Guía ECNSST

PROGRAMA DE AUTOGESTI N EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJ O
GU A PARA LA EVALUACI N DEL CUMPLI MIENTO DE LA

NORMATI VI DAD EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJ O

1
C O N T E N I D O

Pgina

GUA PARA LA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD EN SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO.

1. INTRODUCCIN. 4

2. MATRIZ DE REQUISITOS DE LAS NORMAS OFICIALES MEXICANAS DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO.
11
2.1 Normas de Seguridad. 11
2.2 Normas de Salud. 12
2.3 Normas de Organizacin. 13
2.4 Normas Especficas. 14

3. NORMAS DE SEGURIDAD. 15
3.1 Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo.- Condiciones de
seguridad, NOM-001-STPS-2008.
15
3.2 Prevencin y proteccin contra incendios en los centros de trabajo.- Condiciones de
25
3.3 Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo que se
utilice en los centros de trabajo, NOM-004-STPS-1999.
43
3.4 Manejo, transporte y almacenamiento de sustancias qumicas peligrosas, NOM-005-STPS-
1998.
47
3.5 Manejo y almacenamiento de materiales.- Condiciones y procedimientos de seguridad, 55

2
NOM-006-STPS-2000.
3.6 Condiciones de seguridad para realizar trabajos en altura, NOM-009-STPS-2011. 69
3.7 Recipientes sujetos a presin, recipientes criognicos y generadores de vapor o calderas-
Funcionamiento.- Condiciones de seguridad, NOM-020-STPS-2010.
100
3.8 Electricidad esttica en los centros de trabajo.- Condiciones de seguridad, NOM-022-STPS-
2008.
127
3.9 Actividades de soldadura y corte.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-027-STPS-
2008.
131
3.10 Mantenimiento de las instalaciones elctricas en los centros de trabajo.- Condiciones de
141

4. NORMAS DE SALUD. 162
4.1 Manejo, transporte, proceso y almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar
contaminacin en el medio ambiente laboral.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-
010-STPS-1999.
162
4.2 Ruido en los centros de trabajo.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-011-STPS-
2001.
167
4.3 Radiaciones ionizantes.- Condiciones de seguridad y salud en los centros de trabajo
donde se manejen fuentes de radicacin ionizante, NOM-012-STPS-2012.
174
4.4 Radiaciones electromagnticas no ionizantes.- Condiciones de seguridad e higiene en los
centros de trabajo donde se generen, NOM-013-STPS-1993.
189
4.5 Exposicin laboral a presiones ambientales anormales.- Condiciones de seguridad e
higiene, NOM-014-STPS-2000.
191
4.6 Condiciones trmicas elevadas o abatidas.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-015-
STPS-2001.
208
4.7 Vibraciones en los centros de trabajo.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-024-
STPS-2001.
213
4.8 Condiciones de iluminacin en los centros de trabajo, NOM-025-STPS-2008. 218

5. NORMAS DE ORGANIZACIN. 223
5.1 Equipo de proteccin personal.- Seleccin, uso y manejo en los centros de trabajo, NOM- 223

3
017-STPS-2008.
5.2 Sistema para la identificacin y comunicacin de peligros y riesgos por sustancias
qumicas peligrosas en los centros de trabajo, NOM-018-STPS-2000.
226
5.3 Constitucin, integracin, organizacin y funcionamiento de las comisiones de seguridad
e higiene en los centros de trabajo, NOM-019-STPS-2011.
234
5.4 Informes de los riesgos de trabajo, NOM-021-STPS-1993. 244
5.5 Colores y seales de seguridad e higiene e identificacin de riesgos por fluidos
conducidos en tuberas, NOM-026-STPS-2008.
245
5.6 Seguridad en los procesos de sustancias qumicas.- Organizacin del trabajo, NOM-028-
STPS-2004.
253
5.7 Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo.- Funciones y actividades, NOM-
030-STPS-2009.
260

6. NORMAS ESPECFICAS. 264
6.1 Actividades agrcolas.- Uso de insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin
vegetal o fertilizantes.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-003-STPS-1999.
264
6.2 Actividades agrcolas.- Instalaciones, maquinaria, equipo y herramientas.- Condiciones de
272
6.3 Actividades de aprovechamiento forestal maderable y de aserraderos.- Condiciones de
seguridad e higiene, NOM-008-STPS-2001.
278
6.4 Operacin y mantenimiento de ferrocarriles.- Condiciones de seguridad e higiene, NOM-
016-STPS-2001.
288
6.5 Trabajos en minas.- Condiciones de seguridad y salud en el trabajo, NOM-023-STPS-2003. 294
6.6 Construccin.- Condiciones de seguridad y salud en el trabajo, NOM-031-STPS-2011. 318
6.7 Seguridad para minas subterrneas de carbn, NOM-032-STPS-2008. 368

APNDICES. 450
Apndice 1 Criterios de aceptacin y de evaluacin. 450
Apndice 2 Criterios muestrales. 465


4
1 I N T R O D U C C I N

El Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene su origen en el ao de 1995 en los denominados
Programas Preventivos, los cuales se aplicaban en centros de trabajo con cien o ms trabajadores de la industria
maquiladora de exportacin de las entidades federativas de la frontera norte del pas, as como en Jalisco y el Distrito
Federal.

El artculo 12 del Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, determina que la Secretara
llevar a cabo programas de asesora y orientacin para el debido cumplimiento de la normatividad laboral en materia de
seguridad e higiene en el trabajo, en los que se establecern los mecanismos de apoyo para facilitar dicho cumplimiento,
a travs de compromisos voluntarios con aquellas empresas o establecimientos que as se lo soliciten.

Con la expedicin de este Reglamento, se ampla el alcance del programa a todo el territorio nacional y se promueve la
incorporacin de los centros de trabajo de las industrias de la construccin, metal-mecnica, tiendas de autoservicio,
muebles de madera, plsticos, embotelladoras de refrescos, textil y transporte elctrico, mismas que presentaban en ese
entonces altas tasas de accidentabilidad.

En el ao de 1999, la metodologa y documentos tcnicos del programa se someten a estudio por parte del Colegio de la
Frontera Norte, para evaluar su aceptacin, aplicacin y utilidad en el cumplimiento de la normatividad en seguridad y
salud en el trabajo.

Con base en los resultados del estudio, en el ao 2000 se reestructura la metodologa y se adecuan los documentos
tcnicos y el esquema de asistencia tcnica.

Con dichos criterios, se emiten los primeros lineamientos del programa en el ao 2000, con el nombre de Campaa de
Patrones y Trabajadores Responsables en Seguridad e Higiene en el Trabajo, autorizados por las Direcciones Generales
de Seguridad y Salud en el Trabajo e Inspeccin Federal del Trabajo.


5
En 2002, se emiten los nuevos lineamientos generales para el Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el
Trabajo.

En el ao 2003, el Colegio de Sonora valid la nueva metodologa y los documentos tcnicos que conforman el proceso
de asistencia tcnica del Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los documentos tcnicos validados fueron los siguientes: Gua de Asesora de Sistemas de Administracin en Seguridad
y Salud en el Trabajo; Gua de Evaluacin de Sistemas de Administracin en Seguridad y Salud en el Trabajo, y Gua de
Evaluacin de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo.

En el marco de la Poltica Pblica de Seguridad y Salud en el Trabajo 2007-2012, en el ao 2008 se lleva a cabo una
revisin de los Lineamientos Generales de Operacin del Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo,
as como de las tres guas bsicas que orientarn y evaluarn su puesta en funcionamiento:

Gua de Asesora para la Instauracin de Sistemas de Administracin en Seguridad y Salud en el Trabajo;

Gua para la Evaluacin del Funcionamiento de Sistemas de Administracin en Seguridad y Salud en el Trabajo, y

Gua para la Evaluacin del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo.

Los Lineamientos Generales de Operacin contienen los objetivos y polticas del programa, las fases y criterios para su
instrumentacin, el otorgamiento de reconocimientos de Empresa Segura, la acreditacin de sistemas de administracin
en seguridad y salud en el trabajo, as como los criterios para la baja temporal o definitiva del mismo.

La Gua de Asesora para la Instauracin de Sistemas de Administracin en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene como
propsito proveer a los centros de trabajo de un esquema con los elementos esenciales para la puesta en operacin de
estos sistemas y el seguimiento de los avances en su aplicacin.

Por su parte, la Gua para la Evaluacin del Funcionamiento de Sistemas de Administracin en Seguridad y Salud en el
Trabajo aporta los criterios de evaluacin y puntos de control para valorar el funcionamiento de dichos sistemas, as como
las acciones preventivas y correctivas por instrumentar en los centros de trabajo.

6

Finalmente, la Gua para la Evaluacin del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo es una
herramienta que permite realizar una revisin exhaustiva sobre la observancia de las diversas disposiciones en la materia
que le son aplicables al centro de trabajo, con las consiguientes medidas preventivas y correctivas por ejecutar.

La actualizacin realizada a dichos instrumentos tuvo como punto de partida las experiencias acumuladas en los ltimos
seis aos de operacin del Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo.

De igual manera, fueron tomadas en consideracin otras experiencias en programas anlogos, tales como: las Directrices
sobre sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo, emitidas por la Organizacin Internacional del Trabajo,
OIT; la Norma sobre Sistemas de Administracin de Seguridad y Salud Ocupacional, OHSAS 18001:2007, y la Norma
Mexicana NMX-SAST-001-IMNC-2008, Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo - Requisitos.

La presente Gua para la Evaluacin del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo est
dividida en cuatro apartados, de la misma manera como se clasifican las normas oficiales mexicanas de la especialidad:
de seguridad, de salud, de organizacin y especficas.

Las normas de seguridad comprenden las relativas a edificios, locales e instalaciones; prevencin, proteccin y combate
de incendios; sistemas y dispositivos de seguridad en maquinaria; manejo, transporte y almacenamiento de sustancias
peligrosas; manejo y almacenamiento de materiales; equipo suspendido de acceso; recipientes sujetos a presin y
calderas; electricidad esttica; soldadura y corte, y mantenimiento de instalaciones elctricas.

Forman parte de las normas de salud, las de contaminantes por sustancias qumicas; ruido; radiaciones ionizantes;
radiaciones no ionizantes; presiones ambientales anormales; condiciones trmicas elevadas o abatidas; vibraciones, e
iluminacin.

El apartado relativo a normas de organizacin se integra por las siguientes: equipo de proteccin personal; identificacin
de peligros y riesgos por sustancias qumicas; comisiones de seguridad e higiene; informes sobre riesgos de trabajo;
colores y seales de seguridad; seguridad en procesos de sustancias qumicas, y servicios preventivos de seguridad y
salud.


7
Finalmente, el captulo de normas especficas abarca las de plaguicidas y fertilizantes; instalaciones, maquinaria, equipo
y herramientas agrcolas; aprovechamiento forestal maderable y aserraderos; operacin y mantenimiento de ferrocarriles,
y trabajos en minas.

La Gua de Evaluacin de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo que la precedi estaba conformada por
trece captulos: recipientes sujetos a presin y calderas; proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria, equipo,
accesorios y trabajos de soldadura; condiciones del medio ambiente; sistema contra incendio; equipo de proteccin
personal; instalaciones elctricas y electricidad esttica; seales, avisos de seguridad y cdigo de colores; manejo,
transporte y almacenamiento de materiales; planta fsica; orden, limpieza y servicios; organismos; condiciones generales,
y organizacin de la seguridad en procesos con sustancias qumicas.

Por otra parte, la evaluacin del cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo es realizada en la
presente gua por medio de un mil 846 indicadores, de los cuales 532 pertenecen a las normas de seguridad, 348 a las
de salud, 208 a las de organizacin y 758 a las denominadas especficas.

Del total de indicadores de esta nueva gua, 122 corresponden a estudios requeridos por la normatividad para la
determinacin de riesgos potenciales; 74 a programas especficos en la materia; 209 a procedimientos de seguridad; 894
a medidas de seguridad que deben estar instauradas en los centros de trabajo; 78 a aspectos relacionados con el
reconocimiento, evaluacin y control de agentes contaminantes del medio ambiente laboral; 51 al seguimiento a la salud
de los empleados; 42 al equipo de proteccin personal que debe utilizar el personal expuesto; 152 a la capacitacin que
debe impartirse a los trabajadores; 58 a las autorizaciones para la realizacin de actividades riesgosas, y 166 a los
registros administrativos de que debe disponerse.

La determinacin de los indicadores que aplicarn a cada centro de trabajo se efecta con base en las respuestas que
proporcione al Asistente para la Identificacin de las Normas Oficiales Mexicanas de Seguridad y Salud en el Trabajo. El
propio centro de trabajo podr ratificar o rectificar los indicadores seleccionados por el Asistente y su validacin final
estar a cargo de la inspeccin federal del trabajo cuando se lleve a cabo la evaluacin inicial.

En la gua que la antecedi, la evaluacin de la observancia de la normatividad era realizada mediante 267 indicadores:
14 correspondan al captulo de recipientes sujetos a presin y calderas; igual nmero al de proteccin y dispositivos de
seguridad en la maquinaria, equipo, accesorios y trabajos de soldadura; 55 al de condiciones del medio ambiente; 25 al

8
del sistema contra incendio; cinco al del equipo de proteccin personal; 18 al de instalaciones elctricas y la electricidad
esttica; seis al captulo de seales, avisos de seguridad y cdigo de colores; 14 al de manejo, transporte y
almacenamiento de materiales; 47 a la planta fsica; cinco al de orden, limpieza y servicios; ocho al de los organismos; 39
al de condiciones generales, y 17 a la organizacin de la seguridad en procesos con sustancias qumicas.
La seleccin de los indicadores procedentes para cada centro de trabajo era llevada a cabo de manera individual por el
propio centro laboral, y su validacin corresponda a la inspeccin federal del trabajo al realizar la evaluacin parcial.

Para la evaluacin de la conformidad, la presente gua utiliza pruebas de tipo documental, en el caso de 741 indicadores,
40.1 por ciento del total; la constatacin fsica, en 605 indicadores, que equivalen al 32.8 por ciento; a travs de
evidencias registrales, 433 indicadores, 23.5 por ciento, y por medio de entrevistas, en 27 casos, 1.4 por ciento del
universo. Los 40 restantes, esto es el 2.2 por ciento del total, hacen uso de dos o ms medios de verificacin,
principalmente los de carcter documental y testimonial.

Para los mismos efectos, la anterior gua empleaba pruebas documentales, en el caso de 103 indicadores, que equivalen
al 38.6 por ciento; por medio de la constatacin visual, otros 100, es decir el 37.5 por ciento, y en tres de ellos, a travs
de entrevistas, 1.1 por ciento del universo. Los 61 indicadores restantes, es decir el 22.8 por ciento del total, aplican dos o
ms medios de verificacin, preponderantemente los de tipo documental, fsica y testimonial.

En la actual gua, los avances son determinados con base en cinco modalidades: la primera, implica una eleccin entre si
cumple o no (A); la segunda, tambin una seleccin entre una opcin afirmativa o una actualizacin (B); la tercera, la
calificacin positiva o negativa de una serie de incisos pertenecientes a un mismo indicador (C), y las dos ltimas, la
asignacin de un porcentaje de cumplimiento (D) y (E).

A partir de la valoracin de los avances se determina el tipo de accin preventiva o correctiva por instaurar para el debido
cumplimiento de la normatividad. Como acciones preventivas son consideradas las de conservar, mejorar y actualizar,
con puntuaciones de cinco, cuatro y tres unidades, respectivamente. Como acciones correctivas, las de complementar,
corregir y realizar, con valores de dos, uno y cero puntos.

Los puntajes antes referidos valen una y media veces, en el caso de los indicadores agrupados bajo los apartados de
medidas de seguridad; reconocimiento, evaluacin y control; seguimiento a la salud, y capacitacin.


9
Adicionalmente, se deben precisar para cada accin preventiva y correctiva, las fechas de inicio y trmino, al igual que el
responsable de su ejecucin, con el propsito de que pasen a formar parte de su programa de seguridad y salud en el
trabajo.

La gua que le precedi consideraba las denominadas acciones de mejora -actualizar o supervisar-, al igual que acciones
correctivas -revisar, elaborar e instalar o aplicar-. Asimismo, prevea la fecha de resolucin y el responsable de su
seguimiento.

El puntaje final en la Gua para la Evaluacin del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo se
obtiene por la sumatoria de los valores asignados a cada una de las medidas preventivas o correctivas por instaurar, que
resulten de la evaluacin de la conformidad.

Por su parte, el puntaje en la Gua de Evaluacin de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo que la
antecedi, era resultado de la sumatoria de los valores asignados a cada uno de los indicadores que correspondan al
centro de trabajo y que eran debidamente cumplimentados. A aquellos indicadores cuya inobservancia podra conllevar la
ocurrencia de accidentes con defunciones o incapacidades permanentes les correspondan tres puntos; dos puntos a los
que su incumplimiento podra implicar accidentes leves, y un punto a los requerimientos de tipo documental.

En ambos casos, la calificacin final se determina al dividir la puntuacin obtenida entre la mxima que le correspondera
al centro de trabajo, con base en los indicadores que le son aplicables.

En los Lineamientos Generales de Operacin del Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo se
precisan los grados de cumplimiento de la normatividad para cada uno de los niveles de reconocimiento de Empresa
Segura: 80 por ciento para el primer nivel; 85 para el segundo; 90 para el tercero, y 95 por ciento para la revalidacin de
este ltimo nivel.

Por ltimo, al final del documento se incluye apndices con los criterios de aceptacin y de evaluacin relacionados con
el tipo de verificacin por realizar, as como los relativos a los criterios muestrales que habrn de aplicarse para
determinar el grado de avance.


10
Con esta gua, la Secretara del Trabajo y Previsin Social provee un instrumento efectivo para evaluar el cumplimiento
de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo, que al mismo tiempo permite determinar las medidas preventivas y
correctivas por adoptar, con fechas compromiso de realizacin, para de esta manera contribuir al establecimiento de
centros de trabajo seguros e higinicos, mediante la autogestin y mejora continua de la seguridad y salud laborales.


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2. MATRIZ DE REQUISITOS DE LAS NORMAS OFICIALES MEXICANAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

2.1 Normas de Seguridad

Nmero de Norma Ttulo Estudios
Programas
Especficos
Procedimientos
de Seguridad
Medidas de
Seguridad
Reconocimiento
Evaluacin
y Control
Seguimiento a
la Salud
Equipo de
Proteccin
Personal
Capacitacin Autorizacin
Registros
Administrativos
Total
NOM-001-
STPS-2008
Edificios, locales e
instalaciones
1 32 1 6 40
NOM-002-
STPS-2010
Prevencin y proteccin
contra incendios
2 10 7 30 1 10 2 4 66
NOM-004-
STPS-1999
Sistemas y dispositivos
de seguridad en
maquinaria
3 3 2 10 1 2 21
NOM-005-
STPS-1998
Manejo, transporte y
almacenamiento de
sustancias qumicas
peligrosas
2 4 5 26 1 4 1 43
NOM-006-
STPS-2000
Manejo y
almacenamiento de
materiales
1 24 8 3 3 7 1 3 50
NOM-009-
STPS-2011
Condiciones de
seguridad para realizar
trabajos en altura
1 1 9 60 3 6 9 10 4 103
NOM-020-
STPS-2011
Recipientes sujetos a
presin y calderas
17 3 18 24 4 14 7 87
NOM-022-
STPS-2008
Electricidad esttica 15 3 4 22
NOM-027-
STPS-2008
Soldadura y corte 2 3 11 6 1 1 6 2 3 35
NOM-029-
STPS-2011
Mantenimiento de
instalaciones elctricas
2 2 21 27 1 5 4 3 65
Subtotal 29 28 97 238 0 8 13 51 33 35 532


12
2.2 Normas de Salud

Programas
Especficos
Procedimientos
de Seguridad
Medidas de
Seguridad
Reconocimiento
Evaluacin y
Control
Seguimiento a la
Salud
Equipo de
Proteccin
Personal
Registros
Administrativos
Total
NOM-010-
STPS-1999
Sustancias qumicas
contaminantes
1 1 10 2 2 7 23
NOM-011-
STPS-2001
Ruido 5 1 6 15 2 3 5 2 39
NOM-012-
STPS-2012
Radiaciones ionizantes 1 5 5 22 17 9 3 7 2 7 78
NOM-013-
STPS-1993
Radiaciones no
ionizantes
5 3 2 1 11
NOM-014-
STPS-2000
Presiones ambientales
anormales
4 2 80 14 2 7 1 9 119
NOM-015-
STPS-2001
Condiciones trmicas
elevadas o abatidas
2 9 3 1 3 6 24
NOM-024-
STPS-2001
Vibraciones 5 4 11 2 2 1 5 30
NOM-025-
STPS-2008
Iluminacin 3 1 4 13 1 1 1 24
Subtotal 9 17 8 123 78 33 9 29 4 38 348


13
2.3 Normas de Organizacin

Programas
Especficos
Procedimientos
de Seguridad
Medidas de
Seguridad
Reconocimiento
Evaluacin y
Control
Seguimiento a la
Salud
Equipo de
Proteccin
Personal
Registros
Administrativos
Total
NOM-017-
STPS-2008
Equipo de proteccin
personal
2 2 3 3 3 1 14
NOM-018-
STPS-2000
Identificacin de
peligros y riesgos por
sustancias qumicas
31 4 1 2 38
NOM-019-
STPS-2011
Comisiones de
seguridad e higiene
14 5 6 22 4 51
NOM-021-
STPS-1994
Informes sobre riesgos
de trabajo
1 5 6
NOM-026-
STPS-2008
Colores y seales de
seguridad
35 1 36
NOM-028-
STPS-2004
Seguridad en procesos
de sustancias qumicas
3 1 8 8 8 1 14 43
NOM-030-
STPS-2009
Servicios preventivos
de seguridad y salud
4 6 5 2 3 20
Subtotal 23 12 16 104 0 0 3 23 2 25 208


14
2.4 Normas Especficas

Programas
Especficos
Procedimientos
de Seguridad
Medidas de
Seguridad
Reconocimiento
Evaluacin y
Control
Seguimiento a la
Salud
Equipo de
Proteccin
Personal
Registros
Administrativos
Total
NOM-003-
STPS-1999
Plaguicidas y
fertilizantes
19 2 3 4 1 29
NOM-007-
STPS-2000
Instalaciones,
maquinaria, equipo y
herramientas agrcolas
4 18 1 3 4 1 1 32
NOM-008-
STPS-2001
Aprovechamiento
forestal maderable y
aserraderos
3 8 20 1 13 1 2 48
NOM-016-
STPS-2001
Operacin y
mantenimiento de
ferrocarriles
4 8 10 2 4 28
NOM-023-
STPS-2003
Trabajos en minas 10 29 69 3 1 2 1 7 122
NOM-031-
STPS-2011
Construccin 14 7 12 77 5 6 7 10 138
NOM-032-
STPS-2008
Seguridad para minas
subterrneas de carbn
30 10 27 216 2 4 16 9 47 361
Subtotal 61 17 88 429 0 10 17 49 19 68 758
Total 122 74 209 894 78 51 42 152 58 166 1,846


15
3. NORMAS DE SEGURIDAD

3.1 Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo
Condiciones de seguridad
NOM-001-STPS-2008
C
o
n
s
e
r
v
a
r
M
e
jo
r
a
r
A
c
tu
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liz
a
r
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m
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r
C
o
r
r
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g
ir
R
e
a
liz
a
r
5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
2.1 Cuenta con el programa o programas requeridos?
A
2
2.1
2.1.1
Fsica
4.2.1 Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
indicador?
A
2.1.2
Fsica
indicador, de acuerdo con las especificaciones previstas en el
mismo?
C
> produccin?
> mantenimiento?
> circulacin de personas?
> circulacin de vehculos?
> riesgo?
> almacenamiento?
> servicio para los trabajadores?
2.1.3
Fsica
mismo?
C
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Seccin 7.1.2
Medidas de seguridad
Seccin 5.1
Se conservan las instalaciones del centro de trabajo en
condiciones seguras para que no representen riesgos?
Indicador
Cumplimiento
Observaciones Criterio de Aceptacin
No Inicio Trmino
Medidas de seguridad generales
Programas
Seccin 8.3
Tipo de
Verificacin
Cuenta con un programa anual de mantenimiento preventivo
o correctivo del sistema de ventilacin artificial, a fin de que
est en condiciones de uso?
Se encuentran delimitadas con barandales, con cualquier
elemento estructural, con franjas amarillas pintadas o
adheridas al piso de al menos 5 centmetros de ancho, o por
una distancia de separacin fsica las reas del centro de
trabajo, de tal manera que se disponga de espacios seguros
para la realizacin de las actividades en zonas de:
Seccin 7.1.3
Se dispone en el centro de trabajo de instalaciones tales
como puertas, vas de acceso y de circulacin, escaleras,
lugares de servicio y puestos de trabajo que faciliten las
actividades y desplazamientos de los trabajadores
discapacitados, en caso de que laboren en el centro de
trabajo?


16
C
o
n
s
e
r
v
a
r
M
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A
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R
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liz
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r
5 4 3 2 1 0
2.1.4
Fsica
indicador? A
2.2
2.2.1
Fsica
4.2.2
C
> sanitarios, retretes, mingitorios y lavabos, limpios y
seguros para el servicio de los trabajadores?
> lugares reservados para el consumo de alimentos de los
trabajadores, en su caso?
> regaderas y vestidores, de acuerdo con la actividad que se
desarrolla en el centro de trabajo o cuando se requiere la
descontaminacin del trabajador?
2.2.2
Documental
4.1.1 Cuenta con el soporte documental requeridos?
A
2.2.3
Fsica
4.2.2
C
> las reas de trabajo?
> los pasillos exteriores a los edificios?
> los estacionamientos y otras reas comunes del centro de
trabajo?
2.3
2.3.1
Fsica
indicador?
A
2.3.2
Documental
A
2.3.3
Documental
A
2.3.4
Documental
A
Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
mismo?
mismo?
Seccin 7.1.5
Son utilizados para los fines que fueron destinados los
elementos estructurales, tales como pisos, puentes o
plataformas, entre otros, dispuestos para soportar cargas fijas
o mviles?
Seccin 7.1.6
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
Se mantienen las escaleras, rampas, escaleras manuales,
puentes y plataformas elevadas en condiciones tales, que
eviten que el trabajador resbale al usarlas?
Medidas de seguridad de orden y limpieza
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Se establecen por el patrn el tipo, las caractersticas y
cantidad de los servicios de regaderas y vestidores, de
acuerdo con la actividad que se desarrolla en el centro de
trabajo y las necesidades de descontaminacin del trabajador,
en caso de contar con ellos?
Se evala si los elementos estructurales tienen la capacidad
de soportar las nuevas cargas, de requerirse un cambio de
uso y, en su caso, se hacen las adecuaciones necesarias para
evitar riesgos de trabajo?
Seccin 7.1.1
Se mantienen con orden y limpieza permanentes, de acuerdo
al tipo de actividad que se desarrolla:
Medidas de seguridad de reas y elementos estructurales
Seccin 5.4 y 5.5
Cuenta el centro de trabajo con:
Seccin 7.1.4
Soportan los edificios y elementos estructurales del centro de
trabajo las cargas fijas o mviles, de acuerdo con la naturaleza
de las actividades que en ellos se desarrollen, de tal manera
que su resistencia evite posibles fallas estructurales y riesgos
de impacto?
Se consideran para determinar el soporte de cargas fijas y
mviles en los edificios y elementos estructurales del centro
de trabajo, las condiciones normales de operacin y los
eventos tanto naturales como incidentales que puedan
afectarlas?


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2.4
2.4.1
Fsica
4.2.2
C
> ser de materiales tales que protejan de las condiciones
ambientales externas?
> utilizarse para soportar cargas fijas o mviles, slo si
fueron diseados o reconstruidos para estos fines?
> permitir la salida de lquidos?
> soportar las condiciones normales de operacin?
2.4.2
Fsica
4.2.2
C
> mantenerse con colores que eviten la reflexin de la luz,
cuando se trate de las caras interiores, para no afectar la
visin del trabajador?
> utilizarse para soportar cargas slo si fueron destinadas
para estos fines?
> contar con medidas de seguridad, tales como proteccin y
sealizacin de las zonas de riesgo, sobre todo cuando en
ellas existan aberturas de ms de dos metros de altura
hacia el otro lado de la pared por las que haya peligro de
cadas para el trabajador?
2.4.3
Fsica
4.2.2
C
> mantenerse en condiciones para no generar riesgos de
trabajo, de acuerdo con el tipo de actividades que se
desarrollan?
> mantenerse de manera que los posibles estancamientos
de lquidos no generen riesgos de cadas o resbalones?
> ser llanos en las zonas para el trnsito de las personas?
> contar con protecciones como cercas provisionales o
barandales desmontables, de una altura mnima de 90
centmetros, u otro medio que proporcione proteccin,
cuando tengan aberturas temporales de escotillas,
conductos, pozos y trampas, durante el tiempo que se
requiera la abertura?
> contar con sealizacin donde existan riesgos tales como
cambio de nivel, o por las caractersticas de la actividad o
del proceso que en el se desarrollen?
2.5
2.5.1
Fsica
4.2.3
E
> tener un ancho constante de al menos 56 centmetros en
cada tramo recto y, en ese caso, estar sealizadas para
prohibir la circulacin simultanea en contra flujo?
mismo?
mismo?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplen los pisos del centro de trabajo con:
Medidas de seguridad para techos, paredes y pisos
Seccin 7.2
Seccin 7.3
Cumplen las paredes del centros de trabajo con:
Cumplen los techos del centro de trabajo con:
Cumplen las escaleras del centro de trabajo con:
Seccin 7.5
Seccin 7.4
Medidas de seguridad para escaleras
mismo?
indicador, de acuerdo con las especificaciones previstas por
el indicador, y conforme el criterio muestral definido para tal
efecto?


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> tener los descansos al menos 56 centmetros las de
tramos rectos utilizadas en un solo sentido de flujo a la
vez, y al menos 90 centmetros para las de ancho
superior?
> tener las huellas de las escaleras rectas el mismo ancho y
todos los peraltes la misma altura con una variacin
mxima de 0.5 centmetros?
> tener las escaleras con cambios de direccin o en las
denominadas de caracol el peralte siempre de la misma
altura?
> tener las huellas de los escalones en sus tramos rectos
una longitud mnima de 25 centmetros de rea de
contacto y no mayor a 23 centmetros el peralte?
> tener redondeadas las orillas de los escalones de las
escaleras (seccin roma o nariz roma)?
> ser mayor a 200 centmetros la distancia libre medida
desde la huella de cualquier escaln, contemplando los
niveles inferior y superior de la escalera y el techo, o
cualquier superficie superior?
> contar las huellas de los escalones con materiales
antiderrapantes?
2.5.2
Fsica
4.2.2
C
> ser de diseo recto?
> contar con puertas de acceso que abran en la direccin
normal de salida de las personas?
> estar diseadas para drenar con facilidad los lquidos que
en ellas pudieran caer y evitar su acumulacin?
> contar con pisos y huellas resistentes y de material
antiderrapante y, en su caso, con descansos?
> estar fijas en forma permanente en todos los pisos,
excepto en el inferior en caso de que sea plegable?
> ser de diseo tal que al accionarlas las haga descender
hasta el suelo, en el caso de contar con escaleras
plegables en el piso inferior?
> estar sealizadas en sus accesos?
> tener acceso a las escaleras en cada piso a travs de una
puerta de salida que se encuentre al mismo nivel?
2.5.3
Fsica
4.2.2
C
> contar con cerrojos que abran fcilmente desde adentro?
> tener un mecanismo de cierre automtico que permita el
libre flujo de las personas durante una emergencia?
> ser operadas en todo momento sin que existan medios
que obstruyan u obstaculicen su accionamiento?
> recibir mantenimiento en las puertas de acceso a las
salidas de emergencia al menos cada seis meses?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Seccin 7.5.1
mismo?
mismo?
Cumplen las puertas de acceso de las escaleras de
emergencia con:
Cumplen las escaleras de emergencia exteriores del centro de
trabajo con:


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5 4 3 2 1 0
2.5.4
Fsica
4.2.2
C
> tener al menos una baranda dispuesta paralelamente a la
inclinacin de la escalera?
> estar el pasamanos a una altura de 90 centmetros, con
una variacin no mayor a 10 centmetros?
> estar colocadas las barandas a una distancia intermedia
entre el barandal y la paralela formada con la altura media
del peralte de los escalones?
> estar colocados los balaustres cada cuatro escalones, en
caso de que exista baranda?
> tener balaustres en cada escaln en caso de no contar
con baranda?
> tener pasamanos continuos, lisos y pulidos?
> tener pasamanos fijados por medio de anclas aseguradas
en la parte inferior, en caso de que estn sujetos a la
pared?
> tener las anclas empotradas en la pared y con longitud
suficiente para que exista un espacio libre de por lo menos
cuatro centmetros entre los pasamanos y la pared o
cualquier saliente, sin interrumpir la continuidad de la cara
superior y el costado del pasamanos, de tener pasamanos
fijado por anclas?
> contar con un barandal intermedio y uno en los extremos,
en escaleras con un ancho de tres metros o mayor?
> contar al menos con un pasamanos en escaleras
cubiertas con muros en sus dos costados?
2.5.5
Fsica
indicador? A
2.6
2.6.1
Fsica
4.2.3
E
> que las cargas que por ellas circulen no sobrepasen la
resistencia para la que fueron destinadas?
> no tener deformaciones que generen riesgos a los
transentes o vehculos que por ellas circulen, sin importar
si son fijas o mviles?
> indicar la capacidad de carga mxima en las rampas
mviles?
> tener una pendiente mxima de 10%, en caso de utilizarse
para el trnsito de trabajadores, y de 17% si son utilizadas
para mantenimiento, considerando como pendiente el
cociente de la altura desde el nivel inferior a la superior,
medida sobre la vertical en centmetros entre la longitud
de la proyeccin horizontal del plano de la rampa?
> tener el ancho suficiente para ascender y descender sin
que se presenten obstrucciones en el trnsito de los
trabajadores?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
efecto?
mismo?
Cumplen las rampas del centro de trabajo con:
Cuenta la edificacin con escaleras o rampas peatonales que
comuniquen entre nivel y nivel todos sus niveles, aun cuando
existan elevadores o escaleras elctricas?
Seccin 7.5.2
Cumplen las escaleras del centro de trabajo que tienen
barandales con espacios abiertos por debajo de ellos con:
Seccin 7.6.1
Medidas de seguridad para rampas


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> ser de un ancho 60 centmetros mayor al ancho del
vehculo ms grande que circule por la rampa, cuando
estn destinadas al trnsito de vehculos?
> contar con barandal de proteccin lateral, cuando la altura
entre el nivel superior e inferior exceda de 150
centmetros?
> tener al menos un pasamanos, cuando se encuentren
cubiertas por muros en sus dos costados?
> tener una distancia libre mayor a 200 centmetros, medida
desde cualquier punto de la rampa al techo, o cualquier
otra superficie superior sobre la vertical del punto de
medicin?
> ser al menos 30 centmetros mayor a la altura del vehculo
ms alto que circule por ellas, cuando estn destinadas al
trnsito de vehculos?
> contar en las partes abiertas con zoclos de al menos 10
centmetros o cualquier otro elemento fsico que cumpla
con la funcin de proteccin?
2.7
2.7.1
Fsica
4.2.3
E
> ser de materiales cuya resistencia mecnica sea capaz de
soportar las cargas de las actividades para las que son
destinadas y estar protegidas, en su caso, de las
condiciones ambientales?
> disponer de anclajes suficientes para soportar el peso de
los trabajadores que las utilicen?
> contar con indicaciones sobre la restriccin de su uso?
> tener un ancho mnimo de 40 centmetros, y cuando su
altura sea mayor a 250 centmetros el ancho mnimo ser
de 50 centmetros?
> tener una distancia no mayor de 38 centmetros entre
peldaos?
> tener una separacin entre el frente de los peldaos y los
objetos ms prximos al lado del ascenso de por lo menos
75 centmetros?
> tener una distancia de al menos 20 centmetros entre los
peldaos y objetos sobresalientes en el lado opuesto al de
ascenso?
> tener espacios libres de por lo menos 18 centmetros,
medidos en sentido transversal y hacia afuera en ambos
lados de la escala fija?
> tener una inclinacin entre 75 y 90 grados desde la parte
opuesta a la de ascenso, con respecto al piso?
> contar con proteccin circundante de un dimetro de
dimensiones tales que permita el ascenso y descenso de
los trabajadores de forma segura a partir de 200
centmetros, con una variacin de 20 centmetros del
piso y, al menos, hasta 90 centmetros por encima del
ltimo nivel o peldao al que se asciende?
> permitir el uso de dispositivos de seguridad, tales como
lnea de vida, cuando la altura sea mayor a 6 metros?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Medidas de seguridad para escalas fijas y mviles
Seccin 7.7.1
Cumplen las escalas fijas del centro de trabajo con: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
efecto?


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> tener descansos por lo menos cada 10 metros de altura, a
excepcin de las escalas fijas de las chimeneas?
> contar en los descansos con barandales de proteccin
lateral, con una altura mnima de 90 centmetros,
intercalando las secciones, a excepcin de las escalas de
las chimeneas?
> tener las estructuras laterales para el soporte de los
peldaos prolongadas al menos 90 centmetros por
encima del ltimo nivel de acceso de la escala, en caso de
contar con ellas?
> tener continuas las estructuras laterales para el soporte de
los peldaos y mantenerse en tal estado que no causen
lesiones en las manos de los trabajadores y permitan el
ascenso y descenso seguro, en su caso?
2.7.2
Fsica
efecto?
E
> ser de materiales resistentes a la corrosin y resistencia
mecnica suficiente para soportar el peso del trabajador?
> tener una distancia no superior a 90 centmetros entre
alcayatas de un mismo costado, de tal manera que entre
alcayatas alternadas las distancias sean iguales o
menores a 45 centmetros?
> sobresalir al menos 20 centmetros del lugar empotrado o
soldado, para soportar al trabajador?
> ser lisas para evitar daos en las manos de los
trabajadores?
2.7.3
Fsica
4.2.3
E
> tener un ancho mnimo de 40 centmetros, una distancia
entre peldaos no mayor a 38 centmetros y espacios
libres de por lo menos 18 centmetros?
> asegurar que stas sean capaces de soportar las cargas
mximas a las que sern sometidas y ser compatibles con
la operacin a la que se destinen, en caso de contar con
correderas y guas para su desplazamiento?
> prever en su uso que la inclinacin cumpla con que la
separacin del punto de apoyo de la escalera en su base
con respecto a la vertical, corresponda a una distancia
mnima equivalente de un peldao por cada cuatro
peldaos de altura?
> permitir su uso siempre y cuando existan condiciones de
seguridad en su estructura, peldaos completos y fijos,
libres de cualquier producto que los haga resbalosos y
materiales antiderrapantes en los apoyos y peldaos?
> estar aisladas en sus apoyos y peldaos para la
realizacin de trabajos elctricos, en caso de ser de
material metlico?
> contar con elementos que eviten el deslizamiento de su
punto de apoyo, o en su caso anclarse o sujetarse?
efecto?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplen las escalas fijas del centro de trabajo, cuyos
peldaos sean alcayatas incrustadas o soldadas de forma
alternada a ambos costados en los postes que soportan
cables de telefona o de energa elctrica, con:
Seccin 7.7.2
Cumplen las escalas mviles o escaleras porttiles del centro
de trabajo con:


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5 4 3 2 1 0
2.8
2.8.1
Fsica
4.2.3
E
> tener barandales de al menos 90 centmetros con una
variacin de 10 centmetros de altura cuando estn
abiertos en sus costados?
> tener una distancia libre igual o mayor a 200 centmetros
medida sobre la superficie del piso de los pasadizos o
plataformas elevadas por los que circulan trabajadores y
el techo, o cualquier superficie superior?
2.9
2.9.1 Registral y
Fsica
4.4.1 y
4.2.1
A y A
> iniciar su operacin antes de que ingresen los
trabajadores para permitir la purga de los contaminantes?
> asegurar que el aire que se extrae no contamine otras
reas en donde se encuentren laborando otros
trabajadores?
2.10
2.10.1
Fsica
indicador? A
2.10.2
Fsica
indicador?
A
2.10.3
Fsica
indicador?
A
2.10.4
Fsica
4.2.2
C
> las reas internas de trnsito de vehculos, as como las
de carga y descarga?
> las reas externas de trnsito de vehculos?
2.10.5
Fsica
4.2.2
C
> estn sealizadas las vas?
efecto?
Se lleva el registro sobre la instauracin de las medidas de
prevencin que seala el indicador? y Estn instauradas las
medidas de seguridad que refiere el indicador?
mismo?
Secciones 9.5, 9.6 y 9.7
Para el trnsito de ferrocarriles en las instalaciones del
centro de trabajo:
Secciones 8.1 y 8.2
Cumplen los sistemas de ventilacin artificial con:
Seccin 9.2
Cuentan con sealamientos de prohibicin las reas que no
son para el trnsito simultneo de vehculos y trabajadores?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Medidas de seguridad para el trnsito de vehculos
Seccin 9.1
Tienen las puertas de las reas para el trnsito de vehculos
un ancho superior al del vehculo ms grande que circule por
ellas?
Cumplen los puentes y plataformas elevadas con:
Medidas de seguridad para el funcionamiento de los sistemas de ventilacin artificial
Medidas de seguridad para puentes y plataformas elevadas
Seccin 7.8
Secciones 9.3 y 9.4
Estn delimitadas o sealizadas:
Cuentan las reas para el trnsito de vehculos con un pasillo
sealizado con franjas amarillas que permita el trnsito seguro
del trabajador, cuando las puertas se destinan
simultneamente al trnsito de vehculos y trabajadores?
mismo?


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> se cuenta con sealamientos, barreras, guardabarreras o
sistemas de aviso audibles o visibles para el control del
riesgo en sus cruces?
> se mantiene nivelado el piso de ambos lados de los
cruceros para permitir el trnsito libre de los vehculos y
evitar que queden detenidos sobre las mismas?
> se tienen sealizados los cambiavas para ubicar su
posicin, en caso de contar con ellos?
> se cuenta con dispositivos de seguridad en los rboles de
cambio para que slo personal autorizado pueda
operarlos?
2.10.6
Fsica
4.2.2
C
> frenar y bloquear las ruedas de los vehculos, cuando
stos se encuentren detenidos?
> bloquear por lo menos una de las llantas en ambos lados
del vehculo y colocar un yaque para inmovilizarlo cuando
estn siendo cargados o descargados trailers o auto
tanques?
2.10.7
Fsica
indicador?
A
3
3.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
Se proporciona la informacin al personal especificado en el
indicador? o Acredita el personal especificado en el
indicador el conocimiento de la informacin proporcionada,
de acuerdo con el criterio muestral definido para tal efecto?
A o D
4
4.1
Registral
10.1 Cuenta con el o los registros, reportes, informes o avisos
requeridos? A
4.2
Registral
10.2
C
> las fechas en que se realizaron?
> el nombre del rea del centro de trabajo que fue revisada?
> en su caso, el tipo de condicin insegura encontrada?
> en su caso, el tipo de reparacin realizada?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Seccin 5.2
Se registran los resultados de las verificaciones oculares en
bitcoras, medios magnticos o en las actas de verificacin de
la Comisin de Seguridad e Higiene?
mismo?
Contienen los resultados de las verificaciones oculares:
Se encuentra sealizada la velocidad mxima de circulacin
en las zonas de carga y descarga, en patios de maniobras,
establecimientos y otras reas para que sea segura la
circulacin de trabajadores, personal externo y vehculos?
Capacitacin e informacin
Seccin 5.6
Se proporciona informacin a todos los trabajadores para el
uso y conservacin de las reas donde realizan sus
actividades en el centro de trabajo, incluidas las destinadas
para el servicio de los trabajadores?
Contiene el registro, reporte, informe o aviso requerido las
especificaciones previstas por el indicador?
Seccin 9.9
Seccin 9.8
Se cumple en las operaciones de carga y descarga de
vehculos con:
Registros administrativos


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5 4 3 2 1 0
4.3
Registral
requeridos?
A
4.4
Registral
10.2 Contiene el registro, reporte, informe o aviso requerido las
C
> el tipo de evento?
> los resultados de las verificaciones realizadas?
> las acciones correctivas realizadas?
4.5
Registral
A
4.6
Registral
requeridos? A
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Indicador
Cumplimiento
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Seccin 8.3
Estn registrados en bitcoras y se conservan por un ao los
resultados de la ejecucin del programa de mantenimiento
preventivo o correctivo del sistema de ventilacin artificial?
Se registran en una bitcora los resultados de las
verificaciones oculares realizadas posteriormente a la
ocurrencia de un evento que pudiera generarle daos al centro
de trabajo?
Seccin 7.5.1
Se cuenta con un registro de los mantenimientos realizados
a las puertas de acceso de las escaleras de emergencia
exteriores que contenga al menos las fechas de realizacin,
tipo, nombres y firmas de las personas involucradas en tal
actividad?
Contienen los registros de las acciones que se realizan
derivadas de las verificaciones oculares realizadas
posteriormente a la ocurrencia de un evento que pudiera
generarle daos al centro de trabajo:
Seccin 5.3


25
3.2 Prevencin y proteccin contra incendios en los centros de trabajo
NOM-002-STPS-2010
C
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1
1.1
Documental
1.1 Cuenta con el estudio o estudios requeridos?
A
1.2
Documental
1.2 Contiene el estudio las especificaciones previstas por el
indicador? C
> el nombre, denominacin o razn social o identificacin
especfica del centro de trabajo?
> el domicilio completo del centro de trabajo?
> la descripcin general del proceso productivo, as como
los materiales y cantidades que se emplean en dichos
procesos?
> el nmero mximo de trabajadores por turnos de trabajo o,
en su caso, los ubicados en locales, edificios o niveles del
centro de trabajo?
> el nmero mximo estimado de personas externas al
centro de trabajo que concurren a ste, tales como
contratistas y visitantes?
> la superficie construida en metros cuadrados?
> el desglose del inventario mximo que se haya registrado
en el transcurso de un ao, de los materiales, sustancias o
productos que se almacenen, procesen y manejen en el
centro de trabajo, y la clasificacin correspondiente en
cada caso, segn lo establecido en la Tabla A.1?
> el clculo desarrollado para la determinacin final del
riesgo de incendio?
> la fecha de realizacin de la determinacin final del riesgo
de incendio?
> el tipo de riesgo de incendio (ordinario o alto)?
> el(los) nombre(s) de la(s) persona(s) responsable(s) de la
clasificacin realizada?
Seccin 5.1
Se cuenta con la clasificacin del riesgo de incendio del
centro de trabajo o por reas que lo integran, tales como
plantas, edificios o niveles, de conformidad con lo establecido
en el Apndice A de la presente Norma?
Secciones 5.1 y A.2.1
La clasificacin del riesgo de incendio, ya sea integral o por
reas del centro de trabajo, cuenta al menos con los datos
siguientes:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Crieterio de Aceptacin Avance Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Estudios


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5 4 3 2 1 0
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
2.2 Contiene el programa las especificaciones previstas por el
indicador?
C
> se encuentren en la ubicacin asignada en el croquis,
plano o mapa general del centro de trabajo?
> su ubicacin sea en lugares visibles, de fcil acceso y
libres de obstculos?
> se encuentren sealizados, de conformidad con lo que
establece la NOM-026-STPS-2008 o la NOM-003-SEGOB-
2002, o las que las sustituyan?
> cuenten con el sello o fleje de garanta sin violar?
> la aguja del manmetro indique la presin en la zona
verde (operable), en el caso de extintores cuyo recipiente
est presurizado permanentemente y que contengan
como agente extintor agua, agua con aditivos, espuma,
polvo qumico seco, halones, agentes limpios o qumicos
hmedos?
> mantengan la capacidad nominal indicada por el
fabricante en la etiqueta, en el caso de extintores con
bixido de carbono como agente extintor?
> no hayan sido activados, de acuerdo con el dispositivo
que el fabricante incluya en el extintor para detectar su
activacin, en el caso de extintores que contengan como
agente extintor polvo qumico seco, y que se presurizan al
momento de operarlos, por medio de gas proveniente de
cartuchos o cpsulas, internas o externas?
> se verifiquen las condiciones de las ruedas de los
extintores mviles?
> no existan daos fsicos evidentes, tales como corrosin,
escape de presin, obstruccin, golpes o deformaciones?
> no existan daos fsicos, tales como roturas,
desprendimientos, protuberancias o perforaciones, en
mangueras, boquillas o palanca de accionamiento, que
puedan propiciar su mal funcionamiento?
> la etiqueta, placa o grabado se encuentren legibles y sin
alteraciones?
> la etiqueta cuente con informacin vigente, despus de
cada mantenimiento?
> los extintores de polvo qumico seco debern contar
adems con el collarn que establece la NOM-154-SCFI-
2005, o las que la sustituyan?
1
Programas de aplicacin general
Seccin 7.2
Se cuenta con un programa anual de revisin mensual a los
extintores?
El programa anual de revisin mensual a los extintores, al
menos considera que:
Programas
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin

Nota:
1
No se requerir la revisin, en el caso de equipos de nueva adquisicin.

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5 4 3 2 1 0
2.1.3
Documental
A
2.1.4
Documental
A
2.1.5
Documental
indicador?
C
> tableros de distribucin?
> conductores?
> canalizaciones, incluyendo los conductores y espacios
libres en stas?
> cajas de conexiones?
> contactos?
> interruptores?
> luminarias?
> protecciones, incluyendo las de cortocircuito -fusibles,
cuchillas desconectadoras, interruptor automtico,
dispositivos termo-magnticos, entre otros-, en circuitos
alimentadores y derivados?
> puesta a tierra de equipos y circuitos?
2.1.6
Documental
indicador? C
> puntos calientes de la instalacin?
> aislamientos o conexiones rotas o flojas, expuestas o
quemadas?
> sobrecargas (varias cargas en un solo tomacorriente)?
Se ha establecido un programa anual de revisin a las
instalaciones elctricas de las reas del centro de trabajo, con
nfasis en aqullas clasificadas como de riesgo de incendio
alto, a fin de identificar y corregir condiciones inseguras que
puedan existir?
Seccin 7.5.2
Comprende el programa anual de revisin a las instalaciones
elctricas de las reas del centro de trabajo, entre aspectos a
revisar:
Considera el programa anual de revisin a las instalaciones
elctricas de las reas del centro de trabajo, con nfasis en
aqullas clasificadas como de riesgo de incendio alto, al
menos, los elementos siguientes:
Seccin 7.4
Se dispone de un programa anual de revisin y pruebas a los
equipos contra incendio, a los medios de deteccin y, en su
caso, a las alarmas de incendio y sistemas fijos contra
incendio?
Seccin 7.5
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
> alteraciones?
> improvisaciones?
2.1.7
Documental
A
2.1.8
Documental
indicador?
C
> la integridad de los elementos que componen la
instalacin?
> la sealizacin de las tuberas de la instalacin, conforme
a lo establecido por la NOM-026-STPS-2008, o las que la
sustituyan, misma que deber conservarse visible y
legible?
2.1.9
Documental
A
2.1.10
Documental
indicador?
C
> los nombres de los encargados de coordinar el simulacro
y de establecer las medidas de seguridad por adoptar
durante el mismo?
> la fecha y hora de ejecucin?
> el alcance del simulacro: integral o por reas del centro de
trabajo, con o sin previo aviso, personal involucrado, entre
otros?
> la determinacin del tipo de escenarios de emergencia
ms crticos que se pudieran presentar, tomando en
cuenta principalmente el tipo y cantidad de materiales
inflamables o explosivos, las caractersticas, el riesgo de
incendio y la naturaleza de las reas del centro de trabajo,
as como las funciones y actividades que realizar el
personal involucrado?
> la secuencia de acciones por realizar durante el
simulacro?
> la participacin de los cuerpos especializados de la
localidad para la atencin a la emergencia, de existir
stos, y si as lo prev el tipo de escenario de emergencia
planeado?
Seccin 5.8
Se cuenta con un programa anual terico-prctico, en
materia de prevencin de incendios y atencin de
emergencias, para capacitar a los trabajadores y a los
integrantes de las brigadas contra incendio?
Seccin 10.2
Se hace constar por escrito y contiene la planeacin de los
simulacros de emergencias de incendio, al menos lo siguiente:
Seccin 7.6
El programa anual de revisin a las instalaciones de gas
licuado de petrleo y/o natural, a fin de identificar y corregir
condiciones inseguras que puedan existir, considera al menos,
los elementos siguientes:
Se dispone de un programa anual de revisin a las
instalaciones de gas licuado de petrleo y/o natural, a fin de
identificar y corregir condiciones inseguras que puedan existir?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
3
3.1
3.1.1
Documental
3.2 Contiene el procedimiento las especificaciones previstas por
el indicador?
C
> el nombre, denominacin o razn social del centro de
trabajo y su domicilio?
> la identificacin de los predios colindantes?
> la identificacin de las principales reas o zonas del centro
de trabajo con riesgo de incendio, debido a la presencia
de material inflamable, combustible, pirofrico o explosivo,
entre otros?
> la ubicacin de los medios de deteccin de incendio, as
como de los equipos y sistemas contra incendio?
> las rutas de evacuacin, incluyendo, al menos, la ruta de
salida y la descarga de salida, adems de las salidas de
emergencia, escaleras de emergencia y lugares seguros?
> la ubicacin del equipo de proteccin personal para los
integrantes de las brigadas contra incendio?
> la ubicacin de materiales y equipo para prestar los
primeros auxilios?
3.1.2
Documental
3.3 Se encuentra actualizado el procedimiento requerido?
B
3.1.3
Documental
3.4 Se encuentra el procedimiento a disposicin del personal?
A
3.1.4
Documental
el indicador?
A
3.1.5
Documental
3.1 Cuenta con el procedimiento o procedimientos requeridos?
A
3.2
3.2.1
Documental
el indicador? C
Seccin 5.2
Dispone de un croquis, plano o mapa general del centro de
trabajo, o por reas que lo integran, colocado en los
principales lugares de entrada, trnsito, reunin o puntos
comunes de estancia o servicios para los trabajadores, que
contenga lo siguiente, segn aplique:
Est actualizado el croquis, plano o mapa general del centro
de trabajo, o por reas que lo integran?
Seccin 7.1
Procedimientos
Procedimientos de aplicacin general
Cuenta con instrucciones de seguridad para la prevencin y
proteccin de incendios aplicables en cada rea del centro
trabajo al alcance de los trabajadores, y se supervisa que
stas se cumplan?
Las instrucciones de seguridad para la prevencin y
proteccin de incendios aplicables en cada rea del centro
trabajo incluyen las relativas a la ejecucin de trabajos en
caliente en las reas en las que se puedan presentar
incendios?
Seccin 5.5
Dispone de un plan de atencin a emergencias de incendio?
Procedimientos para centros de trabajo clasificados con riesgo de incendio ordinario
Seccin 8.1
Considera el plan de atencin a emergencias de incendio,
para centros de trabajo con riesgo de incendio ordinario, lo
siguiente:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> la identificacin y localizacin de reas, locales o edificios
y equipos de proceso, destinados a la fabricacin,
almacenamiento o manejo de materias primas,
subproductos, productos, y desechos o residuos que
impliquen riesgo de incendio?
> la identificacin de rutas de evacuacin, salidas y
escaleras de emergencia, zonas de menor riesgo y puntos
de reunin, entre otros?
> el procedimiento de alertamiento, en caso de ocurrir una
emergencia de incendio, con base en el mecanismo de
deteccin implantado?
> el procedimiento para la evacuacin de los trabajadores,
contratistas, patrones y visitantes, entre otros,
considerando a las personas con capacidades diferentes?
> el plan de ayuda mutua que se tenga con otros centros de
trabajo?
> el procedimiento de solicitud de auxilio a cuerpos
especializados para la atencin a la emergencia contra
incendios, considerando el directorio de dichos cuerpos
especializados de la localidad?
> los procedimientos para el retorno a actividades normales
de operacin, la eliminacin de los riesgos despus de la
emergencia, as como la identificacin de los daos?
> la periodicidad de los simulacros de emergencias de
incendio por realizar?
> los medios de difusin para todos los trabajadores sobre
el contenido del plan de atencin a emergencias de
incendio y de la manera en que ellos participarn en su
ejecucin?
> las instrucciones para atender emergencias de incendio?
3.3
3.3.1
Documental
el indicador? C
y equipos de proceso, destinados a la fabricacin,
almacenamiento o manejo de materias primas,
subproductos, productos, y desechos o residuos que
impliquen riesgo de incendio?
> la identificacin de rutas de evacuacin, salidas y
> el procedimiento de alertamiento, en caso de ocurrir una
emergencia de incendio, con base en el mecanismo de
deteccin implantado?
> los procedimientos para la operacin de los equipos,
herramientas y sistemas fijos contra incendio, y de uso del
equipo de proteccin personal para los integrantes de las
brigadas contra incendio?
Secciones 8.1 y 8.2
Considera el plan de atencin a emergencias de incendio,
para centros de trabajo con riesgo de incendio alto, lo
siguiente:
Procedimientos para centros de trabajo clasificados con riesgo de incendio alto
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> el procedimiento para la evacuacin de los trabajadores,
considerando a las personas con capacidades diferentes?
> los integrantes de las brigadas contra incendio con
responsabilidades y funciones a desarrollar?
> el equipo de proteccin personal para los integrantes de
las brigadas contra incendio?
> el plan de ayuda mutua que se tenga con otros centros de
trabajo?
> el procedimiento de solicitud de auxilio a cuerpos
especializados para la atencin a la emergencia contra
incendios, considerando el directorio de dichos cuerpos
> los procedimientos para el retorno a actividades normales
de operacin, la eliminacin de los riesgos despus de la
emergencia, as como la identificacin de los daos?
> la periodicidad de los simulacros de emergencias de
incendio por realizar?
> los medios de difusin para todos los trabajadores sobre
el contenido del plan de atencin a emergencias de
incendio y de la manera en que ellos participarn en su
ejecucin?
> las instrucciones para atender emergencias de incendio?
> las brigadas de primeros auxilios, de comunicacin y de
evacuacin?
> los procedimientos para realizar sus actividades?
> los recursos para desempear las funciones de las
brigadas?
4
4.1
4.1.1
4.1.1.1
Fsica
el indicador, y conforme al criterio muestral definido para tal
efecto?
E
4.1.1.2
Fsica
indicador?
A
Medidas de seguridad de aplicacin general
Seccin 7.11
Se establecen controles de acceso para los trabajadores y
dems personas que ingresen a las reas donde se
almacenen, procesen o manejen materiales inflamables o
explosivos?
De aplicacin para todos los centros de trabajo
Seccin 7.10
Se prohbe y evita el bloqueo, dao, inutilizacin o uso
inadecuado de los equipos y sistemas contra incendio, los
equipos de proteccin personal para la respuesta a
emergencias, as como los sealamientos de evacuacin,
prevencin y de equipos y sistemas contra incendio, entre
otros?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.1.1.3
Fsica
indicador?
A
4.1.1.4
Fsica
indicador?
A
4.1.1.5
Fsica
indicador?
A
4.1.1.6
Registral
4.4.1 Se lleva el registro sobre la instauracin de las medidas de
prevencin que seala el indicador?
A
4.1.1.7
Fsica
el indicador, y conforme al criterio muestral definido para tal
efecto?
E
4.1.2
4.1.2.1
Registral
A
4.1.2.2
Registral
A
4.1.2.3
Registral
A
Supervisa que se cumplan las medidas o procedimientos de
seguridad, para el uso de equipos de calefaccin,
calentadores, hornos, parrillas u otras fuentes de calor, en las
reas donde existan materiales inflamables o explosivos?
Seccin 7.14
Seccin 7.4
Se someten al mantenimiento correspondiente, por personal
capacitado, los equipos, sistemas y medios de deteccin
contra incendio, si derivado de la revisin y pruebas, se
encontrara que existe dao o deterioro?
Se prohbe y evita que se almacenen materiales o coloquen
objetos que obstruyan e interfieran el acceso al equipo contra
incendio o a los dispositivos de alarma de incendio o
activacin manual de los sistemas fijos contra incendio?
Se adoptan las medidas de seguridad para prevenir la
generacin y acumulacin de electricidad esttica en las reas
donde se manejen materiales inflamables o explosivos, de
conformidad con lo establecido en la NOM-022-STPS-2008, o
las que la sustituyan?
Se controla el uso de herramientas, ropa, zapatos y objetos
personales que puedan generar chispa, flama abierta o altas
temperaturas, en las reas donde se manejen materiales
inflamables o explosivos?
Seccin 7.13
Cuenta con las medidas o procedimientos de seguridad, para
el uso de equipos de calefaccin, calentadores, hornos,
parrillas u otras fuentes de calor, en las reas donde existan
materiales inflamables o explosivos?
Seccin 7.12
Medidas de seguridad para el mantenimiento de equipos, sistemas y medios de deteccin contra incendio
Seccin 7.5.3
capacitado, las instalaciones elctricas de conformidad con lo
dispuesto por la NOM-029-STPS-2005, o las que la sustituyan,
si derivado de la revisin, se encontrara que existe dao o
deterioro?
Seccin 7.6.2
capacitado, las instalaciones de gas licuado de petrleo y/o
natural si derivado de la revisin, se encontrara que existen
daos o deterioro?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.1.3
4.1.3.1
Fsica
indicador?
A
4.1.3.2
Fsica
efecto?
E
4.1.3.3
Fsica
indicador?
A
4.1.4
4.1.4.1
Fsica C
> que estn sealizadas en lugares visibles, de conformidad
con lo dispuesto por la NOM-026-STPS-2008 o la NOM-
003-SEGOB-2002, o las que las sustituyan?
> que se encuentren libres de obstculos que impidan la
circulacin de los trabajadores y dems ocupantes?
> que dispongan de dispositivos de iluminacin de
emergencia que permitan percibir el piso y cualquier
modificacin en su superficie, cuando se interrumpa la
energa elctrica o falte iluminacin natural?
> que la distancia por recorrer desde el punto ms alejado
del interior de una edificacin, hacia cualquier punto de la
ruta de evacuacin, no sea mayor de 40 metros. En caso
contrario, el tiempo mximo de evacuacin de los
ocupantes a un lugar seguro deber ser de tres minutos?
> cuyas escaleras elctricas sean consideradas parte de
una ruta de evacuacin, previo bloqueo de la energa que
las alimenta y de su movimiento?
> cuyos elevadores no sean considerados parte de una ruta
de evacuacin y no se usen en caso de incendio?
Seccin 7.15
Se cuenta con rutas de evacuacin que cumplan con las
condiciones siguientes:
el indicador?
Cumple la sealizacin que prohbe fumar, generar flama
abierta o chispas e introducir objetos incandescentes, cerillos,
cigarrillos o, en su caso, utilizar telfonos celulares, aparatos
de radiocomunicacin u otros que puedan provocar ignicin
por no ser intrnsecamente seguros, en las reas en donde se
produzcan, almacenen o manejen materiales inflamables o
explosivos, con lo establecido por la NOM-026-STPS-2008 o
la NOM-003-SEGOB-2002, o las que las sustituyan?
Medidas de seguridad sobre evacuacin y salidas normales
Seccin 7.9
Se cuenta con sealizacin en la proximidad de los
elevadores, que prohba su uso en caso de incendio, de
conformidad con lo establecido en la NOM-003-SEGOB-2002,
o las que la sustituyan?
Medidas de seguridad para la sealizacin
Seccin 7.8
Se cuenta con la sealizacin que prohba fumar, generar
flama abierta o chispas e introducir objetos incandescentes,
cerillos, cigarrillos o, en su caso, utilizar telfonos celulares,
aparatos de radiocomunicacin u otros que puedan provocar
ignicin por no ser intrnsecamente seguros, en las reas en
donde se produzcan, almacenen o manejen materiales
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> cuyos desniveles o escalones en los pasillos y corredores
de las rutas de evacuacin estn sealizados, de
conformidad con la NOM-026-STPS-2008 o la NOM-003-
SEGOB-2002, o las que las sustituyan?
> que en el recorrido de las escaleras de emergencia
exteriores de los centros de trabajo de nueva creacin, las
ventanas, fachadas de vidrio o cualquier otro tipo de
aberturas, no representen un factor de riesgo en su uso
durante una situacin de emergencia de incendio?
4.1.4.2
Fsica C
> que estn identificadas conforme a lo sealado en la NOM-
026-STPS-2008 o la NOM-003-SEGOB-2002, o las que
las sustituyan?
> que comuniquen a un descanso, en caso de acceder a
una escalera?
> que en las salidas de emergencia, las puertas abran en el
sentido del flujo, salvo que sean automticas y
corredizas?
> cuyas puertas sean de materiales resistentes al fuego y
capaces de impedir el paso del humo entre reas de
trabajo, en caso de quedar clasificados el rea o centro de
trabajo como de riesgo de incendio alto, y se requiera
impedir la propagacin de un incendio hacia una ruta de
evacuacin o reas contiguas por presencia de materiales
> cuyas puertas de emergencia cuenten con un mecanismo
que permita abrirlas desde el interior, mediante una
operacin simple de empuje?
> cuyas puertas consideradas cmo salidas de emergencia
estn libres de obstculos, candados, picaportes o
cerraduras con seguros puestos durante las horas
laborales, que impidan su utilizacin en casos de
emergencia?
> que cuando sus puertas sean consideradas como salidas
de emergencia, y funcionen en forma automtica, o
mediante dispositivos elctricos o electrnicos, permitan la
apertura manual, si llegara a interrumpirse la energa
elctrica en situaciones de emergencia?
4.1.5
4.1.5.1
Fsica
4.2.3
E
> cuenta con extintores conforme a la clase de fuego que se
pueda presentar?
> coloca al menos un extintor por cada 300 metros
cuadrados de superficie o fraccin, si el grado de riesgo
es ordinario?
> coloca al menos un extintor por cada 200 metros
cuadrados de superficie o fraccin, si el grado de riesgo
es alto?
Medidas de seguridad sobre extintores
Secciones 7.2. b) y 7.17
Tiene instalados extintores en las reas del centro de trabajo,
de acuerdo con lo siguiente:
efecto?
Se cuenta con salidas normales y/o de emergencia que
cumplan con las condiciones siguientes:
el indicador?
Seccin 7.16
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> dispone de la mitad del nmero requerido de extintores,
siempre y cuando tengan una capacidad nominal de al
menos seis kilogramos o nueve litros, en caso de contar
con sistemas automticos de supresin?
> no excede las distancias mximas de recorrido que se
indican en la Tabla 1, por clase de fuego, para acceder a
cualquier extintor, tomando en cuenta las vueltas y rodeos
necesarios?
> coloca los extintores a una altura no mayor de 1.50
metros, medidos desde el nivel del piso hasta la parte ms
alta del extintor?
> protege los extintores de daos y de las condiciones
ambientales que puedan afectar su funcionamiento?
4.1.5.2
Fsica E
> el nombre, denominacin o razn social, domicilio y
telfono del prestador de servicios?
> la capacidad nominal en kilogramos o litros, y agente
extintor?
> las instrucciones de operacin, breves y de fcil
comprensin, apoyadas mediante figuras o smbolos?
> la clase de fuego a que est destinado el equipo?
> las contraindicaciones de uso, cuando aplique?
> la contrasea oficial del cumplimiento con la normatividad
vigente aplicable, de conformidad con lo dispuesto por la
Norma Oficial Mexicana NOM-106-SCFI-2000, o las que la
sustituyan, en su caso?
> el mes y ao del ltimo servicio de mantenimiento
realizado?
2
> la contrasea oficial de cumplimiento con la Norma NOM-
154-SCFI-2005, o las que la sustituyan, y nmero de
dictamen de cumplimiento con la misma?
3
4.1.5.3
Registral
A
Seccin 7.2
Se pone fuera de servicio el extintor, cuando presenta dao
que afecta su operacin, o dicho dao no pueda ser reparado,
y es sustituido por otro de las mismas caractersticas y
condiciones de operacin?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Seccin 7.2 (l)
Cuentan las etiquetas de los extintores instalados en el
centro de trabajo, con la informacin siguiente:
efecto?

