Probleme sociale

Inegalitate, srcie, excluziune social

Inegalitate, Srcie, Excluziune Social
Definirea srciei
Poziia sracilor n societate
Operaionalizarea i msurarea srciei

Lecturi recomandate:
Berevoescu, Ionica; Stnculescu, Manuela S.: Munca invizbil a sracilor din
zonele srace i Strategii de supravieuire n zonele srace n Srac lipit,
caut alt via! (2004), Bucureti, Ed. Nemira, pp. 184-257
Lister, Ruth (2004): Poverty, Cambridge: Polity Press, pp.1-74 (la sala de
lectur)
Comisia Naional Anti-Srcie i Promovarea Incluziunii Sociale (CASPIS)
(2004): Raport de Incluziune/Excluziune Social. www.caspis.ro
Atkinson, A.B. (2002): Evaluation of National Action Plans on Social
Inclusion: the Role of EUROMOD, EUROMOD working paper EM1/02,
Departent of Economics, University of Cambridge
http://www.econ.cam.ac.uk/dae/mu/publications/em102.pdf
Definirea srciei
Definiia operaional a srciei presupune stabilirea
unui prag absolut (n funcie de nevoile umane de baz)
sau relativ (n funcie de modul de via obinuit n
societatea respectiv) care delimiteaz populaia srac
de restul populaiei.

Definiia operaional n termeni absolui: lipsa
resurselor necesare pentru satisfacerea nevoilor
de subzisten
- Stabilirea unui co zilnic de bunuri i servicii necesare
pentru subzisten;
- Stabilirea unui prag al venitului exprimat n dolari cu
putere de cumprare echivalent (Purchasing Power
Parity USD; pragul utilizat de UNDP este 4 PPP$/zi i 2
PPP$/zi pentru srcia extrem);

Exemplu:
Indicatori absolui ai srciei materiale a indivizilor
% din populaie pragul de venit
Suedia 6.3% 11 PPP $ /zi
UK 15.7% 11 PPP $ /zi
SUA 13.6% 11 PPP $ /zi
Ungaria sub 1% 4 PPP $/zi
Romnia 23% 4 PPP $/zi
Ucraina 25% 4 PPP $/zi
R. Moldova 84% 4 PPP $/zi
India 79.9% 1 PPP $/zi
Kenya 58.6% 1 PPP $/zi

Surs: UNDP Human Development Report 2003
Definirea srciei n termeni relativi
Definirea srciei n termeni relativi, ca o situaie de
deprivare relativ multipl: material, social, cultural
(educaional), politic, de mediu fizic de via. Prin
acumularea dezavantajelor, indivizii ajung s fie exclui din
societatea n care triesc.

EXEMPLE:
Definiia lui Townsend: o formulare social mai cuprinztoare i mai
riguroas a nelesului srciei, aceea de deprivare relativ. () Persoanele
sunt n situaia de deprivare relativ dac nu pot obine ntr-o msur
suficient acele condiii de via hran, bunuri de consum, standarde de
via i servicii care le-ar permite s i asume roluri sociale obinuite, s
participe n relaii sociale i s aib un comportament obinuit, aa cum se
ateapt din partea lor n societatea respectiv (Townsend, 1993: 33-36).
Townsend, Peter: The International Analysis of Poverty. London: Harvester
Wheatsheaf, 1993.

EXEMPLU: Townsend (1993):
Operaionalizarea deprivrii relative
DIMENSIUNI Deprivare material Deprivare social

SUBDIMENSIUNI 1. Hran 1. Lipsa drepturilor de munc
2. mbrcminte 2. Viaa de familie
3. Locuin 3. Integrarea n comunitate
4. Faciliti n gospodrie 4. Participare formal n instituii
5. Mediul fizic 5. Recreare/loisir
6. Rezidena 6. Educaie
7. Condiiile de munc

Ex: Indicatori pentru deprivare n ceea ce privete mbrcmintea:
Lipsa de nclminte adecvate pentru fiecare anotimp;
Lipsa de mbrminte adecvat pentru ploi i furtuni;
Lipsa de mbrcminte adecvat pentru vremea rece;
Mai puin de trei perechi de osete aflate ntr-o stare bun;
Lipsa unui costum/rochii de sear;
A cumprat mbrcminte la mna a doua (second-hand) n ultimele 12 luni
Abordarea Comisiei Europene:
Risc de srcie i excluziune social
Definiia european a srciei: considerm c sunt srace acele persoane,
familii sau grupuri ale cror resurse (materiale, culturale sau sociale) sunt att de
limitate nct i exclud de la acele standarde minime de via care sunt recunoscute
drept acceptabile n societile n care triesc (Consiliul European, Decembrie 1984).

