fnancial support
of DINPO- University of Guanajuato, project 000044/09.
The authors wish to thank Engineer Miguel Angel He-
1 mm
G) H)
Na SO
4
Na SO
4
D)
C)
1 mm
A) plagioclase B)
E)
Biotite
F)
- 0.4
-0.2
0
0.2
0.4
0.6
0.8
rrera Bermudez for the mechanical analysis performed
in the Laboratory of soil mechanics, materials and
asphalt, of the Civil Engineering Department.
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Citation for this article:
Chicago citacin style
Puy-Alquiza, Mara Jess, Ral Miranda-Avils, Carmen Salazar-
Hernndez, Marina Vega-Gonzlez, Jorge Cervantes. Characteri-
zation Petrophysical of the Losero Formation in the Historical
ArchitectureoftheGuanajuatoCity,Mexico.Ingeniera Investiga-
cin y Tecnologa,XIV,02(2013):191-205.
ISO 690 citation style
Puy-AlquizaM.J.,Miranda-AvilsR.,Salazar-HernndezC.,Vega-
Gonzlez M., Cervantes J. Characterization Petrophysical of the
LoseroFormationintheHistoricalArchitectureoftheGuanajuato
City,Mexico.Ingeniera Investigacin y Tecnologa,volumeXIV(is-
sue2),April-June2013:191-205.
205
About the authors
Mara Jess Puy-Alquiza. Is a geologist by profession, received her Ph.D. in strati-
graphy from the Centro de Investigaciones de Ciencias Marinas in Baja Cali-
fornia Sur, Mexico. She is currently a research professor at the University of
Guanajuato. Her lines of interest are stratigraphy and sedimentology, geologi-
cal heritage valuation. Her recent publication is Stratigraphic review of Punta
Coyote (Baja California Sur, Mexico) and implications for the volcanism of the
Sierra Madre Occidental and the Comondu arc (Estudios Geologicos).
Ral Miranda-Avils. Is a geologist by profession, received his Ph.D. in geology
from the University of Bordeaux, France. He is currently a research professor
at the University of Guanajuato. His lines of interest are Image processing for
the exploration of mineral deposits, structural geology, and geological herita-
ge valuation. His recent publication is Anthropogenic metal content and na-
tural background of overbank sediments from the mining district of
Guanajuato, Mexico (Soil and Sediment Contamination An International
Journal).
Carmen Salazar-Hernndez. Is a chemist by profession, received her Ph.D Ph.D. in
chemistry from University of Guanajuato, Mexico. Works today as professor-
researcher at the Instituto Politecnico Nacional. Her lines of interest are
Synthesis and application of silicon compounds in architectural conservation
problems, and Organometallic chemistry of silicon and other elements of
group 14. Her recent publication is Colloidal silica-PDMS-OH hybrid formu-
lation used for stone consolidation (Applied organometallic-chemistry).
Marina Vega-Gonzlez. Works today as Academy technician at Universidad Nacio-
nal Autonoma de Mexico, Juriquilla, Queretaro. Head of the Laboratory of
Fluid Technique Cortical Geoscience Center and head of Scanning Electron
Microscope. Her lines of interest are Crystallography of inorganic materials,
nanomaterials and geological materials, and refnement of crystal structures
by the Rietveld method.
Jorge Armando Cervantes-Jauregui. Is a chemistry by profession, received her Ph.D
in chemistry in University Metropolitana, Mxico. He is currently a research
professor in the University of Guanajuato. Her lines of interest are Synthesis
and application of silicon compounds in architectural conservation problems,
and Organometallic chemistry of silicon and other elements of group 14. Her
recent publication is Colloidal silica-PDMS-OH hybrid formulation used for
stone consolidation (Applied organometallic-chemistry).
(artculo arbitrado)
Identificacin de modos cercanos de vibracin de una
estructura cuasi-axisimtrica: estudio complementario
Identification of Close Vibration Modes of a Quasi-Axisymmetric Structure:
Complementary Study
Informacin del artculo: recibido: enero de 2012, aceptado: abril de 2012
Gutirrez-Wing Enrique Simn
Departamento de Ingeniera Mecnica
Centro Nacional de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico,
Cuernavaca, Morelos
Correo: esgw@cenidet.edu.mx
Vlez-Castn Guadalupe
Cuernavaca, Morelos
Correo: lupita__velez@hotmail.com
Szwedowicz-Wasik Dariusz
Cuernavaca, Morelos
Correo: d.sz@cenidet.edu.mx
Bedolla-Hernndez Jorge
Cuernavaca, Morelos
Correo: ljbedolla@itapizaco.edu.mx
Corts-Garca Claudia
Cuernavaca, Morelos
Correo: claudia@cenidet.edu.mx
Descriptores:
modosdevibracin
modoscercanos
caracterizacinmodal
pruebasmodales
pruebasdevibracin
FRFs
Resumen
Se presenta un procedimiento para la caracterizacin de modos de vibracin
estructural conocidos como modos cercanos, que son aquellos con fre-
cuencias naturales similares y que se presentan comnmente en estructuras
cuasi-axisimtricas.
La caracterizacin de estos modos normalmente se difculta debido a que
sus regiones de resonancia estn traslapadas, y eso impide distinguir las
componentes de vibracin correspondientes a cada modo empleando los
mtodos convencionales, diseados para sistemas de un grado de libertad.
El procedimiento que se propone aqu se basa en la estimacin simultnea
de los parmetros de dos modos cercanos empleando el nmero mnimo
posible de datos de respuesta en el dominio de la frecuencia. Los parme-
tros modales se relacionan directamente con las diferencias entre la res-
puesta medida a diferentes frecuencias de excitacin. La contribucin
Identificacin de modos cercanos de vibracin de una estructura cuasi-axisimtrica: estudio complementario
Introduccin
Las geometras axisimtricas son idealizaciones co-
mnmente empleadas en diseos de ingeniera, dada la
abundancia de componentes con formas circulares, ci-
lndricas, esfricas o con periodicidad circunferencial
que se requieren para la construccin de sistemas mec-
nicos reales como mquinas y estructuras. Sin embargo,
estas geometras no pueden lograrse estrictamente en la
prctica debido a las imperfecciones de los materiales y
de los mtodos de fabricacin, por lo que en general el
ingeniero slo se enfrenta con sistemas cuasi-axisim-
tricos. Las estructuras de este tipo se caracterizan por
poseer modos de vibracin que ocurren en pares de
modos cercanos con frecuencias naturales similares.
Conocer las caractersticas de estos modos de vibra-
cin (frecuencias naturales, razones de amortiguamien-
to y formas modales) es importante para aplicaciones
como la validacin de modelos numricos, la predic-
cin de respuesta vibratoria, el control de vibraciones
(Sun et al., 2006) y la estimacin de los efectos de modi-
fcaciones estructurales, entre otras. En la mayora de
los casos este proceso de caracterizacin puede lograrse
mediante procedimientos estndar basados en la apli-
cacin iterativa de algoritmos para la caracterizacin de
modos independientes, pero para sistemas con modos
cercanos esto no es posible, ya que normalmente dichos
modos se excitan de manera simultnea y esto hace di-
fcil identifcar las caractersticas de cada uno de ellos
por separado (Reay y Shepherd, 1971).
Aunque existen tcnicas para excitar selectivamente
este tipo de modo usando fuentes mltiples de excita-
cin (Peeters et al., 2011; Zaveri, 1985), su aplicacin
prctica est limitada porque se requiere un conoci-
miento previo de las formas modales, que es precisa-
mente una de las caractersticas que se desea conocer
mediante las pruebas.
La estrategia en la que se basan los algoritmos exis-
tentes para caracterizacin de modos de vibracin se
basa en la suposicin de que en la regin de resonancia
Keywords:
vibration modes
close modes
modal identification
modal testing
vibration testing, FRFs
principal de este trabajo es un mtodo de caracterizacin modal diseado
especfcamente para identifcar los parmetros de pares de modos cerca-
nos de vibracin, que a diferencia de los mtodos establecidos de anlisis
no requiere que la respuesta en cada resonancia est dominada por un solo
modo. La aplicacin del procedimiento a una estructura real demuestra
que es posible estimar los parmetros modales asociados con modos cerca-
nos de un sistema empleando un nmero reducido de datos de su respues-
ta vibratoria, y proporciona resultados satisfactorios an en presencia de
ruido en las mediciones.
Abstract
A procedure for the characterization of so-called close vibration modes is presented.
These are modes with similar natural frequencies that commonly appear in quasi-
axisymmetric structures. Their characterization is usually hindered because their
resonance regions overlap signifcantly, and thus conventional characterization
methods based on single-degree-of-freedom curve fts cannot be used. The proposed
procedure is based on performing simultaneous estimations of the parameters of
the two modes, employing the fewest possible response data points in the frequen-
cy domain. The modal parameters are directly related with the diferences between
the response measurements at diferent excitation frequencies. The main contribu-
tion of this work is a modal characterization method that is designed specifcally
for the identifcation of close vibration modes and which, in contrast with the well
established analysis methods, does not require that each resonance region be dom-
inated by a single mode of vibration. The application of the procedure to the case of
a real structure demonstrates that it is possible to estimate the modal parameters
of close vibration modes using a reduced set of vibration response data, and yields
satisfactory results even in the presence of measurement noise.
209
Gutirrez-Wing Enrique Simn, Vlez-Castn Guadalupe, Szwedowicz-Wasik Dariusz, Bedolla-Hernndez Jorge y Corts-Garca Claudia
de un modo, los cambios de vibracin se deben a varia-
ciones de la componente de vibracin de dicho modo,
siendo la contribucin de otros modos prcticamente
constante. Este planteamiento fue originalmente intro-
ducido por Kennedy y Pancu (1947). Cuando se carac-
terizan modos cercanos de vibracin es necesario
aplicar este mtodo de forma iterativa, de manera que
en cada iteracin se sustraigan de la vibracin total las
componentes parciales de cada modo de vibracin que
se hayan podido identifcar. Aunque esta estrategia de
iteracin constituye la base de prcticamente todos los
algoritmos existentes para la identifcacin de modos
cercanos, no siempre es posible separar las contribucio-
nes de cada modo y por ende, tampoco lo es determinar
con exactitud sus parmetros modales. Esto se agrava
en situaciones con ruido en las mediciones, por ejemplo
el ajuste de cocientes de polinomios (Richardson y For-
menti, 1982) a las funciones de respuesta en el dominio
de la frecuencia (FRFs), que constituye uno de los algo-
ritmos estndar de caracterizacin modal, comnmente
conduce a la identifcacin de un par de modos cerca-
nos como un nico modo, especialmente cuando se rea-
liza con mediciones reales.
Los mtodos ms recientes de caracterizacin modal
se basan en el uso de funciones de transmisibilidad
(FTs), en lugar de FRFs (Devriendt y Guillaume, 2008).
Las transmisibilidades se obtienen al dividir entre s
dos FRFs, medidas con la(s) misma(s) fuerza(s) de exci-
tacin pero en diferentes puntos de la estructura de
prueba. Estas funciones tienen la particularidad de que
su valor para cada una de las frecuencias naturales es
independiente de la fuerza de excitacin. Si se utilizan
dos fuerzas de excitacin linealmente independientes
se observan cruces de las FTs precisamente a las fre-
cuencias naturales de la estructura. Los valores que ad-
quieren estas FTs a esas frecuencias estn directamente
relacionados con los vectores de forma modal. En De-
vriendt y Guillaume (2007), Devriendt (2010a) y (2010b)
se demuestra el uso de estas funciones para la caracteri-
zacin modal de estructuras. Un inconveniente que tie-
ne este mtodo de identifcacin es que cuando los
modos de vibracin tienen frecuencias naturales simila-
res los cruces no ocurren exactamente a las frecuencias
naturales, sino a otras que estn ms o menos alejadas
de stas dependiendo de la participacin relativa de
cada modo de vibracin. Esto puede conducir a errores
considerables en la estimacin de las frecuencias natu-
rales (en el eje horizontal de las grfcas de las FTs con-
tra frecuencia) y de las formas modales (en el eje vertical
de dichas grfcas).
Para superar las limitaciones de los mtodos con-
vencionales de caracterizacin modal, Vlez-Castn et
al. (2010) propusieron un procedimiento que utiliza da-
tos de vibracin provenientes de pruebas con excita-
cin en un solo punto. La estrategia de anlisis se basa
en la identifcacin simultnea de pares de modos de
vibracin y no de modos independientes. El procedi-
miento de identifcacin se dise para estructuras con
pares de modos cercanos y no requiere que cada regin
de resonancia est dominada por un solo modo, como
es el caso para los mtodos convencionales.
Una de las limitaciones para la aplicacin prctica
de los resultados de Vlez-Castn et al. (2010) es que no
se toman en cuenta los efectos de errores aleatorios en
las mediciones. En la prctica es comn que este tipo de
informacin contenga algn tipo de contaminacin
aleatoria, como por ejemplo la causada por ruido en la
instrumentacin. Aunque estos efectos pueden ser pe-
queos en comparacin con la magnitud de las seales
de vibracin, dado que el mtodo que se propuso se
basa en la inversin de matrices, es posible que estos
errores conduzcan otros considerables en la prediccin
de parmetros modales.
Para resolver este tipo de difcultad prctica, algu-
nos mtodos de caracterizacin modal utilizan una
gran cantidad de informacin redundante que se proce-
sa, por ejemplo, mediante algoritmos de ajuste por m-
nimos cuadrados con el fn de reducir errores aleatorios.
Sin embargo, en Vlez-Castn et al. (2010) no se propo-
nen soluciones a este problema prctico; por ejemplo,
no se describe la manera en que el procedimiento pro-
puesto pueda hacer uso de medicines redundantes para
mejorar la estimacin de parmetros modales.
En el presente artculo se utilizan como base los re-
sultados de Vlez-Castn et al. (2010) para desarrollar
un procedimiento robusto de caracterizacin modal
con el cual es posible utilizar informacin redundante,
reduciendo as el efecto de fuentes aleatorias de incerti-
dumbre en las mediciones. Tambin se explica la mane-
ra en que otro tipo de informacin redundante (medi-
ciones en ms puntos que los estrictamente necesarios)
puede emplearse para describir con mayor exactitud
las formas modales de vibracin. La explicacin de
cada paso del procedimiento y de sus fundamentos
analticos est encaminada a facilitar su aplicacin
prctica. Se presentan de manera condensada las de-
ducciones analticas en las que se basa el procedimien-
to que se propone, as como la deduccin del mnimo
nmero de datos de vibracin requeridos para la iden-
tifcacin de modos cercanos.
El artculo est organizado de la siguiente manera:
en la siguiente seccin se presentan las ecuaciones de
movimiento de los sistemas que son el objeto de este
trabajo, as como la relacin de stas con los parmetros
modales. Posteriormente se presenta el desarrollo de
un procedimiento para determinar las caractersticas
individuales de dos modos cercanos de vibracin usan-
do mediciones de la respuesta vibratoria en el dominio
de la frecuencia. La aplicacin del procedimiento a una
estructura real se presenta en dos etapas que se descri-
ben a continuacin: la primera consiste en el modelado
de la estructura por el mtodo de elementos fnitos, que
sirve como base para la planeacin de las pruebas expe-
rimentales en cuanto a la determinacin de puntos de
excitacin y de medicin de respuesta. La segunda eta-
pa consiste en la ejecucin de las pruebas. Con base en
los resultados experimentales se determinan los par-
metros de un par de modos cercanos de la estructura de
prueba.
Asimismo se presenta un anlisis comparativo entre
los parmetros modales obtenidos numrica y experi-
mentalmente. Finalmente se presentan las conclusiones
del trabajo.
Desarrollo
Ecuacindemovimientoyparmetrosmodales
El comportamiento de un sistema vibratorio, como lo
son una estructura o un componente estructural some-
tido a una fuerza de excitacin oscilatoria, se rige por la
siguiente ecuacin de movimiento, que relaciona las
fuerzas internas del sistema con las fuerzas externas de
excitacin, f (t):
(1)
En esta ecuacin

, M, C y K son las matrices de masa,
amortiguamiento y rigidez del sistema y representan
sus propiedades inerciales, disipativas y elsticas,
respectivamente; son de dimensiones N N donde N

es
el nmero de grados de libertad del sistema. El vector x
tiene dimensiones N 1 y representa los desplazamien-
tos asociados con los distintos grados de libertad. El
punto indica diferenciacin con respecto al tiempo.
Los parmetros modales del sistema son la solucin
del siguiente problema de valores y vectores caracters-
ticos:
(2)
En esta ecuacin los valores caractersticos,
r
, repre-
sentan las frecuencias naturales complejas del sistema;
los vectores caractersticos,
r
, representan las formas
modales asociadas con cada una de estas frecuencias,

es un vector de ceros y r indica el nmero de modo.
Cada frecuencia natural compleja est relacionada
con la frecuencia natural
nr
, y la razn de amortigua-
miento
r
, de un modo de vibracin mediante la si-
guiente ecuacin:
(3)
donde i = .
Los parmetros modales
nr
,
r
y
r
,

de cada uno
de los modos de vibracin son los parmetros a identi-
fcar mediante el procedimiento que se describe en las
siguientes sub-secciones.
Caracterizacin de modos cercanos a partir de
la respuesta vibratoria del sistema
Es comn obtener los parmetros modales de un sistema
a partir de los resultados de pruebas de vibracin, en las
que una fuerza controlada se aplica a la estructura para
medir su respuesta vibratoria en uno o ms puntos. Los
resultados en el dominio de la frecuencia se pueden ex-
presar mediante funciones de respuesta (FRFs) que ex-
presan la amplitud y el ngulo de fase de la respuesta a
una fuerza de excitacin unitaria, y que son funciones de
la frecuencia de excitacin. Existen varios mtodos usa-
dos convencionalmente para determinar parmetros
modales estructurales (por ejemplo, McConnell, 2008;
Ewins, 2000; Brandt, 2001; He y Zhu, 2001).
Sin embargo, estos mtodos pueden conducir a
errores considerables cuando se aplican a sistemas cua-
si-axisimtricos. Esto se debe a la difcultad para distin-
guir las componentes modales de vibracin de los
modos con frecuencias naturales cercanas (modos cer-
canos), que son caractersticos de este tipo de sistema.
La difcultad se debe a que los mtodos convencionales
utilizan la respuesta resonante del sistema. Mientras las
regiones de resonancia de todos los modos estn bien
separadas (fgura 1a) cada modo puede identifcarse
por separado debido a que no existe traslape con las
resonancias de otros modos. Sin embargo, cuando las
frecuencias naturales son similares existe un traslape
considerable de las regiones de resonancia (fgura 1b) y
la identifcacin de los parmetros asociados con los
modos individuales se difculta.
Dentro de un intervalo de frecuencias que contenga
slo las dos resonancias correspondientes a un par de
modos cercanos, un sistema se comporta como si tuvie-
ra slo dos grados de libertad. A continuacin se desa-
rrolla un procedimiento para determinar los parmetros
modales para sistemas con modos cercanos, empleando
un nmero reducido de FRFs medidas.
( ) ( ) ( )
t t t ( ) + + = Mx Cx Kx f t

r r r
2
0 M C K
0
r r nr nr r
i
2
1 = +
1
211
Fundamento terico del procedimiento propuesto
Al igual que el procedimiento desarrollado por Dobson
(1987), el que se propone aqu utiliza las diferencias en-
tre las FRFs medidas a diferentes frecuencias como base
del proceso de caracterizacin. Sin embargo, a diferen-
cia, ste es aplicable a sistemas con modos cercanos.
a)
b)
Figura1.Respuestaresonantetpicapara:a)modosdistantes,
b)modoscercanos
Para la identifcacin de dos modos cercanos se consi-
dera que el sistema tiene efectivamente dos grados de
libertad y que la respuesta se mide en dos puntos del
sistema. El procedimiento puede repetirse para diferen-
tes intervalos de frecuencia y para abarcar otros grupos
de modos cercanos, hasta identifcar todos los modos
de inters.
Para una fuerza de excitacin armnica, la ecuacin
(1) puede escribirse en el espacio de estados como:
(4)
donde 0 y representan una matriz y un vector de ce-
ros, respectivamente. En esta ecuacin todas las matri-
ces son de dimensiones 2 2 y los vectores de dimensin
2 2. Los vectores X
1
y F
1
representan los desplaza-
mientos y las fuerzas de excitacin para una frecuencia
de excitacin
1
.
Si se escribe la ecuacin (4) para una frecuencia de
excitacin distinta, digamos
p
, entonces se tiene:
(5)
En pruebas de vibracin es comn determinar la res-
puesta por unidad de la fuerza de excitacin. Cuando
se hace esto, las FRFs del sistema toman el lugar de los
desplazamientos y los vectores de fuerza de excitacin
son independientes de la frecuencia y estn formados
por ceros, excepto por el elemento correspondiente al
grado de libertad en el que se aplica la excitacin, que
toma el valor de uno. En este caso, los vectores F
1
y F
p

de las ecuaciones (4) y (5) son iguales.
Tomando esto en consideracin, los miembros iz-
quierdo y derecho de la ecuacin (5) pueden sustraerse
de los correspondientes de la ecuacin (4), llegndose a
la siguiente expresin:
(6)
Si se mide la respuesta a cuatro frecuencias distintas
(2 p 5) adems de una frecuencia de referencia,
1
,
es posible escribir una versin ampliada de la ecuacin
(6) de la siguiente manera:

AP + BQ = 0 (7)
donde las matrices A, B, P y Q de dimensiones 4 4, se
defnen como:
(8), (9)

(10)
i X M M
i
X M C K F
1 1
1
1 1
0 0 0
0
| | ( (

+ = | ` ` ( (
|
) ) \ .
p p
p
p p
i X
M M
i
F M C K X
0 0 0

0
| | ( (

+ = | ` ` ( (
|
\ . ) )
p p p p
p p p
i X X i X M M X
X M C K X i X i X
2
2
1 1 1 1
1 1 1
0 0 0

0 0

| | | | ( (
| | + =
` ` ` ` ` ( (
| |
) ) ) ) ) \ . \ .
M M
M C K
0 0
;
0
( (
= =
( (

A B
X X X X X X
i X i X i X i X i X i X
2 2 2 2 2 2
1 1 3 3 1 1 2 2 1 1 4 4
1 1 3 3 1 1 2 2 1 1 4 4
, , ,

+ + +
= ` ` `

) ) )
P
X X
i X i X
2 2
1 1 5 5
1 1 5 5

( +
( `
( )

Q =
(11)
Como las matrices P y Q contienen nicamente infor-
macin sobre la respuesta medida y las frecuencias de
excitacin, pueden determinarse directamente de los
resultados de las pruebas. Contrariamente, las matrices
A y B dependen de las matrices de masa, amortigua-
miento y rigidez del sistema, que son desconocidas.
Usando la ecuacin (7) es posible establecer la si-
guiente igualdad:

A
1
B = PQ
1
(12)
Por otro lado, con base en las defniciones dadas en las
ecuaciones (8) y (9), las matrices de valores y vectores
caractersticos del sistema, y respectivamente, se
relacionan con las matrices A y B mediante:
(13)
Las ecuaciones (12) y (13) pueden emplearse para esta-
blecer una relacin directa entre los resultados de las
pruebas, contenidos en las matrices, P y Q y los par-
metros modales del sistema. El uso combinado de estas
ecuaciones resulta en:
(14)
Esta ecuacin es de la forma T = , que correspon-
de a un problema clsico de valores y vectores caracte-
rsticos de una matriz cuadrada, T. Por lo tanto, las
matrices de frecuencias naturales complejas y de for-
mas modales del sistema se pueden determinar al cal-
cular los valores y vectores caractersticos del producto
PQ
1
. Este producto a su vez se obtiene de las FRFs del
sistema medidas a cinco frecuencias de excitacin dife-
rentes.
Es posible utilizar ms de cinco frecuencias de me-
dicin para el clculo de los parmetros modales (p > 5),
de manera que se consideren frecuencias adicionales
del intervalo de pruebas. En estos casos las matrices P y
Q

son, en general, rectangulares y de dimensiones 4
(p 1) y la ecuacin (12) se escribe:
A
1
B = PQ
+
(15)
Donde Q
+
representa la pseudo-inversa de la matriz Q,
que se calcula mediante:
Q
+
= Q
T
(QQ
T
)
1
(16)

Claramente, la ecuacin (12) es slo un caso particular
de la ecuacin (15) en el que nicamente se consideran
cinco frecuencias de medicin. Por esta razn, en el res-
to del trabajo se utilizar la ecuacin (15) para el clculo
de los parmetros modales, que se obtendrn entonces
de la solucin al siguiente problema de valores y vecto-
res caractersticos:
(17)
Los valores y vectores caractersticos representan en-
tonces una solucin optimizada, con base en un criterio
de mnimos cuadrados, en la cual se consideran los da-
tos de respuesta a todas las frecuencias de medicin.
Un planteamiento adecuado de este problema re-
quiere que tanto las frecuencias de prueba como los
puntos de medicin de respuesta se elijan de manera
que el producto PQ
+
d como resultado una matriz bien
condicionada, con el fn de reducir los efectos que el
ruido en las mediciones pueda tener sobre los parme-
tros estimados.
Procedimiento para la caracterizacin de modos
cercanos de vibracin
Mediante el procedimiento que se present en la seccin
anterior es posible utilizar mediciones de FRFs para de-
terminar las frecuencias naturales y las razones de amor-
tiguamiento de dos modos cercanos de un sistema, as
como los elementos de sus vectores de forma modal co-
rrespondientes a dos puntos de medicin: un punto de
referencia al que se designar como punto primario y
otro para el cual se desea conocer la vibracin relativa al
primero y que se designar como punto secundario.
La aplicacin repetida del procedimiento para dife-
rentes puntos secundarios hace posible conocer las for-
mas modales en ms puntos a travs del sistema. Sin
embargo es importante utilizar el mismo punto prima-
rio para todas las pruebas, de manera que pueda calcu-
larse la vibracin de todos los dems puntos relativos a
ste, y as se obtengan resultados consistentes que per-
mitan defnir cada forma modal como un vector con
informacin referente a todos los puntos de inters.
i X i X i X i X i X i X i X i X
X X X X X X X X
1 1 3 3 1 1 5 5 1 1 2 2 1 1 4 4
1 3 1 5 1 2 1 4
, , ,
(
=
( ` ` ` `

( ) ) ) )
Q
1
* * * *
1
* * *
0

0

A B

* * * *
1
* * *
0
0

PQ

* * * *
* * *
0
0

PQ

i X i X i X i X i X i X
X X X X X X
1 1 3 3 1 1 2 2 1 1 4 4
1 3 1 2 1 4
, , ,

` ` `

) ) )
213
El procedimiento para caracterizar los modos cer-
canos de vibracin inicia con la seleccin de los puntos
y frecuencias de prueba (planeacin de las pruebas),
contina con la medicin de las FRFs del sistema, el
clculo de sus parmetros modales en dos puntos y
fnalmente la repeticin de los pasos necesarios para
determinar las formas modales en un mayor nmero
de puntos, con el fn de obtener una mejor descripcin
de ellas. A continuacin se explica cada paso del pro-
cedimiento.
Paso1-Planeacindepruebas
El objetivo de la planeacin de pruebas es garantizar
que las mediciones proporcionen informacin til para
determinar los parmetros modales del sistema. Du-
rante la planeacin se seleccionan el intervalo de fre-
cuencia de las pruebas, el punto de excitacin y los
puntos primario y secundario(s) en los que se medirn
las FRFs.
La planeacin de pruebas de vibracin, y particular-
mente de las pruebas encaminadas a la determinacin
de parmetros modales, est ampliamente documenta-
da. El lector interesado encontrar ms detalles al res-
pecto en McConnell (2008) y Ewins (2000).
Para los propsitos del procedimiento que se discute
aqu, el punto de excitacin y los puntos de medicin de
respuesta deben elegirse de manera que no coincidan
con alguno de los nodos de los modos de vibracin que
se desea caracterizar, ya que de ocurrir esto la respuesta
medida no contendr componentes de vibracin de di-
chos modos o stas no sern detectadas por los sensores
de vibracin.
En ambos casos ser imposible determinar los par-
metros de todos los modos de inters.
Aunque no existe algn mtodo para determinar
con exactitud las ubicaciones de los nodos, es prctica
comn emplear modelos numricos para tener una no-
cin de ellas, y as contar con una gua para evadir los
nodos durante la seleccin de puntos de prueba.
Para la seleccin de puntos de excitacin y de medi-
cin de respuesta se utilizan las formas modales calcu-
ladas numricamente. La determinacin de puntos
ptimos se realiza mediante un algoritmo basado en el
concepto de independencia efectiva, introducido por
Kammer (1991), cuyo objetivo es seleccionar grados de
libertad del sistema, con respecto a los cuales los vecto-
res de forma modal sean (aproximadamente) ortogona-
les entre s.
La optimizacin facilita la tarea de asociar las distin-
tas formas modales con sus frecuencias naturales co-
rrespondientes.
Paso2-MedicindeFRFs
Las FRFs pueden medirse por cualquier mtodo con-
vencional y empleando cualquier tcnica de excitacin
adecuada al sistema que se estudie. El lector interesado
podr encontrar una descripcin de estas tcnicas en
McConnell (2008); Ewins (2000); Brandt (2011); He y
Zhu (2001).
Paso3-Seleccindelintervalodefrecuenciade
anlisis
La seleccin del intervalo de frecuencia se hace con base
en las frecuencias naturales calculadas para el modelo
numrico. Alternativamente, puede basarse en la res-
puesta del sistema a un barrido sinusoidal preliminar
en el que se identifquen de forma aproximada las fre-
cuencias naturales de los modos de inters. El intervalo
de frecuencia considerado para el anlisis debe ser tal
que las componentes predominantes de vibracin sean
las correspondientes a los dos modos cercanos que se
desea caracterizar.
Esto se debe a que el procedimiento que se describi
en la seccin anterior presupone un sistema de dos gra-
dos de libertad, y por consiguiente la existencia de slo
dos modos de vibracin. Eligiendo un intervalo de fre-
cuencias de prueba que abarque nicamente las regio-
nes resonantes de los dos modos cercanos de inters es
posible reducir la participacin relativa de otros modos
del sistema y lograr condiciones ms acordes con las
premisas del procedimiento.
Paso4-Seleccindedatosdevibracin
Los datos de vibracin son valores de las FRFs para los
puntos primario y secundario en cada prueba y estn
asociados con al menos cinco frecuencias distintas. Las
frecuencias deben estar lo sufcientemente espaciadas
entre s para que los valores correspondientes de las
FRFs sean notablemente distintos (ver siguiente paso).
Esto es para evitar la singularidad del producto .
Paso5-ClculodelasmatricesPyQdelproducto
PQ
+
Una vez que se seleccionaron las frecuencias y los valo-

res de las FRFs que se utilizarn, se determinan las ma-
trices P y Q usando las ecuaciones (10) y (11) respec-
tivamente, y posteriormente la matriz que resulta del
producto PQ
+
. Si esta matriz es singular o casi singular
(puede emplearse el nmero de condicin de la matriz
para evaluar esta caracterstica), debern repetirse los
pasos 4 y 5 de este procedimiento con otras frecuencias
de prueba y con los valores de las FRFs correspondien-
tes a estas frecuencias.
Paso6Clculodevaloresyvectores
caractersticosdePQ
+
Los valores caractersticos de este producto son las fre-
cuencias naturales complejas del sistema, de las cuales
pueden determinarse las frecuencias naturales y las razo-
nes de amortiguamiento de cada modo. Los vectores ca-
ractersticos tienen el siguiente formato: r = {
r
r

r
2

r r
1 r
2
}
T

, donde los elementos 1 y 3 correspon-
den al punto primario de medicin y los elementos 2 y 4
corresponden al punto secundario. La informacin que
debe retenerse de este vector son los elementos 3 y 4, que
representan la porcin de desplazamientos de la forma
modal. Estos elementos forman un vector de dimensin 2
que debe multiplicarse por un factor de escala adecuado
para que su primer elemento siempre sea la unidad. A
este proceso se le llama normalizacin. La informacin
sobre la forma modal para este par de puntos es entonces:
(18)
donde los subndices p y s1

del miembro izquierdo de
la ecuacin indican que el primer elemento del vector
corresponde al punto primario y el segundo al punto
secundario utilizado en esta primera prueba.
Paso7
Determinacindeformasmodalesen
puntosadicionales
Repetir desde el paso 2 con un punto secundario dife-
rente para determinar las formas modales en ms de
dos puntos.
Las frecuencias naturales y razones de amortigua-
mientos de los dos modos cercanos son independientes
del punto secundario elegido en cada prueba. Sin em-
bargo, los vectores de forma modal cambian al elegirse
otro punto secundario. Si en una segunda prueba se
determina la siguiente forma modal:

(19)
entonces el vector de forma modal para el punto prima-
rio y los dos puntos secundarios ser:
(20)
Si se realizan pruebas para n puntos secundarios,
manteniendo siempre el mismo punto primario, enton-
ces se tendr el siguiente vector de forma modal:
(21)
Hasta este punto se han determinado los parmetros
modales de dos modos cercanos del sistema. Si existen
ms pares de estos modos deben elegirse los intervalos
de frecuencia apropiados para cada par y repetir el pro-
cedimiento que se detall en los pasos anteriores.
Si en cada prueba se utiliza un intervalo amplio de
frecuencia que abarque la totalidad de modos de inte-
rs, entonces las mismas FRFs pueden utilizarse para
caracterizar todos los pares de modos cercanos, siem-
pre y cuando se sigan las recomendaciones hechas en el
paso 3 para la seleccin de los intervalos de frecuencia
para cada par de modos.
En las siguientes secciones se presenta una amplia-
cin del caso de estudio presentado en Vlez et al.
(2010), haciendo nfasis en el procedimiento que se pre-
sent anteriormente.
Verificacin experimental: pruebas de vibracin
Se describen las pruebas que se realizaron para verif-
car la aplicabilidad del procedimiento que se present
en la seccin anterior a una estructura real.
Planeacindepruebas
La planeacin de las pruebas experimentales, como se
mencion en la seccin anterior, tiene como objetivo ga-
rantizar que la informacin obtenida mediante las
pruebas sea la necesaria para determinar los parme-
tros modales del sistema. Para esto se requiere conocer
inicialmente los puntos de medicin de FRFs y el inter-
valo de frecuencia de las pruebas. Los puntos de medi-
cin de respuesta deben considerarse de forma tal que
se evite coincidencia con nodos de las formas modales
de inters. Para conocer esas ubicaciones, en este estu-
dio se utiliz el modelo discreto que se presenta en la
fgura 2, el cual se analiz por el mtodo de elemento
fnito mediante el software Algor.
Dada la relacin de espesor con el resto de dimen-
siones geomtricas del modelo, los elementos usados
para el modelo son tipo placa de 4 nodos. El modelo
discreto completo consiste de 20076 elementos y 20119
nodos. El comportamiento del material se considera li-
neal y sin amortiguamiento; adems se incluye no-li-
nealidad geomtrica en la respuesta. Los clculos se
realizaron slo para perturbacin lineal con el objeto de
r r
p s
s
r
a
2
, 1
1
1
1
1

r
p s
s
a
, 2
2
1

T
r s s
p s s
a a
1 2
, 1, 2
1

215
obtener las formas y las frecuencias naturales modales.
Para este fn no se requieren cargas de excitacin, resul-
tados dinmicos previos del modelo ni condiciones ini-
ciales de movimiento.
El modelo representa al tanque montado en una
suspensin suave, la cual emula la suspensin emplea-
da en las pruebas experimentales que se muestran en la
fgura 3a. No se impusieron restricciones de movimien-
to al modelo numrico (montaje libre).
Se calcularon 25 formas modales, las primeras seis
de las cuales corresponden a modos rgidos de la es-
tructura y no se consideran en el estudio de identifca-
cin de modos cercanos. Las restantes son las que se
presentan en la fgura 4; las frecuencias naturales obte-
nidas del modelo discreto se presentan en la tabla 2.
Las formas modales que se calcularon con el modelo
discreto son la base para determinar los puntos pti-
mos de excitacin y de medicin de respuesta. Para este
fn se emple el criterio de independencia efectiva que
se describi en el paso 1 del procedimiento para la ca-
racterizacin de modos cercanos de vibracin. En la f-
gura 3b se observa el montaje de la estructura con el
dispositivo de excitacin montado sobre el punto pti-
mo de excitacin y los puntos de medicin de respuesta
se encuentran sealados con marcas de color claro so-
bre la estructura. En la fgura 3c se muestra un esquema
de la instrumentacin y el montaje que se utiliz para
las pruebas.
Las frecuencias naturales que se obtuvieron del mo-
delo se utilizaron para determinar el intervalo de fre-
cuencias de prueba. Se eligi el intervalo de 0-170 Hz
que abarca las frecuencias naturales de tres pares de
modos cercanos y de cuatro modos adicionales.
MedicindeFRFs.
Se realizaron pruebas de barrido con excitacin sinusoi-
dal, en las que se obtuvo la respuesta de la estructura
para el intervalo de frecuencias que abarca las resonan-
cias de los primeros 10 modos. En la fgura 3a se mues-
tra la instrumentacin empleada en las pruebas. La
seal de excitacin proviene de un generador de fun-
ciones (2) marca Agilent, modelo 33120A, que propor-
ciona una seal sinusoidal de frecuencia variable a un
amplifcador de potencia, marca LDS, modelo PA-
1OOE , el cual a su vez alimenta el excitador electro-
magntico (6) marca LDS, modelo V406. El excitador se
utiliza para aplicar fuerzas sinusoidales a la estructura
de prueba (5) a travs de una varilla delgada de co-
nexin. La fuerza de excitacin se mide con un trans-
ductor tipo ICP marca Kistler, modelo 9712A500, y la
respuesta de la estructura se mide con dos acelerme-
tros tipo ICP (7) marca Kistler, modelo 8628B50: uno
fjo al punto primario, que es en el que se aplica la exci-
tacin, y otro que se reubica en cada prueba a un nuevo
punto secundario que se toma del conjunto de puntos
seleccionados en la etapa de planeacin.
Las seales de los acelermetros y del transductor
de fuerza se fltran y se amplifcan por medio de aco-
pladores electrnicos (4) marca Kistler, modelo 5118A,
Figura2.Geometraempleadaparael
modeladonumrico
Tipo de elemento Placa
Material Acero rolado en fro (AISI 1018 )
Densidad de masa 7870 Kg/m
3
Mdulo de Young 2.05 x 1011N/m
2
Mdulo cortante 8x10
10
N/m
2
Relacin de Poisson 0.29
Tabla1.Consideracionesparaelmodelo
numrico
Figura3.Pruebasdevibracin:a)montaje,b)puntosptimosparaexcitacinyparamedicinderespuesta,c)instrumentacin
Acelermetro
mvil
Suspensin
Excitador
Acelermetro de
referencia
Transductor
de fuerza
Amplificador
Generador
de funciones
Acopladores
Osciloscopio
Analizador FFT
PC
Estructura
Figura4.Formasmodalescalculadas
217
y la seal acondicionada se alimenta a un osciloscopio
(3) marca Tektronix, modelo TDS2004, para monitoreo
constante de la respuesta, as como a un analizador
digital de seales tipo FFT (1) marca Hewlet-Packard,
modelo 3566A, conectado a una computadora perso-
nal HP Vectra 486. El analizador convierte la seal de
vibracin del dominio del tiempo al de la frecuencia y
despliega diagramas de amplitud y ngulo de fase
contra frecuencia de excitacin. Esta informacin es la
que se utiliza para iniciar la estimacin de parmetros
modales.
Para la validacin experimental del procedimiento
de caracterizacin modal se midieron FRFs en 30 pun-
tos de la estructura. En la fgura 5 se presentan las FRFs
(acelerancias), con el objetivo de evidenciar las frecuen-
cias naturales de la estructura real y la existencia de
modos cercanos.
Discusin y anlisis de resultados
El objetivo del anlisis de las FRFs fue determinar los
parmetros modales de los modos que forman el primer
grupo (fgura 5). Sus resonancias en las FRFs medidas
aparecen indicadas como 1A y 1B en la fgura 6. Aunque
no es posible identifcar visualmente las frecuencias na-
turales de dos modos cercanos a partir de un diagrama
de Bode, las de estos dos modos parecen estar ubicadas
entre los 29 y los 30 Hz. En cada FRF, las alturas de los
picos correspondientes a cada modo son funciones de su
forma modal en el punto de medicin de la FRF.
Efectosderuidoeincertidumbreenlasmediciones
La tcnica de barrido sinusoidal reduce el efecto de rui-
do en las estimaciones de frecuencia, amplitud y ngu-
lo de fase de las seales de vibracin, en comparacin
con el caso de otro tipo de prueba como las de excita-
cin por impacto o de excitacin con ruido aleatorio.
Esto se debe a que para cada frecuencia los parmetros
de vibracin se obtienen del ajuste por mnimos cua-
drados de una funcin armnica a la seal correspon-
diente a varios ciclos de vibracin. En este proceso el
ruido aleatorio que est presente en los diferentes ciclos
tiende a cancelarse, por lo que en el ajuste predomina la
porcin repetitiva de la seal, que est asociada con la
vibracin de la estructura.
En la fgura 5 puede observarse que el efecto del rui-
do disminuye hacia el lado alto del espectro de frecuen-
cia, lo cual es tpico en seales de aceleracin, cuya
amplitud es proporcional al cuadrado de la frecuencia
de vibracin. Contrariamente, la razn de amplitud de
vibracin a nivel de ruido es ms desfavorable en el
lado bajo del espectro. Sin embargo, como puede obser-
Figura5.Gruposdemodoscercanosde
laestructuradeprueba
Modo Frecuencia
(Hz)
Modo Frecuencia
(Hz)
1-6 0 16 157.20
7 37.528 17 157.20
8 37.530 18 158.87
9 41.813 19 190.43
10 84.090 20 190.43
11 84.090 21 192.52
12 91.963 22 192.53
13 91.963 23 201.62
14 137.43 24 201.62
15 137.51 25 240.37
Tabla2.Frecuenciasnaturalesdelmodelonumrico
varse en la fgura 5, an a frecuencias inferiores a las
correspondientes al primer par de modos cercanos, las
fuctuaciones en las FRFs causadas por el ruido en las
mediciones estn alrededor de dos rdenes de magni-
tud por debajo del nivel de vibracin resonante pico.
Debido a que los parmetros modales se identifcan a
partir de la respuesta en dicha regin, la incertidumbre
en los valores de las FRFs en esta regin debida a ruido
en las mediciones es del orden del 1-2%.
Estimacindefrecuenciasnaturalesy
amortiguamientos
Las frecuencias naturales y los amortiguamientos de
los modos 1A y 1B se determinaron siguiendo los pasos
del procedimiento descrito en secciones anteriores. La
estimacin de estos parmetros puede realizarse con un
mnimo de dos FRFs, sin embargo, para estudiar la re-
lacin entre las estimaciones y el nmero de FRFs em-
pleadas en el proceso, ste se repiti usando 10, 15 y 30
FRFs en clculos independientes de las matrices P y Q
de la ecuacin (17). Las frecuencias naturales y razones
de amortiguamiento para los dos modos se obtuvieron
a partir de dicha ecuacin en los tres casos y se presen-
tan en la tabla 3. Como se observa, el nmero de FRFs
no afecta signifcativamente las estimaciones de los pa-
rmetros.
La discrepancia entre las frecuencias naturales y las
razones de amortiguamiento de los modos 1A y 1B son
relativamente pequeas y refejan el hecho de que la es-
tructura no es perfectamente axisimtrica. La no-uni-
formidad del material, la presencia de pequeas de-
formaciones geomtricas (abolladuras) en la lmina y
las posibles fuctuaciones en el espesor de la capa de
pintura aplicada a la estructura, por ejemplo, pueden
causar variaciones de los parmetros modales como las
observadas en las pruebas.
Las diferencias entre los parmetros modales obte-
nidos numricamente y los obtenidos mediante las
pruebas estn relacionadas con el proceso de modela-
do. El modelo numrico se basa en la suposicin de
que el material es homogneo y que la estructura es
perfectamente cilndrica. Ms an, para especifcar las
propiedades del material se utilizan fuentes de infor-
macin estndar como tablas de ingeniera o especif-
caciones del fabricante, pero no se toman en cuenta
cambios como los debidos a envejecimiento o a endu-
recimiento por deformacin, ni los efectos de abolla-
duras en la superfcie de la estructura. En el modelo
numrico tambin se considera tpicamente una sus-
pensin idealizada (en el caso presente un montaje li-
bre), mientras que las pruebas se realizan con una
suspensin de fexibilidad fnita. Por estas razones, los
resultados obtenidos con el modelo numrico se utili-
zan solamente para formarse un primer criterio sobre
el comportamiento de la estructura en el intervalo de
frecuencia de inters. Es prctica comn corregir estos
modelos empleando la informacin obtenida de prue-
bas de vibracin, las cuales estn exentas de las supo-
siciones mencionadas anteriormente. Las frecuencias
naturales pueden utilizarse para la correccin de las
propiedades elsticas e inerciales del modelo numri-
co, y para incorporarle las caractersticas de amorti-
guamiento obtenidas experimentalmente. Este pro-
ceso de refnamiento del modelo no se abordar aqu,
pero el lector interesado podr encontrar ms infor-
Nmero de FRFs
Modo 1A Modo 1B
w
n
[Hz] z
w
n
[Hz] z
10 29.164 0.0033 29.795 0.0030
15 29.213 0.0034 29.815 0.0031
30 29.208 0.0036 29.812 0.0031
Modelo numrico 37.528 - 37.530 -
Tabla3.Frecuenciasnaturalesyrazonesdeamortiguamiento
Figura6.Resonanciasdelosmodos
1Ay1B
219
macin al respecto en Sedlar et al. (2012); Motershead
y Friswell (1993 y 1995); Wang et al. (2011).
Estimacindeformasmodales
La estimacin de formas modales a partir de datos ex-
perimentales se limit a los puntos de prueba ms cer-
canos al borde circunferencial en el lado abierto de la
estructura, que es el anillo inferior en las fguras 3a y 3b.
Esto es porque en dichos puntos se observan las mayo-
res amplitudes de vibracin y por lo tanto las medicio-
nes presentan una menor infuencia porcentual del
ruido en las seales provenientes de los acelermetros.
Asimismo, para estos puntos se obtienen las formas
modales que son caractersticas de sistemas axisimtri-
cos y cuasi-axisimtricos (Blevins, 1995), las cuales con-
sisten en lbulos cuyo nmero se incrementa conforme
aumenta la frecuencia natural. Esto lo confrman los
resultados numricos que se presentan en la fgura 4.
En las fguras 7 y 8 se presentan las formas modales
obtenidas de la solucin de la ecuacin (17), usando 10,
15 y 30 FRFs medidas, respectivamente. Aunque se
aprecia que las formas modales no son idnticas para
los tres casos, la apariencia general de las curvas y su
orientacin para cada uno de los modos no vara signi-
fcativamente con un incremento en el nmero de las
FRFs consideradas.
Naturalmente, las curvas correspondientes a los ca-
sos con ms FRFs presentan un mayor grado de detalle
debido a que se trazan con un mayor nmero de puntos
(uno por FRF).
Las formas modales experimentales para los modos
1A y 1B coinciden con las predicciones obtenidas para
los modos 7 y 8 usando el modelo numrico: en ambos
casos son curvas de dos lbulos con una orientacin
que difere 45 grados entre los dos modos cercanos.
En la tabla 4 se comparan las formas modales numri-
cas y experimentales correspondientes a los dos modos
Figura7.-Representacionescartesianaypolardelmodo1A(1er.grupo)
Figura8.-Representacionescartesianaypolardelmodo1B(1er.grupo)
cercanos que se caracterizaron. En la columna de resul-
tados numricos los esquemas indican con crculos las
lneas de desplazamiento nulo para ambos modos y
con elipses las formas modales escaladas arbitraria-
mente para su mejor visualizacin.
Las formas modales obtenidas numrica y experi-
mentalmente consisten en desplazamientos radiales de
la estructura. Estos desplazamientos son funciones ar-
mnicas de la posicin angular de cada punto, medida
en direccin circunferencial sobre el plano que contiene
los puntos de medicin. Este es un resultado comn en
estructuras axi-simtricas de distintos tipos, incluyen-
do las de geometra cilndrica como la estudiada aqu,
de manera que los resultados obtenidos son consisten-
tes con las predicciones tericas (Dobson, 1987).
Conclusiones
Se present un procedimiento para la estimacin de los
parmetros modales de modos cercanos de vibracin.
Este procedimiento hace posible la estimacin simult-
nea de los parmetros de dos modos cercanos, por lo
que no requiere que cada resonancia est dominada por
un solo modo, como es el caso para los mtodos con-
vencionales.
El procedimiento se basa en la suposicin de que en la
regin de resonancia que abarca un par de modos cer-
canos, la estructura puede modelarse como un sistema
de dos grados de libertad. Utilizando mediciones de su
respuesta vibratoria en esta regin es posible establecer
un problema estndar de valores y vectores caractersti-
cos, cuya solucin son las frecuencias naturales comple-
jas y las formas modales de los dos modos cercanos.
Procedimientodeclculo
Se demostr analticamente que para identifcar simul-
tneamente los parmetros de dos modos cercanos son
necesarias las mediciones de la respuesta (FRFs) para al
menos cinco frecuencias de excitacin distintas. El uso
de ms mediciones hace posible optimizar las estima-
ciones por el criterio de mnimos cuadrados. Las fre-
cuencias para la estimacin de los parmetros modales
deben elegirse de manera que el producto PQ
+
tenga un
nmero de condicin lo ms bajo posible. Para la esti-
macin se utilizan las diferencias entre las respuestas
medidas a diferentes frecuencias de excitacin.
Para la estimacin de formas modales es til incor-
porar ms mediciones, ya que el nmero de puntos con
los cuales se defne la forma modal crece con el nmero
de mediciones empleadas para el clculo. Sin embargo,
el utilizar pocas mediciones no introduce errores signi-
fcativos en las formas modales calculadas para los
puntos de medicin.
Validacinexperimental
Se demostr a travs de pruebas con una estructura
real sencilla que el procedimiento de clculo propues-
to es til para determinar los parmetros de modos
con un traslape signifcativo de sus regiones de reso-
nancia.
MODO NUMRICA EXPERIMENTAL
1A

1B
Tabla4.Comparacindeformasmodales
221
Se estableci un procedimiento prctico para la apli-
cacin de los resultados de esta investigacin al estudio
de estructuras reales. Dicho procedimiento abarca: la
planeacin de pruebas, la medicin de FRFs, la selec-
cin de intervalos de frecuencia para el anlisis, la se-
leccin de datos de vibracin, el clculo de matrices
auxiliares para el clculo de los parmetros modales, la
determinacin de dichos parmetros y el refnamiento
de los vectores de forma modal.
La naturaleza de las formas modales obtenidas ex-
perimentalmente son consistentes con la predicha en la
literatura para estructuras axisimtricas o cuasi-axisi-
mtricas como la que se emple en la parte experimen-
tal de este trabajo.
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Enrique Simn Gutirrez-Wing. Ingeniero electromecnico por el Instituto Tecnolgico de Tijuana y maestro en ciencias en inge-
niera mecnica por el CENIDET. Realiz estudios doctorales en la Universidad de Londres. Ha realizado estancias de in-
vestigacin en la Universidad de Boston, el Instituto de Investigaciones Elctricas y actualmente en la Universidad Libre de
Bruselas. Cuenta con 20 publicaciones en revistas y congresos internacionales y ha dirigido varias tesis de posgrado en las
reas de dinmica e identifcacin de sistemas mecnicos.
Guadalupe Vlez-Castn.- Obtuvo el ttulo de ingeniero mecnico por el Instituto Tecnolgico de Orizaba. Realiz estudios de
maestra en ingeniera mecnica con especialidad en diseo mecnico en el Centro Nacional de Investigacin y Desarrollo
Tecnolgico (CENIDET). En el ao 2007 obtuvo el primer lugar en el Concurso Nacional de Tesis de Maestra, en el rea de
ingeniera mecnica, organizado por la Direccin General de Educacin Superior Tecnolgica. Es autora de varios artculos
presentados en conferencias nacionales e internacionales.
Dariusz Szwedowicz-Wasik. Es ingeniero mecnico por la Universidad Politcnica de Gdansk en Polonia, donde tambin realiz
estudios de maestra y doctorado en mecnica. Actualmente es profesor investigador en el CENIDET. Cuenta con ms de
135 publicaciones y una patente en el rea de mecnica. Asesor de una tesis doctoral y ms de 40 de maestra. Es miembro
de la Academia de Ingeniera A.C., SOMIM, entre otras. Ha realizado una estancia como investigador en ABB TURBO SYS-
TEMS, Suiza.
Jorge Bedolla-Hernndez. Obtuvo la licenciatura in ingeniera electromecnica por el Instituto Tecnolgico de Apizaco, la maestra
y el doctorado en ciencias en ingeniera mecnica por el CENIDET. Es miembro de la SOMIM. Realiz una estancia posdoc-
toral en The machinery Thermal Laboratory, de ABB ltd., en Baden Suiza en el grupo de mecnica computacional.
Claudia Corts-Garca. Es ingeniero mecnico electricista por la Universidad Veracruzana, maestra en ciencias en ingeniera
mecnica por CENIDET. Actualmente realiza estudios doctorales en la misma institucin, donde tambin se desempea
como profesor investigador. Cuenta con 25 publicaciones y una patente en trmite, asesora de 8 tesis de maestra y es miem-
bro titular de la SOMIM.
(artculo arbitrado)
Humedal de flujo vertical para tratamiento terciario del efluente
fsico-qumico de una estacin depuradora
de aguas residuales domsticas
Subsurface Vertical Flow Constructed Wetland for Tertiary Treatment of Effluent of
Physical-Chemical Process of a Domestic Wastewater Treatment Plant
Informacin del artculo: recibido: enero de 2012, aceptado: junio de 2012
Descriptores:
humedalartificial
Irispseudacorus
tratamientodeafino
nitrificacin
Rodrguez-Gonzlez Mara Reyes
Grupo de Ingeniera del Agua y del Medio Ambiente
Escuela Tcnica Superior de Ingenieros de Caminos,
Canales y Puertos, Universidad de Corua
Correo: reyesrodriguezgonzalez@gmail.com
Molina-Burgos

Judith
Correo: jmolina@udc.es
Jcome-Burgos Alfredo

Correo: ajacome@udc.es
Surez-Lpez Joaqun
Canales y Puertos. Universidad de Corua
Correo: jsuarez@udc.es
Resumen
Alimentados con el efuente de un proceso fsico-qumico de una estacin
depuradora de aguas residuales (EDAR) se explotaron 2 humedales de fujo
vertical, uno sembrado con la especie Iris pseudacorus (HFV2) y el otro sin
ningn tipo de vegetacin (HFV4). La composicin del lecho fue (en cm): 20
de arena, 10 de turba, 40 de gravilla y 10 de grava. Se realizaron 3 fases expe-
rimentales ensayndose las siguientes cargas hidrulicas (CH): 4.2; 8.3; y
16.6 cm/d (orden cronolgico). La evaluacin se realiz durante el estado
estacionario del proceso. En el humedal con I. pseudacorus la eliminacin me-
dia de DQO fue de 81%, mientras que en el lecho sin plantas fue de 68%. La
eliminacin de DQO se mantuvo cuasi-constante, independiente de la carga
hidrulica y orgnica. El rango de eliminacin de nitrgeno amoniacal fue
de 75 a 96% en HFV2, y de 66 a 83% en HFV4. La mayor eliminacin de amo-
nio se obtuvo para la mnima CH. En las dos primeras fases, los rendimien-
tos en eliminacin de slidos en suspensin (SS) fueron muy bajos. La mayor
eliminacin de SS se observ con la mxima CH que fue la tercera y ltima
de la serie. Esto sugiere que el lecho fue perdiendo porosidad, incrementan-
do la efcacia de la retencin de SS por fltracin.
Humedal de flujo vertical para tratamiento terciario del efluente fsico-qumico de una estacin depuradora de aguas residuales domsticas
Introduccin
Los humedales de fujo vertical subsuperfcial son siste-
mas en los que el agua residual fuye a travs del sustra-
to, en general gravilla, entrando en contacto con los
microorganismos que colonizan la superfcie tanto de
las races de las plantas como del propio sustrato (Kad-
lec y Knight, 1996; Vymazal y Krpfelov, 2008). En es-
tos sistemas ocurre un nmero importante de procesos
fsicos, qumicos y biolgicos interrelacionados. Varios
investigadores han informado sobre la aplicacin de
humedales como una opcin efcaz de bajo costo para el
tratamiento secundario y terciario de aguas residuales,
y los consideran una opcin adecuada para la depura-
cin de aguas residuales de pequeos ncleos en reas
rurales (Schulz y Peall, 2001; Ayaz, 2008; Abidi et al.,
2009). Otra virtud, quiz muy importante en el caso de
saneamiento autnomo de viviendas, hoteles, etctera,
es el valor esttico de algunas macroftas como el lirio
amarillo (Brix, 1997).
Los humedales de fujo vertical pueden ser una so-
lucin ptima para la depuracin de aguas residuales
con fujos discontinuos o intermitentes, como es el caso
de segundas viviendas, escuelas e incluso reboses de
alcantarillado unitario (Ditmer et al., 2005).
El tratamiento de las aguas residuales en pequeos
ncleos se enfrenta al problema hidrulico de la gran va-
riabilidad de los caudales generados, dndose el caso de
que en las noches el caudal sea nulo (cese total de activi-
dades), pero tambin, que debido a las lluvias los cauda-
les incrementen drsticamente produciendo alteraciones
que las tecnologas convencionales son incapaces de re-
solver; sin embargo, los humedales pueden solucionar
efcazmente esta situacin. Los efectos hidrulicos ad-
versos son ms severos en el caso de las tecnologas con
cultivos bacterianos nitrifcantes en suspensin (p.ej.: ai-
reacin prolongada, oxidacin total, etctera). Sin em-
bargo, los humedales pueden acumular una gran po-
blacin de bacterias nitrifcantes en la rizosfera de las
plantas, sobre todo de las especies Zizaniacaducifora,
Scirpusvalidus, Iris pseudacorus, bajo condiciones adecua-
das de OD y pH sin verse afectadas tan drsticamente
por las sobrecargas hidrulicas (Zhouet al., 2006).
La I. pseudacorus, conocida como lirio amarillo, es
una especie perenne que crece bien en condiciones
muy hmedas, es comn encontrarla en humedales
donde tolera inmersin, valores bajos de pH y suelos
anxicos. La planta prospera rpidamente por rizo-
ma y por semillas dispersas en el agua. Los tallos pue-
den medir de 1 a 1.5 m. Aunque es principalmente una
planta acutica, los rizomas pueden sobrevivir a pro-
longados periodos secos.
El objetivo general de este trabajo consisti en la
aplicacin y evaluacin a escala piloto de un humedal
de fujo vertical cultivado con I. pseudacoruscomo, trata-
miento terciario para reducir la demanda de oxgeno
carbonosa y nitrogenada del efuente de un tratamiento
fsico-qumico de una EDAR urbana. Aunque el efecto
benefcioso de las macroftas de humedales para redu-
cir la contaminacin es un hecho demostrado, el estu-
dio tambin incluye una evaluacin del funcionamiento
del humedal sin cultivo de plantas.
Abstract
In this study two subsurface vertical fow constructed wetlands were operated and
fed with the efuent of physical-chemical process of a municipal wastewater treat-
ment plant, one was planted with the specie Iris pseudacorus (HFV2), and the
other one unplanted any kind of vegetation (HFV4). The beds had a depth of 0.80
m and were flled with (in cm): 20 coarse-sand, 10 peat moss, 40 fne-gravel and
10 gravel. Three experimental stages were developed with the next hydraulic load
(HL): 4.2; 8.3; and 16.6 cm/d (chronological order). The process was evaluated
since the steady state was reached. The average removal of COD of the planted
wetland with I. pseudacorus was about 81%, whereas into the unplanted substrate
was of 68%. This removal of COD was kept constant and was independent of the
hydraulic and organic loads. The removal of NH
4
-N ranged between 75% and
96% in the HFV2, and from 66% to 83% in the HFV4. The high ammonia re-
moval was obtained for the smallest hydraulic load. In the frst two phases the
performance in removing suspended solids was very low. Most suspended solids
removal was observed with maximum hydraulic load that was the last of the series.
This suggests that the bed porosity was lost, increasing the efciency of retention
of suspended solids by fltration.
Keywords:
constructed wetland
Iris pseudacorus
polish treatment
nitrification
225

Judith, Jcome-Burgos Alfredo y Surez-Lpez Joaqun
Materiales y mtodos
Caractersticasdelaplantapilotodehumedales
La planta experimental cuenta con un tanque cilndrico
de cabecera desde el cual se bombea el agua problema
hacia los humedales artifciales de fujo vertical: HFV2
(con plantas) y HFV4 (sin plantas). Inicialmente, los hu-
medales utilizados en este trabajo fueron construidos y
plantados para su estudio y evaluacin como trata-
miento secundario de agua residual urbana pretratada
(Barros, 2009). Se instalaron, y a la fecha continan en la
EDAR del ncleo de O Quenllo, municipio de Carral
(Galicia, Espaa). El sustrato de los humedales se com-
pone de cuatro materiales, que de arriba abajo son:
arena gruesa, turba, grava media (o gravilla) y grava
gruesa. Barros (2009) evalu la permeabilidad de varias
confguraciones de estos materiales y lleg a la conclu-
sin de que la turba es un material que permitira un
mayor tiempo de retencin hidrulica para las transfor-
maciones bioqumicas de los contaminantes. El estrato
de turba es capaz de disminuir la porosidad del medio
en la zona donde se desarrolla la vegetacin y adems
homogenizar la distribucin del agua. Los ensayos con
infltrmetros determinaron que el espesor ideal para la
turba sera de 10 cm. La seleccin del espesor del resto
de los materiales se bas en informes de otros investiga-
dores (Plater, 1998; Cooper, 1999; Brix y Arias, 2005;
Garca y Corzo, 2008). En la parte superfcial se utiliz
una arena gruesa (de 2 mm) con el objetivo de evitar
una rpida colmatacin del medio. En cuanto a la capa
de gravilla, se adopt una granulometra de 10 mm con
el objeto de tener la mayor superfcie especfca para el
desarrollo de la biopelcula. Los humedales tienen una
superfcie horizontal de 1.3 m
2
. Las caractersticas del
sustrato se presentan en la tabla 1.
Vegetacin
El humedal HFV2 tiene una vegetacin compuesta de I.
pseudacorus (L.), cuyas caractersticas medidas al trmino
de la experimentacin fueron: altura media de plantas de
1 m; y una densidad aproximada de 250 plantas/m
2
.
Densidades de 300-400 plantas/m
2
de Phragmitesaustralis
han sido observadas en otros estudios (Kuschk et al.,
2003). Por su parte, el otro humedal sin vegetacin se uti-
liz como blanco de comparacin para evaluar el aporte
de las plantas a la depuracin (fgura 1).
Figura1.Humedalesexperimentales.Izda.:HFV2.Dcha.:HFV4
lechosinvegetacin
Sistemas de riego y de aireacin
Cada humedal consta de un sistema de riego compues-
to de 4 hileras de tubos de PVC de 16 mm de dimetro,
separadas entre s 40 cm. Cada tubo tiene 9 orifcios
emisores de 3 mm de dimetro. Para la aireacin del
sustrato se utilizaron tubos de PVC de 90 mm. Estos
tubos van dotados de una serie de ranuras a lo largo del
eje. Su cometido es promover la transferencia de oxge-
no atmosfrico hasta las capas ms profundas del lecho.
Descripcin general de la experimentacin
Entre los meses de marzo a junio de 2011, los humeda-
les fueron puestos en marcha y explotados. El primer
mes fue un periodo de re-aclimatacin del cultivo (es-
tos humedales ya estaban en funcionamiento durante 1
ao atrs, despus permanecieron inactivos durante
varios meses, slo recibiendo agua de lluvia). Se reali-
zaron 3 fases experimentales, cada una con carga hi-
drulica y de contaminacin distinta. La carga de
Material
Espesor
(cm)
Dimetro
aparente
(mm)
Densidad
aparente
(g/cm
3
)
Superfcie
especfca
(m
2
/m
3
)
Porosidad
(%)
Conductividad
hidrulica (cm/d)
Arena gruesa 20 2 1.2 1500 54 10
4
Turba 10 0.8 0.5 - 81 10
-4
Grava media 40 10 1.33 136 49 10
6
Grava gruesa 10 40 1.35 67 48 10
7
Tabla1.Caractersticasfsicasdelsustrato
delosHFV(AdaptadadeBarros,2009)
contaminacin es una variable operacional que se esti-
ma mediante:
(1)
donde:
B
i
= carga superfcial de contaminante i (g/m
2
/d)
CH = carga hidrulica (cm/d)
C
i
= concentracin de contaminante i(g/m
3
)
Q = caudal diario (L/d)
A = superfcie del humedal (m
2
)
El aporte de agua desde el tanque de alimentacin se
realiz de forma intermitente mediante la aplicacin de
pulsos. Se utiliz un temporizador elctrico (Dwi, Ale-
mania), para encender y apagar la bomba sumergible
de alimentacin a los humedales. La duracin de los
pulsos fue constante y de 3 minutos a lo largo de la ex-
perimentacin. Entre pulso y pulso se daba una pausa
de 57 minutos. Es decir, fueron ciclos de 60 min (3 + 57).
El nmero de pulsos se repiti da tras da durante el
tiempo que dur cada una de las fases experimentales.
Una vez ejecutado el nmero de pulsos diarios, los
humedales permanecan sin aportacin de caudal hasta
el da siguiente a la misma hora, momento en el cual
empezaba de nuevo el ciclo. Se ensayaron 3 cargas hi-
drulicas. Cuando se cambiaba la CH se dejaba un pe-
riodo de estabilizacin de 7 a 10 das para alcanzar el
estado estacionario, y despus en un lapso de 2 sema-
nas se tomaban 5 muestras para la evaluacin. Las con-
diciones operacionales se describen en la tabla 2.
Peridicamente se llevaron a cabo una serie de acti-
vidades de mantenimiento para conservar el buen fun-
cionamiento del humedal:
1) una vez por semana la limpieza de bombas y siste-
mas de distribucin,
2) cada vez que fue necesario la eliminacin de malas
hierbas, as como de hojas secas de las macroftas.
El agua residual
Las aguas residuales que trata la EDAR de O Quenllo
son una mezcla de urbanas e industriales (Polgono Ser-
gude). El agua residual llega al pozo de bombeo de ca-
becera de la EDAR y desde ah se impulsa hacia un
tamiz autolimpiante de 0.8 mm de luz. El agua tamiza-
da se somete a un tratamiento fsico-qumico basado en
coagulacinfoculacin ms fotacin por aire disuel-
to. Desde la canaleta de recogida de efuente del fsico
qumico se impulsaba el agua problema al tanque de
alimentacin de los humedales. El control de la compo-
sicin del agua problema y de los efuentes de los hu-
medales se realiz midiendo pH, conductividad, al-
calinidad, slidos (todas sus formas) y nitrito mediante
mtodos normalizados de anlisis de aguas (APHA,
1992). La DQO y las formas de nitrgeno total, amonia-
cal y nitrato se midieron con los mtodos de cubeta-test
Dr. Lange (Hach-Lange, Alemania).
Caractersticasdelasaguas
En la tabla 3 se presenta la composicin promedio del
agua problema y de los efuentes de los humedales
HFV2 y HFV4 de cada fase experimental, asimismo se
incluye la carga hidrulica experimental. Cada valor de
concentracin presentado en la tabla 3 es el resultado
del promedio de 5 mediciones realizadas durante el es-
tado estacionario en un lapso de 2 semanas.
En el agua residual problema la forma de nitrgeno
predominante fue el amonio (87% del NT). La concen-
tracin media de las formas oxidadas de nitrgeno fue
prcticamente nula. La concentracin media de materia
Fase I Fase II Fase III
HFV2 HFV4 HFV2 HFV4 HFV2 HFV4
N pulsos/da 4 4 2 2 8 8
Duracin pulso (min) 3 3 3 3 3 3
Pausa entre pulsos (min) 57 57 57 57 57 57
Q diario (L/d) 108 115.2 54 57.6 216 230.4
Carga hidrulica (cm/d) 8.3 8.8 4.2 4.4 16.6 17.6
Carga orgnica, B
DQO
(g DQO/m
2
/d) 11.7 12.4 4.7 4.9 14.0 14.8
Carga de NTK, B
NTK
(g N/m
2
/d) 3.5 3.7 2.0 2.1 7.3 7.7
Tabla2.Resumendecondiciones
operacionalesdecadafaseexperimental
i i
i
CH C Q C
B
A

100 1000

= =
227

orgnica medida como DQOT afuente, correspondi
en lneas generales al de un efuente secundario (rango:
84 a 141 mg/L; promedio global: 112). La ratio DQOS/
DQOT en el afuente fue de 0.67. La concentracin me-
dia de SS fue menor que 30 mg/L. La ratio SSV/SS alcan-
z un valor medio de 0,54. Por las caractersticas del
agua problema, los humedales han funcionado como
un tratamiento terciario de nitrifcacin y de afno de
materia orgnica.
En el efuente del humedal con plantas la DQOT
promedio present un rango de 13 a 31 mg/L. Mientras
que en el lecho sin plantas el rango de concentracin
media efuente de DQOT fue de 22 a 43 mg/L. En la f-
gura 2 se presenta cada uno de los valores del rendi-
miento en eliminacin de materia orgnica medida
como DQO observado en estado estacionario (n = 15; 5
por cada fase). En ambos humedales se observ un ren-
dimiento estable durante el estado estacionario de cada
fase experimental. Se observ un rendimiento prome-
dio global de eliminacin de materia orgnica medida
como DQOT de 81% en el humedal con plantas y de
68% en el humedal sin plantas. Es decir, las plantas I.
pseudacorus en el HFV2 aportan un incremento signif-
cativo de 13 puntos porcentuales al rendimiento pro-
medio de eliminacin de materia orgnica medida co-
mo DQOT.
Respecto a los SS, en las fases I, II y III, la concentra-
cin media efuente del HFV2 fue de 37 mg/L; 23 mg/L
y 11 mg/L, respectivamente. Por su parte, la concentra-
cin media del efuente HFV4 fue de 46 mg/L; 57 mg/L
y 23 mg/L, respectivamente. Una primera observacin
es que el humedal con plantas consigue un efuente de
Tabla3.Composicinmediadelaguaproblemaydelosefluentesdeloshumedalesduranteelestadoestacionario
Fase I Fase II Fase III
Parmetro Unidad AF HFV2 HFV4 AF HFV2 HFV4 AF HFV2 HFV4
CH cm/d n.p. 8.3 8.8 n.p. 4.2 4.4 n.p. 16.6 17.6
pH 7.0 5.6 6.4 7.3 4.4 5.4 7.2 4.0 5.8
DQOT mg O/L 141 31 43 111 21 42 84 13 22
DQOS mg O/L 82 20 30 66 12 24 75 14 18
Alcalinidad mg /L
(1)
165 10 26 215 2 24 170 0 14
NH
4