Nota:
2
Nota:
3

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5 4 3 2 1 0
4.1.5.4
Registral
prevencin que seala el indicador, de acuerdo con la
frecuencia establecida en el mismo?
D
4.1.5.5
Registral
prevencin que seala el indicador? A
4.1.5.6
Registral
D
4.1.6
4.1.6.1
Registral
D
4.2
4.2.1
Fsica
indicador?
A
4.3
4.3.1
Documental
A
4.3.2
Documental
4.1.2 Contiene el soporte documental las especificaciones o
criterios previstos por el indicador?
C
> el nmero de trabajadores por turno del centro de trabajo?
> la asignacin y rotacin de trabajadores en los diferentes
turnos?
> los resultados de los simulacros, considerando los
accidentes previsibles ms graves que puedan llegar a
ocurrir en las diferentes reas de las instalaciones?
Para determinar el nmero de integrantes de la(s) brigada(s)
del centro de trabajo, se considera al menos:
Medidas de seguridad para centros de trabajo clasificados con riesgo de incendio alto
Seccin 5.6
Cuenta con brigadas contra incendio?
Secciones 5.6 y 9.1
Medidas de seguridad para centros de trabajo clasificados con riesgo de incendio ordinario
Seccin 5.10
Cuenta en las reas de los centros de trabajo clasificadas
con riesgo de incendio ordinario, con medios de deteccin y
equipos contra incendio, mismos que debern ser acordes con
la clase de fuego que pueda presentarse?
Se proporciona la recarga a los extintores despus de su uso
y, en su caso, como resultado del mantenimiento, de acuerdo
con lo establecido en la NOM-154-SCFI-2005, o las que la
sustituyan?
Medidas de seguridad sobre simulacros
Secciones 5.7 y 10.1
Se desarrollan simulacros de emergencias de incendio al
menos una vez al ao, en el caso de centros de trabajo
clasificados con riesgo de incendio ordinario, y al menos dos
veces al ao para aquellos con riesgo de incendio alto?
Son reemplazados los extintores en su misma ubicacin
cuando se someten a mantenimiento, por otros cuando menos
del mismo tipo y capacidad?
Seccin 7.19
Se proporciona mantenimiento a los extintores como
resultado de las revisiones mensuales, conforme a lo
establecido en la NOM-154-SCFI-2005, o las que la
sustituyan, al menos una vez por ao?
Seccin 7.18
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.3.3
Documental
criterios previstos por el indicador? C
> los recursos utilizados durante el simulacro?
> la deteccin de desviaciones en las acciones planeadas?
> las recomendaciones para actualizar el plan de atencin a
emergencias de incendio?
> la duracin del simulacro?
4.3.4
Entrevista
4.3.1 Acredita el personal especificado en el indicador el
conocimiento de la informacin o sobre la medida de
seguridad prevista en el mismo, y, en su caso, de acuerdo
con el criterio muestral definido para tal efecto?
D
4.3.5
Documental
C
> evaluar los riesgos de la situacin de emergencia por
incendio, a fin de tomar las decisiones y acciones que
correspondan, a travs del responsable de la brigada o,
quien tome el mando a falta de ste, de acuerdo con el
plan de atencin a emergencias de incendio?
> reconocer y operar los equipos, herramientas y sistemas
fijos contra incendio, as como saber utilizar el equipo de
proteccin personal contra incendio, de acuerdo con las
instrucciones del fabricante, los procedimientos
establecidos y la capacitacin proporcionada por el patrn
o las personas capacitadas que ste designe?
4.3.6
Fsica
indicador?
A
4.3.7
Documental
A
Cuenta en las reas de los centros de trabajo clasificadas
con riesgo de incendio alto, con medios de deteccin, equipos
contra incendio, con sistemas fijos de proteccin contra
incendio y alarmas de incendio, para atender la posible
dimensin de la emergencia de incendio, mismos que debern
ser acordes con la clase de fuego que pueda presentarse?
Seccin 5.11
Cuenta con alguno de los documentos que enseguida se
sealan, para comprobar el cumplimiento de la presente
Norma, tratndose de centros de trabajo con riesgo de
incendio alto, mediante:
Son seleccionados los integrantes de las brigadas entre los
trabajadores que cuentan con disposicin para participar y con
aptitud fsica y mental para desarrollar las funciones que se les
asignen en el plan de atencin a emergencias de incendio?
Secciones 5.6 y 9.3
Tienen las brigadas contra incendio, al menos, las funciones
siguientes:
Seccin 5.10
Consideran los resultados de los simulacros, para determinar
el nmero de integrantes de la(s) brigada(s) del centro de
trabajo, lo siguiente:
Secciones 5.6 y 9.2
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> el acta y la minuta correspondientes a la verificacin
satisfactoria del cumplimiento de la misma, en el marco de
las evaluaciones integrales del Programa de Autogestin
en Seguridad y Salud en el Trabajo?
> el dictamen de cumplimiento de esta Norma expedido por
una unidad de verificacin acreditada y aprobada?
> el acta circunstanciada que resulte de la revisin,
verificacin, inspeccin o vigilancia de las condiciones
para la prevencin y proteccin contra incendios en los
centros de trabajo, por parte de la autoridad local de
proteccin civil que corresponda al domicilio del centro de
trabajo, en el marco de los programas internos,
especficos o especiales de proteccin civil?
5
5.1
Fsica
7.1.2 Satisface el equipo de proteccin personal las
especificaciones tcnicas establecidas por el indicador?
A
6
6.1
6.1.1
Documental
8.1 Se proporciona la informacin al personal especificado en el
indicador?
A
6.1.2
Documental
8.5 Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento al
personal especificado en el indicador, de acuerdo con el
criterio muestral definido para tal efecto?
D
6.1.3
Documental
8.5
D
> manejar los extintores y/o sistemas fijos contra incendio?
> actuar conforme al plan de atencin a emergencias de
incendio?
> actuar y responder en casos de emergencia de incendio,
as como para prevenir riesgos de incendio en las reas
de trabajo donde se almacenen, procesen y manejen
materiales inflamables o explosivos?
> participar en el plan de ayuda mutua que se tenga con
otros centros de trabajo?
Se proporciona a los trabajadores entrenamiento terico-
prctico, segn aplique, para:
Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento al
Seccin 5.3
Se difunden entre los trabajadores, contratistas y visitantes,
segn corresponda, las instrucciones de seguridad para la
prevencin de incendios aplicables en cada rea del centro de
trabajo?
Son capacitados los trabajadores y los integrantes de las
brigadas contra incendio, con base en el programa de
capacitacin anual terico-prctico en materia de prevencin
de incendios y atencin de emergencias?
Seccin 5.9
Se proporciona el equipo de proteccin personal a los
integrantes de las brigadas contra incendio, considerando para
tal efecto las funciones y riesgos a que estarn expuestos, de
conformidad con lo previsto en la NOM-017-STPS-2008, o las
que la sustituyan?
Disposiciones generales
Equipo de proteccin personal
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> identificar un fuego incipiente y combatirlo, as como
activar el procedimiento de alertamiento?
> conducir a visitantes del centro de trabajo en simulacros o
en casos de emergencia de incendios, a un lugar seguro?
6.1.4
Documental
8.6 Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento en las
materias o temas especificados en el indicador, de manera
actualizada?
C
> instalaciones elctricas?
> instalaciones de aprovechamiento de gas licuado de
petrleo o natural?
> prevencin de actos inseguros que puedan propiciar
incendios?
> medidas de prevencin de incendios?
> orden y limpieza?
6.1.5
Registral
criterio muestral definido para tal efecto? D
6.1.6
Registral
D
6.1.7
Registral
D
6.2
6.2.1
Documental
actualizada? C
> la prevencin de incendios en el centro de trabajo en los
aspectos bsicos de riesgos de incendio y conceptos del
fuego, de acuerdo con los riesgos de incendio que se
pueden presentar en sus reas o puestos de trabajo?
> el manejo de extintores y/o sistemas fijos contra incendio?
> el contenido del plan de atencin a emergencias de
incendio?
Son capacitados los brigadistas de los centros de trabajo
clasificados con riesgo de incendio alto, en la aplicacin de las
instrucciones para atender emergencias de incendio, en apego
al plan de atencin a emergencias de incendio, con los temas
siguientes:
Seccin 7.6.1
Se elabora y aplica el programa anual de revisin a las
instalaciones de gas licuado de petrleo y/o natural por
personal previamente capacitado por el patrn?
Disposiciones para centros de trabajo clasificados con riesgo de incendio alto
Seccin 11.3
Secciones 7.4, 7.5.3 y 7.6.2
Se capacita al personal que realiza el mantenimiento a los
equipos, sistemas y medios de deteccin contra incendio; a
las instalaciones elctricas, e instalaciones de gas licuado de
petrleo y/o natural, en caso de realizar esta actividad con
trabajadores del centro de trabajo?
Seccin 7.5.1
instalaciones elctricas de las reas del centro de trabajo por
personal previamente capacitado por el patrn?
El entrenamiento sobre la prevencin de los riesgos de
incendio en las reas de trabajo donde se almacenen,
procesen y manejen materiales inflamables o explosivos, se
refiere a:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> actuacin conforme al plan de atencin a emergencias de
incendio?
> la actuacin y respuesta en casos de emergencia de
incendio, as como para prevenir riesgos de incendio en
las reas de trabajo donde se almacenen, procesen y
manejen materiales inflamables o explosivos?
> en lo referente a instalaciones elctricas; instalaciones de
aprovechamiento de gas licuado de petrleo o natural;
prevencin de actos inseguros que puedan propiciar
incendios; medidas de prevencin de incendios, y orden y
limpieza?
> la participacin en el plan de ayuda mutua que se tenga
con otros centros de trabajo?
> la identificacin de un fuego incipiente y combatirlo, as
como activacin del procedimiento de alertamiento?
> la conduccin de visitantes del centro de trabajo a un lugar
seguro, en simulacros o en casos de emergencia de
incendios?
> las estrategias, tcticas y tcnicas para la extincin de
fuegos incipientes o, en su caso, incendios, de acuerdo
con las emergencias potenciales del centro de trabajo y el
plan de atencin a emergencias de incendio?
> los procedimientos bsicos de rescate y de primeros
auxilios?
> la comunicacin interna con trabajadores y brigadistas, y
externa con grupos de auxilio?
> la coordinacin de las brigadas con grupos externos de
auxilio, para la atencin de las situaciones de
emergencia?
> el funcionamiento, uso y mantenimiento de los equipos
contra incendio?
> la verificacin de los equipos para la proteccin y combate
de incendios, as como para el equipo de primeros
auxilios?
> el manejo seguro de materiales inflamables o explosivos,
en casos de emergencias, en donde se considere: las
propiedades y caractersticas de dichos materiales; los
riesgos por reactividad; los riesgos a la salud; los medios,
tcnicas y precauciones especiales para la extincin; las
contraindicaciones del combate de incendios, y los
mtodos de mitigacin para controlar la sustancia?
6.2.2
Documental
actualizada?
C
> las propiedades y caractersticas de dichos materiales,
mismas que pueden ser consultadas en sus respectivas
hojas de datos de seguridad?
> los riesgos por reactividad?
> los riesgos a la salud?
Se consideran en la capacitacin sobre el manejo seguro de
materiales inflamables o explosivos, en casos de
emergencias, los aspectos siguientes:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> los medios, tcnicas y precauciones especiales para la
extincin?
> las contraindicaciones del combate de incendios?
> los mtodos de mitigacin para controlar la sustancia?
6.2.3
Entrevista
actualizada?
A
7
7.1
Documental
9.1 Cuenta con la autorizacin o autorizaciones requeridas para
realizar trabajos de alto riesgo? A
7.2
Documental
realizar trabajos de alto riesgo?
A
8
8.1
Registral
C
> la fecha de la revisin?
> el nombre o identificacin del personal que realiz la
revisin?
> los resultados de la revisin mensual a los extintores?
> las anomalas identificadas?
> el seguimiento de las anomalas identificadas?
8.2
Registral
requeridos?
C
> revisin y pruebas a los equipos contra incendio?
> revisin a las instalaciones elctricas de las reas del
centro de trabajo?
Secciones 7.4, 7.5, 7.6 y 7.7
Dispone de los registros de resultados de los programas
anuales de:
instalaciones de gas licuado de petrleo y/o natural es
elaborado y aplicado por personal previamente autorizado por
el patrn?
Seccin 7.3
Dispone del registro de los resultados de la revisin mensual
a los extintores, que al menos contenga:
7. Autorizaciones
Seccin 7.5.1
instalaciones elctricas de las reas del centro de trabajo por
personal previamente autorizado por el patrn?
Seccin 7.6.1
Seccin 11.4
Recibe capacitacin el responsable de la brigada y quien sea
designado para suplir sus ausencias, en la toma de decisiones
y acciones por adoptar, dependiendo de la magnitud y clase
de fuego?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> revisin a las instalaciones de gas licuado de petrleo y/o
natural?
Registral
C
> el nombre, denominacin o razn social y domicilio
completo del centro de trabajo?
> las reas revisadas?
> las anomalas detectadas y acciones determinadas para
su correccin y seguimiento?
> el nombre y puesto de los responsables de la revisin?
8.4
Registral
especificaciones previstas por el indicador? C
trabajo donde se desarroll el simulacro, incluyendo el
domicilio completo?
> las reas del centro de trabajo en las que se realiz el
simulacro?
> el nmero de personas que intervinieron?
> los recursos utilizados durante el simulacro?
> la deteccin de desviaciones en las acciones planeadas?
> las recomendaciones para actualizar el plan de atencin a
emergencias de incendio?
> la duracin del simulacro?
> los nombres de los encargados de coordinarlo?
Consideran los registros de resultados de los simulacros de
emergencias de incendio, al menos la informacin siguiente:
8.3 Incluyen los registros de resultados de los programas
anuales de revisin y pruebas a los equipos contra incendio;
de revisin a las instalaciones elctricas de las reas del
centro de trabajo, y de revisin a las instalaciones de gas
licuado de petrleo y/o natural, al menos los datos siguientes:
Seccin 10.3
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


43
3.3 Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo que se utilice en los centros
de trabajo
NOM-004-STPS-1999
C
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1
1.1
Documental
A
Documental
indicador?
C
> las partes en movimiento, que generan de calor y
electricidad esttica de la maquinaria y equipo?
> las superficies cortantes, proyeccin y calentamiento de la
materia prima, subproducto y producto terminado?
> el manejo y condiciones de la herramienta?
1.3
Documental
indicador? A
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador?
C
> se instalen los protectores y dispositivos de seguridad en
el lugar requerido y se utilicen durante la operacin?
> se mantenga limpia y ordenada el rea de trabajo?
> estn ajustados la maquinaria y equipo para prevenir un
riesgo?
> estn protegidas las conexiones de la maquinaria y equipo
y sus contactos elctricos y no sean un factor de riesgo?
> se realice el cambio y uso de la herramienta y el
herramental en forma segura?
> se efecte el desarrollo de las actividades de operacin en
forma segura?
> no sean un factor de riesgo el sistema de alimentacin y
retiro de la materia prima, subproducto y producto
terminado?
Observaciones
Accin
Preventiva
Si No
Cumplimiento
Inicio Trmino
Indicador
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Criterio de Aceptacin Avance
1.2 Se tomaron en cuenta para la elaboracin del estudio:
Seccin 5.2.2
Estudios
Seccin 5.2
Se ha elaborado un estudio para analizar el riesgo potencial
generado por la maquinaria y equipo, considerando un
inventario de todos los factores y condiciones peligrosas que
afecten a la salud del trabajador?
Seccin 5.2.1
Se ha elaborado un programa especfico de seguridad e
higiene para la operacin y mantenimiento de la maquinaria y
equipo, resultado del estudio de anlisis de riesgo generado?
Seccin 7.1
Se determin el tipo y la gravedad del dao, as como la
probabilidad de ocurrencia, para cada riesgo detectado en el
estudio?
Programas
Seccin 5.3
Prev el programa especfico para la operacin de la
maquinaria y equipo:


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C
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5 4 3 2 1 0
Documental
indicador?
C
> la capacitacin que se debe otorgar a los trabajadores que
realicen las actividades de mantenimiento?
> la periodicidad y el procedimiento para realizar el
mantenimiento preventivo y, en su caso, el correctivo?
> el registro del mantenimiento preventivo y correctivo que
se le aplique a la maquinaria y equipo, indicando en que
fecha se realiz?
> se conserve dicho registro al menos durante doce meses?
3
3.1
Documental
A
3.2
Documental
el indicador? C
> su realizacin por parte del encargado de mantenimiento?
> la identificacin de los interruptores, vlvulas y puntos que
requieran inmovilizacin?
> el aviso previo a los trabajadores involucrados, cuando se
realice el bloqueo de energa?
> o el bloqueo de la energa en tableros, controles o
equipos, a fin de desenergizar, desactivar o impedir la
operacin de la maquinaria y equipo?
> la colocacin de tarjetas de aviso de acuerdo con el
apndice A?
> la colocacin de los candados de seguridad?
> la verificacin de que se realiz el bloqueo?
> el aviso a los trabajadores involucrados, cuando haya sido
retirado el bloqueo?
> el retiro de las tarjetas de aviso por parte del trabajador
que las coloc?
4
4.1
Fsica
indicador?
A
4.2
Fsica
4.2.2
C
> los protectores y dispositivos estn en su lugar y en
condiciones de funcionamiento?
Observaciones
Accin
Preventiva
Si No
Cumplimiento
Inicio Trmino
Indicador
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
2.3 Contiene el programa especfico para el mantenimiento de la
maquinaria y equipo los siguientes elementos:
Seccin 7.2
Prev el procedimiento para realizar el mantenimiento
preventivo y correctivo, que en el bloqueo de energa se
cumpla con las siguientes condiciones de seguridad:
Seccin 5.3
Se cumplen las siguientes condiciones de seguridad al
concluir el mantenimiento:
Estn sealadas las reas de trnsito -peatonal, vehicular y
combinadas-, y de operacin?
Seccin 7.2
Procedimientos
Seccin 7.2
Seccin 5.3
Cuenta con un manual de primeros auxilios en el que se
definan los procedimientos para la atencin de emergencias?
mismo?


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> se preservan las condiciones de seguridad, cuando se
modifica o reconstruye la maquinaria o equipo?
4.3
Fsica
4.2.2
C
> proporcionan una proteccin total al trabajador?
> permiten los ajustes necesarios en el punto de operacin?
> permiten el movimiento libre del trabajador?
> impiden el acceso a la zona de riesgo a los trabajadores
no autorizados?
> evitan que interfieran con la operacin de la maquinaria y
equipo?
> no son un factor de riesgo por s mismos?
> permiten la visibilidad necesaria para efectuar la
operacin?
> se sealan cuando su funcionamiento no es evidente por
s mismo?
> estn integrados a la maquinaria y equipo?
> estn fijos y son resistentes para hacer su funcin segura?
> no obstaculizan el desalojo del material de desperdicio?
4.4
Fsica
indicador?
A
4.5
Fsica
indicador?
A
4.6
Fsica
indicador?
A
4.7
Fsica
indicador? A
4.8
Fsica
4.2.2
C
> son accesibles al operador?
> est sealizado que existe un dispositivo de seguridad,
cuando su funcionamiento no es evidente?
> proporciona una proteccin total al trabajador?
> estn integrados a la maquinaria y equipo?
> facilitan su mantenimiento, conservacin y limpieza
general?
> estn protegidos contra una operacin involuntaria?
Observaciones
Accin
Preventiva
Si No
Cumplimiento
Inicio Trmino
Indicador
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
mismo?
Tiene proteccin el control de mando para evitar un
funcionamiento accidental?
Cumplen los dispositivos de seguridad y las
electroerosionadoras con las siguientes condiciones:
Cuentan la maquinaria y equipo con dispositivos de
seguridad para paro de urgencia de fcil activacin?
Cuentan la maquinaria y equipo con dispositivos de
seguridad para que las fallas de energa no generen
condiciones de riesgo?
Seccin 8.1
Cumplen los protectores y dispositivos de seguridad en la
maquinaria y equipo con las siguientes condiciones:
Se utiliza la tcnica de proteccin por obstculos, cuando por
la instalacin de la maquinaria y equipo no es posible utilizar
protectores de seguridad para resguardar elementos de
transmisin de energa mecnica?
mismo?
Seccin 8.2


46
C
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> prevn que una falla en el sistema no evite su propio
funcionamiento y que a su vez evite la iniciacin del ciclo
hasta que la falla sea corregida?
> utiliza el trabajador un dispositivo de mando bimanual, un
dispositivo asociado a un protector o un dispositivo
sensitivo, cuando requiere alimentar o retirar materiales
del punto de operacin manualmente y esto represente un
riesgo?
4.9
Fsica
4.2.2
C
> cuentan con un sistema indicador y controlador de freno?
> previenen un incremento significativo en el tiempo normal
de paro con embrague de aire?
> inhiben una operacin posterior en el caso de una falla del
mecanismo de operacin?
4.10
Fsica
4.2.2
C
> est protegido contra una operacin no deseada?
> pueda desacoplarse el embrague de accionamiento
mecnico al completar un ciclo?
> slo se pueda restablecer el funcionamiento a voluntad
del trabajador?
5
5.1
Fsica
7.1.1 Portan los trabajadores el equipo de proteccin personal
requerido, de acuerdo con el estudio de grado de riesgo
realizado y conforme el criterio muestral definido para tal
efecto?
E
6
6.1
Registral
D
6.2
Registral
D
Observaciones
Accin
Preventiva
Si No
Cumplimiento
Inicio Trmino
Indicador
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Estn capacitados los trabajadores para la operacin segura
de la maquinaria y equipo, as como de las herramientas que
utilizan para desarrollar su actividad?
Seccin 5.3
Cuenta con trabajadores capacitados para la atencin de
emergencias?
Seccin 5.4
Disponen los trabajadores del equipo de proteccin personal
(EPP) requerido para la operacin de la maquinaria y equipo?
Equipo de Proteccin Personal
Seccin 5.3
Cumplen las electroerosionadoras con los siguientes
requisitos adicionales:
Cuenta el interruptor final de carrera con las condiciones
siguientes:
mismo?
mismo?


47
3.4 Manejo, transporte y almacenamiento de sustancias qumicas peligrosas
NOM-005-STPS-1998
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
1.2
C
> las caractersticas de los procesos de trabajo?
> las propiedades fsicas, qumicas y toxicolgicas de las
sustancias qumicas peligrosas?
> el grado y tipo de riesgo de cada sustancia?
> las actividades definidas como peligrosas y los trabajos en
espacios confinados?
> las zonas de riesgo del centro de trabajo y el nmero de
trabajadores expuestos?
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador? C
> las hojas de datos de seguridad de todas las sustancias
qumicas que se manejan, transportan o almacenan en el
centro de trabajo?
> los procedimientos de limpieza y orden?
> las cantidades mximas de las sustancias que se pueden
tener en el rea de produccin, a partir de su riesgo
potencial?
> el tipo de equipo de proteccin personal especfico para
cada riesgo?
> el procedimiento de limpieza, desinfeccin o neutralizacin
de las ropas y equipo de proteccin que pudieran
contaminarse con sustancias qumicas peligrosas, cuando
el estudio para analizar el riesgo potencial as lo indique?
> la prohibicin de ingerir alimentos y bebidas en las reas
de trabajo?
> el plan de emergencia?
> la prohibicin de fumar y utilizar flama abierta en las reas
donde esto represente un riesgo?
> los procedimientos seguros para realizar las actividades
peligrosas y trabajos en espacios confinados?
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Estudios
Seccin 5.2
Criterio de Aceptacin
Programas
Seccin 5.12
Se ha elaborado un estudio para analizar el riesgo potencial
de las sustancias qumicas peligrosas en su centro de trabajo?
Seccin 7.1
Se tomaron en cuenta para la elaboracin del estudio: Contiene el estudio las especificaciones previstas por el
indicador?
Se ha establecido y se aplica un programa especfico de
seguridad e higiene para el manejo, transporte y
almacenamiento de sustancias qumicas peligrosas?
Seccin 8
Incluye el programa de seguridad e higiene para el manejo,
transporte y almacenamiento de sustancias qumicas
peligrosas:


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5 4 3 2 1 0
2.3
Documental
indicador?
C
> los procedimientos de seguridad en caso de fuga,
derrame, emanaciones o incendio?
> el manual de primeros auxilios?
> el procedimiento para la evacuacin?
> los procedimientos para volver a condiciones normales?
> los procedimientos para rescate de personas en espacios
confinados?
2.4
Documental
A
3
3.1
Documental
A
3.2
Documental
A
3.3
Documental
el indicador?
C
> la descripcin de la actividad?
> el nombre del trabajador que efectuar la actividad?
> el lugar en donde se realizar la actividad?
> la hora y fecha programadas para el inicio y terminacin
de la actividad?
> el equipo de proteccin personal que se requiere?
> el nombre y la firma del responsable de la autorizacin?
> el nombre y la firma del responsable del rea en donde se
realizar la actividad peligrosa?
> el nombre y la firma del responsable de mantenimiento?
> el procedimiento de trabajo seguro para realizar la
actividad?
3.4
Documental
A
3.5
Documental
el indicador?
C
> suspender las labores cuando se aproxime una tormenta
elctrica o tempestad?
Seccin 11.1
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.2
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Seccin 5.14
Contempla el plan de emergencia contenido en el programa:
Cuenta con un programa de mantenimiento preventivo de la
maquinaria, equipo e instalaciones?
Procedimientos
Seccin 5.3
Contiene el manual de procedimientos para el manejo seguro
de explosivos instrucciones para:
Incluye el procedimiento de autorizacin para realizar
actividades peligrosas la informacin referente a:
Se ha establecido y aplica un procedimiento de autorizacin
para realizar actividades peligrosas en su centro de trabajo?
Cuenta el centro de trabajo con manuales de procedimientos
actualizados para el manejo, transporte y almacenamiento
seguro de sustancias qumicas peligrosas, en los cuales se
incluye la identificacin de los recipientes?
Se ha establecido y se aplica un manual de procedimientos
para el manejo seguro de explosivos?


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> prohibir el uso de herramientas, ropa, zapatos y objetos
personales que puedan generar calor, descargas
estticas, chispa o flama abierta e introducir cualquier
dispositivo electrnico que genere radiofrecuencia?
> realizar su manejo exclusivamente por personal
capacitado y autorizado por el patrn?
> verificar antes de que se lleven a cabo las voladuras, est
instalada y en operacin una sirena de alerta, con un
alcance superior a los 500 metros alrededor del sitio
donde se efectuar, con el fin de advertir del peligro a
cualquier persona que se encuentre en el permetro de
este sitio?
> verificar que la sirena de alerta opere continuamente 10
minutos antes de que inicie la disparada y 10 minutos
despus de que se dispare el ltimo barreno?
> verificar que antes de la voladura se haya alejado a todos
los trabajadores de la zona?
> colocar personal en todos los puntos de paso al lugar
donde se va a efectuar la voladura, con el fin de evitar el
acceso de cualquier persona?
> asegurar que todos los trabajadores hayan alcanzado un
refugio seguro antes de la voladura?
> restringir el acceso al lugar donde se realiz una voladura
hasta que personal capacitado revise que la zona se
encuentre en condiciones de seguridad e higiene, y se d
la autorizacin para regresar a dicha zona?
> asegurar que, en caso de falla en la disparada de algn
barreno, los trabajadores no deban regresar a sus
actividades hasta que el personal autorizado y capacitado
localice todos los barrenos que no detonaron y se tomen
las medidas de seguridad necesarias?
> verificar que en caso de que se requiera usar explosivos
primarios y secundarios, el manejo se haga por separado
y slo se junten cuando la operacin lo requiera?
> manejar en estado hmedo los explosivos que por su
inestabilidad representen riesgos de iniciacin?
> asegurar que en el interior de los locales destinados al
almacenamiento de sustancias explosivas se encuentre
solo personal autorizado y bajo control?
> restringir el acceso al interior de los locales destinados
para el almacenamiento de sustancias explosivas a los
trabajadores autorizados por el patrn?
> asegurar que los vehculos que entren al rea del polvorn
para cargar o descargar sustancias explosivas, lo realicen
con mata chispas en el tubo de escape y cinta conductora
para la descarga de la electricidad esttica?
4
4.1
4.1.1
Fsica
indicador?
A
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Medidas generales
Seccin 5.4 y 5.5
Se cuenta en el centro de trabajo con la cantidad suficiente
de regaderas y lavaojos, neutralizadores e inhibidores en las
zonas de riesgo para la atencin de emergencias, con base en
los resultados del estudio?
Medidas de seguridad e higiene


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5 4 3 2 1 0
4.1.2
Fsica
indicador?
A
4.1.3
Fsica
efecto?
E
4.1.4
Fsica
indicador?
A
4.1.5
Documental
4.1.1 Cuenta con el soporte documental requerido?
A
4.1.6
Fsica
4.2.3
E
> sistemas que permitan interrumpir el flujo?
> seales, avisos y colores e identificacin de fluidos?
> proteccin para evitar que sean daadas, en caso de estar
expuestas al trnsito normal de trabajadores o equipo?
> fcil acceso para su revisin y mantenimiento?
4.1.7
Fsica
mismo?
C
> llenar los recipientes hasta el 90% de su capacidad, para
sustancias en estado lquido a presin atmosfrica?
> contar en los recipientes con un dispositivo de lectura de
llenado, para sustancias en estado lquido a presin
atmosfrica?
4.1.8
Fsica
mismo?
C
> disponer de vlvulas y manmetros en los recipientes?
> tener indicada en los recipientes la presin mxima de
trabajo?
efecto?
Cuenta con instalaciones, equipo o materiales para contener
las sustancias qumicas peligrosas, para que en el caso de
derrame de lquidos o fuga de gases, se impida su
escurrimiento o dispersin?
Seccin 5.10
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Seccin 5.9
Dispone el personal ocupacionalmente expuesto del equipo
de proteccin personal?
Se cuenta en el centro de trabajo con suficientes regaderas,
vestidores y casilleros y servicio de limpieza de la ropa, en el
caso de las actividades con riesgo de depsito de sustancias
qumicas peligrosas en la piel o en la ropa del trabajador que
puedan representar un riesgo para la salud?
Se encuentran sustentadas por escrito las actividades
peligrosas y operaciones en espacios confinados que
entraen la exposicin a sustancias qumicas peligrosas y
requieran autorizacin para ejecutarse en su centro de
trabajo?
Seccin 9.3
Seccin 5.11
Seccin 9.2
Se cumplen en el centro de trabajo las condiciones mnimas
de seguridad para el almacenamiento de sustancias qumicas
peligrosas, referentes a:
Cuentan los recipientes porttiles sujetos a presin que
contengan sustancias qumicas peligrosas, con los siguientes
dispositivos y medidas de seguridad:
Cumplen los sistemas de tuberas que conducen sustancias
qumicas peligrosas con:


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> asegurar que la lectura de la presin de operacin en el
manmetro est por debajo de la presin mxima de
trabajo?
4.1.9
Fsica
mismo?
C
> tener cimentacin a prueba de fuego?
> disponer de sistemas que permitan interrumpir el flujo de
sustancias?
4.1.10
Fsica
indicador?
A
4.1.11
Fsica
efecto?
E
4.1.12
Documental
A
4.1.13
Documental
4.1.2
C
> los medicamentos y materiales de curacin?
> los procedimientos para la atencin de emergencias
mdicas?
4.1.14
Fsica
indicador? A
4.2
4.2.1
Fsica
indicador?
A
4.2.2
Fsica
indicador? A
Contiene el soporte documental las especificaciones o
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Cuenta con zonas especficas para el almacenamiento de las
Seccin 9.7 y 9.8
Seccin 9.4 y 9.5
Se cuenta en el centro de trabajo con un manual de primeros
auxilios para la atencin de emergencias mdicas, elaborado
a partir de los resultados del estudio realizado para analizar el
riesgo potencial de las sustancias qumicas peligrosas?
Considera el manual de primeros auxilios:
Seccin 5.6
Estn identificados los recipientes que contienen sustancias
qumicas peligrosas y se mantienen cerrados mientras no se
usan?
Seccin 9.6
Se cumplen en el centro de trabajo las condiciones de
seguridad para el almacenamiento de sustancias qumicas
peligrosas en recipientes fijos, referentes a:
Seccin 10.1
Se cuenta con paredes, pisos, techos, instalaciones y
cimentaciones de materiales resistentes al fuego en las reas
del centro de trabajo donde se manejan, transportan o
almacenan sustancias inflamables o combustibles?
Seccin 10.2
Se prohbe el uso de herramientas, ropa, zapatos y objetos
personales que puedan generar chispa, flama abierta o
temperaturas que puedan provocar ignicin?
Seccin 5.7
Dispone el centro de trabajo de los medicamentos y
materiales de curacin necesarios para prestar los primeros
auxilios?
Medidas de seguridad para sustancias inflamables o
combustibles


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5 4 3 2 1 0
4.2.3
Fsica
indicador? A
4.2.4
Fsica
indicador? A
4.2.5
Fsica
efecto?
E
4.3
4.3.1
Fsica
4.2.2
C
> delimitar las reas de trnsito para permitir la maniobra de
estiba, desestiba y manejo de estas sustancias?
> dirigir la operacin por una persona autorizada, que
conoce y aplica los procedimientos de operacin y las
medidas de seguridad?
> tener un control permanente respecto a la limpieza, la
temperatura y la ventilacin?
> uso por los trabajadores de: ropa de algodn 100% con
acabado antiesttico, ropa interior de algodn 100%,
calzado de proteccin con suela conductiva y sin partes
metlicas?
4.3.2
Documental
A
4.3.3
Fsica
indicador? A
4.4
4.4.1
Fsica
indicador? A
4.4.2
Fsica
efecto?
E
mismo?
Seccin 12.2
Se realiza el trasvase de sustancias inflamables o
combustibles con la ventilacin o aislamiento del proceso para
evitar la presencia de atmsferas explosivas?
Seccin 10.3
Se asegura que las reas destinadas para el
almacenamiento de sustancias inflamables o combustibles
estn aisladas de cualquier fuente de calor o ignicin?
Medidas de seguridad para sustancias explosivas
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Seccin 11.2
Cuentan los recipientes fijos donde se almacenen sustancias
inflamables o combustibles con dispositivos de relevo de
presin y arrestador de flama?
Se cumplen los requisitos para el almacenamiento de
sustancias explosivas en los polvorines referentes a:
Seccin 11.3
Est autorizado por el patrn el personal que realiza las
actividades de transporte de las sustancias explosivas?
Utiliza equipos o sistemas de seguridad que eviten la
explosin por golpe, chispa o calentamiento para efectuar el
transporte de las sustancias explosivas?
Se asegura que el sistema de tuberas o los recipientes
porttiles para el transporte de sustancias corrosivas, irritantes
o txicas en el centro de trabajo estn cerrados para evitar
que su contenido se derrame o fugue?
Medidas de seguridad para sustancias corrosivas,
irritantes o txicas
Seccin 12.1
Se realiza el almacenamiento de las sustancias corrosivas,
irritantes o txicas en recipiente especficos, de materiales
compatibles con la sustancia de que se trate?


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5 4 3 2 1 0
4.5
4.5.1
Fsica
4.2.2
C
> aplicar un procedimiento de autorizacin para actividades
peligrosas?
> llevar a cabo el bloqueo de energa, maquinaria y equipo
relacionado con el espacio confinado donde se har el
trabajo, y colocar tarjetas de seguridad que indiquen la
prohibicin de usarlos mientras se lleva a cabo el trabajo?
> monitorear constantemente el interior para verificar que la
atmsfera cumpla con las condiciones estipuladas?
> vigilar las labores que realizan los trabajadores en un
espacio confinado por el responsable del rea o por una
persona capacitada para esta funcin?
> el uso por el trabajador de un arns y cuerda resistente a
las sustancias qumicas que se encuentren en el espacio
confinado, con longitud suficiente para poder maniobrar
dentro del rea y ser utilizada para rescatarlo en caso de
ser necesario?
4.5.2
Fsica
4.2.2
C
> el contenido de oxgeno est entre 19.5% y 23.5%?
> se toman las medidas pertinentes, tanto para el uso de
equipo de proteccin respiratoria con suministro de aire,
como para la realizacin de actividades en atmsferas no
respirables en caso de que el contenido de oxgeno no
est en los lmites permisibles?
> la concentracin de gases o vapores inflamables no
exceda en algn momento al 20% del valor del lmite
inferior de inflamabilidad?
> la concentracin de sustancias qumicas peligrosas no
exceda los lmites mximos permisibles de exposicin?
> las lmparas que se utilicen para iluminar, sean de uso
rudo y a prueba de explosin?
5
5.1
Registal
6.3 Se practican el examen o exmenes mdicos a los
trabajadores expuestos, con la periodicidad requerida por el
indicador?
E
6
6.1
Registral
D
mismo?
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Seccin 9.10
Medidas de seguridad para espacios confinados
Seccin 9.10
Se siguen las condiciones de seguridad en espacios
confinados referentes a:
mismo?
Est capacitado y adiestrado el personal asignado para
prestar los primeros auxilios?
Seccin 5.8 y 5.13
Seguimiento a la salud
Seccin 5.17
Se practican exmenes mdicos de ingreso, peridicos y
especiales a los trabajadores expuestos a las sustancias
qumicas peligrosas?
Se verifica en la atmsfera del espacio confinado que:
Capacitacin


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6.2
Registral
D
6.3
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
6.4
Registral
D
7
7.1
Registral
requeridos?
A
Accin
Correctiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Avance
Tipo de
Verificacin
Fecha
Se mantienen durante doce meses los registros del
mantenimiento preventivo y correctivo que se aplican al
equipo, indicando las fechas en que se llevaron a cabo?
Los trabajadores estn informados sobre los riesgos a los
que estn expuestos por el manejo, transporte y
almacenamiento de sustancias qumicas peligrosas?
Se proporciona adiestramiento y capacitacin continua a los
trabajadores sobre el Programa Especfico de Seguridad e
Higiene para el Manejo, Transporte y Almacenamiento de
Sustancias Qumicas Peligrosas?
Seccin 5.16
Seccin 11.3
Est capacitado el personal que realiza las actividades de
transporte de las sustancias explosivas?
Registros Administrativos
Seccin 5.15


55
3.5 Manejo y almacenamiento de materiales
Condiciones y procedimientos de seguridad
NOM-006-STPS-2000
C
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1
1.1
Documental
A
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Fsica
A
2.2
2.2.1
Documental
el indicador? C
> considerar las recomendaciones del fabricante en su
instalacin?
> revisar su instalacin y sus partes, a fin de detectar signos
de ruptura, fatiga, deformacin u otra condicin que
pudiera generar riesgos a los trabajadores o a las
instalaciones, de acuerdo con el programa de
mantenimiento?
> evitar que la ubicacin y puntos de anclaje constituyan un
factor de riesgo?
> proveer de libre acceso y espacio necesario para su
operacin?
> verificar que estn instalados los topes en los lmites del
rea de operacin, cuando se monte un polispasto sobre
un carro monorriel?
> considerar los siguientes puntos en la instalacin, segn
sea el caso: fijacin en el carro; ensamble y desensamble;
montaje y suspensin del cable o cadena; fijacin de la
caja receptora, y alimentacin de energa, incluyendo los
diagramas elctricos?
> considerar que en los malacates de tambor se cumpla que
el nmero de vueltas del cable alrededor del tambor sea al
menos de dos al estar totalmente desenrollado?
la diferencia del dimetro exterior del lateral al dimetro
mximo de enrollamiento del cable, sea cuando menos
cuatro veces?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Programa
Seccin 5.10
Cuenta con el programa de mantenimiento preventivo a la
maquinaria y sus accesorios empleados en el manejo de
materiales, de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante, las condiciones de operacin y los resultados de
las revisiones que se realicen?
Seccin 7.1
Incluyen los procedimientos de seguridad e higiene las
siguientes instrucciones para la instalacin de polipastos y
malacates:
Estn disponibles los procedimientos de seguridad e higiene
para la instalacin, operacin y mantenimiento de la
maquinaria para los trabajadores involucrados?
Polipastos y malacates
Procedimientos
Seccin 5.4
Cuenta con los procedimientos de seguridad e higiene para
la instalacin, operacin y mantenimiento de la maquinaria, en
idioma espaol?
General
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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la bajada de la carga sea asegurada accionando el freno?
> evitar que la eslinga se instale en la nariz o punta de los
ganchos de anclaje y carga?
2.2.2
Documental
el indicador? C
> considerar que se opere slo cuando el polispasto o
malacate haya sido revisado antes de iniciar la jornada?
> verificar que todo polispasto elctrico est conectado a
tierra?
> considerar que la carga mxima de utilizacin est
marcada en el polispasto, sea legible y no sea excedida?
> considerar que en los polipastos elctricos, la tensin
elctrica est indicada en la placa de datos?
> considerar qu en los polipastos neumticos se use la
presin de aire indicada en la placa de datos?
> evitar que cuando el cable est sujeto a tensin, roce
contra superficies que lo puedan cortar o daar?
> considerar que en la operacin del polispasto o malacate
no se ejerza una traccin oblicua mayor a 4 grados o una
relacin de 1 a 15, entre la distancia de separacin de la
carga con respecto a la vertical y la altura de
levantamiento?
> considerar que en la utilizacin simultnea de dos o ms
polipastos manuales para levantar la misma carga, se
realice de manera coordinada?
> asegurar que cuando se ponga en marcha el polispasto o
malacate, la carga no oscile durante su movimiento y sea
mantenida a la menor altura posible?
> considerar que el polispasto no se someta a un esfuerzo
superior al 50 por ciento de la carga mxima de utilizacin,
cuando la temperatura del medio ambiente sea inferior a
menos 15 centgrados (<-15 C)?
> considerar que cuando el polispasto de accionamiento
manual sea puesto en reposo, quede suspendido y la
cadena de mando sea enrollada a la cadena de carga
para evitar accionamientos involuntarios?
> verificar que no se rebase el mximo de arranques por
hora ni el tiempo mximo de operacin especificados por
el fabricante?
> contar con un responsable a cargo de accionar el trinquete
de retencin en los malacates de tambor de
accionamiento manual?
> considerar que el amarre en los polipastos y malacates
sea de tal forma que la carga quede equilibrada?
> suspender el levantamiento de inmediato cuando el
esfuerzo manual sea excesivo para operar la cadena de
maniobra, manivelas o palancas de traccin, adems de
revisar el equipo y que no se rebase la carga mxima de
utilizacin?
> revisar el estado de las mangueras y las conexiones?
> revisar el bloque de conexiones hidrulicas?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador
siguientes instrucciones para la operacin de polipastos y
malacates:
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento


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> verificar las conexiones elctricas y que el motor gire en el
sentido de las manecillas del reloj?
> proporcionar a los trabajadores la informacin necesaria
para preservar las condiciones de seguridad cuando un
polispasto o malacate sea modificado?
2.2.3
Documental
el indicador? C
> verificar que todos los tornillos y tuercas estn
correctamente apretados?
> determinar la periodicidad de las inspecciones para la
cadena de carga y de mando o palanca, el sistema
elctrico, las terminales, el interruptor lmite, la caja
receptora, nueces, frenos, ganchos, engranajes, motor y
carcaza?
> verificar que se realicen las inspecciones a cables, bielas,
bloques de las mordazas y ganchos de apoyo de los
malacates de accionamiento manual y motorizado?
> verificar que cuando se sustituya el cable, se haga con
otro del tipo y caractersticas originales?
> verificar que los cables se guarden bajo techo y se evite el
contacto de stos con humedad, gases y sustancias que
puedan corroerlos?
> inspeccionar y lubricar peridicamente el cable, conforme
a las recomendaciones del fabricante?
> incluir una tabla para la reparacin de fallas, su posible
causa y la solucin recomendada?
> reemplazar el cable cuando se presente cualquiera de las
siguientes condiciones: doce alambres rotos de manera
aleatoria en un mismo torn por cada cada del cable;
desgaste de ms de un tercio del dimetro original de los
alambres individuales exteriores en cualquier seccin del
cable; cuando se presenten retorcimientos, cocas, bucles,
aplastamientos, evidencia de dao por calor, quemaduras
por flama o corrosin; cuando se formen ondas o se
produzca una torsin no balanceada del cable?
> asegurar que el mantenimiento de la cadena de carga
comprenda al menos que sea sustituida por una cadena
que cumpla con las especificaciones originales del
fabricante, cuando as se requiera; sea retirada
inmediatamente del servicio, si existen uno o ms
eslabones aplastados, torcidos, alargados, rotos,
desgastados o fisurados; asiente correctamente en las
nueces; sea medida en secciones de no ms de 11
eslabones; sea sustituida cuando se detecte que ha
sufrido un alargamiento superior al cinco por ciento en
cualquier seccin, o que el espesor de cualquier eslabn
se haya reducido en ms de diez por ciento; no se aadan
eslabones soldados; sea reemplazado por otro nuevo de
la misma capacidad de carga todo gancho deformado,
torcido, abierto, con desgastes o fisuras?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
siguientes instrucciones para el mantenimiento a polipastos y
malacates:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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> considerar que el mantenimiento elctrico de polipastos y
malacates comprenda al menos que, antes de realizar
cualquier actividad, se haga el bloqueo de energa en
tableros, controles o equipos y colocar candados de
seguridad o tarjetas de aviso de la actividad; las
conexiones de los cables y terminales cumplan con las
especificaciones del fabricante; se verifique que el
funcionamiento de cada interruptor se encuentre en
relacin con la carga mxima de utilizacin y cuando sea
necesario se efecte su calibracin; se compruebe el libre
funcionamiento de las teclas de la botonera, verificando
que los movimientos estn claramente identificados, y que
los smbolos correspondientes estn marcados
permanentemente en ellas?
> asegurar que la lubricacin de polipastos de
accionamiento motorizado comprenda al menos que se
verifique que los niveles de aceite se encuentren conforme
a las especificaciones del fabricante?
> cambiar el aceite de la caja de engranajes de acuerdo con
las especificaciones del fabricante?
> mantener limpio el sistema de frenado y de embrague?
> mantener engrasados tanto los engranes como el sistema
de frenado y el trinquete, de los malacates de tambor, de
acuerdo con las especificaciones del fabricante?
> verificar que cuando el cigeal est acoplado
directamente a la palanca de traccin, se tenga un ajuste
deslizante entre ambos, de manera que al aplicar al
malacate una sobrecarga de 50 por ciento, los pernos de
seguridad se cizallen?
> asegurar que no se sustituya el material original de los
pernos?
> determinar la periodicidad de los ajustes del freno y del
embrague o de los interruptores lmite en los polipastos
motorizados?
> probar las medidas originales de las mordazas con un eje
calibrado de un dimetro mayor al dimetro utilizado para
el control de su desgaste, considerando que las medidas
de los dimetros y las tolerancias deben ser las
proporcionadas por el fabricante?
> someter a una prueba de funcionamiento a todo
polispasto o malacate despus de cualquier reparacin, y
registrar los resultados obtenidos, haciendo una breve
descripcin del procedimiento seguido?
2.3
2.3.1
Documental
el indicador?
C
> utilizar slo eslingas identificadas, cuya capacidad de
carga sea superior al peso de la carga por levantar?
> evitar el uso de eslingas daadas?
Eslingas
Seccin 7.2
siguientes instrucciones para la instalacin de eslingas:
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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2.3.2
Documental
el indicador?
C
> no arrastrar la carga a izar sobre las eslingas?
> no utilizar eslingas textiles a temperaturas por encima de
100 centgrados o por debajo de -40 centgrados?
> que la zona de cosido de la eslinga de cinta nunca entre
en contacto con la carga?
> suspender la operacin de carga cuando se presente
destorcimiento en las eslingas con cable de acero o
rotacin de una de las extremidades de la eslinga?
> no realizar nudos en las eslingas textiles?
> utilizar nicamente eslingas con guardacabos o arcos de
proteccin en cargas que tengas aristas vivas?
2.3.3
Documental
el indicador?
C
> almacenar las eslingas textiles en lugares limpios y secos,
lejos de fuentes de calor directo, rayos ultravioleta o luz
solar directa?
> revisar las eslingas en los tiempos establecidos por el
patrn, a fin de detectar signos de ruptura, fatiga,
deformacin u otra condicin que pudiera generar daos a
los trabajadores o a las instalaciones, basndose en las
recomendaciones del fabricante?
> consultar al fabricante en caso de exposicin de eslingas
textiles a agentes qumicos?
2.4
2.4.1
Documental
el indicador?
C
> asegurar que la cabina garantice buena visibilidad en la
zona de trabajo, est bien ventilada y cuente con
limpiaparabrisas elctrico o neumtico, en caso de que
opere a la intemperie; vidrios inastillables; escalas de
mano u otro medio de acceso seguro a la cabina de
mando; un asiento cmodo y concebido en funcin de su
uso; extintores del tipo y capacidad especficos al modelo
de la gra y al material que maneje; mandos colocados de
forma que el operario disponga de espacio suficiente para
maniobrar; y con palancas de mando que estn protegidas
contra el riesgo de accionamiento involuntario?
> contar con un letrero visible, tanto para el trabajador que
opere la maquinaria, como desde el suelo, donde se
indique la carga mxima de utilizacin en kilogramos si es
de 1000 o menos, y en toneladas si es mayor a 1000
kilogramos?
> contar en las gras con dispositivos de frenado automtico
cuando el peso mximo sea superado?
> precisar que las gras estn dotadas de amortiguadores
que entren en contacto en caso de choque, cuando por la
misma va circulen varias gras o por el mismo puente
ms de un carro de gra?
siguientes instrucciones para la operacin de eslingas:
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Gras
Seccin 7.3
siguientes instrucciones para la instalacin de gras:
siguientes instrucciones para el mantenimiento a eslingas:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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2.4.2
Documental
el indicador?
C
> revisar que en las gras mviles equipadas con gatos
estabilizadores, stos estn extendidos para descargar
completamente a las ruedas y descansar sobre calzas, a
menos que se encuentren sobre un piso firme?
> revisar al inicio de cada jornada que los neumticos de las
ruedas en las gras estn exentos de cualquier defecto y
con la presin correcta, conforme a las indicaciones del
fabricante?
> verificar que cuando una gra mvil se desplace llevando
la carga suspendida cumpla con que el brazo se oriente
en la direccin del eje longitudinal de la gra; no se incline
hasta el punto en que la carga suspendida sea igual o
superior a la carga mxima de seguridad correspondiente
a la inclinacin del brazo; se mantenga a la altura mnima
necesaria para que la carga no choque con el piso por
efecto del balanceo del brazo, y se le aten a la carga
cabos de retencin para mantenerla fija, si la carga es de
difcil manejo a causa de su tamao, especialmente en
condiciones de viento?
> asegurar que las gras sean operadas nicamente por
personal autorizado por el patrn?
> asegurar que se consideren para su operacin los anlisis
de momentos que se puedan presentar o las sobrecargas
por lluvia o viento que pudieran estar presentes en el
manejo de materiales?
> prevenir que las cargas se desplacen a una altura superior
a la que se encuentren o circulen los trabajadores?
> asegurar que el ayudante se site en un lugar que permita
la mxima visibilidad de todas las trayectorias de
operacin de la gra?
> asegurar que las operaciones de la gra se realicen de
conformidad con el cdigo de seales o sistema de
comunicacin que para tal efecto se tenga?
> precisar que el operador no mueva la gra hasta que haya
entendido la seal o indicacin de su ayudante?
> verificar la carga antes de ser izada para asegurar que se
encuentre asegurada?
> asegurar que se desconecte el interruptor principal y se
deje bloqueada la gra con un candado o tarjeta de
seguridad al finalizar la operacin?
2.4.3
Documental
el indicador?
C
> garantizar que las gras que operen con energa elctrica
cuenten con un interruptor de proteccin general a nivel
de piso que desconecte la corriente elctrica de la gra al
realizar operaciones de mantenimiento?
> asegurar que todas las gras sean revisadas por personal
autorizado por el patrn antes de cada jornada; en forma
previa a ser puestas en servicio por primera vez; despus
de la sustitucin o reparacin de alguna pieza sometida a
esfuerzos; de acuerdo con los intervalos mximos
indicados por el fabricante, y al menos una vez cada tres
aos?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
siguientes instrucciones para la operacin de gras:
siguientes instrucciones para el mantenimiento a gras:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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> asegurar que toda gra que sea modificada en su
estructura, accesorios, mecanismos, contrapesos,
elementos de estabilizacin o cualquiera otra parte que
altere las condiciones de funcionamiento, sea sometida a
las pruebas correspondientes, antes de volver a operarla?
2.5
2.5.1
Documental
el indicador?
C
> asegurar que la cabina proporcione al operador proteccin
contra la intemperie; garantice una buena visin en la
zona de trabajo; permita un fcil acceso al puesto de
trabajo; cuente con piso antiderrapante; est ventiladas;
provista de un asiento cmodo y concebido en funcin de
su uso; sea resistente al fuego en sus materiales de
construccin; cuente con extintor del tipo y capacidad
especficos a la clase de montacargas y al material que
transporte; as como con espejo retrovisor?
2.5.2
Documental
el indicador?
C
> respetar los lmites de velocidad de la zona que transita?
> contar en los montacargas con un dispositivo sonoro que
sea activado automticamente durante su operacin en
reversa?
> asegurar que se enciendan las luces delanteras y
traseras, o la torreta, durante su operacin?
> asegurar que la carga que transportan los montacargas no
sobrepase la carga mxima de utilizacin indicada en la
placa?
> operar el equipo bajo un procedimiento seguro cuando no
lleve carga?
> verificar que los montacargas circulen con los brazos de la
horquilla a una altura mxima de 0.15 metros por encima
del suelo?
> estacionar los montacargas con los brazos de la horquilla
colocados a una altura mxima de 0.15 metros sobre el
suelo?
> retirar la llave del contacto al abandonar la unidad?
> efectuar el llenado de combustible en una zona ventilada y
adoptar las medidas de seguridad correspondientes, de
acuerdo con el tipo de combustible utilizado?
2.5.3
Documental
el indicador? C
> asegurar que las revisiones a los montacargas sean
realizadas por personal autorizado por el patrn antes de
cada jornada; antes de ser puestos en servicio por primera
vez; y despus de la sustitucin o reparacin de alguna
pieza sometida a esfuerzos?
> verificar que el mantenimiento sea realizado en la forma y
periodicidad recomendadas por el fabricante?
siguientes instrucciones para la instalacin de montacargas:
siguientes instrucciones para la operacin de montacargas:
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Montacargas
Seccin 7.4
siguientes instrucciones para el mantenimiento a
montacargas:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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2.6
2.6.1
Documental
el indicador?
C
> evitar el uso de electroimanes cerca de mquinas, de
elementos de acero o de materiales ferrosos?
2.6.2
Documental
el indicador?
C
> revisar que la fuente de energa auxiliar entre en servicio
de manera inmediata en caso de falla de la red principal
de alimentacin del electroimn, de modo que la carga
pueda mantenerse suspendida por el tiempo que sea
necesario hasta descenderla en forma segura?
> colocar y quitar candados o tarjetas de seguridad que
adviertan que es peligroso desconectar o, en su caso,
conectar el interruptor de alimentacin del electroimn
durante la operacin?
> suspender la alimentacin de corriente elctrica cuando
no se utilice?
> aplicar la tensin elctrica slo hasta que el electroimn
est en contacto con la carga a levantar?
2.6.3
Documental
el indicador? C
> colocar y quitar candados o tarjetas de seguridad que
adviertan que es peligroso desconectar o, en su caso,
conectar el interruptor de alimentacin del electroimn
durante el mantenimiento?
> revisar la conexin a tierra del electroimn?
2.7
2.7.1
Documental
el indicador? C
> contar con una cabina que proporcione al operador
proteccin contra la intemperie; tenga escalas de mano u
otro medio de acceso seguro y que en caso de
emergencia permita un rpido desalojo; garantice una
buena visibilidad del rea de trabajo; cuente con extintor
del tipo y capacidad especficos al tipo de cargador frontal
y al material que transporta, y que los mandos estn
colocados de forma tal que el operador disponga de
espacio suficiente para maniobrar?
2.7.2
Documental
el indicador? C
> asegurar que en la operacin de los cargadores frontales
se respeten los lmites de velocidad de la zona que se
transita?
> verificar que la carga no sobrepase la carga mxima de
utilizacin indicada en las placas de capacidad de carga?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
siguientes instrucciones para la operacin de cargadores
frontales:
siguientes instrucciones para la operacin de electroimanes:
Electroimanes
Seccin 7.5
siguientes instrucciones para la instalacin de electroimanes:
electroimanes:
Cargadores frontales
Seccin 7.6
siguientes instrucciones para la instalacin de cargadores
frontales:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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> evitar que la carga sea de mayor dimensin que el bote?
> accionar el claxon en cruceros peligrosos?
> evitar los movimientos bruscos o rpidos?
> efectuar la carga de combustible en una zona ventilada?
> estacionar el cargador frontal con el bote o pala apoyado
sobre el suelo al terminar el turno de trabajo?
> apagar el equipo y retirar la llave de contacto al abandonar
el cargador frontal?
> contar con una seal de advertencia audible que se active
automticamente cuando el vehculo se mueva en
reversa?
> verificar el buen estado de los dispositivos y accesorios
para la operacin del cargador frontal, tales como espejo
retrovisor, extintor y cinturn de seguridad, entre otros?
2.7.3
Documental
el indicador? C
> utilizar gatos apoyados sobre bloques para levantar la
mquina, cuando sea necesario, al realizar el
mantenimiento, que garanticen la seguridad de los
trabajadores involucrados en estas maniobras?
> asegurar que el mantenimiento a los cargadores frontales
sea realizado en la forma y periodicidad recomendadas
por el fabricante?
2.8
2.8.1
Documental
el indicador?
C
> asegurar que las aberturas estn protegidas, cuando los
transportadores pasen por diferentes niveles del edificio?
> utilizar faldones en los chutes y curvas del transportador, a
fin de evitar la cada de materiales por los lados?
> verificar que se cuente con pasarelas para cruzar por
encima o por debajo de los transportadores y se prohba a
los trabajadores cruzar a travs de ellos?
> instalar protecciones cuando las lneas de succin sean
suficientemente grandes para jalar a un trabajador y se
protejan para que el aire que se inyecta a la tubera no
sea transportado a otras reas?
2.8.2
Documental
el indicador?
C
> verificar que los dispositivos de arranque y paro sean
visibles, de fcil acceso y libres de obstculos para ser
alcanzados por el operador?
> asegurar que si uno o ms transportadores operan en
serie, estn provistos de dispositivos elctricos o
mecnicos, de tal forma que si uno de ellos se detiene,
todos los otros tambin lo hagan?
Contienen los procedimientos de seguridad e higiene las
siguientes instrucciones para la instalacin de transportadores:
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Seccin 7.7
siguientes instrucciones para el mantenimiento a cargadores
frontales:
siguientes instrucciones para la operacin de transportadores:
Transportadores
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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> precisar que, en caso de que un transportador se detenga
por estar sobrecargado, se quite toda la carga, se
desactiven los dispositivos de bloqueo del arranque y se
verifique la seguridad de la actividad antes de ponerlo
nuevamente en marcha?
> asegurar que los trabajadores que desarrollen sus
actividades en la cercana de los transportadores usen el
cabello corto o recogido y no porten cadenas, anillos,
pulseras, ropa suelta u otros objetos que pudieran ser
factor de riesgo durante la operacin?
> evitar exceder la carga mxima de utilizacin y la
velocidad mxima de la banda, establecidas por el
fabricante?
> operar la maquinaria slo por trabajadores autorizados por
el patrn que tengan un conocimiento pleno de su
operacin, controles elctricos, dispositivos de seguridad,
advertencias de la capacidad y de las limitaciones en el
desempeo del sistema?
> impedir el paso de trabajadores a las reas donde el
material caiga y represente un peligro, mediante barandas
y seales?
> asegurar las cubiertas, rejas y guardas antes de operar el
transportador de gusanos?
> verificar el funcionamiento de los dispositivos mecnicos o
elctricos que emitan una seal al operador cuando una
carga est a punto de llegar al final de la rampa,
especialmente si no es posible verlo durante el descenso?
> mantener las puertas cerradas en cada estacin, excepto
en el momento de cargar?
> verificar que las protecciones de barandales, puertas
giratorias o rejas se encuentren en buen estado en las
estaciones de carga?
> mantener permanentemente limpio el mecanismo del
transportador?
> mantener limpias y libres de obstculos todas las reas
alrededor del transportador y en particular los pasillos, as
como aqullas que se encuentren alrededor de la
transmisin, los dispositivos de seguridad y las estaciones
de control?
2.8.3
Documental
el indicador? C
> verificar que los tornillos y tuercas del transportador de
gusanos estn correctamente apretados?
> asegurar que se cubra con una reja y no se pise o camine
sobre las cubiertas, rejas o guardas, cuando se requiera
que la alimentacin al transportador de gusanos sea
abierta?
> desconectar y poner el interruptor principal del
transportador de gusanos en la posicin de apagado antes
de quitar las cubiertas, rejas o guardas?
> realizar las revisiones a los transportadores slo por
personal autorizado por el patrn antes de cada jornada,
antes de ser puestos en servicio por primera vez y
despus de la sustitucin o reparacin de alguna pieza
sometida a esfuerzos?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
transportadores:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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> verificar la vlvula de alivio y mantener bloqueadas las
compuertas, de manera tal que no se puedan abrir si
existe una presin interna positiva?
> contar con un dispositivo de bloqueo para mantener
estable al transportador en varios niveles?
> verificar las rampas cerradas y colocar letreros de
advertencia en el extremo de salida del transportador?
> bloquear el control central elctrico en la posicin de paro,
cuando as se requiera, antes de empezar a dar
mantenimiento al transportador, y asegurar que se
coloquen candados o tarjetas de seguridad para evitar su
accionamiento?
> lubricar todas las partes del transportador y proporcionar
el mantenimiento en la forma y periodicidad recomendada
por el fabricante?
2.9
2.9.1
Documental
el indicador?
C
> evitar que esta actividad la realicen las mujeres en estado
de gestacin y durante las primeras diez semanas
posteriores al parto?
> colocar topes en la zona de descarga, cuando se bascule
una carretilla para descargarla al borde de una zanja?
> empujar de frente al camino los diablos, patines y
carretillas, cuando se usen en pisos planos?
> asegurar que los barriles o tambos de hasta 200 litros slo
puedan ser trasladados manualmente, inclinndolos y
rotndolos por la orilla de su base?
> asegurar que los barriles o tambos de capacidad mayor a
200 litros sean trasladados con el uso de maquinaria,
diablos, patines o carretillas adoptando las medidas de
seguridad correspondientes?
> utilizar barras u otros medios, para que el trabajador no
entre en contacto con la carga en movimiento cuando se
desplacen objetos pesados mediante rodillos?
> precisar la carga manual mxima que podrn levantar los
trabajadores de 50 kilogramos en general; 35 kilogramos
para los menores y 20 kilogramos para las mujeres?
> proporcionar ropa y equipo de proteccin personal a los
trabajadores que realicen actividades de carga de
materiales con objetos que tengan aristas cortantes,
rebabas, astillas, puntas agudas, clavos u otros salientes
peligrosos, as como aquellos que posean temperaturas
extremas o sustancias irritantes, corrosivas o txicas?
> emplear al menos un trabajador por cada cuatro metros o
fraccin del largo del objeto, cuando se carguen objetos
de longitud mayor a cuatro metros?
> prever que la carga manual de materiales cuyo peso o
longitud sea superior a lo establecido en la norma, se
realice integrando grupos de carga manual, de tal manera
que haya coordinacin entre los miembros del grupo?
> asegurar que la carga que sea mayor de 200 kilogramos,
se efecte con el empleo de diablos o patines y se realice
al menos por dos trabajadores?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Carga manual
Seccin 8.5
Cuentan los procedimientos para la carga manual de
materiales con las siguientes instrucciones:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


66
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> cuidar la estabilidad de la carga y adoptar las medidas de
seguridad necesarias para evitar que sta represente un
riesgo para el trabajador o trabajadores, cuando se usen
diablos, patines y carretillas en pisos con pendientes?
3
3.1
Documental o
Fsica
4.1.1 o
4.2.1
Cuenta con el soporte documental requerido? A o Estn
instauradas las medidas de seguridad que refiere el
indicador?
A o A
3.2
Fsica
indicador?
A
3.3
Fsica
indicador?
A
3.4
Fsica
indicador? A
3.5
Documental
A
3.6
Documental
A
3.7
Registral
A
3.8
Registral
A
4
4.1
Registral
6.1 Se practican el examen o exmenes mdicos requeridos a
los trabajadores expuestos? E
Seccin 8.4
Existen controles en el centro de trabajo para asegurar que
los trabajadores que padezcan una enfermedad
cardiorrespiratoria, deformidad de columna, lesin tuberculosa
cicatrizada en la columna vertebral, deformidad de miembros
superiores e inferiores, distasis del msculo recto mayor del
abdomen, degeneracin de discos, hernia de disco, hernia
umbilical, hernia inguinal o prolapso uterino, an despus de
haber sido operados y dados de alta, no desempeen trabajos
relacionados con la carga manual de materiales?
Se determina la cantidad de personal para realizar
actividades de rescate y salvamento en aquellos lugares
donde se realice manejo de materiales con maquinaria y
donde exista el riesgo de cada al agua, en funcin al nmero
de trabajadores expuestos?
Se asegura que las estibas no obstaculicen la iluminacin y
ventilacin de las zonas en donde se ubican?
Cuenta el centro de trabajo con un botiqun, de acuerdo con
el tipo de riesgos a que estn expuestos los trabajadores que
realizan el manejo de materiales?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Cuenta el centro de trabajo con un manual para prestar los
primeros auxilios, de acuerdo con el tipo de riesgos a que
estn expuestos los trabajadores que realizan el manejo de
materiales?
Seccin 5.8
Seccin 5.6
Seccin 5.10
Somete a mantenimiento preventivo la maquinaria y sus
accesorios empleados en el manejo de materiales?
Seccin 8.2
Se efecta la vigilancia a la salud de los trabajadores que
realizan actividades de levantamiento y transporte de carga
manual?
Seccin 5.7
Se mantienen las reas de trabajo libres de obstculos y los
suelos limpios?
Seccin 5.5
Se cuenta con un cdigo de seales o sistema de
comunicacin para los operadores y ayudantes involucrados
en el manejo de materiales con maquinaria cuando as se
requiera?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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4.2
Registral
indicador?
E
4.3
Registral
5
5.1
Fsica
efecto?
E
5.2
Fsica
efecto?
E
5.3
Fsica
efecto?
E
6
6.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
6.2
Documental
8.3 Se proporciona la informacin en las materias o temas
especificados en el indicador?
C
> el estado de la materia?
> la presentacin de la materia, si est a granel, por pieza
suelta, envasada, empacada o en contenedores?
> la maquinaria empleada?
> el procedimiento de carga?
> la estabilidad de los materiales o contenedores?
> la altura de la estiba?
> el peso, forma y dimensiones de los materiales o
contenedores?
> los elementos de sujecin de los materiales o
contenedores?
Seccin 5.6
Seccin 5.9
Capacitacin e Informacin
Seccin 5.2
Se proporciona al personal el equipo para realizar
actividades de rescate y salvamento, en aquellos lugares
donde se realice el manejo de materiales con maquinaria y
donde exista el riesgo de cada al agua de los trabajadores?
Se proporciona a los trabajadores el equipo de proteccin
personal especfico, de acuerdo con el riesgo al que se
exponen?
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Se realizan exmenes mdicos peridicos, al menos cada
ao, a los trabajadores que ejecutan actividades de
levantamiento y transporte de carga manual?
Seccin 8.3
Se realizan exmenes mdicos especiales a los trabajadores
expuestos al levantamiento y transporte de carga manual, que
presentan sntomas de lesin o enfermedad?
Seccin 8.1
Se proporciona equipo de proteccin personal a los
trabajadores que realizan actividades de levantamiento y
transporte de carga manual?
Se informa a los trabajadores sobre los riesgos potenciales a
que se enfrentan por el manejo de materiales, incluidos los
factores y las condiciones peligrosas que pueden afectar su
salud y su integridad fsica?
Se incluye en la informacin que se proporciona a los
trabajadores sobre el manejo de materiales con maquinaria:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


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5 4 3 2 1 0
6.3
Documental
especificados en el indicador? A
6.4
Registral
D
6.5
Registral
D
6.6
Registral
D
6.7
Registral
D
7
7.1
Documental
A
8
8.1
Registral
requeridos? A
8.2
Registral
requeridos? A
8.3
Registral
requeridos? A
Se considera en la informacin que proporciona a los
trabajadores sobre la carga manual de materiales, al menos
su peso, forma y dimensiones?
Seccin 5.2
Seccin 5.8
Seccin 5.5
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Cuenta el centro de trabajo con el registro de la vigilancia a
la salud de los trabajadores que realizan actividades de
levantamiento y transporte de carga manual?
Seccin 5.10
Cuenta con los registros de mantenimiento preventivo a la
maquinaria y sus accesorios empleados en el manejo de
materiales?
Seccin 5.3
Cuenta el centro de trabajo con un listado actualizado de los
trabajadores autorizados y capacitados para la instalacin,
operacin y mantenimiento de la maquinaria utilizada para el
manejo de materiales, cuando as se requiera por el riesgo
que puedan generar?
Seccin 7.1
Se capacita al personal para realizar actividades de rescate y
salvamento en aquellos lugares donde se realice el manejo de
materiales con maquinaria y donde exista el riesgo de cada al
agua de los trabajadores?
Se capacita al personal para prestar los primeros auxilios a
los trabajadores que realizan el manejo de materiales?
Cuenta con el registro de los resultados obtenidos de las
prueba de funcionamiento a todo polispasto o malacate
despus de cualquier reparacin?
Autorizaciones
Estn capacitados los operadores y ayudantes involucrados
en el manejo de materiales con maquinaria, en el cdigo de
seales o sistema de comunicacin cuando as se requiera?
Seccin 5.9
Seccin 5.6
Se capacita a los trabajadores en el uso y mantenimiento del
equipo de proteccin personal especfico?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Fecha
Indicador


69
3.6 Condiciones de seguridad para realizar trabajos en altura
NOM-009-STPS-2011
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
2
2.1
Documental
A
3
3.1
3.1.1
Documental
A
3.1.2
Documental
A
3.1.3
Documental
el indicador?
C
> el responsable de implementar el plan?
> la identificacin de las rutas de evacuacin y de escape
del edificio o rea en el que se efecta la actividad en
altura, en particular cuando sta se realiza por personal
ajeno a dicho edificio o rea, en su caso?
> las acciones por implementar, en caso de cualquier falla
en el sistema o equipo en uso, entre ellas en el suministro
de energa de los sistemas motorizados?
> los sistemas y equipos de rescate, de proteccin personal
u otros que se requieran para la atencin de las
emergencias que puedan presentarse en cada uno de los
trabajos en altura que se lleven a cabo?
Dispone de los instructivos, manuales o procedimientos para
la instalacin, operacin y mantenimiento de los sistemas o
equipos utilizados en los trabajos en altura, redactados en
idioma espaol, con base en las instrucciones del fabricante?
Cuenta con un plan de atencin a emergencias derivado de
la ejecucin de trabajos en altura?
Contiene el plan de atencin a emergencias, al menos, lo
siguiente:
Seccin 5.1
1.1 Cuenta con un anlisis de las condiciones prevalecientes
en las reas en las que se llevarn a cabo los trabajos en
altura, en forma previa a su realizacin, a fin de identificar los
factores de riesgo existentes?
Procedimientos
Seccin 5.2
Programas
Seccin 5.7
Se establece y aplica un programa de revisin y
mantenimiento a los sistemas o equipos utilizados para la
realizacin de trabajos en altura?
Procedimientos generales
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Avance Criterio de Aceptacins
Accin
Correctiva
Fecha
Estudios
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
Documental
el indicador?
C
> el alertamiento, en caso de ocurrir una emergencia?
> la comunicacin de la emergencia, junto con el directorio
de los servicios de auxilio para la emergencia (rescate,
hospitales, entre otros)?
> la suspensin de las actividades?
> los primeros auxilios en caso de accidentes?
> la eliminacin de los riesgos durante y despus de la
emergencia?
> el uso de los sistemas y equipo de rescate, en su caso?
> la reanudacin de actividades?
3.2
3.2.1
Documental
A
3.3
3.3.1
Documental
A
3.3.2
Documental
A
3.3.3
Documental
A
3.4
3.4.1
Documental
A
Cuenta y tiene disponibles los manuales para la operacin,
revisin y mantenimiento de la plataforma de elevacin, en
idioma espaol?
Cuenta con el manual de operacin para andamios
suspendidos?
Secciones 5.4 y 10.3 (b)
Establece y aplica un procedimiento para el bloqueo de
energa, de conformidad con lo dispuesto en la NOM-004-
STPS-1999, o las que la sustituyan?
Procedimientos para plataformas de elevacin
Procedimientos para andamios suspendidos
Secciones 5.4 y 10.1 (a)
Dispone del procedimiento por escrito, para instalar y
ensamblar andamios suspendidos, de conformidad con las
instrucciones del fabricante?
Secciones 5.4 y 10.2 (n.5)
Cuenta con el procedimiento por escrito, para instalar y
ensamblar andamios tipo torre o estructura, de conformidad
con las instrucciones del fabricante?
3.1.4 Comprende el plan de atencin a emergencias los
procedimientos para:
Procedimientos para andamios tipo torre o estructura
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4
4.1
4.1.1
Fsica
indicador?
A
4.1.2
Registral
A
4.1.3
Registral
A
4.1.4
Fsica
indicador? A
4.1.5
Registral
A
4.1.6
Registral
4.1.7
Registral
A
Constata que en ningn caso se rebase la capacidad de
carga nominal del sistema o equipo en uso, de acuerdo con el
instructivo o manual de operacin, conforme a las indicaciones
del fabricante?
Se sustituye cualquier componente que deba reemplazarse
nicamente por otro original o que est autorizado por el
fabricante en el manual de mantenimiento que ste provea
con el sistema?
Secciones 5.4 y 7.4
Supervisa que los trabajos en altura se ejecuten de acuerdo
con las medidas generales de seguridad y condiciones de
seguridad establecidas en la presente Norma?
Secciones 5.4 y 7.6
Se colocan en bordes de azoteas, terrazas, miradores,
galeras o estructuras fijas elevadas, al igual que en aberturas
como perforaciones, pozos, cubos y tneles verticales:
barreras fijas o protecciones laterales o perimetrales, o redes
de seguridad para proteccin colectiva contra cadas de altura,
de conformidad con lo dispuesto en el Captulo 13 de esta
Norma, entre otros elementos de prevencin, o bien se provee
a los trabajadores de sistemas personales para trabajos en
altura, de acuerdo con lo establecido en el Captulo 8 de la
presente Norma?
Son removidos del servicio los componentes defectuosos e
identificados para evitar su uso, si su resistencia o
funcionamiento se ven afectados?
Secciones 5.4 y 7.2
Se realizan slo con personal capacitado y autorizado por el
patrn los trabajos en altura, que utilicen sistemas personales
para trabajos en altura, andamios tipo torre o estructura,
andamios suspendidos y plataformas de elevacin?
Secciones 5.4 y 7.3
Se revisa el sistema o equipo antes de ser utilizado en la
ejecucin de trabajos en altura, conforme a las instrucciones
del fabricante, respecto de posibles desgastes, daos,
deterioros, mal funcionamiento u otras anomalas?
Medidas de Seguridad
Medidas generales
Secciones 5.4 y 7.1
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4.1.8
Fsica
indicador?
A
4.1.9
Documental
A
4.1.10
Fsica
indicador?
A
4.1.11
Fsica
indicador?
A
4.1.12
Fsica
el indicador?
C
> para un voltaje de hasta 50,000, una distancia mnima de
seguridad de 3.10 m?
> para un voltaje de 73,000, una distancia mnima de
Desenergiza o reubica las lneas elctricas que se
encuentran en el lugar en donde se realizan los trabajos en
altura y que representen riesgo para los trabajadores,
conforme a lo dispuesto en la NOM-029-STPS-2005, o las que
la sustituyan o, cuando esto no sea posible, se mantiene en
todo momento las distancias de seguridad hacia dichas lneas,
de conformidad con lo siguiente:
Adopta medidas preventivas para el personal que realiza
trabajos en altura en presencia de altas temperaturas
ambientales, tales como hidratacin, proteccin a la piel y/o
pausas de trabajo?
Secciones 5.4 y 7.8
Prohbe el uso de cables metlicos donde exista riesgo
elctrico?
Secciones 5.4 y 7.9
Secciones 5.4 y 7.7
Tiene en consideracin al realizar trabajos en altura los
riesgos adicionales generados por la presencia de fuentes de
calor -como operaciones de soldadura y corte-, humedad,
cidos, aceite, grasa, polvo, ambientes corrosivos o con
temperaturas extremas, entre otros?
Evala al realizar trabajos en altura los efectos de los riesgos
adicionales generados por la presencia de fuentes de calor -
como operaciones de soldadura y corte-, humedad, cidos,
aceite, grasa, polvo, ambientes corrosivos o con temperaturas
extremas, entre otros, en el sistema en uso?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4.1.13
Fsica
el indicador?
C
> tomar precauciones para evitar que se llegue a tener
contacto accidental con las lneas energizadas, al
manipular objetos conductivos largos, tales como varillas,
tubos, cables, herramientas, entre otros?
> colocar protecciones como cintas o mantas aislantes en
las lneas elctricas acordes con la tensin que en ellas se
maneje, por parte de personal capacitado en el manejo de
lneas elctricas energizadas?
> utilizar equipo de proteccin personal, consistente al
menos en casco con barboquejo, calzado y guantes
dielctricos, conforme a la tensin elctrica de las lneas
energizadas?
4.1.14
Fsica
indicador?
A
4.1.15
Fsica
indicador?
A
4.1.16
Registral
A
4.1.17
Registral
A
4.1.18
Registral
Se realiza la revisin anual o con la periodicidad indicada por
el fabricante, al sistema o equipo utilizado en actividades de
altura, por personal capacitado y adiestrado para tal fin?
Evita o interrumpe las actividades en altura cuando se
detectan condiciones climticas que impliquen riesgos para los
trabajadores, tales como lluvia intensa, tormentas elctricas,
nevado y vientos fuertes sostenidos, conforme a las
caractersticas del sistema o equipo utilizados y las
especificaciones del fabricante?
Somete el sistema o equipo utilizado a una revisin anual o
con la periodicidad indicada por el fabricante, la que resulte
menor, a fin de asegurarse que se encuentra en ptimas
condiciones de seguridad y funcionamiento?
Aplica cuando se trabaja en la proximidad de lneas
energizadas, an cuando se mantengan las distancias de
seguridad referidas en el numeral 4.1.12, las medidas
siguientes:
Protege las cuerdas o cables cuando pasen por bordes o
aristas filosas, o por superficies speras, que puedan tener un
efecto cortante o un desgaste excesivo por friccin, con
materiales que eviten estos riesgos?
Delimita la zona o rea a nivel de piso en la que se realiza el
trabajo en altura, mediante su acordonamiento y sealizacin,
sta ltima con base en lo establecido en la NOM-026-STPS-
2008, o las que la sustituyan, a fin de evitar que permanezcan
o transiten personas por dicha zona o rea?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4.1.19
Registral
A
4.1.20
Registral
A
4.1.21
Fsica
indicador?
A
4.1.22
Registral
4.2
4.2.1
4.2.1.1
Registral
A
4.2.1.2
Fsica
efecto? E
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
Seccin 5.5
Se supervisa que se cumpla con las medidas de seguridad
dispuestas en los instructivos, manuales o procedimientos
para la instalacin, operacin y mantenimiento de los sistemas
o equipos utilizados en los trabajos en altura, as como con las
medidas generales de seguridad y condiciones de seguridad
establecidas en la Norma?
Seccin 5.6
Evita o interrumpe las actividades en altura cuando se
detectan condiciones inseguras en los sistemas o equipos
utilizados para estos trabajos, o cuando existan condiciones
climticas que pongan en riesgo a los trabajadores?
Seccin 5.12
Cuenta con un botiqun de primeros auxilios que contenga el
manual y los materiales de curacin necesarios para atender
los posibles casos de emergencia, identificados de acuerdo
con los riesgos a que estn expuestos los trabajadores y las
actividades que realizan?
Seccin 5.14
Supervisa que los contratistas cumplan con lo establecido en
la presente Norma, cuando el patrn convenga los servicios
de terceros para realizar trabajos en altura?
Medidas para sistemas personales para trabajos en altura
Requisitos generales
Secciones 5.4 y 8.1.1
Se supervisa en todo momento que el sistema personal para
trabajos en altura se use conforme a lo establecido en las
Se verifica que los sistemas personales y sus subsistemas y
componentes, cuenten, en su caso, con la contrasea oficial
de un organismo de certificacin, acreditado y aprobado en los
trminos de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin,
que certifique su cumplimiento con las normas oficiales
mexicanas o, a falta de stas, con las normas mexicanas que
correspondan?


