Tipo de Auditoria: Fornecedor:

Data: Certificao:
Item Avaliado
Existem evidncias
objetivas da
implementao
Existem evidncias
objetivas de
implementao parcial
No existem evidncias
objetivas da
implementao
Est documentado no
SGQ
10 6 0
No est documentado no
SGQ
8 4 0
Classificao Pontuao
A - Aprovado de 90 a 100
B - Aprovado Com
Restries
de 70 a 89
C - Reprovado de 0 a 69
Nome / Setor Visto Nome / Setor Visto
AVALIAO DE FORNECEDORES
1. OBJETIVO
Avaliar o Sistema de Gesto da Qualidade de acordo com as normas ISO 9001:2000 e ISO/TS 16949:2002, e
o Processo Produtivo de acordo com a norma VDA 6.3, para determinar se as atividades e resultados
relativos qualidade esto conforme as normas aplicve
Processo:
Questionrio . A pontuao deve retratar a realidade da Empresa para cada questo e deve ser apoiada por
evidncias objetivas. A avaliao preenchida deve ser enviada ao Departamento de Qualidade.
2. INSTRUES DE PREENCHIMENTO
6. AVALIADORES
5. COMENTRIOS
Abrir SAC para os itens com pontuao menor que 8.
Abrir SAC para os itens com pontuao menor que 8 e
Plano de Ao para atingir o Nvel A em 12 meses.
Abrir SAC para pontuao menor que 8 e plano de
ao emergencial para atingir Nvel B em 3 meses e
convocar reunio de anlise crtica extraordinria com
a diretoria
4. CLASSIFICAO
Conseqncias
A pontuao dos requisitos deste manual segue os critrios abaixo:
A pontuao de cada item e a classificao so calculadas automaticamente na planilha Resumo da
Pontuao . Caso no se atinjam os nveis requeridos (pontuao maior ou igual a 8), tanto na avaliao do
SGQ quanto na do Processo, dever ser aberta SAC para
3. CRITRIOS DE PONTUAO
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
Requisitos Gerais do SGQ
- 001
Foram identificados os processos necessrios
para o gerenciamento do SGQ e o seu inter-
relacionamento?
- 002
Foram definidas as metas para cada processo e
elas so monitoradas?
4.2 - 003
Est estabelecido um Manual da Qualidade que
inclui o escopo do SGQ, justificativas para
excluses, os procedimentos e interao entre os
processos do SGQ?
Controle de Documentos
- 004
H um Procedimento escrito que define a gesto
dos documentos do SGQ?
- 005
Os documentos so aprovados antes da sua
emisso?
- 006
Os documentos so revisados e, em caso de
alterao, so reprovados pela mesma funo que
aprovou a emisso original?
- 007
As alteraes e a situao da reviso atual dos
documentos esto identificadas?
- 008
As verses pertinentes esto disponveis no local
de uso?
009
Os documentos so legveis e prontamente
identificveis?
010
Os documentos obsoletos esto identificados
como tal?
011
Est estabelecido um processo para reviso
distribuio/implementao de especificaes de
engenharia e suas revises, baseado nos prazos
determinados pelo cliente?
012
A organizao mantm registros das datas nas
quais foram implementadas na produo as
modificaes de engenharia?
Controle de Registros
013
H um Procedimento escrito que define a gesto
dos registros do SGQ?
014
Os registros so mantidos legveis, prontamente
identificveis e recuperveis?
015
Est definido o sistema para identificao,
armazenamento, proteo, recuperao, tempo de
reteno e descarte dos registros?
4.2.4.1 016
O controle dos registros satisfaz os requisitos
regulatrios e os do cliente?
Responsabilidade da Direo
5.1 017
Os requisitos governamentais e estatutrios so
atendidos?
5.1.1 018
O desempenho dos processo monitorado pela
Alta Direo?
5.2 019
A Alta Direo assegura que os requisitos do
cliente so determinados e atendidos?
Poltica e Objetivos da Qualidade
020
Est estabelecida uma Poltica da Qualidade
apropriada aos propsitos da empresa?
021
Ela foi comunicada e entendida por todos os
nveis da empresa?
