UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO DERECHO PROCESAL PENAL II

LITIGACION EN FASE INTERMEDIA

Vctor Burgos Marios

CAMBIO DE METODOLOGIA

CULTURA DEL EXPEDIENTE Y LA ESCRITURA

CULTURA DE LA AUDIENCIA Y LA ORALIDAD

Vctor Burgos Marios

FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 1940

Realizar un control de calidad de la investigacin JUDICIAL. Decidir si el proceso penal debe ser archivado, o, si debe continuar con el juicio oral. Sanear el procedimiento

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FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 2004

Realizar un control de calidad de la investigacin preparatoria del MP. Decidir si el proceso penal debe ser archivado, o, si debe continuar con el juicio oral. Procurar una salida alternativa al juicio Preparar el juicio oral

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DIFERENTE METODOLOGIA

FASE INTERMEDIA DEL CPP 1940

FASE INTERMEDIA DEL CPP 2004

Escrito Reservado No contradictorio Se decide por escrito

Escrito y oral Pblico Contradictorio Se decide previa audiencia

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EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

Segn el artculo 29 inc. 4: le corresponde al Juez de la Investigacin preparatoria conducir la etapa intermedia. Este Juez, ya no podr participar en el Juzgamiento (sea unipersonal o colegiado). Excepcin: Proceso Inmediato Art. 448 inc. 2, corresponde a Juez de Juzgamiento dictar auto de enjuiciamiento y citacin a juicio.
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EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

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AUDIENCIA DE CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO

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CASOS QUE PROCEDE EL SOBRESEIMIENTO:

a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado; b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; c) La accin penal se ha extinguido; y, d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

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PROCEDIMIENTO ORAL DEL SOBRESEIMIENTO:

El Fiscal solicita el sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal. El Juez correr traslado a las partes (10 das) Procede la oposicin al sobreseimiento:

Dentro del plazo y de forma fundamentada (admisibilidad) Se puede solicitar actuacin de actos de investigacin Quienes pueden oponerse al sobreseimiento?

Vencido el plazo del traslado, el Juez citar a una audiencia preliminar para debatir el sobreseimiento.

La audiencia se instalar con los asistentes Intevendran por su orden para debatir los fundamentos del sobreseimiento. Resolucin se emitir en el plazo de tres das (rezago).
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RESOLUCION JUDICIAL DEL SOBRESEIMIENTO:

El Juez se pronunciar en el plazo de quince das (plazo contradictorio). 1) Si considera fundado el requerimiento fiscal, dictar auto de sobreseimiento. 2) Si no lo considera procedente, expedir un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior.

Quien aprueba o desaprueba el sobreseimiento

3)

Disponer la realizacin de una Investigacin Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.

Concluida esta investigacin suplementaria, no proceder oposicin ni disponer la concesin de un nuevo plazo de investigacin.
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SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL

1. El sobreseimiento ser total cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados; y parcial cuando slo se circunscribe a algn delito o algn imputado. 2. Si el sobreseimiento fuere parcial, continuar la causa respecto de los dems delitos o imputados que no los comprende. 3. El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio, primero se pronunciar acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado el trmite segn lo dispuesto en los artculos anteriores, abrir las actuaciones relativas a la acusacin fiscal.

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CASOS PARA LA SIMULACION

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AUDIENCIAS DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO

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CASO 1:
La fiscala sostiene que no hay fundamento para acusar, pues considera que no existen mayores elementos de prueba sobre la participacin del acusado en los hechos materia de este juicio, ya que se ha acreditado que el acusado trat de socorrer a quien haba sido capturado por los pobladores como uno de los asaltantes, y adems no existe ninguna sindicacin contra l, ya que se trata de un poblador del lugar. Por lo que solicita el archivamiento.
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CASO 2:
La Fiscala solicita el sobreseimiento del procesado en la investigacin que se le sigue por delito de seduccin, por un hecho cometido el 01 de abril de 2007, bajo el argumento que la Ley 28704 del 5 de abril de 2006 ha descriminalizado dicha conducta, pese haberse acreditado los presupuestos materiales del hecho punible.