75
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5 4 3 2 1 0
4.2.2
4.2.2.1
Fsica
indicador? A
4.2.2.2
Fsica
indicador?
A
4.2.1.3
Fsica
indicador?
A
4.2.3
4.2.3.1
Fsica
el indicador?
C
> utilizan los sistemas de posicionamiento nicamente para
mantener al usuario en posicin en su punto de trabajo y
no para la detencin de cadas?
> emplean un elemento de sujecin del trabajador al
dispositivo de ascenso/descenso controlado, como una
cuerda, banda o conector, para permitir realizar el trabajo
en forma estable con ambas manos libres?
> utilizan cinturn porta-herramientas para la sujecin
segura de las herramientas y otros artculos de trabajo, y
evitar de esta forma que puedan caer accidentalmente?
> usan, segn aplique, bandas o cuerdas de sujecin de
herramientas, las cuales suelen atarse a su vez a una
muequera o cinturn, para evitar que la herramienta
llegue e caer si se soltara accidentalmente mientras es
utilizada?
4.2.4
4.2.4.1
Fsica
el indicador?
C
> instalar y ensamblar el sistema conforme al procedimiento
que para tales fines se haya elaborado, de acuerdo con
las instrucciones del fabricante, y nicamente por personal
capacitado y autorizado por el patrn para este fin?
> limitar la distancia de cada a la mnima posible?
Medidas para sistemas de proteccin personal para interrumpir cadas de altura
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.3
Al emplear sistemas personales para interrumpir cadas de
altura, se aplican las medidas de seguridad siguientes:
Medidas para sistemas de restriccin
Se emplean nicamente los sistemas de restriccin para
limitar la distancia de desplazamiento del trabajador hacia
cualquier borde peligroso donde pueda ocurrir una cada?
Se limita la distancia de acercamiento a la zona de riesgo de
cada (bordes) a no menos de 1.20 m, en el uso de los
sistemas de restriccin?
Se evita emplear los sistemas de restriccin para detencin
de cadas?
Medidas para sistemas de posicionamiento y ascenso/descenso controlado
Cumplen los sistemas de posicionamiento y de
ascenso/descenso controlado, segn aplique, con lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> colocar el punto de anclaje de acuerdo con las
indicaciones del fabricante, el cual no deber ubicarse por
debajo del plano de trabajo?
1
> limitar la masa total -masa del trabajador ms
herramientas-, a la especificada por el fabricante del
sistema en uso?
> seleccionar o implantar puntos o dispositivos de anclaje,
respectivamente, que soporten la fuerza de detencin
generada durante una cada, en donde el punto o
dispositivo de anclaje nunca se selecciona por debajo del
nivel de sustentacin del trabajador?
> asegurar que exista un espacio libre en el trayecto de una
posible cada, para evitar que el trabajador se golpe con
obstculos?
> revisar el sistema en forma previa a su utilizacin y
conforme a las instrucciones del fabricante?
> identificar y remover del servicio los componentes
defectuosos del sistema o equipo cuando su resistencia o
funcionamiento se vean afectados, para evitar su uso?
> reemplazar cualquier subsistema o componente,
nicamente por otro original o que est autorizado por el
fabricante en el manual de mantenimiento que ste
provea con el sistema?
> efectuar las reparaciones de conformidad con las
indicaciones del fabricante, y slo a travs de personal
> utilizar conectores como mosquetones, ganchos,
carabineros y otros elementos de sujecin, que se
mantengan cerrados y bloqueados automticamente, para
prevenir que puedan abrirse o liberarse accidentalmente?
> utilizar cuerdas y bandas de fibras sintticas o cable
metlico en las lneas de vida, cables de seguridad y
dems componentes sometidos a esfuerzos?
> considerar en la instalacin del sistema: el posible efecto
de elongacin de la cuerda; el efecto pendular; la
presencia de lneas elctricas energizadas, y la deflexin
de una lnea de vida horizontal?
> instalar el sistema de forma tal que la distancia mxima de
cada libre, antes de que se active el absorbedor de
energa, sea de hasta 1.8 m o 3.6 m, segn el tipo de
absorbedor de energa que incorpora dicho sistema?
> evitar el ensamble de subsistemas o componentes de
distintos fabricantes que sean incompatibles?
> marcar o identificar al sistema que se accion para
detener una cada?
> prohibir que un sistema que se ha accionado para detener
una cada, sea reutilizado, salvo que el fabricante
expresamente as lo permita, ya sea de manera integral o
para alguno de sus componentes o subsistemas?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4.2.4.2
Registral
4.4.2
C
> no exista corrosin u otro tipo de degradacin de los
materiales en sus partes metlicas?
> no existan deformaciones, agrietamientos, ruptura u otros
daos similares en las hebillas, anillos, ganchos,
mosquetones y carabineros?
> se realice en forma correcta la apertura, cierre y bloqueo
de todos los conectores?
> no existan rupturas, deshilados, destrenzados,
descosidos, desgastes, doblados, corrosiones o
quemaduras en las cuerdas, bandas y cables?
> estn legibles las etiquetas y marcas?
4.2.4.3
Fsica
indicador?
A
4.2.4.4
Fsica
indicador?
A
4.2.4.5
Fsica
4.2.2
C
> instalar y operar el sistema conforme a las
> constatar que los soportes cuentan con la resistencia
requerida?
> asegurar la correcta tensin del cable horizontal?
> controlar la distancia total de cada disponible,
considerando la distancia de despliegue del dispositivo
absorbedor de energa y la deflexin o catenaria (curva
que se forma en una cuerda o cable cuando est sujeta
por sus extremos) que formara la lnea horizontal?
4.2.4.6
Fsica
el indicador?
C
> proveer a cada trabajador de una lnea de vida vertical
independiente, cuando el sistema no est diseado para
soportar a ms de un trabajador?
Los conectores como mosquetones, ganchos, carabineros y
otros elementos de sujecin, no se conectan a otros objetos
incompatibles en forma o dimensiones, que comprometan su
funcionamiento seguro?
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.4
el indicador?
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.5
Al emplear sistemas a base de lneas de vida verticales, se
aplican las medidas de seguridad siguientes:
Al emplear sistemas a base de lneas de vida horizontales,
se aplican las medidas de seguridad siguientes:
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.3 (g)
Al efectuar la revisin del sistema en forma previa a su
utilizacin, se verifica que:
prevencin que seala el indicador, con base en las
especificaciones previstas en el mismo?
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.3 (k)
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Los conectores como mosquetones, ganchos, carabineros y
otros elementos de sujecin slo se desconectan mediante la
ejecucin de al menos dos acciones deliberadas consecutivas
del trabajador (doble seguro)?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> asegurar que el soporte superior y, en su caso, el inferior
cumplen con la resistencia requerida, as como la correcta
tensin en el cable, segn aplique?
> probar, antes de cada uso, el accionamiento del
bloqueador de cada de tipo corredizo, en los sistemas de
detencin consistentes en rieles verticales o lneas,
empleados en escaleras u otras estructuras?
4.2.4.7
Fsica
4.2.2
C
> cumplir con las disposiciones establecidas en el numeral
4.2.4.1?
> evitar obstrucciones en la trayectoria de una posible cada,
y que la lnea de vida pueda enredarse o cruzarse con las
de otros trabajadores?
> considerar la velocidad de bloqueo, conforme a las
> evitar la realizacin de trabajos en sitios donde la lnea de
vida pueda estar en contacto o friccin con bordes
afilados, calor extremo, sustancias o ambientes
corrosivos, maquinaria en movimiento, entre otras?
> evitar que la lnea de vida se conecte con otros
componentes para alargar su longitud?
4.3
4.3.1
Fsica
4.2.2
C
> instalar y ensamblar el andamio mediante el
procedimiento por escrito que para tales fines se haya
elaborado, de conformidad con las instrucciones del
fabricante, y nicamente por personal capacitado y
autorizado por el patrn para este fin?
> instalar el andamio sobre sus bases, planos firmes y
superficies niveladas?
> disponer en el andamio de una escalera u otro medio
similar de acceso seguro?
> estar provistos con barandales de al menos 90 cm de
altura y baranda intermedia en los lados abiertos y en los
extremos, cuando estn a 1.8 m o ms sobre el piso o
desde el nivel inferior?
> contar con rodapi con una altura mnima de 15 cm al ras
de la plataforma?
> contar con plataformas soporte que cumplen con las
condiciones de seguridad y operacin?
el indicador?
el indicador?
Secciones 5.4 y 9.1
Se cumple en la instalacin de los andamios tipo torre o
estructura, con las medidas de seguridad siguientes:
Al emplear sistemas a base de lneas de vida retrctiles, se
aplican las medidas de seguridad siguientes:
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.6
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Medidas para andamios tipo torre o estructura
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> constatar que se carezca de abolladuras, grietas,
deformaciones u oxidaciones en sus tubos y otros
elementos metlicos?
> contar con roscas de tuercas y tornillos, abrazaderas y
pasadores de seguridad en condiciones de seguridad y
operacin, y no usar clavos, varillas o alambre como
sustitutos?
> revisar el andamio antes de cada uso y despus de algn
incidente, para comprobar las condiciones de seguridad y
operacin de cada uno de sus componentes, y reemplazar
o reparar aqullos que presenten algn tipo de dao o
deterioro, por personal capacitado?
> probar que el andamio y sus componentes resistan al
menos cuatro veces la mxima carga a que sern
sometidos, considerando el peso del personal, materiales
y herramientas a utilizar?
> prohibir que los trabajadores permanezcan sobre los
andamios mviles cuando estn siendo reubicados, y
contar con precauciones especiales para mantener el
andamio estabilizado cuando ste se mueva?
> evitar la realizacin de actividades por encima del
andamio que expongan a los trabajadores a posibles
cadas de objetos, o colocar protecciones contra este
riesgo y utilizar casco de proteccin?
> evitar que los andamios sean ensamblados, utilizados o
movidos de tal forma que stos, o cualquier material
conductivo en ellos, pueda tener contacto con lneas
elctricas energizadas?
> constatar que la relacin del lado menor de la base del
andamio respecto a la altura mxima no sea mayor de
1:4?
> sujetar el andamio a cada 4 m de altura, en los casos en
que no sea posible cumplir con la relacin base-altura
establecida en el inciso anterior?
> evitar la utilizacin de escaleras de tipo caballete como
soporte para colocar tablones que se utilicen como
andamios?
> evitar cualquier alteracin en los andamios que pueda
afectar la seguridad en su uso?
> mantener la superficie de la plataforma soporte del
andamio libre de productos qumicos agresivos, y de
sustancias como soluciones jabonosas, aceite, grasas,
pintura, barro u otras que puedan hacerla resbaladiza o
generar cualquier otro tipo de riesgo a los trabajadores?
> mantener una altura libre mnima de 2.5 m en vas
peatonales; una altura libre de al menos 4.5 m en los
pasos vehiculares, y una distancia de 80 cm, del paso
vehicular?
> mantener una distancia mnima de 60 cm desde el rea
de trnsito al andamio, y de 90 cm en lugares en donde
haya depsito de materiales?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> ubicar el andamio de tal manera que no interfiera con
alarmas de incendios, cajas de instalaciones elctricas o
hidrantes, entre otros, en caso de que no sea posible
realizar las adecuaciones necesarias al andamio para que
dichos elementos continen cumpliendo con su funcin?
> colocar una tarjeta que indique la condicin del mismo, en
un lugar visible de su acceso, adherida de tal forma que
se impida su remocin accidental, y con la fecha y nombre
de quien revis el andamio?
4.3.2
Fsica
4.2.2
C
> sus bases, para conferir una mayor estabilidad, o sobre
ruedas que cuenten con un mecanismo de bloqueo,
mismo que es liberado nicamente cuando el andamio se
mueve para su reubicacin?
> planos firmes, estables y de suficiente resistencia, de
manera que se evita cualquier posible falla, ruptura,
hundimiento o desplazamiento accidental?
> superficies niveladas, y cuando stas no lo estn,
emplean los medios de aplomado, estabilizacin y
nivelacin indicados por el fabricante?
4.3.3
Fsica
el indicador?
C
> se ubica dentro del cuerpo del andamio o forma parte del
mismo sin afectar su estabilidad?
> tiene un ancho mnimo de 40 cm?
> est extendido 90 cm sobre el piso de la plataforma de
trabajo y asegurados contra cualquier flexin o
movimientos laterales, cuando son mviles?
> es continuo y no utiliza dispositivos improvisados para
aumentar su altura?
> cuenta con una plataforma de descanso ubicada a
intervalos que no excedan los 6 m?
4.3.4
Fsica
4.2.2
C
> presentar condiciones de seguridad y operacin, sin
grietas, fisuras, nudos, u otros defectos o daos que
comprometan la seguridad en su uso?
> disponer de tablones o unidades completos, con un ancho
mnimo de 45 cm, que abarquen todo el espacio del
andamio; cuando existen espacios entre los tablones o
unidades no debern ser mayores a 2.5 cm,?
el indicador?
el indicador?
Dispone el andamio de una escalera u otro medio similar de
acceso seguro, que cumpla con las condiciones siguientes:
Secciones 5.4 y 9.1 (g)
Cumplen las plataformas soporte con las condiciones
siguientes:
Secciones 5.4 y 9.1 (d)
Secciones 5.4 y 9.1, c
Instalan los andamios tipo torre o estructura, sobre:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> tener tablones con un espesor de al menos 5 cm, en su
caso, y estar reforzados mediante un marco metlico y
travesaos de forma que se incrementa su resistencia y
confiabilidad?
> contar con medios que las inmovilicen, para evitar que
puedan desplazarse o moverse accidentalmente de
cualquier forma?
4.3.5
Fsica
indicador?
A
4.4
4.4.1
Fsica
4.2.2
C
> instalar y ensamblar el andamio mediante el
procedimiento por escrito que para tales fines se haya
elaborado, siguiendo las instrucciones del fabricante, y
nicamente por personal capacitado y autorizado por el
patrn para este fin?
> instalar los contrapesos especficos para cada caso,
cuando se usen vigas de suspensin?
> utilizar contrapesos de piezas slidas y no de materiales
granulados o lquidos?
> evitar que la ubicacin y puntos de anclaje del andamio
suspendido constituyan un factor de riesgo?
> instalar la hamaca o plataforma del andamio suspendido a
nivel del suelo o desde el sitio de suspensin, y en el caso
de puentes y lugares en donde el nivel del suelo sea
inaccesible, los soportes de suspensin estn diseados
para facilitar la instalacin?
> indicar la capacidad de carga en un lugar visible del
equipo, en kilogramos, si es menor a 1 000 kg, o en
toneladas, si su capacidad es igual o mayor a dicho peso?
> sujetar los cables de suspensin y de seguridad, a un
soporte de suspensin especfico para el tipo y peso del
andamio suspendido, incluyendo su capacidad mxima de
carga?
> verificar que en su trayecto los cables de suspensin y de
seguridad no queden en contacto con superficies
cortantes, calientes o con cables de alta tensin?
> emplear sistemas restrictivos de los cables de suspensin
cada 15 m de altura?
> descender los cables de suspensin y de seguridad, en
forma vertical desde el soporte de suspensin hasta el
malacate, sin que se doblen en cornisas, pretiles o
similares, ni se apoyen en estructuras que presenten
equilibrio inestable?
el indicador?
Se cumple durante la instalacin de los andamios
suspendidos, con las medidas de seguridad siguientes:
Secciones 5.4 y 9.1 (g.4)
Sobresale del andamio al menos 10 cm el elemento de
inmovilizacin de la plataforma soporte, cuando ste consiste
solo en topes para evitar que el tabln se recorra, en la
instalacin de andamios tipo torres o estructura?
Medidas para andamios suspendidos
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> contar con barandales en todo el permetro de su
plataforma de al menos, 90 cm, con malla o barandas
dispuestas de tal manera que no existan claros de ms de
900 cm
2
?
> contar con rodapis en todo el permetro de su plataforma,
de al menos 9 cm, medidos desde el piso de la plataforma
hasta su borde superior, y que no tengan aberturas
mayores a 2.5 cm, para contener la cada de cualquier
material que ruede sobre el piso de la plataforma?
> constatar que los mstiles porttiles o cualquiera de sus
componentes pesen menos de 36 kg, y, en caso de que
se rebase este peso, contar con una carretilla de
traslacin o ruedas que les permitan moverse y cambiar
de posicin?
4.4.2
Documental
indicador?
A
4.4.3
Fsica
4.2.2
C
> usar malacates motorizados en los trabajos que impliquen
desplazamientos mayores de 40 m de altura, y permitir el
uso de malacates manuales, independientemente de la
altura en chimeneas y sitios con alto grado de
explosividad?
> operar los andamios suspendidos nicamente con
trabajadores capacitados y autorizados por el patrn,
conforme a las instrucciones del manual y las
> constatar antes de iniciar cada turno de trabajo, que el
operador verifique que el soporte de suspensin y el
andamio se encuentran en condiciones seguras de
operacin, que no existen obstculos que interfieran en su
desplazamiento y que todos los tornillos y tuercas estn
correctamente apretados, y prueba los malacates con sus
dispositivos de seguridad, tanto en el ascenso como en el
descenso, a una altura inferior a los 3 m?
> prohibir que se anulen, interfieran o desconecten los
dispositivos de seguridad?
> verificar que ningn objeto sobresalga de la plataforma
antes de iniciar cualquier movimiento del andamio
suspendido?
> colocar la herramienta, equipo o material en contenedores
antes de iniciar el movimiento vertical de un andamio
suspendido y durante el movimiento del equipo no permitir
que los trabajadores sostengan objetos en sus manos?
el indicador?
Se cumple durante la operacin de los andamios
Considera en la determinacin de la masa del contrapeso un
factor de seguridad mnimo de 4, respecto de la suma de la
capacidad nominal de todos los malacates del andamio
suspendido?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> efectuar el suministro o retiro de herramientas o
materiales al o del andamio suspendido, de forma tal que
no se sobrecargue ninguno de los soportes de ste ni se
afecte su estado de equilibrio e inmovilidad?
> establecer y aplicar procedimientos de seguridad para
evitar que las herramientas o materiales se balanceen
durante el trayecto?
> efectuar el acceso o salida en puntos seguros por un solo
trabajador a la vez, una vez que el andamio es
inmovilizado, mediante su amarre o sujecin a una
estructura fija?
> considerar como puntos seguros, aqullos que se
encuentren a una distancia no mayor de 50 cm del nivel
del piso, del nivel de la azotea o del nivel del piso de los
niveles intermedios?
> levantar o bajar los andamios suspendidos de manera que
su plataforma no tenga una inclinacin mayor a 20% (11
grados) con la horizontal?
> estabilizar los cables suspendidos que no se encuentren
bajo ninguna tensin, cuando su longitud exceda los 61
m?
> revisar peridicamente los rieles de traslacin de los
andamios suspendidos, de acuerdo con lo sealado por el
fabricante para garantizar su seguridad y correcto
funcionamiento?
> retirar las herramientas o materiales del andamio
suspendido y posicionarlo sobre el piso al concluir el turno
de trabajo, a excepcin de instalaciones en puentes y
otras similares donde el nivel del suelo sea inaccesible?
> poner la plataforma en la posicin de fuera de servicio,
desconectar el interruptor y la fuente de energa o los
medios mecnicos colocando bloqueos, para evitar el uso
no autorizado, cuando el operario concluya su trabajo?
> amarrar o asegurar al edificio, estructura o instalacin, el
andamio suspendido cuando se encuentre fuera de
operacin, de tal forma que su movimiento no sea causa
de riesgo?
4.4.4
Fsica
4.2.2
C
> ascender y descender por los cables de suspensin a los
trabajadores?
> sobrepasar la capacidad mxima de carga establecida por
el fabricante?
> exceder la velocidad de ascenso y descenso de los
andamios suspendidos motorizados de 0.3 m/s, en el caso
de malacates motorizados de una sola velocidad, o de 0.4
m/s, tratndose de andamios con mltiples velocidades?
el indicador?
Secciones 5.4 y 10.2 (n)
Se corrobora durante la operacin de los andamios
suspendidos, que bajo ninguna circunstancia se permita:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> desplazar los soportes de suspensin, cuando se
encuentren trabajadores sobre los andamios
suspendidos?
> utilizar los andamios suspendidos como elevadores de
carga o desplazarlos en forma horizontal, si se encuentra
algn trabajador en l, salvo que el manual de operacin
as lo permita?
> acumular herramientas o materiales en los andamios
suspendidos en cantidad tal que representen un riesgo por
sobrepeso, por cada o por generar dificultades para
realizar la actividad?
> laborar o permanecer en el andamio suspendido cuando
existen tormentas elctricas, vientos fuertes o lluvia?
> emplear andamios suspendidos con cuerdas o cables de
fibra, cuando se trabaja con sustancias corrosivas o con
equipos de flama abierta que generen chispas o calor
excesivo?
4.4.5
Registral
4.4.2
C
> realizar las labores de mantenimiento a los andamios
suspendidos nicamente con trabajadores capacitados y
autorizados por el patrn?
> establecer y aplicar un procedimiento para el bloqueo de
energa, de conformidad con lo dispuesto en la NOM-004-
> condicionar cualquier alteracin al andamio suspendido en
su diseo original, instalacin, operacin o mantenimiento,
que pueda afectar la seguridad en su uso, al aval por
escrito del fabricante y a la autorizacin del patrn, en
cuyo caso se proporciona a los trabajadores la
informacin necesaria para que puedan operarlo en
condiciones seguras?
> revisar peridicamente el malacate y los dispositivos de
seguridad, de acuerdo con las indicaciones del fabricante?
> prever en el manual de mantenimiento de los malacates,
las instrucciones para reemplazar el cable, cuando se
presenten condiciones que lo hagan inseguro?
> limpiar, al trmino del mantenimiento, la plataforma de los
andamios suspendidos, sobre todo cuando se hayan
utilizado productos qumicos agresivos, y dejarla libre de
sustancias como soluciones jabonosas, aceite, grasas,
pintura, barro u otras que puedan hacerla resbaladiza o
generen cualquier otro tipo de riesgo a los trabajadores?
> verificar que el andamio suspendido est correctamente
instalado y en condiciones de funcionamiento seguro, al
concluir su mantenimiento?
Se cumple durante el mantenimiento de los andamios
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
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4.4.6
Documental
el indicador?
C
> la existencia de doce alambres rotos de manera aleatoria
en un mismo cable?
> el desgaste de los alambres individuales exteriores, en
ms de un tercio del dimetro original?
> la evidencia de dao por calor, desgaste, quemaduras por
flama, o corrosin?
> la formacin de ondas o de una torsin no balanceada del
cable?
4.5
4.5.1
Fsica
4.2.2
C
> canastilla o plataforma de trabajo, integrada al equipo, con
una proteccin lateral con una altura mnima de 90 cm, y
sin utilizar cuerdas, cables, cadenas o cualquier otro
material flexible para sustituir la canastilla?
> dispositivos de seguridad para asegurar su nivelacin o
estabilizadores en el sitio de trabajo, de acuerdo con las
> panel de control de piso y en canastilla, con dispositivos
que permitan a los trabajadores bajar la plataforma hasta
el suelo en caso de emergencia?
> sistema automtico de alarma sonora, para indicar el
ascenso, descenso, traccin -desplazamiento delantero o
trasero-, y cualquier otro tipo de movimiento -elevacin y
movimiento del brazo telescpico-, de la plataforma?
> dispositivo de anclaje, para conexin del sistema de
proteccin personal para interrumpir cadas de altura -
arns, lnea de vida, absorbedor de energa, entre otros-,
integrado a la canastilla de la plataforma o brazo?
> limitador de velocidad de desplazamiento, con el brazo
extendido?
4.5.2
Registral
4.4.2
C
> controles de operacin y de emergencia?
> dispositivos de seguridad de los equipos?
> disponibilidad del equipo de proteccin individual contra
cadas?
el indicador?
Cuentan las plataformas de elevacin con los componentes
que a continuacin se indican:
Medidas para plataformas de elevacin
Secciones 5.4 y 10.3, e
Se prev en el manual de mantenimiento de los malacates,
las instrucciones para reemplazar el cable, cuando se
presenten, entre otras, cualquiera de las condiciones
siguientes:
Se realiza una revisin visual y prueba funcional de la
plataforma de elevacin al inicio de cada jornada, para
verificar el buen funcionamiento de los elementos siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> sistemas neumticos, hidrulicos, elctricos y de
combustin, segn aplique?
> seales de alerta y control?
> integridad y legibilidad de las calcomanas?
> estado fsico que guardan los estabilizadores, ejes
expansibles y estructura en general?
> cualquier otro elemento especificado por el fabricante?
4.5.3
Registral
4.4.2
C
> evidencias de soldaduras deterioradas u otros defectos
estructurales?
> escapes de circuitos hidrulicos?
> daos en cables?
> mal estado de conexiones elctricas?
> condiciones anmalas en ruedas, neumticos, frenos y
bateras?
> residuos de productos qumicos agresivos y de sustancias
como soluciones jabonosas, aceite, grasas, pintura, barro
u otras que puedan hacer resbaladiza la superficie de la
plataforma o generar cualquier otro tipo de riesgo a los
trabajadores?
4.5.4
Fsica
4.2.2
C
> efectuar una revisin del lugar de trabajo en el que se
utilizar la plataforma antes de cada uso?
> mantener antes y durante la manipulacin de la
plataforma una visin clara del camino y rea por recorrer;
la distancia segura de los obstculos, depresiones o
hundimientos naturales o accidentales en un terreno o
superficie, rampas y otros factores de riesgo,
especificados en el proyecto de trabajo, y las distancias
mnimas hacia obstculos areos y lneas elctricas
energizadas, especificadas en el proyecto de trabajo u
orden de servicio?
> limitar la velocidad de desplazamiento de la plataforma,
tomando en cuenta las condiciones de la superficie; el
trfico; la visibilidad; la presencia de pendientes; la
ubicacin del personal, y otros factores de riesgo?
> evitar que se mueva la plataforma de elevacin, en las
rampas con especificaciones diferentes a las establecidas
por el fabricante?
Se cumple durante la operacin de las plataformas de
elevacin con las medidas de seguridad siguientes:
el indicador?
Se verifica al inicio de cada jornada, que no exista en la
plataforma de elevacin lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> bajar o cerrar, siempre, el barandal o puerta de acceso a
la canastilla o plataforma de trabajo, antes de operar el
equipo?
> mantener dentro de la canastilla o plataforma de trabajo a
los trabajadores ocupantes de las plataformas elevadas
durante la realizacin de las labores?
> prohibir que los trabajadores ocupantes de las plataformas
elevadas se sienten, paren o suban en los barandales de
proteccin?
> retirar inmediatamente del servicio y sealizar la
plataforma, cuando se detecten fallas en su
funcionamiento, a efecto de evitar su utilizacin hasta que
se realice el mantenimiento requerido?
> verificar antes de bajar o mover la plataforma de trabajo,
que no existan personas, equipos u obstculos en zonas
adyacentes?
> efectuar las maniobras de ascenso, descenso y
movimiento de la plataforma siempre con la asistencia y
supervisin de al menos un segundo trabajador, para
advertir al operador de cualquier condicin de riesgo,
entre otras: la presencia de trabajadores u otras personas
en la parte inferior de la plataforma; la aproximacin a
obstculos o lneas energizadas, y la existencia de topes,
aberturas, depresiones o hundimientos en la superficie de
rodamiento de la plataforma?
> estacionar la base de la plataforma elevada, apagada y
protegida contra accionamiento no autorizado, cuando se
encuentre fuera de servicio?
> recargar las bateras en un espacio ventilado, donde no
exista riesgo de incendio o explosin?
4.5.5
Registral
4.4.2
C
> los medios para mantener la estabilidad, se utilizan de
acuerdo con las indicaciones del fabricante?
> la carga mxima no exceda la capacidad nominal,
determinada por el fabricante, de acuerdo con las
configuraciones posibles del equipo?
> los trabajadores que laboran en la canastilla o plataforma
de trabajo utilizan los sistemas de proteccin personal
contra cadas, anclados a los dispositivos previstos e
instalados dentro de la propia plataforma, y para otros
riesgos a los que se encuentren expuestos por la
naturaleza de las actividades por desarrollar, o del lugar
en que stas se realizan?
Se verifica antes de emplear la plataforma, que:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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4.5.6
Registral
4.4.2
C
> la zona de operaciones est de acuerdo con las
condiciones especificadas por el fabricante?
> las condiciones meteorolgicas existentes, no impliquen la
necesidad de detener las actividades?
> las personas cuentan con la autorizacin
correspondiente?
> el plan de trabajo contenga el anlisis de las condiciones
de seguridad para realizar el trabajo, con el detalle de los
factores de riesgo existentes?
4.5.7
Fsica
4.2.2
C
> su colocacin sobre superficies u objetos frgiles o
inestables?
> su operacin en terrenos desnivelados o inestables fuera
de las especificaciones del fabricante?
> su empleo como gras de carga?
> se coloquen o recarguen escaleras o andamios contra la
plataforma?
> su operacin cuando se encuentren en camiones,
remolques, automviles u otros vehculos?
> la utilizacin de tablones, escaleras de mano u otros
elementos similares destinados a lograr una mayor altura
o distancia en la plataforma?
> se sujete la plataforma o los trabajadores ocupantes a
estructuras fijas?
> la adicin de anuncios u otros elementos similares de gran
tamao que puedan aumentar la carga debida al viento
sobre la plataforma?
> el uso con motores de combustin interna en interiores,
salvo que cuenten con ventilacin para evitar la
acumulacin de humos y gases txicos?
4.6
4.6.1
Registral
A
4.6.2
Fsica
indicador?
A
Son retiradas del servicio inmediatamente las escaleras de
mano que tengan defectos que puedan afectar su uso seguro
y se marcan con la leyenda: Peligrosa. No utilizar. u otra
similar, para despus proceder a su reparacin, desecho o
destruccin?
Se evita durante la operacin de las plataformas de
elevacin:
Medidas para escaleras de mano
Son revisadas las escaleras de mano antes de cada uso?
el indicador?
Secciones 5.4 y 11.5 (j)
Secciones 5.4 y 11.5 (i)
Se comprueba durante el uso de la plataforma, que:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
4.6.3
Registral
4.6.4
Fsica
4.2.2
C
> ser almacenadas en lugares donde no estn expuestas a
elementos de intemperie que puedan daarlas, como sol y
lluvia?
> permanecer libres de grasa o aceite en sus peldaos?
> estar pintadas con un material transparente que no pueda
ocultar los defectos o daos presentes, cuando sean
fabricadas de madera?
> estar colocadas de manera que la distancia horizontal,
desde el pie de la escalera hasta el punto de apoyo -sobre
su vertical-, sea de una cuarta parte de la longitud de la
escalera hasta dicho punto de apoyo?
> estar extendidas por lo menos 90 cm sobre el punto de
apoyo en el borde de la superficie a la que se accede,
cuando son utilizadas para subir a una azotea u otra
superficie elevada similar?
> estar equipadas con bases antiderrapantes; las secciones
media y superior no se utilizan como seccin inferior, a
menos que estn igualmente equipadas con bases
antiderrapantes, y el uso de estas bases no sustituye a las
medidas de seguridad que se debern tomar al colocar,
atar o sujetar una escalera?
4.6.5
Fsica
4.2.2
C
> sean almacenadas cerca de radiadores, estufas, tuberas
de vapor, o en otros lugares donde se sometan a calor o
humedad excesivos, cuando son fabricadas de madera?
> se sometan a una carga que exceda la mxima
establecida por el fabricante?
> sean colocadas sobre cajas, tambos u otras bases
inestables para alcanzar alturas mayores, ni en superficies
inclinadas, a menos que estn equipadas con algn
sistema especficamente diseado para este tipo de
superficies?
> se usen simultneamente por ms de una persona, a
menos que estn especficamente diseadas para ese
uso?
> sean utilizadas como plataformas, tarimas o para
cualquier otro propsito para el que no fueron diseadas?
el indicador?
el indicador?
Se prohbe que las escaleras de mano:
Cumplen las escaleras de mano con lo siguiente:
Se realiza por personal capacitado, las reparaciones
mayores de las escaleras de mano?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> se improvisen con elementos que permitan alcanzar una
altura adicional a la de ellas?
4.6.6
Fsica
4.2.2
C
> revisar visualmente, en forma previa a su utilizacin, el
rea donde ser empleada la escalera, a efecto de
asegurarse que no existan condiciones de riesgo?
> cerrar con llave, bloquear o vigilar permanentemente las
puertas, cuando se coloque frente a ellas una escalera de
mano?
> ascender o descender de frente a la escalera de mano?
> permanecer el operario de frente a ella mientras se realiza
el trabajo, sin que el centro del trabajador sobrepase los
rieles laterales de sta, y evitar sobre-extenderse para
alcanzar algn punto, zona u objeto, de forma que se
ponga en riesgo la estabilidad?
> prohibir al usuario pararse por arriba del antepenltimo
peldao, mientras se trabaje en una escalera de mano?
> utilizar calzado con suela antiderrapante para la
realizacin de trabajos sobre las escaleras de mano?
> sostener en todo momento la escalera de mano, desde su
parte inferior con ambas manos, por parte de una
segunda persona, durante el ascenso o descenso de ms
de 5 m de altura?
> sujetar tanto la parte inferior como superior, cuando se
trabaje sobre una escalera de mano, y la superficie donde
descanse el extremo superior de la escalera est rgida y
tiene suficiente resistencia para la carga aplicada?
> prohibir el uso de escaleras metlicas en lugares donde
puedan entrar en contacto con lneas elctricas
energizadas?
4.7
4.7.1
Fsica
C
> estar extendidas por lo menos 2.5 m hacia afuera del
borde de la superficie de trabajo y son instaladas lo ms
cerca posible bajo la superficie que se requiere proteger,
pero en ningn caso a ms de 6 m por debajo de sta?
> complementarse con redes de cubierta ligera para
proteger de la cada de materiales y escombros al
personal que trabaje en niveles inferiores?
> estar instaladas de acuerdo con las especificaciones del
fabricante?
Se cumple al realizar trabajos en altura, empleando una
escalera de mano, con las medidas de seguridad siguientes:
Se cumple en las redes de seguridad, con lo siguiente:
Medidas para redes de seguridad
el indicador?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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> estar provistas de una cuerda perimetral de alta
resistencia y cuerdas de sujecin en orillas y extremos
para el anclaje a estructuras fijas?
> estar sujetas a control y mantenimiento?
5
5.1
Registral
indicador?
E
5.2
Documental
6.2 Contienen el examen mdico las especificaciones previstas
por el indicador?
C
> constar por escrito o en medios electrnicos?
> contener: el nombre del trabajador; la evaluacin mdica
del trabajador, y el nombre del mdico, su firma y nmero
de cdula profesional?
5.3
Registral
6
6.1
6.1.1
Fsica
efecto?
E
6.1.2
Fsica
efecto?
E
6.2
6.2.1
Fsica
A
En el uso de los sistemas de restriccin, se emplea un arns
de cuerpo completo o cinturn de seguridad, conectado a
travs de una lnea de vida a un punto o dispositivo fijo que
limite la proximidad del trabajador a la zona de riesgo?
Satisfacen los exmenes mdicos que se practican a los
trabajadores que realicen trabajos en altura, lo siguiente:
Se conserva el ltimo examen practicado mientras el
trabajador se mantenga activo en la realizacin de trabajos en
altura?
Utiliza para trabajos en altura un sistema de proteccin
personal para interrumpir cadas de altura?
Secciones 5.4 y 7.5
Equipo de proteccin personal general
Se utiliza equipo de proteccin personal consistente al
menos en casco, calzado y guantes dielctricos, conforme a la
tensin elctrica de las lneas energizadas, cuando se trabaja
en la proximidad de stas, an cuando se mantengan las
distancias de seguridad referidas en el numeral 4.1.12?
Sistemas de restriccin para trabajos en altura
Se practican exmenes mdicos a los trabajadores que
realizan trabajos en altura, al menos cada ao, de acuerdo
con lo que establezcan las Normas Oficiales Mexicanas que al
respecto emita la Secretara de Salud?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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6.3
6.3.1
Fsica
especificaciones tcnicas establecidas por el indicador? C
> bordes de azoteas, terrazas, miradores, galeras o
estructuras fijas elevadas, al igual que en aberturas como
perforaciones, pozos, cubos y tneles verticales, donde no
sea posible la colocacin de barreras fijas o protecciones
laterales o perimetrales, o no se emplean sistemas
personales de restriccin?
> estructuras fijas elevadas donde no sea posible la
colocacin de redes de seguridad?
> andamios tipo torre o estructura, a ms de 3.5 m?
> andamios suspendidos o plataformas de elevacin?
> escaleras de mano, a ms de 3.5 m del nivel de
referencia?
6.3.2
Fsica
> arns de cuerpo completo?
> lnea de vida?
> conectores?
> dispositivos absorbedores de energa?
> puntos o dispositivos de anclaje?
6.4
6.4.1
Fsica
> casco con barboquejo?
> calzado antiderrapante y resistente a los materiales a que
estar expuesto?
> sistema de proteccin personal para interrumpir cadas de
altura conectado a los puntos de anclaje de la plataforma
diseados para ello, y en el caso de que el andamio no
cuente con cables de seguridad, la lnea de vida del
sistema de detencin se une a un punto de anclaje
situado por encima e independiente del andamio
suspendido?
Sistemas de proteccin personal para interrumpir cadas de altura
Secciones 5.4, 5.9, 7.5 y 8.4.1
Es obligatorio el uso de sistemas de proteccin personal para
interrumpir cadas de altura, cuando se realicen trabajos
sobre:
Andamios suspendidos
Secciones 5.4 y 10.2, e
Se proporciona a todo el personal que haga uso del andamio
suspendido, al menos el equipo de proteccin personal
siguiente:
Secciones 5.4, 5.9, 7.4 y 8.4.2
Estn conformados los sistemas de proteccin personal
empleados para interrumpir cadas de altura, segn aplique al
sistema en uso, al menos por:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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7
7.1
7.1.1
Entrevista
D
7.1.2
Entrevista
D
7.2
7.2.1
Documental
actualizada?
C
> los sistemas o equipos disponibles para la realizacin de
trabajos en altura y para la proteccin contra cadas de
altura?
> la composicin, caractersticas y funcionamiento del
sistema o equipo utilizado?
> las condiciones de uso que debern evitarse para no
disminuir las capacidades de resistencia o seguridad en
general de los sistemas o equipos?
> la forma correcta de ensamblar el sistema con otros tipos
de sistemas o equipos complementarios, en su caso,
como los sistemas para interrumpir cadas con sistemas
de ascenso/descenso controlado, de posicionamiento, de
rescate, entre otros?
> las condiciones bajo las cuales los sistemas o equipos
debern ser puestos fuera de servicio para su reparacin
o reemplazo, por personal capacitado y autorizado por el
patrn, de acuerdo con lo establecido por el fabricante?
> las medidas de seguridad establecidas en la presente
Norma, aplicables a las actividades por realizar?
> las condiciones climticas u otros factores desfavorables
que obligaran a interrumpir los trabajos en altura?
> la descripcin general sobre los efectos en el organismo
durante la detencin de una cada y la suspensin
posterior a sta, con nfasis en las condiciones que
debern evitarse para prevenir lesiones u otro tipo de
daos a la salud?
Capacitacin general
Contiene la capacitacin y adiestramiento de los trabajadores
que laboren con sistemas personales para trabajos en altura,
al menos lo siguiente:
Capacitacin sobre sistemas personales para trabajos en altura
Se proporciona capacitacin, adiestramiento e informacin a
los trabajadores que realicen trabajos en altura, de acuerdo
con el tipo de sistema o equipo utilizado, las tareas asignadas
y la atencin a emergencias?
Secciones 5.13 y 15.1 (f)
Se capacita y adiestra a los trabajadores en relacin con el
contenido del plan de atencin a emergencias?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
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> el contenido del plan de atencin a emergencias y otras
acciones que se desprendan de las situaciones de
emergencia que puedan presentarse durante la
realizacin de los trabajos en altura?
> la teora y prctica sobre tcnicas y uso de equipos de
rescate en altura?
7.2.2
Documental
actualizada?
C
> la seleccin e instalacin de los puntos y dispositivos de
anclaje seguros?
> la forma correcta de instalar, colocar, ajustar y utilizar el
sistema o equipo?
> las conexiones y atados correctos?
> las revisiones rutinarias que requiere el sistema o equipo,
su periodicidad, as como los criterios para retirarlos del
servicio, de conformidad con las instrucciones del
fabricante?
> las limitantes y posibles restricciones en el uso del sistema
o equipo?
> la estimacin de la distancia total de cada, incluyendo la
distancia de desaceleracin del absorbedor de energa, a
efecto de prevenir colisin o golpe en un nivel inferior o
contra algn objeto que se encuentre en la trayectoria de
una posible cada?
> la catenaria formada en las lneas de vida horizontales, en
su caso?
> la forma de prevenir el efecto pendular?
> los mtodos de uso, revisin, limpieza y resguardo del
sistema o equipo, entre otros?
7.2.3
Documental
actualizada? C
> el ensamble de componentes incompatibles de diferentes
fabricantes?
> las alteraciones o adiciones no autorizadas por los
fabricantes?
> los posibles sobreesfuerzos localizados en ciertos
componentes del sistema o equipo, cuando no se ha
efectuado una adecuada instalacin de ste?
> la exposicin de las cuerdas al efecto cortante de aristas u
objetos puntiagudos?
Comprende la capacitacin y adiestramiento de los
trabajadores que laboren con sistemas personales para
trabajos en altura, los aspectos relacionados con:
trabajadores que laboren con sistemas personales para
trabajos en altura, las condiciones de uso que debern
evitarse para no disminuir las capacidades de resistencia o
seguridad en general de los sistemas o equipos, tales como:
Responsable
de la
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Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
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> la exposicin del sistema o de alguna de sus partes a
sustancias corrosivas u otras condiciones que puedan
llegar a degradar los materiales, como calor, fuego,
radiacin solar, entre otras?
7.3
7.3.1
Documental
actualizada?
C
> los procedimientos de ensamblado y desensamblado del
andamio utilizado, cuando los trabajadores realicen o
participen en esta actividad?
> los aspectos fundamentales de la seguridad y revisin del
andamio?
> las condiciones de estabilidad del andamio en aspectos
como superficie de colocacin, altura mxima, nivelacin y
sujecin?
> el contenido de las medidas de seguridad establecidas en
la presente Norma?
> el contenido del manual o instructivo que, en su caso, se
tenga del fabricante?
> el uso correcto del sistema de proteccin personal para
interrumpir cadas de altura?
> el uso de equipo de proteccin personal de acuerdo con
los riesgos de la actividad que realice?
> la sealizacin por utilizar para la delimitacin del rea de
trabajo?
> las limitaciones de uso por condiciones climticas
adversas, proximidad de lneas elctricas y la capacidad
de carga del andamio?
> la forma segura de ascender y descender de la plataforma
de trabajo?
> los mtodos seguros para subir o bajar equipos,
herramientas y materiales de trabajo del andamio?
> los procedimientos para mover el andamio?
> el contenido y aplicacin del plan de atencin a
emergencias?
7.4
7.4.1
Documental
actualizada?
C
> los procedimientos de instalacin que consideren la
colocacin de soportes y anclajes, ensamble de la
hamaca, colocacin de cuerdas o cables de suspensin,
clculo y colocacin de contrapesos, entre otros?
trabajadores que laboren en andamios tipo torre o estructura,
Capacitacin sobre andamios suspendidos
Capacitacin sobre andamios tipo torre o estructura
trabajadores que laboren en andamios suspendidos, al menos
lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
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Fecha
Tipo de
Verificacin
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Cumplimiento
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> los aspectos fundamentales de la seguridad y revisin del
andamio suspendido?
> el contenido de las medidas de seguridad establecidas en
la presente Norma?
> el contenido del manual o instructivo que, en su caso, se
tenga del fabricante?
> los mtodos de revisin de las condiciones de seguridad
de los cables y cuerdas de suspensin del andamio?
> el uso y prueba de los dispositivos de seguridad que
contiene el andamio?
> el uso de sistemas restrictivos en los cables de
suspensin?
> los procedimientos de operacin general del andamio?
> el uso del equipo de proteccin personal de acuerdo con
los riesgos de la actividad que realice?
> la sealizacin por utilizar para la delimitacin del rea de
trabajo?
> las limitaciones de uso por condiciones climticas
adversas, proximidad de lneas elctricas y la capacidad
de carga?
> la forma segura de ascender y descender de la plataforma
de trabajo?
> los mtodos seguros para subir o bajar equipos,
herramientas y materiales de trabajo del andamio?
> los procedimientos para mover el andamio, como en el
caso de los sistemas que emplean monorrieles u otros
elementos?
emergencias?
7.5
7.5.1
Documental
actualizada?
C
> el uso especfico del modelo por utilizar, en su propio lugar
de trabajo o en un lugar con condiciones similares?
> el contenido del programa de entrenamiento previsto por
el fabricante del equipo por utilizar?
> los aspectos fundamentales de la seguridad, operacin,
funcionamiento y revisin, en concordancia con dicho
equipo y los medios de uso previstos?
> la evaluacin terica y prctica de los conocimientos y
habilidades adquiridos por el evaluado?
Capacitacin sobre plataformas de elevacin
trabajadores que laboren en plataformas de elevacin, al
menos lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


97
C
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M
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A
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R
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a
r
5 4 3 2 1 0
emergencias?
7.6
7.6.1
Documental
actualizada?
C
> la seleccin adecuada del tipo de escalera?
> las instrucciones del fabricante, en su caso?
> el uso y cuidado de stas, antes de su empleo?
> la revisin de las condiciones que guarda la escalera?
> su ensamble y desensamble adecuados?
> la transportacin, movimiento, ascenso y descenso?
> la comprensin absoluta de las condiciones seguras de
trabajo y situaciones de riesgo que pueden llegar a
presentarse, como el uso con superficies mojadas o
resbaladizas o por la presencia de vientos intensos?
8
8.1
8.1.1
Documental
A
8.1.2
Documental
A
8.1.3
Documental
9.2 Contiene la autorizacin requerida para realizar trabajos de
alto riesgo las especificaciones previstas por el indicador?
C
> el nombre del trabajador autorizado?
Secciones 5.3 y 7.2
Contienen las autorizaciones que se otorgan a los
trabajadores que realizan trabajos en altura con el uso de
sistemas personales para trabajos en altura, andamios tipo
torre o estructura, andamios suspendidos y plataformas de
elevacin, al menos lo siguiente:
Seccin 5.3
Cuentan con autorizacin por escrito los trabajadores que
realiza trabajos en altura, mediante andamios tipo torre o
estructura, andamios suspendidos y plataformas de
elevacin?
Se otorga la autorizacin por escrito a los trabajadores que
realicen trabajos en altura, mediante andamios tipo torre o
estructura, andamios suspendidos y plataformas de elevacin,
una vez que se comprueba que se han aplicado las medidas
de seguridad requeridas?
Comprende la informacin que se proporcione a los
trabajadores que utilicen escaleras de mano, al menos lo
siguiente:
Autorizaciones
Para trabajos en alturas
Capacitacin sobre escaleras de mano
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


98
C
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M
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A
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r
5 4 3 2 1 0
> el tipo de trabajo por desarrollar y el rea o lugar donde se
llevar a cabo la actividad?
> las medidas de seguridad que se debern aplicar
conforme al trabajo en altura por realizar y los factores de
riesgo identificados en el anlisis de las condiciones
prevalecientes del rea donde se desarrollar ste?
> la fecha y hora de inicio de las actividades, y el tiempo
estimado de duracin?
> el nombre y firma del patrn o de la persona que designe
para otorgar la autorizacin?
8.2
8.2.1
Registral
A
8.3
8.3.1
Registral
8.3.2
Registral
8.4
8.4.1
Registral
8.4.2
Registral
A
8.4.3
Registral
Se realiza nicamente por personal capacitado y autorizado
por el patrn, la instalacin y el ensamble de andamios
suspendidos?
por el patrn, la operacin de los andamios suspendidos,
conforme a las instrucciones del manual y las
Se realiza nicamente por trabajadores capacitados y
autorizados por el patrn, las labores de mantenimiento de los
andamios suspendidos?
Secciones 5.4 y 9.1 (q)
Es autorizada por el patrn y avalada por escrito por el
fabricante, cualquier alteracin en los andamios tipo torre o
estructura que pueda afectar la seguridad en su uso?
Para andamios suspendidos
Para sistemas de proteccin personal para interrumpir cadas de altura
Secciones 5.4 y 8.4.3 (j)
Se efectan las reparaciones de los sistemas personales
para interrumpir cadas de altura, de conformidad con las
indicaciones del fabricante, y slo a travs de personal
Para andamios tipo torre o estructura
por el patrn, la instalacin y el ensamble de andamios tipo
torre o estructura?
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


99
C
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A
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liz
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r
5 4 3 2 1 0
8.4.4
Documental
A
9
9.1
Registral
requeridos? A
9.2
Registral
C
> los datos generales del sistema o equipo como marca,
modelo y nmero de serie u otra identificacin individual
de ste?
> las fechas de las revisiones y acciones de mantenimiento?
> las observaciones que resulten de las revisiones
efectuadas al sistema o equipo?
> las acciones preventivas y correctivas realizadas, como
reparaciones, reemplazos, retiro del servicio, destruccin,
entre otras?
> la identificacin del trabajador o trabajadores
responsables de la reparacin?
> el sealamiento de los responsables de la liberacin para
su uso?
9.3
Registral
requeridos? A
9.4
Registral
requeridos?
A
Lleva el registro de las revisiones y mantenimiento realizados
a los sistemas o equipos utilizados en actividades de altura?
Seccin 5.8
Es autorizada por el patrn y avalada por escrito por el
fabricante, cualquier alteracin al andamio suspendido en su
diseo original, instalacin, operacin o mantenimiento, que
pueda afectar la seguridad en su uso?
Lleva el registro de las revisiones y del mantenimiento
preventivo y correctivo que se practiquen a los sistemas o
equipos utilizados para la realizacin de trabajos en altura?
Conserva los registro de las revisiones y del mantenimiento
preventivo y correctivo que se practiquen a los sistemas o
equipos utilizados para la realizacin de trabajos en altura, al
menos durante un ao?
El registro de las revisiones y mantenimiento realizados a los
sistemas o equipos, contiene al menos lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino Si No
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


100
3.7 Recipientes sujetos a presin, recipientes criognicos y generadores de vapor o calderas.- Funcionamiento
NOM-020-STPS-2011
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
1.1.1.1
Documental
A
1.1.1.2
Documental
indicador?
A
1.1.1.3
Documental
indicador?
C
> contienen agua, aire y/o cualquier fluido no peligroso, con
presin de calibracin menor o igual a 490.33 kPa y un
volumen mayor a 0.5 m
3
?
> contienen agua, aire y/o o cualquier fluido no peligroso,
con presin de calibracin mayor a 490.33 kPa pero
menor o igual a 784.53 kPa, y un volumen menor o igual a
1 m
3
?
> manejan fluidos peligrosos, con presin de calibracin
menor o igual a 686.47 kPa y un volumen menor o igual a
1 m
3
?
1.1.1.4
Documental
indicador?
C
presin de calibracin mayor a 490.33 kPa pero menor o
igual a 784.53 kPa, y volumen mayor a 1 m
3
?
presin de calibracin mayor de 784.53 kPa y cualquier
volumen?
> manejan fluidos peligrosos con presin de calibracin
menor o igual a 686.47 kPa y volumen mayor a 1 m
3
?
> manejan fluidos peligrosos con presin de calibracin
mayor a 686.47 kPa y cualquier volumen?
Seccin 5.1
Cuenta con la clasificacin de los equipos instalados en el
centro de trabajo en las categoras I, II III, de conformidad
con lo previsto en el Captulo 7 de la presente Norma?
Indicador Observaciones
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Estudios
Clasific dentro de la Categora II a los recipientes sujetos a
presin que:
Seccin 7.1.1.a
Clasific dentro de la Categora I a los recipientes sujetos a
presin que contienen agua, aire y/o cualquier fluido no
peligroso, con presin de calibracin menor o igual a 490.33
kPa y un volumen menor o igual a 0.5 m
3
?
Estudios de aplicacin general
Clasificacin de los equipos
Seccin 7.1.1.b
Clasific dentro de la Categora III a los recipientes sujetos a
presin que:
Seccin 7.1.1.c


101
C
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r
5 4 3 2 1 0
1.1.1.5
Documental
indicador?
C
> cuentan con un volumen menor o igual a 1 m
3
para la
Categora II?
> cuentan con un volumen mayor a 1 m
3
para la Categora
III?
1.1.1.6
Documental
indicador?
A
1.1.1.7
Documental
indicador?
C
> tienen una presin de calibracin menor o igual a 490.33
kPa y una capacidad trmica mayor a 1 674.72 MJ/hr?
> tienen una presin de calibracin mayor a 490.33 kPa y
cualquier capacidad trmica?
1.1.2
1.1.2.1
Documental
1.3 Se encuentra actualizado el estudio requerido?
B
1.1.2.2
Documental
indicador?
C
> el nombre genrico del equipo?
> el nmero de serie o nico de identificacin, la clave del
equipo o nmero de TAG?
> la clasificacin que corresponde a cada equipo, conforme
al Captulo 7 de esta Norma?
> el(los) fluido(s) manejado(s)?
> la presin de calibracin, en su caso?
> la capacidad volumtrica, en el caso de recipientes sujetos
a presin y recipientes criognicos?
> la capacidad trmica, en el caso de generadores de vapor
o calderas?
> el rea de ubicacin del equipo?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Seccin 7.1.3.a
Clasific dentro de la Categora II a los generadores de vapor
o calderas que tienen una presin de calibracin menor o igual
a 490.33 kPa y una capacidad trmica menor o igual a 1
674.72 MJ/hr?
Consider para la clasificacin de los recipientes criognicos,
aqullos que:
Clasific dentro de la Categora III a los generadores de
vapor o calderas que:
Listado de los equipos
Seccin 7.1.2
Seccin 5.2
Seccin 7.1.3.b
Se tiene un listado actualizado de los equipos que se
encuentran instalados en el centro de trabajo?
Seccin 5.2 y 8.1
Contiene el listado de los equipos que se encuentran
instalados en el centro de trabajo, lo siguiente:


102
C
o
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M
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A
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a
r
5 4 3 2 1 0
> el nmero de dictamen o dictamen con reporte de
servicios, emitido por una unidad de verificacin, cuando
se trate de los equipos clasificados en la Categora III?
> el nmero de control asignado por la Secretara, a que se
refiere el numeral 16.5 de la presente Norma, tratndose
de los equipos clasificados en la Categora III?
1.2
1.2.1
1.2.1.1
Documental
indicador? C
> la ficha tcnica del equipo?
> la descripcin breve de su operacin?
> el registro de los resultados de las revisiones y
mantenimientos efectuados?
> la ubicacin del equipo?
1.2.1.2
Documental
indicador?
C
> el(los) fluido(s) manejado(s) y su tipo de riesgo, en su
caso?
> la(s) presin(es) de diseo?
> la(s) presin(es) de operacin?
> la(s) presin(es) de calibracin, en su caso?
> la(s) presin(es) de trabajo mxima(s) permitida(s)?
> la capacidad volumtrica?
> la(s) temperatura(s) de diseo?
> la(s) temperatura(s) de operacin?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Contiene la ficha tcnica de los equipos clasificados en la
Categora I, al menos lo siguiente:
Expediente de los equipos
Equipos clasificados en la Categora I
Seccin 9.1.c
Secciones 5.3 y 9.1
Dispone de un expediente para cada uno de los equipos
clasificados en la Categora I, instalados en el centro de
trabajo, que al menos contenga lo siguiente:


103
C
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A
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C
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a
r
5 4 3 2 1 0
1.2.2
1.2.2.1
Documental
indicador? C
> el ao de fabricacin?
> el cdigo o norma de construccin aplicable?
> el certificado de fabricacin, cuando exista?
> el registro de los resultados de las revisiones y
mantenimientos efectuados?
> el registro de la ltima prueba de presin o exmenes no
destructivos practicados a los equipos?
> el registro de las modificaciones y alteraciones
efectuadas?
> el registro de las reparaciones que implicaron soldadura?
> el dibujo, plano simple o documento (libro de proyecto,
manual o catlogo) del equipo?
> el croquis de localizacin del (los) equipo(s) fijo(s) dentro
del centro de trabajo, y tratndose de equipos mviles, la
bitcora de ubicacin?
1.2.2.2
Documental
indicador?
C
> el(los) fluido(s) manejado(s) y su tipo de riesgo, en su
caso?
clasificados en la Categora II, instalados en el centro de
Considera la ficha tcnica de los equipos clasificados en la
Categora II, al menos la informacin siguiente:
Seccin 9.2.f
Equipos clasificados en la Categora II
Secciones 5.3 y 9.2
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


104
C
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a
r
5 4 3 2 1 0
> la(s) presin(es) de prueba hidrosttica?
o calderas?
1.2.3
1.2.3.1
Documental
indicador? C
> el nmero de control asignado por la Secretara?
> el ao de fabricacin?
> el certificado de fabricacin, cuando exista?
> la fotografa o calca de la placa de datos del equipo,
adherida o estampada por el fabricante?
> la descripcin de los riesgos relacionados con su
operacin?
> los elementos de seguridad para el control de las
principales variables de su operacin?
> el resumen cronolgico de las revisiones y
mantenimientos efectuados, de acuerdo con el programa
que para tal efecto se elabore, debidamente registrados y
documentados, avalados por escrito y firmados por el
responsable de mantenimiento u operacin de los equipos
en el centro de trabajo?
> el resumen cronolgico de las pruebas de presin o
exmenes no destructivos practicados a los equipos?
Equipos clasificados en la Categora III
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Secciones 5.3 y 9.3
clasificados en la Categora III, instalados en el centro de


105
C
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M
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C
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R
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a
liz
a
r
5 4 3 2 1 0
> el resumen cronolgico de las modificaciones y
alteraciones efectuadas debidamente registradas y
documentadas, avaladas por escrito y firmadas por el
responsable de mantenimiento u operacin de los equipos
> el resumen cronolgico de las reparaciones que
implicaron soldadura, avalados por escrito y firmados por
el responsable de mantenimiento, operacin o inspeccin
del centro de trabajo?
> el dibujo, plano o documento (libro de proyecto, manual o
catlogo) del equipo?
> la memoria de clculo actualizada, respaldada con la
firma, el nmero de cdula profesional y el nombre de un
ingeniero con conocimientos en la materia?
> el croquis de localizacin del (los) equipo(s) fijo(s) dentro
del centro de trabajo, y tratndose de equipos mviles, la
bitcora de ubicacin?
> el dictamen de evaluacin de la conformidad o el dictamen
de evaluacin de la conformidad con reporte de servicios
emitido por una unidad de verificacin?
1.2.3.2
Documental
indicador?
C
> el (los) fluido(s) manejado(s) y su tipo de riesgo, en su
caso?
> la(s) presin(es) de prueba hidrosttica?
o calderas?
> el tipo de dispositivos de relevo de presin?
> el nmero de dispositivos de relevo de presin?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Seccin 9.3.h
Considera la ficha tcnica de los equipos clasificados en la
Categora III, al menos la siguiente informacin:


106
C
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M
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A
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liz
a
r
5 4 3 2 1 0
1.2.3.3
Documental
indicador?
C
> los cortes del equipo, transversal y longitudinal?
> las dimensiones del equipo, como dimetro, longitudes y
espesores de fabricacin?
> los detalles relevantes, como ubicacin de boquillas,
accesorios y tipos de tapas, entre otros?
> la ubicacin de los dispositivos de relevo de presin, ya
sea en el propio equipo, en tuberas o en otro(s) equipo(s)
con el (los) que se encuentre(n) interconectado(s)?
> el arreglo bsico del sistema de soporte o cimentacin?
1.2.3.4
Documental
indicador? C
> la presin interna mxima que soporte el equipo, en sus
partes crticas, tales como envolventes, tapas, hogar,
espejos y tubos, entre otros, segn aplique?
> los espesores mnimos requeridos, en sus partes?
> el rea de desfogue de los dispositivos de seguridad para
las condiciones de operacin. En caso de no contar con
este dispositivo, se justifica la manera en que se protege
al equipo por sobrepresin?
> la superficie de calefaccin, cuando se trate de
generadores de vapor o calderas?
a presin y de los recipientes criognicos?
> la capacidad generativa, cuando se trate de generadores
de vapor o calderas?
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador, al menos en la siguiente proporcin? C
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Elabora y aplica programas especficos de revisin y
mantenimiento para los equipos clasificados en las categoras
II y III, con base en lo sealado en el Captulo 10 de esta
Norma?
Contiene la memoria de clculo actualizada de los equipos
clasificados en la Categora III, que se encuentran instalados
en el centro de trabajo, lo siguiente:
Seccin 9.3.p
Contempla el dibujo, plano o documento (libro de proyecto,
manual o catlogo) del equipo, lo siguiente:
Contemplan los programas especficos de revisin y
mantenimiento para los equipos clasificados en las categoras
II y III, al menos lo siguiente:
Seccin 10.1
Seccin 9.3.q
Programas
Seccin 5.4


107
C
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a
r
5 4 3 2 1 0
> las fechas de ejecucin?
> el perodo de ejecucin?
> el tipo y la descripcin general de las actividades por
realizar?
> el nombre del (de los) responsable(s) de la programacin
y ejecucin de las actividades?
2.3
Documental
A
3
3.1
3.1.1
Documental
A
3.1.2
Documental
A
3.1.3
Documental
A
3.2
3.2.1
3.2.1.1
Documental
A
3.2.2
3.2.2.1
Documental
A
3.2.2.2
Documental
el indicador?
C
> el arranque y paro seguro de los equipos?
Se cuenta con el manual de operacin para los equipos
clasificados en la Categora II?
Procedimientos para la operacin
Se cuenta con las instrucciones o procedimientos de
operacin correspondientes, para los equipos clasificados en
la Categora I?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Seccin 5.8
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Son elaborados los procedimientos por equipo o por conjunto
de equipos interconectados o de aplicacin comn?
Se realizan las reparaciones de los equipos que requieren
soldadura o alteraciones, de acuerdo con los procedimientos
desarrollados para tal fin?
Procedimientos
Seccin 5.6
Cuenta y aplica procedimientos de operacin, revisin y
mantenimiento de los equipos, en idioma espaol, de
conformidad con lo dispuesto por el Captulo 11 de la presente
Norma?
Seccin 5.5
Elabora y aplica programas de revisin y calibracin a los
instrumentos de control y dispositivos de relevo de presin de
los equipos, segn aplique?
Considera el manual de operacin para los equipos
clasificados en la Categora II, al menos lo siguiente:


108
C
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a
r
5 4 3 2 1 0
> las medidas de seguridad por adoptar durante su
funcionamiento?
> la atencin de situaciones de emergencia?
> el registro de las variables de operacin de los equipos?
3.2.3
3.2.3.1
Documental
A
3.2.3.2
Documental
el indicador?
C
> el arranque y paro seguro de los equipos?
> el uso de los instrumentos de medicin?
> la interpretacin de los valores de los lmites seguros de
operacin y los transitorios relevantes?
funcionamiento?
> el equipo de proteccin personal especfico para las
actividades a desarrollar?
> la atencin de situaciones de emergencia?
> el registro de las variables de operacin de los equipos?
3.3
3.3.1
3.3.1.1
Documental
A
3.3.2
3.3.2.1
Documental
A
3.3.2.2
Documental
el indicador?
C
> el listado de verificacin para la operacin y
mantenimiento del equipo?
Se cuenta con el manual de revisin para los equipos
clasificados en las categoras II y III?
Considera el manual de revisin para los equipos
clasificados en las Categoras II y III, al menos lo siguiente:
Se cuenta con las instrucciones o procedimientos de revisin
correspondientes, para los equipos clasificados en la
Categora I?
Considera el manual de operacin para los equipos
clasificados en la Categora III, al menos lo siguiente:
Procedimientos para la revisin
Se cuenta con el manual de operacin para los equipos
clasificados en la Categora III?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Equipos clasificados en la Categora II y III


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5 4 3 2 1 0
> la constatacin del cumplimiento de las condiciones de
seguridad generales y especficas, segn aplique, de
conformidad con lo establecido en el Captulo 12 de la
presente Norma?
> la comprobacin de la ejecucin de las pruebas a los
dispositivos de relevo de presin, as como pruebas de
presin o exmenes no destructivos y pruebas de
funcionamiento a los equipos, cada cinco aos o despus
de realizada una reparacin o alteracin?
> los criterios para determinar si el equipo puede continuar o
no en operacin?
3.4
3.4.1
3.4.1.1
Documental
A
3.4.2
3.4.2.1
Documental
A
3.4.2.2
Documental
el indicador?
C
> el alcance del mantenimiento?
ejecucin?
> el equipo de proteccin personal o colectivo a utilizarse
para cada tipo de actividad de trabajo?
> los aparatos, instrumentos y herramientas por utilizar?
> los permisos de trabajo requeridos, en su caso?
3.4.3
3.4.3.1
Documental
A
3.4.3.2
Documental
el indicador?
C
> el alcance del mantenimiento?
Considera el manual de mantenimiento para los equipos
clasificados en la Categora III, al menos lo siguiente:
Se cuenta con el manual de mantenimiento para los equipos
clasificados en la Categora III?
Procedimientos para el mantenimiento
Se cuenta con las instrucciones o procedimientos de
mantenimiento correspondientes, para los equipos clasificados
en la Categora I?
Considera el manual de mantenimiento para los equipos
clasificados en la Categora II, al menos lo siguiente:
Se cuenta con el manual de mantenimiento para los equipos
clasificados en la Categora II?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
> la descripcin de las principales actividades, por orden de
ejecucin?
ejecucin?
> el equipo de proteccin personal o colectivo a utilizarse
para cada tipo de actividad de trabajo?
> los aparatos, instrumentos y herramientas por utilizar?
> los permisos de trabajo requeridos?
> las instrucciones de respuesta a emergencias?
3.5
3.5.1
3.5.1.1
Documental
A
3.5.1.2
Documental
el indicador? C
en donde se ubican los recipientes sujetos a presin,
recipientes criognicos y generadores de vapor o
calderas?
> la identificacin de las rutas de evacuacin, salidas y
> el mecanismo de alertamiento, en caso de ocurrir una
emergencia?
> las instrucciones para la evacuacin de los trabajadores,
considerando a las personas con discapacidad?
> el mecanismo de solicitud de auxilio a cuerpos
especializados para la atencin a la emergencia,
considerando el directorio de dichos cuerpos
> las instrucciones para el retorno a actividades normales de
operacin, despus de la emergencia?
> los medios de difusin del plan de atencin a emergencias
para los equipos?
Equipos clasificados en la categoras II y III
Procedimientos para emergencias
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Seccin 15
Contempla el plan de atencin a emergencias para los
equipos clasificados en las categoras II y III, al menos lo
siguiente:
Seccin 5.12
Cuenta con un plan de atencin a emergencias para los
equipos clasificados en las categoras II y III, de conformidad
con lo que determina el Captulo 15 de la presente Norma?


