Biograma 2008

METODOLOGA PARA ESTIMAR EL NIVEL DE DESARROLLO SOSTENIBLE DE TERRITORIOS
BIOGRAMA 2008
Sergio Seplveda S.
METODOLOGA PARA ESTIMAR EL NIVEL DE DESARROLLO SOSTENIBLE DE TERRITORIOS
BIOGRAMA 2008
Sergio Seplveda. S.
San Jos, Costa Rica Marzo, 2008
Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura (IICA). 2008 El Instituto promueve el uso justo de este documento. Se solicita que sea citado apropiadamente cuando corresponda. Esta publicacin tambin est disponible en formato electrnico (PDF) en el sitio Web institucional en www.iica.int Coordinacin editorial: Sergio Seplveda Correccin de estilo: Marta Kandler Diseo de portada: Karla Cruz Diagramado: Karla Cruz Impresin: IICA, Sede Central
Seplveda S., Sergio Biograma: metodologa para estimar el nivel de desarrollo sostenible de territorios / Sergio Seplveda S. San Jos, C.R. : IICA, 2008. 132 p. ; 19 cm x 26.6 cm ISBN13: 978-92-9039-872-1 1. Desarrollo rural 2. Desarrollo regional 3. Desarrollo sostenible 4. Ordenacin de recursos I. IICA II. Ttulo AGRIS P01 DEWEY 333.76
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TABLA DE CONTENIDO
Dedicatoria Presentacin
El Desarrollo Sostenible como Referencia Seplveda S. y Ziga H. 1. Desarrollo Rural Sostenible: Enfoque Territorial 2. Elementos Conceptuales del Desarrollo Rural Sostenible 2.1. La cohesin social y la cohesin territorial 2.2. Dimensiones del Desarrollo Rural con Enfoque Territorial 2.2.1. Dimensin Sociocultural 2.2.2 Dimensin Econmica 2.2.3. Dimensin Ambiental 2.2.4. Dimensin Poltico-institucional 2.3. Polticas Pblicas para el DRET 6 7 8 10 11 12 14 14 17
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Capitulo I.
Metodologa para Estimar el Nivel de Desarrollo Sostenible de Territorios Seplveda S.; Chavarra H.; Rojas P. y Brenes M. Introduccin 1. El Biograma 2. El ndice Integrado de Desarrollo Sostenible 3. Metodologa 3.1. Unidad de anlisis 3.2. Dimensiones de anlisis 3.3. Observaciones temporales 3.4. Indicadores 3.5. Relacin 3.5.1. Niveles mximos y mnimos 3.5.1.1. Valores extremos 3.5.1.2. Porcentaje de acumulacin 3.5.1.3. Niveles ptimos
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TABLA DE CONTENIDO
3.5.2. Funcin de ajuste 3.5.2.1. Rendimientos marginales decrecientes 3.5.2.2. Rendimientos Marginales Crecientes 3.6. ndices 3.7. Media armnica como medida alternativa 3.8. Anlisis de Correlacin
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Validacin del Biograma Seplveda S. y Avendao P. Introduccin 1. La Aplicacin del Biograma en Brasil 1.1. Marco institucional 1.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios 1.2.1. Fundamentos y principios 1.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos 1.4. Definicin de las dimensiones y de las variables 1.5. Consideraciones tcnicas de las fuentes de informacin 1.6. Demostracin de la aplicacin del Biograma: Medio Alto Uruguay, en Ro Grande del Sur y en el Suroeste de Paran 2. Aplicacin del Biograma en Colombia 2.1. Marco institucional 2.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios 2.2.1. Fundamentos y principios 2.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos 2.4. Definicin de las dimensiones y de las variables 2.5. Consideraciones tcnicas de las fuentes de informacin 2.6. Demostracin de la aplicacin del Biograma: Corredor Ipiales Santander de Quilichao y Subregin del Ro Atrato. 3. Aplicacin del Biograma en Per 3.1. Marco institucional 3.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios 3.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos
Captulo III.
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49 50 50 50 50 50 51 53 54 59 59 59 59 60 60 61 62 66 66 66 66
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Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura
TABLA DE CONTENIDO
3.4. Definicin de las dimensiones y variables 3.5. Demostracin de la aplicacin del Mtodo en las regiones de Tumbes y Ayacucho. 4. Consideraciones sobre la validacin
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Gua Didctica para la Aplicacin del Biograma Brenes M. y Seplveda S. Sntesis de la Metodologa 1. Sobre El Biograma 1.1. Biograma - S3: qu permite? 1.2. Anlisis de tendencias: qu permite? 1.3. Qu representa la imagen del Biograma? 1.4. Qu es el ndice de Desarrollo Sostenible (S3)? 1.4.1. Objetivos del Biograma y del S3 1.4.2. Objetivo del anlisis de tendencias 1.4.3. Objetivo de Anlisis de Correlacin y Regresin 2. Gua Para Aplicar La Metodologa en EXCEL 2007 2.1. Plantillas programadas 2.2. Macros de EXCEL 3. Gua para Aplicar Manualmente la Metodologa del Biograma en EXCEL 2007 3.1. Incorporar los datos en una matriz 3.2. Seleccionar el Mtodo para Mximos y Mnimos 3.2.1. Valores Observados 3.3. Lmites de Fluctuacin 3.4 Niveles ptimos 3.5. Calcular el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible (S3) 3.5.1. Biograma 3.5.2. Grfico de tendencias 3.5.3. Clculo de la Media Armnica
Captulo IV.
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81 81 81 82 82 82 82 83 83 84 84 86 90 90 91 91 100 105 109 110 112 113
Bibliografa Pginas Web Publicaciones en Desarrollo Rural Del IICA
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NDICE DE FIGURAS
Pg. Figura 1. Figura 2. Figura 3. Figura 4. Figura 5. Figura 6. Figura 7. Figura 8. Figura 9. Figura 10. Figura 11. Figura 12. Figura 13. Figura 14. Figura 15. Figura 16. Figura 17. Figura 18. Figura 19. Figura 20. Figura 21. Figura 22. Figura 23. Figura 24. Figura 25. Figura 26. Figura 27. Figura 28. Figura 29. Figura 30. Figura 31. Figura 32. Figura 33. Figura 34. Figura 35. Figura 36. Figura 37. Figura 38. Figura 39. Desarrollo Sostenible del Sistema Territorial. Biograma 1991. Imagen del Desarrollo Sostenible de un Territorio. El estado del Sistema Segn los colores del Biograma. Pirmide de Informacin. Pgina de Inicio en BIOGRAMA PLANTILLAS.xlsx. Grupo Cdigo de Programador. Mdulo de Microsoft Visual Basic. Cmo introducir los datos? Insertar Funcin. Indicar Rango. Rellenar las celdas con las frmulas. Introducir frmulas Si. Expandir frmula Si y de mximos a mnimos. Introducir la funcin de relativizacin (positiva) Expandir la funcin de relativizacin. Insertar Funcin de promedio. Introducir datos para el promedio. Expandir el promedio. Nueva regla de formato. Reglas de formato. Formato condicional. Sealizacin de las funciones a utilizar. Frmulas y rangos de entrada. Frmulas expandidas. Funcin de relativizacin. Frmula Si para introducir los clculos en valores entre 0 y 1. Promedio expandido. Cmo introducir los datos con niveles ptimos? Funcin de relativizacin para valores ptimos. Clculo del ndice de DS de la dimensin. Introducir datos para calcular el S3. Clculo del S3. Opcin para grfico del Biograma (Radial relleno). Seleccionar los datos para Biograma. Ejemplo de Biograma. Seleccionar los datos para Tendencias. Ejemplo de Grfico de Tendencias. Regresin. 11 26 26 28 31 85 86 88 91 91 92 93 94 94 95 96 96 97 97 98 99 99 100 102 102 103 104 105 106 108 108 109 110 110 111 111 112 113 114
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NDICE
Grfica 1. Grfica 2. Grfica 3. Grfica 4. Grfica 5. Grfica 6. Grfica 7. Grfica 8. Grfica 9.
DE
GRFICAS
Pg. 37 39 41 54 54 62 62 69 69
Porcentaje de Acumulacin. Rendimientos marginales decrecientes. Rendimientos marginales crecientes. Medio Alto Uruguay. Suroeste de Paran. Corredor de Ipiales Santander de Quilichao. Subregin del Ro Atrato. Regin de Tumbes. Regin de Ayacucho.
NDICE DE TABLAS
Pg. Tabla 1. Tabla 2. Tabla 3. Tabla 4. IDS hipotticos. IDS por dimensin del Medio Alto Uruguay y del Suroeste de Paran comparados con los IDS de 20 Territorios de Ro Grande del Sur y Paran. Datos Genricos del Corredor de Desarrollo Econmico Ipiales Santander de Quilichao y la Subregin del Ro Atrato. Indicadores de las regiones de Tumbes y Ayacucho. 29 55 64 70
NDICE DE CUADROS
Pg. Cuadro 1. Indicadores de Desarrollo Sostenible (por dimensin). Cuadro 2. Asignacin de valores para el indicador. Cuadro 3. Otras fuentes y bases de datos utilizadas para la aplicacin del Biograma. 27 41 53
NDICE DE MAPAS
Pg. Mapa 1. Mapa 2. Mapa 3. Territorios rurales apoyados por la SDT/MDA en Brasil. Los Corredores y Municipios ADAM en Colombia. La Divisin de Territorios Rurales en Per. 54 62 69
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DEDICATORIA
A mi familia que aprendi a entender mis ausencias, a compartir mis alegras y a comprender que el mito de Ssifus empujando la roca a la cima de la montaa refleja una opcin de vida ms que un castigo. A Lisa, por su infinita paciencia e irrestrictas muestras de amor, por su contagiosa alegra de vivir y sus siempre atinadas opiniones. A Lara, quien concluy exitosamente su primera fase de formacin y transita hacia la adultez. La universidad le espera para continuar su formacin como persona socialmente responsable, mujer sensible y profesional de excelencia. A Marco, quien emigr a la lejana Australia a obtener un ttulo en Economa y al irrenunciable derecho de buscar su felicidad. Ellos dieron sentido a mi vida, los amo. Sergio.
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PRESENTACIN
a transicin del Biograma como instrumento para estimar el nivel de desarrollo sostenible de diversas unidades acompaa la evolucin conceptual y metodolgica en el tema, de manera que el nfasis de su aplicacin es la gestin de los territorios rurales. No obstante, el mtodo y el instrumento mantienen su flexibilidad de uso y su universalidad de aplicacin. Desde su creacin en 1998, el Biograma ha evolucionado como resultado tanto de los aportes de sus usuarios, quienes buscaban apoyarnos a perfeccionar su precisin, como por los adelantos de la tecnologa disponible. En ese contexto, esta tercera versin 2008 es el resultado lgico de procesos de mejora continua aplicada por el Instituto en una lgica de gestin del conocimiento tanto en el diseo de marcos conceptuales como en la formulacin de instrumentos de trabajo.
En efecto, sta versin ha incorporado las sugerencias de innumerables usuarios a lo largo y ancho de las Amricas; su retroalimentacin ha probado ser crucial para perfeccionar las versiones previas. En efecto, agradecemos a los usuarios por su disposicin para compartir sus experiencias en el uso de ste instrumento, las cuales, sin duda han confirmado el potencial, la flexibilidad y la utilidad del mtodo y del programa, as como, detectado sus debilidades y la necesidad de ser complementado y renovado. La versin que compartimos ha incorporado pruebas estadsticas adicionales, tal como la media harmnica y regresiones. Es ms, destacamos la posibilidad de complementar el Biograma con el uso del Cuadro de Mando (CDM), tal como fue aplicado en el caso peruano. De igual manera, la utilizacin de este instrumento en Brasil demuestra la posibilidad de ampliarlo, incluyendo otras dimensiones del desarrollo (como la cultural y
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la demogrfica) que logren definir de manera ms concreta las condiciones de los territorios y medir de manera ms precisa el nivel de desarrollo sostenible. En el caso de Colombia la versin 2005 fue complementada y adaptada a la informacin estadstica de Encuesta de Hogares para generar un proceso de evaluacin y monitoreo del Proyecto reas de Desarrollo Alternativo Municipal (ADAM). Otro cambio significativo es la migracin desde el programa computacional ad-hoc, que sirvi originalmente como plataforma de clculo y de diseo de los diagramas, hacia Excel 2007 de Microsoft. Esa innovacin busca superar la inestabilidad del programa de cmputo inicial y expandir el acceso del uso del instrumento. La presentacin de la nueva versin de este instrumento se ha estructurado de la siguiente forma, el primer captulo presenta una sntesis de los elementos conceptuales del desarrollo sostenible de los territorios rurales y el enfoque territorial, en el siguiente, se expone detalladamente la metodologa del Biograma, el captulo tres comparte una sntesis de la utilizacin del
instrumento en tres pases, a saber Brasil, Colombia y Per y el ltimo captulo, expone una gua didctica con las orientaciones de cmo proceder para utilizar el programa de Excel 2007, de manera que resulte ms amigable an, para aquellos usuarios que no tienen familiaridad con el programa. Adicionalmente, esta publicacin se complementa con una serie de presentaciones en power point como guas de seguimiento para aplicar el Biograma, as como, archivos en formatos de Excel 2007 con opciones fijas y con las instrucciones para disear formatos abiertos especficos para cada situacin. Finalmente, se ha preparado una versin Ebook para facilitar el acceso de los usuarios, el cual puede encontrarse en la Web: http://www.iica.int/desrural. Esperamos continuar recibiendo la retroalimentacin de los usuarios del Biograma, sus contribuciones sern importantes para seguir afinando y ampliando este instrumento. (shsepulvedas01 gmail.com). Sergio Seplveda S. Desarrollo Rural Sostenible, IICA
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Captulo
El Desarrollo Sostenible como Referencia
Sergio Seplveda S. Hannia Ziga Cspedes
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El DS como Referencia
l concepto de desarrollo sostenible (DS) tiene como punto de referencia el Informe de la Comisin Bruntland, donde se le describe como un proceso capaz de satisfacer las necesidades de las generaciones presentes sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras de satisfacer las suyas (ONU, 1987). Desde esa perspectiva, el desarrollo econmico y el uso racional de los recursos naturales estn inexorablemente unidos en el tiempo y el espacio. El desarrollo rural sostenible (DRS), por su parte, comparte esas premisas y destaca el uso racional de los recursos naturales como elemento fundamental de cualquier estrategia de desarrollo, no solo por su importancia para las generaciones presentes y futuras, sino porque esos recursos constituyen uno de los activos ms importantes del medio rural. La visin integral multidimensional e intertemporal adoptada por el DS sirvi de marco al desarrollo rural sostenible (DRS) y orient un cambio de enfoque, para abordar de manera ms concreta los problemas que afectan al medio rural (Alburquerque, 2006).
En ese sentido, el DRS es parte del desarrollo sostenible, pero ambos deben verse como aproximaciones complementarias al tratamiento de problemas como el deterioro de los recursos hdricos, la prdida de biodiversidad, la desertificacin, la lucha contra la pobreza y la integracin de grupos sociales excluidos (mujeres, jvenes, migrantes, indgenas y afrodescendientes, entre otros). Ambas visiones subrayan la dinmica de transformacin del medio rural, en relacin con el medio urbano, lo que obliga a considerar a ambos espacios desde una perspectiva funcional, que permita analizar su forma de interactuar y complementarse. Eso plantea nuevas exigencias, en trminos del cuerpo terico que se adopta para analizar los problemas y elaborar las polticas respectivas (IICA, 2005a). No est de ms recordar que, desde una perspectiva de corte tico y ambiental, el DS plantea la necesidad de: a) la vida humana pueda continuar indefinidamente; b) las individualidades humanas tengan la posibilidad de crecer y
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multiplicarse; c) las particularidades culturales puedan sobrevivir; d) las actividades humanas se procesen dentro de lmites que no pongan en peligro la diversidad, la complejidad y el sistema ecolgico que sirve de base a la vida (Constanza et al., 1991). De ah que la sostenibilidad haga referencia a factores de orden sociocultural, econmicos, ambientales y polticoinstitucionales. Los avances logrados en la comprensin del proceso de desarrollo y su dinmica cambiante, han contribuido a aumentar el caudal de conocimientos en esta temtica. A continuacin citamos, dos de los principales enfoques en torno al desarrollo rural sostenible; uno en el campo de la economa ambiental, el otro asociado al enfoque de capabilities1, de Amartya Kumar Sen. En la vertiente de la economa ambiental, la ineficiencia y la ineficacia del mercado, han sido sealadas como las principales responsables por la degradacin de los recursos naturales. As, se ha exhortado a gestionar apropiadamente esos recursos y, al mismo tiempo, a darles la debida importancia a los aspectos participativos y distributivos del desarrollo, tanto
entre generaciones, como entre los distintos grupos sociales de una misma generacin. El segundo es el enfoque de acceso a posibilidades (Sen, 1999), de acuerdo con este economista, el desarrollo es un estado de bienestar comn, y el bienestar no se relaciona exclusivamente con indicadores econmicos positivos, por ejemplo, una alta tasa de crecimiento del PIB, un mayor volumen de bienes comercializados, una mayor tasa de industrializacin o un mayor avance tecnolgico. El desarrollo se entiende como un proceso donde los objetivos econmicos son solo un medio para alcanzar un fin mayor: la libertad humana. Y el xito de una sociedad debe juzgarse por las posibilidades reales que las personas tienen para elegir el nivel de vida que desean tener. Para el desarrollo, es tan importante vivir satisfactoriamente, como tener el control sobre la propia vida. Entonces, el bienestar se mide por el acceso real que tengan las personas a las oportunidades. No bastara, por ejemplo, crear programas de microcrdito, si no existe la oportunidad real de acceder a dichos programas. Para que esto
ocurra, todos los microempresarios deberan contar con informacin suficiente para conocer acerca de esos programas y el acceso tendra que darse en igualdad de condiciones, sin importar factores como el gnero, la edad, la etnia, entre otros. Enfoque de accesos a posibilidades
Objetivo: La ampliacin de la libertad humana se alcanza cuando las personas estn en condiciones de elegir el nivel de vida que desean. Los indicadores econmicos son solo un medio para alcanzar el desarrollo, pero por s solos no son desarrollo. El acceso: No se define en trminos materiales sino en funcin de la posibilidad que tendran las personas de elegir entre oportunidades reales. El bienestar: Se alcanza cuando las personas tienen oportunidades reales y tienen, tambin, la posibilidad de realizarlas. Los individuos tienen la libertad de elegir su nivel de vida. (Sen, 1999)
El enfoque de Sen no niega la importancia del crecimiento econmico como motor del desarrollo, pero hace hincapi en que crecimiento econmico no es sinnimo de desarrollo. Por eso, el fomento de las actividades productivas debe ir acompaado de polticas que permitan la distribucin de los beneficios entre todos los miembros de la sociedad. Los enfoques citados ponen de manifiesto los muchos temas y disciplinas que se intersecan con el desarrollo rural sostenible, as como la manera vertiginosa en que este evoluciona, en trminos conceptuales y metodolgicos. Esto induce a plantear un aspecto fundamental de dicha evolucin: la integracin de esquemas y enfoques que se ha dado en los ltimos aos y que ha desembocado en la propuesta de desarrollo rural sostenible con enfoque territorial.
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1. DESARROLLO RURAL SOSTENIBLE: ENFOQUE TERRITORIAL

Tradicionalmente se utiliz el trmino rural para caracterizar territorios cuya dinmica social y econmica dependa predominantemente de la agricultura. Sin embargo, este esquema ha sido sustituido en la ltima dcada por una visin que refleja la realidad del mundo rural latinoamericano (IICA, 2000a). De hecho, el medio rural se ha poblado de mltiples actividades productivas no agrcolas, tal como la produccin de artesanas, el turismo rural, servicios ambientales y un sinnmero de servicios de apoyo a los anteriores y a la produccin agropecuaria. Ello demuestra como la poblacin rural ha modificado sus estrategias de sobrevivencia, diversificando fuentes de empleo e ingresos y, de paso, transformando tambin el perfil de los territorios rurales. Esa diversificacin, a la par del proceso de crecimiento de los centros poblados (urbanos) y de una mayor demanda por los servicios que ofrece el espacio rural, tanto para recreacin como para residencia, han variado la relacin entre el campo y la ciudad. La tendencia a establecer centros poblados en el medio rural se traduce en un
acercamiento espacial entre lo rural y urbano invalidando la diferenciacin dicotmica entre ambas categoras. Asimismo, y sobre todo en virtud del desarrollo de las comunicaciones, se ha dado una transformacin en el estilo de vida y en los valores comnmente asociados a lo rural. Sustentados en esas observaciones, se argumenta que esa nueva condicin de fluidez entre el campo y la ciudad se refleja fehacientemente en un gradiente, en la cual ambas categoras se aproximan funcionalmente, e incorporando las nuevas dinmicas de los territorios rurales (Rodrguez y Saboro, 2008) y poblaciones con caractersticas intermedias, que seguramente constituyen una porcin sustantiva de los habitantes del continente. De esta forma, se adopta una nocin de gradiente en la cual se encuentra una verdadera tipologa de combinaciones de urbano y rural. En los lmites de la gradiente se encuentran los tipos puros de urbano o rural, mientras que en los valores intermedios de la funcin se establecen tipos mixtos con ambas categoras. Sin embargo, lo ms importante de la aplicacin de la gradiente es la posibilidad de determinar con mayor precisin las relaciones funcionales entre el campo y la ciudad.
Es as como dentro de la lnea de pensamiento del desarrollo rural sostenible, en general, surge la necesidad de buscar perspectivas que expliquen mejor las nuevas condiciones del medio rural. En el caso del IICA, esta necesidad da origen a un proceso que comienza a inicios de la dcada de 1990 y que cobra forma en la formulacin de un enfoque sistmico e integral, que considera tanto los factores endgenos como los factores exgenos relacionados con el desarrollo de las zonas rurales. Esta visin se conoce como desarrollo rural sostenible con enfoque territorial (DRSET).
es generar un cambio en las bases econmicas y en la organizacin social, a nivel local, que sea el resultado de la movilizacin de las fuerzas sociales organizadas, de manera que aproveche el potencial de la poblacin. Eso implica crear nuevos mecanismos de acceso a las oportunidades sociales, fortalecer la viabilidad econmica local y la capacidad de inversin y de gasto de las instituciones pblicas, y asegurar la conservacin de los recursos naturales. El enfoque territorial enfatiza la dimensin local, el territorio, como unidad de planificacin y gestin, necesariamente articulando lo local y lo nacional. En ese sentido, parte del supuesto que toda propuesta de desarrollo debe sustentarse en una Poltica de Estado, en un Proyecto Pas, cuyos objetivos sean la inclusin y la cohesin social y territorial, a efectos de promover el bienestar de la sociedad rural y de potenciar su contribucin estratgica al desarrollo del pas. La perspectiva territorial del desarrollo rural sostenible busca formular una propuesta centrada en las personas y afianzada en los puntos de interaccin entre los sistemas socioculturales y los sistemas ambientales. Est asociada a iniciativas innovadoras que se sustentan en la articulacin de las capaci-
2. ELEMENTOS CONCEPTUALES DEL DESARROLLO RURAL SOSTENIBLE