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PROBLEMA
1)PRINCIPIO ACUSATORIO VS. PRINCIPIO INQUISITIVO 2)PRINCIPIO ACUSATORIO VS. TUTELA A LA VICTIMA

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P. ACUSATORIO VS. P. INQUISITIVO

Caso Umbert Sandoval: EXP. N. 2005-2006PHC/TC 7.De acuerdo a la ya reseada caracterstica del principio acusatorio, la falta de acusacin impide cualquier emisin de sentencia condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin, en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la instruccin. En caso el fiscal decida no acusar, y dicha resolucin sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal superior (para el caso del proceso sumario), al haber el titular de la accin penal desistido de formular acusacin, el proceso penal debe llegar a su fin.
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P. ACUSATORIO VS. TUTELA A LA VICTIMA

SENTENCIA DE TC EN CASO UMBERT

NUEVO CPP 2004

El auto de sobreseimiento ya no es impugnable.

Auto de sobreseimiento si es apelable

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P. ACUSATORIO VS. TUTELA A LA VICTIMA

Jurisprudencia Vinculante de Sala Penal Permanente Corte Suprema, Queja No.1678-2006Lima, su fecha 13 Abril 2007, publicado en la Separata de Jurisprudencia del diario Oficial El Peruano el Viernes 4 de Mayo 2007 Pg. 6355 Pese a lo expuesto, es posible asumiendo una ponderacin de otros derechos fundamentales en conflictouna anulacin del procedimiento cuando de uno u otro modo, y de manera especialmente relevante se afecte el derecho a prueba de la parte civil que integra la garanta constitucional de defensa procesal- o la decisin fiscal incurra en notorias incoherencias, contradicciones o defectos de contenido, que ameritan un nuevo pronunciamiento fiscal, y en su caso la ampliacin de la propia instruccin

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AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION FISCAL

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LA ACUSACION ESCRITA Y SU CONTENIDO

-

Individualizacin del acusado; Una precisa y clara imputacin penal. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de ellos; La fundamentacin probatoria de la acusacin; La solicitud de pena u otra consecuencia jurdico penal; La solicitud de actos de prueba para el juicio oral.
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ALTERNATIVIDAD DE LA ACUSACION
-

La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica. En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
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TRASLADO DE LA ACUSACION Y OPOSION

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Observar la acusacin del Fiscal formales; Deducir excepciones y otros defensa; Pedir el sobreseimiento; Instar la aplicacin, si fuere el criterio de oportunidad; Objetar la reparacin civil o incremento o extensin.
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por defectos
medios de

caso, de un

reclamar su

TRASLADO DE LA ACUSACION Y PRUEBA

-

Solicitar la actuacin de prueba anticipada; Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos; Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio.
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ACEPTACIN Y CONVENCIONES PROBATORIAS

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Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que aceptan y que el Juez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el Juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que sern necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que los desestime.
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AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION

-

Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del acusado. No hay actuacin de pruebas, salvo la prueba anticipada y prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes sealadas en el artculo anterior. Durante la audiencia no se admitirn escritos. Instalada la audiencia, el Juez otorgar la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
Vctor Burgos Marios

MODIFICACION DE LA ACUSACION
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El Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial; El Juez, en ese mismo acto correr traslado a los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata.

Vctor Burgos Marios

RESOLUCION DEL JUEZ

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Concluida la audiencia, el Juez resolver de inmediato o en el plazo de 48 horas.

