LA ELABORACION DE TESIS PROFESIONALES *

Dr. Leoncio LARA SENZ **

En septiembre de este ao, el Consejo Universitario aprob la mo-
dificacin a los planes de estudio de la Facultad de Derecho, incorpo-
rando con el carcter de optativo tres asignaturas: Derecho ecolgico;
tica profesional del abogado; y Elaboracin de tesis profesional.
El proyecto de modificacin establece como objetivos para la pre-
paracin de las tesis profesionales, el de "dotar a los alumnos de los
contenidos bsicos tanto de fondo como de forma para elaborar cn un
plazo razonable su tesis profesional para optar al ttulo de Licenciado
en Derecho, conforme a los lineamientos establecidos por la tcnica de
investigacin". De esta manera, el temario comprender, por una parte,
las nociones generales sobre la investigacin y, por la otra, los ele-
mentos, el modelo y el diseo de la tesis profesional, para finalmente
proceder a la ordenacin, anlisis e interpretacin de datos. Agrega-
ramos nosotros, proporcionar adems, los elementos tcnicos y docu-
mentales para proceder a una correcta confeccin de la tesis y en
consecuencia de la comunicacin de los resultados.
Establece don Eduardo Garcia Mynes, que el investigador es un
hombre que se propone determinados problemas con el propsito de
resolverlos, aportando novedades a la disciplina que estudia, por lo que
a fundamental para el investigador, distinguir entre su trabajo de bs-
queda y el de divisin de las ideas.
Nuestra exposicin se centrar en torno a tres rdenes de preguntas:
-Qu es una tesis?
-Para qu sirve una tesis?
-Cmo se hace una tesis profesional?
9 Ctedra Magistral. Auditorio Jus Snnper Lcquitur. Facultad de Derecho.
UNAM. 8 de noviembre, 1991..
** Abogado General de la UNAM.
El material de la presente exposici6n esta tomado de LAR* SENZ. Lmncio.
Proceros de Znucstigocidn Juridica, Mexico, UNAM. 1991.
www.derecho.unam.mx
206 LEONCXO LARA SENZ
1 . I,A TESIS DE LI CENCI ATURA
La tesis de licenciatura cs la comunicacin de los resultados de un
roceso so de investigacin en el que se sustentar una tesis, es decir, la
afirmacin hipottica comprobada para la solucin de un problema
en el mbito jurdico. De conformidad a los ordenamientos de la Uni-
versidad Nacional Autnoma de Mkxico, las tesis que tienen que cum-
plir requisitos de fondo y de forma.'
La investigacin en la licenciatura debe de ser el producto de un
proceso de investigacin, por lo tanto, deber comprender el marco
de referencia o antecedente: la delimitacin del problema a resolver;
la formulacin de la hiptesis que resuelve el problema; la demostra-
cin de la hiptesis y desde luego, las conclusiones generales. Deber
ir acompaado del aparato critico o documental necesario para com-
probar el rigor de la investigacin y el gnero de t r a b a j ~ . ~
Sobre el tema de las tesis profesionales, quisikramos hacer enfasis en
su ociosidad y poca utilidad. Un ejemplo bastara para ilustrar esta situa-
cin: en efecto, si consideramos que hay ms de cincuenta escuelas y
facultades de derecho en Mxico, las cuales exigen reglamentariamente
la confeccin de un trabajo de investigacin de tesis, y promediaramos
dos meses de fechas hbiles al ao para realizar dicho examen profe-
sional, a razn de cuarenta das hbiles y un promedio de dos (mi-
nimo) exmenes profesionales en cada una de las cincuenta escuelas o
facultades por da hbil, tendremos asombrosos resultados: primero,
cerca de cuatro mil licenciados en derecho para un enrarecido mercado
y, segundo, lcuatro mil trabajos de investigacin! que salvo muy raras
excepciones, slo sirven para superar formalmente el examen profesio-
nal de licenciatura. Ojal que rompiendo el tabii de la organizacin
de la libertad de investigacin, se sistematizar la planeacin de esta
insospechada investigatoria. Suena increble y seguramente lo es, ha-
bra que imaginar la potencialidad de estos cuatro mil esfuerzos de
investigacin; es posible que ningn pas, por avanzado que se encuen-
tre, disponga de este arsenal de investigacibn, que sin embargo se
1 V. Reglamento General de Estudios Tcnicos y Profesionales. Artculos 5, 6,
27; y, Reglamento General de Eximenes. Articulas 21 y 22.
2 V. Eco, Urnberto, Cdmo se Iiace uno Tesis. Tcnicas y Procedimientos de In-
vestigaci6n, Estudio y Escrinira. Mxico, Gedisa Editores, 1989: BULLEJOS, J O S ~ ,
M t odo poro la Redoccidn de Tesis Profesionales. Mhxico, UNAM, 3% edici6n.
1966 y KAEIMERMAN, Norma. Mdt Ddo~ de Znvestigacidn Tesir y Trabajos Se-
niertrales, Mbxico, UNAM, 1976.
pierde y se convierte en papel. La organizacin y planeacidn a nivel
regional o nacional del esfuerzo de la investigacin a nivel de tesis
profesionales, es un reto que debemos recoger a futuro prximo, o
bien suprimir la tesis profesional.
2. LA TESIS DE GRADO
Conforme lo expresa Jorge Witker, una tesis de grado es ". . . un
trabajo.. . en el cual el estudiante desarrolla proposiciones razonadas
sobre un tema, con el objeto de obtener un producto cientfico nuevo
o diferente y, de paso, cumplir una exigencia acadmico-legal con
miras a la obtencin de un grado univenitario".3
La tesis de grado representa un esfuerzo notable del estudiante que
pretende obtener grado de doctor en derecho, toda vez que el obje-
tivo de los estudios de posgrado a nivel de doctorado tienen como ob-
jetivo la preparacin de investigadores en el mbito jurdico. Por lo
tanto la tesis de grado debe tener un requisito fundamental y especial
que estriba en la presentacin rigurosa de una investigacin original.