5.4.1 022
Os objetivos da qualidade foram estabelecidos,
so mensurveis e coerentes com a Poltica da
Qualidade?
5.4.1.1 023
Os objetivos definidos pela Alta Direo foram
includos no Plano de Negcios e so usados para
avaliar a poltica da qualidade?
Planejamento do SGQ
024
O SGQ foi planejado de tal forma a atender aos
requisitos do item 4.1, assim como aos objetivos
da qualidade?
025
A integridade do SGQ mantida quando
modificaes de processo, estrutura
organizacional ou no SGQ so realizadas?
CHECK LIST PARA AUDITORIA

4.2.3.1
4.2.4
4.1.1
4.2.3
5.4.2
5.3
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
Responsabilidade, Autoridade e Comunicao
026
So definidas as responsabilidades e autoridades?
027
Elas so difundidas aos vrios nveis da
organizao?
028
O responsvel pela qualidade prontamente
informado sobre produtos ou processos que no
atendem aos requisitos?
029
O pessoal responsvel pela qualidade tem
autoridade para parar a produo para correo
de problemas de qualidade?
030
H um responsvel pela qualidade em cada turno
de trabalho?
031
Est indicado um Representante da Direo para
o SGQ?
032
Ele tem responsabilidade para assegurar que os
processos necessrios para o SGQ estejam
estabelecidos e mantidos?
5.5.2.1 033
Est designado pessoal para garantir a conduo
na organizao dos requisitos do cliente, incluindo:
caractersticas especiais, estabelecimento de
objetivos da qualidade, aes corretivas e
preventivas e desenvolvimento do produto?
5.5.3 034
Esto estabelecidos processos de comunicao
interna relativa eficcia do SGQ?
Anlise Crtica pela Direo
5.6.1 035
A Alta Administrao analisa criticamente o SGQ a
intervalos planajedos para assegurar o
desempenho adequado, oportunidades de
melhoria, necessidades de mudanas no SGQ, na
poltica e objetivos da qualidade?
5.6.1.1 036
A anlise crtica inclui todos os elementos do SGQ,
suas tendncias e os custos da no qualidade?
5.6.2 037
As entradas da anlise crtica incluem os
resultados de auditorias, realimentao do cliente,
desempenho dos processos, conformidade do
produto, situao de aes corretivas e
preventivas, acompanhamento de aes de
anlises crticas anteriores, mudanas que
possam afetar o SGQ e recomendaes de
melhoria?
5.6.2.1 038
As entradas da anlise crtica incluem a anlise de
falhas de campo atuais e potenciais e seu impacto
sobre a qualidade, segurana e meio ambiente?
5.6.3 039
As sadas da anlise crtica incluem decises e
aes relacionadas a melhoria da eficcia do
SGQ, melhoria do produto e necessidade de
recursos?
Recursos Humanos
040
Esto definidas as competncias necessrias para
o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto?
041
Os treinamentos necessrios para satisfazer estas
necessidades e assegurar a atualizao deste
pessoal so planejados?
042
A eficcia dos treinamentos e outras aes
avaliada?
043
mantido registro apropriado da educao,
treinamento, habilidade e experincia?
6.2.2.1 044
O pessoal responsvel por projeto do produto est
habilitado para atender aos requisitos de projeto,
ferramentas e tcnicas aplicveis?
6.2.2.2 045
Est estabelecido procedimento documentado
para identificar as necessidades de treinamento e
o atingimento da competncia do pessoal que
realiza atividades que afetam a qualidade do
produto?
046
realizado treinamento do pessoal para atividades
novas ou modificadas que afetem a qualidade do
produto?

5.5.1.1
5.5.1
5.5.2
Treinamento
6.2.2
6.2.2.3
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
047
O pessoal que executa atividade que afeta a
qualidade do produto informado sobre as
conseqncias para o cliente das no-
conformidades dos requisitos da qualidade?
6.2.2.4 6.1.5 048
Existe um processo de motivao dos funcionrios
no sentido de atingir os objetivos da qualidade,
promover a melhoria contnua e a inovao?
