Tactica Criminalistica

GABRIEL ION OLTEANU MARIN RUIU
TACTIC CRIMINALISTIC
ISBN: 978-973-88201-4-2 Editura AIT Laboratories; www.itcode.ro
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Lucrarea de fa sintetizeaz stadiul dezvoltrii personale a autorilor. Se adreseaz unui public larg n principal studenilor care parcurg n curricula universitar problematica abordat n cuprinsul lucrrii care are nevoie s asimileze, n plan, informaional cunotine din domeniul anchetei judiciare. Exist i limitri pe care autorii i le asum considernd c, odat cu dezvoltarea personal n zona cercetrii, mesajul tiinific va fi mbuntit astfel nct s fie satisfcute ct mai multe dintre exigenele discursului teoretic i ale nevoilor practicienilor. Autorii au ncercat s prezinte, n mod echilibrat, ct mai mult din domeniul de cercetare specific tacticii criminalistice. Fiecare i-a pstrat stilul i concepia n cadrul expunerii promovate. Capitolele 1-4 au fost elaborate de ctre Gabriel Ion Olteanu Capitolele 5-8 au fost elaborate de ctre Marin Ruiu. Fiecare autor i asum rspunderea pentru coninutul capitolelor elaborate.
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
CUPRINS
CUPRINS ...................................................................... 5 Capitolul 1 - CERCETAREA LA FAA LOCULUI ................... 9 1.1 Noiunea i importana cercetrii la faa locului. ............ 9 1.2 Necesitatea efecturii activitii de cercetare la faa locului ......................................................................... 12 1.3 Trsturile caracteristice ale activitii de cercetare la faa locului ............................................................... 14 1.4 Msuri ce se impun a fi luate de ctre persoanele sosite primele la faa locului ......................................... 16
1.4.1 1.4.2 1.4.3 1.4.4
Activiti destinate salvrii victimelor, acordrii primului ajutor medical i ndeprtrii altor pericole ...... 17 Activiti ce au ca scop conservarea locului ce urmeaz a fi cercetat ...................................................... 18 Activiti ce urmresc identificarea martorilor oculari i a persoanelor suspecte. Prinderea i reinerea fptuitorilor. ................................................................... 19 Anunarea organului judiciar competent a efectua cercetarea la faa locului. ............................................... 21
1.5
1.5.1
Pregtirea n vederea cercetrii la faa locului. .............. 21
1.5.2
Activiti pregtitoare, care se efectueaz pn la deplasarea la faa locului. .............................................. 22 Activiti pregtitoare efectuate la faa locului ................ 26 Reguli tactice, cu caracter general, ce guverneaz desfurarea cercetrii la faa locului ............................. 34 Efectuarea cercetrii la faa locului ................................ 40
1.6
1.6.1
Desfurarea cercetrii la faa locului .......................... 34
1.6.2
1.7 1.8
1.8.1
Rolul persoanei vtmate n desfurarea cercetrii la faa locului ............................................................... 51 Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului ................. 55
1.8.2 1.8.3
Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin proces-verbal.................................................................. 57 Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin nregistrri de sunet i imagine ...................................... 65 Schia locului faptei ....................................................... 72
Capitolul 2 - DISPUNEREA I VALORIFICAREA REZULTATELOR CONSTATRILOR TEHNICO-TIINIFIC I EXPERTIZELOR JUDICIARE ....................................................... 76 2.1 Noiuni generale despre constatare tehnicotiinific i expertiza judiciar ..................................... 76 2.2 Pregtirea n vederea dispunerii constatrii tehnicotiinifice sau a expertizei criminalistice ....................... 83 2.3 Desfurarea, materializarea, verificarea i folosirea concluziilor expertizei i ale constatrii tehnicotiinifice...................................................................... 87 Capitolul 3 - TACTICA EFECTURII RIDICRII DE OBIECTE I NSCRISURI I A PERCHEZIIEI ... 93 3.1 Ridicarea de obiecte i nscrisuri .................................. 93 3.2 Noiunea, importana, scopul i felurile percheziiei ...... 96 3.3 Pregtirea n vederea efecturii percheziiei ................ 100 3.4 Aspecte de ordin psihologic ce in de efectuarea percheziiei i comportamentul persoanelor implicate .................................................................... 110 3.5 Efectuarea percheziiei ............................................... 116
3.5.1 3.5.2 3.5.3
Reguli tactice privind efectuarea percheziiei corporale ...................................................................... 116 Reguli tactice privind efectuarea percheziiei domiciliare ................................................................... 122 Particulariti ale desfurrii unor categorii de percheziii .................................................................... 135
3.6
Fixarea rezultatelor percheziiei .................................. 150
Capitolul 4 - TACTICA ASCULTRII PERSOANELOR....... 153 4.1 Psihologia formrii declaraiilor .................................. 153
4.1.1 4.1.2 4.1.3
Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul persoanelor vtmate ...................................... 153 Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul martorilor ....................................................... 165 Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul fptuitorilor..................................................... 173
4.2
4.2.1 4.2.2 4.2.3
Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii persoanelor n cadrul anchetei judiciare ..................... 186
Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii persoanei vtmate ....................................... 186 Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii martorilor ..................................................... 196 Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii fptuitorilor .................................................. 206 6
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
4.3
4.3.1 4.3.2 4.3.3
Desfurarea ascultrii persoanelor n cadrul anchetei judiciare ...................................................... 217

Desfurarea ascultrii persoanei vtmate ................. 217 Desfurarea ascultrii martorilor ................................ 226 Desfurarea ascultrii fptuitorilor ............................. 244
4.4 4.5 4.6 4.7
Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor persoanelor ascultate ................................................. 256 Influena prestaiei investigatorului asupra comportamentului persoanei ascultate ....................... 259 Corelaiile psihofiziologice ale comportamentului simulat ...................................................................... 264 Tehnici i mijloace de investigare a comportamentului simulat ......................................... 269
Capitolul 5 - RECONSTITUIREA ..................................... 275 5.1 Reconstituirea concept, trsturi, valoare probatorie .................................................................. 275 5.2 Felurile reconstituirii ................................................. 279 5.3 Pregtirea reconstituirii .............................................. 282 5.4 Desfurarea reconstituirii ......................................... 289 5.5 Fixarea rezultatelor reconstituirii ............................... 291 Capitolul 6 - CONFRUNTAREA ........................................ 296 6.1 Noiunea confruntrii ................................................. 296 6.2 Scopul i importana confruntrii............................... 297 6.3 Pregtirea n vederea efecturii confruntrii ............... 298 6.4 Efectuarea confruntrii propriu-zise ........................... 302 6.5 Fixarea rezultatelor confruntrii ................................. 305 Capitolul 7 - PREZENTAREA PENTRU RECUNOATERE A PERSOANELOR I CADAVRELOR ................. 307 7.1 Noiunea, scopul i importana prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor .................... 307 7.2 Aspecte psihologice ale prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor .................... 309 7.3 Particulariti ale prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor n cazul martorului (prii vtmate) minor ......................................................... 315
7.3.1 7.3.2 7.3.3
Pregtirea ascultrii minorului ..................................... 316 Ascultarea prealabil a minorilor nainte de recunoaterea propriu-zis ........................................... 317 Recunoaterea propriu-zis .......................................... 317
7.4
Pregtirea prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor ........................................... 318

7
7.4.1 7.4.2 7.4.3
Studierea materialului cauzei ....................................... 318 Ascultarea prealabil a persoanelor care urmeaz s fac recunoaterea ....................................................... 319 Organizarea prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor.............................................. 320
7.5 7.6 7.7
Particulariti tactice privind efectuarea prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor ......... 325 Recunoaterea cadavrelor .......................................... 328 Fixarea rezultatelor prezentrii pentru recunoatere ... 329
Capitolul 8 - REGULI TACTICE PRIVIND CONSTATAREA N FLAGRANT A UNOR INFRACIUNI.................................................. 332 8.1 Noiuni generale referitoare la constatarea n flagrant a unor infraciuni .......................................... 332 8.2 Pregtirea n vederea constatrii infraciunii flagrante .................................................................... 334 8.3 Activitile ce se ntreprind pe parcursul comiterii infraciunii flagrante .................................................. 336 8.4 Fixarea rezultatelor constatrii n flagrant a unor infraciuni.................................................................. 340 BIBLIOGRAFIE ................................................................. 342
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Capitolul 1 - CERCETAREA LA FAA LOCULUI

1.1 Noiunea i importana cercetrii la faa locului.
Cercetarea la faa locului este una dintre cele mai importante activiti care se desfoar de ctre organele judiciare n vederea realizrii scopului procesului penal. Legiuitorul romn reglementeaz cercetarea la faa locului n cadrul art. 129 din Codul de Procedur Penal, ca fiind activitatea desfurat de ctre organul de urmrire penal sau instana de judecat, atunci cnd este necesar s se fac constatri cu privire la situaia locului svririi infraciunii, s se descopere i s se fixeze urmele infraciunii, s se stabileasc poziia i starea mijloacelor materiale de prob i mprejurrile n care a fost svrit infraciunea1. Analiznd definiia legal, apreciez c, ceea ce ine de esena acestei activiti, este complexitatea conferit de mai multe laturi acionale ce se mbin, n scopul de a oferi ct mai multe informaii anchetei penale. Detaliind enunul legal, se poate observa c, n cadrul cercetrii la faa locului: se vor face constatri cu privire la situaia locului svririi infraciunii; se vor stabili pozi ia i starea mijloacelor materiale de prob; se vor stabili ( n msura n care este posibil, prin efectuarea doar a acestei activiti lucru puin probabil, n totalitate, dat fiind caracterul dinamic i complex al anchetei penale ) mprejurrile n care a fost svrit fapta penal. n doctrin, avnd n vedere prevederile art. 129 din Codul de Procedur Penal i practica n materie a organelor judiciare, au fost
1 N.A. n proiectul Codului de procedur penal depus la Parlamentul Romniei n cursul anului 2009 cercetarea la fa a locului este reglementat la art. 191, dup cum urmeaz: 1. Cercetarea locului faptei se dispune n cursul urmririi penale de ctre organul de urmrire penal, iar n cursul judec ii de ctre instan a de judecat , atunci cnd este necesar constatarea direct n scopul determin rii sau clarific rii unor mprejur ri de fapt ce prezint importan n cadrul procesului penal, precum i ori de cte ori exist suspiciuni cu privire la decesul unei persoane. 2. Organul de urmrire penal sau instan a de judecat poate interzice persoanelor care se afl ori care vin la locul unde se efectueaz cercetarea, s comunice ntre ele sau cu alte persoane. 3. Organul de urmrire penal sau instan a efectueaz cercetarea locului faptei n prezena unui martor, afar de cazul n care exist o imposibilitate obiectiv de a asigura prezena acestuia.
elaborate mai multe variante de definiie pentru cercetarea la faa locului2. Personal, consider c cercetarea la faa locului este o activitate cu o natur complex, procesual i de tactic criminalistic care poate fi dispus i efectuat, att de ctre de organele de anchet ct i de ctre instana de judecat ce const n descoperirea, fixarea procesual, ridicarea i interpretarea naturii, strii i poziiei urmelor i a mijloacelor materiale de prob, a legturilor dintre acestea, precum, i obinerea de date privind numrul i identitatea fptuitorilor, natura i mprejurrile n care a fost svrit fapta cercetat3. Cercetarea la faa locului nu trebuie privit simplist, aceasta, n opinia mea, este caracterizat de efectuarea unui complex de activiti, desfurate cu profesionalism, pe mai multe planuri. innd seama de o normal cerin de sistematizare, se poate spune c, activitatea de cercetare la faa locului, se desfoar pe dou planuri: 1. Unul, cu un accentuat caracter tehnic, n care tehnicianul de la faa locului, n principal cel criminalist, dar, i medicul legist, i ali diferii specialiti, n funcie de domeniul de activitate n care s-a svrit infraciunea sau de natura locului cercetat, desfoar activiti specifice, ce au ca scop descoperirea, revelarea, examinarea i fixarea prin metode i procedee tehnice, a tuturor schimbrilor din sistemul de referin cercetat, cauzate de svrirea infraciunii. 2. Altul, caracterizat de efectuarea mai multor activiti dintre care subliniez, cu caracter exemplificativ: identificarea i ascultarea persoanelor vtmate, a martorilor oculari, a fptuitorilor, a altor persoane, care cunosc date despre mprejurrile n care a fost
V. Berchean, C. Pletea, Ion-Eugen Sandu n Tratat de Tactic Criminalistic, Edit. Carpai, Craiova 1992, pag. 26; I. Mircea n Criminalistica, Edit. Lumina Lex 1999, pag 226, cu trimitere la C. P loi unele probleme privind cercetarea locului faptei n Probleme de medicin judiciar i de criminalistic vol. 4, Edit. Medical , Bucure ti 1965 pag. 155; A. Ciopraga n Tratat de Tactic Criminalistic, Edit. Gama, Iai, 1996 pag. 31; E. Stancu n Tratat de Criminalistic , Edit. Universul Juridic, Bucure ti 2008, pag. 307-308; V. Berchean n Cercetarea Penal, Edit. Icar, Bucure ti, 2001, pag. 251 3 N.A. n dorin a de a mbun t i practica desf ur rii cercet rii la fa a locului Ministerul administraiei i internelor i Parchetul de pe lng nalta curte de casaie i justiie au emis ordine Iulie 2009 prin care au promovat un Manual de bune practici privind procedura cercetrii la faa locului. De i exist multe elemente pe care le consider ca fiind pozitive, n ceea ce privete definiia cercetrii la fa a locului este promovat un enun pe care l apreciez ca fiind simplist, sub nivelul celor mai multe formul ri din doctrin Cercetarea la faa locului este activitatea de cutare, localizare, descoperire, relevare, documentare/fixare, ridicare/colectare, ambalare i transport al probelor (provenind din) descoperite la locul faptei.
2
10
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
svrit infraciunea; efectuarea de percheziii corporale asupra persoanelor gsite la locul svririi infraciunii; ridicarea de obiecte i nscrisuri descoperite la faa locului i care prezint importan pentru cercetare; interpretarea existenei, naturii, strii, poziiei, formei urmelor i mijloacelor materiale de prob, mpreun cu tehnicienii de la faa locului; reconstituirea unor situaii de fapt, existente nainte, n timpul i dup svrirea infraciunii de ctre ceilali membri ai echipei, pe care i voi numi, n continuare, anchetatori i care au calitatea de organe de urmrire penal4. Trebuie subliniat, c toate cele artate se desfoar n ideea stabilirii, nc de la nceputul cercetrilor, a naturii i a mprejurrilor comiterii faptei, precum i stabilirea identitii persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite. Cu privire la noiunea de fa a locului apreciez n acord cu doctrina de specialitate, care, dei nuanat din punct de vedere terminologic, accept c, pornindu-se de la prevederile art. 129 i art. 30 alin. 4 din Codul de Procedur Penal i inndu-se seama de jurisprudena n materie perimetrul sau locul avut n vedere n desfurarea activitii de cercetare la faa locului5 este acela n care s-a nfptuit activitatea caracteristic elementului material al laturii obiective a infraciunii, n care s-au produs consecinele svririi infraciunii, precum i locul n care se afl obiectele ce constituie produsul infraciunii, obiectele care au servit ca mijloace pentru svrirea infraciunii ori au fost destinate pentru aceasta sau n care se pstreaz, ntr-un fel sau altul urme ale svririi infraciunii. Determinarea sferei de ntindere a noiunii de fa a locului este deosebit de important deoarece, activitatea, n esena ei, este circumscris i se desfoar, n mod obiectiv, ntr-un perimetru, care trebuie s fie clar determinat. ntruct, aa cum vom vedea pe parcursul analizei desfurrii activitii de cercetare la faa locului, aceasta ar putea constitui un prilej pentru ca, n msura n care este efectuat cu neprofesionalism, s apar unele abuzuri i nclcri ale drepturilor i libertilor garantate constituional, se impune ca, organul judiciar, atunci cnd stabile te natura i scopurile activitii ce urmeaz s o desfoare, s fac o analiz detaliat a condiiilor i a limitelor specifice, care circumscriu cercetarea la fa a locului. Depind nivelul unor aprecieri, potrivit cu care, nelesul noiunilor de fa a locului i de loc al svririi infraciunii ar fi
4 N.A. n m sura n care fac parte din cadrul organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare 5 N.A. n nici un caz arealul a a cum face vorbire manualul de bune practici la care am fcut referire mai sus
11
mai mult sau mai puin identic6, delimitarea limitelor pe care se poate desfura activitatea de cercetare trebuie s rspund, n prim instan, la dou imperative: Pe de o parte, suprafaa de cercetat, din considerente de ordin practic, trebuie s fie ct mai vast, astfel nct s se poat concluziona, att de ctre organul judiciar ct i de ctre persoanele interesate c, cel puin sub acest aspect, au fost epuizate toate posibilitile de cercetare. Pe de alt parte, inndu-se cont de garantarea drepturilor i libertilor fundamentale inviolabilitatea domiciliului fiind, n context, doar un exemplu perimetrul de cercetat trebuie restrns ori de cte ori s-ar putea aprecia c extinderea este abuziv, fiind puse n pericol, n mod nentemeiat, drepturile i libertile fundamentale garantate persoanelor. n aceste condiii, organul judiciar, ce conduce activitatea, va trebui, n condiiile concrete ale fiecrui caz n parte, s stabileasc limitele spaiale ale cercetrii la faa locului, avnd pregtirea i calitatea necesare pentru a stabili n mod pertinent unde se termin dreptul autoritii judiciare i ncepe abuzul de drept, repugnat de ntreaga comunitate social, unde servirea intereselor justiiei devine doar un prilej pentru provocarea, icanarea ori hruirea eminamente abuziv a unor persoane.
1.2 Necesitatea efecturii activitii de cercetare la faa locului

Cercetnd problematica n ultim instan, care este raiunea pentru care trebuie efectuat cercetarea la faa locului? trebuie remarcat c, svrirea unei infraciuni, ca de altfel orice activitate uman, produce transformri n mediul exterior, care se materializeaz, din punct de vedere criminalistic, n urme ale infraciunii. Noiunea de urm trebuie acceptat, n sens larg, ca orice modificare material, intervenit n mediul nconjurtor, ca urmare a svririi unei fapte de natur penal, incluznd, pe lng urmele de contact, urmele materie i, chiar consumarea infraciunii sau modul de operare7.
N.A. a se vedea, ca exemplu, opiniile exprimate de A. Ciopraga n op. cit. pag. 32, potrivit cu care cele dou noiuni nu se identific ntotdeauna deoarece noiunea de fa a locului are un neles mai larg i de V. Berchean, C. Pletea, Ion Eugen Sandu n op. cit. pag. 27 care apreciaz c legea procesual penal nu precizeaz nelesul noiunii de fa a locului, deoarece, aceasta ar fi inutil n condi iile n care, legiuitorul referindu-se la competena teritorial a organelor judiciare, define te no iunea de locul svririi infraciunii. 7 E. Stancu n Criminalistica investigarea tiin ific a infrac iunilor, Edit. Actami Bucure ti 1999 vol. 1 pag. 32 i 33
6
12
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Potrivit normei juridice cadru, cuprins n art. 129 alin. 1 din Codul de Procedur Penal8, organele judiciare, analiznd considerente ce in de utilitatea, necesitatea i oportunitatea efecturii unei activiti, pot decide s se deplaseze n cadrul sistemului de referin spaial unul sau mai multe pe care se gsesc urmele i mijloacele materiale de prob, unde se desfoar activitatea de cercetare la faa locului n vederea9: examinrii locului faptei i fixrii procesuale a celor descoperite; cutarea, descoperirea, revelarea, fixarea, ridicarea, examinarea i interpretarea urmelor i mijloacelor materiale de prob; elaborarea i verificarea de versiuni cu privire la natura infraciunii comise, la numrul i identitatea fptuitorilor, precum i la aspecte ce in de loc, timp, natura activitilor desfurate de fptuitori, metode i mijloace folosite, mobil, scop, urmrile survenite ca rezultat al svririi infraciunilor; stabilirea locurilor de unde se putea percepe, n total sau n parte, activitatea desfurat de ctre fptuitori; identificarea martorilor oculari, a persoanelor vtmate, a altor persoane care cunosc date despre svrirea infraciunii i, n unele cazuri, chiar a fptuitorilor; luarea unor msuri de limitare a pagubelor, determinare a cauzelor, condiiilor i mprejurrilor ce au determinat sau favorizat svrirea infraciunii i a msurilor de prevenire care se impun, att n legtur cu activitatea ilicit desfurat ct i cu privire la apariia de noi consecine10.
8 Cercetarea la fa a locului se efectueaz atunci cnd este necesar s se fac constat ri cu privire la situaia locului svririi infraciunii, s se descopere i s se fixeze urmele infraciunii, s se stabileasc poziia i starea mijloacelor materiale de prob i mprejur rile n care infraciunea a fost s vr it . 9 N.A. cele ce urmeaz sunt aspecte desprinse din practica organelor judiciare n materia cercetrii la fa a locului relevate ca atare, n integralitatea lor, sau fragmentar i n doctrin ; ca exemplu L. Coman i M. Constantinescu op. cit. pag 26; V. Berchean, C. Pletea, Ion Eugen Sandu op. cit pag 29; E. Stancu op. cit. vol. 2 pag. 8 i 9. 10 Ca exemplu pentru modul n care este abordat problema sarcinilor cercet rii la faa locului mi permit s prezint punctul de vedere prezentat de V. Lepdu i i S. Grejdinoiu n Consideraii privind investigarea criminalistic a locului faptei lucrare aprut sub egida Asocia iei Criminalitilor din Romnia n 2004, pag 15. Astfel, n viziunea autorilor investigarea criminalistic a locului faptei are urmtoarele sarcini i obiective: perceperea direct, nemijlocit i fixarea ambianei locului faptei de c tre organele de urmrire penal sau instana dejucat ; descoperirea, fixarea i examinarea, precum i ridicarea urmelor, obiectelormijloace materiale de prob n vederea valorific rii lor ulterioare n cadrul constat rilor i expertizelor ce se vor dispune;
13
Cercetarea la faa locului este o activitate integrat n ancheta penal. Nefiind locul unde s poat fi analizate unele considerente, legate de managementul i gestionarea anchetei, trebuie, totui, subliniat faptul c activitatea de cercetare la faa locului, efectuat cu profesionalism, poate contribui, n mod fundamental, la lmurirea unor probleme11 pe care, n ansamblu, cercetarea uneia sau alteia dintre activitile ilicite, trebuie s le rezolve. Desigur, despre necesitatea efecturii cercetrii la faa locului, se pot spune mult mai multe, eu, n cadrul acestei seciuni, pe care nu o doresc foarte extins ca volum, m limitez n a arta faptul c, aceast activitate trebuie efectuat, chiar i n condiiile n care primele date nu indic un mod de operare, ce prin natura sa, s impun, cu necesitate, apariia unor urme, care s reclame cutarea, fixarea, ridicarea, analizarea i interpretarea lor. Refuzul organului judiciar de a se deplasa la faa locului din comoditate sau ignoran, lipsete ancheta de una dintre cele mai valoroase activiti, prin care pot fi cunoscute date importante, cu privire la activitatea ilicit cercetat.
1.3 Trsturile caracteristice cercetare la faa locului
ale
activitii
de
Trsturile caracteristice ale activitii de cercetare la faa locului sunt de natur a particulariza i diferenia aceast activitate de alte activiti, efectuate de organele judiciare.
culegerea datelor necesare i cunoaterea mprejurrilor concrete pe baza crora s se poat stabili ct mai operativ dac s-a comis o infrac iune ori este vorba despre o fapt care nu atrage rspunderea penal a vreunei persoane ; obinerea primelor date cu privire la modul n care a acionat fptuitorul (fptuitorii), cum a ptruns i cum s-a retras din spa iul numit loc al faptei; determinarea locului de unde este posibil ca anumite persoane s perceap ac iunile fptuitorului (fptuitorilor) sau numai o parte a acestora, obiectul cu care a ac ionat , alte persoane care au legtur cu fapta; adunarea unor date care privesc obiectul probaiunii, iar n cazul svririi unei fapte cu caracter penal, culegerea de date care pot defini elementele infraciunii comise; identificarea martorilor care vor putea furniza date despre mprejurrile n care s-a comis fapta, despre persoana fptuitorilor i, eventual, despre ali participan i dac se consider necesar urmnd a se proceda la audierea acestor martori; examinarea i interpretarea urmelor, a altor obiecte, mijloace materiale de prob, pentru ca, pe baza celor constatate, precum i a mprejurrilor stabilite s se ia msuri operative de efectuare a unor operaiuni care nu suport amnare: urm rirea i prinderea infractorilor, percheziii, ridicri de obiecte i nscrisuri. 11 N.A. unele probleme pot fi l murite numai prin efectuarea cercet rii la fa a locului
14
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Astfel, n opinia mea, caracteristic pentru cercetarea la faa locului este faptul c, aceasta se constituie ntr-o activitate iniial, urgent, obligatorie i, ca regul, irepetabil12. Cercetarea la faa locului este o activitate iniial deoarece, efectuat n cadrul urmririi penale, se situeaz la nceputul anchetei, cu ea ncepe, ea constituie debutul cercetrii infraciunilor ce, prin natura lor, fac necesar activitatea. Urgena, cu care se impune a fi efectuat cercetarea la faa locului, este determinat de pericolul modificrii strii i poziiei urmelor i mijloacelor materiale de prob, de posibilitatea dispariiei sau distrugerii acestora, cu efecte deosebite, ce implic interpretri eronate ale strilor de fapt, ngreunarea gestionrii activitii i, n plan general, a ntregii anchete. Obligativitatea efecturii cercetrii la faa locului este impus de nsi raiunea anchetei penale; perceperea nemijlocit a locului svririi infraciunii, descoperirea i interpretarea urmelor i a mijloacelor materiale de prob, etc., nu pot fi realizate prin alte activiti, iar organele judiciare nu pot sta n expeditiv, ele trebuind s manifeste un rol activ, s intervin specializat, att n considerarea sarcinilor, pe care le au ca organe calificate ale statului, ct i n considerarea persoanelor interesate n cauz efectuarea acestei activiti n mod superficial, ignornd cerinele de ordin tactic, regulile de descoperire, relevare, ridicare, etc., putnd conduce, n cele din urm, la prejudicierea grav a intereselor persoanelor, la erori judiciare. Cercetarea la faa locului este o activitate ce, ca regul, nu poate fi repetat, datorit interveniei echipei de cercetare n starea iniial a locului de cercetat, ce sufer, astfel, modificri cu ocazia unei noi cercetri la faa locului, descoperindu-se, n primul rnd, urmele echipei care a efectuat prima activitate i numai ntmpltor urme care s intereseze cercetarea i care s nu fi fost viciate. Ca excepie, n condiii generate de efectuarea activitii n mod incomplet, datorit unor condiii meteo improprii, datorit neincluderii, n cadrul locului de cercetat, a tuturor poriunilor de teren pe care este posibil s se gseasc urme, de natur a interesa ancheta sau din alte cauze, care s nu impieteze n mod fundamental asupra locului de cercetat, cercetarea la faa locului poate fi repetat. Cele artate au fost expuse n ipoteza efecturii cercetrii la faa locului, n cadrul urmririi penale, aa cum prevede Codul de Procedur Penal. n considerarea trsturilor caracteristice artate, activitatea de cercetare la faa locului se efectueaz naintea altor
12
N.A. Pentru identitate de opinii a se vedea V. Berche an, C. Pletea, Ion Eugen Sandu op. cit. pag. 30 i 31; A. Ciopraga op. cit pag. 33 i 34
15
activiti, ct mai urgent posibil. Se pune, aici, ntrebarea, dac n fiecare caz n parte, efectuarea cercetrii la faa locului are loc n momentul n care sunt respectate condiiile formale impuse de lege, n legtur cu existena unui proces penal n desfurare.
1.4 Msuri ce se impun a fi luate de ctre persoanele sosite primele la faa locului
O dat cu sesizarea desfurrii unei activiti de natur infracional sau a rezultatelor unei astfel de activiti, primele persoane ajunse la faa locului sunt, de regul, ageni ai poliiei, poliiei de frontier sau ai jandarmeriei aflai n executarea sarcinilor de serviciu specifice. n multe cazuri, datorit siturii locului svririi infraciunii sau datorit altor mprejurri, primii ce vin n contact cu locul faptei13 sunt alte organe sau persoane, precum reprezentani ai persoanelor juridice de drept privat, membri de familie, diferite categorii de reprezentani ai autoritii publice, etc. Datorit urgenei cu care este necesar s se acioneze, persoanele ajunse primele la locul desfurrii unei activiti ilicite, pn la prezentarea agenilor de poliie sau ai jandarmeriei, precum i acetia, pn la ajungerea echipei competente s efectueze cercetarea la faa locului, trebuie s desfoare unele activiti urgente, impuse att din considerente de ordin umanitar salvarea victimelor unor activiti ilicite svrite cu violen ct i din raiuni ce in de limitarea efectelor desfurrii activitii ilicite sau din necesitatea de a pstra nemodificat aspectul locului ori din nevoia de a identifica toate sursele ce ar putea oferi informaii cu privire la natura i caracteristicile activitii ilicite sau la persoanele implicate ori cele care cunosc mprejurri de interes pentru anchet. n aceste condiii, activitile urgente ce trebuie efectuate de ctre persoanele ajunse primele la faa locului, pot fi grupate astfel: activiti destinate salvrii victimelor, acordrii primului ajutor medical i ndeprtrii altor pericole; activiti ce au ca scop conservarea locului ce urmeaz a fi cercetat; activiti ce urmresc identificarea martorilor oculari i a persoanelor suspecte, prinderea i reinerea fptuitorilor; ncunotinarea organului competent a efectua cercetarea la faa locului.
13
N.A. aspect subliniat i de ctre A. Ciopraga n op. cit. pag 43
16
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
1.4.1
Activiti destinate salvrii victimelor, acordrii primului ajutor medical i ndeprtrii altor pericole
n situaia n care activitatea ilicit a fost desfurat n mod violent, a avut ca rezultat vtmarea sntii corporale a persoanelor, salvarea vieii victimelor, acordarea primelor ngrijiri medicale i ndeprtarea altor pericole, care ar putea pune n pericol persoanele sau bunurile aflate n perimetrul pe care urmeaz s se desfoare cercetarea la faa locului, sunt activiti prioritare, ce trebuie efectuate, chiar i n condiiile n care este posibil modificarea aspectului iniial al locului faptei, deoarece viaa, sntatea i integritatea corporal ale persoanei reprezint valori sociale fundamentale, ce pot justifica trecerea n plan secundar a intereselor, legate de identificarea i prinderea fptuitorului, recuperarea prejudiciilor de natur material, etc. Analizndu-se gravitatea strii victimelor, paralel cu anunarea echipajelor de intervenie rapid ale salvrii de tip SMURD, se va solicita ajutorul unor persoane calificate n domeniul medical, ce pot fi gsite n aproprierea locului svririi infraciunii. Nu se va permite intervenia unor persoane care, dei animate de cele mai bune intenii, datorit lipsei cunotinelor medicale, pot provoca agravarea leziunilor. O dat cu ajungerea la faa locului a echipajelor de intervenie rapid, se va evalua starea victimelor, urmnd s se decid cu privire la deplasarea de urgen a victimelor, la cele mai apropriate spitale, pentru interveniile necesare, n vederea stabilizrii strii de sntate a persoanelor afectate prin desfurarea activitii ilicite. nainte de a fi ridicat victima, de a i se schimba poziia, persoanele, ajunse primele la faa locului, trebuie s noteze i s marcheze locul i poziia n care se afla aceasta, n momentul sosirii lor la faa locului, starea obiectelor de mbrcminte, leziunile de pe suprafaa corpului, eventualele declaraii ale victimelor. Personalul sanitar, ce intervine pentru salvarea victimelor, nu va proceda la dezinfectarea hainelor victimei, va lua msuri pentru conservarea materiilor strine aflate pe corpul victimei praf, fire de pr, diferite secreii, depozitul subunghial, etc. va facilita, n funcie de evoluia strii de sntate a victimelor, ascultarea acestora, de ctre organele judiciare competente, urmnd s colaboreze, n mod adecvat, cu organele judiciare, pentru lmurirea tuturor mprejurrilor legate de cauz, pn la dispunerea i efectuarea constatrilor sau expertizelor medico-legale. De la caz la caz se poate pune problema interveniei personalului specializat pentru situaii de urgen, furnizare de ap, energie electric, gaze, agent termic, instalaii sub presiune, utilaje de ridicat, etc. De fiecare dat, va trebui s se procedeze la o evaluare profesional a riscurilor i, de fiecare dat, cnd se constat un potenial important de punere n pericol a persoanelor sau 17
bunurilor cu o valoare deosebit de exemplu: poduri, viaducte, cldiri, instalaii tehnologice sau de transport se va trece la desfurarea unor activiti urgente de stabilizare a situaiei i abia dup aceasta se va putea pune problema bunei desfurrii a cercetrii la faa locului.
1.4.2
Activiti ce au ca scop conservarea locului ce urmeaz a fi cercetat
Persoanele, ajunse primele la faa locului, se vor preocupa, n ordinea prioritilor, de paza locului desfurrii activitii ilicite, de protejarea i conservarea urmelor i mijloacelor materiale de prob, activitatea de cercetare la faa locului depinznd, ntr-o msur important, de modul n care a fost pstrat configuraia iniial a locului faptei, de starea urmelor i mijloacelor de prob create ca urmare a desfurrii activitii ilicite. Doctrina accept c, ulterior desfurrii activitii ilicite, locul pe care urmeaz s se efectueze cercetarea la faa locului, pn la sosirea echipei, este supus unor degradri provocate de intervenia a dou categorii de factori: unul de natur obiectiv, altul de natur subiectiv14. Factorii de natur obiectiv, care pot aciona asupra locului pe care s-a desfurat activitatea ilicit, degradnd sau distrugnd urmele, sunt condiiile atmosferice ploaie, ninsoare, vnt puternic, etc. i natura unor categorii de urme cum sunt cele de miros existena sau posibilitatea de exploatare a acestora fiind condiionate de factorul timp. Desigur, nu se poate pune problema anihilrii aciunii factorilor descrii asupra urmelor, ns, pn la sosirea echipei, ca, de altfel, i pe timpul desfurrii cercetrii la faa locului, aciunea acestor factori poate fi diminuat prin folosirea mijloacelor tehnico-criminalistice sau prin acoperirea cu ori folosirea, n mod adecvat, a unor mijloace improvizate. Factorii de natur subiectiv pot influena locul desfurrii unei activiti ilicite sunt circumscrii, n mod esenial, aciunii oamenilor. Astfel, avem de-a face cu aciunea valului de curioi n principiu, persoane neinteresate, atrase la locul desfurrii unei activiti ilicite, n mod instinctual, de ineditul i spectaculozitatea situaiei; cu aciunea persoanelor interesate fptuitori sau apropriai ai acestora, interesai n distrugerea de urme sau/i n crearea de urme, n mod artificial, pentru ngreunarea cercetrilor; cu aciunea unor persoane care au caliti oficiale crora opinia public, datorit calitii pe care o au, le cere s ia msuri, s dea explicaii, s fac ceva.
14
N.A. n acest sens a se vedea i A. Ciopraga op. cit. pag 46; V Berche an, C. Pletea, Ion Eugen Sandu op. cit. pag. 32; V. Berchean op. cit. pag. 256
18
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Foarte important este ca cei ajuni primii la faa locului s reueasc s fac ct mai mult n ceea ce privete semnalizarea, avertizarea, paza perimetrului pe care apreciaz c s-ar putea descoperi urme i mijloace materiale de prob care s ajute dezvoltarea anchetei. De ce ct mai mult ? Pentru c primii ajuni la faa locului, funcionari bine pregtii, dei se pot strdui, cu greu, i numai ca excepie, pot face ceea ce ar trebui fcut n mod absolut. Sunt multe cauze, n primul rnd faptul c de cele mai multe ori cei care ajung primii sunt doar 1-3 i, n condiiile n care exist multe alte persoane la faa locului; n care trebuie ntrerupt circulaia rutier sau pe cale ferat; n care exist stri tensionate mai vechi ntre diferite persoane, familii, grupuri de persoane, etc. care au escaladat; i dac nu exist nelegere i chiar o contribuie consistent din partea celorlalte persoane aflate n zon totul devine deosebit de complicat putnd apare inclusiv situaii conflictuale greu de gestionat. Indiferent de particularitile situaiei, persoanele aflate la faa locului trebuie s depun toat diligena, pentru ca echipa de cercetare s poat efectua activitatea n condiii ct mai bune.
1.4.3
Activiti ce urmresc identificarea martorilor oculari i a persoanelor suspecte. Prinderea i reinerea fptuitorilor.
Persoanele ajunse primele la faa locului, pe lng cele artate, trebuie s identifice acele persoane, care au perceput, prin propriile simuri, ntreaga activitate infracional sau fragmente ale acesteia. Se vor reine datele de identificare ale acestora nume, prenume, domiciliu, loc de munc, etc. i se vor lua msuri, pentru a se mpiedica influenarea lor de ctre persoane interesate ori, chiar, de a se influena ntre ele, cunoscut fiind tendina unor persoane de a-i impune opinia, ca manifestare a personalitii. Agenii de poliie, ca de altfel, i celelalte persoane prezente la faa locului, trebuie s se abin de la a face observaii cu privire la natura faptei svrite, de a-i exprima convingerile cu privire la cei vinovai, la modul cum a fost svrit infraciunea, la modul cum ar trebui fcute declaraiile, cum vor fi pedepsii fptuitorii, cum se va desfura ancheta n continuare, etc. Pe lng martorii oculari, trebuie acordat atenie i persoanelor care, de i nu au perceput activitatea infracional, au perceput stri de fapt, ce intereseaz cercetarea la faa locului au descoperit cadavrul, au descoperit instrumente folosite sau obiecte obinute prin svrirea infraciunii, etc. De asemenea, la faa locului, va trebui s rmn i persoanele care au participat la activitile urgente cum ar fi salvarea victimelor sau au ptruns, 19
ntr-un fel sau altul, n locul faptei, producnd urme sau modificri ale acestuia. De asemenea, este posibil ca, printre persoanele rmase la faa locului dup consumarea activitii ilicite, de multe ori n numr mare, s fie i fptuitorul, care, contient de inutilitatea opunerii unei rezistene sau ncercri de a se ascunde, nu prsete locul faptei sau, n unele cazuri, se reuete imobilizarea sa de ctre martorii oculari ori de ctre alte persoane. ntr-o asemenea ipotez, este necesar, pe lng identificarea fptuitorului, luarea unor msuri, care s aib ca rezultat evitarea oricrei ncercri de a fugi, din partea acestuia i izolarea sa, n vederea prevenirii unor manifestri posibil violente ale unor persoane erijate n opinia public, influenate negativ de modul de desfurare a activitii ilicite sau/i de urmrile acesteia, n multe cazuri, putndu-se ajunge la o furie generalizat. n situaia n care fptuitorul a prsit locul faptei, iar semnalmentele sale au fost reinute de ctre martorii oculari sau/ i de ctre persoana vtmat, se vor lua msuri operative de cutare, dare n urmrire i comunicarea semnalmentelor la unitile de poliie, pe teritoriul de competen al crora se presupune c s-ar ascunde sau s-ar deplasa, n vederea ascunderii. Indiferent dac fptuitorul a fost identificat i reinut la faa locului sau dup desfurarea unor operaiuni de cutare, agenii de poliie15 vor supune unui examen minuios corpul i mbrcmintea acestuia, n vederea descoperirii de urme sau obiecte de natur compromitoare, care s prezinte interes pentru cercetri obiecte care au rezultat din desfurarea activitii ilicite, obiecte folosite sau destinate s fie folosite la desfurarea activitii ilicite, etc. ntruct, cu ocazia efecturii acestor activiti, n principiu, contactul nemijlocit ntre persoane este inevitabil, trebuie acordat atenie i manifestat toat diligena, pentru evitarea situaiilor n care este pus n pericol sntatea, integritatea corporal sau chiar viaa persoanelor, cunoscut fiind c, adesea, persoanele implicate, ntr-un fel sau altul, n svrirea de infraciuni, se manifest violent, adesea sfideaz agenii de poliie, bruscheaz martorii, ncearc s impun anumite puncte de vedere, desfoar diferite aciuni, de natur a crea dezordine i a compromite cercetrile.
15 N.A. folosind adesea termenul de agen i de poli ie trebuie s precizez c nu am n vedere gradul profesional ci fac referire la toi polii tii implicai n activitatea de cercetare al faa locului ori n activitile conexe acesteia, indiferent de gradele profesionale pe care le au ace tia.
20
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
1.4.4
Anunarea organului judiciar competent a efectua cercetarea la faa locului.
Persoanele ajunse primele la faa locului, indiferent de calitatea lor, au obligaia de a anuna organul judiciar competent s efectueze cercetarea, cu privire la natura faptei svrite, situaia persoanei vtmate, ntinderea suprafeei de teren pe care sunt ntinse urmele i mijloacele materiale de prob, natura acestora, fptuitori, alte date, ce au legtur cu desfurarea activitii ilicite. Numai n aceste condiii, organul judiciar, competent s efectueze cercetarea la faa locului, va fi n msur s aprecieze numrul i calificarea specialitilor ce vor participa, mijloacele tehnicotiinifice, necesare pentru asigurarea desfurrii n bune condiii a activitii. Trebuie subliniat c primele msuri, ce au fcut obiectul acestei seciuni, pot fi efectuate, fr s se pun problema competenei. Raiunea acestei situaii este simpl: urgena i faptul c nu se intr n fondul activitii de cercetare justific desfurarea acestui tip de activiti, de ctre organe judiciare necompetente s efectueze cercetrii infraciunii. De asemenea, activitile urgente, care nu sufer amnare ridicarea unor urme sau a unor mijloace materiale de prob, ascultarea persoanei vtmate, aflate n stare grav, etc. a cror neefectuare urgent ar putea conduce la ngreunarea ori compromiterea cercetrii, pot fi efectuate de ctre organele judiciare necompetente. n ncheierea acestei seciuni, apreciez oportun s subliniez importana efecturii activitilor urgente, de ctre persoanele sosite primele la faa locului, cu maxim diligen, de rezultatele lor depinznd, n mare msur, att desfurarea activitii de cercetare la faa locului, ct i activitile de anchet ce urmeaz a se desfura.
1.5 Pregtirea n vederea cercetrii la faa locului.

n condiiile specifice cercetrii la faa locului, pregtirea activitii presupune parcurgerea a dou etape. Astfel, este necesar desfurarea unor activiti pn la deplasarea la faa locului, urmnd ca pregtirea s fie definitivat odat cu sosirea echipei la locul faptei. Vorbind despre cele dou etape, s-ar putea crede c activitile pregtitoare, ca excepie, nu ar avea un caracter unitar. Consider necesar s subliniez c activitile pregtitoare au fost grupate n dou entiti, din raiuni ce in de particularitile fiecreia dintre ele i de o anumit ordine cronologic, n care acestea se desfoar. 21
Privit n ansamblu, pregtirea cercetrii la faa locului are un caracter unitar, fiecare dintre activiti succedndu-se ntr-o ordine logico-operativ; de modul n care se realizeaz i rezultatele uneia depinznd caracteristicile celei ce va urma. Mai mult, activitile pregtitoare trebuie s aib la baz o concepie care s integreze fiecare segment n efortul organizatoric general, menit s asigure desfurarea cercetrii la faa locului n cele mai bune condiii.
1.5.1
Activiti pregtitoare, care se efectueaz pn la deplasarea la faa locului.
Primirea, consemnarea i verificarea sesizrii Conform legii procesual penale16, organele judiciare se sesizeaz despre svrirea unei infraciuni prin: plngere, denun sau din oficiu. Indiferent de forma pe care o poate mbrca sesizarea17 sau de persoana care o face, este necesar s se depun toat diligena, pentru obinerea ct mai multor date despre natura faptei, locul i timpul cnd a fost svrit. Practic, pentru evitarea situaiilor de formare a echipei ntr-o componen necorespunztoare, deplasrilor inutile, la adrese greite sau fictive, organul judiciar, pe lng identificarea persoanei care a fcut plngerea sau denunul, va cuta s afle, din surse ct mai sigure i demne de ncredere18, ce tip de activitate ilicit, unde i cnd a fost desfurat, numrul victimelor, volumul i natura pagubelor cauzate, dac fptuitorul se cunoate sau nu, a fost reinut de ctre opinia public sau de ctre poliitii care au ajuns primii la fa a locului. Pregtirea echipei, asigurarea prezenei altor persoane, a cror participare este necesar Natura, diversitatea mprejurrilor ce caracterizeaz desfurarea unei activiti ilicite, multitudinea i complexitatea aspectelor ce se impun a fi lmurite cu ocazia investigrii, atribuie cercetrii la faa locului caracterul unei activiti de echip. Desfurarea activitii presupune participarea unei echipe cu o componen echilibrat, n care s fie asigurat, att componenta procedural ct i componenta operativ. Cercetarea la faa locului, ca activitate procedural, este condus de o persoan, care are calitatea de organ judiciar eful echipei va fi un poliist sau un procuror, n funcie de competena material de cercetare a infraciunii, ce se presupune c s-a svrit.
Art. 221 din Codul de Procedur Penal N.A. n scris sau oral, de la persoana vtmat, o persoan care a aflat despre svrirea unei infraciuni sau de la un funcionar ce face din cadrul organelor judiciare. 18 N.A. n acela i sens i I. Mircea op. cit. pag. 227
16 17
22
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n ceea ce privete componena echipei19, n funcie de particularitile fiecrui caz n parte, aceasta va cuprinde o grup de specialiti, ce vor asigura partea cu caracter tehnic a activitii cutarea, revelarea, fixarea, ridicarea, examinarea la faa locului a cadavrului (dac este necesar), a urmelor i mijloacelor de prob i o grup20 de anchetatori, ce, prin desfurarea unor activiti specifice, concur la realizarea scopului activitii. Conlucrarea, ntre cele dou componente ale echipei de cercetare, este necesar s tind ctre perfeciune, practica demonstrnd c, efectiv, activitile se completeaz reciproc, rezultatele uneia determinnd efectuarea alteia, pn n momentul epuizrii tuturor posibilitilor. Din rndul specialitilor de la faa locului, vor face parte, n funcie de natura infraciunii i a locului de cercetat, tehnicieni criminaliti, medici legiti, personal cu cini de urmrire, tehnicieni auto, specialiti n probleme de protecia muncii, specialiti din diferite alte domenii, care pot concura la buna desfurare a activitii. n ceea ce i privete pe anchetatori, nu se poate vorbi despre o anumit specializare a acestora, fiind organe judiciare, ei sunt abilitai s efectueze orice activitate de anchet, nefiind exclus ca, n funcie de vrst, starea sau alte particulariti ale persoanelor, ce intr n aria de investigare, s fie preferat unul sau altul dintre anchetatori. n situaia n care fptuitorul a fost prins i imobilizat la faa locului sau dac persoanele interesate o cer, la desfurarea cercetrii la faa locului pot participa i avocai din oficiu sau alei, dup caz. De asemenea, potrivit dispoziiilor legale, la activitate, este necesar prezena a doi martori asisteni21. Apreciez c22, asigurarea participrii acestor persoane, trebuie s se fac nainte de ajungerea la faa locului, evitndu-se, astfel, irosirea de timp, posibilitatea folosirii unor martori oculari, a unor persoane interesate n obstrucionarea cercetrilor sau cu interese n cauz.
N.A. n ceea ce prive te componena echipei, trebuie subliniat c au trecut mai bine de 30 de ani, de cnd doctrina de specialitate a cunoscut i a asimilat termenul de echip complex de cercetare la faa locului. Ca punct de reper a se vedea C. Ploi Unele probleme privind cercetarea locului faptei n Probleme de medicin legal i criminalistic; Tratatul practic de criminalistic aprut n Editura Ministerului de Interne; Culegerea de referate coala romneasc de criminalistic 20 N.A. folosind termenul de grup , trebuie subliniat c num rul de speciali ti i de anchetatori variaz de la caz la caz n funcie de natura infraciunii, amploarea locului de cercetat, consecin ele svririi infraciunii n mediul social, etc., putnduse accepta, n cazul infraciunilor mrunte ca numrul s se reduc la un singur tehnician i la un singur anchetator, existnd cazuri n practic, situaie ce trebuie dezavuat pentru ignoran a ei, cnd membrii echipei nu conlucreaz efectund activitatea pe poriuni, uneori chiar la distane, n timp, de nepermis. 21 N.A. n proiectul Codului de procedur penal depus la Parlamentul Romniei n cursul anului 2009 se face referire la prezena unui singur martor asistent 22 N.A. n acela i sens V. Beche an, C. Pletea, I.E. Sandu op. cit. pag. 37
19
23
n condiiile unei fireti transparene i comunicri cu societatea civil i mass-media23 devine oportun prezena la faa locului a unei persoane specializate n P.R.24 care s se constituie ntr-o veritabil punte de comunicare ntre organul judiciar i publicul larg. eful echipei nu se poate concentra i este greu s manifeste diligena necesar pentru a da explicaiile necesare, el trebuie s conduc echipa, nu s piard timp operativ pentru a da relaii cu privire la ceea ce s-a ntmplat, ce activiti se desfoar i care sunt rezultatele. Pregtirea mijloacelor tehnico-tiinifice criminalistice ntruct cercetarea la faa locului are o important component tehnic, n cadrul pregtirii, o atenie deosebit trebuie acordat mijloacelor tehnico-tiinifice ce vor fi folosite la faa locului. Odat cu dezvoltarea tehnologic, s-a constatat i perfecionarea dotrilor necesare desfurrii activitii membrilor echipei deplasai la faa locului, n sensul diversificrii metodelor i mijloacelor destinate lucrului n teren25. Fr a prezenta exhaustiv problematica, vor fi avute n vedere: Trusele criminalistice trusa criminalistic universal, cu instrumentarul complet; trusa fotografic, cu aparate operative i materiale fotosensibile, inclusiv dispozitive de iluminare adecvate mprejurrilor; truse criminalistice specializate, pentru identificarea substanelor stupefiante, pentru urme biologice, pentru cercetarea incendiilor i exploziilor, accidentelor de circulaie sau de munc, etc. Aparatur pentru nregistrri de sunet i imagine la faa locului; Aparatur divers de detecie detectoare de metale, detectoare de cadavre, detectoare de substane explozive i de substane radioactive, aparatur de cutare i examinare n radiaii invizibile, aparatur ce folosete laserul, diferenele termice sau radiaiile nucleare, etc. Mijloace tehnice de identificare a persoanelor dup semnalmentele corporale, n actualitate fiind programele de calculator, ce concur la ntocmirea aa-numitelor portrete robot.
N.A. este normal s se respecte dreptul cetenilor la informare cu unele limite impuse pentru obinerea de rezultate valoroase pentru anchet prin desfurarea unor activit i cu privire la a cror desfurare trebuie pstrat un caracter inopinat, lipsa unei discre ii necesare putnd conduce la e ecul att al activitii ct i al ntregii anchete 24 N.A. public relations 25 Pentru detalii a se vedea i L. Petric Materiale i truse criminalistice moderne destinate investig rii locului faptei, n Investigarea Criminalistic a Locului Faptei, lucrare aprut sub egida Asociaiei Criminalitilor din Romnia, 2004, pag. 194
23
24
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Aparatur de comunicaii, care s permit asigurarea comunicrii att ntre membrii echipei, ct i ntre acetia i unitile de poliie, jandarmi, pompieri, etc., alte mijloace ce pot fi folosite pentru buna desfurare a cercetrii la faa locului. Toate aceste dotri se gsesc dispuse pe laboratoarele criminalistice mobile, ce se afl i n dotarea organelor judiciare din Romnia. Pe lng aceste mijloace, n funcie de necesiti, se poate apela i la alte mijloace, mai mult sau mai puin sofisticate, dac, faa de rezultatele ce se pot obine, efortul devine oportun. Luarea msurilor de protecie implic o detaliat pregtire, anterioar prezentrii la faa locului. n funcie de informaiile pe care le deine, organul de cercetare trebuie sa ia toate msurile, necesare i suficiente, astfel nct viaa, sntatea sau integritatea corporal a echipei de la faa locului s nu fie lezat sub nici o form. n cazul cercetrilor, care implic riscuri de ordin: chimic, fizic, biologic, radioactiv, etc., se impun anumite msuri, cu caracter special. n spaiile contaminate, membrii echipei se expun unor riscuri, organismul uman putnd suferi multiple leziuni. Mai mult, este necesar observarea necesitii folosirii unor echipamente de protecie, care implic aprarea sntii, integritii i chiar vieii personalului implicat n cercetarea la faa locului, de natur a proteja i fa de aparatura cu care se lucreaz. Asigurarea deplasrii cu operativitate a echipei de cercetare la faa locului Deplasarea cu operativitate a echipei la faa locului este o problem ce, privit i numai prin prisma pericolului distrugerii urmelor, plecarea sau/i influenarea martorilor oculari, schimbarea poziiei urmelor i mijloacelor materiale de prob, devine deosebit de important. Activitatea organelor judiciare a demonstrat c , atunci cnd echipa de cercetare a ajuns la faa locului, ntr-un timp scurt, dincolo de un beneficiu de imagine, ansele de realizare a sarcinilor cercetrii la faa locului au fost mult mai mari, o dat cu scurgerea timpului, acestea diminundu-se, chiar n progresie geometric, ajungnd, n multe cazuri, la minim. Bineneles c trebuie ales cel mai scurt traseu i acest lucru nu este deloc simplu n marile aglomeraii urbane ns o anumit atenie trebuie dat unor considerente tactice. Astfel, uneori nu este bine ca echipa s circule, cu mijloacele de avertizare acustic i vizual puse n funciune, pe strada principal, uneori nu este bine s se parcheze n faa perimetrului ce urmeaz a fi cercetat, uneori accesul este blocat sau circulaia pe o anumit arter s fie obturat, tocmai, de mijloacele auto ale echipei de cercetare la faa locului.
25
1.5.2
Activiti pregtitoare efectuate la faa locului
Aceste activiti sunt menite a completa pe cele de la sediul organului judiciar i a aduce coreciile necesare msurilor luate de ctre primii ajuni la faa locului. eful echipei de cercetare are un rol hotrtor n organizarea i desfurarea acestora, de calitile manageriale ale sale depinznd, n bun msur, condiiile n care se va efectua activitatea propriu-zis. Verificarea modului cum s-a acionat pn la sosirea echipei, dispunerea msurilor necesare, n raport cu situaia existent la locul faptei O dat ajuns echipa de cercetare la faa locului, eful echipei se informeaz, cu operativitate, despre: modul cum s-a acionat pentru salvarea victimelor; dac mai sunt persoane care necesit prim-ajutor; dac i cum s-a asigurat paza locului faptei; modul cum s-a acionat pentru conservarea urmelor i a mijloacelor materiale de prob; dac au fost identificai i reinui la faa locului fptuitorii; locul unde se gsesc; dac au fost atacai, molestai, etc.; dac exist riscul unor asemenea aciuni; dac exist martori oculari; identitatea acestora; locul unde se afl; dac exist posibilitatea separrii acestora pentru a se evita stabilirea unei idei comune; situaia persoanelor vtmate; dac se cunoate ntinderea pagubelor; dac, urmare, a desfurrii activitii ilicite au fost puse n pericol sau a fost mpiedicat activitatea unor instituii publice, capaciti de producie, depozite sau alte puncte de lucru; dac exist pericol iminent de incendiu, explozie, inundaii, etc.; dac au fost ntrerupte ci de comunicaie, dac au fost anunai conductorii obiectivelor economice pe teritoriul crora sar putea ntinde perimetrul de cercetat; De asemenea, verific starea de fapt i ia msurile necesare pentru completarea i corectarea celor ntreprinse de primii ajuni la faa locului, evitarea oricror pericole i pentru crearea celor mai bune condiii n care s se efectueze cercetarea la faa locului. Practica a evideniat c, orict de diligeni ar fi cei ajuni primii la faa locului, exist unele neajunsuri determinate de o anumit lips de autoritate i de efectiv n faa valului de curioi, a persoanelor interesate n cauz, a tuturor implicaiilor i consecinelor fiecrei stri de fapt determinate de aciunea lor, astfel c, o dat cu ajungerea la faa locului a echipei de cercetare trebuie avute n vedere considerente ce in de experiena, calificarea, starea de spirit, numrul i autoritatea membrilor echipei coreciile sunt necesare. 26
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Determinarea modificrilor ce au survenit n aspectul iniial al locului svririi infraciunii Pe baza informaiilor furnizate de ctre primii ajuni la faa locului, se vor stabili configuraia locului pe care s-a desfurat activitatea ilicit, modificrile i natura acestora. Se va insista pe aspectul iniial al locului faptei, pe poziia i aspectul urmelor i mijloacelor materiale de prob. n ceea ce privete modificrile intervenite, o atenie deosebit se va acorda naturii acestor modificri i cauzelor ce le-au generat dac ele au aprut ca urmare a activitilor destinate s salveze victimele, s nlture sau s limiteze aciunea unor surse de pericol ori au avut n anteceden factori de natur subiectiv, cum ar fi aciunea fptuitorului sau a altor persoane, ce au ncercat s denatureze aspectul locului faptei, cu scopul de a ngreuna sau compromite ancheta, nepriceperea sau neatenia celor ce au luat primele msuri. n situaia n care modificrile au fost determinate de aciunea unor persoane, se va proceda la identificarea i audierea acestora, n ideea stabilirii aciunilor care au determinat modificrile i dac a fost sau nu implicat reaua-voin. Delimitarea perimetrului i stabilirea metodelor de cercetare a locului faptei n ordinea fireasc a lucrurilor, pentru nceperea cercetrii la faa locului, se impune stabilirea limitelor perimetrului ce urmeaz a fi cercetat i a modului concret n care se va face aceasta. n ceea ce privete limitele perimetrului, pe care echipa va desfura activiti de cutare, revelare, fixare, ridicare, etc. a urmelor i mijloacelor materiale de prob, problema poate deveni complex, atunci cnd ar putea apare necesitatea extinderii activitilor pe teritoriul altor proprieti, indiferent dac acestea aparin unor persoane fizice sau unor persoane juridice. Astfel, dac locul desfurrii activitii ilicite se restrnge la teritoriul unei singure proprieti, nu apar probleme deosebite; dac, ns, devine necesar extinderea cercetrilor pe teritoriul mai multor proprieti, trebuie manifestat precauie, organul judiciar fiind chemat s asigure un echilibru ntre drept i abuz de drept. Atunci cnd n cauz se pune problema desfurrii activitii de cercetare la faa locului, pe teritoriul domiciliilor mai multor persoane fizice ori, n situaia persoanelor juridice, cnd perimetrul de cercetat nglobeaz locaii ale mai multor persoane juridice, se poate extinde locul de cercetat nct s nglobeze mai multe astfel de locuri ? n considerarea necesitii efecturii unei cercetri complete, care s epuizeze toate posibilitile de gsire a unor urme sau mijloace materiale de prob care s intereseze cauza. n msura n care aceasta poate fi acceptat, care sunt criteriile pe baza crora organul judiciar poate s extind locul de cercetat la proprietile altor persoane ? 27
Acceptnd necesitatea unei soluii constructive, aplicabile n practica organelor judiciare, apreciez ca oportun exprimarea urmtorului punct de vedere: ori de cte ori exist o legtur direct i evident ntre desf urarea unei activit i ilicite i perimetrul uneia sau a mai multor propriet i, cercetarea la faa locului va fi extins, n mod necesar i la aceste proprieti, f r s se pun problema unui abuz. n acest context, trebuie subliniat c, stabilirea legturii directe i evidente ntre desfurarea unei activiti ilicite i una sau mai multe proprieti, este condiionat de logica juridic i de modul de interpretare a informaiilor culese la faa locului, indiferent dac aceste informaii provin din descoperirea unor anumite urme sau mijloace de prob, ori din declaraiile unor persoane persoane vtmate, martori oculari, fptuitori, etc. De asemenea, privind lucrurile scrupulos, apreciem c, legtura n discuie, mai este condiionat de natura activitii sau activitilor ilicite care se presupun a fi desfurate, precum i de configuraia locului care se cerceteaz. O dat stabilit perimetrul, se vor lua msurile necesare pentru paza acestuia, astfel nct s se evite orice posibilitate de modificare accidental sau interesat a locului de cercetat i s se asigure desfurarea, n condiii de deplin siguran pentru participani, a cercetrii la faa locului. Tot aici, mai trebuie observat c, stabilirea limitelor perimetrului de cercetat, nu trebuie s aib un caracter absolut deoarece, o dat cu desfurarea activitii, datorit interpretrii datelor obinute, este posibil s se constate c locul de cercetat trebuie extins ntr-o direcie sau alta sau, din contr, trebuie restrns. n ceea ce privete metodele concrete de cercetare a locului faptei, doctrina criminalistic26, confirmat de practica organelor judiciare, recomand ca, metoda de cercetare aleas, s in cont de natura faptei, de configuraia locului de cercetat, urmrile produse i de dispunerea urmelor i mijloacelor materiale de prob. Astfel, se dau ca exemple, nceperea cercetrii la faa locului de la exterior spre interior, pe sectoare delimitate, prin repere naturale ori stabilite de eful echipei, de-a lungul pereilor, n sensul acelor de ceasornic sau invers, etc. Metoda subiectiv este caracterizat prin aceea c, echipa de cercetare procedeaz la cutarea, descoperirea, relevarea, fixarea i ridicare urmelor i mijloacelor materiale de prob, urmnd ct mai fidel traseul parcurs de fptuitor din momentul ptrunderii n cmpul infracional i pn la prsirea acestuia. Aceast metod are avantajul c, se pot obine rapid unele date i indicii, ce pot
26
N.A. a se vedea, ca exemplu, V. Berchean, C. Pletea , I.E. Sandu op. cit. pag 41
28
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
canaliza cercetrile, pentru identificarea urgent a fptuitorilor, recuperarea prejudiciului, etc. Are dezavantajul unei anumite superficialiti, locul faptei neputnd fi examinat sistematic i detaliat. Metoda obiectiv const n examinarea locului faptei ntr-o anumit ordine, fcndu-se abstracie de modul i succesiunea aciunilor presupuse a fi fost desfurate de fptuitor n cmpul infraciunii. Dei presupune un volum de timp i implicarea unui personal mai numeros, metoda are avantajul c permite o examinare amnunit a locului, permind descoperirea tuturor urmelor ce au legtur cu cauza. Metoda mixt sau combinat impune ca, pe parcursul cercetrii, s fie folosit att metoda subiectiv ct i metoda obiectiv, alternndu-se cele dou metode, n raport de particularitile cauzei i diferitele momente ale cercetrii. Indiferent de metoda aleas, optimul presupune examinarea sistematic, multilateral i obiectiv a locului svririi infraciunii. Stabilirea sarcinilor pentru fiecare membru al echipei Cronologic, ultima naintea nceperii efective a cercetrii la faa locului, este activitatea pregtitoare care pune cel mai mult n valoare capacitatea managerial a efului echipei. Exist o situaie de fapt, personal specializat, resurse materiale i un scop. Stabilirea modului n care sunt puse cel mai bine n valoare resursele, raportat la condiiile situaiei specifice pentru atingerea scopului, cade n sarcina acestei persoane. General valabil este faptul c eful echipei de cercetare este o persoan ce are calitatea de organ judiciar competent a efectua activitatea. El poart, n principal, rspunderea pentru ntreaga desfurare a activitii, att sub aspectul respectrii legalitii, drepturilor persoanelor participante, cadrului procedural, etc., ct i sub aspectul diligenei ce se depune pentru realizarea scopurilor cercetrii la faa locului. Modul concret n care sunt repartizate sarcinile membrilor echipei este guvernat de considerente precum: pregtirea i specializarea personalului, calitile i interesele fiecrui membru, experiena i concepia privind gestionarea situaiilor de criz, relaiile dintre membri, starea de sntate a acestora, ali factori de natur psihosomatic, ce pot influena comportamentul membrilor, etc. Oricum, va trebui s se urmreasc cele dou planuri acionale, cu caracter fundamental, ce sunt specifice cercetrii la faa locului cel preponderent tehnic i cel al activitii anchetatorilor fr s fie afectat caracterul unitar al activitii. Membrii echipei trebuie s conlucreze fr rezerve, pe toate planurile, fiecare membru putnd participa la realizarea sarcinilor activitii, nu n mod individual i exclusiv, ci, participnd cu rezultatele proprii, la fluxul informaional permanent, ce trebuie 29
centralizat i orientat de ctre eful echipei27 nimeni nu a putut i nu va putea s rezolve problemele complexe ale cercetrii la faa locului singur, aflarea adevrului neputnd fi asigurat dect prin efortul conjugat al fiecrui membru, n cadrul echipei. Detaliind puin subiectul, iat cteva exemple n acest sens, pentru a ilustra mai bine rolul acestei activiti, n bunul mers al anchetei. Este foarte clar c, pentru a spori gradul de rigurozitate n desfurarea activitii, este necesar a se organiza, a gndi obiectiv, planurile de aciune. Demn de luat n seam este delimitarea atribuiilor fiecrui membru al echipei. Aceast diviziune a muncii crete randamentul muncii desfurate, asigurnd simultan naltul grad de profesionalism cu care sunt tratate operaiunile de cercetare. Iat, cum ar putea arta, pentru unii dintre membrii echipei, ntr-un scenariu criminalistic, o astfel de distribuire: eful echipei 1) Trebuie s preia controlul, asigurnd sigurana personalului din subordine i securitatea perimetrului pe care se desfoar cercetarea la faa locului. De asemenea, este esenial s ia msurile necesare, pentru a asigura echipamentul de protecie adecvat pentru membrii echipei, urmrind, n acelai timp, respectarea recomandrilor standard pentru a-i proteja mpotriva factorilor de risc, care ar putea fi prezeni n snge sau n oricare alt fluid din corpul uman, cercetat la faa locului. 2) Organizeaz, mpreun cu medicul legist, verificarea strii victimelor, iar n caz de necesitate, dispune msuri adecvate pentru acordarea primului ajutor medical i pentru transportarea acestora la cea mai apropiat unitate spitaliceasc, dac aceste msuri nu au fost luate anterior. 3) Ia msuri pentru a interzice ptrunderea la locul svririi infraciunii, pe timpul desfurrii activitii, a oricror persoane, indiferent de calitate, funcie sau grad, care nu au sarcini n legtur cu cercetarea la faa locului sau cu salvarea victimelor. 4) Asigur relaia cu mass-media sau desemneaz un membru al echipei pentru aceasta. 5) Este indicat s conduc o inspecie iniial n vederea unei cercetri preliminare, pentru evaluarea eventualelor urme si necesiti de dotare ori de participare a unor alte categorii de specialiti dect cei care fac parte deja din echip, pregtind cu aceast ocazie o descriere preliminar a locului, ca baz de
27 N.A. no iuni precum conducere unic , conlucrarea f r rezerve ntre membrii echipei, informarea permanent a efului echipei sunt subliniate i apreciate n mod i de E. Stancu n op cit pag 17
30
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
6) 7)
8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)
1) 2)
3) 4) 5) 6)
plecare n argumentarea msurilor ce vor fi dispuse i pentru redactarea procesului-verbal, atunci cnd se va pune problema fixrii rezultatelor cercetrii la faa locului. Examineaz, mpreun cu medicul legist, victimele; Dispune msuri de identificare a cadavrelor pe baza semnalmentelor, obiectelor, documentelor i mbrcmintei gsite asupra acestora; dispune efectuarea de investigaii n zon i efectuarea de prezentri pentru recunoatere a cadavrului toaletat i a obiectelor care ar putea prezenta interes pentru anchet. Determin modul de cercetare i sarcinile adecvate i oportune pentru fiecare membru al echipei. Asigur schimbul de informaii ntre cei care caut/cerceteaz i cei care investigheaz (tehnicieni criminaliti-anchetatori). Colaboreaz cu alte formaiuni, impunnd un spirit cooperant. Asigur provizii i echipament pentru echip, n cazurile n care se impune aceasta activitate. Reevalueaz continuu eficiena cercetrii, pe tot parcursul activitii. Coordoneaz activitatea de ntocmire a procesului-verbal de cercetare la faa locului. Prsete locul la finalizarea cercetrii, inventariind operaiunile care s-au succedat n intervalul: sosirea echipei la faa locului plecarea echipei de la fa a locului. Specialitii criminaliti Desfoar activiti de cutare, descoperire, revelare, fixare, ridicare, ambalare, etc., a urmelor i mijloacelor materiale de prob cadrul general; Ptrund, mpreun cu eful echipei de cercetare, n perimetrul pe care se pare c s-a desfurat activitatea ilicit i marcheaz drumul de acces pentru medicul legist, conductorul cinelui de urmrire, ceilali membri ai echipei, martori asisteni i persoanele participante; Descriu urmele i mijloacele materiale de prob, locul unde au fost gsite, metodele i mijloacele folosite pentru cutare, descoperire, revelare, fixare, ridicare, ambalare; Semneaz i dateaz urmele i mijloacele materiale de prob, innd evidena acestora; Ridic i ambaleaz urmele n mod adecvat pentru a le pstra integritatea material, pe timpul transportului; Utilizeaz echipament de protecie (ex.: mnui chirurgicale) i metode adecvate, atunci cnd se cerceteaz urme ce pot produce infectarea (ex.: snge);
31
Efectueaz nregistrri de sunet i imagine ale ntregii zone, nainte de a se intra n perimetrul de cercetat nregistrri de orientare ale locului svririi infraciunii; 8) Efectueaz nregistrri de sunet i imagine, avnd ca obiect victimele, mulimea adunat la faa locului i vehiculele care se afl n zon; 9) Efectueaz nregistrri de sunet i imagine ale activitilor de cutare, descoperire, revelare, fixare, ridicare, ambalare, etc., a urmelor i mijloacelor materiale de prob, ale tuturor activitilor ce se desfoar la faa locului, n funcie de specificul cauzei; 10) Efectueaz nregistrri ale imaginii urmelor i mijloacelor materiale de prob n momentul descoperirii, nainte de a fi ridicate i dup ce au fost ridicate, nainte de a fi expertizate; 11) Efectueaz alte nregistrri de sunet i imagine, ce pot deveni importante pentru anchet; 12) Interpreteaz, din punct de vedere tiinific, alturi de ceilali membri ai echipei n funcie de competenele profesionale ale fiecruia urmele i mijloacele materiale de prob descoperite la faa locului, n scopul refacerii tabloului faptei i al obinerii ct mai multor date despre fptuitori; 13) Prin constatrile fcute, se pronun cu privire la originea i modul de creare a unor urme, pronunndu-se i cu privire la calitile i posibilitile de valorificare a lor, prin expertize; 14) Urmresc folosirea terminologiei criminalistice adecvate pentru consemnarea corespunztoare n procesul-verbal de cercetare la faa locului, a strilor de fapt i a urmelor existente; 15) ntocmesc schia locului faptei, stabilind pe schi urmele importante; 16) Realizeaz msurtorile de la locul faptei. n funcie de caracteristicile situaiei de la faa locului, ntinderea i complexitatea acesteia, se poate dispune o divizare mai accentuat a sarcinilor; astfel, unii dintre specialitii criminaliti vor putea fi angrenai doar n activiti de cutare, descoperire, revelare i examinare a urmelor i mijloacelor materiale de prob sau doar a anumitor categorii de urme ori numai n activiti de fixare a rezultatelor cercetrii la faa locului prin nregistrri de sunet i imagine. Ideal, probabil, ar fi ca s se opteze pentru o specializare strict a specialitilor, astfel nct fiecare s efectueze doar activitile calificate, pentru care sunt special pregtii. Realitatea, ns, impune ca specialitii criminaliti s aib o pregtire ct mai vast, astfel nct s se poat adapta cu uurin la solicitrile situaiei din teren. Ali specialiti Unele cazuri, prin complexitatea lor, necesit formarea unor echipe complexe, n sensul participrii la 32
7)
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
cercetarea la faa locului a unor specialiti din domenii diverse. La desemnarea acestora, se iau n considerare urmtoarele aspecte: Competen profesional, disponibilitate pentru lucru, ntr-o echip eterogen complex. ncrederea, pe care o pot avea ceilali membri ai echipei, n persoana i rezultatele muncii acestora. Abilitatea expertului de a aciona la locul faptei, dup normele procedurale legale. Specialitii, la serviciile crora se poate apela, pot fi, n funcie de caz: medici legiti, antropologi, biologi, stomatologi, specialiti n explozibil, ingineri de diferite specialiti, conductori ai diferitelor animale, ce se folosesc n practica curent, pentru prelucrarea urmei de miros i identificarea, pe aceast baz, a persoanelor suspecte, drogurilor, explozibili, etc. Astfel, medicul legist, va examina cadavrul i va efectua toaleta acestuia, n colaborare cu specialistul criminalist, cerceteaz obiectele purttoare de urme, mbrcmintea, nclmintea i obiectele personale ale victimei, n vederea stabilirii legturii acestora cu leziunile constatate. De asemenea, pentru continuarea investigrii de specialitate, medicul legist este sprijinit de conductorul echipei de cercetare, pentru ridicarea, transportarea cadavrului la laboratorul de unde urmeaz s se efectueze constatarea medicolegal. Agentul de poliie, conductor al cinelui de urmrire, va ptrunde pe drumul care i-a fost indicat la locul desfurrii activitii ilicite, n vederea prelurii i prelucrrii urmei de miros; va parcurge cu cinele de urmrire traseul de prelucrare a urmei de miros, pentru descoperirea i ridicarea de obiecte ascunse ori abandonate, fiind, dup caz, nsoit de un membru al echipei de cercetare; va informa conductorul echipei despre situaia unor urme gsite sau a unor obiecte, n vederea extinderii cercetrii criminalistice; va ntocmi procesul-verbal de folosire a cinelui de urmrire i a schiei traseului parcurs de acesta. Anchetatorii Membrii echipei, cu sarcini de investigaie i cercetare, vor desfura activiti precum: 1) identific martorii oculari i fptuitorii; 2) efectueaz investigaii printre rude, vecini sau alte persoane care au cunoscut sau au avut relaii cu victima, cu privire la starea sntii, obiceiurile i modul de via ale acesteia, relaiile sale cu alte persoane; 3) verific activitatea persoanelor suspecte, care ar fi putut svri fapta, ndeosebi modul n care i-au petrecut timpul n perioada critic, corespunztoare cu perioada n care s-a svrit fapta;
33
4) 5) 6)
7)
ntocmesc o eviden cu persoanele care au avut acces n cmpul infraciunii i care ar fi putut crea modificri n configuraia acestuia; particip la aciuni de cutare n diverse locuri, n scopul gsirii unor obiecte purttoare de urme sau corpuri delicte; efectueaz, n funcie de necesiti, audieri, confruntri, percheziii, recunoateri din grup de persoane i obiecte, etc., ntocmind actele procedurale prevzute de lege; culeg informaii n legtur cu fapta svrit, persoanele, valorile i obiectele implicate, alte elemente de natur a ajuta la lmurirea tuturor mprejurrilor, ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite.
1.6 Desfurarea cercetrii la faa locului

Pentru a da un caracter complet demersului tiinific, am considerat oportun s tratez problematica desfurrii cercetrii la faa locului n dou seciuni una n care s fie analizate reguli cu caracter general, pe care le consider de o importan deosebit, a doua urmnd s aib ca obiect desfurarea efectiv a activitii.
1.6.1
Reguli tactice, cu caracter general, ce guverneaz desfurarea cercetrii la faa locului
Pentru ca efectuarea cercetrii la faa locului s conduc la realizarea sarcinilor ce o impun, pe lng o pregtire atent i contiincioas28, mai este necesar i respectarea unor reguli tactice cu caracter general, aplicabile, indiferent de condiiile concrete, n care se desfoar activitatea ori de natura activitilor ilicite desfurate29. Astfel, apreciez c cercetarea la faa locului trebuie s fie efectuat n mod complet, detaliat, obiectiv i organizat i c, pe timpul desfurrii acesteia, trebuie acordat o atenie deosebit observrii, interpretrii i exploatrii, n interesul anchetei, a prezenei i comportamentului din timpul desfurrii activitii, a persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite. Cercetarea la faa locului se efectueaz n mod complet i detaliat Aceast regul presupune ca cercetarea la faa locului s fie extins la nivelul unor limite teritoriale, care s nglobeze orice poriune de teren ce are legtur cu posibila desfurare a activitii ilicite. n aceeai ordine de idei, activitatea trebuie continuat, chiar dac pe parcurs au fost descoperite urme i mijloace materiale de
28 29
E. Stancu op. cit. pag. 14 N.A. pentru dezvoltarea unor puncte de vedere pertinente, a se vedea i opiniile prezentate de E. Stancu n op. cit. pag. 14-19
34
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
prob30, cu privire la care s-ar putea emite opinia c ar fi suficiente pentru a dovedi mprejurrile desfurrii activitii ilicite i vinovia fptuitorului. Mai mult, aceast regul tactic31 exprim un deziderat, potrivit cruia, cu ocazia cercetrii la faa locului, trebuie cutate, ridicate, i fixate n vederea examinrii, toate urmele i mijloacele materiale de prob aflate ntr-un raport sau altul cu fapta svrit, astfel nct nici un aspect, avnd legtur cu activitatea ilicit desfurat sau cu persoanele implicate n desfurarea acesteia, s nu fie ignorat, s nu rmn n afara cercetrilor. Avnd n vedere caracterul iniial al acestei activiti, nu se poate opera o selecie, nimeni nu trebuie s-i permit a cataloga ca importante sau neimportante anumite urme i mijloace materiale de prob. Stabilirea, pentru fiecare dintre acestea a raportului cu fapta svrit, poate fi fcut doar ulterior, n procesul complex al investigaiei criminalistice, determinant fiind modul de elaborare i verificare a versiunilor pentru fiecare aspect important, ce caracterizeaz modul de desfurare al activitilor ilicite. Trebuie subliniat, aici, c manifestarea de ignoran i uurin, n abordarea acestor aspecte, incumb un risc deosebit astfel se poate ca urme sau mijloace materiale de prob, declarate ca neimportante, s fie tratate cu neglijen, s nu fie ridicate sau s le fie modificat aspectul iar, ulterior, n mod intempestiv, s fie demonstrat utilitatea lor, ignoran ce poate conduce direct i sigur la compromiterea ntregii anchete. Trebuie observat c este riscant a te pronuna, n mod determinant, n legtur cu care modificri, raportat la aspectul iniial al locului faptei, reprezint o consecin a activitii ilicite desfurate; este deosebit de delicat a te pronuna, n condiiile de presiune specifice activitii, cu privire la caracterul intrinsec sau extrinsec al unor modificri constatate la faa locului, cu referire la fapta svrit. Nu trebuie neglijat c, organul judiciar, cu ocazia efecturii cercetrii la faa locului poate descoperi urme i mijloace materiale de prob, de o diversitate extrem. ntr-o atare situaie, fixarea tuturor ar duna, att pentru faptul c ar presupune consumul unui volum mare de munc i de materiale, ct i, deoarece, n multitudinea detaliilor ce n mod firesc trebuie consemnate n procesul-verbal de cercetare la faa locului s-ar putea pierde tocmai aspectele cele mai importante pentru cauz. La acestea, s-ar putea aduga oricnd aspecte legate de persoana celor care desfoar activitatea starea fizic i psihic, gradul de
30 31
A. Ciopraga op. cit. pag. 62 N.A. printre primii care au subliniat acest aspect a fost Ion Anghelescu n Rolul cercetrii la faa locului n descoperirea i valorificarea urmelor Probleme de criminalistic i criminologie nr. 3-4 pag 53-57
35
concentrare, anumite legturi cu persoane interesate n cauz, alte probleme cu coninut stresant, etc. Rezolvarea problemei pe lng faptul c solicit experien, tact i, de ce nu, fler, n primul rnd, din partea efului echipei este condiionat de natura faptei svrite, condiiile obiective, n care s-a comis i explicaiile, bazate pe logica i psihologia judiciar, obiectiv posibile, ce pot fi date strii de fapt, cu care vine n contact echipa de cercetare. Este necesar a se sublinia efortul intelectual intens, pe care l presupune cercetarea la faa locului, canalizat pe interpretarea existenei i caracteristicilor fiecrei urme sau mijloc material de prob, n sistemul de referin spaio-temporal, n care se desfoar activitatea. Activitatea practic a evideniat i pericolul abordrii cu ignoran a cercetrii la faa locului, situaie n care, membrii echipei, dup cutri sumare, fiind impresionai de aparena unor stri de fapt, sunt tentai s se demobilizeze, s abandoneze cercetarea, catalognd situaia ca fiind n afara oricrei posibiliti de a implica svrirea vreunei infraciuni. De asemenea, se mai poate ntmpla ca, fr prea multe eforturi, s fie descoperite urme i mijloace de prob, iar acestea s fie considerate, aprioric, suficiente pentru a identifica fptuitorii i a proba svrirea infraciunii de ctre acetia. Este o mare greeal ca, cercetarea la faa locului s fie ntrerupt, ca echipa s se mulumeasc cu ceea ce a fost gsit la prima vedere. Tot aici, este cazul s observ c activitatea de cercetare la faa locului, dincolo de toate reperele administrative, ce afecteaz programul i ndatoririle membrilor echipei32, nu trebuie limitat n timp. Specificul i particularitile concrete, ale fiecrui caz n parte, impun un anumit interval de timp ca necesar, pentru efectuarea n bune condiii a cercetrii la faa locului i nimeni nu trebuie s impun efectuarea activitii, ntr-un timp dinainte stabilit. Lucrul n grab, sub presiunea unor activiti ce trebuie derulate imediat dup terminarea cercetrii la faa locului, determin superficialitate, formularea unor concluzii pripite, tratarea cu indiferen ori trecerea cu uurin peste unele stri de fapt, ce prezint interes pentru anchet. Desfurarea cercetrii la faa locului trebuie guvernat de operativitate, nu pot fi acceptate graba dar nici irosirea timpului prin discuii sau alte activiti, care s excead scopului cercetrii, care
32
N.A. modificarea Codului de Procedur Penal prin Legea 281/2003, consfine te la art. 3 alin. 5 teza a 2-a, faptul c lucr torii de poli ie judiciar nu pot primi de la organele ierarhic superioare nici o alt nsrcinare, n afara unor situa ii i evenimente excepionale sau n realizarea sarcinilor de pregtire i perfecionare profesional
36
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
s dobndeasc ambiguitate, la limita dintre interesul anchetei i alte interese strine acesteia, dintre drept i abuz de drept. Cercetarea la faa locului trebuie efectuat n mod obiectiv i organizat Obiectivitatea constituie un principiu, ce guverneaz ntreaga activitate a organelor judiciare. Consider necesar, aici, s fac cteva sublinieri, deoarece cercetarea la faa locului prezint anumite particulariti ce impun ca cei care o efectueaz s adopte o atitudine de natur a exclude orice pornire subiectiv, orice idee preconceput. Doctrina, ca de altfel, i practica organelor judiciare, scoate n eviden anumite neajunsuri n desfurarea activitii, generate de apariia unei versiuni, ce este consecina aciunii unor elemente cu coninut subiectiv; asemnarea unor elemente de fapt, ce caracterizeaz aspectul i starea locului desfurrii presupusei activiti ilicite de elemente constatate i cu prilejul altor activiti de cercetare la faa locului; elemente cu valoare ndoielnic pentru anchet crora, datorit descoperii lor la nceputul activitii, li se supraestimeaz importana; interese vizibile n cauz, legate de persoane, fa de care membrii echipei manifest atitudini de stim, repulsie, apreciere, dezaprobare, etc.; ignoran, pe fondul tendinei de a gsi soluia ce implic ct mai puin efort, ct mai puine riscuri i, evident, ct mai puin timp33. Consider c, organul judiciar, odat deplasat la faa locului, ncepnd cercetarea la faa locului, trebuie s evite orice idee preconceput, orice tendin de a da faptei o anumit ncadrare juridic, trebuie s treac de aspectul aparent al lucrurilor, cele care sunt cu adevrat importante, fiind doar faptele, a cror desfurare poate fi probat, starea de fapt real, descoperit la faa locului. Obiectivitatea, cu care trebuie s se desfoare cercetarea la faa locului, trebuie analizat, n raport i cu celelalte repere ale regulilor tactice, ce guverneaz activitatea, pentru c, a efectua obiectiv cercetarea la faa locului, presupune ca, aceasta s fie efectuat complet, s fie efectuat detaliat i, bineneles, organizat. Organizarea cercetrii la faa locului ofer un caracter planificat activitii, de natur s permit utilizarea optim a resurselor n condiiile concrete date de natura faptei svrite, limitele teritoriale asupra crora se va extinde cercetarea, natura urmelor existente la faa locului, numrul persoanelor prezente la faa locului ce cunosc date despre desfurarea activitii ilicite
N.A. consideraiile legate de cauzele ce influeneaz conduita obiectiv n ancheta penal pot fi dezvoltate ntr-un studiu independent, n cadrul acestei seciuni nu am fcut dect s subliniez problema i s exemplific unele dinte cauzele care pot influena comportamentul membrilor echipei ce efectueaz cercetarea la faa locului.
33
37
sau/i identitatea persoanelor implicate direct, etc. trebuie privit sub un dublu aspect34: n primul rnd, trebuie observat c, organizarea cercetrii la faa locului presupune ca, fiecare membru al echipei, s aib repartizate sarcini concrete i precise, potrivit specializrii sale aceste sarcini urmnd a fi asumate i rezolvate integral ct mai operativ posibil. n al doilea rnd, se impune organizarea desfurrii activitilor la faa locului, ntr-o ordine bine stabilit, pe criterii judicios tiinifice. Aceast ordine nu trebuie s fie acceptat n mod rigid, desfurarea activitilor trebuind privit n sens dinamic, ntre acestea neputnd fi vorba despre nite limite apriorice, ci de o ntreptrundere, ce exclude elementul haotic, n scopul rezolvrii, n ct mai bune condiii, a sarcinilor cercetrii la faa locului. Observarea, interpretarea i exploatarea n interesul anchetei a prezenei i comportamentului din timpul desfurrii activitii a persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite Prezena, n timpul efecturii cercetrii la faa locului, a persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite, constituie, nainte de toate, o preocupare a echipei, ancheta fiind interesat n a beneficia de prezena i participarea la activitate a fptuitorilor, persoanelor vtmate i martorilor oculari35. Dincolo de aceasta, din diverse considerente, persoanele artate sunt interesate, dac nu n a participa, cel puin, n a fi prezente i a cunoate ct mai multe despre activitile desfurate i rezultatele obinute. n ceea ce privete fptuitorii, trebuie distinse dou situaii: - una, caracterizat de faptul c identitatea acestora nu este cunoscut echipei, ce desfoar cercetarea la faa locului; - cea de a doua, n care identitatea este cunoscut, fptuitorii sunt identificai, legitimai, percheziionai corporal, ascultai i izolai de restul persoanelor prezente la faa locului. n prima situaie, trebuie acceptat c, indiferent de situaia lor concret, fptuitorii sunt interesai n a cunoate modul cum se desfoar cercetarea i de a influena, pe ct posibil, rezultatele, n sensul inducerii n eroare a anchetatorilor, sugerarea de piste greite, totul, n vederea sustragerii lor de la rspunderea penal.
34 35
E. Stancu op. cit. pag. 17 N.A. am introdus n cadrul demersului tiinific martorii oculari n categoria persoanelor implicate n desfurarea activit ii ilicite acceptnd c ace tia, prin simpla lor prezen, au putut influena, ntr-un fel sau altul, mersul evenimentelor i, n aceste condi ii, starea de fapt ce se cerceteaz este i rezultatul prezenei i ac iunilor desfurate de ctre ace tia, devenind, astfel, i ei implicai.
38
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Atunci cnd identitatea fptuitorului este cunoscut, acesta devine un pol de interes, trebuie s constituie obiectul unei atente observaii, din partea membrilor echipei. Fptuitorul, n mod firesc, nu poate rmne indiferent n urma desfurrii activitii ilicite. nainte de toate, exist o preocupare, poate chiar ngrijorare legat de faptul c activitatea sa a fost descoperit, au fost ncepute cercetrile, fapt ce poate determina reacii greu de controlat. Cnd sunt descoperite i ridicate urme i mijloace materiale de prob, ce vin s confirme identitatea, implicarea n activitatea ilicit i vinovia sa, emoiile sunt stpnite din ce n ce mai greu, ncepnd s se exteriorizeze, n primul rnd, n planul limbajului non-verbal. n aceste condiii, este necesar ca, n observarea comportamentului acestei categorii de persoane, s se selecteze reaciile emoionale relevante pentru definirea strii psihice a persoanei i s se stabileasc legtura lor cu desfurarea activitilor de la faa locului dac situaia o impune n sensul c sunt la parametri ce explic elemente de anchet. Comportamentul persoanelor care prezint interes pentru anchet i sunt prezente la faa locului poate constitui obiectul unor nregistrri de sunet i imagine. Persoanele vtmate au, de asemenea, interes s rmn la faa locului pentru a explica, pentru a elucida orice mprejurare legat de fapt trebuie justificat att poziia, implicarea n desfurarea faptei ct i justeea solicitrii de despgubiri. Cum nimeni i nimic nu este perfect, aceste persoane vor avea serioase reineri atunci cnd trebuie s explice i s confirme mprejurri ce presupun i propria culp. Ct timp au o poziie guvernat de buna credin, parcurg, ntr-un ritm firesc, drumul de la starea de oc, indus de activitatea ilicit, la o stare de relativ normalitate, ce presupune un discurs coerent, atunci cnd sunt ascultate. Bineneles c este foarte posibil ca multe dintre aceste persoane s joace teatru, s ncerce roluri de victime perfecte, s-i propun s ncurce ancheta, poate, chiar, s pactizeze cu fptuitorul, dac aceasta i permite ctigarea unor beneficii financiare ori de alt natur. n msura n care accept interese, ce pot fi satisfcute prin denaturarea adevrului, conduita se schimb, echipa de cercetare la faa locului va asista la adevrate piese de teatru36 ce se transform , uneori, n circ. Este un prilej oportun pentru ca o astfel de persoan s se evidenieze, pentru a iei din rndul mediocritii, pentru a arta ct i cum gndete, urte, iubete, etc.
36
N. A. Resorturile interne ce determin felul n care se construie te rolul pe care l joac persoana vt mat sunt multiple i complexe, un rol important avndu-l caracterul, temperamentul, educaia, sistemul de valori adoptat, gesturile i expresiile apreciate n cercul social, obiceiul locului, etc.
39
Nici situaia martorilor oculari nu trebuie privit simplist. Ei au fcut parte, ntr-un fel sau altul, din segmentul de realitate ce cuprinde desfurarea activitii ilicite. n prima faz, este normal s doreasc ca prezena lor s fie ct mai discret, eventual nici s nu se cunoasc c au asistat la desfurarea activitii ilicite. Un moment de cotitur n atitudinea lor l constituie momentul n care realizeaz c, n legtur cu persoana lor, au aprut ori sunt n curs s apar suspiciuni, generate de posibila legtur ntre ei, fptuitor i activitatea ilicit nu cumva sunt complici ?!!.. O dat cu contientizarea acestei situaii, ncep s se manifeste activ, vor s pun lucrurile la punct: infraciunea a fost svrit de ctre o anume persoan, persoana vtmat s-a manifestat aa, fptuitorul a desfurat urmtoarele aciuni, iar el, ntmplarea a fcut s fie n aproprierea locului, n care s-a desfurat activitatea ilicit. Dac se poate, ar vrea s ias n eviden cu caliti apreciate n societate: bun sim, spirit de dreptate, altruism, sentimente frumoase, etc. Mai trebuie avut n vedere nc ceva: dac presiunea implicrii n activitatea ilicit nu este foarte mare, poziia martorului ocular ncepe s fie influenat de propriul sistem de interese, totul putnd ajunge pn la denaturarea adevrului ntr-o msur mai mare sau mai mic.
1.6.2
Efectuarea cercetrii la faa locului
Din considerente de ordin psiho-pedagogic mi voi permite s subliniez, n continuare, c cercetarea la faa locului parcurge dou faze, i anume: faza static i faza dinamic37. Aceast distincie are un caracter convenional, util din punct de vedere tiinific, ns nu trebuie acceptat ca ceva rigid i absolut. Multitudinea i diversitatea situaiilor ce pot fi ntlnite n practic, pot impune ca, unele dintre activitile din faza static, s se execute n faza dinamic i, invers, cele dou faze putndu-se ntreptrunde, raiunea fiind dat de necesitatea obinerii cu rapiditate a unor rezultate care s poat constitui un punct de plecare al anchetei. Este necesar o precizare: dac rigiditatea este duntoare, haosul constituie, cu adevrat, un pericol desfurarea cercetrii la faa locului n mod haotic, n numele unui bine generic, chiar dac, cu o int absolut legitim i remarcabil, are un rezultat sigur: compromiterea ntregii anchete. Apreciind ca necesar existena unui punct de reper, consider c, indiferent de situaie, n perioada de nceput, cele dou faze trebuie s fie distincte, cercetarea la faa locului va debuta cu faza static, faz ce presupune efectuarea unor activiti specifice,
37
N.A. aceast opiune este prezent n toate lucr rile de referin din doctrin iar, ca o confirmare, aceasta este asimilat i n practic
40
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
urmnd ca, n continuare, s se hotrasc asupra alternanei, asupra modului concret de desfurare i a ordinii activitilor necesar a fi efectuate, indiferent dac, din punct de vedere teoretic, ele sunt asimilate unei sau alteia dintre fazele pe care le voi detalia n continuare. Cercetarea la faa locului n faza static Caracteristic acestei faze este faptul c se procedeaz la o examinare atent a locului faptei, fr a i se aduce acestuia nici o modificare. Vor fi prezentate, n continuare, activitile asimilate de ctre doctrin cu observaia c i practica judiciar le-a confirmat acestei faze ntr-o succesiune cronologic, ce are ca fundament att principii logice, ct i necesiti de ordin operativ. Debutul const n observarea locului faptei. n cazul ncperilor, aceasta se efectueaz dintr-un singur loc, iar n cazul unor suprafee cu o anumit ntindere, se procedeaz la parcurgerea acestora astfel nct s poat fi observat orice element de natur s intereseze ancheta. Momentul este prielnic pentru ca, eful echipei s verifice, n concret, dac perimetrul, ce urmeaz a fi cercetat, a fost corect delimitat, urmnd a se proceda, de la caz la caz, n funcie de situaie. Paralel cu observarea locului faptei, este necesar orientarea topografic i criminalistic a acestuia. Orientarea topografic presupune orientarea locului faptei, n funcie de punctele cardinale, iar orientarea criminalistic are n vedere orientarea n interiorul perimetrului de cercetat, n funcie de reperele ce caracterizeaz sistemul de referin, n momentul efecturii activitii cldiri, copaci izolai, osele, drumuri de acces, locul unde a fost descoperit cadavrul, locul unde se observ abandonat mijlocul de transport folosit de ctre fptuitori, etc. Conturarea unor versiuni, care s aib ca obiect cile folosite, de ctre participanii la activitatea ilicit, pentru acces i pentru prsirea locului faptei analiznd natura i aspectul locului faptei ajut la precizarea mai bun a limitelor perimetrului de cercetat i a metodelor ce vor fi folosite pentru efectuarea cercetrii la faa locului. Dup efectuarea activitilor descrise mai sus activiti pe care le consider de debut urmeaz stabilirea cilor de acces i a locurilor ce pot fi folosite pentru deplasare n interiorul locului de cercetat, de ctre membrii echipei. Aceast activitate trebuie efectuat de ctre specialistul criminalist, persoan care este abilitat pentru desfurarea acestei activiti de calificarea pe care o are existnd, n acest sens, i dispoziii de uz intern38, ce prevd c
38
A se vedea Manualul de bune practici privind procedura cercetrii la faa locului la care am fcut referire n debutul capitolului
41
anumite obligaii pentru fiecare participant, n funcie de structura organizatoric din care provin. Este necesar s fie observat aici necesitatea pstrrii ct mai intacte a locului faptei, ce impune att alegerea oportun a cilor de acces, ct i limitarea, la strictul necesar, a numrului de persoane ce vor ptrunde n perimetrul pe care se efectueaz cercetrile, astfel nct s se evite apariia unor atitudini permisive fa de efii ierarhici ai celor ce constituie echipa, reprezentanii mass-media, diveri cunoscui, care s fac posibil distrugerea urmelor iniiale i crearea altora; urme care s induc n eroare ancheta i s ngreuneze finalizarea corect a cauzei39. Dup stabilirea cilor de acces n interiorul perimetrului de cercetat, va ptrunde eful echipei, nsoit, n primul rnd, de specialistul criminalist dar i de ali specialiti medici legiti, toxicologi, armurieri, etc. n funcie de specificul activitii ilicite ce pare s fi fost desfurat. O dat cu intrarea n locul desfurrii activitii ilicite, pentru a se putea face aprecieri corecte asupra situaiei, este necesar s se acorde atenie i s se noteze ora ptrunderii, starea instalaiilor, aparatelor, a uilor, ferestrelor, a sistemelor de nchidere cu care sunt prevzute acestea, starea sistemelor de iluminare, de aprovizionare cu energie electric, gaze naturale i ap, de condiionare i filtrare a aerului, vizibilitate, situaia atmosferic, mirosurile persistente, starea cilor de acces, amplasarea diferitelor obiecte, starea i poziia victimelor, a cadavrului, etc. Exist situaii cnd, ptrunderea n perimetrul de cercetat, n funcie de modul de efectuare a activitii ilicite, nu se face dect dup nlturarea pericolelor iminente localizarea i stingerea incendiilor, dezamorsarea dispozitivelor ce pot produce explozii, verificarea nivelului de radioactivitate sau de compui toxici din aer, deconectarea sistemelor de aprovizionare cu gaze sau energie electric. O dat cu parcurgerea locului faptei, se va proceda la marcarea i protejarea locurilor unde se gsesc urme ori mijloace materiale de prob, fiind notat dispunerea acestora, n raport cu reperele i alte urme sau mijloace materiale de prob, cu care se nvecineaz. Aici trebuie fcut o precizare: n fapt, are loc o intens activitate de cutare a urmelor i mijloacelor de prob, nimeni nu trebuie s accepte c ar putea fi vorba despre un fel de survolare a locului faptei, urmnd a se marca tot ce, eventual, sare n ochi. Cercetarea la faa locului este caracterizat de meticulozitate iar profesionalismul impune o atenie mrit la fiecare amnunt.
39
V. Berchean, C. Pletea, I.E Sandu op. cit pag. 45
42
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Pe msura desfurrii activitii, toate urmele i mijloacele materiale de prob vor fi analizate, trebuind s fie avute n vedere urmtoarele elemente: poziia, starea n care se prezint, amplasarea, forma i dimensiunile, categoriile de urme, ce apar ca evidente pe mijloacele materiale de prob descoperite. Cnd precizarea raporturilor de distan, dintre reperele descoperite n perimetrul pe care se desfoar cercetarea la faa locului, poate contribui la explicarea mecanismului desfurrii activitii ilicite, se recomand fixarea exact a poziiei fiecrui reper, prin raportarea la alte dou40. O atenie deosebit, apreciez c, trebuie acordat aanumitelor urme de poziie. Analiznd i cutnd explicaii cu privire la existena, poziia, starea de degradare, etc., a pieselor de mobilier, a instalaiilor sanitare, instalaiilor de aclimatizare, obiectelor de vesel, electrocasnice, altor obiecte de folosin ndelungat, se pot obine date ce pot fi importante, prin coroborare, n ansamblul anchetei penale. n raport cu cele care se descoper, innd cont de cum evolueaz procesul complex al elaborrii i verificrii de versiuni, se vor stabili zonele, respectiv locurile, unde se impune desfurarea unor operaiuni de revelare a urmelor latente, particularizate, din punct de vedere al procedeelor folosite, n funcie de natura lor urme de mini, de snge, urme lsate de diferite pri ale corpului, etc. i de timpul scurs de la desfurarea activitii ilicite, respectiv, crearea lor. Tot n faza static, este oportun folosirea cinelui de urmrire pentru prelucrarea urmelor de miros. Ca regul, trebuie s se insiste asupra necesitii ca aceast activitate s fie desfurat ntr-un stadiu al activitii, n care mirosurile, legate de activitatea care se presupune a fi fost desfurat sau de participanii la aceasta, s nu fie viciate i amestecate cu mirosuri specifice ale celor ce fac parte din echipa de cercetare, ale mijloacelor de transport ori diferitelor echipamente deplasate la faa locului. Conductorul cinelui de urmrire va fi nsoit, pe traseul pe care l va parcurge cinele, de nc 1-2 membri din echip41, practica demonstrnd c, n funcie de rezultatele prelucrrii urmei de miros, trebuie luate unele msuri operative cum ar fi: imobilizarea fptuitorului, n cazul cnd cinele indic cu certitudine o persoan ca fiind creatoarea urmei prelucrate, luarea unor msuri de conservare i paz, n cazul unor urme sau mijloace materiale de prob ce sunt gsite pe traseul parcurs de cine, luarea msurilor de acordare a primului ajutor, n cazul descoperirii unor persoane n suferin, etc. Traseul parcurs de
40 41
N.A. a se vedea A. Ciopraga , op. cit. pag. 69 N.A. nu este exclus ca n unele cazuri s fie necesar un numr mai mare
43
cine, manifestrile specifice de comportament i rezultatele prelucrrii urmelor de miros vor fi fixate ntr-un proces verbal ce se va anexa procesului verbal de cercetare la faa locului. Aspectul locului faptei, mijloacele materiale de prob i urmele descoperite vor fi fixate prin nregistrrile de sunet i imagine, practica subliniind importana fixrii imaginilor de orientare a locului faptei, imaginilor tip schi, celor care au ca obiect doar locul faptei i a imaginilor ce reprezint obiectele principale. Pe parcursul desfurrii activitilor, constatrile fcute se noteaz provizoriu42, urmnd ca acestea s fie folosite ulterior, dup terminarea activitii, la ntocmirea procesului verbal de cercetare la faa locului. Sintetiznd cele artate cu privire la faza static, trebuie subliniat c aceasta constituie debutul cercetrii la faa locului, echipa ia contact nemijlocit cu locul faptei, prin activitile desfurate se formeaz o imagine general asupra locului faptei, asupra naturii activitii cercetate i principalelor repere, care pot avea relevan pentru anchet43, se nltur orice posibilitate de distrugere sau dispariie a urmelor i mijloacelor materiale de prob. Cercetarea la faa locului n faza dinamic Faza dinamic se distinge prin complexitate, presupunnd participarea tuturor membrilor echipei la efectuarea investigaiilor i folosirea integral a mijloacelor tehnico-tiinifice criminalistice, aflate la dispoziia lor44. Dup efectuarea activitilor specifice fazei statice se procedeaz la examinarea minuioas a tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite n perimetrul cercetat cu privire la care se apreciaz c au legtur cu posibila activitate ilicit desfurat existnd posibilitatea micrii obiectelor purttoare de urme, n funcie de posibilitile tehnice din dotare. Nu se pune problema de a repeta ceva45, ci este vorba despre o continuare fireasc, ntr-o nou faz, de natur a completa i desvri cercetarea la faa locului. Se va examina atent fiecare obiect, eventual, cadavrul sau cadavrele, n cazul activitilor ilicite ce au avut ca rezultat moartea uneia sau a mai multor persoane, urmrindu-se descoperirea tuturor urmelor care intereseaz cercetarea i a indiciilor, n legtur cu modul de formare, poziia i alte elemente, n conexiune cu urmele, de natur a explica desfurarea activitii infracionale. Trebuie insistat pe examinarea multilateral a fiecrei urme, ce va fi fixat prin nregistrarea de
42 43 44 45
A. Ciopraga op. cit. pag. 70 N.A. urme i mijloace materiale de prob E. Stancu op. cit. pag. 25 N.A. n acelai sens I.E. Sandu, V. Berche an, C. Pletea n op. cit. pag. 46
44
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
imagini46, prin msurtori n raport cu alte urme descoperite, cadavru sau alte repere situate n perimetrul cercetat, va fi analizat sub aspectul naturii, culorii, formei, mirosului, etc. urmnd a se stabili, n concret, metodele de ridicare i modul de ambalare, n vederea transportului la sediul laboratoarelor unde vor fi expertizate. Apreciez c, este locul aici, pentru a supune ateniei, unele observaii de natur a sublinia finalitatea acestei activiti, n contextul general al anchetei penale. Cercetarea la faa locului nu se poate rezuma doar la o survolare a suprafeei locului n care se presupune desfurarea activitii ilicite, urmat de o inventariere a urmelor i mijloacelor materiale de prob. innd seama de finalitatea ei, de rolul i locul acestei activiti n economia anchetei penale, conductorul echipei de cercetare are obligaia de a coordona eforturile echipei, n direcia explicrii fiecrei aciuni sau fenomen, n urma cruia s-au produs modificri n starea sistemului de referin, devenit loc al faptei. Cutarea, descoperirea i examinarea de urme i mijloace materiale de prob, la faa locului, nu trebuie acceptat ca un scop n sine. Simpla existen a unei urme, descoperite n perimetrul n care se presupune c s-a svrit o infraciune, nu nseamn nimic sau nseamn foarte puin, dac ea nu este relaionat cu activitatea sau complexul de activiti, efectiv desfurat care ar putea satisface condiiile elementului material al laturii obiective al uneia sau alteia dintre infraciuni i identitatea fptuitorilor. n context, interpretarea existenei, naturii, poziiei, mecanismului de formare i a altor elemente ce caracterizeaz urmele i mijloacele materiale de prob, devine deosebit de important; trebuie considerat elementul necesar i suficient s fac conversia unor stri de fapt, n elemente de anchet. eful echipei de cercetare la faa locului va primi, centraliza i analiza informaiile oferite de activitile membrilor echipei, urmnd ca, pe baza acestora, s dea dispoziiile necesare pentru orientarea activitii, n scopul obinerii maximului de informaii. Pe parcursul tratrii problematicii din aceast seciune, nu am fcut referiri la natura urmelor, la locurile unde pot fi gsite i suprafeele pretabile a pstra cel mai bine caracteristicile ce pot conduce la identificarea factorului creator, considernd, pe baza unor argumente de natur psiho-pedagogic, c este oportun a analiza aspectele artate n cadrul unui demers tiinific, cu caracter preponderent de tehnic criminalistic. Ce fac ceilali ? Anchetatorii, care este rolul lor n desfurarea activitii? Paralel cu activitile de cutare,
46
N.A. prin fotografii sau prin folosirea altor mijloace tehnice ce pot nregistra la parametrii de fidelitate adecvai domeniului judiciar imaginea obiectelor
45
relevare, fixare, examinare, ambalare i ridicare a urmelor i mijloacelor materiale de prob, anchetatorii vor audia martorii oculari, fptuitorii rmai la faa locului ori identificai, prini i adui la faa locului, alte categorii de persoane, care cunosc date i informaii ce intereseaz ancheta, vor efectua percheziii corporale asupra suspecilor, prezentri pentru recunoatere de persoane, obiecte i, eventual, de cadavre n msura n care aceste activiti sunt utile i, chiar, reconstituiri ale poziiei obiectelor i persoanelor, care au influenat sau au fost influenate ntr-un fel sau altul de ctre desfurarea activitii ilicite47. Analiznd faza dinamic, trebuie fcut referire la existena posibilitii ca, pe baza interpretrii naturii, strii i aspectului locului desfurrii activitii ilicite, s se determine elemente ale unui portret psiho-social al fptuitorului, desigur, uneori, n limite largi, alteori, n mod riguros48. Membrii echipei, trebuie s aib cunotine de sociologie judiciar, i de psihologie judiciar care s le permit, prin interpretarea situaiei de la faa locului, percepnd n mod direct caracteristicile acesteia, elaborarea unor versiuni valoroase care s poat fi verificate i, o dat confirmate, s poat conduce la identificarea fptuitorilor i probarea activitii ilicite. Cert este un singur lucru, fptuitorul are un comportament specific, legat de activitatea ilicit pregtirea, desfurarea i valorificarea rezultatelor obinute, ca s fac referire numai la momentele eseniale ale activitii infracionale ce presupune un complex de aptitudini i de manifestri acionale, de natur s individualizeze fiecare infractor n parte. Doctrina a studiat acest complex, mpreun cu intercondiionrile de ordin sociologic i psihologic specifice, conceptualizat, sub denumirea de mod de operare. Tot relativ la problematica interpretrii situaiei descoperite la locul svririi infraciunii, eful va trebui s coordoneze eforturile membrilor echipei i spre constatarea disimulrilor acele mprejurri negative, caracterizate de o neconcordan ntre cele descoperite i starea de fapt reclamat. Practica efecturii de cercetri la faa locului, nvedereaz existena unor situaii, n care schimbrile prezente la faa locului nu sunt consecina desfurrii unei activiti ilicite, a svririi unei infraciuni, ci constituie rezultatul interveniei deliberate a celor ce ncearc s ndrume pe o
N.A. problemele care vor fi lmurite prin efectuarea diferitelor activit i, particularit ile ascult rii diferitelor categorii de persoane, caracteristicile prezentrii pentru recunoatere, natura i rolul reconstituirilor vor fi detaliate n capitole separate ce vor avea ca obiect analiza fiecrei activiti n parte 48 N.A. problematica este detaliat , de curnd, n mai multe demersuri tiin ifice de ctre N. Zamfirescu, notabil fiind lucrarea Investigarea tiinific a infraciunilor de omor rmase cu autori neidentifica i Elemente de psiho-criminalistic Edit. Naional 2000
47
46
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
pist greit investigaiile, n scopul de a se sustrage sau a-i sustrage pe alii de la rspundere pentru alte fapte, real svrite49. n mod practic, echipa de cercetare la faa locului poate s constate, n loc de urmele desfurrii unei activiti ilicite, o stare de fapt caracteristic unei nscenri, o realitate falsificat, n scopul inducerii organelor judiciare n eroare. Modul de operare, folosit de fptuitor, se afl ntr-un raport de cauzalitate cu modificrile produse la faa locului. Dac acest raport de cauzalitate excede unui firesc ntemeiat pe raionamente logice, pe determinri psiho-sociale i pe legi specifice tiinelor naturii, rezult c ceva nu este n regul. Nu pot fi acceptate, bunoar, neconcordane ntre modul de formare i modul de dispunere a unor urme, ntre scopul svririi infraciunii, devenit aparent, i multitudinea de urme lsate la faa locului, ntre rezultatele svririi infraciunii i condiiile concrete oferite de locul svririi infraciunii i/sau persoana vtmat, ntre prezena sau absena unor urme specifice i infraciunea aparent, etc. Ca aspect ce trebuie avut n vedere, neconcordanele, despre care am fcut vorbire, nu se recomand a fi nscrise, ca atare, n procesul-verbal ce va materializa rezultatele activitii, din raiuni ce in de desfurarea ulterioar a anchetei, ceea ce impune consemnarea exact a strilor de fapt descoperite i dispunerea efecturii de noi activiti, pentru infirmarea sau confirmarea versiunilor legate de disimulri i de cauza care a generat crearea acestora. Concluzionnd, cu privire la faza dinamic a cercetrii la faa locului, apreciez c aceasta se constituie ntr-o continuare fireasc a activitilor desfurate n faza static, se caracterizeaz prin analiza detaliat a fiecrei urme sau mijloc material de prob descoperit fiind posibil micarea obiectelor creterea n intensitate a procesului complex de elaborare i verificare a versiunilor, att pe baza rezultatelor activitilor cu caracter tehnic, ct i pe baza rezultatelor celorlalte activiti desfurate la faa locului, precum ascultri de persoane, reconstituiri, experimente judiciare, prezentri pentru recunoatere, percheziii corporale, etc., continuarea i revalorizarea interpretrii situaiei descoperite la faa locului, n scopul elaborrii i verificrii de versiuni, conturarea unui profil socio-psihologic al fptuitorului i constatarea mprejurrilor negative, legate de lmurirea posibilelor disimulri. Caracterul convenional al distinciei ntre faza static i faza dinamic Doctrina criminalistic este unanim n a aprecia, din considerente ce in de practica efecturii cercetrii la
49
A. Ciopraga op. cit. pag. 72
47
faa locului, c cele dou faze analizate nu se succed n mod absolut ci, adesea, se mpletesc, se ntreptrund. Respectarea riguroas, n toate cazurile, a celor dou faze, adic efectuarea mai nti, a fazei statice, urmat de faza dinamic, fr a se ine seama de cazul particular cercetat, poate fi nsoit de o seam de neajunsuri50. Bunoar, insistndu-se pe examinarea caracteristic fazei statice, a ntregului perimetru pe care se desfoar cercetarea la faa locului, exist riscul ca echipa s nu poat stabili n timp oportun natura faptei, cutarea de urme i mijloace materiale de prob devenind n orb, totul fiind mai mult sau mai puin important, urmnd ca, numai pe baz de fler, s se accepte c o anumit urm sau un anumit mijloc material de prob are sau nu legtur cu desfurarea activitii ilicite, trebuie sau nu s i se acorde atenie. Mai mult, trecndu-se la examinarea specific fazei dinamice, moment n care natura faptei svrite ar putea fi cunoscut, devine posibil ca, modificrile din mediu, survenite ca urmare a desfurrii activitii ilicite, s fi fost denaturate, ca urmare a aciunilor ntreprinse n faza static. Dac situaia o impune, din raiuni de ordin practic, ce in, n primul rnd, de oportunitate, se poate adopta o strategie potrivit cu care, poriunea de perimetru, pe care sunt concentrate cele mai multe urme i mijloace materiale de prob, s se cerceteze din punct de vedere static, fiind notate: starea i poziia urmelor, a diferitelor obiecte ce intereseaz ancheta, raporturile de distan dintre acestea, alte elemente ce le caracterizeaz, dup care, n aceeai ordine, totul va fi examinat din punct de vedere dinamic. Perimetrul rmas de cercetat urmeaz a fi examinat, n funcie de mrimea acestuia, pe sectoare mai mici ori n ntregul su, parcurgndu-se activitile specifice, fiecreia dintre cele dou faze. Ca excepie, poate deveni acceptabil ca cercetarea la fa a locului s debuteze cu activiti specifice fazei dinamice. Astfel, dup fixarea criminalistic a poziiei obiectului principal cadavrul victimei, automobilul care a provocat moartea unei persoane ntr-un accident rutier, arma folosit pentru uciderea unei persoane se poate trece la examinarea amnunit a acestuia, putnd fi micat de la locul unde a fost descoperit, dup care s se efectueze activiti ce in de faza static, n legtur cu restul perimetrului de cercetat. n cuprinsul acestei lucrri, nu mi permit s recomand o soluie51 ca universal valabil, am artat c sunt posibile mai multe opiuni, decizia putnd fi luat abia dup ce, la faa locului, sunt analizate toate elementele, ce caracterizeaz, n concret, situaia dat.
50 51
A. Ciopraga op. cit. pag. 74, citndu-l pe A. N. Vasiliev Kriminalistica, 1971 N.A. solu ie adoptat ca oportun n doctrin
48
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ntreruperea, reluarea i repetarea cercetrii la faa locului Cercetarea la faa locului este o activitate ce presupune o desfurare n timp, impunndu-se cu necesitate ca, o dat nceput, s se desfoare fr ntrerupere, cu o major coeren, astfel nct s poat fi obinut maximul de informaii, n vederea elucidrii tuturor mprejurrilor svririi faptei cercetate. Totui, pot apare unele situaii, care s afecteze buna desfurare a acestei activiti, fcnd necesar suspendarea temporar i reluarea ori, dac se apreciaz necesar, chiar repetarea cercetrii la faa locului. n practica organelor judiciare se apreciaz ca, fiind cauze ce justific ntreruperea cursului cercetrii la faa locului, apariia unor fenomene naturale de o intensitate deosebit; existena ori survenirea unor stri de fapt, ce constituie pericole pentru viaa, sntatea ori avutul persoanelor, ce trebuie nlturate; reacii neateptate din partea celor prezeni la faa locului, cauzate de stri de sntate, nervozitate, oboseal extrem; etc. Principial, n condiiile ntreruperii cercetrii la faa locului, se impune luarea unor msuri, prin care s fie protejat poriunea de perimetru, rmas necercetat. n funcie de natura cauzei care a generat suspendarea activitilor n curs de desfurare, se vor lua msuri precum: ncuierea, sigilarea i paza unor ncperi, acoperirea unor urme, pentru a se evita aciunea precipitaiilor, izolarea sursei ce genereaz starea de pericol pentru oameni ori pentru perimetrul cercetat, acordarea primului ajutor medical celor care au nevoie de o asemenea intervenie, nlocuirea i luarea de msuri specifice, de la caz la caz, pentru recuperarea celor care sunt afectai, ntr-un fel sau altul de starea de fapt, ce caracterizeaz activitatea. La reluarea cercetrii la faa locului, pe ct posibil, activitile ntrerupte vor fi continuate de ctre aceiai membri ai echipei sau specialiti, astfel nct s existe o continuitate, de natur s exclud eventualele scpri sau dezacorduri de preri, metode, etc. n procesul-verbal de cercetare la faa locului, n care se vor materializa rezultatele activitii, vor fi menionate toate datele relevante despre natura ntreruperii, cauzele i efectele acesteia, despre aciunile ntreprinse pe timpul ntreruperii i rezultatele acestora, despre alte elemente de fapt, n conexiune cu ntreruperea. Aa cum s-a artat, cercetarea la faa locului este o activitate ce nu poate fi repetat, deoarece, odat efectuat, locul faptei sufer modificri, fapt ce face imposibil desfurarea activitii n condiiile existente la nceputul cercetrii. Ca excepie, se poate accepta posibilitatea repetrii cercetrii la faa locului, n anumite condiii. De reinut c, activitatea capt o anumit nuan de relativitate, din punct de vedere obiectiv, deoarece sistemul de referin, pe care l constituie perimetrul de cercetat, nu poate fi complet izolat fa de mediu, existnd multiple interaciuni ce i 49
pun amprenta asupra caracteristicilor sale ce, n aceste condiii, nu pot fi conservate n mod absolut. Practica judiciar a subliniat i doctrina susine necesitatea52 repetrii cercetrii la faa locului, n unele situaii, precum cele caracterizate de efectuarea necorespunztoare a primei cercetri, din cauza absenei unor specialiti, unor mijloace tehnice, incapacitii efului echipei de a coordona eficient aciunile celorlali membri, insuficienei pregtiri a echipei pentru a face fa complexitii situaiei existente la faa locului ori de apariia unor condiii improprii, n raport cu natura activitilor ce s-au continuat a se desfura. Soluia capt eficien doar n condiiile conservrii, n ct mai bun stare, a zonelor de interes pentru cercetarea la faa locului i a unor condiii atmosferice i, nu numai, de natur a permite desfurarea activitii, cu rezultate sensibil mai bune; altfel, orice efort devine inutil, caracterul activitii devine ambiguu, rezultatele, ntr-o proporie covritoare, compromise, iar caracterul oportun al repetrii, pus la ndoial. O situaie aparte intervine n condiiile n care, natura faptei svrite sau necesitatea verificrii unor versiuni presupune extinderea cercetrii la faa locului i asupra unor locuri nc necunoscute. Apreciez c, problema trebuie tratat n condiiile unei noi activiti de cercetare la faa locului sau, dac situaia o impune, de percheziie, avnd ca element specific folosirea rezultatelor primei cercetri la faa locului, pe ct posibil, a acelorai specialiti i membri ai echipei iar, dac este necesar, prezena la faa locului a unor persoane care cunosc elemente de interes pentru anchet. Interpretarea rezultatelor cercetrii la faa locului Aa cum am artat nc de la nceputul demersului tiinific, activitatea de cercetare la faa locului trebuie s excead oricrei ncercri de ai conferi un caracter formal. ntr-o exprimare oarecum dur, cercetarea la faa locului se desfoar nu pentru c este prevzut de legea procesual penal, nu pentru c exist o ans, eventual, n plus, de a lmuri aspecte importante, ce intereseaz cercetarea, ci pentru a exploata, printr-o activitate calificat, cu caracter tiinific, toate informaiile pe care le poate oferi sistemul de referin, pe care l reprezint perimetrul pe care s-a desfurat o activitate ce pare a ntruni elementele constitutive ale unei infraciuni, analizat, att ca ntreg, ct i pe fiecare element component, luat n parte urme, mijloace materiale de prob, martori oculari, persoane vtmate, fptuitori, etc. Ancheta penal, privit n ansamblu, are menirea de a lmuri toate aspectele de natur a interesa calificarea unei conduite manifestat n plan social ca pedepsibil sau, n cazul n care nu
52
A se vedea i A. Ciopraga op. cit. pag. 75
50
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
sunt ntrunite elementele constitutive ale vreunei infraciuni, absolvit de pedeaps, precum i identitatea persoanelor implicate 53. Raiunea desfurrii uneia sau a alteia dintre activitile de anchet o constituie, tocmai, posibilitatea ca, prin efectuarea activitii, s fie lmurite una sau mai multe probleme de interes pentru cercetare. Interpretarea rezultatelor unei activiti reprezint procesul de transformare a datelor obinute, ca urmare a efecturii activitii, n elemente de anchet, concluzii de natur a se constitui n rspunsuri certe i adevrate la problemele anchetei. Interpretarea, ca metod a nelegerii, poate fi acceptat ca modalitate prin care se atribuie i se construiesc semnificaii, ca urmare a unui proces complex i deschis prin care se realizeaz n un permanent dialog ntre teorie i experiment; premerge sau face parte din nsi coninutul i sfera identificrii criminalistice54. Legat de noiunea de interpretare trebuie reinut att sensul de cutare a semnificaiei reale a urmei, ct i cel de explicare, ntr-un limbaj accesibil, a rezultatului la care s-a ajuns55. Problemele, la rezolvarea crora poate contribui efectuarea cercetrii la faa locului, ntr-o exprimare generic, sunt: unde s-a svrit fapta penal; cnd s-a svrit fapta penal; cum a fost svrit fapta penal; cine a comis fapta penal; de ce s-a svrit fapta penal.
1.7 Rolul persoanei vtmate n desfurarea cercetrii la faa locului

