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PREFACIO
Como resultado del proceso de la Licitacin Pblica Internacional No. 82/2009: Servicios de Consultora para la Elaboracin de las Normas Tcnicas Generales para el Diseo, Construccin y Mantenimiento de Caminos, Programa de Corredores de Integracin del Occidente, Prstamo BID No. 1278/OC-PR, en fecha 04 de Agosto de 2009 se firm el Contrato S.G. MINISTRO No. 149/2009, suscrito entre el MOPC - Ministerio de Obras Pblicas y Comunicaciones (CONTRATANTE) y la Empresa Consultora CAEM LTDA -Centro de Asesoramiento Empresarial Multidisciplinario (CONSULTOR). De acuerdo a lo establecido en los Trminos de Referencia del Servicio de Consultora, el Estudio se realiz en cuatro etapas (Mdulos), donde al final de cada mdulo se efectuaron presentaciones pblicas del desarrollo de la Consultora y los resultados parciales se pusieron en conocimiento de los actores viales de la Repblica del Paraguay, tanto a nivel del sector pblico, sector privado, de las entidades profesionales, entidades acadmicas, as como de la sociedad civil. Cada etapa cont con las recomendaciones, sugerencias y aportes de los diversos sectores de la sociedad vial del pas. Luego del extenso periodo desarrollado por la propia consultora, las consultas y revisiones del MOPC y de la sociedad ingenieril, as como por el proceso de sociabilizacin del estudio, hoy el Ministerio de Obras Pblicas y Comunicaciones (MOPC) del Paraguay tiene la satisfaccin de publicar el presente Manual que contiene el conjunto de Guas, Normas y Especificaciones de todos los componentes que conforman la problemtica tcnica en el campo vial. El presente Manual pretende ser un primer documento que ofrece las herramientas necesarias a las autoridades, consultores, constructores, acadmicos y profesionales de la ingeniera vial, para el uso correcto de los diferentes dispositivos para la regulacin de los diseos y la ejecucin de los proyectos de carreteras en el pas. Este documento de consulta debe ser normado por el Ministerio para su aplicacin en el desarrollo de todos los proyectos viales en cada una y todas sus etapas: diseo, construccin, mantenimiento, fiscalizacin y correspondiente evaluacin. El presente Manual debe utilizarse como material de consulta y gua para los usuarios de las carreteras del pas, para las entidades responsables de la infraestructura vial y las autoridades de trnsito nacionales, departamentales, distritales y municipales, para profesionales de la ingeniera vial, constructores, consultores y proveedores de materiales de construccin y mantenimiento vial. En este Manual se establecen las especificaciones y normas para el diseo, construccin, mantenimiento y fiscalizacin de las obras viales donde su utilizacin debe ser la base para procesar un estudio de ingeniera vial identificado como proyecto donde tiene relevante importancia el juicio del ingeniero que lo elabora. Este documento busca proporcionar a las autoridades responsables del desarrollo vial, la forma correcta de utilizar los diferentes dispositivos para la concrecin de las vas pblicas. Las recomendaciones que brinda esta gua no deben influir sobre el juicio profesional, sino que deben usarse como informacin base parcial, justificando convenientemente las modificaciones que sean introducidas en cada proyecto especfico. Dentro de los principales objetivos planteados para la ejecucin del servicio de consultora para la elaboracin de estas Guas, Normas y Especificaciones requerido por el MOPC, se citan los siguientes:
Ministerio de Obras Publicas y Comunicaciones - 1ra Edicin 2011 . 2
Diagnstico de la situacin vigente al inicio del servicio relacionado con el uso de normas tcnicas generales de diseo, construccin, mantenimiento y evaluacin de Caminos en la Repblica del Paraguay. Recopilacin y anlisis del conjunto de normas tcnicas internacionales relacionadas con el Diseo, construccin, mantenimiento y evaluacin de caminos, aplicables a las condiciones y caractersticas de la infraestructura vial de la Repblica del Paraguay. Desarrollo de un Manual nico con guas, normas y especificaciones tcnicas de los rubros ms usuales e importantes en evaluacin, diseo, construccin, mantenimiento, y fiscalizacin de caminos. Unificacin de las especificaciones tcnicas en uso en el pas, dndole un criterio nico de interpretacin a la ejecucin de los diversos servicios viales, mtodos de medicin y forma de pago. Difusin de las especificaciones tcnicas que se vayan elaborando, con consultadas peridicas al conjunto de actores relacionados de una u otra forma al diseo, Construccin y mantenimiento de caminos, tales como entidades del sector pblico relacionadas con la temtica vial (MOPC), Municipalidades, Institutos Tcnicos, Universidades, Empresas de Construccin, Empresas de Consultora, Proveedores de materiales para la construccin y mantenimiento de caminos, entre otros.
El objetivo fue establecer un documento tcnico y administrativo, que deber, con la oportunidad del caso ser establecido por el MOPC a nivel de carcter normativo, que sirva de gua a las diferentes acciones que son de competencia tcnica del Contratante, fijando polticas, criterios, procedimientos y mtodos que indiquen las condiciones para: Cumplir en el Diseo, Construccin y Mantenimiento de proyectos viales. Propender a uniformar el desarrollo de los procedimientos tcnicos de rigor en Estudios, Construccin y Mantenimientos de proyectos viales. De esta manera se pretende lograr cierta homogeneidad en los procedimientos, independiente del profesional o tcnico que realice la labor. Esta primera versin del Manual de Carreteras del Paraguay debe ser continuamente revisada, complementada y actualizada mediante la publicacin de complementos, suplementos y comentarios a cargo del MOPC. Ha sido elaborado y procesado tomando como base y referencia inicial normas internacionales en vigencia en varios pases del mundo, y en particular de pases de Sudamrica - con particular nfasis a la normativa de los pases limtrofes al Paraguay, sin embargo el producto generado corresponde a un documento con todos sus rubros y contenido que se adecua a las necesidades y demandas del pas, logrndose un documento propio y estandarizado para las condiciones de la Red Vial del Paraguay, existente y a ser desarrollada en el inmediato futuro. El presente Manual est dirigido a la siguiente clasificacin general de carreteras - de acuerdo a la definicin de la red vial del Paraguay: Red Primaria constituida por las Rutas Nacionales. Red Secundaria constituida por las Rutas Departamentales. Red Terciaria constituida por las Rutas Rurales y Municipales. Red Vecinal constituida por las Rutas Vecinales
El Manual de Carreteras de Paraguay se halla conformado en 8 Tomos compuesto por 15 Volmenes, que contienen la siguiente informacin: Tomo No.1: Normas para la evaluacin de proyectos y geometra vial. Volumen I : Gua para la Evaluacin de Proyectos Volumen II: Diseo Geomtrico
Tomo No. 2:
Norma para la Estructura del Pavimento Volumen I: Gua para el diseo estructural de pavimentos y Banquinas Volumen II: Especificaciones para la construccin del pavimento
Tomo No. 3:
Normas para Obras de Drenaje Vial Volumen I: Normas para Obras de Drenaje Vial
Tomo No. 4:
Normas para Estructuras y Puentes Volumen I : Gua para el diseo de estructuras y puentes Volumen II: Especificaciones para la construccin de estructuras y puentes Volumen III: Especificaciones para el diseo de estructuras y puentes
Tomo No. 5:
Normas para Sealizacin y Seguridad Vial Volumen I: Sealizacin Vertical Volumen II: Sealizacin Horizontal
Tomo No. 6:
Normas para Materiales y Ensayos de Materiales Volumen I: Suelos Volumen II: Asfalto Volumen III: Hormign
Tomo No. 7
Normas y Especificaciones para Mantenimiento de Obras Volumen I: Normas y Especificaciones para Mantenimiento de Obras
Tomo No. 8:
Medio Ambiente y Fiscalizacin de Obras Volumen I: Especificaciones tcnicas ambientales Volumen II: Fiscalizacin de Obras
El presente Tomo es parte del Manual y corresponde al: Volumen I - Gua para la Evaluacin de Proyectos Tomo 1 - Normas para la evaluacin de proyectos y geometra vial.
Coordinador General del Proyecto: Coordinador Adjunto del Proyecto: Especialista en Evaluacin de Proyectos: Especialista Vial: Especialista Geomtrico:
Ing. Juan Carlos Gottret Arce Lic. Fabiola Quiroz Demmler Ing. Primitivo Condarco Aguilar Ing. Dante Nardelli (+) Ing. Luis Caballero Ing. Juan Hurtado Ing. Arqumedes Delgado Ing. Pedro Gaete Ing. Julio lvarez Ing. Roberto Montoya Ing. Willy Vargas Ing. Ral Zegarra Ros Ing. Juan Carlos Bernie Ing. Arqumedes Delgado Ing. Walter Pospischill Ing. Luis Cabello Ing. Roberto Jerez Jaimes Ing. Willy Vargas Ing. Walter Pospischill Ing. Juan Carlos Bernie Ing. Jhonny Cusicanqui Giles Ing. Walter Pospischill Arq. Adolfo Correa Paniagua Lic. Carlos Martnez Daihana Quintana Esther Mendoza
Especialista en Pavimentos: Especialista Hidrologa y Drenajes: Especialista en Estructuras: Especialista en Sealizacin y Seguridad Vial:
Apoyo Tcnico:
En la revisin de los manuales participaron por parte del MINISTERIO DE OBRAS PBLICAS Y COMUNICACIONES: Director de la Direccin de Vialidad (2009) Encargado de Despacho de la Direccin de Vialidad (2010) Director de la Direccin de Vialidad (2011) Coordinador de la UEP BID N 1278 (2009) Coordinador de la UEP BID N 1278 (2010) Ing. Jorge Vzquez Ing. Flix Zelaya Ing. Fabio Riveros Ing. Roberto Bogado Ing. Fernando Rodrguez
Supervisores: rea de Diseo y Construccin Caminos Vecinales rea de Diseo y Construccin Caminos Pavimentados rea de Mantenimiento Ing. Alfredo Bordn Ing. Hugo Miranda Ing. Juan Carlos Balbuena Ing. Nelson Rivet Ing. Jos Gmez Ing. Agr. Francisco Fracchia Arq. Jos Mara Valdez
Equipo Tcnico de Revisin del Informe Final: rea de Mantenimiento Vial GMANS Ing. Natalia Drozdova Ing. Javier Talia Ing. Malvina Duarte Ing. Fernando Rodrguez Ing. Nelson Figueredo Sr. Csar Bolla Ing. Roger Monte Domecq Ing. Ren Obando
rea de Evaluacin de Proyectos rea de Mantenimiento Vial Precios Unitarios rea de Estructura de Pavimentos rea de Estructura de Puentes rea de Hidrulica e Hidrologa rea de Diagramacin y Control
INDICE
INTRODUCCIN .....................................................................................................................................10 1.OBJETIVO .................................................................................................................................. 10 2. ENFOQUE GENERAL.................................................................................................................. 10 3. PREPARACIN DE PROYECTOS .................................................................................................. 12 4. CICLO DE UN PROYECTO Y ETAPAS DE LA FASE DE PREINVERSIN ............................................. 12 5 LA EVALUACIN DE FACTIBILIDAD ............................................................................................. 14 6. INDICADORES DE RENTABILIDAD .............................................................................................. 14 7. CRITERIOS PARA LA TOMA DE DECISIONES................................................................................ 15 8. CONTENIDO MNIMO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN....................................................... 16 9. PARTES CONSTITUTIVAS DEL MANUAL PARA LA EVALUACIN DE PROYECTOS VIALES ............... 19 CAPITULO 1 DESARROLLO DE LA EVALUACIN DE PROYECTOS DE CARRETERAS PAVIMENTADAS EN MEDIO RURAL SECCIN 101. INFORMACIN DE ENTRADA DE LA RED VIAL ...........................................................................22 101.01 INTRODUCCIN - ASPECTOS GENERALES ......................................................................... 22 101.02. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA...................................................................................... 23 101.03 OBJETIVOS ..................................................................................................................... 24 101.04 LOCALIZACIN DEL PROYECTO EN LA RED VIAL NACIONAL ............................................. 24 101.05 REA DE INFLUENCIA..................................................................................................... 24 101.06 RECOLECCIN DE INFORMACIN DISPONIBLE ................................................................ 24 101.07 DEMANDA: TRANSPORTE Y TRFICO ............................................................................... 25 SECCIN 102. DISEO DE ALTERNATIVAS .......................................................................................................33 102.01 PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS PARA LA EVALUACIN ....................................... 33 102.02 CARACTERSTICAS DE LAS ALTERNATIVAS CON PROYECTO ................................................. 33 SECCIN 103. INFORMACIN DE ENTRADA ECONMICA Y FINANCIERA ........................................................36 103.01 COSTOS PARA LA EVALUACIN ......................................................................................... 36 103.02 ANLISIS AMBIENTAL DEL PROYECTO................................................................................ 43 SECCIN 104 METODOLOGA DE EVALUACIN EVALUACIN SOCIAL ECONMICA.....................................44 104.01 LOS BENEFICIOS ................................................................................................................ 44 104.02 INSTRUMENTOS PARA LA EVALUACIN ............................................................................ 49 SECCIN 105. INDICADORES DE VIABILIDAD SOCIAL .......................................................................................50 105.01 PREPARACIN DE LA EVALUACIN Y CLCULO DE LOS INDICADORES ECONOMICOS.......... 50 105.02 LA EVALUACIN ECONMICA ........................................................................................... 52 105.03 OTROS PARMETROS DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA ............................................... 54 105.04 RESUMEN DE LA EVALUACIN SOCIAL, CONCLUSIN Y, RECOMENDACIONES .................... 55 SECCIN 106 - EVALUACIN PRIVADA-FINANCIERA .......................................................................................56 106.01 IDENTIFICACIN Y ESTIMACIN DE INGRESOS PARA LA EVALUACIN FINANCIERA ........... 56 106.02 IDENTIFICACIN Y ESTIMACIN DE COSTOS ...................................................................... 56 106.03 LOS CRITERIOS PARA LA TOMA DE DECISIONES ................................................................ 57 106.04 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................ 57 106.05 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL ................................................................................... 57 CAPITULO 2 EVALUACIN DE PROYECTOS DE CARRETERAS NO-PAVIMENTADAS EN MEDIO RURAL SECCIN 201. INFORMACIN DE ENTRADA DE LA RED VIAL ...........................................................................59 201.01 INTRODUCCIN ASPECTOS GENERALES .......................................................................... 59 201.03 OBJETIVOS ........................................................................................................................ 61
