Pautas para La I, FyES de PIP, Perfil

Pautas para la Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil
USAID PER
DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
ProDescentralizacin 1
Mdulo 2
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
ndice
Presentacin... Introduccin. Mdulo 1: Aspectos generales 1.1 Nombre del proyecto.. 1.2 Unidad formuladora y unidad ejecutora.. 1.3 Sntesis del diagnstico de los involucrados. Modulo 2: Identificacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Marco de referencia.... Diagnstico de la situacin actual. Definicin del problema: Causas y efectos..... Objetivo del proyecto: Medios y fines.. Alternativas de solucin... 3 4 7 8 9 10
15 16 18 30 40 46 56 57 60 64 66 68 76 77 88 89 118 122 127 132 133 136 136
Mdulo 3: Formulacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 Horizonte de evaluacin.. Anlisis de la demanda. Anlisis de la oferta.... Balance oferta - demanda.. Planteamiento tcnico de las alternativas. Cronograma de actividades..... Costos..
Mdulo 4: Evaluacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 Evaluacin social. Anlisis de sensibilidad.. Anlisis de sostenibilidad. Evaluacin del impacto ambiental. Organizacin y gestin.. Plan de implementacin... Seleccin de alternativa. Matriz de marco lgico..
Mdulo Mdulo 2 1
Presentacin
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del Proyecto USAID/Per Pro Descentralizacin y de la Cooperacin Alemana GIZ, presenta al sector pblico y a la comunidad en general, las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil. El objetivo de la pautas es brindar informacin de manera sencilla y gil, en relacin con la elaboracin de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. El Perfil es el estudio con que se inicia el Ciclo del Proyecto, siendo obligatorio para todos los proyectos. Toda iniciativa de inversin debe ser analizada, para que se seleccione la mejor alternativa de solucin a un problema determinado y se demuestre que es rentable socialmente. En este sentido, es necesario que todos los involucrados en el manejo de los recursos pblicos, conozcan en qu consiste el estudio en mencin y los beneficios de efectuar el anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica, que sustente la toma de decisiones. A travs de este instrumento metodolgico, se introduce los ajustes a la Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil, armonizndola con los contenidos mnimos vigentes para la elaboracin de un estudio de preinversin a nivel de Perfil (Anexo SNIP 5A) e incorporando otros temas. Considerando que en los ltimos aos, los sismos, las lluvias intensas, los deslizamientos, han ocasionado daos a la infraestructura pblica y consiguientemente la interrupcin de servicios, estas pautas orientan la incorporacin de la gestin de riesgos de desastres en los proyectos, a fin de contribuir con la sostenibilidad de las inversiones. Por ello, esperamos que el documento facilite el entendimiento de los temas que se tienen que analizar en el estudio, as como de la informacin necesaria para mejorar el sustento en la toma de decisiones respecto a un proyecto de inversin pblica. Otras versiones de estas pautas irn difundindose en el 2011. Quiero terminar destacando la labor de mi predecesor, el ingeniero Csar Tapia Gamarra en la direccin y elaboracin del presente documento. Carlos Giesecke Sara-Lafosse Director General de Programacin Multianual del Sector Pblico Ministerio de Economa y Finanzas
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Introduccin
Entre las funciones del Estado, que son ejercidas a travs de los distintos niveles de gobierno, estn las de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover el desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones, las entidades pblicas planifican, priorizan, y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen por objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar su capacidad de produccin de bienes o servicios, son consideradas Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Las necesidades pblicas de los ciudadanos son muchas y los recursos que dispone el Estado para satisfacerlas, son relativamente menores a los requeridos. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), fue creado con el objeto de impulsar el uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin y que los PIP realmente produzcan los servicios que se esperaban, es decir que produzcan resultados para los ciudadanos. El SNIP es un sistema administrativo descentralizado; las decisiones sobre un PIP, se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de acuerdo con las competencias de cada uno. El Ministerio de Economa y Finanzas, que ejerce la rectora del SNIP a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), se encarga entre otros- de generar instrumentos metodolgicos, que faciliten a las Unidades Formuladoras (UF) la elaboracin de los estudios de preinversin y, a las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) la evaluacin de los PIP a efectos de la declaracin de viabilidad, esto es la certificacin de la calidad de los proyectos. Este documento constituye un instrumento orientador que puede calificarse como pautas. En estas pautas se resalta lo siguiente: 1. La elaboracin de los estudios de preinversin, es un proceso iterativo e interindisciplinario. 2. La optimizacin de los recursos es indispensable; hay que ver primero cunto podemos producir con lo que tenemos y algunas intervenciones que no son inversiones. Por otra parte, hay que analizar cules son las mejores alternativas de localizacin, tamao, tecnologa, momento ptimo. 3. Una adecuada identificacin del problema a resolverse con un PIP, as como de sus causas y efectos, se basa en un buen diagnstico del rea de influencia del servicio, as como de los involucrados. Esto nos llevar a un mejor planteamiento de un PIP y sus alternativas de solucin.
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4. La Gestin del riesgo de desastres, es un tema crtico en la sostenibilidad de los servicios que vamos a proveer gracias al PIP. El tema est presente en todo el estudio. Esperamos que estas pautas sirvan a quienes forman parte del SNIP, as como a ciudadanos, para entender cmo y para qu se elabora un estudio a nivel de perfil, contribuyendo a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP, contando con la informacin necesaria y suficiente.
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Ruta de las pautas

Iniciamos la ruta de las pautas definiendo aspectos caracterizacin de un proyecto de inversin pblica PIP. generales de
PAUTAS
Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil
Mdulo I. Aspectos generales
Mdulo II. Mdulo IV. Evaluacin Identificacin
Mdulo III. Formulacin
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Mdulo Aspectos Generales
En este mdulo, tendrs una caracterizacin resumida del proyecto. Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contars con toda la informacin para completar el presente mdulo, por eso te recomendamos que finalizada su elaboracin regreses a esta parte para complementarla con los resultados obtenidos. Al finalizar este mdulo podrs definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP, y de manera concreta te sentirs capaz de:
Denominar correctamente un PIP. Identificar la entidad encargada de formular un PIP, as como la entidad que luego se encargar de ejecutarlo y operarlo. Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin organizada desde el inicio del PIP. Para ello seguiremos la siguiente ruta:
1
Nombre del proyecto
ASPECTOS GENERALES
2
Unidades formuladora y ejecutora
3
Sntesis del diagnstico de los involucrados
Mdulo 1 2
1.1 Nombre del proyecto

El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar:
Cul es el tipo de intervencin. Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr. Cul es la localizacin del mismo.
Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave:
Qu se va a hacer? Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto? Dnde se va a localizar?
Observa los siguientes ejemplos:

Qu se va a hacer? Se va a generar Cul es el bien o servicio a proveer? El servicio de energa elctrica. Dnde se va a localizar? (ubicacin geogrfica) En la cuenca del ro Putumayo, provincia de Maynas, departamento de Loreto En el barrio de San Pedro, distrito de San Juan de Ondores, provincia de Junn, departamento de Junn En el distrito de Morropn, provincia de Morropn y departamento de Piura. En el distrito de Coporaque, provincia de Espinar y departamento de Cusco.
Nombre del proyecto Generacin de energa no convencional en la cuenca del ro Putumayo, en la provincia de Maynas, departamento de Loreto Mejoramiento del servicio de desage en el barrio de San Pedro, distrito de San Juan de Ondores, provincia de Junn, departamento de Junn
Se va a mejorar
El servicio de desage.
Se va a recuperar
El servicio de proteccin de viviendas y reas agrcolas. El servicio de recoleccin y transporte de residuos slidos.
Recuperacin de los servicios de proteccin de viviendas y reas agrcolas en el distrito de Morropn, provincia de Morropn y departamento Piura. Ampliacin del servicio de recoleccin y transporte de residuos slidos en el distrito de Coporaque, provincia de Espinar y departamento de Cusco.
Se va a ampliar
Mdulo Mdulo 2 1
1.2 Unidad formuladora y Unidad Ejecutora

1.2.1 A qu llamamos unidad formuladora - UF?
Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin; est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP. La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de profesionales necesario o puede contratar los servicios de profesionales que se encarguen de un tema especfico o de todo el estudio; en el segundo caso se encargar de elaborar los Trminos de Referencia, supervisar y aprobar los estudios. En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la responsable del estudio.
1.2.2 A qu llamamos unidad ejecutora - UE?

Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Pblico1, es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Al momento de pensar en cul ser la UE a ser propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos, profesionales y experiencia). Recursos para financiar su ejecucin.
Hay que tener presente tambin que adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica responsable de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes del PIP. Este punto debe ser el resultado del anlisis de cul es la propuesta de organizacin y gestin del proyecto.
Para mayor informacin sobre las funciones de la UF y UE te recomendamos leer la Directiva General del SNIP
1 Segn artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecucin.
1 Mdulo 2
1.3 Sntesis del diagnstico de los involucrados

El anlisis de involucrados permite identificar:
Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere resolver, as como con su solucin. Cmo perciben el problema. Cules son sus intereses.
Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore con la identificacin del problema. Por otra parte, es recomendable que las labores de definicin de alternativas, as como la formulacin de las mismas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
1.3.1 Por qu es importante la participacin de la poblacin?

La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP, radica en que: Todos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc. De esta manera, todos los involucrados conocen cules son los beneficios, los posibles perjuicios y los costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin y mantenimiento. La poblacin puede, tambin, colaborar en la ejecucin, operacin y mantenimiento del mismo.
Es necesario incentivar la participacin de la poblacin, con el fin de aclarar sus demandas, problemas o expectativas.
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Al desarrollar el anlisis de involucrados, se debe considerar tambin la percepcin que tienen sobre el riesgo; es decir, preguntarles respecto a la posibilidad de que el proyecto se vea afectado por eventos naturales, socionaturales y/o antrpicos con potencial de hacer dao. Asimismo, los involucrados pueden facilitar el proceso de identificacin de las posibles medidas de reduccin de riesgos (MRR) que contribuyan a evitar que los peligros puedan impactar en el proyecto. Esto lo veremos con mayor detalle en la seccin 2.2.1 sobre los peligros.
1.3.2 Qu es la matriz de involucrados?

La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar:
La identificacin de los grupos involucrados. El reconocimiento de los problemas que perciben. La visualizacin de sus intereses. La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos. Los acuerdos y compromisos
A continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el contenido de cada columna.

Grupos involucrados Identificar las entidades, los beneficiarios y perjudicados, con ejecucin la y Especificar los problemas que percibe Especificar los intereses cada sobre resolver problemas, los conflictos de grupo cmo los Estrategias para responder los de distintos grupos, resolver potenciales conflictos. los a Problemas Intereses Estrategias Acuerdos y compromisos Acuerdos compromisos relacionados con ejecucin PIP, medidas mitigacin los la del las de de y
cada uno de los grupos
intereses los
identificados en con servicios relacin los o
operacin del proyecto, as
potenciales en relacin con la ejecucin operacin proyecto, mitigacin los y del la de
como con las medidas de
impactos y
productos en los que
ambientales
mitigacin de impactos ambientales y de reduccin
la reduccin de riesgos desastres. de
intervendr el proyecto,
as como con los impactos
impactos
de riesgos de desastres.
ambientales y la reduccin
ambientales y riesgos de desastres.
de riesgos de desastres.
Mdulo 2 1 Mdulo
11
A continuacin, se presenta un ejemplo de una matriz elaborada para un PIP del sector educacin2.
Grupos involucrados Comunidad (Autoridades) Los nios son expuestos a enfermedades, por estudiar al aire libre. Se sienten inseguros y menospreciados por no contar con una IE adecuada. El acceso es difcil. Sienten fro y calor extremo Desercin escolar Enfermedades en los nuos. Bajos rendimientos por inadecuadas condiciones de enseanza No perciben problemas. Que se construya la infraestructura de la IE. Seguimiento organizado de la gestin de la IE. Problemas Intereses Estrategias Acuerdos y compromisos Respetar compromiso de donacin del terreno, que hicieron aos atrs. Aportar con mano de obra.
Alumnos
Que se construya la infraestructura de la IE.
Docentes
Contar con una IE que tenga los ambientes, el equipamiento de acuerdo con los estndares
Participacin activa en la formulacin del PIP. Dar mayor seguridad en los accesos. Asegurar los recursos para la ejecucin inmediata Mejorar la calidad de la enseanza.
Compromiso de asistir a las capacitaciones. Apoyar en la bsqueda del financiamiento.
UGEL Provincial
Madres padres familia
y de
Alumnas y alumnos estudian al aire libre, sin buenas carpetas. Se enferman continuamente por el fro o picaduras El servicio educativo es deficiente
Gobierno Regional
No manifestaron inters en el mejoramiento de la IE. Que sus hijos terminen la secundaria y puedan seguir estudios superiores. Que se construya las aulas y haya carpetas Mejorar el servicio educativo
Lograr que la UGEL priorice la solucin del problema. Dotar las aulas y equipamiento, de acuerdo con los estndares establecidos.
Cooperar con mano de obra.
Apoyar en preinversin
la
Financiamiento equipo formulador. Apoyo en la bsqueda de financiamiento de la inversin.
Sobre la base del Caso Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE N 542620 Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
Mdulo 2 1
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Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecucin. La UF y la UE de un PIP deben ser las que cuentan con capacidades y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin. Todo PIP, desde su concepcin, debe contar con la participacin de todos los grupos de involucrados (entidades y poblacin). La Matriz de Involucrados es una sntesis del diagnstico de involucrados, es decir de los grupos e instituciones que se vinculan con el proyecto.
Hemos conocido los aspectos generales que deben incluirse en los PIP, ahora pasaremos al siguiente mdulo para aprender a preparar un PIP. Conoceremos primero lo importante que es visitar el rea de influencia del PIP para levantar informacin primaria; informacin que luego servir para desarrollar el diagnstico y, a partir de ste, definir el PROBLEMA que se busca resolver, as como sus causas y efectos. Aprenderemos tambin a plantear el objetivo que se quiere alcanzar, las acciones destinadas a darle solucin, y se identificarn las alternativas de solucin.
Mdulo 1 2
13
PAUTAS
Mdulo 2
14
Mdulo Identificacin
II
No necesariamente debemos ampliar la posta, es posible que los nios se enfermen menos, si tenemos mejores hbitos de higiene o mejor calidad de agua. Investiguemos ms para identificar otras soluciones posibles
Hay que ampliar la posta para que atiendan a nuestros nios, cuando tienen enfermedades diarreicas
Al finalizar este mdulo te sentirs capaz de:
Definir correctamente el problema que se intenta solucionar. Identificar las causas y los efectos del problema central. Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP. Plantear los medios y acciones que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. Identificar los probables peligros que puedan afectar negativamente al PIP. Identificar los probables impactos que el PIP pueda generar afectando el medio ambiente. Analizar el riesgo de la actual unidad productiva, si sta existe. Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema identificado. Cada alternativa de solucin deber estar enfocada en alcanzar el objetivo central planteado.
Mdulo 2
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Para ello, seguiremos la siguiente ruta:
Ruta para la identificacin de un PIP
Diagnstico de la situacin actual
3
Definicin del problema. Causas/Efectos
1
Marco de referencia
IDENTIFICACIN
5
Alternativas de solucin
4
Objetivo del problema. Medios/Fines
2.1 Marco de referencia

En este punto se debern realizar las siguientes acciones:
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el contexto internacional, nacional, regional y local. Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto de inversin.
A continuacin se ofrece una sntesis de los antecedentes de un PIP3

1962 Inic ia Op erac i n Co leg io S ec und ario 1969 S e f us io na c o n E s c uela P rim aria 1995 S e c o nstruy e inf raestruc tura nueva 1997 S e incluye ed uc ac i n inic ial 1998 S e d is p o ne f unc io nam iento c o m o Co m p lejo E d ucativo
2000 INA D UR realiza anlisis d e p elig ro s y vulnerab ilid ad y c o nc luy e q ue P aita B aja es una zo na c o n p elig ro s.
2004 IND ECI, c o nc luye q ue el Co m p lejo s e ub ic a en zo na d e alto p elig ro (s ism o s , talud es inestab les, inund ac io nes , etc .). Rec o m iend a su reub icac i n
A c tualm ente Se ap rec ia g rietas , f is uras , hund im iento . E l d iseo no c o nsid ero el tip o d e s uelo s y lo s p elig ro s
Sobre la base del caso Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE Nuestra Seora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura
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Ahora sabemos por qu se est planteando este proyecto. El colegio es inseguro.
Otro ejemplo, esta vez apoyado con material grfico4
2001 Inicia Operacin 1 Doc + 1 Ss Aulas: IE primaria Huayo
2005 Terreno Propio Caramanchales 8 Doc + 1 Ss
2008 Aulas no adecuadas de adobe 8 Doc + 1 Ss
La IE Primaria
Los caramanchales
Aula de adobe construida por los padres de familia
Las imgenes hablan, los nios reciben la educacin en condiciones inadecuadas. Se ha buscado soluciones, pero no se mejora.
TENGAMOS EN CUENTA QUE:

La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.
4 Sobre la base del caso Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE N 542620 Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
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A continuacin se presenta una sntesis de los lineamientos de poltica relacionados con los servicios educativos y que dan el marco al PIP5.
Instrumento de Gestin
Plan de Desarrollo Concertado Regional Plan de Desarrollo Concertado Provincial Plan de Desarrollo Concertado Distrital Sector: Estratgicos Objetivos
Lineamientos asociados
Promover y garantizar una educacin de calidad y acorde a la realidad regional Promover una educacin competitiva Mejorar el nivel educativo de la poblacin escolar del distrito Formar ciudadanos con firme conviccin democrtica y con vocacin de libertad Lograr una educacin bsica de calidad para todos Fortalecer la escuela pblica, asegurndole autonoma, democracia y calidad de aprendizaje. Mejorar drsticamente la calidad del desempeo y la condicin profesional de los docentes
Proyecto Educativo Nacional al 2021: Oportunidades y Resultados Educativos de Igual Calidad para Todos
Una educacin bsica que asegure igualdad de oportunidades y resultados educativos de calidad para todos los peruanos, cerrando las brechas de inequidad educativa.
2.2 Diagnstico de la situacin actual

El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin. Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente; hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a futuro. Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).
Sobre la base del Caso Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE N 542620 Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
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Realizar un diagnstico no es slo recopilar informacin, sino que es necesario analizar e interpretar dicha informacin. .

