CAPITULO II RESULTADO DEL EXAMEN PLANIFICACIN PRELIMINAR NORMA 200-02

EL SISTEMA DE PLANIFICACIN DE LA ENTIDAD NO INCLUYE UN PLAN PLURIANUAL Y PLANES OPERATIVOS

La planificacin de la entidad est incompleta pues dentro de los planes no existe uno que sea plurianual. Segn la normativa 200-02 Administracin Estratgica dice: "Los planes operativos constituirn la desagregacin del plan plurianual y contendrn: objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades que se impulsarn en el perodo anual., sin embargo, en los informes presentados no se ha realizado una planificacin apegada a la norma por falta de seguimiento de la mxima autoridad. Esto ha generado que los objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades tengan alta probabilidad de no cumplirse. Conclusin. La mxima autoridad no ha hecho el seguimiento continuo generado que los objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades tengan alta probabilidad de no cumplirse. Recomendaciones: Ala mxima autoridad. 1. Se har un control en escala jerrquica para lograr una planificacin efectiva. 2. Se har un seguimiento peridico para asegurar la consecucin de los objetivos. 3. Elaborar una evaluacin trimestral de indicadores de gestin y cumplimiento. NORMA 200-03 NO SE CUENTA CON UN MANUAL DE PROCEDIMIENTOS APROBADO Y ACTUALIZADO. Inexistencia de un manual de procedimientos aprobado y sus actualizaciones. No se observ lo establecido Segn la norma 200-03 Poltica y prctica de Talento Humano dice: "El control interno incluir las polticas y prcticas necesarias para asegurar una apropiada planificacin y administracin del talento humano de la institucin, de manera que se garantice el desarrollo profesional y asegure la transparencia, eficacia y vocacin de servicio.", Conclusin La mxima autoridad no ha realizado control acerca del desarrollo del manual de procedimientos. Ocasionando que los procedimientos se realicen en forma desordenada y sin base legal. Recomendaciones: A la mxima autoridad

1. Disear y poner en ejecucin el manual de procedimientos para todas las reas. 2. Evaluar la gestin y eficacia de dicho manual al primer semestre. 3. Controlar peridicamente el cumplimiento de dicho manual.

NORMA 200-05
LA ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES NO EST RELACIONADA DIRECTAMENTE CON LOS NIVELES DE DECISIN.

La asignacin de responsabilidades no est directamente alineada con los niveles de decisin. Segn la norma 200-05 Delegacin de Autoridad dice: "La asignacin de responsabilidad, la delegacin de autoridad y el establecimiento de polticas conexas, ofrecen una base para el seguimiento de las actividades, objetivos, funciones operativas y requisitos regulatorios. Sin embargo no se ha definido claramente las responsabilidades de acuerdos al nivel de decisin. Y esto ha ocasionado que las funciones no desempeadas en su totalidad o con mediocridad por desconocimiento del alcance de las mismas no estn relacionadas directamente con los niveles de decisin. Conclusin. La delegacin de la Autoridad no se ha definido claramente las responsabilidades y esto ha ocasionado que las funciones no desempeadas en su totalidad por desconocimiento del alcance no estn relacionadas directamente con los niveles de decisin. Recomendaciones: A la delegacin de la Autoridad 1. Revisar y redisear los manuales de funciones existentes para delimitacin de funciones. 2. Reuniones peridicas para evaluar el desempeo cada 4 meses. 3. Retroalimentacin para incentivar y corregir. NORMA 200-03 NO SE HA ASIGNADO AUTORIDAD NECESARIA, A FIN DE QUE LOS SERVIDORES PUEDAN EMPRENDER LAS ACCIONES MS OPORTUNAS PARA EJECUTAR SU COMETIDO DE MANERA EXPEDITA Y EFICAZ. Se debe cumplir con el art 200-05 Delegacin de autoridad del control interno. La delegacin de funciones o tareas debe conllevar, no slo la exigencia de la responsabilidad por el cumplimiento de los procesos y actividades correspondientes, sino tambin la asignacin de la autoridad necesaria, a fin de que los servidores puedan emprender las acciones ms oportunas para ejecutar su cometido de manera expedita y eficaz. Conclusin La delegacin de la autoridad de la institucin no ha llevado acabo de una manera adecuada. Lo que ha ocasionado no tener autoridad para tomar acciones correctivas sobre el puesto de trabajo.

Recomendacin: Ala delegacin de la autoridad 1. 1.- Se deber asignar responsabilidades funciones y tareas para que las cumpla de manera eficaz y eficiente. 2. 2.-Se deber asignar autoridad para que tome decisiones adecuadas para la organizacin 3. 3.-La persona delegada deber cumplir de manera eficaz y eficiente su trabajo. NORMA 200-3 LA ADMINISTRACIN DE TALENTO HUMANO NO SE PREOCUPA DE CAPACITAR A LOS DOCENTES SOBRE TEMAS DE ACTUALIDAD. La institucin est comprometida con el desarrollo de acadmico por lo tanto tiene que capacitar a los docentes sobre temas de la actualidad, El departamentos deber regir de acuerdo con los establecido en el la ley de control interno 200-03 Polticas y prcticas de talento humano, sin embargo la direccin de RR.HH. son los responsables de que el personal de su empresa no est en constate actualizacin de temas nuevos. Conclusin La administracin de talento humano, no considero la capacitacin a los docentes ocasionando conocimientos obsoletos, a la vez detiene el emprendimiento de los estudiantes.

Recomendacin: A la administracin de talento humano 1. Responsabilidad en capacitar a los docentes en temas de actualidad. 2. Establecer convenios con otras universidades.