+ mg N/L 37 7.5 14 42 1.8 7.0 39 10 13
NO
2

- mg N/L 0.01 0.09 0.14 0.02 0.05 0.06 0.01 0.03 0.08
NO
3

- mg N/L 0.15 32 30 0.26 39 39 0.09 33 30
NT mg/L 42 47 52 49 57 66 44 48 47
NTK
(2)
mg/L 42 15 22 49 18 27 44 14 17
N-Org
(3)
mg/L 5,0 7.5 7.6 7,0 16 20 5,0 4,0 3.6
SS mg/L 29 37 46 20 23 57 14 11 23
SSV mg/L 19 13 16 11 6 12 13 9 10
(1)
comoCaCO
3
;
(2)
NTK=NTNO
3
-
-NO
2
-
;
(3)
N-Org=NTKNH
4
+
.AF=afluente.n.p.=noprocede.DQOT=DQOtotal;
DQOS=DQOsoluble
Figura2.Rendimientodeeliminacinde
materiaorgnicamedidacomoDQO-
Totalenestadoestacionario
mejor calidad en cuanto a SS. Varios investigadores han
informado que la presencia de la vegetacin distribuye
y reduce la velocidad de las corrientes en los humeda-
les (Petecrew y Kalf, 1992). Esto favorece la retencin
de slidos por fltracin, sin embargo, en un gran n-
mero de muestras individuales tomadas durante las
fases estacionarias se observ una mayor concentracin
de SS en los efuentes de los humedales que en el agua
problema (fgura 3). Los resultados sugirieron que se
produjo un arrastre de SS durante las aplicaciones del
agua residual. Este efecto probablemente se magnifc
porque las muestras se tomaban inmediatamente des-
pus de la aplicacin de un pulso, es decir, en cuanto el
agua tratada empezaba a salir de los humedales. Ade-
ms, la produccin de plancton del propio sistema pue-
de dar lugar a concentraciones mayores de SS en el
efuente de un humedal (Cooper et al., 1999). Por otra
parte, los resultados sugieren que con el paso del tiempo
los humedales se volvieron menos porosos. Esto explica-
ra que en la fase III, la de mayor carga hidrulica, la ca-
lidad del efuente en SS sea la mejor en ambos humedales.
Los resultados establecen que en los dos humedales
no se produjo una prdida neta de nitrgeno, ya que la
concentracin media global (n = 15 muestras) de NT
afuente fue de 45 mg/L, mientras que la de los humeda-
les HFV2 y HFV4 fue de 50 mg/L y 55 mg/L, respectiva-
mente. La forma orgnica del nitrgeno es la responsable
de este incremento del NT efuente. Los resultados
muestran que el arrastre de SS tambin es responsable
del incremento de la concentracin de N-Org efuente.
La concentracin de N-Orgefuente tendi a disminuir
con el paso del tiempo, al igual que lo hizo la concentra-
cin de SS efuente (datos no presentados). La concentra-
cin media global de N-Org pas de 5.7 mg/L en el
afuente, a 9.2 mg/L y 10.4 mg/L, en los efuentes de los
humedales HFV2 y HFV4, respectivamente.
Los dos humedales producen una eliminacin signi-
fcativa del nitrgeno amoniacal que es atribuible tanto
al crecimiento celular bacteriano como al fenmeno de
nitrifcacin hacia nitrito y nitrato. Los resultados evi-
dencian que el amonio se oxida mayoritariamente a la
forma de nitrato. La concentracin promedio global de
N-amoniacal en afuente, HFV2 y HFV4 fue de: 39 mg/L,
6 mg/L y 12 mg/L, respectivamente. Mientras que la co-
rrespondiente concentracin promedio de nitrgeno oxi-
dado (nitrato + nitrito) fue de: 0.17 mg N/L, 35 mg N/L y
33 mg N/L, respectivamente. Para cada fase experimen-
tal, la concentracin promedio de nitrito efuente es algo
mayor en el humedal sin plantas (tabla 3). La mayor acu-
mulacin de nitrito en el humedal sin plantas sera un
indicador de una peor aireacin que en el humedal culti-
vado. Esta bien documentado que las macroftas acuti-
cas liberan oxgeno desde las races hacia la rizosfera y
que esto infuencia el estado de oxidacin del medio
(Barko et al., 1991; Sorrell y Armstrong, 1994; Green et al.,
1997; Cooper, 2005; Tiet et al., 2007). Tiet et al. (2007)
midieron, en el seno del lecho de varios humedales ver-
ticales plantados con Miscanthus gigantea, valores de ox-
geno disuelto (OD) entre 2.5 y 9.4 mg/L, entre pulsos de
alimentacin y un valor medio de OD de 4.1 mg/L du-
rante la aplicacin de los pulsos.
La alcalinidad en el agua problema present un ran-
go de 165 a 215 mg/L. En los efuentes HFV2 y HFV4 el
rango de alcalinidad fue de 0 a 10 mg/L, y de 14 a 26
mg/L, respectivamente. En el proceso de nitrifcacin,
la oxidacin de amonio a nitrito (nitritacin) implica un
consumo de alcalinidad. Prcticamente en las 15 medi-
ciones (datos no presentados) la alcalinidad residual es
mayor en el efuente del humedal HFV4 (sin plantas)
que en el HFV2 (en la fase III la alcalinidad efuente del
HFV2 es nula en las 5 mediciones). Esto sugiere que la
nitritacin fue de mayor grado en el HFV2. A pesar de
eso, la concentracin residual efuente de nitrito fue
permanentemente menor en el HFV2, lo cual abunda
en la hiptesis de que la transferencia de oxgeno se ve
favorecida por la presencia de las macroftas produ-
Figura3.EvolucindelosSSenestado
estacionario
229

ciendo la oxidacin de nitrito a nitrato. La ratio consu-
mo de alcalinidad/consumo de amonio (datos no
presentados) present un rango de 4.22 a 6.90 mg/mg
(promedio = 5.47) en el HFV2, mientras que en el HFV4
fue de 4.53 a 10.67 mg/mg (promedio = 6.06). La este-
quiometra de la oxidacin de amonio determina un
valor de 7.1 mg/mg para esta ratio. De modo que los
resultados sugieren que en el HFV2 se produjo un ma-
yor consumo de amonio debido al crecimiento bacteria-
no que en el lecho sin plantas. El crecimiento bacteriano
en los humedales se produce en forma de biopelcula,
cuya extensin depende de la superfcie especfca de
contacto disponible. Los resultados sugieren que la pre-
sencia de macroftas aumenta la superfcie especfca
para el crecimiento bacteriano y por lo tanto, incremen-
ta la demanda de nitrgeno celular. A partir del ecua-
dor de la fase II, la alcalinidad residual en los efuentes
fue nula o muy baja (datos no presentados), de modo
que la oxidacin de amonio habra sido limitada por la
disponibilidad de alcalinidad durante ese tiempo. Es
recomendable una alcalinidad residual mnima de 50
mg/L en el medio de reaccin para no limitar la oxida-
cin del amonio (US-EPA, 1975). El consumo de alcali-
nidad se ve acompaado de un descenso del pH. A
partir de la fase II, el efuente del HFV2 present un pH
inferior a 5 (datos no presentados). El efuente del lecho
sin plantas present un rango de pH promedio de 5.4 a
6.4. El agua problema mostr un pH prximo a 7. Para
los vertidos de EDAR se suele admitir un pH entre 5.5 a
8.5. En este caso, es necesaria la correccin de pH de los
efuentes.
Los resultados sugieren que en los humedales no se
produjo desnitrifcacin apreciable. Saeed y Sun (2011)
han observado que en los humedales de fujo vertical
cultivados con Phragmitesaustralis la tasa de desnitrif-
cacin (g N-NO
3
-
/m
2
/d) es elevada cuando tambin lo
es la relacin DQO/NT efuente, y que justo lo contrario
acontece en humedales de fujo horizontal sembrados
con la misma especie. Segn el informe de estos inves-
tigadores, en los humedales verticales si la relacin
DQO/NT efuente es menor que 1, la desnitrifcacin es
prcticamente despreciable. En los humedales de este
estudio la relacin DQO/NT efuente fue siempre me-
nor que 1 por lo que se podra explicar la ausencia de
desnitrifcacin. Saeed y Sun, sealan que la desnitrif-
cacin queda limitada por la disponibilidad de DQO en
los humedales verticales.
Los rendimientos observados en eliminacin de ma-
teria orgnica y nitrgeno amoniacal en el humedal con
plantas de este estudio guardan proximidad con los pu-
blicados por otros investigadores (tabla 4). En los casos
de Barros (2009) y Tiet et al. (2007), los humedales ver-
ticales funcionaron como tratamiento secundario de
aguas residuales urbanas decantadas.
Efecto de la carga hidrulica
Para cada fase experimental en estado estacionario se
analiz el efecto de la carga hidrulica sobre el rendi-
miento en eliminacin de varios contaminantes. En
cada fase experimental se realizaron 5 mediciones en
estado estacionario (n = 5), por lo tanto, en las fguras
4-9, cada punto representa la media de cinco valores
medidos.
En orden cronolgico, los valores de CH ensayados
fueron en (cm/d): 8.3; 4.2 y 16.6. Para este rango de car-
gas el rendimiento promedio en eliminacin de DQO
fue estable en torno a 80% en el HFV2 y a 70% en el le-
cho sin plantas (fgura 4). Adems los resultados sugie-
ren que la concentracin de DQO efuente en estado
estacionario no fue afectada signifcativamente por el
rango de CH ensayado (tabla 3). El humedal con plan-
tas siempre present mejor calidad en el efuente en
cuanto a DQOT y DQOS.
El rendimiento en eliminacin de nitrgeno amonia-
cal tiende a disminuir con el aumento de la carga hidru-
Autor Carga Rendimiento
Barros, 2009 8- 23 g DBO
5
/m
2
/d
80 % DBO
5
60-80 % NH
4
+
Matamoros et al., 2007
3- 37 g DBO
5
/m
2
/d
(CH: 1.3 16 cm/d)
97 -99 % DBO
5
99 % NH
4
+
Salas, 2010 17 g DBO
5
/m
2
/d
94 % DBO
5
88 %DQO
67 % NH
4
+
72% NT
Tiet et al., 2007
20 g DQO/m
2
/d
(CH: 6 cm/d)
95 % DQO
99 % NH
4
+
Este estudio
4.6 14 g DQO/m
2
/d
(CH: 4 17 cm/d)
76-85 % DQO
75 96 % NH
4
+
Tabla4.Comparacinderendimientos
observadosenotrosHAFV
lica (fgura 5). Los mecanismos de eliminacin de amonio
son el crecimiento celular, principalmente la nitrifca-
cin, siendo sta ms efcaz cuanto mayor es el tiempo
de retencin hidrulica (menor carga hidrulica).
En todos los casos, el humedal con plantas presenta
mejores rendimientos que el lecho sin plantas.
El balance de NT discutido, sugiere que en el siste-
ma no se produjo prdida neta de nitrgeno, por lo tan-
to, se puede estimar la carga de nitrifcacin mediante
la siguiente aproximacin:
(2)
donde:
r
NIT
= carga superfcial de nitrifcacin (g N/m
2
/d)
NO
X
= conc. nitrgeno oxidado (mg N/L) = (N-NO
2
-
+
N-NO
3
-
)
La tasa de nitrifcacin present una proporcin directa
con la carga hidrulica. Adems no se observ diferen-
cia signifcativa en la velocidad de la nitrifcacin entre
el humedal con y sin macroftas (fgura 6). Esto sugiere
que la cintica de eliminacin del amonio est princi-
palmente condicionada por la biocenosis nitrifcante
desarrollada sobre el sustrato.
En cuanto a los slidos en suspensin, se aprecia
una menor concentracin efuente con la mayor carga
hidrulica, la cual se produce en la fase III (fgura 7).
Los resultados sugieren que la reduccin de SS mejora
con la edad de los humedales, debido a los fenmenos
de colmatacin y de obstruccin de los poros. En la fase
III, la concentracin media de SS en el afuente y los
efuentes de HFV2 y HFV4 fue de 14, 11 y 23 mg/L, res-
pectivamente (tabla 3), es decir, el humedal con plantas
mejora la calidad media del efuente, mientras que el
lecho sin plantas (se trata de la ltima fase experimen-
tal) no fue capaz de conseguir un rendimiento positivo.
Efecto de la carga orgnica aplicada
Para cada fase experimental en estado estacionario se
analiz el efecto de la carga orgnica sobre los rendi-
mientos de eliminacin de varios contaminantes. En las
fguras 8-10 cada punto representa la media de las cinco
mediciones realizadas durante el estado estacionario. La
carga orgnica aplicada, B
DQO
(g DQO/m
2
/d), resulta de
la combinacin de la carga hidrulica con la concentra-
( )
NIT X EF X AF
r CH NO NO
, ,
=
Figura4.Efectodelacargahidrulica
sobrelaeliminacindemateriaorgnica
medidacomoDQOT
Figura5.Eliminacindenitrgeno
amoniacalenfuncindelacarga
hidrulica
231

cin afuente promedio de DQOT durante el estado esta-
cionario en cada fase. Por ser un tratamiento terciario y/o
de afno, los sistemas funcionaron con bajas cargas org-
nicas aplicadas. As, los resultados sealan que la elimi-
nacin de materia orgnica medida como DQOT fue casi
independiente de la B
DQO
en el humedal con plantas (f-
gura 8). El rendimiento es siempre mayor en el HFV2
que en el HFV4. No obstante, es de esperar que a mayo-
res cargas orgnicas cada humedal reduzca su rendi-
miento en eliminacin de materia orgnica medida como
DQOT. Por lo tanto, hay margen para aplicar mayores
cargas orgnicas, siempre teniendo en cuenta su afecta-
cin a la cintica y alcance de la nitrifcacin. La carga
orgnica es un factor limitante de la nitrifcacin, ya que
implica un consumo del oxgeno disponible.
El rendimiento de eliminacin de amonio disminu-
ye con el aumento de la carga orgnica (fgura 9). Las
bacterias nitrifcantes tendrn mayor limitacin de ox-
geno cuanto mayor sea la carga orgnica. Se observa
tambin que los mayores rendimientos siempre corres-
ponden al humedal con plantas.
La tasa de nitrifcacin mantuvo una proporcionali-
dad lineal con la carga orgnica, similar a lo anterior-
mente visto con la CH (fgura 10). Los resultados
demuestran que el rango de carga orgnica fue suf-
cientemente bajo, de modo que la velocidad de la nitri-
fcacin no fue afectada. En trminos de volumen la
carga orgnica promedio en el humedal con plantas fue
de: 0.015; 0.006 y 0.018 kg DQO/m
3
/d (orden cronolgi-
co). Estas son cargas muy bajas comparadas con las que
se aplican a un procesos biopelcula del tipo lechos bac-
terianos, por lo que no infuyeron negativamente en la
cintica de la nitrifcacin.
Efecto de la carga aplicada de nitrgeno
En las fguras 11 y 12 cada punto representa la media de
cinco valores observados en cada fase en estado estacio-
nario. En el agua problema, las formas oxidadas de ni-
trgeno no presentaron concentracin signifcativa. De
modo que el anlisis se centra en los efectos de la carga
superfcial de NTK (B
NTK
) sobre la cintica de la nitrif-
cacin y la eliminacin del amonio.
La velocidad superfcial de la nitrifcacin (g N/
m
2
/d) sigue una relacin lineal con la carga aplicada de
NTK (fgura 11). Estos resultados sugieren que hay
margen para ensayar con mayores cargas superfciales
de NTK, en la bsqueda del establecimiento de la carga
mxima, a partir de la cual la velocidad de nitrifcacin
se mantenga estable. En la carga aplicada de NTK vuel-
sobrelatasadenitrificacinenestado
estacionario
sobrelaconcentracinefluentedeSS
ve a repercutir la carga hidrulica, de all que la rela-
cin entre rendimiento y B
NTK
sea similar a la relacin
entre rendimiento y CH.
Por otra parte, el rendimiento en eliminacin de amonio
tiende a disminuir con el aumento de la carga aplicada de
NTK. La disminucin del rendimiento es ms acusado en
el primer tramo de la curva, y despus aparentemente el
rendimiento tiende a estabilizarse (fgura 12).
La carga aplicada de NTK expresada en g N por m
2

de gravilla por da tendra un rango de 0,02 a 0,45 (asu-
miendo que la superfcie especfca de la gravilla fue de
136 m
2
/m
3
, ver tabla 1). Los lechos bacterianos de nitri-
fcacin terciaria se disean con un criterio de carga
aplicada de 1,5 g NTK/m
2
/d (US-EPA, 1975), es decir,
comparativamente la carga de NTK aplicada a los hu-
medales estudiados se puede considerar baja o muy
baja.
Los dos lechos con plantas y sin plantas han presen-
tado oxidacin conjunta de materia orgnica y de amo-
nio, esto sugiere que la biocenosis desarrollada es
Figura9.Efectodelacargaorgnica
sobrelaeliminacindeamonioenestado
estacionario
sobrelaeliminacindemateria
orgnicamedidacomoDQOenestado
estacionario
sobrelavelocidaddelanitrificacinen
estadoestacionario
233

similar en ambos. Tiet et al. (2007) analizaron y obser-
varon que la poblacin bacteriana en humedales de fu-
jo vertical, con y sin plantas, es prcticamente la misma.
Conclusiones
Los humedales estudiados han funcionado efcazmente
como tratamiento de afno (o pulimento) de materia or-
gnica (DQO) y como tratamiento terciario de nitrifca-
cin total.
Para los contaminantes evaluados se obtienen mejo-
res resultados en el humedal con plantas, que en el hu-
medal sin plantas. El humedal de lirio obtiene una
mejora de al menos 10 puntos porcentuales en elimina-
cin de materia orgnica medida como DQO y amonio.
En general, se produjo un aumento de slidos en
suspensin efuente asociado al arrastre hidrulico y a
la generacin de plancton. Por otra parte, se observ
que con el paso del tiempo la calidad efuente en SS me-
jor, probablemente debido a una reduccin de la poro-
sidad del lecho. La concentracin de nitrgeno orgnico
aument en el efuente del humedal. Esto podra aso-
ciarse al arrastre de slidos antes indicado.
El aumento de la carga hidrulica produjo una dis-
minucin del rendimiento en eliminacin de nitrgeno
amoniacal, sin embargo, la cintica de la nitrifcacin
aument cuando se increment la CH. Como conse-
cuencia de la oxidacin del amonio, los valores de pH
efuente caen hasta 4 en el humedal con plantas y a va-
lores comprendidos entre 5-6 en el humedal sin plantas.
Habra la necesidad de corregir el pH, porque el vertido
incumplira los lmites establecidos por varias normas,
en general, entre 5.5 y 8.5 unidades de pH.
En cuanto a nitrato, se observa mayor concentracin
siempre en el humedal con plantas que en el humedal
sin plantas. En cambio, la concentracin de nitrito
efuente es algo mayor en el humedal sin plantas. Esto
sugiere que la aireacin en el HFV2 es mayor debido a
las plantas, y esto hace que la segunda etapa de la nitri-
fcacin (NO
2
-
NO
3
-
) sea ms efcaz.
El anlisis de los pares rendimiento vs. carga, y
concentracin efuente vs. carga sugiere que el hume-
dal estudiado tiene capacidad de asimilar una mayor
carga superfcial de DQO y de nitrgeno amoniacal.
Los resultados sugieren que la incorporacin de una
capa de turba como constituyente del sustrato, produce
un incremento de la superfcie especfca disponible para
el desarrollo de una biocenosis nitrifcante, lo cual esti-
mula un elevado grado de nitrifcacin a pesar de los re-
ducidos tiempos de retencin hidrulica del proceso.
Figura11.EfectodelacargadeNTKsobre
lacinticadelanitrificacinenestado
estacionario
Figura12.EfectodelacargadeNTK
sobrelaeliminacindeamonioenestado
estacionario
Agradecimientos
Este trabajo ha contado con la participacin de la em-
presa ADANTIA, S.L., a travs de convenio con la Fun-
dacin Universida de Corua. Parte de la fnanciacin
con cargo a la ayuda 07MDS011E, concedida por la
Xunta de Galicia.
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235

Mara Reyes Rodrguez-Gonzlez. Maestra en ingeniera del agua por la Universidad de Corua (2010). Es ingeniera de caminos
canales y puertos por la Universidad de Corua (2008). Acualmente es ingeniera civil en la empresa Organizacin y Gestin
de Proyectos y Obras. Ingeniera junior en EMALCSA (Empresa Municipal de Aguas de La Corua) (2011). En 2007 trabaj
en la empresa de prefabricados Prethor Ourense, perteneciente al Grupo Puentes.
Judith Molina-Burgos. Maestra en ingeniera sanitaria y ambiental por la Universidad de Cantabria (1991). Licenciada en qumica
y farmacia por la Universidad de Guayaquil (1982). Es profesora asociada del mster en ingeniera del agua de la Universi-
dad de Corua (2007 a la fecha). Fue becaria de investigacin (2002-2006) e investigadora ayudante (1997-2002) del grupo de
ingeniera del agua y del medio ambiente de la Universidad de Corua. Becaria de investigacin en el Departamento de
Ciencias y Tcnicas del Agua y del Medio Ambiente de la Universidad de Cantabria (1990-1994). Profesional de laboratorio
de aguas del Instituto Ecuatoriano de Obras Sanitarias (1983-1990).
Alfredo Jcome-Burgos. Es doctor en ingeniera ambiental por la Universidad de Cantabria (1999). Maestro en ingeniera sanitaria
por la Universidad de Cantabria (1990). Asimismo es ingeniero qumico por la Universidad de Guayaquil (1987). Desde 1996
a la fecha, es profesor titular de ingeniera ambiental en la Escuela de Ingenieros de Caminos, Canales y Puertos de la Uni-
versidad de Corua. Investigador Asociado en el Departamento de Ciencias y Tcnicas del Agua y del Medio Ambiente de
la Universidad de Cantabria (1990-1995). Tcnico y profesional de laboratorio de aguas y ambiental del Instituto Ecuatoria-
no de Obras Sanitarias (1983-1989).
Joaqun Surez-Lpez. Doctor ingeniero de caminos, canales y puertos por la Universidad de Cantabria (1994). Es ingeniero de
caminos, canales y puertos por la Universidad de Cantabria (1990). Igualmente, profesor titular de ingeniera sanitaria y
ambiental en la Escuela de Ingenieros de Caminos, Canales y Puertos de la Universidad de Corua, UDC (de 1994 hasta la
fecha). Actualmente es coordinador del grupo de investigacin en ingeniera del agua y del medio ambiente de la UDC,
tambin es coordinador de la maestra en ingeniera del agua de la UDC (2007-2009) y asesor cientfco de las administracio-
nes pblicas, estatal, regional y local del estado espaol (1996 a la fecha).
Rodrguez-Gonzlez,MaraReyes,JudithMolina-Burgos,Alfredo
Jcome-Burgos,JoaqunSurez-Lpez.Humedaldeflujovertical
paratratamientoterciariodelefluentefsico-qumicodeunaesta-
cindepuradoradeaguasresidualesdomsticas.Ingenieria Inves-
tigacion y Tecnologia,XIV,02(2013):223-235.
Rodrguez-Gonzlez M.R., Molina-Burgos J., Jcome-Burgos A.,
Surez-LpezJ.Humedaldeflujoverticalparatratamientotercia-
rio del efluente fsico-qumico de una estacin depuradora de
aguasresidualesdomsticas.Ingenieria Investigacion y Tecnologia,
volumenXIV(nmero2),abril-junio2013:223-235.
(artculo arbitrado)
Anlisis de las irreversibilidades en colectores solares
de placas planas no isotrmicos para calentamiento de aire
utilizando un modelo adimensional
Irreversibility Analysis of Non Isothermal Flat Plate Solar Collectors for Air
Heating with a Dimensionless Model
Informacin del artculo: recibido: febrero de 2012, aceptado: mayo de 2012
Bracamonte-Baran Johane Hans
Departamento de Energtica
Escuela de Ingeniera Mecnica
Universidad Central de Venezuela
Correos: johanehb@gmail.com y johane.bracamonte@ucv.ve
Baritto-Loreto Miguel Leonardo
Departamento de Energtica
Escuela de Ingeniera Mecnica
Universidad Central de Venezuela
Correo: miguel.baritto@ucv.ve
Descriptores:
anlisisdesegundaley
colectorsolardeplacas
planas
calentadorsolardeaire
irreversibilidad
modeloadimensional
Resumen
En el presente trabajo, el modelo adimensional desarrollado y validado por
Barito y Bracamonte (2012) para describir el comportamiento trmico de
colectores solares de placas planas sin cubierta transparente, se complemen-
ta con la ecuacin adimensional de balance de entropa para un elemento
diferencial de colector solar. El modelo se resuelve para un amplio rango de
valores de relaciones de aspecto y nmero de fujo de masa. A partir de los
resultados del modelo se desarrolla un anlisis detallado de la infuencia de
estos parmetros sobre la distribucin de irreversibilidades internas a lo lar-
go del colector. Adicionalmente se estudia la infuencia de estos parmetros
sobre los nmeros de generacin de entropa por friccin viscosa, por trans-
ferencia de calor y total. Se encuentra que existen combinaciones de los pa-
rmetros antes mencionados, para los cuales, la operacin del colector es
termodinmicamente ptima para nmeros de fujo de masa elevados.
Anlisis de las irreversibilidades en colectores solares de placas planas no isotrmicos para calentamiento de aire utilizando un modelo adimensional
Introduccin
Los colectores solares de placas planas pueden defnir-
se como intercambiadores de calor que aprovechan la
radiacin solar global (directa y difusa) para calentar
un fuido usualmente a bajas temperaturas (<373 K)
(Altfeld et al., 1988a). Sus principales aplicaciones son el
calentamiento de agua, acondicionamiento de aire y
procesos de secado en aplicaciones agrcolas e indus-
triales (Pangavhane, 2002; Chemkhi et al., 2004; Koyun-
cu, 2006; Forson et al., 2007).
Entre los calentadores solares de aire, los colecto-
res de placas planas representan una de las confgura-
ciones ms econmicas, de fcil instalacin y man-
tenimiento (Kalogirou, 2004). Sin embargo, debido a la
baja densidad y calor especfco del aire, en muchas
aplicaciones prcticas se requiere de altos fujos volu-
mtricos que pueden provocar prdidas por friccin
considerables (Gupta y Kaushik, 2008). En el caso de
calentadores solares de aire por conveccin forzada,
un incremento en las prdidas por friccin se traduce
en un incremento del consumo de potencia del ele-
mento motor que impulsa el fujo, lo que pudiera en
ciertas condiciones hacer que el uso de estos colectores
deje de ser ventajoso.
Los procesos de diseo y dimensionamiento de co-
lectores solares deben, por lo tanto, atender la necesi-
dad de incrementar las tasas de fujo de calor sin que
esto signifque un incremento desproporcionado de las
prdidas por friccin. En este sentido, los anlisis ter-
modinmicos que involucran la segunda ley permiten
cuantifcar tanto las irreversibilidades asociadas a las
prdidas por friccin como aquellas asociadas a la
transferencia de calor (Wu et al., 2007). Estos anlisis
podran utilizarse incluso en la obtencin de la confgu-
racin para la cual las irreversibilidades se minimicen,
lo que equivale a determinar la confguracin en la que
la generacin de entropa sea mnima (Bejan, 1996).
El mtodo de minimizacin de generacin de entro-
pa consiste en utilizar las relaciones constitutivas de la
transferencia de calor y la mecnica de fuidos para ex-
presar la generacin de entropa como una funcin de
las caractersticas geomtricas y parmetros de opera-
cin del sistema estudiado. La relacin encontrada se
somete entonces a un proceso de minimizacin y el re-
sultado es la confguracin termodinmicamente pti-
ma del sistema (Bejan, 1996). En este sentido resulta
importante estudiar la infuencia que tienen los par-
metros controlados por el diseador de colectores sola-
res sobre las irreversibilidades de estos dispositivos.
Antecedentes
La optimizacin termodinmica de colectores solares
ha sido objeto de estudio de mltiples autores a partir
de la dcada de los ochentas. Bejan et al. (1981) estable-
cieron las bases analticas para la optimizacin termo-
dinmica de colectores solares. En este trabajo los
autores utilizan modelos adimensionales simplifcados
que ignoran las prdidas por friccin para estudiar co-
lectores isotrmicos y no isotrmicos. En el caso de co-
lectores isotrmicos obtienen la temperatura ptima de
operacin como una funcin de la temperatura ambien-
te y la temperatura de estancamiento. Para el caso de
colectores no isotrmicos los autores suponen que el
fujo se encuentra en equilibrio trmico con la superfcie
del colector, y obtienen el fujo de masa ptimo como
una funcin de la temperatura ambiente, la temperatu-
ra de estancamiento y la temperatura de salida del co-
lector. Altfeld et al. (1988a, b) utiliz un anlisis de
exerga, en el cual determina las irreversibilidades en
varios modelos de colectores solares y estudia el efecto
de la adicin de superfcies extendidas en las irreversi-
bilidades del sistema y en el desempeo de este tipo de
colectores. Torres et al. (2001a) utilizaron el modelo no
isotrmico planteado por Bejan et al. (1981) y establecie-
Abstract
The dimensionless model developed and validated by Barito and Bracamonte (2012)
for the thermal behavior of fat plate solar collector without glass cover is improved
by adding the entropy balance equation in a dimensionless form. The model is solved
for a wide range of aspect ratios and mass fow numbers. A parametric study is de-
veloped and the distribution of internal irreversibilities along the collector is ana-
lyzed. The infuence of the design parameters on the entropy generation by fuid
friction and heat transfer is analyzed and it is found that for certain combinations of
these parameters optimal thermodynamic operation can be achieved.
Keywords:
second law analysis
flat plate solar collector
solar air heater
irreversibility
dimensionless model
239
ron una metodologa para determinar los parmetros
ptimos de operacin para colectores solares de placas
planas a partir de las condiciones meteorolgicas y el
rea del colector. En un trabajo posterior (Torres et al.
2001b) extendieron el anlisis para incluir un estudio
termoeconmico de este tipo de colectores. Luminosu y
Fara (2005) llevaron a cabo un estudio exergtico basa-
do en simulacin numrica con la que obtuvieron una
expresin para la efciencia de colectores solares de pla-
cas planas como funcin del rea del colector y el fujo
de aire; este estudio se limita a colectores solares con
reas entre 0 y 10 m
2
y para fujos de masa entre 0 y
0,0076 kg/s. Gupta y Kaushik (2008) utilizan el anlisis
exergtico para determinar la relacin de aspecto longi-
tudinal y profundidad del colector que maximizan la
exerga del fujo de aire caliente como funcin de las
variables meteorolgicas. Sus resultados son presenta-
dos para un amplio rango de fujos de masa, irradiacin
y temperaturas ambiente. Vale la pena destacar que en
este trabajo se consideran fujos en rgimen laminar y
turbulento.
Barito y Bracamonte (2012) desarrollaron y valida-
ron un modelo adimensional para describir el com-
portamiento trmico de un colector solar de placas
planas no isotrmico sin cubierta transparente. Este
modelo considera la diferencia de temperatura entre
cada uno de los elementos del colector y fue resuelto
para un amplio rango de valores tpicos de operacin
utilizando el mtodo de diferencias fnitas. Como re-
sultado, Barito y Bracamonte presentan una ecuacin
de fcil uso que permite el clculo de la temperatura
de descarga del aire como funcin del nmero de fujo
de masa y las relaciones de aspecto longitudinal y
transversal del colector.
En el presente trabajo se ampla el modelo propues-
to por Barito y Bracamonte (2012) para incluir la ecua-
cin de balance de entropa en su forma adimensional.
El modelo se resuelve para un amplio rango de condi-
ciones de operacin bajo rgimen de fujo turbulento y
se lleva a cabo un estudio de parmetros para determi-
nar la infuencia de las relaciones de aspecto y el nme-
ro de fujo de masa en las irreversibilidades del sistema.
Modelo matemtico
Barito (2010) presenta un modelo para la prediccin de
la distribucin de temperatura longitudinal en el fujo
de aire, la placa de absorcin y la placa de fondo, en un
colector solar plano, de un paso, sin cubierta transpa-
rente. Un esquema del colector estudiado por Barito se
muestra en la fgura 1 y bsicamente consiste en un ca-
nal de seccin rectangular. La placa superior, o de ab-
sorcin, recibe la radiacin solar difusa y directa,
absorbiendo gran parte de la misma. Parte del calor ab-
sorbido por la placa es transferido por conveccin des-
de la misma hacia el aire que es forzado a fuir dentro
del canal. La placa del fondo se encuentra trmicamen-
te aislada, mientras que los lados laterales del canal se
consideran adiabticos. Con la fnalidad de encontrar la
distribucin de temperatura en todos los componentes
del colector se plante una ecuacin de balance de fujo
de energa en ambas placas, y en el volumen de control
Figura1.Esquemadelbalancedeenerga
de longitud diferencial, indicado con lneas punteadas
en la fgura 1. El modelo se desarroll bajo las siguien-
tes consideraciones:
1. El colector solar opera en condiciones estacionarias.
2. Slo se consideran gradientes de temperaturas en la
direccin del fujo.
3. La conduccin de calor despreciable a travs de las
placas.
4. Tanto las placas como el aire se consideran no isotr-
micos.
5. El aire dentro del colector se considera un gas ideal
y transparente a la radiacin de cualquier longitud
de onda.
Ecuacionesdebalancedeflujodeenerga
Tomando en cuenta las anteriores consideraciones, a
continuacin se presentan las ecuaciones de balance de
energa.
Para la placa de absorcin:

(1)
Donde se ha considerado que la temperatura efectiva
del cielo es igual a la temperatura ambiente (Dufe y
Beckman, 1980), por lo que el coefciente global de pr-
dida asociado a la placa de absorcin es
(2)
Para el fujo de aire
dx (3)
Para la placa de fondo
(4)
Barito y Bracamonte (2012) llevaron el modelo de Ba-
rito (2010) a una forma adimensional, usando la tem-
peratura ambiente como escala para las temperaturas
y la radiacin solar absorbida por la placa de absor-
cin como escala para los fujos de energa. Las consi-
deraciones hechas para seleccionar estas escalas res-
ponden a cules parmetros pueden ser modifcados
por el diseador y cules estn impuestos por las con-
diciones atmosfricas para cierta aplicacin. Los deta-
lles pueden encontrase en el trabajo de Barito y
Bracamonte (2012).
Las ecuaciones adimensionales de balance de fujo
de energa son:
Para la placa de absorcin
(5)
Para el fujo de aire
(6)
Para la placa de fondo
(7)
El grupo adimensional se identifca como el
nmero de fujo de masa (M) y representa la relacin
entre la capacidad calorfca del fujo de aire y la ener-
ga absorbida por el colector.
Una condicin ambiental que se encuentra fuera de
control del diseador es la rapidez del viento, de la cual
dependen las prdidas de calor. De hecho, la principal
prdida de calor se debe a la conveccin desde la placa
de absorcin hacia el viento en la parte externa del co-
lector (Dufe y Beckman, 1980). Por esa razn, en este
trabajo las prdidas de calor se caracterizan por un
coefciente de prdidas que toma en cuenta slo las pr-
didas desde la placa de absorcin.
(8)
Ecuacin de balance de entropa
El proceso de captar radiacin trmica de una fuente de
alta temperatura en un cuerpo a baja temperatura es in-
trnsecamente irreversible. La generacin de entropa
asociada a este proceso para un diferencial de rea del
colector est dada por la siguiente expresin
(9)
Dado que la temperatura aparente del Sol es mucho
mayor que la temperatura de la superfcie de absorcin,
la magnitud de este trmino es mucho mayor a la en-
tropa generada por las irreversibilidades internas del
colector (Bejan, 1981). Adicionalmente puede asegurar-
se que la magnitud de esta generacin de entropa va-
riar muy poco para las diferentes temperaturas que
puedan alcanzar la superfcie de absorcin en los ran-
gos de operacin regulares.
( ) ( )
pw
p cf p f p c p a p
I dA h T T dA h T T dA '' = + +
( ) ( )
ps pb
r p s p r p b p
h T T dA h T T dA +
pw ps
p c r
U h h = +
( ) ( )
p f b f
c p f p c f b b p
dT
h T T dA h T T dA mC
dx
=
( ) ( ) ( )
bf pb
c f b r p b b b a
h T T dA h T T dA U T T + =
( ) ( ) ( )
pf pb
c a r a
p p a
p f p p p p b p
p
h T h T
dA U T
dA dA dA
A I I I
1

