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ANEXO LINEAMIENTOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA CON ENFOQUE TERRITORIAL

I.

DEFINICIONES 1.1 Unidad Productora de Servicios Pblicos (UP) Se entiende por Unidad Productora de Servicios Pblicos al conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, organizacin, capacidades de gestin, entre otros) que articulados entre s constituyen una capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin. En este contexto, una institucin educativa, un establecimiento de salud1, un sistema de abastecimiento de agua para riego o de agua para consumo humano, una carretera, entre otros, se considera una Unidad Productora de Servicios Pblicos. 1.2 Proyecto de Inversin Pblica con Enfoque Territorial Un PIP con enfoque territorial comprende intervenciones que se ejecutarn y/o beneficiarn a ms de una Unidad Productora de Servicios Pblicos en un mbito de influencia definido por su articulacin espacial y funcional.

II.

CONSIDERACIONES BSICAS 2.1 Cundo se justifica la propuesta de un PIP con Enfoque Territorial? Articulacin espacial: cuando es posible plantear la optimizacin de la provisin de un bien y/o servicio en un mbito geogrfico determinado, como base para la definicin de las UP sobre las cuales se intervendr, es decir el rea de influencia. Articulacin funcional: Cuando la provisin de un bien y/o servicio para una determinada poblacin requiere la complementariedad de ms de una UP 2 o cuando las intervenciones consideran el uso comn de un recurso3 o un servicio4. Las intervenciones corresponden a un mismo Grupo Funcional del Clasificador Funcional Programtico Anexo SNIP O1 o, con la debida justificacin de articulacin, a una misma Divisin Funcional. 2.2 Qu pasos hay que seguir para proponer un PIP con Enfoque Territorial? a) Definicin del rea de estudio: se determinar el rea donde se ubica la poblacin demandante y las UP a travs de las cuales se provee del servicio sobre el cual se propone intervenir con el PIP. Cuando se trate de un PIP que articula intervenciones sobre la base de un recurso, se considerar adems el rea donde se localiza ste. En el grfico siguiente se muestra la definicin del rea de estudio, considerando a la poblacin demandante del servicio y las UP a las que puede acceder; en este caso ha definido que se estudiar la prestacin del servicio Y en un distrito; se identifica que el servicio Y se provee en 4 zonas de ste, a travs de las UP A, B, C, D, E y F, definindose as el rea de estudio.

Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para todos los servicios o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin de un servicio determinado. 2 Por ejemplo servicios salud para una determinada poblacin cuya provisin se realiza a travs de establecimientos de salud de distinta complejidad que se articulan en un sistema de referencias y contrarreferencias. 3 Por ejemplo, una microcuenca donde se utilizar el recurso hdrico para proveer de agua potable a distintas localidades, con el PIP se tratar del uso eficiente de dicho recurso. 4 Por ejemplo, la disposicin final de residuos slidos a nivel de una provincia, el PIP incluir las intervenciones en los servicios a nivel de las localidades que dispondrn los residuos en el relleno sanitario.
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rea de Estudio UP E
Zona 1

UP D

Zona 3
2: rea de influencia de UP C, D, E y F

UP A UP C

UP F
rea de influencia de UP A

rea de influencia de UP B

Zona 2

UP B

rea de poblacin que accede a servicios de la UP B

Zona 4

rea de poblacin que accede a servicios de la UP F

b)

Diagnstico del servicio en el rea de estudio: se realizar el diagnstico de la prestacin del servicio en las UP localizadas en dicha rea con la finalidad de evaluar, de acuerdo con parmetros y estndares establecidos, la ubicacin de las UP y las condiciones de prestacin del servicio. En el caso de un PIP que articula intervenciones sobre la base de un recurso, se realizar un diagnstico del recurso que permita conocer la disponibilidad de ste para la provisin del servicio y plantear el uso sostenible de ste. Determinacin del rea de influencia: sobre la base del diagnstico se evidenciar la articulacin espacial y/o funcional de las UP y se plantear la optimizacin del servicio en el rea de estudio. Como resultado de la optimizacin del servicio, se definir en cules UP se intervendr para ampliar o mejorar el servicio y si se instalar nuevas UP, establecindose de esa manera el rea de influencia del PIP.

