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N.O 32 / JULHO- DEZEMBRO / .. 1981 ....
REVISTA
DE
DIREITO . PENAL
E
CRIMINOLOGIA
RGAO OFICIAL DO INSTITUTO DE CmNCIAS PENAIS
DO RIO DE JANEIRO
CONJUNTO UNIVERSITARIO CANDIDO MENDES
Diretor: Prof. Heleno Cludio Fragoso
Redator-Chefe: Prof. Nilo Batista
Secretrio: Prof. Arthur Lavigne
FORENSE. r. RIO DE JANEIRO
Rua Paulino Fernandes, TI.O 32, 1. andar -- Botafogo
22270 Rio de Janeiro - RJ .
Revista de direito penal e criminologia. v. 1
n. 1 1971
Rio de Janeiro: Forense: Instituto de
Cincias Penais do Rio de Janeiro, 19
v.
I?ireito penal - Peridicos I. Instituto
de CInCIas Penais do Rio de Janeiro
CDU J 343 (05)
137
Ir
Reservados os direitos de edio e distribuico deste nmero pela
COMPANHIA EDITORA FORENSE
Av. Era?mo 299 - e 2.
0
andares - 20020 - Rio de Janeiro _ RJ
Lalgo de Sao FrancIsco, 20 - loja - 01005 - So Paulo - SP
Impresso no Brasil
Printed 'ln Brazil
EDITORIAL
A denominao desta revista,quando a fundamos, obedeceu ao
conselho, recebido como determ.nao, que nos deu o grande mestre
Roberto Lyra. Ele tinha, como se sabe, uma concepo ampla do
Direito Penal, como cincia geral do crime e da pena, em todos os
aspectos, concepo essa que hoje dificilmente se pode manter. Desde
o seu primeiro nmero, esta revista dedicou amplo espao Crimi-
rwlogia, que ap1'esenta importncia cada vez maior, passando talvez
despercebido aos especialistas da rea o excelente material que temos
publicado, por suporem que se trata de uma revista exclus'ivamente
jurdica. esta a razo pela qual, a partir deste nmero, nosso nome
alterado. A revista est agora ostensivamente aberta a todos quan-
tos se dedicam ao estudo da Criminolog'ia em nosso pas.
Publicamos nes,te nmero trabalho original que versa sobre um
dos temas fundamentais do Direito Penal moderno, relativo questo
do sistema do duplo binrio. Esse trabalho ser publicado na ItlIa,
no livro-homenagem que se editar, a propsito de dcimo aniversrio
da morte de Giacomo Delitala. Chamamos ateno especial para a
matria, que constitui um dos pontos cruciais da prxima reforma de
nosso Cdigo.
Na parte de Doutrina, publicamos tambm o excelente trabalho
do professor Eduardo COTre,ia, notvel mestre de Coimbra, sobre a in-
fluncia de Von Liszt sobre a reforma penal portuguesa. Esse tra-
balho apareceu originalmente em alemo, na Zeitschrift. sempre
bom d. vulgarmos no Brasil as coisas boas de nossos colegas portu-
gueses. Nessa mesma seo o leitor encontrar tambm o texto de
conferncia proferida pelo professor Ren Ariel Dotti, tambm sobre
o tema de Penas e medidas de segurana, na qual o conhecido mestre
do Paran examina a matria com profundidade e preciso. Final
mente, temos o estudo de Nilo Batista, sobre "Justia Criminal e
Justia Criminosa", onde o exmio professor revela o seu talento e a
sua cultura, tratando de problemas permanentes da Justia
Na seo de Comentrios e Atualidades, apresentamos um pano-
rama geral da pena de morte como sano legal, escrito pelo mestre
Manuel Lopez Rey, bem como estudo do professor Antonio Acir Breda
sobre a Declarao de nuUdade no processo penal. Aqui tambm
estampamos o artigo de Jos Mauro Couto de Assis, escrito em me-
mria de nosso saudosssimo colega e grand,e advogado, Serrano
Ne-oes.
Na parte de Comentrios de Jurisprudncia, aparecem notas a
vrias decises importantes, proferidas pela Jwstia Militar e pela
Justia Comum. O volume termina com as nossas sees habituais,
destacando-se a Resenha Bibliogrfica, com ampla informao sobre
livros novos pubUcados.
H.C.F.
4
l)OUTRINA
SISTEMA DO DUPLO BINARIO:
VIDA E MORTE *
Heleno Cludio Fragoso
I
1 Medidas calitela,res e preventivas so conhecidas desde o
antigo direito, em relao aos menores e alienados. No direito roma-
no, os menores eram submetidos verberatio, medida
admonitria. Os romanos da poca clssica equiparavam o furiosus
ao intans, submetendo-o, no entanto, a medidas cautelares de polcia
"ad securitatem proximorum" (D. 1, 18, 14). Se os loucos no pudes-
sem ser contidos por seus parentes, eram encarcerados.
2. O direito longobardo exclua o mentecapto de pena, embora
permitisse que. qualquer pessoa' pudesse matar o "homo mbiosus aut
demoniacus". O antigo direito cannico tambm consderava os lou-
cos incapazes de delinqir.Os praxistas, desde o sculo XIII, seguam
o direito romano, afirmando ser a pena para os loucos "maxima ini-
quitas". Todavia, como bem diz Manzini,l na prtica as coisas eram
diferentes. Os loucos, se no eram mortos, sofriam o encarceramento
e a priso em cadeias, com horrveis padecimentos.
3. Medidas de correo e disciplina eram aplicadasdescte o s-
culo XVI a vagabundos e mendigos. O CP francs de 1810, que previa
para os menores de 13 a 18 anos., que atuassem sem discernimento,
:medidas' educativ.as (art.63), ordenava a segregao indefinida de
vagabundos (art. 271), colocando-os, depois de cumprida a pena,
disp\siodo governo, pelo tempo que este determinasse. A partir
de 1832, os vagabundos liberados eram submetidos vigllnciaespe-
ciaI de polcia. .
4. A vigilncia especial de polcia passou a outros cdigos,como
o sardo e o toscano, aparecendo tambm no cdigo italiano de 1889.
Esse cdigo incorporava disposies assecurativas, tpicas medidas
de segurana, como a internao do.s alienados que praticassem fato
* Em memria de Giacomo Delitala, no dcimo aniversrio de sua morte.
1 MANZINI, "Trattato di Diritto Penale Italiano", Turim, utet, 1950,
II,99.
previsto como crime (art. 46), bem como medidas relativiuf(js.tne-
nores, aos brios habituais e aos reincidentes.
O CP brasileiro de 1890 previa a entrega dos doentes mentais a
suas famlias ou o seu recolhimento a hospitais de alienados, se o
seu estado mental assim o exigisse, para segurana do pblico (arti-
go 29). Previa, tambm, para os vadios e capoeiras, o internamento
em colnia penal (art. 400), est,abelecendo o internamento curativo
de tox:cmanos ou intoxicados (art.159,,,12), bem como
o de brios habituais, nocivos ou perigosos, em estabelecimento cor-
recional (art. 396).
Nos cdigos penajs do sculo passado encontram-se assim cla-
ramente, providncias cautelares, por vezes sob de pena,
que antecIpam as modernas medidas de segurana.
5. Deve-se dizer que a pena de priso surge no sculo XVI com
o carter de medida de segurana. As primeiras prises so casas
de trabalho e correo. Com o cresc'mento das cidades, surgem, na-
quela poca, estabelecimentos destinados emenda e , ressocializa-
o de mendigos e V'agabundos. Na Inglaterra, em 1552, num castelo
abandonado em Bridewell, surge, por iniciativa de protestantes um
local para alojamento que, desde 1575, passou a chamar-se "House
of Correction". Em 1576, determinou-se por le que .em todos os con-
deveria haver um estabelecimento dessa natureza. Segundo
2 a Casa de Correo destinava-se aos desocupados e desor-
de: ros, com o propsito de faz-los ganhar para seu sustento, refor-
ma-los pelo trabalho compulsrio e evitar que outros se dedicassem
vagabundagem e mendicncia. Em Amsterd em 1595 fo.i cons'-
t
'd I ,
rUI a uma Casa de Correo que se destinava a vagabundos de-
sordeiros, ladres e crianas abandonadas. Em 1596 UIl
similar foi construdo para mulheres. Dentro em breve, irlicia-
tlVas semelhantes surgiram em vrias outras cidades. A Frana
constri sua primeira instituio para vagabundos e mend1gos em
1703, o !'apa Clemente IX constri em Roma o Hospcio de
Sao. MIguel, destInado tambm a menores 3 Thorsten
Sellm observa que o Hospcio de So Miguel, que no era exclusiva-
mente uma instituio correcional, foi importante na histria das
PEises :pelo projeto, dos blocos de celas que adotava. A pena de pri-
sao se dlfunde no seculo XVIII. Desapareceu o corpo como alvo prin-
cipal da represso penal. Trata-se agora de controlar e dominar a
alma, atravs da disciplina e da correo. 4
2 MAX GRNHUT, "Penal Rform",Nova York, Clarendon' Press, 1948, 15.
. 3 KORN & MC CORKLE, "Criminology and Penology", Nova York Holt
Rmehart and Winston, 1964, 407. .. ' ,
MICHEL FOUCAULT, "Surveiller et Punir", Paris, Gallimi:d, 1975; 233,
GEORG RUSCHE-OTTO KIRCHHElMER, "Pena e Struttura Sociale",
trad. Bolonha, II MUlino, 1978, 71 ss.
6
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6. As medidas de segurana foram pela primeira vez objeto de
sistematizao com o anteprojeto de CP suo, elaborado por stooss,
em 1893. Esse anteprojeto continha, sob o ttulo "Penas e Medidas
de Segurana", d:sposies sobre a internao dos multi-reincidentes,
em substituio pena; a Internao facultativ'a em casa de traba-
lho, em caso de crime praticado por pessoa de vida irregular ou oc'o-
sa; o as:Io para brios contumazes; o confisco de instrumentos peri-
gosos, etc. O grande mrito de stooss no foi apenas o de realizar,
por pr:meira vez, uma sistematlzao das medidas de segurana,
mas tambm o de introduzir o critrio vicariante, adotado pelas le-
gislaes modernas, que permite substituir a pena pela medida. Esse
sistema foi adotado pelo CP suo, de 1937.
7. Embora apaream medidas de segurana na lei portuguesa
de 1896, no CP noruegus de 1902 ( 65), e no CP argentino de 1921,
foi com o CP italiano de 1930 que surgiu na leglslao um sistema
completo de medidas de segurana, difundindo-se amplamente nos
cdigos promulgados a partir de ento. Na Alemanha, todos os pro-
jetos, a partir de 1909, contemplavam medidas de segurana, final-
mente, introduzidas pela lei de delinqentes habitua!s, de 1933. O
sistema que prev a medida de segurana ao lado da pena denomi-
na-se da dupla via ou do duplo binrio, e veio a alcanar um grande
sucesso. 5
8. Ao sistema do duplo binrio se chega partindo-se da con-
cepo clssica da pena retributiva e expiatria 6 e de suas manifes-
tas insuficincias. Formula-se na doutrina a teoria das medidas de
segurana distinguindo-se da pena porque esta se funda na culpa-
bilidade do agente, e por ela se mede, aplicando-se aos imputveis,
ao . passo que as medidas se fundam na periculosidade, e por ela se
medem, aplicando-se tanto aos imputveis como aos inimputveis,
A pena, em conseqnca, se funda na justia, como justa retribui-
o, ao passo que a medida de segurana se funda na utilidade. A
pena sano e se aplica por fato certo, o crime praticado, ao passo
que a medida de segurana no sano e se aplica por fato pro-
vvel, a repetio de novos crimes. A pena medida aflitiva, ao passo
que a medida de segurana tratamento, tendo natureza assisten-
cial, .med!cinal ou pedaggica. O carter aflitivo que esta ltima
apresenta no um fim pretendido, mas meio indispensvel sua
execuo finalstica. A pena visa preveno geral e especial, ao
5 Duplo binrio somente a aplicao sucessiva da pena e da medida
de segurana pelo mesmo fato. Um sistema que contemple s a pena ou .a
medida de segurana, unitrio. Cf. RUDOLPH SCHMITT, "Was hat dle
strafrechtsi'eform von der Zweispurigkeit brig gelassen?", Festschrift f. Tho-
maS: 'Wrteriberger;Berlim, Duncker & Humblot, 1977. 278.
6 JEAN GRAVEN, "Jornadas de Derecho Penal", Buenos Aires, 1962, 136.
7
passo que a medida de segurana visa apenas preveno especial,
consistente na recuperao social ou na neutralizao do criininoso:
i
III
9. O sistema do duplo binrio correspondeu convico de que
a pena retrlbutiva era insuficiente nos casos de multi-reincidentes e
criminosoo habituais. O Direito Penal clssico trabalhava apenas
com a agravao da pena em caso de reincidncia, e nunca pde,
verdadeiramente, ajust-la ao esquema da culpabilidade. Carmignani
injusto aumentar a pena pela reincidncia. Cmrara,
porem, explIcava que a razo de punir mais o reincidente se encon-
tra na natureza da pena. As penas - dizia - tm a presuno de
serem adequadas s necessidades da represso e revelam deficincia
se h reincidncia. Se o agente se mostra insensvel pena
ordmana, tem de receber uma pena mais forte, semelhana do
deve receber um segundo remdio mais eficaz, se o pri-
meIro fOI Inoperante. Segundo Carram, punindo-se mais o reinci-
dente" no se lhe atribui de novo o delito precedente; no se tem
em conta a malvadez do homem; no se mortifica o culpado porque
ele no se corrigiu. A imputao permanece a mesma, mas 'apena
aumentada porque a anterior se revelou insuficiente, relativamen-
te sensibilidade daquele homem. 8
10. A explicao engenhosa ilude o problema. Se a pena se
funda na culpabilidade' e no pode ultrapassar a medida desta, como
atribuir, :na lgica do sistema, efeito-agravante da pena reincidn-
cia? Como muitos observaram, a reincidncia verdadeiramente no
uma circunstncia do crime. Nuvolone diz que parece rduo consi-
derar circunstncia do fato uma condio pessoal do sujeito.
9
Reto-
mandO' a imagem de Carmm, Pisapia observa que no se compreende
que o mdico aumente a dose do remdio que se revelou inteiramente
ineficaz. 10 Somente com recurso idia, a nosso ver inaceitvel, de
uma culpabilidade pela conduta da vida, possvel -compatibilizar o
7 NELSON HUNGRIA, "Comentrios ao Cdigo Penal", Rio de Ja.ne-iro,
Forense, voI. III, 1959, 11. Hungria foi o principal artfice do CP brasileiro
em vigor, que, inspirado no Cdigo Rocco, estabelece um sistema completo
de medidas de segurana. No fim da vida, Hungria compreendeu a inutili-
dade desse sistema, declarando nas jornadas de Buenos Aires: "Se existe na
poca atual uma tendncia e uma orientao prevale-nte, a da unidade
visceral, da unidade orgnica entre pena e medida de segurana". "Jornadas
de Derecho Penal", cito (nota 6), 87.
8 CARRARA, "Stato deUe dottrina sulla recidiva", Opuscoli, II, Prato,
1878. 131 ss.
9 NUVOLONE, "Il Sistema dl Diritto Penale", Pdua, Cedam, 1975, 313.
O art. 99 do Cdigo Rocco reformado em 1974, tornou sempre facultativo
o aumento de pena pela reincidncia.
10 PISAPIA, "Reflexiones sobre la reincidencia", no volume "EstudiosJu-
rdicos em Homenaje aI professor Jimenez de Asua", Buenos Aires, Abeledo
Perrot, 1964; 334;
8
aUmento de pena pela reincidncia . com um direUo penal da culpa.
O problema da reincidncia o mesmo dos criminosos habituais.
No so poucos os que declaram que a pena se aumenta em razo
da maior periculosidade. 11
11. Generalizou-se, porm, o entendimento de que com o sim-
ples mecanismo do aumento de pena pela, reincidncia, no possvel
promover eficiente defesa social. As medidas de segurana, como
sistema do duplo binrio vieram pr fim estril luta de escolas
que dominou a cincia penal de fins do sculo passado e do incio
deste. Von Liszt, que reclamava a pena de fim (Zweckstrafe) , com
base na personalidade do agente, visando apenas fins preventivos,
sem qualquer fundamento no princpio da retribuio, e o movimen-
to que ele liderava passaram a admitir que, mesmo com base na
pena de culpa, era possvel formular um sistema que atendesse com
eficcia preveno especial. Os clssicos, por seu turno, admitiam
a necessidade de completar o esquema da pena retributiva atravs
de medidas de seguran.a e correo, sem conotao punitiva. Diz
Mau'If'ach que, nesse compromisso celebrado entre as duas correntes,
os clssicos tiveram que fazer as maiores concesses. 12 .
12. Jescheck afirma que a luta contra a criminalidade de ca-
tegorLas especiais de autores, recorrendo a medidas no entendidas
como pena, no sentido tradicional, foi um dos grandes postulados da
Unio Internacional de Direito GliminaI, antes da prjmeira Guerra
Mundial. 13A questo do tratamento dos delinqentes habituais foi
discutida em numerosos congressos, desde o 2., celebrado em Berna,
em 1890, at o 12., realizado em Copenhagen, em 1913. Neste ltjmo
se decidiu: "A lei deve estabelecer medidas de segurana especiais
contra delinqentes perigosos, em razo de seu estado de reincidncia
legal, de seus hbitos de vida ou de seus antecedentes hereditrios
e pessoais, manifestados por um crime." Nos outros congressos vrias
medidas foram propostas, . da pena indeterminada custdia de se-
gurana indeterminada. Ainda no congresso que a AIDP celebrou
em Bruxelas, em 1926, aprovou-se resoluo em que se dizia: "O Con-
gresso reconhece que a pen,a, como sano nica do delito, no basta
s exigncias da defesa social, seja contra os delinqentes mais peri-
11 Veja-se, por todos, RICARDO C. NUNEZ, "Derecho Penal Argentino",
Buenos Aires, Crdoba., 1960, voI. II, 475.
12 MAURACH, "Os caminhos do Direito Penal alemo ao projeto de
1960", no volume "Estudos de Direito e Processo Penal em Homenagem a
Nelson Hungria", Rio de Janeiro, Forense, 1962, 94. Como exemplo da busca
de novos caminhos que dominava a cincia penal no comeo do sculo, pode-
-se ver o projeto austraco, de 1912, que introduzia a periculosidade, ao lado
da culpa, como medida da pena ( 43). Veja-se a crtica impenitente de
BIRKMEYER, "Schuld und Gefhrlickkeit", Leipzig, Felix Meiner, 1914, 51 ss.
13 JESCHECK, "La influencia de la Unin Internacional de Derecho
Criminal y de la Asociacin Internacional de Derecho Penal en el desarrollo
internacional de la politica criminal moderna", in "Doctrina Penal", n.o 15
(1981) , 461.
9
gosos, por sua anomalia ou por sua. Otl hbito ao,
seja fterite'aos delinqentes 'menOreS,!?RIS . ollIIlenos_
E expressa o voto de- qu os cdigos"Phis
didas assecurativas determinadas pela personalIdade do delmquen-
te mais ou menos readaptvel vida soci,aI." Num relatrio publi-
em 1948 pela Comisso Internacional Penal e Penitenciria
se dizia que "raros so os pases que se limitam a pretender combater
a criminaPdade endurecida pelas disposies sobre a reincidncia",
Jacques Bernard Herzog, em 1955, dizia: "L'insuffisance de la peine
I'gard des dlinquants d'habitude et de profession n'est pratique-
ment plus conteste". 14
IV
13. Escrevendo em 1932, logo aps a promulgao do cdJgo
Rocco, Antolisei observava que o sistema dualstico, embora enge-
nhoso, no poder:a se considerar definitivo, pois nele se vislumbram
todas as caracterstkas de um compromisso transitrio. "Observando
as tendncias de evoluo do direito criminal - prosseguia - e
voltando as vistas para os provveis desenvolvimentos do prprio di-
re:to, lcito conjecturar que, em um tempo, mais ou menos prxi-
mo, o sistema bipartido ceder a passo a um sistema unitrio, que
reunir em si as caractersticas essenciais da pena e da medida de
segurana." 15
14. O problema da unificao ou da contraposio da pena
medida de segurana nunca se deixou de discutir. No VI Congresso
Internacional de Direito Penal, realizado em Roma, em 1953, sendo
Grispigni o relator do tema, a questo foi examinada. No estava,
porm, ainda, madura para soluo. Depois de largo e improfcuo
debate, o congresso limitou-.se a recomendar, para os semi-imputveis,
o sistema da via nica, porque os retribucionistas impediram a apro-
vao da tmida proposta apresentada. 16
15. A matria foi, de novo, considerada no seio da Grande COo'
misso de Direito Penal, incumbida da reforma do cdigo penal ale-
mo. Eberhard Schmidt, como relator, defendeu o sistema unitrio,
afirmando que era prejudicial na deciso da matria a questo rela-
tiva ao sentido a ser dado execuo da pena. E sustentava como
14 JACQUES-BERNARD HERZOG, "Le dlinquant d'habitude en droit
compar", no volume "Delitto e Personalit", Milo, Giuffre, 1955, 388.
15 ANTOLISEI, "Pene e misure di sicurezza", no volume "Scritti di Dl-
ritto Penale", Milo, Giuffre, 1955, 224. ..
16 Cf. "Vle Congres Interntional de Droit Penal", Milo, Giuffre, 1957,
221 ss. Veja-se tambem na "Revue Internationale de Droit Penal", 19.53 e
1954, os informes apresentados ao VI Congresso. A soluo .que o sistema
apresent para OS Femi-'imputveis (adotado pelo- CP
particularmente desastrosa: pena atenuada pelo quantum de culpabllidade
que tais pessoas apresentam e, depois da pena, medida de segurana.
bvio um sistema de execuo penal voltado para a ressoc!alizac
d6.- condenado (Resozlalisierungsstratvollzug) tambm que
acstdiade segurana (Sicherungsverwahrung) n passava d:
uma prorrogao da pena e que os mendigos e vagabundos deveriarr..
ser retirados do direito penal. 17 prevaleceu, no entanto, por larga
margem, o sistema do duplo binrIo. Nas Jornadas de Buenos Alres,
celebradas em 1962, Maurach chegou a dizer: "O chamado unitaris
mo no tem perspectivas de obter xito e no ter vaU dez enquanto
a minha gerao for responsvel pelo destino do d'reito penal ale,
mo", o que levou Quintano Rippols a afirmar: "EI monismo est
muerto en la cienc"a alemana." 18 A gerao de Maurach passou e
podemos dizer, segundo o velho ditado, que aqueles que foram decla-
rados mortos continuam vivos e esto muito bem.
v
16. O projeto Ferri, de 1921, introduziu um sistema unitrio
de sanes, de durao indeterminada (art. 44), aplicadas segundo
a periculos'dade do agente (art. 20). Um sistema como esse aparece
nocdlgo sovitico, de 1926, onde se procurou substituir a culpabi-
lidade pela periculosidade social do agente, abandonando-se a noo
de pena. Segundo Maurach, o direito costumeiro se revelou mais
forte que a vontade do legislador. A doutrina e a jurisprudncia re-
tornaram a um direito penal da culpa, incorporando ao novo CP,
de 1960. 19 Um sistema unitrio aparece tambm no CP dinamar-
qus, de 1930; na reforma portuguesa, de 1936; no CP grego, de
1950; no CP sueco, de 1962; no CP blgaro, de 1968 e no anteprojeto
francs, de 1978. O n:co pas socialista que adota o sistema do du-
plo binrio a Hungria.
17. Na Inglaterra, o Prevention of Crime Act, de 1908, intro-
duziu, com o nome de preventlve detention, uma custdia de segu,
rana, ao lado da pena, para os crm:nosos habituais. Esse sistema,
que representava concesso ao critrio do duplo binrio foi revogado
pelo Criminal Just;ce Act, de 1948, que introduziu o corrective trai-
ning e transformou a preventive detention, configurando-os como
virtua!s de segurana, a serem aplicadas em lugar da pe
na. 20 Na Inglaterra e nos Estados Unidos prevalece um sistema uni-
trio, onde no se distingue a pena da medida de segurana. Veja-se
,a lei inglesa de 1973. Nos Estados Unidos generalizou-se a pena in-
determinada, introduzida no Estado de Nova York, em 1876. O tribu-
nal jmpe ao condenado o mnimo e o mximo da pena a ser cum-
17 "Niedrschriften ber ce Sitzungen der Grossen Strafrechts kommis-
sion", 1. Band, Bonn, 1956, 5I.
18 "Jornadas de Derecho Penal", cito (nota 6), 120 e 127.
19 MAURACH-ZIPF, "Strafrecht, AlIgemeiner TeU", 5.
a
edio, Heidel-
berg-Karlsruhe, Mller Verlag, 1977, 68.
20 LEON RADZINOWICZ, "TheC.ciminal Justice Act, 1948". no volume
"Studi in memoria di Arturo Rocco", Milo, Giuffre, vol. II, 1952, 415.
11
sua.efetiv.a durao depende da deciso das juntas de-livra-
mento condicional (parole boards). Como diz Berirnstain se estudar-
mos com ateno o contedo das sanes reguladas na legislao
penal norte-americana, parece claro que a maioria delas rene as
principais caractersticas das penas e das medidas, sobretudo destas
ltimas, pois tm em muita conta a personalidade e a periculooidade
do delinqente, bem como sua possvel ressocializao. 21 ,
VI
18. Ao centro do debate est a questo fundamental sobre o
carter e o sentido da pena; seu fundamento e seus fins. O sistema
do vive, em funo da pena fundada no princpio da
retnbUIao, com de defesa social que no se
fundem :,-a culpabIlldade. Em realIdade, o magistrio punitivo do
Estado nao se funda na retribuio, nem tem qualquer outro funda-
mento metafsico. A pena encontra seu fundamento no dever que
a? Estado, de preservar a ordem e a segurana da convi-
venCIa socIal, que deflUI de sua funo de tutor e mantenedor do
ordenamento jurdico. Isso se faz com a incriminaco de determina-
das condutas, que mais gravemente atingem certos-bens e interesses.
Como se .diz na Exposio de Motivos do projeto alternativo alemo,
reproduzmdo a. frase famosa de Hans Schultz, a pena to-somente
necessIdade de uma sociedade de seres imperfeitos. 22 Pena
e medIda de segurana tm o mesmo fundamento. Ambas servem
proteo de jurdicos e se destinam a prevenir a prtica de
crlI?es. Na execuao, ambas tendem reintroduo do agente na
socIedade, sem que venha a cometer novos crimes. 23 certo que a
:pena, em sua ju.rdica, , em essncia, retributiva,porque
e perda de bens Jundlcos Imposta ao transgressor. Mas a medida de
segurana detentiva para imputveis, que o condenado recebe e so-
. fre como uma pena, tambm pe,rda de bens jurdicos tendo natu-
reza aflitiva, por vezes, mait;; grave do que a pena. '
, 19. assim, o esquema jurdico do duplo binrIo, que
e mera. <iue se comprazem os juristas. Esse esquema, por
seu artIfICIalISmO, nao funcionou em parte alguma, estando hoje em
completo descrdito. A falncia do sistema se deve ao fato de nunca
ter sido possvel distinguir, na execuo, a pena privativa da liber-
?a,de da de segurana. Deve-se tambm precariedade do
JUIZO de penculosldade, bem como inexistncia de estabelecimentos
e de pessoal. tcnico. Leis modernas, que mantm o sistema, aproxi-
mam a medIda de segurana da pena, adotando o critrio vicariante,
21 BERINS'l'AIN, "Medidas penales en derecho contempora-
neo", Madn, Reus, 1974 47.
22 Cf "Alter t' 'E t f'
'" .' na 1V n wur -emes Strafgesetzbuches", Allgemeiner Teil,
1966, 29. HANS SCHULTZ foi um dos autores do projeto.
23 Projeto alternativo alemo, 2, (1) ." .
12
o p:ri;ncJ pio da legal para aoS .. e daprop<)rcio,:,
Com() nota JesCheck, o problem,a se tesloco:y" .na.,
dade, da disputa terica sobre o carter das sanes, para anecessi-
dade de proteger os delinqentes habituais ,e. reincidentes contra o
arbtrio estatal e os excessos judiciais. 24
20. Na 4. a edio de seu Tratado, Maurach ensinava que "a
melhor qualidade da pena retributiva sua majestade livre de todo
fim, como se expressa na exigncia kantiana de que se imponhao
ltimo assassino a pena que merece, inclusive no caso em que a
sociedade se fosse dissolver voluntariamente". Todavia,como obser-
va Roxin, na 5.a edio daquele Tratado, atualizada por FIeinz Zipf;
um discpulo do mestre, todo o 7 substitudo integralmente, apa-
recendo ,agora a afirmao de que a pena se justifica pela misso
de proteo atribuda ao Estado e que, em sua justificao estatal,
pena e medida de segurana devem ser consideradas em conjunto. 25
Essa alterao fundamental expressiva do novo pensamento jur-
dico-penal germnico e mostra que a gerao de Maurach j vai dei-
xando a cena.
VII
21. No possvel seriamente diferenciar, na execuo, a pena
privativa da liberdade da medida de segurana detentiva para impu-
tveis. Isso tem sido observado por nume'rosos autores, J Mezger,
em seu tempo, se referia "crise do duplo binrio", afirmando que
a casa de trabalho (que o velho cdigo alemo previa no 42, d),
em sua essncia, constitua uma pena, e que a custdia de segurana
(Sicherungsverwahrung) executava-se transferindo o condenado da
ala direita para a ala esquerda do mesmo estabelecimento. 26 o
que Kohlrausch chamava de "burla de etiquetas"
deZ). 27
VIII
22. Quando em 24 de novembro de 1933, a lei sobre delinqen-
tes habituais perigosos introduziu, no CP alemo, o 20, a, estabele-
cendo uma agravao da pena no para certos fatos, mas para
determinados agentes, aparece no direito penal clssico, realmente,
.. 24 JESGHECK, ob. cito (nota 13), 466. .
. 25 MAURACH, "strafrecht, Allgemeiner Teil", 4.1'1 edio, 197,1, 77.
5.a edio, cito (nota 19), 87 sS. No sentido das novas idias,
veja-se, por expressiva, a passagem de HORN, no volume Rudolphi et aI.,
"Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch", Band. 1., Allgemeiner TeU,
Frankfurt am Main, Metzner, 1977, 465. .
_ 26 "Strafrecht", Allgemeiner Teil, Ein Studienbuch, 9.
a
edi-
ao, Mumque e Berlim, Beck, 1960, 306. Cf. JESCHECK, "Lehrbuch des Stra-
frechts", Allgemeiner Teil, 3.
a
edio, Berlim, Duncker & Humblot, 1978, 68.
27 zstw 44 (1924), 33.
lS
um crpestranho .. Surgem ento diversas tentativas par conciliar
anovidad com 0 sistema, entre as quais, a que teve maior destaque
foiid:a de culpbilidadepela condutada vida (Lebensfhru:ngss::'
chuld), introduzida por Mezger (ZStW, 57/688). A essncia da culpa
passaria aqui a consistir numa omisso: no ter feito o agente de
sua vida o que teria sido possvel. 28 A idia foi retomada por outros
sendo acolhida pelos grandes mestres portugueses, Eduardo
Carreza e Jorge de Figueiredo Dias. Este ltimo formula a "culpa da
termos: "Culpa jurdica (jurdico-penal) ,
aSSIm, a vIOlaao pelo homem do dever de conformar o seu ex'stir
por forma a que, na sua atuao na vida, no viole ou ponha em
perigo bens juridicamente (jurdico-penalmente) protegidos." 29 Pro-
curava-se, desta forma, manter a pureza do sistema, superando a
concepo clssica da culpab:lidade pelo fato isolado
chuld) . 30 A nosso ver, a teoria da culpabilidade pela conduta da
vida no passa de uma fico engendrada pela imaginao criadora
dos juristas, embora Jescheck afirme que o mais correto a unio
de ambas as concepes, pois h casos em que o direito penal toma
e:m "o conjunto d.a personalidade" do autor (Gesamtperson-
lLChke'lt). Esses casos serIam o juzo sobre a evitabiEdade do erro de
proibio, a reincidncia e as disposies sobre a medio da pena. 31
_ 23. O . que importa, porm, aqui conS1derar que essa aprecia-
ao do conJunto da personalidade, que inevitvel pelo menos na
da pena, com qual se procurou manter' a pureza do di-
reIto penal da tornar bastante relativa a contraposio
entre culpa e per1culosJdade. a penetrante observao deSieverts
para quem a teoria do direito, com a Lebensfhrungs8chuld no
permite uina ntida separao entre pena e medida de segurana; 32
IX
24. As medidas de segurana, segundo a teoria, fundam-se e
medem-se pela periculosldade do agente. Que , no entanto realmen-
te a periculosidade e quais so os critrios para reconhec:la? Eis a
28 MEZGER, "Moderne Wege der Strafrechtsdogmatik", Berlim
que, Duncker & Humblot, .1950, 35. '
29 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS, "Liberdade Culpa, Direito Penal"
Coimbra, Coimbra Editora, 1976, 188. Cf. EDUARDO' CORREIA "Direito Cri:
minaI", Coimbra, Almedina, 1963, 322 ss. Cf. FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO
"Princpios Bsicos de Direito Penal", So Paulo, Saraiva, 1982. 40ss. '
. 30 BINDING, uDie und ihre Uebertretung", Leipzig, 2.8. edio,
tomo 2., voI. 1, 1914, 283: Umcamente o fato Singular um fato instantneo
talvez completament,e excepcional nos costumes que o s'ujeit'o tinha atent,
o em culpaveZe s por isso responsvelpenalmen:te e rio pOr seu
c!l-rater, nem por seu temperamento permanente, nelllpor jma eondta arite:'
nor ou posterior ao fato." .. .
31 JESCHECK, "Lehtbuch", cito (nota 26), 343. .' .. .
". RUDOLF SIEVE!RTS, "Wurde sich fr ein neues Strafgesetzbuch dle
E.mfuhrung der unbestlmmten Verurteilung empfehlen undlnwelche Um":
fang?", Materialien zur Strafrechtsreform, Band 1., Bonn, 1954, 117.
14
1.iffi. problema descomunal. Comecemos COm OS partidrios dapn
rthlnHhi'a.: Bett-olnga, pr completo, que'sej possvel uni, juzo
sObr- :perfulbsidade:' ,"0. homem livre cp.az . no pod ser' bj eto
de um JUzo d periculosidade, porque no um momento ou uma
fora cega da natureza, mas um ser que se desenvolve e atua no
mundo dos valores, onde um clculo de probabilidades no tem di-
reito de cidadania." "As medidas de segurana, salvo excee,s, vio-
lam os princpios fundamentais do Estado de d:reito. Um homem
livre no pode ser considerado necessitado de tal ao, e, portanto,
perigoso." 33
25. O conceito de perigo referido personalidade do delinqen-
te surge. com o positivismo criminolgico. Os clssicos haviam tra-
tado do conceito de perigo na estrutura do crime, definindo-o como
probabilidade de dano. Construindo, porm, o sistema com base na
culpabilidade, fundada no livre arbtr:o e na responsabilidade mo-
ral, desconheceram por completo a idia de periculosidade, embora
Feuerbach tenha, sem conseqncias, se referido a ela como "qua-
lidade da pessoa pela qual fundadamente se presumir que ela deve
efetivamente violar o direito". Pretendendo mudar o centro de gra-
vidade do sistema, a Escola Positiva, com a obra de Garo/alo ("Cri-
trio positivo della penalit", Npoles, 1880), sustentava que a pena
deveria ajustar-se temibil'idade do delinqente. Como Rocco obser-
vou, a referncia temibilidade no era feliz. Temibmdade expressa
uma impresso subjetiva e , realmente, a conseqncia da periculo-
sidade. 34 A periculosidade vem entendida como um modo de ser, um
atributo, uma condio psquica da pessoa, que Garofalo e Grispigni
cons:deravam anormal. 35 Ferri distinguia a periculosidade criminal
da periculosidade social, afirmando que todos os delinqentes so
perigosos. O problema estaria em valorar o grau de periculosidade
de todo delinqente, pelo s fato de haver cometido uma ao deli-
tuosa.
36
Ferri parte da relao grupo-indivduo, para reconhecer a
periculosidade na "inadaptabilidade social", ou seja, na falta de
ajustamento do indivduo s exigncias do meio social. No se ques-
tiona a ordem social. Pressupie-se uma ordem social determinada a
que o sujeito deve ajustar-se. Como diz Bergalli, o conceito assim
elaborado no constitui uma construo cientfica de um fenmeno
real, pois est contaminado de pr-noes e sustentado pelas
. 33 BETTIOL' "I problemi di fondo delle misure di sicurezza", no volume
"Stato di dirltto e misure di sicurel<:za", Pdua, Cedam, 1962, 3 e 17.
34 ROCCO, "L'oggetto deI reato", Roma, Foro Italiano, 1932, 313:
35 GRISPIGNI, "La pericolosit criminale e iI vaIore sintomatlCo del
reato", Scuola Posit1va, 1920, 103 e 109.
36 FERRI, "Principios de Dere'cho Criminal", Madri, Reus, 1933,
274. A periculosidade social a que aparece
aos marginalizados e parasitas. Veja-se a lei espanhola de e
reabilitao social, de 4 de agosto de 1970 .. Esta lei veio a inCrl.,:el
lei de Vagos y MaZeantes, de 1933. Cf. Marmo-Bal'bel'o Santos, MarginaclOu
social y derecho represivo", Barcelona, Bosch. 1980.
15
rncias. Ou: seja, o conceito pressupe uma "ordem social",comulXl,
n,ormativa "natural", que todos os, indivduos devem.aei-:-
tar como orientadora de suas a.<J. A conduta o il?dicador da
periculosidade, e o fator que principalmente a determina o meio
ambiente, onde o indivduo se socializa. 37
26. A periculosidade. definida como probabilidade cte que no-
vos crimes sejam praticados. O art. 203, CP italiano, esclarece: "Agli
effetti della legge penale, socialmente pericolosa la persona, anche
se non imputabile o non punibile, la quale ha commesso taluno lei
fatti indicati nell'articolo precedente (reati o quasi-reati) quando a
probabile che commeta nuovi fatti preveduti dalla legge comme
reati". Trata-se, como logo se v, de um juzo sobre o comportamento
futuro do indivduo, precisamente aquele que Bettiol rejeita. Esta:-
mos, aqui tambm, diante de uma fico jurdica, pois, como obser-
va Soler, no existe frmula positiva ou cientfica de perjculosictade,
podendo afirmar-se o carter proftico da noo de estado perigoso.
as
Lopez-Rey tambm anota que as noes de periculosidade e de com-
portamento desviante se caracterizam por sua generalidade, seu fraco
valor cientfico e por seu servilismo em relao ao poder aceito ou
imposto. E observa que a importncia atribuda personalidade do
delinqente, como piv criminolgico, pertence ao passado: "EViden-
temente essa personalidade deve ser tomada em considerao, mas
relativamente.a outros postulados, entre os quais o mais importante
o da justia social. Reduzindo-se o papel da personalidade, o papel
da periculosidade se encontra, ele tambm, automaticamente redu-
zidoe mesmo suprimido. 'Tal justia requer uma concepo scio-
-poltica. Cientificamente" a periculosidade no pode ser justificada,
e menos ainda do ponto de vista 39
27. A periculosidade se estabelece, portanto, com um juzo de
probabilidade que, por sua prpria natureza, absolutamente rela-
tivo. A lei indica critrios para verificar a pe:riculosidade real (art. 77,
CP brasileiro), os qurus so basicamente os mesmos previstos para
o juzo de culpabilidade (art. 42, CP brasileiro). Teoricamente, no
entanto, aqueles elementos devem ser aqui considerados em perspec-
tiva diversa. Para aplicao da pena, cumpre avaliar a maior ou
37 ROBERTO BERGALLI, "La recaida en el delito: modos de reaccionar
contra elIa", Barcelona, 1980, 49. Como nota ZIPF ("Introduccin a la poli.:.
ticacriminal", trd., Caracas, Editorial Revista de DerechoPrivado, 1979,74),
a reinsero social s pode ter sentido se a prpria sociedade est em ordem.
Em realidade, o direito penal protege a ordem social reconhecida como cor-
reta. No alavanca de reforma social, mas escudo da ordem social.
38 SEBASTIAN SOLER, "Exposicin y critica de la teora deI estado pe-
rigoso", Buenos Aires, Valerio Abeledo, 1929, 169 e 174.
39 LOPEZ REY, "Quelques rflexions sur le danger de la notion de
dangerosite', no volume "Dangerosit et Justice Penale", Universit CathoJi-
que de Louvain, 1979, 327. Sobre a matria, vejam-se os trabalhos que apa-
recem no volume "Deuxieme cours international de Criminologie: le probleme
de l'tat dangereux", Melun, 1954. . ,.
16
men,Qr da a.o. Para aplicao da medida de segu-
mna, cumpre avaliar aprobabiEdade de' reincidncia. Essa a teo-
ria. Em realidade, porm, a considerao da personalidade do agente
indispensvel no processo de aplic,ao da pena. A periculosidade
do agente, no direito brasileiro, hoje decisiva na fixao do regIme
de execuo (art. 77, 1.0, CP). Como obse,rva Nuvolone, o fato de
se'rvlrem os mesmos elementos medio da pena e verificao
da 'periculosidade, mostra a incoercvel exigncia unificadora das
sanes penais, que devem perseguir contemporaneamente, para os
imputveis e semi-imputveis, finalidades de represso e de preven-
co especial. 40 Em boa verdade, o juzo de periculosidade formu-
lado precariamente pelo juiz, de forma emprica, incerta e
mais semelhante a uma suspeita que a um diagn6stico positivo. 41
28. A Criminologia formula os mtodos clnicos e estatsEcos
e o mtodo intuitivo. Mas todos os criminlogos apresentam reservas
e objees quanto a tais mtodos.
42
O mtodo estatstico levou
elaborao de tbuas de predio, que se difundiram nos Estados
Unidos, particularmente pelos estudos do casal Glueck. A S1:la imper-
feico manifesta, conduzindo, como diz Lopez Rey a' uma espcie
de Criminologia na qual o crime e a delinqncia, e, portanto, os
criminosos no so considerados como parte de uma estrutura social,
ou como manifestaes dela, mas como algo parte ou isolado, que
deve ser tratado cientificamente, e no sociologicamente. 43 Em suma,
o que se tem a dizer que no h mtodos cientficos para de,termi-
nar a periculosidade, que um conceito vago e indeterminado, sendo
procedimento judicial de sua verifica fundado na intuio do
juiz, com critrios de evidente irracionalismo.
29. A precariedade do prognstico e do juzo de periculosidade
revela-se tambm em relao suspenso condicional da pena e ao
livramento condicional, bem ,como na farsa que constituem os exa-
mes de cessao da periculosid;:tde. A verdade que ningum .sabe
quando a periculosidade existe ou no existe, partindo do exame da
,40 NUVOLONE, "II sistema di diritto penale", cito (nota 9), 322.
41 Cf. SOLER, ob. cito (nota 38), 169.
42 GPPINGER, "Criminologia", trad., Madri, Reus, 1975, 286. TOMAS
S. VIVES ATON, "Metodos de determinacin de la peligrosidad", no volume
"Peligrosidad social y medidas de seguridad", Universidade de Valencia, 1974,
4:10: "Gabe concluir .quenem a Biologia, nem a Sociologia, nem a Psicologia,
se acham em condies de fundamentar teoricamente um prognstico de
periculosidade. Situao que pode corresponder a um impe-rfeito desenvolvi-
mento dessas cincias, mas no se pode descartar que obedea a q1Je se
est buscando .o que- no existe." WOLF MIDDENDORF, "Teoria y practica
de la prognosis criminal", Madri, Espasa Calpe, 1970, 108:109. GUNTER
STRATEWERTH, "Strafrecht", Allgemeiner Teil, COlonia, Berlim, Bonn e Mu-
nique, Carl Heymanns, 1971, 21.
l, 43 LOPEZ R:mY, "Some misconceptions ln contemporary Criminology".
no, 'Volume- !!Essa;ys'inCl'iminaIScience'" (GEHARD O. W. MUELLER, org,).
South Hackensack e Londrp-s, Rothman e"Sweet & Maxwell, 1961, 14.
17
830952
personalidade do agente. Funcionam como base fundamental da in-
tuio do observador os antecedentes do ru, aos quais a prtica
judiciria sempre atribui valor especial. A falncia da pena indeter-
minada nos Estados Unidos bem uma ilustrao. O abuso das paro-
le boards freqentemente prorroga a durao da pena a limites into-
lerveis, motivo pelo qual constitui reivindica generalizada dos
presos, atravs de associaes de defesa de seus direitos, o retorno
a um sistema de pena determinada. 44
30. A periculosidade tambm pode ser presumida pela lei (arti-
go 78, CP brasileiro). Nesse caso a fico indiscutvel. A idia de
presuno normativa de periculosidade corresponde a exacerbada re-
presso, sendo hoje insustentvel. No se pode impor o que virtual-
mente constitui pena (internao para os reincidentes), com base
em mera presuno, sem ofensa a direitos elementares. O critrio
.segundo o qual o prazo mnimo da internao se fixa em funo da
pena cominada ao crime, simplesmente absurdo. Percebe-se aqui
a hipocris:a do Se a medida de segurana se funda na peri-
culosidade, es,ta que deve ser critrio exclusivo para regular o prazo
de internao.
X
31. Temos, a esta altura, uma experincia aprecivel com o
sistema das medidas de segurana. Como foi essa experincia nos
pases que adotavam o duplo binrio? Simplesmente lamentvel. Na
Inglaterra, a "preventive detention", introduzida pelo Prevention of
Crime Act, de 1908, enquanto esteve em vigor, nunca funcionou.
Na Alemanha, onde foi muito vivo o princpio da retribuio, afir-
mou-se, nos trabalhos preparatrios do projeto oficial de 1960, que
a de segurana se converteu em completo fracasso poltico-
...(;rImmal. 46 J escheck mostra-se ctico com a eficcia das medidas
privativas da liberdade, tendo em vista o reduzido nmero de casos
de sua aplicao, apesar da reincidncia freqente. Em 1974, havia
apenas 69 internados de segurana na Alemanha. A casa de trabalho,
anteriormente, possua importncia cada vez menor. 47 Na Sucia, o
internamento foi praticamente abandonado. Na maior parte dos
pases onde existem na legislao medidas de segurana detentivas
para imputveis, faltam meios, pessoal e os estabelecimentos no
foram sequer construdos. 48
44 Cf. JESSICA MITFORD, "Kind and usual punishment. The prlsion
business", Nova York, Vintage Books, 1974, 121. JESCHECK, ob. cito (nota 13).
462, informa que a pena indeterminada j desapareceu nos Estados da Ca-
lifrnia, Indiana e Maine.
45 LEON RADZINOWICZ, ob. cito (nota 20), 415.
46 SIEVERTS, "Niederschriften", cito (nota 17), tomo m, 153.
47 JESCHECK, "Lehrbuch", cito (nota 26) ,658. "Com a reforma do 66
StGB, as cifras diminuiro ainda mais."
48 BERISTAIN, ob. cito (nota 21), 194; Munoz Conde, nota traduo
espanhola do Tratado, de JESCHECK (Barcelona, Bosch, 1981, tomo II, 1136);
LOPEZ REY, ob. cita (nota 39), 328.
18
32. Os pa,is,es que, em suas recentes reformas, perma?ecem
fiis ao s?stema do duplo binrio, adotaram amplamente um SIstema
de via nica na execuco. ocaso da Alemanha (1975), Austria
(1975) e Suca, onde uma reviso extensa foi realizada em 1971.
Introduzem-se nesses pases critrios que mais fortemente aproxi-
mam a pena das medidas de segurana. 49 Assim; estabelece-se o prin-
cpio da proporcionalidade; estende-se de segurana o
princp:o da reserva legal; cnteno concede-se
uara as medidas de segurana o lIvramento condICIonal.
<
33. O princpio da proporcionalidade limita a med'da de segu-
rana potl.do-a em relao coni o fato praticado. Ele aparece no CP
alemo no 62, que probe seja imposta medtda que .n? em
relao com o significado do fato praticado. 50 Esse pl'1nCIplO, segun-
do Jescheck, cumpre nas medidas uma funo protetora similar
que na pena cumpre o princpio da 51 A medida de
segurana j no se funda apenas perlculos:
dade
. R:udoLph Sch,..
mitt afIrma que, de acordo com o dIreito, penas e medIdas segu-
rana tm hoje em comum o fato de que devem ser med1das em
relao com o fato praticado. 52
34. As medidas de segurana no esto submetidas ao princp:o
da reserva legal no sentido de anterioridade ao fato. O ,art. 75,
brasileIro es.tabelece que as medidas de segurana regem-se leI
vigente aO' tempo da sentena, no entanto, se
a lei vigente no momento da d?
de que a medida de segurana nao tem carater retnbutlVo,V1sando
apenas ao tratamento ou emenda. A tendncia, no entant.o, . a
de subordinar as medidas de segurana s: mesmas. garantIas da
pena. Assim djspunha o projeto alternativo alemo, .1 (2). Como
se l na justificao desse projeto, comumente as medIdas de segu-
rana conduzem a larga privao da liberdade,
bens jurdicos e como a pena, podem ser aplIcadas
te. 53 O CP de 1974, em seu 1, equipara as medidas de
segurana pena para os efeitos da reserva legal. .0 CP alemo
vigente manda aplicar a medida de segurana em V1gor tempo
da sentena, se a lei no dispuser diversamente. A dessa
ressalva (que no constava da lei anterior), a fundamentaao do pro-
49 RUDOLPH SCHMITT, ob. cito (nota 5), 279.
50 62 StGB: "Eine Massregeln der Be.sserung und .. Sicherung darf nicht
angeordnet werden wenn sie zu Bedeutung der von Tater begangene ... Ta-
ten ... ausser verhltnis steht." Sobre o princpio (que j era ..
jurisprudncia), cf. Arthur Kaufmann, Schuldprinzip und Veraltmsmasslg-
keitsgrundsatz", Festschrift f. R. Lange, 1976, 27.
lil JESCHECK, "Lehrbuch", cito (nota 26), 67.
52 RUDOLPH SCHMITT, ob. cU; (nota 5) ,280. Compare-::;e, em
rio o ouedizi stooss "Lehrbuch des sterreichichen Strafrechts", VIena
e Leipzig, Deuticke, 1913, 224.
53 "Alternativ Entwurf", cito (nota 22), 29.
19
19.62, es;clarece que no pode' a -regra :prvt:ilcoer no: caso
de novas medidas de segurana, que gravemente atinjam a liberdae
do agente e que, por isso, tenham efeito igual pena. 54
35. O critrio vicariante torna a medida de segurana inter-
cambivel com a Ele j estava previsto no projeto Sto088 e foi
introduzido no CP suo. Esse critrio vem mostrar claramente que
a pena e a medida de segurana tm um substrato comum, permi-
tindo resolver as mais graves incongruncias da soluo jurdica
prevista para os semi-imputveis, no sistema dO' duplO' binrio. 55 O
CP alemO' em vigor ( 67) incorporO'u o critrio (qe no se aplica
nO's casos de custdia de segurana). O mesmo ocO'rre no CP austra-
CO' ( 24). Na Alemanha, a lei das execues penais, de 1977 ( 9),
permite impO'r a um preso a medida intercambivel de internao em
estabelecimento de terapia sO'cial, sem O'rdem dO' juiz, O' que represen-
ta, pelO' menos em relaO' a esta medida, o fim do sistema dO' duplO'
binrio. O CP alemo, por O'utrO' ladO', intrO'duziu a suspenso cO'ndi-
ciO'nal das medidas ( 67, b). ..
XI
36. O CP brasileirO', inspirado no cdigO' RoccO', adotO'u em sua
plenitude o sistema do duplo binriO', disciplinando amplamente as
medidas de segurana. O que se tem a dizer que nos 40 anO's de
vigncia desse cdigo, somente no EstadO' de SO' Paulo foi -construdO'
um nico estabelecimento para execuo de medidas de segurana
detentiv.as para imputveis. Em nenhum outro Estado existem tais
estabelecimentos, O' que significa que as disposies do cdigo ficaram
no papel. Em cO'nseqncia, no se cumprem as medidas de segu-
rana detentivas, substitudas que sO' pela liberdade vigiada, uma
medida puramente, retrica. Por outrO' ladO', cO'ncede-se cO'm libera-
lidade o livramento condicional, atravs de exames de cessao da
periculosidade, que prejudicam a execuo da medida de segurana.
A impresso que se t,em a de que o sistema funciona sem que as
medidas de segurana detentivasl para imputveis faam falta.
37. No governo de JniO' QuadrO's, o EstadO' de So Paulo criou
o Departamento de Institutos Penais, entregue direO' de J. B.
Viana de Morais, que reformulou integralmente o sistema peniten-
cirio estadual, surgindO', em 1955, a Casa de Custdia e TratamentO'
Taubat, e o de Reeducao e Tratamento,
be. A Casa de CustdIa e Tratamento destina-se aO's
e o Instituto a condenados imputveis, sujeitos a medida de segu-
rana, em virtude de sua periculosidade,realO'u presumida. A capa-
54 "Entwurf-eines strafgesetzbuches E.1962", Begrundung, 168.
o. Cf. MARQUARDT, "Dogmatlsche und Kriminologische Aspektes des
VlCarllerens von strafe und Massregeln", Berlim - Munique Duncker &
Humblot, 1972, passim. '
cidade da Casa de custdia de 184 vagas, em
O'perandO' nO'rmalmente com a IO'taO' cO'mp!eta. O de
ducao e 'TratamentO' tem 140' celas e dispoe de para dIver-
sO's tipos de trabalho, achandO'-se em plenO' f.unc'O'namento. O 9;te
'se tem a dizer, no entanto, que um estabeleCImentO' como esse naO'
5e distingue de uma os mesmO's prO'blemas
ambiente carcerrio, hO'je tao bem 'cO'nhecIdO's.
56
!,o! outro ladO', nao
existe nO' InstitutO' adequado tratamento nem_ qualq.uer
seriedade nO's exames de cessaO' de penculO'Sldade, que sao mUltas
vezes substitudO's, por relatriO's dO' diretor, baseados em informes
dos encarregados dos diversos setores. 57
38.' A reforma penal brasileira orienta-se decisivamente no sen-
tido do abandono do sistema dO' duplo bin:iO', cO'mO' fruto. de nossa
negativa. O Hunflrza termmou com
as fudidas de segurana detentlvas
os criminO'sO's habituais e por tendenCIa (msplrado no COdIgO Ita-
lianO' no cdigo gregO', de 1950, e no prO'jeto Soler), um aumento fa-
cultativo das penas. Para os adot?u O' anteprojet.o
o critrio vicariante (art. 89, 1.0), permItmdo O' l1vran:ento cond1-
cional. O malO'grado CP de 1969, que nunca em VIgO'r,
, ve-se fiel aO' anteprojetO', estabelecendO' um de pena
. vamente indeterminada para os criminosos habItuaIS e por tendenCla
(art. 64). O anteprO'jeto oficial de 1981, repudiandO' tambn: o sistema
'do duplo binrio, renuncia a qualque! espeCIal para
delinqentes perigO'sos, adO'tando o crIterlO VICarJante. os
.imputveis. Todo o extenso ttulo dO' CP vigente as
de segurana substitudo pO'r apenas quatrO' artIgO's, um. dos quaIS
relativo aO's direitos dO's internados. pO'de-se,. dIzer que: ()
sistema do duplo binriO' cO'rresponde a um CIclO' hlstoncO' dO' dIreIto
penal que parece definitivamente encerradO'.
56 Cf. HELENO C. FRAGOSO et. al., "Direitos dos presos", Rio de Ja-
neiro, Forense, 1980, 8 ss. - t O iI tre
. 57 MANOEL PEDRO PIMENTEL em comunicaao ao au oro us
professor, que de nossos melhores n_a matria, conclui, refe-
rindo-se ao IRT: "Como se encontra na pratIca, nao me parece ser impor-
tante sua colocao no conjunto do sistema."
21.
A .. DE FRANZ V. LISZT
SOBRE A REFORMA PENAL PORTUGUESA
Eduardo Correia
a 1 -: Quando, em abril de 1897 V LtszTpresidi .. ..
7. Sessao da Unio Internacional D: 't .p. - . u, em Lisboa,
em que se ... .. . ". _ IreI o enal! - aquela mesma
a tornar as modlflCaoes estatutos, de modo
dos ao Direito petial 2 as. dos movimentos liga-
vam j CUnipridas em Portugal. an es e apas do seu programa esta-
... .. Logo que se pense, v.g., na rea o _. ....
as penas curtas de ptis- 3 . ,. queac?nselha - contra
Cdigo Penal o de 185;' oc?:re ao espl;Ito que ja <> nosso prilneiro
a possibilidade da no do art. 83,
que se com. put.ava em dIa s e' vaa
S
penas te pflsao em multa. Multa
. . . flava en re um ,. ..,
:mmo, se.gun:I0 os rendimentos do condenado S mquax
e
Imo e UII? ml-
sua exphcaao supor . tA . " para a em da
nuantes, previa-se, noac:: de: particulares circunstncias ate-
em priso (art 101 o u nao pagamento, a sua reconverso
de vista de V'L , 4. ), o que contrariava largamente o ponto
. rSZT ao recomendar a sub t't . - d
pena de trablho. 4 s I Ulao a multa pela
:m p' 'd
do Cd. C:::I _se a dos arts. 83 e 101, 4.,
nao poderIa, assIm ter sido inteiramente
37
1
6 Cf. Bulletin de l'Union Internationnalle
p. e segs. de Droit Pnal, voI. 6.,
: BUlletin, cit., p. 534.
e 511 e AUjsatze und Vortriige, 1871-1904, vol. I, p. 34{) e 5eg5.
4 Cf. V. LISZT, A.u.V I P 369 . '
. 50 se fez, entre a e s:.gsd A s::-tlsfaao desta exigncia
art. 539, .5.
0
, e dos' arts. 24 3 .'. par Ir o Codigo Processo Penal,
n?ssQ ProJeto de Cdigo .(Dfecr!Jto
j
de 18. de J:unho de 1945 .. O
dmdo . largamente e . c . zn ra) vaI malS longe, coinci-
e60 e as recomendaes de V. LISZT.Cf.
O Decreto de 15 de set b ...
dvida depOis da Reforma d em ro de 1892 o em
,(h meses em multa foi ordenada 188i' A conversao obngatoria da priso at
fOrma de 1954 passou, porm te o. de 26 de_ maio de 1927. A Re-
,a ar a refenda conversao carter
saudada por V. LISZT, outra coisa se dever dizer no que toca intro-
duo entre ns da condenao condicional, a que ele atribua tanta
importncia e interesse.
6
.
Embora, na verdade, a nossa Lei de 1893, que a consagra, tivesse
sido fortemente influenciada pelo projeto de BRENGER de 1884 -
adotado legislativamente na Blgica em 1888, na Frana em 1891
e no Luxemburgo em 1892 - certo que entre as foras que deci-
didamente convenceram o nosso legislador a promulg-la estiveram
seguramente 7 as idias de V. LrszT e as da Unio Internacional de
Direito Penal.
Igualmente a liberdade condicional foi adotada nessa mesma
Lei de 1893 e, a despeito de V. LrszT, no programa de Marburg, 8
ponderar que "planta extica como era, prescindia dessa medida
sem custo", a verdade que nas solues de compromisso a que adere,
mesmo antes de 1897, no deixa de a recomendar.
Alis, no que toca a menores, relativamente aos quais veemen-
temente aconselha 9 a liberdade condicional, em Portugal tinha-se
admitido j de h muito na Lei de 15 de junho de 1871 (art. 11.
0
).
Por outro lado, realizando idias paralelas s da poltica cri-
minalpropugnada por V.LISZT, logo pela Lei de 1.0 de abril de 1892
se procurou, entre ns, resolver para alm dos quadros de reinci-
dncia, o problema da "difcil e tardia corrigibilidade de certos de-
linqentes", condenados pela prtica de vrios crimes, prevendo
para eles a deportao, a exemplo da francesa (1875-1885).
A Lei de 3 de abril de 1896, por sua vez, alarga aos vadios e
equiparados o regime da lei de 1892, permitindo que eles fossem objeto
6 Cf. A.u.V., I, p. 360.e segs.
7 sabido que eram conhecidas entre ns as concluses da 1.
a
Sesso,
em Bruxelas, da Unio Internacional de Direito Penal, relativamente ques-
to de saber se devia recomendar-se aos legisladores que seguissem o exem-
plo da Blgica, introduzindo a condenao condicional (cf. o Apndice de
TORRES CAMPOS ao estudo de TAVARES DE MEDEIROS, Antropologia 'JJ
Derecho, bem como o trabalho deste, intitulado "A Unio Internacional de
Direito Penal ri se Congresso naCristiani de 1891". Vide tambm o ar-
tigo do llismo autor no Jornal do Comrcio de 7 de novembr de 1891).
A influncia da UIDP , alis, apontada no prprio parecer da Cmara dos
Pares, sobre o projeto relativo condenao condicional apresentado pelo
Ministrio da Justia, quando afirma que ele ia ao encontro das recomen-
Congresso de Bruxelas (ci. Dirio da C.mara dos Pares de 1893,
n.O 28, p. 23.2). O fato tambm sublil1hadopelo Ministro da Justia Por-
tugus VEIGA BEIRAO, ao salientar no discurso de inugurao da 7.
a
Sesso
da UIDP (cI. Mundo Leg.al e Judicirio, 1897, pg. 224), que a condenao
condicional que em 1893 a ssa lei havia adotado era "filha da Unio
Internacional de Direito nal". No projeto do Ministro da Justia, relem-
bravam-se igualmente razes de V. LISZT, relativas imperfeio da
converso da priso e multa, na medida em que esta, quando no paga,
se reconverte em pri o. (Dirio da Cmara dos Deputados de novembro de
1893, n.o 3.6, p. 18.)
8 A.u.V., p. 17 , nota 2.
\I A.u.V., p. 8-4:49.
23
de' um internamento' por 'um perodo de- dols a' oito'anos;etn"e!3ta-
belecimentos . adequados, depois de cumprida a pena pelos crimes
que houvessem cometido. 10 '
. Procurava-se'; assim, conciliar o nosso sistema clssico, de base
tico-retributiva e asseIlte sobre o fato, com as exigncias dapr-
Teno especial, mediante o compromisso de um sistema dualista
que, embora no correspondendo aparentemente ao pensamento de
V. LISZT,l1 no teria, de certo, sido por ele desdenhado. 1213
E bem poderia ter acontecido que esta progressividade do sis-
tema penal portugus - que no deixa de ser conhecida na Eu-
ropa 14 - tivesse influenciado a deciso dos dirigentes da UIDP Plira
aceitar o convite de Portugal no sentido de se realizar em Lisboa a
sua 7.
0
Sesso.
Mas no seria s isso que o determinou e teria justificado a sua
ceitao. que Portugal viveu justamente no ltimo quartel do
sc. XIX a luta dos movimentos que se confrontavam entre 'si' e com
o direito penal clssico. Largas foram, na verdade, as adeses entre
ns chamada escola positiva italiana 15 e delas no se deixam de
reclamar LoMBROSO, FERRI e GARFALO. Mas no menos numerosos
foram tambm aqueles que se arregimentaram no movimento que
olhava a criminalidade numa viso eminentemente sociolgica.e
'jurdica, como propunha V. LISZT e acentuara inicialmente aUIDP.
Assim, TAVARES DE MEDEIROS est logo na 1.
a
Sesso da Unio Inter-
nacional de Direito Penal de Bruxelas em 1889 e em larga medida
10 Este sistema, como o da Lei de 189'2, foi depois reestruturado pela
Lei de 20 de junho de 1912. Neste diploma, para alm da alteral:fdos -pres-
supostos formais da aplicao das aludidas' medidas, previa-se, em da
relegao, o internamento em casas' correcionais ou colnias penais agrcolas
para certos delinqentes, findo o cumprimento das respectivas penas. Largos
desenvolvimentos sobre a referida legislao podem encontrar-se na disser-
tao datilografada de PETER HttNERFELD, Die rechtlichen Grundlagen
der WiedereingIiederung der Verbrecher im por tugiesischen strafrecht und
Strafvollzug, pgs. 183 e segs. Vide tambm JESCHECK, Principes et solu-
tions de la politique criminelle dans la R/arme pnalealemandeet portu-
gaise" separata dos Estudos in Memoriam do Pro/. Beleza dos Santos,
Coimbra, 1966, p. 17 e segs.
11 Cf. infra.
12 Considere-se, na verdade, a sua atitude em face do projeto de STOOSS
Cci. A.u. V., II, p. 1'72) - e a sua adeso ao Gegenentwurf zum Vorentwurj
eines deutschen Strajgesetzbuches de 1911.
13 Cf. EXNER, Die Theorie der Sicheringsmittel, 1914, p. 235.
14 No prprio ano da7.
a
Sesso da UIDP, TAVARES DE MEDEIROS
escreve para o seu Bulletin, voI. VI, pg. 219, uma recenso sobre 'a recente
legislao portuguesa. Cf. tambm a referncia de V. LISZT a Portugal no
que toca condenao condicionaICA.u.V., II, p. 163). .
15 Cf. sobre isto ALTUR MALDONADO, Alguns aspectos da histria da
Criminologia em Portugal, separata do n.
O
22 do Boletim da Administrao
Penitenciria e dos Institutos de Criminologia, p; 13 e segs., e PETER Htt-
NERFELD, ob. cit., p. 170 e segs.
.. . ,-. d se movimento. 16 'Para alm disso,
:dhr.1Jilga'o,:sentldoe as mtenoes . es ente na sua "Criminologia Mo-
AFON:So COSTA chama da tese 17 as idias da UIDP.
dema", publIcada em 1895, em apoIO ,
. . . 1 e propondo-se defender uma com-
Certo . que para Ir 'ti o socialista confundindo assim
oprt?enso das. causas do ciate portanto a lio
:poltica crimll1al_ com como ele 20 de criticar e
de 18 Nao deIxai as idias da escola antropolgica.
nar,.ao .no o significado, logo que se con;
E a Impor anCla . t d como tese de concurso a
sidere que tal tral?alho fOI. apresen ar homem que viria a ser
Faculdade de Direito de COImbra, ::via de ter um papel muito im-
um Eeu destacado professor ,e. que. .'. 21
:portante na'futura portuguesa. . ..
;-' ... ;" I d ntecimento como ndice do clIma espIritual
. ' Mas o va or o aco . .' uando se observa que AFONSO
da poca, robustece-se amda. I?aIs q caminho que trilhava, a pr-
COSTA invocar, .:para DA SILVA. 22 Como tese
liao do seu o b: Mcritoem1885 um estudo
.doconeurso, haVIa es e. am utT d de" 23 E a na esteIra de
lado "Relaes da JUsstIa co: por pensamento
BENTHAM, SPENCER e TUART IL,. distinguir entre
puramente assim condUZIdo, mera utilidade,
. U(to crjminal e CIVIl com independente de todo

