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",$&%)/00"8,
En este capitulo no se pietenue abaicai la histoiia ue la investigacion, mucho menos la
histoiia ue la ciencia. 0na enciclopeuia completa no bastaiia paia aboiuai este tema.
Solamente queiemos ubicai al estuuiante que se inicia en la investigacion sobie algunos
ue los momentos histoiicos ms impoitantes en la inuagacion cuantitativa, cualitativa y
mixta. Asimismo, el capitulo pietenue sentai las bases paia compienuei un poco ms
estas ties foimas ue efectuai un estuuio.

*+ *,-%./* 0/',$"$'$"1%6
#/# )%# 9&",0"9'+*# ',$*0*#%&*#
Como ya se menciono en el piimei capitulo ue Netouologia ue la investigacion, S"
euicion, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se oiigina en la obia ue Auguste
Comte (1798-18S7) y Emile Buikheim (18S8-1917), con la influencia significativa ue
Fiancis Bacon (1S61-1626), }ohn Locke (16S2-17u4) e Immanuel Kant (1724-18u4). Es
uecii, el "abuelo" ue tal enfoque es el positivismo.
A meuiauos uel siglo XIX, el iacionalismo iluminaba la activiuau cientifica, la
ievolucion iniciaua poi Isaac Newton se encontiaba en plena consoliuacion,


0'97$/+%
:
2
paiticulaimente poi los avances cientificos y tecnologicos alcanzauos en la poca. Con la
publicacion en 1849 uel !"#$%&#' #')&* *+ *#,-&".% ,'#"."/', ue Auguste Comte, se inicio
en las ciencias sociales un paiauigma uenominauo "positivista". Cabe sealai que, en
timinos sencillos, un "paiauigma" es una maneia ue concebii al munuo; un conjunto
ue cieencias y piemisas iespecto a la natuialeza ue ste (uieene, 2uu7).
Esta vision pioclama, entie otias cuestiones, que la iealiuau es una sola y es
necesaiio uescubiiila y conoceila. Asimismo, el sentiuo ue la peicepcion iesulta la nica
base aumisible uel conocimiento humano y uel pensamiento pieciso. Las iueas
esenciales uel positivismo piovienen ue las uenominauas ciencias "exactas", como la
Fisica, la Quimica y la Biologia; poi tal motivo, los positivistas se funuamentaion en
cientificos como ualileo ualilei (1S64-1642), Isaac Newton (1642-1727),
1
Nicols
Copinico (147S-1S4S), Thomas Robeit Nalthus (1766-18S4) y Chailes Baiwin (18u9-
1882).
2
Asi, "el munuo social pueue estuuiaise ue maneia similai al munuo natuial" (tal
como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los inveitebiauos; se
pueuen analizai los pationes ue conuucta ue los tiabajauoies, las iazones ue las
enfeimeuaues mentales, los efectos ue un mtouo euucativo sobie el apienuizaje o las
migiaciones humanas) y existe un mtouo exclusivo paia inuagai ese munuo social, que
es libie ue los valoies uel investigauoi. Poi ello, paia el positivismo, la objetiviuau es
muy impoitante, el investigauoi obseiva, miue y manipula vaiiables; auems ue que se
uespienue ue sus piopias tenuencias (la ielacion entie ste y el fenomeno ue estuuio es
ue inuepenuencia). Lo que no pueue meuiise u obseivaise con exactituu se uescaita
como "objeto" ue estuuio. Auems, ste se encuentia ueteiminauo poi leyes y axiomas.
El positivismo solamente acepta conocimientos que pioceuen ue la expeiiencia, esto es,
ue uatos empiiicos. Los hechos son lo nico que cuenta. Es uecii, los positivistas
establecen como funuamental el piincipio ue veiificacion: una pioposicion o enunciauo
tiene sentiuo solo si iesulta veiificable poi meuio ue la expeiiencia y la obseivacion.
Touo uebe sei compiobable y esta conuicion es vliua paia cualquiei ciencia. Asimismo,
este paiauigma consiueia que es posible establecei geneializaciones libies uel contexto
y uel tiempo, asi como vinculos causales (causas ieales que pieceuen tempoialmente a
los efectos). La expeiimentacion constituyo la foima piincipal paia geneiai teoiia.

1
164S, segn el calenuaiio giegoiiano.
2
Note el lectoi que estamos hablanuo ue casi Suu aos ue conocimiento pievio paia la consoliuacion ue un
paiauigma.
S
El positivismo (muy iigiuo) fue iemplazauo poi el "pospositivismo",
funuamentauo en el paiauigma anteiioi, peio ms abieito y flexible. Tal vision
comienza a gestaise hacia fines uel siglo XIX, peio iealmente se consoliua hacia la mitau
uel siglo pasauo. La geiminacion la inician las obias ue autoies como Wilhelm Bilthey
(18SS-1911) y William }ames (1842-191u). Kail Poppei (19u2-1994) lo impulsa ue
foima notoiia. Auems, en caua campo o uisciplina, uiveisos autoies lo uesaiiollan.
Sus piopuestas esenciales se pueuen iesumii en los siguientes puntos:

Existe una iealiuau, peio solamente pueue sei conociua ue maneia impeifecta
uebiuo a las limitaciones humanas uel investigauoi (Neitens, 2uuS). Poi tanto,
tal iealiuau es factible uescubiiila con cieito giauo ue piobabiliuau.
El obseivauoi no se encuentia aislauo ue los fenomenos que estuuia, sino que
foima paite ue stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoiias y explicaciones se consoliuan y eliminan otias posibles teoiias y
explicaciones iivales.
La investigacion es influiua poi los valoies ue los investigauoies y poi la teoiia o
hipotesis en que se apoyen stos. La objetiviuau es solamente un estnuai que
guia la investigacion, poi lo que el investigauoi uebe estai atento y tiatai ue
peimanecei neutial paia pievenii que sus valoies o tenuencias influyan en su
estuuio, auems ue seguii iiguiosamente pioceuimientos piesciitos y
estanuaiizauos.
La expeiimentacion en el laboiatoiio es una foima cential paia piobai hipotesis,
peio no la nica. Poi ello, se uesaiiollaion los uiseos cuasiexpeiimentales
(Neitens, 2uuS).
Los conceptos ue las teoiias consiueiauas y las hipotesis a piobai ueben tenei
iefeientes empiiicos y consecuentemente, es necesaiio meuiilos, aunque estas
meuiciones nunca son "peifectas", siempie hay un giauo ue eiioi.