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5 4 3 2 1 0
4
4.1
4.1.1
4.1.1.1
Fsica
4.2.2
C
> tener marcado o pintado el nmero de serie o nico de
identificacin, clave o nmero de TAG?
> contar con el manmetro y, en su caso, con los
instrumentos de control?
> mantener sus instrumentos de control en condiciones
seguras de operacin?
> contar con el dispositivo de relevo de presin?
> disponer de espacio suficiente para su operacin, revisin
y, en su caso, realizacin de las maniobras de
mantenimiento, de conformidad con el manual de
fabricacin o recomendaciones del instalador?
4.1.2
4.1.2.1
Fsica
4.2.2
C
> tener marcado o pintado el nmero de serie o nico de
identificacin, clave o nmero de TAG?
> contar con protecciones fsicas, como barreras de
contencin o cercas perimetrales, entre otras, en el caso
de los que se encuentren en reas o zonas en donde
puedan estar expuestos a golpes de vehculos?
> mantener su sistema de soporte o de cimentacin en
condiciones tales que no se afecte su operacin?
> disponer del espacio requerido para la operacin de los
equipos y, en su caso, la realizacin de las maniobras de
mantenimiento, pruebas de presin y/o exmenes no
destructivos
1
?
> contar con elementos de proteccin fsica o aislamiento,
para evitar riesgos en los trabajadores por contacto con
temperaturas extremas?
> estar sealizados para identificar los fluidos que
contienen, de conformidad con lo dispuesto por las
normas oficiales mexicanas NOM-018-STPS-2000 y NOM-
026-STPS-2008, o las que las sustituyan?
> estar conectados a una tierra fsica, cuando se trate de
equipos que contengan o manejen lquidos y/o gases
inflamables, de acuerdo con lo previsto por la NOM-022-
el indicador?
el indicador?
Secciones 5.9, 12.1 y 12.1.1
Cumple para los equipos clasificados en la Categora I, con
lo siguiente:
Equipos clasificados en las categoras II y III
Secciones 5.9, 12.1 y 12.1.2
Cumple para los equipos clasificados en las categoras II y
III, con lo siguiente:
Medidas de seguridad generales por clase de equipo
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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> mantener sus instrumentos de control en condiciones
seguras de operacin?
> contar con elementos que dirijan el desahogo de sus
fluidos a travs de dispositivos de relevo de presin,
acordes con el estado de los fluidos -gases, vapores o
lquidos-, a lugares donde no daen a trabajadores ni al
centro de trabajo, de conformidad con lo establecido en el
Apndice B, inciso B6, de la NOM-093-SCFI-1994, o las
que la sustituyan?
> contar con medios de extincin de incendios, en los
equipos que contengan o manejen lquidos o gases
inflamables, o sustancias combustibles, conforme a lo
establecido por la NOM-002-STPS-2010, o las que la
sustituyan?
> estar sujetos a los programas de revisin y
mantenimiento?
> disponer de las hojas de datos de seguridad de los fluidos
contenidos en los equipos, con base en lo previsto en la
NOM-018-STPS-2000, o las que la sustituyan?
> mantener las condiciones originales de diseo de los
sistemas de calentamiento, tales como quemador y/o
combustible, en el caso de intercambiadores de calor, y
generadores de vapor o calderas?
4.2
4.2.1
4.2.1.1
Fsica
4.2.2
C
> contar con dispositivos de relevo de presin o elementos
que controlen que la presin de operacin sea menor o
igual a la presin mxima de trabajo?
> tener calibrados sus dispositivos de seguridad de acuerdo
con lo previsto por el numeral 14.1 de la presente Norma?
> contar con instrumentos de medicin de presin, y que el
rango de medicin que se encuentre entre 1.5 y 4 veces la
presin de operacin, o en el segundo tercio de la escala
de la cartula?
> colocar vlvulas de cierre entre el equipo y los dispositivos
de relevo de presin, nicamente en los casos previstos
en el Apndice B, incisos B3 y B3.1, de la NOM-093-SCFI-
> mantener al menos uno de los dispositivos de relevo de
presin en servicio, cuando exista una conexin de tres
vas?
el indicador?
1
Las dimensiones mnimas sern equivalentes a las del elemento que ms espacio requiera (tubos, tapas, mamparas, quemadores u otros componentes), y a las maniobras consideradas en el mantenimiento, pruebas de presin y/o exmenes no destructivos.
Medidas de seguridad especficas por tipo de equipo
Secciones 5.9, 12.2 y 12.2.1
Cumplen los recipientes sujetos a presin clasificados en las
categoras II y III, con lo siguiente:
Recipientes sujetos a presin
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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> calibrar el primer dispositivo de relevo de presin (disco de
ruptura) a un valor inferior del segundo o ltimo dispositivo
de relevo de presin, cuando se encuentren instalados en
serie?
4.2.2
4.2.2.1
Fsica
4.2.2
C
> estar instalados en el exterior de los locales sobre una
base de concreto y con cercas perimetrales?
> evitar el almacenamiento de materiales y objetos ajenos al
rea donde se instalan?
> permitir el acceso nicamente al personal autorizado al
rea donde se ubican?
> disponer de sealizacin en el rea donde se ubican
conforme a la NOM-026-STPS-2008, o las que la
sustituyan?
> disponer de al menos dos vlvulas de relevo de presin,
conectadas al recipiente interior en la parte de fase
gaseosa. Una de stas puede ser sustituida por un disco
de ruptura?
> mantener calibrada la primera vlvula de seguridad a
presin de diseo y la segunda vlvula o el disco de
ruptura 10% arriba de la presin de diseo
2
?
> tener los gasificadores exteriores al depsito, anclados a
la cimentacin?
> contar con tuberas de conexin lo suficientemente
flexibles para evitar los efectos de dilatacin y contraccin
causados por los cambios de temperatura?
> aplicar el procedimiento de emergencia correspondiente al
fluido contenido, en su caso?
> evitar el contacto con aceites, grasas u otros materiales
inflamables?
> rotular la informacin en el tanque (nombre y telfono) del
propietario del recipiente criognico para comunicarse en
caso de emergencia?
4.2.3
4.2.3.1
Fsica
4.2.2
C
> contar con los dispositivos de relevo de presin e
instrumentos de control que registren los lmites de
operacin segura?
el indicador?
el indicador?
Secciones 5.9, 12.2 y 12.2.2
Cumplen los recipientes criognicos clasificados en las
categoras II y III, con lo siguiente:
Generadores de vapor o calderas
Secciones 5.9, 12.2 y 12.2.3
Cumplen los generadores de vapor o calderas clasificados
en las categoras II y III, con lo siguiente:
2
Ambos dispositivos debern ser capaces de aliviar la sobre presin.
Recipientes criognicos
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


114
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5 4 3 2 1 0
> tener calibrados sus dispositivos de seguridad de acuerdo
con el programa de calibracin, as como sujetarse a los
de revisin y mantenimiento?
> contar con instrumentos de medicin de presin, y que el
rango de medicin se encuentre entre 1.5 y 4 veces la
presin de operacin, o en el segundo tercio de la escala
de la cartula?
> contar con dispositivos de relevo de presin instalados en
el cuerpo y no en conexiones remotas?
> prohibir la colocacin de vlvulas de cierre entre el equipo
y los dispositivos de relevo de presin?
> contar con los elementos de seguridad para evitar que
operen en condiciones crticas por combustin, presin y/o
nivel de agua?
> mantener los instrumentos de control en condiciones que
garanticen una operacin segura?
> revisar y probar peridicamente su funcionamiento?
> verificar que el sistema de arranque y control de
combustin se encuentre en buen estado para realizar el
barrido de gases, previo al arranque, paro normal o en
caso de una falla?
> verificar que en el sistema de arranque y control de
combustin, en caso de falla por combustin, se bloquee
automticamente el suministro de combustible, se accione
la alarma de falla por combustin, se evite un reencendido
automtico y se mantenga el monitoreo continuo de
flama?
> constatar, segn aplique, el adecuado funcionamiento de
los elementos de seguridad para el nivel de agua?
> verificar los dispositivos de relevo de presin?
> verificar los sistemas de purgas?
> prevenir la formacin de incrustaciones, oxidacin o
corrosin progresiva por la formacin de zonas trmicas
crticas que debiliten materiales o uniones en el cuerpo del
equipo?
4.2.3.2
Fsica
el indicador?
C
> se cubra como nivel mnimo de agua el especificado por el
fabricante?
> se cuente con referencias visuales del nivel, colocadas de
manera que la parte visible ms baja del mismo se
encuentre al nivel mnimo de agua?
Secciones 12.2 y 12.2.3.k
Se constata, segn aplique, el adecuado funcionamiento de
los elementos de seguridad para el nivel de agua, a fin de que:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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> los sistemas de proteccin mecnica sean los adecuados
para los indicadores de nivel?
> estn provistos de purgas con conexin para el desage
seguro, cuando los sistemas de proteccin sean externos
al cuerpo de la caldera o generador de vapor?
4.2.3.3
Fsica
4.2.2
C
> que estn accesibles y libres de obstculos que impidan
las maniobras del operador?
> que la presin de calibracin nunca sea mayor a la
presin mxima de trabajo permitida?
> que el rea de desfogue calculada para la descarga sea
igual o menor a la suma de las reas de desfogue de los
dispositivos de relevo de presin instalados?
> que sus conexiones sean independientes a cualquier otra
conexin de vapor?
> que estn colocados lo ms cerca posible del generador
de vapor o caldera y que, en ningn caso, se cuente con
vlvulas de cierre entre ambos?
> que el tubo de descarga de los dispositivos de relevo de
presin no descargue a zonas de trnsito, de maniobras o
de andamios de trabajo?
> que el tubo de descarga tenga un rea igual o mayor a la
del dispositivo de relevo de presin?
> que estn equipados con dispositivos de desage que
eviten la acumulacin de sedimentos en la parte superior
del dispositivo de relevo de presin?
> que cuando se coloque un codo para la descarga del
dispositivo de relevo de presin se encuentre a una
distancia no mayor de 60 cm de ste, y el tubo est fijo de
forma independiente al dispositivo?
> que cuando se usen silenciadores en la vlvula, su rea
de salida sea amplia para evitar que la contrapresin
entorpezca la operacin o disminuya la capacidad de
descarga?
4.2.3.4
Fsica
4.2.2
C
> que permanezcan limpios los accesorios y elementos de
control/seguridad, con la finalidad de evitar acumulaciones
de residuos o formacin de sedimentos que obstaculicen
su operacin?
> que la descarga de las purgas se dirija a fosas de purgas
y/o sistemas que permitan la reduccin y amortiguacin de
la presin de descarga y el enfriamiento de los fluidos?
el indicador?
Se verifica en los sistemas de purgas lo siguiente:
el indicador?
Secciones 12.2 y 12.2.3.l
Secciones 12.2.3.m
Se verifica en los dispositivos de relevo de presin, segn
aplique, lo siguiente:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
4.3
4.3.1
4.3.1.1
Documental
A
4.3.1.2
Documental
A
4.3.1.3
Documental
A
4.3.1.4
Documental
C
> se realizan con la periodicidad que determine el personal
calificado en la materia designado por el patrn, la cual no
es en ningn caso mayor de cinco aos?
> se seleccionan con base en los resultados de las
revisiones a los equipos; las caractersticas de los fluidos
que manejen, y la factibilidad de su aplicacin?
> se efectan con apego a los requisitos y/o lineamientos
establecidos en cdigos o normas aceptados nacional o
internacionalmente?
> se ejecutan con las medidas de seguridad requeridas
antes, durante y despus de su realizacin, segn
aplique?
Otras medidas de seguridad
Determina y practica pruebas de presin o exmenes no
destructivos a los equipos clasificados en las categoras II y III,
conforme a lo sealado en el Captulo 13 de la presente
Norma?
Pruebas de presin y exmenes no destructivos
Seccin 5.10
Se realiza la primera prueba de presin o los primeros
exmenes no destructivos a los equipos nuevos clasificados
en las categoras II y III, que cuenten con certificado de
fabricacin o el estampado de cumplimiento con el cdigo o
norma de construccin, antes de que se cumplan diez aos de
la emisin de dicho certificado o de haber obtenido el
estampado, y las siguientes pruebas o exmenes al menos
cada cinco aos, dentro de los sesenta das naturales previos
a la conclusin de cada quinquenio?
Se realiza primera prueba de presin o los primeros
exmenes no destructivos a los equipos nuevos clasificados
en las categoras II y III, que no cuenten con el certificado de
fabricacin o el estampado de cumplimiento con el cdigo o
norma de construccin, o a los usados de las mismas
categoras, con o sin el certificado o el estampado antes
citados, antes de su puesta en funcionamiento y,
posteriormente, al menos cada cinco aos, dentro de los
sesenta das naturales previos a la conclusin de cada
quinquenio?
Seccin 5.10 y 13.2
Cumplen las pruebas hidrostticas, neumticas, hidrostticas-
neumticas, exmenes no destructivos y mtodos alternativos
aprobados por la Secretara, que se realicen a los equipos
clasificados en las categoras II y III, con los requerimientos
siguientes:
Seccin 5.10 y 13.1
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
> se desarrollan paso a paso con base en los
procedimientos diseados para su ejecucin?
> se ejecutan por personal certificado, cuando se trate de
ensayos no destructivos, y por un ingeniero con
conocimientos en la materia, cuando se trate de pruebas
de presin?
> se aplican los criterios de aceptacin/rechazo, a los
resultados de las pruebas de presin y/o ensayos no
destructivos?
> sirven de base para determinar, despus de su ejecucin,
si los equipos evaluados pueden o no continuar en
funcionamiento?
> estn avalados sus resultados por personal certificado,
mediante su nombre y firma, cuando se trate de
exmenes no destructivos, y por un ingeniero con
conocimientos en la materia, tratndose de pruebas de
presin?
4.3.1.5
Documental
A
4.3.1.6
Documental
> que la calibracin de su dispositivo de seguridad sea igual
o menor a 980.67 kPa?
> que la capacidad volumtrica sea menor a 10 m
3
?
> que la presin interna mxima sea mayor de 1 961.33
kPa, tomando como referencia los espesores actuales del
equipo?
> que el fluido manejado sea nicamente aire?
4.3.1.7
Documental
> cuando estn desconectados de la lnea que suministra el
fluido al proceso?
> cuando contienen el mismo fluido criognico con el que
opera?
> cuando estn al menos al 60% de su capacidad en estado
lquido?
Seccin 13.3
Se realizan las pruebas hidrostticas, neumticas,
hidrostticas-neumticas, exmenes no destructivos y/o
mtodos alternativos aprobados por la Secretara, en
presencia de una unidad de verificacin tipo A, B o C,
tratndose de los equipos clasificados en la Categora III?
Seccin 13.4
Slo aplica pruebas de presin neumticas a recipientes
sujetos a presin a presiones menores de 1 961.33 kPa,
cuando cumplen con las caractersticas siguientes:
Aplica pruebas de presin hidrosttica-neumtica a los
recipientes criognicos, nicamente bajo las condiciones
siguientes:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Seccin 13.2.j


118
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5 4 3 2 1 0
> cuando cuentan con diagramas de control de flujo del
recipiente?
4.3.1.8
Documental
C
> volumtricos: radiografa industrial, ultrasonido industrial,
neutrografa, o emisin acstica?
> superficiales: lquidos penetrantes, partculas magnticas
o electromagnetismo (corrientes de Eddy)?
> de prdida de flujo: detector de halgenos, espectrmetro
de masas o cmara de burbujas?
4.3.1.9
Documental
C
> el paro de seguridad por: alta temperatura del fluido de
trabajo; alta presin de vapor; alta y/o baja temperatura de
combustible; alta y/o baja presin de combustible; alta
temperatura en chimenea, y emisiones de gases fuera de
especificacin?
> el paro de seguridad y alarma por: alto y/o bajo nivel de
agua, y falla de flama o combustin?
4.3.2
4.3.2.1
Documental
> las pruebas de funcionamiento se realicen con
instrumentos que cuentan con trazabilidad, de acuerdo a
la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin?
> que los equipos utilizados para realizar las pruebas de
funcionamiento cuenten con un registro de calidad del
fabricante o certificado de calibracin emitido en trminos
de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin?
4.3.2.2
Documental
C
> el propio equipo?
Seccin 5.11, 14.1.a
Seccin 13.5
Para la aplicacin de exmenes no destructivos, selecciona y
realiza en el mismo perodo, como resultado de una revisin
visual, al menos una combinacin de un examen volumtrico y
otro superficial o de prdida de flujo, de entre los siguientes:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Seccin 5.11 y 14
Considera para la demostracin de que los dispositivos de
relevo de presin de los equipos se encuentran en
condiciones de operacin, que:
Se aplican pruebas de funcionamiento a los generadores de
vapor o calderas, segn aplique para:
Seccin 13.6
Se realizan las pruebas de funcionamiento con instrumentos
que cuentan con trazabilidad, para demostrar que los
dispositivos de relevo de presin de los equipos se encuentran
en condiciones de operacin, segn aplique, en:
Funcionamiento de los dispositivos de relevo de presin


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r
5 4 3 2 1 0
> un banco de pruebas, cuando por las caractersticas de
operacin de los equipos o los fluidos contenidos en ellos
puedan generar un riesgo?
4.3.2.3
Documental
C
> que la presin de calibracin es menor o igual a la presin
mxima de trabajo permitida?
> que la presin de calibracin es mayor a la presin de
operacin del equipo?
4.3.2.4
Fsica
indicador?
A
4.3.2.5
Fsica
indicador? A
4.3.3
4.3.3.1
Documental
A
4.3.3.2
Documental
A
5
5.1
5.1.1
Documental
8.1 Se proporciona la informacin al personal especificado en el
indicador? A
Mantenimiento y reparacin de los equipos
Informacin general
Se realiza el mantenimiento y reparacin de los equipos que
no requieren soldadura con personal capacitado en la
materia?
Seccin 5.8
Se realizan las reparaciones de los equipos que requieren
soldadura o alteraciones con personal calificado?
Secciones 5.14
Seccin 5.7
Seccin 14.2
Considera para comprobar el funcionamiento del dispositivo
principal de relevo de presin, los criterios siguientes:
Seccin 14.3
Informa a los trabajadores y a la comisin de seguridad e
higiene sobre los peligros y riesgos inherentes a los equipos y
a los fluidos que contienen?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Cuentan los equipos clasificados en las categoras II y III,
que carezcan de dispositivos de relevo de presin, con una
justificacin tcnica en su memoria de clculo?
Seccin 14.4
Demuestra tcnicamente que el (los) dispositivo(s) de relevo
de presin protege(n) al (a los) equipo(s) que se encuentre(n)
interconectado(s) con otros en un proceso, cuando el valor de
la presin de calibracin de dicho(s) dispositivo(s) est por
debajo del valor de la presin de operacin de alguno de
ellos?


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5 4 3 2 1 0
5.2
5.2.1
Documental
C
> identificar las caractersticas de toxicidad, inflamabilidad y
reactividad del fluido o fluidos manejados en el equipo?
> reconocer y atender los riesgos generados por la presin y
temperatura de los fluidos en el equipo?
> mantener dentro del valor establecido los lmites de
operacin del equipo y de cualquier dispositivo de relevo
de presin o elemento de seguridad, as como de aquellas
variables que los puedan afectar?
> aplicar los procedimientos de operacin, revisin,
mantenimiento, reparacin, alteracin y pruebas de
presin o exmenes no destructivos de los equipos, segn
aplique?
> aplicar los procedimientos de revisin de los dispositivos
de relevo de presin, elementos de seguridad e
instrumentos de control, segn aplique, incluyendo las
operaciones de paro de emergencia?
> controlar los cambios de las condiciones de operacin del
equipo y/o de los fluidos que manejen?
5.2.2
Documental
C
> presin y temperatura de diseo y de operacin?
> presin de trabajo mxima permitida?
> presin de calibracin?
> capacidad volumtrica, en el caso de recipientes sujetos a
presin y recipientes criognicos?
> capacidad trmica, en el caso de generadores de vapor o
calderas?
> dibujos o planos de los equipos, cortes principales del
equipo, detalles relevantes, acotaciones bsicas y arreglo
bsico del sistema de soporte?
> sistema de sealizacin para los equipos y tuberas?
Reciben entrenamiento terico-prctico los trabajadores que
realizan actividades de operacin, mantenimiento, reparacin
y pruebas de presin o exmenes no destructivos a equipos,
segn aplique, para:
Secciones 5.15 y 17.1.a
Reciben entrenamiento terico-prctico los trabajadores que
realizan actividades de operacin, mantenimiento, reparacin
y pruebas de presin o exmenes no destructivos a equipos,
para definir e interpretar los conceptos siguientes:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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> instrumentos de medicin?
> dispositivos de relevo de presin?
> valores de los lmites seguros de operacin?
> transitorios relevantes?
5.2.3
Documental
D
6
6.1
6.1.1
Documental
A
6.1.2
Documental
9.2
C
> la justificacin tcnica para solicitar la prctica de mtodos
alternativos al equipo?
> la metodologa para su desarrollo?
> los criterios para aceptar o rechazar los resultados
obtenidos y que servirn de base para determinar si el
mtodo alternativo practicado resulta satisfactorio?
> las medidas de seguridad necesarias para desarrollar los
procedimientos, en su caso?
6.1.3
Documental
9.2
C
> los procedimientos, paso a paso, para llevar a cabo las
pruebas?
Contiene la autorizacin requerida para realizar trabajos de
Seccin 13.7
Cuenta con la autorizacin que, en su caso, otorga la
Direccin General de Seguridad y Salud en el Trabajo, de
conformidad con lo dispuesto por la Ley Federal sobre
Metrologa y Normalizacin y su Reglamento, y el Reglamento
Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo,
en caso de aplicar mtodos alternativos que sustituyan a las
pruebas de presin o a los exmenes no destructivos
previstos por la presente Norma?
Autorizacin de mtodos alternativos
Se proporciona capacitacin al personal que realiza
actividades de operacin, mantenimiento, reparacin y
pruebas de presin o exmenes no destructivos a equipos que
se encuentren en comodato, por el patrn propietario de este
tipo de equipos, el cual entrega una copia de la documental
respectiva al centro de trabajo donde se encuentran
instalados?
Autorizaciones
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No
Contiene la metodologa para el desarrollo de mtodos
alternativos, al menos lo siguiente:
Seccin 13.7.1
Contiene la solicitud de autorizacin de mtodos alternativos,
al menos, lo siguiente:
Seccin 13.7.1.b


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5 4 3 2 1 0
> la descripcin de los utensilios, materiales, accesorios y
caractersticas de los aparatos e instrumentos -con
certificados vigentes de calibracin-, que se usarn en el
desarrollo del procedimiento?
> el dibujo del equipo, con indicacin grfica de las zonas o
puntos a inspeccionar cuando sea necesario?
> el personal designado por el patrn para desarrollar las
pruebas e interpretar y evaluar los resultados, con la
justificacin de la experiencia o capacitacin recibida para
dichos trabajos?
6.2
6.2.1
Documental
6.2.2
Documental
A
6.2.3
Documental
A
6.2.4
Documental
A
6.2.5
Documental
9.2
C
> datos del centro de trabajo?
> datos del equipo?
> datos del certificado de fabricacin, en su caso?
> datos del dictamen?
> reporte de servicios con el resumen de los temas o
captulos atendidos de la presente Norma, en su caso?
Se da aviso a la Secretara de que los equipos clasificados
en la Categora III, cumplen con la presente Norma, antes de
la fecha de inicio de su puesta en funcionamiento?
Se da aviso a la Secretara de que los equipos nuevos
cumplen con la presente Norma, a los diez aos de haber
realizado el primero, y posteriormente cada cinco aos, dentro
de los sesenta das naturales previos a la conclusin de cada
perodo?
Se da aviso a la Secretara de que los equipos usados
cumplen con la presente Norma, a los cinco aos de haber
realizado el primero, y posteriormente cada cinco aos, dentro
de los sesenta das naturales previos a la conclusin de cada
perodo?
Avisos de que los equipos cumplen con la norma
Contienen los avisos sobre el cumplimiento de los equipos
con la presente Norma, lo siguiente:
Se da aviso a la Secretara cuando se realiza una alteracin
o se reubican los equipos clasificados en la Categora III, que
los mismos mantienen el cumplimiento con lo dispuesto en
esta Norma, antes de ponerlos nuevamente en
funcionamiento con las nuevas condiciones de operacin o las
modificaciones realizadas?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
6.2.6
Documental
9.2
C
> el nombre, denominacin o razn social?
> el domicilio completo?
> el nombre y firma del representante legal?
6.2.7
Documental
9.2
C
equipo y/o nmero de TAG?
> el nmero de control asignado por la Secretara, en su
caso?
> el (los) fluido(s) manejado(s)?
o calderas?
> el tipo de dispositivos de relevo de presin?
> el nmero de dispositivos de relevo de presin, en su
caso?
> el rea de ubicacin del equipo?
6.2.8
Documental
9.2
C
> el nombre del fabricante?
> el nmero de certificado de fabricacin?
> la fecha de emisin del certificado?
Incluyen los datos del centro de trabajo, la informacin
siguiente:
Seccin 16.3.b
Incorporan los datos del equipo, la informacin siguiente:
Seccin 16.3.c
Comprenden los datos del certificado de fabricacin, la
informacin siguiente:
Seccin 16.3.a
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
6.2.9
Documental
9.2
C
> el nombre, denominacin o razn social de la unidad de
verificacin?
> el nmero de acreditacin otorgado por la entidad de
acreditacin a la unidad de verificacin?
> la fecha de otorgamiento de la acreditacin?
> el nmero de registro otorgado al dictamen por la
Secretara?
> el nombre del responsable de emitir el dictamen?
6.2.10
Documental
A
6.2.11
Documental
A
7
7.1
7.1.1
Registral
requeridos?
A
7.1.2
Registral
caso?
Cuenta con los registros de operacin de los equipos
instalados en el centro de trabajo clasificados en las
categoras II y III, conforme a lo que determina el Captulo 18
de esta Norma?
Contienen los registros sobre la operacin de los equipos
clasificados en las categoras II y III, segn aplique, la
Se acompaa el aviso sobre el cumplimiento de los equipos
con la presente Norma, del dictamen de evaluacin de la
conformidad expedido por una unidad de verificacin tipo A,
B o C, o del dictamen de evaluacin de la conformidad con
reporte de servicios emitido por una unidad de verificacin tipo
C?
Se da aviso a la Secretara de que los equipos clasificados
en la Categora III cumplen con lo establecido en la presente
Norma, dentro de los sesenta das, contados a partir de la
fecha de emisin del dictamen de verificacin o del dictamen
con reporte de servicios?
Seccin 5.16
Seccin 16.3.d
Contienen los datos del dictamen, la informacin siguiente:
Seccin 16.4 y 19.2
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
> las presiones de operacin?
> las temperaturas de operacin?
> las observaciones a que haya lugar, en su caso?
> la fecha y hora de los registros sobre la operacin?
> el nombre y firma del responsable?
7.1.3
Registral
requeridos?
A
7.1.4
Registral
caso?
> los elementos revisados?
> el resultado de la revisin?
> la fecha y hora de los registros sobre los resultados de la
revisin?
> el nombre y firma del responsable de la revisin?
7.1.5
Registral
caso?
> los elementos sometidos a mantenimiento y las acciones
realizadas?
> la fecha y hora de los registros sobre los resultados del
mantenimiento?
> el nombre y firma del responsable del mantenimiento?
Seccin 5.17
Cuenta con los registros de resultados de la revisin,
mantenimiento y pruebas de presin o exmenes no
destructivos realizados a los equipos clasificados en las
categoras II y III, con base en lo dispuesto en el Captulo 18
de la presente Norma?
Comprenden los registros sobre los resultados de la revisin
a los equipos clasificados en las categoras II y III, segn
aplique, la informacin siguiente:
Comprenden los registros sobre los resultados del
mantenimiento a los equipos clasificados en las categoras II y
III, segn aplique, la informacin siguiente:
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


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5 4 3 2 1 0
7.1.6
Registral
C
caso?
> el tipo de prueba de presin o de exmenes no
destructivos realizados?
> los equipos utilizados y sus caractersticas?
> los resultados de la prueba de presin o de los exmenes
no destructivos realizados?
> la fecha y hora de los registros sobre los resultados de las
pruebas de presin o de los exmenes no destructivos
realizados?
> el nombre y firma del responsable de avalar los resultados
de las pruebas de presin o exmenes no destructivos?
7.1.7
Registral
requeridos?
A
Comprenden los registros sobre los resultados de las
pruebas de presin y/o exmenes no destructivos a los
equipos clasificados en las categoras II y III, segn aplique, la
Seccin 13.2.k
Se registran los resultados de las pruebas hidrostticas,
neumticas, hidrostticas-neumticas, exmenes no
destructivos y/o mtodos alternativos aprobados por la
Secretara, que se realizan a los equipos clasificados en las
categoras II y III?
Si
Responsable
de la
ejecucin
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
No


127
3.8 Electricidad esttica en los centros de trabajo
NOM-022-STPS-2008
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
C
> la naturaleza del trabajo?
> las caractersticas fisicoqumicas de las sustancias que se
manejen, almacenen o transporten?
> las caractersticas del ambiente en lo que se refiere a
humedad relativa, temperatura y densidad del rayo a tierra
en la zona?
> las caractersticas de los materiales de construccin, de la
maquinaria, equipo e inmueble?
1.3
Fsica
efecto?
E
1.4
Registral
4.4.2
C
> estar comprendidos entre 0 y 25 ohms para la resistencia
en sistemas de pararrayos?
> tener un valor no mayor a 10 ohms para la resistencia de
la red de puesta a tierra?
> continuidad elctrica en los puntos de conexin a tierra en
el equipo que pueda generar o almacenar electricidad
esttica?
1.5
Fsica
indicador?
A
1.6
Fsica
indicador?
A
Observaciones
Tiene instalados sistemas de puesta a tierra, dispositivos o
equipos, en funcin de los tipos de procesos e instalaciones
con que cuenta, para controlar la acumulacin de cargas
elctricas estticas en instalaciones o procesos?
Estn establecidas en el centro de trabajo las condiciones de
seguridad para controlar la generacin y acumulacin de las
cargas elctricas estticas y prevenir los posibles efectos de
las descargas atmosfricas?
Seccin 5.2
Seccin 5.3
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Seccin 7.1
Indicador
Cumplimiento
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Avance
Seccin 7.5
Se conectan a tierra las partes metlicas que no estn
destinadas a conducir energa elctrica en las zonas donde se
manejan, almacenan o transportan sustancias inflamables o
explosivas?
Seccin 7.4
Secciones 5.7 y 9.2
Se asegura que los valores de los registros de medicin de la
resistencia de la red de puesta a tierra cumplan con:
Se toma en cuenta para establecer las condiciones de
seguridad:
Responsable
de la
ejecucin
Se colocan materiales antiestticos o conductivos, o
dispositivos para drenar a tierra las corrientes que se hayan
acumulado en el cuerpo del trabajador, en las reas de trabajo
donde existe la presencia de electricidad esttica?


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5 4 3 2 1 0
1.7
Registral
4.4.2
C
> los sistemas de puesta a tierra?
> los equipos eliminadores de alta tensin elctrica?
> los dispositivos con conexin a tierra, tales como barra
esttica electrnica, material conductivo en la banda,
cepillos conectados a tierra, o aplicacin de tratamientos a
bandas, entre otros?
> el sistemas de pararrayos?
> los pisos antiestticos o conductivos?
> la humedad relativa entre 60 y 70%?
1.8
Registral
1.9
Fsica
indicador?
A
1.10
Fsica
4.2.2
C
> las reas, zonas o instalaciones de su centro de trabajo
donde se almacenan, manejan o transportan sustancias
inflamables o explosivas, para protegerlas contra
descargas atmosfricas?
> los locales y edificios que por la naturaleza del servicio
que prestan y la densidad de rayos a tierra de la regin
donde se localizan?
1.11
Documental
C
> el arreglo general del centro de trabajo (planta, cortes y
elevaciones)?
> las caractersticas fisicoqumicas de las sustancias
inflamables o explosivas que se almacenan, manejan o
transportan en el centro de trabajo?
> la densidad del rayo a tierra de la regin?
> el ngulo de proteccin del pararrayos?
1.12
Documental
A
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Avance
Seccin 7.2
mismo?
Seccin 7.3
Estn protegidas con sistemas de pararrayos:
Seccin 8.2
Se interconecta la red de puesta a tierra de nuevos sistemas
de pararrayos con otras redes de puesta a tierra, tales como
las de motores, subestaciones o sistema elctrico en general?
Se considera para la seleccin de un sistema de pararrayos:
Controla la acumulacin de la electricidad esttica por otros
medios cuando la humedad del aire representa un riesgo?
Responsable
de la
ejecucin
Se realiza el control de la generacin o acumulacin de
electricidad esttica mediante:
Seccin 8.1
Mantiene la humedad relativa entre 60 y 70% en las reas de
trabajo cerradas donde sta no representa un riesgo, pero es
un factor de acumulacin de electricidad esttica?


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1.13
Documental y
Fsica
4.1.1 y
4.2.1
Cuenta con el soporte documental requerido? y Estn
indicador?
A y A
1.14
Documental
A
1.15
Documental
A
2
2.1
Registral
D
2.2
Registral
8.6
C
> la aplicacin de medidas preventivas para controlar la
generacin y acumulacin de electricidad esttica?
> la verificacin de las condiciones de seguridad
implementadas para el funcionamiento de los sistemas de
puesta a tierra?
> las condiciones de seguridad instrumentadas para el
funcionamiento de los pararrayos, en su caso?
2.3
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
3
3.1
Documental
requeridos?
A
3.2
Registral
requeridos?
A
Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento en las
actualizada?
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Avance
Conserva al menos por doce meses copia de los programas
de capacitacin a los trabajadores, constancias de habilidades
laborales, diplomas, reconocimientos de cursos u otros
documentos equivalentes, para constatar la capacitacin y
adiestramiento recibidos?
Se incluyen como temas de la capacitacin y adiestramiento
de los trabajadores que estn en riesgo de exposicin:
Se proporciona capacitacin y adiestramiento a los
trabajadores que estn en riesgo de exposicin con elementos
susceptibles de ser cargados electrostticamente o de
acumular electricidad esttica?
Seccin 5.6
Estn informados todos los trabajadores y la Comisin de
Seguridad e Higiene sobre los riesgos que representa el
contacto con la electricidad esttica y la manera de evitarlos?
Seccin 5.5
Se utiliza el mtodo establecido de cada de tensin para la
medicin de la resistencia de la red de puesta a tierra
considerando los instrumentos y el procedimiento sealado en
la norma?
Seccin 5.5
Secciones 5.7
Se miden y registran los valores de la resistencia de la red de
puesta a tierra al menos cada doce meses o cuando en el
inmueble se realizan modificaciones que afectan las
condiciones de operacin del sistema de puesta a tierra o del
sistema de pararrayos?
Permite la red de puesta a tierra de nuevos sistemas de
pararrayos su desconexin cuando se realiza la medicin de la
resistencia de la red de tierras?
Seccin 8.3
Se asegura que no se utilicen pararrayos que estn
fabricados o funcionen con base en materiales radiactivos?
Seccin 9.1
Responsable
de la
ejecucin


130
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5 4 3 2 1 0
3.3
Registral
requeridos? A
3.4
Registral
C
> el nombre o razn social del centro de trabajo?
> el domicilio del centro de trabajo?
> la fecha de realizacin de la medicin?
> el nombre y firma de la persona que realiz la medicin?
> el nombre genrico del instrumento utilizado?
> caractersticas del equipo de medicin utilizado: modelo,
nmero de serie, entre otros?
> la fecha de emisin del certificado de calibracin del
instrumento utilizado?
> los valores de resistencia de la red de puesta a tierra?
> los valores de continuidad elctrica de los puntos de
conexin del sistema?
> la altura del pararrayos, su ubicacin y ngulo de
proteccin?
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Avance
Contiene el registro de las mediciones los datos referentes a:
Seccin 9.3
Seccin 7.3
Realiza el registro de la humedad relativa al menos cada
doce meses en aquellos casos donde no representa un riesgo,
pero es un factor de acumulacin de electricidad esttica?
Responsable
de la
ejecucin


131
3.9 Actividades de soldadura y corte
Condiciones de seguridad e higiene
NOM-027-STPS-2008
C
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1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
indicador? C
> la identificacin de los procesos y reas de trabajo en
donde se llevan a cabo las actividades de soldadura o
corte?
> la relacin de los equipos, materiales base, materiales de
aporte y gases combustibles que se emplean para soldar
o cortar?
> la determinacin de las condiciones peligrosas, incluyendo
las emergencias que se puedan presentar en el equipo o
maquinaria que se utiliza?
> la determinacin de los agentes qumicos y fsicos que se
producen y que generen contaminacin en el medio
ambiente laboral?
> el tipo de riesgo al que se enfrentan los trabajadores y el
tiempo de exposicin?
> el listado de los daos a la salud con la relacin causa-
efecto como consecuencia de la exposicin a polvos,
humos, vapores, radiaciones no ionizantes, ruido,
descargas elctricas, cambios bruscos de temperatura,
explosiones o atmsferas no respirables?
> la identificacin de las partes del cuerpo que requieren
proteccin para evitar daos a la salud de los soldadores
o cortadores?
> los medios de control para minimizar o eliminar el riesgo
en el trabajador y en las reas de trabajo?
> la proteccin que se requiere para evitar daos a terceros,
controlar los conatos de incendio que puedan presentarse,
as como la presencia de agentes qumicos?
> el listado del contenido mnimo del botiqun de primeros
auxilios en caso de accidente?
> los equipos y materiales para aplicar los procedimientos
de rescate en alturas, subterrneos o espacios
confinados, en caso de requerirse?
> el equipo de soldadura y corte?
> la identificacin de reas con atmsferas no respirables?
> la necesidad de aplicar procedimientos de rescate en
alturas, subterrneos o espacios confinados?
Seccin 5.2
Se cuenta con un anlisis de riesgos potenciales para las
actividades de soldadura y corte que se desarrollan en el
centro de trabajo?
Seccin 7
Contiene el anlisis de riesgos potenciales para las
actividades de soldadura y corte que se desarrollan en el
centro de trabajo los siguientes elementos:
Si
Tipo de
Verificacin
Estudios
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones Criterio de Aceptacin Avance
No Inicio Trmino


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2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador?
C
> las actividades permanentes o temporales de soldadura y
corte?
> los procedimiento de soldadura y corte?
> el tipo de riesgo?
> el procedimiento de seguridad?
> el procedimiento de autorizacin y persona(s) que
autoriza(n), segn sea el caso?
> la fecha de autorizacin?
> la duracin o periodo?
> el rea de trabajo?
> el nombre del personal que supervisar al trabajador que
realizar las actividades de soldadura y corte conforme a
los procedimientos establecidos?
2.3
Documental
indicador?
C
> los procedimientos para detectar atmsferas explosivas,
irritantes o no respirables, en su caso?
> los controles especficos para evitar atmsferas explosivas
o no respirables?
> el procedimiento de rescate?
3
3.1
Documental
A
3.2
Documental
el indicador?
C
> la descripcin de las actividades por desarrollar?
Programas
Seccin 5.4
Se ha elaborado un programa para las actividades de
soldadura y corte?
Seccin 9.1
Incluye el programa para las actividades de soldadura y
corte:
Procedimientos
Contienen los procedimientos de seguridad para las
actividades de soldadura y corte:
Si
Secciones 5.4 y 9.2
Incluye el programa de actividades de soldadura y corte los
siguientes procedimientos y controles especficos, en caso de
contar con reas de trabajo, espacios confinados,
subterrneos, procesos provisionales o en caso de
mantenimiento o recipientes donde existan polvos, gases o
vapores inflamables o explosivos que representen peligro para
los trabajadores:
Seccin 5.5
Se han elaborado los procedimientos de seguridad e higiene
que deben ser aplicados por los trabajadores que desarrollan
actividades de soldadura y corte?
Seccin 10.1
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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> las instrucciones concretas sobre el trabajo?
> el nmero de trabajadores que se requieren para realizar
los trabajos?
> la identificacin de aquellas actividades de soldadura y
corte que se realizan en reas, contenedores, recipientes
o espacios confinados donde existan polvos, lquidos,
gases o vapores inflamables o explosivos que representen
una condicin de riesgo para los trabajadores?
> la indicacin para aplicar los procedimientos de rescate,
en los casos donde existan trabajos en alturas,
subterrneos, stanos y espacios confinados?
3.3
Documental
el indicador?
C
> las indicaciones para verificar que las conexiones de
mangueras no presenten fugas y que los conectores no
presenten corrosin y estn acoplados hermticamente?
> las indicaciones para verificar que las conexiones
elctricas mantengan la continuidad, no presenten daos
mecnicos en sus aislamientos y se encuentren en
condiciones de uso?
> las indicaciones para verificar que el equipo o maquinaria
est conectado al sistema de puesta a tierra general o a
un sistema alterno que est en condiciones de
funcionamiento?
> que el voltaje de la lnea de alimentacin corresponda al
requerido por la mquina de soldar?
> las indicaciones para verificar que el equipo que utiliza
gases combustibles no presente fugas?
> el instructivo para el almacenamiento, uso y transporte de
cilindros con gases combustibles en el interior y exterior
de las instalaciones del centro de trabajo?
> el instructivo para la revisin y reemplazo de piezas de
consumo de los equipos utilizados en el proceso de
soldadura y corte?
> el mantenimiento correctivo del equipo lo realice personal
> el establecimiento de procedimientos para el manejo y
operacin de cilindros, vlvulas, reguladores, mangueras y
sus conexiones, fuentes de alimentacin elctrica y
operaciones o actividades de soldadura y corte en
espacios confinados?
> la seleccin de las herramientas y el equipo de proteccin
personal en funcin del proceso de soldadura y
maquinaria a utilizar?
> la realizacin de revisiones mensuales al equipo de
soldadura y corte para determinar su funcionalidad y
mantenimiento que corresponda?
Si
Seccin 10.2
Contienen los procedimientos de seguridad relacionados con
el equipo y maquinaria de soldadura y corte, segn aplique:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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3.4
Documental
el indicador? C
> la colocacin de seales, avisos de seguridad o de
barreras de proteccin, tales como pantallas, casetas para
soldar, candados, mamparas o cualquier otro dispositivo
cuando se realizan actividades de soldadura y corte, con
objeto de delimitar o restringir el rea de trabajo?
> la verificacin del rea de trabajo para que sea ventilada
por medios naturales o artificiales?
> la verificacin de la inexistencia de materiales
combustibles en un radio no menor a 10 metros?
3.5
Documental
el indicador? C
> contar con y utilizar el equipo de proteccin personal
recomendado en el anlisis de riesgos para esta
emergencia?
> contar con las instrucciones concretas para controlar la
fuga y aplicar el procedimiento de seguridad para controlar
los riesgos?
> contar con el equipo y materiales que se deben emplear
para controlar la fuga?
> la designacin de un supervisor que vigile el contenedor
daado o averiado en la zona, hasta que se libere la
presin del cilindro o se controle la situacin, con el fin de
asegurarse que no se produzca fuego o salga de control y
que notifique al proveedor el estado de los mismos e
identifique el recipiente daado?
3.6
Documental
el indicador? C
> la evaluacin del interior del espacio confinado por parte
del supervisor antes de entrar, durante y al terminar la
realizacin de la actividad de soldadura y corte, para
verificar que el contenido de oxgeno en aire est en el
rango de 19.5 a 23.5%?
> la evaluacin de la presencia de atmsferas explosivas a
travs de equipos de lectura directa?
> la determinacin de los tipos de sustancias qumicas
almacenadas y la aplicacin del procedimiento de
descontaminacin del espacio confinado?
> la autorizacin por escrito del patrn para que el
trabajador ingrese al rea?
> la colocacin de tarjetas de seguridad que indiquen el
bloqueo de energa de alimentacin, maquinaria y equipo
relacionado con el recipiente y espacio confinado donde el
trabajador har la actividad de soldadura o corte?
Seccin 10.5
Incluyen los procedimientos de seguridad para realizar
actividades de soldadura y corte en espacios confinados,
indicaciones para:
Seccin 10.3
Contienen los procedimientos de seguridad referentes a las
reas o instalaciones donde se desarrollen actividades de
soldadura y corte, segn aplique:
Seccin 10.4
Prevn los procedimientos de seguridad para el caso de fuga
de gases combustibles, durante las actividades soldadura y
corte:
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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> la ventilacin y el monitoreo con equipos de lectura directa
para corroborar los niveles de concentracin de oxgeno
en aire y la ausencia de una atmsfera explosiva?
> la utilizacin de equipo de proteccin respiratoria con
suministro de aire externo proveniente de un compresor o
de un cilindro de aire respirable, en caso de no alcanzar
los niveles de oxgeno establecidos entre 19.5% a 23.5%?
> la utilizacin de equipos de extraccin local para la
eliminacin de gases, vapores y humos peligrosos?
> la comprobacin por parte del responsable del
mantenimiento de que el sistema de ventilacin artificial se
encuentre en condiciones de funcionamiento y opera bajo
un programa de mantenimiento?
> la colocacin de los cilindros y las fuentes de poder fuera
del espacio confinado?
> el control del tiempo de permanencia continua del
trabajador dentro de un espacio confinado a una hora de
trabajo continuo como mximo, con descansos mnimos
de 15 minutos fuera del espacio confinado?
> la eliminacin o reduccin al mnimo de las atmsferas
explosivas en los espacios confinados que hayan
contenido lquidos inflamables u otro tipo de combustibles,
antes de proceder a soldar o cortar?
> la vigilancia por parte del supervisor de la aplicacin de los
procedimientos de seguridad establecidos desde el
ingreso del trabajador hasta el trmino de la operacin?
> la utilizacin por el soldador durante la operacin de un
arns con una lnea de vida, y que sus cuerdas sean
resistentes a las sustancias qumicas presentes y con
longitud suficiente para poder maniobrar dentro del rea y
efectuar el rescate en caso de ser necesario?
> la limpieza e inspeccin para detectar y controlar posibles
riesgos, despus de toda jornada de trabajo?
3.7
Documental
el indicador?
C
> la obligacin de ser otorgada por escrito?
> la descripcin de la actividad; el nombre y firma del
trabajador que realizar la actividad; el lugar en donde se
llevar a cabo; la hora y fecha programadas para el inicio
y termino de la actividad; el nombre y firma del
responsable del rea o persona que autoriza; el lugar
donde se efectuar la actividad peligrosa; el nombre y
puesto de quien vigilar esta actividad; el nombre y firma
de enterado del responsable de mantenimiento, y el tipo
de inspeccin y la indicacin para anexar a la autorizacin
el procedimiento de seguridad para realizar la actividad?
Seccin 10.6
Contiene el procedimiento de autorizacin para los
trabajadores que realizan actividades de soldadura y corte en
espacios confinados, alturas, stanos, subterrneos, reas
controladas con presencia de sustancias qumicas o
explosivas y aqullas no designadas especficamente para
estas actividades, indicaciones:
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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> las copias de la autorizacin para todos los que firman?
> la colocacin de la copia del trabajador en un lugar visible
durante la realizacin del trabajo, y su conservacin al
menos durante un ao?
> la verificacin de que el personal asignado supervise que
se cuenta con ventilacin permanente o con extraccin de
gases y humos, ya sea natural o artificial, antes y durante
la realizacin de las actividades de soldadura y corte?
> el listado de las posibles condiciones peligrosas y las
medidas de proteccin, as como el equipo de proteccin
personal requeridos?
> la obligacin de realizar el monitoreo para detectar
atmsferas explosivas, irritantes, txicas o deficientes de
oxgeno?
3.8
Documental
A
3.9
Documental
A
3.10
Documental
el indicador?
C
> el listado del personal asignado?
> las funciones y responsabilidades del personal asignado?
> las instrucciones concretas de cmo realizar el rescate?
> el equipos o aparatos necesarios para la ejecucin del
rescate?
> las tcnicas para aplicar la reanimacin cardiopulmonar
(RCP)?
> el plan para la atencin y traslado de las vctimas a
lugares de atencin mdica?
3.11
Documental
el indicador?
C
> las instrucciones especficas colocadas en un lugar visible
de qu hacer en caso de accidente?
Seccin 5.10
Cuenta el centro de trabajo con el procedimiento de rescate
para actividades de soldadura y corte, en el caso de que se
realicen en alturas, stanos, subterrneos, espacios
confinados o recipientes donde existan polvos, gases o
vapores inflamables o explosivos?
Seccin 5.16
Cuenta el centro de trabajo con los procedimientos que
permitan brindar la atencin a un posible accidentado durante
las actividades de soldadura y corte?
Seccin 11
Se incluyen los siguientes elementos en los procedimientos
de rescate de accidentados durante las actividades de
soldadura y corte en alturas, stanos, subterrneos, espacios
confinados o recipientes donde existan polvos, gases o
vapores inflamables o explosivos:
Considera el plan para la atencin y traslado de las vctimas:
Seccin 11 F
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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> las acciones inmediatas que incluyan la desconexin de la
fuente de energa, la ventilacin del rea de trabajo por
medios naturales o artificiales, las instrucciones para
retirar al lesionado del peligro inmediato, la colocacin de
la vctima en un lugar seguro, la aplicacin de los primeros
auxilios o la instruccin para llamar a la persona idnea y
pedir ayuda?
> la forma en que se debe dar una respuesta secundaria,
con la informacin que se debe proporcionar en relacin
con el accidente, por ejemplo, si la vctima tuvo contacto
con la energa elctrica, si la causa fue una descarga
elctrica o una explosin de algn dispositivo elctrico, o
bien una deficiencia de oxgeno en espacios confinados u
otros?
> los hospitales o unidades mdicas ms prximos para
trasladar a la vctima para que reciba la atencin mdica?
> los nmeros telefnicos para llamar en caso de
emergencia?
4
4.1
Fsica
mismo?
C
> contar con un extintor tipo ABC de capacidad necesaria,
de acuerdo con el anlisis de riesgos potenciales, en un
radio no mayor a 7 metros, en el rea donde se
desarrollan las actividades de soldadura y corte?
> contar con casetas de soldar o mamparas para delimitar
las reas en donde se realizan actividades de soldadura o
corte?
> utilizar al menos el siguiente equipo de proteccin
personal conforme al proceso de soldadura o corte que se
emplee: caretas o lentes con sombra de soldador,
proteccin facial, capuchas (monjas), respirador para
humos, peto (mandil), guantes para soldador, polainas,
mangas y zapatos de seguridad?
> revisar que los equipos y elementos de seguridad
acoplados a los cilindros que contengan gases
combustibles estn en condiciones de funcionamiento?
> prohibir la utilizacin de reguladores de presin
reconstruidos?
> aplicar los procedimientos de seguridad que incluyen las
medidas necesarias para impedir daos al personal
expuesto, y las acciones que se deben aplicar antes,
durante y despus en los equipos o reas donde se
realizan las actividades de soldadura y corte?
> colocar seales, avisos, candados o etiquetas de
seguridad en las instalaciones elctricas que proporcionen
energa a los equipos de soldadura y corte?
> restringir el paso a las reas en las que se realizan
actividades de soldadura y corte?
> contar con ventilacin natural o artificial antes y durante
las actividades de soldadura y corte en las reas de
trabajo?
Seccin 8
Se observan las siguientes condiciones de seguridad e
higiene durante el desarrollo de las actividades de soldadura y
corte:
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
4.2
Registral
A
4.3
Registral
A
4.4
Fsica
indicador? A
4.5
Fsica
indicador?
A
4.6
Registral
5
5.1
Registral
indicador? E
6
6.1
Fsica
efecto?
E
7
7.1
Documental
8.4 Se proporciona la informacin con la periodicidad requerida,
de acuerdo con el criterio muestral definido para tal efecto? D
Se informa a los trabajadores que realizan actividades de
soldadura y corte sobre los riesgos a los que se exponen, al
menos dos veces por ao?
Proporciona a los trabajadores el equipo de proteccin
personal de acuerdo con el resultado del anlisis de riesgos
potenciales, considerando al menos: caretas o lentes con
sombra de soldador, proteccin facial, capuchas (monjas),
respirador para humos, peto (mandil), guantes para soldador,
polainas, mangas y zapatos de seguridad?
Seccin 5.12
Secciones 5.7
Seccin 5.3
Secciones 5.14 y 8
Estn establecidos controles especficos para las actividades
de soldadura y corte que se realicen en recipientes, espacios
confinados o subterrneos y en donde existan polvos, gases o
vapores inflamables o explosivos que representen peligro para
los trabajadores?
Seccin 5.9
Supervisa que las actividades de soldadura y corte se
realicen en condiciones de seguridad e higiene en espacios
confinados, alturas, stanos, subterrneos, reas controladas
con presencia de sustancias inflamables o explosivas y
aqullas no designadas especficamente para estas
actividades?
Seccin 5.18
Seccin 5.17
Se cuenta en el centro de trabajo con un botiqun de
primeros auxilios en el rea donde se desarrollan actividades
de soldadura y corte, en el que se incluyen los materiales de
curacin que se requieran, de conformidad con el anlisis de
riesgos potenciales?
Se dispone en el centro de trabajo del equipo y materiales
para realizar el rescate de los trabajadores accidentados en
alturas, subterrneos o espacios confinados?
Seccin 5.15
Se realizan exmenes mdicos especficos a los
trabajadores que realizan actividades de soldadura y corte con
una periodicidad de al menos una vez cada doce meses, y se
efecta la vigilancia a su salud determinada por el mdico de
la empresa?
Se vigila que los trabajadores externos contratados para
actividades de soldadura y corte cumplan con las medidas de
seguridad establecidas?
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


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7.2
Registral
8.7 Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento con la
periodicidad requerida, de acuerdo con el criterio muestral
definido para tal efecto?
D
7.3
Registral
D
7.4
Registral
D
7.5
Registral
D
7.6
Registral
D
8
8.1
Documental
A
8.2
Documental
A
9
9.1
Registral
requeridos?
A
Seccin 5.13
Se capacita y adiestra a los trabajadores para dar el
mantenimiento preventivo y, en su caso, correctivo, al equipo y
maquinaria utilizada en las actividades de soldadura y corte
Seccin 5.14
Se capacita a los trabajadores sobre el uso, mantenimiento y
reemplazo del equipo de proteccin personal?
Se capacita y adiestra al personal en los procedimientos de
rescate en alturas, subterrneos o espacios confinados, al
menos una vez por ao?
Seccin 5.11
Se capacita y adiestra al menos una vez por ao al personal
que se asigna para proporcionar los primeros auxilios?
Seccin 5.6
Se proporciona capacitacin y adiestramiento por lo menos
una vez por ao a los trabajadores que desarrollan actividades
de soldadura y corte, y al supervisor que vigila la aplicacin de
los procedimientos de seguridad?
Seccin 5.16
Se autoriza por escrito a los trabajadores que realizan
actividades de soldadura y corte en reas de riesgo como en
espacios confinados, alturas, stanos, subterrneos, reas
controladas con presencia de sustancias inflamables o
explosivas y aqullas no designadas especficamente para
estas actividades?
Seccin 5.3
Se lleva un registro de los trabajadores que desarrollan
actividades de soldadura o corte, a los que se ha informado
sobre los riesgos a los que se exponen, con al menos el
nombre y firma de los trabajadores que recibieron la
informacin, la fecha, tema y persona que proporcion la
informacin?
Autorizaciones
Seccin 5.8
Seccin 5.13
Se autoriza por escrito a los trabajadores para dar el
mantenimiento preventivo y, en su caso, correctivo, al equipo y
maquinaria utilizada en las actividades de soldadura y corte
Si
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


140
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9.2
Registral
A
9.3
Registral
A
Seccin 8
Seccin 5.15
Se asientan en el expediente mdico del trabajador los
exmenes mdicos realizados y la vigilancia a su salud?
Si
Se cuenta con el registro en una bitcora de los resultados
de las revisiones a los equipos y elementos de seguridad
acoplados a los cilindros que contengan gases combustibles,
donde se precise el nmero de serie, lote, marca y modelo de
los equipos y elementos de acoplamiento, as como el estado
que presentan en lo que se refiere a su hermeticidad y
limpieza (libre de grasa)?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
No Inicio Trmino


141
3.10 Mantenimiento de las instalaciones elctricas en los centros de trabajo
NOM-029-STPS-2011
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1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
A
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador?
A
3
3.1
3.1.1
Documental
A
3.1.2
Documental
A
Seccin 5.10
Seccin 5.8
Contiene el programa de revisin y conservacin del equipo
de trabajo, maquinaria, herramientas e implementos de
proteccin aislante utilizados en las actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, al menos, las
fechas de realizacin, el responsable de su cumplimiento y el
resultado de su ejecucin?
Cuenta el centro de trabajo con un programa de revisin y
conservacin del equipo de trabajo, maquinaria, herramientas
e implementos de proteccin aislante utilizados en las
actividades de mantenimiento de las instalaciones elctricas?
Cuenta el centro de trabajo con procedimientos para la
revisin, conservacin, almacenamiento y reemplazo del
equipo de trabajo, maquinaria, herramientas e implementos de
proteccin aislante, utilizados en las actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas?
Cuenta el centro de trabajo con procedimientos para el uso,
revisin, reposicin, limpieza, limitaciones, resguardo y
disposicin final del equipo de proteccin personal, basados
en la informacin del fabricante, y de conformidad con lo que
seala la NOM-017-STPS-2008, o las que la sustituyan?
Seccin 5.3
Cuenta el centro de trabajo con el diagrama unifilar
actualizado de la instalacin elctrica, con base en lo
dispuesto por la NOM-001-SEDE-2005, o las que la
sustituyan?
Programas
Seccin 5.7
Procedimientos de seguridad
Procedimientos de seguridad en general
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Estudios
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
Cuenta el centro de trabajo con el cuadro general de cargas
instaladas por circuito derivado, y est disponible para el
personal que realiza el mantenimiento de dichas
instalaciones?