O modificare a perspectivei asupra srciei: srcia ca proces prin care individul este exclus de la
beneficiile societii n care triete:
- obinerea de resurse economice prin participarea pe piaa forei de munc,
- obinerea de resurse culturale i sociale prin educaie;
- servicii publice;
- condiii de locuit i mediu de via adecvat;
- securitate fizic: subzisten, sntate, protecie mpotriva criminalitii
- stim de sine, respect din partea celorlali.

Riscul de srcie i de excluziunea social sunt conceptele preferate de Comisia
European.
Dezideratul este incluziunea social, definit mai ales ca re-inserie pe piaa forei
de munc sau n sistemul educaional.

Accent pe politici sociale active (care solicit efortul beneficiatului) n defavoarea
celor pasive (care furnizeaz resurse materiale beneficiarului).

Msurarea srciei: rata de srcie

Rata de srcie - proporia de indivizi sau de gospodrii care triesc
sub pragul de srcie.
De exemplu, Comisia European utilizeaz pragul relativ de risc al
srciei: 60% din venitul median pe membru echivalent de
gospodrie.

Transformarea statistic a membrilor gospodriei n membrii
echivaleni se realizeaz pe baza unui set de reguli denumit scal de
echivalen , ce ine seama de mrimea i structura gospodriei.
Scala de echivalen folosit n prezent: OECD-2, care pondereaz cu
0.5 fiecare adult din gospodrie (cu excepia capului de familie) i cu
0.3 fiecare copil sub 15 ani.

Exemplu: dac avem o gospodrie format dintr-un cuplu cu trei copii
care triete mpreun cu mama soului, venitul (cheltuielile) per
membru echivalent de gospodrie se calculeaz mprind venitul
(cheltuielile) totale la 1+2*0.5+3*0.3=2.9.



Rata riscului de
srcie (%)
2000 2001
Media EU (15 ri) 15 15
Belgia 13 13
Danemarca 11 11
Germania 10 11
Grecia 20 20
Spania 18 19
Frana 16 15
Irlanda 20 21
Italia 18 19
Portugalia 21 20
Suedia 11 10
Regatul Unit 19 17
Bulgaria 14 16
Estonia 18 18
Ungaria 9 10
Polonia 16 15
Romnia - 17
Slovenia 11 -
Surs: EUROSTAT, 2003
Poverty rates and social transfers in EU countries 2005
0
5
10
15
20
25
30
35
B
G
C
Z
H
U
P
L
R
O
S
K
D
E
N
L
U
K
S
E
E
U
-
2
5

A
v
e
r
a
g
e
Source: ESPROSS, Feb. 2008
At-risk-of poverty rate before social
transfers
At-risk-of poverty rate after social
transfers
Poziia sracilor n societate
Cteva distincii conceptuale:
- Deserving versus underserving poor (cei care merit a fi
ajutai i cei care nu)
- Srcia temporar sau tranziional (asociat anumitor
perioade din viaa unui individ), srcie cronic (pendularea
gospodriei n jurul pragului de srcie) i srcie prelungit
(situarea ndelungat sub pragul de srcie, asociat cu o stare de
marginalizare sau excludere social);
- Factori ce nu pot fi controlai de individ:
- Caracteristici individuale date la natere: handicap, sex, etnie, ras,
situia economic a prinilor
- Cauze sociale structurale
- Situaii de criz social i economic
- Factori ce depind de individ:
- decizii personale: bazate pe calcul utilitar, valori, afecte, etc.
- comportament: iniiativ, hrnicie, asumarea de riscuri,
educaie, socializare, comportament reproductiv




