PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2005 2009

Lima, 25 de Noviembre 2004.

PLANEAMIENTO ESTRATGICO 2005-2009 OSIPTEL

El Planeamiento Estratgico1 permite determinar la direccin que debe seguir una entidad para conseguir sus objetivos de corto, mediano y largo plazo, dentro de un marco de racionalidad, transparencia y eficiencia del gasto, debiendo comprender a todas las instituciones y actores que se encuentran involucrados en su gestin. El presente documento delinea las directrices bajo las cuales el Organismo Supervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones- OSIPTEL se regir para el ejercicio de sus funciones durante el periodo 2005-2009 y servir de base para la elaboracin de los Planes Operativos, en que se detallarn cada uno de los objetivos estratgicos especficos y actividades a ejecutar para el cumplimiento de los objetivos estratgicos generales. I. EL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

El proceso de planeamiento estratgico comprende el desarrollo secuencial de las siguientes fases:

PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

Diagnstico de la situacin actual Expectativas de clientes externos Expectativas de clientes internos Anlisis del entorno: Amenazas y oportunidades Anlisis organizacional: Fortalezas y debilidades

Visin Misin Objetivos Estratgicos Generales Objetivos Estratgicos Especficos Indicadores de medicin Planificacin estratgica

1. El anlisis del entorno o ambiente externo en el cual se desenvuelve la Institucin, a fin de identificar las oportunidades y amenazas. El entorno puede ser subdividido en entorno general, referido a las tendencias globales de la sociedad; y el entorno especfico, referido a las circunstancias particulares del sector, mbito o segmento relevante para la organizacin.
1

Los conceptos e instrumentos planteados en el presente documento estn basados en los siguientes textos y documentos: Administracin Estratgica: Un enfoque integrado, Charle W. L. Hill/ Gareth R. Jones; Metodologa de planeamiento estratgico en el sector pblico: Conceptos esenciales, Daniel Medianero; la Directiva para la Formulacin de los Planes Estratgicos Institucionales 2002-2006, Ministerio de Economa y Finanzas, y la Directiva de la Reformulacin de los Planes Estratgicos Institucionales para el perodo 20042006 (Res. Directoral N 004-2003-EF-68.01).

2. El anlisis de la realidad interna de la Institucin, cuya finalidad es determinar las fortalezas y debilidades. En trminos generales, el anlisis del ambiente operativo interno comprende el diagnstico de los recursos, capacidades y aptitudes centrales de la organizacin. 3. La elaboracin de la filosofa de la Institucin, expresada en su declaracin de visin y misin. 4. La determinacin de los objetivos estratgicos generales y especficos y la seleccin de estrategias y cursos de accin fundamentados en las fortalezas de la organizacin y que, al mismo tiempo, neutralicen sus debilidades, con la finalidad de aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas. 5. La preparacin para la implementacin del plan, especialmente en lo concerniente al sistema de seguimiento y evaluacin del mismo, lo que incluye la seleccin de indicadores de resultado e impacto para la medicin del desempeo de la organizacin, y la especificacin de los valores a alcanzar para cada indicador. Un mtodo generalmente usado en planeamiento estratgico es el denominado Anlisis FODA2, que no es ms que una forma estructurada de elaborar un diagnstico concreto de la realidad interna de una organizacin y su relacin con el medio externo en el cual se desenvuelve. De conformidad con este enfoque, el proceso de elaboracin de un Plan Estratgico, que bsicamente consiste en la determinacin de la visin, misin y los objetivos de mediano y largo plazo, as como de las estrategias y cursos de accin necesarios para alcanzarlos, implica la identificacin de las oportunidades y amenazas, as como de las fortalezas y debilidades. Idealmente, los objetivos estratgicos estarn sustentados en las fortalezas de la organizacin y en la superacin de sus debilidades, con el fin de aprovechar las oportunidades externas y neutralizar las amenazas. I.1. Diagnstico General I.1.1. El anlisis externo: Entre los principales factores del entorno general de OSIPTEL se tiene: Factores Econmicos 1. Incierta evolucin de los indicadores econmicos para los prximos aos. 2. Bajo poder adquisitivo de la poblacin. 3. Agravamiento de la situacin econmica mundial y regional. 4. Escasez de capitales internacionales (capitales ms selectivos en su seleccin de riesgo), lo cual afecta al sector telecomunicaciones donde la capacidad local es insuficiente. Factores Geogrficos 1. Servicios de telecomunicaciones altamente concentrados en las grandes ciudades, en especial Lima. Zonas rurales prcticamente abandonadas. 2. Difcil geografa nacional. Factores Demogrficos 1. Poblacin principalmente joven. 2. Concentracin de la poblacin en Lima. Factores Poltico Legales 1. Creciente inters de los distintos sectores en la gestin de los reguladores. 2. Existencia de compromisos internacionales como el Acuerdo de Telecomunicaciones Bsicas de la OMC y aquellos referidos a la proteccin de la inversin. 3. Marco legal del sector telecomunicaciones en etapa de consolidacin. Factores Socioculturales 1. Se requiere mayor participacin de los reguladores en defensa de los usuarios. 2. No se conoce suficientemente la funcin del regulador. 3. Usuarios no ejercen plenamente sus derechos por desconocimiento de los mismos. Factores Tecnolgicos 1. Nuevos servicios y tecnologas, con altas tasas de crecimiento en servicios poco regulados. 2. Rapidez de los cambios tecnolgicos. 3. Tendencia a la convergencia en tecnologas, servicios y empresas.