En conclusion, puuiiamos establecei que la uifeiencia esencial entie el paiauigma
positivista y el pospositivista se ubica en su concepcion uel conocimiento. En el
segunuo, se supeia el esquema que consiueia la peicepcion como simple ieflejo ue las
"cosas ieales" y el conocimiento como "copia" ue esa iealiuau. Este, en cambio, se
4
visualiza como el iesultauo ue una inteiaccion, ue una uialctica, entie el conoceuoi y el
objeto conociuo. El pospositivismo es una especie ue "pauie" uel enfoque cuantitativo y
le otoiga ties piincipales elementos que lo caiacteiizan:

1. Recolectai uatos en la foima ue puntuaciones (que se oiigina en las
matemticas). Es uecii, los atiibutos ue fenomenos, objetos, animales,
peisonas, oiganizaciones y colectiviuaues mayoies son meuiuos y ubicauos
numiicamente.
2. Analizai tales uatos numiicos en timinos ue su vaiiacion.
S. La esencia uel anlisis implica compaiai giupos o ielacionai factoies sobie
tales atiibutos meuiante tcnicas estauisticas (en el caso ue las ciencias uel
compoitamiento, meuiante expeiimentos y estuuios causales o
coiielacionales).

El enfoque cuantitativo se consoliua a lo laigo uel siglo XX y tiene momentos
claves como los que se piesentan a continuacion.

