Bunde$anwaftschaft

Mi ni st dre publ i c de l a Conf 6derat i on

Ml ni $t ero pubbl i co del l a Oonl oderazi one
Procura
publica federala
Staatsanwalt des Bundes:
Staatsanwalt des Bundes:
Ass Staatsanwdltin des
Protokollfuhrerin:
Verfahrensnummer:
Ziirich, 27. Januar 2012
Ei nst el l ung rfi,igung
Art. 319 ff. SIPO
ln der Straf
Beschul di gte Personen
Straftatbestand Verdacht dr-.r Geldwdscherei
(Art. 305o' ' StGB).
Begrt i ndung
1. Gegenst and Gang des Vedahrens
Am 6. Dezember 0 leitete die Meldestelle fUr Geldwdscherei MROS als spezialisierte
Fachstelle zusa mit verschiedenen Medienberichten eine zuvor am 30. November
2010 von der Cred Suisse in ZUrich gestUtzt auf Art. 3051"' Abs. 2 StGB erstattete und mit
gen versehene Meldung Uber geldwdischereiverddichtige Vorgdngel an
di e aft weiter.2 GestUtzt auf diese Meldung sowie Erkenntnisse aus einer
bereits bei der
anhdngi gen und i m gl ei chen Sachzusammenhang
ge-
fUhrten
3
er6ffnete die Bundesanwaltschaft
mit Eroffnungsverf1gung
vom
22. Mdrz 2011 di e Stnafuntersuchung
gegen die verantwortlichen Organe der
'
act. 5 0o24ff.
2
acl .5 0001ff.
9
sv.ro.otgo-rnu.
Bundesanwaltschaft BA
verschiedenen
I
\Nerdstrasse 138+140, 8036 Zurich
Verfahrensnummer: SV 10 0158-KAU
vorerwahnten wegen Verdacht s auf Gel dwEi scherei i m Si nne von
Art. 305bi' SIGE:
Den ni cht naher i dent i f i zi ert en Bes; chul di gt en wurde dabei
-
i n al l er KUrze
-
zur Last gel egt ,
i m Mdrz 2009 i n ZUri ch bei der Credi t Sui sse ei ne Bankbezi ehung, l aut end auf di e
,
Zypern, erdf f net zu haben, zu derern Gunst en per 19. August 2009 ei ne i m
Vergl ei ch mi t den ubri gen Transakrt i onen auf f dl l i ge Ci ut schri f t Uber rund USD 3. 8 Mi l l i onen
auftrags einer gewissen
, Zypern,
erf ol gt e. Mi t sol l si ch
ei ne Person al s wi rt schaf t l i ch berercht i gt an di eser Bi ankbezi ehung dekl ari ert haben, di e bi s
2009 Sekret dr des sl owaki schen l \ / i ni st eri ums f ur Urnwel t gewesen sei n sol l , und wel chem
gemdss Medi enberi cht en i m Zusammenhang mi t ei nem zwei f el haf t en CO2-Emi ssi onszert i f i -
kat everkauf i n der Sl owakei VermrSgenswert e i n Mi l l i onenhdhe zugef l ossen sei n sol l en. Der
Verkauf di eser CO2-Emi ssi onszerl , i f i kat e sol l zum Nacht ei l der sl owaki schen Republ i k unt er
Preis erfolgt und auf verbrecherische Weise erwirkt
rnrrorden
sein. Dergestalt erlangte Vermo-
genswert e i n der Hohe von umgerechnet rund CHF 70 Mi l l i onen sol l en ab Januar 2009 Uber
ei ne Vi el zahl mut massl i cher St rohgesel l schaf t en i m I n- und Ausl and verschoben worden
sei n; darunt er ei ne wei t ere Gesel l schaf t , bezUgl i ch deren Bankverbi ndung i n der Schwei z der
vorgenannt e ebenf al l s al s wi rt schaf t l i ch berecht i gt angeben worden sei n sol l .
1 . 2 .
I n der Fol ge erhob di e Bundesanwal t schaf t mi t Auskunf t sbegehren und Edi t i onsauf f orderung
vom 18. Mai 20115 sowi e mi t Nachedi l , i onsauf f orderung vom' 12. Jul i 2O116 bei derCredi t
Sui sse di e sachdi enl i chen Bankurrt erl agen und bel egt e das bet rof f ene Banki nst i t ut mi t ei nem
bef ri st et en Mi t t ei l ungsverbot , wel ches Ende 2011 ersat zl os ausgel auf en i st .
