Bases Tericas de a Investigacin Penal

La Investigacin en sentido emprico, en norma general, investigar evidencias, es buscar conocimientos; pero nuestra investigacin no es una investigacin coloquial sino que est asociada a un propsito muy especfico; entonces es un tipo de investigacin que desde hace mucho tiempo se le ha denominado investigacin criminal, investigacin penal, polica cientfica, policiologa, se le ha dado diferentes nombres. Lo cierto es que existen varias disciplinas que tienen que ver con la actividad de la investigacin contra el crimen, por ejemplo, policiologa es una disciplina que trata los mtodos tcnicos para localizar a un autor de un hecho, para (identificarlo y capturarlo) en otras palabras, todas las tcnicas que la polica ponga en prctica para identificar, ubicar y capturar al autor de un supuesto crimen, recibe este nombre. Entonces sta no se parece a la criminologa porque no investiga el crimen cientficamente sino lo que le interesa es identificar, ubicar y capturar a un supuesto criminal. La polica cientfica tiene otra connotacin, hay diferencias. Sin embargo, nuestros Legisladores siguen arrastrando los errores de falta de formacin y vienen incluyendo en todas las leyes indiscriminadamente: la policiologa, con la criminalstica, con la investigacin penal, todo junto como si se tratara de lo mismo. Hay que hacer esa aclaratoria porque un buen conocedor dela materia sabe que la investigacin criminal es algo ms amplio que la criminalstica ya que investiga todo, tanto el orden de la pesquisa, interrogar testigos, averiguar como sucedi el hecho e incluye tambin la investigacin cientfica que es la criminalstica. Por eso es que todas las investigaciones que se hacen con equipos multidisciplinarios, por un lado los investigadores y por el otro, todos los tcnicos y esos dos sectores son los que se unen y forman la investigacin criminal; pero como el objeto de esta ctedra es dar Introduccin a la Criminalstica, tenemos que ceirnos a lo que dice la Ley.

Concepto de Investigacin Criminal La investigacin criminal es un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad relacionada con el fenmeno delictivo. Comprende: 1. El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la vctima, del delincuente y del delito como tal.

2. El estudio de las tcnicas orientadas a contrarrestar, controlar y prevenir la accin delictiva. 3. El dominio de la investigacin como proceso metodolgico que se basa en los principios y teoras de las respectivas ciencias, en los procedimientos jurdicos y la reconstruccin del hecho mediante las circunstancias de tiempo, modo y/o lugar para sustentar en forma tcnico cientfica, los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y a la identificacin de sus autores. 4. El empleo de los principios y teoras de las ciencias y sus correspondientes disciplinas que apoyan la accin investigativa. 5. La aplicacin de los procedimientos jurdicos. 6. La reconstruccin del hecho para visualizar el todo de lo sucedido a travs de circunstancias de: Tiempo: duracin o lapsos para la ocurrencia de un acto. Modo: formas de llevarse a cabo el hecho. Lugar: espacios fsicos utilizados.

Objetivos de la Investigacin Criminal Los objetivos de la investigacin criminal, son los siguientes: Investigar los hechos consignados en denuncia o querella. Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en las normas penales. Recolectar y conservar las pruebas intangibles (por lo general, las tangibles le competen al criminalista). Identificar con base en los anlisis de resultados tcnico cientficos y de las diligencias judiciales a los responsables del hecho criminal. Junto con la autoridad judicial competente, propender a la captura del delincuente(s) o persona(s) comprometida(s) en el delito. Aportar pruebas y participar en todas las etapas del proceso penal. Recuperar los bienes sustrados y, ocupar aquellos en que haya una flagrante comisin de un hecho punible o como resultado del desarrollo investigativo que adelanta en compaa de la autoridad judicial competente respectiva.

Importancia de la Investigacin Criminal La importancia de la investigacin criminal reside en que el investigador tiene conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una investigacin, teniendo en cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos que debe seguir, segn el caso (el hecho

punible) por investigar, partiendo de una buena planeacin y coordinacin en procura de resultados propuestos, siempre apoyado por la criminalstica, la cual permite darle el aporte tcnico-cientfico (objetivo). La investigacin criminal tiene como fin primordial la bsqueda de la verdad mediante la reconstruccin histrica de los antecedentes para determinar cmo ocurri el hecho, quin, cundo y por qu se cometi.

Proceso de la Investigacin Criminal Las mltiples disciplinas del conocimiento humano para la consecucin de sus objetivos y propsitos, requiere la realizacin de un conjunto de actividades lgicas y secuenciales que facilitan la obtencin de un objetivo. Para este caso, el mtodo de la investigacin cientfica del delito, no es sino el llamado "mtodo general de la investigacin cientfica". La investigacin cientfica del delito puede asumir dos dimensiones y de hecho deben estar presentes; la primera se refiere al conjunto de procedimientos que se utilizan para explicar el fenmeno del delito, el delincuente, la vctima y las acciones del Estado, que permitirn disminuir los indicios de impunidad, aplicando con ellos conocimientos cientficos y tcnicos; es lo que se llama investigacin criminolgica y puede abarcar el estudio de diversos aspectos como la etiologa, incidencia, relacin, efectos, tendencias, etc. La segunda se refiere al proceso metodolgico, contino, organizado, especializado y preciso de anlisis y sntesis que el investigador criminal desarrolla respecto de los diversos aspectos que explique el acaecimiento de un delito, a fin de lograr con bases slidas su esclarecimiento.