.' - r' o e regeneraao. ,
segregaao, e lmma s virtualidades as conseqncias deste
'desenvolvendo em todas as sua. ue a artir de 1887 pro-
nas lies Direito ilo de1xa, todavia, de cri-
fere na Faculdade de DIreito de nses' da escola antropolgica e,
.ticar nelas, por um lad.o, .as pre e as idias pelo quadro de um ?i-
:poroutro, de procu;ar lImIta: as su e de. conciliar as exignCIas
reitopenal cE>nstruldo a partIr do da regenerao dos delin-
da intimidaao geral com as isto 102'0 surge ao esprito que
qentes. 25 Mas quando se ano a , ""
16 Cf. supra, nota 4 da p. 8.
17 Cf. ob. cit., p. 144.
18 Cf.A.u.V., II, p. 8 e, 65.
19 Ob. cit., p. 161. 11 V'd tambm EBERHARD SCHMIDT,
20 Cf. A.U.V., I, p. 296 e II, p. . z e stratrechtspt1ege, 1947, p. 340
Einthrung in die Geschichte der deutschen
:e sego
21 Cf. intra.
22 Cf. Criminologia cit., p. 146.
23 Sobre isto, 1)ide P. HttNERFELD, cit., p. 175 e segs.
24 Cf. ob. cit., p. 102. . . a afirmaco que faz de que
.' ," Significativa, neste aspecto,e
i
por do -agente revelada
:.a medida .da pena "deve medIr-se pe apre.l osic'o concreta numa pred1S:-
fato"" .. para logo falar, Jado de: u!llt f889-'90, p.46in que exigiria
posio abstrata (cf. Lzoes de Dzrez o en .
25
HENRIQUES DA SILVA, embora desconhecendo inicialment .. V. LISZT
e a sua obra, arrancou de um patrimnio de idias de que, em larga
medida, comungou o fundador da escola moderna 23 e chegou a so-
lues em larga medida paralelas s por ele propostas. 21
Como quer que seja, certo que o tipo de pensamento de que
partiu HENRIQUES DA SILVA, to prximo do pensamento utilitrio
(Z'UJeckgedanke) 28 de V. LISZT, havia de abrir mais francamente 20
as portas influncia das idias da UIDP e, portanto, s do autor
do Programa de Marburg.
Conhecido, por outro lado, o prestgio e a influncia de' que
desfrutava HENRIQUES DA SILVA em Portugal, 30 pode avaliar-se a im-
portncia que teve a sua participao na 7.a Sesso da UIDP, para
aumentar o seu brilho e para explicar a fora dinamizadora que as
discusses nela havidas tiveram no futuro das idias .e da legislao
criminal portuguesas. 31
26 Que BENTHAM no tivesse influenciado lHERING, como quer HUR-
WICZ, Rudolj v. lhering u. die deutsche Rechtswissenschajt, p. 69, muito
duvidoso. Nas citadas Lies de 1839'-90, j HENRIQUES DA SILVA refere
IHERING. a influncia de BENTHAM sobre V. LISZT, cf. WIEACKER,
Privatrechtsgeschichte der Neuzeit, 2.a ed., p. 449 e segs.
27 Nas suas Lies de 1205, as referncias a V. LISZT so j claras.
SIgnificativa , por ex., a transcrio na pgina 31 dessas Lies, das consi-
deraes deVo LISZT sobre o direito penal como magna carta do criminoso.
A pretenso de enfeudar HENRIQUES DA SILVA .escola positiva, nomea-
damente a FERRI (cf. CABRAL DE MONCADA, "SubsdiOspl'a uma histria
da filosofia em Portugal", separata do Boletim da Fac .. de Direito de Coim-
bra, 1938, p. 122 e segs. e P. MERA., "Esboo de uma histria da Faculdade
de Direito", separata do Boletim da Fac. de Direito de 1955, p. 73)
parece forada. O que sucedeu to-s que no ltimo perodo das suas Lies,
H. DA SILVA se serve largamente da "Sociologia Criminal", de FERRI, no
deixando, porm, a cada passo de a criticar.
28 Vide GEORGAKIS, GeistesgeschichtlicheStudien zur Kriminalpoli-
tiJc und Dogmatik Franz von Liszts, 1940, p. 22 e segs.
29 HENRIQUES DA SILVA pretende, alis, expressamente, tambm,
apoiar o seu pensamento utilitarista na trado de AHRENS, discpulo de
KRAUSE, que exerceu uma larga influncia entre ns, por intermdio de
ROEDER, atravs do chamado correcionalismo. Cf.Relaes, cit., p. 29.
30 Este professor regeu na Universidade de Coimbra, durilte cerca de
vinte anos, a cadeira de Direito Criminal, seguindo-se-Ihe CAEIRO DA
MATTA, que o segUiu de perto. Aquele prestgio se refere tambm ALVES
DESA, no seu discurso na 7.
a
Sesso da UIDP, Boletim, 1897, p. 466. Cf.
JESCHECK, sobre a influncia de HENRIQUES DA SILVA, Principes, cito
31 Aqueles mesmos criminalistas que V. LISZT combateu na sesso de
Lisboa, Como MENDES MARTINS, a propsito da inimputabilidade (cf. Bo-
letim cit., p. 471), tm orgulho de serem membros da UIDP e quando escre-
vem, v.g., no artigo "Der Verbrecher", in Monatsschrijt f'r Kriminalp$1lcho-
um minimo de pena para evitar o perigo da imitao, embora aquela pre-
disP<lsio concreta "pudesse exigir que pena pelo fato" acrescesse uma
pena suplementar determinada pela necessidade de segurana do criminoso
e da sua regenerao" (cf. ob. cit., p. 4.72).
26
A participao de discpulos de HENRIQUES SILVA na7.
a

da UIDPdanvergadura de AFONSO _CoSTA'haverla de ter, alm disso,
uma decisiva influncia na legislaao portuguesa.
Sabe-se, na verdade, que uma das da
nal de V. LISZT consistia elevar o lImite mmuno da unputabili-
dade penal para 16 anos.
Conhece-se, por outro lado, como defendeu a pOSSibi=
l'dade de uma educao coativa, nas varIas p.or ele
1 relativamente a menores, mesmo quan,do nao pra:tl-
um fato punvel ("verwahrlost Kinde,r'), 33 com Idade mferlOr
a 16 anos.
P vez um dos temas da Sesso de Bruxelas de 1889, como
d de' 1890, foi precisamente o de saber "a que
se poderiam perseguir crimi,?almente
e se deveria depender da perpetraao de uma mfraao o ll'el
Estado impor educao coativa a menores"
. . .E
.. Ora justamente nessa sesso vrios ?radores
falaram necessidade de estender medIdas prevedn IVas aos
.. le revelassem inadaptao, 34 propon o a orga-
familiares, magistraturas
onsabilizao dos pais etc. 35 Mas, sobretudo, eve, a maIS.
nos meios intelectuais portugueses da epoca a mter-
. . .. . . - .: .... Era. tambm o sentido dos Vorliiujige Vorschliifle
. :. -32 . Cf. Au;V., I,. p. 44.6.. t h Reich .eingesetzten Ausschusses, 2n
des von der I.K.V. spiritus rector". (Cf. E.
A.u.V., I,. de verantwortung, Straje, 1964, nota 38.)
V. LISZT em baixar esse limite para os 14 anos.
Or. A,u.V., II, p. 347. segs. e Vorliiujige VorschUige cit., p. 465.
83 Cf. A.u.V., I, p.4M e
U Cf. Bol. cit., p. 522.
3fi Boletim, Zoe. cit.
- d' d reconhecer mo- logie undStrajrec'htsl'ejorm, 1905, p. 491: nao eIxam e se .
vidos por est!'l manchen Mangel unserer heutigen
zej:ristichen 1!nserer
praktischen mcht m den 81 n' en zuverlan-
.11'tinlisten-.anthr,opolog1SCh.
e
, odd
er
Kriminalbio-
gen; aber wh jOl'dere von lhm, ass er m1 ...t den Bestimmun-
.logie und der d
gen des Strajgesetzbuc es un en . deficinc;as da nossa
("Considero como a razo mais de mUltas te-
Iltuao atual a formao meramedJ?-te antro-
ricos e prticos. No pretendo Ir aos c to bem os resul-
polglcas ou estatsticas; n;tas do Cdigo -Penal
'tados-dabiologia esociolOglll: como as
e as decises do Supremo TrIbunal .)
27
OOSTA 36 ond ,,', " ',' ," ,
,'Q:era-r,a: legislao de meno;es relevo
o que veio a ter a maior import:P e .de protetor,
legIslao. ' anCla na evoluao da respectiva
Efetivamente triunfante a 1-
bro de 1910, e AFONSOre;O uao republicana de 5 de outu-
destacados lugares, Ministro da que nela teve ?os mais
esse professor pe em prtica as id" a do Governo Provlsorio, logo
d.a .1!IDP, ao consagrar no Decr' elas na 7.
a
Sesso
sIbllIdade da educao coativa e:
o
JaneIro de 1911' a pos-
particulares, para menores pe . es a e eClmentos do Estado ou de
independentemente da prtica d
rIgo
com menos de 16 anos
P
ress t. e um crIme Com o q' ,
amen e se dIZ no respectivo ReI t i ue, como ex-
de proteo infncia de 27 de m . a rIO, anou as bases da Lei
num lugar particularmente ho alO de qu_e colocou Portugal
" nroso na leglslaao europia.
87
legal e Judicirio, cito 1897 p 235 ' i
raves desse diploma revog 'f to" .
como idade mnima absoluta para a ai!e e e o limite de, 10 anos
n.
O
1), bem como o critrio do discern' putabllIdade (<?digo Penal, art.42,
14 anos, passando-se a considerar os Imento, pa::a a os 12 e oS
art!. 2.0, 62 e 64 da Lei de 27 de maiOmenores de Idade mferIor a 16 anos ..:...
stoes, cf. nossas Lies de Direito C (sobre o alcance destas, dispo-
SANTOS, "Regime jurdico dos p; 284, e BELEZA DOS
da Fac. de Direito de Coimbra an v:c.
s
delznquentes em Portugal" in Bol
, aplicao de penas. Ao lado o I, p. 19,1 e segs.) '-, insuscehvels
de terem praticado um fato 16 anos, delinqentes no sentido
vez, as categorias de menores e o el penal, consideravam-se, por sua
anormais, passveis de medidas desa!llparados, inadaptados
, ou proteger essas categorias de aao e proteao. :para guardare de-
infncia, sob a forma d eram por sua vez criadas as
de mqUe:Itos e outras informaes e coletivos, que, al?licavam, depois
o mternamento em arga. de medidas educativas
tmoes de assistncia oficiais ou ofICIais ,d.o Estado ou em
o que tudo se criava se no u a ICU ares, famlhas adotivas etc Com
que J;?elo menos tlma Jugen-

estavam SUbjacentes e para o e ao patrImonio de idias que lhe
alem. No que toca ao argamente o da escola
a vigorar o re ime S de mais de 16 anos
. mmmao especial das e!.o f Penal, previa to-s uma
da Reforma Prisional de 1936, da Por efeito, todavia
os de mais de 16 an a ser posslvel submeter, em certos casos'
(art. 78.0 da Refor::a e r
e
18 ao regime dos menores inim ....'
crIada a priso-Escola destinad ISIona, de 1936). Ao mesmo tempo, foi
fanos e menores de 21 (arts. po:::;el dos maiores de
e arma de 1954). A pena a . a orma PrISIonal de 1936 e 69 o
por sua vez ser prorro ada que um menor imputvel .
""w, o fim e,peCial d; ,na de "'s ano! at os.
e .0 da Reforma de 1954), o ar . 87. da Reforma Prisional d . ,
mente pqssibilidade se v, pois, tanto na inovao
menores de 16 anos, como na constaS 2l1endores 18. anos ao regime dos
ruao e estabeleclmentos destina"'os
'28 lA, ao
._[,:: 2::H,:'Mas.na s.,ncx::que':fic as- linhas:de
ent,re V; e pensamento e criminaLportuguesas:
Sobretudo a partir d<1 1897. o autor do programa de Marburg lar:"
gamente conhecido em Portugal.,.A trac;luoem 1899 para portu-
gus do seu T,ratado de Direito 38 precedida de um importante
prefcio, tomavam, alis, facilmente acessvel a todos os crimina-
o ncleo fundamental das suas id,ias, acesso que as verses
para francs e espanhol 'largavam. E de tal forma que, quer na
lingua original; 39 quer nas tradues em linguasmais conhecidas
pela generalidade dos juristas portugueses, o Tratado de lJIszt
pode dizer-seque aparece nas bibliotecas de todos os nossos estu
diosos de direito criminal. O Prof. BELEZA DOS SANTOS indicava-o,
alis, como livro de preparao para as matrias de direito criminal
que prelecionava.
E iSso teve uma larga influncia no pensamento e na legislao
portuguesa. Efetivamente, sendo este Professor encarregado de arti-
cular a RefortnaPrisional de 1936,40 entendeu que devia aproveitar
a para a tratar tambm problemas de direito subs-
tantivo, especialmente, entre outros, os da habitualidade (art. 108.
0
,
e segs.). 41
Ora, a despeito da tradio dualista do direito criminal anterior,
consagrada nas Leis de 1892 e 1896, que a de 1912 confirmava; a
despeito de ter modificado 42 os pressupostos formais da declarao
de perigosidade por influncia do Cdigo de ROCCO 43 - Cdigo que
prev a aplicao de medidas de segurana executadas depois de
cumpridas as penas pelos crimes; a despeito da soluo, igualmente
em larga medida dualista, da lei alem da 1933 que seguramente co-
BELEZA DOS SANTOS adotou na Reforma Prisional de 1936 uma
38 por JOS HIGINO DUARTE PEREIRA, Rio de Janeiro, 1899.
39 Nas suas sucessivas edies do prprio V. LISZT ou naquelas que
EBERHARD SCHMIDT anotou e adaptou.
40 Decreto-lei n.o 26.643, de 28 de maio de 1936.
41 Sobre a citada Reforma de 1936 de BELEZA DOS SANTOS, cf. JES'-
CHECK, Principes et solutions, cit., p. 28 e segs. e, largamente, P. HtJNER-
FELD, ob. cit., p. 202 e segs.
42 Arts. 109 e 110 .
43 O conceito de delinqente "por tendncia" disso clara prova.
cumprimento das penas dos menores de 21, se refletem ou se paralelizam os
VorUiujige VorschUige (s que neles o limite dos 20 anos) ou as recomen-
daes de LISZT (cf. A.u.V., TI, p. 3'52). O nosso (ci. injra) Projeto de C-
digo Penal de' 1963 submete tambm os menores imputveis a um regime
especial. O sistema tutelar de menores no sentido de uma JudencJ,wolJ,IjaMts-
gesetz foi posteriormente objeto de largas modificaes culminando na orga-
nizao tutelar de menores de 20-2-1'962. Nos relatf'ioS e diplomas anteriores,
v.g., no Decreto 10.676, de 15 de novembro de 1925, acentuava-se tambm,
a importncia das discusses travadas sobre o problema dos, menores por
altura da 7.a da UIDP. Sobre a evoluo da legislao de menores em
Portugal, cf. tambm P. HNERFELD, cit., p. 197.e segs. ,
m.onista:: """"" as.pnasa que h _. , . '
hnquente declarado habitual ou tUlde..
das por medidas de segurana m' .n sel'iatn integra-
mentos especiais (art 1080) , as Slm cumprldas am estabeleci-
at' d l' - '. e prorrogadas por pe ' d
7 o e Inqente "mostrar idoneidad .rIO . os sucessivos,
deIxar de ser perigoso". e para segUIr VIda honesta e
. Qual, ento, a explicao disto? '1'
na mfluncia do pensamento emos como certo que ela est
brado pela exposio de EBERHA S de V. LISZT ,sobretudo relem-
tado. 44 Sabe-se, efetivamente CHMIDT na edio do Tra;;.
totalmente estranha a V L ' q . r:? seu penodo combativo era
d'd .' ISZT a IdeIa de integr '
1 as de segurana relativamente '. ar penas por me-
dade, no seu clebre Zweck ed cr1mmosos habItuais. Na ver-
damentalmente os delinq:nteas
nke
zmt A Strafrecht, 45 ele dividiu fun.
em res grupos:
1) - ocafionais, que exigem intimidaa-o e - _
2 '. nao correao;
) - que carecem de correo e dela so suscetveis'
3) - que no so suscet . d _ '. '
nam considerar incorrigveis. veIS e correao e que se deve-
E, para lutar contra estes vrios t .
pena, como coao contra a vontade d J1avena que utilizar a
os casos, se deveria estruturar de ma o. 46 que, consoante
a) - assim, para os rimeiro p!opna:
camenteestabelecer a
P
a pena devia "uni-
qes bertretenen die
IntImldaao, advertncia de cert . rs e en,)' deVIa ser assim
instinto egosta do delinqente" palpavel, "lio" para o
handgreifliche Warnun sr;in!, eine gewis-
tzchen Trieb des Verbrechers") tA den egois-
que se poderia conseguir no uadro d er enCIa ou .IntImIdao essa
os crimes, executadas a f as penas na lei penal
mInImo de 6 meses e um ma" d orma de pnsao celular com um
Xlmo e dez anos' 47 b) I t
aos segundos (habituais corri vei' '. - re a lvamente
cando-Ihes uma pena relativaJe t s). melhor-los, apli-
estabeleCimentos especiais em .e e cumprida, em
toca ao ltimo grupo, o dds h . 48 c) - no que
proteger-se deles, tornando-os mcornglv,eIS, devia a sociedade
perptua ou por tempo indeter;.nsIdvos atraves de penas de priso
ma o, executadas em estabeleci-
30
H P. 349-352.
45 Ci. A.u.V., I, p. 166.
46 .A.u. V., p. 163.
47A.u.V., I, p. 172.
48 Loc. cit., p. 171 .. 172;
mentos especiail3. +- QU ArbeitshaUSer)- adrnitindo .. se, em.
bora, que . a declarao de incorrigibilidade fosse alterada. 49
Ora, como Ee v de tudo isto,' est inteiramente ausente a idia
de qualquer dualismo de reaes criminais. Toda a csure dos meios
punitivos, toda a oposio de penas e medidas de segurana _
relativamente a imputveis - parecia-lhe, alis, um contra-senso
ridculo (lticherlicher Wide,rsinn), contrrio aos princpios que de-
vem orientar a execuo das penas. 50 Portanto, s por razes de
compromisso se explica que ele venha a conformar-se com o dualismo
do Projeto de STOOSS: 51 penas e medidas de segurana, contra o
qual, alias, j depusera desfavoravelmente a propsito de um sistema
paralelo proposto por KLEIN. 52
Pois bem, cremos que BELEZA DOS SANTOS teria sido justamente
sensvel ao caminho inicialmente proposto por V. LISZT, para os
chamados delinqentes habituais. Certo que ele no poderia aceitar
a distino entre corrigveis e incorrigveis que contrariava, alis,
muitos dos ensinamentos de V. LISZT 53 e repugnava a toda a nossa
tradio penal e penitenciria tributria do correcionalismo.
Simplesmente, uma tal considerao implicava to-s a unifi-
cao dos dois grupos de habituais apontados por V. LISZT, no a
excluso do monismo de sanes que ele propunha. Muito pelo
contrrio. Vistas as coisas luz de uma reforma penitenciria -
de que fora encarregado BELEZA DOS SANTOS - pensada na base de
um sistema progressivo, a importncia de parte das razes aduzidas
por V. LISZT a favor do seu monismo no podia deixar de o impres-
sionar. Queremo-nos referir idia de que o direito penal se no
pode desligar do direito penitencirio,54 que V. LISZT aplica clara-
mente quando toma em conta, nas propostas para os habituais, o
modo de execuo das respectivas penas.
Certo , contudo, que, essa razo, embora importante - espe
cialmente para um estudioso, como BELEZA DOS SANTOS, particular-
mente ligado a questes penitencirias 55 - no teria sido a nica.
Importa, na verdade, tambm no esquecer que, discpulo de
HENRIQUES DA SILVA, sua formao utilitarista, pelo menos inicial,
no repugnaria a idia de que a medida da pena fosse determinada
pelas necessidades de proteger a sociedade e, portanto, facilmente
.9 Loc. cit., p. 169-17.0.
5Q Cf. A.u.V., II, p. 72-73.
51 Cf. A.u.V., II, p. 122.
52 Cf. A.u.V., II, p. 133 e segs.
53 justamente em nome da corrigibUidade dos delinqentes que V.
LISZT combate a escola antropolgica. Vide A.u.V., II, p. 11. Todavia, na
evoluo do seu pensamento, ele tende a alargar o rI!bito dos incorrigveis
(A.u.V., II, p. 398-400), a ponto de praticamente, eliminar o primeiro grupo
(corrigveis), apenas pensvel para menores de 21 anos.
54 Cf. A.u.V., I, P. 295 e segs. e 325 e segs.
45 Sobre a grande influncia dos problemas penitencirios no direito
penal portugus, cf. PETER HNERF;ELD, cit., p. 121 esegs.
31
orm.ulad V LI '
.. tambm.justa. ',' .... SZ1', ql;1EL a
; 80 que .IStO colocava BELEZA DOS -...... ..,,:, .:'
problemas lIgados relacionao desta id" nao Ja nos
em que se debateu tambm V LISZT 57 ela com a teorIa do fato,
resultantes de que a de 1936- er:; f8:
ce
das

d e en as ao fato A est I
ver ade, a que a este fosse aplicada tinha um: e
cava uma medIda de todo diferente d 1 Imp I-
de. contra a do as necessidades
do assIm, como concIliar coisas to d'fq t punham. Mas sen-
unitria que a Reforma Prisional es no quadro da pena
'.. Tomando conscincia do proble B .
de lhe dar resposta' as dua DOS SANTOS no deixa
provindas de princpios teorIcamente diferentes ou
haveriam que unificar-se no seu na 5f1
sua

num estabelecimento especial a pena f' d IVO, <:umprmdo-se
que se prorrogaria cas f ' . Ixa em funao do crime,
do delinqente habitua? ate recupera
Com o que foi conduzido . e orma. . .
V. LISZT: a da pena de uma IdeIa, mUlto grata
sabem, porm, as crtic . . .
numa mzstura (Mischun ) de as que um tal. basead
O prprio V. LISZT foi f!ado eleme;ntos contradItorlOs, provocou. 61
vindo com KARL V face do Projeto de
ver o sistema dualista ' '. THAL e OLPSCRMIDT a subscre-
"yicariato" - do atenuado idia do
dIzer 62 que a idia da ena d ' o que permItIU a EXNl!:R
superada na Alemanha P
pela
sedgurana , (S!cher1fngsstrafe). foi
, ao o seu proprIo crIador.'
3 - POder, porm dizer-se q f' . t
evoluo do de V ue 01 es a fase. de na
pensamento criminal a sua grande lIao? Para o
ser negativa. ,gamos que a resposta ter de
,. Pois, decerto chocar a tod' , .
sanes que tenham firis llm na execuo de
contraditrias. 1 as nao comcldentes ou mesmo
Mas ter necessal'liamente e t . -
um sistema dualista, com o que cond1fzir a
a em de tudo o maIS que
. M 4.u.IT.,. l, p. 161
" 57 Cf. BodKLMANN . . ...,. ',. .
GEORGAKIS cit., p. 42 e ' Studzen zum Tiiterstrafecht, I, p. 90 e
. 58 Cf. EDUARDO segs. . " . segs., e
segs. CORREIA, Lz6es de Direito Criminal 1963
59 Cf . ' ,p. 68 e
. Tratamento e Libert - , .
V. 18,
. , por odos EXNER The . d' ., . ., , P 352
62 Ob. cit.,' p. 225. ' , orze er Sicherungsmittel, p. 223. .
em larga medida de uma progressiva execuo das san-
es? 63 Haver que aceitar esta' conseqncia .em nome do respeito
pela diversidade dos princpios de que se parte? No ser, porventu-
ra,possvel,para alm do difcil caminho do "vicariato",64 superar
a contradio entre os fins que orientam e legitimam as sanes
criminais? ,
Que um puro pensamento finalista, pragmtico, no permitir
uma resposta positiva, parece erto. Pois verdade que todas as
sanes penaiis ho-de aplic!:l,das em vista de certos' fins: a
proteo de determi.nados.,interesses ou bens jurdicos. Simplesmente,
nem todos os meios, ainda que racionalmente necessrios, podem
caber dentro de conceito de pena. Um finalismo puro arrisca-se a
conduzir maior depravao' da lei e particularmente do direito
penal. 65 EXNER,66 trribm discpulo de V. :LISZT, bem clara-
mente esse perigo ao considerar justificada a preveno de SCHILLER:
"Misstraut Ech, edler 'Lord,da8s nicht der Nutzen des Staats Euch
als Gerechtigkeit erscheine" ("Desconfiai, nobre Senhor, no julgUeis
justo o que til ao Estado"). .
Como, alis, sabido; o prprio V. LISZT no deixa de autolimitar
o pensamento de que parte. A cada passo confronta, v. g., o seu
sistema com os resultados exigidos pela' idia retributiva.Todos co-
nhecem tambm como ele, frena o desenvolvimento da sua idia
finalstica pondo na base do direito penal a teoria do fato e o prin-
cpio nullum crime sine lege, nulla poena sine lege, a Magna ChClft.'ta
do criminoso. 67
E tem-se dito que tudo isto implica uma ntima contradio no
seu sistema, imposta pelas exigncias da idia deln estado de direito,
pela necessidade de proteger os indivduos contra o perigo de fazer
deriVar a punio de uma mera perigosidade, sem interveno de
certos pressupostos formais, ou pela prpria impossibilidade de a
cincia criminOlgica fornecer elementos seguros que a revelem. Mas
j houve quem fosse mais longe eprtendeseque aquilo que parecia
um limite externo teria passado, na posterior evoluo do seu pen-
samento, a explicar-se, internamente na ,medida eM que V. LiSZT
deriu a uma idia tico-jurdica da culpa pelo fato. 68 '.
No importa, porm, tomar aqui pOSi() sobreste problema. 69
BaStar to-s anotar que as limitaes do pensam,ento de V. LISZT
63 Sobre eles, vide j EXNER, ob. cit., p. 199 e segs.
64 ' Cf. intra p. 33, nota 4.
65 Cf. W'IEACKER, ob. cit., p. 583 e 8eg8.
\;6 Gerechtigkeit und Richteramt, p. 17.
67 Cf. supra e A.u.V., II, p. 60.
68 Cf. BOCKELMANN, Studien zum Tiiterstrafrecht, l, pg. 120; contra,
GEORGAKIS, ob. cit., p. 59; cf., recentemente ARTHUR KAUFMANN, Dog-
matische und Kriminal politische Aspekte des SChul'dgedankens im Stratrech
in programm jr ein neues strafgesetzbuch, p. 156 e :;;egs ..
69 Sobre ele cf. tambm EBERHARD SCHMIDT, Franz V. Liszt und die
heutige Problematik des Strafrechts, in Festschrift Tr Julius v. Gierke,
p. 209 e segs.
33
83-095 - 3
" a.i:> l;iUa.s. possIveis interpretaes, como as prevenes destinadas a
limitar a idia da finalidade pela de justia 70 e pela de culpa, suge-
rem que a pena, por isso mesmo que se dirige ao homem, no pode
reconduzir-se a mero instrumento. Ela h-de possuir antes aquele
carter de institucionalidade. sem o qual, como observa MAX ML-
LER, 71a personaUdade no se compreende. A esta luz, a pena no pode
encarar-se como puro meio destinado a realizar fins - mesmo auto-
nomizados por fora da sua Entlastungsjunktion, no sentido de
GEHLEN 72 - como no pode tambm ser olhada como tendo uma
finalidade em. si mesma. De alguma maneira, poderia dizer-se que a
finalidade traduzida num certo tipo de proteo (a criminal) de
determinados bens jurdicos, que cumpre ao Estado realizar,no
deve ser conseguida por quaisquer meios, mas h-de ser alcanada
no quadro de uma instituio, como a pena e portanto, tendo um
sentido anterior sua prpria funo (ursp1'nglicher als die funk-
tione.lle Bedeutung). 73 Finalismo e idealismo como que atuam, assim;
74
Ora, isto, que no pode naturalmente aqui ser desenvolvido, tem
o maior interesse para o nosso problema. Pois quando se procura,
com base em razes de mera utilidade, fixar os bens jurdicos que
ho-de ser protegidos pelo direito penal, ou se tenta via
encontrar os rQ.eios que podero realizar essa proteo" j a
instrumentalizar O homem, esquecendo que, por fora da $;ua .natu-
reza e da sua dignidade, haver que integrar toda a, prpblemtica
da pena numa instituio que originariamente referila, . :c:t;llpa e
liberdade, 75 Por sua vez, um puro idealismo que . .apli-
cao de, san,es fim em si mesmas, daisua. sig-
nificao funcional, esqueceria ql.le o direitopena;ltalllbminsti-
tucionalmente fopna de r,ealiio da vida em comum, na' medld
em que protege certos ,bens jurdicos. ."" '"
A aludida ,tenso dialtica ,entre idealismo ,e finaliSmO pode, alis,
ir ainda mais 10nge .. Na verdade, se,
que a adequada pJ.'oteo de certos bens jurdicos,seh-de 'fazer
ao menos em determinados . casos -::- melhorando ,ou, ressocializando
os homens que, pel moqo de. ser" Os pem: zn.,:perigo-,iropprta
procurar entre os.possyeis sentidQs da pena"aqUeIe que, p,eSSal) hi-
pteSes; dere.alizar .melhoraquelfinalidade de reupe-
rao. Ora, a pena, num plano tico-jurdico, pode entender-se como
um puro mal infligido ao agente, como castigo do mal que causou.
Mas nada impede, ainda nesse plano, ver antes nela uma forma de
:.,:
70 Cf. EXNER, loco cit., e ARTHUR KAUFMANN, loco cito
71 Philosophische Grundlagen der Politik, in Existenz undOrdnung,
p. 304-305.
72 Cf. GEHLEN; Anthropologische Forschung, p, 69 e segs" e' MA)\.
MLLER, loco cito
$4
73 MLLER, ob. cit., p. 300.
14, MAIHOF;ER, Rechstsstaat und menschliche W'rde, p. 156 e, segs.
. 75' MAnIOFER, ob, cit.; p. 144.
_ te das foras que o levaram e o
expiao ou de liberta9ao um crime. 76 E se, ali,o sentido
podem de novo a p[a dos bens juridics que o
da pena no servll'a a 'pro ea ui romove-a dinamicamente e, pOIS,
finalista procura dele todas as suas virtualidades.
haver de ser de EXNER, 77 segundo. o qual. a
A esta luz, se legItIma kPe!.lS igkeit) constitui uma fora
i.dia de utilidade (Zwec penal porquanto dinamiza a Justla
nadora das refo:mas do lrel o ,
que O h-de apolar.
1 a
-o do pensamento
d
' 'lustrar"'se com aevo u
4 _ E isto bem po e 1
jurdico portugus. . essidade do ponto de vista d
Reconhecida a nec perigosidade de certos
poltica criminal, de reagIr a )ado a justeza do
delinqentes e ro
u
da aplicao de um
de v. LISZT da soluao .monls a, ,o ue' artindo da pena referIda
unitrio de san?es; sua mistura (M!;Schung)
a um fato a sua prorrogaao, agra-
com uma idia JUs t das relativamente pena de
varia as contradloes n? a mesmo atenuada por um VI-
urana afastada a idIa . o das penas por medidas de
que se traduz numa de acentuar o
segurana 78 - parece restar ao-soo o a ao fato e procurar uma expl1-
pena em certos
caa Igualmente etlCO J . f s de recuperaao.
ca,sI:)S! v.g:, :ln 'ritrar::'se, cadfrlitindo e
r, E tal explIcaao. parece poder en .' culpa pela personalIdade
cndo", 'para alm. pelo OS caminhos abertos
do' delinqente. Ide:a que, V LISZT a despeito das e
ela doutrina alema, 79 o pr prlO . 80 deixa j de
que em alguns retributiva, umajust
1f1
-
ao sugerir que, do ponto e VlS a . . .
, .' . ,. ro'eto de Cdigo Penal ?-e,}963,
' ... 76 'Cf. neste sentido, o Jue j acentuava essa
".
Dogmatische und . 4 . .
,77 Gerechtigkezt, CIt., p. 2 . la
' . t 1 dos' caminhos que, e
78 Ci. tn ra. . .' te propsitO', o. pua lsmo ,,'.' responsvel
, 70. .Qonhece-s
e
, a e
S
O 'o ensamento de ql.le o homt;lm '. ue ssim se
prope:' a) -,-. daHMIDmane;a qZ'DOHNA,
na vida por aqUI o SC. '4: . e bY ...,- aquele
wrnou (v.g. HE
E7
:liJ' :tc. Ci. noSSO Relatorzo, CIt., que "aceitan-
BRAUNECK, S , . 'd' f rmulada por M. E. M,. onhecer a
outro que um conceito tico LISZT
toda ;uiP
a
a
tambm j ensmava:- t (; da' culpa pelo modo de ser. ..,
vontade) o ponto de Impu a .
BOCKELMANN, etc.
80 A.U.V., I, p. 160 e II, p. 41 .
35
c'a2 da 'prorrogao da ena ' .. .'
dos sentImentos" anti-socPI'a' POdlerIa encontrar-se na intensidade
IS reve ados pelo c' . . ".
Bem se compreende ois ' . rImlllOSo habitual, 91,
tambm, como tentou tal a portuguesa tentasse
personalidade a uma so que referindo a culpa na
Assim '. censura vel do agente. 82
e que, Justamente j 1943
tomando posio crtica cont' B em ,CAVALEIRO DE FERREIRA .
concepo de culpa na cond adere integralmente
como traou MEZGER. 83 E b
da
vzda tal
da pena, para alm ase IdeIa. procura explicar a
. em yar;a.s disposies da referIda a? fato, prevista
caao etlCa no seria total j' lOnal de 1936, So que tal expU-
a imputveis, para MEZGER, mesmo rela-
que nao poderiam ser reconduzid os do modo de ser do homem
(L.e?ensthrungsschuld). Desta f os a culpa na conduo da. vida
PrIsIOnal de 1936 atrave's d orma, o monismo que a Reforma
. d a prorrogao da p , .
alll a (ou poderia conter) no s. f d . ena realIzava, conteria
a, De qualquer maneira a :n
d
uma idia de segUtan-
no ur: e a aplicada, v.g.;' ao' de-
na aplIcaao de medidas de
P
t consequencIa de uma concorrncia
queria o Prof, BELEZA DOS' S na ureza. totalmente. diferent como
mensionalidade da prpr' ANTOS, .mas fruto de uma
la pena referida a d' .-
Num estudo publicado em 85 . o mo o de ser do agente. 8.
longe. Nesse trabalho arti 1945, procuramos, porm ir' mais
correcionalista _ de q!e a de tudo, da nossa' tradico
perptuas, etc, 86 tem vindo a ser a_pena de morte, das penas
Reforma Prisional de 1936 xpressao, e claramente consagrada
que_ntes imputveis incorrig" :- no da qual no h delin-
reao. IveIs, mas SImplesmente de difcil cor-
81 A uV II . .
82 .,., ,p. _402, nota 1, e I, p. 174. . . . .
ment Sobre as razoes disto, cf. Relatrio.t . _ ' .....
em estudo, cuja verso alem foi 25. Nao natural-
pIAS, d te !iis.sertao ZStw
da na personalidade numa a que integra
HUNERji' A perso"!alidade do delinqente, nCIa!. ..'
1968 P ob. CIt., p. 296 e segs., e Litefciturge:icshetgsP' Sot
bre
Ci. P.
. . . or ugal, zn ZStw,
. . o.f., em parte neste 'lti .
reznheztlzchung von Strafen u ur:] alem de MEZGER DREHER V
m. A doutrina da cul n MassregeZn, zsiw, 65 48{ e-
edeEstudos Sociais :::'0 da personalidade, in Revista de
t evzsta EstUdios tmo IIr
e
r
gs
. Cf. tambm a trad. espanhola
t
egs
. Cf. amda P. HtTNERFELD b .t' 956, por JUAN DEL ROSAL' P 23
CI ., fs' 256. ' o . Cl ., P303 e segs., e
ti u Cf. EDUARDO CORREIA, Peine d ' . .
m q _sur le sens de SOn abollit. e morto Reflexzons sur sa problma
umcaoes ao Colquio au in Pena de Morte C :