Cuyas siglas representan Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas

Dentro del entorno especfico de OSIPTEL se tiene: Quines son sus clientes?
1. Usuarios de servicios de telecomunicaciones. 2. Telefnica del Per (operador dominante en algunos servicios). 3. Operadores de telefona mvil, de larga distancia, de telfonos pblicos, de acceso a Internet y de otros servicios de telecomunicaciones. 4. Inversionistas interesados en ingresar al sector. Principales entidades gubernamentales con las que se relaciona 1. Ministerio de Transportes y Comunicaciones. 2. Ministerio de Economa y Finanzas. 3. Presidencia del Consejo de Ministros. 4. Indecopi. 5. Congreso de la Repblica. 6. Defensora del Pueblo. 7. Otros reguladores nacionales e internacionales. 8. Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Qu otras entidades pblicas o privadas prestan servicios similares? 1. Indecopi. 2. INICTEL. 3. Otros reguladores.

Las oportunidades y amenazas identificadas son:

Principales Oportunidades para aprovechar 1. Sector dinmico y en crecimiento en determinados servicios. 2. Ambiente propicio para uso intensivo de las Tecnologas de Informacin y Comunicacin (TIC). 3. Diversificacin hacia nuevos servicios en las reas rurales. 4. Nuevas normas de promocin de la competencia. Principales Amenazas que neutralizar 1. Pequeas y medianas empresas desconocen el marco legal, de libre y leal competencia y regulatorio del sector. 2. Usuarios desconocen sus deberes y derechos. 3. Imagen negativa del proceso de privatizacin. 4. Desinformacin sobre el rol de los organismos reguladores. 5. Inters de otros sectores en intervenir en la regulacin de las telecomunicaciones. 6. Informalidad existente en el sector. 7. Mayor concentracin de la industria. 8. Mayores limitaciones a la flexibilidad administrativa que requiere la institucin. 9. Entorno poltico general inestable. 10. Posibilidad de juntar los rganos reguladores en una sola superintendencia. 11. Incremento del nmero de reclamos por encima de la capacidad resolutiva institucional. 12. Posibilidad de perder competencia en temas estratgicos de la institucin.

I.1.2.

El anlisis interno: Las fortalezas y debilidades identificadas son: Principales Fortalezas a utilizar 1. Inters explcito por actuar con transparencia. 2. Ley de Facultades permite acceder a la informacin necesaria para fines de regulacin y supervisin. 3. Reconocimiento internacional en sector especializado. 4. Posicin tcnica respetada por agentes del mercado. 5. Promocin de la inversin privada en zonas rurales, usando fondos del FITEL 6. Personal calificado con procesos transparentes de seleccin. 7. Implementacin de herramientas modernas de gestin. 8. Actuacin, tanto de oficio como a pedido de parte, en casos de existencia de prcticas

anticompetitivas. Principales Debilidades a superar 1. Insuficiente presencia a nivel nacional para acciones de orientacin y supervisin. 2. Se requiere mayor conocimiento del comportamiento de los usuarios, capacidad de reaccin, rapidez y oportunidad. 3. Normas del Poder Ejecutivo limitan la autonoma administrativa.

I.2. Rol Estratgico de la Institucin OSIPTEL tiene como funcin promover el desarrollo de los servicios pblicos de telecomunicaciones; establecer y velar por el cumplimiento de los derechos de los usuarios de los servicios pblicos de telecomunicaciones; promover la existencia de un ambiente de libre y leal competencia; promover la inversin privada en el sector; supervisar el cumplimiento de los compromisos establecidos en los contratos de concesin y administrar el Fondo de Inversin Privada en Telecomunicaciones (FITEL). I.3. La visin y la misin La declaracin de la visin y la misin es el paso ms importante del proceso de planeamiento estratgico. Una declaracin efectiva de la filosofa de la organizacin sirve de marco de referencia para la adopcin de decisiones estratgicas. I.3.1. La visin: La visin es la imagen futura que una organizacin desarrolla sobre s misma y sobre la realidad sobre la cual trabaja. Por lo general la visin incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el seno de nuestra poblacin objetivo, como la imagen objetivo de la propia Institucin. En este contexto, se defini la visin de OSIPTEL como: Institucin tcnica, independiente y transparente en un mercado de telecomunicaciones dinmico y creciente, con agentes informados, donde se brindan diferentes opciones de servicios I.3.2. La misin: La misin de la organizacin debe reflejar lo que la organizacin es, haciendo alusin directa a la funcin general y especfica que cumple como instancia de gestin pblica. La aplicacin principal de la misin es servir como una gua interna para quienes toman las decisiones importantes, y para que todos los proyectos y actividades puedan ser puestos a prueba en su compatibilidad con la misma. En lo externo, la misin constituye una plataforma de comunicacin dirigida hacia los grupos prioritarios, especficamente hacia potenciales agentes, poblacin beneficiaria de los proyectos o actividades de la organizacin y otras entidades pblicas con las que usualmente se mantienen relaciones funcionales y de cooperacin. En este contexto, se defini la misin de OSIPTEL como: Promover el desarrollo de ms y mejores servicios pblicos de telecomunicaciones en beneficio de la sociedad en un marco de libre y leal competencia