1. 3.
Nach Auswert ung der erhobenen Bankunt erl agen gel angt e di e Bundesanwal t schaf t mi t i n-
t ernat i onal em Recht shi l f eersuchen vom 30. Augrrst 20117 an di e sl owaki schen Behorden
und ersuchte vor dem Hintergruncl eines bekannternnassen in der Slowakei gefUhrten Vortat-
verfahrens mit Blick auf die Abkldrung der verbrecherischen Herkunft der involvierten Ver-
mcigenswerte unter Bekanntgabe der Ergebnisse aus der Auswertung der in der Schweiz
erhobenen Bankunt erl agen um Auskunf t , Akt enei nsi cht und Ubermi t t l ung von Akt enst Ucken
i n di e Schwei z. l n Erl edi gung di eses Recht shi l f eersuchen i i bersandt en di e sl owaki schen
Behorden mi t Schrei ben vom 24.
rCkt ober
2011<l i e r: rsucht en Recht shi l f eakt en. s
1. 4.
Mit Schreiben vom 21. Dezember 2011e orientierte die Credit Suisse die Bundesanwaltschaft
Uber n, l aut end auf di e pern, so-
wie d
,
Belize, an welch als wirt-
schaf t l i ch berecht i gt dekl ari ert haben sol l . Di e Bundesanwal t schaf t erhob darauf hi n mi t Edi t i -
onsaufforderung vom 3. Januar 201210 sowie mit Auskunftsbegehren und Editionsaufforde-
a
act . 1 0001f .
5
act . 7 . 1. 1 0001f f .
6
act . . 7 . 1. 1 0009f .
7
act . 18. 1 1 1. 1 OOO1f f .
8
act .
' 18. 1
. 1. 1. 10026f f . und act . 18. 1. 1. 1. 2 0001f f .
s
act . 7. 1. 1 OOl 2f .
10
act . 7 . 1 . 1 OO14f .
Sei te 2 / 6
Verfahrensnummer: SV 10 0158-KAU
rung vom 25. Januar 201211wei t ere sachdi enl i che Bl ankunt erl agen bei der Credi t Sui sse. Di e
Kerni nf ormat i onen aus di esen Bankunt erl agen wurden den sl owaki schen Behorden vorab
gest Ut zt auf Art . 67a I RSG und i n l Ergdnzung der Darst el l ung i m Recht shi l f eersuchen vom
30. August 201 1 mi t Schrei ben vom 27 . Januar 2012 nacht rdgl i ch al s I nf ormat i onen zur
Kennt ni s gebracht . l 2
2. Verf ahrensei nst el l ung
2 . 1 .
Di e i m Nachgang an das Recht shi l f eersuchen der Brundesanwal t schaf t vom 30. August 2011
i n di e Schwei z Ubermi t t el t en Vol l zugsakt enl 3 geben Auf schl uss darUber, dass di e sl owaki -
schen St raf verf ol gungsbehorden i m gl ei chen Sachzusammenhang neben dem berei t s be-
kannten Vortatverfahren ein weiteres Sitrafverfahren gegen Unbekannt wegen Verdachts auf
ei nen besonders schweren Fal l derr Legal i si erung von Ert rdgen aus ei ner st raf baren Hand-
l ung ($ 233 Abs. 1 l i t . a und Abs. 1f l i t . b SK-St GB) ei ngel ei t et haben. l a
Bi sl ang ni cht i dent i f i zi ert en Personen wi rd dabei zur Last gel egt , i m Namen der
im Zeitraum ab Novenrber 2009 aufgetreten zu sein, um mit Bedacht die Herkunft
von erl angt en Fi nanzmi t t el n i n der Hci he von ca. Euro 47 Mi l l i onen, herrUhrend aus ei nem
besonders schweren Fal l von Amt smi ssbrauch durch ei nen df f ent l i chen Funkt i ondr (S 326