c)

rea de Influencia
rea de influencia de UP E

UP E
Zona 3

UP C

rea de influencia de UP C

rea de influencia de UP B

Zona 4
rea de influencia de UP G

Zona 2

UP B

UP G

En el ejemplo, del anlisis realizado se concluye que (i) no se requiere ninguna intervencin en la zona 1 que es servida por UP A, (ii) se requiere intervenir en la UP B, que solo tendr como rea de influencia la zona 2 (que es la definida segn las normas tcnicas); (iii) se requiere intervenir en la zona 3 en la cual es posible atender la demanda con las UP C y E; (iv) se requiere una nueva UP que atienda la demanda en la zona 4. De esta manera se define como rea de
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influencia del PIP las zonas 2, 3 y 4, intervinindose en la UP B, C, E, e instalando una nueva UP G. Un aspecto crtico en este punto es determinar los lmites que definen los espacios de influencia de las UP analizadas. Estos lmites deben utilizar los criterios establecidos en las normas tcnicas de los sectores o introducir criterios de indiferencia entre elegir una u otra UP que un potencial usuario puede elegir para acceder al servicio. Dichos criterios pueden ser una funcin del tiempo, distancia recorrida o alguna otra restriccin (fsica, econmica, cultural, etc.), que el usuario toma en cuenta en la situacin actual para adoptar una decisin de elegir una UP determinada, dentro del mbito geogrfico comn de anlisis para el proyecto. d) Anlisis de las intervenciones en cada UP: sobre la base del diagnstico del servicio en cada UP que se seala en el literal b, se plantear: Diagnstico especfico Las alternativas de solucin. La brecha oferta demanda del servicio. El anlisis tcnico de las intervenciones en la UP (localizacin, tamao, tecnologa, momento). Metas a lograrse en la fase de inversin (productos)5 Requerimientos de recursos (infraestructura, equipamiento, servicios, humanos, entre otros), sobre la base del anlisis tcnico. Costos de inversin (inicial), flujos de costos de operacin y mantenimiento (incluyendo reposicin), a precios de mercado, sobre la base de los requerimientos de recursos. Evaluacin social (flujos de beneficios y costos sociales; indicadores de acuerdo con la metodologa establecida para la tipologa). Sostenibilidad del servicio.

En este anlisis se considerar los Contenidos Mnimos para elaborar estudios de preinversin (Anexos SNIP 05A, 05B, 07), as como los Contenidos Mnimos Especficos, Pautas o Guas metodolgicas para determinada tipologa de PIP, que estn disponibles. e) Planteamiento del PIP con enfoque territorial: considerando el anlisis sealado en el literal anterior se desarrollar los siguientes temas: Planteamiento del proyecto (objetivo, medios, acciones, alternativas de solucin): Metas de poblacin a beneficiar, diferenciando ampliacin de cobertura (instalacin o ampliacin del servicio) y mejoramiento del servicio. Caractersticas tcnicas de las intervenciones (localizacin, tamao, tecnologa). Costos de inversin, operacin y mantenimiento del PIP. Evaluacin social: estimar Indicador de rentabilidad social global del PIP, en funcin del resultado de la evaluacin social de la intervencin en cada UP o UP complementarias. Estrategia de ejecucin del PIP, con nfasis en los ahorros (en compras, recursos de gestin y coordinacin, etc.) por el tratamiento global de las intervenciones. Riesgos para la sostenibilidad del PIP y medidas adoptadas. Marco Lgico (a nivel de propsito, componentes y fines)