Definirea srciei
La nivel de regiune:
Stabilirea unor indicatori macrosociali i
structurali: mortalitatea infantil, proporia noilor
nscui sub greutatea normal, proporia
populaiei analfabete, accesul la ap curat, rata
omajului de lung durat, rata srciei
absolute, rata de colarizare, criminalitatea,
accesului la servicii publice, etc.
Exemplu: indicele dezvoltrii umane (HDI) i
indicele de srcie (HPI) elaborate de UNDP

Exemple de operaionalizare a srciei la nivel macro




UNDP: Operaionalizarea dezvoltrii umane a unei ri
DIMENSIUNI: O via lung i sntoas Cunotine Nivel de trai decent
INDICATORI: Sperana de via - rata alfabetismului - PIB/locuitor
- rata colarizrii
INDICI Index speran de via Index educaie PIB index

Indicele de dezvoltare uman (HDI)
UNDP: Operaionalizarea srciei umane pentru rile OECD
DIMENSIUNI: O via lung Cunotine Nivel de trai decent Excluziune social
i sntoas
INDICATORI: Sperana de via - rata alfabetismului - rata srciei rata omajului
de lung durat
Indicele de srcie uman (HPI-2)
Indicele de dezvoltare uman (HDI) i coef. Gini
2001 i 2003 Sperana
de via la
natere
Rata de
alfabetizare a
populaiei peste
15 ani (%)
Rata de
colarizare
(%)
PIB/cap de
locuitor
(n PPP $)
HDI
Coef.
Gini
(1998-
2001)
2001 2003 2001 2003 2001 2003 2001 2003 2001 2003
Suedia
79.9 80.2 - - 113 114 24.18 26.75 0.94 0.94 25.0
UK
77.9 78.4 - - 112 123 24.16 21.14 0.93 0.93 36.0
SUA
76.9 77.4 - - 94 93 34.32 37.56 0.93 0.94 40.8
Italia
78.6 80.1 98.5 98.5 82 87 24.67 27.12 0.91 0.93 36.0
Ungaria
71.5 72.7 99.3 99.3 82 89 12.34 14.58 0.83 0.86 24.4
Romnia
70.5 71.3 98.2 97.3 68 72 5.83 7.27 0.77 0.79 30.3
Ucraina
69.2 66.1 99.6 99.4 81 86 4.35 5.49 0.76 0.76 29.0
Rep. Moldova
68.5 67.8 99.0 80.0 61 62 2.15 2.65 0.70 0.67 36.2
India
63.3 63.3 58.0 61.0 56 60 2.84 2.89 0.59 0.60 37.8
Kenya
46.4 47.2 83.3 73.6 52 52 0.98 1.04 0.48 0.47 44.5
Surs: UNDP: Human Development Report 2003 i 2005
Probleme metodologice n msurarea srciei
Ratele de srcie absolute i relative ofer o prim imagine
asupra situaiei de srcie. Ce ali indicatori am mai putea
utiliza pentru o evaluare mai precis?
Venit pe membru
echivalent de
gospodrie
Persoane n ordine ascendent n
funcie de venitul pe membru echivalent
n gospodria n care triesc
Pragul de
srcie
Persoane srace
Msurarea srciei: profunzimea srciei
Deficitul mediu relativ de srcie (poverty gap) diferena medie ntre valoarea resurselor
de care dispun persoanele/gospodriile srace i pragul de srcie. Cu alte cuvinte, valoarea
resurselor care ar trebui transferate persoanelor srace astfel nct ei s i depeasc
situaia de srcie. Pentru a permite comparaii ntre ri, deficitul de srcie se exprim ca
procent din pragul de srcie. Se mai utilizeaz i denumirile de decalaj mediu relativ sau de
profunzime a srciei. De asemenea, se poate calcula i deficitul median relativ.