6.1.1 049
Foram atribudas ao pessoal responsabilidade e
competncias quanto a superviso da qualidade
do produto e do processo?
6.1.2 050
Foram atribudas ao pessoal responsabilidade e
competncias relacionadas com equipamentos e
ambiente de produo?
6.1.3 051
O pessoal encontra-se apto a assumir as tarefas e
a sua qualificao vem sendo mantida?
6.1.4 052
Existe um plano de designao de pessoal com
regulamentao das substituies?
Infra-Estrutura, Planejamento de Fbrica, Instalaes e Equipamentos
6.3 6.2.1 053
Existe infraestrutura para alcanar conformidade
do produto, incluindo edifcios, espao fsico,
instalaes, equipamentos de processo e servios
de apoio?
6.2.2 054
possvel supervisionar eficientemente os
requisitos da qualidade durante a produo em
srie com o auxlio dos equipamentos de medio
e de testes utilizados?
6.2.4 055
Os dados importantes na documentao dos
equipamentos de produo e inspeo so
especificados na ntegra e so cumpridos?
6.2.5 056
Encontram-se disponveis os materiais auxiliares
necessrios para trabalhos de ajustes e
regulagem?
6.3.5 057
O ferramental, os dispositivos, equipamentos e os
materiais de inspeo so armazenados de modo
apropriado?
058
utilizada uma abordagem multidisciplinar para
planejamento de fbrica, instalaes e
equipamentos?
059
O arranjo fsico da fbrica otimiza a
movimentao, manuseio e uso do espao fsico,
facilitando o fluxo de materiais?
060
Existem mtodos para avaliar e monitorar a
eficcia das operaes?
6.3.2 - 061
Est estabelecido plano de contingncia para
atender a emergncias tais como: interrupo das
utilidades, falta de pessoal, falhas e devolues de
clientes?
6.4 6.2.3 062
O ambiente e as condies de trabalho so
adequadas para se alcanar a conformidade do
produto e do processo?
6.4.1 - 063
A segurana do produto e dos funcionrios
considerada no desenvolvimento do processo e
mantida durante a fabricao?
6.2.9 064
Quais so os riscos / efeitos para o meio ambiente
oriundo da produo? Levam-se em considerao
as prescries legais e as prescries sujeitas
autorizao preliminar?
Planejamento da Realizao do Produto
7.1 - 065
O planejamento da qualidade inclui requisitos e
objetivos da qualidade para o produto,
necessidades de novos processos, recursos,
atividades de monitoramento e inspeo, registros
da conformidade do produto?
7.1 - 066
utilizada uma abordagem multidisciplinar para
planejamento da qualidade?
7.1.1 - 067
Os requisitos do cliente e a referncia s suas
especificaes tcnicas so includas no
planejamento da realizao do produto como um
componente do plano da qualidade?
7.1.2 - 068
Esto estabelecidos critrios de aceitao e, se
requerido, aprovados pelo cliente?
7.1.3 - 069
garantida a confidencialidade dos projetos em
desenvolvimento contratados pelo cliente e das
informaes relacionadas ao produto?
6.2.2.3
- 6.3.1
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
7.1.4 - 070
Existe controle de modificaes do produto
durante a fase de desenvolvimento, incluindo a
validao e registro das alteraes?
Processos Relacionados a Clientes
- 071
Esto determinados requisitos especificados pelo
cliente, incluindo entrega e ps-entrega?
- 072
Esto definidos os requisitos estatutrios e
regulamentares relacionados ao produto?
- 073
Esto determinados os requisitos necessrios
organizao para a produo do produto?
7.2.1.1 - 074
A organizao pode demonstrar ao cliente a
conformidade designao, documentao e
controle das caractersticas especiais?
1.5 075
efetuada anlise crtica multifuncional para
verificar se os requisitos esto definidos, se h
divergncias e se existe capacidade de atender
aos requisitos definidos?
- 076
Quando da alterao dos requisitos do produto, a
organizao assegura que os documentos
pertinentes so alterados e as funes envolvidas
so comunicadas?
7.2.2.2 - 077
A organizao faz uma anlise de viabilidade de
fabricao, incluindo anlise de riscos e registra
esta anlise?