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3.2
3.2.1
Documental
A
3.2.2
Documental
3.2
C
> la descripcin de la actividad por desarrollar?
> el nombre del jefe de trabajo?
> el nombre de los trabajadores que intervienen en la
actividad?
> el tiempo estimado para realizar la actividad?
> el lugar donde se desarrollar la actividad?
> la autorizacin, en su caso?
> los riesgos potenciales?
> el equipo de proteccin personal y los equipos de trabajo,
maquinaria, herramientas e implementos de proteccin
aislante necesarios para realizar la actividad?
> las medidas de seguridad requeridas, de acuerdo con los
riesgos que se puedan presentar al desarrollar el trabajo?
> los procedimientos de seguridad para realizar las
actividades?
3.2.3
Documental
el indicador? A
3.2.4
Documental
3.2
C
> la exposicin del trabajador a los peligros relacionados
con las instalaciones inmediatas a la zona de trabajo; los
peligros identificados fuera de la zona de trabajo, y los
peligros originados por otro tipo de actividades en las
inmediaciones del lugar donde se realizar el trabajo?
> las consecuencias por las actividades a realizar en las
inmediaciones del lugar donde se realizar el trabajo?
> la ubicacin del equipo elctrico, la zona y distancias de
seguridad, de acuerdo con la tensin elctrica y las fallas
probables?
Considera el plan de trabajo lo siguiente: Contiene el procedimiento las especificaciones previstas por
el indicador?
Secciones 5.2 y 7.1 g
Secciones 5.2 y 7.2
Considera para la determinacin de los riesgos potenciales,
segn aplique, lo siguiente:
Se cuenta por cada actividad de mantenimiento de las
instalaciones elctricas con un plan de trabajo?
Secciones 5.2 y 7.1
Procedimiento para la determinacin de riesgos potenciales
Determina los riesgos potenciales por cada actividad de
Contiene el procedimiento las especificaciones previstas por
el indicador?
Indicador
Responsable
de la
ejecucin Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> las caractersticas de los equipos de trabajo, maquinaria,
herramientas e implementos de proteccin aislante a
utilizar, y los movimientos a realizar para evitar actos o
condiciones inseguras?
> las partes del equipo que requieran proteccin fsica para
evitar el contacto con partes vivas, tales como lneas
energizadas y bancos de capacitores, entre otros?
> las maniobras necesarias a realizar, antes y despus del
mantenimiento de las instalaciones elctricas, en especial
las relacionadas con la apertura o cierre de los
dispositivos de proteccin y/o de los medios de conexin y
desconexin?
> el equipo de proteccin personal y los equipos de trabajo,
maquinaria, herramientas e implementos de proteccin
aislante con que se cuenta y los que se requieran para el
tipo de instalaciones elctricas a las que se dar
mantenimiento?
> los procedimientos de seguridad con que se cuenta para
realizar las actividades?
> las instalaciones temporales y su impacto en las
operaciones y actividades a realizar, en su caso?
> la frecuencia con la que se ejecuta la actividad?
3.2.5
Fsica
A
3.2.6
Documental
el indicador? A
3.2.7
Documental
B
3.3
3.3.1
Documental
A
3.3.2
Documental
el indicador? C
Secciones 5.2 y 7.3
Secciones 5.2 y 7.3
Se proporciona el plan de trabajo al trabajador que realiza la
actividad?
Se revisa el plan de trabajo y, en su caso, se actualiza
cuando se modifican los procedimientos de seguridad o se
realiza cualquier cambio en su contenido que altere las
condiciones en las que se ejecuta el mantenimiento de las
instalaciones elctricas?
Contemplan los procedimientos de seguridad para realizar
las actividades de mantenimiento de las instalaciones
elctricas, segn aplique, lo siguiente:
Secciones 5.4 y 8.1
Procedimientos de seguridad para realizar actividades de mantenimiento de las instalaciones elctricas
Es aprobado el plan de trabajo por el patrn o por el
responsable de los servicios preventivos de seguridad y salud
en el trabajo o por el jefe de trabajo?
Indicador
Responsable
de la
ejecucin Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
Cuenta el centro de trabajo con procedimientos de seguridad
para realizar las actividades de mantenimiento de las


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5 4 3 2 1 0
> la indicacin para que toda instalacin elctrica se
considere energizada hasta que se realice la
comprobacin de ausencia de tensin elctrica, mediante
equipos o instrumentos de medicin destinados para tal
efecto; se efecte la puesta a tierra para la liberacin de
energa almacenada, y la instalacin elctrica sea puesta
a tierra eficaz?
> las instrucciones para comprobar de forma segura la
presencia o ausencia de la tensin elctrica en equipos o
instalaciones elctricas a revisar, por medio del equipo de
medicin o instrumentos que se requieran?
> la indicacin para la revisin y ajuste de la coordinacin de
protecciones?
> las instrucciones para bloquear equipos o colocar
sealizacin, candados, o cualquier otro dispositivo, a
efecto de garantizar que el circuito permanezca
desenergizado cuando se realizan actividades de
mantenimiento?
> las instrucciones para verificar, antes de realizar
actividades de mantenimiento, que los dispositivos de
proteccin, en su caso, estn en condiciones de
funcionamiento?
> las instrucciones para verificar que la puesta a tierra fija
cumple con su funcin, o para colocar puestas a tierra
temporales, antes de realizar actividades de
mantenimiento?
> las medidas de seguridad por aplicar, en su caso, cuando
no se concluyan las actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas en la jornada laboral, a fin de
evitar lesiones al personal?
> las instrucciones para realizar una revisin del rea de
trabajo donde se efectu el mantenimiento, despus de
haber realizado los trabajos, con el objeto de asegurarse
que ha quedado libre de equipo de trabajo, maquinaria,
herramientas e implementos de proteccin aislante?
> las instrucciones para que al trmino de dicha revisin, se
retiren, en su caso, los candados, seales o cualquier otro
dispositivo utilizado para bloquear la energa y finalmente
cerrar el circuito?
3.3.3
Documental
el indicador? C
> el diagrama unifilar con el cuadro general de cargas
correspondiente a la zona donde se realizar el
mantenimiento?
> la autorizacin por escrito otorgada a los trabajadores, en
su caso?
Secciones 5.4 y 8.2
Contienen los procedimientos de seguridad para el desarrollo
de las actividades de mantenimiento de las instalaciones
elctricas, lo siguiente:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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3.4
3.4.1
Documental
A
3.4.2
Documental
el indicador? C
> la seleccin de acuerdo con las tensiones elctricas de
operacin del circuito, en caso de trabajar con partes
vivas?
> la forma de entregarlos a los trabajadores y/o que estn
disponibles para su consulta?
> las instrucciones para su uso en forma segura?
> las instrucciones para su almacenamiento, transporte o
reemplazo?
> las instrucciones para su revisin y mantenimiento?
3.5
3.5.1
Documental
A
3.5.2
Documental
el indicador?
C
> se empleen conductores, elementos y dispositivos
especficamente diseados para este fin y de la capacidad
de conduccin adecuada?
> se conecte la puesta a tierra lo ms cerca posible del lugar
de trabajo y en ambas partes del mismo para que sea ms
efectiva?
> se respete la secuencia para conectar y desconectar la
puesta a tierra?
> se asegure que todas las cuchillas de seccionadores de
puesta a tierra queden en posicin de cerrado, cuando la
puesta a tierra se hace por medio de estos equipos?
> se compruebe que la puesta a tierra temporal tenga
contacto elctrico, tanto con las partes metlicas que se
deseen poner a tierra, como con el sistema de puesta a
tierra?
> se impida que en el transcurso de las actividades de
conexin de la puesta a tierra, el trabajador est en
contacto simultneo con dos circuitos de puesta a tierra
que no estn unidos elctricamente, ya que stos pueden
encontrarse a potenciales diferentes?
Contemplan los procedimientos para la seleccin y uso del
equipo de trabajo, maquinaria, herramientas e implementos de
proteccin aislante, lo siguiente:
Secciones 5.4 y 8.4
Cuenta el centro de trabajo con el procedimiento para la
colocacin del sistema de puesta a tierra temporal?
Procedimiento para la colocacin del sistema de puesta a tierra temporal
Secciones 5.4 y 8.3
Contempla el procedimiento para la colocacin del sistema
de puesta a tierra temporal, al menos, que:
Procedimientos para la seleccin y uso del equipo de trabajo, maquinaria, herramientas e implementos de proteccin aislante
Cuenta el centro de trabajo con los procedimientos para la
seleccin y uso del equipo de trabajo, maquinaria,
herramientas e implementos de proteccin aislante?
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> se verifique que las partes metlicas no conductoras de
mquinas, equipos y aparatos con las que pueda tener
contacto el trabajador de manera accidental, estn
puestas a tierra, especialmente las de tipo mvil?
> se coloque un puente conductor puesto a tierra en la zona
de trabajo antes de efectuar la desconexin de la puesta a
tierra en servicio. El trabajador que realiza esta actividad
est aislado para evitar formar parte del circuito elctrico?
> se suspenda el trabajo durante el tiempo de tormentas
elctricas y pruebas de lneas, cuando se trabaje en el
sistema de tierras de una instalacin?
3.5.3
Documental
el indicador?
A
3.5.4
Documental
el indicador?
A
3.6
3.6.1
Documental
A
3.6.2
Documental
el indicador?
C
> los equipos o aparatos necesarios para la ejecucin del
plan?
> los procedimientos para la comunicacin de la
emergencia, junto con el directorio de los servicios de
auxilio para la emergencia, rescate y hospitales, entre
otros?
> los procedimientos para la suspensin de las actividades,
que incluyan las acciones inmediatas para la desconexin
de la fuente de energa?
> los procedimientos para la eliminacin de los riesgos
durante y despus de la emergencia; el uso de los
sistemas y equipo de rescate, en su caso, y la atencin y
traslado de las vctimas a lugares de atencin mdica?
> los procedimientos para la reanudacin de actividades, en
su caso?
Contiene el plan de atencin a emergencias, al menos, lo
siguiente:
Plan de atencin a emergencias
Seccin 5.15
Cuenta con un plan de atencin a emergencias, disponible
para su consulta y aplicacin?
Considera el procedimiento para la colocacin del sistema de
puesta a tierra temporal que la desconexin se realice de la
manera siguiente: se retiren de la instalacin los conductores
de la puesta a tierra y a continuacin se desconecten del
electrodo de puesta a tierra?
Considera el procedimiento para la colocacin del sistema de
puesta a tierra temporal que la conexin se realice de la
manera siguiente: se conecten los conductores de puesta a
tierra al sistema de tierras y, a continuacin, a la instalacin
por proteger, mediante prtigas o dispositivos especiales, tales
como conductores de lneas, electroductos, entre otros?
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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r
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> la capacitacin y adiestramiento de los trabajadores en
relacin con el contenido del plan de atencin a
emergencias?
3.6.3
Documental
el indicador?
C
> las instrucciones especficas en un lugar visible, de qu
hacer en caso de accidente?
> las instrucciones para retirar al lesionado del peligro
inmediato; colocar a la vctima en un lugar seguro; aplicar
los primeros auxilios, en su caso, y aplicar las tcnicas de
reanimacin cardiopulmonar (RCP)?
> las instrucciones para llamar a los servicios de auxilio, y
los hospitales o unidades mdicas ms prximos para
trasladar a la vctima?
4
4.1
4.1.1
Fsica
indicador? A
4.1.2
Documental
A
4.1.3
Fsica
indicador?
A
4.1.4
Documental
A
4.1.5
Fsica
el indicador?
C
Se prohbe que menores de 16 aos y mujeres gestantes
realicen actividades de mantenimiento de las instalaciones
elctricas?
Se proporciona al personal que desarrolla las actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, el equipo de
trabajo, maquinaria, herramientas e implementos de
proteccin aislante que garanticen su seguridad, segn el nivel
de tensin o corriente de alimentacin de la instalacin
elctrica?
Seccin 5.6
Seccin 5.1
Medidas de seguridad generales para realizar trabajos de mantenimiento de las instalaciones elctricas
Delimita la zona de trabajo para realizar actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, o sus
proximidades, y coloca seales de seguridad que:
Secciones 5.15 y 13.1 c) 5)
Se realizan las actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas slo con personal capacitado?
Seccin 5.5
Se efectan con personal autorizado y capacitado los
trabajos de mantenimiento de las instalaciones elctricas en
lugares peligrosos, tales como alturas, espacios confinados,
subestaciones y lneas energizadas?
Contiene el procedimiento para la atencin y traslado de las
vctimas a lugares de atencin mdica, al menos:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> indiquen a personas no autorizadas la prohibicin de
entrar a la subestacin o energizar el equipo o mquinas
elctricas, y operar, manejar o tocar los dispositivos
elctricos?
> identifiquen los dispositivos de enclavamiento de uno a
cuatro candados?
> definan el rea en mantenimiento mediante la colocacin
de cintas, cuerdas o cadenas de plstico de color rojo o
anaranjado y mosquetones para su enganche; barreras
extendibles de color rojo o anaranjado, provistas de
cuerdas en sus extremos para su sujecin; banderolas;
estandartes; distintivos de color rojo para la sealizacin
de la zona de trabajo, o tarjetas de libranza con
informacin de quin realiza, quin autoriza, cundo se
inici y cundo finalizar el trabajo por realizar?
4.1.6
Fsica
el indicador? C
> tarimas o alfombras aislantes?
> vainas y caperuzas aislantes?
> comprobadores o discriminadores de tensin elctrica, de
la clase y tensin adecuadas al sistema?
> herramientas aisladas?
> material de sealizacin, tales como discos, barreras o
banderines, entre otros?
> lmparas porttiles?
> transformadores de aislamiento?
4.1.7
Fsica
el indicador?
C
> se encuentren las instalaciones elctricas de conformidad
con el diagrama unifilar y el plan de trabajo?
> se evite trabajar con conductores o equipos energizados y,
en caso de que sea estrictamente necesario, lo efecta si
se cuenta con el equipo de proteccin personal y las
herramientas o implementos de trabajo requeridos?
> se prohba a los trabajadores usar alhajas o elementos
metlicos durante la ejecucin de las actividades?
Comprueba, para la realizacin de trabajos de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, al menos que:
Utiliza para el mantenimiento de las instalaciones elctricas,
conforme al trabajo por desarrollar, segn aplique, equipo de
proteccin aislante y, de ser necesario, uno o ms de los
equipos o materiales siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> se aplique el procedimiento correspondiente a
conductores o equipo energizado, antes de efectuar
cualquier operacin para interrumpir el flujo de corriente
elctrica?
> se mantenga legible la identificacin de tableros,
gabinetes, interruptores, transformadores, entre otros, as
como sus caractersticas elctricas?
> se cuente con las herramientas y equipo de proteccin
personal adecuados a cada tarea, tales como guantes
dielctricos, esteras y mantas aislantes, en nmero
suficiente y de acuerdo con el potencial elctrico en el que
se va a trabajar?
> se impida desplazar los aparatos elctricos porttiles
mientras estn conectados a la fuente de energa?
> se evite emplear herramientas y aparatos elctricos
porttiles en atmsferas inflamables o explosivas, a
menos que cumplan con las especificaciones del equipo a
prueba de explosin?
> se apliquen los procedimientos de seguridad que se
requieran, con base en lo establecido en el Captulo 8 de
la Norma?
> sean puestos a tierra el armazn de las herramientas y los
aparatos de mano y porttiles, excepto el de las
herramientas con doble aislamiento?
> se someta el sistema de puesta a tierra de toda la
instalacin elctrica a la prueba de resistencia a tierra y de
continuidad, al menos una vez por ao, y se registren su
valores?
> se realice una revisin en todo el circuito o red elctrica en
el que se efectu el mantenimiento, despus de haber
realizado los trabajos?
> se energicen los circuitos, conductores o equipos,
despus de haber efectuado cualquier trabajo,
nicamente por orden del jefe de trabajo?
> se provea de un interruptor de proteccin de falla a tierra
para proteger a los trabajadores, cuando realicen
actividades de mantenimiento?
4.1.8
Fsica
4.2.2
C
> se verifique con equipo de medicin la ausencia de
tensin elctrica en los conductores o equipo elctrico?
> se pongan a tierra y en cortocircuito los conductores y
equipo elctrico?
> se apliquen otras medidas preventivas necesarias, como
la colocacin de candados o avisos, que impidan el
restablecimiento de la corriente elctrica, y protejan los
elementos con tensin situados en las inmediaciones,
contra el contacto accidental?
4.1.9
Fsica
el indicador?
C
el indicador?
Comprueba que se cumpla, cuando se empleen a la
intemperie aparatos de conexin de tipo abierto, con lo
siguiente:
Comprueba, antes de efectuar cualquier operacin para
interrumpir el flujo de corriente elctrica, al menos que:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> se protege a todos los elementos bajo tensin elctrica
contra contactos accidentales, mediante cubiertas o bien
colocndolos a una altura tal que no represente un riesgo
de contacto accidental?
> se conservan las distancias de seguridad del espacio de
trabajo en torno a los elementos con tensin o
energizados, segn lo dispuesto por la NOM-001-SEDE-
> se protegen los aparatos de conexin, transformadores y
dems aparatos elctricos energizados, con cercas
metlicas que se encuentren puestas a tierra?
4.1.10
Fsica
el indicador?
C
> se cuente con cables de alimentacin de las herramientas
o lmparas porttiles perfectamente aislados y en buen
estado?
> se utilicen tensiones de alimentacin de 24 volts o menos,
en el caso de las herramientas y lmparas porttiles para
los trabajos en zanjas, pozos, galeras y calderas, entre
otros?
> se provean las lmparas porttiles con mango aislante,
dispositivo protector de la bombilla y conductor de
aislamiento de uso rudo o extra rudo?
> se cumpla con al menos una de las condiciones
siguientes, en aquellos casos en que la herramienta
porttil tenga que funcionar con una tensin elctrica
superior a los 24 volts: usar guantes dielctricos aislantes;
disponer de doble aislamiento en la herramienta porttil;
contar con conexin de puesta a tierra; contar con
proteccin de los defectos de aislamiento de la
herramienta, mediante relevadores diferenciales, o utilizar
transformadores de aislamiento?
4.1.11
Fsica
indicador?
A
4.1.12
Fsica
indicador?
A
Cuenta el centro de trabajo con un botiqun de primeros
auxilios?
Seccin 5.12
Seccin 5.16
Se dispone en las zonas de trabajo de al menos un extintor,
accesible en todo momento, de la capacidad y tipo de fuego
que se pueda presentar, de acuerdo con la determinacin de
riesgos potenciales?
Cumple, cuando se utilizan herramientas o lmparas
porttiles en el mantenimiento de las instalaciones elctricas
de baja tensin, con las condiciones de seguridad siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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4.1.13
Fsica
indicador?
A
4.1.14
Documental
A
4.2
4.2.1
Fsica
4.2.2
C
> estn contenidos los interruptores en envolventes que
imposibiliten, en cualquier caso, el contacto accidental de
personas y objetos?
> se realice la apertura y cierre de cuchillas, seccionadores,
cuchillas-fusibles y otros dispositivos similares, por
personal autorizado, utilizando equipo de proteccin
personal y de seguridad, de acuerdo con los riesgos
potenciales identificados?
> se utilice equipo de proteccin personal como guantes
dielctricos, segn la clase y de acuerdo con la tensin
elctrica; proteccin ocular; casco de seguridad; ropa de
trabajo, y botas dielctricas, entre otros?
> se efecte la conexin de alguna instalacin elctrica -
nueva o provisional-, o equipo a lneas o circuitos
energizados, invariablemente con el circuito
desenergizado?
4.2.2
Fsica
4.2.2
C
> cuenten todos los equipos destinados al uso y distribucin
de la energa elctrica con informacin para identificar las
caractersticas elctricas y la distancia de seguridad para
las tensiones elctricas presentes, ya sea en una placa,
en etiquetas adheridas o marcada sobre el equipo?
> se cuente con las sealizaciones de seguridad, conforme
a lo dispuesto por la NOM-026-STPS-2008, o las que la
sustituyan, para indicar los riesgos y para el uso del
equipo de proteccin personal, en lugares en los que el
contacto con equipos elctricos o la proximidad de stos
pueda entraar peligro para los trabajadores?
> se encuentren los elementos energizados fuera del
alcance de los trabajadores?
Contiene el botiqun de primeros auxilios el manual y los
materiales de curacin necesarios para atender los posibles
casos de emergencia, identificados de acuerdo con los riesgos
a que estn expuestos los trabajadores, y para atender a los
lesionados o accidentados por efectos de la energa elctrica?
Se supervisa que los contratistas cumplan con lo establecido
en la presente Norma, cuando el patrn convenga servicios
con ellos para realizar trabajos de mantenimiento de las
Seccin 5.18
Se verifica en las instalaciones elctricas, segn aplique,
que:
Condiciones de seguridad en el mantenimiento de las instalaciones elctricas
Cumple en el equipo elctrico motivo del mantenimiento,
segn aplique, que:
el indicador?
Indicador
Responsable
de la
ejecucin Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
el indicador?


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> se delimite la zona de trabajo mediante la utilizacin de los
medios siguientes: barreras protectoras; resguardos;
cintas delimitadoras, y control de acceso, entre otros?
> se manipulen los conductores energizados con guantes
dielctricos o con herramienta aislada, diseada para el
nivel de tensin elctrica que se maneje?
> se proteja contra daos a todos los cables, especialmente
los expuestos a cargas de vehculos o equipos mecnicos
pesados?
> se cumpla en las cubiertas del equipo o de los dispositivos
fijos, que su apertura interrumpa la tensin elctrica, por
medio de una herramienta o llave especial?
> se protejan eficazmente los cables desnudos y otros
elementos descubiertos energizados, cuando se instalen,
mediante cercas o pantallas de proteccin, o se cumpla
con las distancias de seguridad a que se refiere la NOM-
001-SEDE-2005, o las que la sustituyan?
> se prohba el uso de elementos metlicos tales como
flexmetros, varillas, tubos, perfiles, as como de equipos
de radiocomunicacin con antena, en las inmediaciones
de las instalaciones elctricas energizadas?
> se evite almacenar materiales de cualquier tipo sobre las
> se mantenga libre de obstculos el acceso a los tableros o
puntos de conexin o desconexin de la instalacin
elctrica?
4.2.3
Fsica
4.2.2
C
> se obtenga la autorizacin para realizar trabajos en la
subestacin?
> se use el equipo de proteccin personal necesario para
realizar los trabajos en la subestacin?
> se realicen las actividades de mantenimiento en la
subestacin elctrica, al menos con dos trabajadores?
> se considere que todo el equipo que se localice en la
subestacin elctrica est energizado, hasta que no se
compruebe la ausencia de tensin elctrica y que est
puesto a tierra efectivamente, antes de iniciar el
mantenimiento?
> se apliquen los procedimientos de seguridad establecidos
para el mantenimiento y los que se requieran, de
conformidad con lo establecido en el Captulo 8 de la
Norma?
> se respeten los avisos de seguridad?
> se manejen equipos de calibracin y prueba que cuenten
con certificado vigente de calibracin?
Se adoptan en las subestaciones elctricas, al menos, las
medidas de seguridad siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
el indicador?


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> se mantengan las palancas de accin manual, puertas de
acceso, gabinetes de equipo de control, entre otros, segn
sea el caso, con candado o con una etiqueta de seguridad
que indique que estn siendo operados o se est
ejecutando en ellos algn trabajo?
> se asegure que las partes vivas de la subestacin elctrica
estn fuera del alcance del personal o protegidas por
pantallas, enrejados, rejillas u otros medios similares?
> se identifique la salida de emergencia y asegure que las
puertas abran hacia afuera o sean corredizas; fcilmente
desde el interior, y que se encuentren libres de
obstculos, y desde el exterior nicamente con una llave
especial o controlada?
4.2.4
Fsica
el indicador?
C
> se apliquen las medidas de seguridad, en caso de contar
con lneas energizadas sin aislar prximas a muros?
> se revise que estn desenergizados y puestos a tierra?
> se verifique que no existen daos en los aislamientos de
los conductores?
> cuenten los empalmes con la resistencia mecnica para
mantener la continuidad del circuito?
> se mantenga la continuidad elctrica en todas las
soldaduras o uniones?
4.2.5
Fsica
4.2.2
C
> se conserve la distancia de seguridad que corresponda a
la tensin elctrica de la instalacin, antes de efectuar
cualquier maniobra de mantenimiento a los conductores o
instalaciones elctricas. Para establecer la distancia de
seguridad, se aplica lo establecido en la NOM-001-SEDE-
> se impida hacer maniobras de mantenimiento a una
distancia menor de trabajo en un conductor o instalacin
elctrica, mientras no se tenga desenergizado dicho
conductor o instalacin elctrica, o no sean aplicadas las
medidas de seguridad indicadas en la Norma?
> se adopten las medidas de seguridad e indiquen las
instrucciones especficas para prevenir los riesgos de
trabajo, cuando no sea posible desconectar un conductor
o equipo de una instalacin elctrica, en cuya proximidad
se vayan a efectuar maniobras de mantenimiento?
el indicador?
Se comprueba para la realizacin de trabajos dentro del
permetro de las instalaciones elctricas, que:
Se comprueba en los equipos o dispositivos de las
instalaciones elctricas provisionales objeto del
mantenimiento, que:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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5 4 3 2 1 0
4.2.6
Fsica
el indicador? C
> se colocan protecciones aislantes, candados o etiquetas
de seguridad en los conductores e instalaciones
energizados, segn corresponda?
> se controla, en su caso, el desplazamiento del equipo
mvil empleado para dar mantenimiento en las
inmediaciones de conductores o equipos de una
instalacin elctrica que no puedan ser desconectados, a
fin de evitar el riesgo por contacto?
4.2.7
Fsica
4.2.2
C
> se solicita por escrito al jefe de trabajo del centro de
maniobras o despacho, autorizacin para colocar
instalaciones elctricas provisionales?
> se informa por escrito al jefe de trabajo del centro de
maniobras o despacho, de todas aquellas modificaciones
provisionales efectuadas y etiquetas colocadas, con el
propsito de que sean retiradas o convertidas en
instalaciones permanentes?
> se emplean las instalaciones elctricas provisionales
nicamente para el fin que fueron diseadas?
> se retiran las instalaciones provisionales al trmino del
propsito para el cual fueron colocadas, conforme a lo
dispuesto por la NOM-001-SEDE-2005, o las que la
sustituyan?
> se retiran las puestas a tierra conforme a lo dispuesto por
la NOM-001-SEDE-2005, o las que la sustituyan?
4.3
4.3.1
Fsica
indicador?
A
Medidas de seguridad para realizar trabajos de mantenimiento de las instalaciones elctricas areas y subterrneas
Secciones 5.11 y 10.5 c)
Se adoptan para instalaciones elctricas provisionales, al
menos, las medidas de seguridad siguientes:
Aplica los procedimientos de seguridad que correspondan
para realizar las actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas; la seleccin y uso del equipo de
proteccin aislante, y la colocacin del sistema de puesta a
tierra temporal?
Se incluye en las medidas de seguridad para prevenir los
riesgos de trabajo, cuando no sea posible desconectar un
conductor o equipo de una instalacin elctrica, en cuya
proximidad se vayan a efectuar maniobras de mantenimiento,
las que a continuacin se indican:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
el indicador?


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5 4 3 2 1 0
4.3.2
Fsica
el indicador? C
> se realicen las actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas nicamente con personal
autorizado y capacitado para tal fin?
> se efecte la desconexin de lneas o equipos de la fuente
de energa elctrica, abriendo primero los equipos
diseados para operar con carga?
> se ejecute para la apertura o cierre de cuchillas
energizadas de operacin en grupo, lo siguiente: verificar
que el maneral se encuentre conmutado a tierra; usar
equipo de proteccin personal adecuado a la actividad, y
utilizar tapetes aislantes, mantas o cubiertas aislantes, en
caso de que exista humedad excesiva en el suelo?
> se verifique la ausencia de tensin elctrica antes de
iniciar el trabajo; se pongan en corto circuito y a tierra,
ambos lados de las lneas, lo ms cerca posible del lugar
de trabajo, y se asegure que las puestas a tierra tengan el
calibre adecuado para conducir con seguridad una falla a
tierra, mantengan continuidad elctrica y una impedancia
suficientemente baja?
> se coloquen barreras de proteccin y seales o avisos de
seguridad en la zona de trabajo donde se ubiquen los
dispositivos de conexin/desconexin y/o proteccin?
> se coloque, a la altura del dispositivo de seccionamiento o
sobre la manija del dispositivo, un aviso preventivo con la
leyenda: Peligro, no energizar, y bloqueos fsicos como
candados, cuando se abran interruptores, restauradores y
cuchillas que se localicen en va pblica o se trate de
equipo operable a distancia?
> se verifique que todas las posibles fuentes de
alimentacin en la zona de trabajo estn abiertas?
> se coloquen cubiertas protectoras para el poste y/o para el
conductor, de acuerdo con el nivel de tensin elctrica que
corresponda, en caso de instalar o remover un poste entre
lneas energizadas o cerca de ellas. Los trabajadores
usan guantes dielctricos para la tensin elctrica
requerida, adems de guantes de carnaza o de piel para
manipular el poste?
> se ponga a tierra la estructura metlica del camin
utilizado para colocar o remover un poste entre lneas
energizadas o cerca de ellas. Los trabajadores no tocan el
vehculo mientras estn parados en el suelo, a menos que
se hayan terminado las maniobras o se detenga la
actividad?
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Verifica que se cumpla con las medidas generales de
seguridad establecidas en el apartado de Medidas de
seguridad generales para realizar trabajos de mantenimiento
de las instalaciones elctricas, y se adopten las que a
continuacin se indican:
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> se cuente en el carrete que suministra el conductor, con
una puesta a tierra, en caso de tender un conductor cerca
de otro(s) conductor(es) energizado(s). El trabajador que
atiende el carrete trabaja en una plataforma aislada y usa
guantes aislantes, de acuerdo con el nivel de tensin?
> se verifique en las lneas montadas sobre los mismos
apoyos, en todo o parte de su recorrido, que se prohba
realizar trabajos y maniobras en una lnea por el
procedimiento llamado de hora convenida; se evite
realizar trabajos o stos se suspendan cuando haya
tormentas elctricas, y se impida realizar trabajos en una
lnea con dos o ms circuitos estando uno de ellos con
tensin elctrica, si para su ejecucin es necesario mover
los conductores, aisladores o soportes mecnicos, de
forma que se pudiera entrar en contacto con el otro
circuito?
> se asegure que no quede ningn trabajador en la lnea, ni
depositadas herramientas en el lugar de trabajo al
terminar las actividades y antes de retirar las conexiones
de puesta a tierra. Despus se procede a quitar las
conexiones de puesta a tierra, en sentido inverso al
seguido en su colocacin?
4.3.3
Fsica
4.2.2
C
> se verifica la ausencia de tensin elctrica antes de iniciar
el trabajo y, en su caso, se ponen en corto circuito y a
tierra, ambos lados de las lneas, lo ms cerca posible del
lugar de trabajo?
> se verifica que se haya corregido la falla?
> se mantiene la distancia de seguridad?
> se consideran energizados los cortacircuitos fusibles al
estar abiertos del lado de la carga y son puestos a tierra
para su reemplazo?
> se inclina la cabeza ligeramente hacia abajo al momento
de cerrar un cortacircuito fusible, para protegerse del arco
elctrico y posibles proyecciones de partculas que
puedan producirse?
> se utilizan para esta actividad casco de seguridad con
barboquejo para usos elctricos, botas de seguridad sin
casquillo metlico, guantes dielctricos, ropa de trabajo de
algodn y lentes de seguridad?
> se verifica la continuidad de las conexiones de puesta a
tierra y de los conductores de puesta a tierra?
el indicador?
Secciones 5.11 y 11.2 j) 4)
Se adoptan al reemplazar los fusibles en las lneas de alta
tensin, las medidas de seguridad siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


157
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4.3.4
Fsica
el indicador?
C
> se identifica la ubicacin de los equipos conforme lo
indiquen los planos?
> se ubican las trayectorias, circuitos de alimentacin,
transformadores, seccionadores e interruptores?
> se determinan las medidas preventivas para realizar las
tareas en funcin de los riesgos presentes al momento de
efectuar los trabajos?
> se verifica el estado y la continuidad elctrica de las
conexiones de puesta a tierra y de los conductores de
puesta a tierra?
4.4
4.4.1
Fsica
el indicador?
C
> se efecta la actividad con trabajadores autorizados y
capacitados?
> se cumple con la tcnica descrita en los procedimientos
del plan de trabajo y utilizan las herramientas e
implementos necesarios para efectuar la actividad, as
como el equipo de proteccin personal adecuado al
riesgo?
> se sigue la secuencia de ejecucin de las maniobras, tales
como la conexin y/o desconexin de dispositivos de
seccionamiento y proteccin, el traslado de lneas, la
colocacin de puentes provisionales, el aislamiento de
redes, entre otras?
> se utilizan los medios de comunicacin, en su caso, con la
subestacin, el centro de maniobras o el jefe de trabajo?
> se realiza la entrega y recepcin de la zona de trabajo
para el inicio y trmino de las actividades,
respectivamente?
> se cuenta con supervisin permanente en la ejecucin de
los trabajos?
4.4.2
Fsica
el indicador?
C
Cumple, para la ejecucin de los trabajos de mantenimiento
de las instalaciones elctricas energizadas, con lo siguiente:
Medidas de seguridad para realizar trabajos de mantenimiento de las instalaciones elctricas energizadas
Se adoptan para los trabajos de mantenimiento en lneas
subterrneas, segn aplique, las medidas de seguridad
previstas en el numeral 4.3.1 de la presente Gua, as como
las siguientes:
Cumple con lo establecido en los procedimientos de
seguridad para realizar actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas y para la seleccin y uso del equipo de
trabajo, maquinaria, herramienta e implementos de proteccin
aislante, as como con las instrucciones de seguridad
siguientes:
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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> se realiza una reunin previa al inicio de las actividades,
en la zona de trabajo, a fin de efectuar un anlisis de las
condiciones del lugar, considerando, al menos lo
siguiente: las redes cercanas a la zona de trabajo; la
ubicacin correcta del vehculo, y la puesta a tierra del
vehculo?
> se prohbe efectuar trabajos de lnea energizada en
circuitos en falla, en das lluviosos o cuando no se cuente
con el material y equipo necesario?
> se cuenta con un programa para la revisin y
mantenimiento de vehculos, equipos y herramientas, a fin
de comprobar que cumplen con el nivel de aislamiento
requerido?
> se verifica que los equipos de proteccin y/o
seccionamiento automtico o los operables a distancia se
encuentren, de manera tal, que se puedan efectuar
trabajos con lnea energizada?
> se utiliza siempre el equipo de proteccin personal y
equipo para trabajo de lnea energizada de la clase que
corresponda de acuerdo con el nivel de tensin elctrica
de la instalacin donde se efectuar el trabajo?
> se efecta el trabajo en una fase a la vez manteniendo las
dems alejadas y/o cubiertas?
5
5.1
Fsica
efecto?
E
6
6.1
Entrevista
8.2 Acredita el personal especificado en el indicador el
conocimiento de la informacin proporcionada, de acuerdo
con el criterio muestral definido para tal efecto? D
6.2
Entrevista
D
Se proporciona a los trabajadores que realizan actividades
de mantenimiento de las instalaciones elctricas, el equipo de
proteccin personal, conforme a lo dispuesto por la NOM-017-
trabajadores en relacin con el contenido del plan de atencin
a emergencias?
Seccin 5.14
Se informa a los trabajadores que realizan actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, sobre los
riesgos a los que estn expuestos y de las medidas de
seguridad que deben adoptar para la actividad a desarrollar en
la zona de trabajo?
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Seccin 5.9
Secciones 5.15 y 13.1 d
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio


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5 4 3 2 1 0
6.3
Documental
actualizada?
A
6.4
Documental
actualizada?
A
6.5
Documental
actualizada?
C
> la informacin sobre los riesgos de trabajo relacionados
con el mantenimiento de las instalaciones elctricas?
> la descripcin general sobre los efectos en el organismo
ocasionados por una descarga elctrica o sus efectos,
como consecuencia de un contacto, falla o aproximacin a
elementos energizados, con nfasis en las condiciones
que deben evitarse para prevenir lesiones o daos a la
salud?
> los procedimientos de seguridad para realizar el
> las medidas de seguridad establecidas en la Norma,
aplicables a las actividades por realizar, y que se deben
adoptar en la ejecucin de las actividades o trabajos de
> el uso, mantenimiento, conservacin, almacenamiento y
reposicin del equipo de proteccin personal, de acuerdo
con lo establecido en la NOM-017-STPS-2008, o las que
la sustituyan?
> los temas terico-prcticos sobre la forma segura de
manejar, dar mantenimiento, revisar y almacenar la
maquinaria, equipo, herramientas, materiales e
implementos de trabajo?
> las condiciones bajo las cuales la maquinaria, equipo,
herramientas, materiales e implementos de trabajo
debern ser puestos fuera de servicio para su reparacin
o reemplazo?
> las condiciones climticas u otros factores desfavorables
que obligaran a interrumpir los trabajos?
> el contenido del plan de atencin a emergencias y otras
acciones que se desprendan de las situaciones de
emergencia, que pudieran presentarse durante la
realizacin de los trabajos de mantenimiento de las
Se proporciona capacitacin, adiestramiento e informacin a
los trabajadores que realizan el mantenimiento de las
instalaciones elctricas del centro de trabajo, de acuerdo con
las tareas asignadas y el plan de atencin a emergencias?
Considera la capacitacin de los trabajadores que realizan el
mantenimiento de las instalaciones elctricas, al menos lo
siguiente:
trabajadores que realizan actividades de mantenimiento de las
instalaciones elctricas del centro de trabajo, con base en los
procedimientos de seguridad que para tal efecto se elaboren?
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Seccin 5.17


160
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7
7.1
Documental
9.1 Cuenta con la autorizacin o autorizaciones requeridas
para realizar trabajos de alto riesgo? A
7.2
Documental
9.2
C
> el nombre y firma del patrn o de la persona que ste
designe para otorgar la autorizacin?
> el tipo de trabajo por desarrollar?
> el rea o lugar donde se desarrollar la actividad?
> la fecha y hora de inicio de las actividades?
> el tiempo estimado de terminacin?
7.3
Documental
7.4
Documental
para realizar trabajos de alto riesgo?
A
8
8.1
Registral
requeridos?
A
8.2
Registral
requeridos?
A
8.3
Registral
A
Contiene la autorizacin requerida para realizar trabajos
de alto riesgo las especificaciones previstas por el
indicador?
Responsable
de la
ejecucin
Fecha
Si
Cumplimiento
No
Indicador
Trmino
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Observaciones
Tipo de
Verificacin
Avance
Inicio
Consideran los registros de los resultados del
mantenimiento llevado a cabo a las instalaciones elctricas,
el nombre del responsable de realizar el trabajo; las
actividades desarrolladas y sus resultados, as como las
fechas en que se realizaron dichos trabajos?
Se da seguimiento al programa de revisin y conservacin
del equipo de trabajo, maquinaria, herramientas e
implementos de proteccin aislante utilizados en las
actividades de mantenimiento de las instalaciones
elctricas?
Secciones 5.11 y 10.6 a
Cuenta el centro de trabajo, con las autorizaciones emitidas
por el jefe de trabajo del centro de maniobras o despacho
para colocar instalaciones elctricas provisionales?
Se autoriza por escrito a trabajadores capacitados para
realizar actividades de mantenimiento de las instalaciones
elctricas en altura, espacios confinados o subestaciones,
lneas energizadas, as como a los que manejen partes
vivas?
Cuenta con registros de los resultados del mantenimiento
llevado a cabo a las instalaciones elctricas?
Se cuenta en el centro de trabajo, en su caso, con la
autorizacin correspondiente para realizar cada actividad de
Incluye la autorizacin para realizar actividades de
mantenimiento de las instalaciones elctricas, lo siguiente:
Seccin 5.7
Seccin 5.19
Secciones 5.2 y 7.1 f
Autorizaciones


161

162
4. NORMAS DE SALUD

4.1 Manejo, transporte, proceso y almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin
en el medio ambiente laboral
NOM-010-STPS-1999
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
2
2.1
Documental
indicador? C
> la sustitucin de las sustancias del medio ambiente
laboral, por otras cuyos efectos sean menos nocivos?
> la modificacin o sustitucin de los procesos o equipos,
por otros que generen menor concentracin de
contaminantes del medio ambiente laboral?
> la modificacin de los procedimientos de trabajo, para
minimizar la generacin de contaminantes del medio
ambiente laboral o la exposicin del trabajador?
> el aislamiento de los procesos, equipos o reas para evitar
la dispersin de los contaminantes del medio ambiente
laboral?
> el aislamiento del trabajador del medio ambiente laboral
contaminado, a una atmsfera libre de contaminantes?
> la utilizacin de sistemas de ventilacin por extraccin
localizada, para evitar la dispersin de los contaminantes
al medio ambiente laboral?
> la utilizacin de sistemas de ventilacin general?
3
3.1
3.1.1
Documental
5.1.1 Se efecta el reconocimiento de las reas, procesos,
puestos de trabajo, as como del personal ocupacionalmente
expuesto?
A
3.1.2
Documental
5.1.2
C
> la identificacin de los contaminantes?
Seccin 5.3
Se ha elaborado un estudio de los contaminantes del medio
ambiente laboral que incluya el reconocimiento, la evaluacin
y el control para prevenir alteraciones a la salud de los
trabajadores?
Reconocimiento, evaluacin y control
Reconocimiento
Secciones 8.7 y 9.2
Se implementa en el centro de trabajo un programa de
control, cuando el valor de referencia es mayor a la unidad,
que incluya medidas para:
Programas
Accin
Correctiva
Si
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Seccin 7.1
Se cuenta con un reporte del reconocimiento del medio
ambiente laboral?
Considera el reporte del reconocimiento del medio ambiente
laboral:
Se efecta el reconocimiento del medio ambiente laboral,
con base en las especificaciones previstas por el indicador?
Estudios
No
Indicador
Inicio Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Fecha
Avance


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5 4 3 2 1 0
> las propiedades fsicas, qumicas y toda la informacin
toxicolgica de los contaminantes?
> las alteraciones que los contaminantes puedan producir
en la salud de los trabajadores?
> las vas de ingreso de los contaminantes al trabajador, el
tiempo y la frecuencia de exposicin?
> la identificacin en un plano, de las fuentes generadoras
de los contaminantes, las zonas en donde exista riesgo de
exposicin y el nmero de trabajadores potencialmente
expuestos a los contaminantes?
> la definicin de los grupos de exposicin homognea y su
correspondiente determinacin cualitativa de riesgo?
3.1.3
Documental
5.1.2 Se efecta el reconocimiento del medio ambiente laboral,
A
3.2
3.2.1
Registral
5.2.1 Se realiza la evaluacin de la concentracin de los
A
3.2.2
Registral
contaminantes del medio ambiente laboral, de acuerdo con la
metodologa y prioridades especificadas por el indicador?
C
> el grado de efecto a la salud del contaminante del medio
ambiente laboral?
> el grado de exposicin potencial?
> el nmero de trabajadores expuestos?
3.2.3
Registral
contaminantes del medio ambiente laboral? A
3.2.4
Registral
5.2.2
C
> el nombre, denominacin o razn social de la empresa?
> el domicilio?
> el nombre del representante legal?
> el telfono?
> los datos del muestreo: lugares y puntos de muestreo,
nmero de trabajadores a los que se les hizo el muestreo,
frecuencia de evaluacin y tipos de muestras?
Accin
Correctiva
Si
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Se realiza la evaluacin de la concentracin de los
contaminantes del medio ambiente laboral, con base en las
Seccin 7.2
Se da prioridad en la evaluacin del riesgo a los trabajadores
o a los grupo de trabajadores de exposicin homognea a
contaminantes del medio ambiente laboral, bajo los criterios
siguientes:
Evaluacin
Incluye el informe de evaluacin a la exposicin de los
contaminantes del medio ambiente laboral:
Secciones 8.8
Se cuenta en el centro de trabajo con un informe de
evaluacin a la exposicin de los contaminantes del medio
ambiente laboral y se conserva en forma permanente?
Seccin 7.2
Seccin 5.4
Cuenta su centro de trabajo con un estudio de evaluacin
actualizado de la concentracin de los contaminantes del
medio ambiente laboral cotejado contra los lmites mximos
permisibles de exposicin del Apndice?
Cuenta el centro de trabajo con la clasificacin cualitativa del
riesgo y la definicin de las zonas prioritarias de muestreo, con
base en alguno de los criterios de identificacin de
trabajadores o grupos de trabajadores de exposicin
homognea a contaminantes?
No
Indicador
Inicio Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Fecha
Avance


164
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5 4 3 2 1 0
> los datos generales: tiempo total de muestreo, flujo,
volumen total, cantidad colectada, cantidad colectada
dividida entre el volumen total y observaciones?
> la comparacin e interpretacin de los resultados, con
base en los lmites mximos permisibles de exposicin
referidos en la tabla I.1, corregidos cuando la jornada
laboral sea diferente a 8 horas diarias o los trabajadores
estn expuestos a mezclas de dos o ms sustancias?
> el reporte del reconocimiento del medio ambiente laboral?
3.2.5
Registral
5.2.2
C
> la definicin del nmero mnimo de trabajadores por
muestrear dentro de cada grupo de exposicin
homognea, de tal manera que exista una gran
probabilidad de que el grupo contenga al menos un
trabajador de alta exposicin, conforme a lo establecido
en la normatividad para definir el tamao de la muestra?
> la seleccin de los mtodos analticos para la
determinacin de los contaminantes del medio ambiente
laboral, conforme a los procedimientos establecidos en la
norma, en su caso, conforme a procedimientos alternos
autorizados por la Secretara del Trabajo y Previsin
Social?
> la seleccin del tipo de muestra de acuerdo con el tipo de
exposicin evaluada?
3.2.6
Registral
5.2.4
D
> una vez cada 12 meses, cuando el valor de referencia es
mayor o igual a 0.5 y menor o igual a 1?
mayor o igual a 0.25 y menor de 0.5?
menor de 0.25?
3.3
3.3.1
Documental
5.3.1 Se establecen medidas preventivas para no exponer a los
trabajadores a niveles superiores a los mximos permisibles,
C
> la limitacin de los tiempos y frecuencias de exposicin
del trabajador a sustancias qumicas contaminantes?
Accin
Correctiva
Si
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Se establecen acciones inmediatas para no exponer a los
trabajadores a concentraciones superiores a los lmites
mximos permisibles del Apndice I, en tanto se aplican las
medidas de control:
Seccin 8.6
Se realiza el muestreo con una frecuencia mnima de:
Se considera para la medicin de la exposicin a
contaminantes del medio ambiente laboral:
Seccin 8.1 y 8.2
frecuencia establecida por el indicador?
Seccin 9.3
Control
No
Indicador
Inicio Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Fecha
Avance

Nota: el valor de Referencia (R) se obtiene dividiendo la Concentracin Medida en el Ambiente Laboral (CMA) entre el Lmite Mximo Permisible de Exposicin (LMPE) de la
sustancia qumica. Cuando la jornada laboral sea diferente a ocho horas diarias se debe corregir el Lmite Mximo Permisible de Exposicin (LMPE).

165
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r
5 4 3 2 1 0
> la dotacin del equipo de proteccin personal especfico al
riesgo?
> la aplicacin de un programa de capacitacin en el uso del
equipo?
> el mantenimiento del equipo de proteccin personal?
4
4.1
Registral
los trabajadores expuestos?
E
4.2
Registral
indicador?
E
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Registal
D
6
6.1
Registral
requeridos?
A
6.2
Registral
C
> el lugar de muestreo?
> el contaminante muestreado?
> el nmero de muestras?
> las fechas del muestreo?
> el personal muestreado, en su caso?
> el equipo de muestreo?
Accin
Correctiva
Si
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Seccin 8.3
Seccin 5.2
Estn informados los trabajadores y la Comisin de
Seguridad e Higiene del centro de trabajo sobre los riesgos
potenciales a la salud por la exposicin a los contaminantes
del medio ambiente laboral?
Se realiza la vigilancia a la salud de todos los trabajadores?
Se considera en la vigilancia a la salud de los trabajadores,
cuando las concentraciones de los contaminantes del medio
ambiente laboral rebasen el nivel de accin y estn por debajo
de los lmites mximos permisibles, llevar a cabo exmenes
mdicos especficos por cada contaminante a cada trabajador
expuesto al menos una vez cada doce meses, de acuerdo con
lo que establezcan las Normas Oficiales Mexicanas que al
respecto emita la Secretara de Salud, o de no existir
normatividad, conforme a lo que el mdico de la empresa
determine para la vigilancia a la salud?
Se cuenta con las hojas de campo para cada rea o
trabajador y cada contaminante del medio ambiente laboral?
Contienen las hojas de campo el registro de la informacin
referente a:
Seccin 5.5
Se capacita a los trabajadores expuestos a los
contaminantes del medio ambiente laboral, con base en el
riesgo potencial a la salud, y las medidas preventivas y de
control aplicables?
No
Indicador
Inicio Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Fecha
Avance


166
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5 4 3 2 1 0
> el equipo de calibracin y verificacin?
> la descripcin del medio de coleccin?
> la presin y temperatura del lugar de muestreo?
> los datos generales?
> los datos del laboratorio de pruebas?
6.3
Registral
C
> el nombre del trabajador?
> el puesto?
> las actividades especficas realizadas durante el
muestreo?
> la descripcin del equipo de proteccin personal que
utiliza el trabajador?
> la descripcin de los controles administrativos?
> la descripcin de los controles tcnicos?
6.4
Registral
10.2
C
> el nombre, denominacin o razn social del laboratorio de
pruebas?
> el nombre y firma del responsable signatario del
laboratorio?
6.5
Registral
10.2
C
> la hora inicial y hora final?
> el flujo?
> el volumen total?
> la cantidad colectada?
> la concentracin media en el ambiente laboral (CMA)?
> observaciones?
6.6
Registral
A
6.7
Registral
A
Accin
Correctiva
Si
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Consideran los datos del equipo de muestreo recabados en
el registro el tipo de bomba, modelo, nmero de serie,
calibracin inicial y final con un mnimo de tres lecturas y fecha
de calibracin?
Se recaban en el registro los datos del equipo de calibracin
y verificacin referentes a marca, nmero de serie y certificado
oficial de calibracin?
Incluyen los datos generales recabados en el registro:
Incluyen los datos del registro, cuando se trata de muestreo
personal:
Se registran los datos del laboratorio: Contiene el registro, reporte, informe o aviso requerido las
No
Indicador
Inicio Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Fecha
Avance


167
4.2 Ruido en los centros de trabajo
NOM-011-STPS-2001
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
2.3 Se encuentra actualizado el programa requerido?
B
1.3
Documental
indicador?
C
> la naturaleza del trabajo?
> las caractersticas de las fuentes emisoras (magnitud y
componentes de frecuencia del ruido)?
> el tiempo y la frecuencia de exposicin de los
trabajadores?
> las posibles alteraciones a la salud?
> los mtodos generales y especficos de prevencin y
control?
1.4
Documental
indicador?
C
> la evaluacin del nivel sonoro (NSA promedio) o el nivel
sonoro continuo equivalente (NSCEA,T) y la
determinacin del nivel de exposicin a ruido (NER)?
> la evaluacin del nivel de presin acstica (NPA), en
bandas de octava?
> el equipo de proteccin personal auditiva?
> la capacitacin y el adiestramiento?
> la vigilancia a la salud?
> el control?
> la documentacin correspondiente a cada uno de los
elementos arriba indicados?
1.5
Documental
A
Se mantiene actualizado el programa de conservacin de la
audicin, necesario para el control y prevencin de las
alteraciones de la salud de los trabajadores?
Seccin 8
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Seccin 5.6
Avance
Se incluyen en el programa de conservacin de la audicin:
Seccin 8.8.2
Se elabora un cronograma de actividades para el desarrollo
de la implementacin del programa de conservacin de la
audicin?
Inicio Trmino
Programas
Seccin 5.5
Se cuenta con un programa de conservacin de la audicin
aplicable a las reas del centro de trabajo donde se
encuentren trabajadores expuestos a niveles de 85 decibeles
(A) y mayores?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Se tomaron en cuenta para la elaboracin del programa de
conservacin de la audicin los elementos referentes a:
Seccin 8.1


168
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2
2.1
Documental
C
> la seleccin tcnica y mdica?
> la capacitacin de los trabajadores en su uso,
mantenimiento, limpieza, cuidado, reemplazo y
limitaciones?
> la supervisin de uso del equipo por parte de los
trabajadores?
3
3.1
Registral
4.4.2
C
> 90 decibeles para un periodo de exposicin de ocho
horas?
> 93 decibeles para un periodo de exposicin de cuatro
horas?
> 96 decibeles para un periodo de exposicin de dos horas?
> 99 decibeles para un periodo de exposicin de una hora?
> 102 decibeles para un periodo de exposicin de media
hora?
> 105 decibeles para un periodo de exposicin de quince
minutos?
3.2
Documental
A
3.3
Fsica
indicador?
A
3.4
Fsica
indicador? A
3.5
Documental
A
Procedimientos
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Seccin 5.3 y Apndice A
Se verifica que ningn trabajador se exponga a niveles de
ruido mayores a los lmites mximos permisibles:
Seccin 8.4.3
Cuenta con procedimientos respecto al equipo de proteccin
personal auditiva referentes a:
Se considera que los centros de trabajo de nueva creacin
estn planeados, instalados, organizados y puestos en
funcionamiento, de modo que la exposicin a ruido de los
trabajadores no exceda los lmites mximos permisibles de
exposicin?
Seccin 8.7.4
Se colocan sealamientos de uso obligatorio de equipo de
proteccin personal auditiva en la entrada de las reas donde
los NSA sean iguales o superiores a 85 decibeles (A)?
Seccin 9.1
Seccin 8.4.4
Inicio Trmino
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Seccin 7.2
Se cuenta con el clculo del tiempo mximo permisible de
exposicin de los trabajadores, para cuando el nivel de
exposicin al ruido (NER) est entre 90 y 105 decibeles?
Ingresa toda persona con equipo de proteccin personal a
las reas con sealamientos de uso obligatorio?


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5 4 3 2 1 0
3.6
Documental
A
4
4.1
4.1.1
Documental
expuesto?
A
4.1.2
Documental
con base en las especificaciones previstas por el indicador? A
4.1.3
Documental
5.1.2
C
> la identificacin de las reas y fuentes emisoras, usando
durante el recorrido un sonmetro para conocer el NSA
instantneo?
> la identificacin de los trabajadores con exposicin
potencial a ruido?
> la seleccin del mtodo para efectuar la evaluacin de la
exposicin a ruido en las reas de trabajo?
> la determinacin de la instrumentacin de acuerdo con el
mtodo seleccionado para efectuar la evaluacin de la
exposicin a ruido en las reas de trabajo?
4.1.4
Documental
5.1.2
C
> la identificacin de reas con nivel sonoro (NSA) mayor o
igual a 80 decibeles?
> la identificacin de reas en donde la exposicin a ruido
de los trabajadores sea representativa?
4.2
4.2.1
Registral
A
4.2.2
Registral
A
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Seccin 8.2.1
Se consideran en el reconocimiento las caractersticas y
componentes de frecuencia para medir el nivel de exposicin
al ruido y el nivel de presin acstica?
Seccin 9.2
Se planea cualquier modificacin a un proceso en un centro
de trabajo, de tal manera que desde su instalacin,
organizacin y puesta en funcionamiento, la exposicin a ruido
de los trabajadores no exceda los lmites mximos permisibles
de exposicin?
Se realiza la evaluacin del ruido en todas las reas del
centro de trabajo donde haya trabajadores expuestos a niveles
sonoros iguales o superiores a 80 decibeles (A), incluyendo
sus caractersticas y componentes de frecuencia?
Se considera en la evaluacin las caractersticas y
componentes de frecuencia para medir el nivel de exposicin
al ruido y el nivel de presin acstica?
Se efecta el reconocimiento del nivel sonoro (NSA)
promedio considerando en esta etapa:
Seccin 5.2
Se realiza el reconocimiento del ruido en todas las reas del
centro de trabajo donde haya trabajadores expuestos a niveles
sonoros iguales o superiores a 80 decibeles (A), incluyendo
sus caractersticas y componentes de frecuencia?
Reconocimiento
Evaluacin
Seccin 5.2
Seccin 8.3.1
Se considera en el reconocimiento del nivel de presin
acstica (NPA) en bandas de octava:
Inicio Trmino
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento


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5 4 3 2 1 0
4.2.3
Registral
C
> el empleo de los mtodos de evaluacin e instrumentos
de medicin establecidos en el Apndice B?
> la determinacin de los niveles de exposicin a ruido
(NER) aplicando cualquiera de los mtodos establecidos
en el Apndice B?
> el registro de los resultados en la documentacin del
programa de conservacin de la audicin?
> la repeticin del reconocimiento y evaluacin del NER
cuando las exposiciones a ruido igualen o excedan 80
decibeles, cada dos aos o dentro de los noventa das
posteriores a un cambio de produccin, procesos,
equipos, controles u otros cambios, que puedan ocasionar
variaciones en los resultados del estudio anterior?
4.2.4
Registral
5.2.3
C
> el empleo de mtodos de evaluacin e instrumentos de
medicin sealados en el Apndice C?
> la cuantificacin de los niveles de presin acstica (NPA)
y el registro de sus resultados en la documentacin del
programa?
> la repeticin del reconocimiento y evaluacin de los
niveles de presin acstica (NPA) cada dos ao o dentro
de los noventa das posteriores a un cambio de
produccin, proceso, equipos, controles u otros cambios
que puedan ocasionar variaciones en los resultados del
estudio?
4.3
4.3.1
Documental
5.3.2 Se aplican medidas de control cuando se rebasan los lmites
de exposicin permisibles? C
> la realizacin de labores de mantenimiento preventivo y
correctivo de las fuentes generadoras de ruido?
> la sustitucin o modificacin de equipos o procesos?
> la reduccin de las fuerzas generadoras del ruido?
> la modificacin de los componentes de frecuencia con
mayor posibilidad de dao a la salud de los trabajadores?
> la distribucin planificada y adecuada, del equipo en la
planta?
> el acondicionamiento acstico de las superficies interiores
de los recintos?
> la instalacin de cabinas, envolventes o barreras totales o
parciales, interpuestas entre las fuentes sonoras y los
receptores?
Control
Se implementan medidas tcnicas de control, cuando el nivel
de exposicin al ruido (NER) es superior a 105 decibeles,
como:
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Seccin 8.2.2
Se efecta la evaluacin del nivel sonoro (NSA) promedio o
del nivel sonoro continuo equivalente (NSCEA,T) y la
determinacin del nivel de exposicin a ruido (NER)
considerando en esta etapa:
Seccin 8.3.1
Se considera en la evaluacin del nivel de presin acstica
(NPA) en bandas de octava:
Inicio Trmino
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento


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> el tratamiento de las trayectorias de propagacin del ruido
y de las vibraciones, por aislamientos de las mquinas y
elementos?
4.3.2
Documental
de exposicin permisibles?
A
4.3.3
Documental
5.3.1
C
> la ejecucin de labores de mantenimiento preventivo y
correctivo de las fuentes generadoras de ruido?
> la sustitucin o modificacin de equipos o procesos?
> la reduccin de las fuerzas generadoras del ruido?
> la modificacin de los componentes de frecuencia con
mayor posibilidad de dao a la salud de los trabajadores?
> la distribucin planificada y adecuada del equipo en la
planta?
> el acondicionamiento acstico de las superficies interiores
de los recintos?
> la instalacin de cabinas, envolventes o barreras totales o
parciales, interpuestas entre las fuentes sonoras y los
receptores?
> el tratamiento de las trayectorias de propagacin del ruido
y de las vibraciones, por aislamientos de las mquinas y
elementos?
4.3.4
Documental
5.3.1
C
> el manejo de los tiempos de exposicin?
> la programacin de la produccin?
> otros mtodos administrativos?
4.3.5
Documental
5.3.3 Se sustentan por escrito las medidas de control adoptadas?
A
4.3.6
Fsica
5.3.4 Son verificadas las medidas preventivas y de control
instrumentadas para evitar la exposicin de los trabajadores?
A
Se aplican medidas de control de tipo tcnico o
administrativo, cuando el nivel de exposicin al ruido (NER)
supera los lmites mximos permisibles que se sealan en la
tabla A.1, a efecto de mantener la exposicin de los
trabajadores dentro de lo permisible?
Seccin 8.7.1
Se aplican como medidas tcnicas de control para mantener
la exposicin de los trabajadores dentro de los lmites
mximos permisibles:
Se aplican como medidas administrativas de control para
mantener la exposicin de los trabajadores dentro de los
lmites mximos permisibles:
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Se sustentan por escrito las medidas de control adoptadas
en un anlisis tcnico para su implementacin, as como en
una evaluacin que se practique dentro de los 30 das
posteriores a su aplicacin, para verificar su efectividad?
Seccin 8.7.3
Se tiene especial cuidado de que las medidas de control que
se adopten no produzcan nuevos riesgos a los trabajadores?
Seccin 8.7.2
Inicio Trmino
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Se establecen medidas preventivas para no exponer a los
Indicador
Cumplimiento


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5 4 3 2 1 0
4.3.7
Documental
A
5
5.1
Registral
E
5.2
Registral
indicador?
E
6
6.1
Fsica
efecto?
E
6.2
Documental
7.1.2
C
> considera el factor de reduccin (R) o nivel de ruido
efectivo en ponderacin A (NRE)?
> cuenta con la certificacin otorgada por un organismo de
certificacin?
> cuenta con la garanta del equipo, que establece el nivel
de atenuacin de ruido expedida por el fabricante o
proveedor del equipo de proteccin personal auditiva, en
caso de no existir un organismo de certificacin?
6.3
Documental
> el modelo por bandas de octava?
> el modelo con mediciones de ruido en decibeles (A)?
7
7.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
Seccin 5.7
Se informa a cada trabajador sobre los resultados de la
vigilancia a su salud?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Seccin 9.3
Se vigila la salud de los trabajadores expuestos a ruido?
Estn sustentadas por escrito las medidas de control
relacionadas con los centros de trabajo de nueva creacin o
con la modificacin de procesos, en un anlisis tcnico para
su implantacin y en una evaluacin posterior para verificar su
efectividad?
Seccin 5.7
Seccin 8.4.2
Seccin 5.4
Se proporciona el equipo de proteccin personal auditiva a
todos los trabajadores expuestos a niveles sonoros iguales o
superiores a 85 decibeles?
Seccin 8.4.1
Satisface el equipo de proteccin personal las
Se llevan a cabo exmenes mdicos anuales especficos a
cada trabajador expuesto a niveles de ruido de 85 decibeles
(A) y mayores?
Inicio Trmino
Se determina el factor de reduccin (R) o el nivel de ruido
efectivo en ponderacin A(NRE), proporcionada por el equipo
de proteccin personal auditiva, mediante:
El equipo de proteccin personal auditiva:
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Seccin 8.6
Indicador
Cumplimiento


173
C
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n
s
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M
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A
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r
5 4 3 2 1 0
7.2
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.3
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.4
Registral
D
7.5
Registral
actualizada?
A
8
8.1
Registral
requeridos? A
8.2
Registral
> los estudios de reconocimiento, evaluacin y
determinacin de nivel sonoro (NSA), nivel sonoro
continuo equivalente (NSCEA,T), nivel de exposicin a
ruido (NER) y nivel de presin acstica (NPA)?
> el equipo de proteccin personal auditiva?
> el programa de capacitacin y adiestramiento?
> las medidas tcnicas y administrativas de control
adoptadas?
> las conclusiones?
> los documentos que amparan el reconocimiento y
evaluaciones donde haya trabajadores expuestos al
ruido?
Seccin 5.8
Se informa y orienta a la Comisin de Seguridad e Higiene
del centro de trabajo sobre las posibles alteraciones a la salud
de los trabajadores por la exposicin a ruido, y sobre la forma
de evitarlas o atenuarlas?
Seccin 8.8.3
Dispone de los registros administrativos relativos al programa
de conservacin de la audicin de los registros que a
continuacin se indican:
Seccin 8.8.1
Se conserva la documentacin del programa de
conservacin de la audicin, con la informacin registrada
durante los ltimos cinco aos?
Seccin 8.5.2
Est actualizada la informacin proporcionada en el
programa de capacitacin, incluyendo prcticas de trabajo y
del uso, cuidado, mantenimiento, limpieza, reemplazo y
limitaciones de los equipos de proteccin auditiva?
Se informa y orienta a los trabajadores sobre las posibles
alteraciones a la salud por la exposicin a ruido, y sobre la
forma de evitarlas o atenuarlas?
Seccin 8.5.1
Son instruidos los trabajadores expuestos a niveles de
exposicin a ruido (NER) iguales o superiores a 80 decibeles
(A) respecto de las medidas de control, mediante un programa
de capacitacin acerca de los efectos a la salud, niveles
mximos permisibles de exposicin, medidas de proteccin y
de exmenes audiomtricos, as como de los sitios de trabajo
que presenten condiciones crticas de exposicin?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
Inicio Trmino
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento


174
4.2 Radiaciones ionizantes
Condiciones de seguridad y salud en los centros de trabajo donde se manejen fuentes de radicacin
ionizante
NOM-012-STPS-2012
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
indicador?
C
> las actividades para dar cumplimiento con el programa,
la duracin de las mismas y los responsables de su
instrumentacin y supervisin?
> el manual de procedimientos administrativos y de
operacin en cuanto a seguridad radiolgica?
> la descripcin de los recursos administrativos y tcnicos,
as como del sistema de comunicacin y coordinacin
entre las diferentes reas involucradas en el centro de
trabajo para el cumplimiento del programa?
> los procedimientos para la investigacin de incidentes o
accidentes?
2.3
Documental
A
2.4
Documental
A
Fecha
Estudios
Responsable
de la
ejecucin Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Seccin 5.1
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Cuenta el patrn con el anlisis de riesgos a que estn
expuestos los trabajadores, conforme a las caractersticas
radiolgicas de cada fuente de radiacin ionizante, de
acuerdo con lo sealado por el rgano regulador
competente?
Seccin 5.2
El programa de seguridad y proteccin radiolgica
contiene al menos, lo siguiente:
Dispone el patrn del programa para la vigilancia de la
salud del personal ocupacionalmente expuesto?
Cuenta el patrn con un programa de calibracin y
mantenimiento del equipo de medicin de radiacin
ionizante, de conformidad con lo que determina la licencia de
operacin o la licencia sanitaria, segn corresponda?
Seccin 5.11
Dispone el patrn del programa de seguridad y proteccin
radiolgica?
Seccin 7.1
Seccin 5.20
Programas


175
C
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M
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R
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a
r
5 4 3 2 1 0
2.5
Documental
indicador?
C
> la integracin de la historia clnica y la prctica de
exmenes mdicos de ingreso, conforme a lo que se
indica a continuacin: datos de identificacin del
trabajador; antecedentes heredo familiares (AHF);
antecedentes personales no patolgicos (APNP);
antecedentes personales patolgicos (APP);
antecedentes laborales; padecimientos actuales, en su
caso; interrogatorio por aparatos y sistemas; exploracin
fsica, con nfasis en la agudeza de los sentidos y
facilidad de expresin para poder transmitir, en forma
rpida y precisa, comunicaciones habladas o escritas o
cualquier seal, sea tctil, audible o visible; estudios de
laboratorio y gabinete, que comprendan grupo sanguneo
y RH, as como la biometra hemtica completa; estudios
auxiliares de diagnstico a juicio del mdico, e
impresin diagnstica, con nfasis en la normalidad
fsica de las partes motoras esenciales para
desempear su actividad profesional con destreza de
movimientos, que permitan alcanzar rpidamente los
accesos y ejecutar las funciones asignadas?
> la prctica de exmenes peridicos en forma anual,
sujetos: al anlisis del tipo de trabajo que ha estado
realizando el personal ocupacionalmente expuesto y a
los riesgos a que ha estado sometido como
consecuencia del mismo, y al historial dosimtrico, con el
fin de identificar efectos tempranos en la salud del
personal ocupacionalmente expuesto?
3
3.1
Documental
3.1 Cuenta con el procedimiento o procedimientos
requeridos? A
3.2
Documental
requeridos?
A
3.3
Documental
requeridos?
A
Secciones 5.6 y 8.1
Cuenta el patrn con el plan de atencin a emergencias
radiolgicas, elaborado de acuerdo con lo establecido por el
rgano regulador competente?
Procedimientos
Seccin 5.4
Cuenta el patrn con el manual de seguridad y proteccin
radiolgica, con base en lo establecido por el rgano
regulador competente?
Dispone el patrn de un directorio de los rganos
reguladores competentes en el manejo y control de
radiaciones ionizantes, a fin de solicitar su auxilio en caso de
emergencia radiolgica?
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Seccin 5.5
Considera el programa de vigilancia de la salud del
personal ocupacionalmente expuesto, al menos lo siguiente:


176
C
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M
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A
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R
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a
r
5 4 3 2 1 0
3.4
Documental
3.2
C
> la descripcin de las situaciones de emergencia
previsibles, las medidas por adoptar en cada caso y los
responsables de ejecutarlas?
> las limitaciones y restricciones a la exposicin durante la
emergencia al personal ocupacionalmente expuesto y a
las personas cercanas a dicha emergencia?
> los primeros auxilios que se brindarn a los trabajadores
y su canalizacin inmediata a la asistencia mdica?
> la realizacin de actividades para el control de la
situacin anormal?
> la aplicacin de medidas correctivas, de conformidad
con los lmites de equivalente de dosis, una vez logrado
el control de la emergencia?
3.5
Documental
requeridos?
C
> impedir el acceso no justificado de trabajadores,
materiales y objetos susceptibles de contaminacin?
> controlar la salida de objetos que presenten
contaminacin superficial mayor a los lmites dispuestos
en la NOM-008-NUCL-2011, o las que la sustituyan?
4
4.1
4.1.1
Fsica
indicador? A
4.1.2
Registral
4.4.1 Se lleva el registro sobre la instauracin de las medidas
de prevencin que seala el indicador?
A
4.1.3
Registral
A
Seccin 5.7
Medidas administrativas
Seccin 8.3
El plan de atencin a emergencias radiolgicas contempla
al menos, lo siguiente:
Adopta el patrn las medidas de seguridad radiolgica
para el manejo de fuentes de radiacin ionizante que seala
el rgano regulador competente?
Contiene el procedimiento las especificaciones previstas
por el indicador?
Seccin 9.1.4
Se supervisa que los valores de contaminacin radiactiva
en las zonas de riesgo no rebasen los lmites que seala la
NOM-008-NUCL-2011, o las que la sustituyan?
Se vigila en el centro de trabajo que no se rebasen los
lmites de incorporacin de material radiactivo en el personal
ocupacionalmente expuesto, con base en lo determinado por
el Reglamento General de Seguridad Radiolgica y la NOM-
005-NUCL-1994, o las que la sustituyan?
Fecha
Se adoptan procedimientos de seguridad radiolgica en
las zonas de riesgo, segn aplique, para:
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Medidas de seguridad radiolgica


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r
5 4 3 2 1 0
4.1.4
Documental
C
> la fuente de radiacin ionizante?
> los tiempos y frecuencias de exposicin?
> la aplicacin de un sistema de limitacin de dosis que
comprenda: la justificacin de las prcticas de trabajo y
la optimizacin de la proteccin radiolgica?
4.2
4.2.1
Registral
A
4.2.2
Fsica
indicador, de acuerdo con las especificaciones previstas
por el indicador?
C
> los tiempos y frecuencias de exposicin?
> el aumento de la distancia entre el trabajador y la fuente
de radiacin ionizante?
> el uso de blindajes de proteccin?
> el uso de dispositivos o controles remotos, en aquellos
casos en que se justifique?
> la disposicin de alarmas y equipos de extincin de
incendios o, en su caso, sistemas de deteccin y de
extincin de incendios?
4.2.3
Fsica
por el indicador?
C
> la conservacin de superficies lisas, exentas de poros y
fisuras, de tal manera que se permita una fcil reduccin
o eliminacin de la contaminacin radiactiva?
> la disposicin de sistemas de ventilacin que permitan
una evacuacin de los gases o aerosoles producidos,
que incluyan la instalacin de filtros, a fin de evitar la
liberacin de la contaminacin al ambiente?
> el uso de equipos de deteccin de radiacin ionizante
para comprobar una posible contaminacin por
radionclidos a la salida de las zonas de riesgo?
Aplica el encargado de seguridad radiolgica o, en su
caso, el responsable de la operacin y funcionamiento del
equipo de rayos X, as como los auxiliares necesarios por
turno de trabajo, el plan de atencin a emergencias
radiolgicas durante el tiempo que sea requerido?
Secciones 5.6 y 8.2
Consideran todas las actividades que involucran exposicin
a radiacin ionizante, lo siguiente:
Fecha
Consideran las medidas de proteccin en las instalaciones
y zonas de riesgo, segn aplique, lo siguiente:
Consideran las medidas de proteccin para el manejo de
fuentes abiertas, conforme a lo que establece el rgano
regulador competente, lo siguiente:
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si


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r
5 4 3 2 1 0
4.2.4
Fsica
4.2.2
C
> los equipos y prendas de proteccin utilizados no podrn
salir de una zona de riesgo hasta que hayan sido sujetos
de un proceso de descontaminacin para reducir o
eliminar la contaminacin radiactiva?
> una vez utilizado el equipo de proteccin personal, ste
se almacena en recipientes debidamente sealizados,
de acuerdo con lo previsto en la NOM-026-STPS-2008 o
4.2.5
Fsica
indicador?
A
4.2.6
Fsica
indicador?
A
4.2.7
Fsica
indicador? A
4.2.8
Entrevista
seguridad prevista en el mismo, y en su caso, de acuerdo
D
4.2.9
Fsica
indicador?
A
4.2.10
Fsica
indicador? A
por el indicador?
Cumple el centro de trabajo en las zonas de riesgo, con las
condiciones de seguridad, de conformidad con lo que prev
el Reglamento General de Seguridad Radiolgica?
Se proporciona al personal ocupacionalmente expuesto el
registro de su equivalente de dosis anual y acumulada?
Seccin 5.16
Cuenta el centro de trabajo con reas especficas para la
descontaminacin del personal ocupacionalmente expuesto
y de los contenedores, dispositivos y herramientas que se
utilicen, donde existan fuentes de radiacin ionizante
abiertas?
Seccin 5.17
Se adoptan como medidas de seguridad radiolgica en
caso de presencia de material radiactivo, las siguientes:
Seccin 5.10
Se delimitan las zonas de riesgo y se colocan seales de
precaucin y prohibicin por la presencia de fuentes de
radiacin ionizante, conforme a lo que establecen las normas
oficiales mexicanas NOM-026-STPS-2008 y NOM-229-
SSA1-2002, o las que las sustituyan?
Seccin 5.9
Cuenta el patrn con el equipo de medicin de radiacin
ionizante, de acuerdo con lo previsto en la licencia de
operacin o la licencia sanitaria, segn corresponda?
Seccin 5.12
Proporciona el patrn al personal ocupacionalmente
expuesto el dosmetro, con base en lo sealado en la licencia
de operacin o la licencia sanitaria, segn corresponda?
Seccin 5.14
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si


179
C
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5 4 3 2 1 0
4.2.11
Documental
A
4.2.12
Documental
A
4.2.13
Registral
A
4.2.14
Registral
A
4.2.15
Fsica
indicador? A
4.2.16
Fsica
indicador?
A
4.2.17
Fsica
indicador?
A
4.3
4.3.1
Documental
A
4.3. Medidas para residuos radiolgicos
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Fecha
Seccin 5.18
Cuenta el centro de trabajo con un encargado de seguridad
radiolgica o, en su caso, con un responsable de la
operacin y funcionamiento del equipo de rayos X, con base
en lo determinado por el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica o la NOM-229-SSA1-2002, o las que la
sustituyan, segn corresponda?
Cuenta el centro de trabajo con los auxiliares necesarios
por turno de trabajo, con base en lo determinado por el
Reglamento General de Seguridad Radiolgica o la NOM-
229-SSA1-2002, o las que la sustituyan, segn
corresponda?
Seccin 5.27
Evita el patrn que se expongan a fuentes de radiacin
ionizante los trabajadores que por prescripcin mdica no
renan las condiciones para el desempeo del trabajo?
Seccin 5.28
Evita el patrn que el personal ocupacionalmente expuesto
a fuentes de radiacin ionizante, rebase los lmites de dosis
sealados en el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica?
Seccin 5.29
Prohbe el patrn el ingreso y consumo de alimentos y
bebidas, as como fumar o aplicarse cosmticos, en las
zonas de riesgo?
Seccin 5.30
Se prohbe que las mujeres en estado de gestacin o
lactancia trabajen en lugares donde exista riesgo de
exposicin a fuentes de radiacin ionizante, cuando stas
hayan notificado por escrito o exhibido el certificado mdico
correspondiente al patrn?
Seccin 5.31
Se prohbe que los menores de 18 aos trabajen en lugares
donde exista riesgo de exposicin a fuentes de radiacin
ionizante?
Seccin 9.3.1
Se realiza la gestin de los residuos radiactivos generados
en las reas de trabajo, desde su origen, de conformidad
con lo que determina el rgano regulador competente?


180
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5 4 3 2 1 0
5
5.1
5.1.1
Documental
puestos de trabajo, as como del personal
ocupacionalmente expuesto?
A
5.1.2
Documental
con base en las especificaciones previstas por el
indicador?
C
> la identificacin y ubicacin de las fuentes de radiacin
ionizante?
> las propiedades fsicas y qumicas de las fuentes de
radiacin ionizante?
> los efectos que las fuentes de radiacin ionizante pueden
producir en la salud del personal ocupacionalmente
expuesto?
> el estado y tipo de sistemas de control de las fuentes de
radiacin ionizante o equipos que las contengan, as
como de otros dispositivos de proteccin fsica y
radiolgica?
> las condiciones y actos inseguros que puedan ocasionar
algn accidente u otro tipo de riesgo por radiacin
ionizante?
> la ubicacin del personal ocupacionalmente expuesto
por reas y turnos, cuando aplique, con la precisin de
los puestos y las actividades que desarrollan?
> la consideracin del tiempo, distancia y blindaje?
> la identificacin de las caractersticas del equipo de
proteccin personal por utilizar, en su caso?
> el inventario de los equipos de deteccin e instrumentos
de medicin de radiacin ionizante?
5.1.3
Documental
con base en las especificaciones previstas por el
indicador?
C
> con la periodicidad que dicta el rgano regulador
competente?
> cuando se sustituyen las fuentes de radiacin ionizante?
> cuando ocurren fallas en los equipos que utilizan fuentes
de radiacin ionizante?
Efecta el patrn el reconocimiento de las reas del centro
de trabajo donde se ubican las fuentes de radiacin
ionizante?
Comprende el reconocimiento que se efecta en las reas
donde existen fuentes de radiacin ionizante, al menos lo
siguiente:
Reconocimiento
Seccin 5.8
Se realiza el reconocimiento de las reas donde existen
riesgos de contaminacin por fuentes de radiacin ionizante,
bajo lo siguiente:
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si


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C
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5 4 3 2 1 0
5.2
5.2.1
Registral
5.2.2
Documental
A
5.2.3
Documental
A
5.2.4
Documental
A
5.2.5
Registral
A
5.2.6
Registral
A
5.2.7
Registral
A
5.2.8
Documental
contaminantes del medio ambiente laboral, de acuerdo con
la frecuencia establecida por el indicador?
D
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Fecha
Evaluacin
Seccin 5.13
Evala los valores de la dosimetra del personal
ocupacionalmente expuesto y le da seguimiento para su
control?
Se define el tipo de evaluacin que habr de practicarse
para establecer la magnitud de la dosis recibida por el
personal ocupacionalmente expuesto o la contaminacin en
las reas de trabajo, mobiliario, equipo y materiales, con
base en los resultados obtenidos en el reconocimiento?
Se realiza la seleccin del instrumento por utilizar para la
evaluacin de la radiacin ionizante conforme a los
resultados del reconocimiento?
Cuenta el patrn con los documentos que avalen la
calibracin vigente de los instrumentos empleados para la
evaluacin, de acuerdo con lo sealado en la NOM-012-
NUCL-2002, o las que la sustituyan?
Considera la evaluacin de la dosis del personal
ocupacionalmente expuesto los registros de la dosimetra
individual que dispone el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica?
La evaluacin de la dosis del personal ocupacionalmente
expuesto no rebasa los lmites de equivalente de dosis anual
que dispone el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica?
Se realiza la evaluacin de los niveles de radiacin
ionizante de las zonas de riesgo, de conformidad con los
procedimientos que para tal efecto se elaboren?
Se sujeta la periodicidad con que se realiza la evaluacin
de la radiacin ionizante, al procedimiento que para tal
efecto se establece y lo que dicte el rgano regulador
competente?