I.4. Prioridades Seguir promoviendo la competencia en mercados en crecimiento. Continuar promoviendo el desarrollo de telecomunicaciones en zonas rurales. Continuar con la descentralizacin y presencia de OSIPTEL en ms ciudades del pas. Resolver las controversias entre empresas.

Incrementar la difusin de informacin a usuarios. Supervisin de tarifas competitivas y calidad de servicios.

I.5. Diagnstico de los Programas I.5.1. Proteccin de la libre y leal competencia: I.5.2. Aprobacin de planes tarifarios de telefona fija adecuados al nivel de consumo de cada segmento del mercado, como una alternativa a la Lnea Clsica. Competencia efectiva en el mercado de Larga Distancia, reflejada en la reduccin significativa de tarifas, como consecuencia de las diferentes ofertas y promociones presentadas por las empresas operadoras, en beneficio de los usuarios. Disminucin de los costos de acceso y tarifas para la provisin Internet, as como incremento en las tecnologas de acceso a dicho servicio. Presencia de OSIPTEL en Lima, Cono Norte de Lima, Piura, Chiclayo, Trujillo, Ica, Arequipa, Cajamarca, Huancayo, Cuzco, Puno e Iquitos. Poltica de acercamiento al usuario con enfoque preventivo, a travs de campaas itinerantes, charlas, teatro callejero, unidad mvil.

Administracin A fines de Noviembre 2003, OSIPTEL recibi la certificacin ISO 9001:2000 en la gestin de la calidad de los procesos de Regulacin del mercado de telecomunicaciones y promocin del acceso universal a los servicios de telecomunicaciones.

I.6. Los Objetivos Estratgicos Generales y Especficos El cuarto componente del proceso de programacin estratgica consiste en la determinacin de los objetivos. De lo que se trata es de elegir objetivos fundamentados en las fortalezas de la organizacin y que corrijan sus debilidades, con el fin de tomar ventaja de las oportunidades y contrarrestar las amenazas. La esencia de los procesos de seleccin de objetivos, sin embargo, es la seleccin de la combinacin ms adecuada de objetivos que permita cumplir con la misin de la organizacin y se inscriba en la perspectiva de la visin compartida de pas y en la misin general del Estado Peruano. En principio, es necesario precisar qu se entiende por objetivos estratgicos y que criterios se deben manejar al momento de formularlos. Los objetivos estratgicos son, por definicin, objetivos de mediano y largo plazo que contribuirn al logro de la visin de la organizacin y por lo tanto de la Visin de Pas y Misin del Estado Peruano. Los objetivos estratgicos son los cambios o efectos que debemos alcanzar en el largo plazo en nuestra organizacin o en la realidad en la que intervenimos. Por lo tanto, estos objetivos responden a una pregunta central: Qu deseamos cambiar de la realidad interna y externa en la cual trabajamos? Los objetivos estratgicos deben ser susceptibles de medicin a travs de indicadores objetivamente verificables. Deben ser claros, realistas, desafiantes, mensurables y congruentes entre s. Asimismo, para hacer ms ordenado y consistente el proceso de formulacin de los planes, los objetivos estratgicos se dividen en generales y especficos. Estos ltimos son una desagregacin y explicitacin de los elementos esenciales de los primeros. Finalmente, debe recordarse que la claridad en la fijacin de objetivos es el primer requisito para alcanzarlos. Y fijarlos en forma participativa es la nica manera de generar compromisos fuertes en torno a ellos. Objetivos claros y compromisos fuertes son los dos grandes principios en la elaboracin de los objetivos del plan estratgico. I.6.1. Objetivos Estratgicos Generales: Como resultado de la Jornada de Planeamiento Estratgico se han definido los siguiente Objetivos Estratgicos Generales.