7.2.3 - 078
Existe um sistema de comunicao com o cliente
incluindo informaes sobre o produto, tratamento
de consultas e contratos, realimentao e
reclamaes?
7.2.3.1 - 079
Existe habilidade para comunicao com o cliente
em relao a dados de CAD e troca eletrnica de
dados?
Projeto e Desenvolvimento do Produto e do Processo
7.3.1 1.2 080
O projeto e desenvolvimento do produto
controlado, incluindo os estgios e
responsabilidades do projeto?
7.3.1.1 081
utilizada uma abordagem multidisciplinar para
desenvolvimento do projeto do produto e do
processo?
Entradas de Projeto e Desenvolvimento
7.3.2 1.1 082
As entradas de projeto incluem requisitos do
cliente de funcionamento e desempenho,
requisitos estatutrios e regulamentares,
informaes de projetos similares?
7.3.2.1 083
As entradas de projeto do produto incluem
caractersticas especiais do cliente, identificao e
rastreabilidade, embalagem, metas de qualidade,
vida til, confiabilidade, durabilidade, prazo e
custo?
3.1 084
As entradas de projeto do processo incluem dados
de sada de projeto do produto?
3.2 085
As entradas de projeto do processo incluem
requisitos do cliente, experincias anteriores?
3.3 086
As entradas de projeto do processo incluem metas
de produtividade, capacidade e custo?
7.3.2.3 087
Caractersticas especiais do produto e processo
so identificadas na documentao conforme
acordado com o cliente?
3.4 088
Foram apuradas e consideradas as exigncias
relativas ao processo?
3.5 089
Foram planejadas as condies tcnicas e de
pessoal necessrias para a realizao do projeto e
estas encontram-se disponveis?
Sadas de Projeto e Desenvolvimento
7.3.3 1.4 090
As sadas de projeto atendem aos requisitos de
entrada, fornecem informaes para aquisio,
produo e servios, contm os critrios de
aceitao, especificam as caractersticas
importantes?
2.1 091
As sadas de projeto do produto incluem FMEA de
projeto?
092
As sadas de projeto do produto incluem
caractersticas especiais, poka-yoke, desenho do
produto, anlises crticas do projeto, diretrizes de
diagnstico?
1.3 093
Foram planejadas as capacidades para a
realizao do desenvolvimento de produtos?
7.3.2.2
7.3.3.1
7.2.2
7.2.1

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
1.6 094
Foram planejadas / esto disponiveis as condies
de ordem tcnica e de pessoal para a realizao
do projeto?
1.7 095
No caso de falha do produto est planejada
anlise de risco realizada at a matria-prima?
1.8 096
Os direitos de venda esto regulamentados para o
mercado de peas, e isto no implica
desvantagens para o cliente?
2.2 097
A FMEA de projeto foi atualizada no decurso do
projeto e foram executadas as medidas
determinadas?
2.3 098
Foi elaborado um plano de gerenciamento da
qualidade?
2.4 099
Foram apresentadas as aprovaes /
comprovaes de capabilidade necessrias para o
momento?
2.5 100
As capacidades necessrias esto disponveis?
4.5 101
As sadas de projeto do processo incluem
especificaes, desenhos, fluxograma, layout do
processo, plano de controle, instrues de
trabalho, critrios de aceitao, qualidade,
confiabilidade, manuteno, medio, poka-yoke e
deteco rpida de falhas?
3.6 102
As sadas de projeto do processo incluem FMEA
de processo?
4.1 103
No caso de modificaes, a FMEA do processo
atualizada no decorrer do projeto, e foram
executadas as medidas estipuladas?
4.2 104
Foi elaborado um plano de gerenciamento da
qualidade?
4.3 105
Encontram-se disponveis as aprovaes e
comprovaes de capabilidade necessrias para o
momento?
4.4 106
Foi realizada para a aprovao da srie uma pr-
produo sob condies de srie?
4.6 107
As capacidades necessrias esto disponveis?
Anlise Crtica, Verificao, Validao e Controle de Alteraes de Projeto
7.3.4 108
So realizadas anlises crticas do projeto em
etapas definidas para avaliar a capacidade de
atendimento dos requisitos e identificar problemas
e propor aes?