A nivel de perfil, el diagnstico se har utilizando toda la informacin disponible, que puede ser: Informacin primaria, obtenida a travs de trabajo de campo para contactarse con la realidad. Informacin secundaria, que se obtiene de publicaciones, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Qu elementos de anlisis debemos tener en cuenta?
Los contenidos mnimos de perfil vigentes6 proponen cinco elementos de anlisis para el diagnstico; sin embargo, estos pueden ser organizados en tres grupos, tal como vemos en el siguiente cuadro: Elementos del diagnostico
Descripcin de las reas afectadas. Poblacin afectada y sus caractersticas. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente.
Ejes del diagnstico

rea de influencia y rea de estudio. Diagnstico de involucrados. Diagnstico de los servicios.
Prestemos atencin al siguiente grfico7; se puede apreciar: (a) un esquema del sistema de agua potable existente, con sus componentes reservorio, lnea de conduccin, captacin (buzones, galeras filtrantes), etc.; (b) la poblacin afectada por el problema y otros involucrados, que se encuentran en la localidad de Chochope; y, (c) el rea de influencia (localidad de Chochope donde se ubica la poblacin afectada) y el rea de estudio, que en este caso comprende el rea de influencia y el rea donde se ubican los componentes del sistema.
Ver Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Resolucin Directoral N 002-2009EF/68.01, Anexo SNIP 5A v 1.0,10/02/2009 7 Sobre la base del caso Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de Chochope, Lambayeque.
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B: Los involucrados
D: El rea de estudio
C: El rea de influencia A: El Sistema
El diagnstico, entonces deber considerar el servicio, a los involucrados y el rea de estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos. A continuacin, desarrollamos con ms detalle cada uno de los ejes del diagnstico:
2.2.1 Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP. Descripcin de las reas afectadas
Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos, econmicos, sociales, etc.8. El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la demanda. Ej. La identificacin de un recurso estratgico, puede generar procesos de ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios. Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminucin de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios ser cada vez menor.
8 Si existiese la Zonificacin Ecolgica Econmica o el Plan de Ordenamiento Territorial, serviran de base para el diagnstico.
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El diagnstico del rea de estudio o de influencia, nos debe permitir el conocimiento de los peligros existentes; en particular aquellos que pudiesen impactar en la unidad productiva existente o en el proyecto. Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos naturales o construidos, que pueden afectarse con la unidad productiva o el proyecto.
?
9
Qu son los peligros?
Los peligros son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de hacer dao. Se clasifican en: Peligros naturales, son aquellos asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal. Ej. Sismos, inundaciones, huaycos, etc. Peligros socio-naturales, son aquellos generados por una inadecuada relacin hombre-naturaleza. Ej. Deslizamientos, desbordes de ros, etc. Peligros Antrpicos, son aquellos generados por los procesos de modernizacin, industrializacin. Ej. Derrames de sustancias peligrosas, incendios urbanos, contaminacin de aguas, de aire, etc.
En otros pases se conocen como amenazas
Mdulo 2
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Veamos cun importante es que se consulte con la poblacin, antecedentes sobre peligros que pudiesen haber ocurrido antes.
Para construir el colegio han donado ese terreno, que est cerca al ro, Se daar el colegio si el caudal sube y se desborda el ro?
Terreno donado para el colegio
Hay que recordar que hace 15 aos el ro subi 1 metro, si ocurre otra vez si daara el colegio. No creo que sea una buena alternativa de localizacin.
Veamos as mismo la importancia de conocer si es que la poblacin afectada por el problema se ubica en una zona de peligros
La poblacin de la fotografa est ubicada en una loma donde hay peligro de deslizamientos y de alta sismicidad. El ro pasa cerca de la loma y en la orilla derecha de los terrenos son usados en actividad agrcola
La poblacin requiere de servicios de agua potable y alcantarillado. El sistema o alguno de los componentes que se instalen, podran estar en riesgo; por otra parte, las aguas residuales podran contaminar el ro y los cultivos. El diseo del PIP debe considerar este entorno.
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Por qu se analizan los peligros? Qu es el anlisis de los peligros?
Para poder definir si la unidad productiva est ubicada o el proyecto estar ubicado en un rea de probable impacto de un peligro, primero hay que conocer si existen peligros en el rea de influencia o rea de estudio y cules son sus caractersticas. El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se determina: si es que un peligro podra impactar, sobre la unidad productiva existente o sobre el proyecto, durante su vida til. Cules son las caractersticas de los peligros, tales como la severidad (intensidad), la recurrencia (cada cuanto tiempo se repite), el rea de impacto, entre otros.
Para realizar el anlisis de peligros, se usa informacin de fuentes secundarias y primarias tales como10
Conocimiento local11 Estudios y documentos tcnicos Planes de ordenamiento territorial Informacin prospectiva cientfica Otros.
Sobre la base de la informacin, se construirn los escenarios a futuro respecto a la ocurrencia de peligros en el horizonte de vida til del proyecto (cundo, dnde, caractersticas, etc.).
10 11
PDRS-GTZ/MEF. Proceso de incorporacin del AdR en el Mdulo de Identificacin. 2010
Para el desarrollo de este trabajo se recomienda la elaboracin de un Mapa Parlante con la ayuda de la aplicacin de los Formatos No. 1 A y B y el Formato No. 2 de las Pautas Metodolgicas (DGPM, 2007), que permita incorporar el conocimiento local de la poblacin de la zona en la cual se pretende realizar el proyecto en el proceso de identificacin de los peligros. Este proceso se puede realizar durante la visita de campo que generalmente realiza el formulador en la etapa de identificacin del proyecto.
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TENER PRESENTE:
Hay que recordar que el anlisis de eventos pasados, ser til para los escenarios de peligros y para la gestin del riesgo de desastres.
Huayco
Inundaciones
2.2.2 Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas12

Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma. Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos. Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc.). Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto.
12 Esta seccin del diagnstico se utiliza como base para la elaboracin de la matriz de Sntesis del Diagnstico de Involucrados que se encuentra en el Mdulo I: Aspectos Generales
Mdulo 2
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Es importante tambin, analizar hasta qu punto la poblacin puede ser afectada por peligros que se generan con la intervencin del proyecto en el ambiente.
2.2.3 Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin
actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente

En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad especfica. El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc. Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros:

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La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas. La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares establecidos, averiguar por qu. La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de expansin a futuro. Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que pudiesen haber y las causas de stos. Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos, materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento, etc. Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc. La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc. Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
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Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que se est abordando.
Por ejemplo, si se trata de mejorar una carretera, habr que analizar por tramos, el estado de la va, de las obras de arte; averiguar las prcticas de mantenimiento, analizar los riesgos, etc.
Si se trata de un PIP relacionado con los servicios de salud, se tendr que analizar la evolucin de la produccin (atenciones), los recursos humanos, equipamiento, ambientes; etc.
TENGAMOS PRESENTE:
Si el servicio no se viene prestando actualmente, se deber analizar la necesidad de la poblacin afectada que no est siendo satisfecha por que el servicio no es ofertado, o la forma cmo actualmente el potencial usuario se provee con un suministro alternativo (Ej., compra velas para alumbrarse, acarrea el agua desde el ro, etc.).
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Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que potencialmente sera intervenida con el proyecto, se debe considerar13: a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva. Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros que se realiza en el diagnstico del rea de influencia. b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de exposicin, fragilidad y resiliencia.
Qu es la vulnerabilidad? Qu es la exposicin, la fragilidad y la resiliencia?
Vulnerabilidad: Conjunto de caractersticas y condiciones, que hacen que una unidad social sea propensa a sufrir daos y prdidas, cuando es impactada por peligros, y le sea difcil recuperarse. Exposicin: Evala la ubicacin de la unidad productiva actual en relacin con el rea de probable impacto del peligro. Fragilidad: Evala si el diseo tcnico, los materiales, el estado de conservacin, permitiran resistir el probable impacto del peligro. Resiliencia: Evala la capacidad de asimilar el probable impacto del peligro (atencin de la emergencia) y recuperarse de ste (rehabilitacin, reconstruccin).
c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido definida como vulnerable. Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se genera impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de medidas de reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental14.
13 14
PDRS-GTZ/MEF. Proceso de incorporacin del AdR en el Mdulo de Identificacin. (2009) PDRS-GTZ/MEF. Proceso de incorporacin del AdR en el Mdulo de Identificacin. (2009)
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Qu se entiende por riesgo de desastres?
El riesgo de desastres, se define como los daos y prdidas probables, que pueden ocurrir como consecuencia del impacto de un peligro sobre una unidad social vulnerable. La magnitud de los daos y prdidas depender de las caractersticas del peligro y el grado de vulnerabilidad. Observemos las siguientes imgenes.
Tramo en riesgo
Tramo afectado
La primera imagen, refleja una situacin de riesgo; ese tramo de la carretera est en una zona de probable deslizamiento y por el estado de la va se considera vulnerable; de ocurrir el peligro, la va sera afectada y se interrumpira el trnsito. En la segunda, ya el riesgo se materializ, ese tramo ha sido afectado, ocasionando daos en la va, la interrupcin del trnsito, prdida de tiempo, costos de rehabilitacin, etc. Respecto a la evaluacin del impacto ambiental de la unidad productora existente, se debe analizar si se est generando impactos negativos en el ambiente y cules son o seran los probables daos.
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Observando la imagen, podemos afirmar que hay fallas en el sistema de alcantarillado, que ocasionan aniegos frecuentes, afectando el ambiente y la salud de las personas.
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base de una buena definicin del proyecto; para su realizacin se requiere informacin secundaria y primaria; el contacto directo con la realidad y con todos los involucrados es esencial. Realizar un diagnstico, no es tomar una fotografa de la situacin actual, es analizar e interpretar la informacin recogida para entender la realidad y sus tendencias a futuro. Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es necesario trabajar tres ejes de anlisis: el rea de influencia o rea de estudio; los involucrados; y el servicio. El diagnstico del rea de influencia o rea de estudio, debe ser base, para conocer las tendencias de uso y ocupacin del territorio, as como para efectuar el anlisis del riesgo y la evaluacin del impacto ambiental.
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2.3. Definicin del problema: Causas y efectos

La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo claramente, sealando adems sus causas y efectos.
2.3.1 Definicin del problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo.
Imagnate que la UF decide definir como problema central: No existe un generador local de energa. Formulado as, pareciera que la nica solucin a este problema sera: Instalar un generador local de energa.
TENER PRESENTE QUE:

El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
A continuacin, te presentamos como ejemplo la siguiente tabla:
Problema Formulado incorrectamente No existe un generador local de energa. No se cuenta con suficiente infraestructura educativa para el nivel de educacin inicial. No existe localidad. una posta en la Formulado de manera correcta Limitada provisin durante el da. de energa
Elevado dficit de cobertura educativa de los nios en edad pre-escolar. Difcil acceso a servicios de salud del primer nivel de atencin por parte de la poblacin.
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Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo, al definir nuestro problema como: Limitada provisin de energa durante el da se podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador. Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes caractersticas: Se requiere intervencin pblica Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del sector pblico debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. Problema especfico Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP. Debe permitir diversas alternativas de solucin Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas de ltimo nivel.
2.3.2 Anlisis de causas Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema? Cules son las causas del problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema. Cmo encontrar las causas del problema?
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.
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Es importante, para ordenar la discusin, que la lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. As, por ejemplo, cuando existe una situacin de riesgo para la unidad productiva existente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del servicio tienen como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a un determinado peligro. Ejemplo:
Problema La poblacin de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad.
Causas Interrupciones peridicas del servicio de agua potable. Lneas de conduccin vulnerable frente a deslizamientos. Estructura de captacin vulnerable frente al incremento de caudal del ro. Demoras de la recuperacin del servicio despus de los desastres. Desbordamiento del ro San Lucas. Colmatacin del cauce del ro. Suelos y ribera del rio sin cobertura vegetal. Inadecuada ubicacin de la poblacin y sus medios de vida. Viviendas precarias.
Inundaciones en las poblaciones asentadas en la subcuenca baja del ro San Lucas.
Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder limpiar nuestra lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado.
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Ejemplo15: En el caso del problema: La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, podramos elaborar la siguiente lista de causas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Interrupciones peridicas del servicio de agua. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Ineficiente gestin de los servicios. Contaminacin del agua en las viviendas. Lnea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos. Continuas fallas en la planta de tratamiento. Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del rio. La red de alcantarillado tiene limitada cobertura. Exposicin de excretas a campo abierto. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno. Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento (JAAS) no conocen tcnicas de administracin. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres. Los usuarios almacenan el agua de forma inadecuada. Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del problema, la cual deberemos clasificar en dos:
CAUSAS DIRECTAS Son aquellas que se relacionan directamente con el Problema Central
CAUSAS INDIRECTAS Son aquellas que actan sobre el Problema Central, a travs de otra causa
Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el diagnstico. Una vez clasificadas las causas en directas e indirectas, debemos construir el ARBOL DE CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas?
El rbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las causas de un problema. As podemos apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.
15
Zapata, N (2009) /MEF. La Gestin del Riesgo y el Anlisis del Riesgo en PIP Saneamiento Orientaciones
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A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el problema central, mediante la solucin de sus causas.
TENER PRESENTE:
Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas. Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en ms de una causa directa.
En nuestro ejemplo, el posible rbol de causas sera:
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rbol de Causas
Leyenda: Problema Causas directas Causas indirectas Causas asociadas al riesgo
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Sobre la base del diagnstico, se debe sustentar brevemente porqu se ha definido ese problema y sus causas. Siguiendo el caso, se muestra un ejemplo de sustento, utilizando una matriz de sntesis.
Problema, causas y efectos Problema: La poblacin de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad CD: Interrupcin peridica del servicio de agua potable.
Sustento (evidencias) Solo el 60% de la poblacin recibe agua potable en el domicilio; siendo el abastecimiento solo 6 horas durante la maana. Los registros de la EPS muestran que el servicio se ha interrumpido por ms de 30 das, en 5 oportunidades en los ltimos 10 aos. En los dos ltimos aos, hay interrupciones frecuentes por fallas en la planta de tratamiento. En tres oportunidades en los ltimos 10 aos, la estructura de captacin ha colapsado ante el incremento del caudal del ro (aos 2002, 2006, 2008). En los dos ltimos aos se ha presentado problemas en el pase del agua de las pozas de sedimentacin a la de filtracin, especialmente en pocas de lluvias (enero a marzo). El 2008 en dos oportunidades y el 2009 en tres. En dos oportunidades en los ltimos 10 aos, la lnea de conduccin ha colapsado frente a deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009). El 40% de los anlisis del agua almacenada en el domicilio de los usuarios, reporta contaminacin del agua. En el 50% de los hogares visitados, los depsitos no estaban limpios o no tenan tapa. En el 40% de los hogares visitados, el agua de los depsitos es extrada con recipientes que dejan a la intemperie y no son lavados constantemente.
CI: La EC es vulnerable al incremento del caudal del ro por lluvias intensas. CI: Continuas fallas planta de tratamiento en la
CI: La LC es vulnerable frente a deslizamientos
CD: Contaminacin del agua en domicilio.
CI: Los usuarios almacenan el agua sin los cuidados necesarios CI: Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
Nota: CD: Causa directa EC: Estructura de captacin CI: Causa indirecta LC: Lnea de conduccin
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Cmo verificamos la lgica causal?
Para verificar la lgica causal, demos una lectura a las causas de abajo hacia arriba y comprobemos si esta se da. Ejemplo: continuas fallas en la planta de tratamiento ocasionan interrupciones peridicas que limitan el acceso a agua potable de calidad; del mismo modo, los usuarios almacenan el agua sin los cuidados necesarios, lo que genera la contaminacin del agua en los domicilios y consiguientemente que la poblacin no acceda a agua potable de calidad. Otra forma de verificar es asociando el problema con las causas directas y stas con las indirectas. Vemos el ejemplo: La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad. Esto se debe a:
Interrupciones peridicas del servicio de agua potable. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Ineficiente gestin de los servicios. Contaminacin de agua en las viviendas.
Para leer las causas directas se procede de similar forma: Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Se debe a que:
La red de alcantarillado tiene limitada cobertura. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno.
Ineficiente gestin de los servicios. Se debe a:

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Los integrantes de la JAAS no conocen tcnicas de administracin. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres.
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2.3.3 Anlisis de efectos
Cmo encontrar los efectos de un problema?
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base del diagnstico. La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los beneficios del problema a resolver. Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar la siguiente lista de efectos:
Efectos 1. Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas. 2. Acarreo de agua. 3. Perdidas de productividad. 4. Gastos en tratamiento de enfermedades. 5. Menor tiempo productivas. para desarrollo desarrollo de de actividades actividades Sustento (evidencias)
6. Menor tiempo para socioculturales.
7. Perdidas de produccin. 8. Disminucin de la calidad de vida de la poblacin de la localidad A.
Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se presentar en matriz, al igual que el ejemplo desarrollado para las causas. Para el con un plazo, efectos caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo producto de la no solucin del problema. Una vez clasificados los en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos.
Cul sera el posible rbol de efectos?
Observa el siguiente grfico:
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rbol de Efectos
Verifiquemos nuevamente la lgica causal; la lectura de abajo hacia arriba en el ejemplo, sera debido a que la poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se incrementa la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas, generando gastos en el tratamiento de enfermedades y consiguiente en la disminucin de la calidad de vida de la poblacin de San Miguel. Otra manera es asociar cada efecto directo con los efectos indirectos y el efecto final.
2.3.4 Cmo construir el rbol de causas-problemas-efectos?

El rbol de causas problemas efectos se construye a partir de la unin del rbol de causas con el rbol de efectos. Observe el rbol integrado, a partir del ejemplo que se viene desarrollando
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rbol de Problema, causas y efectos
Una vez que el trabajo de anlisis del problema, causas y efectos est hecho, el resto de temas considerados en la identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.
2.4 Objetivo del proyecto: medios y fines

En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP. Teniendo presente el rbol de causas-problema-efectos elaborado en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el Objetivo central del PIP.
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Cul es el objetivo central del proyecto?

El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
PROBLEMA CENTRAL
PROYECTO
PROBLEMA SOLUCIONADO OBJETIVO CENTRAL
Veamos entonces como se planteara el objetivo central en el ejemplo.
PROBLEMA CENTRAL La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad
PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL La poblacin de la localidad de San Miguel tiene acceso a agua potable y saneamiento de calidad
2.4.1 Anlisis de medios del proyecto

Una vez que hemos planteado nuestro objetivo central, el siguiente paso consiste en pensar:
Cmo alcanzar el objetivo central?
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que nos permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se intervenga en las causas que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los MEDIOS a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
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Cmo defino los medios para alcanzar mi objetivo central?
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas del problema.
Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas del ltimo nivel.
Entonces, es importante que se analice cuidadosamente las causas que generan el problema.
Para visualizar con claridad el proceso de transformacin de las causas en medios, veamos el rbol de medios construido sobre la base del los objetivos y medios, el cual ser elaborado a partir del rbol de causas visto en la seccin 2.3.2.
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rbol de Objetivos y Medios
Leyenda: Objetivo Medios de Primer Orden Medios Fundamentales Medios asociados al riesgo
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2.4.2 Anlisis de fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Cmo identifico los fines del proyecto?
La manera de definir los fines del PIP es a travs de cambios deseados con la solucin del problema. En otras palabras, los fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.
Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.
A continuacin se muestra el rbol de fines, elaborado sobre la base de los efectos del problema.
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rbol de Fines
2.4.3 Cmo elaborar un rbol de objetivos o del proyecto?

El RBOL DE OBJETIVOS, tambin conocido como el RBOL DE MEDIOSFINES, se construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de fines. Veamos a continuacin el ejemplo:
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rbol de Objetivos, Medios y Fines
2.5 Alternativas de solucin

Hasta este momento hemos logrado definir el objetivo central del PIP y los medios para lograrlo. Ahora, para identificar las alternativas de solucin, se har lo siguiente:
2.5.1 Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales

A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en:
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Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente. Independientes. No se interrelacionan con otros medios.
En el caso que se est desarrollando, veamos ejemplos de la interrelacin de los Medios Fundamentales: MF 1: Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin; MF 2: Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento; MF 3: Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captacin frente al incremento del caudal del ro; MF 4: La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura; MF 5: Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residuales; MF 6: Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin; MF 7: Suficientes recursos para operacin y mantenimiento; MF 8: Se reduce las demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres; MF 9: Los usuarios almacenan el agua con los cuidados necesarios; MF 10: Los usuarios practican buenos hbitos de higiene. Si se ejecuta los MF 1, 2 y 3, el resultado sera que la Estructura Captacin (EC) y la Lnea de Conduccin (LC) no seran daadas16, habra interrupciones en el funcionamiento de la planta, por tanto, servicio de agua potable sera continuo; en ese contexto, los MF 8 y 9 deberan ejecutarse, es decir que seran mutuamente excluyentes. de no el no
Los MF 4 y 5 son complementarios; la ampliacin de la cobertura de alcantarillado va implicar mayor volumen de aguas residuales que tienen que tratarse. El MF 6 es independiente de los dems.
2.5.2 Identificacin de las acciones

Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun exhaustiva es la bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para lograr el medio?. Yendo al ejemplo que venimos desarrollando; veamos qu acciones se identifican para algunos de los medios fundamentales.
MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC).
16 Se est asumiendo como supuesto que el riesgo se ha eliminado. Sin embargo hay que tener presente que existe la posibilidad que el peligro sea ms alto que el que se considere en el diseo y por tanto el riesgo no se elimine totalmente.
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Una accin puede ser la de cambiar el trazo de la LC, instalndose una nueva lnea en un rea donde no exista el peligro u otros. Otra accin puede ser la de mantener el trazo pero hacer que la LC sea ms resistente frente a los deslizamientos; esto supone, entre otros, un diseo apropiado (por ejemplo, tubera enterrada), o el empleo de materiales adecuados (por ejemplo, tubera reforzada) o construir muros de contencin. Otra accin, puede ser la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de los deslizamientos, a travs de la forestacin de la ladera.
MF Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin. Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios. Otra posible accin es que se entrenen en la elaboracin y aplicacin de instrumentos de gestin. Otra posible accin es la asistencia tcnica.
Para la definicin de las alternativas de solucin del problema, es esencial la identificacin de todas las posibles acciones que co ncreticen en la prctica cada uno de los medios fundamentales
Es importante remarcar que se trata de identificar todas las acciones que son factibles de realizar.
2.5.3 Anlisis de la interrelacin entre las acciones:

De manera similar al anlisis de la relacin entre los medios fundamentales, se efectuar el anlisis de la relacin entre las acciones identificadas, para determinar si son mutuamente excluyentes, complementarias o independientes. Este paso es importante, porque a partir de los resultados, podr definirse las alternativas de solucin al problema. Veamos el caso, se identific las acciones posibles para cada uno de los medios fundamentales; luego se analiz la interrelacin entre stas.
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Las acciones 1.1 y 1.2 son mutuamente excluyentes, o se cambia el trazo de la LC o se incrementa su resistencia en la actual ubicacin. Ntese que el incremento de la resistencia, puede lograrse de distintas formas; tubera reforzada, tubera enterrada, muro de proteccin; pero stas son alternativas tcnicas que sern analizadas posteriormente, en la fase de la formulacin. La accin 1.3, es complementaria a la accin 1.2, se tratara no solo de incrementar la resistencia, sino tambin disminuir la probabilidad de ocurrencia del deslizamiento, por la capacidad de determinadas plantas de retener los suelos. Las acciones 2.1 y 2.2, son complementarias; de acuerdo con el diagnstico las fallas se presentaban tanto por el mal funcionamiento de la planta que generaba problemas en la tubera por los sedimentos transportados. Las acciones 3.1 y 3.2 son mutuamente excluyentes; se construye una nueva LC apropiada a los caudales mximos probables o se protege la actual LC. Ntese que las medidas de reduccin de riesgos, aparecen como acciones y sern consideradas en las alternativas de solucin. Las medidas se orientan a reducir la exposicin (cambio de localizacin de la LC, estructura de
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captacin (EC) o a reducir la fragilidad (incremento de la resistencia a travs del diseo y materiales apropiados de los mismos componentes del sistema).
Las acciones 4.1 y 4.2 son complementarias. La accin 5.1 es nica, ya que no es posible reconstruir las lagunas en la misma localizacin, el peligro es alto y no hay tcnicas para proteccin de fallas.
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Las acciones 6.1 y 6.2, 7.1 y 7.2, as como 8.1, 8.2 y 8.3, son complementarias entre s.
Finalmente, las acciones 10.1 y 10.2 son nicas. En la implementacin, es posible que se puedan integrar manteniendo los temas, ya que el pblico objetivo es el mismo.
Qu importante es definir correctamente el problema y sus causas; as podremos, plantear varias acciones posibles y alternativas de solucin.
Tambin es importante saber que una alternativa de solucin no consiste en diferenciar materiales a emplearse.
2.5.4 Planteamiento de las alternativas de solucin o los proyectos alternativos
Cmo planteo las Alternativas de Solucin?
A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solucin para el problema. Es decir, las alternativas de
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solucin son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio fundamental. Continuando con el mismo ejemplo, podemos concluir que hay dos juegos de acciones mutuamente excluyentes: Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Instalacin de nueva LC en ubicacin sin peligros, vs ii) Incrementar la resistencia de la LC en su ubicacin actual complementada con el incremento de la cobertura vegetal en la ladera. Segundo juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Construccin de nueva EC con diseo y materiales resistentes a caudal, vs ii) Construccin de estructuras de proteccin del actual EC. Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente excluyentes se generarn cuatro alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente excluyente se sumarn el resto de acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo el cuidado de no considerar aquellas acciones correspondientes a los Medios Fundamentales mutuamente, excluyentes. Veamos algunas de las alternativas de solucin, que se generan en el ejemplo. Note que no se han considerado las acciones del MF Se reduce demoras, asumindose que las intervenciones en la EC, LC y lagunas, eliminarn el riesgo totalmente; este supuesto, puede no ser real, como ya se seal anteriormente.
Alternativa 1
Instalacin de nueva LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin nueva EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, Mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.
Alternativa 2
Construccin de estructuras de proteccin LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin nueva EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.
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Alternativa 3
Instalacin de nueva LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin de estructuras de proteccin actual EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.
Alternativa 4
Construccin de estructuras de proteccin LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin de estructuras de proteccin actual EC, ampliacin conexiones domiciliaras desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua e hbitos de higiene.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin, se definen cuando se realice el anlisis tcnico, en el mdulo de formulacin.
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IDEAS FUERZA
Si el problema es expresado como la negociacin a una solucin, se puede dejar de evaluar otras alternativas. Para identificar las causas que ocasionan el problema y los efectos de ste, la tcnica lluvia de ideas ayuda mucho. Esta se debera realizar sobre la base del diagnstico y con la participacin de los grupos involucrados en el problema. Una correcta identificacin de las causas del problema, facilitar el planteamiento de las intervenciones que permitirn solucionar el problema central. Una correcta identificacin de los efectos del problema, facilitar el planteamiento de los cambios esperados con la ejecucin del proyecto y consiguientemente de sus beneficios. El rbol de problema, causas y efectos, es un esquema que sistematiza el anlisis, facilitando el ordenamiento lgico causal. El objetivo central de un PIP debe buscar la solucin del problema planteado. Los medios para alcanzar el objetivo central del PIP o dar solucin al problema, se encuentran relacionados con las causas de ste. Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la solucin del problema. El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el rbol de causas y efectos. Es necesario que se identifiquen todas las acciones factibles de realizar, que permitan concretar los medios fundamentales y definir las alternativas de solucin.
Mdulo 2
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Ahora que conoces mejor i) cmo identificar el problema, sus causas y efectos; ii) cmo plantear el objetivo central y los medios para lograrlo, y iii) cmo definir las alternativas de solucin del problema, te invitamos pasar al mdulo 3 donde conocers cmo organizar la informacin, para establecer los costos que las alternativas de solucin involucran. Antes, observa dnde nos encontramos:
Pautas
Mdulo 3
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Mdulo Formulacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil
III
Si una de nuestras alternativas es construir un nuevo sistema de riego, por qu no empezamos a construirlo?
Pero, no slo de eso se trata. Hay variables que an no hemos analizado, como la oferta y demanda por el servicio. Es ms, a lo mejor construir el nuevo sistema no es nuestra mejor alternativa.
Al finalizar este mdulo, te sentirs capaz de:
Validar con los involucrados las alternativas de solucin. Establecer el horizonte de evaluacin del PIP. Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP. Estimar la oferta actual y la oferta optimizada. Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio, que el PIP podra atender. Analizar tcnicamente las alternativas de solucin a fin de optimizar la localizacin, el tamao, la tecnologa y el momento ptimo de inicio de un PIP, incluyendo el anlisis del riesgo de desastres y evaluacin del impacto ambiental de las intervenciones propuestas.
Mdulo 3
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Establecer el cronograma de actividades para cada una de las alternativas de solucin (plan de implementacin). Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las alternativas de solucin, incluidos los costos asociados a las medidas de reduccin del riesgo (MRR) y de mitigacin de los impactos ambientales negativos.
2
Anlisis de la demanda
3
Anlisis de la oferta
1
Horizonte de evaluacin
4 FORMULACIN
Balance Oferta Demanda
7
Costos
5 6
Cronograma de Acciones Planteamiento tcnico de la alternativa
3.1 Horizonte de evaluacin
?
a) b) c)
Qu es el horizonte de evaluacin?
Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase de inversin y post inversin). Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar los distintos elementos que definen su extensin: La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o servicio a proveer. La obsolescencia tecnolgica esperada en el sector que se va a intervenir. El periodo de vida til de los activos principales.
Mdulo 3
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Para cada fase, es necesario, que tengamos identificados los procesos que se desarrollarn para cada accin que se tenga que ejecutar durante la inversin y operacin17. Por ejemplo, la construccin de una nueva infraestructura, involucra la elaboracin de los trminos de referencia para la contratacin de los estudios definitivos y el expediente tcnico, la seleccin y contratacin de la firma y, finalmente, la elaboracin de stos; de manera similar hay actividades similares involucradas en el proceso para la ejecucin de las obras. Aunque el SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluacin no debe ser mayor de diez aos, la DGPM acepta que se planteen periodos mayores, siempre que se justifiquen en funcin a los elementos mencionados.
Qu ejemplo usaremos en este mdulo?

Usaremos un ejemplo distinto al mdulo de identificacin. Nuestro nuevo ejemplo estar referido a un PIP que busca dotar de un mayor volumen de agua para riego a productores agrcolas, lo que permitir incrementar reas de produccin y la productividad de sus cultivos.
En la foto de la izquierda, apreciaremos la situacin actual en uno de los componentes del sistema existente, donde el canal es en tierra. En la foto de la derecha, vemos la situacin que se espera lograr con el proyecto, un canal revestido.
Imaginemos, que luego de tomar en cuenta el contenido del Mdulo de Identificacin para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles alternativas de solucin:
ALTERNATIVA1 Construccin de nueva infraestructura de riego
ALTERNATIVA 2 Mejoramiento y ampliacin de la infraestructura de riego existente
Cuando elaboremos el cronograma de actividades, la informacin para estimar la duracin de la etapa de inversin estar con mayor detalle. Mdulo 3
17
58
Ahora, es necesario conocer el tiempo que requiere cada alternativa de solucin. Veamos el esquema para la alternativa 1.
ALTERNATIVA 1. Construccin de nueva infraestructura de riego
Pre-inversin
Una vez que se completa el perfil, algunas veces18, es necesario profundizar los estudios para lo cual deben realizarse estudios de prefactibilidad y factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cuales demandarn aproximadamente un periodo de cuatro meses para la realizacin y aprobacin de cada uno de ellos. La duracin de esta fase incidir en el inicio de la fase de la inversin, por lo que es importante la estimacin del tiempo de duracin; sin embargo, no formar parte del horizonte de evaluacin.
Inversin
Para esta fase de inversin se calculan dos etapas: La primera etapa tomar cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el expediente tcnico de la infraestructura. El proceso de seleccin y contratacin de la empresa constructora demora tres meses. En los siguientes ocho meses se realizar la construccin de la infraestructura. La segunda, tomara dos meses para el proceso de seleccin de la firma que capacitar a la junta de usuarios de riego; 1 mes para la preparacin de los materiales y tres meses para realizar la capacitacin19.
Recuerde que los PIP cuyos montos de inversin a precios de mercado sean mayores a 6 millones de Nuevos soles, deben contar con estudios de prefactibilidad y los que sean mayores a 10 millones de Nuevos Soles, tambin deben contar con estudios de factibilidad. Ver Directiva General del SNIP vigente.
19 Es posible que este proceso se pueda realizar de forma paralela a la ejecucin de las obras, con lo cual la duracin de la fase sera menor.
18
Mdulo 3
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Post-inversin
En esta etapa, se producir la entrega regular del agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de varios aos, en la medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo, debemos recordar que el SNIP sugiere considerar como mximo diez aos para fines de evaluacin, exceptuando slo los casos debidamente justificados. Esta informacin puede ser esquematizada de la siguiente manera:
Ao 1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5
Ao 2
6 7 8 9 10 11 12
Ao 3
Ao 4
()
Ao 10
Expediente tcnico
PC (*) Obra
FASE DE INVERSIN Construccin de la infraestructura Fortalecimiento de la Junta de Usuarios
Asistencia Tcnica a usuarios
POST INVERSIN OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL PIP Entrega de agua para riego a los beneficiarios
(*) PC = Proceso de seleccin y contratacin
Como se puede apreciar, para efectos de la evaluacin, la fase de inversin durar 22 meses y la etapa de post inversin 98 meses. Note que es posible que pueda iniciarse la operacin y paralelamente efectuarse actividades de la fase de inversin, como es el caso. Tenga presente tambin que la definicin del horizonte de evaluacin requiere de la informacin proveniente del cronograma de actividades20.
3.2 Anlisis de la demanda

Este punto est referido al anlisis de demanda de los productos y servicios en el que el PIP intervendr. El primer paso, es la definicin de los bienes o servicios que se proveer a los usuarios o beneficiarios en la fase de la post-inversin del proyecto; corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP. Ej. Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable, mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorio; la demanda es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post-inversin y el indicador ser m3 por ao. La estructura de captacin y el reservorio son productos que se requieren para resolver el
20 Como se puede apreciar, si bien la estructura del estudio presenta primero el horizonte y luego la programacin de actividades, en la prctica se debe tener la programacin para definir el horizonte de evaluacin. La realidad muestra que la elaboracin del estudio es un proceso iterativo, no lineal.
Mdulo 3
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problema y se lograrn durante la ejecucin del PIP, el volumen (tamao) que se requerir captar y almacenar, se estimar en funcin a la demanda del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio final que se preste o demanden los usuarios. Otro ejemplo; en un PIP de salud se mejorarn los servicios de atencin a personas vctimas de violencia, una de las intervenciones consideradas es el entrenamiento a los profesionales de salud para atender a tales personas; el servicio que se demanda es atencin de salud. El entrenamiento de los profesionales no es un servicio que se proveer en la post-inversin, pero se debe estimar el nmero de cursos que se requerirn para entrenar a los profesionales de la salud. El segundo paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es necesario tener presente los siguientes conceptos.
Poblacin total Poblacin de referencia Poblacin demandante potencial Poblacin demandante efectiva
Considera la totalidad de la poblacin del rea de influencia del proyecto. Es la poblacin vinculada al propsito del proyecto. Es la poblacin con necesidades que potencialmente requerira los servicios en los que intervendr el proyecto. Es la poblacin con necesidades que busca atencin, es decir, aquella que requerir y demandar efectivamente los servicios en los que intervendr el proyecto.
Observa el siguiente grfico; ten presente que el propsito del proyecto est relacionado con el servicio de atencin de partos.
Poblacin demandante efectiva Poblacin demandante potencial
Mujeres embarazadas que buscan el servicio
Poblacin total Poblacin de la localidad de XX
Poblacin de referencia Mujeres en edad frtil
Mujeres embarazadas
Mujeres embarazadas que no buscan el servicio
Mujeres no embarazadas
Mdulo 3
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El tercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.
RECUERDE EL PROCESO:
Definir los bienes y servicios que el PIP proporcionar en la post inversin. Estimar la poblacin demandante (potencial y efectiva). Estimar la demanda potencial y efectiva (cantidad del bien o servicio.
Para comprender mejor, revisemos ahora nuestro ejemplo. Primer paso: Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar referido al servicio de agua para riego, en una unidad de medida especfica, en este caso lt/seg o m3/seg. Segundo paso: De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550 se dedican a la actividad agrcola21. Las 800 familias constituyen la poblacin de referencia y las 550 la poblacin demandante potencial. Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde se ubican. Es decir, 330 familias constituyen la poblacin demandante efectiva. Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de la poblacin demandante, as como la informacin sobre el rea de los terrenos, es la siguiente:
Poblacin de referencia N familias 250 320 230 800 Poblacin Poblacin demandante demandante potencial efectiva Total ha N familias Total ha N familias Total ha 520 100 200 630 220 460 100 220 830 230 500 230 500 1 980 550 1 160 330 720
Ubicacin Sector A Sector B Sector C Total
21
Una de las principales restricciones es la disponibilidad de agua para riego.
Mdulo 3
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Tercer paso: Para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin (fuentes secundarias y primarias) sobre la cdula de cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos perodos de desarrollo. Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es diferente por sectores y por tanto los requerimientos de agua; simplificando el proceso22, se considera que la demanda promedio de agua en la situacin sin proyecto son de 1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C. Veamos en el siguiente cuadro las estimaciones de la demanda total; a tal efecto, se consider el nmero de hectreas para las cuales las familias demandan agua para riego. Demanda efectiva sin proyecto Ubicacin Sector A Sector B Sector C Total MMC. lt/seg/h 0 1,5 1,0 Ao 1 0 10 407 15 768 26 175 Ao 0 10 407 15 768 26 175 Ao 10 0 10 407 15 768 26 175
La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m3 (MMC), se calcul aplicando la siguiente frmula: Demanda efectiva = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365 das)/ 1 000 000 Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto, demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano; igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es distinta, como se puede apreciar a continuacin. Poblacin demandante efectiva total Con proyecto N familias 100 220 230 550 Total ha 200 460 500 1 160 Poblacin demandante efectiva incremental N familias 100 120 0 220 Total ha 200 240 0 440
Ubicacin
Sector A Sector B Sector C Total
Tambin por efecto del proyecto, se va optimizar la cdula de cultivo del sector B de manera que la demanda de agua sea menor.
22 La estimacin de la demanda de agua para riego, se desagrega por meses ya que es variable en funcin al ciclo de los cultivos.
Mdulo 3
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Con los cambios que se producir con el proyecto, la demanda efectiva estimada es la siguiente: Demanda efectiva con proyecto Ubicacin Sector A Sector B Sector C Total MMC23 lt/seg/ha 1,0 1,2 1,0 Ao 1 17 408 15 768 33 173 Ao 2 6 307 17 408 15 768 39 483 Ao 6 307 17 408 15 768 39 483 Ao 10 6 307 17 408 15 768 39 483
TENGA PRESENTE:
El proyecto puede influir en los factores que determinan la demanda efectiva. La estimacin de los cambios generados por el proyecto, debe basarse en evidencias o experiencias similares. La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin proyecto.
3.3 Anlisis de la oferta

El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, para lo cual ser necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla. Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de los que se disponga; es por eso, que se recomienda que el diagnstico del servicio considere la informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir con cada factor o recurso. La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad. Por ejemplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos de nivel primario, encontramos que teniendo 5 aulas en buen estado, se podr atender 150 alumnos en un turno; existe a su vez 10 profesores con los que se podra atender 300 alumnos. La oferta actual ser para 150 alumnos, en funcin a la capacidad de produccin mnima entre los dos factores.
23
MMC: miles de metros cbicos
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Siguiendo con el ejemplo de riego, actualmente (situacin sin proyecto) se entrega un total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC por ao de agua para riego que, considerando una eficiencia en la distribucin del agua del 70% (es decir que se pierde el 30% del agua en los canales secundarios) y en la aplicacin del 65% (al usar el agua en las parcelas se pierde el 35% del agua), permite que se disponga en las parcelas efectivamente 26 175 MMC24 por ao. Para poder establecer si hay la suficiente capacidad para atender la demanda, ser necesario tambin analizar si es posible que se optimice la oferta.
Qu es la oferta optimizada?
La oferta optimizada es el mximo volumen de produccin que se puede lograr con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar mejoras que pueden involucrar gastos no significativos.
La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP y en su dimensionamiento. Su omisin, puede conducirnos a no identificar acciones con las que es posible incrementar la capacidad de produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an mas, hay casos en los que con la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliacin y por tanto un proyecto. As mismo, si se prescindiera del anlisis de la oferta optimizada, se podra cometer el error de atribuir a un PIP beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando los recursos productivos disponibles; en consecuencia, se estara sobrevalorando los beneficios y conduciendo a un error en la seleccin de la mejor alternativa. En el ejemplo de educacin, ser posible incrementar la oferta existente con intervenciones que no impliquen inversin?. Resulta que, analizando las condiciones de clima, seguridad, disposicin de los padres de familia, se puede establecer dos turnos, con lo que la capacidad subir a 300 alumnos, ste es el nivel optimizado. Si la demanda efectiva de matrculas fuese de 300, con el establecimiento de un segundo turno, ya se habra cubierto la brecha y por consiguiente no sera necesario invertir en nuevas aulas. Veamos en nuestro caso de riego, donde la demanda es de 39 483 MMC por ao y la oferta actual 26 175 MMC por ao: Ser necesario llevar a cabo un PIP de infraestructura de riego para lograr aumentar esos 13 308 MMC por ao faltantes?
24
57 502 MMC X 0,7 X 0,65
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Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en marcha un programa de monitoreo de la distribucin, entrenando para ello a los usuarios?; es posible que mejorando la eficiencia en la distribucin al 80% por un buen monitoreo, se logre disponer de mayor cantidad de agua para riego, y as logramos que en vez de 26 175 MMC que llega en total a las parcelas, se disponga de 29 896 MMC. Es evidente que el tamao del PIP variara. Los 29 896 MMC efectivamente seran nuestra oferta optimizada, la que es posible alcanzar con poner en marcha un programa de monitoreo y entrenando a los usuarios para ello. En consecuencia, se necesitara incrementar la capacidad de entrega en 9.587 MMC por ao, en vez de los 13 308 MMC por ao.
TENGA PRESENTE:
Antes de formular el proyecto, busque optimizar la capacidad de los recursos productivos existentes.
3.4 Balance oferta - demanda
A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cul es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio. El conocer este dficit, permitir a los especialistas encargados de la formulacin tcnica dimensionar el PIP de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de sta. Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro siguiente.
Balance Oferta y Demanda MMC Ao 1 Ao 2 Ao3 33 176 39 483 39 483 Demanda con proyecto 29 896 29 896 29 896 Oferta optimizada 3 280 9 587 9 587 Dficit
Ao 39 483 29 896 9 587
Ao 10 39 483 29 896 9 587
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Concluimos entonces, que an cuando se optimice la oferta existente, hay dficit; este dficit puede atenderse totalmente con el proyecto o una parte. En el anlisis tcnico de las alternativas se analizar el tamao ptimo. A manera de ilustracin25, veamos cmo se estima el balance de oferta y demanda de agua mensualmente, aprecindose la estacionalidad de stas.
Oferta y demanda hdrica

9,0 8,0 7,0 6,0 5,0 4,0 3,0 2,0 1,0 0,0 ENE Oferta Demanda 5,6 7,7 FEB MAR ABR MAY JUN 5,8 7 7,9 8,5 8,3 8 4,5 6,9 3,0 3,3 JUL 2,0 1,9 AGO 0,0 1,1 SEP 0,0 1,1 OCT NOV 0,6 1,9 1,7 2,9 DIC 2,1 3,7
Finalmente
Caudal m3/seg
El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.
25
No considera la informacin del caso analizado.
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IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto, es importante para las proyecciones de la demanda, la oferta, as como la estimacin de los costos y los beneficios. No necesariamente es igual al perodo de vida til. Para el anlisis de la demanda y la oferta, lo primero que hay que hacer es definir el bien(es) o servicio(s) que se ofrecer en la post inversin. La poblacin demandante se expresa en el nmero de usuarios, mientras que la demanda en cantidades de servicios. Como efecto de las intervenciones del proyecto, es posible que se pueda modificar el comportamiento de la poblacin demandante potencial e incrementar entonces la poblacin demandante efectiva y su demanda. No siempre se presenta esta posibilidad. Siempre hay que analizar las posibilidades de optimizar la oferta, porque as se puede ahorrar recursos para destinarlos a otros proyectos. El balance se determina comparando las proyecciones de la demanda efectiva con las proyecciones de la oferta optimizada. La brecha es el primer referente del tamao del proyecto. El proyecto no tiene que cubrir necesariamente la brecha de oferta de servicios.
3.5 Planteamiento tcnico de las alternativas

Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se definieron previamente, se analice que: a. La localizacin sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para un relleno sanitario o un camal ser importante la direccin de los vientos; para un establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc.
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En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay sectores como salud y educacin que norman la localizacin de los establecimientos, prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente, en los proyectos de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada uno de sus componentes. En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario conocer si en la localizacin planteada se va generar efectos negativos; si es as, analizar otras alternativas es importante. La mejor alternativa de localizacin, ser aquella que optimice los distintos factores de localizacin.
Cul ser la mejor localizacin del nuevo puente?
Hay que analizar las dos alternativas tcnicamente posibles.
Tener en cuenta que responderemos a la pregunta Dnde? se ubicar el proyecto. En el ejemplo; en la alternativa 1 se analiza la localizacin de los distintos componentes del sistema (captacin, presa, canal de conduccin principal y laterales). Se identific que (i) la estructura de captacin se ubicar en rea donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudal; (ii) un tramo del canal principal se ubicar en zona de deslizamientos; se busc otras posibles alternativas de localizacin, no habiendo ninguna otra. En la alternativa 2, ya que se trata de reparaciones del sistema, puede concluirse que la localizacin de cada componente est predeterminada; sin embargo, debe analizarse si ser necesario el cambio de ubicacin de
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algunos componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los riesgos de desastres o efectos negativos en el ambiente. b. El tamao sea el necesario; el punto de partida para definir el tamao del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha. Hay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda que se atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se incremente la demanda. Ahora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor. Aqu nos responderemos a la pregunta Cunto se producir? En nuestro ejemplo, una primera aproximacin al tamao del proyecto proviene del anlisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se plantea la construccin de un nuevo sistema, el tamao del proyecto deber permitir el uso efectivo de 39 483 MMC por ao en las parcelas; esto supone que deber entregarse 75 929 MMC por ao, considerando 80% de eficiencia en la distribucin y 65% en la aplicacin26. A partir de este nivel de entrega, se tendr que estimar la capacidad de los canales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se considerar los ndices de eficiencia en la conduccin y la estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda. c. La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente; es importante que para su definicin se considere las condiciones del rea de estudio para adecuarse a stas, clima, suelos, topografa, etc. El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias. Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que se construya estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que verificar que se adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn relacionadas con el diseo y con los materiales empleados y con las normas tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales.
26
39 483 MMC/(0,8 x 0,65).
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Vea las fotos; son dos alternativas tcnicas para reducir deslizamientos.
La foto de la derecha muestra una alternativa basada en ingeniera estructural y, la de la izquierda, muestra una alternativa de bioingeniera. Ambas alternativas tendrn distintos costos e impactos, cuya medicin y evaluacin, permitir seleccionar la ms conveniente.
Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, hay que considerar tambin sus probables impactos negativos en el ambiente. La pregunta a responderse es cmo se construir y se producir? En nuestro caso, puntualizando las medidas de reduccin de riesgos, tendremos que, dado que la captacin estar expuesta a peligros, se construir una estructura de proteccin de concreto; por otra, parte, el canal de conduccin principal ser revestido, pero un tramo donde estar expuesto a deslizamientos tendr una tubera de PVC de alta resistencia. d. El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de uno nuevo. Nos respondemos a la pregunta Cundo se ejecutar la inversin? Observa la siguiente tabla, encontrars algunos de los aspectos que deben considerarse para el anlisis de las alternativas tcnicas de cada alternativa de solucin. Hay que tener en cuenta, que existe una interdependencia entre los aspectos tcnicos, como es el caso de la tecnologa que podra estar relacionada con el tamao (disponibilidad de equipos por ejemplo) o con la localizacin (diseo apropiado a las condiciones climticas por ejemplo).
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Tamao
Dficit (balance oferta y demanda) Distribucin espacial de la demanda Inversin total y financiamiento Economas de escala y tecnologa Localizacin Disponibilidad de insumos Estacionalidades y fluctuaciones temporales Normas reguladoras de espacio Cobertura institucional Recursos financieros Impacto ambienta Peligros o amenazas.
Localizacin
Ubicacinconcentracin de la poblacin objetivo Localizacin de materias primas e insumos Vas de comunicacin y medios de transporte Infraestructura y servicios bsicos Topografa y suelos Clima-ambientesalubridad Impacto ambiental Planes reguladores y ordenamiento urbano Tendencias del desarrollo espacial y valorizacin Precio de la tierra Peligros o amenazas.
Tecnologa
Financiamiento Localizacin Tamao del proyecto Economas de escala Usos y costumbres Caractersticas del producto Insumos Garantas de mantenimiento Obsolescencia Dependencia del proveedor Polticas arancelarias Polticas sobre tecnologa Proteccin Rgimen de contratacin Impacto ambiental Seguridad industrial Peligros o amenazas.
Momento ptimo
Evolucin de la demanda Costo de oportunidad Recursos pblicos escasos Evolucin de la competencia (oferta)
En importante recordar que
El anlisis del riesgo de desastres, forma parte del anlisis tcnico de las alternativas de solucin. En la localizacin exposicin. se analiza la
En la tecnologa se analiza la vulnerabilidad. Tambin se plantea las medidas de reduccin de riesgos.
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IDEAS FUERZA
Efectuar el anlisis tcnico de las alternativas de solucin, no debe entenderse nicamente como la descripcin de las caractersticas tcnicas de stas. En los estudios damos por definidas las variables localizacin, tamao, tecnologa; no siempre ste es el escenario, por lo que es importante analizar alternativas. Hay que optimizar el tamao, la tecnologa, el momento, en cada una de las alternativas de solucin del problema. Para ello hay que analizar los factores que incidirn en cada una y plantear, de ser el caso, las alternativas tcnicas y evaluarlas. El anlisis del riesgo de desastres, permite determinar si el proyecto podra ser afectado por los peligros existentes en el rea. El anlisis de la localizacin, tamao, y tecnologa permite identificar el riesgo e incluir mecanismos para evitar la generacin o para reducirlo.
3.6 Cronograma de actividades
Cunto demorar en implementar las acciones de las alternativas de solucin?
La respuesta a esta pregunta nos dar el cronograma de actividades que se ejecutarn en cada una de las alternativas de solucin. Debe incluirse la programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la fase de post-inversin (operacin y mantenimiento).
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Cmo programar las acciones de las alternativas de solucin?
Para programar las acciones de las alternativas de solucin: Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias para cumplir con cada una de las acciones definidas. Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o la post-inversin. Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a los procesos de seleccin y contratacin. Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin y contrataciones. Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o si ser necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
En nuestro ejemplo, las actividades que deberan ejecutarse y el tiempo de duracin de stas para la alternativa 1, seran las siguientes:
Mdulo 3
74
ALTERNATIVA I Construccin de una nueva infraestructura de riego ACTIVIDADES Fase de Inversin Elaboracin Expediente tcnico Licitacin y contratacin de la obra Construccin del nuevo sistema (*) Presa Bocatoma Canal principal de conduccin Canales laterales Organizacin de la Junta de Usuarios Elaboracin de los instrumentos de gestin Entrenamiento en el manejo de los instrumentos de gestin Asistencia tcnica a usuarios Liquidacin de la obra Informe de evaluacin culminacin del proyecto Fase de Post Inversin Operacin y mantenimiento del sistema entrega de agua para riesgo DURACIN
(En meses)
1 2 3
5 3 8
5 6 7
5 1 2
98
(*) Las actividades relacionadas con cada elemento del sistema deben estar desagregadas, solo para el ejemplo se establece el tiempo total de duracin de la accin.
Luego de haber establecido las actividades que se deben ejecutar y los tiempos de duracin de stas, se proceder a analizar su interdependencia. Las actividades 1, 2 y 3 son secuenciales, dependen una de la ejecucin de la otra. Al interior de la actividad 3 se asume que los elementos pueden construirse de manera paralela. Las actividades 4 y 5 son independientes de las dems. La actividad 4 puede ejecutarse de forma paralela a la actividad 3; la actividad 5 se realizar una vez que entre en funcionamiento el sistema. La actividad 6 depende de la culminacin de la actividad 3. La actividad 7 depende de la culminacin de todas las actividades. La actividad 8 se iniciar una vez culminadas las actividades 3 y 4 Ahora, observemos la representacin grfica del cronograma.
Mdulo 3
75
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ACTIVIDADES FASE DE INVERSION Elaboracin del expediente tcnico Licitacin y contratacin de la obra Construccin del nuevo sistema Liquidacin de la obra Asistencia tcnica a usuarios Informe de evaluacin culminacin del PIP FASE DE POST INVERSION Operacin y mantenimiento Ao 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Ao 1 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Ao Ao Ao () 3 4 10 12
11
10
11
1 2 3 4 5 6 7
Mdulo 3
76
Ten presente que el cronograma debe contener todas las actividades necesarias para cada accin, independientemente si corresponden a la inversin o la postinversin y de quin las financie.
Tambin, que la programacin del tiempo debe hacerse de manera similar para todas las alternativas de solucin, en concordancia con el horizonte de evaluacin.
No hay que olvidar la programacin de la reposicin
IDEAS FUERZA
Para una adecuada programacin de la ejecucin del proyecto, es importante detallar todas las actividades que se tendr que realizar en cada accin y medio fundamental. Los tiempos de duracin de las actividades, establecerse sobre la base de informacin confiable. deben
Es necesario conocer la secuencia e interdependencia de las actividades.
3.7 Costos
En esta seccin: Determinaremos los costos de inversin para cada una de las alternativas de solucin, a precios de mercado. Determinaremos los costos incrementales de operacin y mantenimiento, a precios de mercado.
4 Mdulo 3
77
Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de las alternativas de solucin. Elaboraremos el flujo de costos incrementales asociados con las medidas de reduccin de riesgos.
Recuerda incluir
Los costos para la gestin de la fase de inversin y de la fase de post inversin. Los costos de inversin, operacin y mantenimiento de las medidas de reduccin de riesgos de desastres. Los costos de las medidas de mitigacin de los impactos negativos en el ambiente.
3.7.1 Costos de inversin de cada alternativa, a precios de mercado

En este punto se debe determinar cul es el costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos.
Qu debemos tener en cuenta al costear la inversin del PIP?
a. Los requerimientos de recursos necesarios para la implementacin de cada una de las actividades programadas. Por ejemplo, en nuestro caso, para el desarrollo de los instrumentos de gestin, necesitaremos a un profesional y 1 asistente, quienes conjuntamente con miembros de la Junta de Usuarios, elaborarn los manuales, procedimientos, propuestas de normas, etc.; para la validacin
Mdulo 3 4
78
de los instrumentos se requerir movilidad y materiales para convocar a los usuarios y la realizacin de talleres, que a su vez requerirn de local, equipos audiovisuales, materiales, etc. La cantidad de recursos que se requiera, va estar en funcin al tamao, la tecnologa y la localizacin del proyecto b. El costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto27. Es importante, la confiabilidad de las fuentes de informacin de los costos unitarios, para una buena estimacin de los costos de inversin del proyecto28. Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios, se calcular el costo de cada actividad, accin y componente. Para la alternativa de solucin 1: Construccin de una nueva infraestructura de riego de nuestro ejemplo, podemos presentar el siguiente costeo de una de las acciones: Costeo de la accin: Fortalecimiento de la Junta de Usuarios
Costo Costo Unitario total Cantidad Nuevos Nuevos Soles Soles 29.000 m/h m/h Paquete Paquete Das Paquete nmero 2,5 3,0 1,0 1,0 1,0 1,0 60,0 7.500 2.500 1.000 500 150 500 10 18.750 7.500 1.000 500 1.250 150 500 600
Actividades e Insumos
Unidad de Medida
Elaboracin instrumentos de gestin Profesional Asistente Materiales Convocatoria taller Taller de validacin Alquiler local Materiales Refrigerio Entrenamiento en manejo instrumentos Profesional Asistente Materiales Total
27 28
6.000 m/h m/h Paquete 0,5 0,5 1 7.500 2.500 1.000 3.750 1.250 1.000 35.000
Es importante que se prevea los costos de traslado de los recursos y los precios vigentes en la zona De esta manera, se reduce la probabilidad de discrepancias significativas cuando se elabora el expediente tcnico y la posterior verificacin de la viabilidad.
Mdulo 3 4
79
As como hemos costeado la accin de fortalecimiento de la Junta de Usuarios, se debe costear cada una de las actividades, es decir: el expediente tcnico, construccin del sistema (presa, bocatoma, canal principal, canales laterales), la asistencia tcnica a los usuarios. En cada una de las acciones, se tendr en cuenta las medidas de reduccin de riesgos. En el ejemplo, se construir un muro de defensa para la bocatoma; un tramo del canal de conduccin principal, donde existe el peligro de deslizamientos, tendr tubera de PVC altamente resistente. Los costos correspondientes a tales medidas, forman parte del costo de inversin de los respectivos elementos del sistema de riego; para efectos de la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos, es necesario tener los costos desagregados. Con los costeos de cada accin, tendremos un agregado por componente y el total del costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado.
Ahora, siguiendo con nuestro ejemplo, veamos en el siguiente cuadro cul sera el costeo de la inversin alternativa 1.
COSTOS TOTALES DE INVERSIN EN LA ALTERNATIVA 1

NUEVOS SOLES
RUBROS
EXPEDIENTE TCNICO CONSTRUCCIN DEL NUEVO SISTEMA
TOTAL
250 000 6 915 000 2 585 000 1 249 000 1 823 000
127 610 273 450
COSTOS MRR
137 000
Presa Bocatoma Canal principal Mano de Obra Calificada Mano de Obra no Calificada
Mdulo 4 3
15 000 122 000

8 540 18 300
80
COSTOS TOTALES DE INVERSIN EN LA ALTERNATIVA 1

NUEVOS SOLES
RUBROS
Materiales transables Combustibles Servicios y otros Canales laterales FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS ASISTENCIA TCNICA USUARIOS MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL TOTAL
TOTAL
492 210 328 140 601 590 1 258 000 35 000 150 000 83 000 7 433 000
COSTOS MRR
73 200
21 960
137 000
Nota: Los costos de construccin del nuevo sistema incluyen los costos directos, indirectos (gastos generales, utilidades) y los costos de supervisin.
TENGA PRESENTE:
que se debe incluir los costos relacionados con las medidas de mitigacin del impacto ambiental y los de mejoramiento de las capacidades para la gestin, tanto de la fase de inversin como la de operacin.
3.7.2 Costos incrementales de operacin y mantenimiento a precios de mercado.

Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos determinar es cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto. a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis tambin se debe considerar la situacin actual optimizada. Los costos de
3 Mdulo 4
81
la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
Como la situacin optimizada implica algunos gastos a fin de mejorar la situacin actual, tales gastos deben incorporarse en los costos de la situacin sin proyecto.
Segn nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 26 175 MMC por ao, los que se elevarn a 29 896 MMC por ao en la situacin optimizada. An cuando no se ejecute el proyecto, entregar los 26 175 M tiene un costo de operar, mantener y administrar el sistema existente; si optimizamos la capacidad para aumentar la disponibilidad a 29 896 MMC por ao tambin habr un gasto. A esto nos referimos cuando hablamos de los costos en la situacin sin proyecto. En el siguiente cuadro se ha estimado los costos por ao, de operacin y mantenimiento del sistema existente en la situacin optimizada. Note que se incluye los costos del monitoreo de la distribucin del agua y el entrenamiento de los usuarios, que son las medidas que permitirn optimizar el uso del agua. Costos de operacin y mantenimiento sin proyecto Nuevos Soles Rubros
Junta de usuarios (*) Remuneraciones Materiales y tiles Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria Total
Monto
36 000 27 600 2 400 6 000 3 000 10 560 6 000 2 400 2 160
46 560
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la Junta
Mdulo 3 4
82
En el ejemplo, se asumi que no hay variaciones de los costos durante el horizonte de evaluacin; sin embargo, es posible que los costos de mantenimiento de la infraestructura se incrementen cuanto ms tiempo est operando y que se requieran tambin reparaciones. b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los costos de operacin, mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las medidas de reduccin de riesgo). En nuestro ejemplo, corresponder a los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir para proporcionar los 39 483, en el supuesto que se atienda el 100% de la demanda. Ver cuadro siguiente. Costos de operacin y mantenimiento con proyecto Nuevos Soles
Rubros Junta de usuarios (*) Remuneraciones Materiales y tiles Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria Total Monto 48 840 36 000 3 840 6 000 3 000 15 600 13 200 8 160 6 720 76 920
c) Los costos incrementales, se calculan comparando los costos de la situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto.
Costos de la situacin Con Proyecto
Costos de la situacin Sin Proyecto
Costos Incrementales
Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara produciendo an.
3 Mdulo 4
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Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes:
Costos de operacin y mantenimiento incrementales Nuevos Soles Rubros Junta de usuarios (*) Remuneraciones Materiales y tiles Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria Total Con proyecto 48 840 36 000 3 840 6 000 3 000 28 080 13 200 8 160 6 720 76 920 Sin proyecto 36 000 27 600 2 400 6 000 3 000 10 560 6 000 2 400 2 160 46 560 Incrementales 9 840 8 400 1 440 0 0 17 520 7 200 5 760 4 560 27 360
3.7.3 Flujo de costos incrementales a precios de mercado

El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo con el perodo en que se realizan. Dicha distribucin corresponder al cronograma de actividades que se estableci, tanto para la fase de inversin, como la de post inversin. Es importante, precisar si los costos estn expresados en trminos corrientes o constantes. En nuestro ejemplo, supondremos que los precios que se estimaron en junio de 2010, permanecern constantes; esto quiere decir que la relacin entre stos no variar por efecto de la inflacin. Veamos a continuacin el flujo de costos incrementales para la alternativa 1.
Mdulo 3 4
84
ALTERNATIVA 1: Construccin de un nuevo sistema de riego flujos de costos incrementales (Nuevos Soles) FASES/RUBROS
FASE DE INVERSIN EXPEDIENTE TCNICO CONSTRUCCIN DEL NUEVO SISTEMA Presa Bocatoma Canal principal Canales laterales FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS ASISTENCIA TCNICA USUARIOS MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL FASE DE POST INVERSIN COSTOS DE OPERACIN COSTOS DE MANTENIMIENTO FLUJOS TOTALES 3 050 000
AO 0
3 050 000 250 000 2 800 000 1 551 000 1 249 000
AO 1
4 383 000 4 115 000 1 034 000 1 823 000 1 258 000 35 000 150 000 83 000 15 960 5 740 10 220 4 398 960
AO 2
AO 3-10
27 360 9 840 17 520 27 360
27 360 9 840 17 520 27 360
Recuerda que los flujos se elaborarn para cada una de las alternativas.
Ten presente que los flujos de costos se basan en el anlisis tcnico, los costos unitarios y el cronograma de actividades.
4 Mdulo 3
85
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos, es necesario conocer qu recursos y en qu cantidad, se necesitarn para realizar las actividades. Esto depende de la localizacin, tamao y tecnologa; de all, la importancia del anlisis tcnico. An cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con l se sustentar la declaracin de viabilidad del proyecto; hay que tener la menor incertidumbre posible, sobre los costos. Esto no se lograr, si se trabaja solo con fuentes secundarias de informacin. Una buena estimacin de los costos de inversin, depender de la rigurosidad con la que indaguemos los requerimientos de recursos y los costos unitarios. Cada una de las alternativas de solucin debe ser costeada a precios de mercado. Se deber desagregar los costos, de manera que permita posteriormente aplicar los factores de correccin de precios de mercado para estimar los costos sociales. Se estimar los costos incrementales de operacin y mantenimiento, siempre y cuando ya se est prestando el servicio o produciendo el bien y consiguientemente incurriendo en costos, independientemente de la ejecucin del proyecto. Dentro de los costos de inversin, operacin y mantenimiento, hay que precisar los correspondientes a las medidas de reduccin de riesgos, si las hubiese.
Mdulo 3 4
86
Ahora que conoces mejor cmo: i) determinar la demanda y oferta del servicio, ii) encontrar el dficit, iii) efectuar el anlisis tcnico, iv) determinar los requerimientos incrementales de recursos, v) estimar costos incrementales y plantear el flujo de costos, te invitamos a pasar al siguiente mdulo para conocer cmo evaluar las alternativas de solucin de un proyecto y seleccionar la mejor alternativa desde el punto de vista social; es decir, estudiar cmo puede afectar la alternativa elegida a todos y cada uno de los miembros de la sociedad.
Observa dnde nos encontramos:
PAUTAS
Mdulo 4
87
Mdulo Evaluacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil
IV
Ahora que ya formulamos todas nuestras alternativas, por qu de una vez no ejecutamos la ms barata?
Pero no slo es el costo lo que debes usar para elegir tu mejor alternativa de solucin, an falta conocer cules son los beneficios sociales de cada una de las alternativas.
Al finalizar esta parte de la gua, te sentirs capaz de:
Identificar, cuantificar y valorizar los beneficios sociales del proyecto. Determinar la rentabilidad social de cada una de las alternativas de solucin, as como de las medidas de reduccin de riesgo (MRR). Determinar la mejor alternativa de solucin sobre la base de los indicadores de rentabilidad social y/o ratio costo costo-efectividad de cada una de ellas. Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos (anlisis de sensibilidad). Determinar la sostenibilidad de la alternativa de solucin elegida, en todas sus dimensiones. Sistematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del PIP.
Mdulo 4
88
Elaborar el Marco Lgico de la alternativa de solucin seleccionada.
2
Anlisis de Sensibilidad
3
Anlisis de Sostenibilidad
1
Evaluacin Social
4
Anlisis de Impacto Ambiental
EVALUACION 8
Marco lgico
5
Organizacin y gestin
7
Seleccin de la alternativa
6
Plan de implementacin
4.1 Evaluacin social de un proyecto

