UNIVERSITATEA DIN BUCURETI FACULTATEA DE DREPT

Rezumatul tezei de doctorat cu titlul

ANGAJAREA RSPUNDERII PENALE A PERSOANEI JURIDICE

Coordonator tiinific: Prof. univ. dr. VALERIAN CIOCLEI Doctorand: ANDRA-ROXANA ILIE

Bucureti 2011

Rspunderea penal a persoanei juridice mplinete anul acesta cinci ani de existen n Codul penal romn. Noul Cod penal pstreaz mare parte din preceptele care au stat la baza reglementrii din Codul penal actual n aceast materie. Astfel, n ciuda argumentelor mpotriva acestei instituii, rspunderea penal a persoanei juridice este o realitate i, tocmai din acest motiv, trebuie cunoscute foarte bine prevederile legale care reglementeaz aceast instituie. Tema aleas se justific prin aceea c aceast instituie, n permanen denumit recent, ridic numeroase probleme att teoretice, ct i n practic. Exist ntr-adevr puine decizii de condamnare a persoanelor juridice, ns aceste spee n care a fost ridicat problema rspunderii penale a entitilor colective s-au finalizat uneori cu soluii (deja) contradictorii. Se observ n orice caz o adevrat reticen printre practicieni n a pune n discuie rspunderea penal a persoanei juridice. Presa i site-urile de informaii juridice afieaz n fiecare zi tiri referitoare la trimiterea n judecat a administratorilor unor societi comerciale pentru infraciuni privitoare la drepturile de autor, evaziune fiscal, contrafacere, emitere de cecuri fr acoperire etc., cu toate c este evident c n aceste cazuri ar trebui s fie ridicat (i) problema rspunderii penale a persoanelor juridice n cauz. Trebuie avut totodat n vedere c, dei relativ recente, textele din Codul penal care reglementeaz aceast instituie nu sunt perfecte, iar prevederile referitoare la alte instituii, mai ales din Partea general a Codului penal, nu sunt ntotdeauna n acord cu aceste texte. Dup consideraiile introductive redactate, referitoare la istoricul consacrrii ideii de rspundere penal a persoanei juridice i la argumentele ce au stat la baza admiterii acestei ide, ntrebarea ridicat la finalul Introducerii acestei lucrri, este n ce msur mecanismele legale (existente ori preconizate n noul Cod penal) prin care o persoan juridic poate s fie tras la rspundere penal rspund dezideratelor avute n vedere de legiuitor atunci cnd a ales s reglementeze rspunderea penal a persoanelor juridice. Cu titlu preliminar, trebuie artat c o cercetare a principalelor aspecte legate de rspunderea penal a persoanei juridice se lovete n primul rnd de raritatea surselor doctrinare i, mai cu seam, jurisprudeniale interne. Devine aadar inevitabil recurgerea la surse strine, cu precdere la cele europene. Prezentarea comparativ este cu att mai important cu ct n multe din aceste state, rspunderea penal a persoanei juridice este deja reglementat de mai bine de 15 ani, ceea ce a permis formarea unei jurisprudene, precum i determinarea i, uneori, chiar rezolvarea problemelor aprute n aceast materie. 2