7.3.4.1 109
So realizadas medies do produto em estgios
definidos do desenvolvimento?
7.3.5 110
So realizadas verificaes de projeto para
assegurar que as sadas atendem aos requisitos
de entrada?
7.3.6 111
realizada a validao do projeto antes de este
ser liberado para a produo?
7.3.6.1 112
A validao do produto e do processo realizada
conforme requisitos do cliente?
7.3.6.2 113
Existem recursos para o desenvolvimento de
prottipo e plano de controle de prottipo?
7.3.6.3 114
A aprovao do produto e do processo realizada
atravs do PPAP?
7.3.7 115
Existe controle de alteraes de projeto do produto
e do processo, incluindo a validao e registro das
alteraes?
Processo de Aquisio, Desenvolvimento de Fornecedores e Informaes de Aquisio
5.2 116
O processo de aquisio garante que o produto
adquirido est conforme os requisitos
especificados?
5.1 117
Fornecedores so selecionados e avaliados com
base na capacidade de atendimento?
7.4.1.1 118
Os requisitos regulamentares para os produtos
adquiridos so atendidos?
7.4.1.2 119
exigida a certificao ISO 9001:2000 dos
fornecedores e o SGQ destes desenvolvido
conforme a ISO/TS 16949:2002?
7.4.1.3 120
Os produtos e servios so adquiridos de
fornecedores aprovados pelo cliente?
5.4 121
Foram acordadas com o fornecedor as metas para
a melhoria contnua dos produtos e processos, e
estas foram implementadas?

7.3.3.2
7.4.1
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
5.5 122
Encontram-se disponveis as aprovaes
necessrias para os produtos de srie fornecidos,
sendo aplicadas as medidas de melhoria
necessrias?
5.6 123
So revistos os mtodos acordados com o cliente
relacionados com os produtos disponveis?
5.10 124
Existe uma funo para observar o mercado de
aquisio, e a observao do mercado e
prognsticos de demandas levam aplicao de
medidas referentes?
5.11 125
Est garantida a disponibilidade de materiais
brutos (peas construtivas) no caso de demanda
maior e de fim da srie?
7.4.2 126
As informaes de aquisio incluem requisitos
para aprovao do produto, qualificao de
pessoal e SGQ, e so aprovados antes do envio
ao fornecedor?
Verificao do Produto Adquirido
7.4.3 5.3 127
Os produtos e servios adquiridos so verificados
ou inspecionados antes de sua liberao para o
uso, e so tomadas aes em caso de no-
conformidade?
7.4.3.1 128
O recebimento do produto comprado inclui a
avaliao de dados estatsticos, ou inspeo de
recebimento, ou auditorias no fornecedor, ou
avaliao de peas por laboratrios?
7.4.3.2 129
O monitoramento dos fornecedores inclui o
desempenho da qualidade do produto, da
programao de entrega, dos processos de
manufatura, descontinuidades no cliente e
notificao de condies especiais?
5.9 130
O pessoal est qualificado para as respectivas
tarefas?
Controle de Produo e Fornecimento de Servio
131
Esto disponveis as informaes que descrevem
as caractersticas do produto?
132
As instrues de trabalho esto disponveis nos
postos de trabalho?
133
So utilizados equipamentos de produo
adequados?
134
Esto disponveis dispositivos para monitoramento
e medio?
135
So realizadas medies e monitoramentos do
processo, incluindo a liberao da produo?
7.5.1.1 136
Esto disponveis planos de controle dos produtos
e processos?
7.5.1.2 137
As instrues de trabalho ou planos de fabricao
so derivadas do planejamento da qualidade?
7.5.1.3 6.2.6 138
A preparao para produo realizada conforme
instruo documentada no incio do trabalho e nas
mudanas do processo?
Manuteno dos Equipamentos e Gerenciamento do Ferramental
7.5.1.4 6.2.8 139
Existe um programa de manuteno preventiva e
preditiva para os equipamentos chave de
produo que inclua as atividades planejadas de
manuteno, embalagem e preservao de
equipamentos fora de uso, disponibilidade de
peas de reposio e monitoramento dos objetivos
de manuteno?