, ,p. 336. ' ."
36
. Considerar, de resto, um delinqente como incorrigvel, como
produto do seu destino, do seu fatum, seria renunciar sua colabo-
rao na prpria regenerao, mediante um apelo ao sentimento de
responsabilidade. A idia da liberdade, da capacidade de o delinqente
poder colaborar, com o auxlio da sua vontade livre, no programa de
recuperao que orienta a aplicao de sanes penais h-de cons-
tituir, portanto, u,m elemento. essencial da sua execuo. 87
A projeo deste pensamento 88 sobre a legitimidade de uma pena
referida ao modo de ser ,do agenteparece,'porm, .fazer supor a idia
de uma culpa pela personalidade.
Sque no admitindo, sem mais, uma culpa pelo carter (Chaak-
terschul'd) ,como faz ENGLISCH; 89 s que no invocando a fico de
uma vontade no sentido de BOCKELMANN,90 ou apelando para uma
culpa na conduo da vida (Lebernsjhrungs8chuld) como quer, MEZ.,.
GER com todas' as dificuldades em distinguir entre o que faz, parte da
predisposio e o que adquirido. 91 "A culpa pela personalidade
dever antes traduzir-se, em nossa opinio, na culpa do agente por
no te'r corrigido;ducado ou mesmo tratado (v.g.,casosde'psicopa-
tia) o seu modo de ser - como o referido apelo na execuo das
penas ao sentimento de responsabilidade e de liberdade exige iidmitir
que pode ...:-' de maneira a model-lo de harmonia com ,o tipo de
pers()nalidade que os valores jurdic()-criminais de um certo sistema
requerem. N arredida m que o direito ctiminal protege certos valores
ou bens jurdicos, cria para os seus destinatrios o dever jurdico le
formar a sua personalidade de modo a que, na sua atuao na vida,
se no, ponham, em, conflito com aqueles valores .ou interesses. Vio-
la,nd' dever,.pela omissod correo das 8
11
as
gosas,-incorre o delinqerite em culpa pela "no formaoconvemelite
da sua personalidade". .. .
'81:Auma capacidade para 'sofrer a influncia das penas se .refere
ENGISCi{ p'a,r;:t onluir por uma Charakterschuld.Cf. Um die CharakterschuZd,
in,Mrmtsscnrift tr Krimin'oZo.gw und Stralrechtsreform, 1967; p. 108 e' segs.
:.: .,.A,idiadeque 'sentido',d exeCUo 'das . penas se h-de refletir
sopr a prpria natureza dos seus de resto,segtiida por tilintos
por t9dos, :KARL PEl'ERS, Grundprobleme
.. 1960, ,pas8im, e' LANGE, . Wandlungen m den Krzmmalbzologzschen
Grundlagen der StrafreclitSr'ejOim, in Festsh'rift zum hundertihrigen' Bes-
des Juristentages, 1960, I, p. 361 e 379. Contra, BARATTA,
Per 'unaconcezicme diaZettica' della libert' deZ volere . .. ; in Sul problema della
rieduccizione deZ condmnato, 19-64; p. 101. luz da, 'sua pedagogia crin:1inaI,
mal se ,v, todavia, como distinguir; .v.g.,. inimputveispo' razo.de idde, .
dos imputveis, alm de que, atravs dela, se ,pe demasiado acento num
mohiento intelectual, CL HEIMSOETH, LoS seis grandes temas ,de la Metafisica
dci4enta,l; trad. esp., p. 265' e" ' .. '. .' . . .. .
. . QP. .' ". . ..' .' '.. '.
90 Cf. Studien ... , cit., e E. 'CORREIA, A doutrinadci cuI,pa, cit., p. 28.
O prprio, KANT fala na educa e nos exemplo$ como de produzir
aquela exploso sbita que a c0l1ver$o do cartet do' homem <apud
JASPERS, Raison et de notre temps, p. 50). . . ".
91 Cf. cit., II, p. 128 e segs .. Esta. dificuldade era
tambm j posta em relevo pOr (A.u.V., I, p. 160). .'
DesenVOlvendo esta idia concluamos
a prorrogao da pena para 'os habit . estudo de 1945, que
sional .de 1936, poderia referir-se a preVIsta na Pri-
convemente da personalidade e que' a pela nao formao
suscetvel de se inter a sua UZ, todo o nosso
momsta etico-retributivo. 92 p etar no quadro de um sIstema
Com base neste pensamento
Reforma de 1954 que inte rou proc,m:amos igualmente explicar a
as disposies da Reforma (arts. 68 e segs.)
Ora, ao elaborarmos o Pro' et dR'
'dPodrtuguS, 94 no deixamos de d Cdigo.
.' a es do seu desenvolvimento N- 1 elas e as VIrtUall-
vise afirmar ou defender b:
o
para. negar o, d.ireito penal
demos simplesmente ", .. ou JundICos. Enten-
direito penal, tal . finalidade.pelo
quando se queira reconhecer a prpna
constru-lo sobre a base da sua rbe e e personalIdade do homem,
tico-jurdica. 95 E se esta h-d I frd.ade e, portanto, de uma culpa
" e re enr-se a um fato como ponto de
92 Com o 1" - '
'. que, a las, nao queram t .
toda ,a Idia de preveno ou defesa i
os
negar oda a idia de finalismo
qUr
a
promoo desses nns havia era
pe!1 culpa. pelo fato ou pela no forma'; .. lma a, l1ecatWm.,est_
IdIa, facilitando-a, vai justamente' ao da personalIdade -.:. e que esta
especial aspira, que a
. . c. :s. Cit., p. 32
' , 93, Cf. nossa L' - ,
, '94 Pa;'te GeSrazlo.ses, cit
t
, I, p. 72 e segs.
S
.' , epara a do Bol M J t
.' eparata do Bol. Justia, n.O i57.
ln
At us ta,
separata do Bol. Mm. Justia 1966. . ,8. " . . !!S da da Parte Geral
1p
966
, lseparata do Bol. 'Min.
go ena ,cr., entre outros E CORR ' . '. re
C;hen Strafrechtsreform, in ZStw 'vOI 7<6 EIA
1
'1 Grundgeda'nken der 1XJrllHes8-'
z12. O Direito,ano 99 (1967) 6' .. " p. 5 e segs.; MARCELLO CAETANO
r: t tDroitl' Pnal, p. 29l(Ul ::::r:e int Revue Pnitentiair
ar uga demeu.re la pointe mme d . . ... mon r:e une tois- pZus . que
ANCEL, Ifevue de Science pnite,ntiaire") ;
proje) 7 ed.,
donner a san Projet' des p. 39
apPfJ1"ts du Portugal dans le tI;' p !nspzrer. des. remarquJ'bles
Ze Proiet QU:ild
Re1JUe P1l;alesuisse,g 267;
p. 42, Revzsta Brasileira de Direlto Penal, trad: port
onde se publica a parte geral.. . . za e de Dzrezto Penal, n.o 8e 5' .,
21 de outubro de 1969, .. 0 novo Cdigo Penal
p. nota 3. Vide, por ltimo ... seu Relatrio, cf. rlfra ..
reVIsao final de C . d' ,,' . '<>.J.VUJ.'f SOARES . . ,
R.evista de Panordmica dO
relativamente b vn, n.o. 27, p. 23 ("Na . criao 'das
a portugus EDUARl)O CORREI1 a doutrina exposta pelo
para momento posterior a' se'n"t ' ,transferIndo-se a individualiz _.
'. S P' I' .' _ ena '). .' ..... .' aao
' .. ',.' .' .;Ina icade e .culpa sao asslin" "1 . ..' . .'
mstdltUlao (auj sich verweisencte recIprocamente conVergentes dessa
ou a modelao dessa vida em co constitutivS dessa realizA-
mum (gemeznsames Leben) ", q'ue d" .ato
38 o IreI o
apoio necessrio do direito penal - por isso mesmo que no moral
- nada parece impedir que, partindo dessa culpa pelo fato, o direito
penal considere tambm a culpa pelo modo de ser do agente. 96 Da
o princpio fundamental estabelecido no artigo 2.
0
do nosso Projeto. 97
A punio baseada na culpa no tem, porm, um fim em si
mesma, mas serve proteo dos bens jurdicos. E se esta proteo
se deve traduzir eminentemente na ressocializao do delinqente,
a pena no h-de ter um sentido esttico de mera retribuio de um
mal com um mal, mas' o de expiao ou de reparao das tendncias
do delinqente para o crime, atravs da sua recuperao ou regenera-
o, 98 desta forma, se realizando aquela proteo de bens ou inte-
resses jurdicos. 99
Mas se bem virmos, por esta via se cumprem e, at, em larga
medida, se superam as propostas de poltica criminal de V. LISZT.
Simplesmente, agora no quadro de uma concepo do direito penal
96 A idia de que s pode falar-se de uma culpa pelo fato e no pela
personalidade, correntemente afirmada - cf., por todos, ARTHUR KAUF-
MANN, Das Schuldprinzip, cito - mas parece-nos insuficientemente justifi-
cada. Que a culpa pela personalidade no possa medir-se , na verdade,
argumento que vale dgualmente para a culpa pelo fato - cf.ROXIN,. Sinn ... ,
cit., p. 385. Cf. tambm j V. LISZT (A.u.V., I, p. 151 e segs.). Alis, a
dificuldade (cf.JESCHECK, Principe$, ctt.P. 32) desaparece largamente
onsiderada a possil:llUdade de vir a. aplicada uma pena,
:- cf. intra. Quanto s dificuldades denvadas do estado de direito, elas valem
igualmente para as mdidas de segurana - cf. nosso Relatrio,cit., p. 31;
Grundgedanken, cit., e Lies, cits. I, p. 326, nota 2 - e, de qualquer maneira,
na nossa tradio jurdica a influneia de THOMASIUS, KANT e HEGEL no
se fez sentir (cf. a nossa Comunicao, in Pena de Morte, cit., p. 32), para
impedir a considerao da personalidade do delinqente. .
97 "Quem age sem culpa no punvel. A medida da pena ,no pode
exceder .essencialmente a da culpa do agente pelo seu fato ou,"pela sua
personaliddade criminalmente perigosa."
S8 Da a construo de um sistema pundtivo reagindo largamente contra
as penas de priso atravs de medidas penais no institucionais, a que deve,
princpio, dar-se preferncia; condenao condicional, regime de prova,
liberdade condicional obrigatda e facultativa, substituio da priso por mul-
ta e das multas por trabalho, diminuio da durao das penas de priso;
priso , por dias livres, desaparecimento da distino entre penas. maiores e'
correeionais e dos efeitos automticos resultantes relativos a direttospolitlcos,
profissionais e ciyis, das primeiras, etc. Cf., sobre tudo isto, EDUARDO COR-
REIA, fiLa prision,les mesures non-institutionnelles et le projet, du aode
Pnal Partugais de JESCHECK, ob. cit., p. 31e segs., e PETER HUNER-
FELD, ob. cit., p. 332 e segs., e Literaturbericht, cit., nota 87.
. H9Assim teremos, pois,. Schuld,S,hne, . Respzialisierung . e Rechtsg.ters-
chutz,. Cf." neste sim tido,: tambm ARTHUR .KAUF'MANN,Die . . " p. 146.
J.' , ," ."."'" '., ,lo
penal. A esta luz; a culpa no ser . limite da finalidade da pena, no sentido
de seu limite externo, como muItos parecem querer acentuar - v.g.,
ROXIN, Sinn und Grenzen der strate, in Juristische SChulung, 1966, p. 3,7'1
e segs.; ARTHUR KAUF'MANN, nie finale Handlngs'lehre u.ie .. Fakrls
sigkeit, in Juristische SChulung, 1967, p. 146. e bogmatische, cit.,p. 56, .que,
todavia, j lhe atribui (p. 63) uma funo constitutiva (embora, porventura,
tambm pragmtica) - mas elemento intern() dessa forma, de constituio
da ?Jiadoespi"zto, da vida pessoal' . ("Vertasstheit des Geisteslebens, des
personalen Lebens") - cf. MULLER. .'
39
pulO nece&srio a . d ,.
que ,a 100 do dda autonomia tica do homem
malgrado ,impedia de tomar Moderna,
, Tambem, aquela luz, se pOde na verdade che ' . '
a semelhana do que propunha V . LISZT gar -:- como VImos '-
baseado .na pena. S que tal , a um monista
um, sentIdo regenerado e ancorado rIa aparece entao carregado de
:r.efere apJato ,'"'7-: embora culpa que, para alm da
a nao conveniente de ,---,.. se. pode estend,er
das eXIgenciasde ressocializalo do Itndo aSSIm ao en, contro
, '" " mquen e. ,
5 - A tudo isto pOder, porm dizer-s ",' , ,
dades, a culpa pela no-forma 'd e ql!e, afora outras dificul-
a estruturamos 102 e na medid o a no sentido em que
dos delinqentes, esquece os que
t
pressupo,e corrigibilidade
representa assim uma pura fico aqmen os proprIa experincia e
,No tera', aI" '. ue as realIdades contrariam
' " ,las o proprIO V L .
este aspecto das coisas at', . I.SZT ,chamado a ateno para
de
' dI'" ' , ' e na medIda em que ad 't
:'" inCOrrigveiS? 'mI eum grupo
, . verdade que sim. Mas tamb ' ,.',
dnsm:=tr que. POUtica q) ue
t
fIaI ele prprio a
. condICIonada: por' uma cren " ' ,1., a como a enten-
como na da melhoria de dos
a,apontar COmo ,seus mais eri o ' . ,_' qlle fOI eleproprio'
mas os nao pa!tidiiosda
da reeducao da hOm ' IcaIs que nao creemnapos-
'AI"' , em. .
., . a autonomizao que fez d' , ,'. . " ' ,
J;IgIVels,so aparentemente contradiz um tIpo de crImmosOS incor-
, ,,' Efetivamente todos 'sabem ,a sua " '
e o seu m V. LISZT dlstiz;guia impu-
.S os inimputveis de funCIOnava pra
105 'I!: tOdos
dede1iinit ' - o d ' ' ',' elll
s.. Com.a ,capacidade
a
' ',,' a, dos un pu!avelS, se ldenti-
-Com, <t', laapr:CI?dmad,deterlllitlaao normal, pelos'
peUa.s,,'. '107 , , ,: ' " ',;, '; .', ,e pelas
-iogicmenfea
es, InCorrlg veIS. de ,resto, ele' mesmo
" '100' ' . , , ' , "
A.u.V., II, P 38 44 Videb ' . , """ "
Wertphil080Phieim Strajrecht P22 80 WELZEL, Naturalismus UM
, 101, Sobre a moderna, ,._ ' e segs., e GEORGAKIs, cit., passim o
vide
02 Ci. supra, " ' , " ,"
103 Ci" '"
, , . A.u.V., II P 22
,104 C " .
105 'C
i
. A.u.V., II, 11-12, " "
106 f. A.u. Ir, !l. 213 e segs, " ' ,
, Ci. A.u. V., II, P 219 '" ',,' "
,107 Ci. A.u.V, tI' 22' '. '
lzsmus, eit., p. 27 28. p.o. Sobre estes dOIS eriterios, cf. WELZEL, lVaturci:
que expressamente o, acentua no seu to' discutido 108 estudo: Die'
strafrechtliche Zurechnungsfiihigkeit; 109 ao afirmar que "o delin-
qUente incorrigvel no imputvel" ("der unverbeslSerliche Verbre-
cher ist nicht zurechnungsfiihig").
Mas, com particular interesse para ns, V. LISZT repete essa idia
em Lisboa na 7.?-Sesso da UIDP.;11O Afirmada; a, na verdade, por'
Mendes Martins a impossibilidade de, num plano cientfico, se dis-
tinguir entre imputveis e inimputveis,111 V. LISZT responde-lhe
confessando as dificuldades que implica o seu critrio, como de resto
o da 'identidade social de TARDE; observando, por outro lado, que as;
reaes contra os delinqentes incorrigveis no deveriam considerar-
.;.se, em seu entender, como' penas, mas como verdadeiras medidas
(MassTegeln). Rigorosamente, aquele tipo de delinqente deveria,
remeter-se para o domnio da inimputabilidade.
, 'Ese V.LIsz'no'prope essasolu'o,issoexplicar'-se-ia, como
acenta) t-s:por no querer contrariar"a.s con'cepes' tico;.sociais:
112' dminan tes na poca,' no deixanda, porm, de admi-,
tit 113 'que, futuramente, os 'legisladores viessem'a dar esse pasSo;
cn6rrendo para prOmover o ajustamento 'daquelas cncepes>coM,
as realidades criminolgicas .
" E tal ponto de vista...:;;.. reafirmado veementemente por EBERHARD>
SCHiv.J;tDT
l14
-:- veio a encontrateco ou paralelismoem vrios auto-
res iii; comp no deixou de se refletir no nosso Projeto de CdigoPttal.
, .:. 'No respectivo Relatrio; p6po:q.deramos, na verdade, que qr!o<
ull"delinqente mOstre ter' tendncias quej embora, 'no 'excluindo
cnipletamentea capacidade para avaliai' ilicitude do fato e par,
de harmonia com
sensivelmente, e se pretende que ele as n pode dominar ou corrigir".
haver que pr o problema da sua inimputabilidade. D,a o art. 18 do
Pro'et'de 19&3'. " , ,,' , ' " " ; ", ", ' : ,/'
, cas',la
chamada jmputbilidad diminuda
a hiptese, de alguma forma paralela,dosdelinqentes
se 118, " ",' ',',', ' ',,'
", Certo que esto vista ,as dificuldades a que pode q,arlugata
determin.aiiq destainimptabilidade.,'Mas',a
no sentido de no se ser influencivel pela 'censurae pela pena,ser,
108 Cf. RADBRUCH, Franz V. Liszt, in Elegantiae Juris Criminalis, p'. 232' .
109 "A.u.V., ,II, p. ,.'
119, ' Cf. Bol.; it., '1897,' p;4n
" ,111 ,:ct.,Eol.,cit., 18'97.: '
112 Cf. A,u.V" II, :r:l. 227-228;
;.'
Voa, LQc.,cit. ,,' > '" ", "
it."p. 225. ,nota ,3. '.. "'..' '. ""
0.1'.,' v.g., in uber, ,Szteungen
Grqssen, stra;frechtskqmmission,voL !,p. 61 & BE'rI'IOL, e Perso1J,alztar
289.> " ,
,;\1,6 P. , "
1.17 Ci. 4,u.V,;II, p. 222.
118 Cf. Atas das Sesses, I, p. 156
4t,
!seguramente um dos possveis elementos que a podem indiciar, com a
enorme vantagem de permitir ao juiz que pondere nas suas decises
o regime mais apropriado a um delinqente: o das penas ou o das
medidas de segurana. 119
Com o que se facilitar a realizao de um pensamento de alter-
natividade, ou seja, de uma aplicao de sanes em funo da inim
ou imputabilidade, em que no deixar de intervir a idia do efeito
'que elas podem ter sobre o agente de um fato criminoso. 120
De qualquer forma, a purificao, 121 por este caminho conse-
guida,da idia tico-jurdica da culpa conduz tambm a uma soluo
paralela de V. USZT: a da inimputabilidade dos incorrigveis, com
'a virtualidade ainda de encarar a punio dos imputveis com os
,olhos postos na sua recuperao ou educao.
O que, por sua vez, abre caminho s mais importantes conse-
eqncias. Sem nos podermos aqui referir a todas, 122 anotaremos to-
'+s o problema da sentena indeterminada to grata a V. LISZT. 1123
: evidente que, quando se fundamenta a punio numa culpa
'pela no-formao adequada da personalidade _ no sentido da omis-
'So do dever de a corrigir de modo a estar preparado para no pra-
119 o que coincide, em" parte, com ENGISCH, Um die CharaJctersch1.tld,
'cit., p. 118, quando limita a culpa pela suscetibilidade do carter ser maZelado
18, influenciado (UBildsam-und Beeinflussbarkeit" d.es CharaJcters). COm a
'liferena, to-s, que da suscetibilidade de ser influenciado' (BeeinfZuubar_
1ce.it) haver que partir para uma CUlpa da vontade do delinqente por no
'ter 'inodelado o carter de forma a respeitar os comandos jurdico-criIninais.
IV!.' a este propsito HILDE KAUFMANN, Was lJi,s8t die Kriminologie vom
'Strafrecht brig?, JZ 1962, p. 193 e segs. Que esta omisl1o, a(). do
'que quer A. ,KAUFl\{ANN. (Das Schuldprinzip,cit., p. 156 e segs:) possa ser
/, 'obJ.eto
i
de '-o t!oo.:.Jllridiaj' 'Vez revlada a; lio-form:o conve-
;' 'deI:; fllotos ::crilninosos, .rio ,nos'-pareee
:suscetvel de ser contestado (cf" sobre isto,ENGISCH;' ob. cit., p. 115) ,"
120 Respeitando-se, por outro lado, o monismo de sanes correspondente
i modema tendncia legisla.tiva (cf., neste sentido" o Crtmi1ttzl Justice Act
<de 1942 e de 1967; o art. 42.
0
do Cdigo' suo; orecerite Cdigo StieC; <>
tOdigobrasilelro, etc.). A :idia de um dualismo embora atenuado por um
'''vicariato'', em que as medidas de segurana cumpridas de forma
,obrigatria - AltfJrnativ-Entwurf einesstrafgeset?buches,, 7r{' _ ou faculta-
EntUJurf eines Strafuesetzbuches;,l966. _' para imputveis,' antes da
execuo das penas; embora podendo nestas Serem tomadas em conta' (ange:..
rechtel "-'par. alm das difiCuldades de uma medida naturalstica:poder
ser UErsatz" de uma pena tica e da POSSibilidade desta ser aplicada depois
de re,cuperaQ ,do deUnqente conseguida pela medida de
,sgtlra'na (!) , prece cbndtizir instrumentalizao do hottlem _ que,
"Como imputvel, se reconhece livre - e esquecer a importncia que o senti-
mento de responsabilidade e a aceitao da culpaqqe podem
ter na recuperao do delinqente. Isto mesmorioconsidera tambm
BARATTA. Cf. ob. cit., p. 101.
121 Note-se que, na medida, em que a inimputabilddade resultante da
apUca,.o dq Projeto POssa funciOnar Pata. lin do queresuItaria
,do' art. (inlmputabllidade pelo: fato) , ", as medidas que 'venham a Sel
..aplicadas ao agente realizam de alguma maneira um "V!icariato".Daia
durao mnima do internamento prevista no 3.0 do art. 123.0 do Projeto.
122 Cf. sobre isto o nosso Relatrio do Projeto de Cdigo Penal portu-
:gus e supra, p. 29, nota 3. " , ,
123 A.U. V., p. 126 e segs. e II, p. 133 e segs. "
49
. . medida da pena que, com base nela,
ticar fatos crImmosos .- - ode ser fixada rigorosamente,
deva ser aplicada ao perspectiva 'eminentemente
de 124 Se ou melhor de h-de forosa-
um .sentIdo de explaao, , omitiu e portanto a prepa-
mente t ' jurdicos:criminais.
rar o delmquen e se mostre corrigido, poder-se- dizer,
Lo
ct pois que o cnm . 1 t' l'b t
1:)0" f lt se encontra expIada que e e es a I er o a, quela luz que a sua a a ,
, t unido 125
da culpa e, o, p. . individualizao da pena no poder
Mas tambem, por ISSO, a fase da sua execuo. Com o que se
fazer-se na senten.a, mas na 'ndeterminada. No, certamente,
levado ao de fixar a pena relativamente
para todos os casos._ especiais problemas de perigosidade,
a um agente que nao ento da no quadro da mol-
tudo pode resolver-se no t
mom
f t p;aticados':126 Basta que a roe-
dura penal aopos s!a a ser corrigida pelo possivel
dida da pena, . d de condicional.
funcionamento do fica portanto, limitada
A esta luz, a pena . t" I culpa na formaao
casos de especial apontado. Por
da personalIdade, que nnp e tomar-se em conta pela porta
outro lado, como esta abriu evidente que a moldura
que a prtica de fatos 'd at limites em que poder
penal que lhe corresponde,. UZI a -de exi ir um minimo pena
funcionar a liberdade condICIOnal: 1;. e limite superior que a
indeterminada. a li ada necessidade pr-
retribuio ou.a e de estimular a pr-
ti<:a de ln IV
I
128
,n, , "mo de durao.
impe que a esta seJa fIxaddo ,::r pena relativamente
. Com o que somos con UZI e um mnimo _ para certo tIpo
mmada 129 - sempre tem um m ) que relega para a
ou tipos de delinqent?s 94 e assim se
respectiva execuo a fixaao o seu
124 " Cf. supra. "", it 36 e segs '.t'
125' Cf. o nosso Relatorzo, _c ., p. t b" aqui medir-se com perfel.a
' 126 "O fato de a culpa na? poder tomar em consl-:-
exati<!o, abre um do Pprojeto, as nossas Lt08s, cit.,
dera<;oes de geral c. , a. 1 brasileiro)., "
II p. 318, e o relatotlodo novo COdLlg.o I p. 327 e II, p. 318 e,
, ' 127 SObre isto; vide as nossas zo, ." , "
e Relat6rio cit., n. 32. " b'" obrigatoriedade' de' um plano
", 128 Relatrio, P: dai do delinqente
de recuperaao social, orgamza o com a. , " . . '
(art. 101.
0
do Projeto). " , , 'tmTENBERGER, zn Materi.alzen
129 ,Sobre a pena indeterminada no que toca dIreito
zur p. indetermine, umdas
ii
19
cI:
omprado,' MARC' a se ZA Pena indetermmada, rea za_
ea larg investigaao delVIERA
d
de Coimbra ,(SecaO'
no Instituto de Direito Comparado a acu .'
Criminal), 1968.
43
chegou nesta matria a uma soluo 130 paralela defendila por
V. Liszt 131 e tambm por ele considerada como foroso corolrio d'o
conceito da pena decorreo(Bess:erungsstrafe) .132
pOis,"muitos dos caminhos da poltica cri.,.
minaI enunciados por V. LISZT - e que ele ,com a humildade dos
grandes espritos" convidava todos, "todos Os homens de corao
quente e esprito puro" ("alle Minner, die warmen Herzensund
klaren Geistes sind")133 a completar - encontraram, em larga me-
dida, consagrao no Projeto de Cdigo Penal de 1963, se bem .que
rintados por uma concepo ,do homem e do direito penal liberta
do cientismo 134 em que se moveu.
Tal cientismo, alis, no impediu, como era de se esperar de um
esprito da alta estirpe de V. LISZT, que o seu finalismo deixasse. ja-
nelas abertas para outras perspectivas das coisas, que muitos luga-
res da sua obra 135 bem ilustram.
De qualquer forma, se V. LISZT, como filho do seu tempo, se
deixou prender por um finalismo naturalista' que no lhe permitiu
elevar-se ao sentido institucional do direito penal, capaz de realizar,
.i30 o j .referido Cdigo Penal brasileiro, de 21 de outubro' de' 1969
(s.1J.pra, p. 28, nota 1) adota tambm o caminho propostoIlo nosso' .projeto,
justificando-o como nete, no respectivo relatrio, da forma seguinte:: "Os
criminosos habtUaisou por tendnCia constituem o grande problema ;da
penal. .. O projeto incorpora-se legislao moderna,
previso especial quanto aos.eriminosos habituais ou por tendnci!+, .a. :um
repre13SiVO eficaz, coma pena relativamenUl indeterminada.Com, tal
peria tr.ansfere-se a ,individualizao para momento posterior sentena; edti-
siderand a linpossiOilidade' de determinar, rigorosamente, a medida da oulpa""
bHidade"d agente e' o momento em que estaro atingidas exigncias da
retribuio e a da reparao, inclusive da reQuperao social do deUnqente
que se deve realizar P>1' via jUdicial (cr, E!)UARDO CORREIA, Cdigo
p'rojeto da' Parte Geral, 57). No; se trata . de uni' pe'tiide
segurana";' '"",
131 Cf. A.u,V., I, p. 531 e" 11, p.133., .:.' ..i,
132 '.' Cf.,kU; V., :II;, p. '399. '" .. ,. ' ..:
133 Cf.A.u.V., ir, p,2 e,21.. , :,: ..'
134 Cf. A.u.V., II, p. 38 e 84.
135 Cf. especialmente estas suas impressivas palavras: "Es gibt Menschen,
. die nur Thesis und Antithesis kennen, Leib und Seele, Natur und, Geist,
und Wert, Knnen, und SOllen, oder wie siees sonst nennen
mi:)gen. Die dr!enihrer reinlichenMethode, ihrer klaren Begrilfe,',ihrer
sichren Beweis!hrung sich Thmen. We1' berden Gegensitzen tastend, die
hhere <,winheitsucht, .de'!lschtzt kein vor Irrgangen.. er
allein dar! hotten, dasseeineglckliche Stunde ihm den Weg au! d,ie Hhe
erschiliesst, von der aus' e1'. iW der 'schop !erischen SlInthese einer .ein!titlichn
Weltanschauung alle die scheinbaren Gegenstze
clickt".("H pessoas que s' conhece.mtese e anttese, co.t:.po.e.alma,. ntiireza
e esprito, realidade' e valor, poder e dever, ou como quer .,que lhe chamem.
Elas podem gabar-se do seu mtodo puro, dos seus conceitos claros, da.-sua
argumentao segura." PeIo contrrio, aquele que, pa.ra alm das antinomias,
procura, tateando,. a unidade superior, no. tem nenhum, guia a pt:oteg,,:JQ
contrapassos errados. Mas s ele pode esperar que uma bQrafeliz abra
caninhopata o ponto alto, .do qual, na sntese. criadora, dei.uma concepo
unitria. d mundo, se superem todas as aparntes a,ntioomias"h ,Apud
RADBRUCH, loe. eit., p. 220.
44
como se tentou no Projeto de 1963, uma sntese con-

se paralelizam em larga com aquelas que o au or o -
grama de Marburg sugerIU.
Para o direito penal portugus moderno, para
Projeto de Cdigo Penal, a lio de V. LISZT fOl, pOlS, a oposta
? nosso ue EXNER 136 lhe atribuiu: Operando puro pensa-
aque;a q tiZitrio (Zweckgedanke), ele no terIa ou esgo-
princpio 01: fundamento do dIreito penal, mas,
de certo, que lhe abriu o cammho.
1311 Cf. Theorie, ctt., p. 239.
PENAS E MEDIDAS" DE SEGURANCA
NO ANTEPROJETO DE CDIGO PENAL *
Ren Ariel Dotli
Ttulo I
A DEGRADAO DO SISTEMA
1. Asce,nso e queda dos co .t . .
tos domnios do sistema {ormazs
f
-- A CrIse aberta em mui-
dos conceitos formais no a e ou as da ascenso e queda
disciplinas jurdicas. Em tOdg
enas
como fenomenos das
manifestam a crtica e a revi _s os do conheCImento se
culturais do Homem. No que. mo<!elam os produtos
mente o estado de dvida como . aparece cIara-
tante e profundo a demonstrar a o da de um exer:ccio cons-
conhecimento humano ma 'stral va 1 a e e um dos princpios do
"que para examinar a' verfade e::J?Osto par Ren Descartes:
todas as coisas em dvida tanto esstarIo, uma vez na vida, pr
N ,quan o se puder" 1
o campo do pensamento jurdic al ' :
a crise dos conceitos formais resulta e pOssIvel que
embOl::a no exclusivos: 1.0 _ e OlS. entre SI conju-
relto Penal, de um 1 do . . a ?p
08
,'lao entre o Di-
duta, de outro; 2.0 a ; "outras cincias da con-
o estudioso por caminhos de" modo a conduzir
lugares desertos e sem lhe oferecer a b' os at abandon-lo em
Quan to ao primeiro' t usso a para o retorno.
penal de todos os tiposasS:c em "purificar" o sistema
interao com outras cincias dos proceooos de
praxis,conforme a ace -' por uma espcie de
termo. 2 O esforco em os a este:
direito penal _ um produto de um penal pel'
un lSse a essenCla e a circuns-
* Conferncia pronunci d
11? Seminrio sobre as a em 11. de setemb.ro de 1981 no Rio de Janeiro
glstrados Brasileiros _ EscolaasSpen8;ls, pe-Ia Associao dos Ma':
* * Professor Titular de Direi upenor a Ma.glstratura Nacional.
1 Princpios de Filosofia tr' atd
o
PAelbnaltonaFUnl,:ersidade Feder. aI do Paran
2 p. -" er errerra Lisboa 1971
/ignifica. no a ao' a
prOduz um objeto alheio ao agente ou a e que no cria ou
VI a e . Cf. ADOLFO SAN-
tncia, a matria e a forma -'- abriu um vcuo entre a cincia e a-
Homem, entre o sistema positivo e a realidade da vida e dO'
mundo. Setenta e um anos aps a famosa pregao de Arturo Rocco
sobre o problema e o mtodo da cincia do Direito Penal, quando
denunciou como um "vcio dos tempos" o estudo desta nobre. disci-
plina margem do direito positivo de modo a reduzi-la a um captulo
ou da sociologia, 3 necessrio reconhecer a falncia do.
mtodo egocntrico. O prestgio e a dignidade das cincias criminai.s
foram comprometidos no somente pelo erro de perspectiva, como'
tambm pela superfluidade dos esquemas propostos e pelas injUsti-
as materiais na arquitetura de ilicitudes e respectivas sanes. A
esse processo de marginalizao entre o teorema e a condio hu-
mana, correspondeu a crescente debilitao das instncias fOrmais
de controle (polcia, tribunais, presdios, hospitais). '
Relativamente ao segundo ngulo do problema, o esforo em
atomizar conceitos no corrente de recitaes da prosa dogmtica,
desnudou a carncia de evoluo dos mtodos e meios do Direito
Penal nos ltimos decnios, como ficou demonstrado no XI Cngres-'
so InrernaGional de Direito Penal (Budapeste, 1974) ao se proclamar
que o sistema tradicional de represso e retribuio cada vez mais
criticado, sendo importante "na busca dos mtodos e meios apro-
priados para da reaoanti-criminal, superar a abor.,.
dagem jurdico-formal dos problemas, recorrer coope.,.
rao dos especialistas em tcidas as cincias humanas e no desco-
nhecer as conseqncias, mesmo no campa da poltica anticriminal,
da revoluo tecnolgica. Ser necessrio igualmente reconhecer e
sem dvida desenvolver, as relaes que necessariamente eXistem.
entre a Poltica .Criminal e a poltica social".,4
Em muitas oportunidades o tecnismo j,urdico exacerbado', foi
posto . mostra com todo o squito de sabidos inconvenientes. De
Ferri
5
a Roxin,6 de Novoa Monrea17. aOrdeig;8 de Nlson Hungri.a9>
3. ' El problema y el metodo de la ciencia deZ Drecho Penal, trad. de Ro.-
drigo N. Vallejo, Bogot, 1978, P. 5.
4 Resolues da Seo I do Congresso da AIDP, de 9 a 14 de setembr'
de 1974, em Budapeste, em Revista de Direito Penal, n.os 15/16, p. 81 e segs.,
No mesmo sentido a Comunicao apresentada por ENRIQUE BACIGALUPO,
Evolucin de, los metodos y medios del Derecho Penal, divulgada em Nuev,o
Pensamiento Penal, D.O 1, de 1973, p. 145 e segs. .
5 Princpios de Direito Crminal, So Paulo, 1931, p. 62.
6 Politica criminal y sistema deZ Derecho Pendl, trad. de F. Mufioz Con--
de, Barcelona, 1972, p. 18, 19. '
7 et moments critiques duo Droit Pnal d'aujourd'hui""
artigo publicado em Revue Internationale de, Droit Pnal, n.o 4, de' 1977, p. 767
e segs. .. ,
8 "Tine un futuro la dogmatica juridico penal?", trabalho divulgado ria,
coletnea Estudios de Derecho Penal, Madri, 1976, p. 56 e segs.
9 "Os pandectistasdo Direito Penal",. em apndice aos Comentrios ao'
Cdigo Penal, Rio de Janeiro, 1958, v. I, t. II, p. 443.
CHEZ VAZQUES, Filosoji da Prxis,trad. de Luiz Fernando Cardoso,Rio,
de Janeiro, 1977, p. 4.
47'
'a R?berto Lyra Filho, 10 faltaram lamentaes ao preciosismo
. de e ao em 'que se entronizavam os funda-
mentos teorIcos e positIVos do sistema. .
.. .' De maneira Juan-Ramn Capella critica esse aspecto do
ao refeTlr que o do debate jurdico estril depo-
sItado nos acaba oomphcando a situao posta pela reali-
Refermdo-se inexistncia dos estabelecimentos especiais pre-
VISt<2.
S
pela ley. de vagos e meleantes - fato que determinou a con-
versao da medIda acautelatria e protetiva em pena privativa de Ii-
comuns - reconheceu esfu-
mar-se aqUI o prmcIpio penal fundamental da poca mo-
derna. Mas nao faz mal: o jurista continuar a ver o direito como
'o melhor dos mundos possveis." 11 .
Monreal admite que o isolamento da
.?ogmatIca torno de SI mesma e a dedicao exclusiva somente
:as com ignorncia flagrante da realidade social
e .. a,.s do caso concreto, geram como conse-
q?encJa o de. um duplo critrio. ,de avaliao, pOis pos-
ser aquilo errado sob o. ngulo
POlItico-CrImInal: Vlce-versa. 'E, a Claus ROxin' afir-
:ma O mestre c!'II!eno que, a .histria da teoria dO delito "construda
por esta dog1lltIca nos ultImos . decnibs, pode ser descrita exclusi.
-V
t
.como a peregrinao dos elementos do delito pelos diferen-
es es agIOs do sistema". 12 .... .
'2. !,
ast
f1!o. e decadncia da priso - A crnica do chamado Direito
revela. que o crcere, omo instrumento espiritual de
-castigo, fOI pelo Direito Cannico,Postoque, pelo sofri-
e na a do ho:r;nem se depura e purga o . eca-
. A IgreJl7 VIa no delIto. a do pecado e para
a culpa o de!ena sUJeItar-se penitncia para se apro-
de tnter homines fui, minor homo reitii. Da
omternamento em priso deconventbs' detrusio
'zn monasterzum. '. . .
: " A P:r:Ivao da liberdadec{)tn.osanQautnoma veio a anhar
:reconhecImento e a desfrutar' de importncia social em 'das
europias e do' progresso
d.as operaoes deternunadspelos descobrimentOs mar-
durante o ,s7culo XVI. A o aprimoramento
<10 sIStema o lucro o acmulo de riquezamateriRIassa_
a constItUIr Uma nova O
:p. o e o es?ambo cam1hhosnecessaTlOS na rotado desenvol-
AssIm,. mUIto mais que a imposio da pena capi-
o ". :.
Alegre, 1980.
12 t extznaf! .do dzrezto ea supresso dos 1uristas Coimbra 1977 p 30
p; 42'e del Derecho Penal en presen Siglo, i977:
13 MARIANO RUIZ FUNES, A crise nas prises, So Paulo, 1953, p. 63.
48
tf:tlsei"ia do brao pr:esidirio para a de n;tuitos
trablhos .. Torns.Morus foi o
ncepa0, ql,le' tarde francamente,dominaI).,te . e
va por que em lugar de se a morte contra os ladroes nao se
.os obrigava a trabalhar nas mInas. 14. _ ..'
O trabalho nas galeras (as chamadas przsoes flutuantes), os
traball10s forados como nova verso da prtica da Antigidade . ro-
mana, a priso como penitncia segundo a doutrina da Igre1a o
final do sculo XVI, a privao da liberd,ade como um novo. e
invento social na segunda metade do seculo XVIII - pOIS redUZIa
as tensesgerad.aspela inflio das penas corporais e . seria capaz
de intimidar e 'corrigir freqentemente e, se, no pudesse derrota!
o crime, pelo menos' manteria O fenmeno encerrado entre muros.' 15
Todas essas hipteses de punio e os objetivos a que se propunham
iriam fecundar as bases de uma cincia penitenciria quaJcanr>ou
pontes ldeg.r.ande expressoon'as obras e nos Ma7:iilhon, 16
do Papa Clemente Xl, 17 de Howard,18 de Beccarza,19 de Benthan, 20
de 'la Rochefoucauld, 21 de Franklin, 22 de Charles: Lucas. 23
Construda sobre os 'pilares da desgraa e da infama, da vin-
gana e da pontos inflara ban-
deira da grande expedIao pUnItIva - a pena de prlsao se converteu
num mundo que envolve os passageiros dos corredores, das celas e
de 'lugares -a:bTWS 'mas tall:ado muraI
onde as formas,os traos' e as coressao rea1S e ImagmarJas. Um
surreal1smo fantstico assim como foi visto e sen'tidopor DostOievs:..
ki: "Para l do porto ficava o mundo luminoso da .liberdade, 9ue
do lado ,de c se imaginava como uma fantasmagorJa, uma mIra-
gem. Para TI0S;' o nosso mundo no tinha com
.aquele; compunha-sede leis,de USos, de habltos especIa
1
s', de uma
,casa morba-viva, de uma vida a parte e de homens a parte". 24
;14 Cit. por RUY DA COSTA ANTUNES,Problemtica da pena,ReCife,
1958, p. 152.
15 Cf. VONHENTIG, L.a pe.na, .Madri, 1968, v. II, p: 186.
1'6 Reflexions sut lesprisons des ordres religieux.
17 Foi o Papa Clemente XI quem, no ano de 1703 fundou em Saint
Michel uma casa de correo destinada aos jovens.
18 Prisons .mrd 'lazarettos; v.l.The state of the prsons in q.nd
Wales; vaI. 2. An account of the principallazaretto8 in Europe, New Jer:'
sey, 1973." .
19 Dei delitti edeZle pene.
. 20 O panopticum se constitua num engenhoso projeto.
evoluiu ao ponto de se para esta:beleciment.o .ql}e "perm1'-
tia vigjlncia. a:bsolutaecompleta dIsCIplma. Os estudos e a InICIatIva lhe
valerama 'outorga 'do honroso ttulo de cidadania francesa.' , .. :
.. '.21 Em 1755 foi editada uma obra do Duque de la Rochefoucauld sobre as
'Prises em Filadlfia vistas por um europeu.. '. . ...
, .. .22 Em ,1787,Fra:nldin fundou uma sociedade beneficente com a
da de de minorar as misrias dos "preSdiOS. . - . '. . ..
23 No ano ,de '1828 ,surgiu a obra de CHARLES LUCAS (La
Pnitentiaire -en France) . que tanto contribuiu !paraa reviso e a arqUltetura
dos .estabelecimentQs"penais.'.. ;.,.' "',
24 Recordaes da casa dos mortos, p. 13.
83-095 - 4
o declnio da pena privativa de liberdade, em face de SU ex-
cuo em carter contnuo e das Illarcantes agresses dos direitos
da personalidade do condenado, constitui a entonao dramtica
repetida com grave freqncia em todos Os encontros de penalistas
cuja pauta contenha o tema de reviso do sistema de sanes,. Se
certo que o progre8SO dos conceitos formais e a correspondente ano-
mia da dogmtica so acontecimentos mais visveis nos domnios por
onde porfiam as grandes teorias sobre a aplicao da lei e as linhas
fundamentais da concepo do delito, tambm 'Verdade que noteI'-
reno das penas e das medidas de segurana o problema' ganha feies
alienantes e pessimistas. J tivemos oportunidade de salientar" que
a esperana (honesta ou simulada) de alcanar a "recuperao"; a
"ressocializao", a "readaptao", a "reinsero" ou a "reeducao
social", enfim, novos estgios d'alma sob as mais variadas designa-
es otimistas, penetrou fortemente em sistemas positivos com pro-
clamaes retricas em modernas constituies, 25 cdigos penais 26
e leis penitencirias,27 sem que a execuo prtica das reaes crt-
minais ,corresponda aos anseios de "recuperao" que' no raro se
exaurem na literalidade dos textos. 28 No fundo, toda uma ideologia
de salvao do condenado tem sido incensada s alturas, mas tam-
bm denunciada como um dos grandes mitos de' projetos demiurgos,
na expressiva linguagem de Bettiol. 29 Muito Elas
Neuman reconhece que a suposta "readaptao social do delinqen-
te" uma das expre8Ses que conquistou fcll trnso nas lies de
Direito e se apia num consenso mas que, em verdade,' "una de las
muletillas legales ms vacias de contenido en lo que va deZ siglo"; 30
Nos dias presentes, questiona-se com muita propriedade sea
teoria da pena-emenda poder triunfar diante das objees feitas
interveno do Estado no delicado territrio da digllldade humana
do condenado. Muitas tentativas feitas no sentido de "retificar" a
personalidade do presidirio podem a8Sumir as caractersticas de
uma lavagem cerebraZ
31
em holocausto garantia individual con-
25 Constituies da Itlia (1947, art. 27, 3.
a
parte); da Espanha (1978,
art. 25, n.o 2).
26 CP suo, art. 37, I; russo, art. 20; brasileiro de 1969, art. 37.
27 Lei Penitenciria Nacional da Argentina, art. 1.0; Lei Geral Penite'n-
ciria da Espanha (1979, art. 1.). "
28 Estas e outras indicaes sobre o tema constam de nosso trabalho
Bases e alternativas para o sistema de penas" Curitiba, 1989,' p. 50.
29 Na autorizada opinio de BETTIOL, "a ideia pedaggica ,...-- como idia
taumatrgica - entrou fora no campo penal, procurando derrubar posi,.
es tradicionais, ligadas ao critrio retributivo-repressivo, e penetrou nele
fora, como que impelida por uma mola eufrica quanto possibilidade
de um sucesso prtico completo. Ela tornou-se uma idia com raio de ao
e fora sistemtica, porque no houve momento ou institu.to penalstico que
no tenha sido tocado e transformado por ela" ("O mito da reeducao",
em O problema penal, Coimbra, 1967,p. 267).
30 Las penas de um penalista, Buenos Aires, 1976, p.33.
81 Assim como se pode ver no filme A laranja mecnica (Clockwork
Orange), direo de STANLEY KUBRICK e baseado no livro de ANTHONY
BURGESS.
50
" ,/ . 153 14 de noSSa ConStituio, no sentid? .de
sagrada:
que se lmpoe residirio Corri' mUlta proprIedade, Bens-
e J?1o
r
al do detento ; com acentuada freqn-
tC!''tn que da reeducao invadir esferas totalmente alheias
Cla e so a e usar as pe:s.soas como meros. objetos. 32
sua compe e - . '
. - nais _ Uma das maiores evidncias <l:ue
reaes
da execuO.
me o fen'meno da crise se expressa ,em relaao a t?das as penas e
medidas de segurana como paSSIveI demonstrar.
A _ A privao da' liberdade
. - t 08 que introduziu a Mensagem n.O 2/77
A exposzao de "resolver" o dramtico problema da su-
mostrou a o fez de maneira ainda censurvel
perpopulaao carcerarJa. Itera es que proporcionou,
posto que, no de esvaziar as cadeias
adotou e ,,' i - do problema. . '
como : da sobrecargi dos estabe-
dos ,dos
nadtOS e
pososcoma
a
.. '. 35
mentar 34 e nos relatrios OfICIaIS. t" t 36 so espcIes de mira-
Os chamados elementos de tra amenZ
a
es da attralidade mas
gem J.ara os presidirios
e
por pa 1 'lica denncia de prestigiados escritores,
como objetivu prioritrio o evitamento
de fugas. 37
h temporaneo Madri, 1974, p. 30.
32 Medidas penales A questo penitenciria, Petrp-
33 Entre outros, AUG ' '.
polis, 1976, p. 19
1
e dsegCsPI do sistema penitencirio (DCN, supl. ao n.o 61 de
34 A exemp o a
4.6.1976, p. 02 e sf1
S
): do Grupo de Trabalho institudo pelo Ministro,da.
. 35 Assim? Re a OrIo. 689 de 11.7.1979, em Criminalidade e vw-
Justia atraves da PortarIa n. " ,. 1980 ' I P 135 e segs.
lncia;' Ed. do Minist.rio da Justi1a!t 354 sobre o ordena:-
36 Segundo o artigo 15 da Le 1 a lana tmento so principalmente, os
mento os .<!e tra. d des culturais,
seguIntes: instruao, oa mundo exterio,reas
esportivas, alm da facllltaao eco ",' " '
familiares. . ,65 Segs. MANOEL PEDRO PI-
," 37 AUGUSTO THOMPSON, ob. Cl
r
J p. luz da penologia mo-
MENTEL, "Viso do sistema Estado nP 10, de 19'77, p. 171.
derna". em Revista da procuradona era o ,
S'1
. . :NQYame:nteDostQiC'l!ski em.sua.Reprd4esoocasa ,dos mortos
na. . dOs
que o famoso sIStema celular s atinge, estou disto convencido um
fim eng,anador, aparente, Suga a seiva vital do indIvduo e-lura-
quece-lhea alma, amesquinha-o, e, no fim,
modelo de. correo, de arrependimento, uma mmiamoraImente
dissecada e semilouca", 38' .
d3:
s
penas institucionais e entre elas, por' excelncia,
a pnsao, ,nao resIde em sua natureza mesma - posto que devem
s,er mantIdas as expresses mais graves de crim1na-
hdade ea determmadas categorias de autor - porm na modalidade
'como . e nos lugares em que so cumpridas (as cha-
madas znstltuzoescompletas ea,usteras, por Michel Foucault) 39 e
que tanto envilecem o conceito da. Justia, autorizando a sentena
que lhe tem sido ditada: "A priso, essa regio mais sombrta do
da jU$tia, o local onde o poder de punir, que no ousa
maIs se exercer com o rosto descoberto, organiza silenciosamente um
campo de objet}vi<;lade em que o castigo poder funcionar em plena
luz como terapeutlca e a sentena se inscrever entre os discursos do
.saber. Compreende-se que a justla tenha adotadoto facilmente
uma priso que no fora entretanto filha de seus pensamentos. Ela
lhe .era agradecida por isso". 40 .
. Mas todos esses males no so exclusivos do processo massifica-
dor ealiennte da prisionalizao. Eles tambm se manifestam . sob
.propores diversas, porm igualmente frustrantes, em outras' mo-
dalidades de reao, quando se verifica que as penas e as med'das
mp-:tram-se alcanar osobjetivos
pnmarlOlS d,e retnbwao e prevenao ao CrIme. .
, Apriv:ao. da liberdade, no entanto, o monocordo para .inter-
pretar a ,sInfoma entre o bem e o mal posto que se coloca como a
defesa avanaa da comunidade e funciona como o centro de gravi-
dade de todos os pensamentos dedicados ao sistema de medidas an-
tidelituais.
Pode-se .chegar a esta simples concluso di-
plomas .em Ao longo de 40 anos mantm o nosso Cdigo
a pena lIberdade como remdio- para todos os males.
C:
erca
.de. :nfraoes (sem contar as formas qualificadas e de espe-
paI . dlmJnUlao rec,ebem, todas elas, acominao da perda
da maIOr nur;nero para a' deten.o .. Em
a ,multa e aplIcavelcumulatIvamente e, de maneira alternada. num
A ,converso .da pena de priso peiapei..
e admItIda em raras oportumdades (.arts. 129, 5.0 ; 155,
, 170, 171, 1.0; 175, 2., e 180, 3.0, por exemplo).
"38 Ob. cit .. p. 20. .' .
.... 39 Vigiar e punir, trad .. de LIGIA POND 1977,
p.207. .
40- Idem,p. 227 ..
,52
.' . Na Lei das Contravenes Penais existem 69: espcies' de Uieitude.
A Priso simples comir;ada _50 vezes' enquanto a ,multa preVista
autonomamente em 19 SltuaoeS; Em 24. vezes ela e alternada e em
13 cumulada com a priso.' .
.' Na leg!slao especial o panorama ?o menos desolad?r como
se poder ver pelo Cdigo n.O de 15 de Julho de
1965) quando para um repertono de IlIcItOS mdccados pelos
at 354 a privao da libe::dade amea_ada por 56 vezes (a reclusao
cominada para 23 situaoes e a detenao para.33? alguns casos
a multa aplicada alternadamente, mas na maIOria e cumulada.
Tambm nas leis extravagantes se encontra o mesmo qua?ro,
onde o legislador somente recita a priso e a multa como nIcas
medidas capazes de reagir s infraes penais. 41
B - A multa
,
A multa, como a segunda espde de pena pr.incipal!
regime de manifesta insolvncia para poder cumprIr o mmImo eXI-
gvel de represso ou intimidao. Quando o do
Decreto n.O 24.797, de 14 de julho de 1934, instItwu o selo pe,,!1,ten-
cirio - "com o qual devero pagas as. multas. de. as
es . criminais, a taxa, penitencIarIa e demaIS contnbUloes. estatUldl3:s
no presente decreto ... " - previu que. o seu produto deverIa ser aplI-
cad no campo das reformas penais em todo o Pas.
A inflao. e a incapacidade da grande ?0!l-
denados tm se constitudo no descrdlto da multa como mstltUlao
penal. H muitos. anos tal fato reconhecido. 42 A Lei n.o 6.416177
pretendeu faze'r com que a multa acompanhasse a inflao. E
um critrio extremamente improvisado, ou seja, mandou multIplIcar
o atual padro cruzeiro por dois mil em todos os
previstos nos cdigos Penal e de Pen.,al e ?a Lei Contra-
venes Penais (art. 4.). Mas a atual1zaao nao fOI promovlda quan-
to legislao extravagante. 43 . _
muito grave a contradio ocorrente entre a com"naao da
multa no Cdigo penal frente ao Cdigo Eleitoral e Lei n,O 6.368
de 21 de outubro de 1976. Enquanto no_primeiro diploma os
monetrios so reajustados. na proporao de 1: 2.000, nos demaIS e
.cominada, a pena de multa em Porm, o maior descompasso
entre o ordenamento positivo e a realidade consiste na "conserva,.
o", pelo art. 35 do Cdigo Penal, da instituio do. selo pen"ten,..
41. Entre as leis extravagantes que tambm adotam a priso como .. o
instrumento central e quase exclusivo de punio, podem ser referidas:
n.
O
4.117, de 27.8.1962; n.
O
4,591, de 16.12.1964;. n.
0
4.330, de 1.7}964,
nO 4888, de 9.12.1965; n.
O
4,728, de 14;.7.1965; n.
o
, 4.729, de 14.7.1965, etc.
. 4i A propsito, JOS' FREDERI,c0 MARQUES quando 1966 pUblicou
o seu Tratado j lamentava a inOCUIdade da muIta Como sanao penal (Tm,.
tado de Direito Penal, So Paulo, 3.; p. pena",',' Paulo, 1977
43 VrDAMASIO DE JESUS, O novo SUl ema. ,
p.71.
53
que j fi revogado. Com efeito, o an. 14, IV, do Decrto-Iei
n
o
34, de 18 de novembro de 1966, revogou o Decreto n.O 1.726, de
,1. de novembro de 1939, o qual regulava o Decreto n.O 24.797.
A propsito converso da pena de multa em priso a doutri-
na entende que dIante dos termos do inciso II do art. 689 'do Cdigo
de Processo Penal (face redao dada pela Lei n.o 6.416) esto
revogados os arts. 38, caput p!imeira parte, e o pargrafo nico do
art. 39, posto que a conversao somente possvel em relaco ao
que, a No se converte pen'a
peCUmar!ll em detentIva ao reInCJdente, que deixa de promover o
pagamento. 4.4
c - As penas acessrias
Em trabalh? a 9ue j nos referimos 45 foi sustentada
dade em se extIngUIr a cat.egoria das penas acessrias. Conservad
l0!lgo dos .anos sob o carIsma da preveno, notadamente da pre-
v nao as pe.nas acessr.as perderam substncia
,na a _ demonstrado que a famosa
zntzm'ldaao fOI constrUIda sem provas cientficas. 46 "
, ' ' " A no sentido de que tais sanes no guar-
,dam as da pena, criminal, foram as tentativas
de ent.rc:mza-Ias no repertrio das medidas de segurana assim como
se verIfIcou atravs do Cdigo de 1969 com a Reforma da Lei nme-
r06.0l6, de' de de 1973;, fazendo com que a interdio
o exerclclOde profIssao passasse do quadro das penasacess-
nas (CP de 1940, arts. 67, II" e 69, IV) para o setar das medidas de
(9
P
de 1969 alterado, arts. 91,1.0, III; e 95). O mesmo
""e poderIa quanto cassao de licena -para direco de ve-
culos (CP de 1969, alterado,arts. 91, IV, e,96).
por momento, a natureza jurdica das eIlas
acessonas que para n:UItOS ,autores se confundem com as
e proteao, 47 e preciso salientar que se as interdies
e lreItos (CP, .art. 67, II) podem admitir a individualizao _
como um procedJmento ligado personalidade que um
?OS .cB:.racteres da pena - Ja o mesmo no se poder dizer uanto
as de perda da .funo. pblica e da publicao' de
.. A carecem taIs. das flutuaes de, quantidade e
qualIdade. Na -opo,:tuna de Cernicchiaro, aS sanes
nao permItem a IndlVIdualizao porque ou decor-
rem purEl; e da natureza do crime cometido ou resul-
tam da slmples flxaao da pena principal (CP, arts. 68 e 69); "Alm
'e . p. 69; .ADA PELLEGRINI
penal, So Paulo, 1,977, p. 134. ' A nova lez penal - A nova lez processual
4i5 B '
ases e alternativas1,!ara o sistema de penas, p. 362 e segs.
JOS M. RICO, penais, Rio de Janeiro; 1978, p. 7, 8.
COSTA E SILVA, Codzgo Penal, So Paulo, 1943, v. l, p. 341.
disso. devem ser declaradas na .sentena (an. 70, I e II) ou so
da condenao '(ano 70, patg. rticO)".49 da sentena
"sempre que o exija o' interesse pblico" a maior evidncia de que
esta "pena" no individualizada. Afirme-se, por outro lado, que
a perda de funo pblica, a incapacidade permanente para o exer-
ccio de certos direitos e a prpria publicao da sentena condena-
tria so medidas de natureza perptua. Se algumas interdies po-
dem ser canceladas pela reabilitao, certo que tal providncia lio
poder ser deferida em favor dos presumidamente perigosos (CP,
art. 78, I, II, III e IV), salvo quando se fizer prova cabal em con-
trrio. Trata-se, a, de "perpetuidade" temporria, reV'ersvel. O
mesmo, porm, no ocorre com os autores referidos na letra b do
2. do art. 119 do Cdigo Penal (condenados como incapazes para
o exerccio do ptrio poder, tutela, curatela ou autoridade marital,
na forma do mesmo preceito). Esses sofrem uma sano eterna,
uma pena infamante por excelncia,. Sobre a inconstitucionalidade
do referido texto, merecem leitura os ensinamentos de Basileu Ga1'-
cia 4ge Jair Leonardo Lopes. 50
O desaparecimento das penas acessrias, como categoria jur-
dica, conseqncia natural de sua incapacidade em se manterem
com a dignidade de verdadeiras penas criminais. A definio das
chamadas penas acessrias tem sido um exerccio de tautologja 51
e sobre o futuro do instituto, o Mestre Anbal Bruno admitiu que o
destino de tais reaes " o de atenuar-se em medida de segurana
ou mesmo desaparecer da legislao penal". 52
D As medidiis de, segurana
Os notrios inconvenientes determinados pelo sistema do duplo
binrio que desde os primeiros tempos de sua introduo no Ccxiice
Rocco (1930) j suscitavl'.J, abertas e contundentes crticas, revelam
a contradio com o finalismo da pena, especialmente sob o cariz
48 LUIZ VICENTE CERNICCHIARO, "PenaS acessrias", trabalho divul-
gado em Cincia Penal, n.o 2, de 1979, p. ,49; ANTOLISEI, Manuale di diritto
penale, parte geral, Milo, 1975, p. 582.
49 Instituies de Direito Penal, So Paulo, 4."ed., s/d, v. I, t. I,p. 684-
50 Da Reabilitao no Direito Penal, Belo Horizonte, 1956, p. 78; Os..
W ALDO HERBSTR DE GUSMO, Das penas acessrias e sua imposio,
Belo Horizonte, 1952, p. 153., .
51 A falta de um contedo de natureza tipIcamente penal para definir
as chamadas penas acessrias, a doutrina procura "defini-las" dizendo' que
elas "figuram ao lado das principais". ( ... ) "Alm das penas principais, que
tm finalidade fundamental, prev o Cdigo as acessrias, que, como o pr-
prio nome est dizendo, derivam daquelas" (ANIBAL BRUNO, Direito Penal,
parte geral, Rio de Janeiro, 1967, t. 3,o,p. 77; MAGALHAES NORONHA, Di-
reito Penal, So Paulo, 1978, v. 1, p.255L mesmo vcio de "definir" atravs
do objeto definido se verifica na doutrina estrangeira: "Penas aceso rias son
las que, automaticamente, por mirtisterio de la leyacompafan siempre a otras
,principales" (RODRIGUEZ DEVESA, Derecho Penal EspafoZ, parte geral, Ma-
dri, 1971, p. 740).
52 Comentrios ao Cdigo Penal, Rio de Janeiro, 1969, v. II, p. 216 e 217.
55
b Penal de' 1969 eliminou o' doprpio
:b,narw'aeolhendo o SIStema. vleariante' :(art. 93).' 'F:l oi;ientalo"vetn
ao da tese s.egundo a qual as medidas de segurana, por
se d'stmgulrem conceltualmente da pena e por revelarem natureza
e objetivos diversos - no obstante o cart'r aflitivo na execuo
das de segurana detentivas - no podem ser dirigidas
contra os Imputveis. Os tipos de autores classificados como brios
habituais ou toxicmanos configuram uma exceo regra, justa-
porque em relao a eles no possvel deixar de aplicar uma
reaao penal que tenha natureza de protecoe tratamento cur-
tivo. -,
, A d.as de segurana adotada pelo Cdigo
Penal JamaIS fOI comprovadamente apropriada. Divididas
em patrlmomais e pessoais, e estas subdivididas em detentivas e no
(CP,. art. 88), no revelaram, ao longo de quarenta anos
de VIgor do CdIgO, bons resultados prticos no obstante a minucio-
sa esp.ecificao legal. Quer pela confuso entre algumas de suas
modalIdades com as condies para o sursis e o livramento condicio-
nal - .a exemplo da liberdade vigiada e da proibio de freqentar
lugares (CP, arts. 88, 2., I e II) - quer pela ine-
xIstnC'1a, em todo o territrio na,cional, de estabelecimentos como
a casa de custdia e tratamento 53 e o instituto de trabalho de
d
- ,
ree ucaao ou de ensino profissional. Ao, primeiro seriam destinados
os semi-imputveis e os imputveis brios habituais au toxicmaIlos
que reu,.nissem .as previsllas no art. 92. Ao' segundo, se
remeterIam os ImputavelS condenados por crime doloso. Se reinci-
dentes, os condenados a recluso por mais de cinco anos e os con-
denados pena privativa de liberdade se o delito se relacionasse com
a ociosidade, a vadiagem e a prostituio (art. 93).
,A interdio de estabelecimento ou de sede de sociedade ou asso-
e o confisco" relacionados como medidas de segur:an,a patri-
momalS (CP, arts. 88, 99 e 100) na verdade se confundm com as
penas dita,s ou com os efeitos penais da condenao.
Quant;> ao confISCO, ele e tratado na categoria das penas acessrias
no reg,me dos cdigos penais da URSS e da polnia (arts. 35 e 38
n.o 5; 46 e 47) e em sistemas do ocidente, como o espanhol (CP'
art. 48). Relativamente interdio de estabelecimento
ou associao, existem tendncias atuais e muito vivas recohhe-
cer uma autntica pena a ser dirigida contra a
pessoa Jundlca. ASSIm sepronun,ciou o XII Congresso Internacional
53. o ReTat?rio do Grupo. de Traibalho' do Ministrio dai Justia
(constitUldo pe1a PortarIa n.o 689, de 11.7.1979) .. diversos Estados brasileir<::ls
no tm manicmio judicirio .. Quanto casa. custdia e tratamento no
s (So Paulo) com capacidade para 180 E,. ;ela-
tlvamente ao J.?StItl}tQ de de reeducao ou de ensino profissional,
somente em tres umdades federativas eles existem (So Paulo Minas, Gerais
e Paraba) (cf. Criminalidade e violncia, Ed. do Ministrio d, Justica 1980
p. 152)., . . , ,
56
de Direito Penal l;'e.alizado em Hamburgo ,{19!19} admitindo ;a.neees-
sidade de se :responsabilizar,' penalmente as,pe:;;slas eOle'tivas, .. impq.n-
do-lhes sanescolnO aproibiCjfo temporria de produo) o encerra-
mento das atividades, etc., como reas s . ofensas ao meio am-
biente.
54
Ttulo II
OS CAMINHOS DA REFORMA
4. O Anteprojeto Hungria - Divulgado em 1963 para receber su-
gestes, o Anteprojeto elaborado por Nlson Hungria proporcionou
amplos debates- pela comunidade jurdico,.penal da Nao.
Relativamente cominao das penas, o documento manteve a
dicotomia em principais e .acessrias (art. 34), e prodamou que'a
execuo deveria cumprir a misso finalstica, definida como a Ilao
educativa no sentido de sua gradativarecuperao social" (art. 3:5).
Reconhecendo a necessidade de se individualizar a execuo e
alcanar formas intermedirias; entre o crcere e a liberdade, o Ante-
projeto previu o cumprimento das penas de recluso ou deteno
em estabelecimento penal aberto sob o regime de semiliberdade e
confiana quando o condenado fosse primrio e de nenhuma ou es-
cassa periculosidade e a durao da pena no excedesse cinco anos
(art.3;,'). A internao em estabelecimento penal abe'rto tambm
poderia ser etapa do regime progressivo de modo a preceder o livra-
mento condicional (att. 37, 1.0).. .
A multa trazia profunda alterao em confronto com o Cdigo
de 1940. O sistema do dJiM-multa,. que encontra antecedente em
nosso Cdigo imperial (art. 55;) 155 e nos diplomas portugueses de
1852 (art. 41) e de 1884 (art. 67), foi acolhido no Anteprjeto
(art. 42).
As penas acessrias tinham a mesma natureza das previstas
pelo Cdigo de 1940 embora a classificao fosse' melhor distribuda.
Foi declarado que elas consistiam em: I - perda da funo pbHca,
ainda que eletiva; II - inabilitao para .o exerccio de funo p-
blica; III - inabilitao para o exerccio do ptrio poder, tutela ou
curatela; IV - suspenso dos direitos polticos; e V - publiao
da sentena (art. 78).
As medid.as de' segurana pessoais eram as j previstas no regime
do Cdigo Penal de 1940 com variantes relativas ao tratamento. do
semi-imputvel (a ser internado em estabelecimento psiquitrico
anexo a,o manicmi.o judicirio ou ao estabelecimento penal ou em
seo especial de um ou de outro,). Acrescentau-se categoria das
04 As l'ecomendae$ do XII Congresso da AIDP esto divulgadas em
.Doctrina Penal, ns. 5 a 8, de 1979, Buenos Aires; p. 1.069 e segs.
!i5 Equivocad:3,mente, a Exposio df} motivos do Cdigo. Penal de 1;969
atribuiu a paternidade da multa. em dias s leis, escandilla;vas, (n,o 21). A
propsito, ver LUIZ REQIS PRADO, Pena de multa, So Paulo, 1980, p. 57: e segs.
medidas no detentivas a interdio do exerccio de profisso e a
cassao de licena para direo de. veculos motorizados (art. 87).
A eliminao do sistema do duplo binrio foi uma das maiores
inovaes no AnteprOjeto Hungria (art. 89). Assim e pelo sistema
vicariante, o sujeito no poderia ser destinatrio de duas reaes
penais, aplicadas sucessivamente. A substituio da pena priV'ativa
de liberdade pela internao em establec'mento mdko, objetivando
o tratamento curativo se colocava, assim, no alto de uma grande
luta doutrinri.a com acento na conscincia dos juzes e dos demais
profissionais do Direito.
As medidas de segurana patrimoniais mantinham-se as mesmas
em relao ao Cdigo de 1940: interdio de estabelecimento ou
sede de sociedade ou associao e o confisco (art. 87).
O Cdigo Penal de 1969 - Editado em regime de aodamento
aps sofrer as mais variadas dificuldades ao tempo de reviso do
Anteprojeto,56 o Cdigo Penal de 1969 (DL n.o 1.004, de 21.10) man-
teve as penas princi.pais (recluso, deteno e multa - art. 36) e
tambm as penas acessrias na forma preconizada pelo Anteprojeto
(arts. 83 e 78, respectivamente). O mesmo sucedeu quanto s me-
didas de segurana (arts. 92 e 87, respectivamente).
A deteno substitutiva da recluso, a descrio dos tipos de
estabelecimentos penais e o estabelecimento penal aberto (arts. 38,
39 e 40) foram alguns importantes destaques do novo diploma .
.. A multa foi prevista em dias. Consistiria no pagamento, ao Te-
souro Nacional, de uma soma em dinheiro fixada em dias-multa.
b montante mnimo era de um dia-multa e o:rnximode trezentos.
O valor do dia-multa ho poderia ser inferior ao trigs:mo do salrio
mnimo e nem superior a um tero dele (art. 44e parg. nico).
Muito significante foi a introduO da multa substitutiva (arti-
go 46). A pena de deteno no superior a seis meses poderia ser
substituda pela multa no caso de ru primrio, de escassa ou ne-
nhuma periculosidade e que tivesse ressarcido o dano antes dasen-
tena condenatria. A providncia seria adotada se bastasse para
servir de advertncia ao condenado. Na converso, a cada dia de
deteno corresponderia um dia-multa.
Reparando uma iniqUidade do sistema, o art. 50 admitia a con-
verso da multa em priso somente na hiptese deo'condnad sol-
vente frustrare) pagamento. No mais se permitiria impor a deten-
o ao reincidente .insolvente.
6. A Lei n.o6.016/73 - Surgindo para reformar alguns setores
tanto da parte geral como da especial,57 a Lei 11. 6.016, de 31 de
56 A este respeito, ler o depoimento de HELENO CLAUDIO FRAGOSO,
"Subsdios para a histria do novo Cdigo Penal", em Revista de Direito
Penal n.O 3, So Paulo, 1971, p. 7 e segs.
57 Cf. o Projeto de Lei n.
Q
1.457, d 1973, em Cdigo Penal - Histrico
da Lei n.o 6.016, de 1973, Ed. do Senado Federal, Braslia, 1974.
'58
dezembro de i973,noalterou' o panorama da. cominao das penas
e das medidas deseguraha. Mas introduziu Importantes modifica-
es:.1.
a
- institucionalizou a experirtcia da priso-albergu com
a meno dos pressupostos de concesso, a natureza do regime e a
hiptese de revogao (art. 40) ;2 ..
a
- elevou o mximo d multa
para 360 dias a fim de ajustaracominao norma do art. 50 e
1.0 que previa a converso da pena pecuniria em detentivaat o
l:m1te de um ano; 3.
a
-'- os estabelecimentos penais foram expressa-
mente classificados em fechado e aberto, sendo, o primeiro de segu-
,rana mxima e o segundo de segurana mnima. Aquele, destinado
aos condenados por tempo igualou superior a .seis anos de recl1iso
ou oito anos de deteno bem como os condenados por tempo infe-
rior a tais limites desde que reveladores de escassa. periculosidade;
este era reservado aos condenados por tempo inferior a seis anos
de recluso ou oito anos de deteno que fossem de "escassa ou
nenhuma periculosidade". 58 O estabelecimento penal aberto preten-
dia consagrar o regime de semiliberdade e constitua, tambm, fase
da progressividade na execuo, podendo receber o internamento do
condenado cuja periculosidade tivesse cessado ou diminudo .(art:
r
38,
3. e 4.). A fuga determinaria o estabelecimento
'fechado (art. 38, 5.).
, Os poderes discricionrios do juiz. quanto escolha da medida
penal adequada ao caso concreto e ao seu autor continuavam limi-
tadas s reaes convencionais: priso ou multa. 59
7. A Lei n.O 6.416/77 - A reforma IntrodilZida atravs da Lei nme-
:rQ 6.416 de 24 de maio de 1977 no alterou o quadro de cominao
das penas emedidSde segurana.' .. ...
No entarito,o moVimento reformador se projetaria, vigorosa-
mente, nos territrios. da execuo. A nstituio dos regimes (fe-
chado, e aberto) para flexionar o cumprimento das pe-
nas privativas de liberdade; a periculosidade como um dado para o
ingres.so, transferncia ou retorno nos regimes; a consagrao for-
mal da priso-albergue, das permisses de sada e das sadas tempo-
rrias; 60 a indicao legal do processo de obsrvao e classificao
58 Muito apropriadamente, EVERARDO CUNHA LUNA indaga: "Que
significa escassa periculosidde? E como pode ser espcie de um gnero, algo
que, do. gnero nada tem em comum, como b caso da chamada perlculosi;"
da de nenhuma?" em sua tese apresentada ao V Congresso Nacional de Direito
Penal e Cincias Afins (So Paulo, 1975), em Cincia Penal n:
o
2,
de 1975 .. p. 36. . .
59 Sobre a relao das penas de priso no Cdigo Penal de 1969 com as
alteraes introduzidas pela Lei n.
o
6.016/73, ver HELENO FRAGOSO eLIDIA
SEQUEIRA, "A cominao das penas no novo Cdigo Penal", em Revista de
Direita Penal,. D.oS 17/18 de 1975, P. 23e segs. .
00 Lamentavelmente, porm, tais matrias passariam a ser objeto de
regulao atravs das leis locais ou provimentos dos Conselhos da Magistra-
tura (CP,.art. 30; 6.0) gerando grandes transromos e profundasdispari-
dades de tratame'nto dos condenados segundo a comarca e a unidade federa-
tiva da condenao.
59
d9: mulher;: a disciplina earemu-
,.nerao do trabalho, com especfica indica(1); de ,seus frutos;"alm
de outras .alteraes, . demonstram que, um grande passo 'foi dado.
No com o propsito simplista e anrquico do esv'aziamento das ca-
. deias assim como se fosse possvel uma declarao. de guerra civil
instituio da pena privativa de liberdade, segundo a imagem eo
grito de adorveis anarquistas. 61
estrutura e a ,classificao das medidas de seguran,
a nova leI em nada modificou. Porm, disps que a presuno de
,periculosidade no prevaleceria se, entre a data do cumprimento
oU extino da pena e o crime posterior, houvesse decorrido um pe-
rodo de tempo superior a dez ou a cinco anos conforme os casos
(art. 78, 1.0).
'Ttulo III .
o ANTEPROJETO DE 1981
I
8. As linhas .fundamentais - .. 0 Anteprojeto de reviso da parte
geral do Cdigo Penal Brasileiro adotou algumas idias bsicas em
torno das quis se desenvolveri.a todo o esquema proposto das rea-
'es criminais. Pode-se concluir que, as linhas jundantes da reforma
no campo das penas e medidas de segurana foram aS'seguirites:
A -:-:- O repdio pena de morte
" A una voce, todos os integrantes da Comjsso EJahoradora 62
entenderam que a pena de morte, inadmissvel num Estado social
democrtico de reaes penaiS' deve ser
elaborado em remIssao constante a SOCIedade' civil.
, O repdio figura do crime legal se deve fazer com a mesma
manifest.ada pelos gritos de desespero .de uma parcela da co-
mumdade, sensIvelmente abalada com os alarmantes ndices da cri-
minalidade patrimonial violenta: .
de tendncias atuaUssimas em restaurar o prestgio da
pena capItal, valendo. ,como exemplos aLei argentina n.O 21.338, de
1976! que a. morte para o; homicdio por motivos polticos, e
as ?lscussoesitrav..adas no. VI Congresso, da ONU sobre preveno do
delito e tratamentO' do delinquente (Caraas, 25.8 a 5.9 ..1980) _
os representantes do bloco comunista e especialmente os
palses arabes se. colocaram franeamente fav0rveis sano extre-
,,' (11 Assim como GRAMATIOA: "Abolite la: prigioni come demolita la
(Principi di dijesa sociaZe, Pdua; 1961, 259).
62 Francisco de Assl& Toledo" Francisco de Assis Serrano' Neves' Ricardo
Junior, . Hlio Fonseca, Rogrio Lau'ria Tucci
e Rene Anel Ji)ottl. A COlOlSsaQ.foi jnsti,tuda pelaPortada;n.o 1.043 de. 27
de novembro de 1980. . :"
,ma. :-:-:- . .0;. pensarnento ,ju:ridico pe!lal brasileiro. nose:miou .. cbr.l'ente
..radical., . ".".".. . ... ' ' ..... ,.", __ ' .. :,":" .. ,,_ .. '_ ."," '. __
' ..... '.' " ..... .. ' .... ,
o assunto foi, alis, ainplamentediscutido' no cblqu,iO inter:-
llacional tivo da abolio da pena de mOJ;te em Portugal
(1967'), .vasto material$obre os majsdiversQs nglos
do problema .. A" posiO"
foi contrria medida; 63 ,
B - A manuteno da priso
" A pena privativa de liberdade ,nas formas de recluso, para "os
ilcitos graves, e deteno, para os ilcitos menos graves, se mantm
como a coluna vertebral do sistema. " .
A necessidade da priso a fim .. de responder a determinadas ex-
presses de ofen.sa e a certos tipos de autores dispensa maiores con-
sideraes, posto a privao "da liberdade uma reao dO'tada dos
caracteres fundamentais sano de .retribuir juridicamente
O' mal do delito e tambm prevenir (ateriuando)a sua incidncia.
A. dicotomia recluso e rieten{j,o assenta numa base ontolgica.
As difernasentre tais espcies de sano residem na natureza do
crime, nos meios e no modo de execuo, riOs mqtivos, nas conse-
qncias, enfim, nas situaes de fato e estados de esprito que re-
clamam tratamento diversificado no. s.em ,ateno aodogina do
fato como tambm ao dogma do autor, considerados no momento
da cominao.
A conservao do dU,alismo(recluso"edeteno) no sefe:6,
porm, com a tnicapragmtica da Reforma de 1969 quando a e;r-
posio de motivos daquele Cdigo Penal aludia, simplisticamente,
que "as mltiplas conseqncias' dessa distino, inclusive em ma-
tria processual' desaconselhavam a privativas
de liberdade" (n.o 19). "
O Anteprojeto de 1981 manteve a distino: porque 'ela , afinal,
um produto da natureza das execuo atravs dos regi-
fue'S(fechado,semi-aberto e aberto) na expresso mais dinmica do
sistema penal e penitencirio, traduz um critrio prtico e opO'rtuno
em obedincia aos' princpios de individualizao e classificao d
pena e ao carter progressivo da execuo. ,.
. Sob o regime do Cdigo Penal vigorante, a execuo daspe;:nas
privativas massificadorano tndo o magistrado' oportunidades
para, desde o incio da execuo ou no curso dela, dispor a esse