Esto es explicable pues la nica manera de demostrar la madurez como
investigador, es realizando una rigurosa, original y cierta investiga-
cin en el campo jurdico, que siga los pasos del mtodo cientfico y
que adems tenga la posibilidad de aportar un conocimiento adicional
o superior en determinado tema, rama o categora jurdica.
3. EL OBJETO DE LA ZNIfESTIGACION JURfDZCA
Con los antecedentes proporcionados es necesario especificar el ob-
jeto que persigue la investigacin jurdica. En efecto, si partimos de
la base del anlisis multidimensiot~al del objeto del derecho, tendre-
mos un buen punto de referencia para delinear el o los objetos de la
investigacin jurdica.
De conformidad con esta posicin, el objeto de lo jurdico est cons-
tituido por:
s Cmo Elaborar una Tesis dc Grado. Linenmientor Metodoldgicos y Tmicm
$ura el Estudiante o Inucrtigador del Derecho, Mexico, PAC, 1985, p. 18.
208 LEONCIO LARA S ~ N Z
a) Las normas jurdicas
Desde este punto de vista, el objeto de la investigacin estar refe-
rido a las maneras a travs de las cuales las normas de derecho se
generan, interpretan o aplican, y a la forma en la que stas son accio-
nadas ante los tribunales.
En terminos generales, nos estamos refiriendo a la doctrina o dog-
mtica jurdica que, a su vez, tiene relacin con la tcnica jurdica
que es el conjunto de reglas lgicas y epistemolgicas, en virtud de
las cuales, sobre un principio rector se identifican y deslindan los
principios de derecho o conceptos bisicos que configurarn las cate-
goras jurdicas, las instituciones de derecho y, en general, los negocios
jurdicos.
Tambin nos referimos a la tcnica legislativa, que es el conjunto
de reglas que articulando el sistema jurdico general, o bien utilizando
principios del derecho comparado, observan los rganos legalmente
instituidos para producir normas de derecho abstractas, generales e
impersonales.
Este objeto de investigacin tambifn comprende a la jurisfirudencia,
que es el conjunto de resoluciones de los tribunales para resolver con-
flictos de derecho y en virtud de los cuales al interpretarse el sistema
jurdico vigente, se modaliza el derecho en vigor o se generan nuevas
reglas imperativas de conducta en la sociedad.
En este campo tambikn nos referimos a la teova constitucional, que
persigue las maneras de constituirse de un Estado, as como su expre-
sin de derechos individuales y sociales, la forma de organizacin po-
ltica y las reglas de participacin de los elementos de la sociedad
en el ejercicio del gobierno y para el cumplimiento de los fines socia-
les, econmicos y polticos que la sociedad como voluntad soberana
instituye.
b) Los contenidos de las normas
Desde este punto de vista, el objeto de la investigacihn se refiere
a las circunstancias o situaciones que ms tarde sern hechos o actos
jurdicos de contenido social, ecoumico, poltico o cultural, que mar-
can la forma en la que se deben regular las conductas para que la
sociedad en su conjunto y los ciudadanos en lo individual converjan
LA ELABORACI ~N DE TESIS PROFESIONALES 209
en la buena marcha y destino de la colectividad organizada politica-
mente.
En este campo es importante seialar que la investigacin tendr
por objeto a la sociologia juridica, que es una disciplina que se integra
con las constantes sociales que mezclando diversas variables, organiza-
tivas, polticas, econmicas, culturales, dan por resultado formas de ser
de lo social que tienen efectos de derecho.
Tambin en este sentido el objeto de la investigacin ser el dere-
cho econbmico o como algunos lo sealan, el derecho de la economia
que en sus dos vertientes, la internacional y la nacional, se ocuparn
del anlisis de los fenmenos estructurales de tipo econmico, que
definen la manera de ser y el juego de los factores de la produccin,
en la cual se presente o un control econniico del Estado, o una libre
participacin de los factores en la economia, o bien un sistema mixto
en virtud del cual se consiguen los satisfactores que la sociedad de-
manda; y en el orden internacional, el objeto de la investigacin lo
constituirn las economas regionales, los acuerdos y tratados bi y mul-
tilaterales, los organismos econmicos internacionales y, en fin, aque-
llas formas de agrupamiento o de mercado que los Estados nacionales
persiguen ante las hegemonas econmicas del Norte y del Sur o del
Este y el Oeste.
Tambin en este campo la investigacin juridica tendr por objeto
y se desarrollar con los elementos de la ciencia politica, la cual de
manera sencilla implica el anlisis de las experiencias histricas o
de los sistemas en el mbito comparado y aun de los ejercicios indi-
viduales que implican las maneras de gobierno, la gestin y adminis-
tracin pblica, la prestacin de servicios pblicos y sociales, el bien-
estar general y en fin todo lo que en sociedad constituye la vida
diaria de los componentes en la democracia y la libertad.
c) Los valores que persigue la noi-ma
En este ngulo del objeto de la investgacin jurdica es relevante
el anlisis de los fines del derecho. 1.a justicia, el inters general, el
bien comn, el bien pblico, el hiestar social, la seguridad juridica
de los individuos y de los grupos sociales, son valores que histrica-
mente han sido preconizados por el derecho, expresados como sistemas
de una organizacin poltica y juridica determinada, es decir, mane-
210 LEONCIO LARA S ~ N Z
ras de ser y fines por alcanzar de una sociedad soberana organizada
cstataimente.