A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
4.1.1 Beneficios sociales de un PIP

Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en situacin de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto de beneficio social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra generar o no. El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de salud. Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece el PIP. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est dirigida el
Mdulo 4
89
proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada.
Tengamos presente lo siguiente:
En tanto los recursos son pblicos y provienen principalmente de los impuestos de los ciudadanos quienes se constituyen en los accionistas del proyecto-, la rentabilidad social del mismo debe medirse en trminos de los beneficios que se generan para ellos/as, los ciudadanos y las ciudadanas.
Nos preguntamos:
Qu tipos de beneficios sociales otorgan los PIP?
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad, por eso se les denomina beneficios sociales: a) Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor dotacin del bien o servicio provisto por el proyecto. Estos beneficios provienen de dos fuentes: - El ahorro de recursos, consecuencia de su mayor disposicin a menor precio. - El mayor consumo del bien o servicio. b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Beneficios intangibles. Son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin pero que son difciles de valorizar.
Mdulo 4
90
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:
Un poblador en un asentamiento humano, a las afueras de Lima, paga hasta S/3.00 por un cilindro de agua, probablemente de mala calidad.
Se est planteando un PIP para posibilitar en dicho asentamiento, el acceso a agua potable en el domicilio.
Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1,00 por cilindro, los beneficios que percibira seran:
Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto de liberacin o ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y mejor consumo del agua. Estos seran los beneficios directos. Adicionalmente, como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de agua en su hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia en enfermedades gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y evitando ausentarse tantos das del colegio o trabajo por dichos motivos. Estos seran los beneficios indirectos. Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la vivienda, los miembros de la familia se sentirn ms integrados a la sociedad y
Mdulo 4
91
emprendern con ms optimismo su vida cotidiana. Estos ltimos seran los beneficios intangibles. El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales estn ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona obtiene por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP. Observemos en la siguiente tabla, algunos ejemplos que permiten distinguir entre ingresos y beneficios sociales del proyecto:
Tipo de proyecto
Ingresos
Beneficios sociales
Transportes Pago de peaje
Ahorro en tiempo de viaje. Ahorro en costo de operacin vehicular. Ahorro en mermas o prdidas de productos perecibles. Excedente del productor: Valor Neto de la produccin incremental (en caso de nuevas carreteras). Valor Neto de la Produccin incremental (incremento produccin, productividad, calidad de los productos). Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos gasto de provisin con proyecto) Ahorro en tratamiento enfermedades diarricas, al reducir su incidencia. Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos gasto de provisin con proyecto) Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua) Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia (debido a la reduccin de focos infecciosos, de la proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).
Agua para riego
Tarifa por uso de agua. Venta de tierras Tarifa por consumo de agua
Agua potable
Tarifa por consumo de energa
Energa
Gestin de residuos slidos
Arbitrios
Mdulo 4
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Entonces, no es correcto que consideremos que los beneficios sociales son los ingresos ajustados por factores de correccin de precios de mercado a precios sociales.
Observen tambin, los beneficios sociales estn relacionados con los fines de los proyectos.
En conclusin, Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto. 4.1.2 Costos sociales de un PIP
A qu se denominan costos sociales de un proyecto?
A diferencia de lo que sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la que interesa conocer los egresos monetarios que ste genera, que se calculan a partir de la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios de mercado, en la evaluacin social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que se emplearn en el proyecto.
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Al igual que con los beneficios sociales, un proyecto puede generar costos en otros mercados de bienes y servicios distintos al que ofrece el proyecto (externalidades negativas) e intangibles. Por ejemplo, en un proyecto en el que se va reubicar una institucin educativa por razones de seguridad, los alumnos tendrn que utilizar movilidad para llegar a dicha institucin, el costo de los pasajes en los que incurrirn por el proyecto ser un costo social indirecto. Otros ejemplos, durante la ejecucin de un proyecto de mejoramiento de carretera, se desva el trfico hacia una trocha provisional, lo que ocasionar costos sociales por mayor tiempo de traslado, mayores costos de operacin vehicular; en el caso de mejoramiento de vas urbanas, se genera molestias con el congestionamiento de las vas alternas, ocasionando prdidas de tiempo, mayores costos de operacin vehicular, problemas de salud. Tambin cuando evaluamos el impacto del proyecto en el ambiente, los impactos negativos que ste generara, implicarn costos sociales para terceros.
Los costos sociales no solo incluyen los bienes y servicios que aparecen en el flujo de caja; hay otros costos que genera el proyecto, en otros mercados o que no se transan en el mercado.
Qu se entiende por precio social?
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto. El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
Mdulo 4
94
proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejar de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo). El costo de oportunidad, se estima a travs del precio social, que es aquel que refleja el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. En el SNIP, contamos con los siguientes precios sociales29:
Precio Social de la Divisa
Precio Social de la Mano de Obra No calificada
Valor Social del Tiempo
Precio Social de los Combustibles
Tasa de Descuento Social
Cmo estimamos los costos sociales del proyecto?
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de correccin que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
29
Anexo N 09-SNIP de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Mdulo 4
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Estos factores de correccin son una aproximacin al cociente de los precios sociales entre los precios privados, de forma que al multiplicar el costo a precios de mercado por el factor de correccin obtendremos el valor a precios sociales. Vea la siguiente ecuacin.
Costos a precios de mercado
Factores de Correccin
Costos a precios sociales
En el SNIP30 se orienta la estimacin o aplicacin de los siguientes factores de correccin.
Factor de correccin de Bienes y Servicios Importables Factor de correccin de Bienes y Servicios Exportables Factor de correccin de Bienes y Servicios No Transables (Nacionales) Factor de correccin de Mano de Obra No Calificada
Factor de correccin de Combustibles
Tambin sectores como transportes o energa, han estimado factores de correccin globales para los costos de la inversin. Ahora, desarrollemos un ejemplo. Recuerdas que en el numeral 3.7 del mdulo III de estas pautas, se orient sobre la estimacin de costos?; seguramente te preguntaste porqu en el ejemplo de la estimacin de los costos de la alternativa 1, hay un desagregado de los costos del canal. Dicha desagregacin, es necesaria para aplicar los factores de correccin a los costos privados y as estimar los costos sociales. Ahora veamos el ejemplo.
30
En el Anexo SNIP 09. disponible en http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/anexos/AnexoSNIP09v10.pdf.
Mdulo 4
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Rubros
Precios de Mercado Costo total MRR

122 000 8 540 18 300 73 200 0 21 960
Precios Sociales FC Costo total

1 392 590 0,91 0,57 0,81 0,66 0,84 116125 155867 398690 216572 505336
MRR
95 941 7 771 10 431 59 292 0 18 446
Canal principal Mano de Obra Calificada Mano de Obra no Calificada Materiales transables Combustibles Servicios y otros FC: Factor de correccin
1 823 000 127 610 273 450 492 210 328 140 601 590
Para la aplicacin de los factores de correccin se asume que:
Los salarios de la mano de obra calificada estn afectados por el impuesto a la renta. Para el clculo del costo social se excluye los impuestos. FC= 1/(1+IR) La mano de obra no calificada est en la zona rural de la costa. El factor de correccin lo encuentras en el Anexo SNIP 09. Los materiales transables, se refieren a bienes importados. El factor de correccin se estima aplicando la frmula que se encuentra en el Anexo SNIP 09. Los servicios y otros son bienes de origen nacional que estn afectados por el IGV. FC= 1/(1+IGV). En el caso de los combustibles es pertinente aplicar el factor de de correccin del Anexo SNIP 09. Para cada uno de los componentes y alternativas del PIP, debemos realizar dichas estimaciones; igualmente, para los costos de operacin y mantenimiento. En el siguiente cuadro, podemos ver el flujo de costos sociales incrementales (costos en la situacin con proyecto menos los costos en la situacin sin proyecto).
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FLUJOS DE COSTOS SOCIALES INCREMENTALES Nuevos Soles FASES/RUBROS

FASE DE INVERSIN EXPEDIENTE TCNICO CONSTRUCCIN DEL NUEVO SISTEMA Presa Bocatoma Canal principal Canales laterales FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS ASISTENCIA TCNICA USUARIOS MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL FASE DE POST INVERSIN COSTOS DE OPERACIN COSTOS DE MANTENIMIENTO FLUJOS TOTALES
AO 0
210 000 2 138 920 1 184 809 954 111
AO 1
AO 2
AO 3-10
2 348 920 3 374 940 3 143 449 789 873 1 392 590 960 986 31 588 136 500 63 404 12 842 5 165 7 678 2 348 920 3 387 782 22 015 8 854 13 162 22 015 22 015 8 854 13 162 22 015
RECUERDA:
Para conocer los factores de correccin vigentes en el momento de elaborar un estudio de preinversin, debes revisar el Anexo SNIP 09.
4.1.3 Metodologas de evaluacin aplicables Para la evaluacin social de un PIP se puede aplicar dos tipos de metodologas:
A Beneficio Costo
B Costo Efectividad
Mdulo 4
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Qu es la Metodologa Beneficio Costo?
Con esta metodologa se estima la rentabilidad social de un PIP, a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza, siempre que los beneficios sociales puedan ser expresados en valores monetarios31.
Anlisis Beneficio Costo: proceso

Estimar los beneficios sociales incrementales. Estimar los costos sociales incrementales Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales Clculo de los indicadores de rentabilidad social (VANS, TIRS, etc.)
Estos son los pasos a seguir para efectuar el anlisis Beneficios Costo
Los indicadores que utilizamos al aplicar esta metodologa son el Valor Actual Neto Social (VANS), la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS), entre otras. Para poder traer a valor actual o valor presente los flujos de beneficios y costos sociales, se aplica la tasa de descuento social, que se encuentra en el ya aludido Anexo SNIP 09.
31
Los beneficios de los PIP de salud, educacin, residuos slidos, disposicin de aguas residuales, son difciles de valorizar, por lo que no se aplica esta metodologa.
Mdulo 4
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Veamos la aplicacin de esta metodologa en un PIP de riego, donde se incorporarn a la produccin nuevas reas y se proveer de riego a reas en actual produccin en secano.
Los beneficios seran:
Incremento de la produccin agrcola; al tener mayor disponibilidad de agua se incorporan 800 hectreas para produccin agrcola (sector A). Incremento de la productividad agrcola; al tener mayor disponibilidad de agua para riego en 500 hectreas (sector B), los rendimientos por hectrea se elevan.
El Valor Neto de Produccin (VNP), se calcula sobre la base de la cdula de cultivo, los rendimientos promedio, los precios sociales de los productos (venta y autoconsumo) y los costos de produccin a precios sociales. A continuacin veamos proyecto. Recordemos disponen de agua para condiciones actuales, es la estimacin del VNP anual en la situacin sin que hay reas donde se cultiva pero que no riego, el volumen de produccin de stas en las la base para la estimacin del VNP.
Valor Neto de la Produccin anual situacin sin proyecto

rea Ha Rendimiento Kg / Ha Precio Chacra Soles / Kg Costo produccin Soles /Ha VNP Soles
Cultivos Algodn Maz amarillo duro Maz blanco Frutales Total
225 125 50 100 500
2 500 4 200 6 400 10 800
2,54 0,65 1,08 0,92
5 300 2 250 2 600 6 200
236 250 60 000 215 600 373 600 885 450
De manera similar, estimamos el VNP anual en la situacin con proyecto; veremos que las reas de cultivo, la cdula de cultivo, los rendimientos y los costos de produccin varan, como consecuencia de la disponibilidad y uso de agua para riego y la aplicacin de un paquete tecnolgico que permita obtener mejoras en los rendimientos de los cultivos. En este nuevo escenario futuro, se plantea cambios que deben estar sustentados en estudios y experiencias probadas; asimismo, es importante que se considere cmo estn evolucionando las condiciones climticas, las variables de temperatura, humedad, influirn respecto a la cdula de cultivo viable a futuro, los rendimientos probables y los requerimientos de agua.
Mdulo 4
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Valor Neto de la Produccin anual situacin con proyecto

rea Ha Rendimiento Kg / Ha Precio Chacra Soles / Kg Costo produccin Soles /Ha VNP Soles
Cultivos Algodn Maz amarillo duro Maz blanco Frutales Frijol Total
365 300 65 310 260 1 300
2 850 4 500 7 000 11 300 1 500
2,54 0,65 1,08 0,92 1,89
5 500 2 500 2 750 6 850 1 800
634 735 127 500 312 650 1 099 260 269 100 2 443 245
Los costos sociales seran similares a los estimados en el ejemplo que hemos venido desarrollando. Hay que precisar que cuando se incorporan nuevas reas a produccin, hay costos de habilitacin (preparacin) de tierras que tienen que considerarse, ste sera el caso para el sector A (800 ha)32. Los flujos netos de beneficios y costos sociales, una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos calcular el flujo neto que nos permitir evaluar la rentabilidad social de cada alternativa del proyecto. Los beneficios incrementales anuales, corresponden a la diferencia entre el VNP con proyecto y VNP sin proyecto; es decir S/. 2 443 225 menos S/. 885 450. Tengamos en cuenta que para el primer ao se consider una sola campaa de produccin bajo riego en el sector B y que el sector A entra en produccin recin el segundo ao. Los costos incrementales incluyen los costos sociales de inversin en el proyecto (cuya ejecucin dura 18 meses) y los costos sociales incrementales de operacin y mantenimiento del sistema de riego. Los flujos netos resultan de la diferencia entre los beneficios incrementales y los costos incrementales, tal como podemos apreciar en el siguiente cuadro.
32 Estos costos de habilitacin de tierras no forman parte de los costos de inversin a ser asumidos por el Estado, ya que deben ser financiados por los beneficiarios; sin embargo, si se consideran parte de los costos sociales en los que hay que incurrir para que se genere mayor produccin.
Mdulo 4
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Flujo de beneficios y costos sociales Nuevos Soles Ao 0 Beneficios incrementales Costos incrementales Flujos netos Ao 1 467 339 -3 387 782 -2 920 443 Ao 2 1 557 795 22 015 1 535 780 Ao 3-10 1 557 795 22 015 1 535 780
-2 348 920 -2 348 920
Los indicadores de rentabilidad social, se estimarn utilizando la tasa social de descuento social (TDS) establecida en el SNIP que es de 11%. Para estimar los indicadores de rentabilidad se aplica las funciones financieras Valor Presente Neto (VPN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) a los flujos netos. En nuestro ejemplo, el Valor Actual Neto de Beneficios Sociales (VANS) es de S/. 1 928,0 miles y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS) es de 21%. Estos resultados nos dicen que la alternativa o el PIP son rentables socialmente, ya que el VANS es mayor a 0 y la TIRS es mayor que la TSD. Estos indicadores se calcularn para cada alternativa de solucin del problema; la mejor alternativa ser aquella que genere el mayor VANS.
Tengamos presente que, en el ejemplo, hemos evaluado el PIP en el escenario que la provisin del servicio de agua no se interrumpir en todo el horizonte de evaluacin, a causa del impacto de un peligro sobre el sistema de riego. Esto supone que, una vez realizada la evaluacin del riesgo del sistema a instalarse: a. se ha demostrado que no hay riesgo de desastres, debido a que ninguno de sus elementos estar expuesto a peligros, que no es el caso del ejemplo, o; b. que existiendo riesgos, se ha incluido medidas de reduccin del riesgo, cuyos costos, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento estn considerados en los flujos de costos sociales33. Posteriormente, veremos cmo se evala la rentabilidad social marginal de las medidas de reduccin de riesgos; en nuestro ejemplo, se ha concluido que un tramo (25% de la longitud total) del canal de conduccin, estara ubicado en una zona donde existe el peligro de deslizamientos, por lo que en ese tramo se ha considerado instalar tubera enterrada de PVC de alta resistencia, mientras que el resto ser un canal revestido.
33 Recuerdan que en el mdulo de formulacin, al estimar los costos de inversin del ejemplo, se explicit los costos de las medidas de reduccin de riesgos en la captacin y en la lnea de conduccin?, tales costos estaran incluidos en los flujos de costos sociales, bajo este supuesto.
Mdulo 4
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Qu es la Metodologa Costo Efectividad?
Con esta metodologa, estimamos el costo social de lograr los resultados e impactos del PIP o de cada una de sus alternativas. Para identificar los resultados e impactos, recordemos el planteamiento de los objetivos, medios y fines, que fue tratado en el mdulo de identificacin. Los resultados guardan relacin con el objetivo central del proyecto y los impactos con los fines de ste. Para utilizar esta metodologa, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a ste se le conoce como indicador de efectividad. Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximacin basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia. Observemos el siguiente grfico, la efectividad de un PIP o de una alternativa est relacionada con sus impactos o fines, mientras que la eficacia con los resultados u objetivo central.
Efectividad
Impactos
= Fin ltimo Fin indirecto Fin directo
Eficacia
Resultados
= Objetivo Central (Propsito)
Productos Eficiencia
= Medios Fundamentales (Componentes) = Acciones
Ejecucin
Insumos
= Recursos Humanos, materiales, equipos, etc.
Mdulo 4
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Por ejemplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de atencin materno-infantil, un indicador de efectividad del proyecto sera el cambio en la tasa de mortalidad y morbilidad materno-perinatal e infantil. El indicador de eficacia para el mismo proyecto sera Nmero de atenciones de servicios materno-perinatal e infantil en un ao determinado. En el SNIP se acepta la aplicacin de esta metodologa, en caso de PIP relacionados con servicios de educacin, salud, saneamiento y gestin de residuos slidos. Veamos en el siguiente cuadro, ejemplos de indicadores de eficacia y de efectividad para la tipologa de PIP sealados en el prrafo precedente.
Proyecto
Indicadores de eficacia (resultados)

Nmero de atenciones por ao Nmero de matriculados Nmero de beneficiadas Nmero de beneficiadas alumnos
Indicadores de efectividad (impactos)