. " 63 .As, comunicaes, os relatriQs ,as: ;conclus'es;esto di-
vulgados na cole-tnea em trs volumes Pena de wpr,te, .edio ,da,'
de Direito de Coimbra, 1967. .;J , .' ,
l61
Na busc. de uma 4ldlviduaizao concreta. e que se limite
aos parnetros mnimo e mximo da pri-so e da multa, o .Antepro.-
jeto estabelce que na aplicao da pena o juiz no somente elege
.e:p.tre as comi nadas e impe 'Quantidade mas, tambm,determi-
nar "o regime inicial do cumpr:mento da penapi'ivativa de liJJer-
dade" (art.59, III) .. Contudo, estabelecido o regime inicial,nem por
isso a execuo perder o seu carter tipicamente dinmico. As hi-
pteses legais de passagem para regime mais rigorOso ou mais bran-
do so etapas do vencimento da sano que mostram o progresso da
atuao jurisdicional em zona jund,camente neutr como tradicio-
nalmente reconhecido o campo da execuo. O Anteprojeto da Lei
de Execuo Penal contm apropriadas normas para regular o de-
senvolvimento dos regimes com a passagem e o retorno de um para
outro mediante determinao judicial (arts. 32 e segs.).
Como possvel verificar, em todos os momentos do dinam3smo
penal (na cominao, na aplicao e na execuo) o juiz tem" condi-
espara dar a cada delinqente a pena que merece. Na prtica,
portanto; . existiriam profundas e sensveis diferenas entre recluso

O limite mximo de trinta anos para a perda da liberdade foi
mantido, embora projetas e leis atuais em muitos pases estejam ope-
rando redues. 64
A flexibilidade da pena de priso, em todo o itinerrio da exe-
cuo, constitui uma providencial alternativa. Como j tivemos en-
sejo de expor, "alternar no somente a escolha, como tambm um
processo racional de escolha ( ... ). Assim sendo, possvel falar-se
em alternativas para a pena de priso (ou da pena de priso) bem
como de alternativas na pena de priso. Na primeira hiptese, subs-
titui-se a perda da liberdade por outra espcie de sano; na segun-
da, escolhem-se novos meios e mtodos para aplicao e a execuo
da pena de priso". 65.
C - As novas penas patrimoniais
Cominando duas espcies de.sano patrimonial- uma imposta
no interesse social e a outra no interesse da vtima, arts. 49 e 53 -
o Anteprojeto as concebeu como multa-penitenciria e multa-repa-
ratria. .
As designaes abrem a oportunidade para extensos debates mas
tiveram a justific-las os objetivos assinalados a cada uma das san-
64 o Projeto Eduardo Correia (1963), reduziu para dez anos; a Proposta
de Lei n.o 22111, de Portugal (1977), cominou vinte anos; o Cdigo Penal da
Polnia (1969), previu quinze anos; a mesma quantidade foi cominada pe'lo
diploma da Repblica Federal da A'lemanha (1969) e em vinte anos fixou
o proj eto espanhol de 1980.
65 Ren Adel Dotti, ob. cit.,p. 407, 408.
62
6es. Com efeito, penitencia:riase' diz a muita porquo vaio: de sua
cobrana deve reverter para o fundo penitencirio; comolp.stituiij.Q
de. grande alcance no quadro das infra-estruturas humanas e mate:
riais imprescindveis a um procedimento executivo cientificamente
idneo e humanamente exigvel. Trata-se, assim, de restaurar a dig-
nidade inicialmente prometida para o selo penitencirio. E
trio se afirma a multa posto que, no esprito da Reforma, a vitim
no pode permanecer como objeto esttico sobre o qual se analisam
as causas e condies para. a classificao tpica e a mediocon-
creta da pena. As tendncias de criminalizao, neocriminaliz.ao
e descrimmalizao levam necessariamente em exame o papel de-
sempenhado pela vtima em todos os ilcitos em que ela abstrata
ou concretamente percebida. Aludindo ao fenmeno que chama de
vitimidae em correlao com o oposto, ou seja, a criminalidade,
Costa Andrade refere que a primeira impresso que fica de um con-
tato sumrio com a literatura e as propostas legislativas sobre a
matria a de "um certo retorno aos perodos em que as idias de
reparao e punio tinham uma raiz comum (Schafer) a ponto de
se consumirem reciprocamente. Durante muito tempo no era, com
efeito, fcil dlstinguir uma e outra das idias, uma V'ez que a repa-
rao financeira funciona como one of the fertilizers of state crimi-
nal law (Schafer). Foi, assim, at o momento em que se consumou
o monoplio do Estado sobre o direito de punir e se abandonou a
vitima s contingncias, insuficincia e nus do processo civil". 66
No pensamento da Comisso Elaboradora do Anteprojeto, a re-
parao do dano tambm matria de ordem pblica como se ve-
rifica pela redao do art. 91. Tratando dos efeitos> da condenao
o mencionado texto reza que um deles "tornar certa a obrigao
de reparar integralmente o dano causado pelo crime" pois a repara-
o parcial j se opera nos campos da aplicao e da execuo da
multa' reparatria. .
Na expressiva linguagem de DeZ Vecchio, "o dano criminal, que
fere o indIvduo e a sociedade, demanda, pela duplicidade de resul-
tados, um duplo ressarcimento. Observa que, para esta finalidade,
so inteis as penas de multa. estimadas de modo inteIramente arbi-
trrio, sem correlao com o prejuzo, representando, prmcipalnen-
te, um capricho do julgador. Do mesmo modo, so inteis os atuais
dispositivos atinentes reparao do dano, considerada como con-
seqncia do crime, pela inaplicabilidade objetiva dos mesmos". 67
No pressuposto de que a reparao do dano uma verdadeira
questo criminal - movimentada .nos quadros da retribuio e da
66 A vtima e o problema criminal, CoImbra, 1980, p. 244. .
67 Cito por RICARDO ANTUNES ANDREUCCI. "A propsito do conceito
de pena e de ressarcimento do dano em DeI Vecchio", trabalho editado em
Cincia Penal, n.
O
1, de.1976, p. . .
preveno. de e
e. me:racertido.do .
em julgado dacondenaao.e remete-la aos. nlJ.,ster.os
da execuo civil. Este assuntovol:ta pauta de dlscussao, .renovando
l':t polmica entre clssicos e positivistas, quando estes tiverami
frente. a pregao de Garofalo. 68 , '. '. ".:
, , Nos ltimos tempos e muito enfaticamente se tem admitido o
carter publicstico da indenizao .vtima -como nos indica Gumer
Kaiser
69
e em tal sentido se .orientou uma das resolues do XI COin-
gresso Internacional de. _em, (1?7
da seo tratando do as tn!raao C1\,-
.minal.A reparao do dano - admItIram os JurIstas alI presentes
-,...... um meio para ,restabelecer o equilbrio iurdico e social
bado pela infrao . e tambm como expressao moderna da PolltlCa
CrilrNnal.
Sob um outro ngulo, em muitos pases j existem textos legis-
lativos d.e amparo s vtimas d.o delito. 70 "
'. A 'indenizao vtima pela via 'penal implica num renasciment'o
,do instituto como refere muito adequadamente Costa Andrade e se
situa duas linhas de fora, uma de sentido penal
outra de raiz vit-imolgicGl. Responde simultaneamente a um noV'
entendimento d.apunio do delinqentee s reivindicaes que a
vtima logrou fazer ouvir nas instncias penais". 71 .
Segundo o mesmo escritor;' a reparao dod.anoadquire.
lidade. penal atravs das seguintes hipteses: 1.
a
- com
isto como a reaco informal a determinadas formas da cflmlUa-
2.a com a probation, .na medida em que .a indenizao
uma' das suas condies. A propsito, o Center
(criado em 1972) constitui um sistema prprIo
fundado na reparao como fenmeno punitivo. O e. mstI-
tuioque mantni e orienta um de
condicional garantindo aos egressos em prego compatIvel e assIstenCla
-sOCU;tL,72
"Finalmente, pode-se aludir s experincias nos EUA a resti-
,tutrion (principalmente a partir de que xecebldo franco
apoiamento. Vrios estados tm legIslado pa-ra.ifor-
malizar esse tipo de reao penal ,que obteve prestIgIO na N at'lOnal
." '68 A prposta de substituio das penas curtas de priso pelo pagamn:"
to coercitivo de uma indeniza ao ofendido foi levada por GAROFALO:ans
congressos penitencirios de Rom9:. (1885), da Unio Irernacional de D!reitp
Penal em Bruxelas (1889) e de 'SaoPetersburgo (1890). Ver A reparaao as
vUimas d,odelito, LisbOa; 1'899, p. 1'38. e segs.
69 Criminologia, Madri, 1978, p. 92, 93. .
70 Por exemplo: Austria (Lei n.
o
288/72); Alemanha OCIdental, Ingla-
terra Holanda EUA"'etc.Sobrecests indicaes, 'ver E. AMODI0 e dutros,
,V-ittime deZ <Cleiittoe soZiariet social e, VarSe, 1975. ' . "
71 Ob. cit., :p. 246. '. . .
72 Manuel da Costa Andrade, ob. cit.,.p. 248,,1249. ,,'.. ' .. " .... " .' ., . ," .
Advisary Comm8sion on Cr.iminal Justioe Standards. E at mesm
a alternativa da chamada reparao simblica 7.3 tem contribudo
para se reconhecer que essa nova perspectiva da compositio atende
com maior eficcia uma parte - nobre e sensvel - do drama cri-
minal, atenuando as conseqncias da leso e repercutindo favora-
velmente nas instncias da represso e da preveno.
No obstante essas idias, a Comisso Revisora do Anteprojeto 74
entendeu de suprimir a multa-reparatria. As razes de tal deciso
no vieram a pblico. Em conseqncia, a nica sano patrimonial
- a prevalecer a diretriz da Comisso Revisora - ser a pena de
multa, consistente no pagamento, ao fundo penitencirio, da quan-
tia fixada na sentena e calculada em dias-multa. Ser, no mnlmo,
de dez e, no mximo, de tre,zentos e sessenta dias-multa (are. 49).
D - A extino das penas acessrias
Considerando, entre outras, as razes j mencionadas nesta ex-
posio,75 a categoria das penas acessrias foi extinta. A perda de
funo pblica, de cargo ou de mandato eletivo passa a ser um dos
efeitos da condenao na hiptese referida pelo art. 92, I, do Ante-
projeto, o mesmo sucedendo com algumas espcies de interdio ou
inabilitao (art. 92, II e: III). A grande diferena, porm, negar-
-lhes o carter de perpetuidade na medida em que se admite a reabi-
litao, embora vedada a reintegrao ao statu quo ante (art. 93
e parg. nico).
A publicao de sentena condenatria no tem mais razo de
permanecer num sistema penal fundado na dignidade do Homem
e nos valores. da comunidade. O seu carter infamante no desapa-
rece nem mesmo com a providncia de somente admitir tal sano
com o trnsito em julgado da sentena, conforme disps o art. 89
do Cdigo Penal de 1969 modificado pela Lei n.O 6.016/73.
Quanto a algumas interdies de direitos j so elasconside-
radas como autnticas penas e assim se poder ver no Cdigo Penal
Tipo para a Amrica Latina,ao 'cominar as espcies. de inabilitao
absoluta ou especial tanto no rol das penas acessrias como das prin-
cipais (art. 42). Assim tambm se verifica no Projeto Espanhol de
1980 (art. 44) ao relacionar como privativas de d.re.itos a inabmta:-
o absoluta; a inabilitao especial para cargo pblico, direito de
sufrgio ativo e passivo, profisso ou ofcio; a suspenso de: cargos
pblicos; a suspenso do dIreito de sufrgio ativo e passivo, profisso
ou ofdo e a priv'ao do direito a conduzir veculos de motor. Tais
,73 A experincia, procedida pelo magistrado alemo Holzschuck, ana-
lisada por Jos .M. Rico, Sanes Penais, Rio de Janeiro, 1978, p. 131, 132.
74 Integrada por Francisco de Assis Toledo, Dinio Sanctis Garcia, Jair
Leonardo Lopes e Miguel Reale Junior, cf. a Portaria n.D 0371 do Ministro da
Justia, em DOU de 25.6.1981, p. n.880.
75 Tt. I, item 3, letra C.
65
83-095 - 5
penas so principais ao lado das privativas de liberdade e da: multa
(art. 37). Como acessr,ias, esto a interdio civil e a perda ou o
confisco dos instrumentos e efeitos do crime ou de contraveno
(art. 59).
Entre ns, um Anteprojeto para o sistema de penas, como emen-
da ao Cdigo de 1969 e apresentado em 1972 ao Ministro Alfredo
Buzaid, j previa as interdies de direitos como sanes principas
ao lado da priso e da multa (arts. 36, II; 46 e 47). 76
Ao suprimir a pena acessria, o Anteprojeto de 1981 refletiu,
portanto, as tendncias mais ao da cin-
cia penal, conforme j nos mamfestamos com mSlstenCla. 77
Emprestando s formas clssicas de interdio de direitos uma
atualizada conformao cientfica, o Anteprojeto as desenvolve como
penas restritivas de d,reitos (art. 32, II) e distribudas em: a) pres-
tao de servios comunidade; b) interdio temporria de
tos; e c) aprendizado compulsrio (art. 43). Esta
foi substituda pela Comisso Revisora pela sanao denommada l't-
rnitao de fim de semana.
E - A reviso das medidas de segurana
A supresso do duplo binrio e a adoo do sistema vicariante
implicavam na orientao do princpio de que as medidas de segu-
rana no mais poderiam ser dirigidas contra os autores imputveis,
salvo as excees dos brios habituais ou toxicmanos.
A internao em manicmio judicirio e a internao em esta-
belecimento psiquitrico, anexo ao manicmio judicirio ou a estabe-
lecimento penal ou em sees especiais de um ou outro, so as nicas
modalidades de medida de segurana (art. 96). A presuno norma-
tiva de periculosidade foi abolida. A durao mnima do interna-
mento (fixada entre um e trs anos) no depende da natureza do
delito praticado (art. 97, 1.0) e maiores cuidados no exame do
estado pessoal do interno (repetido anualmente ou a qualquer tem-
po por ordem do juiz de execuo) constituem de gran-
de alcance cientfico, principalmente porque as medIdas de segurana
tm carter aflitivo e, segundo autorizada doutrina, caminha o Di-
reito Penal da atualidade para exigir em relao s medidas de segu-
rana as mesmas garantias que o princpio da legalidade estabelece
para a pena. 78
A internao em casa de custdia e tratamento ou em colnia
agrcola, instituto de trabalho, de reeducao ou ensino profissional
76 A sugesto analisada por ManoeI Pimentel, 1!m dos autores
do Anteprojeto em Estudos pareceres de Dzrezto Penal, Sao Paulo, 1973,
p. 25. Os demais redatores do documento foram Azevedo Franceschini, Pres-
tes Barra, Papaterra Limongi Neto e Antonio Penteado de Moraes.
17 REN ARIEL DOTTI, ob. cit., p. 362 e segs.
78 HELENO CLAUDIO FRAGOSO, Comentrios ao Cdigo Penal, Rio de
Janeiro, 1977, v. I, t. l.
6.6
perde a sua razo de .ser em face da nova orientao adotada pelo
Anteprojeto.
As medidas pessoais no detentivas (liberdade vigiada, proibi-
o de freqentar determinados lugares' e o exlio local) tambm
nomalg se justificam sob o quadro de medidas de segurana e
pfote.o. A verdadeira natureza das duas primeiras providnc'as,
mais se aproxima do carter de condio para o sursis ou o livra-
mento antecipado ou de verdadeira penRno institucional. O exilio
uma sano que revive as heranas das punies: infamantes, a
exemplo do banimento e, por isso, no merece figurar no repertrio
de um Cdigo penal moderno e fruto de um regime poltico verda-
deiramente democrtico.
A interdio de estabelecimento de sede de sociedade ou de asso-
ciao deve constituir medida de carter processual posto que o nosso
sistema penal no admite a responsabilidade penal das pessoas
rdicas.
, E o confisco deve ser tratado como um efeito da condenao ou,
no sendo identificado o autor do delito, como providncia de con-
tedo administrativo, determinado pelo juiz criminal. Em textos
modernos, a apreenso e a perda de coisas relacionadas com o delito
so reguladas em setores completamente diversos daquele reservado
s medidas de segurana. 79
9. As alternativas - Todo o sjstema das penas e das medidas de
segurana, segundo o Anteprojeto de 1981, procura abrir novos ho-
rimntes no panorama das reaes criminais. No se mantm a pri-
so como objeto mirfico, um instrumento mgico ou um turbulo
a incensar as boas virtudes em busca da salvao das almas. Ela
uma instituio tragicamente real e humana e que, por isso mes ..
mo, no deve ser marginalizada nos momentos da aplicao e da
execuo.
A multa adquire dignidade na medida em que se procura pro-
porcion-la gravidade do delito e condio econmica de seu au-
tor. E contra a argio pessimista de que ela incua posto ser o
delito um dos filhos prediletos da misria, responde-se que uma re-
viso no quadro das ilicitudes ir tambm alcanar a criminalidade
do white collar e outras categorias de infratores para os quais a
sano pecuniria ter eficcia. E a reverso de sua cobrana ao
tunda penitencirio ir conferir o sentido social que deve ser ima-
nente a todas as penas.
A prestao de trabalho em favor da comunidade consiste na
atribuio ao condenado de tarefas gratuitas junto a entidades assis-
tenciais, hospitais, escolas, orfanatos e outros estabelecimentos con-
gneres ou em programas comunitrios (art. 46).
79 Assim, por exemplo, na Proposta de Lei n.D 221/1 de reforma de Por-
tugal (1977), art. 110. e segs.
67
Modernos projetos de lei esto aplaudindo essa medida no ins-
tituc'onal
8o
que guarda carter essencialmente preventivo apesar
de no se despir de sua qualidade aflitiva, posto restringir a liber-
dade do condenado em favor de notrios objetivos sociaJs.
As penas de interdio temporria de direitos (art. 47 do
projeto) constituem reaes criminais que podem ser amplamente
utilizadas no combate a certos tipos de infraes e de autores. A
diversificao de tais sanes (proibio do exerccio de cargo, funo
ou pblica bem como de mandato eletivo; proibio de
exerccio de profisso, atividade ou ofcio que dependam de habili-
tao especial, de licena ou autorizao do Poder Pblico; e, final-
mente, a suspenso de autorizao ou de habilitao para dirigir
veculo) 81 procura atender as exigncias da personalidade e da pro-
porcionalidade tendo em vista as condies do sujeito e do fato. Afi-
nal, no seria possvel "combater" uma vasta gama de ilcitos, so-
mente com duas frentes principais de reao consistentes na priso
e na multa. Como ilustrao, deve-se referir que o Alternativ-Ent-
wurf eines strafgesetzbuches (AR-1969) introduziu a proibio. de
entre as penas principais e no mais como sano acessria
como fazia o projeto de 1962.
Finalmente, a limitao de fins de semana (art. 48 revisto) con-
siste na obrigao de permanecer, aos sbados e domingos, por cinco
horas dirias, em casa do albergado, ou outro estabelecimento ade-
quado. Durante a permanncia, devero ser ministrados ao conde-
nado cursos e palestras ou atribudas atividades educativas.
10. Projees de uma experincia - A divulgao dos textos do
projeto geral de reforma do sistema criminal brasileiro completa
ma.s uma etapa do longo processo de reviso e de crtica de um
grande e fundamental sistema. Como todos os projetos e' demais in-
venes do Homem, a proposta que ora se debate amplamente em
nosso Pas tambm a projeo de uma experincia. Experincia da
qual e para a qual devem participar todos os estudiosos e profissio-
nais do Direito.
Independentemente dos resultados dessa imensa e nobre dis-
cusso e dos projetos legislativos, muito importante destacar a
liberdade cultural em que todos nos devemos movimentar para que,
ao lado da liberdade poltica e do prestigiamento das instituies,
possamQs construir um Direito Penal liberto de tantas supersties
80 Ver, a respeito da Proposta de Lei n.o 221/1 de reforma do Cdigo
Penal portugus e a justificao da medida de prestao de' servios gra-
tuitos comunidade (arts. 40., 2, e 61.0) na Exposio de motivos, n.
O
12.
As experincias na Polnia (CP de 1969), na Hungria ou na Romnia (1973).
na Inglaterra (a partir de 1972) e a viva Recordao do Comit de Ministros
do Conselho da Europa aprovam a iniciativa que nada tem de infamante.
81 A redao j a apresentada pela Comisso Revisora do Anteprojeto
do CP. .
68
e quantas opresses; um Direito Penal que permita aos magistrados
o exerccio majs livre da sensibilidade nos <;lomnios da lei, do Direito
e da Justia. E que' todas as alternat:vas para a1canar esse nirvana
em sua misso profissional sejam, para a nobilitante categoria, ou-
tras portas abertas que permitam fugir da clausura imposta por
leis que atrofiam a liberdade de criao; que sejam, ainda, janelas
tambm abertas para o mundo, a vIda e o Homem, deixando o
de ser, em muitas circunstncias, o personagem da casa dos mortos
a que aludiu Dostoievski em suas Recordaes.
69
JUSTIA CRIMINAL E JUSTIA CRIMINOSA
Nilo Batista
1. Em 1946, Gustavo Radbruch deu a lume um pequeno e lumi-
noso escrito, chamado Ilcito Legal e Direito Supralegal (Gesetzliches
Unrecht und bergesetzliches Recht), que estaria destinado a ser,
desde ento, o ponto de partida de qualquer reflexo sobre contedo
e limites do positivismo jurdico, da perspectiva prtica da justia
criminal. H trs anos de sua morte, o notvel professor alemo,
examinando um grupo de casos nos quais se questionou o valor jus-
tificativo ou escusante do cumprimento de ordens ou leis inquas, e
em certo sentido reformando suas opinies anteriores, propunha um
nvel at hoje no suficientemente aprofundado de responsabilizao
para juzes e tribunais.
2. Seria conveniente que, antes da expOSio dos argumentos
de Radbruch, rememorssemos algumas das leis penais e processuais
penais nazistas. A lei de 29 de maro de 1933, que introduzia o en-
forcamento como forma de execuo da pena de morte, determinava
que a agravante do 5. do decreto de 28 de fevereiro de 1933, sobre
o delito de traio, fosse aplicvel a fatos ocorridos no perodo de
31 de janeiro a 28 de fevereiro (isto , conferia retroatividade
agravante que podia conduzir aplicao da pena de morte). A cle-
bre lei de 28 de junho de 1935 modificava o 2. do cdigo imperial,
que proibia a analogia, afirmando ser "punido quem comete um fato
que a lei declara punvel ou que merecedor de punio segundo o
conceito que d fundamento a uma lei penal e segundo o so senti-
mento do povo; se ao fato no se puder aplicar nenhuma norma
penal determinada, dever ele ser punido de acordo com a norma
cujo conceito fundamental melhor lhe seja aplicvel". Essa mesma
lei tornava facultativa a aplicao da lex mitior no caso de sucesso
de leis no tempo, bem como a impunidade decorrente da abolitio cri-
minis! Lei de 16 de dezembro de 1939 permitia que o procurador-
-geral junto ao Reichsgericht promovesse, no prazo de um ano, a
reviso de sentenas transitadas em julgado, "quando, por causa de
* Desejo dedicar esse estudo a todos e a cada um dos sessenta e seis
novos magistrados do Estado do Rio de Janeiro de 1982, de cuja Comisso
Examinadora tive a honra de participar.
grave objeo contra a correo da sentena, considerar necessria
uma nova discusso e deciso da causa". Lei de 20 de dezembro de
1934, entre outras providncias, incriminava'a divulgao de notcias
falsas ou deformadas que pudessem comprometer gravemente a ordem
do Reich ou o prestgio do governo ou do partido nazista, ou sua
organizao. Lei de 24 de abril de 1934 ampliava absurdamente os
tipos de alta traio (Hochverrat) e traio ptria (Landesverrat)
e introduzia o "tribunal do povo", com extraordinrias restrices aos
direitos processuais de defsa. Decreto de 5 de setembro de 1939
previa, no 4., sanes agravadas, que poderiam chegar pena de
morte, para quem praticasse um crime aproveitando-se das cond'es
anormais derivadas do estado de guerra, desde que tais penas fossem
requisitadas pelo so sentimento do povo, frente especial reprova-
o da conduta. Decreto de 4 de dezembro de 1941 proibia, para
poloneses e judeus dos territrios orientais incorporados, qualquer
conduta prejudicial grandeza do Reich e ao prestgio do povo
alemo; qualquer ato de violncia praticado contra um alemo por
causa de sua nacionalidade era punido com a morte; a morte, ou
pena privativa de liberdade, se aplicava tambm a manifestaes de
sentimentos antigermnicos atravs de atividades hostis ou denegri-
doras. Esses e inmeros outros decretos e leis conduziram a funestos
resultados: o princpio da legalidade dos delitos e das penas foi ne-
gado; desapareceu a intangibilidade da coisa julgada; pela comina-
o desproporcional e superabundante da pena de morte, o direito
penal converteu-se num instrumento de terror politico e de opresso
racial; os procedimentos tornaram-se breves, despojando-se o acusado
das garantias que marcam o exerccio da defesa; em suma, a justia
criminal- com a imprescindvel colaborao dos juzes e tribunais -
transformou-se numa instncia da execuo do programa politico
nazista.
3. Lamentando que o nazismo tivesse assegurado a sujeio dos
juristas com um princpio ("as leis devem ser cumpridas") seme-
lhante ao que utilizava para a sujeio dos soldados ("ordens so
ordens"), como fruto do positivismo jurdico que se arraigara entre
eles, Radbruch teve sua ateno despertada para alguns processos e
decises da nova Alemanha libertada. No ftmbito do direito civil, um
tribunal de Wiesbaden afirmou que "as leis que estabeleciam que as
propriedades dos judeus passariam ao Estado se achavam em contra-
dio com o direito natural e, portanto, eram nulas j no momento
. de sua promulgao".l No mbito do direito penal, alguns casos,
especialmente na zona de ocupao sovitica, mereceram o exame de
Radbruch.
O serventurio de justia Puttfarken foi condenado priso
perptua, em Turngia, por ter provocado, atravs de delatio, a con-
1 Citaremos da traduo Leyes que no san derecho y derecho por encima.
de las leves, de Rodrigues Paniagua, no volume Derecho Injusto y Derecho
Nulo, Madri, 1971, Ed. Aguiar, p. 3 ss.
71
.denao e execuo de um comerciante chamado Gttig, 'imputan-
:do-lhe ter escrito numa latrina "Hitler assassino do povo e culpado
pela guerra" - fato que, agregado a ouvir emissoras estrangeiras,
efetivamente deu lugar sentena condenatria. Radbruch trans-
creve as razes do Ministrio Pblico, as quais, descrevendo o quadro
deplorvel da justia criminal nazista, que era de geral conhecimento,
e muito especialmente do conhecimento de Puttfarken, concluem
assinalando que o fato de ter sido um tribunal do III Reich a con-
denar Gttig morte no tem nenhuma importncia" tratando-se
de uma hiptese de autoria mediata. O jri condenou Puttfarken
como partcipe de homicdio - no como autor mediato.
, O procurador geral da Saxnia, Dr. J. U. Schroeder, manifestava
sua inteno de responsabilizar criminalmente autores de "sentenas
desumanas", mesmo quando baseadas em leis nazistas, que afirmou
carecerem de toda vaidez jurdica, seja pela origem formal espria,
seja por contrariarem "direitos humanos que esto acima de todas
as leis escritas, como direito inextirpvel e eterno, que nega validez
aos mandamentos ilegtimos dos tiranos inumanos".
Em Halle, os carrascos K1eine e Rose foram condenados morte
por sua ativa participao em numerosas execues antijurdicas da
pena capital.
Ainda na Saxnia, um soldado, encarregado do servio de vigj-
lncia de prisioneiros de guerra, e enojado com o t:ratamento a eles
deferido, desertara, e ao visitar a mulher fora surpreendido e aprisio-
nado por um policial, a quem matou, conseguindo fugir. O Ministrio
Pblico reconheceu estado de necessidade, afirmando que "desertar
dos exrcitos de Hitler e de Keitel no significa para nossa concepo
do direito nenhum delito que desonre o prfugo e d lugar a seu
castigo".
4. A partir dpsses casos, Radbruch constata que fora declarada
uma guerra ao positivismo, e que essa guerra parte da idia de que
h leis que no so direito, e de que h direito acima das leis. Uma
sntese de seu pensamento ser exposta a seguir.
O positivismo, sob o princpio de que a lei lei, e deve ser in-
condicionalmente cumprida, deixou inermes os juristas alemes
diante das leis arbitrrias e injustas. Sem dvida, toda lei - inde-
pendentemente de seu contedo - possui certo valor, que se traduz
na .segurana jurdica. "Mas a segurana jurdica no o nico, nem
ao menos o valor decisivo que o Direito deve realizar." Ao lado da
segurana jurdica esto a justia e a utilidade (bem comum), e o
ltimo posto cabe utilidade. "No se pode admitir de nenhuma
forma que Direito tudo o que for til ao povo, seno que, em ltima
instncia, s til ao povo aquilo que for Direito, aquilo que traga
segurana e tenda justia." Contradies entre a lei positiva e a
justia podem dar lugar a um "direito defeituoso"; entretanto,
"quando se deixa de lado conscientemente a igualdade, que constitui
72
o ncleo da justia, ento no estamos apenas diante de um direito
defeituoso, e sim ante um caso de ausncia de direito". Nessa linha,
carecem de juridicidade todas essas leIs que aplicavam tratamento
subumano a certos homens ou lbes negavam direitos humanos; 5gual-
mente, no possuem a qualidade de direito leis que impunham casti-
gos, inclusive a pena de morte, sem atender gravidade dos delitos,
tudo para atender s necessidades de intimidao do momento.
2
5. evidente que essas posies de Radbruch foram recebidas
como alegaes em favor do direito natural, inclusive no Brasil, e
veja-se, por todos, Machado Pauprio: "O direito supralegal, cuio
contedo aparece algo translcido no pensamento de Radbruch, no
outro seno o prprio direito s
Foge completamente ao objeto deste escrito, aprofundar, ao nvel
da teoria geral ou da filosofia do direito, as graves questes propos-
tas pelo debate positivismo-jusnaturalismo, cujo esclarecimento, a
meu ver, passa pela confluncia entre um critrio de validez da lei
base do reconhecimento geral (consenso de legitimidade), e pela
constatao de um nvel terminolgico na oposio fundamental
(direito e no-direito); neste ltimo sentido, Ross tem toda razo
quando considera razovel incluir 'os cisnes negros na classe zool-
gica dos cisnes, mesmo quando alguns os considerem feios. 4 Foi mais
ou menos isso o que disse Kelsen do direito nazista, 5 embora, qui
por incompreenso, no tenha sido perdoado jamais por certas cor-
rentes; e, com efeito, " muito difcil para as vtimas da Inquisio
espanhola reconhecer que as normas em virtude das quais foram
julgadas eram normas de Direito".
6
O fato que o exame do direito nazista, inaugurado com o tra-
balho de Radbruch, paralelamente ocorrncia de casos concretos
nos quais o cumprimento daquelas leis inquas era apreciado judi-
cialmente como ato ilcito, e comumente criminal, no suscitava
apenas a concluso jusfilosfica de que "uma lei que atenta contra
os fundamentos do justo no direito e carece de fora para obrigar;
no pode apresentar-se como um dever obrigatrio, mas to-s como
necessidade condicional".
7
Antes, conclamava para a questo prtica
do comoortamento dos juz,es e dos tribunais diante dessas leis inauas,
s quais falta a fora vinculante. Por essa perspectiva, o jurista
"positivista" era concebido como um lacaio fiel do legislador das leis
inquas, como um instrumento - responsvel - da iniqidade.
2 iOp. cit., p. 12 a 16.
s Introdu:o Axiolgica ,ao Direito, Rio, 1977, Ed. Forense, p. 153.
4 Alf Ross, El concepto de vali dez y otros ensayos, trad. G. Carri e O.
Paschero, B. Aires, 1969, p. 21.
5 "Do ponto de vista da cincia jurdica, o Direito do regime nazista
um Direito. Podemos lament-lo mas no podemos negar que ism s'ja Di-ei-
to" - apud Hans Welzel, El problema de la validez del Derecho, traduo
R. Paniagua, no volume Derecho Injusto y Derecho Nulo, cit., p. 77.
6 Georg Jellinek, citado por Welzel, op. cit., p. 94.
7 Eberhard Schmidt, La ley y los jueces, trad. R. Paniagua, no volume
Derecho Injusto y Derecho Nulo, cit., p. 60.
73
6. Correspondeu a Alessandro Baratta, vinte anos depOis do
trabalho de Radbruch, empreender a mais lcida denncia da sim-
plificao que consistiria em atribuir ao positivismo jurdico a res-
ponsabilidade pela catstrofe nazista, no que respeita ao funciona
mento do aparelho judicirio. 8
Para Baratta, ao distinguir o fato do direito de seu valor (esta-
belecendo a autonomia entre moral e direito, e diferenciando os prin-
cpios interiores e incoercveis da ordem moral de critrios exteriores
e coativos) "o positivismo jurdico subtrai lei toda uno moral
ou religiosa, e ria condies de enfrentar a questo da obedincia
lei, da resistncia ao direito injusto, no em termos meramente
jurdicos, mas em seus autnticos termos de problema moral, que
encontra, na independncia da conscincia moral do indivduo e na
ordem tica por ela expressa, seu critrio fundamental de soluo". Il
Dessa forma; espoUando a lei de sua pretensa obrigatoriedade tica,
o positivismo jurdico, na verdade, no alimenta raciocnios do tipo
"lei lei", e "impede ::t fatal mistificao de toda regra jurdica numa
obrigao :noral".10 Ao mtodo positivstico, lgico-formal, de inter-
pretao legal, desde suas origens, estranha a tese de uma incon-
dicionada obedincia regra jurdica. 11
"A neutralidade ideolgica e ao abstrato racionalismo do mtodo
lgico-formal, a metodologia jurdica oficial daquele perodo (nazista)
contrape o empenho polWco do jurista, o decisionismo irraciona-
lstico, com o qual os limites legais dos tipos de delito so superados
por uma direta considerao dos valores que emergem da conscin-
cia popular, da qual o comando do Fhrer representa a infalvel
crisfalizao (Fhrer-prinzip); por uma mstica intuio do elemento
ntico e vital do sangue e da raa, que atravessa como uma linfa
os mortos esquemas legais, formando o contedo e o sentido do dever
jurdico." ( ... ) "A tcnica legislativa contribua a esta decisiva su-
perao do formalismo e da metodologia do positivismo jurdico,
recorrendo aos tipos abertos, s clusulas gerais, mesmo nas regies
mais sensveis d ordenamento jurdico, como o direito penal, no
qual o abandono do princpio da legalidade em favor do princpio
da autoridade marca irremissivelmente o desenvolvimento posterior
a 1933." 12
Fazendo notar que os trabalhos tericos mais programticos e
decisivos para o curso autoritrio do direito penal alemo estavam
j publicados ou escritos em 1933, Baratta toma um deles, de Sauer
("Rumos do Direito Penal Nacional"), para de seu exame extrair
uma sntese de suas fundaes tericas. Para Sauer, trs aspectos
8 Alessandro Baratta, Positivismo giuridico e scienza deZ diritto penale,
Milo, 1966, Ed. Giuffre.
9 Op. cit., p. 11.
10 Op. cit., p. 16. Sob o influxo dessa "fatal mistificao" o juiz nunca
poderia cumprir aquilo que Eberhard Schmdit chamava de "sua obrigao
de adotar uma atitude crtica ante a lei" (op. cit., p. 62).
lU. Baratta, op. cjt., p. 29.
12 Op. cit., p. 31.
74
permitem distinguir o novo . direito: o aspcto histrico-cultutal
("caracterizado pelo abandono definitivo das premissas liberais e
burguesas e da considerao do indivduo como elemento da comu-
nidade existente em funo dela, com forte nfase nos traos ticos
da moral e dos costumes populares, cuja s moral se contrape
decadente e relativista moral burguesa"); o aspecto cientifico (repre-
sentado como a sada para a desoladora alternativa entre "a in-
gnua, crdula dogmtica dos clssicos" - Blnding, Birkmeyer - e
"o ingnuo, crdulo humanismo dos modernos" - Von Listz, Rad-
bruch -; nessa linha, Baratta demonstra como da vinculao pol-
mica entre relativismo moral e formalismo jurdico foi extrada uma
metodologia antiformalstica, "corolria de um direito inspirado na
s moral do povo", bem como certas posies do neokantismo, espe-
cialmente da escola sudocidental, foram instrumentalizadas ideolo-
gicamente pela cultura nazista e seu direito penal); e o aspecto da
poltica criminal (representado pela ruptura com as tendncias do
movimento de reforma em favor de uma poltica penal autoritria,
que "eticizava" o direito penal pela vinculao das sanes s exign-
cias da "salubridade e coeso" nacionais, com a superao de con-
sideraes do relativismo individualstico na apreciao da persona-
lidade criminal, por exemplo na negativa de privilgio para os "cri-
minosos por convico", ou no abandono ou modificao do conceito
de exigibilidade como elemento da culpabilidade; sujeio, ao nvel
de medida e finalidade, da pena ao so sentimento do povo, corres-
ponde o "menosprezo de critrios objetivos e cientficos, contribuindo
relevantemente para a superao do principio da legalidade"; essa
poltica criminal ainda definida como "de mximo rigor", que logo
se transformar no "terrorismo penal", que atenderia aos escopos
repressivos e autoritrios do regime; vincula-se tambm a esse apro-
veitamento poltico da idia de retribuio o desprestg
1
0 das concep-
es formais de crime, de vez que a realizao de uma abstrata
previso legal aparecia como insignificante diante da violao do
dever de obedincia ao Estado. 13
7. As consideraes de Baratta reabrem toda a questo, instau-
rando autntica reviso criminal em favor do positivismo jurdico
condenado; e curioso que essa reviso se funde precisamente na
descoberta de provas contra a principal testemunha de acusao.
Como dissera o prprio Baratta em outro trabalho, "a eticizao do
direito carrega consigo facilmente o fenmeno inverso: a legalizao
da moral". 14 Dessa perspectiva, as monstruosidades judiciais do na-
zismo no seriam fruto do positivismo jurdico, e sim do assalto e
dominao do sistema legal por um discurso ideolgico que impreg-
nava o sistema de sua moral e sua tbua axiolgica. Da por diante,
13 Op. cit., p. 49 ss.
14 Antinomie giuridiche e conjlitti di coscienza, Milo, 1963, Ed. Giuffre,
pgina 169.
75
estavam as leis identificadas com essa moral e es.ses valores, e em
seu nome que a obedincia s leis devia ser to irrestrita.
8. No Brasil, poderamos testar a demonstrao das teses de
Baratta na apreciao das razes de convencimento explcita ou
implcita de decises judiciais. Recentemente, num estudo sobre o
Tribunal de Segurana Nacional, exibia-se uma sentena condena-
tria cujo fundamento essenc1al consistia em que "no cabvel
que um major do Exrcito se tenha equivocado na sua denncia",
nem que alunos de uma Escola Militar se enganem quanto ao con-
tedo subversivo de alguns discursos. 15 Ora, este juiz dispunha do
seguinte texto legal: "Considera-se provado, desde que no ilidido
por prova em contrrio, o que ficou apurado no inqurito, mas o
Juiz poder ex-af/ieio reinquirir as testemunhas que neste depuse-
ram".16 Essa presuno legal, por mais monstruosa que fosse, obri-
garia o juiz a proceder a uma comparao entre as concluses do
inqurito, e a "prova contrria", expressa em testemunhas que pre-
senciaram as alocues e prestaram depoimento em Juzo. Dessas
testemunhas diria o magistrado que "no conseguiram convencer
este juzo, parecendo mesmo que rezam pela mesma cartilha dos
acusados, desenvolvendo a mesma ttica, a mesma tcnica, e rezando
pelo mesmo credo vermelho". V-se que a condenao no deriva de
um formalismo jurdico, porque na verdade a lei no foi observada,
e sim deriva da postura moral do magistrado diante dos fatos; de
sua identificao ideolgica com o denunciante e com o princpio
vigente de que comunistas deviam ser presos, que o leva a confundir
rus e testemunhas que no favorecem a hiptese acusatria (hosti-
liz.adas por serem ob.stculos "realizao da justia"); diante dessa
questo moral, pouco importante se algum crime foi cometido, do
ponto de vista formal, e menos ainda se as normas para avaliao
da prova foram obedecidas. O importante cumprir o dever (momZ) ,
e o dever (morral), no caso, condenar. A anlise desse caso faci-
litada por tratar-se de um juiz militar (Coronel Teodoro Pacheco
com limitadssimos recursos de tcnica legal que lhe
mitissem dissimular sua tosca construo espiritual.
9. Outra linha de pesquisa se proporia na apreciao dos estu-
dos jurdicos terico-doutrinrios sobre a Lei de Segurana Nacional. 17
Como se sabe, as leis de segurana nacional, desde o Decreto-lei
n.
O
314, de 13.03.67, at a atual Lei n.
O
6.620, de 17.12.78, trazem
uma espcie de "parte geral", constituda por disposies que pro-
15 Reynaldo Pompeu de Campos, Represso Judicial no Estado Novo, Rio,
1982, Ed. Achiam, P. 111.
1tl Art. 9. do Dec. 474, de 3.6.38, que "dispe sobre o processo dos crimes
de competncia do Tribunal da Segurana Nacional", alterando legislao
anterior.
17 Para a chamada "doutrina" de segurana nacional, .veja-se Pe. Joseph
Comblin, A Ideologia da Segural1Ja Nacional,trad. Veiga Fialho, Rio, 1975,
Ed. Civ. Brasileira.
76
curam conferir o status de lei doutrina da segurana nacional
(na lei atual, arts. ,1. a 5., sob a designao de "da aplicao da
Lei de Segurana Nacional"). H juristas que no se submetem a
essa 6tica olhimanca que o legislador deseja impor-lhes; h juristas
que a aceitam, desenvolvem e exaltam, pouco lhes importando a
ruptura com as teorias tradicionais de ofensa segurana do Estado,
ou at o confronto com a natureza da coisa.
Tomemos como exemplo uma dessas categorias: a chamada
"guerra psicolgica adversa", da qual o 2. do art. 3. da vigente
Lei n.O 6.620, de 17.12.78, empreende esotrica definio: "A guerra
psicolgica adversa o emprego da propaganda, da contrapropa-
ganda e de aes nos campos poltico, econmico, psicossoc1al e mIli-
tar, com a finalidade de influenciar ou provocar opinies, emoes,
atitudes e comportamentos de grupos estrangeiros, inimigos, neutros
ou amigos, contra a consecuo dos objetivos nacionais". Quando o
jurista acriticamente incorpora leitura legal esta categoria, que
passa a instrumento terico de mediao no estudo dos tipos de delito,
no est se comprometendo com o formalismo jurdico, e sim com o
esprito de um legislador que deseja identificar o Estado com o
governo. Incorporada essa categoria, d-se o fenmeno observado por
Soler: "A oposio uma forma de traio, e antiptria tanto o
que toma as armas contra a nao quanto o que as dirige contra o
governo." 18 Em seus comentrios Lei de Segurana Nacional, Eurico
Castelo Branco d o seguinte exemplo de "antagonismos", ou "fatores
que deliberadamente se opem consecuo ou manuteno dos obje-
tivos nacionais": "opinies pblicas contrrias s, diretrizes g{JYl)erna-
mentais".19 J Heleno Fragoso afirma que a "conceituao legal
inaplicvel e perigosa, por ser tautolgica e sem contedo", 20 re-
cusando-se, inclusive por motivos tcnicos, a operar com ela. 21
Aliomar Baleeiro, num voto que por si s valeria toda uma judica-
tura, afirmou: "Segurana Nacional, a meus olhos, no o que o
Presidente e o Congresso dizem que , mas apenas o que se concilia
com o que est expresso e implcito nos arts. 89 a 91 da Constituio,
sob a epgrafe "Da Segurana Nacional". 22
10. O exerccio das funes comuns da magistratura criminal
apresentar os mesmos problemas, dissimulados entretanto pelos tons
menos acirrados do discurso ideolgico que fundamenta aqui a inter-
veno penal. Mas na conduo do processo criminal, na colheita e
apreciao das provas, no dispor da liberdade do acusado, e neste
18 Bases ideOlgicas de la reforma penal, B. Aires, 1966, Ed. Eudeba, p. 63.
19 Dos Crimes contra a Segurana Nacional, Rio, 1971, Ed. J. Konfino,
p. 16. Este captulo encerrado por nostlgica referncia ao artigo 2. do
Cdigo Penal Alemo alterado em 1935.
20 Lei de Segurana Nacional, P. Alegre, 1980, Ed. Fabris, p. 24.
21 Num modestssimo t,rabalho de 1972, Consideraes em torno dos
Crimes de Insurreio e Conspirao no Direito Brasileiro, explicitamente re-
cusei valer-me da definio legal de segurana nacional (RDP 5149).
22 TRJ 44/54.
77
momento de transe da sentena, em que necessrio, mais do que
nunca, a f no destino humano, no o positivismo ou o jusnatu-
ralismo que dividir as pJ;lssoas.
Radbruch lamentava que se devesse recorrer ao estado de ne-
cessidade para exculpar juzes que haviam, pela aplicao de leis
inquas, praticado iniqidades formalmente delituosas, por temor de'
sofrerem represlias em caso de decises que desagradassem o poder
nazista, e o lamentava porque "o ethos do juiz deve estar orientado
pela justia a todo custo, mesmo ao da prpria vida". 23 Aquela
justia criminosa, que, em pleno sculo XX, foi possvel existir no
pas em que a cincia do direito penal alcanou provavelmente suas
mais elevadas culminncias, pode ensinar-nos lies preciosas, e a
mais simples delas consiste em que tambm a justia criminal pode
ser um espao de resistncia, de consciente e firme resistncia ao
arbtrio e fora.
23 01'. cit., p. lD.
78
COMENTARIOS E
PANORAMA GERAL DA PENA DE MORTE
COMO SANO LEGAL *
o panorama da situao lej?;al da
pena de morte est mais obscuro do
que h trinta anos atrs, apesar dos
esforos das Naes Unidas e de al-
gumas organizaes no-governamen-
tais, em particular da Anistia Inter-
nacional, para clare-lo. As razes
para a confuso so muitas, mas as
seguintes devem bastar aqui: primei-
ramente, a compilao das provises
legais correspondentes muitas vezes
especialmente dificultada quandO
esto incorporadas em decretos e re-
gulamentos de emergncia, sendo es-
tes freqentemente modificados por
uma necessidade de reforo con-
tinuidade de regimes ditatoriais; em
segundO, pelo fato de que em muitos
pases as execues judiciais so im-
postas por um Judicirio politica-
mente dominado, ou por uma varie-
dade de tribunais militares que cons-
tituem instrumentos do regime exis-
tente; e, finalmente, porque a nvel
internacional muitos governos conti-
nuam a ignorar a determinao feita
pelo Secretrio-Geral das Naes
Unidas para o fornecimento de in-
formaes legislativas e estatsticas
adequadas, d acordo com diversas
resolues da Assemblia Geral e do
Conselho Econmico e Social. Alm
disso, por sua Resoluo n.o 32/61, de
8 de dezembro de 1977, a Assemb 'ia
Geral reafirmou a esperana na abo-
lio da pena capital. No Congresso
das Naes Unidas Para a Preveno
Manuel Lopez-Rey
do Crime e Tratamento dos Delin-
qentes de 1980 foi discutida a redu-
o ou a abolio da pena capital.
Para isto, um questionrio foi forne-
cido a todos os Estados-Membros.
O panorama aqui exposto o re-
sultado de dois anos de pesquisa que
cobriu mais aspectos do que estes
aqui considerados. O espao e o tem:"
po .disponveis impediram o autor de
apresentar um panorama mais com-
pleto da situao legal da pena de
morte, mas a matria seguinte for-
nece uma idia razovel acerca da
extenso e prtica desta punio, em
termos mundiais. Legal nem sempre
significa legtimo. Em muitos paises,
a distino importante. .
O panorama
A c:assificao tradicional de pa-
ses em conservadores, semiconserva-
dores, abolicionistas e semi-abolicio-
nistas, enganosa. Alguns pases
abolicionistas utilizam amplamente
formas no-judiciais de punio ca-
pital. Em outros, a pena de morte
existe para crimes militares ou cri-
mes a estes assemelhados, sej am ou
no cometidos em tempo de guerra.
Talvez seja mais significativo o fato
de que, em muitos pases em desen-
vo:vimento, situaes crnicas de
emergncia nacional, usualmente de-
* Este artigo fol escrito em 1980. A tra-
duo de Jos Carlos Fragoso.
cretadas por governos militares, so
assemelhadas s condies para o
tempo de guerra, e ento a pena ca-
pital freqentemente imposta como
punio alternativa ou obrigatria.
Alguns pases so legalmente, mas
no de jacto, abolicionistas. Tal o
caso do Uruguai, onde a pena capital
foi abolida, mas desde 1960 tem ha-
vido execues no-judiciais. A Ar-
gentina, tradicionalmente abolicio-
nista, reintroduziu-se em 1976, mas,
de acordo com fontes seguras, 3.000
"pessoas desaparecidas" foram exe-
cutadas pela po'cia ou pelas foras
armadas. No Peru, a Constituico
adotada em julho de 1979 pela s-
semblia Constituinte aboliu a pena
capital, mas o general que ocuPva o
governo rejeitou a abolio; o motivo
alegado foi "o crescimento alarmante
do crime no pas". O crescimento no
pode ser negado, mas tambm no
pode ser negado o fato de que ele
dllVido, em boa medida, a crimes
cometidos sob a cobertura de uma
posio oficial ou semi-oficial.
Na Africa, todos os pases man-
tm a pena capital, alguns a usam
freqentemente, e, aqui e ali,as exe-
cues so pblicas, com a presena
de altas autoridades pblicas. No
Qunia, Nigria e Zmbia, ela
obrigatria em casos de roubo efetua-
do com o emprego de arma. No as-
sim chamado Imprio Centro-Africa-
no, a pena capital automtica para
todos os casos de sria oposio po-
ltica, homicdio e roubo efetuado
com o emprE)go de arma. Na Guin
Equatorial no h propriamente um
sistema penal, e a pena capital
sumariamente levada a eTeito pela
Guarda Nacional. Em Gana a pena
de morte freqentemente imposta
por tribunais militares em sentena
irrecorrvel, mas as execues tm
sido gradualmente substitudas pela
80
priso perptua. Em Madagascar a
pena capital estava abolida de/ jacto,
mas desde 1962 foi ela implementada
para os casos de crimes contra o Es-
tado, provocao de guerra civil, sa-
botagem e outros delitos graves.
Todos os pases da Africa Setentrio-
nal mantm a pena capital, dentre
outros casos, para os crimes contra a
segurana do Estado, subverso, e di-
ferentes espcies de homicdio, sendo
que, na Arglia, tambm para o tr-
fico de drogas. Em Moambique a
;pumao capital pode ser imposta
tendo em vista diversos delitos, e, es-
pecialmente, aqueles cometidos con-
tra o regime existente; as ltimas
execues noticiadas tiveram lugar
em abril de 1979. Em Zimbabwe Ro-
dsia o nmero de crimes capitais.
tem aumentado nos ltimos anos, e,
COt1 istO, tambm o nmero de exe-
cuces. Na Africa do Sul as execues
judiciais so mais numerosas do que
em muitos outros pases; de acordo
com as estatsticas oficiais, 132 pes-
soas foram enforcadas .. no ano de
1978. Estes nmeroS foram vistos co-
mo um recorde mundial vergonhoso
pelo Partido Federal Progressista, e
o governo prometeu introduzir legis-
lao visando diminuir estas cifras.
Na Amrica Latina e na regio
do Caribe a grande maioria dos pa-
ses , em diferentes gr3.us, conserva-
dora; entre eles esto a Argentina,
Brasil, Cuba, Chile, Guiana, Haiti,
Honduras, Jamaica, Nicargua, Pa-
raguai, Suriname, Trinidad e Tobago.
Em muitos destes pass o Judicirio
submisso ou politicamente designa-
do. No Paraguai todos os juzes de-
vem ser membros ativos do Partido
Colorado, ou partido do governo, an-
tes de serem designados para o car-
go. No Brasil, o ltimo informe acer-
ca de execues no-judiciais refere-
-se baixada, perto do Rio, em abril
de 1979; 'os corpos de 20 criminosos
conhecidos, todos com marcas claras
indicando que eles haviam sido pre-
viamente torturados, foram encon-
trados.
Nos pases da Asia a pena capi-
tal ainda obrigatria para um de-
terminado nmero de delitos, apesar
de freqentemente ser imposta de
forma alternativa. Na ndia o n-
mero de execues diminuiu nos
ltimos anos. No Ir, execues ju-
diciais e no-judiciais tivera1"" lugar,
freqentemente, sob o regime do X,
mas, no presente, mais de 200 pes-
soas j foram executadas em um pe-
rodo de poucos meses, muitas delas
sentenciadas por tribunais revo'ucio-
nrios, e de acordo com processos su-
mrios; muitas execues foram le-
vadas a efeito no prazo de poucas
horas aps a sentena de morte. Na
Indonsia nem sempre possvel dis-
tinguir as execues judiCiais das
no-judiciais; em algumas ilhas a le-
gislao penal nacional nem sempre
levada em conta pelas soberanos
de jacto, seja porque o mecanismo
judicial inexiste, seja porque ele
reduzido a um mnimo. No Paquisto
a pena capital foi largamente apli-
cada sob o regime do general Zia;
de acordo com informes seguros, tor-
nados pblicos em maro de 1979, na-
da menos de 400 pessoas foram exe-
cutadas nos ltimos dezoito meses.
Em Burma difcil determinar quais
os delitos punidos com a morte; apa-
rentemente, as previses do cdigo
penal foram substitudas pelas cons-
tantes de inmeros decretos freqen-
temente mencionados, cujos textos
no puderam ser obtidos; parece que
a conspirao contra o regime e a
traio so usadas para executar as
pessoas julgadas por tribunais ordi-
nrios ou especiais. Em S.iri Lanka a
punio capital foI suspensa entre
83-095 - 6
1956 e 1959, quandO foi reintroduzida,
e muitas das sentenas de morte re-
ferem-se a leis e regulamentos leva-
dos a efeito em situaes de emergn-
cia. No Vietnam no h propriamente
um sistema penal, e o cdigo penal
foi substitudo por decretos e deci-
ses, muitos dos quais foram politi-
camente motivados; comits e tribu-
nais do povo administram a justica
criminal, e a pena capital consI-
derada necessria para prevenir qual-
quer atividade contra-revolucionria
sria. No h dados oficiais dispon-
veis acerca do nmero de execues.
Nos pases socialistas a pena ca-
pital muitas vezes oficialfuente de-
clarada como medida extraordinria:
e temporria, que desaparecer to
logo o comunismo, como ltimo est-
gio do socialismo, se torne efetivo.
Jugando atravs da experincia e
de projees para o futuro, tal asser-
tiva possui apenas um limitado va-
lor propagandstico. Em muitos deles
h um largo espectro de crimes ca-
pitais, e dados oficiais sobre exe-
cues so de obteno quase impos-
svel. Por outro lado, os crimes mili-
tares, freqentemente includos nas
ltimas sees dos cdigos penais, s
raramente so punidos com a morte.
Nestes pases,com algumas excees,
a pena capital uma sano alter-
nativa imposta em casos definidos em
lei como de especial gravidade.
O cdigo penal russo, que em
graus diversos fo o modelo para mui-
tos dos cdigos penais de repblicas
da Unio Sovitica, contm no me-
nos do que 24 delitos capii;ais. Dentre
eles esto a traio, atos terroristas,
quadrilha, motins em instituies cor-
recionais, crimes contra a proprieda-
de ou a economia socialista, homi-
cdio de policial ou membro da guar-
da popular e assassinato; quanto a
este ltimo, 10 modalidades diferen-
81
tes so enumeradas. A ltima sen-
tena de morte noticiada pera lnt-
prensa internacional abateu-se sobre
quatro pessoas acusadas do.
mentode um delito econmico - a
sonegao para uso pessoal de teci-
dos produzidos em uma fbrica esta-
tal; em julho de 1979 a Suprema Cor-
te da Ucrnia confirmou a sentena.
Na Alemanha Oriental o cdgo
penal enumera 15 casos nos "quais a
pena capital ou a priso por perodo
superior a 15 anos podem ser impos-
tas. O cdigo penal da Tchecoslov-
quia descreve 10 delitos capitais, den-
tre eles o enfraquecimento do regime
socialista, sabotagem, genocdio, en-
trega de equipamento militar e ho-
micdio; todos podem ser punidOS
com longa privao da liberdade ou
a morte. Na Polnia, priso acima de
25 anos ou a morte so as penas para
a traio, atentados contra a inde-
, pendncia do pas, delitos econmi-
cos, formas agravadas de homicdio e
o assassinato de oficial pblico ou
qualquer pessoa que exeraofici.al-
mente funo ou atividade poltica.
Na Romnia, a priso por prazo su-
perior a 25 anos, ou a morte, pode
ser imposta por delitos praticados di-
retamente contra a economia nacio-
nal e a segurana do Estado, pelo
"enfraquecimento da capacidade de
defesa do pas", e diversos casos de
homicdio, entre outros. Na Hungria
aproximadamente 25 delitos podem
ser punidos tanto com longos pero-
dos de privao da liberdade quanto
com a morte; muitos deles so seme-
lhantes aos r enumerados. Parece
que o cdigo penal atual ser logo
substitudo por um novo, no qual a
pena capital ser mantida como pu-
nio alternativa.
Na China, aps 1951, sob o co-
mando de Mao, as execues foram
reduzidas ao "mnimo necessrio aos
82
desgnios revolucionrios". O sistema
penal foi desintegrado, ea .. justia
criminal tornou-se funo de corpos
ou comits polticos em nvel
nal, regional ou local. Se a reeduca-
o poltica da pessoa sentenciada
fosse considerada exeqvel, a pena
capital era suspensa por dois anos.
Se o criminoso fosse declarado re-
educado, ele era mandado para a pri-
so por determinado perOdO de tem-
po. A soltura antes da concluso
deste perOdO era concedida em alguns
casos. Em 1979 foi revisado o esboco
de cdigo penal de 1963, no 5.
0