Abs. 1 lit. a SK-SIGB) sowie aus e,inenl besonders schweren Fall der Verletzung von Pflich-
ten bei der Verwaltung fremden Vc.rmtigens ($ 237 Abs. 1 und Abs. 4 lit. a SK-SIGB)15, zu
verschl ei ern. Vermogenswert e, di e aus der Abwi ckl ung ei nes Vert rages vom 13. November
2008 Uber den Verkauf von CO2-Emissionszertifikaten des Typs AAU des slowakischen
Umwel t mi ni st eri ums an di e unt , er Prei s f Ur i nsgesamt Euro 75' 150' 000. --
st ammen sol l en. Un Pers;o nen sollen d ie erworbenen CO' -E m issionszertif ikate n a-
I,
in Japan ftir
I
nor; h i m November 2008 der
rund l l uro 123 Mi l l i onen wei t erverkauf t haben und den Gewi nn
mens der
i n Hohe von ca. E 47 Mi l l i onen i m L. auf e des Jahres 2009 von der Bankverbi ndung der
bei der Bank Jul i us Bdr und Co. AG i n ZUri ch gemdss vorgdngi ger Ab-
sprache zugunst en hest ehender ausl dndi scher Gesel l schaf t en und Pri vat personen auf
deren bei nen ausl dndi schen Banki nst i t ut en gef Uhrt en Kont en sowi e auch auf
Konten von slowak Gesellsr:haften und slowalkischen StaatsangehOrigen bei verschie-
denen sl owaki schen Banki nst i t ut en abdi sponi ert haben. Dabei sol l en si e di e Wei t ert ransakt i -
onen der auf vo Weise erlangten Vermogenswerte getarnt haben; sei es durch
RUckzahl ungen von i chen \ / orschUssen, sei es durch Begl ei chung f i kt i ver Forderun-
gen oder sei es dur RUckzahl ung von i n Tat und Wahrhei t ni cht gewdhrt en Darl ehen. Da-
durch sol l en si e den rtschaftl ichc.n H i nterg ru nd der
jewei
I igen Transaktionen wissentl ich
und wi l l ent l i ch t haben, urn verbrecheri sch erl angt e Vermogenswert e i n der Hohe
von rund Euro 47 onen beiseite zu schaffen und dem Zuoriffsbereich der Strafverfol-
gungsbehorden zu
11
acl . 7 . 1. 1 0O18f f .
12
act . 18. 1. 1. 2 O0O1f f .
13
act . 18. 2. 1. 1. 4. 2 oo}1t f .
1a
act . 18. 2. 1. 1. 4. 1 OO?4 (vgl . auch Uberset zung Deut sch: act . 18. 2. 1. 1. 4. 1 0038f . ).
15
vgl . Zi f f . 2. 1.
Sei te 3 / 6
Verfahrensnummer: SV. 1 0 01
2. 2.
Angesi cht s der geographi schen, personel i l en und bet ragsmdssi gen Zusammen-
hdnge, i der Funktion des bezeichneten wirtschaftlich Berechtigten
i n der Sl owakei bei sl owaki scherr Mi ni st eri um f Ur Umwel t bi s 2009. der Hohe und Herkunf t
der 2009 transfe Vermogenr;werte sowie der i nvolvierten Strohgesellschaften deckt
si ch der Geg der h ierorts glefiJ h rten Strafu nterrsuch u n g mit dem Untersu ch u ngsg e-
genst and des i n der
rens gegen Unbeka
t and, der mi t Bl i ck
deren Verwendung
wei t
j edenf al l s,
dass h ierorts gefUh rte Straf u ntersuch u ng led ig lich einen u ntergeord neten
Tei l berei ch der i n Slowakei gesamthaft untersuchten VorwUrfe zum Gegenstand hat.
Wird in der Slowakei aber dieselber Striaftat in Kenntnis sdimtlicher in der Schweiz gewonne-
ner sachdi enl i cher
fertigt es sich nach
Abs. 3 St PO i . V. m.