El DRSET se concibe como un proceso que busca transformar la dinmica de desarrollo del territorio mediante una distribucin ordenada de las actividades productivas, de conformidad con el potencial de sus recursos naturales y humanos. Tal perspectiva exige la puesta en marcha, en el territorio, de polticas econmicas, sociales, ambientales y culturales sustentadas en procesos descentralizados y participativos. Para precisar ms este concepto, se puede aadir que lo que se busca
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dades locales, teniendo en cuenta que las comunidades tienden a especializarse en actividades en las que tienen ventajas comparativas (Haveri, 1996). Las zonas urbanas y rurales, por su parte, se consideran espacios integrados, que comparten e intercambian grupos poblacionales, complejos productivos, servicios, recursos naturales e instituciones, entre otros. Y en el mbito nacional, plantea la necesidad de formular estrategias, polticas e inversiones tendientes a corregir desequilibrios espaciales, sociales y de ingreso, as como tasas sesgadas de crecimiento y patrones inadecuados de produccin, flujos anacrnicos de transporte y movimiento de bienes y servicios, as como el uso insostenible de los recursos naturales. 2.1. La cohesin social y la cohesin territorial La cohesin social y la cohesin territorial son los objetivos mayores del enfoque territorial (Echeverri, 2002). La primera, entendida como la construccin de sociedades que se basan en la equidad, el respeto a la diversidad, la solidaridad, la justicia social y la pertenencia.
Mientras que la cohesin territorial es entendida como el proceso paulatino de integracin espacial de los territorios de un pas, a travs de una gestin y distribucin balanceada de los recursos. Ese proceso se canaliza por medio de las instituciones pblicas y privadas y es catalizado por las organizaciones de los territorios. La posibilidad de fundar la cohesin social sobre la base de la cohesin territorial le confiere al desarrollo rural una orientacin ms pragmtica y apegada a la realidad de los procesos econmicos, sociales, culturales, polticos y ambientales que rigen el destino de las naciones. En la prctica, los propsitos de cohesin social y de cohesin territorial cobran vida en la construccin de mecanismos solidarios que fomenten una mayor articulacin entre los sectores modernos y los sectores que han ido quedando a la zaga del desarrollo, como son las familias campesinas, las mujeres, las comunidades indgenas, los jvenes y las personas que se han visto obligadas a migrar por razones polticas o econmicas. Sin embargo, para construir esos mecanismos, es necesario contar con la participacin de so-
cios estratgicos o actores sociales que apoyen la puesta en mar-
cha de las polticas de desarrollo rural sostenible.
El enfoque territorial
Promueve los conceptos de cooperacin, de corresponsabilidad y de inclusin econmica y social. Destaca la importancia de las polticas de ordenamiento territorial, autonoma y autogestin, como complemento de las polticas de descentralizacin. Adopta una visin sistmica en la que lo ambiental, lo econmico, lo social, lo cultural y lo polticoinstitucional estn estrechamente relacionados. Reconoce la necesidad de estudiar las zonas urbanas y rurales de manera articulada, y centra el anlisis en la funcionalidad e integracin entre ambas. Subraya la importancia de fortalecer el capital humano (la capacidad de las personas), el capital social (las relaciones y redes que facilitan la gobernabilidad) y el capital natural (la base de recursos naturales). Impulsa una visin de competitividad territorial basada en la interaccin de aspectos econmicos (innovacin tecnolgica), sociales, culturales y ecolgicos. Promueve la economa territorial incorporando, dentro de la nocin de encadenamiento productivo, aspectos distintivos de los grupos poblacionales y del territorio (p.ej., aprovechar determinadas caractersticas ambientales para producir bienes comercializables como servicios ambientales y productos con denominacin de origen). Aprovecha los encadenamientos de valor agregado para articular, dentro del territorio, sectores productivos que permitan generar una economa territorial basada en conceptos como productos con denominacin de origen, cadenas agroalimentarias y clusters. Promueve una buena gestin del conocimiento (aspectos como la adquisicin y la diseminacin de conocimiento son de particular relevancia), para que la sociedad rural no quede marginada de los nuevos avances en materia de ciencia y tecnologa, y se rescaten adems los mtodos autctonos y el saber tradicional. Propicia esquemas de cooperacin que se adapten a las demandas de los pobladores y agentes del desarrollo; es decir, a la diversidad natural y poltica del territorio.
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Los postulados del enfoque naturalmente inciden en la gestin de las polticas pblicas, pues las polticas territoriales se convierten en el instrumento para estimular los procesos de desarrollo en los territorios, siempre y cuando tambin se forje un proceso de consolidacin de la cooperacin entre agentes pblicos y privados. En esa dinmica, el papel del Estado debe apuntar a la provisin de bienes pblicos, a la direccin y regulacin de la economa y a la construccin de la democracia y la institucionalidad. Para terminar esta seccin cabe sealar que el enfoque territorial del desarrollo rural sostenible concibe al territorio como la unidad bsica de estudio y de trabajo. Esta unidad se distingue por su carcter social e histrico por un lado, es producto de las relaciones entre los pobladores y el medio fsico, y por otro, esa relacin es de larga data , y porque puede ser delimitada espacialmente. Considerando lo anterior, el territorio se concibe como un constructo social histricamente establecido que le confiere un tejido social nico , dotado de una determinada base de recursos naturales, ciertos modos de produccin, consumo e intercambio, y una red de instituciones y formas de organizacin
que se encargan de darle cohesin al resto de elementos Seplveda et al. (2003: 69). El territorio es el escenario en el cual los diferentes grupos sociales viven y realizan sus actividades, utilizando los recursos naturales que disponen y generando modos de produccin, consumo e intercambio, que responden a ciertos valores culturales y que se enmarcan, asimismo, en una organizacin poltico-institucional determinada. Con esto en mente, la propuesta de desarrollo rural sostenible con enfoque territorial adopta un tratamiento sistmico e integral (multidimensional e intertemporal) de la realidad en que se desenvuelven los pueblos. 2.2. Dimensiones del Desarrollo Rural con Enfoque Territorial La aproximacin multidimensional a los problemas que condicionan el desarrollo es apenas un reflejo de la compleja realidad de los sistemas nacionales y de los componentes que se busca modificar para transformar el medio rural. En primer lugar, es necesario recordar que cada dimensin tiene sus caractersticas propias; sin embargo tambin est condicionada por las otras dimensiones, a las que a su vez condiciona.
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Figura 1.
AMBIENTAL Sostenibilidad
Desarrollo Sostenible del sistema Territorial

SOCIAL Equidad
misma. Finalmente, es necesario recordar que el enfoque aqu desarrollado es solo una entre muchas posibilidades para estudiar una realidad tan compleja como el desarrollo rural. 2.2.1. Dimensin Sociocultural En el centro de la discusin del DRSET se encuentra el ser humano, su organizacin social, cultura, modos de produccin y patrones de consumo. Se trata, entre otros, de un proceso de fortalecimiento de sujetos, grupos y organizaciones para que puedan constituirse en actores sociales y consolidarse como tales. De ah que la equidad destaque como uno de los objetivos primordiales del desarrollo. Asimismo, en esa dimensin se reconoce la diversidad cultural como uno de los elementos distintivos de la ruralidad latinoamericana. Esta diversidad se refiere a la identidad tnica, y a los aspectos culturales que amalgaman y diferencian a las sociedades. Estos aspectos entrelazan el conjunto de relaciones sociales y econmicas que se establecen en cualquier sociedad, y determinan, en buena medida, el grado de acceso a las diversas formas del poder poltico regional y local.
ECONMICA Competitividad
POLTICOINSTITUCIONAL Gobernabilidad
El desarrollo se concibe como un proceso multidimensional e inter-temporal, enmarcado en una cuadriga cuyos ejes son la equidad, la sostenibilidad, la competitividad y la gobernabilidad. La figura 1 representa un sistema territorial compuesto por las cuatro dimensiones del desarrollo sostenible: social, econmica, ambiental y poltico-institucional; as como, por las interacciones al interior de cada una de ellas y entre una dimensin y otra. El espacio de interaccin entre las dimensiones est representado por la esfera y se define como el espacio de desarrollo sostenible. Seguidamente se destacan esas dimensiones de forma separada; no obstante, esa distincin se hace nicamente con fines didcticos. Tambin debe tenerse en cuenta que, en innumerables ocasiones, la interaccin entre dimensiones es tan importante como la dimensin
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La diversidad cultural como elemento de anlisis retoma el principio bsico del desarrollo endgeno. Este plantea que la poblacin local debe comandar su propio proceso de desarrollo y acoge la diversidad cultural inherente a los grupos humanos como el potencial para satisfacer el bienestar comn. Las diferencias de gnero, de edad, de etnia, deben mirarse entonces, como recursos socioculturales que exijen una estrategia de desarrollo especfica; no obstante deben articularse al tejido social a fin de lograr el bien comn. En esta dimensin, las alianzas sociales, la conformacin de grupos de inters y la prctica de resolucin de conflictos, se perciben como mecanismos naturales de acceso al poder y del ejercicio de los derechos (empoderamiento, en la misma lnea de pensamiento de Sen). Por lo tanto, los lazos de interaccin social resultan decisivos para promover y consolidar el proceso de participacin y democratizacin regional y local. En el contexto anterior, es importante destacar el concepto de capital social, que hace referencia a la capacidad de actuar sinrgicamente, generando redes y concertaciones al interior de la sociedad (Kliksberg, 1998). Este
concepto tiene como una de sus premisas la capacidad de negociacin de las organizaciones humanas; la cual est relacionada con su capacidad para generar institucionalidad y de que esta incluya los valores e intereses fundamentales de las organizaciones. El territorio tambin resulta clave para esta dimensin, porque es el espacio en el cual la poblacin crece, se desenvuelve, transforma y relaciona, por medio de actividades productivas, econmicas, sociales y culturales, pero tambin porque esas acciones modifican el paisaje y se convierte en un reflejo del desarrollo cultural de la poblacin. Esto remite al recurso humano, cuyo potencial para transformarse y transformar su medio lo posiciona en el centro del escenario. Los aspectos econmicos de esta dimensin se enlazan precisamente con la capacidad del ser humano para utilizar y combinar los factores de produccin. 2.2.2 Dimensin Econmica Esta dimensin se relaciona con la capacidad productiva y el potencial econmico de los territorios rurales para generar los bienes y riquezas necesarios para el presente y el futuro, de sus habitantes. Se reconoce la importancia del trabajo
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conjunto de todos los sectores productivos (perspectiva multisectorial) para vincular actividades primarias con actividades propias del procesamiento y el comercio de productos finales todo en un marco de uso sostenible de los recursos naturales. Para esto, se promueve la formacin de cadenas agroalimentarias y de clusters, los cuales permiten enlazar las actividades primarias con las actividades intermedias y pasar, as, de una economa sectorial a una economa territorial. Al incluir las cadenas agroalimentarias y los clusters como elementos de anlisis, esta dimensin incorpora, tambin, la tecnologa (insumos, maquinarias). Esta se emplea tanto en la produccin agropecuaria y forestal, como en la transformacin, el procesamiento y el transporte de productos. Estos argumentos sientan la base para discusin de la competitividad, requisito fundamental para el desarrollo de una economa territorial, y junto a ella, la erradicacin de la pobreza, a travs de una distribucin equitativa de los beneficios del desarrollo. Forman parte escencial de esta dimensin el acceso a los activos productivos, la creacin de mer-
cados para actividades sostenibles (agricultura, turismo, tecnologas de la informacin), el establecimiento y la promocin de mercados e industrias locales, y la valoracin de los recursos naturales en los mbitos nacional y local. La capacidad de gestin de los productores es otro componente fundamental, pues de ella depende que se logre avanzar de un estadio de produccin tradicional a otro moderno. La capacidad de manejar de forma eficiente y competitiva las unidades productivas, en un contexto de cambios drsticos, tanto desde la oferta (produccin) como desde la demanda (mercados) es sin duda, un factor decisivo para garantizar el xito de la transformacin productiva. De ah la importancia de sopesar las caractersticas particulares de los actores sociales presentes en el territorio, tanto en lo que respecta a su participacin real en la produccin agrcola, como en lo concerniente a su insercin potencial. Las relaciones econmicas y productivas de las unidades territoriales son tan importantes como las que se generan en los mercados, pues ambos afectan y modifican las tendencias productivas tradicionales, p.ej. globalizacin y calidad de productos.
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2.2.3. Dimensin Ambiental Esta dimensin reconoce al ambiente como base de la vida y, por lo tanto, como fundamento del desarrollo. Tambin reconoce al ser humano como parte integral del ambiente y valora, con especial atencin, los efectos positivos y negativos, de su accionar en la naturaleza, pero tambin, la forma en que la naturaleza afecta a los seres humanos. La incorporacin del ambiente en las estrategias de desarrollo surge, de la necesidad, de proteger los recursos naturales y recuperar aquellos que han sido degradados por el ser humano. Agua, suelo, bosques, biodiversidad y poblaciones humanas constituyen un solo sistema y son interdependientes: un cambio en uno de los componentes genera un cambio en los otros. Por otra parte, los sistemas ambientales (las cuencas hidrogrficas, p.ej.) muchas veces traspasan las fronteras nacionales. Por eso, el manejo de los recursos naturales exige una visin comprensiva y participativa del tema, que incluye tanto a los actores locales como a los nacionales e internacionales. En efecto, la participacin ciudadana resulta fundamental. Una
ciudadana alerta y activa es la mejor garanta para generar un cambio e impulsar patrones de uso que aseguren un equilibrio entre la produccin y la conservacin. Por supuesto, es necesario analizar cules actores sociales son los ms susceptibles de convertirse en agentes multiplicadores de cambio. Es necesario recordar que una estrategia de desarrollo de este tipo debe promover el manejo racional e integral de los recursos naturales, generando acciones que contribuyan a mejorar las condiciones sociales de la poblacin. Por ltimo, en esta dimensin se destaca el papel de los sectores pblico y privado, sus mecanismos de interaccin y los dispositivos legales que puedan hacer viable el uso racional de los recursos naturales y del ambiente. 2.2.4. Dimensin Poltico-institucional La dimensin Poltico-institucional tiene como prioridad la gobernabilidad democrtica y la participacin ciudadana. La democracia hace posible la reorientacin del sendero del desarrollo y, por lo tanto, la reasignacin de recursos, permitiendo su redistribucin entre diferentes actividades y grupos sociales.
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Los elementos en que se apoya la dimensin son: a) El fortalecimiento institucional, b) la participacin ciudadana en procesos de toma de decisin, c) la autonoma administrativa de los gobiernos locales y las comunidades. Todo ello bajo la gida, la transparencia y el predominio de valores que apoyen los procesos democrticos. Para tal fin se debe considerar la estructura y el funcionamiento del sistema poltico (nacional, regional y local) ya que este es el nicho para tomar decisiones sobre el modelo de desarrollo que se desea seguir. El sistema institucional pblico responde a las caractersticas del sendero de desarrollo escogido. En esta instancia se hace necesario dialogar con los actores que representan a los diversos grupos de inters y planificar los diversos tipos de equilibrios polticos por medio del proceso de negociacin. El resultado final de estas negociaciones se refleja en el tipo y el volumen de recursos que se asignen a distintos programas y proyectos que, de una u otra forma, beneficiaran al territorio y satisfacen las demandas y necesidades de los grupos. De esa forma, la dimensin poltica e institucional involucra al sistema institucional pblico y privado, a las organizaciones no gubernamentales y a las organizacio-
nes gremiales y grupos de inters, entre otros. El proceso de descentralizacin del aparato pblico, el fortalecimiento de los gobiernos locales y un inters renovado por la democratizacin, permiten vislumbrar un nuevo papel para los gremios de la sociedad civil y para las ONGs. Eso implica un reordenamiento del aparato pblico, en sentido amplio, y de los canales, formas y mecanismos de participacin de la sociedad civil en los procesos de toma de decisiones. Los gobiernos regionales/locales y el sector pblico, sin embargo, continuarn desempendose como articuladores del proceso y, en casos en que la participacin directa de la sociedad civil resulte imposible, tambin como promotores de las acciones de DS. Desde la perspectiva de DRSET, los espacios locales y regionales se transforman en foros de negociacin e intercambio de demandas de los grupos sociales, en los cuales, los tcnicos del sector pblico como instancia que representa al Estado cumplen solamente la funcin de agentes del desarrollo. Ambas partes (actores y agentes) pueden llegar a conformar equipos que promuevan y ejecuten propuestas de desarrollo
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coherentes con las demandas de las mayoras. La sinergia que se logre entre las instancias de gobiernos locales, nacionales y las organizaciones de la sociedad civil, puede convertirse, en un escenario para la formulacin de polticas DRS, acorde a las caractersticas de cada territorio. Esta transformacin pretende acrecentar de manera significativa los mecanismos de participacin poltica de la sociedad civil, cambio que resulta esencial para consolidar el proceso de fortalecimiento de los gobiernos locales y de las instituciones regionales, y para lograr un cambio en el modo de estar del gobierno central en cada unidad territorial. La comunidad organizada ser la que defina cules son los problemas que ms la afectan, la que proponga soluciones y la que, seguramente, estar dispuesta a cofinanciar algunos de los proyectos. A las acciones impulsadas por la comunidad organizada, el Estado debe responder de forma orgnica y sistemtica, apoyando incluso iniciativas dirigidas a fomentar la capacidad de gestin de las organizaciones de la sociedad civil, para que puedan asumir muchas de las
funciones que tradicionalmente le corresponde al Estado y para las que los ciudadanos no han sido debidamente preparados. En esta dimensin se sientan las bases de una posible renovacin y ajuste del marco institucional, como parte del proceso de modernizacin del sector pblico. Adicionalmente, es necesario aprovechar el nuevo papel que asume el sector privado y los mecanismos de interaccin entre ambos. Este principio es parte de una de las hiptesis bsicas de cualquier propuesta de desarrollo con visin de largo plazo: la necesidad de incentivar la autonoma y la capacidad de gestin de los actores socialesagentes econmicos. Finalmente, es necesario recordar que, tanto el diagnstico, como la gestin de estrategias de DRSET debern tomar en cuenta el llamado clima poltico: est claro, p.ej., que la receptividad de un tipo de estrategia no economicista, es decir, con un fuerte componente social y ambiental ser mayor en algunos gobiernos, y esto debe ser considerado al momento de formular estrategias de desarrollo.
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2.3. Polticas Pblicas para el DRET El enfoque territorial busca desplazar el eje articulador de las estrategias de desarrollo rural del mbito del proceso productivo al mbito del territorio. Se busca, entonces, pasar de la formulacin de polticas que privilegian una visin sectorial de la realidad a polticas que se centran en el lugar y que privilegian las mltiples dimensiones que componen un espacio. Pasar de un enfoque sectorial a uno territorial no significa, necesariamente, adquirir un nuevo instrumental de polticas, pero s plantea la necesidad de realizar un cambio significativo en las estrategias de gestin y de aplicacin de tales instrumentos. Por ejemplo, se deben dar cambios fundamentales en los criterios de focalizacin y en los procesos de planificacin, gestin y evaluacin. Desde la perspectiva territorial, las polticas pblicas proporcionan orientaciones estratgicas que potencian los instrumentos tradicionales de desarrollo rural y sectorial. El establecimiento de polticas diferenciadas segn el contexto. La meta del desarrollo es acelerar la dinmica de los territorios y de los actores rezagados e inducirlos a un nivel superior de desarrollo, redu-
ciendo paulatinamente las brechas tanto entre territorios como entre actores sociales. Por lo tanto, toda estrategia nacional de desarrollo rural debe combinar dos elementos importantes: polticas diferenciadas en funcin de una meta de cohesin territorial nacional; y polticas diferenciadas en funcin de una meta de cohesin social intra-territorial. Diferentes realidades territoriales y de desarrollo de los actores sociales demandan planteamientos e intervenciones pblicas tambin difereciadas. Cada caso requerir una combinacin de polticas bsicas de carcter asistencial, de acceso y redistribucin de activos y de formacin de capacidades, con polticas universales de fomento productivo, desarrollo tecnolgico, acceso a mercados y desarrollo de marcos legales e institucionales. En todos los casos debe existir coherencia entre los objetivos de los distintos niveles de polticas y los instrumentos propuestos para lograrlos. La cooperacin local y la corresponsabilidad en la planificacin y la gestin del territorio. El enfoque territorial supone una forma particular de organizacin de los procesos de desarrollo. En esencia, se trata de lograr una gestin ms eficiente
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de parte de cada uno de los agentes involucrados en un espacio dado, mediante la construccin de sinergias, enlaces, formas de comunicacin, alianzas y solidaridad. Este proceso se expresa en esquemas de cooperacin, donde los miembros de la comunidad se asocian libremente, en formas de organizacin autnomas, para gestionar un proyecto territorial local. Cooperar supone identificar las competencias, responsabilidades, posibilidades y funciones de los distintos agentes pblicos y privados involucrados en el proceso, as como crear las condiciones apropiadas para que su interaccin redunde en beneficio de todos y de todas. En un modelo de cooperacin, los procesos de desarrollo surgen a partir de la relacin que se establece entre todos los actores; la iniciativa no proviene, necesariamente, de un agente externo o exclusivamente pblico. Con respecto a la construccin de capacidades para la cooperacin, es necesario reconocer, adems de las limitaciones que se derivan del bajo desarrollo del capital humano y la base institucional, la presencia de factores menos tangibles, como son los condicionamientos de gnero, la confianza, la cultura, las redes sociales, la integracin pol-
tica, el ejercicio activo de la ciudadana, la apertura democrtica, la voluntad colectiva, la capacidad para identificar el inters comn y la presencia de instituciones informales alrededor de las cuales se desarrolla la vida cotidiana de las comunidades. La redefinicin del papel del Estado. Es necesario, por tanto, replantear las funciones bsicas del Estado, como la produccin de bienes pblicos, la direccin y la regulacin de la economa, y la construccin de la democracia y la institucionalidad rural, componentes bsicos de las polticas pblicas para DRS. La provisin de bienes pblicos. La provisin de bienes pblicos resulta fundamental para el beneficio general de la sociedad. Los bienes pblicos concentran la mayor parte de la inversin pblica y de los esfuerzos institucionales, y generan los factores que potencian la capacidad de las comunidades y los individuos. No obstante, el DRSET plantea estrategias integrales de provisin de bienes pblicos, como base para un desarrollo econmico y productivo equitativo. La direccin de la economa. La economa funciona sobre la base de instituciones, reglas de juego y organizaciones que tienen sus propios
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incentivos e intereses. Sin embargo, existe una serie de distorsiones que impiden el libre juego de los actores y el acceso general a los beneficios del desarrollo econmico. En esta situacin, el Estado tiene que actuar y ejercer su poder para dirigir y regular los procesos econmicos. Entre los instrumentos con que cuenta para ello estn: a) los procesos de reasignacin de activos, cuyo ejemplo clsico es la reforma agraria; b) la ampliacin del acceso a la informacin y al conocimiento, cuyo ejemplo clsico son los sistemas de extensin rural; y c) la ampliacin del acceso al capital, cuyo ejemplo son los sistemas de crdito preferencial. Como resultado de los procesos econmicos de internacionalizacin, las distorsiones se hacen ms notorias y determinantes. Por ello, el Estado puede establecer procesos de regulacin y negociacin que reduzcan los riesgos generados por las distorsiones y asimetras de mbito mundial. La construccin de la democracia. El enfoque territorial, particularmente desde una ptica de cooperacin local y corresponsabilidad, es un modelo de gestin que favorece la construccin de espacios polticos y democrticos sobre los cuales se apoya el desarrollo so-
cial, econmico, cultural y ambiental. Por esta razn, el Estado debe adoptar estrategias que fomenten el ejercicio de una ciudadana activa, lo que implica la promocin de capacidades humanas que efectivamente permitan el disfrute de tal ciudadana. La construccin de la institucionalidad. La puesta en marcha de polticas pblicas desde una perspectiva territorial supone la participacin de un nivel intermedio entre lo local y lo nacional, nivel en el que generalmente no existen estructuras institucionales bien definidas. La construccin de estos arreglos institucionales es un reto que debe afrontar el Estado al asumir una perspectiva territorial. La participacin de las organizaciones de la sociedad civil, la formacin de alianzas pblico-privadas y la puesta en marcha de esquemas productivos amigables con el ambiente son los pilares en que se sustenta esta propuesta. Finalmente, es necesario enfatizar que el enfoque territorial tiene como plataforma una Poltica de Estado, (Un Proyecto Pas), afianzada en principios de inclusin social de manera que se incorporen al medio rural explcitamente en los planes de desarrollo nacional.
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La sntesis conceptual2 presentada tiene por objeto contextualizar el uso del Biograma como instrumento de trabajo para estimar el nivel de desarrollo sostenible de los
territorios rurales. Se espera que el lector entienda la esencia del desarrollo sostenible de los territorios rurales como prerrequisito del uso del Biograma.
Notas al pie. 1 En su versin original capability approach que en la traduccin ha surgido como capacidades o posibilidades, evidentemente lo que interesa es la esencia del trmino. En este caso preferimos la traduccin: acceso a posibilidades. 2 Para profundizar en el tema se sugiere a los lectores revisar el libro: Gestin del Desarrollo Sostenible de los Territorios Rurales. Mtodos para la Planificacin. Sergio Seplveda. (2008). IICA.
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Captulo
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Metodologa para Estimar el Nivel de Desarrollo Sostenible de Territorios
Sergio Seplveda S. Hugo Chavarra Miranda Patricia Rojas Mara de la Cruz Brenes M
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Metodologa para estimar el nivel DS de territorios
INTRODUCCIN
n la conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, se hizo explcito que en el desarrollo sostenible, cada persona es a la vez usuario y portador de informacin, considerada en un sentido amplio, que incluye datos, informacin y el conjunto adecuado de experiencias y conocimientos. La necesidad de informacin se plantea en todos los niveles, desde el de direccin superior, en los planos nacional e internacional, al comunitario y el individual. Los indicadores comnmente utilizados, como el producto nacional bruto (PNB), no dan indicaciones precisas de sostenibilidad. Los mtodos de evaluacin de la interaccin entre diversos parmetros sectoriales del medio ambiente y el desarrollo son imperfectos o se aplican deficientemente. Por lo tanto, es preciso elaborar indicadores del desarrollo
sostenible que sirvan de base slida para adoptar decisiones en todos los niveles y que contribuyan a una sostenibilidad autorregulada de los sistemas integrados del medio ambiente y el desarrollo (Naciones Unidas, 1992). El IICA adopt ese compromiso y se propuso a desarrollar instrumentos que facilitasen la ejecucin de proyectos y actividades fundamentadas en los principios del desarrollo sostenible. En ese contexto, constatamos que los mtodos tradicionales de evaluacin del grado de sostenibilidad de diversos procesos, situaciones o acciones, se basan en el anlisis de las principales tendencias de un grupo de indicadores. Mientras que la mayor parte de los mtodos e instrumentos de medicin se concentran en un nico indicador por dimensin y lo que es peor, generalmente el nmero de dimensiones se limita a dos o tres alternativas.
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Si bien se reconoce que el anlisis de tendencias es un instrumento tcnicamente idneo que permite formarse una idea de la evolucin de determinadas variables e indicadores, por su propia naturaleza es parcial e insuficiente para explicar procesos complejos que requieren el anlisis simultneo de varias dimensiones. Esta falencia metodolgica nos indujo a desarrollar un instrumento didctico de trabajo, de fcil manejo que permite estimar, y a la vez, representar de manera rpida, en una imagen, el grado relativo de desarrollo sostenible del proceso que se est analizando. Ese instrumento de trabajo lo hemos denominado Biograma y est conformado por el una imagen en telaraa y el ndice integrado de desarrollo sostenible (S3), instrumentos complementarios que permiten representar el grado de desempeo de una Unidad de Anlisis, para un perodo determinado, utilizando para ello indicadores representativos de las diferentes dimensiones. Adicionalmente, hemos considerado importante incorporar el anlisis de tendencias, por lo que en sta versin se incluye la opcin de visualizar el comportamiento de las variables utilizadas para calcular el ndice de desarrollo sostenible, con el objeto de detectar, con mayor
precisin, sus componentes y sus momentos crticos. La unidad de anlisis (UA) es el territorio, en el cual se implementarn estrategias, polticas e inversiones para superar las limitantes responsables de los desequilibrios espaciales. Se alerta que la unidad de anlisis y accin est condicionada por las necesidades de cada usuario (o grupo de usuarios); as dicha unidad puede ser un pas, una regin, una cuenca, un cantn, una comunidad, un sector, un municipio. Por otro lado, se definen las dimensiones de anlisis (DA) como aquellos diversos componentes del sistema que se analizarn, en coherencia con el concepto de DS referido en el captulo anterior. Sin embargo, cabe sealar que las dimensiones podrn variar dependiendo la UA seleccionada y el fenmeno que el usuario desee analizar. El Biograma imagen de telaraa y el S3 (Indicador Integrado de DS) representan el estado de desarrollo sostenible de la unidad analizada, la primera de manera grfica y el segundo de forma cuantitativa, simbolizando ambos el estado de sostenibilidad del sistema. Al elaborar una medida de desempeo, se busca generar una
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primera aproximacin del grado de desarrollo de las diversas dimensiones de la UA, a lo largo de un perodo de tiempo. La expectativa es que esa estimacin provea una base para el diseo de polticas e inversiones orientadas a la aplicacin de medidas correctivas. Empero, es necesario aclarar que el mtodo est concebido para generar un indicador proxy de desarrollo, es decir, es un instrumento mediante el cual se puede determinar, en primera aproximacin, el nivel de desarrollo relativo y, por ende, su estabilidad y sostenibilidad.
se puede analizar el grado de desempeo de una regin determinada en las dimensiones ambiental, social, econmica e institucional, para un periodo de 20 aos, o bien, comparar su desarrollo en esas dimensiones con otras regiones, para un mismo perodo. Las figuras 2 y 3 muestran las imgenes del Biograma General de una unidad hipottica para el ao 1991 y la imagen representativa del DSTR. stas evidencian la lgica que las vincula y, al mismo tiempo, representa el nivel de desarrollo sostenible de acuerdo con las caractersticas presentada en el primer captulo. Para la estimacin de dicho Biograma General, se utilizaron indicadores reales de las dimensiones econmica, social y ambiental. Se excluy la dimensin poltico-institucional debido a la dificultad para obtener indicadores slidos y confiables para realizar un anlisis similar al que se aplica a las otras dimensiones. La imagen del Biograma se representa mediante un grfico de telaraa, en la cual cada radio (eje) representa un indicador de clculo. En este caso en particular, para la estimacin del Biograma se utilizaron 16 indicadores por lo que el grfico de telaraa contar con 16 radios. Por definicin, cada uno de los radios del crculo tiene un va-
1. EL BIOGRAMA
Se ha denominado Biograma al diagrama multidimensional y los ndices respectivos que representa grficamente el estado de un sistema. Dicha imagen revela el grado de desarrollo sostenible de la unidad de anlisis en cuestin, los aparentes desequilibrios entre las diversas dimensiones y, por ende, los posibles niveles de conflicto existentes. Adems de generar un estado de la situacin actual de la unidad estudiada, el Biograma, por su propia naturaleza, permite realizar un anlisis comparativo del sistema analizado en diversos momentos de su historia; es decir, su evolucin. Por ejemplo,
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lor de 1, por lo que el valor de cada indicador individual variar entre 0 y 1, siendo 0 el nivel mnimo de desempeo y 1 el mximo. De esta
manera, cuanto ms amplia y homognea sea el rea sombreada, superior ser el desempeo de la unidad estudiada.
Imagen del Desarrollo Figura 3. Sostenible de un Territorio
AMBIENTAL Sostenibilidad SOCIAL Equidad
Figura 2. Biograma 1991
ECONMICA Competitividad
POLTICOINSTITUCIONAL Gobernabilidad
A continuacin se detallan en la Tabla 1 los indicadores utilizados para estimar el Biograma, los cuales fueron seleccionados con objetivos didcticos, apenas como ejemplo y sin pretender que sirvan para orientar la seleccin de un conjunto ideal como base de anlisis. Mediante esta representacin grfica se visualiza, de manera didctica e instantnea, el estado de desarrollo general de la unidad de anlisis en un momento determinado. Tambin permite analizar varias UA en el mismo momen-
to, esa telaraa representa la situacin relativa de cada una de ellas y, por ende, permite realizar un anlisis comparativo. Adicionalmente, la posibilidad de contar con representaciones grficas para cada una de las dimensiones, permite establecer el grado de desempeo de cada una. Eso proporciona una primera aproximacin del grado de estabilidad de cada DA en forma individual, as como, permite formarse una idea de la contribucin de cada dimensin al desarrollo sostenible del sistema.
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Cuadro 1. Indicadores de Desarrollo Sostenible (por dimensin) Ambiental Econmica Social