Pentru organul judiciar, primele informaii sunt deosebit de utile, sursele de informaii fiind persoanele vtmate prin desfurarea activitii ilicite, rudele acestora, martorii oculari, agenii sosii primii la faa locului i chiar fptuitorul. Ascultarea de ndat a persoanei, care se declar a fi vtmat ca urmare a desfurrii activitii ilicite sau cu privire la care a fost constatat aceast mprejurare de ctre cei ajuni primii la faa locului, este impus de considerente de ordin tactic, dictate de operativitatea cu care trebuie efectuate anumite activiti (de exemplu urmrirea fptuitorului), precum i starea de sntate,
N.A. a se vedea Art. 1 din Codul de Procedur Penal , de i termenii de anchet penal i proces penal nu sunt echivaleni, ultimul fiind mai vast, nglobndu-l pe primul. 54 S. Alamoreanu, N. Zamfirescu Introducere n interpretarea fenomenologic a urmelor, Edit. Alma Mater, Cluj-Napoca, 2003 55 Ghe. P escu Interpretarea criminalistic a urmelor la locul faptei, Edit. Naional, Bucure ti, 2000
53
51
mprejurarea c, ntre timp aceasta se poate agrava, cu riscul de a nu putea fi valorificate informaiile utile pe care le-ar putea furniza. Care sunt principalele probleme, urgente, care trebuie lmurite odat cu ascultarea unei asemenea persoane ? n practic s-a dovedit eficient solicitarea de explicaii n legtur cu: identitatea fptuitorului, semnalmentele exterioare ale acestuia i alte aspecte56 care pot fi utile identificrii acestuia; cum a ptruns i cum a prsit fptuitorul perimetrul n care a desfurat activitatea ilicit, direcia n care s-a deplasat la plecare; situaia general a locului faptei nainte i dup desfurarea activitii ilicite; schimbrile intervenite n perioada de cnd a plecat fptuitorul pn la venirea echipei de cercetare la faa locului; dac aciunile persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite au creat urme, care este natura acestora locul n care sau obiectele pe care se gsesc acestea; identitatea martorilor oculari, dac au existat, momentul n care au aprut la faa locului i activitile n care au fost implicai acetia n timpul desfurrii activitii ilicite i n perioada imediat urmtoare, obiectele sau instrumentele folosite de ctre fptuitor, modul i locurile n care s-a deplasat acesta n perimetrul n care a desfurat activitatea ilicit, aciunile acestuia n contextul aciunilor celorlalte persoane aflate la faa locului persoana vtmat, martorii oculari, etc. rezultatele desfurrii activitii ilicite, a aciunilor de ripost din partea persoanei vtmate, a altor aciuni ale persoanelor prezente n zon; existena i explicaiile unor mprejurri negative; dac au existat cauze, condiii, mprejurri sau persoane care au ncurajat, favorizat ori nlesnit desfurarea activitii ilicite. Dei poate prea paradoxal, dup ca anchetatorii au aflat au aflat tot ceea ce se putea afla n legtur cu aspectele de maxim operativitate, persoana vtmat nu trebuie lsat n pace. Dac starea de sntate i permite, dac nu exist alte activiti de maxim urgena n care trebuie s se implice aici trebuie vzute i aspecte strict personale precum: trebuie s alpteze ori s aib grij de un copil mic, trebuie s-i ia un tratament, trebuie s scoat de
56
N.A. este vorba despre elemente care exced descrierii unei persoane dup metoda portretului vorbit, precum mirosul, o anumit expresie a fe ei, un anumit mod de a pronuna anumite cuvinte sau expresii, modul n care purta obiectele de vestimentaie, etc.
52
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
partea carosabil un mijloc auto, trebuie s-i dea concursul pentru nlturarea unor pericole iminente, etc. persoana vtmat va fi prins ntr-un interviu informal cu scopul de a cunoate ct mai multe elemente de natur personal ce ar fi putut avea un rol n desfurarea activitii ilicite. Anchetatorul va trebui s se intereseze cu privire la relaiile cu partenerul de via, cu copii i cu alte rude apropiate; relaii de prietenie i de dumnie; modul de a se comporta n diferite mprejurri; situaia material, datorii, sume de bani pe care trebuia s i le recupereze; dac suferea de o boal, dac consuma, frecvent, alcool; ce planuri de viitor avea; etc. Un rol important, n context, l are i sondarea opiniei persoanei vtmate cu privire la desfurarea activitii ilicite, mprejurrile desfurrii acesteia, urmrile, cauza, persoana fptuitorului, atitudinea altor persoane prezente sau implicate n vreun fel, etc. Interviul va continua pn cnd anchetatorul va avea o reprezentare clar i a personalitii persoanei vtmate, concepia i modul de via, nivelul de cultur i educaie, atitudini, caliti temperamentale i caracteriale, credine i obiceiuri, anumite tabieturi, dorine nesatisfcute, stri de dezechilibru psihic ori manifestarea unor tendine spre agresivitate, izolare social ori depresie, anumite tare sau vicii ascunse (jocuri de noroc, consum excesiv de alcool, relaii extraconjugale ori de inversiune sau perversiune sexual). i asta, nu este tot. Se va insista, chiar dac s-ar putea prea c anchetatorul este prea interesat de anumite aspecte sau dorete s i se repete anumite aspecte, asupra elementelor, care ar putea fi importante pentru ancheta pe cale s nceap, n legtur cu cercul social al persoanei vtmate, cu mediile i locurile sau localurile publice frecventate. n practic, i-a dovedit utilitatea stabilirea naturii relaiilor persoanei vtmate cu anumite persoane prietenie, dumnie, indiferen i, mai ales, identificarea strilor conflictuale sau, cel puin, tensionate, mai vechi sau aprute recent, cu persoanele din cercul social. Dei, nu ntotdeauna, exist o legtur direct ntre nenelegerile familiale, conflictele pentru motenire, diverse motive de rzbunare sau gelozie i desfurarea activitii ilicite, aceasta trebuie verificat. Un capitol aparte l constituie relaiile persoanei vtmate cu fptuitorul, atunci cnd identitatea acestuia este cunoscut, sau cu persoanele din cercul de suspeci, persoanele bnuite. S-a confirmat, n practic, c cele mai multe dintre activitile ilicite ce ocup situaia operativ sunt caracterizate de preexistena unor relaii ntre fptuitor i persoana vtmat. Fptuitorul are, n multe cazuri, nevoie s cunoasc personal persoana pe care o va ... prejudicia prin desfurarea unei activiti ilicite. 53
Fr a ierarhiza ori generaliza diferitele mprejurri relevante n geneza actului infracional aa cum sunt tratate n teoriile criminologice din punct de vedere criminalistic trebuie acceptat c persoana vtmat are un rol important n a crea condiii care s favorizeze, s nlesneasc ori s provoace desfurarea activitii ilicite, n practic existnd i observaii ale anchetatorilor n legtur cu faptul c nici o persoan vtmat nu poate fi absolvit integral de o anumit rspundere legat de desfurarea activitii ilicite prin care a fost vtmat. n condiiile n care, ntre persoana vtmat i fptuitor exist anumite relaii anterioare, plecndu-se de la cunoaterea persoanei vtmate se poate reconstitui natura i limitele relaiei dintre aceasta i fptuitor, fiind de ateptat, chiar, schiarea unui profil psiho-comportamental al fptuitorului57. Util pentru anchetatori, n primul rnd pentru cei de la faa locului, este cunoaterea unei tipologii a relaiilor dintre fptuitor i persoana vtmat n funcie de poziia i situaia celei din urm dup desfurarea activitii ilicite58. Astfel, pot fi ntlnite situaii precum59: persoane disprute, sesizarea fiind fcut de cunoscui, uneori, chiar de ctre fptuitor de exemplu, cazul soului uciga; persoane care nu supravieuiesc agresiunii (decedate) care ofer, n principal, informaii asupra infractorului, plecnd de la modul cum a reacionat acesta (n ce loc, cu cruzime sau fr , ncercnd sau nu s acopere urmele, jefuind sau nu, etc.); persoane ce supravieuiesc agresiunii, dar nu pot identifica fptuitorul din motive obiective (activitatea ilicit a fost desfurat pe ntuneric, fptuitorul era mascat, victima a fost mai nainte legat la ochi, a fost luat prin surprindere, etc.). n asemenea cazuri, persoana vtmat poate oferi, totui, informaii n legtur cu fptuitorul timbrul vocii, o anumit emoie sau precipitare, percepii din zona senzaiilor tactile (grosimea unui segment corporal, natura materialelor din care erau confecionate hainele, etc.); persoane ce supravieuiesc agresiunii i care cunosc identitatea fptuitorului, ns nu-i denun identitatea i au rezerve n legtur cu nceperea i dezvoltarea anchetei, din motive ce in de teama de rzbunare a acestuia exemplu devenit clasic este situaia persoanelor traficate n scopul exploatrii sexuale;
N.A. criminal proffiling M. Cearnovschi Rolul victimei infraciunii n cercetarea la fa a locului, Psihologia online, Biblioteca online, pag. 3 59 N.A. situa iile la care fac referire se ntlnesc n cadrul cercet rii desf ur rii unor activit i ilicite cu violen. n cazul altor tipuri de activiti ilicite relaiile dintre fptuitor i persoana vtmat ncep, de la caz la caz, s capete un caracter indirect
57 58
54
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
persoane care supravieuiesc agresiunii, care cunosc identitatea fptuitorului, dar pe care ns nu-i denun identitatea i au rezerve n legtur cu nceperea i dezvoltarea anchetei, din motive ce in de viaa lor particular de exemplu, agresorul este rud apropiat, sau face parte din aceeai minoritate (etnic, cultural, sexual, etc.); persoane care supravieuiesc agresiunii, care cunosc identitatea fptuitorului, dar care, n loc s-i denune identitatea i locul n care se ascunde sau se afl n momentul n care se desfoar ascultarea, ncearc s ofere alte explicaii apar situaii care includ i autoacuzaii ori se ncearc orientarea anchetei pe piste greite protejndu-l deliberat pe fptuitor; persoane care supravieuiesc agresiunii, care cunosc identitatea fptuitorului, dar care, n loc s-i denune identitatea, n mod deliberat, ncearc s acuze alte persoane din motive ce in de ur, dumnie, rzbunare, etc.; persoane care supravieuiesc agresiunii, care cunosc identitatea fptuitorului i care ncearc s profite de situaie pentru a-i satisface diferite interese materiale sau personale, folosind antajul, ameninnd sau ajutnd anchetatorii s neleag faptul c fptuitorul se face vinovat i de alte fapte, cu care acesta nu are nici o legtur; persoane care profit de situaie, reclamnd o activiti care, ori nu s-au desfurat ori au avut o amploare nesemnificativ, n scopul de a obine beneficii materiale sau personale. Deosebit de util este, n context, desfurarea unor reconstituiri, prin care s se stabileasc poziia diferitelor persoane sau obiecte n perimetrul n care a fost desfurat activitatea reclamat ca ilicit. n msura n care starea persoanei vtmate o permite i nu i este pus n pericol viaa integritatea corporal ori sntatea, se pot reconstitui i fragmente din desfurarea activitii ilicite prin care s se probeze realitatea vtmrilor suferite i certitudinea desfurrii activitii ilicite. Evaluarea modului n care s-a comportat persoana vtmat n perioada de dinaintea desfurrii activitii ilicite, n timpul desfurrii activitii ilicite, imediat dup finalizarea acesteia i pe timpul desfurrii activitilor de anchet poate contribui, ntr-o msur nsemnat, uneori decisiv, la rezolvarea corect a cauzei judiciare.
1.8 Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului

Am descris pe larg, n seciunile precedente, ce nseamn i cum se face cercetarea la faa locului. Aa cum este normal, ca urmare a desfurrii cercetrii la faa locului, trebuie s apar 55
rezultate. Aspectul trebuie privit nuanat, n sensul c, prin efectuarea cercetrii la faa locului, se constat o stare de fapt; practic, se constat o parte din consecinele desfurrii unei activiti ce pare a fi ilicite i urme, n sensul cel mai larg al noiunii, urmnd ca, pe baza celor dou elemente, s se ncerce stabilirea identitii persoanelor implicate i a mprejurrilor n care a fost desfurat activitatea care se cerceteaz. Ei bine, aceste rezultate, trebuie aduse la cunotina celor interesai persoane, organe de anchet, instane de judecat iar pentru aceasta este necesar s fie consemnate n ceva, iar acest ceva nu poate fi orice, ci, numai, unul dintre mijloacele de prob prevzute de lege. Legea procesual penal60 prevede c, despre efectuarea cercetrii la faa locului, se ncheie un proces-verbal, care trebuie s cuprind, pe lng meniunile obligatorii pentru orice procesverbal61, descrierea amnunit a situaiei locului, a urmelor gsite, a obiectelor examinate i a celor ridicate, a poziiei i strii celorlalte mijloace materiale de prob, astfel nct, acestea s fie redate cu precizie i, pe ct posibil, cu dimensiunile respective, n toate cazurile putndu-se face schie, desene sau fotografii ori alte asemenea lucrri, care se vizeaz i se anexeaz la procesul-verbal. Doctrina, pornind de la norma juridic de baz, detaliaz aspectul, fcnd distincie ntre fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin descriere i fixarea cu ajutorul mijloacelor tehnice62. n lucrarea de fa nu voi insista n clasificri sau ierarhizri ale mijloacelor de fixare, considernd c, n condiiile existenei unei norme juridice procesual penale cu un coninut clar, orice comentariu devine de prisos. n doctrina de specialitate se subliniaz c, pe lng procesul verbal de cercetare la faa locului, nregistrri de sunet i imagine, schie, etc. este important s se analizeze notiele luate de ctre membrii echipei de cercetare deplasate la faa locului, ca un element de baz pentru aflarea adevrului. Notiele ajut la ntocmirea procesului verbal de cercetare la faa locului i la ntocmirea altor documente de-a lungul anchetei, fapt care impune ca membrii echipei s nu se bazeze numai pe memorie, fiecare trebuind s aib un carnet de notie n care succesiunea datelor i informaiilor s fie redate logic i sistematic63. Acest carnet, n unele cazuri, poate fi
Art. 131, alin. 1 i 3 din Codul de Procedur Penal Art. 91 din Codul de Procedur Penal 62 C. Pletea n Criminalistica Elemente de anchet penal , Edit. Little Star, Bucure ti, 2003, subliniaz c fixarea prin descriere se face prin procesul-verbal de cercetare la faa locului i n cadrul raportului de constatare tehnico-tiin ific iar fixarea cu ajutorul mijloacelor tehnice presupune fotografia judiciar , schia, desenul, filmul judiciar i videofonograma judiciar . 63 I. Boto ; V. Berche an Considera ii privind ob inerea i nregistrarea datelor i informaiilor pe timpul investigrii criminalistice a locului faptei, n Investigarea
60 61
56
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
examinat de ctre instanele judiciare. Recomandabil ar fi ca la baza redactrii acestor notie s stea observaiile personale nregistrate prin intermediul unui reportofon.
1.8.1
Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin proces-verbal
Din punctul de vedere al anchetei, procesul-verbal de cercetare la faa locului este un mijloc de prob cu semnificaie major n soluionarea cauzei, constituindu-se, n acelai timp, i ca o dovad de natur a demonstra ndeplinirea tuturor dispoziiilor legale, n cea ce privete desfurarea cercetrii la faa locului. Acesta trebuie s reprezinte o reproducere fidel a ntregii activiti desfurate, un inventar i, nu numai, al tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite64. Lectura acestui act procedural trebuie s ofere, chiar i celui care nu a participat la efectuarea acestei activiti, posibilitatea de a-i reprezenta cu uurin scena locului faptei, cu toate modificrile, ce constituie un rezultat al celor desfurate65. n legtur cu procesul-verbal de cercetare la faa locului, att doctrina ct i practica judiciar au subliniat necesitatea satisfacerii unor cerine, dup cum urmeaz: - Obiectivitate procesul-verbal trebuie s conin descrierea perimetrului cercetat, a urmelor i mijloacelor materiale de prob, astfel cum se prezint acestea n momentul n care organul judiciar desfoar activitatea, descrierea fiecrui segment de activitate efectuat i rezultatele obinute, descrierea eventualelor incidente i a consecinelor acestora, etc., n deplin concordan cu realitatea. Caracterul obiectiv presupune ca, n cuprinsul procesului-verbal, s i gseasc locul doar constatrile proprii ale membrilor echipei, nu i supoziii sau deducii desprinse din experiena anterioar ori suprapuse pe influene ale persoanelor interesate. - S fie complet procesul-verbal trebuie s conin, n msura n care este permis termenul, absolut toate detaliile legate de desfurarea activitii i de rezultatele obinute. Foarte important este c orice omisiune poate avea efecte deosebite asupra ntregii
Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminali tilor din Romnia, Bucure ti, 2004. pag. 29 64 Hans Gross n Manuel pratique dinstruction judiciaire, Edit. Marchal et Billard, Paris, 1899, referindu-se la procesul-verbal de cercetare la faa locului arat c este piatra de ncercare pentru judectorul de instrucie. n nici o mprejurare el nici o mprejurare el nu-i manifest mai bine ndemnarea, limpezimea vederii, logica raionamentului, energia metodic i contient a scopului pe care l urmre te; i iar i, n nici o alt mprejurare nu-i manifest mai bine nendemnarea, neprevederea, dezordinea, nesiguran a i ezitarea. 65 A. Ciopraga , op. cit. pag. 77
57
anchete, putndu-se pierde sau diminua valoarea probant ntr-un anumit context, cu consecine directe, legate de modul de soluionare a cauzei. - S se caracterizeze prin precizie i claritate precizia redactrii este dat de consemnarea exact a constatrilor organului judiciar, iar claritatea presupune folosirea unui limbaj adecvat, care s poat conduce la o bun nelegere la lecturare, trebuie s existe o coresponden perfect ntre mesajul transmis i cel receptat, eventualii factori de distorsionare s nu aib legtur cu redactarea procesului-verbal. Trebuie eliminate exprimrile ambigue, improprii, care pot genera confuzii, interpretri diferite, etc. - S fie concis66 procesul-verbal trebuie s redea ntr-o form concentrat ceea ce a fost constatat de ctre organul judiciar. n cuprinsul procesului-verbal trebuie s-i gseasc locul doar aceste constatri, nu i comentarii, posibile explicaii, etc. De observat este i c nu trebuie trecut dintr-o extrem n alta, n sensul c nu trebuie fcute concesii caracterului complet; nu este normal s se renune la a se consemna date, ce pot conduce la lmurirea mprejurrilor desfurrii activitii ilicite, din ignoran sau din alte motive. n ceea ce privete coninutul procesului-verbal, potrivit prevederilor legale, se poate aprecia c trebuie observate trei pri: o parte introductiv, una descriptiv i, cea din urm, final67. Partea introductiv trebuie s conin date ce atribuie caracter procedural procesului-verbal, date referitoare la participani, date privitoare la locul i timpul efecturii precum i alte meniuni. Astfel, se vor consemna urmtoarele68: Datele de identificare, calitatea i instituia din care fac parte membrii echipei; Descrierea locului i precizarea intervalului de timp n care sa desfurat activitatea; Datele de identificare ale specialitilor, tehnicienilor, experilor, care particip la efectuarea cercetrii; Datele de identificare ale martorilor asisteni;
66 n unele lucr ri apare termenul de succint, cu acela i n eles a se vedea n acest sens A. Ciopraga, op. cit. pag 78 67 N.A. aceast concluzie se bazeaz pe solu ia prof. A. Ciopraga din op. cit. pag 78, soluie pe care o consider adecvat pentru abordarea acestei probleme. 68 Ordinea celor enumerate nu trebuie considerat tabu ; n practic se folosesc diferite formulare destinate s fie folosite pentru consemnarea rezultatelor cercetrii la fa a locului, a se vedea n acest sens Vasile Berchean, I.N. Dumitracu Probele i mijloacele de prob (mic ndrumar de cercetare penal), Editura M.I., Bucure ti i Vasile Berchean Cercetarea Penal . Criminalistic. Teorie i practic (ndrumar complet de cercetare penal), Editura Icar, Bucure ti, 2001.
58
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Referire la necesitatea deplasrii la faa locului i efectuarea cercetrii; Situaia de fapt i prevederea legal69; Meniuni cu privire la condiiile meteorologice, lumin, ali factori ce pot influena rezultatele cercetrii la faa locului; Datele de identificare ale persoanelor prezente la faa locului persoane vtmate, martori oculari, fptuitori; n situaia n care, activitatea se desfoar dup scurgerea unui interval important de timp de la svrirea faptei principial, n cazul cercetrii la faa locului, dispuse i efectuate de ctre instana de judecat, cnd momentul nceperii procesului penal este situat undeva n timp trebuie fcute i precizri legate de prezena prilor, dac au fost citate legal, dac vreuna dintre acestea este reprezentat, de ctre cine i n ce calitate; Datele de identificare ale celor ajuni primii la faa locului, constatrile acestora, msurile luate, rezultatele obinute, modificrile ce au survenit n perimetrul de cercetat pn la sosirea echipei i care sunt cauzele acestora. n partea descriptiv a procesului-verbal se consemneaz toate activitile ntreprinse i rezultatele obinute. Aa cum am artat pe parcursul acestei lucrri, cercetarea la faa locului este o activitate de o complexitate deosebit. Practic, vor fi descrise activitile de cutare, descoperire, revelare, fixare i ridicare a urmelor i mijloacelor materiale de prob; identificare, percheziionare i ascultare a persoanelor implicate; prezentri pentru recunoatere; reconstituiri; folosirea cinelui de urmrire pentru prelucrarea urmelor de miros; alte activiti desfurate n funcie de particularitile fiecrui caz n parte; rezultatele obinute prin efectuarea fiecrui segment de activitate, la care am fcut referire. n ceea ce privete urmele i mijloacele materiale de prob, o atenie deosebit, apreciez c, trebuie acordat i orientrii poziiei acestora, n contextul perimetrului, n care se desfoar cercetarea, stabilirii unui raport de poziie fa de reperele importante, ce caracterizeaz respectivul sistem de referin, totul trebuind s fie argumentat cu msurtori precise. Fiecare urm, fiecare mijloc material de prob descoperit, corpul cadavrului n cazul cercetrii unei activiti ilicite ce a avut ca urmare moartea uneia sau a mai multor persoane vor fi descrise detaliat, urmrindu-se sublinierea ct mai multor caracteristici individuale. Nu trebuie uitat c, principial, fiecare mijloc material de prob sau urm va constitui obiectul unei constatri tehnico-tiinifice sau expertize, criminalistice ori de alt natur, i, n aceste condiii,
69
Art. 129 din Codul de Procedur Penal
59
trebuie s existe, nu coresponden, ci, mai mult, certitudine, cu privire la faptul c ceea ce a fost descoperit i s-a ridicat de la faa locului, este acelai cu ceea se pune la dispoziia specialistului sau expertului, astfel c o detaliere adecvat, aici, n procesul-verbal, preluat n actele urmtoare70, este de natur s nlture orice dubiu, orice ndoial, cu privire la modul corect i fr echivoc n care s-a construit probaiunea71. Doctrina72 a subliniat, n legtur cu modul de fixare n cadrul procesului-verbal a diverselor categorii de urme descoperite la faa locului, necesitatea unei rigori deosebite n detalierea adecvat a mprejurrilor ce sunt sau pot cpta importan n contextul anchetei. Astfel, ca exemplu, n legtur cu: Urmele de mini: se va face referire la modul cum sunt amplasate pe obiectul purttor (grupate sau izolate), poziia, cum au fost descoperite, dac au fost vizibile cu ochiul liber sau a fost nevoie, pentru relevare, s fie efectuate activiti speciale, ce metode i substane au fost folosite, tipul i varietatea desenului papilar reprodus n urm, dac este vorba despre un fragment sau de urm ntreag, dimensiunile, modalitatea de ridicare a urmelor. Urmele de picioare: se vor descrie proprietile suportului, genul urmelor, numrul lor, dac sunt integrale sau doar fragmente, forma, conturul, relieful, dimensiunile, caracteristicile substanei depuse n cazul urmelor de stratificare, elementele caracteristice crrii de urme. Urmele de buze: vor fi descrise ca form, aspect, dac au fost lsate de ambele buze, de buza inferioar ori de cea superioar, dimensiunile fiecrei urme sau fragment, consistena substanelor de depunere produse cosmetice, mncare, produse biologice.
70 N.A. ordonan a sau rezolu ia motivat prin care se dispune efectuarea constat rii tehnico-tiinifice sau expertizei i raportul de expertiz sau constatare tehnicotiinific 71 N.A. n practic au fost unele cazuri, n care indiferent de modul cum au fost ridicate urmele i mijloacele materiale de prob cu ocazia efecturii cercetrii la fa a locului, s-au invitat suspeci stabilii pe baza unor informaii mai mult sau mai puin verificate, li s-a solicitat n mod abuziv efectuarea unor activit i n urma crora au rezultat urme papilare de bun calitate ce au fost ridicate facil , dup care au fost trimise spre expertizare. n unele cazuri suspecii pui n fa a rezultatelor expertizelor de specialitate au recunoscut i s-au putut strnge i alte probe, de data aceasta neviciate; n alte cazuri ancheta a intrat n impas sau, mai grav , promovndu-se alte abuzuri s-a ajuns la regretabile erori judiciare. 72 N.A. apreciind importan a aspectului i modul, cu adev rat deosebit, cum a fost tratat problema, mi permit s preiau integral, aici, concluziile prezentate n cuprinsul Tratatului practic de criminalistic , vol. I aprut n 1976 n Edit. M.I., referitoare la particularit ile fixrii n cadrul procesului-verbal a diferitelor categorii de urme. Am optat pentru aceast soluie determinat, pe de o parte, de utilizarea unor termeni de specialitate, iar pe de alt parte de caracterul complet al observaiilor, astfel c, din respect pentru autori, am acceptat c intervenia mea trebuie s fie minim.
60
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Urmele de ureche: se vor descrie, specificndu-se elementele cele mai vizibile n urm lobul, helixul, antehelixul, tragusul, etc. Urmele de dini: se va descrie forma general a ansamblului urmei, lsat de arcada dentar, conturul dinilor, dimensiunile ntregului ansamblu i al fiecrei urme de dinte component, dimensiunile ce caracterizeaz componentele ansamblului i amplasarea lor n cadrul ntregului, poziia pe obiectul purttor, prezena n compoziie a unor produse biologice sau patologice, etc. n cazul urmelor lsate pe corpul uman, se vor mai face referiri la poziia faa de un reper anatomic, aspectul i culoarea zonei ce conine urma, nclinarea n grade, fa de axul longitudinal al corpului, etc. Urmele de snge: se descriu, fcndu-se referire la numr, dispunere pe suport, form, dimensiuni, aspectul de suprafa, culoare, contur, integritate, adaos de alte substane, friabilitate, prezena de stropi secundari, axul i direcia de scurgere, forma sub care s-au acumulat n decliviti, aspectul marginilor, tentele cromatice ale zonelor nvecinate; natura, temperatura, umiditate, grad de nclinare, culoare, grad de penetrare, proprieti absorbante, grad de impurificare nainte i dup crearea urmei, dac conserv ori distruge elementele componente ale sngelui, dac se observ urme ale ncercrilor de distrugere toate acestea, n legtur cu suportul, pe care a fost descoperit urma. Urmele de natur piloas: se vor descrie sub aspectul numrului de fire, form, dimensiune, aspect exterior, culoare, grad de ondulare, variaii de grosime i pigmentare, mod de dispunere pe suport, adaosul de produse patologice sau biologice, modul n care a aderat la suport. Suporturile ce conin scris de mn: se va specifica locul unde a fost descoperit fiecare suport ce intereseaz ancheta, natura suportului, denumirea sau titlul textului, dac acesta este coninut ntr-un formular cu utilizare special, coninutul textului n integralitatea sa ori numai pri (tot textul, dac nu este foarte lung, cuvintele sau expresiile de nceput i de la sfritul textului, dac textul are o ntindere mare), dac textul a suferit deteriorri a fost gsit rupt, mototolit sau ars numrul de fragmente, genul substanei scripturale i al instrumentelor folosite la redactarea textului, dac acestea sunt tipice sau sunt atipice, fa de natura textului i locul probabil, n care s-a realizat nscrisul, dac sunt descoperite tersturi, adugiri, alte modificri vizibile, care s intereseze ancheta. Este foarte important ca, pe nscrisuri, s nu se fac notri, meniuni, sublinieri, etc. iar despre prezena unor astfel de elemente s se fac referire n coninutul procesului verbal, dat fiind faptul c acestea pot influena procesul de interpretare i valorificare. 61
Urmele de natur osteologic: se consemneaz dac este vorba despre un schelet ntreg sau sunt oase disparate, dac s-au descoperit fragmente ori oase ntregi, denumirea anatomic a oaselor, aspectul, culoarea, conturul, relieful anatomic, friabilitatea, prezena de corpuri strine aderente, urme de violen, semne ale unor stri patologice, calcinarea total ori parial, condiiile de mediu n care au fost gsite n pmnt, ap, pe sol, temperatura, umiditatea, adncimea pnzei de ap freatic sau a mediului acvatic, flora, fauna, etc. procedeele i instrumentele utilizate pentru ndeprtarea impuritilor i eventualelor degradri survenite n cursul operaiilor de descoperire, ridicare i ambalare. n cazul urmelor de nclminte se consemneaz: lungimea total a urmei msurat ntre punctele de la extremitile vrfului i ale tocului limea tlpii msurat n partea cea mai lat, lungimea i limea tocului cu descrierea amnunit a detaliilor i altor caracteristici vizibile n urm. La crarea de urme se menioneaz toate elementele acesteia73. Este important s se mai descrie poziia urmelor fa de reperele locului faptei i, dac, de o parte sau de alta a crrii de urme, se gsesc urme-contur, lsate de diferite obiecte, ce ar fi putut fi purtate de ctre persoana ce a creat crarea de urme. La urmele de mbrcminte se descriu, n mod deosebit, felul esturii imprimate pe suportul ce a primit urma i constatarea unor particulariti, cum sunt custurile, nasturii, cataramele, clape, cordoane, etc. n cazul instrumentelor folosite la svrirea infraciunii se descriu: forma, dimensiunile, starea, raporturile de poziie cu alte repere de la faa locului, dac au o destinaie obinuit n viaa de zi cu zi sau este posibil s fi fost create doar pentru svrirea de infraciuni. La urmele lsate de mijloacele de transport auto se menioneaz: drumul public sau oseaua pe care au fost gsite, raporturile de distan cu cldirile i interseciile situate n apropiere, ce pot fi avute n vedere ca reper, caracteristicile prii
73 N.A. Prin c rare de urme, se n elege: totalitatea urmelor de picioare create consecutiv, n procesul mersului. Elementele crrii de urme sunt urmtoarele: 1)linia direciei de micare; 2)linia mersului; 3)lungimea pasului; 4)l imea pasului; 5)unghiul de mers. Linia direciei de micare este axa imaginar , longitudinal , ce trece printre urmele lsate de membrele inferioare ale unei persoane, reprezentnd, n fond, direcia de deplasare a persoanei. Linia mersului este o linie frnt ce une te aceleai puncte ale urmelor consecutive, lsate de piciorul stng, respectiv drept. Lungimea pasului este distan a dintre dou urme consecutive, lsate de piciorul drept si, respectiv, cel stng. L imea pasului este distan a cuprins ntre partea exterioar ori interioar a urmelor piciorului stng i drept, lundu-se, de cele mai multe ori n calcul, extremitatea interioar a clciului. Unghiul de mers se msoar ntre axa c r rii de urme i axa longitudinal a tlpii.
62
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
carosabile i a trotuarelor, pe care se gsesc urmele, repartizarea urmelor, distanele dintre ele, dimensiunile, forma, culoarea, numrul i alte caracteristici generale sau individuale, n funcie de specificul urmelor. Pentru urmele armelor de foc i urmele tragerii cu armele de foc se precizeaz: aspectul i dimensiunile tubului tras i ale proiectilului, inscripiile de pe tub, forma i dimensiunile orificiilor de intrare i ieire din int, raza de rspndire a alicelor, n cazul armelor de vntoare, prezena i caracteristicile factorilor secundari ai mpucturii. n situaia cercetrii urmelor de incendii se descriu, ca elemente caracteristice: focarul i urmrile incendiului, culoarea i anvergura flcrilor, mirosurile persistente din zon, obiectele incendiate se vor sublinia aspecte legate de mrime, culoare74, urme de arsur, pri topite, scurgeri de metal topit, fragmente de sticl topit, spart, deformat. n cazul urmelor de explozie se vor descrie: focarul i craterul exploziei sub aspectul formei (circular, ovalizat, alungit ntr-o anumit direcie, etc.) ntinderii i coninutului, urmele materie i form descoperite. O atenie deosebit se va acorda tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob, descoperite n aproprierea focarului i n zona de aciune maxim a suflului exploziei. Cu privire la instalaiile, aparatele, componentele tehnologice implicate n explozie ori afectate de ctre aceasta, trebuie descris aspectul acestora, urmele descoperite pe suprafaa lor, n jurul lor sau la diferite distane, n funcie de amploarea exploziei. O referire trebuie fcut i cu privire la arsurile, perforrile sau alte urme ale exploziei constatate pe corpul victimelor ori pe hainele acestora. Din aceleai raiuni, vor fi avute n vedere i reperele din mediu care nu au fost afectate direct, dar ntr-un fel sau altul au recepionat obiecte, fragmente sau diferite resturi ca urmare a proiectrii de ctre suflul exploziei. n situaia urmelor catastrofelor de cale ferat, aeriene i navale se vor meniona: starea i poziia aparatelor de la bordul mijlocului de transport implicat, parametrii indicai pe aceste aparate, starea diferitelor anexe i mecanisme ce concur la buna desfurare a activitii la bord, avariile vizibile, dimensiunile i caracteristicile suprafeei pe care sunt rspndite fragmente ale mijlocului de transport. Foarte important, aici, sunt meniunile cu privire la ridicarea nregistrrilor parametrilor de traseu i de comportare a mijlocului de transport n timpul cursei de la dispeceratele, ce aveau n supraveghere cursa ori de la bordul
74 N.A. este bine s se fac unele preciz ri cu privire la culoarea ini ial i cea dobndit de ctre obiecte ca urmare a arderii.
63
mijlocului de transport, precum i n legtur cu aplicarea de sigilii pe suporturile, pe care s-au fcut nregistrrile. mi permit s subliniez i o anumit insisten necesar, n primul rnd, pentru inserarea dar i pentru descrierea detaliat a aa-numitelor urme de poziie, adesea acestea fiind uitate. Ele urmeaz a fi exploatate prin alte activiti, nu prin expertize i constatri tehnico-tiinifice, iar dac nu se regsesc n coninutul procesului-verbal, nu se vor putea face coroborrile necesare. Descrierea activitilor de prezentare pentru recunoatere de persoane, reconstituiri, etc., precum i rezultatele, ce au fost obinute, i gsesc locul tot n partea descriptiv a procesuluiverbal. Apreciez c, n msura n care relatrile cu privire la cele artate au, i de cele mai multe ori au, un volum relativ mare, devine oportun ca, n procesul-verbal de cercetare la faa locului, doar s se fac referire, iar fiecare activitate, cu rezultatele obinute s constituie obiectul unui proces-verbal separat, care va fi anexat la procesul-verbal de cercetare la faa locului75. Partea final a procesului-verbal de cercetare la faa locului, va avea ca obiect meniuni cu privire la: Urmele i mijloacele de prob ridicate la faa locului, raiunea care a stat la baza ridicrii acestora, mijloacele i metodele folosite pentru ridicare. Msurile dispuse, ca exemplu, cu privire la persoanele vtmate, fptuitori, cadavru, vehiculele implicate n activitatea ilicit, poriunea de teren pe care s-a desfurat cercetarea la faa locului, restabilirea circulaiei rutiere, a furnizrii de energie electric, gaze naturale, ap, etc. nregistrrile de sunet i imagine dac s-au fcut, mijloacele folosite, alte meniuni legate de poziia n care au funcionat aparatele atunci cnd aceasta este relevant pentru calitatea sau caracteristicile nregistrrilor materiale folosite, surse de iluminare, etc. Observaii cu privire la distrugeri sau alte implicaii ale desfurrii activitii ce ar fi putut prejudicia interesele unor persoane fizice sau juridice s-a ntrerupt furnizarea de energie electric i, ca urmare, a fost ntrerupt temporar activitatea la un punct de lucru; au fost folosite unele persoane care, fiind
N.A. n doctrin exist i o opinie a se vedea A. Ciopraga op. cit. pag 80 potrivit cu care cnd cu ocazia cercetrii la fa a locului se efectueaz i alte activit i, cum ar fi, ascultarea nvinuitului sau inculpatului, a prii vt mate, a martorilor, declaraiile acestora nu se vor consemna n procesul-verbal de efectuare a cercetrii la faa locului, ci n acte procedurale de sine stt toare; aceasta deoarece consemnarea n cuprinsul procesului verbal a declaraiilor celor ascultai ar ncrca inutil coninutul acestuia, ar face anevoioas obinerea unei reprezentri clare asupra celor petrecute la fa a locului, ntr-un cuvnt, ar ngreuia lectura unui asemenea act procedural.
75
64
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
scoase din procesul tehnologic, ar fi putut produce unele pierderi de randament; etc. observaii ale martorilor asisteni, obiecii ale persoanelor interesate n cauz ori afectate ntr-un fel sau altul prin efectuarea activitii, etc. O observaie util este i aceea potrivit cu care, fiecare dintre aceste activiti, indiferent c este descris n coninutul procesuluiverbal de cercetare la faa locului sau ntr-un alt proces-verbal anex, indiferent de gradul de participare al specialitilor, trebuie s aib girul unei persoane cu calitatea de organ judiciar. Procesulverbal de cercetare la faa locului se ntocmete i este garantat, sub aspect juridic, de ctre organul judiciar; ali participani: specialiti, experi, medici legiti, etc., dei au un rol activ n desfurarea activitii, rspund doar potrivit competenelor profesionale i numai cu privire la aciunile desfurate, de ctre fiecare n parte. Procesul-verbal va fi semnat pe fiecare pagin i la sfrit de ctre toi cei care, n diverse caliti, au participat la efectuarea activitii: organul judiciar, martori asisteni, experi, specialiti, nvinuitul sau inculpatul, eventual aprtorul acestuia dac particip, etc.
1.8.2
Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin nregistrri de sunet i imagine
Am preferat n exprimare expresia: Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin nregistrri de sunet i imagine, nu neaprat n dorina de a fi original ci, observnd multitudinea de tehnologii, ce pot fi folosite pentru nregistrarea, stocarea, prelucrarea i redarea sunetelor i imaginilor, am considerat c, n cadrul demersului tiinific, trebuie acceptat n pofida dotrii, adesea precare, de care beneficiaz compartimentele specializate din cadrul organelor judiciare o noiune care s fie n msur s depeasc abordarea oarecum restrictiv la unele mijloace uzual folosite, datorit facilitii i costului redus pe care l presupune folosirea acestora, i, n acelai timp, s fie suficient de cuprinztoare pentru a include toate elementele de noutate ce pot apare, datorit exploziei tehnologice, la intervale foarte scurte de timp. Indiferent de tehnologia uzitat76 fotografie alb-negru sau color; film, nregistrri magnetice, digitale, pe suport informatic, etc. nregistrrile de sunet i imagine trebuie s ndeplineasc, pentru a putea fi acceptate n domeniul judiciar, urmtoarele condiii:
N.A. pe parcursul acestei seciuni nu voi detalia modaliti i procedee de folosire a fiecrei tehnologi n parte, considernd c astfel de observaii i pot gsi un loc oportun n cadrul unei lucr ri cu un mai pronun at caracter tehnic unde, probabil, pe parcursul unui capitol distinct se pot detalia toate aspectele pertinente problemei
76
65
nregistrrile de sunet i imagine trebuie s se realizeze rapid i, relativ, simplu, cerinele muncii impunnd ca operaiunile necesare s se realizeze ntr-un timp scurt, pentru a putea fi utile n continuarea cu operativitate a cercetrilor, iar cerinele necesare pentru calitate s poat fi realizate de ctre un personal, a crui specializare s nu fie costisitoare. nregistrrile de sunet i imagine trebuie s fie obiective, s reprezinte o copie ct mai fidel a realitii, eventualele distorsiuni sau pierderi s nu poat afecta sau pune sub semnul ntrebrii utilitatea n cadrul procesului judiciar. nregistrrile de sunet i imagine trebuie s suporte o procedur de certificare modul de lucru trebuie s permit o protecie mpotriva falsificrii totale ori pariale. Toi cei interesai trebuie s fie convini c ceea ce vd i aud, efectiv, a fost constatat la faa locului. Care este obiectul nregistrrilor de sunet i imagine ? Ideal este s se nregistreze ntreaga activitate, care se desfoar la faa locului; important, n acest sens, este ca echipa de cercetare la faa locului s aib capacitatea de stoca un volum att de mare de informaie. n aceste condiii, devine necesar ca, n cadrul echipei, s participe un numr suficient de operatori un numr recomandat ar fi doi, n ideea c, atunci cnd nu sunt probleme deosebite, unul va avea ca principal obiectiv activitile desfurate de ctre tehnicieni, iar al doilea s-ar ocupa de ceea ce fac anchetatorii. nregistrrile de sunet i imagine pot fi clasificate n trei mari categorii77: nregistr ri ale locului faptei; nregistr ri ale activitilor ce se desfoar la faa locului; nregistr ri ale urmelor i mijloacelor materiale de prob care se ridic n vederea continurii cercetrilor; ale persoanelor care sunt conduse sau aduse la sediul organului judiciar, de asemenea, pentru continuarea cercetrilor; ale urmrilor pe care persoane interesate le reclam ca aductoare de prejudiciu; ale altor aspecte de natur a interesa sub aspectul msurilor legale, luate de ctre echipa deplasat la faa locului. nregistrrile locului faptei vor avea ca obiect modul n care s-a prezentat locul faptei, n momentul ajungerii echipei de cercetare la faa locului. n fapt, se fixeaz detaliat ipoteza n care a trebuit s lucreze echipa. n cadrul acestor nregistrri, trebuie distins, n funcie de obiect, ntre nregistrrile de sunet i imagine de orientare, schi, i cele ale obiectelor principale i urmelor. Tot n
N.A. am optat pentru aceast modalitate de abordare din considerente de psihopedagogie, fiind convins c, grupate astfel, vor putea fi sistematizate, re inute i urmrite, n aplicare, mai uor, mai ales n condiiile n care este uor de observat i ordinea cronologic n care se desfoar .
77
66
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
aceast categorie pot fi incluse i nregistrrile de detaliu care, dei creeaz o realitate secvenial prin aceea c menirea lor este de a detalia aspectele specifice ale fiecrui obiect, ce are legtur cu activitatea ilicit desfurat, ale fiecrei urme ce poate contribui la aflarea adevrului pot contribui, ntr-o viziune dinamic, la formarea unei imagini ct mai reale, a ntregului loc al faptei. nregistrrile de sunet i imagine pentru orientarea locului faptei se realizeaz, principial, n faza static a cercetrii la faa locului, cnd nc nu s-a micat nimic din tot ce se afl n perimetrul acestuia78, fiind destinate s redea aspectul general al perimetrului, pe care se desfoar activitatea de cercetare la faa locului i a mprejurimilor sale, astfel nct s poat servi la orientarea n teren a organelor judiciare i a celorlalte persoane interesate n cauz; persoana care analizeaz aceste nregistrri trebuie s realizeze exact unde se afl locul n care s-a desfurat activitatea ilicit i mprejurimile acestuia. De asemenea, prin nregistrrile pentru orientarea locului faptei, se urmrete surprinderea acelor aspecte, capabile s ofere o anumit imagine, asupra raportului dintre locul propriu-zis al faptei i zona nconjurtoare, cum sunt, de pild, distanele pn la construciile sau alte puncte de reper din apropriere, drumurile de acces, posibilitile de vizibilitate, etc.79 n funcie de tehnologia pentru care s-a optat, se vor alege locurile i procedeele adecvate pentru efectuarea nregistrrilor. Orientativ, n cazul locurilor nchise, situate n imobile, nregistrrile de orientare trebuie s aib ca obiect cldirea, n ansamblu, cu faad, ci de acces, etc.; cldirile din imediata vecintate; strada, bulevardul, aleea, etc. integral sau poriuni din acestea cu reperele fixe, ce se gsesc n apropierea cldirii n care se desfoar activitatea, cum ar fi arbori ornamentali, panouri publicitare, fntni, semne pentru orientarea circulaiei rutiere sau pietonale. Atunci cnd perimetrul pe care se desfoar cercetarea la faa locului se gsete n loc deschis, trebuie fcute toate eforturile necesare pentru a cuprinde, n ntregime, tot locul faptei i, suplimentar, unele repere din teren, ce pot conduce la identificarea acestui loc, precum intersecii de osele, ci de acces spre diverse obiective economice, stlpi de nalt tensiune, cldiri, adposturi temporare, etc. n acest caz, pentru ca imaginile i sunetele aferente dac au importan pentru cauz s fie ct mai cuprinztoare, trebuie nregistrate dintr-un punct de staie, situat la o nlime ct mai mare, la nevoie chiar din elicopter.
78 79
I. Mircea op. cit. pag. 31 E. Stancu op. cit. pag. 93
67
nregistrrile schi au ca obiect doar locul pe care se desfoar cercetarea la faa locului80, fr mprejurimi, raiunea subzistnd tocmai prin surprinderea tuturor elementelor ce confer individualitate perimetrului acceptat, ca obiect central al cercetrii criminalistice81. Imaginile trebuie s fie ntr-o cantitate suficient, luate din diferite unghiuri, folosindu-se cele mai adecvate metode pentru a obine o reprezentare complet a locului pe care echipa i-a desfurat activitatea, raportat la care se poate analiza n legtur cu ceea ce s-a descoperit ori efectuat sau, din contr, nu s-a descoperit ori efectuat. Trebuie observat c, aceste nregistrri, la fel ca i cele de orientare, sunt dominate de imagini, sunetul avnd, aici, un rol mai redus, condiionat de posibilitatea surprinderii legturii cu fapta svrit sau/i cu activitatea de cercetare la faa locului82. nregistrrile obiectelor principale, urmelor i cadavrelor au ca scop fixarea caracteristicilor obiectelor care au fost folosite sau au fost destinate s fie folosite la desfurarea activitii ilicite, a obiectelor rezultate prin desfurarea activitii ilicite, a urmelor i a celorlalte consecine ale desfurrii activitii ilicite, a fixrii poziiei, formei i dispunerii acestora, n raport de reperele caracteristice sistemului de referin pe care l formeaz perimetrul cercetat. Imaginile vor fi captate n dou etape83 mai nti, obiectul care focalizeaz interesul anchetei mpreun cu reperele nvecinate, dup care numai obiectul ca atare. i aici, n funcie, de situaie, se pot efectua nregistrri de imagine din mai multe poziii, n vederea atingerii scopului propus. Principial, sunetele sunt puin relevante, dar, uneori, pot ajuta la lmurirea unor mprejurri ale cauzei, putnd completa fericit informaia fixat prin imagini. nregistrrile de detaliu se efectueaz, principial, spre deosebire de nregistrrile la care am fcut referire mai sus, ce au ca element caracteristic i faptul c se efectueaz n faza static n faza dinamic a cercetrii la faa locului. Nu sunt nregistrri ale
N.A. n sens larg, incluzndu-se aici i locul unde se afl amplasate obiectele care au servit la sau au alte legturi cu svrirea infrac iunii, perimetrul pe care au aprut consecine, perimetrul pe care s-au desf urat diferite secvene din filmul svririi infraciunii, etc. 81 I. Mircea op. cit. pag. 33 82 N.A. dac prin sunetele nregistrate se completeaz adecvat imaginile, atunci totul capt raiune; dac sunetul este nerelevant, imaginile fiind suficiente pentru ilustrarea aspectelor considerate importante de ctre echip atunci poate deveni necesar s se renune la sunet, acesta putnd deranja, devenind obositor, etc. 83 n acela i sens a se vedea i V. Berche an Valorificarea tiin ific a urmelor infraciunii-curs de tehnic criminalistic, vol. I, Edit. Little Star, Bucure ti, 2001, pag 182.
80
68
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
obiectelor n adevratul sens al cuvntului, ci urmresc s surprind acele elemente de specificitate, ce confer individualitate obiectului nregistrat. De subliniat este c, imaginile din aceast categorie au o importan deosebit n cadrul fixrii rezultatelor cercetrii la faa locului, pentru c pot prezenta, cel mai bine, ceea ce este particular, aprut n procesul desfurrii activitii ilicite i al dezvoltrii consecinelor inerente; descrierea, n cadrul procesului-verbal, orict de savant i meticuloas ar fi, nu poate atrage atenia suficient, nu poate impresiona aa cum o poate face o nregistrare de imagini. Fiind vorba despre detalii, nregistrrile de imagini, aici, vor fi executate, adesea, la o scar mai mare dect dimensiunea real84. Un aspect demn de subliniat, nainte de a ncheia referirile la nregistrrile locului faptei, l constituie faptul c, multe dintre obiectele importante ce caracterizeaz aspectul locului faptei, pot s se regseasc n mai multe imagini fiecare dintre acestea, realizat n condiii i pentru realizarea unor scopuri diferite. Astfel, doctrina85 ofer ca exemplu urmele de pai, lsate de ctre fptuitor la faa locului, ce apar att n imagini schi pentru a fixa orientarea lor fa de celelalte obiecte n imagini ale urmelor principale pentru fixarea elementelor mersului ct i n imagini de detaliu pentru a se fixa elemente de individualitate. n opinia mea, suntem n faa unei stri de normalitate i nicidecum n faa unui element de nesiguran, de risip de timp i mijloace sau alte asemenea. Avem de fixat o stare de lucruri parte a realitii, iar aceasta nu poate fi dect complex, foarte important fiind, n context, nu numai fixarea existenei unei entiti materiale, ci, i raporturile dintre aceasta i restul mediului, elementele ce compun neobinuitul, caracteristic modificrilor produse cu ocazia desfurrii activitii ilicite. nregistrrile activitilor ce se desfoar la faa locului au ca element de specificitate comparativ cu nregistrrile locului faptei faptul c sunt dominate de micare, au un preponderent caracter dinamic. Dac de la nregistrrile locului faptei este de ateptat s conving cu privire la aspectul perimetrului implicat n desfurarea activitii ilicite, la aspectul i caracteristicile urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite la faa locului, aceste nregistrri vin s ilustreze modul cum s-a acionat, cum echipa de cercetare la faa locului a desfurat diferitele activiti specifice, reaciile persoanelor implicate n
N.A. practicienii folosesc adesea scara de 4:1 n cazul striaiilor l sate de folosirea instrumentelor pentru for area sistemelor de asigurare a diferitelor ncperi, urmelor papilare, caracteristicilor urmelor lsate obiectele de nclminte, etc. 85 V. Berche an Valorificarea tiin ific a urmelor infrac iunii-curs de tehnic criminalistic, vol. I, Edit. Little Star, Bucureti, 2001, pag 183.
84
69
svrirea faptei, modul cum cei solicitai s participe la activiti au fcut-o, etc. n cadrul acestor nregistrri, nu mai este cazul s se fac observaii cu privire la preponderena ori accentul ce trebuie pus pe sunet sau imagine, aici, ambele fiind, n opinia mea, la fel de importante. nregistrrile activitilor de cutare, descoperire, revelare, fixare, ridicare, ambalare a urmelor i mijloacelor materiale de prob trebuie s ilustreze operaiile concrete efectuate de ctre specialitii criminaliti; trebuie s conving asupra faptului c s-au folosit cele mai adecvate metode i mijloace tehnice aflate n dotare, c s-a fcut tot ce era posibil pentru exploatarea, n interesul anchetei, a ansamblului de elemente descoperite la faa locului. Se poate spune c, aceste nregistrri de sunet i imagine vin s confirme i s completeze, ntr-un mod oportun, ceea ce ar putea s vad sau s neleag insuficient martorii asisteni n legtur cu ceea ce se ntmpl n timpul activitii, la care asist i cu privire la care au menirea s stea mrturie c lucrurile au stat aa cum se arat de ctre membrii echipei, n coninutul procesului-verbal de cercetare la faa locului i nu altfel. nregistrrile de sunet i imagine ale unor activiti precum ascultri de persoane, prezentri pentru recunoatere de persoane, obiecte sau animale, reconstituiri au ca raiune susinerea rezultatelor, corectitudinii i legalitii desfurrii acestor activiti, modul cum s-au comportat anchetatorii, profesionalismul acestora, reaciile i manifestrile persoanelor implicate, necesitatea lurii de ctre anchetatori a unor msuri precum izolarea unor persoane, imobilizarea lor, folosirea mijloacelor din dotare pentru a riposta n mod necesar, echilibrat, proporional i oportun faa de comportamentul violent sau ncercrile de fug ale persoanelor interesate. n mod necesar, aceste nregistrri vin s ilustreze i rezultatele acestor activiti. nregistrrile urmelor i mijloacelor materiale de prob care se ridic, n vederea continurii cercetrilor; ale persoanelor care sunt conduse sau aduse la sediul organului judiciar, de asemenea, pentru continuarea cercetrilor; ale urmrilor, pe care persoane interesate le reclam ca aductoare de prejudicii; ale altor aspecte de natur a interesa msurile legale, luate de ctre echipa deplasat la faa locului le-am inclus pe toate ntr-o categorie, acceptnd c, dei exist raiuni relativ diferite pentru fiecare dintre cele enumerate, n parte, sunt efectuate n partea final a activitii i pot fi considerate oarecum conexe, neavnd ca obiect aspecte care s in, efectiv, de cercetarea la faa locului. n ceea ce privete realizarea efectiv a acestora, de subliniat este faptul c, n funcie de scopul urmrit, trebuie urmrite acele aspecte i detalii de interes pentru anchet. 70
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
nregistrrile urmelor i mijloacelor materiale de prob, care se ridic n vederea continurii cercetrilor, i dovedesc utilitatea pentru a crea certitudine cu privire la faptul c urmele i mijloacele materiale de prob, ridicate n vederea cercetrilor86, sunt, efectiv, cele descoperite n timpul desfurrii activitii. Aceste nregistrri vizeaz, n mod preponderent, partea vizual, un accent deosebit trebuind s se pun pe imagini, care s demonstreze integritatea acestora, pe acele particulariti ce confer individualitate, pe calitatea ambalajelor i sigiliilor, totul trebuind s inspire siguran i certitudine cu privire la profesionalismul i corectitudinea ce a guvernat desfurarea activitii de cercetare la faa locului. nregistrrile persoanelor care sunt conduse sau aduse la sediul organului judiciar, pentru continuarea cercetrilor, i gsesc raiunea n a prezenta starea acestora, n momentul respectiv, care sunt urmrile desfurrii activitii ilicite, care sunt urmrile interveniei organelor judiciare asupra acestora, modul n care se comport aceste persoane i care face necesar un anumit comportament de rspuns din partea organelor judiciare, faptul c aceste persoane ncearc s amenine, s mituiasc, s influeneze persoanele prezente la faa locului, etc. nregistrrile urmrilor, pe care persoane interesate le reclam ca aductoare de prejudiciu, trebuie efectuate pentru a proba necesitatea lurii msurilor prevzute de lege pentru recuperarea prejudiciilor, juste ea preteniilor acestor persoane, faptul c aceste prejudicii sunt cauzate de desfurarea activitii ilicite, de efectuarea activitilor de salvare a victimelor, de ndeprtare a pericolelor iminente sau de desfurarea activitilor specifice cercetrii la faa locului la care am fcut referire pe parcursul acestei lucrri. nregistrrile altor aspecte, de natur a interesa msurile legale luate de ctre echipa deplasat la faa locului, trebuie s argumenteze existena acelor mprejurri sau stri de fapt care au fcut necesar luarea unei anumite msuri de ctre organele judiciare deplasate la faa locului a fost interzis accesul pe o anumit poriune de drum pentru pietoni ori pentru vehicule; a fost suspendat alimentarea cu energie electric, gaze sau ap; au fost ncuiate unele ncperi i aplicate sigilii; etc.
N.A. acestea, n principal, vor constitui obiectul constatrilor tehnico-tiin ifice i expertizelor de specialitate, ns nu trebuie uitat i c trebuie s stea tot timpul la dispoziia organelor judiciare pentru a fi examinate ca atare sau pentru a fi prezentate, atunci cnd se consider necesar n interesul anchetei, persoanelor vt mate, martorilor ori fptuitorilor.
86
71
1.8.3
Schia locului faptei
Schia locului faptei reprezint o modalitate de reprezentare a locului desfurrii activitii ilicite, n ansamblu, a poziiei obiectelor i urmelor, a raporturilor de distan dintre acestea toate acestea mrite sau micorate la scar ce are menirea de a ilustra constatrile cuprinse n partea descriptiv a procesului verbal87, de a facilita formarea unei imagini ct mai apropiate de realitate, astfel nct constatrile, cuprinse n procesul-verbal, s fie nelese mai uor88. n funcie de cum, la executarea schiei, se respect sau nu reprezentarea proporional a dimensiunilor reale, ale elementelor perimetrului n care s-a efectuat cercetarea, se poate distinge ntre dou modaliti de realizare a planului schi89: schia executat la scar i schia realizat pe baza liberelor aprecieri ale celui care o ntocmete90. Indiferent de modul n care se realizeaz, de reinut este c schia trebuie s se completeze reciproc cu procesul-verbal i cu nregistrrile de sunet i imagine, care s-au efectuat la fa a locului. Analiznd norma juridic trebuie observat c este strict necesar ntocmirea procesului-verbal cu privire la schie sau la nregistrrile de sunet i imagine, legiuitorul ofer organelor judiciare deplasate la faa locului dreptul de a decide dac, n interesul anchetei, este necesar s se efectueze i alte lucrri, care s se anexeze procesului-verbal i, astfel, s ntregeasc i s completeze informaiile prezentate de ctre acesta. Concluzionnd, sunt necesare, att ntocmirea procesului-verbal ct i ntocmirea de schie sau/i efectuarea de nregistrri de sunet i imagine, numai n msura n care echipa, deplasat la faa locului, consider necesar c aceasta este n interesul anchetei i, desigur, are la dispoziie mijloacele necesare precum i personal calificat, care s desfoare activitile artate cu profesionalismul necesar. Pentru a-i atinge scopul, schia trebuie s se caracterizeze prin urmtoarele91: Exactitate la ntocmirea schiei, este necesar fixarea ct mai corect a dimensiunilor reperelor ce intereseaz ancheta obiecte,
A. Ciopraga op. cit. pag. 81 E. Stancu op. cit. pag. 23 89 E. Stancu op. cit. pag. 45 90 C Pletea n Criminalistica Elemente de anchet penal , Edit. Little Star, Bucure ti, 2003, pag. 53 91 N.A. caracteristicile ce vor fi prezentate mai jos sunt preluate din Tratatul Practic de Criminalistic unde sunt prezentate drept reguli, ca reguli fiind preluate i n alte lucr ri aprute de-a lungul timpului, ultima fiind cea elaborat de ctre C. Pletea Criminalistica Elemente de anchet penal , n 2003
87 88
72
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
distane, unghiuri, etc. fiecare dimensiune intercorelndu-se cu celelalte, o eroare genernd alte erori. Cotare principial, trebuie utilizat acelai sistem de cotare pentru a reprezenta distanele dintre i dimensiunile fiecrei urme sau mijloc material de prob, descoperite la faa locului. Astfel, se recomand utilizarea sistemului metric, distanele, att cele mari ct i cele mici, urmnd a fi indicate cu cifre multiplu cu dou zecimale, n funcie de necesiti. ntocmire la scar cum este imposibil ca toate dimensiunile s fie redate, n cadrul schiei, n mrime natural, trebuie stabilit un raport ntre mrimea obiectelor i distanelor din schi i dimensiunile reale, raport ce reprezint scara schiei. n practic, se folosete adesea scara 1:100 n fapt 1 cm. pe schi, echivalnd cu 1 m n teren. Orientare pentru o bun nelegere a schiei, aceasta trebuie s fie orientat n funcie de punctele cardinale, ce pot fi stabilite cu ajutorul busolei din dotarea truselor criminalistice sau cu ajutorul unor repere din teren. Se uziteaz ca partea din dreapta schiei s fie orientat pe direcia Nord-Sud. Claritate schia trebuie s conin doar elementele de interes pentru anchet, foarte importante fiind aici priceperea i rigoarea celui care o ntocmete n a surprinde esenialul, aglomerarea de detalii ntr-un spaiu, prin natura lucrurilor, de dimensiuni reduse putnd s oboseasc, s ngreuneze n loc s uureze nelegerea situaiei de la faa locului. Reprezentare prin semne convenionale criminalistice este necesar utilizarea de semne convenionale, ntruct acestea sunt uor de reprezentat i de recunoscut i neles de ctre orice persoan ce vrea s citeasc schia prin simpla consultare a legendei. Altfel, ar trebui ca cel care ntocmete schia s aib un talent deosebit la desen lucru greu de conceput n practic chiar i n aceste condiii, putndu-se produce ilaritate, confuzii, etc. Individualizare schia se individualizeaz prin menionarea urmtoarelor date: titlu, activitatea ale crei rezultate au stat la baza ntocmirii, datele de identificare ale celui care a ntocmit schia, data ntocmirii, scara la care a fost executat, semnturile martorilor asisteni i ale prilor, dac acestea au participat la desfurarea activitii i legenda. n ceea ce privete procedeele sau tehnicile folosite la ntocmirea unei schie, literatura de specialitate face referire la: schia executat n proiecie orizontal sau desenul n plan orizontal;
73
schia executat n proiecie vertical; rabatarea planurilor de proiecie sau metoda cutiei desfurate; schia n seciune92. Amplasarea, pe schi, a elementelor de interes pentru anchet necesit, indiferent de procedeul de efectuare folosit, apelarea la tehnici ajuttoare precum: tehnica punctelor extreme; tehnica axelor principale; caroiajul imaginar. Nu am insistat pentru a detalia tehnicile, pe care le-am prezentat mai sus, ntruct militez pentru tratarea la un alt nivel a problemei. n condiiile depunerii unor eforturi deosebite de ctre structurile administrative, n cadrul crora i desfoar activitatea organele judiciare, pentru dotarea cu tehnologii de ultim or, schiele trebuie i pot fi fcute pe calculator, cu rezultate, evident, superioare utilizndu-se programe ce fac obiectul unui domeniu relativ nou, design-ul de ctre membri ai echipelor deplasate pentru cercetarea la faa locului, ce pot fi specializai fr un efort ieit din comun, din punct de vedere al cheltuielilor i al timpului n care pot cpta deprinderile necesare. Principalele programe sunt: 2D i 3D93. Schiele, executate n programul 2D, apar sub forma plan, cel care cerceteaz cauza putnd viziona spaiul de la faa locului din mai multe unghiuri. n programul 3D, imaginea apare tridimensional, att organele judiciare ct i alte persoane interesate putnd s perceap locul n care s-a consumat infraciunea, n spaiu. Acesta poate schimba unghiul de studiere a spaiului cercetat, pentru a intra n detalii. Pentru a se obine o astfel de imagine, se poate folosi, ntr-o prima etap, un program ce este utilizat, de obicei, n arhitectura Autocad. Ulterior, se creeaz texturile i se aplic lumini, camere de filmat, etc. Modul de lucru, particulariti, dificulti, eventuale proceduri sau metodologii trebuie s constituie obiectul unei lucrri de specialitate strict; n prezentul demers tiinific apreciez c este suficient semnalarea aspectului i sublinierea faptului c schia computerizat reprezint un pas nainte, efectuarea ei nepresupunnd eforturi deosebite sau perioade de timp suplimentar pentru execuie, n multe ri fiind folosit pe plan larg. Asemntor poate fi tratat i problema n materia procedeelor de efectuare a msurtorilor i de transpunere a elementelor din teren, pe schi. Doctrina recomand folosirea procedeului punctului de ntretiere, procedeul triangulaiei, procedeul coordonatelor rectangulare, procedeul Wild. Pe pia a produselor, ce pot fi utilizate n aa-numitul domeniu forensic,
92 N.A. pentru detalii a se vedea Tratatul Practic de Criminalistic pag. 86-87; I.E.Sandu op. cit pag. 86 i urmtoarele; C. Pletea op. cit. pag. 55-56 93 N.A. pentru detalii ase vedea cursul coordonat de prof. Paul Breuninger 3D CAD Crime/Crash Scene Reconstruction for Law Enforcement using CADKEY 19 3D Computer Aided Drafting Software; www. 3Dcrimescene.com
74
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
exist suficiente tehnologii care pot executa msurtori digitale, rigoarea i precizia fiind la parametri net superiori tehnicilor clasice. La fel ca n cazul nregistrrilor de sunet i imagine i n cazul schiei se pot distinge mai multe categorii de schie. Astfel, se pot executa schie de orientare, schie care s aib ca obiect doar locul faptei, schie doar a unei poriuni din locul faptei, schie care s urmreasc reprezentarea poziiei obiectelor principale i urmelor descoperite, schie de detaliu, schie ale activitilor desfurate de ctre echipa de cercetare la faa locului.
75
Capitolul 2 - DISPUNEREA I VALORIFICAREA REZULTATELOR CONSTATRILOR TEHNICO-TIINIFIC I EXPERTIZELOR JUDICIARE

2.1 Noiuni generale despre constatare tiinific i expertiza judiciar tehnico-
Desfurarea unei activiti ilicite, la fel ca orice activitate desfurat de ctre oameni este caracterizat de un cadru spaiiotemporal i este nsoit de producerea unor modificri materiale n mediul nconjurtor de crearea de urme ale aciunilor desfurate a cror examinare este de natur s conduc investigaia penal ctre lmurirea problemelor de anchet specifice investigrii fiecrui tip de activitate ilicit, n parte. Aceste modificri sunt materializate, n plan judiciar, n probe i mijloace materiale de prob. Organele judiciare intr n posesia urmelor i a mijloacelor materiale de prob cu ocazia efecturii diferitelor activiti de tactic criminalistic: cercetarea la faa locului, percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, constatarea infraciunii flagrante, etc. Pentru valorificarea urmelor i mijloacelor materiale de prob i realizarea scopului aflrii adevrului, sunt necesare cunotine de specialitate i mijloace tehnice adecvate. Odat cu implementarea n practic a unor reguli percepute ca restricii94, limite n cadrul demersului judiciar impuse n considerarea fireasc a drepturilor fundamentale ale omului, tot mai muli apreciaz necesitatea i, chiar, afirm o anumit supremaie a probei tehnico-tiinifice n gestionarea anchetei penale i n lmurirea problemelor specifice investigrii fiecrei infraciuni n parte. Fr a considera necesar a face dezvoltri n aceast direcie mi permit s afirm, n context c ancheta are nevoie de, i c n foarte multe cazuri, constatrile tehnico-tiinifice i expertizele criminalistice au lmurit aspecte fr de care cercetrile nu ar fi putut progresa. Totui trebuie observat c dispunerea i folosirea n cadrul investigaiei penale a constatrilor tehnico-tiinifice i expertizelor, att criminalistice ct i de alt natur, trebuie precedat de o
94 N.A. a se vedea restric iile impuse n materia perchezi iei domiciliare, ascult rii de persoane, etc.
76
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
analiz rezonabil care s aib ca obiect necesitatea i oportunitatea lor fr a avea pretenia de a propune cel mai bun model de analiz, apreciez ca model util analiza de tip SWOT. Astfel, pe structura fireasc puncte tari, puncte slabe, ameninri i oportuniti vor putea fi avute n vedere urmtoarele: Puncte tari Schimbrile intervenite n configuraia locului faptei, a altor perimetre n care se desfoar diferite activiti de ctre organele judiciare deplasate n teren, sunt, de multe ori, sesizabile i raionabile pentru ochiul i spiritul de observaie exersat al unui anchetator cu experien. n alte cazuri, semnificaia unor modificri urme ce atesta mprejurri legate de desfurarea activitii ilicite ori ale unor activiti fr relevan n cauz pot scpa oricui, indiferent de experien, disponibilitate, atenie, etc. Pentru ca nici un element, orict de nesemnificativ ar prea la prima vedere, care ar putea fi important n anchet s nu rmn nevalorificat este necesar ajutorul, participarea specialitilor i/sau experilor ale cror cunotine i abiliti practice n diverse domenii, pe baza aplicrii celor mai adecvate metode i procedee tehnice, pot contribui la lmurirea adevratei semnificaii a urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite n cauz. Elementele de prob ndoielnice ori simple indicii, pot, prin efectuarea expertizei, s fie reinute ca probe temeinice sau nlturate ca fiind fr valoare. Puncte slabe Costurile sunt importante i de cele mai multe ori organul judiciar este obligat s fac, nainte de toate, o identificare a persoanelor care au interese importante n cauz i care devin, astfel interesate i n suportarea cheltuielilor legate de efectuarea constatrilor tehnico tiinifice ori expertizelor. Necesit un volum de timp relativ mare, instituiile n cadrul crora se efectueaz expertizele sau/i experii sunt aglomerate ca s nu mai vorbim despre faptul c, adesea, activitatea de expertiz nu ncepe pn nu este confirmat, cel puin, o plat parial a costului expertizei. Sunt dispuse i efectuate expertize chiar i n condiiile n care nu se ntrevede posibilitatea unor concluzii certe n raport cu materialul ce poate fi pus la dispoziia experilor ori cu posibilitile tehnice existente efectiv la dispoziia expertului. Ameninri Pe fondul unei analize superficiale, fr s fie evaluat ntregul material existent la dosarul cauzei se poate hotr recurgerea la cunotinele specialitilor sau experilor atunci cnd problemele pentru pot fi lmurite i prin desfurarea altor activiti ascultarea martorilor, nvinuiilor, confruntri, prezentri pentru recunoatere, reconstituiri sau nu sunt importante. Problemele care pot fi lmurite, dei de o anumit importan pentru anchet, s nu justifice cheltuieli importante aa cum sunt 77
cele care trebuie fcute pentru efectuarea, ca exemplu, unei expertize complexe. Dispunerea unei expertize ntr-un moment nepotrivit ori prematur ori cu ntrziere poate conduce la ngreunarea anchetei sau chiar la imposibilitatea de a lmuri una sau alta dintre probleme avnd n vedere c urmele i mijloacele materiale de prob se pot degrada, i pot schimba proprietile, etc. sau, din contr, pot fi insuficiente pentru realizarea expertizei. Pot fi puse la dispoziia experilor urme care nu mai conin elemente pe baza crora s se poat face identificarea individual deoarece din neglijen sau voit cu prilejul descoperirii, ridicrii, conservrii ori transportului le-au fost modificate caracteristicile i proprietile specifice situaie n care totul devine formal i dominat de relativitate. O problem important este certitudinea provenienei urmelor i mijloacelor materiale de prob prezentate n faa expertului dac exist ignoran n ceea ce privete ridicarea, ambalarea, transportul, predarea ori atunci cnd se face fixarea prin nregistrri de sunet i imagine ori n procesul-verbal vor apare suficiente motive pentru a se pune la ndoial rezultatele expertizelor nu pe fond ci sub aspectul lipsei de certitudine, al posibilitii provocrilor ori nscenrilor compromitoare. Oportuniti Activitatea ilicit, ca orice activitate desfurat de oameni ce se consum n timp i spaiu, las urme, existnd doar o problem de disponibilitate, pricepere i dotare n cutarea, descoperirea, revelarea, examinarea i interpretarea prezenei i caracteristicilor acestora. Urmele i mijloacele materiale de prob intr n posesia organelor judiciare odat cu desfurarea diferitelor activiti de tactic precum cercetarea la faa locului, ridicarea de obiecte i nscrisuri, percheziia sau constatarea infraciunii flagrante ns nu au valoare pentru cauz dect n msura n care sunt analizate, interpretate i valorificate pentru obinerea unui maximum de date menite s contribuie la clarificarea diferitelor mprejurri referitoare la condiiile n care a fost desfurat activitatea ilicit, identitatea fptuitorilor, a persoanelor vtmate, etc. Expertiza intervine n anchet pentru lmurirea unor fapte sau stri de fapt care nu sunt i nu pot fi valorificate altfel. n vederea dispunerii de constatri tehnico-tiinifice ori expertize organul judiciar trebuie s procedeze la o analiz temeinic a necesitii i utilitii acestora spre a nu recurge la concursul
78
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
specialitilor dect atunci cnd lmurirea unor fapte sau stri de fapt nu pot fi lmurite prin efectuarea altor activiti95. Astfel, potrivit legii procesual penale96 organele judiciare pot dispune efectuarea unei constatri tehnico-tiinifice atunci cnd este realizat una dintre urmtoarele condiii: Exist pericol de dispari ie a unor mijloace de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt; Apare necesitatea lmuririi urgente a unor fapte sau mprejurri ale cauzei; Se impune cu necesitate folosirea, pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, a cunotinelor unor specialiti sau tehnicieni, condiie care fr a fi prevzut expres, ca n cazul expertizei, deriv, pe de o parte din termenii utilizai de legiuitor, iar pe de alt parte din natura acestui procedeu de probaiune. Prin sintagma pericol de dispariie se nelege nu numai primejdia distrugerii intenionate sau neintenionate n form sau substan a unei probe sau mijloc de prob, posibilitatea nlturrii din cmpul infraciunii ci i situaia apariiei unor modificri ori contaminri care s le altereze nsuirile ce le individualizeaz fcndu-le improprii cercetrii prin mijloace tiinifice sau tehnologii adecvate. Prin sintagma pericol de schimbare a unor situaii de fapt se nelege posibilitatea intervenirii, ulterior desfurrii activitii ilicite, unor elemente ce ar putea modifica aspecte semnificative n configuraia locului faptei, n raport cu felul n care se prezenta acesta n momentul desfurrii activitii ilicite i care ar duce ngreunarea cercetrii. Att pericolul dispariiei a unor mijloace de prob, ct i cel al schimbrii a unor situaii de fapt, se poate datora unor factori de natur obiectiv sau subiectiv. Constatarea tehnico-tiinific constituie un procedeu de probaiune, o un complex de operaiuni tehnice, o modalitate de examinare a unor mijloace materiale de prob pentru a fi relevat valoarea lor proprie. Finalitatea urmrit prin efectuarea constatrii tehnico-tiinifice este aceea de a evidenia rolul unor stri de fapt sau situaii n lmurirea unor mprejurri legate de desfurarea activitii ilicite. Expertiza ca mijloc de prob i afl locul n cadrul mijloacelor de prob enumerate de legea procesual penal i se dispune numai atunci cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat constat c sunt necesare, pentru lmurirea unor aspecte ale cauzei, cunotinele unui expert, exceptnd cazurile n care este obligatorie.
N.A. a se vedea i N. V duva Expertiza judiciar , Edit. Universitaria, Craiova, 2001, pag. 72; C. Pletea, op. cit. pag. 68, A. Ciopraga, op.cit, pag. 387 96 Codul de procedur penal , art. 112
95
79
Expertiza criminalistic este o activitate de cercetare tiinific a urmelor i mijloacelor materiale de prob, n scopul identificrii persoanelor, animalelor, obiectelor, substanelor sau fenomenelor, al determinrii anumitor nsuiri ori schimbri intervenite n coninutul, structura, forma i aspectul lor. Dispunerea expertizei criminalistice devine necesar n condiiile n care organele de urmrire penal sau/i instanele de judecat pentru a-i forma propria convingere, pentru a obine date necesare dezvoltrii anchetei, pentru a proba implicarea unei anumite persoane n desfurarea activitii ilicite, consider necesare concluziile unor experi este vorba despre zone de cunoatere care exced competenelor organului judiciar. Din considerente ce in de necesitatea, utilitatea i oportunitatea desfurrii activitilor de anchet i, pe cale de consecin, a administrrii probelor, nu se pot dispune expertize pentru lmurirea unor aspecte care ar putea fi lmurite prin desfurarea altor activiti de anchet, mai puin costisitoare ori care se pot desfura n vederea i a altor aspecte care depesc domeniul strict al unei expertize. n literatura de specialitate97 expertizele au fost clasificate dup mai multe criterii: dup natura problemelor ce urmeaz a fi lmurite; - expertize criminalistice (traseologice, balistice, grafice, dactiloscopice, a urmelor lsate de instrumentele de spargere, etc.); - expertize medico-legale care contribuie la clarificarea problemelor privind moartea violent, moartea suspect sau a crei cauz nu se cunoate sau cnd este necesar examinarea corporal a nvinuitului ori a persoanei vtmate pentru a constata consecinele ori urmele desfurrii activitii ilicite pe corpul acestora; - expertize psihiatrice prin care sunt stabilite limitele rspunderii penale ori alte elemente privind starea psihic a persoanelor implicate n desfurarea de activiti ilicite; - expertize contabile care lmuresc aspecte legate de modul de dezvoltare ori ntinderea prejudiciului n cadrul fraudelor financiare ori; - expertize tehnice ce, n funcie de specialitate, contribuie la aflarea adevrului n cadrul cercetrii atentatelor teroriste, accidentelor de trafic rutier, nerespectrii proteciei muncii ori proteciei mediului nconjurtor.
97
N.A. a se vedea i N. V duva Curs universitar de tactic i metodic, Edit. Universitaria, Craiova, 2004, pag. 41 i urmtoarele
80
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
dup modul de reglementare expertizele sunt facultative sau obligatorii. Legea a instituit obligativitatea expertizei att n faza de urmrire penal, ct i n faza de judecat sau n alte situaii. Ct privete faza de urmrire penal expertiza este obligatorie: - n cazul infraciunii de omor deosebit de grav; - cnd exist ndoieli asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului; - n situaia n care este necesar stabilirea cauzei morii dac nu s-a ntocmit un raport medico-legal; n cursul judecii expertiza este obligatorie n cazul suspendrii procesului penal i n cazul amnrii sau ntreruperii executrii pedepsei nchisorii. dup domeniul supus investigrii expertizele sunt: - individuale, efectuate de un singur expert care i desfoar activitatea ntr-un singur domeniu de activitate; - complexe sau mixte care necesit cunotine din mai multe ramuri ale tiinei i tehnicii. O referire, n context, trebuie fcut i la raportul anchetator expert. Uneori pare s existe o disput ntre anchetator i expert pentru dobndirea unei ntieti profesionale care poate deraia pn la a se pune problema cine face anticamer la cine, cine roag pe cine, tonul comunicrii se poate ridica nefiresc, se pot vedea anchetatori stnd cu dosarele n brae pe la cte o u de expert implornd atenie sau, din contr, spunndu-i c sunt cineva i n atare condiii este suficient s emit o simpl adres ctre expert care va trebui s obin tot ce este posibil din materialul trimis spre expertiz c ... doar de aia este expert. Cu certitudine relaia este i trebuie s rmn profesional, mai ales n condiiile n care exist prevederile Codului de Procedur Penal care detaliaz suficient aceast relaie. Astfel, organul de urmrire penal care dispune efectuarea constatrii tehnico-tiinifice sau expertiza stabilete obiectul acesteia, formuleaz ntrebrile la care trebuie s se rspund i termenul n care urmeaz a fi efectuat lucrarea. Constatarea tehnico-tiinific sau expertiza se efectueaz asupra materialelor i datelor puse la dispoziie sau indicate de ctre organul de urmrire penal. Celui nsrcinat cu efectuarea constatrii sau expertizei nu i se pot delega i nici acesta nu-i poate nsui atribuii de organ de urmrire penal sau de organ de control. Specialistul, tehnicianul sau expertul nsrcinat cu efectuarea lucrrii, dac socotete c materialele puse la dispoziie ori datele indicate sunt insuficiente, comunic aceasta organului de urmrire penal, n vederea completrii lor. 81
Organul de urmrire penal sau instana de judecata, cnd dispune efectuarea unei expertize, fixeaz un termen la care sunt chemate prile, precum i expertul, dac acesta a fost desemnat de organul de urmrire penala sau de instana. La termenul fixat se aduce la cunotina prilor i expertului obiectul expertizei i ntrebrile la care expertul trebuie s rspund i li se pune n vedere c au dreptul s fac observaii cu privire la aceste ntrebri i c pot cere modificarea sau completarea lor. Prile mai sunt ncunotinate c au dreptul s cear numirea i a cte unui expert recomandat de fiecare dintre ele, care s participe la efectuarea expertizei. Dup examinarea obieciilor i cererilor fcute de pri i expert, organul de urmrire penal sau instana de judecat pune n vedere expertului termenul n care urmeaz a fi efectuat expertiza, ncunotinndu-l totodat dac la efectuarea acesteia urmeaz s participe prile. Expertul are dreptul s ia cunotin de materialul dosarului necesar pentru efectuarea expertizei. n cursul urmririi penale cercetarea dosarului se face cu ncuviinarea organului de urmrire. Expertul poate cere lmuriri organului de urmrire penal sau instanei de judecat cu privire la anumite fapte ori mprejurri ale cauzei. Prile, cu ncuviinarea i n condiiile stabilite de organul de urmrire penal sau de instana de judecat, pot da expertului explicaiile necesare. Cu privire la punerea la dispozi ia expertului a dosarului cauzei, practica experilor tinde ctre analiza de ctre expert a ntregului dosar, mergndu-se pn la a se solicita dosarul, ca atare, i rmnerea acestuia, un timp, la dispoziia expertului. Se recunoate, mai mult sau mai puin direct c aceasta este necesar att pentru efectuarea propriu-zis a expertizei ct i pentru ca rezultatul, concluziile expertului s fie n ton cu restul materialului de anchet s nu existe contraziceri nefire ti. Cum a lua cunotin de materialul dosarului necesar pentru efectuarea expertizei este o exprimare fireasc ce are n vedere asigurarea tuturor condiiilor pentru efectuarea expertizei, sens susinut i de prevederea n conformitate cu care expertul poate cere lmuriri organului de urmrire penal sau instanei de judecat cu privire la anumite fapte ori mprejurri ale cauzei. Dac i n ce condiii trebuie impuse restricii este o problem asupra creia cel care conduce ancheta se poate pronuna, n mod firesc, numai motivat, existnd riscul ca expertul s justifice i s motiveze c nu a putut satisface obiectul expertizei, c nu a putut rspunde la una sau mai multe ntrebri ntruct nu i s-a pus la dispoziie materialul necesar. 82
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Cum am artat c relaia dintre anchetator i expert este una, n primul rnd profesional este de ateptat ca profesionalismul fiecruia n parte s fac diferena ntre drept i abuz de drept, ntre cinste i corectitudine i pactizarea cu infractorul.
2.2 Pregtirea n vederea dispunerii constatrii tehnico-tiinifice sau a expertizei criminalistice

Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice sau expertize trebuie precedat de desfurarea unor activiti pregtitoare, cele mai importante fiind urmtoarele 98: Analiza necesitii i oportunitii recurgerii la aportul specialitilor Odat cu desfurarea diferitelor activiti de anchet cercetarea la a locului, percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, constatarea n flagrant a activitilor ilicite, etc. organele judiciare au la dispoziie mai multe urme i mijloace materiale de prob care nu pot avea valoare pentru cauz, atta timp ct nu sunt analizate, interpretate i valorificate; este necesar obinerea unui maximum de date menite s contribuie la clarificarea diferitelor mprejurri referitoare la condiiilor n care a fost desfurat activitatea ilicit, fptuitorii, etc. Pentru a asigura valorificarea tiinific a urmelor i mijloacelor materiale de prob, prin expertize i constatri tehnicotiinifice, organele judiciare trebuie s cunoasc i s analizeze ntregul material probator existent n dosarul cauzei i numai pe aceast baz s se pronune asupra necesitii i oportunitii recurgerii la specialiti. Dac n ceea ce privete necesitatea dispunerii unei constatri tehnico-tiinifice sau expertize lucrurile pot fi acceptate ca fiind simple practic orice anchetator se poate declara mulumit atunci cnd primete ajutor prin oferirea unor concluzii argumentate tiinific atunci cnd se pune problema oportunitii, lucrurile devin mai complicate. nainte de toate, trebuie observat un raport ce trebuie s fie optim ntre costuri i beneficii. Poate prea ciudat c n zona judiciar, n care guverneaz aplicarea legii, se pune problema de beneficii ns trebuie observat c normalitatea presupune ca efortul judiciar s poat fi pstrat n limite rezonabile din punctul de vedere al cheltuielilor. Cum efectuarea de constatri i expertize presupune folosirea unor resurse financiare importante, trebuie analizat n ce
98 N.A. a se vedea i considera iile pertinente promovate n doctrin de E. Stancu, V.Berchean, C. Pletea, A. Ciopraga, etc.
83
msur acestea sunt raionale, se justific sub aspectul rezultatelor ateptate. Efectuarea expertizelor presupune i o perioad important de timp n care cercetrile stagneaz99 fiind ateptate concluziile experilor care s fac lumin. Foarte important este ca dispunerea efecturii unei expertize indispensabil soluionrii cauzei nici s nu se ntrzie dar nici s se dispun efectuarea unei expertize fr importan. Trebuie subliniat c prin efectuarea expertizei, elementele de prob ndoielnice ori simplele indicii pot fi reinute ca probe temeinice sau nlturate ca fiind fr valoare. Pregtirea materialelor care vor fi supuse examinrii nainte de toate, anchetatorul trebuie s verifice autenticitatea; trebuie s fie sigur c trimite spre a fi expertizate exact urmele sau/i mijloacele materiale de prob ridicate de la faa locului, odat cu desfurarea percheziiei, etc. Trebuie observat c, n practic pot apare abuzuri n sensul c se pot nlocui urme, se pot crea alte urme pe mijloacele materiale de prob ori terge cele care existau n momentul descoperirii la faa locului n scopul de a se deturna ancheta, de a se orienta cercetrile pe piste greite. De asemenea, nu se poate accepta trimiterea ctre experi a unor urme sau mijloace materiale de prob adesea obiecte care au ajuns, de exemplu, la faa locului n condiii care nu au legtur cu pregtirea, desfurarea sau exploatarea rezultatelor activitii ilicite ce nu pot fi utile pentru dezvoltarea anchetei. Foarte important este ca anchetatorul s se asigure c n procesul descoperirii, revelrii, examinrii la faa locului, ridicrii, etc. au fost respectate regulile criminalistice, pentru ca urmele trimise spre expertiz s nu-i modifice caracteristicile i proprietile; la fel de important este ca anchetatorul s verifice dac n coninutul procesului-verbal n care au fost materializate rezultatele activitii prin care anchetatorul a intrat n posesia urmelor ori mijloacelor materiale de prob pe care le trimite spre expertiz acestea au fost corect i amnunit descrise pentru a fi uor identificate i pentru a evita orice suspiciuni cu privire la corectitudinea i profesionalismul cu care se desfoar ancheta. Ca regul, nu trebuie uitat c o urm, un mijloc material de prob nemenionate n procesul-verbal prin care au fost ridicate nu au relevan procesual, neputnd fi trimise la expertiz. Este recomandabil ca organul judiciar care lucreaz n cauz i urmeaz a dispune expertiza ori constatarea tehnico-tiinific s examineze amnunit urmele i mijloacele materiale de prob pentru a observa elementele de specificitate ce pot fi exploatate n interesul anchetei. Numai n aceste condiii se pot lua decizii corecte n legtur cu obinerea modelelor de comparaie, cu formularea
99
C. Pletea, op cit. pag. 86
84
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ntrebrilor la care trebuie s rspund expertul, n ultim instan, cu privire la utilitatea i oportunitatea dispunerii unei expertize sau constatri tehnico-tiinifice. Pentru a putea dispune o expertiz este necesar ca ceea ce se trimite expertului s fie reprezentativ, s fie ntr-o cantitate i de o calitate suficient100, pentru a permite obinerea de concluzii valoroase n contextul dezvoltrii fireti a anchetei. Experilor ori specialitilor li se pune la dispoziie tot ceea ce ar putea relevan fa de obiectul expertizei sau constatrii tehnico-tiinifice. Dac, ulterior, se va pune problema dispunerii unei noi expertize anchetatorul va trebui s verifice n ce msur urmele sau mijloacele materiale de prob supuse examinrilor au suferit modificri ce ar putea induce n eroare pe expertul ce urmeaz s fac noua expertiz, iar n caz afirmativ, s aprecieze n ce msur concluziile pot fi influenate de ele. n funcie de natura expertizei, organul judiciar trebuie, de multe ori, s procedeze la procurarea modelelor sau materialelor de comparaie care s fie puse la dispoziia specialitilor ori experilor mpreun cu urmele i mijloacele materiale de prob ridicate cu ocazia desfurrii cercetrii la faa locului ori a altor activiti de anchet. Exist i situaii n care expertul poate s-i procure singur modele de comparaie cum se ntmpl n cazul multor expertize traseologice ori chiar trebuie n cazul expertizelor balistice. Formularea ntrebrilor Pentru obinerea unor rezultate utile anchetei, prin efectuarea de constatri tehnico-tiinifice sau expertize, este necesar ca anchetatorul s aib abilitatea de a formula ntrebri ce trebuie s fie clare i s vizeze aspecte relevante pentru cauza n anchet. Observaia este deosebit de important, n practic constatndu-se c una dintre cauzele principale ale formulrii concluziilor eronate sau nefundamentate tiinific o reprezint superficialitatea n stabilirea obiectivelor expertizei i, implicit, n formularea ntrebrilor. Formularea ntrebrilor reprezint atributul exclusiv al organului judiciar i nu al expertului care va efectua expertiza. Trebuie exclus orice tendin de a considera relaia anchetator-expert ca fiind una de subordonare, aceasta fiind, prin nsi esena ei, una de colaborare profesional bazat pe comunicare i respect reciproc nu expertul trebuie s rezolve problemele de anchet, nici anchetatorul nu trebuie s indice concluzia preferat, nu trebuie ateptat orientarea cercetrilor i soluia salvatoare doar pe baza concluziilor experilor i nici formulate concluziile n funcie de cum bate vntul n dosar.
100
C. Aioni oaie, C. Pletea n Tratat de tactic criminalistic, op. cit. pag. 285
85
n formularea ntrebrilor se poate accepta ca necesar respectarea unor cerine precum101: s se refere la obiectul expertizei i la domeniul de competen al expertului sau specialistului; s fie clare i precise pentru a putea fi nelese de ctre toate persoanele interesate; s fie formulate astfel nct s fac necesar, pe ct posibil. pronunarea unor concluzii certe pozitive sau negative; s aib o succesiune logic; s nu solicite expertului concluzii cu privire la ncadrarea juridic, forma de vinovie ori cu privire la modul de desfurare ori calitatea desfurrii unor activiti de anchet precum cercetarea la faa locului, percheziia, reconstituirea, etc. Alegerea instituiei sau a experilor care urmeaz s execute lucrarea; Emiterea actului prin care se dispune efectuarea expertizei Potrivit legii procesual penale102 constatarea tehnico-tiinific se efectueaz, de regul, de ctre specialiti sau tehnicieni care funcioneaz n cadrul sau pe lng instituia de care aparine organul judiciar, iar ca excepie, de ctre specialiti sau tehnicieni care funcioneaz n cadrul altor instituii. Exist situaii cnd specialitii sau/i experii fac parte din instituii specializate n efectuarea de expertize ori constatri precum Institutul de Criminalistic, Institutul Naional de Expertize Criminalistice, institutele de medicin legal caz n care organul judiciar nu se poate pronuna asupra nominalizrii specialistului sau expertului, lsnd la latitudinea conductorului instituiei aceast problem. n alte cazuri, precum expertizele contabile sau tehnice-auto, experii care vor efectua expertiza sunt numii de ctre organul judiciar care se adreseaz filialei locale a organizaiei profesionale de profil, solicitnd recomandarea unor experi din care alege unul sau mai muli, n raport de complexitatea lucrrii, comunicnd aceasta instituiei care i-a recomandat i prilor interesate n desfurarea anchetei. Dup numire, organul judiciar cheam experii mpreun cu prile i le face cunoscut obiectul expertizei i ntrebrile la care trebuie s se rspund. Cu aceast ocazie anchetatorul aduce la cunotin prilor c au dreptul s fac observaii cu privire la ntrebrile formulate, putnd propune modificarea sau completarea lor i s recomande cte un expert care s participe la efectuarea
N.A. a se vedea i C. Radu .a. Expertizele mijloc de prob n procesul penal, Edit. Tehnic, Bucure ti, 2000, pag. 34 102 Codul de procedur penal art. 112
101
86
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
expertizei, excepie fcnd cazurile n care lucrarea se efectueaz n instituii de specialitate103. Dispunerea expertizei ori constatrii tehnico-tiinifice se face prin rezoluie motivat, ntocmit de ctre organul judiciar, cu excepia expertizelor contabile i tehnice care se dispun prin ordonan. Instana de judecat dispune efectuarea expertizei prin ncheiere. Prin rezoluia motivat prin care se dispune efectuarea constatrii tehnico-tiinifice se stabilete obiectul acesteia, se formuleaz ntrebrile la care trebuie s rspund specialistul sau tehnicianul i termenul n care urmeaz a fi efectuat lucrarea, punndu-se la dispoziia sa materialele necesare.
2.3 Desfurarea, materializarea, verificarea i folosirea concluziilor expertizei i ale constatrii tehnico-tiinifice
Desfurarea i materializarea expertizei i a constatrii tehnico-tiinifice, cu privire special la cele criminalistice n efectuarea expertizei sau constatrii tehnico-tiinifice se parcurg urmtoarele etape: Cunoa terea obiectului expertizei sau constatrii este, ntr-o ordine logic, o prim etap n cadrul creia expertul studiaz att actul de dispoziie procesual observnd respectarea condiiilor de form i de fond, ct i ceea ce se pune la dispoziie n vederea efecturii expertizei urme, mijloace materiale de prob, modele de comparaie; pentru a stabili dac exist concordana necesar ntre ceea ce se solicit de ctre organul judiciar, ceea ce se pune la dispoziie i posibilitile efective ale expertului. Rezonabil, este s nu se omit, atunci cnd se pun n discuie posibilitile expertului, faptul c fiecare expert n parte are la dispoziie o anumit tehnologie funcional sau mai puin funcional, o anumit experien, abiliti, deprinderi, o anumit disponibilitate, etc. De asemenea, expertul va trebui s se pronune preliminar fa de efectuarea expertizei propriu-zise cu privire la aspecte ce in de cantitatea, calitatea, modul de manipulare, p strare i expediere a urmelor, mijloacelor materiale de prob ori modelelor de comparaie trimise spre expertizare. Dac consider necesar, expertul poate solicita lmuriri din partea organului judiciar ce a dispus expertiza astfel nct, cel puin n ceea ce privete ipoteza, totul trebuie s fie suficient de clar i precis, cunoscut fiind c pe baza unei ipoteze false sau imprecise nu se pot obine concluzii adevrate.
103
C. Radu .a., op. cit. pag. 34
87
Examinarea separat a materialului n litigiu i a modelelor de comparaie constituie, n cadrul raionamentului logic despre care am vorbit mai sus, o a doua etap care are ca obiect declarat observarea particularitilor, elementelor caracteristice, ce in de fiecare urm sau obiect trimis spre expertizare104. Tot n cadrul acestei etape se pot obine modele de comparaie cu obiectele suspecte precum arme de foc, instrumente de spargere, diverse obiect tietoare ori neptoare, anvelope, obiecte de nclminte, etc. Efectuarea de experimente, examinarea comparativ n funcie de rezultatele etapei precedente, n ordinea fireasc a lucrurilor, ncep demersurile pentru lmurirea problemelor specifice i oferirea de rspunsuri utile pentru anchet. Se folosesc la capacitate maxim elementele de tehnologie aflate la dispoziie, de cele mai multe ori, n cadrul efecturii de examinri comparative pe de o parte este urma n litigiu, ridicat de la faa locului sau cu prilejul altor activiti iar pe de alt parte avem urma creat ca model de comparaie, cu provenien cert, obinut de la persoana sau obiectul suspect. Principial, n cadrul examenului comparativ, se folosesc confruntarea, juxtapunerea i suprapunerea. Confruntarea se realizeaz simplu n plan practic, putndu-se confrunta imagini, diagrame, urme, etc. Juxtapunerea, ntlnit i sub denumirea de continuitate liniar , se realizeaz frecvent n cadrul mai tuturor expertizelor traseologice de exemplu n cadrul expertizrii urmelor tragerii cu armele de foc, urmelor instrumentelor de spargere, etc. Suprapunerea imaginilor, una dintre ele fiind transparent cea care reprezint urma, persoana sau obiectul n litigiu ce se suprapune peste imaginea modelului de comparaie, este, i ea larg folosit n tot ceea ce nseamn identificarea criminalistic. Nu se pune problema, niciodat, a folosirii doar a uneia dintre metode105. De fiecare dat expertul i va fundamenta concluziile pe rezultatul folosirii mai multor metode de cercetare astfel nct s argumenteze certitudinea concluziilor la nivel tiinific. Va trebui s se explice nu numai coincidena sau divergena caracteristicilor ce conduc la identitatea sau la excluderea persoanei sau obiectului suspect ci i eventualele modificri n forma sau coninutul acestuia. Demonstra ia i formulare concluziilor demonstraia st la baza concluziilor ce cuprind rspunsul la ntrebrile formulate prin actul de dispunere a constatrii tehnico-tiinifice sau expertizei. Concluziile pot fi certe, probabile sau de imposibilitate.
104 105
A. Ciopraga, op. cit. pag 412-413; C. Pletea, op. cit. pag. 93 C. Aioni oaie, C. Pletea op.cit. pag. 242
88
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Concluziile certe apar n condiiile susinerii de ctre expert pe baza unor argumente tiinifice a unor enunuri de interes pentru anchet. Pot fi concluzii certe afirmative i concluzii certe negative de exemplu atunci cnd s-au solicitat concluzii n legtur cu identitatea persoanei sau a obiectului ce a creat o anumit urm descoperit la faa locului prin formularea unor concluzii certe pozitive sau negative expertul se exprim n legtur cu existena sau inexistena identitii. Concluziile certe sunt cele mai importante pentru anchet. Concluziile cu caracter de probabilitate afirm posibilitatea, eventualitatea existenei sau inexistenei unui fapt sau a unei stri. n fapt expertul enun iar anchetatorul va fi n faa unei ipoteze insuficient argumentate datorit puintii elementelor care, de exemplu, s conduc la stabilirea identitii persoanei care a creat urma supus expertizei. Nu trebuie considerat c o concluzie probabil, indiferent de gradul de probabilitate, ar putea fi arbitrar sau ar fi lipsit de temei deoarece expertul i fundamenteaz susinerile pe elemente de natur obiectiv i nu pe observaii subiective. Practic, expertul nu are suficiente argumente pentru a se pronuna cu certitudine n legtur cu o concluzie i, de fiecare dat ntr-o asemenea situaie cnd exist o ct de mic ndoial, va spune c este posibil ca . . Pot fi observate mai multe cauze care conduc la pronunarea unor concluzii de posibilitate unele de natur obiectiv, altele de natur subiectiv. Printre cauzele cu caracter obiectiv pot fi observate insuficiena sub aspect cantitativ sau calitativ a urmelor ori mijloacelor materiale de prob trimise spre expertizare. n legtur cu cauzele de natur subiectiv trebuie observate deficienele n descoperirea, revelarea, fixarea, ambalarea, transportarea, manevrarea la faa locului i n laborator, ce pot conduce la deteriorarea, distrugerea, modificarea ori apariia altor elemente particulare care s fie folosite de ctre expert pentru fundamentarea de concluzii. Concluziile de imposibilitate se formuleaz atunci cnd elementele individuale ale urmelor sau mijloacelor materiale de prob ori cnd mijloacele tehnice existente la dispoziia expertului sunt insuficiente i nu permit formularea unor concluzii certe ori probabile. Exist posibilitatea ca expertul s primeasc urme deteriorate, nscrisuri care conin foarte puine elemente specifice, semnturi simple, urme biologice contaminate, urme care prin natura lor nu permit identificri la nivel individual, etc. Nu trebuie omis faptul c, uneori, imposibilitatea este dat de limitele tehnologice ori de stadiul cunoaterii la un moment dat.
89
Concluziile trebuie s fie scurte, clare i s se refere la ntrebrile adresate de organul judiciar. Totul se materializeaz n rapoarte de expertiz sau de constatare ce trebuie s cuprind106: partea introductiv va cuprinde referiri cu privire la organul judiciar care a dispus efectuarea expertizei, data cnd s-a dispus efectuarea, data ntocmirii raportului, numele expertului sau specialistului, obiectul constatrii sau expertizei i ntrebrile la care a fost solicitat s rspund, materialele puse la dispoziie pentru efectuarea expertizei starea ambalajului, sigiliilor, a obiectelor, urmelor, dac au fost luate explicaii de la pri, etc. partea descriptiv sau expunerea va cuprinde descrierea detaliat a modului n care a fost efectuat expertiza se vor arta metodele de cercetare i tehnologia folosit, rezultatele fiecrei examinri n parte i interpretarea tiinific a lor obieciile sau explicaiile prilor, n cazul n care au fost date, analiza acestor obiecii sau explicaii n raport cu rezultatul constatrilor fcute; sinteza datelor obinute trebuie s pun n eviden caracteristici i elemente relevante insistndu-se asupra frecvenei cu care apar acestea. concluziile apar n partea final a raportului de expertiz i cuprind rspunsurile specialistului la ntrebrile adresate i prerea sa n ceea ce prive te obiectul expertizei. Verificarea i folosirea concluziilor expertizei i ale constatrii tehnico-tiinifice Verificarea raportului de expertiz se realizeaz sub aspectul respectrii dispoziiilor legale ce reglementeaz acest mijloc de prob, dup care se procedeaz la o apreciere substanial, asupra fundamentrii tiinifice a concluziilor specialistului. Verificarea sub aspect formal a raportului de expertiz107 se rezum la controlul respectrii dispoziiilor legale ce reglementeaz coninutul i modul de redactare a raportului de expertiz. Se urmrete dac n raport este cuprins descrierea clar a constatrii sau expertizei, dac s-a rspuns la toate ntrebrile adresate expertului i dac rspunsurile formulate sunt complete. Deficienele constate n cadrul acestei verificri formale pot antrena consecinele diferite ca: neacceptarea expertizei ca fiind relevant sub aspectul rezolvrii problemelor specifice de anchet, restituirea raportului pentru unele completri ori pentru datare i semnare, dispunerea unui supliment de expertiz sau a unei noi expertizei.
N.A. a se vedea i C. Pletea, op. cit. pag. 94 L. Ionescu, D. Sandu Identificarea criminalistic, Edit. tiinific, Bucure ti, 1990, pag. 211-212
106 107
90
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Verificnd coninutul raportului de expertiz se va verifica dac acesta corespunde exigenelor de ordin tiinific, dac concluziile decurg logic din rezultatele examinrilor i sunt suficient de documentate. Se verific dac au fost folosite toate materialele avute la dispoziie, dac s-au folosit metodele i informaiile cele mai actuale din domeniul tiinific pertinent expertizei, fiind necesare elemente sigure nu simple ipoteze. Numai dup verificarea formal i substanial a raportului, activitate de competen exclusiv a organului judiciar, se poate ajunge la aprecierea corect a concluziilor expertizei sau constatrii. Trebuie observat c rezultatele efecturii unei expertize materializate n concluzii nu trebuie acceptate ca fiind ceva imuabil, imperativ. Nu se pune problema unei fore probante absolute, concluziile trebuie s conving prin argumente cu privire la certitudinea lor. Mai mult, n mod evident, organul judiciar are dreptul s le aprecieze critic, la fel ca pe celelalte probe i numai n coroborare cu restul materialului de anchet. Nu poate fi acceptat nici o anumit suveranitate, un drept discreionar al anchetatorului de a accepta sau nu concluziile unei expertize respingerea concluziilor unei expertize trebuie argumentat i asta presupune, de cele mai multe ori, rezultatele altei expertize ori cercetrile de actualitate desfurate n cadrul altui institut sau laborator de specialitate anchetatorul nu poate fi judectorul expertului. Atunci cnd au fost efectuate mai multe expertize, n mod evident, nu se poate soluiona cauza, ancheta nu se poate dezvolta pe baza mediei concluziilor formulate, deoarece fiecare expertiz are individualitatea sa, concluziile ei exprimnd o anumit opinie tiinific. Dintre concluziile rapoartelor de expertiz cele mai valoroase sunt concluziile cu caracter de certitudine, a cror interpretare nu ridic probleme, ns nu trebuie s se renune la verificarea lor atent, mai ales c, de multe ori, reprezint singura posibilitate de a obine probe cu adevrat valoroase n anchet. Concluziile cu caracter de probabilitate dein o pondere mai mic n ansamblul rezultatelor expertizei criminalistice i pot avea o valoare, chiar, deosebit n msura n care nu contrazic aspecte cu privire la care restul materialului de anchet a reuit s creeze certitudine. Concluziile de imposibilitate a rezolvrii problemei fac necesar aceeai atenie de interpretare, mai ales dac vor fi avute n vedere n cadrul analizei ntregului probatoriu existent n cauz. O problem deosebit, dup ce organul judiciar primete concluziile expertului sau specialistului, o constituie valorificarea acestuia n cadrul dezvoltrii ulterioare a anchetei. Ascultarea de persoane, efectuarea de percheziii, prezentri pentru recunoatere, ridicarea de obiecte i nscrisuri, reconstituiri pot fi influenate n pregtire, desfurare i, mai ales n rezultatele ce pot fi obinute de 91
modul n care sunt valorificate concluziile expertizelor i constatrilor tehnico-tiinifice108. Coroborarea rezultatelor acestor activiti i obinerea unei imagini clare cu privire la mprejurrile desfurrii activitii ilicite i a identitii persoanelor implicate este singura cale spre o anchet de succes; restul nu poate fi acceptat ca rezonabil pentru un bun profesionist.
108
C. Pletea, op. cit. pag. 102
92
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Capitolul 3 - TACTICA EFECTURII RIDICRII DE OBIECTE I NSCRISURI I A PERCHEZIIEI