En este campo, el objeto de la filosofia del derecho estudiar no
solamente lo que se denomina como axzologia juridica, sino tambin
los diversos modelos idealistas o materialistas de concepcin del miiii-
do, que explican las maneras de ser individual y social y que responden
a las clsicas preguntas de la posicin del individuo ante el mundo y
ante la sociedad.
d) Las normas en el tiempo
El dercclio, adems de ser un fenmeno cultural, es un producto
histrico y social, ha ido geiierancto principios, iiistituciones, fornias
coercitivas de convivencia social, formas de punicin a los actos ilciios
y mecanismos de determinaciii de los derechos de los individuos y
de los grupos sociales. Estas maneras de ser en el tiempo que se
recogen y establecen como reglas de derecho, principios, institucioiies
y categoras, que van siendo modeladas, perfeccionadas y actualizadas,
o que bien dan paso a otras nuevas en la niedida en que una sociedad
por voluntad soberana y eii ejercicio deniocrtico, va sealando los
rumbos y escenarios en los que su destino Iiistrico debe realizarse.
Desde este punto de vista, la investigacin jurdica tainbii-n teiidr
que referirse a la historia del derecAo, la cual puede scr considera<la
desde el punto de vista externo, como los agrupaiiiientos, conipila-
ciones, ordenamientos, leyes y en general reglas de derecho agrupa-
das, que son vigentes con fines determinados en uri asociedad especi-
fica en el tiempo: o desde el punto [le vista interno, el anlisis de los
acontecimientos histricos, de los hechos sociales, de los fenmenos
polticos y de las tendencias econmicas, ser objeto de investigaci6n
muy importante no slo para entender el derecho vigente en un tieni-
po, sino para sopesar su modelo como ejemplo prcdictivo y de <:ar;cter
cientfico.
e) Las normas en el espacio
La comunidad internacional est compuesta por Estados libres y
soberanos que son producto de la evolucin histrica y de las deci-
siones de los pueblos y naciones que los integran. Cada uno opera con
un rgimen de derecho, g aunque convencionalmente el mundo juri-
dico est dividido eii cuatro bloques: el derecho continental europeo,
producto de la ~i i i s alta tradicin romanista, documental, formalista,
judicialista y de dogmtica jurdica; el derecl~o anglosnjn, basado en
los principios del stare decisis, de la capacidad del juez para crear
dcreclio, de la costunibre y del precedente; el dereclio socialista, con-
siderado como un superestructura de la organizacin social que regula
la vida social en un entorno de control estatal de los medios de pro-
duccin y el derecho de las naciones indigenas, cuando menos en La-
tinoamrica, que siendo consuetiidinario por excelencia regula, en
razn de valores y tradiciones, las conductas de los miembros de dichos
agrupamientos.
En estos grandes sistemas de dercclio y de produccin jurdica, el
destinatario de las normas es el individuo y la societlad, y la realiza.
cin de los mismris como entidades existentes, la conformacin de sus
satisfactores y el desidertum de un bienestar generalizado e igualitario,
es decir. el ejercicio irrestricto de la libertad en razn de la de los
dems. Por esto, el objeto de la investigacin comprender el conjunto
de instituciones, principios y acuerdos que iiiternacionalmeiite conipo-
nen el derecho internacional, as como tambin el anlisis de las diver-
sas legislaciones o sistemas de normas que son vigentes o que han sido
vigentes en un momento determinado, es decir, la legislacidi~ compa-
radn, de la cual no solamente se despreuderin las causas dc lo jur-
dico, sino los principios de dereclio que resuelven situaciones. En este
sentido, el derecho compararlo constituye un mtodo importante de
investigacin, y simultneamente es un objeto de investigacin juridica
relevante en la descripcin que se viene r eal i ~ando. ~
Como se podr apreciar, el estudio e investigacin del derecho es
un fenmeno fundamentalmente interdisciplinario, y el estudioso o in-
vestigador tendri que acudir a conocimientos de liistoria, sociologa,
economa, ciencia poltica, filosofa, psicologa, geografa, lgica, epis-
ieinologa, y en general de 13s ciencias sociales que en su conjunto
integran las ranias del saber de1 conociniiento universal.
Hisrriczinerite el ordenamiento jurdico mexicano asunii el con-
cepto de descentralizacin adminisrativa y lo aplic a la creacin de
rganos aii:iiomos coi) persorialidacl iiiri<lica y patriinonio propio, que
4 V. en esta materia, Fix.Zn~uo~o, Hictor, Lo inipr&nci<i del dcreclio romporadr>
ctl lo enseanza jirridico riicxicana, en Ensayos sobre rnetodolngia, cit. . pp. 259 y SS.:
Gumrxixr, H . C.. Corn@rative Law an Introduction to the Corirf:ilratiue Metliod of
Legal Sludy and Research, Cambridgc. Univcrsity Prrss, 1946.
212 LEONCIO LARA S ~ N Z
tenan como objeto el desarrollo de un servicio piiblico de la compe-
tencia directa del Estado,, el cual delegada dicha funcin para que el
6rgano descentralizado se encargara de realizarla.
El derecho administrativo y la actividad normativa de orden legis-
lativo generaron diversos rganos descentralizados, por ejemplo la
Universidad Nacional Autnoma de Mkxico, Petrleos Mexicanos y
el Instituto Mexicano del Seguro Social.
El estudio terico sobre el concepto de descentralizacin adminis-
trativa, para diferenciarlo por ejemplo de la descentralizacin poltica
que es el caso del ejercicio regional y soberano del ltimo nivel fede-
ral de administracin, esto es, el municipio, tendra que considerar la
caracterizacin real de los organismos y sus servicios, pero tambien
la definicin de la jurisprudencia que ha consolidado dichas caracte-
rsticas, para as llegar al concepto de competencia del Estado mexi-
cano para delegar en rganos con suficiente autonoma, el ejercicio de
funciones o la prestacin de servicios pblicos.
El estudio emprico sobre el mismo ejemplo se referira, por ejem-
plo, a las causas sociales, econmicas y polticas que dan margen al
nacimiento de tales rganos o empresas pblicas para el cumplimiento
de las funciones o la prestacin de servicios, pero tambien tendra
que analizarse las diversas leyes que los establecieron, as como los
acuerdos del Ejecutivo Federal que dieron margen a la creacin en la
prctica de tales rganos, y en consecuencia, a la consolidacin de los
principios que el derecho mexicano atribuye a la descentralizacin
administrativa.