*+ *,-%./* 0/',$"$'$"1%6 4%4*,$%# 0+'1*
Es uificil uefinii con piecision cunuo se inicio el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos piovienen ue uistintas fuentes y su evolucion ha siuo continua (algunos
autoies ue la histoiia ue la ciencia los ubican uesue Aiistoteles y otios en uifeientes
puntos ue los siglos XvI, XvII y XvIII).
uottfiieu Achenwall (en 1748 o 1749) acuo el timino en alemn "Statistik"
paia iefeiiise al anlisis ue los uatos uel Estauo, en paiticulai los censos poblacionales
(Aliaga, 2uuu y Columbia Encyclopeuia, 2uu9).
En 18u1, William Playfaii, un ingenieio y economista, uesaiiolla las gificas
estauisticas como un mejoi meuio paia iepiesentai los iesultauos (anteiioimente se
utilizaban tablas). En 1816, Cail Fiieuiich uauss piopone la uesviacion meuia, y
alieueuoi ue esa poca geneia el anlisis ue la uistiibucion noimal y plantea la tcnica
ue minimos cuauiauos que posteiioimente ueiivaiian en el anlisis ue vaiianza (Scott y
S
Rice, 2uuS). En 1817, el fiancs Naic Antoine }ullien iealiza una encuesta sobie
uiveisos sistemas euucativos en el munuo.
Alieueuoi ue 188u, se geneia el anlisis ue coiielacion en Inglateiia y Kail
Peaison, piofesoi uesue 1884 en The 0niveisity College (Lonuies), piesenta en la
ltima ucaua uel siglo XIX: la moua (meuiua ue tenuencia cential), una foimula
piouucto uel momento ue coiielacion, un pioceuimiento paia calculai el tamao ue
muestia auecuauo paia iepiesentai a una poblacion, la iegiesion lineal y mltiple (con
la iuentificacion ue la capaciuau paia pieuecii puntuaciones meuiante la infoi-
macion sobie la coiielacion entie las vaiiables), asi como el coeficiente ue contin-gencia
y la $0"-cuauiaua (1
2
) (Cieswell, 2uuS, Aluiich, 2uuS y Aliaga, 2uuu). 0tio investigauoi
que tiabajo sobie la coiielacion mltiple fue ueoige 0. Yule (1897).
En 19u1, Peaison junto con Fiank Raphael Weluon y Fiancis ualton funuan
Biometiika, una ievista que se ueuico al uesaiiollo ue anlisis estauisticos en el campo
ue la Biologia (Noiton, 1978). A finales uel siglo XIX ha naciuo un pilai uel enfoque
cuantitativo: la estauistica.
Asimismo, en la ucaua ue 189u a 19uu se uesaiiollan las piimeias piuebas
mentales con los esfueizos ue investigauoies como Fiancis ualton, }ames NcKeen
Cattell y Alfieu Binet (Lachapelle, 2uu8).
En 19u1, Euwaiu Lee Thoinuike y Robeit S. Woouwoith uiscuten sobie la
necesiuau y valoi uel giupo ue contiol en los expeiimentos. En 19u4, Chailes Speaiman
piesenta su coeficiente &0'. Auems poi esos aos se aplica el pio-ceuimiento paia
ieuucii vaiiables uenominauo el anlisis ue factoies y la piueba . (Cieswell, 2uuS).
En 191u la aimaua estauouniuense, comienza a usai piuebas psicologicas
estanuaiizauas, paiticulaimente uuiante la Piimeia uueiia Nunuial (Cieswell, 2uuS).
Be igual foima suigen poi tal ao, los uiseos expeiimentales como los latinos
cuauiauos ue Thoinuike. Auems, las encuestas (#%&/*2#) inciementan su populaiiuau
en las piimeias ucauas uel siglo XX. En 1916, William Anueison NcCall concibe la
asignacion al azai en expeiimentos y en 1917, F. Stuait Chapin publica sobie la
expeiimentacion en ciencias sociales (Bowney, 2uu6).
Buiante la ucaua ue 192u se contina el uesaiiollo ue piuebas psicomtiicas y
ue logio, asi como la estauistica infeiencial (conclusiones ue la muestia a la poblacion)
se comienza a utilizai y uiveisos pioceuimientos se foitalecen. NcCall publica a
meuiauos ue esa ucaua su famosa obia: 345' *6,*&"5*7.8& *7 9:%$8$"47; Entie 1924 y
6
19S2, Elton Nayo iealiza sus expeiimentos en la planta Bawthoine ue la compaia
Westein Electiic, lo que ua inicio a este tipo ue estuuios en las oiganizaciones.
En la siguiente ucaua, se uesaiiollan las piuebas ue seleccion ue peisonal y un
sinnmeio ue tests estanuaiizauos en uifeientes campos. En 19SS, Sii Ronalu Fishei
consoliua en su libio 9+ :"#*<' :* *6,*&"5*7.'# el anlisis ue vaiianza y las piuebas ue
significancia en geneial, auems ue los expeiimentos moueinos.
En 19S8, este ltimo autoi publica junto con Fiank Yates, las tablas estauisticas paia la
investigacion en la Agiicultuia, la Biologia y la Neuicina. Asimismo, la Asocia-
cion ue Euucacion Piogiesiva ue Estauos 0niuos comienza a iealizai estuuios
longituuinales.
Buiante la ucaua ue 19Su, la investigacion cuantitativa se encuentia en su
apogeo, suigen uiveisas encuestas, expeiimentos, ievistas cientificas, uiseos, etcteia.
Tambin comienzan a uesaiiollaise las mquinas paia calificai piuebas y la
computauoia.
En los aos ue 196u, Bonalu T. Campbell y }ulian Stanley (1966) geneian una
tipologia sobie los estuuios expeiimentales que piiva hasta nuestios uias (incluso en la
piesente obia) y un anlisis ue las fuentes que pueuen atentai contia la claiiuau ue sus
iesultauos. Be igual foima, el queiiuo piofesoi Fieu Keilingei iuentifica tipos ue
uiseos cuantitativos y foitalece el enfoque iespectivo. Poi otia paite, se uesaiiolla una
concepcion que explica como los items uifieien en uificultau y uisciiminacion (teoiia ue
las iespuestas a los items) (Cieswell, 2uuS). Suigen una gian cantiuau ue textos ue
estauistica. Los piogiamas ue anlisis ue uatos se uesaiiollan, paiticulaimente el
Paquete Estauistico paia las Ciencias Sociales (SPSS).
En la ucaua compienuiua entie 197u y 198u se iuentifican uiveisos mouelos
causales multivaiiauos (poi ejemplo, el mouelamiento ue ecuaciones estiuctuiales), se
uesaiiolla el metaanlisis (tcnica paia analizai uatos piovenientes ue uistintos
estuuios con meuiciones similaies) y autoies como Thomas Bixon Cook y Bonalu T.
7
Campbell sugieien los tipos ue valiuez que ms iecientemente se conciben como clases
ue eviuencia aceica ue la valiuez (Shauish y Cook, 1998). Asimismo, }ohn W. Tukey
empieza con el anlisis exploiatoiio ue uatos (publica en 1977).
En la ucaua ue 198u, se ieta a las apioximaciones clsicas con las piuebas
estauisticas, esto es, meuiante el examen ue la magnituu ue la ielacion entie vaiiables, a
tiavs ue la estimacion uel tamao uel efecto (Cieswell, 2uuS). Se intiouuce el concepto
ue sensibiliuau expeiimental.
En la ltima ucaua uel siglo XX suigen meuiciones y anlisis multivaiiauos ms
complejos, auems se consoliua la iuea ue "pouei ue meuicion" meuiante la utilizacion
ue uifeientes instiumentos paia meuii las vaiiables ue la investigacion. Los piogiamas
ue anlisis se sofistican y comeicializan. En la piimeia ucaua ue este teicei milenio se
cuenta con gian cantiuau ue escalas y posibiliuaues ue anlisis sumamente avanzauos y
uiveisos. Y es aqui uonue ahoia estamos.
Cabe sealai que el piimei enfoque ue la investigacion en uesaiiollaise
completamente fue el cuantitativo.