Este adevrat ns c lucrarea are n vedere dreptul romn, nefiind o lucrare de drept comparat, astfel nct prevederile legislaiilor strine au fost prezentate ori de cte ori acestea au servit drept surs de inspiraie pentru legiuitorul romn, n ipoteza n care ofer o mai bun rezolvare diverselor probleme aduse n discuie ori dac dreptul romn nu prevede nimic n materie. Nu sunt prezentate aadar n mod separat diferitele sisteme de drept n cuprinsul lucrrii, ci sunt inserate anumite comentarii cu privire la problema tratat, acolo unde este cazul. Pentru a rspunde ntrebarea care constituie problematica lucrrii, aceasta este mprit n dou mari pri, cea dinti viznd condiiile angajrii rspunderii penale a persoanei juridice, iar cea de-a doua referindu-se la consecinele desfurrii unui proces penal mpotriva unei persoane juridice. Partea I este la rndul ei mprit n dou titluri, care reflect principalele condiii pentru angajarea rspunderii penale a persoanelor juridice. Aceste condiii rspund practic la trei ntrebri: (1) cine (ce persoan juridic) poate rspunde penal?, (2) pentru ce infraciuni? i (3) cum se poate crea o legtur ntre acestea dou persoana juridic potenial responsabil i infraciunile care pot fi reinute n sarcina unei astfel de entiti? Primele dou ntrebri i gsesc rspuns n Titlul I al primei Pri, care se refer la cmpul de aplicare a rspunderii penale a persoanelor juridice. Este vizat att cmpul de aplicare personal (persoanele juridice care pot rspunde penal), ct i cel material (infraciunile care pot fi comise de persoana juridic). Din ambele puncte de vedere, se constat c rspunderea penal a persoanei juridice este una general, n sensul c pot rspunde toate persoanele juridice, cu excepiile expres prevzute de Codul penal (statul, autoritile publice i unele instituii publice), pentru orice infraciune prevzut de Codul penal sau de legi speciale. Cu privire la persoanele juridice care pot rspunde penal, subliniem c problema cea mai controversat este cea a rspunderii penale a instituiilor publice, fiind exceptate n sistemul Codului penal n vigoare acele instituii publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat. Este preferabil n acest sens soluia noului Cod penal, care exclude de la rspunderea penal instituiile publice doar n ipoteza n care infraciunea a fost svrit n desfurarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat. n ceea ce privete infraciunile care pot fi svrite de persoana juridic, n dosarele n care s-a pus problema rspunderii penale a persoanei juridice, existente pn n prezent, aceste entiti au fost condamnate pentru vtmare corporal din culp, pentru infraciunea viznd securitatea i sntatea n munc, pentru infraciuni privind drepturile de autor, 3

nelciune, evaziune fiscal ori urmrite pentru sprijinirea unui grup infracional organizat i pentru implicare n traficul ilicit de droguri, evaziune fiscal, dare de mit, splare de bani i ucidere din culp n variant agravat. Observm c majoritatea acestor fapte sunt infraciuni a cror urmare imediat o constituie producerea unui prejudiciu material n dauna prii vtmate. Cea de-a treia ntrebare ridicat la nceputul Prii I i gsete rspunsul n Titlul II, ce privete raportul ntre infraciunea comis i persoana juridic. Pentru a soluiona aceast problem, este necesar s determinm ntr-o prim etap care sunt persoanele fizice care pot angaja penal persoana juridic. Astfel, cu toate c teoria ficiunii persoanei juridice a fost abandonat i n dreptul penal, este unanim admis c rspunderea penal a persoanei juridice nu poate fi totui conceput n absena interveniei unei persoane fizice. Modelul adoptat de Codul penal romn, modificat de Legea nr. 278/2006 este cel extensiv, dup modelul belgian, care presupune c poate angaja rspunderea penal a persoanei juridice orice persoan fizic acionnd n numele sau n beneficiul acesteia. Desigur c nu orice persoan fizic avnd o legtur cu persoana juridic i poate angaja rspunderea. Pot aadar atrage aceast rspundere actele comise de organe, reprezentani, dar i de mandatari, prepui ori persoane care nu lucreaz n mod oficial pentru entitatea respectiv, dar care acioneaz sub autoritatea acesteia ori de ale cror acte persoana juridic a beneficiat, dup cum se poate angaja rspunderea penal a persoanei juridice pentru infraciunile svrite de administratorul de fapt. Din acest punct de vedere, se constat c primele dosare din Romnia care au avut persoane juridice drept inculpai au avut n vedere angajarea rspunderii penale a entitilor n cauz de ctre persoane fizice care aveau calitatea de organ al acestora (mai exact, de ctre administratorii societilor comerciale respective). n acest context este important de precizat c rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni. ntr-o a doua etap a Titlului al II-lea, au fost analizate aspectele specifice legate de coninutul constitutiv al infraciunii atunci cnd persoana juridic este subiect activ. Este avut n vedere modul n care se analizeaz elementul material i elementul subiectiv al infraciunii n sarcina unei persoane juridice. Cu privire la elementul material, trebuie precizat c, pentru a se putea angaja rspunderea penal a persoanei juridice, trebuie ca infraciunea s fi fost comis n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice. Cele trei categorii 4