Vezi: Molnar, Maria (1999): Msurarea srciei in Srcia i protecia social, Bucureti: Ed. Fundaiei Romnia de mine,
pp.21-55
P - pragul de srcie (un anumit nivel al
veniturilor sau cheltuielilor gospodriilor)
N - nr. persoane srace
Xi venitul sau cheltuielile gospodriei
pesoanei i situate sub pragul de srcie
Deficitul de srcie=(P- Xi)*100/(N*P)

n Romnia, n 2002, deficitul mediu relativ de
consum a fost de 7% la nivel naional, respectiv 4%
in urban i de 11% rural (conform World Bank,
2003). Decalajul median relativ de venit, n acelai
an, a fost de 22.5% (conform CASPIS, 2004).
Definirea pragului de srcie n termeni relativi implic o
dimensiune de inegalitate social.
Indicatorii cel mai frecvent utilizai ai inegalitii sociale:
1. raportul cvintilelor
2. Coeficientul lui Gini

1. Raportul cvintilelor:
Raportul dintre venitul sau cheltuielile medii ale celor mai bogai
20% din populaie i venitul sau cheltuielile medii ale celor mai
sraci 20%.

De exemplu, dac ntr-o ntreprindere raportul cvintilelor de
salariu este 3, nseamn c cel mai bine pltii 20% dintre
angajai ctig, n medie, de 3 ori ctigul mediu al celor mai
prost pltii 20%.
Conform raportul CASPIS (2004), n 2002 n Romnia raportul
cvintelelor de venit pe membru de gospodrie a fost 4.7, dac
lum n calcul i consumul din resurse proprii i 8, dac nu lum
n calcul i acest consum.


Srcie i inegalitate social: raportul cvintilelor
Srcie i inegalitate social: coeficientul lui Gini
100% din
populaie
100% din venitul
populaiei
Persoane n ordine
cresctoare dup venit
% din venitul
total al
populaiei
A
B
Curba lui Lorenz
Coef. Lui Gini = Aria cuprins ntre curba
lui Lorenz i diagonala principal (aria A),
exprimat ca % din aria cuprins ntre
diagonala principal i axa orizontal (aria
A+B).
Coef. lui Gini = A/(A*B)
Dac venitul se distribuie egal n
populaie, atunci venitul cumulat crete
proporional cu numrul de persoane:
curba lui Lorenz devine o dreapt ce se
suprapune peste diagonala principal.
Coef lui Gini va lua valoarea 0 (zero).
Dac inegalitatea este maxim (un singur
individ ia tot venitul, iar restul nu au venit),
atunci curba lui Lorenz se suprapune
peste axa orizontal i cea vertical (din
dreapta).

BG CZ HU PL RO SK DE NL UK SE
media
EU
Subjective
economic strain
(% of resp, 2006)
75.4 n.d. 45.7 35.3 61.9 42.3 18.9 n.d. 16.2 8.9 27.8
Gini coefficient
(2005)
26 26 28 36 31 26 27 26 32 24 31
Relative poverty
rate (2005)
15 10 13 21 18 13 13 10 18 11 16
Poverty gap
(2005)
19 18 19 30 22 23 20 17 23 22 22
Poverty threshold
(single adult) PPS
- 5002 3691 3055 - 3602 9121 10006 10724 9069
Riscul de srcie i inegalitate social n rile UE, 2005-2006
Source: ESPROSS, 2008 and ESS 3rd Round, 2006, for data on subjective economic strain..
Own calculations. Subjective economic strain indicated by answering the question How do you
feel about households income nowadays with Difficult or Very difficult living on present
income. The Czech Rep. and Denmark were not included in the ESS 3rd Round
BG CZ HU PL RO SK DE NL UK SE
EU-
25
At-risk-of poverty
rate before social
transfers 17 22 30 25 24 20 26 21 30 29 26
At-risk-of poverty
rate after social
transfers 15 10 13 21 18 13 13 10 18 11 16
Absolute poverty
reduction 2 12 17 4 6 7 13 11 12 18 10
Relative poverty
reduction 12 55 57 16 25 35 50 52 40 62 38
n ce msur este atenuat srcia prin transferurile sociale?
Comparaii ntre srcia pre-transfer i srcia post-transfer
Indicatori:
- Reducerea absolut a ratelor de srcie: cu ct se reduc ratele de srcie
dac lum n calcul i veniturile obinute din prestaii sociale?
- Reducerea relativ: ce procent dintre cei situai sub pragul de srcie
nainte de transferuri sociale ocolesc srcia datorit transferurilor sociale?
Source: ESPROSS, 2005
Probleme metodologice: s lum n calcul consumul din resurse proprii
ale gospodriei n evaluarea ratei de srcie?
Surs: CASPIS, 2004
Probleme:
- Cum evalum resursele de care dispun indivizii? De exemplu, evalum venitul
gospodriei, sau cheltuielile?
- Cum putem ine cont de economia de scal din cadrul gospodriei? Ce scale
de echivalen s folosim?
- Presupunerea distribuiei echitabile a resurselor ntr-o gospodrie este n
general problematic cu att mai mult n cazul gospodriilor srace, unde
economisirea i sacrificiile sunt inevitabile;
- Majoritatea cercetrilor de calitate a vieii din Romnia sunt cercetri
transversale acestea subestimeaz proporia persoanelor care trec printr-o
stare de srcie dar reuesc s revin deasupra pragului de srcie;
- Problema pragului: pot fi considerate srace i persoanele care oscileaz sub
i peste pragul de srcie?
- n Romnia nu exist o cercetare longitudinal (panel) suficient de ntins
astfel nct s permit analiza agravrii n timp a situaei celor sub pragul de
srcie, respectiv situaia celor de oscileaz n jurul pragului. Cercetarea
panel realizat de ICCV: doar trei ani consecutivi, 1995-98.
- Relaia dintre situaia obiectiv de bunstare i experiena subiectiv a
srciei. Problema grupurilor de referin.