Objetivos Estratgicos Generales 1. Incrementar la competencia en los mercados de telecomunicaciones. 2. Impulsar y promover el acceso universal a los servicios de telecomunicaciones. 3. Aumentar el nivel de conocimiento, por parte de los usuarios de los servicios pblicos de telecomunicaciones, sobre sus derechos y deberes y cautelar por el cumplimiento de los mismos. 4. Lograr eficacia, eficiencia y transparencia en la totalidad de funciones y procesos de gestin institucional.

1. Incrementar la competencia en los mercados de telecomunicaciones: OSIPTEL es el encargado de hacer cumplir las normas de libre competencia en el mercado de las telecomunicaciones. Esto implica que tiene la funcin de prevenir que se presenten prcticas anticompetitivas en dicho mercado que pudieran atentar contra el bienestar de los consumidores -tanto en el corto como en el largo plazo- y sancionarlas en el caso de detectarlas. En ese sentido, para cumplir con su funcin, OSIPTEL puede adoptar medidas dirigidas a prevenir el desarrollo de conductas que afecten (ilcitamente) a los competidores perjudicando a los consumidores (control de tarifas, estndares de calidad, obligaciones de interconexin, etc.). Estas medidas o conjunto de reglas establecidas normativamente componen el marco regulatorio al cual deben sujetarse las empresas que intervengan en el mercado de las telecomunicaciones. Adicionalmente, OSIPTEL puede adoptar decisiones orientadas a sancionar conductas consideradas anticompetitivas (concertaciones entre competidores, negativas injustificadas a contratar, clusulas de atadura, precios predatorios, etc.). Estas decisiones se enmarcan dentro de la tradicin de las legislaciones antimonopolio o "antitrust" aplicadas al mercado de las telecomunicaciones. Para el cumplimiento de este objetivo, la Gerencia de Polticas Regulatorias y Planeamiento Estratgico, emite la normativa regulatoria de los servicios pblicos de telecomunicaciones con miras a promover la inversin privada y la libre y leal competencia en el sector y buscando incrementar el bienestar de los usuarios. Asimismo, organiza y evala las actividades de desarrollo y planeamiento estratgico con la finalidad de profundizar en la investigacin y anlisis de los desarrollos de los mercados nacionales e internacionales para contribuir al anlisis estratgico del sector. Igualmente, es la encargada de mantener la presencia de la institucin en el extranjero, buscando el intercambio de experiencias y la cooperacin internacional que permita realizar su labor basado en las mejores prcticas regulatorias y de competencia a nivel internacional. Por ello, los principales temas de esta gerencia estn referidos a aspectos de interconexin, aspectos tarifarios, normativas que planteen la consolidacin de la competencia en el mercado de servicios, as como realizar seguimiento y anlisis del desarrollo de los mercados de telecomunicaciones, la adecuacin de nuevas tecnologas, la convergencia y la Sociedad de la Informacin. La Gerencia de Fiscalizacin cautela el fiel cumplimiento de los compromisos contractuales suscritos, as como de las normas, dispositivos y reglamentos establecidos. Esta gerencia contribuye con el incremento de la competencia, supervisando el cumplimiento del marco normativo sobre libre y leal competencia, con especial atencin en supervisiones relacionadas a los servicios portadores de larga distancia y de interconexin. Asimismo, supervisa los planes mnimos de expansin y fiscalizando los aportes al Fondo de Inversin en Telecomunicaciones (FITEL) y al OSIPTEL, La Gerencia de Relaciones Empresariales de OSIPTEL analiza las supuestas conductas contrarias a las normas de la libre y leal competencia, as como a la regulacin de sector, mediante la realizacin de investigaciones preliminares de oficio y la elaboracin de informes sobre dichas conductas. Asimismo, es la gerencia que interacta con las empresas del sector, y acta como Secretara Tcnica de los Cuerpos Colegiados del OSIPTEL encargados de resolver las controversias que se susciten entre las empresas cuando no se han logrado poner de acuerdo en relacin a aspectos vinculados a la interconexin de redes, tarifas, al incumplimiento de las obligaciones de libre y leal competencia y a los aspectos tcnicos de la prestacin de los servicios.