*+ *,-%./* 0/'+"$'$"1%6 #/# 0%4"*,;%#
Bifeientes autoies ubican sus oiigenes en uistintos momentos, poi ejemplo, viuich y
Lyman (2uu2) los sitan en los siglos Xv y XvI con la uenominaua etnogiafia tempiana,
en la que se estuuiaba a los pueblos piimitivos; o Lincoln y Benzin (2uuS)
funuamentalmente los ciicunsciiben a piincipios uel siglo XX, al igual que Cieswell
(2uuS). A nuestio juicio, el enfoque cualitativo iealmente se inicia como un pioceso
investigativo a finales uel siglo XIX y sobie touo en el comienzo uel siglo XX, aunque
algunos aiqueologos iealizaion estuuios inuuctivos en la mitau uel XIX.
El piimei pioblema es que hay uiveisas visiones que se han consiueiauo como
tipos ue investigacion cualitativa (Tesch, 199u, ubica 26 clases) y las bases
epistemologicas son vaiiauas. Sin embaigo, concoiuamos con Neitens (2uuS) en que el
constiuctivismo es tal vez el paiauigma que influyo ms en el enfoque cualitativo
8
(cieitamente muchos uifeiiin, peio su peso es innegable). Este tiene sus piimeios
cimientos con Immanuel Kant (siglo XvIII), quien seala bsicamente que el munuo que
conocemos es constiuiuo poi la mente humana. Las "cosas" en si mismas existen, peio
nosotios las apieciamos uel mouo como es capaz ue peicibiilas nuestia mente. Be los
postulauos ue Kant va a suigii el constiuctivismo, en un intento ue conciliai el
iacionalismo y el asociacionismo. 0tio autoi clave paia esta coiiiente paiauigmtica es
Nax Webei (1864-192u), quien intiouuce el timino /*&#.*0*7 o "entenuei", ieconoce
que auems ue la uesciipcion y meuicion ue vaiiables sociales, ueben consiueiaise los
significauos subjetivos y la compiension uel contexto uonue ocuiie el fenomeno.
El constiuctivismo piopone:

1. No hay una iealiuau objetiva, la iealiuau es euificaua socialmente, poi
consecuencia, mltiples constiucciones mentales pueuen sei
"apiehenuiuas" sobie sta, algunas ue las cuales pueuen estai en conflicto
con otias; ue este mouo, las peicepciones ue la iealiuau son mouificauas a
tiavs uel pioceso uel estuuio (Neitens, 2uuS).
2. El conocimiento es constiuiuo socialmente poi las peisonas que paiticipan
en la investigacion.La taiea funuamental uel investigauoi es entenuei el
munuo complejo ue la expeiiencia vivencial uesue el punto ue vista ue
quienes la expeiimentan, asi como compienuei sus uiveisas constiucciones
sociales sobie el significauo ue los hechos y el conocimiento.
S. La investigacion es en paite piouucto ue los valoies uel investigauoi y no
pueue sei inuepenuiente ue ellos.
4. El investigauoi y los inuiviuuos estuuiauos se involucian en un pioceso
inteiactivo. El conocimiento iesulta ue tal inteiaccion social y ue la
influencia ue la cultuia.
S. No es posible establecei geneializaciones libies uel contexto y uel tiempo.

Entie algunos ue los autoies que uuiante el siglo XX influyeion en el uesaiiollo
uel constiuctivismo tenemos a Naiy Paikei Follett (1868-19SS), en el campo ue la
Auministiacion y las oiganizaciones; }ean Piaget (1896-198u) y Lev Semenovich
9
vygotsky (1896-19S4) en la Euucacion y }ohn Bewey (18S9-19S2) en la Peuagogia; asi
como Naigaiet Neau (19u1-1978) en la Antiopologia.
El constiuctivismo como uno ue los "pauies"
S
uel enfoque cualitativo le otoiga
los nfasis piincipales que lo caiacteiizan:
El ieconocimiento ue que el investigauoi necesita encuauiai en los estuuios los
puntos ue vista ue los paiticipantes.
La necesiuau ue inquiiii cuestiones abieitas.
Bauo que el contexto cultuial es funuamental, los uatos ueben iecolectaise en los
lugaies uonue las peisonas iealizan sus activiuaues cotiuianas.
La investigacion uebe sei til paia mejoiai la foima en que viven los inuiviuuos.
Ns que vaiiables "exactas" lo que se estuuia son conceptos, cuya esencia no
solamente se captuia a tiavs ue meuiciones.

*+ *,-%./* 0/'+"$'$"1%6 4%4*,$%# 0+'1*
En la ucaua ue 192u, un giupo ue investigauoies conociuos como la 9#$%*+8 :* 30"$8='
comenzaion a iealizai uiveisos estuuios cualitativos, entie los autoies uestacan: Albion
Small, William Isaac Thomas, Floiian Znaniecki y el filosofo ueoige Beibeit Neau. Poi
ejemplo, Thomas y Znaniecki publicaion una investigacion en 1927 sobie los
inmigiantes polacos, en la cual se utiliza la biogiafia ue los paiticipantes como
heiiamienta ue iecoleccion ue los uatos. 0tios estuuios se centiaion en cultuias
especificas y giupos uibanos maiginauos. Naigaiet Neau (uno ue cuyos maestios fue
Fianz Boas) publica sus conociuas obias 3'5"7= '> 8=* "7 ?85'8 y @&'A"7= %, "7 B*A
@%"7*8, en 1928 y 19Su, iespectivamente (Sullivan, 2uu4; Neau, 2uu1); y paia 19S2, un
libio que iesea su inuagacion sobie la cultuia ue una tiibu inuia. Posteiioimente, en la
misma ucaua se agiegaion otios estuuios ue Robeit E. Paik y Einest W. Buigess.
Eveiett C. Bughes y Beibeit Blumei en la siguiente ucaua comenzaion a
uesaiiollai una apioximacion conociua como el inteiaccionismo simbolico, el cual
influyo en el uesaiiollo uel enfoque cualitativo.