S1. Desempleo (% de la fuerza de trabajo) S2. Expectativa de vida total (aos) S3. Fuerza de trabajo femenina (% del total de la fuerza de trabajo) S4. Lneas telefnicas (por cada 10.000 personas) S5. Tasa de alfabetizacin (% de personas mayores de 15 aos)
A1. Consumo de combustibles E1. Ahorros domsticos renovables (% del total de brutos (% del PIB) energa) A2. Consumo de energa elctrica (kwh per cpita) A3. Consumo de fertilizantes (100 gramos por hectrea de tierra arable) A4. Contaminantes orgnicos del agua (kg por da) A5. Emisiones de CO2 orgnicos del agua (ton mtricas per cpita) E2. Balanza cuenta corriente (% del PIB) E3. Formacin de capital bruto (US$ constantes de 1995) E4. ndice de precios al consumidor (1995=100) E5. PIB per cpita (US$ constantes de 1995) E6. Servicio de la deuda (% de los ingresos corrientes del gobierno central)
La alternativa de visualizar en una sola imagen los desequilibrios del sistema, posibilita la identificacin de la dimensin para la cual se requiere aplicar polticas, inversiones u otros instrumentos especficos, para corregir la situacin. En el Biograma se utilizan cinco colores para caracterizar fcilmente el estado de desarrollo sostenible de la unidad de anlisis. Cuando el rea sombreada equivale a un ndice por debajo de 0.2, ste se representa en rojo, simbolizando un estado del
sistema con una alta probabilidad de colapso. Para niveles entre 0.2 y 0.4 se utiliza el color anaranjado, indicando una situacin crtica. De 0.4 a 0.6 el color es amarillo, correspondiendo a un sistema inestable. De 0.6 a 0.8 la representacin es en azul, simbolizando un sistema estable. Finalmente de 0.8 a 1 el color es verde y se considera como la situacin ptima del sistema. En la figura 4 se puede apreciar tal distribucin de colores con su respectivo significado.
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El Estado del Sistema segn Figura 4. los Colores del Biograma
2. EL NDICE INTEGRADO DE
DESARROLLO SOSTENIBLE
Como ya se mencion, el grfico de telaraa del Biograma es complementado por el ndice integrado de desarrollo sostenible (S3) y ambos permiten cuantificar el desempeo de una unidad de anlisis en un determinado perodo de tiempo. No obstante, es necesario guardar en mente que los datos, en su forma original, tienen diversos valores cuantitativos y representan mltiples unidades de medicin. Para superar la heterogeneidad de la informacin, la metodologa estandariza los datos viabilizando el anlisis comparativo.
Es decir, transforma el valor de los diversos indicadores a una misma escala que flucta entre 0 y 1 . Para tal fin, el mtodo utiliza un tipo de funcin sigmoide, funcin de relativizacin la cual sirva de base para el anlisis. Cabe enfatizar que esa estandarizacin de la informacin es crucial para el uso apropiado del Biograma. El S3 permite analizar la evolucin de una UA a travs de un periodo de tiempo determinado y/o establecer un anlisis comparativo entre diferentes UA para un momento especfico en el tiempo. Es decir, la metodologa permite dos opciones; ya sea analizar la situacin de una unidad de anlisis para el perodo comprendido
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entre dos momentos (i.e. 1997 y 2007), o comparar la situacin de dos unidades de anlisis para el mismo momento temporal (ao, mes, etc.). Las opciones de aplicacin se muestran con detalle en el Captulo III. El ndice integrado de desarrollo sostenible representa la situacin general de todo el sistema, y su valor puede variar entre 0 y 1. Conforme el valor del ndice se aproxima a 1, el sistema tiene un mejor desempeo de desarrollo. Situacin contraria se verifica en la medida que el ndice se aproxima a 0; es decir, el desempeo del sistema va empeorando. El valor numrico especfico del ndice facilita el anlisis comparativo. Debido a que el ndice de desarrollo sostenible se elabora a partir de la situacin de las diferentes dimensiones, es posible determinar la contribucin de cada una de ellas al ndice general mediante el clculo de un ndice por DA, lo que ayuda a la determinacin de los posibles desequilibrios entre las mismas. El clculo de ndices individuales (por dimensiones) facilita la identificacin del desempeo.
A continuacin se presentan los ndices de desarrollo sostenible correspondientes a la unidad de anlisis hipottica utilizada en el Biograma anterior:
Tabla 1. IDS hipotticos ndice
ndice Integrado de Desarrollo Sostenible (S3) ndice de la Dimensin Social ndice de la Dimensin Ambiental [IDS]
1991
0.60 0.67 0.67 0.44
ndice de la Dimensin Econmica
3. METODOLOGA
La metodologa utilizada para la generacin del ndice de desarrollo sostenible (S3) y de la imagen del Biograma, se ha estructurado en una serie de pasos que se inician con la seleccin de la unidad de anlisis, seguido por la definicin de las dimensiones y de los indicadores correspondientes a cada una. Posteriormente, deben establecerse los niveles mximos y mnimos que tendr cada variable, los cuales pueden provenir de los valores observados, de los lmites de fluctuacin, de los valores extremos resultantes de los porcentajes de acumulacin escogidos de los niveles ptimos.
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A continuacin se explica, en detalle, el proceso genrico de cada uno de los pasos de la metodologa. 3.1. Unidad de anlisis Como se mencion anteriormente, la UA es un territorio en la cual se realiza el anlisis y evaluacin del nivel de desarrollo sostenible. No obstante, el Biograma fue concebido para ser aplicado en un Territorio, su flexibilidad y amigabilidad permiten que se aplique en diversos tipos de unidades de anlisis, como por ejemplo: regin, pas, municipio, cuenca, comunidad1. El usuario debe definir el nmero y el tipo de unidades que analizar. Puede aplicar la metodologa a slo un territorio o integrar en el anlisis varias unidades de anlisis. 3.2. Dimensiones de anlisis El usuario puede, as mismo, elegir el nmero de dimensiones o componentes del sistema que reflejen de manera integral su estado. Si por ejemplo, la UA es un pas o una regin, sus dimensiones podran ser: econmica, social, ambiental y poltico-institucional. Si es una cuenca, podran considerarse cultivos, bosques y ani-
males, o en el caso que sta fuese un proyecto se podra utilizar sus diversos componentes. 3.3. Observaciones temporales Esta metodologa es abierta y permite realizar el anlisis de series de datos para diferentes unidades de tiempo, acorde con el tipo de estudio que se desee realizar; as pueden utilizarse aos, meses, semanas o das. 3.4. Indicadores Los indicadores son aquellas variables que se analizan en cada dimensin y se transforman en la base de estimacin de la estructura del Biograma. No es necesario que el nmero de indicadores por dimensin sea el mismo, siempre y cuando se mantenga cierto equilibrio en el nmero de indicadores entre las dimensiones. De esta forma, es posible imaginar una situacin que incluya ocho indicadores en la dimensin econmica y seis en la poltico-institucional. Parece razonable proponer que se utilicen por lo menos cinco indicadores por dimensin para poder realizar un anlisis estadstico de cierta solidez. Segn Hammond et.al. (1995, p. 1), los indicadores comunican
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informacin acerca del progreso hacia objetivos de diverso tipo, como puede ser los sociales, econmicos, ambientales entre otros. Un indicador provee una pista para un asunto de mayor significancia o hace perceptible una tendencia o fenmeno que no es fcilmente detectable. Por lo tanto, el significado de un indicador va ms all que lo que realmente mide, y ms bien representa un fenmeno de mayor trascendencia. A pesar de que los indicadores a menudo son presentados en forma estadstica o grfica, son distintos que los datos estadsticos o primarios. De hecho, los indicadores e ndices altamente agregados, se encuentran en la punta de una pirmide de informacin cuya base la constituyen datos primarios derivados de monitoreo y anlisis de datos2. En ese contexto, los indicadores representan una sntesis de la realidad. Para los mencionados autores, los indicadores proveen informacin en una forma ms cuantitativa que slo palabras o diagramas; implican una medida contra la cual algunos temas como el impacto de la poltica, pueden ser medidos. Los indicadores tambin proveen informacin en una forma ms simple y
entendible que estadsticas complejas u otra clase de datos cientficos o econmicos.
Figura 5. Pirmide de informacin
NDICE INDICADORES
DATOS ANALIZADOS
DATOS PRIMARIOS
La eleccin de los indicadores es una materia delicada que queda a total criterio del usuario. No obstante, es fundamental recordar que deben estar apropiadamente sustentados por bases tericas relacionadas con cada dimensin analizada, ya que cada indicador debe reflejar coherentemente las variables explicativas para cada dimensin. El Biograma S3 y la telaraa son extremadamente sensibles al tipo de indicadores seleccionados. El grado de sostenibili-
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dad del desarrollo podr ser sobre o subestimado debido a una seleccin apresurada o incorrecta de indicadores. Por eso, es de suma importancia tomarse el tiempo necesario y consultar las fuentes tericas que fundamenten la incorporacin de indicadores representativos en cada dimensin. Otro punto importante a considerar es la disponibilidad de datos, lo cual condiciona directamente la relevancia de todo el anlisis. Para ciertos indicadores la recoleccin de la informacin ha venido efectundose desde hace poco tiempo, por lo que ello puede ser un problema si se pretende realizar anlisis de largo plazo. En otros casos, debido a diversas situaciones, no se ha podido recolectar la informacin para ciertos perodos, por lo que en la serie de tiempo se tendrn vacios que limitan la posibilidad de anlisis. De esta forma, aunque cierto indicador se considere representativo de la dimensin, no debera ser incorporado si presenta vacos de datos. No obstante, si la informacin disponible es parcialmente incompleta, es posible aproximar el valor que hace falta mediante una funcin lineal entre los valores anterior y posterior al perodo sin informacin.
Para el caso hipottico se seleccionaron indicadores macroeconmicos, con el fin de presentar una primera aproximacin de los posibles resultados al aplicar la metodologa. Dicha seleccin se hizo a manera de ejemplo, ello no pretende condicionar la amplia gama de indicadores que pueden elegir los usuarios. No obstante la eleccin puede variar de acuerdo con el nfasis del estudio, los indicadores siempre deben estar tericamente sustentados y, a la vez deben ser los ms representativos en cada una de las dimensiones incorporadas. 3.5. Relacin A la vez que se seleccionan los indicadores, debe definirse el tipo de relacin que cada uno de ellos tiene con el entorno general. El usuario debe recordar que las relaciones entre variables no es un asunto casustico o al azar. Para cada indicador es necesario establecer con perfecta claridad si ste tiene una relacin positiva o negativa con el desarrollo. Es decir, el aumento del valor del indicador refleja una situacin mejor o peor para la dimensin. Un indicador puede entonces, relacionarse de manera negativa, en el primer caso, o positiva en el segundo caso, con
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respecto a lo que se considera una situacin superior. De esta forma, si un aumento en el valor del indicador resulta en una mejora del sistema, se considera que se tiene una relacin positiva (+). Por el contrario, si un aumento en el valor del indicador empeora la situacin, se tiene una relacin inversa o negativa (). Con el fin de adaptar los indicadores a una escala comn, se utiliza una funcin de relativizacin, la cual se basa en la metodologa planteada por el PNUD para calcular el ndice de Desarrollo Humano. Para el caso en que los indicadores presentan una relacin positiva se adopt la siguiente frmula:
En tales frmulas: x es el valor correspondiente de la variable o indicador para una unidad de anlisis determinada en un perodo determinado.
m es el valor mnimo de la variable en un perodo determinado. M es el nivel mximo en un perodo determinado. Mediante la utilizacin de estas frmulas se obtienen ndices individuales para cada indicador, los cuales fluctan entre 0 y 1. Para ambos casos (cuando los indicadores presentan una relacin positiva o negativa), un valor de 1 representa una mejor situacin, contrario a un valor de 0, en cuyo caso representa la peor situacin. Las frmulas anteriores permiten relativizar todos los indicadores y, por ende, generan un nuevo set apto para realizar anlisis comparativo. 3.5.1. Niveles mximos y mnimos Como se observa en las frmulas (1) y (2), con el fin de hacer comparables los indicadores, es necesario establecer un valor mximo y un valor mnimo para cada catego-
f(x) =
xm Mm
(1)
Para el caso en que los indicadores presentan una relacin inversa, se modific la frmula anterior con el fin de mantener sus propiedades:
xM f(x) = mM
(2)
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CAPTULO II
ra de los datos que se analizarn. Para tal propsito, la opcin ms directa es adoptar simplemente el mayor y el menor de los valores observados. Sin embargo, la metodologa ofrece alternativas para tal propsito estableciendo parmetros de referencia para cada unidad de anlisis, basados en: los lmites de fluctuacin, los niveles ptimos o los valores extremos, calculados a partir del porcentaje de acumulacin escogido por el usuario, los cuales se pueden establecer para uno, varios o todos los indicadores, dependiendo del objetivo del anlisis. En cada unidad de anlisis seleccionada, los parmetros se pueden establecer a partir de los mismos datos del indicador de esa unidad, para toda la serie de tiempo definida. De esa forma se obtendr un nico parmetro para cada indicador de cada unidad para el perodo determinado (los valores se establecen independientemente en cada unidad de anlisis). Ese procedimiento permite obtener un indicador que refleja una posicin relativa con respecto al perodo de tiempo analizado. De tal manera, el indicador mostrar un valor de 1 en el perodo en que obtuvo el nivel mximo observado y de 0 cuando se presenta su nivel mnimo.
Ese procedimiento permite establecer los valores mximos y mnimos a partir de las siguientes fuentes:
Valores observados (Valores extremos) Lmites de fluctuacin (Porcentaje de acumulacin) Niveles ptimos
A continuacin se detallan cada uno de los procedimientos alternos para generar los valores mximos y mnimos. 3.5.1.1. Valores extremos La determinacin de los valores extremos se puede realizar mediante un anlisis estadstico independiente de las series de datos o adoptando las consideraciones empricas del usuario. De cualquier manera, se establece as un valor lmite a partir del cual se considera que surgen esos valores extremos. El usuario puede escoger para cules indicadores desea realizar este anlisis, de acuerdo con el proceso que se aplica en esta metodologa. As mismo, puede establecer solamente un mximo, permitiendo que el valor mnimo sea el observado, o bien, estable-
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cer el nivel mnimo, sin alterar el mayor valor observado como el mximo. Al no considerar este tipo de valores, los datos de la serie se mantendrn dentro de un rango de fluctuacin normal. Los lmites de fluctuacin tambin son funcionales al trabajar con series de datos pequeas. En el caso de no contar con series de tiempo extensas que muestren el comportamiento normal de una unidad de estudio, el procedimiento para establecer valores extremos permite tener patrones de comparacin para los datos recopilados. Por ejemplo, en caso de contar con menos de 5 valores para un indicador o serie de indicadores, ajustar valores mximos o mnimos, permite tener un patrn de comparacin para el clculo de los ndices y la telaraa. En ese caso la metodologa adopta ese valor extremo como un valor ptimo. Al final, tanto los ndices como la imagen representarn la diferencia entre esos valores ptimos y las observaciones temporales para cada ao. Esta metodologa slo arrojar resultados estadsticamente aceptables s se utiliza un nmero mnimo de cinco observaciones temporales. No obstante, el clculo matemtico funcionar con tres observaciones, ya que se necesita un valor mximo, un valor mni-
mo y una observacin adicional para comparar. 3.5.1.2. Porcentaje de acumulacin Otra forma de establecer valores extremos es mediante la escogencia de un porcentaje de acumulacin para los datos utilizados. Si existen valores demasiado altos o demasiado bajos que se consideren anmalos dentro del grupo de datos y se tiene la seguridad de que el resto de los valores se agrupan alrededor de un promedio y tienen una desviacin estndar de poca magnitud, se puede utilizar un porcentaje de acumulacin para calcular los valores extremos. La tcnica del porcentaje de acumulacin estima el promedio de las observaciones temporales y de acuerdo a ste las ordena en percentiles, para luego seleccionar las observaciones a tomar en cuenta de acuerdo al porcentaje de acumulacin escogido. El promedio de las observaciones temporales se situar siempre en el percentil cincuenta. La distancia del promedio al valor ms lejano determinar la regla para la ordenacin de los datos en percentiles.
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En caso de que el valor que se encuentra ms lejano al promedio sea menor a este, aqu se inicializar la asignacin de percentiles, asignndole el percentil cero a este valor menor. En caso contrario, cuando el valor ms lejano sea mayor al promedio, este ser el percentil nmero 100. El parmetro que se utiliza para calcular los valores extremos es el siguiente:
d ( 50 ) * (% 2 )
Valor Extremo Superior