201.04 LOCALIZACIN DEL PROYECTO EN LA RED VIAL NACIONAL ................................................ 61 201.05 REA DE INFLUENCIA ....................................................................................................... 61 201.06 RECOLECCIN DE INFORMACION DISPONIBLE................................................................... 61 201.07 DEMANDA: TRANSPORTE Y TRFICO................................................................................. 63 SECCIN 202. DISEO DE ALTERNATIVAS ....................................................................................................... 66 202.01 PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS PARA LA EVALUACIN ....................................... 66 202.02 CARACTERSTICAS DE LAS ALTERNATIVAS CON PROYECTO ................................................ 67 SECCIN 203. INFORMACIN DE ENTRADA ECONMICA Y FINANCIERA ........................................................ 68 203.01 COSTOS PARA LA EVALUACIN ......................................................................................... 68 203.02 ANLISIS AMBIENTAL DEL PROYECTO ............................................................................... 70 SECCIN 204 - METODOLOGA DE EVALUACIN - EVALUACIN SOCIAL ECONMICA ................................... 71 204.01 LOS BENEFICIOS................................................................................................................ 71 204.01.1 Identificacin de los Beneficios del Proyecto ................................................................... 71 204.02 INSTRUMENTOS PARA LA EVALUACIN ............................................................................ 75 SECCIN 205 - INDICADORES DE VIABILIDAD SOCIAL...................................................................................... 76 205.01 PREPARACIN DE LA EVALUACIN Y CLCULO DE LOS INDICADORES ECONMICOS ......... 76 205.02 LA EVALUACIN ECONMICA ........................................................................................... 77 205.03 RESUMEN DE LA EVALUACIN SOCIAL, CONCLUSIN Y, RECOMENDACIONES.................... 80 SECCIN 206 - EVALUACIN FINANCIERA ....................................................................................................... 81 206.01 IDENTIFICACIN Y ESTIMACIN DE BENEFICIOS ................................................................ 81 206.02 IDENTIFICACIN Y ESTIMACIN DE COSTOS ...................................................................... 81 206.03 DETERMINACIN DE LOS CRITERIOS PARA LA TOMA DE DECISIONES................................. 81 206.04 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL ................................................................................... 81 206.05 ANLISIS DE SENSIBILIDAD................................................................................................ 82 206.06 RESUMEN......................................................................................................................... 82 ANEXO I - GRFICOS ....................................................................................................................................... 82 Grfico 1_1 DETERMINACIN DEL BENEFICIO NETO ................................................................... 83 Grfico 1_2 CURVA DE DEMANDA PARA EL TRFICO GENERADO Y TRFICO INDUCIDO ............... 84 Grfico 2_1 ESQUEMA DE CLCULO DEL BENEFICO POR TRFICO DESVIADO O DERIVADO (TD) ... 85 Grfico 3_1 HERRAMIENTAS PARA LA EVALUACION DE PROYECTOS VIALES ................................. 86 Grfico 3_2 HERRAMIENTAS PARA LA EVALUACIN DE PROYECTOS DE CARRETERAS RURALES NO-PAVIMENTADAS ....................................................................................................... 88 BIBLIOGRAFA ................................................................................................................................ 90
INTRODUCCIN
Los asentamientos humanos, como parte de sus necesidades bsicas, requieren de facilidades de transporte para el desarrollo de sus actividades sociales y de crecimiento econmico. Sin embargo, la provisin de estas facilidades conlleva inversiones por lo general cuantiosas con efectos irreversibles. Debido a ello deben ser cuidadosamente analizadas en funcin a diferentes alternativas de accin. Decidir a qu facilidades se les da prioridad, si se invierte en nueva construccin o en mantenimiento, en qu zonas geogrficas y en qu momento del tiempo, etc., son elecciones vitales a ser tomadas en cuenta antes de la implementacin de una facilidad. La evaluacin socioeconmica de los proyectos ayuda a tomar estas decisiones al comparar los beneficios con los costos que dichos proyectos implican para la sociedad, determinando la verdadera contribucin de ellos al crecimiento econmico y su distribucin a lo largo del tiempo. El sector pblico juega un rol fundamental en este mbito, tanto en relacin a su participacin en trminos de los recursos que asigna a la inversin, como en la orientacin que imprime a su accionar. El rol del Estado como inversionista es claro: proveer aquellos bienes y servicios que siendo deseados socialmente, no siempre son de inters para el sector privado debido a las caractersticas especiales que presentan dichos bienes. Este es el caso de bienes y/o servicios pblicos, en cuya produccin el mercado no posibilita la asignacin de recursos debido a que los inversionistas privados no tienen incentivos para destinar financiamiento a actividades en las cuales no pueden internalizar el cien por ciento de los beneficios que de ellas se derivan. Ejemplos claros de estos bienes y/o servicios son las carreteras. Tambin es el Estado, en su papel de inversionista, el que debe asumir aquellas funciones que superan la competencia del sector privado, como es el caso de la defensa nacional, labores de polica, justicia, control de la contaminacin, conservacin de recursos naturales, entre otros. Por ltimo, el Estado en su rol redistributivo, debe invertir en acciones de tipo asistencial para satisfacer las necesidades bsicas de todos aquellos habitantes que no puedan hacerlo por s mismos, y en acciones de largo plazo tendientes a erradicar la extrema pobreza. En ese contexto, en este Mdulo se presenta la metodologa para la evaluacin de proyectos viales. El documento est estructurado definiendo primero el objetivo, posteriormente se presenta un enfoque general y el proceso de preparacin que sigue un proyecto, las etapas de la pre-inversin, los tipos de evaluacin, los indicadores de rentabilidad, los criterios para la toma de decisiones y, el contenido mnimo que debera tener un estudio de pre-inversin. Finalmente se presentan las partes constitutivas de la gua de evaluacin de proyectos y, el desarrollo de las mismas.
1.
OBJETIVO
El objetivo del presente documento es dotar al pas, a las instituciones gubernamentales, usuarios en general y, en especial a aquellos que tienen que ver con los estudios y diseos de proyectos viales, de un manual prctico para evaluacin de proyectos viales, que sea consistente con los avances conceptuales de la teora econmica y til para una buena identificacin, preparacin y evaluacin de los proyectos de inversin vial.
2.
ENFOQUE GENERAL
Todo proyecto surge como respuesta a una necesidad o problema. As, los proyectos viales surgen como consecuencia de la identificacin de problemas de accesibilidad que requieren solucin. A ello le sucede la generacin de ideas de solucin, las cuales, en primera instancia son sujetos de una evaluacin subjetiva que permite seleccionar algunas de estas como potenciales alternativas.
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Posteriormente, estas ideas elegidas pasan a una fase de formulacin con parmetros tcnicos generales o referenciales, lo cual permite una mayor depuracin para determinar aquellas opciones que conformarn proyectos alternativos que sern objeto de un diseo tcnico y anlisis presupuestario. La existencia de proyectos alternativos con sus respectivos presupuestos presenta de nuevo la disyuntiva de seleccionar la ms adecuada desde el punto de vista tcnico, ambiental y econmico, para lo cual se debe efectuar la evaluacin del o los proyectos viales alternativos, incluida la alternativa de la situacin actual generalmente denominada como caso sin proyecto. En un proyecto vial, en general, la evaluacin tcnica comprende el determinar si la va, durante el periodo de tiempo de su vida til presentar las condiciones adecuadas para la circulacin de los flujos vehiculares. La evaluacin ambiental identifica y evala los cambios en los medios fsicos, agua, aire y, suelo, que atentan contra la biodiversidad y a los aspectos socio-culturales vinculados a poblaciones autctonas, para al final proponer actividades que minimicen estos impactos. Por su parte la evaluacin econmica busca determinar si un proyecto vial generar beneficios para la economa del rea involucrada y del pas, identificando y valorando todos los beneficios potenciales y costos vinculados a este, de forma a establecer si esos beneficios compensan los costos (sacrificio de recursos) incurridos durante la implementacin de la va (construccin) y su vida til (operacin y mantenimiento). La evaluacin econmica de los proyectos viales consiste en un anlisis diferencial de beneficios y costos entre una situacin de referencia sin proyecto con una situacin de referencia con proyecto. Ambas se planean de manera independiente durante todo el periodo de estudio, tanto desde el punto de vista tcnico (evolucin de las caractersticas de la carretera), como econmico.
SISTEMA VIAL
CARACTERSTICA Carreteras que unen las principales ciudades del pas y fronteras (corredores internacionales). Soportan ms de 1500 veh/da. Carreteras que unen capitales de departamentos o zonas de importancia econmica social dentro de un departamento y excepcionalmente entre dos departamentos. Soportan 1500 500 veh/da. Caminos que unen pueblos entre s o las vinculan con carreteras ms importantes. 500 100 veh/da.
Red Primaria
Red Secundaria
Red Terciaria
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3.
PREPARACIN DE PROYECTOS
Es el proceso que permite establecer los estudios de viabilidad tcnica, econmica, financiera, social, ambiental y legal con el objetivo de reunir informacin para la elaboracin del flujo econmico (flujo de caja) de un proyecto. En el sector de transporte por carretera, los proyectos son eminentemente de carcter pblico por lo que deben ser tratados desde ese punto de vista. En ese sentido, los proyectos de esta ndole corresponden a lo que se denominan Proyectos de Inversin Pblica PIP. En trminos generales, un Proyecto de Inversin Pblica (PIP), es toda intervencin que utiliza recursos pblicos, para mejorar, ampliar, rehabilitar, o crear, la capacidad de un bien o servicio, con el objeto de generar beneficios durante la vida til del proyecto. Dentro del rea de transportes y especficamente en el rea vial, los PIP corresponden a: Construccin de nuevas vas, Rehabilitacin de una va existente para recuperar su funcionalidad, por ejemplo el refuerzo de la carpeta de rodadura de una carretera (Overlay). Esta actividad se realiza cuando el deterioro del camino es tal que no puede recuperarse con solo mantenimiento. Mejoramientos de caminos existentes, entendindose por esto una mejora a la geometra horizontal y vertical actual, ampliacin de carriles, etc. Las actividades que constituyen gastos de operacin y mantenimiento no son consideradas como Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Para aclarar esto, el mantenimiento corresponde a aquellas actividades rutinarias, peridicas y de emergencia, ejecutadas para conservar los caminos en condiciones adecuadas para la circulacin, es decir, no modifica la estructura de la carretera existente y su objetivo es evitar el deterioro prematuro de la va, por ejemplo, la nivelacin o perfilado de carreteras no-pavimentadas, mantenimiento regular del drenaje (cunetas, alcantarillas, etc.), bacheo con grava en no-pavimentados o bacheo asfltico en pavimentados, mantenimiento de la sealizacin, etc.
4.
El ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica consta de las siguientes fases que representan al proceso de transformacin de las ideas de inversin.
DECLARACION DE VIABILIDAD
POST INVERSIN
Operacin, Mantenimiento Evaluacin Ex post
La evaluacin de un proyecto se realiza en la fase de pre inversin, y posteriormente en la fase post-inversin (Evaluacin ex post).