= + +
( ) ( )
pf bf
c a c a
p a
p f p f b b
h T h T
mC T
d
dA dA dx
I I I dx

=

( ) ( ) ( )
bf pb
c a r a
b a
f b b p b b b b
h T h T
U T
dA dA dA
I I I
1

+ =
p a
mc T
I ''
pw
c p a
p p a
h A T
U A T
P
I I
=
geen
p
S I dA
T T
*
1 1
''

=

241
Tomando esto en cuenta, resulta conveniente esco-
ger un volumen de control en el que se consideren slo
las irreversibilidades internas, aquellas que podrn ser
afectadas signifcativamente por modifcaciones en el
diseo del colector. En la fgura 2 se muestra un dibujo
esquemtico del volumen de control escogido para el
anlisis de segunda ley de un elemento diferencial del
colector solar. El balance de entropa para este elemen-
to ser
(10)
Recordando que para un gas ideal se cumple que
(11)
Implementando la ecuacin 11 en la ecuacin 10 junto
a las ecuaciones constitutivas de la transferencia de ca-
lor y la ecuacin de Darcy-Weisbach para estimar la
cada de presin en el elemento diferencial del ducto
se obtiene
(12)
Al igual que para las ecuaciones de balance de fujo
energa, se decide adimensionalizar la expresin ante-
rior a fn de que sea vlida para distintas condiciones
ambientales.
Emplendose las escalas usadas para adimensiona-
lizar las ecuaciones de balance de fujo de energa, se
tiene
(13)
En donde el grupo adimensional se defne
como el nmero de generacin de entropa local (N
s
),
y de acuerdo al teorema de Guy-Stodolla (Bejan, 1996),
representa la relacin entre las irreversibilidades inter-
nas del colector y la energa radiante absorbida por el
mismo. Adicionalmente por conveniencia se establece-
rn las siguientes defniciones:
(14)

r c
c
ps pw
bw
gen
i
p p p b
Q Q
Q
G
S = mds + + +
T T T T

p
c dT
dp
ds =
T T
( )
i
p f
gen
f p f
mc dT f b d m dx
I bdx
S
T T b d T
3
2 3 3
''
4

+
= +

( ) ( )
ps i
r p gen a
f p p f
h Ta S T f b d m
M
d dx dx
I I I b d
3
* *
2 4 3
1
1
'' 4 ''

+
= + + +
( ) ( )
p w b w
c c p
b
p b
h Ta h Ta
dx dx
I I
* *
1
1
'' ''

+
gen a
S T
I
Figura2.Esquemadebalancede
entropaenunelementodiferencialdel
colectorsolar
( ) ( ) ( )
ps pw bw
r p a c p a c b a
p p b
h T T bdx h T T bdx h T T bdx
T T T

+ +
( )
f
f
f b d m
N
I b d
3
2 4 3
4 ''

+
=

(15)
En donde N
F
representa el nmero de generacin de
entropa local por friccin viscosa y N
T
representa el
nmero de generacin de entropa por transferencia de
calor en el colector.
Estimacindecoeficientesdetransferenciadecalor
ycoeficientedefriccin
El coefciente de transferencia de calor por radiacin
entre la placa de absorcin y la placa de fondo, conside-
rando ambas como grises a la radiacin de longitud de
onda larga, viene dado por
(16)
Considerando el cielo como un cuerpo negro para ra-
diacin de longitud de onda larga, el coefciente de
transferencia de calor por radiacin desde la placa de
absorcin al cielo se defne como
(17)
El coefciente global de prdida asociado a la placa de
fondo est dado por
(18)
Debido a la baja viscosidad del aire es comn encontrar
fujo turbulento en estos equipos, y debido a que longi-
tudes de entrada cortas son caractersticas del fujo tur-
bulento (Kays y Crawford, 1993), aqu se considera
fujo totalmente desarrollado.
Para fujo entre placas paralelas, turbulento, total-
mente desarrollado, con un lado calentado y el otro ais-
lado, el Nmero de Nusselt se puede determinar a
partir de una correlacin de los datos de Kays (Yeh y
Lin, 1996)
(19)
La longitud caracterstica en esta correlacin es el
dimetro hidrulico de la seccin transversal del colec-
tor, y las propiedades del aire son evaluadas al prome-
dio entre la temperatura de la placa de absorcin y la
temperatura de la placa de fondo. El coefciente convec-
tivo entre el fujo de aire y la placa de fondo es conside-
rado igual al asociado a la placa de absorcin.
El coefciente convectivo entre la placa de absorcin
y el viento en el exterior del colector se determina a par-
tir de una correlacin propuesta por McAdams (1954)
(20)
Donde V es la rapidez del viento en m/s.
Para estimar el factor de friccin de Darcy-Weisbach
se utiliz la correlacin de Petukhov para fujo turbu-
lento en ductos lisos (Incropera y DeWit, 1999)
(21)
Mtododesolucin
Se desarroll un cdigo computacional de diferencias
fnitas para resolver el sistema de ecuaciones conforma-
do por los balances de fujo de energa.
El colector se considera formado por secciones de
igual ancho y longitud a travs de las cuales las propie-
dades del fuido y las temperaturas de las placas se con-
sideran constantes. La variacin de la temperatura
adimensional es considerada lineal para cada seccin
de la siguiente forma
Una vez obtenida la distribucin de temperaturas pue-
de calcularse el nmero de generacin de entropa local
para cada seccin mediante la ecuacin 12, y a travs de
un proceso de integracin numrica pueden obtenerse
los nmeros de generacin de entropa por friccin vis-
cosa (N
f
) por transferencia de calor (N
T
) y total (N
s
) para
el colector solar.
El modelo adimensional fue resuelto para el siguiente
rango de parmetros de diseo:
( ) ( )
pw
bw
c p c b
p b
h Ta
h Ta
dx dx
I I
* *
1
1
'' ''

+
( )( )
pb
p b p b
r
p b
T T T T
h
2 2
1 1
1

+ +
=
+
( )( )
ps
r p p s p s
h T T T T
2 2
= + +
bf
b
i c
l
U
k h
1
1

= +

pf
c h
f
h d
Nu
k
0.8
0.0158Re = =
pw
c
h V 5.7 3.8 = +
( ) f x
2
6
0.79lnRe 1.64 3000 Re 5 10
=
i i
f f f
d
dx x
1

+

L
b
1 M 14
1 r 20
1 r 20

( )
ps
r p p a
T
f p p
h Ta
mc T
N d dx
I I
*
1
1
'' ''
= + +
243
Mientras que el nmero de prdidas de calor P se
fj en un valor tpico de 2.9.
El rango estudiado abarca, segn el criterio de los
autores, un amplio espectro de las posibles dimensio-
nes prcticas que pudiera adoptar un colector solar.
Para fnes referenciales puede verifcarse que si se fja el
valor de la temperatura ambiente en 300 K y la intensi-
dad de radiacin solar en 900 W/m
2
(valores representa-
tivos en regiones tropicales), el rango de fujo de masa
estudiado estara acotado entre 0,002 y 0,03 kg/s. Mien-
tras que la velocidad de viento asociado al factor de
prdidas de calor estara entre 0,5 y 0,7 m/s, valores que
se registran comnmente en espacios abiertos.
Con respecto a las relaciones de aspecto resulta claro
que si se estudia un colector solar con un ancho de 1 m,
el rango de estudio abarca colectores con longitudes en-
tre 1 y 20 m, con separacin entre placas de 0,05 y 1 m.
Distribucindetemperaturasalolargodelcolector
En la fgura 3 se muestra una distribucin de temperatu-
ra adimensional en un colector solar plano para valores
fjos de M, r
b
y r
L
. Se observa que a lo largo del colector la
diferencia de temperatura entre la placa de absorcin y el
fujo tiende a disminuir, mientras que la diferencia de
temperatura entre la placa de fondo y el fujo tiende a
aumentar, pero en mucha menor proporcin. Este com-
portamiento se repite en todos los casos estudiados, ob-
servndose que, en general, a medida que M aumenta, la
diferencia de temperatura entre la placa de absorcin y el
fujo se hace ms pequea, an cuando el calentamiento
experimentado por ambos es menor. Lo contrario ocurre
para valores menores de M , en donde se mantiene una
diferencia de temperatura apreciable a la salida del co-
lector y un mayor calentamiento tanto de la placa de ab-
sorcin como del fujo de aire.
Figura3.Distribucindetemperaturasadimensionalesalolargo
delcolector
Al mantener el valor de M fjo y variar las relaciones
de aspecto se observa que para un rea irradiada dada,
los colectores ms largos producen mayores tempera-
turas del aire a la salida, as tambin en colectores del-
gados, esto es un alto valor de r
b
, la transferencia de
calor desde la placa de absorcin al fujo de aire se ve
favorecida, obtenindose tambin mayores temperatu-
ras de aire a la salida. Detalles sobre estos comporta-
mientos se encuentran en los trabajos de Barito (2010)
y Barito y Bracamonte (2012).
Distribucindelasirreversibilidadesalolargo
delcolector
La fgura 4 muestra la distribucin de nmeros de ge-
neracin de entropa local a lo largo del colector para
un valor especfco de M, r
b
y r
L
y . Se encontr que el
comportamiento de las curvas es cualitativamente si-
milar en todos los casos estudiados, resaltando como
cambio signifcativo la magnitud relativa de N
f
con
respecto a N
T
, lo cual ser discutido en el siguiente
apartado.
Con respecto a la distribucin de N
f
se encontr
que el mismo aumenta levemente a medida que el fujo
de aire avanza por el colector. Considerando que en el
anlisis numrico las secciones del colector se supusie-
ron como ductos lisos de igual longitud y que la cada
de presin en cada seccin se consider lineal se con-
cluye que ste incremento se debe exclusivamente a la
variacin de las propiedades del aire a medida que ste
se calienta.
Figura4.Distribucindenmerodegeneracindeentropa
localalolargodelcolector.
La distribucin de N
T
en cambio, demostr ser des-
cendente para todos los casos estudiados. El motivo de
esto puede explicarse atendiendo a la distribucin de
temperaturas a lo largo del colector (fgura 3). A medi-
da que el fujo se calienta se reduce la diferencia de tem-
peraturas entre el fuido y la placa de absorcin, dis-
minuyndose de sta forma la irreversibilidad local por
transferencia de calor en cada seccin.
Tomando en cuenta que N
T
disminuye a lo largo
del colector, y N
f
result ser prcticamente constante,
el nmero de generacin de entropa local es tambin
descendente (fgura 4), concluyndose que las mximas
irreversibilidades en un colector solar ocurren en la sec-
cin de entrada del mismo, en donde la diferencia de
temperaturas entre el aire y la placa de absorcin es
mxima.
Influenciadelosparmetrosdediseoenelnme-
rodegeneracindeentropa
La generacin de entropa por friccin viscosa presen-
t, para todos los valores de M estudiados, el mismo
comportamiento ante las variaciones de r
b
y r
L
(fgura 5)
tomando en cuenta que el incremento de cada uno re-
presenta respectivamente el decremento del dimetro
hidrulico y el incremento de la longitud del colector,
ambos provocan el aumento de las prdidas de presin
y por lo tanto de las irreversibilidades por friccin vis-
cosa. En la fgura 5 puede observarse que el efecto de
los cambios de r
b
y r
L
sobre N
f
son ms signifcativos
cuando ambas relaciones de aspecto alcanzan valores
elevados. Adicionalmente se encontr que para valores
de M por debajo de 4 la magnitud de N
f
es desprecia-
ble frente a la magnitud de N
T
para todas las relaciones
de aspecto estudiadas. Esto se debe a que para bajos
valores de M la velocidad del fujo es tan baja que los
efectos de la friccin viscosa son poco signifcativos, in-
crementndose notablemente con los aumentos de M.
Con respecto a las irreversibilidades por transferen-
cia de calor, se encontr que para todos los valores de
M estudiados y para valores bajos de las relaciones de
aspecto, N
T
aumenta con el incremento de r
b
y r
L
. El
motivo de esto es que para valores bajos de r
b
y r
L
el
incremento de los mismos produce un incremento de la
transferencia de calor, sin embargo, no lo sufciente
como para reducir de manera signifcativa la diferencia
de temperaturas entre la placa absorbedora y el fujo de
aire, como consecuencia la irreversibilidad por transfe-
rencia de calor aumenta.
Para valores de M iguales o mayores a 5 se verifc
que N
T
decrece con el incremento de r
b
y r
L
cuando las
relaciones de aspecto son elevadas (fgura 5). De acuer-
do a lo que se discuti acerca de la distribucin de tem-
peraturas a lo largo del colector, el incremento de M , r
b

y r
L
producen un incremento de la transferencia de ca-
lor, por lo que para valores elevados de estos parme-
tros la diferencia de temperaturas entre la placa
absorbedora y el fujo de aire se reduce de manera drs-
tica, que se traduce en un decremento de N
T
, tal como
se verifca en la fgura 5, columna derecha.
Para valores de M por debajo de 5, el nmero de
generacin de entropa total es prcticamente igual a N
T
debido a la poca infuencia de las irreversibilidades por
friccin viscosa. A partir de M igual a 5, el efecto de
decremento de N
T
y de incremento de N
f
para valores
elevados de r
b
y r
L
se contraponen, esto se manifesta en
la fgura 5 columna derecha como una meseta en la gr-
fca de N
s
.
Las confguraciones contenidas en esta meseta re-
presentan aquellas para las que se logra un calenta-
miento apreciable del fujo de aire sin incrementar en
exceso las irreversibilidades por friccin viscosa. El
anlisis de la relacin de N
s
como funcin de M , r
b
y r
L

pueden conducir entonces a una metodologa para la
seleccin de las confguraciones de colectores solares
termodinmicamente ptimas.
245
Figura5.Influenciadelasrelacionesdeaspectosobrelasirreversibilidades.ColumnaizquierdaM=1,columnaderechaM=14
Conclusiones
El modelo adimensional propuesto por Barito y Braca-
monte (2012) para la distribucin de temperatura en un
colector solar plano para calentamiento de aire, fue
complementado con la ecuacin de balance de entro-
pa, considerando las irreversibilidades internas al co-
lector solar. Se presentaron sendas ecuaciones para el
clculo del nmero de generacin de entropa local de-
bida a la friccin viscosa, por la transferencia de calor y
total. Al resolver el modelo para un amplio rango de
nmeros de fujo de masa y relaciones de aspecto, se
pudo determinar la infuencia de estos parmetros so-
bre las distintas fuentes de irreversibilidad.
Se encontr que para valores de M , r
b
y r
L
sufcien-
temente grandes, el modelo predice la existencia de
combinaciones de las relaciones de aspectos en donde
la generacin de entropa por friccin viscosa y por
transferencia de calor se equilibran, lo que sugiere la
existencia de confguraciones ptimas de diseo. La ob-
tencin de los parmetros de diseo ptimos como fun-
cin de las condiciones ambientales disponibles en
determinada aplicacin ser presentada en trabajos
posteriores.
Nomenclatura
a rea [m
2
]
b ancho del colector [m]
c
p
calor especfco isobrico [J / kgK]
d Separacin entre placas [m]
d
h
Dimetro hidrulico [m]
f Factor de friccin
h
c
Coefciente de transferencia de calor por
conveccin
[W / m
2
K]
h
r
Coefciente de transferencia de calor por
radiacin [W / m
2
K]
I Irradiacin solar total [W]
I Intensidad de irradiacin [W / m
2
]
k Conductividad trmica [W / mK]
k
i
Conductividad trmica del aislante [W / mK]
L Longitud del colector [m]
l espesor del aislamiento [m]
M Nmero de fujo de masa
Flujo de masa [kg / s]
P Nmero de prdidas de calor
N
f
Nmero de generacin de entropa por friccin
viscosa
N
T
Nmero de generacin de entropa por
transferencia de calor
N
s
Nmero de generacin de entropa total
Nu Nmero de Nusselt
Re Nmero de Reynolds
r
L
Relacin de aspecto longitudinal = L/b
r
b
Relacin de aspecto transversal = b/d
S
gen
T Temperatura Absoluta [K]
T
*
Temperatura aparente del sol [K]
U Coefcientes de global de transferencia de calor [W / m
2
K]
V Velocidad del viento [m / s]
x
Coordenada medida desde la seccin de
entrada del colector [m]
x
*
Coordenada adimensional = x/L
SmbolosGriegos
Absortividad
Diferencial inexacta
Emisividad
Temperatura adimensional = T/Ta
Viscosidad cinemtica [m
2
/ s]
Densidad [kg / m
3
]
Constante de Stefan-Boltmann [W / m
2
K
4
]
Subndices
a Ambiente
b placa aislada
f Air fuyendo a travs del colector
i Interno
e Externo
p placa de absorcin
s cielo
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calentamiento de aire utilizando un modelo adimensional. Inge-
niera Investigacin y Tecnologa,volumenXIV(numero2),abril-
junio2013:237-247.
Johane Hans Bracamonte-Baran. Se gradu de ingeniero mecnico en la Universidad
Central de Venezuela (UCV) en 2007 y obtuvo el ttulo de Magister Scientia-
rum en la misma institucin en 2010. Actualmente es profesor asistente de las
ctedras de termodinmica, y sus trabajos de investigacin se han concentrado
en el uso de herramientas numricas y el desarrollo de tecnologas de energas
renovables.
Miguel Leonardo Barito-Loreto. Es ingeniero mecnico egresado de la Universidad
Central de Venezuela (UCV) en 2007, en donde obtiene tambin el ttulo de
Magister Scientiarum en 2010. Ha realizado trabajos de investigacin en las
reas de tecnologas de energas renovables y fujo multifsico. Actualmente es
profesor asistente de la Ctedra de Transferencia de Calor.
(artculo arbitrado)
Solucin de problemas con incertidumbre y varios objetivos
Troubleshooting with Uncertainty and Several Objectives
Informacin del artculo: recibido: febrero de 2012, reevaluado: junio de 2012, aceptado: agosto de 2012
Correo: jjaf@unam.mx
Descriptores:
decisionescon
incertidumbre
decisiones con objetivos
mltiples
anlisisdedecisiones
Resumen
Eningenieranosenfrentamosconproblemastandiversoscomolaeleccin
del sitio donde debe construirse una carretera, una presa, un puente o un
aeropuerto. Las consecuencias de tomar decisiones equivocadas son tan
grandes que es conveniente contar con un mtodo efciente para enfrentar
dichassituaciones,yaquesiempreexisteincertidumbresobreloquepuede
acontecer.Enesteartculosepresentadichomtodoatravsdeunejemplo
sobre un sistema de proteccin de huracanes en el que dos actores sern
fundamentales: el decisor y el analista. Se ha elegido este ejemplo porque
permitira tomar decisiones que disminuyan los daos que ocasionan los
huracanesennuestropas.
Abstract
In engineering, we face problems as diverse as the choice of the site where we must
build a road, a dam, a bridge or an airport. The consequences of wrong decisions are
so great that it is useful to have an efcient method to deal with these situations be-
cause there is always uncertainty about what can happen. In this article the method
is presented through an example about a hurricane protection system in which two
actors will be essential: the decision-maker and the analyst. This example has been
chosen because it would allow decisions to reduce the damage caused by hurricanes
in our country.
Keywords:
decisions under uncertainty
decisions with multiple
objectives
decision analysis.
Introduccin
Enlamayoradelosproblemasdondetenemosqueto-
mar decisiones est presente la incertidumbre. Por
ejemplo,siconstruimosunpuenteproyectadoparare-
sistirunaavenidaendeterminadositiodeunro,pue-
de ocurrir que llegue una avenida extraordinaria y lo
destruya,otroejemplopodraserqueelsitioqueelija-
mosparaconstruirunaeropuertoafectetantoalasper-
sonas dueas de los terrenos donde va a situarse, que
haganmanifestacionesdegranmagnitud,queobliguen
a la suspensin de la obra. Tambin, casi siempre hay
variosobjetivos,enelcasodelpuentepodranser:ma-
ximizar la resistencia y minimizar el costo; en el aero-
puerto, maximizar los impactos econmicos en la
reginyminimizarelnmerodepersonasafectadas.A
pesar de la complejidad se deben tomar decisiones, lo
queimplicaelegirentrevariasopciones.Paraseleccio-
narlamejordecisinhayqueefectuarunanlisisdelo
quehubierasucedidosicadaunadelasposiblesalter-
nativassehubierainstrumentado.Latomadedecisio-
nes, acto cotidiano en mltiples actividades, general-
mentesehaceportcnicascomolaadivinanza,lareac-
cin visceral, la intuicin o la experiencia basada en
opinionesosucesosmuyparecidos.
Estastcnicasresultanpocoefcientesdadoqueno
suelenincorporartodoslosfactoresquepuedenafectar
ladecisinysusresultados.Pocasdecisionessetoman
con plena certidumbre sobre sus posibles consecuen-
cias.Elprocesodetomardecisionespuedesermejora-
do utilizando una metodologa que combine una es-
tructuraexplcitayunatcnicacuantitativadeanlisis.
La difcultad para tomar una decisin se relaciona
con tres aspectos: estructurales, personales y polticos
(Snchezet al.,2008)Dentrodelosaspectosestructura-
lesestelgradodeincertidumbre,lacantidaddeopcio-
nes disponibles, la diversidad de objetivos, las conse-
cuenciasdetomarunadecisinylafrecuenciaconque
setomandecisionesparecidas.Losaspectospersonales
consideranlospatronesdepersonalidaddequientoma
ladecisin.Encuantoalosaspectospolticospuedesu-
cederquelaalternativamsacertada,elegidamedian-
te un proceso racional y sistematizado, debe supe-
ditarse a consideraciones de orden poltico que resul-
tenprioritarias.
Paraelmanejodeestosaspectossehandesarrollado
mtodos multicriterio, como lo sealan Leyva et al.
(2008).Ellosmencionan:Durantelasltimasdcadas,
el desarrollo del Anlisis de Decisiones Multicriterio
(MCDA) ha contribuido signifcativamente a la evolu-
cindelcampotericoyaplicadodelaInvestigacinde
OperacionesydelaCienciadelaDecisin.
Sevilla y Escobar (2008) presentan un ejemplo de
aplicacindeunodeestosmtodos,elPromthe-Gaia.
Apesardesuampliaaplicacin,estosmtodosnoto-
manencuentalasincertidumbresinvolucradas,loque
disminuyesuefectividad.
Deahlanecesidaddecontarconunmtodoques
lasconsidere,comoelquesepresentaacontinuacin.
Mtodo de anlisis de decisiones
con incertidumbre
Lospasosparadeterminarlaestrategiaptimadesolu-
cinalresolverunproblemadondeexisteincertidum-
bre y se tienen varios objetivos (Raifa, 1968; Acosta,
1975,1999)soncincoysedescribecadaunodeellosa
continuacin.
Enelprimerpasosedefnirnlosobjetivos,susme-
didasdeefectividadoatributos(cadamedidaoatribu-
to mide el logro de un objetivo), las opciones que se
tienen disponibles y los eventos, es decir, las conse-
cuencias posibles de cada accin. El resultado se pre-
sentaenformaderbol.
En el segundo paso se determinarn las probabili-
dadesdetodosloseventos.
Eneltercerpasoseestimarnlasconsecuenciasfna-
lesparacadaeventoterminalutilizandolosatributos.
Enelcuartopasosedeterminarlamejorestrategia
de solucin. Primero se obtendr la funcin utilidad
querepresentelaestructuradepreferenciasdeldecisor.
Esta funcin de utilidad evaluar los atributos y dar
comoresultadounnmeroreal.Deberservlidaenel
sentido Von Neumann-Morgenstern (Keeney y Raifa,
1976)demaneraquelautilidadesperadaseauncriterio
apropiadoparaguiarelprocesodeseleccindelame-
jor estrategia. Despus, se escogern las acciones que
conduzcanalamayorutilidadesperada.Conestasac-
ciones se establecer la mejor estrategia de solucin.
Estaestrategiaconsistirenunareglaqueestablezcala
mejordecisinquedebeelegirsecuandosucedaalgn
evento.
Enelquintopaso,anlisisdesensibilidad,secues-
tionarnlashiptesisconelfndedeterminaraquellas
variablescrticas,osea,aqullasquepuedenhacerque
cambielamejorestrategiadesolucin.
Enseguida se detallar el mtodo a travs de un
ejemplo.
Sistema de proteccin de huracanes
Seeligiestesistemaporqueademsdeilustrarelm-
todo,puedeservirparamejorarlasdecisionesquede-
ben tomarse en este contexto. Se trata de un ejemplo
251
hipotticoendondehayqueelegirunsistemaquepro-
tejadeloshuracanesaunpuertopequeo.Estesistema
consiste en la construccin de una barrera protectora.
Seemplearnloscincopasos.
Paso 1.Seconsideraqueelobjetivodelsistemaescon-
tarconunsistemadeproteccinantehuracanesloms
pronto posible, el cual minimice los daos en caso de
teneresoseventosclimticos.Losatributosquemiden
ellogrodeesteobjetivoson:x
1
,laduracindelacons-
truccin en meses y x
2
, el dao ocurrido en unidades
monetarias.
Lasopcionessondosdiseosalternativosa
1
ya
2
.El
primer diseo, a
1
, proteger totalmente al puerto y el
tiempoenquepuedequedarconcluidoesde10,11o12
meses.
El segundo, a
2
, restringe mucho menos el paso de
losbarcoshaciadentroyfueradelpuerto,peropermi-
tira que entraran olas ms grandes en el caso de que
llegaseunhuracn.Elfuncionamientodeestesegundo
diseodepende,enparte,delaintensidadynmerode
huracanesqueocurranenlavidatildelproyectode50
aos. Los eventos son: H
0
, ningn huracn de intensi-
dadfuerteenlosprximos50aos;H
1
,unhuracn;H
2
,
dos o ms huracanes. Con este diseo el tiempo de
construccindelabarreraprotectorapuedeserde5,6
o7meses.
Lainformacinanteriorquedaplasmadaenelrbol
dedecisionesmostradoenlafgura1.
Paso 2. Secalcularnlasprobabilidadesdeloseventos.
Estas probabilidades dependen de la localizacin del
puertoqueseestanalizando.
Como este ejemplo es hipottico supondremos que
yaserealizarondichosclculosyseestimquelaproba-
bilidaddenotenerningnhuracnes0.1,ladetenerun
huracnes0.3yladetenerdosomshuracaneses0.6.
Tambin,queeldiseoa
1
tardarenconstruirse10
mesesconprobabilidad0.3,11mesesconprobabilidad
0.4y12mesesconprobabilidad0.3;yprotegertotal-
mente al puerto sea cual sea el nmero de huracanes
queocurran.
Elsegundodiseo,a
2,
seconstruiren5mesescon
probabilidad0.2,6mesesconprobabilidad0.6y7me-
sesconprobabilidad0.2.
Suponiendo que el tiempo que durar la construc-
cindelabarreraprotectoraylaocurrenciadehuraca-
nes son eventos probabilsticamente independientes,
entonceslaprobabilidaddeleventoconjuntoesigualal
productodelasprobabilidades.
Paso 3.Seestimarnlasconsecuenciasterminales.Con
el diseo a
1
, sea cual sea el nmero de huracanes que
sucedan, no se tendr ningn dao, ya que la protec-
cin es total. Se estima que con el diseo a
2,
si no hay
ningnhuracnobviamentenohabrdaos;siocurre
un huracn los daos estimados son 600; si acontecen
dosomshuracaneslosdaosestimadosson1800.Re-
cordando que x
1
es la duracin de la construccin en
Figura 1. rbol de decisin
mesesyx
2
eseldaoocurridoenunidadesmonetarias,
seformaelvector(x
1
,x
2
)quesemuestraenlosnodos
terminalesdelafgura2.
Paso 4.Secalcularlaestrategiadesolucin,paraello
hacefaltadeterminarlafuncinutilidadconatributos
mltiples,x
1
yx
2
,dondeelprimerovarade5a12,yel
segundode0a1800.Sesupondrunafuncinutilidad
detipoaditivo:
u(x
1
,x
2
)=k
1
u
1
(x
1
)+k
2
u
2
(x
2
) (1)
donde u, u
1
y u
2
son funciones utilidad con escalas de
ceroauno,k
1
,k
2
>0yk
1
+k
2
=1.
Primero,seobtendrnlasfuncionesutilidaddeun
sloatributo,u
1
(x
1
)yu
2
(x
2
)ydespus,losvaloresdek
1
yk
2
.Estasfuncionesdependendelaestructuradepre-
ferencias del decisor que puede ser de neutralidad,
aversinopropensinalriesgo.Paradeterminardicha
estructuraselepreguntaaldecisorsuequivalentebajo
certezadesituacionesdondeexisteincertidumbre,alas
queselesdenominaloteras.Secomparaelequivalente
bajo certeza con el valor esperado de una lotera. Si el
equivalenteesmenorqueelvaloresperadosetratade
uncasodeaversinalriesgoporqueeldecisorestdis-
puestoacambiarlaloteraporunvalormenorasuva-
loresperado.Siesmayoreldecisortienepropensinal
riesgo, lo que implica que estara dispuesto a pagar
algoporencimadesuvaloresperado,ysisoniguales
setratadeneutralidad,dondeeldecisornotienemiedo
niestemerario.
Regresando a nuestro ejemplo, la duracin de la
construccinenmeses,x
1
,puedevariarde5a12.Como
se prefere una duracin menor, entonces u
1
(5) = 1 y
u
1
(12)=0.
Sepreguntaldecisorelequivalentebajocertezade
laloteradondesetienencomoresultados5y12conla
misma probabilidad de 0.5. Se seleccion esta lotera
porqueesmsfcilparaeldecisorpensarenella,yaque
representaunvoladoconunamonedabalanceadadon-
deexistelamismaposibilidaddesalirguilaquesol.
Surespuestafue8.5,quecoincideconelvalorespe-
rado de la lotera. Se cambiaron las loteras, tanto en
consecuencias como en probabilidades y siempre los
equivalentes bajo certeza coincidieron con el valor es-
perado,luegoseconcluyqueestedecisortieneneutra-
lidadalriesgoenesteatributo.As,sufuncinutilidad,
u
p
(x
1
)=-x
1
(Acosta,2008)dondeestafuncinesprelimi-
nar,yaquenotieneunaescalade0a1.
Seconocequesepuedeutilizarunafuncinestrat-
gicamenteequivalenteau
p
(x
1
)paraquetengadichaes-
cala.Osea,u
1
(x
1
)=a+bu
p
(x
1
),dondebdebesermayor
que0.
Yaqueu
1
(5)=1yu
1
(12)=0,lasecuacionesdeu
1
(x
1
)
paradichosvaloresson:
u
1
(5)=1=a+bu
p
(5)
u
1
(12)=0=a+bu
p
(12)
sustituyendou
p
(x
1
)=-x
1
,quedanlassiguientesecuacio-
nes:
1=a+b(5)
0=a+b(12)
Alresolverestesistema,setienena=12/7yb=1/7;por
loqueu
1
(x
1
)=12/7x
1
/7=(12x
1
)/7
Secontinaahoraconeldaoenunidadesmoneta-
rias,x
2
,quepuedeestarentre0y1800.Comoseprefere
undaomenor,entoncesu
2
(0)=1yu
2
(1800)=0.
253
Sepreguntaldecisorelequivalentebajocertezade
la lotera cuyos resultados son 0 y 1800, cada uno con
una probabilidad de 0.5 Su respuesta fue 1000, ms
grandequeelvaloresperadodelalotera,900.Secam-
biaronlasloteras,tantoenconsecuenciascomoenpro-
babilidades, y siempre los equivalentes bajo certeza
fueronmayoresqueelvaloresperado,luegoestecom-
portamientoindicaquesetratadeaversinalriesgoen
esteatributo.Secalcularontambinlasprimasderies-
go,comoladiferenciadeequivalentebajocertezame-
nossuvaloresperado,PR=EBCVE,paradiferentes
valoresdecapital.
Encadalotera,alvariarelcapitalsemantuvocons-
tantelaprimaderiesgo.Portanto,setratadeaversin
constantealriesgo.
As,sufuncinutilidad,u
p
(x
2
)=e
cx2
(Acosta,2008)
dondecdebesermayorquecero.Denuevo,estafun-
cinespreliminar,yaquenotieneunaescalade0a1.
Se considera que una funcin es estratgicamente
equivalenteaotracuandoambassonigualesaladicio-
narleaunadeellasunaconstanteyselemultiplicapor
unaconstantepositiva.Enestecasodeequivalenciaes-
tratgicasepuedeusarcualquieradeellasparatomar
unadecisin,yaqueambasconducenalmismoresulta-
do. Entonces se usar una funcin estratgicamente
equivalenteau
p
(x
2
)quetengalaescalade0a1.Esdecir,
u
2
(x
2
)=d+fu
p
(x
2
),dondef>0.
Paraobtenerelvalordef,yaqueelequivalentebajo
certezadelalotera[0,1800;0.5,0.5]fue1000,entonces,
u
p
(1000)=0.5u
p
(0)+0.5u
p
(1800);esdecir,
e
1000c
=
0.5e
0
0.5e
1800c
;unaecuacinconunasolain-
cgnita.
Resolviendo esta ecuacin se obtiene el valor c =
0.00024895.Deestamanera,u
p
(x
2
)=e
0.00024895x
Comou
2
(0)=1yu
2
(1800)=0,lasecuacionesdeu
2
(x
2
)
paradichosvaloresson
u
2
(0)=1=d+fu
p
(0)
u
2
(1800)=0=d+fu
p
(1800)
sustituyendou
p
(x
2
)=-e
0.00024895x
,quedan
1=d+f(e
0
)
0=d+f(e
0.00024895*1800
)
Calculandolosvaloresdelaexponencial,seobtiene
1=df
0=d1.56535087f
un sistema de dos ecuaciones con dos incgnitas. Las
solucionesdeestesistemason:d=2.7688yf=1.7688.
Por lo anterior, u
2
(x
2
) = 2.7688 1.7688e
0.00024895x
.Al
sustituiru
1
(x
1
)yu
2
(x
2
)enlaecuacin(1),queda
u(x
1
,x
2
)=k
1
(12/7x1/7)+k
2
(2.76881.7688e
0.00024895x
)
(2)
Paratenertotalmentedefnidau(x
1
,x
2
)secalcularnk
1
yk
2
.
Primero,seformalatabla1concuatrocolumnascu-
yosencabezadosson:opciones,x
1
,x
2
yu(x
1
,x
2
).
Enelsegundorenglnsedejaenblancolaprimera
columnayenlasdossiguientesseescribelopeordelos
dosatributos.
Lacolumna1conlasopcioneshipotticasy.
Eneltercero,seescribelomejordex
1
ylopeordex
2
,
aestaopcinselellama.
Enelcuarto,seescribelomejordex
2
ylopeordex
1
,
aestaopcinseledenomina.
Enelltimorengln,seescribelomejordelosdos.
Enlacuartacolumna,empleandolaecuacin(2),se
calculalautilidaddecadaunadeestasopciones.
Tabla 1. Utilidades de opciones hipotticas
Opciones x
1
x
2
u(x
1
,x
2
)
12 1800 0
5 1800 k
1
12 0 k
2
5 0 k
1
+k
2
=1(3)
Sepidealdecisorquecomparey.Surespuestafue
quepreferesobre.Entonces,sedebercumplirque
k
2
>k
1
.
Segrafcarnyenlafgura3.
Figura 3. Duracin y daos
En la fgura 3 se ha dibujado el eje de las abscisas de
derechaaizquierdayeldelasordenadasdearribaaba-
joporqueenamboscasossedeseaminimizartantolos
daos como la duracin. De esta manera el origen re-
presentalapeorsituacinposible.
2
2
2
2
Comosepreferesobre,sepuedeniraumentan-
do los daos en el eje de las ordenadas, hasta que el
decisorseaindiferenteentreesepuntoy.
Seaunacantidaddedaosiguala500laquecumple
conesacondicin,(12,500)esindiferentea.
Comoexisteindiferencia,lautilidaddeambospun-
tosdebeserlamisma,esdecir,u(12,500)=u().Usan-
do nuevamente la ecuacin (1) queda: k
1
u
1
(12) +
k
2
u
2
(500)=k
1.
Puestoqueu
1
(12)=0yu
2
(500)=0.766,setieneque
0.766k
2
=k
1
(4)
Lasecuaciones(3)y(4)constituyenunsistemadedos
ecuaciones con dos incgnitas, cuya solucin es: k
1
=
0.566yk
2
=0.434,deformaquelaecuacin(2)queda
u(x
1
,x
2
)=(0.566)(12/7x
1
/7)+(0.434)(2.7688
1.7688e
0.00024895x
)
haciendooperaciones
u(x
1
,x
2
)=2.1720.081x
1
0.768e
0.00024895x
(5)
Con esta ecuacin se evalan las consecuencias termi-
nales,loquesemuestraacontinuacin:
u(5,0)=0.999
u(5,600)=0.875
u(5,1800)=0.565
u(6,0)=0.918
u(6,600)=0.794
u(6,1800)=0.484
u(7,0)=0.837
u(7,600)=0.713
u(7,1800)=0.403
u(10,0)=0.594
u(11,0)=0.513
u(12,0)=0.432
Sustituyendolasconsecuenciasterminalesporlasuti-
lidades correspondientes en la fgura 2 se obtiene la
fgura4.
Lautilidaddeldiseoa
1
secalculcomo
(0.3)(0.594)+(0.4)(0.513)+(0.3)(0.432)=0.513,esdecir,
lasumadelosproductosdelautilidadporsuprobabi-
lidadcorrespondiente.Deigualmaneraseprocedien
elclculodelautilidaddeldiseoa
2
,quedandoiguala
0.620.Como0.620>0.513,serecomiendaempleareldi-
seoa
2
.
Paso 5.Anlisisdesensibilidad.Sedeseaconocercun-
todebesereltiempoenquedebeconstruirseeldiseo
a
1
paraqueseaequivalentealdiseoa
2
.
Sonequivalentescuando
u(a
1
)=u(a
2
).
Enu(a
1
)sedejarcomovariableelatributox
1
.
Empleandolaecuacin(10),u(x
1
,x
2
)=2.1720.081x
1
0.768e
0.00024895x
seobtieneu(a
1
)=u(x
1
,0)=1.4040.081x
1
yu(a
2
)=0.620
Igualandoydespejandoax
1
seobtienex
1
=(1.404
0.620)/0.081=9.68meses.
Osea,quesiladuracindelaconstruccinusando
eldiseoa
1
esmenorqueesacantidadladecisinpti-
maenvezdesera
2
cambiaaa
1
.
2
2
2
255
Conclusiones
Sepresentunmtodopararesolverproblemasdonde
existe incertidumbre y objetivos mltiples. Se tienen
dos personas clave: el decisor y el analista. El analista
hacepreguntasrelativamentesencillasaldecisorycon
susrespuestas,comoinsumo,obtienelamejorestrate-
giadesolucin.
Estemtodopermitedeterminarlaponderacinde
losatributossinpreguntardemaneradirectaaldecisor,
encambio,otrosmtodosspidenaldecisorquedesa
ponderacin,locualesdifcil.
Tambinsepidealdecisorelequivalentebajocerte-
zadeunvolado,locualessencillo,yconsurespuesta
comparndolaconelvaloresperadodelmismo,elana-
listadeterminasieldecisortieneaversin,propensin
oneutralidadalriesgo.Otrosmtodos,enlugardeello,
pidenaldecisorquedigaculeslaformadesufuncin
utilidad,locualesmuydifcilparal.
El ejemplo tuvo solamente dos atributos, pero se
puedeincrementarelnmerodestossinqueaumen-
teladifcultaddelmtodo,loqueamplanotablemen-
te su rango de aplicacin. Por ejemplo, en la locali-
zacindeunaeropuertosepuedeconsideraradems
de minimizar el nmero de personas desplazadas de
sushogaresporlaconstruccinymaximizareldesa-
rrolloeconmicodelaregin,minimizarelnmerode
personas afectadas por el ruido, la cantidad de dao
encasodeunaccidente,tantomaterialcomodeperso-
nas,maximizarlacapacidadtantoenelespacioareo
comoentierra,minimizareltiempodeaccesoalaero-
puerto,etctera.
Porloanteriorpodemosconcluirqueconestemto-
do an cuando el analista tiene que trabajar (trabajo
queinclusivesepuedeprogramarencomputadora)se
facilitanlasrespuestasdeldecisoryesposiblepropor-
cionarle las mejores estrategias de solucin a sus pro-
blemas.
Referencias
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tiva privada,Mxico,Alfaomegaeditores,1975.
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Acosta-Flores, Jos Jesus. Solucin de problemas con incertidum-
bre y varios objetivos. Ingeniera Investigacin y Tecnologa, XIV, 02
(2013): 249-255.
Acosta-Flores J.J. Solucin de problemas con incertidumbre y va-
rios objetivos. Ingeniera Investigacin y Tecnologa, volumen XIV
(nmero 2), abril-junio 2013: 249-255.
Semblanza del autor
Jos Jess Acosta-Flores. Es egresado de la Facultad de Ingeniera, UNAM, donde
estudiingenieracivil.Obtuvolosgradosdemaestroeningeniera(planea-
cin)ydoctoreningeniera(investigacindeoperaciones).Curselprograma
deestudiosdeingenieraavanzadaenelInstitutoTecnolgicodeMassachus-
sets.Esprofesordesde1965enlaUNAM.FuecoordinadordelPlandeDesa-
rrollo 1995-2000, subjefe de la Divisin de Estudios de Posgrado, jefe del
Departamento de Ingeniera de Sistemas, miembro del Consejo Interno de
Posgrado,delaComisinDictaminadoradelaDivisindeIngenieraMecni-
caeIndustrialdurantedosperodosydelaComisinEvaluadoradelasPri-
masdeDesempeoenlaFacultaddeIngeniera.Elconsejotcnicodedicha
Facultad,leotorglaCtedraEspecialJavierBarrosSierraendosocasiones;y
en2012laCtedraEspecialCarlosRamrezUlloa.Fuedirectordetesisdems
de 40 alumnos de licenciatura, maestra y doctorado. Es coautor del libro:
Mtodos de optimizacin y autor de La Teora de decisiones en el sector
pblico y en la empresa privada, Cmo mejorar su habilidad para tomar
decisiones,Planeacinintegralprospectivayparticipativa,Ingenierade
sistemas,mtodosprobabilistasyAnlisisdedecisiones,asimismo,coordi-
nadordeloslibros:Ingenieradesistemas:tpicosyensayoseIngeniera
desistemas:unenfoqueinterdisciplinario.
(artculo arbitrado)
SLAM con mediciones angulares:
mtodo por triangulacin estocstica
Bearing-Only SLAM: Stochastic Triangulation Method
Informacin del artculo: recibido: abril de 2012, aceptado: agosto de 2012
Mungua-Alcal Rodrigo Francisco
Departamento de Ciencias Computacionales
Centro Universitario de Ciencias Exactas e Ingenieras
Universidad de Guadalajara, Jalisco
Correo: rodrigo.munguia@upc.edu
Grau-Saldes Antoni
Departamento de Ingeniera de Sistemas, Automtica e
Informtica Industrial
Universidad Politcnica de Catalua, Barcelona, Espaa
Correo: antoni.grau@upc.edu
Descriptores:
SLAM
vehculos autnomos
sensores angulares
localizacin
mapeo
navegacin de robots
Resumen
El SLAM (simultaneous localization and mapping) es una tcnica en la cual un
robot o vehculo autnomo opera en un entorno a priori desconocido, utili-
zando nicamente sus sensores de abordo, mientras construye un mapa de
su entorno, el cual utiliza al mismo tiempo para localizarse. Los sensores
tienen un gran impacto en los algoritmos usados en SLAM. Enfoques recien-
tes se estn centrando en el uso de cmaras como sensor principal, ya que
generan mucha informacin y estn bien adaptadas para su aplicacin en
sistemas embebidos: son ligeras, baratas y ahorran energa. Sin embargo, a
diferencia de los sensores de rango, los cuales proveen informacin angular
y de rango, una cmara es un sensor proyectivo que mide el ngulo (bearing)
respecto a los elementos de la imagen, por lo que la profundidad o rango no
puede ser obtenida mediante una sola medicin. Lo anterior ha motivado la
aparicin de una nueva familia de mtodos en SLAM: los mtodos de SLAM
basados en sensores angulares, los cuales estn principalmente basados en tc-
nicas especiales para la inicializacin de caractersticas en el sistema, permi-
tiendo el uso de sensores angulares (como cmaras) en SLAM. Este artculo
presenta un mtodo prctico para la inicializacin de nuevas caractersticas
en sistemas de SLAM basados en sensores angulares. El mtodo propuesto
implementa mediante un retardo una tcnica de triangulacin estocstica
para defnir una hiptesis para la profundidad inicial de las caractersticas.
Para mostrar el desempeo del mtodo propuesto se presentan resultados
experimentales con simulaciones y tambin se presentan dos casos de apli-
cacin para escenarios con datos reales procedentes de distintos sensores
angulares.
SLAM con mediciones angulares: mtodo por triangulacin estocstica
Introduccin
La localizacin y mapeo simultneos, SLAM por sus siglas
(simultaneous localization and mapping), es sin duda uno
de los problemas ms importantes a resolver en robti-
ca, en el camino de construir robots mviles verdadera-
mente autnomos. Las tcnicas de SLAM se referen a
cmo un robot mvil opera en un entorno a priori des-
conocido utilizando nicamente sus sensores de abor-
do, mientras construye un mapa de dicho entorno, el
cual a su vez utiliza para localizarse.
Los sensores del robot tienen un gran impacto en los
algoritmos usados en SLAM. Los primeros enfoques se
centraron en el uso de sensores de rango como snares
o lseres (Auat et al., 2011), (Vzquez et al., 2009). Sin
embargo, hay algunas difcultades con el uso de este
tipo de sensores en SLAM: la asociacin de datos es di-
fcil, son costosos y a menudo estn limitados a mapas
2D. Puede consultarse (Durrant y Bailey, 2006), para
una revisin del problema general del SLAM.
Las cuestiones anteriores han motivado que mucho
del trabajo reciente se est centrando en el uso de cma-
ras como sensor principal. Las cmaras se han vuelto
muy interesantes para la comunidad investigadora en
robtica porque proveen cuantiosa informacin, son li-
geras, baratas y de bajo consumo de energa. Usando
visin artifcial, un robot puede localizarse a s mismo
utilizando objetos comunes del entorno como puntos
de referencia (landmarks).
Por otro lado, mientras que los sensores de rango
proveen informacin angular y de rango (profundi-
dad), una cmara es un sensor proyectivo, el cual mide
el ngulo (bearing) respecto a caractersticas en la ima-
gen. Por tanto, la informacin de profundidad (rango)
no puede ser obtenida en una sola toma. Este hecho ha
propiciado la aparicin de una nueva familia de mto-
dos de SLAM, que est basada en tcnicas especiales
para la inicializacin de caractersticas con la fnalidad
de permitir el uso de sensores angulares (como cma-
ras) en los sistemas de SLAM.
En aos recientes varias mejoras y variantes a este
tipo de mtodos han aparecido en la literatura (Wi-
lliams et al., 2007), (Chekhlov et al., 2006), as como dife-
rentes esquemas para incrementar el nmero de
caractersticas soportadas en el mapa (Mungua y Grau,
2009). Sin embargo, el proceso de la inicializacin de
nuevas caractersticas contina siendo quizs el aspecto
ms importante a tener en cuenta en los sistemas de
SLAM basados en mediciones angulares para incre-
mentar la robustez.
En este artculo, se presentan diferentes resultados
de la investigacin de los autores de acuerdo con la pro-
blemtica del SLAM basado en sensores angulares. Par-
ticularmente, se presenta un algoritmo llamado mtodo
por triangulacin estocstica, el cual aborda el problema
de la inicializacin de nuevas caractersticas en el mapa.
Descripcin del problema
El SLAM con mediciones angulares es un problema de
SLAM parcialmente observable, en el cual el sensor uti-
lizado para percibir el entorno del robot provee nica-
Abstract
The SLAM or Simultaneous Localization and Mapping, is a technique in which a
robot or autonomous vehicle operate in an a priori unknown environment, using only
its onboard sensors to simultaneously build a map of its surroundings and use it to
track its position. The sensors have a large impact on the algorithm used for SLAM.
Recent approaches are focusing on the use of cameras as the main sensor, because they
yield a lot of information and are well adapted for embedded systems: they are light,
cheap and power saving. However, unlike range sensors which provide range and an-
gular information, a camera is a projective sensor which measures the bearing of im-
ages features. Therefore depth information (range) cannot be obtained in a single step.
This fact has propitiated the emergence of a new family of SLAM algorithms: the
Bearing-Only SLAM methods, which mainly rely in especial techniques for features
system-initialization in order to enable the use of bearing sensors (as cameras) in
SLAM systems. In this work a practical method is presented, for initializing new fea-
tures in bearing-only SLAM systems. The proposed method, defnes a single hypoth-
esis for the initial depth of features, by the use of an stochastic technique of triangulation.
Several simulations as well two scenarios of applications with real data are presented,
in order to show the performance of the proposed method.
Keywords:
SLAM
autonomous-vehicles
bearing-sensors
localization
mapping
robot-navigation
259
mente informacin angular en cuanto a puntos de
referencia (landmark) del entorno. Dicha informacin no
es sufciente para calcular el estado completo de la ca-
racterstica (la cual modela el punto de referencia) me-
diante una sola medicin.
Para inferir la profundidad de una caracterstica el
sensor debe observarla repetidamente mientras el robot
se mueve libremente a travs de su entorno, estimando
el ngulo entre la caracterstica y el centro del robot. La
diferencia entre las mediciones angulares es el paralaje
(parallax).
De hecho, el paralaje es la clave que permite la esti-
macin de la profundidad de las caractersticas. En el
caso de trayectorias en entornos de interiores, un movi-
miento de centmetros es sufciente para producir para-
laje, por otro lado, cuanto mayor sea la distancia donde
se encuentre la caracterstica, ms tendr que viajar el
sensor para producir paralaje.
a) Modelo de movimiento del robot
Para un entorno 2D, se considera un robot y/o vehculo
de confguracin diferencial, cuya posicin y orienta-
cin estn defnidas por x
v
, y el cual est equipado con
un sensor capaz de realizar mediciones z(k) angulares y
de distancia, y r, respectivamente.