VES = + (5)
=
(3)
Este procedimiento se basa en el supuesto que el valor promedio de las observaciones se sita en el percentil 50. El valor ms lejano a este promedio se situar en el percentil 100 o en el percentil 0, dependiendo si este valor es mayor o menor al promedio, respectivamente. As, el doble de la distancia mxima entre el promedio y cualquier valor determinar la magnitud de la distancia entre el percentil 0 y el percentil 100. Al escoger un porcentaje de acumulacin para los datos, se est eligiendo la distancia entre el promedio y el valor extremo deseado. Es decir, para un porcentaje de acumulacin de 80%, se toman en cuenta solamente los datos que se encuentran en un rango de cercana de 40% al promedio. Este rango de cercana aplica tanto para la izquierda como para la derecha. 3.5.1.3. Niveles ptimos
Donde: d es la distancia desde el promedio de las observaciones temporales hasta el valor ms lejano. % es el porcentaje de acumulacin escogido por el usuario para cada uno de los indicadores. De esta forma, los valores extremos para cada indicador son: Valor Extremo Inferior
VEI = (4)
Adems de la incorporacin de valores extremos y porcentajes de acumulacin, se incluye tambin la nocin de optimalidad.
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Grca 1. Porcentaje de acumulacin.
f(x)
VEI
VES

Basada en el concepto econmico de rendimientos marginales, esta metodologa ofrece la posibilidad de establecer ciertos parmetros aceptables (ptimos) en los datos, para determinado indicador. Ms all de esos lmites el beneficio que se obtiene al aumentar el valor de la variable, tiene un peso relativo cada vez mayor o menor (dependiendo de si son crecientes o decrecientes), es decir, a partir de los valores ptimos seleccionados, los cambios adicionales a partir de esos ptimos se ponderarn de mayor (menor) forma al resultar stos ms (menos) significativos para el bienestar. Si se sabe que el indicador presenta una relacin positiva, los parmetros ptimos seleccionados podran superar al mximo, o bien, si el indicador presenta una relacin negativa, el ptimo puede ser inferior al mnimo observado. En el primer caso el ptimo pasara a ser el nuevo mximo, mientras que en el segundo caso, el ptimo pasara a ser el nuevo mnimo. Es importante aclarar que la determinacin de establecer o no niveles ptimos queda en manos del usuario, quien deber basar su decisin en conceptos tericos o prcticos lgicamente justificados. As mismo, es opcin suya determinar a cules indicadores se le aplicarn los ptimos. Este concepto de optimalidad toma forma al introducirse en la metodologa una funcin de ajuste
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que pondera con mayor o menor peso relativo los valores superiores a aquellos designados como ptimos (dependiendo de los rendimientos marginales del indicador). Seguidamente se detalla la funcin y la frmula que la sustentan. 3.5.2. Funcin de ajuste La funcin de ajuste se deriva de una frmula que permite afinar los niveles de referencia para que tengan un peso relativo de acuerdo a sus supuestos rendimientos crecientes o decrecientes. Mediante esta frmula los niveles superiores al ptimo aceptable siguen teniendo un mayor valor, ms cercano a 1 en ambos casos, mientras que los valores inferiores al nivel ptimo se toman tal cual son. 3.5.2.1. Rendimientos marginales decrecientes Para los indicadores en los cuales se presentan rendimientos marginales decrecientes, es decir que aumentos o disminuciones a partir de un punto ptimo tienen un peso relativo menos que proporcional (a partir del cambio en la concavidad de la curva), se han establecido dos frmulas para indexar los valores, dependiendo de si la relacin es positiva o negativa.
Cuando la relacin es positiva y se ha establecido un nivel ptimo, se aplica una frmula a aquellos valores superiores a se parmetro, con el fin de que tengan un peso relativo inferior (ver frmula 6).
y yy*
W(x) =
si y y* (6) caso contrario
W(x) =
y yy*
si y* y
(7)
Donde: y = valor observado y* = nivel ptimo Esta frmula permite minimizar el impacto de los valores superiores al nivel considerado aceptable. Los excesos sobre el nivel ptimo tienen un peso cada vez menor a medida que estos crecen sobre el mismo, siempre manteniendo el hecho de que cualquier nivel mayor har que el ndice sea superior, solamente que estos aumentos tienen ahora un impacto relativo menos que proporcional. Esta frmula puede ser utilizada para ajustar los indicadores en los cuales se ha escogido un nivel ptimo y que presentan una relacin negativa (ver frmula 7).
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Realmente las frmulas son las mismas, solamente que en el caso de la relacin positiva los valores mayores al ptimo van a tener una menor ponderacin (aunque siempre ms cercanos a uno) y en la relacin negativa esto se da cuando los valores son menores al ptimo escogido por el usuario. La lnea punteada, la cual presenta una forma ms inclinada, representa los valores observados. La lnea continua, que tiene menor pendiente, se obtiene al ajustar los datos con la funcin de ajuste. La grfica 2 representa el resultado al aplicar la funcin a un grupo de datos hipotticos, tanto
en el caso de relaciones positivas como en relaciones negativas. A la derecha del nivel ptimo (y*), se destaca el ajuste que se hace a los datos cuando la relacin entre el indicador y el bienestar es positiva, dndoles un peso relativo cada vez menor, por lo que la lnea continua ajustada tiene una pendiente inferior a la lnea punteada donde se ubican los valores observados. A la izquierda del nivel ptimo se representa el caso contrario, cuando la relacin que se tiene es negativa. A partir de y* los valores siguen decreciendo pero en menor medida que los datos observados. La siguiente grfica presenta la funcin de ajuste.
Grca 2. Rendimientos marginales decrecientes
y, y*
W(y)
y* y, y*
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3.5.2.2. Rendimientos Marginales Crecientes Para el caso de aquellos indicadores que presenten impactos ms que proporcionales a partir de un punto dado, tambin se establecieron funciones para indexar los valores. Cuando la relacin entre el DS y el indicador es positiva, es decir, a partir de un nivel ptimo los aumentos en el indicador generan aumentos ms que proporcionales (ver frmula 8).
y My si y y* caso contrario si y* y (9)
M = nivel mximo en un periodo determinado m = nivel mnimo en un periodo determinado Asimismo, cuando la relacin es negativa, valores menores que el ptimo tienen un impacto ms que proporcional en el DS, aumentando la ponderacin de cada uno de estos valores que sobrepasa el nivel ptimo (ver frmula 9). En resumen, indiferente a la fuente de valores mximos y mnimos, stos siempre se definirn, como las mejores o peores situaciones posibles de la imagen (telaraa) y del ndice de desarrollo sostenible valores de 1 o 0 respectivamente.
W(x) =
(8)
W(x) =
y my
Donde: y = valor observado y* = nivel ptimo
La grfica 3 presenta la funcin de ajuste.
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Grca 3. Rendimientos marginales crecientes
y, y*
W(y) y
y* y, y*
Todos los datos se ubicarn por tanto, dentro del intervalo de mximos y mnimos. Ello hace que las observaciones que superan
Cuadro 2
esos lmites se le asignen valores extremos para el indicador, es decir, 1 0; situacin que se presenta en la siguiente tabla.
Asignacin de valores para el indicador Situacin

Valor < Mnimo Mnimo Valor Mximo Valor > Mximo
Valor que mantendr

Mnimo Se mantiene Mximo
Relacin
Positiva Negativa Positiva Negativa
ndice del Indicador

0 1 1 0
De esta forma, cada indicador tendr un valor mximo relativo
igual a 1, y un valor mnimo relativo igual a 0.
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En sntesis, esta metodologa ajusta las observaciones generales de la siguiente manera: Si el nivel ptimo est fuera del intervalo de mximo y mnimo observado, estos valores extremos se sustituyen por el ptimo En caso de que se presenten datos que excedan los lmites de fluctuacin, stos se sustituyen por los establecidos como extremos en ese lmite. Los datos se ajustan segn la frmula de rendimientos, ya sean crecientes o decrecientes. Una vez realizadas las diversas transformaciones, se obtendrn ndices para cada indicador al aplicrseles las frmulas de relativizacin (1) y (2). De esa manera se generarn los indicadores para cada dimensin, el indicador integrado S3 y sus respectivas imgenes, aplicando las formulas que se presentan en los siguientes prrafos. 3.6. ndices Para el clculo del ndice de desarrollo sostenible, se utiliza una frmula (Frmula 10) que primero calcula el promedio ponderado
de los indicadores de cada una de las dimensiones, previamente relativizados. Despus de calcular el promedio de cada dimensin, estas se ponderan de acuerdo al nivel de importancia estipulado por el usuario. La frmula para calcular el ndice de cada dimensin (digamos p. ej. la dimensin D) es la siguiente:
1 SD = nD nD i=1 Ii
D
(10)
En donde es el indicador de la dimensin D y se entiende que esa dimensin tiene nD indicadores. Por tanto SD es un promedio de los indicadores de la dimensin, los cuales han sido previamente estandarizados, para que tomen valores entre 0 y 1. Luego los ndices de todas las dimensiones se agregan para obtener el ndice integrado. La agregacin se hace ponderando cada dimensin por un porcentaje de importancia ( D) La frmula para calcula el ndice integrado de desarrollo sostenible es:
S3 = M
1
D
100
SD
(11)
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3.7. Media armnica como medida alternativa3 La metodologa puede utilizar medida armnica como medida alterna al clculo del ndice de cada dimensin. sta suaviza los efectos que provocan los valores extremos, la cual es igual al recproco, o inverso, de la media aritmtica de los recprocos del rango de nmeros. As, dados los indicadores de la dimensin D, la media armnica ser igual a:
SD = nD nD i=1 1 ID i (12)
El objetivo principal del anlisis de correlacin es determinar la intensidad de la relacin entre dos variables. Normalmente, uno de los primeros pasos es exponer los datos en un diagrama de dispersin. ste es un grafico que representa la relacin entre dos variables: la variable dependiente (Y) que se calcula o predice y la variable independiente que aporta la informacin para el clculo (Xi). Mientras que el Coeficiente de Correlacin describe la intensidad de la relacin lineal entre dos conjuntos de variables. ste puede ser positivo o negativo. Sus lmites entre 0 y 1 indican una relacin nula o mxima entre las dos variables. El anlisis de Regresin es la tcnica para formular una ecuacin lineal que permite realizar las estimaciones de Yi con base en la informacin de Xi. La ecuacin en cuestin:
Sin embargo, el usuario debe recordar que esta medida es inapropiada en el caso de la existencia de valores nulos en el conjunto. Por lo tanto no es aplicable en situaciones con variables cuyo valor es 0. Una salida prctica y simple para superar ese impase, que no modifica drsticamente los resultados, es sustituir esos valores de 0 por 0,001 (o menores). 3.8. Anlisis de Correlacin ste se define como el conjunto de tcnicas estadsticas empleado para medir la intensidad de la asociacin entre dos variables.
Y*=a + b1X1 + b2 X2 + ....+ bnXn (13)
Donde: Y = variable dependiente a ser estimada con base a la informacin de Xi;
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CAPTULO II
Xi = variables independientes base para el clculo; a = intercepto de la ecuacin.
Se recuerda a los usuarios que deseen aplicar anlisis ms complejos, sustentados en correlacin y regresin, revisar cuidadosamente, en textos especializados, sus principios y supuestos bsicos antes de utilizarlos. A modo de ejemplo les recordamos dos supuestos crticos de dicho anlisis: i) Uno de los pilares de este tipo de anlisis es la variancia y la covariancia de y entre las variables. Sin embargo se debe tener presente que el Biograma requiere estandarizar la informacin entre 0 y 1 para realizar anlisis comparativos y por lo tanto se est interfiriendo directamente en ambas. Por lo tanto, para mantener solidez estadstica, cualquier anlisis de correlacin y regresin, debe realizarse utilizando la matriz de informacin original antes de estandarizar .
sea economa, biologa, sociologa, antropologa, u otras. La especificacin del modelo no es un asunto aleatorio y se sugiere siempre apelar a textos tericos idneos para garantizar su solidez. iii) Grados de libertad, otro requisito fundamental del anlisis de regresin est referido al nmero de variables en la ecuacin versus el nmero de observaciones de las variables que debe tenerse para realizar estimaciones estadsticamente vlidas. Para tener suficientes grados de libertad se debe utilizar como norma prctica (5x20) tener un mnimo de alrededor de 20 observaciones para una ecuacin con 5 variables. iv) El anlisis de correlacin con la informacin estandarizada generar estimaciones que dan una idea de existencia o no de relacin entre variables, pero en ningn caso los resultados sern apropiados para realizar predicciones. v) Adicionalmente, si el modelo est bien especificado, mientras mayor sea el nmero de variables en cada dimensin mayor precisin tendr el anlisis estadstico de cualquier tipo.
ii) El modelo utilizado para definir la funcin de regresin obedece a principios tericos especficos de cada materia, ya
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Notas al pie. 1 De acuerdo a la visin del Instituto, el territorio es considerado como un constructo social e histrico sustentado en un tejido social nico, dotado de una determinada base de recursos naturales, ciertas formas de produccin, consumo e intercambio, y una red de instituciones y formas de organizacin que se encargan de darle cohesin al resto de los elementos. (Seplveda, 2002, p. 69) 2 Ver figura 5. Pirmide de informacin. 3 La validacin del Biograma en Brasil nos hizo ver la importancia de adoptar la media armnica como una alternativa de medida ms precisa.
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Captulo
III
Validacin del Biograma
Sergio Seplveda S. Pedro J. Avendao Soto
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INTRODUCCIN
ste captulo se concentra en la validacin del Biograma como una demostracin del proceso de perfeccionamiento del mtodo a partir de su aplicacin en diversas instancias institucionales en Brasil, Colombia y Per. En ese contexto, esta seccin presenta las experiencias de la aplicacin para estimar el nivel del desarrollo sostenible (DS) en dos territorios seleccionados en cada uno de los tres pases mencionados: Brasil: Los territorios de Medio Alto Uruguay, en Ro Grande del Sur y El Suroeste del Paran. Colombia: Corredor Ipiales Santander de Quilichao y Subregin de Atrato. Per: Las regiones de Tumbes y Ayacucho
Se destaca que el criterio principal para la seleccin de los territorios fue su diversidad y contraste, con el propsito de contar con escenarios heterogneos para validar el mtodo y probar su grado de flexibilidad y adaptabilidad; al mismo tiempo, se comparan experiencias de su utilizacin en contextos dismiles y con objetivos diversos. A continuacin se presenta la sntesis de cada caso, enfatizando cinco aspectos; a) el contexto institucional en el que se utiliz; b) las principales adaptaciones; c) las dimensiones y variables utilizadas; d) las consideraciones tcnicas sobre fuentes de informacin, y e) la aplicacin de la metodologa.
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CAPTULO III
1. LA APLICACIN DEL BIOGRAMA EN BRASIL