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En la fase de pre inversin se prepara y evala un proyecto a objeto de establecer el mximo excedente econmico a lo largo de su vida til, realizando para esto estudios de mercado, tcnicos, econmicos, financieros y otros, que aseguren maximizar beneficios y minimizar costos. Las etapas de la fase de pre inversin son: perfil, pre-factibilidad y factibilidad.
ESQUEMA DE LAS ETAPAS DE LA FASE DE PREINVERSIN
ESTUDIO DE PERFIL
ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
DECLARACIN DE VIABILIDAD
Durante la generacin y anlisis de ideas es importante realizar un buen diagnstico, de modo que la idea de proyecto de inversin surja como solucin a necesidades insatisfechas y como parte de polticas generales que complementan a un plan de desarrollo. a) El nfasis en el estudio a nivel de Perfil est en identificar los beneficios y costos pertinentes, sin incurrir en mayor detalle de estos. Considera en forma preliminar los principales aspectos tcnicoeconmicos de la idea de un proyecto. Para el estudio de perfil de proyecto, primero se identifica, la necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar y las posibles soluciones expresadas como ideas de proyectos. El Estudio de Perfil de Proyecto permite analizar la viabilidad tcnica de las distintas alternativas propuestas, descartando aquellas que no son factibles tcnicamente. Comprende el planteamiento del proyecto y sus principales beneficios y costos, para lo cual la informacin proviene de fuente secundaria. En los proyectos que involucran inversiones pequeas y cuyo perfil muestra la conveniencia de su implementacin, se puede avanzar de inmediato al diseo o anteproyecto de ingeniera de detalle, sin pasar por las otras etapas. b) El Estudio de Pre factibilidad comprende el anlisis tcnico-econmico a mayor detalle de las alternativas viables, seleccionadas en la anterior etapa, profundizando los estudios y reduciendo los mrgenes de incertidumbre en la evaluacin. El nfasis en esta etapa es medir los beneficios y costos, identificados en la etapa de perfil con mayor propiedad. Se estiman los indicadores de rentabilidad econmica y/o privada que apoyan la seleccin de la alternativa ms conveniente y la decisin de inversin. La informacin proviene generalmente de fuentes secundarias. c) El Estudio de Factibilidad representa un anlisis en mayor profundidad de la alternativa seleccionada en la etapa de pre factibilidad. El nfasis del estudio se orienta a medir y valorar en la forma ms precisa posible los beneficios y costos del proyecto. Para tal efecto, se volver a practicar la preparacin y evaluacin de proyectos. La principal caracterstica de esta etapa es que los estudios deben basarse en informacin de fuente primaria. De esta manera se desarrolla en forma ms precisa el clculo de los beneficios y costos reduciendo an ms los mrgenes de incertidumbre y recalculando los indicadores de rentabilidad socioeconmica y detallando los flujos financieros la programacin de las obras.
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5.1
LA EVALUACIN DE FACTIBILIDAD
L A E VALUACIN F INANCIERA O P RIVADA
Es la comparacin de los beneficios y costos atribuibles a la ejecucin del proyecto desde el punto de vista privado, permite emitir un juicio sobre la conveniencia de que un inversionista privado pueda asignar recursos financieros al mismo. Con este fin, se debe determinar el flujo econmico o Flujo de Caja del proyecto donde los valores se encuentran a precios de mercado vigentes. La evaluacin financiera incluye: a) Evaluacin del proyecto sin financiamiento, que establece la capacidad del proyecto para generar ingresos netos, sin considerar fuentes de financiamiento. Evaluacin financiera con financiamiento, que contempla en sus anlisis fuentes de financiamiento. Al respecto, se registra el capital prestado, el respectivo costo financiero y las amortizaciones del mismo.
b)
5.2
Es el objetivo principal en la evaluacin de un proyecto de inversin pblica (PIP). Bsicamente consiste en la comparacin de los beneficios contra los costos atribuibles a un proyecto, desde el punto de vista de la sociedad, a fin de establecer un juicio sobre la conveniencia de su implementacin segn su aporte neto al bienestar de la sociedad o a la economa en su conjunto. Para este objeto se debe preparar el flujo de caja del proyecto en trminos socioeconmicos, con los valores financieros corregidos por los factores de precios sociales de la Divisa y Mano de Obra. El clculo de los indicadores de rentabilidad se determina aplicando la Tasa Social de Descuento.
5.3
El factor de Precio Social corrige las distorsiones que incorporan los precios de mercado.
6.
INDICADORES DE RENTABILIDAD
Los indicadores de rentabilidad nos dan una idea de la conveniencia o rentabilidad de un proyecto. Se utilizan para apoyar la toma de decisin de ejecutar o no un proyecto de inversin pblica o privada. La evaluacin econmica de un proyecto de inversin cuyos beneficios y costos se distribuyen a lo largo de un perodo de tiempo en el futuro (desde t=0 hasta t=T) consiste en determinar cul es el valor actualizado (en el momento en el que debe tomarse la decisin) de la suma de dichos beneficios menos los costos. Esto es lo que se denomina Valor Actual Neto (VAN), tambin conocido como Valor Presente Neto (VPN). La formulacin de este indicador se presenta en la siguiente seccin. El VAN social (VANs) permite determinar el beneficio neto social del proyecto a partir de los Ingresos y Costos, presentes y futuros (flujo de caja) del proyecto, expresados a precios sociales y actualizados al presente. El VAN financiero (VANf) representa la equivalencia presente de los ingresos netos futuros y presentes de un proyecto expresados a precios de mercado vigentes. Permite establecer la capacidad de un proyecto en recuperar las sumas invertidas en el mismo y generar ganancias, teniendo en cuenta el costo de oportunidad del capital en trminos privados.
El Valor Actual de Costos (VAC) puede usarse cuando se comparan alternativas de proyectos que tienen iguales beneficios en el horizonte de evaluacin. Este indicador seala la alternativa que utiliza menos recursos.
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El Valor Anual Equivalente (VAE) es un indicador usado en la comparacin de alternativas de proyectos de distinta vida til. Otro indicador muy utilizado es la Tasa Interna de Retorno (TIR), que es aquella tasa de descuento a la cual los beneficios y costos, presentes y futuros de un proyecto, se igualan, es decir el VAN es igual a cero. Este indicador da una idea del rendimiento del capital invertido. Tambin se tiene el indicador B/C que es la relacin de los beneficios actualizados entre los costosactualizados. Por lo general, en la evaluacin de proyectos se analizan el VAN y la TIR como indicadores ms comunes que permiten determinar la rentabilidad del proyecto, complementaria y en forma paralela se determina el indicador B/C.
7.
Como ya se indic, los indicadores econmicos VAN, TIR, B/C permiten determinar la capacidad de retorno de una inversin en base a los cuales se define si una alternativa es o no factible desde el punto de vista econmico, y si ms de una resulta factible, estos indicadores permiten definir cul es la ms apropiada. La evaluacin debe tomar en cuenta pares de alternativas siendo una la alternativa base y la otra el proyecto de mejora, de cuya comparacin se establecen los beneficios y los costos (construccin y mantenimiento) incrementales entendindose por esto la diferencia de costos del caso con proyecto menos los costos (si existen) del caso sin proyecto (caso base o de referencia). As, considerando ALT0 como la situacin Base o Sin proyecto y ALT1 como la situacin Con proyecto, y efectuando la comparacin ALT1 vs ALT0, la formulacin de estos indicadores y el criterio para la toma de decisiones pueden ser planteados como sigue: Asumiendo:
1 / (1 + i) = i (%) = TIR (%) = n= Bn = Cn, Mn =
n
Factor de Actualizacin T ASA DE ACTUALIZACIN O COSTO DE O PORTUNIDAD Tasa que permite que el VAN = 0 Nmero de aos a partir del ao base Beneficios ao n Costos de Capital y, Mantenimiento, ao n
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VAN = ( [ Bn Mn Cn ] / (1 + i)n )
ACEPTAR el proyecto POSTERGAR proyecto RECHAZAR el proyecto
0 = ( [ Bn Mn Cn ] / (1 + TIR)n )
ACEPTAR el proyecto POSTERGAR proyecto RECHAZAR el proyecto
RELACION BENEFICIO/COSTO
B/C>1 B/C=1 B/C<1 Proyecto ALT1 mejor que ALT0 Es INDIFERENTE, ALT1 o ALT0
B / C = ( Bn / (1 + i)n ) / ( [ Mn + Cn ] / (1 + i)n)
ACEPTAR el proyecto POSTERGAR proyecto RECHAZAR el proyecto
Determinada la conveniencia socioeconmica de ejecutar el proyecto, la decisin debe ser complementada con el establecimiento de la sostenibilidad operativa del mismo, que mide la capacidad del proyecto para garantizar el autofinanciamiento al menos de sus costos de operacin. La sostenibilidad operativa debe ser determinada en base al Valor Actual Neto financiero o privado (VANf) resultante de la evaluacin privada del proyecto sin financiamiento. Cuando el VANf del proyecto es mayor o igual a cero, se recomienda la ejecucin del mismo y su licitacin al sector privado. Cuando el VANf del proyecto es negativo, pero la diferencia del valor actualizado de los beneficios y costos de operacin es mayor a cero, se subsidiar la inversin.
8.
Las entidades ejecutoras son responsables de la realizacin de estos estudios, los que deben ser ejecutados en forma secuencial.
8.1
E STUDIO DE P ERFIL
Constituye el primer estudio de la idea de un proyecto y deber como mnimo contar con los siguientes elementos: 1. Diagnstico preliminar de la situacin que motiva considerar el proyecto, identificar la necesidad insatisfecha o el problema a solucionar, o la potencialidad a desarrollar con el proyecto. El diagnstico incluye un anlisis bsico de la poblacin beneficiaria, la localizacin del proyecto, su entorno econmico, los servicios bsicos existentes, la accesibilidad de la zona, y la informacin adicional relevante para conocer las caractersticas que tendr el proyecto. Descripcin preliminar de los principales aspectos tcnicos del proyecto, como ser sus componentes, dimensin, capacidad, etc.
2.
16
3.
Identificacin y valoracin de los Beneficios y Costos (de inversin y operacin) del proyecto, as como su posible financiamiento. Las conclusiones del estudio, que recomienden alguna de las siguientes decisiones: Abandonar la idea de proyecto analizada Postergar el estudio de la idea de proyecto analizada Avanzar en el estudio de proyecto, en cuyo caso, se deben formular los trminos de referencia de los estudios a realizar (prefactilidad)
4.
De darse el caso, se puede recomendar ejecutar el proyecto con los antecedentes disponibles en esta etapa, siempre que se haya llegado a un grado aceptable de certidumbre respecto de la conveniencia de materializarlo. La informacin necesaria para la realizacin de este estudio, se obtiene de fuentes secundarias oficiales, que deben ser citadas.
8.2
E STUDIO DE P RE - FACTIBILIDAD
El Estudio de Pre-factibilidad comprende un mayor detalle en el anlisis tcnico-econmico de las alternativas de inversin que dan solucin al problema planteado. Es necesario estudiar con especial atencin los aspectos de mercado, la tecnologa, el tamao, la localizacin y las condiciones de orden institucional y legal, relevantes para el proyecto. Estos anlisis son interdependientes entre s, es decir que uno condiciona al otro y viceversa. El estudio de pre-factibilidad es un requisito para los proyectos mayores de inversin pblica. Los objetivos de la pre-factibilidad, se cumplirn a travs de la preparacin y evaluacin de proyectos que permitirn reducir los mrgenes de incertidumbre determinando los indicadores de rentabilidad social y financiera, de cada una de las alternativas seleccionadas en la etapa de perfil, que apoyan la toma de decisiones de inversin. La informacin generalmente proviene de fuente secundaria adems de fuentes primarias. El estudio de pre-factibilidad debe tener como mnimo los siguientes aspectos: 1. Antecedentes generales y los aspectos econmicos, geogrficos, polticos y sociales, que permitirn efectuar el diagnstico de la situacin actual e identificar el problema que se pretende solucionar o la necesidad a satisfacer. En el estudio de mercado es importante tambin analizar la oferta y demanda de los principales insumos del proyecto. La definicin de la situacin sin proyecto optimizada, que consiste en establecer lo que pasara en el caso de no ejecutar el proyecto, considerando modificaciones de carcter administrativo o de gestin a la situacin actual, que permitan su mejoramiento y signifiquen la mejor utilizacin de los recursos disponibles. La definicin de la situacin con proyecto que comprende la caracterizacin de las alternativas de mejora identificadas como viables tcnicamente. El anlisis tcnico de la ingeniera del proyecto de las alternativas, los costos de inversin y los costos de operacin del proyecto. El tamao y localizacin del proyecto. El anlisis de la legislacin vigente aplicable al proyecto en temas especficos, como contaminacin ambiental y eliminacin de desechos. Ficha ambiental.