Esta gerencia acta como rgano de enlace entre los Cuerpos Colegiados y la estructura orgnica del OSIPTEL y recomienda el inicio de procedimientos de oficio para investigar tales prcticas. El resultado de los procesos de solucin de controversias y de las investigaciones de las conductas anticompetitivas permiten ordenar la actividad de las empresas operadoras a efectos de que stas se desenvuelvan en un entorno de libre y leal competencia con beneficios tanto para los usuarios como para la sociedad en su conjunto. Como resultado de estos procedimientos es posible detectar vacos normativos o plantear mejoras en la normativa vigente. La Gerencia Legal brinda una asesora permanente a todas las unidades de la organizacin, a fin de que las decisiones adoptadas se encuentren dentro del marco de la legalidad y sean acordes con los objetivos estratgicos propuestos. Coherente con este objetivo, esta gerencia asume la defensa judicial y arbitral de la organizacin frente las demandas que pudieran presentarse en el mbito judicial y arbitral, contra las decisiones adoptadas. La defensa que realiza la Gerencia Legal le permite conocer directamente las consecuencias de las decisiones adoptadas, de modo tal que puede, a su vez, darlas a conocer a las dems unidades de la organizacin para el mejoramiento de la normatividad vigente. 2. Impulsar y promover el acceso universal de los servicios de telecomunicaciones: El desarrollo de cualquier regin se ve frenado si es que sta no cuenta con medios de comunicacin. Las telecomunicaciones, adems de reducir el aislamiento de las poblaciones, contribuyen al acceso a informacin por parte de la poblacin y a una mejor educacin, elevando as su nivel de vida. OSIPTEL considera necesario lograr el acceso universal a servicios de telecomunicaciones, consciente de que as el nivel de vida de millones de personas actualmente incomunicadas se ver incrementado sustancialmente. Por otro lado, las reas rurales constituyen mercados pequeos y muy dispersos en los que la provisin de servicios de telecomunicaciones tiene un alto costo y, consecuentemente, muy poca (o ninguna) rentabilidad privada. Esto implica, entonces, especial nfasis en lograr el acceso a servicios de telecomunicaciones para aquellas comunidades a las que la iniciativa privada no atendera. La Gerencia de FITEL (Fondo de Inversin en Telecomunicaciones) es la encargada de cumplir este objetivo estratgico institucional en el pas, asignando y ejecutando sus recursos en las zonas rurales y de preferente inters social. En este contexto, esta gerencia : Extiende la escala y eleva la calidad de acceso universal, incluyendo las tecnologas de la informacin y comunicacin, Intensifica la concurrencia de la demanda mediante la participacin de la poblacin rural y preferente inters social, Focaliza la transicin de acceso universal a servicio universal en reas y poblaciones rurales y peri urbanas previamente identificadas. Participa en la promocin del crecimiento de la demanda institucional de servicios coordinando con las instituciones del Estado. Incluye la opinin y participacin de la industria en la definicin de las polticas y actividades de FITEL.

3. Aumentar el nivel de conocimiento, por parte de los usuarios de los servicios pblicos de telecomunicaciones, sobre sus derechos y deberes y cautelar por el cumplimiento de los mismos: En un mercado competitivo, los usuarios tendran informacin completa y total libertad de elegir aquella empresa que satisfaga sus requerimientos. Ms an, las empresas tendran especial cuidado en retener a sus clientes. Sin embargo, en mercados con poca competencia o monoplicos, el usuario no tiene opciones y podra fcilmente sufrir de abusos por parte de empresas dominantes. Uno de los grandes desafos estratgicos de OSIPTEL es la proteccin de los derechos de los usuarios. Usuarios informados, conocedores de sus derechos y obligaciones, y en

capacidad de ejercer sus derechos ante las empresas operadoras, es uno de los objetivos centrales de la institucin. Asociada a este objetivo estratgico general de la institucin, la Gerencia de Fiscalizacin cautela y supervisa el cumplimiento del marco normativo en materia de usuarios, de la calidad de los servicios pblicos de telecomunicaciones (en funcin a los reglamentos de calidad aprobados), y de la tasacin y facturacin del servicio telefnico y de la supervisin de la continuidad en la prestacin de los servicios de telefona de uso pblico. La Gerencia de Usuarios orienta sus principales acciones a la consolidacin del marco legal de usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones, as como a la definicin de nuevas normas, de acuerdo a las necesidades del mercado. Ello se realiza con la finalidad de establecer relaciones transparentes y equitativas entre empresas y usuarios, de modo que ningn usuario se encuentre desprotegido ante eventuales irregularidades que puedan presentarse en el mercado. En este contexto, ante una posible trasgresin de este marco legal, se cuenta con el Tribunal Administrativo de Solucin de Reclamos (TRASU), segunda instancia en la va administrativa que permite solucionar los reclamos de los usuarios. La Gerencia de Usuarios apoya el trabajo del TRASU a travs de la Secretara Tcnica y la elaboracin de criterios objetivos que permitan una gestin transparente, predecible y eficiente del mismo. Asociada a estas polticas se encuentran previstas la labores de investigacin que permiten fortalecer el marco legal de proteccin al usuario. La Gerencia de Comunicacin Corporativa y Servicio al Usuario trata de cubrir la necesidad de informacin de los usuarios difundiendo una Cultura del Derecho y de Usuario Responsable bajo una poltica de orientacin preventiva, pro activa, clara y oportuna a travs de las oficinas de atencin al usuario a nivel nacional y dems soportes. 4. Lograr eficacia, eficiencia y transparencia en la totalidad de funciones y procesos de gestin institucional : El uso eficiente y eficaz de recursos, as como la transparencia en la gestin institucional son algunos de los objetivos fundamentales de toda institucin pblica. OSIPTEL tiene como una de sus metas la de impulsar y servir de modelo de gestin institucional al resto de la administracin pblica. La Gerencia de Comunicacin Corporativa y Servicio al Usuario administra la relacin comunicacional con los organismos del Estado, medios de comunicacin, usuarios y opinin pblica en general. Planifica y ejecuta la estrategia de comunicacin de OSIPTEL haciendo uso de una serie de herramientas de relaciones pblicas y publicidad. Esta gerencia ejecuta y supervisa el cumplimiento de la poltica de transparencia de OSIPTEL canalizando las comunicaciones interinstitucionales y administrando las obligaciones establecidas en la normativa sobre acceso a informacin pblica y transparencia institucional. La Gerencia de Administracin y Finanzas administra los recursos humanos, materiales, financieros, informticos y el acervo documentario de la Institucin, brindando apoyo y asesora a la gestin de las gerencias de la institucin para que alcancen el logro de sus metas y objetivos; adems, de rendir cuenta de la gestin institucional a los organismos que seale la normatividad vigente los que lo requieran , en el marco de una poltica de transparencia de la gestin institucional. En este contexto esta Gerencia, en un proceso continuo, viene optimizando el uso de los recursos que administra, racionalizando y mejorando la calidad de sus procesos de adquisicin, informatizando e integrando todos los procesos de los sistemas administrativos a su cargo, como son los de recursos humanos, logstica, presupuesto, contabilidad, tesorera, y trmite documentario, con la finalidad, de brindar un apoyo eficiente y eficaz a los usuarios y clientes, de los servicios que brinda.