La sntesis del caso brasileo se sustent tanto en los documentos de trabajo conjunto de la Secretara de Desarrollo Territorial (SDT) del Ministerio de Desarrollo Agrario (MDA), con la Fundacin de Apoyo de la Universidad Federal de Ro Grande del Sur (FAURGS)1, as como en la informacin del sitio Web de la SDT2. 1.1. Marco institucional La aplicacin de la metodologa obedece a la necesidad de la SDT para ejecutar su plan de trabajo, a partir del uso de un instrumento simple que permitiese realizar el anlisis comparativo de la evolucin de los ndices de desarrollo sostenibles (IDS) de los 150 territorios en los que ejecuta la poltica de desarrollo rural. En ese contexto institucional se adopt la metodologa del Biograma como una de las herramientas para el trabajo de gestin en los territorios rurales. 1.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios A continuacin se presentan los ajustes que fueron necesarios para
adaptar el mtodo y el instrumento a las condiciones del contexto y a las necesidades de la SDT. 1.2.1. Fundamentos y principios El enfoque territorial del desarrollo rural sostenible (ETDRS) adopta como piedra angular la heterogeneidad de los territorios las potencialidades endgenas como uno de los principales elementos que condicionan el bienestar del medio rural, para alcanzar la cohesin social y territorial. Siendo as, el equipo de la SDT esperaba que el Biograma permitiese captar, integrar y analizar las particularidades de los territorios. Adicionalmente, el abordaje territorial tambin enfatiza la multidimensionalidad del desarrollo como caracterstica central. sta abre un abanico de posibilidades para la definicin de mltiples dimensiones y el anlisis veraz del complejo proceso de desarrollo territorial3. 1.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos Los argumentos anteriores heterogeneidad y multidimensionalidad , hacen parte tanto de la propuesta de desarrollo brasilea como de los principios que fundamentan el Biograma; por lo tanto la
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SDT reconoci en la metodologa un instrumento para realizar anlisis comparativos a partir de la diversidad y las contradicciones en y entre territorios. Esa constatacin permiti adoptar la herramienta como uno de los componentes de un marco metodolgico mayor; es decir, el mtodo prob ser suficientemente verstil como para ser utilizado tanto en el diagnstico como en la evaluacin del nivel de desarrollo sostenible de un territorio. Por otro lado, el mtodo se complement con otros instrumentos. De hecho, la medicin del ndice de desarrollo sostenible (IDS) fue validado y complementado por medio de elaboracin de entrevistas, trabajo de campo y anlisis de datos cuantitativos y cualitativos; estructurando un anlisis transversal que permite una interpretacin precisa de las condiciones de los territorios. 1.4. Denicin de las dimensiones y de las variables El Biograma se adapt con base en las definiciones y necesidades de la SDT4, y en su definicin de territorios5, a partir de esos fundamentos se establecieron seis dimensiones: social, demogrfica, poltico-institucional, econmica, ambiental y cultural.
Luego se especificaron entre cuatro y seis variables para cada dimensin. El criterio formal de seleccin fue su grado de representatividad de la dinmica rural en cada dimensin. Ambos, el nmero de variables y su representatividad aseguran un anlisis estadstico slido para todas y cada una de las dimensiones. Las variables especificadas para cada dimensin se detallan a continuacin: Dimensin Social. Los ndices de desarrollo humano (en educacin y expectativa de vida de la poblacin). Tasas de mortalidad infantil y homicidios, nmero de camas de hospital y atencin de familias por medio del seguro social. Dimensin Demogrfica. Tasa de urbanizacin, densidad demogrfica por km2, la relacin entre poblacin femenina y masculina, y el porcentaje de poblacin mayor de 60 aos.
Dimensin poltico-institucional. La participacin en elecciones (relacin entre nmero de electores por el nmero de urnas electorales entre el total de electores registrados en el padrn), media ponderada del total de concejos mu-
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nicipales, participacin en los concejos municipales, acceso a la justicia y transferencias del Gobierno Federal. Dimensin econmica. El ndice de desarrollo humano de ingresos, ndice de Gini en ingresos y tierra, exportaciones (US$ per cpita). Adems hacen nfasis, en la participacin de la agricultura en el PIB, el rendimiento medio de la produccin agropecuaria (R$/ha) y la relacin entre agricultura familiar y comercial. Dimensin ambiental. Abastecimiento de agua por hogar, disponibilidad de alcantarillado, disponibilidad de recoleccin de basura, ndices de drenaje, resistencia a la erosin y fertilidad de los suelos. Dimensin cultural. Cantidad de bibliotecas, clubes, gimnasios, cines y centros de enseanza superior (existencia en cada municipio, la media ponderada en los municipios, la cual representa la proporcin de pobla-
cin en el territorio con acceso en el municipio en que reside). Una vez seleccionadas las variables, stas se estandarizaron con base a la propuesta original del Biograma, estableciendo 0 como el valor mnimo y 1 como el mximo de los indicadores. Esos valores pueden ser positivos o negativos segn sea su relacin con el proceso de desarrollo6. Para el anlisis de los dos territorios seleccionados se adoptaron como referentes los mnimos y mximos de 20 territorios de los estados de Ro Grande del Sur y Paran (ver Atlas de zonas rurales7), contra los cuales se compararon los IDS respectivos. Es importante destacar el proceso colaborativo de reflexin y anlisis ejemplar que realiz el equipo responsable por ste trabajo. El grupo enfrent exitosamente la dura tarea al definir las dimensiones, las variables y sus contribuciones positivas o negativas al desarrollo sostenible.
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1.5. Consideraciones tcnicas de las fuentes de informacin La complejidad del tipo de anlisis que se deseaba realizar oblig al equipo tcnico a recurrir a mltiples fuentes de informacin; a partir de las cuales se elabor una
base de datos utilizando el Atlas de zonas rurales como fundamento, que contiene la informacin pertinente a partir del 2004. Esa informacin se cruz con datos recolectados en los Municipios de los dos territorios. Adicionalmente se recurri a otras fuentes tales como:
Cuadro 3. Otras fuentes y bases de datos utilizadas para la aplicacin del Biograma8 Dimensin Social Fuente de datos complementaria al Atlas de Zonas Rurales Disponibilidad de camas de hospital (IBGE) Homicidios (DATASUS)
Poltico-institucional Datos del TSE nmero de consejos municipales y el acceso a la justicia (IBGE) Transferencias intergubernamentales de la Unin (A partir de los datos de la Secretara del Tesoro Nacional, el Ministerio de Finanzas). Econmica Ambiental Cultural Datos de la Ocina de Comercio Exterior, el Ministerio de Desarrollo, Industria y Comercio Datos del Censo Demogrco, IBGE Base de datos del IBGE que caracteriza el perl de las ciudades brasileas.
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1.6. Demostracin de la aplicacin del Biograma: Medio Alto Uruguay, en Ro Grande del Sur y en el Suroeste de Paran
Mapa 1. Territorios rurales apoyados por la SDT/MDA en Brasil.9
Las grficas 4 y 5 muestran las imgenes de telaraas para ambos territorios. En ellas se puede identificar los equilibrios (o desequili-
brios) de cada dimensin y entre dimensiones; generando la imagen del estado de DS de esos Territorios.
Grca 4. Medio Alto Uruguay
Grca 5. Suroeste de Paran 10
IDS: 0,53
IDS: 0,61
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La sntesis del anlisis comparativo, entre los dos territorios seleccionados y los parmetros de referencia calculados
Tabla 2.
de los 20 territorios, cubre las seis dimensiones; a continuacin se presentan los valores para cada dimensin.
IDS por dimensin del Medio Alto de Uruguay y del Sudoeste Paran comparados con los IDS de 20 Territorios de Ro Grande del Sur y Paran Dimensin Social Demogrca Poltica institucional Econmica Ambiental Cultural Mximo regional 0,8216 0,7972 0,7572 0,6496 0,7585 0,9456 Mnimo regional 0,1926 0,1949 0,2255 0,2295 0,4003 0,1527 Medio Alto Uruguay 0,7910 0,5680 0,4210 0,6496 0,4099 0,1527 Sudoeste Paran 0,6589 0,5342 0,5707 0,5484 0,5972 0,6881
La dimensin social: En un nivel regional, tomando como referencia los valores mnimos y mximos de IDH en longevidad y educacin y la tasa de homicidios, los territorios de Medio y Alto Uruguay y el Sudoeste de Paran se encuentran alrededor de la media del IDS. Mientras que la tasa de mortalidad de ambos es cercana al valor mnimo de la regin, es decir dichos valores aumentan su IDS en la dimensin social. La mayor diferencia del IDS de la dimensin social entre los dos territorios, es en la atencin de fami-
lias por medio de beneficios sociales, el Medio Alto Uruguay presenta un valor igual al mnimo de la regin, mientras que en el sudoeste de Paran su valor es similar al mximo. No obstante, el anlisis comparativo entre territorios permite afirmar que ambos muestran un alto grado de similitud de sus indicadores del IDS social. Esas similitudes se reflejan tambin en imgenes similares de la telaraa del Biograma.12 La dimensin demogrfica: Las tasas de urbanizacin de los dos territorios tienen valores cercanos al mnimo de los valores de los
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20 territorios. Mientras los valores de la densidad poblacional por Km2 se aproximan a la media de los mismos parmetros. Por otro lado, las variables relacin entre hombres y mujeres y el porcentaje de poblacin de 60 aos o ms, muestran valores relativamente altos. Respecto a esas variables, los dos territorios detentan baja densidad poblacional y de urbanizacin, con un porcentaje significativo de poblacin mayor de 60 aos y con diferencias insignificantes entre hombres y mujeres. La dimensin poltica institucional: la comparacin de indicadores con la media de los dems territorios de la regin, indican que en las cinco variables los valores se encuentran por encima de los valores mnimos. Sin embargo, al comparar los valores entre los dos territorios, se dilucidan varias diferencias. Tal es el caso del acceso a la justicia, en el suroeste de Paran supera en un 0.91 al indicador de Alto Uruguay, con valores de 2.71 y 1.8, respectivamente. Lo mismo ocurre con el indicador de participacin en las entidades de la sociedad civil y en el gobierno en los consejos territoriales, pero con la diferencia que el Medio Alto Uruguay tiene valores ms cercanos al mximo.
En esta dimensin existe una distribucin equilibrada del valor de los indicadores, lo que pareciera revelar que la poblacin de ambos territorios participa dinmicamente tanto en las elecciones, como en la gestin de las instancias de poder y de los consejos locales y territoriales. La dimensin econmica: la comparacin entre indicadores propios de los territorios con los valores mnimos y mximos de los 20 territorios, deja ver un ndice de GINI de concentracin de tierra cercano a los valores mnimos. En lo que concierne a la proporcin de la actividad econmica por sectores, tal como agricultura, industria, comercio y servicios, se observan diferencias sustantivas. En efecto, en Medio Alto Uruguay parece existir cierto equilibrio de las actividades en los diversos sectores, mientras que en el suroeste de Paran aparece una fuerte concentracin de las actividades agrcolas. Ambos territorios muestran reducidas tasas de produccin para la exportacin, acompaadas con ingresos bajos en cada territorio. Por otro lado, al comparar las variables de los dos territorios, sus valores muestran similitudes signi-
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ficativas; de hecho, la relacin entre agricultura y otras actividades econmicas, el Medio Alto Uruguay aventaja slo por 0.32 al Suroeste de Paran. Mientras que el ingreso medio de la produccin de la agricultura es ligeramente superior en el sudoeste de Paran ($972/ha) respecto al Medio Alto Uruguay ($863 por ha)13. Finalmente, ambos territorios presentan una baja concentracin de ingresos y de la propiedad de la tierra. La dimensin ambiental: en lo que respecta a la utilizacin de recursos en el hogar: abastecimiento de agua, eliminacin de aguas residuales y destino de desechos ambos territorios se encuentran cerca de los valores mnimos en comparacin a los 20 territorios, lo que lleva a postular que dichas deficiencias se deben a problemas estructurales no resueltos en toda la regin. Por otro lado, se puede observar que los dos territorios en cuestin tienen valores cercanos al mximo en los indicadores de condicin de los suelos, lo que estara reflejando una cultura de uso y preservacin de la base de los recursos naturales. La dimensin cultural: En relacin a la regin, el Medio Alto Uruguay y el Sudoeste de Paran presentan indicadores cercanos a
los valores mximos, en relacin a las bibliotecas, clubes, gimnasios, estadios deportivos. Considerando el anlisis anterior, se puede aseverar que, en trminos comparativos, los ndices de desarrollo de las dimensiones social, demogrfica, poltico institucional y cultural, ambos territorios se encuentran en un nivel intermedio. Sin embargo, se observan diferencias significativas en la dimensin ambiental y econmica para el Medio Alto Uruguay; en efecto, mientras el valor de la dimensin econmica est prximo al mximo de la regin, el valor de la dimensin ambiental se aproxima al valor mnimo. En lo que respecta el territorio del sudoeste de Paran, los IDS son mucho ms homogneos comparado con los valores mximos y mnimos de los 20 territorios en la regin. Los IDS para cada dimensin de ambos territorios parecieran revelar que el Sudoeste de Paran ha establecido un proceso de desarrollo cuyo estado es ms equilibrado y posiblemente ms sostenible que el Medio Alto Uruguay. Con un destaque especial para las diferencias en la dimensin cultural y ambiental.
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En sntesis, el anlisis comparativo realizado permite identificar las principales condicionantes del proceso de desarrollo en ambos territorios. En el caso del Medio Alto Uruguay se detectaron posibles dificultades de acceso o problemas en
la dimensin cultural, ambiental, demogrfica y poltico institucional; por lo tanto, para que la estrategia de desarrollo de ese territorio sea exitosa tendra que incluir propuestas de componentes e inversiones en dichas dimensiones.
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2. APLICACIN DEL BIOGRAMA EN COLOMBIA

La sntesis de la experiencia de Colombia se fundamenta en los siguientes documentos Construccin del componente de informacin secundaria para la evaluacin de impacto del programa ADAM 14, Estado del Arte Municipios ADAM: Corredor Ipiales Santander de Quilichao y Subregin del Ro Atrato; al igual que se aprovecho otra informacin disponible en la pgina Web del Observatorio de Territorios Rurales del IICA Colombia15. 2.1. Marco institucional En este caso, la utilizacin de la metodologa responde a las necesidades de la agenda de cooperacin tcnica del Instituto con el Programa ADAM16, la cual requiere, entre otras cosas, establecer un sistema de informacin que sirva de base para la evaluacin del grado de desarrollo de los municipios que participan en dicho programa. Esa actividad fue coordinada por la Oficina de Evaluacin y Monitorio del Proyecto ADAM y cont con el apoyo tcnico del Observatorio de Territorios del IICA. Su objetivo principal es afinar los
sistemas de evaluacin y medicin de desarrollo de los territorios de incidencia del proyecto en 100 municipios colombianos. 2.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios La validacin del mtodo que se presenta a continuacin, al igual que en el caso de Brasil, busca entender el proceso de adaptacin y uso del mtodo con el fin de retroalimentar su mejora continua. 2.2.1. Fundamentos y principios La experiencia colombiana adopta la conceptualizacin y principios del enfoque de DSRET del IICA para la aplicacin del Biograma. El DRSET se concibe como un proceso que busca transformar la dinmica del territorio mediante una distribucin ordenada de las actividades productivas, de conformidad con el potencial de recursos naturales y humanos ah presentes. Tal perspectiva exige la puesta en marcha, en el territorio, de polticas econmicas, sociales, ambientales y culturales sustentadas en procesos descentralizados y participativos.
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Para precisar ms el enfoque, se puede aadir que busca generar un cambio en las bases econmicas y en la organizacin social a nivel local, que sea el resultado de la movilizacin de las fuerzas sociales organizadas, de manera que aproveche el potencial de la poblacin. Eso implica crear nuevos mecanismos de acceso a las oportunidades sociales, fortalecer la viabilidad econmica local y la capacidad de inversin y de gasto de las instituciones pblicas y asegurar la conservacin de los recursos naturales17. 2.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos La utilizacin del Biograma se gest como componente de un marco metodolgico mayor, y fue seleccionado por su versatilidad para la realizacin de diagnstico de los territorios y la evaluacin de los objetivos y metas del DRSET. En especial se destaca la utilidad del mtodo en el anlisis comparativo de los territorios a nivel regional y nacional.
2.4. Denicin de las dimensiones y de las variables La utilizacin del Biograma en Colombia adapt las dimensiones a la estructura de la encuesta de hogares utilizados tambin para seleccionar los beneficiarios del programa ADAM. Dicha encuesta se estructura en cinco dimensiones, a saber: Dimensin capital social. Esta dimensin incluye la cobertura de servicios pblicos rurales, inversin per cpita (inversin por habitante de acuerdo a las ejecuciones presupuestaria de los municipios) ndice de desempeo fiscal, tasa de homicidios (por casa 100.000 habitantes), tasa de participacin electoral, tasa de sociedades inscritas y tasa de juntas de accin comunal (todas por cada 1000 habitantes). Dimensin calidad de vida. Es representada por las siguientes tres variables: el ndice de condiciones de vida, tasa de desercin escolar promedio y tasa de alumnos en zonas rurales por cada 1000 habitantes. Esta dimensin se representa con un indicador sinttico que se utiliza para medir la calidad de vida de los municipios, en los cuales se articulan los dos ltimas variables mencionadas.
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Dimensin empleo e ingresos. Tres variables se utilizan en sta dimensin; ingresos monetarios en miles de pesos, tasa de desempleo rural y cobertura del rgimen de salud contributivo (seguro Social). Dimensin estructura econmica. Est representada por cinco variables que son, tasa de produccin agropecuaria, crditos y provisiones reportados a los bancos, IVA per cpita, tasa de avalos de predios y tasa de ingresos tributarios por habitante. Dimensin de infraestructura. La representacin de sta dimensin incluye tres variables: densidad vial, cantidad de centros educativos por cada 1000 habitantes e ndice relativo de dotacin de infraestructura. La dimensin ambiental y la poltico-institucional no fueron incluidas en el anlisis, ya que la evaluacin de ADAM no las requera.
2.5. Consideraciones tcnicas de las fuentes de informacin Las variaciones y adaptaciones del mtodo obedecen a los objetivos de cada trabajo en cuestin y est obviamente condicionado tambin por la disponibilidad de informacin. En ste caso, el marco institucional y los objetivos de ADAM orientaron la adaptacin del Biograma, es as como el anlisis se centro en las condiciones socioeconmicas y calidad de vida de la poblacin en los territorios en cuestin. En segundo lugar, la fuente de informacin y su estructura fue generada para propsitos diversos, propios de la Divisin de Estadsticas y para lo cual utiliza las encuestas de hogares. Por lo tanto, esa informacin no fue generada para alimentar un mtodo con un enfoque sistmico y multidimensional de un espacio conceptualizado como territorio. Sin embargo, pragmticamente se aprovecho la informacin disponible para ajustarla a los requerimientos del Biograma. No obstante el procedimiento es comprensible, cabe alertar que el mismo podra afectar la calidad y solides del anlisis.
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2.6. Demostracin de la aplicacin del Biograma: Corredor Ipiales Santander de Quilichao y Subregin del Ro Atrato.
Mapa 2. Los Corredores y Municipios ADAM en Colombia.18
Grca 6. Corredor de Ipiales Santander de Quilichao
Grca 7. Subregin del Ro Atrato 19
IDS: 0,40
IDS: 0,36
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La informacin presentada en la Tabla 5, muestra que el Corredor de Ipiales Santander de Quilichao, est conformado por 39 municipios, incluyendo dos capitales departamentales: Pasto y Popayn. Tiene una extensin de 25.140 Km2, con una poblacin de 1 714.983 habitantes (poco ms de 68 habitantes por Km2). Mientras que la poblacin rural asciende a 842.614 habitantes (ms de 49%). El ndice calculado de desarrollo sostenible para el corredor es de apenas 0.38, ese valor lo coloca en el 64avo puesto de las 116 unidades territoriales analizadas. Ese pobre desempeo es el resultado de que 36 de sus 39 municipios presentan IDS con valores bajos o muy bajos en su dimensin econmica, lo cual afecta la ponderacin del ndice integrado de desarrollo. La subregin del Ro Atrato est compuesta por dos municipios: Choc, Boyac y la capital Quibdo. Tiene una extensin territorial de 9.163 Km2 (casi 3 veces menor que el corredor Ipiales Santander de Quilichao). Su poblacin es de 119. 627 habitantes (poco ms de 13 habitantes por Km2), con una poblacin rural del 104.969 (casi 88%).
El ndice de desarrollo sostenible del territorio es de 0.33, con una calificacin baja, colocndolo en el 85avo puesto, esa posicin se debe fundamentalmente a los bajsimos valores calculados para las dimensiones de calidad de vida, actividad econmica e infraestructura. Respecto a la dimensin capital social, la Subregin del Ro Atrato y en el corredor de Ipiales Santander de Quilichao, tiene valores similares en la variables de homicidios (con un 87 y 86 respectivamente). En lo que respecta a la participacin electoral, Ipiales presenta una ligera superioridad (0,05) respecto a Ro Atrato. Cabe destacar que las variables en condiciones crticas son la cobertura de servicios pblicos rurales, (0,01 en Ro Atrato y 0,23 en Ipiales) mientras que en la variable de juntas de accin comunal, en la subregin del Ro Atrato tiene una calificacin de 0 y en el Corredor de Ipiales Santander, apenas alcanza el 0,23. En la dimensin de calidad de vida, ambos territorios detentan niveles similares. Destacan por su buen nivel tanto de la variable de morbilidad infantil cercana al valor
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Tabla 3. Datos Genricos del Corredor de Desarrollo Econmico Ipiales - Santander de Quilichao y la Subregin del Ro Atrato20 Datos generales Nmero de municipios rea (Km2) Poblacin Poblacin Rural Poblacin Cabecera Porcentaje de ruralidad Altitud cabecera municipal ndice de Desarrollo Sostenible Calicacin Puesto en Biograma de 116 Corredor Ipiales Santander de Quilichao ADAM 39 25.140 1.714.893 842.614 872.279 49% 2.264 0,38 Baja 64 TESTIGO* 14 6.890 463.909 90.786 373.123 20% 1.836 0,52 Media 10 Subregin del Ro Atrato ADAM 2 9.163 119.627 14.658 104.969 12% 23 0,33 Baja 85 TESTIGO** 2 13.710 187.785 43.250 144.535 23% 102 0,34 Baja 83
* Viga Fuerte (Ant), Buenavista (Boy), Chiquiza (Boy), Moniquir (Boy), Tunungua (Boy), Manizales (Cal), Remolino (Mag), Ragonvalia (Nte), San Calixto (Nte), Chima (San), Onzaga (San), Valparaso (Caq), San Juanito (Met), Tamara (Cas). ** Riohacha (Gja), El Retorno (Gua).
mximo (es decir, con una tasa muy baja), al igual que la tasa de desercin promedio, con valores entre 0,70, y 0,80. En la dimensin de empleos e ingresos, los valores en las tres variables analizadas son muy similares, con una leve diferencia en la variable de cobertura de rgimen de
salud contributivo entre ambas regiones. Cabe mencionar un hecho aparentemente contradictorio, aunque el corredor presenta bajas tasas de desempleo ste no se traduce necesariamente en mejores condiciones de vida para sus habitantes. Lo que lleva a postular la hiptesis de una mala calidad de los empleos.
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Sin duda, la dimensin estructura econmica es la que presenta las condiciones ms crticas en el anlisis de todos los municipios del proyecto ADAM y, en particular, tambin es el caso de los dos territorios analizados. En efecto, los valores de todas sus variables son menores a 0,30, caracterizndolos como muy bajos. No obstante esa difcil situacin, la variable con mayor porcentaje en dicha dimensin es la cartera per cpita en los municipios con un 0,28 en Ipiales y 0,27 para el Ro Atrato. Mientras que los valores ms crticos se dan en la variables de avalos de los predios a precios del 2005 (miles de $ por ha) con valores de 0,14 en Ro Atrato y 0,09 en Ipiales. El valor de todas las variables de sta dimensin, as como el valor del IDS reflejan las pobres condiciones econmicas de los municipios en ambos territorios, la cual a su vez se manifiesta en el deplorable estado de su infraestructura. En efecto, el valor bajo de la cartera per cpita se traduce tambin en el redu-
cido valor del indicador km de vas construidas por 1.000 habitantes, el cual es apenas 0,06 en Ipiales y 0,02 en Ro Atrato. La insuficiencia de recursos pblicos limita la posibilidad de proveer establecimientos educativos en ambos territorios y en el caso del Ro Atrato el valor de 0,09 de dicho indicador es cercano al mnimo. Por otro lado, el indicador hectreas aprovechadas de ambos territorios presenta situaciones muy diferentes. Sin embargo, dicha diferencia no parece impactar significativamente el IDS de la dimensin. En efecto, en Ro Atrato el valor del indicador hectreas aprovechadas es 0,12, mientras que para Ipiales Santander de Quilichao, es 0,56, valor que se aproxima a la media de los IDS de todos los territorios. No obstante, dicho valor parece no impactar positivamente la produccin agropecuaria, a pesar de contar con actividades econmicas inminentemente rurales y con una poblacin principalmente rural.
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3. APLICACIN DEL BIOGRAMA EN PER