-

Devolucin de acusacin por nuevo anlisis del MP. Archivo por el medio de defensa tcnico deducido. Sobreseimiento. La admisin de medios de prueba para el juicio. La aceptacin de las convenciones probatorias o su desestimacin. La aceptacin de prueba anticipada.
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DEVOLUCION DE LA ACUSACION
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Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En los dems casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante resolucin inapelable.
Vctor Burgos Marios

AUTO DE ENJUICIAMIENTO Y SU CONTENIDO

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La resolucin de las cuestiones planteadas en la audiencia; Adems, deber indicar, bajo sancin de nulidad:
-

El nombre de los imputados y de los agraviados, El delito o delitos materia de la acusacin (alternatividad); Los medios de prueba admitidos; Las convenciones probatorias; La indicacin de las partes constituidas en la causa. La orden de remisin de los actuados al Juez encargado del juicio oral. Pronunciamiento del Juez, sobre solicitud o cesacin de medida coercitiva que haya sido solicitada durante la audiencia preliminar.
Vctor Burgos Marios

AUTO DE CITACION A JUICIO

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Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente, ste dictar el auto de citacin a juicio con indicacin de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realizacin del juicio oral. El Juzgado Penal ordenar el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio, con indicacin de su abogado Defensor. Cuando audiencias sean complejas y sucesivas se citaran a los testigos y peritos para la sesin que les corresponda intervenir. Ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto. Vctor Burgos Marios

AUDIENCIAS DE CONTROL DE ACUSACION

Vctor Burgos Marios

CASO 1: ACUSACIN ALTERNATIVA

Se atribuye a los acusados X y Y debidamente individualizados-, ser autores del delito de trfico ilcito de drogas, en su modalidad de posesin con fines de comercializacin en su forma agravada de tres o ms, prevista en el artculo doscientos noventa y siete, ya que conforme se demostrar en el juicio oral, con fecha 05 de enero de 2006, el acusado X fue intervenido cuando viajaba de Pataz hacia Huamachuco, transportando en un costal de papas 2 paquetes en forma de bola, los mismos que al abrirse en presencia del MP, se hace la prueba de descarte, dando positivo para PBC con un peso bruto de 3.6 Kg. Posteriormente la pericia qumica comprob que era efectivamente PBC con un peso neto de 3.45 Kg. En ese momento se mont el operativo consistente en dejar que X complete el viaje, es as que en la ciudad de Huamachuco es esperado por los acusados Y , quien ayuda a X a transportar el costal y un maletn de viaje a un taxi que los esperaba, y estando a bordo del taxi los acusados, son intervenidos y detenidos. Si bien el acusado X ha aceptado haber sido contratado por un seor Juancho, tambin ha afirmado que Y es su pariente, y que la razn de su viaje era visitar a la familia de su pariente Y. En tal sentido de no probarse la circunstancia agravante, este MP formula alternativamente acusacin por el delito de TID en su figura prevista en el art. 296 del CP, solicitando se les imponga la pena de 8 aos de p.p.l., ms 365 diasmulta e inhabilitacin por el mismo tiempo de la condena, y una reparacin civil de 1,000 nuevos soles.
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CASO 2: OPOSICIN DEDUCIENDO EXCEPCION

Este MP acusa a los acusados M y P por delito de Peculado doloso en agravio de FONCODES, quienes en su condicin de Presidente y Tesorero del Ncleo Ejecutor del Poblado San Benito de La Esperanza, con fecha 15 de mayo de 1992 a las once de la maana, retiraron del Banco de Crdito de Trujillo, la suma de S/. 25,000 nuevos soles, con la finalidad de realizar los pagos a los proveedores, sin embargo, antes de ello, decidieron almorzar en la picantera Campo Mar, en donde libaron aproximadamente 14 cervezas, y estando algo mareados salieron de dicho local a las 5 pm, y en la avenida en circunstancias que esperaban un taxi, fueron asaltados siendo despojados del dinero. Esta conducta configura un delito de peculado doloso, por lo que este MP, solicita se les imponga una pena de 5 aos de p.p.l. e inhabilitacin conforme a Ley, ms una reparacin civil de 2,000 nuevos soles sin perjuicio de devolver la suma sustrada.