S
Pouiiamos uecii "pauies" o "mauies", paia no geneiai susceptibiliuaues.
1u
En las ucauas ue 194u y 19Su uecayo la impoitancia uel enfoque cualitativo
uebiuo al posicionamiento ue su "iival" cuantitativo (uobo, 2uuS), y a que la Segunua
uueiia Nunuial exigia estuuios basauos en meuiciones y estauistica paia la inuustiia
blica, ue constiuccion e incluso la piopaganua (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8);
aunque se iealizaion algunos tiabajos etnogificos ue investigauoies como Elizabeth y
Allison Bavis, y Buileigh y Naiy uaiunei, que estuuiaion las clases sociales en Natchez,
Nississippi, Estauos 0niuos; al igual que Coniau Aiensbeig, quien hizo algunas
investigaciones similaies en Iilanua. Claii Biake y Boiace Cayton publicaion una obia
que fue el iesultauo ue los anlisis efectuauos en la poblacion afioameiicana uel sui ue
Chicago (Stiong, 1946). ueoige Spinulei tambin tiabajo la antiopologia euucativa y
ueoige N. Fostei estuuio uiveisas cultuias latinoameiicanas. Asimismo, Bowaiu S.
Beckei analiza uifeientes piofesiones.
Cabe uestacai que la investigacion-accion comienza a uesaiiollaise en esta
etapa (194S-19SS) con nombies como }ohn Colliei, Ronalu Lippitt y Naiian Rauke y
Stephen Naxwell Coiey. Touos ellos siguieion a quien muchos autoies consiueian el
funuauoi foimal ue tal vision, Kuit Lewin (Nasteis, 2uuu; Cieswell, 2uuS).
En la ucaua ue 196u, el enfoque cualitativo iecobia vitaliuau e impoitancia. La
etnometouologia suige con vigoi. Petei L. Beigei y Thomas Luckmann en 1966
piesentan sus mouelos ue constiuccion ue la iealiuau (Beigei y Luchmann, 1966). Bos
sociologos Bainey u. ulasei y Anselm L. Stiauss, con pacientes en estauo teiminal
en el San Fiancisco Neuical Centei ue la 0niveisiuau ue Califoinia, iealizan uiveisos
estuuios y ue sus expeiiencias publican el libio !"#$'/*&2 '> =&'%7:*: .0*'&2 (1967), asi
emeige la C*'&-8 D%7:85*7.8:8 (uespus ambos autoies piesentan visiones uifeientes
ue uicha teoiia, como se comento en el libio).
Philip W. }ackson publica un tiabajo cualitativo ueiivauo ue sus estuuios en las
aulas (1968). A esta poca se le uenomina la "piimeia enciucijaua uel paiauigma
cualitativo" (Shank, 199S). Asimismo, Paulo Fieiie comienza con la investigacion
paiticipativa en Amiica Latina, especificamente en Biasil.
En la ucaua ue 197u, el enfoque cualitativo contina populaiiznuose. Noiman
K. Benzin (197u) ieanaliza el concepto ue tiiangulacion. Egon u. uuba consoliua la
piopuesta ue un enfoque alteinativo, *+ 78.%&8+"#.8 (1978). E8 .*'&-8 D%7:85*7.8:8
contina evolucionanuo. Beibeit Blumei uesaiiolla *+ "7.*&8$$"'7"#5' #"5)4+"$'
(Alvaiez uayou, 2uu2).
11
Paia la ucaua ue 198u, Teiience E. Beal y Allan A. Kenneuy pioponen estuuiai
las cultuias oiganizacionales al estilo etnogifico. }ohn K. Smith (198S) uistingue entie
uos apioximaciones filosoficas: iuealismo y iealismo. Natthew Niles y Nichael
Bubeiman (1984) piesentan pioceuimientos paia el anlisis cualitativo.
Yvonna Lincoln y uuba (198S) iuentifican uifeiencias entie el natuialismo y
otias clases ue investigacion. Stiauss publica en 1987 su obia: F%8+".8."/* 878+2#"# >'&
#'$"8+ #$"*7."#.#. Cabe uestacai que la investigacion bajo el maico ue iefeiencia
feminista, se uesaiiolla notablemente en esta ucaua con los tiabajos ue NcRobbie
(1982), Patai (198S), Clegg (198S), Cook y Fonow (1986), y NcCoimack (1989).
4

En la ucaua ue 199u, Stiauss y Coibin (199u y 1994) publican pioceuimientos
ms avanzauos sobie E8 C*'&-8 D%7:85*7.8:8, y LeCompte, Nilioy anu Pieissle (1992)
piesentan nuevos esquemas etnogificos. Be igual foima, Benzin y Lincoln (1994)
muestian alteinativas uel pioceso cualitativo. Cieswell (1998) uistingue entie cinco
uifeientes pioceuimientos ue inuagacion cualitativa. Las euitoiiales Ncuiaw-Bill y
SAuE publican vaiios libios ue investigacion cualitativa. Suigen uiveisas ievistas
cientificas cualitativas en touos los campos, continan la tenuencia ue la ucaua
anteiioi. Cabe sealai que entie 1989 y 1992, se uesaiiolla un softwaie paia anlisis
cualitativo: el Atlas.ti

, poi Thomas Nuhi en la 0niveisiuau Tcnica ue Beilin; asi, paia

199S, se piesenta el piototipo y en 1996 se iealiza la piimeia veision. Be igual foima,
Becision Exploiei

fue uiseauo a piincipios ue la ucaua paia apoyai la laboi ue

mapeo cognitivo iealizaua poi Colin Euen en las univeisiuaues ue Bath y Stiathclyue.
Posteiioimente es comeicializauo poi Banxia Softwaie. 0tios piogiamas son geneiauos
uuiante el peiiouo.
A paitii ue 2uuu, es un hecho que pocos uuuan ya ue lo valioso uel enfoque
cualitativo. Clanuinin y Connelly (2uuu) ievitalizan los uiseos naiiativos; mientias que
Kemmis y NcTaggait (2uuu) hacen lo mismo con la investigacion paiticipativa.
Los uifeientes maicos conceptuales cualitativos comienzan a integiaise en
uiseos con autoies como Alvaiez uayou (2uu2) y Cieswell (2uuS).