182
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5 4 3 2 1 0
5.2.9
Registral
A
5.3
5.3.1
Fsica
trabajadores a niveles superiores a los mximos
permisibles, con base en las especificaciones previstas por
el indicador?
A
5.3.2
Documental
5.3.2 Se aplican medidas de control cuando se rebasan los
lmites de exposicin permisibles?
A
5.3.3
Documental
C
> el paro de la actividad?
> la revisin de procedimientos?
> la revisin del diseo y acondicionamiento de las
instalaciones?
> la limitacin de tiempos y frecuencias de exposicin del
personal ocupacionalmente expuesto a fuentes de
radiacin ionizante?
> la contencin de fuentes de radiacin ionizante?
> la instauracin de dispositivos de seguridad?
> el uso del equipo de proteccin personal especfico con
base en el tipo de radiacin ionizante?
> el reforzamiento de la capacitacin y entrenamiento?
Se realiza un anlisis de la causa raz que origin el evento,
cuando se exceden los lmites de equivalente de dosis
establecidos en el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica?
Control
Seccin 5.15
Se conserva actualizado el equivalente de dosis del
personal ocupacionalmente expuesto acumulado durante un
ao calendario anterior y el total acumulado durante la vida
laboral en el centro de trabajo, con el objeto de mantener una
vigilancia permanente de las tendencias del equivalente de
dosis recibido y optimizar las condiciones de seguridad y
salud en el trabajo?
Instrumenta las medidas de control que dicta el rgano
regulador competente, de acuerdo con lo establecido en el
Reglamento General de Seguridad Radiolgica, as como
las contenidas en la Norma, a fin de que se reduzca la
exposicin del personal ocupacionalmente expuesto al nivel
ms bajo posible?
Se procede a aplicar las medidas de control pertinentes,
cuando se exceden los lmites de equivalente de dosis
establecidos en el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica, segn aplique, entre otras:
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si


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5 4 3 2 1 0
5.3.4
Registral
instrumentadas para evitar la exposicin de los
trabajadores?
A
5.3.5
Registral
A
6
6.1
Registral
6.2
Registral
E
6.3
Documental
6.2 Contiene el examen mdico las especificaciones previstas
por el indicador?
A
6.4
Registral
E
6.5
Registral
por el indicador?
A
6.6
Documental
por el indicador? A
6.7
Registral
por el indicador?
A
Detecta y acta el mdico en caso de identificar cualquier
alteracin temprana a la salud del personal
Se practican los estudios complementarios, de acuerdo
con el puesto de trabajo; los antecedentes de la exposicin a
radiaciones ionizantes, as como la edad y el estado de
salud del personal ocupacionalmente expuesto, en caso de
que el mdico los considere necesarios?
Al personal ocupacionalmente expuesto se le genera la
ficha de registro, se practica el examen mdico inicial y
emite el certificado mdico de aptitud?
Compara el mdico los resultados de los exmenes
peridicos con los iniciales?
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Fecha
Est la vigilancia mdica del personal ocupacionalmente
expuesto a cargo de un mdico con conocimientos y
experiencia en medicina del trabajo y/o en los efectos
biolgicos de la radiacin ionizante?
Seccin 5.21
Seccin 5.25
Se reubica al personal ocupacionalmente expuesto a otra
rea, si como resultado del dictamen mdico se considera
improcedente continuar exponindolo a radiaciones
ionizantes en el curso de su empleo normal?
Efecta el patrn la vigilancia de la salud del personal
Se practican los exmenes mdicos al personal
ocupacionalmente expuesto, de acuerdo con lo dispuesto
por la NOM-026-NUCL-2011, o las que la sustituyan?
Seccin 5.22
Son objeto de seguimiento las medidas de control en el
centro de trabajo?


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5 4 3 2 1 0
6.8
Documental
E
6.9
Documental
por el indicador?
C
> la historia laboral con las exposiciones anteriores y
actuales al riesgo?
> la historia clnica?
> los exmenes de laboratorio?
> los estudios auxiliares de diagnstico?
7
7.1
Fsica
efecto?
E
7.2
Fsica
7.1.3 Se tienen establecidas medidas para asegurar la
adecuada utilizacin del equipo de proteccin personal? A
7.3
Fsica
7.1.2
C
> la NOM-017-STPS-2008, o las que la sustituyan?
> el Reglamento General de Seguridad Radiolgica, la
licencia de operacin y la NOM-008-NUCL-2011, o las
que la sustituyan?
> la licencia sanitaria y la NOM-229-SSA1-2002 o las que
la sustituyan?
8
8.1
Documental
actualizada?
C
Se integra para el personal ocupacionalmente expuesto un
expediente mdico, que se conserva, en medios escritos o
electrnicos, hasta 30 aos despus del trmino de su
relacin laboral?
Contiene el expediente mdico, al menos:
Seccin 5.19
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
equipo de proteccin personal, conforme a lo que seala:
Fecha
Se provee al personal que participa en las operaciones de
emergencia, en los trminos del plan de atencin a
emergencias radiolgicas, del equipo y ropa adecuados
para su proteccin, a fin de que la irradiacin externa y la
contaminacin sean mnimas?
Secciones 5.6 y 8.4
Est el personal que participa en las operaciones de
emergencias radiolgicas:
Seccin 5.16
Cuenta el centro de trabajo con reas especficas para la
colocacin del equipo de proteccin personal, donde existan
fuentes de radiacin ionizante abiertas?
Satisface el equipo de proteccin personal las
Secciones 5.6 y 8.4


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5 4 3 2 1 0
> informado acerca de los riesgos que implican las
irradiaciones que exceden de los lmites de equivalente
de dosis que prev el Reglamento General de Seguridad
Radiolgica?
> con capacitacin y entrenamiento para las operaciones
especficas que se han de llevar a cabo?
8.2
Entrevista
C
> los riesgos a que estn expuestos en el desarrollo de sus
actividades por el manejo de fuentes de radiacin
ionizante?
> la proteccin radiolgica que deben cumplir?
8.3
Documental
actualizada?
A
8.4
Documental
actualizada?
A
8.5
Registral
D
8.6
Documental
actualizada?
A
8.7
Documental
8.6
C
> los principios de seguridad radiolgica?
> los riesgos de las radiaciones ionizantes?
> las magnitudes y unidades de la radiacin ionizante?
actualizada?
Seccin 5.23
Se informa al personal ocupacionalmente expuesto, a la
comisin de seguridad e higiene y a los servicios preventivos
de seguridad y salud en el trabajo, con base en sus
responsabilidades, sobre:
Se brinda capacitacin al personal ocupacionalmente
expuesto sobre proteccin radiolgica?
Fecha
Se proporciona entrenamiento al personal
ocupacionalmente expuesto al menos cada doce meses?
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Contempla la capacitacin y entrenamiento, para los casos
de emergencia, los accidentes radiolgicos potenciales
ocurridos durante operaciones rutinarias de manejo de
fuentes de radiacin ionizante?
Considera la capacitacin y entrenamiento, segn aplique,
lo siguiente:
Se considera en la capacitacin y entrenamiento lo que
prevn las normas oficiales mexicanas NOM-031-NUCL-
2011, NOM-034-NUCL-2009 o NOM-229-SSA1-2002, o las
que las sustituyan, segn aplique?
Seccin 5.24


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5 4 3 2 1 0
> el concepto nivel ms bajo posible de la exposicin de
los trabajadores a radiaciones ionizantes y sus
beneficios?
> los factores de proteccin radiolgica, tales como
tiempo, distancia y blindaje?
> los procedimientos de seguridad radiolgica de la
instalacin aplicables por el personal ocupacionalmente
expuesto?
> las responsabilidades del personal ocupacionalmente
expuesto derivadas de su puesto de trabajo con
respecto a la proteccin radiolgica?
> los tipos de instrumentos de deteccin y de medicin de
radiaciones ionizantes?
> la utilizacin y mantenimiento adecuados del equipo de
proteccin personal?
> el plan de atencin a emergencias radiolgicas, que
incluya los procedimientos de primeros auxilios?
> la reglamentacin aplicable a la proteccin radiolgica?
9
9.1
Documental
A
9.2
Documental
C
> la autorizacin para instalar fuentes de radiacin
ionizante, dar servicio a equipos que las contengan y
prestar servicios de proteccin radiolgica?
> la licencia de operacin de instalaciones radiactivas?
> la licencia sanitaria para el establecimiento que utiliza
fuentes de radiacin para fines mdicos o de
diagnstico, en la modalidad de rayos X, medicina
nuclear y/o radioterapia?
> los permisos y licencias relacionados con desechos
radiactivos?
> el permiso del encargado de seguridad radiolgica?
Cuenta el personal que participa en las operaciones de
emergencias radiolgicas, con la autorizacin por escrito del
encargado de seguridad radiolgica?
Autorizaciones
Secciones 5.6 y 8.4
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Cuenta el patrn con las autorizaciones, licencias y
permisos otorgados por los rganos reguladores
competentes para el manejo de fuentes de radiacin
ionizante, que en su caso corresponda:


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5 4 3 2 1 0
> el permiso del responsable de la operacin y
funcionamiento del establecimiento que utiliza fuentes de
radiacin para fines mdicos o de diagnstico, en la
modalidad de rayos X, medicina nuclear y/o
radioterapia?
> el permiso del asesor especializado en seguridad
radiolgica para establecimientos de diagnstico
mdico con rayos X?
10
10.1
Registral
requeridos? A
10.2
Registral
C
> el nombre del trabajador?
> el Registro Federal de Contribuyentes o la Clave nica
de Registro de Poblacin del trabajador?
> las actividades que implican su exposicin?
> las zonas de riesgo donde desarrolla el trabajo?
10.3
Documental
requeridos?
A
10.4
Registral
requeridos?
A
10.5
Registral
requeridos?
A
10.6
Documental
requeridos?
A
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Seccin 5.3
Dispone el patrn de un listado actualizado del personal
ocupacionalmente expuesto en el centro de trabajo?
El listado actualizado del personal ocupacionalmente
expuesto en el centro de trabajo contiene al menos, la
Se conservan los informes sobre los reconocimientos
efectuados, en forma documental o por medios electrnicos,
al menos por doce meses?
Se realiza el registro de los niveles de radiacin ionizante
de las zonas de riesgo de conformidad con los
Se registran los resultados sobre las evaluaciones
practicadas de los niveles de radiacin ionizante de las
zonas de riesgo, cada vez que stas se efectan?
Se conservan los informes sobre la implantacin de las
medidas de control y su seguimiento, en forma documental o
por medios electrnicos, al menos, por doce meses o el
tiempo que disponga el rgano regulador competente?


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C
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5 4 3 2 1 0
10.7
Registral
C
> el nombre de la persona?
> la fecha de imparticin?
> los temas cubiertos?
> el nombre del instructor?
> el documento que compruebe que la capacitacin y
entrenamiento fueron impartidos?
Fecha
Responsable
de la
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance
No
Si
Cuenta el patrn con el registro de la capacitacin y
entrenamiento proporcionados que contemple, al menos, lo
siguiente:


189
4.4 Radiaciones electromagnticas no ionizantes
Condiciones de seguridad e higiene en los centros de trabajo donde se generen
NOM-013-STPS-1993
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
C
> las caractersticas de las fuentes generadoras?
> las caractersticas del tipo de radiaciones no ionizantes?
> la exposicin de los trabajadores?
1.3
Entrevista
D
1.4
Registral
1.5
Documental
A
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.2
2.2.1
Documental
5.3.1
C
> la identificacin y sealizacin de las fuentes?
> la definicin de las zonas en donde exista riesgo de
exposicin?
> el conocimiento de las caractersticas de cada fuente
emisora identificada, relativas al tipo de radiacin que
emiten, su magnitud y distribucin en el ambiente del local
de trabajo?
> la colocacin de sealamientos relativos a la exposicin a
dichas radiaciones en las zonas donde existan?
Evaluacin
Seccin 3.4
Trmino
Fecha
Efecta las actividades relativas al reconocimiento,
evaluacin y control que se requieran para prevenir los riesgos
de trabajo?
Vigila que no se rebasen los niveles mximos de exposicin
a las radiaciones electromagnticas no ionizantes establecidos
en la norma?
Se cumple con los requisitos de la etapa del reconocimiento
de las radiaciones electromagnticas no ionizantes referentes
a:
Control
Seccin 3.3
Inicio
Conoce los niveles mximos de exposicin a las radiaciones
electromagnticas no ionizantes establecidos en la norma?
Se han establecido en el centro de trabajo medidas
preventivas contra las radiaciones electromagnticas no
ionizantes?
Indicador
Cumplimiento
Si
Accin
Preventiva
No
Accin
Correctiva
Observaciones Avance
Se consideraron como elementos al establecer las medidas
preventivas:
Tipo de
Verificacin
Seccin 3.1
Responsable
de la
ejecucin
Se utilizan instrumentos y mtodos adecuados para medir los
niveles de radiaciones no ionizantes, considerando los riesgos
especficos?


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5 4 3 2 1 0
2.2.2
Documental
5.3.1
C
> la limitacin de los tiempos y la frecuencia de exposicin
del trabajador a las radiaciones no ionizantes, para no
exceder los niveles mximos permisibles, establecidos en
la presente NOM?
> la instalacin y mantenimiento en funcin de los
dispositivos de seguridad para el control de las
radiaciones no ionizantes en los locales de trabajo, para
no exceder los niveles mximos permisibles, establecidos
en la presente NOM?
> la dotacin a los trabajadores del equipo de proteccin
personal especfico al riesgo?
3
3.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
3.2
Registral
D
4
4.1
Registral
requeridos?
A
Seccin 3.5
Cuenta el centro de trabajo con el registro de los tiempos y la
frecuencia de exposicin de los trabajadores a las radiaciones
no ionizantes, para no exceder los niveles mximos
permisibles, establecidos en la presente NOM?
Seccin 3.5
Se han adoptado medidas en el centro de trabajo para el
control de las radiaciones electromagnticas no ionizantes
referentes a:
Capacita y adiestra a los trabajadores en materia de
seguridad e higiene para el manejo y uso de las fuentes
generadoras de radiaciones no ionizantes o materiales que las
emitan?
Seccin 3.1
Informa a los trabajadores sobre los riesgos que implica para
su salud la exposicin a las radiaciones no ionizantes?
Observaciones Avance
Inicio
Indicador
Cumplimiento
Si Trmino
Fecha
Accin
Preventiva
No
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin


191
4.5 Exposicin laboral a presiones ambientales anormales
NOM-014-STPS-2000
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
A
1.3
Documental
indicador?
C
> las caractersticas naturales y condiciones de riesgo de los
lugares de trabajo y las tareas a realizar?
> el tipo de trabajo?
> la presin y tiempo de exposicin de los trabajadores?
> los sistemas tcnicos de control disponibles?
> el uso del equipo de proteccin personal requerido?
> el equipo y herramientas requeridos para la realizacin de
las operaciones de buceo?
1.4
Documental
indicador? C
> aguas contaminadas?
> temperaturas extremas?
> visibilidad limitada?
> corrientes de agua?
> fauna marina?
> aquellos derivados de actividades peligrosas y cuando
intervienen grupos de trabajo diferentes al de buceo?
2
2.1
2.1.1
Documental
el indicador?
C
> los lmites de no descompresin?
Procedimientos
Seccin 8.1.1
Consideran los procedimientos de descompresin las
disposiciones referentes a:
Se cuenta con el anlisis de los riesgos para el personal
ocupacionalmente expuesto, por escrito?
Actividades bajo presiones ambientales bajas
Seccin 8.1.3
Toma en cuenta los siguientes factores, cuando menos, para
elaborar el anlisis de riesgos para actividades de buceo bajo
altas presiones:
Se cuenta con las medidas de seguridad e higiene
destinadas a prevenir y controlar dichos riesgos, por escrito?
Seccin 5.2
Considera en la planeacin de actividades que implican
exposicin a presiones ambientales anormales:
Seccin 5.3
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Avance Criterio de Aceptacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Estudios


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5 4 3 2 1 0
> los tiempos de nitrgeno residual para inmersiones
repetitivas con aire?
> los requerimientos de descompresin con aire?
> los requerimientos de descompresin en superficie
usando aire?
> los requerimientos de descompresin en superficie
usando oxgeno?
> los requerimientos de descompresin para buceo dirigido
de superficie con suministro de mezcla helio-oxgeno?
> los lmites de excursin de duracin ilimitada para buceo
de saturacin?
> los requerimientos de descompresin para buceo en
altitud?
2.2
2.2.1
Documental
C
> que los buzos que intervendrn en estas actividades se
encuentran mdicamente aptos, previo a la realizacin de
las actividades de buceo?
> todo el equipo de buceo, las herramientas e instrumental
necesario para efectuar dicha verificacin, junto con el
sistema de comunicacin con el puesto de mando de la
embarcacin, antes de proceder a las inmersiones y
garantizar que las condiciones de tal equipo sean
ptimas?
3
3.1
3.1.1
Registral
3.1.2
Documental
A
3.1.3
Registral
A
3.2
3.2.1
Registral
4.4.2
C
> que la jornada de trabajo mxima no exceda las ocho
horas?
> el periodo de aclimatacin de los trabajadores que
proceden de lugares con menor altitud, determinada por el
mdico designado por el patrn?
Cuentan dichos trabajadores con el certificado mdico
correspondiente?
Seccin 5.10
Se llevan a cabo las verificaciones, pruebas, evaluaciones y
registros requeridos?
Medidas generales
Seccin 8.1.2
Se cuenta con procedimientos, en idioma espaol, para
verificar:
Seccin 5.8
Se emplean nicamente a trabajadores mayores de 18 aos
en actividades que impliquen exposicin a presiones
anormales?
Buceo bajo altas presiones
Seccin 7.1
Incluyen las medidas establecidas para los trabajadores que
realizan actividades a presiones ambientales bajas en tierra:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
3.2.2
Documental
criterios previstos por el indicador, al menos en la siguiente
proporcin?
C
> la altitud y condiciones trmicas a las que se expondrn
los trabajadores en relacin con su lugar de procedencia?
> el tipo de trabajo por realizar?
> la condicin fsica y el estado de salud del trabajador?
3.2.3
Documental
A
3.2.4
Fsica
indicador?
A
3.2.5
Fsica
indicador?
A
3.2.6
Fsica
indicador? A
3.2.7
Documental
A
3.3
3.3.1
Registral
A
3.3.2
Fisica
indicador? A
3.3.3
Fsica
indicador?
A
3.3.4
Fsica
4.2.2
C
> plan de trabajo en el que se establecen las actividades a
realizar y el tiempo estimado para su conclusin?
> plan de buceo que considere el tiempo de buceo,
profundidad de trabajo y procedimientos de
descompresin?
Seccin 7.1.3
Se dispone de al menos dos trabajadores por cada turno de
trabajo capacitados sobre primeros auxilios para la atencin
de posibles casos de emergencia por efectos agudos de la
exposicin a bajas presiones y aire enrarecido?
Se considera para establecer el perodo de aclimatacin:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Seccin 7.1.5
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.1.4
Se cuenta con un botiqun de primeros auxilios con el
contenido que haya indicado el mdico de la empresa?
Est disponible en el centro de trabajo equipo para
suministro de oxgeno con la capacidad necesaria para su uso
durante el traslado de un trabajador hacia zonas fuera de
riesgo?
Se observan condiciones distintas a las establecidas en la
norma cuando representan mayores tiempos de
descompresin para los buzos?
Seccin 8.1.1
Cuenta con trabajadores que realicen actividades de tipo
buceo a altas presiones?
Se cuenta con un medio seguro para el transporte inmediato
de los trabajadores que requieran atencin de emergencia,
disponible en todo momento?
Seccin 7.3
Cuentan los trabajadores que estuvieron incapacitados con
el certificado mdico que pruebe que se encuentran en
condiciones para laborar con exposicin a presin ambiental
baja, antes de regresar a trabajar?
Seccin 8.1.2
Est disponible para los trabajadores la relacin donde se
indican las cmaras hiperbricas cercanas y disponibles a los
sitios de trabajo, y se verifica dicha relacin al menos
mensualmente?
Estn disponibles los siguientes documentos en el lugar de
trabajo, en idioma espaol:
mismo?


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> manual con las medidas de seguridad e higiene
especficas para los riesgos a los que estn expuestos los
trabajadores, elaborado con base en el anlisis de
riesgos?
> manual de procedimientos de emergencia donde se indica
la ubicacin de las cmaras hiperbricas ms cercanas y
disponibles a la estacin de buceo?
3.3.5
Registral
3.3.6
Registral
3.3.7
Registral
A
3.3.8
Registral
3.3.9
Registral
> el vuelo no excede los 240 metros (800 pies) de altitud y
se le proporciona oxgeno durante todo el trayecto, tanto
areo como terrestre?
> si se transporta en cabina presurizada, las condiciones de
presin en sta no representan un riesgo mayor a la salud
del buzo?
> el traslado del buzo cuenta con la supervisin de un
mdico designado por el patrn?
3.3.10
Fsica
indicador? A
3.3.11
Fsica
mismo?
C
> el personal no est en condiciones ptimas de salud o
entrenamiento?
> el equipo no est en condiciones ptimas de
funcionamiento?
> la altura de las olas alcanza 150 cm o ms, excepto en
buceo de saturacin?
3.3.12
Fsica
indicador?
A
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.4
Dispone siempre de un buzo emergente cuando se realiza
buceo con equipo autnomo y dirigido de superficie con
suministro de aire?
Dispone siempre de un buzo emergente por cada buzo en el
agua cuando se realiza buceo dirigido de superficie con
suministro de mezcla de gases y buceo de saturacin?
Seccin 8.1.5
Seccin 8.1.6
Se deja transcurrir un periodo mnimo de 24 horas para que
los trabajadores viajen en transporte areo despus de
realizar actividades de buceo?
Est situado otro buzo a la entrada del espacio confinado
cuando un buzo desarrolla labores dentro del mismo?
Observa las siguientes condiciones cuando, por razones de
urgencia, transporta por va area a un buzo que ha estado
expuesto a presiones anormales altas:
Seccin 8.1.7
Se asegura que el responsable de la operacin de buceo no
abandone el cuarto de control, a menos que sea suplido por
otro responsable?
Seccin 8.1.8
Se prohbe que se practiquen actividades de buceo,
independientemente de su tipo, cuando:
Seccin 8.1.9
Cuenta con los instrumentos de medicin que permitan
verificar los parmetros de presin, composicin y temperatura
del aire o mezcla respirable de suministro en los equipos de
buceo, en los casos en los que deba mantenerse un control
sobre dichos parmetros?


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3.3.13
Documental
A
3.3.14
Documental
A
3.3.15
Fsica
4.2.2
C
> el traslado del lesionado al servicio mdico para recibir
asistencia mdica, despus de que se le administraron los
primeros auxilios?
> tener en lugar visible y accesible a los trabajadores, en las
estaciones de buceo, los nombres, direcciones y nmeros
telefnicos de los mdicos o unidades mdicas o
paramdicas para atencin de emergencias?
3.3.16
Fsica
4.2.2
C
> botiquines con el contenido establecido en la norma y
complementado conforme al criterio del mdico, de
acuerdo con el tipo de riesgos que se puedan presentar
en cada rea de trabajo?
> instructivo en cada botiqun incluyendo lista de
medicamentos o materiales, con sus usos, dosis y
contraindicaciones?
> un responsable, capacitado y adiestrado para el uso
correcto de cada botiqun?
3.3.17
Fsica
indicador? A
3.3.18
Registral
3.3.19
Fsica
indicador?
A
3.3.20
Fsica
indicador? A
3.3.21
Registral
C
> un nivel de monxido de carbono mayor de 20 partes por
milln?
> un nivel de contaminacin por aceite, mayor de 5
miligramos por metros cbico?
mismo?
mismo?
Se dispone en toda estacin de buceo de:
Cuida el responsable de cada botiqun que en todo momento
se cuente con los medicamentos y materiales de curacin, de
acuerdo con el instructivo correspondiente?
Seccin 8.8
Incluyen las medidas de control del equipo de buceo un
programa de mantenimiento, por escrito, conforme a las
especificaciones establecidas por el fabricante?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.2.3
Incluye la atencin a lesionados:
Se verifica que el compresor de aire que se utiliza para
abastecer de aire al buzo no reciba contaminantes o humos y
est alejado de las fuentes generadoras?
Se cuenta con un sistema de filtrado de aire para garantizar
que la mezcla de aire no contenga:
Seccin 8.3
Estn equipados los compresores que se utilizan para
abastecer de aire al buzo con un tanque que tiene vlvula de
no retorno por el lado de la entrada, un manmetro, una
vlvula de relevo y una vlvula de drenaje?
Se asegura que no vuelvan a trabajar como tales los buzos
que fueron incapacitados para laborar por razones de
enfermedad o lesin, hasta que se hayan sometido a
exmenes mdicos especiales especficos a la enfermedad o
lesin por la que los incapacitaron, y se les extienda el
certificado mdico que avale que se encuentran en
condiciones de trabajar como buzos?
Seccin 8.2.2
Se cuenta con el certificado vigente de calibracin de los
instrumentos de medicin, expedido por el fabricante o un
laboratorio de calibracin acreditado?


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> un olor penetrante?
3.3.22
Registral
A
3.3.23 Fsica y
Registral
4.2.2 y
4.4.2
C y C
> estar diseados para operar a una presin de trabajo
cuando menos igual a la presin de trabajo del sistema de
abastecimiento de gas?
> estar diseados para soportar una presin de ruptura de
cuando menos cuatro veces la presin de diseo?
> probarse en el equipo al menos cada doce meses
incrementando la presin hasta 1.5 veces la presin de
trabajo, eliminando 30 cm de cada extremo y cambiando
los conectores ?
> proteger los extremos con tapas o tapones cuando no
estn en uso?
> estar los umbilicales marcados al menos cada 3 metros
(10 pies) hasta los 60 metros (200 pies), a partir del
extremo que se conecta al buzo, y en incrementos
mximos de 15 metros (50 pies) despus de este tramo?
> ser los umbilicales de un solo segmento y no exceder de
150 metros (500 pies)?
3.3.24
Fsica
indicador? A
3.3.25
Fsica
mismo?
C
> ser de material resistente a la corrosin?
> soportar una presin de trabajo igual a la presin de la
manguera a las que van a ser instalados?
3.3.26
Fsica
4.2.2
C
> cuando se utiliza traje seco, ste tiene el casco o mscara
conectado directamente al traje, y tiene una vlvula de
alivio ya sea directamente o a travs del casco o
mscara?
> cuando se utiliza equipo autnomo, el chaleco
compensador tiene un suministro de inflado diferente a la
fuente de abastecimiento de gas?
3.3.27
Fsica
4.2.2
C
> se almacenan en reas ventiladas y protegidas del calor
excesivo, y en donde no existen fuentes de ignicin?
> se aseguran para evitar que se caigan o se golpeen?
> tienen una vlvula de seguridad para sobrepresin,
protegida por un capuchn, excepto cuando se usa en un
distribuidor para buceo con equipo autnomo?
> se identifica el contenido del gas?
mismo?
mismo? y Se lleva el registro sobre la instauracin de las
medidas de prevencin que seala el indicador, con base en
las especificaciones previstas en el mismo?
mismo?
Cuentan con una vlvula de no retorno y otra de alivio las
mangueras conectadas entre el casco o mscara y la
manguera del umbilical?
Cumplen los conectores o terminales para mangueras con
las siguientes condiciones:
Cumple el control de flotacin con las siguientes condiciones:
Cumplen los umbilicales y mangueras para abastecimiento
de aire y de mezcla de gases con las siguientes condiciones:
Cumplen los cilindros para mezcla de gas comprimido con
las siguientes condiciones:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se prueba la calidad del aire en la salida del compresor de
aire por medio de muestras, al menos cada tres meses, o
despus de un mantenimiento mayor a los compresores,
empleando mtodos colorimtricos?


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3.3.28
Fsica
4.2.2
C
> accesorios para mantener la atmsfera por abajo de un
nivel del 25% de oxgeno en el volumen total?
> silenciadores, que son sometidos regularmente a
mantenimiento y supervisin?
> equipo para la extincin de incendios?
3.3.29
Documental
A
3.3.30
Fsica
4.2.2
C
> estar visibles desde la estacin de buceo?
> haber sido probados con balanzas de peso muerto o
calibrados contra patrones de referencia cuando menos
cada seis meses, o cuando la discrepancia entre dos
profundmetros equivalentes es mayor al 2% de la escala
completa?
3.3.31
Fsica
4.2.2
C
> utilizar equipo diseado para servicio con oxgeno, en
caso de utilizar oxgeno o mezclas que contengan
volmenes de oxgeno superiores al 40%?
> eliminar los materiales inflamables de los componentes
expuestos al oxgeno (excepto umbilicales) o mezclas con
oxgeno superior al 30% del volumen, antes de utilizarse?
3.3.32
Fsica
4.2.2
C
> equipar a los buzos con plomos o accesorios similares,
siempre y cuando sea posible desprenderlos
rpidamente?
> uso por los buzos de arns con gancho de soltado rpido,
una argolla para atar el umbilical y prevenir el
deslizamiento del casco o mscara, y otra argolla para izar
al buzo sobre una lnea de recuperacin en caso de
accidente?
3.4
3.4.1
Registral
A
3.4.2
Fsica
4.2.2
C
> el trabajador verifica constantemente el manmetro de
presin del tanque de buceo autnomo?
> durante las actividades de buceo el buzo lleva un cabo de
vida y es asistido desde la superficie o acompaado por
otro buzo en el agua, en continuo contacto visual?
> cada buzo cuenta con un suministro de reserva de gas
respirable, que puede ser mediante vlvula de reserva
manual o un cilindro independiente?
mismo?
mismo?
Buceo con equipo autnomo
Se cumplen las siguientes condiciones respecto al uso de
cinturn de lastre y arns de buceo:
mismo?
mismo?
mismo?
Seccin 8.4
Seccin 8.1.7
Controla el responsable de la operacin de buceo que el
patrn designe el tiempo de inmersin, la profundidad, la
comunicacin con el buzo y el suministro de aire o mezcla de
gases, segn se trate?
Se cumplen las siguientes condiciones en el buceo con
equipo autnomo:
Se reducen al mnimo los materiales o fuentes de ignicin en
las cmaras de descompresin?
Cumplen los profundmetros con las siguientes condiciones:
Estn equipadas las cmaras de descompresin con:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se cumplen las siguientes condiciones de seguridad en el
manejo de oxgeno:


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5 4 3 2 1 0
3.4.3
Documental
4.1.2
C
> a profundidades mayores de 30 metros (100 pies)?
> fuera de los lmites de no descompresin, a menos que
exista una cmara de descompresin en el rea de buceo
lista para usarse?
> cuando las corrientes de agua excedan 1.5 nudos, salvo
que exista un cabo de vida entre el buzo y la superficie?
3.5
3.5.1
Registral
A
3.5.2
Fsica
4.2.2
C
> el personal mnimo utilizado en este tipo de buceo
corresponde a un supervisor y dos buzos para
profundidades hasta 24 metros (80 pies); un supervisor y
tres buzos para profundidades de 24 a 40 metros (80 a
130 pies); un supervisor y cuatro buzos para
profundidades de 40 a 60 metros (130 a 200 pies)?
> se efecta un anlisis donde se determinan los
requerimientos de las operaciones por realizar y los
procedimientos de seguridad para incrementar el nmero
mnimo de buzos necesario cuando se realizan trabajos
que implican riesgos adicionales?
> se asisten los buzos continuamente desde la superficie
mientras se encuentran en el agua?
> cuenta la estacin de buceo con suministro primario y
secundario de aire?
> cuenta la estacin de buceo con la cantidad de aire
suficiente para mantener el suministro a los buzos durante
el buceo planeado, incluyendo el tiempo para la
descompresin?
> cuenta la estacin de buceo con un volumen de aire
adicional al menos igual al requerido para el buceo
planeado?
> se cuenta con un equipo completo con manguera extra
disponible para casos de emergencia, capaz de
suministrar aire respirable?
> se cuenta en la estacin de buceo con equipo de rescate y
un medio mecnico de izaje, para posibilitar el rescate de
un buzo herido o incapacitado, independientemente del
tipo de embarcacin utilizada o trabajo ejecutado?
> existe una canastilla o campana abierta o cerrada con
capacidad para llevar a dos buzos, equipada con una
cadena o puerta que impida que estos buzos caigan,
cuando se realizan inmersiones a ms de 39 metros (130
pies)?
> se cuenta en la estacin de buceo con un suministro de
emergencia, ya sea mediante tanques de emergencia o
suministro directo de superficie?
mismo?
Se restringe la prctica de buceo con equipo autnomo:
Buceo dirigido de superficie con suministro de aire
gases, segn se trate?
Seccin 8.1.7
Seccin 8.5
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se cumplen las siguientes condiciones en el buceo dirigido
de superficie con suministro de aire:


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5 4 3 2 1 0
3.5.3
Fsica
4.2.2
C
> un sistema de comunicacin electrnica integrado al
dispositivo de respiracin?
> un tanque de reserva de aire para casos de urgencia,
conectado al dispositivo de respiracin de uso normal?
> arns de seguridad en el que se debe fijar el umbilical por
medio de gancho de soltado rpido?
> traje y guantes de material especfico para el trabajo a
desarrollar y cuchillo o navaja?
3.5.4
Fsica
indicador?
A
3.5.5
Fsica
indicador?
A
3.5.6
Documental
C
> a profundidades mayores a 50 metros (165 pies), excepto
en emergencias y en trabajos extraordinarios, siempre y
cuando no se rebasen los 60 metros (200 pies)?
> cuando no cuenta al menos con una cmara de
descompresin disponible para ser usada en la estacin
de buceo?
> cuando la altura de las olas alcanza 150 cm o ms en la
estacin de buceo?
3.6
3.6.1
Registral
A
3.6.2
Fsica
4.2.2
C
> se establece como personal mnimo un supervisor, cinco
buzos y un tcnico en soporte de vida?
> los buzos son examinados y autorizados por un mdico o
paramdico, antes de cada operacin de buceo de rebote
con mezcla de gases?
> se cuenta con suministro de agua caliente conectado al
traje de buceo para mantener el equilibrio trmico del
buzo?
> para cada operacin de buceo se cuenta con un
suministro de reserva de gas respirable de cuando menos
dos veces el gas calculado a consumir en la operacin,
incluyendo la descompresin?
> para cada buzo emergente se cuenta con un equipo extra
completo con manguera, capaz de suministrar mezcla
respirable?
> se utiliza una campana abierta o cerrada durante la
descompresin en el agua?
Seccin 8.6
Se cumplen las siguientes condiciones en el buceo dirigido
de superficie con suministro de mezcla de gases:
mismo?
Seccin 8.1.7
gases, segn se trate, en el buceo dirigido de superficie?
Se tiene disponible al menos una cmara de descompresin
lista para usarse en la superficie del lugar del buceo, para
cualquier inmersin fuera de los lmites de no descompresin
o mayores a 30 metros (100 pies) de profundidad?
Se utiliza una campana si el tiempo de descompresin es
mayor a 120 minutos?
Buceo dirigido de superficie con suministro de mezcla de gases
Se restringe la prctica de buceo dirigido de superficie con
suministro de aire:
Proporciona a los buzos durante sus labores: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
mismo?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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> se proporciona a los buzos, cuando menos, un sistema de
comunicacin electrnica integrado al dispositivo de
respiracin, un tanque de emergencia para suministro de
mezcla respirable y un arns de seguridad en el que se
fija el umbilical por medio de gancho de soltado rpido?
3.6.3
Documental
C
> a profundidades mayores a 100 metros (330 pies)?
> cuando tiene una duracin mayor al lmite de seguridad
establecido en las tablas en uso?
> cuando no cuenta al menos con una cmara de
descompresin disponible para ser usada en la estacin
de buceo?
3.6.4
Registral
3.6.5
Registral
A
3.7
3.7.1
Registral
3.7.2
Registral
4.4.2
C
> el equipo de buceo de saturacin se conserva en
condiciones ptimas de funcionamiento, para lo cual se le
somete a un programa de mantenimiento?
> el personal mnimo que aborda la campana de saturacin
para efectuar trabajos de buceo son dos buzos?
3.7.3
Documental
C
> un superintendente?
> dos supervisores?
> seis buzos especialistas?
> cuatro buzos asistentes?
> dos tcnicos en sistemas de soporte de vida?
> dos tcnicos para el mantenimiento elctrico, mecnico y
electrnico de los equipos utilizados?
3.7.4
Registral
A
Buceo de saturacin
Seccin 8.1.6
Se deja transcurrir un periodo mnimo de 72 horas para que
los trabajadores viajen en transporte areo despus de
realizar actividades de buceo de saturacin?
Seccin 8.7
Se cumplen las siguientes condiciones en el buceo de
saturacin:
Cuenta la cuadrilla de personal calificado en buceo de
saturacin con:
Se verifica que los rangos de presin parcial de oxgeno en la
mezcla respirable de la campana y del buzo, al salir de la
campana o del sistema de vivienda estn entre 0.44 y 1.1
atmsferas absolutas?
Se restringe la prctica de buceo dirigido de superficie con
suministro de mezcla de gases:
Se verifica el cumplimiento de los lmites de exposicin a
presin parcial de oxgeno en funcin del tiempo de fondo
mximo para buceo dirigido de superficie?
Son sometidos los buzos a un tratamiento de compresin y
descompresin cuando tienen que ascender a la superficie sin
realizar las paradas de descompresin indicadas en la norma,
en casos de emergencia en sistemas de no saturacin?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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3.7.5
Registral
3.7.6
Documental
A
3.7.7
Fsica
indicador?
A
3.7.8
Fsica
indicador? A
3.7.9
Fsica
indicador? A
3.7.10
Fsica
indicador?
A
3.7.11
Fsica
indicador? A
3.7.12
Fsica
indicador? A
3.7.13
Fsica
indicador?
A
3.7.14
Fsica
indicador?
A
3.7.15
Registral
D
3.7.16
Registral
C
> la temperatura?
> la humedad relativa entre 50% y 80%?
> la presin parcial de oxgeno?
> la presin parcial mxima de bixido de carbono (CO2)?
> el porcentaje de oxgeno en funcin de la presin de
trabajo o de vivienda?
3.7.17
Registral
A
Se verifican los siguientes elementos en el anlisis y
monitoreo de la mezcla respirable del sistema de vivienda y de
la campana:
Se verifica que la mezcla respirable de suministro cumpla
con las temperaturas mnimas de helio-oxgeno para
profundidades de saturacin entre 106 y 457 metros de agua
de mar (350 y 1500 pies de agua de mar)?
Se verifica que el banco de emergencia a bordo de la
campana contenga mezcla respirable similar a la utilizada en
la profundidad de trabajo?
Cuenta la estacin de buceo con mezclas de tratamiento de
emergencia en volumen suficiente, de acuerdo con la
profundidad de vivienda para el sistema de saturacin?
Estn instalados absorbedores manuales de bixido de
carbono en el sistema de vivienda del sistema de saturacin y
en la campana, de acuerdo con el anlisis del nmero de
buzos presentes y el tiempo que permanecern en el sistema
o en la campana?
Se cuenta con dos absorbedores elctricos de bixido de
carbono en el interior de la campana, uno en operacin y el
otro de emergencia?
Existe un absorbedor elctrico de bixido de carbono para
casos de emergencia por cada compartimiento del sistema de
vivienda?
Se cuenta con un tanque de emergencia con mezcla similar
a la utilizada en la profundidad de trabajo y con una presin
mnima de 136 kilogramos por centmetro cuadrado (2000 psi)
para los buzos saturados que ejecutan inmersiones en
campana?
Se asegura que el umbilical de los buzos que salen de la
campana no excede los 30 metros, y el buzo de emergencia
en la campana tiene un umbilical de 4 metros ms largo?
Existe un botiqun de primeros auxilios en la campana y en la
vivienda?
Es analizada, monitoreada y registrada al menos cada hora
la mezcla respirable en el sistema de vivienda y en la
campana?
Se inicia la fase de descompresin en las estaciones de
buceo en cuanto se pronostica mal tiempo como vientos
fuertes u oleajes significantes, o se detectan fallas en el
equipo de soporte de vida que pudieran afectar la seguridad y
la integridad fsica del personal saturado?
Se asegura que la cantidad mnima de mezcla respirable en
la estacin de buceo sea de tres veces la capacidad del
sistema de saturacin utilizado a presin de trabajo?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
3.7.18
Registral
3.7.19
Registral
A
3.7.20
Registral
A
3.7.21
Registral
C
> la identificacin y verificacin de los posibles
contaminantes mediante mtodos cualitativos?
> la vigilancia de lmites permisibles de contaminantes an
despus de reparaciones mayores a estos equipos?
3.7.22
Registral
A
3.7.23
Registral
A
3.7.24
Registral
A
4
4.1
Registral
indicador?
E
4.1
4.1.1
Registral
E
Se controla la atmsfera hiperbrica dentro del sistema de
vivienda, para mantener los componentes conforme a los
rangos de presin establecidos en la normatividad?
Se asegura que la fase de descompresin hacia la superficie
o hacia una profundidad menor a la profundidad de vivienda
para buceo de saturacin con suministro de helio-oxgeno se
efecte conforme a los ndices de descompresin y tiempos
de parada establecidos en funcin de la profundidad?
Se verifica que en los casos de emergencia en que se
cancele la operacin de buceo de saturacin con suministro
de helio-oxgeno y no pueda cumplirse con los ndices de
descompresin se observen los tiempos de descompresin y
presiones parciales de oxgeno establecidos en la norma?
Seccin 5.6
Practica al personal ocupacionalmente expuesto exmenes
mdicos para certificar su aptitud para realizar sus labores:
iniciales, peridicos y especiales?
Seccin 7.1
Incluyen las medidas establecidas para los trabajadores que
realizan actividades a presiones ambientales bajas en tierra la
prctica de un examen mdico inicial a efecto de certificar que
el trabajador no presenta algn padecimiento que lo incapacite
para los trabajos que impliquen exposicin a presin ambiental
baja?
Se tienen disponibles y se suministran al buzo, las mezclas
de gas respirable establecidas en la normatividad para casos
en que se presenten sntomas de enfermedad por
descompresin, y tienen stas un intervalo de presin parcial
de oxgeno de 1.5 a 2.8 atmsferas absolutas?
Se verifica antes de usar los sistemas de vivienda, las
cmaras de descompresin y las campanas, que todas las
instalaciones, as como los equipos, herramientas, utensilios,
ropa o cualquier otro objeto que se introduzca, se encuentren
libre de derrames o impregnacin de sustancias
contaminantes, y se elimina cualquier fuente de contaminacin
que se detecte?
Incluyen las acciones de control de la calidad del aire o de la
mezcla respirable en los sistemas de vivienda, en las cmaras
de descompresin y en las campanas:
Se verifica en los sistemas de saturacin que la tasa de
compresin hasta la profundidad de la vivienda sea acorde
con los rangos de profundidad de 0 a 304 metros de agua de
mar (0 a 1000 pies de agua de mar)?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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R
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r
5 4 3 2 1 0
4.1.2
Registral
E
> por sus actividades hayan utilizado un transporte areo
donde se haya presentado una falla en el sistema de
presurizacin, o cualquier otra condicin que le haya
provocado una exposicin a un cambio brusco de presin
ambiental?
> por razones de enfermedad o lesin hayan sido
incapacitados por un periodo determinado para trabajar
con exposicin a presin ambiental baja?
4.2
4.2.1
Registral
E
> exmenes bsicos?
> exmenes de gabinete?
> examen mdico general?
> examen psicolgico?
4.2.2
Registral
6.2
C
> biometra hemtica completa?
> qumica sangunea (glucosa, urea, creatinina y cido
rico)?
> examen general de orina?
4.2.3
Registral
6.2
C
> telerradiografa de trax en posteroanterior?
> columna lumbosacra en anteroposterior y lateral, en
posicin de pie y descalzo?
> senos paranasales?
4.2.4
Registral
6.2
C
> audiometra?
> espirometra?
> examen odontolgico?
> agudeza visual?
> electrocardiograma de reposo?
> sobrepeso?
4.2.5
Registral
por el indicador?
A
Contienen el examen mdico las especificaciones previstas
por el indicador?
por el indicador?
por el indicador?
Seccin 7.2 y 7.3
Somete a los trabajadores a los siguientes exmenes antes
de iniciar sus actividades como buzos:
Se practican exmenes mdicos especiales a los
trabajadores que:
Incluyen los exmenes de gabinete:
Incluyen los exmenes bsicos:
Incluye el examen mdico general:
Evala el examen psicolgico la inteligencia general,
habilidades especficas y aspectos de personalidad?
Seccin 8.2.2
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
4.2.6
Registral
4.2.7
Registral
por el indicador?
A
4.2.8
Registral
6.3
E
> anualmente, para buzos con edad entre 18 y 35 aos?
> semestralmente, para buzos con edad entre 36 y 40
aos?
4.2.9
Registral
indicador?
E
4.2.10
Registral
E
4.3
4.3.1
Registral
5
5.1
Fsica
efecto?
E
5.2
Fsica
7.1.1
E
> profundmetro?
> brjula?
> manmetro de presin del tanque de buceo autnomo?
> traje y guantes de material especfico que requieran el
medio y trabajo a desarrollar?
> cuchillo y reloj para buzo?
> accesorio de flotacin o chaleco compensador que
permita mantener la cabeza fuera del agua en posicin
hacia arriba, con una fuente de inflado manual diferente
del abastecimiento de gas, que tenga adems una vlvula
de alivio y un accesorio para inflarlo con la boca?
Se practican el examen o exmenes mdicos a los
indicador?
Portan los trabajadores el equipo de proteccin personal
efecto?
Seccin 8.4
Se proporciona a los buzos del siguiente equipo para realizar
el buceo con equipo autnomo:
Se aplican exmenes mdicos especiales adems de los
exmenes iniciales, a los aspirantes de ms de 40 aos de
edad, a criterio del mdico designado del patrn?
Tienen el mismo contenido los exmenes mdicos peridicos
que los iniciales?
Es examinado por un mdico o paramdico en la estacin de
buceo el personal que ejecuta los trabajos de buceo de
saturacin antes de iniciar estos ltimos?
Realiza los exmenes mdicos peridicos:
Seccin 5.7
Proporciona al personal ocupacionalmente expuesto el
equipo de proteccin personal y el equipo de trabajo para las
actividades y riesgos a los que est expuesto?
Seccin 8.7.6
Se determina la periodicidad de los exmenes para buzos
con ms de 40 aos de edad de acuerdo con la opinin del
mdico, y el lapso nunca es mayor de seis meses?
Se realizan los estudios que el mdico considere necesarios
para investigar las causas que puedan originar un riesgo de
trabajo, cuando se detectan alteraciones en el estado de salud
de los buzos o cuando presentan limitaciones en el
desempeo de sus labores?
Buceo de saturacin
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
6
6.1
Registral
D
6.2
Registral
D
6.3
Documental
C
> acerca de los riesgos existentes en la realizacin de sus
actividades?
> respecto de los posibles signos y sntomas de las
enfermedades relacionadas con sus actividades?
> sobre las medidas de seguridad e higiene para prevenir
las posibles enfermedades de trabajo?
6.4
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
6.5
Registral
8.6
C
> fsica aplicada al buceo?
> fisiologa aplicada al buceo?
> tcnicas y procedimientos del tipo de buceo que realiza?
> procedimientos de emergencia?
> equipo de buceo?
> primeros auxilios y resucitacin cardiopulmonar?
> manejo de herramientas, equipos y materiales asociados
con las actividades a desarrollar?
6.6
Registral
D
6.7
Registral
D
Seccin 8.3.3
Cuenta con capacitacin y adiestramiento el personal
responsable de cada botiqun para su conservacin y uso
correcto?
Seccin 8.2.1
Seccin 5.4
Se proporciona capacitacin especializada al personal
ocupacionalmente expuesto para desempear sus labores en
forma segura?
Se proporciona la capacitacin desde el inicio de la relacin
de trabajo y en forma peridica al menos cada ao?
Se hace del conocimiento de los buzos que realizan
actividades bajo altas presiones el manual de procedimientos
de emergencia?
Seccin 8.1.2
actualizada?
Cuenta con la documentacin que avala la capacitacin de
los buzos que realizan actividades bajo altas presiones?
Estn capacitados los buzos que realizan actividades bajo
altas presiones en las siguientes reas:
Seccin 5.5
Brinda al personal ocupacionalmente expuesto informacin:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
7
7.1
Documental
8
8.1
Registral
requeridos? A
8.2
Registral
10.2
C
> nombre del trabajador?
> fecha del accidente o enfermedad?
> lugar del accidente o enfermedad?
> causas del accidente o enfermedad?
> tipo y grado de la incapacidad producida?
8.3
Registral
C
> fecha y lugar en que se realiz la actividad de buceo?
> nombre de los trabajadores, buzos, buzos emergentes,
supervisor y superintendente que intervinieron en la
operacin, segn corresponda?
> informe sobre la verificacin previa del estado de salud de
los buzos, incluyendo nombre y firma del mdico o
paramdico y de los trabajadores examinados?
> informe sobre la verificacin previa del funcionamiento
ptimo del equipo de buceo, incluyendo nombre y firma
del o los responsables?
> descripcin general de la operacin realizada, hora de
inicio y de trmino?
> tcnica de buceo empleada, profundidad alcanzada,
tiempo de fondo?
> procedimientos de descompresin utilizados?
> en su caso, incidentes, accidentes o enfermedades de
trabajo, presentados o detectados?
8.4
Registral
requeridos?
A
8.5
Registral
requeridos?
A
Dispone de la bitcora de procedimientos elaborada al final
de cada jornada de buceo bajo altas presiones?
Cuenta con el registro anual de muestreos y anlisis por
cromatografa de gases, para determinar que los
contaminantes gaseosos no rebasen los lmites mximos
permisibles en las cmaras de descompresin y en las
campanas?
Seccin 8.7
Incluye la bitcora de procedimientos de las actividades de
buceo bajo altas presiones:
Cuenta con registros de la ocurrencia de cualquier accidente
o enfermedad que produzca una incapacidad de 24 horas o
ms?
Seccin 8.1.2 g
Incluye en los elementos del registro: Contiene el registro, reporte, informe o aviso requerido las
Cuenta con la autorizacin de la autoridad laboral, en caso
de utilizar mtodos de descompresin distintos a los
establecidos en la norma para el buceo bajo altas presiones?
Autorizaciones
Seccin 8.1.1
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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5 4 3 2 1 0
8.6
Registral
A
8.7
Registral
requeridos? A
8.8
Registral
10.2
C
> fecha?
> naturaleza del trabajo ejecutado?
> nombre y firma de la persona que ejecut el trabajo?
8.9
Registral
requeridos?
A
Se registran los resultados de las pruebas de calidad de aire
para el buceo bajo altas presiones en una bitcora?
Contiene la bitcora del buceo bajo altas presiones:
Se registran los resultados de pruebas del equipo para
abastecimiento de aire y de mezcla de gases en la bitcora
para el buceo a altas presiones?
Seccin 8.8
Incluyen las medidas de control del equipo de buceo una
bitcora por equipo para el registro de cualquier modificacin,
reparacin, prueba, calibracin o servicio de mantenimiento en
la bitcora?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


208
4.6 Condiciones trmicas elevadas o abatidas
NOM-015-STPS-2001
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Fsica
indicador?
A
1.2
Fsica
indicador?
A
2
2.1
2.1.1
Documental
expuesto?
A
2.1.2
Documental
5.1.2
C
> identificar y registrar en un plano de vista de planta del
centro de trabajo todas las fuentes que generan
condiciones trmicas extremas?
> determinar si en el rea donde se ubican las fuentes, el
personal ocupacionalmente expuesto se encuentra en
lugares abiertos o cerrados?
> determinar si en el rea donde se ubican las fuentes,
existe ventilacin natural o artificial?
> elaborar una relacin del personal ocupacionalmente
expuesto, incluyendo reas, puestos de trabajo, tiempo y
frecuencia de exposicin?
> describir las actividades y ciclos de trabajo que realiza el
personal ocupacionalmente expuesto en cada puesto de
trabajo?
2.2
2.2.1
Registral
A
2.2.2
Registral
5.2.2
C
> aplicar el procedimiento de evaluacin para las
condiciones trmicas elevadas conforme al mtodo
establecido en la norma?
> aplicar el procedimiento de evaluacin para las
condiciones trmicas abatidas conforme al mtodo
establecido en la norma?
Se considera en el reconocimiento:
Seccin 7.2
Se consideran como elementos en la evaluacin:
Evaluacin
Seccin 5.3
Efecta la evaluacin de las reas y del personal
ocupacionalmente expuesto a temperaturas extremas?
Efecta el reconocimiento de las reas y del personal
Seccin 7.1
Est sealado el acceso a las reas de exposicin a
Est restringido el acceso a las reas de exposicin a
Inicio Trmino
Seccin 5.7
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Reconocimiento
Seccin 5.3
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> medir la temperatura axilar del personal ocupacionalmente
expuesto al inicio y al trmino de cada ciclo de
exposicin?
> determinar el rgimen de trabajo del personal
ocupacionalmente expuesto, con base en la descripcin
de las actividades y ciclos de trabajo que realiza, y de
acuerdo a los lmites mximos permisibles de exposicin a
condiciones trmicas elevadas?
> registrar los datos de evaluacin en una hoja de campo o
en un sistema electrnico, por cada trabajador expuesto o
grupo de exposicin homognea a condiciones trmicas
extremas?
2.3
2.3.1
Documental
trabajadores a niveles superiores a los mximos permisibles? E
2.3.2
Documental
A
2.3.3
Documental
5.3.1
C
> las caractersticas fisiolgicas de los trabajadores
expuestos?
> el rgimen de trabajo, el nivel, el tiempo y la frecuencia de
la exposicin?
> las caractersticas de los lugares donde se realiza el
trabajo?
> las caractersticas del proceso?
> las caractersticas de las fuentes?
> las condiciones climatolgicas del lugar, por rea
geogrfica y estacionalidad?
2.3.4
Documental
5.3.1
C
> aclimatar a los trabajadores que por primera vez vayan a
ser expuestos a condiciones trmicas elevadas por un
perodo continuo mnimo de seis das, iniciando con el
50% de la exposicin total permisible durante el primer
da, y siguiendo con incrementos diarios del 10%, hasta
llegar al 100% de la exposicin total permisible al sexto
da?
> aclimatar a los trabajadores que regresen despus de
nueve o ms das consecutivos de ausencia por un
periodo continuo mnimo de cuatro das, iniciando con el
50% de la exposicin total permisible el primer da, y
siguiendo con dos incrementos diarios del 20% y uno del
10% hasta llegar al 100% de la exposicin total permisible
el cuarto da?
Seccin 7.3
Se adoptan medidas de control cuando el resultado del
ndice de temperatura de globo bulbo hmedo (Itgbh) o el
ndice de viento fro (Ivf), el rgimen de trabajo y el tiempo de
exposicin, indiquen que la exposicin de los trabajadores
excede los lmites mximos permisibles de exposicin
establecidos, o cuando la temperatura axilar del trabajador
supera los 38 grados centgrados o est por debajo de 36
grados centgrados?
Se consideran al determinar las medidas preventivas
inmediatas, previas a la adopcin de las medidas de control:
Control
Seccin 5.3
Se efecta el control de las reas y del personal
Se aplican en el centro de trabajo las siguientes medidas de
control:
Inicio Trmino
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> asegurar que en las reas o puestos de trabajo donde el
ndice de temperatura de globo bulbo hmedo supera los
32.2 grados centgrados, nicamente se permita al
trabajador una exposicin momentnea, siempre y cuando
se encuentre debidamente protegido de la radiacin
calorfica y una persona vigile continuamente su
actividad?
> asegurar que en las reas o puestos de trabajo donde el
ndice de viento fro es inferior a -57 grados centgrados,
el personal ocupacionalmente expuesto utilice equipo de
proteccin personal que le cubra todo el cuerpo y lo
mantenga aislado de las condiciones trmicas abatidas?
> verificar que en las reas o puestos de trabajo donde el
ndice de viento fro es inferior a -57 grados centgrados,
el equipo de proteccin personal que utiliza el trabajador
est equipado con un tubo de respiracin que pase bajo la
ropa y bajo la pierna para calentar el aire?
> retirar de la exposicin al personal ocupacionalmente
expuesto y someterlo a vigilancia mdica, cuando su
temperatura corporal sea igual o mayor a 38 grados
centgrados?
> retirar de la exposicin al personal ocupacionalmente
expuesto y someterlo a vigilancia mdica, cuando su
temperatura corporal sea igual o menor a 36 grados
centgrados?
2.3.5
Registral
instrumentadas para evitar la exposicin de los trabajadores? A
3
3.1
Registral
E
3.2
Documental
por el indicador? A
3.3
Registral
por el indicador? C
> la evaluacin mdica inicial a trabajadores que se
expongan por primera vez?
> la historia clnica con exploracin fsica completa de cada
trabajador expuesto?
> la evidencia de que los exmenes mdicos se realizan al
menos cada seis meses?
> las conclusiones de los resultados de los exmenes
mdicos?
> las medidas de prevencin de las posibles alteraciones a
la salud?
> el seguimiento a cada caso?
Incluye el programa de vigilancia a la salud y el contenido y
tipo de los exmenes mdicos aplicables al personal
ocupacionalmente expuesto:
Apndice B
Determina el mdico de la empresa el contenido de los
exmenes mdicos y la vigilancia a la salud, en caso de no
existir normatividad especfica de la Secretara de Salud?
Se verifican las medidas de control y las medidas preventivas
al trmino de su implementacin mediante una evaluacin
posterior?
Seccin 5.9
Vigila la salud del personal ocupacionalmente expuesto de
acuerdo con lo que establecen las Normas Oficiales
Mexicanas que al respecto haya emitido la Secretara de
Salud?
Inicio Trmino
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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C
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5 4 3 2 1 0
4
4.1
Fsica
efecto?
E
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Registral
D
5.3
Registral
8.6
C
> los niveles mximos permisibles?
> las medidas de control establecidas en el centro de
trabajo, a fin de evitar daos a la salud derivados de la
exposicin a condiciones trmicas extremas?
6
6.1
Registral
requeridos?
A
6.2
Registral
requeridos?
A
6.3
Registral
requeridos?
A
6.4
Registral
C
> el informe descriptivo de las condiciones de operacin
bajo las cuales se realiz la evaluacin?
> el plano de distribucin de las zonas, reas y
departamentos evaluados en el que se indique la
ubicacin de las fuentes, los puntos de medicin y el
equipo de proteccin personal?
Seccin 5.6
actualizada?
Seccin 7.1
Seccin 5.8
Est capacitado y adiestrado el personal ocupacionalmente
expuesto en materia de seguridad e higiene respecto a las
condiciones de temperaturas extremas a que est expuesto?
Incluye la capacitacin y adiestramiento informacin
referente a:
Estn informados los trabajadores de los riesgos de trabajo
por exposicin a temperaturas extremas, es decir, aqullas
que pueden provocar que la temperatura corporal del
trabajador sea inferior a 36 grados centgrados o superior a 38
grados centgrados, y cuenta con las evidencias
correspondientes?
Seccin 5.4
Contienen los registros de las condiciones trmicas
extremas:
Seccin 7.3
Se registran por escrito las medidas de control y las medidas
preventivas inmediatas?
Seccin 11
Se cuenta con el informe actualizado que contiene el registro
del reconocimiento, evaluacin y control de las reas?
Se cuenta con la relacin del personal ocupacionalmente
expuesto a condiciones trmicas elevadas o abatidas,
incluyendo reas, puestos de trabajo, tiempos y frecuencia de
la exposicin?
Inicio Trmino
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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C
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> la temperatura axilar del personal ocupacionalmente
expuesto?
> los informes del reconocimiento, evaluacin y control?
> los perodos de aclimatacin?
> las medidas preventivas de seguridad e higiene para
proteger al personal ocupacionalmente expuesto?
> el nombre y la firma del responsable del estudio de
evaluacin?
6.5
Registral
requeridos? A
6.6
Registral
C
> rea evaluada?
> condicin trmica extrema evaluada?
> fecha de la evaluacin?
> nombre del trabajador o grupo evaluado?
> puesto de trabajo evaluado?
> tiempo y ciclos de exposicin?
> actividades especficas que realiza el personal
ocupacionalmente expuesto en cada ciclo de exposicin?
> descripcin del equipo de proteccin personal, en caso de
que se utilice?
> descripcin de los controles tcnicos o administrativos, en
caso de que existan?
> si utiliza equipo de medicin electrnico, la marca y
modelo, nmero de serie y documento que avale la
calibracin de los instrumentos de medicin, de
conformidad con los procedimientos establecidos en la
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin?
> el nombre y la firma del evaluador?
Seccin 7.2.4
Cuenta con el registro de los trabajadores expuestos o
grupos de exposicin homognea a condiciones trmicas
extremas, en una hoja de campo o sistema electrnico?
Se incluyen en la hoja de campo o sistema electrnico los
datos referentes a:
Inicio Trmino
Observaciones
Si No
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


213
4.7 Vibraciones en los centros de trabajo
NOM-024-STPS-2001
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1
1.1
Documental
2.3 Se encuentra actualizado el programa requerido?
B
1.2
Documental
indicador?
C
> el reconocimiento?
> la evaluacin?
> la capacitacin y adiestramiento?
> el control?
1.3
Documental
indicador?
A
1.4
Documental
A
1.5
Documental
indicador?
C
> la periodicidad de los exmenes mdicos, considerando
su realizacin al menos uno cada 2 aos?
> la historia clnica completa con nfasis en el aparato
msculo-esqueltico y sistema cardiovascular?
> la determinacin de otro tipo de estudios por parte del
mdico de la empresa, en funcin del diagnstico
presuncional?
> las medidas de prevencin y control mdico?
> el seguimiento al programa de vigilancia a la salud del
2
2.1
Registral
A
2.2
Documental
A
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Trmino
Seccin 5.4
Responsable
de la
ejecucin
Programas
Tipo de
Verificacin
Indicador
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Integra el programa de vigilancia a la salud la informacin
referente a:
Cuenta el centro de trabajo con el programa vigente para la
prevencin de alteraciones a la salud del personal
Se dispone de la documentacin de los elementos que
integran el programa?
Seccin 8.1
Incluye el programa para la prevencin de alteraciones a la
salud del personal ocupacionalmente expuesto:
Seccin 8.3.5
Est establecido por escrito un programa de vigilancia a la
salud para el centro de trabajo?
Seccin 5.3
Se vigila en el centro de trabajo que no se rebasen los lmites
mximos permisibles de exposicin a vibraciones?
Cuenta con documentos que avalen el conocimiento en
seguridad e higiene en el trabajo del profesionista responsable
del reconocimiento y evaluacin de las vibraciones?


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5 4 3 2 1 0
2.3
Fsica
indicador? A
2.4
Fsica
indicador?
A
3
3.1
3.1.1
Documental
5.1.1
A
> las reas y puestos por evaluar?
> los procesos de trabajo en los cuales se encuentra el
> el mtodo apropiado para medir las vibraciones?
3.1.2
Documental
5.1.2
C
> el plano de distribucin del centro de trabajo, incluyendo la
localizacin e identificacin de la maquinaria y el equipo
que generen vibraciones?
> la descripcin de los procedimientos de operacin de la
maquinaria, herramientas, materiales usados y equipo del
proceso, as como aquellas condiciones que pudieran
alterar las caractersticas de las vibraciones?
> la descripcin de los puestos de trabajo del personal
ocupacionalmente expuesto, para determinar los ciclos de
exposicin?
> los programas de mantenimiento de la maquinaria y el
equipo que generen vibraciones?
> el nmero de personal ocupacionalmente expuesto por
rea y por proceso de trabajo, incluyendo el tiempo de
exposicin?
> la identificacin del tipo de exposicin, para determinar el
mtodo de evaluacin?
3.2
3.2.1
Registral
5.2.3
C
> en cuerpo entero?
> en extremidades superiores?
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Tipo de
Verificacin
Indicador
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Seccin 8.6.5
Se colocan sealamientos de advertencia de peligro o de
obligaciones, en la entrada de las reas donde los niveles de
exposicin a vibraciones superan los lmites permisibles?
Se recaba en la etapa de reconocimiento la informacin
tcnica y administrativa que permita seleccionar:
Evaluacin
Seccin 8.2.1
Seccin 8.2.2
Reconocimiento
Seccin 8.2
Evita exponer a mujeres en estado de gestacin a
vibraciones?
Seccin 5.7
Incluye la informacin recabada en la etapa de
reconocimiento:
Est establecido el mtodo de evaluacin, acorde a la
informacin de la etapa de reconocimiento:
Se efecta el reconocimiento de las reas, procesos,
expuesto?


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5 4 3 2 1 0
3.2.2
Registral
C
> en condiciones normales de operacin en una jornada
laboral?
> en cada uno de los diferentes ciclos de exposicin del
3.2.3
Registral
frecuencia establecida por el indicador? D
3.2.4
Registral
5.2.3
C
> el procedimiento de evaluacin establecido en la norma?
> un procedimiento de evaluacin de vibraciones
alternativo?
3.3
3.3.1
Documental
C
> el mantenimiento a equipo y herramientas?
> medidas tcnicas de control?
3.3.2
Documental
5.3.2
C
> la sustitucin de equipos o procesos?
> la reduccin de las vibraciones en las fuentes
generadoras?
> la modificacin de aquellos componentes de la frecuencia
que tengan mayor probabilidad de generar dao a la
salud?
> el tratamiento de las trayectorias de propagacin de las
vibraciones por aislamiento de las mquinas y elementos
constructivos?
> el manejo de los tiempos de exposicin, ya sea alternando
a los trabajadores en diversos puestos de trabajo por
medio de la programacin de la produccin, u otros
mtodos administrativos?
3.3.3
Documental
A
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Tipo de
Verificacin
Indicador
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Seccin 8.6.1
Tiene establecidas medidas de aplicacin inmediata para
evitar que el nivel de exposicin a vibraciones supere los
lmites mximos permisibles para el personal
ocupacionalmente expuesto mediante:
Aplica como medidas tcnicas de control:
Seccin 8.6.2
Estn sustentadas las medidas de control que se han
adoptado en un anlisis tcnico para su implantacin y en una
evaluacin posterior para comprobar su efectividad?
Control
Se efecta la evaluacin de los niveles de exposicin a
vibraciones al menos cada dos aos, cuando los registros
estn por debajo de los lmites mximos permisibles o antes si
se modifican las tareas, el rea de trabajo, las herramientas o
equipos del proceso?
Seccin 8.3.2
Se realiza la evaluacin de las vibraciones mediante?
Seccin 8.3.1
Se lleva a cabo la evaluacin de los niveles de exposicin a
vibraciones:
Se aplican medidas de control cuando se rebasan los lmites


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5 4 3 2 1 0
3.3.4
Fsica
instrumentadas para evitar la exposicin de los trabajadores?
A
3.3.5
Documental
A
4
4.1
Registral
4.2
Documental
por el indicador? A
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Registral
8.6
C
> las caractersticas y ubicacin de las fuentes emisoras de
vibraciones?
> la vigilancia y efectos a la salud?
> los niveles de exposicin a vibraciones?
> las prcticas de trabajo seguras?
> las medidas de control incluyendo su uso, cuidado,
mantenimiento y limitaciones?
6
6.1
Documental
7
7.1
Registral
requeridos?
A
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Tipo de
Verificacin
Indicador
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se cuenta en el centro de trabajo con el registro de las
evaluaciones?
Se vigila la salud del personal ocupacionalmente expuesto
de acuerdo con lo que establecen las Normas Oficiales
Mexicanas emitidas al respecto por la Secretara de Salud?
exmenes mdicos y la vigilancia a la salud, en caso de no
existir normatividad de la Secretara de Salud?
Se cuenta con un cronograma de actividades para la
implantacin de medidas de control que no son de aplicacin
inmediata?
Se asegura que las medidas de control establecidas no
produzcan nuevos riesgos a los trabajadores?
Autorizaciones
Estn informados todos los trabajadores sobre las posibles
alteraciones a la salud por la exposicin a vibraciones?
Seccin 8.3.4
Seccin 8.6.4
Seccin 5.2
Cuenta con la autorizacin emitida por la Secretara del
Trabajo y Previsin Social, en caso de utilizar un
procedimiento de evaluacin de vibraciones alternativo?
Seccin 8.3.3
Est capacitado el personal ocupacionalmente expuesto en:
Seccin 8.6.3
actualizada?


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5 4 3 2 1 0
7.2
Registral
C
> el plano de distribucin de la zona o rea evaluada, en el
que se indican los puntos evaluados?
> la descripcin de la metodologa utilizada para la medicin
de las vibraciones en cuerpo entero y/o en extremidades
superiores?
> los valores de las mediciones?
> la memoria de clculo de los niveles de exposicin a
vibraciones cuando se evala la exposicin sin usar
instrumentos de lectura directa?
> el informe de resultados y conclusiones?
> la copia del certificado de calibracin del instrumento de
medicin y del calibrador empleado en la medicin?
> el nombre, firma y copia de la cdula profesional del
responsable de elaborar la evaluacin?
7.3
Registral
requeridos?
A
7.4
Registral
requeridos?
A
7.5
Registral
C
> la evaluacin del nivel de exposicin a vibraciones?
> el programa de capacitacin y adiestramiento para el
> las medidas tcnicas y administrativas de control
adoptadas?
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Accin
Preventiva
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Tipo de
Verificacin
Indicador
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Seccin 8.3.1
Incluye el registro de evaluacin la informacin referente a:
Seccin 8.7.2
Contiene la documentacin del programa, los registros que
corresponden a:
Cuenta el centro de trabajo con los registros que se realizan
al menos cada dos aos de los niveles de exposicin a
vibraciones, cuando los registros estn por debajo de los
lmites mximos permisibles o antes si se modifican las tareas,
el rea de trabajo, las herramientas o equipos del proceso?
Seccin 8.7.1
Se conserva la documentacin del programa con la
informacin registrada de los ltimos cinco aos?


218
4.8 Condiciones de iluminacin en los centros de trabajo
NOM-025-STPS-2008
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
A
1.3
Documental
indicador?
C
> el informe descriptivo de las condiciones normales de
operacin, junto con la descripcin del proceso,
instalaciones, puestos de trabajo y el nmero de
trabajadores expuestos por rea y puesto de trabajo?
> la distribucin del rea evaluada, en el que se indique la
ubicacin de los puntos de medicin?
> los resultados de la evaluacin de los niveles de
iluminacin?
> la comparacin e interpretacin de los resultados
obtenidos, con respecto a los niveles mnimos de
iluminacin y los niveles mximos permisibles del factor
de reflexin?
> la hora en que se efectuaron las mediciones?
> el programa de mantenimiento?
> la copia del documento que avale la calibracin del
luxmetro expedida por un laboratorio acreditado y
aprobado?
> la conclusin tcnica del estudio?
> las medidas de control por desarrollar y programa de
implantacin?
> el nombre y firma del responsable del estudio?
> los resultados de las evaluaciones hasta cumplir con los
niveles permisibles?
2
2.1
Documental
A
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si
Cuenta con el reporte del estudio elaborado para las
condiciones de iluminacin del centro de trabajo?
No Inicio Trmino
Estudios
Seccin 5.4
Se cuenta con el informe de resultados de la evaluacin de
los niveles de iluminacin de las reas, actividades o puestos
de trabajo y se conserva mientras se mantengan las
condiciones que dieron origen a dicho resultado?
Seccin 5.7
Seccin 12.1
Incluye el reporte del estudio elaborado sobre las
condiciones de iluminacin del centro de trabajo:
Programas
Seccin 5.10
Cuenta el centro de trabajo con un programa de
mantenimiento para las luminarias, incluyendo los sistemas de
iluminacin de emergencia?