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CASO 3: OPOSICIN CON SOBRESEIMIENTO

El MP atribuye a los acusados quienes en su condicin de Policas- al intervenir a dos sujetos, los que huan luego de haber asaltado a un cambista y arrebatado la suma USS 5,400 y S/. 2,500, se apropiaron de gran parte del dinero, haciendo aparecer como suma recuperada solo US$ 850 y S/. 500 respectivamente. En el proceso no se ha llegado a acreditar con precisin, la cantidad exacta de dinero que fue sustrada del cambista, pues no se ha tenido libros contables o de caja que permitan fijar la cantidad exacta. Sin embargo, sostiene que los ladrones llenaron tres bolsas con el dinero y los acusados slo recuperaron una bolsa. Igualmente, los autores del asalto tambin reconocen haber llenado tres bolsas, pero tambin afirman haber tirado parte del dinero de una de las bolsas en su huda, con la finalidad de escapar de sus perseguidores. Con lo que se acredita que los acusados, se apropiaron de una bolsa de dinero y de parte de otra, por lo que el MP formula acusacin por delito apropiacin ilcita y encubrimiento real, por lo que solicita les imponga 4 aos de p.p.l. y cinco mil nuevos soles de reparacin civil, sin perjuicio de devolver lo indebidamente apropiado.

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CASO 4: OPOSICION EN LA REPARACION CIVIL

El MP atribuye al acusado Q ser autor del delito de tenencia ilegal de armas, pues al ser intervenido el 15 de septiembre del 2005, en las inmediaciones del Mercado Central, se le encontr un revolver Smith Wason abastecido, ms una bolsa conteniendo 25 cartuchos, afirmando el acusado que dicha arma lo haba adquirido con fines de seguridad. Sin embargo, como se demostrar en el juicio oral, dicho acusado presenta 2 antecedentes por robo agravado, as como otro proceso en giro por tenencia ilegal de armas, razones por las cuales, este MP solicita se le imponga 6 aos de p.p.l. y 100 soles por reparacin civil.
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CASO 5: ACTUACION PROBATORIA

La Fiscala solicita juicio contra el acusado XYZ, pues ha quedado plenamente acreditado el delito de robo agravado, ya que el veintisis de enero del dos mil cuatro a las siete de la noche, el agraviado, quien es comerciante, se desplazaba en su auto, cuando fue interceptado sbitamente por un vehculo station wagon, cuyos ocupantes bajaron sorpresivamente y lo apuntaron con armas de fuego para que bajen del vehculo, y ante la negativa del agraviado, empezaron a disparar, lo que motiv que el agraviado con la finalidad de repeler el ataque, hiciera uso de su arma que portaba, hiriendo al acusado, quien tuvo que ser llevado de urgencia al hospital, donde fue plenamente reconocido. Por lo que solicita se le imponga al acusado veinte aos de pena privativa de libertad y el pago de tres mil nuevos por concepto de reparacin civil.
Vctor Burgos Marios

CASO 6: ACTUACION PROBATORIA

El MP atribuye al acusado P ser autor del delito de robo agravado, pues como se demostrar en el juicio oral, el nueve de diciembre del dos mil cinco, siendo las siete y treinta de la tarde cuando la agraviada se encontraba entre la Avenida Hsares de Junn y Avenida Amrica, por inmediaciones del Banco Continental, apareci sorpresivamente un sujeto que le pretendi arranchar su mochila, pero al oponer resistencia la agraviada, apareci un sujeto que la empez a agredir hacindola caer al tiempo que peda auxilio, y luego apareci un tercer sujeto en una moto, en donde los ladrones pretendieron huir, sin embargo, por la reaccin de los estudiantes y vecinos del lugar, hicieron caer a los asaltantes de la moto, logrando huir los dos primeros, siendo capturado slo el sujeto de la moto, seguidamente fue puesto a disposicin de la Polica donde reconoci su delito y como excusa manifest que lo haba hecho por que su padre estaba delicado de salud, pero posteriormente, en una segunda declaracin, cambia su versin y dice ya no ser responsable, por lo que se acredita plenamente el delito de robo agravado, solicitando se le imponga una pena de quince aos privativa de libertad y dos mil nuevos soles por reparacin civil.
Vctor Burgos Marios