(1)
Con el modelo predictivo discreto, para el movimiento
del robot
(2)
siendo la distancia recorrida por el centro del robot y
el giro realizado por el robot a cada instante k
(3)
donde
r
y
l
representan la distancia recorrida por cada
rueda del robot y a la separacin entre las mismas. Ha-
bitualmente
r
y
l
se obtienen mediante los codifcado-
res de posicin (encoders) de las ruedas del robot.
Mediante el uso de un Filtro de Kalman Extendido
se propagan las estimaciones de la posicin del robot,
as como tambin las estimaciones de las caractersticas.
b) Medicin e inicializacin de las caractersticas
Para el contexto mencionado, se considera el tipo de ca-
racterstica ms simple: un punto tal que para una ca-
racterstica dada y
i
(4)
El estado completo x , el cual incluye todas las caracte-
rsticas y
i
, est conformado por
En este caso la ecuacin de medicin h
i
(x
v
,y
i
) viene
dada por
(6)
Donde atan2 es una funcin que toma dos argumen-
tos (x e y), para calcular el arco tangente de y/x, dentro
de un rango [-, ].
Para inicializar una nueva caracterstica y
i
en el
mapa, es necesario invertir h
i
(x
v
,y
i
) a y
i
(z(k),x
v
). En este
caso invirtiendo (6) tenemos que
(7)
c) Caso de SLAM con mediciones angulares
En el caso particular de SLAM con mediciones angula-
res, el sensor principal proveera nicamente lecturas
z(k) tal que
z(k) = [] (8)
En este caso, considerando la ecuacin de medicin
h
i
(x
v
,y
i
)
(9)
Por inspeccin se observa que no sera posible invertir
la ecuacin (9) para obtener una funcin y
i
(z(k),x
v
) con
la cual inicializar el estado completo de la caractersti-
ca y
i
= [x
i
,y
i
]. En este caso, una posibilidad podra ser el
defnir una caracterstica parcialmente inicializada
con una forma geomtrica diferente (por ejemplo, una
lnea sobre la cual se asuma que el punto debera en-
contrarse).
x ( )
v
v v
v
x
k y
(
(
=
(
(

( )
r
z k
(
=
(

( 1) ( )
( 1) ( )
( 1) ( )
cos( )
sin( )
v k v k
v k v k
v k v k
x x
y y

+
+
+
( ( +
( (
= +
( (
( (
+

( ) / 2
r l
= + ( ) /
r l
a =
( )
2 2
( ) ( )
(x , y )
atan2 ,
i v i v
i v i
i v i v v
r x x y y
h
y y x x
(
( +
= = (
(
(

( )
( )
cos
y
sin
i v v
i
i v v
x r x
y r y

( + + (
= =
( (
+ +
(
| | ( )
(x , y ) atan2 ,
i v i i v i v v
h y y x x ( = =

y
i
i
i
x
y
(
=
(

v 1 2 n
x x , y , y ,....y
T
T T T T
( =

Tenemos entonces que en el proceso de inicializa-
cin de caractersticas, en el SLAM con mediciones an-
gulares, una sola medicin es insufciente para deter-
minar la posicin completa de la caracterstica. Por tan-
to, se requieren al menos dos mediciones angulares
i
y
j
, realizadas en dos posiciones diferentes del vehculo
x
vi
y x
vj
(fgura 1).

donde:
(10)
Si las mediciones angulares y la posicin del vehculo
fueran perfectamente conocidas, el clculo de la posi-
cin de la caracterstica seria trivial mediante la funcin
g(x
vi
, x
vj
,
i
,
j
) (10). Sin embargo, la estimacin de la
posicin de la caracterstica puede estar mal condicio-
nada dependiendo de diferentes factores: i) la incerti-
dumbre en la estimacin de las posiciones del vehculo,
ii) la incertidumbre en las mediciones angulares, y iii)
las particularidades del desplazamiento entre ambas
posiciones del vehculo, las cuales producen el paralaje.
Trabajo relacionado
El SLAM basado en mediciones angulares (Bearing-
Only SLAM) ha recibido mucha atencin por parte de la
comunidad investigadora en robtica en la dcada pre-
sente y en la pasada, y particularmente el SLAM mono-
cular, el cual constituye un caso particular del SLAM en
el que una cmara de video representa la nica entrada
sensorial del sistema.
En Deans y Martial (2000), se propone una combina-
cin entre optimizacin global (ajustamiento de burbu-
ja) para la inicializacin de caractersticas y un fltro de
Kalman para la estimacin del estado. En este mtodo,
debido a la limitacin impuesta por la lnea-base, en la
cual las caractersticas pueden ser inicializadas, y de-
pendiendo del movimiento de la cmara y la locacin
de los objetos en el entorno, algunas caractersticas no
pueden ser inicializadas. En Strelow y Sanjiv (2003) se
propone un mtodo similar, pero combinando una c-
mara con sensores inerciales mediante un Filtro de Kal-
man Iterado (IEKF). En el trabajo de Bailey (2003) se
presenta una variante de inicializacin restringida
(constrained initialization), donde estimaciones pasadas
de la posicin del vehculo son retenidas en el estado
del SLAM conjuntamente con las mediciones respecti-
vas, de manera que la inicializacin de las caractersti-
cas puede llevarse a cabo hasta que el paralaje sea
sufciente para permitir una inicializacin Gaussiana de
la caracterstica. El criterio utilizado para determinar si
la estimacin est bien condicionada es la denominada
distancia de Kullback. La complejidad del mtodo de
muestreo propuesto para evaluar esta distancia es con-
siderablemente alta.
s sin( ) s sin( )
c cos( ) c cos( )
i vi i j vj j
i vi i j vj j

= =
= =
( )
( )
vi i j vj j i vj vi i j
i j j i
vj i j vi j i vi vj i j
i j j i
x s c x s c y y c c
s c s c
y s c y s c x x c c
s c s c
+ (
(
(
(
+
(
(

y (x , x , , )
i vi vj i j
g = =
Figura 1. Inicializacin de una
caracterstica mediante la interseccin de
dos mediciones angulares
261
Aparte del Filtro del Kalman, se utilizan habitual-
mente otras tcnicas de estimacin como los fltros de
partculas (PF) en el SLAM basado en mediciones angu-
lares. En Kwok y Dissanayake (2004) se propone una
variacin al PF estndar para remediar el problema del
empobrecimiento del muestreo en este tipo de siste-
mas. El estado inicial de las caractersticas se aproxima
utilizando una suma de funciones de distribucin
Gaussianas, la cual defne un conjunto de hiptesis
para la posicin de los objetos, incluyendo, desde un
principio, a las caractersticas dentro del mapa. En ob-
servaciones subsiguientes, se pasa un test estadstico
para eliminar hiptesis dbiles. En Kwok y Dissana-
yake (2005) se extiende el algoritmo anterior mediante
un fltro de suma de Gaussianas. Este mtodo es quizs
el primer mtodo de inicializacin de caractersticas sin
retardo propuesto en la literatura. El principal inconve-
niente de este mtodo reside en que el nmero de fltros
requeridos crece exponencialmente con el nmero de
caractersticas, aumentando exponencialmente la carga
computacional.
Algunos de los avances ms notables en SLAM ba-
sado en mediciones angulares fueron presentados en
Davison (2003), quien mostr la factibilidad del SLAM
en tiempo real utilizando una nica cmara (SLAM
Monocular) como fuente sensorial del sistema. Su pro-
puesta est basada en el Filtro de Kalman Extendido
como tcnica de estimacin del estado y un fltro de
partculas para incorporar nuevas caractersticas al
mapa mediante un esquema de inicializacin parcial.
En este caso, el PF no est correlacionado con el resto
del mapa, manteniendo un conjunto de hiptesis de
profundidad uniformemente distribuidas a lo largo de
la lnea de vista de cada nueva caracterstica. Despus
cada nueva observacin se utiliza para actualizar la dis-
tribucin de las posibles profundidades, hasta que la
variancia sea sufcientemente pequea para considerar-
se una estimacin Gaussiana. En este punto la caracte-
rstica se agrega al mapa como una entidad tridimen-
sional. Una desventaja de este enfoque reside en que la
distribucin inicial de partculas tiene que cubrir todos
los posibles valores de profundidad, hacindolo difcil
de aplicar cuando se detecta un gran nmero de part-
culas, o bien, cuando se consideran caractersticas dis-
tantes en el entorno.
Jensfelt et al. (2006) presentan un mtodo donde la
idea consiste en retrasar N pasos la estimacin del
SLAM, utilizando dichos N pasos para determinar bue-
nos candidatos a ser considerados como caractersticas
del mapa, as como tambin estimar su posicin 3D. El
principal objetivo de este trabajo se centra en el manejo
del mapa para lograr un desempeo en tiempo real.
Sola et al. (2005) presentan un mtodo basado en el Fil-
tro de Kalman Iterado. Para la inicializacin de caracte-
rsticas utiliza una aproximacin al mtodo de Filtro de
Suma de Gaussianas, el cual permite inicializar sin re-
traso las caractersticas en el mapa.
En Eade y Drummond (2006) se propone un mtodo
basado en el FastSLAM (Montemerlo et al., 2002). En
este tipo de enfoque, la posicin del robot es represen-
tada por partculas, mientras que un conjunto de fltros
de Kalman refna la estimacin de las caractersticas.
En Montiel et al. (2006) se presenta un mtodo en
donde, no existe una transicin explcita de un estado
parcial a uno totalmente inicializado para cada ca-
racterstica.
En este sentido, las caractersticas son inicializadas
en el primer instante en el cual son observadas median-
te una profundidad inversa e incertidumbres predeter-
minadas heursticamente a cubrir un amplio rango de
profundidad. Por lo que caractersticas lejanas pueden
ser representadas e incluidas en el mapa.
La tabla 1 presenta un resumen de los mtodos an-
teriormente mencionados. En los mtodos con retardo,
Mtodo
Con o sin
retardo Representacin inicial Estimacin
(Deans y Martial, 2000) Ret. Ajuste burbuja EKF
(Strelow y Sanjiv, 2003) Ret. Triangulacin IEKF
(Bailey, 2003) Ret. Triangulacin EKF
(Davison, 2003) Ret. Hiptesis mltiple EKF
(Kwok y Dissanayake, 2004) Ret. Hiptesis mltiple PF
(Kwok y Dissanayake, 2005) Sin Ret. Hiptesis mltiple PF
(Sola et al., 2005) Sin Ret. Hiptesis mltiple EKF
(Jensfelt et al., 2006) Ret. Triangulacin EKF
(Eade y Drummond, 2006) Ret. Hiptesis sencilla FastSLAM
(Montiel et al., 2006) Sin Ret. Hiptesis sencilla EKF
(Este trabajo) Ret. Triang.-hiptesis sencilla EKF
Tabla 1. Resumen de mtodos
una caracterstica observada en el instante t se agrega al
mapa en un tiempo subsiguiente t + k. Por lo general
este retardo es utilizado en los diferentes mtodos para
recabar informacin que permita inicializar robusta-
mente las caractersticas en el mapa. Por otro lado, los
mtodos sin retardo se aprovechan de la observacin
de la caracterstica desde el instante t para localizar el
vehculo, pero la actualizacin del mapa estocstico
debe calcularse cuidadosamente.
Respecto a la representacin inicial, en la tabla 1, el
ajuste de burbuja se refere a mtodos que estn basados
en procesamiento por lotes, y buscan una solucin pti-
ma utilizando todas las mediciones disponibles. Los
mtodos de triangulacin calculan explcitamente la in-
terseccin de las lneas defnidas por las observaciones,
stos requieren defnir una condicin para considerar la
estimacin bien condicionada. Los mtodos de hiptesis
sencilla defnen la representacin inicial de las caracte-
rsticas con la nica funcin de distribucin de probabi-
lidad. A menudo estos mtodos son fciles de calcular,
pero requieren atencin con respecto a la linealidad en
la ecuacin de medicin. Los mtodos de hiptesis ml-
tiple defnen la representacin inicial de las caractersti-
cas con una funcin de probabilidad mltiple. Usual-
mente son mtodos robustos en relacin con la lineali-
dad de la ecuacin de medicin, pero su complejidad es
alta. La columna estimacin se refere a la tcnica em-
pleada para el proceso de estimacin principal del
SLAM. La mayora de los algoritmos estn basados en
el Filtro de Kalman Extendido, pero otros emplean fl-
tros de partculas u otras variaciones, como FastSLAM.
Parametrizacin de la profundidad inversa
Como se mencion en la seccin anterior, los mtodos
basados en hiptesis mltiples son robustos para su apli-
cacin con problemas altamente no lineales, a costa de
una complejidad de implementacin usualmente alta.
En contraste, los mtodos basados en una sola hiptesis
(de implementacin menos compleja), como el EKF, el
cual recurre a la linealizacin de primer orden, sufren
cuando la incertidumbre no puede ser representada de
manera Gaussiana.
a) Mejora de la linealidad
En Eade y Drummond (2006) y Montiel et al. (2006) se ha
mostrado que el uso de una parametrizacin inversa para
la profundidad de las caractersticas mejora notablemen-
te la linealidad de la ecuacin de medicin, incluso para
pequeos cambios en la posicin del sensor, los cuales
producen pequeos cambios en el ngulo de paralaje.
Este hecho permite representar la incertidumbre en
la profundidad de un rango (desde lo cercano hasta lo
infnito) de manera Gaussiana, permitiendo a su vez,
utilizar un esquema estndar EKF para la implementa-
cin robusta del SLAM con mediciones angulares.
Tomando como referencia la parametrizacin pro-
puesta en Montiel et al. (2006), una caracterstica en un
entorno 2D estara defnida por el vector de 4 dimen-
siones

(11)
el cual modela un punto localizado en
(12)
Siendo x
i
e y
i
las coordenadas del centro del vehculo
cuando la caracterstica es observada por primera vez, y
i
representa el acimut (respecto al marco de referencia
global W) para el vector direccional unitario m(
i
). La
profundidad del punto d
i
se codifca por su inversa
i
= 1/d
i
(fgura 2).
La fgura 3 muestra la reconstruccin de un punto
mediante mediciones angulares afectadas de ruido a
diferentes paralajes, usando tanto la parametrizacin
euclidiana (fgura 3a), como la profundidad inversa (f-
gura 3b).
b) Inicializacin sin retardo
En el mtodo presentado por Montiel et al. (2006) no
existe una transicin explcita de un estado parcial a
uno totalmente inicializado, esto signifca que las ca-
ractersticas son agregadas al mapa y expresadas me-
diante su representacin fnal desde que son observadas
por primera vez. En lo subsiguiente se referir a esta
propuesta como mtodo de la profundidad inversa sin re-
tardo (o PI-SR).
Para el mtodo PI-SR, el valor inicial para
i
y su va-
riancia inicial asociada
2
, se determinan heursticamen-
te para cubrir una regin de aceptacin de 95%, es decir,
un enorme rango de profundidad [d
min
,] codifcado en
su inversa
i
= 1/d
i
, tal que
ini
=
min
/ 2,
(ini)
=
min
/ 4,
min

= 1/d
min
. Entonces una nueva caracterstica y
new
, detectada
en un instante k, se compone de manera que
(13)
| |
y
T
i i i i i
x y =
( )
1
i
i
i i
x
m
y

(
+
(

new
y
ini
v i
v i
v k i
i
x x
y y
z

( (
( (
( (
= =
( ( +
( (
(
263
donde x
v
, y
v
,
v
se toman directamente del estado ac-
tual x
v
,
ini
es la profundidad inversa inicial y z
k
es me-
dicin angular inicial.
El nuevo estado del sistema x se compone simple-
mente agregando la nueva caracterstica y
new
al fnal del
vector de estados, tal como se muestra en la ecuacin (5).
Por ejemplo, para agregar una nueva caracterstica en un
mapa con 2 caractersticas, el nuevo vector resultara
(14)
La matriz de covariancias del estado del sistema P, es
expandida en el proceso de inicializacin por
1
2
x
x y
y
v
(
(
=
(
(

1
new
2
new
x
y
x
y
y
v
(
(
(
=
(
(

Figura 3. Simulacin de la reconstruccin de un punto mediante observaciones con diferentes paralajes. La posicin del vehculo
es conocida. Se introduce un error de
=1 (grados) en las mediciones angulares. Las graficas (a) y (b) muestran la evolucin de la
funcin de probabilidad para la profundidad d y la profundidad inversa , mientras el paralaje de las observaciones crece: en (a),
la funcin de probabilidad converge a una forma Gaussiana, pero las estimaciones iniciales son altamente no Gaussianas. En contraste,
las funciones de probabilidad para la profundidad inversa (b) (la abscisa est en metros inversos) son notablemente Gaussianas incluso
para pequeos paralajes
Figura 2. Parametrizacin de una
caracterstica 2D mediante la
profundidad inversa
(15)
Donde J es el Jacobiano de la funcin de inicializacin,
z
2
es la variancia del sensor angular y
(ini)
es la varian-
cia que representa la incertidumbre de la profundidad
inversa inicial.
c) Casos de prueba
El mtodo de la parametrizacin inversa sin retardo es,
sin duda, una buena opcin para su implementacin en
sistemas de SLAM basados en sensores angulares, de-
bido a su claridad y escalabilidad. Por otro lado, en ex-
perimentos basados en simulacin, se encontr que
bajo ciertas circunstancias los parmetros iniciales fjos
ini
y
(ini)
tienen que ser sintonizados manualmente
para asegurar la convergencia del algoritmo.
Considrese, por ejemplo, las pruebas experimenta-
les ilustradas en la fgura 4, en las cuales un vehculo
equipado con odometra y un sensor angular (ambos
con ruido), se desplaza por una lnea recta (realizando
SLAM) a travs de un entorno, que contiene 5 caracte-
rsticas (4 cercanas a la trayectoria del vehculo y una
ms distante). El grfco en la fgura 4a ilustra tres casos
encontrados en la estimacin fnal del algoritmo, de iz-
quierda a derecha: i) estimacin fnal con una gran de-
riva (en rotacin), ii) divergencia y iii) estimacin
correcta del algoritmo.
Las pruebas consistieron en variar los parmetros
iniciales (
ini
,
(ini)
) y observar el efecto en la estimacin
fnal, ejecutando 20 veces el algoritmo para cada caso.
En el primer caso, (fgura 4b) los parmetros iniciales
fueron establecidos de manera que las caractersticas
inicializaran a una distancia media entre el vehculo y
la caracterstica ms distante (
ini
=0.01,
(ini)
=0.005). En
este caso se encontr una gran deriva en las estimacio-
nes fnales para casi todas las ocasiones que se ejecut el
algoritmo.
En el siguiente caso, los valores iniciales fueron es-
tablecidos para inicializar las caractersticas de una
posicin cercana al vehculo (fgura 4c) (
ini
= 0.5,
(ini)
=
0.25), aqu se encontr un defciente porcentaje de con-
vergencia (aproximadamente 50%), por lo que fue no-
toria la infuencia de la caracterstica ms lejana, ya
que al retirarla de la simulacin (manteniendo los mis-
mos valores iniciales) el porcentaje de convergencia se
increment 80%.
Finalmente en el ltimo caso (fgura 4d) se utiliza-
ron diferentes valores iniciales, dependiendo de la cer-
cana o lejana de las caractersticas de acuerdo con el
vehculo. Para las cuatro caractersticas cercanas se uti-
lizaron valores iniciales
ini
= 0.5,
(ini)
= 0.25 y para la
distante
ini
= 0.01,
(ini)
= 0.005. En este ltimo caso se
obtuvo una efectividad de 90%.
Con base en los resultados de las diferentes simula-
ciones realizadas, se puede inferir que la profundidad
inversa inicial y su variancia asociada pueden tratarse
previamente a su inclusin en el mapa (en lugar de uti-
lizar valores preestablecidos), con tal de incrementar la
efectividad del mtodo.
Mtodo por triangulacin estocstica
En la seccin anterior se observ que la sintonizacin
manual de los parmetros iniciales mejora la efectivi-
dad del mtodo PI-SR. Teniendo en cuenta este contex-
to, es razonable considerar la posibilidad de recolectar
informacin acerca de la profundidad, previamente a la
inclusin de las caractersticas en el mapa. En este sen-
2
2
( )
0 0
0 0
0 0
k
T
new z
ini
P
P J J
(
(
=
(
(