Con lo anterior se pone de manifiesto que resulta difcil aislar la
investigacin jurdica pura de la investigacin emprica o aplicada,
toda v a que el objeto de la disciplina juridica no solamente es un
principio sino que ste tambien es una norma o una prescripcin que
regula conductas y realidades de cierta manera, lo cual implica un
accionamiento sobre dicha realidad.
4. CONDICIONES DE LA INVESTIGACION JURf DICA
Si consideramos que la investigacin en geneial y la juridica en
particular, es un ejercicio de actividad humana de carcter social me-
diante el cual los investigadores descubren la existencia de nuevas
cosas, identifican problemas, formulan hiptesis sobre los mismos y
comprueban sus conclusiones, podramos sealar los tres elementos b-
sicos de los procesos de investigacin que constituyen las condiciones
subjetivas y objetivas del desarrollo de la investigacin:
- El investigador;
- Los medios materiales para la investigacin, y
- El objeto de la investigacin.
En cuanto a las condiciones subjetivas, nos referiremos especialmen-
te al investigador, que es la persona que se encarga profesionalmente
de realizar la investigacin. Es un profesional que cuenta con cierta
]>reparacin acadmica y cultural y que lleva consigo una serie de pre-
juicios, creencias, valores e ideologa. El investigador est obligado a
cumplir los siguientes requisitos en el ejercicio de sus acciones:
a) Adquirir los conocimientos cientficos m& relevantes referidos en
general a su disciplina de investigacin y a los temas que se encuentra
desarrollando.
b) Tener tina actitud abierta y comprensiva respecto de los proble-
nias que en el curso de la investigacin pretende desarrollar.
c) Contar coi2 disposicin para analizar toda. las posibilidades ra-
zonables y las alternativas viables en la labor de investigacin.
d) Trabajar con discip,lina, porque la investigacin no es producto
de la genialidad ni de la inspiracin, sino de la prctica constante
y del trabajo permanente.
e) Ser autnomo en su pensamiento para poderse sustraer a corrien-
tes, ideas o circunstancias y teoras preconcebidas."
f) Aceptar de manera imparcial los resultados de su investigacin
aun cuando stos sean contrarios a 01s que 61 deseaba.
En cuanto a las condiciones objetivas y en relacibn con los medios
tnuteriales pava la investigacin, se debe sealar que stas se cons-
tituyen por el conjunto de elementos de todo tipo de los que el in-
vcstigador se vale para desarrollar su trabajo, y que incluyen desde
iin espacio especifico y traniquilo para trabajar, hasta los medios ma-
teriales, documentales, de obsen.acin directa o de experimentacin.
6 Sobre este tema vease ASDI ~ N GAMBOA, M., ct al., op. cit., pp. 27 y SS., y
To m VJUAR. Ernesto de la, y NAVARRO ANDA, Ramiro de, Metodologia dc la inucr-
tlgacidn bibliogr<ifinn, archivisticn y documental, Mki co, Mac Graw-Hill, 1988,
pp. 24 y SS.
6 Sobre rste tema rCane KAPLAN. Marcos, Ciencia. sociedad y dcsnrrollo, Mxico,
I:N.\M, 1987.
as como equipos o instrumentos, que no siendo el caso de la inves-
tigacin en el derecho, de cualquier manera deben anotarse.
En este orden y toda vez que la investigacin juridica es funda-
mentalmente documentalista, y habida cuenta que tanto el material
bibliogrfico, hemerogrfico como la investigacin juridica especiali-
zada son limitados, el propio investigador deber planear la manera
en la que acceda a todas las fuentes de conocimiento que le son indis-
pensables para evitar duplicidades o repeticiones en investigaciones
que eventualmente estn ya realizndose, o lo que sera ms grave, que
ya hayan sido efectuadas.
Por otra parte, en investigaciones empricas referidas a cuestiones
sociales, el investigador tendr que disear sus propios instrumentos
de investigacin como son los cuestionarios, las entrevistas, las en-
cuestas, y en el caso de elementos documentales de archivo histrico,
deber inclusive hacerse valer de tkcnicas paleogrficas para utilizar
correctamente dichas fuentes.
En general, en cuanto a los medios materiales en el mbito de in-
vestigaciones jurdicas que son especficamente documentales, el inves-
tigador deber cerciorarse que:
a) El material est acorde con su preparacin intelectual;
b) Seleccionar y discriminar en razn el Plan de trabajo, y
c) Preparar u12 acceso al material en raz6n de las propias capacida-
des personales o institucionales de tipo econmico con las que cuente.
En lo que se refiere al objeto de la investigacin, en sta operan
los principios de seleccin que ms tarde se analizarn y que obede-
cen a:
a) La preparacin del investigador;
b) Su actitud ante la disciplina jurdica, y
c) A la oportunidad o a la imposicin temtica.
En este aspecto el investigador deber plantearse con seriedad:
1) La complejidad del tema;
2) Su extensin;
3) El grado de exploracin qiie se tiene sobre el mismo;
4) La utilidad de su estudio;
5) La posible problemtica a resolver y, lo que es muy importante
en el mbito juridico,
6) La vinculacin de su investigacin con la realidad social, econ-
mica y politica del pais.
Si la invcstigaciii juridica en nuestro pais es escasa, se vuelve
imperativo que sta se vincule con nuestras grandes realidacles. De
ninguna manera se sugeriria solamente la investigacin emprica, pero
en razn de los procesos estructurales de cambio, es necesario vincu-
lar en actualidad y modernidad a la iu~esiigacin juridica con los
grandes canibios juridicos que el siglo XXI requerir, lo cual presu-
pondr, tambin, el avance terico y el encuentro de nuevas formas y
fundamentos de lo juridico que estn acordes cori la organizacin
social coiiipleja que est por \enir.