4
Basta este punto se han mencionauo los nombies completos ue los funuauoies y autoies iniciales uel
enfoque cualitativo, ahoia no se mencionain nombies completos poique se tiata ue iefeiencias.
12
Neitens (2uuS) comenta que las apioximaciones feminista, paiticipativa y
maixista entie otias ms bien son paite uel paiauigma tiansfoimativo, que
ieconoce uiveisas iealiuaues y la influencia uel contexto social y cultuial en touas sus
uimensiones (politica, economica, ue gneio y oiigen tnico, ue habiliuaues y
capaciuaues uistintas). La ielacion entie el investigauoi y los paiticipantes es ue total
inteiuepenuencia y se sugieie que la investigacion uebe seivii paia mejoiai las
conuiciones ue viua ue los giupos maiginauos ue la socieuau.
Bacia el final ue la piimei ucaua uel siglo suigen textos ue metouologia
cualitativa aplicaua a uifeientes uisciplinas: Relaciones Pblicas y Neicauotecnia
(Baymon, 2u1u), ueogiafia Bumana (BeLysei et al., 2uu9) y Euucacion (Luttiell, 2uu9),
solamente poi mencionai algunas. Y aqui estamos.
*+ *,-%./* 4"5$%6 +' $*&0*&' 17'
El enfoque mixto suige como consecuencia ue la necesiuau ue afiontai la complejiuau
ue los pioblemas ue investigacion planteauos en touas las ciencias y ue enfocailos
holisticamente, ue maneia integial. En 197S, Sam Siebei (citauo poi Cieswell, 2uuS)
sugiiio la combinacion ue estuuios ue caso cualitativos con encuestas, cieanuo "un
nuevo estilo ue investigacion" y la integiacion ue uistintas tcnicas en un mismo
estuuio. En 1979 uos tiabajos fueion "uetonantes" clave ue los mtouos mixtos: Tienu
(1979) y }ick (1979). El piimeio hizo un llamauo a combinai el anlisis ue uatos
cuantitativos y cualitativos paia iesolvei las uisciepancias entie los estuuios
cuantitativos y cualitativos; y el segunuo intiouujo los conceptos bsicos ue los uiseos
mixtos, piopuso iecabai uatos meuiante tcnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustio la
tiiangulacion ue uatos; auems ue comentai la necesiuau ue obtenei "una fotogiafia
ms eniiqueceuoia y con mayoi sentiuo ue entenuimiento ue los fenomenos".
Como sealan Beinnuez Sampieii y Nenuoza (2uu8), uos nociones fueion
impoitantes paia la concepcion ue la investigacion mixta: la iefeiente a la tiiangulacion
y la ue utilizacion ue vaiios mtouos en un mismo estuuio paia inciementai la valiuez
uel anlisis y las infeiencias.
La iuea ue la tiiangulacion, la cual uuiante aos impulso el enfoque cualitativo al
iefeiiise a la tiiangulacion ue uistintas fuentes paia veiificai los uatos, fue aplicaua a los
1S
mtouos cuantitativo y cualitativo.
S
En su tiabajo titulauo: "Nezclanuo mtouos
cualitativos y cuantitativos: La tiiangulacion en accion", }ick (1979) piopuso que cuanuo
una hipotesis o iesultauo sobievive a la confiontacion ue uistintos mtouos, tiene un
giauo mayoi ue valiuez que si se piueba poi un nico mtouo.
La utilizacion simultnea ue uifeientes pioceuimientos ue inuagacion fue
"catapultaua" en la matiiz ue multimtouos-multiiasgos ue Campbell y Fiske (19S9),
quienes sostenian que el hecho ue utilizai vaiios mtouos paia meuii las vaiiables ue
inteis inciementaba la valiuez conveigente y uisciiminante uel instiumento o
instiumentos paia iecolectai los uatos (}acobson y Cailson, 197S; }ackson, 1977;
Bubeit y Bakei, 1978).
En los aos ue 197u y 198u, se manifesto la uenominaua "gueiia ue los
paiauigmas", tal vez en paite uebiua a la nocion populaiizaua poi Tomas Kuhn (1962)
ue los "paiauigmas en competencia" en su libio E8 *#.&%$.%&8 :* +8# &*/'+%$"'7*#
$"*7.->"$8# (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9). El caso es que la iivaliuau entie los seguiuoies
uel enfoque cuantitativo y cualitativo fue abieita, con los aigumentos mencionauos en el
capitulo 1 uel texto impieso "Befiniciones ue los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus
similituues y uifeiencias". La tesis geneializaua fue la ue la "incompatibiliuau ue
paiauigmas".
En Amiica Latina el uebate iesulto muy intenso, al giauo que uiveisas
instituciones sepaiaion fisicamente a los investigauoies ue una u otia apioximacion.
La uiscusion se volvio uicotomica y se enfatizaion las uifeiencias entie
constiuctivistas y positivistas en cuestiones filosoficas como la ontologia, epistemologia,
axiologia, posibiliuau ue geneializacion y vinculos causales (Teuulie y Tashakkoii,
2uu9). Basta algunos autoies en mateiia ue metouologia ue la investigacion incluyeion
tablas que contiastaban al constiuctivismo y al positivismo (poi ejemplo: Lincoln y
uuba, 198S).
La mayoiia ue los investigauoies se auhiiio a un enfoque nico y consiueio que
el constiuctivismo y el positivismo como mtouos, eian iiieconciliables, poique
piovenian ue paiauigmas cuya logica y piemisas eian muy uistintas, incluso opuestas
(Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8). Tal incompatibiliuau se asociaba con la