Por ejemplo: N de aulas, N de m2 de construccin, N km de carreteras, N ls de agua potable, etc. Revisar indicadores de productos en Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica, que se encuentra en la pgina WEB del SNIP
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La informacin con la que desarrollarn los diversos temas provendr de fuente primaria y ser complementada con informacin secundaria. 2.3 Cul ser la estructura del estudio de preinversin de un PIP con enfoque territorial? A. B. Resumen Ejecutivo Identificacin de las UP a ser intervenidas en el PIP B.1 Definicin del rea de influencia del PIP, para lo cual se seguirn los pasos a), b) y c) del numeral 2.2 B.2 Anlisis de las intervenciones por cada una de las UP, con los contenidos sealados en el literal d) del numeral 2.2 C. Objetivos, Metas y caractersticas del PIP Sobre la base del anlisis que se realiza en el literal B.2 y el literal e) del numeral 2.2 desarrollar los siguientes temas: C.1 Planteamiento del proyecto (objetivo, medios, acciones, alternativas de solucin): C. 2 Metas de poblacin a beneficiar. Presentar tabla detallada por UP.

Nombre de la UP6

Unidad de Medida

Ampliacin de cobertura

Mejoramiento de servicios

Total
C.3 Sntesis de las caractersticas tcnicas de las intervenciones por UP. Incluir mapa de localizacin de las intervenciones.

Nombre de la UP7

Localizacin

Caractersticas Tcnicas Tamao o Capacidades

Tecnologa

C.4 Costos de inversin, operacin y mantenimiento. Incluir tabla de costos de inversin (inicial)8 por UP y agregado

Nombre de la UP6 o

Infraestructura

Monto de Inversin Equipamiento

Otros

Total PIP Incluir flujos de costos de operacin y mantenimiento por UP y agregado.

Cuando se trate de intervenciones en UP que se complementan para la prestacin del servicio, incluir el nombre de la intervencin y las UP en las cuales se intervendr. 7 Cuando se trate de intervenciones en UP que se complementan para la prestacin del servicio, incluir el nombre de la intervencin y las UP en las cuales se intervendr. 8 La inversin inicial es con la que se instalar, ampliar o mejorar las capacidades de produccin de bienes y/o servicios
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Nombre de la UP6

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Total PIP
Se incluir los costos de inversin de intervenciones que se realizan en UP complementarias y aquellas beneficiarn a ms de una UP, as como los de organizacin y de gestin del PIP. Tambin se incluir los costos por reposicin 9, que implican mantener la capacidad de provisin del bien y/o del servicio, durante el horizonte de evaluacin

Nombre de la UP6

10

Total PIP
C.5 Indicadores de rentabilidad social del PIP Incluir tabla con indicadores de rentabilidad social del PIP. D. Estrategia de ejecucin del PIP D.1 Cronograma de ejecucin del PIP Elaborar el cronograma de ejecucin, fsica y financiera, del PIP sobre la base de los cronogramas de ejecucin de las intervenciones por cada UP D.2 Organizacin para la ejecucin y operacin del PIP Plantear la organizacin que se asumir para garantizar la ejecucin eficiente de cada una de las intervenciones. Se identificar a todos los involucrados en dicha fase, estableciendo las responsabilidades, recursos, arreglos institucionales que se requieran en materia de financiamiento, manejo presupuestal, contrataciones, seguimiento, entre otros. Plantear la organizacin y medidas que se asumir para garantizar una eficiente gestin en cada UP. D.3 Financiamiento de la inversin Plantear las fuentes de financiamiento de las intervenciones consideradas en el PIP, as como los mecanismos que se establecern para su disponibilidad. D.4 Riesgos para la sostenibilidad del PIP y medidas adoptadas Sealar los factores que podran afectar la sostenibilidad de las intervenciones en cada UP y del PIP, as como las medidas que se han adoptado para minimizar el riesgo.

Estos costos no se incluyen en el monto de inversin inicial que es con el que se declara viable el PIP. 5

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Nombre de la UP10

Factores

Medidas

PIP

E.

Marco Lgico del PIP Presentar el Marco Lgico del PIP, el cual se desarrollar considerando el propsito (objetivo central), los componentes (medios fundamentales) y los fines (de primer nivel y final).

Cuando se trate de intervenciones en UP que se complementan para la prestacin del servicio, incluir el nombre de la intervencin y las UP en las cuales se intervendr.
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