Las fases de la investigacin criminal son las siguientes: 1. Conocimiento del hecho: Es la informacin, denuncia, flagrancia, hallazgo o manifestacin que llega por cualquier medio circunstancia o conocimiento de la autoridad policial sobre la comisin de un acto delictuoso o infraccin punible o supuestamente delictiva, para su posterior comprobacin e inicio de las primeras diligencias. 2. Comprobacin del hecho: Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa en el mismo sitio de ocurrencia del hecho. El investigador debe orientarse a fin de establecer si realmente est en presencia de un acto o de la comisin de un delito tipificado por la legislacin penal vigente. Para ello es conveniente proceder con calma, sin apresuramiento y no dejndose llevar por la rutina.

3. Diligencias preliminares: Son el conjunto de acciones que realiza el investigador paralelas o simultneas a la comprobacin del delito, con el objeto de reunir, varias informaciones con base en denuncias, testimonios, entrevistas, etc., relativas al acto criminal que se ha suscitado, para as llegar a la verdad de lo ocurrido por conducto de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnicos-cientficos. 4. Formulacin de hiptesis: La hiptesis debe ajustarse y ser coherente con la informacin plenamente establecida mediante el conocimiento del hecho y de las relaciones determinadas, con base en datos, y que tengan conexin con otros hechos. El ejercicio de la formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en perjuicios, sentimientos o intereses personales de los investigadores que adelantan el caso. Formuladas las hiptesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y cules se pueden descartar. 5. Planeacin de la investigacin criminal: A partir de las hiptesis que el grupo interdisciplinario ha escogido como mejor, se desarrolla el plan de investigacin en el que se establece cuales son las preguntas a las que se les est buscando respuesta. Esto significa que en el conjunto de informacin se identifican los vacos que existen en la manera que van a obtener los datos que la complementan. Tambin se debe establecer que actividades se adelantarn, quin lo van a hacer y con qu recursos se cuenta. Es importante tener presente en la planeacin, en que tiempo se va a ejecutar la misin y organizar con mucho cuidado la informacin que constantemente se est recibiendo. 6. Recopilacin y obtencin de la informacin: Es el procedimiento mediante el cual el investigador utilizando diferentes mtodos, acude a las fuentes para obtener la informacin que requiere y resolver el caso que investiga. Vara sustancialmente, pues ello depende de si la obtencin se realiza como verificacin o como investigacin, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones para el investigador por los amparos de reserva que tienen algunos tipos de informacin. 7. Fuentes de informacin: Son consideradas como fuentes de informacin, las personas, cosas o lugares. Se clasifican en personas, documentos y diligencias judiciales. Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general. Documentos: video gramas, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas, boletines, facturas, comprobantes, grafitis, panfletos y adems documentos de circulacin cerrada de la variable de inters y los medios de comunicacin (correos, apartados areos, fax, etc.). Diligencias judiciales: comprende las diligencias de la Polica Judicial, prevista por la ley, como: inspecciones judiciales, allanamientos,

interceptaciones, entrevistas, versin libre y espontnea, testimonios, peritazgo, entre otros. 8. Manejo de informantes: Los informantes son personas que suministran informacin sobre aspectos o temas de inters para la investigacin. Por lo general no tiene ningn vnculo con la institucin. 9. La entrevista dentro de la investigacin criminal: La entrevista deber efectuarse, hasta dnde sea posible, inmediatamente despus de cometido el delito. Cada persona deber ser entrevista en forma individual y ninguno de los sospechosos ni de testigos deben or lo que manifiesta los dems. Es conveniente que testigos por entrevistar sobre todo lo ms dignos de confianza, sean escuchados antes de entrevistar al sospechoso para que el experto en entrevista pueda estar suficientemente informado. 10. Anlisis de la informacin: El investigador criminal, en conjunto con el grupo interdisciplinario deben realizar un juicioso y profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso investigativo. 11. Desarrollo investigativo: De las actividades de investigacin y de las pruebas tcnicas que se hayan ordenado surgen unos resultados que estn consignados en los diferentes informes que llegan al expediente. La informacin nueva se analiza de acuerdo de acuerdo con la ya establecida y con la hiptesis formulada. El desarrollo de la investigacin es un ciclo que se repite hasta la informacin se va depurando, al punto que alcanzamos un conocimiento que nos facilita avanzar al siguiente paso. 12. Informes de investigacin criminal: El informe de investigacin criminal debe cumplir todos los requisitos legales y contener los principios que caracterizan el informe del polica judicial (investigador criminal) constituyndose lo all escrito en las bases para la prctica de pruebas tiles e indispensables que llevan al funcionario judicial a concluir sobre la certeza del hecho y la responsabilidad de los autores o partcipes.

REPUBLICA BOLIVARINA DE VENEZUELA MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA LAS RELACIONES INTERIORES Y DE JUSTICIA UNIVERSIDAD EXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD EXTENSIN CARABOBO

Docente: Luvia Reyes

Integrante: Martin Meja C.I.: 11.499.020

Valencia, julio de 2012