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informe audi

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09/25/2010

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AUDITORIA Y EVALUACIÓN DE SISTEMAS
INFORME DE AUDITORIA A REALIZAR 
PARTE I. Estudio global de la entidad y del procesamiento de lainformación
 
a) Estudio Global
Empresa, Ubicación, Razón Social, Misión, Visión, Objetivos
Estructura Organizacional
Diagrama de la estructura física (Fotos)
Descripción de las áreas que componen la empresa/entidad
Organigrama
Nombre, cargo y funciones básicas del personal
Bienes o servicios que produce la empresa/entidad, mercado, competencia yprincipales proveedores 
b) Estudio del procesamiento de datos
Características cnicas de los equipos (PCs, UPS, Servidores, Routers,Switchs, Impresoras, etc.)
Red de cómputo (Topología, Cableado, etc.) / Sistema Servidor 
Diagrama de la distribución física de los equipos y la red
Descripción del Software empleado
Software del sistema (sistemas operativos)
Software ofimática
Sistemas de información / Aplicaciones en uso
Descripción de la(s) Base(s) de Datos utilizada(s)
Personal que realiza el procesamiento de la información y sus funciones básicasen cuanto al procesamiento. 
c) Información adicional y evaluación
Descripción de las Normas encontradas (manuales de funciones, reglamentos,etc.)
Descripción de las Técnicas utilizadas para reunir la información
Evaluación personal acerca del estado de los sistemas de información en elárea/empresa escogida donde tenga en cuenta que estado de sistematización delos procesos y las áreas/procesos susceptibles de sistematizar.
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AUDITORIA Y EVALUACIÓN DE SISTEMAS
INFORME DE AUDITORIA A REALIZAR 
PARTE II. Aplicación de procedimientos de AUDITORIA 
Cada grupo deberá realizar las siguientes actividades dentro de la Empresa / Área queescogió para trabajar. 1. Diseñar y ejecutar un papel de trabajo con un cuestionario relacionado con la plataformainformática. En el cuestionario incluir como mínimo 4 preguntas de carácter abierto y 4preguntas de tipo checklist. Procure plantear preguntas coherentes con la actividaddesarrollada. 2. Ejecutar el siguiente cuestionario: 
2.1 Existen normas y procedimientos escritos sobre el funcionamiento de los servicio informáticos?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.2 El Servicio de informática está separado del resto de los departamentos?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.3 El personal del área participa en funciones de análisis y desarrollo de aplicaciones ?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.4 Existe un documento descriptivo acerca de las funciones y responsabilidades del personal ?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.5 El personal del área conoce perfectamente cuáles son sus funciones y responsabilidades?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.6 Es imposible que los operadores accedan a programas y datos no necesarios para su trabajo ?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.7 Se rotan las actividades de trabajo del personal del área?
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AUDITORIA Y EVALUACIÓN DE SISTEMAS
INFORME DE AUDITORIA A REALIZAR 
SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.8 Existe personal con conocimientos y experiencia suficiente para la ejecución del trabajo relacionado con elárea?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.9 Existen procedimientos adecuados para mantener la documentación al día?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.10 Tienen manuales de todas las aplicaciones?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.11 Existen controles que garanticen el uso adecuado de los recursos informáticos?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2. 12 Al poner en funcionamiento las nuevas aplicaciones o versiones actualizadas, ¿ funcionan en paralelo lasexistentes durante un cierto tiempo?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.13 Existe personal con los conocimientos y experiencia adecuados que revise con periodicidad loscomponentes físicos de los equipos de cómputo?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.14 Se cumplen las condiciones ambientales (temperatura/iluminación/humedad etc) en el sitio donde estáubicada la plataforma informática ?SI ( )NO ( )N/A ( )Observaciones: _____________________________________________________________  _____________________________________________________________  2.15 Existen controles apropiados para que sólo las personas autorizadas tengan acceso a los equipos einformación?SI ( )NO ( )N/A ( )
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