La sntesis que se presenta a continuacin ha sido preparada con base en los documentos: El Biograma como herramienta para la gestin del desarrollo de los territorios rurales en Per y Marco conceptual para el anlisis de territorios rurales en el observatorio peruano de cadenas agro productivas y territorios Rurales, elaborados por el Observatorio Peruano de Cadenas Agro productivas y Territorios Rurales21, del Ministerio de Agricultura22 y del IICA Per. 3.1. Marco institucional En Per se establecieron observatorios de la agricultura y la vida rural a partir de la experiencia del observatorio del IICA Colombia y de las directrices de la Direccin de Desarrollo Rural del IICA23.
que se adopt como referente la experiencia con el mtodo del Observatorio del IICA Colombia y el planteamiento conceptual sobre el enfoque territorial del desarrollo rural sostenible24. 3.3. Adaptacin del Biograma y complementacin con otros mtodos En ste caso, se utiliz el Biograma como un mtodo que hace parte de un sistema de informacin cuyo objetivo es evaluar el desarrollo local y nacional y que a la vez alimenta procesos de difusin del conocimiento. Para tal propsito el mtodo se complementa con un Cuadro de Mando 25, el cual asocia el Biograma y sus resultados con un instrumento estratgico propio de la gestin de empresas26. La utilizacin de ambos, se articula por medio del planteamiento de objetivos estratgicos para desarrollar proyectos o lneas de accin para concretar un logro determinado en el territorio. Es decir, se gener un instrumental para potenciar la capacidad de gestin de actores que trabajan en los territorios en la planificacin de sus agendas estratgicas. En sntesis, la complementacin del Biograma con el CDM, busca
3.2. Adaptacin de la metodologa a las caractersticas de los territorios La flexibilidad del mtodo, para adecuarse a las caractersticas de los territorios y al tipo de anlisis requerido en Per, fue la caracterstica determinante para adoptar el Biograma. Al mismo tiempo
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analizar informacin que permita identificar los niveles espaciales de intervencin (micro, meso, macro), de manera que las propuestas de accin identificada por los actores sea congruente con el planteamiento sistmico propio del enfoque territorial del desarrollo sostenible.
de equidad en posibilidades de desarrollo humano. En el nivel de resultados, se utiliza el indicador participacin y desarrollo social y cultural, para realizar el ndice de equidad de gnero, etrea y cultural. Y en el nivel de impactos, se utiliza el indicador confianza y solidaridad, activos sociales para la generacin del ndice de desarrollo social sostenible. Dimensin poltico-institucional. En el nivel de capacidades se utiliza el grado de participacin en toma de decisiones y seguimiento de la gestin gubernamental, para conformar el ndice de participacin ciudadana, voz y rendicin de cuentas. En el nivel de procesos, se utilizan los indicadores organizaciones de consumidores, vigilancia de la calidad de los productos, y control del desarrollo de facilidades para el desarrollo de la actividad privada, el cual constituye el ndice de calidad reguladora. En el nivel de resultados, se utiliza el indicador facilidades/dificultades para el desarrollo de la actividad privada, para establecer el ndice de efectividad gubernamental. Y en el nivel de impactos, se utilizan los indicadores de
3.4. Denicin de las dimensiones y variables En la experiencia peruana, la adaptacin y adecuacin de las variables e indicadores de las diversas dimensiones utiliz una combinacin de ambos mtodos: Biograma y CDM. A continuacin se presenta la adecuacin de las variables e indicadores utilizados para construir los ndices de cada dimensin a partir de la matriz de CDM: capacidades, procesos, resultados e impactos.27 Dimensin social. En el nivel de capacidades se utiliza el indicador de situacin social de los pobladores de la regin para conforma el ndice equidad y condiciones de vida bsicas. En el nivel de procesos, se utiliza el indicador de oportunidades para el desarrollo personal, el cual constituye el ndice
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seguridad comunitaria y percepcin de la corrupcin para la generacin del ndice de paz social y estabilidad poltica. Dimensin Econmica-productiva. Para esta dimensin se contemplan dos ndices: Fortaleza de la economa rural y agrcola y fortaleza de la economa regional. De los cuales se desprenden indicadores para cada uno de los niveles del CDM. Dimensin Ambiental. En el nivel de capacidades se utilizan los indicadores de utilizacin adecuada de suelos, proteccin de los recursos ambientales, uso del agua, extraccin sostenible de recursos naturales y calidad del aire, el cual conforma el ndice de situacin y potencial de los recursos naturales (RN).
En el nivel de procesos, se utilizan los indicadores de actores sociales vinculados a la proteccin de RN y aplicacin de la normativa de manejo adecuado de ecosistemas, el cual constituye el ndice de capacidades de gestin social de los RN. En el nivel de resultados, se utiliza el indicador de manejo adecuado y de los factores de presin humana sobre los ecosistemas para construir el ndice de eficiencia en la gestin de RN y la gestin de riesgos ambientales. Y en el nivel de impactos, se utiliza el indicador de descontaminacin y gestin social de los riesgos ambientales, para realizar el ndice de uso sostenible de los ecosistemas y capital natural.
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3.5. Demostracin de la aplicacin del Mtodo en las regiones de Tumbes y Ayacucho.

Mapa 3. La Divisin de Territorios Rurales en Per. 28
Grca 8. Regin de Tumbes
Grca 9. Regin de Ayacucho 29
IDS: 5,07
IDS: 1,98
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Tabla 4.
Para la experiencia peruana se escogieron las regiones de Tumbes y Ayacucho para mostrar la aplicacin del Biograma30. A continuacin se contextualizan las principales caractersticas de ambas regiones. Tumbes se localiza en el noroccidente del pas, en la denominada franja costera y tropical. Limita al sur con la Regin de Piura, al norte y Este con Ecuador y al oeste con el ocano Pacfico. Esta es la regin ms pequea del pas con 4.669 km2, de extensin territorial ocupando un 0,36% del territorio nacional. Contaba en 2005 con 191.713 habitantes (45% vive en la capital de la regin) y una densidad poblacional de 41,06 hab/km2. Adems cuenta con una diversidad de ecosistemas y un potencial agro ecolgico importante. Por su lado, la Regin de Ayacucho se ubica en el interior del Per, limita al norte con la regin de Junn, al noreste con la regin de Cuzco, al este con Apurmac, al sur con la regin de Arequipa, al oeste con Ica y al Noroeste con Huancavelica. Tiene una extensin territorial de 48.814 km2. Es decir, es diez
Indicadores de las Regiones de Tumbes y Ayacucho31