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5 4 3 2 1 0
3
3.1
Registral
prevencin que seala el indicador??
A
3.2
Fsica
indicador?
A
3.3
Fsica
4.2.3
E
> 20 luxes, en reas exteriores generales para distinguir el
rea de trnsito, desplazarse caminando, vigilancia,
movimiento de vehculos?
> 50 luxes, en reas interiores para distinguir el rea de
trnsito, desplazarse caminando, vigilancia, movimiento
de vehculos?
> 100 luxes, en reas interiores de circulacin y pasillos,
sala de espera, salas de descanso, cuartos de almacn,
plataformas y cuartos de calderas?
> 200 luxes, para actividades visuales simples, tales como
inspeccin visual, recuento de piezas, trabajo en banco y
mquina?
> 300 luxes, para actividades visuales con distincin
moderada de detalles, tales como ensamble simple,
trabajo medio en banco y mquina, inspeccin simple,
empaque y trabajos de oficina?
> 500 luxes, para actividades visuales con distincin clara
de detalles, tales como en labores de maquinado y
acabados delicados, ensamble e inspeccin
moderadamente difcil, captura y procesamiento de
informacin, manejo de instrumentos y equipo de
laboratorio?
> 750 luxes, para actividades visuales con distincin fina de
detalles, tales como en actividades de maquinado de
precisin, ensamble e inspeccin de trabajos delicados,
manejo de instrumentos y equipo de precisin, y manejo
de piezas pequeas?
> 1000 luxes, para actividades visuales con alta exactitud en
la distincin de detalles, tales como ensamble, proceso e
inspeccin de piezas pequeas y complejas y acabado
con pulidos finos?
> 2000 luxes, para actividades visuales con alto grado de
especializacin en la distincin de detalles?
3.4
Fsica
4.2.2
C
> su limpieza?
> su ventilacin?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.2
Seccin 7
Se asegura que ningn trabajador se exponga a niveles de
iluminacin menores a los lmites mnimos permisibles de:
Seccin 5.11
Estn instalados sistemas de iluminacin elctrica de
emergencia en aquellas reas del centro de trabajo donde la
interrupcin de la fuente de luz artificial representa un riesgo
en la tarea visual del puesto de trabajo o en las reas
consideradas como ruta de evacuacin que lo requieran?
Seccin 11
Se toma en cuenta para el mantenimiento de las luminarias: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
el indicador?
Cuenta con los niveles de iluminacin en las reas de trabajo
o en las tareas visuales?
efecto?


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5 4 3 2 1 0
> su reemplazo, cuando dejan de funcionar o despus de
transcurrido el nmero predeterminado de horas de
funcionamiento establecido por el fabricante?
> los elementos que eviten el deslumbramiento directo y por
reflexin, as como el efecto estroboscpico?
> los elementos de preencendido o de calentamiento?
4
4.1
4.1.1
Documental
expuesto?
A
4.1.2
Documental
con base en las especificaciones previstas por el indicador? A
4.1.3
Documental
A
4.1.4
Documental
5.1.2
C
> la distribucin de las reas de trabajo, del sistema de
iluminacin, de la maquinaria y del equipo de trabajo?
> la potencia de las lmparas?
> la descripcin del rea iluminada: colores y tipo de
superficies del local o edificio?
> la descripcin de las tareas visuales y de las reas de
trabajo, de acuerdo con los niveles mnimos de
iluminacin?
> la descripcin de los puestos de trabajo que requieren
iluminacin localizada?
> la informacin sobre la percepcin de las condiciones de
iluminacin por parte del trabajador al patrn?
4.2
4.2.1
Registral
4.2.2
Registral
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Incluye la informacin del reconocimiento de las condiciones
de iluminacin de las reas de trabajo:
Reconocimiento
Seccin 5.3
Evaluacin
Se realiza la evaluacin de los niveles de iluminacin,
cuando se modifican las caractersticas de las luminarias o las
condiciones de iluminacin del rea de trabajo?
Se efecta el reconocimiento de las condiciones de
iluminacin de las reas y puestos de trabajo?
Seccin 8.1
Toma en cuenta los reportes de los trabajadores y recaba
informacin tcnica para el reconocimiento de las condiciones
de iluminacin?
Seccin 8.2
Se recaba informacin del reconocimiento de las condiciones
de iluminacin de las reas de trabajo, as como de las reas
donde exista una iluminacin deficiente o se presente
deslumbramiento para determinar las reas y tareas visuales
de los puestos de trabajo?
Secciones 5.5 y 9.1
Se realiza la evaluacin de los niveles de iluminacin en las
reas o puestos de trabajo seleccionados a partir de los
registros del reconocimiento?
Seccin 8.2


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5 4 3 2 1 0
4.2.3
Registral
metodologa y prioridades especificadas por el indicador? A
4.2.4
Registral
A
4.2.5
Registral
A
4.3
4.3.1
Documental
5.3.3 Se sustentan por escrito las medidas preventivas y de
control instrumentadas para evitar la exposicin de los
trabajadores?
A
4.3.2
Fsica
C
> el mantenimiento a las luminarias?
> la modificacin del sistema de iluminacin o su
distribucin?
> la instalacin de iluminacin complementaria?
4.3.3
Fsica
C
> evitar el deslumbramiento directo o por reflexin al
trabajador?
> seleccionar un fondo visual adecuado a las actividades de
los trabajadores?
> evitar bloquear la iluminacin durante la realizacin de la
actividad?
> evitar las zonas donde existan cambios bruscos de
iluminacin?
4.3.4
Documental
5.3.3
A
> el mantenimiento a las luminarias?
> la modificacin del sistema de iluminacin o su
distribucin?
Se sustentan por escrito las medidas preventivas y de
control instrumentadas para evitar la exposicin de los
trabajadores?
Se elabora y cumple un programa de medidas de control,
considerando al menos:
Seccin 10.4
Se realiza una nueva evaluacin para verificar que las
nuevas condiciones de iluminacin cumplen con los niveles
permisibles, una vez que se han implantado las medidas de
control?
Control
Se aplican medidas de control, en caso de que en la
evaluacin se hayan detectado reas o puestos de trabajo que
deslumbren a los trabajadores para evitar que esta situacin
los afecte?
Se establecen como medidas de control cuando los niveles
de iluminacin estn por debajo de los niveles mnimos
permisibles o los factores de reflexin se encuentran por
encima de los niveles mximos permisibles, entre otros en:
Se determinan como medidas de control en la instalacin de
iluminacin complementaria:
Se determina el factor de reflexin en el plano de trabajo y
paredes que por su cercana al trabajador afecten las
condiciones de iluminacin, segn el mtodo de evaluacin
del factor de reflexin, y se compara con los niveles mximos
permisibles?
Seccin 9.1.1
Seccin 9.1.2
Se efecta la evaluacin de los niveles de iluminacin en una
jornada laboral bajo condiciones normales de operacin, por
reas o puestos de trabajo, o una combinacin?
No Inicio Trmino
Avance Criterio de Aceptacin Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si


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> la instalacin de iluminacin complementaria?
5
5.1
Registral
indicador?
E
6
6.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7
7.1
Registral
requeridos?
A
Se cuenta con el registro de la informacin del
reconocimiento de las condiciones de iluminacin de las reas
de trabajo, as como de las reas donde exista una
iluminacin deficiente o se presente deslumbramiento para
determinar las reas y tareas visuales de los puestos de
trabajo?
Seccin 5.8
Se informa a todos los trabajadores sobre los riesgos que
puede provocar el deslumbramiento o un deficiente nivel de
iluminacin en sus reas o puestos de trabajo?
Se practican exmenes con periodicidad anual de agudeza
visual, campimetra y de percepcin de colores a los
trabajadores que desarrollen sus actividades en reas del
centro de trabajo que cuenten con iluminacin especial?
Seccin 8.2
Seccin 5.9
No Inicio Trmino
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si


223
5. NORMAS DE ORGANIZACIN

5.1 Equipo de proteccin personal
Seleccin, uso y manejo en los centros de trabajo
NOM-017-STPS-2008
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
indicador? C
> el tipo de actividad que desarrolla el trabajador?
> el tipo de riesgo de trabajo identificado?
> la regin anatmica por proteger?
> el puesto de trabajo?
> el equipo de proteccin personal requerido?
2
2.1
Documental
el indicador?
C
> la informacin proporcionada por el proveedor, distribuidor
o fabricante del equipo y la que el patrn considere
conveniente adicionar?
> las instrucciones para verificar su correcto funcionamiento,
en su caso?
> las limitaciones del equipo de proteccin personal e incluir
la informacin sobre la capacidad o grado de proteccin
que ste ofrece?
> la informacin que describa en qu condiciones no
proporciona proteccin o donde no se debe usar?
> el tiempo de vida til que el fabricante recomiende y las
fallas o deterioros que el trabajador identifique, de tal
forma que impida su ptimo funcionamiento?
> las medidas tcnicas o administrativas que se deben
adoptar para minimizar los efectos que generen o
produzcan alguna respuesta o reaccin adversa en el
trabajador?
> las acciones que se deben realizar antes, durante y
despus de su uso, para comprobar que contina
proporcionando la proteccin para la cual fue diseado?
Fecha
Si
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Estudios
Seccin 5.2
Tipo de
Verificacin
Procedimientos
Se identifican y analizan los riesgos de trabajo a los que
estn expuestos los trabajadores por cada puesto de trabajo y
rea del centro laboral?
Se considera en la identificacin y el anlisis de riesgos de
trabajo a los que estn expuestos los trabajadores por cada
puesto de trabajo y rea del centro laboral:
Responsable
de la
ejecucin
No
Seccin 7.1
Incluyen al menos las indicaciones, instrucciones o
procedimientos para el uso, revisin, reposicin, limpieza,
limitaciones, mantenimiento, resguardo y disposicin final del
equipo de proteccin personal:
Observaciones
Trmino
Avance
Accin
Correctiva
Inicio


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> el equipo de proteccin personal que debe utilizar cuando
el trabajador est en contacto con posibles agentes
infecciosos?
> el procedimiento para la descontaminacin o desinfeccin
del equipo de proteccin personal despus de cada
jornada de uso, de acuerdo con las instrucciones o
> las sustancias, condiciones o aditamentos si el equipo de
proteccin personal se limpia en el centro de trabajo, ya
sea por el trabajador usuario o por alguna otra persona
designada por el patrn?
> el mecanismo a seguir para reemplazarse o repararse
inmediatamente cuando derivado de su revisin muestre
algn deterioro, que impidan su ptimo funcionamiento?
> el reemplazo en sus partes daadas debe realizarse con
refacciones de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante o proveedor?
> los lugares y formas de almacenarse en recipientes o
contenedores especiales, si as lo establecen las
recomendaciones del fabricante o proveedor para que no
presenten daos o mal funcionamiento despus de su
uso?
> las medidas de seguridad para tratarlo como residuo
slido, de conformidad con un procedimiento que para tal
efecto se establezca, cuando quede contaminado con
sustancias qumicas peligrosas y no sea posible su
descontaminacin, o se determine que ya no cumple con
su funcin de proteccin?
2.2
Documental
A
3
3.1
Fsica
efecto?
E
3.2
Fsica
efecto?
E
3.3
Fsica
efecto?
E
Fecha
Si
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Secciones 7.1.n
No
Cuenta el centro de trabajo con el procedimiento para la
disposicin final del equipo de proteccin personal como
residuo slido cuando quede contaminado con sustancias
qumicas peligrosas y no sea posible su descontaminacin, o
se determine que ya no cumple con su funcin de proteccin?
Observaciones
Trmino
Avance
Accin
Correctiva
Inicio
Seccin 5.5.2
Se asegura que los contratistas den seguimiento a sus
trabajadores para que usen el equipo de proteccin personal y
cumplan con las condiciones de la norma?
Seccin 5.7
Se supervisa que durante la jornada de trabajo los
trabajadores utilicen el equipo de proteccin personal, con
base en la capacitacin y adiestramiento proporcionados?
Seccin 5.8
Estn identificadas y sealizadas las reas en donde se
requiere el uso obligatorio de equipo de proteccin personal?


225
C
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5 4 3 2 1 0
4
4.1
Fsica
efecto?
E
4.2
Documental
A
4.3
Fsica
C
> atenuar la exposicin del trabajador con los agentes de
riesgo?
> ser de uso personal, en su caso?
> ser acorde con las caractersticas fsicas de los
trabajadores?
> contar con las indicaciones, instrucciones o
procedimientos del fabricante para su uso, revisin,
reposicin, limpieza, limitaciones, mantenimiento,
resguardo y disposicin final?
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.3
Registral
6
6.1
Registral
requeridos?
A
Fecha
Si
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
No
Observaciones
Trmino
Avance
Accin
Correctiva
Inicio
Seccin 5.3
Se dota el equipo de proteccin personal que deben utilizar
los trabajadores, en funcin de los riesgos de trabajo a los que
estn expuestos por las actividades que desarrollan o por las
reas en donde se encuentran?
Se considera la ropa de trabajo con caractersticas de
proteccin, como equipo de proteccin personal si derivado
del anlisis de riesgos de trabajo se establece la necesidad de
su utilizacin?
Se comunica a los trabajadores de los riesgos de trabajo a
los que estn expuestos por puesto de trabajo o rea del
centro laboral, con base en la identificacin y anlisis de
riesgos a los que estn expuestos?
Secciones 5.5.1
Se comunica al contratista de los riesgos y las reglas de
seguridad del rea en donde desarrollarn sus actividades?
Seccin 5.2
Se registra y mantiene actualizada la informacin derivada
de la identificacin y anlisis de los riesgos de trabajo a los
que estn expuestos los trabajadores por cada puesto de
trabajo y rea del centro laboral?
Seccin 5.4
Se asegura que el equipo de proteccin personal cumpla
con:
Secciones 5.6
Se proporciona a los trabajadores la capacitacin y
adiestramiento para el uso, revisin, reposicin, limpieza,
limitaciones, mantenimiento, resguardo y disposicin final del
equipo de proteccin personal, con base en las indicaciones,
instrucciones o procedimientos del fabricante?
Seccin 5.5


226
5.2 Sistema para la identificacin y comunicacin de peligros y riesgos por sustancias qumicas peligrosas en
los centros de trabajo
NOM-018-STPS-2000
C
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r
5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Fsica
efecto?
E
1.1.2
Fsica
4.2.3
E
> est marcada, impresa, pintada o adherida al recipiente o
colocada en el rea a sealar?
> las letras, nmeros y smbolos cumplen con los colores de
fondo y contrastantes establecidos?
> son de material resistente e indeleble, de acuerdo con las
condiciones a las que debe estar expuesta, para que no
se alteren ni la informacin ni los colores?
1.1.3
Fsica
efecto?
E
1.1.4
Fsica
4.2.3
E
> el rea o recipiente, cuando se emplea una sola sustancia
qumica peligrosa en todo el almacn?
> la estiba, el rea o los recipientes, cuando una misma
sustancia qumica peligrosa se encuentra en una estiba?
> cada uno de los recipientes, las partes del anaquel o las
reas de estiba, para la identificacin de diferentes
sustancias qumicas peligrosas en un mismo anaquel o
estiba?
> todos los recipientes que contienen sustancias qumicas
peligrosas en las reas de proceso?
> todos los recipientes en los que se trasladan las
sustancias qumicas peligrosas dentro del centro de
trabajo?
1.1.5
Documental
C
> las propiedades fsicas y qumicas de las sustancias
qumicas peligrosas?
> las vas de ingreso al cuerpo de la sustancia qumica
peligrosa: ingestin, inhalacin o contacto?
efecto?
efecto?
Apndice A Seccin 3
Estn colocadas las seales en lugares visibles, de manera
que no queden ocultas?
Se sealiza:
Apndice A Seccin A.4
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Observaciones Avance Indicador
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Se identifican con sealamientos los depsitos, recipientes y
reas que contienen sustancias qumicas peligrosas o sus
residuos, de acuerdo con el modelo rombo o modelo
rectngulo del sistema de identificacin y comunicacin de
peligros que utiliza el centro de trabajo?
Apndice A Seccin 2
Inicio Trmino
Seccin 5.2
Tipo de
Verificacin
Fecha
La sealizacin para los recipientes o reas donde se
emplean sustancias qumicas peligrosas:
Considera los siguientes aspectos para especificar la
obligacin del uso de equipo de proteccin personal:


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r
5 4 3 2 1 0
> el manejo de la sustancia qumica peligrosa?
1.1.6
Fsica
4.2.2
C
> rectngulo?
> rombo?
> alternativo?
1.2
1.2.1
Fsica
4.2.2
C
> el nombre comn, el nombre qumico o el cdigo de la
sustancia qumica peligrosa?
> la esquematizacin por medio de un rectngulo para
identificar los riesgos a la salud, la inflamabilidad y la
reactividad?
> los smbolos o letras del equipo de proteccin personal a
usar de acuerdo con el peligro o riesgo de la sustancia
qumica peligrosa y el proceso utilizado?
1.2.2
Fsica
4.2.3
E
> 21 por 28 centmetros para recipientes mayores a 200
litros o kilogramos?
> 14 por 25 centmetros para recipientes mayores a 50 y
hasta 200 litros o kilogramos?
> 10 por 14 centmetros para recipientes mayores a 18 y
> 7 por 10 centmetros para recipientes mayores a 3.8 y
1.2.3
Fsica
4.2.2
C
> un tamao proporcional de la seal de manera visible de
acuerdo con sus dimensiones, en caso de los recipientes
con capacidad hasta 3.8 litros o kilogramos?
> el tamao de la seal en funcin de la distancia mxima
de observacin para los recipientes mayores a 30,000
litros?
1.2.4
Fsica
4.2.3
E
> color azul: riesgo a la salud?
> color rojo: riesgo de inflamabilidad?
mismo?
efecto?
mismo?
mismo?
Apndice A y Seccin A1
Modelo rectngulo
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Secciones 7.1 y 7.2
Cul es el modelo que aplica para identificar los peligros y
riesgos de las sustancias qumicas peligrosas:
Apndice E Seccin Tabla E1
Aplica a cada una de las secciones del modelo rectngulo los
siguientes colores de fondo para la identificacin de los
riesgos:
Se define en el modelo rectngulo:
efecto?
Incluye el modelo rectngulo del sistema de identificacin y
comunicacin de peligros:
Apndice E Seccin E.2
Se asegura en el modelo rectngulo que cada recipiente est
sealizado con las dimensiones mnimas de acuerdo con su
capacidad:


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5 4 3 2 1 0
> color amarillo: riesgo de reactividad?
> color blanco: identificacin del equipo de proteccin
personal?
1.2.5
Documental
> la rutina de uso del material?
> el contacto del trabajador con la sustancia qumica
peligrosa?
> las vas de ingreso al cuerpo, como son la ingestin,
inhalacin y contacto?
> el nivel de concentracin del contaminante en el ambiente
laboral?
1.2.6
Fsica
efecto?
E
1.3
1.3.1
Fsica
4.2.2
C
> el nombre de la sustancia qumica en el entorno de la
figura?
> la esquematizacin por medio de un rombo para identificar
los riesgos a la salud, la inflamabilidad, la reactividad y los
especiales?
> las letras o smbolos del equipo de proteccin personal, en
un recuadro en el entorno rombo, con fondo color blanco,
y letras y smbolos en color contrastante?
1.3.2
Fsica
4.2.3
E
> color azul: riesgo a la salud?
> color rojo: riesgo de inflamabilidad?
> color amarillo: riesgo de reactividad?
> color blanco: riesgos especiales?
1.3.3
Fsica
4.2.2
C
> usar las letras OXI para indicar la presencia de una
sustancia oxidante?
mismo?
efecto?
Apndice E Seccin E.4.1
Aplica los siguientes colores de fondo a cada una de las
secciones del modelo rombo para la identificacin de los
riesgos:
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Considera al definir la obligacin de uso de equipo de
proteccin personal en la seccin correspondiente del modelo
rectngulo:
Apndice E Seccin E.4.2
Se identifica el equipo de proteccin personal en el modelo
rectngulo mediante smbolos o con una letra que defina sus
diferentes combinaciones de uso?
Modelo rombo
Apndice F Seccin F.5
Incluye el modelo rombo del sistema de identificacin y
comunicacin de peligros:
mismo?
Considera para la identificacin de los riesgos especiales:


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r
5 4 3 2 1 0
> usar el smbolo W para indicar que una sustancia puede
tener una reaccin peligrosa al entrar en contacto con
agua?
1.3.4
Fsica
4.2.3
E
> 6.2 centmetros de longitud del rombo externo, 3.1
centmetros de longitud del rombo interno y 2.5
centmetros de altura del nmero que identifica el grado
riesgo para una distancia de observacin del modelo
rombo hasta 15 metros?
centmetros de longitud del rombo interno y 5 centmetros
de altura del nmero que identifica el grado riesgo para
una distancia de observacin del modelo rombo hasta 23
metros?
centmetros de altura del nmero de grado que identifica
el grado riesgo para una distancia de observacin del
modelo rombo hasta 30 metros?
> 25 centmetros de longitud del rombo externo, 12.5
rombo hasta 60 metros?
rombo a ms de 60 metros?
1.4
1.4.1
Documental
A
1.4.2
Fsica
efecto?
E
1.4.3
Documental
C
> estar en idioma espaol?
> contener informacin confiable a fin de que su uso redite
en una atencin adecuada para el cuidado de la vida y la
salud humana o para controlar una emergencia?
> incluir las siglas NA o ND, respectivamente, y no tener
espacios en blanco, si la informacin requerida no es
aplicable o no est disponible?
Cuenta con las hojas de datos de seguridad para todas las
sustancias qumicas peligrosas que se utilizan en el centro de
trabajo?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Apndice C
Estn disponibles permanentemente las hojas de datos de
seguridad para los trabajadores involucrados en su uso?
Cumplen las hojas de datos de seguridad de las sustancias
qumicas peligrosas con los siguientes requisitos:
Seccin 5.4
efecto?
Apndice F Tabla F.1
Se asegura de que cada recipiente est sealizado con las
dimensiones mnimas de acuerdo con la distancia a la cual la
seal es visible:
Hojas de datos de seguridad


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5 4 3 2 1 0
> incluir al final de la hoja las fuentes de informacin y las
referencias que se utilizaron para su llenado?
> estar actualizadas en caso de existir nuevos datos
referidos a la sustancia qumica peligrosa?
1.4.4
Documental
C
> el ttulo Hoja de Datos de Seguridad, HDS?
> el nombre de la sustancia qumica en la parte superior del
lado derecho?
> la fecha de elaboracin y actualizacin?
> el nombre o razn social de quien elabora la HDS?
> los datos del fabricante o importador de la sustancia
qumica peligrosa?
> a dnde comunicarse en caso de emergencia?
1.4.5
Documental
C
> el nombre qumico o cdigo?
> el nombre comercial?
> la familia qumica?
> los sinnimos?
> otros datos relevantes?
1.4.6
Documental
C
> el nmero asignado por el Chemical Abstract Service (No.
CAS)?
> el nmero de identificacin para el trasporte de las
sustancias qumicas peligrosas asignado por la
Organizacin de las Naciones Unidas (No. ONU)?
> el lmite mximo permisible de exposicin promedio
ponderado en el tiempo (LMPE-PPT), el lmite mximo
permisible de exposicin de corto tiempo (LMPE-CT) y el
lmite mximo permisible de exposicin pico (LMPE-P)?
> la concentracin inmediatamente peligrosa para la vida y
la salud (IPVS o IDLH, por sus siglas en ingls)?
1.4.7
Documental
A
1.4.8
Documental
C
> el nombre y porcentaje de los componentes riesgosos?
> su identificacin?
> la clasificacin de los grados de riesgo?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Incluyen las hojas de datos de seguridad como datos
generales:
Apndice C Seccin I a XII
Incluyen las hojas de datos de seguridad los datos de la
sustancia qumica peligrosa referentes a:
Incluyen las hojas de datos de seguridad de las sustancias
qumicas peligrosas la clasificacin de los grados de riesgo a
la salud, de inflamabilidad, de reactividad y especiales?
Contienen las hojas de datos de seguridad los datos de los
componentes riesgosos:
Contienen las hojas de datos de seguridad los datos de
identificacin de la sustancia qumica peligrosa referentes a:


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5 4 3 2 1 0
1.4.9
Documental
C
> las temperaturas de ebullicin, fusin, inflamacin, y
autoignicin?
> la densidad, potencial de Hidrgeno (pH) y peso
molecular?
> el estado fsico?
> el color y olor?
> la velocidad de evaporacin, solubilidad en agua, presin
de vapor y porcentaje de volatilidad?
> los lmites superior e inferior de inflamabilidad o
explosividad?
> otros datos relevantes?
1.4.10
Documental
C
> el medio de extincin en caso de fuego o explosin: agua,
espuma, CO2, polvo qumico, entre otros?
> el equipo de proteccin personal especfico a utilizar en
labores de combate de incendios?
> el procedimiento y precauciones especiales durante el
combate de incendios?
> las condiciones que conducen a otro riesgo especial?
> los productos de la combustin que sean nocivos para la
salud?
1.4.11
Documental
C
> las condiciones de estabilidad e inestabilidad?
> la incompatibilidad?
> los productos peligrosos de la descomposicin?
> la polimerizacin espontnea?
> otras condiciones que se deben procurar durante el uso
de la sustancia qumica peligrosa, a fin de evitar que
reaccione?
1.4.12
Documental
C
> los riesgos segn la va de ingreso al organismo:
ingestin, inhalacin y/o contacto?
> la indicacin si la sustancia qumica es considerada como
carcinognica, mutagnica y teratognica?
> la informacin complementaria de la concentracin letal
media (CL50) y la dosis letal media (DL50), en su caso?
> las emergencias y primeros auxilios, incluyendo las
medidas precautorias en caso de ingestin, inhalacin y
contacto?
> otros riesgos o efectos a la salud?
> los antdotos e informacin importante para la atencin
mdica primaria?
Incluyen las hojas de datos de seguridad los datos de
reactividad contenidos en:
Se especifica en las hojas de datos de seguridad los riesgos
a la salud y primeros auxilios:
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Se incluyen en las hojas de datos de seguridad para los
riesgos de fuego o explosin:
Se especifican en las hojas de datos de seguridad las
propiedades fsicas y qumicas correspondientes a:


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5 4 3 2 1 0
1.4.13
Documental
A
1.4.14
Documental
4.1.2
C
> el equipo de proteccin personal especfico para
situaciones de emergencia?
> la informacin sobre transportacin, de acuerdo con el
Reglamento para el Transporte Terrestre de Materiales y
Residuos Peligrosos; la Norma Oficial Mexicana del
Sistema de identificacin de unidades destinadas al
transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos;
las Recomendaciones de la Organizacin de las Naciones
Unidas para el Transporte de Mercancas Peligrosas, y la
Gua Norteamericana de Respuesta en Casos de
Emergencia?
> la informacin sobre ecologa, de acuerdo con las
disposiciones de la Secretara de Medio Ambiente y
Recursos Naturales, en materia de agua, aire, suelo y
residuos peligrosos?
> las precauciones especiales para su manejo, transporte y
almacenamiento, cuando se trate de sustancias qumicas
peligrosas?
1.4.15
Documental
A
2
2.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
2.2
Registral
definido para tal efecto? D
2.3
Registral
D
2.4
Registral
actualizada?
C
> la clasificacin de los grados de riesgo y los tipos de
peligro de cada sustancia qumica peligrosa?
> la interpretacin de los colores, nmeros, letras y smbolos
del sistema de identificacin y comunicacin de peligros y
riesgos?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Entrega a los clientes del centro de trabajo las hojas de datos
de seguridad de las sustancias qumicas peligrosas que
adquieren y cuenta con los acuses de recibo respectivos?
Se indica en las hojas de datos de seguridad:
Seccin 5.4.b
Se incluye en las hojas de datos de seguridad las
indicaciones en caso de fuga o derrame, junto con el
procedimiento y precauciones inmediatas, y el mtodo de
mitigacin?
Se incluye en la capacitacin proporcionada a los
trabajadores involucrados en el uso de sustancias qumicas
peligrosas:
Seccin 5.3 y 5.5
Estn informados los trabajadores y el personal de los
contratistas expuestos a sustancias qumicas peligrosas, de
los peligros y riesgos de acuerdo con el sistema de
identificacin y comunicacin de peligros establecido?
Seccin 5.5
Entrega las respectivas constancias de capacitacin a los
trabajadores que la solicitan?
Proporciona capacitacin y adiestramiento a los trabajadores
que manejan sustancias qumicas peligrosas sobre el sistema
de identificacin y comunicacin de peligros, cada vez que se
emplea una nueva sustancia, se modifica el proceso, o al
menos una vez al ao?
Apndice B.3


233
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5 4 3 2 1 0
> la interpretacin de las letras o smbolos del equipo de
proteccin personal especfico que debe utilizar el
trabajador?
> la informacin y el contenido de las hojas de datos de
seguridad?
> la informacin de las personas a quines consultar en
caso de duda?
3
3.1
Documental
A
4
4.1
Registral
requeridos?
A
4.2
Registral
requeridos?
A
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Si No
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Fecha
Cuenta con un registro actualizado de la ltima capacitacin
dada a los trabajadores que manejan sustancias qumicas
peligrosas, sobre el sistema de identificacin y comunicacin
de peligros?
Seccin 5.3
Cuenta con un registro actualizado de los trabajadores y el
personal de los contratistas que han sido informados sobre el
sistema de identificacin y comunicacin de peligros por la
exposicin a sustancias qumicas peligrosas?
Autorizaciones
Seccin 7.2
Cuenta con la autorizacin por parte de la Secretara del
Trabajo y Previsin Social, en caso de utilizar un sistema
alternativo para la identificacin y comunicacin de peligros y
riesgos de las sustancias qumicas peligrosas?
Seccin 5.5


234
5.3 Constitucin, integracin, organizacin y funcionamiento de las comisiones de seguridad e higiene en los
centros de trabajo
NOM-019-STPS-2011
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
C
> un trabajador y el patrn o su representante, cuando el
centro de trabajo cuente con menos de 15 trabajadores?
> un coordinador, un secretario y los vocales que acuerden
el patrn o sus representantes, y el sindicato o el
representante de los trabajadores, en el caso de que no
exista la figura sindical, cuando el centro de trabajo cuente
con 15 trabajadores o ms?
1.3
Documental
A
1.4
Documental
A
1.5
Documental
A
1.6
Documental
A
1.7
Documental
C
> el nombre, denominacin o razn social?
> el domicilio completo (calle, nmero, colonia, municipio o
delegacin, ciudad, entidad federativa, cdigo postal)?
> el Registro Federal de Contribuyentes?
> el Registro Patronal del Instituto Mexicano del Seguro
Social?
> la rama industrial o actividad econmica?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Secciones 5.1 y 7.2
La representacin de los trabajadores est conformada por
aqullos que desempean sus labores directamente en el
centro de trabajo?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.1
Est constituida e integrada al menos una comisin de
seguridad e higiene en su centro de trabajo?
Secciones 5.1 y 7.1
Constitucin
Cada comisin est integrada por:
Se cuenta con el acta de constitucin de la comisin del
centro de trabajo, y en su caso, de sus actualizaciones,
cuando se modifica su integracin?
La representacin de los trabajadores est conformada
preferentemente por aqullos que tienen conocimientos o
experiencia en materia de seguridad y salud en el trabajo?
El acta de constitucin de la comisin contiene los datos del
centro de trabajo siguientes:
El acta de constitucin de la comisin del centro de trabajo
fue formalizada por el patrn, en sesin con los miembros que
se hayan seleccionado y con la representacin del sindicato, si
lo hubiera?
Secciones 5.1, 5.4 y 7.4 (a)


235
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5 4 3 2 1 0
> la fecha de inicio de actividades?
> el nmero de trabajadores del centro de trabajo?
> el nmero de turnos?
1.8
Documental
C
> la fecha de integracin de la comisin (da, mes y ao)?
> el nombre y firma del patrn o de su representante, y del
representante de los trabajadores, tratndose de centros
de trabajo con menos de 15 trabajadores?
> el nombre y firma del coordinador, secretario y vocales, en
el caso de centros de trabajo con 15 trabajadores o ms?
1.9
Documental
> el nmero de turnos del centro de trabajo?
> el nmero de trabajadores que integran cada turno de
trabajo?
> los agentes y condiciones peligrosas de las reas que
integran al centro de trabajo?
> las empresas contratistas que desarrollen labores
relacionadas con la actividad principal del centro de
trabajo dentro de las instalaciones de este ltimo?
1.10
Documental
A
1.11
Documental
A
1.12
Documental
A
1.13
Documental
A
1.14
Documental
A
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Secciones 5.1 y 7.6
Tiene organizadas la empresa otras comisiones que
consoliden las acciones desarrolladas por las comisiones
pertenecientes al mismo o a distintos centros de trabajo y que
contribuyen al cumplimiento de esta Norma?
El acta de constitucin de la comisin contiene los datos de
la comisin siguientes:
En caso de haber constituido otras comisiones de seguridad
e higiene, el centro de trabajo tom en consideracin lo
siguiente:
Secciones 5.1, 5.4 y 7.4 (b)
Secciones 5.1 y 7.5
Se consider en la constitucin de las otras comisiones, la
circunscripcin territorial, la actividad econmica, el grado de
riesgo y el nmero de trabajadores?
Seccin 5.2
Designa el patrn a sus representantes para participar en la
comisin que se integre en el centro de trabajo, con base en
las funciones por desempear?
Solicita el patrn al sindicato o a los trabajadores, si no
hubiera sindicato, la designacin de sus representantes para
participar en la comisin?
Seccin 5.3
Se realiza la designacin de los representantes de la
comisin por parte del sindicato o de los trabajadores, con
base en las funciones por desempear?


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5 4 3 2 1 0
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
indicador?
A
2.1.3
Documental
indicador?
A
2.2
2.2.1
Documental
A
2.2.2
Documental
indicador?
C
> los integrantes de la comisin involucrados en la
capacitacin?
> los temas de la capacitacin a que se refiere el numeral
5.2?
> los tiempos de duracin de los cursos y su perodo de
ejecucin?
> el nombre del responsable del programa?
3
3.1
Documental
C
> presidir las reuniones de trabajo de la comisin?
> dirigir y coordinar el funcionamiento de la comisin?
> promover la participacin de los integrantes de la comisin
y constatar que cada uno de ellos cumpla con las tareas
asignadas?
> integrar el programa anual de los recorridos de verificacin
de la comisin y presentarlo al patrn?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se cuenta con el programa anual de los recorridos de
verificacin de la comisin?
Programas
Programa de trabajo de la comisin
Seccin 5.5
Secciones 5.5 y 9.3
Se integr el programa anual de recorridos de verificacin de
la comisin, dentro de los treinta das naturales siguientes a su
constitucin y posteriormente, dentro de los primeros treinta
das naturales de cada ao?
Secciones 5.5 y 9.4
Se determinan las prioridades de los recorridos de
verificacin en el programa anual, con base en las reas con
mayor presencia de agentes y condiciones peligrosas o
inseguras, y a partir de los incidentes, accidentes y
enfermedades de trabajo?
Seccin 8.2
Es responsable el coordinador de llevar a cabo las funciones
siguientes:
Se dispone de un programa anual de capacitacin para los
integrantes de la comisin de seguridad e higiene?
Programa de capacitacin
Organizacin
Considera el programa anual de capacitacin para los
integrantes de la comisin, al menos lo siguiente:


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5 4 3 2 1 0
> coordinar las investigaciones sobre las causas de los
accidentes y enfermedades de trabajo?
> elaborar al trmino de cada recorrido de verificacin,
conjuntamente con el secretario de la comisin, el acta
correspondiente?
> entregar al patrn las actas de los recorridos de
verificacin y analizar conjuntamente con l las medidas
propuestas para prevenir los accidentes y enfermedades
de trabajo?
> dar seguimiento a la instauracin de las medidas
propuestas por la comisin relacionadas con la prevencin
de riesgos de trabajo?
> asesorar a los vocales de la comisin y al personal del
centro de trabajo, en la identificacin de agentes,
condiciones peligrosas o inseguras y actos inseguros en el
medio ambiente laboral?
> participar en las inspecciones sobre las condiciones
generales de seguridad e higiene que practique la
autoridad laboral en el centro de trabajo, en su caso?
> solicitar, previo acuerdo de la comisin, la sustitucin de
sus integrantes?
> proponer al patrn el programa anual de capacitacin de
los integrantes de la comisin?
3.2
Documental
C
> los agentes, condiciones peligrosas o inseguras y actos
inseguros identificados?
> los resultados de las investigaciones sobre las causas de
los accidentes y enfermedades de trabajo?
> las medidas para prevenirlos, con base en lo dispuesto
por el Reglamento y las normas que resulten aplicables?
3.3
Documental
C
> convocar a los integrantes de la comisin a las reuniones
de trabajo de sta?
> organizar y apoyar, de comn acuerdo con el coordinador,
el desarrollo de las reuniones de trabajo de la comisin?
> convocar a los integrantes de la comisin para realizar los
recorridos de verificacin programados?
> apoyar la realizacin de investigaciones sobre las causas
de los accidentes y enfermedades de trabajo?
> elaborar al trmino de cada recorrido de verificacin,
conjuntamente con el coordinador de la comisin, el acta
correspondiente?
> recabar las firmas de los integrantes de la comisin en las
actas de los recorridos de verificacin?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.3
Seccin 8.2 e
Es responsable el coordinador de consignar en las actas de
los recorridos de verificacin de la comisin, lo siguiente:
Es responsable el secretario de llevar a cabo las funciones
siguientes:


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r
5 4 3 2 1 0
> presentar y entregar las actas de recorridos de verificacin
al patrn, conjuntamente con el coordinador de la
comisin?
> integrar el programa anual de capacitacin de los
integrantes de la comisin?
3.4
Documental
C
inseguros identificados?
> los resultados de las investigaciones sobre las causas de
los accidentes y enfermedades de trabajo?
> las medidas para prevenirlos, con base en lo dispuesto
por el Reglamento y las normas que resulten aplicables?
3.5
Documental
C
> las actas de constitucin y su actualizacin?
> las actas de los recorridos de verificacin que
correspondan al programa anual de recorridos de
verificacin del ejercicio en curso y del ao inmediato
anterior?
> la evidencia documental sobre la capacitacin impartida
en el ejercicio en curso y el ao inmediato anterior a los
integrantes de la propia comisin?
> la documentacin que se relacione con la comisin?
3.6
Documental
C
> participar en las reuniones de trabajo de la comisin?
> participar en los recorridos de verificacin?
> detectar y recabar informacin sobre los agentes,
condiciones peligrosas o inseguras y actos inseguros
identificados en sus reas de trabajo?
> colaborar en la realizacin de investigaciones sobre las
causas de los accidentes y enfermedades de trabajo?
> revisar las actas de los recorridos de verificacin?
> participar en el seguimiento a la instauracin de las
medidas propuestas por la comisin relacionadas con la
prevencin de riesgos de trabajo?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Son responsables los vocales de llevar a cabo las funciones
siguientes:
Seccin 8.3 (d)
Es responsable el secretario de integrar a las actas de
verificacin de la comisin, los aspectos siguientes:
Seccin 8.4
Seccin 8.3 (i)
Es responsable el secretario de mantener bajo custodia
copia de los documentos siguientes:


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5 4 3 2 1 0
> apoyar las actividades de asesoramiento a los
trabajadores para la identificacin de agentes, condiciones
peligrosas o inseguras y actos inseguros en su rea de
trabajo?
> identificar temas de seguridad y salud en el trabajo para
su incorporacin en el programa anual de capacitacin de
los integrantes de la comisin?
4
4.1
Registral
A
4.2
Registral
D
4.3
Documental
4.4.2
C
> identificar los agentes, condiciones peligrosas o inseguras
y actos inseguros en el centro de trabajo?
> o investigar las causas de los accidentes y enfermedades
de trabajo que, en su caso ocurran, de acuerdo con los
elementos que les proporcione el patrn y otros que
estimen necesarios?
1
> determinar las medidas para prevenir riesgos de trabajo,
con base en lo dispuesto por el Reglamento y las normas
que resulten aplicables?
> dar seguimiento a la instauracin de las medidas
propuestas por la comisin para prevenir los riesgos de
trabajo?
4.4
Documental
A
4.5
Documental
C
trabajo?
> el domicilio completo (calle, nmero, colonia, municipio o
delegacin, ciudad, entidad federativa, cdigo postal)?
> el nmero de trabajadores del centro de trabajo?
> el tipo de recorrido de verificacin: ordinario (conforme al
programa anual) o extraordinario?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se realizan los recorridos de verificacin, a efecto de:
Funcionamiento
Secciones 5.5 y 9.5
Se realizan los recorridos de verificacin previstos en el
programa anual de la comisin?
1
Vase Gua de Referencia I Investigacin de las causas de los accidentes y enfermedades de trabajo.
Se realizan los recorridos de verificacin, al menos con una
periodicidad trimestral?
Cuenta el patrn con las actas de los recorridos de
verificacin realizados por la comisin?
Contienen las actas de los recorridos de verificacin
realizados por la comisin, la informacin siguiente:
Seccin 5.6


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5 4 3 2 1 0
> las fechas y horas de inicio y trmino del recorrido de
verificacin?
> el rea o reas del centro de trabajo en las que se realiz
el recorrido de verificacin?
inseguros identificados durante el recorrido de
verificacin?
> las causas que, en su caso, se hayan identificado sobre
los accidentes y enfermedades de trabajo que ocurran?
> las medidas para prevenir los riesgos de trabajo
detectados, con base en lo dispuesto por el Reglamento y
las normas que resulten aplicables?
> las recomendaciones que por consenso se determinen en
el seno de la comisin para prevenir, reducir o eliminar
condiciones peligrosas o inseguras, as como la prioridad
con la que debern atenderse?
> el seguimiento a las recomendaciones formuladas en los
recorridos de verificacin anteriores?
> el lugar y fecha de conclusin del acta?
> el nombre y firma de los integrantes de la comisin que
participaron en el recorrido de verificacin?
4.6
Entrevista
seguridad prevista en el mismo?
D
4.7
Documental
A
4.8
Documental
criterios previstos por el indicador C
> los incidentes, accidentes y enfermedades de trabajo que
ocurran en el centro de trabajo?
> los procesos de trabajo y las hojas de datos de seguridad
de las sustancias qumicas utilizadas?
> el seguimiento a las causas de los riesgos de trabajo que
tengan lugar en el centro laboral?
4.9
Documental
el indicador?
C
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.9
Seccin 5.8
Proporciona el patrn a la comisin el diagnstico sobre
seguridad y salud en el trabajo a que refiere la NOM-030-
Seccin 5.7
Facilita el patrn a los trabajadores el desempeo de sus
funciones como integrantes de la comisin?
Apoya el patrn la investigacin de los accidentes y
enfermedades de trabajo que lleve a cabo la comisin,
proporcionando para tal efecto informacin sobre:
Brinda el patrn facilidades a los integrantes de la comisin
para que utilicen los apoyos informticos desarrollados por la
Secretara:


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> para la identificacin y determinacin de las disposiciones
normativas en materia de seguridad e higiene aplicables al
centro de trabajo, el Asistente para la Identificacin de las
Normas Oficiales Mexicanas de Seguridad y Salud en el
Trabajo y el mdulo para la Evaluacin del Cumplimiento
de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo,
contenidos en la pgina electrnica de la Secretara
http://autogestion.stps.gob.mx:8162/, con la finalidad de
detectar actos inseguros y condiciones peligrosas o
inseguras en el centro de trabajo?
> para la determinacin de las medidas por adoptar para
prevenir riesgos de trabajo en el centro laboral y el
seguimiento a su instauracin, el mdulo para la
Elaboracin de Programas de Seguridad y Salud en el
Trabajo, contenido en la pgina electrnica de la
Secretara http://autogestion.stps.gob.mx:8162/?
4.10
Registral
A
4.11
Registral
4.12
Documental
C
> la relacin actualizada de los integrantes de la comisin,
precisando el puesto, turno y rea de trabajo de cada uno
de ellos?
> los resultados de las investigaciones, con las causas y
consecuencias, sobre los accidentes y enfermedades de
trabajo?
> las medidas preventivas propuestas por la comisin,
relacionadas con la prevencin de riesgos de trabajo, a fin
de evitar su recurrencia?
4.13
Documental
A
4.14
Documental
A
Realiza el patrn el seguimiento de las medidas propuestas
por la comisin, para prevenir los riesgos de trabajo, al menos
en forma trimestral?
Seccin 5.12
Difunde el patrn entre los trabajadores del centro de trabajo,
por cualquier medio:
Cuando se constituy la comisin, el cargo de coordinador
recay en el representante designado por el patrn, y el de
secretario en el de los trabajadores designado por el
sindicato?
2
Fueron nombrados vocales, los dems miembros de la
comisin?

2
De no existir la figura sindical, la seleccin del representante de los trabajadores se har entre y por los integrantes de esta representacin
Atiende y da seguimiento el patrn a las medidas propuestas
por la comisin para prevenir los riesgos de trabajo, de
acuerdo con los resultados de las actas de los recorridos de
verificacin y con base en lo dispuesto por el Reglamento y las
normas que resulten aplicables?
Seccin 5.11
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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4.15
Documental
A
4.16
Documental
A
4.17
Documental
A
4.18
Documental
A
4.19
Registral
4.4.2
C
> ocurran accidentes o enfermedades de trabajo que
generen defunciones o incapacidades permanentes?
> existan modificaciones a las instalaciones y/o cambios en
los procesos de trabajo, con base en la informacin
proporcionada por el patrn o a solicitud de los
trabajadores?
> reporten los trabajadores la presencia de agentes y
condiciones peligrosas o inseguras que, a juicio de la
propia comisin, as lo ameriten?
4.20
Registral
A
4.21
Entrevista
seguridad prevista en el mismo?
D
4.22
Documental
C
> en caso de que no cumplan con las actividades
establecidas por la propia comisin?
> si no asisten, en forma injustificada, a ms de dos de las
verificaciones consecutivas programadas?
> por ausencia definitiva en el centro de trabajo?
Seccin 9.10
Orienta la comisin a los trabajadores durante los recorridos
de verificacin sobre las medidas de seguridad por observar
en las reas del centro de trabajo?
Seccin 9.9
Efecta verificaciones extraordinarias la comisin, en caso
de que:
Se realizan las verificaciones extraordinarias por parte de la
comisin, dentro de los treinta das naturales siguientes a que
se presente cualquiera de los supuestos previstos en el
numeral 4.19?
Se alternan los cargos de coordinador y secretario, entre los
representantes del patrn y de los trabajadores?
Se ocupa el cargo de coordinador o del secretario de la
comisin, en caso de ausencia temporal, por uno de los
vocales de la representacin que corresponda?
Hace uso la comisin del diagnstico sobre seguridad y
salud en el trabajo realizado por los servicios preventivos de
seguridad y salud en el trabajo, a que se refiere la NOM-030-
STPS-2009, o las que la sustituyan, para la identificacin de
agentes, condiciones peligrosas o inseguras y actos inseguros
Seccin 9.6
Seccin 9.2
Son sustituidos los integrantes de la comisin, a peticin de
quien los propuso, o bien por los motivos siguientes:
Seccin 9.13
Tienen vigencia de dos aos, los nombramientos de
coordinador, secretario y vocales?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Accin
Correctiva
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva


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5 4 3 2 1 0
5
5.1
Entrevista
definido para tal efecto
D
5.2
Documental
8.6
C
> las obligaciones del patrn y de los trabajadores respecto
del funcionamiento de la comisin?
> la forma cmo debe constituirse e integrarse la comisin?
> las responsabilidades del coordinador, del secretario y de
los vocales de la comisin?
> las funciones que tiene encomendadas la comisin?
> los temas en materia de seguridad y salud en el trabajo
aplicables al centro de trabajo?
> las medidas de seguridad y salud que se deben observar
en el centro de trabajo, con base en lo dispuesto por el
Reglamento y las normas que resulten aplicables?
> la metodologa para la identificacin de condiciones
peligrosas o inseguras y actos inseguros en el centro de
trabajo?
> el procedimiento para la investigacin sobre las causas de
los accidentes y enfermedades de trabajo que ocurran?
5.3
Registral
D
5.4
Documental
actualizada?
C
> las obligaciones del patrn y de los trabajadores respecto
del funcionamiento de la comisin?
> la forma de cmo debe constituirse e integrarse la
comisin?
> las responsabilidades del coordinador, del secretario y de
los vocales de la comisin?
> las funciones que tiene encomendadas la comisin?
actualizada?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Secciones 5.13, 10.1 y 10.2
Comprende el programa anual de capacitacin de los
integrantes de la comisin, al menos los temas siguientes:
Incluye el curso de induccin que se proporciona cuando se
incorpora a un nuevo integrante o integrantes a la comisin, al
menos los aspectos siguientes:
Se proporciona un curso de induccin cuando se incorpora a
un nuevo integrante o integrantes a la comisin?
Seccin 5.13
Se proporciona capacitacin a los integrantes de la comisin,
al menos una vez por ao, para la adecuada realizacin de
sus funciones, con base en el programa que para tal efecto se
elabora?


244
5.4 Informes de los riesgos de trabajo
NOM-021-STPS-1993
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
2
2.1
Registral
requeridos? A
2.2
Registral
requeridos?
A
2.3
Registral
C
> nombre y domicilio de la empresa?
> nombre y domicilio del trabajador, as como su puesto o
categora y el monto de su salario?
> lugar y hora del accidente con expresin sucinta de los
hechos?
> nombre y domicilio de las personas que presenciaron el
accidente?
> lugar en que se presta o haya prestado atencin mdica al
accidentado?
> nombre y domicilio de las personas que pudieran tener
derecho a la indemnizacin correspondiente en caso de
fallecimiento?
2.4
Registral
C
> nombre y domicilio de la empresa?
> nombre y domicilio del trabajador, as como su puesto o
categora y el monto de su salario?
> nombre y domicilio del mdico que determin la
enfermedad de trabajo?
> lugar en que se preste o haya prestado atencin mdica al
enfermo?
> nombre y domicilio de las personas que pudieran tener
derecho a la indemnizacin correspondiente en caso de
fallecimiento?
2.5
Registral
requeridos?
A
Criterio de Aceptacin Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Avance
Se informa a la Comisin de Seguridad e Higiene sobre los
accidentes ocurridos y las enfermedades detectadas?
No Inicio Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si
Seccin 3.1
Cuenta el centro de trabajo con un registro de los avisos de
los accidentes o enfermedades de trabajo ocurridos?
Incluye el aviso de las enfermedades de trabajo la siguiente
informacin:
Incluye el aviso de los accidentes de trabajo la siguiente
informacin:
Seccin 3.1
Se da aviso a la Secretara del Trabajo y Previsin Social
sobre los accidentes y enfermedades de trabajo ocurridos en
el centro laboral?
Se presentan los avisos de los accidentes y enfermedades
de trabajo del centro laboral dentro de las 72 horas siguientes
de la ocurrencia de algn accidente, o de la notificacin en
caso de enfermedad de trabajo?


245
5.5 Colores y seales de seguridad e higiene, e identificacin de riesgos por fluidos conducidos en tuberas
NOM-026-STPS-2008
C
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1
1.1
1.1.1
Fsica
efecto?
E
> la ubicacin de equipos o instalaciones de emergencia?
> la existencia de riesgos o peligros, en su caso?
> la realizacin de una accin obligatoria?
> la prohibicin de un acto susceptible de causar un riesgo?
1.1.2
Fsica
efecto?
E
1.1.3
Fsica
efecto?
E
1.1.4
Fsica
4.2.3
E
> rojo: paro, prohibicin, y material, equipo y sistemas para
el combate de incendios?
> amarillo: advertencia de peligro, delimitacin de reas y
advertencia de peligro por radiaciones ionizantes?
> verde: condicin segura?
> azul: obligacin?
1.1.5
Fsica
4.2.3
E
> color de seguridad rojo: contrastante blanco?
> color de seguridad amarillo: contrastante negro?
> color de seguridad amarillo: contrastante magenta,
nicamente en el caso de la seal utilizada para indicar la
presencia de radiaciones ionizantes?
> color de seguridad verde: contrastante blanco?
> color de seguridad azul: contrastante blanco?
Indicador
Cumplimiento
Estn ubicadas las seales de seguridad e higiene de tal
manera que puedan ser observadas e interpretadas por los
trabajadores a los que estn destinadas y advierten
oportunamente sobre:
Accin
Correctiva
Si No
Seccin 5.4
Seales de seguridad e higiene
Seccin 7.2
Tienen correspondencia con los colores de seguridad los
colores contrastantes utilizados en el centro de trabajo:
efecto?
Cumplen las seales de seguridad e higiene con los colores
de acuerdo con su significado, indicaciones y precisiones para
su uso:
Estn libres de obstrucciones las seales de seguridad e
higiene?
efecto?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Se prev que la eficacia de las seales de seguridad e
higiene no se vea disminuida por la saturacin de avisos
diferentes a la prevencin de riesgos de trabajo?
Seccin 7.1
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino


246
C
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M
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r
5 4 3 2 1 0
1.1.6
Fsica
4.2.3
E
> crculo con banda diametral oblicua a 45 grados:
prohibicin?
> crculo: obligacin?
> tringulo equiltero: precaucin?
> cuadrado o rectngulo: informacin?
1.1.7
Fsica
4.2.3
E
> su color es el contrastante correspondiente a la seal de
seguridad e higiene, excepto en las seales de
prohibicin?
> el contenido de imagen cumple con los lineamientos
establecidos para seales de prohibicin, obligacin,
precaucin, informacin y, en su caso, de seguridad e
higiene relativas a radiaciones ionizantes?
> al menos una de las dimensiones del smbolo es mayor al
60% de la altura de la seal?
> en caso de tener diseos particulares para casos
especficos no definidos en la norma, se establece la
indicacin por escrito para su utilizacin y su contenido de
imagen asociado?
> en seales de obligacin y precaucin, en caso de utilizar
un signo de admiracin, se agrega un texto breve y
concreto fuera de los lmites de la seal?
1.1.8
Fsica
efecto?
E
1.1.9
Fsica
efecto?
E
1.1.10
Fsica
efecto?
E
1.1.11
Fsica
4.2.3
E
> el color de seguridad cubre cuando menos el 50% de la
superficie total de las seales de obligacin, precaucin e
informacin?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Seccin 8.4
Seccin 8.1
Seccin 8.2
Cumplen los smbolos utilizados en las seales de seguridad
e higiene con las siguientes caractersticas:
Se asegura de que en las seales para distancias mayores
de 50 metros el rea de las mismas sea de al menos 12,500
centmetros cuadrados?
Se asegura de que en las seales para distancias menores
de 5 metros el rea de las mismas sea de al menos 125
centmetros cuadrados?
Cumplen las seales para distancias entre 5 y 50 metros,
con tener las dimensiones para que el rea superficial y la
distancia mxima de observacin, cumplan con la relacin:
superficie mayor o igual al cuadrado de la distancia mxima de
observacin entre 2000 (SL2/2000)?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
efecto?
efecto?
Seccin 8.5
Se cumplen las siguientes disposiciones respecto a los
colores en las seales de seguridad e higiene:
efecto?
Corresponden las formas geomtricas utilizadas en las
seales de seguridad e higiene al significado establecido:


247
C
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A
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5 4 3 2 1 0
> el color del fondo en las seales de prohibicin es blanco,
la banda transversal y la banda circular son de color rojo,
el smbolo est centrado en el fondo y no obstruye la
banda diametral?
> el color rojo cubre por lo menos el 35% de la superficie
total de la seal de seguridad e higiene y el color del
smbolo es negro, en el caso de las seales de
prohibicin?
> se utiliza como color contrastante el amarillo verdoso, en
lugar del color blanco, en el caso de utilizar seales de
seguridad e higiene elaboradas con productos
luminiscentes?
> el producto luminiscente se emplea en los contornos de la
seal, del smbolo y de las bandas circular y diametral, en
el caso de utilizar seales de de prohibicin elaboradas
con productos luminiscentes?
1.1.12
Fsica
efecto?
E
1.2
1.2.1
Fsica
el indicador?
C
> ser un refuerzo a la informacin que proporciona la seal
de seguridad e higiene?
> tener una altura no mayor a la mitad de la altura de la
seal de seguridad e higiene, incluyendo todos sus
renglones?
> tener un ancho de texto no mayor al ancho de la seal de
seguridad e higiene?
> estar ubicado abajo de la seal de seguridad e higiene?
> ser breve y concreto?
> ser en color contrastante sobre el color de seguridad
correspondiente a la seal de seguridad e higiene que
complementa, es decir texto en color negro sobre fondo
blanco, o texto blanco sobre negro?
1.2.2
Fsica
4.2.2
C
> ser un refuerzo a la informacin que proporciona la seal?
> no dominar sobre los smbolos, para lo cual se limita la
altura mxima de las letras a la tercera parte de la altura
del smbolo?
> ser breves y concretos, con un mximo de tres palabras?
> el color del texto es el mismo que el color contrastante
correspondiente a la seal de seguridad e higiene que
complementa?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Existe una iluminacin de 50 lux como mnimo en la
superficie de la seal de seguridad e higiene en condiciones
normales?
Informacin complementaria de las seales de seguridad e higiene
Secciones 8.3.1 y 8.3.2
Seccin 8.6
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
Seccin 8.3.2
Cumplen los textos complementarios a las seales de
informacin incluidos dentro de sus lmites con:
el indicador?
Cumplen los textos complementarios a las seales de
seguridad e higiene, en caso de utilizarse fuera de sus lmites,
con:


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C
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5 4 3 2 1 0
1.3
1.3.1
Fsica
indicador? A
1.3.2
Fsica
4.2.2
C
> color de seguridad?
> color contrastante?
> informacin complementaria?
> indicacin de la direccin del fluido con una flecha?
1.3.3
Fsica
4.2.3
E
> rojo: fluidos para el combate de incendio?
> amarillo: fluidos peligrosos?
> verde: fluidos de bajo riesgo?
1.3.4
Fsica
4.2.2
C
> los que estn sometidos a condiciones extremas de
temperatura: mayor de 50 grados centgrados o a baja
temperatura que pueda causar lesin al contacto con
ste?
> los que estn sometidos a condiciones extremas de
presin, cuando la presin manomtrica del fluido sea de
686 kilopascales (kPa), equivalente a 7 kilogramos por
centmetro cuadrado, o mayor?
1.3.5
Fsica
indicador?
A
1.3.6
Fsica
4.2.3
E
> pintando la tubera a todo lo largo y cubriendo toda la
circunferencia con el color de seguridad correspondiente?
> pintando la tubera con bandas de identificacin de 100
milmetros de ancho como mnimo, cubriendo toda la
circunferencia de la tubera?
> colocando etiquetas indelebles que cubren toda la
circunferencia de la tubera, con las dimensiones mnimas
establecidas?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
efecto?
el indicador?
Seccin 5.3
Se garantiza que la aplicacin del color, la sealizacin y la
identificacin de las tuberas estn sujetas a un mantenimiento
que asegure en todo momento su visibilidad y legibilidad?
Identificacin de riesgos por fluidos conducidos en tuberas
el indicador?
Seccin 9.1.2
Se aplica el color de seguridad en alguna de las siguientes
formas:
Incluye el cdigo de identificacin para tuberas:
Seccin 9.1.1
Estn identificadas las tuberas con el color de seguridad
establecido respecto al tipo de fluido que transportan:
Se clasifican tambin como fluidos peligrosos:
Se consultan las hojas de datos de seguridad para definir si
un fluido es peligroso?
efecto?


249
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5 4 3 2 1 0
1.3.7
Fsica
4.2.3
E
> uso de bandas con franjas diagonales amarillas y negras a
45 grados, con dimensiones de acuerdo a la
normatividad?
> cubrir al menos el 50% de la superficie total de la banda
de identificacin?
1.3.8
Fsica
4.2.3
E
> dimetro exterior hasta 38 milmetros: ancho mnimo de
100 milmetros?
> dimetro exterior de ms de 38 y hasta 51 milmetros:
ancho mnimo de 200 milmetros?
> dimetro exterior de ms de 250 milmetros: ancho
mnimo de 800 milmetros?
1.3.9
Fsica
4.2.3
E
> ser visible desde cualquier punto en la zona o zonas en
las que se ubica el sistema de tuberas y en la cercana de
vlvulas?
> estar ubicada en tramos rectos a intervalos regulares no
mayores de 10 metros de la tubera para un ancho de
banda de color de seguridad de hasta 200 milmetros, y a
intervalos no mayores a 15 metros para anchos de banda
mayores a 200 milmetros?
1.3.10
Fsica
efecto?
E
1.4
1.4.1
Fsica
indicador?
A
1.4.2
Fsica
4.2.2
C
> las seales de seguridad e higiene de acuerdo con lo
establecido?
> las leyendas que indiquen el riesgo del fluido?
> la indicacin de riesgos por sustancias qumicas?
> el nombre completo de la sustancia?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
Seccin 9.1.3
efecto?
efecto?
efecto?
el indicador?
Seccin 9.2.4
Se cumple cuando en la tubera se utilizan bandas de color
de seguridad mediante franjas diagonales amarillas y negras,
con pintar en forma adyacente a dichas bandas, en color
blanco o negro, las leyendas de informacin complementaria,
de forma que contrasten con el color de la tubera?
Cumple el ancho de las bandas de identificacin con el
mnimo establecido en correlacin con el dimetro exterior del
tubo o recubrimiento:
Seccin 9.1.4
Cumple la identificacin de los fluidos en las tuberas con:
Se cumple en el uso del color amarillo para la identificacin
de fluidos peligrosos con las siguientes condiciones:
Informacin complementaria en la identificacin de las tuberas
Seccin 9.2.1
Se incluye informacin complementaria sobre la naturaleza,
riesgo del fluido o informacin del proceso?
Se implementa la informacin complementaria, mediante:


250
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5 4 3 2 1 0
> la informacin del proceso?
> con cualquier combinacin de los incisos anteriores?
1.4.3
Fsica
4.2.3
E
> el rea mnima de la seal es de 125 centmetros
cuadrados?
> cuando la altura de la seal es mayor al 70% del dimetro
de la tubera, dicha seal se dispone a manera de placa
colgada en la tubera, adyacente a las bandas de
identificacin?
> las seales cuya altura es igual o menor al 70% del
dimetro de la tubera cumplen con lo establecido en la
norma?
1.4.4
Fsica
4.2.3
E
> estar ubicada de forma que es visible desde cualquier
punto de la zona o zonas en que se ubica el sistema de
tubera y en la cercana de vlvulas, en el caso de que la
tubera est pintada a todo lo largo con el color de
seguridad?
> estar ubicada en tramos rectos de la tubera a intervalos
regulares no mayores a 10 metros para dimetros de
tubera de hasta 51 milmetros, y cada 15 metros para
dimetros de tubera mayores a 51 milmetros?
> ser del color contrastante al color de seguridad conforme a
lo establecido en la normatividad?
1.4.5
Fsica
4.2.3
E
> tuberas con dimetros de hasta 300 milmetros: la altura
de las letras y la longitud de las flechas cumplen con la
ecuacin H=d ( /6); la altura de las letras del texto y la
altura de las flechas es igual al dimetro por pi entre 6?
> tuberas con dimetros mayores de 300 milmetros: la
altura mnima de las letras es de 15 centmetros y la altura
mxima es igual al valor obtenido de la ecuacin H=d (
/6)?
> tuberas con dimetros menores a 25 milmetros: la altura
mnima del texto es de 10 milmetros y se utiliza una placa
con la informacin complementaria?
1.4.6
Fsica
indicador?
A
Seccin 9.2.2
Cumplen las seales en la tubera con las siguientes
condiciones:
Seccin 9.2.5
Se indica cada factor de riesgo en la informacin
complementaria en las leyendas que identifican el riesgo del
fluido, cuando dicho riesgo implica ms de un factor,
considerando la informacin asentada en las hojas de datos
de seguridad correspondientes?
Cumplen los textos incluidos con informacin
complementaria en tuberas con las siguientes
especificaciones:
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
efecto?
efecto?
efecto?
Seccin 9.2.4
Cumple la informacin complementaria con las siguientes
condiciones:


251
C
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5 4 3 2 1 0
1.4.7
Fsica
indicador?
A
1.4.8
Fsica
indicador? A
1.4.9
Fsica
4.2.3
E
> es adyacente a las bandas de identificacin o, cuando la
tubera est totalmente pintada, es adyacente a la
informacin complementaria?
> apunta en ambas direcciones en las tuberas en las que
existe flujo en ambos sentidos?
> tiene una longitud igual o mayor a la altura de las letras de
las leyendas en relacin al dimetro de la tubera, de
acuerdo con la ecuacin: H=d ( /6)?
> est pintada directamente sobre la tubera, en color blanco
o negro, y contrasta claramente con el color de sta, o
est integrada a las etiquetas, placas o letreros?
1.5
1.5.1
Fsica
el indicador?
C
> forma geomtrica: cuadrada o triangular?
> color de seguridad: amarillo?
> color contrastante: magenta o negro?
> smbolo: de color magenta o negro con la forma y
dimensiones establecidas?
> texto: opcional, siempre que cumpla con lo establecido en
la normatividad?
1.5.2
Fsica
indicador?
A
Se diferencian los cidos y lcalis anteponiendo a la leyenda
Irritante o Corrosivo, la palabra cido o Alcali, segn
corresponda?
Seccin 9.2.3
Se pinta la informacin complementaria y el smbolo para
fluidos radiactivos en la tubera sobre la banda de color de
seguridad o se encuentra ubicada en una etiqueta, placa o
letrero fijado a la tubera, adyacente a las bandas de
identificacin, siempre que dichos elementos de identificacin
sean indelebles e intransferibles?
Se indica la direccin del flujo con una flecha con las
siguientes caractersticas:
Identificacin de fuentes generadoras o emisoras de radiaciones ionizantes
Seccin 8.7 y 9.2.8
Se identifican los fluidos radiactivos y las fuentes
generadoras o emisoras de radiaciones ionizantes de acuerdo
con las caractersticas establecidas respecto a:
Se incluye en la informacin complementaria el uso de
leyendas que indiquen el riesgo del fluido: txico, inflamable,
explosivo, irritante, corrosivo, reactivo, riesgo biolgico, alta
temperatura, baja temperatura y alta presin, as como
leyendas particulares que indiquen claramente el riesgo para
los casos especiales no considerados en la clasificacin
mencionada?
Seccin 9.2.6
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino
efecto?


252
C
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5 4 3 2 1 0
2
2.1
Registral
D
Estn capacitados los trabajadores sobre la correcta
interpretacin de los elementos de sealizacin?
Capacitacin
Seccin 5.2
Indicador
Cumplimiento
Accin
Correctiva
Si No
Tipo de
Verificacin
Fecha
Accin
Preventiva
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Inicio Trmino


253
5.6 Seguridad en los procesos de sustancias qumicas
Organizacin del trabajo
NOM-028-STPS-2004
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
indicador? C
> aplicar uno o ms mtodos especficos para identificar,
evaluar y controlar los riesgos significativos asociados con
el proceso?
> incluir una seccin de recomendaciones para la
administracin de riesgos de los procesos identificados?
1.3
Documental
B
2
2.1
Documental
C
> el anlisis de los riesgos de todos los equipos crticos y
procesos del centro de trabajo?
> la capacitacin y adiestramiento a los trabajadores y
contratistas?
> la realizacin de auditoras internas?
> el cumplimiento a las recomendaciones seleccionadas que
resulten del estudio de anlisis de riesgos?
3
3.1
Documental
C
> la investigacin de accidentes mayores?
> la autorizacin de trabajos peligrosos?
> el trabajo con contratistas?
> el mantenimiento, arranque, operacin normal, paros de
emergencia y reparaciones mayores del equipo crtico?
3.2
Fsica
A
Procedimientos
Estn establecidos en el centro de trabajo procedimientos
para:
Se proporciona a la Comisin de Seguridad e Higiene el
procedimiento de investigacin de accidentes mayores?
Programas
Secciones 5.4 y 9.3
Se cuenta con un programa para:
Seccin 8.1
Cuenta con un anlisis de riesgo para cada uno de los
procesos crticos donde se manejan sustancias qumicas
peligrosas?
Considera en el anlisis de riesgo los siguientes elementos
para los procesos crticos donde se manejan sustancias
qumicas peligrosas:
Seccin 8.2
Se actualiza el estudio de anlisis de riesgos al menos cada
cinco aos, antes de que se realicen cambios de algn
proceso o cuando se proyecta un proceso o producto nuevo o
derivado de la investigacin de un accidente mayor?
Estudios
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Criterio de Aceptacin Avance Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


254
C
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5 4 3 2 1 0
3.3
Documental
el indicador? A
3.4
Documental
A
3.5
Documental
el indicador?
C
> el nombre de la persona que va a realizar el trabajo no
rutinario?
> el nmero consecutivo del documento?
> el procedimiento de seguridad para realizar el trabajo?
> las recomendaciones de seguridad e higiene para realizar
el trabajo especfico?
> la firma del responsable del rea?
> la vigencia del permiso?
> el nombre de la persona que autoriza y verifica que se
cumpla lo antes mencionado?
> el equipo de proteccin personal para realizar la tarea?
3.6
Documental
el indicador?
C
> la interrupcin de lneas peligrosas, tales como: energa
elctrica, sustancias inflamables y explosivas, lneas
presurizadas y trmicas?
> la entrada a espacios confinados en equipos,
construcciones y vehculos, entre otros?
> el bloqueo y etiquetado de equipo elctrico?
> el permiso de trabajos calientes, por ejemplo con flama
abierta, soldadura o corte, entre otros?
> el trabajo en alturas?
> las reacciones peligrosas: exotrmicas, explosivas,
inflamables, generadoras de presin, entre otras?
> el manejo de sustancias inflamables y txicas?
> el mantenimiento de tanques atmosfricos y presurizados
que hayan contenido materiales corrosivos, reactivos,
explosivos, txicos, inflamables y biolgicos?
3.7
Documental
3.2
C
> comunicar los riesgos a los que estar expuesto y los
accidentes previos que hayan ocurrido en la actividad
asignada, as como las reglas de seguridad generales y
especficas del rea donde va a realizar el trabajo?
Secciones 14.1, 14.2, 14.3 y 14.4
Incluye el procedimiento para trabajo con contratistas:
Seccin 11.2
Considera el procedimiento de autorizacin de trabajos
peligrosos, al menos la siguiente informacin:
Incluye los datos relacionados con el proceso, equipo crtico
y contratistas el procedimiento de investigacin de accidentes
mayores?
Seccin 10.4
Est establecido un plan de seguimiento a las acciones y/o
recomendaciones resultantes de la investigacin de
accidentes mayores?
Seccin 11.3
Incluye el procedimiento de autorizacin de trabajos
peligrosos, las siguientes actividades:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
el indicador?