3.1 Ridicarea de obiecte i nscrisuri
Odat cu desfurarea cercetrii la faa locului i elaborarea primelor versiuni poate aprea ca necesar examinarea i folosirea, n cadrul anchetei, a unor obiecte sau/i nscrisuri care s serveasc la probarea unor aspecte ce in, pe de o parte, de pregtirea, desfurarea i valorificarea rezultatelor activitii ilicite ori, pe de alt parte, de stabilirea identitii persoanelor implicate. n considerarea situaiei legiuitorul a instituit obligaii corelative n sarcina organelor judiciare i a persoanelor ce dein astfel de obiecte i nscrisuri organul judiciar trebuie s ridice obiectele i nscrisurile indiferent dac persoanele ce le dein le predau, dup ce li s-a solicitat aceasta, ori refuz s le predea, situaie n care se impune ridicarea silit; persoanele fizice sau juridice care dein obiecte sau nscrisuri de natur a interesa activitatea organelor judiciare, la solicitarea acestora, au obligaia de a le pune la dispoziie, sub luare de dovad. n doctrin109 se apreciaz c ridicarea de obiecte i nscrisuri este o activitate de urmrire penal i de tactic criminalistic prin intermediul creia instana de judecat sau organul de urmrire penal asigur obiectele i documentele care pot servi ca mijloc de prob n procesul penal. Pentru ridicarea de obiecte i nscrisuri este necesar s se cunoasc obiectele i nscrisurile ce prezint valoare pentru cauz i s existe informaii relevante despre existena lor n posesia unor persoane fizice sau juridice cu identitatea cunoscut. Dei poate prea, ridicarea de obiecte i nscrisuri nu este o activitate simpl care, eventual, s poat fi tratat cu ignoran. nainte de toate este necesar o pregtire adecvat care presupune: stabilirea caracteristicilor obiectelor i nscrisurilor ce urmeaz a fi ridicate; stabilirea persoanelor care le dein i a poziiei acestora n legtur cu predarea obiectelor i nscrisurilor solicitate de ctre organul judiciar;
109 C. Aioni oaie, E. P l nceanu n tratat de tactic criminalistic , op. cit, pag. 194; C. Pletea op. cit. pag. 303; V. Berche an ndrumar complet de cercetare penal, op. cit. pag. 284
93
determinarea, rezonabil, a locurilor n care sunt pstrate; stabilirea i dotarea echipei cu mijloacele i metodele de fixare, de ridicare, ambalare i conservare a obiectelor i nscrisurilor ce urmeaz a fi ridicate, a instrumentelor i a altor mijloace logistice necesare asigurrii securitii i integritii acestora ori pentru examinarea sau ptrunderea n medii mai greu accesibile; parcurgerea procedurii specifice, n faa instanei de judecat competente, pentru ridicarea silit ori pentru efectuarea percheziiei n funcie de poziia adoptat de persoana fizic sau juridic ce refuz s predea organului judiciar obiectele ori nscrisurile solicitate sau tgduiete deinerea ori existena lor; crearea unei situaii favorabile pentru organul judiciar care s constea, ca principiu, n obinerea controlului asupra riscurilor ce in de posibilitatea distrugerii, modificrii caracteristicilor utile pentru activitatea de anchet ori nstrinarea obiectelor sau nscrisurilor, situaii ce pot apare odat cu anticiparea importanei pentru procesul penal a obiectelor i nscrisurilor de ctre persoanele ce le dein ori n perioada de timp ce se scurge ntre momentul n care organul judiciar anun persoana n cauz despre necesitatea predrii obiectelor i nscrisurilor ce intereseaz ancheta i momentul predrii efective. Din punct de vedere al desfurrii propriu-zise este necesar: prezentarea la domiciliul persoanei fizice ori la locul unde i desfoar activitatea persoana juridic ce deine obiectele i nscrisurile utile activitii judiciare; legitimarea organului judiciar i artarea scopului prezenei sale n incinta respectiv; identificarea persoanelor prezente n locul respectiv; solicitarea predrii obiectelor i nscrisurilor ce intereseaz activitatea judiciar; identificarea, fixarea, ridicarea, ambalarea i luarea msurilor urgente de conservare, att a obiectelor i nscrisurilor ct i a urmelor ce pot fi descoperite pe suprafaa acestora; ntocmirea dovezii n fapt un proces verbal din care s rezulte identitatea funcionarilor publici ce ridic i a persoanei ce pred, precum i date cu privire la elementele caracteristice obiectelor i nscrisurilor ridicate (numr, calitate, form, stare, ambalaje, particulariti, etc.). Dac ridicarea de obiecte i nscrisuri n cadrul creia acestea sunt predate de bun voie nu presupune dificulti sau obstacole deosebite, atunci cnd organul judiciar se lovete de refuzul persoanei care deine obiectele i nscrisurile activitatea devine mult mai complicat. O bun pregtire poate presupune i obinerea de informaii pe baza crora s fie stabilit, cu precizie, locul n care se afl 94
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
obiectele i nscrisurile de interes. Realist fiind, trebuie acceptat c aceasta poate fi, doar, o situaie de excepie. De cele mai multe ori, indiferent de natura i seriozitatea surselor de informaii, nu este rezonabil s se asume riscuri care s nu poat fi controlate. Organul judiciar poate, i trebuie, s-i ia msuri de prevedere negsirea obiectului sau nscrisului, a crui predare a fost refuzat, la locul unde ar fi trebuit s fie depozitat potrivit informaiilor deinute conduce la o situaie delicat, anchetatorii trebuind s se retrag, s pun sub observaie locul respectiv i s se ntoarc, n timpul cel mai scurt, cu o autorizaie de percheziie pe baza creia s nceap activiti de cutare pe ntreg perimetrul. Dincolo de lipsa de profesionalism a unei astfel de abordri, este evident c persoanele de rea credin vor avea la dispoziie o ocazie neateptat pentru a distruge sau a scpa, ntr-un fel sau altul, de obiectele i nscrisurile de care are nevoie organul judiciar. Diligent tratnd problema, organul judiciar, imediat ce ar avea suspiciuni cu privire la buna credin a persoanelor ce dein obiecte i nscrisuri de interes sau cu privire la atitudinea acestora n relaia cu organele judiciare, ar trebui s nceap demersurile pentru obinerea unei autorizaii de percheziie. n practic, s-ar putea pune problema conduitei ce ar trebui promovat de ctre organul judiciar n cazurile n care s-ar descoperi mai muli proprietari sau mai multe persoane ce ar avea n posesie obiecte sau nscrisuri de interes pentru activitatea judiciar, unii acceptnd s coopereze alii refuznd. Consider c nu trebuie mizat pe ascendentul ce ar putea fi dobndit prin cooperarea unor persoane n astfel de cazuri dect ca excepie, n condiiile speculrii unei concurs de mprejurri favorabil. Trebuie observat c mprejurarea, ca atare, are un potenial conflictual deosebit, existnd posibilitatea escaladrii, pierderii controlului, caz n care pot apare probleme legate de securitatea persoanelor, inclusiv a funcionarilor publici implicai n activitate, att pe timpul ridicrii obiectelor i nscrisurilor ct, mai ales, dup aceasta, odat cu prsirea zonei de ctre organul judiciar. Ca regul, apreciez c trebui impus soluia autorizrii unei percheziii, soluie care ofer maximul de posibiliti, n plan acional, pentru organul judiciar i ocrotirea adecvat a cooperrii unora dintre persoanele n cauz. Datorit naturii diferite a obiectelor i nscrisurilor care pot interesa activitatea justiiei, n practic, pot apare particulariti legate de ridicarea uneia sau alteia dintre categorii. Spre exemplu, n materia nscrisurilor, exist cazuri n care se impune ridicarea tuturor exemplarelor cunoscute sau, din contr , exist cazuri n care este suficient copierea unui act. 95
Produsele alimentare, buturile alcoolice, diferite bunuri de larg consum pot fi ridicate n exemplar unic atunci cnd concluziile necesare n desfurarea anchetei in de examinarea individual a unei singure probe ori se ridic se ridic, se ambaleaz, se sigileaz i se fixeaz fiecare exemplar ntr-un numr suficient de exemplare astfel nct unul s fie lsat la dispoziia persoanei interesate ntr-o eventual contestare a rezultatelor unor examinri de gen. nscrisurile cu caracter secret sunt ridicate i, de regul, pstrate de ctre organul de urmrire penal, la dosarul cauzei fiind anexat o copie ce nu dezvluie, nejustificat, ntreg coninutul actului, important fiind c toi cei care iau contact cu actul respectiv sunt inui de pstrarea secretului profesional. Obiectele i nscrisurile ridicate se valorific n interesul anchetei, de cele mai multe, ori prin intermediul dispunerii i valorificrii rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor. Mai rar, n cazul obiectelor mici i nscrisurilor, se procedeaz la anexarea lor la dosarul cauzei existnd riscul pierderii, schimbrii sau deteriorrii. Imediat ce obiectele i nscrisurile ridicate sunt valorificate n interesul anchetei este recomandabil s se procedeze la restituirea lor cu precizarea necesitii de a fi pstrate la dispoziia organelor judiciare. Obiectele i nscrisurile pentru care legiuitorul a reglementat un regim special de autorizare a desfurrii de operaiuni cu ele sunt predate autoritii prevzute de lege, pentru valorificare sau distrugere, dup caz.
3.2 Noiunea, importana, percheziiei
scopul
felurile
Ca noiune percheziie provine din latinescul perquiro, sivi, situm, quitere cutare, a cerceta cu grij pretutindeni110. Percheziia este, de multe ori, decisiv n soluionarea cauzelor penale, prin obinerea de probe absolut necesare stabilirii faptelor sau mprejurrilor n care a fost svrit o infraciune, precum i a identificrii autorului. Este o activitate cu pondere deosebit n instrumentarea cauzelor penale, prezentndu-se, n acelai timp, ca o activitate deosebit de complex i de dificil, una dintre cele mai pretenioase activiti efectuate de ctre organele de urmrire penal. Nici o alt activitate nu implic ptrunderea n cele mai intime detalii ale vieii personale, nu pune n discuie drepturi reale, nu are un
110 C. Dr ghici, C. E. tefan Tactica perchezi iei i ridic rii de obiecte i nscrisuri, Edit. Sitech, Craiova, 2006, pag. 12
96
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ecou n rndul cercului social, nu presupune efecte complexe n plan juridic, social i psihic precum percheziia. Practica judiciar, de asemenea, confirm importana percheziiei, ce este de necontestat, fr rezultatele acesteia n multe cauze penale, probaiunea ar fi n mare dificultate, fptuitorii ar putea rmne neidentificai iar extinderea cercetrilor cu privire la alte fapte i ali fptuitori fr obiect. Importana acestei activiti este subliniat i de faptul c legea ngduie, n interesul major al nfptuirii justiiei, s se foloseasc constrngerea real sau personal punndu-se n discuie manifestarea plenar a unor drepturi i liberti fundamentale ale persoanei de exemplu, inviolabilitatea domiciliului, dreptul de proprietate, inviolabilitatea secretului corespondenei. La nivel constituional se face referire la percheziie n legtur cu inviolabilitatea domiciliului. n condiiile n care domiciliul i reedina sunt inviolabile nimeni neputnd ptrunde sau rmne n domiciliul ori n reedina unei persoane fr nvoirea acesteia percheziia se dispune de judector i se efectueaz n condiiile i n formele prevzute de lege, cele n timpul nopii fiind interzise, afar de cazul infraciunilor flagrante. Tratnd, pe fond, percheziia, n cadrul Codului de procedur penal, legiuitorul ofer posibilitatea organului de urmrire penal sau instanei de judecat ca atunci cnd persoana creia i s-a cerut s predea scrisorile, telegramele, oricare alt coresponden, ori obiectele trimise de nvinuit sau inculpat, ori adresate acestuia, fie direct, fie indirect, tgduiete existena sau deinerea acestora, precum i ori de cte ori, pentru descoperirea i strngerea probelor, este necesar, s dispun efectuarea unei percheziii. De asemenea, legiuitorul mai impune cteva reguli tactice de desfurare a percheziiilor la care voi face referire pe parcursul detalierii elementelor specifice i a prezentrii concluziilor referitoare la pregtirea, desfurarea i fixarea rezultatelor. n doctrin, percheziia este definit de exemplu ca fiind un act procedural destinat cutrii i ridicrii unor obiecte care conin sau poart urme ale infraciunii, a corpurilor delicte, a nscrisurilor fie cunoscute, fie necunoscute organului judiciar i care pot servi la aflarea adevrului111. Pentru studiu, propun urmtoarea definiie pe care o apreciez ca fiind suficient de clar i de complet pentru a caracteriza elementele specifice ale acestei activiti: Percheziia este o activitate de urmrire penal i de tactic criminalistic care const n cutarea asupra unei persoane fizice, n locuina acesteia ori n locurile unde i desfoar activitatea o
111
E. Stancu , op. cit. pag. 175
97
persoan juridic, de probe i mijloace materiale de prob ori de persoane, atunci cnd se consider c o asemenea activitate este necesar pentru buna desfurare a procesului penal. Detaliind definiia, se poate constata c ceea ce ine de esena percheziiei este aciunea sau complexul de aciuni ce poate fi subsumat noiunii de cutare. Locurile n care se desfoar activitile de cutare sunt corpul unei persoane fizice, locuina sa domiciliu sau simpla reedin ori unul sau altul dintre locurile n care se desfoar activiti specifice de ctre o persoan juridic sediu, filial, sucursal sau punct de lucru. Obiectul cutrilor l constituie probele112 i mijloacele materiale de prob113 ce intereseaz probaiunea ntr-un proces penal sau persoanele ce se ascund n vederea scprii de rspunderea penal ori sunt anunate ca disprute, sunt exploatate sau traficate. Efectuarea de percheziii se poate dispune, demersul judiciar poate fi considerat ntemeiat, atunci cnd se consider c o asemenea activitate este necesar pentru buna desfurare a procesului penal. n cadrul textului de la art. 100, alin. 1 din Codul de procedur penal, se pot distinge dou ipoteze: 1. cnd persoana creia i s-a cerut sa predea vreun obiect sau vreun nscris dintre cele artate n art. 98 tgduiete existena sau deinerea acestora 2. ori de cte ori exist indicii temeinice c efectuarea unei percheziii este necesar pentru descoperirea i strngerea probelor Interpretnd textul n cauz, apreciez c ipoteza a doua include situaia la care face referire prima ipotez, fiind, n ultim instan, o problem de logic a accepta c tgduirea existenei sau deinerii unuia dintre obiectele sau nscrisurile a crui predare a fost solicitat poate constitui un indiciu temeinic c efectuarea unei percheziii este necesar pentru descoperirea i strngerea probelor, implicit, deci, pentru buna desfurare a procesului penal. Percheziia, ca activitate de urmrire penal i de tactic criminalistic, reglementat prin dispoziiile Codului de procedur penal, trebuie delimitat de alte activiti, reglementate de legislaia n vigoare, ce se desfoar, n afara procesului penal, i care au ca
N.A. n conformitate cu art. 63 alin. 1 din Codul de procedur penal Constituie prob orice element de fapt care serve te la constatarea existenei sau inexistenei unei infrac iuni, la identificarea persoanei care a svr it-o i la cunoaterea mprejur rilor necesare pentru justa soluionare a cauzei. 113 N.A. a se vedea prevederile art. 94 i art. 95 din Codul de procedur penal ce fac vorbire despre obiecte ca mijloc de prob i corpuri delicte n fapt fiind vorba despre obiecte care, datorit legturilor cu activitatea ilicit, permit s se stabileasc att mprejur rile concrete n care s-a svr it infrac iunea, ct i stabilirea identit ii infractorului, n literatura juridic au fost numite i probe materiale G. Theodoru (1959)
112
98
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
raiune, pe lng altele, constatarea de infraciuni (controale i razii ale poliiei sau jandarmeriei, controale vamale, controale n zona de frontier, etc.). Prin efectuarea de percheziii, n raport cu natura i specificul cauzei se asigur realizarea unuia sau mai multora dintre urmtoarele scopuri114: Descoperirea de obiecte sau nscrisuri care conin sau poart urmele desfurrii de activiti ilicite; Descoperirea de obiecte, nscrisuri sau valori care au servit sau au fost destinate s serveasc la desfurarea activitii ilicite; Identificarea i ridicarea de obiecte, valori sau nscrisuri rezultate n urma desfurrii de activiti ilicite; Identificarea de obiecte sau valori obinute prin valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite; Descoperirea de obiecte sau nscrisuri deinute ilegal cu privire la care legiuitorul a instituit un regim special, de autorizare a operaiunilor ce pot fi desfurate cu acestea; Descoperirea de cadavre, fragmente de cadavre sau schelete ori fragmente de schelete; Descoperirea de persoane de persoane ce se ascund pentru a evita de rspunderea penal, sunt anunate ca disprute, sunt exploatate sau traficate; Identificarea de bunuri mobile sau imobile ce ar putea fi folosite n vederea indisponibilizrii pentru repararea prejudiciului cauzat prin desfurarea activitii ilicite i exploatarea rezultatelor acesteia. n materia clasificrii percheziiilor, doctrina115 promoveaz mai multe criterii. Printre cele mai relevante categorii de percheziii, n funcie de particularitile ce in de pregtirea, desfurarea, materializarea rezultatelor, apreciez a fi urmtoarele: dup obiect pot fi desfurate percheziii corporale, domiciliare (n cadrul percheziiilor domiciliare, pot fi incluse i percheziiile sistemelor informatice ce se afl la domiciliul persoanelor i conin date cu caracter personal) i n locuri unde i desfoar activitatea persoane juridice (n sensul cel mai larg al termenului, inclusiv instituii i autoriti publice, sedii de organizaii politice sau sindicale ori cldiri de cult); dup timpul de desfurare pot fi percheziii desfurate pe timp de zi i pe timp de noapte;
N.A. a se vedea i A. Ciopraga op. cit. pag. 110, C. Aionioaie, V. Berchean op. cit. pag. 207-208, E. Stancu op. cit. pag. 117, V. Berchean op. cit. pag. 272-273, C. Pletea op. cit. pag. 315 115 N.A. sunt abord ri att n lucr rile de tactic criminalistic ct i n cele de procedur penal , a se vedea, ca exemplu, cele elaborate de N. Volonciu, I. Neagu, M. Apetrei, P. Buneci
114
99
dup natura locului de efectuare pot fi percheziii ale locurilor nchise sau percheziii ale locurilor deschise; percheziii ale spaiilor folosite de ctre o singur persoan, de ctre o familie, de ctre o singur persoan juridic, de ctre o persoan juridic i una sau mai multe persoane fizice, de ctre mai multe persoane juridice, etc.; dup numrul de persoane la care se efectueaz percheziia pot fi percheziii ce se efectueaz n spaiile folosite de ctre o singur persoan i percheziii efectuate n spaii folosite de mai multe persoane; dup numrul de percheziii efectuate poate fi observat prima percheziie (percheziii primare) i percheziii repetate; dup calitatea celor care constituie echipa de percheziie percheziii la care particip doar funcionari din cadrul organului judiciar i percheziii la care mai particip i diverse categorii de specialiti.
3.3 Pregtirea n vederea efecturii percheziiei

Succesul unei percheziii depinde, n mod esenial, de modul n care aceasta este pregtit. Pentru a obine rezultatele dorite aceasta trebuie pregtit cu mult minuiozitate, acordndu-se atenia cuvenit tuturor mprejurrilor ce ar putea afecta desfurarea percheziiei n cele mai bune condiii. Foarte important este ca, de fiecare dat, s se in seama de natura faptei cercetate, de caracteristicile obiectelor cutate, de manifestrile ateptate a persoanelor la domiciliul crora urmeaz s se desfoare percheziia, caracteristicile locului ce urmeaz s fie percheziionat, intervalul de timp n care se va desfura percheziia, participanii, mijloacele tehnice necesare, momentul nceperii percheziiei i modalitile de ptrundere n locuina percheziionatului. Pregtirea percheziiei presupune, minimal, parcurgerea unei proceduri ce presupune116: 1. Stabilirea scopului percheziiei; 2. Cunoa terea unor date minime despre locul percheziiei i persoana percheziionat; 3. Planificarea reperelor orare ntre care s se desf oare percheziia i modalitilor de blocare i ptrundere n locul de percheziionat; 4. Stabilirea participanilor la percheziie i alegerea mijloacelor tehnice necesare; 5. ndeplinirea formalit ilor legale pentru dispunerea percheziiei.
116 N.A. formularea activit ilor preg titoare se reg se te cu mici deosebiri, pe care nu le apreciez ca fiind de font, n toate lucrrile de tactic criminalistic consacrate
100
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Stabilirea scopului percheziiei este deosebit de important , necesitatea, oportunitatea dispunerii i metodele folosite pentru efectuarea percheziiei fiind direct afectate de scopul pe care i-l propune echipa ce urmeaz a desfura activitatea. Scopul se stabilete, n concret, n funcie de particularitile fiecrei cauze, n parte, i de suspiciunile ntemeiate pe care le are organul judiciar cu privire la posibilitatea descoperirii de elemente care s fie utile dezvoltrii anchetei. Este necesar formarea unei imagini clare cu privire la ceea ce se caut intereseaz caracteristicile generale (form, dimensiune, structur, culoare, greutate, miros, etc.); observaia fiind valabil pentru toi membrii echipei ce urmeaz a desfura percheziia. Oportunitatea dispunerii i efecturii unei percheziii indiferent dac este vorba despre o percheziie corporal, domiciliar ori la locul unde i desfoar activitatea o persoan juridic presupune o relaie rezonabil ntre convingerea organului judiciar potrivit cu care n locul unde urmeaz s se desfoare percheziia va descoperi obiecte, valori sau nscrisuri de interes pentru anchet i posibilitatea ca acestea s se gseasc, cu adevrat n perimetrul respectiv. Profesionalismul impune excluderea oricrei opiuni ce ar putea presupune desfurarea de percheziii la ntmplare117. Cunoaterea unor date minime despre locul percheziiei i persoana percheziionat presupune, totui, obinerea unor informaii ct mai fidele care s permit caracterizarea, particularizarea locului n care urmeaz a se desfura percheziia n contextul zonei i a ansamblului de cldiri i anticiparea, n limite rezonabile, a comportamentului persoanei percheziionate pe timpul desfurrii activitii. Este necesar cunoaterea exact a adresei; caracteristicile de construcie ale imobilului; existena unor dependine precum: poduri, beciuri, boxe, etc.; numrul, modul de dispunere, destinaia ncperilor i eventualele modificrile acestora; cile de acces; posibilitile de intrare i ieire; spaiile folosite n comun cine i n ce condiii are acces; dac sunt i care este identitatea persoanelor ce locuiesc ocazional ori frecventeaz ocazional imobilul ce urmeaz a fi percheziionat; posibilitile de comunicare cu exteriorul ori pentru a distruge obiecte, valori sau nscrisuri de interes pentru echipa ce urmeaz s desfoare percheziia. De interes este i cunoaterea unor date despre imobilele i persoanele ce locuiesc n imediata vecintate a imobilului n care urmeaz a fi desfurat percheziia.
117 C. Dr ghici, C. E. tefan Tactica perchezi iei i ridic rii de obiecte i nscrisuri, Edit. Sitech, Craiova, 2006, pag. 97
101
O observaie trebuie fcut n legtur cu desfurarea de percheziii n zone multiculturale sau/i multietnice este de ateptat o reacie care poate escalada atunci cnd este vorba despre anchetarea unuia dintre cei muli n zon dar minoritari n localitate. n condiiile n care percheziia urmeaz a se desfura i pe un loc deschis devin importante elemente precum dispunerea, suprafaa particularitile topografice, compoziia solului, vegetaia, eventualele construcii sau amenajri care sunt ori au fost, n timp, construite pe acel loc, cile de acces, modalitatea de mprejmuire, proprietile cu care se nvecineaz i identitatea proprietarilor. Date de interes care s fie folosite pentru formarea i asigurarea logistic a unei echipe capabile s poat desfura n bune condiii activitatea trebuie obinute i n legtur cu locurile unde i desfoar activitatea o persoan juridic ce, ntr-un fel sau altul, este vizat prin activitatea organelor judiciare. n ceea ce privete cunoaterea persoanei percheziionate am n vedere, aici, persoana fizic de interes sunt date ce privesc identitatea, starea civil, deprinderi, abiliti, hobby-uri, reacii n situaii de criz. Analiznd situaii ntlnite n practic consider c o atenie deosebit, n cadrul pregtirii, trebuie acordat modului de via, strii i calitii persoanelor care locuiesc mpreun cu cel la domiciliul cruia i care este direct vizat prin desfurarea percheziiei. Mai direct echipa va trebui s fie pregtit s ia contact cu persoane ce acuz diferite stri de boal sau emoie puternic, cu copii ce au nevoi i probleme specifice, cu animale domestice care au sensibilitile lor, cu vecini, rude sau prieteni care au potenial pentru escaladarea situaiei, dezvoltarea de conflicte, provocri, etc.; totul pentru icanarea anchetei, pentru compromiterea activitii. Trebuie observat c informaiile obinute despre locul de percheziionat i persoanele ce pot fi ntlnite stau la baza analizei necesitii i oportunitii desfurrii activitii, la dimensionarea echipei de percheziie i a celei suport, la alocarea elementelor de logistic. Superficialitatea, ignorana ori lipsa de informaii sunt de natur a compromite activitatea i rezultatele ce pot fi obinute, a pune n pericol sntatea, integritatea sau viaa membrilor echipei ori a persoanelor prezente la locul desfurrii percheziiei, a provoca distrugeri, etc. Planificarea reperelor orare ntre care s se desfoare percheziia i modalitilor de blocare i ptrundere n locul de percheziionat n ceea ce privete planificarea reperelor orare n cadrul crora s fie desfurat trebuie observate dou aspecte. Pe de o parte ar trebui observate acele considerente de natur administrativ ce in de prezena personalului la serviciu n perioada considerat optim pentru desfurarea percheziiei, posibilitatea amnrii altor 102
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
activiti planificate a se desfura n acelai timp, existena i funcionalitatea elementelor de logistic, acordul i posibilitatea participrii altor specialiti, etc. n acelai timp, trebuie inut seama de efectuarea i analizarea rezultatelor unei serioase analize de risc fr doar i poate, riscuri ce privesc bunurile i persoanele ns, atenie lucrurile nu sunt simple, avem riscuri ce privesc existena, funcionalitatea, integritatea bunurilor din dotarea echipei de percheziie; bunurilor proprietatea diferitelor persoane fizice i juridice care se gsesc n zon; bunurilor care ar putea fi folosite n anchet ca mijloace materiale de prob; persoanelor care formeaz echipa de percheziie, persoanelor care se afl n zon, persoanelor care se gsesc n domiciliul de percheziionat, persoanele percheziionate. n alt ordine de idei trebuie avut n vedere alegerea unei perioade favorabile, att pentru nceperea ct i pentru desfurarea percheziiei. Prin specificul su, aceast activitate are un caracter inopinat i trebuie efectuat, de regul, cu maxim operativitate 118. Ca excepie, se poate accepta c percheziia poate fi amnat din considerente de ordin tactic119. Astfel, dei exist certitudinea c, de exemplu, la domiciliul unei persoane suspecte sunt ascunse obiecte i nscrisuri care probeaz aspecte legate de modul n care a fost pregtit i desfurat activitatea ilicit, identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de fiecare, prin natura mprejurrilor, descoperirea acestora este dificil implicnd riscuri importante. ntrun asemenea caz amnarea desfurrii percheziiei poate avea ca rezultat linitirea persoanei ce urmeaz a fi percheziionat, dezvoltarea ideii c anchetatorii exploreaz alte piste, c s-a renunat la urmrirea ei, etc. O asemenea situaie poate provoca persoana n cauz s renune la a ascunde obiectele i nscrisurile de interes pentru anchet, s fac alte greeli precum contactarea unor persoane n vederea valorificrii bunurilor obinute prin desfurarea activitii ilicite, mutarea n alt locaie ntr-o ascunztoare considerat mai sigur sau, chiar, folosirea bunurilor respective pentru diferite alte scopuri. Planificarea reperelor orare ntre care trebuie s se desfoare percheziia nu are ca obiect limitele de timp ntre care, efectiv, poate fi desfurat percheziia deoarece acestea sunt precizate de ctre legiuitor n mod expres120 ci este vorba despre stabilirea acelui interval de timp care permite maximul de eficien i de oportunitate descoperirea ct mai multor probe i mijloace materiale de prob cu cheltuieli de personal i logistic ct mai mici i cu un control rezonabil al riscurilor.
118 119 120
C. Drghici, C. E. tefan op. cit. pag 100; C. Pletea, op. cit. pag. 326 A. Ciopraga, op. cit. pag. 114 Art. 103 din codul de procedur penal
103
Foarte important, aici, de luat n calcul este necesitatea asigurrii elementului surpriz, a caracterului inopinat al percheziiei, necesitatea efecturii nentrziate i existena acelor mprejurri care nu favorizeaz escaladarea conflictului firesc ntre anchetatori i persoanele vinovate. Planificarea reperelor orare ntre care s se desfoare percheziia devine deosebit de important atunci cnd se pregtete desfurarea unor percheziii simultane sau/i a unor percheziii de grup121 - indiferent de mediul unde se afl locurile ce urmeaz a se percheziiona, percheziiile trebuie declanate la aceeai or, n toate locurile i la toate persoanele. Raiunea unei astfel de conduite rezid n nlturarea posibilitilor de a comunica, de a se ncunotina unii pe alii i de a mpiedica distrugerea dovezilor compromitoare. n alt ordine de idei, planificarea reperelor orare ntre care s se desfoare percheziia presupune alegerea celei mai potrivite ore pentru realizarea acestei activiti. Considerm c desfurarea percheziiei la lumina zilei ofer condiii optime pentru ptrunderea fr dificultate n locul percheziionat precum i pentru cutarea i descoperirea obiectelor n cele mai bune condiii. Un astfel de moment apare cu att mai oportun n situaia n care odat cu percheziia se urmrete a se efectua i reinerea sau arestarea persoanei la domiciliul su. n practica organelor judiciare, n special n cauzele n care sunt cercetai fptuitori considerai periculoi care au la activ fapte grave precum omoruri, loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, tlhrii, violuri sau tentative ale acestora cu un comportament agresiv n relaia cu organele judiciare, se opteaz pentru efectuarea percheziiilor i arestrilor n zorii zilei. ntr-un astfel de moment, se mizeaz, pe de o parte, pe asigurarea, ntr-o mai mare msur, a caracterului inopinat al percheziiei i al surprinderii fptuitorilor, iar, pe de alt parte, pe faptul c ntr-o asemenea situaie capacitatea de reacie i de ripost a persoanelor percheziionate este, dac nu anihilat, n totalitate, oricum, mult diminuat. Este discutabil opiunea alegerii, ca moment al nceperii percheziiei domiciliare, un reper orar n apropierea limitei maxime a intervalului stabilit de legiuitor ora 20.00 chiar n condiiile unei acoperiri legale122 i, chiar, a unei practici judiciare ngduitoare. n mod evident am fi n prezena unei conduite provocatoare care creeaz condiii pentru escaladarea unor conflicte latente, pentru nclcarea unor drepturi i garanii procesuale, care poate influena negativ finalitatea percheziiei.
121 122
N.A. a se vedea i C. Pletea, op. cit. pag. 328 Codul de procedur penal , art. 103
104
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Concluzionnd, planificarea reperelor orare ntre care s se desfoare percheziia se face n funcie de particularitile fiecrui caz, de necesitatea efecturii acesteia n mod inopinat, de modul cum s-ar putea ine sub un control rezonabil riscurile specifice i n condiii de natur s asigure descoperirea probelor i mijloacelor de prob cutate. Momentul efecturii percheziiei domiciliare trebuie s se coreleze cu modalitile de ptrundere n domiciliul persoanei. Astfel, se impune ca anchetatorii s aib pregtite, ntotdeauna, cel puin dou variante att pentru situaia n care ptrunderea n locuina persoanei percheziionate se va putea face cu uurin ct i pentru situaia n care organele judiciare ar putea ntmpina rezisten sau opoziia persoanelor prezente n locuin. Bineneles c aspectele invocate trebuie reflectate i n plan administrativ, n ceea ce privete numrul efectivelor participante i dotarea acestora, mijloacele tehnice i materialele necesare pentru deschiderea sau forarea uilor de acces n locuin, modul de aciune al organelor judiciare n momentele premergtoare ptrunderii n locuin i n cel al intrrii propriu-zise. n ceea ce privete modalit ile de blocare i de ptrundere este bine s observm necesitatea desfurrii percheziiei ntr-un mediu ct mai steril, ferit de aciunea oricror virui. n concret, trebuie avute n vedere dou considerente majore: - controlul rezonabil al tuturor riscurilor legate de persoane123 i bunuri; - evitarea oricrei posibiliti de evadare124 sau distrugere a probelor sau mijloacelor materiale de prob de interes pentru anchet. Nu se pot oferi soluii concrete, valabile pentru orice situaie practic, ns ... . Ca principiu se accept necesitatea unui aciunii cu un efectiv suficient pentru a descuraja orice posibilitate de ripost din partea persoanei percheziionate sau/i a apropiailor si. Foarte important este ca membrii echipei s fie poziionai n aa fel nct s poat interveni la timp, atunci cnd este nevoie, i, n acelai timp, s fie evitat orice vulnerabilitate n legtur cu securitatea personal. De exemplu, atunci cnd vorbim despre blocare, n cazul percheziiei unui domiciliu situat la etajul 5 al unui bloc de 8 etaje, echipa va trebui s in sub control intrarea n bloc, ferestrele,
123 N.A. este vorba despre riscuri ce implic via a, integritatea corporal sau sntatea membrilor echipei, a persoanelor aflate n zona perimetrului ce urmeaz a fi percheziionat i a persoanelor ce au oferit informaii ori au colaborat n alt mod pentru desfurarea n condiii ct mai bune a percheziiei 124 N.A. este foarte posibil ca, la venirea anchetatorilor, persoana perchezi ionat s ncerce s transmit altei persoane, s arunce pe fereastr, n canalizare, n sob, etc. sau s ncerce s fug cu obiecte sau nscrisuri care intereseaz ancheta
105
accesul n holul din care se ptrunde n apartamentul de percheziionat dinspre etajul superior i dinspre etajul inferior. Ptrunderea n locul de percheziionat se va face folosind orice oportunitate ce apare la faa locului sau, de preferat, o oportunitate pregtit, provocat n aa fel nct cel percheziionat s deschid ua apartamentului, s ias pentru a se prezenta n faa altei sau altor persoane fr a-i pregti reacii fa de membrii echipei sau alte persoane din jur. n nici un caz nu se va suna la u, spunnd: Deschide ! Poliia ! Cei care tiu c au ceva de ascuns ar putea intra panic i ar putea recurge la gesturi disperate ar putea ncerca s nghit obiecte de interes pentru anchet, le-ar putea arunca n vasul de la toalet, n sob ori pe fereastr; s-ar putea arunca pe fereastr ori ar putea ncerca s se victimizeze n alt mod; s-ar putea angaja ntr-o lupt direct cu membrii echipei de percheziie n ncercarea de a-i asigura scparea sau, din contr, cu snge rece, ar ncerca s ctige timp pentru a-i pregti reacii gndite care s-i permit s in sub control situaia sau, de ce nu s o exploateze n folosul su ar putea pregti provocri, ameninri, sau alte intervenii cu arme de foc sau arme albe, ar putea lua ostatici, ar putea provoca incendii sau explozii, etc. Stabilirea participanilor la percheziie i alegerea mijloacelor tehnice necesare Desfurarea percheziiei presupune, n mod firesc, prezena la faa locului a trei categorii de persoane: persoana/persoanele percheziionate, anchetatorii i specialiti care suplimenteaz competenele anchetatorilor n vederea desfurrii, n condiii ct mai bune, a activitii. De asemenea, la locul desfurrii percheziiei mai este necesar prezena martorilor asisteni rolul i numrul acestora fiind strict reglementat. Acetia vor fi alei din rndul persoanelor majore neinteresate material sau moral n cauz i care nu au i desfoar activitate profesional n cadrul organelor judiciare. n aceeai ordine de idei se va evita alegerea martorilor asisteni din rndul persoanelor care, n virtutea raporturilor n care se afl cu cel percheziionat (rudenie, prietenie, bun vecintate), pot trezi suspiciuni cu privire la poziia de obiectivitate pe care trebuie s se situeze. n cazul efecturii percheziiei la o instituie n cadrul creia exist documente secrete ori a crei normal activitate impune asigurarea secretului de stat sau de serviciu, martorii asisteni trebuie alei din rndul persoanelor care au acces la acele obiecte sau nscrisuri ce nu pot fi date publicitii125. n toate cazurile, anchetatorului care conduce percheziia i revine obligaia de a explica martorilor asisteni care sunt drepturile
125
E. Stancu , op. cit. pag. 460.
106
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
i obligaiile lor stipulate n lege. Ca regul, martorii asisteni au dreptul s fie prezeni la toate aciunile pe care le implic efectuarea percheziiei, s li se prezinte toate obiectele gsite i ridicate i s fac observaii cu privire la modul de efectuare i la cele consemnate n procesul-verbal, fr a se implica direct i nemijlocit n aciunile de cutare pentru a-i putea pstra obiectivitatea eventualelor observaii pe care le-ar putea face. Componena echipei care va efectua percheziia, n concret, este determinat de mai muli factori, ntre care pot fi menionai: natura i ntinderea locurilor sau a suprafeelor percheziionate, natura obiectelor cutate, gradul de dificultate pe care l implic descoperirea acestora, datele ce caracterizeaz personalitatea celui ce urmeaz a fi percheziionat, anumite considerente de ordin tactic privind desfurarea propriu-zis a percheziiei .a.126. Echipa de percheziie poate include, n anumite cazuri, i magistrai procurori sau, chiar, instana de judecat. n ceea ce i privete pe specialiti, trebuie acceptat necesitatea prezenei acestora la locul desfurrii percheziiei. Alturi de anchetatori la realizarea scopului percheziiei i pot aduce contribuia specialiti n diverse domenii de activitate, precum: domeniul tehnic127, artistic, medical i de patrimoniu. Prezena acestora este impus fie de natura deosebit a obiectelor ce se caut, fie de necesitatea identificrii cu uurin a locurilor unde aceste obiecte ar putea fi ascunse. Cu privire la mijloacele necesare, echipa de percheziie poate avea nevoie de tot felul de scule, dispozitive, aparate etc., ncepnd cu cele mai simple i ajungnd, n cazul cercetrii unor activiti ilicite prin care se presupune c s-a nclcat regimul armelor, muniiilor, materialelor explozive, substanelor toxice, radioactive etc., la utilizarea unei aparaturi speciale de detectare i respectarea acelor reguli menite a prentmpina riscurile legate de manipularea, ridicarea, ambalarea i transportarea imprudent a unor asemenea obiecte sau substane128. n cazul cercetrii unor cauze privind furtul sau traficul ilicit cu opere de art sau obiecte de patrimoniu ori n cazul percheziiilor efectuate pentru descoperirea unor cadavre sau pri din cadavre este necesar ca la efectuarea percheziiilor s participe i specialiti din domeniul artistic i medico-legal. n multe cazuri este necesar participarea unor persoane cu o pregtire tehnic de specialitate, care, datorit profesiei sau meseriei exercitate (specialiti n domeniul construciilor, zidari, tmplari,
C. Pletea, op. cit. pag. 329 N.A. am folosit o formulare generic, de la caz la caz, fiind necesar prezena, la locul percheziiei, a unor speciali ti n construcii, rezistena materialelor, mbinri prin sudur , prelucrarea lemnului, etc. 128 A. Ciopraga , op. cit., pag. 115; C. Aioni oaie, V. Berche an , op. cit., pag. 215.
126 127
107
instalatori, lctui etc.), pot identifica cu uurin locurile unde ar putea fi ascunse anumite obiecte, pot sesiza transformrile aduse interioarelor, mobilierului, instalaiilor sau pot contribui la deschiderea unor ui ori ndeprtarea unor obstacole129. Percheziia implic, n mod necesar, prezena persoanei percheziionate130, chiar i atunci cnd este reinut sau arestat. n absena celui percheziionat aceast activitate se poate efectua n prezena unui reprezentant ori a unui membru al familiei, iar n lipsa acestuia, a unui vecin, avnd capacitate de exerciiu131. Persoana percheziionat asist la desfurarea percheziiei, cunoate obiectele descoperite i ridicate pentru continuarea cercetrilor, pe cele lsate n pstrarea sa ori a unui custode putnd s-i exprime obieciile cu privire la modul de efectuare al percheziiei i la cele consemnate n procesul-verbal. n literatura de specialitate a fost exprimat opinia, ce-i drept singular, c sunt, totui, unele cazuri cnd persoanei percheziionate nu trebuie s i se arat o parte din rezultatele percheziiei n interesul cercetrilor132. O astfel de abordare, dei util, n anumite condiii, contravine dispoziiilor legale133, care impun ca obiectele sau nscrisurile s se prezint persoanei de la care sunt ridicate i celor care asist, pentru a fi recunoscute i a fi nsemnate spre neschimbare, dup care se eticheteaz i se sigileaz. Aici este locul pentru o not de fermitate nici un considerent de ordin tactic nu poate ignora prevederile legale134. Recunoaterea i nsemnarea bunurilor, valorilor, nscrisurilor descoperite n timpul desfurrii percheziiei nltur contestaiile ulterioare cu privire la proveniena i identitatea acestora. Pentru descoperirea obiectelor ascunse se pot folosi aceleai mijloace tehnice utilizate i la cercetarea criminalistic a locului faptei: sonde electromagnetice pentru descoperirea i ridicarea obiectelor ascunse n mediul acvatic, detectoare de metale i cadavre, detectoare cu ultrasunete, aparatur Roentgen portabil, microscoape de buzunar etc. De asemenea, sunt necesare materiale pentru ambalarea obiectelor gsite, sigilarea coletelor, mijloacelor materiale de prob, a unor ncperi sau obiecte de mobilier, surse de iluminat cu alimentare independent pentru cutarea n locurile cu luminozitate redus ori inexistent (poduri, beciuri, magazii, garaje,
C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit. pag 218. N.A. dac n cazul percheziiei corporale este un lucru firesc, n ipoteza percheziiei domiciliare sau la locul unde i desfoar activitatea o persoan juridic, aspectul capt o importan deosebit 131 C. Pletea , op. cit. pag. 330 132 C. Suciu , op. cit., pag. 544. 133 Codul de procedur penal art. 107 134 N.A. n acela i sens a se vedea i C. Pletea , op. cit. pag. 331
129 130
108
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
canale, etc.). Pentru determinarea naturii materialului din care sunt obinute unele obiecte sau substane de exemplu, bijuteriile, drogurile, arme chimice, precursori ai acestora, etc. se folosesc truse cu destinaii speciale n vederea stabilirii unor indicii cu valoare orientativ n legtur cu, de exemplu, metalul galben sau a substanele suspecte a fi droguri. Fixarea obiectelor descoperite n ascunztori special construite sau spaii cu destinaie schimbat se face cu ajutorul nregistrrilor de sunet135 i imagine, ceea ce presupune existena personalului calificat, a materialelor i a aparaturii necesare. ndeplinirea formalitilor legale pentru dispunerea percheziiei. Evoluiile legislative din ultimii ani sunt binecunoscute tuturor celor implicai n practica dispunerii i efecturii percheziiilor. Ceea ce se poate recomanda, indiferent de natura percheziiei ce se pregtete, este s se evalueze stadiul legislaiei i s se parcurg cu maxim rigoare procedura prescris. Important este ca, de fiecare dat, anchetatorii s aib o abordare anticipativ, s evalueze posibilitile de aciune pe parcursul derulrii procesului penal136 ale avocailor aprrii, cunoscut fiind c, de exemplu, nulitatea absolut a unui act procedural poate avea efecte negative asupra probaiunii. Foarte important este ca, indiferent de modul n care va evolua procedura dispunerii percheziiilor, s se asigure: realizarea elementului surpriz i a caracterul inopinat al percheziiei; eliminarea sau, cel puin, reducerea riscului distrugerii, nstrinrii ori dispariiei bunurilor, nscrisurilor sau valorilor de interes pentru anchet nainte de declanarea percheziiei; evitarea provocrii de suspiciuni, punerii n gard a persoanelor implicate n cauza respectiv i perspectiva ca percheziiile la aceste persoane, chiar declanate simultan, s se soldeze cu rezultate negative; dreptul anchetatorilor de a ptrunde n mod forat i a cuta n locuina sau ncperile n care se crede c s-ar afla obiectele, valorile sau nscrisurile de interes pentru anchet
135 N.A. este util fixarea prin nregistr ri de sunet declara iile persoanelor percheziionate n legtur cu descoperirea, proveniena i modul de depozitare sau ascundere al obiectelor respective. 136 N.A. f r a intra n detalii de procedur penal , trebuie subliniat c avocatul apr rii i, bineneles nvinuitul sau suspectul ntr-o posibil evolu ie a legii procesual penale ori inculpatul au posibilitatea s valorifica drepturi specifice att n faza urmririi penale ct i n faza de judecat ori n cile de atac
109
Atunci cnd trebuie percheziionate i spaiile folosite n comun cu alte persoane ori sistemele informatice, acest lucru trebuie s fie solicitat i inclus n procedura legal parcurs. Nu trebuie uitat nici faptul c percheziiile n timpul nopii, n afar de situaiile cnd se constat desfurarea unor activiti ilicite n flagrant, sunt interzise; starea de flagrant d dreptul organelor judiciare s efectueze percheziia fr nici un fel de ncuviinare. O ultim precizare, mai este necesar aici, n legtur cu membrii echipei: dup parcurgerea etapelor pregtitoare este necesar informarea tuturor participanilor la percheziie, n cele mai mici detalii, n aa fel nct acetia s fie bine motivai, s neleag raiunea ce a fcut necesar desfurarea percheziiei n condiiile date, s acioneze n cunotin de cauz i s nlture factorii perturbatori ce pot afecta nivelul de concentrare.
3.4 Aspecte de ordin psihologic ce in de efectuarea percheziiei i comportamentul persoanelor implicate

Printre factorii importani care au un rol important n pregtirea, desfurarea i, chiar, materializarea rezultatelor unei percheziii se regsesc i cei de natur psihic cunoaterea acestora de ctre organul judiciar fiind, absolut, necesar137. Percheziia este, fr ndoial, o adevrat confruntare pe trm psihologic, ntre cei care efectueaz aceast activitate i persoanele percheziionate, ntre cei care efectueaz percheziia i propriile limite i slbiciuni. Psihologia anchetatorilor. Primele aspecte de ordin psihologic trebuie avute n vedere n etapa desfurrii activitilor pregtitoare. Astfel, pot apare ntrebri precum Chiar trebuie fcut o percheziie?; Dac apar complicaii?; Dac nu pot s-i conving pe colegi de oportunitatea percheziiei?; Dac nu gsesc nimic?; Oare este posibil s-l in sub control pe , cunoscut cu un comportament violent ?; etc. irul ntrebrilor poate deveni nesfrit. Percheziia, n general, cea domiciliar, n special, este o activitate complex ce necesit un volum important de resurse i care trebuie organizat cu minuiozitate astfel c, dac s-ar putea obine rezultate comparabile prin desfurarea altor activiti, muli dintre anchetatori ar renuna cu bucurie la pregtirea i desfurarea ei. Cum, din nefericire, descoperirea de probe i mijloace materiale de prob n locuri precum domiciliul unei persoane nu se poate face, altfel, dect prin desfurarea unei percheziii, nu le rmne
137
110
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
anchetatorilor dect posibilitatea de a accepta necesitatea i a crea oportunitatea138 desfurrii unei asemenea activiti. Psihologia anchetatorului care efectueaz percheziia trebuie s fie definit printr-un sim de observaie bine-dezvoltat, o putere mare de concentrare i de stabilitate a ateniei, o intuiie rapid, capacitate de analiz i sintez139. Totodat, el trebuie s fie perseverent, ordonat, s dea dovad de mult calm i chiar de o anumit rezisten fizic, mai ales n cazul percheziiilor de lung durat. n esen, efectuarea unei percheziii reclam, printre altele, i o serie de caliti psihofiziologice140. Acestea sunt caracterizate, printre altele, de for, mobilitatea i dinamismul sistemului nervos, de echilibrul existent ntre procesul de excitare i inhibiie. Fa de importana percheziiei pentru aflarea adevrului, este evident necesitatea urmririi de ctre anchetatori a unei conduite tactice, potrivit unor reguli generale141, precum: examinarea riguroas i observarea permanent, n accepiunea sa psihologic de dirijare a ateniei spre o percepie mai bun, mai complet, att a comportamentului persoanei percheziionate ct i a particularitilor ntregului perimetru n care se desfoar percheziia. Calitatea observrii efectuate este dependent ntr-o msur apreciabil de capacitatea de mobilizare a ateniei asupra obiectului observrii142. De exemplu, urmrind privirea percheziionatului foarte concentrat pe micrile, gesturile, atitudinea celui care caut eful echipei care desfoar percheziia poate dispune intensificarea cutrilor n locul n legtur cu care cel percheziionat manifest indici de stres emoional care ar putea fi specifici minciunii. meninerea stabilitii ateniei, ceea ce presupune evitarea monotoniei, rolul celui care caut putnd fi asumat, pe rnd, de mai muli membrii ai echipei de percheziie. De asemenea, se poate dispune efectuarea unor pauze informale. Acceptnd faptul c desfurarea percheziiei este o activitate laborioas, cu o desfurare ndelungat n timp, atenia trebuie s fie egal distribuit pe parcursul ntregii activiti. Performanele n nivelul ateniei sunt afectate de fluctuaii generate de factori precum: condiiile de luminozitate, prezena unor fenomene sonore perturbatoare, temperatura; neacceptarea atribuiilor individuale distribuite n cadrul echipei sau/i reprezentri vagi ale scopului
N.A. am folosit termenul de oportunitate pentru a sublinia specificul situaiei n care s-au parcurs cu rigoare toate activitile pregtitoare. 139 T. Bogdan Curs de psihologie judiciar , Tipografia nv mntului, Bucure ti 1957, pag. 381-383 140 E. Stancu , op. cit. pag. 461 141 N.A. a se vedea A. Ciopraga , op. cit. pag. 117-122; E. Stancu , op. cit. pag. 461462; C. Aionioaie, V. Berchean, I. Booc, op. cit. pag. 213 142 A. Ciopraga , op. cit. pag. 118
138
111
urmrit prin percheziiei; instalarea oboselii, scderea interesului sau a motivaiei; emoiile i surescitarea provocate de caracteristicile mediului n care se desfoar percheziia sau/i de ctre comportamentul celui percheziionat ori ale celorlalte persoane aflate n locul respectiv; iritarea provocat de posibilele incidente ce pot apare n momentul ptrunderii n locul de percheziionat sau imediat dup acest moment. adaptarea rapid la situaiile concrete ce apar pe parcursul desfurrii percheziiei, dublate de mobilitatea gndirii n interpretarea datelor obinute pe parcursul activitii. n practica judiciar, dei percheziia se desfoar n mod obiectiv, activitatea de cutare trebuind s se desfoare pe ntreg perimetrul spaiului de percheziionat, se pune un anumit accent pe obinerea unor informaii, cu ocazia desfurrii activitilor pregtitoare, care s orienteze efortul de cutare ctre anumite locuri. n aceste condiii, chiar dac exist i un plan ce i propune, inclusiv, orientarea cutrilor spre anumite locuri sau obiecte, anchetatorii trebuie s fie pregtii, n orice moment, s renune la versiunile iniiale, acordnd o atenie normal altor spaii care au devenit importante n contextul desfurrii percheziiei. percheziia necesit mult perseveren, calm i rbdare, o asemenea activitate fiind incompatibil cu superficialitatea, nervozitatea, graba ori repulsia fa de anumite obiecte sau spaii. n practic, adesea, cei care au de ascuns ceva mizeaz pe astfel de aspecte n sperana de a nu fi descoperii. Recomandabil este ca anchetatorii s aib, permanent, iniiativa, s conduc ostilitile ei sunt profesionitii. Bineneles c se poate improviza, se pot introduce incidente controlate, provocri, totul pentru a obine rezultate exploatabile n cadrul anchetei. Calmul i rbdarea sunt atribute ale profesionalismului, ns, totui, nu este acelai lucru cu comportamentul artificial, cu afiarea unei nepsri absolute indiferent de ceea ce se ntmpl n cadrul desfurrii activitii. Comportamentul natural, controlat, dar ... , totui, natural d rezultate pozitive. Aa cum am artat, percheziia se constituie ntr-o lupt, n plan psihologic, ntre anchetator i suspect. Fiecare, dintre cei doi, i analizeaz partenerul i ncearc s exploateze, n avantajul su, evoluia celuilalt. De fiecare dat cnd sunt percepute note de artificial n comportamentul celuilalt, situaia este interpretat ca un semn de atenionare, un motiv de a bloca comunicarea i a contraataca cu alte mijloace. Foarte important este ca anchetatorii s recepioneze un volum mai mare de comunicare din partea celui percheziionat i pe baza sesizrii unor reacii tipice tensiunii emoionale, n funcie i de particularitile locului percheziionat n acel moment, s aib posibilitatea, pe baza unor raionamente inductive i 112
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
deductive, s determine n ce msur un anumit obiect sau spaiu cercetat poate prezenta interes ori are legtur cu scopul percheziiei. evitarea oricror conflicte cu cel percheziionat este un aspect deosebit de important care, tratat cu ignoran poate pune n pericol desfurarea percheziiei i rezultatele anchetei. ntruct sunt pe terenul adversarului, anchetatorii i asum riscuri importante n condiiile dezvoltrii unui conflict deschis cu persoana percheziionat ori cu alte persoane aflate n zon. n mod evident, orice conflict dezvoltat pe perioada desfurrii percheziiei pune la ndoial profesionalismul anchetatorilor se pune problema abuzului, a pierderii controlului asupra comportamentului persoanelor prezente, problema imposibilitii de a descoperi obiecte de interes pentru anchet datorit blocrii cutrii prin mbrnceli, luri de piept sau ... mai ru. abinerea de a face aprecieri legate de viaa personal i familial ale persoanei percheziionate este, nainte de toate, o problem de respect. n al doilea rnd, astfel de aprecieri constituie preludiul dezvoltrii unui conflict tocmai ce am afirmat c este de nedorit. Aprecierile de acest fel, eventual spuse i pe un ton adecvat sunt de natur a provoca reacii, a provoca comportamente i asta intereseaz pe anchetatori, ns, comportamentele nu sunt n legtur cu desfurarea activitilor de cutare, cu ceea ce este important pentru anchet ci n legtur cu nite provocri stupide care nu pot avea, n ele, nimic constructiv. Psihologia persoanei percheziionate ofer elemente ce pot deveni importante pentru desfurarea percheziiei i, ntr-un plan mai larg, pentru dezvoltarea anchetei. Astfel, pentru realizarea scopului percheziiei, un rol important l are observarea, capacitatea anchetatorilor de a se orienta, de a sesiza, selecta i atribui adevrata semnificaie celor mai nensemnate reacii ale celui percheziionat143. Percheziionatul urmrete cu interes i emoie activitatea celor ce efectueaz percheziia, traverseaz o stare emoional specific144, aa nct nu poate rmne pasiv la modul cum evolueaz cutrile, la ceea ce se petrece. Indiferent de pregtirile pe care le-ar fi putut face, n prealabil, percheziionatul nu va putea s nu reacioneze fa de aciunile desfurate de echipa de anchetatori. Este foarte posibil ca suspectul s simuleze stpnirea de sine, calmul, nedumerirea, unele stri de boal, lein, atitudini de protest sau de revolt, toate n scopul fie de a impresiona, fie de a intimida
143 144
C. Pletea, op. cit. pag. 320 E. Stancu op. cit. pag 462
113
pe cei ce efectueaz percheziia. Expresiile emoionale, care constituie parte a manifestrilor comportamentale, permit perceperea strilor emotive ale percheziionatului145. De aceea, pe parcursul efecturii percheziiei, anchetatorii trebuie s-i orienteze atenia n direcia surprinderii unor manifestri psiho-comportamentale, precum: tremuratul corpului i al minilor, respiraia agitat, suspinul de uurare, modificri ale vocii i vorbirii, expresia i culoarea feei etc. asemenea reacii, fcnd parte din categoria celor ce scap controlului sau dirijrii contiente, pot orienta activitile de cutare. Anchetatorii trebuie s observe privirea percheziionatului i a altor persoane din anturajul su. Cu certitudine vor apare modificri de reacie i abordare n funcie de cum se instaleaz i se manifest teama de nu fi descoperite probe compromitoare. Exist chiar posibilitatea ca privirea suspectului s fie focalizat, pe perioade mai mari ori mai mici de timp, n exclusivitate, pe minile celui care caut. Foarte important de urmrit este i modul n care vorbete percheziionatul tonul, volumul, frecvena, timpul de laten aprut ntre ntrebrile puse de anchetatori i rspunsuri i acesta putnd constitui un indiciu n orientarea cutrilor i descoperirea locurilor n care au fost ascunse obiectele cutate. n context, deosebit de important mai este i sesizarea manifestrilor ce trdeaz pierderea controlului din partea percheziionatului: servilism, srguin, grij deosebit pentru anumite obiecte, dragoste subit pentru unele activiti de ordin gospodresc (udatul florilor, mutarea mobilierului ori a altor obiecte, curirea sau aranjarea acestora)146. Surprinznd comportamentul celui percheziionat, modul cum este marcat de ceea ce se ntmpl n timpul percheziiei, anchetatorii trebuie s interpreteze corect astfel de manifestri, innd cont de natura activitilor desfurate pn n acel moment, de locurile i obiectele examinate, de manifestrile celui percheziionat la stimuli neutri. Recomandabil este s fie observat i reinut exact momentul apariiei unor astfel de reacii n ce moment al activitii i n legtur cu examinarea cror obiecte sau zone de perimetru i, mai ales, s se stabileasc dac se repet n cazul relurii activitilor care le-au determinat. n funcie de cum a fost evaluat suspectul percheziionat ca i manifestri normale la aciuni ale anchetatorilor care nu vizau perimetre ori obiecte care ar putea prezenta interes pentru anchet exist posibilitatea diferenierii manifestrilor care au legtur cu aciunile desfurate de ctre anchetatori de cele datorate altor
145 146
C. Aioni oaie, V. Berchean, I. Booc, op. cit. pag. 210 C. Aioni oaie, V. Berchean, I. Booc, op. cit. pag. 210
114
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
cauze precum, poate, nsui evenimentul percheziiei, grijii fa de unele obiecte de valoare ori care au o valoare afectiv (tablouri, sculpturi, lucrri de mare valoare artistic, istoric sau tiinific, coresponden, jurnale, memorii, fotografii etc.) fr s fac parte din categoria celor care intereseaz cauza, gsirea unor obiecte sau nscrisuri ce nu fac obiectul percheziiei dar care, din motive mai mult sau mai puin justificate, pot fi considerate de membrii familiei compromitoare .a.147. Manifestrile fcnd parte din categoria strilor reactive, cum ar fi: mototolirea batistei, roaderea unghiilor, gesticulrile, spasmul glotic, atracia ctre anumite locuri sau obiecte, se pot datora strilor prin care trece percheziionatul, ns, datorit faptului c pot fi supuse controlului, ele pot fi i dirijate. Nu de puine ori, ncercarea de disimulare a strilor emoionale se poate ascunde n spatele unei comportri condescendente, concretizat ntr-o amabilitate exagerat, n solicitudinea de a fi pe placul celor care efectueaz percheziia, de a pune la dispoziia acestora obiectele cutate, de a adresa invitaia controlrii unor ncperi sau obiecte .a. Alteori, dimpotriv, comportamentul percheziionatului se situeaz la polul opus, el recurgnd la atitudini de protest, de indignare, acreditnd ideea c reputaia i cinstea de care se bucur l pun la adpost de orice bnuial i, prin urmare, percheziia este lipsit de sens. Cele dou tipuri comportamentale vizeaz, de cele mai multe ori, derutarea organului de urmrire penal, dirijarea lui spre o pist fals i, n final, renunarea la cutarea obiectelor. Practica organelor de urmrire penal cunoate suficiente cazuri cnd cel percheziionat ncearc s mpiedice buna desfurare a activitii. Printre acestea, amintim: refuzul de a deschide ncperile, atitudinea arogant, comportarea provocatoare, jignitoare, insulta, ironia, mbolnvirea subit etc.148 Din punct de vedere tactic, pentru dejucarea manevrelor ntreprinse de cel percheziionat (proteste, invitaie de a verifica anumite locuri, distragerea ateniei), este indicat ca organul judiciar s adopte o atitudine sobr, reinut, s nu reacioneze imediat, demonstrnd c este sigur pe sine i hotrt s duc percheziia la bun sfrit149. Un procedeu tactic util pentru sesizarea mai clar a reaciilor persoanei percheziionate este i acela al adresrii de ntrebri referitoare la destinaia unor obiecte, la dispunerea ncperilor locuinei .a., precum i invitarea acesteia s deschid sau s mute anumite obiecte de mobilier.
C. Aioni oaie, V. Berchean, I. Booc, op. cit. pag. 211 E. Stancu op. cit. pag 463 149 R. Lechat La technique de lenquette criminelle, vol. I, Bruxelles, 1960, pag. 245-246
147 148
115
3.5 Efectuarea percheziiei