Cd. Indicador ndice Tumbes Ayacucho 8,44 8,97 5,89 2,69 5,27 6,25 0,11 0,46 7,14 5,49 5,5 3,74 10 6,08 5,73 3,28 10 7,02 1,5 6,91 0,64 7,3 0,01 3,27 5,07 0,65 4,08 0,03 4,10 0,50 1,87 0,56 0,07 3,04 4,54 2,69 2,10 2,77 1,79 1,45 3,90 1,90 2,36 3,39 2,68 0,30 1,13 0,09 1,51 1,96
A1 Potencial de Uso Agropecuario del Suelo A2 Tierras Bajo Riego Respecto del Total de Tierras Agrcolas A3 reas Naturales Protegidas A4 Reforestacin de Suelos con Aptitud Forestal A5 Conservacin de Suelos Media Aritmtica P1 P2 P3 Organizaciones de la Sociedad Civil Recaudacin Fiscal (SUNAT) Titulacin de Predios Rurales (de propiedad individual y comunal) Seguridad Ciudadana Entidades de Seguridad Pblica Media Aritmtica S1 S2 S3 S4 S5 Pobreza Necesidades Bsicas Satisfechas ndice de Desarrollo Humano Mujeres Elegidas como Autoridades Gubernamentales Analfabetismo de Mujeres vs Analfabetismo de Varones Media Aritmtica E1 E2 E3 E4 E5 PIB Agropecuario Respecto de Has Cultivadas PIB Regional Agrcola como porcentaje del PIB Regional Total Colocaciones Conectividad Participacin Regional en el PIB Nacional Media Aritmtica Clculo del IDS
P4 P5
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veces ms grande que la regin de Tumbes y representa ms del 3% del territorio nacional. Cuenta con una poblacin de 571.563 habitantes y una densidad poblacional de casi 12 hab/km2. Tanto las grficas como la informacin que se presenta en la Tabla 4, permiten visualizar el contraste entre los IDS por dimensin y las diferencias en niveles de las variables analizadas. Los resultados para ambos muestran diferencias significativas entre las dos regiones32. En primer lugar, es notoria la diferencia entre los IDS integrados de cada regin, Tumbes alcanza un IDS mayor a 5, mientras que Ayacucho no alcanza ni a 2. No obstante, ambas regiones presentan una curiosa combinacin de IDS sociales altos con bajos IDS econmicos. En efecto, la combinacin para Tumbes es de 7 y casi 3,3, al mismo tiempo que Ayacucho es 2,36 y poco ms de 1,5. Sin embargo, la dimensin ambiental en Tumbes detenta la segunda posicin de nivel de desarrollo con 6,25; mientras que para Ayacucho es el IDS de la dimensin poltico institucional con 2,10. Segn la informacin analizada, en Tumbes las dimensiones econmico - productiva y la
poltico-institucional enfrentan los mayores retos con IDS de 3,27 y 3,74 respectivamente. Una vez realizado el anlisis de los IDS por dimensin, se presenta a continuacin la comparacin detallada de las variables de cada dimensin. En el caso de Tumbes destacan algunas variables de la dimensin social, tal como los indicadores de pobreza y de analfabetismo de mujeres versus analfabetismo que presentan valores de 10. Al mismo tiempo, en la dimensin ambiental, el indicador de tierras bajo riego respecto del total de tierras agrcolas y el indicador en el potencial de uso agropecuario del suelo acumulan valores de casi 9 y ms de 8 respectivamente. Mientras que en la dimensin econmica productiva destaca el indicador de conectividad con un valor mayor de 7 y el PIB regional agrcola como porcentaje del PIB regional total se aproxima tambin a 7. En cuanto en la dimensin poltico institucional destaca el indicador titulacin de Predios Rurales con un valor superior a 7 (de propiedad individual y comunal). Entre tanto, en Ayacucho los IDS que ostentan valores mayores son las mujeres elegidas como
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autoridades gubernamentales con casi 4 y en la dimensin ambiental la reforestacin de suelos con aptitud forestal con un valor superior a 4, al tiempo que el indicador de tierras bajo riego respecto al total de tierras agrcolas sobrepasa ligeramente el valor de 4. En la dimensin econmica productiva, la regin de Ayacucho tiene el indicador ms alto en el PIB agropecuario respecto al a las hectreas cultivadas con un 3,39. Y por ltimo, en la dimensin poltico institucional, el indicador ms alto es el de seguridad ciudadana con un 4,54. Tumbes es fundamentalmente una regin agrcola (IDS mayor de 8) como resultado de una combinacin de suelos con aptitud agrcola (17%) y una disponibilidad significativa de agua que permite irrigar casi el 90% de su rea agrcola. Esa combinacin de factores coloca a la regin por encima del promedio nacional y se contrapone drsticamente a la situacin de Ayacucho (IDS de apenas 0,65), valor que refleja su diversidad agroecolgica y reducido nmero de fuentes de agua; en efecto, la regin depende fundamentalmente de un sistema hidrogrfico sustentado por la laguna de Parinacochas .
En Tumbes el manejo de suelos, en funcin de su potencialidad agroecolgico, es adecuado; sin embargo, pareciera existir la posibilidad de mejorar varios indicadores tal como la conservacin de suelos agrcolas cuyo indicador es de apenas 5.27. Ese valor refleja la situacin de malas prcticas de manejo de suelos en las extensas plantaciones de arroz, las cuales han inducido a la salinidad de 55% de los suelos y a la erosin del 12%. Adicionalmente, esa regin no est aprovechando sustantivamente su potencial forestal, ya que del 21 % de su territorio (100,000 hectreas) con aptitud forestal, slo se ha reforestado el 1%. Dicha situacin se refleja en un precario indicador de slo 2.69. Por otro lado, la situacin ambiental en Ayacucho parece ser deplorable, ya que a pesar de estar aprovechando mejor su aptitud para la reforestacin, el ndice de conservacin del suelo es pauprrimo (0,50). En este caso, en particular, cabe analizar con mayor profundidad los motivos que estn condicionando una mayor participacin en los programas de revitalizacin de reas forestales que el Estado ha puesto en prctica. En lo que respecta la dimensin poltico institucional, los indica-
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dores conformando sta dimensin para el caso de Tumbes muestran una gran dispersin, aquellos que representan las capacidades bsicas para consolidar la gobernabilidad revelan valores precarios; como es el caso de la existencia de organizaciones de sociedad civil sectoriales y multisectoriales, cuyo indicador es apenas 0,11 lo que refleja insuficiente capacidad poltica instalada para garantizar la representacin de diversos sectores de la poblacin. De la misma manera que el indicador de insuficiente tributacin con un valor que ni siquiera alcanza un valor de 0,5033. Los indicadores de la misma dimensin para Ayacucho presentan valores bajos, similares a Tumbes, los dos peores son recaudacin Fiscal (SNAT) con un 0,07 y el nmero de organizaciones de la sociedad civil que participan en los procesos de gobernabilidad con 0,56. La falta de seguridad ciudadana aqueja de manera importante a Tumbes con indicadores que reflejan altos grados de delincuencia, as como la percepcin de un aumento de afectados y afectadores. Esa realidad es el resultado de deficiencia en la disponibilidad de servicios pblicos de seguridad (5,5). Ayacucho presenta una situacin peor en ambos indicadores.
En la regin de Tumbes los indicadores sociales, en general son positivos, con la excepcin del valor del indicador de la participacin de las mujeres en cargos pblicos, el cual apenas sobrepasa 3. En contraste, los valores de la dimensin social en la regin de Ayacucho son muy bajos, siendo la variable de participacin de las mujeres en cargos pblicos, la que presenta el valor ms alto, con apenas un 3,90. Para Tumbes, los valores anteriores parecieran surgir hipotticamente, por la dominancia de la poblacin rural y por ende, los patrones machistas y de desigualdad de gnero se acenten. Sin embargo, los ndices de analfabetismo de hombres y mujeres no sustentan dicha hiptesis, ya que los hombres mayores de 15 aos estudian 8,7 aos en promedio, mientras que las mujeres lo hacen por 8,4 aos). Para Ayacucho, ese argumento parece ser tambin vlido, con la diferencia, de que el indicador de alfabetismo de mujeres versus hombres alcanza solamente 1.90, es decir cinco veces menor que el valor de Tumbes, el cual es de 10. En la dimensin econmica se puede mencionar que si bien el PIB por hectrea en Tumbes muestra
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una tendencia creciente (5,7% para el periodo 2000 al 2005), an se sita por debajo del promedio nacional (US$ 287 versus US$ 477). Ese indicador estara revelando el bajo valor agregado que la produccin agrcola genera en la regin; la cual, sin embargo, no se refleja en altos niveles de pobreza porque la poblacin rural no es numerosa (9%, cuando el promedio nacional es 29%), ello tambin explica porqu su PIB agrario per cpita es mayor que el PIB agrcola por Ha, (US$ 1.253, frente a US$ 584, del promedio nacional). El PIB agrario contribuy con el 13% del PIB regional en el
2005, con un valor promedio de 23 millones de US$, entre 20002005, a precios constantes de 1994. En efecto, la agricultura es el segundo sector econmico en importancia, mientras que el sector Servicios contribuye con 77%. Las colocaciones en Tumbes tambin son bajas (US$ 1.473, por cada 10.000 habitantes, mientras que a nivel nacional el promedio es US$ 55.206). Finalmente, Tumbes tiene un grado de conectividad de regular a alto, tanto porque se trata de una regin costera, ms articulada a la capital, como porque el poder adquisitivo de su poblacin lo permite.
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4. CONSIDERACIONES SOBRE
LA VALIDACIN
La revisin de la utilizacin del Biograma, ya sea su IDS o la imagen de la telaraa, en los tres casos inducen a realizar una reflexin final sobre las limitaciones del mtodo y sus requerimientos para que los resultados tengan sentido. a) La seleccin de variables para cada dimensin debe hacerse cuidadosamente y debe obedecer a la lgica de una base terica y no solamente a especulaciones. b) El tipo de estructura de las relaciones entre las variables y el DST y el tipo de relacin de una o varias variables (y por ende de los indicadores) incluidas en cada dimensin debe sustentarse en principios tericos de sus respectivas dimensiones: sociologa, antropologa, salud, ambiente, economa, etc. c) El establecimiento de criterios para indicar la relacin positiva o negativa entre cada variable y el nivel de DST.
d) Uso del promedio sin anlisis de la distribucin (dispersin) de las variables. Al centrar el anlisis en promedios, sin hacer referencia a la distribucin de la variable, es posible cometer errores de apreciacin, debido al impacto de observaciones extremas (mximos o mnimos). En determinados casos es preferible centrar el anlisis en la moda (frecuencia mayor) y no en la media. e) El anlisis esttico es bsico como punto de referencia pero no indica s la foto es buena con tendencia a empeorar o es mala con tendencia a mejorar. De ser posible, se sugiere que se complemente el anlisis esttico con una imagen retrospectiva con el propsito de entender el proceso evolutivo de la dimensin o la variable. f) Las interacciones entre las variables (o indicadores). Es necesario realizar anlisis comparativos y de contraste entre los valores de los indicadores, tanto entre la misma dimensin, como el anlisis comparado de variables de otras dimensiones.
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Notas al pie. 1 Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E. equipo coordinador (2006 a) Avaliao de Desenvolvimento Territorial em Quatro Territrios Rurais Brasil. Produto 2 Primeiro Relatrio Parcial. Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, Secretaria de Desenvolvimento Territorial y Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E. equipo coordinador (2006 b) Avaliao de Desenvolvimento Territorial em Quatro Territrios Rurais Brasil. Produto 3 Segundo Relatrio Parcial. Anlise do Desenvolvimento Territorial Estrada de Ferro (GO) e Alto Jequitinhonha. Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, Secretaria de Desenvolvimento Territorial y Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. 2 Pgina Web: http://www.mda.gov.br/portal/ 3 Dicho principio se adopta de la propuesta de Sergio Seplveda S. (2005), Desenvolvimiento Sustentvel Microregional: Mtodos para o planejamento local. 4 Secretaria de Desenvolvimento Territorial. (2005) Referncias para uma estratgia de desenvolvimento rural no Brasil. In: Srie Documentos Institucionais N01 - SDT. Ministrio do Desenvolvimento Agrrio: Brasilia, Brasil. 5 Como un espacio fsico geogrficamente definido, generalmente continuo que comprende ciudades y reas rurales que se articulan multidimensionalmente. Las dimensiones de desarrollo, consideran la diversidad de grupos sociales y sus interacciones entre los mismos, por medio de procesos especficos, donde se pueden distinguir la identificacin de identidades y la cohesin social y territorial. (Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E., 2006) 6 Revisar el apartado respectivo de la metodologa presentada en el captulo anterior. 7 En Web: http://www.mda.gov.br/sdt/index.php?sccid=485 8 Fuente: Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E. equipo coordinador (2006 b) Avaliao de Desenvolvimento Territorial em Quatro Territrios Rurais Brasil. Produto 2 Primeiro Relatrio Parcial. Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, Secretaria de Desenvolvimento Territorial y Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. 9 Fuente: http://www.mda.gov.br/sdt/index.php?sccid=478 10 Elaborado por: Pedro J. Avendao Soto. Fuente: Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E. equipo coordinador (outubro, 2006 b) Avaliao de Desenvolvimento Territorial em Quatro Territrios Rurais Brasil. Produto 2 Primeiro Relatrio Parcial. Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, Secretaria de Desenvolvimento Territorial y Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. 11 Para mayor detalle: en (Filippi, E.; Scheider, S. y Sanguin, E., outubro, 2006). Se presentan los valores de las variables que conforman cada dimensin. Se debe aclarar que dichos valores en cada dimensin no se encuentran estandarizados en una relacin positiva o negativa dentro de una escala de 0 a 1 considerando 1 como la mejor situacin y caso contrario del 0 como la peor.
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12 Ver grficas 4 y 5. 13 Se aclara que los datos utilizados en la variable de ingreso medio de la produccin agrcola esta calculado en dlares estadounidenses 14 Proyecto: reas de Desarrollo Alternativo Municipal (ADAM) 15 http://www.agrocadenas.gov.co/home.htm 16 http://www.adam.org.co/quienes.html 17 Existen otras propuestas como la del Banco Mundial, el Banco Interamericano de Desarrollo y el FIDA. 18 Fuente: Samac, H.; Tejada, P.; Rivera, J. y Vanegas, P. (marzo 2007) Construccin del componente de informacin secundaria para la evaluacin de impacto del programa ADAM. Observatorios de Territorios Rurales, Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura. Bogot Colombia. 19 Elaborado por: Pedro J. Avendao Soto Fuente: IICA Colombia (2007) Estados del Arte Municipios ADAM: Corredor Ipiales Santander de Quilichao. Observatorios de Territorios Rurales, Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura. Bogot Colombia. IICA Colombia (2007) Estados del Arte Municipios ADAM: Subregin del Ro Atrato. Observatorios de Territorios Rurales, Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura. Bogot Colombia. 20 Fuente: Samac, H.; Tejada, P.; Rivera, J. y Vanegas, P. (marzo 2007) Construccin del componente de informacin secundaria para la evaluacin de impacto del programa ADAM. Documento de trabajo. Observatorios de Territorios Rurales, IICA. Bogot Colombia. 21 En la Web: http://www.iica.int/peru/observatorio/index.html 22 (Pacheco Janette y Arias Joaqun, 2007) 23 Es as como el Observatorio Peruano de Cadenas Agroproductivas y Territorios Rurales, inici un proyecto conjunto con el Ministerio de Agricultura (MINAG) y la Oficina IICA-Per, aprobado por el Estado Peruano por medio de la Resolucin Suprema N 014-2006-AG, con el objetivo de dar seguimiento y evaluar el impacto de las cadenas agroproductivas con enfoque territorial, la medicin de su competitividad y la toma de decisiones de los agentes econmicos y de las instancias gubernamentales involucradas. (Pacheco Janette y Arias Joaqun, 2007) 24 Vase en detalle la conceptualizacin del DRSET en la sntesis de la experiencias Colombiana en pginas anteriores. 25 Balanced Store Card (BSC). Para fines del presente documento se hace referencia a CDM.
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26 Entendida en su acepcin ms amplia como iniciativa organizada para desarrollar un emprendimiento. (Pacheco Janette y Arias Joaqun, 2007) 27 En el apartado de demostracin de la aplicacin del mtodo en las regiones de Tumbes y Ayacucho, se presentaran las variables utilizadas en cada dimensin. 28 Fuente: en Web http://www.senasa.gob.pe/images/mapa_peru.gif 29 Elaborado por: Pedro J. Avendao Soto Fuente: Datos tomados de la Web: http://www.iica.int/peru/observatorio/territorios/indicadores/ biograma.asp 30 En la Web: http://www.iica.int/peru/observatorio/territorios/indicadores/biograma.asp 31 Fuente: Datos tomados de la Web: http://www.iica.int/peru/observatorio/territorios/indicadores/ biograma.asp 32 Cabe destacar que el proceso de estandarizacin de las variables en el caso peruano, se realiz en un parmetro de 1 a 10 y no de 0 a 1 a como se realiza en el planteamiento del captulo anterior. 33 Pues si comparamos su aporte a la recaudacin nacional (0.1%), respecto a su aporte al PIB (0.43%) y el tamao de su territorio en relacin con el del pas (0.36%) se demuestra un dficit, que se puede explicar tanto desde la menor voluntad de tributar, como tambin por la menor capacidad de recaudar, en localidades ms rurales.
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Captulo
IV
Gua Didctica para la Aplicacin del Biograma
Mara de la Cruz Brenes Madrigal Sergio Seplveda S.
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Gua Didctica del Biograma
SNTESIS DE LA METODOLOGA
1. SOBRE EL BIOGRAMA
El Biograma est conformado por el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible (S3) o (IDS), los ndices de cada dimensin, el diagrama de telaraa y el anlisis de tendencias. Este conjunto de herramientas complementarias permite representar, para un perodo determinado, el grado de desarrollo sostenible de la unidad que se est analizando, sea sta un pas, un sector, una regin o un territorio. El S3 y el diagrama de telaraa comparten orgenes, como representacin numrica o grfica de una misma situacin; mientras que el anlisis de tendencias permite visualizar el comportamiento a travs del tiempo de las variables utilizadas para calcular el ndice de desarrollo sostenible.
1.1. Biograma - S3: qu permite? Generar una imagen de diagnstico de la situacin del sistema analizado, en un marco multidimensional del desarrollo sostenible. Realizar un anlisis comparativo de la unidad de anlisis en diversos momentos de su historia. Establecer un anlisis comparativo entre diferentes unidades de anlisis para un mismo perodo. Visualizar en una imagen, las falencias y los desequilibrios del sistema y por ende, apuntar hacia las dimensiones y variables que requieren implementar polticas e instrumentos correctivos.
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1.2. Anlisis de tendencias: qu permite? Generar un diagnstico de cada una de las variables analizadas a partir de su comportamiento a travs del tiempo. En este caso las variables son las mismas que aquellas utilizadas en el clculo del ndice integrado de desarrollo sostenible y en la elaboracin del Biograma, Visualizar la evolucin de los datos absolutos y procesados para el periodo de estudio de cada una de las variables incluidas en el anlisis. 1.3. Qu representa la imagen del Biograma? Es la expresin grfica del estado de un sistema multidimensional. Dicha imagen refleja el grado de desarrollo sostenible de la unidad de anlisis en cuestin, el desequilibrio que puede haber entre las diferentes dimensiones y por ende, los posibles conflictos existentes. Se puede estimar (disear) tanto un Biograma global, integrando las diversas dimensiones incluidas en el anlisis, como Biogramas especficos para cada dimensin. Cada eje del Biograma representa
un indicador, ajustado de tal forma que cuanto ms amplia sea el rea sombreada, mejor es la situacin del sistema. 1.4. Qu es el ndice de Desarrollo Sostenible (S3)? Es un valor especfico de desempeo del desarrollo sostenible, con el cual se puede comparar la evolucin de una unidad de anlisis, a travs de varios perodos de tiempo o bien con otras unidades de anlisis en el mismo perodo de tiempo. De igual forma, es posible generar ndices especficos para cada dimensin, en cuyo caso ste indicador por dimensin representa el Estado o desempeo de cada una. El S3 vara entre 0 y 1, siendo el valor de 1 la mejor situacin alcanzable y 0 lo contrario. 1.4.1. Objetivos del Biograma y del S3 Representar de manera didctica una situacin determinada, mediante un ndice proxy de desarrollo. Este ndice simboliza el estado de sostenibilidad y permite una primera aproximacin al desempeo de una determinada unidad de anlisis.
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Visualizar el estado de desarrollo general de la unidad de anlisis y de cada una de sus dimensiones en un momento determinado. Esa imagen permitir determinar la existencia o carencia de equilibrio entre dimensiones as como la contribucin de cada una a nivel general. Adems, se abre la posibilidad de evaluar el desempeo de una unidad con respecto a otras unidades de anlisis. 1.4.2. Objetivo del anlisis de tendencias Representar de manera grfica el comportamiento de las variables, las dimensiones y el ndice de Desarrollo Sostenible. Identificar los momentos crticos de cada una de esas variables, las dimensiones y el ndice de Desarrollo Sostenible.
1.4.3. Objetivo de Anlisis de Correlacin y Regresin ste se define como el conjunto de tcnicas estadsticas empleado para medir la intensidad de la asociacin entre dos variables. El objetivo principal de este tipo de anlisis es determinar la intensidad de la relacin entre dos o ms variables. La regresin es la formulacin matemtica que permite representar dicha relacin para hacer estimaciones predictivas. Normalmente, uno de los primeros pasos es exponer los datos en un diagrama de dispersin. Sin embargo, enfatizamos que para utilizar anlisis basados en correlacin y regresin se deben revisar las bases tericas de ambos en referencias bibliogrficas idneas. Este anlisis requiere: i) relaciones basadas en definiciones tericas especializadas y ii) cumplir con los supuestos estadsticos bsicos. Se llama la atencin al uso indiscriminado y mecnico de este tipo de anlisis, ya que los resultados podran resultar viciados y por lo tanto intiles.
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2. GUA PARA APLICAR LA METODOLOGA EN EXCEL 2007

La siguiente es una gua para utilizar las herramientas que el programa Excel de Office 2007, las cuales permiten realizar, de forma automtica, todos los clculos de la metodologa expuesta en el captulo II. El CD anexo muestra los clculos programados para datos por dimensin de 15, 20 y 25 observaciones con 4, 5 y 6 variables, de los cuales se presentan sus combinaciones posibles, es decir, nueve tipos de matrices. La idea es facilitar el procesamiento de los datos de la unidad objeto de anlisis (UA). En efecto, el programa adjunto en Excel 2007 realiza las operaciones que se requieren para obtener el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible y los ndices de Desarrollo Sostenible de cada dimensin. No obstante, se presentaron dificultades a la hora de programar la realizacin de grficos, tales como las tendencias y el Biograma en s; por lo que se ofrecer una gua para realizarlos manualmente. Adicionalmente, se entrega una gua para disear manualmente
los grficos de las tendencias y la telaraa. Se presentan dos formas para aplicar el clculo del S3 de manera programada: El primero consiste en plantillas previamente programadas, para las cuales nicamente se requiere introducir los datos a analizar. El segundo utiliza macros en Excel, para las cuales se requiere introducir los datos en las matrices y ejecutar las macros que realizarn los clculos. 2.1. Plantillas programadas Este mtodo para calcular el S3 consiste en plantillas que contienen los clculos necesarios para obtener el ndice en el archivo adjunto Biograma Plantillas.xlsx, solamente se requiere elegir entre las tres metodologas de mximos y mnimos e introducir los datos. En la pgina de inicio (Ver Figura 6) se ofrece la opcin de elegir entre las tres opciones de la metodologa, al seleccionar uno se abrir una hoja que contiene nueve diferentes combinaciones entre perodos y variables, al escoger la dimensin de la matriz (por ejemplo 15x4) aparecer la hoja de clculo de contiene la plantilla elegida.
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Figura 6. Pgina de Inicio en BIOGRAMA PLANTILLAS.xlsx
Si se desea aplicar el mismo mtodo con la misma dimensin de la matriz, se deber realizar una copia de la hoja de clculo. Cada plantilla ofrece los espacios donde se deben introducir los datos para analizar, cabe resaltar que se deben indicar los cdigos que reflejan la relacin de la variable con el desarrollo y, en el caso del mtodo 3, los rendimientos junto con la relacin. Para ingresar estos cdigos se sigue el mismo formato para cada mtodo
indicado en la Gua Manual. Cada hoja que contiene una plantilla tiene el acceso al men de inicio y al men del mtodo. Para calcular el ndice, se presentan nicamente tres opciones en las cuales se requieren slo tres dimensiones con igual tamao de matriz. En caso de no presentarse la que el usuario requiere, la Gua Manual ofrece el procedimiento abierto el cual permite su clculo.
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Una vez seleccionado el formato a aplicar, debe llenar las celdas con la informacin necesaria: los datos ya relativizados de cada dimensin, el ndice de la dimensin acorde con los colores en los que se ubic cada dimensin, y su importancia relativa para el desarrollo. Para realizar el Biograma, grficos de tendencias y regresiones, se deben realizar paso a paso (Ver Gua para aplicar la metodologa manualmente del Biograma en Excel 2007), esto para que el usuario tenga plena libertar de elegir el formato (recuerde que el color del Biograma indica el Estado del Sistema). 2.2. Macros de EXCEL Este mtodo para calcular el S3 consiste en ejecutar macros programadas que realizan los clculos necesarios para obtener el ndice (archivo adjunto con el Biograma Macros x/sx). En el CD Gua Macros.pptx requiere un formato de Libro de Excel habilitado para macros. Si el usuario no tiene esa opcin debido a que el nivel de seguridad de macros de Microsoft Office Excel est establecido en Deshabilitar todas las macros sin notificacin, debe seguir
los siguientes pasos antes de abrir el documento: i. Si la ficha Programador no est disponible, haga lo siguiente para mostrarla: 1. Haga clic en el Botn Microsoft Office y, a continuacin, haga clic en Opciones de Excel. 2. En la categora Ms frecuentes, bajo Opciones principales para trabajar con Excel, active la casilla de verificacin Mostrar ficha Programador en la cinta de opciones y, a continuacin, haga clic en Aceptar. ii. Para establecer el nivel de seguridad de manera que estn habilitadas temporalmente todas las macros, haga lo siguiente: 1. En la ficha Programador, en el grupo Cdigo, haga clic en Seguridad de macros.
Grupo Cdigo Figura 7. de Programador
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2. En la categora Configuracin de macros, bajo Configuracin de macros, haga clic en Habilitar todas las macros (no recomendado; puede ejecutarse cdigo posiblemente peligroso) y, a continuacin, haga clic en Aceptar.
6. Tiene dos opciones: 6.1 Desde la ficha Programador: 6.1.1 En la ficha Programador, en el grupo Cdigo, haga clic en Macros. 6.1.2 En el cuadro Nombre de la macro, haga clic en la macro que desea ejecutar (debe considerar el Mtodo y el tamao de la matriz introducida). 6.1.3 Haga clic en Ejecutar. 6.2 Con el uso del Botn 6.2.1 En las hojas de clculo que contienen un botn de seleccin, para ejecutarlo, en la ficha Programador, en el grupo Controles, haga clic en Modo diseo. 6.2.2 Haga clic derecho sobre el botn y seleccione Ver Cdigo. 6.2.3 A continuacin se despliega el mdulo de Microsoft Visual Basic, debe ir al inicio de la pgina de comandos donde se encuentra Combo Box 1.
NOTA
Para evitar que se ejecute un cdigo potencialmente peligroso, se recomienda que vuelva a cualquiera de las configuraciones que deshabilitan todas las macros cuando termine de trabajar con las macros de este archivo. 3. Abra el libro Biograma Macros.xlsx. 4. En la hoja de inicio seleccione el mtodo de mximos y mnimos deseado. 5. Se requiere introducir los datos de igual manera como se expone en la Gua Manual, dependiendo de las dimensiones de las matrices. En el caso del Mtodo 2, se recomienda establecer el porcentaje de acumulacin una vez ejecutada la macro, puesto que indicar la celda donde debe ubicarse.
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Figura 8. Mdulo de Microsoft Visual Basic
6.2.4 En el men Ejecutar, haga clic en Ejecutar Sub/UserForm o presione F5. 6.2.5 Una vez ejecutada la macro para establecer las opciones del botn, cierre el mdulo de Microsoft Visual Basic y desactive el Modo diseo.
6.2.6 En la hoja de clculo donde se encuentra el botn, puede desplegar las opciones del mismo y elegir el mtodo deseado. Se repite el proceso con todos los botones. 7. Una vez calculado el ndice por dimensin se procede a calcular el ndice Integrado
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de Desarrollo Sostenible, para lo cual se presentan tres plantillas determinadas con el clculo del mismo (Ver Plantillas Programas al inicio de la seccin). 8. Para realizar el Biograma, grficos de tendencias y regresiones, se deben reali-
zar paso a paso (Ver Gua Didctica para aplicar la metodologa manualmente del Biograma en Excel 2007), esto para que el usuario tenga plena libertar de elegir el formato deseado (recuerde que el color del Biograma indica el Estado del Sistema).
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3. GUA PARA APLICAR MANUALMENTE LA METODOLOGA DEL BIOGRAMA EN EXCEL 2007