7.5.1.5 140
Existem recursos para o desenvolvimento de
ferramental ou um sistema de monitoramento caso
a atividade seja terceirizada?
Programao de Produo
7.5.1.6 6.3.1 141
A produo programada para atender os
requisitos do cliente e orientada por pedidos?
6.3.6 142
Variaes da capacidade so identificadas com
antecedncia/controladas com eficcia?
Servios Associados
143
As informaes da assistncia tcnica so
comunicadas manufatura, engenharia e projeto?
7.5 144
O pessoal se encontra qualificado para as tarefas
s quais foi designado?

7.5.1
7.5.1.7

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
7.5.1.8 145
Servios acordados com o cliente, tais como
centros de servio, esto disponveis e so
controlados?
7.6 146
O abastecimento com peas de reposio est
assegurado antes, durante e depois da produo
em srie?
7.7 147
garantida a aceitao e a reciclagem das peas
devolvidas pelo cliente?
Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio
7.5.2 - 148
Processos especiais esto identificados e
validados, incluindo critrios para anlise crtica e
aprovao, equipamentos aprovados, qualificao
de pessoal, uso de mtodos especficos,
registros?
7.5.2.1 - 149
A validao do processo aplica-se a todos os
processos de produo?
Identificao e Rastreabilidade
6.3.4 150
Os produtos so identificados durante o ciclo
produtivo quanto ao estagio de produo?
151
So mantidos registros de tal forma a garantir a
rastreabilidade do produto desde a matria-prima
ate o produto final?
Propriedade do Cliente
- 152
Produtos fornecidos pelos clientes so
identificados, verificados e armazenados de forma
a garantir sua integridade?
- 153
No-conformidades detectadas so comunicadas
ao cliente?
7.5.4.1 - 154
Equipamentos, ferramentais e dispositivos de
propriedade do cliente so permanentemente
identificados?
Preservao do Produto, Armazenamento e Inventrio
7.5.5 6.3.2 155
O produto, da matria-prima entrega,
convenientemente identificado, manuseado,
embalado, armazenado e protegido?
156
feita verificao peridica do estoque para
verificar a integridade do produto estocado?
157
utilizado um sistema de gerenciamento de
inventrio para otimizar o giro de e assegurar a
rotao de estoque?
5.7 158
Os estoques de matria-prima no depsito so
adaptados s necessidades do produto?
5.8 159
A matria-prima e os resduos das operaes so
entregues e armazenados conforme a sua
finalidade?
Controle de Dispositivos de Medio e Monitoramento
160
Os dispositivos de medio so calibrados ou
verificados e ajustados a intervalos especificados
ou antes do uso contra padres de medio
rastreveis a padres de medio nacionais ou
internacionais?
161
Os dispositivos de medio so identificados para
possibilitar que a situao de calibrao seja
determinada?
162
Os dispositivos de medio so protegidos contra
ajustes que possam invalidar o resultado de
calibrao?
163
H registro das calibraes e ocorrncias com os
meios de medio, incluindo a avaliao da
validade de medies anteriores quando o
dispositivo encontrado fora de calibrao?
164
Quando utilizado programa de computador, a sua
capacidade confirmada?
7.6.1 165
So realizados estudos estatsticos de anlise dos
sistemas de medio?
7.6.2 166
Os registros de calibrao incluem a identificao
do dispositivo, as normas de calibrao, revises
de engenharia, leituras fora de especificao,
declarao de conformidade e notificao ao
cliente, quando necessrio?
Requisitos de Laboratrio
7.6.3.1 - 167
Os laboratrios internos possuem escopo definido
e capacidade para realizar os ensaios e
calibraes?
7.5.4
7.5.5.1
7.6

7.5.3

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
7.6.3.2 - 168
Laboratrios externos utilizados para ensaio ou
calibrao so credenciados conforme ISO/IEC
17025 (RBC ou equivalente)?
Tcnicas Estatsticas
8.1.1 - 169
So utilizadas ferramentas estatsticas apropriadas
e estas esto includas no plano de controle?