I.6.2.

Objetivos Estratgicos Especficos: Como resultado de la Jornada de Planeamiento Estratgico se han definido los siguientes Objetivos Estratgicos Especficos, asociados a cada Objetivo Estratgico General. Objetivo Estratgico General 1: Incrementar la competencia en los mercados de telecomunicaciones 1.1 Perfeccionar el marco normativo que asegure la competencia efectiva 1.2 Supervisar el cumplimiento del marco normativo que asegure la libre y leal competencia 1.3 Detectar y sancionar prcticas anticompetitivas 1.4 Incrementar competencia efectiva en el mercado de telefona 1.5 Educar a los agentes del sector telecomunicaciones en relacin al marco normativo Objetivo Estratgico General 2: Impulsar y promover el acceso universal a los servicios de telecomunicaciones 2.1 Aumentar la cobertura de los servicios de telecomunicaciones 2.2 Fiscalizar los aportes Objetivo Estratgico General 3: Aumentar el nivel de conocimiento, por parte de los usuarios de los servicios pblicos de telecomunicaciones, sobre sus derechos y deberes y cautelar por el cumplimiento de los mismos 3.1 Garantizar la existencia de un marco legal que reconozca los derechos y deberes de los usuarios 3.2 Supervisar el cumplimiento del marco normativo 3.3 Transparencia en la gestin del TRASU 3.4 Incrementar la cobertura de servicios de informacin a los usuarios Objetivo Estratgico General 4: Lograr eficacia, eficiencia y transparencia en la totalidad de funciones y procesos de gestin institucional 4.1 Disear procesos de gestin orientados a resultados 4.2 Elevar la calidad y productividad laboral y mantener al personal adecuadamente motivado

I.7. Los Indicadores de Medicin y las Metas Dada la variada complejidad que presentan los planes estratgicos, resultara demasiado controversial evaluarlos tomando como base las proposiciones literales de los objetivos estratgicos generales y especficos. Debido a ello, es necesario recurrir a expresiones cuantitativas de los objetivos, las cuales bajo el enfoque del marco lgico, son conocidas como indicadores. No es suficiente definir la intencin general de la organizacin, pues, por lo general, los objetivos estn sujetos a interpretaciones diversas y en ocasiones malentendidos por parte de las personas e instituciones involucradas. Muchos objetivos tienden a ser ambiguos. En el contexto del marco lgico, los indicadores constituyen el medio para establecer que condiciones seran las que sealen el logro de los objetivos del plan y por ende reducir la ambigedad y la subjetividad en torno al grado de xito de las intervenciones. En tanto variables, los indicadores presentan dos caractersticas esenciales: (a) son caractersticas observables de algo; (b) son objetivamente verificables, esto es, son verificables por medios externos al objetivo que pretenden medir. Debido a la importancia de que un indicador sea verificable en forma objetiva, independientemente de si es directo o indirecto, junto a la especificacin de indicadores se deben seleccionar los medios o fuentes apropiadas de verificacin. De este modo, los indicadores y sus correspondientes medios de verificacin, permiten evitar las interpretaciones subjetivas de los logros del plan, y ste gana en evaluabilidad; es decir, capacidad para ser evaluado objetivamente durante y despus de su ejecucin. En general, los tres principios que deben guiar la seleccin de indicadores son los siguientes: 1. Los indicadores deben ser significativos y relevantes.