gresso do Povo Nacional, como parte
das Sete Leis Fundamentais; entre
estas, trs referiam-se ao cdigo pe-
nal, cdigo de processo penal e
organizao dos tribunais e procura-
dores do povo. 1 O novo cdigo penal
entrar em vigor em 1.0 de janeiro
de 1980; sua proposta essencial
"combater todos os delitos contra-re-
volucionrios e demais ilaitos cri-
minais inflingindo penas". A pena
capital "deve ser imposta ou apro-
vada pelo Supremo Tribunal do Po-
vo". Os delitos capitais descritos so:
graves atividades contra-revolucion-
rias contra o Estado e o povo, assas-
sinato, rapto, roubo, incndio culposo,
rompimento de represas, disparo de
explosivos, e envenenamento com s-
rias conseqncias. Em todas as sen-
tenas capitais a suspenso da exe-
cuo por dois anos hoje concedida,
quando a imediata realizao des-
ta "no vista como necessria".
Por delitos contra-revolucionrios so
compreendidos os atos "enfraquece-
1 . As informaes acerc da situao des-
crita foram fornecidas, em parte, pela Aca-
demia de Cincia Jurdica, em 'Pequim, e,
de forma mais pela Embaixada
da China em Londres. Informaes detalha-
das sobre as trs leis aqui mencionad'as
dem ser .obtid'as em Beiging RevieW, Pequim,
ns. 26, 27 e 28, 1979.
dores da Repblica Popular da Chi:'"
11a, visando destruio do poder
poltiCO da ditadura do proletariado
e do sistema socialista". Deve ser
apontada a influncia exercida pelo
fato de que a reorganizao do sis-
tema penal uma parte do plano
de desenvolvimento nacional do pas.
que est embasado nas "Quatro Mo-
dernizaes: agricultura, indstria,
defesa nacional e cincia-tecnologia".
Embora seja normalmente limi-
tada aos crimes militares e de guer-
ra, a pena de morte ainda mantida
em muitos pases europeus. Na Gr-
cia ela pode ser imposta para aten-
tados contra a integridade do terri-
trio nacional, traio, provocao de
guerra e em alguns casos de homic-
dio. Na Holanda ela foi abolida em
1870 e reintroduzida em 1943, para os
crimes de guerra e certos crimes mi-
litares. A Dinamarca a aboliu em
1972, exceto para os crimes pratica-
dos em tempo de guerra. A Noruega
a mantm para a traio em tempo
de guerra ou de emergncia nacio-
nal. Na Irlanda ela foi abolida em
1964, mas mantida para certos casos
de homicdio e crimes militares, e na
Itlia somente alguns crimes milita-
res podem ser punidos com a morte.
Na Espanha a Constituio adotou a
abolio em 1972, exceo das pre-
vises contidas na legislao penal
militar. Na Frana a reduo dos cri-
mes capitais est em considerao,
mas o governo determinou claramen-
te que "a abolio da pena capital
precisa ser adiada por, pelo menos,
10 anos". O anteprojeto de cdigo pe-
nal, parte geral, 1978, mantm a pu-
nio capital, que pode, aparente-
mente, ser aplicada como sanco
alternativa em certos casos de
cdiO, roubo armado e sequestro; a
pena de morte pode ser substituda
pela privao da liberdade por 25
anos. Na Gr;.Bretanha a pena de
morte foi em 1969, e no Ulster
em 1973. As tentativas para reintro-
duzi-la, em 1975 e 1979, para os casos
de terrorismo, falharam. Como uma
raridade ela mantida em Jersey,
onde, em julho de 1979, uma pessoa
foi condenada morte; a sentena
foi comutada.
No Canad a pena capital pode
ser imposta para os crimes descritos
na Lei de Defesa Nacional, muitos
dos quais possuem um carter mili-
tar, e quando cometidos em tempo
de guerra. Nos Estados Unidos a pe-
na capital mantida para um deter-
minado nmero de estados, alguns
dos quais a aboliram. A pena de mor-
te foi declarada invlida pela Corte
Suprema, como punio cruel e inu-
sitada, quando aplicada de forma in-
certa e no-uniforme - Furman v.
Georgia, 1972. Em uma deciso de
1976, todavia, Gregg v. Georgia, a Cor-
te esclareceu sua deciso anterior em
votao maj oritria por 7 votos a 2
determinando que a punio capital
no era necessariamente cruel e inu-
sitada, e que no era necessaria-
mente imposta de maneira capricho-
sa e arbitrria, desde que o processo
de deciso envolvido em sua imposi-
o fosse cuidadosamente controlado
P?r parmetros claros e obj:etivos, que
Visassem um tratamento imparCial
Uma deciso semelhante,
v. North Carolina, declarou que as
sentenas de morte Obrigatria so
inconstitucionais. 2
2 Veja-se U. S. Government, How an
Why it Works, 1978, preparado pelos editores
da Enciclopdia Britnica, seo 10, e The
Death Penalty, 1978, Anistia Internacional,
p. 160-164, em que so relacionados os esta-
dos americanos abolicionistas e no-abolicio-
nistas. De acordo com o relatrio das Na-
es Unidas sobre a pena capital, em 1975
havia 12 Estados abolicionistas entre os 50
dos Estados Unid'os.
83
Na Nova Zelndia s a traio
pode ser punida com a morte. Na
Austrlia ela pode ser imposta, para
traio e homicdio reincidente, na
Austrlia do Oeste, Austrlia do -Sul
e Nova Gales do Sul.
Com os pases socialistas do leste
europeu, o centro-leste uma das
regies com o maior nmero de cri-
mes capitais descritos nos cdigos pe-
nais, leis especiais e regulamentos
dos governos, estes muitas vezes re-
feridos em comunicados oficiais, mas
cuj os textos so s vezes de difcil
obteno. Em muitos casos, as defi-
nies so politicamente motivadas e
escritas de uma maneira tal, que
qualquer ato entendido como hostil
ao governo pode ser incriminado; os
exemplos seguintes sero suficien1f'
Na Sria ha pelo menos 25 crimes
capitais, e em alguns casos a pena
de morte obrigatria, sendo impos-
ta por tribunais de segurana especial
ou militar; a execuo prontamente
realizada, ocasionalmente em pblico,
com o comparecimento de altas auto-
ridades. Muitos destes executados so
membros das foras armadas, nacio-
nalistas curdos e opostores polticos.
Entre outros, so crimes capitais:
qualquer espcie de conspirao para
o cometimento de atos contrrios ao
regime, incitamento organizao de
distrbios e demonstraes pblicas,
propaganda dirigida contra o sistema
poltico e o pas, tornar-se membro
do .partido do governo sem ter pri-
meiramente se desligado de filiao
poltica prvia a outros partidos, trai-
o, e qualquer atividade contrria
s polticas ou programas socialistas.
No Iraque, a segurana po 'tica do-
mina o aparato judicial existente, a
maior parte de carter . militar. H
pelo menos 22 crimes capitais, a vas-
ta maioria visando a proteo penal
do regime existente. Em alguns casos
84
a pena de morte obrigatria. Muitas
execues so efetuadas de forma se-
creta, particularmente quando dizem
respeito a membros das foras arma-
das, patriotas curdos e opositores po-
lticos. Na Jordnia h pelo menos 30
crimes capitais, e, entre eles, os co-
metidos contra o regime monarquis-
ta, a segurana do Estado, vrias
formas de traio, a venda de pro-
priedades s autoridades de Israel,
subverso de diversas espcies, ser
membro de partido ou grupo ilegal,
e formas agravadas de homicdio, so
as mais usadas. Em Israel a pena ca-
pital s pode ser imposta para geno-
cdio, crimes contra a humanidade, e
aqueles cometidos contra o povo ju-
deu durante a ltima guerra mundial.
Observaes Finais
Apesar de propositadamente limi-
tado, o panorama faz surgir muitas
questes.
aJ Quantas execues judiciais
')correram no mundo em determina-
do ano? Devido escassez e pouca
confiabilidade da maioria dos dados
oficiais, no h resposta possvel. O
prprio levantamento do autor de-
monstra claramente que h um mar-
cado paralelismo" entre a freqncia
das execues e a existncia de regi-
mes dilatoria s, sejam estes de direita
ou de esquerda. Os dados fornecidos
pelos governos devem, via de regra,
sofrer um exame minucioso" No lti-
mo relatrio qinqenal do Secreta-
riado-Gera: das Naes Unidas sobre
a pena capital, documento E/5.616 e
adendos, 1975, que contm as respos-
tas ao questionrio endereado a to-
dos os estados-membros, somente 49,
ou seja, 32%, responderam. Durante
o perOdO de cinco anos cobertos pelo
relatrio, os seguintes Estados forne-
ceram informaes sobre execues:
na Blgica, Itlia, Holanda e Argen-
tina ningum foi sentenciado' ,mor-
te;' eIhFiji, Madagascar, e Maurit-
nia, todas' as pessoas condenadas
morte tiveram suas sentenas comu-
tadas para priso por longo perOdO
ou trabalho forado; na Nigria, sete
homens foram condenados morte,
mas todos foram perdoados e libe-
rados; em Botswana, dez, em um to-
tal de 18 pessoas, foram executadas,
e as outras' foram perdoadas; em
Ruanda, de 120 pessoas declaradas
culpadas de homicdio premeditado,
s 13 foram executadas; na Tanznia,
de 232 pessoas sentenciadas morte,
s 4 foram executadas; em Trinidad-
-Tobago, 57 e 47 pessoas, respectiva-
mente; nas Bahamas, entre 17 sen-
tenciados morte, quatro foram exe-
cutados; no Japo 71 pessoas, sendo
69 homens e 2 mulheres, foram exe-
cutadas; na Frana 15 pessoas foram
sentenciadas morte, mas s trs
homens foram executados por homi-
cpio premeditado; na Hungria 24
pessoas foram sentenciadas morte,
e 22 executadas; na Malsia, 30 elO,
respectivamente; na Tailndia, 72 e
21; no Paquisto, 2.382 e 150 (regis-
tramos aqui um quadro ainda maior
recebido atravs de fontes no menos
confiveis); e, na POlnia, 52 sen-
tenas foram impostas, mas consig-
nou-se que, dentre estes, o nmero
de executados era menor.
De todos os Estados-Membros
convidados pelo Secretrio-Geral a
fornecer dados acerca de execues,
apenas 13% atenderam; a maior par-
te foi enviada por' pases em desen-
volvimento. Ainda que limitados, os
dados mostram uma freqente des-
proporo entre nmero de sen-
tenas de morte e o de execues.
Significar isto que a injustia da pu-
nio capital to patente que a
comutao foi compreendida como
uma forma de reduzi-la disfarada-
mente? De qualquer modo, a o r r e ~
laoentre o nmero de crimes ca-
pitais, execues, comutaes, e o abu-
so do poder poltico, inegvel em
muitos pases. Quando deveria tal
abuso ser compreendido como crimi-
noso? 3
b) Quais so os pases realmente
abolicionistas? O j citado relatrio
das Naes Unidas refere 135 pases,
entre os quais - com as devidas cor-
rees, uma vez que o mesmo foi pu-
blicado em 1975 - os seguintes podem
ser compreendidos, sob um ponto de
vista legal, como abolicionistas: Aus-
tria, Colmbia, Costa Rica, Repbli-
ca Dominicana, Repblica Federal da
A'emanha, Equador, Finlndia, Isln-
dia, Panam, Sucia, Uruguai e Ve-
nezuela. Com a exceo da Costa Ri-
ca, a situao noS outros pases da
Amrica Latina deve ser vista com
tanto menos confiana quanto mais
as execues no-judiciais neles ocor-
ram. Ser suficiente, neste aspecto,
dizer que as execues judiciais no
podem sempre ser assim encaradas, se
a expresso for compreendida com
propriedade. No Uruguai, de acordo
com fontes seguras, nada menos do
que 40 execues no-judiciais tive-
ram lugar entre 1973 e 1977, todas le-
vadas a efeito pela polcia ou pelas
foras armadas; 'a este quadro devem
ser acrescidas as "pessoas desapareci-
das", cujo nmero no pode ser pre-
cisado, sendo, no entanto, consider-
vel, tendo. em. vista os dados publi-
cados por diversas organizaes de
direitos humanos. Na Venezuela, a
Constituio no apenas aboliu a pe-
na capital, mas tambm proibiu todas
as autoridades de levarem a efeito
qualquer execuo. Nos 'timos anos,
ainda, de acordo com dados seguros,
mais de 200 criminosos profissionais
3 A correlao entre crime e abuso de
pOder foi discutida pelo Ad Hoa Gl'OUP 01 Ex-
85
foram executados pela Polcia Tcni-
ca Judiciria, a maioria na rea me-
tropolitana; este orgo est sofrendo
agora uma reorganizao completa.
c) De acordo com as observaes
do autor, h, em todo o mundo, no
menos de 700 definies legais de cri-
mes capitais, dentre as quais aproxi-
madamente 300 referem-se, com va-
riaes, a crimes contra a segurana
do Estado, que usualmente identi-
ficada com a do regime que detm
o poder. So exemplos: a derrubada
do governo, o exerccio de atividades
subversivas, os ataques contra a se-
gurana nacional, o enfraquecimento
da defesa do pas, o fato de opor-se a
um membro das foras armadas ou
equivalente, conduzir um plano para
tomar o poder, conspirar com um pas
estrangeiro, agnCia, partido, organi-
zao anti"statal ou de resistncia,
unir-se a prtidos polticos de opo-
sio, espionagem, sabotagem, insur-
relao, atos contrrios liderana
poltica existente e atos de terroris-
mo. Como dissemos, muitos destes cri-
mes so definidos de uma forma to
elstica que, sob presso poltica, tri-
bunais ordinrios ou especiais, os lti-
mos possuindo muitas vezes um ca-
rter militar, no encontram dificul-
dade em incriminar como crimes ca-
pitais o que constitui, em muitos ca-
sos, o legtimo exerccio de direitos
humanos individuais ou coletivos.
d) Contrariamente a assertivas
ainda correntes, a preveno e a rea-
daptao ou correo - reeducaao,
para os pases socialistas - no de-
veriam ser compreendidas como o
propsito do direito penal. Seu obj e-
perts, presidido pelo Autor, reunido pela ONU
em Nova York, em julho de 1979. O relatrio
ser usado pelo Secretariado na preparao
do seu relatrio sobre Orime e Abuso de Po-
der: 01'imes e 01'iminosos Fora do Alcance da
Lei, que o terceiro Item na agenda do
Congresso de 1980.
,86
tivo a justia criminal social, livre
de qualquer ideologia partiCUlar. Sem
a cooperao de fatores sociais, eco-
nmicos, polticos, culturais e religio-
sos, no pode o sistema punitivo, por
si s, intimidar quem quer que seja,
criminoso ou no. O mesmo se aplica
readaptao e metas similares. A
preveno constitui, por diversas for-
mas, uma parte de todo o sistema
social. A supresso do sistema puni-
tivo' j que ele no consegue intimi-
dar ou reformar ningum, e uma vez
que o crime ainda est crescendo,
justifica-se tanto quanto a supresso
das leis do trnsito ou dos servios
mdicos, porque os acidentes de trn-
sito continuam crescendo e as doen-
as ainda no desapareceram.
e) Na formulao da poltica cri-
minal a opinio pblica no deveria
ser ignorada, assim como no deve-
ria constituir o elemento orientador.
Se a opinio pblica fosse o fator de-
terminante na formulao e imple-
mentao das polticas criminais, ns
estaramos, em muitos aspectos, atra-
sados em sculos. Em alguns pases
em desenvolvimento, entre 50 e 70%
da populao iletrarda, possui uma
renda per capita anual abaixo de
US$ 400, e est quase sempre sujeita
a regimes ditatoriais. Nos pases de-
senvolvidos os nveis econmico e
cultural so muito superiores, mas
via de regra a imagem do crime
distorcida, ou reduzida ao crime con-
vencional, isto , aos crimes sem-
pre cometidos pelos "pobres diabos".
Quanto mais desenvolvido seja um
pas, maior a impunidade dos que
cometem diversas espcies de cri-
mes no-convencionais, particular-
mente crimes econmicos. Nos pases
,socialistas os crimes polticos dos "de
cima" so muito mais freqentes e
srios do que aqueles cometidos pelos
"de baixo"; e
f) Por motivos que j examinei
em outros trabalhos, o crime sempre
foi um fenmeno scio-poltico, e a
pena capital o recrudesce, como re-
sultado de crculos viciosos de repres-
so e contra-represso, to freqen-
tes em muitos pases. Quanto a este
asp'ecto, deve ser lembrado que dos
152 Estados-Membros - ao momento
em que escrevemos unicamente
30% possuem regimes autenticamen-
te democrticos. Isto explica parcial-
mente o nmero de execues judi-
ciais e no-judiCiais, e sua distribui-
o no mundo-. O crculo vicioso s
pode ser quebrado, a nvel nacional
e internacional, se o planejamento
dos sistemas de justia criminal esti-
verem de acordo com os objetivos das
Naes Unidas e Agncias Especiali-
zadas, nos quais o respeito aos direi-
tos humanos desempenha um papel
primordial.
87
EFEITOS DA
NO
DECLARAO DE NULIDADE
PROCESSO LEGAL
Antonio Acir Breda
SUMRIO: 1. Introduo; 2. A doutrina brasileira sobre os efeitos da
declarao de nulidade; 3. Os pressupostos de existncia da relao processual
penal; 4. As chamadas questes prvias; 5. A ilegitimidade de partle e a de-
IJlaraco de nulidade; 6. As condies de procedibilidade; 7. A acusao for-
mal";;ente perfeita; 8. Citao inicial do acusado; 9. A incompetncia de
juzo e os diversos efeitos da declarao de nulidade; 10. A competncia
especfica subjetiva do juiz; 11. A capacidade -processual e a capacidade pos-
tulatria; 12. A originalidadJe da causa; 13. A declarao de nulidade em
relao aos atos da fase postulatria do procedimento; 14. A nulidade por
infrao norma constitucional da ampla defesa, especialmente na instruo
criminal; 15. Nulidade por falta de participao do Ministrio Pblico e de
apresentao das alegaes finais; 16. Nulidade da audincia de instruo e
julgamento nos procedimentos sumrios (em sentido estrito e contravencio-
nal); 17. A declarao de nulidade por falta de condio de prosseguibilidade;
18. Os prodedimentos especiais com contraditrio prvio; 19. A declarago de
nulidade no procedimento penal do Jri; 20. A declarao de nulidade e os
seus efeitos sobre a sentena de mrito; 21. Concluses.
1. A doutrina do processo penal
brasi'eiro tem sustentado, com par-
ticular insistncia, que o problema
do efeito extensivo da nulidade i ~
respeito a uma matria de imposs-
vel tratamento sistemtico.
1
Em ou-
1 Sobre os efeitos das nulidades no pro-
cesso civil, cf. JOS FREDERICO MARQUES, c
Manual de Direito Processual Oivil, Saraiva,
1974, pginas 121 e 122; E. D. MONIZ DE
ARAGO, "Comentrios ao Cdigo de Proces-
so Civil", Forense, 3' edio, vaI. II, pginas
369 a 377; HLIO TORNAGHI, "Comentrios
ao Cdigo de Processo Civil", Saraiva, vaI. II,
i975, pginas 238 a 242.
tras palavras, saoer-se quais os atos
processuais contaminados, em decor-
rncia da declarao de nulidade,
tarefa que incumbe exclusivamente
ao juiz, diante do caso concreto.
O Cdigo de Processo Penal se
ocupa com o tema no artigo 573,
1.0 e 2.
0
, verbis: "Os atas cuja nuli-
dadJe no tiver sido sanada, na forma
dos artigos anteriores, sero renova-
dos ou retificados. 1.0 - A nulidade
de um ato, uma vez declarada, cau-
sar a dos atos que dele diretamen-
te dependam ou sejam conseqncia.
2. - O juiz que pronunsiar a nu-
lidade declarar os atas a que ela se
estende."
A doutrina do direito processual
proclama a necessIdade de ser pre-
servado o processo todo ou com re-
lao a alguns de seus atos, desde que
declarada a nulidade, "se e enquanto
possvel" (cf. E. D. Moniz de Arago,
"Comentrios ao Cdigo de Processo
Civil", Forense, 2.
a
edio, voI. II, p-
gina 364). Essa atarefa fundamental
do intrprete, isto , a construo
doutrinria capaz de orientar o juiz
na aplicao da lei. Incumbe dou-
trina pesquisar quando a declarao
de nu'idade atinge todo o processo
ou parte dele, ou o ato processual iso-
ladamente. A noo de processo como
relao processual penal, mais um
determinado tipo de procedimento
indispensvel para a ex ata compre-
enso do fenmeno.
Para os fins do presente estudo
no tem maior relevncia a impor-
tante. distino entre nulidade abso-
luta e relativa. A nulidade (absoluta
ou relativa), desde que dec'arada,
pode contaminar os atos ptocessuais
antecedentes, concomitantes ou sub-
seqentes, ou no contamin-los. Esse
o modesto propsito do presente tra-
balho.
2. A doutrina brasileira do pro-
cesso penal, sem exceo, entende que
"no seria possvel a priori determinar
em que casos, por via de regra, se ve-
rifica o nexo causal entrl3 os atas pro-
cessuais. A tarefa dessa verificao
incumbe ao juiz, no exerccio do seu
poder discricionrio, examinando-os
em cada caso concreto" (cf. Florncio
de Abreu, "Comentrios ao Cdigo de
Processo Penal", Forense, 1945, pgi-
na 157). No outro o magistrio de
Tourinho Filho ("Processo Penal", Ed.
Jalovi, 5.
a
edio, voI. III, pgina 162) :
"Cumpre ao juiz, por outro lado, ao
decretar a nulidade, tendo em vista
o princzpzo da causalidadJe, observar
quais os atas que ficaram contami-
nados em face da nulidade e esten-
der-lhes a ineficcia".2 No mesmo
sentido a lio de Jos Frederico
Marques ("Elementos de Direito Pro-
cessual Penal", Forense, 1.
a
edio,
voI. II, pgina 441). Tambm os auto-
res italianos mais antigos sempre
. sustentaram que essa tarefa para a
doutrina "risulta molto difficile" 3 (cf.
Remo Pannain, "L.e Sanzioni degli Atti
Processuali Pena Ti", Napoli, 1933, p-
gina 424).
No nos parece exato que a in-
teno da norma foi a de entregar
exclusivamente ao juiz, diante do ca-
so concreto, a tarefa de verificar quais
os atos contaminados pela nulidade e
quais aqueles que podem ser salvos,
abstraindo-se nesse campo a contri-
bui10 da interpretao doutrinria.
Como adverte Rocco "adossare la res-
ponsabilit della resoluzione di pro-
bZemi gravissimi aUa giurisprudenza
, da parte deZ legislatore, una ve-
2 ESPNOLA FILHO, com Dase em lio
de MANZINI, que considera precisa, tambm
entende que o efeito extensivo aas nulidades
no comporta soluo doutrinria: "O que,
ainda anota o ilustre jurista, deve ser, caso
por caso, objeto de apreCiao e deciso do
juiz, como o seu poder discricionrio, no se
podendo estabelecer, d'e modo geral, a prio1i,
quando se verifica, em concreto, essa cone-
xo causal" (06digo de P1'Ocesso Penal Bra-
sileiro Anotado, 5" edio, vaI. V, pgina 451) ;
cf. ainda BORGES DA ROSA, Processo penal
bmsileiro, vaI. 39, 1947, pgina 407) e BENTO
DE FARIA (06digo de Processo Penal, vaI.
29, 1942, pgina 170).
3 Mesmo entre os mais autorizados auto-
res italianos essa suposta "dificuldade"
ressaltada. o que sustenta GIAN DOME-
NICO PISAPIA, (Oompendio di Pt'ocedura Pe-
nale, Fadava, 1975, pgina 121): "Nem sem-
pre fcil estabelecer quando um ato pro-
cessual depende daquele declarado nulo".
Sobre o exato sentido do efeito extensivo
das nulidades no aireito processual italiano,
cf. FRANCO CORDERO, Ideologie dei Pro-
cesso Penale, Giuffr, 1966, pgina 36.
89
gliaccheria intellettuale" (Lav. Prep.,
IV, 2., 117, citado na Exposio de
Motivos ao Cdigo Penal de 1940).
3. O moderno processo penal
concebido tal qual uma relao jur-
dica, uma vez que "as relaes entre
o acusado, o acusador e o juiz so re-
guladas em lei, tornam-se relaces
jurdicas em qUe se prevem os di-
reitos, faculdades e encargos de cada
um e as respectivas obrigaes dos
outros" (cf. Hlio Tornaghi, "A Rela-
o Processual Penal", 1945, pgi-
na 11).
A concepo do processo como re-
lao processual penal torna indis-
pensvel o estudo sobre os pressu-
postos de existncia. Desde que a
relao processual exista preciso in-
dagar se esto presentes os pressu-
postos de validade (constituio e de-
senvolvimento) do processo. Torna-se
claro que o estudo no ir enfrentar,
de forma exaustiva, esse complexo
problema. Para os fins do presente
trabalho, entendem-se como pressu-
postos processuais (de existncia e va-
lidade) certos requisitos que devem
existir sempre, independentes do tipo
de procedimento (comum ou espe-
cial) , sej a a ao penal pblica ou
privada.
O processo penal, estruturado com
base no sistema acusatrio, exige ao
menos um autor, um ru e um jUiz
com jurisdio penal. Esses os pres-
supostos de existncia do processo. A
doutrina tradicional entende que os
chamados pressupostos de existncia
compreendem: "a) um rgO' jurisdi-
cional penal legitima1'l/Jente consti-
tudo, isto , um Juiz que possua a
jurisdio penal in genere; b) uma
relao concreta de direito penal de-
duzida como objeto principal do pro-
cesso, isto , uma causa penal; c) a
presena de um rgo regular da
acusao e a interveno da defesa"
90
(Jos Frederico Marques, ob. cit., p-
gina 388).
No exato que a existncia de
causa penal seja um dos pressupostos
do processo. Pelo contrrio, o exerc-
cio da pretenso punitiva problema
pertinente ao estudo das condies da
ao, especialmente em nosso direito
constitudo (artigo 43 do Cdigo de
Processo Penal). A intervenco da
defesa pressuposto de
mento da relao processual e no de
sua existncia. No processo penal bra-
sileiro, quando h a intervenco da
defesa o processo j existe, isto por-
que: a acusao foi deduzida, o juzo
de admissibilidade tambm, o ru j
foi citado e interrogado. S no ltimo
segmento da fase postulatria do pro-
cedimento intervm a defesa. Mas
nesse momento o processo j existe.
O grave equvoco de nossa doutri-
na continuar aceitando o ensina-
mento de Florian ("Elementos de De-
recho Procesal Penal", trad. espanho-
la, 1934, pgina 86).4 A antiga dou-
trina italiana, quase sempre, estuda-
va os pressupostos processuais sem
distingui-los das condies da ao.
Em face de nosso direito positivo, os
pressupostos processuais devem ser
estudados sem confundi-los com os
requisitos exigidOS para o exerccio da
ao penal.
A falta dos chamados requisitos
mnimos para que o processo exista
(a demanda judicial, a jurisdio, e
4 A doutrina do processo penal italiano,
deparando com a realidade do cdigo ROCCO
que suprimira as nulidades absolutas, habil-
mente e por motivos hoje justificveis, pas-
sou a incluir vrias hipteses de "nulidades
relatiVas" como de inexistncia, evitando com
isso graves sacrifcios ao direito de defesa.
A sol.uo se justificava uma vez que a le-
"gislao autoritria havia "creato una specie
di stato di necessit per la scienza deI pro-
cesso penale" (cf. GIROLAMO BELLAVISTA,
Lc"zioni di Diritto Processual e Penale, Giuf-
fre, 1973, pgina 228).
as partes, segundo Hlio Tornaghi, ,ob.
cit., pgina 55) caracteriza verdadei-
ra inexistncia da relao processual.
Aqui o problema do efeito extensivo
da nulidade no 'tem qualquer rele-
vncia. Onde inexiste relao pro-
cessual no possvel pensar-se em
sanao do vcio processual, uma vez
que inexiste processo.
Entendemos, talvez sem razo, que
os pressupostos de existncia se re-
sumem ao estudo do processo, visto
como um actum trium personarum.
O nosso direito positivo no concebe
um processo de conhecimento conde-
natrio sem um autor, um ru e um
juiz com jurisdio penal. A demanda
judicial que o grande mestre Torna-
ghi inclui entre os pressupostos de
existncia se confunde com a acusa-
o regularmente deduzida e pro-
blema referente ao estudo do direito
de ao. Diz a propsito o Professor
citado: UMas claro que a demanda
s se pode exercer em vista da notitia
criminis" (ob. cit., pgina 60).
Quando se exerce o direito de
ao, pedindo o julgamento sobre de-
terminada notitia criminis (Tornaghi
fala em exerccio da demanda) no
h a qualquer pressuposto de exis-
tncia do processo. Para que exista
uma relao processual basta um
autor, um ru e um juiz. A chamada
demanda 5 problema das condies
5 ARTURO SANTORO (Manuale di Di-
ritto Processual e Penale, Torinese, 1954, p-
gina 90) tambm colocava "domanda" como
um dos pressupostos de existncia da rela-
o processual, entendido o termo como a
proibio do juiz em proceder ex oflicio.
Vale referir: "Tal defeito fal-
tasse para um determinado crime a promoo
da ao penal ou, quanto ao ressarcimento
do dano, o exerccio da ao civil". Quando
se liga o exerccio da demana a uma de-
terminada notitia criminis, ou, na expresso
de SANTORO, ao exerccio da ao penal. ou
da ao civil, ao menos no direito brasi-
leiro, penetra-se no campo das condies da
ao e no dos pressupostos processuais.
da ao, a sua regularidade
suposto de validade. O esquema tra-
ado, por exceo, no funciona na
impropriamente denominada ao pe-
nal ex officio (procedimento contra-
vencional e dos crimes de automvel
culposos).6
O estudo dos pressupostos de
existncia da relao processual, para
os fins do presente trabalho, vale para
se salientar que no possvel-sa-
nar-se o vcio decorrente dessa falta.
Onde no h processo, no h re-
mdio processual capaz de curar o
defeito, que irreparvel.
4. Os chamados pressupostos de
validade da relao processual ou so
exigidos para a constituio do pro-
cesso ou para o seu regular desenvol-
vimento. So requisitos mnimos para
a validade da relao processual e
6 No procedimento contravencional, a lei
impe como requisitos mnimos de existncia
do processo, apenas, um rgo jurisdicional
e a presena de um acusado. A presena do
rgo do Ministrio Pblico , porm, pres-
suposto de validade para o desenvolvimento
do processo. No possvel, porm, a ins-
taurao do processo, sem a presena das
condies a ao (tipicidade, punibilidade
concreta, justa causa). A legitimidade, ex-
cepcionalmente, da autoridade policial ou
do juiz. A regularidade da portaria, a nosso
ver, pressuposto de validade do processo.
facilmente explicvel porque a doutri-
na italiana menciona o exerccio e a promo-
o da ao penal ou civil como um dos
requisitos mnimos a existncia do processo.
Os autores peninsulares no estudam, pelo
menos a grande maioria, as chamadas
es da ao penal.
Como adverte FERNANDO FOWLER (Ano-
taes em torno da ao penal pblica no
Projeto de Reforma, in Revista M.P., n9 7,
pgina 87), "a razo desse entendimento tem
mais assento na estrutura em que est mon-
tada a legislao processual italiana, do que
em motivos de construo terica". que
a lei processual penal italiana "no se de-
tm em mencionar os atos que especifica-
mente so destinados a formalizar a acusa-
o".
91
,exIgidos para qualquer tipo. de pr:..
cedimento;. Os tipcisde procedimento,
por motivos vrios, podem ex'igir
maior ou menor nmero de atos pro-
cessuais. Assim, o procedimento ordi-
tnro difere do procedimento sum-
fio em sentido estrito e este do pro-
cedimento contravencionaI. Os proce-
dimentos especiais, por outro lado, dl-
,ferem (quase sempre na fase postua-
tria) dos procedimentos comuns.
Mas, seja qual for o tipo de procedi-
mento, o processo, visto como relao
processual, exige sempre certos requi-
sitos mnimos, em cuja falta o pro-
cesso torna-se nulo. Da a importn-
cia prtica da distino entre os
pressupostos de existncia e de vali-
dade. Na falta dos primeiros no sur-
ge o processo e, em tal caso, qualquer
deciso (condenatria ou absolutria)
Io tem eficcia. Na falta dos pres-
supostos de validade, a relao pro-
tessual nula. A:is, a nulidade
absoluta.
Mas, para o julgamento de m-
'ito da pretenso punitiva, o juiz no
examina, apenas, os pressupostos pro-
cessuais: indaga ainda se foi adotado
\O esquema de procedimento pertinen-
te para a causa penal, se concorrem
;as condies exigidas para o exerccio
da ao penal. Algumas dessas ques-
tes so examinadas no despacho de
admissibilidade da acusao, as ou-
:tras surgem, s vezes, no curso do
;processo, como requisito do seu de-
senvolvimento. Mas, quase sempre,
telas se refle.tem sobre a fase postu-
latria. Como todas as quJestes pr-
vias (pressupostos processuais, condi-
ies .da ao, condies de procedibi-
dade ou de prosseguibilidade) de-
vem ser examinadas como anteceden-
te lgico-jurdico do exame de mri-
to, torna-se claro que a nulidade pode'
surgir como sano ao descumpri-
:mento dessas questes (nem sempre),
92
tambm denomindas deprelimina-
res do: exame demrito;:
A rigor a primeira questo prvia
j surge no primeiro segmento da
persecuo penal. Com efeito, a cha-
mada condio de procedibilidade 7
(representao do ofendido, requisi-
o do Ministro da Justia e a sen-
tena declaratria de falncia) t-
pica autorizao para proceder que
impede, na sua falta, a instaurao
da investigao criminal (artigo 5.0,
4., do Cdigo de Processo Penal).
Mas a sua importncia ressalta quan-
do do exerccio do direito de ao.
Por isso mesmo, por, questes did-
ticas, as condies da ao so sem-
pre estudadas em primeiro lugar. So
elas condies genricas para o exer-
ccio de qualquer ao penal (pblica
ou privada), enquanto que as condi-
es de procedibilidade so especficas
para determinados tipos penais. Lo-
go, estas representam uma exceo e
no tm a importncia daquelas que
so exigidas sempre. No presente tra-
balho, estudaremos, no que interessa
quanto ao problema do efeito exten-
sivo das nulidades, as condies da
ao, as condies de procedibilidade
e depois os pressupostos processuais
de validade.
5. As condies da ao so re-
quisitos exigidos pela lei para o exer-
ccio de qualquer ao penal conde-
natria e uma delas (a legitimidade)
interessa sobremaneira ao estudo. As
demais, como veremos, possuem efei-
tos diversos, desde que ausentes ..
II,\]
7 Sobre as condies de proceibilidade
como categoria autnoma, no mbito da per-
secuo penal, of. FERNANDO FOWLER, ob.
cit .. pgi.nas 96 e seguintes.
Hl:LIO TORNAGHI, em seu Anteprojeto
de Cdigo de Processo Penal, colocava a re-
presentao do ofendido, como pressuposto
de existncia do processo (artigo 83, le-
tra "a").
O Cdigo de Processo :f>enal: trata
das condies de forma, 'ne-
gativa,)sto,como causa de rejeio
da denncia ou queixa (artigo 43 do
Cdigo de Processo Pena'). Mas, co-
mo o prprio nome indica, so re-
quisitos positivos para que sej a
possvel o exerccio da pretenso pu-
nitiva. Um estudo sistemtico do arti-
go 43, em confronto com a norma do
artigo 18 do Cdigo de Processo Pe-
nal, indica a presena das seguintes
condies (genericas) da ao: (a)
um fato penalmente relevante, isto ,
a ocorrncia de um tipo penal obj e-
tivo (artigo 43, I); (b) a punibilida-
de concreta desse fato (artigo 43, II) ;
(c) a legitimidade da parte (artigo
43, II!).
A parte final do inciso III, do
artigo 43, declara que a denncia ou
queixa ser rejeitada quando: " ...
faltar condio exigida pela lei para
o exerccio da ao penal". Para a
maioria da doutrina trta-se de uma
demasia indescu'pvel o texto final
desse inciso (cf. Hlio Tornaghi, "Co-
mentrios ao Cdigo de Processo Pe-
nal", Forense, 1956, voI. I, tomo II,
pgina 87). Em princpio parece in-
justificvel que a norma fale em ile-
gitimidade de parte, como coisa di-
versa das condies exigidas para o
exerccio da ao penal. Pensamos,
porm, que a norma no contm qal-
quer demasia. que, arm da tipici-
dade objetiva, da punibilidade con-
creta e da legitimidade, o Cdigo de
Processo Penal exige outra condio
para o exerccio da ao penal. Em
todos os casos em que oferecida a
denncia, ela ser rejeitada (artigo
43 do Cdigo de Processo Penal), a
rigor o agente do Ministrio Pblico
deve pedir o arquivamento do inqu-
rito policial, com exceo da falta de
legitimidade,em que ele se abstm.
Em outras palavras, o Ministrio P-
blico deve pedir o arquivamento do
inqurito poliCial (ou de outros .ele-
mentos de cOU"llico) quando
rem as condies exigidas para o
exerccio da ao penal. Como h uma
outra hiptese de arquivamento (arti-
go 18 do Cdigo de Processo Pe-
nal), induvidosamente, faltar condi-
o para o exerccio da ao penal,
nos casos que o titular do ius pu-
niendi pedir o arquivamento "por fal-
ta de base para a denncia". Esta-
ramos diante da chamada falta de
justa causa para a acusao, isto ,
falta de prova do fato e de indcios
de autoria. requisitos indispensveis
ao exerccio da ao penal, uma vez
que o processo penal no se compa-
dece com a acusao fruto de mera
elaborao mental.
Com efeito, impossvel o exer-
ccio de qualquer pretenso punitiva,
mesmo havendo prova de um fato de-
lituoso, na ausncia de qualquer in-
dcio de quem tenha sido o seu autor.
Em suma, a denncia exercida com
falta de base para acusao (idonei-
dade da pretenso) pode ser' fruto de
mera denunciao caluniosa, deven-
do, por isso mesmo, ser rejeitada.
Para fins de compatibilizao com
a doutrina do processo civil, didatica-
mente, a tipicidade objetiva e a pu-
nibilidade concreta podem ser con-
fundidas com a possibilidade jurdica
do pedido, e a idoneidade da preten-
so com o interesse de agir. O pre-
sente trabalho no comporta crtica
quanto validade cientfica dessa
postura. Por ora, basta dizer que as
condies exigidas para o exerccio da
ao penal so aquelas catalogadas na
lei processual penal.
Dessas condies exigidas para o
exerccio da. ao penal (seja pblica
ou privada), somente a ilegitimidade
de parte importa em nulidade abso-
luta do processo (artigo 564, II, do
93
Cdigo de Processo Penal) . As demais,
desde que no rejeitada a denncia
ou queixa, podem levar: (a) a falta
de tipicidade objetiva (s vezes tam-
bm a tipicidade subjetiva), absol-
vio do acusado; (b) a falta de pu-
nibilidade concreta, deciso decla-
ratria de extino da punibilidade;
(c) a ausncia de prova do fato e
de indcios de autoria, deciso abso-
lutria (incisos I, II e IV do artigo
386 do Cdigo de Processo Penal,
forme o caso).
A ilegitimidade de parte , assim,
a nica condio da ao que pode
levar declarao de nulidade. Neste
caso, a nulidade atinge todo o proces-
so, desde a petio inicial. Em outras
palavras, todos os atos do processo
so atingidos pela nulidade. A norma
do artigo 568 do Cdigo de Processo
Penal, segundo a qual "a nulidade por
ilegitimidade do representante da
parte pOder ser a todo o tempo sa-
nada, mediante ratificao dos atos
processuais", no incide para os ca-
sos de ilegitimidade de parte. A even-
tu.al convalidao dos atos Jilroces-
suais praticados pelo representante da
parte pressupe a existncia de uma
parte legtima. Se h problema de
ilegitimidade da parte, o vcio da de-
corrente insanvel.
A declarao de nulidade, como
veremos adiante, desde que atinja
um ato da fase postulatria do pro-
cedimento, exige a regresso deste
ao estado da causa em que deveria
o ato ser praticado. Como a legitimi-
dade de parte condio exigida para
o exerccio da ao penal, requisito
que deve estar presente antes da for-
mao do processo, a eventual decla-
rao de nulidade induz nulidade ab
initio do processo.
6. Ao lado das chamadas con-
dies da ao, que so requisitos ge-
94
nricos para qualquer tipo de ao
penal (pblica ou privada) , a lei esta-
belece condies especficas para de.,
terminadas infraes penais. Trata-
-se das denominadas condies de
procedibilidade (a representao do
ofendido, a requisio do Ministro da
Justia, etc.) que no excluem o exa-
me das condies da ao. A falta
de uma condio de procedibilidade,
quando a lei o exigir, tambm impede
o exerccio do direito de ao. O que
foi dito em relao a ilegitimidade
de parte vale para os casos de falta
de representao ou requisio. A de-
clarao de nulidade (artigo 564, III,
letra "a") causar a dos atas que de-
pendam: ou sejam conseqncia ( 1.0
do artigo 564), logo, todo o processo
deve ser anulado.
Assim, quanto s condies da
ao e de procedibilidade, a falta das
primeiras nem sempre obriga a nu-
lidade do processo. A falta de condi-
o de procedibilidade importa sem-
pre em nulidade que atinge todos os
atas do processo, desde a denncia
inclusive. Como se sabe, no processo
civil o problema tratado diferente-
mente. A falta das condies da ao,
pelo Cdigo de Processo Civil, cau-
sa de encerramento do processo, sem
deciso de mrito (artigo 267, VI).
7. Os pressupostos de validade
da relao processual 8 tm grande
8 o nosso esquema para os pressupostos
de validade era relao processual penal ,
em linhas gerais, o mesmo do Projeto de
Cdigo de Processo Penal (Projeto de Lei
n9 633/75): O assunto vinha regulado no
artigo 226 do malogrado projeto: "So pres-
supostos da constituio regular e vlida do
processo: I - denncia ou queixa regular;
II - juiz competente e em condies ere
c praticar atos processuais, por no ser impe-
dido nem suspeito; III - capacidade das
partes; IV - citao regular; V - ausncia
de litispendncia ou de coisa jUlgada."
Inclumos a defesa do ru, no como
pressuposto de constituio, mas como te-
importncia para o estudo dos efei-
tos da declarao de nulidade. Enten-
didos tais pressupostos como requisi-
tos indispensveis validade do pro-
cesso, seja para a sua constituio
ou desenvolvimento, a sua falta em
princpio se comunica a todos os de-
mais atos do processo. Nem sempre,
porm. Se o pressuposto diz respeito
constituio do processo e, portanto,
eXigvel na fase postulatria, a decla-
rao de nulidade obriga a regresso
do procedimento ao estado em que tal
requisito deveria estar presente. Se o
pressuposto diz respeito ao vlido de-
senvolvimento do processo possvel
que os atos anteriormente praticados
permaneam ntegros.
A doutrina do processo penal tem
vacilado no estudo dos pressupostos
processuais de validade. Podem ser
enumerados, desde que se imagine os
requiSitos mnimos que devem estar
presentes em qualquer processo, inde-
pendente do tipo de procedimento.
Sej a o procedimen to sumrio ou es-
pecial, no se concebe um processo
penal sem acusao formalmente per-
feita. Aqui surge, intuitivamente, o
primeiro pressuposto de validade do
processo. Mesmo que presentes as
condies da ao (genricas e espe-
cficas), preciso que a acusao sej a
regularmente deduzida (artigo 41 do
Cdigo de Processo Penal). Se o juiz
rejeita a denncia por inepta, basta
que outra seja oferecida regu'armen-
te. Mas, j instaurado o processo, a
declarao de nulidade se estende a
todos os demais atos do processo.
quisito indispensvel ao vliero desenvolvi-
mento do processo.
A citao inicial, para alguns autores,
colocada como pressuposto de existncia da
relao processual (cf . E. D. MONIZ DE
ARAGAO, ob. cit., edio, pgina 208). O
Anteprojeto HLIO TORNAGHI perfilhava o
mesmo entendimento (artigo 83, letra "c") .
Diga-se o mesmo nos casos de
ao penal pr!vada, ou de nulidade
da portaria no procedimento contra-
vencional.
8. A citao inicial do acusado
outro requisito indispensvel va-
lidade do processo. A falta de citao
regular (nem se argumente com o
comparecimento espontneo do ru, o
qual torna irrelevante o vcio), de
conseqncia, torna o processo nulo.
Declarada a nulidade, por falta de
citao ou por vcio desse ato proces-
sual, da por diante todos os demais
atos so nulos, inclusive at a sen-
tena, se for o caso. Em tal hiptese,
a declarao de nulidade s no atin-
ge a denncia (ou queixa) e o des-
pacho liminar.
9. A competncia do juiz outro
pressuposto de validade do processo.
Mera interpretao literal do art. 567
pOde induzir que, para os fins do pre-
sente estudo, a matria no comporta
qualquer Diz a citada
norma: "A incompetncia do juzo
anula somente os atas decisrias, de-
vBndo o processo, quando for declara-
da a nulidade, ser remetido ao juiz
competente."
Andou bem o legislador em pro-
curar preservar os atas no decisrios
praticados por juiz incompetente.
Ora, se a competncia mera distri-
buio racional de trabalho entre
juzes com idntica jurisdio, nada
justifica fulminar com a sano de
nulidade todos os atos processuais
praticados perante a autoridade in-
competente.
Mas, . o problema no to fcil
quanto aparenta. Pelo contrrio,
extremamente complexo. A matria
de competncia fruto de paulatina
concretizao que se inicia com a
Constituio Federal, passa pelo C-
digo de Processo Penal e, por ltimo,
95
regulada pelas normas de organi-
zao judiciria. Com a recente edi-
o da Lei Orgnica ela MagIstratura
Nacional (Lei Complementar n.O 35),
a distribuio do poder de julgar pas-
sou a obedecer o seguinte critrio:
a) Constituio Federal; b) Lei Com-
plementar; c) Cdigo de Processo Pe-
nal e dl Lei Estadual de Organizao
Judiciria. Tirante, claro, a :egis-
lao federal que regula, por exem-
plo, o funcionamento da Justia Fe-
deral.
O primeiro critrio para se deter-
minar a competncia o da natureza
da causa penal (competncia mate-
rial, demarcada constitucionalmente) :
a) os crimes eleitorais e os que lhe
so conexos so julgados pela justia
eleitoral (art. 137, II, da Constituio
Federal); b) os crimes militares e
aqueles contra a segurana nacional
ou as instituies militares so julga-
dos pela justia militar (art. 129, 1.0,
da Constituio Federal); c) por ex-
cluso, as demais infraes penais
so julgadas pela justia comum. Den-
tro da justia comum, os crimes do-
losos contra a vida e conexos so da
competncia do Jri (art. 153, 18,
da Constituio Federa;). Os crimes
polticos e os praticados em detri-
men.to de bens, servios ou interesse
da Unio ou de suas entidades autr-
quicas ou empresas pblicas; os cri-
mes previstos em tratado ou conven-
o internacional em que, iniciada a
execuo no Pas, seu resultado ocor-
reu ou deveria ter ocorrido no estran-
geiro, ou, reciprocamente, iniciada no
estrangeiro, seu resultado ocorreu ou
d.everia ter ocorrido no Brasil e, fi-
nalmente, os crimes contra a organi-
zao do trabalho ou decorrentes de
greve (estes, infelizmente, a atual Lei
de Segurana Nacional os coloca na
competncia da Justia Militar) (ar-
tigo 125, IV; V e VI, da Constituio
Federal) so da competncia da jus-
96
tia federal, rgo especial da justia
comum. Ainda por excluso, as de-
mais infraes penais so julgadas
pela justia ordinria estadual. Isso
no plano da competncia material,
demarcada constitucionalmente.
A Constituio Federal ainda se
ocupa em enumerar as hipteses de
competncia funcional originria do
Supremo Tribunal Federal (art. 119,
1), do Tribunal Federal de Recursos
(art. 122, I, a, b e dl, do Superior Tri-
bunal Mi'itar (129, 2.), do Tribu-
nal de Justia (art. 144, 3.),
to tambm tratado pela Lei Orgnica
da Magistratura.
O Cdigo de Processo Penal regu-
la a chamada competncia territorial,
pouco se ocupando com a competn-
cia material em sentido estrito. Ti-
rante a competncia do Jri, a com-
petncia pela natureza da infrao
(art. 74 do Cdigo de Processo Penal)
, em verdade, a chamada competn-
cia de juzo, assunto que a lei ordi-
nria transfere para as normas de
organizao judiciria. A denomina-
da competncia funcionaZ no mere-
ceu do legislador ordinrio qualquer
tratamento sistemtico. Parece que o
assunto lhe era desconhecido. A lei
processual penal menciona, apenas, a
prerrogativa de funo, como causa
determinante da competncia (arti-
gos 84 a 87), matria, alis, tratada
na Constituio Federal.
Diante desse panorama, a apli-
cao da norma do art. 567 deve ser
objeto de cuidadoso estudo. Se cer-
to que tem ela aplicao para os
casos de incompetncia territorial e
material em sentido estrito (compe-
tncia de JUzo) e tambm para a hi-
ptese de competncia funcional, pe-
las fases do procedimento, fora disso
o princpio da conservao do ato
processual no decisrio praticado
por juiz incompetente parece no ter
com exceo de causas pe-
nais da competncia cia justia, fe-
deral, ,conhecidas inici,almente pela
justia ordinria estadual. .
Seguramente, no tem aplicao
a norma do art. 567, desde que o vcio
pepetre na diviso constitucional en-
tre . as diversas justias especializadas
que exercem jurisdio penal. Assim,
numa causa Pienal da competncia
da jUl'ltia militar, o .. proc.esso ileria
radicalmente :t;lulo desde que a a,o
penal fosse proposta perante a 'justi-
a . federal ou a justia ordinx:ia es-
tadual.Jos Frederico Marques ("Ma-
nU1,\1 .de Direito :!?rocessual ivil",
Saraiva,vol, II, 1974, pg. 135)sus-:-
tenta,que ,tal nulidade. oorremesmo
nO Qampo do processo civil: "Regts-
tra,ndo-sq intringncia de norma
sep(lr(lr .a j'l{..risdio
Qrdinqria.,. da eSPf3,cial,a; nulidade
to,tq.l,. Ne1!l-. mesmoproPQsta se consi-
dera a ao'e nem mesmo 08 atas
no decisrios tero validade." Tou-
rinho ;Fill}.o,ao a incompe-
tncia 4ecorrente .de infra<;> s nor-
ma,:;; qUe regulam a competncia fun-
cioI\al dos tribunais, vai
mai:;; ,longe, entendendo que a hip-
tese de falta de pressuposto de exis-
tncia da relao processual (ob. cit.,
vol., ,IV, 51). edio, pg. 31). O vcio
da' inexistncia tambm ocorreria em
cas0cle processo instaurado na jus-
tifl .. mum., desde que a causa fosse
da ,competncia .das justias especia-
liz,ada,s . (militar ou eleitoral). Nesse
sentido.. ,alis,. o entendimento de
TourillhoFilho (ob: cit., pg. '32) se
funda num julgado do Supremo Tri-
bunal Federal. Vale referir:' "Se, por
ven,tura, um militar comettr um. cri-
mq mili,tar e v.ier a ser absolvido pela
Justia Comum,.a sentena sequer
poder ser acobertada pela coisa 1ul-
gad,a."
,Em outras palavras, a competn-
ciafuncional Originria (ratione p'er-
sonae) e a competncia material en-
83-095 - 7
tre a. justia comum e as justias
especializadas (eleitoral ou militar)
desde que descumpridas, levariam
inexistncia do processo. De outro
modo, como desconhecer - sentenca
absolutria trnsita em julgado?
Advirta-se que h opinies respei-
tveis no sentido de que a incompe-
tncia absoluta, mesmo em decorrn-
cia de infrao s normas constitu-.
cionais, causa de nulidade dos atos
processuais praticadoS! "e, assim
s dos decisrios" (cf. Ada Pelle-
g;rini G:rinover, "O:!?rocesso em sua
Unidad.e';, Sal'a,va, 1978, pg, 171). A
professora paulista, discorrendo
Oi) pressupostos, pxocessuais no
so. penal,dep<;>is de lembraradiscus-
. a . regra de
dqs ,a,to,sn,o decIsQJ\iol>- pratieadQs,ppr;
inc()J:llpetente,conc1ui: "(1, ppi ...
ntodeminante" fund(ftda ..e1!l- opinies
d'fpfocessualistas e
fi praticadO$ ,1uiz,
daJusJiaco71Jum so vZi49$i (tin.da,
que o processo venha a ser enviado(t,
especial,nao sen40 verdadeira ...
, " ... .,,,
czproca . ': .,'.,
Em face do direito positivo brasi-
leiro, quando. a decla-
de inc.ompetncia na justia.
comum reconhecer 'a competncia
justia militar,
impossvel, o aproveitamento
no-decisrios.Na Justia Militar, ti-
rante o despacho de recebimento da
denncia (que da competncia,fun-
cional .do Juiz Audi,tor>;o processo
se . desenvolve perante um ' Conselho
de Justia. (Permanente ()uEspeci,al),
inclusive com. relao aos atos.de
aquisio de prova. A presena de um
rgo colesiado envolve srios. proble-
mas de competncia funcional, eom
a discriminao dOS atos processuais
que cada juiz pOde praticar. Tudo
aconselha que se perfilhe a soluo
da nulidade absoluta, mesmo dos atos
no decisrios.
97
Diga-se o mesmo nos asosde
incompetncia absoluta-aecorrente de
inftao s normas constitucionais
que regulam a competncia funcional
originria. Em tais hipteses' o tipo
de procedimento absolutamente in-
compatvel, por exemplo, com os' pro-
cedimentosadotados na jurisdio iu-
fe-rior. Tome-se o exemplo do proce-
dimento contravencional; instaurado
medinteportaria da autoridade po-
licial (ou pelO juiZ) contra pessoa que
tenha direito a foro privilegiado. A
incompetncia exiglriaa declarao
denu1idde de todos os ,tos proces-
suais,
" Emsintese, a norma doart. 567
do Cdigo deProcsso Penal steni
plica,o' para os','casos de
triciaterritorial, material emseritido
estrito (coIlipetncia de juzo) e fun';'
cionaI (pelas fases do procedimento) ;
,'Y No' se apca o art.567noscasos
demarcada constl.,.
tucionahr1ente, seja matrial o fun-
c:ionaloriginfia; Em tais casos, a
declarao' de nulidade atinge todos
os atos do processo.
10. S' competncia determi:na
a denominada capacidade especfica
objetiva do juiz, outro pressuposto de
validade do processo ' sua impar:"
ialidde,' oa' chamada capacidade
especfi6i 'subjetiva' (ausncia de im-
pedimen tOs ou sUspeio) .
. 'A suspeio (rt. 254 do Cdigo
de Processo Pnal), desde 'qUe' nre.:.:
'pelo' juiz," mas' declarada
pelei triburial, anula todos osato8 do
processo fart. 101' do Cdigo de 'Pro"':
cesso' :Penal) . ,,', . '. ',.. ,', '
. <dOimpec:liment dojllz (art. 252
do Cd'igo de Processo Penal) piiva-o,
inclusive, ,do exerccio da jurisdio
para o caso concreto, tornarido os
a to:!;:' por ele' praticados como inexis-
tentes; A distino relevante. A sen-
tena abso:utria proferida por juiz
impedido ineficaz, no pi:'odu:zLndoa;'
coisa julgada. Por' isso mesmo;' ao
tratar da capacidade especfica sub-
j etiva do, juiz, a lei processual comi-
na de nulidade os atos praticados por
magistrado suspeito ou peitado, ;omi-
tindo-se quanto aos casos de'
dimento. Se o cdigo no con:sidera
nulos os atos praticados por juiz im-
pedidO porque lhes reservou' sano
mais grave: a inexistncia;
11. Outro pressuposto de vlda-
de da relao processual ' a chama-
da capacidade das partes. No pro:"
cesso penal, a doutrina' fala em
capacIdade de ser parte e em capaci-
dade postulatria (cf. Hlio Totnaghi,
'IInstituies de Processo Pena!"', Sa-
raiva, 1977,vol. II, pgs. 407 esegin":
tes) .S capacidade processual tem
interesse para o 110S86 estudo.'Assim,
no processo penal instaurado pelo
menor de dezoito anos, vtima de cri'-
me contra oscstunieS.
suaI n lhe reconhece capacidade
processual' para estar 'em juZd, A nu":
lidade decorrente da falta' de capa-
cidade processual viciaria tod.osos
atos do processo, inclusive o exerccio
do direito de ao.
Diversa da capacidadeproc'essual
a capacidade postulatria.Noscd-
mes de ao penal pblica;. o Minist-
rio Pblico possui sempre essa capa:-
cidade, em decorrncia do concurso,
nomeao e posse. Nas aes penais
privadas, o exerccio do direito' de
queixa exige a presena de um advo-
gado regularmente' inscrito na' Ordem
dos Advogad()s do Brasil. A ausncia
dessa capacidade p08tulatria, ndsso
ver, vicia. todo o processo, desde 'a
tio inicial inclusive. '
. 12. A originalidade da casa
(a.usncia de litispendncia ou coisa
julgada) considerada comopressu-
posto de validade do processo. Os
chamados pressupostos processuais
negativos (cf. Arruda Alvim, "Manual
de Direito Processual Civil", Ed. Re..:
vista dos Tribunais, voI. I, 1971, pg.
476) obrigam ao encerramento do
processo sem deciso de mrito. Logo,
a ml:).triano. tem incidncia sobre o
efeito extensivo das nulidades.
'13. Cabe agora tirar"se . a ,pri-
meira Cd:Rcluso. Todos os atos pro.-
eessuais exigidos na fase postula tria
do procedimento (denncia, despacho
liminar, citao inicial, interrogat-
rio, defesa preliminar) contaminam
os atos' ,processuais posteriores, desde
que declarada a nulidade; com exce-
o do interrogatrio do ru, como ve-
remos no nmero seguinte"
:.08' requisitos 'exigidos pela lei
processual em relao ao exerccio do
direito 'de ao c(isto, .' a legitimidade
da parte) " especialmente as condies
especificas (representao do. o.fendi ..
"lio, por exemplo) , seja em relao
das partes (processual e
ou em relao ao juiz
(cf. ,n,.o!l 9 e 10) ou .outro pressuposto
de do processo (acusao
hbil) contaminam todos os atos pro-
'Cessuais praticados, desde o instante
em que a lei exige a presena de tais
que a declarao de nu-
lidad,e exige a regresso do procedi-
mentQao momento processual em que
foi ',0' ato nulo praticado. Da por
diante, . todos os demais atos proces-
sua,is so atingidos pela nulidade, Os
anteriormente pratie,ados, via de.re-
gra,.permanecem vlidos.,
. ,Como se referiu, das chamadas
condies ,da ao, apenas, a, ilegitimi-
da_de de,pll,rte leva declarao de
nultdade, obrigando a anulaoab
dl;>,pl,"ocesso, desde ,a petio ini-
cial inclusive.
A norma do art,. 567 do Cdigo de
'processo Penal, ao contrrio, do que
faz parecer mera interpretao literal,
s tem aplicao aos casos de incom-
petnCia entre os rgos da justia
comum, mas no se aplica, mesmo no.
mbito dessa justia, nos casos de'
competncia funcional originria.
14. A ampla defesa, (art., 15;3,
15, da Constituio Federal). no
processo penal um pressuposto deva-
lidade da relao pro.cessu!l,l, mas,
quanto ao seu desenvolvimento. ,Esse
relevante princpio contm duplo sig-
nificado:oa autodefesa e a defesa
tcnica.
9
A, autodefesa representa 0'
direito subj etivo disponvel que tem 'o'
acusado de se autodefender, inclusi-
vecomparecendoa todos os atos" do
processo. Mas esse direilio
vel, uma vez que o ru SE: .auto.defe,nde
se quiser. Trata-sede um xerd!l;deiro
nus, cujo descumprimento :lh!l acar-
reta oa revelia,o que indica que a
presena, no curso do procedimento
no requisito indispensvel ao; v-,
lido desenvolvimento da relao ,'pro-
cessual.
. J a defesa tcnica injuno
legal indeclinvel,. um pressuposto,
inarredvel ao vlido . desenvolvimen-,
to da relao proce$sual, da l.regra
do ,art. 261 do Cdigo, de Processo, Pe",
naI: "Nenhum acusado, ainda que
ausente ,'ou foragido, ser processado
ouiulgado defensor." ,
No direito brasileiro, a presena
do., advogado" do ru; 'constitudo ou
nomeado pelo juiz, s ocorre aps a
constituio da relao. processual, no
trmino da fase pos:tulatria, depois
de proferido juzo deoadmissibilidade
da acusao e ,citado o acusado.
O interrogatrio do ru, que ato
processual impo.rtantssimo de aquisi'-'
o de prova (pelas' " conseqncias
inClusive da eventual confisso), de-
veria ser o. .. momerit,hidis:..
9 CL 'GIANDOMENICO PISAPIA. ob
cit., pginas 30, e seguintes ..
99
pensvel presena do defensor tc-
nico, mas a noss.a doutrina entende,
todavia que a defesa preliminar (ar-
tigo 395 do Cdigo de Processo Penal>
seria facultativa pana o defensor
constitudo. A sua falta importaria,
portanto, em mera nulidade relativa
(considera-se obrigatria essa defesa
p,ara o defensor nomeado). No
e'ste o momento propcio para se pro-
curar demonstrar que a defesa (seja
constituda ou no), por ser injuno
legal indeclinvel, deve ser obrigat-
ria em todas as fases do procedimen-
to, especialmente nos atos de aquisi-
o de prova (como o interrogat-
rio) e, que a norma, constitucional
no distingu'e o defensor' nomeado
daquele constitudo. 10
Em todo o caso, declarada a nu-
lidade por falta de . defesa ,'preliminar,
todos os demais atos processuais so
atingidos pela declarao,' com exce-
o dos ,atos anteriormente praticados.
Em verdade, o: priiiCpiOconstitu-
cional da ampla defesa se projetfi,'de
forma, 'mais aguda para: 'a instruco
criminal, isto , para osa tos .
suaiS, tendente-s , reconstruco" do
fato delituoso. Af.ll.lta
par os atos de aquisio de prova
importa em nulidade insanvel (ab-
soluta) da instruo .. criminal.' ,
Se certo que a ,lnfrao s nor-
mas' que protegenl" o princpio consti-
tucional . da ampla defesa acarreta a
nulidade absoluta (defesa tcnica) ou
relativa' (autodefesa), tambm certo
que a contaminao dos demais atos
processuais; ',apenas,' ,pode' ocorrer
quando relativa a nulidade. lilo que
ocorre quando o acusado no revel
deixou de ser 'intimado para todos os
atosda; instruo.: Se a nulidade abso-
10 o qedemonstra NILO BATISTA
(Decises Criminais Comentadas, 1976. p-
ginas '106' a 112). em estdo sobre a "defesa
deficiente" no processo pena'
100
luta, decorrente de infrao s nor-
mas que protegem ,a defesa tcnica,
ocorreu num nico ato da, instruo,
basta a renovao do ato nulo, no
se comunicando o vcio para os de-
mais atos (de aquisio de prova)
praticados validamente.
Nesse sentido, a Lapidar lio de
Franco Cordero ("Ideologie deI Pro-
cesso Penale", Giuffre, 1966, pg. 36) :
"O remdio para a nulidade. , ora
mais, ora menos, radical: s vezes se
71enova o processo a partir :do ato in-
validado, outras vezes suficiente re-
p.etir-se este ltimo. A diversidade de
tratamento no coincide, malgrado as
aparncias, com a distino entre nu.,.
lidade absoluta :e relativa/' .
Ao contrrio docque .. -ocorreeom
os atos . propulsivos da relaqo" pro-
cessual Cfasepostulatria); os ,atos da
instruo criminal so independentes
e no contaminam os demais realiz'a.,
dos regularmente.
'lilclaroque, durante toda "a"ins-
truocrin'linal; . -prova deve' ser ad-
qirida de forma' processualment'v-
lida, 11 ms realizado um nico' a,to de
aquisio probatr1a; com infro S
normas constitucionaiS da :ampla de-
fes,a-delarao de nulidadeimpr--
ta em simples renovao do-ato pro"'
cessual invlido. Se, porm, a nulida-
de atingiu toda a instruo criminal,
deve esta ser integralmente renovada.
. V':'se, pOf'conseguinte, que a pro":
pagao d nulidade completamim";
te diversa da fasepostulatria. Essa
relevante distirisobre o efEHto 'ex-
tensivo das nulidades foi bem sentida
por Franco Cordero (ob. cit.,pgi 36) .
Ora, Convm formular umd;importn-
t distino entre os atospropulsivos;
que cdnstituem um elemento .neces";
srio na trama processual,' e os outros
. 11' Cf. FIGUEIREDO DIAS. Direito Pro-
cessual Penal; Coimbra. 1974. vol.1g, pgi-
nas 193 e seguintes_
que 'entrmcomocomponentes' ven-
tuats, tdis como as operaes decor-
rentes de evento fsico ou psquico em
{Jue consiste a instruo probatria.
Quanto aos primeiros, a imperfeio
de um implica a invalidade dos su-
cessivos, dada a correlao necessria
em que se encontram."
Para os atos propulsivos, como
adverte Franco Cordero, "o
seja a nulidade absoluta ou relativa
(no sanada) ,consiste em reconduzir
o processo fase em que se situou a
nulidade". J para os atos de aqui-
sio de prova "falta um nexo de ver-
dadeira e prpria dependncia e isso
exclui a propagao automtica da
nulidade" (ob. cit., pg. 39).12
Essa distino. tem excepcional
importncia prtica. A mera renova.,.
o do ato processual, a que alude o
art. 573 do Cdigo de Processo Penal,
possvel' quando a declarao de
nulidade atingiu um determinado ato
(ou.segmento) da instruo criminal.
A renovao do ato nulo resolve o
proplema .. Aplica-seessa mesma nor-
tua, caso de nulidade do interroga-
trio doru,que .ato de aquisio
inserido postulat-
ri",do,. procedimentQ. A ratificao,
de que trata, e,sse mesmo artigo Ch
equvoco de" red!'I.; . pois . s'e \ falaerii
retijic6Y se'" dirige as' atos .. ' no
quando praticados por juiz
ncomp'etente, desde que vcio da
incompetnCLa no contamine todo o
(cf.n.
o
9).
'A norma do '1.
0
do art. 573 se
dirige nlidadedos atosda fasepos-
tultria via de tegra, contam iria
tOdQs os atbs
- . " :';'.. ' ..... '. " "0
. '12 . Adtrin de'FRANCOCORDRO foi
integrlilmente acolhida .pel'o' Projeto .
PAr ,Novo .Cdigo de Processo Penal ta-
lia'llo (I\rtigo 176). O projeto. em sua ntll-
gra. est publicado em recente livro" de
PISAPI.' '(Lineamtnti "delNuovoProcesso P-
nale, 'Padova. 1979.: pginas 98 e segUintes).
mesma . norma tem' aplicao para
certos tipos de procedimentos espe-
ciais e para atos. pro-
cessuais .complexos, como veremos
e,diante.
IS. A participao do Ministrio
Pblico nos atos dainstruocrimi-
naI, tlj,mbmrequisito indispensvel
va:idade dessa fase procedimental
(art. 564,' III, letra d, do Cdigo de
Processo Penal). A eventual nulidade
de um ato processual no se comu-
nica aos demais, bastando a Simples
renovao' do ato invlido.
A apresentao das alegaes fi-
nais, no procedimento rdinrio, que
entendemos brigatria, no s para
o Ministrio Pblico, como para a de-
fesa (constituda ou ho) tambm se
insere na fase da instruo criminal.
Logo, a eventual declarao de- nuli-
dade resolvida pela renovao do ato
processual. Mas a renovao de um
ato processual. de . aquisio de prova,
em obedincia ao princpio constitu-
cional do contraditrio, obriga a nova
VIsta s partes para 'complementarem
essas alegaes
16. No procedimento' sumrio em
sentido estrito (art. 539 do Cdgode
Processo Penal) , a fse postulatria
idntica do procedimento ordinrio;
A' no'Vidade marcante desse procedi-
mento ,a audincia de instruo e
julgamento (de'pois de ouvidas as' tes..;
tem unhas de acusao), onde so ou ..
vidas as testemunhas de defesa,
seguindo-se os debates, orais e o jul..;
gamento: A eventual declarao de
nulidade:de algum dosatos que com ...
pem<aaudincia-pode,' vici-la no
todo; o em parte, ,consoante,.o in,.
censurvel .. magistrio.dePontes de
Miranda "("Comentrios ao 'Cdigo de
Processo' tomo IV,
1959, 2llo edio, pg. 32) :J'Nula a aw-
dincia, nulos so ,os atas que depen'"
101
tUU11J, efa:"NUlaaaudincia, nula a
instruo, nulo o debate, nula asen-
tena. A sentena nula se o debate
foi nulo". Conseqentemente, se a nu-
lidade ocorreu na fase dos debates
orais, a declarao de nulidade no
atinge os atos de aquisio da prova,
validam ente praticados. Anula-se a
sentena (se j foi proferida) e re-
novam-se, apenas, os debates orais.
Esse esquema tambm vlido para
o procedimento sumrio contraven-
clon.al e, inclusive, para os julg,amen-
tos de segunda instncia, no procedi-
mento das aes penais originrias.
17. Alguns procedimentos espe:-
eiais, alm das condies da ao,
depois, de regularmente exercida a
pretenso punitiva,. exigem certas.
condies deprosseguibilidade.. So
condies que: no influem no exer-
Ccio . da ao penal, mas no prosse-
. do feito.' > o que ocorre
com a prvia licena d: Cmara Fe'"
derate das Assemblias 'Legislativas,
cm. a tentativa deconcilaons
o'itra ",a honra tr!;;':520 do
Cdigo de Processo Penal) .'
. de. prosseguibilidade
integra, portantQ, a fase postulatria
do procedimento. Instaurado o pro-
cesso irregularmente (descumprindo-
-se as nOfml\s que regulam tais con-
dies), a dee;larao de nulidade' se
propagar.a ,todos os demaisatos do
processo.
," "
> 18. Outros procedimentosespe-
ciaispossuem a caracterstica de in-
serir na fase postulatria um contra-
ditrio . prvio (procedimento dos cri-
mes de responsabilidade dos Prefeitos
Municipais e dos .' crimes de responsa-
bilidade dos funcionrios pblicos);
Declarada a nulidade, por desobedi"'
ncia a esse' contraditrio. prvio; o
processo integralmente nulo ..
102
Algumas consideraes devem ser
feitas, sobre o tema, em relao ao
procedimento penal do Jri. O proce-
dimento para os crimes dolosos con-
tra a vida escalonado, comportan_
do duas fases distintas: o juzo de
acusao e o juzo da causa.
Na fase do juzo da acusao,
at o encerramento de sua instruo,
se a nulidade ocorreu na fase postu-
latria, todos os atos do processo so
atingidos, com exceo, claro, da-
queles anteriores. Se a declarao de
nulIdade atingiu um ato da mstruo
criminal, basta a sua renovao ..
Encerrada nessa fase a instruo
riminal; . plassa-se , fase de julg-
men to conforme o estado do processo
(pronncia, impronnci, absolvio
sumria, desclassificao do crinle' ou
nulidade). Interessam..:nos os chama-
dos atos preparatrios do jUlgamento
em pfunrio,' desde que preelusa. a
seritena de pronncia. QUlalquer nu-
lidade que ocorra nessa fase se:pro-
j et sobre os demais do processo;
inclusive o julgamento em. plenrio,
piis' estantos.; diante de' :tipica"fse
postlatria . do juzo' da causa.' '
" O jllIgamenro pelo jq .poPular
ato processual coinplexo fuici
riom b ,prego ds' srteio do
Conselho de sentena (com os inci-.
dentes que lhe so: peculiares)
rogatrio do. ru, ouvida' de testemu-
(se for 'o caso), do
Juiz, debates orais, formulao de
quesitos, votao e sentena. Trata-se,
portanto, de verdadeiro ato procedi-
meI:1tal, composto de vriossegmerits
ou nulidade dequ.aJ,quer. dos
aros, desde que declarada, atinge tdo
o julgamento. Nulos. os quesftqs, nulo
o interrogatrio, os debates orais e a
seritena,A declarao, excepconal-
riiente,atirige os atos antecedentes e
os consequentes, e;r vi da ;norma do
1. do art. 573 do Cdigo de Proces..,
so Penal. Aqui o esquema diverso
daquele do procedimento sumrio em
sentido estrito (cf. n.o 16).
opelo tribunal, em caso de recurso,
o vcio se propaga automaticamente
para a sentena de mrito. Mas essa
declanao de nulidade no atinge os
19. Por ltimo, deve-se examinar demais atos da instruo criminal,
o problema eLa propagao aa nulida- realizados regularmente, com exceo
de sobre a sentena penal. Como ad- das alegaes finais, que devem ser
verte Moniz de Arago (ob. cit., pgi- complementadas (cf. n.O 15).
na 362) "tratando-se de uma seqn- Se o procedimento foi formalmen-
cia de atas preordenados a um fim te perfeito, mas a nuldade da pr-
comum, natural que a nulidade cau- pria sentenlfla, por falta dos requisitos
se, no proceSSo, um impacto maior do ,eXigidos lei, a q,eclarao de nu,-
que em relao ao at6 jUrdico'em' ndade sefesolve pela renovao do
geral". ato processual.
A existncia de qualquer nulidade
(abso!t- u relativa),seja n;fase
postulatria ou instrutria, causa
sempre um impacto irreparvel na
dizer
qUe .requisito de validade da senten-
l't,. ato processual, cultp.in!l:nte
do>prpcesso, a inexistncia de .lluli-
dade. em . qualquer fase do procedi-
mentp. '. DeClarada a por
exemplo, de qualquer cato da irV:ltru-
20. A concluso do presente tra-
balho bastante simples: a nulidade
da fase postulatria se propaga auto-
maticamente para OS ilemais atos de
processo, enquanto que a nulidade da
instruo. criminal, via de regra, no
. Os, 4J,ema,is . ijtf)s de. CU]uisz",:
.o . de prova, valida:n'/,ente
em qualquer co"so, a nuliade se pro-
jeta sobre a. sent,ena.
,. , ,
103
'.',"," ": ..'
SERRANO'
O' HO'MEM, O' ADVO'GADO E O JURISTA
I
Na tarde de 3de julho de 1982,
a'mrte rudeme:nte advo-
acia e, a Ordeind.os Advogadosdd
Brasil, d' C.onselho :N'tionl dePl-
tica Penitenciria, o magistriosu-
perior e as letras jurdico-penais, ful-
minando Serrano Neves,
Advogado criminal notvel, extre-
mamente preparado para o exerccio
da nobre atividade que honrou sobre-
maneira por longos quarenta e qua-
troanos de labor ininterrupto, alian-
do experincia ao saber. Conhecedor
de todos os meandros da profisso,
foi dela campeo, inovador na ,arte
de contornar aparentes obstculos in-
transponveis no desenrolar do pa-
trocnio da causa, fazendo-o sob esti-
lo prprio e inconfundvel, quase sem-
pre com desprezo sisudez e
frugalidade, soltando a inteligncLa
fulgurante e a palavra veemente para
vos maiores e triunfos profissionais
edificantes, sem prejuzo de empres-
tar aos seus arrazoados discursos a
marca que o identificava por meio de
seu refinado senso de humor.
Sempre alegre, em paz com a vida,
lrico e bomio, crtico mordaz, irre-
verente contador de estrias, altrusta
e:bonacheiro, semeador de amizades,
Jos Mauro Couto de Assis
ignorando ressentimentos, foihonlem
de inuitos amores: a famlia, seus nu-
merosos aIhigos, ,a Ordem dos Advo':'
gados e, nos seus ltimos anos, o esta.-
beleciinento de poltia criininal e' pe-
nitencIaria. mais igualitria. e justa,
a qual, pensava ele', trnar'-se"-i. vi ..
vel pela reforma e implementao dos
novos textos penais. Poltico, todavia
sem militncia partidria,ideologica-
mente era um espcime em extino,
democrata clssico, intranSigente na
defesa dos postulados liberais.
Fazendo o panegrico de Anibal
Bruno, Nilo Batista (Coleo Biogra-
nas n.O 1, Instituto de Cincias Pe-
nais do Rio de Janeiro, pgs. 15 ss.)
apontou a verve dos advogados
minais que pontificaram na poca
urea do Tribunal Popular - dos anos
trinta at o final da dcao.a dos cin-
qenta - como a primeira e principal
manifestao, no Brasil, de repdio
aos exageros da dogmtica, Serrano
Neves foi um dos flores da segunda
gerao deste grupo.
Tornou-se f.amoso naciona1mente
por sua interferncia em processos de
repercusso julgados naquela sede: a
defesa do Tenente Omar Panain -
produzida em conjunto com Evandro
Lins e Silva - que naidade mineira
de Maria da F, matou, na igreja, o
sacerdote que;' terra desonrado' sua
irm;ressalvando..;se que um dos dis:"
paros atingiu imagem sacra, isso em
Estado de populaO predominante-
mente catlica, .obtendo a ,absolvio
do acUsado no Tribunal deVarginha,
comarca para a qual o processo foi
desafrado, face revolta popular no
distrito do Fez-se lendrio
.o comovente requisitrio em favor de
um dos heris dia batalha de Moilte
Castelo; processd por' delito emocio-
nal em Itajub. Este cas foi julgado
vrias vezes pelO Jri, vaiortzada 'a
atuaco de Serrano Neves pelo tiro-
cnio e nomeada de seus adversriS:
Pedro Aleixo, Ataliba Nogueira e o
Prof.' Piment.a d Veiga. Em segundo
julgamento; acompanhado por Jos
Bonifcio Diniz de Andrada, assumiu
a defasade 'D. Zulmira GaIvo Bue-
nO,arrancaridodd Conselho de Sen-
tena a, confirmao do' humano ve-
redito anterior - naque1aoprtuni-
dade atuararut defesa Evandro 'Lins
e'Silv .;;..:;.'eXceSsci 'culposo daleg ..
putativa, Il'retocvel, na
e na ,o'
acusatrio contr,a.Pal:i>IQ,
XO,to,.,o, que
agrdiu'::e,m'atou' o ,,'j,ornalistfl. NestQr
.. , '" .. . . ,,\ ,
Moreira,. no .int!lrior
tioJ'tio:
Dlstrjtq ", . ,
. ,A .'m,itrgeni . dO Jri, leyou OS tri:-
a. decise,s sem
SnUla
trio Excelso, aprtir de ,.stias aleg-
esem' processei .'que . pieiteavi). , por
acusado de extorso 'preso em situa-
o flagrancial, preplarada adrede-
mente por gentes poli'ciais; dospri-
melros'" a .' ;'ustentr a" culpabilIdade
'oficiando
no' epiSdIO dO inexperieil te advog:'
do que, pretexto de provara laci-
liddEi na obteno 'de rriconha' na:
cidade; 'exibiu em plena audincia,
invlucro com pequena quantidade' do
txico, logo' em seguida, fugindo em.
desabalada para escafeder-se
priso em flagrante. Designado pe'.a
Seccional da Ordem do antigo Estado,
da Guanabara para prestar-lhe assis-
tncia, convenceU que, o desejo de,
desempenhar prOficientemente o mu-
nus, impediu, in concreto, fosse, pos-
svel ter ele conscincia da ilicitude,
de seu ,ato.
No affair da aeromoa condenada,
por trfico internacional de drogas,
apresentou ,razes finais que esgota-
ram a tese da coao irresistvel. Mais,
tarde; no curso dia execuo, em vista,
do casamento da apenada com estran-
geir.o, pugnou e conquistou no Tribu,
naI. de Justia a confirmao da ,de'-
ciso do Juiz da Vara de ExecueS',
Criminais, Dr. Francisco'Luiz CavaI ....
eantit'laCunha;Horta,- pela, qual se
permitia que (),livramento condic!o-
n!l,l: fosse cumprido no exterior-:-.na,
Frana, domiclio do marido . ....,... ali ..
cerado em slido PareerelaboraclO'
pelo. Prof. Tornaghi", " .
Impossvelre:ur.tar .em. artigo :toda
Serr,a,no Neves: CPnl'
advogadO, . ,prfessor.ejrista.
e desnecessri(), 'sil nome'
dispensa.
-e,lnos,,, P9rtapto e
.' ma..!s,
nifcativs; 'spectos . mais iD:ipoi,<.:
tantes, de sua obra e de
passagem pela vid'il.'. ' . '. ' . '," .
"'f .'I'\i
II
' .. ,'
Francisdo de Assis Serrano Ne'Vs:
nasceu em Rio Pomba," Minas Ger'!fs,
aos 21 deoutubrocle 19t3,filh:'Ci'
Jos Gonalves'Neves;''Mada <j-s6'
SertanoNeves. Seu 'pai, tinha' sido
gr,ndadvdgad,e'cticb, muito 'te-
questd'uo Estado' "para atur nas'
diverss"especalidad's di).
Serrano . Neves disso' se,' orgulhavl,
contando com jbilo," fLif . seu' nom'e<
dade onde nascera.
Aprendeu as primeiras letras na
Academia .. de Comrcio de Juiz de Fo-
ria; o ginasial, iniciado no Ginsio
Evanglico de Manhuau foi conclu-
do no Ginsio Carangolense, muni-
cpios onde residiu com a famlia.
Aps os preparatrios, mereceu
'aprovao no vestibular para aFa-
lCuldade de Direito da Universidade
.elo Brasil, na cidade do Rio de Ja-
neiro; No decorrer do curso, em 28
de outubro de 1935, por influncia do
.Dr. Leopoldo Maciel, seu grande amigo
!e mais' tarde seU padrinho de forma-
tura, 'que, o sabia pauprrimo estu-
dante, foi nomeado eSCrevente jura-
mentado da 3.
a
Pretoria CveldoDis-
-tritoFederal.
Colou gi'au os3de dezembro de
1937, na famosa ptImeira turma da
Faculdade, a qual,tantos'rioniesilus-
"trs lanou no cenriojrdicoe ria
'politica I