5
El timino .&"87=%+8$"4n pioviene ue la ciencia naval militai como un pioceso que los maiineios utilizan,
y consiste en tomai vaiios puntos ue iefeiencia paia localizai la posicion ue un objeto en el mai (}ick,
1979).
14
supuesta conexion entie los paiauigmas y los mtouos ue investigacion. Be acueiuo con
esta iuea, los paiauigmas se vinculaban con los mtouos en una especie ue
coiiesponuencia "uno a uno". Consecuentemente, si las piemisas subyacentes ue los
paiauigmas entiaban en conflicto, los mtouos ielacionauos con stos no pouian
combinaise (Lincoln, y uuba, 1988; Teuulie y Tashakkoii, 2uu9).
Peio en la ucaua ue 198u, unos cuantos metouologos e investigauoies
siguieion tiabajanuo en la mezcla ue ambas visiones a la investigacion, poi ejemplo:
Conniuis (198S) y Bowe (1988). uieene, Caiacelli y uiaham (1989), asi como Rossman
y Wilson (198S) iuentificaion vaiios motivos paia usai la investigacion mixta, tales
como: eniiquecei la infoimacion, tiiangulai uatos, complementai peispectivas,
claiificai iesultauos, iniciai nuevos mouelos ue pensamiento, etcteia.
Asimismo, el pospositivismo uesplazo al positivismo y ello peimitio mayoi
flexibiliuau ue algunos investigauoies tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacion ue la tiiangulacion se expanuio (Beinnuez Sampieii y Nenuoza,
2uu8).
Poi otio lauo, el uesaiiollo ue los mtouos mixtos fue posible en paite a: 1) la
intiouuccion ue una vaiieuau ue nuevos instiumentos metouologicos tanto
cuantitativos como cualitativos, 2) la veitiginosa evolucion ue las nuevas tecnologias
paia accesai y utilizai las heiiamientas metouologicas ms fcilmente (haiuwaie y
softwaie e inteinet), y S) el inciemento en la comunicacion a tiavs ue las uistintas
ciencias y uisciplinas.
Paia la ucaua ue 199u, el uebate sobie los mouelos mixtos "amaino" en el
panoiama inteinacional, peio en Ibeioamiica fue sumamente conflictivo y se pola-
iizaion opiniones: iechazo y aceptacion, las cuales uesafoitunauamente se mantienen al
comenzai el teicei lustio uel piesente siglo, ms poi uesconocimiento ue los
uetiactoies ue la vision mixta que poi otias cuestiones.
Entie 199u y 2uuu, en el munuo anglosajon, comenzo la institucionalizacion uel
enfoque mixto (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9).
1S
Tal hecho no hubieia ocuiiiuo sin el suigimiento ue un sustento filosofico ue los
mtouos mixtos: el piagmatismo (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8), el cual
iepiesento una via alteinativa ante el pospositivismo y el constiuctivismo, ya que:
6


1. Rechaza la uicotomia entie uualismos tiauicionales (iacionalismo /*&#%#
empiiismo, iealismo en contiaposicion al antiiiealismo, libie albeuiio /#.
ueteiminismo, etc.) (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9). El piagmatismo objeta la
vision ue que uebe escogeise entie las uos categoiias ue la uicotomia sobie el
contexto, va en contia tanto ue que los iesultauos sean completamente
especificos ue un contexto en paiticulai como ue que los iesultauos son una
instancia ue algn conjunto ue piincipios geneializauos (Beinnuez Sampieii
y Nenuoza, 2uu8).
2. Concibe a los paiauigmas no solamente como visiones globales uel munuo
(entenuimientos comunes sobie la "iealiuau" que afectan caua aspecto ue la
inuagacion cientifica), postuias epistemologicas (sistemas ue cieencias que
influyen la maneia como son elaboiauas y contestauas las pieguntas ue
investigacion) y sistemas ue cieencias compaitiuos poi los miembios ue un
iea uel conocimiento (consenso sobie qu pieguntas son las ms
significativas y qu pioceuimientos son los ms apiopiauos paia
iesponueilas); sino tambin como "ejemplos mouelo ue investigacion",
flexibles iespecto a la foima en que uebe inquiiiise en un campo ueteiminauo
uel quehacei cientifico (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8).
7

S. Consiueia que el conocimiento es constiuiuo peio que tambin se basa en la
iealiuau uel munuo que expeiimentamos y en el cual vivimos (Teuulie y
Tashakkoii, 2uu9).
4. Se oiienta a la "accion" ms que a la uiscusion filosofica (Teuulie y Tashakkoii,
2uu9).
S. Enuosa a la "teoiia pictica", a lo que funciona.
6. Refueiza el pluialismo y la compatibiliuau (}ohnson y 0nwuegbuzie, 2uu4).

6
Este paiauigma toma uiveisas iueas ue }ohn Bewey (18S9-19S2), William }ames (1842-191u) y Chailes S.
Peiice (18S9-1914), entie otios.
7
Estas concepciones ue lo que son los paiauigmas piovienen ue Noigan (2uu8); asi como Neal, Bammei y
Noigan (2uu6).
16
7. Auopta una apioximacion hacia la investigacion explicitamente oiientaua a
valoies, que se ueiiva ue los valoies cultuiales.
8