2.
3.
4.
5. 6.
7.
17
8.
La evaluacin socioeconmica del proyecto, que permita determinar la conveniencia de su ejecucin y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades que sean consistentes con la ficha ambiental. La evaluacin financiera privada del proyecto sin financiamiento, que permita determinar la sostenibilidad operativa.
9.
10. El anlisis de sensibilidad y/o riesgo, cuando corresponda, de las variables que inciden directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas ms convenientes. 11. Las conclusiones que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones: Postergar el proyecto Reformular el proyecto Abandonar el proyecto Avanzar con el proyecto al nivel de factibilidad
8.3
E STUDIO DE FACTIBILIDAD
El Estudio de Factibilidad es un requisito para los proyectos mayores de inversin pblica. El Estudio de Factibilidad debe realizarse para la alternativa seleccionada en la pre-factibilidad segn las Metodologas de Preparacin y Evaluacin de Proyectos. En tal sentido, se volver a practicar la evaluacin de proyectos para la alternativa seleccionada, reduciendo los mrgenes de incertidumbre y recalculando los indicadores de rentabilidad social y privada de los proyectos. La informacin, debe necesariamente provenir de fuente primaria. El estudio de factibilidad debe tener como mnimo: i. El proceso de generacin de bienes y servicios, que debe establecer los tipos de insumos y la tecnologa que se utilizar, la localizacin, el tamao y el momento ptimo para la implementacin del proyecto. Todo el proceso de evaluacin indicado en la pre-factibilidad ser actualizado, desarrollado y ampliado con informacin de fuentes primarias.
ii.
El calendario de desembolsos para la inversin, el anteproyecto de ingeniera bsica, las obras auxiliares y complementarias, dificultades tcnicas, el entrenamiento del personal de operacin y las etapas parciales de puesta en servicio cuando corresponda.
iii. La organizacin que se requiere para la implementacin del proyecto, la capacidad gerencial y financiera de la entidad ejecutora, fuentes y plazos para el financiamiento.
v.
Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones: Abandonar el proyecto Postergar el proyecto Reformular el proyecto Pasar el proyecto a diseo final para su ejecucin, en cuyo caso, se debern elaborar los trminos de referencia para ese efecto.
18
5 INDICADORES DE VIABILIDAD: Clculo de los indicadores econmicos, sensibilidad, valores umbral, etc.
Los tres primeros corresponden a la actividad de Preparacin del proyecto. A continuacin se da un resumen apretado de lo que corresponde a cada captulo, mientras que un mayor detalle podr ser encontrado en los captulos posteriores respectivos. Informacin de entrada de la red vial Esta seccin tiene que ver con la introduccin, identificacin y parte de la preparacin del proyecto. Se refiere a la informacin que se requiere para dar inicio a la evaluacin. Considera la identificacin del proyecto, los objetivos, el rea de estudio y la recopilacin de informacin existente como ser estudios anteriores, los recorridos de campo, y otros estudios relacionados al proyecto ejecutados antes de la fase de evaluacin como ser los estudios de trfico, de donde se deber extraer toda la informacin relacionada a la demanda para el proyecto.
En esta parte se debe hacer un resumen de la informacin disponible que ser utilizada en la evaluacin citando las fuentes. Con esta informacin, se identifican los enlaces para la evaluacin y sus caractersticas geomtricas actuales, que debern ser obtenidos de los informes y de los recorridos de campo. Aspectos tales como longitudes, anchos actuales de va, pendientes, etc. deben ser identificados en este sector.
19
Diseo de Alternativas En este sector se identifican y presentan las alternativas a ser consideradas en la evaluacin. Debern incluirse en esta parte los diseos, las caractersticas geomtricas viales y del paquete estructural, para cada alternativa. Los diseos geomtricos y de pavimento debern ser determinados en el rea correspondiente de donde se deber extraer la informacin para este sector y para la evaluacin. Este mdulo comprender los aspectos de los proyectos alternativos a ser evaluados como ser: alternativa que considera efectuar actividades mnimas que corresponden a la situacin actual, mejoramiento mnimo, rehabilitacin, inversin nueva con un nivel vial mayor, etc. Cada una de estas alternativas deber ser presentada en funcin de sus caractersticas especficas de diseo geomtrico y estructural. Informacin de entrada econmica y financiera Los costos a ser identificados en una evaluacin comprenden generalmente tres reas: Costos de construccin (Inversin), Costos de Mantenimiento y, Costos al Usuario. En este mdulo se debern establecer todos los costos mencionados en trminos financieros y sociales o econmicos, que sern tomados en cuenta en la evaluacin. En lo que compete a la Inversin, se considera que a cada proyecto alternativo le corresponden costos, los cuales son determinados y estimados en el rea correspondiente a costos y presupuestos del proyecto. En el mdulo de la evaluacin lo que compete es establecer y resumir estos costos de acuerdo a los requerimientos de la evaluacin. En este sector se consideran todos los costos que comprenden la ejecucin incluyendo aspectos de fiscalizacin y supervisin del proyecto, los costos de mitigaciones ambientales, etc. Cualquier instalacin o facilidad requiere de otros costos que son los que corresponden a la operacin y mantenimiento de la facilidad vial, si se quiere que la misma pueda cumplir con su objetivo por el tiempo que se considera su perodo de vida o servicio. En ese contexto, una va requiere de determinadas actividades de mantenimiento a objeto de mantener la facilidad para que sirva a los usuarios con un nivel de servicio adecuado durante el perodo de su vida til. Estas actividades conllevan costos, para cuyo objeto el rea de costos y presupuestos deber determinar para la evaluacin los costos unitarios, con los cuales en la evaluacin se determinan los costos de mantenimiento por actividad y total anual. La evaluacin considera la comparacin de situaciones alternativas, los cuales comprenden costos al usuario (costos de transporte) en cada situacin. Para la determinacin de los costos al usuario se requieren los costos de parmetros vehiculares los que debern ser establecidos en este sector. Metodologa de Evaluacin Esta seccin deber presentar la metodologa especfica de evaluacin del proyecto vial. Se deben identificar, establecer y cuantificar los beneficios a ser considerados en la evaluacin los que sern comparados con los costos ya referidos en la seccin precedente. Por lo general, los beneficios de un proyecto vial de pavimentacin provienen fundamentalmente de los ahorros en los costos al usuario ya sea del trfico normal, trfico generado, y trfico desviado o derivado. En caso de existir otros beneficios estos deben ser establecidos y justificados. En el caso de las carreteras rurales de bajo trnsito donde los beneficios por ahorros de costos al usuario no son suficientes, la evaluacin considerar otro enfoque de clculo para esos beneficios. Tambin en este sector se debe especificar el instrumento a ser utilizado en la evaluacin en funcin de las herramientas disponibles en el mercado.
20
Indicadores de viabilidad Este sector deber establecer los indicadores a ser determinados. Por lo general una evaluacin econmica determina fundamentalmente: El Valor Actual Neto (VAN). La Tasa Interna de Retorno (TIR). La Relacin Beneficio/Costo (B/C). Retorno del Primer Ao (TRPA) - El ao ptimo de puesta en servicio. De igual manera en este sector si se determina la viabilidad de una alternativa deber probarse la consistencia de los resultados, para lo cual se deben realizar los anlisis de sensibilidad y establecer los valores umbral que permitirn observar los lmites para la inviabilidad de un proyecto. El contenido de todo este proceso se desarrolla a continuacin. Para ese efecto, el manual de la evaluacin de los proyectos carreteros es desglosado en dos captulos o secciones: Seccin A. Evaluacin de Proyectos de Carreteras Pavimentadas en Medio Rural Seccin B. Evaluacin de Proyectos de Carreteras No-Pavimentadas en Medio Rural En cada seccin se desarrollan los aspectos comentados anteriormente, identificando adems lo que corresponde a la Evaluacin Social y a la Evaluacin Financiera.
21
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
El Nombre que identifica al proyecto y que 5 INDICADORES DE debe mantenerse durante el ciclo del mismo, VIABILIDAD La Unidad Formuladora y Ejecutora del proyecto, La Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, Marco de referencia del proyecto.
Luego de todo el proceso hasta la evaluacin, se puede volver a esta seccin para revisar los datos, corregir, precisar y/o adecuar, esta informacin con otra ms actualizada. La definicin del Nombre del Proyecto debe ser clara y precisa, de manera que permita formarse una idea de qu es lo que se persigue con su ejecucin. Se debe responder preguntas tales como: 1. Qu se va a hacer? Definir el tipo de intervencin 2. Sobre qu? Definir el tipo de infraestructura a intervenirse 3. Dnde? Definir la ubicacin de la infraestructura a intervenirse Se puede construir un cuadro como el del siguiente ejemplo: QUE SE VA A HACER? Pavimentacin SOBRE QUE? Carretera No-Pavimentada DONDE? Entre las Poblaciones de -------------- y --------------NOMBRE DEL PROYECTO Mejora o Pavimentacin de la carretera -------------Rehabilitacin de la carretera --------------
Rehabilitacin
Carretera No-Pavimentada
Se deber identificar la Unidad Formuladora (responsable de la formulacin de los Estudios de Pre-inversin del Proyecto) junto con la persona responsable del proyecto dentro de dicha Unidad.
22
Complementando lo anterior se debe identificar la Unidad Ejecutora (entidad que se encargar de la ejecucin) que debe tener la capacidad tcnica y operativa para tal propsito. En el Marco de Referencia del Proyecto se debe especificar: Un corto resumen de los antecedentes del proyecto. Prioridad del proyecto dentro del plan estratgico local, plan vial local, regional, nacional, etc.
Deficiente Nivel de Transitabilidad del Camino que restringe el traslado de personas y productos
23
101.03 OBJETIVOS
Habiendo identificado el problema central, sus causas y efectos, se deben establecer los objetivos general y especfico o central del estudio a desarrollar, el cual debe expresar la situacin deseada que se espera alcanzar con la ejecucin del proyecto. El Objetivo central del proyecto debe establecer lo que se pretende lograr con la ejecucin del proyecto y est siempre asociado con la solucin del problema central identificado.
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
Problema Central
Condicin vial pobre para la circulacin vehicular
Objetivo Central
Mejorar condicin vial para prestar nivel adecuado de circulacin al usuario
Se deber justificar la relacin positiva del proyecto con los planes de desarrollo departamentales y nacionales correspondientes.
24
25
En caso de que se est considerando una red vial ms extensa (no solo el proyecto como parte de una ruta), de igual manera estos enlaces sern establecidos con los aspectos ya mencionados. Sin embargo, si las caractersticas son homogneas a lo largo de la ruta del proyecto, posiblemente la tramificacin mencionada no sea necesaria y se considere solo un enlace vial, lo que deber ser justificado en funcin de los parmetros mencionados.
--
Proyecto:
CARACTERSTICAS Superficie de Rodado Condicin Sup. Rodado Longitud Ancho prom. Calzada Ancho Banquina Alineamiento Horizontal Alineamiento Vertical Altitud prom. de Enlace Rugosidad Precipitacin Anual Km m m o/Km m/Km msnm IRI mm/ao UNIDAD
Fuente: Trabajos Topogrficos, Recorridos de campo, procesamiento de alineamientos. Los valores transcritos en este cuadro representan al promedio en cada enlace.