Disminucin de la tasa de morbilidad Incremento de los niveles de comprensin de lectura Disminucin contaminacin ambiente Disminucin enfermedades contagiosas. de la del de infecto
Mejora de acceso a los servicios de salud Mejora de la cobertura de los servicios de educacin primaria Instalacin de servicios de recoleccin y tratamiento de aguas residuales Ampliacin de los servicios de recoleccin de residuos slidos
personas
personas
El indicador de rentabilidad social, bajo esta metodologa, es conocido como ratio de costo efectividad o tambin ratio costo eficacia, dependiendo si el indicador expresa los impactos o los resultados, respectivamente. Para estimar el ratio se requiere:
Elaborar los flujos de costos incrementales a precios sociales, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento. A partir de estos flujos se calcula el Valor Actual de Costos Sociales (VACS)34, aplicando la tasa social de descuento. Cuantificar las metas de los indicadores de efectividad o eficacia.
En algunos casos, cuando se ha podido valorizar algunos de los beneficios sociales o costos evitados, el flujo de costos sociales netos, en consecuencia hablaremos de Valor Actual de Costos Sociales Netos.
34
Mdulo 4
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Calcular el ratio costo efectividad o costo eficacia, dividiendo el VANCS entre el indicador de efectividad o de eficacia.
CE
VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES INDICADOR DE EFECTIVIDAD O EFICACIA
A continuacin veamos un ejemplo, en un PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin de una localidad. Las alternativas de solucin que se plantearon fueron las de proveer el servicio a travs de la implementacin de: (a) un establecimiento de salud (posta con mdico); (b) brigadas mviles de atencin. El Flujo de Costos Sociales incrementales; se sigue el mismo procedimiento que el establecido en el numeral 4.1.2:
Se parte de los flujos de costos de inversin, operacin y mantenimiento, a precios de mercado (con y sin proyecto), desagregndolos por tipo de recursos (bienes y servicios de origen nacional o importado, mano de obra calificada, no calificada, combustibles, etc.). Se aplica los factores de correccin para obtener los costos a precios sociales. No olvidemos que puede haber otros costos sociales que no aparecen en el flujo de costos a precios de mercado. En nuestro ejemplo, la poblacin puede estar incurriendo en tiempos y costos de traslado hacia otro establecimiento de salud, que sern menores si se implementa cualquiera de las alternativas. En nuestro ejemplo, habr diferencias en los costos de inversin, ya que en una alternativa se implementar un puesto de salud que implica construccin, equipamiento, etc; mientras que, en la otra se precisa ms de medios de transportes, as como equipos e instrumentales que puedan trasladarse; del mismo modo en los costos de operacin y mantenimiento.
Se calcula los flujos de costos incrementales para cada alternativa, que viene a ser la diferencia entre los costos con proyecto y sin proyecto.
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS); se calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (11%). Los resultados para ambas alternativas se muestran en el siguiente cuadro. El indicador; en el ejemplo, se define un indicador de eficacia que es el nmero de atenciones que se brindar a los usuarios. La meta del indicador; se estima a partir de la demanda que ser atendida con el proyecto durante el horizonte de evaluacin del PIP. La meta ser igual a la sumatoria de las atenciones durante el horizonte de evaluacin. En el ejemplo se ha considerado las atenciones preventivas y curativas.
Mdulo 4
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En el cuadro, observars una diferencia en las metas de atenciones; en ambos casos las atenciones preventivas son similares, la diferencia est en las atenciones curativas, cuando la oferta es mvil, hay limitaciones en el acceso al establecimiento de referencia. El ratio; en el ejemplo se trata del ratio costo eficacia. Se calcula dividiendo el VACS entre el nmero de atenciones. El ratio nos indica el costo social por cada atencin de salud. Observemos el cuadro; de acuerdo con los resultados obtenidos, la alternativa de implementacin de brigadas mviles es la mejor, por tener el menor costo social por atencin. VACS S/. 760 513 547 614 Atenciones 89 757 73 865 CE S/. 8,47 7,41
Alternativas Implementacin de una posta Implementacin de brigadas mviles
Te preguntars cmo s que el PIP es rentable socialmente cuando aplico esta metodologa?; para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable para lograr una determinada meta. En el ejemplo, si la lnea de corte fuese S/. 8 por atencin, la alternativa de implementacin de una posta no sera aceptada. Otra pregunta que puede surgir es cmo se trata en esta metodologa los costos sociales asociados a las medidas de reduccin del riesgo de desastres?. De manera similar que en la metodologa beneficio - costo, en los flujos de costos sociales se deber incluir los costos de inversin, operacin y mantenimiento de dichas medidas, siendo ste el escenario de evaluacin de la alternativa o proyecto con medidas de reduccin de riesgos; tambin veremos ms adelante como evaluar la rentabilidad marginal de dichas medidas.
Mdulo 4
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Anlisis Costo Efectividad: proceso

Estimar los costos sociales incrementales y el Valor Presente de stos (VPCS) Establecer el indicador de efectividad o eficacia y cuantificar las metas. Calcular el Ratio Costo Efectividad o Costo Eficacia (CE)
4.1.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRR).
Cuando incorporamos en un PIP o una alternativa de solucin, intervenciones orientadas a evitar que se genere nuevos riesgos para un proyecto o a disminuir el riesgo existente en la unidad productora35, nos preguntamos si la rentabilidad social del proyecto o de la alternativa, se ver afectada porque estamos incrementando los costos; otras veces, cuando entendemos que adoptar medidas de reduccin de riesgos nos evita costos futuros, la pregunta va en el sentido de saber si los costos evitados compensan el mayor costo de inversin, operacin y mantenimiento. Para poder responder a tales interrogantes, necesitamos conocer: a) Los costos sociales de no incluir medidas que eviten o disminuyan el riesgo de desastres en un proyecto o alternativa de solucin, es decir la situacin sin medidas de reduccin de riesgos, b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento asociados a las MRR. c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR d) La rentabilidad social de las MRR
35
Puede ser un establecimiento de salud, un centro educativo, una carretera, un sistema de riego, etc.
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a) Los costos sociales de no incluir medidas de reduccin de riesgos de desastres; se trata de identificar, cuantificar y valorizar los probables daos y prdidas que ocasionara el impacto de un determinado peligro sobre la unidad productora existente o sobre el proyecto; es decir el escenario probable de que ocurra el desastre. Este es un escenario que se construye sobre la base del anlisis de peligros, del que hablamos en el mdulo de identificacin y del anlisis del riesgo, tanto de la unidad productora del servicio cuando ya existe ste (mdulo de identificacin) y del proyecto (mdulo de formulacin). Veamos grficamente, qu pasa si al efectuar el anlisis del riesgo en el estudio de preinversin, hemos concluido que hay riesgos y no incluimos medidas para evitarlos o reducirlos.
Observamos, que cuando ocurre el peligro, causa daos en la infraestructura, interrumpindose el servicio; en ese periodo los usuarios no percibirn beneficios o stos sern menores. Por otra parte, se tendr que incurrir en costos en atencin de la emergencia, la rehabilitacin del servicio y, de ser el caso, la reconstruccin de la infraestructura. Utilicemos el caso de un PIP para instalar un sistema de abastecimiento de agua potable, en una zona donde pueden ocurrir sismos de gran intensidad, para ilustrar los efectos del probable desastre, si es que en el diseo y los materiales empleados no se considera dicho peligro. Si el sismo ocurre, los efectos seran los siguientes:
Se daara, la lnea de conduccin, el reservorio y las redes de distribucin. El efecto ser que se interrumpa el servicio de agua potable.
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Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn campaas para racionalizar el consumo y promover prcticas de higiene para evitar enfermedades; estos seran los costos de la atencin. En el perodo en el que se recupera el servicio, algunas familias adquirirn agua de cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que almacenar. En este perodo disminuira el excedente para los consumidores, es decir los beneficios directos. Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidades o calidad no adecuadas, la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinas; stos son costos sociales que significan una disminucin de los beneficios indirectos; tambin es probable que algunos no acudan a laborar generndose costos adicionales para los usuarios. Posteriormente se rehabilitar el servicio en condiciones mnimas conectando temporalmente la lnea de conduccin y finalmente se reconstruir la lnea y el reservorio.
Sismo
Ahora, hagamos lo mismo con un PIP de mejoramiento de la infraestructura vial, donde un tramo puede ser afectado por deslizamientos activados en poca de lluvias; si el peligro se concreta:
Mdulo 4
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Se daara la superficie de rodadura, las cunetas y alcantarillas; consiguientemente, se interrumpir y dificultar el trnsito por la carretera. Si en el momento en que se produce el deslizamiento, estn transitando vehculos, podran ser impactados, ocasionando daos a stos y a las personas o carga que transportaban. Mientras no se pueda transitar por la va, quedarn varados vehculos con pasajeros y carga, con los consiguientes costos de tiempo de espera de los pasajeros y la tripulacin, de viajes no realizados por los transportistas, transbordo, prdidas de mercancas, etc. Estos son costos sociales generados a los usuarios. Mientras se rehabilita o reconstruye la va, los vehculos transitarn por una trocha provisional, lo cual generar mayores tiempos de traslado de personas y mercancas y costos de operacin vehicular. En consecuencia los beneficios del PIP sern menores. Se limpiar la va para dar paso a los vehculos, siendo ste un costo de atencin de la emergencia. Finalmente, se incurrir en los costos de rehabilitacin o reconstruccin de la va.
Hemos visto entonces, que cuando un peligro impacta en una infraestructura vulnerable: disminuyen los beneficios sociales del PIP y se incurre en costos de atencin, rehabilitacin y reconstruccin y, de ser el caso, otros costos sociales para los usuarios.
Mdulo 4
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Cmo estimamos los costos sociales en la situacin sin medidas de reduccin de riesgos?
Lo primero que hay que sealar, es que no se requiere efectuar estudios adicionales para estimar dichos costos sociales y que el anlisis se hace para cada alternativa de solucin. Respecto a los beneficios que no recibiran los usuarios, recuerda que para calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dichos beneficios; lo que se necesita, es saber cunto tiempo estara interrumpido el servicio, de qu forma el usuario atendera sus necesidades en ese perodo, as como cules seran los otros costos generados por no disponer del servicio. En el ejemplo relacionado con el sistema de agua, se tendra que saber en cunto tiempo se reconstruira la lnea de conduccin, el reservorio y la red de distribucin; se supondra que de no tener agua en el domicilio los usuarios volvern a abastecerse como lo hacan en la situacin sin proyecto (a travs de cisternas, acarreo, etc.). Para calcular los costos de atencin de la emergencia y de rehabilitacin, servirn estimaciones realizadas por los profesionales que estn elaborando el estudio de inversin o experiencias similares. En el ejemplo relacionado con la carretera, se estimar los costos de limpieza y afirmado de tramo afectado, la construccin de un desvo temporal, etc. Para las estimaciones de los costos de reconstruccin, se debe considerar que al efectuar el anlisis del riesgo de desastres, se identific cules y de qu magnitud sern los daos; el equipo que est estimando los costos de inversin del proyecto, tendr todos los elementos para calcular los costos de recuperar la capacidad de produccin, volviendo a invertir en la infraestructura, equipos, etc., que se habran daado. Recordemos el ejemplo que desarrollamos para aplicar la metodologa de beneficio - costo; segn el anlisis del riesgo realizado, un 25% de la longitud del canal principal podra ser afectado por deslizamientos, si esto sucede los costos seran:
Prdidas de beneficios, es decir del excedente del productor expresado en el Valor Neto de la Produccin (VNP). De acuerdo con la informacin obtenida en campo, los estudios efectuados por los profesionales sobre la fisiologa de los cultivos para determinar los requerimientos de agua, experiencias similares, la falta de agua en
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perodos crticos de los cultivos puede incidir en la prdida total de la produccin, como tambin en la disminucin de la productividad. En el cuadro siguiente, se muestra los probables efectos de la interrupcin del abastecimiento de agua para riego, durante el perodo crtico para el crecimiento y rendimiento de los cultivos. Valor Neto Anual de la Produccin situacin con proyecto y sin medidas de reduccin de riesgos
Efectos de la interrupcin del servicio Prdida total en el 30% del rea y disminucin del rendimiento al 70% en el resto. Rendimiento disminuye al 85% Rendimiento disminuye al 80% Rendimiento disminuye al 75% Rendimiento disminuye al 90% rea Ha Rendimiento Kg / Ha VNP Soles
Cultivos
Algodn
255,5 300 65 310 260 1 190,5
2 280 3 825 5 600 8 475 1 350
74 402 -4 125 214 370 293 570 195 390 773 607
Maz amarillo duro Maz blando Frutales Frijol Total
El valor de los beneficios perdidos por no incorporar las medidas de reduccin de riesgos sera la diferencia entre el VPN con medidas de reduccin de riesgos y el VPN en la situacin sin medidas de reduccin de riesgos. El VPN que se calcul para evaluar la rentabilidad social del proyecto (numeral 4.1.3), en la situacin con proyecto y en el escenario en que no habra interrupcin del servicio de agua, ascendi a S/. 2 443 245; por tanto el costo social de los beneficios que se pierden sera de S/.1 669 638. Costos de reconstruccin del tramo afectado por el deslizamiento. De acuerdo con los clculos de los costos de inversin, los especialistas han estimado que la reconstruccin del tramo expuesto a deslizamientos del canal principal, ascendera a S/. 455 75036. En resumen:
36
A precios de la fecha; estamos asumiendo que los precios relativos de los bienes y servicios permanecern constantes.
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Clculo de Beneficios Marginales de las MRR por ao (miles de Soles)

Escenario con MRR 2.443.245 0 Escenario sin MRR 773.607 -455.750 Beneficios marginales de las MRR 1.669.638 455.750
Rubro VPN Costos de Reconstruccin
b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento, asociados a las MRR; se estimarn los costos sociales incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin con MRR y en la situacin sin MRR, para cada alternativa o el PIP, de forma similar a cuando comparamos la situacin con proyecto con la situacin sin proyecto. En el ejemplo del PIP de riego, estimamos que los costos de la inversin total incluyendo las MRR, a precios sociales, ascenda a S/. 5 723 860 (numeral 4.1.2), mientras que los costos de inversin sin MRR ascendan a S/. 5 616 460. En consecuencia los costos de inversin marginales de las MRR son de S/. 107 399 a precios sociales (comprende muro de proteccin de estructura de captacin y tramo canal principal de tubera de PVC resistente). Los costos de operacin y mantenimiento son similares en ambas situaciones; veamos en resumen los clculos.
Clculo de Costos Marginales de las MRR (Nuevos Soles)

Proyecto sin MRR 5.616.460 Proyecto con MRR 5.723.860 Costos marginales de MRR 107.399
Rubros
Inversin Costos de Operacin y Mantenimiento
22.015
22.015
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR; se elaborarn sobre la base de los costos sociales en la situacin sin MRR -es decir- en el escenario de que ocurriese el desastre y los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento. Los costos sociales que se generaran de no implementar MRR, constituirn los costos evitados en la situacin en la que se implementen tales medidas, es decir los beneficios.
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De manera grfica veamos cmo llegamos a definir los flujos marginales de beneficios y costos asociados a las MRR. Recordemos la situacin sin MRR, el impacto del peligro va ocasionar daos y la interrupcin de los servicios (parcial o total); consiguientemente, hay prdidas de beneficios y costos sociales para los usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia y por la recuperacin de la capacidad de produccin (rehabilitacin y reconstruccin).
Perodo de interrupcin del servicio Situacin sin MRR B
Impacto del peligro
Beneficios que se pierden
Beneficios
CARR CU
COyM
Costos de atencin de la emergencia, rehabilitacin y reconstruccin Costos para usuarios
Si se implementan MRR, habr mayores costos; pero cuando ocurra el peligro NO habr daos ni prdidas; la provisin del servicio ser sostenible.
Los flujos marginales de beneficios y costos de las MRR, se calculan comparando la situacin sin MRR con la situacin con MRR. La diferencia entre ambas considerar los costos sociales generados en la situacin sin MRR y los costos sociales asociados a la implementacin de las MRR en la situacin con MRR.
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Como podrs apreciar, es importante tener la informacin proveniente del anlisis del peligro, sobre el perodo en que ste podra ocurrir. En nuestro ejemplo, si el tramo del canal principal expuesto a deslizamientos va ser de tubera enterrada de PVC resistente, un probable deslizamiento no lo afectar, por tanto no habr interrupcin del servicio. En este escenario, ya no habr prdidas de produccin ni costos de reconstruccin del tramo del canal principal; es decir, que la incorporacin de la MRR evitar costos sociales y stos se considerarn como beneficios. En relacin con los costos, se utilizarn los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento asociados a las MRR. De acuerdo con el anlisis de peligros, es probable que lluvias intensas con perodo de recurrencia de 50 aos, se produzcan entre el tercer y cuarto ao de operacin, provocando deslizamientos. Veamos en el siguiente grfico, el flujo de beneficios (costos evitados) y costos asociados a las MRR.
Costos de reconstruccin CRE evitados S/. 455 750 BNP VNP no perdido = S/. 1 669 638 Flujo marginal
Costos de Inversin de las MRR = S/. 107 339
d) Indicadores de rentabilidad social; en este caso aplicamos metodologa beneficio - costo y calculamos el VANS y la TIRS.
la
Siguiendo con el ejemplo de riego, hemos planteado varios escenarios de evaluacin, considerando las variables de mayor incertidumbre, tales como: cundo ocurrira el peligro y cul sera la magnitud de los daos
Mdulo 4
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Respecto a cundo ocurrira el deslizamiento, se ha considerado los siguientes escenarios: A. Probabilidad 1 que ocurra el ao 5, B. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de evaluacin, ao 10. Igualmente, respecto a los costos evitados se ha considerado los siguientes escenarios: C. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de evaluacin, ao 10; los daos en el tramo del canal principal y las prdidas del VPN son el 50% de las estimaciones iniciales. D. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de evaluacin, ao 10; solo hay daos en el tramo del canal principal, pero no hay prdidas del VPN. En el cuadro siguiente se muestra los indicadores de rentabilidad social de las MRR. En todos los escenarios analizados, implementarlas es rentable socialmente porque los costos o prdidas evitados son mayores que los costos de inversin, operacin y mantenimiento.
Escenarios VANS TIRS A 1.012.896 73,0% B 625.105 35,6% C 464.597 23,0% D 37.085 14,3%
Vemos entonces que an en el escenario D, el ms conservador, que el peligro impacte en el ao 10 y que slo cause daos al canal principal sin afectar la produccin y productividad, incluir en el PIP medidas de reduccin de riesgos es rentable socialmente.
Para conocer ms de este anlisis, puedes consultar las publicaciones: Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblica El Sistema Nacional de Inversin Pblica y el Cambio Climtico: una estimacin de los beneficios y costos de implementar medidas de reduccin de riesgos http://www.mef.gob.pe/DGPM/estudiosdocum.php
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Te preguntars ahora qu pasa si implementar las MRR no es rentable socialmente?; esta situacin puede presentarse, la decisin que se debe tomar es si se asume el riesgo o no; esto implica que debemos analizar la rentabilidad social del PIP en la situacin sin MRR y si ste es rentable socialmente, pese a la interrupcin del servicio y los costos que se generen37, se aprobara. Es importante precisar que, cuando se asume un determinado nivel de riesgo, se tiene que mejorar la capacidad de respuesta y de recuperacin, es decir la resiliencia. Respecto a los PIP que se evalan con la metodologa costo efectividad, como salud, educacin, etc., es posible aplicar la metodologa costo beneficio para analizar la rentabilidad marginal de las MRR38. Se trata de comparar la situacin que se generar sin medidas con la situacin con medidas. Tambin, se puede aplicar la metodologa costo efectividad. Para el caso de PIP de salud, si se interrumpe el servicio por la no aplicacin de MRR, se generar una disminucin de las metas de atencin establecidas, con lo cual se incrementar el costo efectividad; si vemos un PIP de educacin, habr que usar un indicador que permita diferenciar la situacin con MRR de la situacin sin MRR, ste puede ser los das de enseanza impartidos.
Los flujos para la evaluacin del PIP tendrn el perfil de la situacin que grafica en el tem a) de este mismo numeral 4.1.4.
38 Caso Ampliacin del Centro de Salud: Mdulo para la Atencin de Madres Gestantes, CLAS Pampacolca., de la publicacin que mencionamos anteriormente Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblica
37
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IDEAS FUERZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que genera en la poblacin, el consumo de un bien o servicio. Los beneficios sociales de un PIP no se calculan aplicando factores de correccin a los ingresos monetarios. La estimacin de los costos sociales, implica valorizar los recursos que se utilizarn en el PIP empleando precios sociales o factores de correccin; para ello nos basamos en los flujos de costos a precios de mercado. Adicionalmente, hay que analizar si hay otros costos sociales que se pueden generar, tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto. La metodologa costo beneficio, permite estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. La metodologa costo-efectividad, se utiliza cuando los beneficios sociales de un PIP no se pueden valorizar en trminos monetarios o su estimacin es compleja. Se aplica en los PIP de educacin, salud, saneamiento y residuos slidos. La inclusin de MRR, no solo incrementa costos, sino que evita que se generen prdidas y costos para la sociedad. Es posible y necesario demostrar su rentabilidad social; para ello aplicamos el anlisis beneficio costo marginal.
4.2 Anlisis de sensibilidad