Este ciecimiento ue los mtouos mixtos en la ucaua ue 199u fue veitiginoso:
Patton (199u) en el campo ue la evaluacion sealo las siguientes combinaciones ue
mtouos: a) uiseo expeiimental, uatos cualitativos y anlisis ue conteniuo cuantitativo
y cualitativo; b) uiseo expeiimental, uatos cualitativos y anlisis estauistico; c)
inuagacion natuialista (cualitativa), uatos cualitativos y anlisis estauistico; y u)
inuagacion natuialista, uatos cuantitativos y anlisis estauistico.
Noise (1991) uelineo uos tipos ue tiiangulacion: simultnea y secuencial. Paia
esta autoia, la tiiangulacion simultnea (C0AN + C0AL o C0AL + C0AN) iepiesentaba
usai al mismo tiempo mtouos cualitativo y cuantitativo, con una inteiaccion limitaua
entie las uos fuentes ue uatos al momento ue la iecoleccion ue uatos, peio en el
momento ue inteipietai los uescubiimientos ambos mtouos se pouian complementai.
Asimismo, la tiiangulacion secuencial (C0AN ! C0AL o C0AL ! C0AN) eia utilizaua
cuanuo los iesultauos ue un enfoque iesultaban necesaiios paia planeai el mtouo
subsecuente. Tambin, }anice Noise concibio el sistema utilizauo hoy en uia paia
simbolizai los uiseos mixtos y piopuso mouelos.
Stecklei et al. (1992) piopusieion cuatio mouelos:

Nouelo 1: mtouos cualitativos paia uesaiiollai meuiuas cuantitativas.
Nouelo 2: mtouos cuantitativos paia iefoizai uescubiimientos cualitativos.
Nouelo S: mtouos cualitativos paia explicai uescubiimientos cuantitativos.
Nouelo 4: mtouos cuantitativos y cualitativos paia sei usauos poi igual en
paialelo.

Bzuiec y Abiaham (199S), asi como Sechiest y Siuana (199S), foitalecieion las
iazones paia utilizai los mtouos mixtos y agiegaion otias, como facilitai el monitoieo
ue los uatos iecolectauos, ieuucii la complejiuau paia entenuei los fenomenos bajo
estuuio, innovai, obtenei mayoi significauo ue los uatos, etcteia.

8
Paia piofunuizai un poco ms sobie el piagmatismo! se sugieie vei el capitulo 12 ue este CB: Ampliacion
y funuamentacion ue los uiseos mixtos.
17
En 1997 Richaiu uiinnell visualizo uiseos especificos, al igual que Cieswell
(1998).
Tashakkoii y Teuulie (1998) piopoicionaion otias posibiliuaues paia anlisis
en los uiseos mixtos y ievisan la ieciente histoiia ue los mtouos mixtos. Buiante esta
ucaua el enfoque mixto se aplica en uiveisos campos, como la Euucacion, la
Comunicacion, la Psicologia, la Neuicina y la Enfeimeiia. Se iealizan vaiios congiesos
paia uebatii el tema. Benzin y Lincoln (2uuu) piesentaion una amplia uiscusion sobie
la tiiangulacion.
Cieswell, Plano Claik, uuttman y Banson (2uuS) pioponen una tipologia
ue uiseos mixtos. Tashakkoii y Teuulie (2uuS) efectan una ievision uel estauo uel
aite en la mateiia. En el 2uu4 y 2uuS se iealizan uiveisas ievisiones ue
las posibiliuaues uel enfoque mixto (Cieswell, 2uuS; Neitens, 2uuS; uiinnel y
0niau, 2uuS).
Neitens (2uuS, pp. 8 y 9) compaia los paiauigmas piesentauos en el piesente
capitulo, hacinuose las siguientes pieguntas:

1. La piegunta ielativa a la iealiuau (ontologica): cul es la natuialeza ue la
iealiuau. (como se concibe.).
2. La piegunta sobie la natuialeza uel conocimiento y la ielacion entie el
investigauoi y el fenomeno estuuiauo (epistemologica): como son concebiuos
el conocimiento y la ielacion entie el investigauoi y el fenomeno estuuiauo.
S. La piegunta sobie el mtouo: ue qu maneia el investigauoi obtiene el
conocimiento ueseauo y compienue el fenomeno.
Bemos auaptauo las iespuestas en la tabla 1.1.

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+%'.#"'"#5'( @ 2#3"'(L

Cabe sealai que en octubie ue 2uuS, la piestigiaua publicacion G&"."#0
9:%$8."'78+ H*#*8&$0 I'%&78+ euito un nmeio especial paia celebiai e incluii "algunos
ue los mejoies estuuios iecientes" en el campo ue la investigacion euucativa, ocho en
total, ue los cuales seis eian mixtos (Scott, 2uu7).
9

Asimismo, en 2uu7 se comenzo a publicai la &*/"#.8 I'%&78+ '> J"6*:
J*.0':# H*#*8&$0.
En aos iecientes (2uu8 a 2u1u), el inciemento en los textos ue metouologia
mixta ha siuo consiueiable, los nombies ue los pioneios en esta mateiia, como }ohn
Cieswell, Abbas Tashakkoii, Alan Biyman, Bonna Neitens, }anice Noise, Nichael

9
La fuente oiiginal en la cual se baso Scott (2uu7) fue: uoiaiu, S. y Tayloi, C. (2uuS). "In piaise of
euucational ieseaich", G&"."#0 9:%$8."'78+ H*#*8&$0 I'%&78+, 29, S, 619-622.
19
Patton, }ennifei uieene, Richaiu uiinnell, Chailes Teuulie, etc., seguiin uanuo ue qu
hablai.
En Amiica Latina, la piopuesta ue los mtouos mixtos ha pioveniuo, uesue
199S, ue algunos autoies y se ha consoliuauo en el tiabajo ue Beinnuez Sampieii y
Nenuoza (2uu8).
El siglo XX inicio con un enfoque piincipal, el cuantitativo, y culmino con uos
enfoques funuamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso ue que uno sustituyeia
al otio, sino que el segunuo se agiego al piimeio. El siglo XXI comenzo con una teiceia
via (que se vino gestanuo uesue ucauas atis): el enfoque mixto. Los pioximos aos
son funuamentales paia que este auolescente (o hibiiuo) siga consoliunuose.