8.1.2 - 170
Conceitos bsicos de estatstica, tais como
variao, controle, capabilidade, so
compreendidos e utilizados?
Satisfao do Cliente
8.2.1 7.2 171
A satisfao do cliente avaliada atravs de um
mtodo estabelecido e quando detectados pontos
de insatisfao, so estabelecidas aes para
correo?
8.2.1.1 7.1 172
So utilizados indicadores de satisfao do cliente,
incluindo desempenho da qualidade do produto,
descontinuidades no cliente, desempenho de
entrega, notificaes ao cliente?
Auditorias Internas
173
Est estabelecido um programa de auditoria
interna?
174
O programa leva em considerao a importncia
dos processos e reas a serem auditadas, bem
como o resultado de auditorias anteriores?
175
Esto definidos os critrios de auditoria, escopo,
freqncia e mtodos?
176
Os auditores esto qualificados para esta
atividade?
177
Os auditores so independentes da rea a
auditar?
178
Os resultados da auditoria so registrados e
comunicados aos responsveis]?
179
A implementao e eficcia das aes para
correo de no-conformidades detectadas so
avaliadas?
8.2.2.1 180
As auditorias realizadas incluem os requisitos da
ISO/TS 16949?
8.2.2.2 181
So realizadas auditorias nos processo
produtivos?
8.2.2.3 182
So realizadas auditorias no produto acabado?
8.2.2.4 183
As auditorias so realizados em uma base anual e
inclui todos os turnos de produo?
8.2.2.5 184
Os auditories internos so qualificados com
requisitos da ISO/TS 16949?
Medio e Monitoramento dos Processos
8.2.3 185
Os processos do SGQ so monitorados e, caso os
resultados planejados no sejam alcanados, so
tomadas aes corretivas?
186
So realizados estudos estatsticos para
determinao e manuteno da capacidade dos
processos de produo?
187
So iniciados planos de reao quando os
processos se tornam instveis ou incapazes,
incluindo inspeo 100% e aes corretivas?
188
Existem registros das datas de introduo das
alteraes de processo?
Medio e Monitoramento do Produto
189
Caractersticas do produto so monitoradas em
estgios apropriados do processo?
190
Existem registros que evidenciem o responsvel
pela liberao e a conformidade com os critrios
de aceitao?
191
O produto retido at que todos os controles
planejados sejam realizados?
8.2.4.1 192
So realizadas inspees de layout e ensaios
funcionais conforme plano de controle, na
freqncia estabelecida pelo cliente?
8.2.4.2 193
Esto disponveis os recursos e controles
necessrios verificao de itens de aparncia?
8.2.3.1
8.2.4
8.2.2
6.4.4
6.2.7

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N. Questo Conforme: No Conforme: Obs / Evidencias.
Controle de Produto No-Conforme
8.3 6.3.3 194
Produtos no-conformes so identificados e
controlados para evitar seu uso ou entrega no
intencional?
195
Existe procedimento documentado para controle
de produtos no -conformes, incluindo a
sistemtica e responsabilidades?
196
So tomadas aes para eliminar / corrigir as no-
conformidades?
197
H uma sistemtica para a autorizao de uso,
liberao ou aceitao sob concesso por uma
autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo
cliente?
6.4.1 198
So mantidos registros sobre a natureza das no-
conformidades e quaisquer aes subseqentes
executadas, incluindo concesso obtida?
199
Quando o produto no-conforme corrigido, ele
submetido a nova inspeo?
200
So tomadas aes apropriadas quando no-
conformidades so detectada aps entrega?
8.3.1 201
Produtos suspeitos so tratados como produtos
no-conformes?
8.3.2 202
Esto disponveis instrues para retrabalho,
incluindo re-inspeo?
8.3.3 203
O cliente prontamente informado no caso de
envio de produto no-conforme?
8.3.4 204
obtida concesso antes do envio de produto no-
conforme ao cliente e a data de vencimento da
concesso controlada?
Anlise de Dados e Melhoria Contnua
205
So utilizados dados para monitoramento anlise
da eficincia e eficcia do SGQ?