Todos los PIP estn expuestos a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del horizonte de evaluacin.
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Para qu hacemos el anlisis de sensibilidad?
El propsito del anlisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede tener la rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del Valor Actual Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos y beneficios considerados para el anlisis de cada alternativa o del proyecto.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la seleccin de alternativas o los valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el PIP deje de ser rentable.
Cmo se realiza el anlisis de sensibilidad?
Lo primero que debemos hacer, es identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP. El siguiente paso, ser determinar los cambios en los indicadores de rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en las variables identificadas. Finalmente, de comprobar que la rentabilidad social se modifica sustancialmente con el cambio de una variable, se debe indagar ms sobre el comportamiento de sta, a efectos de mejorar la certidumbre en las decisiones que se tomen.
Recuerdan que, en el literal d del numeral 4.1.4, evaluamos la rentabilidad social de las MRR?; para ello planteamos diferentes escenarios sobre la ocurrencia del peligro, as como la magnitud de los daos. Lo que hicimos fue un anlisis de sensibilidad respecto a las variables de mayor incertidumbre; comprobamos luego que, an en el escenario ms conservador, implementar las medidas era una buena decisin. Veamos ahora otro ejemplo de PIP, se trata de mejorar un tramo de carretera, donde se presentan dos alternativas de solucin. Una es la de mejorar el tramo en el mismo trazo, pero incluir medidas para manejo de las escorrentas
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de una quebrada, la otra es cambiar el trazo del tramo a una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas. Al efectuar la evaluacin social de las alternativas, se obtuvieron los siguientes indicadores:
Indicadores VANS TIRS Alternativa cambio de trazo tramo 625 371 20,8% Alternativa mejoramiento tramo actual 415 569 18,4%
11%
Ambas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa que considera el cambio de trazo es la mejor porque tiene el VANS mayor. De acuerdo con el anlisis del equipo formulador, se ha identificado que hay dos variables que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social de la alternativa seleccionada, que son el costo de construccin del nuevo tramo (S/. por Km.) y los ahorros en tiempos de viaje. La decisin fue analizar cul es el incremento en los costos de inversin que hara que la alternativa de mejorar el actual trazo sea mejor; veamos grficamente los resultados:
650,0 600,0 550,0 500,0 450,0 400,0 350,0 300,0 250,0 200,0 100% 110% Alternativa 1 115% Alternativa 2 120%
Lo que podemos concluir es que un incremento mayor del 15% en los costos unitarios de construccin de la va, cambiaran la seleccin de la mejor alternativa. Esta situacin debe conllevar a profundizar la estimacin de los costos. Tambin se realiz el anlisis de sensibilidad a los ahorros en tiempos de viaje, siendo los resultados:
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VANS Miles S/.
120
650,0 600,0 550,0
VANS Miles S/.
500,0 450,0 400,0 350,0 300,0 0,3 0,15 Alternativa 1 0,05 Alternativa 2 0
En este caso el ahorro esperado en tiempo de viaje (0,3 horas), tendra que disminuir a menos del 10% (0.03 horas) para que la alternativa 2 sea la mejor. El mismo anlisis se efectu para nuestro ejemplo de salud, donde comparamos las alternativas 1 implementar un establecimiento de salud con la alternativa 2 la organizacin de brigadas mviles. En este caso, se efectu el anlisis tomado como variable crtica la demanda de atenciones; la alternativa 2, tendra que recibir una demanda de menos del 88% de las atenciones previstas originalmente, para que la alternativa 1 sea mejor; con este resultado ser necesario, reforzar las acciones orientadas a incentivar la demanda por los servicios.
10,5 10,0 R a t i o C E 9,5 9,0 8,5 8,0 7,5 7,0 6,5 6,0 100% Alternativa 1: Establecimiento 88% 75% Alternativa 2: Brigadas
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Hacer ms clculos de los indicadores de rentabilidad y solo presentar cuadros con los resultados, no es hacer anlisis de sensibilidad.
El anlisis de sensibilidad, nos ayuda a seleccionar la mejor alternativa o aprobar el PIP, con mayor confianza.
Es posible que tengas que profundizar ms el anlisis del comportamiento de las variables que producen cambios significativos.
4.3 Anlisis de sostenibilidad

Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la sostenibilidad, entendida sta como la capacidad para producir los bienes y servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida.
Cmo hacemos el anlisis de sostenibilidad?
Primero debemos identificar aquellos factores que pueden influir en una interrupcin de los servicios o en que stos no sean demandados en la cantidad esperada. Por ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la organizacin y gestin, los riesgos de desastres, la apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las caractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidad de insumos, capacidades para mantenimiento y reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a cambios tecnolgicos, etc.
Como habrs observado, el anlisis de sostenibilidad est vinculado con otros temas que han sido materia de anlisis en el estudio; fundamentalmente, se trata de verificar que se ha previsto las acciones que aseguren que los bienes
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o servicios que se ofrecern gracias a la ejecucin del PIP, se produzcan durante su vida til o sean utilizados por los usuarios; tal es el caso de:
El planteamiento de la organizacin y la gestin, tanto para la ejecucin de las inversiones, como la operacin y mantenimiento, es un tema que forma parte del estudio. Lo que se tiene que demostrar, es que el esquema y estructura institucional, as como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto se ejecute con eficiencia y que se cumplan las metas de resultados. Sobre los riesgos de desastres, se tiene que demostrar que se efectu el anlisis del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido medidas de reduccin, previa evaluacin de su rentabilidad social. Sobre la demanda del bien o servicio; se deber demostrar que en la definicin de sus caractersticas, se ha tomado en cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios; as mismo, que se consideran intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva o el uso del bien o servicio.
Respecto, a la disponibilidad de recursos financieros para cubrir los costos de operacin y financiamiento, se deber:
Efectuar una estimacin de los ingresos que percibir la entidad encargada de la operacin y mantenimiento por la entrega de los bienes o servicios a los usuarios. Para ello, necesitamos la informacin de la cantidad de bienes o servicios que se entregarn (demanda efectiva que se atender con el PIP o demanda objetivo) y las tarifas que se cobrarn por stos. Comparar los ingresos con los costos a precios de mercado. Si hubiese un dficit, analizar las alternativas de financiamiento de los saldos.
Veamos, el procedimiento aplicado en nuestro ejemplo del PIP de salud; las estimaciones se efectan para la alternativa seleccionada, que son las brigadas. Las atenciones que se brindaran39, segn las estimaciones de la brecha de servicios, tomando como referencia 3 perodos, son las que aparecen en el siguiente cuadro.
39
La atencin de la demanda objetivo, implica que el establecimiento de salud de referencia, desde donde salen las brigadas, proporcionar los servicios de atencin de partos y los servicios curativos que, segn protocolos no pueden atender las brigadas.
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Atenciones de salud
Ao 1 832 1 150 188 3 160 Ao 5 Ao 10 904 1 236 1 560 2 015 249 351 4 533 5 768
Controles embarazo Control del nio 0-3 aos de edad Atencin de partos normal Consultas curativas general
De acuerdo con el diagnstico, el 50% de las embarazadas, el 80% de nios de 0 a 3 aos de edad y el 30% del resto de la poblacin demandante, estn afiliados al Seguro Integral de Salud (SIS).
Las atenciones preventivas, son totalmente gratuitas, las tarifas y reembolso del SIS, en Nuevos Soles, se muestran en el siguiente cuadro:
Tarifas Controles embarazo Control del nio 0-3 aos Atencin de partos normal Consultas curativas general
Reembolso SIS 15 3 30 100 5 20
Con la informacin precedente se estimaron los ingresos, los que se compararon con los costos de operacin y mantenimiento, a efectos de calcular el monto que debera ser cubierto con transferencias. Los resultados se muestran en el siguiente cuadro, que viene a ser el flujo de caja40.
Ao 1 Ingresos Pago directo (RDR) Atencin de partos normal Consultas curativas general Reembolsos del SIS Controles embarazo Control del nio 0-3 aos Atencin de partos normal Consultas curativas general Costos Saldo a cubrir otras fuentes % cobertura 51.240 13.880 2.820 11.060 37.360 6.240 2.760 9.400 18.960 95.050 43.810 54%
Ao 5 69.788 19.616 3.750 15.866 50.172 6.780 3.744 12.450 27.198 101.220 31.432 69%
Ao 10 91.732 25.468 5.280 20.188 66.264 9.270 4.836 17.550 34.608 115.240 23.508 80%
Los ingresos que percibir el establecimiento de referencia, no logran cubrir el total de los costos de operacin y mantenimiento. Lo que se debe analizar en
40
Se considera los ingresos y egresos monetarios.
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este caso, cules son las posibles fuentes para financiar los saldos no cubiertos y la certidumbre sobre la disponibilidad de los fondos. El anlisis de la organizacin y gestin para la ejecucin y operacin del PIP, permite identificar qu entidades se encargarn de financiar la operacin y mantenimiento y cul ser la magnitud de los aportes de cada una de ellas. Estas entidades pueden ser la Unidad Ejecutora, los gobiernos locales, los gobiernos regionales, los beneficiarios, entre otros. Hay que tener presente que, no basta tener un grupo de entidades que sealan que contribuirn con la operacin y mantenimiento, tambin debe verificarse que el aporte de cada entidad ser financieramente posible y que en conjunto financiarn el 100% de los requerimientos. As, ser importante que estas entidades se comprometan a incorporar los gastos en sus respectivos presupuestos, en el rubro de gasto corriente. Ya que hemos tocado este tipo de PIP, es importante que conozcas que su sostenibilidad depende tambin de la asignacin de los recursos humanos que son financiados con transferencias del Gobierno Nacional. Por ello, es necesario que se demuestre que se contar con stos. En el caso de los PIP de riego, saneamiento (agua potable, alcantarillado, residuos slidos), energa, transportes (vas para concesin), deber asegurarse que los ingresos cubran, por lo menos, los costos de operacin y mantenimiento. Respecto a la inversin, la contribucin de los usuarios es establecida segn la estrategia seguida en cada sector o fuente de financiamiento. Para este tipo de PIP, el procedimiento a seguir no es el mismo que ya vimos; lo primero que hay que estimar, es la tarifa (pago del usuario) por unidad de servicio, que permita el financiamiento de los costos; sobre esta base se elabora el flujo de ingresos y egresos. La forma de clculo de la tarifa, puede ser muy sencilla, caso de los PIP de agua potable de pequeas localidades, o sistemas de riego pequeos y medianos. As, para agua potable, se suman los costos de operacin y mantenimiento a precios de mercado y se dividen entre el nmero de hogares que tendrn el servicio; para riego, se divide los costos a precios de mercado entre la cantidad de agua, expresada en M3, que se vender a los usuarios. Veamos el procedimiento en un ejemplo de PIP de riego. En el siguiente cuadro se resume la informacin que necesitamos, la misma que debe provenir del estudio de mercado (volumen vendido) y del estudio de costos (inversin, operacin y mantenimiento, a precios de mercado) del mdulo de formulacin.
Ao 0 M3 agua vendida Inversin S/. O y M S/. Total costos S/. 9 600 000 0 9 600 000
Ao 1 8 480 000
Aos 2 a 10 8 480 000
35 000 35 000
35 000 35 000
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En relacin con el financiamiento de la inversin, asumimos la poltica del Programa Sectorial de Irrigaciones PSI, que el usuario financie el 20% de la inversin41. Esto implica que los usuarios pagarn S/. 1 920 000, habindose definido un plazo de 10 aos, perodo durante el cual esos recursos tendrn un costo similar al costo de oportunidad del capital para la sociedad, esto es 11% equivalente a la tasa social de descuento. En la tabla siguiente, puedes observar que los ingresos permiten cubrir los costos de operacin, mantenimiento y la cuota anual por el pago de la inversin, que incluye la amortizacin y los intereses. Esto, porque se ha estimado la tarifa por M3dividiendo los egresos de la Junta de Usuarios entre el volumen de agua vendido (345 652/8 480 000).
1 Ingresos por Venta de Agua Volumen vendido (M3) Factor de Recaudacin Tarifa por Metro Cbico TOTAL (S/.) Egresos de la Junta de Usuarios Costo de O y M Pagos de la inversin TOTAL (S/.) Flujo Neto (S/.) 8 480 000 1 0,04 345 652 35 000 310 652 345 652 0
2-10 8 480 000 1 0,04 345 652 35 000 310 652 345 652 0
Con estos resultados, se indagar la capacidad y compromiso de pago de los usuarios, las fuentes de financiamiento de la inversin, para as demostrar la sostenibilidad del servicio. Si las conclusiones fueran que no es posible que los usuarios cubran los costos, se tendra que redefinir el dimensionamiento del proyecto o explorar otras alternativas de solucin. En los PIP de agua potable para localidades donde hay EPS o grandes PIP de riego, se calcula la tarifa marginal a largo plazo, que es aquella que permitir cubrir los costos de inversin, operacin y mantenimiento considerando el costo de oportunidad del capital; para lo cual se aplicar la siguiente frmula:
41
En los PIP de riego, hay que tomar en cuenta que la Ley de Recursos Hdricos, Ley 29338, se seala que los beneficiarios deben pagar las inversiones y que la tarifa tendr un componente de amortizacin para tal fin. Sin embargo, an no se tiene establecido en norma alguna, cunto ser el valor.
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Tarifa
Inversin + O & M (1 + r)n Q incremental (1 + r)n
Como podemos apreciar, en el denominador los valores actualizados de los costos de inversin, operacin y mantenimiento (VAC) y, en el denominador, solamente como efecto del despeje de una frmula, los consumos o cantidad en trminos.
No solo es importante asegurar el financiamiento; hay temas como la organizacin y gestin, los riesgos de desastres, que merecen especial atencin.
Recuerda que es necesario demostrar que los bienes y servicios se entregarn a los usuarios de manera ininterrumpida
No olvidemos, que la apropiacin del PIP por parte de la poblacin y una respuesta que considere sus intereses, son factores crticos para la sostenibilidad.
4.4 Evaluacin del Impacto ambiental

Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboracin de los estudios, pero es muy importante en algunos tipos de proyectos; los efectos negativos que puede generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales que influyen en su rentabilidad social. Por ello, es importante efectuar la evaluacin correspondiente.
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Debes de saber que hay un Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)42, que tiene por objeto la identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de inversin pblicos y privados. Los PIP que estn en el listado de proyectos que sujetos al SEIA, requieren de una Certificacin Ambiental antes que se inicie la ejecucin.
Qu es el impacto ambiental?
El impacto ambiental, se define como el efecto que genera una determinada accin humana sobre el ambiente en sus distintas dimensiones: fsico natural, biolgico y social. Entendamos estas dimensiones como: Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza considerados como inorgnicos: el agua, el aire, el suelo, como los ms importantes; Medio biolgico, referido a los elementos de considerados como orgnicos: la flora y la fauna; la naturaleza
Medio social, referido al ser humano y sus atributos culturales, sociales y econmicos.
Los impactos pueden ser clasificados:
Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros; Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o permanentes; Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o fuertes; Por el mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales
Cuando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de ste, al efecto que producir su implementacin y la posterior operacin, en cada una de las dimensiones del ambiente. Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la poblacin que vemos en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo la que aparece en lnea punteada.
42
Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), modificada por Decreto Legislativo N 1013 y su Reglamento, aprobado por DS N 019-2009-MINAM del 24.09-09.
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Lo que podemos identificar rpidamente, es que la accin humana de construir una carretera, que va a generar beneficios sociales, tambin puede generar costos sociales como consecuencia de sus impactos negativos, durante la ejecucin del PIP y/o la post-inversin, por ejemplo:
Durante la construccin de la carretera, habr contaminacin del ambiente por ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras, lo que podr afectar la salud de los pobladores y la produccin agropecuaria; tambin es posible que suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular los materiales. Los costos sociales sern, entre otros, los asociados al tratamiento de las enfermedades y la disminucin del excedente del productor. Se tendr que efectuar expropiaciones de terrenos agrcolas para la construccin de la carretera; de manera permanente se afectar a algunos productores agrcolas, ya que stos perderan reas de cultivo. El costo social ser la disminucin del excedente del productor a perpetuidad. Cuando ya funcione la carretera, es posible que disminuya el rendimiento de los cultivos por la contaminacin del aire, que podra generar la disminucin del excedente del productor.
Podemos concluir entonces que la construccin de la carretera, ocasionar impactos negativos en el medio fsico natural (el aire, suelos), el medio biolgico (la flora) y en el medio social (las personas y su actividad productiva). Generalmente, durante la etapa de ejecucin los efectos son temporales y en la post-inversin permanentes.
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Qu es y cmo se evala el impacto ambiental de un PIP?
La evaluacin del impacto ambiental de un PIP, implica el conjunto de estudios, informes tcnicos y consultas, que permiten identificar y evaluar los efectos que puede causar un determinado PIP en el ambiente. As mismo, comprende las medidas de mitigacin o prevencin de los impactos negativos y sus respectivos costos. En el SEIA43, se define la evaluacin de impacto ambiental, como un proceso participativo, tcnico administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir y/o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos que pudieran derivarse, entre otros, de los proyectos de inversin. Para evaluar el impacto ambiental de un PIP, debemos:
Revisar el Anexo II del Reglamento del SEIA Listado de inclusin de proyectos de inversin incluidos en el SEIA; para ver si est incluido en dicho listado. Si el PIP est incluido en el Anexo II, solicitaremos que clasifiquen el PIP, de acuerdo con las caractersticas de los impactos negativos que puede generar en el ambiente. Para esto tenemos que hacer una evaluacin preliminar, que formar parte del perfil. La evaluacin preliminar de los impactos ambientales, implicar:
La identificacin de las dimensiones y medios que sern afectados por el
PIP, as como la caracterizacin de los impactos ambientales. Para este propsito, el diagnstico del rea de influencia o del rea de estudio, debe ser la base. Otro insumo, estar constituido por las intervenciones del PIP. En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico debe revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas intervenciones, tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin.
43
Artculo 14 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA).
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Por otra parte, los especialistas caracterizarn los impactos de cada intervencin; para ello se puede utilizar diversas herramientas, como la matriz siguiente.
Efecto Dimensiones / caractersticas de los impactos

Negativo Positivo Neutro
Temporalidad
Transitorio
Permanente Mediano
mbito
Regional Nacional Local
Magnitud
Moderado Fuerte Leve
Corto
Largo
Medio fsico natural Agua Suelo Aire Paisaje Medio Biolgico Flora Fauna Medio social Bienestar Salud de la poblacin

La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para analizar qu podemos hacer para evitarlos o reducirlos. El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales negativos, las mismas que debern formar parte de las acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse son: De prevencin Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud. De correccin Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado, luego de una determinada escala de tiempo. De mitigacin Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de ejecucin, aspectos que debern estar incluidos en la programacin y en los costos del PIP. De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de Seguridad Ciudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono. (Incluir personaje)
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Para mayor informacin sobre el SEIA, consulta la Ley 27446 y su respectivo Reglamento en la pg. Web del MINAM. http://www.minam.gob.pe
4.5 Organizacin y gestin

Definir cmo se organizarn los involucrados para lograr una eficiente ejecucin del PIP y que se logren los resultados previstos de manera sostenible; requiere que:
Se identifique cada uno de los actores (instituciones, rganos de las instituciones, grupo de beneficiarios, etc.) que participarn en la ejecucin como en la operacin del PIP. El diagnstico de involucrados nos apoyar en esto. Establecer los roles y funciones que debern cumplir cada uno de los actores identificados. Para esto tenemos que analizar sus capacidades tcnicas, administrativas y disponibilidad de recursos para poder llevar a cabo de forma efectiva las funciones asignadas. Establecer quin ser responsable de conducir y monitorear la ejecucin del proyecto, la posterior transferencia si es el caso y de la operacin del PIP. Hay que diferenciar al rgano tcnico que ser el responsable, de la Unidad Ejecutora considerada como tal en la normatividad presupuestal. Se considerar la elaboracin de los instrumentos de gestin necesarios, dependiendo de la envergadura y complejidad del PIP.
Recuerda que los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
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Para cada uno de los componentes de la inversin, se recomienda utilizar la modalidad de ejecucin ms conveniente (contrata, administracin directa), sustentando los criterios utilizados para tal eleccin. En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por administracin directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable, cuente con el personal tcnico - administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas.
La entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.
4.6 Plan de implementacin

Te recordamos que en el mdulo de formulacin, numeral 3.6, hemos tratado la elaboracin del cronograma de actividades, el mismo que utilizamos para definir el horizonte de evaluacin del PIP y elaborar los flujos de costos a precios de mercado y los flujos de costos sociales. El plan de implementacin, es un instrumento de gestin del proyecto que debe orientar a quienes se encargarn de su ejecucin, en el desarrollo de las actividades y la obtencin de los recursos a tal efecto. Dicho plan, incluir la programacin detallada de las actividades previstas (cronograma) para el logro de los objetivos del proyecto, indicando las metas a lograrse, los responsables y recursos necesarios. En nuestro ejemplo del PIP de riego; como podrs apreciar en el siguiente cuadro, solo como referencia hemos detallado las actividades correspondientes a la elaboracin del expediente tcnico de las obras (1) y al fortalecimiento de la Junta de Usuarios (5). Para la elaboracin del expediente tcnico de las obras y el fortalecimiento de la Junta de Usuarios, hay varias actividades que desarrollar y son distintos los
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actores involucrados como responsables (las gerencias de Infraestructura, de Administracin, de Desarrollo Econmico, etc.); se ha definido:
Metas para cada actividad, por ejemplo trminos de referencia aprobados, expediente tcnico aprobado, firma contratada, etc.; Los responsables de la ejecucin de las actividades y consiguientemente del logro de las metas. Esta asignacin deber ser consistente con la organizacin y gestin que se ha planteado previamente. Los recursos necesarios; los responsables tendrn que realizar las gestiones necesarias para que se disponga de stos oportunamente.
En ese contexto, para el monitoreo del cumplimiento de las metas, se requiere de un rgano o funcionario de la entidad, se responsabilice de la conduccin o coordinacin de la ejecucin del PIP.
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ACTIVIDADES FASE DE INVERSION Elaboracin del expediente tcnico 1 Elaboracin de los trminos de 1.1 referencia 1.2 1.3 Proceso de contratacin Desarrollo del expediente tcnico
Ao 1 6 7
9 10 11 12
Ao 1 6 7
Metas 8 9 10 11 12 Expediente tcnico aprobado Trminos de referencia Firma contratada Expediente tcnico Informe de conformidad
Responsable
Recursos
Gerencia de Infraestructura Gerencia de Administracin
Equipo 3 profesionales 1 profesional
Supervisin del desarrollo del 1.4 expediente Licitacin y contratacin de la obra 2 Construccin del nuevo sistema 3 Liquidacin de la obra 4 Fortalecimiento de la Junta de Usuarios 5 Elaboracin de los trminos de referencia Proceso de contratacin Elaboracin de los instrumentos de gestin Entrenamiento en manejo de instrumentos 5.4 6 Asistencia tcnica a usuarios Informe de evaluacin culminacin del PIP
5.1 5.2
5.3
Firma contratada 1 profesional Gerencia de Infraestructura Gerencia de Infraestructura/ 1 profesional Gerencia de Firma 1 profesional contratada Administracin Firma contratada/ Nuevo sistema Gerencia de operando Infraestructura Informe de liquidacin de obras Gerencia de aprobado Infraestructura Junta de usuarios operando con eficiencia Trminos de Gerencia de referencia Desarrollo aprobados Econmico Firma Gerencia de contratada Administracin instrumentos de gestin aprobados Firma contratada Integrantes de Junta de Usuarios entrenados Firma contratada Usuarios Gerencia Regional 3 entrenados de Agricultura profesionales Informe de culminacin PIP aprobado Unidad Ejecutora
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4.7 Seleccin de la alternativa