10

2. Los datos requeridos para hacer clculos deben ser factibles de una recopilacin oportuna y econmica. 3. Los indicadores y su clculo deben estar acordes con la capacidad institucional de la entidad ejecutora. Para el Plan Estratgico 2005 2009 se han definido los siguientes indicadores para los Objetivos Estratgicos Especficos (OEE), asociados a cada Objetivo Estratgico General:

Objetivo Estratgico General 1: Incrementar la competencia en los mercados de telecomunicaciones OEE 1.1: Perfeccionar el marco normativo que asegure la competencia efectiva Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 2008 medida verificacin
Nmero de textos ordenados que compendien las normas de caracter general emitidas por OSIPTEL con todas sus modificatorias / Nmero de normas de carcter general que hayan sido modificadas por normas posteriores. Informes de recomendaciones y evaluaciones

2009

Elaboracin de textos ordenados que compendien las normas de caracter general emitidas por OSIPTEL con todas sus modificatorias.

Informes

100%

100%

100%

100%

100%

Revisin del marco normativo sobre telecomunicaciones y sobre libre y leal competencia Reduccin del tiempo de aprobacin de los contratos de interconexin Informes de Situacin del Mercado de Telecomunicaciones

Informes

Das hbiles*

Base de datos de contratos Informes Presentados

29

26

23

23

23

Informes

* Plazo a contarse desde la fecha en la cual OSIPTEL recibe el contrato de interconexin hasta la fecha en la cual se aprueba u observa el mismo. El referido plazo no incluye los das en los cuales las empresas deben proporcionar informacin requerida por OSIPTEL, desde la fecha de recepcin de la solicitud de informacin hasta la fecha en la OSIPTEL recibe, de parte de las empresas, la respuesta a dicha solicitud.. La meta se refiere al 90% de los documentos en gestin para los aos 2005-2007 y al 95% de los documentos en gestin para los aos 2008-2009.

OEE 1.2: Supervisar el cumplimiento del marco normativo que asegure la libre y leal competencia Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 2008 2009 medida verificacin
Nmero de Procedimientos Sancionadores iniciados (Intento de Sancin + Medidas correctivas) / Incumplimientos detectados en las supervisiones

Incumplimientos sancionados

Informe

100%

100%

100%

100%

100%

11

OEE 1.3: Detectar y sancionar prcticas anticompetitivas Unidad de Fuente de Indicador 2005 medida verificacin
Pre-investigaciones e investigaciones sobre infracciones a las normas de libre y leal competencia Nmero de controversias resueltas* Nmero de Controversias resueltas en segunda instancia** Nmero de informes Informes emitidos 2

2006
2

2007
2

2008
2

2009
2

Nmero de Resoluciones resoluciones finales finales emitidas Nmero de resoluciones Resoluciones finales/Nmero de finales apelaciones emitidas recibidas

100%

100%

100%

100%

100%

* Dependiendo del nmero de controversias ingresadas anualmente ** Las apelaciones sern resueltas en el plazo de ley

OEE 1.4: Incrementar competencia efectiva en el mercado de telefona Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 medida verificacin
Aprobacin de los ajustes trimestrales propuestos por Telefnica del Per en cumplimiento del Factor de productividad. Informes Resoluciones aprobatorias de los ajustes trimestrales 4 4 4

2008

2009

OEE 1.5: Educar a los agentes del sector telecomunicaciones en relacin al marco normativo Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 2008 2009 medida verificacin
Cursos de Educacin a Asociaciones de Usuarios y Empresas Curso a Asociaciones de Usuarios y Empresas Registro de participantes 4 4 4 4 4

12

Objetivo Estratgico General 2: Impulsar y promover el acceso universal a los servicios de telecomunicaciones

OEE 2.1: Aumentar la cobertura de los servicios de telecomunicaciones Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 medida verificacin
No. de proyectos de telecomunicacion es presentados al CD / No. Profesionales Gerencia FITEL No. Telfonos Pblicos No. Adicional de localidades con acceso a internet No. De lneas telefnicas mviles por cada 100 habitantes en localidades rurales y de preferente inters social seleccionadas Actas de Consejo Directivo

2008

2009

Efectividad Profesional para Acceso Universal

0.25

0.33

0.33

0.4

0.4

No. Telfonos Pblicos No. de Localidades con Acceso a Internet

Actas de Instalacin Actas de Instalacin

300 68

600 100

400 150

400 76

200 49

Transicin al Servicio Universal

Actas de Instalacin

0%

5%

5%

5%

6%

OEE 2.2: Fiscalizar los aportes Unidad de Indicador medida

Nmero de Auditorias de Aportes al FITEL y al OSIPTEL / Total de Declaraciones Juradas de empresas presentadas en OSIPTEL

Fuente de verificacin

2005

2006

2007

2008

2009

Verificacin de los Aportes al FITEL y al OSIPTEL *

Informe

18%

19%

20%

21%

22%

* Dirigido a todas las empresas, incluidas las grandes empresas aportantes

13

Objetivo Estratgico General 3: Aumentar el nivel de conocimiento, por parte de los usuarios de los servicios pblicos de telecomunicaciones, sobre sus derechos y deberes y cautelar por el cumplimiento de los mismos