5. LOS PROCESOS DE LA TECNICA DE LA
INVESTIGACION JURf DICA
Un elemento que nos permite desarrollar el tema de los procesos
de investigacin juridica es el referente a la nocin de tcnica de
investigacidn juridica, la cual en trminos generales podemos precisar
como el conjunto de reglas o procedimientos idneos para la aprehen-
sin de datos sobre el conocimiento de las normas jurdicas en cuanto
a su produccin, interpretacin, aplicacin y accionamiento; tambin
respecto a los contenidos de las normas en cuanto a hechos o actos
<le orden social, econmico y poltico que presuponen conductas de-
seadas; asimismo, sobre los valores o fines que persigue el derecho,
sobre las normas en el tiempo y sobre las normas en el espacio, lo
cual hace o conforma un conocimiento gentico, sistemhtico o filos-
fico del derecho y todas estas acciones a travs de la identificacin,
registro y eiiipleo de las fuentes de conocimiento de lo juridico, que
permitan obtener de las mismas, elementos concretos para una poste-
rior interpretacin nietodolgica y eventualmente para la generaliza-
cin de hiptesis que resuelven problemas en el desarrollo de las
disciplinas jurdicas.'
7 Nocin del autor que integra elementw de BhsrhiRA~ VADE, A., op. cit., y
FIX-ZAMUDIO, H., "Reflexions. . .", cit.
216 I.EONCIO LARA S ~ N Z
La tcnica de la investigacin juridica que se desarrollar presu-
pone la realizacin paralela de tres procesos o conjuntos de acciones,
que de manera simultnea tienen que realizarse para alcanzar con
xito el objeto de la investigacin. Los procesos son: de conceptuacin,
tcnico y documental. En este apartado sern descritos de manera
general dichos procesos.
Se recuerda la posicin de Nicolai Hartmann ya citado," el cual
en el proceso de conceptuacin cientfica distingue tres etapas vincu-
ladas entre si y propedeuticas que denomina: fenomenoldgica, apord-
tica y techica.
En la etapa fenomenoldgica el propsito es identificar el objeto y
la forma de ser de ste, es decir, si tiene una existencia de orden real
o de orden ideal y cuiles son sus caractersticas.
La etapa apordtica del proceso problemtico de pensamiento distin-
gue la identificacin de un problema y la formulacin de una hiptesis
que resuelva el problema identificado.
Finalmente, la etapa tevica implica la comprobaci6n de una hi pb
tesis como vlida para desarrollar un tipo de verdad relativamente
generalizada y vlida, hasta en tanto otra forma de comprobacin no
sustituya a la establecida.
Por otra parte, el proceso tcnico de la investigacin jurdica toma-
ra en cuenta las reglas atingentes al uso de las fuentes informativas,
as como al planteamiento de un problema y de una hiptesis y a la
construccin, sobre la base de un esquema de comprobacin de posi-
ciones generalizadas en torno a la hip6tesis formulada, desarrollndose
en tres etapas: informacin, planteamiento y construccidn.
Paralelamente al proceso de conceptuacin y al de orden tcnico de
investigacibn juridica, que son usuales en todo procedimiento de in-
vestigacin, corre un tercer proceso de documentaciOn de las diferentes
etapas de los procesos ya mencionados y que regularmente se manifies-
ta a travs de la conformacin de dos gneros de documentos o fichas,
sean stas las referentes a las fuentes de conocimiento o bien las
llamadas de trabajo.
Es importante hacer notar que los procesos de investigacin juri-
dica van precedidos de un momento que implica la seleccidn provi-
sional del tema de investigacin. Seleccin que sigue reglas diversas
a los procesos de investigacibn y que puede responder a la curiosi-
LA ELABORACI ~N DE TESIS PROFESIONALES 21 7
dad cientfica, a la preparacin del investigador, a la actitud y a la
oportunidad.
Sin embargo esta seleccin primaria o pre-seleccin, como se poclri
apreciar en el cuadro tres correspondiente a los procesos de invcs-
tigaci6n jurdica, se ve definida o tomada en definitiva en la se-
gunda etapa del proceso que es la del planteamiento, porque como
se apreciar en todo el curso de los procesos, las tecnicas que se
desarrollarn tienden a la investigacin monogrfica, toda vez que
sta puede proporcionar mejores y ms profundos elementos de desa-
rrollo a la disciplina juridica, que la mera investigacin de difusiciri
genrica sobre una rama del dereclio o sobre una institucin concreta
de esa rama del derecho.
Adems, los procesos por desarrollar no presuponen ni prejuician
ninguna identificacin problemtica ni hiptesis alguna, sino que de
los resultados de la etapa de informacin se deslindarn los problemas
y se formularn las hiptesis que seleccionadas por el investigador
constituirn la opcin definitiva de su objeto o tema de investigacin.
"Tampo constituye parte del proceso la comunicacin de resultados
de la investigacin. Esto en razn de que dichos resultadcs tomarn
diferentes manifestaciones. Como ya se dijo, podr ser escrita, por
ejemplo en una monografa; grfica, por ejemplo en cuadros, curvas,
y grficas; audiovisual, relatada, grabada, fotografiada de manera fija y
en movirnicnto, de tal manera que para componer los resultados de
una investigacin, se deber seleccionar aquello que es necesario dar
a conocer, as como la forma y las reglas para expresar documental
o grficamente los mismos y por lo tanto constituye, si hacemos el
ejemplo sobre la manifestacin escrita, un momento de redaccibn de
los resultados de la invmtigacin que observarltn reglas de la ciencia
y arte del estilo o de la gramtica, pero no reglas tcnicas del proceso
de investigacin, por lo cual el investigador tendr que terminar sus
procesos de investigacin y no desarrollar simultneamente las etapas
de la investigacin y la comunicacin de resultados de las mismas. Al
investigador que no siga esta regla le ser imputable el ilcito que
desde ahora denominamos "distorsin de los procesos de investigacin"
y ameritar la pena de "superficialidad emergente", cuya sancin se
impondr de manera permanente por los lectores especializados.