Figura 4. Simulacin del mtodo PI-SR utilizando distintos parmetros iniciales de la profundidad inversa y su incertidumbre asociada
(i
ni
, (i
ni
)) para un vehculo desplazndose en lnea recta a travs de un entorno consistente en 4 caractersticas cercanas y una
distante
265
tido, la fgura 5 muestra que unos cuantos grados de
paralaje son sufcientes para reducir signifcativamente
la incertidumbre de la profundidad.
La idea clave del mtodo propuesto por los autores
consiste en: i) estimar dinmicamente la profundidad
inicial inversa
ini
de manera que sta sea ms consis-
tente a su valor real y ii) incorporar directamente la in-
certidumbre relacionada con el proceso de estimacin
de
ini
en la matriz de covariancias del sistema cuando
la caracterstica es inicializada, en lugar de utilizar un
valor inicial
(ini)
.
En lo subsiguiente nos referiremos al enfoque pro-
puesto como mtodo por triangulacin estocstica o (MTE).
a) Puntos candidatos
Cuando una caracterstica es detectada por primera
vez, se almacena una parte del estado actual x , la matriz
de covariancias P y la medicin del sensor. Estos datos
i
se llaman puntos candidatos y estn compuestos por
(16)
Los valores [x
1
,y
1
,
1
] representan la posicin actual del
vehculo, [
1(x)
,
1(y)
,
1()
] representan sus variancias
asociadas tomadas de la matriz de covariancias del es-
tado P
k
, y z
1
es la primera medicin angular de la carac-
terstica. En los instantes subsiguientes, la caracterstica
se rastrea hasta que se alcanza el umbral de paralaje
mnimo
min
.
El paralaje se estima utilizando (fgura 6):
i) la lnea base de desplazamiento b.
ii)
i
y sus datos asociados.
iii) el estado actual del vehculo x
v
y la medicin actual z
i
.
1 1 1 1 1( ) 1( ) 1( )
, , , , , ,
T
i x y
x y z

( =

Figura 6. Parametrizacin del mtodo
MTE
Figura 5. Simulacin que muestra el
decremento de la incertidumbre en la
profundidad de una caracterstica con
relacin al incremento del ngulo de
paralaje. Ntese que slo unos grados
de paralaje son suficientes para reducir
considerablemente la incertidumbre en la
estimacin
b) Estimacin del paralaje
Cada ocasin que una nueva medicin angular z est
disponible para punto candidato
i
, el ngulo de para-
laje se estima por
(17)
El ngulo se determina mediante el vector direccional
unitario h
1
, y el vector b
1
, defnido por la lnea base de
desplazamiento b en la direccin de la trayectoria del
vehculo.
El ngulo se determina de manera similar a , pero
utilizando el vector direccional unitario h
2
, y el vector
b
2
, defnido por la lnea base de desplazamiento b en la
direccin opuesta de la trayectoria del vehculo.
(18)
donde (h
1
b
1
) es el producto escalar entre h
1
y b
1
. El vec-
tor direccional h
1
, expresado en marco de referencia ab-
soluto W, apunta desde la locacin del centro del
vehculo a la direccin en donde la caracterstica fue
observada por primera vez, y se calcula utilizando los
datos almacenados en
i
.
El vector direccional h
2
expresado en el marco de re-
ferencia absoluto W se calcula de manera similar a h
1,

pero utilizando la posicin actual del vehculo x
v
y la
medicin angular actual z
i
.
(19)
b
1
es el vector que representa la lnea base de desplaza-
miento del vehculo, entre la posicin del centro del
mismo, cuando la caracterstica fue detectada por pri-
mera vez (x
1
, y
1
almacenado en
i
) y el centro de la posi-
cin actual del vehculo (x
v
, y
v
tomados de x
v
). El vector
b es el modulo de b
1
o b
2
(20)
c) Inicializacin en el estado y matriz de
covariancias
Si el paralaje es mayor que un umbral ( >
min
) entonces
i
es inicializado como una nueva caracterstica y
i
. El
umbral
min
puede ser establecido dependiendo la pre-
cisin del sensor angular. En el caso de la fgura 5, don-
de
= 1 (tpico valor en el caso de cmaras), se aprecia

que la incertidumbre es considerablemente minimiza-
da cuando 10.
Para cada nueva caracterstica y
new
, los valores de x
i
,
y
i
y
i
se determinan de la misma manera que en (13).
Con la diferencia de que en el mtodo propuesto, la es-
timacin inicial de
i
se determina por
(21)
La nueva caracterstica y
new
se agrega al estado x defni-
da en (14).
En el mtodo propuesto (MTE), la variancia
de la
profundidad inversa se calcula dinmicamente por el
proceso de inicializacin (en lugar de una variancia
predefnida heursticamente como en el mtodo PI-SR).
En este sentido, las covariancias para la nueva caracte-
rstica y
new
son derivadas de la matriz de covariancias
de errores de medicin R
i
y la matriz de covariancias
del sistema P.
(22)
Por simplicidad R
i
se defne como una matriz diagonal
(las covariancias cruzadas no se toman en cuenta) y est
conformada por las variancias del sensor angular
z
2

(una por cada medicin angular z
1
y z) y las variancias
almacenadas en
i
(
1(x)
,
1(y)
y
1()
). Ntese que el valor
de
z
es constante y no es almacenado previamente se-
gn se indica en (16).
La nueva matriz de covariancias del sistema, des-
pus de la inicializacin, es
(23)
Donde J es el Jacobiano de la funcin de inicializacin.
Obsrvese que el mtodo propuesto no implica la def-
nicin de una incertidumbre inicial para la profundi-
dad
(ini)
.
d) Caractersticas distantes
Como es de esperarse, para ciertos tipos de entornos
puede darse el caso de que caractersticas muy lejanas
no produzcan paralaje (para trayectorias pequeas con
relacin a la profundidad).
Agregar caractersticas cuya profundidad es suma-
mente incierta incide muy poco sobre la estimacin de
( ) = +
1 2 2
2 2
cos
h b
h b

| |
= |
|
\ .
1 1 1
1 1
cos
h b
h b

| |
= |
|
\ .
( )
( )
1 1
1
1 1
cos
sen

( +
=
(
+
(

z
h
z
( )
( )
2
cos
sen

( +
=
(
+
(

v i
v i
z
h
z
( ) ( )
1 1 1
,
v v
b x x y y ( =

1 2
b b b = =
( ) ( )
2 1 1
, ( =

v v
b x x y y
( )
( )
sen
sen
=
i
b
2 2
1( ) 1( ) 1( )
, , , ,
i x y z z
R diag

( =

0
0
k T
new
i
P
P J J
R
(
=
(

267
la locacin x
v
, y
v
del vehculo, sin embargo, puede
aportar informacin til para la estimacin de la orien-
tacin
v
.
En el mtodo propuesto, si se desea incluir caracte-
rsticas distantes en el mapa, se puede considerar una
lnea base de desplazamiento mnima b
min
, la cual se
determina en funcin de las particularidades de la
aplicacin.
Entonces, en el caso de una caracterstica distante, si
b > b
min
y no obstante <
min
, sta sera inicializada en el
mapa como en el mtodo PI-SR, pero utilizando valores
iniciales
ini
,
(ini)
que tengan en cuenta la gran profun-
didad de la caracterstica.
Un caso especial, en el cual una caracterstica cercana
no produce paralaje, se da cuando el vehculo se mueve
exactamente en direccin de la caracterstica ( 0). En
este trabajo se supone que se darn las condiciones nece-
sarias para que se produzca paralaje en al menos una
caracterstica de las observadas a cada momento por el
sensor.
En el caso de incluir caractersticas distantes en el
mapa, y suponiendo que el vehculo no se mueve ple-
namente en la direccin de la caracterstica (en nuestro
trabajo se considera > 20), una posible forma de
aproximar unos valores iniciales para
ini
,
(ini)
en fun-
cin de
min
y b
min
podra ser
(24)
Resultados experimentales
a) Simulaciones
La fgura 7 muestra el proceso de inicializacin de una
sola caracterstica por el mtodo MTE; cuando un pun-
to de referencia se observa por primera vez (fgura 7a)
se defne un punto candidato
i
. Mientras el vehculo se
mueve realizando nuevas mediciones angulares, el pa-
ralaje se estima repetidamente (fguras 7b, c y d). Si
>
min
(fgura 7d) entonces se inicializa una nueva carac-
terstica y
i
en el vector de estados del sistema y la ma-
triz de covariancias (fgura 7e). En esta simulacin se
utiliz
min
= 20 por claridad, mientras que en las simu-
laciones subsiguientes
min
= 10.
En el entorno de pruebas ilustrado en la fgura 4, el
mtodo MTE obtuvo 100% de efectividad. Es importan-
te hacer notar que se realizaron numerosas pruebas me-
diante diversos entornos simulados, bajo distintas con-
diciones, cuyos resultados, por razones de espacio, no
pueden mostrarse en este trabajo. As pues, es muy im-
portante resaltar que con el mtodo propuesto tambin
se presentaron numerosos casos de divergencia en las
estimaciones del fltro. Sin embargo, el porcentaje de
divergencia obtenido con el mtodo MTE es en la ma-
yora de los casos menor con relacin al porcentaje ob-
tenido con el mtodo PI-SR.
La fgura 8 muestra resultados de la simulacin del
algoritmo MTE para una trayectoria circular. En este
min
min
2sen
2
| |
|
\ .
<
ini
b
min
( )
4
ini

=
Figura 7. Proceso de inicializacin
mediante el mtodo de la triangulacin
estocstica, MTE
caso, se aadi a la odometra ruido gaussiano con una
variancia de 0.01 (tpico valor para sistemas basados en
codifcadores en las ruedas del robot). Para el sensor
angular, se ha considerado una variancia
z
=5 (supo-
niendo poca precisin en el sensor). Tambin se supone
que el sensor angular puede rastrear los puntos de refe-
rencia sobre 360. Obsrvese la mejora en la estimacin
de la trayectoria mediante el SLAM cuando se compara
con la trayectoria estimada, utilizando nicamente la
odometra. Tambin puede observarse la mejora en la
estimacin de la trayectoria cuando se incluyen mayor
nmero de caractersticas en el mapa.
b) Experimentacin con datos reales
El mtodo propuesto por triangulacin estocstica
MTE, ha sido probado en distintos escenarios de SLAM
con datos reales, obtenidos mediante distintos sensores
angulares. Los resultados experimentales iniciales han
sido reportados previamente por los autores en memo-
rias de congreso (Mungua y Grau, 2007-2008).
SLAM con una sola fuente de sonido
El SLAM basado en sensores angulares usualmente se
ha asociado con sistemas basados con visin artifcial,
probablemente porque las cmaras son, con diferen-
cia, el sensor angular ms usado en robtica. En este
contexto el uso del sentido auditivo se ha explorado
mucho menos en SLAM. En este caso, los autores pro-
ponen el uso de fuentes de sonido (artifciales o natu-
rales) como puntos de referencia por el robot, para
incluirlas como caractersticas del mapa en el proceso
de SLAM.
En las simulaciones (seccin anterior) se observ
que una sola caracterstica (observada de manera conti-
nua) es sufciente para corregir el error de la odometra
de manera aceptable. Este hecho ha motivado a los au-
tores a probar el algoritmo MTE en un robot real de
construccin propia equipado con un sensor capaz de
rastrear la nica fuente de sonido.
En las simulaciones tambin se evidencia que el al-
goritmo trabaja mejor con un mayor nmero de carac-
tersticas. Sin embargo, en una situacin real, rastrear y
discriminar entre varias fuentes de sonido, incrementa
considerablemente la complejidad de la implementa-
cin. Existen diferentes propuestas en la literatura res-
pecto al tratamiento de la problemtica del sonido, sin
embargo, estn fuera del mbito del presente trabajo.
Los experimentos consistieron en mover un peque-
o robot mvil sobre una trayectoria predefnida, en
modo de seguidor de lneas (para obtener una compa-
rativa con una referencia real), mientras realizaba el se-
guimiento de una fuente de sonido.
Para el sensor de sonido (fgura 9), se ha desarrolla-
do un cabezal rotatorio (de 360), con dos receptores de
ultrasonidos en sus extremos, los cuales reciben una
seal estructurada de ultrasonidos emitida por una
fuente. La diferencia de tiempos interaural (t
1
- t
2
) se
utiliza como retroalimentacin para el controlador del
servo del cabezal, el cual busca mantener siempre
t
1
- t
2
= 0 tratando, de esta manera, de orientar el cabezal
en direccin de la fuente de ultrasonidos. Con la imple-
mentacin anterior, se obtuvo una modesta precisin
angular de alrededor de 15.
La fgura 10 muestra los resultados obtenidos con
los datos capturados por los sensores del robot. Para
una trayectoria en forma de valo (fgura 10a) y para
Figura 8. Simulacin del algoritmo con puntos de referencia con posiciones aleatorias
269
una trayectoria en forma de ocho (fgura 10b). En el gr-
fco (b) se observa que despus de 6 vueltas (alrededor
de 24 metros de viaje) la trayectoria ha sido razonable-
mente bien recuperada con el algoritmo de SLAM,
comparando las estimaciones y utilizando nicamente
la odometra del robot.
SLAM Monocular
El SLAM monocular de 6-DOF, probablemente represen-
ta la variante ms extrema del SLAM. En este caso, una
webcam de bajo costo, desplazada libremente por su en-
torno, representa la nica entrada sensorial del sistema
(sin odometra ni sensado inercial o capacidad estreo
para la percepcin de profundidad de manera directa).
Para esta aplicacin, un modelo de velocidad constante
sin restricciones representa el movimiento de la cmara
(25)
( )
( ) ( )
1
1
1
1
WC W W
WC
k k k
k
WC
WC W W
k
k k
W
W W
k
k
W
W W
k
k
r v V t
r
q
q q t
v
v V

+
+
+
+
(
+ +
(
(
(
(
+
(
=
(
(
(
+
(
(
(

+ (

Figura 10. Estimaciones para dos trayectorias predefinidas para el robot: un ovalo (a) y un ocho (b). En ambos casos, despus de varias
vueltas, el error de la odometra es razonablemente bien limitado por el algoritmo de SLAM MTE.
Figura 9. Con motivo de probar el mtodo MTE con datos reales, se desarroll un pequeo robot mvil diferencial (20 cm de eje),
capaz de rastrear la direccin de la nica fuente de ultrasonidos
siendo q((
W
k
+
W
)t) el cuaternin defnido por el vec-
tor de rotacin (
W
k
+
W
)t. Para cada paso se supone
una entrada incierta de aceleracin lineal y angular con
media cero y covariancia gaussiana conocida a
W
y
W
,
produciendo un impulso de velocidad lineal y angular:
V
W
= a
W
t and
W
=
W
t. El estado de la cmara x
v
se
defne por
(26)
donde r
WC
= [x, y, z] representa la posicin del centro p-
tico de la cmara, q
WC
=[q
0
, q
1
, q
2
, q
3
], representa, median-
te un cuaternin, la orientacin de la cmara y
v
W
=[v
x
, v
y
, v
z
] y
W
=[
x
,
y
,
z
] denotan las velocidades
lineales y angulares, respectivamente. En este contexto
una caracterstica y
i
representa un punto i en una esce-
na 3D defnida por el vector de 6 dimensiones
(27)
el cual modela el punto 3D localizado en (fgura 11)

(28)
donde x
i
, y
i
, z
i
representa la posicin del centro ptico
de la cmara cuando la caracterstica fue observada por
primera vez, y
i
,
i
representa el acimut y la elevacin
(con respecto al marco de referencia global W) para el
vector unitario m(
i
,
i
). La profundidad del punto d
i
se
codifca por su inversa
i
= 1/d
i
.
Las diferentes posiciones de la cmara, conjunta-
mente con las posiciones de las caractersticas ya agre-
gadas al mapa, se usan para predecir la posicin de la
caracterstica h
i
. El modelo de observacin de un punto
y
i
desde una posicin de la cmara defne una lnea ex-
presada en el marco de referencia de la cmara como

(29)
h
C
es observado por la cmara a travs de su proyeccin
en la imagen. R
CW
es la matriz de transformacin del
marco de referencia global W al marco de referencia de
la cmara C. La proyeccin se modela para una cmara
de lente amplia. La bsqueda de las caractersticas se
limita a regiones suscritas alrededor de la prediccin h
i

y con rea defnida por la matriz de innovacin
(30)
donde H
i
es el Jacobiano del modelo de observacin con
respecto al estado x , P
k
es la matriz de covariancias a
priori del estado. Se suponen mediciones corrompidas
por ruido Gaussiano con media cero y covarianza R. Si
desea ms detalles acerca de la adaptacin del mtodo
MTE para su aplicacin en SLAM monocular, consulte
Mungua y Grau (2007).
Con el fn de validar experimentalmente el mtodo
MTE (en su variante de aplicacin al SLAM monocu-
x
WC WC W W
v
r q v ( =

| |
y
T
i i i i i i i
x y z =
| | ( )
1
,
T
i i i i i
i
x y z m
| |
+
|
\ .
( )
1
, , ,
| | | |
( = = + (
| |
\ . \ .
T
C CW WC
x y z i i i i i
i
h h h h R x y z m r
T
i i k i
S H P H R = +
Figura 11. Parametrizacin en 6 grados
de libertad (6 DOF)
271
lar), se realiz una implementacin del mismo en len-
guaje MATLAB
. Posteriormente se capturaron varias