cao'- somente advogado,P'edu de- .

:Pretor;'pel 1.;I Pretorfa: Cvel; 'isso no '
'inicio do an<>de1939,'fuecad 'que
'ao' M1nlsttd 'da Prof:
,Francisco por ilustrecon-
e orientador, .oinaigneNel-
,,-, ........ " , .'
,son Hungria;. .'
.Ordem .dos Ad-
vogados do Brasil, Seccional do Dis:"
trito Federal, em 18 de maIo de 1938.
Por vrios mandatOs, viu-se seu Con-
,selheiroea t . Vice."Presiden te. Ao ser
qolhiqo pela-,morte" era <:los mais ope-
rososno C!i)ni>elhoFeqera;l, .represen-
tando seu Estado natal.,
em 18, de dezembro de
'194B,com D, Thereza ,Goru;alez, Ne-
'yes, Do fellze ,duradouromatrimnlo
'no sobreveio prole; Amava, os irmos,
,venerando o maisvelho,Geraldo, ,que
:(foi Promotor de Justia em Paracatu,
,l06
>V"'.L""''''' U'",,''''ll:i,ll:l: J,1:l:!eCIUO e sepUltaao.
Aos sobrinhos",referia-se com cjuinho
paternal.
Serrano Neves erla membro do
Instituto dos Advogados Brasileiros e
Conselheiro do Conselho Nacional de
Poltica Penitenciria do gabinete do
Ministro de Estado da Justia, do seio
do. qual foi formada a Comisso Re-
visora do Cdigo Penal de 1940, dela
fazendo parte, como tambm, do gru-
po de trabalho, criado pelo Ministro
Petrnio Portela, que estudou, para o
Governo Federal, as causas da vio-
lncia e da criminalidade nos centros
urbanos. '
Relator Oficial de trs Confern-
ctas Nacionais da Ordem dos Advo-
gados do Brasil; Professor' convidado
":':"notrio saber - do curso de' Ps-
-Graduao da Faculdadede.Direito
da;Universldade Federal do' Rio de
Janeiro e. 'professor con:vidado - sem
assumir a cadeira de "Direito Penal
-'-"'" da. Flaculdade de Direito da Uni-
versidadeEstadualdo Rio de Janeiro.
, .Festejado. com();' autoridade,. em
Direito Desportivo, presidiu o Tribu- .
naf de Desportiva da Federa-
oCarioca de l1asketball; integrava;
como jUiZ,' o Superior Tribunal ele
Justil1. e Disciplina d Confederao
Brasileira de Futebol. Consagrou-se,
nesse campo, ,justamente nomead()
para a Comisl'lo do. Vigente
Cdigo. Brasileit():Qisciplinar do Fu-
.' {' a" 6cimisso,r.ecm. de-
signadapelQ GonselhoNaciOnal de
Desportes, elaboradora do anteprojeto
de, Cdigo de .Jllstia e' Discip1ina do
Desporto. (esporteama,dor). '. "
,Foi membro honorrlo,benem:"
rito e relator de inlmeros congressos
regionais e nacionais; de .conferncias;
de entidad.es e destacado, participante
'da Brasileira aI) XIII
gresso da .Union Inf:ernationale. .des
Avocates. Incansvel a sua atuao
nus . orgaos ae Classe, elS que' ativo
redator . na Revista do Conselho Fe-
deral .da Ordem dos Advogados do
Brasil.
Condecorado com a medalha do
esforo. de guerra, recebeu a Ordem
do Mrito Judicirio Militar, no grau
de alta 'distino. Foi jornalista pro-
fissional, do corpo redatorial do ex-
tinto Dirio da Noite.
UlUmamente, em decorrnc1a de
suas atribuies no Conselho Nacional
de Poltica Penitenciria, trabalhou
na elaborao dos dois ltimos decre-
tos de indulto natalino. Proferiu cen-
tenas de' conferncias, sobre Direito
Penal, Direito Penal Executivo e Di-
reito Penitencirio, nas mais impor-
tantes Faculdades de Direito do pas.
Por vrias vezes, colaborou em
bancas' examinadoras para o exame
derdem; foi suplente do Prof. He-
leno c:idio, Fragoso em' banca, de
concurso para 'magistratura; exa-
minOu, em companhia ds Profs. Ben-
jamirt1,'de Moraes, Hlio TOl;riaghi,
de Figueiredo Ferraz; Erem'ild
" ,.; ,!. ,_,. '...., . ' . ;. ,.,. .'...., . 1 ;.
VIana e.outros., do iCorpo Docente dos
cursWl, de' da .Facui-
dade de DireitO d Universidade Fe-
deral do Rio de JaneirO, dezenla,s de
candidatos aos ttulos de MeStre e
Doutor em Direito Penal.
:Em ... rpidos registros, a est o
d!!, impressionante .. trajetria
profissional de Serrano Neves,aver-
bada. pelo sacriflcio e s\lcesso invul-
gar em seu
O doutrinador deixou-nos obra
extensa, e sempre consultada. Neste
momento, preocupamo-nos em reco-
lher alguns fragmentos, depositados
em peas jUdicirias e artigos publi-
cados em revistas juridicas. OCUP9u-
-se, nas monogr.afias, cOIll temas
co Horrorizava-se com o
plgio.
O D:tREITO DE CALAR (Freitas
Bastos, Rio de Janeiro, 1960), de
muito esgotado, a tela de sua pos-
tura como cidado e advogado. Pro-
fUga acremente a truculncia policial,
a invaso dos direitos do. inculpado
pelos "instrumentos de polcia cien-
tfica", i.e., o detetor de mentiras; o
perigo dos julgall),entos apressados
apontando histricos erros judicirios.
Reporta-se hediondez da obteno
da confisso. atravs da tortura fsica
e psicolgica, bem como, os truquell e
fraudeS que, i5mais, d!:J,s ve?,es;l:!; in-
forma. Denuncia. os agentes
dores e a espionagem acstica. Ridi,.
culariza o que chama de "drogas po-
licialescas", como o soro da verdade,
e tambm, a narco-anlise e a hipno.,.
Preleciona sobre a 'confisso
proibida, censura moral e justa causa
relativamente aos segredos' de profis-
so, ilustrando a diferena entre arb-
trio e arbitrariedade. A dedicatria
dirigida "aos que ainda insistem na
vibl:o de uma ds mais belascon-
homem':.:2..:. direito de,
no se incrinlinar".
Patente que. o atual estgio' de
civilizao e desenvolvimento tcnico.-
-cientfico do Direito JudicirioPe-
naI garante aos acusados e, por' de,.
corrncia. aos indiciados, o direito de
no se incriminarem -. acrescenta-
mos, e o de no, colaborarem, atendi-
dos os ditames legaiS, com a concre-
tizao probatria da acusao que
lhes movida -, ressente-se na ex"'
posio maiOr desenvolvimento no. que
concerne . exegese do artigo 200 do
Cdigo de Processo' Penal, que prev
a possibilidade,deretrat.ao (;la
fisso e. sua divisibilidade, e tambm,
a definio pessoal do autor .quap,to
natureza jurdica do interrogatriO,
defeitos - se assim podemos qualifi-
car ----, compreensveiS, na medida em
10'7
que na ocaSlao d lanamento do li- doutrina, punibiliza o uso. Serrano
vro, que mirava em outro alvo, vrias Neves enxergav.a o usurio de drogas
publicaes - tratados, monografias sob a tica do indivduo que s ofe-
e artigos - se tinham ocupado, espe- rece perigo prpria sade, enten-
cificamente, deste exame mais apro- dendo que na Inglaterra, v.g., havia
fundado. coerncia na punibilizao em razo
Definiu o seu CRIME DE PERI- da incriminao do suicdio.
GO ABSTRATO (J. Ozom Editor, Rio Na abordagem do chamado crime
de Janeiro, 1961) como "um brado; de "contgio de txico", sobre o qual
mais um toque' de alerta; maIs um lembrado o repelido projeto. de
silvo de convocao dos estudiosos d emenda do Cdigo Penal Argentino,
Direito Penal para a grande obra de nos idos de 1926, de autoria de Gre-
sua humanizao", dissecando a toxi- gorio Bermann, a crtica candente,
comania e comentando ab-rogadas le- resplandecente a diferena conceituaI
gis'aes sobre entorpecentes. de induzimento e instigao, repri-
Interessante notar que, desde 1961, midos no artigo primeiro, e o que era
ele j se opunha criminalizao do admitido para o contgo de txico,
vcio; e at mesmo do simples' uso preceituado no artigo segundo do re-
ilegal de substncias entorpecentes ferido projeto.
(experimentao), censurando "velha A nosso razo"-:-. pres-
e superada" doutrina francesa que sionado poisua ".transbordantesensi-
via, no sculo pasSado, o embri.agado bilidade -procura equiparar as aOes
por lcool, morfina e pi, como in- cometidasem estado de embriaguez
dIvduo perigoso para a sade pbli- (refiro-me ao em soo concepo
ca, justificando ochamaPlento da clssica, que remonta ao incio do s-
medcina sOcial como diSCiplina para culo nas idias de Beling e Von Liszt,
a qu.al deveria ser endereada aco':' que compreendia o' comportamento
brana d desate da vexata questio, ativo, ao em sentido estrito, e a
exonerando-se o direito criminal das omisso, traduzvel n' alliud lacere
tentativas - precqnizava"o fracasso da escola italiana, com reflexo nil. tau-
.-..:... de 'faz-lo /'0 toxiCmano (em es- saUdade) traand um paralelocm
t.ado de enlermidadecrnic) que in:" aquelas identificadas com atoxico-
cide na ,lei 'pepal.no iPode .. eIiO
ser punido criminlmente; . Deve, isso dutas derivavam de impulso:nida-
sim, prontamente, ser enviado a um mente patolgico,' devendo ser tidas
servio mdico especializdo, a lima como enfermidades, apOiado em be
cas de desintoxicao. Seno exis- Fleury, Cunha Lpes e no relatrio
tem tais 'estabelecimentos, que se lan- Heinze, aprovadorto VI Congresso
cem mo, de outra providncia cien- Penitencirio Internacinl de S. Pe"
tfica.Impot pertla a tipos que tais tersburgo (1890), cujas concluses in-
o,c:tue se afigura desmatcado e desa- fluenciar.am no tratamento da res-
btidO absurdo,pois o tratamento pre- ponsabilidade penal no Cdigo de 1940,
visto, pela" medicina 'especializada; buscando dirimi-las, 'fbsse pelo artigo
pata taisenjermidades) complexo e 22 e seu pargrafo hico ou pelos p';'
prolongado, delic.ad e perigoso". rgrfosprimeiro segundo do :a'rti-
. Trata-se; obviamente, de crtica. go 23.
intuitiva' e antecipada Lei n.
o
6.368, " Se ' verdade que alegislah vi.;.
de 21 de outubro de 1976, que no' seu gente na ocasio no dispunha d
artigO 16, hoje muito atcada p'ela dirilhente especial do ,artigo 19 da LE)
108
n.
O
6.368, pela qual, basta a simples
dependncia para eximir de pena o
acusado, ao contrrio das disposies
dos pargrafos do artigo 23 do Cdigo
Penal; que reclamam o efetivo uso de
lcool e SUias manifestaes ou con-
seqncias, inclusive, diagnosticando
a embriaguez quanto a espcie e in-
tensidade - necessitando ser esta
plena e fortuita para inibir ou dirimir
a responsabilidade. penal - no me-
nos verdadeiro ser algo forado ima-
ginar que as entidades da toxicoma-
nia e toxicofHa derivam, imperiosa-
mente, de vcio orgnico.
.A 'procura de drogas dizem
alrmante .... ...:- parece, hoje em dia
mais ou menos pacfico, defluir de im-
posies exgenas ,causadas pelos re-
calques 'e frustraes a .queestoex.,
postos aqueles, que vivem numa so-.
dedade egosta, desumana, eminente-
mente ilidividualista, carente de jus-
tia social.
, Demais disso; ., talvez porque'no
despertasse . tanto" interesse' naquele
momento, no mereceu ,atertoa dis-
cuss . em torno da chamada "pro-
gressividade"no uso de substncias
entorpecentes - o .. agente passaria
de "dro-
ga menos forte" para outra "mais ati-
va oupoterite" e da ingnu,a curiosi-
dade ao trfico- verdadeiro tabu
desmistificado por dois documentos
posteriores. edio, o relatrioScha-
fer . e '0 Livro Negro da Mfia, confor-
me'nOs noticiam Heleno Fragoso e
Yoli:llda Cto (Abus de Drogas na
Legislao Penal'Broasileira, Liber Ju-
1'is; Rio de Janeir).'
De qualquer modo, porm,
MEDE PERIGOABSTRATO foi obe-
diente a seu fim; parece que o brado
e o silvo esto sendo escutados .
TATICA E TCNICA DA DEFESA
<CRIMINAL (J, Ozom Editor, Rio de
Janeiro, 1962) um livro delicioso;
uma conclamao ao exerccio advo.
catcio limpo, ascensional, uma ho-
menagem ao "sentido 'do decoro, eLa
verticalidade, da honradez e da
deza que sempre devem aureolar o
exerccio da nobre profisso", dedu-
zindo ser possvel a tecitura defensiva
sem chicana, deslealdade e desones-
tidade. Verdadeiramente, o reflexo,
a viso profissional de seu criador.
Atravs da carta que lhe dirigi-
d e que est 'publicada na Nota do
Editor de Direito Penal Desportivo, o
Mmistro Nelson Hungria - agrade-
cendo o exemplar recebido - tece as
seguintes consideraes em face do
lanamento: "Enterneceram-me ( o
termo adequado) , as palavras to
amvis com que Voc se refere a este
seu criado Matias. Devo dizer que no
me fi dado ler o seu artigo no "Jor-
naldo Comrcio" sobre a fracassada
reforma do nosso 'Cdigo Penal, pois,
do contrrio, eu me teria manifesta-
do, acentuando o mrito do seu apoio
minh.afirmativa acerc do ,muito
de atualizado que ainda represent.a
esse diploma legal.
As suas observaes em torno
defesa criminal e os conselhos que d
a respeito so de irrepreensvel jus-
teza. O seu livro, sobre ser uma su-
cesso de pginas de autntica sabe-
doria jurdica, um pequeno tratado
de psicologia judiciria".
Nada mais exato! Continuemos.
Ntida' a impresso, que. Serrano
Neves, no trato: e na convivncia diu-
tum a pom os colegas, pde observar
- principalmente nos recm-forma-
dos - o despreparo de muitos para
arrostar coma prtica. defensiva' subs-
tancial, i.e., na inquirio e reinquiri.,.
de testemunhas, na opo, .pela
tese, no estudo do processo, no rela-
cionamento com Juzes e Promotores,
no comportamento pessoal e profis-
sional nas audincias, o aparte e o
discurso no Jri e Tribunais Superio-
109
res, enfim, com as barreiras da vida
profissional, para as quais . no recebe
o acadmico treinamento condizente
a ultrapass-las.
Na tentativa 'de suprir tais ca-
rncias, por inspirao do conheci-
mento amealhado, reside, a nosso ver,
o mrito maior do trbalpo.
DIREITO PENAL DESPORTIVO
(Editora Minerya, Rio de Janeiro,
1963) inaugura uma srie - passan..,
do por "DOPING", HOMICDIO e LE-
SES NO DESPORTO - que no pde
A morte. impediu que o
autor terminasse seus Comentrios ao
novo Cdigo Brasi' eira Disciplinar de
Futebol, diploma pelo qual tanto lu-
tou e que ajudou a criar, deixando
manuscrito o esquema e as suas pri-
meiras ponderaes.
A monografi.a -.;; primeira e tal-
vez nica composta com rigorcien-
ttico sobre a problemtica no pas .....
coloca, com o ttulo, a questopri-
mordial para debate: .Da existncia do.
Direito Desportivo e do Direito Penal
Desportivo.
. Referindo-s; .na introduo,.
obra de Jean Azma (La Besponsabi';'
lit en Matiere de Sports, Paris, 1935)
Serrano Nevesobjurga ospenalistas,
que,na sua maioria - nacionais e
estrangeiros - no tiveram a cora-
gem de admiti-los. l!: citado o Prof.
Osar Stevenson, em sua tese de con-
curso, de Crime - cau-
sas ,no previstas formalmente- de
1941, guisa de reforo de argumen-
tao: "Tantas e to notveis as re-
laes jurdicas engendradas pelos
desportos nos dias' do presente, quer
na rbita penal, quer na rbita cvel,
que os mais audazes proclamamo di.;.
reito esportivo como realidade."
Inegavelmente, o Direito Despor-
tivo hoje reconhecido e codificado
no Brasil e no mundo. Tendo em vis-
tao Direito Penal Desportivo, ficamos
110
com a prudncia de' Carlos Broudeur
(La Delincuencia enel Deporte, De-
palma, Buenos Aires; 1956, p. 47)
" ( ... ) se nos ocurre es preguntarnos
si se trata rlealmente de un delito en
la acepcin cruda y corriente deZ
cablo, o de una simples infraccitli dis-
Ciplinaria de las regIas deldeporte".
Merece transcrio, a prdica do
Prof. Luis P. Sisco (Delitos cometidos
en ejerccio del esporte, Abeledo-Per-
rot, Buenos Aires, 1963, pgs. 20-22) "
pela conciso com que enfrenta asu.;.
posta existncia do Direito Penal Des-
portivo: "Autores de {fran nombrad
serefieren al tema que estamos estu-
diando, y llamndolo "dJelito deporti ..
vo". As lo hacen, porejemplo Deloguj
en el tratamiento de.un trabajopu-
blicado en "Annali de Diritto.i' e 'de
procedura penal'e", A,gustn Martinez,
enun artculo pUblicado en Cuba, en ..
1932; G. Penso, en.publicaci.n de,'''ll
pensiero giurdico penale"; SeverinO;
en "Foro Italiani", anos 1929y"Milano
1930; Lorenzo Carnelli;Fragola; Jim-
nez de Asa y muchos otros.:., '"
Tambin se encuentraigualde-
nominaci.n en el Cdigo de Dejensa
Social Cubano, donde en el, libr.o II,
el Ttulo IX, "Delitos contra Za .'qida.
la seguridad corporal y la de-
dica el captulo V, aI de
lo qwe denomina "Delitos
captuLo deI que nos opor-
tunamente.
No creemos que seaacertadfl,esta
denominacin. La calificante
tivo" que se otorga aI delito, nov,q"ra
ae ninguna. manera elo carcterdelic-
tual del hecho. Si la. prctica deZ de-
porte, trae como consecuencia la co-
misindeun delito contra la. persona
fsica ofendida, estaramos un
caso de homicidio o .de Besiones, con
'los atenuantes o agravantes que pre-
sentara el caso, "en cuanto delito". No
habra, pues, diferencia alguha, eri
cuanto aI hecho en si y su ubicacin
dentro de la figuradelictiva corres-
pndiente, entre e1 cometido en una
lid deportiva, o e1 cometido fuera de
ella. No hay por qu hacer una califi-
cacin especial del delito deportivo,
porque eE ejercicio del deporte puro,
C01n{) actividad lcita que es, no puede
ser calificada de delito; y si el resulta-
do fS1CO danoso oc'utre con motivo, en
ocasin o en ejercicio de unaactivi-
dad, el acto resultante sera eSO: delito
cometido en ejercicio de una actividad
deportiva, y' nada ms. La actividad
deportiva puede no ser otra cosa que
el "mediO para cometer un delito";
como es medio posible la inundacin,
el estrago, el fuego, o cualquir otro
idneo' al . finprOpuesto. '. Si unindi-
viduo en la calle "dolosamente",pega
U1i' 'puntapi a oiro, y le produce le':"
graves,habrd cometidoel de-
lito de lesiones; si el mfsmo hornbre
tambin "dolosamente", aplica a' la
vic'tma un puntapi similr,en 'una
cancha' . de ftbol habt ;'ornetido
iglmentdelito de lesiones; .simple-
mente' de "lesiones"; nunca. "delito
deportivo" de sie,mpr,
casos as: delito de lesiones, "({ti el
eier'cio de una dc'tiviad depo,tiva".
El razonamiento debe serel siguiente:
a) por 'es
.....
.' ... ",
b) en .orden a esa licitud, debe
partis e . de .que, las le-
siones o son
la consecuencia lcita de una activi-
d,ad lcita, "salvo' prueba en.contra-
rio";
c)cuando la prueba producida
demuestre que la lesin o !eZ homici-
d.io son la resultante de una actividad
dolosa o CUlposa, entonces se estar
jrenteal delito de l'esiones u homi-
cidio con las calificaciones. 'penales
que' le correspondan;
dJ en el caso del punto bJ nohay
"delito deportivo" porque no . hay
lito de ningngnero; en el caso' der:
punto c) habrq. delito de homicidio O"
lesiones cometido en ejercicio del de-
porte. Nunca, pues, "delito deportivo":.
Evidentemente, o direito pena!'"
posto cientificamente, temo
como pressuposto e objeto de inves-
tigao sob mtodo lgiCO - formal'
e a pena - sano peculiar, retribu-'
tiva, privativ,a da liberdade -comO'
sua conseqncia jurdica. Ao 'con-
trrio, o Direito Desportivo, umapa-
nhado de princpios e conceitos im-'-
portados dos Direitos Administrativo,.
Civil e mesmo Penal e as penas par-
eIe impostas" no tm o escopO e ai.
natureza d.a reprimenda penalo 'Ad-
vertncia, suspenso por dias. ejlgos,
e eliminao, tm .. correlao ,com
o _Direito
. os institutos do' Direito
Criminal, nots.dall'lente, os da
t,enham .. aplicao. no. calltul'
das suplementarmente .. ,
disso, o es.fqr-
co de Serrano Neves levou-o a publi-
em nguagem cuidadosa, verda-
deira'jia, projetando institutos. da,
teoria do crime. e da pena np Direito'
Desportivo, incrustando-a. COIn ll-lu--
ses constantes doutrina e. ao. Di ...
reito Complrado.
.' Na ;1bertura, defende a. unidade'
fundamental do direito repressivo; no,
seguimento, procura persuadir quan-'
to a existncia do Direito Penal Das--
portivo;, discorre sobre leso
tiva, localizando-a na medicina legal"
a menoridade e o desporto, a' indivi-
dualizao'da pena, circunstncias'
atenuantes. e agravantes, reincidn-'
cia, legtima defesa, fora 'maior,'rixa,.
excesso culposo, suspenso condicio-
nal da pna, excludentes da
!idade, coao do notcirio e da pIa-
tia, das emoes, comentando-as no'
Direito Desportivo luz do Direita
Penal, com a autoridade de' quem.
ln
rostentava,vertic,a,l formao em ambas
as especialidades, visivelmente in-
'fiuenciado por Delvechio(La crimi-
negli "Sports", Bocca-Editori,
'Torino, 1927).
O livro foi dedicado a alguns dos
Integrantes do primeiro time do Di-
reito Desportivo, "- ilustrada linha
de .jorwards que tanto e to potentes
,shoots desferiu em nosso desnimo, a
fim de que este trabalh{} fosse rea-
lizado", dentre eles, Anbal Moreira
'Pelln, Oswaldo Astolpho de:r:tesende,
Antnio Evaristo de Morais e
:Horcio da Silva Pinto, o ltimo, por
-mais .. quarent\tanol:! I'tmigodo "dia-
-a-:dia" de Serrano ..
'IMUNIDADE PENAL" (Alb, Rio
rd 'Janeiro, 1967) ' do'
,q4adro de' melindres, e
a que est sjeito"o
no foro oU, foradel -:-
'em 'sua misso. Disserta sobre l'i-
'bertas sobre coritrovr-
'criada' em;torn ela ntureza ju-
ricl100 da Ordein;emals, tfurgi,em
iliinrices, . '. Deontologia' 'e' Diceologia
;profissional. .'
:. Depatticular importncia, sua
,posio com respeito calnia no
(estar coberta peLa causa especial de
'excluso de punibilidade 'prevista no
incis I do artigo 142 do Cdigo Pe-
'nal. Com efeito, respeitando-se as
doutas opinies divergentes,a adv'o-
'caciaprofisso que repele' privil ..
gios. . No se compreenderia, assim,
'que. se permitisse ao advogado,rgo
auxiliar eLa justia, ultrapassando-os
'limites da necessidade e da utilidade
do ataque pessoa de seu adversrio
-Ou do patrono - vir a. poder impu-
tar falsameJ;lte, a este Ou quele, fato
definido como crime. Q. direito de de-
fender rio vai' lOnge . .1\ l.lsidade
r : incompatvel com o decoro e com
'o . sentido da profisso. suportvel
'que, .vibrando intensamente, - como
112
di;<:ia l?errano NeVeS, em ':explpses de
fria ,sagrada" -: exceda-se na lo-
cuo ou no freie a, pena; mas,da,
desculpar-se su.asarrojadas incurses
no pantanal do falsum, a distncia
longa, certo que, "o caluniador - sa-
be-se -,- alm de fornecer, falsamen-
te,s autoridades, uma notitiacrimi-
nis, aponta-lhes um auctor criminis.
Portanto, com a calnia, pratica ato
duplamente reprovado, pois, ofenden-
do, dolosamente, uma pessoa fsica,
pode provocar, contra esta, injusta.
reaij.o eLa justia. Da ::algumas codi'-
ficaes, como a. italiana, :verem no
crime de calnia, um ilcito cpntraa
administrao da justia".
Agoniado pela forma,
e ',:duramente, Criticou, entre os nti,
reviso de . "DO'PING", HOMI-
cfOIQ E LESES NO DESPORTO
i
pensando' .ampliar e corrigir os. er.ros
numa segunda edio.
da Editora Alba, Rio de
lio sendo um modelo decorreo,
traz a lume trabalho precioso, pio-
mostra a impossibida-:-
d jurdica da. adeq:uao da cOPcJ:ut,a
ao tipo 'do estelionatQ. . .
.... tpIc, ricrec''
total di 'brilhante explicco, firman-
dO: 'de v.is'ta: " .'
"Positivo ou negativo, "doPing"
sempre manobra cruel contra o ani-
mal. Se negativo, fere;"lhe a boca;
lesion-lhe o ouvido. Se positivo, dele
exige' esforo terrvel;' trabalho SU1'3':'
rior sua produo, ou capacidade,
pois; no tendo pernas, esfOra-se ()
animal, com grave prejuzo da sa-
cre, para realizar o que no pod.
PenaZistas brasileiros -destaca-
dam'ente' Anbal Bruno, e Nelson Hun-
gria a despeito do. "mistrio" do
,rdoping", j o ajustaram (para ns
forando'a pena) ao 1uzo de cenSUra
do art. 171 do Cdigo Penal, haven-
do; portanto, como .crimen stellionati,
ou crimen extnaordinarium.
..,;J'{eZson" liungria,referindo.-se. ao
nega}ivQ, entende, qu.e ,h,
na hiptese, "emprego de ar'dil,jsto ,
o "dOping;; negatioo aplicada aos pa-
relhJeiros . com maiores probabilidades
de vitria". J Anbed Bruno fala em
,rfio, assinalar que' "o nosso
Cdigo alarga as possibilidades de-:-
finio dessa espcie' punvel", pois
"admite como eficaz para configurar
o estelionato, am do ardil ou do
ctrtifcio, qualquer outro meio frctudu7'