218 LEONCIO LARA SAENZ
6. LAS ACCIONES POSTERIORES A LOS PROCESOS
DE L A ZNVESTZGACION JURf DZCA
Una vez que el investigador ha terminado de construir su inves-
tigacin y en consecuencia ha comprobado o disprobado su hiptesis
conforme a los elementos proporcionados en los captulos anteriores,
procede el difcil y delicado acto de dar a conocer a los terceros los
resultados de la investigacin.
Hemos insistido en que el conocimiento cientfico como especie del
gnero conocimiento reflexivo, debe ser acumulativo, transmisible y
de efecto social. No tendra caso que al terminarse la investigacin se
guardaran los resultados para recrearse con ellos, como aquel compo-
sitor de grandes obras musicales que se raerva su obra para solazarse
a solas y a la media noche con su ejecucin personal sin escribir jams
la partitura.
El desarrollo del conocimiento jurdico y, en consecuencia, la evo-
lucin del derecho mismo, est en manos de los juzgadores, de los
postulantes, de los legisladores y en nuestro pais y en la actual etapa de
"congelamiento legislativo" ante la gran produccin normativa de dere-
cho administrativo en el propio Poder Ejecutivo federal y el de las en-
tidades federativas, pero especialmente en la responsabilidad de los
estudiosos e investigadores especializados.
De esta manera, los avances tericos, la iundamentacin de nuevas
leyes, la base de las sentencias justas, todo aquello que hace que el
derecho constituye una manera de avance social y no un obstculo a
su desar r ol l ~, ~ se fundamenta en el desarrollo de la investigacin juri-
dica. Por eso es tan importante que los investigadores den a conocer
los resultados de sus investigaciones.
Se proponen diversas decisiones que debe tomar el investigador para
seleccionar aquellos resultados de su investigacin que deben darse
a conocer, asi como la forma de hacerlo. Sugerencias que eventualmen-
te permitir que los productos de la investigacin rindan mayor uti-
lidad a los estudios en particular y a la sociedad en general.
8 Se usa esta expresin en el sentido contrario a la tesis sostenida por No v o ~
MONRE~L, Eduardo, El derecho como obstdculo o1 cambio sociol, MCrico, Siglo Vein-
tiuno Editores, 1975. Ademis con tesis de renovacin del derecho via invcstigacibn
jurdica. V. Frx-7n~uoi0, H., Reflexionm .... ci t .
1) Reportar los anteced~ntes informatiuos que lian seniido para deli-
mitar el objeto de la inliestigncidn
Muchas veces nos preguntamos con referencia a los antecedentes in-
formativos y respccto a las tesis profesionalcs, especialmente las prepa-
radas para obtener el titulo de licenciado en derecho, si realmente se
pueden considerar tomo investigaciones completas, toda vez que des-
criben con lujo de detalles y por desgracia de manera repetitiva, la
iiiformacin, en muchas ocasiones reproducindola textualmente, de
la etapa de acopio a la que todo investigador est obligado. Nadie niega
que sea importante dar a conocer las fuentes que sirvieron de base para
realizar la investigacin y mucho menos que se tenga que informar
sobre el estado actual del conocimiento sobre el tema seleccionado
para la investigacin, pero esto es solamente una parte de los procesos
y en la mayor parte de los casos es un mero fenmeno informativo de
carcter personal.
De esta manera, como primera accin de comunicacin de resulta-
dos, se sugiere reportar el estado actual del conocimiento respecto a los
antecedentes que sirvieron de base al inuestigador para seleccionar su
tema definitiuo de inuestigacidn. Esta comunicacin deber ser l o ms
hreve posible, apoyndose en notas de pie de pgina que contengan
todas las fuentes que fueron utilizadas para conocer el tema o, en su
<:aso, proporcionando la relacin bibliogrfica y de fuentes normativas
utilizadas para identificar el tema, formular el problema y plantear la
hiptesis. As se evitar el famoso caso de la tesis profesional dedicada
al delito del aborto en el Cdigo Pcnal para el Distrito Federal que
iriicindose en la pgina uno con las dedicatorias, planteaba en la pi -
gina ciento cincuenta, de ciento cincuenta y cinco en total, la tipifi-
<:acin del delito [le aborto en el Ccligo Penal para el Distrito Federal,
despus de haber repasado el origen del Derecho penal en la antige-
dad, en el medievo, en el Renacimiento y en la Cpoca contempornea,
ac como haber analizado la formacin del nioclerno Derecho penal, su
dogmtica, tipologia y los elementos <le los tipos. Esto se hubiese e ~ i -
lado si cn dos o tres pginas el investigador, en un gran esfiierzo de
sntesis, apoyado con sus notas de pie de pgina y en sil caso con la
rclacin de fuentes, narra los anteccdentes y el estado actual del cono-
cimiento sobre el delito de aborto.
220 LFGNCIO LARA S ~ N Z
2) Comunicar cul o cules son los temas de los que se ha ocupado
la investigacin y precisar qu gnero de problemas se han identifi-
cado situndolos con precisin y explicando en qu consisten y qu
clase de cuestiones implican
Tambi n se deber expresar c6mo se ha llegado a localizar el pro-
blema, y cules los medios de la prueba de la fidedignidad y univer-
salidad de1 mismo.
3) Explicar los elementos del encuentro y formulacidn de la hiplesis
Desde luego. se deber cuidar la explicaciu del cuerpo de la hi p-
tesis, cul es su base y de qu t i po se trata, estableciendo cul f ue la
va de su encuentro; adems, se deber tener cuidado e n la expresibn
d e los trminos de la hiptesis, que tratndose de una investigacin
cientfica debern corresponder al carcter de la misma.
4) Precisar en la comunicacin de resultados, cules son las tcnicas
y mtodos a travs de los cuales se realizd la comprobacin o demostra-
cin de 14s) hiptesis y, en consecuencia, a exfilicar o demostrar cOmo
se logrd la generalizacin de la comprobacin para que quede claro
que se trata de hiptesis demostradas y, e n consecuencia, que hay CO-
nocimiento adicional o nuevo vlido y cierto.