En este apartado se presenta el proceso de utilizacin de Excel 2007 para aplicar el Biograma de forma sencilla y fcil de entender. Para tal propsito se conduce al usuario a travs de cada hoja de clculo. Su objetivo primordial es mostrar cada paso y su orden en el proceso de clculo para obtener el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible y los ndices de Desarrollo Sostenible de cada dimensin, as como los grficos de tendencias y la imagen del Biograma. De igual manera, se adjunta una presentacin (Ver Gua Manual.pptx) como ejemplo del procedimiento con el fin de proporcionar al usuario mayor claridad. 3.1. Incorporar los datos en una matriz Una vez seleccionados los indicadores y definida su relacin (positiva o negativa) con el proceso de desarrollo, se deben ajustar dichos indicadores a una escala comn,
para lo cual se utiliza una funcin de relativizacin. Para tal fin, se adopt la metodologa formulada por el PNUD para calcular el ndice de Desarrollo Humano:
Relacin positiva: f(x) = xm Mm (1)
Relacin negativa: f(x) = xM mM (2)
Para introducir los datos, se debe determinar el nmero de variables para cada dimensin y los perodos de tiempo que cubrir el clculo. Uno de los requisitos es determinar la relacin de cada variable con el proceso de desarrollo para establecer cul funcin de relativizacin se utilizar en cada caso (no todas las variables de una dimensin tienen la misma relacin con el proceso de desarrollo). Para tal propsito, se debe indicar con un cdigo, ubicado bajo el nombre de cada variable, que refleja la relacin positiva, representada con un 1 negativa representada con un 0. (Ver Figura 9). A continuacin se utiliza el mtodo explicado.
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Figura 9. Cmo introducir los datos?
3.2. Seleccionar el Mtodo para Mximos y Mnimos Para la determinacin de los valores mximos y mnimos, la metodologa ofrece la opcin de establecer ciertos parmetros basados en tres mtodos: valores observados, porcentaje de acumulacin y niveles ptimos. 3.2.1. Valores Observados Este mtodo adopta para los clculos los valores observados mximos y mnimos de cada variable; por lo tanto, todo lo que debe hacer el usuario es utilizar la frmula de mximos y mnimos correspondiente. Para tal fin, se recomienda indicar la fila donde se va a insertar cada funcin, es decir, debajo del perodo se puede escribir Mx en la fila donde se insertar dicha funcin, bajo sta (en la siguiente fila) se coloca Mn
(Ver Figura 11). Para introducir una frmula en una celda de la hoja de clculo se hace clic en la celda, se escribe un signo de igual (=), e inmediatamente aparece en la barra de frmulas de la parte superior. En con un clic aparece la ventana de frmulas, debe ingresar en la que dice MAX o MIN, segn corresponda (Ver Figura 10).
Figura 10. Insertar funcin
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A continuacin se indica el rango de nmeros a los cuales se les aplic la formular, por lo que debe indicar en Nmero 1 (arrastrando el mouse) las celdas seleccionadas,
Figura 11. Indicar el rango
y luego apretar Aceptar. Un procedimiento similar se utiliza para incorporar las informacin del clculo de los mnimos.
Una vez insertadas ambas frmulas, se debe extender o completar para todas las dimensiones. Esto se logra al presionar con el mouse las celdas que contienen las frmulas para el inicio selecciona-
das, y arrastrar el controlador de relleno sobre el rango que se desea marcar automticamente, con lo que se completarn las frmulas en todas las dimensiones:
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Figura 12. Rellenar las celdas con las frmulas
Una vez calculados los mximos y los mnimos, se procede a calcular la funcin de relativizacin. Al ser sta dependiente de la relacin entre la variable y el desarrollo, se puede estandarizar la funcin al multiplicar las variables con relacin negativa por -1, con esto se logra utilizar solamente la funcin de relaciones positivas. Para esto se utilizan los cdigos indicados y una frmula llamada Si. Se recomienda copiar a la par las celdas que contienen el nombre de la dimensin, el nombre de las variables y el cdigo. En la primera celda bajo la copia de la
primera variable se debe introducir la siguiente frmula: =SI(B$3=0; B4*(-1);B4) (Ver Figura 13), esto quiere decir que si el valor de la celda B$3 (cuyo signo $ significa fijar la fila 3) es igual a cero (relacin negativa) entonces debe tomar el valor pero negativo (con un menos adelante), en caso contrario (cuando es 1 y la relacin es positiva) debe tomar el valor inicial. Una vez insertada la frmula, se debe expandir (de igual manera como se hizo con los valores mximos y mnimos) a toda la matriz. Igualmente, se debe expandir las frmulas de mximos y mnimos para que stas tomen en cuenta los nuevos cambios.
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Figura 13. Introducir frmula Si
Figura 14. Expandir frmula Si y de mximos y mnimos
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Luego de estandarizar los datos, se debe aplicar la funcin de relativizacin, para lo cual se recomienda, nuevamente, copiar a la par las celdas que contienen el nombre de la dimensin, el nombre de las variables y el cdigo. Y en la primera celda se introduce la funcin de relativizacin con relacin positiva (todos los datos a introducir corresponden a los
nuevos datos). Introduzca =(x (debe ser sealado con el mouse) m (primer valor de los mnimos, se debe fijar la fila)) / (M (primer valor de los mximos, se debe fijar la fila) m (primer valor de los mnimos, se debe fijar la fila)) como se presenta en la siguiente figura. Posteriormente, se extiende a toda la matriz (Ver Figura 16).
Figura 15. Introducir la funcin de relativizacin (positiva)
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Figura 16. Expandir la funcin de relativizacin
Al relativizar los datos de las variables de la dimensin, se procede a calcular el ndice de Desarrollo Sostenible de la dimensin. Para ello, se calcula un promedio simple con los datos por perodo (Ver Figura 17). Por lo que se inserta la funcin de promedio y los datos son los resultados de la relativizacin (Ver Figura 18). Al obtener el promedio del primer perodo, se extiende la funcin a lo largo de la columna.
Insertar funcin Figura 17. de promedio
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Figura 18. Introducir datos para el promedio
Figura 19. Expandir el promedio
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Una vez calculado el ndice, resulta til identificar los colores del Estado del Sistema. Para tal fin, a los resultados del ndice se le aplica un formato condicional que determine el rango de valores que se caractericen por un color particular. Lo primero que se debe hacer es sealar la columna con el ndice, en Inicio aparece la opcin Formato Condicional, en
Administrar Reglas se introducen los valores entre los cuales el sistema tiene alta posibilidad de colapso, tiene un nivel crtico, es inestables, es estable o representa el nivel ptimo. En Administrar Regla, indicar la opcin Nueva regla donde aparece Aplicar formato nicamente a las celdas que contengan.
Figura 20. Nueva regla de formato
Indicar los valores a los cuales se debe aplicar un formato especfico, por ejemplo entre 0 y 0,2 el color rojo indica que el sistema est en un estado de colapso, por lo que en Formato se escogen las aplicaciones que el usuario crea
oportunas para tal caso. Una vez, aplicado en formato elegido, Aceptar. Para completar las siguientes cuatro reglas se repite el procedimiento y al final se muestran las elecciones aplicadas.
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Figura 21. Reglas de formato
Al Aceptar, automticamente los valores de las celdas aplicarn
el formato indicado, tal como se muestra en la siguiente figura.
Figura 22. Formato condicional
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3. 3. Lmites de Fluctuacin Este mtodo estima el promedio de las observaciones temporales y de acuerdo a ste las ordena en percentiles, para luego seleccionar las observaciones de acuerdo al porcentaje de acumulacin. Se debe establecer el valor del parmetro (Ver Metodologa), donde se incluye la distancia desde el promedio al valor ms lejano y el porcentaje de acumulacin. Finalmente, los datos que se tomarn como las mximos y mnimos es el valor extremo su-
perior (promedio ms ) y el valor extremo inferior (promedio menos ) respectivamente. Al igual que el mtodo anterior, se recomienda indicar la fila donde se realizarn los clculos, no slo se debe incluir Mx. y Mn., sino tambin la Media, Mx.Media, Media Mn. (para las distancias), la Variable d (distancia entre el promedio y el valor ms alejado), % de acumulacin, , y, finalmente, Ext. Inferior y Ext. Superior.
Figura 23. Sealizacin de las funciones a utilizar
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Para obtener la media se inserta la funcin promedio con el rango de datos por variable. El mximo y el mnimo se obtienen igual que en el apartado anterior, para las restas entre la media y los valores extremos se inserta la frmula sealando las celdas correspondientes (ejemplo: =B$14(Mx.)-B$13(Media), donde las filas deben estar fijas con $), para la variable d se aplica la funcin mx. a los resultados de las restas anteriormente obtenidas, esto porque representa la mxima distancia entre el promedio y los valores extremos observados. La variable % es sealada por la persona interesada, puesto
que este es el porcentaje de acumulacin que se desea para el clculo. Para la variable se debe introducir la frmula marcando las celdas correspondientes (ejemplo: = ((B$18 (variable d) /50)*(B$19(%)/2)), con las filas estn fijas). Finalmente, los valores extremos se calculan introduciendo las ecuaciones correspondientes (ejemplo: =(B$13 (Media)-B$20 ( )). Recuerde que estas referencias son relativas, por lo que se deben indicar las celdas que contienen los valores necesarios para cada clculo, los cuales no necesariamente corresponden con los utilizados en este ejemplo.
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Figura 24. Frmulas y rangos de entrada
Figura 25. Frmulas expandidas
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Luego de estimar las frmulas anteriores, se procede a rellenar el rango con el clculo de las mismas (ver figura 25). A continuacin, se recomienda copiar a la par las celdas que contienen el nombre de la dimensin, el nombre de las variables y el cdigo. En la primera celda bajo la copia de la primera variable se debe introducir la siguiente
frmula: =SI(B$3=0;B4*(-1);B4) (ver figura 13) para discriminar (matemticamente) los efectos negativos de las variables al desarrollo. Luego, se procede a realizar el clculo de la funcin de relativizacin de igual manera que en el apartado anterior a diferencia que ahora el valor mnimo corresponde al extremo inferior y el mximo al extremo superior (ver figura 26).
Figura 26. Funcin de relativizacin
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En este caso, existen resultados inferiores a 0 y superiores a 1, por lo que se debe introducir una nueva matriz donde se aplica otro funcin condicional Si. En la primera celda bajo la copia de la primera variable se debe introducir la siguiente frmula (como ejemplo): =SI(N4<=0;0;SI(N4>=1;1;N4)) (ver figura 27), esto quiere decir que
si el valor de la celda N4 (donde se calcul la funcin de relativizacin) es menor o igual a cero entonces debe adquirir el valor de 0, en caso contrario si ese valor es mayor o igual que 1 debe ser un 1, en caso contrario a ambos debe tomar el valor inicial. Una vez insertada la frmula, se debe expandir a toda la matriz.
Figura 27. Frmula Si para introducir los clculos en valores entre 0 y 1
Una vez realizado el paso anterior, se procede a calcular el ndice de Desarrollo Sostenible de la dimensin. Para lo cual se inserta la funcin de promedio y
los datos son los resultados de la relativizacin con los valores entre 0 y 1. Al obtener el promedio del primer perodo, se extiende la funcin a lo largo de la columna.
104
Figura 28.
Promedio expandido
3.4 Niveles ptimos Este mtodo se basa en el concepto econmico de rendimientos marginales, se ofrece la posibilidad de establecer ciertos parmetros ptimos en los datos, para el indicador que se desee. Se plantea una funcin de ajuste que se deriva de una frmula que permite ajustar los niveles de referencia para que tengan un peso relativo
de acuerdo a si se supone o considera que estos rendimientos son crecientes o decrecientes. Los datos se introducen igual que en los casos anteriores, sin embargo se deben aplicar nuevos cdigos que reflejen el tipo de rendimientos y relacin de la variable. Adems, se deben sealar los valores considerados ptimos. En este caso, los datos se deben ingresar as:
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CAPTULO IV
Figura 29. Cmo introducir los datos con niveles ptimos?
La fila despus del nombre de las variables, representa los nuevos cdigos donde el 1 indica rendimientos decrecientes y relacin positiva, el 2 decrecientes pero la relacin es negativa, el 3 refleja rendimientos crecientes con relacin positiva y el 4 crecientes con negativa. Al igual que el primer mtodo, se indican y se calculan los valores mximos y mnimos, los cuales se deben extender a lo largo del rango de las matrices. Se deben calcular cuatro diferentes funciones condicionales Si para introducir cada una de las cuatro diferentes frmulas planteadas en la metodologa. Por
lo que se debe replicar el formato de la matriz cuatro veces, cabe resaltar que las ecuaciones mostradas a continuacin corresponden al ejemplo planteado, por lo que no hace referencia necesariamente a las celdas que el usuario requiere aplicar. En la primera copia se debe introducir la primera funcin, por ejemplo: =SI(B$3=1; si(B5<=B $13;B5;(B5*B$13)^(1/2));B5) la cual hace referencia a la funcin de ajuste cuando la variable presenta rendimientos decrecientes y una relacin positiva:
W(x) = y yy* si y y* (6) caso contrario
106
Se completa la matriz correspondiente. Igualmente, en la segunda copia se introduce, por ejemplo: = SI(G$3=2;SI(G5>= G$13;G5;(G5*G$13)^(1/2));G5) que hace referencia a la funcin de ajuste cuando la variable presenta rendimientos decrecientes y una relacin negativa:
y yy*
Se completa la matriz correspondiente. Finalmente, en la cuarta copia se introduce, por ejemplo: =SI (Q$3=4;SI(Q5>=Q $13;Q5;(Q$16*Q5)^(1/2));Q5), la cual hace referencia a la funcin de ajuste de rendimientos crecientes y relacin negativa:
W(x) =
si y* y
(7)
W(x) =
y my
si y* y
(9)
En este caso, se toma como referencia la matriz modificada previamente, puesto que cada funcin toma en cuenta los resultados de las funciones de ajuste anteriormente calculados, esto con el fin de que en la matriz previa a la relativizacin, todos los datos se encuentren ajustados. Se rellena la matriz correspondiente. En la tercera copia se introduce la funcin que hace referencia a rendimientos crecientes con relacin positiva, por ejemplo: =SI(L$3=3;SI(L5<=L$1 3;L5;(L$15*L5)^(1/2));L5), cuya funcin es:
W(x) = y My si y y* caso contrario (8)
Se completa la matriz correspondiente. El siguiente paso consiste en estandarizar las relaciones para aplicar la funcin de relativizacin para lo cual se vuelve a copiar el formato de la matriz, tal como se hizo en la Figura No.5 pero con la referencia de las celdas de la ltima matriz modificada donde se presentan los resultados de la funcin (9) junto las anteriores. A continuacin, se debe aplicar la funcin de relativizacin con relacin positiva a toda la matriz, para ello se requiere que se expandan los valores mximos y mnimos a todas las matrices.
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CAPTULO IV
Figura 30. Funcin de relativizacin para valores ptimos
Una vez calculada la funcin, se procede a calcular el ndice de Desarrollo Sostenible de la
dimensin al igual que en los mtodos anteriores, por medio de la funcin promedio expandida.
Figura 31. Clculo del ndice de DS de la dimensin
108
Al realizar este clculo, se puede aplicar el formato condicional
para reflejar los colores del Estado del Sistema.
3.5. Calcular el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible (S3) Para obtener el S3, se debe copiar en una hoja nueva el perodo a analizar, los resultados de
los ndices por dimensin (indicando los porcentajes de importancia relativa por dimensin, y las celdas donde se calcular el ndice, como se observa en la siguiente figura).
Figura 32. Introducir datos para calcular el S3
En la fila donde se va a calcular el ndice Integrado se debe inserta una funcin que refleje la frmula:
S3 = M
1
D
100
SD
(11)
dividirlos entre 100 en el clculo. Este promedio es ponderado, por lo que recomienda insertar la funcin manualmente, por ejemplo: =B3*E3+C3*F3+D3*G3, cual pondera el ndice de cada dimensin por su importancia relativa. Una vez expandida la funcin anterior, se puede aplicar el formato condicional para los colores del sistema.
Para hacer ms sencillo el clculo, los valores de representan los porcentajes, por lo que es mejor denotarlos entre 0 y 1 para no
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CAPTULO IV
Figura 33. Clculo del S3
3.5.1. Biograma Para obtener el diseo de telaraa del Biograma se deben copiar, en una hoja nueva, los resultados de la funcin de relativizacin de cada dimensin (la utilizada para el ndice por dimensin) una junto a la otra y al final el resultado del S3. En la opcin Insertar se selecciona otros grficos donde aparece el radial relleno. Una vez seleccionado el grfico, en Herramientas de grficos y en diseo se debe seleccionar los datos.
Opcin para grco del Figura 34. Biograma (Radial relleno)
110
Figura 35. Seleccionar los datos para Biograma
En el rango de datos se debe introducir los valores de todas las dimensiones (menos el S3) de un perodo dado. En las etiquetas del eje horizontal se indican los nombres de las variables por dimensiones. Se pulsa Aceptar. Para indicar el
color del Estado del Sistema se debe usar como referencia el puesto que no se puede condicionar el formato en un grfico. En la barra de herramientas, en Herramientas de grficos se puede modificar el formato y diseo.
Figura 36. Ejemplo de Biograma
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CAPTULO IV
3.5.2. Grfico de tendencias El Biograma permite mostrar las tendencias y cambios de los ndices a travs del periodo de anlisis. A la vez, esos cambios pueden representarse por medio de grficos lineales, tanto para el ndice por dimensin como para el ndice integrado. Para realizar el clculo, en el primer caso, se debe insertar un grfico lineal en la hoja donde se realiz el clculo del ndice de la dimensin y a la hora de escribir el rango de datos, se debe sealar la fila donde se encuentra dicho clculo.
Figura 37. Seleccionar los datos para Tendencias
En el caso de la tendencia del ndice integrado, se debe insertar el grfico en la hoja donde se calculo
dicho ndice, o bien, en la hoja donde se insert el Biograma.
112
Figura 38. Ejemplo de Grco de Tendencias
3.5.3. Clculo de la Media Armnica Si se desea utilizar la opcin de la media armnica en el clculo del ndice por dimensin, primero se deben sustituir los valores de 0 por 0,01 y luego insertar la funcin MEDIA.ARMO en lugar de PROMEDIO. Una herramienta til para analizar el ndice Integrado de Desarrollo Sostenible consiste en la elaboracin de regresiones donde se puede analizar la incidencia de las dimensiones o las variables sobre el ndice, as como el ajuste que stos presentan. Para tal objetivo, Excel ofrece una serie de instrumentos estadsticos en la opcin de Anlisis
de Datos (en Datos), donde se encuentra la opcin Regresiones. Si no aparece la opcin debe seguir los siguientes pasos: 1. Haga clic en el Botn Microsoft Office y, a continuacin, haga clic en Opciones de Excel. 2. Haga clic en Complementos y, en el cuadro Administrar, seleccione Complementos de Excel. 3. Haga clic en Ir. 4. En el cuadro Complementos disponibles, active la casilla de verificacin Herramientas para anlisis y, a continuacin, haga clic en Aceptar.
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CAPTULO IV
5. Sugerencia: Si Herramientas para anlisis no aparece en la lista del cuadro Complementos disponibles, haga clic en Examinar para buscarlo. 6. Si se le indica que Herramientas para anlisis no est instalado actualmente en el equipo, haga clic en S para instalarlo.
7. Una vez cargado Herramientas para anlisis, el comando Anlisis de datos estar disponible en el grupo Anlisis de la ficha Datos. Una vez instalada la herramienta, en Anlisis de Datos debe aplicar Regresiones, donde aparecer la siguiente ventana:
Figura 39. Regresin
El rango de entrada Y (variable dependiente) en este caso es el S3 y en rango de entrada X son las variables que el usuario desea incluir, por lo que son las variables independientes. Si en los rangos se seala el rtulo de cada variable se debe indicar, adems se recomienda establecer el nivel de confianza y establecer la opcin de salida en una hoja nueva debido a los cuadros
y grficos que est opcin ofrecen. En el caso de los residuales y en el grfico de probabilidad estndar se establecen segn el criterio del usuario. Se recomienda un nmero alto de observaciones (perodos) y pocas variables dependientes puesto que esto puede afectar el nmero de grados de libertad y entre mayor sea, mejor ajuste presenta la regresin.
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BIOGRAMA 2008
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B I O G R A M A
2 0 0 8
La versin 2008 de la Metodologa para Estimar el nivel de Desarrollo Sostenible de Territorios es el resultado de la evolucin conceptual, metodolgica y tcnica, en respuestas a sugerencias de los usuarios localizados en diversos pases de las Amricas. A esas indicaciones se aunaron otras surgidas del trabajo interinstitucional del IICA con diversas instancias en territorios de Brasil, Colombia y Per. Por lo tanto, esta versin incorpora aplicaciones y resultados complementarios que la mejoran sustancialmente. Este instrumento se sustenta en una visin multidimensional e intertemporal del desarrollo sostenible de territorios rurales. En efecto, el proceso de desarrollo se concibe como la resultante de las interacciones entre esas dimensiones que coadyuvan a alcanzar los objetivos de cohesin social y territorial propios del desarrollo rural. La validacin de la metodologa conrm su potencial, exibilidad y adaptabilidad a diversos usos en diferentes procesos y niveles de trabajo. sta est respaldada por un modelo de clculo mejorado, la validacin prctica en territorios diversos y un programa de clculo en EXCEL 2007. Adicionalmente, esta versin es complementada por una gua didctica que facilita el uso del mtodo y su respectivo programa. El mtodo, apodado Biograma, incluye dos componentes, el primero es un indicador de desarrollo sostenible IDS para cada dimensin y para el conjunto de dimensiones; el segundo, es una imagen de telaraa que reeja, en una gura radial, el grado de estabilidad y por ende de sostenibilidad del territorio analizado. Por otro lado, la lectura del inverso de dicha imagen permite captar con facilidad el estadio de desequilibrio entre dimensiones y, por ese medio, se gana una impresin sobre la necesidad de aplicar, en diversas dimensiones, instrumentos correctivos (polticas e inversiones). La imagen de telaraa y su indicador integrado IDS facilitan el anlisis comparativo de un territorio en varios momentos, durante un perodo de tiempo, en su defecto, el anlisis entre diversos territorios en el mismo perodo. Esperamos que la nueva versin del Biograma sea de utilidad didctica y prctica para comprender la complejidad del proceso de desarrollo, as como para utilizarlo en trabajos similares a los descritos en el libro. Solicitamos a los usuarios mantenernos informados del uso que hagan del instrumento, de los problemas que enfrente y de sugerencias para mejorarlo. Comunquense con el autor a: shsepulvedas01@gmail.com

Sitio web: www.iica.int/desrural

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METODOLOGA PARA ESTIMAR EL NIVEL DE DESARROLLO SOSTENIBLE DE TERRITORIOS

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San Jos, Costa Rica Marzo, 2008

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Bibliografa Pginas Web Publicaciones en Desarrollo Rural Del IICA

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El Desarrollo Sostenible como Referencia

Sergio Seplveda S. Hannia Ziga Cspedes

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1. DESARROLLO RURAL SOSTENIBLE: ENFOQUE TERRITORIAL

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2. ELEMENTOS CONCEPTUALES DEL DESARROLLO RURAL SOSTENIBLE

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cios estratgicos o actores sociales que apoyen la puesta en mar-

cha de las polticas de desarrollo rural sostenible.

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Desarrollo Sostenible del sistema Territorial

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Metodologa para Estimar el Nivel de Desarrollo Sostenible de Territorios

Metodologa para estimar el nivel DS de territorios

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Figura 2. Biograma 1991

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Cuadro 1. Indicadores de Desarrollo Sostenible (por dimensin) Ambiental Econmica Social

El Estado del Sistema segn Figura 4. los Colores del Biograma

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ndice de la Dimensin Econmica

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entendible que estadsticas complejas u otra clase de datos cientficos o econmicos.

Figura 5. Pirmide de informacin

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Valor Extremo Superior

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Grca 1. Porcentaje de acumulacin.

si y y* (6) caso contrario

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Grca 2. Rendimientos marginales decrecientes

Donde: y = valor observado y* = nivel ptimo

La grfica 3 presenta la funcin de ajuste.

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Grca 3. Rendimientos marginales crecientes

Asignacin de valores para el indicador Situacin

Valor que mantendr

ndice del Indicador

De esta forma, cada indicador tendr un valor mximo relativo