26
Cuadro 2. CARACTERSTICAS DE ENLACES PAVIMENTADOS Datos para Carretera Actual Existente (SIN proyecto)
AREA
1. DEFINICIN
TEM
Nombre de la Seccin Zona Climtica Clase de Superficie de Rodado Tipo de Pavimento Longitud Ancho de Calzada Ancho de Banquina TMDA de Veh. Motorizados Ao del TMDA
UNIDAD EJEMPLO
Trpico Bituminoso Tratamiento Superficial Km m m Veh/dia Ao m/km
o
50,00 Km 7,00 m 1,00 m 300 2.009 20 m/km 75 100 300 Continuo Trat. Superficial Doble
2. GEOMETRA
Subidas + Bajadas Curvatura Horizontal Promedio Lmite de Velocidad Altitud Promedio Tipo de Drenaje
/Km
km/h msnm
3. PAVIMENTO
Tipo de Superficie de Rodado Espesor Superficie Actual Espesor Superficie Previa Ultimo Ao de Construccin Ultimo Ao de Rehabilitacin Ultimo Ao de Tratamiento Espesor de la Base mm mm Ao Ao Ao mm Ao (m/km)
4. CONDICIN
27
AREA
5. RELATIVO A VELOCIDAD 6. HISTORIA 7. OTROS
TEM
Nmero de Subidas y Bajadas Peralte o super elevacin Compactacin Relativa Nmero Estructural CBR de Subrasante
UNIDAD EJEMPLO
no/km % % % 2 3,0 % 97 % 2,5 20
Cuadro 3. DATOS DE ENLACES NO-PAVIMENTADOS Datos para Carretera Actual Existente (SIN proyecto)
REA
1- DEFINICIN
TEM
Nombre de la Seccin Zona Climtica Clase de Sup. de Rodado Tipo de pavimento Longitud Ancho de Calzada Ancho de Banquina TMDA de Motorizados Ao del TMDA
UNIDAD EJEMPLO
Valle-Trpico No-pavimentado Grava Km m m veh/da Ao m/Km
o
22,20 Km 6,0 0 200 2.009 25 m/km 44 50 1.000 Grava latertica grava limo-arcillosa no-mecnico
2. GEOMETRA
/km
km/h msnm
3. PAVIMENTO
2.007
28
REA
4. CONDICIN
TEM
Ao de la Condicin Espesor de la Grava Rugosidad IRI
UNIDAD
Ao mm m/Km no/Km % mm % % % % mm % % % % 2.009 100 15,0 4 2
EJEMPLO
Nmero de Subidas y Bajadas Peralte o super elevacin Tamao Mx. de Partcula ndice de Plasticidad % que pasa tamiz 2.00mm: % que pasa tamiz 0.425mm: % que pasa tamiz 0.075mm:
50,80 mm 4,00 % 52,50% 30,00% 10,00 % 50,00 mm 20,00 % 80,00 % 50,00 % 15,00 %
Tamao Mximo de Partcula ndice de Plasticidad % que pasa tamiz 2.00mm: % que pasa tamiz 0.425mm: % que pasa tamiz 0.075mm:
29
4
Mini
5
Micro bus 43 64
6
Bus Med
7
Bus Grde
8
Cam Med
9
Cam Grde 1
10
Cam Grd 2
11
Cam SemiRem 1 1
12
Cam Rem
Enlace
Autos
Total
Enlace 1 Enlace 2
3.256 1.809
1.743 969
68 102
6 1
82 65
253 101
31 9
0 0
7.366 4.783
1 CASO Sin Proyecto ENLACE Enlace 1 Enlace 2 TMDA 2009 7.366 4.783 AUTOM 3.256 1.809
10 C. GRDE 2 31 9
11+12 C. ART 1 1
Nota. Los volmenes vehiculares fueron agrupados en seis para el HDM. Fuente: Cuadro del TMDA del Estudio de Trafico. Cuadro 6. TASAS DE CRECIMIENTO PARA EL TMDA NORMAL
ENLACE Enlace 1 PERIODO 2007 - 17 2018 - 27 Enlace 2 2007 - 17 2018 - 27 AUTOM 3,6% 2,6% 3,6% 2,6% UTILIT MINIBUS 3,4% 2,4% 3,3% 2,3% MICRO, BUS 2,9% 1,9% 2,9% 1,9% C.GRDE 1 3,2% 2,2% 3,2% 2,2% C.GRDE 2 3,2% 2,2% 3,2% 2,2% C.ART 3,1% 2,1% 3,1% 2,1%
30
Si las medidas no son sustanciales este tipo de trfico no se da. Por ejemplo, el simple hecho de realizar bacheos en una va no genera nuevos viajes, es decir no da lugar a trfico generado. El Anexo I presenta el grfico que permite visualizar la conceptualizacin del trfico generado en funcin de la curva de demanda Costo vs Volumen Vehicular. Para la evaluacin, esta seccin debe comprender la identificacin del trfico generado establecido en el Estudio de Trfico. La cuantificacin de este deber estar plenamente justificada, por ejemplo una forma podr ser tomando en cuenta la proporcin de la reduccin en los costos al Usuario (Costos de Operacin Vehicular y de Tiempo), sin embargo una consideracin directa de la proporcin de esta reduccin no es totalmente recomendable y cierta, debiendo analizarse y justificarse esta situacin. Otra forma es tomando en cuenta los estudios agropecuarios, identificando los volmenes sin y con proyecto, cuya diferencia convertida a unidades vehiculares representa al trfico generado, etc.
31
32
2 DISEO ALTERNATIVAS
DE
Esta seccin debe comprender la identificacin y planteamiento de las alternativas en la evaluacin, para ello se considera una situacin Base Sin Proyecto y otras situaciones alternativas Con Proyecto.
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES VIABILIDAD
DE
La alternativa SIN proyecto corresponde a una situacin Base optimizada que es la utilizacin ptima de la infraestructura vial existente y que nicamente requiere inversiones marginales, o adecuar las que actualmente se efectan sobre la va mejorando su estndar, frecuencia, etc. Contra esta situacin se compararan las alternativas de proyecto para determinar el beneficio neto de estas. As, la situacin base optimizada supone la situacin actual mejorada con la ejecucin de obras de inversin menores y rentables que mejorarn las condiciones de operacin del camino y se ejecutarn durante el horizonte de evaluacin y cuya materializacin es independiente del proyecto analizado (p.e. mejoras a obras de drenaje, mantenimiento rutinario, bacheo ms frecuente, etc.).
33
TEM
UNIDAD Km
Tipo Paquete estruc. (Mezcla s/base granular, etc.) Ancho calzada Tipo de banquina (Bituminoso, etc.) Ancho de banquina GEOMETRA Tipo Geometria (Ondulado c/curvas, Recto plano, etc.) Subidas + Bajadas Nmero promedio de Subidas + Bajadas por Km Curvatura Horizontal Promedio Peralte promedio (superelevacin) Velocidad de diseo m/Km No./Km / Km % Km/h m m
34
TEM
UNIDAD
Tipo Pavimento (Concreto Asf., Tratamiento Sup., etc.) No. Estructural (SN) Espesor capa de rodado Compactacin relativa (ej. 95%) CAPA BASE Tipo de Base (Granular, Bituminoso, etc.) Espesor de capa base Espesor cap. Sbase SUBRASANTE Tipo de Subrasante (Fino, Granular) CBR Subrasante EFECTOS Rugosidad IRI % m/Km mm mm mm %
35
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 NDICADORES DE VIABILIDAD
36
ITEM
UNIDAD
AUTOMOVIL
BUS
C. LIVIANO
CAM. ART.
Marca Tipo Combustible No. Ejes Ejes Equivalentes Tara Capacidad Unid. EE Ton. Ton.
1,18 0,5
1,60 1,2
11 6,0
No. Neumticos
Carac. Neumticos No. Pasajeros Vida til Recorrido Medio Anual Recorrido Vida til Velocidad Promedio Horas de utilizacin Potencia til (HPDRIVE)
Unid.
4
65R15
4
7x16 10 9 45.000 405.000 45 1.000 67
6
12x20 40 10 100.000 1.000.000 40 2.500 270
6
7.5x16 1 8 60.000 480.000 30 2.000 153
6
10x20 1 10 90.000 900.000 30 2.500 154
10
12x20 1 10 90.000 900.000 30 2.500 295,5
18
12x20 1 10 90.000 900.000 30 2.500 295,5
COSTOS FINANCIEROS
Costo Vehculo Costo Llantas Costo Mecnico Costo Tripulacin Costo Combustible Costo Aceites Lubr. US$ US$/unid US$/hr US$/hr US$/lt US$/lt 0,799 5,514 21.530 59,9 2,93 26.000 139,1 2,93 0,86 0,799 5,514 159.000 370,0 2,93 3,10 0,836 5,514 31.900 146,0 2,93 1,90 0,836 5,514 78.160 280,0 2,93 241 0,836 5,514 120.050 370,0 2,93 2,59 0,836 5,514 179.360 370,0 2,93 2,59 0,836 5,514
37
COSTOS ECONOMICOS
Costo Vehculo Costo Llantas Costo Mecnico Costo Tripulacin Tiempo Pasajeros Costo Combustible US$ US$/unid US$/hr US$/hr US$/hr US$/lt 1,32 0,527 14.856 50,9 2,93 19.136 118,2 2,93 0,86 1,32 0,527 117.024 314,5 2,93 3,10 0,73 0,552 23.478 124,1 2,93 1,90 0,73 0,552 58.046 238,0 2,93 2,41 0,73 0,552 88.877 314,5 2,93 2,59 0,73 0,552 135.077 314,5 2,93 2,59 0,73 0,552
Para los costos al usuario, adicionalmente, se debe tener informacin de las caractersticas de carretera para cada tramo o enlace identificado para los casos Sin y Con proyecto.
COSTOS TOTALES DE INVERSIN Costos de estudios definitivos Costos de Obras (ejecucin de Obra) Costos de Mitigacin Ambiental Costos de supervisin de Obra Costos por expropiaciones y compensaciones Los presupuestos son preparados en otra actividad aparte de la evaluacin y, lo que corresponde a esta seccin es preparar un resumen de toda esa actividad estableciendo claramente los costos a utilizar en la evaluacin, expresndolos en trminos totales ($) y unitarios ($/Km), financieros y a precios sociales, para cada uno de los enlaces a ser considerados. El cuadro que sigue presenta un ejemplo resumen de lo mencionado. Pueden existir ms tems, dependiendo del tipo de proyecto considerado. Los porcentajes que se citan son ficticios.
38
a)
Item
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 1 101.A 102.A 103.A 2 201.B 205.B 205.C 206.A 210.A 3 305.D 4 401.A 402.A 405.B 410.A 420.B 420.I 422.A 6 OBRAS PRELIMINARES MOVILIZACION Y DESMOVILIZACION DE EQUIPO TOPOGRAFIA Y GEOREFERENCIACION MANTENIMIENTO DE TRANSITO Y SEGURIDAD VIAL MOVIMIENTO DE TIERRAS DESBROCE Y LIMPIEZA EN ZONAS NO BOSCOSAS EXCAVACION EN EXPLANACIONES EN ROCA EXCAVACION EN EXPLANACIONES EN MATERIAL COMUN REMOCION DE DERRUMBES TERRAPLENES SUBBASES Y BASES BASE GRANULAR PAVIMENTO ASFALTICO IMPRIMACION ASFALTICA RIEGO DE LIGA TRATAMIENTO SUPERFICIAL BICAPA PAVIMENTO DE CONCRETO ASFALTICO CALIENTE CEMENTO ASFALTICO DE PENETRACION 60 - 70 A 120 150 CEMENTO ASFALTICO MODIFICADO CON POLIMEROS SBS ASFALTO DILUIDO TIPO MC 30 OBRAS DE ARTE Y DRENAJE EXCAVACION PARA ESTRUCTURAS EN MATERIAL COMUN SECO RELLENO PARA ESTRUCTURAS MATERIAL FILTRANTE CONCRETO CLASE D CONCRETO CLASE E ACERO DE REFUERZO TUBERIA CORRUGADA DE ACERO GALVANIZADO CIRCULAR DE 1.20 m DE DIAMETRO CUNETA REVESTIDA EN CONCRETO TRANSPORTES PAGADOS SEALIZACION Y SEGURIDAD VIAL m2 m2 m2 m3 kg kg L 1,140,490.64 1,814,985.08 280,252.80 142,871.17 25,716,810.07 733,796.54 1,710,735.97 1.03 2.49 2.83 95.68 5.21 4.50 1.80 m3 214,765.98 55.52 ha m3 m3 m3 m3 47.46 12,664.76 1,400,344.10 280,068.82 429,282.02 2,898.20 19.63 13.02 4.70 8.06 glb km mes 1.00 136.67 18.00 479,763.33 1,556.19 45,660.57
Descripcin
Und.
Metrado
Precio $.
Parcial $.
1,514,338.08 479,763.33 212,684.49 821,890.26 23,394,974.52 137,548.57 248,609.24 18,232,480.18 1,316,323.45 3,460,013.08 11,923,807.21 11,923,807.21 160,523,036.82 1,174,705.36 4,519,312.85 793,115.42 13,669,913.55 133,984,580.46 3,302,084.43 3,079,324.75 10,564,141.49
22 23 24 25 26 27
601.C
m3
15,948.18
17.81
284,037.09
m3 m3 m3 m3 kg
28 29 30 39
622.C
4,155.00
505.20
2,099,106.00
635.A 7 8
m3
11,189.00
379.68
39
49 53
8,039,241.83 241,039,495.20
b)
COSTO DE OBRA TOTAL COSTO DIRECTO GASTOS GENERALES % UTILIDADES % SUBTOTAL Impuestos % TOTAL COSTO DE OBRA 19% 19% 10%
Parcial US$
125,943,200.33
c)
A B C D E
COSTOS DE INVERSION COSTO DE OBRA COSTO DE MITIGACION COSTOS DE EXPEDIENTE TECNICO COSTO DE SUPERVISION COSTO DE EXPROPIACION Y COMPENSACION COSTO TOTAL DE INVERSION (A+B+C+D+E)
Parcial US$
136,978,153.56
136.66 2,846,611.71
136.66 1,002,328.07
Como ya se mencion, se debe considerar un presupuesto para la operacin y mantenimiento de la va durante su vida til. Los costos ms frecuentes para la etapa de operacin y mantenimiento son la remocin de derrumbes, limpieza de obras de drenaje, reparacin de baches y parcheo, riegos de vigorizacin de pavimento, estabilizacin de terraplenes y otros de mantenimiento. Los presupuestos son preparados en una actividad aparte de la evaluacin y, lo que corresponde en esta seccin es resumir toda esa actividad y expresar los resultados en trminos unitarios financieros y a precios sociales, de acuerdo a la actividad considerada. El cuadro ejemplo que sigue muestra las unidades requeridas para el modelo HDM. Otras unidades podrn ser adoptadas de acuerdo al instrumento o mtodo de evaluacin a considerar.