3.5.1 Reguli tactice corporale privind efectuarea percheziiei
Potrivit legiuitorului150, percheziia poate fi domiciliar sau corporal, modaliti care, la nevoie, pot fi folosite cumulativ 151. Percheziia corporal, n fapt percheziia persoanei, const n cutarea probelor i mijloacelor materiale de prob pe corpul unei persoane. n doctrin152 se subliniaz faptul c, datorit particularitilor sale, percheziia persoanei trebuie mprit , convenional, n percheziia obiectelor de mbrcminte i percheziia corpului persoanei. Mai mult, din raiuni practice, activitile de cutare ar trebui extinse i asupra bagajelor purtate sau care nsoesc persoana percheziionat precum i asupra perimetrului din jurul acesteia, pentru a se putea descoperi unele obiecte aruncate nainte sau n timpul percheziiei153. De regul, percheziia corporal se efectueaz asupra fptuitorului cu ocazia constatrii infraciunii flagrante, persoanei prinse dup urmrirea sa n vederea reinerii sau arestrii, persoanei creia i se efectueaz o percheziie domiciliar, persoanei care urmeaz a fi introdus n arest154. In literatura de specialitate155 s-a exprimat i opinia potrivit creia cnd persoana percheziionat este cunoscut, organul judiciar poate efectua unele activiti pregtitoare. Opinia respectiv este confirmat i de practica judiciar i mai ales de rezultatele obinute n cazul infraciunilor flagrante sau n cazul activitilor preventive, desfurate n locuri aglomerate, cnd percheziiile efectuate nu au fost spontane sau la inspiraie. Nu se poate realiza o cuantificare a activitilor pregtitoare ca n cazul percheziiei domiciliare, unde sunt prevzute i variante de rezerv ori soluii pentru diferite situaii, ns modul de efectuare, minuiozitatea, perseverena i profesionalismul pun n lumin caracterul organizat, pe care-l presupune pregtirea percheziiei i n cazul cnd persoana nu este cunoscut. Analiznd evoluiile probabile ale legislaiei procesual penale se poate constata o anumit grij a legiuitorului pentru definirea i
150 151 152 153 154 155
Codul de procedur penal art. 100 alin. 2 C. Pletea op. cit. pag. 333 C. Drghici, C. E. tefan, op. cit pag. 114-115 C. Aioni oaie, V. Berchean, I. Booc, op. cit. pag. 222; I. Mircea, op. cit. pag. 292. C. Pletea op. cit. pag. 334
116
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
procedura efecturii percheziiei corporale. Astfel156, percheziia corporal presupune examinarea corporal extern a unei persoane, ce poate include i examinarea cavitii bucale, a nasului, urechilor, a prului, a mbrcmintei, a obiectelor pe care o persoan le are asupra sa sau sub controlul su, la momentul efecturii percheziiei. i n acest caz se poate distinge c, n fapt, avem: percheziia exteriorului corpului unei persoane; percheziia unora dintre cavitile naturale i a prului; percheziia obiectelor de mbrcminte; percheziia altor obiecte pe care o persoan le are asupra sa sau sub controlul su, la momentul efecturii percheziiei. Din punct de vedere tactic criminalistic, apreciez c trebuie fcut distincie ntre: - percheziia corporal sumar sau palparea i observarea de siguran; - percheziia obiectelor de mbrcminte, a bagajelor i a altor obiecte pe care persoana percheziionat le are asupra sa sau sub controlul su n momentul efecturii percheziiei; - examinarea corporal extern. Percheziia corporal sumar sau palparea i observarea de siguran ar putea fi una dintre cele mai uzuale activiti de cutare efectuate de ctre anchetatori, n primul rnd, din considerente de securitate personal dar i pentru a putea descoperi probe i mijloace materiale de prob. Din punct de vedere practic, anchetatorii vor desfura aciuni de cutare la un nivel superficial. De ce la nivel superficial ? Pentru c, pe de o parte, anchetatorii nici nu pot, iar pe de alt parte, nici nu este normal s fac mai mult. Persoana cutat se supune activitilor de cutare care acum, ntr-o prim faz, au ca scop prioritar descoperirea de obiecte care ar putea fi utilizate pentru a ataca anchetatorii ori pentru auto-victimizare, de obiecte de interes pentru dezvoltarea anchetei sau/i evitarea aruncrii sau distrugerii acestora. Aceste activiti sunt dominate de urgena cu care trebuie desfurate. Nu se manifest ignoran ns tot ce nseamn meticulozitate poate fi lsat pentru etapele urmtoare cnd totul se poate face mai facil. Percheziia obiectelor de mbrcminte, a bagajelor i a altor obiecte pe care persoana percheziionat le are asupra sa sau sub controlul s u n momentul efectu rii percheziiei este caracterizat prin rigoare i meticulozitate, fiecare obiect fiind luat i examinat separat astfel nct s existe toate condiiile pentru descoperirea de
156 N.A. Art. 163, alin. 1 din proiectul Codului de Procedur Penal depus la Parlamentul Romniei n cursul anului 2009
117
probe157 care s permit lmurirea situaiei persoanei percheziionate. Examinarea corporal extern dei pare spectaculoas se rezum la un efort, preponderent, vizual al anchetatorilor, eventual, completat prin contactul direct cu corpul celui percheziionat, n cazul palprilor sau a pieptnrii prului. n ceea ce privete percheziia unora dintre cavitile naturale, eventual a interiorului corpului aa-numita percheziie corporal amnunit personal, am rezerve. S-ar putea observa c examinarea cavitii bucale, a nasului, urechilor aa cum se face referire n proiectul Codului de Procedur Penal nu presupune un efort deosebit din partea celui care face percheziia i nici o suferin sau suportarea unei situaii njositoare din partea celui percheziionat. Consider c, dincolo de ceea ce trebuie fcut urgent, atunci cnd exist informaii sau, cel puin, suspiciuni c o persoan ascunde n interiorul corpului su mijloace de prob sau poart urme ce pot ajuta ancheta, trebuie dispus o constatare medicolegal. Orict s-ar strdui un anchetator s caute, chiar beneficiind de sprijinul unui cadru medical158, activitatea ar deveni jenant i ar putea pune persoana percheziionat ntr-o situaie njositoare. Anchetatorul, asistat sau nu, sprijinit sau nu de un cadru medical va trebui s examineze atent orificiile i cavitile naturale n care ar fi putut fi ascunse anumite obiecte, regiuni i organe, tlpile, pielea din anumite zone ale corpului, proteze, aparate ghipsate, auditive, etc. Evident c anchetatorii se pot strdui, ns n segmente importante ale activitii, trebuie s pun concluzii pe baza observaiilor i chiar a rezultatelor cutrii sau, cel puin, a unor manevre efectuate de alte persoane. Cadrul procedural, profesional i tiinific ideal pentru astfel de activiti l reprezint realizarea unei constatri medicolegale. Persoana de percheziionat poate suporta ntr-un mod mai firesc atingerea, manevrele, solicitrile, folosirea unor aparate sau proceduri investigative atunci cnd toate acestea sunt desfurate n incinta unui cabinet medical de ctre un specialist n domeniu. De asemenea materializarea rezultatelor este cel adecvat, implicarea anchetatorului fiind i aici discutabil. Una este ca ancheta i, implicit, dosarul penal, s conin un raport de constatare ntocmit
N. A. n cazul unor urme a cror existen sau/i caracteristici care pot fi utile anchetei necesit cunotinele unor specialiti sau experi se vor dispune constat ri tehnico-tiinifice sau expertize 158 C. Pletea , op. cit. pag. 337 Ct prive te perchezi ia corpului persoanei, al c rei obiect l constituie examinarea acelor regiuni sau organe care au servit ca ascunztori, aceasta se efectueaz de ctre o persoan de acelai sex, condiie ce trebuie realizat i n prezena martorului asistent. n raport de mprejur ri, cu ocazia examin rii corpului, se poate apela i la concursul medicului care, n afara unor constat ri directe, poate efectua i examin ri radiologice, pentru a verifica dac obiectele cutate nu au fost nghi ite.
157
118
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
de un specialist care a avut toate condiiile pentru a-i desfura activitatea i, cu totul altceva, este un proces verbal ce va conine constatrile unui anchetator, att prin propriile simuri ct i, indirect, prin constatrile i observaiile altei persoane. Percheziia corporal va fi efectuat de ctre o persoan de acelai sex cu persoana percheziionat. n ceea ce privete prezena martorilor asisteni, dincolo de faptul c prezena acestora poate fi obligatorie sau nu n funcie de cum va evolua legislaia n domeniu participarea lor se impune din punct de vedere tactic i din considerente ce in de dorina de probare a corectitudinii desfurrii i certitudinii rezultatelor obinute. Martorii asisteni trebuie s fie de acelai sex cu persoana percheziionat. Prezena martorilor la efectuarea percheziiei corporale este de natur s previn orice contestaie ulterioar a persoanei percheziionate, cu privire la modul n care s-a desfurat percheziia att n raport cu dispoziiile legale, ct i cu privire la probele i mijloacele materiale de prob ce au fost descoperite asupra sa. n mod excepional, percheziia corporal, dar numai cea sumar, poate fi efectuat chiar n absena martorilor asisteni n situaia n care locul i momentul efecturii acestei activiti nu permite asigurarea martorilor asisteni. Aa este cazul percheziiei corporale sumare ce se efectueaz cu ocazia constatrii infraciunii flagrante. In acest caz, scopul urmrit este de a dezarma pe fptuitor din considerente ce privesc securitatea organului judiciar, a persoanelor prezente i chiar a fptuitorului care, n acest moment, i poate provoca unele vtmri, cu intenia de a impresiona i scpa, fie chiar de a-i provoca moartea, sau de a preveni abandonarea sau distrugerea obiectelor ce constituie mijloace de prob compromitoare159. Pentru a prentmpina posibilitatea unui atac, persoana percheziionat va fi somat s adopte o poziie incomod potrivit unor reguli160 impuse de necesitatea asigurrii unei protecii maxime a anchetatorilor care efectueaz percheziia. Msura este cu att mai necesar n cazul fptuitorilor periculoi, cunoscui ca atare sau cei care, la somaiile anchetatorilor, reacioneaz violent. n toate cazurile, cel ce efectueaz percheziia se va plasa ntro poziie lateral i la o anumit distan fa de cel percheziionat, iar n timpul activitii de cutare a obiectelor va trebui s supravegheze cu atenie orice micare a acestuia. Asemenea msuri de prevedere se impun mai cu seam atunci cnd cel ce efectueaz percheziia este singur, ntr-un loc izolat, iar cel supus percheziiei este cunoscut ca infractor periculos (autor al unor infraciuni comise
I. Mircea, op. cit., pag. 293; E. Stancu , op. cit., pag. 461. N.A. aezarea persoanei n genunchi sau n picioare cu minile n sus ori sprijinite pe zid i picioarele deprtate
159 160
119
cu violen: omor, viol, etc.)161. Atunci cnd la realizarea acestei activiti particip doi anchetatori, unul dintre acetia va efectua activitatea propriu-zis de cutare, n vreme ce, cellalt, dintr-o poziie mai convenabil, va supraveghea comportarea celui percheziionat, astfel nct s poat interveni eficient, dac este cazul, la imobilizarea acestuia162. Cnd urmeaz a fi percheziionate dou sau mai multe persoane, se va proceda la percheziionarea pe rnd a fiecrei persoane, dup ce, n prealabil, s-au luat toate msurile de siguran menionate mai sus. Dup ce s-a realizat imobilizarea celui ce urmeaz a fi percheziionat, se procedeaz la examinarea obiectelor de mbrcminte prin palpare, ocazie cu care se vor ridica armele sau obiectele care ar putea primi o asemenea destinaie i obiectele sau nscrisurile ce prezint interes n cauza dat, precum i cele ce nu au o legtur aparent cu cauza, pentru a se evita, n felul acesta, riscul abandonrii sau distrugerii lor. Un astfel de procedeu este pretabil n cazul descoperirii unor fptuitori prini n flagrant cu ocazia desfurrii unor furturi din locuine, magazine ori din autoturisme, tlhrie sau viol comise n spaii deschise, al hoilor din buzunare ori chiar al celor care comit nelciuni, ca i n cazul prinderii unor persoane ce au desfurat activiti ilicite prin care sa adus atingere la regimul armelor, muniiilor sau altor bunuri cu destinaia final controlat. De ndat ce s-a asigurat c persoana ce urmeaz a fi percheziionat nu are asupra sa arme ori dup ce acestea au fost ridicate, se procedeaz la efectuarea percheziiei propriu-zise, la examinarea minuioas a tuturor obiectelor de vestimentaie, a lenjeriei, precum i a nclmintei. Exist situaii n care efectuarea unei percheziii corporale amnunite nu este posibil i nu este indicat a se efectua, dat fiind locul n care a fost prins persoana suspect situaii ce se pot ntlni n cazul reinerii autorilor unor furturi din buzunare, svrite n mijloacele de transport n comun sau a unor furturi din autoturisme, svrite n timpul nopii. n aceste situaii, deoarece percheziia corporal necesit examinare minuioas a fiecrei piese de vestimentaie, acesta operaie se va realiza ntr-un loc adecvat, ca principiu, la sediul organului judiciar. Pentru a nu rmne nici o poriune necontrolat, percheziia corporal trebuie efectuat ntr-o anumit ordine, de regul de sus n jos, examinarea ncepnd cu obiectele ce acoper capul (cciul, apc, basc, batic, etc.) i se continu cu mbrcmintea, la care se
A. Ciopraga, op. cit., pag. 124; E. Stancu, op. cit., pag. 462. C. Aioni oaie, V. Berchean. op. cit., pag. 222. 162 C. Pletea op. cit. pag. 335
161
120
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
vor controla, mai nti buzunarele, de unde se vor scoate toate obiectele, verificndu-se dac nu au cptueli duble. Pentru examinarea amnunit a mbrcmintei i a corpului, se poate cere celui percheziionat s se dezbrace, ceea ce va permite, totodat, descoperirea obiectelor nfurate n jurul unor anumite regiuni ale corpului163. Practica organelor judiciare ofer numeroase exemple ale unor persoane crora li s-au gsit arme, metale preioase, droguri, sume de bani etc. introduse n diverse compartimente amenajate n acest scop pe mbrcminte sau prinse de corp cu benzi adezive sau bandaje. La articolele de mbrcminte164 paltoane, pardesie, sacouri, pantaloni, rochii, fuste se examineaz gulerele, reverele, cptueala, mnecile, manetele, peticele, centurile, nasturii, insignele, broele etc., iar acolo unde este cazul se procedeaz la desfacerea custurilor n poriunile unde sunt indicii c au fost ascunse obiectele cutate. Cercetarea obiectelor de vestimentaie ncepe din exterior ctre interior, i vizeaz pieptul, spatele, cptueala buzunarelor, urmrindu-se depistarea buzunarelor sau compartimentelor duble n anumite poriuni ale hainelor. Intre cptueal i stof, n perniele de la umeri, n revere etc. pot fi ascunse nscrisuri, tablouri (evident numai pnza) lanuri de aur, pietre preioase, diamante, doze de droguri etc.165. La nclminte se va examina cptueala, branurile, tocul, glengul i pingeaua care ofer posibiliti reale de ascundere a celor mai variate obiecte de la droguri pn la explozivi166. Vor fi supuse examinrii atente i o serie de obiecte accesorii de folosin curent, aflate asupra persoanei, cum ar fi: portmonee, agende, cutii de chibrituri, pachete de igri, portigarete, bastoane, umbrele, aparate de fotografiat i alte asemenea obiecte, n care pot fi ascunse sau disimulate diferite aparate sau arme ori care pot servi ca loc de ascundere a unor obiecte de dimensiune redus. Cu aceeai atenie se impune a se proceda i n cazul bagajelor aflate asupra persoanei (geni, serviete, poete, geamantane), care prin ele nsele, pot oferi posibiliti de ascundere (funduri duble, spaii dintre cptueal i nveli etc.), dup cum n interiorul acestora pot fi gsite obiecte dintre cele mai diferite care, de asemenea, ofer nenumrate posibiliti de ascundere. Deoarece anumite obiecte pot fi produsul unor activiti ilicite (furturi, tlhrii etc.), persoana asupra creia se afl va fi ntrebat cu privire la coninutul bagajelor, dup care, procedndu-se la examinarea acestora, se va verifica dac ntre cele declarate i cele
163 164 165 166
I. Mircea, op. cit. pag. 292 C. Pletea, op. cit. pag. 336 A. Ciopraga, op. cit. pag 125 I. Mircea, op. cit. pag. 293
121
descoperite exist concordan. n caz contrar, constatarea unor discordane flagrante ntre cele declarate i coninutul bagajelor poate constitui un indiciu asupra provenienei ilicite a bunurilor167. Uneori, n practic, profunzimea unor examinri cu ocazia percheziiei corporale propriu-zise a fost determinat de anumite moduri de operare ingenioase, folosite de fptuitori pentru ascunderea unor droguri, constnd n introducerea acestora n anumite capsule din cauciuc, pe care le-au nghiit, pentru ca, ulterior, dup efectuarea controalelor, s le elimine. n acest sens, n practic au fost depistate numeroase cazuri de heroin introduse n corp, cu o capacitate de pn la 10 grame, care erau nghiite de curieri. Fiecare curier primea un comision de 1.000 dolari U.S.A. i medicamente care s ntrzie digestia i tranzitul intestinal, pentru a evita expulzarea prematur a drogului. Depistarea a fost posibil numai dup efectuarea unor radiografii168. Avnd n vedere cele menionate, considerm c percheziia corporal este una din primele activiti pe care trebuie s o desfoare anchetatorii atunci cnd vin n contact direct cu persoane suspecte de exemplu fptuitori surprini n timpul constatrii n flagrant a unor activiti ilicite, persoane descoperite n mprejurri de natur a le bnui implicarea lor n desfurarea unei activiti ilicite, persoanelor urmrite n vederea reinerii, arestrii sau executrii unei pedepse privative cu nchisoarea.
3.5.2
Reguli tactice domiciliare
privind
efectuarea
percheziiei
Acceptnd c activitile pregtitoare au fost desfurate la un nivel rezonabil, i att eful ct i membrii echipei sunt convini c riscurile pot fi controlate i c activitatea poate fi desfurat n condiii bune, se poate trece la deplasarea ctre zona n care se afl domiciliul celui care va fi percheziionat. Pn la locul unde urmeaz a se efectua percheziia, echipa trebuie s se deplaseze cu mijloace din dotare. Se pot spune multe locuri despre criz, despre venica problem a dotrii, ns, consider de neacceptat posibila deplasare nici mcar ca excepie cu taxiul, cu mijloace de transport n comun sau pe jos. n ceea ce privete modul n care apare echipa n zon trebuie manifestat maxim preocupare. Astfel, cnd domiciliul suspectului se afl n mediul urban avem dou ipoteze: - ntr-o prim ipotez domiciliul ce trebuie percheziionat se afl ntr-o cldire cu mai multe nivele i mai multe apartamente
167 168
C. Pletea, op. cit. pag. 337 C. Pletea op. cit. pag. 337
122
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
echipa i va parca mijlocul de transport n parcarea unei cldiri din apropiere asigurndu-se c venirea sa nu este de natur a deranja mediul i c nu va fi remarcat de persoana percheziionat ori de apropiai ai si; foarte important este ca, pstrndu-se legtura cu personalul ce rmne la mijlocul de transport, s se poat dispune deplasarea acestuia operativ, n funcie de necesiti, i s se evite orice incident n legtur cu buna funcionare a acestuia (anvelope dezumflate, geamuri sparte, furt de combustibil, a unor ornamente, oglinzi, piese ori chiar a ntregii maini). Membrii echipei vor continua deplasarea pe jos n vederea realizrii dispozitivului de blocare i ptrundere. Vor urca pe scri sau cu liftul, n funcie de etajul la care se afl apartamentul ce urmeaz a fi percheziionat. Dac se va folosi liftul, este bine ca acesta s fie oprit la alt etaj unul mai sus sau unul mai jos, pentru a nu apare zgomote suplimentare pentru a nu atrage atenia i pentru a facilita implementarea dispozitivului de blocare. - Domiciliul ce trebuie percheziionat se afl singur n curte, ntr-o zon n care locuinele sunt dispuse pe orizontal n imobile cu maxim 2 nivele echipa va concepe realizarea dispozitivului de blocare i ptrundere n aa fel nct totul s se petreac ct mai repede posibil. Persoana percheziionat nu trebuie s aib timp s reacioneze mpotriva aciunilor echipei. Autovehiculul sau autovehiculele cu care s-a deplasat echipa vor fi parcate n faa porii/intrrii i n zona ce ar putea fi folosit de ctre persoana percheziionat pentru a fugi (ieirea din spate) chiar dac s-ar pune problema trecerii prin una sau mai multe curi. Motoarele nu vor fi oprite i totul va fi gata pentru a putea fi folosit pentru a interveni n caz de fug sau alte ncercri disperate de a distruge probe, de a lua ostatici, a incendia, etc. Cnd domiciliul suspectului se afl n mediul rural se poate accepta c ar trebui acionat asemntor cu modul n care se acioneaz n mediul urban atunci domiciliul se afl ntr-o cas. eful echipei nu trebuie s omit faptul c deplasarea va avea o durat mai mare, drumurile comunale nu sunt, toate, asfaltate sau pietruite i este posibil ca autovehiculele s se mpotmoleasc n noroi sau s rmn blocate n gropi sau anuri. De asemenea, de la ieirea de pe osea pn la locul percheziiei trebuie parcurs o anumit distan iar tirea despre aciunea anchetatorilor va fi repede rspndit, astfel c exist posibilitatea apariiei unor reacii emoionale spontane, ce pot pune n dificultate desfurarea percheziiei sau/i membrii echipei. Am rezerve cu privire la oportunitatea opririi mijlocului de transport la coal, primrie, farmacie, magazin stesc, pot etc., membrii echipei urmnd a se
123
deplasa pe jos, individual sau n grupuri mici169. Mai ales n condiiile unui mediu multietnic sau multireligios exist posibilitatea escaladrii situaiei, generalizarea unei stri tensionate i de aici la confruntare direct nu mai este dect un pas. Dac echipa a ajuns cu bine i a reuit realizarea dispozitivului de blocare astfel nct s controleze tot ceea ce iese sau ptrunde n spaiul imobilului ce urmeaz s fie percheziionat se poate trece la ptrunderea n domiciliul persoanei de percheziionat. Dei percheziia domiciliar este condiionat de hotrrea magistrailor170 nu ar fi ru dac persoana, al crei domiciliu urmeaz s fie percheziionat, ar fi invitat la sediul organului judiciar pe baza unei legende ingenioase. n astfel de condiii, dac i se prezint actul prin care s-a dispus efectuarea percheziiei domiciliare i hotrrea de a desfura activitatea imediat, este foarte posibil s fie evitate multe dintre dificultile ce ar putea apare n legtur cu ptrunderea. Totui, lucrurile nu sunt i nici nu pot fi simple. Astfel pot apare mai multe situaii171: Imobilul este folosit de mai multe familii (persoane) este o situaie ce faciliteaz ptrunderea, raionamente de ordin tactic fiind n favoarea solicitrii unor alte persoane pentru a deschide ua/poarta i a facilita intrarea echipei n imobilul de percheziionat. Desigur c se poate solicita i ajutorul administratorului, a personalului de paz sau de la centrala termic, a potaului, a altor persoane care se afl ocazional n incinta imobilului ns totul trebuie pregtit cu atenie a lsa loc pentru ntmplri fericite n cadrul demersului profesional este o cale sigur spre insucces, spre nereuit. Mai mult, se poate planifica ptrunderea beneficiind de ieirea unui membru al familiei percheziionatului sau, chiar, a persoanei n cauz, util ar putea fi i o vizit din partea unei persoane necunoscute172 care a greit adresa. Imobilul este folosit in exclusivitate de persoana percheziionat este o situaie caracterizat de alte particulariti. n primul rnd, apariia anchetatorilor dac acetia sunt cunoscui persoanei percheziionate sau i declin calitatea pot crea aa-numitul element surpriz, determinnd, n acelai timp, aparent sau real, o reacie de natur a ntrzia ptrunderea motivat de nevoia de aranjare a inutei vestimentare, a spaiului, o anumit team sau/i
C. Pletea, op. cit. pag. 338 N.A. tendina este ca instana de judecat s hotrasc cu privire la desfurarea unei percheziii domiciliare pe baza unor argumente promovate de ctre anchetatori care susin necesitatea i rolul rezultatelor n dezvoltarea anchetei 171 V. Berche an ndrumar complet de cercetare penal , Edit. Icar Bucure ti, 2001, pag. 280 172 A. Ciopraga , op. cit. pag 129; V. Berche an , op. cit. pag. 281.
169 170
124
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ncredere n faptul c anchetatorii nu au cum s gseasc probe incriminatoare, etc. Se pot ntlni i situaii obiective care determin o atitudine negativ din partea persoanei percheziionate cum ar fi: starea de boal, alterarea unor simuri datorit vrstei naintate, furia sau dezgustul creat de apariia anchetatorilor, pe fondul unor ntlniri prealabile agitate. Exist i posibilitatea exprimrii refuzului explicit de a deschide ua/poarta, de a permite intrarea anchetatorilor n imobilul de percheziionat, condiii n care se pune problema ptrunderii n for soluie ce trebuie acceptat doar ca excepie i doar cnd exist temeiuri serioase c mijloacele materiale de prob exist n acel loc i pot fi distruse de cel n cauz pentru a zdrnici efectuarea percheziiei. n prezena martorilor asisteni persoana aflat n locuina sau reedina ce urmeaz a fi percheziionat173, care refuz deschiderea uii va fi atenionat c anchetatorii trebuie s desfoare o activitate judiciar n legtur cu care sunt respectate toate condiiile legale, c trebuie s le permit accesul, c, n caz contrar se va ptrunde n for. Odat atenionrile fcute, n lipsa unei reacii adecvate aici avem un element ce este interpretat subiectiv, persoana percheziionat poate refuza accesul, n continuare, n mod explicit, situaie n care lucrurile sunt clare; persoana percheziionat poate condiiona accesul de ndeplinirea unor condiii care exced cadrului legal sau care in de realizarea unor drepturi personale, precum prezena avocatului, situaie n care se va trece la aciune, nc din cadrul activitilor pregtitoare, echipa avnd grij s anticipeze i s satisfac orice solicitare legitim din partea celui percheziionat; persoana percheziionat poate solicita un rgaz pentru a iei din baie, a se mbrca, a se aranja pentru a arta respectabil, etc., situaie n care s-ar putea manifesta o anumit nelegere, ns, foarte limitat n timp; persoana percheziionat poate s tac, o linite total, care invit, bineneles, la aciune; persoana percheziionat poate s se manifest n diverse alte moduri care vor trebui evaluate de ctre anchetatori care trebuie s aib capacitatea de a face diferena ntre normalitate i ncercarea de a pune n dificultate percheziia ori membrii echipei a celui/celor care se opun ptrunderii anchetatorilor se va trece direct la aciunea de anihilare a sistemelor de nchidere. Foarte important este ca, toate aceste aspecte trebuie cunoscute nc din perioada de pregtire a percheziiei, echipa trebuind s aib rspunsuri adecvate la tot ceea poate apare. persoana percheziionat nu se afl la domiciliul su din motive diferite, obiective sau subiective. Pentru astfel de situaii organul
173 N.A. trebuie avut n vedere, inclusiv, posibilitatea existen ei personalului angajat cu supravegherea i paza imobilului (bodyguarzii) ce poate primi instruciuni speciale n vederea blocrii accesului oricui, inclusiv a anchetatorilor
125
anchetatorii pot proceda la sigilarea uilor de acces i aducerea persoanei la domiciliu n vederea efecturii activitii procedurale respective sau poate ptrunde forat n prezena unui reprezentant, a unui membru de familie, a unui vecin, avnd capacitatea de exerciiu. Ptrunderea n cldirea unde urmeaz a se desfura percheziia domiciliar poate fi acceptat i ca moment iniial al percheziiei174. Pentru percheziia domiciliar n cazul infraciunii flagrante cnd fptuitorul vine mpreun cu echipa care a fcut constatarea, apreciem c nu sunt probleme n privina ptrunderii. Problema este diferit n situaia n care acesta se afl n interior i refuz s deschid din motive lesne de neles, considerm c soluia care se impune este ptrunderea n for ntruct interesul justiiei primeaz175. Legitimarea efului echipei, artarea scopului sosirii n locul respectiv i prezentarea documentului n baza cruia se desfoar percheziia domiciliar176, solicitarea documentelor ce dovedesc identitatea persoanei i a unor informaii despre spaiul pe care-l folosete n exclusivitate, n comun, precum i despre persoanele care se afl n domiciliul de percheziionat constituie activiti urgente care se desfoar imediat dup ptrunderea n domiciliul de percheziionat. Este necesar i legitimarea celorlalte persoane existente n apartamentul sau cldirea de percheziionat iar dup identificare i percheziia corporal sumar acestea vor fi introduse, pe ct posibil, ntr-o singur ncpere i vor fi supravegheate corespunztor. Trebuie subliniat faptul c nu poate fi vorba, aici, despre o simpl supraveghere. De preferat este ca un anchetator s ncerce s poarte un dialog ct mai consistent pe teme de interes pentru desfurarea percheziiei i pentru dezvoltarea anchetei. Exist posibilitatea ca, sub presiunea momentului una sau alta dintre persoanele prezente s nu realizeze importana unor amnunte i s ofere anchetatorilor informaii care s se dovedeasc, ulterior, de maxim utilitate despre amenajri interioare recente, despre hobby-uri ale suspectului care nu erau cunoscute anchetatorilor, legturi cu alte persoane suspecte, ntlniri i discuii desfurate de curnd, etc. Consider necesar s subliniez c, pentru sigurana echipei, n mod obligatoriu, se va efectua percheziia corporal a persoanei
V. Berchean, op. cit., pag. 281; C. Aioni oaie .a., op. cit., pag. 225. C. Pletea op. cit. pag. 339 176 N.A. obliga ia legitim rii i prezent rii documentului n baza c ruia se desfoar percheziia domiciliar este, expres, prevzut n legea procesual penal i dovede te faptul c organele judiciare se bucur de protecia legii n exercitarea atribuiilor specifice ( art. 104 alin.1 din Codul de procedur Penal)
174 175
126
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
percheziionate i a celorlalte persoane descoperite n domiciliul su, deoarece n practic unele bunuri, sau nscrisuri, precum i obiecte, instrumente sau arme au fost gsite asupra acestora. Importana juridic, a solicitrii de ctre eful echipei de a preda bunurile, nscrisurile sau valorile pe care le deine i tgduirea existenei sau deinerii lor de ctre percheziionat, constituie momentul dovedirii bunei credine i temeiul desfurrii percheziiei177, precum i o posibilitate de cunoatere i evaluare a persoanei n cauz178. n continuare se trece n revist, se survoleaz, se parcurge spaiul de percheziionat, se distribuie sarcini punctuale pentru fiecare membru al echipei, n funcie de cele descoperite la faa locului i se stabilesc modalitile de cutare; care se difereniaz n raport de natura i ntinderea spaiului de cercetat, numrul membrilor echipei, numrul persoanelor gsite n domiciliul sau reedina persoanei percheziionate i periculozitatea acestora etc.179. Potrivit unei opinii aceasta constituie prima faz a percheziiei care se deosebete de cea de a doua ce constituie percheziia propriu - zis180. Familiarizarea cu spaiul de percheziionat presupune nu numai cunoaterea exact a topografiei i caracteristicilor sale, ci i explicaiile date de percheziionat pentru destinaiile ncperilor, persoanele care le folosesc, mobilierul i aparatura existent, iar pn la verificarea efectiv, ncperile i mobilierul, dac este posibil, vor fi ncuiate de eful echipei181. Este bine ca nainte de nceperea propriu-zis a percheziiei domiciliare s se atrag atenia tuturor persoanelor existente inclusiv membrilor echipei c nu au voie s foloseasc mijloace de comunicaie, chiar dac sunt apelai, i nici s prseasc spaiul stabilit de eful echipei182. Pentru realizarea acestei reguli telefoanele mobile vor fi nchise i strnse toate la un loc, pe toat durata percheziiei183. Efectuarea percheziiei se raporteaz la natura i particularitile locului cercetat. Indiferent de aceste particulariti,
V. Berchean, op. cit, pag. 282. N.A. orice moment n care cele dou entiti percheziionat i anchetator sunt n raporturi nemijlocite, contribuie la cunoaterea psihocomportamental reciproc. 179 C. Pletea , op. cit. pag. 340 180 I. Mircea, op. cit., pag. 295. 181 E. Stancu, op. cit., pag. 466 182 N.A. n doctrin se insist n mod deosebit pe acest aspect; a se vedea C. Suciu Criminalistica, Edit. Didactic i Pedagogic, Bucure ti, 1972, pag 547-548; I Mircea Criminalistica, Edit. Lumina Lex Bucure ti, 2002, pag. 189 183 C. Pletea , op. cit. pag. 341
177 178
127
att doctrina ct i practica judiciar subliniaz importana respectrii unor reguli precum184: Activit ile de cutare trebuie s se desf oare sistematic fiecare ncpere, pies de mobilier, obiect de art, casnic sau cu alt destinaie, ce pot servi ca ascunztoare, va fi analizat cu rigoare, dup un plan dinainte stabilit, n cadrul activitilor pregtitoare; potrivit planului activitile de cutare se vor desfura, n fiecare ncpere, din dreapta sau din stnga uii de acces. Personal, am rezerve att cu privire la desfurarea la ntmplare, pornindu-se de la intrare, n dreapta i n stnga, urmrindu-se pereii i apoi ctre centru ncperii, ct i cu privire la desfurarea n paralel a activitilor de cutare n mai multe ncperi concomitent185. Consider, ca fiind deosebit de important, faptul c activitile de cutare trebuie desfurate de ctre o singur persoan numai astfel se poate ine sub un control eficient activitatea de cutare, rezultatele cutrii, comportamentul celui care caut i comportamentul persoanei percheziionate186. n alte condiii pot apare abuzuri i provocri se pot descoperi mijloace materiale de prob sau probe care nu exist, care au fost create sau aduse de ctre membri ai echipei, beneficiind de lipsa de atenie a celor din jur, concentrai pe alte segmente de activitate. Activit ile de cutare trebuie s se desf oare minuios Cercetarea minuioas are n vedere ncperile, dependinele, obiectele care vor fi examinate cu mult atenie n aa fel nct nici un element ce ar putea fi util anchetei s nu poat scpa. ntinderea i profunzimea activitilor de cutare sunt n funcie de natura obiectelor ce trebuie descoperite ntr-un fel se poate proceda atunci cnd se caut autoturisme furate i n cu totul alt fel se vor aborda activitile de cutare a unor nscrisuri, bijuterii sau, chiar, arme de foc ce pot fi ascunse n incinte cu un volum mic, practic, aproape oriunde. Util este i ca anchetatorii s nu uite c multe dintre obiectele ce pot constitui mijloace materiale de prob pot fi dezmembrate i ascunse separat astfel c fiecare indiciu trebuie valorificat la maxim. Pe parcursul desf ur rii activit ilor de cutare trebuie s se observe, evalueze i interpreteze comportamentul persoanei percheziionate i a celorlalte persoane din anturajul su. Este o regul ce trebuie urmrit de ctre toi membrii echipei, eful echipei de anchetatori fiind cel care trebuie s exceleze n a provoca comportamente, a evalua i exploata manifestrile comportamentale (att cele verbale ct i, mai ales, non-verbale). Ca
N.A. regulile la care se face referire se regsesc, cu diferene de formulare, n toate lucr rile de specialitate 185 C. Dr ghici, C.E. tefan , op. cit, pag. 140 186 N.A. a se vedea i C. Pletea , op. cit. pag. 341
184
128
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
principiu, manifestrile comportamentale se intensific pe msur ce cutrile se apropie de locurile unde au fost ascunse mijloace materiale de prob i, din contr, se calmeaz, apare o anumit relaxare, pe msur ce anchetatorul care caut se ndeprteaz, a trecut ori se reorienteaz ctre alt direcie dect zona de interes. Dup o evaluare a manifestrilor normale, la nceputul percheziiei, n legtur cu scotociri n zone neutre, fiecare manifestare trebuie interpretat i exploatat n context. Atenie, nu de fiecare dat cnd anchetatorii constat abateri de la normalitate trebuie acceptat c n zon se gsete ceva de interes pentru anchet. Pe de o parte trebuie acceptat c manifestri comportamentale relevante genereaz nu numai activitile de cutare; fiecare gest sau act al fiecrui membru al echipei de percheziie poate genera manifestri intense. Astfel folosirea unor anumite elemente tehnologice, unele aprecieri n legtur cu obiecte, stri sau situaii, descoperirea unor obiecte care nu se gsesc la locul lor, care sunt de uz personal, care atrag atenia cu privire la aspecte din viaa privat care trebuie s rmn la acest nivel, sunt de natur s genereze stres emoional puternic care i-ar putea determina pe unii anchetatori, lipsii de experien, s considere c persoana n cauz are ceva de ascuns i s insiste asupra unor zone lipsite de interes i, mai grav, s atrag atenia asupra faptului ca pndesc manifestrile comportamentale i se ghideaz dup acestea n demersul lor. Percheziia trebuie s se desf oare n strict conformitate cu prevederile legii. n mod evident, tot ce se ntmpl pe parcursul desfurrii percheziiei domiciliare trebuie s se ncadreze n prevederile legale pertinente att desfurrii percheziiei ct i respectrii drepturilor fundamentale. Regul devine, cu adevrat, important n condiiile n care, pe parcursul desfurrii activitii, apar tot felul de incidente. Astfel, ncepnd cu banalele solicitri ale unor persoane de a merge la toalet, de a-i lua tratamentul, de a iei ori de a comunica cu cineva i terminnd cu agravarea unei stri de boal la persoane care primesc ngrijiri ori se refac ambulatoriu dup tot felul de accidente cardio-vasculare sau neurologice, apariia unui incendiu, comportamentul greu de neles al unui copil de vrst mic, totul trebuie s primeasc rspunsuri calificate i, n mod absolut, cu respectarea drepturilor fundamentale i altor drepturi procesuale sau de alt natur. Se afirm, n doctrin187, c prin maniera civilizat, dar ferm, nelipsit de tact n care acioneaz anchetatorii, pot fi prevenite discuiile, protestele i comportamentele necivilizate
187
129
din partea celui percheziionat, din partea familiei sale sau a altor persoane gsite la faa locului. Respectarea regulilor precizate au n vedere, n primul rnd, realizarea scopului percheziiei i, n al doilea rnd, aspect deosebit de important, protejarea persoanelor care au furnizat informaii despre locurile de ascundere persoana percheziionat trebuind s fie convins c gsirea probelor i a mijloacelor materiale de prob sa datorat perseverenei membrilor echipei, profesionalismului lor. nc din etapa desfurrii activitilor pregtitoare, anchetatorii trebuie s accepte raionament logic elementar c atunci cnd o persoan are ceva de ascuns, n funcie de particularitile obiectului de ascuns, folosete orice incint, recipient sau alt obiect pretabil a fi folosit ca ascunztoare ori construiete, special, o ascunztoare pretabil a ascunde ori a disimula prezena obiectului/obiectelor compromitoare. Ce ar trebui s fac membrii echipei de percheziie pentru a putea descoperi cu uurin locurile n care au fost ascunse obiecte de interes pentru anchet ? nainte de toate, anchetatorii trebuie s se raporteze la particularitile locului de cercetat fiecare loc, fiecare percheziie avnd particulariti importante chiar i n condiiile percheziionrii succesive a unor imobile construite dup acelai proiect. De la caz la caz, n practic au fost identificate ca ascunztori des folosite: recipiente (de orice natur); alimente feliabile sau care au o consisten adecvat pentru a ascunde n interiorul lor obiecte precum nscrisuri, telefoane mobile, memorystickuri, droguri; lenjeria de pat sau cea de corp; obiecte de uz intim; piese de mobilier; tablouri; statuete din ghips, cear sau alte materiale care permit intervenii facile; parchetul; gresia; faiana; tapieria; cmrile; pivniele; .a. n alt ordine de idei, mai trebuie respectate reguli precum188: - stabilirea prin msurtori a concordanei dintre dimensiunile exterioare i cele interioare a diferitelor obiecte susceptibile de a fi folosite ca ascunztori; - determinarea greutii normale i a coninutului unor recipiente oale, cratie, ibrice, ceainice, borcane, rezervoare n care se pot introduce obiecte de interes pentru anchetatori; - identificarea unor mprejurri negative, devieri de la starea normal, de la ceea ce se poate accepta ca firesc diferene de nuan care pot trda revopsiri, lipsa statului de praf caracteristic ori diferene semnificative de grosime pe suprafee nvecinate, modificarea sunetului emis la lovirea unui corp de perete sau de alte
C. Drghici, C.E. tefan, op. cit, pag. 143-144; C. Aionioaie, V. Berchean. op. cit., pag. 226. E. Stancu, op. cit. pag. 468
188
130
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
obiecte cu suprafee mari, poziionarea unor piese de mobilier sau alte obiecte n locuri sau poziii nefireti; - verificarea modului cum sunt construite i cum funcioneaz diverse obiecte, piese de mobilier, instalaii, aparate, care ar putea fi folosite ca ascunztori. Ca suport logistic se poate folosi trusa criminalistic, tehnologii care folosesc radiaii invizibile sau/i alte scule, dispozitive, elemente de tehnologie specifice aflate n dotarea altor specialiti care i dau concursul la buna desfurare a percheziiei. Examinarea fiecrei cldiri are n vedere descoperirea modificrilor ce pot servi ca ascunztori i va ncepe cu subsolul, pivniele, dependinele camerele de locuit sau alt destinaie, terminndu-se cu podul, exteriorul acoperiului i anexele sale (couri de fum, elemente de aerisire, lucarnele, burlanele de scurgere etc.). Cercetarea zidurilor sau pereilor are n vedere grosimea, nlimea, niele practicate, existena unor perei fali, apoi tencuiala, zugrveala, tapetul i se efectueaz cu ochiul liber sau aparatur optic adecvat. Existena unor ascunztori sunt evideniate datorit acusticii difereniate ntre zona respectiv (sunet gol) i celelalte care au alt sonoritate. Examinarea tavanelor are n vedere, pe lng cele artate anterior, elementele de rezisten placa de beton grinzile, i adugirile ulterioare, cum ar fi tavanele false, lambriurile duble, elementele de umplutur (vata mineral, spuma poliuretanic), instalaia i corpurile de iluminat. Pereii vor fi examinai avndu-se n vedere cele de mai sus, atenie sporit acordndu-se diferenelor de culoare, denivelrilor, dozelor de circuit electric, prizelor, ntreruptoarelor, elementelor de nclzire, elementelor de arhitectur i decoraiunilor interioare. Nu trebuie neglijate galeriile, perdelele, draperiile care sunt ascunztori uor accesibile. Elementele de tmplrie vor fi examinate sub aspectul naturii lor (lemn, pvc, aluminiu) culorii, mrimii - raportate la golurile rezultate din proiect, precum i pervazurile, ornamentele, adugirile ulterioare fiind evideniate dup culoare, mod de asamblare etc. Sunt examinate niele rulourilor, sistemele de ridicare, coborre, nchidere, cremoanele, glafurile i mai ales exteriorul geamurilor. La tocurile uilor se va examina compoziia, construcia, modul de fixare, pervazurile i sistemul de nchidere. Uile celulare vor fi scoase din balamale pentru a cerceta partea inferioar i cea superioar. Pardoselile, indiferent de natura lor, vor fi examinate sub aspectul culorii, denivelrilor, prezenei prafului n rosturile scndurilor sau parchetului a chitului la gresie, finisajelor efectuate i concordana lor cu celelalte ncperi, a plintelor sau pervazurilor ce constituie terminaii. De asemenea, se vor examina i locurile de sub piesele de mobilier existent n fiecare ncpere. La pardoselile din lut sunt prezentate ca metode de 131
depistare a unor ascunztori, testul apei care se va infiltra n zonele afnate, sondarea cu o vergea metalic, folosirea detectoarelor de metale i a celor de cadavre189. Cercetarea scrilor are n vedere materialul din care sunt construite metal, beton, lemn urmrindu-se mbinrile att la trepte, ct i la balustrad care pot oferi locuri ideale de ascundere. Examinarea obiectelor de mobilier se va face, pies cu pies, urmrindu-se detectarea pereilor dubli, practicarea unor guri n picioarele de sprijin, dublarea hiaturilor extensibile sau fixarea acestora i crearea unor ascunztori190. Prile tapisate, saltele, plpumile i pernele se examineaz prin palpare sau desfacerea unei poriuni care s permit introducerea minii, folosindu-se sonde metalice. Obiectele agate de perei tablouri, gravuri, goblenuri, oglinzi, icoane precum i statuetele, bibelourile constituie reale posibiliti de ascundere, motiv pentru care nu vor fi omise de la examinare. Albumele i crile vor fi examinate bucat cu bucat, prin scuturare i foiletare n realizarea scopului percheziiei. Aparatele de uz casnic i cele electronice vor fi examinate n msura posibilitilor pe care le ofer att n exterior, ct i n interior, urmrindu-se starea de funcionare, abaterile de la forma standardizat pentru a depista locurile unde pot fi ascunse corpurile delicte. Vasele de buctrie precum i recipientele n care se pstreaz alimente conservate ofer posibilitatea ascunderii unor obiecte de valoare cu volum mic (bijuterii, pietre pre ioase). Sunt numeroase situaiile cnd percheziia se extinde i n exteriorul spaiului de locuit, examinarea efectundu-se potrivit acelorai criterii construciile, amenajrile existente, vegetaia, acordndu-se atenie acelor aspecte ce nu concord cu ambiana general. Diferenele de culoare, de afnare a solului, vegetaie deteriorat, etc., pot constitui indicii pentru ascunztori. Anchetatorii trebuie s prezinte obiectele, nscrisurile sau valorile descoperite percheziionatului (persoanei n prezena creia se efectueaz percheziia) i martorilor asisteni, solicitnd acestuia sau persoanelor care-l reprezint s se pronune dac le recunoate i s le nsemneze pentru neschimbare dup care vor fi etichetate i sigilate191. Obiectele, valorile, nscrisurile recunoscute, nsemnate i sigilate se ridic n vederea cercetrilor, iar cele care nu pot fi ridicate sunt lsate persoanei la care se afl sau n custodia altei persoane. Acestora li se atrage atenia s nu le foloseasc,
189 190 191
C. Pletea, op. cit. pag. 342 E. Stancu , op. cit. pag 472; A. Ciopraga, op. cit. pag. 135 C. Pletea, op. cit. pag. 343
132
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
nstrineze, distrug ori s le schimbe destinaia pentru c vor suporta rigorile legii penale. n cazul n care la percheziie sunt descoperite obligaiuni bancare, titluri de valoare, nscrisuri care au ca obiect desfurarea unor operaiuni bancare, carduri, anchetatorii vor ncerca s lmureasc toate datele de interes titularul de cont, banca, identitatea contului, operaiuni recente, serii i numere, etc. n cazul bijuteriilor nu se vor re ine date cu privire la natura materialului, carataj sau greutate dect n coninutul declaraiilor fcute de ctre persoana percheziionat. Nu trebuie uitat c pe tot parcursul percheziiei persoana percheziionat va fi meninut n continu conversaie pentru a sesiza i valorifica stimulii psihocomportamentali. Activitile sus menionate fac imposibil o contestaie ulterioar a persoanei percheziionate cu privire la proveniena i identitatea bunurilor gsite sau substituirea unora dintre ele, cum ar fi cazul bijuteriilor (de un anumit carataj cu cele care imit foarte bine aurul). Obiectele, nscrisurile sau valorile recunoscute i nsemnate spre neschimbare se sigileaz, lundu-se msuri pentru conservarea lor astfel nct acestea s-i pstreze valoarea att ca mijloace de prob, ct i potrivit destinaiei lor. Cele ce nu pot fi nsemnate ori pe care nu se pot aplica etichete sau sigilii se mpacheteaz ori se nchid, pe ct posibil mpreun, dup care se vor aplica sigilii pe coletele respective. Bunurile perisabile, metalele, sau pietrele preioase i semipreioase naturale, mijloacele de plat strine, titlurile de valoare intern, obiectele de art i de muzeu, coleciile de valoare, precum i sumele de bani ce au legtur cu desfurarea activitii ilicite se ridic n mod obligatoriu, urmnd regimul stabilit de lege. La fel se procedeaz cu obiectele sau nscrisurile a cror circulaie sau deinere este interzis192. Trebuie observat c anchetatorii pot ridica n vederea continurii cercetrilor numai obiectele i nscrisurile care au legtur cu desfurarea activitii ilicite cercetate. O anumit discuie poate apare att la nivel doctrinar ct i n practic n legtur cu dreptul persoanei percheziionate de a solicita i obligaia corelativ a efului echipei de percheziie de a demonstra legtura dintre ceea ce se ridic i activitatea ilicit cercetat, respectiv, necesitatea ridicrii fiecrui obiect sau nscris, n parte. Cu certitudine c dreptul persoanei cercetate la aprare nu poate fi negociat, de asemenea, dreptul de a fi informat ori dreptul de a se opune posibilelor abuzuri ale anchetatorilor, sunt drepturi ce nu trebuie neglijate. Ca soluie, personal, vd pentru a preveni discuii
192
Codul de Procedur Penal art. 105, alin. 2
133
i conduite de opoziie care ar putea escalada la nivel de conflict fizic o atitudine de bun profesionist a anchetatorilor care vor ridica doar ceea ce, n mod evident, are legtur cu activitatea ilicit cercetat i care, n mod evident, sunt importante pentru ancheta n desfurare. Desigur c, persoana percheziionat i pstreaz dreptul de a depune cereri i a se plnge mpotriva a tot ceea ce consider a fi un abuz. De exemplu, va putea s solicite restituirea obiectelor care nu mai sunt importante pentru anchet, obiectele care, dup ce au fost examinate, s-a dovedit c poart urme care nu au legtur cu activitatea cercetat, etc. Ce trebuie s fac anchetatorii dac persoana percheziionat recunoate c are i pune la dispoziia acestora obiecte i nscrisuri care au legtur cu cauza ? n sensul strict al legii, anchetatorii ar trebui s nu mai efectueze percheziia deoarece scopul acesteia s-a realizat, iar probaiunea, implicit administrarea justiiei, nu ar avea de suferit. O asemenea conduit este duntoare scopului procesului penal, aflarea adevrului ar fi stnjenit iar probele administrate nu ar lmuri cauza sub toate aspectele, diminund rolul activ al organului de urmrire penal i implicit activitatea instanei de judecat193. Aceasta este raiunea pentru care legea procesual penal a prevzut, n mod expres, ridicarea acelor probe deinute contrar legii, opinie nvederat de literatura de specialitate194 i practica judiciar195. Aici, este locul pentru a sublinia un aspect foarte important ce ine de conduita anchetatorilor, de deontologia, de profesionalismul de care trebuie s dea dovad mprejurrile din viaa personal a celui la care se efectueaz percheziia, a celor care locuiesc cu acesta, care neavnd legtur cu cauza, nu trebuie s devin publice. Orice informaie deinut de organul judiciar referitoare la persoana percheziionat sau membrii si de familie, aspectele ce privesc modul de via, condiiile de locuit, sinceritatea relaiilor de cuplu etc. in de viaa intim, familial i privat , ocrotit prin normele legale oriunde n lume. Atunci cnd rezultatele percheziiei domiciliare fac necesar reinerea sau arestarea persoanei percheziionate, procedura va ncepe s fie derulat numai dup conducerea sau aducerea persoanei n cauz la sediul organului judiciar.
193 194 195
C. Pletea, op. cit. pag 344 I. Mircea, op. cit., pag. 294. V. Berchean ndrumar complet..., op. cit. pag. 281.
134
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
3.5.3
Particulariti percheziii
ale
desfurrii
unor
categorii
de
Percheziia efectuat la locul unde i desf oar activitatea o persoan juridic Este guvernat, ca principiu, de aceleai reguli ce privesc percheziia corporal i cea domiciliar, fiind, totui, mai dificil. O prim i important dificultate ine de, nu neaprat de delimitarea spaiului ce poate fi subsumat noiunii de loc unde i desfoar activitatea o persoan juridic ci, mai degrab de stabilirea, cu o precizie rezonabil, a locurilor unde suspectul a putut avea acces196. De exemplu, este uor de identificat biroul n care i desfoar activitatea o persoan suspect, ns, mult mai greu va fi de stabilit perimetrele n care persoana respectiv a avut acces. n strategia general de dezvoltare a anchetei percheziia la locul de munc al persoanei suspecte este o continuare fireasc a percheziiei domiciliare, de fiecare dat cnd anchetatorii au suspiciuni n legtur cu ascunderea unor mijloace materiale de prob n spaii de la locul unde i desfoar activitatea profesional. Pentru desfurarea i a acestui tip de percheziie este necesar parcurgerea procedurii impuse de ctre legiuitor197. Ideal ar fi ca anchetatorii s pregteasc n aa fel activitatea nct s beneficieze de o invitaie din partea conducerii executive, interesat, de altfel, n a ai desfura activitatea cu persoane care nu au probleme cu legea. Pentru a fi exclus orice abuz, orice ingerin n buna desfurare a fluxurilor tehnologice, n respectarea secretului de producie sau/i a altor date de uz intern care nu trebuie s devin publice pentru c ar aduce prejudicii de exemplu, prin favorizarea concurenei este bine ca la percheziie s participe o persoan din sau un reprezentant al conducerii executive. Aceast prezen se va face simit i n coninutul procesului verbal de percheziie Potrivit unei opinii198 aceast percheziie este mai dificil dect cea domiciliar datorit faptului c noiunea loc de munca" nu este explicat de legea penal, iar deplasarea persoanei n cauz n incinta unde i desfoar activitatea este practic nelimitat. Limitele locului de munc vor fi determinate n raport de natura atribuiilor de serviciu i de posibilitile de acces n unele locuri adiacente (vestiar, grup sanitar etc.), consultndu-se, mpreun cu responsabilul resurselor umane, fi a postului de ncadrare, fr a se
N.A. a se vedea n acest sens i E. Stancu, op. cit, pag. 473 N.A. de fiecare dat anchetatorii vor trebuis evalueze stadiul legislaiei procedurale n materie atunci cnd vor s desfoare o asemenea percheziie mpotriva voin ei conducerii executive a persoanei juridice 198 C. Pletea op. cit. pag. 345, citndu-l pe E. Stancu , op. cit. pag. 473
196 197
135
neglija temperamentul persoanei, sfera relaiilor, mobilitatea, preocuprile extraprofesionale, etc. Dac persoana i circumscrie activitatea ntr-un spaiu limitat se va proceda ntocmai ca la percheziia domiciliar. Cnd posibilitile de deplasare, potrivit atribuiilor de serviciu, implic prezena sa n mai multe locuri, activitatea de cutare se va extinde i asupra acestora dac ofer posibiliti de ascundere a obiectelor, valorilor, nscrisurilor ce constituie scopul percheziiei. Din practica judiciar s-a desprins regula potrivit creia percheziia efectuat la locul de munc s se desfoare, pe ct de posibil, n afara orelor de program, cu excepia constatrii n flagrant a activitilor ilicite pentru a nu stnjeni fluxurile de producie sau de alt natur specifice persoanei juridice unde este angajat cel percheziionat. Percheziia efectuat n locuri publice fr a intra n chestiuni de natur procedural199, apreciez, alturi de alte puncte de vedere exprimate n doctrin200, c acest gen de percheziie se efectueaz numai dup o analiz temeinic a oportunitii i necesitii sale. Avnd n vedere particularitile locului unde urmeaz a se efectua, anchetatorii trebuie s explice persoanelor prezente scopul activitii i s le solicite concursul n realizarea obiectivelor percheziiei201. Nu este exclus ca n anumite situaii activitatea anchetatorilor s fie obstrucionat, motiv ce poate determina o restrngere temporar a libertii individuale a persoanelor n cauz sau dispunerea msurii nchiderii localului respectiv. Practica judiciar a cristalizat regulile tactice care se vor respecta la desfurarea percheziiei n localurile publice dup cum urmeaz: - componena echipei este mai complex avem ca element specific existena unei grupe de intervenie i a unei grupe de rezerv, capabile s controleze comportamentul tuturor persoanelor prezente, activitatea de percheziie propriu-zis ncepnd numai dup ce exist un control rezonabil asupra situaiei trebuie s fie mai numeroas, n raport cu particularitile localului public, cu numrul i calitatea persoanelor, cu scopul percheziiei i capabil s riposteze n for dac este cazul, pentru realizarea obiectivelor propuse; - examinarea sistematic a tuturor perimetrelor de interes, a locurilor i obiectelor, n special a celor cu privire la care anchetatorii au informaii c ascund ori ofer posibiliti reale de ascundere a obiectelor compromitoare;
199 N.A. consider c aspectele de natur procesual penal pot fi detaliate ntr-un mod mai adecvat ntr-o lucrare de Drept Procesual Penal 200 C. Aioni oaie, V. Berche an. op. cit., pag. 232 201 C. Pletea op. cit. pag. 346
136
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
- examinarea n prim urgen a spaiilor de lng cile de acces pretabile pentru a facilita evaporarea mijloacelor materiale de prob cutate de ctre echipa de anchetatori; - prezentarea obiectelor, valorilor, nscrisurilor gsite n timpul percheziiei, persoanei asupra crora au fost gsite ori persoanelor care se aflau n imediata vecintate a locurilor unde au fost descoperite; - audierea persoanelor artate n legtur cu cele descoperite i n legtur cu descoperirea lor n locurile (ascunztorile) respective; - se vor face nregistrri de sunet i imagine care s surprind att activitatea anchetatorilor activitile de cutare, mijloacele de prob descoperite, particularitile acestora, locurile n care au fost descoperite ct i comportamentul persoanelor prezente la faa locului ncercri de a se ndeprta de zonele fierbini, declaraiile, observaiile, protestele fcute, atenionrile ctre alte persoane, etc. - un exemplar din procesul verbal se va lsa i administratorului locului public. Percheziia efectuata n locurile deschise presupune cutarea probelor i a mijloacelor materiale de prob n perimetrul unor spaii ngrdite, determinate, ce aparin unor persoane, sunt n folosina exclusiv a acestora sau a unui numr redus de persoane precum curile, grdinile, terenuri cultivate, poriuni de pdure, etc. Potrivit unor opinii202 n asemenea situaii echipa de anchetatori nu efectueaz o percheziie ci, mai degrab, o cercetare a locului faptei. Personal apreciez c este discutabil conversia percheziiei n alt activitate cu care se aseamn. Este adevrat c de esena celor dou activiti cercetarea la faa locului i percheziia este aciunea de a cuta, inclusiv ceea ce se caut, este identic. Diferena o face natura locului pe care se desfoar activitile de cutare, un loc care, n cazul percheziiei, se bucur de un regim de ocrotire special din partea legiuitorului. n aceste condiii, apreciez c echipa de anchetatori va desfura o percheziie, de fiecare dat, cnd va desfura activiti de cutare a probelor i mijloacelor materiale de prob n perimetre ce se constituie ca anex a domiciliului curi i grdini ngrdite i recunoscute, ca atare, de ctre locuitorii din zon. Atunci cnd, datorit rezultatelor obinute n cadrul percheziiei domiciliare, activitile de cutare se extind n perimetre nengrdite, n incinta crora poate ptrunde orice persoan datorit lipsei unui control eficient al accesului, n considerarea i a unei distane la care se afl, de cele mai multe ori, aceste perimetre de domiciliul persoanei
202
137
percheziionate, se poate accepta c, n fapt, percheziia se transform n cercetare la faa locului. n raport de natura terenului, de scopurile stabilite i de componena care trebuie s fie, iar dac nu, s devin adecvat echipei de percheziie se stabilesc metodele de cutare care se aseamn cu cele folosite la cercetarea la faa locului203. Cnd suprafaa de cutare este ntins se poate proceda la mprirea pe sectoare sau se va ncerca greblarea perimetrului respectiv, astfel nct, nici o poriune din locul cercetat nu trebuie omis de la activitatea respectiv204. n unele situaii se impune i folosirea cinilor antrenai pentru prelucrarea urmelor olfactive sau pentru depistarea drogurilor, cadavrelor ori persoanelor disprute precum i unele mijloace tehnice, cum ar fi: sondele metalice, detectoarele de metale sau cadavre, magnei foarte puternici, cazmale, trncoape, lopei etc. Percheziia repetat se desfoar atunci cnd prima percheziie, sau percheziia anterioar, a rmas fr rezultat, n condiiile n care anchetatorii au convingerea c, totui, n locul de percheziionat sunt ascunse obiecte de interes pentru cauz. Exist i posibilitatea ca anchetatorii, la prima percheziie, din motive diverse (obiective sau/i subiective), s fi manifestat o lips de atenie, o anumit ignoran n legtur cu zone, obiecte sau comportamente ale persoanelor prezente. De asemenea, exist i posibilitatea ca echipa s nu fi fost suficient de pregtit, s nu fi avut la dispoziie elemente tehnologice, sau acestea s se fi stricat inexplicabil, i, astfel, s fi putut examina adecvat anumite zone sau obiecte. Mai mult, nu ntotdeauna repetarea unei percheziii este consecina unei nereuite205, ea putnd constitui un valoros procedeu tactic. Exist posibilitatea ca suspectul, fiind convins c anchetatorii negsind nimic compromitor, n prostia lor l-au scos din cercul de suspeci i, n consecin poate scoate obiectele compromitoare din ascunztoare s le admire, s ncerce s le valorifice, distrug, etc. aproximativ la fel pot sta lucrurile n condiiile n care ceea ce cutau anchetatorii nu se gsea n acel loc exist posibilitatea ca suspectul s scoat din ascunztoare obiectele respective i s ncerce s le foloseasc n conformitate cu scopul propus prin desfurarea activitii ilicite. De fiecare dat trebuie acionat cu maxim precauie, pe baza unui plan bine elaborat care s permit controlul i a riscurilor suplimentare.
203 204 205
N.A. metoda obiectiv, metoda subiectiv, metoda mixt ; a se vedea cap. 1 A. Ciopraga. op. cit., pag. 141. E. Stancu , op. cit. pag. 478
138
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Percheziia sistemelor informatice nainte de toate este necesar securizarea locului faptei i identificarea probelor aflate n pericol, n scopul evitrii distrugerii acestora. Anchetatorii care efectueaz aceast activitate trebuie s cunoasc foarte bine soft-ul care va fi verificat fiind recomandabil participarea unor specialiti de ncredere, care s permit obinerea de rezultate ct mai bune. Totodat, probele trebuie cutate n raport cu funcia pe care o ndeplinete calculatorul respectiv. Astfel, putem avea calculatoare singure ori conectate n reea (L.A.N., W.A.N.). n fiecare caz trebuie acionat cu maxim diligen. Ca aspect tehnic, trebuie cutate n special fiierele cu extensia LOG (jurnal), care conin identitatea utilizatorului. Acestea pot fi uneori programate s se tearg peste cteva zile, sau chiar ore. Foarte important este ca identificarea datelor s se fac dup informaiile obinute prin desfurarea altor activiti i nu prin cercetarea n orb. Ori de cte ori pentru descoperirea i strngerea probelor este necesar cercetarea unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice, anchetatorii vor proceda la ridicarea obiectelor care conin datele informatice de interes pentru anchet. n msura n care aceasta ar afecta grav desfurarea activitii persoanelor fizice sau juridice care dein aceste obiecte, se poate accepta efectuarea de copii ce pot servi ca mijloc de prob. n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice cutate sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a datelor informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dispune, de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice cutate. Dac n cursul efecturii unei percheziii domiciliare, organul judiciar gsete la locul percheziiei un sistem informatic (calculator), impunndu-se verificarea documentelor i a informaiilor stocate n acesta, va fi necesar obinerea unei autorizaii distincte de la judector, alta dect autorizaia care avea ca obiect percheziia domiciliar206. Autorizaia de percheziie trebuie s cuprind, pe lng datele cunoscute i meniunea de verificare a mijloacelor informatice, precum i mediile ce vor fi cercetate (computere personale, reele, medii portabile). Dispoziiile din Codul de Procedur Penal referitoare la efectuarea percheziiei domiciliare, se aplic n mod corespunztor207 n ceea ce privete intervalul legal i regulile tactice aplicabile.
206 Ioan Dasc lu, Cristian-Eduard tefan, Marin-Claudiu upulan Perchezi ia judiciar , Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 104 207 art. 56 din Legea 161/2003
139
Judectorul trebuie s-i formeze convingerea cu privire la folosirea de ctre o anumit persoan, la desfurarea de activiti ilicite, a unui sistem informatic sau cu privire la existena unor informaii importante pentru soluionarea cauzei penale, care pot proba implicarea persoanei n activitatea ilicit n mediile de stocare ale acelui sistem. Percheziia ca i ridicarea computerelor nu se refer numai la unitatea central de prelucrare a datelor. Termenul de computer privete ansamblul de componente hardware, software, precum i datele coninute n unitatea central. O problem important n managementul anchetei o constituie determinarea rolului calculatorului n pregtirea, desfurarea sau valorificarea rezultatelor unei activiti ilicite. Astfel, nainte de efectuarea unei percheziii asupra unui sistem sau a unei pri din acesta i asupra informaiei pe care o deine este foarte important s se determine rolul jucat de calculator n activitatea ilicit el poate fi proba incontestabil care dovedete desfurarea unei activiti ilicite i implicarea unor anumite persoane n pregtirea, desfurarea i valorificarea rezultatelor acesteia sau poate fi doar un dispozitiv de memorizare ori i una i alta, concomitent. Odat ajuni la locul n care se afl sistemele informatice ce fac obiectul percheziiei, anchetatorii trebuie s se asigure de accesul la acestea. Recomandarea Consiliului Europei (95)13 menioneaz ca necesar includerea n legislaiile naionale penale a obligaiei de a permite accesul la sistemele informatice, att din partea celor care rspund de, ct i a oricror persoane ce au cunotin de modul de funcionare a acestora. Pe lng accesul fizic, aceste persoane au datoria de a furniza i informaii referitoare la securitatea sistemului, informaii care s permit anchetatorilor accesul la datele stocate n sistemele informatice respective. nainte de a trece la examinarea sistemelor informatice, anchetatorii trebuie s aib n vedere respectarea procedurilor criminalistice tradiionale de analiz a spaiului percheziionat, cum ar fi cutarea, revelarea, fixarea, ridicarea, etc. urmelor i a altor mijloace materiale de prob urme de mini, create de diferite pri ale corpului uman, urme biologice, etc. De asemenea, poate avea o anumit relevan imaginea aflat pe ecranul monitorului n momentul ptrunderii echipei de percheziie; aceasta poate fi fixat prin nregistrri de sunet i imagine. Sistemele informatice trebuie manipulate i ridicate de membrii echipei de cercetare astfel nct s nu se tearg nici o categorie de urme util pentru dezvoltarea anchetei exist posibilitatea ca informaiile furnizate de calculatoare s reprezinte un material probator important pentru cauz, dar, totui, s fie necesar i dispunerea unei expertize dactiloscopice pentru a 140
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
identifica persoanele care au utilizat sau, cel puin, au avut contact fizic cu sistemul. De subliniat, aici, faptul c eful echipei de percheziie trebuie s manifeste o grij deosebit pentru a controla accesul n zona n care se gsesc sistemele de percheziionat ntruct o parte dintre persoanele din zon ar putea avea aptitudinea i chiar motivaia necesar distrugerii probelor informatice. Punctual, n timpul efecturii percheziiei, dac suspectul este prezent, anchetatorii trebuie s mpiedice orice apropiere a sa de sistemul informatic, mai ales dac persoana respectiv are pregtire superioar n domeniul informatic, aceasta putnd altera intenionat datele aflate pe calculatorul su, fr ca organul judiciar s poat sesiza acest lucru208. Calculatorul poate fi programat ca la unele comenzi s tearg date, cu consecina pierderii totale a unor date, comenzi ce pot fi mascate sub numele unor comenzi uzuale ale sistemului de operare folosit209. Dac suspectul insist s ajute organul judiciar n procesul de nchidere a calculatorului sau a procesului de ridicare a componentelor sistemului, acesta poate s descrie anchetatorilor operaiunile pe care dorete s le execute, i, chiar, s le scrie pe hrtie. Anchetatorii nu vor urma indicaiile suspectului, ci, le vor comunica experilor ce efectueaz analiza sistemelor informatice acetia vor putea fi avertizai n acest mod de eventualele capcane introduse de suspect. Echipa trebuie s identifice probele aflate n pericol imediat (de exemplu, procesul de formatare al unui disc, situaie n care se va ntrerupe aceast operaie chiar dac este necesar deconectarea sistemului). Avnd n vedere cantitatea mare de informaii i de probe furnizat de aceste sisteme, s-ar putea ca suspecii s ncerce s afirme c sistemele respective nu le aparin sau c nu au fost folosite de ei. Foarte important este ca anchetatorii s poat stabili o eviden, ct mai strict, a persoanelor asupra crora a fost gsit fiecare sistem sau mediu de stocare, n parte, i identitatea proprietarului. Unde se pot afla datele de interes pentru anchet ? Pot fi ntlnite dou situaii: calculatoare personale izolate i reele de calculatoare210. Calculatoarele personale izolate Atunci cnd demersul judiciar are ca obiect calculatoare izolate, foarte important este s nu
G.I. Olteanu i colectivul Metodologie criminalistic cercetarea activit ilor ilicite desfurate de ctre structurile infracionale, Edit. A.I.T. Laboratories, Bucure ti, 2008, pag. 341 209 Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic, Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informa iilor, Bucure ti, 2004, pag.78 210 G.I. Olteanu i colectivul Metodologie criminalistic cercetarea activit ilor ilicite desfurate de ctre structurile infracionale, Edit. A.I.T. Laboratories, Bucure ti, 2008, pag. 342 i urmtoarele
208
141
se omit nici un dispozitiv de nmagazinare a datelor. Cele mai uzitate sunt: discurile fixe, dischetele flexibile, benzile de rezerv (back-up), discurile compacte (CD, DVD) precum i orice alt dispozitiv care poate pstra date211. n plus, n pofida caracterului foarte specializat al activitilor de cutare asupra sistemelor informatice, nu trebuie uitate procedurile tehnice de baz pentru cutarea, descoperirea, fixarea, ridicarea, examinarea i exploatarea n interesul anchetei a urmelor lsate de pri componente ale corpului uman sau alte obiecte aflate n relaie direct cu persoana fptuitorului i activitatea sa ilicit dac identificarea reprezint o problem trebuie cutate fragmente de urme papilare, nsemnri, etichete etc. care ar putea ajuta la dovedirea identitii persoanei suspecte. n cazul n care datele sunt criptate, este foarte important obinerea unei copii scrise a codului secret de acces. Nu trebuie uitat c informaii utile pentru anchet pot fi recuperate din multe dispozitive hardware, chiar din acelea care nu sunt asociate n mod normal funciei de memorizare. n general, dispozitivele de intrareieire aa cum sunt tastaturile, monitoarele i imprimantele nu stocheaz date n mod permanent, ele sunt folosite spre a trimite i a primi date ntre sistemele informatice. Odat ce calculatorul a fost deconectat, dispozitivele de intrare-ieire nu nmagazineaz informaie. Cu toate acestea, exist excepii considerabile de la aceast regul general. Un specialist n tehnic de calcul poate gsi, utiliznd tehnici speciale, date sau dovezi chiar i pe dispozitivele de intrare-ieire pe cale de consecin este necesar o subliniere cu privire la necesitatea prezenei, n cadrul echipei de anchetatori deplasate la faa locului, unui specialist familiarizat cu posibilitile de stocare i cu procedurile de operare. Astfel, n cazul imprimantelor cu laser, este posibil cutarea imaginilor cu ultima pagin tiprit. n plus, nu trebuie pierdut din vedere faptul c n imprimant s-ar mai putea gsi alte coli de hrtie care s conin informaii ca urmare a unui gripaj anterior care nu a fost depanat. Mai mult, unele imprimante cu laser sunt dotate cu dispozitive ce au capacitate de memorizare ce nmagazineaz datele unei pagini nainte de a o tipri, iar informaiile vor rmne acolo pn cnd memoria imprimantei se epuizeaz i se scrie peste ea. n cazul monitoarelor, orice ardere a fosforului din ecran poate dezvlui date sau grafice rmase pe acesta. Ca o chestiune de ordin practic212, trebuie menionat c cei mai muli dintre cei care opereaz cu un
211 N.A. dat fiind ritmul dezvolt rii tehnologice i multitudinea de produc tori interesai n dezvoltarea pie ei dispozitivelor de stocare a datelor informatice 212 C. Leu Cercetarea la fa a locului n cazul infrac iunilor informatice, n Investigarea Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucure ti, 2004, pag. 285
142
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
sistem informatic fac copii de rezerv (back-up) ale fiierelor pentru a se asigura mpotriva cderilor pe care le pot avea elementele hardware n cazul n care are loc un eveniment de acest gen iar datele originale sau programele sunt distruse, ele pot fi ulterior recuperate folosind copiile de rezerv, ct de des sunt create aceste copii depinde doar de cel care folosete calculatorul. Calculatoare legate n reea Din ce n ce mai frecvent, pentru creterea capacitii de operare, calculatoarele sunt legate n reea. n aceste condiii a devenit mai important ca oricnd s se stabileasc cu certitudine ce tip anume de sistem va fi gsit la faa locului. Fr o pregtire adecvat exist posibilitatea ca echipa deplasat la faa locului s descopere doar dispozitive de intrareieire sau un simplu monitor (fr capacitate de memorizare) conectat la un sistem care nmagazineaz datele ntr-un loc ndeprtat, la distane de muli kilometri, dac nu chiar pe alt continent. Serverul un calculator integrat ntr-o reea care nmagazineaz programe i fiiere cu informaii folosite de cei care sunt membrii ai reelei acioneaz ca un disc de mare capacitate situat la distan permind nmagazinarea informaiilor pe un sistem de calculator diferit de cel propriu. El poate fi i de cele mai multe ori este situat ntr-o alt jurisdicie dect aceea n care se afl sistemul suspect. Toate reelele, indiferent dac este vorba de date sau voce, pot avea copii (arhive) de rezerv de rutin sau pentru cazurile de dezastru. A face copii de rezerv este un fapt de disciplin obinuit, obligatoriu n cazul sistemelor cu mai muli abonai. Pe sistemele mai mari copiile pot fi create cu o frecven mergnd de la dou pn la trei ori pe schimb de lucru. De obicei copiile de rezerv sunt realizate o dat pe zi pentru sistemele mai mari i o dat pe sptmn n cazul celor mai mici. Rezervele sunt, ca regul, depozitate ntr-un loc controlat pentru a le asigura integritatea datelor. Administratorii de sistem au proceduri scrise care stabilesc frecvena cu care sunt create copiile de siguran i unde vor fi pstrate. n cazul sistemelor mai mari, rezervele sunt pstrate n locuri mai ndeprtate. Exist i posibilitatea crerii unor rezervele excepionale copii suplimentare ale datelor importante care trebuie s supravieuiasc n orice circumstane de urgen, precum incendii, inundaii, etc. Aceste date sunt conservate ntr-un alt loc, de obicei, ntr-o alt cldire. n ceea ce privete efectuarea operaiunilor de cutare a sistemelor informatice, aceasta nu este, neaprat, o operaiune dificil obiectele cutate sunt concrete, tangibile i pot fi deplasate n diferite locuri. Atunci cnd obiectul cutrilor este constituit din date informatice ori soft-uri totul devine mai complex. Consider util urmtoarea distincie: 143
1) activiti de cutare de date sau soft-uri care au ca obiect sistemul informatic aflat la locul unde se desfoar percheziia; 2) activiti de cutare de date sau soft-uri nmagazinate n afara locului n care se desfoar activitatea de cutare, sistemul informatic de la faa locului fiind folosit pentru a accede la aceast locaie exterioar213. Obinerea informaiilor dintr-un calculator cu mai muli abonai ridic unele probleme ce nu sunt ntlnite la activitile de cutare clasice. Ca exemplu, atunci cnd sunt cutate documente, pot fi luate msuri de securitate i de protejare a acestora prin restrngerea accesului fizic i ndeprtarea oricror surse de potenial pericol. n cazul documentelor electronice, trebuie cunoscut c acestea sunt mult mai uor de modificat sau distrus. Modificrile sau distrugerile pot avea loc chiar n timp ce se examineaz o copie a documentului pe monitorul unui sistem informatic. n aceste condiii, devine foarte important s se controleze posibilitile de acces de la distan la documentele de interes pentru anchet n timpul desfurrii activitilor de cutare acest lucru poate fi fcut interzicnd accesul la calculator, fie prin comenzi software, fie prin deconectarea fizic, acest lucru trebuind realizat doar de ctre un specialist, ntruct modificarea configuraiei sistemului poate avea rezultate nedorite. Exist posibilitatea ca date de interes pentru anchet s se afle pe un sistem cu mai muli utilizatori. Dac suspectul nu deine controlul asupra sistemului informatic ci are doar date pe el, administratorul sistemului ar putea da dovad de disponibilitate pentru a coopera cu membrii echipei care desfoar activitile de cutare. n mod normal, un administrator de sistem poate foarte uor s recupereze datele necesare. Un sistem informatic cu mai muli utilizatori are conturi specifice desemnate fiecrui abonat sau grup de abonai214. n timp de diferiii abonai nu pot avea posibilitatea de a ptrunde n fiierele altora, administratorul de sistem (asemenea proprietarului de imobil care deine cheile de la fiecare apartament) poate s examineze i s copieze orice fiier din calculator. Odat determinat sistemul de operare i luate msurile de prevedere necesare pentru a asigura protecia datelor, se va stabili modul de desfurare a activitilor de cutare. Recomandabil este folosirea unui program special de cutare care s permit orientarea investigaiei spre examinarea unor nume, date i fiiere specifice
213 N.A. orice calculator poate fi conectat la o re ea, ca atare, n orice situa ie trebuie s se ia n considerare i posibilitatea ca posesorul sistemului informatic s fi nmagazinat informa ii pre ioase ntr-un loc ndeprtat. 214 I. Dasc lu, E. Stan, L. Giurea Infrac iunile informatice o nou provocare pentru autorit ile statului, Pro Patria Lex 1/2002, Academia de Poliie A.I. Cuza, pag. 86
144
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
astfel se poate trece n revist hard disk-ul pentru descoperirea datelor recent terse i recuperarea n formate pariale sau, uneori, complete. n unele cazuri se pot gsi fiiere ntr-un format care nu poate fi citit dect de programe utilitare, special concepute. Datorit faptului c datele informatice sunt foarte uor de ters, activitatea trebuie pregtit cu maxim atenie, totul trebuind nregistrat cu minuiozitate astfel nct ntregul efort s poat constitui material probator. ntruct este de ateptat ca i fptuitorii s aib cunotine i abiliti peste medie, anchetatorii trebuie s ia n considerare posibilitatea ca sistemele informatice s fie dotate cu aa-numitele chei-fierbini sau alte programe autodistructive care pot terge dovezi vitale, n cazul n care sistemul este examinat de altcineva dect un specialist de exemplu un fptuitor ar putea folosi un program, foarte scurt, care determin sistemul informatic s solicite periodic un cod de acces iar n cazul n care codul de acces nu este introdus corect n timp de zece secunde acesta urmeaz s distrug automat toate datele sau ar putea instala comenzi ascunse sub simboluri uzuale, necesare pentru operarea sistemului, care odat accesate terg date importante pentru funcionarea sistemului ori pentru accesarea documentelor de interes pentru anchet. Procedura ridicrii sistemelor informatice de ctre organul judiciar n vederea percheziionrii lor n laborator urmeaz urmtoarele etape215: - nchiderea sistemului. Dac sistemul a fost gsit nchis n momentul ptrunderii echipei de anchetatori, acesta nu trebuie pornit sub nici un motiv. Se va proceda n continuare trecnd la celelalte etape. Dac sistemul a fost gsit deschis, el trebuie nchis pentru a se putea proceda la ridicarea lui. Pentru nchiderea sistemului se pot folosi urmtoarele procedee: deconectarea de la alimentarea cu energie electric216 sau nchiderea conform procedurii normale217. Organele judiciare sunt obligate s procedeze la ridicarea probelor fr alterarea datelor. Aa cum am
Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic, Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informa iilor, Bucure ti, 2004, pag. 77-78 216 N.A. aceast modalitate este de preferat n cazul n care organul judiciar nu are cunotine n domeniul informaticii. Unele calculatoare dispun de surse de alimentare nentreruptibile (UPS). n acest caz, pe lng deconectarea de la sistemul de alimentare cu energie electric, trebuie oprit i acest sistem. Deconectarea nu va produce, n cele mai multe cazuri, pierderea de date, dar poate evita tergerea unor informaii relevante, cum ar fi fiierele temporare, care se pot terge n cadrul procesului normal de nchidere a calculatorului. 217 N.A. aceast modalitate poate fi utilizat atunci cnd calculatorul este conectat n re ea, sau atunci cnd organul judiciar este asistat de o persoan ce are cunotine asupra modului de funcionare a sistemului respectiv, precum i asupra procedurilor ce sunt folosite pentru nchiderea lui.
215
145
artat, cei care folosesc sisteme informatice pentru a desfura sau, numai, a facilita desfurarea de activiti ilicite, i iau msuri de precauie instalnd programe de autodistrugere care ar putea s tearg urmele sau probele electronice, dac sistemul este cercetat de cineva care nu este expert n materie218. O deosebit importan o are i identificarea de ctre anchetatori a unor modemuri sau dispozitive folosite de ctre fptuitori pentru crearea unei reele sau acces la Internet. - Etichetarea componentelor. n cazul n care se impune dezasamblarea, fiecare component a sistemului trebuie etichetat nainte de modificarea configuraiei n vederea ridicrii probelor. n cazul cablurilor, se eticheteaz att cablul, ct i suporturile de unde a fost debranat. n cazul existenei unor suporturi care nu au conectate cabluri, este recomandabil ca s fie etichetate neocupat. Se poate realiza i o schi a componentelor, cu precizarea simbolurilor folosite pentru etichetare. - Protejarea la modificare. Toate suporturile magnetice de stocare a datelor trebuie protejate mpotriva modificrii coninutului lor. Unele tipuri de hard-discuri au contacte speciale care realizeaz protejarea la scriere. n cazul dischetelor, protejarea se va face prin mutarea martorului de permitere a modificrilor n poziia nchis. - Ridicarea propriu-zis. Ridicarea probelor trebuie fcut cu mult grij, evitndu-se orice avariere a componentelor. Este recomandabil mpachetarea componentelor n ambalajul original, dac acesta poate fi gsit, sau n ambalaj special ce asigur protecia electrostatic a acestora. De asemenea, toate suporturile magnetice de stocare a datelor, vor fi ambalate i sigilate n aa fel nct accesul la ele s nu fie permis, pn la desfacerea in laborator. O atenie deosebit trebuie acordat modului n care se transport componentele sistemelor informatice de la faa locului la locul unde vor continua examinrile. Sistemele de calcul devin din ce n ce mai complexe i mai diverse iar evitarea greelilor este imposibil fr existena unei pregtiri adecvate a membrilor echipei deplasat la faa locului. Bunoar, trebuie evitat expunerea componentelor informatice la cmpuri magnetice sau electrice puternice, trebuie avute n vedere precauii speciale atunci cnd dezasambleaz sau asambleaz componentele unui calculator, att pentru protecia elementelor hardware ct i pentru pstrarea integritii i accesibilitii datelor ce sunt coninute. nainte de a deconecta orice cablu este indicat efectuarea de nregistrri de imagini cu sistemul informatic n ansamblu, cu monitorul, cu legturile dintre elemente sistemului informatic, cu conexiunile la INTERNET sau la alte servere de lucru toate
218
E. Stancu , op. cit, pag. 712
146
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
acestea vor documenta condiiile n care se afla echipamentul nainte de nceperea activitilor de cutare. Deconectarea tuturor cilor de acces de la distan ale sistemului (firul de legtur al telefonului, cablurile de legtur cu serverul) astfel nct nimeni s nu poat altera sau terge din memorie informaii n timpul percheziiei trebuie urmat imediat de etichetarea minuioas a fiecrui cablu, dispozitiv sau punct de conexiune la care cablul este cuplat. De asemenea, piesele de echipament vor fi dezansamblate, etichetate, inventariate i ambalate adecvat, ferite de praf i temperaturi extreme. Revenind la pregtire, nu este lipsit de interes s se stabileasc ct mai multe elemente n legtur cu sistemul informatic, abilitile i cunotinele fptuitorilor de exemplu: tipul de calculator folosit pentru desfurarea activitii ilicite, ce fel de sistem de operare este folosit, dac informaiile cutate pot fi accesibile sau controlate, etc. Aceste aspecte sunt deosebit de importante deoarece nici un specialist nu poate stpni foarte bine toate sistemele existente. Pe piaa de referin exist configuraii hardware/software, considerabil, diferite. Dei cele mai multe sisteme sunt de tipul IBM sau compatibile cu IBM, ele pot funciona pe baza unei mari varieti de sisteme de operare (Windows, OS/2, UNIX, Linux, etc.). Calculatoarele Apple sunt, de asemenea, populare, acestea avnd un sistem de operare propriu. Odat aduse n laborator, componentele trebuie asamblate pentru a reconstitui sistemul original. Pentru aceasta se vor folosi nregistrrile de sunet i imagine efectuate n timpul desfurrii percheziiei n locul unde s-a descoperit sistemul informatic, respectndu-se conexiunile originale, precum i informaiile obinute de la martori n legtur cu practicile de utilizare a sistemului informatic respectiv. Primul pas n analiza probelor de natur electronic este legat de necesitatea asigurrii veridicitii lor. Pentru a putea dovedi veridicitatea probelor, este necesar ambalarea i sigilarea acestora n modul amintit mai sus. Se recomand ca analiza criminalistic a coninutului discului s se realizeze pe o copie fidel a discului original, realizat n laborator cu ajutorul unor programe i dispozitive speciale. Procedeul nu presupune doar copierea tuturor fiierelor aflate pe disc, ci a ntregului coninut al discului, sector cu sector, inclusiv fiierele temporare, fiierele de schimb, fiierele terse, chiar informaia aflat pe poriunile avariate ale discului, etc. O asemenea copiere de aceast natur se realizeaz cu ajutorul unor programe speciale. Se recomand realizarea a dou copii, pe una dintre ele
147
realizndu-se analiza propriu-zis, cealalt fiind o copie de rezerv219. Este recomandat, de asemenea, consemnarea detaliat de ctre organul judiciar a ntregului proces de copiere, indicnd echipamentele, programele i mediile de stocare utilizate. Pstrarea n siguran a probelor se realizeaz n primul rnd prin copierea coninutului sistemelor informatice originale i desfurarea investigaiei criminalistice asupra unei copii de lucru, avnd aceleai caracteristici cu originalul. Investigarea criminalistic a sistemelor informatice necesit utilizarea unor instrumente specifice. Ca echipamente, organul judiciar trebuie s dispun de medii de stocare a datelor, n cantitate suficient, i de calitate superioar, pentru a permite copierea acestora de pe sistemul informatic analizat. n analiza sistemelor informatice este folosit un numr semnificativ de programe de calculator. Cu titlu de exemplu se pot meniona programe pentru copierea exact a coninutului memoriei fizice, pentru analiza i compararea fiierelor, pentru catalogarea coninutului discului, pentru validarea i autentificarea matematic a datelor, pentru recuperarea fiierelor terse, programe de decriptare sau programe antivirus. Este necesar ca programele de calculator folosite de organul judiciar s fie nregistrate din punct de vedere al proteciei drepturilor de autor aparinnd productorilor acestor programe220. n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice cutate sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a datelor informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dispune, de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice cutate. Exist ns i n domeniul percheziiei sistemelor informatice dispoziii specifice. Astfel, datorit interconexiunii care exist ntre sistemele informatice, datele stocate n alt sistem informatic dect cel care face obiectul percheziiei pot fi accesate de la consola sistemului informatic percheziionat. n aceast situaie, percheziia se poate extinde, cu autorizaie i asupra sistemului informatic aflat n reea cu sistemul percheziionat. n cazul n care se confirm existena unei corespondene electronice ntre anumite persoane n contextul cercetrii unor anumite activiti ilicite i organul judiciar dorete
Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic, Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informa iilor, Bucure ti, 2004, pag.79 220 Ioan Dasc lu, Cristian-Eduard tefan, Marin-Claudiu upulan Perchezi ia judiciar , Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 111
219
148
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
acces la coninutul acesteia, va solicita judectorului autorizaie pentru percheziionarea calculatorului respectiv, operaiune n cadrul creia pot fi citite mailurile stocate. Aceast informaie primar (dac exist coresponden electronic ntre dou sau mai multe persoane) fundamenteaz solicitarea autorizaiei de la judector, cruia procurorul trebuie s-i dovedeasc, ntre altele, i c exist coresponden electronic ntre aceste persoane. n finalul activitii, documentarea percheziiei se va realiza prin ntocmirea unui proces-verbal care va trebui s conin, pe lng meniunile prevzute n art. 91 i 108 Cod de Procedur Penal i informaii cu privire la urmtoarele activiti: programul informatic utilizat la percheziionarea calculatorului, desigilarea componentelor n prezena suspectului i a martorilor asisteni, identificarea hard-discului (marca, seria) percheziionat, meniune cu privire la faptul c datele informatice stocate pe mediile percheziionate nu au fost alterate, etc. Concluzionnd, activitile de cutare specifice desfurrii percheziiei n condiiile desfurrii de cercetri n cadrul cercetrii activitilor ilicite svrite contra datelor i sistemelor informatice ori cercetrii unor activiti ilicite n cadrul crora sistemele informatice au fost folosite pentru a pregti, facilita desfurarea sau pentru a valorifica rezultatele, prezint particulariti legate de necesitatea prezenei unui specialist informatician n cadrul echipei deplasate la faa locului i de operaiunile i msurile de precauie ce trebuie luate pentru pstrarea intact a sistemelor i a datelor informatice n vederea folosirii lor ulterioare n cadrul demersului judiciar. Un alt capitol important n desfurarea activitilor de percheziie este ascultarea n condiiile specifice locului a persoanelor. Este necesar ca toate persoanele aflate la faa locului s fie identificate i ascultate pe rnd urmrindu-se lmurirea unor probleme precum221: identitatea proprietarului i a persoanelor ce au dreptul de a opera cu sistemul informatic i cu datele ce intereseaz ancheta; parolele i alte modaliti de trecere peste barierele de acces; scopul sistemului; dispozitivele, programele, instrumentele folosite pentru securizarea sistemului, pentru distrugerea ori ascunderea de date sau autodistrugerea programat; extrasite-urile unde mai sunt stocate date informatice;
221 C. Leu Cercetarea la fa a locului n cazul infrac iunilor informatice, n Investigarea Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucure ti, 2004, pag. 286;
149
utilizarea sistemului n alte scopuri dect cele autorizate prin lege sau contract; msurile luate pentru securizarea spaiului n care funcioneaz sisteme informatice; persoanele care au sarcini n interzicerea accesului i operrii abuzive a sistemelor informatice i modul cum acestea i-au ndeplinit sarcinile; principalele ameninri pentru securitatea sistemelor i datelor informatice care au constituit obiectul activitii ilicite; alte evenimente sau indici de suspiciune ntlnii n funcionarea sistemului informatic.
3.6 Fixarea rezultatelor percheziiei

Rezultatele desfurrii percheziiei se consemneaz n procesul verbal de percheziie. Procesul verbal se ntocmete imediat dup terminarea percheziiei i poate avea ca anexe nregistrri de sunet i imagine, schie i desene ale locului percheziionat, ale ascunztorilor, ale altor zone de interes pentru anchet222. Procesul verbal, principalul mijloc de fixare a rezultatelor unei percheziii, trebuie s fie oglinda fidel, complet i exact a tuturor activitilor desfurate, a comportamentului persoanelor prezente, a tuturor constatrilor fcute. Potrivit legii i literaturii de specialitate223 procesul verbal de percheziie trebuie s conin urmtoarele meniuni: Data i locul ntocmirii; Componena echipei de anchetatori ce a desfurat percheziia; Referiri cu privire la temeiul desfurrii percheziiei i la respectarea procedurii legale de dispunere; Datele de identificare a martorilor asisteni; Precizarea faptului c echipa de anchetatori s-a legitimat, a artat scopul sosirii n incinta respectiv i au prezentat actul prin care se atest respectarea procedurii legale de dispunere; Meniune despre legitimarea, identificarea i rezultatul percheziiei corporale efectuate tuturor persoanelor gsite n imobilul de percheziionat; Meniune despre faptul c persoanei percheziionate i s-a solicitat s predea bunurile, valorile, nscrisurile ce intereseaz cauza i cele deinute contrar legii, precum i rspunsul dat la solicitarea anchetatorilor. n cazul predrii de bun voie a unora
222 223
A. Ciopraga op. cit. pag. 140 i urm. V. Berchean ndrumar complet.... op. cit. pag 283-284.
150
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
dintre mijloacele materiale de prob se va consemna locul n care sau aflat, descriindu-se fiecare obiect n parte i, dac este cazul, ascunztorile folosite, precum i motivele pentru care s-a hotrt continuarea percheziiei ori s-a decis neefectuarea ei; Descrierea perimetrelor, a altor spaii pe/n care s-au desfurat activitile de cutare i celelalte activiti desfurate de ctre echipa de percheziie; meniune cu privire la folosirea individual ori n comun a spaiilor respective; Descrierea modului n care au fost desfurate activitile de cutare i a mijloacelor tehnice folosite; Rezultatul activitilor de cutare mijloacele materiale descoperite; descrierea acestora; descrierea locurilor n care au fost descoperite; dac au fost descoperite n ascunztori, descrierea acestora; Meniune despre faptul c obiectele, valorile, nscrisurile considerate de interes pentru anchet au fost prezentate martorilor i persoanei percheziionate, c acestea au fost nsemnate pentru neschimbare, fiind apoi ambalate i sigilate; meniune cu privire la obiectele ridicate n vederea cercetrilor, faptul c altele nu au mai fost ridicate, cu privire la obiectele lsate n pstrare persoanei percheziionate sau date n custodie unui ter numit custode; Meniuni cu privire la distrugerile pricinuite de desfurarea activitilor de cutare, amploarea acestor distrugeri, cauzele concrete care le-au determinat; Meniuni cu privire la comportamentul persoanelor prezente la faa locului pe timpul desfurrii percheziiei, cu privire la declaraiile, observaiile sau obieciile pe care le au n legtur cu desfurarea percheziiei, cu ridicarea unor obiecte sau cu coninutul procesului verbal; Meniuni referitoare la msuri deosebite luate de ctre anchetatori ca urmare a comportamentului sau strii persoanelor prezente ori ca urmare a dezvoltrii altor stri de pericol la adresa activitii ori a personalului; Meniuni referitoare la msurile dispuse n legtur cu persoanele i obiectele de interes pentru anchet conducerea sau aducerea persoanelor la sediul organului judiciar, ridicarea obiectelor n vederea continurii cercetrilor; Meniuni cu privire la efectuarea de nregistrri de sunet i imagine; Ora nceperii i ora terminrii percheziiei, numrul de exemplare n care a fost ntocmit procesul verbal i persoanele crora le-a fost distribuit. n ceea ce privete nregistrrile de sunet i imagine apreciez c trebuie urmrite regulile descrise la cercetarea la faa locului. n principiu, instana, ca de altfel i orice persoan interesat, are 151
nevoie de nregistrri de sunet i imagine care s confirme aspecte precum: Identitatea locului percheziionat; Componena echipei de anchetatori deplasai pentru efectuarea percheziiei; Prezena martorilor asisteni, a altor specialiti, i a elementelor de dotare; Modul n care s-a desfurat blocarea i ptrunderea n spaiul de percheziionat; Primele reacii ale persoanei percheziionate i ale persoanelor descoperite n spaiul de percheziionat; Prezentarea, legitimarea, anunarea scopului percheziiei de ctre eful echipei de anchetatori; Desfurarea legitimrii, identificrii i percheziiei corporale a persoanelor descoperite n incinta perimetrului de percheziionat; Desfurarea activitilor de cutare i rezultatele obinute; Bunurile, valorile ori nscrisurile descoperite prezentarea lor, nsemnarea spre neschimbare, ambalare sigilare; Incidentele aprute, cu focalizare pe reacia persoanelor prezente i msurile luate de ctre anchetatori; Declaraiile persoanei percheziionate n legtur cu descoperirea unor obiecte considerate de interes pentru anchet; Msurile dispuse n legtur cu obiectele i persoanele prezente n special pe comportamentul persoanelor aduse, argumentele care au fcut necesar conducerea, reacia profesional a anchetatorilor.
152
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Capitolul 4 - TACTICA ASCULTRII PERSOANELOR

4.1 Psihologia formrii declaraiilor
Pentru a nelege comportamentul persoanelor ascultate n timpul ascultrii, modul cum se dezvolt expunerea elementelor de interes pentru anchet, dac, cum i n ce condiii pot anchetatorii s obin declaraii care s exprime fidel cele percepute de ctre persoana ascultat este necesar s analizm procesul de formare al declaraiilor224, structurat n patru faze importante: percepia (recepia) informaiei, prelucrarea ei logic, memorarea i reactivarea225. Dei se poate aprecia c, n linii generale, se poate vorbi despre un singur proces de formare a declaraiilor persoanelor ascultate n cadrul anchetelor judiciare am optat pentru a observa elemente ce confer particularitate procesului de formare a declaraiilor n cazul persoanelor vtmate, martorilor i fptuitorilor.
4.1.1
Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul persoanelor vtmate
Momentul iniial al formrii declaraiilor persoanei vtmate, ca act de cunoatere, l reprezint momentul senzorial prin intermediul cruia aceasta ia cunotin de faptul asupra cruia, mai trziu, va face relatri n faa organelor judiciare. Persoana vtmat vine n contact cu stri, situaii, obiecte i fenomene ale lumii nconjurtoare prin intermediul organelor sale de sim iar reflectarea lumii materiale, d natere unor procese psihice simple: senzaiile i percepiile. Senzaiile reprezint cele mai simple procese psihice i constau n reflectarea n creierul omului a nsuirilor obiectelor i fenomenelor lumii reale, care acioneaz nemijlocit asupra receptorilor. Percepiile reprezint procesul psihic de reflectarea obiectelor n complexitatea nsuirilor lor. n fapt, percepiile sunt prelucrri
224 N.A. procesul de formare al declara iilor constituie premisele i influen eaz premisele ascultrii persoanelor n cadrul anchetei penale 225 A de vedea E. Stancu Tratat de Criminalistic , Universul Juridic, Bucure ti, 2007, pag. 411; I. Butoi, I.T. Butoi Psihologie judiciar, Tratat universitar, Editura Fundaiei Romnia de mine, Bucure ti 2001pag 145.
153
ale senzaiilor, acordarea de semnificaii n conformitate cu experiena, interesele ori starea persoanei n cauz sau cu condiiile n care are loc aciunea stimulului extern. Datorit strnsei legturi existente ntre procese psihice, diferenierea sub raport practic a senzaiilor de percepii comport dificulti. De aceea, n literatura de specialitate, noiunea de percepie este folosit ntr-un sens mai larg, incluznd att senzaia ct i percepia propriu-zis226. n limbajul juridic i vorbirea curent, persoana vtmat, victim a desfurrii unei activiti ilicite, se asociaz cu ideea de suferin, de durere, de prejudiciu fizic sau moral, de unde consecina alturi de senzaiile vizuale sau auditive care dein rolul cel mai nsemnat, la formarea declaraiilor acesteia concur senzaiile cutanate i, ntr-o anumit msur, senzaiile olfactive227, totul urmnd a fi prelucrat i, n cele din urm, finalizat cu obinerea unor percepii n legtur cu aciuni sau, cel puin elemente acionale, ce au caracterizat comportamentul fptuitorului pe timpul desfurrii activitii ilicite. Senzaiile auditive constituie rezultatul aciunii undelor sonore asupra receptorilor auditivi prin nsuirile lor fundamentale: nlimea, intensitatea i timbrul. nlimea sunetului este dat de frecvena vibraiilor sau, altfel spus, de numrul vibraiilor pe secund. Intensitatea sau tria sunetului este determinat de amplitudinea vibraiilor, de modificrile de presiune, adic de deplasarea maxim a corpului n vibraie fa de poziia n repaus. Timbrul determinat de forma vibraiilor este acea nsuire a sunetului care face s se deosebeasc dou sunete egale ca nlime sau intensitate, produse de surse sonore diferite. Cu alte cuvinte, timbrul constituie nsuirea ce atribuie caracter particular, individual unui sunet. Organul auditiv al omului este apt s perceap ntr-o infinitate de nuane, o multitudine de fenomene acustice ce nsoesc fie n mod necesar, fie n mod ntmpltor, desfurarea unei activiti ilicite228. Fa de condiiile diverse de loc, timp, condiii meteo, mod de operare, etc. n care se poate desfura o activitate ilicit, de sunetele i zgomotele ce le pot nsoi, poate prezenta interes determinarea urmtoarelor mprejurri229: distana dintre sursa i organul receptor, determinarea relativ a acestei relaii exist numai atunci cnd fenomenele sonore sunt familiare persoanei vtmate n caz contrar, o astfel de determinare este exclus;
E. Stancu , op. cit., pag 412. A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura Junimea, Iai, 1979, pag 16. 228 A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 29. 229 E. Stancu , op. cit., pag. 412.
226 227
154
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
distana de propagare a fenomenelor sonore are un caracter de certitudine cnd este ntemeiat nu doar pe senzaii auditive ci i vizuale; natura fenomenelor acustice sau chiar identificarea lor, fenomen atribuit n mare msur timbrului sunetului. Se apreciaz c percepia fenomenelor sonore care nsoesc desfurarea activitilor ilicite, poate fi influenat n sens defavorabil de aa-numitele iluzii acustice declanate, n principal, de stri conflictuale specifice condiiilor ce caracterizeaz sistemul spaiio-temporal n care se desfoar acestea. Un rol deosebit n procesul de formare a declaraiilor prii vtmate l au senzaiile vizuale230 acestea oferind o imagine exact i complet a lumii nconjurtoare. Dup cum este cunoscut, lumina care acioneaz asupra ochiului, prezint o diversitate de unde electromagnetice percepute ntre 390 i 760 milimicroni. Lumina perceput de ochiul omenesc se subdivide n dou grupe: acromatic i cromatic, culorile alb i negru, precum i cele care fac trecerea ntre ele se numesc acromatice, iar restul cromatice. Trebuie remarcat faptul c, sub influena sunetului, crete sensibilitatea ochiului la culorile verde, albastru i violet, scznd la galben, rou i orange. Sensibilitatea ochiului depinde i de alte condiii231, de exemplu, condiiile de iluminare n care are loc recepia. n cazul activitilor ilicite percepute la lumin artificial, intensitatea sursei de lumin pe de o parte, natura acesteia pe de alt parte, pot influena sensibil posibilitatea percepiei culorilor i a celorlalte nsuiri ale obiectelor, diminund mult posibilitatea identificrii corecte a culorilor sau a pigmentaiei pielii. n timpul nopii sau n condiiile specifice luminii crepusculare, culorile nu pot fi percepute, datorit dispariiei luminozitii i a strlucirii obiectelor, de aceea culorile specifice vireaz spre nuane cenuii. Sensibilitatea vizual este serios afectat de trecerea dintr-un mediu cu o intensitate sczut a luminii sau, i mai pregnant, dintr-un mediu ntunecos, la condiiile specifice unui mediu puternic luminat; situaie ntlnit i invers de la ntuneric la lumin. Ochiul neacomodat condiiilor de iluminare sau ntunericului este incapabil s perceap fenomenele din jur. Vederea, n condiii fundamental schimbate de luminozitate, devine eficient numai din momentul n care intervine adaptarea, ce presupune o anumit perioad de timp ce este diferit de la persoan la persoan.
C. Aioni oaie, V. Berchean, Ascultarea prii vt mate, prii civile i a pr ii responsabile civilmente, n Tratat de tactic criminalistic, Editura Carpai, Craiova, 1992, pag. 154. 231 C. Aioni oaie, V. Berche an , op. cit., pag. 155.
230
155
Este bine ca anchetatorul s stabileasc dac persoana vtmat nu are unele dificulti n privina distingerii culorilor sau/i alte probleme n achiziia fluxurilor de imagine care ar putea influena relatrile acesteia. n aceste condiii este deosebit de important stabilirea momentului n care a fost desfurat activitatea ilicit pentru a evalua corect adaptarea la condiiile de vizibilitate a persoanei vtmate. La nivelul pielii s-a demonstrat existena a trei categorii de senzaii: tactile, termice i dureroase232. Senzaiile tactile, rezultat al stimulrii receptorilor cutanai, sunt determinate de deformarea pielii ca efect al presiunii exercitate asupra nveliului cutanat care, dup o anumit perioad, se acomodeaz stimulului respectiv. n stare de nemicare, zonele de contact ale corpului cu diferite obiecte (mbrcminte, ochelari, ceas) se adapteaz n asemenea msur nct senzaia de atingere cu aceste obiecte devine imperceptibil. Acest aspect este favorabil pentru fptuitorii specializai n furturi din buzunare, geni, poete i explic de ce persoana vtmat nu poate indica, ntotdeauna, nici locul, nici momentul n care s-a sustras un anume bun aflat asupra sa. Cnd vtmrile s-au produs n mprejurri n care persoana vtmat nu a avut posibilitatea s perceap vizual agentul vulnerant, relatrile acesteia cu privire la natura, formele, dimensiunile obiectului cu care s-au aplicat violenele sunt cu totul nesigure i pot fi luate n considerare numai n msura n care se coroboreaz cu concluziile constatrii medico-legale, care sunt informaii certe. Senzaiile termice, de cald i rece, apar n condiiile aciunii unui stimul ce are o temperatur mai mare sau mai mic dect cea a pielii persoanei care l percepe (aa-numitul 0 fiziologic, 32-33 C). Stimularea poate avea loc i de la distan, n condiiile schimbului termic radiant233. Senzaiile de durere, consecin a vtmrii esuturilor organismului, sunt determinate de stimuli variai (mecanici, termici, chimici), pot fi resimite n orice regiune a organismului, fr o alt indicaie, contribuind cel mult la localizarea zonei lezate, la stabilirea intensitii durerii (vie, surd, pulsatil, zdrobitoare, strpungtoare) sau a duratei acesteia (continu, trectoare)234. Pe bun dreptate se afirm c ceea ce victima percepe exact este senzaia de durere, dar ceea ce percepe mai puin exact este cauza care o determin235.
Al. Roca, Psihologie general, ediia a II-a, Editura Didactic i Pedagogic , 1975, pag. 230231. 233 E. Stancu , op. cit. pag. 413 234 Gr. Davidescu , 5 sim uri? 5 por i spre cunoa tere, Editura Albatros, 1972, pag. 268. 235 A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 23.
232
156
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
O alt categorie de senzaii236 care concur la formarea declaraiilor persoanei vtmate o constituie senzaiile gustative produse de nsuirile chimice ale substanelor dizolvate n saliv sau soluie apoas care stimuleaz receptorii gustativi situai mai cu seam n papilele linguale. Prin mijlocirea organului gustativ, omul percepe patru nsuiri fundamentale ale substanelor, patru senzaii de gust: dulce, amar, acru, srat receptorii acestor senzaii fiind repartizai uniform pe suprafaa lingual237. Mecanismul de producere a senzaiilor gustative intereseaz n acele situaii n care persoana vtmat a fost victima unei ncercri de otrvire sau a unei intoxicaii alimentare din culp cnd, datorit cantitii insuficiente din toxicul utilizat, inadecvrii mijlocului folosit ori interveniilor medicale oportune sau altor asemenea mprejurri, demersul criminal a rmas n faza tentativei. Chiar i atunci cnd substana otrvitoare are un gust caracteristic, nu ntotdeauna aceast senzaie este ncercat de cel care o inger datorit cantitii i modului de administrare (doza simpl sau n amestec) cu alimente lichide sau solide. O ultim categorie de senzaii care pot contribui la formarea declaraiilor persoanei vtmate, o constituie cele olfactive prin aceea c stimuleaz receptorii persoanei situai n partea superioar a cavitii nazale, pentru a capta substanele aflate n stare gazoas sau sub form de vapori. Senzaiile olfactive pot influena declaraiile persoanelor vtmate n condiiile unor distrugeri cauzate prin incendii sau explozii; inducerii unor stri de ru sau, chiar, tentativa uciderii unei persoane prin folosirea unor substane volatile. Analizatorul osmic ar putea deosebi mirosul caracteristic al incendiului propriu-zis i al substanei inflamabile folosite, mirosul particular al unor substane toxice, medicamentoase, droguri ce au servit la desfurarea unei activiti ilicite (ncadrabil din punct de vedere juridic ca tentativ de omor), mirosurile ce nsoesc o explozie, mirosurile unor medii profesionale (n industria chimic i farmaceutic mai ales)238. Se susine c n cazul tentativelor de omor svrit prin introducerea treptat n ncperea unde se afl victima a gazului toxic, din cauza acomodrii, cel vtmat nu va percepe mirosul caracteristic al substanei239 i nu trebuie catalogat ca rea-credin neputina relevrii mirosului respectiv. Declaraiile persoanei vtmate a cror surs o constituie exclusiv senzaiile olfactive, ofer informaii doar asupra sursei care a produs un anumit miros, iar localizarea n spaiu a acestor stimuli se nscrie, de asemenea, n limite relative, deoarece datele dobndite
236 237 238 239
A. A. A. E.
Ciopraga, Criminalistica, pag. 305. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 25. Ciopraga, Criminalistica, pag. 307. Stancu , op. cit., pag. 98.
157
de om prin mijlocirea organului olfactiv sunt informe, impalpabile i inconstante240. Dac persoana vtmat indic i direcia din care vin mirosurile, este bine ca anchetatorul s verifice condiiile atmosferice, direcia curenilor de aer care le-au purtat. De asemenea, nu trebuie uitat faptul c pe fondul unor triri afective intense team, bucurie, ur, etc. pot apare iluzii olfactive; persoana n cauz este convins c a perceput un anumit miros, existnd i riscul autosugestiei n sensul c persoana n cauz a perceput o mprejurare ce, n mod obinuit este nsoit de apariia unui anumit miros, care, din diferite motive, nu a aprut, dar care, totui este perceput de persoana vtmat. Mai mult, este posibil i apariia unor percepii olfactive prin sugestie este posibil ca o persoan s afirme c percepe sau a perceput un anumit miros iar, percepia este acceptat, ca atare, i de o alt sau alte persoane, persoane care nu numai accept c s-ar putea s miroase a ceva, ns, chiar, afirm c simt mirosul respectiv, ca o realitate ct se poate de obiectiv. Dei poate prea ceva intrinsec, ceva care manifestndu-se n viaa cotidian ar putea deveni ceva implicit, n anchet foarte importante, de la caz la caz, ar putea deveni senzaiile interne sau organice cele de sete, grea, foame senzaiile chinestezice sau de micare cu ajutorul crora ne dm seama de poziia membrelor, direcia i viteza micrii acestora i senza iile de echilibru care reflect modificrile poziiei corpului n raport de centrul lui de greutate, poziia i direcia micrilor capului, accelerare sau ncetinire a micrii pe orizontal, vertical sau circular241. Percepia reflect particularitile psihofiziologice generale i speciale ale individului, trsturile temperamentului, ale structurii aptitudinilor i orientrii personalitii sale. Percepia nu constituie aportul unui singur organ de sim oarecare sau al creierului izolat, ci ceea ce percepe omul personalitate242. Percepia persoanei vtmate mai poate fi influenat i de anumite condiii concrete n care se desfoar activitatea ilicit de natur a crea distorsiuni denaturri, diferene ntre ceea ce se percepe i ceea ce se ntmpl n plan obiectiv. Cauzele distorsiunilor pot fi de natur obiectiv sau subiectiv. Cauzele de natur obiectiv in de condiiile de mediu n care se desfoar activitatea ilicit i, implicit, percepia mai exact condiiile de timp i loc ce au caracterizat desfurarea activitii ilicite, durata percepiei, condiiile de vizibilitate existente n momentul percepiei, locul de unde a fost perceput un anumit obiect, distana, perspectiva, unghiul de vizibilitate, gradul de complexitate
240 241 242
Gr. Davidescu, op. cit., pag. 1517. E. Stancu , op. cit., pag. 9899. A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 94.
158
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
al fenomenului perceput, msurile de disimulare luate de ctre fptuitor, existena unor surse de zgomot sau lumin de natur a bruia percepia, precum i condiiile meteorologice (ceaa, ploaia, ninsoarea)243. Cauzele de natur subiectiv sunt legate de particularitile psiho-fiziologice i de personalitate ale persoanei vtmate, fie c efectul lor este unul vremelnic, fie c este de durat. Principalele cauze de natur subiectiv cu durat limitat n timp, ce pot fi asociate percepiei, influennd-o ntr-un sens favorabil sau defavorabil, sunt cauzele de ordin psihologic i cauzele de ordin fiziologic. n zona psihologicului acioneaz: strile afective, sentimentele pozitive sau negative, cele de acomodare a organelor de sim i factorul de care depinde direct calitatea i realismul percepiei atenia244. Printre cauzele fiziologice cu efect trector, a cror intervenie, n momentul percepiei, este de natur a o perturba, amintim: starea de oboseal, consecinele provocate de aciunea unor ageni chimici, cum ar fi: tutunul, drogurile, alcoolul. Cauzele intrinseci, legate de persoana vtmat au un caracter durabil i de aceea influeneaz percepia, indiferent de condiiile n care aceasta are loc. Din categoria acestora dac parte vrsta i sexul, experiena anterioar, gradul de mobilitate al proceselor de gndire, temperamentul, tipul perceptiv cruia i aparine persoana vtmat245. n aceste condiii se consider c persoana vtmat de tip analitic are capacitatea de a reine mai multe amnunte, spre deosebire de tipul sintetic, care reine ntregul, caracteristicile generale246. Dat fiind strnsa legtur a acestui proces cu fenomenul receptiv, n majoritatea lucrrilor de psihologie judiciar i tactic criminalistic, aceste dou etape sunt reunite, pornindu-se de la identitatea factorilor care le influeneaz247. Prelucrarea informaiilor este un proces psihic internalizat n care dobndete sens sau semnificaie ntregul volum de senzaii receptate, aezndu-le n contextul condiiilor de loc, timp i mediu unde s-a svrit activitatea infracional. Un rol important l are n aceast etap decodarea informaiilor, diferitele triri afective generate de obiectul
Ibidem, pag. 96. C. Pletea Psihologia formrii declaraiilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 16 245 A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 9697. 246 E. Stancu , op. cit., pag. 102. 247 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 18 i urm.
243 244
159
perceput care place, displace, intereseaz sau nspimnt248 ori creeaz alte stri afective. Cercetrile psihologice249 au pus n eviden tendina de supraestimare a dimensiunilor obiectelor mici i subestimarea dimensiunii obiectelor mari, producndu-se o anumit nivelare a dimensiunilor percepute. Din aceast perspectiv aprecierea mrimii obiectelor se poate situa mult peste dimensiunea lor real dac apar instantaneu, n timpul nopii sau ntr-o atmosfer ncrcat. Factorii care conduc la percepii false sunt de natur subiectiv n principiu, totul pornete de la imperfeciunea organelor de sim sau de natur obiectiv n aceast categorie se situeaz condiiile de iluminare, rolul umbrelor n formarea i mai ales perceperea imaginii, distana fa de aciunea perceput, etc. n aceste condiii, ar fi prea mult, s se pretind persoanei vtmate s fac aprecieri n zona obiectivului absolut, ce depesc limita normalului, asupra formei i caracteristicilor obiectelor vulnerante i a leziunilor provocate de acestea250. Distorsiunile percepiei persoanei vtmate se manifest i n zona aprecierii timpului, i a micrii. La aprecierea timpului concur elemente precum: durata efectiv a activitii ilicite care evideniaz o tendin general de exagerare sau exacerbare a intervalelor scurte i o subevaluare a intervalelor lungi, consacrate n sintagmele dilatarea timpului (fptuitorul nu se mai oprea din aciune ... ) sau comprimarea acestuia (totul s-a desfurat foarte repede ..., ... a aprut imediat !) ; localizarea n timp a activitii ilicite (ziuanoaptea, pe la trei ..., imediat dup ce a nceput meciul ...); modul efectiv n care au fost derulate activitile ilicite (acostare, agresare etc.) i ritmul n care a fost desfurat fiecare aciune sau inaciune, n parte; starea afectiv de dinainte de desfurarea activitii ilicite care determin influene n apreciere, triri negative, ajungndu-se la distorsiuni precum dilatarea timpului, zgomote sau mirosuri diferite de cele care au fost, n realitate. n ceea ce privete micarea ce, n general, caracterizeaz cea mai mare parte din comportamentele infracionale, este perceput prin cuantificarea ritmului n care se succed evenimentele, vitezei de reacie sau de ripost, .a., putnd avea un rol important n desluirea n nelegerea modului cum a fost desfurat activitatea ilicit. Modul cum este perceput micarea este influenat de
T. Bogdan, Curs introductiv n psihologia judiciar , Tipografia nvmntului, Bucure ti, 1957, pag. 95. 249 M. Golu , Percep ie i activitate, Editura tiin ific , Bucure ti, 1961, pag. 29. 250 A. Ciopraga , Criminalistica, pag. 309.
248
160
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
distana dintre persoana vtmat i locul unde se manifest un comportament acional, de natura, culoarea, intensitatea i alte condiii ce in de luminozitate, de temperatur, etc. de exemplu, se apreciaz c la distane mari micarea este perceput ca fiind desfurat ntr-un ritm lent251. Stocarea faptelor percepute este o etap obligatorie care se ntinde, ca principiu252, n intervalul de timp cuprins ntre momentul perceperii i cel al reproducerii sub orice form verbal sau scris n faa organelor judiciare. Memorarea are un pronunat caracter dinamic caracterizat prin procese de reorganizare, regrupare, restructurare, fiind determinat de strile intens emoionale din timpul desfurrii activitii ilicite care, de regul, cresc n intensitate, aspect ce poate antrena ajustri, corecturi, chiar adugiri la informaiile percepute. n condiiile date, trebuie fcut o subliniere: anchetatorii sunt interesai, pentru a proba elementele de interes ce in de pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor activitii ilicite, deopotriv, de cantitatea de informaie achiziionat i conservat, precum i de fidelitatea, de calitatea acesteia. n doctrin de face distincie ntre cele dou forme de memorare specifice persoanei voluntar i involuntar. O asemenea distincie are importan n aprecierea declaraiei persoanei vtmate253. Astfel, n cazul memorrii involuntare, datele percepute se ntipresc neintenionat, fr s fie prezent sau s aib vreo contribuie elementul voliional persoana vtmat nu-i propune, ca scop prealabil, i nu utilizeaz procedee speciale n vederea memorrii. Dimpotriv, ceea ce caracterizeaz memorarea voluntar , este existena scopului la care se adaug folosirea unor mijloace i procedee speciale n vederea realizrii scopurilor mnemice254. Unele mprejurri legate de desfurarea activitii ilicite sau fptuitor devin familiare persoanei vtmate datorit percepiei repetate, situate fie n momente anterioare, fie ulterioare percepiei, aspect concretizat n precizia declaraiei. Se poate ntmpla i reversul n sensul c obiectele ce aparin universului cotidian, cu care se pstreaz contact nentrerupt, s nu fie ntotdeauna memorate clar255. n doctrin256 se face distincie ntre urmtoarele forme speciale de memorare, astfel:
A. Roca, Psihologia general, pag. 379. N.A. este o abordare simplist pe care am folosit-o din considerente ce in de uurarea procesului de asimilare a procesului, n fapt, stocarea continu i dup reproducere, practic, prima reproducere, a doua, a ... , pn la alterarea informaiei, ntr-o msur important , prin uitare 253 E. Stancu , op. cit., pag. 418. 254 A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 119. 255 E. Stancu , p. cit., pag. 419. 256 A. Ciopraga , Criminalistica, pag. 191.
251 252
161
memorarea logic i mecanic reprezint tipuri speciale ale memorrii voluntare, iar criteriul de difereniere a acestora l constituie prezena sau absena nelegerii, a nsuirii materialului sau informaiei; memorarea motric este condiionat de preexistena unei predispoziii a subiectului care face memorarea pentru ntiprirea i pstrarea a tot ceea ce este legat de micare; memorarea plastic-intuitiv presupune capacitatea subiectului de a ntipri i conserva n memorie reprezentrile concrete ale faptelor i obiectelor percepute anterior; memorarea profesional este dat de exercitarea ndelungat a unei profesii; memorarea emoional const n reinerea i reproducerea fidel, de regul, a acelor fapte, evenimente, ntmplri legate n legtur cu sentimente trite anterior, care au avut un anumit ecou n psihicul persoanei (team, fric, mnie, bucurie). Aspectele privind formele speciale de memorie sunt evideniate cu ocazia ascultrii persoanei vtmate a crei declaraie trebuie coroborat cu alte probe existente n dosarul cauzei pentru aflarea adevrului. Odat cu trecerea timpului, mai devreme sau mai trziu, n informaiile pstrate se constat pierderi datorate procesului uitrii care constituie reversul pstrrii, o form de ruginire, de pierdere a informaiei percepute i se manifest sub forma neputinei reamintirii unor date memorate ori n imposibilitatea recunoaterii unor evenimente trite, la o nou confruntare cu acestea, sau n reproducerea ori recunoaterea lor eronat257. Nu trebuie neglijate procesele inhibitive de la nivelul scoarei cerebrale, specifice uitrii, determinate att de timp, ct i de unii factori de natur afectiv: timpul scurs din momentul fixrii, interesul pentru memorarea celor percepute sau impresia produs de agresiune ca i datele de personalitate ale persoanei vtmate258. Reproducerea sau reactivarea celor percepute Reactivarea memorial este ntlnit fie sub forma reproducerii, fie sub forma recunoaterii recunoaterea n nelesul su psihologic, nu juridic259. Reproducerea reprezint momentul de actualizare a informaiilor achiziionate, n care se manifest factorii ce au influenat procesul de formare a declaraiilor i ali factori care pot influena declaraiile persoanei vtmate. Trebuie menionat c, n mod constant, n declaraiile persoanei vtmate apar surse de
257 A. Ro ca , Tratat de psihologie experimental , Editura Academiei Romne, Bucure ti, 1963, pag. 369. 258 E. Stancu , op. cit., pag. 419. 259 A. Ciopraga , op. cit., pag. 310.
162
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
distorsiune care trebuie identificate de ctre anchetatori, ntruct i acest moment al produsului finit obinerea declaraiei se supune legilor psihologice, potrivit crora ntotdeauna se cunoa te ce intr n cutia neagr (creierul uman) dar de puine ori se tie ceea ce iese (evident prin decodificare i reproducere)260. Dup cum prezentarea denaturat a faptelor i are cauza n mprejurri mai presus de voina persoanei vtmate sau n mprejurri dependente de voina acesteia, alterarea faptelor poate avea un caracter contient sau incontient. Fie ele contiente sau incontiente, denaturrile constituie devieri de la realitate, nu sunt expresia adevrului. De aici, anevoioasa ndatorire ce revine anchetatorilor de a utiliza acele procedee tactice menite a anihila sau anula consecinele lor. Reproducerea faptelor n faa organelor judiciare poate fi nsoit de prezentarea denaturat, adic de falsificarea faptelor ca urmare a unei atitudini deliberate, de reaua credin a persoanei vtmate. Prin prezentarea tendenioas a faptelor, persoana vtmat poate urmri att nrutirea situaiei fptuitorului, ct i crearea, pentru sine, a unor condiii procesuale mai bune, i, nu n ultim instan, obinerea unor avantaje materiale ori personale. Dorina de rzbunare pentru rul pricinuit, precum i dorina de a obine avantaje financiare superioare prejudiciului suferit sunt cele mai frecvente cauze ce explic denaturrile contiente din declaraiile persoanei vtmate261. Pentru explicarea cauzelor denaturrilor, att voluntare, ct i involuntare, din declaraiile persoanei vtmate, trebuie s se in seama de fenomenul psihosocial denumit schimbare de rol dei, cel puin ca principiu, atitudinea respectiv este specific martorilor. Desfurarea activitii ilicite, indiferent de consecinele sale, poate atrage dup sine o modificare a comportamentului persoanei vtmate care pn atunci era de condiie comun, modest. Dintr-o dat aceasta devine cineva, o persoan important, de care se ocup autoritile, ctre care se ndreapt simpatia i compasiunea celor din jur, mai ales cnd este mediatizat cazul262. Exist situaii cnd desfurarea activitii ilicite, este favorizat, provocat, este consecina modului n care s-a comportat cel ce va suporta consecinele pgubitoare ale faptei. Este vorba de aa numita victim activant, victim care joac un anumit rol activ n declanarea mecanismelor latente ale comportamentului criminal, i victima precipitant, care fr s se fi aflat, anterior
260 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 21 261 A. Ciopraga , Criminalistica, pag. 313314. 262 E. Stancu , op. cit., pag. 420.
163
momentului desfurrii activitii ilicite, n anumite raporturi cu fptuitorul, prin atitudinea sa, prea puin precaut, incit la svrirea faptei (de pild, femeia care, prin inut vestimentar i comportament va deveni victima unui viol) 263. Practica judiciar a evideniat nenumrate situaii n care ascultarea prii vtmate s-a fcut dup un anumit interval datorit spitalizrii ori neputinei de a purta un dialog cu anchetatorii. n astfel de situaii, factorul timp i starea maladiv produc eroziuni puternice n ceea ce prive te stocarea n memorie a celor percepute. Sunt victime care datorit vtmrilor suferite nu pot fi ascultate dect n condiii speciale, care presupun avizul medicului curant i schimbarea locului de ascultare. Declaraiile persoanelor aflate n stri agonice constituie o form aparte a reproducerii, la fel i depoziiile muribunzilor fcute n prezena anchetatorilor care trebuie s le nregistreze ori s le consemneze. Exist i posibilitatea ca aceste declaraii s fie fcute n prezena personalului medical situaie n care declaraiile vor avea caracter extrajudiciar trebuind s fie apreciate n raport cu fidelitatea i corectitudinea relatrilor respective. Nu trebuie neglijate nici unele adugiri efectuate de subiective. Este proverbial disperarea celui ce se aga de ultimele clipe de via, cu contiina morii iminente fie datorit strilor de confuzie, de ntunecare a facultilor mintale, fie datorit sentimentului de rzbunare de care este dominat, putnd indica drept autor al faptei o persoan nevinovat sau extinde responsabilitatea i asupra altor persoane din familia fptuitorului ori asupra unor persoane cu care s-a aflat n raporturi de dumnie264. Privit sub raport psihologic, recunoaterea reprezint un proces cu mult mai simplu i mai uor de realizat dect reproducerea, deoarece actualizarea impresiilor anterioare nu cere memoriei subiectului eforturi deosebite265. Din perspectiva juridic, recunoaterea reprezint modalitatea de individualizare a unor persoane i obiecte aflate n anumite raporturi cu desfurarea activitii ilicite sau fptuitorul acesteia (sensul propriu al aciunii de recunoatere) i ca procedeu tactic criminalistic de reamintire a unor fapte uitate temporar266. n practica judiciar s-a apreciat c rezultatele recunoaterii de ctre partea vtmat a persoanelor sau obiectelor aflate n anumite raporturi cu activitatea ilicit desfurat comport grade diferite de certitudine. Recunoaterea este precis atunci cnd
263 264 265 266
A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 314. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 315. Al. Roca, Psihologie general, pag. 248. E. Stancu , op. cit., pag. 422.
164
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
impresiile actuale provenite de la persoanele sau obiectele ce se prezint persoanei vtmate se identific, se suprapun sau coincid n mare msur cu impresiile anterioare. Imprecizia recunoaterii este dat de coincidena unora dintre impresiile anterioare cu cele actuale, existena unor elemente puine de deosebire, precum i impresiilor anterioare insuficient consolidate.
4.1.2
Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul martorilor
Tratnd particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul martorilor trebuie observat c mrturia este considerat rezultatul unui proces de observare i memorare involuntar a unor fapte sau mprejurri de fapt, strns legate de desfurarea unei activiti ilicite, urmat de reproducerea lor n faa organelor judiciare. n mod evident i mrturia, ca proces de cunoatere, parcurge, la fel precum n cazul persoanelor vtmate, patru faze: recepia (percepia), decodarea, memorarea i reproducerea. Recepia senzorial constituie prima treapt n formarea mrturiei deoarece senzaiile sunt modaliti de reflectare n cortexul uman a nsuirilor obiectelor i fenomenelor din mediul nconjurtor, acionnd asupra organelor de sim267. Senzaia este cea mai simpl form de reflectare a nsuirilor izolate ale obiectelor sau persoanelor, n timp ce percepia este o reflectare mai complex, fiind determinat de intensitatea stimulilor care acioneaz asupra analizatorilor. Recepia senzorial este diferit i individual fiecrei persoane, n raport cu intensitatea maxim a stimulului capabil s o produc. Pragurile senzaiilor fixeaz limitele ntre care acestea pot fi produse i, prin urmare, receptate. Din aceast perspectiv putem aprecia eficiena percepiei care se cantoneaz ntre anumite limite speciale, cromatice sau de alt natur. De exemplu, recepia auditiv este determinat de zgomotele ce nsoesc desfurarea activitii ilicite, percepia lor fiind posibil datorit nsuirilor undelor sonore (nlimea, intensitatea, timbrul) i influenat de natura locului unde au fost produse (locul nchis produce reverberaia, iar locul deschis ecoul), de condiiile atmosferice, vrst, profesie, etc. Eficiena percepiei auditive se situeaz ntre 1920 cicli/secund i pn la 20.000 cicli, dar cele mai accesibile sunete sunt cele situate ntre 1000 3000 cicli/secund, peste aceste limite zgomotele fiind recepionate tot mai greu, iar decodarea lor nu se mai poate efectua.
267
E. Stancu , op. cit., pag. 379; T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 146.
165
Recepia vizual sau mrturia tip, are frecvena cea mai mare n activitatea organelor judiciare, fiind considerat superioar celei auditive prin conferirea unei imagini exacte i complete a lumii nconjurtoare. Recepia vizual funcioneaz pe principiul aparatului fotografic, nregistrnd imaginea rsturnat, ns redarea acesteia nu se face n acelai fel, datorit modificrilor intervenite pe relaia retin cortex care o nfieaz n mod real, fenomen denumit constan a percepiei ce contrazice legile opticii geometrice. Percepia eficient a undelor electromagnetice din componena luminii se situeaz ntre 400 750 milimicroni, dup modul cum se asociaz culorile, iar lumina este cromatic i acromatic. Lumina acromatic are n componen culorile alb i negru, precum i nuane de gri, care fac trecerea spre acestea, n timp ce lumina cromatic include celelalte culori. Intensitatea sunetului determin o cretere a sensibilitii vizuale la culorile reci verde, albastru, violet i o diminuare la culorile calde galben, rou, orange268. Condiiile de iluminare (natural sau artificial), influeneaz receptarea culorilor, iar vederea crepuscular sau nocturn determin virarea nuanelor coloristice apropiate. Datorit acestui fenomen martorul solicitat s se pronune cu privire la culoarea vestimentaiei fptuitorului va spune c paltonul era de culoare neagr, n realitate acesta era bleumarin, dac percepia s-a realizat n condiii de luminozitate sczut. Percepia vizual comport unele imperfeciuni cnd se trece din medii luminoase n cele ntunecoase i invers, organul receptor avnd nevoie de o perioad de graie cel puin 10 minute necesar adaptrii, dup care intervine acomodarea sau obinuina269. O problem deosebit de important n cadrul anchetei o constituie perceperea relaiilor spaiale n raport de sursa receptoare: auditiv, vizual, luate individual sau combinate din aceast perspectiv martorul fiind solicitat s aprecieze mrimea, forma, orientarea n spaiu, localizarea unor fenomene ce intereseaz cauza n care este ascultat. Organul judiciar trebuie s cunoasc c perceperea eficient a spaiului ncepe de la 10 cm fa de organul receptor i se ntinde pn la aproximativ 450 m, iar prin exersare se poate ajunge pn la 1200 m. Una este s percepi eficient spaiul i alta este s percepi eficient caracteristici pe baza crora s poat fi identificate persoane, obiecte, animale, etc., astfel c trebuie acceptat faptul c, la distanele mari, martorul nu poate s indice
V. Berchean, I. E. Sandu, Ascultarea martorilor, n Tratat de tactic criminalistic (), pag. 124. 269 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 21
268
166
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
caracteristici identificatoare ale obiectelor, instrumentelor sau persoanelor, mrginindu-se n a relata unele aspecte ce pot conduce la identificarea de gen. Experimentele270 efectuate n vederea perceperii relaiilor spaiale au pus n eviden aseriunea, cu caracter de legitate, potrivit creia dimensiunile mici sunt supraestimate, iar cele mari subestimate, fr a se preciza limitele de la care acestea devin operabile, determinani fiind factorii subiectivi care in de personalitatea martorilor. Percepia nsuirilor spaiale este influenat i de condiiile atmosferice existente n momentul recepiei (atmosfera rarefiat creeaz senzaia micorrii distanelor, obiectele ndeprtate par mai apropiate), iar perspectiva liniar face ca obiectele s se acopere unele pe altele i s apar mai mici, n special cele mai ndeprtate. Percepia dimensiunilor este influenat de contextura cromatic, de culoare, fenomen cunoscut sub denumirea de iradierea luminii n care obiectele albe sau de culori deschise par mai mari i de contrastul simultan prezena la un loc a unor obiecte de diferite dimensiuni n care raportarea se face la cel din vecintatea obiectului ce se apreciaz, ignorndu-se dimensiunile reale. De asemenea, trebuie s se in cont de formele de relief, de temperatur, vrsta, profesia martorului care pot constitui surse de distorsiune ale perceperii dimensiunilor, fr a se neglija aspect deosebit de important subiectivismul martorului. Unii autori271 recomand efectuarea unor experimente cu martorul chiar n timpul ascultrii, punndu-l s aprecieze distana dintre diferite obiecte aflate n cabinetul de anchet sau pe strad ori dimensiunile unor bunuri sau incinte n care s-a aflat. Percepia vitezei este solicitat martorilor care au asistat la accidentele de trafic rutier i, nu numai. Din experimentele psihologice efectuate s-a stabilit272 c cu ct distana dintre martor i autovehicul este mai mare, cu att viteza va fi perceput ca fiind mai lent aspect explicat de unghiul vizual mic n care este receptat micarea. Important este ca la determinarea vitezei s se in seama de natura accidentului, urmrile acestuia i starea de repaus ori micare n care se afla martorul cnd a receptat evenimentul judiciar. Dificulti de apreciere se nregistreaz i cnd martorii sunt cei care au fost ocupanii autovehiculelor angajate n accident. Perceperea timpului constituie un proces complex ce const n reflectarea duratei obiective a unui fenomen, a vitezei i a succesiunii sale273. Influenele care acioneaz asupra perceperii timpului sunt date de preocuprile martorului n perioada
270 271 272 273
T. Bogdan, Curs introductiv de psihologie judiciar , pag. 408. E. Stancu , op. cit., pag. 382. Al. Roca, Psihologia general, p. 209. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., p. 152.
167
desfurrii activitii ilicite; starea de repaus lungete timpul n raport cu cea ocupat care las impresia scurgerii mai rapide a timpului. De multe ori martorul este solicitat s localizeze n timp activitatea ilicit ori alte aspecte aflate n raporturi directe cu acesta sau fptuitorul. Reuita localizrii este asigurat de calitile subiective pozitive ce caracterizeaz martorul i de intervalul de timp dintre cele dou momente al percepiei i al reproducerii. Cu ct timpul care separ momentele invocate este mai mare, cu att localizarea este mai relativ, iar la perioade lungi devine imposibil, excepie fcnd situaiile n care martorul a notat data calendaristic ori cnd raportarea include unele date de referin din viaa sa (zi de natere, cstorie, onomastic etc.). Neputina localizrii temporale nu trebuie catalogat ca rea-credin, mai ales c trirea sa interioar poate releva preocuparea, strdania de a curs celor solicitate, fiind mai corect, pentru anchet, o asemenea atitudine dect canalizarea pe o pist fals. Desigur c poate fi apreciat pozitiv conduita anchetatorului, care poate ajuta martorul s-i reaminteasc, fr s-l sugestioneze, prin plasarea evenimentului judiciar ntre anumite date de referin personal (cstorie, serviciul militar, srbtori religioase) sau de alt natur (srbtori naionale, evenimente sportive de rezonan etc.). Alteori, martorul este solicitat s relateze despre durata n timp a activitii ilicite sau a unor aspecte legate de fapt i fptuitor. Datorit oscilaiilor i impreciziilor martorilor s-au fcut experimente n materie care au stabilit tendina general de supraevaluare a perioadelor scurte i de subevaluare a perioadelor lungi, aspect ce a determinat regula tactic potrivit creia martorul chiar dac face precizri cu privire la timpul ct a durat efectiv activitatea ilicit, acestea vor fi privite cu rezerve. Fenomenul invocat de experimentele psihologice se explic i prin existena a dou noiuni cu care se opereaz: timpul obiectiv, care se poate cuantifica cu ajutorul cronometrului i timpul subiectiv, n care evaluarea comport deformrile care l separ de timpul obiectiv. Sunt unele categorii de martori care pot evalua timpul foarte corect: sportivii de performan, cadrele didactice, fotografii, elevii, studenii, etc. Precizarea succesiunii n timp a unor mprejurri legate de desfurarea activitii ilicite sau fptuitor apare n relatarea liber a martorului care nfieaz principalele episoade, n ordine cronologic, caracterizate de o mare exactitate. Se apreciaz c n strile afective puternice se pot produce inversri ale cronologiei evenimentului judiciar care sunt restabilite dup remisiunea strilor invocate274. Sursele generatoare de distorsiuni ale recepiei senzoriale
274 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 23
168
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
au determinat preocupri275 n descoperirea cauzelor care le provoac, ajungndu-se la concluzia c inadvertenele constatate sunt generate, deopotriv, att de factori obiectivi ct i de factori subiectivi. Factorii obiectivi includ n sfera lor mprejurrile n care s-a fcut percepia i influena pe care o exercit asupra acesteia, astfel: percepia vizual este redus n situaiile cnd condiiile meteorologice sunt neprielnice (ploaie, ninsoare, cea, vijelie), iluminarea este puternic sau neuniform, distana relativ mare dintre stimul i receptor, existena unor obstacole naturale sau artificiale ntre cel care percepe i locul unde se desfoar activitatea ilicit, temperatura foarte ridicat, perspectiva liniar .a.; percepia auditiv este influenat de distana dintre martor i sursa sonor, de condiiile de propagare a undelor sonore, determinate la rndul lor de forma reliefului, de particularitile locului (nchis sau deschis), viteza vntului, fenomenul reverberaiei, etc.; durata percepiei are influen asupra martorului, fiind secvenial, scurt, determinat de timpul n care se produce evenimentul judiciar. Ca regul general, fenomenele percepute se succed cu repeziciune, derutnd percepia senzorial care este pus n postura de a recepta fapta sau mprejurarea de fapt asemenea unui fulger, ce produce impresie puternic datorit spectaculosului; intensitatea iluminrii este perceput direct i imediat; mai apoi sunt decantate informaiile referitoare la ceea ce s-a ntmplat; msurile de protecie luate de fptuitori care se refer la schimbarea nfirii (ciorapi, cagule), folosirea unor autovehicule furate pe care le abandoneaz dup comiterea faptei, acionarea la adpostul ntunericului, interceptarea persoanelor care ar fi putut s observe fragmente din desfurarea activitii ilicite pentru a nu ajunge la locul unde se desfoar aceasta. Factorii subiectivi276 in de personalitatea martorului i particularitile psiho-fiziologice care distorsioneaz percepia, cei mai importani fiind urmtorii: Calitatea receptorilor auditivi i vizuali, starea lor de sntate (orbirea, surzenia) repercutndu-se direct i nemijlocit asupra calitii i cantitii recepiei;
275 E.Stancu , op. cit., pag 382383; A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 9598; C. Suciu, op. cit., pag. 578579; V. Berchean, I. E. Sandu , op. cit., pag. 124128. 276 E. Stancu , op. cit., pag. pag 382383; A. Ciopraga, op. cit., pag. 98100.
169
Gradul de instruire i personalitatea martorului determin, individual sau mpreun, recepia facil sau greoaie a evenimentului judiciar; Vrsta, profesia, experiena de via, calitile, aptitudinile, anumite hobbyuri, constituie factori deosebii care produc influene majore att asupra recepiei senzoriale, ct i asupra decodrii i memorrii celor receptate; Temperamentul, gradul de mobilitate al proceselor de gndire determin diferenierile dintre indivizii care asist la acelai eveniment judiciar fiecare, relatnd cantitativ i calitativ, diferit cele percepute; Strile de oboseal, medicamentaia folosit, alcoolul, drogurile ngusteaz cmpul perceptiv, determinnd relatri lacunare, imperfecte sau exagerate; Afectivitatea ridicat induce stri inhibitorii asupra percepiei, producnd alterarea parial sau dezorganizarea acesteia, situaii determinate de gravitatea i rapiditatea producerii evenimentului judiciar (omoruri, accidente de circulaie cu victime), n care sunt implicate persoane apropiate rude, prieteni, etc. Atenia joac un rol deosebit n receptarea senzorial, fiind influenat de calitile sale: stabilitatea, mobilitatea, distribuia ei. S-a stabilit c cele mai durabile informaii sunt receptate de atenia involuntar care surprinde martorul i l deconecteaz de la preocuprile sale, datorit apariiei neateptate a stimulului care o produce, dirijndu-i interesul ctre un anumit obiect, aciune, persoan277. S-a admis278 c trebuie evideniat atenia de expectan anticipativ care, dei are i unele aspecte negative, pregtete martorul cu privire la aspectele eseniale ale unei fapte penale, de aici i denumirea martor de expectan. Aspectul negativ al expectanei se relev n false identificri cnd stimulul ateptat se substituie percepiei reale279. La evaluarea mrturiei trebuie s se in seama de alte dou tipuri de atenie: tipul static caracterizat prin fidelitatea constant pe tot parcursul actului perceptiv; tipul dinamic n care mrturia conine informaii mai exacte asupra faptelor receptate la scurt interval de timp dup declanarea evenimentului perceput.
277 C. R dulescu-Motru , Curs de psihologie, Editura Cultura Na ional , Bucure ti, 1923, pag. 129134; Al. Roca, op. cit., pag. 241; A. Ciopraga, op. cit., pag. 99101. 278 T. Butoi, I.T. Butoi , op. cit., pag. 154155. 279 Reproducerea se face numai dup satisfacerea informa ional a expectan ei. (N.A.).
170
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n condiiile constatrii celui de al doilea tip, devine important invitarea tuturor persoanelor care au asistat la producerea evenimentului judiciar pentru a se putea reproduce ntregul tablou al desfurrii activitii ilicite280. Dat fiind particularitile ce in de calitatea de martor considerm oportun s detaliem aici cteva aspecte legate de aa numita decodare a evenimentului judiciar281, n fapt, despre asocierea evenimentelor percepute cu starea de ilegalitate. Recepia senzorial nregistreaz lumini, sunete, mirosuri care sunt integrate la nivelul scoarei cerebrale, n ansamblurile existente, urmnd a fi decodificate pentru a cpta sens ori semnificaie cu rezonan pentru cauza penal. Activismul psihic al oricrei persoane determin apariia unor sensuri ntregi logic/semantic structurate, cu toate c ele nu sunt stocate memorial, provenind din reconstituiri. La fel sunt decodate informaiile receptate care dobndesc un anumit sens. Decodarea efectuat prin identificarea expresiei potrivite care este purttoare de sens devine accesibil datorit limbajului i nvturii unui numr mare de persoane; ea nu desemneaz numai obiecte, fapte, fenomene, ci i conotaiile acestora, aspect deosebit de important n instrumentarea cauzelor penale. Dei individual decodarea, suport unele influene n contactele interpersonale, cptnd nuanri pe care receptorul iniial nu le cunoate sau le omisese. Memorarea evenimentului judiciar cuprinde trei etape: achiziia evenimentului judiciar, reinerea sau pstrarea informaiilor i activitatea de reactivare sau reactualizare, fiind caracterizat prin selectivitate i individualitate282. Memorarea involuntar este dominant n raport cu cea voluntar i influenat de interesul manifestat de martor n momentul apariiei stimulului care determin perceperea vizual sau auditiv. Aceast modalitate implic prelucrarea intenionat a informaiilor n vederea unei ascultri eventuale n care martorul vine cu temele fcute, rod al repetrii ntreprinse n plan mental sau verbal, n faa altor persoane, de unde rezult i uurina n a face declaraia, n a depune ca martor. La memorarea involuntar lipsete intenia de a repeta, aspect ce a impus concluzia potrivit creia mrturia subordonat acesteia poate fi lacunar datorit semnificaiei evenimentului i a factorilor emoionali care stau la baza ei283. Tipul de memorie influeneaz achiziia i pstrarea evenimentului judiciar, reflectat n memorarea mai bine a faptelor i
280 281 282 283
A. Ciopraga, op. cit., pag. 108. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 156157. N.A. ntiprirea i conservarea ac ioneaz diferit de la o persoan la alta T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 159.
171
mprejurrilor percepute vizual i auditiv, deoarece reprezentrile au fost receptate prin intermediul acestor organe senzoriale. O asemenea memorare a determinat mprirea martorilor n: auditivi i vizuali (dup organul receptor), reprezentrile memorate avnd la baz imagini, sunete, zgomote, etc. n raport de perioada ct dureaz stocarea, se poate aprecia c memoria este de scurt, medie i de lung durat, cu implicaii directe asupra mrturiei, n ceea ce privete fidelitatea. Mrturia este influenat de uitare, caracterizat prin neputina redrii unor fapte i mprejurri memorate anterior sau redarea cu dificultate ori eronat. Dei i se recunoate timpului un rol purificator, eroziunea produs prin uitare se repercuteaz defavorabil asupra ntinderii mrturiei fr a influena fidelitatea acesteia. S-a constatat c audierea unei persoane la cteva zile dup prima depoziie a marcat ameliorri simitoare fr sugestionri din partea anchetatorului fenomen denumit reminiscen bazat pe o decantare a informaiilor ce a permis o ordonare mai atent, a celor receptate. Martorul de reminiscen este influenat de vrst (mai frecvent la copii), atitudinea i interesul fa de evenimentul perceput284. Reactualizarea evenimentului judiciar reproducerea informaiilor stocate constituie un fenomen complex, desfurat n legtur direct cu procesul gndirii, prin reprezentarea lumii care ne nconjoar. Reprezentrile sunt indisolubil legate de particularitile individuale ale fiecrei persoane i influenate de preocuprile profesionale, disponibilitile, aptitudinile, preocuprile din timpul liber, etc. Aa se explic faptul c la aceeai persoan reprezentrile pot fi diferite cele vizuale fiind exacte i stabile, iar cele auditive inexacte i instabile285. Reproducerea este puternic influenat de emotivitatea martorului, ambiana n care are loc evocarea faptelor, de contactul psihologic dintre anchetator i acesta. n reproducere este prezent influena sugestiei n cazul redrii lacunare a celor percepute, aspect ce trebuie avut n vedere la formularea ntrebrilor att de ctre organul judiciar sau instana de judecat, ct i cele adresate de pri n cercetarea judectoreasc. Sugestibilitatea poate distorsiona reproducerea i poate fi de scurt durat datorit unor stri maladive, intoxicaii medicamentoase, cu alcool sau droguri etc. ori de lung durat n cazul persoanelor cu nivel socio-cultural sczut286. De asemenea,
284 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 26 285 A. Ciopraga , Evaluarea probei testimoniale, pag. 128. 286 Sugestibilitatea de statut, T. Butoi, I.T.Butoi , op. cit., pag. 164.
172
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
reproducerea este influenat de mai muli factori, din categoria crora enumerm: imaginaia, gndirea, limbajul, atenia i de fenomenul repetiiei, specific martorului ocular care, pe lng cele percepute, achiziioneaz informaii de la alte persoane prezente la faa locului nct redarea datorat adugirilor sau completrilor nu conine percepia personal, ci suma percepiilor individuale corespunztoare numrului persoanelor relaionate de martor. Reproducerea sub forma interogatorului este apreciat ca o forare, o solicitare a memoriei martorului ctre limita extrem a amintirilor, constituind o surs de alterare a depoziiei chiar dac nu se folosesc ntrebri sugestive. La fel ca i celelalte etape ale mrturiei i reproducerea este supus erorilor prin omisiune, substituire sau transformare, ntlnite chiar i n cazul martorilor de bun-credin287.
4.1.3
Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul fptuitorilor
Analiza particularitilor procesului de formare a declaraiilor n cazul fptuitorilor impune detalierea unor noiuni precum interogatoriul judiciar, anchet, ascultare sau audiere288. Aa cum am constatat, pn aici, ascultarea este o activitate judiciar n cadrul creia anumite persoane, ntre acestea aflndu-se i fptuitorii, care dein date sau informaii cu privire la modul n care a fost pregtit, desfurat o activitate ilicit, cu privire la modul n care au fost valorificate rezultatele acesteia, cu privire la persoanele implicate, sunt chemate n faa organului judiciar sau instanei de judecat, pentru a fi audiate. Activitile ilicite se desfoar sub semnul clandestinitii, iar descoperirea lor constituie o problem, deloc uoar, i o obligaie din partea organelor abilitate care desfoar activiti specifice, ntre acestea situndu-se i ascultarea persoanelor suspecte. Transformrile specifice desfurrii activitilor ilicite de natur material sau imaterial ofer informaii utile identificrii autorilor obinute prin mijlocirea unor activiti de anchet, ceea ce pune n relaie interpersonal pe purttorul informaiei i organul judiciar. n literatura judiciar termenii utilizai pentru nfptuirea activitii invocate sunt: ascultarea, audierea sau ancheta judiciar i presupune contactul nemijlocit dintre persoana suspect (bnuit) i organul judiciar, cnd acesta obine informaii despre fapt i/sau fptuitor prin modalitile consacrate de lege. Sensul termenilor invocai289 este explicat astfel:
287 288 289
A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 149156. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 225. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 225.
173
ascultarea sau audierea au nuan didactic, i caracter contemplativ-static i nu exprim relaia de opozabilitate, interpersonal, specific anchetei judiciare; ancheta, ca instrument de lucru, este specific sociologiei, iar consacrarea sa din trecut o plaseaz ntr-o lumin nefavorabil, asociat relelor tratamente i abuzurilor, proprii anchetatorului de tip torionar; interogatoriul sau interogarea judectoreasc reprezint totalitatea ntrebrilor adresate de organul judiciar persoanelor ascultate n procesul penal cu privire la faptele ce formeaz obiectul procesului i al rspunsurilor date de acestea. Ultima accepie este considerat c ar exprima mai bine realitatea faptic, chiar dac de cele mai multe ori cmpul de aplicare al acesteia este ngustat i dirijat ctre etapa ascultrii pe baza ntrebrilor. Interogatoriul judiciar290 este contactul interpersonal verbal, relativ tensionat emoional, desfurat sistematic i organizat tiinific, pe care l poart reprezentantul organului de stat cu persoana bnuit, n scopul culegerii de date i informaii despre o fapt infracional, n vederea prelucrrii i lmuririi mprejurrilor n care s-a comis fapta, identificrii fptuitorilor i tragerii lor la rspundere. Dei aceast concepie despre interogatoriul judiciar acoper mai judicios activitatea desfurat de organele de urmrire penal i instana de judecat n vederea aflrii adevrului, o observaie este necesar. Interesul realizrii justiiei este un interes de o importan maxim pentru societatea civil, creia nu-i poate rmne indiferent climatul de ordine i, implicit, eficiena activitilor de descoperire i pedepsire a rufctorilor. Evident, c nu trebuie inclus n definiia interogatoriului expresia referitoare la prelucrarea informaiilor care, ntr-o interpretare speculativ, poate fi asociat ticluirii de probe. Caracteristicile interogatoriului291 sunt decantate din practica judiciar i surprind, ceea ce are acesta specific, n substana lui, astfel: opozabilitatea intereselor celor dou entiti; anchetatorul dorete s afle adevrul folosind mijloacele legale, fptuitorul, animat de miza aprrii cu orice pre a libertii, ascunde adevrul; inegalitatea de statut ceea ce confer o poziie relativ privilegiat anchetatorului n raport cu fptuitorul care trebuie s suporte consecinele nclcrii legii dac este dovedit vinovia sa;
290 291
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 226. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 229.
174
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
tensiunea comportamentului expresiv consacrat n sintagma potrivit creia acetia (anchetatorul i fptuitorul) nu colaboreaz, ci se confrunt; demersul neuniform, contradictoriu, n zig-zag, relevat de faptul c fptuitorii nu recunosc dect atunci cnd sunt convini de robusteea i temeinicia probelor. Ancheta desfurndu-se anevoios prin recunoateri totale sau pariale i retractri asemntoare, aspectele respective constituie modaliti tactice de apreciere nu numai a vinoviei, ci i a poziiei sale n raport cu anchetatorul. Dac l socotete inferior lui, fptuitorul recunoate ct mai puin, cnd superioritatea anchetatorului este clar, fptuitorul va recunoate fr rezerve fapta, ns, nu la nceputul interogatoriului judiciar; de aici reiese importana pregtirii ascultrii n aa fel nct acuzarea, n limitele permise de lege, s nu prezinte nici o fisur care ar putea fi exploatat de fptuitorul devenit inculpat ori aprtorul su; pe care-l presupune intimitatea, stresul i riscul interogatoriul sunt realiti palpabile. Pentru a recunoate fptuitorul are nevoie de intimitate psihologic asigurat nu numai de condiiile ergonomice ale locului unde se desfoar, ci i de persoana anchetatorului ctre care i deschide sufletul, recunoate, se ncredineaz. Stresul unui interogatoriu este nlturat de recunoaterea fptuitorului devenit, din punct de vedere procesual, nvinuit (suspect) sau inculpat n timp ce riscul nu poate fi nlocuit cu nimic, rmnnd asumat i suportat de ctre anchetator. Planurile situaionale ntlnite care se dezvolt n timpul interogatoriului sunt urmtoarele: deschis, n care datele despre desfurarea activitii ilicite sunt cunoscute de ambele pri (cazul constatrii n flagrant) aspecte ce determin recunoaterea fptuitorului, fr probleme; aici trebuie avut n vedere c aceast atitudine poate ascunde uneori fapte mai grave; orb, n care multe probe i mijloacele materiale de prob sunt cunoscute numai de ctre anchetator (denunurile, nregistrrile convorbirilor telefonice etc.), situaii n care anchetatorul trebuie s-l determine pe fptuitor s fac mrturisiri, utiliznd anumite procedee tactice (prezentarea probelor de vinovie, ntlnirile surpriz etc.); ascuns, caracterizat de situaia n care datele despre desfurarea activitii ilicite sunt cunoscute numai de ctre persoana interogat care poate avea calitatea de suspect n
175
cauz. n aceste mprejurri numai interogatoriul psihanalitic sau tehnica poligraf poate da rezultate292; necunoscut, caracterizat prin aceea c datele despre desfurarea activitii ilicite nu sunt cunoscute nici anchetatorului i nici persoanei bnuite, (cazul persoanelor suspecte aduse la sediul organului judiciar cu ocazia unor aciuni, razii etc.) dialogul, rbdarea, intuiia i capacitatea sau tiina de a asculta, constituie atuuri cu ajutorul crora se poate construi o acuzare, dac situaia impune. Declaraiile fptuitorului referitoare la propriile fapte antisociale nu sunt niciodat ntmpltoare, fiecare afirmaie sau negare a unui fapt este rezultatul unui proces psihologic destul de amplu i complex. Redarea propriilor ac iuni sau inaciuni de ctre nsui persoana care le-a desfurat este un proces mai complex dect cel de formare a mrturiilor, cu care se aseamn foarte mult. Complexitatea mecanismelor psihologice ale fptuitorului rezult din specificitatea etapelor infracionale pe care acesta le traverseaz. Procesul psihologic parcurge aceleai etape precum n cazul martorilor percepia (recepia), prelucrarea logic, memorarea i reproducerea sau recunoaterea. Admind de plano c fptuitorul este n deplintatea capacitilor fizice i psihice, trebuie s considerm c informaia parcurge etapele artate, fiind influenat de factori obiectivi i subiectivi, iar redarea informaiei stocate este puternic determinat de consecinele pe care acesta le-ar putea suporta. Din aceast perspectiv considerm procesele psihologice specifice declaraiilor fptuitorului asemntoare cu cele ale martorului, excepie fcnd ultima etap, respectiv reproducerea cnd fptuitorul cenzureaz, extrem de atent, tot ceea ce evoc, nelsnd nimic neacoperit, neprobat, sondnd permanent bagajul de probe deinut de anchetator. n practica judiciar s-a cristalizat concepia potrivit creia fptuitorul declar ce vrea, putnd s retracteze total sau parial ce a declarat. Comportamentul psihologic nainte, n timpul i dup desfurarea activitii ilicite La desfurarea activitii ilicite fptuitorul particip cu ntreaga sa fiin, mobilizndu-i energiile psihice i fizice n vederea asigurrii reuitei. Pn la trecerea la desfurarea activitii ilicite, fptuitorul parcurge o serie de procese de analiz i sintez, care au ca obiect nevoile i motivele care determin luarea hotrrii, actele preparatorii, cele executorii i comportamentul post-factum, toate avnd un coninut i o ncrctur afectiv-emoional specific.
292 C. Pletea Psihologia form rii declara iilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 29
176
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n literatura de specialitate293 strile afective corespondente momentelor anterioare, din timpul i cele posterioare desfurrii activitii ilicite sunt menionate n dinamica secvenelor comportamentale care se difereniaz n intensitate i se delimiteaz n timp. Procesele psihologice care se produc pn la luarea hotrrii de a desfura activitatea ilicit sunt caracterizate prin perceperea i prelucrarea informaiilor declanatoare de trebuine i motivaii antisociale pe care se ntemeiaz mobilul comportamentului ilicit. Trebuinele determin o stare tensional care se amplific dac nu sunt satisfcute, evolund spre mobilul acional care poate fi determinant n motivaia individual, respectiv n desfurarea activitii ilicite. Reflectarea psihologic a trebuinelor la nivelul contiinei impune un comportament posibil, determinnd luarea deciziei de a desfura activitatea ilicit. n acest stadiu se contureaz embrionul activitii ilicite, producnd o detensionare a agentului care consider c n acest mod o parte din trebuine i mobiluri vor fi rezolvate, acoperind aria scopurilor i intereselor sale. n consecin se produce deliberarea294. Procesele psihice din momentul lu rii hotrrii pn la svrirea faptei Aceste procese parcurg dou segmente: stadiul mental i stadiul practic. n stadiul mental au loc procese psihice deosebit de intense, relativ istovitoare care determin luarea hotrrii de a desfura o activitate ilicit. Consumul luntric se centreaz pe analiza coeficientului de risc la care se expune, n raport cu miza jocului n care i propune s intre. Este relevant funcia de anticipare i protecie care determin clarificri ale situaiilor ambivalente reuit-nereuit, satisfacie-anxietate delibernd asupra inteniei ilicite primare care dobndete un contur precis, bine determinat, ceea ce produce o reechilibrare emoional. Este vorba despre un examen n care fptuitorul este, pe rnd, i elev i profesor examinator, deliberarea avnd rolul unei gratificri dttoare de ncredere n forele proprii, n capacitatea de a desfura activitatea ilicit. Din acest moment sunt puine anse de a renuna, de a abandona hotrrea luat, de aceea deliberarea presupune linite, izolare, fptuitorul i dorete s dialogheze cu sine sau cu complicii n cazul n care mai sunt i alte persoane care vor s participe att n plan fizic ct i n ceea ce privete asumarea riscurilor i mprirea beneficiilor.
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 234. C. Pletea Psihologia formrii declaraiilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 30
293 294
177
Procesele psihice sunt direcionate spre miza pus n joc, spre satisfacia pe care fptuitorul se ateapt s o poat obine desfurnd activitatea ilicit, riscul trece n plan secund, fr a fi neglijat n totalitate. Din aceast perspectiv au loc analize amnunite ale locului faptei, structurate n variante de lucru din care se alege varianta optim. Apare ca necesitate vizualizarea locului faptei, ceea ce marcheaz stadiul practic, n coninutul cruia se poate distinge: Fundamentarea unui plan de aciune; n prima faz, o schi, un draft, care se dezvolt treptat, n funcie de informaiile obinute i de mijloacele pe care i le poate pune la dispoziie fptuitorul. Procesul nu este simplu, nu este o simpl evoluie de la simplu la complex, adesea apar sincope, pe fondul subiectivitii fptuitorului, determinate de o analiz permanentizat a reuitei nereuitei, a satisfaciei insatisfaciei ori obinerea unei satisfacii relative prin desfurarea activitii ilicite; Sunt desfurate activiti pregtitoare care trebuie s fac posibil punerea n scen a planului se culeg informaii, se obin bani, scule, dispozitive, aparate, autovehicule, alte elemente de logistic, se verific disponibilitatea, determinarea i capacitatea complicilor i coautorilor, se pregtesc variante de rezerv, se analizeaz riscurile, se identific persoanele de care nu se poate scpa i se analizeaz slbiciunile exploatabile ale acestora. Se stabilete intervalul de timp n care se va ac iona. Stadiul practic poate fi amnat dac nu sunt realizate condiiile reuitei, dac se constat apariia unor aspecte neprevzute ori dac fptuitorul nu este suficient de convins c prin desfurarea activitii ilicite poate obine satisfacia pe care i-o dorete. Procesele psihice din timpul desf urrii activit ii ilicite Orice activitate uman presupune o ncrctur emoional specific, chiar i cele care au dobndit o anumit rutin nu sunt scutite de manifestrile respective. Cu att mai mare va fi emoia fptuitorului care desfurnd activitatea ilicit descoper c este n criz de timp, c au aprut elemente pe care nu le-a cunoscut ori nu le-a luat n considerare n cadrul pregtirii, c nu poate utiliza un anumit obiect scul, dispozitiv, aparat aa cum i-a propus, c ceea ce i-a propus s obin nu este n cantitatea sau calitatea dorit ori, pur i simplu, nu obine satisfacia pe care spera s o obin, i se face fric, etc. Cel puin, ca principiu, atenia sa se va distribui n urmtoarele direcii: Desfurarea activitii ilicite ntr-un timp foarte scurt sau, oricum, conform planului pe care i l-a stabilit ori i s-a stabilit ; Rezolvarea favorabil a situaiilor neprevzute; Efectuarea unor activiti curate, care s-i satisfac nevoia de siguran, care s nu lase urme sau, dac au aprut urme, acestea 178
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
s poat fi terse ori s existe explicaii rezonabile care s poat fi date, la nevoie au fost create de alte persoane ori nalte mprejurri, nu exist suficiente elemente pentru identificarea individual, etc. Conectarea ateniei la desfurarea activitii ilicite, la ceea ce se ntmpl n jurul acesteia, la rezultatele ateptate ale acesteia, poate afecta percepia spaiul, timpul, obiectele nconjurtoare etc., pot fi percepute eronat aspect reflectat n coninutul declaraiilor ulterioare date n faa anchetatorilor. Teama de a fi descoperit, apariia situaiilor neprevzute, trirea real a riscului, bulverseaz fptuitorul, diminundu-i autocontrolul, genernd scpri, uneori inexplicabile (crearea de urme, pierderea sau abandonarea unor obiecte la locul faptei, uit s tearg urmele, etc.), care pot fi exploatate de echipa de cercetare la faa locului. Cu ct aciunea este mai dificil cu att apare mai necesar gratificarea, aspect ce constituie factor perturbator al conduitei autocenzurate a fptuitorului. Este vorba despre o stare de automulumire, de satisfacie ce are ca obiect faptul c am fost n stare s fac ceva, cu adevrat, deosebit, c eu sunt cel care a fcuto. Gratificarea lucreaz n favoarea anchetatorilor, prin modificrile produse la nivelul psihicului scoaterea mnuilor i crearea urmelor, chiar mnuile pot constitui obiect al identificrii criminalistice. Procesele psihice ce se manifest dup desf urarea activit ii ilicite Dup desfurarea activitii ilicite, fptuitorul este dominat de tendina de a se apra, de a scpa de povar, depunnd eforturi considerabile pentru a se sustrage de la identificare i inculpare. Procesele psihice sunt foarte intense, focalizate pe ntreaga activitate ilicit desfurat, analiznd aspectele pozitive sau negative din coninutul acesteia. Nu de puine ori se produc autogratificri psihice, concretizate n ideea c nu va fi descoperit, ntruct este mai detept dect organul judiciar295. Strategiile de contracarare a demersului judiciar sunt numeroase, n permanen active, asupra lor intervenindu-se prin corectarea sau mbuntirea coninutului n vederea realizrii scopului propus. La puin timp dup desfurarea activitii ilicite fptuitorii apar n locuri aglomerate, fcndu-se remarcai scandaluri, acostri, discuii contradictorii, deplasarea la domiciliul persoanelor ce inspir ncredere, etc. Aspectele respective in de conceptul denumit, alibi, care poate fi definit ca un construct mintal, o strategie cognitiv-demonstrativ, parial acoperit faptic, prin care persoana bnuit caut n timp s rmn ct mai aproape de
295 N.A. n limbajul interior pot apare expresii precum: nu s-a n scut cel care s -l poat prinde pe ...; i-am fcut pe protii tia,; expresii de natur a sublinia superioritatea individului
179
perioada desfurrii activitii ilicite, iar, n spaiu, s se plaseze ct mai departe de locul faptei, unde s-i fac simit prezena296. Fr a insista, alibiul este o aprare, des invocat de aprare, prin care se susine, pe fond, imposibilitatea participrii la desfurarea unei anumite activiti ilicite a fptuitorului deoarece el s-ar fi aflat, n perioada de timp ct s-a desfurat activitatea ilicit cercetat, n alt loc i, pe cale de consecin, nu putea face ceea ce este acuzat, pentru c nu putea fizic s o fac. n alte situaii fptuitorul, datorit unor imbolduri puternice apare la locul faptei, interesndu-se de mersul anchetei, uneori asist la efectuarea cercetrii la faa locului, oferindu-i serviciile fie ca martor ocular, fie ca martor asistent, acest din urm aspect, oferindu-i posibilitatea de a constata nemijlocit modul de lucru al echipei, de a modifica, din inocen, locul faptei ori de a trimite scrisori anonime cu privire la persoanele care au fost implicate n activitatea ilicit, evident, altele dect persoana sa. n practic, s-a mai constatat c, n unele situaii, fptuitorul, dup desfurarea activitii ilicite, poate comite fapte penale cu pericol social mai mic dect activitatea ilicit de baz, de dinainte pregtite, pentru a fi prins i arestat, amnnd n acest fel nvinuirea/inculparea i pentru fapta respectiv. Psihologia f ptuitorului n momentul ascultrii fptuitorul aflat fa n fa cu anchetatorul, trece printr-o stare de puternic tulburare emoional. Contactul cu o autoritate, i n special cu reprezentanii legii, nu este de natur a-l pune pe fptuitor ntr-o postur linititoare. Fie c este sau nu vinovat, persoana adus n faa justiiei este marcat de aceast situaie, totul avnd, ulterior, repercusiuni asupra profesiei, asupra familiei i asupra relaiilor sale sociale. Cadrul n care se desfoar interogatoriul judiciar, caracterizat de oficialitate, atitudinea sobr i politicoas a anchetatorului, atmosfera de justiie creat de organele de cercetare penal au un efect derutant asupra fptuitorului, el necunoscnd, n concret, probele deinute mpotriva sa. Activitatea ilicit anterioar, desele contacte pe care, eventual, le-a mai avut cu justiia l determin pe fptuitor s aib n faa organelor de cercetare penal, dac nu o atitudine activ, cel puin, una de expectativ centrat pe obinerea a ct mai multe informaii n legtur cu acuzaia ce i se aduce i probele ce l inculp. La acest gen de fptuitori emoia este mai greu de depistat, dar experiena i profesionalismul anchetatorilor ar trebui s evidenieze nervozitatea i tensiunea pe care chiar i acetia le resimt. Dac, din contr, cel aflat n camera de ascultare este pentru prima oar n faa anchetatorilor, ntreaga trire emoional va fi
296
T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 253.
180
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
exteriorizat, fr ca acesta s aib posibilitatea unui autocontrol eficient. Cel mai puternic sentiment pe care un fptuitor l resimte, n camera de ascultare, este teama; astfel de persoane nu sunt obinuite cu activitatea respectiv i au o anumit imagine despre modul n care se desfoar, asociind-o cu interogatoriul judiciar represiv ce are drept scop obinerea unei mrturisiri i n care nu se ezit a se folosi relele tratamente i tortura297. De la primul contact anchetatorul trebuie s analizeze comportamentul expresiv al persoanei pe care o are n fa, gesturile pe care aceasta le face, mimica sa, modul n care este privit, atitudinea acesteia fa de situaia n care se afl ostil sau cooperant298. Dificultatea pentru anchetator nu const n observarea elementelor comportamentale evidente ale fptuitorului, ci n aprecierea, n mod critic, a acestora. Persoana anchetat poate fi una emotiv, pe care o simpl ntrevedere cu organele judiciare o determin s aib un comportament ce denot vinovia. Pe de alt parte, anchetatorul trebuie s sesizeze, n cazul anumitor persoane, latura voluntar a comportamentului. Acetia deseori, se manifest ca persoane inocente, frustrate i jignite de nvinuirea adus, vorbind tot timpul i ncercnd s demonstreze (de cele mai multe ori prin scuze puerile) c acuzaiile sunt nefondate, fiind total nevinovai i, n consecin, reputaia lor va avea de suferit. Acest gen de fptuitori reuesc, uneori, s se autosugestioneze, s i ntreasc ideea c li se face o mare nedreptate i, ca atare, trec la ameninri sub aspectul nclcrii drepturilor fundamentale, invocnd, de exemplu, anumite cunotine sus puse. Simulrile plesc n faa unei atitudini ferme i documentat a anchetatorului, care punndul pe fptuitor n faa probelor evidente i exploatnd momentele psihologice favorabile l poate determina s reflecteze asupra atitudinii sale, deloc convingtoare, i, n cele din urm, s coopereze. Alteori fptuitorii afieaz calm i stpnire de sine ori nedumerirea c a putut fi pus ntr-o asemenea situaie stnjenitoare, fac referiri la incompetena anchetatorilor care nu sunt capabili s gseasc adevratul vinovat, etc. Acest comportament este specific aa-ziilor infractori cu snge rece care nu regret ctui de puin fapta comis, ci o privesc ca pe un simplu mijloc de a-i realiza anumite scopuri. Exist i situaii cnd fptuitorul ajuns n faa anchetatorilor joac teatru, simulnd anumite stri de boal, leinuri, dezechilibru psihic, lipsa auzului de cele mai multe ori nu aude ntrebrile critice referitoare la activitatea ilicit desfurat, pe care
297 298
N.A. aspecte interzise att de dreptul intern, ct i de dreptul internaional A. Ciopraga, op. cit., pag. 245.
181
i le pune anchetatorul299. Dei aceste atitudini au ca scop impresionarea prin intimidarea sau apelarea la mil ori ncercarea de a-l domina din punct de vedere psihologic, un bun anchetator observ lipsa de naturalee a tuturor acestor gesturi, cunotinele sale de psihologie judiciar ajutndu-l s contientizeze c un anumit comportament al celui pe care l ascult, ntr-un anumit moment, este total deplasat i nejustificabil. Spre deosebire de comportamentul voluntar, manifestrile involuntare reprezint reacii interne ale anumitor sisteme funcionale aflate sub dependena sistemului neurovegetativ. Cel mai important este faptul c aceste reacii nu pot fi controlate; ele nu pot fi ascunse i nici provocate n mod voit. O parte dintre aceste manifestri exist la oricare individ, ele devenind evidente atunci cnd acesta face eforturi s se adapteze la circumstanele mediului nconjurtor. ntre periculozitatea pentru sine a situaiei n care se afl fptuitorul i eforturile depuse pentru a se adapta i a nltura pericolul exist un raport direct proporional. Pe lng manifestrile strict fiziologice, mai exist i alte manifestri care pot indica, cu uurin, adevrata stare de spirit a acestuia. Aceste manifestri, cunoscute mai ales sub numele de ticuri, sunt de fapt gesturi contiente devenite reflexe necondiionate. Toate vorbesc despre fptuitor, i prezint adevrata constituie psihologic, i trdeaz stpnul, numai n faa cui tie s le neleag300. De fapt, toate aceste manifestri fiziologice reprezint efectul dezacordului dintre adevr i minciun, dintre cele ce se afirm de ctre fptuitor i cele ntmplate n realitate, reprezentnd rezultatul disconfortului psihic pe care acesta l triete n faa anchetatorului. Trebuie reinut c acestor stri emoionale specifice corespund anumite manifestri viscerale i somatice301, cele mai importante i evidente, n activitatea de anchet, fiind urmtoarele: accelerarea i dereglarea respiraiei (senzaia de sufocare) nsoit de dereglarea emisiei vocale (rguire i tremurul vocii), spasmul glotic, scderea salivaiei (senzaia de uscare a buzelor i a gurii, nevoia permanent de a bea ap); creterea volumului vaselor i a presiunii sanguine nsoite de modificarea btilor inimii (fenomene vasodilatatorii observabile n special la tmple i n zona carotidei sau fenomene vasoconstrictorii caracterizate prin paloare excesiv); contractarea muchilor scheletici, manifestat prin crispare sau blocarea funciilor motorii (nlemnit de fric);
299 300 301
E. Stancu , op. cit., pag. 433. E. Stancu , op. cit., pag. 434. Ibidem, pag 435.
182
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
schimbarea mimicii i pantomimicii, tensiunea psihic modificnd conduita normal i corespunztoare caracterului individului; acesta ncepe s culeag scame imaginare, i aranjeaz hainele ntr-un mod exagerat, strnge n mini plria, poeta etc., i tremur minile i le frmnt continuu, are impresia c scaunul pe care st este prea strmt i neconfortabil, etc.; modificarea timpului de laten sau de reacie caracterizat prin ntrzierea rspunsurilor la ntrebrile critice (cu implicaii afectogene) adresate de anchetator. Spre deosebire de ntrebrile necritice, rspunsurile la ntrebrile critice date dup o perioad de timp de 45 secunde n care fptuitorul caut cu disperare un rspuns convingtor care s nu-i agraveze situaia. Timpul de reacie este intervalul de timp scurs din momentul aplicrii stimulului pn la declanarea rspunsului. Atenia individului poate fi orientat spre stimulul ateptat (atitudine senzorial specific persoanelor nevinovate care ncearc s demonstreze acest lucru) sau poate fi orientat spre reacia sa de rspuns (n acest caz se vorbete despre o atitudine motorie, specific persoanelor vinovate care i-au creat un alibi). Timpul de reacie mai depinde i de ali factori legai att de stimul, ct i de subiect, i anume: calitatea senzorilor subiectului, intensitatea stimulului i implicaiile sale afectogene, practica subiectului, vrsta sa, starea emotiv sau afectiv n care se afl precum i de starea de sntate a acestuia. Anchetatorul care efectueaz ascultarea trebuie s stabileasc dac cel din faa sa este vinovat i atunci declaraiile sale n care i pledeaz nevinovia sunt simulate, dac este nevinovat, dar este caracterizat de labilitate emoional, dac este nevinovat dar recunoate comiterea faptei pentru a aprea erou (este cazul tinerilor care au trit ntr-un mediu social dezorganizat), dac este nevinovat dar a creat o ntreag poveste ca rod al imaginaiei sale, care mai mult l acuz dect s-l disculpe, dac este vinovat dar are comportamentul unui inocent etc. Acestea sunt cteva din cele mai frecvente conduite adoptate de fptuitori n faa anchetatorilor. Cel mai dificil pentru anchetator, atunci cnd nu este ajutat de prea multe probe ntr-o cauz, este s stabileasc nevinovia unui suspect cnd acesta se comport ca un vinovat prin studierea atitudinii acestuia pe parcursul a mai multor ascultri i evidenierea motivelor care provoac o asemenea stare emoional, prin studierea comportamentelor sale psihologice. Ca o prim posibilitate, motivele generatoare de puternice stri emoionale ar putea fi coroborate cu starea afectiv din momentul ascultrii, starea de sntate, habitatul conjunctural n care a trit, implicaiile n plan social ale acuzrii sale de svrire a unei infraciuni, reputaia de care s-a bucurat, echilibrul sau dezechilibrul psihologic ce-l caracterizeaz. 183
Ca o a doua posibilitate, stare sa emotiv ar putea fi determinat de implicarea n desfurarea activitii ilicite pentru care este cercetat (fiind excluse persoanele bolnave psihic, afectate de criptoamnezie, etc., care nu sunt contiente de propriile fapte). n practic s-a constatat c se poate coopera n timpul anchetei cu o persoan labil emoional, recurgndu-se, de obicei, la discuii introductive, colaterale motivului anchetrii, viznd profesia, problemele de perspectiv, starea de sntate, antecedentele etc. Acest dialog introductiv are rolul de a ajuta persoana anchetat s se deconecteze de tensiunea nervoas existent n mod normal ntr-o asemenea situaie, s creeze o anumit relaie interpersonal ntre cei doi, anchetator-anchetat, s se inspire un anumit grad de ncredere. O asemenea atmosfer l ajut s-i pun ordine n gnduri i se va simi despovrat de disconfortul psihic pe care l aduce situaia sa. Trecerea direct la chestionare, ntr-un mod oarecum brutal are ca rezultat inhibarea emoional a persoanei anchetate, nsoit de toate manifestrile neurovegetative i microgesticulare amintite, n special cnd fptuitorul este minor, o persoan n stare de convalescen, o femeie sau un btrn. Acesta se va comporta ca o persoan vinovat sau pur i simplu i va fi team s vorbeasc. O asemenea metod denot lips total de profesionalism a anchetatorului, ansele sale de a afla adevrul crescnd numai atunci cnd reuete s creeze un climat de ncredere reciproc, ascultnd problemele celui anchetat i lsndu-l s neleag c poate avea ncredere, la rndul su, n anchetator. Anchetarea dur din punct de vedere psihologic produce derutarea labilului emoional, fiind specific anchetatorilor care vor mai mult s obin o mrturisire dect s afle adevrul. Trebuie reinut c fptuitorul emotiv dac nu este ajutat302 va fi foarte sensibil i incoerent n declaraii. De aceea este foarte important crearea momentului psihologic n care anchetatorul poate aborda problema activitii ilicite cercetate fr riscul de a nu obine nici un rspuns. Din momentul n care ncepe s vorbeasc trebuie lsat s-i termine declaraia fr a fi ntrerupt cu precizri cu caracter acuzatorial sau prezentare de probe incriminatorii, ntruct, dac fptuitorul nu este vinovat, n psihicul su se produce o degringolad ce poate conduce la recunoaterea unor fapte pe care nu le-a comis. Suspectul nevinovat, dac i s-a creat un climat de ncredere n anchetator i dac a fost ncurajat s coopereze pentru aflarea adevrului, va ncepe s relateze declaraia sa cu o anumit naturalee i dezinvoltur, nsoind afirmaiile cu argumente i justificri referiri la probe i mijloace materiale de prob care s
302
N.A. Ajutorul se manifest numai n plan psihologic
184
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
i ntreasc declaraiile. El i exprim ntr-un mod natural curiozitatea i surprinderea c este suspectat, i exprim prerea despre cine ar putea fi autorul faptei, rspunde prompt la ntrebrile ce i se adreseaz, etc. Aceste manifestri se regsesc n conceptul mecanism psihologic extrem de subtil potrivit cruia persoana, care nu este implicat n desfurarea unei activiti ilicite, dispune, n subcontient, de capacitatea psihic de a se distana cu uurin de postura de suspect. Nu acelai lucru se ntmpl cu suspectul care este i autor al faptei sau a avut vreo contribuie la svrirea ei, el nu poate ignora motivul pentru care se afl acolo neavnd capacitatea de comutare a preocuprilor sale303. Ceea ce l preocup n acel moment este slbiciunile modului n care a desfurat activitatea ilicit, implicaiile acesteia i situaia sa n anchet. El este contient de faptul c nu se afl acolo pentru altfel de discuii i ateapt ca n orice moment s fie ntrebat despre desfurarea activitii ilicite n curs de cercetare. Nedorind s fie luat prin surprindere caut n fiecare ntrebare, chiar dac este colateral cu cauza, un aspect menit s-l atace, care l-ar putea trda. Pe de alt parte, dorind s-i ascund emoiile, va cuta s par activ i interesat de discuie, dar pentru un anchetator experimentat este facil de dedus lipsa de naturalee, artificialitatea, teama i suspiciunea continu pe care nu le poate masca. Experiena practic a nvederat c cele dou atitudini a persoanei inocente i a celei vinovate se pot deosebi relativ uor i interpretarea manifestrilor psihoprin observarea comportamentale i a reactivitii acestora la ntrebrile directe n raport cu aspectele critice. Astfel, sunt luate ca model ntrebrile de genul: Dac declarai c nu ai svrit fapta, atunci pe cine bnuii?, Ce prere avei, va fi descoperit autorul acestei fapte?, Ce credei c merit un individ care a svrit o astfel de fapt?, etc. S-a constatat c persoana sincer d rspunsuri spontane, i spune deschis prerea, ofer anumite variante care i se par posibile, propune probe i mijloace materiale de prob, propune verificarea anumitor persoane pe care le bnuiete c ar fi avut un anumit mobil, etc. Astfel, rspunsurile cele mai frecvente, obinute de la persoanele inocente sunt: Nu poate scpa de rigorile legii, Trebuie s rspuns pentru ce a fcut, Pedepsele sunt prea mici pentru astfel de indivizi, etc. toate aceste rspunsuri fiind armonizate cu o atitudine deschis, cooperant, sincer, cu un comportament lipsit de tensiune, natural, degajat.
303
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., p. 244.
185
Pus n faa acelorai ntrebri, vinovatul este ezitant, derutat, confuz. Aceleai ntrebri pentru el au un efect paralizant este stupefiat c trebuie s-i exprime prerea cu privire la o activitate ilicit al crei autor tie c este. El nu cunoate ce date deine anchetatorul cu privire la fapt i, astfel, nu tie dac s mrturiseasc, uurndu-i situaia, sau s nege ntr-o speran disperat c nu i se poate proba vinovia. De regul rmne pe o poziie defensiv, dnd rspunsuri neutre, de genul: Nu tiu, De ce m ntrebai pe mine, Nu pot da vina pe nimeni, Poate va fi prins, Ce-o vrea legea etc. Rspunsurile lui parvin dintr-o stare emotiv puternic, este fals, neplauzibil, stngaci, nu ofer soluii, nu se implic, etc. Toate aceste conduite nu sunt dect indicii de stabilire a unei stri de tulburare psihic i nu de stabilire a vinoviei sau nevinoviei. Tot ce se obine prin studierea comportamentului psihologic al unei persoane n momentul ascultrii trebuie coroborat cu celelalte dovezi. Aa cum fiecare caz este unic, avnd particulariti proprii, tot aa i personalitile fptuitorilor sunt unice; la fel vor fi i reaciile acestora n faa anchetatorilor. De aceea este imperios necesar ca anchetatorul s aib o anumit experien practic n activitatea de interogare i fiecare caz s-l trateze cu seriozitate.
4.2 Pregtirea n vederea desfurrii persoanelor n cadrul anchetei judiciare