secuencias de video utilizando una cmara web de bajo
costo. Durante la captura de los videos, la cmara web
fue desplazada manualmente sobre trayectorias prede-
fnidas (por ejemplo, tomando como referencia el con-
torno exterior de un escritorio). Despus se ejecut el
algoritmo en modo fuera de lnea, utilizando las se-
cuencias de video capturadas previamente como sea-
les de entrada.
Posteriormente se llev a cabo una evaluacin cuali-
tativa del desempeo del algoritmo. Dicha evaluacin
consisti en comparar, mediante inspeccin, las estima-
ciones producidas por el algoritmo respecto a la trayec-
toria seguida por la cmara y la estructura tridimen-
sional de la escena.
La fgura 12 muestra resultados experimentales,
para una secuencia de 790 fotogramas, capturados en
un entorno en interiores (indoor), siguiendo una trayec-
toria similar a la curva frontal del escritorio (fgura 13,
izquierda). En este experimento se utiliz una cmara
web Microsoft LifeCam Studio con interface USB. Esta
cmara es capaz de adquirir video a color en alta reso-
lucin (HD), sin embargo, en estos experimentos se uti-
lizaron secuencias de video en blanco y negro con una
resolucin de 424 240 pixeles, capturadas a 30 fotogra-
mas por segundo.
Una hoja de papel negra sobre un fondo blanco se
utiliz como referencia mtrica inicial (fotograma 1, fgu-
ra 12). La posicin de la referencia mtrica inicial deter-
mina el origen del marco de referencia global del sistema.
Encuentra ms informacin acerca del procedimiento de
inicializacin en el SLAM monocular en Mungua y
Grau (2007). En la fgura 12, se puede observar cmo des-
de el primer fotograma son detectados algunos puntos
candidatos (indicados en los fotogramas mediante una
marca +). Sin embargo, la primera caracterstica se ini-
cializa en el mapa hasta el fotograma 111. En los fotogra-
mas, las caractersticas del mapa estn indicadas
mediante marcas + circunscritas en elipsoides. Los
elipsoides ilustran la incertidumbre en la prediccin de
la posicin de las caractersticas en la imagen. Observe
que en el fotograma 111 dos nuevos puntos candidatos
han sido detectados (indicados en rojo), mientras que
otros dos puntos candidatos se estn rastreando (en
azul). En ese momento (fotograma 111), el mapa est
conformado por cinco caractersticas completamente ini-
cializadas, cuatro de la cuales corresponden a la referen-
cia mtrica inicial y una que ha sido automticamente
inicializada en el sistema mediante el mtodo MTE. En
las grfcas que ilustran las estimaciones del algoritmo
(columna central y derecha de la fgura 12), se indica la
incertidumbre de la profundidad de las caractersticas
mediante lneas rojas grafcadas en tres dimensiones.
En fotograma 203 (fgura 12) se puede observar cmo
dos caractersticas correspondientes a la referencia m-
trica han quedado fuera del campo de visin de la cma-
ra, debido al movimiento translacional de la misma. En
el mismo fotograma (203) se puede observar que otras
caractersticas, correspondientes a una pintura localiza-
da aproximadamente en el mismo plano que la referen-
cia mtrica inicial, han sido inicializadas en el mapa.
As tambin, es posible observar que la incertidum-
bre en la profundidad de la primera caracterstica ini-
cializada en el mapa fue considerablemente minimizada.
Al momento del fotograma 688 (fgura 12), numerosas
caractersticas han quedado fuera del campo de visin
de la cmara (indicadas en amarillo), mientras que
otras permanecen activas dentro del campo de visin
de la misma (indicadas en rojo).
En la fgura 13 se muestra desde una vista superior
el entorno experimental (ilustracin izquierda) as
como las estimaciones para la trayectoria de la cmara
y el mapa de caractersticas al fnal de la secuencia de
video (fotograma 790), mediante una vista X-Z (ilustra-
cin derecha). En esta grfca varios objetos se etiqueta-
ron para ilustrar de mejor manera la reconstruccin de
la escena. En este experimento, tanto la trayectoria de la
cmara como la estructura de la escena, se reconstruye-
ron de manera satisfactoria a partir de la secuencia de
video capturada por la cmara.
Conclusiones
El SLAM basado en sensores angulares ha recibido no-
table atencin en aos recientes por la comunidad ro-
btica, debido principalmente a la versatilidad de las
cmaras. Por otro lado, esta variante de SLAM requie-
re del uso de tcnicas especiales de inicializacin de
caractersticas debido a su naturaleza parcialmente
observable.
En este artculo se presentan diversos resultados
producto de la investigacin de los autores, respecto a
la problemtica del SLAM basado en sensores angula-
res. Particularmente se presenta un algoritmo llamado
mtodo por triangulacin estocstica, el cual aborda el pro-
blema de la inicializacin de nuevas caractersticas en el
mapa. Dicho mtodo est basado en la parametrizacin
inversa de profundidad e implementa, mediante un re-
tardo, una tcnica de triangulacin estocstica para de-
fnir una hiptesis para la profundidad inicial de las
caractersticas.
En el SLAM basado en sensores angulares, el uso de
una parametrizacin inversa para la profundidad de
20
Figura 12. Estimacin de la trayectoria de la cmara y la estructura de la escena a partir de una
secuencia de video de 790 fotogramas, capturada en un entorno de escritorio. Se muestran los
fotogramas 1, 111, 203, 533 y 688 (columna izquierda) , as como la estimacin del algoritmo
Figura 12. Estimacin de la trayectoria de la cmara y la estructura de la escena a partir de una secuencia de video de 790 fotogramas,
capturada en un entorno de escritorio. Se muestran los fotogramas 1, 111, 203, 533 y 688 (columna izquierda) , as como la estimacin
del algoritmo para dichos fotogramas en una vista X-Y (columna central) y una vista X-Z (columna derecha)
273
las caractersticas permite utilizar de manera directa un
esquema estndar EKF en el proceso de estimacin,
simplifcando de esta manera su implementacin.
Por otro lado, en experimentos mediante simula-
ciones se observ que en ocasiones es necesario sinto-
nizar manualmente los parmetros iniciales de la
profundidad inversa para asegurar la efectividad de
algoritmo. Este hecho motiv a los autores al desarro-
llo del mtodo propuesto en el cual, se estiman de ma-
nera dinmica los parmetros iniciales de la profun-
didad inversa.
Se presentaron diversas simulaciones para demos-
trar la validez de la presente propuesta. De igual mane-
ra, se presentaron resultados experimentales obtenidos
con el mtodo propuesto para distintos escenarios de
SLAM utilizando datos reales de sensores. Dichos esce-
narios experimentales consistieron en: i) un pequeo
robot mvil capaz de rastrear la direccin de arribo de
una fuente de ultrasonidos y ii) un contexto de SLAM
monocular en 6 DOF, en el que una cmara web, capaz
de moverse libremente por su entorno, representa la
nica entrada sensorial del sistema.
Es importante mencionar que un benefcio de los
mtodos sin retardo, reside en el hecho de que las carac-
tersticas proveen informacin acerca de la orientacin
del sensor desde el principio. Por otro lado, en los m-
todos con retardo (como el propuesto en este trabajo)
puede ser til esperar hasta que el movimiento del sen-
sor produzca algunos grados de paralaje (por tanto, re-
cabando informacin de profundidad) con el objetivo
de mejorar la robustez del sistema. Ms an, cuando se
usan cmaras en entornos reales densos y dinmicos, el
retardo puede utilizarse para rechazar caractersticas
dbiles antes de su inclusin en el mapa.
Al tenor de los resultados experimentales, se consi-
dera que el mtodo propuesto es una buena opcin
para su implementacin en sistemas de SLAM basados
en sensores angulares.
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Figura 13. Imagen (compuesta) de la vista superior del entorno experimental (ilustracin izquierda). Estimacin, mediante el mtodo
MTE de la trayectoria de la cmara y la estructura de la escena a partir de 790 fotogramas (ilustracin derecha). La escala de la grfica
se encuentra en centmetros. En esta figura se puede observar que tanto la trayectoria de la cmara como la estructura de la escena,
fueron recobrados de manera satisfactoria. En ambas ilustraciones se agregan etiquetas para indicar la relacin entre algunos objetos del
entorno experimental y su correspondientes caractersticas del mapa
Durrant-Whyte H., Bailey T. Simultaneous Localization and Map-
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Rodrigo Francisco Mungua-Alcal. Obtuvo el grado de doctor por la Universidad
Politcnica de Catalua en control, visin y robtica, en 2009. El grado de
maestro en ciencias por la misma universidad en arquitectura de ordenado-
res, en 2006. Y el ttulo de ingeniero en comunicaciones y electrnica por la
Universidad de Guadalajara, en 2002. Actualmente se desempea como pro-
fesor investigador adscrito al Departamento de Ciencias Computacionales
del Centro Universitario de Ciencias Exactas e Ingenieras de la Universidad
de Guadalajara. Desde 2012 es miembro del Sistema Nacional de Investiga-
dores Nivel C.
Antoni Grau-Saldes. Recibi el grado de maestro en ciencias y de doctor en cien-
cias de la computacin por la Universidad Politcnica de Catalua en 1990 y
1997. Es profesor de la Escuela de Informtica de Barcelona. Sus reas de in-
vestigacin son la visin por computador, reconocimiento de patrones, rob-
tica, automatizacin industrial y educacin en desarrollo sustentable. Ha
publicado ms de 100 artculos de investigacin y es coautor de tres libros.
Ha presidido varias conferencias internacionales y es miembro del IEEE,
IAPR y el IFAC.
Mungua-Alcal, Rodrigo Francisco, Antoni Grau-Saldes. SLAM
con mediciones angulares: mtodo por triangulacin estocstica.
Ingeniera Investigacin y Tecnologa, XIV, 02 (2013): 257-274.
Mungua-Alcal R.F., Grau-Saldes A. SLAM con mediciones angu-
lares: mtodo por triangulacin estocstica. Ingeniera Investiga-
cin y Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio 2013:
257-274.
(artculo arbitrado)
Presencia y tratamiento de compuestos disruptores endcrinos en
aguas residuales de la Ciudad de Mxico empleando un biorreactor
con membranas sumergidas
Occurrence and Treatment of Endocrine Disrupter Chemicals in Mexico City
Waste Water Semploying Submerged Membrane Bioreactor
Informacin del artculo: recibido: abril de 2012, aceptado: julio de 2012
Estrada-Arriaga Edson Baltazar
Subcoordinacin de Tratamiento de Aguas Residuales
Correo: edson_estrada@tlaloc.imta.mx
Mijaylova-Nacheva Petia
Correo: petiam@tlaloc.imta.mx
Moeller-Chavez Gabriela
Correo: gmoeller@tlaloc.imta.mx
Mantilla-Morales Gabriela
Correo: mantilla@tlaloc.imta.mx
Ramrez-Salinas Norma
Correo: nramirez@tlaloc.imta.mx
Snchez-Zarza Manuel
Correo: manuels@tlaloc.imta.mx
Descriptores:
biorreactor con membranas
sumergidas
disruptores endcrinos
estrgenos
colmatacin
Resumen
El objetivo de este trabajo fue detectar la presencia de tres compuestos dis-
ruptores endcrinos (estrgenos) en aguas residuales de la Ciudad de Mxi-
co y evaluar el desempeo de un biorreactor con membranas sumergidas
(BRMS) a nivel planta piloto para remover estrgenos presentes en las aguas
residuales de la zona metropolitana. Los compuestos estrona (E1), estradiol
(E2) y 17-etinilestradiol (EE2) fueron detectados en dos diferentes aguas
residuales con concentraciones de hasta 90 ng.L
1
. El biorreactor fue operado
durante 234 das. El biorreactor con membranas fue evaluado con tiempos
de residencia hidrulico (TRH) de 7, 9,10 y 12 horas. Con TRH mayores a
7 h y con un tiempo de retencin celular (TRC) de 60 d, se obtuvieron remo-
ciones de E1, E2 y EE2 superiores a 96% con concentraciones en el efuente
del reactor por debajo de 1 ng.L
1
. Se detect la presencia de los estrgenos
sobre el lodo activado con concentraciones de hasta 70 ng.g
1
. El ensucia-
miento de las membranas fue menor con un TRH de 12 horas.
Presencia y tratamiento de compuestos disruptores endcrinos en aguas residuales de la Ciudad de Mxico empleando un biorreactor con membranas sumergidas
Introduccin
Si bien es cierto que ya se han comenzado a tratar las
aguas residuales municipales para su reso, una nueva
problemtica surgi en aos recientes en torno a su tra-
tamiento y reso y est relacionada con la presencia de
compuestos disruptoresendcrinos (CDE), farmacuti-
cos y productos para el cuidado personal. Ha sido bien
documentado que algunos de estos compuestos causan
serios problemas en los organismos vivos a niveles de
ng.L
-1
y otros, adems generan resistencia en poblacio-
nes microbianas.
El trmino compuesto disruptor-endcrino defne
un conjunto diverso y heterogneo de compuestos qu-
micos capaces de alterar el equilibrio hormonal (US-
EPA, 1997b). En otras palabras, los CDE son compuestos
que interferen con el funcionamiento normal de los
procesos hormonales del sistema endcrino.
Los principales CDE que generan un mayor efecto
disruptivo sobre los seres vivos y los cuales se encuen-
tran en las aguas residuales no tratadas y tratadas en
concentraciones entre 1 y 400 ng.L
1
son los estrgenos
como la estrona (E1), 17b-estradiol (E2), estriol (E3) y
17a-etinilestradiol (EE2) (Jrgens et al., 2002). Aunque el
E3 puede ser detectado en altas concentraciones en los
efuentes de las plantas de tratamiento, es un disruptor-
endcrino que genera una menor actividad estrognica
en los seres vivos comparados con el E1, E2 y EE2. El
alto potencial estrognico del E1, E2 y EE2 se cree que
est relacionado con una alta acumulacin en el plasma
sanguneo (Stumpf et al., 1996; Larsson et al., 1999). Los
efectos nocivos de los estrgenos en varias especies de
peces ya fueron estudiados (Sumpter y Jobling, 1995;
Brown et al., 2001; Bachmann et al., 2002). Conforme al
reporte emitido por la Comunidad Europea en el 2007
(Commission of the European Communities, 1999), se
enlistan 553 compuestos como posibles candidatos de
generar disrupcin endocrina en los seres vivos, los
cuales estn presentes en las aguas residuales munici-
pales. Dentro de esta lista, 21 compuestos pueden gene-
rar un potencial estrognico mayor, en los cuales se
encuentran los estrgenos E1, E2 y EE2.
La causa principal de la presencia de estos micro-
contaminantes en los sistemas acuticos son las descar-
gas de las aguas residuales municipales, siendo la
fuente principal de liberacin de estos compuestos las
excreciones humanas (heces fecales y orina) y el vertido
incontrolado de medicamentos caducos. Los CDE se
descargan en el ambiente sin recibir algn tratamiento
y recientemente se ha estimado un aumento de stos
debido a la sobrepoblacin de las reas urbanas (Jo-
hnson et al., 2000; Krne et al., 2000; Katori et al., 2002).
Estas descargas llegan al sistema de alcantarillado y
de ah a las plantas de tratamiento de aguas residuales
en donde son removidos y/o biodegradados parcial-
mente, quedando concentraciones traza en sus efuen-
tes, contaminando as las aguas superfciales y suelos.
La feminizacin de organismos machos ha sido obser-
vada en ros y lagos en los cuales se vierten los efuentes
de las plantas de tratamiento de aguas residuales (Mi-
les et al., 1999; Masunaga et al., 2000)
El objetivo de los sistemas de tratamiento de aguas
residuales es remover materia orgnica fcilmente bio-
degradable, nitrgeno y fsforo, sin embargo, algunas
investigaciones han descubierto que los CDE tambin
pueden ser removidos en los sistemas de tratamiento
de aguas residuales. Entre los sistemas de tratamiento
de aguas residuales, el proceso de lodos activados es el
ms aplicado en todo el mundo en comparacin con
otros procesos fsicos, fsicoqumicos y/o procesos bio-
lgicos no convencionales. Los estudios sobre la remo-
cin de estrgenos en el proceso de lodos activados han
mostrado que los estrgenos son biodegradados y/o
adsorbidos en el lodo (Andersen et al., 2003; Svenson et
Abstract
The aim of this work was to detect the presence of three endocrine disruptor com-
pounds (estrogens) in Mexico Citys wastewater and to evaluate the performance of
submerged membrane bioreactor (SMBR) pilot plant to remove estrogens present in
the wastewater of the metropolitan area. Estrone (E1), estradiol (E2) and
17-ethinylestradiol (EE2) concentrations ranged up to 90 ng.L
1
were detected in
two Mexico City wastewaters. The bioreactor was operated for 234 days. The mem-
brane bioreactor was evaluated at hydraulic residence time (HRT) of 7, 9.10 and 12
hours. At HRT higher than 7 hours and at solid retention time (SRT) of 60 days, the
estrogen removals were higher than 96%. At these conditions, the estrogen concen-
trations in the reactor efuent were lower than 1 ng.L
1
. Accumulated concentra-
tions of estrogens were observed in the activated sludge (up to 70 ng.g
1
). Membrane
fouling was lower at HRT of 12 hours.
Keywords:
submerged membrane
bioreactor
endocrine disruptor
compounds
estrogens
fouling
277
Estrada-Arriaga Edson Baltazar, Mijaylova-NachevaPetia, Moeller-Chavez Gabriela, Mantilla-Morales Gabriela, Ramrez-Salinas Norma, Snchez-Zarza Manuel
al., 2003; Braga et al., 2005). En un proceso convencional
de lodos activados se obtiene una biodegradacin de
estrgenos naturales y sintticos entre 10 y 90%, mien-
tras que el resto es removido por la adsorcin de los
compuestos en el lodo (90-10%) (Sedlak et al., 2000;
Schfer y Waite, 2002). Aunque algunos procesos con-
vencionales y no convencionales, tanto biolgicos como
fsicoqumicos obtienen remociones signifcativas de
CDE, sus efuentes todava presentan concentraciones
relativamente altas.
Las bajas remociones de estos compuestos en las
plantas de tratamiento se deben a que son recalcitran-
tes. Adems de que las plantas de tratamiento actual-
mente instaladas no estn diseadas para la remocin
de CDE, puesto que slo estn diseadas para la re-
mocin de materia orgnica y nutrientes. Una pro-
puesta para mitigar esta problemtica es la aplicacin
de nuevas tecnologas para el tratamiento del agua
residual, para esto, son necesarios los procesos de tra-
tamiento no convencionales que permitan obtener al-
tas remociones de estos compuestos, un efuente con
alta calidad de agua tratada y un rea reducida. La
tecnologa de biorreactores con membranas (BRM)
ofrece estas caractersticas.
En Mxico se tienen pocos reportes sobre la presen-
cia de CDE en las aguas residuales municipales y en los
efuentes de las plantas de tratamiento de aguas resi-
duales. Es de suma importancia investigar su presencia
en diferentes matrices ambientales, cuya actividad de
poblacin e industrial sea alta. Por lo tanto, en Mxico
existe la necesidad de implementar nuevas tecnologas
de tratamiento de aguas residuales municipales e in-
dustriales para poder enfrentar nuevos retos como la
presencia de CDE (especialmente estrgenos naturales
y sintticos) en las aguas residuales. El objetivo de esta
investigacin fue detectar concentraciones de tres com-
puestos disruptores endcrinos en aguas residuales de
la Ciudad de Mxico y la aplicacin de la tecnologa de
biorreactores con membranas para su remocin.
Material y mtodos
Esquema experimental
Se utiliz un biorreactor con membranas sumergidas
(BRMS) a nivel planta piloto de 178 L (General Electric)
para remover CDE en aguas residuales reales (fgura 1).
El sistema de tratamiento cuenta un panel de control
del proceso con su respectivo temporizador para con-
trolar los tiempos de succin/retrolavado, soplador, va-
cumetro, bomba de succin/retrolavado. La micro-
bomba tiene la capacidad de realizar la succin y el re-
trolavado. El mdulo de membranas utilizado fue una
unidad de fbra hueca de ultrafltracin (ZeeWeed10)
de material polimrico PVDF (polifuoruro de vinilide-
no) el cual tiene un tamao de poro de 0.04 m con un
rea superfcial de 0.93 m
2
.
Antes del arranque y operacin del BRM piloto se
determinaron las condiciones crticas y subcrticas de
las membranas siguiendo el procedimiento descrito por
Defrance y Jafrin (1999). La concentracin de la bioma-
sa para la determinacin de las condiciones crticas y
Figura 1. Biorreactor con membranas
sumergidas a nivel planta piloto
subcrticas fue de 7,260 mg SSV.L
1
. Para obtener los va-
lores de fujo crtico y subcrtico, el fujo a travs de las
membranas se increment de 10 hasta 80 L.m
2
.h
1
con
intervalos de 6-10 L.m
2
.h
1
cada 30 min. La condicin
para la limpieza fsica de las membranas mediante la
estrategia de succin/retrolavado fue fjada de acuerdo
con las especifcaciones del fabricante (20 min fltra-
do/20 s retrolavado). La limpieza qumica se realiz su-
mergiendo las membranas en un bao de 200 mg
NaClO.L
1
y con cido clorhdrico a pH de 2. La dura-
cin de cada bao fue 5 horas.
Una vez establecidas las condiciones subcrticas, el
BRMS fue operado con tiempos de residencia hidruli-
cos (TRH) de 7, 9, 10 y 12 horas.
Inculo y agua residual
El BRM fue inoculado con licor mezclado proveniente de
un proceso de lodos activados con modalidad de aera-
cin extendida que trata aguas residuales municipales.
El agua residual que se utiliz para la alimentacin
del biorreactor fue de la zona metropolitana de la Cui-
dad de Mxico en dos puntos de muestreo: Emisor Cen-
tral y Gran Canal del Desage. Se seleccion esta zona
porque ah se descarga gran parte de las aguas resi-
duales generadas en la Ciudad de Mxico (fgura 2). Pri-
mero se seleccion el punto de muestreo del Emisor Cen-
tral (salida), de donde se tomaron aproximadamente
10 m
3
de agua residual cada 20 das. El reactor fue ali-
mentado con esta agua durante 109 das (julio-noviem-
bre de 2008). Entre los meses de noviembre 2008 y
febrero 2009, el reactor fue alimentado con agua residual
proveniente del Gran Canal. La caracterizacin fsicoqu-
mica del agua residual y la deteccin de los estrgenos se
realiz en muestras simples (por triplicado).
Mtodos analticos
Los CDE fueron determinados en el agua residual y en
la biomasa del biorreactor siguiendo el procedimiento
descrito por Estrada y Mijaylova (2011). Se utiliz un
cromatgrafo de gases Varian CP-3800 acoplado a un
espectrmetro de masas-masas VarianSaturn 2200. La
columna utilizada fue de slice fundida Varian VF-5MS
(30 m 0.25 mm 0.25 m). Las muestras de agua resi-
dual se almacenaron en frascos de vidrio de mbar de 1
L, las cuales fueron acondicionadas con metanol (2%
v/v) a pH de 3 con cido sulfrico (98%). La muestra de
lodo se sec a 120C durante 24 horas. Las muestras de
agua y lodo se almacenaron a 4C. Posteriormente, las
muestras se transportaron al laboratorio para su anli-
sis al siguiente da.
Figura 2. Localizacin de puntos de muestreo del agua residual
279
Discusin y anlisis de resultados
Muestreo y caracterizacin del agua residual
municipal
En el agua residual del Emisor Central, los compuestos
E1 y E2 fueron detectados con concentraciones entre 14
y 54 ng.L
1
y entre 12 y 27 ng.L
1
, respectivamente. El
EE2 fue detectado con concentraciones menores a 8
ng.L
-1
y por debajo del lmite de deteccin. En el agua
residual del Gran Canal el E1, E2 y EE2 se encontraron
con concentraciones entre 4 y 93 ng.L
1
. Se puede notar
que las concentraciones de los estrgenos en el agua re-
sidual del Gran Canal fueron ms altas que las determi-
nadas en el Emisor Central (fgura 3).
Las concentraciones de los estrgenos encontradas
en las aguas residuales de la Ciudad de Mxico estn
dentro del rango reportado para otros pases e incluso
Mxico (Ternes et al., 1999a; Andersen et al., 2003; Joss et
al., 2004; Clara et al., 2005; Chia et al., 2007; Gibson et al.,
2007; Hashimoto et al., 2007; Hu et al., 2007). Las varia-
ciones de las concentraciones de los estrgenos entre
uno y otros pases pueden radicar en muchos factores
tales como el tipo de muestreo realizado (muestra sim-
ple o compuesta), factor de dilucin, densidad de po-
blacin, mtodo analtico, por mencionar otros.
Se detect que las concentraciones de los compues-
tos en el infuente al reactor no fueron iguales a las con-
centraciones detectadas en los muestreos realizados en
los puntos de muestreos del emisor Central y Gran Ca-
nal (tabla 1). Las concentraciones de E2 determinadas
en el infuente del reactor en toda la fase experimental
fueron menores a las concentraciones detectadas en los
muestreos de las aguas residuales, obtenindose remo-
ciones de este compuesto entre 11 y 24%. Sin embargo,
para el E1 y EE2 no se observ este mismo efecto, ya
que las concentraciones determinadas en el infuente
del reactor fueron mayores a las cuantifcadas en los
muestreos. Esta variacin puede ser debida a la descon-
jugacin de los compuestos E1 y EE2 en su forma inac-
tiva, la cual posiblemente se llev a cabo en el tanque de
almacenamiento del agua residual (tanque de alimenta-
cin). Los estrgenos son liberados principalmente al
ambiente en una forma biolgica inactiva como conju-
gaciones de sulfatos y glucurnidos (Panter et al., 1999).
Una cantidad de estas conjugaciones son biotransfor-
madas o desconjugadas a su forma activa mediante la
accin de microorganismos que se encuentran de ma-
nera natural en el agua residual durante su transporte
en el sistema de alcantarillado, sin embargo, ciertas
cantidades de estos compuestos en sus formas inactivas
quedan latentes para su posterior biodegradacin. Joss
et al. (2004) reportaron que el E2 puede ser removido en
condiciones anaerobias y el E1 y EE2 resultan ser recal-
citrantes bajo estas condiciones. De acuerdo con esto, la
disminucin del E2 pudo deberse a una biodegrada-
cin, y el aumento del E1 y EE2 pudo estar relacionado
a la biotransformacin de sus formas conjugadas.
Las concentraciones de E1 en el infuente del reactor
en toda la fase experimental variaron entre 1 y 70 ng.L
1
,
para el E2 entre 2 y 50 ng.L
1
y para el EE2 entre el lmite
de deteccin y 60 ng.L
1
.
Figura 3. Deteccin de estrgenos
encontrados en el agua residual
provenientes del Emisor Central y Gran
Canal
Evaluacin del BRM piloto sobre la remocin de E1,
E2 y EE2 presentes en el agua residual municipal
En la fgura 4 se presentan las remociones de los estr-
genos obtenidas con TRH de 7, 9, 10 y 12 h con un TRC
de 60 d. Se observa que para un TRH de 7 h, las remo-
ciones de E1, E2 y EE2 fueron entre 87 y 98%. Para TRH
mayores de 7 h, las remociones de los tres estrgenos
tienden a incrementarse por arriba de 96%, alcanzado
valores hasta de 100%. La variacin del TRH s afect la
eliminacin de los compuestos, especialmente para el
E1. Para el E2, el aumento del TRH no afect su elimina-
cin, determinndose remociones por arriba de 98%
bajo estas condiciones. Asimismo, en la fgura 5 se pre-
sentan las concentraciones de los compuestos en el
efuente del reactor con estas mismas condiciones de
operacin. Para un TRH de 7 h las concentraciones de
E1 y EE2 en el efuente del reactor piloto fueron de 3 y
2.3 ng.L
1
, respectivamente. Estas concentraciones se
consideran altas, ya que posiblemente puedan causar
disrupcin endocrina en los organismos vivos (Ternes
et al., 1999b; Larsson et al., 1999; Thorpe et al., 2003; Pa-
lace et al., 2006). Se observ que la concentracin del
estradiol en el efuente del reactor se mantuvo por de-
bajo de 0.5 ng.L
1
. Con el aumento del TRH las concen-
traciones de los tres estrgenos fueron menores a 1
ng.L
1
, indicando tambin de esta manera que con TRH
superiores a 7 h se pueden obtener eliminaciones consi-
derablemente altas con una concentracin baja de E1,
E2 y EE2 en el efuente del reactor piloto.
Se ha reportado que mediante la tecnologa de bio-
rreactores con membranas que utilizan principalmente
mdulos de membranas de microfltracin y ultrafltra-
cin no es posible remover contaminantes disueltos con
pesos moleculares menores que 1,000 g.mol
1
.
Sin embargo, parece que partculas tales como coloi-
des, material particulado y materia orgnica natural
que se encuentran de forma natural en las aguas resi-
duales, tienen la capacidad para adsorber contaminan-
tes, las cuales pueden signifcativamente incrementar el
potencial de la MF y UF para remover contaminantes
trazas tales como el E2 (Cho et al., 2000; Schfer et al.,
2002). Junto con esto y la concentracin de biomasa
dentro del BRM generan una obstruccin de los poros
de las membranas reduciendo su tamao, haciendo que
las membranas funjan como una barrera fsica para los
estrgenos, impidiendo su paso a travs de las mem-
branas. En los sistemas biolgicos convencionales, tales
como los lodos activados en sus diferentes modifcacio-
nes y/o otros procesos biolgicos para el tratamiento de
Emisor Central Gran Canal
E1 E2 EE2 E1 E2 EE2
Muestreo (ng.L
-1
) 25 19 19 6 4 3 24 13 34 34 24 33
Infuente BRM
(mg.L
-1
)
29 21 17 4 9 9 31 29 26 24 27 31
Remocin (%) 16 11 11 33 125 200 29 123 24 29 13 6
Tabla 1. Variacin de las concentraciones
de estrgenos en los muestreos y en el
influente de BRMS piloto
Figura 4. Remociones de estrgenos con
diferentes TRH en el BRM piloto
281
aguas residuales, estas partculas se escapan y estn
presentes en sus efuentes. Los compuestos adsorbidos
en estas partculas pueden desorberse hacia la fase l-
quida, generando la presencia de compuestos disrupto-
res-endcrinos en los efuentes de los procesos bio-
lgicos.
Concentracin de estrgenos en la biomasa del
BRMS
Durante los 234 das de operacin del BRM piloto se
determinaron concentraciones de los estrgenos en la
biomasa activa (fgura 6). Los resultados mostraron que
los estrgenos son adsorbidos en la biomasa. Se obser-
va que las mximas concentraciones de E1, E2 y EE2
fueron encontradas los primeros 94 das de operacin,
las cuales estuvieron entre los lmites de deteccin y
hasta valores de 70 ng.g
1
. A partir de este da, existi
una disminucin en la concentracin de los compuestos
sobre la biomasa, indicando una mayor actividad de los
microorganismos para degradar a los estrgenos dentro
y fuera de los foculos biolgicos. Las concentraciones
de E1, E2 y EE2 en la biomasa fueron menores a 18.4
ng.g
1
. Este hecho, mostr que alrededor de 15% de los
compuestos encontrados en la fase lquida fueron re-
movidos por adsorcin. Las tasas de biodegradacin se
mantuvieron con valores entre 1 y 12 ng.g SSV
1
.d
1
.
Esto demuestra que la remocin de los estrgenos en el
BRM piloto se llev a cabo por una combinacin de pro-
cesos de biodegradacin-adsorcin simultnea siendo
la biodegradacin el principal mecanismo de remocin
de los estrgenos.
Figura 5. Concentraciones de los
estrgenos con diferentes TRH en el
efluente del BRM piloto
Figura 6. Concentracin de estrgenos en
la biomasa del BRMS
Seguimiento de la colmatacin de las membranas
en el tratamiento del agua residual municipal
El desempeo de la colmatacin de las membranas es
un factor muy importante en la operacin de un BRMS
(Judd, 2008), por lo tanto, el fujo a travs de las mem-
branas (fux), la presin transmembrana (PTM) y la per-
meabilidad (K) fueron evaluados diariamente en el
biorreactor (fgura 7). Se observ que existe una rpida
velocidad de taponamiento de las membranas durante
los primeros das de operacin al trabajar con diferen-
tes TRH, este fenmeno se debe principalmente a la
acumulacin de slidos sobre la superfcie de las mem-
branas. Sin embargo, despus de la colmatacin, el fujo
a travs de las membranas se estabiliz y permaneci
constante con un incremento paulatino de la PTM y la
K. El taponamiento de las membranas fue inevitable
an con TRH altos.
Conclusiones
Durante los muestreos de las aguas residuales del Emi-
sor Central y Gran Canal del Desage se encontraron
concentraciones de E1 entre 9-34 ng.L
-1
, de E2 entre 10 y
93 ng.L
-1
y entre 0.14 y 82 ng.L
-1
de EE2. La tecnologa de
biorreactores con membranas puede ser potencialmen-
te considerada como una tecnologa prometedora para
la remocin compuestos disruptores-endcrinos gene-
rando agua tratada de excelente calidad para su reso.
Con el aumento en el TRH, las concentraciones de los
tres estrgenos fueron menores a 1ng.L
1
, indicando de
esta manera que con TRH superiores a 7 h se pueden
alcanzar remociones altas de los estrgenos que estn
presentes en los infuentes de las plantas de tratamiento
de aguas residuales, asegurndose concentraciones de
E1, E2 y EE2 en los efuentes menores a 1 ng.L
1
, dismi-
nuyndose posiblemente el efecto disruptivo que pre-
sentan estos compuestos sobre los organismos vivos
que viven en los cuerpos receptores que reciben estas
descargas. La cuantifcacin de los estrgenos en el
agua y en la biomasa dentro del BRMS indic que la
remocin de estos compuestos se lleva a cabo por un
mecanismo simultneo de adsorcin-biodegradacin.
Agradecimientos
Se agradece el apoyo al Laboratorio de Calidad del
Agua del Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua
por la ayuda en la implementacin y validacin de la
tcnica analtica y por el uso y manejo del cromatgrafo
de gases y el espectrmetro de masas-masas.
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Estrada-Arriaga Edson Baltazar. Doctor en ingeniera por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ingeniera
Campus Morelos en 2011. Actualmente es especialista en el Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua (IMTA) en la sub-
coordinacin de tratamiento de aguas residuales. Sus reas de inters son el tratamiento de aguas residuales municipales y
efuentes industriales mediante procesos fsico-qumicos y procesos biolgicos; aplicacin de biorreactores con membranas
para el tratamiento y reuso de aguas residuales;contaminantes emergentes, generacin de electricidad mediante celdas de
combustible microbiana a partir de desechos slidos orgnicos y aguas residuales; as como la generacin de bio-hidrgeno.
Mijaylova-Nacheva Petia. Doctora en ciencias tcnicas por el Instituto Superior de Ingeniera Civil en Mosc, Rusia. Especialista
en el Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua (IMTA) en la subcoordinacin de tratamiento de aguas residuales. Sus reas
de inters son el tratamiento de aguas y lodos residuales municipales e industriales, procesos fsico-qumicos, Sistemas
biolgicos aerobios y anaerobios. Sistemas de reuso del agua.
Moeller-Chavez Gabriela. Doctora en ingeniera por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Actualmente es coordinadora
del rea de tratamiento y calidad del agua en el Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua (IMTA).Sus reas de inters son
el tratamiento de aguas residuales por mtodos convencionales y no convencionales,procesos biolgicos de tratamiento;
reso de aguas; manejo, tratamiento y disposicin de lodos residuales; calidad del agua; microbiologa del agua.
Mantilla-Morales Gabriela. Doctora en ciencias y tcnicas del medio ambiente por la EcoleNationale des Ponts et Chauses, Pars.
Actualmente essubcoordinadora del rea de tratamiento de aguas residuales en el Instituto Mexicano de Tecnologa del
Agua (IMTA). Sus reas de inters son el tratamiento de aguas municipales e industriales (refnacin del petrleo).
Ramrez-Salinas Norma. Maestra en calidad por la Universidad La Salle. Actualmente es subcoordinadoradel rea decalidad del
agua. Sus principales lneas de investigacin son el clculo de la incertidumbre en mediciones fsicoqumicas y desarrollo de
sistemas de gestin de calidad.
Snchez-Zarza Manuel. Qumico por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.Actualmente es especialista en el Instituto
Mexicano de Tecnologa del Agua (IMTA) en la subcoordinacin de calidad del agua. Su rea de inters es el desarrollo e
implementacin de metodologas para la deteccin de contaminantes en el agua y lodos por cromatografa gases-masas y
cromatografa de lquidos de alta resolucin.
Estrada-Arriaga, Edson Baltazar, Petia Mijaylova-Necheva, Gabrie-
la Moeller-Chavez, Gabriela Mantilla-Morales. Presencia y trata-
miento de compuestos disruptores endocrinos en aguas residuales
de la Ciudad de Mxico empleando un biorreactor con membra-
nas sumergidas. Ingeniera Investigacin y Tecnologa, XIV, 02
(2013): 275-284.
Estrada-Arriaga E.B., Mijaylova-Necheva P., Moeller-Chavez G.,
Mantilla-Morales G. Presencia y tratamiento de compuestos dis-
ruptores endocrinos en aguas residuales de la Ciudad de Mxico
empleando un biorreactor con membranas sumergidas. Ingeniera
Investigacin y Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio
2013: 275-284.
(artculo arbitrado)
Propiedades mecnicas del concreto para viviendas de bajo costo
Mechanical Properties of Concrete for Low-Cost Housing
Informacin del artculo: recibido: marzo de 2012, aceptado: julio de 2012
Carrillo Julin
Departamento de Ingeniera Civil
Universidad Militar Nueva Granada, UMNG, Bogot, Colombia
Correo: wjcarrillo@gmail.com
Alcocer Sergio M.
Universidad Nacional Autnoma de Mxico, UNAM
Correo: salcocer@ii.unam.mx
Aperador William
Universidad Militar Nueva Granada, UMNG, Bogot, Colombia
Correo: wiliam.aperador@unimilitar.edu.co
Descriptores:
vivienda de bajo costo
propiedades mecnicas
mdulo de elasticidad
resistencia a tensin
indirecta
resistencia a flexin
concreto ligero
concreto autocompactable
diseo sismorresistente
Resumen
La resistencia a cortante de muros de concreto y los nuevos materiales y
tcnicas de construccin han posicionado a la vivienda industrializada de
concreto como una opcin efciente para proporcionar seguridad ante even-
tos ssmicos, para incentivar la conservacin del medio ambiente y para pro-
mover la reduccin de los costos de construccin, operacin y
mantenimiento. Con el propsito de desarrollar ayudas de diseo que pro-
muevan la utilizacin de diferentes tipos de concreto, se llev a cabo un es-
tudio experimental para caracterizar las propiedades mecnicas de los
concretos de peso normal, peso ligero y autocompactable. El programa ex-
perimental incluy el ensayo de 603 especmenes en forma de cilindros y
vigas. En el estudio se determinaron las propiedades mecnicas de los tres
tipos de concreto sometidos a esfuerzos de compresin, tensin y fexin. A
partir de las tendencias de los resultados experimentales, se proponen corre-
laciones numricas para estimar las propiedades mecnicas bsicas de los
concretos, tales como mdulo de elasticidad, resistencia a tensin indirecta y
resistencia a fexin. Adicionalmente, en el estudio se proponen recomenda-
ciones respecto a la resistencia mnima a compresin del concreto para vi-
vienda y a la edad de descimbrado de los muros. Las recomendaciones de
este estudio se podran implantar fcilmente en un reglamento para cons-
truccin de vivienda de baja altura y de bajo costo.
Introduccin
En los ltimos aos, en pases como Mxico, Per y
Chile se ha emprendido un intenso esfuerzo para incre-
mentar la oferta de vivienda de baja altura (uno o dos
niveles) y de bajo costo. Por ejemplo, con el propsito
de ofrecer una solucin a la creciente demanda de vi-
vienda, en Mxico se planea construir aproximadamen-
te 800,000 viviendas en promedio por ao. Cuando se
emplea el proceso tradicional de construccin con
mampostera, se difculta llegar a las metas anuales de-
bido principalmente a la escasez de mano de obra y a la
lentitud del proceso de construccin. Por tanto, los pro-
cesos de construccin industrializada son considerados
cada vez ms como una opcin tcnica y econmica-
mente viable. En el caso de la vivienda, actualmente se
utiliza la construccin industrializada de viviendas de
bajo costo con muros de concreto, como complemento a
la construccin de la vivienda tradicional de mampos-
tera. Los muros de concreto son delgados, con cuantas
de refuerzo bajas y son colados en sitio. Algunas de las
ventajas que se obtienen con la construccin industria-
lizada son: la aceleracin de la produccin de vivienda,
la reduccin de la mano de obra, el equilibrio en los ni-
veles de calidad de construccin, la construccin soste-
nible, adems de la oferta econmica accesible (Snchez,
2010).
La creciente demanda de viviendas industrializadas
ha impulsado el desarrollo de nuevos materiales y tc-
nicas para la construccin de viviendas de bajo costo.
La entrada al mercado de estos nuevos materiales y tc-
nicas es una opcin para construir de manera diferente.
Por ejemplo, el concreto ligero ofrece propiedades tr-
micas que promueven ahorro de energa para el usua-
rio, adecuadas propiedades acsticas y de resistencia al
fuego, as como la reduccin de cargas muertas en las
estructuras. Adicionalmente, el concreto autocompac-
table mejora el acabado de los terminados aparentes y
reduce los costos asociados a la colocacin, ya que no se
requiere mano de obra excesiva ni vibradores para
compactar el concreto (CEMEX, 2012). En general, la
vivienda industrializada a base de muros delgados de
concreto es una opcin efciente para proporcionar se-
guridad ante eventos ssmicos (Carrillo y Alcocer,
2011), incentivar la conservacin del medio ambiente y
promover la reduccin de los costos de construccin,
operacin y mantenimiento (Carrillo y Alcocer, 2012).
Con el propsito de desarrollar ayudas de diseo
que promuevan la utilizacin de diferentes tipos de
concreto en la vivienda industrializada de bajo costo, se
llev a cabo un estudio experimental para caracterizar
las propiedades mecnicas de los concretos de peso
normal, peso ligero y autocompactable. El programa
experimental incluy el ensayo de 603 especmenes en
forma de cilindros y vigas. En el estudio se determina-
ron las propiedades mecnicas de los tres tipos de con-
creto sometidos a esfuerzos de compresin, tensin y
fexin. A partir de las tendencias de los resultados ex-
perimentales, se proponen correlaciones numricas
para estimar las propiedades mecnicas bsicas de los
concretos, tales como mdulo de elasticidad, resistencia
a tensin indirecta y resistencia a tensin por fexin.
Adicionalmente, en el artculo se proponen recomenda-
ciones respecto a la resistencia mnima a compresin
Abstract
Both shear strength of concrete walls and the new materials and construction tech-
niques have positioned to industrialized concrete housing as a profcient option for
providing safety under seismic events, for stimulating environmental conservation
and for promoting the reduction of cost of construction, operation and maintenance.
Aimed at developing design aids that promote the use of diferent types of concrete,
an experimental study for describing the mechanical properties of normal-weight,
light-weight and self-consolidating concretes was carried out. The experimental pro-
gram included testing of 603 cylinder- and beam-type specimens. Mechanical prop-
erties of three types of concrete under compressive, tensile and fexural stresses were
evaluated in this study. Based on trends of experimental results, numerical correla-
tions for estimating basic mechanical properties of concretes, such as modulus of
elasticity, tension spliting strength and fexural strength, are proposed. Recom-
mendations regarding both the minimum compressive strength of concrete for hous-
ing and the time for removing the formwork are also proposed. Recommendations of
this study may be easily implemented in a building code for low-rise and low-cost
housing.
Keywords:
economic housing
mechanical properties
modulus of elasticity
splitting tensile strength
flexural strength
lightweight concrete
self-consolidating concrete
earthquake-resistant design
287
Carrillo Julin, Alcocer Sergio M. y Aperador William
del concreto para vivienda y a la edad de descimbrado
de los muros.
Nuevos tipos de concreto para vivienda
Desde hace algunos aos se ha detectado un incremento
en la construccin de viviendas, tanto en los sectores de
inters social como de tipo medio, con muros de concre-
to. Por otra parte, para mejorar la calidad de las vivien-
das, se han incorporado al mercado los concretos de peso
ligero y autocompactable, como opciones al concreto de
peso normal. Independientemente del tipo de concreto,
es comn en el diseo el empleo de una resistencia a
compresin del concreto de 15 MPa (150 kg/cm
2
) en el
clculo de las viviendas. Los concretos ligero y autocom-
pactable poseen caractersticas particulares que pueden
hacer ms funcional su empleo en el sector vivienda y,
tal como lo demuestra Snchez (2010), se ha detectado
un incremento en su empleo. A continuacin, se discuten
las ventajas de los dos tipos de concreto que en los lti-
mos aos se han incorporado al mercado de la construc-
cin de vivienda de bajo costo.
Concreto ligero
Segn NTC-C (2004), el concreto ligero es un concreto
con peso volumtrico en estado fresco menor o igual
que 19 kN/m
3
(1900 kg/m
3
). De esta manera, la utiliza-
cin de este concreto permite reducir las cargas muer-
tas en las estructuras y, por tanto, las fuerzas ssmicas
se reducen. En cuanto a las propiedades trmicas, el
concreto ligero tiene bajo coefciente de conductividad
trmica en comparacin con los concretos de peso nor-
mal y autocompactable, lo que permite un ahorro de
energa para el usuario fnal, ya que la vivienda se asla
de manera ms efciente contra los cambios de tempera-
tura. En cuanto a la facilidad de colocacin, la alta tra-
bajabilidad del concreto ligero favorece las operaciones
de colocacin y elimina la utilizacin de vibradores, por
tanto, reduce los costos de construccin. Adicionalmen-
te, este tipo de concreto ofrece adecuadas propiedades
acsticas y de resistencia al fuego.
Usualmente, el tamao mximo del agregado que se
utiliza en el concreto ligero es de 10 mm. Este concreto
se dosifca para proporcionar revenimientos que varan
entre 14 y 18 cm y, por tanto, el concreto es apto para
ser bombeable. En este concreto es difcil obtener resis-
tencias a compresin mayores que 20 MPa (200 kg/cm
2
),
sin que se alteren sus propiedades de rigidez y peso vo-
lumtrico, ya que en la medida que se incrementa la
resistencia, sistemticamente se incrementan el peso
volumtrico y el mdulo de elasticidad. Para una resis-
tencia de 15 MPa (150 kg/cm
2
), el costo del concreto de
peso ligero es alrededor de 5% mayor que el costo del
concreto de peso normal (CEMEX, 2012).
Concreto autocompactable
El concreto autocompactable mejora el acabado de los
terminados aparentes y reduce los costos asociados a la
colocacin, ya que no se requiere de mano de obra exce-
siva ni de vibradores para compactar el concreto. La
alta trabajabilidad del concreto autocompactable per-
mite obtener una fuidez de hasta 65 cm, conforme a la
prueba de extensibilidad, y reduce los problemas de
segregacin. En cuanto al peso volumtrico, ste es si-
milar al de un concreto de peso normal. Regularmente,
el tamao mximo del agregado es de 13 mm. Cuando
se emplea este tipo de concreto, es posible lograr resis-
tencias a compresin que varan entre 10 y 50 MPa (100
y 500 kg/cm
2
). Los mdulos de elasticidad y de ruptura
no diferen signifcativamente de los calculados para un
concreto de peso normal. Para una resistencia de 15
MPa (150 kg/cm
2
), el costo del concreto autocompacta-
ble es alrededor de 8% mayor que el costo del concreto
de peso normal (CEMEX, 2012).
Estudio sobre muros de concreto
Con el propsito de incrementar y mejorar la oferta tec-
nolgica de las viviendas de inters social construidas
con muros de concreto, en el Instituto de Ingeniera de la
UNAM se desarroll un extenso programa de investiga-
cin experimental y analtico, donde se estudi el com-
portamiento de muros con refuerzo convencional (barras
corrugadas y malla de alambre soldado). El objetivo ge-
neral de la investigacin fue proponer criterios de anli-
sis y diseo sismorresistente aplicables a muros de
concreto para viviendas de baja altura y de bajo costo. El
programa experimental incluy 39 ensayos cuasi-estti-
cos y dinmicos de muros con diferente relacin de as-
pecto y sistemas de muros con aberturas (Flores et al.,
2007; Snchez, 2010, Carrillo y Alcocer, 2012a). Las varia-
bles de estudio se obtuvieron de las empleadas con ms
frecuencia en la prctica del diseo y construccin de
viviendas de concreto en algunos pases de Latinoamri-
ca. En la tabla 1 se describen las variables de estudio y en
la tabla 2 se muestra la lista de los muros de concreto.
A partir del anlisis de la informacin experimental
y analtica, en el estudio se comprob que las cuantas
mnimas de refuerzo a cortante estipuladas en los regla-
mentos para diseo ssmico de viviendas de baja altura
son conservadoras o muy conservadoras, especialmen-
te para estructuras situadas en algunas zonas de ame-
naza ssmica baja o moderada (Carrillo y Alcocer, 2012a).
Con base en lo anterior, Carrillo y Alcocer (2011) propo-
nen recomendaciones de acuerdo con la capacidad y la
demanda de las viviendas. Por ejemplo, en algunas zo-
nas se propuso prescindir o disminuir el refuerzo a cor-
tante en el alma del muro, a cambio de utilizar requisitos
especfcos por cambios volumtricos y/o refuerzo por
integridad estructural, as como parmetros particula-
res para diseo ssmico.
Programa experimental
Con el propsito de caracterizar las propiedades mec-
nicas de los tipos de concreto que se utilizan para la
construccin de muros para vivienda de bajo costo, el
programa experimental incluy el ensayo de 603 espe-
cmenes; 486 en forma de cilindros y 117 en forma de
vigas.
Caractersticas bsicas del concreto
Los tres tipos de concreto utilizados en este estudio
(peso normal, peso ligero y autocompactable), fueron
premezclados y proporcionados por el Grupo CEMEX.
Las caractersticas especifcadas de los tres tipos de con-
creto utilizados se muestran en la tabla 3. Infortunada-
mente, por disposiciones del proveedor, no fue posible
conocer la proporcin de agregados, agua y cemento en
las mezclas.
Tipo y cantidad de especmenes de concreto
En este estudio, los especmenes del concreto fueron
del tipo de cilindros de 150 mm de dimetro por
300 mm de altura, para obtener ndices de resistencia a
compresin, mdulo de elasticidad y resistencia a ten-
sin indirecta, por medio de ensayos de compresin
simple, mdulo de elasticidad y compresin diametral,
respectivamente. Adicionalmente, se obtuvieron vigas
de 600 mm de longitud y 150 mm de alto y de ancho,
para obtener el ndice de resistencia a tensin por fe-
xin (o mdulo de rotura).
El muestreo del concreto se realiz simultneamen-
te con el colado de los muros (tabla 2) y, por tanto, se
obtuvieron especmenes para las tres fases del colado
de los muros (hasta la mitad del muro, hasta el extremo
superior del muro y hasta la losa superior). En la tabla 4
Variable Descripcin
Relacin de aspecto,
altura/longitud (h
w
/l
w
)
cuadrados (h
w
/l
w
=1), robustos (h
w
/l
w
=0.5), esbeltos (h
w
/l
w
=2) y muros con aberturas (puerta y ventana). El
espesor (t
w
) y la altura libre nominal (h
w
) de todos los muros (en escala natural) fue igual a 100 mm y 2.4 m,
respectivamente.
Tipo de concreto de peso normal, peso ligero y autocompactable, con resistencia nominal a compresin, fc = 15 MPa.
Cuanta de refuerzo
a cortante en el alma
(vertical y horizontal)
100% r
min
(0.25%), 50% r
min
(0.125%), 0 = sin refuerzo en el alma. El porcentaje de la cuanta se expres como
fraccin de la cuanta mnima (r
min
) estipulada en los reglamentos de diseo NTC-C (2004) y ACI-318 (2011). En
todos los muros se proporcion sufciente refuerzo en los extremos para prevenir falla por fexin
Tipo de refuerzo a
cortante en el alma
barras corrugadas de acero con esfuerzo de fuencia nominal, f
y
= 412 MPa y malla de alambre soldado con
esfuerzo de fuencia nominal, f
y
= 491 MPa
Tipo de ensayo cuasi-esttico montono, cuasi-esttico cclico-reversible y dinmico en mesa vibradora
Tabla 1. Descripcin de las variables del estudio sobre muros
Caracterstica especifcada
Concreto de peso
normal
Concreto
autocompactable
Concreto de peso
ligero
Tipo / Clase (NTC-C, 2004) Peso Normal / 2 Peso Normal / 2 Peso Ligero / 2
Resistencia a compresin, f
c
,
MPa
15 15 15
Tamao mximo del
agregado, mm
10 10 10
Tipo de agregado Andesita Andesita Andesita
Manejabilidad: especifcada /
medida, mm
R = 180 / 210 E = 600 / 650 R =140 / 145
Peso especfco en estado
endurecido, g
conc
, kN/m
3
22.7 23.5 22.7 23.5 11.2 18.1
Tabla 3. Caractersticas especificadas de
los tipos de concreto
R = revenimiento, E = extensibilidad
289
Nm. Muro h
w
/l
w
Tipo de concreto
Refuerzo a cortante en alma
Tipo de ensayo
% r
min
Tipo
1 MCN0M 1.00 Peso normal 0 Barras
Cuasi-esttico
montono
4 MCL0M 1.00 Peso ligero 0 Barras
7 MCA0M 1.00 Autocompactable 0 Barras
8 MCA100M 1.00 Autocompactable 100 Barras
9 MCN50C 1.00 Peso normal 50 Barras
Cuasi-esttico
cclico-reversible
10 MCN100C 1.00 Peso normal 100 Barras
11 MCA50C 1.00 Autocompactable 50 Barras
12 MCA100C 1.00 Autocompactable 100 Barras
13 MCL50C 1.00 Peso ligero 50 Barras
14 MCL100C 1.00 Peso ligero 100 Barras
15 MCA50CR (11) 1.00 Autocompactable 50 Barras
16 MCL50CR (13) 1.00 Peso ligero 50 Barras
17 MRN100C 0.50 Peso normal 100 Barras
18 MEN100C 2.00 Peso normal 100 Barras
19 MRN50C 0.50 Peso normal 50 Barras
20 MEN50C 2.00 Peso normal 50 Barras
21 MRL100C 0.50 Peso ligero 100 Barras
22 MRN50mC 0.50 Peso normal 50 Malla
23 MCN50mC 1.00 Peso normal 50 Malla
24 MEN50mC 2.00 Peso normal 50 Malla
25 MRL50mC 0.50 Peso ligero 50 Malla
26 MCL50mC 1.00 Peso ligero 50 Malla
27 MEL50mC 2.00 Peso ligero 50 Malla
28 MVN100C 0.63 (1) Peso normal 100 Barras
29 MVN50mC 0.63 (1) Peso normal 50 Malla
30 MCN50C-2 (9) 1.00 Peso normal 50 Barras
31 MCA50C-2 (11) 1.00 Autocompactable 50 Barras
32 MCL50C-2 (13) 1.00 Peso ligero 50 Barras
33 MCL100C-2 (14) 1.00 Peso ligero 100 Barras
34 MCNB50mC 1.00 Peso normal 50 Malla
35 MRNB50mC 0.50 Normal 50 Malla
36 MCN50mD 1.00 Peso normal 50 Malla
Dinmico (mesa
vibradora)
37 MCN100D 1.00 Peso normal 100 Barras
38 MCL50mD 1.00 Peso ligero 50 Malla
39 MCL100D 1.00 Peso ligero 100 Barras
40 MVN50mD 0.63
(2)
Peso normal 50 Malla
41 MVN100D 0.63
(2)
Peso normal 100 Barras
Tabla 2. Lista de especmenes de concreto incluidos en el estudio sobre muros
se presenta la cantidad de especmenes obtenidos y los
tipos de ensayo realizados a los tres tipos de concreto:
peso normal, peso ligero y autocompactable. En cada
mezcla de concreto se obtuvieron 9 especmenes para
medir la resistencia a compresin a edades de 7, 14 y 28
das (3 especmenes para cada edad). Adicionalmente,
para caracterizar las propiedades mecnicas de cada
muro se obtuvieron 9 especmenes en forma de cilin-
dros (resistencia a compresin, mdulo de elasticidad y
resistencia a tensin indirecta) y 3 especmenes en for-
ma de vigas (resistencia a fexin). En la tabla 4 se ob-
serva que el estudio incluy el ensayo de 486
especmenes en forma de cilindro y 117 especmenes en
forma de vigas. Los ensayos se realizaron siguiendo los
lineamientos especifcados en las normas mexicanas co-
rrespondientes, las cuales son equivalentes a las nor-
mas ASTM.
Los especmenes de concreto se descimbraron dos
das despus del colado. Debido a que en la prctica
actual de construccin del tipo de viviendas estudiadas
no se hace ningn tratamiento posterior al colado de los
elementos, no se aplic ningn proceso de curado a los
muros y a los especmenes de concreto. De esta manera,
se busc representar felmente las condiciones reales de
este tipo de elementos.
Configuracin y procedimiento de ensayos
Resistencia a compresin
Para obtener ndices de resistencia a compresin de los
concretos (f
c
), los cilindros se ensayaron baja carga axial
montona a velocidad igual a 245 kN/min (25 tf/min),
siguiendo los lineamientos de la Norma NMX-C-083
(2002). Los cilindros fueron cabeceados con azufre para
garantizar una superfcie de contacto plana y nivelada.
En la fgura 1a se muestran los detalles del ensayo de
cilindros en compresin.
Mdulo de elasticidad
Para determinar el mdulo de elasticidad de los concre-
tos (E
c
), los cilindros fueron instrumentados con dos
transductores de desplazamiento vertical a lo largo de
su altura (fgura 1b). Los cilindros fueron cargados con
una serie de precargas para asegurar una distribucin
uniforme de esfuerzos durante el ensayo y el buen fun-
cionamiento de los transductores. La velocidad de apli-
cacin de la carga durante los ensayos fue igual a 147
kN/min (15 tf/min). Los valores del mdulo de elastici-
dad fueron calculados a partir de las curvas esfuerzo-
Tipo concreto Nm. Muro (tabla 2)
f
c
(edad, das) E
c
f
t
f
r
Tipo de espcimen
7 14 28 36 Cilindros Vigas
Peso normal
1, 2, 3 3 3 3 9 9 9 9 36 9
9, 10 3 3 3 6 6 6 6 27 6
17, 18, 19, 20 3 3 3 12 12 12 12 45 12
22, 23, 24, 30 3 3 3 12 12 12 12 45 12
28, 29 3 3 3 6 6 6 6 27 6
34, 35 3 3 3 6 6 6 6 27 6
36, 37, 40, 41 3 3 3 12 12 12 12 45 12
Peso ligero
4, 5, 6 3 3 3 9 9 9 9 36 9
13, 14 3 3 3 6 6 6 6 27 6
21, 25, 33 3 3 3 9 9 9 9 36 9
26, 27, 32 3 3 3 9 9 9 9 36 9
38, 39 3 3 3 6 6 6 6 27 6
Autocom-
pactable
31 3 3 3 3 3 3 3 18 3
7, 8 3 3 3 6 6 6 6 27 6
11, 12 3 3 3 6 6 6 6 27 6
Total 486 117
Tabla 4. Tipos y cantidad de especmenes de concreto
f
c
= resistencia a compresin, E
c
= mdulo de elasticidad, f
t
= resistencia a tensin indirecta,
f
r
= resistencia a flexin
291
deformacin obtenidas durante los ensayos, mediante
el mdulo secante a 40% de la resistencia, de acuerdo
con los lineamientos de la Norma NMX-C-128 (1997); es
decir, utilizando la siguiente ecuacin
00005 . 0
2
1 2