40
CARRETERA NO-PAVIMENTADA
CARRETERA PAV. LOSA HORMIGN Sello de Juntas Cepillado de Losas Reparacin Parcial de Losas Reemplazo de Losas $/m $/m2 $/m2 $/m2
Posteriormente para la evaluacin, todos los costos unitarios generados en esta actividad deben ser expresados en trminos anuales para ser introducidos en el flujo de fondos (flujo de caja) a ser preparado para la determinacin de los indicadores econmicos. El cuadro 10 muestra un ejemplo de los costos anuales de inversin y mantenimiento en trminos incrementales, es decir: (Costos Con proyecto) (Costos Sin Proyecto). Para este ejemplo, el signo negativo indica que los costos Con proyecto son menores a los costos Sin proyecto. Se asume en el cuadro que por el tamao de la obra, esta ser efectuada en 4 aos los que se muestran en los primeros aos. Se aprecia en la columna de inversin otros costos que ocurren en aos intermedios (2020, 2030) los que corresponden a actividades mayores como Refuerzo Asfltico y/o Resellado de la va. En el ltimo ao se aprecia en la columna de inversin un costo negativo que representa al valor residual de la facilidad al final de la vida del proyecto (que en realidad es un beneficio). Por lo general el efecto de este valor residual es mnimo cuando se actualizan los valores al ao base (2010 en el cuadro).
41
Cuadro 10. FLUJO DE FONDOS SIN ACTUALIZAR DE COSTOS INCREMENTALES DE INVERSIN Y MANTENIMIENTO
(Millones de $)
COSTOS DE CAPITAL O INVERSIN (I=Icp
- Isp)
ACTIVIDAD
AO
COSTOS DE MANTENIMIENTO
(M=Mcp - Msp)
2010 Inversin 4 Aos 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 Inversin: Refuerzo 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 Inversin: Resello 2030 2031 2032 Valor Residual (Ben) Total Sin actualizar = 2033
17,43 26,14 26,14 17,43 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 14,50 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 2,87 0,00 0,00 -30,50 74,01
-0,04 -0,12 -0,12 -0,12 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 0,21 3,71
42
43
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
Considerando que se trata de la mejora (pavimentacin) de una carretera existente con una demanda actual, la metodologa de evaluacin considerar el Mtodo del Excedente del Consumidor el cual determina los beneficios provenientes de los ahorros en los Costos al Usuario comparndolos con los costos incrementales por la implementacin de un proyecto de inversin.
44
104.01.1. (b) Beneficios del Trfico Generado Los beneficios por el trfico generado provienen de la consideracin de los volmenes vehiculares antes y despus de la implementacin del proyecto y, el promedio de los costos del usuario (RUC) antes y despus del proyecto. Los beneficios son aplicables luego de la construccin y apertura de la carretera al trfico.
El Grafico 1_1 Determinacin del Beneficio Neto (ver Anexo I), ilustra el proceso del clculo de los beneficios provenientes de estos dos tipos de trfico. La figura presenta una curva de Demanda donde, en el eje de ordenadas se tienen los costos al usuario y en la abscisa estn los volmenes de demanda (trfico vehicular). El costo de transporte est representado por el rea debajo de la curva de demanda y del costo del usuario respectivo. 104.01.1. (c) Los Beneficios por Ahorro en tiempo de los pasajeros El Valor del Tiempo
Cuadro 11. EJEMPLO DE CALCULO DEL VALOR DEL TIEMPO
TIPO VEH LIVIANO TIPO USUARIO Empresario Profesional Tcnico Comerciante Gremial, Obrero Estudiante Agricultor Rural Agricultor Empresario Otros TOTAL (PROM POND) MINIBUS, CAMIONETA RURAL UTILITARIO Empresario Profesional Tcnico Comerciante Gremial, Obrero Estudiante Agricultor Rural Agricultor Empresario Otros TOTAL (PROM POND) % 4% 13% 4% 8% 13% 4% 54% 0% 0% 100% 3% 0% 15% 28% 13% 26% 0% 10% 5% 100% $/mes 9.901 1.205 424 566 212 71 152 1.205 141 740 9.901 1.205 424 566 212 71 152 1.205 141 655 $/hr 41,25 5,02 1,77 2,36 0,88 0,29 0,63 5,02 0,59 3,08 41,25 5,02 1,77 2,36 0,88 0,29 0,63 5,02 0,59 2,73
Los beneficios por costos al usuario referidos en la seccin precedente ya incluyen el clculo de los beneficios por ahorro del tiempo de pasajeros, el cual toma en cuenta el ahorro que experimentaran como la diferencia de tiempos de viaje de las situaciones con y sin proyecto. Sin embargo, para el clculo interno por este concepto se requiere proveer el Valor del Tiempo del Usuario (VT), el cual corresponde a un pasajero promedio representativo por tipo de vehculo. La metodologa para determinar el VT puede ser considerando una estratificacin de los usuarios de la va (de acuerdo a su ocupacin) y los ingresos promedio por tipo de vehculo como una aproximacin al costo de oportunidad del usuario. En caso de no existir esta informacin a nivel oficial, se puede recurrir a encuestas de ocupacin e ingresos de pasajeros en los tipos de vehculos de pasajeros, que circulan por la ruta del proyecto a ser evaluado, y obtener un valor promedio.
45
El cuadro 11 muestra un ejemplo, la composicin de tipo de usuario por vehculo debe ser establecido con las encuestas y puede variar dependiendo del rea de estudio, los ingresos supuestos en el cuadro tambin debern ser establecidos. En el cuadro, al final de cada tipo de vehculo se tiene un valor promedio ponderado que correspondera al valor del tiempo referencial para ese grupo vehicular y resumido ms abajo.
BUSES
Empresario Profesional Tcnico Comerciante Gremial, Obrero Estudiante Agricultor Rural Agricultor Empresario Otros TOTAL (PROM POND)
41,25 5,02 1,77 2,36 0,88 0,29 0,63 5,02 0,59 1,29
2,73 1,29
0,72 0,72
1,95 0,92
Buses
Este es un ejemplo de mtodo, si se tiene otro ms acucioso deber ser tomado en cuenta previa las aclaraciones y justificaciones del caso. Esta informacin es introducida para el clculo de los costos al usuario (dependiendo del instrumento utilizado), o en su defecto puede ser utilizado independientemente para el clculo de los beneficios por este concepto (Ahorros en tiempo de viaje x Valor del tiempo x Volumen de cada grupo vehicular) y ser introducido al flujo econmico (flujo de caja) para la evaluacin.
104.01.1.(d) Beneficios del Trfico Desviado o Derivado Si existe trfico desviado, el beneficio proveniente de ste es equivalente a la diferencia entre, los costos de transporte de la ruta en la que originalmente transitaba y el costo de transporte de la nueva ruta. Para este efecto se debern calcular los Costos al Usuario (RUC) unitarios, por tipo de vehculo, de ambas rutas los que sern multiplicados por los volmenes vehiculares desviados y la longitud de ruta. El cuadro y figura que siguen ilustran este proceso.
46
Cuadro 12. PROCESO DE CLCULO DE LOS BENEFICIOS POR TRFICO DESVIADO O DERIVADO
COSTOS AL USUARIO ($/veh-Km) RUTA 1 RUTA 2 RUC1 RUC2 COSTOS DE TRANSPORTE ($) RUC1 x TD2 x L1 RUC2 x TD2 x L2 BENEFICIOS POR TRFICO DESVIADO TOTAL ( $/Ao) TD2 (RUC2 x L2 RUC1 x L1) x 365
RUTA
Siendo:
RUC i = TD i = Li= Costos al usuario ruta i Trfico desviado Ruta i Longitud de enlace y/o tramo ruta i
Ver Grafico 2_1 Esquema de Clculo del Beneficio por Trafico Desviado o Derivado (Anexo I)
104.01.1. (e) Otros Beneficios De ser posible, se debe identificar los beneficios provenientes de la reduccin de accidentes, interrupciones o congestin, etc., estos debern ser plenamente justificados y cuantificados antes de ser tomados en cuenta y aadidos al flujo de fondos (flujo de caja) para la evaluacin. As por ejemplo, es posible que el proyecto genere beneficios a los usuarios de vas alternativas a la del proyecto. As, si este desva trnsito desde una ruta alternativa congestionada, los usuarios de esta ruta alternativa experimentarn un beneficio equivalente a la disminucin de sus Costos al Usuario por reduccin de congestin, que si pueden ser estimados plenamente, deberan ser incluidos en el flujo socioeconmico del proyecto en cuestin. El valor residual que puede ser considerado un beneficio indirecto, corresponde al costo de oportunidad o mejor uso alternativo del remanente de las obras pertenecientes al proyecto, al final del perodo de evaluacin, tambin debera ser tomado en cuenta (ver cuadro 10 anterior). Es posible que existan otros beneficios intangibles que no pueden ser valorados fcil ni objetivamente por lo que se recomienda sean identificados plenamente y no precisamente cuantificados.
47
Cuadro 13. EJEMPLO DE FLUJO DE BENEFICIOS NO-ACTUALIZADOS POR AHORROS A LOS COSTOS AL USUARIO (Millones de $)
Beneficios Trfico Normal Ao 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031 2032 2033 Total sin actualizar: COV 0,00 -0,03 -0,03 -0,02 2,16 2,31 2,47 2,63 2,81 3,00 3,19 3,52 3,78 4,05 4,34 4,66 5,00 5,37 5,76 6,18 6,63 7,11 7,63 8,17 Tiempo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,55 0,59 0,63 0,68 0,73 0,78 0,84 0,90 0,96 1,04 1,11 1,19 1,28 1,38 1,48 1,59 1,71 1,84 1,97 2,12 Beneficios Trfico Generado COV 0,00 0,00 0,00 0,00 0,33 0,32 0,32 0,28 0,28 0,27 0,27 0,33 0,36 0,37 0,42 0,47 0,50 0,57 0,60 0,67 0,77 0,81 0,88 0,98 Tiempo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,08 0,09 0,09 0,09 0,10 0,11 0,11 0,14 0,14 0,15 0,16 0,17 0,18 0,20 0,20 0,23 0,25 0,26 0,28 0,31
90,70
23,35
9,78
3,32
48
49
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
50
ALTERN
IDENTIFICACIN DE LA ALTERNATIVA Caso SIN Proyecto (Caso BASE) Pavimentar con Tratamiento Superficial Doble. Diseo p/ 20 aos Pavimentar con Tratamiento Superficial Doble diseado para 7 aos
ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO Mantenimiento Rutinario Nivelacin Bacheo c / Ripio Programado Mantenimiento Rutinario Bacheo Asfltico por respuesta a la Condicin Resellado por Respuesta a la Condicin Refuerzo por Respuesta a la Condicin Mantenimiento Rutinario Bacheo Asfltico por Respuesta a la Condicin Resellado por Respuesta a la Condicin Refuerzo Programado ao 8, luego por respuesta a la condicin
ALT 0
ALT1
ALT2
ALT3
Mantenimiento Rutinario Pavimentar con Bacheo Asfltico por respuesta a la Condicin Carpeta Asfltica de 6 Resellado por Respuesta a la Condicin cm de espesor. Refuerzo por Respuesta a la Condicin Diseo p/ 20 aos Pavimentar con Carpeta Asfltica de 6 cm de espesor diseado para 10 aos Mantenimiento Rutinario Bacheo Asfltico por Respuesta a la condicin Resellado por Respuesta a la Condicin Refuerzo Progr. ao 10 (55-60 mm), luego por respuesta a la condicin Mantenimiento Rutinario Sello de Juntas Programado c/2aos Cepillado de Losas Programado c/4aos Reparacin parcial de Losas por Respuesta a la Condicin Reemplazo de Losas por Respuesta a la Condicin Mantenimiento Rutinario Nivelacin Progr. c / 60 das Bacheo c / Ripio Progr. 40 m3/Km/yr Reposicin de Ripio por Respuesta a la Condicin e = 100 mm
ALT4
ALT5
ALT6
51
Cada una de estas comparaciones generar los flujos de caja de costos-beneficios respectivos El flujo de fondos (flujo de caja) construido para la evaluacin ser similar al del ejemplo a continuacin donde se tiene la columna de los costos (Inversin y Mantenimiento representado por signo negativo) y de los Beneficios (suma de Ahorros de los costos al usuario COV y Tiempo, Trfico Normal, Generado y Otros Beneficios). La ltima columna indica los beneficios netos (Beneficios Costos) sin actualizar. Cuadro 15. EJEMPLO DE FLUJO DE CAJA DE COSTOS Y BENEFICIOS PARA UNA EVALUACIN ECONMICA (Millones de $)
REDUCCIN COSTOS AGENCIA (INVERSIN Y MANTENIMIENTO) -17,39 -26,02 -26,02 -17,31 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -14,71 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -0,21 -3,08 -0,21 -0,21 30,29 -77,72 -76,82
AO 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031 2032 2033 Total sin Actualizar VAN (12,67%) = B/C= TIR ( % )
REDUCCIN COSTOS USUARIO 0,00 -0,03 -0,03 -0,02 3,10 4,55 5,60 9,83 15,80 23,52 32,27 40,56 46,18 50,85 52,74 53,55 54,11 54,64 55,15 55,77 56,43 56,53 57,78 58,76 787,61 132,09
BENEFICIOS ECONMICOS NETOS -17,39 -26,06 -26,06 -17,33 2,89 4,35 5,40 9,62 15,59 23,32 17,56 40,36 45,98 50,64 52,54 53,35 53,90 54,43 54,95 55,56 53,35 56,32 57,57 89,05 709,89 55,27 1,72 18,0%
Construccin 4 aos
52
Adicionalmente se puede obtener la relacin Beneficio/Costo (B/C). El cuadro anterior presenta en las tres ltimas filas estos indicadores. El Valor Actual Neto de los beneficios netos actualizados a una tasa de descuento i=12.67%, la relacin Beneficio/Costo y, la Tasa Interna de Retorno. Para este ejemplo se tienen indicadores positivos lo que representara una alternativa factible desde el punto de vista econmico.