OEE 3.1: Garantizar la existencia de un marco legal que reconozca los derechos y deberes de los usuarios Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 2008 2009 medida verificacin
Revisin del marco normativo de proteccin a usuarios Informes de recomendaciones y evaluaciones

Informes

OEE 3.2: Supervisar el cumplimiento del marco normativo Unidad de Fuente de Indicador 2005 medida verificacin
Proteccin en la Atencin de Reclamos a los Usuarios Evaluacin de los Sistemas de Atencin de Reclamos de las grandes empresas operadoras Verificacin de los Sistemas de Tasacin y Facturacin en Telefona Fija y Mvil/Principales empresas de telefona fija y telefona mvil (9 empresas)

2006

2007

2008

2009

Acta y/o Informe

10

Cautelar la correcta aplicacin de tarifas

Acta y/o Informe

44%

55%

66%

77%

88%

OEE 3.3: Transparencia en la gestin del TRASU Unidad de Fuente de Indicador medida verificacin
Apelaciones resueltas

2005
Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 1.100 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes

2006
Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 1.100 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes

2007
Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 1.100 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes

2008
Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 1.100 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes

2009
Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 1.100 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes

# de expedientes resueltos / # de expedientes cuyo plazo mximo de resolucin se encuentra en el periodo analizado

Base de Datos del Trasu

14

Quejas resueltas

# de expedientes resueltos / # de expedientes cuyo plazo mximo de resolucin se encuentra en el periodo analizado

Base de Datos del Trasu

con vencimi ento en mes se encuen tra entre 1.100 y 1500 - Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 300 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes con vencimi ento en mes se encuen tra entre 300 y 600

con vencimi ento en mes se encuen tra entre 1.100 y 1500 - Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 300 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes con vencimi ento en mes se encuen tra entre 300 y 600

con vencimi ento en mes se encuen tra entre 1.100 y 1500 - Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 300 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes con vencimi ento en mes se encuen tra entre 300 y 600

con vencimi ento en mes se encuen tra entre 1.100 y 1500 - Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 300 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes con vencimi ento en mes se encuen tra entre 300 y 600

con vencimi ento en mes se encuen tra entre 1.100 y 1500 - Al 100% si expedi entes con vencimi ento en mes es menor a 300 - Ms el 40% del exceso , si expedi entes con vencimi ento en mes se encuen tra entre 300 y 600

OEE 3.4: Incrementar la cobertura de servicios de informacin a los usuarios Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 medida verificacin
Porcentaje de usuarios de telefona fija que conoce sus derechos Porcentaje de usuarios de telefona mvil que conoce sus derechos Porcentaje de usuarios de telefona fija y mvil que conoce sus deberes Incremento de usuarios que acceden a los servicios Encuestas 55% 57,5% 60%

2008

2009

62,5%

65%

Porcentaje de usuarios con conocimiento de derechos y deberes sobre los servicios pblicos de telecomunicaciones

Encuestas

35%

37,5%

40%

42,5%

45%

Encuesta

72%

75%

77%

80%

82%

Incremento del nmero de usuarios que acceden a los servicios de atencin e informacin de OSIPTEL a nivel nacional

Reportes emitidos a travs del Servicio de atencin y orientacin a usuarios

9%

8%

7%

6%

5%

15

Objetivo Estratgico General 4: Lograr eficacia, eficiencia y transparencia en la totalidad de funciones y procesos de gestin institucional

OEE 4.1: Disear procesos de gestin orientados a resultados Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 medida verificacin
Asegurar la defensa judicial adecuada de la institucin Nmero de procesos culminados con resultado favorable a OSIPTEL / Nmero total de procesos N de reportes favorables Procesos mejorados N de das hbiles * Base de datos de la Gerencia Legal

2007

2008

2009

75%

75%

75%

75%

75%

Mantener y mejorar el Sistema de Gestin de Calidad Mejorar la Gestin de los Procesos Reduccin del tiempo de emisin de los Informes de Supervisin

Reportes de auditora de la entidad certificadora Informe Informe / Registro

2 50

2 45

2 40

2 35

2 30

* Computado desde el inicio de la supervisin, no se considera el perodo de recopilacin de la informacin.

OEE 4.2: Elevar la calidad y productividad laboral y mantener al personal adecuadamente motivado Unidad de Fuente de Indicador 2005 2006 2007 2008 2009 medida verificacin
Capacitacin del personal N de horas de capacitacin por trabajador 20 18 16 14 12 horas horas horas horas horas al al al al al menos menos menos menos menos el 80% el 80% el 80% el 80% el 80% del del del del del total de total de total de total de total de trabaja trabaja trabaja trabaja trabaja dores dores dores dores dores

Registro

16