sunt greu de delimitat n practic, ns este important de reinut c, pentru ca persoana juridic s poat rspunde penal, este suficient ca fapta s se ncadreze doar ntr-una dintre aceste categorii. Referitor la elementul subiectiv, pentru a fi reinut vinovia n sarcina unei persoane juridice n cazul svririi unei infraciuni intenionate este necesar ca aceasta s fi autorizat sau permis, n mod expres sau tacit, comiterea infraciunii respective. Cu privire la infraciunile comise din culp, n vederea angajrii rspunderii penale a persoanei juridice, este nevoie s se probeze c la nivelul persoanei juridice mecanismele ei interne au fost deficiente, crend un climat propice nclcrii legii ori c aceasta nu a luat toate msurile de pregtire profesional, control i supraveghere a personalului, precum i de transmitere corect a informaiei ctre ntreg personalul pentru ca o astfel de infraciune s nu se comit. Este posibil ca persoana juridic s fie condamnat pentru alte infraciuni dect persoana fizic implicat n svrirea aceleiai fapte, comise chiar cu o form de vinovie distinct. Rspunderea penal a persoanei juridice este aadar o rspundere pentru fapta proprie. Acest mecanism al vinoviei are implicaii i n ceea ce privete posibilitatea reinerii cauzelor care nltur caracterul penal al faptei. Cauzele respective trebuie regsite tot n persoana entitii colective responsabile. Aceasta nseamn c nu ntotdeauna cauzele care nltur caracterul penal al faptei, invocate cu succes de persoana fizic agent al infraciunii, pot conduce la exonerarea de rspundere penal a persoanei juridice. Ca i n cazul persoanei fizice, comiterea unei fapte prevzute de legea penal de ctre o persoan juridic d natere unor consecine ce se manifest att la nivel penal, ct i procesual penal. ns, n cazul persoanei juridice exist anumite particulariti n aceast privin, ce sunt tratate n Partea a II-a a lucrrii. Titlul I al acestei Pri se refer la consecinele de drept penal ale desfurrii unui proces penal mpotriva unei persoane juridice, manifestate la nivelul sanciunilor ce le pot fi aplicate acestora. Se observ din acest punct de vedere c toate legile penale romne care au prevzut rspunderea penal a persoanelor juridice n ultimii ani au prevzut n mare msur aceleai pedepse aplicabile acestor entiti. n toate situaiile, amenda este singura pedeaps principal ce poate fi pronunat mpotriva persoanelor juridice, celelalte sanciuni putnd fi aplicate cu titlu de pedepse complementare. Subliniem introducerea, n Noul Cod penal a pedepsei complementare a punerii sub supraveghere judiciar a persoanei juridice. Cu toate c nu se precizeaz n mod expres n Codul penal aceast posibilitate, exist totui i alte pedepse, prevzute n legi speciale, care sunt aplicabile i n cazul persoanelor juridice (n Codul 5