Con los resultados del anlisis de sensibilidad se debern identificar medidas que controlen aquellas variables que inviabilizan el proyecto o inclusive establecer que la implementacin del proyecto no es conveniente por el riesgo que representa.
53
En consecuencia para el proyecto evaluado y seleccionado, se deber determinar el ao ptimo de inversin, de forma tal que los beneficios a obtener sean los mximos. El Ao ptimo puede ser determinado segn el criterio de la Tasa de Retorno para el primer Ao (TRPA).
La condicin de la va puede ser apreciada principalmente en trminos de la variacin de la rugosidad (IRI) promedio anual en el perodo de vida del proyecto. Este aspecto deber ser presentado en los cuadros respectivos como el ejemplo del cuadro adjunto.
54
De igual manera y como consecuencia de la condicin se puede apreciar la variacin anual de los costos al Usuario, variacin de fisuras en el tiempo de vida de la va, ahuellamientos, etc. De ser necesario, para apoyar la decisin, en esta seccin se debern indicar otros parmetros que permitan una evaluacin tcnica del proyecto, incluyendo los aspectos de la evaluacin ambiental.
105.04.1 R ESUMEN
Debe presentar una sntesis de los aspectos ms relevantes del estudio, de modo que sea autosuficiente para entender el proyecto y en especial la situacin problema que se quiere resolver.
55
56
De igual manera, cuando los proyectos son financiados con capital externo, tambin se deben considerar aquellos que corresponden al pago de intereses, pues ellos representan costos financieros adicionales al proyecto.
Con los resultados de este anlisis se podr identificar cuando el proyecto no es conveniente por el riesgo que representa, o el rango de variacin frente a los cambios en las variables mencionadas.
106.05.1 R ESUMEN
Al igual que la evaluacin social, se debe efectuar el resumen de la evaluacin financiera.
57
La evaluacin de Carreteras No-pavimentadas en Medio Rural por lo general comprende caminos con bajo volumen de trfico. En ese sentido difiere de los proyectos de pavimentacin principalmente en el enfoque de la cuantificacin de los beneficios a ser considerados. Este captulo presenta las consideraciones a tomar en cuenta en la evaluacin de este tipo de facilidades. Los pasos para la evaluacin de este tipo de carreteras se dan a continuacin:
58
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
Luego de todo el proceso hasta la evaluacin, se puede volver a esta seccin para actualizar los datos, corregir, precisar y/o adecuar, esta informacin con otra ms precisa disponible. La definicin del Nombre del Proyecto debe ser clara y precisa, de manera que permita formarse una idea de qu es lo que se persigue con su ejecucin. Se debe responder preguntas tales como: 1. Qu se va a hacer? Definir el tipo de intervencin 2. Sobre qu? Definir el tipo de infraestructura a intervenirse 3. Dnde? Definir la ubicacin de la infraestructura a intervenirse Se puede construir un cuadro como el siguiente ejemplo QUE SE VA A HACER? Pavimentacin SOBRE QUE? Carretera No-avimentada Carretera No-avimentada DONDE? Entre las Poblaciones de -------------- y --------------Entre las Poblaciones de -------------- y --------------NOMBRE DEL PROYECTO Mejora del diseo y superficie de rodadura a nivel de enripiado de la carretera -------------Rehabilitacin del sistema de drenaje y enripiado de la carretera --------------
Rehabilitacin
Se deber identificar la Unidad Formuladora (responsable de la formulacin de los Estudios de Pre-inversin del Proyecto) junto con la persona responsable del proyecto dentro de esta Unidad. Complementando lo anterior se debe identificar la Unidad Ejecutora (entidad que se encargar de la ejecucin) que debe tener la capacidad tcnica y operativa para tal propsito. En el Marco de Referencia del Proyecto se debe especificar:
59
Un corto resumen de los antecedentes del proyecto. Prioridad del proyecto dentro del plan estratgico local, plan vial local, regional, nacional, etc.
201.02 IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA Se debe identificar el problema central que se intenta resolver, conocer sus causas y efectos as como plantear las posibles alternativas de solucin que posteriormente sern detalladas. Si es preciso y como ayuda, se puede construir un flujograma que permita apreciar las causas y los efectos como se muestra en el ejemplo bsico a continuacin, donde las causas se encuentran en el nivel inferior y el efecto en la parte superior.
Deficiente Nivel de Accesibilidad a las Poblaciones, lo que restringe el traslado de personas y productos.
Senda angosta
60
201.03 OBJETIVOS
Habiendo identificado el problema central, causas y efectos, se deben establecer los objetivos general y, especfico o central del estudio a desarrollar el cual debe expresar la situacin deseada que se espera alcanzar con la ejecucin del proyecto. El Objetivo central del proyecto expresa lo que se pretende lograr con la ejecucin del proyecto y est siempre asociado con la solucin del problema central identificado.
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
Problema Central
Objetivo Central
El objetivo del proyecto, se referir al fin superior a ser alcanzado en el largo plazo. Se deber justificar la relacin positiva del proyecto con los planes de desarrollo municipales, departamentales y, nacionales correspondientes.
61
Poblacin Afectada: Se debe identificar el nmero de habitantes de cada una de las poblaciones afectadas, su actividad econmica y su ingreso familiar. Actividad Econmica: Se debe identificar las actividades econmicas de las poblaciones afectadas por el proyecto en los diferentes sectores productivos: agrcola, ganadera, agroindustrial, artesanal, industrial, comercial, etc. Acceso: Se debe describir el acceso a cada una de las poblaciones afectadas por el proyecto (cantidad y condicin) estableciendo el tipo de acceso: carretera, camino vecinal, camino de herradura, senda, etc. Uso de Suelo: Se debe establecer el uso de suelo en las zonas y/o poblaciones afectadas por el proyecto de acuerdo a las siguientes categoras: agricultura, ganadera, agroindustrial, minera, comercial, residencial, etc. Productos: Se deben identificar claramente los rubros de produccin y comercializacin de la zona de influencia del proyecto y cuantificarlos en trminos de produccin actual y proyectada incluyendo el incremento estimado que experimentar la zona como producto de la implementacin del proyecto. Todos los rubros de produccin debern estar acompaados de los precios de los productos en cuestin. Esto debe efectuarse para todas las actividades productivas del caso: agricultura, ganadera, agroindustrial, minera, comercial, etc.
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Proyecto: CARACTERSTICAS Superficie de Rodado Condicin sup. Rodado Longitud Ancho prom. Calzada Ancho Banquina Alineamiento Horizontal Alineamiento Vertical Altitud prom.de Enlace Rugosidad Precipitacin Anual UNIDAD
Long. Tot. (Km) = 15 ENLACE 1 Tierra sin Afirmar rugoso-calamina 15 5 40,1 12,2 158 17 1.920
Fuente: Trabajos Topogrficos, Recorridos de campo. Los valores representan al promedio en cada enlace.
63
De presentarse esta posibilidad, deber ser establecido plenamente en el Estudio de Trfico. No debe ser confundido con el trfico generado aunque dentro de la evaluacin puede ser manejado como parte de este debido a su relacin con la reduccin de costos de transporte y tiempos de viaje. Esto depender del procedimiento y del instrumento utilizado en evaluacin
65
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
La alternativa SIN proyecto corresponde a una situacin Base optimizada que es la utilizacin ptima de la infraestructura vial existente y que nicamente requiere inversiones marginales, o adecuar las que actualmente se efectan sobre la va mejorando su estndar, frecuencia, etc. Contra esta situacin se compararan las alternativas de proyecto para determinar el beneficio neto de estas. La situacin base optimizada supone la situacin actual mejorada con la ejecucin de obras de inversin menores y rentables que mejorarn las condiciones de operacin del camino y se ejecutarn durante el horizonte de evaluacin y cuya materializacin es independiente del proyecto analizado (p.e. mejoras a obras de drenaje, mantenimiento rutinario, etc.).
66
A continuacin se muestra un ejemplo de planteamiento de alternativas: TIPO DE PROYECTO Mejora ELEMENTOS DE VA Trazado de la carretera Calzada Superficie de rodado Drenaje Muros de contencin
ACCIONES
Se Mejora el trazado actual de va Se ampla el ancho de la calzada Mejora de superficie de rodado (se mejora de superficie de tierra a superficie con ripio) Se mejora el drenaje, revestimiento de cunetas Construccin y mejora de muros de contencin
Rehabilitacin
Se mantiene el trazado actual Se rehabilita el ancho original de la calzada Se repone la carpeta de ripio Reparacin de alcantarillas, reconstruccin de cunetas y badenes Reconstruccin de muros de contencin
CARACTERSTICAS
Superficie de Rodado Condicin sup. Rodado Espesor carpeta de ripio Longitud Ancho promedio de Calzada Ancho banquinas Alineamiento Horizontal Alineamiento Vertical Altitud promedio de Enlace Rugosidad Precipitacin Anual Granulometra, etc.
UNIDAD
mm Km m m o/Km m/Km msnm IRI mm/ao
ENLACE 1
Ripio Bueno 200 15 5 0,5 40,1 12,2 158 7 1.920
67
2 DISEO DE ALTERNATIVAS
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
Lo que corresponde a esta seccin es el resumen de todo el clculo presupuestario, preparando la informacin para la evaluacin, expresndolo en trminos totales ($) y unitarios ($/Km), financieros y a precios sociales (financieros afectados por los factores de precios sociales), para cada uno de los enlaces a ser considerados.
68
(Millones de $) AO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 INVERSIN I=Icp - Isp) 400,000 MANTENIMIENTO (M=Mcp - Msp) 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 COSTOS TOTALES 400,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 -15,000
- 40,000
69
70
4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
Si la carretera no-pavimentada presenta en la situacin Sin proyecto volmenes vehiculares (TMDA) relativamente apropiados para aplicar el Mtodo del Excedente del Consumidor (digamos por encima de 100 veh/da) como en los proyectos de pavimentacin, entonces la evaluacin seguir los mismos pasos que los especificados para proyectos viales de pavimentacin. Por otro lado, en caso de que se trate de proyectos rurales no-pavimentados de bajo volumen de trfico (menos de 50 veh/da aprox.), donde los beneficios provenientes de la reduccin de los costos al usuario no son suficientes para justificar una inversin vial a pesar de la necesidad de su implementacin, la metodologa de evaluacin considerar el Mtodo del Excedente del Productor el cual determina los beneficios provenientes de los excedentes que los productores de la zona del proyecto generan luego de su ejecucin. La seccin que sigue ilustra este mtodo.