5) Apoyar la comunicacin de resultados con u n aparato critico com-
puesto por notas a pie de pdgina, indices, apndices, anexos, grficas,
y, en f i n, con todos aquellos elementos que permitan n o solamente
demostrar el rigor de la investigacin y la veracidad de la misma, sino
tambin que conduzcan al lector de la manera ms clara, ms tcnica
y mi s rigurosa, a seguir el pensamiento, l a tcnica y la metodologa
del investigador, con objeto de enterarse y obtener los mejores frutos del
conocimiento de los resultados de la investigacin, puesto que tambicn
hay que pensar que stos pueden ser tiles n o solamente por la pro-
bauza de la hiptesis, sino por las fuentes de informacin utilizadas
y la manera de interpretar Csta, el mt odo y las tcnicas con las
que se ha trabajado y, finalmente. el modelo mi smo de investigaci6n que
puede servir, eventualmente, a otros investigadores para continuar con
la renovaci6n dialctica, e n esa tarea inacabable del hombre, del avan-
ce, descubrimiento y establecimiento de nuevas verdades.m
lo En general sobre mrnunicaci6n de resultada de una investigaci6n o. P~mihiAs.
LA ELABORACI~N DE TESIS PROFESIONALES 221
7 . LOS DIFERENTES TIPOS DE COMUNICACION
DE RESULTADOS
La investigacin jurdica ha tenido de manera tradicional dos formas
de comunicar los resultados de sus procesos de desarrollo. Por un lado
la verbal, lo que ha propiciado que se desarrolle la capacidad retrica
y que obedece a las reglas de la misma; es efmera y se utiliza funda-
mentalmente en la enseanza y en la postulacin." Por otra, la es-
crita, en la cual las reglas de la gramtica, la ciencia del lenguaje y
el arte del estilo, se combinan para que con elegancia, precisin y
sencillez, se expresen los resultados.l2
La literatura nunca ha estado reida con la ciencia siempre y cuan-
do no se cometa el error de procedimientos simultneos de construc-
cin y redaccin. Hasta este momento, no se ha mencionado la palabra
redaccin, ni siquiera en la confeccin de las fichas de documentacin
<ir la fase informativa, menos en la fase de construccin que obedece
a criterios y reglas especificas de uso de los metodos lgicos, y por lo
tanto requiere de un ejercicio de reflexin y de ordenamiento de
los pensamientos, muy diverso al ejercicio sintctico o gramatical que
arnerita la composicin literaria.
Es buen momento para recomendar que no se incurra en el error
de construir y redactar siinultneamente. Ojal que de la lectura de las
pginas anteriores se desprenda el hecho de que este error lleva, desde
luego, a perturbar los procesos y, segundo, a no cuidar l a redaccin, y
lo que es ms grave, en ocasiones a estar expresando ideas ajenas como
si fueran propias. Recurdese que se ha insistido en que los procesos
de la investigacin se asemejan a los procesos jurdicos. Nadie pensa-
l'., 011. cit., pp. 204 y 5s.: 0 ~ ~ 4 FRANCO, P. Y SANCHE~ DEL CARPIO, F., D e . Ci t. .
pp. 61 y SS.; Busch Garcia, op. cit., pp. 53, 59 y 8s.; Garza Mercado, A., op.
ot. , pp. 19: y SS.: Eco, U., w. cit., pp. 172 y ss.; Ticoa, invertigacidn.. . . q., cit..
,>p. 47; CZARFS H~NNDLZ, L., et . al., op. cit., pp. 91 y 8s.; TORRE VELAR. E., de la
y NAVARRO ANDA, R. de, op. cit., pp. 144 y ss.; G~aci . 4 I . A~UAR~I A, J. M. y LujArr
MuKaz, J., op. cit., pp. 93 y SS.; ANDI ~ N GAMBOA, M. et al., oP. cit., pp. 48 y SE.:
TVriKEn, Jorge. Cdnio elaborar una tesis de grndo. Lineornientos t~ictodolgicos
y tbcnicos poro el ertudirinte o investigadol. del derecho, Mkrico, PAC, pp. 88 y
s . y RUIZ TORRES. Humberto y SOBRANTS FERNNOZ, Jose Luis, Linearnientos
PrLicliror pam 10 $rese>ilacidn de originales (en materia de inuesfigocidn juridicu!.
Mhi co, UNAM, 1982.
" V. D V m s , ]ose, Orotmia, 73 ed., Mxico, UNAN, 1987.
lz V. L P a Ruu, M. o$. cit., y Rurz To w, H. y S o e r n ~ ~ ~ s Fr n ~ ~ o r z , J. l..,
o/,. cit., porrirn y ARULANO, Jesiis, Cdmo fxeseninr originales y corregir pruehar
para ru edicin, 2"d.. MMkrico, UNAM, 1976.
ria en plantearle al juez los alegatos antes de rendir y desahogar las
pruebas, y mucho menos de recurrir la resolucin sin que sta haya
sido emitida. As ocurre en la comunicacin por escrito de los resulta-
dos de la investigacin; una vez que stos han sido reunidos, se re-
querir de cambiar de actitud, de utilizar otras reglas, especialmente
las de la construccin literaria, que permitan, a travs de una buena
estructuracin del plan de exposicin, la comunicacin clara, breve y
precisa de los resultados de la propia investigacin. Por lo tanto, inves-
tigadores del mundo, abstenerse de constmir y redactar simultnea-
mente.
8. EL PLAN PARA LA ESTRUCTURACZN DE LA
COMUNZCACZN DE RESULTADOS
As como en la parte correspondiente a la seleccin del material de
informaci6n el investigador ha hecho un plan de trabajo y tambin
en el acotamiento de sus problemas ha hecho un plan de desarrollo y
finalmente en el diseo de su investigacidn ha realizado un plan o es-
quema de construccin o prueba de hipdtesis, pala el investigador
resulta de extraordinaria importancia:
a) Establecer un plan para comunicar los resultados de la investiga-
cin, tomando en cuenta qud, a quin y cmo se dan a conocer stos;
b) Ser muy preciso en los resultados que sea oportuno e importante
comunicar, y
c) Definir la forma ms idnca de comunicar los resultados, orga-
nizaiido la estrurturacin de los mismos de tal manera que haya coin-
ridenria entre lo que se pretende comunicar, comprendido su aparato
critico, y lo que se comprenda o que se quiera que se coniprenda.
aprenda o analice por los destinatarios o lectores de dichos reiultados.