4.2.1
ascultrii
Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii persoanei vtmate
Este de preferat ca, nainte de orice demers judiciar, anchetatorul s acorde un spaiu de timp rezonabil pentru studierea materialului din dosarul cauzei. n literatura de specialitate304 s-a artat, n mod constant, importana pregtirii ascultrii persoanelor vtmate n procesul penal, fiind considerat activitatea imperios necesar aflrii adevrului, aspect ce impune efectuarea ei n toate mprejurrile, indiferent de gradul de dificultate al cauzei penale i de modul cum a fost constatat starea de fapt cercetat. Studiul materialelor existente n dosarul cauzei permite anchetatorului s stabileasc persoanele ce urmeaz a fi ascultate, valoarea materialului probator existent, problemele ce vor fi avute n vedere la efectuarea altor activiti de anchet, etc. Din materialele cauzei se determin natura activitii ilicite desfurate, valorile
304
N. Volonciu, op. cit., vol. I, pag. 193.
186
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
lezate, persoanele implicate, mecanismul de comitere a faptei, persoanele care au observat n totalitate ori numai anumite secvene ale activitii ilicite, urmele existente, cele care ar fi putut apare i posibilitile de valorificare n folosul anchetei, vrsta persoanelor vtmate precum i ntinderea prejudiciului cauzat. Referitor la natura activitii ilicite desfurate trebuie stabilit dac aceasta s-a ndreptat mpotriva patrimoniului, situaie n care, de urgen, se va stabili dac bunurile se gseau n patrimoniul persoanei ce se declar vtmat i vor fi identificate caracteristicile identificatoare ale bunurilor pentru a fi puse n urmrire local sau general. Cnd activitatea ilicit s-a ndreptat mpotriva persoanei se va determina n ce a constat, urmrile acesteia, starea n care se afl persoana vtmat i dac poate fi angajat ntr-un interogatoriu, viznd aspectele care pot conduce la identificarea fptuitorilor. Cu privire la aceste aspecte este necesar s se stabileasc dac agresorul este cunoscut de ctre persoana vtmat situaie care faciliteaz identificarea, n caz contrar aceasta trebuie s descrie semnalmentele, caracteristicile obiectelor de mbrcminte, numrul fptuitorului i activitile desfurate de fiecare dintre ei. De asemenea, trebuie s reias din materialele existente locul i timpul svririi, modul de acostare a victimei, direcia de unde au venit i n care au plecat agresorii, dac au folosit arme ori substane chimice paralizante sau mijloace de transport, caracteristicile de identificare, toate acestea n funcie de modul cum a perceput activitatea ilicit, n totalitate sau numai secvenial, datorit punerii n stare de neputin de a reaciona sau n stare de incontien. Studiul materialelor existente la dosar va evidenia i starea de sntate a victimei dup ce a fost agresat fizic, dac a primit ngrijiri medicale, a fost internat ntr-o unitate medical, natura diagnosticului medico legal, urmrile activitii ilicite, numrul de zile de ngrijire n perspectiva soluiei judiciare. Nu trebuie neglijat vrsta victimei i mai ales modul cum a fost acostat, tiut fiind c minorii i vrstnicii nu apreciaz n mod corect pericolul la care se expun datorit creduliti excesive ori comportamentului provocator pe care l afieaz, n mod constant, minorii sub scutul inocenei vrstei. Un alt aspect esenial care trebuie s rezulte din studiul materialelor aflate la dosarul cauzei l reprezint natura i ntinderea prejudiciului cauzat i posibilitile de recuperare a acestuia. n cazul prejudiciului moral partea civil are cderea s-i determine limitele, n raport i de unele vtmri corporale ce-i pot altera nfiarea ori imaginea, n timp ce la prejudiciul material exist undele criterii ce conduc la delimitarea sa, bazate pe valoarea bunului, uzura existent i beneficiul nerealizat, precum i perioada n care a fost deposedat de ctre infractor. n ceea ce privete partea responsabil civilmente trebuie identificat i introdus n 187
procesul penal pentru a rspunde potrivit legii civile pentru pagubele provocate prin desfurarea activitii ilicite305. Materialele care vor fi studiate de ctre anchetatori sunt: procesele verbale de cercetare la faa locului, procesele verbale de constatare n flagrant a infraciunii, planele fotografice, schiele, rapoartele de constatare tehnico tiinific sau de expertiz, rapoarte informative, notie, nsemnri ale organelor de constatare, plngerea prealabil, declaraii ale martorilor oculari, etc. Problemele rezultate din studiul efectuat vor constitui temeiul de ntocmire a planului de ascultare. Pe lng cunoaterea materialelor cauzei, trebuie studiate i alte materiale respectiv, literatura juridic de specialitate i din alte domenii de activitate, incidente sau conexe, precum i practica judiciar. Literatura juridic ofer posibilitatea de documentare cu privire la aspectele teoretice, i la cele legate de practica organelor judiciare n materie. Pe alt parte, avnd de cercetat, spre exemplu, o activitate ilicit desfurat ntru-un sector de activitate productiv, anchetatorii trebuie s se documenteze cu privire la actele normative i la reglementrile interne referitoare la organizarea i desfurarea procesului de producie, la atribuiile de serviciu ale persoanelor n cauz, la relaiile dintre furnizori i beneficiari, la circuitul actelor financiar-contabile. Cunoaterea temeinic a ntregului material al cauzei confer anchetatorilor o poziie superioar n timpul ascultrii, contribuind la elucidarea temeinic a tuturor problemelor cauzei306. Materializarea n form scris a rezultatelor studierii datelor cauzei este impus pe de o parte de limitele fireti ale capacitii de conservare n memorie a informaiilor, iar pe de alt parte, de nsi natura activitii de cercetare a activitilor ilicite. Astfel, chiar dac organul judiciar ar fi nzestrat cu o memorie prodigioas, nu este cu putin s aib, ntotdeauna, reprezentarea ntregului volum de informaii, de detalii referitoare la diverse aspecte ale cauzei pe care o cerceteaz. n legtur cu cel de-al doilea aspect: existena unor elemente de asemnare ntre diversele cauze ce ajung n faa organelor judiciare existena, pn la un punct, a unor similitudini (activiti ilicite de acelai gen, svrite prin aceleai mijloace sau procedee asemntoare) fac ca informaiile actuale, n posesia crora a intrat anchetatorul, s se suprapun celor anterioare. Cu alte cuvinte, conservarea n memorie a informaiilor prezente este puternic influenat de experiena anterioar similar a anchetatorilor; de aici posibilitatea confuziilor ntre activitile ilicite cercetate n actualitate i cele instrumentate anterior307. i aceast
305 306 307
N. Volonciu, p. cit., vol. I, pag. 193. E. Stancu , op. cit., pag. 418. I. Mircea, op. cit., pag. 263.
188
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
activitate, ca de altfel ntreaga pregtire a ascultrii, se efectueaz cu maxim urgen i operativitate, regul tactic dominant n cercetarea i soluionarea cauzelor penale308. Acceptnd ca desfurat prima activitate pregtitoare, ntr-o succesiune logic urmeaz ca anchetatorul s desfoare un complex de activiti care s aib ca obiect cunoaterea personalitii i a trsturilor psihice ale persoanelor care urmeaz s fie ascultate. Echipa de anchetatori, cnd pregtete ascultarea persoanelor implicate, cunoate deja natura activitii ilicite, data, locul, modul i condiiile n care a fost svrit, din sesizrile persoanei vtmate sau din alte surse de informare. n consecin, cunoate i dac persoana vtmat a perceput nemijlocit, n tot sau n parte, modul n care a fost desfurat activitatea ilicit, leziunile fizice suferite i pagubele materiale cauzate. n funcie de aceste date pregtete ascultare primar, procednd la culegerea de informaii despre personalitatea sa, precum i la delimitarea problemelor pe care consider c le-ar putea clarifica prin declaraia acesteia309. Cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi ascultate constituie o alt direcie tactic a pregtirii audierii, anchetatorii trebuind s manifeste o preocupare deosebit pentru cunoaterea personalitii i a trsturilor psihice ale prilor ce urmeaz a fi ascultate310. Din literatura psihologic311 s-au desprins date de interes pentru cunoaterea persoanelor vtmate, fiind apreciate ca deosebit de utile pentru identificarea autorilor. Astfel, anchetatorii vor urmri: date care privesc natura juridic a cazului, mobilul i circumstane eseniale ale evenimentului (loc, timp, mod de svrire, surprinderea victimei ori acceptarea ptrunderii autorilor n locuin); datele care definesc personalitatea persoanei vtmate, n principal, cele ce caracterizeaz concepia de via, nivelul de cultur i educaie, atitudini, caliti temperamentale i caracteriale, credine i obiceiuri, anumite tabieturi, dorine nesatisfcute, starea de echilibru psihic ori manifestarea unor tendine spre agresivitate, izolare social sau depresie, anumite vicii ascunse (jocuri de noroc, consum excesiv de alcool sau droguri, relaii extraconjugale). cercul de relaii al persoanei vtmate de familie, rudenie, vecintate, de serviciu, de distracie mediile i locuinele sau localurile publice frecventate, natura relaiilor (de amiciie, dumnie, indiferen), identificarea tuturor strilor tensionale
308 309 310 311
I. Mircea, p. cit., pag 263. T. Bogdan .a., p. cit., pag. 155159. T. Butoi, I.T.Butoi, op. cit., pag. 134135. E. Stancu , op. cit., pag. 420.
189
ori conflictuale mai vechi sau mai recente, precum i a celor ce privesc legturi cu persoane bnuite a fi implicate n desfurarea activitii ilicite care pot sugera preocuparea persoanei vtmate pentru obinerea de venituri pe ci ilicite; informaii privind micarea n timp i spaiu a victimei, cu accent pe perioada imediat evenimentului, care pot avea relevan deosebit; datele privind bunurile deinute de persoana vtmat, mai ales cele de valoare, i cele privind dispariia unora dintre acestea ori a unor documente; informaii privind antecedentele morale, medicale, penale i contravenionale ale persoanei vtmate. n condiiile cercetrii unor activiti ilicite svrite prin violen, fenomen studiat n resorturile lui intime, mai ales n ceea ce privete violena ndreptat mpotriva persoanei sau marea violen, deosebim urmtoarele categorii de victime312: disprute de la domiciliu n condiii suspecte care numai n mod excepional pot coopera cu anchetatorii la ntoarcerea lor; care nu supravieuiesc agresiunii dar ofer date preioase despre autorul faptei de regul declaraiile sunt scurte i ilustreaz locul, timpul i numele agresorului313; care supravieuiesc violenelor suportate i care se pot afla n urmtoarele situaii: nu pot identifica fptuitorul din motive obiective; cunosc fptuitorul i nu-l denun din motive diverse (rzbunare, dragoste); cunosc fptuitorul i ncearc s pun n seama acestuia fapte pe care nu le-a comis aspecte relevate n conceptul schimbrii de rol a denaturrilor prin adugare. Din informaiile obinute, anchetatorii ar trebui s identifice interesul pe care persoana vtmat l-ar avea n soluionarea cauzei penale, concretizat n preocuparea pentru dovedirea vinoviei fptuitorului pentru ca acesta s fie ct mai aspru pedepsit314. n alt ordine de idei, anchetatorul care pregtete ascultarea, analiznd mprejurrile cauzei, trebuie s rein factorii de natur endogen, cum ar fi: posibilitatea real a persoanei vtmate de a nelege i a aprecia n mod corect mecanismul activitilor pe care le-a perceput, capacitatea de recepionare a informaiilor, starea ateniei n momentul desfurrii activitii ilicite, justeea ori injusteea poziiei critice i autocritice fa de evenimentul produs, puterea de analiz a faptei i a modului n care a reacionat pe
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 134135. N.A. Acestea sunt audiate imediat dup svrirea faptei 314 C. Nicola , Unele elemente de psihologie judiciar , Editura Ministerului de Interne, Bucure ti, 1979, pag. 7072.
312 313
190
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
moment, stadiul dezvoltrii psiho-intelectuale, relaiile cu persoanele implicate ntr-un mod sau altul n procesul penal315. Aceeai atenie trebuie acordat factorilor de natur exogen, printre care se nscriu: distana de la care a fost observat fapta, bunul sau persoana; luminozitatea natural diminea, amiaz, sear sau artificial; poziia persoanei n teren n momentul svririi faptei; durata n timp a observrii faptei, obiectului ori a persoanei fptuitorului; timpul scurs de la eveniment pn la momentul n care are loc ascultarea. Trsturile pozitive sau negative de caracter ale persoanei care urmeaz a fi ascultate sociabilitatea, corectitudinea, tactul, orgoliul, individualismul, susceptibilitatea, arogana, sentimentul inferioritii permit anchetatorului s-i formeze o imagine clar cu privire la personalitatea persoanei vtmate i, n raport de aceasta, s aleag procedeul de ascultare cel mai indicat pentru obinerea unor declaraii sincere i complete316. Pentru culegerea de date despre personalitatea victimei, anchetatorii pot face investigaii la coala unde nva ori a nvat cu puini ani n urm, la locul de munc sau n cadrul familiei. Persoanele din aceste micro-medii sociale sunt n msur s furnizeze date variate care, mpreun, contureaz portretul spiritual al persoanei vtmate prin activitatea ilicit cercetat. Cadrele didactice, colegii de clas ori de an de studii cunosc nivelul su de cultur general, situaia la nvtur, nclinaiile pentru anumite activiti practice, preferinele fa de unele manifestri artistice sau sportive, spiritul de colegialitate precum i viciile de care se las atras. La locul de munc, n care i petrece o bun parte din activitatea cotidian, muli dinte colegi pot s relateze despre preocuprile sale profesionale, realizrile mai nsemnate din ultima vreme, atitudinea fa de munc i fa de dezvoltarea firmei, comportarea n general i n anumite mprejurri317. De asemenea, colegii sunt n msur s arate de ce vicii este stpnit, care i sunt trsturile temperamentale i de caracter, dac a suferit sau nu condamnri. Membrii familiei, pe lng date de natura celor de mai sus, pot s specifice de ce boli a suferit sau sufer victima, care i sunt preocuprile extraprofesionale, pentru ce buturi sau produse alimentare are preferin, cum i petrece timpul liber. Dac se constat c persoana vtmat a suferit condamnri, se studiat dosarele cauzelor penale n care a fost condamnat, iar
315 316 317
I. Mircea, op. cit., pag. 263. Idem. C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., p. 154.
191
din unitile de executare a pedepselor se culeg date despre comportarea sa n locurile respective, activitile pe care le-a ndeplinit, condiiile n care a fost eliberat318. Cunoaterea personalitii persoanei vtmate se poate realiza i prin diverse activiti de anchet (cercetarea la faa locului, studierea unor nscrisuri ce eman de la persoana n cauz, efectuarea confruntrii .a.) sau prin consultarea unor evidene, bnci de date aflate n fondul unitilor medicale sau de poliie. La toate acestea nu este de neglijat desigur practica pozitiv a celui care urmeaz s fac ascultarea, acumulat n decursul timpului. Din practica organelor judiciare rezult faptul c, n cazul unor activiti ilicite precum nelciunea, persoanele vtmate prezint anumite trsturi de ordin psihic: credulitate excesiv, slab sim de autoconservare, spirit critic i autocritic slab dezvoltat, tendina de a obine anumite profituri prin eludarea dispoziiilor egale, predispoziia de a angaja discuii i combinaii cu persoane necunoscute. n cazul furturilor i tlhriilor, victimele sunt, uneori persoane neatente, uor de antrenat n discuii, stpnite de vicii, puse pe cptuial ori mai puin dotate din punct de vedere fizic. Dup cum, nu de puine ori, n cazul violurilor, persoana vtmat poate fi o persoan de moralitate ndoielnic, ce frecventeaz anumite cercuri i medii, nefiind exclus posibilitatea nscenrii, n scopul obinerii unor avantaje. Se poate afirma c activitatea de cunoatere a persoanelor ce urmeaz a fi ascultate prezint o importan cu totul aparte, de realizarea ei n condiii optime depinznd, n ultim instan, succesul sau insuccesul ascultrii. Datele obinute n faza pregtitoare ascultrii urmeaz s fie completate cu ocazia contactului nemijlocit dintre anchetator i partea vtmat, edina de ascultare constituindu-se ntr-un prilej de studiu al personalitii acestora, ntr-un mijloc de investigare psihologic319. Admis i criticat, repudiat din lipsa timpului sau a comoditii, ntocmirea planului sau chestionarului de ascultare reprezint corolarul ntregii activitii de pregtire. La ntocmirea acestuia, trebuie s se aib n vedere urmtoarele: problemele care urmeaz a fi lmurite prin ascultarea persoanei vtmate; materialul probator (fora probatorie a acestuia) care va fi folosit n timpul ascultrii; ordinea n care va fi folosit materialul probator. Planul de ascultare se plaseaz la finalizarea activitii de pregtire a audierii i se ntemeiaz pe elementele rezultate din
318 319
C. Nicola, op. cit., p. 112. E. Stancu , op. cit., pag. 433.
192
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
studierea dosarului i cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi ascultate, asigurnd acel cadru propice pentru obinerea unor declaraii complete i fidele. Lmurirea tuturor aspectelor cauzei nu este posibil, avnd n vedere particularitile sale, determinate de natura activitii ilicite cercetate, metodele i mijloacele folosite la svrirea ei, de urmrile acesteia, de mprejurrile care au precedat-o sau nsoit-o, dect n msura n care sunt stabilite corect mprejurrile ce trebuie clarificate prin ascultare. ntocmirea planului de ascultare se impune n fiecare cauz i cu att mai mult n cele complexe320. n elaborarea planului se va ine seam de orice situaie care se poate ivi n timpul ascultrii, chiar neprevzut, astfel nct, organul judiciar s nu fie luat prin surprindere de atitudini, de reacii neateptate. De aici rezult i necesitatea ca planul s aib un caracter flexibil, s poat fi modificat n funcie de desfurarea ascultrii, de relatrile celui ascultat. Aceasta va conduce i la posibilitatea adaptrii sau formulrii de noi ntrebri referitoare la fapta cercetat321. Obinerea unor declaraii complete i exacte depinde n larg msur de modul n care sunt formulate ntrebrile, de succesiunea n care sunt adresate, de momentul psihologic n care sunt plasate. Din practica judiciar322 s-au desprins urmtoarele repere ce trebuie s se regseasc n construcia planului de ascultare: indicarea ntr-o anumit ordine a mprejurrilor care vor fi lmurite; formularea ntrebrilor care vor clarifica mprejurrile stabilite; punerea unui accent mai mare pe mprejurrile necunoscute ori cunoscute fragmentar sau numai amintite; precizarea datelor existente n dosarul cauzei n legtur cu mprejurrile stabilite a fi de interes. Formularea ntrebrilor este impus de necesitatea acoperirii tuturor aspectelor rezultate din dosarul cauzei, de necesitatea de a nu fi uitat lmurirea anumitor mprejurri. De asemenea, formularea ntrebrilor este necesar s fie fcut cu mult atenie, ele trebuind s fie clare, precise, la obiect. ntrebrile trebuie s fie ordonate logic ori cronologic pe mai multe variante, n raport cu ceea ce cunoate persoana respectiv i modul cum a perceput cele pe marginea cror urmeaz s fac declaraii. Coninutul concret al planului de ascultare difer, firete, de la caz la caz. De exemplu, n cazul activitilor ilicite ndreptate mpotriva persoanelor, ntrebrile trebuie s se refere la: mprejurrile n care a fost desfurat activitatea ilicit, mijloacele
320 321 322
A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 209. E. Stancu , op. cit., pag. 112. C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 154.
193
i metodele folosite de ctre fptuitor, semnalmentele sau datele de identitate ale acestuia, urmrile activitii ilicite, persoanele care mai cunosc fapta svrit i mprejurrile lurii la cunotin despre ea, precum i alte aspecte pe care numai persoana vtmat le poate cunoate323. n cazul violurilor324, ntrebrile trebuie s priveasc: datele de identificare ale victimei, i n special, vrsta acesteia; data i locul violului, mprejurrile n care victima a ajuns n acel loc, motivele gsirii ei acolo, descrierea amnunit a locului, a locuinei, a obiectelor; modul de acostare a victimei: unde, cnd, cum i starea n care s-a aflat aceasta; activitile desfurate de ctre fptuitor pentru a nfrnge rezistena victimei sau pentru a o pune n imposibilitate de a-i exprima voina; rezistena opus de victim; dac ntre fptuitor i victim a avut loc vreo lupt, ce urme ar putea s existe pe corpul i hainele agresorului, dac a strigat dup ajutor, cine a auzit sau putea s aud, dac a primit ajutor i din partea cui, n ce a constat ajutorul acordat; semnalmentele fptuitorului, precum i caracteristicile vestimentaiei acestuia; numrul persoanelor participante la i contribuia fiecreia; relaiile anterioare dintre fptuitor i persoana vtmat; starea sntii persoanei vtmate nainte i dup viol; existena certificatului medico-legal din care rezult consumarea actului sexual, starea sntii dup viol i alte urmri aprute. Planul pentru ascultarea prii vtmate n cazul nelciunilor325 trebuie s asigure clarificarea urmtoarelor aspecte: mprejurrile n care l-a cunoscut pe fptuitor; identitatea fptuitorului sau dup caz, semnalmentele ori caracteristicile necesare identificrii; problemele pentru a cror rezolvare a apelat la fptuitor; activitile desfurate de acesta pentru a induce sau menine n eroare persoana vtmat numele i calitile ce i le-a atribuit, nscrisurilor folosite pentru a o convinge de posibilitile pe care le are n rezolvarea problemelor ce interesau victima, precum i nscrisurile primite de la infractor, prin care garanta rezolvarea problemelor; sumele de bani, bunurile de valoare ce le-a dat f ptuitorului;
323 324 325
Ibidem, pag.155. Idem, pag. 158. C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 156.
194
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
persoanele care cunosc despre activitile fptuitorului i despre alte persoane ce au fost nelate; posibilitatea recunoaterii autorului faptei, n situaia n care i-ar fi prezentat. La ntocmirea planului de ascultare trebuie s se in seama de toate aspectele cauzei, inclusiv cele care par, la prima vedere, lipsite de importan, pentru c tratarea cu superficialitate ori omiterea unor amnunte, poate avea repercusiuni negative asupra soluionrii cazului326. Din considerente ce in de rigoarea demersului profesional se recomand desfurarea i a altor activiti pregtitoare n rndul acestora se nscriu: stabilirea locului unde urmeaz s se fac ascultarea; stabilirea ordinii i a modalitilor de aducere a persoanelor la locul i data fixat pentru ascultare; asigurarea prezenei interpretului, tutorelui, printelui ori educatorului i a aprtorului; asigurarea condiiilor materiale necesare ascultrii. Alegerea locului unde urmeaz s fie efectuat ascultarea prezint importan i contribuie la crearea unei ambiane propice desfurrii n bune condiii a ascultrii. Legea nu fixeaz anumite limite n privina locului audierii, lsnd la latitudinea anchetatorilor s aprecieze, de la caz la caz, i s acioneze n consecin. Camera de ascultare trebuie s fie mobilat sobru, fiind interzis ca pe perei s fie tablouri, fotomontaje, hri. n locul unde se efectueaz ascultarea nu trebuie s aib acces i alte persoane. Ascultarea se face, de regul, la sediul organului de urmrire penal; n situaii speciale, persoana vtmat va fi ascultat la locul unde se afl (imposibilitatea de a se prezenta spre a fi ascultat din cauza strii de sntate). Cnd persoana vtmat nu cunoate limba romn sau nu se poate exprima, trebuie s se asigure un interpret. Cnd se ascult un minor, trebuie s se asigure prezena printelui, a tutorelui, curatorului ori a persoanei n ngrijirea creia se afl pentru a prentmpina unele greuti ce pot apare pe parcursul ascultrii: dificulti datorate vrstei minorului ori trsturilor sale bio-psihice. Dificultile pot fi eventual nlturate, prin prezena unor persoane apropiate care, cunoscnd mai bine minorul, l pot determina s adopte o poziie de sinceritate, cu rezultate directe asupra coninutului declaraiei. Asigurarea condiiilor materiale n care urmeaz a se desfura ascultarea se refer la ambiana ce trebuie creat i la asigurarea mijloacelor de prob ce vor fi folosite pe parcursul ascultrii, precum i mijloacele tehnice ce vor fi utilizate, reportofon,
326
E. Stancu , op. cit., pag. 422.
195
aparatura video. Este indicat ca pe biroul celui care efectueaz ascultarea, s se afle planul de ascultare, coala de hrtie pe care urmeaz a fi consemnat declaraia i instrumentul de scris. De asemenea, dosarul cauzei i mijloacele materiale de prob nu vor fi prezente pe masa de lucru. Organizarea ascultrii are n vedere, printre altele, i urmtoarele aspecte: stabilirea problemelor ce urmeaz a fi clarificate cu ocazia ascultrii, precum i a datelor ce trebuie verificate cu acest prilej; pregtirea materialului probator ce urmeaz a fi folosit; determinarea ordinii n care se face ascultarea; stabilirea modalitii de citare, locul i data, ora la care partea vtmat urmeaz s fie prezent n vederea ascultrii. Ordinea i modalitile de citare trebuie astfel concepute, nct s se evite contactul ntre diversele persoane interesate n cauz.
4.2.2
Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii martorilor
Reuita ascultrii martorilor este asigurat de o pregtire minuioas al crei scop l constituie asigurarea condiiilor de realizare a ascultrii. ntruct pregtirea ascultrii martorilor se desfoar pe anumite coordonate, nu se cunosc situaii n care unele dintre acestea ar dobndi o anumit prioritate, prin urmare fiecare secven a pregtirii are importana sa, iar toate secvenele alctuiesc un sistem, un ntreg ce asigur succesul n desfurarea ascultrii martorului. Justificat, se afirm327 c obinerea unor declaraii veridice i complete, menite s duc la aflarea adevrului este influenat i de modul n care se face pregtirea ascultrii. Nu de puine ori, lipsa de pregtire sau superficialitatea n efectuarea acestei activitii au drept consecin obinerea unor declaraii de slab calitate, repetarea ascultrii, cheltuieli inutile de timp i fore, precum i tergiversarea cercetrilor, cu urmri deosebite asupra finalitii judiciare. Studierea materialelor existente n dosarul cauzei constituie prima treapt pe care o parcurge organul judiciar i are un rol determinant n asigurarea cadrului propice desfurrii n bune condiii a acestei activiti. Examinarea atent, competent, calificat a ntregului material existent n dosarul cauzei asigur evitarea apariiei unor consecine negative n procesul ascultrii.
327
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 131.
196
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
nc din aceast faz organul de urmrire penal prefigureaz ntregul traseu al probaiunii judiciare, n cadrul creia ascultarea martorilor constituie o etap esenial.328 Examinarea minuioas a materialelor cauzei are drept scop: stabilirea naturii activitii ilicite i a mprejurrilor n care aceasta a fost desfurat; persoanele implicate (persoana vtmat, suspectul sau fptuitorul, n msura n care exist certitudine cu privire la identitatea acestuia) i activitatea desfurat de fiecare; locul i timpul desfurrii, modul cum au fost puse n valoare prin mijloace tiinifice urmele i mijloacele materiale de prob, precum i cunotinele persoanelor care au perceput activitatea ilicit; persoanele care pot relata fapte i mprejurri de natur s serveasc la aflarea adevrului i condiiile n care au fost percepute acestea n mod nemijlocit, mediat sau din zvon public; condiiile care sunt necesare realizrii ascultrii n raport cu vrsta i starea de sntate, corelate cu profilul psihologic al fiecrei persoane ce poate fi ascultat n cadrul anchetei; existena unor impedimente n ascultarea unor categorii de persoane i modalitile legale ce urmeaz a fi folosite. n aceast etap are loc un examen al tuturor probelor, luate individual, cntrindu-se cu mult discernmnt valoarea fiecreia, seriozitatea i sinceritatea sursei din care provine, pentru a determina ce fapte sau mprejurri sunt dovedite de ctre materialul probator existent, ce fapte i mprejurri urmeaz a fi clarificate i care din acestea vor fi l murite prin ascultarea martorilor329. Dintre persoanele implicate n activitatea ilicit o atenie deosebit trebuie acordat celor care urmeaz a fi ascultate n calitate de martori, n sensul c trebuie determinat o anumit ordine de audiere. Natura faptei svrite direcioneaz investigaiile anchetatorilor pentru identificarea martorilor. O surs deosebit de important n identificarea martorilor o constituie plngerea sau denunul persoanei vtmate, n coninutul crora sunt nominalizai martorii care au perceput activitatea ilicit n totalitate sau numai secvene ale acesteia. Se impune o anumit rezerv asupra persoanelor indicate de ctre persoana vtmat sub aspectul sinceritii, deoarece acestea pot exagera n depoziiile lor fie din solidaritatea manifestat fa de persoana vtmat, ascunznd comportamentul provocator al acesteia, fie datorit schimbrii de
328 329
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 132. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 198.
197
rol330 sau nelegerilor survenite. Nu trebuie neglijat nici locul faptei care poate constitui o surs important n identificarea martorilor din categoria celor care efectuau serviciul n apropierea acestuia ori celor care se deplasau la serviciu sau ctre domiciliu. n literatura de specialitate331 se afirm c modul de operare i perioada de timp n care a fost desfurat activitatea ilicit pot oferi indicii cu privire la categoriile de persoane din rndul crora pot fi identificai martorii (de exemplu,n cazul omorului svrit cu arme de foc, zgomotul mpucrii putea fi auzit de persoanele aflate n apropierea locului faptei). Dup ce au fost stabilite persoanele care urmeaz a fi ascultate n calitate de martori, se determin faptele i mprejurrile ce urmeaz a fi clarificate prin ascultarea acestora, insistndu-se pe stabilirea unei anumite ordini n chemarea la interogatoriu, n sensul c, mai nti vor fi audiate persoanele care au perceput n mod nemijlocit faptele i mprejurrile de fapt care pot contribui la aflarea adevrului. Sursa sau izvorul mrturiei constituie criteriul fundamental pe care se bazeaz ordinea chemrii la interogatoriu a martorilor. De aceea, n studierea materialelor din dosarul cauzei, aceasta dobndete o valen superioar i trebuie stabilit nainte de ascultare, ntruct practica judiciar a stabilit c mrturia are un grad mai ridicat de veridicitate cu ct verigile care se interpun ntre sursa informaiei i martor sunt mai puine. Organul judiciar este interesat de modul cum s-a fcut percepia faptelor sau mprejurrilor ce urmeaz a fi relatate, deoarece percepia vizual are, n raport cu celelalte modaliti de percepere (auditiv, tactil gustativ etc.), o importan mai mare, constituind sursa principal de achiziie a informaiei. De asemenea, prezint importan condiiile n care s-a realizat perceperea, n categoria acestora incluzndu-se cele atmosferice, de vizibilitate, luminozitate, existena unor surse de bruiaj, a unor obstacole etc., la care se asociaz vrsta martorului, experiena de via, arhitectura sa emoional, existena unor interese n cauz .a. Revenind la modul de operare folosit de ctre fptuitor trebuie artat c sunt activiti ilicite la care pot la asista un numr mare de persoane care pot compare n calitate de martori n faa anchetatorilor fiind uurat, astfel, sarcina de a selecta persoanele ale cror depoziii sunt pot exprima adevrul. Trebuie observat c selectarea martorilor nu se produce niciodat nainte de interogatoriu, ntruct poate fi arbitrar i determin refuzul cooperrii viitoare, motivndu-se c s-a renunat la ascultare
330 N.A. A a numita exacerbare a importan ei persoanei ce va fi ascultat , fenomen specific persoanelor cu poziii sociale sczute 331 A. Ciopraga , Criminalistica, pag. 200.
198
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
datorit faptului c depoziia martorului neascultat nu prezint importan n cauza respectiv. Alteori, dimpotriv, prin modul de operare autorul limiteaz publicitatea activitii ilicite, desfurnd activitatea ilicit n mod conspirat, individual, urmare a msurilor de precauie pe care le ia, la care ntr-o form sau alta particip i victima prin comportamentul su lipsit de norme de autoprotecie. n astfel de situaii trebuie stabilite condiiile concrete n care a fost desfurat activitatea ilicit, particularitile modului de operare (atragerea victimei n locuri izolate, anihilarea rezistenei acesteia prin folosirea unor narcotice, substane medicamentoase sau prin ameninate etc.), ale locului faptei i nu n ultimul rnd ascultarea persoanei vtmate care poate furniza informaii de natur s conduc la identificarea fptuitorului i a eventualilor martori deoarece, aa cum este cunoscut, nu exist mod de operare perfect, iar imperfeciunile acestuia constituie fundamentul descoperirii. Prin studiul efectuat asupra materialelor cauzei trebuie s se stabileasc i persoanele care nu pot fi ascultate ca martori fie datorit excepiilor prevzute de lege, fie datorit deficienelor analizatorilor perceptivi i drept urmare s se canalizeze activitatea investigrii n direcia identificrii altor persoane ce pot depune mrturie. Datele rezultate din studierea materialelor cauzei constituie fundamentul pe care se va dezvolta planul ascultrii, de aceea vor dobndi forma scris. n ceea privete cunoaterea persoanei ce urmeaz a fi ascultat, se recunoate n mod unanim dificultatea cunoaterii martorului, aspect ce a determinat strategii diferite, fundamentate pe cunoaterea anterioar ascultrii sau pe cunoaterea n timpul ascultrii, n raport de natura faptei svrite. Ceea ce trebuie subliniat este faptul c nu se poate dezvolta interogarea unui martor n orb, fr a cunoate nimic despre persoana sa, deoarece o asemenea conduit se reflect n coninutul declaraiei i se repercuteaz asupra finalitii judiciare. Alegerea momentului cnd urmeaz a se realiza cunoaterea martorului difer, n raport de natura activitii ilicite, condiiile desfurrii ei, numrul persoanelor care au perceput faptele sau mprejurrile, precum i aspectele ce pot fi lmurite cu fiecare martor ori categorie de martori. Astfel, cunoaterea martorilor chemai pentru verificarea meniunilor din nscrisurile ntocmite de ctre fptuitor cu ocazia svririi unei delapidri sau nelciuni poate fi realizat n bune condiii i pe parcursul ascultrii332. n asemenea cazuri efectuarea unor activiti prealabile de cunoatere, avnd n vedere numrul mare de persoane ce trebuie ascultate, ar
332
199
duce la cheltuieli nejustificate de timp i fore, iar declaraiile nesincere pot fi nlturate de depoziiile altor persoane ascultate n cauz. Diferit se pune problema cunoaterii unor martori oculari n cazul tlhriilor, omorurilor, etc., cnd, datorit condiiilor n care a fost svrit fapta, mprejurrile acesteia au fost percepute de un numr foarte restrns de persoane. n practica judiciar s-a statuat regula potrivit creia cunoaterea martorilor trebuie realizat naintea chemrii la audiere, aceasta constituind temeiul pe care se fundamenteaz strategiile tactice de ascultare, specifice fiecrui martor. Cunoaterea martorilor presupune obinerea i analizarea unor date despre persoanele ce urmeaz a fi ascultate. n afara datelor de identificare trebuie obinute ct mai multe informaii legate de trsturile psihice ale persoanelor ce urmeaz s depun ca martori. Calea pentru obinerea informaiilor care s-l caracterizeze pe cel care apare n calitate de martor, o constituie culegerea de date asupra personalitii martorului. Astfel de informaii trebuie s pun la ndemna anchetatorului unele elemente de apreciere a martorului din punct de vedere al creditului moral de care se bucur acesta n mediul social cruia i aparine, elementele din care s se desprind consideraia de care se bucur n rndul celor din jur, conduita acestuia la locul de munc, n societate, la domiciliu etc. Valoarea acestor informaii de ordin general, menite a contura trsturile caracteristice ale martorului, se completeaz, cu acele elemente care indic poziia real a martorului fa de pri i cauza n care urmeaz a fi ascultat. Martorul trebuie privit i prin prisma relaiilor i intereselor pe care le are n cauz, coroborate cu dispoziiile sale afective datorate mprejurrilor percepute care pot determina parialitate sau o anumit nesinceritate. Nu trebuie ignorat poziia subiectiv fa de prile implicate n cauz, datorat incompatibilitii ntre calitatea de martor i calitatea de parte n proces, a rudeniei cu vreuna dintre pri pentru care exist prezumia de nesinceritate, simpatiei sau antipatiei, sentimentelor negative de team sau fric, determinate de ameninarea fcut de fptuitori sau apropiai ai acestora, aspecte care pot constitui surse de distorsiune ale mrturiei i care trebuie cunoscute nainte de ascultare. Credibilitatea i atitudinea martorului sunt subordonate personalitii acestuia333 care poate fi conturat n majoritatea cazurilor. Apreciem c obiectivitatea cunoaterii martorului poate fi realizat i prin administrarea unor teste de personalitate, care pot orienta anchetatorii asupra trsturilor psihice dominante i asupra alegerii strategiilor de ascultare adecvate. Chiar dac operaiunea n
333
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 175.
200
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
sine este costisitoare i presupune eforturi umane, financiare i timp, dup efectuarea ei anchetatorii vor avea la dispoziie informaii exacte despre ceea ce trebuie s solicite martorului i mai ales ceea ce nu trebuie s abordeze n interogatoriu, nemaivorbind de impactul psihologic asupra martorului de rea-credin ce poate fi determinat s renune la conduita sa. n lipsa administrrii testelor invocate, organele judiciare trebuie s stabileasc trsturile psihice i temperamentale 334 referitoare la: gradul de dezvoltare a gndirii, mai ales n cazul martorilor minori; interesele dominante, de natura crora depinde, n mare msur, calitatea percepiei; mediul n care triesc, cu efect direct asupra experienei, intereselor etc.; starea sntii n momentul perceperii; profesia i ocupaia, iar n cazul martorilor minori, profesia i ocupaia prinilor; trsturile de caracter hotrt, nehotrt, linitit, agitat, sensibil, trist, curajos, deschis, nchis, vulnerabil, atent, nervos, impresionabil etc.; concepia despre lume i via, vrsta, antecedentele penale .a. Minorii, chiar dac nu au mplinit vrsta de 14 ani, pot avea calitatea de martor. Psihologia martorilor minori, avnd ca dominante aspecte specifice vrstei fie timiditate, nclinare spre exagerare, fie deficiene de percepere sau sugestionri subsecvente determin ca declaraiile lor s fie evaluate cu o atenie deosebit. Unele nuanri referitoare la psihologia minorilor335 se impun a fi artate, fiind utile n anchetarea acestei categorii de martori. Capacitatea de percepere i de redare a faptelor este mai redus, datorit dirijrii ateniei spre lucruri lipsite de importan, nereuind s disting ceea ce este important sau esenial de aspectele fr valoare n aflarea adevrului. nclinaia spre fantezie i sugestibilitate este determinat de dezvoltarea incomplet a psihicului n care realitatea i ficiunea fie c nu au dobndit nsuiri individualizatoare, fie c se mpletesc ori se confund, de aceea unele fapte sau mprejurri sunt redate n mod confuz ori ajustate dup un scenariu propriu. Lipsa de experien i cultura redus fac dificil, uneori imposibil, perceperea evenimentului judiciar, iar emoiile nu numai c denatureaz percepia, dar influeneaz i stocarea memorial.
334 335
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 135. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 178.
201
Teama de autoriti i de consecinele pe care le poate produce mrturia, vrsta, gradul de dezvoltare psihic, inteligena etc. sunt aspecte de care trebuie s se in seama la aprecierea declaraiilor martorilor minori pentru care redarea exact, corect a evenimentelor judiciare constituie excepia i nu regula336. Legea procesual penal nu a prevzut incapacitatea juridic de a depune ca martor pentru persoanele cu antecedente penale, n genere, sau pentru cele condamnate pentru mrturie mincinoas, cu excepia persoanelor care au svrit o mrturie mincinoas n cauza ce face obiectul revizuirii, aspect care asigur accesul la aflarea adevrului i persoanelor cu antecedente penale, minorilor care ntmpltor pot fi de fa la desfurarea unei activiti ilicite. S-a considerat337 c ar fi contrar intereselor justiiei ca ascultarea lor s fie interzis chiar dac sunt dominate de deprinderea de a denatura adevrul, declaraiile obinute fiind apreciate numai dac se coroboreaz cu probele existente n dosarul cauzei. Se apreciaz338 c ntocmirea planului de ascultare a martorului este o activitate rezervat cazurilor importante, mai dificile, aspecte ce contravin organizrii ascultrii i principiilor planificrii activitii de cercetare penal. Nu trebuie restrns planificarea ascultrii martorului numai la cauzele dificile cnd declaraiile lui privesc mprejurri legate de fapte comise ntr-un domeniu de stric specialitate, mai puin cunoscut organului judiciar sau cnd activitatea de strngere a probelor determin precizarea sau verificarea unui nsemnat numr de aspecte. Aceast necesitate mai apare i atunci cnd, datorit raporturilor n care se afl martorul cu prile i cauza, exist temeiuri s se presupun c aceasta se va situa pe o poziie de rea-credin. n cauzele mai puin complicate, atunci cnd declaraiile martorilor au un obiect restrns, cnd poart asupra unui fapt determinat, se elaboreaz fia de cercetare care cuprinde, pe lng datele privitoare la cauz, persoanele care urmeaz a fi ascultate i problemele care se vor lmuri prin ascultare, nefiind excluse alte activiti de urmrire penal: percheziii, confruntri, ridicri de obiecte i nscrisuri. Elaborarea planului de ascultare se plaseaz n momentul final al activitii de pregtire n vederea audierii i se ntemeiaz pe elementele rezultate din studierea materialelor cauzei, stabilirea cercului de persoane, a modalitii i ordinii de chemare a martorilor, culegerea de informaii cu privire la martorii importani. Pe bun dreptate s-a stabilit c planul de ascultare atribuie acestei activiti un caracter organizat, evit posibilitatea rmnerii
336 337 338
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 179. V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., p. 135. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 208.
202
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
nelmurite a unor aspecte eseniale, evit posibilitatea rechemrii martorilor pentru a fi reaudiai i asigur un cadru propriu pentru obinerea unor declaraii veridice n cauz. Obinerea unor declaraii complete depinde n mare msur de modul n care sunt formulate ntrebrile, de ordinea n care sunt adresate i momentul psihologic n care sunt plasate. Ordinea ntrebrilor trebuie s urmeze o linie fireasc, logic, astfel nct o ntrebare s o pregteasc pe alta, s decurg n mod firesc una dup alta. Cnd se presupune c martorul se va situa pe o poziie de rea-credin, trebuie s se realizeze elementul surprinderii prin adresarea unor ntrebri neateptate, ceea ce presupune ca ntrebrile s fie prevzute pe mai multe variante i s fie formulate i pregtite ntrebri de rezerv. inndu-se seama de poziia martorului de bun-credin sau de rea-credin organul judiciar trebuie s-i reprezinte rspunsurile probabile pe care le va obine, iar acestea vor constitui punctul de plecare pentru formularea altor ntrebri. Coninutul planului se refer numai la un singur martor i va avea urmtoarea structur: problemele care trebuie lmurite n totalitate sau numai parial; mijloacele de prob care vor fi folosite; modalitatea prezentrii acestora i momentul cnd se va realiza; ntrebrile care vor fi folosite, succesiunea i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc; existena unor variante de ntrebri pentru martorii de rea-credin. Planul de ascultare a martorilor este orientativ, pe parcursul ascultrii poate fi modificat ori completat n funcie de atitudinea adoptat de martor. Aspectele relevante cu ocazia expunerii libere pot face inutil adresarea unor ntrebri, dup cum se poate impune formularea i reconsiderarea altora, cum ar fi cazul n care martorul relev mprejurri necunoscute, n raport cu care se impune precizarea altor aspecte i, implicit, necesitatea formulrii unor noi ntrebri sau adaptrii celor iniiale. Adaptarea planului la situaii neprevzute solicit organului judiciar o deosebit gndire tactic, spirit de observaie, capacitatea de a se orienta i rezolva aspectele noi aprute339. Ca alte activiti pregtitoare anchetatorul va trebui s se concentreze i pe asigurarea prezenei martorilor i reprezentanilor legali ai acestora la data i ora fixate pentru ascultare. n cadrul activitii de strngere, verificare i apreciere a probelor, organul
339
A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 209.
203
judiciar este obligat s dispun chemarea martorilor i reprezentanilor legali i s asigure prezena la activitatea procedural a acestora340. Invitarea martorilor ntr-o anumit succesiune este determinat pe de o parte de realizarea n condiii optime a ascultrii, evitndu-se graba care poate genera omisiuni n lmurirea unor probleme, iar pe de alt parte de a eficientiza interogarea martorilor. n legtur cu primul aspect mai trebuie artat c organul judiciar nu trebuie s invite mai muli martori dect poate asculta, numrul acestora fiind determinat de conduita n anchet, vrsta i instrucia colar, existena unor infirmiti care influeneaz durata ascultrii (surzenia) etc. n ceea ce privete al doilea aspect, trebuie avut n vedere imposibilitatea lurii de contact ntre martorii ascultai n aceeai cauz, ceea ce ar determina punerea de acord a declaraiilor prin influenarea persoanelor care nu i-au cristalizat depoziia ori sunt sugestionate de status-ul superior al unora dintre martori, declarnd la fel ca ei dup cum nu este lipsit de relevan crearea unei stri tensionate, de iritare sau nemulumire oglindite n coninutul declaraiilor. Reprezentantul legal este acea persoan desemnat de lege s participe la proces n locul prii interesate care nu are dreptul de a sta n cauz, n mod nemijlocit, ci numai interpus, prin intermediul altei persoane. Astfel n cazul persoanei lipsite de capacitate de exerciiu care particip n proces n calitate de martor, cum este minorul sub 14 ani, reprezentantul acestuia este printele sau tutorele. Pentru aflarea adevrului organul de urmrire penal sau instana de judecat sunt obligate s citeze persoanele artate n coninutul denunului sau plngerii, precum i alte persoane propuse de pri341. Dreptul de a dispune citarea unor persoane ca martori aparine n exclusivitate organelor judiciare i se exercit n virtutea rolului lor activ, chemarea din oficiu a oricror persoane ca martori n cauza penal, fiind determinat de informaiile pe care le dein despre fapte sau mprejurri de natur a servi la aflarea adevrului. La stabilirea datei pentru ascultare trebuie avut n vedere c ntre momentul lurii la cunotin i cel al ascultrii s treac ct mai puin timp, n felul acesta martorii putnd fi protejai de influene strine. Martorii trebuie ascultai separat, nlturndu-se astfel posibilitatea de a comunica cu alte persoane aspect ce poate deforma informaiile deinute de acetia. Exist totui situaii cnd martorii nu se afl n localitatea unde i are sediul organul judiciar sau instana de judecat, nu sunt transportabili ori se afl n strintate, ascultarea lor fcndu-
340 341
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 136. V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 137.
204
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
se prin comisie rogatorie creia i se vor trimite ntrebrile necesare interogatoriului. n ceea ce privete stabilirea locului ascultrii, locul ascultrii este de regul sediul organului judiciar. Cnd persoanele care urmeaz a fi ascultate ca martori sunt n imposibilitatea de a se prezenta infirmitate, maladie, starea de arest organul judiciar procedeaz la ascultare la locul unde se afl acestea. De la regula enunat, n anumite momente se pot face excepii, determinate de influena sau impactul pe care-l poate crea locul desfurrii activitii ilicite asupra martorului i de programul de protecie n care martorul se afl inclus. n asemenea situaii ascultarea se va efectua la locul faptei i la domiciliul martorului. Pentru unele categorii de martori, dac se apreciaz astfel, ascultarea se efectueaz la locul de munc. Biroul n care urmeaz a se face ascultarea trebuie s fie sobru mobilat, fr obiecte n plus, care ar putea distrage atenia martorilor. Pregtind ascultarea, organul judiciar trebuie s stabileasc modalitatea n care i va aborda pe martori, condiiile ce trebuie asigurate pentru realizarea contactului psihologic cu acetia. n vederea realizrii scopului urmrit prin ascultarea martorului i n raport cu natura cauzei n care se efectueaz, problematica ce trebuie lmurit i situaia fiecrui martor n parte, trebuie s fie luate i alte msuri pregtitoare cum ar fi: invitarea unui interpret n situaia n care martorii nu cunosc limba n care se desfoar ascultarea; selectarea i pregtirea materialelor ce vor fi utilizate pe parcursul ascultrii i determinarea modului, a momentului i a ordinii n care vor fi folosite; asigurarea decontrii cheltuielilor de transport i cazare impuse de deplasarea martorilor 342. Anchetatorul trebuie s manifeste o atitudine plin de interes fa de martori i depoziiile lor. n aceste condiii, anchetatorul trebuie s explice faptul c a depune mrturie reprezint o ndatorire, s sublinieze importana declaraiilor sincere pentru aflarea adevrului i pentru nfptuirea justiiei. Interesul fa de depoziiile martorului trebuie s rezulte nu numai din explicaiile date, din sublinierile fcute, ci s se degaje din ntreaga atitudine a anchetatorului. Contactul psihologic dintre anchetator i martor se realizeaz prin ntrebri sau discuii exterioare obiectului cauzei i ntotdeauna pe coordonatele unor activiti plcute, determinnd martorul s dialogheze, s-i expun experienele i rezultatele obinute. Atitudinea calm, serioas, plin de nelegere fa de cei care datorit emoiilor, bagajului intelectual redus sau faptului c se afl pentru prima oar n faa autoritii i comit erori n declaraiile lor, constituie premisa unei atmosfere favorabile dialogului. Primirea martorului se face ntr-o atmosfer civilizat, chiar dac acesta este
342
205
considerat de rea-credin. Acordarea respectului cuvenit nu numai n privina salutului, ci pe tot parcursul interogatorului conduce la instalarea ncrederii, la obinerea unor declaraii complete i veridice.
4.2.3
Particulariti ale pregtirii n vederea desfurrii ascultrii fptuitorilor
Pentru a se garanta obinerea unor declaraii care s reflecte adevrul, activitatea de ascultare a fptuitorilor trebuie pregtit, n prealabil, cu deosebit atenie, de ctre anchetator. Aceast pregtire nu este doar complex, ci i obligatorie. Obligativitatea se limiteaz ns la anumite activiti tipice stabilite prin normele legale sau cele de tactic criminalistic, dar gndirea activ a anchetatorului trebuie s adapteze aceste etape la fiecare caz n parte i nu invers. Particularitile ce apar n cercetarea fiecrei activiti ilicite necesit adaptabilitate din partea anchetatorilor, fiind imposibil obinerea unor declaraii sincere prin aplicarea anumitor reguli ca nite abloane, fr a aprofunda toate informaiile obinute n cauz i apoi a le corobora ntre ele. Pregtirea ascultrii fptuitorilor presupune stabilirea problemelor ce trebuie soluionate cu ocazia ascultrii, a ordinii n care urmeaz s fie folosit materialul probator deinut pn n acel moment, stabilirea procedeelor tactice de ascultare, n funcie de datele deinute despre psihologia i personalitatea fptuitorului, precum i n funcie de mprejurrile n care a fost desfurat activitatea ilicit343. Studierea materialelor existente n dosarul cauzei aceast etap este deosebit de important pentru ca anchetatorul s poat stabili problemele ce trebuie lmurite n timpul ascultrii fptuitorului. Obligaia anchetatorului nu const doar n citirea ntregului material, ci i n interpretarea acestuia, ntr-un mod adecvat, ceea ce necesit o oarecare experien practic i profesionalism. Dei necesit mult atenie i abilitate din partea anchetatorului, studierea materialelor probatorii trebuie s fie i ea supus principiului operativitii ca de altfel ntregul proces penal. Aceast faz are ca efect cunoaterea de ctre organul judiciar a tuturor aspectelor referitoare la activitatea ilicit pe care o cerceteaz. n practica judiciar s-a cristalizat teza potrivit creia din studiul materialelor existente n dosarul cauzei trebuie s rezulte: persoanele care urmeaz a fi ascultate, vrsta i calitatea procesual a acestora, faptele care se rein n sarcina unora dintre ele i dovezile
343
C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 91.
206
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
care le susin vinovia sau nevinovia; necesitatea documentrii cu privire la unele aspecte din domeniile de activitate n care a fost desfurat activitatea ilicit (procesul de producie, actele normative, ordinele i instruciunile etc.). Este de neconceput derularea interogatoriului judiciar fr ca anchetatorul s dein un minim de informaii referitoare la activitatea ilicit pe care o cerceteaz344. ntr-o asemenea situaie este firesc s nu se poat ntocmi un plan de ascultare i nici mcar s se poat stabili ce probleme trebuie clarificate. n aceste condiii studierea materialelor cauzei urmeaz a fi efectuat dup alte activiti premergtoare, cum sunt cercetarea la faa locului, examinarea i interpretarea mijloacelor materiale de prob existente, luarea declaraiilor eventualilor martori oculari sau persoanelor vtmate dac acestea au supravieuit, dispunerea efecturii unor constatri tehnico-tiinifice sau expertize, etc. Din procesul verbal de cercetare la faa locului se desprind mprejurrile i modalitatea n care a fost desfurat activitatea ilicit, urmele descoperite n cmpul faptei (urme de mini, urme de snge, etc.), mijloacele materiale de prob (obiecte care aparin fptuitorului, nscrisuri, arma crimei n cazul unui omor etc.). De asemenea, concluziile expertizei medico-legale i constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele criminalistice dispuse n ancheta n desfurare, constituie surse utile de documentare. Anchetatorul trebuie s cunoasc materialul probator n detaliu nainte de primul contact cu persoana suspect, ntruct acesta poate fi folosit cu eficien n ascultarea persoanelor suspecte sau a martorilor propui de pri. n momentul trecerii la interogare trebuie s aib configurat mintal modul n care a acionat autorul sau cel puin o parte din acesta, ceea ce i lipsete urmnd s fie ntregit cu ocazia ascultrii fptuitorului. Cunoaterea personalitii fptuitorului este o alt cerin a tacticii criminalistice indisolubil legat de aflarea adevrului, necesar anchetatorului naintea nceperii ascultrii fptuitorului. Acesta nu poate elabora sau alege procedeele tactice fr a cunoate n ce msur sunt eficiente n raport cu personalitatea345 celui/celei pe care o ascult. Aa cum am menionat, componentele de baz ale personalitii unui individ sunt temperamentul, caracterul i
344 N. A. Se admite, pe cale de excep ie, ascultarea unei persoane suspecte adus la sediul organelor de poli ie cu ocazia unor activit i specifice 345 N.A. Personalitatea poate fi definit ca ansamblul caracteristicilor de natur fizic, fiziologic, i social-moral care au, n conduita individului, o relativ stabilitate. Aceste aspecte confer unei persoane individualitate, f cnd-o s fie unic n raport cu celelalte i se manifest prin comportamentul acional, verbal sau afectiv al persoanei respective.
207
aptitudinile sale i se regsesc fie n comportamentul, fie n psihologia fptuitorului, pe care anchetatorul trebuie s le cunoasc. Exist multe surse pentru a se putea realiza acest lucru (cum sunt informaiile obinute de la prini, prieteni, vecini, colegi de coal sau de serviciu, recomandri de la locurile de munc pe care le-a ocupat, etc.), iar anchetatorii trebuie s le foloseasc pe toate pentru a obine o descriere ct mai obiectiv. Caracterul este determinat de ansamblul trsturilor eseniale i calitativ specifice ale personalitii care se exprim n activitatea omului, n mod stabil i permanent, prin aptitudini fa de ali semeni, fa de munc i activitate n general, precum i fa de sine nsui. Structura caracterului unei persoane este format prin educaie dar n acelai timp este influenat de modul de asimilare a educaiei primite, de capacitatea de preluare, funcionare i adaptare specifice fiecrui individ. Educabilitatea face ca o persoan s accepte i s nsueasc, ntr-o manier proprie, influenele sociale pozitive sau negative. Aceste influene provin n primul rnd din mediul familial i apoi din celelalte relaii sociale la care persoana respectiv ia parte. Exist indivizi nereceptivi la influenele negative, iar anchetatorul trebuie s tie, prin efectuarea unor cercetri adecvate, dac suspectul pe care urmeaz s-l asculte face parte dintr-o asemenea categorie. Din acest punct de vedere psihologii consider c exist dou tipuri de personalitate, unele conforme cu normele unei societi date i altele neconforme denumite, pe bun dreptate, personaliti deviante. Comportamentul deviant i tendinele criminale nu constituie regula, ci excepia. Concluzia deosebit de sintetic ne arat c acestea pot fi generate fie de individ, fie de comunitatea de apartenen cu care individul este n interaciune permanent. Acest tip de comportament se manifest n relaiile sociale ale individului prin conduite cu semnificaie moral negativ cum ar fi: nesinceritatea, egoismul, susceptibilitatea, ngmfarea etc. Persoanele care adopt o atitudine de conformare la normele morale i legale ale societii sunt caracterizate de sinceritate, corectitudine, tenacitate, demnitate, sociabilitate etc. O alt trstur psihic a personalitii este temperamentul, noiune ce desemneaz latura dinamico-energetic a acestuia, viznd caracterele generale ale conduitei, n funcie de care se constituie un stil specific fiecrui individ, de manifestare la incitaiile exterioare346. Temperamentul este condiionat cu precdere de particulariti fiziologice ale sistemului nervos central, fora, mobilitatea i echilibrul proceselor fundamentale: excitaia i inhibiia.
346
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 238.
208
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n literatura de specialitate347 se disting patru tipuri temperamentale fundamentale: tipul sanguin caracterizat att de aspecte pozitive (optimism, sensibilitate, echilibru, adaptabilitate, mobilitate etc.), ct i de aspecte negative (instabilitatea sentimentelor, influenabil lipsit de putere de concentrare i aprofundare etc.); tipul coleric caracterizat de intensitatea proceselor afective, reactivitate accentuat (aspecte pozitive), excitabilitate, agresivitate, ncpnare (aspecte negative); tipul flegmatic caracterizat de echilibru, calm, toleran, bun dispoziie dar i reactivitate redus, comoditate, pedanterie, tendin de stereotipizare, etc.; tipul melancolic perseverent, serios, sensibil, responsabil (aspecte pozitive), nencredere, pesimism, nesiguran (aspecte negative). n consecin, ascultarea persoanelor suspecte trebuie organizat n aa fel nct s se integreze n acest plan general de cercetare. Cum i cnd va fi efectuat ascultarea, unde, n ce condiii, care sunt problemele ce trebuie lmurite cu acest prilej, sunt ntrebri la care organul judiciar trebuie s dea un rspuns n aceast etap tactic criminalistic, de organizare a modului de desfurare a ascultrii a suspectului a celui care se presupune a fi fptuitorul. Stabilirea prealabil a problemelor ce urmeaz s fie clarificate cu ocazia ascultrii se subordoneaz conduitei pe care o va adopta n anchet fptuitorul. S-a admis c la prima interogare nu este recomandabil ca anchetatorul s abordeze toate aspectele necunoscute ale cauzei, deoarece i-ar da posibilitatea fptuitorului s cunoasc datele deinute de acesta. Exist fptuitori recidiviti care cunosc majoritatea procedeelor tactice de ascultare, etapele pe care le traverseaz anchetatorul, iar din modul n care sunt formulate i folosite ntrebrile pot deduce care este nivelul de informaii deinut de anchetator i ct de incriminatorii sunt pentru ei, precum i ct de dificil le va fi s ascund adevrul. Problemele ce urmeaz a fi lmurite n timpul ascultrii trebuie ordonate cronologic lsnd loc pentru modificarea acestei strategii, n funcie de elementele noi, necunoscute anchetatorului, care apar, inevitabil, n timpul fiecrei ascultri (declaraii noi ale fptuitorului, n contradictorii cu declaraiile anterioare sau care conin acte nedescoperite de ctre anchetatori, mrturisiri, relatri despre existena unor complici etc.). Aptitudinile sunt componente ale personalitii i trebuie cunoscute, ca atare, de ctre anchetator. Acestea sunt nsuiri
347
Ibidem, pag. 239.
209
psihice individuale, relativ stabile i prezint o baz structural exprimat de anumite particulariti anatomo-fiziologice. Aptitudinile se clasific n generale (inteligen, spirit de observaie, memorie vizual etc.) i speciale (ureche muzical, talent etc.). Pentru ca ancheta s-i ating scopul propus, cunoaterea trebuie s aib n vedere att aptitudinile generale, ct i cele speciale ale fptuitorului deoarece desfurarea fiecrei activiti ilicite poart amprenta personalitii fptuitorului. Printre alte elemente de natur s conduc la conturarea personalitii fptuitorului se menioneaz n literatura348 de tactic criminalistic i mediul familial ineluctabil n care a trit acesta, colile pe care le-a urmat, profesiile, cercul de prieteni, etc. De asemenea, nu vor fi neglijate nici locul unde a activat ca militar 349 i comportamentul su n toat aceast perioad precum i antecedentele penale. Se impune, deci, cunoaterea inteligenei, slbiciunilor, pasiunilor, comportamentul n familie i n societate, activitatea desfurat la locul de munc.350 Toate acestea sunt necesare pentru o bun i eficient desfurare a ascultrii precum i n vederea unei viitoare corecte individualiz ri a pedepsei. Organizarea ascultrii n procesul penal, activitatea de ascultare a fptuitorului reprezint doar o etap n ndeplinirea scopului acestuia i anume aflarea adevrului cu privire la activitatea ilicit cercetat. n raport de informaiile iniiale obinute, anchetatorul stabilete strategia de anchet, elabornd versiunile referitoare la modul care va decurge ascultarea. De asemenea, dac fptuitorul face referiri la anumite probleme care nu se afl n planul de ascultare, n mod natural, el nu trebuie oprit ci lsat chiar ncurajat s vorbeasc, planul de ascultare fiind cel care va suferi modificri. Anchetatorul va apela la calitile sale profesionale, pentru a integra n mod eficient declaraiile astfel obinute n ansamblul problemelor pe care dorea s le clarifice. De aceea, este necesar ca anchetatorul s cunoasc, nainte de a se ntlni cu fptuitorul, toate datele i informaiile de care are nevoie pentru aflarea adevrului. n timpul ascultrii, fptuitorul trebuie convins c n dosar exist suficiente dovezi care susin vinovia sa. Aceste mijloace de prob, trebuie selecionate, din ansamblul probator, cu mare atenie, astfel nct s nu fie compromis ancheta. n fiecare cauz penal exist probe care nu trebuie cunoscute de persoana anchetat n prima faz a anchetei. Anchetatorul trebuie s-i rezerve posibilitatea
E. Stancu , op. cit., pag. 437. N.A. este recunoscut faptul c structurile militarea acord o importan deosebit cunoaterii persoanei i, n aceste condi ii, anchetatorii pot descoperi elemente de interes care s-i ajute la pregtirea ascult rii persoanei respective 350 E. Stancu , op. cit., pag. 437.
348 349
210
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
de a prezenta la momentul oportun o prob, cu alte cuvinte s se foloseasc de ceea ce n practic este denumit arma surprizei. nainte de a fi aduse la cunotina persoanei anchetate, probele trebuie minuios verificate pentru a nu se prezenta probe false, incerte, neconcludente, rezultat al ignoranei anchetatorilor, erori aprute cu prilejul efecturii cercetrii la faa locului sau a anumitor mprejurri de fapt independente. Pe lng alegerea materialului probator ce urmeaz a fi utilizat se stabilete i modul n care acesta va fi prezentat, n funcie de personalitatea persoanei ascultate i de natura probelor. n general, folosirea materialului probator este determinat de poziia necooperant n anchet a fptuitorului, ntemeiat pe credina c nu sunt probe suficiente, c nerecunoaterea sa nu va antrena rspunderea penal sau recunoaterea, din contr, atrage oprobriul public ori desconsiderarea. Prezentarea materialului probator se face gradual, ncepnd cu acele probe care au o importan mai mic dar care susin n mod indubitabil vinovia. Esenial rmne momentul n care se face prezentarea probelor de vinovie, care trebuie ales cu mult discernmnt de ctre anchetator, cel mai propice fiind acela n care fptuitorul strbate o stare psihic adecvat, apreciat n mod obiectiv, de la caz la caz.351 Stabilirea ordinii n care se va face ascultarea influeneaz n mod nemijlocit modalitatea de aducere a fptuitorilor n camera de ascultare, fiind specific cauzelor penale complexe n care exist mai muli fptuitori sau/i suspeci. De regul, ascultarea va ncepe cu cei despre care se de in mai multe informaii sau cei care fac declaraii conforme cu materialul probator obinut pn n acel moment352. Aceast regul poate fi ns influenat de modul cum a fost pregtit i desfurat activitatea ilicit, de sarcinile asumate de fiecare participant, de personalitatea celor care vor fi ascultai, de faptul c unii sunt la primul contact cu ancheta iar alii au o anumit experien, .a. Ordinea i modalitatea de citare trebuie s conduc la evitarea, cel puin n cadrul anchetei, contractului ntre persoanele interesate n cauz. De asemenea, trebuie evitat contactul ntre persoanele care au fost deja audiate i cele ce urmeaz s fie ascultate, deoarece primele pot furniza informaii despre declaraiile pe care le-au dat, informaiile i probele deinute de ctre anchetatori (n cazul unei atitudini permisive i transparente a acestora). n mod evident, comunicarea dintre fptuitori care sunt interesai s se pun de acord ntre ei n legtur cu ce vor declara
351 352
A. Ciopraga, op. cit., pag. 260. E. Stancu , op. cit., pag. 436, C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 94.
211
precum i dintre acetia i martori sau persoana vtmat, trebuie evitat. Ei pot interveni cu rugmini sau chiar ameninri pe lng acetia, compromind astfel ancheta353. Posibilitatea de comunicare crete atunci cnd fptuitorul este cercetat n stare de libertate. De aceea, este indicat ca acesta s fie citat n dimineaa zilei n care va avea loc ascultarea i chiar la prima or, iar n cazul n care au acionat mai muli fptuitori, acetia s fie interogai n camere separate i la ore diferite n sediul organului judiciar. n anumite mprejurri anchetatorul se poate deplasa la locul n care se afl fptuitorul (spital, penitenciar, loc de munc i chiar domiciliu). O ultim posibilitate, care sub raport psihologic poate asigura eficiena ascultrii, este ca aceasta s se desfoare la locul n care a fost desfurat activitatea ilicit (n special n cazul persoanelor labile emoional, precum i n cazul activitilor svrite cu violen omor, viol, tlhrie), mizndu-se pe caracterul evocator al locului faptei. Asigurarea prezenei aprtorului dreptul la aprare este un drept fundamentat, reglementat distinct de legiuitorul constituant i de alte documente de drept internaional, ntruct prezint un real interes pentru activitatea judiciar. ntr-o accepiune cuprinztoare dreptul la aprare include totalitatea drepturilor i regulilor procedurale care ofer persoanei posibilitatea de a se apra mpotriva acuzaiilor ce i se aduc, s conteste nvinuirile, s scoat la iveal nevinovia sa. Accepiunea restrns a dreptului de aprare se circumscrie doar posibilitii folosirii unui avocat, n cursul procesului de ctre persoana care dorete s exercite acest drept pe riscul su, alegndu-i singur aprtorul. Sunt situaii n care asistena juridic este obligatorie pentru unele categorii de persoane354. ntr-un asemenea caz subzist obligaia organului judiciar de a se desemna i ncunotina aprtorul asupra datei i orei cnd se vor efectua activitile de anchet ce necesit prezena sa. Prezena aprtorului este necesar i ntruct aducerea la cunotin a nvinuirii se face n cel mai scurt timp i numai n asistena avocatului ales sau numit din oficiu, care devine practic un garant al respectrii drepturilor persoanei. Asigurarea prezenei interpretului, printelui, tutorelui sau educatorului legea prevede prezena interpretului cnd persoana ce urmeaz s fie ascultat nu cunoate limba romn sau chiar dac o cunoate nu se poate exprima. Curtea European a
E. Stancu , op. cit., pag 437, C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 94. N.A. prevederile legale fac referire la minori, militari n termen sau cu termen redus, rezerviti, concentrai, elevi (studeni) ai unor instituii militare de nvmnt, internai ntr-o coal special de reeducare i munc ori cnd este arestat, chiar n alt cauz , ct i n cazul celorlal i nvinui i sau inculpai
353 354
212
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Drepturilor Omului a determinat domeniul de aplicare 355 a dreptului la asistena gratuit a unui interpret, n sensul c limitele acestuia se ntind de la instrucia preparatorie i nscrisurile aflate la dosarul cauzei, edina de judecat i hotrrea pronunat, fr traducerea scris a tuturor documentelor sau pieselor oficiale aflate la dosar. Ascultarea minorului care nu a mplinit vrsta de 16 ani se face n prezena prinilor, a reprezentantului autoritii tutelare, a tutorelui, curatorului ori a persoanei sub ngrijirea creia se afl. Raiunea unei asemenea msuri se bazeaz pe asigurarea unui climat de siguran i ncredere pentru minorul ce urmeaz a fi ascultat, ceea ce faciliteaz realizarea contactului psihologic, asigurnd condiii optime desfurrii ascultrii. Avnd n vedere calitatea procesual n care este ascultat minorul, considerente de ordin tactic au impus invitarea persoanelor enumerate, ns participarea lor nu este obligatorie, fiind recomandat ca n unele situaii acestea s fie nlocuite cu alte persoane care, dei nu au calitile celor de mai sus, se bucur de stima i ncrederea minorului, condiii ce asigur obinerea unei declaraii sincere. i aceast activitatea se efectueaz n faza preliminar ascultrii, aspect ce determin cunoaterea relaiilor existente ntre fptuitorul minor i persoanele crora a fost ncredinat spre cretere i educare pe de o parte i persoanele n care minorul are ncredere, pe de alt parte. ntocmirea planului de ascultare ntreaga activitate de pregtire a ascultrii fptuitorului are ca finalitate elaborarea unui plan de ascultare care va conine problemele de clarificat, ordinea n care vor fi abordate i materialul probator care va fi prezentat. La ntocmirea planului se va ine cont de natura activitii ilicite desfurate, de poziia pe care s-a situat fptuitorul pn n acel moment, precum i de procedeele tactice de ascultare alese. Pentru toate cauzele penale exist anumite probleme cu caracter general care trebuie lmurite prin ascultarea fptuitorului. Astfel, anchetatorii vor urmri: obinerea de date complete asupra faptelor ce i se rein n sarcin; cunoaterea i verificarea probelor, argumentelor pe care le prezint n aprarea sa; dovedirea poziiei sale nesincere, atunci cnd declaraiile date se contrazic cu faptele stabilite i dovedite; descoperirea ct mai multor activiti ilicite n care a fost implicat cel n cauz, a celorlali participani, a condiiilor n care au fost desfurate, a rezultatelor obinute, etc.
355
213
Pe lng aceste aspecte comune tuturor ascultrilor, fiecare cauz prezint particularitile sale, determinate de natura activitii ilicite ce constituie obiectul su, de mprejurrile n care aceasta a fost desfurat, de numrul de participani, de natura contribuiei fiecruia, etc. Aflarea adevrului este condiionat de lmurirea tuturor problemelor concrete, strict referitoare la acea activitate ilicit i nu doar a celor cu caracter general, comune tuturor activitilor ilicite. ntocmirea planului de ascultare se impune pentru fiecare ascultare, indiferent dac ntr-o cauz pare mai simplu iar n alta mai complicat. De asemenea, n cazul implicrii mai multor fptuitori, planul de ascultare va fi elaborat individual, n funcie de psihologia fiecruia, de implicarea n desfurarea activitii ilicite, de antecedentele penale i de poziia adoptat n anchet pn n acel moment. Din punct de vedere tactic, la formularea ntrebrilor trebuie acordat mult atenie, anchetatorul trebuie s tie cum s ntrebe, ce s ntrebe, pe cine i cnd s adreseze o anumit ntrebare. Din practica judiciar rezult c ntrebrile care fundamenteaz planul de ascultare se clasific n trei categorii fundamentale: ntrebri tem, ntrebri problem i ntrebri detaliu356. ntrebrile tem au caracter de generalitate, oferind posibilitatea fptuitorului s declare tot ce are de artat n legtur cu fapta sau faptele pentru care este cercetat. ntrebrile problem se refer la lmurirea unor aspecte din activitatea ilicit, asigurnd caracterul sistematic al ascultrii. ntrebrile detaliu se disting prin concretee, fptuitorul fiind obligat s nuaneze, s explice; din categoria acestora fac parte cele de completare, de control, de referin i cele de verificare care asigur, nu numai consistena declaraiei, ci i verificarea acesteia. n literatura de specialitate357 s-au cristalizat condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc ntrebrile, astfel, acestea trebuie: s fie formulate la nivelul de nelegere al persoanei ascultate, s fie clare, s fie scurte, precise, s oblige la oferirea de explicaii, s-l determine pe fptuitor s povesteasc, s nu scurteze rspunsul ateptat, s surprind persoana ascultat dar s nu o ncurce. Dac ascultarea fptuitorului se desfoar n mai multe etape, aspect determinat de aflarea unor probe noi, de conduita n anchet, de faza n care se aflau cercetrile la data ascultrii anterioare, se va ntocmi plan de ascultare pentru fiecare etap eliminndu-se, astfel, omisiunile i, implicit, tergiversarea cercettorilor.
356 357
C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 95 T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 240247.
214
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ntrebrile din planul de ascultare trebuie, ordonate ntr-o succesiune cronologic sau psihologic n funcie de temperamentul i poziia din timpul anchetei a persoanei ascultate. La elaborarea planului se va ine seama de orice situaie care se poate ivi n timpul ascultrii care nu trebuie s conduc la surprinderea anchetatorului. n concluzie, nu doar anchetatorul trebuie s aib o gndire divergent i o atenie distributiv, ci i planul de ascultare trebuie s aib un caracter flexibil, putnd fi modificat n funcie de desfurarea ascultrii i de declaraiile celui audiat. Aceast flexibilitate va conduce la posibilitatea de modificare i adaptare a planului la fiecare situaie dar nu la schimbarea sau nlocuirea acestuia deoarece pentru orice anchetator este foarte dificil s improvizeze un nou plan n timpul ascultrii, un plan care s fie mai eficient. Crearea unui cadru adecvat desfurrii ascultrii n acest sens ncperea n care se va desfura ascultarea, trebuie amenajat astfel nct persoana ascultat s nu considere audierea ca pe un joc sau ca pe o povar. Nu sunt de neglijat rolul factorilor ergonomici n obinerea unor declaraii veridice, n categoria crora includem: existena unor condiii minime de confort (scaun, birou, lumin natural i artificial), iar cldura358 asigur nu numai premisa dialogului, ci i consemnarea corect a declaraiei. Primul contact cu camera de anchet trebuie s-i inspire fptuitorului seriozitatea situaiei n care se afl i oficialitatea activitii la care va participa. De aceea, ncperea trebuie s fie curat i cu toate aezate n ordinea fireasc. Biroul anchetatorului plin de dosare sau hrtii aruncate n mod haotic, l face pe cel chemat n faa justiiei s cread c va fi foarte uor de ascuns adevrul unui organ judiciar care dac este dezordonat cu propriile lucruri poate fi dezordonat i cu propriile gnduri. Practica a demonstrat c sunt necesare i unele msuri suplimentare cum ar fi aezarea fptuitorilor ct mai departe de u sau fereastr (nu puine au fost cazurile cnd acetia au ncercat s fug sau s se sinucid) sau interpunerea ntre acetia i fereastr a unui obstacol care s-i mpiedice s-i concretizeze eventualele intenii de fug sau de automutilare (un birou, o mas, etc.). O alt msur const n luarea tuturor obiectelor tioase, neptoare, dure (cuite, lame, pixuri, ace de birou, agrafe pentru hrtie etc.) din preajma locului unde va fi aezat fptuitorul, obiecte pe care acesta le poate folosi pentru a se automutila sau pentru a-l ataca pe anchetator ori a crea o diversiune ce poate zdrnici ancheta (nghiirea acelor, agrafelor etc.).
358
N.A. n sens fizic, o temperatur adecvat purt rii unui dialog
215
Realizarea contactului psihologic dintre anchetator i persoana ascultat presupune relaia nemijlocit dintre acetia i modalitatea principal de a se examina reciproc, fiecare fiind, rnd pe rnd, subiect i obiect al cunoaterii. Se consider c anchetatorul are o poziie privilegiat n raport cu persoana interogat, determinat de cunoaterea multor mprejurri n care a fost desfurat activitatea ilicit, de aprecierea profesional a poziiei (sincere sau nesincere) pe care se va situa fptuitorul, a capacitii de rezisten psihic a interlocutorului, a temperamentului i de posibilitatea alegerii strategiei sau liniei tactice adoptat n desfurarea ascultrii. Fptuitorul audiat adopt fie o poziie rezervat, fie una refractar, bazate pe tipul de personalitate, experiena n domeniul desfurrii de activiti ilicite i contactul repetat cu organele judiciare, precum i gravitatea consecinelor faptei svrite. Dificultile n realizarea contactului psihologic se datoreaz poziiei procesuale de implicare n cauza pe care a svrit-o, dar i, uneori, abordrii frontale, lipsit de tact, pe tema antecedentelor penale sau aspectelor legate de fapta comis ori aroganei anchetatorului. Premisele pozitive ale realizrii contactului psihologic se ntemeiaz pe aspecte precum: poziia flexibil, destins adoptat de anchetator la primirea persoanei ce urmeaz a fi ascultate n camera de ascultare; atenuarea opoziiei de interese ntre cei doi parteneri i aptitudinea de a-l determina pe fptuitor s colaboreze, folosind flatarea ca element psihologic sau minimalizarea pericolului ori consecinelor previzibile n plan fizic ori psihic; crearea atmosferei propice comunicrii deschise, sincere; ctigarea ncrederii prin artarea calitilor i defectelor pe care le are fptuitorul, insistndu-se asupra primelor deoarece defectele, cel puin ca principiu, supr; limbajul folosit de anchetator trebuie s evite expresiile apstoare furt, vtmare, omor cu altele care sunt mai suportabile, mai adecvate situa iei; manifestarea interesului fa de cele declarate de fptuitor, chiar dac cele relatate sunt, deja, cunoscute din alte surse; invitarea unor persoane apropiate celor ascultai. Aspectul exterior neglijent, oboseala, iritarea, nervozitatea, gesturile de intoleran a anumitor accesorii ce fac parte din inut (cravat, ceas, etc.) vor avea consecine negative asupra desfurrii ascultrii. Fptuitorul nu-l va considera pe anchetator cu nimic superior lui, ba uneori, datorit aspectelor enunate i alimenteaz impresia c i este chiar superior, ceea ce, n plan psihic, reprezint o important btlie pierdut de ctre anchetator care cu greu va reui s recapete controlul asupra celui pe care l ascult i s-l determine 216
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
pe acesta s mearg ctre recunoaterea implicrii n activitatea ilicit cercetat. Stabilirea locului unde se va efectua ascultarea problema examinat are o soluie legislativ implicit ce rezult din reglementarea expres, a situaiilor cnd fptuitorul se gsete n imposibilitate de a se prezenta pentru a fi ascultat, aspect ce oblig organul judiciar sau instana de judecat s se deplaseze i s-l asculte la locul unde se afl. Se nelege c locul respectiv nu comport nici o amenajare, fiind acceptat, fr condiii, din motive umanitare (boal, imposibilitatea deplasrii, vrsta naintat), impuse de situaia n care se afl cel ce trebuie ascultat. Pe cale de consecin, rezult c fptuitorii care nu se afl n situaiile artate pot fi ascultai la sediul organului judiciar sau al instanei de judecat. Aceast situaie este favorabil anchetatorului care este familiarizat cu locul ascultrii, permindu-i organizarea n condiii corespunztoare a ascultrii, mai ales n situaiile cnd folosete probele de vinovie, nefiind obligat s le transporte n alte locuri. n locul ascultrii nu trebuie s existe telefoane, fixe sau mobile, iar dac exist n perioada interogatoriului vor fi nchise. Accesul altor anchetatori trebuie s fie interzis ori limitat pentru a se crea momentul psihologic favorabil recunoaterii.
4.3 Desfurarea ascultrii anchetei judiciare