Capcana Srciei (Poverty Trap)
Maria i Gheorghe sunt cstorii i au doi copii: Ionic (de 3 ani) i Georgeta (de 5
ani). Maria lucreaz cu jumtate de norm ca vnztoare la un chioc i are un
salariu net lunar de 390 lei. Gheorghe este lctu i ctig lunar 1400 lei. Pentru
perioada de iarn, au aplicat pentru ajutor la nclzire i cererea le-a fost acceptat,
avnd n vedere c ajutorul se acord celor cu venituri sub 615 lei pe membru de
familie.
Recent, o rud din Floreti a propus Mariei s lucreze n croitoria lor, oferindu-i un
salar de 1000 lei. Acesta ar nsemna 610 lei n plus pentru bugetul familiei. Sau nu?
ACUM:
Venitul total=1400+390+2*32 (alocaiile pt copii)=1854 lei
Venitul pe persoan= 1854/4=463.5 lei
Pentru acest nivel al venitului net pe membru de gospodrie, ajutorul pentru
nclzirea locuinei a fost de 20 lei pe lun (vezi Ordonana Guv. OUG 14/2008).
DAC MARIA accept s lucreze n Floreti:
Venitul total=1400+1000+2*32 (alocaiile pt copii)=2464 lei
Venitul pe persoan=2464/4= 616 lei.
n acest caz, familia nu se mai calific pentru ajutorul pentru nclzire. De
asemenea, Maria va trebui s utilizeze un abonament RATUC pentru Floreti + o linie
din ora, care cost peste 100 lei.
Din ctigul ipotetic de 610 lei Maria i Gheorghe au sczut ajutorul de nclzire
(20 lei) i preul abonamentului (100 lei) i le-au rmas 490 lei. Dar dac Maria face
naveta n Floreti, va trebui s nscrie copiii la o grdini cu program prelungit, sau le
gseasc o bon. n ambele cazuri, costurile se vor ridica peste 490 lei pe lun...
Srcia ca lips a capabilitii de alegere Amartya Sen
Chiar dac resursele n funcie de care estimm situaia economic i social a unui
individ sunt relative la societatea n care triete, capacitatea lui de a se folosi sau nu de
resursele valorizate social este absolut.

n abordarea lui Sen, srcia este relativ doar la nivelul resurselor, dar este
absolut la nivelul indivizilor: individul are sau nu are capabilitatea de a alege
ntre o situaie sau alta, ntre satisfacerea sau nesatisfacerea nevoilor sale
sociale (relative).

