UNIDAD DE ANLISIS

FINANCIERO | UAF

REQUISITOS PARA SER OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Documentacin del Oficial de Cumplimiento Titular
Copia de la cdula de ciudadana y papeleta de votacin.
Copia del ttulo universitario en las ramas de derecho, economa, administracin de empresas,
contabilidad, auditora o carreras afines a banca y finanzas; o, acreditar experiencia equivalente a un
tiempo mnimo de tres (3) aos en el rea tcnica u operativa del sector, para lo cual deber remitir
las certificaciones emitidas por las entidades en las que prest sus servicios.
En el caso de que el oficial de cumplimiento sea extranjero, deber presentar copia certificada y
actualizada de la autorizacin para trabajar en el Ecuador, emitida por el Ministerio de Relaciones
Laborales.
Presentar declaracin juramentada actualizada a la fecha de ingreso de los documentos, en el
formato publicado en la pgina web.
Para acreditar al oficial de cumplimiento suplente se utiliza la solicitud firmada por el representante
legal en la que constan los datos del mismo.

Oficial de Cumplimiento Calificado por Organismo Supervisor (Superintendencia de Bancos
y Seguros)
Copia de la calificacin por parte del organismo supervisor.
Copia de cdula de ciudadana del oficial de cumplimiento.