Welcome to Scribd. Sign in or start your free trial to enjoy unlimited e-books, audiobooks & documents.Find out more
Download
Standard view
Full view
of .
Look up keyword
Like this
1Activity
0 of .
Results for:
No results containing your search query
P. 1
Spencer Barasch Application for Reinstatement Before SEC

Spencer Barasch Application for Reinstatement Before SEC

Ratings:
(0)
|Views: 12|Likes:
Former SEC lawyer Spencer Barasch was suspended for one year by the SEC, meaning he could not represent clients in front of the commission. Here is his application for reinstatement. It was approved, according to an order issued Sept. 6.
Former SEC lawyer Spencer Barasch was suspended for one year by the SEC, meaning he could not represent clients in front of the commission. Here is his application for reinstatement. It was approved, according to an order issued Sept. 6.

More info:

Published by: Michael Lindenberger on Sep 07, 2013
Copyright:Attribution Non-commercial

Availability:

Read on Scribd mobile: iPhone, iPad and Android.
download as PDF, TXT or read online from Scribd
See more
See less

05/31/2014

pdf

text

original

 
M
8, 
013
i~lA 
F
Richard 
M
umes, 
sq.
Sarah 
. 
ancur, sq.U.S. 
ecurities 
and 
xchange ommission100 
F
treet, 
N
ailstop 
9612
Washington, 
D
0549
Re: pencer 
arasch
Dear 
ichard 
&Sarah:
_._~7(i 
1~. 
1~ 
.~i, 
sic
Hire ?I_
r
t
Enclosed 
lease ind 
m
lient 
Spencer 
arasch's 
ffidavit 
and ccompanying 
ttachments 
n
support 
f 
is 
equest or 
ei~lstatement. 
Please 
all f 
you ave 
ny 
uestions.
incerely,
Paul 
. oggins
P
vsl
Enclosure
,~ 
~c
 
U
O
Before he
S
XG
O
A
G
File 
No. 
3
14891
In 
he 
Matter f 
A
O
. 
B
I
OF
S
. 
B
RO
Respondent.
TH
O
X§
CYO
§
BF
the ndersigned 
uthority, 
ersonally 
appeared pencer 
C. 
arasch, 
who,
being 
by 
m
uly 
worn, 
eposed 
nd 
aid:1. 
M
ame 
s 
Spencer 
C. 
arasch. 
I 
a
f ound mind, 
apable 
of 
aking 
hisaffidavit, 
and 
a
ersonally cquainted ith he 
acts tated 
erein.2. 
I 
have omplied 
ith he ttached 
Order 
nstituting 
dministrative roceedingsPursuant 
o 
ection 
4
f 
he 
ecurities 
Exchange ct f 934 nd ule 
02(e) 
f 
he
Commission's 
ules 
f 
ractice 
the 
"Order
), 
which 
s 
ttached ereto 
as 
xhibit 
"
nd
incorporated erein s 
art 
of 
his ffidavit.
3. 
I 
have 
btained 
ertificates 
of ood 
tanding or 
ach 
tate 
ar 
where 
a
member. 
ttached ereto s xhibit 
"
nd 
ncorporated erein s 
art 
of 
his ffidavit s 
a
certificate 
of ood 
tanding 
from 
he 
Texas 
tate 
ar. Attached ereto s 
E~ibit 
"
nd
incorporated erein s 
art 
of 
his ffidavit s 
a 
ertificate 
of ood 
tanding 
from 
he 
Washington
D.C. 
tate 
ar.4. 
I ertify hat 
a
ot 
urrently 
suspended 
r isbarred s 
an 
ttorney 
by 
ourt 
of
t17e 
United 
tates 
(or 
ny 
gency 
f 
he 
nited 
tates) 
r he ar r ourt 
of ny 
tate, erritory,
district, 
commonwealth, 
r ossession.S. 
I ertify hat, 
ince he ntry 
of 
he rder, 
have ot een uspended 
s 
an
attorney 
or 
an 
ffense nvolving 
moral 
urpitude 
by 
ourt 
f 
he 
nited 
tates 
or 
any 
gency
Page 
 
of 
he nited 
tates) 
r he ar r ourt 
of ny 
tate, erritory, 
istrict, 
commonwealth, 
rpossession, xcept or 
any 
uspension oncerning he 
conduct 
hat 
was 
he asis or he rder.6. 
I ertify hat, 
ince he ntry 
of 
he 
rder, 
have 
ot 
een 
onvicted 
of 
elony r
misdemeanor 
nvolving 
moral 
urpitude s 
et orth 
n 
Rule 
02(e)(2) 
of 
he 
Commission's 
ules
of 
ractice.
7. I 
ertify hat, 
ince he ntry 
of 
he 
rder, 
have 
ot 
een ound 
y 
he
Commission 
r 
a 
ourt 
of 
he 
nited 
tates o 
have ommitted 
iolation 
of 
he 
ederalsecurities 
laws, 
xcept or 
any 
inding oncerning he 
conduct 
hat 
was 
he 
asis 
or he rder.8. I 
ertify hat 
have 
ot 
een 
harged 
y 
he 
Commission 
r he 
nited 
tates 
ith
a 
iolation 
of 
he 
ederal ecurities 
laws, 
xcept or 
any 
harge 
oncerning he 
conduct 
hat 
was
the 
asis 
or he rder.9. 
I ertify hat 
have 
ot 
been 
ound 
y 
ourt 
of 
he 
nited 
tates 
r 
any 
tate,territory, 
istrict, 
commonwealth, 
r ossession, r 
any 
ar hereof, ith 
having 
ommitted n
offense nvolving 
moral 
urpitude, 
xcept or 
any 
inding oncerning he 
conduct 
hat 
was 
he
basis or he 
rder.10. 
I ertify hat 
have 
ot 
een 
harged 
y 
he 
nited 
tates 
r 
any 
tate, erritory,
district, 
commonwealth, 
r ossession, r 
any 
ar 
hereof, ith. 
having 
ommitted n 
ffense 
of
moral 
urpitude, 
except 
or 
any 
harge 
oncerning he 
conduct 
hat 
was 
he 
asis 
of 
he rder.
F
Dated 
his 
o~~ 
day 
f 
May, 
013.
Spencer 
. 
arasch
SD
efore 
me, 
he ndersigned 
uthority, 
y 
~
~t~ 
. 
~
u
on 
his 
he 
~
day f 
,
013.
~-
-~t~~c_e_
Notary 
ublic, tate 
of exas1~cmico 
. 
ang'
y, 
~
Comrnissian 
~ires
'~aF 
~o~~o- 
s
1
~"1r
Page 
2

You're Reading a Free Preview

Download
scribd
/*********** DO NOT ALTER ANYTHING BELOW THIS LINE ! ************/ var s_code=s.t();if(s_code)document.write(s_code)//-->