vortat- und personennah selbstdindig verfolgt, dann recht-
umf assenden Gesamt wUrdi gung der Umst dnde, gest Ut zt auf Art . B
sehen. Uberwi
319 Abs. 1 lit. e SIPO von der Strafverfolgung in der Schweiz abzu-
l nt eressen von Pri vat kl dgern st ehen dem ni cht ent gegen, nachdem
-
nach hi esi i gem Recht sverst dndni s i m Si nne von Art . 3121314 SI GB
oder Art. 322septres S B
- j edenf al l s
kei ne I ndi vi dual i nt eressen, di e vom Gel dwdscherei st raf -
mi t umf asst werden, schUt zt , und si ch denn auch kei ne Pri vat kl dger tatbestand zumi
lowakei selbsttind i g gefU hrten u nd weiter fortgesch rittenen Strafverfah-
t wegen Verdacht s auf Gel dwdscherei ; ei nen Unt ersuchungsgegens-
die AbflUsser der inkriminierten Vermdgenswerte ins Ausland sowie
der slowakischen Strafuntersuchung gar weiter gefasst erscheint. So
Strafuntersuchung ist demnar;h ohne Weiterungen definitiv einzustel-
g si nd i m rrorl i egenden Sachzusammenhang i m Si nne von Art . 426
Bet ei l i gt en kel ne Anhal t spunkt e f Ur ei n gegen geschri ebene oder
i che Verhal t ensnormen kl ar verst ossendes, mi t hi n unt er zi vi l recht l i -
vorwerfbareis Verhalten ersichtlich, durch welches zumindest der An-
en Verhaltens ennieckt worden wdre, weshalb die Kosten gestUtzt auf
ausgangsgemdss auf di e Bundeskasse zu nehmen si nd. Di e GebUhr
Art . 6 Abs. 4' l i t . b BSt KRl s auf CHF 1' 500. -- f est zul egen. Neben ni cht
i n der Hohe von i nsgesamt CHF 1' 194. 55 si nd kei ne wei t eren Aus-
121 mit Verweisen.
esstrafgeri chts Uber di e Kosten, GebUhren und Entschddi gungen i n Bundes-
vom 31. August 2010 ( SR 173. 713162) .
3. hmen
Das gegenUber deminvolvierten Eiankinstitut angeordnete Mitteilungsverbotl6 ist per Ende
2011 ersat zl os . Andere Zurangsmassnahme si nd kei ne angeordnet worden,
weshal b si ch unt er Titel ke,ine Weiterungen ergeben.
4. Kosten
Ungewci hnl i che Ver ransal<tionen vermdgen fUr sich allein keine Kostenauflage zu
begr unden. l T G
Abs. 2 StPO seitens
ungeschri ebene
di e i nkri mi ni ert e V
konstituiert haben.
l en.
chen Gesich
schei n ei nes del i
Art.423 Abs. 1
i st i n Anwendung
auferlegbaren
l agen angef al l en. l e
16
act . 7. 1. 1 0001f f .
17
vgl . hi ezu TPF 2008
18
Regl ement des
strafverfahren
(BSIKR
1e
act.24 O0O1ff.
Seite 4 / 6
Verfahrensnummer: SV 1 0.01
5. Ent schddi gu g und Genugt uung
Nachdem keine An auf ei ne Ent schddi gung oder Genugt uung auszumachen si nd,
und darUber hi naus uch kei ne ent schdi di gungspf l i cht i ge Umt ri ebe angef al l en si nd, i st auch
oder Genugt uung auszuri cht en. keine Entschaidigu
6. Zust el l ung
ist einzig ad acta zu eroffneten, da keine Beschuldigten ab-
schl i essend i werden konnten und auch sonst keinen Beteiligten insoweit Partei-
st el l ung zukommt .
Schl i essl i ch si nd ungen betreffend Art. 305o' " StGB der Meldestelle fUr
Geldwdscherei (M gestUtzt eruf Art. 29a GwG mit BegrUndung mitzuteilen.
Verfiigung
wird eingestellt.
best ehend aus ei ner Gebi l hr von CHF 1' 500. -- sowi e von Ausl a-
gen i n der Hohe CHF 1' 1S14. 55 t rdgt di e Bundeskasse.
Es wird keine
Zust el l ung an:
und Genugt uung ausgeri cht et .
Beschuldigte (ad ercta)
5. Mi t t ei l ung an:
-
Lei t ung der
ner Kurier)
Ziric:h der Bundesanwaltschaft (vorab zur Genehmigung; inter-
-
Bundesanwal t
-
Rechtsdienst,
Kenntnisrrahme; interner Kurier)
lzug (interner Kurier)
-
Meldestelle fUr scherei, Nussbaumstrasse 29, 3003 Bern (unter Hinweis auf Re-
ferenz 72881
-
Kripokanzlei
7389l43lAlr; A-Post)
P (mit dem Auftrag der Mitteilung an den dieser Sache zugeteilten Er-
Kurier)
Staatsanwalt
Sei te 5 / 6
des B ndes
Verfahrensnummer: SV 1
Rechtsmittel
Gegen diese VerfrJgung nach Art. 322 Abs. 2 SIPO innert 10 Tagen seit der Zustellung oder Erdffnung
schriftlich und begrtJ Beschwerde bei der l. Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts, Postfach 2720,
6501 Bel l i nzona, werden.
Seite 6 / 6