.0 -:::- ma.,.
nobra. pfia em relao ao jogo .e cruel
ao q,nimq,l. ,Precisa, .. poro:
tantO,ser e com rigor,
pela lei penal. Mas , necessrio, ern
nosso entendimento, que umadispo-:
sio adequada passe a, incrimin-lo
diretamente. Enquartto isso no ocor-
rer no Brasil, os .. doutrinadores p-
trios, impr:essionados om a sUa. pr-
tica, vo abrindo mo,. desnec;essria
(3' perigosamente, da censura, univer-:
s.g,zm,ente feita, da analogia ad malam
partem. E da, a colocao do ':do-
ping" SOb a censura do caput do arti-
go17Jdo Cd{gO Penal vigente ..
'. Essa habilidosa analogia in malam
1"fiez eSCOla;', como se sabe, na Ar-
gentina. Mas, ,como tambm sabido,
contra' ess aprctao sintomca do
delito, li reagiu, de pronto, cor-
rente realstica, poiS a verdade que
a,pl'imeira corrente aabaria por ad-
mitir a punio da' cogitatio,Oft da
t.entativa imposspel, -a apr'eciar o
problema do "doping".
.. Nossa . divergncia com os autores
citddos se funda em' fatos e no em
plavrs. E esses fatos so os seguin-
tes.; . .
a) in,certeza quanto aos efeitos
(las, drogas como meios seguros de
(Llcance do resultado;
b)pouca viabilidade do "doping"
'Oositivo, ..pois,:. in ternaCiDnalmente; vi.,.
83-095 - 8
,gora. a ptoibiode .:/le
qullque'K" ,suJ)stv,.cia medicamentema
aO, ,anirnals.eie .,diasanteS:,1di:t.,carrei-
ra;por outrolalo,' outm regra do
o exame do .parelheiro
4.Jlt.s !J,Qras :a.ntf;s do pr.eo; e, final-
mente, mais uma .. regraexige, ao,jm
das corridas, o exame de laboratrio,
pam 'a verificao cl,a saliva, da urina
dos olhos dos animais;
. c) improbabilidade do "dopl,g"
'negativo, pois, alm das cau,tels aci-
ma referidas, ele policiado, . dis:-
tncia, por poderosas lentes impla-
cvis filmes (estes impeditivos do
chamado "doping fsico"). . .
Com base em' acreditados ,esc'(ito-
res de Direito Penal, entendemos que,
quando a nossa codificao fala em
artifcio, ardil ou qualquer outro melo
fraudulento, no deixa de Pr'essupor,
.nasmanobras que especifica, a ne"-
cessria idoneidade, ou eficcia cau-
sal. o que se depreenfM, pelo menos,
da inteligncia dos . artigos 11 e14 do
.cif,igo penal.
Severiano, depois de citar v-
rios autores,nacionais, e estrangeiros,
observa; -:- "E agora,pergunta-se:
basta qualquer ardil ou outro. meio
fraudulento, mesmo grosseiro! Nb e
nunca, sustentam os estudiosos da
matria. A investigao da idoneida-
de do meio. imprescindvel, para
:estabelecer o nexo da causalidade en:'
tre ele e .a vantagem obtida, residin-
do alis a a grande diferena . entre
jraucle. cjvil e. penal; A regra que o
meio ,empregado noestelionato, deve
ser idneo. Quando se diz que deve
ser idneo, no se quer dizer que .pos"
sa. induzir em erro toda a,pessa,
mesmo porque, nos. processos"crimes.,
,no se cogita de apreciar uinindi;.-
viduo, mas o individuo .. Agente. e,. vti.:'
ma tm que ser. estuf,ados, l.evando,:,
,-se \em cOnta . o meio ./ioeial. em,., que
vive.m, . .sua .. instruo; sua .expe1'.ign:-
,1[13
t:-'ia, etc. Quando Viveiros de Castro
talava em ardil capaz de iludir a sa-
gacidade ordinria ou a prudncia
ordinria, jazia, por certo, incluir
dentro das mencionadas expresses, a
situao dos participantes no fato
objeto da indagao".
"DOPING", HOMICDIO E LE-
SES NO DESPORTO, tal qual DI-
REITO DESPORTIVO, recebeu esme-
rado tratamento, quando as regras da
teoria do crime, no caso, nos dom-
nios da antijuridicidade, so alinha-
das com as de Direito Desportivo Dis-
ciplinar.
DA TUTELA PENAL DO CORA-
QAO (Editora Aurora, Rio de Janeiro,
1968) uma advertncia, um convite
reflexo dos juristas, para os intrin-
cados problemas legais que poderiam
surgir com o progresso da medicina,
em especial no terreno dos transplan-
tes cardacos. A narroativa est deli-
neada para ser uma reviso dos con-
ceitos de vida vegetativa, urgncia
mdica, morte aparente e de fato,
condies de sobrevida, o consenti-
mento do doente ou de parentes, a
publicidade, o xito e o malogro da
operao cirrgica, a alienao one-
rosa do cadver, o funerum ritus
ecclesiasticus, o diagnstico precoce
da morte, questes instrudas por co-
piosa legislao comp.arada e citaes
doutrinrias de renomados especia-
listas.
Muito do que preconizou acabou
por ser previsto e regulado, apesar
das erronias e impropriedades tc-
nica legiferante, na Lei n.
O
5.479, de
10 de agosto de 1968, que dispe so-
bre a retirada e transplante de te-
cidos, rgos e partes do cadver para
finalidades teraputicas e cientficas,
remetendo os infratores do seu artigo
sexto s penas do artigo 211 do C-
digo Penal, se o cadver no for con-
114
dignamente recomposto e entregue
aos responsveis par.a o sepultamento.
. Parece comportar a espCie o fe-
nmeno da chamada paratipicidade,
eis que no dizer de Jorge Nova Pe-
reira (La Paratipicidad Penal, TemIs,
Bogot, 1979, pgs. 7 e 8) "El tipo pe-
nal se presenta como descripcin abs ...
tracta y general de una conductc:i hu-
mana cualquiera; e1 paratipo, en cam-
bio, no es propriamente dJescripcin
abstracta ni general, sino ms bien
descripcin concreta, singular de una
conducta tambin particular, indi-
vidual. Consideramos indispensable
pontualizar bien esta diferencia, pues
ella indica directamente e1 radio de
tLccin de cada una de estas figura8
jurdicas; el primero es amplio; el se-
gundo, restringido;en el primero
puede encuadrarse una pluralidad de
comportamientos humanos, siempre
que tengan un denominador comn,
es decir, que sean de la misma natu-
raleza; en el segundo, en cambio, solo
es posible enmarcar el singular com-
portamiento descrito en l.
IZustremoseste planteamientq con
un ejemp10 prctico: cuando el art.
362 deZ Cdigo Penal precepta que
quien, con el propsito de matar, oca-
sione la muerte a otro, incurrir en
determinada sancin, est describien-
do, dentro de esta frmula abstracta,
amplia 11 general, el delito de homi-
cdio. Pues bien: si, a pesar de existir
esta norma tpica en la le11, el legis-
lador dijese en otra norma que quien,
con intencin de poner fin a la vida
de una persona, le apriete con una
soga el cuello hasta causarle la muer;.
te por asfixia, incurrir en el delito
de homicidio, estaria, desde luego, ha-
ciendo una repeticin de la descrip-
. cin tpica de este delito, pero de una
maneTa particular, determinada. Es
que la muerte de una persona se pue-
de ocasionar de diversas manera8, 11
si se qUisiese incriminar, por separa-
do, cada uno de. estos peculiares, mo-
elos de caera en la casus-
tica ms imperdonable deI derecho;
seria atentar mortalmente contra la
tcnica . legislativa.
Pues' bien; A esta ltima nOl'ma
. .
es a la que llamamos "paratipo".
Mais perto da figura do vilipn-'
dio, seria prefervel enderear tais
condutas, ainda que sob "paratipo",
s penas do artigo 212, aparentand
verossimilhana obj etiva e subj etiva
no enquadramento tpico.
PRATICA FORENSE E. EXAME
DE ORDEM (Edies Trabalhistas, 1.

edio, Rio de Janeiro, 1970), uma
informao sobre a Ordem dos
gados do Brasil e o EstgiO Profis-
sional.
I
Adverte os estagiriOS de .seus di-
reitos e deveres; versa os sintomas do
no aparelhamento para o estgiO ge-
rando perpleXidade e falta de inte-
resse; o .risco da advocacia no espe-
cializada; incmpatibilidade e impe-
dimentos do compromisso
nal; o pleito contra o direito, os bons
costumes e a segurana do p.as, sa-
lientando as delicadssimas contro-
vrsias vinculadas ao segredo profis-
sional e sua disposio.
A parte prtica vem plena de mo-
delos, de requerimentos, declaraes
e atestados, sempre teis aos nefitos,
chamados aos brios pela Declarao
dos do Homem e o Declogo
de Couture, que completam. o ops-
culo.
DIREITO DE IMPRENSA (Bu-
shatsky, So Paulo, 1977), prOduto
de vivncIas, da simbiose entre o jor'"
nalista e o advogado. l!:' possvel dis"
cordar de SERRANO NEVES em algu-
mas colocaes e pontos de vista; im-
possivel; contudo, deix.ar de reconhe-
cer o trabalho como dos mais lustru-
tivQS na. bibliografia brasileira acerca;
do de Imprensa. Curiosamen-
te, durante a' detida meditao refe.,
renteos srios problemas que a ma-
trioa suscita, alude, balizando o de ....
bates?bre animus jocandi, ao epis-
dio p.or, ele vivido, quando integrante
de conlsso examinadora de. concur-
so de.trovas sobre a Justia, como re-
dator do Dirio da Noite, fez publicar
na li'olha de Minas, para estimul.ar o
concurso, uma de sua autoria, inspi-
rada em crtica lida inerente a ru-
moroso episdio judicirio:
De Themis j foi contada
a histria controvertida:
ora peituda e vendada,
ora peitada e vendida ...
O ento magistrado do Supremo
Tribunal Federal, Ministro Edgard
Costa, partiCipou a Serrano Neves que
arquivara a quadrinha, declarando-a
estupenda, por compreender, genero-
samente, o fim a que ela se destinava.
No podemos concordar,todavi.a.,
com as consideraes de Serrano Ne-
ves em torno do corpus delicti e do
desvalor prObante da entrevista gra-
vada.
Pela clssica definio de Joo
Mendes (PROCESSO CRIMINAL BRA-
SILEIRO, 1911, II, pg. 6) corpo de
delito "o conjunto de elementos
sensveis do fato criminoso", impres-
cindvel sua prova sempre que o cri-
me deixar vestgios, por exigncia do
artigo 158 do Cdigo de Processo
Penal.
A' Lei de Imprensa, nos artigos
43 e 57, de forma cogente, reclama
que a inicial - denncia, queixa ou
a petio da ao que busca repara-
o de dano moral - deve ser ins-
truda com o exemplar do j orn.al ou
peridico, pois sabido que, na busca
ou tentattva de ampliar a comercia-
lizao, muitas vezes so prOduzidas
115

do. fato, jornalst.ico, tl:.atado n
matria propriamente dita, explorap";
do-se. o .sentido dbio e as ambigida-
des que certas notcias podem causar.
Visa aLei, atravs de tal imposio,
no s proteger; ,ampiiando, ' pfe-
ciojudicial, mas por via de con-
seqncia, o autor da entrevista, o
qual dispor das faculdades previstas
nos artigos 26 e 29, retificando espon-
taneamente as expresses anfibolgi..;
cs ou apontando a divulgao, quer.
como inveddica ouerrnea, tornan-
do-se imune ao penal.
No tocante ao desvalor probante
da entrevista gravada - detesto,
como d qualquer gravao- o' C-
digo de Processo Civil, 1I')i posterior,
prev no seu artigo 383, que qu.alquer
i":produo mecnica, como a fotogr-
fica, 'cinematogrfica, fonogrfica ou
4eoutra espcie, faz prova dos fatos
ou das coisas representadas,se aque-
le contra quem foi produzida lhell,d-
mitir a. cmformic1ade. Expressamente
Serrano Neves no levou em
rao essa realidade legal, ver bis:
"Tambm no admissvel, qomo cor-
po de delito indireto, a gravao acaso
levada a efeito, no sentido jurdico-
-processual desse vocbulo.
em ltima anlise, apenas de um ti-
po de espionagem acstica, como tive-
mos ocasio de acentuar, em entrevis-
ta jornalstica".
Anotando essa assertiva no ro-
dap de pgina 283, notcia proceden-
te da Justia Americana, pUblicada
na. Gazeta' de Notcias, de 5 de maio
de 1966, pgina 11, sob o ttulo "Im-
presses Vocais no fazem Prova em
Juzo": "Notcias de. White Plains
(Nova/orque) informam, que pela pri-
meira vez nos anais da vida forense
americana, foram admitidas, como
peascJ)e convico,
116
c.ais", E.acref$c.entam:, impres-
seS!Jo. grav.ae.s:grficas elos .:,sQ?ts
o'Jjtidoscbm a ajuda. d(! . .um espect.,
grafo sonoro e tm a aparncia de
manchas. de. feitio e forma variveis,
resultando para cada' som, um .. con-
jU7/,to delatores (fora;entonao,
etc.). que permitem. identificaq. se-
gura de seu autor."
o. Juiz do Condado deWestches-
te1 admi.tiucomo. pe.as deconvic
essas impresses em caso de
Garante a Lei Processual Civil,
cuj a ap 'icao cabvel pelas regras
de suplementao e analogia, tanto
.ao Processo Penal orc;Iinariamente,
quanto s suas disposies na LeI de
Imprensa, o direito da noadmssi::'
bilidade da confotmidadeda grava:"
o, porm, quem conhece a realidade
judiciria, sabe, do grau de descon-
fiana e d fragilidade da posio
daquele que negasse submeter-se .
percia.
No sendo um estudo sistemtico
sobre a Lei n.
o
5.250, DIRITODE
IMPRENSA, digno de ornar as es-
tantes dos profissionais do direito
do jornalismo, por seu matiz
nhadamente informativo. '
Em VIOL1i:NCIA .E CRIMINAL!:'
DADE (Frns, Rio d Janeiro, 1980),
coletnea com os Profs. Damsio
Evangelista de Jesus, Joo de Deus
Menna Barreto, Ren Ariel Dotti e
Roile A'aor Metzker Coutinho, rela:'
tar a experincia comum e as cn"
clusestiradas como integrante do
Grupo de Trabalho que estudou' pll,ra
o Governo Federal ,as causas da cri-
minalidade urbana. So, -execrados os
. . , . .
regimes au tori trios, proclamando' que
corri eles no se pOde colaborar nem
por. descuido. Desnudando o demo."
. crata beral, protesta contrll, de-::
lUos. agentes da
classificados ,na rbita. daquilo
denomina "violncia inversa",
_ .... ," . ,"._ J .. . _ ,_ ... ...- _ '" '. '. o,, __ "._. ,_
nhecendo os defeitos e a insuficin-
cia da Lei n.
o
4.898 para represar
esta vertente de criminalidade. Iden-
tifica-se com a escola neo-defensio-
nista, na trilha seguida por Marc-
-Ancel em Frana e Felippo Gram-
tica na Itlia.
A TUTELA PENAL DA SOLIDO
(Edies Trabalhistas, Rio de Janei-
ro, 1981) foi o ltimo esforo intelec-
tual sobre uma antiga preocupao;
vio'ao doa privacidade: "Deixe-me
estar em e, portanto, j suficien-
temente molestado pelO barulho de
minha prpria solido". Nele ferido
o tema da tutela penal da vida pri-
vada e da intimidade, seus funda-
mentos perante os Direitos Humanos,
a relao com o direito judicirio, as
teorias da prova e a jurisprudncia,
espertando perigo no aprimoramento
tecnOlgico de aparelhos dirigidos
espionagem. estabelecido .o alcance
da tutela, pelo conceito de intimic1a-
de, nas Constituies e legislaes
ordinrias de vrios pases.
IV
Pretendendo elevar o advogado.
D'Aguesseau definiu Serrano Neves:
, "Celui que n'aspire la grandeur.
qu:e par sa vertu, la gloire que par
les services, la fortune mme que
par ses travaux, ne trouve point de
profission qui l'y lve par des moyens
plus naturels, par des efforts plus
dignes, plus sentis ceux de l'avocat."
No 'utuoso sbado de julho, per-
deu a advocacia criminal um dos seus
luzeiros; o Conselho Federal da Or-
dem, leal e dedicado Conselheiro; as
letras jurdico-penais, seu operrio
do inexplorado; o Conselho N.acional
de Poltica Penitenciria, dos mais in-
flamados incentivadores; a Justia e
o Direito Desportivo, o imparcial Juiz
e prOfcuo reconstrutor; o Brasil.
grande cidado e a famlia seu cari-
nhoso condutor.
O modesto autor dest.as linhas
perdeu o companheiro dirio, Mestre
e amigo inesquecve1.
117
COMENTARIOSDE JURISPRUD:tNCIA
INCITAAO SUBVERSIVA. GREVE DOS METALRGICOS
Importante deciso proferiu o
STM,' por unanimidade, no odioso
processo movido contra lderes sindi-
cais paulistas, por causa da greve dos
metalrgicos de 1980. Era mais do
que claro que uma greve pacfica, sem
qualquer conotao poltica fora do
mbito trabalhista e sindical, jamais
poderia. ser um crime poltico. Isso
mesmo afirmou o tribunal, ju'gando
a apelao n.O 42.970, em que foi re-
'latot o Ministro Gen. Ex. Dilermando
Gomes Monteiro, declarando
. comprovado intuito poltico, ideolgi-
co ou subversivo, imprescindvel. para
. que sej am os acusados incursionados
na lei de segurana' nacional".
os metalrgicos
d.e So Bernardo do Campo, de Santo
Andr e madema, em greve pacfica,
sem, qualquer contedo poltio. A
. greve . tinha por objetivo exclusi-
,vamente ,reivindicaes relacionadas
como contrato de trabalho. Os me-
talrgicospretendiam aumento saLa-
daI, garantia de emprego e que fosse
aprovada a instituio do delegado
sindical.
A Justia do Trabalh, numa re-
rtravolha desconcertante,depoisde se
proclamar incompetente para decidir
da greve, em nova
deciso, no dia 14 de abril, declarou
'a greve' ilegal. Para voltar sobre seus
passos, ,a Justia do Trabalho teve de
considerar, ridiculamente, que a gre-
ve que prosseguia era uma segunda
greve, que ensejava uma nova deciso
sobre coisa j decidida. O TST man-
teve a deciso sobre a ilegalidade 00
greve, sobre a qual no Chegou a. se
pronunciar o STF.
Em 17 de abril, o Ministro do
Traba'ho decretou a interveno no
Sindicato, acionando assim o instru-
mental de controle que em nosso di-
reito trabalhista existe, desde a di-
tadura de Vargas, mediante o qual
o Ministrio do Trabalho domina,
com mo de ferro, os sindicatos.
O que se passou em So Bernar-
do do Campo, transformada virtual-
mente em praa de guerr,a, indes-
critvel. Para reprimir as manifesta-
es e as reunies dos trabalhadores,
a. cidade foi ocupada pela. poliCia mi-
litar e pela polCia civil, auxiliada por
agentes dos rgos de segurana,car-
rosblindados e c,arros da ROTA
inclusive caminhes do Corpo
Bombeiros, para lanar gua sobre Os
operrios. Os poliCiais atacaram a
multido, com cassetetes, ces ames-
trados e bombas de gs. Helicpteros
SObrevoavam ,a rea. Parlamentares
tiveram suas imunidades desrespeita-
das e jorna:istas foram agredidos.
A presso contra os trabalhado-
res conduziu. ao seu enquadramento
ilegal' na leI de segurana. A dIreto-
ria do sindicato foi presa, com man-
dados expedidos pela polcia poltica.
A priso preventiva foi decretada em
8 de maio surgindo logo a informao
de que seria revogada se a greve ter-
minasse. A greve durou 41 dias.
Os grevistas foram ,acusados de
terem praticado o crime de incitao
desobedincia coletiva s leis, pre-
visto no art. 36, II. Lei n.o 6.220. A
hiptese acusatria era a de
pugnaram pela continuao do movi-
mento p,aredista, desta forma desobe-
decendo deciso trabalhista, o que,
na tica acusatria, constitua deso-
bedincia coletiva s leis, e, portanto,
crime contra a segurana nacional.
Crimes contra a segunana nacio-"
nal so os crimes contra; os interesses
polticos da Nao, ou seja, crimes
polticos ou contra a segurana do
Estado. Todos os crimes afetam, em
.maior ou menor . extenso, a ordem
;p1:tblica ou a p,az pblica, na medida
em que ,se dirigem contra. o estado de
tranqi'idade e segurana que a or-
dem jurdica estabelece. A distino
clara entre crimes comuns e crimes
. ,
polticos est na natureza das coisas.
Os crimes polticos distinguem."se
porque atingem; em termos de dano
Ou de perigo, interesses polticos, ou
sej,a, . a segurana do Estado.
Desde Feuerbach e Jeremias Ben-
tham, os crimes contra a segurana
do Estado dividem-se em duas gran-
des categorias: crimes contra a Ile-
guranaexterna e .crimes contra .a
seguran,a interna. A s'egurana na-
cional compreende a segurana exter:-
na e a segurana interna. A primeira
se refere a bens e interesses que se
relacionam com a e:l!:istncia, a inte-
gridade, ,a unidade e a independncia
do Estado. A segunda refere-se a bens
e interesses que se relacionam com
a existncia e a incolumidade dos r-
gos supremos do Estado, bem como
com a' inviolabilidade d regime po-
,ltico vigente. A segurana e:l!:terna
gravita na rbita da traio .ptria;
a segurana interna, na rbita da se-
dio ou da rebelio.'
Do ponto de vista objetivo, os
crimes contra a segurana nacional
Uma potenCialidade de dano
aos interesses da segurana' externa
ou interna. Do ponto de vista subje-
tivo, necessrio que a ao se. pra-
120 ..
tte,M pJan:9 ,de
com o propsito poltico-subversivo. A
ofensa que se pratique segurana
interna sem esse especial fim de agir
no crime contra a segurana do
Estado. Assim, o roubo que se pratique
sem finalidade poltico-ideolgica
apenas um crime ' ,comum .. , A ofensa,
que por motivos partculres ,algum
fizesse ao Presidente da Repblica no
seria um crime poltico e no poderia
ser julgada pela Justia Mi'itar, cuj,a
competncia constitucionalmente li'-
mitada ao julgamento dos crimes con-
tra ,as instituies militares e a segu-
rana nacional.
Esta concepo dos crimes contra
a segurana nacional corresponde a
,uma viso liberal que o STM sempre
manteve, por sua vocao democrti-
ca, mesmo nos piores momentos de
anormalidade institucional qu:evive-
mos em passadO recente. A essa vi-
so ope-se' em geral o MinistrioP-
,b'ico sustentando que a segurl'!.na
,nacional o estado de segurana con-
tra aes que se dirigem contra, "a
ganantia de execuo dos obj etivos
nacionais permanentes, entre Os quais
est a 'paz social. De tal modo' que
teramos crime contra a segilrana
nacional' em todo fato definidO na
LSN sempre que se dirija contra um
objetivo naCional permanente. pre-
ciso porm no confundir o sentido
da segurana nacional com
'a tutela dos crimes
contra a segurana do Estado; :N'o .foi
inteno dos que elaboraram ,a' dou-
.trina da segurana nacional apagar
a clarssima distino entre crime, co-
'. mum e crime .pOltico.Se todos os
crimes ofendem a paz socia1 claro
que todos os crimes seriam contr,a a
segurana nacional, 'se se admitisse a
'esdrKula interpretaao que impugna-
mos. Crimes contr a segurana na-
cional so somente os que se dirigem
contra a segurana interna do sta-
,dQ e contra sua segurana ,externa.
"rrata-se ,aqui: exclusivamente, COmO a
dot1trina afirina sem discrepncias,
exclusivPlente, dos interess-es polti-
(lOS da' nao. No plano da segurana
i-nterna, esses interesses no soatin-
gidos quandO falta o propsito poli-
tico:-subversivo. A prpria doutrina da
ESGensina que se trata, no plano
interno, de "reprimir o processo sub-
versivo". No h processo subver-
sivosem -motivao poltico-ideolgi-
c.a, que se orienta no sentido da
Iledio. Admitir que os crimes con-
tra a segurana nacional prescin-
dem do propsito poltico-subversivo,
quando se trate da segurana inter-
na, corresponde a un.a viso totalit."
ria. e. fascista dos crimes contra a
segurana do Estado, de que sempre
se afastaram o STM e oSTF. Isso se
poderia facilmente demonstrar com
inmeros acrdos, notadamente em
crimes de manifestao do pensa-
mento.
verdade que,' nos urtimos tem-
'pos, o STMse tem afastado desta
concepo liberal, admitindo a exis-
tncia de crime poltico sem o prop-
sito poltico-subversivo e sem que na
conduta se identifique conot,ao po-
ltico-ideolgica. Isso se viu na con-
denao do padre Reginaldo Veloso,
cusado de propaganda subversiva
por ter ofendido o STF em versos
compostos em homenagem ao padre
Vito Miracapillo, por ocasio de' sua
expulso. Essa deciso injustssima
(porque no havia propaganda algu-
ma e muito menos o propsito sub-
versivo) foi tomada por maioria de
votos.
Na greve .. dos metalrgiCOS de So
Paulo no havia, evidentemente, cri-
me poltico. A acus,ao foi levanta-
da como forma de presso terrorista
para pr fim greve.
O acrdo, admitindo a contro-
na interpretao da LSNpre-
tende .. proferir "deciSfr verdad.eira-
mente arbitral" . A.deciso "orienta,..se
no . bom' sentido, . exigindo que . a con-
duta delituos.a revele "inteno . p'ol-
tio--ideolgica, de perigo,: com fOra
de ameaar a segurana nacional".
V-se, pois, que a Alta Corte, na
"deciso arbitral", fica com uma vi-
so democrtica do crime poltico, e
desta forma fiel s suas tradies
!iberais.
O voto em separ.ado proferido pelo
Ministro Brigadeiro do Ar, Antonio
Geraldo Peixoto, afirmava _ a compe-
tncia da Justia Militar, mas
minava por absolver os ,acusados.
Nesse sentido tambm se pronuncia-
ram os ministros general Reynaldo
Meno de Almeida e Almte. SampaiO
Fernandes. A incorreo desses yo-
tos , a nosso ver, manifesta. A ques-
to da competncia da Justia Mi-
litar, como observou, com toda a
propriedade, o Ministro Jorge Alberto
Romeiro, era uma preliminar do m-
rito. A incompetncia teria de ser
proclamada se se constatasse terem
os acusados, em tese, praticado no
um crime pltico,mas sim o crime
comum, previsto na lei de greve (arti-
go 29). Foi o que corrtamente en-
tendeu a maioria, remetendo os autos
' Justia Federal.
Todavia, mesmo no voto do Mi-
nistroAntonio .Geraldo Peixoto est
consignada a eXigncia do "intuito
de colocar em perigo a segur,ana na-
cional".
Quanto desobedincia coletiva
s leis, temos outras ponderaes a
fazer. No caso, tratava-se de incita-
o deSObedincia. de uma sentena,
que,por sinal, no havia transitado
em julgado.
O que a Lei de Segurana Nacio-
nal incrimina a incitao deso.
bedincia coletiva, ou seja, da genera-
lidade das pessoas que compem a po-
pulao,. s leis' (no. plural). Trata:-se
.121
de ao de vasta envergadura, capaz
de criar um virtual estado de anomia,
em que no prevalea o sistema de
ordem e segurana institudo pelo or-
denamento jurdico. A ao deve ter
notencialidade para afetar a estru-
tura jurdica da Nao e a inviola-
bi'idade dos rgos de governo. Num
regime democrtico o governo se faz
atravs de leis. S atravs da lei po-
de algum ser constrangido a :fazer ou
deixar de fazer alguma coisa. S h
instig,ao subversiva quando se trata
de instigar desobedincia das leis
em geral, para atentar contra a se-
gurana interna, num processo sub-
versivo.
A histria do movimento sindical
est marcada por lut,as hericas dos
trabalhadores, pelo direito de se or-
ganizar para pleitear por seus inte-
resses. A burguesia em asceno vi.a
com inquietao. as coalises de ope-
rrios. Na Inglaterra, .as .leis de 1799
e 1800 declaravam criminosas as
unies de trabalhadores, afirmando-
-se ento que tais unies eram. cons-
pir,aes criminais contra a pblico.
Essas leis foram abolidas em 1824,
mas persistiram por longo. tempo as
1p.edidaslegais e administrativas con-
ira os sindicatos. S em 1871 foi
aprovada legislao isentando os sin-
dicatos de perseguio por impedi-
mento do livre comrcio ("restr,aint
of trade"). Nesse ano foi aprovada a
"Trade Union Act", que legalizou os
sindicatos. No final do sculo, os sin-
dicatos lutavam pelo salrio mnimo
e pela jornada de 8 horas.
Analisando-se ,as medidas legais
previstas contra trabalhadores, oque
8e percebe que o Estado; como seu
imenso potencial de represso, se pe
do lado dos patres, reduzindo e re-
primindo o poder de presso da clas-
se trabalhadora, na luta desigual por
melhores. condies de trabalho.
122
No sistema. econOmlco-socl.al em
que vivemos, a greve a derradeira
e.rma de luta do trabalhador, na. luta
desigual entre operrios e patres.
Proclamando a liberdade docontr,ato,
a generosa filosofia poltica do sculo
das luzes, inspirada nos fisiocratas,
haveria de conduzir ao predomnio
completo dos empregadores e a vir-
tual opresso dos empregados.
li: fcil compreender que o princ-
pio da autonomia da vontade pura-
mente ilusria entre o forte e o fraco.
O contrato se transforma virtualmen-
t"e num sistema de poder, tornand.o-se
expresso da lei do maIs forte.
A greve afirmou-se como instru-
mento de luta dos empregados e se
transformou num direito proclamado
em constituies e em documentosin-
ternacionais.
Por que existem greves no Brasil?
A realidade brasileira, como a detan-
tos outros p,ases do Terceiro Mundo,
caracteriza-se pela escandalosa. desi-
gualdade social, que, segundo o Censo
de 1980, est aumentando. Todos os
estudos recentes sobre a questo sa-
larial revelam que os salrios reais
esto caindO desde 1964. O que.1;1m
tr.abalhador pode hoje comprar' com
o seu salrio muito mensdo . que
podia comprar com os salrios .. de
1964. Os aumentos de salrio nomi-
nais so inferiores ao aumento do
custo de vida.
As multinacionais pagam aos tra-
balhadores brasileiros incomparavel-
mente menos do que'pagmaos tra-
balhadores de seuspaisesde origem.
A General Motors admite que OS,-S'R-
latios 8% na composio
dos custos de- seus veculos fabricads
no Brasil, ao passo que, nos Estados
- Unidos, este item sobe a 36%. Em es"
tudo publicado em 1979, PAULO FREI-
RE mostra que nas fbricas de. pro-
dutos metalrgicos os salrios
sentam apenas entre 8% e 13%, dos
custos.
O Brasil , pois, um paraiso para
as multinacionais. O Vice-Presidente
do grupo sueco Sandvik deu, em se-
tembro de 1976, ,a seguinte informao
(Jornal do Brasil de 30.09.76): "O
salrio mdio por hora dos assalaria-
dos brasileiros nas diversas categorias
est em torno de 2,5 dlares, enquanto
na Europa e nos Estados Unidos, de
6 a 7 dlares por hor,a. Esse indi-
cador traa a potencialidade do Brasil
como mercado e a oportunidade de
obter custos competitivos produzindo
aqui."
A realidade, no entanto, pior.
FAUSTO CUPERTINO, em estudo re-
cente (Concentrao de renda no Bra-
sil) mostra que o s,alrio mdio hor-
rio na indstria brasileira era de 95
centavos de dlar. Estudo da Secre-
taria de Sade de So Paulo veio In-
dicar que a elevao do ndice de
mortalidade infantil no Estado est
em estreita relao com a queda do.
salrio real.
. Em matria penal, a tendncia,
desde as leis inglesas de 1824, a de
restringir a punio s hipteses de
violncia. Infe'.izmente,temos hoje
no Brasil uma lei antigreve, elabo-
r,adaem particular momento histri-
co, logo aps o movimento militar de
1964. Naquela poca estvamos sob a
influncia de greves polticas, reali-
zadas ao tempo do governo Joo Gou-
lart, por organismos ilegais (CGT,
PUA, CNTI, etc.). A lei vigente, como
j afirmamos, lei penal, estabele-
cendo pen,a para diversas aes rela-
cionadas com a greve ilegal. As san-
es dessa' leI que seriam apl1c,veis
aos acusados.
E temos a lei de segurana na-
cional, que funciona como instru-
mento terroristico para perseguir tra-
balhadores e para possibilitar violn-
cias contra eles. mais do que claro
que a greve s pOde interessar se-
gurana do Estado quandO realizada
com propsito poltico-subversivo.
Vigora no Brasil uma estrutura
sindic,al corporativista, que remonta
ditadura de Vargas e que nunca foi
alterada. Essa estrutura impede a li-
berdade sindical, fazendo com que o
sindicalismo sej a para o governo um
instrumento de manipulao da clas-
se operria.
Os operriOS julgados pela Justia
Militar lutavam contra isso, de forma
desigual, tendo sido esmagados. Os
patres tinham de seu lado a
poltica e o formidvel ,aparato re-
pressivo do Estado, quando deveria
ser exatamente o contrrio. Foram
perseguidos, presos e chegaram a ser
odiosamente condenados, por crime
contra a segurana do Estado que no
cometeram. Er,a importante humilhar
e dominar os trabalhadores. O sindi-
calismo brasileiro revelou atravs dos
sindicatos dos metalrgicos de So
Bernardo, Santo Andr e Diadema,
independncia e disposio de luta.
Er,a preciso quebrar a crista dos tra-
balhadores atravs de uma persegui-
o brutal, implacvel e exemplar.
Pode-se dizer que a Justia Militar
serviu para isso, mas se recuperou com
a deciso formidvel de que damos
notcia. (Nota de H.C.F.)
CRIME DE OPINIO. DIVULGAO SUBVERSIVA
Deciso luminosa proferiu o STM
na AC 43.314, em que foi reLator o
excelente Min. JACY- GUIMARES
PINHEIRO. Referia-se o processo
ao penal movida contra jornalistas
e professores de Juiz de Fora, que ha-
viam divulgado, em nota distribuida,
publicada pela imprensa, "male.a-
123
hilidade'daJustaMilitar", Os cusai-
dos estranhavam, na referida not,
deciso do Conselho Permanente de
Justila da Auditoria de Juiz de Fora,
que linps ,priso preventiva a um
professor, depois deo ter afastado.
Os jornalistas e professores fo-
ram acusados de divulgao subversi-
va e de propaganda subversiva, cri-
mes previstos nos arts. 14 e 42, V, da
Lei 6.620 (segurana nacional), teno
sido absolvidos. Em grau de recurso
o STM manteve a absolvio, enten-
dendo que "a simples apreciaco ou
crtica, por si s, no que tange ma-
leabilidade da justia, no tipificam
infraes da Lei de Segurana Nacio-
nal". E acrescenta o acrdo: "O di-
reito de opinio um dos mais ldi'-
mos apangios dos povos livres e um
dos mais fortes pilares na organiza-
o poltica dos verdadeiros Estados
democrticos." (DJ 13.08.82, 7.611)
Essa deciso revela a categoria do
grande juiz que a redigiu; sem a me,...
nor dvida uma das figuras mais des-
tacadas do alto Tribunal. Lembramos
asg):'andes decises da Corte, nota ..
damente em crimes de manifestaco
do pensamento, caractersticas de
tribunal democrtico. Nos-ltimos
tempos,Q STM tem-se afastado, por
vezes, de sua jurisprudncia, formu-
lada com base numa concepco de-
mocrtica do crime poltico,
a qual se eXige sempre, nos crimes
contra a segurana interna, o prop-
sito subversivo. Assim que o tribu-
nal manteve a condenao do padre
Reginaldo Veloso, acusado de propa-
:gnd'subversivapor ter -escrIto ver-
sos ofensivos ao STF, numa situao
em que rigorosamenteilo' havia' nem
propaganda nem propsitopo'tico-
-subversivo. O Min. JACY G. PINlIEI-
RO foi voto vencido nessa deciso.
A liberdade de opinio um bem
inestimvel nos pases livres e demo,..
crticos. O art. 11 da Declarao dos
Direitos do Homem, de 1789, dlzia:
"La libre communication des penses
et des opinions est un des droits les
pIus precieux de l'homme". Aliber-
dade de opinio a liberdade de ma-
nifestar o pensamento. Trata-se, como
ensina JACQUES ROBERT, da liber-
dade, para todo indivduo,' de adot,ar,
em qualquer domnio que seja, a ati-
tude intelectual de sua escolha, quer
se trate de uma atitude interior, .de
um pensamento ntimo, ou de uma
tomada de posio pblica. Em suma,
,a liberdade para todo homem, de pen-
sar e. de dizer o que cr seja verda-
deiro. um aspecto essencial da li-
berdade do esprito.
So sempre odiosas as .persegui-
es por crimes de opinio, comumen-
te expresso de fidelidade ao regime.
nessas perseguies que se revela a
ndole democrtica ou autoritria dos
tribunais. Os regilnes democrticos
edificam-se base de livre manifes-
tao de idias e opinies. Nesses re ..
gimes os antagonismos so naturais,
como so naturais as presses das
classes e interesses dominados. A de-
ciso de que aqui damos notcia
dessas que honram e engrandecem a
Justila Militar. (Nota de H.C.F.)
JRI. . QUALIFICAO INDEVIDA DO HOMICDIO. APELA
Importante deciso proferiu o STF
no RECr. 94:284-0, relator o Min.
SOARES MU:&OZ . (1.