Finalmente, sobre la base de la evaluacin social, el anlisis de sensibilidad y el anlisis de sostenibilidad, se deber seleccionar la mejor alternativa de solucin. Cules son los criterios de seleccin?
En el caso de la metodologa costo beneficio Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el mayor VANS entre todas las que hayan obtenido un VANS positivo. En el caso de la metodologa costo efectividad Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el menor ratio costo efectividad - CE.
Hay que tener presente que para seleccionar la mejor alternativa, los indicadores debern incluir los costos y beneficios sociales asociados a las medidas de reduccin de riesgos y de manejo de los impactos ambientales negativos.
4.8 Matriz del Marco Lgico
Qu es el Marco Lgico?
El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la estructura de un proyecto. Esta matriz tiene dos entradas de informacin, la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas, como podrs ver en la siguiente figura
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Configuracin representativa de una matriz de marco lgico
Enunciado del Objetivo
Indicadores
Medios Verificacin
Supuestos
Fin
Especificar objetivos Expresiones cuantitativas de los objetivos Fuentes de informacin para verificar el cumplimiento de los objetivos
Propsito
Condiciones que deben existir para el xito del proyecto
Componente
Actividades
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto:
El FIN, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El PROPSITO, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los COMPONENTES, denominados productos, que se encuentran relacionados con los medios fundamentales (medio de ltimo nivel). Las ACTIVIDADES, que corresponden a las acciones que planteamos para lograr cada uno de los medios fundamentales.
Fin
Propsito
Componentes
Como podrs apreciar, existe una relacin de causa - efecto que gua el orden anteriormente establecido; cuando realicemos las actividades, estaremos alcanzando los componentes; a su vez, los componentes nos permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por esta razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa efecto.
Actividades
Mdulo 4
137
rbol de Objetivos
1era Columna de la MMM
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Directo A
Fin Directo B
Fin Directo A
Fin Directo B
Fin Directo C
Objetivo Central
Propsito
Medio de Primer Nivel A
Medio de Primer Nivel B
Medio de segundo nivel B1
Medio de segundo nivel B2
Medio Fundamental A
Medio Fundamental B11 Medio Fundamental B12
Medio Fundamental B21
Componentes: -Componente A - Componente B11 - Componente B12 -Componente B21
Mdulo 4
138
Cmo se elabora la Matriz del Marco Lgico?
La matriz se construye a partir de la informacin estructurada durante el proceso de elaboracin de un estudio de preinversin; esta matriz se referir a la alternativa de solucin seleccionada.
La primera columna de la matriz, se deriva del rbol de objetivos, medios y fines del proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del estudio de preinversin. En la siguiente figura, podrs ver cmo se relacionan los distintos niveles de objetivos, medios y fines con los objetivos de la matriz. En la segunda columna se establece los indicadores, que sern utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis (Fin, Propsito, Componentes, Actividades); stos deben ser medibles, limitarse a un espacio en el tiempo. Es necesario que se defina los valores deseables que los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas.
Veamos a continuacin un ejemplo de especificacin de indicadores y su meta, en trminos de cantidad, calidad y tiempo.
1er Paso Objetivo especificado: Los pequeos agricultores mejoran el rendimiento de arroz. 2do Paso Plantear el indicador: Rendimiento promedio de arroz en unidades productivas de menos de dos hectreas. 3er Paso Indicador + definicin de la meta: Rendimiento promedio de arroz en unidades productivas de menos de dos hectreas. Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y) Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y) manteniendo la misma calidad (ej., peso de los granos) de la cosecha de 2009. Tiempo: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y) entre octubre de 2012 y octubre de 2014, manteniendo la misma calidad (ej., peso de los granos) de la cosecha de 2009.
Mdulo 4
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Es importante sealar que las metas del proyecto se fijan teniendo como referencia bsica una lnea de base, que es el estndar bsico contra el cual se medirn todas las metas futuras del indicador, es decir los cambios esperados por la implementacin del proyecto. Esta informacin se recoger cuando se elabora el diagnstico en el estudio de preinversin u otros documentos relacionados con la preparacin del proyecto (encuestas, grupos focales, fuentes de informacin generadas por las entidades pblicas, entre otros).
Por ejemplo, si el objetivo del PIP es disminuir el tiempo requerido para conseguir una licencia comercial, un indicador apropiado sera el nmero promedio de das vigentes para conseguir la licencia comercial. En el marco del diagnstico del proyecto se determina que se requiere un promedio de 145 das para conseguir una licencia comercial en la entidad pblica analizada. Este dato puede venir de una investigacin de licencias ya otorgadas, entrevistas con solicitantes, etc. Con esta informacin sobre la lnea de base, se tiene un elemento de comparacin para el indicador (meta) de cambio del proyecto, es decir, el cambio deseado.
Tener en cuenta que sin una lnea de base, no se puede medir el cambio que se intenta obtener con el PIP.
En la tercera columna encontraremos los medios de verificacin, que indican dnde obtener la informacin necesaria para construir los indicadores antes mencionados. Entre los principales se encuentran encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados. En la cuarta columna estarn los supuestos relacionados con cada objetivo (filas), y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A su vez, los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el propsito; los correspondientes al propsito son los que deben contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que 140
Mdulo 4
permitirn su sostenibilidad en el tiempo. A continuacin te presentamos un ejemplo de MML, relacionado con un PIP de riego
Mdulo 4
141
OBJETIVOS Mejores Condiciones Socioeconmicos del Distritos La Esperanza FIN
INDICADORES Incremento del 5% en los ingresos per-cpita en el Distrito La Esperanza, desde el tercer ao de operacin del Proyecto
PROPOSITO
Incremento de los rendimientos de los cultivos agrcolas
3000 agricultores, beneficiarios del proyecto, incrementan la produccin agrcola de la cdula de cultivo, de 44 000 TM a 46 200 TM, al finalizar el ao 9 de operacin del Proyecto
MEDIOS DE VERIFICACION Informes estadsticos del INEI Informes Realizados por la Direccin Regional Agraria Informes Estadsticos del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES) Registros de la OIA del MINAG Registro de la Junta de Usuarios del Distrito Reportes de los agricultores.
SUPUESTOS Se mantiene las polticas de Desarrollo Agrario Regional
COMPONENTES
1. Suficiente disponibilidad de recurso hdrico
6 500 Has de terrenos agrcolas, con licencia de agua para riego, reciben el 100% del agua requerida para sus cultivos, a partir del primer ao de implementado el proyecto. El caudal disponible para las reas de riego es de 10 m3/seg, a partir del primer ao de implementado el proyecto.
Registros de la OIA del MINAG Registro de la Junta de Usuarios del Distrito Plan de cultivos y riego de la Junta de Usuarios de Riego Pginas Web y revistas especializadas
Los productos agrcolas tienen buena demanda en el mercado nacional e internacional Los precios de venta de los productos son aceptables para los agricultores Se mantiene los caudales de la fuente en los niveles previstos Se respeta los planes de uso de agua y planes de cultivo
Mdulo 4
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OBJETIVOS 2. Se mejora recurso hdrico el uso del
INDICADORES La eficiencia de riego se incrementa de 35% a 45% a partir del tercer ao del Proyecto. Los agricultores mejoran tcnicas de riego por gravedad hasta en 2 000 Ha al finalizar el segundo ao de operacin del proyecto y hasta en 1 5000 Ha adicionales al finalizar el ao 9 de operacin.
MEDIOS DE VERIFICACION Registro de la Junta de Usuarios del Distrito. Encuestas y evaluaciones peridicas.
SUPUESTOS Se implementa y funcionan mecanismos de monitoreo de la eficiencia en la distribucin y en la aplicacin. Los agricultores obtienen el financiamiento para tecnificar el riego en sus parcelas. El entrenamiento en el uso de los instrumentos de gestin, se realiza peridicamente, cuando se cambia la Junta. Cumplimiento de los compromisos de financiamiento programados para la ejecucin del proyecto. Los agricultores informales se formalizan con el apoyo de la junta de usuarios.
3. Se mejora la gestin de la Junta de Usuarios de Riego
Los planes de riego son actualizados y utilizados desde el primer ao. El 100% de los integrantes de la Junta de usuarios conoce el manejo de los planes de riego.
Revisin de los instrumentos de gestin. Encuestas a integrantes de la Junta. Encuesta a los agricultores beneficiarios Informes de seguimiento fsico y financiero al proyecto. Informes y documentos sustentatorios de gastos diversos. Cuaderno de obra e informe de supervisin Liquidacin de obras Acta de Terminacin de Obras Verificaciones en campo
Costo de la Inversin total S/. 23 471 472 que comprende: Expediente Tcnico, con un costo de S/. 117 890 en un plazo de 02 meses. 1.1 Mejoramiento del Canal Obras: principal, 12 Km de - Se reviste 12 Km de canal a un revestimiento costo de S/. 18 045 922 en un 1.2 Construccin de Obras de plazo de 12 meses. Arte (33 Obras) - Se construye 33 obras de arte, a un costo de S/. 2 184 600, en un plazo de 12. meses Supervisin y Seguimiento de obra, con un costo total de S/. 2 123 053.
Mdulo 4
ACTIVIDADES (ACCIONES)
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OBJETIVOS 2.1 Implementacin del sistema de monitoreo de la distribucin de agua. 2.2 Asistencia tcnica en mejora de tcnicas de riego por gravedad.
INDICADORES Sistema de monitoreo funcionando, con un costo total de S/. 250 000, en un plazo de 6 meses. Junta de usuarios entrenada, con un costo de S/. 20 000 en un plazo de 5 das. El 100% de agricultores beneficiarios del proyecto son asesorados, con un costo de la asistencia tcnica S/. 3 500 000, en un plazo de tres aos. Planes de riego actualizados, con un costo total de inversin S/. 360 000, en 5 meses Junta de usuarios entrenados, con un costo de 10 000, en un plazo de 2 das.
MEDIOS DE SUPUESTOS VERIFICACION Informes de seguimiento Disponibilidad de fsico y financiero al recursos para proyecto levantamiento de Documentos informacin para sustentatorios de gastos monitoreo. diversos Verificaciones en campo Se mantiene inters por mejorar tcnicas de riego y entrevistas con y buscar financiamiento. agricultores entrenados.
3.1 Actualizacin planes de riego. de los
3.2 Entrenamiento de los integrantes de la Junta de Usuarios
Informes de seguimiento Cumplimiento de los fsico y financiero al compromisos de proyecto financiamiento Documentos programados para la sustentatorios de gastos ejecucin del proyecto. diversos. Entrevistas con integrantes Junta de Usuarios.
Mdulo 4
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?
Durante la fase de inversin:
Para qu nos sirve el Marco Lgico?
El marco lgico es una herramienta que facilita la evaluacin en cualquier momento durante la ejecucin del proyecto, a partir de los objetivos a nivel de Actividades y Componentes, con sus respectivos indicadores asociados a esos niveles, examinando la evolucin de los mismos. Este ejercicio permite conocer cmo est progresando la intervencin en trminos de plazos y cumplimiento de metas, de acuerdo a lo planificado en el estudio de preinversin. El uso de esta herramienta permite analizar ms a fondo los problemas de ejecucin, o para ayudar a tomar decisiones sobre la programacin del proyecto.
En la evaluacin ex post: Realizamos un proyecto para lograr cambios que van a beneficiar una determinada poblacin usando ptimamente los recursos; es importante para las entidades y los ciudadanos conocer si se estn alcanzando los resultados e impactos que se esperaban. La matriz del Marco Lgico, sirve para evaluar el logro de los objetivos del PIP, de acuerdo con los indicadores y metas establecidas, siguiendo la relacin de causalidad especificada en la primera columna.
La evaluacin ex post se realiza con el propsito de realizar un juicio de valor sobre el logro de los resultados a partir del empleo de Cinco Criterios: Pertinencia, Efectividad, Eficiencia, Impacto y Sostenibilidad.
Pertinencia: Un criterio para considerar la validez y necesidad de un proyecto en cuanto a si los efectos esperados del proyecto (o el objetivo del proyecto y el Fin ltimo relacionado) satisfacen las necesidades de los beneficiarios objetivo; si la intervencin de un proyecto es adecuada como una solucin a los problemas en cuestin; si el contenido de un proyecto es consistente con las polticas; y si las estrategias y enfoques del proyecto son relevantes. Efectividad: Un criterio para considerar si la implementacin de un proyecto ha beneficiado a la poblacin objetivo a quienes est dirigido conforme a lo planificado originalmente el estudio de preinversin. Eficiencia: Un criterio para considerar cmo se convierten los recursos 145
Mdulo 4
productivos/insumos en resultados. Se concentra principalmente en la relacin entre el costo del proyecto y los resultados. Impacto: Un criterio para considerar los efectos del proyecto con atencin a los efectos de mediano y largo plazo, incluyendo los directos o indirectos, positivos, negativos, intencionales o involuntarios. Sostenibilidad: Un criterio para considerar si los efectos producidos continan una vez que se culmina la ejecucin del proyecto. Probabilidad de que los beneficios sociales del proyecto continen en el largo plazo.
Veamos en el grfico los niveles de objetivos del Marco Lgico con los criterios que sealamos anteriormente.
Impacto
Fin
Eficacia
Propsito Sostenibilidad Operacin/Utilizacin Productos
Eficiencia Insumos
Ejecucin
Veamos cmo funciona la relacin de causalidad; cuando vamos a ejecuta un PIP adquirimos insumos (bienes, servicios, etc.) para desarrollar las acciones previstas y de esa manera lograr los productos. Para que se logre el propsito, los productos tienen que operar y los servicios ser utilizados. Si se logra el propsito y cumplen los supuestos establecidos lograremos los impactos esperados.
Por ejemplo, se adquiere servicios de maquinaria, mano de obra, materiales, etc. (recursos), para construir un nuevo sistema de riego (producto). La evaluacin sobre el ptimo uso de los recursos para tener el sistema, nos dir si hubo eficiencia en la ejecucin del PIP.
El sistema de riego tendr que entrar en operacin y los beneficiarios usar el agua para sus cultivos, a efectos de lograr los resultados esperados; es decir, los incrementos en los niveles de produccin y productividad que fue el propsito del PIP. As mismo, hay que indagar si no hubo interrupciones
Mdulo 4
146
en la operacin del sistema y el uso del agua; estaramos evaluando la sostenibilidad en este caso.
Como se aprecia en el grfico de arriba, cada criterio de evaluacin ex-post est relacionado con algunos de los niveles de objetivos especificados en la MML, excepto el criterio de Pertinencia, el cual est asociado a si el proyecto mantiene su prioridad con los lineamientos de poltica sectoriales o en un plan de desarrollo concertado. Por tanto, el adecuado planteamiento de la MML en la fase de preinversin facilitar el proceso de evaluacin ex-post.
IDEAS FUERZA
El anlisis de sensibilidad, permite conocer cmo influiran las variaciones en los costos o beneficios en la seleccin de alternativas o la rentabilidad del PIP. El anlisis de sostenibilidad, implica indagar sobre los factores que pueden restringir que se entregue y use de manera permanente los servicios sobre los cuales se intervino con el PIP, as como demostrar que se ha considerado en ste, las medidas correspondientes para garantizar su sostenibilidad. En el anlisis de sostenibilidad no slo se considera la disponibilidad de recursos financieros para la operacin y mantenimiento; es tambin importante - entre otros el nivel de uso de los servicios por parte de los beneficiarios, que haya una buena gestin de la operacin y mantenimiento, que se haya reducido el riesgo de desastres y el impacto ambiental negativo. El anlisis del impacto ambiental, permite identificar y caracterizar los efectos que puede tener la ejecucin y operacin de un PIP en el ambiente. Si hay impactos negativos, se deber considerar las medidas para prevenir, mitigar o controlarlos; sus costos forman parte del PIP. La Matriz del Marco Lgico, es una herramienta que permite el seguimiento de la ejecucin del PIP, as como la evaluacin de sus resultados e impactos. Al elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir la informacin que permita la evaluacin ex-post del PIP. Cuando se termina la ejecucin se debe evaluar la eficiencia; cuando ya opera el PIP y los beneficiarios usan los servicios, hay que evaluar su eficacia.
Mdulo 4
147

Pautas para La I, FyES de PIP, Perfil

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Pautas para La I, FyES de PIP, Perfil

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Pautas para la Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil

15 16 18 30 40 46 56 57 60 64 66 68 76 77 88 89 118 122 127 132 133 136 136

Ruta de las pautas

Mdulo I. Aspectos generales

Mdulo II. Mdulo IV. Evaluacin Identificacin

Mdulo III. Formulacin

Mdulo Aspectos Generales

1.1 Nombre del proyecto

Observa los siguientes ejemplos:

1.2 Unidad formuladora y Unidad Ejecutora

1.2.2 A qu llamamos unidad ejecutora - UE?

1.3 Sntesis del diagnstico de los involucrados

1.3.1 Por qu es importante la participacin de la poblacin?

1.3.2 Qu es la matriz de involucrados?

A continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el contenido de cada columna.

cada uno de los grupos

identificados en con servicios relacin los o

operacin del proyecto, as

potenciales en relacin con la ejecucin operacin proyecto, mitigacin los y del la de

como con las medidas de

productos en los que

mitigacin de impactos ambientales y de reduccin

la reduccin de riesgos desastres. de

as como con los impactos

ambientales y riesgos de desastres.

Que se construya la infraestructura de la IE.

Compromiso de asistir a las capacitaciones. Apoyar en la bsqueda del financiamiento.

Madres padres familia

Cooperar con mano de obra.

Financiamiento equipo formulador. Apoyo en la bsqueda de financiamiento de la inversin.

Mdulo I. Aspectos generales

Mdulo II. Mdulo IV. Evaluacin Identificacin

Mdulo III. Formulacin

Al finalizar este mdulo te sentirs capaz de:

Para ello, seguiremos la siguiente ruta:

Ruta para la identificacin de un PIP

Diagnstico de la situacin actual

2.1 Marco de referencia

A continuacin se ofrece una sntesis de los antecedentes de un PIP3

Ahora sabemos por qu se est planteando este proyecto. El colegio es inseguro.

Otro ejemplo, esta vez apoyado con material grfico4

2001 Inicia Operacin 1 Doc + 1 Ss Aulas: IE primaria Huayo

2005 Terreno Propio Caramanchales 8 Doc + 1 Ss

2008 Aulas no adecuadas de adobe 8 Doc + 1 Ss

Aula de adobe construida por los padres de familia

TENGAMOS EN CUENTA QUE:

2.2 Diagnstico de la situacin actual

TENGAMOS EN CUENTA QUE:

Qu elementos de anlisis debemos tener en cuenta?

Ejes del diagnstico

C: El rea de influencia A: El Sistema

TENGAMOS EN CUENTA QUE:

Qu son los peligros?

En otros pases se conocen como amenazas

Terreno donado para el colegio

Por qu se analizan los peligros? Qu es el anlisis de los peligros?

PDRS-GTZ/MEF. Proceso de incorporacin del AdR en el Mdulo de Identificacin. 2010

2.2.2 Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas12

2.2.3 Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin

actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente

Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.

Qu es la vulnerabilidad? Qu es la exposicin, la fragilidad y la resiliencia?

Qu se entiende por riesgo de desastres?