4.3.1
persoanelor
cadrul
Desfurarea ascultrii persoanei vtmate
Organul de urmrire penal are obligaia de a chema pentru a fi ascultate, persoanele care au suferit o vtmare fizic, moral sau material prin desfurarea unei activiti ilicite i pe cele care trebuie s rspund pentru crearea prejudiciului. n desfurarea acestei activiti complexe este necesar parcurgerea unei succesiuni de etape. Prin parcurgerea acestor etape s-a creat pentru cei care au sarcina administrrii mijloacelor de prob necesare, posibilitatea obinerii unor declaraii veridice. Aceste momente sunt: nfiarea persoanei vtmate, verificarea identitii sale, ascultarea cu privire la datele personale, aducerea la cunotin a posibilitii de a participa ca parte vtmat n procesul penal ori ca parte civil sau de a renuna la aceste caliti i de a depune mrturie, precum i dreptul de a fi asistat de un aprtor, n condiiile prevzute de lege. Numai dup aducerea la ndeplinire a acestor obligaii legale, se trece la ascultarea persoanei vtmate359. Ascultarea persoanei vtmate parcurge, de regul, trei etape:
359
A. Ciopraga, op. cit., pag. 214.
217
verificarea identitii i ascultarea rspunsurilor cu privire la datele personale; relatarea liber sau spontan; relatarea dirijat sau ascultarea prin adresarea de ntrebri. Verificarea identitii persoanei vtmate Verificarea identitii reprezint primul moment al audierii propriu-zise. Dup ce organul judiciar s-a edificat cu privire la identitatea persoanei vtmate, i aduce la cunotin acesteia faptele i mprejurrile n legtur cu care va fi ascultat360. Sfera ntrebrilor prevzute de lege poate fi lrgit prin formularea altor ntrebri cu caracter neutru361. Asemenea ntrebri, pe de o parte, deschid organului judiciar posibilitatea cunoaterii unor date referitoare la anumite momente din viaa sa, ocupaiile anterioare, diverse pasiuni, modul de organizare a timpului liber, raporturile cu vecinii, cu colegii de munc, etc. Aceste discuii, dezvluind personalitatea persoanei vtmate, uureaz mult munca anchetatorului n legtur cu alegerea i aplicarea celor mai adecvate reguli tactice pe parcursul audierii, precum i n aprecierea declaraiilor sale. De asemenea, anchetatorul are ansa ctigrii ncrederii persoanei vtmate i, drept urmare, aceasta devine mai puin emotiv i mai sigur pe cele relatate. n acest fel, se realizeaz contactul psihologic ntre interlocutori, declaraiile pe care le face persoana ascultat, apropiindu-se de realitatea celor ntmplate la faa locului. Aceste ntrebri au avantajul de a familiariza persoana vtmat cu atmosfera n care se va desfura ascultarea i convingerea acesteia c anchetatorul este bine informat, ceea ce o poate determina s renune la orice ncercare de a-l induce n eroare, mai ales n cazul celor de rea-credin. innd seama de personalitatea victimei, nivelul ei de cultur, vrsta i pasiunile sale, anchetatorul poate s orienteze discuiile prealabile, prin ntrebri discrete, spre probleme care, din datele cunoscute o pasioneaz mai mult, n care se simte mai competent i i face plcere s discute despre ele. Literatura de specialitate362 exemplific n acest sens persoanele n vrst, care vorbesc cu pasiune despre ntmplri, prieteni vechi, despre copii i nepoi, despre literatur sau muzic. n ceea ce-i privete pe tineri, acetia fiind pasionai de cltorii, excursii, sport, muzic uoar, aparatur electronic, n discuiile pe asemenea teme sunt atrai, n mod deosebit, i i angajeaz ntreaga lor fiin pentru a demonstra valabilitatea celor afirmate, avantajele anumitor maini sau aparate n comparaie cu altele. nc din aceast prim etap, anchetatorii sunt obligai s respecte cteva reguli tactice primirea persoanei ntr-o manier
360 361 362
I. Mircea, op. cit., pag. 264. E. Stancu , op. cit., pag. 424. C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 160.
218
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
corect, crearea unui cadru de ascultare sobru, lipsit de factori stresani, care pot distrage atenia persoanei vtmate, precum i comportamentul anchetatorului care trebuie s fie calm, s ncurajeze dialogul, fiind contraindicat atitudinea de rceal, sfidare sau arogan363. Relatarea liber sau spontan ncepe, ca principiu, prin adresarea unei ntrebri de ordin general menit s ofere posibilitatea persoanei vtmate, prii civile, de a declara tot ce tie cu privire la faptele i mprejurrile pentru a cror lmurire este ascultat. O asemenea ntrebare tem, de genul: Ce cunoatei n legtur cu fapta de din data de a crei victim ai fost? permite persoanei vtmate sau prii civile s relateze faptele, mprejurrile, n succesiunea lor fireasc, logic, fr ca declaraia s fie limitat n vreun fel prin interveniile celui ce efectueaz ascultarea364. Att literatura de specialitate ct i practica judiciar au consacrat regulile tactice de care trebuie s in cont anchetatorul care efectueaz ascultarea, pentru a realiza scopul acestei activiti. Dintre acestea enumerm: Ascultarea persoanei vtmate cu rbdare i calm, f r a fi ntrerupt, chiar dac aceasta relateaz faptele cu lux de amnunte, unele fr semnificaie n lmurirea cauzei. Limitarea expunerii la aspectele importante comport neajunsul de a nu sesiza aspectele care prezint importan att pentru persoana vtmat ct i pentru organele judiciare. Expunerea, la adpost de interveniile inoportune ale organului judiciar, ofer persoanei vtmate posibilitatea concentrrii eforturilor, a dirijrii ateniei asupra faptelor, astfel cum acestea au fost percepute i memorate; ntreruperea persoanei vtmate are adeseori un efect defavorabil asupra declaraiilor deoarece, astfel de intervenii, mai cu seam n cazul persoanei vtmate cu un nivel cultural redus, au drept urmare dezorientarea, pierderea firului expunerii. n situaiile n care prin expunerea liber persoana vtmat se ndeprteaz de obiectul cauzei ori expunerea este confuz organul judiciar poate interveni pentru ca acestea s revin la subiect. Evitarea oricrui gest, reacie sau expresie, mai ales ironic, prin care se aprob sau se resping declaraiile persoanei vtmate sau ale prii civile, evitarea apostrofrii sau oricror aprecieri cu privire la posibilitile de a percepe, memora sau reproduce faptele sau mprejurrile cu privire la care este ascultat aceasta; Ajutarea persoanei vtmate cu mult tact, fr a o sugestiona sub nici o form, dac nivelul intelectual, cultural, o mpiedic s fac o relatare liber ct de ct coerent;
363 364
I. Mircea, op. cit., pag. 265. A. Ciopraga, op. cit., pag. 216.
219
Notarea aspectele semnificative, ca i eventualele contraziceri sau neclarit i n expunere n timpul relatrii libere, organul judiciar i va nota problemele, pe care le va lmuri, n etapa urmtoare, prin ntrebrile pe care le va adresa. n procesul ascultrii persoana vtmat retriete o stare emoional special, determinat de faptul c a suportat, nemijlocit, urmrile desfurrii activitii ilicite. n aceste condiii, relatarea va fi ntrerupt din loc n loc de triri luntrice, exteriorizate prin pauze n expunere, reluare de idei sau repetri de fraze, precum i prin mimic i gesticulaii specifice. Analiznd aceste exteriorizri se poate observa efortul persoanei vtmate de a prezenta acele aspecte ale cauzei care i sunt favorabile sau care evideniaz mai bine adevrul. Anchetatorii trebuie s supravegheze nentrerupt comportamentul persoanei pe care o ascult, n timpul expunerii, spre a observa pauzele n expunere sau graba de a relata anumite aspecte, mimica precum i ridicarea ori coborrea tonului vorbirii365. Expunerea liber a faptelor, mai cu seam cnd privete un volum mare de informaii sau date care comport un anumit grad de complexitate, nu nseamn o simpl niruire a fenomenelor n forma n care au fost percepute, ci un proces activ de gndire, n care informaiile memorate sunt supuse unor modificri i restructurri. Aceast particularitate a reproducerii se poate repercuta att ntr-o direcie favorabil, ct i ntr-una defavorabil relatrii spontane. Astfel, influeneaz adeseori ntr-un sens defavorabil asupra declaraiilor, expunerea faptelor ntr-o form schematic, comprimat. Dimpotriv expunerea n ordinea n care au fost percepute, evocarea ordonat, detaliat a faptelor are o influen pozitiv asupra declaraiilor prii vtmate366. Din punct de vedere tactic367 relatarea liber ori spontan prezint mai multe avantaje, importante fiind urmtoarele: povestind ceea ce consider c ar interesa cauza, persoanele ascultate pot prezenta fapte, date, mprejurri, detalii, necunoscute de ctre anchetatori pn n momentul ascultrii; prile pot prezenta elemente din care s rezulte implicarea i n alte activiti ilicite a fptuitorului; pe parcursul relatrii libere sau spontane, anchetatorul are posibilitatea s studieze persoana ascultat, s observe modul cum i formuleaz expunerea, sigurana cu care prezint faptele ori mprejurrile sau, dimpotriv, ezitrile i omisiunile ce apar, ncercrile de a completa anumite lacune din succesiunea faptelor, interesul pentru a relata ntr-un anumit mod, s explice cauzele afirmaiilor neconforme cu realitatea, s aprecieze buna ori reaua
365 366 367
C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 161. E. Stancu , op. cit., pag. 425. A. Ciopraga, op. cit., pag. 217218.
220
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
credin a acesteia. De altfel, studierea persoanei vtmate trebuie s constituie pentru cel care conduce ascultarea, temeiul adoptrii tacticii ce va fi folosite n etapa ascultrii dirijate, respectiv, n etapa adresrii ntrebrilor. Relatarea dirijat sau ascultarea prin adresarea de ntrebri Ultima etap a audierii nu are, teoretic368, caracter obligatoriu. n practic ns, sunt numeroase cazuri n care anchetatorii sunt nevoii s formuleze ntrebri ntruct relatarea liber este lacunar ori nu a rezolvat problemele stabilite n cadrul activitilor pregtitoare. Formularea de ntrebri este necesar pentru lmurirea unor aspecte neclare, confuze, datorate unor multiple cauze. Astfel, uneori, omisiunea cu ocazia relatrii libere a unor aspecte, poate avea caracter deliberat cnd, persoana vtmat, cu rea-credin, trece sub tcere fapte sau mprejurri care i sunt binecunoscute 369. Omisiunea unor aspecte poate avea i caracter nedeliberat deoarece persoana vtmat nu intuiete utilitatea acestora pentru aflarea adevrului i de aceea nu le amintete dar ceea ce a considerat ca fiind lipsit de importan din punctul su de vedere, se poate dovedi a fi important pentru anchet. Alteori, astfel de omisiuni se datoreaz scprii din vedere, situaie ce se verific mai cu seam n cazul persoanelor vtmate emotive sau care ntmpin dificulti n exprimarea ordonat a ideilor. n fine, n cursul expunerii libere a persoanei vtmate, aceasta se refer la mprejurri pe care i le amintete cu uurin, care struie n memoria sa, aceasta nu nseamn c aspectele omise au disprut din memorie370, c nu pot fi restabilite cu ajutorul ntrebrilor adresate de ctre anchetator, respectnd regulile tactice amintite. Obinerea rspunsurilor dorite este condiionat de inteligibilitatea limbajului, de modul de formulare, de termenii prin care se exprim ntrebarea, mai cu seam n cazul ntrebrilor ce comport un anumit grad de complexitate. Asemenea ntrebri trebuie formulate ntr-un limbaj pe nelesul celui ascultat, astfel nct, s fie accesibile i persoanelor vtmate cu un grad de instrucie mai redus. Att coninutul de idei pe care l implic ntrebarea, ct i formularea nsi, trebuie adaptate nivelului de cultur, posibilitilor de nelegere ale celui ascultat, altfel audierea risc s nu-i realizeze obiectivele propuse. ntrebrile vor viza strict faptele percepute de persoana vtmat, nu vor conine elemente de
N.A. exist posibilitatea ca anchetatorul s afle tot ceea ce i-a propus nc din etapa ascult rii libere; ntr-o asemenea situaie ipotetic, totui, ar trebui observat c cele constatate trebuie verificate iar aceasta poate ncepe, chiar, cu etapa ascult rii dirijate 369 E. Stancu , op. cit., pag. 425. 370 Ibidem, pag. 426.
368
221
intimidare, de punere n dificultate a acesteia, iar ritmul, accentul sau tonul pe care sunt adresate nu trebuie s sugereze rspunsul371. ntrebrile trebuie s fie concise i s se refere la aspecte determinate. Cnd se urmrete precizarea unui numr mare de mprejurri, nu este indicat ca toate acestea s fie cuprinse ntr-o singur ntrebare, ci se recomand disjungerea lor n tot attea ntrebri cte aspecte comport rspunsul. ntrebrile trebuie adresate ntr-o anumit ordine, ntr-o succesiune impus de sfera i natura mprejurrilor ce urmeaz a fi completate i precizate. Fiecare ntrebare trebuie s decurg, n mod firesc, din cea anterioar astfel nct adresarea unei ntrebri s fie pregtit de cea care a precedato, s permit precizarea succesiv a mprejurrilor rmase nelmurite n urma expunerii libere. Adresarea de ntrebri devine obligatorie n ipoteza persoanelor vtmate asupra crora exist suspiciuni cu privire la sinceritatea lor; n consecin, ntrebrile trebuie formulate astfel nct s determine persoana ascultat s fac declaraii conforme cu realitatea. Sub aspectul tacticii criminalistice, ascultarea acestor persoane se aseamn cu ascultarea unor martori mincinoi, situndu-se n cadrul specific ascultrii fptuitorilor. Potrivit literaturii de specialitate ntrebrile pot fi: ntrebri tem, ntrebri problem, ntrebri de detaliu. n aceast etap vor fi folosite ntrebrile de detaliu, care se subdivid n raport cu scopul i aspectele ce trebuie lmurite, astfel: de completare n cazurile n care persoana vtmat relateaz mai puin dect ceea ce a perceput n mod real. Caracterul incomplet al declaraiilor obinute pe calea relatrii libere rezult din cauze obiective sau subiective diverse: recepie distorsionat, memorare incomplet, redare intenionat cu omiterea unor aspecte semnificative, atitudini de rea-credin372. Prin intermediul primei grupe de ntrebri anchetatorul poate s clarifice raporturile anterioare dintre persoana care se declar vtmat i fptuitor, dac s-au cunoscut sau nu, de cnd, cu ce ocazie, prin cine, dup aprecierea sa motivele faptei, pe cine cunoate din anturajul acestuia, conduita fptuitorului anterioar desfurrii activitii ilicite373; de precizare viznd acele aspecte la care persoana vtmat s-a referit dar lipsa de claritate impune unele detalieri374. Ceea ce apropie ntrebrile de precizare de cele de completare este mprejurarea c att unele, ct i celelalte, i au punctul de plecare n omisiunile fcute de persoana vtmat cu ocazia relatrii libere a
371 372 373 374
I. Mircea, op. cit., pag. 265. E. Stancu , op. cit., pag. 425. A. Ciopraga, op. cit., pag. 220. E. Stancu , op. cit., pag. 425.
222
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
faptelor. Ceea ce le atribuie un caracter de sine stttor este faptul c ntrebrile de completare privesc acele aspecte la care persoana vtmat, dintr-un motiv sau altul, nu a fcut referire n cursul expunerii, nu a fcut vorbire de ele, n vreme ce ntrebrile de precizare vizeaz acele aspecte la care persoana vtmat s-a referit, dar lipsa de precizri necesit unele clarificri375. Acest gen de ntrebri se refer la aspecte, aparent, secundare, destinate circumstanierii de mod, timp i loc privind producerea agresiunii376. Astfel, n primul rnd trebuie clarificat starea persoanei vtmate pe timpul desfurrii activitii ilicite dac a fost sntoas, bolnav, odihnit, obosit, emoionat sau nu; dac locul faptei era iluminat natural sau artificial, modul general de prezentare, n perimetrul su vizual se aflau mai multe persoane i dac da, cu ce se ocupau ele. Dup aceea urmeaz s se clarifice cum a perceput desfurarea activitii ilicite, care a fost momentul declanator, cine a mai observat, cum s-a desfurat, ce fel de instrumente s-au utilizat, a intervenit cineva sau nu n procesul respectiv, cte lovituri au fost aplicate, cu ce i care a fost succesiunea lor, ce efecte imediate s-au produs377. ajut toare, destinate reactivrii memoriei i nlturrii denaturrilor sau transformrilor. Procedeul tactic presupune reamintirea prin asociaie de idei, asociaie prin contiguitate, a unor legturi dintre obiecte i fenomene, determinant fiind simultaneitatea producerii lor n timp i spaiu. Dac persoana ascultat nu recurge singur la acest procedeu, anchetatorul i poate sugera ideea asocierii faptului temporar uitat unor alte fapte aflate n contiguitatea spaial i temporar378. de control, destinate verificrii unor afirmaii sub raportul exactitii i veridicitii. Acest gen de ntrebri este util ntruct permite verificarea poziiei de fidelitate sau de nesinceritate pe care o adopt persoana vtmat379. Principalul neajuns al folosirii acestei categorii de ntrebri l constituie posibilitatea de sugestionare a persoanei ascultate. Sugestia conduce la acceptarea, fr un examen critic, firesc i necesar, a ideilor altor persoane380. ntrebrile ce pot sugera un anumit rspuns sunt denumite, ndeobte, tendenios sugestive. Astfel, sunt ntrebrile care fie acuz, fie provoac un anumit rspuns scontat i dorit de cel ce efectueaz ascultarea, fie, n sfrit, ngrdesc libertatea prii vtmate la una dintre alternativele pe care le indic ntrebarea.
375 376 377 378 379 380
I. Mircea, op. cit., p. 266. E. Stancu , op. cit., pag. 426. C. Suciu, op. cit., pag. 585. A. Roca, Psihologie general, pag. 239. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 222223. E. Stancu , op. cit., pag. 116.
223
ntrebrile tendenios sugestive au un caracter deliberat, prin adresarea acestora se urmrete obinerea unui anumit rspuns ce nu corespunde realitii. n funcie de o seam de factori de sugestibilitate ntrebrile se nscriu n parametri largi, de la ntrebri vdit sugestive la ntrebri uor sugestive381. Ele pot nsemna un anumit rspuns scontat i trebuie avute n vedere aceleai grade de susceptibile tipice determinative, disjunctive sau implicative 382. Frecvent, tendina fireasc a celui ascultat este de a rspunde mai degrab cu da dect cu nu, din pornirea de a nu contraveni voinei anchetatorului. Este vorba de aa numita sugestibilitate de statut, ntlnit mai cu seam n cazul celor refuzai din mediile socio-culturale, care primesc fr rezerve tot ceea ce vine din partea autoritii383. Ascultarea rspunsurilor la ntrebri presupune, obligatoriu, respectarea unei conduite tactice384 specifice, a unor reguli tactice cum ar fi: ascultarea persoanei vtmate cu atenie i seriozitate, evitndu-se gesturile ce denot enervare, expresiile ori gesturile de aprobare sau dezaprobare; evitarea reaciilor brute generate afirmaii contradictorii, micri agitate, incoerene; ideal este ca anchetatorul s nu i exteriorizeze surprinderea ori nemulumirea; observarea cu atenie, dar fr ostentaie, a modului n care reacioneaz persoana vtmat la ntrebri sau dac au aprut indicii de posibil nesinceritate. Rolul activ al anchetatorului n etapa final este cu att mai pronunat cu ct devine necesar completarea sau verificarea unor afirmaii dac sunt contradictorii i, uneori, nesincere. La ascultarea prii responsabile civilmente se parcurg aceleai etape ca i n cazul ascultrii celorlalte pri385. Procedee tactice de ascultare persoanei vtmate Formulrile abordate n literatura de specialitate las cale liber folosirii unor procedee tactice i n ascultarea persoanei vtmate, dei acestea sunt specifice ascultrii fptuitorului care, de regul, se strduiete s ascund adevrul, s induc n eroare, s aib o atitudine perfid sau imoral, la adpostul prezumiei de nevinovie. Din practica anchetatorilor rezult c folosirea procedeelor tactice de ascultare nu este specific, ntotdeauna, fptuitorilor, ci, acestea trebuie folosite n cazul tuturor celor care fac declaraii contradictorii, ofer informaii ireale sau retracteaz
381 382 383 384 385
C. E. C. A. A.
Suciu, op. cit., pag. 579. Stancu , op. cit., pag. 117. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 159162. Ciopraga, Criminalistica, pag. 153156. Ciopraga, Criminalistica, pag. 317.
224
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
cele anterior declarate, aspecte care-i situeaz n categoria persoanelor de rea-credin. Dar nu numai reaua-credin constituie motivul folosirii procedeelor tactice n ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare; i unele erori de percepere, memorare i redare pot conduce la declaraii necorespunztoare adevrului. Pe bun dreptate, se afirm c atunci cnd anchetatorul este confruntat cu reaua-credin sau cu buna-credin a celor ascultai, finalitatea urmrit prin aplicarea procedeelor tactice este invariabil aceeai: obinerea unor declaraii sincere, fidele i complete386. Procedeele tactice constau n folosirea unor strategii adaptate personalitii celui ascultat pentru a nfrnge rezistena opus i a distruge aprrile promovate pn atunci, determinndu-l s relateze adevrul. Revenind la tema n discuie persoanele vtmate pot exagera datele privitoare la prejudiciul cauzat, ngreunnd poziia celor responsabili de desfurarea activitii ilicite. Dar i acetia din urm se pot situa pe o poziie negativ afirmnd, de exemplu, c bunurile pretinse ca furate nu au existat n cantitatea reclamat ori au fost mprumutate fptuitorului. n asemenea situaii anchetatorul are sarcina efecturii, n condiii obiective i de bun calitate, a examinrii criminalistice a locului faptei i a altor activiti de anchet n vederea determinrii mprejurrilor negative i pentru stabilirea naturii relaiilor anterioare dintre fptuitor i persoana vtmat. Dintre procedeele tactice folosite n ascultarea persoanelor vtmate, cu titlu exemplificativ enumerm: ascultarea repetat, ascultarea sistematic, folosirea complexului de vinovie, ascultarea privind justificarea timpului, prezentarea probelor de vinovie, etc. Uneori considerente de ordin tactic, impun necesitatea ascultrii repetate a celui vtmat n condiii diferite fa de ascultarea iniial prin plasarea acestuia la locul faptei, cu ocazia efecturii altor activiti de anchet. Ascultarea n asemenea condiii ofer prilej de reactivare a unor amnunte, date sau probleme ce nltur caracterul vag al declaraiei, generat de uitarea vremelnic sau incoerena expunerii n absena percepiei nemijlocite a locului faptei387. Pentru persoanele de bun-credin care, dei bine intenionate n relatarea adevrului, dar mai presus de voina lor, comit erori, inexactiti, procedeele tactice constituie un ajutor concret i eficient n obinerea unor declaraii complete i fidele. Din practica anchetatorilor s-a desprins teza potrivit creia o persoan ntrebat n cadrul unei ascultri, imediat sau la o
386 387
C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 163. E. Stancu , op. cit., pag. 386.
225
perioad scurt de timp, red mai corect mprejurrile n care s-a desfurat activitatea ilicit dect dac ascultarea se face dup o perioad mai mare de timp, de la data svririi faptei. Problema se pune n aceeai termeni i pentru persoanele vrstnice. Nu puine sunt situaiile n care dup folosirea unor procedee tactice de ascultare persoana vtmat s fie confruntat cu fptuitorul la solicitarea expres a acestuia.
4.3.2
Desfurarea ascultrii martorilor
Reproducerea evenimentului judiciar constituie un fenomen complex care nu se desfoar n mod mecanic, ci n strns legtur cu procesele gndirii, nefiind posibil dect prin reprezentri388. Trebuie subliniat c reprezentrile sunt strns legate de particularitile individuale ale fiecrei persoane, mai mult chiar, la aceeai persoan reprezentrile pot fi diferite, cele vizuale sunt exacte i stabile fa de cele auditive care sunt instabile i inexacte389. Din practica judiciar s-a desprins regula potrivit creia ascultarea martorilor parcurge, de asemenea, trei etape: - verificarea identitii i ascultarea cu privire la datele personale; - relatarea liber sau spontan ori ascultarea narrii, redrii faptelor sau mprejurrilor percepute; - adresarea de ntrebri de ctre anchetator i ascultarea rspunsurilor. Verificarea identitii i ascultarea cu privire la datele personale presupune adresarea unor ntrebri referitoare la datele personale i ascultarea rspunsurilor primite n legtur cu cele solicitate. Verificarea identitii martorului trebuie efectuat i n situaiile cnd acesta este cunoscut, constituind o luare de contact n sens psihologic, iar pentru situaiile cnd exist ndoial asupra identitii martorului, aceasta poate fi stabilit prin orice mijloc de prob, n primul rnd pe baza actelor ce servesc la dovedirea strii civile n scopul evitrii substituirilor de persoane. S-a admis c390, din considerente de ordin tactic, sfera ntrebrilor referitoare la identitate poate fi extins n beneficiul su ori al anchetatorului. ntrebrile adresate conduc la diminuarea sau nlturarea emoiilor fireti i, n acelai timp, specifice momentului. Dialogul devine fluent, martorul realizeaz caracteristicile rolului su i faptul c anchetatorul este un bun profesionist ce, pe lng altele, posed informaii importante despre persoana sa, existnd premisele unei
388 389 390
T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 162. A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 128. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 214.
226
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
conduite corect i degajat pe parcursul ascultrii. n ceea cel privete pe anchetator, acesta sondeaz, evalueaz i se pronun cu privire la poziia pe care o promoveaz martorul ce urmeaz s fie ascultat, totul, cu rol direct n definitivarea strategiei de ascultare. Dup ce s-a edificat cu privire la identitatea martorului legea instituie obligaia organului judiciar de a cunoate raporturile martorului cu prile i dac a suferit vreo pagub de pe urma desfurrii activitii ilicite. Unele din aceste raporturi calitatea de so sau rud apropiat cu fptuitorul, cu persoana vtmat, raporturile de dumnie, amiciie etc. dintre martor i pri sunt cunoscute de ctre anchetatori n virtutea activitii cotidiene sau din relatrile altor persoane. Importana cunoaterii aspectelor invocate este util anchetatorilor, att n timpul ascultrii, prin utilizarea nu numai a ntrebrilor ci i a procedeelor tactice adecvate situaiei, ct i n evaluarea, aprecierea forei probante a declaraiilor martorilor. nainte de a fi ascultat martorul depune jurmntul potrivit convingerilor sale religioase, invocnd divinitatea pentru cei ce cred n ea, martorii de alt credin depun jurmntul fr invocarea divinitii, iar cei care din motive de contiin sau de confesiune nu depun jurmntul se oblig s spun adevrul i s nu ascund nimic din ceea ce tie. Dup depunerea jurmntului sau, dup caz, rostirea formulei specifice pentru martorii care din motivele artate nu depun jurmntul, li se pune n vedere c dac nu spun adevrul svresc infraciunea de mrturie mincinoas, fapt prevzut i pedepsit de legea penal. Solemnitatea jurmntului rostit n faa anchetatorului sau a completului de judecat i a celor care asist la cercetarea judectoreasc, invocarea divinitii i punerea minii pe biblie sau crucifix, asociat cu rostirea calm, sobr i ferm a formulei prevzute de lege creeaz o ncrctur psihologic deosebit. S-a nvederat391 c momentul depunerii jurmntului ndeplinete urmtoarele funcii: informaionalcognitiv , martorului i se transmite s spun adevrul i s nu ascund nimic ceea ce tie, creionndu-se, astfel, limitele declaraiei sale; de avertizareprevenire, n sensul c nendeplinirea obligaiilor asumate prin jurmnt este pedepsit de lege; axiologic, prin jurmnt martorul este solicitat s se refere la mprejurrile cu valoare de adevr pentru cauza n care este ascultat;
391
N. Mitrofan .a., Psihologie Judiciar , Editura ansa, Bucure ti, 1994, pag. 107 108.
227
juridic, n sensul c martorul este inut s rspund penal pentru relatrile sale, cu privire special spre mrturia de reacredin care poate inculpa persoane nevinovate, disculpnd pe cele care au svrit infraciunea. Relatarea liber sau spontan debuteaz prin adresarea unei ntrebri generale392 sau solicitri cu caracter general care ofer posibilitatea martorilor s declare tot ceea ce tiu n legtur cu faptele sau mprejurrile pentru a cror lmurire au fost solicitai s depun. De exemplu: Ce cunoatei n legtur cu accidentul de circulaie produs la data de n locul? sau Declarai tot ce cunoate-i n legtur cu mprejurrile n care a fost violat P.I. ! Evocarea liber, mai ales cnd privete un volum mare de informaii sau date care comport un anumit grad de complexitate, nu nseamn o simpl reproducere a fenomenelor n forma n care au fost percepute i memorate. Reproducerea este un proces activ de gndire, n care informaiile memorate sunt supuse unor modificri, restructurri. Ascultarea sub forma relatrii libere se poate repercuta favorabil asupra declaraiei martorului atunci cnd expunerea este fcut n ordinea n care au fost percepute faptele i mprejurrile cauzei, artnd siguran i claritate n evocarea lor sau, dimpotriv, decredibilizeaz declaraia martorului, cnd povestirea martorului este schematic, comprimat dup o alt versiune dect cea n care s-a realizat perceperea evenimentului judiciar. Sunt numeroase situaiile n care martorii n relatarea lor liber scot n eviden aspecte necunoscute pn atunci organului anchetatorului, cu importan pentru cauz, ori elemente de natur a arta alte fapte svrite de ctre cei inculpai n cauza n care sunt ascultai. n timpul relatrii libere, anchetatorul are posibilitatea cunoaterii martorului din modul n care face expunerea celor percepute, sigurana cu care prezint faptele i mprejurrile, ezitrile, erorile, revenirile asupra unor aspecte din declaraiile fcute, precum i din robusteea argumentelor nfiate. Cele constatate n timpul relatrii libere constituie premisa folosirii planului iniial de ascultare, n unele situaii impunndu-se adaptarea acestuia la oferta martorului pentru etapa adresrii ntrebrilor. S-a subliniat n mod constant rolul pe care l are atmosfera propice relatrii, creat de anchetator care adopt o conduit tactic adecvat393 fiecrui martor, ale crei coordonate importante sunt urmtoarele:
392 393
N.A. ntrebare tem E. Stancu, op. cit., pag. 390; V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 140.
228
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
rbdare i calm n ascultare chiar i n situaiile cnd cele relatate nu au semnificaie pentru cauz, fiind cunoscute de anchetator din alte surse; evitarea oricror gesturi sau reacii de aprobare sau respingere a celor afirmate sau infirmate de martor, inclusiv a apostrofrilor; evitarea oricror aprecieri cu privire la posibilitile de percepere, memorare i reproducere ale martorilor n legtur cu faptele sau mprejurrile de fapt pentru care sunt asculta i. Se pune, totui, problema, dac martorul n timpul relatrii libere poate fi ntrerupt i care pot fi motivele unei asemenea conduite. ntreruperea relatrii libere constituie o excepie394 i se produce n situaiile n care martorul se ndeprteaz de la subiect, anchetatorul trebuind s-i recomande s se refere la obiectul cauzei n care este ascultat. De asemenea, martorul nu trebuie s fie solicitat s comprime relatarea, ntruct declaraia sa nu va acoperi toate aspectele, fiind incomplet i nesancionabil juridic pentru motivul c acesta nu a cunoscut inteniile anchetatorului, rezumatul fiind cunoscut naintea ntregului obstrucionat prin solicitarea fcut. n timpul relatrii libere martorul poate s fie sugestionat n raport de vrst i experiena de via. Reproducerea evenimentului judiciar de ctre martor sub forma relatrii libere poate fi influenat de mai muli factori, printre cei mai frecveni fiind: imaginaia, gndirea, limbajul, atenia, vrsta, uitarea .a. Martorul trebuie prevenit c relatarea sa va fi circumscris unei anumite fapte, atrgndu-i-se atenia s nu confunde mprejurrile faptice la care a asistat cu elemente ce aparin altor fapte penale. Denaturrile aprute n relatarea liber vor constitui temeiul ascultrii pe baz de ntrebri. Aceste denaturri pot avea ca surs principal erorile, iluziile sau cele bazate pe fenomenul repetiiei, specific martorului ocular care ateapt s fie chemat n faa autoritilor pentru a fi audiat, motiv pentru care i nva bine lecia rotunjind informaia iniial. n literatura de specialitate395 sunt prezentate avantajele i dezavantajele ascultrii sub forma relatrii libere. ntre avantaje pot fi enumerate: - reducerea considerabil a influenei pe care anchetatorul o poate exercita asupra martorilor i crearea cadrului propice ascultrii, martorul dobndind ncredere n sine i n cel care l ascult;
C. Pletea Psihologia formrii declaraiilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 72 395 V. Berche an, I.E. Sandu, op. cit., pag. 140.
394
229
evidenierea limitelor cunotinelor martorilor cu privire la mprejurrile cauzei i persoanele implicate n desfurarea activitii ilicite, n sensul c din noianul de informaii, martorul nu poate reda dect o cantitate mai mic, aspect pus pe seama rolului factorilor obiectivi i subiectivi n realizarea percepiei i cel al ateniei n formarea declaraiei; - posibilitatea oferit anchetatorilor de a realiza cunoaterea persoanei ascultate, viznd nivelul de dezvoltare, temperamentul, instrucia, emotivitatea etc. Anchetatorii trebuie s-i noteze n mod discret att faptele, mprejurrile, datele destinate a fi consemnate n declaraiile martorilor, ct i problemele sau aspectele neclare cu privire la care constat ezitri sau contraziceri, urmnd ca pe marginea lor s fie formulate ntrebri pentru etapa ascultrii dirijate. n aceeai ordine de idei, este necesar urmrirea i evaluarea comportamentului nonverbal multe dintre gesturile i micrile persoanei ascultate putnd fi interpretate n interesul dezvoltrii anchetei. n mod firesc dup parcurgerea relatrii libere, ascultarea trebuie s ia sfrit, urmnd a se consemna cele declarate. Asemenea situaii se ntlnesc n cazul martorilor de bun credin care au reuit s memoreze i s redea corect cele percepute. Totui, relatarea liber nu epuizeaz toate aspectele referitoare la activitatea ilicit sau la persoanele implicate trebuie acceptat c aceasta este regula, martorul orict de bun-credin ar fi nu poate acorda suficient atenie detaliului astfel nct s lmureasc toate elementele importante pentru anchet iar declaraiile martorului nu acoper sfera tuturor mprejurrilor pe care le cunoate, aspect datorat mai multor cauze dintre care enumerm396: - omisiunea deliberat specific martorului de rea-credin care trece sub tcere fapte sau mprejurri bine cunoscute; - omisiunea nedeliberat, involuntar se produce n situaia cnd martorul nu intuiete utilitatea unor aspecte, fapte sau mprejurri, etc. pentru aflarea adevrului i, de aceea, nu le amintete, dar ceea ce a considerat lipsit de importan din punctul su de vedere, se poate dovedi a fi important pentru anchet; - omisiunile se datoreaz scprii din vedere, situaie ce apare mai ales n cazul martorilor emotivi sau a celor care ntmpin dificulti n exprimarea ordonat a ideilor. n cazul expunerii libere martorul se refer la acele mprejurri pe care i le amintete cu uurin, care struie n memoria sa. Este normal ca martorul s prezinte ceea ce poate reda fr a face eforturi deosebite397, anticipeaz c de fiecare dat cnd -
A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 217. N.A. omul fiind o fiin hedonist , dedicat pl cerii, este firesc s evite efortul i incertitudinea
396 397
230
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
va face referire la mprejurri n legtur cu care nu poate prezenta suficiente elemente de detaliu va trebui s suporte asaltul anchetatorului care va veni cu ntrebri care l vor solicita din ce n ce mai mult. Totui, aceasta nu nseamn c aspectele omise au disprut din memorie, c nu pot fi restabilite cu ajutorul ntrebrilor adresate de organul judiciar. Se afirm398 c martorul poate fi ajutat dar nu influenat n depoziia sa. Pentru martorii care nu au perceput i memorat corect ori nu reuesc s redea n timpul ascultrii faptele cunoscute, precum i pentru cei de rea-credin apare necesitatea adresrii unor ntrebri prin care se urmrete obinerea unor declaraii fidele i complete. Adresarea de ntrebri de ctre anchetator i ascultarea rspunsurilor Se poate spune despre aceast etap c are caracter facultativ spre deosebire de primele dou care sunt obligatorii399. Strategia ascultrii n aceast etap se stabilete avndu-se n vedere, n principal, poziia martorilor ascultai. n cazul martorilor de bun credin care, n cadrul relatrii libere, au avut omisiuni sau probleme insuficient clarificate, confuzii ori afirmaii contradictorii, li se adreseaz ntrebri de precizare i verificare pe marginea acestor aspecte. Scopul acestora este de a ajuta martorii s-i aminteasc detaliile necesare lmuririi complete a mprejurrilor cu privire la care sunt ascultai400. ntrebrile pot fi cele prevzute n planul ntocmit iniial sau cele care l-au mbuntit ca urmare a ascultrii relatrii libere. Obinerea unor rspunsuri care s completeze relatarea liber este condiionat de modul de comunicare dintre martor i organul judiciar, de mesajul pe care-l conine ntrebarea, felul n care este neleas, limbajul folosit care nu trebuie s depeasc nivelul de instrucie sau de cultur la martorului. ntrebrile trebuie s fie concise i s se refere la aspecte determinate, iar cnd se urmrete precizarea unui numr mare de mprejurri, nu este indicat ca toate acestea s fie cuprinse ntr-o singur ntrebare, ci se recomand adresarea de ntrebri separate pentru fiecare aspect ce trebuie lmurit401. ntrebrile trebuie adresate ntr-o anumit succesiune, impus de sfera i natura mprejurrilor ce urmeaz s fie completate i precizate. Fiecare ntrebare ar trebui s decurg n mod firesc din cea anterioar, astfel nct adresarea unei ntrebri s fie pregtit de cea care i-a precedat, s permit precizarea succesiv a mprejurrilor rmase nelmurite n urma expunerii libere. De asemenea, ntrebrile
E. Stancu , op. cit., pag. 391. C. Pletea Ascultarea martorilor, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 74 400 V. Berche an, I.E. Sandu , op. cit., pag. 141. 401 A. Ciopraga , Criminalistica, pag. 219.
398 399
231
trebuie s fie clare, scurte, precise s nu ncurce martorul ori s-l sugestioneze, iar n cazul martorilor de rea-credin ntrebrile trebuie s fie prevzute n mai multe variante, anticipndu-se rspunsurile acestora. Principalele avantaje402 ale ascultrii dirijate sunt: elimin confuziile i contrazicerile pe care martorii le-au fcut n relatarea liber, putnd fi stabilite i cauzele acestora; ofer posibilitatea anchetatorului care a condus ascultarea s ajute martorii s-i aminteasc unele mprejurri uitate; elimin posibilitatea martorilor de a se abate de la mprejurrile care intereseaz cauza sau de a se opri la probleme nesemnificative, ignorndu-le pe cele eseniale; constituie un mijloc important pentru obinerea de date necesare cunoaterii personalitii martorilor, precum i a sentimentelor pe care le au fa de fapt i fptuitor; constituie metoda de baz n demascarea martorilor de reacredin care vor s ascund, n mod deliberat, anumite mprejurri cunoscute. Principalele dezavantaje403 ale ascultrii dirijate sunt: nu permite evidenierea limitelor cunotinelor martorilor, acetia strduindu-se s rspund ct mai exact la ntrebrile ce le sunt adresate; martorii pot crede c anchetatorului i sunt cunoscute, deja, toate mprejurrile cauzei, iar de la ei nu sunt necesare dect anumite precizri, ceea ce i determin s nu-i extind rspunsurile i asupra altor date pe care le dein. O asemenea situaie apare atunci cnd etapa relatrii libere fie c a fost tratat cu superficialitate, fie c a fost nlturat, trecndu-se direct la ascultarea pe baz de ntrebri; prin adresarea de ntrebri martorul poate fi supus unui mare grad de sugestibilitate din partea anchetatorilor. Anumite ntrebri pot determina declaraii mincinoase n situaiile n care martorii, de team de a nu fi considerai de reacredin, improvizeaz sau completeaz lacunele din memorie cu deducii logice. La ascultarea martorilor se stabilesc ntrebri separate pentru fiecare martor n parte fiind determinate de particularitile cauzei, poziia martorilor, coninutul relatrii libere i aspectele care trebuie clarificate prin ascultarea dirijat. ntrebrile care se folosesc la ascultarea martorilor se clasific n ntrebri tem, ntrebri problem i ntrebri detaliu. ntr-o alt opinie404 se consider c n cazul ascultrii dirijate se pot folosi ntrebri de completare, de
402 403 404
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 141. Idem. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 219.
232
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
precizare de reamintire i de control, fiecare ntrebare coninnd elemente aparinnd tipurilor enumerate, n sensul c o ntrebare de reactivare (reamintire) a unor date uitate poate conine i elemente de control. ntrebrile tem405 sunt specifice etapei relatrii libere sau spontane, sunt foarte generale i ofer posibilitatea martorilor s declare tot ceea ce cunosc sau consider c intereseaz organul judiciar, n legtur cu obiectul cauzei cu privire la care sunt ascultai. Prin adresarea unor asemenea ntrebri, martorilor nu le este limitat posibilitatea de a declara tot ceea ce tiu, de exemplu: Ce cunoatei n legtur cu activitatea desfurat de numitul? ntrebrile problem406 au o sfer mai mic de cuprindere, fiind menite s contribuie la lmurirea unui aspect din multitudinea faptelor i mprejurrilor cunoscute de martori. Asemenea ntrebri ar putea fi formulate, de exemplu, astfel Care sunt semnele particulare ale persoanei pe care ai vzut-o? ori Cu ce era mbrcat victima n ziua desfurrii activitii ilicite? ntrebrile detaliu407 ngusteaz mult aria rspunsului, fiind folosite pentru obinerea unor amnunte de natur s asigure verificarea afirmaiilor martorilor. Din categoria ntrebrilor detaliu fac parte ntrebrile de completare, de referin, de precizare, de reamintire i verificare. ntrebrile de completare408 aa cum le arat i denumirea se folosesc cu scopul de a stabili faptele i mprejurrile la care martorii nu au fcut referire, n cazul relatrii libere. Caracterul incomplet al mrturiei poate rezulta din relatarea martorului, care referindu-se la unele aspecte care au nsoit un anumit eveniment judiciar, neglijeaz altele datorit tipului de memorie (de scurt durat sau de lung durat). Caracterul incomplet al mrturiei mai poate rezulta i din probele administrate pn n acel moment care atest existena sau inexistena unui anumit fapt, iar prin adresarea ntrebrilor de completare se urmrete verificarea exactitii, faptului stabilit prin unele mijloace de prob. ntrebrile de precizare409 au scopul de a detalia, de a atribui exactitate acelor pri ale depoziiei care, au fost obinute pe calea relatrii libere i sufer de unele imprecizii. Att ntrebrile de precizare, ct i cele de completare au ca punct de plecare omisiunile fcute de martor cu ocazia relatrii libere a faptelor, ns ntrebrile de completare privesc acele aspecte
405 406 407 408 409
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 142. Idem. V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 142. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 219. Idem, pag. 220.
233
la care martorul nu s-a referit n timpul expunerii, n timp ce ntrebrile de precizare vizeaz acele aspecte la care martorul s-a referit, dar imprecizia relatrii necesit unele clarificri. ntrebrile de precizare se refer la aspectele secundare, accesorii, temporar uitate sau considerate lipsite de importan care nsoesc n mod necesar un anumit fapt, fiind contextuale producerii sale. Dac martorul s-a referit la ntlnirea sa cu fptuitorul, fr ns a meniona locul i momentul realizrii acesteia, ntrebrile cu privire la locul i ora ntlnirii vor constitui ntrebri de precizare. ntrebrile de reamintire410 sau de reactivare, sunt denumite astfel pentru a sublinia ajutorul oferit martorului pentru a restabili n memorie fapte i mprejurri temporar uitate. De regul, asemenea ntrebri se bazeaz pe legea asociaiilor. Martorii sunt ntrebai cnd s-a produs fapta n raport cu unul din momentele cele mai importante din viaa lor: cstoria, aniversarea zilei de natere, etc. n general, activitile legate de un interes oarecare se rein mult mai bine i n urma unei asemenea ntrebri martorii vor putea fixa, cu aproximaie, n timp fapta pe care a relatat-o. Asemenea ntrebri sunt considerate de referin pentru c fixeaz temporar fapte sau mprejurri de fapt n raport de un anumit eveniment. ntrebrile de control (de verificare) sunt folosite pentru stabilirea siguranei martorilor n declaraii i dau anchetatorilor posibilitatea verificrii martorilor sub raportul realitii i exactitii celor declarate. Se apreciaz c folosirea ntrebrilor de control411 rezolv urmtoarele aspecte: poziia de sinceritate sau nesinceritate pe care se situeaz martorul i motivele care o determin pe cea din urm; sursele din care provin informaiile deinute de martor (rezultatul percepiei nemijlocite, mijlocite sau din auzite) necesare i utile n aprecierea valorii probante a celor declarate; nlturarea unor contradicii existente n declaraiile martorilor fie prin ascultarea altor persoane care au perceput evenimentul judiciar, fie prin confruntare. Din practica judiciar rezult c exist o categorie de martori care sunt determinai s declare ntr-un anumit fel prin modul n care sunt formulate ntrebrile, ntruct le sugestioneaz rspunsul. Literatura de specialitate412 subliniaz faptul c rspunsul i ntrebarea formeaz un cuplu indivizibil ale crui elemente se intercondiioneaz reciproc. Aspectele respective se ntlnesc n cazul martorilor cu statut social sczut, care accept, fr rezerve,
V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 143. A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 221222. 412 E. Locard , Lnqute criminelle et les mtodes scientifique, Editura Flamarion, Paris, 1925, pag. 84.
410 411
234
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
rspunsul derivat din ntrebare, a celor care nu au memorat sigur evenimentul judiciar, conformndu-se dorinei anchetatorului. ntrebrile sunt sugestive nu numai prin coninut, ci i prin locul pe care-l ocup n raport cu celelalte ntrebri ce alctuiesc strategia de ascultare, intonaia folosit sau mimica anchetatorului (ncuviinare, mulumire, aprobare, dezaprobare) care scap n mod involuntar autocenzurrii ori nu este cenzurat n mod deliberat. De aceea ntrebrile care conin elemente de sugestibilitate sunt interzise n ascultarea martorilor, ntruct coninutul declaraiilor nu includ faptele i mprejurrile percepute, ci pe cele care au fost sugestionate i care, n mod firesc, nu reflect realitatea. Pentru evitarea consecinelor nedorite ale sugestiei, ntrebrile trebuie formulate n aa fel nct s nu conin nici o indicaie de natur a orienta martorului asupra unui anumit rspuns. Dup ascultarea i evaluarea coninutului declaraiei martorului, anchetatorul poate constata buna sau reaua credin a acestuia, criteriu important n adoptarea unor noi strategii de anchet, mai cu seam n cazul ultimei categorii de martori. Reuita strategiilor este asigurat n bun msur de decelarea motivelor care au determinat reaua-credin, iar poziia martorului, aflat ntr-o asemenea situaie, l apropie din punct de vedere psihologic de fptuitor. n literatura de specialitate s-au fcut ierarhizri ale motivelor care determin reaua-credin, propunndu-se soluiile de anihilare a unor asemenea comportamente menite s determine buna credin i s adopte o poziie sincer prin care s declare adevrul. Principalele motive care dau natere la mrturia mincinoas i la soluiile de nlturare a comportamentul nesincer sunt nfiate, astfel:413 Martorul trece sub tcere mprejurrile eseniale pentru a convinge anchetatorul de inutilitatea chemrii sale, iar declaraiile sale vor deveni irelevante, n scopul de a se elibera de obligaia de a depune ca martor. Unui asemenea martor i se nfieaz importana declaraiilor pentru aflarea adevrului, implicit pentru nfptuirea justiiei, iar teama c va fi din nou chemat poate fi nlturat prin precizarea c dac declar tot ce tie nu va mai fi solicitat, ulterior, s depun ca martor; Martorul nu relateaz mprejurri eseniale ori mprejurri favorabile fptuitorului datorit resentimentelor fa de acesta, (ur, invidie, rzbunare); acestuia i se prezint obligaiile ce decurg din lege pentru a spune adevrul i consecinele grave, de natur penal pe care le poate suporta dac persist n minciun;
413
A. Ciopraga, Notaii de ordin psihologic i criminalistic pe marginea mrturiei mincinoase, n Probleme de criminalistic i criminologie, supliment al buletinului intern, editat de Parchetul General de pe lng Curtea Suprem de Justiie, nr.4/1984, pag. 29.
235
Martorul nu declar tot ce tie sau prezint denaturat deoarece depoziiile sincere l-ar implica n cauz, schimbndu-i calitatea procesual n cea de nvinuit pentru fapte anterior svrite. Tendina de a face declaraii mincinoase este determinat de anumite resentimente ale martorului fa de anchetatori (antipatie, cauzat de raporturile anterioare dintre acetia). n astfel de situaii este recomandabil ca audierea s fie efectuat de alt anchetator; Mrturia mincinoas poate fi determinat de teama imprimat martorului datorit presiunilor, ameninrilor exercitate mpotriva sa ori a familiei sale. n astfel de situaii anchetatorul trebuie s dea toate asigurrile c, atta timp ct se afl sub protecie, ameninarea nu-i va produce efectele, iar programul de protecie n care este inclus exclude orice posibilitate de realizare a efectelor ameninrii; Martorul este interesat material sau moral n cauza n care este ascultat fie datorit raporturilor n care se afl cu fptuitorul, fie cu una din pri: so sau rude apropiate, relaii de amiciie, de dependen profesional, de bun vecintate. La ascultarea acestor martori anchetatorul trebuie s prezinte faptul c sunt bine cunoscute raporturile n care se afl cu fptuitorul ori cu celelalte pri, atenionndu-i asupra consecinelor la care se expun dac vor depune mincinos. Ascultarea diferitelor categorii de martori presupune, ca i demers, presupune acceptarea existenei unor particulariti n ceea ce privete demersul profesional n funcie de modul de percepere a celor de interes pentru anchet, de vrst, de cum i dac cunosc limba romn, etc. Ascultarea martorilor oculari Mrturia bazat pe senzaiile vizuale este cea mai frecvent deoarece ochiul uman recepteaz cea mai mare cantitate de informaie. De la martorii prezeni la desfurarea evenimentelor, faptelor, mprejurrilor despre care sunt chemai s depun, se pot obine, sub rezerva influenei factorilor de natur psihologic, cele mai complete i veridice declaraii414. Sursa mrturiei nemijlocite o constituie percepia imediat, originar a faptelor i mprejurrilor de fapt legate de desfurarea activitii ilicite sau de fptuitor, adic acele date, informaii i cunotine dobndite de martor prin propriile organe de sim . n cazul martorilor oculari anchetatorul trebuie s in cont de condiiile percepiei, de constanta acesteia i fenomenul iluziei, vrsta i profesia martorului, precum i de ali factori obiectivi sau subiectivi care pot constitui surse de distorsiune a mrturiei. Multitudinea factorilor obiectivi i subiectivi care pot influena declaraiile martorilor trebuie s determine anchetatorul s
414
236
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
manifeste circumspecie n cazul acestei categorii de martori. Pe parcursul ascultrii se recomand s se insiste pe evidenierea tuturor declaraiilor legate de condiiile n care au avut loc faptele i mprejurrile de fapt pentru care sunt solicitai s depun ca martori, aspecte care pun n eviden rolul ateniei, fenomen psihic legat indisolubil de percepie, fr de care mrturia este de neconceput. n mrturie trebuie s se regseasc atenia voluntar i cea involuntar, precum i distribuia lor asupra evenimentului judiciar i preocuprilor martorului n momentul producerii acestuia. Mrturia ocular presupune, pe de o parte, prezena n contextul producerii faptelor, a stimulilor adecvai (vizuali, auditivi), iar pe de alt parte, posibilitatea real de percepie nemijlocit a acestor stimuli; de aceea percepia nemijlocit a stimulilor ce nsoesc desfurarea activitilor ilicite implic, de obicei, prezena martorului n timpul i la locul producerii faptelor, adic n acele limite temporale i spaiale care s asigure percepia adecvat a stimulilor vizuali, auditivi, etc. Prin ascultarea martorilor oculari se reconstituie episoadele principale sau cele adiacente desfurrii faptelor, evenimentelor sau mprejurrilor de fapt pe care acetia le-au perceput, n mod deosebit a relaiilor spaiale sau temporale. De exemplu, n cazul unui accident de circulaie, martorii sesizeaz acest fapt ca urmare a zgomotului produs sau ca urmare a strigtului persoanei vtmate. ntr-o atare situaie anchetatorii vor avea de stabilit dac martorii oculari au perceput mprejurrile n care s-a produs accidentul de circulaie sau numai urmrile acestuia, adic aciunile conductorului auto i ale persoanelor vtmate dup producerea evenimentului rutier. n relatrile lor, martorii au tendina de a completa declaraiile cu preri, presupuneri sau concluzii personale referitoare la ceea ce s-a ntmplat pn n momentul n care s-au sesizat de producerea accidentului. n anumite cazuri nsi atenia poate constitui obiectul probaiunii judiciare, specific infraciunilor svrite din culp n care fptuitorul nu a depus diligenele necesare prevenirii evenimentului judiciar. Anchetatorul trebuie s verifice, n activitatea de ascultare a martorului ocular, stabilitatea ateniei, perceperea culorilor n raport cu timpul astronomic, condiiile atmosferice, starea fizic i psihic a martorului, tririle emotive ce au nsoit percepia, precum i alte aspecte care pot influena relatrile martorului ocular. Apreciem c, n ascultarea martorilor oculari, locul unde s-a fcut perceperea faptelor i mprejurrilor pentru care este solicitat s relateze produce un efect evocator deosebit i recomandm ca audierea s se desfoare la faa locului. Martorii oculari au posibilitatea s perceap semnalmentele, particularitile sau caracteristicile fptuitorilor i, pe baza celor pstrate n memorie, pot 237
contribui la identificarea acestora. n cazul ascultrii acestei categorii de martori trebuie s fie solicitate ct mai multe detalii cu privire la condiiile n care a avut loc percepia timp, loc, luminozitate, durata perceperii, semnalmentele ori caracteristicile reinute. Ascultarea martorilor care au luat cuno tin indirect despre faptele sau mprejurrile de interes pentru anchet Desfurarea activitilor ilicite se produce n condiii foarte variate i datorit msurilor de prevedere luate de fptuitori, numrul persoanelor care percep nemijlocit mprejurrile faptei este uneori destul de redus. Acest aspect a condus la constatarea potrivit creia o bun parte dintre martori fac parte din rndul persoanelor ce iau cunotin indirect despre faptele i mprejurrile n legtur cu care urmeaz s depun mrturie. Martorul indirect furnizeaz informaii nu asupra unor fapte sau mprejurri percepute din surs originar, ci dintr-o surs derivat, mediat. n cazul mrturiei mediate legtura dintre martor i fapta cercetat este mijlocit, ntre sursa primar i cea prin intermediul creia faptele sunt aduse la cunotina organelor judiciare se interpun verigi intermediare. Din aceast cauz trebuie acordat o atenie deosebit stabilirii persoanelor ce urmeaz a fi ascultate n calitate de martor, n determinarea problemelor ce pot fi lmurite prin ascultare, verificrii i aprecierii declaraiilor obinute. Dei n cazul mrturiei mijlocite legtura dintre martor i fapta cercetat este mediat, proveniena, punctul de plecare al acesteia este ntotdeauna determinat, precis individualizat i poate fi, de regul, confruntat, verificat cu sursa, cu elementul primar de informare. De aceea la mrturia mediat se recurge fie atunci cnd exist imposibilitatea absolut de a se obine informaii din sursa primar, fie atunci cnd exist o imposibilitate temporar, pasager de a asculta martorul care a perceput nemijlocit faptele sau mprejurrile cauzei. Pentru verificarea declaraiilor indirecte se impune ascultarea persoanelor de la care martorii au aflat cele relatate. Aprecierea acestor declaraii trebuie s edifice echipa de anchetatori cu privire la distorsiunile sau adugirile fcute de martorul mediat la informaia iniial i n raport de acestea s conchid asupra bunei sau relei credine a acestuia, dispunnd reinerea sau nlturarea mrturiei ca fiind fr valoare. Mrturia indirect trebuie apreciat n mod critic i sub aspectul raporturilor existente ntre cel care transmite informaia i martorul mediat. De obicei astfel de informaii se comunic ntre persoane aflate n raporturi apropiate (rudenie, prietenie, cunotine) care vor purta amprenta subiectivitii i, de aceea, se pot repercuta defavorabil asupra caracterului veridic al mrturiei. Ascultarea martorilor propui de pri Din practica judiciar rezult c sunt numeroase situaiile n care persoanele ce au interese 238
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n desfurarea anchetei penale propun spre ascultare persoane care cunosc diferite aspecte din activitatea lor, n scopul confirmrii sau infirmrii unora dintre declaraiile fcute de acestea. Ascultarea tuturor martorilor propui de ctre fptuitori, n aprare, este obligatorie, acelai caracter avnd i ascultarea martorilor propui de ctre celelalte pri. Nu are relevan dac martorii propui confirm sau nu cele invocate de ctre persoanele care au solicitat ascultarea lor415. Este de ateptat ca dup ce au fcut propunerile de ascultare, persoanele interesate s fac referire, s individualizeze aspectele n legtur cu care trebuie audiai martorii respectivi, ntruct acestea vor focaliza interesul anchetatorilor, celelalte aspecte, putnd fi reinute numai dup stabilirea incidenei lor cu cauza cercetat. Anchetatorii trebuie s manifeste unele rezerve fa de aceti martori i s efectueze o temeinic cunoatere a lor de maxim importan fiind relaiile n care se afl cu prile, interesul pe care l au n cauz, dac s-a ncercat sau nu coruperea lor, date privind personalitatea lor. n practica judiciar s-au identificat situaii n care martorii propui nu cunoteau faptele sau mprejurrile pentru care au fost chemai s depun mrturie, reieite din ntrebrile adresate pe marginea fiecrui aspect sau detaliu, n legtur cu care s-a solicitat ascultarea lor, inclusiv a relaiilor n care se afl cu prile care i-au propus spre ascultare. Asemenea situaii au determinat apariia regulii potrivit creia n declaraia scris sunt consemnate att ntrebrile formulate, ct i rspunsurile date de ctre martori la fiecare ntrebare. Procednd astfel, anchetatorul face dovada ndeplinirii obligaiei legale de a administra probe n favoarea prilor implicate n cauz i nltur posibilitatea ca unii dintre acetia s fie determinai ulterior s fac declaraii mincinoase. Astfel, cnd apare necesitatea verificrii realitii sau falsitii alibiului de ctre fptuitor, potrivit cruia, n perioada n care a fost desfurat activitatea ilicit s-ar fi aflat ntr-o companie numeroas, srbtorind un eveniment de familie, martorilor propui de fptuitor li se pot adresa ntrebri n vederea demonstrrii unei eventuale nelegeri intervenite: ora la care au venit; care din invitai au sosit nainte i care au sosit mai trziu; care au fost vecinii din stnga i din dreapta lor, la ce or s-a terminat masa; ora la care a luat sfrit petrecerea; n ce ordine au plecat invitaii; dac au plecat singuri sau nsoii, cine i-a nsoit; ce au discutat cu acea persoan; unde s-au desprit etc. Utilizarea unui asemenea procedeu tactic va duce la relevarea caracterului vdit contradictoriu al declaraiilor celor care s-au pus n acord pentru a face declaraii mincinoase. Ascultarea minorilor Este cunoscut faptul c n cadrul activitii de strngere a probatoriilor acioneaz principiul
415
239
necesitii de a recurge la orice izvor de prob pentru aflarea adevrului n cauza penal, legiuitorul neexcluzndu-i pe minori de la ascultare, aspecte ce confirm teza potrivit creia la desfurarea unei activiti ilicite pot asista i persoane minore sau numai acestea. Distincia dup criteriul vrstei416 stabilete i modalitatea de ascultare a minorului care poate fi efectuat n prezena unuia dintre pri ori a tutorelui sau persoanei creia i este ncredinat spre cretere i educare417. Dispoziii derogatorii atest faptul c minorul sub 14 ani nu depune jurmntul prevzute de lege, ns i se atrage atenia s spun adevrul. Regulile tactice de ascultare a minorilor nu au caracter de generalitate, ele difereniindu-se n funcie de vrsta la care sunt ascultai i de stadiul dezvoltrii psihosomatice. Dup intrarea copilului la coal, raionarea capt alt context de responsabilitate418, minciuna devenind o problem a educaiei, clasificat n raport de motivaie: minciuna ce graviteaz n jurul simbolului fructului oprit, minciuna de imitaie i cea de consens. Aceasta din urm este alimentar de comportamentul parental care solicit minorului s spun c nu este acas cnd este chemat la telefon. Perioada pubertii i adolescena se cantoneaz ntre 1014 i 1418 ani, aceasta din urm, putndu-se extinde pn la 2025 de ani. Pubertatea antreneaz modificri substaniale n planul sensibilitii vizuale care devine mai fin, crete cmpul vizual, n special, n profunzime, sensibilitatea la culori i cea auditiv marcheaz salturi considerabile, dezvoltndu-se simul osmic i ndemnarea. De fapt, sfritul pubertii marcheaz debutul vieii individuale n care martorul minor care a mplinit 14 ani poate fi ascultat fr a mai fi nsoit de vreo persoan n camera de ascultare. Cu prilejul ascultrii i aprecierii declaraiilor martorilor minori, anchetatorii trebuie s in cont de vrsta i de gradul de dezvoltare psiho-intelectual, de ele depinznd posibilitile i capacitatea de percepere i nelegere a faptelor i fenomenelor la care au asistat. Nu trebuie omis nclinaia acestora spre fantezie, concretizat n tendina de a exagera anumite aspecte pe marginea celor percepute i memorate419. Fantezia, inventivitatea, susceptibilitatea acestora, teama de prini i educatori, sentimentul valorii, influeneaz n mod deosebit procesele de percepie, memorare i redare ale minorilor. n cadrul pregtirii trebuie stabilite procedeele tactice de ascultare n raport cu particularitile fiecrei cauze n care se ascult minorii. Cunoscnd martorul minor, anchetatorul trebuie s
416 417 418 419
N.A. Ascultarea martorului minor care nu a mplinit vrsta de 14 ani. N.A. Ascultarea martorului minor care a depit vrsta de 14 ani. T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 176. V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 149.
240
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
stabileasc motivele care ar putea determina un anumit comportament al acestuia n anchet i s prevad modalitile de nlturare a cauzelor care ar mpiedica obinerea unor declaraii sincere. O problem deosebit de important, care se ridic cu ocazia ascultrii minorilor o constituie modul n care trebuie s se poarte discuiile, n sensul c vocabularul folosit trebuie s se situeze la nivelul de nelegere al acestora. Pericolul sugestionrii minorilor n cursul ascultrii este nlturat prin modul n care sunt formulate i adresate ntrebrile420. Pentru apropierea minorului sunt necesare discuii prealabile, cteodat destul de lungi, pe teme care i sunt familiare, potrivit vrstei sale. Astfel se creeaz posibilitatea cunoaterii mai exacte a nivelului intelectual i de cunotine, a modului de exprimare i a temperamentului acestuia. Pot fi depistate unele deficiene psihice sau de dezvoltare intelectual, situaie n care se poate solicita ajutorul unui specialist n psihologie infantil . Odat stabilit contactul psihologic ncepe ascultarea propriuzis cu identificarea minorului, care va avea un caracter mai puin oficial. Din raiuni ntemeiate, nainte de nceperea ascultrii att minorul, ct i persoana care l nsoete, vor fi legitimate pentru a preveni substituirea de persoane i a stabili dac persoana care-l asist, folosindu-se de aceast posibilitate oferit de lege, l-a determinat anterior ascultrii s nu spun adevrul. Celelalte aspecte de ordin tactic privind ascultarea martorilor se aplic ntocmai, diferenele fiind impuse de excepiile artate privind formularea ntrebrilor i limbajul folosit, n concordan cu vrsta martorului minor. Pentru a ctiga ncrederea sa anchetatorul trebuie s fie blnd, ncreztor, prietenos, aspect ce nu va fi neglijat pe ntreaga perioad a ascultrii421. Ascultarea persoanelor n vrst Se apreciaz422 c ascultarea persoanelor n vrst necesit adaptarea strategiilor de ascultare la particularitile psihologice ale martorului intrat sub influena procesului de mbtrnire care devine evident, dup vrsta de 65 ani, regresia fiind mai accentuat dup 7075 ani. naintarea n vrst determin scderea evident a posibilitilor de recepie senzorial, ndeosebi vizual i auditiv. Percepia vizual este n regres datorit modificrilor care apar la nivelul ochilor, urmare a solicitrii acestora n activitile cotidiene sau apariiei unor boli. Se cunosc i reechilibrri vizuale la unele persoane care au depit vrsta de 70 de ani. Percepia auditiv se modific i ea, urmare a scderii sensibilitii aparatului receptor sau apariiei surditii, determinate de scleroza urechii interne. Fenomenul surditii psihice apare la persoanele care au afectai
420 421 422
Idem, pag. 149. E. Stancu , op. cit., pag. 398. Ibidem, pag. 398.
241
centri corticali ai analizatorului auditiv i se manifest prin nedesluirea zgomotelor auzite. Funcia mnezic se reduce, tulburrile de memorie asociindu-se cu cele ale gndirii i limbajului. La vrsta naintat unele persoane sunt cuprinse de sindromul depersonalizrii nsoit, cteodat, de dezordine psihic (isterie, ipohondrie). Atrofierea organelor senzoriale conduc la o ngustare a manifestrii personalitii, reducnd relaiile cu alte persoane, aspecte ce determin comportamente egoiste, ranchiunoase, nervoase, irascibile, sentimente frustrante. Martorii care provin din categoria vrstnicilor sunt apatici, necomunicativi, anxioi, comportament ce trebuie avut n vedere de anchetator, care trebuie s realizeze contactul psihologic favorabil ascultrii. Exigena anchetatorilor trebuie s fie moderat i centrat pe identificarea punilor de dialog, rezultate din cunoaterea martorului. Amneziile, erorile sau distorsiunile, ncercrile de acoperire a lacunelor din memorie prin fabulaii nu trebuie s provoace iritarea anchetatorului, care trebuie s aib rbdare i variante de ntrebri adecvate personalitii martorului, chiar dac dialogul este anevoios. Din punct de vedere tactic, ascultarea btrnilor se apropie de cea a minorilor, avnd ns un caracter mai complex. Declaraiile vor fi verificate i interpretate n mod critic, mai ales n ipoteza existenei unor interese n cauz, ce pot fi marcate de dorina de rzbunare, de ranchiun sau chiar de rutate nejustificat. Dei legea nu prevede, considerm c martorii vrstnici pot fi asistai n ascultare de alte persoane care pot ajuta martorul fr a-l sugestiona ori care ar putea dobndi calitatea de interpret pentru cazurile n care verbalizarea este greoaie sau deficitar. Ascultarea persoanelor cu handicap i a celor care nu cunosc limba romn n principiu orice persoan fizic poate fi ascultat ca martor n procesul penal. Poate fi ascultat ca martor i persoana care din cauza strii sale fizice (orb, surd, mut) sau psihice (debilitate mintal), nu este capabil s perceap fenomenele dect prin anumite simuri, apreciindu-se, de la caz la caz dac ascultarea unei asemenea persoane servete aflrii adevrului. Astfel, un orb poate fi ascultat asupra unor fapte auzite sau un surd asupra faptelor vzute. Legea prevede c n situaia n care una din pri sau o alt persoan care urmeaz s fie ascultat nu cunoate limba romn ori nu se poate exprima, iar organul de urmrire penal sau instana de judecat nu are posibilitatea de a se nelege cu aceasta, i asigur folosirea unui interpret. Ascultarea surdo-muilor se raporteaz la nivelul dezvoltrii psihice i al pregtirii intelectuale, o parte dintre aceti handicapai, cu toate dificultile de percepie auditiv i de exprimare, pot comunica fr ajutorul unor interprei datorit pregtirii efectuate n colile de specialitate. Ascultarea propriu-zis parcurge etapele consacrate i se caracterizeaz prin lentoarea expunerii libere ce 242
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
trebuie interpretat i adus la cunotina anchetatorului care este atent supravegheat de martor s vad dac-l mulumete rspunsul su. n adresarea ntrebrilor trebuie s se aib n vedere, n principal, acele aspecte percepute vizual care se pot extinde i asupra verbalizrii, ntruct surdo-mui pot nelege coninutul discuiilor dup micarea buzelor. Ascultarea surdo-muilor presupune calm i rbdare, mai ales c acetia sunt deseori susceptibili i irascibili. Anchetatorul trebuie s fie atent dac starea de nervozitate este fireasc sau dac nu reprezint o ncercare de simulare a surdo-mutului ori o reacie la un comportament inadecvat strii de handicap423. Ascultarea martorilor nevztori prezint interes deoarece simul tactil, foarte dezvoltat i acuitatea auditiv foarte mare le permite s perceap mult mai bine sunetele dect alte persoane care nu au acest handicap, reuind s recunoasc persoanele dup voce, s-i dea seama de ceea ce se ntmpl n jurul lor dup zgomotele produse. Fidelitatea mrturiei nevztorului este foarte bun, ceea ce ndreptete afirmaia c unele aspecte sau episoade dintr-o fapt le poate recepiona chiar mai bine dect un vztor. Sunt situaii n care nu trebuie exclus posibilitatea ntrebrii nevztorului, despre ceea ce a vzut, n ipoteza n care deficiena senzorial vizual a intervenit dup producerea evenimentelor n legtur cu care sunt ascultai424. Ascultarea handicapailor psihic Ascultarea persoanelor care prezint afeciuni psiho-patologice, dac este considerat absolut necesar, va fi pregtit i executat cu mult precauie, solicitndu-se ajutorul unui medic specialist. Ascultarea se face ntrun cadru lipsit de factori stresani, indicat fiind deplasarea organului judiciar la domiciliul martorului sau la locul unde se afl. Ascultarea persoanelor care nu cunosc limba romn. Legea a instituit posibilitatea pentru persoanele care nu cunosc limba romn, operabil i n situaiile cnd cele care de i cunosc limba respectiv nu se pot exprima, n mod individual, n limbajul acesteia, de a fi asistate de un interpret autorizat ales de ele. Interpretul trebuie s cunoasc limba n care se desfoar ancheta, s traduc n mod corect conversaia purtat cu persoana care nu cunoate limba romn i s pstreze secretul pentru cele consemnate n declaraie, precum i pentru alte aspecte de care ia cunotin n timpul anchetei. Avnd n vedere calitatea procesual a persoanei ascultate legiuitorul a prevzut obligativitatea depunerii jurmntului i pentru interpret. Dac interpretul nu traduce corect ntrebrile sau rspunsurile svrete infraciunea de mrturie
423 424
E. Stancu , op. cit., pag. 399. Idem.
243
mincinoas. Se admite425 c, n ascultarea celor care nu cunosc limba romn, trebuie s se in seama de zona de provenien de tipul de educaie primit, de particularitile sistemului judiciar din ara lor, chiar dac este fr inciden cu cazul dat, respectndu-se normele sau principiile noastre de judecat care vor fi explicate persoanelor ascultate.
4.3.3
Desfurarea ascultrii fptuitorilor
ntruct persoanele care desfoar activiti ilicite incriminate din punct de vedere penal, capt din punct de vedere procesual, odat cu nceperea procesului penal, calitatea de nvinuit (suspect) i, ulterior, de inculpat, odat cu punerea n micare a aciunii penale, se poate folosi i noiunea de nvinuit sau inculpat, noiune care se regsete n cea mai mare parte a lucrrilor de specialitate. Personal, am optat pentru folosirea noiunii de fptuitor datorit faptului c anchetatorii trebuie s aib la dispoziie reguli i elemente metodologice pe care s le foloseasc indiferent de stadiul desfurrii procesului penal. Verificarea identitii fptuitorului Nu se poate ncepe o ascultare judiciar fr a ti dac persoana ce urmeaz s fie audiat este cel cu privire la care se presupune, n mod ntemeiat, c este cel care a desfurat activitatea ilicit supus cercetrii. Potrivit dispoziiilor legii procesuale penale426 identificarea nvinuitului sau inculpatului se realizeaz prin adresarea de ntrebri cu privire la nume, prenume, porecl, data i locul naterii, numele i prenumele prinilor, cetenia, studiile, situaia militar, loc de munc, ocupaia, adresa, antecedente penale i alte date necesare stabilirii situaiei sale personale. Dac din documentele doveditoare ale identitii ori din declaraiile persoanei ascultate nu rezult, clar, identitatea sau exist suspiciuni cu privire la aceasta, se poate apela la bncile de date existente la nivelul serviciilor de poliie judiciar. Se apreciaz ca benefic etapei analizate folosirea unor date biografice, activiti anterioare implicrii n pregtirea, desfurarea i valorificarea rezultatelor activitii ilicite, preocupri marcante n viaa social care au menirea deconectrii fptuitorului i atenionarea c persoana sa este bine cunoscut anchetatorilor. Asemenea aspecte au rol dezarmant asupra fptuitorului, fcndu-l s cread c anchetatorul dispune de suficiente date pentru a-i demonstra vinovia, dac cunoate i aspectele care nu au legtur cu fapta n care este cercetat427.
425 426 427
E. Stancu , op. cit., pag. 399. I. Mircea, op. cit., pag. 270. C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 103.
244
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Inteligena de contact a anchetatorului i permite dezvoltarea dialogului cu fptuitorul n camera de ascultare, reuind s-l deconecteze de la tensiunea emoional specific ntlnirilor oficiale cu autoritile judiciare. nainte de a trece la urmtoarea etap anchetatorul trebuie s aduc la cunotina fptuitorului dreptul su de a fi asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu, aspect ce va fi menionat n coninutul declaraiei. Dac acesta are un avocat care-i reprezint interesele va apela la serviciile acestuia, n caz contrar va fi asistat de un avocat numit din oficiu, iar dac refuz asistena juridic se va face meniune expres n declaraie. Dup ndeplinirea obligaiei amintite, n prezena aprtorului este adus la cunotin nvinuirea prin mijlocirea unei ntrebri tem, fiind solicitat s dea explicaii cu privire la vinovia sau nevinovia sa.428 Din punct de vedere tactic este foarte important cum se realizeaz contactul interpersonal n camera de ascultare. Anchetatorul nu trebuie s se comporte cu fptuitorul ca i cu o persoan stigmatizat, deja condamnat. ntrebarea cu caracter de generalitate poate fi formulat astfel: Suntei nvinuit de svrirea infraciunii de tlh rie n paguba avutului privat, fapt prevzut i pedepsit de art. 211 din legea penal, constnd n aceea c n seara zilei de prin violen ai deposedat pe A.V. de cojocul de blan , geanta diplomat n care se aflau 5.000 euro, verigheta, inelul, ceasul i lniorul n valoare total de 8.000 euro, ce avei de declarat referitor la nvinuire ? Fptuitorul se poate situa pe o poziie cooperant i va recunoate fapta datorit remucrilor, regretului sau mustrrilor de contiin ori din nevoia de a se elibera, de a se confesa, sau din orgoliu ori din raiuni logice, aspecte care converg spre o declaraie sincer, generat de motive etice: cina, dorina de a suporta rul pentru rul provocat etc. Cel aflat ntr-o astfel de situaie, prezint faptele n succesiunea lor fireasc, ncepnd cu momentul pregtirilor, momentul desfurrii i cel al valorificrii rezultatelor. Ascultarea relatrii libere Relatarea liber este guvernat de unele reguli tactice429 a cror sorginte o aflm n dispoziiile legii procesuale penale, astfel: relatrile nvinuitului sau inculpatului nu pot ncepe cu citirea sau reamintirea declaraiilor date anterior430;
Considerat de practica de anchet, ntrebare tem (N. A.) N.A. Nu este criticabil atitudinea anchetatorului care la o nou ascultare ntreab nvinuitul sau inculpatul dac i menine declaraia anterioar , sub rezerva neapariiei unor elemente noi 430 E. Stancu , op. cit., pag. 441, C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 104, I. Mircea , op. cit., pag. 271.
428 429
245
nvinuitul sau inculpatul nu poate prezenta ori citi o declaraie scris mai nainte, ns se poate servi de unele nsemnri pentru amnuntele greu de reinut; fiecare nvinuit sau inculpat este ascultat separat; nvinuitul sau inculpatul este mai nti lsat s declare tot ce tie n cauza n care este interogat. n literatura de specialitate431 s-a cristalizat conduita anchetatorului specific acestei faze, concretizate n: lsarea celui ascultat s povesteasc tot ce crede el c are legtur cu nvinuirea care i se aduce, chiar dac cele prezentate nu sunt sincere. ntreruperea relatrii constituie o excepie ce devine operabil numai cnd se ndeprteaz de la subiectul expunerii, fiind solicitat s revin la fondul problemei; notarea aspectelor omise, ezitrilor, contrazicerilor care vor constitui temeiuri pentru folosirea ntrebrilor; studierea fptuitorului ofer o ans n plus pentru realizarea cunoaterii; s dovedeasc stpnire de sine, rbdare, calm, n general o atitudine care s nu trdeze n nici un fel, resentimentele fa de cel ascultat. Relatarea liber, chiar n condiiile unor declaraii mincinoase, ofer unele avantaje, dintre care por fi menionate: succesiunea real a desfurrii activitii ilicite, prin prezentarea secvenial a activitii ilicite; obinerea unor date noi despre mprejurrile cauzei i fptuitori, necunoscute anchetatorului din activitile de efectuate pn la momentul ascultrii; cunoaterea poziia persoanei ascultate, cu referire expres la poziia ei fa de activitatea ilicit desfurat. Din practica judiciar a rezultat tendina fireasc a fptuitorului de a se sustrage de la sanciunea care l amenin, folosind cele mai abile mijloace pentru inducerea n eroare a anchetatorilor: poate refuza s fac declaraii sau poate retracta declaraiile iniiale fr ca vreuna din aceste atitudini s fie sancionat de lege. Motivaia comportamentului invocat se ntemeiaz pe supoziia netragerii la rspundere ntruct recunoaterea sa nu exist, pe nedezvluirea identitii celorlali fptuitori atunci cnd activitatea ilicit a fost desfurat n participaie i, mai rar, datorit unor motive patologice precum bolile psihice. Alegerea procedeelor tactice adecvate situaiei este determinat de personalitatea fptuitorului, relevat n trsturile
431
T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 249.
246
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
caracteriale, predispoziiile, nclinaiile, etc. Descifrarea lor este posibil prin activitile directe, precum este investigarea criminalistic a locului faptei, percheziia, ascultarea persoanei vtmate, a martorilor .a. Caracterului drz, tenace, rezistent la eforturi prelungite i se va rspunde printr-o linie tactic energic, dar n limitele legii, menit s distrug sistemul defensiv. Nu trebuie neglijate trsturile temperamentale ale fptuitorului, tipul emoional este dominat de regrete, remucri adoptnd o atitudine conciliant, de nelegere a situaiei i de cooperare cu anchetatorul, n timp ce tipul neemoional este opus i, n consecin, nu va coopera n anchet. Ascultarea prin adresarea ntrebrilor Se apreciaz c la reuita ascultrii prin adresarea ntrebrilor concur mai muli factori, dintre care enumerm: modul cum sunt formulate ntrebrile, momentul folosirii acestora, materialul probator i, nu n ultimul rnd, conduita anchetatorului i a persoanei ascultate. Din practica judiciar s-au concretizat patru tipuri de atitudini adoptate n anchet de ctre fptuitori, astfel: - recunoate implicarea, pentru care este nvinuit, n activitatea ilicit cercetat; - respinge nvinuirea i contest temeinicia probelor; - ascunde adevrul prin recunoaterea altor fapte penale cu pericol social sczut; - refuz s fac declaraii. Aici, este necesar o precizare fptuitorul poate recurge la una sau la toate atitudinile invocate, iar sanciunea penal nu are inciden asupra sa deoarece, pn la pronunarea unei hotrri definitive, se bucur de prezumia de nevinovie. n cazul celor sinceri, ale cror declaraii conin erori, scpri sau neconcordane, ntrebrile folosite de anchetator sunt preponderent de completare, verificare sau referin, al cror scop l constituie ntregirea declaraiei obinute n faza relatrii libere. Aa cum am artat ntrebrile trebuie s ndeplineasc unele condiii menite s asigure rspunsurile necesare stabilirii adevrului. n mod firesc ntrebrile care vor iniia dialogul sunt cele prevzute n planul de ascultare, dar pot fi i alte ntrebri deduse, devenite necesare, din relatarea liber, n funcie de poziia fptuitorului fa de fapt i de aspectele aprute pe parcursul ascultrii. Selectarea ntrebrilor depinde de poziia fptuitorului fa de nvinuirea care i se aduce; recunoate fapta, nu recunoate, recunoate parial, refuz s fac declaraii. Cnd fptuitorul nu recunoate nvinuirea sau o recunoate dup care retracteaz cele declarate, pe lng ntrebrile problem se
247
vor folosi ntrebrile detaliu i unele procedee tactice432 de ascultare care i-au demonstrat eficacitatea de-a lungul timpului. Procedee tactice folosite n ascultare Rolul determinant n alegerea procedeelor tactice este reprezentat de fptuitorului fa de nvinuirea ce i se aduce, precum i de structura sa psihic. n practic, se mai poate ntlni i situaia cnd, dei fptuitorul ascultat este de bun credin are o lacun de memorie sau ntrebarea i determin o sugestie direct433. Este o situaie care se poate nltura cu ntrebri de detaliu, de completare sau de referin al cror scop l constituie reactivarea coninutului memorial sau prin ntrebri de verificare care s stabileasc exactitatea celor declarate. Dificulti deosebite pot apare n situaia declaraiilor mincinoase, incomplete, contradictorii, a respingeri nvinuirii, a persistrii n refuzul de a face declaraii sau a revenirii cu elemente noi asupra declaraiilor anterioare. n aceste cazuri, majoritare n practic, tactica de ascultare dobndete un caracter deosebit de complex. Pentru aceste situaii, de-a lungul timpului, teoria criminalistic a elaborat anumite procedee tactice de ascultare434, a cror eficien a fost demonstrat de practica pozitiv a organelor de urmrire penal. O tactic adecvat presupune adaptarea regulilor generale la fiecare cauz n parte, la personalitatea celui ascultat i la poziia fptuitorului fa de nvinuirea care i se aduce435. n literatura de specialitate sunt cunoscute urmtoarele procedee tactice: Tactica ascultrii repetate la care anchetatorii recurg ori de cte ori au de a face cu declaraii incomplete, contradictorii sau mincinoase. Acest procedeu const n ascultarea, la anumite intervale de timp, a fptuitorului cu privire la aceleai fapte i mprejurri, punndu-se un accent deosebit pe amnunte. Aceast tactic se bazeaz exclusiv pe ntrebri de detaliu dei n literatura de psihologie judiciar exist autori care trateaz n mod distinct tactica folosirii ntrebrilor de detaliu436. Din practica judiciar se poate concluziona asupra eficienei procedeului mai cu seam n cazul fptuitorilor cu experien n desfurarea de activiti ilicite care se prezint n faa anchetatorilor cu temele fcute, n sensul c repet pn la stereotipizare declaraiile pe care le dau n timpul ascultrii, indiferent de cte ori este repetat aceasta. Dei strategia celui ascultat pare solid, n substana sa, apar unele inadvertene, erori, inconsecvene, care nu au suport logic, datorit lipsei
E. Stancu , op. cit., pag. 443. C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 106109, E. Stancu, op. cit., pag. 444. 434 T. Butoi, I. T. Butoi , op. cit., pag. 250. 435 C. Pletea Desf urarea ascult rii, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 87 436 C. Aioni oaie, T. Butoi , op. cit., pag. 107, T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 252.
432 433
248
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
argumentelor care s le susin. Din experiena de anchet rezult c devin insuportabile ntrebrile detaliu pentru unii dintre fptuitori, ceea ce determin renunarea lor la poziia nesincer i abordarea activitii de ascultare cu bun-credin. ntre declaraiile fptuitorului vor apare, n mod inevitabil, contraziceri sau neconcordane, cu toate ncercrile acestuia de a reproduce ct mai exact cele declarate anterior. Tocmai aceste inadvertene constituie sursa netemeiniciei declaraiei i cauza determinrii recunoaterii. const n ascultarea Tactica ascultrii ncruciate fptuitorului de ctre doi sau mai muli anchetatori n acelai timp, procedeu ce are ca scop destrmarea sistemului de aprare al celui anchetat, care se situeaz pe poziia negrii totale a implicrii n activitatea ilicit cercetat. Ca avantaj apare faptul c persoanei ascultate nu i se d posibilitatea s pregteasc rspunsuri mincinoase, ntrebrile fiind adresate de fiecare anchetator alternativ, ntr-un ritm susinut, alert. n cadrul acestui procedeu tactic de interogare este foarte important poziia ocupat de anchetatori. n condiiile desfurrii ascultrii de ctre doi anchetatori, acetia trebuie s se aeze frontal, lateral stnga i dreapta, la o distan suficient pentru ca cel ascultat s nu poat avea contact vizual concomitent cu ambii asculttori. Fptuitorul va recepiona ntrebrile, ca regul, doar n plan auditiv, situaie ce l va determina s se ntoarc, s-i schimbe poziia sau, cel puin, s-i modifice centrul de greutate n ultim instan, s-i modifice echilibrul aproape, la fiecare ntrebare. Desfurarea ascultrii n astfel de condiii poate conduce la dezorganizarea aprrii437. Exist i posibilitatea abordrii acestui procedeu de ascultare ntr-o alt form. n funcie de disponibilitile anchetatorilor se pot asuma roluri de anchetator bun anchetator ru. Astfel, de la caz la caz se poate hotr ordinea intrrii n scen; poate intra cel bun primul sau, din contr, primul poate intra cel ru. Cel bun va avea o atitudine permisiv, va nelege, va accepta, va ncerca s ofere un ajutor legal, va ruga, se va arta preocupat de ceea ce se ntmpl i de ce este posibil s se ntmple n viitor cu fptuitorul. Cel ru va avea o prezen opus, va fi intransigent, va fi preocupat de detalii acuzatoare, de recuperarea prejudiciului, de pedepsirea ct mai aspr a celor vinovai, etc. Efectul, n ceea ce privete dezorganizarea aprrii, ar putea fi acelai sau mai bun ori mai puin bun pentru realizarea scopului ascultrii.
437
C. Pletea Desfurarea ascult rii, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 87
249
Ascultarea ncruciat, indiferent de forma n care se realizeaz este privit, ns, cu anumite rezerve, deoarece poate avea ca rezultat derutarea persoanelor cu o structur psihic slab, ncurcarea celui ascultat i inhibarea sa. Se poate ntmpla ca nsi anchetatorii s se ncurce reciproc, atunci cnd nu au aprofundat datele din dosar i nu s-au pregtit minuios pentru ascultarea ncruciat. Tactica ntlnirilor surpriz este folosit n cazul pluralitii de fptuitori i devine eficient dac se recurge la ea n momentele psihice care au o anumit tensiune, creat n mod special de anchetator pentru a se obine declaraii sincere. Procedeul const n adresarea anumitor ntrebri fptuitorului (ex. Cine v-a ajutat s procurai arma crimei?) dup ce acesta a vzut din ntmplare c unul dintre complici a fost introdus ntr-o ncpere alturat (acest procedeu mai este cunoscut sub denumirea de tactica ntlnirilor neateptate). Tactica complexului de vinovie. Acest procedeu poate conduce la aflarea adevrului cu uurin n cazul persoanelor sensibile, melancolice. Coninutul procedeului const n adresarea alternativ a unor ntrebri neutre (care nu au nici o legtur cu cauza), n alternan cu ntrebri ce au n coninutul lor cuvinte afectogene (critice) referitoare la fapta cercetat, precum i la rezultatele ei (numele persoanei vtmate i al celorlalte persoane afectate de activitatea ilicit desfurat copii, so, prini denumirea bunurilor furate, etc.). Pentru realizarea scopului obinerea unor declaraii sincere este necesar observarea atent a reaciilor fptuitorului la ntrebrile adresate (cu trimitere special spre cele afectogene), ntruct reuita procedeului se bazeaz pe stimul (ntrebare) i reacia la acesta, care poate determina folosirea altor procedee tactice. Ascultarea sistematic se folosete n cazul fptuitorului sincer, pentru lmurirea ntregii problematicii a cauzei, cu deosebire n cele complexe. Procedeul se poate folosi i n cazul persoanelor nesincere deoarece esena acestuia o constituie relatarea sistematic a secvenelor pregtitoare, apoi desfurarea i, n cele din urm, activitatea de valorificare a rezultatelor activitii ilicite i de pregtire a aprrii n cazul contactului cu anchetatorii (crearea alibiurilor, mprirea bunurilor sau/i valorificarea acestora etc.). Din practica judiciar a rezultat c procedeul i atinge scopul n cazul pluralitii de fptuitori i a desfurrii mai multor activiti ilicite, anchetatorului revenindu-i sarcina stabilirii ordini n care va aborda elementele importante pentru anchet (va ncepe cu activiti ilicite cu pericol social mai mic sau cu cele cu pericol social 250
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
deosebit), n funcie de personalitatea i psihologia fptuitorului ascultat i a celorlali participani. Folosirea probelor de vinovie este un procedeu de ascultare ce se folosete, aproape exclusiv, n cadrul ascultrii fptuitorului nesincer. Oarecum firesc, acesta ncearc s foloseasc toate posibilitile sale ori cele oferite involuntar de anchetator n vederea denaturrii adevrului i ngreunrii cercetrilor pentru a scpa de rspunderea penal. Despre aceast categorie de fptuitori se afirm, cu justificat temei, c recunosc numai atunci cnd sunt convini despre temeinica probelor care i acuz . n literatura de specialitate438 se nvedereaz c reuita procedeului este asigurat de respectarea unor cerine, precum: cunoaterea aprofundat de ctre anchetator a tuturor probelor existente n dosarul cauzei, a legturii dintre acestea i activitatea ilicit; stabilirea valorii fiecrei probe ce urmeaz a fi folosite, a momentului psihologic propice utilizrii i a ordinii n care se va face prezentarea; determinarea judicioas a ntrebrilor care vor nsoi probele prezentate. Procedeul este privit cu pruden deoarece orice eroare a anchetatorului poate compromite toate eforturile ntreprinse pentru determinarea fptuitorului s fac declaraii veridice i complete. De aceea chibzuina i experiena anchetatorului sunt primordiale n realizarea scopului propus, raportate n permanen la personalitatea i psihologia celui ascultat. Folosirea probelor de vinovie se poate face n dou variante: prezentarea frontal i prezentarea progresiv . Prima variant const n nfiarea neateptat, brusc, chiar de la nceputul ascultrii a probelor care dovedesc vinovia fptuitorului i adresarea ntrebrilor directe cu privire la fapta svrit. Aceast modalitate este criticabil sub aspectul finalitii, mai cu seam n situaiile n care probele de vinovie sunt puine cantitativ, iar calitativ, nu sunt convingtoare. Este de ateptat ca fptuitorul s recunoasc numai ce este probat, realiznd impasul n care se afl anchetatorul. Alegerea momentului oportun este condiionat de evoluia ascultrii, urmrindu-se ncrctura psihic i poziia pe care se situeaz fptuitorul n ascultare, aspecte care se coreleaz cu fora demascatoare a probei ce va fi prezentat. Ca regul fundamental, prezentarea frontal a probelor are loc numai dup ce s-a discutat cu fptuitorul pentru a stabili poziia sa n legtur cu aspectele ce urmeaz a fi probate prin acest procedeu.
438
N. A. Vezi n acest sens dreptul anglo-saxon
251
Cea de a doua variant prezentarea progresiv a probelor de vinovie este mai des folosit n anchet i const n ascultarea preliminar a fptuitorului, urmat de prezentarea gradat a probelor care susin vinovia. Din practica judiciar s-a desprind caracterul elaborat al acestui procedeu, ilustrat prin prezentarea probelor care dovedesc ntr-o msur mai mic vinovia, continundu-se cu cele mai convingtoare, realizndu-se n acest fel o linie demascatoare ascendent ce culmineaz cu prezentarea probelor. Fr a constitui un model de urmat, prezentarea progresiv poate ncepe cu lsarea la vedere n cabinetul de anchet a unor obiecte care au aparinut victimei, iniial nsuite de fptuitor, dar recuperate de ctre anchetatori, urmrindu-se reacia fptuitorului. Ascultarea unui fptuitor despre activitatea celorlali participani la desfurarea activitii ilicite cunoaterea participanilor la pregtirea, desfurarea sau valorificarea rezultatelor activitii ilicite permite anchetatorului s identifice veriga slab cu care va ncepe ascultarea, solicitndu-i s relateze despre activitatea celorlali, acreditndu-i impresia c persoana sa intereseaz mai puin. Centrat pe o asemenea direcie cel ascultat poate da n vileag activitatea desfurat de ctre fiecare participant sau, dimpotriv, va manifesta circumspecie, interesndu-se ce au declarat acetia, conduit specific nelegerilor intervenite asupra comportamentului n anchet n situaia identificrii i ascultrii. Esena procedeului const n ascultarea individual, n care cel ascultat va relata n principal despre alii i n subsidiar despre sine, acest din urm aspect nefiind obligatoriu. Strategia invocat este consacrat n practica judiciar de sintagma legarea declaraiilor n sensul complinirii informaiilor ce armonizeaz probaiunea judiciar din perspectiva testimonialitii. Apreciem439 c procedeul analizat i va gsi o finalitate superioar ntr-o posibil negociere a rspunderii penale, instituie existent n alte sisteme de drept i util sistemului nostru judiciar. Ascultarea cu privire la justificarea timpului critic Timpul critic desemneaz perioada care precede activitatea ilicit, durata acesteia i cea imediat finalizrii rezoluiei infracionale. Cu alte cuvinte activitatea ilicit circumscris unui interval de timp, constituie segmentul principal al sintagmei timp critic, la care se anexeaz perioada anterioar i cea ulterioar, a cror ntindere poate fi egal sau mai mic dect acesta. Utilizarea acestui procedeu este specific fptuitorilor care refuz dialogul cu anchetatorul, fr ns a-i absolutiza opiunea,
439
C. Pletea Desfurarea ascult rii, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 89
252
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
deoarece practica judiciar relev incidena sa i n cazul celor refractari sau oscilani n declaraii. Esena procedeului const n explicaiile pe care fptuitorul ascultat le nfieaz anchetatorului despre modul n care i-a petrecut timpul n perioada corespunztoare desfurrii activitii ilicite, aspectele respective fiind verificate pe ore, zile, minute, locuri i persoane cu care s-a relaionat. Inadvertenele reieite din verificri constituie temeiurile unei ascultri viitoare n cadrul creia fptuitorul va fi solicitat s le explice, determinndu-l s recunoasc faptele comise. Practic, inadvertenele devin probe de vinovie i vor fi folosite ca atare440. Interogatoriul psihanalitic441 ar putea constitui soluia care s nlocuiasc ntr-un viitor mai mult sau mai puin ndeprtat clasicul interogatoriu judiciar. Se afirm c este inofensiv, curat, bazat pe respectarea demnitii umane i pe prezumia de nevinovie, fiind un joc al inteligenei practicat cu mijloace psihologice, prilejuit de o discuie pe marginea evenimentului judiciar n cadrul creia persoana suspect se poate apra cu toate mijloacele, inclusiv cele nelegale. Interogatoriul psihanalitic se fundamenteaz pe sintagma omul se poate ascunde de mai multe, numai de sine nu. Din practica judiciar rezult c n timpul interogatoriului persoana bnuit suport un dezechilibru psihic provocat de acumularea excesiv de energie, determinat de conflictele interpsihice, concretizat n manifestri ce scap cenzurii contientului, provocnd acte sau gesturi greite442. n cadrul ascultrii ce are ca subiect fptuitorul acesta se va autodemasca sub influena eului sedimentat n subcontient, alturi de eul primitiv i brutal, identificnd lapsusuri, erori caracteristice, acte simptomatice, uitarea sau deformarea unor nume familiare etc. Condiia esenial a interogatoriului psihanalitic o constituie realizarea atmosferei de intimitate din care se poate ob ine starea de confian, permind eului social, matricei morale s se armonizeze cu tensiunile refulate prin acceptarea comiterii faptei i a pedepsei443. Particularitile ascultrii fptuitorului minor Ascultarea fptuitorului minor se difereniaz fa de ascultarea majorului aflat n aceeai situaie, datorit urmtoarelor aspecte: psihologia minorilor este puternic influenat de modelele parentale i, uneori, de modele adulte, cu care a luat contact n timp, care nu de puine ori intr n conflict cu legea, situaia n care
N.A. a se vedea procedeul tactic de ascultare: folosirea probelor de vinovie T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 253255. 442 C. Pletea Desf urarea ascult rii, n G.I. Olteanu i colectivul Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare, Edit. A.I.T. Laboratories, 2008, pag. 93 443 T. Butoi, I. T. Butoi , op. cit., pag. 255.
440 441
253
se afl (implicat ntr-o activitate ilicit), datorndu-se nvrii prin imitaie; experiena redus de via face dificil aprofundarea faptelor i evenimentelor pe care le percepe la nivel implicativ, iar uneori imposibil obinerea i, mai ales, redarea aspectelor eseniale pentru cauz; fantezia, sugestibilitatea, teama de autoriti, curajul ru neles influeneaz, ntr-o msur considerabil, procesele psihice specifice percepiei, memorrii i redrii celor achiziionate vizual i auditiv; consecinele ce constituie, adesea, un sistem complex formeaz un ceva care scap minorului acesta blocndu-se, de fiecare dat, cnd trebuie s fac o evaluare a acestora; procesul educativ deficitar sau centrat pe violen i criminalitate fac din minor un partener redutabil n interogatoriul judiciar, blocat pe nerecunoatere, chiar dac probele de vinovie sunt evidente. Pregtirea ascultrii fptuitorului minor parcurge aceleai etape, de aceea vor fi prezentate nuanri numai acolo unde situaia o impune. Din studierea dosarului cauzei anchetatorul trebuie s desprind natura activitii ilicite n care minorul este implicat, existena participaiei, a circumstanelor legale, rolul minorului n cadrul ansamblului format din pregtirea, desfurarea i valorificarea rezultatelor activitii ilicite a participat nemijlocit, a asigurat paza celor care operau sau a beneficiat de produsul activitii ilicite. Cunoa terea minorului constituie problema central a anchetatorului, de felul n care o realizeaz depinde succesul interogatoriului. Trsturile de personalitate i psihologia minorului se stabilesc fie prin activiti directe (ascultarea altor fptuitori, efectuarea de percheziii etc.), fie de alt natur (investigaii efectuate la domiciliul i unitatea de nvmnt unde este nmatriculat minorul). O contribuie nsemnat la cunoaterea minorului o poate aduce ancheta social. Din activitile destinate cunoaterii trebuie s rezulte starea psihic, motivaia activitii ilicite, persoanele care se bucur de ncrederea minorului, cele crora este ncredinat spre cretere i educare, domiciliul sau reedina minorului, programul de nvmnt, nclinaiile, abilitile, hobby-urile etc. La ntocmirea planului de ascultare, trebuie s se in seama de gradul de dezvoltare psiho-intelectual a fptuitorului minor, a crei inciden trebuie s se reflecte n modul de formulare a ntrebrilor astfel nct s fie nelese i s nu determine o atitudine refractar. Locul ascultrii f ptuitorului minor l constituie sediul organului judiciar, loc ce poate exercita o influen pozitiv asupra conduitei lui n anchet. Asistarea minorului la interogatoriu este obligatorie, aprtorul putnd fi ales ori numit din 254
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
oficiu i ncunotinat asupra datei cnd se va desfura activitatea respectiv. Se apreciaz444 c aprtorul trebuie s reprezinte n mod eficient interesele minorului, ajutnd anchetatorii s clarifice o serie de mprejurri favorabile fptuitorului. Dispoziiile legale referitoare la prezena interpretului se aplic potrivit cadrului general. Anchetatorul trebuie s invite la interogatoriu persoana creia minorul este ncredinat spre cretere i educare, unul dintre prini, tutorele sau reprezentantul autoritii tutelare. Cu privire la aceast regul de ordin tactic, anchetatorul va invita persoana n care minorul implicat n activitatea ilicit are ncredere, n prezena creia se poate realiza contactul psihologic fr dificultate. Se impune cunoaterea sub aspect temperamental i psihologic a persoanei invitate pentru evitarea aducerii unor persoane de rea credin care s ncerce s influeneze minorii pentru a recunoate implicarea n desfurarea unor activiti ilicite cu scopul de a scpa ali fptuitori majori cu o implicare mai consistent n activitatea ilicit desfurat. Aducerea minorului n camera de ascultare este bine s se fac direct de ctre anchetator, chiar n ziua ascultrii, evitnduse astfel posibilitatea discuiilor dintre prini i minori sau unor persoane interesate care ar putea s -l influeneze. Ascultarea f ptuitorului minor parcurge aceleai etape ca i n cazul celui adult, diferenierea fcndu-se dup vrsta persoanei n raport de care devine operant rspunderea penal. Conduita minorului este determinat de particularitile socio-psihologice ale acestuia, de vrst, mediul n care triete, antecedentele penale sau de comportament, influenele exercitate asupra sa, existena unor ameninri cu fapte foarte grave pentru cei care vor trda, n cazul pluralitii de fptuitori sau a unor legturi cu structuri de crim organizat. Dac situaia impune n cazul fptuitorului minor se pot folosi diverse procedee tactice n cadrul ascultrii, alegerea lor fcndu-se n raport de atitudinea din anchet, de influenele exercitate de prini sau persoane interesate s declare ntr-un anumit mod, de felul cum se realizeaz contactul psihologic .a. n cadrul etapei privind, verificarea datelor de identitate se va insista nu numai pe relevarea acestora ci i pe unele aspecte biografice sau de alt natur din care s rezulte c anchetatorul l cunoate foarte bine pe fptuitorul minor. Discuiile purtate trebuie s se fac ntr-un limbaj accesibil minorului, iar tendinele de fabulare, exagerare, de ndat vor fi nlturate prin comportarea calm, atent, relativ apropiat a anchetatorului. ntrebrile detaliu vor fi folosite n ascultare n scopul determinrii minorului s explice, s argumenteze activitile desfurate. Se vor evita ntrebrile capcan sau cele sugestive, cunoscndu-se gradul de
444
255
sugestibilitate deosebit al minorilor n raport cu adulii. La consemnarea declaraiilor, faptele i mprejurrile vor fi fixate n ordinea relatrii, cu lexicul minorului, fr a fi omise detaliile necesare verificrii i persoanele care pot confirma cele declarate445. Dup consemnare declaraia este citit minorului de ctre anchetator, persoana care a asistat la ascultare, aprtor sau minorul ascultat, semnat pe fiecare pagin i la sfrit de toate persoanele care au participat n cadrul ascultrii.
4.4 Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor persoanelor ascultate