Turma), por
unnimidade de votos. Tratava-se de
deciso proferida. pelo " Tribunal do
124
Jri, na qual os juradOS reconheceram
'a' qualificao do homicdio pela ocor-
rncia de motivo ftiL Contrlaessa
qualificao insurgiu-se o . acusado,
reclamando.do, TJ. do Rio Granded'
que. omanlasse allOVO tulgamell-:
1;o .. Q 'I\f, reconhecendo que a, q].:\ali-
ficao pelo motivo ftil no tinha,
apoio em qualquer prova dos lautos,
excluiu-a da condenao, .r.etificando
a penadmposta, sem anular o julga-
mento, e sem mandar, em conseqn-
cia, o ru a novo jri.. O MP estadua'
r.ecorreu extrlaOl:dinariamente,' tendo
o STF mantido a deciso.
Entendeu o Supremo TribunaLque
a deciso recorrida encontrava apoio
no 'item III, letra "c", do art. 593,
Cl>P, combinado con1 o do mes..,
mo artigo, bem como na circunstnCIa
de descaber, nessa hiptese, recurso
pedindo novo julgamento pelo tribu-'
nal popular. Entendeu o STF que no
cabe mandar o. ru a novo julgamento
se no encontra apio na prova dos
autos deciso que qualifica o delito.
E! como no cabe novo jri nesse ca-
o, a soluo jurdica s pode ser a
da pena, excluindo a qua-
lificao, pois de outro modo tais de-
eises seriam irrecorrveis, o que con-
tmsta com o princpio constitucional
que a'ssegura ampla defesa e com o
que . .estabelece que a lei no poder
excluir da apreciao do Poder Judi-
cirio qualquer leso de direito indi-
vidual. A deciso foi publicada no DJ
. .. '
Trata-se de saber que funo de-
sempenham, no delito de homicdio,
os elementos que o tornam qualifi-
cado. O TJ do Rio-Grande do Sul en-
tendeu que "a circunstncia -qualifi-
cadora pertine punibilidade e
aplicao da. pena. em vez de con-
cernir ao fato do crime. Como cir-
cunstncia da pena, antes que cir-
cunstncia do delito, o erro de julga-
mento, la seu respeito, erro no to-
c[ante aplicao da pena, da qual
Ji)articipa tambm Conselho de ju..,
rados", Entendeu o TJ que a deciso
q.eciso sobre a.ll!e-
qida da culplabilidade e que esta
preSSU];losto da pen e no eOnlpon'en-
te do crime. Em conseqnCia, a
lificadora, sendo circunstncia
ple:;;mente penal, constitui ponto se:-
undrio da causa, motivo. pelo qua,l
no comporta apelo pra renova'::'
o do julgamento. Pode o Ti'ibrtnal,
allsim sendo, retifcar a aplicao da
pena, sem ser preciso novo julga-
mento.
O STF aco'heu integralmellte os
argumentos apresentados no acrdo
recorrido, desprezando. a opinio da
procuradOlia Geral, ql,1e pretendia a
reforma do julgado. .
.' H; ,a nosso ver, data venia, equ-
voco manifesto na deciso. Circuns-
tncias so elementos' 'acidentais do
delito, que com ele se relacionam,
aumentando ou diminuindo a culpa ...
bilidade do agente ou a ilicitude do
fato. As circunstncias alteram a gra'::'
vidade do fato, refletindo-se, por isso,
na ap 'icao d,a pena. Nos tipos
!ificados, determinadas crcunstncias
so destacadas pa-ra -constitUIr ele-
mento integrante da figura tpica.
perdendo a natureza de circunstn-
cias. Nesse caso, temos um tipo de-
rivado, que, partindO do tipo funda-
mental, pass a constituir uma nova
figura do delito, com a incorporao
de elementos novos, alguns dos quais
:podem constituir circunstncias gen-
ricas. As circunstncias genricas s
se aplicam "quando no constituem
ou qualificam o crime" (art. 44 CP).
Aludindo ao nomicdio qualificado,
NELSON HUNGRIA ("Comentrios",
vol. V, n.O 9) -ensina: "De simples
accidentalia dos crimes em geral, tais
circunstnclas passam a ser esserita-
Zia ou elementos constitutivos do li';;
llicdio.'; No se trata, portanto, de
"circunstncias da pena"(no sentido
de que influem to,..somente no quan-
tum da pena), mas de elementos do
crime qU,alificado.
125
A culpabilidade certamente pres-
eLa pena. Mas tambm, ao
contrrio do que supe o acrdo do
TJ do Rio Grande do Sul, componente
do crime. Entende-se por crime o
conjunto de pressupostos da pena. Ou
seja: no s a culpabilidade como
tambm a ao (ou omisso) tipica-
mente antijurdica.
No vemos, pois, como deixar de
anular o julgamento se manifesta-
mente contrria prova dos autos a
resposta dada . jurados a uma
qualificativa do crime. A apelao
tem por fundamento o art. 593-, Ill;
letra "d", CPP. Os jurados nesse caso
no erram sobre a aplicao eLa pena;
mas sim sobre a realidade jurdica do
fato ilcito.
Deciso correta proferiu o TJ do
Rio de Janeiro na Apelao Criminal
n.O 8.439, da 4.
a
Cmara Criminal, re-
lator o Des. LUIS STEELE. Nesse ca-
so, os Jurados afirmaram, contra a
prova dos autos, a existncia de mo-
tivo torpe. A Cmara anulou o jul-
gamento e ordenou que outro se rea-
lizasse (DO 19.08.82). (Nota de
H.C.F.)
DEPORTAO. FILHO BRASILEIRO
A lei de estrangeiros, quando re-
gu'a a deportao, no alude ao im-
pedimento que resulta de ter a pes-
soa filho brasileiro, dependente da
economia paterna. Esse impedimento
est preVisto apenas para a expulso.
Em bem inspirada deciso, no en-
tanto, o TFR, por sua 3.
a
Turma, re-
lator o 'Min. ANTONIO TORREO
BRAZ, aplicou analogicamente a dis-
posio legal, declarando que no se
pode deportar pessoa que tenha filho
brasileiro, naquelas circunstncias:
"Deportao. Embora no se confun-
da com a figura da expulso, po-
de-se-lhe aplicar, analogicamente, o
art. 75, inciso II, letra b, da Lei
n.O 6.815/80, da redao da Lei nu-
mero 6.964/81, uma vez provado que o
deportando tem filho brasi'eiro e
dependente .da sua economia" (DJ
30.09.82, 9.755). Deciso excelente.
(Nota de H.C.F.)
CHEQUE SEM FUNDOS. DVIDA DE JOGO
O TA de So Paulo, na AC 459/80,
relator o juiz Assad Amadeo, decidiu
que no se configura o crime de che-
qqe sem fundos, se o cheque foi dado
em pagamento de dvida de jogo: "Se
a dvida de jogo ou aposta no obriga
ao pagamento, nos termos do artigo
1.477 do Cdigo Civil, de conseqn-
cia, no poder haver sano penal,
se o cheque foi emitido sem fundos
para a satisfao desse dbito."
A matria tem sido objeto de con-
trovrsia. Nelson por exem-
plo, entende que na hiptese h cri-
126
me, porque o titulo circulvel, po-
dendo ser utilizado como meio frau-
dulento em relao a terceiro. Nesse
caso, a nosso ver, pressuposto o co-
nhecimento pe'o tomador da ausn-
cia de fundos, comete ele o crime de
estelionato. Parece-nos, contudo, bem
inspirada a jurisprudncia que se vai
firmando, no sentido de que no co-
mete crime quem d em pagamento
cheque sem fundos, para pagar dvida
de jogo. <Of. 159/369; RT412/272.)
. Parte-se do entendimento de que no
h, nessa situao, patrimnio juri-
dicamente protegido. (Nota de H.CoF.)
ROUBO. QUALIFICAO PELO EMPREGO DlIl
ARMA EXIGE A DESTA
o TA de So Paulo tem decidido
reiteradamente, e bem, que o roubo
praticado com arma de brinquedo no
qualificado. Arma arma; brinque-
do brinquedo. Num caso levado
(j.a Cmara do tribunal (AC 282.699),
sendo relator ri JuiZ Adauto Suannes,
de acusao por roubo qua-
hficado, mas a arma no foi apreen-
,
dida. Entendeu o tribU'llal que no
poderia, em tal situao, reconhecer-
-se a qualificao do crime: "Impres-
cindvel pera a caracterizao da qua-
lificadora do art. W7, 2., I, CP,
a da arma, para que, sub-
metida a exame, se possa aquilatar
de sua potencia'idade". A deciso ,
a nosso ver, perfeita. (Nota ck H.C.F.)
CRIME CONTRA O MERCADO DE CAPITAIS - COMPET:mN'CIA
A exata delimitao da rbita de
ao da Justia Federal de l.a instn-
cia tem revelado algumas perple-
xidades na correta interpretao do
que seja "crime contra interesse da
Unio". O Estado interessado na
ordem publica, na paz social. Portan-
to no acatamento a toda e qualquer
norma jurdica, tanto o TFR como o
STF, reiteradamente, vm afirmando
no configurar "interesse da Unio"
esta postura genrica de cobrana aos
administradores, cidados, do acata-
mento a toda e qualquer lei. Dizem
as Cortes s se poder considerar inte-
resse da Unio aquele interesse ime-
diato do Estado, da Administrao
Publica.
Curiosamente desatendendo a
esta orientao, o STF, alis contra-
.rlando vrios acrdos do TFR, por
sua 2:} Turma unanimidade de vo-
tos no Recurso Extraordinrio Cri-
minal n.
O
90.773-BA, RTJ 97/1.231 -
ReI. Min. Leito de Abreu, entendeu
que o crime definido no art. 44, 7.0,
da Lei 4.595/64, crime contra o mer-
cado de capitais, consistente em
atuar algum como instituio finan-
ceira sem ,autorizao do Banco Cen-
tl"al delito de alada da Justia
Federal de 1. grau.
Por ser o mercado de capitais fIs-
clizado pelo Banco Central, ente pu-
blico federal, por indispensvel ao
funcionamento como instituio fi-
nanceira, previa autorizao deste r-
go, deu-se como caracterizado o "in-
teresse da Unio".
Grave equivoco.
O ilicito em tela tem como sujeito
passivo a coletividade (vide Direito
Penal Especial, Jorge Medeiros da Sil-
va, Ed. Revista dos Tribunais, 1.
a
edi-
o).
O exerccio do pOder de poliCia
pela Unio ou ente seu, no basta a
configurar "interesse da Unio". Age
ela ali como mera guardi de interes-
ses privados, relevantes, d.a monta
certo, mas privados da coletividade.
Ora basta nos lembrarmos que
crimes contra a economioa popular so
de competnCia da Justia Estadual.
embora tabelamentos de preos sejam
feitos por rgos federais (SUNAB.
CIP, et.). Transporte de explosivos
carece de licena do Exrcito e a con-
traveno correspondente fica na
rea da Justia Estadual.
No vislumbramos nenhum Inte-
resse direto, imediato, prprio da
127
Uni na defe!>,,, do: mercado ,de ca-"
pitais, onde circula"m papi,s,ttuIQ&,
dinheiro de particulares.
ferido' na 2.
a
Turma' do STF-;--Ainda
decisQ;por ora isolada, no
chegando a corporificar jurisprudn-
cia. (Nota de Jorge Medeiros da
Silva.)
,assim totalmente descabida a
orientao adotada pelo acrdo
.J'ALSIFICAAODE CARTEIRA DE TRABALHO
.... ;
, ,
O ego TFR no pacificou enten-
dimento quanto competncia para
processar e julgar crime envolven-
de falsidade ideOlgica (lanamento,
,apoSio de dados fictcios, falsoS, em
carteira verdadeira) em carteira de
trabalho.
Seno vej amos:
, ' Dando, pe;ta competncia da Jus-
tia Estadual; temos o' Conflito de
Competncia 4. 578-SP -Relator Min.
William Patterson - l.a Seo do
TFR, deciso unnime, DJU de
24.09.81. Igualmente, Conflito de
Competncia 4.459-SP - ReI. Min. An-
tonio Torreo Braz, 1.
a
Seco -'TFR
- Unnime, DJU de 04,06.81, p.5.313.
o acrdo refere precedentes.
J conferindo Justia Federal
a: competncia:
Conflito de Competncia 4.234-
-RJ,llj. Se-o; TFR;
tor Min. Cid Flaquer Scartezzini, DJU
06.08.81, p. 7.377.
Como se v, o TFR no logrou
ainda posio segura, orientao uni-
forme.
Busquemos uma sistematizao
matr1a: quando a falsidade for meio
prtica de outro crime, sendo est
crime fim, contra pessoa ou entidade
privada, se entende ocorre absorco
(do crime-meio pelo crime-fim),
tinca-se a alocao d feito
Estadual. Entendimento em contrrio
tambm vlido, pois mesm 'seridb
absorvido o crime, h alvejnient
f pblica depositada nodocumentb
falsificado. Mas a primeira posio
tem forte r6l?p;;tldo ,tcni().
Afasta-se a competncia estadual
nos c;asQs acima se o delito, fim aca-
bar sendo contra ,a organizao do
trabalho, bvio. '
Se a falsidade tiver por fim vio.-
lao dos direitos traba'histas ou
fraude contra a Previdncia Social,
indiscutvel ia atrao do feito rbi-
t9,da Justia Federal.
Particularmente, entendemo& (pon'"
to de vista pessoal) ,que sempre, o
ilcito (ou ilcitos) deva (m) ser ,pro,:"
Cessado (s) e julgado (s) pela Justi-
a Federal, pois me&mo iquando ,o
crime-meio em leso a pessoa, par-
ticular, ou a empre&a privada,acon,,:
tece abalo na credibilid.ade que a, co-
ltividade depOSita em um documento
expedido por rgo pblio
de Trabalho) com relao , ;veraei:-
dade de seu contedo.
O tema est ainda em aberto e
dever sofrer apreciao e, quemsa';,.
be, unificao de entendimento pelo
STF. (Nota de Jorge Medeiros d:a
Silva.)
TRAFICO INTERNACIONAL DE ENTORPECENTES
COMPETl!:NCIA ,DA JUSTIA FEDERAL
," Oart. 126 da Constituio, Emen-
d n:o 1 de 1969 possibilitava fossem
processadas e julgadas causas em
princpio ,de .a"ada da Justia Federal
d 1.> g:t:'au,por, rgos ,judiciaiS locais;
128
Assim estatua a ,norma constitucio'-
naI. "A lei poder permitir que a
ao fiscal E OUTRAS sejam ,promo-
vidas nol foro do, Estado ou Territrio
e atribuir ao Ministrio.' Pblico, :ces::'
pectivoarepresentao judicial ,da
Unio."':".: "
amplo;, ge-
nrico, permitia ao legisladoraten-
dendo a convenincias de organizao
dos servios judiciaiS e alocao aos
fruns estaduais de causas federais.
Com base neste permissivo, a Lei
6.868, de 21.10.76, em seu art. 27 es-
tabeleceu a seguinte sistemtica:
Quando o trfico de drogas se der
entre capital de estado brasileiro Co-
cais que servem como sede s Sees
Judicirias de. Justia Federal) e lo-
calidade no estrangeiro, sej a na for-
ma de exportao seja a ttulo de im-
portao, competente ,a Justia Fe-
deral.
Ocorrendo o ilcito tendo como
plo qualquer outra cidade brasileira,
competente a Justia Estadual em 1.
a
Instncia e o TFR como 2.
a
Instn-
cia.
Ora, a Lei de Txicos, votada e
posta em vigor sob a gide de art. 126
acima transcrito, estava ento con-
forme disposio constitucional.
Ocorre que a Emenda Constitu-
cional n.
O
7/77, apelidada "pacote de
abril", que pretendeu operar em pa-
tamar constitucional a reforma do
Judicirio, alterou a re-dao do arti-
go 126 no qual se calcou o legislador
para desenhar o sistema de compe-
tncia aos delitos de trfico interna-
cional de drogas.
O novo art. 126, redao dada
pela Emenda maior n.o 7, de 12.4.77,
em data portanto posterior vign-
cia da Lei de Txicos (que , repeti-
mos, de 21.10.76) assim ficou deli-
noodo:
A lei pOder permitir que a ao
fiscal e outras sejam promovidas nas
Comarcas do interior onde tiver do-
miclio a outra parf)e, perante a Jus-
tia do Estado ou do Territrio, e. com
recurso para. o. Tribunal Federal de
Recursos, bem como ,atribuir ao Mi-
83-095 - 9
nistrio Pblico .local.a fElpres.entao
judicial da Unio. . ..
Ora, que o. reforma-
dor de Constituio quis introduzir
substanciais mudanas no sistema vi-
gente com a antiga redao do arti-
go 126.
Enquanto este possibilitava ,afo-
ramento na Justia Estadual de. aes
fiscais e outras, genericamente, o
preceito reformado pelo "pacote de
abril" s autoriza o tr.aslado de com-
petncia em lei em FUNAO DO DO-
MICLIO DO RU (outra parte aqui
ser sempre o ru da ao fiscal ou
de outra natureza) .
O critrio de afixao de compe-
tncia pelO domiclio da parte emi-
nentemente civil. No Direito Penal
basic,amente afere-se a competncia
mormente aos casos de entorpecentes
pelO LOCAL DO CRIME.
O CPP S conhece competncia
por domiclio nas aes penaiS priva-
das e em carter supletivo.
Portanto, o novo art. 126 com a
redao dada pela Emenda n.O 7 abo-
liu a possibilidade de o legiSlador alo-
car Justia Estadual feitos relativos
a trfico internacional de entorpecen-
tes pois nestas causas penais o domi,;.
clio da outm parte (do traficante)
nenhuma influncia tem sobre a de-
terminao do foro competente. Se-
ri at estranho em trfico interna;,.
cional envolvendo bolivianos residen-
tes em seu pas de origem seguirmos
o critrio do domiclio do aliengena
traficante.
Conclui-se,por raciocnioelemen:"
tal' e de clareza crismlina, que o arti-
go 126 com redao dada pela Emen-
da n.O 7 aboliu o art. 27 da Lei de
Txicos, erigidO sob a gide do art. 126
em sua redao anterior reforma.
Portanto, hoje, todo e qualquer
trfico internacional de drogas d.e
competncia da Justia Federal da
1.
a
Instncia ..
129
Assim, a Smula 54 do TFR, alis
aprovada aps a Emenda n.O 7, deve
ser revista e eliminada, pois no con-
diz mais com ,a realidade constitu-
cional vigente.
Certo ou errado, conveniente. sob
o ponto de vista da celeridade dos
feitos ou no, equivocada ou no, a
reforma LEI, MATRIA CONSTI-
'rUCIONAL EM VIGOR. Por isso de-
ve ser cumprida at que emenda outra
ou nova Constituio discipline a ma-
tria de maneira diversa.
Em concluso entendemos que,
por fora de alterao na redao do
art. 126 da Constituio do pas, alte-
rao introduzida pela Emenda n.o 7,
no pode mais a Justia Estadual pro-
cessar e julgar. trfico internacional
de entorpecentes quando o delito tiver
como plo, locl, cdad btaslleira que
no seja sede de Seo de Justia
Federal de 1. gnau. A esta esto ago-
ra afetos todos os casos concernentes
a trfico internacional de entorpecen-
teS, devendo a Smula n.o 54 do TFR
ser imediatamente. declarada sem
mais valia. TEXTO DA SMULA 54
DO TFR, publicada no DJU de ....
24.10.80, p. 8.619:
"Compete Justia Estadual de
prmeira instncia processar e julgar
crimes de trfico internacional de
entorpecentes, quando praticado o de-
lito em Comarca que no seja sede
de Vara de Juzo feder,al." (Nota de
Jorge Medeiros da Silva.)
EXAME DE PROVA EM "HABEAS CORPUS"
Como dizia Pontes de Miranda,
matria de prova existe em toda ao
de habeas corpus. Todavia, encontra-
mos com facilidade decises nas quais
peremptoriamente se afirma que ma-
tria de prova no cabe em habeas
.corpus. preciso aqui distinguir. No
possvel, em habeas' corpus, o exame
de prova controvertida, para dar va-
lor a certos elementos e o negar a
outros. imprescindvel o exame da
prova quando se trata de alegado abu-
so de poder que conduz inexistn-
cia de justa causa.
Decidindo o HC 59.259-7, a La
.Turma do STF, relator o Min. Clovis
Ramalhete, por unanimidade decidiu,
com preciso: "Habeas CorPus permite
exame da prova unitria e conver-
,gente, que no deixa alternativ,a
,convico do julgador,. pOis sem esse
exame dela, seria impossvel o julga-
mento, por exemplo, da falta de jus-
ta causa que, no entanto, caso legal
de habeas corpus. Habeas corpus no
permite o exame de prova complexa
e contraditria, pois a convico do
julgador no resulta do que nela este-
ja manifesto, antes necessitando a
avaliao de umas em face das ou-
tras, o que no vivel em questo
de prova, na deciso do recurso pro-
cessual do habeas corpus, s sendo
cabvel na sentena, ao apreciar o
conjunto provatrio." (DJ 26.3.82,
2.561.)
Nenhuma matria reflete mito
bem a ndole liberal ou rigorosa do
tribunal. Veja-se Fragoso, "Jurispru-
dncia Criminal", n.o 271. (Nota de
H.C.FJ
PRISAO PREVENTIVA. FUNDAMENTAO
Abusa-se demasiadamente da pri-
so preventiva, que, em nosso direito,
nunca.: obrigatria, constituindo me-
dida excepcional. difcil ver um
'-130
. despacho de priso preventiva bem
fundamentado. O juiz tem de jUl?ti-
ficar, com base na:' prova e no em
meras presunes, por que entende
ser necessarla a priso, para a con-
venincia . da instruo criminal; para
assegurar a ,aplicao da lei penal oti
para garantia da ordem pblica. Os
tribunais muitas vezes mantm-se
fiis s exigncias legais da medida,
aplicando-as com rigor. Estes casos,
porm, so sempre de pessoas bem
situadas na sociedade, de criminosos
de colarinho branco e de outros de-
linqentes privilegIados. Quando se
trata de pessoa humilde, que regis-
tre antecedentes criminais, ou de
pessoa de cor negra, que more em
favela e esteja desempregada, a as
exigncias legais j no so observa-
das e se tolera qualquer. tipo de pri-
so:preyelitiva., '. , '.
bom, n'o entanto, registrar que
o STF,.por su 1.
a
Turma, no RHC
60.077, relator o Min. Alfredo Buzaid,
fez correta aplicao da lei, assen-
tando: "A fundamentao do despa-
cho de priso preventiva deve ser
substancial e convincente, fundando-
-se em fatos concretos e no em me-
ras conjecturas" (D.I 03.09. 82,p.
8.500). Tambm no RHC 60.081, re-
lator o Min. Soares Munoz, a Turma
reafirmou que as omisses dO decre-
to de priso preventiva no podem
ser sanadas nas informaes (DJ
03.09.82, p. 8.500). (Nota de H;C.F.)
APROPRIAAO INDBITA DE IPI - ASPECTOS JURISPRUDENCIAIS
Inmeras questes tm sido le-
vantadas perante o Judiciaria em
torno da interpretao do art. 2. do
Decret-Lei 326/67 que define crime
de apropriao indbita de IPL.Ano-
temos algumas pOSies do Judicirio
(STF e TRF) sob enfoque crtico.
a) Constitucionalidade do diSpo-
sitivo legal (art. 2.0, Decreto-Lei 3271
/67) - Diversas vezes tem sido argi-
da a inconstitucionalidade da norma
acima sob a justa e correta ,alegao
de que atravs de decreto-lei foi cria-
da figura penal, ou seja, legislou-se
em Direito Penal o que s se pode
operar atravs de lei.
O STF, logo da edio da lei, con-
siderou o dispositivo constitucional,
em deciso impregnada de lament-
veis equvocos. A orientao cristali-
zou-se e conseqentemente o tipo
vem resistindo impugnao, manti-
do pais em vigor. Eis algumas deci-
ses do TFR: AC 4.923-PE, reI. Car-
los Madeira, AC 4.734-PE, reI. Carlos
Madeira, ambas da 3.
a
Turma do TFR
e estampadas no DJU de 20.04.81,
3.426 RC 810-PE, reI. Jos Pereir.a
Paiva, 1.
a
Turma TFR, unnime, DJU
11.09.81, 8.815.
b) Ao Penal - Devido l'eda-
o defeituosa do tipo, onde se em-
pregou a palavra "representao"
quando se pretendia dizer notitia cri-
minis, por muito tempo o TFR enten-
deu que a ao penal relativa ao cri-
me em foco era pblica mediante
representao. Algo inimagin'vel:
Procurador da Repblica, dominus li-
tis, representar a ele mesmo. Poste-
riormente, o STF colocou as. coisas
nos eixos e suas decises foram se-
guidas pelo TFR. A ao penal p-
blioa de ofcio, independente de re-
presentao. Vejam, v.g., do STF
RECr. 94. 154-1-SC, reI. Leito de
Abreu, 2.
a
Turma, RECr. 94. 238-6-SC,
reI. Cordeiro Guerra, 2.
a
Turma, am-
bas decises unnimes e figurandQ
p. 5.719 do DJU de 12.06.81. No DJU
de 04.09.81, p. 8.558, vemos RECr.
93. 923-7-SC, reI. Firmino Paz," 1.
a
Turma, unnime. No DJU de 03.07.81,
p. 6.651, temos o RECr.94,183-5-SC,
reI. Cunha Peixoto, 1.
a
Turma, un,-
nime.
131
c) Caracterizao do Crime -
Incidindo em grave erro de exegese,
a 3.
a
Turma do TFR, unanimemente,
julgando o RC 727-PE, relator Min.
Adhemar Raymundo assim desenhou
o delito em tela: Art. 2. do Decre-
to-Lei 326/67. Para sua configurao
basta o decurso do prazo sem reco-
lhimento do imposto devido. No se
insere no tipo, que- o mesmo do CP,
a prvia interpelao do devedor.
A ementa sintetizou com rara fe-
licidade diversos erros de interpreta-
o. Vejamo-los um a um. O crime
de apropriao indbita de IPI como
definido com clareza no texto legal
consiste no seguinte: no pago o tri-
buto cujo valor o contribuinte de di-
recebe do contribuinte de fato,
ou seja, esgotado o prazo de recolhi-
mento, dado ao valor destinao
diversa que no o recolhimento ao
Tesouro Nacional. Trata-se portanto
de gasto indevido de dinheiro relativo
a imposto recebido e no recolhido.
Assim, o simples passar do prazo
configura apenas mora, matria de
interesse apenas fiscal-administrati-
vo. Indispensvel a prova de destin.a-
o diversa (gasto do dinheiro em
qualquer coisa) do valor recebido e
no repassado aos cofres pblicos.
Punir devedor por no pagamento
apenas, alm do erro de interpreta-
o da norma, soa inconstitucional la
ttulo de priso por dvida.
O segundo erro cometido pelOS
julgadores foi entender que o crime
de apropriao indbita de IPI guarda
identidade tipolgica com o crime de
apropriao indbita do CP. Ora,
assim fosse, desnecessrio seria legis-
lar-se repetitivamente. A norma do
CP seria suficiente tipificao dos
casos de de IPI.
O Decreto-Lei 326/67 criou, sim,
norma especial, em relao ao crime
de apropriao indbita do CP, nor-
ma esta em contorno prprio. Basta
132
a simples comparao entre M dois
dispositivos com: um mnimo de tc-
nica jurdico-penal a se verificar
tar-se de definio especial, criao
de um tipo prprio, especfiCO de
apropriao indb.ita no embutvel
no preceito geral do CP.
O fato de incorrer o infrator do
Decreto-Lei 326/67 nas mesmas penas
em que incorrem os que infringem o
CP no crime de apropriao indbita
no fundamenta identidade de tipos.
Tipo e penas so coisas bem diferen-
tes.
d) Culpa - Dolo - Dificuldades
Financeiras - EmpreSta que por atra-
vessar dificuldades financeiras redun-
dando em fechamento do Estabeleci-
mento (o acrdo no menciona fa-
lncia) , redundando em desvio do va-
lor recebido do IPI, situao que
descaracteriza dolo de apropriao
indbita do IPI como definido o cri-
me no tipo.
Parece-nos correta a deciso,mor-
mente numa poca de graves distr-
bios na economia nacional com re-
cesso e desemprego constatveis a
olho nu. Devem-se investigar porm,
em tese, eventuais desvios de reCursos
pana fins pessoais. No Brasil co-
mum as empresas irem mal e os em-
presrios ... muito bem obrigado. Po-
rm, quando real e efetiva a situao
de crise na empresa, evidencia-se a
ausncia de nimo em lesar o Tesou-
ro Nacional. Labona o agente numa
espcie de estado de necessidade eco-
nmica.
A deciso acima comentada cons-
ta no DJU de 27.08.81, 8.194, AC
4.631-PE, reL WaShington Bolivar, 1.
a
Turma, TFR, unnime. Ver ainda AC
n.
o
4.804-PE, reI. Carlos Madeira, 1.
a
Turma, TFR DJU de 18.02.81 p. 1.044.
e) Autoria - A imputao do cri-
me de apropriao indbita . de IPI
deve atingir aquele ouaqueies que
participaram da deliberao e da ao
de desviar o valor recebido do tributo
a fim diverso do recolhimento ao Te-
. Bouro Nacional. Espinhosa tarefa a
individualizao de atos e aes no
seio de empresa mormente se de gran-
de porte com processo interno de de-
cises fraccionado ou colegiado onde
a rotina se opera em reunies no
documentadas com atas escritas.
Corretamente, o TFR no RHC
5.053-SE, por sua 3.
a
Turma, reI. Min.
Antonio Torreo Braz, votao un-
nime, DJU 24.09.81, p. 9.411, decidiu
que descabe indicao de diretor de
empresa que no detm poder nem de
representao nem de gerncia, sem
prova efetiva de sua participao na
deliberao ou na ao de desviar o
valor do tributo.
1) Processo Fiscal - Administra-
tivo prvio - H total independn-
cia entre as instncias administrati-
va e penal. Salvo naqueles casos em
que disposio expressa de lei condi-
ciona o incio de processo-crime, a
deciso administrativa ou em que h
relao, digamos, de prejudicialidade
substancial entre tais julgados, po-
dem feitos criminais ser deflagrados
independentemente de decises admi-
nistrntivas.
83-095 - 16
Na prtica, face mecnica fiscal
existente, ao aparato investigatrio
burocrtico, mais comum incio de
processo-crime por apropriao in-
dbita de IPI com base em cpia de
processo fiscal administrativo encer-
rada. Porm o usual na prtica no
implica em obrig.atrio, necessrio,
indispensvel. Assim, em tese, o pro-
cedimento criminal pode se iniciar
por meios diversos, independente de
ao administrativa-fiscal precedente.
Portanto, equivocaram-se os jul-
gadores no TFR entendendo indis-
pensvel o prvio feito administrativo
propositura de ao penal como
princpio geral de observncia irres-
trita.
Assim temos, .agasalhando esta
errnea posio:
AC 4. 535-PE, reI. Aldir Passari-
nho, 2.
a
Turma, unnime, DJU 05.11.81,
p. 11.506. RC 781-PE, reI. Aldir Pas-
sarinho, 2.
a
Turma, TFR, unnime,
DJU 08.11.81, p. 9.987.
Tm a os leitores, em esforo
de sntese, as principais posies assu-
midas pelo STF e TFR na interpre-
tao do to discutido tipo que define
crime de apropriao indbita de IPI.
(Nota de Jorge Meaeiros da Silva.)
133
RESENHA BIBLIOGBAFICA
.
MARIA CLIA PAOLI, MARIA VICTORIA BENEVIDES, ,PAULO SRGIO
PINHEIRO, ROBERTO DA MATTA, A Violncia Brasileira, So Paulo,
Editora Brasiliense, 1982.
o conjunto de textos enfocando diversos aspectos da violncia eonsiste
em . trabalho que deve ser lido pelos interessados na rea de Cincias Sociais.
OS trs primeiros estudos foram apresentados no V Encontro, Anual da
Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Cincias Sociais
reaIlzado no Rio de Janeiro em outubro ltimo. O ltimo deles foi
pela oportunidade do tema, o linchamento.
() teXto do antroplogo Roberto da Matta rechaa o enfoque da violncia
como parte da prpria condio humana e da vida em sociedade, procura
definir melhor o prprio termo e especificar "o conjunto de, valores que
esto associados a certas formas de violncia em sociedades especficas".
Uma sociedade pode expressar-se atravs do que valori:l;a ou, re,jeit1t. acres-
centa pautor, procurando precisar a percepo da violncia e,
ainda. descobrir o relacionamento entre o quadro institucional que se nos
e as formas de violncia. .
Da Matta critica os dois enfoques do tema, ou seja, o discurso terico e
o disc'!!l'1'ro popular. A ausncia de interligao entre eles . enseja que .sejam
vistos, . como representando temas diversos: a violncia das estruturas, o
capitalismo selvagem, a violncia poltica, o sistema violento, no parecem
correspQnder s brigas de casais" s facadas cotidianas, aos. ferimentos nos
filhos,. s. agresses entre os bbados, aos linchamentos;
Se, por um lado, o discurso intelectual remete ao esquema .Jurdico,
legalista"e,por isso, controlador, o discurso do senso comumprece'referir-se
ao universo privado, ao pessoal; ao fato inatingvel pelo Direito.
Maria Clia Pinheiro Machado Paoli faz uma anlise. muito interessante
acerca de violncia e espao civil. Sustenta que as novas ordena'es' econ-
micas;'S 'injunes decorrentes do poder, o autoritarismo,' atadicalidade
das desigualdades de classe, ainda que determinem historicamente fnmerto,
ensejar interpretao inversa, ou seja, de que, sendo o criminoso
produto da misria, todos os miserveis sO criminosos em potencial .
. Maria Clia aborda muito sensatamente a questo da cidadania, discutida
tambin'no ltimo texto, lembrndo a existncia de grups' scais no s6
desprovidos de poder, mas ainda desprovidos de significao como possuidores
de urii 'identidade coletiva reconhecida. O mundo de significaes desse
grupo submerge no cotidiano, no privado, no imvel, no local: no fazem
histria.
Na realidade, exceo a Paulo SrgioJ>iIl.'l:(eiro, os S
reunidos abordam a discusso da significao da violncia para cada grupo
atravs da questo da cidadania.
No texto Polcia e Crise Poltica, Paulo SrgiO Pinheiro analisa a criao
das foras militares j, ento, para represso das greves operrias e mani-
festaes populares.
Cita a importncia da criao de foras militares, em substituio ou
acrscimo s antigas foras militares estaduais, no sentido de
a implantao do regime autoritrio.
O trabalho de Paulo SrgiO Pinheiro de grande interesse (),ponto
central parece ser o descaso das foras policiais em relao lei. A definio
e interpretao da lei em causa prpria e o respaldo que autoridades e,
mesmo, setores do Poder Judicirio destinam a tal distoro.
O enfoque da criminalidade atravs da tica da militarizao (guerra) ,
do combate violncia e ao criminoso, da deteno daqueles que po.ssuem
caracterstieas "suspeitas" so apontados como mecanismos para mant.er
aterrorizadas as classes populares que, sob o ponto de vista oficial,. so as
que cometem as violncias. .
Apontando a impunidade e o incentivo s aes inominveis praticadas
cotidianamente pelas foras policiais, o autor afirma, com a propriedade que
lhe tem sido peculiar, em seus estudos sobre' o tema, que a policia militar
tem-se argido a prtica do juiz, jri e carrasco.
Maria Victoria 13enevides apresenta um. trabalho bm elaborado e que
ressalta o significado da violncia para' os grupos que se utilizam dos lincha-
mentos: ttata::'s de 'conseqncia da exacerbao ilimitda da agresSividade
de setores d populao mais exposta s vIolncias cotidianas de rodos os
tipos; do descrdito crescente na eficcia da polcia e na ao d' justia;
da incorporao dos mtodos mais violentos da prpria polcia.;.>, .
COmenta, ainda, que a fria punitiva desenvolvida nos momhtds Com
que a popUlao estaria tentando fazer justia com suas prprias 'mos
distante deste aparente desejo; uma vez que, mesmo aps a morte de vtima,
o grupo continua agredindo-a. Na realidade esto procurando reparao por
toda uma srie de injustias e violncias a que esto permanentemente
expostas.
Quando afirma que o Poder Judicirio desconhecido, reitera a idia
de que as classes populares no esto habilitadas ao mundo elitizado do
Direito e a ele no recorrem ou creditam esperanas, fenmeno lamentvel
e ratificado por inmeros outros estudos. .'
Finalmente, cabe ressaltar a meno que a autora faz do problema da
cidadania, .de. extrema relevncia na explicao . da participao ativa e
direta de pessoas desprestigiadas, psicologicamente massacradas e descrentes
das instituies vigentes na, suposta. resoluo, dos problemas que os cercam.
Em. resumo, o volume contendo os quatro trabalhos dos pesqUiSadores
de So Paulo reflete uma das mais modernas e coerentes anlises ciaquesto
que nos tm chegado.
Elizabeth Susseikind
136
MANum"",DERIVAQOBA eEUGNIOR. ZAFFARONI,<Siglo'ymedio de
aotltlftcacin penal en Iberoaflieric, Valpataisoj1980, 'Univr.de 'Chile,
. 116 pginas.
Este.'dmirvel pequeno livro contm dois estudos. No primeiro,' sob o
ttul "Os primeiros cdigos penais de Ibero-Amrica";Zaffarohl se detm
especialmente sobre o cdigo penal Santa Cruz (1830) e nosso cdigo brasi-
leiro imperial, cuja bibliografia ganha assim mais uma fonte indeclinvel
de consulta .. Na segunda parte, sob o ttulo "Os cdigos do sculo e meio",
Manuel de Rivacoba se detm sobre os novos cdigos de Cuba (1979) . e
COlmbia (1.980), sendo de ressaltar-se que o estudo da evoluo histrica
do direito penal cubano, desde a independncia at depois da revoluo,
pgina repleta de informaes nem sempre de fcil acesso. Trata-se de
valioso trabalho, pelo qual se interessaro todos os estudiosos de direito penal.
Nilo Batista
PIETRO NUVOLONE, Lineamenti di Diritto penale Valutario, Pdua, 1979,
Ed. CEDAM, 181 pginas.
Eril'19-76, procedeu-se na Itlia unificao de texto das chamadas z"egg
penali vOlutarie, que se ocupam da transferncia para o exterior, sem autori-
zao ou mediante autorizao fraudulentamente obtida, de valores, ttulos
de crdito, aes ou qualquer meio de pagamento, e inmeras formas assi-
miladas.
Em 1978, Alessandro Malinverni havia dedicado um estudo matria
(Reati Valutari, Milo, ed. Giuffre), que ganha, agora, cuidadoso tratamento
de Mestre Nuvolone.
Nilo Batista
SANTIAQO MIR PUIG, Funcin de la pena y teoria deZ delito en el estado
'sOCial y democratico de derecho, Barcelona, 1979, Ed. Bosch, 77 pginas.
Este pequeno porm substancioso livro pesquisa a influncia, no terreno
do direito penal, da alterao constitucional espanhola, que declarou a
Espanha um "estado social e.democrtico de direito". A partir da, o professor
da Universidade Autnoma de Barcelona empreende uma discusso acerca
do sentido e fins da pena e da teoria do delito dentro desse estado social
e democrtico, o que faz com base no exame da funo da pena no estado
liberal (polarizada no debate tradicional preveno/retribuio), no es-
tado, (preveno, com. o fim de luta contra o delitol, no
estado;tptalitrio (terror penal) e no estado social e democrtico de direito
(preveno; no sentido de regulao.ativa da vida social, pela proteo dos
bens dos cidados, oferecendo ao condenado a possibilidade de reinsero so-
cial). Essas idias germinaram no trabalho acadmico do Autor (Introducin.
a: las Bas.es del Derecho Penal, Barcelona, 1976, ed. Bosch); e puderam fIo.:.
rescer .'cm. a primavera democrtica espanhola;
Nilo Batista
137
. .N U\.\l.U ava:tU!il:i, r:::rzmes"vomra' a.Propr.zea4ae"IficzagmrU' 'If
de Desleal, So paulo; 1980, Ed. Revista dos, TribUnais,
212 pginas..; , , '
A bibliografia brasileira, que j conta com ttulos monogrficos' nessa
re{l. (com-oos. de Celso Delmanto e Hermano Duval), recebe uma .excelente
contribuio. com o lanamento do livro de Jos Carlos. Tinoco Soar:es."despre-
tensioso, extremamente o'bjetivado e bem informado. O Autor supre as
deficincias de sua .. formao penalstica com .profundo conhecimento nos
camws' do direito comercial e administrativo ligados a marcas, patentes e
propriedadeindustril:j.l, e o resultado um texto doravante indispensvel
q1,1ando elI). disc.usso seu objeto.
Nilo Batista
NELSON' HUNGRIA e HELENO FRAGOSO, Comentrios ao Cdigo' Penal,
Rio, 1982, Ed. Forense, v. VI, 378 pginas.
Prosseguindo na reedio dos Comentrios ao Odigo Penal, dtlN;elson
Hungria, com notas atualizadoras de Heleno Fragoso, a Editora Forense d
a )llme o volume VI da coleo. Neste volume, Hungria continua seu ,trata-
mento da parte especial, de rixa (art. 137, CP) aos, crimes contra a invlola-
biJipade dos segredos (arts. 153 e 154, CP) .. Dele constam, portanto, as
pginas relativas aos crimes contra a honra, nas quais o. escritor
Hungria, como alis no era incomum, faz sombra ao penalista. Em apndice,
cinco artigos do saudoso Mestre, dentre os quais seu indignado escrito sobre
o genocdio nazista, e suas prudentes reservas quanto a Nuremberg;,
Nilo Batista
DARIO MELOSSI e MASSIMO PAVARINI, Carcel y Fbrica - Los Orgene,c;
delSistema. Penitenciaria, trad. de. X. Massimi, Ed. Siglo XXI,I 'Mxico,
1980, 237 pginas.
Este volum.e, cuja edio original, em italiano, se deu em 1977, consti-
tudo por dois ensaios. O primeiro deles, de autoria de Dario Melossi;; sob
a designao de "Crcere e trabalho na Europa e na Itlia no periodo' da
formao. do modo de produo capitalista", um imponente painel critico
do nascimento da priso, e da interdependncia dessa forma de punio com
a organizao social definida pelas relaes sociais de produo da icapita-
lismo. As primeiras casas de trabalho, como a rasp-hui,c; de Amsterdam, ou
aS brid,ewells inglesas, so examinadas no s em seu funcionamento interno,
como sobretudo -em -confronto com as formaes sociais que correspondiam
dissoluo do .mundo feudal e ao surgimento. de hordas de pobres;: cuja
fO:fa. de trabalho deveria ser aproveitada na manufatura. Essas instituies
tambm, so relacionadas com as. leis penaiS que. tratavam dessashotdas e'
de sua "disciplina", com vistas ao controle de sua produtividade. O exame
particularizado desses estabelecimentos ilustrativo e fascinante, sendo
138.
1:t11);>O'SSlYei' esse:; traD8;1l:lO" Cljt'lnlltagem,lulClaaa
i
pelO cesW.'D PIO_eiro
de Rusehe'e <-tIo ,qual, alis,' OS M. toram .ostradutom .t>a-ra
a verso italiana). o estudo de do sculo XVI M .seulo XIX,
e conclui por um captulo ..dedicadognee. da 'instituio .penitencll'ia
. na"ltlia. ..O,segunuo ,trabalho; de Massimo Pavarini, empreende estudo
metodologicamente semelhante na penitenciria americana da primeira
metade do sculo XIX. Em meio a uma bibliografia penolgica mistificadora
das reais funes atribudas historicamente instituio penitenciria,
sada-se o surgimento de um livro crtico e gil, repleto de informaes,
no qual todos temos muito a aprender.
Nilo Batista
HANS - HEINRICH JESCHECK, Tratado de Derecho Penal - Parte General,
trad. S. Mir Puig e F. Mufioz Conde, Barcelona, 1981, Ed. Bosch, 2
o livro de Jescheck seguramente um dos mais completos e acatados
tratados de direito penal da atualidade: "o mais importante", na opinio
dos professores que realizaram sua traduo para o espanhol. Com efeito,
desde sua primeira edio, em 1969 (Lehrbuch des Strajrechts - Allgemeiner'
TeU, Berlim, ed. Duncken & Humblot), a obra conheceu um destino de
sucesso e ampla influncia, dentro e fora da Alemanha, projetando de forma
singUlar o seu autor, que desenvolve intensa atividade frente do I:nstituto
Max Planck de Direito Penal Internacional e Estrangeiro, e hoje o presi':'
dente da Associao Internacional de Direito Penal.
A traduo teve por base o texto da terceira edio (1978), e os tradutores.
tambm eles destacados mestres do assunto, adicionaram aos tpicos notas
complementares, nas quais se prestam contas ao leitor da correspondncia
espanhola das questes agitadas por Jescheck, quer no que tange disciplina
legal, quer quanto s indicaes doutrinrias. O tratado de Jescheck, agora
acessvel ao estudioso brasileiro que no maneje o alemo, est fadado,
tambm entre ns, a uma carreira singular, a exemplo do que, no passado,
ocorreu com outras tradUes (pense-se na influncia de Von Liszt no
incio do sculo, ou na influncia de Mezger nos anos cinqenta), e so
previsveis para breve os efeitos da difuso de seu influxo no pensamento
jurdico'-penal nacional.
Nilo Batista
ROBERTOBERGALLI, Larecaid en deZ delito: modos de reaccionar contra
ella, Barcelona, 1.980.
O' aUtor hoje, sem a menor dvida, um dos nomes mais importantes
d Criminolgia em nosso continente, provindo daquele grupo seleto de
discpulos de Jimenez de Asa, que se reuniram na edio da revista: "Nuevo
Pensamento Penal". Sofreu ele, infelizmente, como tantos outros, a feroz
represso. poltica que se desencadeou na Argentina com o regime militar
e se viu forado a longo e penoso exlio, que prossegue. Esta obra fruto
139
.!'41!O:>;I"'H'J,'" 'M"':: ') e:t:::WJU.UW j aa:2.t"unCla-ao':.iAlexanq.er:
vop,.JI\Ullbolt,nlt Uniyersilade, de, Colnia, com,:a; sa.udOa8r HildeKUfmann".
tend rconstituido a tese doutoral apresentada pelo autor Univer,sida:de de
Salamanca, onde foi' considerada laude.
O autor estuda a reincidncia e a habitualidade. A obra divide-se em
duas partes. A primeira refere-se reao penal contra a recada no delito,
e nela se faz ampla exposio do desenvolvimento histrico-penal argentino,
analisando o fundamento da reao agravada que as legislaes estabelecem
par 'a reincidncia e a habitualidade. Estuda-se tambm a personalidade
do autor que recai no delito e se termina com amplo exame da terapia
scial.
Na segunda parte do livro, que se denomina "O desenvolvimento da
Sociologia Criminal e a recada no delito", realiza o autor ampla e meti-
culosa exposio das principais teorias do comportamento desviado, notada-
mente o funcionalismo, o interacionismo simblico e o etiquetamento
("labelling approach").
,A recada no delito constitui grave problema para a doutrina moderna
do direito. penal, pela crise das medidas de segurana detentlvas para
imputveis. Por outro lado, so superficiais e enganosas as solues que tm
sido dadas reincidncia, que dificilmente se pode conceber como circuns-
tncia ..
Os jur.!.stas vo encontrar na obra excelente, de Roberto Be.cgalU,. solida-
mente apoiada. em vasta literatura tcnica, elementos. valiosos para o estudo
dessas rduas questes, no exame das quais este livro deve ser de consulta
Obrigatria.
H.C.F.
. .
Direito Penal e Processo Penal, Ordem dos Advogados do Brasil, Consell'lo
Federal; Rio de Janeiro, 1982.
Desenvolvendo o projeto "Orientao Legal Preventiva a Necessitados",
a OAB edita uma pequena cartilha, com informaes teis sobre direito e
processo penal, que de autoria de Nilo Batista, com a colaborao de Katia
Vasconcelos.
A idia excelente e a apresentao do trabalho, ilustrado por Jagua.r,
agradvel e de fcil leitura. A OAB presta, desta forma, um servio pblico
da maior importncia.
A cartilha contm informaes sobre justia e policia, lei penal, fiana,
menores e doentes mentais, bbados e drogadOS, priso legal e ilegal, habeas
corpus, defesa, homicdio e leses corporais, legtima defesa, furto,. roubo,
estelionato e receptao, estupro, atentado violento ao pudor, ultraje pblico,
contravenes, insubmisso e desero, abuso de autoridade, testemunhas
e vtimas, suspenso condicional da pena. e livramento condicional. Alingua.,.
gem simples,. afastando expresses tcnicas, e, inseridos no texto, aparecem
modelos de petio de habeas corpus e representao por abuso de autoridade.
H.C.F.
140
FRANCISCO' DE ASSIS TOLEDO, Princpios bsicos de Direito Penal, So
Paulo, Saraiva, 1982.
O autor presidente da Comisso de Reforma Penal, e, por isso mesmo,
acredita nela. PretendendO que seu livro seja uma iniciao ao estudo do
direito penal, esquivou-se de escrever sobre temas que seriam objeto de
transformaes mais ou menos amplas, com a projetada reforma. Desta
forma o livro no perder atualidade, mesmo quando for alterado o CP.
O autor mostra, com esse livro, que no lhe falta cultura jurdica para
realizaco da delicada tarefa que o governo lhe cometeu. Dominando ampla-
mente doutrina, sem falsa erudio, o autor analisa os temas estudados
com mestria e segurana.
A obra se divide em trs grandes partes. A primeira trata do ordena-
mento jurdico e cincia penal, sendo aqui estudado o conceito de direito
penal e a misso e limites do direito penal. A segunda parte denomina-se
"direito penal da culpabilidade", e nela faz o autor ampla anlise da noo
e evoluo da idia de culpabilidade, estudando tambm a problemtica da
conscincia da ilicitude e do erro, bem como a culpa em sentido estrito, a.
imputabilidade e as causas de excluso da culpabilidade. A terceira parte
trata do ilcito penal. Aqui o autor estuda a ao, o injusto tpiCO, a tipici-
dade' e a antljuridicidade. So tambm analisadas .as. condies objetivas
de punibilidade e as escusas absolutrias; terminando o captulo um exame
do principiO da reserva legal e suas funes. atuais.
O autor granjeou prestgio e admirao por sua excelente participao
nos trabalhos de reforma do vigente CP, ora em andamento. ESCreveu, com
o livro de que damos notcia, uma obra valiosa e correta, que pode ser til
no ensino de nossa matria. O livro no pode fa.ltar na estante dos estudiosos.
H.a.F.
141
LIVROS NOVOS RECEBIDOS
I - DIREITO PENAL
1.
0
Simpsio sul-brasileiro sobre problemas atuaisda Justia Criminal, 17a
21 de setembro de 1980, AJURIS, Porto Alegre, 1980.
ANCEL (Marc), La dejense sociale nouvelle, Paris, Editions Cujas, 1981 (3.
8
edio) .
CONTIERI (Enrico), La congiuzione carnale violenta, Milo, Giuffr, 1980.
Droga e realt si<:iliana, AnaUsi e prospettive, Quaderni di Scienze' Criminali,
IS1SC, Siracusa, 1981.
FARIA COSTA (Jos), Aspectos jundamentais da problemtica da responsa-
bilidade objectiva no direito penal portugus, Coimbra, 1981.
FARIA COSTA (Jos), A cauo de bem viver. Um subsdio para o estudo da
. evoluo da preveno criminal, Coimbra, Universidade de Coimbra, 1980.
FLICK (G. Maria), Droga e legge penale, Milo, Giuffr, 1979.
GALLO (Ettore), Sciopero e repressione penale, Bolonha, II Mulino, 1981.
HANAU (Peter) et al., Hilde Kaujmann-zum Gediichtnis, Krefeld, Scherpe
Verlag, 1981.
JESCHECK (Hans-Heinrich), Tratado de Derecho Penal, traduo de S. Mir
Puig e F. Mufioz Conde, Barcelona, Bosch, 1981 (2 volumes).
KAMPS (Hans), AerzlicheArbeitsteilung und straj, echtliches Fahrliissig
keitsdelikt, Berlim-Munique, Duncker & Humblot, 1981.
LORENZEN (Claus), Zur Rechtsnatur und verjassungsrechtlichen Proglematik
der erjolgsqualijizierten Delikte, Berlim-Munique, Duncker & Humblot,
1981.
MARTINI (Paolo), et al., L'aborto, Milo, Giuffre, 1979.
MIRANDA RODRIGUES (Anabela), A posio jurdica do recluso na execuo
da pena privativa de liberdade. Seu jundamento e mbito, Coimbra, 1981.
RICCIOTTI (Romano), Gli stupejacenti, Pdua, Cedam, 1.981.
RUIZ (Servio Tulio), Teoria del hecho punible, Comentarios al nuevo codigo
penal, Bogot, Ediciones Libreria deI Profesional, 1980 (2.11, ed.).
WERLE (Gerhard), Die Konkurrenz bei Daverdelikt, Fortsetzungstat und
zeitlich gestreckter Geserzesverletzung, Berlim-Munique, Duncker & Hum-
blot, 1981.
ZAFFARONI (Eugenio Raul), Tratado de Derecho Penal Parte General,
vol. III, Buenos Aires, Ediar, 1981.
I
!
II - CRIMINOLOGIA
OARSTENSEN (Thomas Peter) , Dauer von Unters'lj-chungshajt, Kriminolo-
gisches Forschungen Band 13, Berlim-Munique, Duncker & Humblot, 1981.
DOMENACH (Jean Marie), et al., La violence et ses
1980.
FAVARD (Jean), Le Labyrinthe Pnitenciaire, Paris, Centurion, 1981.
GOMES DE CASTRO (Waldemar), Violncia & Contra Violncia, Rio de
neiro, 1981.
LEIRIA (Antonio Jos Fabrcio), Combate ao crime e criminalidade, Porto
Alegre, Cia. Rio-Grandense de Artes Grficas, 1981.
PAVARINI (Massimo), Introduzione a la Criminologia, Florena, Le Monnier,
1980.
RAMOS MARANHO (Odon), PSicologia do Crime e a Lei 12.0 6.416/77, So
Paulo, Revista dos Tribunais, 1981.
III - PROCESSO PENAL
The protection oj human rights in the criminal process under international
instruments and national constitutions, AIDP, Siracusa, :rs, 1981.
BEDAN (M. J.), Manual de Prtica Penal, So Paulo, Saraiva, 1981.
HEUBEL (Horst), Der "jair trial" - ein Grundsatz des Strajverjahrens?,
Berlim-Munique, Duncker & Humblot, 1981.
MARTINS BATISTA (Weber), Liberdade provisria, Rio de Janeiro, Forense,
1981 .
IV - PERIDICOS
Boletim do C'NPP e DEPEN, rgo de divulgao da poltica penitenciria
nacional. N.o 1 (1981), Ministrio da Justia, Braslia.
Crime and Social Justice n.
OS
16 (Winter 1981), San Francisco, Califrnia.
Conjuntura Penitenciria, Ano I, n.
O
3, out.-nov., 1.981 (Porto Alegre).
DESIPE - Departamento do Sistema Penitencirio. Perodo 1979/80. Levan-
tamento estatstico das atividades gerais do sistema penitencirio, Rio
de Janeiro.
L'Indice Penale, Ano XV, n.O 3, set.-dez., 1981 (Pdua).
Revista de Direito Militar, n.
O
9, ano VI, 1981 (Ministrio Pblico Militar da
Unio).
Revista deZ Colegio de Abogados Penalistas del Valle, Cal, Colmbia, n.
O
5,
I! semestre de 1981.
Revista do Conselho Penitencirio do Distrito Federal, Ano XVIII, n.
o
42
(jan.-julho de 1981).
Revista do Superior Tribunal Militar, Ano V, n.
O
6, 1980.
Revue de ScieMe Criminelle et de droit pnal compar, n.o 4, (out.-dez. de
1981), Sirey, Paris.
143
.' .. ~ ~ .
DECRETO N.o 86.643, DE 24 DE NOVEMBRO DE 1981
Concede indulto, reduz penas, e d outras providncias.
'0 PRESIDENTE,
. No uso da faculdade que lhe confere o art. 81, n.
O
XXII, da Constituio,
e considerando a proximidade da Festa de Natal,
DECRETA:
Art. 1.0 - E concedido indulto aos condenados a penas privativas de li-
berdade no superiores a quatro anos que, at 25 de dezembro de 1981, te-
nham efetivamente cumprido, no mnimo, um tero da pena aplicada, se
primrios, ou metade, .se. reincidentes.
PargrafO nico - , igualmente, concedido indulto aos condenados a
penas superiores a quatro anos, que tenham completado sessenta anos (l.e
idade at a data fixada neste artigo, desde que hajam cumprido um tero
da pena, se primrios, ou metade, se reincidentes, e aos menores de vinte e
um anos de idade na data do crime, se primrios e se tiverem cumprido um
tero da pena.
Art.2.
0
- O. indulto previsto no artigo anterior estende-se s . penas
pecunirias aplicadas cumulativamente, no abrangendo, contudo, as penas
acessrias .
PargrafO nJco ~ O condenado ficar indultado da pena pecuniria
quando a' reduo prevista no art. 4.
0
ensejar imediata soltura ou livramento
condicional ' ..
Art. 3.
0
- Para efeito de indulto ou reduo somam-se as penas que
correspondam a infraes diversas.
Art. 4. - So reduzidas as penas privativas de liberdade impostas aos
condenados que, at a data mencionada no art. 1.0, tenham efetivamente
cumprido, no mnimo, um tero da pena, se primrios, ou metade, se rein-
cidente's, observadas as seguintes propores:
I - pena superior a quatro at oito anos: reduo de um tero, se pri-
mrios, ou de um quarto, se reincidentes;
II - pena superior a oito anos; reduo de um quarto, se primrios, ou
de um quinto; se reincidentes;
Art. 5. - O disposto nos artigos ant'eriores aplica-se, tambm, quando
a sentena esteja em grau de recurso interposto somente pela defesa, sem
prejuzo do respectivo julgamento pela instncia superior. No impedir,
igualmente, a concesso do indulto, o recurso da acusao, quando improvido.
Al''Ir. 6. - Constituem, tambm, requisitos para que o condenado obtenha
o indu1t.o ou redu.o da pena:
I - no ter sido beneficiado por graa, indulto,
da pena nos dois anos anteriores data da publicaO'dStentlcreto; "
li - ausncia de periculosidade, ou sua cessao, caso tenha sido imposta
medida de segurana;
m - ter conduta reveladora de condies pessoais para a reintegrao
no convvio social;
IV - ter, na forma do inciso anterior, boa conduta tambm na comu-
nidade, quando beneficiado por quaisquer concesses 'previstas no art. 30,
6.0, incisos II, IV, VI e VII, do Cdigo Penal;
V - ter boa conduta, reveladora de condies pessoais para a permann-
cia no convvio social, se, beneficiado com a suspenso condicional, j cumpriu,
pelo menos, metade do respectivo prazo, com perfeita observncia das con-
dies impostas e da pena acessria, se for o caso, sem haver sofrido modifi-
cao exacerbadora das condies ou prorrogao do prazo, nem suspenso
ou revogao do benefcio;
VI - ter boa conduta, reveladora de condies pessoais para a reinte-
grao no convvio social e, se beneficiado com o livramento condicional, estar
cumprindo as condies impostas e a pena acessria, quando for o caso, sem
ou exacerbao das condies.
Art.7.
0
- Este Decreto no beneficia os condenados por .crime:
I - de roubo, em qualquer das modalidades previstas no, art. 157 e
respectivos pargrafos do Cdigo Penal;
II - de extorso, em qualquer das modalidades previstas nos arts. 158
e 159 e respectivos pargrafos do Cdigo Penal;
III - de estupro e atentado violento ao pudor;
IV - de quadrilha ou bando;
V - contra a Segurana Nacional;
VI - relativo a entorpecente ou substncia que cause dependncia fsica
ou psiquica; quando reconhecida: na ,sentena"e'condim de; traficante.
Art. 8. - Caber ao Conselho Penitencirio, de ofcio ou por provocao
de qualquer, interessado; verificar quais os condenados que,' preenchem os re-
quisitosestabelecidos por este Decreto, emitindo, desde logo, parecer, nos
termos do art. 736 do Cdigo de Processo Penal, que ser remetido ao juiz da
execuo, para os fins do art. 738 do mesmo Cdigo.
1.0 - Se o Conselho Penitencirio no se pl'onuncirat 15 de janeiro
de 1982,caber ao juiz da execuo a verificao dos requisitos estabelecidos
por este Decreto.
2. As autoridades que custodiarem os condenados encaminharo
aos Conselhos Penitencirios, at 30 dias aps a publicao deste Decreto,
relao dos presos que satisfaam queles reqUisitos, prestando, desde logo,
informaes circunstanciadas sobre a vida prisional e a conduta, de cada um..
,3._ A relao e as informaes concernentes aos sentenciados em
gozo de suspenso condicional ou de livramento ser
en;viadas pela entidade incumbida de fiscalizao do das con-
dies do benefcio, ou da observao. cautelar e proteo .do. liberado.. Na
tais informaes podero ser supridas POr outro, documento
idneo... " . .'.' ,
. i ' " ' , , . , , ' '.
:i:
146
Art.9P- Quando se tratar de condenados pela Justia Militar, que no
estejam cumprindO pena em estabelecimento civil, o parecer do Conselho
Penitencirio ser substitudo pela informao da aJ,ltoridade sob cUja custdia
estiver o preso.
Art. 10 - Os Conselhos Penitencirios e os juizes da execuo enviaro
ao Conselho Nacional de Poltica Penitenciria estatstica dos processos ati-
nentes ao indulto.
Art. 11 - Este Decreto entrar em vigor na data de sua publicao.
Art. 12 - Revogam-se as disposies em contrrio.
Brasilia, em 24 de novembro de 1981; 160. da Independncia e 93. da
Repblica.
(Publicado no DO de 25.11.81.)
Joo Figueiredo
Ibrahim Abi-Ackel
Este livro foi composto e impresso na
COMPANHIA FORENSE DE ARTES GRAFICAS
Av. Guilherme Maxwell, 234 - Rio de Janeiro - RJ
147