6.4.2 206
Os dados de qualidade e processo passam por
uma avaliao estatstica, resultando desta
avaliao programas de melhoria?
8.4.1 6.4.6 207
O desempenho operacional comparado com os
objetivos estabelecidos?
8.5.1 208
Existe evidncia de melhoria contnua do
desempenho do SGQ?
8.5.1.1 6.4.5 209
Existe um processo definido para melhoria
contnua do produto e dos processos?
8.5.1.2 210
Na manufatura a melhoria contnua focada na
reduo da variao dos processos?
Ao Corretiva
7.4 211
Est estabelecido um procedimento para anlise
crtica, registro de no-conformidades (incluindo
reclamaes de clientes) e aes corretivas?
7.3 212
As reclamaes so atendidas de modo imediato
e o fornecimento de peas est garantido?
213
As causas das no-conformidades so
determinadas?
214
So tomadas aes para assegurar que no-
conformidades no ocorrero novamente?
215
avaliada a implementao e eficcia das aes
corretivas?
8.5.2.1 216
utilizado um processo definido para soluo de
problemas para identificao da causa raiz e
eliminao do problema?
8.5.2.2 217
utilizada metodologia prova de erros no
processo de ao corretiva?
8.5.2.3 218
Aes corretivas so aplicadas em produtos e
processos similares (impacto/abrangncia)?
8.5.2.4 219
O produto devolvido pelo cliente analisado em
tempo hbil e tomadas aes corretivas?
Ao Preventiva
220
Est estabelecido um procedimento para anlise
crtica, registro de no-conformidades potenciais e
aes preventivas?
221
As causas das no-conformidades potenciais so
determinadas?
222
So tomadas aes para evitar a ocorrncia da
no-conformidades potencial?
223
avaliada a implementao e eficcia das aes
preventivas?
8.4

8.3
8.5.3
8.5.2
6.4.3

FSQ.007 - Rev.00/09
N PP PO
30
70
30
20
30
20
50
30
40
10
20
10
50
10
10
10
40
30
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0
10
0
10
20
20
10
50
0
0
10
70
10
30
70
30
50
40
TOTAL 1000 0
CLASSIFICAO
RESUMO DA PONTUAO (ISO 9001:2000 E ISO/TS 16949:2002)
REPROVADO
5
Responsabilidade da Direo
Poltica e Objetivos da Qualidade
Planejamento do SGQ
Responsabilidade, Autoridade e Comunicao
Anlise Crtica pela Direo
6
Verificao do Produto Adquirido
Recursos Humanos
REQUISITOS
Controle de Documentos
Controle de Registros
4
Requisitos Gerais do SGQ
Treinamento
Anlise de Dados e Melhoria Contnua
Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio
Infra-Estrutura, Planejamento de Fbrica, Instalaes e Equipamentos
7
Planejamento da Realizao do Produto
Processos Relacionados a Clientes
Projeto e Desenvolvimento do Produto e do Processo
Entradas de Projeto e Desenvolvimento
Sadas de Projeto e Desenvolvimento
Anlise Crtica, Verificao, Validao e Controle de Alteraes de Projeto
Identificao e Rastreabilidade
Propriedade do Cliente
Preservao do Produto, Armazenamento e Inventrio
Controle de Dispositivos de Medio e Monitoramento
CHECK LIST PARA AUDITORIA
Controle de Produo e Fornecimento de Servio
Manuteno dos Equipamentos e Gerenciamento do Ferramental
Programao de Produo
Servios Associados
Processo de Aquisio, Desenvolvimento de Fornecedores e Informaes de Aquisio
Ao Preventiva
Requisitos de Laboratrio
8
Tcnicas Estatsticas
Satisfao do Cliente
Auditorias Internas
Medio e Monitoramento dos Processos
Medio e Monitoramento do Produto
Controle de Produto No-Conforme
Ao Corretiva
FSQ.007 - Rev.00/09
%
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RESUMO DA PONTUAO (ISO 9001:2000 E ISO/TS 16949:2002)
REPROVADO
CHECK LIST PARA AUDITORIA
FSQ.007 - Rev.00/09