El plan de 10 comunicacin de resultados
Partimos de la baw de la ~omunicaciGn de resultados de una inves-
tigacin de caricter monogrfico en el Smbito juridico, (le tal manera
que se sugiere que la estructura del plan para harerlo contenga 10s
siguientes elementos:
En esta parte del plan se realiza la exposicin de la estructura cien-
tifica, tcnica y metodolbgica de la investigacin realizada. ste es
evidentemente uno de los elementos fundamentales en la comunira-
cin de los resultados, y sus principales componentes o elementos son
los siguientes:
1) Explicacin de los elementos, datos, antecedentes, condiciones y
caractersticas, as como observaciones que permitieron identificar el
o los problemas.
2) Mencin del inters, utilidad y posibilidad que presenta la reso-
lucin del problema.
3) Propbsitos del autor incluyendo su posicin ideolgica, y sealan-
do cules son los pasos de investigacin seguidos, asi como el mtodo
ntilizado.
4) Sealamiento del tipo de las principales Iuentes utili~adas.
5) Precisin sobre el plan de construcci6n: formulacin clara y pre-
cisa del problema, calificando cl mismo y expresando su relevancia.
6) Identificacin y formulacin de la hiptesis.
7) Tcnicas y mtodos empleados en la comprobacin o demostra-
cin de la hiptesis.
8) Terminologa creada o variables dadas a la misma.
9) Sealamiento de los rcsultados de la investigacin en cminoi
generales.
10) Otros datos con respecto a colaboraciones, facilidades iristitu-
cionales, ayudas recibidas, por ejemplo, de l o que se desprende la ma-
nera o condiciones en las que se realizb la investigacin.
R. Cuerpo del trabajo o desarrollo de [a investigacin
En esta parte del plan se comprende propiamente el desarrollo de
cada uno de los elementos que estn incorporados en la iiitroduc(ii>n
integrados organizadamente por la va de su distribucin en nomcricla-
dores, que permitan separar las diterentes partes de los procesos de
investigacin realizados.
Se observa, para la estructuracin de esta parrc, cl plan o esquema
qiie se haya elegido para la comprobacin, de la1 manera que ser his-
tbnco, sistemtico, comparativo o de otro gknero; sin embargo, se rei-
tera la necesidad de dividir los elementos que componen la exposicin
224 LW3NCIO LARA SENZ
de conformidad con las etapas del proceso en la identificacin del
problema, sealamiento y formulacin de hiptesis, y desde luego por
la va de apartados y capitulas, la separacin de los elementos que in-
tegran la demostracin o disprobacin de la hiptesis.
C. Conclusiones
Esta tercera parte de la estructura del plan de exposicin deber
contener especialmente:
1) L a resultados de la prueba;
2) Las ideas esenciales obtenidas;
3) Los productos de la prueba de la hiptesis, o sea las soluciones
logradas;
4) El sealamiento de los nuevos problemas fundamentales o secun-
darios que se susciten;
5) Los proyectos de reestructuracin normativa, y
6) Las sugerencias o proyectos de establecimiento de normas en el
mbito legislativo o administrativo.
El lenguaje utilizado para las conclusiones debe ser preciso, conciso
y claro. No se permiten argumentaciones, sino que las conclusiones de-
bern ser expresadas en oraciones breves y concretas, ya sean afirma-
tivas o negativas.
D. Aparato crtico
El aparato critico, tambin denominado aparato documental, est
compuesto fundamentalmente por los ndices, las notas de @'e de pd-
gina, los indices o tablas de fuentes, los anexos documentales y los
apndices; de tal manera que se proporcionen todos los elementos cuyo
uso sea conveniente para orientar al lector en la bsqueda de los temas
de su interbs, el anlisis de las fuentes utilizadas, la comparacin de
las normas citadas, o en la ampliacin de elementos que pueden ser
tiles para la mejor comprensin y manejo del texto.
De manera esquemtica se enlistan a continuacin los diferentes ele-
mentos que integran el aparato critico:
1. fndices: general, sumario, de fuentes, temtico, onomstica, anali-
tico, especial.
2. Notas de pie de pgina: citas, comentarios, ampliaciones, referen-
cias de fuentes.
LA ELABORACI ~N DE TESIS PROFESIONALES 225
3. Tablas de notas: citas, legislacin, jurisprudencia, normas admi-
nistrativas, cronolgicas y de abreviaturas.
4. Anexos.
5. Apndices.
6. Grficas.
7. Instrumentos de investig;iciri: cuestionarios, cdulas, entrevis-
tas, y
8. Codificacin, procesamieiilo y anlisis de datos (cnipricos).
Para finalizar esta conferencia, debo expresar, por una partc, que
estoy cierto que el Derecho en ejercicio y aplicacin y en su ensefianza
e investigacin, es el mejor instriiinento que las sociedades, y en espe-
cial la mexicana, pueden generar, no slo para hacer posible la cori-
vivencia democratica y el ejercicio de la libertad, sino tambin para la
realizacin de los iiis altos valorcs de justicia y de seguridad en
cl inters general.
Por otra, que sigo plenamente convencido de que en el actual mo-
mento de Mxico con su crisis econmica, su ajuste estructural y sus
grandes desigualdades sociales, el Derecho y las normas jurdicas que
rcgulan la necesaria dialctica de lo social, constituyen los medios
idneos para abatir las desigualdades y propiciar el cambio para llegar
al siglo XXI con los mejores elementos que nos permitan aIrontar los
rctos del porvenir.