c
E (1)
Los parmetros de la ecuacin anterior se muestran
grfcamente en la fgura 2.
Resistencia a tensin indirecta
Para obtener ndices de la resistencia a tensin indirecta
o compresin diametral del concreto (f
t
), los cilindros se
ensayaron bajo carga diametral montona (prueba bra-
silea) a velocidad igual a 69 kN/min (7 tf/min), si-
guiendo los lineamientos de la Norma NMX-C-163
(1997).
En la fgura 3a se muestran los detalles del ensayo
de cilindros en compresin diametral.
Resistencia a tensin por flexin
Para obtener datos sobre la resistencia a tensin por fe-
xin del concreto o mdulo de ruptura (f
r
), se ensayaron
vigas bajo carga montona aplicada en los tercios del
claro, a velocidad de 7.4 kN/min (0.75 tf/min), siguien-
do los lineamientos de la Norma NMX-C-191 (2004). En
la fgura 3b se muestran los detalles del ensayo de vigas
a fexin.
2
f c
0.00005
1
2 = 0.4 f c
0
Ec
1
(b) Mdulo de elasticidad (a) Resistencia a compresin

Figura 1. Configuracin de ensayos en
compresin
Figura 2. Clculo del mdulo de
elasticidad
Transductores
verticales
Cabeceo con
azufre
Parmetros estadsticos
Para el anlisis estadstico de los datos medidos se utili-
zaron tres parmetros comunes (Benjamin y Cornell,
1970): la media aritmtica, la desviacin estndar y el
coefciente de variacin. La media aritmtica, X , co-
rresponde al promedio simple del conjunto de datos,
expresado en la misma unidad de medida de la varia-
ble, y est defnida como
=
=
n
i
i
X
n
X
1
1
(2)
donde
i
X es i-simo dato y n es el nmero de datos. La
desviacin estndar, S, es una medida de dispersin de
los datos con respecto de su media aritmtica, expresa-
da en la misma unidad de medida de la variable, defni-
da como
=
=
n
i
i
X X
n
S
1
2
) (
1
(3)
El coefciente de variacin, CV, permite comparar dis-
persiones a escalas distintas, ya que elimina la dimen-
sionalidad de las variables al normalizar la desviacin
estndar con el promedio de la muestra. Es comn ex-
presar el coefciente de variacin en porcentaje y, por
tanto, ste se defne como
CV (4)
Evolucin de la resistencia
En la fgura 4 se presenta la evolucin, en el tiempo, de
la resistencia a compresin de los concretos de peso
normal y peso ligero que se utilizaron en la construc-
cin de los modelos ensayados en mesa vibradora (ta-
bla 2), as como la relacin, en porcentaje, de la
resistencia a compresin a una determinada edad, con
respecto a la resistencia medida a 28 das (f
c
/ f
c28
). En la
fgura tambin se muestra esquemticamente la resis-
tencia nominal a compresin del concreto (f
c
), con el fn
de observar una de las fuentes de sobrerresistencia que
se pueden presentar en las viviendas construidas con
estos tipos de concreto. En este caso, la resistencia a
compresin medida en el concreto de peso normal y
peso ligero, fue 1.68 y 1.43 veces superior, respectiva-
mente, que la resistencia nominal.
Propiedades mecnicas
En las tablas 5 a 7 se presenta el consolidado de las prin-
cipales propiedades mecnicas promedio de los concre-
tos de peso normal, peso ligero y autocompactable,
respectivamente: resistencia a compresin (f
c
), resisten-
cia a tensin indirecta (f
t
), resistencia a tensin por fe-
xin o mdulo de ruptura (f
r
) y mdulo de elasticidad
(E
c
). Estas propiedades se determinaron en una fecha
cercana al ensayo de los muros, pero la edad del concre-
to fue siempre mayor a 36 das. En las tablas se observa
que a pesar de que la resistencia nominal a compresin
del concreto fue igual a 15 MPa (150 kgf/cm
2
), la disper-
sin de las resistencias medidas fue alta.
En la fgura 5 se muestran las curvas esfuerzode-
formacin en compresin de los especmenes de los
concretos de peso normal y peso ligero utilizados en los
Figura 3. Configuracin de ensayos en tensin
(a) Resistencia a tensin indirecta (b) Resistencia a tensin por fexin
100 (%) =
X
S
CV
Placa de
carga
Tiras de
triplay
293
muros ensayados en mesa vibradora. En la fgura se ob-
serva que no se registr adecuadamente la parte des-
cendente de las curvas. Para los concretos utilizados en
los muros ensayados de forma cuasi-esttica se obser-
varon tendencias similares.
En las tablas 5 a 7 tambin se presentan los resulta-
dos del peso especfco de los cilindros de concreto en
estado endurecido (g
conc
). Las Normas NTC-C (2004)
caracterizan el tipo de concreto solamente en funcin
del peso especfco en estado fresco (clase 1, clase 2 de
peso normal o clase 2 de peso ligero). Segn NTC-C
(2004), el peso especfco en estado fresco del concreto
clase 1 debe ser mayor que 22 kN/m
3
(2.2 tf/m
3
), para
el concreto clase 2 de peso normal debe estar com-
prendido entre 19 kN/m
3
(1.9 tf/m
3
) y 22 kN/m
3
(2.2 tf/
m
3
), y para el concreto clase 2 de peso ligero, debe ser
menor que 19 kN/m
3
(1.9 tf/m
3
). Aunque en esta inves-
tigacin slo se midieron los valores del peso especf-
co en estado endurecido de los concretos utilizados,
los datos de las tablas 5 a 7 demuestran que los concre-
tos aqu denominados peso normal y autocompac-
table se pueden clasifcar como concretos clase 2 de
peso normal y, el concreto denominado peso ligero
como concreto clase 2 de peso ligero.
58%
83%
100%
108%
0.0
7.4
14.7
22.1
29.4
0 56 112 168 224 280
f
c

,

M
P
a
Edad (das)
f
c
'
f
c
/ f
c 28
(f
c
/ f
c 28
)
1.5 das
= 12 %
77%
97%
100%
104%
0.0
7.4
14.7
22.1
29.4
0 56 112 168 224 280
f
c

,

M
P
a
Edad (das)
f
c
'
f
c
/ f
c 28
(f
c
/ f
c 28
)
1.5 das
= 17 %
Figura 4. Evolucin de la resistencia a compresin
(a) Concreto de peso normal (b) Concreto de peso ligero
Figura 5. Curvas caractersticas esfuerzo-deformacin del concreto en compresin
0
6
12
18
24
30
0.000 0.001 0.002 0.003 0.004 0.005
E
s
f
u
e
r
z
o
,

M
P
a
Deformacin, mm/mm
M1 - A5 M1 - B5
M1 - A6 M1 - A8
M1 - B9 M1 - C4
0
6
12
18
24
30
0.000 0.001 0.002 0.003 0.004 0.005
E
s
f
u
e
r
z
o
,

M
P
a
Deformacin, mm
M2 - A5 M2 - B5
M2 - B6 M2 - C2
M2 - A9 M2 - B9
(a) Concreto de peso normal (b) Concreto de peso ligero
Tabla 5. Propiedades mecnicas del concreto de peso normal
Nm. Muro
(tabla 2)
MPa
f
c
f
t
f
r
E
c
g
conc
(kN/m
3
) A = f
t
/ f
c
B = f
r
/ f
c
C = E
c
f
c
1, 2, 3 18.8 2.20 2.91 10624 (1) 0.51 0.67 2448
9, 10 17.5 2.00 2.64 8433 (1) 0.48 0.63 2018
17, 18, 19, 20 16.2 1.89 (1) 9752 20.0 0.47 --- 2424
22, 23, 24, 30 20.0 2.17 (1) 10289 19.0 0.48 --- 2300
28, 29 16.0 1.55 2.32 11511 18.8 0.39 0.58 2879
34, 35 8.9 (2) 0.91 (1) 9334 19.8 (2) (2) (2)
36, 37, 40, 41 24.7 2.09 3.75 14757 20.3 0.42 0.75 2968
Media aritmtica, X
19.6 0.46 0.66 2506
Coefciente de variacin, CV (%) 3.1 8.9 9.6 13.1
(1)
Dato no disponible;
(2)
Resistencia a compresin anormalmente baja: dato no incluido para el clculo de las constantes
Tabla 6. Propiedades mecnicas del concreto de peso ligero
Nm. Muro
(tabla 2)
MPa
f
c
f
t
f
r
E
c
g
conc
(kN/m
3
) A = f
t
/ f
c
B = f
r
/ f
c
C = E
c
f
c
4, 5, 6 16.3 1.27 1.78 7306 (1) 0.31 0.44 1811
13, 14 10.8 1.14 1.43 6704 (1) 0.35 0.44 2041
21, 25, 33 5.2 (2) 0.85 (1) 6726 15.2 (2) (2) (2)
26, 27, 32 26.0 1.76 2.54 10785 18.3 0.34 0.50 2115
38, 39 21.0 1.44 3.29 9146 16.8 0.31 0.72 1996
Media aritmtica,
X 16.8 0.33 0.52 1991
Coefciente de variacin, CV (%) 7.5 4.7 22.0 5.6
(1)
Dato no disponible;
(2)
Resistencia a compresin anormalmente baja: dato no incluido para el clculo de las constantes
Nm. Muro
(tabla 2)
MPa
f
c
f
t
f
r
E
c
g
conc
(kN/m
3
) A = f
t
/ f
c
B = f
r
/ f
c
C = E
c
f
c
31 27.1 1.81 (1) 11775 18.9 0.35 --- 2263
7, 8 19.4 1.58 2.48 7056 (1) 0.36 0.56 1601
11, 12 22.0 1.98 2.27 8898 (1) 0.42 0.48 1898
Media aritmtica, X
18.9 0.38 0.52 1921
Coefciente de variacin, CV (%) --- 8.7 7.6 14.1
Tabla 7. Propiedades mecnicas del concreto autocompactable
(1)
Dato no disponible
295
De acuerdo con la seccin 2.2 del Reglamento ACI-
318 (2011), el peso especfco en estado endurecido del
concreto de peso normal debe variar entre 21.4 y 25.1
kN/m
3
(2.2 2.6 tf/m
3
). Para el concreto de peso ligero,
el ACI-318 (2011) indica que la densidad de equilibrio
(secado al horno) debe variar entre 11.2 y 18.1 kN/m
3

(1.1 1.8 tf/m
3
). Si se acepta que la densidad de equili-
bro es similar a la densidad en estado endurecido, el
concreto de peso ligero cumple con el intervalo del peso
especfco en estado endurecido (11.2 18.1 kN/m
3
) in-
dicado en el Reglamento ACI-318 (2011). Sin embargo,
el concreto de peso normal no cumple con el lmite de
peso especfco indicado en ACI-318 (2011).
Ecuaciones propuestas
Para propsitos de diseo es conveniente establecer co-
rrelaciones entre la resistencia a compresin del concre-
to (parmetro bsico de diseo) y las dems propiedades
mecnicas. Por ejemplo, es comn expresar la resisten-
cia a tensin indirecta, el mdulo de ruptura y el mdu-
lo de elasticidad, en funcin de la raz cuadrada de la
resistencia a compresin del concreto, es decir:
c t
f A f = ,
c r
f B f = y
c c
f C E = (5)
En este estudio, las constantes A, B y C se calcularon a
partir de resultados experimentales. En las tablas 5 a 7
se muestra la media aritmtica de las constantes y el
coefciente de variacin asociado a los concretos de
peso normal, peso ligero y autocompactable, respecti-
vamente. En la tabla 8 se muestran nuevamente los va-
lores de la media aritmtica de las constantes, junto con
los valores especifcados en NTC-C (2004) para concre-
to clase 2 en viviendas de inters social.
En la tabla 8 se observa que las constantes calculadas
con las propiedades mecnicas medidas en el concreto
de peso normal, fueron mayores o iguales que los valo-
res especifcados en NTC-C (2004). Sin embargo, la cons-
tante que relaciona el mdulo de elasticidad medido en
el concreto autocompactable fue menor que el valor re-
comendado para diseo en dicho reglamento. En cuanto
al concreto de peso ligero, las constantes asociadas a la
resistencia a tensin y el mdulo de elasticidad medidos,
fueron menores que el valor mnimo especifcado para
diseo en NTC-C (2004). Por tanto, es necesario implan-
tar controles de calidad ms estrictos en la produccin
del concreto para vivienda, con el propsito de garanti-
zar el cumplimiento de las propiedades mecnicas reco-
mendadas para diseo; especialmente en los concretos
de peso ligero y autocompactable.
A pesar que NTC-C (2004) especifca que la resisten-
cia mnima a compresin del concreto para vivienda de
inters social debe ser igual a 15 MPa (150 kgf/cm
2
), di-
cho reglamento no especifca ecuaciones particulares
para estimar las dems propiedades mecnicas. Con f-
nes de diseo reglamentario, en la tabla 8 se presentan
los valores propuestos para los tres tipos de concreto
utilizados en la investigacin. Los valores propuestos
corresponden aproximadamente al percentil 5, es decir,
95% de los datos medidos en este estudio, supera el va-
lor recomendado. Las correlaciones se plantearon utili-
zando un formato que pueda ser fcilmente implantado
en los reglamentos de diseo y construccin.
Consideraciones para descimbrar
Un aspecto relevante para la construccin de viviendas
de concreto es la edad mnima del concreto para des-
cimbrar los muros, ya que esta edad controla los tiem-
pos de construccin y la magnitud de la resistencia
nominal a compresin del concreto. Al realizar un des-
cimbrado rpido, se incrementa la posibilidad de que
se agrieten los muros o que se presenten descascara-
Tipo de constante Tipo de concreto
A (f
t
) B (f
r
) C (E
c
)
MPa kgf/cm
2
MPa kgf/cm
2
MPa kgf/cm
2
Medidas (promedio)
Peso normal 0.46 1.5 0.66 2.1 2506 8000
Peso ligero 0.33 1.1 0.52 1.7 1991 6360
Autocompactable 0.38 1.2 0.52 1.7 1921 6130
NTC-C Clase 2 0.38 1.2 0.44 1.4 2500 8000
Propuestas para
diseo
Peso normal 0.38 1.2 0.56 1.8 2100 6700
Peso ligero 0.31 1.0 0.44 1.4 1850 5900
Autocompactable 0.34 1.1 0.47 1.5 1650 5200
Tabla 8. Constantes que relacionan las propiedades mecnicas del concreto
mientos del concreto en la superfcie terminada de los
muros. Un descimbrado lento retrasa los tiempos de
construccin (Snchez, 2010). En NTC-C (2004) no se
establece ningn criterio aplicable al descimbrado de
los muros. Para verifcar la edad mnima del concreto
para descimbrar los muros, inicialmente se evalo el
esfuerzo vertical axial de los muros de las viviendas en
condiciones de servicio. Carrillo y Alcocer (2012a) han
demostrado que el esfuerzo vertical axial de las vivien-
das en condiciones de servicio, incluyendo carga muer-
ta ms carga viva instantnea (segn NTC-Cr, 2004),
vara entre 0.08 y 0.47 MPa y, su valor promedio es
igual a 0.26 MPa (2.6 kgf/cm
2
). Aunque no se reportaron
esfuerzos de tensin, en este estudio se ha supuesto un
valor del esfuerzo axial de tensin correspondiente al
lmite inferior del intervalo del esfuerzo de compresin,
es decir, 0.08 MPa (0.8 kgf/cm
2
).
Esfuerzos de compresin
En la fgura 4 se indica que para edad igual a 1.5 das, la
resistencia a compresin del concreto de peso normal y
peso ligero fue igual a 12 y 17% (~15%), respectivamen-
te, con respecto a la resistencia medida a 28 das. Si la
resistencia nominal a compresin del concreto es igual
a 20 MPa (200 kgf/cm
2
), la resistencia a edad igual a 1.5
das ser aproximadamente igual a 3.0 MPa (19.6 0.15).
Dicha resistencia es aproximadamente 10 veces mayor
que el esfuerzo vertical axial de compresin en condi-
ciones de servicio y, al mismo tiempo, es igual al valor
mnimo de la resistencia a compresin del concreto que
se especifca en la norma francesa NF-P18-504 (1990),
para que los muros se puedan descimbrar (3 MPa, 30
kgf/cm
2
).
Esfuerzos de tensin
Para determinar la resistencia a tensin para concretos
de peso normal y peso ligero con f
c
igual a 20 MPa, se
utilizaron las constantes promedio (medidas) que se in-
dican en la tabla 8. De esta manera, el valor de la resis-
tencia a tensin para los concretos de peso normal y
peso ligero es igual a 2.06 MPa y 1.48 MPa, respectiva-
mente. Para una evolucin de la resistencia a tensin
del concreto similar a la resistencia a compresin (fgu-
ra 4), la resistencia a tensin de los concretos de peso
normal y peso ligero a edad igual a 1.5 das, ser aproxi-
madamente igual a 0.31 MPa (2.06 0.15) y 0.22 MPa
(1.48 0.15), respectivamente. Dichas resistencias son
aproximadamente 3 veces mayores que el esfuerzo ver-
tical axial de tensin en condiciones de servicio (0.08
MPa). Adicionalmente, en la fgura 4 se observa que la
resistencia medida probablemente ser mayor que la
resistencia nominal. Tomado en cuenta lo anterior, para
viviendas con las caractersticas aqu estudiadas es po-
sible descimbrar los muros de concreto despus de 36
horas (1.5 das) del colado, ya que la resistencia del con-
creto es sufciente para soportar las solicitaciones im-
puestas por el peso propio de los muros y por otras
cargas que actan durante la construccin.
Actualmente, es usual que el colado de los muros se
realice durante las primeras horas de la maana para
descimbrar por la tarde (12 horas despus del colado,
0.5 das aproximadamente). Algunos constructores han
optado por utilizar la norma francesa NF-P18-504
(1990), la cual establece una resistencia a compresin
del concreto mnima de 3 MPa (30 kg/cm
2
) como par-
metro para permitir el descimbrado de los muros. En la
fgura 4 se observa que para edad igual a 0.5 das, la
resistencia a compresin del concreto de peso normal y
peso ligero fue igual a 4 y 6% (~5%), respectivamente,
de acuerdo con la resistencia medida a 28 das. Por tan-
to, para cumplir con el requisito de la resistencia a com-
presin de 3 MPa (NF-P18-504, 1990), asociada a un
tiempo de descimbrado de los muros de 12 h (0.5 das),
sera necesario utilizar un concreto con resistencia no-
minal a compresin mayor que 50 MPa (500 kg/cm
2
), lo
cual podra incrementar signifcativamente el costo de
la vivienda.
Limitaciones
Las ecuaciones y recomendaciones propuestas en este
estudio pueden aplicarse o utilizarse para calcular las
propiedades mecnicas promedio o de diseo (regla-
mentario) de los concretos empleados en la construc-
cin de viviendas a bajo costo; es decir, concretos de
peso normal (19 g
conc
22 kN/m
3
), peso ligero (g
conc
< 19
kN/m
3
) y autocompactable (19 g
conc
22 kN/m
3
), con
resistencia a compresin del concreto entre 15 y 25 MPa
(150 y 250 kg/cm
2
). Aunque se reconoce que el valor de
las constantes A, B y C se podran determinar utilizan-
do una muestra con mayor nmero de datos, los valo-
res propuestos en la tabla 8 son un primer acercamiento
a la tendencia de los resultados para los concretos con
las caractersticas estudiadas.
Conclusiones
Actualmente, la construccin de viviendas con muros
de concreto es una de opcin integralmente efciente, ya
que satisface los requisitos sismorresistentes y puede
ser ambientalmente amigable con el planeta. Para desa-
rrollar ecuaciones que faciliten el proceso de diseo sis-
297
morresistente de viviendas de bajo costo o viviendas de
inters social, en el artculo se han presentado los resul-
tados de un extenso programa experimental que inclu-
y el ensayo de 486 especmenes de concreto en forma
de cilindros y 117 especmenes en forma de vigas. A
partir de las tendencias de los resultados experimenta-
les, se propusieron correlaciones numricas para esti-
mar las propiedades mecnicas de los concretos de
peso normal, peso ligero y autocompactable, tales como
mdulo de elasticidad, resistencia a tensin indirecta o
compresin diametral y resistencia a tensin por fe-
xin o mdulo de ruptura. Las principales conclusiones
de la investigacin se presentan a continuacin:
Los resultados del programa experimental demos-
traron que una de las principales fuentes de sobre-
rresistencia que se pueden presentar en las viviendas
construidas con estos tipos de concreto, est asocia-
da al incremento de resistencia del concreto en com-
paracin con la resistencia nominal, ya que en
algunos casos, la resistencia medida fue aproxima-
damente 1.5 veces superior a la resistencia nominal
a compresin del concreto.
En los concretos de peso ligero y autocompactable,
algunas constantes fueron menores que el valor m-
nimo especifcado para diseo por NTC-C (2004).
Por tanto, es necesario implantar controles de cali-
dad ms estrictos en la produccin del concreto
para vivienda, para garantizar el cumplimiento de
las propiedades mecnicas mnimas para diseo.
Para mejorar el desempeo del concreto en la vi-
vienda de acuerdo con las metodologas y tcnicas
de produccin disponibles, se recomienda que en
NTC-C se incremente la resistencia mnima del con-
creto de 15 MPa a 20 MPa, y al mismo tiempo, exigir
el cumplimiento de los requisitos de durabilidad
prescritos en la Norma NMX-C-155 (2004). Adicio-
nalmente, si se utiliza una resistencia a compresin
del concreto menor que 20 MPa, la edad a la cual se
pueden descimbrar los muros es mayor que 1.5 das.
Mientras no se cuente con mayor informacin y a
falta de una norma mexicana en la cual se establez-
can los tiempos de descimbrado de muros de con-
creto, se considera oportuno adoptar la norma
francesa NF-P18-504 (1990), la cual establece una
resistencia a compresin del concreto mnima de 3
MPa (30 kg/cm
2
), como parmetro para permitir el
descimbrado de los muros.
Las recomendaciones puntuales de este estudio se
podran implantar fcilmente en un reglamento de
diseo y construccin, tal como NTC-C (2004). Por
ejemplo, las correlaciones numricas se plantearon
en funcin de la raz cuadrada de la resistencia a
compresin del concreto, el cual es un parmetro
bsico de diseo. En tal caso, el valor defnitivo de
las constantes de las ecuaciones se debe establecer
con base en los requisitos de probabilidad de exce-
dencia que se especifcan en cada reglamento.
Agradecimientos
Los autores agradecen al Grupo CEMEX por el apoyo
econmico de la investigacin, as como al personal de
los laboratorios del Instituto de Ingeniera de la UNAM,
por su valiosa colaboracin durante la realizacin de
los ensayos, en especial, al M.I. Leonardo Flores Corona
y al Tcnico Raymundo Mondragn Coln. El conteni-
do de este artculo representa exclusivamente la opi-
nin de los autores y no refeja la opinin de los
patrocinadores y/o colaboradores.
Referencias
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Concrete and Commentary (ACI 318-08), American Concrete
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NMX-C-163. 1997, Norma Mexicana: Determinacin la resistencia
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to, ONNCCE, Mxico, 5 p.
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Carrillo Julin, Sergio M. Alcocer., William Aperador. Propiedades
mecnicas del concreto para viviendas de bajo costo. Ingeniera
Investigacin y Tecnologa, XIV, 02 (2013): 285-298.
Carrillo J., Alcocer S.M., Aperador W. Propiedades mecnicas del
concreto para viviendas de bajo costo. Ingeniera Investigacin y
Tecnologa, volumen XIV (nmero 2), abril-junio 2013: 285-298.
Semblanza de autores
Julin Carrillo. Obtuvo los ttulos de ingeniero civil en 2002 por la Universidad Mi-
litar Nueva Granada, UMNG, Colombia, el de maestro en ingeniera civil (rea
de estructuras y ssmica) en 2004 por la Universidad de los Andes, Colombia, y
el de doctor en ingeniera (rea de estructuras) en 2010 por la Universidad Na-
cional Autnoma de Mxico, UNAM. Actualmente es profesor y director del
grupo de investigacin de estructuras y ssmica de la UMNG. Es miembro de
tres comits del American Concrete Institute, ACI: 314, Diseo simplifcado de
edifcios; 369, reparacin y rehabilitacin ssmica; y 374, diseo ssmico basado
en desempeo de edifcios de concreto.
Sergio M. Alcocer. Obtuvo los ttulos de ingeniero civil en 1986 por la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, UNAM, y el de doctor en flosofa (rea de es-
tructuras) en 1991 por la Universidad de Texas en Austin, EUA. Actualmente es
coordinador para innovacin y desarrollo, e investigador del Instituto de Inge-
niera, de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, UNAM. Es miembro
de tres comits del American Concrete Institute, ACI: 318, reglamento de cons-
truccin de concreto estructural; 369, reparacin y rehabilitacin ssmica; y 374,
diseo ssmico basado en desempeo de edifcios de concreto.
William Aperador. Obtuvo los ttulos de fsico en 2003 y el de maestro en metalurgia
y ciencia de los materiales en 2006, por la Universidad Pedaggica y Tecnolgi-
ca de Colombia en 2006. Asimismo, el de doctor en ingeniera de los materiales
en 2009 por la Universidad del Valle, Colombia. Realiz una pasanta internacio-
nal en el centro nacional de investigaciones metalrgicas (CENIM), en Madrid,
Espaa, en el laboratorio de ingeniera de materiales y durabilidad. Actualmen-
te es profesor e investigador del grupo de investigacin GMCDP-Volta. Ha sido
autor y coautor de ms de 80 artculos y ha presentado 40 ponencias internaciona-
les y 38 comunicaciones nacionales.
La Revista ingenieRa, investigacin y tecnoLoga
es impResa poR eL DepaRtamento De pubLicaciones
De La FacuLtaD De ingenieRa De La unam.
esta eDicin se teRmin De impRimiR en
maRzo De 2013 en mxico DF y consta De 1800
ejempLaRes ms sobRantes poR Reposicin.
DeRechos ReseRvaDos
univeRsiDaD nacionaL autnoma De mxico, 2013.
Instrucciones para los autores
Ingeniera, Investigacin y Tecnologa es una publicacin arbitra-
da, de investigacin cientfca y tecnolgica editada por la Fa-
cultad de Ingeniera de la UNAM. Su propsito es difundir
informacin y conocimientos originales e inditos relacionados
con la ingeniera en todas sus reas. Es un foro para profesores,
investigadores, profesionales y estudiantes de todo el mundo,
el cual incluye artculos tanto en espaol como en ingls.
La presente gua es un extracto del documento disponible
en nuestro sitio Web, para la elaboracin y envo de manuscri-
tos, y puede ser modifcado sin previo aviso, por lo que es res-
ponsabilidad de los autores, asegurarse de haber consultado la
ltima versin. Se recomienda verlo o descargarlo en nuestro
sitio web antes de enviar su trabajo y verifcar la fecha de la
ltima modifcacin, la cual aparece al fnal de ese documento.
Sobre el tipo de artculos
Sern considerados para evaluacin y posible publicacin
nicamente los artculos relacionados con cualquiera de las
ingenieras.
No sern considerados los siguientes tipos de trabajos:
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gn problema de la ingeniera.
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ten alguna solucin o alternativa de innovacin a lo ana-
lizado.
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o terceros en general.
Sobre el envo
Los artculos sern recibidos a travs del Open Journal Sys-
tem en la siguiente direccin:
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Para someter un artculo a evaluacin, deber registrarse en
dicho sistema como autor de nuestra revista. En caso de te-
ner problemas con el registro o al momento del envo, puede
hacernos llegar su manuscrito y los archivos correspondien-
tes al correo: iit.arbitraje@gmail.com
Se debe incluir como archivo anexo, una carta de presen-
tacin, dirigida a la Direccin de la Revista o a la Coordina-
cin de Arbitraje y frmada por todos los autores. Esta carta
constituye la primera comunicacin formal de los autores con
el Editor acerca del artculo que se enva y les permite solicitar
la consideracin del trabajo para su evaluacin. Consulte las
instrucciones para autores en nuestra pgina de Internet para
ver la descripcin completa de los puntos que debe incluir.
Poltica Editorial [extracto]
http://www.ingenieria.unam.mx/~revistafi/esp_InstruccionesParaAutores.php
Al recibir el artculo, le ser enviado por correo electr-
nico al autor principal, el Acuse de Recibo correspondiente.
En caso de no recibirlo a la brevedad, deber solicitarlo por
la misma va a la direccin: iit.arbitraje@gmail.com
Sobre el formato del manuscrito
Escrito en Word.
Una sola columna con interlineado sencillo.
No hay restriccin en cuanto al tipo de fuente o los mr-
genes.
Las fguras, fotografas y tablas deben ir colocadas en el lu-
gar que les corresponde a lo largo del artculo, no al fnal.
Las fguras y fotografas utilizadas, al insertarlas en Word
pierden resolucin y se admiten slo para la evaluacin.
Los autores deben contar con las versiones TIFF o JPG
con calidad mnima de 300 dpi, para enviarlas en caso de
que su artculo sea aceptado para publicacin. Pueden in-
cluirse fguras y fotos a color, las cuales aparecern as en
la versin electrnica.
El artculo debe constar aproximadamente de diez pgi-
nas (de 3000 a 6000 palabras aproximadas), incluyendo
tablas y fguras. El Editor puede pedir que artculos ms
largos se recorten. En casos excepcionales se podr acor-
dar con el Editor una extensin.
Las expresiones matemticas deben estar escritas clara-
mente y se debe utilizar el Sistema Internacional de
Unidades.
Sobre el contenido del manuscrito
Los artculos debern llevar la siguiente secuencia en su es-
tructura.
Ttulo, identifcacin completa de autores, resumen y
palabras clave en espaol e ingls.
Introduccin, desarrollo, discusin o resultados y anlisis,
conclusiones, agradecimientos apndices y referencias.
Semblanza de los autores.
Es responsabilidad de los autores:
Contar con los permisos necesarios para su publicacin
por parte de la institucin que fnanci la investigacin.
Obtener oportunamente los permisos de reproduccin
parcial de material de otras publicaciones, as como citar
correctamente su procedencia.
Se les recuerda una vez ms que este es un extracto del docu-
mento de la Poltica Editorial disponible en nuestra pgina de
Internet y que deben consultar en la versin completa todos los
puntos de las instrucciones para cumplir los requerimientos.

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inG. leopoldo silva GUtirrez

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= promedio de los datos estimados por el modelo,

Una vez que se seleccionaron las frecuencias y los valo-

= 1 (tpico valor en el caso de cmaras), se aprecia

. Posteriormente se capturaron varias

(b) Mdulo de elasticidad (a) Resistencia a compresin

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