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Gerencia de Auditora Coordinacin de Auditora

Ficha de Identificacin de la Unidad de Auditora Interna

Datos del Organismo
Nombre del rgano u Ente Tutelar: Nombre del rgano u Ente: Tipo de Organismo:

RGANO DE ADSCRIPCIN

Ministerio Empresa del Estado Instituto Fundacin / Asociaciones civil Misiones rgano de Naturaleza nica

Pagina Web: Direccin: Ciudad: Nombre de la Mxima Autoridad: Cargo de la Mxima Autoridad: Telfonos: Master:

Estado:

Fax:

Datos del Auditor Interno

Apellidos y Nombres: Condicin: Titular Encargado

Cdula de Identidad: Profesin: Tiempo en el Cargo: Designado segn Gaceta Oficial N: Experiencia en el rea de Control Fiscal: Aos: Meses:

Telfono:

Oficina

Mvil FAX

Correo Electrnico de la UAI: Correo Electrnico Institucional: Correo Electrnico Personal:

Datos de la Estructura de Cargos de la UAI Indique los cargos a su disposicin segn ltimo RAC vigente de la UAI Nivel de Cargo Auditor Interno Directivos Coordinadores Profesionales Tcnico Superiores No Profesionales TOTALES Cantidad de Servidores Pblicos

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PLAN Y CRONOGRAMA DE AUDITORAS A EJECUTAR POR LA UAI

Gerencia de Auditora Coordinacin De Auditora

Auditor Interno: Nombre del Auditor Interno FECHA DEL PLAN: EJERCICIO 201X

1
Nmero de Actividades

2
Estructura Organizativa

3
rea Sustantiva o Medular

4
rea Apoyo

5
Objetivo General

6
Alcance A

7
Tipo de Auditora

8
Unidad de Medida B C D E F G H INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO INFORME DEFINITIVO

9
PROGRAMACIN 1er TRIMESTRE

9
PROGRAMACIN 2do TRIMESTRE

9
PROGRAMACIN 3er TRIMESTRE

9
PROGRAMACIN 4to TRIMESTRE

10
Total Plan de Trabajo 2012 Total I 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 C 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Enero I C

Febrero I C

Marzo I C

Total I
0

Abril I C

Mayo I C

Junio I C

Total I
0

Julio I C

Agosto I C

Septiembre

Total I
0

Octubre I C

Noviembre

Diciembre

Total I
0

C
0

C
0

C
0

C
0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 TOTAL ACTIVIDADES REAS MEDULARES Y/O APOYO POR TRIMESTRE

11TOTALES DE ACTIVIDADES, POR TIPO DE AUDITORA

Total

Forma GGA_AU_003
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Gerencia de Auditora Coordinacin De Auditora

Auditor Interno: Nombre del Auditor Interno FECHA DEL PLAN: EJERCICIO 201X

RESUMEN POR TIPO DE AUDITORAS A EJECUTAR POR LA UAI. 2 1

Totales 4to Trimestre I
0 0 0 0 0 0 0 0

Totales Trimestrales por tipo de auditora Tipo de Auditora

Totales 1er Trimestre I C

0 0 0 0 0 0 0 0

Totales 2do Trimestre I

0 0 0 0 0 0 0 0

Totales 3er Trimestre I

0 0 0 0 0 0 0 0

Total Anual

C
0 0 0 0 0 0 0 0

C
0 0 0 0 0 0 0 0

C
0 0 0 0 0 0 0 0

I
0 0 0 0 0 0 0 0

C
0 0 0 0 0 0 0 0

A= Auditora de Cumplimiento B= Auditora Operativa C= Auditora Financiera D= Auditora de Gestin E= Seguimiento a las acciones correctivas de auditoras anteriores. F= Auditora de Tecnologas de

0 0 0 0 0 0 0 0

Informacin y Comunicacin.
G= Examen de la Cuenta H= Otro tipo de Auditora TOTALES TRIMESTRALES ACTIVIDADES, POR TIPO AUDITORA

3 DE DE

3
0 0 0 0

3
0 0

3
0 0 0 0

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Gerencia de Auditora Coordinacin De Auditora

PLAN Y CRONOGRAMA DE OTRAS ACTIVIDADES A EJECUTAR POR LA UAI
Auditor Interno: Nombre del Auditor Interno FECHA DEL PLAN: EJERCICIO 201X

Nmero de Actividades

2
Estructura Organizativa

3
Objetivo General

4
Unidad de Medida

5
PROGRAMACIN 1er TRIMESTRE Febrero I
0

PROGRAMACIN 2do TRIMESTRE Abril I

0

PROGRAMACIN 3er TRIMESTRE Agosto I

0

6
PROGRAMACIN 4to TRIMESTRE Noviembre Diciembre I
0

Total Anual Total I

0

Enero I
0

Marzo I
0

Total I
0

Mayo I
0

Junio I 0 0 0 0
0

Total I 0 0 0 0
0

Julio I
0

Septiembre I
0

Total I
0

Octubre I
0

Total I
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C 0 0 0 0
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C
0

C
0

I
0

C
0

C
0

C
0

1 2 3 4 Totales

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

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Gerencia de Auditora Coordinacin De Auditora

Auditor Interno: Nombre del Auditor Interno FECHA DEL PLAN: EJERCICIO 201X

PLAN DE CAPACITACIN Y ADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL DE AUDITORA 1

N

2
Descripcin

3
Unidad de Medida

4
PROGRAMACIN 1er TRIMESTRE Enero Febrero Marzo Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES

5
PROGRAMACIN 4to TRIMESTRE Octubre Noviembre Diciembre Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Total Anual

PROGRAMACIN 2do TRIMESTRE Abril Mayo Junio Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

PROGRAMACIN 3er TRIMESTRE Julio Agosto Septiembre Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TOTALES

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