Consemnarea declaraiilor Declaraiile persoanelor ascultate n cursul procesului penal, se consemneaz n scris, potrivit regulilor prevzute de legea procesual penal. Din coninutul declaraiei trebuie s rezulte datele de identificare ale persoanei ascultate, meniuni cu privire la ndeplinirea formalitilor procedurale i date n legtur cu condiiile pregtirii, desfurrii i valorificrii rezultatelor activitii ilicite, identitatea persoanelor implicate, natura i valoarea prejudiciului produs. Consemnarea declaraiilor se va face ntr-o form ct mai fidel i precis, ct mai apropiat de modul de exprimare al persoanei ascultate, cu excepia expresiilor vulgare sau triviale. n practic, se manifest tendina de reformulare a expresiilor, n situaiile cnd exprimarea este greoaie, conine neologisme ori regionalisme de natur s altereze obiectivitatea declaraiei sau s dea alt neles afirmaiilor fcute. Considerm c pot fi reformulate numai acele expresii vulgare, triviale care nu pot fi utilizate n cercetarea judectoreasc i numai pe cale de excepie unele regionalisme cnd nu pot fi explicate de cel ascultat. Dup terminarea consemnrii declaraiei, persoana ascultat semneaz pe fiecare pagin. Declaraiile trebuie s conin elemente pe care s se stabileasc data i identitatea anchetatorului ce a desfurat ascultarea precum i semntura aprtorului, dac acesta a fost prezent la desfurarea activitii respective. Declaraia consemnat de ctre anchetator se citete persoanei ascultate, iar dac i manifest dorina de a o citi personal i se asigur aceast posibilitate446. Respectarea ntocmai a dispoziiilor legale privind desfurarea acestei activitii constituie o important garanie procesual, oferind prilor posibilitatea verificrii exactitii celor
445 446
C. Aioni oaie, T. Butoi, op. cit., pag. 119. C. Suciu, op. cit., pag. 597.
256
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
consemnate n raport cu declaraiile fcute. n felul acesta, prile nu vor putea pretinde ulterior c vreuna din declaraiile lor au fost alterate n coninut sau substituite. De asemenea, atunci cnd situaia impune, declaraia trebuie s fie semnat de interpret ori, dup caz, de reprezentantul autoritii tutelare, printe, tutore, curator, educator, care au asistat la ascultare. n declaraia persoanei de bun-credin se red coninutul celor expuse fr a se mai meniona ntrebrile i rspunsurile. n cazul persoanelor de rea-credin, trebuie s se consemneze, pe lng rspunsurile date, i ntrebrile adresate de ctre anchetatori. Declaraia nu trebuie s conin tersturi ori modificri; dac apar, trebuie confirmate n scris, sub semntur, de ctre cel care a fcut declaraia i de ctre anchetator fie n cuprinsul su, fie la sfrit. Dac ulterior, persoana ascultat revine asupra declaraiilor se procedeaz la o nou ascultare, fcndu-se meniune despre aceasta i despre motivele care au determinat retractarea primei declaraii. Pentru eliminarea oricror dubii, spaiile libere se bareaz. n practica anchetatorilor apar i cazuri n care, persoana ascultat, refuz s semneze sau nu poate semna propria declaraie. n asemenea cazuri447 legea prevede s se fac meniune n declaraia scris. Se impun ns anumite precizri. Nu se pune n discuie cazul n care persoana nu poate s semneze. Refuzul prilor de a semna conduce la concluzia c acestea nu sunt de acord cu coninutul declaraiei. Din punct de vedere tactic, se recomand ca asemenea situaie s nu apar n activitatea anchetatorilor. Ca atare, trebuie stabilite motivele refuzului i, n conformitate cu legea, declaraia s fie completat dup solicitarea prii, pentru ca aceasta s fie de acord cu ea i s o semneze. ncercarea de a pune la ndemna organelor judiciare mijloace prin care declaraiile orale ale celor ascultai s se pstreze ntr-o form nealterat, a devenit realitate n procesul penal modern, graie realizrilor n domeniul nregistrrii de sunet i imagine a mesajului informaional transmis de cei care, n diverse caliti, au asistat sau participat la desfurarea activitii ilicite. Mijloacele pentru nregistrarea sunetului i imaginii au menirea de a spori eficiena probatorie a declaraiilor persoanelor ascultate i prezint o serie de avantaje: asigur sub toate aspectele, deplin obiectivitate i fidelitate n nregistrarea declaraiilor, a ntrebrilor i rspunsurilor; au devenit indispensabile n ascultarea impus de unele mprejurri limit, n special a persoanelor vtmate aflate n stare grav, a muribunzilor precum i a copiilor, a persoanelor handicapate i a celor care necesit prezena unui interpret;
447
A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 382.
257
dau posibilitatea anchetatorului s studieze cu atenie afirmaiile celui ascultat, s surprind cu exactitate expresiile, ezitrile, multe cu semnificaie pentru aprecierea sinceritii persoanelor ascultate; asigur corectitudinea i continuitatea ascultrii, anchetatorii nefiind obligai s noteze, s-l ntrerup pe cel audiat, s transcrie ntrebrile i rspunsurile. Verificarea i aprecierea declaraiilor Verificarea declaraiilor persoanelor ascultate este absolut necesar pentru stabilirea adevrului ntr-o anchet penal. Verificarea se va face prin compararea declaraiilor persoanei vtmate cu celelalte mijloace de prob i prin efectuarea altor activiti de anchet, precum: ascultarea altor persoane, desfurarea de confruntri, dispunerea de constatri tehnico-tiinifice ori expertize, desfurarea de reconstituiri, reluarea cercetrii la faa locului .a. n mod frecvent, prin efectuarea reconstituirii, anchetatorii pot stabili dac activitatea ilicit a putut fi desfurat aa cum reiese din declaraiile uneia sau alteia dintre persoanele ascultate. Rezultatele cercetrii la faa locului ofer posibilitatea verificrii declaraiilor, n special cu privire la mprejurrile desfurrii activitii ilicite, ntinderea prejudiciului, numrul participanilor, etc. Prin dispunerea constatrii medico-legale, anchetatorii pot administra unele probe argumentate tiinific cu privire la natura leziunilor produse, caracteristicile obiectului cu care au fost create, dac aceste vtmri au pus n pericol viaa persoanei vtmate, numrul de zile de ngrijiri medicale necesare pentru vindecare, apreciind dac preteniile acesteia sunt corecte sau exagerate448. Verificarea declaraiilor se poate efectua i prin realizarea altor activiti n afara celor de urmrire penal, precum studierea unor nscrisuri ce eman de la persoana ascultat ori verificarea activitilor desfurate n perioada n care susine c s-a aflat la locul svririi faptei. Evaluarea declaraiilor reprezint un moment semnificativ n activitatea de cunoatere i apreciere a adevrului. Operaia de analiz a unei declaraii se realizeaz n cadrul examinrii i cntririi ntregului probatoriu, aceasta presupunnd un studiu comparativ al faptelor stabilite cu ajutorul persoanei ascultate, ct i un studiu al calitii surselor directe sau indirecte din care provin449. Aprecierea declaraiilor prilor se face innd cont de msura n care acestea se coroboreaz cu ntreg materialul administrat n cauz. Numai atunci cnd declaraiile sunt conforme cu celelalte materiale ale cauzei, se poate concluziona c ele sunt concordante cu realitatea, c persoana ascultat este de bun-credin. La
448 449
E. Stancu , op. cit., pag. 178. C. Aioni oaie, V. Berchean, op. cit., pag. 165.
258
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
aprecierea declaraiilor nu vor fi luate n consideraie dect ceea ce persoanele ascultate au perceput, nu i prerile, presupunerile sau concluziile lor cu privire la faptele i mprejurrile cauzei ori vinovia sau nevinovia unora dintre persoanele implicate. Evaluarea declaraiei impune, n primul rnd, o analiz de coninut, pe baza creia organele judiciare interpreteaz n mod tiinific materialul probator adunat, pentru a stabili n ce msur acesta servete la aflarea adevrului. Anchetatorii au obligaia legal i moral de a dovedi maxim obiectivitate, ei nu trebuie s plece de la idei preconcepute ori s se lase influenat n vreun fel sau altul, n aprecierea probatoriilor administrate.
4.5 Influena prestaiei investigatorului comportamentului persoanei ascultate
asupra
Trebuie recunoscut faptul c, ncepnd cu prestaia general i terminnd cu gesturile, ticurile nervoase, greelile n exprimare, ritmul respiraiei sau mirosul anchetatorului, tot ceea ce ine de anchetator presupune un potenial important de influenare a comportamentului persoanei ascultate. De exemplu, un anchetator ce ncepe pe un ton sever, acuzator, ntr-un mod autoritar va provoca persoanei ascultate o stare de disconfort caracterizat de anxietate, nesiguran, lips de ncredere n prestaia anchetatorului i n desfurarea ulterioar a anchetei. Cei mai muli dintre anchetatorii, cu experien, prefer s aib un comportament echilibrat, amabil, chiar, nelegtor este vorba despre o profesie, de rezultate ct, mai bune, ce trebuie obinute, de dezvoltarea anchetei pentru lmurirea ct mai multor aspecte legate de pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor activitii ilicite i, nu, despre un rzboi personal, despre posibilitatea unui discurs moralizator sau despre o ncercare de a schimba lumea. Din punct de vedere funcional, dac, o dat cu desfurarea ascultrii, anchetatorul i pierde cumptul, acuz persoana ascultat c minte, oprete comunicarea i i cere s reformuleze, posibilitatea de a identifica minciunile prin analiza comportamentului verbal i non-verbal se reduce simitor; anchetatorului nu-i rmne dect s dect s evalueze cele declarate sub aspectul neconcordanelor din relatarea celui ascultat sau a scprilor accidentale. Mai mult, dat fiind starea emoional prin care trece persoana ascultat, va deveni foarte greu de stabilit dac neconcordanele din relatarea acesteia sunt specifice unui subiect mincinos i confuz sau ale unuia de bun-credin care este frustrat i speriat. n fapt, nimeni nu poate s tie, cu exactitate, care sunt reaciile persoanelor ascultate cnd mint ori spun adevrul n 259
legtur cu acuzaiile care li se aduc. Dincolo de faptul c a provoca reacii inducnd o situaie special cum, de altfel, este cazul n care un anchetator ar acuza doar pentru a evalua reacii constituie un abuz, a promova puncte de vedere care s aib ca obiect indici ce, n mod aprioric, s fie acceptai ca fiind intrinseci adevrului sau minciunii este periculos. Omul nu este un mecanism care, n aceleai condiii, s se manifeste identic. Ar fi lipsit de profesionalism ca, odat identificai nite indici, o persoan s fie catalogat vinovat/nevinovat, mincinoas/de bun credin. n opinia mea, esenial pentru anchetatori, este s promoveze o conduit prin care s respecte i s impun respect fr s se pun problema unor accidente n cadrul crora s i fac apariia excese450. Comportamentul unui persoanei ascultate pe parcursul ascultrii este influenat pe lng factori precum mediul n care se desfoar ascultarea, inteligena, vrsta, starea emoional, etc. n mod fundamental de modul n care se manifest anchetatorul. Fiecare dintre aceti factori are importana sa i trebuie evaluat ca atare cnd ne hotrm s dm o anumit semnificaie manifestrilor comportamentale pe care le observm la persoana ascultat. Pentru a reduce la maxim posibilitatea influenrii persoanei, de mare importan este ca audierea s se desfoare ntr-o camer de ascultare care s exclud orice tulburare iar prima preocupare a anchetatorului s fie aducerea persoanei ascultate la o stare, ct mai apropiat de cea ideal, care s faciliteze comunicarea de exemplu, o persoan nervoas, nti trebuie calmat i apoi ascultat. n ceea ce l privete pe anchetator, el nu trebuie s uite c orice influen venit din partea lui este de natur a influena modul de manifestare
450 Kassin, S. & Fong, C. I'm Innocent!: Effects of Training on Judgments of Truth and Deception in the Interrogation Room," Law and Human Behavior, Vol. 23, No. 5, 1999. Un studiu recent efectuat de ctre autori confirm rolul constructiv al unui comportament neconflictual din partea anchetatorului n acest domeniu. Ni te observatori au analizat interviurile filmate ale unor studeni ce interpretau rolurile unor persoane vinovate sau nevinovate ce au comis o infraciune fictiv. n aceste interviuri studentul ddea o declaraie iniial , dup care ns anchetatorul devenea furios i spunea: La naiba, nu m mai mini! Te-am prins n flagrant. Acum spunemi adevrul. Subiectului i se spunea apoi s i reformuleze alibiul. Interviurile durau n medie cinci minute. Jum tate dintre observatori erau neantrenai i se bazau pe propria judecat (urmrind neconcordane n relatri, scpri verbale, nervozitate general) pentru a formula opinii referitoare la onestitatea subiecilor. Cealalt jumtate a fost antrenat n domeniul analizei comportamentului prin vizionarea unui material de 30 de minute care descria unele dintre simptomele comportamentale folosite pentru a evalua un subiect pe parcursul unui interviu neincriminator. Studiul a scos la iveala dou rezultate anticipabile: n primul rnd, niciunul dintre observatori, fie ei antrenai sau neantrenai, nu a fost capabil s diferenieze subiecii one ti de cei mincinoi dect pur ntmpltor. n al doilea rnd, studenii antrenai care s-au bazat pe simptome comportamentale evideniate pe parcursul unui interviu neincriminator s-au descurcat la fel de bine ca cei neantrenai.
260
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
al persoanei ascultate i, n anumite condiii, devine posibil ca manifestrile ce apar n timpul ascultrii s fie generate de comportamentul anchetatorului i nu de emoiile specifice reproducerii unor evenimente, stri, activiti, etc. Pregtirea unei ascultri neconflictuale Consider necesar aici s subliniez necesitatea promovrii, de ctre toi anchetatorii, unei strategii caracterizat de o abordare deschis, neconflictual este, de departe, mai eficient i mai puin solicitant pentru anchetator dect oricare alta. Bunoar, pentru a convinge o persoan vinovat s se prezinte voluntar la locul de desfurare al ascultrii i s recunoasc implicarea sa, i condiiile n care a desfurat activitatea ilicit este nevoie ca aceast ascultare s fie prezentat ntr-un anumit mod, ... n modul n care se cuvine; o abordare greit din partea anchetatorului conducnd, de cele mai multe ori, la eec. De exemplu, un anchetator, cercetnd un furt de bani de la punctul de lucru al unei firme, dup ce a verificat faptul c doar apte persoane au avut acces la zona n care erau colectai banii ce proveneau din ncasri n numerar, a invitat pe cele apte persoane i le-a comunicat c pn luni nu nregistreaz plngerea patronului i ateapt ca cel vinovat sa se prezinte, s aduc banii i nu se va mai ntmpla nimic, mai departe. Dac, pn luni, lucrurile nu se vor rezolva, va ancheta fiecare persoan n parte, nefiind exclus s recurg i la testri cu poligraful. Ei bine, nu numai c, nimeni nu a recunoscut fapta dar, luni, trei persoane nu s-au prezentat iar din cele patru care s-au prezentat la sediul organului judiciar, dou, dup ce se consultaser cu avocaii, erau pregtite s refuze testarea poligraf, n virtutea dreptului pe care ei l aveau. Toate persoanele care s-au prezentat au manifestat rceal, reinere n relaia cu anchetatorul dnd doar rspunsuri ce nu con ineau elemente certe. Analiznd practica relevant din ar i strintate, mi permit s promovez cteva recomandri pentru anchetatorii care i propun s ncurajeze persoanele pe care le invit pentru a fi ascultate astfel nct acestea s aib o atitudine ct mai deschis care s permit o ct mai bun comunicare: 1. nainte de toate persoana ce urmeaz a fi ascultat nu trebuie ameninat cu posibile consecine ale neprezentrii sale la sediul organului judiciar. Este greit, din punct de vedere psihologic, s i se reaminteasc c dac nu va coopera ar putea, foarte bine, s fie condamnat la o pedeaps cu nchisoarea ce va avea limitele duse ctre maxim. Majoritatea celor care se implic n activiti ilicite i asum riscuri. n general, riscul unei posibile condamnri este acceptat ceea ce nu se accept este, de obicei, lipsa de respect i tot ceea ce afecteaz personalitatea, ca s nu mai vorbim de ceea ce poate fi asimilat noiunii de nedreptate. 261
n aceste condiii dialogul cu anchetatorul este condiionat de lipsa ameninrilor, apropo-urilor subtile, etc.; dac apar ameninrile, de orice fel, situaia ncepe s se degenereze ... sunt vinovat pentru c am fcut ... ceea ce am fcut, dar de ce trebuie s-l suport pe deteptul sta i ameninrile lui ?. Oricum, dac stm s raionm logic, este greu de acceptat c cineva care vine n camera de ascultare doar pentru a evita o posibil pedeaps sau alte consecine neplcute va avea o prestaie prea puin voluntar, va fi greu pentru anchetator s diferenieze manifestrile comportamentale datorate stresului specific minciunii de cele datorate dispreului ori strii proaste instaurate ca urmare a contactului cu anchetatorul arogant. 2. Ascultarea trebuie prezentat ntr-o lumin pozitiv . Ca s depeasc nivelul de lozinc este bine ca anchetatorul s-i pun o ntrebare precum: De ce ar accepta / care ar fi motivul pentru care o persoan ce a fost implicat ntr-o activitate ilicit ar veni n faa anchetatorului s spun adevrul, eventual, s se supun unei testri la poligraf i tot ... ce ar urma ? Previzibile ar fi dou motive. Pe de o parte, exist posibilitatea ca refuzul de a veni n sediul organului judiciar pentru a fi ascultat s poat fi interpretat ca un refuz de a coopera, poate, o recunoatere a vinoviei. Pe de alt parte, se pare c persoana ascultat se afl n faa unei provocri are nevoie s simt c are situaia sub control, c poate i pentru asta trebuie s ajung n faa anchetatorului, trebuie s-l nving , trebuie s treac de poligraf, s mint, s fac orice pentru a convinge cu privire la poziia sa. Ce ar trebui s fac, concret, anchetatorul ? Cea mai bun soluie este, n opinia mea prezentarea activitii de ascultare ca fiind principalul mijloc i nimic nu este eronat n aceast susinere prin care persoana ascultat poate s-i expun i s-i promoveze poziia, interesele, aprrile, s propun probe n vederea susinerii nevinoviei sale, etc. Muli dintre practicieni au textele lor, pe care le folosesc n astfel de situaii comunic faptul c a aprut o situaie care trebuie lmurit i pentru aceasta este nevoie de concursul su; roag persoana pe care vrea s o asculte s-l ajute s lmureasc cteva aspecte legate de anchet; spune c trebuie desfurat o activitate de rutin pentru respectarea procedurii, o simpl formalitate. 3. Ar mai trebui amintit c ancheta n desfurare are caracter complex bineneles c vor fi audiate mai multe persoane, c sunt n curs de desfurare i alte activiti, etc. c lucrurile merg bine i n timp scurt ancheta va fi terminat. n practic, de cele mai multe ori, nu este bine ca persoana ce urmeaz s fie ascultat s realizeze c este principalul suspect, c este martorul principal, c ... fr contribuia sa, ancheta este posibil s eueze. 262
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
De asemenea, nu este bine s se ofere, ca imagine, ceva derizoriu pentru c o invitaie precum: Te rog, dac vrei, s treci pe la mine, la birou, ca s rspunzi unor ntrebri de rutin? ar putea genera raionamente cu concluzii nefavorabile pentru anchet: sta vrea s-mi mnnce timpul, nu este nimic important dar ... este nevoie s m prezint n faa lui; cum adic rutin ? Foarte bine ... nu am timp, chiar n perioada pentru care m-a chemat trebuie s fiu la doctor, pentru un consult. Important, n opinia mea, este ca, pe baza cunoaterii unor date elementare despre persoana care urmeaz a fi ascultat , anchetatorul s asigure condiii minime care s faciliteze prestaia celui care va fi ascultat dac persoana ascultat este de tip conformist (tot ce fac i alii poate fi fcut, fr prea multe griji) probabil, va fi bine dac i se va aduce la cunotin faptul c vor fi audiate i alte persoane, o persoan lipsit de experien poate fi capacitat prin trimiteri vagi la diferite probe care,deja, sunt deinute de ctre anchetatori, etc. Contra productiv ar fi ca anchetatorul s comunice probele care exist la dosarul cauzei sau, mai clar, acele elemente cu privire la care exist certitudine i pe care anchetatorul se va baza n demersul su. n mod evident, ntr-o asemenea situaie, persoana ce urmeaz s fie ascultat ori se va pregti i, n msura n care va aprecia c este n stare de o prestaie care s o mulumeasc, se va prezenta i va servi povestea special conceput ori va amna prezentarea n faa organului judiciar pn cnd se va simi suficient de pregtit; asta n eventualitatea n care nu apare un eveniment sau nu este inventat un eveniment prin care lucrurile s se schimbe. 4. Dei prea ciudat sau, poate, pueril anchetatorul va trebui s in seama i de avantajul terenului propriu. n mod firesc, ascultarea trebuie s se desfoare la sediul organului judiciar, dar ... multe persoane ar prefera alt loc acas, la locul de munc sau poate ntr-un bar, restaurant ori club. De asemenea o alt problem este posibil ca atunci cnd anchetatorul, prin telefon ori personal, i comunic persoanei ce trebuie ascultate necesitatea, locul i timpul ascultrii sale, aceasta, dorind s ntrzie ascultarea, s propun i s arate avantajele desfurrii ascultrii ntr-un alt loc sau, de ce nu ?, hai s discutm acum, aici. Un anchetator cu experien, pe lng faptul c are pregtite motive precum c nu are dosarul la dispoziie, c a aprut un ordin n conformitate cu care ascultrile trebuie desfurate numai n sediul organului judiciar tie s aib i o elegan profesional care s-i permit s obin informaii utile anchetei i, n acelai timp, s respecte procedura impus. De exemplu: Anchetatorul Domnule, cutm pe cineva care ne poate ajuta s lmurim cteva probleme n legtur cu violul unei tinere n holul 263
blocului n care locuii. Am desfurat cteva investigaii i am aflat c dumneavoastr cunoatei cte ceva i ne putei ajuta. Persoana ascultat Nu sunt convins c v pot ajuta dar va stau la dispoziie. Anchetatorul Toate persoanele care pot s ne ofere informaii utile sunt invitate la sediul nostru i cu ajutorul fiecruia, n parte, vom reui s reducem cercul de suspeci i s identificm fptuitorul. n aceste condiii, v rugm s trecei pe la sediul nostru din Strada ... pentru o scurt discuie. Vom lmuri cteva aspecte dup care v putei continua programul. Promit s terminm ct mai repede, astfel c v rog s m cutai la interiorul ... imediat ce ajungei la sediul nostru. Persoana ascultat Nu tiu ce s spun, am foarte mult treab n perioada aceasta i ... pe de alt parte nu sunt convins c va pot ajuta s identificai pe fptuitor. Anchetatorul V neleg, n astfel de situaii, m deplasez personal pentru a sta de vorb cu oamenii ns ntruct procedura o cere, pentru dumneavoastr, insist s venii la sediu pentru c dac vin eu, tot va trebui s ne mai vedem o dat la sediu ca s semnai i s nregistrm la dosar declaraia, i, astfel am pierde mai mult timp. Credei c mine diminea la ora 10 ar fi bine; pn la 10, 30 am i termina. Persoana ascultat Dimineaa ... Anchetatorul Da ! De fapt cred c ..., de diminea o sa fie mai multe persoane, cte o or fiecare ... a ... se ntrzie; Dumneavoastr, tiu c terminai programul de lucru la 17, hai s ne vedem la 18, m voi strdui s rmn pentru dumneavoastr peste program i, cu ocazia asta, o s termin i cu audierile din prima faz a anchetei. Persoana ascultat Bine am s vin, dar, s tii c nu pot sta dect foarte puin pentru c am o programare la stomatolog pentru ora 19. De asemenea nu este lipsit de importan ca atunci cnd poate fi util anchetatorul s aranjeze transportul persoanei ce urmeaz a fi audiate la sediul organului judiciar dac se poate, va avea loc i o discuie preliminar, de creare a unei puni de comunicare, anchetatorul neuitnd s sublinieze c persoana se poate manifesta liber, poate s plece, poate s-i ia o pastil, etc.
4.6 Corelaiile psihofiziologice ale comportamentului simulat

Procesele afective sunt fenomene psihice complexe, caracterizate prin modificri fiziologice mai mult sau mai puin extinse, printr-o conduit marcat de expresii emoionale (gesturi, mimic etc.) i printr-o trire subiectiv. Emoia nu se reduce numai 264
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
la aspectul de trire subiectiv, intern, ci formeaz o configuraie complex de relaii, un rspuns psihofiziologic multidimensional visa-vis de evenimente. Printre dimensiunile procesului afectiv distingem: modificri cognitive (procesarea informaiei stimul venit din mediu, care n funcie de semnificaie are rol activator sau nu); modificri organice, vegetative (creterea aroussal-lui fiziologic, activarea cardiac i a sistemului circulator, modificri la nivelul motilitii gastrointestinale, tensiunii musculare, conductanei electrice a pielii etc.). modificri comportamentale (gesturi, reacii, mimic, expresii vocale etc.). Cele trei dimensiuni ale procesului afectiv nu pot fi luate separat, ntre ele existnd o permanent interaciune sincron, emoia fiind rezultatul conlucrrii a trei tipuri de factori: cognitivi, organici i comportamentali. Rezultanta interaciunii acestor factori se rsfrnge asupra tririi subiective a persoanei, respectiv a modului cum aceasta resimte situaia i se adapteaz fa de ea. Emoiile sunt configuraii cognitiv-motivaional-relaional organizate a cror stare se schimb n funcie de modificrile din cadrul relaiei individ-mediu, de felul n care aceasta este perceput i evaluat. n domeniul psihologiei judiciare, emoia este considerat ca fenomen tipic sferei afective, deoarece aceasta, prin modificrile psihofiziologice pe care le implic, poate fi supus unei analize tiinifice sistematice. Evidenierea unei emoii poate fi fcut pornindu-se att de la aspectul comportamental, ct i de la cel al corelaiilor psihofiziologice pe care aceasta le implic. Comportamentul emoional global reprezint obiectivarea tririi emoionale, ntlnit att n aspectul inaparent, dar cel mai evident i mai uor observabil, n cel aparent. Aspectul aparent, denumit ca expresie emoional, subsumeaz ntreg ansamblul de reacii somatice i musculare (faciale, scheletice, viscerale, umorale etc.) pe care subiectul le dezvolt n momentul experimentrii unei emoii451. Patternul aparent al modificrilor emoionale include: motilitatea corporal, tremurul muscular, expresivitatea facial (micrile oculare, coloritul epidermic, tonalitatea vocal, intensificarea activitii glandelor sudoripare etc.). Dintre toate categoriile de rspuns emoional aparent, cea mai elocvent pentru observator o constituie expresia facial, fiind caracterizat ca un barometru al emoiei. Astfel bucuria, tristeea, mnia, teama etc. pot fi foarte uor citite pe faa unei persoane. Expresia alb ca varul, referitoare la starea emoional dezvoltat de ctre subiect n cazul
451
Ekman Paul Emotions revealed: understanding faces and feelings. London: Weidenfeld & Nicolson, 2003, pag. 24
265
unei situaii, ce implic trirea unei stri emoionale intense, este asociat cu starea de vasoconstricie periferic (determinat de team). La subiectul supus unei anchete judiciare, n cazul svririi unei infraciuni, expresia emoional descris anterior este deseori prezent, ns ntr-o nuan mai difuz datorit tendinei subiectului de a simula o alt stare dect cea pe care o triete ntr-o astfel de situaie452. Expresia vocal n emoie reprezint un indice care ne poate spune multe despre trirea subiectiv pe care o ncearc persoana. Ea se poate traduce prin modificri n timbru, tonalitate, intensitate, inflexiuni, accent etc. Aceste modificri sunt determinate de nivelul ridicat al tensiunii musculaturii scheletice generale, inclusiv a muchilor laringelui care influeneaz tensiunea corzilor vocale, ducnd la noi efecte de intensitate i tonalitate. Activitatea muscular a laringelui i a corzilor vocale are o influen direct asupra debitului sonor i, n special, a frecvenei sunetelor. n ancheta judiciar elementul cel mai evident n cazul tririi unor emoii, pe fond stresant, este tremurul fiziologic existent la nivelul tuturor muchilor care acioneaz aparatul fonorespirator. Tremurul fiziologic este o ondulaie sau o oscilaie minuscul determinat de stresul psihologic, ce corespunde frecventei de 8-14 Hz. si poate fi atribuit undelor alfa453. n cazul unei persoane care nu este stresat, tremurul fiziologic are o intensitate maxim iar momentul instalrii stresului, acesta scade n intensitate sau este eliminat. Creterile sau scderile intensitii, frecvenei timbrului vocii, ca urmare a reducerii tremurului fiziologic, reprezint un indice al gradului de stres pe care-l ncearc persoana, des utilizat n practicile criminalistice n vederea detectrii comportamentului simulat. Opernd asupra pattern-ului vegetativ i somatic nu trebuie separate aspectele externe, explicite, de cele implicite, abordndu-se att problema expresiei externe a emoiei ct i a corelaiilor psihofiziologice de care este legat. Pe baza indicatorilor fiziologici utilizai atunci cnd studiem emoia, putem obine o informaie obiectiv asupra gradului de intensitate pe care acesta-l implic. Indicatorii fiziologici utilizai pentru a evidenia gradul de trire subiectiv a unei emoii, sunt: electroencefalograma (EEG), activitatea cardiac i a sistemului circulator (ECG), rata respiratorie, tensiunea muscular, modificrile conductanei electrice a pielii (GSR) etc. Electroencefalograma reprezint o msura a emoiei la nivel fiziologic central. Modalitatea de manifestare este a unei activri (aroussal) cu aspectul unui ritm
Ciofu I. Comportamentul simulat, Bucure ti: Editura tiin ific i Tehnic, 1978, pag. 42 453 Ciopraga A. Tratat de tactic criminalistic , op. cit. pag. 202
452
266
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
de voltaj redus i frecven ridicat, avnd ca efect blocarea ritmului alfa sincronizat454. El apare n strile de emoie, depresie, anxietate, agitaie etc., oferind indicii cu privire la intensitatea acestora. Msurile pe care le ofer sunt nespecifice, referindu-se la starea, respectiv nivelul de activare determinat de o emoie, ns foarte puin la tipul emoiei. Activarea cardiac i a sistemului circulator, prin ritmul cardiac, tensiunea sanguin i vasomotricitate, reprezint una dintre prezenele cele mai frecvente i mai elocvente ale tabloului indicatorilor psihofiziologici ai emoiei. Ritmul cardiac ofer o dinamic marcat att de caracterul stimulrii emoiei, ct i de faptul c acea stimulare este prezent sau doar expectat. Astfel, emoia legat de prezena concret a unor stimuli puternic stresani determin o modificare n sensul accelerrii ritmului cardiac, n timp ce doar anticiparea prezenei unor astfel de stimuli are ca efect decelerarea ritmului cardiac. Foarte uzitat n evidenierea emoiei, tensiunea sanguin reflect att ritmul btilor inimii (volumul de snge circulant), ct i tonusul vasomotor local pe unitatea de timp. Gradientele de presiune sanguin pot interesa faza sistolic sau cea diastolic, precum i diferenele dintre acestea, la un ciclu sistol-diastol. Ca rspuns la stimulii cu caracter negativ pentru persoan, care provoac emoia (n condiii de anxietate, stres etc.) are loc o cretere temporar a tensiunii relaionat cu modificri ale ritmicitii cardiace i a vasomotricitii. Efectul modificrilor vasomotorii reflect creteri sau scderi de volum sanguin la nivelul diferitelor pari din corp (deget, mana, bra etc.), rezultat al vasoconstriciei sau vasodilataiei din regiunea respectiv. Nu se poate vorbi despre o modificare pletismografic unic n emoie, vasodilataia sau vasoconstricia putnd aprea n funcie de calitatea diferit a emoiei (fric vasoconstricie periferic, ruine vasodilataie). Uneori ambele reacii pot fi surprinse concomitent prin nregistrri n puncte multiple, deoarece dislocarea unei cantiti de snge dintr-o regiune a organismului poate determina afluxul crescut de snge ntr-o alta regiune455. Modificrile cardiovasculare sunt indicatori ai activitii fizice existente n emoii, ai specificului calitativ al acestora. Unul dintre cei mai vechi indicatori ai emoiei este rata respiratorie. Aceasta poate fi nregistrat pneumatic (la nivelul toracelui i abdomenului pentru poligraf) sau termoelectric (la nivel nazal). Reglarea respiraiei este complex, fiind supus att
454 Bryan I Interrogation and Confeession, Edit. Ashgate Publishing Limited, Aldershot, Anglia, 1997, pag. 136 455 Ciofu l. Comportamentul simulat, Editura Academiei, Bucure ti, 1974, pag 9495
267
controlului involuntar reflex (excitarea centrului respirator bulbar), ct i controlului voluntar. Respiraia este sensibil la o varietate de variabile psihologice i modificri organice care nsoesc emoia. Astfel, ritmul i amplitudinea undelor respiratorii, durata lor, raportul inspiraie expiraie, blocarea lor etc. sunt afectate de tipul emoiei (agresivitate, frica, nelinite, groaza etc.), precum i de starea conflictual care le nsoete. Cu toate c nu exist stricte valori parametrice sau modele respiratorii care s poat fi atribuite unor tipuri specifice de emoii, indicatorul de fa face obiectul unor sofisticate investigaii asupra comportamentului simulat n domeniul judiciar. Tensiunea muscular poate fi nregistrat local sau generalizat prin intermediul nregistratorilor mecanici, fie mai modern, prin culegerea potenialelor musculare electrice (EMG). Acest tonus este considerat a fi strns legat de starea emotiv. Astfel, exist o corelaie pozitiv ntre EMG din regiunea frontal i prezena anxietii, ntre nregistrrile poligraf prin micromicrile musculare i comportamentul simulat, etc. Balana muchilor scheletici456 este n general echilibrat i sczut n relaxare. n actul motor i n strile emoionale crescute, balana nivelului tensiunii devine, nu numai ridicat, ci i discontinu, cauznd tremurul. Emoiile de intensitate crescut se pot exterioriza n tremur, acesta putnd chiar dezorganiza rspunsul motor din momentul respectiv. Modificrile conductanei electrice a pielii reprezint unul dintre cei mai sensibili indicatori ai activitii fiziologice vegetative din emoie. Cnd activitatea cortical este redus, iar componenta simpatic predomin, conductana electric a pielii este mic, curba reaciei crescnd. n cazul confruntrii repetate cu stimuli nocivi, anxiogeni, conductana electric a pielii scade condiionat naintea impactului cu stimulul, creste n timpul primei faze de aciune a acestuia dup care scade treptat. Folosindu-se o metoda de tip poligraf au fost obinute schimbri de potenial n raport cu ncrctura emoional a cuvntului stimul457. Paralel cu reacia electrodermic are loc o intensificare a activitii glandelor sudoripare, indicatori ai stresului emoional. Toate aceste corelaii psihofiziologice i comportamentale ale emoiei pot fi ntlnite n cadrul practicii judiciare, mai specific n domeniul detectrii comportamentului simulat, avnd rolul de indici indireci ai laturii afective care acompaniaz persoana n tot ceea ce face.
456 Inbau T. E; Reid, J. E Criminal Interrogation and confessions. Second edition, Baltimore, 1967, pag. 74-75 457 Butoi T. op. cit., pag. 41
268
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
4.7 Tehnici i mijloace comportamentului simulat
de
investigare
nc din cele mai vechi timpuri ale existenei, s-a constatat faptul c atunci cnd o persoana minte, au loc modificri psihofiziologice la nivelul organismului acesteia fiind descoperite i perfecionate diferite tehnici de detectare psihofiziologic a comportamentului simulat. La persoanele normale din punct de vedere psihofiziologic, comportamentul simulat este adeseori asociat cu trirea unor stri emotive intense care se accentueaz n momentul investigaiei criminalistice. Cele mai frecvente reacii psihofiziologice care au fost puse n eviden la subiecii supui anchetei judiciare, ca urmare a unor comportamente infracionale svrite i care erau motivai pentru dezvoltarea unui comportament simulat, au fost: accelerarea ritmului cardiac, creterea presiunii sanguine, apariia fenomenelor vasodilatatorii i vasoconstrictorii (hiperemie sau paloare), accelerarea i sacadarea respiraiei, dereglarea fonaiei i emisiunii de sunete, hiposalivaia i contractarea subit a muchilor scheletici. Toate aceste reacii neurovegetative, declanate intern, sunt slab supuse unui control voluntar, fiind determinate de gradul de percepere a riscului de a fi detectat, rod al unei evaluri cognitive a situaiei. Aceste reacii sunt asociate cu un comportament manifest, cu valoare de identificare, pentru specialitii din domeniul judiciar, a unei disonane ntre declaraiile subiectului i gradul de acord asupra lor. Din comportamentele externe relaionate cu modificrile neurofiziologice rezult schimbri ale mimicii i pantomimicii, blocarea brusc a funciilor motorii, tremurul din voce, modificarea timpului de laten ntre perceperea ntrebrii i furnizarea rspunsului. Manifestrile prezentate anterior sunt elemente ale vieii psihice i comportamentale pe care orice persoan le experimenteaz de-a lungul vieii, fie c a fost sau nu obiect al unei investigaii criminalistice. Ele au fost puse n eviden prin diverse ncercri practice i experimentale de-a lungul timpului, ns ceea ce s-a obinut sunt doar patternuri de posibile manifestri (comportamentale i fiziologice), care difer de la o persoan la alta datorit frecvenei, intensitii, duratei etc. n funcie de modul n care sunt trite i exteriorizate aceste comportamente s-au creat diferite tehnici de control a sinceritii. Cele mai cunoscute tehnici de investigare n acest domeniu sunt: Metoda asociaiei libere; Metoda experienei motrice; Tehnici pentru suprimarea cenzurii contiente; Metoda detectrii stresului emoional n scris; Metoda detectrii stresului din voce; 269
Tehnica poligraf; Potenialele evocate ale creierului. Metoda asociaiei libere Ca tehnic de diagnosticare a comportamentului simulat, pornete de la premisa c o anumit semnificaie a cuvintelor-stimul, care se prezint subiectului investigat, determin o activare la nivelul reelelor semantice, exercitnd o influen specific asupra strii emoionale a subiectului, respectiv asupra asociaiilor pe care acesta le stabilete ulterior. Exist o serie de criterii care-i fac simit prezena n orientarea stabilirii asocierilor de idei legate de un cuvnt stimul. Astfel, dac la cuvntul-stimul mic se rspunde prin cuvntul mare, iar la alb cu negru, se poate concluziona c asocierile fcute au la baza principiul contrastului458. Una dintre modalitile acestei tehnici strns legate de detectarea comportamentului simulat o reprezint nregistrarea timpului de laten. Dac viteza de reacie verbal este diferit la cuvintele critice fa de cele nesemnificative, dac subiectul refuz rspunsul la unele cuvinte critice sau repet, n lipsa altui cuvnt, rspunsuri verbale anterioare, atunci vinovia subiectului poate fi socotit dovedit459. Prin timpul de laten se nelege perioada care se scurge de la emiterea unui stimul pn la producerea reaciei. n cadrul acestor tehnici intr i proba Abrahamsen-Rassanof-Yung460, care utilizeaz tehnica asocierii de cuvinte nsoit de nregistrarea timpilor de rspuns, ca indicatori ai strilor afective legate de evenimente pe care persoana, obiect al investigaiei, vrea s le ascund. Procedura const n administrarea unei liste de cuvinte la care subiectul trebuie s gseasc cuvinte asociate, ntr-un timp ct mai scurt. Lista este elaborat dup o studiere detaliat a cazului i cuprinde cuvinte neutre, respectiv afectogene, a cror semnificaie este legat direct sau indirect de ceea ce subiectul ncearc s ascund. Comparaia ntre reaciile la cele dou tipuri de cuvinte (neutre sau afectogene) permite decelarea influenei emotivitii, determinat de perceperea riscului de a fi detectat, asupra tipului de rspuns oferit i a timpului de reacie, cunoscndu-se c la stimulii neutri timpul de laten este constant, iar la cuvintele afectogene crescut461. Indicii care se urmresc pentru a se putea pune n eviden tendina de simulare a subiectului sunt:
Ciofu l. op. cit. pag. 112 Ekman Paul, Friesen Wallace V. Unmasking the face. A guide to recognizing emotions from clues. Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall, 1975, pag.28-30 460 Bogdan T. Probleme de psihologie judiciar , Editura $tiin ific , Bucuresti, 1973, pag. 64-65 461 Butoi T. op. cit., pag. 68
458 459
270
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Repetarea cuvntului-stimul necesar pentru a avea timp s elaboreze un alt tip de rspuns. Latena rspunsului variabil n funcie de subiect i condiionat de natura stimulilor. Este mai mare pentru cuvintele abstracte dect pentru cele concrete. Timpii de reacie mai mari de patru secunde indic o ncercare de simulare. Asociaia superficial asociaia intrinsec, presupus a fi cea cerut de ctre cuvntul stimul, este derogat uneia superficiale. Se presupune c subiectul, considernd c asociaia ar fi prea expresiv, ncearc s o substituie uneia mai puin incriminante. Repetarea cuvintelor oferite ca rspuns un cuvnt repetat de mai multe ori indic existena unei semnificaii care trebuie verificat. Modificarea sensului cuvntului iniial const n oferirea unui rspuns pe care apoi ncearc s-l explice privit dintr-o alt perspectiv. n majoritatea cazurilor indicii prezentai anterior, apar strict legai de anumite cuvinte stimul, chiar i la repetarea probei. Pentru a crete eficiena acestei tehnici se folosete n combinaie cu alte tehnici (metoda experienei motrice, hipnoza, poligraf etc.). Metoda experienei motrice Primele ncercri legate de aceast metod presupuneau nregistrarea reaciilor fiziologice ale unui subiect care era investigat, folosindu-se tehnica asocierilor libere. S-a constatat c, cu ct ncrctura emoional a cuvntului prezentat era mai mare, cu att pe inscriptor apreau reacii vegetative (respiraia, EEG) mai ample, iar fonograma rspunsului verbal prezenta o laten mrit462. Observndu-se legtura, creat n timp, ntre un fenomen central, nemsurabil direct i un fenomen motor-periferic (presiuni digitale ritmate pe o membran pneumatic), a fost elaborat metoda experienei motrice. Aceasta tehnica a fost modificat i mbuntit subiectul trebuia s-i dubleze rspunsul verbal, la cuvntul stimul coninut n list, cu o reacie motorie (apsarea pe o clap). n aceste condiii subiectul i concentreaz atenia asupra minii cu care trebuie s ndeplineasc sarcina, modificrile care au loc la nivelul celeilalte mini scpnd controlului contient, fiind nregistrate. nregistrarea unui tremur asociat cu o laten ridicat a rspunsului verbal reprezint indiciul unei eventuale tentative de simulare. Tehnici pentru suprimarea cenzurii contiente Scopul acestor tehnici const n suprimarea controlului contient al declaraiilor, astfel nct rspunsurile s fie automate, lipsite de influena controlului raional voluntar. Tehnicile de acest gen i au
462
Ciofu I. op. cit. pag. 83
271
originea n antichitate unde, cunoscndu-se efectul alcoolului asupra strii de cunotin i a controlului voluntar, prizonierilor de rzboi li se administra alcool pentru a se putea obine de la acetia informaii care n stare normal nu ar fi fost furnizate. Dup studierea efectelor pe care le are hipnoza asupra strii de cunotin, sa recurs la folosirea ei pentru detectarea comportamentului simulat. n 1905 Sanchez Herrera a utilizat pentru prima data hipnoza n practica judiciar. n urma experienei acumulate acesta concluzioneaz c metoda nu poate fi generalizat, deoarece pe lng un bun hipnotizator este nevoie i de complezena celui care urmeaz s fie hipnotizat. Afirmaiile lui Herrera se bazeaz numai pe experiena sa i pe un suport teoretic superficial, la acea vreme. Cercetrile ulterioare au demonstrat existena a doua tipuri de tehnici de hipnotizare care pot fi utilizate n practica judiciar463: una permisiv (matern) care presupune un mod cald de abordare a persoanei ce urmeaz a fi hipnotizat, complezena din partea acesteia, aderen la procedur etc.; una agresiv (patern) care presupune ca subiectul s nu coopereze i s nu doreasc, implicit, s fie hipnotizat, bazndu-se pe abilitile hipnotizatorului i avnd o modalitate specific de abordare a persoanei. O persoan vinovat va fi motivat pentru a se mpotrivi sau simula starea de trans n vederea eludrii informaiilor pe care acesta nu vrea s le mrturiseasc. Hipnoza ca tehnic de detectare a comportamentului simulat se aplic n prezent n domeniul criminalistic alturi de investigaiile cu ajutorul poligrafului. O alta metod subsumat acestei categorii presupunea utilizarea unor substane psiho-farmaceutice ca eterul, morfina, preparate barbiturice etc. care aduc subiectul, cruia i se administreaz, ntr-o stare de semi-contien numita automatism oniric. n aceast stare cenzura contient este obnubilat, fr a se suprima complet capacitatea de exprimare sau de reacie automat464. O astfel de tehnica este interzis, considerndu-se c ar reprezenta o grav nclcare a dreptului de aprare a individului. Metoda detectrii stresului emoional n scris Este o metod prin care se nregistreaz sub form grafic modificrile intervenite n scrisul unei persoane aflat ntr-o stare de tensiune psihic. Se nregistreaz trei caracteristici ale scrisului: timpul de laten; durata scrierii rspunsului; presiunea scrierii.
Udolf F. op. cit. pag. 186 Radu Nicolae Dirijarea comportamentului uman, Edit. Albatros, Bucuresti, 1981, pag. 38
463 464
272
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ncperea n care se desfoar examinarea trebuie s fie izolat fonic, s asigure confortul necesar acestui gen de examinare, deoarece orice zgomot, orice intervenie din afar influeneaz negativ desfurarea, respectiv rezultatele testrii465. Se recomand utilizarea acestei tehnici n paralel cu testarea la poligraf, realizndu-se o completare reciproc a rezultatelor obinute prin cele dou metode. Metoda detectrii stresului din voce Datele oferite de literatura de specialitate demonstreaz c printre indicatorii cei mai sensibili ai emoiei se nscriu i caracteristicile conturului, vitezei, amplitudinii frecvenei tonului fundamental al vocii de-a lungul unei rostiri, ca urmare a modificrilor de ordin fiziologic n aducia i abducia corzilor vocale466. Schimbrile la nivelul frecvenei tonului fundamental se instaleaz, de regul, n spectrul neauzibil al vocii, domeniu care nu este n ntregime controlat de contiin. Detectorul de stres psihologic (Psychological Stress Evaluator - PSE), este un dispozitiv care permite evidenierea stresului emoional din voce, mai exact modulaiile, inauzibile i involuntare, de frecven medie (FM) n registrul 8-12 Hz (8 -14 Hz, dup ali autori). Aceste modulaii de frecven, a cror intensitate i pattern sunt invers proporionale cu gradul de stres al vorbitorului, se presupun a fi rezultatul tremurului fiziologic care acompaniaz contracia voluntar a muchilor striai implicai n vorbire. n timpul perioadei lipsite de stres, modulaiile sunt sub controlul Sistemului Nervos Central (SNC). La apariia stresului Sistemul Nervos Autonomic (SNA) devine dominant, avnd ca efect inhibiia muchilor fonatori cu repercusiuni la nivelul registrului FM. Aceasta inhibiie, indicator al stresului emoional, este evideniat de ctre detectorul de stres din voce, ca o caracteristic blocant sau ca o form de unda rectangular. Tehnica poligraf este una dintre cele mai performante tehnici folosite n domeniul detectrii comportamentului simulat. Poligraful cunoscut empiric sub denumirea de detector de minciuni este un nregistrator ce preia modificrile de tensiune arterial, puls, respiraie, suplimentat cu un sistem pentru nregistrarea rezistentei electrodermice i a micromicrilor musculare. Poligraful nu nregistreaz n mod direct minciuna, ci modificrile fiziologice determinate de emoiile care nsoesc comportamentul simulat. nregistrarea potenialelor evocate n ultima perioad se fac cercetri pentru detectarea comportamentului simulat i prin alte tehnici. Astfel, tehnica de evideniere a potenialelor evocate ale
465 466
Stancu E. op. cit. pag. 385 Ciopraga A. op. cit. pag. 343
273
creierului, care necesit o aparatur foarte sofisticat, se bazeaz pe nregistrarea a dou tipuri de poteniale: P300 i N400. Potenialul evocat P300 apare automat la subiecii simulani, ca urmare a catalogrii stimulilor n relevani (incriminani) i irelevani (neincriminani), catalogare raportat la cazul aflat n cercetare. n cazul subiecilor sinceri potenialul P300 nu apare deoarece acetia nu realizeaz procesul de catalogare, toi stimulii avnd aceeai valoare raportat la cazul aflat n investigaie. Potenialul N400 apare n momentul n care subiectul proceseaz informaia fals, incriminant, pe care n mod explicit i voluntar ns nu o recunoate ca fiind fals sau incriminant (simuleaz). Iniial, s-a considerat ca aceast metoda poate avea o fidelitate mare deoarece potenialele evocate ale creierului sunt greu de manipulat de ctre subiect, estimndu-se c acestea vor deveni indicatori extrem de precii ai simulrii. Cercetrile recente n domeniu au demonstrat c aceast metod prezint unele imperfeciuni. Astfel, un subiect neimplicat n infraciune, dar care deine informaii despre locul faptei (de exemplu, locuina victimei), n urma nregistrrii potenialelor evocate, acesta va prezenta indici similari cu cei ai autorului faptei. Rmne ca cercetrile n curs de desfurare s confirme validitatea i impactul pragmatic ale potenialelor evocate, prefigurndu-se o coroborare cu parametrii tehnicii poligraf.
274
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Capitolul 5 - RECONSTITUIREA
5.1 Reconstituirea probatorie concept, trsturi, valoare
Concept Reconstituirea este o activitate procesual-penal care are ca obiectiv principal, verificarea i precizarea unor date obinute prin desfurarea altor activiti de urmrire penal, n scopul aflrii adevrului n procesul penal. Prin reconstituire se verific dac infraciunea putea fi comis n condiiile i circumstanele stabilite cu ocazia cercetrii la faa locului, audierii nvinuitului, inculpatului, prii vtmate, martorilor oculari etc. Reconstituirea presupune reproducerea experimental, integral sau in parte a unor fapte i mprejurri din timpul svririi infraciunii, pentru a constata dac rezultatele acestora se coroboreaz cu celelalte probe administrate la dosarul cauzei. De exemplu, prin reconstituire se verific dac fptuitorul, potrivit declaraiilor sale, avea deprinderile i aptitudinile necesare escaladrii unui balcon, falsificrii unor documente ori dac avea fora i resursele fizice necesare pentru a transporta de unul singur obiecte deosebit de voluminoase sau grele, pentru a imobiliza victima fr alt ajutor etc. n acelai timp, reconstituirea contribuie la explicarea mecanismului de formare a unor categorii de urme precum i la demonstrarea faptelor simulate, cum ar fi de exemplu, ascunderea delapidrii n furturi. n acest ultim caz, se demonstreaz, de pild, imposibilitatea trecerii unor bunuri prin sprturi ori deschizturi de mici dimensiuni, absena nejustificat a unor urme care n mod firesc ar fi trebuit s apar n locuri situate pe direcia din care a acionat instrumentul cu care s-a spart geamul prin care s-a ptruns n ncpere etc. Potrivit prevederilor legale, organele de urmrire penal sau instana de judecat, dac gsesc necesar pentru verificarea i precizarea unor date, pot s procedeze la reconstituirea la faa locului, n ntregime sau n parte, a modului i a condiiilor n care a fost svrit fapta467. Din felul n care este reglementat reconstituirea n legislaia noastr procesual penal, se desprinde concluzia c ea are un caracter facultativ atunci cnd faptele i mprejurrile cauzei sunt demonstrate n mod temeinic i concret prin administrarea probelor
467
Cod Procedur Penal art. 130
275
obinute n cadrul celorlalte activiti de urmrire penal. Atunci cnd ele au for probatorie insuficient ori cnd nu au fost descoperite toate probele materiale legate de infraciune, reconstituirea are, n opinia mea, un caracter obligatoriu. Astfel, reconstituirea care are ca obiect refacerea drumului parcurs de fptuitor pentru a se deprta de locul svririi infraciunii, este obligatorie dac din declaraiile sale, ale prii vtmate sau martorilor oculari rezult c pe acest traseu au fost ascunse, pierdute sau abandonate bunurile, valorile produs al activitii ilicite, instrumentele folosite la comiterea faptei i orice alte obiecte care conin sau poart urmele infraciunii. n astfel de situaii, odat cu descoperirea noilor probe materiale, reconstituirea va fi urmat de cercetarea la faa locului, rezultatele acesteia urmnd a fi consemnate n cuprinsul aceluiai proces-verbal. Trebuie observat c din redactarea textului de lege s-ar putea trage concluzia c reconstituirea se efectueaz numai la faa locului. O astfel de interpretare este restrictiv i nesatisfctoare, deoarece la anumite infraciuni exist fapte i mprejurri pentru a cror reconstituire nu este necesar prezena fptuitorului la faa locului, fiind suficient ca acestuia s i se asigure instrumentele i mijloacele de care s-a folosit n realizarea aciunilor sale. Astfel, n cazul contrafacerii unor acte de studii, mijloace de plat, reconstituirea se poate face i n alt loc dect cel al svririi infraciunii, deoarece locul comiterii nu are absolut nici o relevan n privina aptitudinilor fptuitorului de a contraface respectivele documente. n ceea ce privete terminologia utilizat pentru a desemna activitile care se desfoar n scopul verificrii modului i condiiilor n care a fost svrit fapta, literatura de specialitate recomand folosirea unitar a termenului de reconstituire i renunarea la unele sintagme, exprimate n afara prevederilor Codului de procedur penal, cum sunt experimentul judiciar sau conducerea n teren. n anumite genuri de infraciuni, termenul de experiment judiciar reprezint procedeul prin care se realizeaz reconstituirea, modalitatea prin care se reproduc aciunile ntreprinse de fptuitor468. De exemplu, se recurge la experiment judiciar, ca procedeu de efectuare a reconstituirii, atunci cnd se verific posibilitile spargerii unei case de bani cu ajutorul unor cleti, dli, ciocane pe care nvinuitul sau inculpatul pretinde c le-a folosit n momentul comiterii faptei. Reconstituirea poate fi definit ca o activitate procesualpenal desfurat n conformitate cu regulile elaborate de tactica criminalistic, ce const n reproducerea experimental a
468
N.A. Experimentul reprezint n acelai timp o metod de cercetare aplicat i n cazul expertizelor balistico-judiciare cnd se impune efectuarea de trageri experimentale.
276
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
mprejurrilor n care a fost svrit infraciunea sau orice fapt care prezint importan n cauz, pentru a stabili dac fapta a avut ori putea s aib loc n condiiile date Trsturi caracteristice a. Reconstituirea presupune reproducerea artificial a unor fapte, mprejurri, fenomene care s-au manifestat n timpul svririi infraciunii. Pot fi reproduse numai acele fapte, aciuni sau fenomene care nu aduc atingere vieii, integritii fizice, sntii sau demnitii persoanei ori care nu cauzeaz pagube avutului public sau privat. Este interzis reproducerea unor aciuni cu urmri socialmente periculoase s-au care ar conduce la svrirea de noi infraciuni. n funcie de natura infraciunii svrite i urmrile acesteia precum i n raport cu datele care urmeaz a fi verificate sau precizate din dosar, pot fi reproduse toate mprejurrile infraciunii, numai o parte din acestea sau chiar fapte izolate dac sunt de natur s contribuie la clarificarea unor aspecte importante pentru aflarea adevrului. b. Reconstituirea are caracter probatoriu, pentru c prin reproducerea artificial a strilor de fapt i mprejurrilor specifice infraciunii, se verific posibilitatea dac aceasta putea s aib sau nu loc n condiiile pe care le-a relevat ancheta pn la un moment dat. Prin reconstituire, sunt confirmate sau infirmate probele ndoielnice, precum i orice alte date sau indicii de natur s contribuie la dovedirea existenei infraciunii i a vinoviei fptuitorului. Pe de alt parte, reconstituirea se poate solda cu descoperirea unor noi mijloace de prob (de cele mai multe ori) care, coroborate cu celelalte probe i mijloace de prob existente la dosar, contribuie la ntrirea convingerii intime a organului judiciar cu privire la modalitile i mprejurrile n care infraciunea a fost svrit. c. Reconstituirea asigur percepia nemijlocit de ctre organul judiciar a mprejur rilor n care martorii au luat cuno tin despre aciunile ntreprinse de f ptuitor, victim ori alte persoane prezente la locul svririi infraciunii. Aa este, de exemplu, reconstituirea care are ca obiect verificarea posibilitilor de a vedea sau de a auzi, situaie n care organul de urmrire penal sau instana de judecat constat n mod, nemijlocit existena unor factori obiectivi de natura s influeneze procesul de percepie senzorial a martorilor (distana de la care se face percepia, prezena unor obstacole care mpiedic vederea, a unor surse de poluare fonic etc.). Fiind prezent la locul reconstituirii, organul judiciar are totodat posibilitatea s verifice dac aciunile fptuitorului sau victimei puteau sau nu s conduc la apariia unor urme materiale, s-i explice mecanismul de formare, natura i numrul lor, modul 277
de amplasare pe suprafaa obiectelor sau n locurile n care au fost descoperite etc. Datele desprinse cu aceast ocazie servesc la verificarea probelor obinute prin desfurarea cercetrii la faa locului, audierea de persoane, etc. d. Rezultatele aciunilor care se reconstituie sunt asemn toare, dar nu identice cu cele ale aciunilor din timpul comiterii infraciunilor. Acest lucru trebuie avut n vedere la explicare pe baze tiinifice a deosebirilor care vor aprea atunci cnd se confrunt probele obinute prin reconstituire cu celelalte probe administrate la dosarul cauzei Valoarea probatorie a reconstituirii Ca i n cazul celorlalte mijloace de prob, legea nu atribuie reconstituirii o for juridic superioar, fiind necesar ca datele obinute s fie apreciate i administrate n concordan cu celelalte probe aflate la dosar. Frecvena cu care se apeleaz la reconstituire n instrumentarea cauzelor penale se explic prin faptul c pe de o parte ea constituie un important mijloc de verificare a probelor care contureaz elementele constitutive ale infraciunii, iar pe de alt parte este o modalitate de obinere a unor noi probe. n condiiile n care fapte a fost comis de un singur autor i n absena martorilor oculari, reconstituirea reprezint deseori singurul i cel mai important mijloc de verificare a materialului probator existent la dosarul cauzei. Alteori, reconstituirea demonstreaz temeinicia declaraiilor nvinuitului sau inculpatului, care ncearc s ascund activitatea altor participani la svrirea infraciunii scond n eviden faptul c aciunile ilicite nu puteau fi comise dect cu ajutorul a doua sau mai multe persoane. Se poate concluziona c reconstituirea ndepline te urmtoarele funcii: verificarea i precizarea probelor privind existena infraciunii, modalitile de comitere a acesteia i ilustrarea rezultatelor la care se ajunge prin reproducerea artificial a mprejurrilor i aciunilor respective i se verific nu numai declaraiile persoanelor audiate n cauz ci i probele obinute cu ocazia cercetrii la faa locului, confruntrii, prezentrii pentru recunoatere, efecturii constatrilor tehnico-tiinifice i expertizelor criminalistice. confirmarea sau infirmarea versiunilor elaborate n cauz cu privire la activitatea ilicit a fptuitorului, circumstanele n care a acionat, existena altor participani la svrirea infraciunii etc. obinerea de noi probe, n special prin reconstituirea drumului parcurs de fptuitor pentru a ajunge n locul faptei ori a se deprta de acesta. Astfel, ntr-un omor, n timpul reconstituirii, nvinuitului i s-a cerut s indice i s se deplaseze pe partea de munte pe care s-a deplasat dup ce lovise victima cu un obiect 278
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
contondent. Scotocindu-se terenul de pe ambele margini ale potecii, a fost descoperit o bt de lemn pe care se aflau mai multe urme de snge aparinnd victimei, precum i urme papilare provenind de la nvinuit. Totodat bte prezenta patru zone n care coaja era exfoliat. Comparndu-se aceste zone cu fragmentele de coaj de lemn gsite n apropierea cadavrului, s-a constatat c ele au format corp comun, ceea ce a probat n mod indubitabil vinovia persoanei suspectate.
5.2 Felurile reconstituirii

n funcie de particularitile fiecrei cauze, fora probatorie a datelor administrate i obiectul reconstituirii, practica judiciar consacr urmtoarele categorii de reconstituiri: a. Reconstituirea efectuat pentru verificarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului Acest gen de reconstituire vizeaz verificarea posibilitilor de svrire a infraciunilor n contextul strilor de fapt i mprejurrilor existente la locul n care s-a desfurat activitatea ilicit. De regul, se reproduc n mod artificial, n condiii similare celor din momentul svririi infraciunii, aciunile ntreprinse de nvinuit sau inculpat pentru a ptrunde sau iei dintr-un anumit loc, pentru transportarea bunurilor produs al activitii ilicite. Astfel de reconstituiri au, de exemplu, ca rezultat verificarea modului n care nvinuitul a escaladat un gard, un zid, balcon etc.; a modului n care au fost scoase anumite obiecte prin deschizturi, sprturi sau orificii de diferite forme i dimensiuni. Tot n aceast categorie sunt incluse reconstituirile prin care se verific dac anumite aciuni creeaz urme de natura celor descoperite n locul svririi infraciunii. Acest gen de reconstituire este eficient n demonstrarea faptelor simulate, n care se ncearc ascunderea altor infraciuni cu ajutorul unor aparene create artificial pentru a canaliza cercetrile pe o direcie greit. n momentul nscenrii, fptuitorul nu acord atenia cuvenit detaliilor referitoare la toate categoriile de urme care n mod inevitabil trebuiau s nsoeasc aciunile sale ori cele referitoare la modul de dispunere a urmelor. De exemplu, atunci cnd se ncearc nscenarea unui furt prin spargerea i escaladarea geamului, pentru a ascunde o infraciune de delapidare, majoritatea cioburilor de geam sunt descoperite n exterior i nu n interior, aa cum ar fi fost firesc. Pentru a verifica dac furtul putea s fie comis n condiiile stabilite cu ocazia cercetrii la faa locului, la reconstituire se va proceda la spargerea geamului att din exterior ct i din interior, urmrindu-se modul de dispunere a cioburilor de geam. Cu acest prilej se constat c numai atunci cnd geamul este spart din interior spre exterior, cioburile de geam vor fi dispuse n felul n care au fost gsite la locul 279
fapte. Aceast stare de fapt va demonstra nvinuitului c furtul nu putea fi comis n mprejurrile pe care le-a evideniat investigarea criminalistic a locului svririi infraciunii. n plus, n timpul aciunilor care se reconstituie se poate demonstra c acestea, contrar celor constatate cu ocazia cercetrii la faa locului, trebuiau s conduc i la apariia altor urme, cum ar fi de exemplu, urmele de nclminte pe solul moale sau acoperit cu zpad din apropierea geamului spart, tergerea prafului de pe blatul interior al ferestrei etc. Totodat, aa cum s-a mai precizat, prin reconstituire se verific dac nvinuitul sau inculpatul prezint deprinderile, aptitudinile i cunotinele necesare efecturii unui anumit gen de aciuni. b. Reconstituirea efectuat n vederea verificrii declaraiilor martorilor i persoanei vtmate Prin reconstituire se verific fidelitatea martorilor, faptele i mprejurrile cauzei n condiiile de loc, vizibilitate, meteorologice existente n momentul svririi infraciunii. Pentru c n procesul de percepie senzorial rolul determinant revine vzului i auzului, n practica judiciar se efectueaz de regul reconstituiri pentru verificarea condiiilor n care s-a fcut percepia vizual sau auditiv. Asemenea reconstituiri sunt concludente n cazul mrturiilor mincinoase sau plngerilor tendenioase, cnd prin reproducerile care se realizeaz se demonstreaz imposibilitatea perceperii ori fix rii fidele n memorie a faptelor i fenomenelor n condiiile date sau dimpotriv, posibilitatea de a vedea aciunile ilicite a fptuitorului ori de a auzi zgomotele din timpul svririi infraciunii. Cnd se verific posibilitile de percepie vizual, la efectuarea reconstituirii se au n vedere: - calitatea i starea de sntate a ochilor; - condiiile de vizibilitate din locul n care s-a svrit fapta i cele din locul n care s-a fcut percepia (lumin natural sau artificial, intensitatea, componen spectral i distribuia luminii, factorii meteorologici care s-au manifestat n momentul percepiei, atmosfer impurificat etc.); - durata percepiei aceasta este influenat de viteza n care s-a derulat faptul ilicit ori cu care s-a deplasat fptuitorul sau martorul; - configuraia terenului din care s-a fcut percepia i elementele de vegetaie existent n acesta; - formele, dimensiunile i culoarea obiectelor percepute; - distana de la care s-a fcut percepia cu ct acesta este mai mare, cu att exactitatea percepiei este mai redus i invers. Reconstituirea care are ca obiect stabilirea posibilitilor de observare se impune att pentru verificarea mrturiilor nesincere, 280
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ct i a celor sincere, atunci cnd pe timpul percepiei au acionat unul sau mai muli factori din categoria celor amintii. Cnd se verific posibilitile de percepie auditiv, la efectuarea reconstituirii se au n vedere: posibilitatea ca aciunile ilicite ale fptuitorului ori c aciunile de aprare ale victimei au fost nsoite de producerea unor zgomote (zgomotul produs de instrumentele folosite de fptuitor, strigtele de ajutor ale victimei, dialogul dintre victim i fptuitor); acuitatea auzului i starea de sntate a organelor de sim; distana de la care s-a fcut percepia; sursa, intensitatea i direcia de propagare a zgomotelor care au nsoit svrirea infraciunii; prezena sau absena unor surse de poluare fonic ce ar fi putut diminua sau favoriza fidelitatea percepiei; direcia i intensitatea vntului; preocuprile persoanei n momentul percepiei (acuitatea percepiei este diminuat dac, de exemplu, martorul ascult muzic, vorbete la telefon). n timpul reconstituirii se recomand ca zgomotele s fie reproduse chiar de obiectele folosite la comiterea faptei sau cnd acest lucru nu este posibil, de obiecte similare. Reconstituirea prin care se verific declaraiile martorului prezint avantajul reactivrii procesului memorial i al stabilirii ordinii cronologice de derulare n timp a unor acte469. c. Reconstituirea efectuat pentru verificarea aptitudinilor i deprinderilor nvinuitului sau inculpatului de a ntreprinde anumit aciuni, asemn toare cu cele a faptelor pentru care este cercetat. Acest gen de reconstituire se impune ori de cte ori, pentru obinerea produsului activitii ilicite, sunt necesare cunotine de specialitate precum i nsuiri, priceperi i ndemnri practice care condiioneaz reuita aciunilor ntreprinse de fptuitor. Aa este, de exemplu, reconstituirea prin care se verific deprinderile i priceperile necesare falsificrii unor opere de art, titluri de valoare, nscrisuri oficiale, bancnote etc. n cursul reconstituirii, nvinuitului i se cere s execute, experimental, n totalitate sau n parte, aciunile pe care afirm c le-a ntreprins cu ocazia svririi infraciunii. O astfel de reconstituire permite, nu numai verificarea declaraiilor nvinuitului, ci i a versiunilor cu privire la fptuitori, atunci cnd se constat c nvinuitul nu poate obine un produs asemntor celui obinut prin svrirea infraciunii. n astfel de situaii, organul judiciar va proceda la audierea nvinuitului n legtur cu participanii la infraciune, efectuarea de percheziii, confruntrii i
469
E. Stancu , op. cit., pag.504.
281
chiar a unor noi reconstituiri, atunci cnd cercetrile se vor extinde asupra altor persoane.
5.3 Pregtirea reconstituirii

Reconstituirea poate fi efectuat att n faza de urmrire penal ct i n faza de judecat, dup nceperea cercetrii judectoreti, atunci cnd verificarea sau precizarea unor date relevante pentru aflarea adevrului, nu este posibil prin administrarea altor mijloace de prob. Momentul dispunerii reconstituirii depinde de particularit ile fiecrei cauze i scopul urmrit prin aceast activitate. Astfel, dac reconstituirea vizeaz obinerea de noi probe, aceasta va fi efectuat la nceputul urmririi penale, imediat dup ascultarea nvinuitului, dac din declaraiile acestuia rezult c pot fi descoperite alte urme sau probe materiale a cror ridicare trebuie s se fac n regim de urgen pentru a evita degradarea sau distrugerea lor. Alteori, cnd, de exemplu, contrazicerile dintre declaraiile martorilor nu au putut fi nlturate prin intermediul confruntrilor, iar datele cu privire la care exist contraziceri sunt eseniale pentru soluionarea cauzei, reconstituirea se va efectua la sfr itul urmririi penale. Organul de urmrire penal dispune reconstituirea prin rezoluie motivat iar instana de judecat prin ncheiere. Pentru a asigura eficiena activitilor care se reconstituie i atingerea scopului urmrit, organul judiciar desfoar urmtoarele activiti pregtitoare: a) Stabilirea oportunitii reconstituirii; b) Determinarea scopului reconstituirii; c) Stabilirea participanilor la reconstituire i a sarcinilor ce le revin; d) Asigurarea tehnico-material; e) Reamenajarea locului svririi infraciunii, atunci cnd verificarea sau precizarea datelor din dosarul cauzei nu este posibil dect prin refacerea ambianei din locul n care s-a derulat activitatea ilicit; f) ntocmirea planului de reconstituire. a. Stabilirea oportunit ii reconstituirii n cadrul acestei activiti pregtitoare se vor studia materialele din dosarul cauzei pentru a stabili dac probatoriul administrat pn n acel moment conine date importante pentru aflarea adevrului dar care sunt insuficient clarificate i dac pentru verificarea ori precizarea lor au fost ntreprinse toate celelalte activiti de urmrire penal care au un grad de complexitate mai redus. 282
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Totodat, prin examinarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului, prii vtmate i martorilor oculari, se va stabili dac, prin efectuarea reconstituirii, este posibil descoperirea unor noi probe. n acest fel, se evit dispunerea unui act inutil470, fr relevan pentru cauz. b. Determinarea scopului reconstituirii Pregtirea reconstituirii implic n mod necesar reprezentarea exact a scopului urmrit, adic stabilirea activitilor, mprejurrilor care urmeaz a fi reproduse. n unele cauze penale, nainte de efectuarea reconstituirii care are ca obiect verificarea declaraiilor nvinuitului/inculpatului ori martorului de rea-credin se recomand reaudierea acestora, ntruct este posibil s revin asupra declaraiilor fcute i s se obin date care fac reconstituirea inutil. Aa este, spre exemplu, situaia n care nvinuitul revine asupra declaraiilor anterioare, recunoscnd c a stimulat furtul pentru a ascunde o lips n gestiune471. La stabilirea scopului reconstituirii se are n vedere c este interzis reproducerea acelor aciuni, stri de fapt sau mprejurri care ar pune n pericol viaa, integritatea fizic, demnitatea sau onoarea persoanei. Este, de exemplu, de neconceput reproducerea experimental a unor explozii, incendii, a actelor sexuale din timpul violului, a luptei dintre agresor i victim etc. Cu toate acestea nu trebuie omis necesitatea efecturii unor reconstituiri care au ca obiect verificarea posibilitilor martorilor oculari de a auzi zgomote sau de a vede scene din timpul svririi infraciunii. De asemenea, nu pot fi reconstituite aciunile care ar pricinui pagube avutului public sau privat, cele care ar aduce atingere siguranei statului precum i cultului datorat morilor. c. Stabilirea numrului participanilor la reconstituire i a sarcinilor ce le revin Numrul participanilor la reconstituire difer de la cauz la alta n raport cu natura activitilor care se verific experimental, condiiile concrete i particularitile locului n care se efectueaz. La reconstituire particip n mod obligatoriu organul judiciar, persoana ale crei declaraii se verific, aprtorul ales sau desemnat din oficiu cnd nvinuitul/ inculpatul solicit asisten juridic sau este minor, interpretul, dac este cazul, i martorii asisteni472.
E. Stancu , op.cit., pag.505. Idem. 472 N.A. Participarea martorilor asisten i este obligatorie, afar de cazul cnd nu este posibil, ntruct prezena lor garanteaz obiectivitatea i exactitatea rezultatelor reconstituirii, eliminnd totodat posibilitatea formrii ulterioare a unor obiecii cu privire la modul de desfurare a acesteia.
470 471
283
Pe lng aceste persoane, la reconstituire pot participa i specialiti din diverse domenii de activitate, ori celelalte pri din proces, organul judiciar avnd latitudinea s hotrasc dac prezena acestora este sau nu necesar. De exemplu, se apeleaz la serviciul unor specialiti sau experi numai n cazul n care se produc activiti cu coninut tiinific, tehnic, artistic etc., cunotinele lor fiind necesare att pentru pregtirea i efectuarea reconstituirii, ct i pentru fixarea rezultatelor acestei activiti. n mod asemntor, atunci cnd se reconstituie aciunile ilicite ale nvinuitului, prezena prii vtmate este necesar numai n msura n care acesta, prin explicaiile pe care le da cu privire la situaia existent n locul faptei nainte de svrirea infraciunii poate contribui la reamenajarea locului n care se desfoar reconstituirea. Dac nvinuitul/ inculpatul nu recunoate faptele i nvinuirea care i se aduc, nu poate fi obligat s participe la reconstituire. Organul judiciar este cel care stabilete numrul, ntinderea i succesiunea activitilor ori mprejurrilor care urmeaz a fi produse experimental, precum i atribuiile care revin fiecrui participant la reconstituire. El are obligaia s aduc la cunotina participanilor sarcinile pe care le au de ndeplinit i s le atrag totodat atenia cu privire la necesitatea pstrrii secretului activitilor ntreprinse i a rezultatelor obinute, dac n cursul reconstituirii au luat la cunotin despre unele date care constituie secret de stat. d. Asigurarea tehnico-material O etap obligatorie care precede efectuarea propriu-zis a reconstituirii o reprezint pregtirea mijloacelor materiale de prob ori a obiectelor care se vor folosi pe parcursul acestei activiti, a materialelor necesare prevenirii unor accidente473, a aparaturii destinate fixrii rezultatelor obinute i a mijloacelor tehnice pentru asigurarea schimbului de informaii ntre membrii echipei. n ceea ce privete mijloacele materiale de prob care se vor folosi pentru reproducerea faptelor i mprejurrilor care se verific, practica judiciar recomand ca la reconstituire s fie ntrebuinate obiectele, instrumentele folosite la svrirea infraciunii, precum i cele care sunt produsul activitii ilicite. Aceast regul trebuie respectat mai ales dac prin reconstituire se verific deprinderile nvinuitului n mnuirea instrumentelor care au folosit la comiterea faptei, ori posibilitatea de a transporta, fr ajutorul unor complici, bunuri sau valori cu volum sau greutate considerabil. n lipsa lor se vor folosi obiecte de acelai tip sau imitaii ale acestora, dac
473 N.A. n func ie de con inutul activit ilor pe care le va executa nvinuitul i riscurile la care poate fi expus, vor fi procurate centuri de siguran, frnghii, cti de protecie etc.
284
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
nlocuirea lor nu influeneaz rezultatele activitilor care se reconstituie. Nu se vor folosi n cursul reconstituirii acele obiecte sau instrumente (cuite, topoare, bte sau alte obiecte contondente, arme de foc i muniie aferent etc.) care ar putea pune n pericol sigurana participanilor la aceast activitate. Acestea vor fi nlocuite cu obiecte confecionate din materiale inofensive: carton, plastic, asemntoare cu forma, mrimea i culoarea celor originale. e. Reamenajarea locului reconstituirii i alegerea momentului de efectuare a acesteia n marea majoritate a infraciunilor, reconstituirea se efectueaz la locul n care s-a derulat activitatea ilicit ori n cel n care a fost descoperite urmrile acesteia. Dup cum s-a mai precizat, fac excepie cauzele n care prin reconstituire se verific aptitudinile nvinuitului/ inculpatului de a executa anumite activiti cu coninut tehnic, tiinific sau artistic, cnd schimbarea locului nu influeneaz rezultatele la care se ajunge. Una din activitile pregtitoare de care depind, n mare msur, exactitatea i obiectivitatea rezultatelor reconstituirii o reprezint reamenajarea locului n care urmeaz s fie reproduse experimental faptele i mprejurrile ce trebuie verificate. Locul reconstituirii trebuie amenajat potrivit declaraiilor nvinuitului-inculpatului, prii vtmate i martorilor oculari, astfel nct s se creeze aceleai condiii sau condiii ct mai apropiate de cele existente n momentul svririi infraciunii, fr ca prin acesta s se produc noi pagube materiale. Reconstituirea se efectueaz n mod obligatoriu la locul svririi infraciunii atunci cnd se verific mprejurri cum sunt posibilitatea de a vedea, alerga, urca, de a ntoarce o maina .a.m.d. n condiiile unui teren ngust cu diferene mari de nivel, desfundat, acoperit cu elemente de vegetaie etc. n schimb se interzice reconstituirea chiar la locul n care s-a desfurat activitatea ilicit, dac prin aciunile care urmeaz s fie reproduse s-ar crea o stare de pericol pentru persoanele care n mod inevitabil se gsesc n acel loc. De exemplu, nu pot fi efectuate experimente cu arme de foc ntr-un loc public, pentru a verifica mprejurrile n care s-a efectuat tragerea sau efectele distructive ale proiectilului asupra obiectului n care s-a tras. Dac efectuarea experimentului este totui necesar, el poate avea loc n poligoane sau laboratoare special amenajate. n funcie de faptele i mprejurrile care se verific se va alege i momentul de ncepere a reconstituirii, avndu-se n vedere c anotimpul, condiiile atmosferice, intervalul de timp nuntrul cruia s-a svrit infraciunea i chiar zona geografic influeneaz percepia vizual sau auditiv. Atunci cnd condiiile de anotimp sau atmosferice nu pot fi ndeplinite, intervalul de timp n care se efectueaz reconstituirea 285
trebuie ales n aa fel nct s asigure condiii de luminozitate ct mai apropiate de momentul svririi infraciunii. n acest sens se va avea n vedere c lumina diurn activeaz pe o perioada de timp mult mai scurt pe timpul iernii, comparativ cu vara, i prin urmare regula potrivit creia reconstituirea se efectueaz ntre orele n care s-a svrit infraciunea nu poate fi respectat ntotdeauna, ntruct nu pot fi asigurate aceleai condiii de lumin. Necesitatea ndeplinirii condiiilor de timp este dictat i de faptul c noaptea posibilitile de audiie sunt mult mai bune, iar vizibilitatea mai redus, aceasta din urm variind dup cum cerul este sau nu acoperit i dup faza n care se afl luna (lun noua, luna plin)474. Condiiile de vizibilitate reprezint unul din factorii de mediu care influeneaz fidelitatea percepiei vizuale i de aceea atunci cnd prin reconstituire se verific dac aceasta a fost sau nu posibil, trebuie asigurat aceeai iluminare ca cea care a existat n momentul svririi infraciunii. n funcie de particularitile fiecrei cauze n parte, reconstituirea se va efectua pe timp de noapte n prezena unor surse de lumin artificial ori la diferite ore din zi, n condiii de cer senin, noros sau atmosfer impurificata (praf, cea, fum etc.). Cnd reconstituirea se efectueaz pe timp de noapte se vor folosi pe ct posibil surse de lumin artificial de acelai tip (n absena celor originale), inndu-se cont de numrul lor, calitatea i intensitatea luminii pe care o radiaz, ntruct acestea influeneaz att distana pn la care se face percepia, ct i culoarea obiectelor percepute ori a unor semnalmente ale fptuitorului (culoarea ochilor, prului, pigmentaia pielii etc.). Percepia culorilor este de cele mai multe ori eronat atunci cnd locul svririi infraciunii este iluminat cu neon sau diverse reclame multicolore ori fluorescente, care funcioneaz n mod continuu ori intermitent etc. Toate aceste mprejurri prezint importan n cazul n care prin reconstituire se verific dac semnalmentele fptuitorului ori caracteristicile pieselor de vestimentaie i ale obiectelor folosite de acesta au fost percepute n mod exact de partea vtmata sau martorul ocular i prin urmare dac pot fi folosite la o eventual prezentare pentru recunoatere. n pregtirea reconstituirii trebuie avute de asemenea n vedere condiiile atmosferice din timpul svririi infraciunii, acestea putnd constitui un factor favorizator sau perturbator pentru procesul de percepie vizual sau auditiv. Comparativ cu percepia care a avut loc n condiiile unui cer senin i a unei atmosfere purificate, cea care se face n condiii de ploaie toreniala, ninsoare abundent, furtun de zpad, cea etc. este mult
474
E.Stancu, op.cit., pag.506.
286
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
diminuat, uneori redus la zero. Cu toate acestea, nu trebuie omis posibilitatea perceperii unor stri de fapt sau mprejurri la lumina produs de fulgere.475 Vntul favorizeaz uneori audibilitatea sau alteori o ngreuneaz, n funcie de direcia din care bate, n timp ce zgomotele furtunii i ale tunetelor acoper orice alt sunet. De regul condiiile atmosferice din momentul efecturii reconstituirii difer de cele care s-au manifestat n timpul svririi infraciunii, ns atunci cnd este posibil, pe baza informaiilor obinute de la ANM, reconstituirea va fi planificat ntr-una din zilele n care se prognozeaz apariia unor fenomene meteorologice asemntoare. Atunci cnd percepia auditiv s-a fcut n condiiile unor zgomote de fond care au nsoit aciunile ilicite ale fptuitorului, iar acestea puteau influena calitatea i cantitatea informaiilor acustice receptate de martor sau partea vtmat, la reconstituire se vor lua msurile care se impun pentru reproducerea lor (zgomot de strad circulat, hale industriale, cariere de piatr, antiere etc.). Condiiile de vizibilitate sau audibilitate nu prezint importan atunci cnd prin reconstituire se verific posibilitatea trecerii unor obiecte prin deschizturi, sprturi, orificii etc. f. ntocmirea planului de reconstituire Activitile de pregtire se consemneaz ntr-un plan de reconstituire care trebuie s cuprind476: - data i locul reconstituirii; - scopul reconstituirii; - modul de desfurare - activitile desfurate, ordinea lor i persoanele care le vor desfura; - participanii la reconstituire: organul judiciar i sarcinile ce revin fiecrui lucrtor cooptat, nvinuitul/inculpatul, martorii oculari i cei asisteni, partea vtmat, specialitii etc. - mijloacele de prob sau obiectele care vor fi folosite pentru reproducerea mprejurrilor ce se verific; - aparatura tehnic pentru fixarea rezultatelor reconstituirii, mijloacele de comunicare ntre membrii echipei i mijloacele de transport; - msurile de paz luate la locul reconstituirii; - materialele pentru asigurarea nvinuitului/inculpatului, atunci cnd reconstituirea se efectueaz n condiii de risc; - locul i data la care se va face instructajul participanilor la reconstituire. Locul principal n efectuarea reconstituirii l ocup organul judiciar care instrumenteaz cauza. Tot acesta stabilete
475 476
Idem, pag.506. C. Aioni oaie,V. Berchean, op. cit., pag.264.
287
necesitatea,scopul efecturii reconstituirii i conduce activitile ce vor fi executate cu acest prilej. De asemenea materializeaz ,apreciaz i folosete pe parcursul cercetrilor, rezultatele obinute pe parcursul efecturii reconstituirii. Este facultativ prezena prilor la reconstituire ceea ce conduce la ideea c neprezentarea acestora nu impieteaz asupra rezultatelor reconstituirii. Aprtorul poate de asemenea s asiste la efectuarea acestei activiti, iar absena acestuia nu impieteaz asupra rezultatelor reconstituirii dac se face dovada c acesta a fost ncunotinat,cu privire la data i ora fixate pentru desfurarea acestei activiti. La reconstituire particip persoanele care au luat parte la producerea evenimentului dar i autorii unor declaraii care se verific. Martorilor asisteni li se asigur posibilitatea de a constata modul n care se efectueaz activitile i rezultatul acestora. Martorii trebuie s aib un rol activ n derularea acestei activiti i de aceea trebuie alese din rndul persoanelor cu un anumit grad de pregtire,tocmai pentru a putea s fac anumite observaii dac e cazul ori s vin cu anumite precizri ori completri cu privire la modul n care s-a desfurat reconstituirea s-au modul n care au fost consemnate n procesulverbal datele obinute. Participarea nvinuitului sau inculpatului la reconstituire nu este obligatorie doar dac urmeaz s fie verificate afirmaiile din propriile lui declaraii i nu poate fi obligat s participe la aceast activitate atunci cnd susine nevinovia sa. De asemenea precizm faptul c la reconstituire pot participa martorii oculari la producerea evenimentului precum i persoana ori partea vtmat care au rolul de a sprijini organul judiciar n reamenajarea locului faptei i a acorda sprijin prin anumite explicaii pe care le-au reinut din timpul desfurrii activitilor ilicite. n situaia n care prin efectuarea reconstituirii, se urmrete verificarea declaraiilor martorilor ori ale persoanelor vtmate, acetia pot participa efectiv la desfurarea reproducerilor, tocmai pentru a demonstra o anumit aciune. Participarea se impune tocmai pentru a asigura verificarea relatrilor acestora, tiut fiind faptul c posibilitile de percepere i reinere n memorie difer de la persoan la persoan,chiar i atunci cnd sunt respectate ntocmai condiiile de vizibilitate audibilitate, atmosferice, etc. n situaia n care partea vtmat nu poate fi prezent la efectuarea reconstituirii din motive obiective, cum ar fi internarea n spital decesul acesteia etc., se poate recurge la sprijinul altei persoane care s acioneze n locul su inndu-se cont de asemnarea acesteia, sex, vrst, starea sntii,constituia fizic,tocmai pentru a se putea ajunge la un rezultat favorabil. Trebuie de asemenea precizat i faptul c participarea specialitilor la reconstituire este de natur s dea acesteia un nivel tiinific ct mai ridicat, pentru eliminarea eventualelor erori ce ar putea s apar n modul de efectuare a acestei activiti i n special 288
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n aprecierea rezultatelor obinute n urma acestei activiti. Din cadrul specialitilor pot face parte criminaliti, medici-legiti, ingineri auto, fizicieni, chimiti, experi n balistic judiciar, etc. Rolul acestora este i de a contribui la aprecierea rezultatelor reconstituirii n situaiile n care, nu au mai putut fi reproduse condiiile de desfurare a evenimentelor ale cror mprejurri sunt verificate, n sensul de a se putea pronuna asupra modului n care a putut influena lipsa lor, rezultatele obinute. Sarcina organelor judiciare este de a stabili participanii la reconstituire astfel n ct numrul acestora s nu l depeasc pe cel necesar activitilor ce urmeaz s se efectueze pentru atingerea scopului propus.
5.4 Desfurarea reconstituirii

Imediat dup ajungerea la locul n care se efectueaz reconstituirea, se iau msuri de paz i supraveghere a acestui loc, de ndeprtare a curioilor, mai ales dac nvinuitul/inculpatul este arestat, ori dac activitile care se reproduc i rezultatele lor au caracter secret. Reconstituirea demareaz imediat dup finalizarea activitilor de reamenajare a locului n care se vor efectua, dar nu nainte ca persoanele ale cror declaraii se verific s fie ntrebate dac au de fcut observaii sau obiecii cu privire la modul n care sa fcut reamenajarea. n acest sens, n prezena martorilor asisteni, se va parcurge locul de desfurare a reconstituirii i dac este cazul se vor face ultimele modificri, astfel nct acesta s ofere condiii ct mai apropiate de cele existente n momentul svririi infraciunii. n cursul reconstituirii se vor respecta urmtoarele reguli tactice: a. participanilor la reconstituire li se reamintesc activitile pe care le vor desfura i ordinea de desfurare a lor. b. martorii asisteni sunt invitai s ocupe locurile care asigur observarea tuturor aciunilor care se reconstituie i a rezultatelor la care se ajunge; c. n timpul reconstituirii vor fi reproduse doar faptele i mprejurrile care prezint importan pentru aflarea adevrului, nu i aspecte colaterale, irelevante; d. fiecare fapt sau mprejurare care urmeaz s fie reprodus, va fi precedat de declaraiile executanilor, cu privire la modul n care s-a desfurat ori n care a fost perceput n momentul svririi infraciunii; e. faptele i mprejurrile care se verific trebuie reproduse ct mai exact, ntr-un ritm asemntor celui declarat de persoana care le execut. De la aceast regul fac excepie situaiile n care ritmul de desfurare ar putea pune n pericol sigurana 289
participanilor la reconstituire. De exemplu, nu pot fi reproduse mprejurri cum sunt circulaia cu viteze mari n condiii de drum sau meteorologice improprii (carosabil umed, cu polei, cea, ninsori etc.), derapaje, frnri brute, tamponri .a.m.d. f. activitile care se execut se vor repeta de mai multe ori, pentru a verifica dac la fiecare repetare se obin aceleai rezultate. Repetarea exclude posibilitatea producerii ntmpltoare a rezultatelor faptelor i mprejurrilor care se verific i creeaz convingerea organului judiciar c nvinuitul/inculpatul posed aptitudinile, deprinderile i priceperile necesare unor astfel de aciuni, ori c martorii oculari sau partea vtmat puteau percepe n condiiile date faptele i mprejurrile pe care le-au relatat. Pentru a urmri exactitatea i constana rezultatelor este recomandabil ca experimentele s fie repetate att n condiii mai grele ct i n condiii mai favorabile, daca acestea ar fi putut exista n momentul svririi infraciunii. g. activitile cu grad de complexitate sporit i ritm de desfurare rapid vor fi reproduse pe etape, dar numai n msura n care aceasta nu denatureaz realitatea ori nu influeneaz rezultatele la care se ajunge; h. la reconstituirea prin care se verific condiiile de vizibilitate sau audibilitate, aciunile mai importante vor fi repetate n condiii deliberat modificate (de la distane diferite ori cu ritmuri de execuie diferite), pentru a constata posibilitatea producerii unei erori de percepie; i. pe timpul reconstituirii este interzis a se indica ori a se face sugestii cu privire la modul de executare a activitilor, persoanele care le execut fiind lsate s acioneze potrivit declaraiilor pe care le-au fcut; j. vor fi notate n vederea consemnrii n procesul verbal i n acelai timp fixate prin fotografiere/videofilmare fiecare aciune care se reconstituie i rezultatul ei; k. reconstituirea care are ca rezultat descoperirea unor mijloace materiale de prob noi va fi continuat cu cercetarea criminalistic a locului n care au fost g site; l. reconstituirea se amn/se ntrerupe cnd condiiile meteorologice, de vizibilitate sau audibilitate se deprteaz de cele din momentul svririi infraciunii, dac acestea sunt de natur s influeneze exactitatea reproducerii i rezultatelor lor. Reconstituirea se poate solda cu un rezultat pozitiv atunci cnd prin repetarea aciunilor i mprejurrilor verificate se obine acelai rezultat, care confirm ca un anumit fapt putea s se
290
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
produc n condiiile date, sau cu un rezultat negativ, n sensul c n acele condiii faptul nu putea s se produc477. Rezultatele reconstituirii, indiferent dac sunt certe sau pozitive, atest o simpl stare de fapt, respectiv dac fapta se putea svri sau nu ori dac mprejurrile comiterii ei puteau sau nu sa fie percepute. O asemenea stare de fapt este insuficient pentru a demonstra existena sau inexistena infraciunii, precum i vinovia/nevinovia nvinuitului/inculpatului. Prin urmare, rezultatele reconstituirii nu pot constitui temei pentru tragerea la rspundere penal dect n msura n care se coroboreaz cu celelalte probe administrate n cauz, sau, altfel spus, dect daca ele confirm probele existente la dosar.
5.5 Fixarea rezultatelor reconstituirii

Activitile ntreprinse cu ocazia reconstituirii, mprejurrile verificate i rezultatele lor se consemneaz ntr-un proces verbal, la care se anexeaz fotografiile, filmele judiciare i schiele/desenele executate cu acest prilej. Modul de desfurare i rezultatele obinute trebuie fixate de o asemenea manier nct,procesul verbal ntocmit s-i poat ocupa locul cuvenit n contextul celorlalte mijloace de prob . n cuprinsul procesului verbal o atenie sporit trebuie acordat consemnrii urmtoarelor aspecte: - locul n care s-a desfurat; - scopul reconstituirii; - numrul activitilor realizate i rezultatele acestora; - obiectele care au fost folosite la reconstituire; - condiiile meteorologice existente; - obiectele care au fost folosite la efectuarea reconstituirii; - condiiile acustice i de vizibilitate,etc. Procesul verbal se ntocmete potrivit art. 91 i 131 C. proc. pen. i cuprinde urmtoarele date: - titlul; - anul, ziua i localitatea; - datele de identificare ale membrilor echipei care au participat la reconstituire, calitatea i organul judiciar din care fac parte; - locul n care se face reconstituirea; - temeiul legal i cauza n care se efectueaz, cu indicarea scopului urmrit;
477
A.Ciopraga, I. Iacobu , op. cit., pag. 270.
291
datele de identificare ale celorlali participani la reconstituire (nvinuit/inculpat, aprtor, interpret, parte vtmata, martori oculari, specialiti .a.); - meniune despre faptul c locul reconstituirii a fost reamenajat conform declaraiilor i observaiilor persoanelor participante; - descrierea amnunit a fiecrei fapte sau mprejurri reprodus experimental, ordinea de executare, mijloacele materiale de prob ori obiectele folosite, cu precizarea duratei n timp (dac prezint importan pentru cauz), a numrului de repetri i rezultatelor obinute; - mprejurrile care nu au putut fi reproduse n condiii asemntoare celor din timpul svririi infraciunii, cauzele care le-au generat i rezultatele obinute; - descrierea detaliat a urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite, metodele i procedeele folosite pentru fixarea, ridicarea, conservarea i ambalarea lor; - meniune despre fotografiile/filmele, nregistrrile audio, schiele ori desenele executate cu aceast ocazie; - ora nceperii i terminrii reconstituirii; - condiiile atmosferice, de vizibilitate sau audibilitate n care s-a efectuat reconstituirea, dac prin aceast activitate se verific posibilitile de percepie senzorial; - meniune despre observaiile participanilor i modul de soluionare ale acestora; - meniune, cnd este cazul, despre obligaia participanilor de a pstra secretul asupra rezultatelor reconstituirii; - numrul de exemplare i destinaia acestora; - semnturile organului judiciar i participanilor la infraciune. Trebuie menionate de asemenea rezultatele obinute n urma fiecrei experiene efectuate, modul de efectuare a acestora observaiile fcute de participani i modul n care au fost soluionate precum i explicaiile date. Este indicat ca desfurarea reconstituirii s fie ct mai fidel fixat in contextul documentului. De asemenea, precizm faptul c este recomandat ca ntreaga desfurare a reconstituirii s fie ct mai fidel fixat n procesul verbal iar, tehnica criminalistic ofer o serie de mijloace a cror utilizare poate fi de un real folos pentru cauz (fotografia judiciar, filmarea, videofilmarea etc.) .n cadrul efecturii reconstituirii este folosit cu preponderen fotografia judiciar operativ de fixare,care are rolul de a ilustra meniunile din procesul verbal care se ncheie cu aceast ocazie,dar ca i la celelalte mijloace de prob,fotografia ilustreaz fidel condiiile n care a fost efectuat reconstituirea,activitile desfurate cu aceast ocazie,dar i rezultatele obinute. 292
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Precizm faptul c exist situaii (cum ar fi cea a verificrii condiiilor de vizibilitate i audibilitate) cnd nici-un alt mijloc de fixare nu d aa de bune rezultate,cum d video-filmarea. Vido-filmarea are de asemenea valoare i pentru evidenierea i ilustrarea condiiilor i mprejurrilor care au favorizat svrirea infraciunii mai ales atunci cnd reconstituirea se efectueaz la scurt timp dup acest moment i cnd aspectul locului faptei nu a suferit multe modificri. Fa de cele expuse mai sus precizm c nu se recomand o supraapreciere a fotografiei judiciare fa de celelalte modaliti de fixare i totodat trebuie inut cont de limitele pe care le are aceasta ca mijloc de fixare. Exemplificm aceast afirmaie prin faptul c fotografia nu va putea ilustra o anumit meniune din procesul verbal atunci cnd prin reconstituire s-a urmrit verificarea audibilitii ori a posibilitilor de memorare a unor fapte ori fenomene ce prezint interes pentru o cauz. n schimb, nu la fel se ntmpl n situaia n care trebuie s fie apreciat fotografia n cazul n care prin reconstituire se urmrete itinerariul parcurs de autor nainte ,n timpul i dup svrirea unei infraciuni s-au n situaia n care trebuie puse n eviden posibilitile autorului de a parcurge un traseu anume ntr-un timp dat. Fotografia judiciar are un rol important n ilustrarea rezultatelor obinute n cursul reconstituirii. Ea nregistreaz momentele cele mai importante ale faptei i mprejurrile n care se reproduc, contribuind prin caracterul sau demonstrativ la stabilirea faptului dac infraciunea putea sau nu s se svreasc n condiiile pe care le-a relevat ancheta pn n acel moment478. Reprezentnd un mijloc sugestiv de fixare a rezultatelor reconstituirii, fotografia judiciar va ilustra n mod obligatoriu: - locul n care se efectueaz reconstituirea n ansamblul su sau n parte, att nainte ct i dup reamenajarea lui potrivit declaraiilor nvinuitului/inculpatului, martorului ocular sau prii vtmate; - locurile de ptrundere n locul faptei i de prsire a acestui loc. Se fotografiaz de exemplu momentele eseniale ale escaladrii unui zid sau balcon, momentul trecerii printr-o deschiztur a unor bunuri etc. - mijloacele i metodele folosite la forarea cilor de acces n ncperi i modul de acionare a acestora; - modalitile de transportare a unor bunuri cu volum/dimensiuni mari (de exemplu transportarea unei case de bani cu o ptur);
478
F.Ionescu, Criminalistica, vol. 1, Edit.Universul Juridic, Bucuresti, 2007, pag.61.
293
particularitile topografice ale locului din care martorul declar c a vzut fptuitorul i aciunile acestuia. n acest caz fotografia se execut de la nlimea ochilor martorului i cu axul optic orientat pe direcia n care acesta declar ca a privit; - condiiile i mprejurrile care au favorizat svrirea infraciunii atunci cnd reconstituirea se efectueaz la puin timp dup aceasta iar locul faptei nu a suferit nici un fel de modificri. Dei activitile care se reproduc se repet de mai multe ori, este suficient ca fiecare activitate i rezultatul ei sa fie fotografiate o singur dat. Pentru a nu influena modul de desfurare a activitii ce se reconstituie i rezultatul ei, se recomand ca fotografierea s se execute numai dup ce nvinuitul/inculpatul a executat odat acea activitate. n raport cu momentele i specificul activitilor care se reproduc, se execut fotografii de orientare, schi, ale obiectelor principale, de detaliu, msurtori fotografice etc. Vor fi fotografiate de exemplu la scar att sprtura din zid ct i televizorul care se pretinde ca a fost scos prin aceasta, inclusiv momentul trecerii prin sprtura respectiv. Plana fotografic se semneaz de organul judiciar i de celelalte persoane participante la reconstituire i se anexeaz la procesul verbal ntocmit cu aceast ocazie. ntre imaginile fotografice i meniunile nscrise n cuprinsul procesului verbal, trebuie s existe o concordan deplin. Plana fotografic nu trebuie sa insereze comentarii n legtur cu fiecare imagine fotografic, deoarece acestea constituie un surplus de text exprimat n afara prevederilor codului de procedur penal479. n condiiile actuale, n care fotografia digital permite preluarea i obinerea imediat a imaginilor nregistrate n cursul reconstituirii, se recomand ca fotografiile sa fie integrate n cuprinsul procesului verbal n aa fel nct s ilustreze i s ntregeasc anumite pasaje de text. Faptele i mprejurrile reproduse n timpul reconstituirii i rezultatele acestora pot fi fixate i prin videofilmare, aceasta prezentnd avantajul surprinderii lor n micare i al nregistrrii explicaiilor pe care le dau participanii la aceast activitate. n privina celorlalte mijloace de fixare, respectiv schiele, desenele i nregistrrile audio, vor fi respectate regulile prezentate n capitolul referitor la cercetarea la faa locului. Pentru ca fotografia folosit la reconstituire s aib valoare probant pentru cauz, la realizarea ei trebuie respectate anumite condiii,dup cum urmeaz: -
479
C.Suciu, op. cit.pag. 536
294
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
una din condiii se refer la locul n care se execut reconstituirea (locul reconstituirii n ansamblul su nu trebuie fixat prin fotografie numai n msura n care este strict necesar pentru a facilita nelegerea unor detalii; - stabilirea judicioas a ceea ce trebuie s reprezinte. Printre aciunile ce se ntreprind pentru realizarea scopului reconstituirii, trebuie alese numai acele experiene sau acele momente din timpul executrii lor, pentru o mai bun nelegere a procesului verbal. Este recomandat ca n cadre s nu apar alte persoane n afara celor care execut anumite activiti pentru a fi reproduse. - alegerea unghiului de fotografiere;acesta este determinat de necesitatea de a reda ape fotografie n mod clar cine este persoana care execut demonstraiile. - obiectivul aparatului de fotografiat prezint importana deosebit n cazul n care fotografia urmrete s ilustreze meniunile din procesul verbal. -
295
Capitolul 6 - CONFRUNTAREA
6.1 Noiunea confruntrii
Practica judiciar evideniaz faptul c pe parcursul ascultrii diferitelor categorii de persoane, ntre declaraiile acestora pot aprea contraziceri cu privire la diverse fapte, stri de fapt sau mprejurri ale cauzei. Cele mai frecvente contraziceri survin ntre declaraiile martorilor i declaraiile nvinuiilor sau/i inculpailor. Cu toate acestea, sunt numeroase situaiile n care astfel de contraziceri apar i ntre declaraiile martorilor, ntre declaraiile nvinuiilor i/sau inculpailor implicai n aceeai cauz, precum i ntre declaraiile altor categorii de persoane. Cauzele acestor contraziceri pot fi dintre cele mai variate. Astfel, n cazul martorilor, contrazicerile pot aprea datorit faptului c nu au perceput fidel faptele (spre exemplu, au vizualizat un eveniment din unghiuri diferite), dar i atunci cnd nu i amintesc n totalitate cele percepute sau cnd ace tia nu reuesc s reproduc n mod exact evenimentele la care au asistat. Atunci cnd ntre declaraiile martorilor i ale celorlalte persoane implicate n anchet exist contraziceri, acestea pot surveni i ca urmare a coruperii martorilor, a sentimentelor de afeciune sau dumnie pe care le nutresc fa de nvinuit/inculpat ori fa de victim, sau ca urmare a nencrederii i chiar dumniei pe care o manifest fa de organul de urmrire penal. n ceea ce-l privete pe nvinui/inculpat, contrazicerile se pot datora refuzului acestuia de a colabora cu organul de anchet, ncercrii de a scpa de rspundere penal ori de a o atenua, de a induce n eroare organele de anchet prin strecurarea de contraziceri ntre situaia real i cea relatat, ori de a ascunde participarea altor persoane la svrirea infraciunii. Atta timp ct astfel de contraziceri exist, mprejurrile cauzei nu pot fi clarificate corespunztor, iar aflarea adevrului nu este pe deplin posibil. Pentru nlturarea contrazicerilor trebuie folosite toate posibilitile pe care legea procesual - penal romn le ofer, printre acestea numrndu-se i confruntarea. Confruntarea reprezint o activitate de urmrire penal i de tactic criminalistic ce const n ascultarea a dou persoane, una n prezena celeilalte, persoane care au fost audiate anterior separat,
296
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ntre declaraiile lor existnd contraziceri eseniale cu privire la aceeai problem480. Dei confruntarea prezint numeroase similitudini cu ascultarea persoanelor n diversele lor caliti procesual - penale, ea prezint ns i unele particulariti. Astfel la confruntare, pentru a clarifica aspectele n legtur cu care au aprut contrazicerile, ascultarea persoanelor se face mpreun i nu individual, ceea ce constituie o derogare de la regulile tactice de ascultare a persoanelor. Confruntarea constituie un important procedeu tactic de verificare a declaraiilor, de precizare a poziiei nvinuitului/ inculpatului fa de fapta i nvinuirea care i se aduce, de verificare a probelor deja existente, i de administrare a unor noi probe la dosar481. Totodat, confruntarea ndeplinete o important funcie psihologic, ntruct poate crea un moment favorabil obinerii unor declaraii veridice i complete de la persoanele care au persistat n declaraii nesincere sau de la persoanele susceptibile a ascunde adevrul. Din punct de vedere tactic, confruntarea se efectueaz la sfritul urmririi penale, aceasta urmnd a fi utilizat doar n msura n care nlturarea contrazicerilor nu a fost posibil prin desfurarea altor activiti de urmrire penal, cum sunt de ex. reconstituirea, percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, dispunerea expertizelor i constatrilor tehnico-tiinifice etc.
6.2 Scopul i importana confruntrii

Pentru ca aceast activitate s-i ating scopul i pentru a elimina riscul apariiei unor consecine negative n buna desfurare a urmririi penale i n aflarea adevrului, confruntarea se recomand s se realizeze ntre dou persoane i nu mai multe. Atunci cnd se confrunt mai mult de dou persoane deodat, scade considerabil posibilitatea clarificrii problemelor avute n atenia organelor de urmrire penal, datorit riscului de sugestionare reciproc a acestora. Scopul principal al confruntrii este acela de a nltura contrazicerile care survin ntre declaraiile diferitelor persoane cu privire la aceeai problem. n subsidiar, confruntarea are drept scop verificarea i precizarea unor declaraii ale nvinuiilor sau inculpailor participani la aceeai infraciune, prin care acetia i-au recunoscut
480 481
C.Aionioaie,V.Berche an, op.cit., pag. 167. n acelai sens, C.Suciu, op.cit., pag. 594.
297
faptele482. n astfel de cazuri, confruntarea este important, ntruct ofer un plus de certitudine declara iilor fcute de acetia. Totodat, cu ocazia desf ur rii confruntrii se poate ajunge la obinerea de probe, date i indicii noi, n situaia n care persoanele confruntate i amintesc detalii omise cu ocazia ascultrii individuale. Confruntarea aduce un plus de informaii n legtur cu persoanele audiate, mai ales cnd acestea ncearc s ascund adevrul. Totodat, ea poate stimula memoria persoanelor de buncredin, care nu i pot aminti anumite amnunte n legtur cu cauza. Sub aspectul probaiunii judiciare, confruntarea are o for juridic egal cu a celorlalte mijloace de prob, legea neacordndu-i o un statut superior din acest punct de vedre. Prin urmare, pentru a contribui la aflarea adevrului, este necesar ca rezultatele confruntrii s se coroboreze cu celelalte probe i mijloace de prob aflate la dosarul cauzei.
6.3 Pregtirea n vederea efecturii confruntrii