muncii, n Legea privind protecia animalelor etc.). Alte sanciuni rmn aplicabile entitilor colective doar n materie contravenional, dei nu ar fi poate lipsit de utilitate introducerea lor n materie penal. Trebuie totodat menionat c, pn n prezent n Romnia exist o singur decizie n care a fost pronunat pedeapsa complementar a dizolvrii mpotriva unei societi comerciale cu rspundere limitat, pentru infraciunea de nelciune care a avut consecine deosebit de grave i infraciunea de evaziune fiscal, ambele svrite n form continuat. Este interesant de observat c, la momentul pronunrii hotrrilor att n fond, ct i n apel i n recurs, fa de persoana juridic se deschisese deja procedura insolvenei pentru o crean fiscal i, pn la data pronunrii hotrrii n rejudecarea apelului i a rmnerii definitive a hotrrii de condamnare, persoana juridic fusese deja radiat. Din acest punct de vedere, este nevoie de o mai bun comunicare ntre diferitele instituii implicate n activitatea persoanelor juridice. n fine, trebuie artat n acest context c o parte dintre pedepsele complementare aplicabile persoanelor juridice, prevzute de Codul penal n vigoare, au existat n Codul penal Carol al II-lea ca msuri de siguran. n prezent, singura msur de siguran prevzut de Codul penal care poate fi luat fa de persoana juridic este confiscarea special. Alte msuri pot fi aplicate ca urmare a unor legi speciale (Legea privind protecia animalelor, Codul fiscal etc.). Cu privire la individualizarea pedepselor, se observ c legiuitorul, n mod expres sau implicit, a neles s fac aplicabile i n cazul persoanelor juridice prevederile legale privind individualizarea sanciunilor la care acestea pot fi obligate. Nu acelai lucru se poate spune despre individualizarea judiciar a executrii pedepsei. De altfel, nu numai c legiuitorul nu a prevzut reguli speciale aplicabile persoanelor juridice n aceast materie, dar a vrut s exclud n mod expres anumite modaliti de individualizarea a executrii pedepselor aplicabile persoanelor juridice. Tot aici sunt analizate i instituiile legate de stabilirea i executarea sanciunilor. Din aceast analiz rezult c legiuitorul a dorit aplicarea majoritii acestor instituii i n ceea ce privete persoanele juridice, instituind reguli speciale atunci cnd au impus-o particularitile acestor instituii. Noul Cod penal pstreaz aceast concepie. Desigur, unele eforturi de adaptare a acestor dispoziii la natura noilor destinatari ai legii penale nc pot fi fcute, prin nlocuirea unor termeni folosii de legiuitor (infractor, comportare sincer a infractorului etc.), prin menionarea expres a aplicrii anumitor prevederi n cazul persoanelor juridice (de

exemplu, actualul art. 38 C. pen.) sau chiar prin adaptarea unor prevederi pentru a le face aplicabile persoanelor juridice (de exemplu, suspendarea condiionat a executrii pedepsei). Titlul al II-lea al Prii a II-a a lucrrii analizeaz succint consecinele de drept procesual penal ale desfurrii unui proces penal mpotriva unei persoane juridice. Se constat n acest context c, n multe situaii, legiuitorul a ales s consacre i pe plan procesual penal reguli distincte cu privire la aceste entiti. O problem interesant care se pune n materie procesual penal este dac se poate cumula calitatea de inculpat a persoanei juridice cu cea de parte responsabil civilmente ori cele dou caliti se exclud reciproc, concluzia fiind c un astfel de cumul nu este posibil, din cauza faptului c persoana juridic rspunde pentru o fapt proprie, iar partea responsabil civilmente rspunde pentru fapta altei persoane. n cadrul Titlului al II-lea sunt analizate cu precdere aspectele legate de reprezentarea persoanelor juridice i citarea acestora, precum i tipurile de msuri care pot fi luate fa de acestea (msuri preventive i msuri asigurtorii). Apreciem c mai trebuie fcut un efort de armonizare a legislaiei aplicabile n materie civil i comercial cu cea procesual penal, mai ales n ceea ce privete modul de efectuare a meniunilor n registrele corespunztoare cu privire la msurile luate fa de persoanele juridice. Concluzia i propunerile de lege ferenda reiau practic principalele idei ale lucrrii Totodat, se subliniaz c n ultima vreme se constat o cretere a dosarelor n care sunt urmrite penal persoane juridice, ceea ce arat c organele judiciare dispun de suficiente instrumente n acest scop. Nu n ultimul rnd ns, trebuie s nu pierdem niciun moment din vedere c funcia oricrui sistem de drept penal trebuie s fie prevenirea svrirea infraciunilor. Aceast funcie trebuie avut n vedere cu att mai mult la aplicarea prevederilor legale referitoare la rspunderea penal a persoanei juridice. n acest context, subliniem c rspunderea penal a persoanei juridice nu trebuie s fie o supap de la rspunderea penal a altor entiti colective mult mai puternice sau chiar de la rspunderea penal a unor persoane fizice care folosesc persoana juridic drept un paravan. Totodat, introducerea rspunderii penale a persoanei juridice n dreptul romn nu trebuie s se constituie ntr-un motiv de imposibilitate de aplicare a legii, cauzat de incompeten, incorectitudine, comoditate sau alte asemenea mprejurri. Rspunderea penal a persoanei juridice trebuie s reprezinte aadar un instrument suplimentar prin care pot fi aprate drepturile i interesele legitime ale persoanelor, precum i valorile fundamentale ale societii.