Cu riscul de a simplifica n mod excesiv, a vrea s spun cu srcia este un concept
absolut n sfera capabilitilor, dar ia adesea o form relativ n sfera comoditilor i a
caracteristicilor (Sen, 1983: 161).

Alegerea de a satisface anumite dimensiuni ale bunstrii, mai precis a ceea ce este
definit ca bunstare ntr-o anumit societate, depinde de scopurile agentului social. Ca
urmare, nu satisfacerea per se a acestor nevoi social definite constituie un indicator al
bunstrii, ci libertatea de a alege satisfacerea sau nu a acestora. n consecin,
libertatea de a alege bunstarea are mai mult relevan pentru politica statului dect
realizarea bunstrii, n cazul cetenilor aduli (1993:36). Spre deosebire de realizarea
ca atare (achievement), libertatea de a realiza (freedom to achieve) este o capabilitate
individual care nu poate fi abordat dect n termeni absolui.

Ex: Postul deprivare material deliberat, dar nu srcie.

Sen, Amartya; Nusbaum, Martha (1993): The Quality of Life, Oxford University Press, Oxford
Sen, Amartya (1983): Poor, relatively speaking in Oxford Economic Papers, 35(1983), 153-169
Evoluia ratelor de srcie n Romnia




Surse on-line despre srcia n Romnia:
Comisia Naional Anti-Srcie i Pomovare a Incluziunii Sociale (CASPIS) www.caspis.ro
Rapoartele anuale ale UNDP Human Development Report Romania www.undp.org
Rap. Bncii Mondiale Romania: Poverty Assessment (World Bank, September 2003)
Institutul de Cercetare a Calitii Vieii: Calitatea Vieii n Romnia (Academia Romn, 2003) www.iccv.ro
Strategia Naional de Combatere a Srciei i de Promovare a Incluziunii Sociale (Guvernul Romaniei, 2002 i
2005), vezi www.mmssf.ro

9.4
6.3
11.2 11.3
12.5
13.8
11.4
10.9
8.6
25.4
20.1
30.3
30.8
33.2
35.9
30.6
28.9
25.1
0
5
10
15
20
25
30
35
40
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
%
saracie severa saracie
Surs: CASPIS, 2004: Dinamica Srciei i a Srciei Severe n perioada 1995-2003. Pragul de srcie
utilizat este unul relativ, bazat pe cheltuieli. Pentru mediul rural, s-a inclus consumul din resurse proprii.
Evoluaia ratei de srcie i a inegalitii veniturilor
31,6
30,8
29,6 29,3
28,6 28,6
28,0
28,8
28,1
0
5
10
15
20
25
30
35
40
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
Coef icientul Gini Rata saraciei
Surs: CASPIS, 2004: Dinamica Srciei i a Srciei Severe n perioada 1995-2003. Pragul de srcie utilizat
este unul relativ, bazat pe cheltuieli. Pentru mediul rural, s-a inclus consumul din resurse proprii.
Evoluaia ratei de srcie pe medii de reziden
37.6
29.2
42.3
43.0
46.3
47.8
44.7
42.4
38.0
15.2
12.5
20.2 20.6
22.2
25.9
18.8
17.6
13.8
0
10
20
30
40
50
60
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
%
Rural Urban
Inegalitate, srcie, excluziune social Rezumat
ncercri de conceptualizare a srciei: srcie absolut versus
relativ
Srcia ca deprivare relativ multidimensional (Townsend)
Srcia ca lips capacitii de alegere - o srcie absolut? (Sen)
Experiena subiectiv a srciei
Excluziunea social. Abordri ale Comisiei Europene (Atkinson)
Probleme metodologice n evaluarea situaiei de srcie
Surse de date: rapoarte naionale (CASPIS) i cele ale UNDP, UNICEF,
World Bank, Euromod.
Care sunt grupurile sociale care prezint un risc sporit de
srcie i excluziune social n Romnia?
Strategia Naional Anti-Srcie i de Promovare a Incluziunii
Sociale formulat de Guvernul Romniei n 2002, evaluat apoi
n 2004 i restructurat n 2006