71
Los cuadros que siguen ilustran este proceso. Primero se tiene la cuantificacin de los ingresos de la produccin agropecuaria Sin y Con Proyecto de acuerdo al tipo de produccin zonal, se identifica la superficie cultivable, Nmero de cabezas, u otra unidad de acuerdo al rubro analizado, tambin se tienen los rendimientos y los precios de mercado de estos productos, con lo cual se determina el ingreso bruto o valor del producto. La diferencia entre el Ingreso Bruto y los costos de produccin generan el Ingreso Neto por tipo de producto, tanto para el caso Sin Proyecto como para el caso Con proyecto. Los costos de produccin debern tomar en cuenta: los bienes transables, insumos locales, Mano de Obra calificada y no-calificada. Otros productos, artesanales, mineros, etc. que muestren potencial de excedentes, tambin deben ser considerados.
b)
72
La diferencia entre los Ingresos Netos Sin y Con Proyecto, corresponde al excedente del productor (beneficio) el que ser comparado con los costos de inversin y mantenimiento, para determinar los indicadores de la evaluacin. 204.01.1. (a) Resumen del Procedimiento El Estudio Agropecuario calcula el ingreso bruto de la produccin agropecuaria. Esto lo realiza tanto para el caso SIN proyecto y CON proyecto. (Ingreso bruto) = (Volumen de Produccin) x (precio unitario producto) Tambin el estudio Agropecuario determina los costos de produccin correspondientes a cada actividad agropecuaria y, a cada caso (Sin y Con proyecto). Costos Produccin = (Costos de capital) + (Costos operativos de produccin) La diferencia del Ingreso Bruto menos Costos de Produccin da lugar al Ingreso Neto tanto para el caso Sin proyecto como para el caso Con proyecto. Ingreso Neto = (Ingreso Bruto) (Costo Produccin) El Beneficio Excedentario se obtiene de la diferencia entre el ingreso neto Con proyecto menos Ingreso neto Sin proyecto. Excedente = (Ingreso neto Con Proy) (Ingreso neto Sin Proy) Estos estimados debern ser establecidos en trminos anuales para el perodo de estudio, de forma tal que se pueda obtener el flujo de los beneficios excedentarios durante la vida del proyecto. Los cuadros a continuacin reflejan como ejemplo este proceso. Se tiene en los dos primeros cuadros ejemplos de ingresos brutos y costos de produccin por sector mientras que la ltima columna refleja el ingreso neto anual total para cada caso. En el inciso (c) se tiene el resumen de ambos casos y el clculo de los beneficios excedentarios anuales que conforman el flujo de fondos de beneficios para el proyecto.
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Cuadro 5 (a, b, c). EJEMPLO DE CLCULO DE BENEFICIOS ANUALES POR EXCEDENTES DEL PRODUCTOR
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Otros beneficios plenamente justificados y estimados en trminos econmicos pueden ser aadidos al flujo de fondos econmicos (flujo de caja) para la evaluacin. El valor residual que puede ser considerado un beneficio indirecto, corresponde al costo de oportunidad o mejor uso alternativo del remanente de las obras pertenecientes al proyecto al final del perodo de evaluacin, tambin debera ser tomado en cuenta. Adicionalmente, en estos proyectos viales pueden existir beneficios intangibles que no pueden ser valorados en forma fcil ni objetivamente. Estos beneficios de existir, difciles de cuantificar, deben ser identificados y comentados plenamente.
VER GRAFICO 3_2 HERRAMIENTAS PARA LA EVALUACION DE PROYECTOS DE CARRTERAS RURALES NO-PAVIMENTADAS (Anexo I)
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4 METODOLOGA DE EVALUACIN
5 INDICADORES DE VIABILIDAD
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Cuadro 6. EJEMPLO DE ALTERNATIVAS PARA LA EVALUACIN Y MANTENIMIENTO ALTERN ALT 0 IDENTIFICACIN DE LA ALTERNATIVA Caso SIN Proyecto (Caso BASE) Carretera nueva Carpeta de Ripio (Proyecto de Mejora No-Pavimentada) ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO
ALT1
Mantenimiento Rutinario Nivelacin Mantenimiento Rutinario con Nivelacin Programada Bacheo c / Ripio; Programado. Reposicin de Ripio por Respuesta a la Condicin e = 100 mm
Los indicadores econmicos principales a obtener a partir del flujo de caja de costos y beneficios, sern: VANs TIR El Valor Actual Neto Social o Valor Presente Neto (VPN) La Tasa Interna de Retorno
Si el VANs > 0, y la TIR > tasa de descuento social, se debe recomendar la ejecucin, caso contrario el proyecto es desestimado.
Adicionalmente se puede obtener la relacin Beneficio/Cost (B/C). El cuadro que sigue presenta el flujo de caja, costos y beneficios, de un proyecto hipottico donde se tiene la columna de los costos incrementales (Inversin y Mantenimiento) y de los Beneficios (excedentes del productor y Otros Beneficios). La ltima columna indica los beneficios netos (Beneficios Costos) sin actualizar. Se asume que el proyecto ser implementado en un ao (2010). En las tres ltimas filas del cuadro referido se tienen los indicadores: El Valor Actual Neto de los flujos netos actualizados a una tasa de descuento i=12.67%, la relacin Beneficio/Costo y, la Tasa Interna de Retorno. Para este ejemplo se tienen indicadores positivos lo que representara una alternativa factible desde el punto de vista econmico.
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Cuadro 7. EJEMPLO DE FLUJO DE CAJA DE COSTOS Y BENEFICIOS PARA UNA EVALUACN ECONOMICA ($)
AO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
MANTENIMIENTO (M=Mcp - Msp) 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000
-40,000
COSTOS TOTALES 400,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 25,000 -15,000 525,331
BENEFICIOS 100,000 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000 130,000 130,000 130,000 130,000 656,718
FLUJO NETO -400,000 75,000 95,000 95,000 95,000 95,000 95,000 105,000 105,000 105,000 145,000 131,387 1.25 19.78%
La poblacin considerada en el anlisis de costo-efectividad ser la poblacin promedio de los 10 aos del horizonte de evaluacin del proyecto (o ms aos de acuerdo al perodo de evaluacin considerado). Tambin se debe definir un valor de C/E lmite o de corte en base al cual establecer la viabilidad de un proyecto.
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El valor lmite deber estar establecido por el organismo gubernamental responsable pertinente. Por ejemplo, para el caso de caminos vecinales se puede establecer la siguiente lnea de corte:
Ejemplo de Lmite o Lnea de Corte del Indicador C / E: C/E lm. = 100 US$ / habitante
El indicador C/E de las alternativas no deber ser mayor al lmite o lnea de corte establecida. En caso de que fuera mayor, la alternativa deber ser rechazada.
Con los resultados del anlisis de sensibilidad se debern identificar medidas que controlen aquellas variables que inviabilizan el proyecto o inclusive determinar que la implementacin del proyecto no es conveniente por el riesgo que representa.
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205.03.1 R ESUMEN
Debe presentar una sntesis de los aspectos ms relevantes del estudio, de modo que sea autosuficiente para entender el proyecto y en especial la situacin problema que se quiere resolver.
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Los resultados del anlisis de sensibilidad permitirn establecer medidas que controlen aquellas variables que inviabilizan el proyecto o determinar que la implementacin del proyecto no es conveniente por el riesgo que representa.
206.06 RESUMEN
Al igual que la evaluacin social, se debe efectuar el resumen de la evaluacin financiera.
ANEXO I - GRFICOS
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La figura da una idea de los beneficios que se derivan de la aplicacin del proyecto, tanto en lo que respecta al trfico normal como al trfico generado, considerando: C1 C2 Q1 Q2 = = = = Costo Unitario en situacin Antes (SIN Proyecto) Costo Unitario en situacin Despus (CON Proyecto) Volumen de Demanda en situacin ANTES Volumen de Demanda en situacin DESPUES
Donde:
Q1 = Q2 = TG = Q2 Q1 = Costo Total de Transporte ANTES = Costo Total de Transporte DESPUS = Beneficio = Trfico Normal TN (actual existente) Trfico Normal (TN) + Trfico Generado (TG) Trfico Generado rea por debajo de C1 y de la Curva de Demanda rea por debajo de C2 y de la Curva de Demanda rea entre C1 y C2 y por debajo de la Curva de Demanda Beneficio del Trfico Normal BTN = Beneficio del Trfico Generado BTG = Beneficio Total BT = (C1 C2) x Q1
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Dnde:
Q1 = Q2 = Q3 = TG = Q2 Q1 = TI = (Q3 - Q1) (Q2 Q1) = Costo Total de Transporte ANTES = Costo Total de Transporte DESPUS = Beneficio = Trfico Normal TN (actual existente) Trfico Normal (TN) + Trfico Generado (TG) Trfico Normal (TN) + Trfico Generado (TG) + Trfico Inducido (TI) Trfico Generado Trfico Inducido rea por debajo de C1 y de la Curva de Demanda d2 rea por debajo de C2 y de la Curva de Demanda d2 rea entre C1 y C2 y por debajo de la Curva de Demanda d2
Beneficio del Trfico Normal BTN = Beneficio del Trfico Generado BTG = Beneficio Aprox. para el Trfico Inducido BTI = Beneficio Total BT =
(C1 C2) x Q1 (C1 C2) x (Q2 - Q1) (C1 C2) x (Q3 Q2) BTN + BTG + BTI
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GRFICO 2_1 ESQUEMA DE CLCULO DEL BENEFICO POR TRFICO DESVIADO O DERIVADO (TD)
Determinacin de los RUC unitarios de cada enlace y tramo de la ruta del Proyecto
Determinacin de los RUC unitarios de cada enlace y tramo de la ruta Alternativa al Proyecto
Clculo de los Costos Anuales de Transporte (CT) en la ruta del Proyecto CT = RUC x TD x L ($/Ao)
Clculo de los Costos anuales de Transporte (CT) en la ruta Alternativa CT = RUC x TD x L ($/Ao)
Suma de los Costos de Transporte de todos los enlaces y tramos de la ruta del Proyecto CTT = CT1 + CT2 + CT3 + .
Suma de los Costos de Transporte de todos los tramos de la ruta Alternativa al Proyecto CTT = CT1 + CT2 + CT3 + .
Beneficios por Trfico Desviado: BTD = (CTT de la Ruta Alternativa) (CTT de la ruta del Proyecto)
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b) HDM-MANAGER (Highway Design & Maintenance Standards Model: HDM-III) Herramienta para Evaluacin de proyectos viales. Calcula los costos al Usuario, determina indicadores tcnicos para el periodo de vida del proyecto y determina los indicadores de factibilidad econmica para cada uno de los enlaces que conforman un proyecto. 1995, 1999 Sistema Operativo: DOS
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c) HDM-4 v2.05+. Highway Developmnent & Management.2008 Herramienta para Evaluacin de proyectos viales. Calcula los costos al Usuario, determina indicadores tcnicos para el periodo de vida del proyecto y determina los indicadores de factibilidad econmica de los enlaces que conforman un proyecto ya sea a nivel de seccin o a nivel de Red de carreteras. Soporta tres tipos de modelacin: Proyecto, Programa, Estrategia, incluye un anlisis multicriterio (MCA). La versin 2.05 es la ltima hasta el momento (2009). Antes de esta se tiene el HDM-4 v1.3 que incluye lo anterior menos el anlisis MCA. Este modelo est en constante actualizacin. Sistema Operativo: Windows
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BIBLIOGRAFA
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MANUAL DE EVALUACIN ECONMICA DE PROYECTOS DE TRANSPORTE. Gins de Rus Mendoza Ofelia Betancor Cruz Javier Campos Mndez. Banco Interamericano de Desarrollo, Washington, D. C. Nov. 2006. METODOLOGAS DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS . Ministerio de Hacienda. VIPFE. Bolivia. 2003. GUA DE IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE REHAB. Y MEJORAMIENTO DE CAMINOS VECINALES. SNIP. MEF. Per. TALLER DE EVALUACIN DE PROYECTOS VIALES CON EL HDM-4.P. Condarco. Curso de Maestra en Diseo Vial. ITVC-UMSA. BOLIVIA. 2005. METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE TRANSPORTE INTERURBANO. Ministerio de Planificacin Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin Departamento de Inversiones. Chile. METODOLOGA GENERAL DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS. Ministerio de Planificacin Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin. Departamento de Inversiones. Chile. HDM-4. HIGHWAY DEVELOPMENT & MANAGEMENT SERIES COLLECTION Manuales del Modelo HDM-4. International Study of Highway Development and Management Tools (ISOHDM)World Road Association PIARC.
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