Pentru efectuarea confruntrii se efectueaz o serie de activiti specifice, printre care cele mai importante sunt: Studierea dosarului cauzei n scopul stabilirii problemelor cu privire la care au ap rut contraziceri, a faptului dac acestea prezint relevan pentru aflarea adevrului i dac puteau fi nlturate prin desfurarea altor activiti de urmrire penal. Tot cu acest prilej se vor stabili persoanele care urmeaz s fie confruntate, calitatea lor procesual penal, ntrebrile i ordinea n care le vor fi adresate, materialul probator care se va utiliza n cursul confruntrii. n acest sens se impune studierea atent a declaraiilor persoanelor care urmeaz s fie confruntate, ocazie cu care se vor stabili i persoanele care s-au situat pe poziii sincere, acestea urmnd s aib un rol hotrtor n realizarea scopului confruntrii. Cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi confruntate. Cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi confruntate are o mare importan pentru desfurarea acestei activiti.483 Cunoscnd psihologia, temperamentul i personalitatea celor care urmeaz s fie confruntai, organul de urmrire penal va avea posibilitatea s prevad reaciile i comportamentul acestora n timpul confruntrii, s aprecieze care dintre persoanele ce vor fi ascultate concomitent ar putea influena n sens pozitiv sau negativ rezultatele confruntrii i n funcie de aceasta s stabileasc cele
482 483
C.Pletea, op.cit., pag. 254. Idem, pag. 123.
298
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
mai adecvate tactici de urmat n cursul desfurrii acestei activiti. Dac se constat c prin confruntare contrazicerile care privesc fapte sau mprejurri eseniale pentru aflarea adevrului nu pot fi nlturate, se renun la organizarea ei. Date despre persoanele care vor fi confruntate pot fi obinute pe de o parte prin investigaii, verificri n cazierul judiciar sau n evidenele ori cartotecile tehnico-criminalistice, prin studierea celorlalte acte de urmrire penal existente la dosar etc. iar pe de alt parte cu prilejul audierii individuale a acestora. Un aspect care trebuie valorificat n cursul confruntrii este faptul c fiecare din persoanele implicate va avea o stare emoional diferit pe parcursul desfurrii acestei activiti. Astfel, dac cel nesincer consider c se afl pe o poziie defavorabil ntruct se ateapt la o atitudine ostil fa de persoana sa, att din partea organului de urmrire penal ct i din partea celui cu care va fi confruntat (martor, persoan vtmat i uneori chiar complice), cea de a doua persoan se gsete ntr-o postur care o avantajeaz, deoarece n plan psihic, aceasta este convins c se bucur de ncrederea organului de urmrire penal, c va avea parte de un tratament corect, iar declaraiile sale vor contribui la aflarea adevrului. Aceast stare de fapt nu trebuie ns absolutizat, deoarece uneori climatul tensional specific confruntrii poate influena n mod negativ chiar i declaraiile persoanelor de bun credin, cu un nivel de cultur i pregtire general ridicat. De exemplu, datorit tensiunii inevitabile din timpul confruntrii, emotivii se pot inhiba, pot deveni nesiguri sau confuzi n declaraii, n special atunci cnd cei cu care sunt confruntai sunt cunoscui ca infractori nrii, periculoi, cu numeroase antecedente penale, cu putere financiar net superioar, sau c pot exercita presiuni prin prisma statutului social, politic etc. de care se bucur. n astfel de situaii, atitudinea ndrznea, ofensiv a nvinuitului/inculpatului, poate vicia chiar i declaraiile martorilor de bun credin. De la caz la caz, n funcie de datele pe care organul de urmrire penal le deine cu privire la psihologia, personalitatea i temperamentul fiecreia dintre persoanele ntre ale cror declaraii exist contraziceri eseniale cu privire la probleme de care depinde soluionarea corect a cauzei, se va hotr dac se va organiza sau nu aceast activitate. Din punctul de vedere al organului de urmrire penal, n timpul confruntrii acesta trebuie s manifeste o atitudine de calm, sobrietate, imparialitate i echilibru. Nu este favorabil bunei desfurri a reconstituirii, o atitudine plin de compasiune fa de victim, comparativ cu una plin de indignare pentru
299
nvinuit/inculpat. Se va urmri deci, ca fiecare din participanii la confruntare s nu aib sentimentul c este defavorizat484. Reaudierea persoanelor ce urmeaz a fi confruntate. Scopul principal al reaudierii l constituie verificarea declaraiilor fcute cu prilejul ascultrilor anterioare, pentru a stabili dac persoanele care urmeaz a fi confruntate i menin afirmaiile referitoare la problemele cu privire la care au aprut contrazicerile, ori dac i le schimb. Aadar, reaudierea nu se va desfura n legtur cu toate strile de fapt i mprejurrile cauzei cunoscute de persoanele care urmeaz a fi confruntate, mai ales dac acestea au fost deja stabilite cu ocazia primelor audieri, sau prin intermediul altor probe administrate n cauz. n eventualitatea n care la reaudiere se obin date noi de natur s nlture contrazicerile, sau noi elemente n baza crora pot fi desfurate alte activiti de urmrire penal ce ar conduce la clarificarea lor, se va renuna la efectuarea confruntrii. Atunci cnd asemenea modificri apar n depoziiile persoanelor ascultate, este obligatoriu ca aceste modificri s fie consemnate ntr-o nou declaraie scris. Totodat, reascultarea persoanei care anterior a declarat adevrul, reprezint un moment important n pregtirea acesteia pentru confruntarea propriu-zis485. Repetarea de ctre persoana de bun credin a unor detalii importante, care confirm cele afirmate anterior, are rolul de a ntri convingerea organului judiciar c aceasta spune adevrul. Din acest motiv, cu ocazia reaudierii, organul judiciar nu se va limita la a ntreba persoana respectiv dac i menine declaraiile anterioare, ci va insista pe elementele de detaliu care pot confirma aceste declaraii. Un moment important al reaudierii persoanei considerate sincere, l reprezint cel n care i se aduce la cunotin c va fi confruntat cu una, sau dac este cazul cu mai multe persoane (n mod individual) care neag cele afirmate de ea. Cu acest prilej, vor fi urmrite reaciile i rspunsurile pe care le d i se va hotr de la caz la caz dac activitatea de confruntare urmeaz s fie sau nu desfurat. n ceea ce privete persoana considerat nesincer, reaudierea urmrete ca i n cazul persoanei sincere - s stabileasc dac i declaraiile anterioare referitoare la problemele menine controversate. Dac revine asupra declaraiilor i spune adevrul, se va renuna la confruntare. n cazul n care-i menine declaraiile, nu i se va aduce la cunotin c urmeaz s fie confruntat, i se va miza pe elementul surpriz care-i poate zdruncina hotrrea de a ascunde adevrul.
484 485
E.Stancu, op.cit., pag. 484. N.V duva, op.cit., pag. 124.
300
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Constituirea echipei care va efectua confruntarea, asigurarea prezenei persoanelor confruntate i a aprtorului atunci cnd este cazul, la data i ora fixate pentru aceast activitate. Pentru a asigura buna desfurare a confruntrii, n funcie de trsturile de temperament i personalitate ale celor care urmeaz s fie confruntai i complexitatea problemelor ce trebuie lmurite, la aceast activitate particip doi sau mai muli lucrtori, dintre care unul va adresa ntrebrile i va consemna rspunsurile primite, iar ceilali vor asigura supravegherea persoanelor abordate pentru a le mpiedica s comunice ntre ele, s-i fac semne, s-i adreseze reciproc injurii ori s se loveasc, precum i pentru a le studia reaciile, sigurana rspunsurilor, ezitrile, strile de laten dinaintea rspunsurilor, etc. Lucrtorul care instrumenteaz cauza trebuie s asigure prezena tuturor participanilor la data, ora i locul fixate pentru confruntare. Invitarea celor n cauz se face potrivit regulilor prezentate la ascultarea martorului, nvinuitului/inculpatului ori prii vtmate, n funcie de calitatea procesual-penal a fiecreia dintre ei. Totodat la confruntare vor fi ntiinai s participe dup caz, aprtorul, interpretul, printele, tutorele sau educatorul. ntocmirea planului de confruntare. Planul de confruntare este instrumentul care asigur acestei activiti un caracter organizat i lmurirea sistematic a tuturor aspectelor cu privire la care exist contraziceri. El se impune a fi ntocmit n toate situaiile, ndeosebi n cauzele complexe, sau n care exist un mare numr de persoane care urmeaz a fi confruntate. Atunci cnd se impune efectuarea mai multor confruntri n aceeai cauz, pentru fiecare dintre acestea se ntocmete cte un plan, cu obiective precis stabilite, n funcie de natura problemelor ce se impun a fi clarificate. Planul de confruntare va cuprinde urmtoarele date: - scopul confruntrii; - data i locul efecturii; - lucrtorii ce vor participa la confruntare; - persoanele confruntate i modalitile de invitare a acestora; - problemele care urmeaz a fi clarificate, ntrebrile care se vor adresa n acest sens i ordinea de adresare (ntotdeauna ntrebrile se adreseaz mai nti persoanei sincere i apoi celeilalte persoane); - mijloacele materiale de prob ce urmeaz a fi folosite n cursul confruntrii. Indiferent de natura faptei cercetate i calitatea procesualpenal a persoanelor confruntate, n mod obligatoriu n planul
301
ntocmit de organul de urmrire penal trebuie s se regseasc urmtoarele categorii de ntrebri486: - ntrebri de natur a stabili dac persoanele confruntate se cunosc i relaiile existente ntre ele; - ntrebri care ofer posibilitatea persoanelor confruntate s fac i alte precizri, completri, n afara rspunsurilor care leau dat. Prima categorie de ntrebri se folosete n partea de nceput a confruntrii, iar cea de a doua la finalul acestei activiti. n afara acestora, n planul de confruntare se stabilesc ntrebri specifice, prin care se urmrete lmurirea tuturor aspectelor n legtur cu care se manifest contrazicerile. n cazul nvinuitului/inculpatului care struie n atitudinea de negare a strilor de fapt i mprejurrilor care fac necesar confruntarea, precum i a martorului de rea credin, se vor stabili mai multe variante de ntrebri, i se vor prevedea mijloacele de prob care se vor folosi n momentul adresrii. n timpul confruntrii, pe lng ntrebrile prevzute n plan, pot fi adresate i alte ntrebri, n funcie de evoluia discuiilor i rspunsurilor primite.
6.4 Efectuarea confruntrii propriu-zise

Cu ocazia confruntrii propriu-zise, trebuie respectate o serie de reguli tactice i o anumit ordine a activitilor care se desfoar. n ceea ce privete invitarea persoanelor n ncperea stabilit a gzdui aceast activitate, att practica judiciar ct i literatura de specialitate487 recomand ca prima persoan invitat s fie cea care este considerat sincer, sau dup caz, cea care a solicitat sa aib loc confruntarea. Acest aspect este motivat de raiuni psihologice, ntruct persoana invitat va avea posibilitatea s se obinuiasc cu atmosfera din ncpere, s devin ferm n convingerile sale, s elimine emoiile ori strile de nelinite. Pentru persoana considerat nesincer, invitarea n ncperea n care deja se gsete cealalt persoan poate constitui un dezavantaj, iar anchetatorul poate miza pe elementul surpriz care, aa cum s-a mai precizat, poate cltina hotrrea de a ascunde adevrul. n ceea ce privete poziionarea persoanelor att fa de organul judiciar care conduce confruntarea, ct i una fa de cealalt, este recomandat ca persoanele confruntate s stea cu faa
486 487
C. Aioni oaie i colectiv, op. cit. pag.172 n acelai sens, C.Aioni oaie,V.Berchean, op.cit., pag. 170, i C.Pletea, op.cit., pag. 263.
302
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
ctre organul judiciar, sau cu faa una la cealalt, i s se evite cu orice pre aezarea acestora spate n spate. Poziionarea persoanelor confruntate n cmpul vizual al anchetatorului permite acestuia observarea reaciilor pe care le au n timpul desfurrii confruntrii (gestica, mimica etc.). nainte de nceperea activitii, organul judiciar care conduce confruntarea este obligat s atrag atenia celor n cauz, c nu au voie s i fac semne, s vorbeasc, sau s-i adreseze ntrebri. Persoanele confruntate i pot adresa reciproc ntrebri, dar numai n final i doar prin intermediul celui care conduce activitatea. Att ntrebrile ct i rspunsurile nu trebuie s depeasc sfera problemelor care urmeaz s fie clarificate prin confruntare. Atunci cnd una din persoanele confruntate are calitatea de martor, mai nainte de a fi ntrebat, va depune jurmntul prevzut de lege i i se va atrage atenia c n cazul n care nu spune adevrul, va svri infraciunea de mrturie mincinoas. n timpul confruntrii, n afara celui care conduce activitatea, se interzice oricrei alte persoane s intervin cu ntrebri. De asemenea, nu este recomandat s se adreseze mai multe ntrebri deodat, nainte de a se clarifica n totalitate un aspect sau altul. Primele ntrebri se adreseaz de regul persoanei considerate sincere i apoi celei de a doua persoane. Ele trebuie s stabileasc dac acestea se cunosc, mprejurrile n care s-au cunoscut, i relaiile existente ntre ele. Se recomand ca n situaia n care persoana nesincer afirm c nu recunoate persoana din faa sa, s se insiste asupra elementelor de detaliu furnizate cu prilejul audierii prealabile, pentru a-i demonstra faptul c cele dou persoane chiar se cunosc. n continuare se va trece la formularea de ntrebri n raport cu scopul urmrit prin confruntare. Acestea vor viza n special clarificarea neconcordanelor i contrazicerilor existente ntre declaraiile anterioare ale celor confruntai. Dac n timpul confruntrii persoana nesincer i menine declaraiile anterioare, acesteia i vor fi adresate ntrebri de detaliu asupra unor aspecte furnizate de cealalt persoan, pentru a i se demonstra lipsa de temeinicie a afirmaiilor sale i pentru a-l determina s-i schimbe atitudinea sau s devin cooperant. n formularea ntrebrilor se interzice a se pronuna numele persoanelor confruntate, s se reaminteasc declaraiile anterioare ale acestora, ori s se sugereze rspunsurile pe care le ateapt organul de urmrire penal. n caz contrar, s-ar limita sfera afirmaiilor pe care cei confruntai le-ar putea face i s-ar diminua ansele de nlturare a contrazicerilor care intereseaz a fi clarificate. Cel care conduce confruntarea 303
trebuie s se situeze pe o poziie neutr, de imparialitate fa de persoanele care se confrunt, fiind necesar s manifeste pe ntreaga durat a confruntrii, o atitudine sobr i impersonal. n mod constant, organul judiciar va urmri cu atenie reaciile persoanei considerate nesincere la ntrebrile care i-au fost adresate, la ce fel de ntrebri devine nelinitit, ezitant, care sunt probleme pe care le evit, dac sunt probleme care i creeaz team etc. Acestea pot oferi indicii cu privire la pozi ia fa de aspectele de clarificat, inclusiv n legtur cu sinceritatea lor488. Trebuie amintit c i n cazul n care la confruntare particip nvinuii/inculpai versai, calmi, prompi n rspunsuri, acetia pot avea astfel de momente de slbiciune care trdeaz nesiguran, aspect care poate fi exploatat de anchetator n continuarea confruntrii. n timpul confruntrii organul de urmrire penal trebuie s creeze un climat psihologic adecvat, o atmosfer de calm i imparialitate, menite s diminueze strile tensionale sau emoionale inerente unei asemenea activiti. Atunci cnd se constat c oricare dintre persoanele confruntate ncearc s-i intimideze adversarul ori s-i ctige compasiunea, trebuie s se intervin imediat, atrgndu-li-se atenia s manifeste un comportament civilizat, ori s se refere doar la problemele cu privire la care au fost ntreba i. n timpul confruntrii trebuie avut n vedere c persoana nesincer va ncerca s mpiedice prin diverse mijloace realizarea scopului acestei activiti. Astfel de manifestri pot fi contracarate printr-o atitudine ferm dar n acelai timp calm din partea organului judiciar, fr a da senzaia c favorizeaz vreuna din pri. Dintre procedeele folosite n acest sens de persoana nesincer, cele mai rspndite sunt: 489 - refuzul de a rspunde la ntrebri; - negarea faptului c ar cunoate persoana cu care este confruntat; - ncercarea de calomniere i intimidare a persoanei cu care este confruntat; - ncercarea de sugestionare a persoanei sincere; - ncercarea de a influena persoana sincer prin intermediul propriilor rspunsuri; - ncercarea de a impresiona, prin simularea unor stri de suferin sau stri bolnvicioase. Dup epuizarea ntrebrilor formulate pentru nlturarea contrazicerilor, persoanelor confruntate li se va da posibilitatea s-i adreseze ntrebri reciproc, prin intermediul organului judiciar.
488 489
E. Stancu , op. cit., pag.478 C.Aionioaie,V.Berche an, op.cit., pag. 175.
304
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
n ncheiere, cei confruntai sunt ntrebai dac mai au de fcut declaraii n legtur cu cele ntrebate, oferindu-li-se pe de o parte posibilitatea de a face i alte precizri ori completri la rspunsurile pe care le-au dat, iar pe de alt parte de a face observaii cu privire la modul n care s-a desfurat confruntarea. Toate aceste aspecte vor fi consemnate n mod concis n procesul verbal, iar dac este cazul, ulterior se va proceda la ascultarea detaliat a persoanelor, cu privire la datele noi obinute prin confruntare.
6.5 Fixarea rezultatelor confruntrii

Rezultatele confruntrii se consemneaz ntr-un procesulverbal, la care se pot anexa nregistrrile audio-video realizate cu ajutorul unor mijloace tehnice digitale sau de alt natur. Procesulverbal de confruntare trebuie sa cuprind urmtoarele date: - data, locul unde este ncheiat; - numele, prenumele, calitatea i organul judiciar din care fac parte cei care au procedat la efectuarea reconstituirii; - numele, prenumele i domiciliul persoanelor confruntate; - numele, prenumele aprtorului i biroul de asisten juridic din care face parte; - scopul confruntrii; - temeiul legal; - precizarea c martorilor confruntai li s-a pus n vedere s spun adevrul; - ntrebrile adresate fiecreia dintre persoanele confruntate i rspunsurile primite; - semnturile persoanelor confruntate dup fiecare rspuns dat490; - precizarea c la final persoanele au fost ntrebate dac mai au ceva de adugat i rspunsurile date; - semnturile organului judiciar care a participat la desfurarea confruntrii, ale aprtorului i ale persoanelor confruntate pe fiecare pagin i la sfritul procesului verbal; - meniuni despre persoanele care au refuzat s semneze; - meniuni cu privire la participarea unor translatori, interprei sau ali specialiti;
490 N.A. R spunsurile date de cei confrunta i se consemneaz la persoana nti singular, fiind necesar ca ace tia s semneze dup fiecare rspuns. Consemnarea se face la persoana nti singular, pentru a nu da posibilitatea persoanelor confruntate s ridice obieciuni potrivit crora r spunsurile ar fi fost prelucrate de organul de urmrire penal i nu ar reflecta cele afirmate n timpul confruntrii .
305
- meniune despre existena sau inexistena obieciunilor cu privire la modul n care s-a desfurat confruntarea i modul n care a fost ntocmit procesul verbal. Mediile de stocare video i audio se vor introduce n plicuri i se vor sigila, anexndu-se procesului-verbal. Rezultatele confruntrii pot fi verificate, ca orice alte mijloace de prob, prin diverse activiti de urmrire penal, cum ar fi: ridicarea de obiecte i nscrisuri, efectuarea unor percheziii, dispunerea unor constatri tehnico-tiinifice sau expertize etc., n funcie de elementele nou-aprute n urma confruntrii.
306
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Capitolul 7 - PREZENTAREA PENTRU RECUNOATERE A PERSOANELOR I CADAVRELOR

7.1 Noiunea, scopul i importana prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor
Prezentarea pentru recunoa tere este o activitate de tactic criminalistic desf urat n scopul identific rii persoanelor, cadavrelor, obiectelor i animalelor care au leg tur cu cauza, prin intermediul anumitor persoane care le-au perceput n mprejurri determinate de svrirea unei infraciuni sau unui alt fapt juridic, reinnd n memorie semnalmentele i caracteristicile obiectelor de mbr cminte ale acestora.491. Altfel spus, ea const n aceea c se prezint unei persoane o alt persoan sau cadavrul unei persoane, pe care le-a vzut anterior, pentru a se stabili dac le recunoate492. Prezentarea pentru recunoatere prezint numeroase similitudini n special cu ascultarea martorilor i a persoanei vtmate. Ea se efectueaz conform prevederilor procedurale privitoare la aceste activiti i cu respectarea regulilor elaborate de tactica criminalistic. Dei recunoaterea este un proces psihologic relativ uor, datorit influenei unui numr nsemnat de factori obiectivi i subiectivi care se manifest n timpul percepiei, memorrii i reproducerii, precum i a particularitilor de ordin cognitiv ale persoanei care urmeaz s fac identificarea, rezultatele acestei activiti nu sunt ntotdeauna exacte. Exist n permanen pericolul unor false identificri, pericol generat de cele mai multe ori de imposibilitatea localizrii n spaiu i timp a unor fapte, mprejurri ori persoane care prezint unele trsturi asemntoare i apar ca familiare persoanei chemate s fac recunoaterea493. Sublinierea posibilitilor de apariie a unor erori sau a unor identificri aparente, se impune cu att mai mult cu ct n cadrul prezentrii pentru recunoatere, elementele de sugestie pot s influeneze uor declaraiile persoanelor chemate s fac identificarea pe baza semnalmentelor statice i dinamice, ori a caracteristicilor pieselor de vestimentaie ale persoanelor i
491 492 493
C.Pletea, op.cit., pag. 268. C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag.178 T.Bogdan, op.cit., pag.168-169.
307
cadavrelor a cror identitate trebuie stabilit. Tocmai de aceea, n desfurarea prezentrii pentru recunoatere trebuie s se in seama de totalitatea factorilor care ar fi putut vicia declaraiile celor chemai s participe la aceast activitate.494 Din acest motiv, prezentarea pentru recunoatere nu poate constitui de una singur, temei pentru tragerea la rspundere penal a persoanei nvinuite de svrirea unei infraciuni. Acest gen de recunoatere are drept scop individualizarea persoanelor ori cadavrelor cu identitate necunoscut, constituind totodat o metod de verificare a probelor administrate n cauz i a versiunilor elaborate cu privire la identitatea stabilit pe baza examinrii tiinifice a urmelor i a altor mijloace materiale de prob descoperite n cmpul infracional495. Cu toate c prezentarea pentru recunoatere nu este nominalizat n mod expres de prevederile legii procesual-penale n categoria mijloacelor de prob, ea reprezint un procedeu probator de sine stttor, frecvent utilizat n practica organelor de urmrire penal, rezultatele sale fiind acceptate ca mijloace de prob inclusiv de instanele judectoreti. Baza legal a activitii se regsete n reglementrile procesual-penale referitoare la ascultarea persoanelor care cunosc fapte sau mprejurri de natur s contribuie la aflarea adevrului, la identificarea participanilor la svrirea infraciunii i a victimelor acesteia, a mijloacelor, instrumentelor folosite, ori a bunurilor, valorilor produs al activitii ilicite etc.496 Datorit faptului c prezentarea pentru recunoatere reprezint o modalitate particular de ascultare a persoanelor, legiuitorul nu a considerat necesar includerea ei n categoria mijloacelor de prob. De altfel, rezultatele prezentrii pentru recunoatere se materializeaz sub forma unor declaraii, pentru a cror obinere este necesar s se respecte regulile procesuale cunoscute. Ca activitate de sine stttoare, prezentarea pentru recunoatere se particularizeaz prin aceea c ascultarea (dei amnunit), are un obiect mult mai restrns, n sensul c se desfoar doar n legtur cu semnalmentele persoanelor i cadavrelor, ori caracteristicile obiectelor sau animalelor a cror identitate trebuie stabilit, i nu asupra tuturor faptelor i mprejurrilor percepute de persoana ascultat. Prin urmare, prezentarea pentru recunoatere are un scop i o finalitate bine conturate: identificarea de persoane, cadavre, obiecte sau animale a
C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 146. n acest sens, a se vedea A. Ciopraga, op.cit., pag. 156, C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 178 496 A se vedea i S.A.Golunski , op.cit., pag. 266.
494 495
308
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
cror identitate prezint importan pentru aflarea adevrului i corecta soluionare a cauzelor penale497. Pentru desfurarea acestei activiti, criminalistica a elaborat o serie de reguli tactice proprii, care se sprijin n primul rnd pe dispoziiile legale privitoare la audierea persoanelor n procesul penal, i n al doilea rnd pe practica pozitiv a organelor judiciare. n ceea ce privete importana ei, trebuie subliniat c sub aspectul probaiunii judiciare, prezentarea pentru recunoatere are o for probant egal cu a celorlalte mijloace de prob (echivalent cu cea a declaraiilor obinute n cadrul procesului penal), practica judiciar neacordndu-i un statut superior din acest punct de vedere. Prin urmare, pentru a contribui la soluionarea cauzei sub toate aspectele, este necesar ca rezultatele ei s se integreze n ansamblul materialului probator administrat n respectiva cauz. Simpla recunoatere de ctre martorul ocular sau partea vtmat a persoanei suspectate de svrirea infraciunii, nu are nici o relevan juridic dac nu este susinut i de probele obinute prin desfurarea celorlalte activiti de urmrire penal: cercetri la faa locului, percheziii, reconstituiri, confruntri etc.
7.2 Aspecte psihologice ale prezentrii recunoatere a persoanelor i cadavrelor
pentru
Pentru a putea aprecia obiectivitatea declaraiilor martorilor, organul judiciar va trebui s cunoasc pe lng regulile tactice de ascultare i legile psihice care stau la baza proceselor de cunoatere a realitii subiective, ca: - legile procesului perceptiv; - legile memoriei; - modalitatea de relatare a celor cunoscute de ctre diferite persoane, dup personalitatea i posibilitile lor intelectuale (etapa cunoscut sub numele de reactivare - ntlnit fie sub forma recunoaterii, fie sub forma reproducerii)498. n ipoteza recunoaterii, procesul memorial de identificare se bazeaz pe compararea trsturilor caracteristice ale unei persoane/sau al unui cadavru, prezentate spre recunoatere, cu trsturile caracteristice percepute ntr-un moment anterior, comparare din care se pot desprinde concluzii referitoare la identitatea, asemnarea sau deosebirea acestora.
497 498
C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 146. A.Roca, op.cit., pag. 248.
309
Spre deosebire de reproducere, ntlnit n cazul mrturiilor obinuite (sub forma scris sau verbal), recunoaterea este un proces psihologic mai uor pentru c reactualizarea informaiilor percepute anterior nu solicit memoriei un efort deosebit. O asemenea afirmaie este adevrat numai din punctul de vedere strict psihologic499. Interpretat ns c o modalitate tactic de identificare, destinat s contribuie direct la stabilirea adevrului, recunoaterea, n accepia de fa, se apropie mult de o reactivare, att sub forma reproducerii ct i sub forma recunoaterii. Orice persoan dezvoltat normal din punct de vedere psihofiziologic poate percepe, reine i reda, prin recunoatere sau descriere, n mod suficient de exact ntmplrile la care a fost de fa, dac nu au intervenit n acest proces de cunoatere unele condiii obiective sau subiective care pot stnjeni, n parte sau total, ntregul proces de cunoatere. Organul judiciar care conduce ascultarea martorului va trebui s in seama, n aprecierea obiectivitii celor declarate de acesta, de toate condiiile obiective i subiective prin care a trecut procesul su de cunoatere500. n opinia noastr, informaiile necesare procesului de recunoatere trec prin urmtoarele etape majore din momentul perceperii i pn n cel al redrii lor: - procesul de percepie; - procesul de prelucrare-stocare al informa iilor; - procesul de accesare-redare. Percepia Valoarea recunoaterii va depinde n primul rnd, de calitatea percepiei, de condiiile n care ea a avut loc. Percepiile sunt formate din complexul de senzaii determinate de reflectarea realitii obiective, ntr-un mod activ, n contiina oamenilor. Ca factori obiectivi ce pot stnjeni procesul perceptiv menionm501: a) vizibilitatea - poate fi redus de distana de la care se face percepia, de condiiile improprii de luminozitate (ntuneric, umbr, soarele care bate n fa, etc.), de condiiile meteorologice (cea, ninsoare, ploaie), de diverse obstacole ntre cel care percepe i locul n care se desfoar evenimentul; b) audibilitatea - este influenat de asemenea de distan, de condiiile de propagare a sunetelor specifice fiecrui loc n parte, de grosimea obiectelor interpuse ntre martor i o anumit ntmplare (perei, zid, gard), de obiecte care pot da natere la ecouri, de existena unor surse sonore care pot perturba audiia, de factori
499 500 501
Idem. C.Suciu, op.cit., pag. 172. n acelai sens, A.Ciopraga, op.cit., pag. 36-37.
310
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
meteorologici (vnt, ploaie, furtun), de reverberaia sunetelor ntlnite n locurile nchise etc. c) durata percepiei - reprezint un alt factor obiectiv important de care depinde calitatea percepiei, intervalul de timp n care este posibil percepia poate fi n funcie de perioada mai mare sau mai mic n care se desfoar o aciune, de viteza de deplasare, fie a persoanei, fie a celui care percepe, iar cte o dat de timpul de iluminare (ex: faptele percepute la lumina fulgerului sau a farurilor unui autoturism n mers). d) disimularea nfirii, un alt factor de natur obiectiv, este determinat de nsi persoana autorului infraciunii, care ncearc sa se fac perceput ct mai greu, n acest sens apelnd la deghizri, acionnd cu rapiditate, cutnd s distrag atenia, inclusiv cu ajutorul unor complici, folosindu-se de ntuneric, sau de diverse obstacole pentru a nu fi vzut. e) prezena unor elemente de asemnare - alt factor obiectiv care face dificil recunoaterea (ex: persoanele ce reprezint trsturi comune sau sunt mbrcate n uniform). Factorii subiectivi cei mai importani sunt502: a) calitatea organelor de sim - reprezint un factor psihologic esenial pentru o bun percepie, orice defeciune a acestora, fie pe latur perceptiv, fie pe latur cortical (orbire, miopie, surzenie etc.) reducnd pn la anulare o parte din posibilitile receptive ale persoanei. b) personalitatea i gradul de instruire al individului joac un rol semnificativ n procesul perceptiv, mai ales atunci cnd acestea sunt mai ridicate sau mai apropiate de specificul faptei la care se asist (ex: medicul care poate percepe exact o anumit stare patologic sau conductorul auto care apreciaz mai corect viteza unui autovehicul). c) vrsta i inteligena persoanei reprezint ali factori subiectivi majori n percepie, att experiena de via, ct i calitile intelectuale avnd un aport deosebit n receptarea faptelor, a mprejurrilor n care a avut loc un anumit eveniment. d) temperamentul i gradul de mobilitate al proceselor de gndire sunt factori dup care trebuie fcut diferenierea ntre un individ i altul cu privire la capacitatea i modul de a raiona i a distinge fapte sau date e) strile de oboseal precum i reducerea capacitii perceptive ca urmare a influenei alcoolului, drogurilor, medicamentelor, conduc, de asemenea la o scdere a acuitii senzoriale. f) strile afective, ndeosebi cele cu un anumit grad de intensitate, au o influen inhibitoare asupra procesului perceptiv,
502
C.Suciu, op.cit., pag. 578.
311
determinnd alterarea sau dezorganizarea acestuia, situaie ntlnit destul de frecvent la persoanele care asist la fapte cu un caracter ocant (accidente grave, scandaluri, omoruri etc.) mai ales atunci cnd n svrirea faptelor respective sunt antrenate rude, prieteni sau cunotine apropiate503. n cadrul acestui factor subiectiv, important de menionat sunt i strile accentuate de tensiune emoional ntlnite la persoanele vtmate datorit unor fapte cu pronunat caracter afectogen (accidente, loviri,etc.). g) atenia se numr printre factorii de care depind direct calitatea i realismul informaional al percepiei. Trebuie avute n vedere calitile ateniei (stabilitatea i mobilitatea acesteia, gradul de concentrare i distribuia ei). De asemenea, trebuie s se in seama de tipurile de atenie, voluntar sau involuntar (des ntlnit n cazul martorilor) datorit apariiei neateptate unui stimul puternic, ocant (ipt, mpuctur) sau a interesului pe care l poate atrage o persoan, discuie, aciune504. Acestor factori subiectivi trebuie s li se adauge i factorii de distorsiune tipici legilor generale ale senzorialitii, ei alctuind mpreun grupul lor de elemente ce pot bruia recepia informaiilor. Factori de distorsiune pot fi: - modul de organizare a informaiilor la nivelul cortexului, acesta permind martorului s perceap ntregul naintea prilor sale componente. Rapiditatea cu care sunt sesizate elementele sale componente ale ntregului variaz de la individ la individ. - constana percepiei, este un fenomen care determin o anumit corectare a imaginii percepute (n acest caz, distorsionrile sunt specifice percepiei de persoane sau mprejurri familiare martorului). - fenomenul de iluzie, care conduce la percepii eronate, prin deformarea subiectiv a realitii. De exemplu, o persoan poate fi apreciat mai scund sau mai nalt, dup cum a fost perceput ntr-un grup de indivizi mai scunzi sau mai nali dect ea. - fenomenul de expectan, prin care o persoan este pregtit s recepioneze mai muli stimuli, filtrndu-i pe alii. Exemplul clasic este cel al mamei care se trezete imediat la plnsul copilului, dar poate dormi linitit n prezena altor zgomote, uneori mai puternice. - efectul "halo", este un fenomen ce determin persoanele s extind, necritic, un detaliu asupra ntregului (ex: cazul escrocilor care, datorit nfirii distinse i exprimrii corecte, sunt crezui cu uurin, spre deosebire de o persoan onest, dar cu o prezen mai puin agreabil).
E.Stancu, op.cit., pag. 49. C.R dulescu Motru, Curs de psihologie, Ed.Cultura Naional, Bucure ti, 1923, pag. 129.
503 504
312
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Dac de toi factorii precizai mai sus depinde corectitudinea percepiei, trebuie avut n vedere i faptul c recepia senzorial mai poate fi i n funcie de tipul perceptiv cruia i aparine martorul. Astfel martorii cu recepie de tip analitic (specific, n general, femeilor) au capacitatea de a reine mai multe amnunte, mai multe detalii, iar cei de tipul sintetic, care rein ntregul, caracteristicile generale. Prelucrarea-stocarea informaiilor Fa de momentul recepiei, n cel al prelucrrii informaiilor, cu toat existena unor surse de distorsiune, intervine o completare logic i semnificativ a posibilelor goluri n percepie. Ca urmare, datorit activismului nostru psihic informaiile recepionate fie i parial sunt decodate, n contiina noastr ele cptnd un anumit sens. Dintre factorii menii s influeneze direct calitatea prelucrrii, cei mai importani sunt experiena de via a martorilor, gradul de cultur, profesia, semnificaia celor percepute, capacitatea de apreciere a spaiului, timpului sau vitezei. Pentru a putea aprecia gradul de exactitate n aprecierea distanelor spaiale la un martor, organul judiciar l va putea supune unei verificri, cerndu-i s aprecieze dimensiunile spaiale din cabinetul de anchet sau dimensiunile strzii n poriunea ce se vede pe fereastr ori distan dintre diverse persoane. Percepia timpului sau a duratei de desfurare a unui eveniment este relativ, la aceasta concurnd, alturi de experiena sau de deprinderile formate prin exercitarea unor activiti ncadrate strict ntr-un anumit interval de timp, o multitudine de factori. De exemplu: a) localizarea n timp a unui eveniment (lun, zi, diminea, sear, or), este, pe moment, destul de uoar dar devine dificil pe msur ce crete perioada dintre momentul percepiei i cel al redrii. La intervalul de un an, martorul, care nu a fost interesat de un anumit fapt, sau pe care nu l poate asocia cu un anumit eveniment din via s, n cazul prezentrii pentru recunoatere va recunoate o persoan cu relativ dificultate. b) aprecierea duratei unei aciuni depinde mult de timpul subiectiv, diferit de cel real, obiectiv, tendinele de comprimare a timpului ntlnindu-se n strile afective pozitive, spre deosebire de strile negative, determinate de fenomene afectologice puternice (asistarea la acte de cruzime), n care "timpul se dilat". Diferenierile n apreciere pot avea drept cauz i tendinele de supraevoluare a celorlalte, un proces complex implicnd n egal msur recepii temporale ce depesc 15 minute505.
505
A.Roca, op.cit., pag. 368.
313
Organul judiciar va trebui s insiste asupra fixrii n timp a diferitelor evenimente cunoscute de martor i n funcie de fixarea acestora s se treac la aprecierea intervalelor de timp ce s-au intercalat. Aprecierea vitezei i, n general, a micrii, este la rndul ei, un proces complex, implicnd n egala msur, percepii temporale i spaiale, legate de drumul parcurs ntr-un anumit timp ca i de la care se face recepia. n legtura cu aprecierea timpului, spaiului i vitezei se impune sublinierea c acest proces apare ca rezultat al colaborrii dintre organele de sim i gndire, memorie, ceea ce explica influena proceselor asociative asupra recepiei i prelucrrii informaiilor. Persoanele se difereniaz ntre ele att dup interesul ce s-a acordat ulterior acestor lucruri. Fixarea imaginilor n memorie este mult ajutat de legturile asociative care asigur att pstrarea ct i reproducerea n memorie a imaginilor fixe. n caz c martorul nu-i aduce aminte de o parte din lucrurile pe care le-a cunoscut, trebuie ajutat cu o serie de ntrebri n legtur cu fapte asemntoare, sau cu o situaie ct mai aproape n timp de ntmplrile ce intereseaz ascultarea sa. Organul judiciar ce conduce ascultarea martorilor va trebui s se foloseasc ct mai abil de legturile asociative ale memoriei, pentru ca martorul s-i poat reaminti faptele pe care le cunoate i persoanele implicate n svrirea acestor fapte. Una din regulile tactice de baz dup care se conduce prezentarea pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor prevede c recunoaterea propriu-zis va fi precedat de o relatare liber a persoanei care trebuie s fac recunoaterea cu privire la nfiarea persoanei pe care a observat-o ini ial dup care va fi efectuat recunoaterea propriu-zis506. Accesarea i redarea informaiilor din memorie Procesul reamintirii anumitor lucruri n timpul ascultrii martorului n cazul prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor va fi legat de starea de emoie n care se afl martorul, de starea de oboseal, de vrst i de unele stri de amnezie de care ar putea suferi. Timpul, n funcie de atitudinea noastr afectiv sau de interesul fa de unele lucruri cunoscute, va determina coroziunea lent sau rapid a detaliilor, slbind tot mai mult fixarea imaginii persoanelor percepute anterior, care apoi nu mai revine n contiina noastr dect stimulat cu mult pricepere507. O alt condiionare a funcionrii normale a memoriei este dat de strile afective care dac se manifest prea intens inhib
506 507
A.Ciopraga, op.cit., pag. 159. C.Suciu, o.cit., pag. 582.
314
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
legturile nervoase temporare, le blocheaz dnd natere la aanumitele lapsusuri, sau inhibri aproape totale pentru un anumit moment. Procesul de accesare i redare al datelor din memorie se realizeaz prin dou procese: al recunoaterii i al reproducerii. Procesul de recunoatere a unor lucruri cunoscute se realizeaz mai uor dect reproducerea lor cu toate detaliile. Martorul va fi pus s recunoasc persoana dintr-un grup asemntor pentru a se evita efectul sugestiei. A doua form a procesului memorial const n reproducerea celor cunoscute de martor n forma scris sau verbal. Relatarea faptelor cunoscut poate determina unele deformri, dac martorului nu i se asigur condiii prielnice, pentru a nltura starea de emotivitate inerent ambianei n ancheta penal i dac nu este ajutat prin unele ntrebri cu efecte asociative. n practica de ascultare a martorului se va apela la ambele forme de reactivare a memoriei, cci nainte de recunoaterea unor persoane sau cadavre, martorului i se va cere s relateze tot ce-i amintete despre ele, astfel nct cele dou forme ale memoriei se vor completa uor. Organul judiciar va trebui s in seama de posibilitile fiecrui martor de a-i formula ideile, de vocabularul de care dispune, de starea lui emotiv, de temperamentul su. Martorii prezentnd stri psihopatologice vor fi ascultai numai n prezena unui medic psihiatru, care va semna alturi de martor508.
7.3 Particulariti ale prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor n cazul martorului (prii vtmate) minor
Potrivit prevederilor articolului 81 C. pr. pen., persoana care nu a mplinit vrsta de 18 ani poate fi ascultat ca martor. Din interpretarea acestui text, rezult c legea nu prevede o limit minim de vrst de la care un minor s poat fi ascultat n calitate de martor. Cum n cadrul activitii de probaiune acioneaz principiul necesitaii de a se recurge la orice mijloc de prob pentru aflarea adevrului n cauza penal, legiuitorul a neles s nu exclud pe minori de la posibilitatea de a fi ascultai ca martori. n legtur cu martorul minor, n acelai articol se precizeaz c pn la vrsta de 14 ani, ascultarea se face n prezena unuia dintre prini, ori a tutorelui, sau a persoanei creia i este
508
C.Suciu, op.cit., pag. 577.
315
ncredinat spre cretere i educare. De asemenea, minorul care nu a mplinit 14 ani nu depune jurmnt, organul judiciar avnd, ns datoria s-i atrag atenia s spun adevrul509. Recunoaterile fcute de minori trebuie evaluate cu atenie deosebit, psihologia martorului minor avnd aspecte specifice vrstei (fie timiditate, fie nclinare spre exagerri, fie sugestionri subsecvente, s.a..m.d). n cazul activitii prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor, sub raport tactic criminalistic, ascultarea minorului se particularizeaz n funcie de vrsta acestuia, ea distanndu-se tot mai mult de ascultarea majorului, pe msur ce vrsta este mai mic. Ascultarea unui minor de circa 6 ani trebuie s se fac de un specialist n psihologie infantil, ntr-un loc care i este familiar, pentru c numai n acest mod este posibil stabilirea contactului psihologic cu acesta. n cazul prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor, ascultarea minorului, ca i n cazul majorului parcurge aceleai etape principale: pregtirea ascultrii prealabile, ascultarea prealabil i recunoaterea propriu-zis a persoanei sau cadavrului. Alt factor de natur s influeneze declaraia minorului, pe lng factorii amintii anterior este mediul din care provine, la care se adaug condiiile de audiere i tactic adoptat de organul judiciar. Cel care face audierea trebuie s aib n vedere c procesul de formare a declaraiilor, dei este asemntor adulilor (recepia, decodarea, memorarea, reactivarea) va fi marcat de factori cum sunt: emotivitatea ridicat, lipsa experienei de via, nivelul sczut de cunotine, subiectivitatea (reflectat mai ales n tendinele de exagerare).
7.3.1
Pregtirea ascultrii minorului
Ca i n cazul martorilor majori, pregtirea ascultrii impune cunoaterea ct mai complet a minorului, prin obinerea de date de la familie, rude, vecini, pedagogi, cu privire la comportament, dezvoltare intelectual, situaia la nvtur, pasiuni, cerc de prieteni, raporturile cu colegii, eventualele legturi sau interese n cauza cercetat .a.m.d. Acest lucru este necesar i n alegerea persoanei care urmeaz s-l asiste pe minor la audiere (dac are sub 14 ani), persoana care s-i inspire ncredere i siguran, n majoritatea cazurilor ace tia fiind prinii, bunicii sau alte rude apropiate.
509
V.Dongoroz, op.cit., pag. 222.
316
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Locul de ascultare poate fi sediul organului judiciar sau un loc apropiat ca atmosfer de locul n care triete minorul (coal, cmin), mai ales dac are o vrst sub 10-12 ani.
7.3.2
Ascultarea prealabil a recunoaterea propriu-zis
minorilor
nainte
de
Ascultarea prealabil ncepe cu identificarea minorului, care va avea un caracter ct mai puin oficial. Pentru a ctiga ncrederea sa, organul judiciar trebuie s fie blnd, ncreztor, prietenos, s adopte o min deschis, aspect ce nu va fi neglijat pe ntreaga durat a ascultrii. Pentru apropierea minorului sunt necesare discuii prealabile, cteodat destul de lungi pe teme care i sunt familiare potrivit vrstei sale. Astfel se creeaz posibilitatea cunoaterii mai exacte a nivelului intelectual i de cunotine, a modului de exprimare, a temperamentului, etc. Pot fi, de asemenea, depistate unele deficiene psihice sau de dezvoltare intelectual, situaie n care se solicit ajutorul unui specialist. Odat stabilit contactul psihologic, va ncepe ascultarea prealabil. Modul de ascultare se va raporta ns la cteva particulariti, i anume510: - n faza relatrii libere, minorul va fi ascultat cu multa rbdare, fr a fi bruscat, speriat sau ntrerupt, cu condiia s nu se abat cu totul de la subiect. Dintr-o relatare liber a minorului nu trebuie s se atepte la prea multe date de calitate, datorit influenei jucate de factori subiectivi, specifici vrstei, asupra percepiei, memorrii i redrii. La acestea se pot aduna teama, nencrederea, influena persoanelor din mediul din care provine; - n faza adresrii de ntrebri, cea mai important n cazul ascultrii minorilor, ntrebrile adresate de organul judiciar trebuie s fie ct mai clare, formulate ntr-un limbaj accesibil copilului, concise, lipsite de elemente de sugestie, minorul trebuind s neleag exact ceea ce i se cere. Se vor evita gesturile de aprobare, dezaprobare sau iritare511.
7.3.3
Recunoaterea propriu-zis
n cazul minorului care urmeaz s fac recunoaterea se aplic aceleai procedee tactice de identificare a majorului. n privina particularitilor tactice de ascultare a minorilor, trebuie precizat c ele nu au un caracter de generalitate, ntruct
510 I.Mircea, Despre tactica audierii primare a minorilor, Revista Studia Universitatis Babe -Bolyai Jurisprudentia, Cluj-Napoca, 1975, pag. 61. 511 E.Stancu , op.cit., pag. 64-65.
317
difer n funcie de vrsta la care sunt ascultai, de stadiul dezvoltrii acestora. Principalele cicluri de dezvoltare ale copilului i minorului, la care se raporteaz ascultarea512 sunt: - perioada de la 1 la 3 ani, care, n cadrul prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor, n general n cadrul anchetei judiciare, nu prezint interes; - perioada precolar, de la 3 la 6 ani; - perioada colar, de la 6 la 10-11 ani; - perioada colar, mijlocie, sau a pubertii, de la 10 la 14 ani; - perioada adolescenei, de la 14 la 18 ani. Fiecreia dintre aceste perioade i corespunde un anumit nivel al dezvoltrii psihice, creia i se vor circumscrie i conduita tactic a organului judiciar.
7.4 Pregtirea prezentrii pentru persoanelor i cadavrelor
recunoatere
Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor trebuie temeinic pregtit, deoarece numai n acest mod se poate asigura realizarea scopului urmrit.
7.4.1
-
Studierea materialului cauzei
Cu ocazia studierii dosarului cauzei, trebuie s se stabileasc: obiectul identificrii (persoanele, cadavrele care urmeaz s fie recunoscute). Se vor avea n vedere semnalmentele i caracteristicile persoanelor care urmeaz a fi prezentate pentru recunoatere, activitate obligatorie pentru buna desfurare a activitii513. subiectul identificrii (persoanele care pot face identificarea, care pot fi, dup caz, martori, nvinuii, pri sau persoane vtmate). Nu vor fi omise posibilitile pe care le au pentru a percepe, reine i reda elementele de baz crora urmeaz s se fac identificarea514; condiiile n care s se fac prezentarea pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor.
512T.Bogdan, I.Stnculescu, Psihologia copilului Ed.Didactic i pedagogic, Bucure ti, 1971, pag. 48. 513 C.Aioni oaie,V.Berche an , op.cit., pag. 180. 514 C.Pletea , op.cit., pag. 274.
psihologia
pedagogic,
318
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
7.4.2
Ascultarea prealabil a persoanelor care urmeaz s fac recunoaterea
Ascultarea prealabil a persoanei ce urmeaz s fac recunoaterea este de natur s asigure buna desfurare a acestei activiti i realizarea scopului pe care i-l propune i are un caracter de sine stttor, ea fiind efectuat independent de faptul c persoana a mai fost ascultat i asupra unor aspecte privind cauza, altele dect cele referitoare la obiectul recunoaterii515. Ascultarea persoanei care urmeaz s fac recunoaterea vizeaz realizarea mai multor obiective 516: a) cunoaterea posibilitilor reale de percepie, memorare i redare a persoanelor respective, a trsturilor sale psihice; b) stabilirea condiiilor de timp, loc i mod de percepie, precum i a factorilor obiectivi i subiectivi care ar fi putut s influeneze persoana care urmeaz s fac recunoaterea; c) determinarea datelor referitoare la caracteristicile de identificare percepute i memorate de persoan, pe baza crora va putea s fac identificarea517. n ipoteza n care prezentarea pentru recunoatere are drept obiect o persoan, cel care urmeaz s fac recunoaterea va fi invitat s fac o descriere ct mai amnunit a caracteristicilor de identificare, a condiiilor n care le-a perceput, aspect de natur s confere o baz solid recunoaterii i s o fac ct mai credibil. Nu ntotdeauna, ns, persoana va reui o descriere satisfctoare, avnd n vedere existena unor factori subiectivi sau obiectivi, aa cum am artat anterior. n aceast situaie, organul judiciar trebuie s ia n considerare faptul c acest aspect nu va fi ntotdeauna de natur a mpiedica o recunoatere sigura. Imposibilitatea persoanei de a prezenta elementele pe baza crora urmeaz a se face identificarea nu nseamn i incapacitatea acesteia de a face recunoaterea518. Cu ocazia ascultrii, trebuie s se dea persoanei posibilitatea de a reconstitui n mod independent i de a reda liber nfiarea infractorului, n mod special a elementelor ce particularizeaz persoana i face posibil identificarea ei. Totodat, se vor avea n vedere: - dac perceperea s-a fcut cu ocazia i n condiiile svririi infraciunii ori n alte mprejurri; - dac cel care urmeaz s fac recunoaterea a revzut persoana pe care este chemat s o descrie, tiut fiind faptul c
515 516 517 518
Idem, pag. 275. Ibidem. E.Stancu, op.cit., pag. 135. T.Bogdan, op.cit., pag. 170.
319
n aceste condiii posibilitile de percepere i memorare a semnalmentelor sunt cu mult mai mari 519; - dac subiectul ar recunoate persoana despre care a fcut declaraia, n condiiile n care i-ar fi prezentat. Adresnd o asemenea ntrebare, organul judiciar trebuie s observe cu atenie modul n care reacioneaz persoana, rspunsul pe care l d, n raport cu care va putea aprecia sigurana ei i n consecin, dac prezentarea pentru recunoatere i va atinge scopul. Continuarea activitii sau renunarea la efectuarea ei se hotrsc de la caz la caz, n funcie de particularitile cauzei, inndu-se seama n primul rnd, de condiiile ce au putut influena percepia, memorarea i reproducerea520.
7.4.3
Organizarea prezentrii persoanelor i cadavrelor
pentru
recunoatere
Prezentarea pentru recunoatere trebuie s se fac n condiii asemntoare celor care au existat n momentul perceperii521 semnalmentelor persoanelor a cror identitate urmeaz a fi stabilit, inndu-se seama de: a) Persoana care urmeaz a fi recunoscut Prezentarea persoanelor pentru recunoatere, de obicei, se face concomitent, n grup compact522. Dar nu este contraindicat nici prezentarea persoanelor n mod succesiv, urmnd ca cel care face identificarea s precizeze a cta n ordine este persoana vzut anterior. Acest din urm procedeu se aplic mai des n situaiile n care identificarea se poate face numai dac persoana se afl n micare523. Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor nu se face dect n prezena martorilor asisteni, care vor atesta obiectivitatea ntregii aciuni, semnnd procesul-verbal. Nu este ngduit ca la o prezentare pentru recunoatere s fie invitai mai muli martori care urmeaz s recunoasc aceeai persoan, cci n mod inevitabil s-ar influena reciproc i s-ar pierde obiectivitatea rezultatului. n timp ce persoana care face recunoaterea cerceteaz pe fiecare dintre cei prezeni, organul judiciar care conduce aciunea nu mai are voie s pun ntrebri, s se adreseze pe nume nici unuia
519 520 521 522 523
C.Pletea, op.cit., pag. 276. C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 149. S.A.Golunski, op.cit., pag. 531-534. N.A. atunci cnd se vor avea n vedere n principal semnalmentele statice. I.Mircea, op.cit., pag. 299.
320
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
dintre cei care alctuiesc grupul de prezentare, pentru a nu crea indicaii orientative pentru cel care face recunoaterea. Persoan care urmeaz a fi recunoscut trebuie prezentat ntr-un grup de 4-5 persoane, care prezint unele asemnri de ansamblu cu persoana n cauz, ca vrst, sex, statur, corpolen asemntoare, culoare a pielii, a parului, coafur, mbrcminte, pentru a se asigura obiectivitatea rezultatului. n eventualitatea n care autorul a fost deghizat n momentul svririi infraciunii, vor fi folosite aceleai elemente de deghizare (ochelari, peruci, musti, obiecte de mbrcminte, etc.) n cadrul prezentrii pentru recunoatere. n alegerea persoanelor din grup trebuie avute n vedere cteva reguli, printre care: - persoanele care formeaz grupul nu trebuie s fie recunoscute de ctre cel chemat s fac recunoaterea; - s fie strine de cauz; - s fie ct mai asemntoare cu persoana care trebuie identificat, evitndu-se orice element de contrast; - nvinuiii sau inculpaii arestai, care urmeaz s fie prezentai pentru recunoatere vor avea o nfiare ngrijit. n vederea realizrii recunoaterii dup semnalmentele dinamice, se va avea n vedere: - n cazul recunoaterii numai dup vocea auzit: persoanele participante vor avea caracteristici vocale similare; persoanele prezente pentru recunoatere nu trebuie vzute de cel care face recunoaterea, pentru a nu crea condiii de influenare; vorbirea va fi provocat fr ca cel care urmeaz s fie recunoscut s-i dea seama c este ascultat, pentru a prentmpina ncercarea de modificare a timbrului vocii; n cadrul pregtirii trebuie selecionate i redactate textele care vor fi folosite n cursul prezentrii pentru recunoatere. - dac recunoaterea urmeaz a se face dup particularitile mersului vor fi alese persoane cu caracteristici dinamice asemntoare; n situaia n care persoana n cauz a fost observat de ctre martor n procesul ndeplinirii anumitor activiti i n cazul prezentrii pentru recunoatere, persoanele folosite n acest scop vor fi puse s execute, pe rnd, activitile corespunztoare, dac acest lucru este posibil. atunci cnd procedeul de recunoatere cuprinde i elemente dinamice care uneori, n condiii de proast iluminare, sunt mai uor sesizabile dect trsturile feei, ntregul grup al persoanelor prezentate pentru 321
recunoatere va fi rugat, pe rnd, s exercite micrile respective. n cazul n care la prezentarea pentru recunoatere se folosesc fotografiile persoanelor a cror identitate trebuie stabilit (cu toate c rezultatul recunoaterii dup fotografie este mai puin concludent), trebuie reinut faptul c cele mai bune rezultate se obin atunci cnd la prezentare sunt folosite fotografii de semnalmente. Desigur, se vor avea n vedere asemnrile existente ntre persoanele din fotografii la selectarea lor524. Dac persoana care face recunoaterea a indicat pe vreunul din grupul prezent, se va executa obligatoriu o fotografie a ntregului grup i una separat pentru persoana recunoscut, ca la dosarul cauzei s se poat controla oricnd, obiectivitatea condiiilor n care acest proces de recunoatere a avut loc. b) Prezentarea cadavrelor pentru recunoatere Prezentarea pentru recunoatere a cadavrelor se poate face att la locul faptei ct i la serviciul medico-legal. Aceast activitate se face cu unele dificulti de identificare, datorate modificrilor naturale consecutive morii i prezentrii cadavrului n poziie orizontal (nct aspectul su difer de cel al persoanei n via) sau prezenei unor mutilri sau alterri ca urmare a agresiunii, accidente, sinuciderii ori datorate proceselor de putrefacie, aspecte care ngreuneaz mult recunoaterea sa. n aceste cazuri, n cadrul activitilor de pregtire a recunoaterii se va include i aducerea cadavrului la o nfiare ct mai apropiat de cea avut n via. Aceasta se va realiza fie prin toaletare, fie prin restaurare. Ambele activiti se constituie n activiti premergtoare pentru efectuarea fotografiei de semnalmente ori pentru efectuarea prezentrii pentru recunoatere525. Toaletarea cadavrului se poate realiza i la faa locului i presupune efectuarea unor operaiuni simple, ca de exemplu splarea feei de snge sau noroi, nroirea buzelor, brbieritul feei, pieptnarea prului, pudrarea feei, etc.526 Spre deosebire de toaletare, restaurarea presupune operaii mai complexe ce au n vedere refacerea unor organe sau esuturi deformate, distruse sau lips. Aceasta se va face numai de ctre medical legist antropolog527 i numai n unitile medico-legale. Cadavrele se prezint pentru recunoatere numai individual.
C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 151. V.Berchean, Metodologia investigrii criminalistice a omorului, Ed.Paralela 45, Pite ti, 2000, pag. 279. 526 V.Berche an, M.Ruiu , Tratat de tehnic criminalistic , Ed.Little Star, Bucure ti, 2004, pag. 670. 527 V.Berche an, M.Ruiu , op.cit., pag. 670.
524 525
322
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Refacerea nfirii cadavrului are i o semnificaie psihologic, n sensul c ea contribuie la reducerea emoiei celui care i este nfiat cadavrul spre recunoatere. Persoanele care urmeaz s identifice cadavrul vor fi ascultate n prealabil, cu care ocazie vor fi descrise caracteristicile generale i mai ales cele individuale dup care ar putea s-l recunoasc, similar prezentrii pentru recunoatere a persoanelor. n acest scop, li se solicit s arate pe ce pri ale corpului se afl particularitile care ar putea ajuta la identificare i de ce natur sunt ele. Se vor avea n vedere: - nlimea; - corpolena; - vrsta; - culoarea prului i cea a ochilor; - negii; - cicatricele rezultate din accidente sau din intervenii chirurgicale; - tatuajele cu simbolul lor i prile din corp pe care se afl; - orice alte semne particulare, malformaii congenitale ori dobndite etc. n cazul recunoaterii cadavrului, persoana care urmeaz s fac recunoaterea trebuie s precizeze dup care anume semnalmente l-a recunoscut. De asemenea se compar semnalmentele descoperite cu cele pe care persoana le-a prezentat anterior, nainte de a i se prezenta cadavrul528. Pentru recunoaterea cadavrelor se folosesc frecvent fotografiile, care trebuie s fie executate nainte de autopsie, dup regulile fotografiei de semnalmente. Recunoaterea unui cadavru se va putea face i dup fotografiile bust ale acesteia. Prezentarea pentru recunoatere a unui cadavru trebuie s decurg n faa a doi martori asisteni care vor semna procesulverbal. Un cadavru poate fi recunoscut i n afara unei aciuni de prezentare pentru recunoatere de ctre persoanele care vin de bun voie la morg. n caz c una dintre aceste persoane l recunoate, va fi anunat organul judiciar care se ocup cu cercetarea cauzei i care va redacta un proces-verbal, semnat de organul judiciar, de persoana care a recunoscut i de doi martori asisteni. n procesul-verbal se vor indica criteriile care au servit la recunoaterea cadavrului.
528
I.Mircea, op.cit., pag. 299.
323
c) Locul unde se va desfura prezentarea pentru recunoatere Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor se poate desfura, dup caz: - la sediul serviciului medico-legal; - la sediul poliiei; - la sediul parchetului 529; - n locul n care martorul a perceput persoana, - n locuri cu caracteristici asemntoare celui n care s-a realizat percepia, pstrndu-se anumite limite. Nu trebuie s se piard din vedere c prezentarea pentru recunoatere trebuie s se desfoare ntr-un cadru linitit pentru a nu se distrage atenia persoanei care face recunoaterea530. d) Condiii de iluminare a locului unde se desfoar prezentarea pentru recunoatere Condiiile de iluminare n care martorul a perceput persoana trebuie de asemenea, s fie avute n vedere la pregtirea pentru recunoatere. Astfel: - se va folosi acelai tip de iluminare ca aceea sub care persoana care urmeaz a fi recunoscut a fost vzut de martor (lumina de zi sau artificial); - lumina pentru recunoaterea persoanelor va fi ntotdeauna puternic, pentru a da posibilitatea persoanelor s observe n condiii optime semnalmentele ori caracteristicile dup care se face identificarea. e) Stabilirea persoanelor care vor participa la prezentarea pentru recunoatere La prezentarea pentru recunoatere trebuie s participe cel puin dou organe judiciare, dintre care unul are sarcina s conduc aceast activitate, iar cellalt s supravegheze persoanele n timpul desfurrii ei. Tot n cadrul pregtirii trebuie s fie stabilii cel puin doi martori asisteni care vor asista la desfurarea acestei activiti. De asemenea, trebuie s fie luate msuri pentru paza nvinuiilor sau inculpailor arestai preventiv. Pregtirea mai presupune asigurarea i verificarea mijloacelor tehnice care vor fi folosite pentru fixarea rezultatelor pentru recunoatere. Trebuie s se asigure prezena n ziua i la ora stabilite, a persoanelor care urmeaz s fac recunoaterea, a celei a crei identitate trebuie stabilit, precum i a martorilor asisteni.
529 530
C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 184. C.Pletea, op.cit., pag. 283
324
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Odat ncheiate toate pregtirile pentru recunoatere, se trece la efectuarea propriu-zis a acestei aciuni, n funcie de natura obiectivului recunoaterii, urmnd s se aplice, alturi de regulile procedurale incidente i o serie de reguli tactice criminalistice.
7.5 Particulariti tactice privind efectuarea prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor
a) Recunoaterea persoanelor dup semnalmentele statice n aceast situaie, n ncperea n care se va desfura activitatea vor fi invitate (de ctre organul judiciar care va conduce activitatea): - persoana a crei identitate urmeaz a fi stabilit; - persoanele din grup (3-5 persoane) din rndul crora se va face recunoaterea531; - martorii asisteni. Organul judiciar cu rol n coordonarea ntregii activiti va proceda la urmtoarele activiti: - va explica persoanelor prezente precum i martorilor asisteni activitatea ce urmeaz a fi desfurat, precum i scopul acesteia, fr ns a pronuna numele persoanei a crei identitate urmeaz s fie stabilit532; - va atrage atenia persoanelor s fie linitite, s nu-i fac semne, s nu vorbeasc ntre ele, s fac numai ce li se solicit, iar dac au ceva de spus, s o fac n final; - va adresa persoanei prezentate pentru recunoatere invitaia de a ocupa locul pe care l dorete ntre persoanele din grup. Alegerea locului ntre persoanele din grup de ctre cel prezentat pentru recunoatere se impune pentru a nltura orice suspiciune cu privire la obiectivitatea rezultatului obinut n urma acestei activiti533. - va invita persoana care urmeaz s fac recunoaterea i care, pn n acest moment, a ateptat ntr-o ncpere alturat, astfel nct s nu aib posibilitatea s vad dinainte pe cei ce formeaz grupul534.
M.Basarab, Criminalistica, Cluj-Napoca, pag. 292. C.Pletea, op.cit., pag. 286. 533 C.Aioni oaie, V.Berche an ..., op.cit., pag. 185. 534 N.A . n situa ia n care persoana care va efectua recunoa terea se afl ntr-un program de protecie al martorilor ori alt situaie care impune pastrarea anonimatului fa de cel ce urmeaz a fi recunoscut, recunoa terea se va face dintr-o camer special prevazut cu o oglinda cu dublu sens.
531 532
325
- va cere persoanei care urmeaz s fac recunoaterea s declare dac, din grupa ce i se prezint, recunoate vreo persoan i s o indice535. n situaia n care martorul solicit, pentru nlturarea unor dubii, ca persoanele din grup s execute anumite micri care i pot facilita recunoaterea, organul judiciar care conduce activitatea de recunoatere va indica persoanelor respective s fac aceste micri (schiarea unor gesturi, ntoarcerea capului, efectuarea unor pai etc.) - va veghea la evitarea oricror gesturi sau discuii care ar putea sugestiona persoana ce urmeaz a face recunoaterea; - va supraveghea n mod constant att persoana care efectueaz recunoaterea, ct i pe cea care urmeaz a fi recunoscut. Este posibil ca persoana cu ajutorul creia urmeaz s se stabileasc identitatea s declare c nu recunoate vreo persoan din grupul prezent. n aceast situaie, modul de desfurare a activitii i rezultatul la care s-a ajuns se consemneaz n procesul-verbal de prezentare pentru recunoatere. n cazul n care persoana creia i s-a adresat ntrebarea declar c recunoate vreo persoan din grupul ce i se prezint, se realizeaz urmtoarele activiti: - se fotografiaz ntregul grup prezentat, apoi separat, cel recunoscut. Fotografiile vor fi anexate la procesul-verbal, pentru a se fixa, i prin acest mijloc, asemnarea dintre persoanele din grup i cea prezentat pentru recunoatere. Fotografia grupului de persoane se execut n momentul cnd persoana chemat s fac recunoaterea pune mna pe cel recunoscut536. - persoana care a fcut recunoaterea este ntrebat ce anume a recunoscut. Declaraia acesteia privind semnalmentele ce la-a reinut i care au ajutat-o s fac recunoaterea se consemneaz n procesul-verbal la persoana nti singular. - persoana recunoscut este legitimat, pentru a i se stabili identitatea, dup care va fi ntrebat, tot la persoana nti singular despre datele sale personale care vor fi nregistrate n procesulverbal de prezentare pentru recunoatere. Dac, din diverse motive, subiectul nu indic vreuna din persoanele-obiect al recunoaterii, dar declar dup aceasta c a recunoscut-o i s-a abinut a o arta, se va proceda la repetarea recunoaterii537. n asemenea cazuri repetarea prezentrii pentru recunoatere se va face cu acelai grup de persoane, ntruct schimbarea grupului ar pune la ndoial obiectivitatea rezultatului
C.Pletea, op.cit., pag. 287. N.A. n activitatea practic se uziteaz tot mai des purtearea de ctre persoanele din grup pl cue cu numere de identificare. 537 C.Pletea , op.cit., pag. 288.
535 536
326
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
obinut538; sesizndu-se care dintre persoane nu a fost schimbat, implicit, se sugereaz cine trebuie recunoscut. Persoana a crei identitate urmeaz a fi stabilit nu poate fi prezentat pentru recunoatere, n acelai timp, mai multor persoane. Prezentarea trebuie s se fac n mod separat pentru fiecare persoan n parte, cu respectarea acelorai condiii i lunduse msura ca, pn la terminarea acestei activiti, persoanele care urmeaz a face recunoaterea s nu comunice ntre ele, iar ordinea aezrii persoanelor din grup s fie schimbat de fiecare dat. Dac uneia i aceleiai persoane urmeaz s i se prezinte pentru recunoatere mai multe persoane, pentru a se asigura obiectivitatea rezultatului obinut, este necesar ca grupul s fie schimbat de fiecare dat, adic fiecare persoan s fie prezentat pentru recunoatere n alt grup. b) Recunoaterea persoanei dup fotografie Aceast metod este folosit frecvent n practica organelor de urmrire penal. Pentru ca recunoaterea persoanelor dup fotografii s duc la rezultatul scontat, se procedeaz dup cum urmeaz: - se procur 3-5 fotografii care s reprezinte persoane cu fizionomii asemntoare539; - ntre aceste fotografii se aeaz fotografia celui a crei identitate trebuie stabilit; - pe spatele fiecrei fotografii se scrie numele celui din fotografie; - fotografiile se lipesc pe un carton alb, se tampileaz i se numeroteaz540; - persoanei i se prezint plana cu fotografii, solicitndu-i-se s arate dac recunoate vreo persoan i s indice numrul fotografiei n care este reprezentat persoana recunoscut. Modul de desfurare a acestei activiti i rezultatul obinut se consemneaz ntr-un proces-verbal, la el atandu-se plana cu fotografii, pentru a se arta ct de asemntoare au fost persoanele ale cror fotografii au fost folosite mpreun cu cea a persoanei prezentat pentru recunoatere. ntreaga activitate se desfoar numai n prezena martorilor asisteni i a aprtorului, daca situaia impune acest lucru. c) Recunoaterea persoanelor dup voce i vorbire Acest tip de recunoatere, mai redus n activitatea de urmrire penal541, se particularizeaz prin: vor fi create condiii de audibilitate similare celor n care s-a fcut percepia iniial;
538 539 540 541
C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 188. E.Stancu, op.cit., pag. 459. A.Ciopraga, op.cit., pag. 366+368. C.Pletea, op.cit., pag. 291.
327
persoanele chemate s fac recunoaterea vor fi separate de grupul alctuit pentru aceast activitate; se va avea n vedere ca persoanele din grup s nu ncerce a-i modifica tonalitatea vocii542 (n acest sens, se va insista asupra discuiei cu acestea, ncercndu-se a se orienta convorbirea spre utilizarea acelor expresii pe baza crora s-ar putea realiza identificarea); se va evita ca persoanele din grup s i dea seama de faptul c sunt audiate spre realizarea identificrii; persoanelor din grup li se va solicita s pronune cu aceeai intensitate cuvintele ori expresiile pe baza crora se poate face recunoaterea543; martorilor asisteni li se va explica procedura de ascultare la nceputul activitii544. d) Recunoaterea persoanelor dup mers Aceast activitate se efectueaz, n condiiile prezentate, de ctre persoana chemat s fac recunoaterea, n prezena martorilor asisteni i a aprtorului Astfel, trebuie avute n vedere: - distana de la care a fost perceput micarea; - lungimea aproximativ a drumului parcurs de ctre persoana observat; - direcia de deplasare (se apropia sau se deprta).
7.6 Recunoaterea cadavrelor

Recunoaterea cadavrelor se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi: a. prezentarea cadavrelor se poate face nu numai n cazul cercetrii unor infraciuni, ci i n alte situaii, cum ar fi accidentele de munc, catastrofe aeriene, feroviare i navale, inundaii, cutremure, incendii .a.; b. cadavrele se prezint pentru recunoatere mbrcate; c. anterior prezentrii, cadavrele vor fi toaletate/restaurate, dup caz545; d. prezentarea pentru recunoatere a cadavrului nu se face n grup, ca n cazul persoanelor n via; e. cadavrul nu va fi prezentat pentru recunoatere mai multor persoane concomitent, persoanele fiind invitate separat
Idem. E.Stancu, op.cit., pag. 172 544Idem, pag. 155. 545 A se vedea i V.Berche an, M.Ruiu , op.cit., pag. 670.
542 543
328
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
spre a face recunoaterea (pentru a se evita sugestionrile colective546); f. cadavrul va fi prezentat n diferite poziii (fa, profil),547 pentru a i se uura identificarea. Organul judiciar nsrcinat cu coordonarea acestei activiti va avea n vedere urmtoarele aspecte: - identificarea poate fi ngreunat de factori multipli, precum aspectul cadavrului, starea i poziia acestuia, alterrile ori mutilrile grave548, alturi de tensiunea psihic a celui chemat s fac identificarea, n special n cazurile n care este vorba de un membru al familiei; - organul judiciar va apela, n vederea identificrii cadavrului, n primul rnd la persoane care au reclamat dispariia unor membri de familie, rude, prieteni, vecini etc.; - n situaia n care numrul de elemente identificatoare este unul mic/ identificarea se bazeaz pe elemente cu o frecven mare, rezultatele recunoaterii trebuie interpretate cu multa rezerv549, spre a se evita falsele identificri. Aceeai regul se recomand a fi respectat i n cazul n care identificarea se va face dup obiecte de vestimentaie ori obiecte gsite asupra cadavrului; - dac starea cadavrului nu permite prezentarea direct (a fost gsit n stare de putrefacie avansat ori a fost nhumat anterior), pentru identificare se vor folosi fotografiile i obiectele gsite asupra acestuia; - se recomand ca, n cazul n care identificarea este realizat de ctre un membru de familie ori persoane asupra crora imaginea cadavrului ar putea avea un puternic impact psihologic, s se prezinte mai nti fotografii ale cadavrului i abia apoi s aib loc prezentarea direct550.
7.7 Fixarea rezultatelor recunoatere
prezentrii
pentru
Modul de desfurare i rezultatul prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor se consemneaz ntr-un proces-verbal, care constituie mijloc de prob. n cuprinsul acestuia trebuie s se regseasc urmtoarele date: - titlul; - anul, luna, ziua i locul unde a fost ncheiat;
A.Ciopraga, op.cit., pag. 370. C.Aionioaie, V.Berchean..., op.cit., pag. 190. 548 C.Pletea , op.cit., pag. 295. 549E.Stancu , op.cit., pag. 173. 550Idem.
546 547
329
numele, prenumele i calitatea celor care au participat la aceast aciune; - motivele ce au determinat prezentarea pentru recunoatere; - datele de identificare ale aprtorului; - persoana prezentat pentru recunoatere; - persoana chemat s fac recunoaterea; - numele, prenumele, vrsta, ocupaia, domiciliul i actul de identitate al martorilor asisteni; - condiiile de loc, timp i iluminare n care s-a fcut prezentarea pentru recunoatere; - meniunea c persoana prezentat pentru recunoatere a fost invitat s-i aleag locul pe care l dorete ntre persoanele din grup; - numele, prenumele, domiciliul i actul de identitate a persoanelor din care s-a alctuit grupul folosit la prezentarea pentru recunoatere; - numele, prenumele i domiciliul persoanei cu ajutorul creia sa fcut recunoaterea, cu indicarea actului de identitate i a organului emitent; - meniunea c martorului care a fcut recunoaterea i s-a pus n vedere obligaia de a declara adevrul i c a fost prevenit despre faptul c n caz contrar va fi tras la rspundere pentru infraciunea de mrturie mincinoas; - modul n care a decurs recunoaterea - imediat, cu ezitri etc.; - faptul c persoana recunoscut a fost legitimat n prezena celorlali participani la prezentarea pentru recunoatere; - declaraia persoanei care a fcut recunoaterea, cu privire la semnalmentele sau caracteristicile dup care a recunoscut, consemnat la persoana nti singular; - menionarea n acelai mod, a declaraiei persoanei recunoscute, cu privire la recunoa terea sa; - meniune despre fotografii (fixarea prin fotografie este absolut necesar n cazul recunoaterii de persoane; - meniune cu privire la existena sau lipsa observaiilor personale din grup, martorilor asisteni, persoanei care a fcut recunoaterea i a obieciilor celei recunoscute; - formula de ncheiere; - semntura organelor judiciare i a celorlalte persoane care au participat la prezentarea pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor. La procesul-verbal de prezentare pentru recunoatere se ataeaz plana cu fotografiile executate cu aceasta ocazie. Declaraia persoanei cu ajutorul creia s-a fcut identificarea, se refer dup cum s-a mai precizat, la semnalmentele sau caracteristicile ce au constituit baza recunoaterii. n cazul n care activitatea se soldeaz cu un rezultat negativ, declaraia cuprinde 330
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
precizarea potrivit creia nu reuete s indice pe cineva din grupul care i se prezint. Declaraia persoanei recunoscute care se consemneaz n procesul-verbal de prezentare pentru recunoatere, poate privi pe lng obieciunile pe care eventual le are de fcut, inclusiv faptele pe care le-a svrit, ori pe cele care au impus efectuarea acestei activiti. n astfel de situaii, relatrile sale vor fi redate pe scurt, urmnd ca ulterior s fi audiat amnunit cu privire la acestea. Pe baza rezultatelor prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor se impune efectuarea altor acte de urmrire penal, n funcie de necesitile cauzei. Astfel, rezultatul prezentrii pentru recunoatere poate constitui temeiul ascultrii nvinuitului sau inculpatului, efecturii unor percheziii, ridicrii de obiecte i nscrisuri etc.551.
551
C.Aionioaie,V.Berche an, op.cit., pag. 159.
331
Capitolul 8 - REGULI TACTICE PRIVIND CONSTATAREA N FLAGRANT A UNOR INFRACIUNI

8.1 Noiuni generale referitoare flagrant a unor infraciuni la constatarea n
Este cunoscut faptul ca lucrtorii din cadrul Poliiei Judiciare acioneaz n mod frecvent pentru prevenirea unor activiti ilicite, care aduc atingere proprietii private a cetenilor, ordinii i linitii publice, a vieii ori sntii persoanelor, etc. Desfurarea acestei activiti se realizeaz tocmai pentru cunoaterea din timp a condiiilor ori mprejurrilor care genereaz, nlesnesc sau favorizeaz svrirea unor asemenea fapte, gestionarea n bune condiii a activitilor de aceast natur i aplicarea unor metode eficiente de prevenire i combatere. Pentru asigurarea climatului de legalitate, organele abilitate situeaz n cadrul activitilor lor prevenirea nclcrii legii. Constatarea n flagrant reprezint practic o modalitate sigur de probare i sancionare a unor activiti ilicite, iar aceasta prezint importan sub dublu aspect. Pe de o parte, duce la mpiedicarea consumrii activitii ilicite, iar, pe de alt parte, prin descoperirea operativ a infraciunilor comise, se realizeaz tragerea la rspundere a fptuitorilor la un moment ct mai apropiat de cel al comiterii faptei552. Apropierea celor dou momente (comiterea faptelor ilicite i sancionarea) poate produce efecte att asupra fptuitorilor, ct i a altor persoane predispuse la svrirea de fapte ilicite, n acest mod sporindu-se i rolul educativ al sanciunilor aplicate precum i eficiena msurilor de influenare. n conformitate cu prevederile legale553 este flagrant infraciunea descoperit n momentul svririi sau imediat dup svrire. De asemenea, este considerat flagrant i infraciunea al crei fptuitor, imediat dup svrire, este urmrit de persoana vtmat, de martorii oculari sau de strigtul public, ori este surprins aproape de locul comiterii infraciunii cu arme, instrumente
552C.Aioni oaie, V.Berche an, I.E.Sandu Constatarea infrac iunii flagrante n Tratat de tactic criminalistic, Edit. Carpai, 1992, pag.292. 553 Codul de Procedur Penal al Romniei, art. 465
332
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
sau orice alte obiecte de natur a-l presupune participant la infraciune554. n situaiile mai sus menionate, orice persoan are dreptul s prind fptuitorul i s-l conduc naintea autoritilor. Avnd n vedere diversitatea cazurilor care pot s apar n practica judiciar, apropierea de timp, de care am amintit mai sus, nu este determinat de lege, ci aceasta urmeaz s fie apreciat de organul judiciar, de la caz la caz, n raport cu datele concrete ale cauzei555. Din contextul prevederilor legale rezult faptul c pentru existena strii de flagran nu este suficient descoperirea faptei n timpul svririi ori imediat dup svrire, ci este necesar i prinderea fptuitorului ori fptuitorilor n acel moment sau n momentul imediat urmtor. De asemenea este considerat flagrant i infraciunea al crui fptuitor, imediat dup svrirea faptei, este urmrit de persoana vtmat, de martorii oculari ori de strigtul public, n sensul c acesta este urmrit din momentul n care a prsit locul n care s-a consumat fapta ilicit. Infraciunea este de asemenea considerat flagrant i n condiiile n care fptuitorul este surprins n apropierea locului comiterii faptei cu arme, instrumente sau orice alte obiecte de natur a-l presupune participant la infraciune. De menionat este faptul c exist infraciuni care se pot consuma aproape instantaneu, ceea ce face ca acestea s nu poat fi constatate uor (ex.: traficul de influen, dare i luarea de mit, primirea de foloase necuvenite etc. )556. Starea de flagran poate atrage i aplicarea unor dispoziii speciale cu un caracter de excepie de la prevederile legale i anume: - Sarcina organelor de poliie, n cazul infraciunilor pentru care legea prevede plngerea prealabil a persoanei vtmate, de a constata svrirea infraciunii chiar n lipsa acestei plngeri; - Dreptul oricrei persoane de a-l prinde pe fptuitor i de a-l conduce la autoritile prevzute de lege; - Aplicarea unei proceduri speciale de urmrire i de judecare557. Putem spune c flagrantul este o activitate de urmrire penal, ce se desfoar pe baza anumitor reguli tactice clar precizate, ce au o semnificaie particular pentru probarea anumitor fapte de natur penal.
Codul de Procedur Penal al Romniei art.465 al.2 n acelai sens a se vedea i C. Aioani oaie i colaboratorii n Tratat de criminalistic, Edit. Carpai, 1992, pag.292 556 n acela i sens, Emilian Stancu n Tratat de criminalistic , Edi ia a IV-a, Ed. Universul Juridic, 2007, pag.685. 557 Art. 466, al.1, C.p.p., modificat prin art.I pct.213 din Legea nr. 281/2003.
554 555
333
8.2 Pregtirea flagrante
vederea
constatrii
infraciunii
Aspecte preliminare constatrii infraciunii flagrante Lucrtorii din cadrul Poliiei Judiciare, fiind sesizai cu privire la pregtirea ori svrirea unor fapte ilicite, trebuie s recurg la constatarea n flagrant a unor asemenea fapte, numai n situaia n care nu exist o alt modalitate pentru ntreruperea acesteia. Se interzice ca acestea s determine o persoan s svreasc sau s continue comiterea unei activiti ilicite cu scopul obinerii unor probe de vinovie. Atunci cnd exist posibilitatea prevenirii comiterii unor fapte ilicite, organele judiciare au obligaia de a lua toate msurile pentru a mpiedica svrirea lor, desfurnd activiti de prevenire. n situaia comiterii unor activiti ilicite care se consum instantaneu, constatarea n flagrant este obligatorie (ex.: furturi din buzunare i bagaje, infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice, la regimul substanelor toxice i stupefiante etc.). Realizarea constatrii n flagrant a unor fapte ilicite, atunci cnd nu exist alt posibilitate de ntrerupere a acestora, trebuie s se realizeze o bun activitate pregtitoare. Organele judiciare se pot sesiza din oficiu sau pot fi sesizate prin denun, cu privire la svrirea unor activiti ilicite. Organizarea constatrii n flagrant a unor asemenea fapte, presupune efectuarea atent a activitilor pregtitoare lundu-se n calcul att natura faptelor ct i modul de sesizare558. Printre activitile pregtitoare enumerm: - Aprecierea necesitii i oportunitii constatrii n flagrant a activitii (activitilor) ilicite respective; - Cunoaterea unor date despre fptuitor ori fptuitori i activitile ilicite pe care le desfoar; - Asigurarea mijloacelor tehnico-materiale necesare; - Stabilirea concret a participanilor la activitatea de constatare, a dotrii acestora i detalierea atribuiilor pe care le are de realizat fiecare participant. Aprecierea necesitii i oportunitii constatrii n flagrant a activitii (activitilor) ilicite Firete c n legtur cu acest aspect precizm c trebuie avut n vedere natura activitii ilicite ce urmeaz s se desfoare, precum i frecvena desfurrii unor astfel de fapte n anumite locuri: De asemenea sunt analizate i aspecte cum ar fi : - Perioadele de timp n care se comit;
558
n acelai sens, E. Stancu n Tratat de crimialistic, Ed. Universul Juridic, pag.685
334
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
mprejurrile n care se desfoar; Modurile de operare folosite de fptuitori; Numrul participanilor; Activitile desfurate de participani att nainte ct i dup svrirea activitilor ilicite. Tot n cadrul aprecierii necesitii i oportunitii constatrii unor activiti ilicite, organele judiciare trebuie s procedeze la o analiz temeinic a fiecrui caz n parte, ntruct fiecrui caz i sunt caracteristice anumite particulariti de individualizare, iar n funcie de acestea se procedeaz la un anumit mod de aciune. Cunoaterea unor date despre fptuitor ori fptuitori i activitile ilicite pe care le desfoar n cadrul acestei activiti pregtitoare trebuie avute n vedere urmtoarele aspecte: - Atitudinea fptuitorului ori fptuitorilor pe care au avut-o cu ocazia cercetrilor anterioare; - Dac persoanele respective au mai fost cercetate ori dac sunt cunoscute cu antecedente penale; - Temperamentul participanilor; - Comportamentul pe care l au persoanele vizate nainte, n timpul dar i dup comiterea activitilor ilicite; - Legturile infracionale; - Locurile i mediile pe care le frecventeaz; - Viciile i modul de via etc. Asigurarea mijloacelor tehnico-materiale necesare Cunoscnd anumite date despre fptuitori i activitatea pe care o desfoar, organele judiciare au posibilitatea s stabileasc modalitile n care pot s intervin i mijloacele tehnice pe care le vor folosi n cadrul acestei activiti. n situaia n care lucrtorii de poliie sunt sesizai cu privire la svrirea unor activiti ilicite pentru care se impune cercetarea la faa locului, trebuie s ia msuri n vederea asigurrii echipei operative cu aparatura necesar (trus criminalistic, aparatur pentru filmare etc.), n funcie de natura activitii ilicite. Stabilirea concret a participanilor la activitatea de constatare, a dotrii acestora i detalierea atribuiilor pe care le are de realizat fiecare participant Cunoaterea unor date privind natura faptelor ilicite ce urmeaz s se desfoare, mprejurrile care favorizeaz comiterea unor fapte precum i consultarea unor rezultate din verificrile ntreprinse anterior, dau posibilitatea stabilirii necesarului de fore care vor aciona. Exist ns situaii n care pe lng efectivele poliiei, se impune i participarea unor specialiti din alte domenii (biologi, experi tehnici, fizicieni, chimiti etc.), care trebuiesc stabilii de asemenea n timp util (n perioada pregtitoare). Se impune de asemenea uneori asigurarea prezenei aprtorului la orele i datele fixate pentru desfurarea acestei 335
activiti, avndu-se n vedere c persoanei sau persoanelor prinse n flagrant trebuie s li se aduc la cunotin att motivele reinerii ct i nvinuirea n prezena unui avocat din oficiu sau ales559. Organele judiciare vor verifica datele existente cu privire la fapte i fptuitori, i n raport cu natura faptei, participanii la svrirea activitii ilicite se va stabili modul de aciune i atribuiile fiecruia.
8.3 Activitile ce se ntreprind pe parcursul comiterii infraciunii flagrante

Activitile concrete care se ntreprind pe parcursul constatrii activitilor ilicite, difer de la o cauz la alta, dar esenial este faptul c prin modul n care se desfoar activitatea s se poat stabili vinovia participanilor la aciunea ilicit. Este recomandat ca indiferent de natura cauzei, s fie avute n vedere urmtoarele aspecte: - Stabilirea martorilor asisteni; - Identificarea martorilor oculari i stabilirea activitii ilicite desfurate de fptuitori n momentul constatrii; - Prezentarea calitii, luarea msurilor pentru ntreruperea activitii ilicite i acordarea primului ajutor victimelor; - Identificarea persoanei (persoanelor) suspecte i efectuarea controlului corporal; - Stabilirea msurilor ce se impun cu privire la obiectele, valorile sau nscrisurile descoperite asupra presupuilor autori; - Efectuarea cercetrii la faa locului, ascultarea martorilor oculari, a persoanei vtmate i a fptuitorilor. Stabilirea martorilor asisteni Atunci cnd constatarea se realizeaz de ctre organele judiciare ale poliiei, prezena martorilor asisteni la faa locului este obligatorie. Este recomandat ca ace tia s fie alei nainte de a se realiza surprinderea fptuitorului (fptuitorilor), tocmai pentru a li se asigura posibilitatea de a observa, att modalitile de aciune i constatrile efectuate de ctre organele judiciare, ct i aciunile fptuitorilor. Referitor la alegerea martorilor asisteni, facem precizarea c organele judiciare, trebuie s in seama de condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc acetia, i anume: A. Recepia senzorial a evenimentului Senzaia o form de reflectare senzorial a obiectelor sau persoanelor prin intermediul unuia dintre organele de sim.
559
Constitu ia Romniei art.24 al.1 i 2
336
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Intensitatea minim sau maxim (pragurile senzaiei) este diferit de la persoan la persoan, organele judiciare trebuind s aprecieze posibilitile de percepie ale martorilor asisteni n fiecare caz n parte, ntruct stimulii variaz de la persoan la persoan. B. Percepia poate fi definit ca un proces de organizare a senzaiilor i implicit a informaiilor pe care un martor le-a receptat560. Factorii de natur obiectiv, printre care amintim: Vizibilitatea este condiionat de distana de la care se face percepia, de condiiile de iluminare (soare puternic, ntuneric, umbr, cea, ploaie, ninsoare etc.) sau existena anumitor obstacole interpuse ntre cel care percepe i locul n care are loc evenimentul. Audibilitatea care de asemenea poate fi influenat de distan i de condiiile de propagare a sunetelor, care la rndul lor sunt influenate de condiiile topografice (pdure, ap, cvartale de blocuri etc.), dar i factorii meteorologici (vnt, ploaie, tunete etc.). Durata percepiei care poate fi mai mic sau mai mare. Legat de acest aspect, menionm viteza de deplasare a persoanei sau a aciunii percepute ct i viteza celui care percepe. Uneori trebuie luat n calcul i timpul de iluminare n care s-a realizat percepia (ex.: lumina unui fulger). Disimularea nfirii factor obiectiv ce este determinat de nsi persoana autorului, care ncearc s se fac perceput ct mai greu. Factorii de natur subiectiv 561 (particularitile psihofiziologice i de personalitate ale individului) Printre aceti factori amintim : - Personalitatea; - Gradul de pregtire; - Calitatea organelor de sim (orbire, miopie, surzenie etc.); - Vrsta i inteligena; - Temperamentul i gradul de mobilitate al procesului de gndire; - Atenia stabilitatea i mobilitatea acesteia, gradul de comunicare etc.; - Starea de oboseal stare ce poate fi natural, datorat consumului de alcool, droguri sau medicamente etc. C. Reproducerea aciunilor desfurate de organele judiciare i ale fptuitorului ori fptuitorilor
Al. Roca Psihologie general, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucure ti, pag.236-237 561 C.Suciu Criminalistica, Ed. Didactic i Pedagogic , Bucure ti, 1972, pag. 579 T.Bogdan Probleme de psihologie judiciar , Ed. tiin ific, Bucure ti, pag.164-166; A. Ciopraga i I. Iacobu Criminalistic, Ed. Junimea, Iai, pag.302
560
1975, 578 1973, 2001,
337
Identificarea martorilor oculari i stabilirea activitii ilicite desfurate de fptuitori n momentul constatrii Prin identificarea i ascultarea martorilor oculari, organele judiciare au posibilitatea s obin i alte probe (n afara celor ce se constat nemijlocit), cu referire la activitile desfurate de ctre fptuitor naintea sosirii celor ce efectueaz constatarea. Trebuie inut seama de mprejurrile concrete de desfurare a activitilor la faa locului i s se ia toate msurile pentru a se nltura apariia unor incidente care s pericliteze aciunea, cum ar fi Prinderea autorului n flagrant se realizeaz de ctre ceteni aflai la locul svririi faptei, iar legat de acest aspect pot fi create urmtoarele situaii: - Agresarea autorului de ctre ceteni; - Anchetarea acestuia; - Atitudini de ngduin fa de autor; - ncercarea de a-l face scpat; - Manifestarea unei atitudini de indiferen fa de fapta svrit; - Martorii oculari pot prsi locul faptei; - Apariia n zon a unor persoane strine de eveniment care culeg informaii cu privire la eveniment; - Pot fi prezeni la faa locului chiar autori care pozeaz n nevinovai, etc. Prezentarea calitii, luarea msurilor pentru ntreruperea activitii ilicite i acordarea primului ajutor victimelor Prezentarea calitii trebuie efectuat n asemenea manier nct s fie auzit att de fptuitori ct i de persoanele din jur (martori asisteni i alte persoane), iar concomitent se iau toate msurile pentru ncetarea activitii ilicite. n funcie de natura activitii ilicite i de urmrile acesteia, organele judiciare trebuie s asigure i acordarea primului ajutor victimelor, solicitnd, dup caz, concursul unor persoane de specialitate sau dispunnd transportarea ei la cea mai apropiat unitate sanitar. Oricum, n funcie de msurile luate la faa locului, victimele trebuiesc identificate i se vor face meniuni cu privire la acestea i la msurile luate, n cuprinsul procesului-verbal de constatare a infraciunii respective. Identificarea persoanei (persoanelor) suspecte i efectuarea controlului corporal Autorul poate fi identificat pe baza documentelor pe care le are asupra sa, fiind reinute toate datele acestuia i domiciliul, iar n situaia n care nu are asupra sa astfel de documente (B.I., C.I., paaport, C.N. etc.) se vor meniona datele declarate de acesta, urmnd s fie verificate de urgen D.I.P. (Direcia de Informatizare a Persoanelor). 338
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Controlul corporal prezint importan, se efectueaz cu prioritate n toate cazurile i este obligatoriu. Asupra fptuitorului pot fi gsite: - Arme, muniii ori substane explozive; - Obiecte, nscrisuri sau valori ce pot proba activitatea ilicit a acestuia; - Anumite substane toxice care ar putea fi folosite mpotriva organelor judiciare ori pentru a se sinucide; - Anumite obiecte contondente sau tietoare neptoare, cu care ar putea s se rneasc ori ar putea rni pe alii; - Instrumente care au fost folosite la svrirea activitii ilicite respective; - Bunuri provenite din infraciuni etc. Este recomandat s se evite locurile aglomerate atunci cnd se procedeaz la controlul corporal. Aceast activitate poate fi extins i asupra bagajelor i autoturismului ori asupra altor participani la activitatea ilicit. Stabilirea msurilor ce se impun cu privire la obiectele, valorile sau nscrisurile descoperite asupra presupuilor autori Se impune a fi luate msuri de protecie a fptuitorului pentru a nu fi agresat de anumite persoane indignate sau care au vreun interes n cauz. De asemenea, trebuie s i se aduc la cunotin de ctre organele judiciare fptuitorului ori fptuitorilor c au dreptul de a fi asistai de un aprtor, fcndu-se referire cu privire la acest aspect i n coninutul procesului-verbal. Bunurile sau valorile provenite din infraciune se ridic de organele de urmrire penal n vederea efecturii cercetrilor pe baz de proces-verbal, urmnd a se restitui persoanelor vtmate, dac se demonstreaz c acestea le aparin. Cu privire la obiectele purttoare de urme (de orice natur), precizm c acestea rmn asupra organelor judiciare pentru a dispune efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice sau expertize criminalistice. Obiectele purttoare de urme, la care am fcut referire mai sus, trebuie s fie individualizate, prin descrierea caracteristicilor acestora, starea n care au fost gsite, indiferent de destinaia lor ulterioar. Trebuie s se evite aprecierile cu privire la natura, coninutul acestora sau calitatea lor. Efectuarea cercetrii la faa locului, ascultarea martorilor oculari, a persoanei vtmate i a fptuitorilor n situaia n care se constat n flagrant o fapt ilicit, iar autorul i recunoate vinovia, cu toate acestea cercetarea la faa locului este obligatorie. Este posibil ca prin neefectuarea acestei activiti s se piard 339
anumite probe care ar fi relevante pentru elucidarea cauzei i clarificarea tuturor problemelor. Locul de examinat l poate reprezenta: - Locul n care fptuitorul a fost surprins de ctre victim; - Zona n care fptuitorul i-a desfurat n totalitate sau n parte activitatea ilicit; - Traseul pe care fptuitorul a fost urmrit de martorii oculari sau de persoana vtmat; - Zona imediat apropiat de locul faptei, n care fptuitorul a fost surprins cu arme ori obiecte de natur a-l presupune participant la infraciune; - Locul n care fptuitorul a ascuns bunurile rezultate din activitatea ilicit etc. Precizm c modalitile de examinare a locului faptei, difer de la caz la caz, n raport cu natura activitii ilicite. Prin ascultarea martorilor oculari, a persoanei vtmate i a fptuitorilor se pot obine: - Date cu privire la mprejurrile n care s-a svrit infraciunea; - Activitile desfurate att de victim ct i de fptuitor; - Stabilirea cu exactitate a relaiilor anterioare existente ntre victim i fptuitor; - Pot fi observate n mod concret urmrile activitii ilicite desfurate; - Prin ascultarea fptuitorului, la locul faptei, pot fi verificate argumentrile acestuia i alibiurile; - Activitile desfurate de ctre fptuitor, naintea, n timpul svririi faptei i dup svrirea acesteia.
8.4 Fixarea rezultatelor constatrii n flagrant a unor infraciuni

Titulatura procesului-verbal; Data i locul ntocmirii; Numele, prenumele, calitatea i unitatea din care fac parte organele judiciare care au efectuat constatarea; Modalitatea de sesizare (denun, plngeri, din oficiu etc.) i motivarea interveniei; Toate date de identificare a martorilor asisteni; n ce a constat activitatea ilicit; Datele de identificare a fptuitorului; Rezultatul percheziiei corporale, datele de individualizare a bunurilor, nscrisurilor ori a valorilor identificate i msurile care au fost luate cu privire la acestea; 340
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
Meniunea c n aflarea bunurilor, obiectelor sau valorile specificate n procesul-verbal nu a mai fost ridicat altceva; - Rezultatele cercetrii locului faptei, dac s-a efectuat; - Explicaiile pe care le-a dat fptuitorul, victima sau martorii oculari; - Obieciile pe care le are de fcut fptuitorul ori observaiile pe care le fac celelalte persoane; - Formul de ncheiere. Rezultatele obinute mai pot fi fixate i prin fotografii judiciare, precum i filmri video care nsoesc procesul-verbal. Videofilmarea are o valoare deosebit n asemenea situaii, deoarece procesul-verbal nu poate reda cu o asemenea fidelitate orict s-ar ncerca. De asemenea, prin videofilmare, ulterior se poate proceda la identificarea unor martori oculari care ntre timp au prsit locul faptei, ali participani la comiterea activitilor ilicite, obiectele folosite de ctre acetia sau pot fi identificate persoane crora le-au fost transmise bunurile provenite din infraciune. -
341
BIBLIOGRAFIE
Constituia Romniei Codul penal al Romniei Codul de procedur penal al Romniei
- Aionioaie C. i colaboratorii - Tratat de tactic criminalistic, Ed. Carpai, Bucureti, 1992. - Alder K. - The Lie Detectors: The History of an American Obession, New York: The Free Press, 2007. - Alexandrescu I. - Persoan, personalitate, personaj, Iai, Junimea, 1998. - Allport G. Structura i dezvoltarea personalitii, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981; - Arbuthnot J., Gordon D.A., & Jurkovic G.J., (1987). Personality. In H.C.Quay (Ed.), Handbook of juvenile delinquency. Ed.John Wiley, New York. - Arnauld du Moulin de Labarthte, Manipularea n relaiile publice, Antet, Bucureti., 1998 - Baddeley A., Memoria uman, Ed. Teora, Bucureti, 1998, - Baias F. Simulaia: studiu de doctrina si jurisprudena, Ed. Rosetti, Bucuresti, 2003 - Barus M.J. - Crize: abordare psihosocial clinic, Edit. Polirom, Iai, 1998. - Baudosin J., - Introducere n sociologia politic, Edit. Academiei, Timioara, 1999. - Baylon Ch., Mignot X., - La communication, Paris, Ed. Nathan, 1991. - Beauvois J.L.; Ghiglione R. - L`homme et son langage, Paris, PUF, 1981. - Beauvois J.L.; Roulin J.L; Tiberghien G. - Manuel dètudes pratiques de psychologie, Paris, PUF, 1990. - Bentham J. - Traite des preuves judicieres, Editura Bassage freres, Paris, 1923. - Berchean V. Cercetarea la faa locului, Ed.Little Star, Bucureti, 2004. - Berchean V. - Cercetarea penal - ndrumar complet de cercetare penal, Editura Icar, Bucureti 2001. - Berchean V., Ruiu M. - Tratat de tehnic criminalistic, Ed.Little Star, Bucureti, 2004. - Bergson H. Materie i memorie, Ed. Polirom, Iai, 1996; - Blinkhorn S. - Lie Detection as a psychometric procedure.The Polygraph Test, Gale Ed. 1988. 342
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
- Bogdan T. - Probleme de psihologie judiciar, Editura tiinific, 1973. - Bogdan T., Sntea I., Drgan-Cornianu R. (1983). Comportamentul uman n procesul judiciar. Ed. Ministerului de Interne, Bucureti. - Bogdan T., Stnculescu I. - Psihologia copilului i psihologia pedagogic, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1971. - Bogdan, T. Butoi T. Constatarea stresului psihologic cu ajutorul poligrafului, Tratat practic de criminalistica, vol. II, Serviciul Editorial, 1978. - Bourhis R. - Stereotipuri, discriminare i relaii intergrupuri, Ed. Polirom, Iai, 1997. - Buffinton Sered J. - Oral Communication, Glencoe Publishing Co, California, 1978. - Bu I. (1997). Psihologie judiciar. Ed. Presa Universitar Clujean, Cluj-Napoca. - Bu I., (2000). Psihodetecia comportamentului simulat. Ed. Ingram, Cluj-Napoca. - Butoi T. Crima sub detectorul de minciuni: Investigarea conduitelor simulate, Editura Press Mihaela, Bucureti, 1997 - Butoi T., Butoi I. Psihologia interogatoriului judiciar, Ed.Enmar, Bucureti, 2002. - Butoi T., Butoi I. Psihologie judiciar, Ed. Fundaiei Romnia de Mine, Bucure ti, 2001. - Cassagne J.M, Marchand P. - Les theories de la communication, Làpproche de la psychologie sociale, Cinem Action, 63, 1992. - Chelcea S. - Memorie social i identitate naional, Ed. INI, Bucureti, 1998. - Cialdini Robert B., Influence: The Psychology of Persuasion, Quill, William Morrow, New York, 1993 - Cioclei Valerian: Mobilul n conduita criminal, Editura All Beck, Bucureti, 1999 - Cioclei, V. (1996). Criminologie etiologic. Ed.Actami, Bucureti. - Ciofu I. (1974). Comportamentul simulat. Edit. Academiei, Bucureti. - Ciopraga A. - Criminalistica, Iai, 1986. - Ciopraga A. - Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Ed. Junimea, Iai, 1979. - Ciopraga A., Iacobu I. - Criminalistica, Editura Chemarea, Iai 1997. - Ciopraga A., Tratat de tactic criminalistic, Edit. Gama, Iasi 1996 - Cohen, D. - Psychologists on Psychology Ask Paperbaks, London, Cox & Wyman Ltd, Reading, 1985. 343
- Coman L., Constantinescu M. - Efectuarea cercetrii la faa locului, n Tratat practic de criminalistic, vol. I, Editura Ministerului de Interne, Bucure ti 1976. - Corraze, J. - Les communications non-verbales, Paris, PUF, 1980. - Cosmovici A., Psihologie general, Ed. Polirom, Iai, 1996; - Dafinoiu I. Personalitatea, Ed. Polirom, Iasi, 2002 - David D. Psihologie Judiciar- poligraf i hipnoz, Ed.Tritonic, Bucureti, 2003. - Davies J. - Biological Perspectives on Human Conflict, T.R. Gurr, N.Y., 1980. - De Vito, J.A. - Human Communication, "The Basic Course", N.Y., Harper & Row Publishers, 1988. - Eysenck, M.W.; Keane, M.T. - Cognitive Psychology, London, Lawrence Erlbaum Associates, Publishers, 1990. - Ficeac B. Tehnici de manipulare, Editura Nemira, Bucureti, 1996. - Flores, C., La memoire, P. U. F., Paris, 1992; - Freud, S. (1980). Introducere n psihanaliz. Prelegeri de psihanaliz. Psihopatologia vieii cotidiene. Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti. - Freud, S. (1994). Psihanaliz i sexualitate. Ed. tiinific, Bucureti. - Ghighlione, R.; Bromberg M. - Discours politique et television: la verite a l`heure, Paris, 1998. - Goleman, D. - "Working with Emotional Intelligence", Great Britain by Clays Ltd, St. Ives plc, 1999. - Golu M. Fundamentele psihologiei, Ed. Fundatiei Romania de Maine, Bucuresti, 2000. - Golu, M., Fundamentele psihologiei, Ed. Fundaiei Romnia de mine, Bucureti, 2002; - Golunski S.A. - Criminalistica, Editura tiinific, Bucureti, 1961. - Hamel G., Prahalad C.K. - Competing for the Future, Harvard Business School Press, 1995. - Holdevici, I. - Auto-sugestia i relaxarea, Ed. Ceres, Bucureti, Caleidoscop, 1995. - Holdevici, I., Psihoterapia tulburrilor anxioase, Ed. Ceres, Bucureti, 1998; - Ilut P. Sinele i cunoaterea lui Iasi (2001). - Javeau, C. - Lènquete par questionaire, Bruxelles, Edition de lÙniversite de Bruxelles, 1985. - Johns G. - Comportament organizaional, Ed. Economic, Bucureti, 1998. - Kaplan, H.B. (1980). Deviant behavior in defense of self. Academic Press, New York. 344
GABRIEL ION OLTEANU
MARIN RUIU
- Larson Charles U., Persuasiunea: receptare i responsabilitate, Polirom, Iai, 2003 - Lechat R. - La tehnique de l'enquette - vol. II, Editura Moderne, Bruxelles, 1960. - Lieury, A., Manual de psihologie general, Ed. Antet, Bucureti, 1996; - Link F., Foster G. - The Kinesic Interview Technique, Interrotec Assoc., Riverdale, CA, 1989. - Mnzat, I. (coord.), Psihologia Sinelui. Un pelerinaj spre centrul fiinei, Ed. Eminescu, Bucure ti, 2000; - Medeanu Tiberiu C.: Crima i criminalul, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006 - Miclea, M. - Psihologia cognitiv i inteligena artificial, n Radu, I. (coord.) - Introducere n psihologia contemporan, ClujNapoca, Sincron, 1991. - Miclea, M., Psihologie cognitiv, Casa de editur Gloria S.R.L., Cluj Napoca, 1994; - Mihuleac E. - Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti,1971. - Mira Emilio y Lopez: Manual de psihologie juridic, Editura Oscar Print, Bucureti, 2007 - Mircea I. - Criminalistica, ediia a-II-a Editura "Chemarea", Iai, 1994. - Mitrofan N. .a., Psihologie judiciar, Ed. ansa, Bucureti, 1994. - Mitrofan, N. & colab.(1992). Psihologie judiciar. Ed. ansa, Bucureti. - Moscovici S. - Psihologia sociala a relaiilor cu celalalt Iasi, 1998 - Mucchielli Alex , Arta de a influena, Analiza tehnicilor de manipulare, Polirom, Iai, 2002 - Nazare-Aga Isabelle, Manipulatorii sunt printre noi, Niculescu, Buc., 1999 - Neculau A. - Dinamica grupurilor Iasi, 2001 - Neculau, A. (coord.) - Psihologia cmpului social: reprezentri sociale, Soc. tiin i Tehnic, Bucure ti, 1995. - Nuttin, R.J. - Theorie de la motivation humaine. Un besoin dùn projet dàction, Paris, PUF, 1980. - Pescu Ghe. Interpretarea criminalistic a urmelor la locul faptei, Edit. Naional, Bucure ti, 2000 - Punescu, C. (1994). Agresivitatea i condiia uman. Ed. Tehnic, Bucureti. - Pirozyski, T., Scripcaru, G. Berlescu, E.M. (1996). Psihopatologie relaional. Ed. Junimea, Iai. - Pletea C. - Criminalistic. Elemente de anchet penal, Ed.Little Star, Bucureti, 2003. 345
- Popa V., Dragan I., Lapadat I. Psihosociologie juridica, Ed. Lumina Lex, Bucure ti, 1999 - Prun, T. (1994). Psihologie judiciar. Ed. Fundaiei Chemarea, Iai. - Rcanu Ruxandra - Introducere n psihologie aplicat, Ed. Ars Docendi, Bucureti, 2000. - Rdulescu-Motru C. - Curs de psihologie, Ed.Cultura Naional, Bucureti, 1923. - Reid, E.J. & Inbau, E.F. (1977). Truth and Deception. The polygraph (Lie Detector) Technique. Second Edition, The Williams & Wilkins Company, Baltimore. - Ribot, Th., Memoria i patologia ei, Ed. IRI, Bucureti, 1998; - Roca Al. - Psihologie general - ediia a-II-a, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1975. - Stancu E. - Criminalistica - vol.II, , Universitatea Bucureti, 1993. - Stancu E. Criminalistica, Ed.Actami, Bucureti, 1997. - Stancu E. - Investigarea tiinific a infraciunilor, Curs de criminalistic, Partea I, Bucureti, 1986. - Stancu E. - Tratat de criminalistic, ediia a II-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2002. - Stancu E. Tratat de criminalistic, Edit. Universul juridic, Bucureti, 2008 - Suciu C. Criminalistica, Ed.Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972. - Thio, A. (1988). Deviant behavior. Harper Collins Publishers Inc. - Turchet Philippe, Sinergologia, Edit. Polirom Iai, 2005 - Vaduva N., Criminalistica, Ed. Universitaria, Craiova, 2004. - Vduva N. - Expertiza judiciar, Editura Universitaria, 2001. - Vessel D. - Conducting successuful interrogations, Law Enforcement Bulletin Oct. 1998. - Voinea M., Dumitrescu F. - Psihosociologie judiciar, Ed. Sitech, Craiova, 2005. - Wilhelm I.G. - Introducere n practica criminalistic, Stuttgart 1974. - Wren, Timothy Seducia, Editura tiin i Tehnic, Bucureti, 1997 - Zdrenghea V., Butoi T. (1992). Biodetecia judiciar. Ed. Ministerului de Interne, Bucureti. - Zlate, M., Psihologia mecanismelor cognitive, Ed. Polirom, Iai, 1999. - Zlate, M., Secretele memoriei, Ed. tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1979
346

Tactica Criminalistica

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Tactica Criminalistica

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

GABRIEL ION OLTEANU MARIN RUIU

ISBN: 978-973-88201-4-2 Editura AIT Laboratories; www.itcode.ro

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

Pregtirea n vederea cercetrii la faa locului. .............. 21

Desfurarea cercetrii la faa locului .......................... 34

Fixarea rezultatelor percheziiei .................................. 150

4.2.1 4.2.2 4.2.3

GABRIEL ION OLTEANU

4.3.1 4.3.2 4.3.3

Desfurarea ascultrii persoanelor n cadrul anchetei judiciare ...................................................... 217

4.4 4.5 4.6 4.7

Pregtirea prezentrii pentru recunoatere a persoanelor i cadavrelor ........................................... 318

7.4.1 7.4.2 7.4.3

7.5 7.6 7.7

GABRIEL ION OLTEANU

Capitolul 1 - CERCETAREA LA FAA LOCULUI

GABRIEL ION OLTEANU

1.2 Necesitatea efecturii activitii de cercetare la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

1.3 Trsturile caracteristice cercetare la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

N.A. aspect subliniat i de ctre A. Ciopraga n op. cit. pag 43

GABRIEL ION OLTEANU

Activiti ce au ca scop conservarea locului ce urmeaz a fi cercetat

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

Anunarea organului judiciar competent a efectua cercetarea la faa locului.

1.5 Pregtirea n vederea cercetrii la faa locului.

Activiti pregtitoare, care se efectueaz pn la deplasarea la faa locului.

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

Activiti pregtitoare efectuate la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)

GABRIEL ION OLTEANU

1.6 Desfurarea cercetrii la faa locului

Reguli tactice, cu caracter general, ce guverneaz desfurarea cercetrii la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

Efectuarea cercetrii la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

V. Berchean, C. Pletea, I.E Sandu op. cit pag. 45

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

A. Ciopraga op. cit. pag. 72

GABRIEL ION OLTEANU

A se vedea i A. Ciopraga op. cit. pag. 75

GABRIEL ION OLTEANU

1.7 Rolul persoanei vtmate n desfurarea cercetrii la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU

1.8 Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului

GABRIEL ION OLTEANU

Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin proces-verbal

GABRIEL ION OLTEANU

Art. 129 din Codul de Procedur Penal

GABRIEL ION OLTEANU

GABRIEL ION OLTEANU