255
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5 4 3 2 1 0
> contar con criterios de contratacin de servicios
relacionados con procesos y equipos crticos, a efecto de
asegurar que se cuenta con personal capacitado y
adiestrado para desarrollar el trabajo?
> llevar a cabo un protocolo de seguridad para la recepcin
y entrega de trabajos de los contratistas, en el que se
especifiquen las desviaciones y cumplimientos
relacionados con el trabajo?
> informar al patrn sobre accidentes mayores que se
presenten en el lugar de trabajo?
3.8
Documental
el indicador?
A
4
4.1
Registral
> el manejo de la informacin?
> la administracin de riesgos?
> la integridad mecnica?
> la administracin de cambios?
4.2
Registral
C
> permitir un manejo ordenado?
> asegurar el resguardo de la informacin relacionada con el
proceso y el equipo crticos?
4.3
Registral
C
> los registros de los programas, procedimientos, reportes y
autorizaciones?
> los procedimientos de seguridad para el mantenimiento,
arranque, operacin normal, paros de emergencia y
reparaciones del equipo crtico, as como para trabajos
peligrosos?
> los lmites de funcionamiento aceptable y/o lmites
seguros de operacin de los equipos crticos?
> los diagramas de flujo de los procesos crticos?
> los diagramas de tuberas e instrumentacin?
Seccin 7.2
Contiene el sistema para administrar la informacin de los
procesos y equipos crticos donde se manejan sustancias
qumicas peligrosas, los siguientes datos:
Seccin 16.1
Incluye el procedimiento para realizar auditoras internas que
stas se efecten al menos cada dos aos?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Seccin 5.3
Se dispone para los procesos y equipos crticos donde se
manejan sustancias qumicas peligrosas, de un sistema de
control manual o informtico para:
Seccin 7.1
Cumple la estructura de archivo del sistema para administrar
la informacin de los procesos y equipos crticos donde se
manejan sustancias qumicas peligrosas con:


256
C
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C
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ir
R
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liz
a
r
5 4 3 2 1 0
4.4
Registral
4.4.2
C
> la relacin de riesgos potenciales identificados y
evaluados mediante el estudio de anlisis de riesgos para
cada uno de los procesos crticos donde se manejan
> los criterios de aceptacin de riesgos establecidos con
base en la probabilidad de ocurrencia y los posibles daos
que ocasionen los procesos crticos donde se manejen
> los mecanismos establecidos para administrar los riesgos
no aceptados hasta lograr su aceptacin?
> el registro de las medidas de control aplicadas para
administrar los riesgos no aceptados?
4.5
Registral
4.4.2
C
> la lista vigente del equipo crtico del centro de trabajo?
> el programa de mantenimiento preventivo que incluya todo
el equipo crtico relacionado con el proceso?
> los procedimientos que aseguren que los materiales y
refacciones que se usan en los equipos crticos cumplan
con las especificaciones requeridas en el proceso?
> el programa de revisin y prueba de los equipos crticos y
dispositivos de seguridad?
> un registro con el tipo y fecha de los mantenimientos que
se realizan a cada equipo crtico relacionado con el
proceso?
> los registros de las revisiones y las pruebas que se
realicen a los equipos crticos relacionados con el
proceso?
4.6
Registral
A
4.7
Registral
4.4.2
C
> el nmero consecutivo del documento?
> el propsito del cambio?
> el impacto en seguridad e higiene por el cambio?
> la descripcin del cambio?
> la actualizacin de procedimientos de operacin?
> la actualizacin de procedimientos de mantenimiento?
Incluye el sistema de administracin de cambios, temporales
o permanentes:
Seccin 13.1
Se cuenta con un sistema de administracin de cambios, que
permita realizar de manera controlada los cambios,
temporales o permanentes, de las sustancias qumicas,
tecnologas, equipos y procedimientos, en los procesos
crticos donde se manejan sustancias qumicas peligrosas?
Secciones 9.1, 9.2, 9.3 y 9.4
Incluye el sistema de administracin de riesgos del centro de
trabajo:
Secciones 12.1, 12.2, 12.3, 12.4 y 13.1
Incluye el sistema para administrar la integridad mecnica de
los equipos:
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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C
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r
5 4 3 2 1 0
> la actualizacin de planos, diagramas e informacin
tcnica?
> los requerimientos de entrenamiento y capacitacin?
> la autorizacin y firma?
4.8
Registral
A
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2 Documental o
Entrevista
8.2 u
8.3
C o D
> la investigacin de accidentes mayores?
> la autorizacin de trabajos peligrosos?
> el trabajo con contratistas?
> el mantenimiento, arranque, operacin normal, paros de
emergencia y reparaciones mayores del equipo crtico?
5.3
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.4
Registral
D
5.5
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.6
Registral
D
> la operacin y mantenimiento de los equipos crticos?
> los procesos y procedimientos con sustancias peligrosas?
Seccin 5.5
Se difunden en el centro de trabajo los procedimientos para:
Se difunden los resultados de la investigacin de accidentes
mayores entre los trabajadores?
Secciones 11.1, 15.1 y 15.3
Cuenta con un programa de capacitacin y adiestramiento
inicial y peridico para los trabajadores y contratistas que
efecten actividades relacionadas con:
Secciones 7.1 y 7.3
Conocen los trabajadores involucrados la estructura de
archivo para administrar la informacin de los procesos y
equipos crticos donde se manejan sustancias qumicas
peligrosas y tienen acceso al mismo?
Seccin 10.2
Seccin 13.2
Se aplica una lista de revisin de seguridad antes de iniciar
la operacin de un cambio de procesos?
Seccin 5.2
Estn informados los trabajadores y contratistas de los
riesgos relacionados con sus actividades?
Seccin 10.3
Est capacitado y adiestrado el personal involucrado en la
investigacin de accidentes mayores?
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Acredita el personal especificado en el indicador el
con el criterio muestral definido para tal efecto? o Se
proporciona la informacin en las materias o temas
especificados en el indicador? o


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r
5 4 3 2 1 0
> los trabajos peligrosos?
> la investigacin de accidentes?
> las auditoras internas?
5.7
Registral
8.6
C
> los nombres de los trabajadores participantes?
> la fecha de imparticin y evaluacin?
> el reporte de los resultados del programa?
5.8
Registral
D
6
6.1
Documental
7
7.1
Registral
C
> la fecha y hora en que sucedi el accidente?
> el personal involucrado en el accidente?
> el equipo crtico del proceso donde sucedi el accidente?
> los hechos ocurridos?
> las lesiones, daos o enfermedades ocasionadas?
> las causas detectadas?
> las medidas correctivas?
> el personal responsable de cumplir las medidas
preventivas y correctivas?
7.2
Registral
requeridos?
A
7.3
Registral
requeridos?
A
Seccin 10.1
Incluye el reporte de accidentes mayores la siguiente
informacin:
Se conserva el reporte de accidentes mayores por lo menos
cinco aos?
Seccin 7.1
Conserva la informacin sobre la estructura de archivo del
sistema para administrar la informacin de los procesos y
equipos crticos donde se manejan sustancias qumicas
peligrosas por un periodo de cinco aos?
Se dispone de una relacin del personal que pueda autorizar
cambios en los equipos crticos, maquinaria, instalaciones y
procesos?
Incluye el programa de capacitacin y adiestramiento para
los trabajadores y contratistas:
Seccin 14.2
Se revisa que el contratista cuente con personal capacitado y
adiestrado para desarrollar trabajos relacionados con el
proceso y equipos crticos?
Autorizaciones
Seccin 13.3
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
actualizada?


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5 4 3 2 1 0
7.4
Registral
requeridos?
A
7.5
Registral
requeridos? A
7.6
Registral
requeridos?
A
7.7
Registral
requeridos? A
7.8
Registral
requeridos? A
7.9
Registral
requeridos? A
7.10
Registral
requeridos?
A
7.11
Registral
requeridos? A
7.12
Registral
requeridos?
A
7.13
Registral
requeridos?
A
7.14
Registral
requeridos?
A
Secciones 9.4
Secciones 14.3
Dispone de un reporte de las auditorias internas con las
medidas para dar cumplimiento a los requisitos de seguridad
de los procesos crticos donde se manejan sustancias
qumicas peligrosas?
Seccin 15.4
Conserva la documentacin del programa de capacitacin y
adiestramiento por un periodo de cinco aos?
Seccin 16.2
Cuentan los contratistas con los registros del entrenamiento
recibido y entendido por cada uno de sus trabajadores, que
incluyan la fecha de entrenamiento y los medios utilizados
para verificar que el trabajador entendi?
Cuenta con los registros de las revisiones y las pruebas que
se realizan a los equipos crticos relacionados con el proceso,
y los mantiene actualizados?
Se conservan los registros del procedimiento para la
autorizacin de trabajos peligrosos por un perodo de cinco
aos?
Seccin 15.2
Se conserva por un perodo de cinco aos los cambios,
temporales o permanentes, de las sustancias qumicas,
tecnologas, equipos y procedimientos, en los procesos
crticos?
Se conserva el protocolo de seguridad para la recepcin y
entrega de trabajos de los contratistas por un periodo de cinco
aos?
Seccin 12.7
Se conserva por un perodo de cinco aos la documentacin
relacionada con las revisiones y pruebas, mantenimiento,
materiales y refacciones de los equipos crticos?
Seccin 13.1
Se conservan por lo menos cinco aos el registro de las
medidas de control aplicadas para administrar los riesgos no
aceptados, en el marco del sistema de administracin de
riesgos del centro de trabajo?
Seccin 12.5
Se cuenta y mantiene actualizado un registro con el tipo y
fecha de los mantenimientos que se realizan a cada equipo
crtico relacionado con el proceso?
Se conserva el procedimiento de autorizacin de trabajos
peligrosos por un periodo de cinco aos?
Seccin 12.6
Seccin 11.2
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Si No Inicio
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


260
5.7 Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo
Funciones y actividades
NOM-030-STPS-2009
C
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r
5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Documental
A
1.1.2
Documental
indicador?
A
1.1.3
Documental C
> las condiciones fsicas peligrosas o inseguras que puedan
representar un riesgo en las instalaciones, procesos,
maquinaria, equipo, herramientas, medios de transporte,
materiales y energa?
> los agentes fsicos, qumicos y biolgicos capaces de
modificar las condiciones del medio ambiente del centro
de trabajo que, por sus propiedades, concentracin, nivel
y tiempo de exposicin o accin, pueden alterar la salud
de los trabajadores, as como las fuentes que los
generan?
> los peligros circundantes al centro de trabajo que lo
puedan afectar, cuando sea posible?
> los requerimientos normativos en materia de seguridad y
salud en el trabajo que resulten aplicables?
1.2
1.2.1
Documental
indicador?
A
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
B
No Inicio
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha Cumplimiento
Observaciones
Seccin 6.1
Seccin 6.2
Trmino
Estudios
Tipo de
Verificacin
Indicador
Si
Avance
Centros de trabajo con cien o ms trabajadores
Secciones 4.3 y 5.1
Cuenta con un diagnstico integral o por rea de trabajo de
las condiciones de seguridad y salud del centro laboral?
Comprende el diagnstico integral a las diversas reas,
secciones o procesos que conforman al centro de trabajo o,
en su caso, el diagnstico del rea de trabajo se refiere de
manera exclusiva a cada una de ellas?
Considera el diagnstico integral o por rea de trabajo sobre
las condiciones de seguridad y salud en el centro laboral, al
menos la identificacin de lo siguiente:
1.2
Responsable
de la
ejecucin
Seccin 4.4
Se actualiza el programa de seguridad y salud en el trabajo
al menos una vez al ao?
Contiene el estudio las especificaciones previstas por el
indicador?
Centros de trabajo con menos de cien trabajadores
Cuenta con un diagnstico que podr ser integral y que
contenga al menos los requerimientos normativos en materia
de seguridad y salud en el trabajo que resulten aplicables?
Programas
Centros de trabajo con cien o ms trabajadores
Cuenta con un programa de seguridad y salud en el trabajo,
elaborado con base en el diagnstico?


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r
5 4 3 2 1 0
2.1.3
Documental C
> la accin preventiva o correctiva por instrumentar por cada
aspecto identificado?
> las acciones y programas de promocin para la salud de
los trabajadores y para la prevencin integral de las
adicciones que recomienden o dicten las autoridades
competentes?
> las acciones para la atencin de emergencias y
contingencias sanitarias que recomienden o dicten las
autoridades competentes?
> las fechas de inicio y trmino programadas para
instrumentar las acciones preventivas o correctivas y para
la atencin de emergencias?
> el responsable de la ejecucin de cada accin preventiva
o correctiva y para la atencin de emergencias?
2.2
2.2.1
Documental
A
2.2.2
Documental
B
2.2.3
Documental C
> la accin preventiva o correctiva por instrumentar por cada
aspecto identificado?
> las acciones y programas de promocin para la salud de
los trabajadores y para la prevencin integral de las
adicciones que recomienden o dicten las autoridades
competentes?
> las acciones para la atencin de emergencias y
contingencias sanitarias que recomienden o dicten las
autoridades competentes?
> las fechas de inicio y trmino programadas para
instrumentar las acciones preventivas o correctivas y para
la atencin de emergencias?
3
3.1
Documental o
Entrevista
4.1.1
o
4.3.1
Cuenta con el soporte documental requerido? o Acredita el
personal especificado en el indicador el conocimiento de la
informacin o sobre la medida de seguridad prevista en el
mismo, y, en su caso, de acuerdo con el criterio muestral
A o D
No Inicio
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Tipo de
Verificacin
Indicador
Si
Avance
Responsable
de la
ejecucin
indicador?
Centros de trabajo con menos de cien trabajadores
Contiene al menos el programa de seguridad y salud en el
trabajo, lo siguiente:
Seccin 7.2
Contiene la relacin de acciones preventivas y correctivas de
seguridad y salud en el trabajo al menos lo siguiente:
indicador?
Existe un responsable de seguridad y salud en el trabajo
designado o contratado por el patrn o, en el caso de centros
de trabajo con menos de cien trabajadores, asume el patrn
las funciones y actividades preventivas de seguridad y salud
en el trabajo?
Se actualiza la relacin de acciones preventivas y correctivas
de seguridad y salud en el trabajo al menos una vez al ao?
Seccin 4.4.1
Cuenta con una relacin de acciones preventivas y
correctivas de seguridad y salud en el trabajo, de acuerdo con
las actividades que desarrolla, elaborada con base en el
diagnstico?


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liz
a
r
5 4 3 2 1 0
3.2
Documental C
> el acceso a las diferentes reas del centro de trabajo para
identificar los factores de peligro y la exposicin de los
trabajadores a ellos?
> la informacin relacionada con la seguridad y salud en el
trabajo de los procesos, puestos de trabajo y actividades
desarrolladas por los trabajadores?
> los medios y facilidades para establecer las medidas de
seguridad y salud en el trabajo para la prevencin de los
accidentes y enfermedades laborales?
3.3
Documental
A
3.4
Documental
A
3.5
Documental
A
4
4.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
4.2
Registral
D
No Inicio
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha Cumplimiento
Observaciones
Capacita al personal de la empresa que forma parte de los
servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo, en las
funciones y actividades que establece la presente Norma?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Indicador
Si
Avance
Seccin 5.3
Responsable
de la
ejecucin
Seccin 4.2
Se proporciona al responsable de seguridad y salud en el
trabajo:
Establece el responsable de seguridad y salud en el trabajo
los mecanismos de respuesta inmediata cuando se detecta un
riesgo grave e inminente?
Secciones 5.6
Establece el responsable de seguridad y salud en el trabajo
los procedimientos, instructivos, guas o registros necesarios
para dar cumplimiento al programa de seguridad y salud en el
trabajo o a la relacin de acciones preventivas y correctivas de
seguridad y salud en el trabajo?
Secciones 5.9
Verifica el responsable de seguridad y salud en el trabajo
que, con la instauracin del programa de seguridad y salud en
el trabajo o de la relacin de acciones preventivas y
correctivas de seguridad y salud en el trabajo, se cumpla con
el objeto de su aplicacin y, en su caso, realiza las
adecuaciones que se requieran tanto al diagnstico como al
programa o a la relacin?
Capacitacin e Informacin
Seccin 4.5
Comunica a la comisin de seguridad e higiene y/o a los
trabajadores, segn aplique, el diagnstico integral o por rea
de trabajo de las condiciones de seguridad y salud y el
contenido del programa de seguridad y salud en el trabajo o
de la relacin de acciones preventivas y correctivas de
seguridad y salud en el trabajo?
Seccin 4.7


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a
r
5 4 3 2 1 0
5
5.1
Registral
requeridos?
A
5.2
Registral
requeridos?
A
5.3
Registral
requeridos? A
No Inicio
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Tipo de
Verificacin
Indicador
Si
Se registran los resultados del seguimiento del programa de
seguridad y salud en el trabajo o de la relacin de acciones
preventivas y correctivas de seguridad y salud en el trabajo?
Seccin 5.8
Seccin 4.8
Conserva el diagnstico integral o por rea de trabajo de las
condiciones de seguridad y salud del centro laboral y el
programa de seguridad y salud en el trabajo o la relacin de
acciones preventivas y correctivas de seguridad y salud en el
trabajo, segn aplique, y dems documentacin a que hace
referencia la presente Norma, al menos por dos aos?
Avance
Responsable
de la
ejecucin
Se realiza el seguimiento y cuenta con los reportes de los
avances en la instauracin del programa de seguridad y salud
en el trabajo o de la relacin de acciones preventivas y
correctivas de seguridad y salud en el trabajo, segn aplique, y
se reportan por escrito los resultados al patrn, al menos una
vez al ao?
Secciones 4.6 y 5.7


264
6. NORMAS ESPECFICAS

6.1 Actividades agrcolas
Uso de insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin vegetal o fertilizantes
NOM-003-STPS-1999
C
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r
5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Fsica
indicador?
A
1.1.2
Fsica
indicador?
A
1.1.3
Documental
A
1.1.4
Fsica
indicador? A
1.1.5
Fsica
indicador?
A
1.1.6
Fsica
efecto?
E
1.1.7
Documental o
Entrevista
4.1.1 y
4.3.1
Cuenta con el soporte documental requerido? y Acredita el
personal especificado en el indicador el conocimiento de la
informacin o sobre la medida de seguridad prevista en el
mismo, y, en su caso, de acuerdo con el criterio muestral
A y D
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Seccin 5.4
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Se vigila que el personal ocupacionalmente expuesto siga las
instrucciones sealadas en las etiquetas u hojas de datos de
seguridad de los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes que se usan en el
centro de trabajo?
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Seccin 5.3
Existen mecanismos para asegurar que las mujeres
gestantes o en perodo de lactancia y los menores de 18 aos,
no realicen actividades relacionadas con el uso,
almacenamiento o traslado de insumos fitosanitarios o
plaguicidas, e insumos de nutricin vegetal o fertilizantes?
Indicador Avance
Seccin 5.8
Seccin 5.9
Proporciona a los trabajadores atencin de primeros auxilios,
en caso de accidente, as como el traslado a un centro de
atencin mdica?
Seccin 5.12
Medidas generales
Seccin 5.2
Observaciones
Se dispone en el centro de trabajo de un listado de las
condiciones de seguridad e higiene para el almacenamiento,
traslado y manejo de insumos fitosanitarios o plaguicidas, e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes, as como de sus
envases vacos?
Se cumplen las condiciones de seguridad e higiene para
insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin
vegetal o fertilizantes?
Se proporciona al personal ocupacionalmente expuesto
jabn y agua limpia para lavarse y baarse?
Se mantiene en condiciones de funcionamiento seguro el
equipo de aplicacin, los contenedores y los envases de


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5 4 3 2 1 0
1.1.8
Documental
A
1.1.9
Fsica
indicador?
A
1.1.10
Documental y
Fsica
4.1.1 y
4.2.3
Cuenta con el soporte documental requerido? y Estn
efecto?
A y E
1.1.11
Fsica
mismo?
C
> su almacenamiento, traslado y manejo en forma aislada
de otros productos, conforme a las instrucciones
sealadas en las etiquetas o en las hojas de datos de
seguridad?
> el cumplimiento de las instrucciones de uso, preparacin,
aplicacin y dosis recomendadas contenidas en las
etiquetas o en las hojas de datos de seguridad?
> la instruccin a los trabajadores para que se laven las
manos con agua y jabn antes de tocarse los ojos o la
boca?
> la utilizacin del equipo de proteccin personal indicado
en las etiquetas o en las hojas de datos de seguridad?
> se impida la realizacin de actividades de manejo de
plaguicidas o fertilizantes donde exista concentracin de
personas o animales, cerca de fuentes de agua, o donde
se almacenen, preparen o consumen alimentos?
1.1.12
Documental
C
> tomar las precauciones necesarias para evitar la
exposicin del trabajador que presta los primeros auxilios
y la de otros trabajadores?
> retirar inmediatamente del rea del accidentes al
trabajador que estuvo expuesto y quitarle la ropa
contaminada?
> lavar la piel del trabajador con abundante jabn y agua
limpia, en caso de exposicin cutnea?
> lavar con agua limpia por lo menos durante diez minutos,
si el contacto es en los ojos?
> trasladar al trabajador expuesto a un rea ventilada y
recostarlo de lado, en caso de inhalacin?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Seccin 5.13
Slo se utilizan insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes con registro vigente
ante la Comisin Intersecretarial para el Control del Proceso y
Uso de Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Txicas
(CICOPLAFEST), en las dosis recomendadas, sin mezclar
productos incompatibles y en los cultivos permitidos, segn lo
establecido en la etiqueta y en la hoja de datos de seguridad?
Consideran las condiciones de seguridad e higiene para
evitar la exposicin cutnea, ocular, inhalatoria u oral de los
insumos fitosanitarios, plaguicidas e insumos de nutricin
vegetal o fertilizantes:
Se aplican en los casos de exposicin aguda o intoxicacin
de los trabajadores las instrucciones siguientes:
Seccin 5.15
Cuenta con un listado regional que indique la ubicacin de
antdotos y medicamentos contra los efectos de los insumos
fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin vegetal o
fertilizantes que se utilizan en el centro de trabajo?
Promueve las condiciones de seguridad e higiene en el
centro de trabajo a travs de seales?
Seccin 5.14
Seccin 7.1
Seccin 8


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> seguir las instrucciones de primeros auxilios sealadas en
la etiqueta o en la hoja de datos de seguridad, en caso de
exposicin cutnea, ocular, inhalatoria o ingestin?
> trasladar al trabajador expuesto al servicio de atencin
mdica, con la etiqueta o la hoja de datos de seguridad
del producto al que fue expuesto?
1.2
1.2.1
Fsica
indicador?
A
1.2.2
Fsica
indicador?
A
1.2.3
Fsica
4.2.2
C
> cuenta con piso, sardinel o muro de contencin,
ventilacin, puerta con llave y techo?
> dispone de instalaciones para impedir la dispersin en
caso de derrame de lquidos?
> est alejado de reas donde existe concentracin de
personas o animales, fuentes de agua y de donde se
almacenan, preparan o consumen alimentos, granos,
semillas y forraje?
> es exclusivo para actividades de almacenamiento?
> se conserva limpio y ordenado?
> cuenta con un listado que contempla, al menos,
cantidades en existencia y fecha de caducidad de cada
producto?
> cuenta con la hoja de datos de seguridad para cada uno
de los insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos de
nutricin vegetal o fertilizantes?
> evita la exposicin de los recipientes que contienen
vegetal o fertilizantes a la luz directa del sol, de acuerdo
con las instrucciones sealadas en la etiqueta u hoja de
datos de seguridad?
> se prohbe introducir herramientas, ropa, zapatos,
aparatos elctricos y objetos que puedan generar chispa,
llama abierta o temperaturas capaces de provocar
ignicin?
> cuenta con equipo para combate de incendios de acuerdo
con el tipo de material, cantidad y tipo de fuego que se
pueda generar, y el equipo se ubica en un lugar de fcil
acceso?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Cumple el almacn con los siguientes requisitos:
Seccin 7.2.1
Seccin 7.2.2
Dispone de un almacn para insumos fitosanitarios o
plaguicidas e insumos de nutricin vegetal o fertilizantes, en
caso de que los inventarios del centro de trabajo sean
mayores a 500 litros o kilogramos?
Se almacenan los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes siguiendo las
instrucciones de la etiqueta o de la hoja de datos de
seguridad, en un lugar con acceso limitado a los responsables
de su manejo, en caso de que los inventarios del centro de
trabajo sean de hasta 500 litros o kilogramos?
Seccin 7.2.1
Medidas de seguridad para su almacenamiento
mismo?


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> cuenta con sealizacin respecto a las acciones
prohibidas en el almacn, el uso obligatorio de equipo de
proteccin personal adecuado, los riesgos existentes y la
ubicacin del equipo para combatir incendios?
> se almacenan los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes en un rea
exclusiva y separados de otros productos, conforme a las
instrucciones de estiba indicadas en los recipientes y
embalajes?
> se almacenan los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes en sus
recipientes originales, cerrados y conservando la etiqueta?
> se cuenta, para casos de derrames accidentales, con
material absorbente inerte; escoba, pala y jalador de agua;
bolsas resistentes e impermeables para guardar los
vegetal o fertilizantes derramados, que tengan anotado el
nombre del producto que se derram y estn selladas y
fechadas; tambor impermeable con tapa y arillo para
contener las bolsas con el producto derramado; y seales
de seguridad para impedir el paso a la zona del derrame?
> utilizan los trabajadores el equipo de proteccin personal
indicado en la etiqueta o en la hoja de datos de seguridad
de los productos que estn manejando, mientras realizan
actividades en el almacn?
> el drenaje de las reas de almacenamiento no desemboca
al drenaje municipal ni est conectado al drenaje pluvial,
excepto cuando existe de por medio una vlvula
bloqueada con candado?
> se asegura que los productos caducos no se apliquen, se
almacenen separados de los dems, y se regresen al
proveedor o se disponga de ellos de acuerdo con la
legislacin vigente en la materia?
1.3
1.3.1
Fsica
mismo?
C
> se realiza en los envases originales, cerrados y sujetos,
conservando sus etiquetas o sus hojas de datos de
seguridad?
> se mantienen separados para evitar el contacto con otros
productos, especialmente los de uso y consumo humano y
pecuario, y siguiendo las instrucciones sealadas en la
etiqueta o en la hoja de datos de seguridad?
> se revisa que los envases estn en buenas condiciones
durante las actividades de carga y descarga?
> se evitan maniobras que puedan daar los envases y
embalajes de los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes?
> el piso y las paredes del medio de transporte son
suficientemente llanos y estn libres de agujeros, astillas,
clavos y pernos que sobresalgan y que puedan daar a
los envases?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Se observan las siguientes condiciones en el traslado de los
Medidas de seguridad para su traslado
Seccin 7.3


268
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r
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> usan los trabajadores al menos el equipo de proteccin
personal establecido en la etiqueta o en la hoja de datos
de seguridad, cuando estn en contacto con los envases?
1.4
1.4.1
Fsica
mismo?
C
> se realiza acompaado o supervisado por otro trabajador?
> se utiliza el equipo de proteccin personal que especifica
la etiqueta u hoja de datos de seguridad?
> se permite nicamente el trasvase para vaciar los insumos
fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin vegetal
o fertilizantes al contenedor de mezclado o al equipo de
aplicacin, y en casos de emergencia?
> se prepara nicamente la cantidad de mezcla necesaria
para cubrir la superficie a tratar y se aplica hasta ser
agotada en condiciones meteorolgicas favorables?
> los utensilios para el mezclado son exclusivos para el uso
de insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos de
nutricin vegetal o fertilizantes?
> se realiza la mezcla con el viento a la espalda del
trabajador, y de acuerdo con las instrucciones sealadas
en la etiqueta, en caso de que haya viento?
> se revisa, limpia y calibra el equipo antes de iniciar la
aplicacin, y se verifica que no haya roturas en el tanque,
que las conexiones no tengan fugas y que los empaques
de la vlvula de salida estn en buen estado?
> se limpian las boquillas con el utensilio adecuado y no se
destapan soplando con la boca?
> se aplican en las horas ms frescas del da y cuando no
existe viento fuerte o lluvia, para evitar su dispersin a
reas no deseadas?
> se realiza la aplicacin siguiendo un procedimiento que
evita el rociado e inhalacin de los trabajadores?
> se aplican insumos fitosanitarios o plaguicidas e insumos
de nutricin vegetal o fertilizantes hacia arriba, con las
mangas de la camisa dentro de los guantes; y cuando se
aplican hacia abajo, las mangas cubren los guantes, y
siempre los pantalones cubren el calzado?
> se lava el equipo y maquinaria utilizado despus de
realizar la aplicacin?
> se seala la zona tratada despus de la aplicacin, y se
respeta el tiempo de reentrada conforme a las
instrucciones sealadas en la etiqueta o en la hoja de
datos de seguridad?
> se realiza con la supervisin de otra persona y el equipo
de proteccin personal, cuando se requiere regresar a la
zona tratada?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance Observaciones Criterio de Aceptacin
Medidas de seguridad para su manejo
Se observan las siguientes condiciones en el manejo de los
Seccin 7.4


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r
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> corresponde el tiempo de reentrada al del ingrediente que
requiere mayor plazo, de acuerdo con las instrucciones
sealadas en la etiqueta o en la hoja de datos de
seguridad, en caso de que se apliquen mezclas de
vegetal o fertilizantes compatibles?
> se respetan los tiempos de reentrada correspondientes, si
se conocen los efectos aditivos o de potenciacin de las
mezclas?
> se prev en la aplicacin por va area que no se
encuentren personas en las zonas de aplicacin y reas
aledaas, a excepcin del banderero, quien usa al menos:
sombrero impermeable, guantes impermeables, ropa de
manga larga, botas impermeables, proteccin ocular
(goggles), y mascarilla de proteccin respiratoria, de
acuerdo con el tipo de producto que se est aplicando?
> se desplaza el banderero siguiendo un procedimiento que
reduce el riesgo de ser rociado por la aeronave de
aplicacin?
> cuentan las plataformas de maniobras de las aeronaves
de aplicacin con piso y sardinel o muro de contencin, y
disponen de instalaciones para impedir la dispersin en
caso de derrame de lquidos y de un sistema que permita
el control de agua pluvial?
1.4.2
Fsica
indicador?
A
1.4.3
Entrevista
D
> agregar agua a un cuarto de la capacidad del recipiente;
con el tapn hacia arriba agitar por treinta segundos y
vaciar el contenido al contenedor donde prepar la
mezcla?
con el tapn hacia abajo agitar por treinta segundos, y
mezcla?
con el tapn hacia un lado agitar por treinta segundos, y
mezcla?
> perforar la botella en su base para evitar su reutilizacin?
> almacenar la botella en bolsas o cajas cerradas, y
proceder conforme a la legislacin aplicable?
2
2.1
Registral
E
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Se someten las botellas de plstico que contuvieron insumos
fitosanitarios o plaguicidas e insumos de nutricin vegetal o
fertilizantes a los siguientes elementos de la tcnica del triple
lavado:
Cuenta con un listado del personal ocupacionalmente
expuesto?
Seccin 7.5.2
Seccin 5.11 y 9
Se inutilizan los recipientes vacos que hayan contenido
plaguicidas o fertilizantes?
Seccin 7.5.1


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r
5 4 3 2 1 0
2.2
Registral
6.3
E
> de ingreso: antes de iniciar actividades como personal
ocupacionalmente expuesto, para identificar alteraciones
orgnicas que pudieran ser agravadas por la exposicin a
> peridico: para dar especial atencin a la vigilancia
mdica de los trabajadores que estn expuestos a tipos
especficos de plaguicidas, como son los qumicos
organofosforados y carbamatos, incluyendo los criterios
para la remocin de los trabajadores que muestren
seales de sobreexposicin?
> especfico: practicado por un mdico con estudios
demostrables en toxicologa, medicina del trabajo, salud
ocupacional o salud ambiental, a aquellos trabajadores
que hayan sido atendidos en una emergencia o que hayan
sido sometidos a tratamiento mdico, por presentar
sntomas debidos a la exposicin aguda o crnica a
3
3.1
Fsica
efecto?
E
3.2
Documental
7.1.3 Se tienen establecidas medidas para asegurar la adecuada
utilizacin del equipo de proteccin personal?
A
3.3
Fsica
7.1.4 Se mantiene el equipo de proteccin personal en
condiciones adecuadas de funcionamiento, de acuerdo con el
E
4
4.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
indicador? A u Acredita el personal especificado en el
de acuerdo con el criterio muestral definido para tal efecto? A o D
4.2
Entrevista
D
4.3
Registral
D
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Estn informados todos los trabajadores sobre los riesgos a
la salud o al ambiente que pueden ser provocados por la
exposicin a los insumos fitosanitarios o plaguicidas e
insumos de nutricin vegetal o fertilizantes que se utilizan en
el centro de trabajo, de acuerdo con la informacin contenida
en la etiqueta o en la hoja de datos de seguridad del
producto?
Se brinda capacitacin al personal ocupacionalmente
expuesto, de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal del
Trabajo y en el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y
Medio Ambiente de Trabajo?
Estn a disposicin de los trabajadores las hojas de datos de
seguridad de los productos utilizados en el centro de trabajo?
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Seccin 5.10
Se asegura que el equipo de proteccin personal se use
correctamente?
Seccin 5.5
Seccin 5.7
Aplica al personal ocupacionalmente expuesto, de acuerdo
con la actividad que desarrolla, exmenes mdicos:
Se mantiene en condiciones de funcionamiento seguro el
equipo de proteccin personal, incluyendo el lavado de la ropa
de trabajo en el propio centro de trabajo al trmino de cada
jornada?
Se proporciona al personal ocupacionalmente expuesto
cuando menos el equipo de proteccin personal establecido
en la etiqueta u hoja de datos de seguridad?
Se practican el examen o exmenes mdicos a los
indicador?


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5 4 3 2 1 0
4.4
Registral
8.5
D
> a todos los trabajadores, para la correcta interpretacin de
las seales de seguridad que se usen en el centro de
trabajo?
> a todo el personal ocupacionalmente expuesto, en cuanto
a las condiciones de seguridad e higiene para evitar la
exposicin cutnea, ocular, inhalatoria u oral a los
> a todo el personal ocupacionalmente expuesto, sobre el
uso y mantenimiento del equipo de proteccin personal y
de aplicacin?
> a los responsables del almacn, sobre la interpretacin de
las hojas de datos de seguridad?
> a los trabajadores asignados para proporcionar los
primeros auxilios, en casos de emergencias o de
intoxicaciones?
5
5.1
Registral
requeridos? A
Se proporciona la capacitacin y/o adiestramiento al
Trmino
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
No Si
Seccin 5.6
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Inicio
Responsable
de la
ejecucin
Indicador Avance
Seccin 5.6
Elabora y conserva, mientras existe la relacin de trabajo, un
listado de los trabajadores y de los temas en que han sido
capacitados y adiestrados?
Se imparte la capacitacin y adiestramiento:


272
6.2 Actividades agrcolas
Instalaciones, maquinaria, equipo y herramientas
NOM-007-STPS-2000
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
A
1.3
Documental
el indicador?
C
> el tipo de equipo y maquinaria?
> la periodicidad de mantenimiento?
> las instrucciones al operador para que frene, apague y, en
su caso, retire las llaves de encendido, cuando abandone
la maquinaria o el equipo?
> las instrucciones para que el operador realice la
inspeccin, engrase, regulacin, limpieza o reparacin de
la maquinaria, equipo, motores o mecanismos de
transmisin, cuando no se encuentren partes en
movimiento?
> las instrucciones para que los implementos acoplados a la
maquinaria estn apoyados en el piso, cuando no estn
en uso?
> la determinacin de si alguna de sus partes o recipientes
se considera como espacio confinado?
1.4
Documental
el indicador?
C
> el tipo de herramienta?
> las instrucciones para que, cuando se pruebe el filo de las
herramientas, se haga con madera, ramas u otros
materiales?
> las instrucciones para inspeccionarlas antes de iniciar las
actividades?
Seccin 8.2
Incluyen los procedimientos de seguridad para las
herramientas:
Procedimientos
Seccin 5.4
Tipo de
Verificacin
Se cuenta con procedimientos escritos de seguridad para el
uso y mantenimiento de la herramienta, equipo y maquinaria?
Seccin 8.1
Contienen los procedimientos de seguridad para la
maquinaria o equipo:
Cuenta, en su caso, con los procedimientos de seguridad
para realizar trabajos de trasvase manual y mantenimiento en
silos de almacenamiento, de ingreso a espacios confinados,
de estiba y desestiba de productos flejados y empaquetados,
entre otros?
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


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5 4 3 2 1 0
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Fsica
indicador?
A
2.1.3
Fsica
indicador? A
2.1.4
Entrevista
4.3.1
D
> pesos de ms de 50 kilogramos, a trabajadores varones
mayores de 18 aos?
> pesos de ms de 35 kilogramos, a trabajadores varones
menores de 18 aos?
> pesos de ms de 20 kilogramos, a mujeres?
2.1.5
Entrevista
D
2.2
2.2.1
Fsica
4.2.2
C
> contar con dispositivos y protecciones de seguridad para
la maquinaria que opera en lugar fijo?
> proteger o cubrir la zona de recorrido de los contrapesos y
mecanismos oscilantes o rotatorios, cuando por la
actividad del trabajador existe riesgo de entrar en contacto
con los elementos o partes mviles de la maquinaria o el
equipo que no opera en lugar fijo?
> estar provistos de dispositivos de bloqueo para evitar su
accionamiento accidental o involuntario?
> contar con sistemas de paro de emergencia?
> impedir el desenganche accidental de los mecanismos de
acoplamiento de los implementos y remolques, tales como
pasadores, seguros o chavetas?
> contar con un sistema de bloqueo de energa para
efectuar trabajos de mantenimiento, en aquellos equipos o
maquinarias que operan en lugar fijo?
Incluyen las condiciones de seguridad para la maquinaria y el
equipo:
Maquinaria y equipo
Seccin 7.1
Medidas generales
mismo?
Seccin 5.15
Se han establecido las condiciones de seguridad en las
instalaciones del centro de trabajo, de acuerdo con la
naturaleza de sus actividades agrcolas?
Seccin 5.3
Acredita el personal especificado en el indicador el
Se prohbe la carga manual de materiales en las siguientes
condiciones:
Se prohbe la carga manual de materiales a mujeres en
estado de gestacin y durante las 10 semanas posteriores al
parto?
Seccin 5.17
Proporciona a los trabajadores la maquinaria, el equipo y las
herramientas necesarias con las caractersticas tcnicas para
el desempeo de sus actividades?
Cuenta con seales de seguridad e higiene para reforzar las
medidas preventivas en las instalaciones, as como para
identificar los riesgos por los fluidos conducidos en tuberas,
en su caso?
Seccin 5.9
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


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5 4 3 2 1 0
2.2.2
Fsica
4.2.3
E
> sistema de frenado con la capacidad suficiente para
detener su desplazamiento con la carga mxima?
> asientos que permitan ajustarse a las dimensiones del
operador, firmemente asegurados a la estructura, y
colocados de manera que permitan la visibilidad de la
zona de trabajo?
> espejo retrovisor?
> luces para su circulacin, en caso de trabajo nocturno?
> estructura circundante al operador que lo proteja contra el
sol y volcaduras?
> extintor de acuerdo con el tipo de fuego que se pueda
presentar?
> silenciador para evitar ruidos excesivos provocados por el
funcionamiento de los motores?
> pedales y mandos limpios y accesibles al trabajador, para
su accionamiento seguro?
2.2.3
Fsica
indicador?
A
2.3
2.3.1
Fsica
4.2.3
E
> ser utilizadas exclusivamente en las funciones para las
que fueron diseadas?
> disponer de mangos que permitan que el trabajador las
sujete firmemente con seguridad?
> ser almacenadas en un lugar destinado para tal fin?
> ser transportadas en forma segura, de tal manera que se
eviten lesiones a los trabajadores?
> estar protegidas en sus partes punzocortantes durante su
almacenamiento y transportacin?
2.3.2
Fsica
4.2.3
E
> contar con protectores para evitar la proyeccin de
partculas hacia los trabajadores?
> los mangos, en su caso, deben ser de material absorbente
para disminuir los efectos de la vibracin?
> contar con dispositivos o interruptores para evitar el
accionamiento accidental?
> mantener en condiciones seguras los elementos de
suministro de energa como los cables, clavijas y
contactos?
Herramientas
Seccin 7.2.1
Cuentan los tractores, cosechadoras, trascavos,
motoconformadoras, vehculos y maquinaria con propulsin
propia, con:
efecto?
efecto?
Seccin 5.10
Cuenta con lugares ventilados para el suministro de
combustible a la maquinaria y equipo?
Cumplen todas las herramientas con las siguientes
condiciones de seguridad:
Seccin 7.2.2
Considera las siguientes condiciones de seguridad
adicionales para las herramientas con fuente de energa:
efecto?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


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2.4
2.4.1
Fsica
4.2.2
C
> las puertas abren en el sentido de flujo de los
trabajadores, para llegar rpido a un lugar seguro en caso
de emergencia?
> las puertas que cierran verticalmente, cuentan con
contrapesos u otros dispositivos que evitan su cada o
cierre accidental?
> las paredes de los locales destinados al almacenamiento
de forrajes y productos cosechados o deshidratados,
contiguas a otras instalaciones, son de materiales
resistentes al fuego para evitar su propagacin?
> las tapas de los registros de drenaje son resistentes al
paso de personas, animales o vehculos, y estn
aseguradas para evitar su desplazamiento accidental?
> los pisos de los pasillos de trnsito de trabajadores y
vehculos, no estn obstruidos, no son resbaladizos, ni
tienen salientes?
> los edificios, escaleras y escalas fijas, cumplen con lo
establecido en la norma correspondiente?
> los silos y edificaciones, en sus partes altas, tienen
instalados pararrayos conectados a una tierra fsica
independiente?
2.4.2
Fsica
4.2.3
E
> un extintor de acuerdo con el tipo de fuego que se pueda
presentar, ubicado a una altura del piso no menor de 10
centmetros, medidos del suelo a la parte ms baja de
ste y a una altura mxima de 1.50 metros, medidos del
piso a la parte ms alta del extintor, o
> un depsito de al menos un metro cbico con arena, tierra
o agua y un medio para aplicarlo?
2.4.3
Fsica
4.2.3
E
> estar en un lugar de fcil acceso y libre de obstculos?
> estar sealizados de acuerdo con lo establecido en la
norma correspondiente?
2.4.4
Fsica
4.2.2
C
> tener conectada a tierra la maquinaria que opera en un
lugar fijo y que es alimentada por energa elctrica, de
acuerdo con las recomendaciones del fabricante?
> no disponer de instalaciones elctricas provisionales?
> tener aislados elctricamente y protegidos contra la lluvia
a los motores, disyuntores, conductores elctricos,
tableros y cualquier otro elemento elctrico?
efecto?
efecto?
mismo?
Cumplen todos los medios de extincin de fuegos con las
siguientes condiciones:
Seccin 7.5
Se cumplen las siguientes condiciones de seguridad para las
instalaciones elctricas:
Seccin 7.3
Seccin 7.4
Se cuenta en las instalaciones por cada 300 metros
cuadrados de superficie con alguno de los siguientes medios
de extincin de fuegos:
Instalaciones
Considera las siguientes condiciones de seguridad en las
instalaciones:
mismo?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


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5 4 3 2 1 0
> asegurar que los motores, disyuntores, conductores
elctricos, tableros y cualquier otro elemento elctrico
sean a prueba de explosin en caso de que operen en
atmsferas inflamables o explosivas?
> asegurar que los tableros de control cuenten con fusibles,
protectores de circuito o cualquier otro dispositivo de
seguridad para la toma de corriente, y que estn
protegidos para evitar contactos accidentales?
2.4.5
Documental
A
2.5
2.5.1
Fsica
indicador?
A
2.5.2
Fsica
4.2.2
C
> quemaduras?
> cortaduras?
> fracturas?
> insolacin?
> picaduras o mordeduras de animales?
2.5.3
Documental
A
3
3.1
Registral
E
4
4.1
Fsica
efecto?
E
4.2
Fsica
efecto?
E
mismo?
Seccin 5.16, 9
Contiene el botiqun de primeros auxilios materiales para la
atencin de:
Seccin 7.1
Se practican los exmenes mdicos audiomtricos a los
trabajadores expuestos a ruido?
Seccin 5.8
Se proporciona el equipo de proteccin personal a los
trabajadores expuestos, de acuerdo con los riesgos de la
actividad?
Se prohbe a los trabajadores que realicen actividades al aire
libre, cuando se presentan tormentas elctricas?
Se cuenta en el centro de trabajo con botiqun de primeros
auxilios, con instructivos para su uso y con materiales?
Primeros auxilios
Seccin 9.2
Seccin 5.14
Se aplican los medicamentos por personal especficamente
capacitado en la materia?
Se proporciona a todos los trabajadores expuestos al sol, por
lo menos, sombrero, gorra o casco?
Seccin 9.1
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


277
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5 4 3 2 1 0
4.3
Fsica
efecto?
E
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Entrevista
D
> realizar las operaciones seguras?
> prevenir riesgos de trabajo en el uso y mantenimiento de
maquinaria, equipo y herramientas?
> el uso correcto y mantenimiento del equipo de proteccin
personal?
> la atencin de emergencias, como primeros auxilios y
combate de incendios?
5.3
Registral
8.6
C
> las condiciones de seguridad en las instalaciones del
centro de trabajo?
> en el uso y mantenimiento de la herramienta, equipo y
maquinaria?
> las condiciones de uso, mantenimiento y reemplazo del
equipo de proteccin personal?
5.4
Registral
D
6
6.1
Documental
7
7.1
Registral
requeridos?
A
Seccin 5.6
Cuenta con un registro de los temas de las plticas
impartidas y de los trabajadores participantes?
Seccin 5.7
Seccin 5.16
Se capacita al personal para brindar los primeros auxilios en
el centro de trabajo?
Seccin 5.7 y 5.8
Proporciona capacitacin y adiestramiento a los trabajadores
que manejan maquinaria o equipo agrcola, en:
Autorizaciones
Extiende por escrito la autorizacin a los trabajadores
capacitados y aptos para la operacin de maquinaria y
equipo?
Seccin 7.1
Se proporciona el equipo de proteccin auditiva a los
trabajadores expuestos a ruido?
Seccin 5.5
Se imparten plticas a todos los trabajadores, al menos
durante cinco minutos antes de iniciar cada jornada, con
indicaciones para:
Seccin 5.2
Estn informados todos los trabajadores sobre los riesgos a
que estn expuestos en las actividades agrcolas que
desarrollan?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
actualizada?
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva


278
6.3 Actividades de aprovechamiento forestal maderable y de aserraderos
NOM-008-STPS-2001
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
A
1.2
Documental
indicador?
C
> la descripcin general del proceso?
> la identificacin de los trabajadores expuestos y de las
actividades que involucren riesgo para el trabajador?
> la identificacin de los agentes de riesgo a los que se
expone el trabajador?
> la determinacin del riesgo al que est expuesto el
trabajador por el uso de maquinaria y equipo, y por
esfuerzos fsicos, entre otros?
> el tiempo de exposicin, las caractersticas de los agentes
de riesgo, el impacto posible y la probabilidad de
ocurrencia?
> la descripcin de las medidas de seguridad e higiene
implementadas para atenuar o eliminar los riesgos?
1.3
Documental
B
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
el indicador?
C
> los riesgos y peligros que se pueden presentar y la
manera de evitarlos?
> la descripcin de las partes que integran la motosierra?
> el manejo y uso seguro de la motosierra, considerando la
forma correcta de transportarla y ponerla en marcha, as
como las instrucciones de seguridad durante el desarrollo
del trabajo: firme agarre, postura del trabajador para evitar
rebotes, retrocesos, tirones y atascamientos, entre otros?
> la ubicacin de las herramientas y equipo al derribar el
rbol?
> las recomendaciones que se deben considerar para la
preparacin del corte?
Estn definidos los procedimientos de seguridad e higiene
que se requieren para las actividades de aprovechamiento
forestal, de acuerdo con el anlisis de riesgos potenciales?
Seccin 8.2.2
Incluye el procedimiento de seguridad para derribar rboles:
Seccin 7.1
Contiene el anlisis de riesgos potenciales en las reas de
aprovechamiento forestal y en los aserraderos:
Se actualiza el anlisis de riesgos potenciales en las reas
de aprovechamiento forestal y en los aserraderos cuando se
modifican los procedimientos o procesos de trabajo?
Procedimientos
Procedimientos para el aprovechamiento forestal maderable
Seccin 5.4
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Estudios
Accin
Preventiva
Si No
Seccin 5.2
Se ha elaborado el anlisis de riesgos potenciales en las
reas de aprovechamiento forestal maderable y en los
aserraderos?


279
C
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> la descripcin de la tcnica que se debe utilizar para
efectuar el corte segn el dimetro del rbol, incluyendo el
proceso que se debe seguir para dar la orientacin de la
cada del rbol a derribar?
> las medidas de seguridad para desramar los rboles?
> el equipo de proteccin personal que deben usar los
trabajadores durante la actividad?
> la identificacin y definicin de sendas o rutas de escape
en caso de emergencia?
> las distancias de seguridad que deben conservar otros
trabajadores al derribar el rbol?
> las claves o medios de comunicacin a utilizar al derribar
rboles, a travs de sonidos o frases concretas de
advertencia, para cerciorarse que no hay nadie en la zona
de cada del rbol?
> las medidas de seguridad que se deben seguir cuando
existan lneas de transmisin elctrica, para evitar
contacto con ellas?
> las medidas de seguridad que se deben seguir cuando
existan tormentas acompaadas de descargas elctricas,
para mantenerse alejados de cercas de alambre, cables
de energa elctrica, herramientas metlicas, afloramiento
de rocas, rboles aislados y de aqullos que por su altura
superen las cimas de las colinas prximas?
> la prohibicin de derribar rboles, en caso de tormentas
elctricas, nevadas o lluvias?
> la prohibicin de fumar y encender fuegos durante el
desarrollo de todos los trabajos que se realicen en la zona
de aprovechamiento forestal?
> el sistema de comunicacin, de viva voz, silbidos o con un
silbato, que permita avisar a los miembros del grupo para
que se presenten en el sitio de reunin en caso de
emergencia?
> los medios de transporte disponibles para que en caso de
una emergencia se pueda trasladar a los lesionados a un
centro de atencin mdica?
2.1.3
Documental
el indicador?
A
2.1.4
Documental
el indicador?
A
2.2
2.2.1
Documental
A
Incluye el procedimiento para la carga manual el mtodo de
carga, el peso mximo a cargar manualmente y el equipo de
proteccin personal que se debe utilizar durante estas
actividades?
Incluye el procedimiento para carga con el empleo de equipo,
maquinaria o animales de tiro las formas de sujetar la carga, el
sistema de comunicacin y el procedimiento de seguridad
para izarla, incluyendo el uso de topes o cuas en el medio de
transporte para evitar su cada?
Procedimientos para aserraderos
Seccin 5.4
Estn definidas las condiciones de seguridad e higiene que
se requieren para las actividades de los aserraderos, de
acuerdo con el anlisis de riesgos?
Seccin 8.3
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


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r
5 4 3 2 1 0
2.2.2
Documental
A
2.2.3
Documental
A
2.2.4
Documental
el indicador?
C
> la descripcin del equipo?
> los riegos probables y la manera de controlarlos?
> la forma de evitar actos y condiciones inseguras en
maquinaria y por contacto con equipo elctrico?
3
3.1
3.1.1
Registral
A
3.1.2
Fsica
4.2.2
C
> los caminos deben estar cerrados al trnsito de vehculos
o contar con seales de advertencia, mientras se realizan
trabajos relacionados con el desmonte o con la apertura
de caminos?
> los lugares de peligro para el trnsito de vehculos, como
zanjas abiertas o excavaciones, deben estar delimitados
por cercas y, de ser necesario, estar sealados con luces
durante la noche?
> los conductores de tractores nicamente pueden
abandonar el tractor despus de haberlo apagado y
frenado, llevando consigo la llave de encendido?
> los conductores de tractores deben usar tapones o
conchas de proteccin auditiva que reduzcan el ruido
cuando menos 15 decibeles ponderacin (A)?
> los tractores debe contar con proteccin para el conductor,
en caso de volcadura y cuando estn en funcionamiento
deben tener siempre las luces encendidas?
3.1.3
Fsica
mismo?
C
> el croquis de localizacin que indique la zona de
aprovechamiento forestal, los refugios, el recorrido que
seguir la ruta de aprovechamiento y el punto de reunin
en caso de emergencia o de un accidente?
Cuenta con un procedimiento de seguridad para el
mantenimiento de la maquinaria y equipo?
Seccin 9.8
Estn definidos los procedimientos de seguridad para la
alimentacin y retiro de materias primas, productos terminados
y subproductos?
Seccin 9.1.3
Medidas de seguridad para el aprovechamiento forestal maderable
Seccin 5.9 y 8.2.1
Consideran las condiciones de seguridad para las
actividades de derribo de rboles en el aprovechamiento
forestal que cada grupo de trabajadores lleve consigo:
mismo?
Incluye el procedimiento de seguridad para el mantenimiento
de la maquinaria y equipo:
Seccin 8.1
Incluyen las condiciones de seguridad para las actividades
de desmonte del aprovechamiento forestal que:
Seccin 5.11
Efecta simulacros de incendio, evacuacin, rescate y
salvamento por lo menos una vez cada seis meses?
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


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C
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> el equipo de proteccin personal para cada trabajador?
> dos palas y un extintor tipo ABC de al menos 9 kilogramos
por cada tres trabajadores?
> el manual y botiqun de primeros auxilios de acuerdo con
los riesgos identificados en el rea?
3.1.4
Fsica
mismo?
C
> las trozas deben apilarse en camadas estables, de modo
que las correspondientes a las camadas superiores
queden entre dos trozas de las camadas inferiores?
> la camada inferior debe ser sujetada por lo menos en dos
puntos transversales a las trozas, por medio de estacas o
amarres que impidan el deslizamiento de las trozas?
> las trozas, brazuelos y lea en raja, deben colocarse en
cada camada de manera que los extremos ms gruesos
queden alternados?
> no se deben hacer estibas de ms de dos metros de
altura con trozas menores de un metro de longitud, a
menos que se utilicen postes para lograr su estabilidad?
3.1.5
Fsica
indicador? A
3.2
3.2.1
Registral
A
3.2.2
Fsica
4.2.2
C
> contar las reas de trabajo con salidas libres de
obstculos hacia una zona de seguridad debidamente
identificadas?
> estar delimitadas o identificadas con una seal las reas
de recepcin y almacenamiento de materiales, procesos y
trnsito de vehculos?
> mantener protegidos del trnsito de trabajadores y
vehculos, las instalaciones y equipo elctrico, tanto los
fijos como los provisionales?
> hacer la remocin de residuos del centro de trabajo al
menos al trmino de cada turno?
> mantener ordenada el rea de trabajo?
mismo?
Se dispone de refugios para ser utilizados por los
trabajadores en caso de lluvias, nevadas o tormentas
elctricas?
Medidas de seguridad para aserraderos
Seccin 5.11
Efecta simulacros de incendio, evacuacin, rescate y
salvamento por lo menos una vez cada seis meses?
Seccin 9.1
Consideran las condiciones de seguridad e higiene para las
instalaciones en los aserraderos:
Seccin 8.4
Consideran las condiciones de seguridad para las
actividades de estiba de trozas en el aprovechamiento forestal
que:
Seccin 8.5
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


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r
5 4 3 2 1 0
3.2.3
Fsica
mismo?
C
> identificar, almacenar y manejar los lquidos inflamables
de acuerdo con lo establecido en las normas para manejo
de sustancias qumicas?
> contar con las hojas de datos de seguridad de las
sustancias qumicas?
> contar con un dique de contencin en la zona de
almacenamiento, para que en caso de fugas o derrames
de sustancias qumicas peligrosas se impida su
escurrimiento y dispersin?
3.2.4
Fsica
indicador?
A
3.2.5
Fsica
4.2.3
E
> proporcionar proteccin total al trabajador?
> permitir los ajustes necesarios en el punto de operacin?
> permitir el movimiento libre del trabajador?
> impedir el acceso a la zona de riesgo a los trabajadores
no autorizados?
> evitar que interfieran con la operacin de la maquinaria y
equipo?
> no ser un factor de riesgo por s mismos?
> permitir la visibilidad necesaria para efectuar la operacin?
> contar con seales cuando su funcionamiento no es
evidente por s mismo?
> estar integrados a la maquinaria y equipo, de ser posible?
> estar fijos y ser resistentes para hacer su funcin segura?
> no obstaculizar el desalojo del material de desperdicio?
> estar instalados durante su operacin?
3.2.6
Fsica
4.2.2
C
> apagar la descortezadora cuando exista la necesidad de
modificar la direccin de las trozas?
> proteger a los trabajadores de astillas, cortezas u otros
materiales que puedan ser proyectados mediante las
protecciones y dispositivos de seguridad en los equipos
que descortezan por rotacin?
efecto?
mismo?
Seccin 9.2
Incluyen las condiciones de seguridad e higiene para el
almacenamiento y manejo de lquidos inflamables en los
aserraderos:
Seccin 9.3.1
Seccin 9.3.2
Consideran las condiciones de seguridad e higiene para el
uso de maquinaria y equipo en los aserraderos la proteccin
de sus conexiones elctricas para que no sean un factor de
riesgo?
Cumplen los protectores y dispositivos de seguridad de la
maquinaria en los aserraderos con las siguientes condiciones:
Incluyen las condiciones de seguridad para la utilizacin de
descortezadoras en los aserraderos:
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


283
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5 4 3 2 1 0
3.2.7
Fsica
4.2.2
C
> contar con seales que prohban su operacin de frente al
sentido de corte, o que indiquen que sea operada de
costado al sentido de corte?
> contar con una barra de empuje o algn otro dispositivo
para el corte de madera pequea?
3.2.8
Fsica
4.2.2
C
> operar a la velocidad establecida en las recomendaciones
del fabricante?
> inspeccionar las cintas para detectar grietas, rajaduras,
dientes rotos u otros defectos antes, durante y despus de
su uso?
> no utilizar sierras que tengan grietas mayores de una
dcima parte de su espesor, hasta que se reparen?
> advertir a los trabajadores antes de poner en marcha las
sierras para que se encuentren a una distancia segura?
> verificar que la sierra est montada al volante antes de
poner en marcha el motor?
3.2.9
Fsica
mismo?
C
> contar con proteccin para el operador contra posibles
cadas de las trozas?
> disponer de luces delanteras y traseras encendidas
durante el manejo de trozas?
> tener bocina u otro dispositivo de advertencia audible, en
funcionamiento durante el manejo de las trozas?
> contar con seales audibles o visibles para coordinar los
movimientos cuando se afecte el campo visual del
operador o se trabaje cerca de otros trabajadores?
> disponer de seales que indiquen la velocidad mxima de
circulacin en los patios destinados para carga y
descarga, la cual no debe ser mayor de 15 kilmetros por
hora?
> frenar o bloquear las ruedas de los vehculos durante la
carga y descarga de trozas?
> accionar el mecanismo de desenganche de las estacas y
cuas en el lado contrario a la cada de la carga?
3.2.10
Fsica
4.2.2
C
> contar con aditamentos para que las trozas no puedan
caer ni rodar accidentalmente?
> prohibir el trnsito de trabajadores entre los elementos
mecnicos de arrastre de las trozas y el carro para trozas?
Incluyen las condiciones de seguridad e higiene para la
utilizacin de los vehculos en las operaciones de carga y
descarga de trozas:
Seccin 9.3.4
Considera las siguientes condiciones de seguridad e higiene
para la utilizacin de sierras cinta en los aserraderos:
Seccin 9.4
Seccin 9.5
Consideran las condiciones de seguridad e higiene para el
almacn y patios que sirvan de almacn en los aserraderos:
Seccin 9.3.3
Consideran las condiciones de seguridad e higiene para la
utilizacin de sierras circulares en los aserraderos:
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
mismo?
mismo?
mismo?
Accin
Preventiva
Si No


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5 4 3 2 1 0
> colocar seales que prohban el paso de personas o
vehculos no autorizados a las reas de carga, descarga y
almacenamiento?
> respetar la pendiente natural de reposo del producto
cuando se apilen trozas sueltas, a menos que se hayan
tomado las medidas necesarias para evitar que el
producto se deslice?
> contar con iluminacin artificial en las actividades que se
desarrollen por la noche o en ausencia de luz natural?
3.2.11
Fsica
4.2.3
E
> colocar seales de seguridad en las reas de riesgo de
incendio, donde se indique que est prohibido fumar y
utilizar equipo de llama abierta?
> contar al menos con un extintor tipo ABC en un lugar libre
de obstculos, por cada 200 metros cuadrados de
superficie de construccin, protegido de la intemperie y
sealizado?
> contar con un sistema de alarma que incluya cdigos y
mensajes concretos para la evacuacin de los
trabajadores y para atender la emergencia por incendio?
> contar con un listado de medidas de prevencin y
combate de incendios en un pizarrn o cualquier otro
medio similar, en un lugar de trnsito frecuente de los
trabajadores?
> realizar simulacros de incendio, rescate y salvamento al
menos dos veces por ao, y documentar sus resultados?
3.2.12
Fsica
efecto?
E
3.2.13
Fsica
indicador?
A
3.2.14
Fsica
indicador?
A
3.2.15
Fsica
indicador?
A
4
4.1
Fsica
7.1.1
E
> utilizar casco y calzado de seguridad?
efecto?
Se dispone de un manual y botiqun para aplicar primeros
auxilios?
Estn ubicados los botiquines de primeros auxilios en un
lugar de fcil acceso, y estn identificados?
efecto?
Cuentan al menos con un extintor de bixido de carbono de
al menos 9 kilogramos de capacidad por cada 200 metros
cuadrados construidos?
Seccin 9.9
Incluyen las condiciones de seguridad e higiene para la
prevencin de incendios en los aserraderos:
Seccin 9.8
Seccin 9.6
Seccin 9.7
Consideran las condiciones de seguridad e higiene respecto
al uso de equipo de proteccin personal en los aserraderos:
Estn sujetos los botiquines de primeros auxilios a una
revisin continua para retirar y reponer el material de curacin
relacionado con heridas abiertas, fracturas, reanimacin,
picaduras de araas y mordeduras de serpientes u otros
animales?
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


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5 4 3 2 1 0
> usar en el rea de aserrado: lentes de seguridad o
pantalla facial, proteccin respiratoria, tapones o conchas
auditivas que reduzcan cuando menos 15 decibeles,
adems de casco y calzado de seguridad?
5
5.1
5.1.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
indicador? A o Acredita el personal especificado en el
A o D
5.1.2
Entrevista
5.1.3
Entrevista
D
> la ubicacin de su rea de aprovechamiento forestal?
> el recorrido?
> la ubicacin del punto de reunin en caso de una
emergencia?
> la importancia del uso del equipo de proteccin personal?
5.1.4
Registral
D
5.1.5
Registral
definido para tal efecto? D
5.1.6
Registral
actualizada?
A
5.1.7
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2 A o D
> el procedimiento para carga manual?
trabajadores que realizan actividades de derribo de rboles
para la prevencin de riesgos de incendio, manejo de
extintores y actividades de rescate y salvamento, por lo menos
una vez al ao?
Considera los siguientes elementos en las plticas
relacionadas con el cumplimiento de los procedimientos y
condiciones de seguridad e higiene en las actividades de
aprovechamiento forestal:
Seccin 5.5
Se imparten plticas a los trabajadores durante al menos
cinco minutos antes de iniciar la jornada, relacionadas con el
cumplimiento de los procedimientos y condiciones de
seguridad e higiene en las actividades de aprovechamiento
forestal?
Se proporciona informacin a los trabajadores que realizan
actividades de transporte de trozas en el aprovechamiento
forestal sobre:
Seccin 8.3
Considera la capacitacin sobre primeros auxilios de los
trabajadores, al menos, los temas relacionados con: heridas
abiertas, fracturas, reanimacin, picaduras de araas y
mordeduras de serpientes u otros animales?
Estn informados todos los trabajadores sobre los riesgos
que se pueden presentar en relacin con la flora, fauna y
caractersticas del lugar donde desarrollen actividades de
aprovechamiento forestal maderable y de los riesgos que
resultan de usar maquinaria y equipo?
Seccin 5.3
Proporciona capacitacin a los trabajadores sobre las
condiciones y procedimientos de seguridad e higiene
referentes al aprovechamiento forestal maderable?
Capacitacin e informacin para el aprovechamiento forestal maderable
Seccin 5.7
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


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M
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r
5 4 3 2 1 0
> la carga mxima que levanten los trabajadores adultos
debe ser de 50 kilogramos; para los trabajadores menores
de 18 aos, 35 kilogramos; y para las mujeres, 20
kilogramos?
> que las mujeres en estado de gestacin y durante las
primeras diez semanas posteriores al parto no deben
realizar estas actividades?
> el procedimiento para carga con el empleo de equipo,
maquinaria o animales de tiro, segn aplique?
5.2
5.2.1
Entrevista
D
5.2.2
Entrevista
D
> el uso del equipo de proteccin personal?
> el significado de las seales de seguridad?
> el cumplimiento de los procedimientos de seguridad para
la operacin de equipo y maquinaria, y el manejo de
materiales?
5.2.3
Registral
D
5.2.4
Registral
D
5.2.5
Registral
D
5.2.6
Registral
actualizada?
A
6
6.1
Documental
A
Considera la capacitacin sobre primeros auxilios al menos
los temas relacionados con: heridas abiertas, fracturas,
reanimacin, picaduras de araas y mordeduras de serpientes
u otros animales?
Autorizaciones
Seccin 5.8
Se autoriza por escrito a los trabajadores capacitados para
derribar rboles, conducir tractores, realizar actividades de
soldadura y corte, y manejar maquinaria para izar y de
aserradero?
Capacitacin e informacin para aserraderos
Seccin 5.6
Se imparten plticas a los trabajadores durante al menos
cinco minutos antes de iniciar la jornada, relacionadas con el
cumplimiento de los procedimientos y condiciones de
seguridad e higiene en las actividades de aserraderos?
Incluyen las platicas relacionadas con el cumplimiento de los
procedimientos y condiciones de seguridad e higiene en las
actividades de aserraderos:
Seccin 5.7
Proporciona capacitacin a los trabajadores sobre las
condiciones y procedimientos de seguridad e higiene
referentes a los aserraderos?
Proporciona una vez al ao capacitacin y adiestramiento
sobre primeros auxilios al personal designado para estas
actividades?
Seccin 9.9.b
trabajadores para la prevencin de riesgos de incendio,
manejo de extintores y actividades de rescate y salvamento?
Seccin 5.10
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


287
C
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r
5 4 3 2 1 0
7
7.1
Registral
requeridos?
A
7.2
Registral
requeridos?
A
Se cuenta con registros de los trabajadores que reciben las
plticas relacionadas con el cumplimiento de los
actividades de aserraderos?
Seccin 5.5
Se cuenta con registros de los trabajadores que reciben las
plticas relacionadas con el cumplimiento de los
actividades de aprovechamiento forestal?
Seccin 5.6
Avance
Tipo de
Verificacin
Indicador
Cumplimiento
Observaciones
Trmino
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin Inicio
Accin
Preventiva
Si No


288
6.4 Operacin y mantenimiento de ferrocarriles
NOM-016-STPS-2001
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
Documental
indicado?
C
> el goteo de carros?
> el trasvase de sustancias peligrosas?
> el llenado de combustible de locomotoras?
> el mantenimiento de los vehculos ferroviarios?
> el arrastre de carros con sustancias o residuos
peligrosos?
> el manejo y almacenamiento de explosivos?
> la soldadura o corte en los vehculos ferroviarios?
1.2
Documental
A
1.3
Documental
indicado?
C
> las actividades de cada puesto de trabajo y la
identificacin de los trabajadores expuestos?
> la identificacin de los agentes de riesgo a que se
exponen el trabajador y terceros, as como aquellas
condiciones que pudieran generar daos al centro de
trabajo?
> la probabilidad de ocurrencia del riesgo, en funcin del
nmero de casos ocurridos en perodos anteriores?
> la probabilidad de ocurrencia del riesgo, en funcin de los
casos ocurridos en centros de trabajo con caractersticas
similares, si el centro de trabajo es nuevo o de reciente
creacin?
> el impacto estimado del riesgo, en funcin de la gravedad
del dao y del nmero de trabajadores afectados?
> los procedimientos de seguridad establecidos para el
desarrollo de las actividades?
> las condiciones de seguridad e higiene con que se cuente
en el lugar en que se desarrollen las actividades?
> el equipo de proteccin personal usado por los
trabajadores que participen en la operacin de cada
puesto de trabajo?
> el procedimiento a seguir en caso de emergencia?
Seccin 5.2 y 7.1
Se realiza alguna de las siguientes actividades peligrosas en
el centro de trabajo:
Cuenta por escrito con un anlisis de riesgos potenciales de
las actividades?
Seccin 7.3
Incluye el anlisis de riesgos potenciales de las actividades
peligrosas:
Estudios
Seccin 7.2
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino


289
C
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5 4 3 2 1 0
1.4
Documental
B
2
2.1
Documental
A
2.2
Documental
el indicador?
C
> el manejo de los trenes?
> el uso de los medios de comunicacin internos de la
empresa?
> las acciones a seguir cuando los trabajadores observen
condiciones inseguras o antihiginicas y actos inseguros?
> el seguimiento estricto de los sistemas de sealizacin y
de despacho?
> el ascenso y descenso seguro de la tripulacin?
> la forma segura de conducirse entre vas y cruces de
vas?
> el acoplamiento y desacoplamiento?
> la operacin de los frenos?
2.3
Documental
el indicador?
C
> el uso y manejo de maquinaria y equipo de trabajo?
> el manejo de las sustancias qumicas que se utilicen en el
taller?
> la instalacin, verificacin y mantenimiento de los
dispositivos de seguridad de las partes peligrosas de la
maquinaria y equipo?
> la instalacin y mantenimiento del equipo elctrico,
incluyendo aqul donde pueda acumularse electricidad
esttica?
> las reparaciones de las instalaciones elctricas de los
vehculos ferroviarios?
> el manejo y mantenimiento seguros de las gras y
polispastos?
2.4
Documental
el indicador?
C
> el trnsito de trabajadores y vehculos en el rea de
almacenes?
Incluye el procedimiento de seguridad de los almacenes las
siguientes instrucciones:
Actualiza el anlisis de riesgos potenciales de las actividades
peligrosas antes de realizar cualquier cambio en los procesos?
Seccin 7.1
Incluye el procedimiento de seguridad de los talleres las
siguientes instrucciones:
Seccin 9.2
Seccin 9.3
Se cuenta con los procedimientos de seguridad en idioma
espaol para vehculos ferroviarios, talleres, almacenes y
trabajos de vas?
Seccin 9.1
Incluye el procedimiento de seguridad de los vehculos
ferroviarios las siguientes instrucciones:
Seccin 5.5
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino


290
C
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r
5 4 3 2 1 0
> el manejo de sustancias qumicas peligrosas, incluyendo
la sealizacin y la comunicacin de riesgo por sustancias
qumicas peligrosas?
> el manejo de materiales?
2.5
Documental
el indicador?
C
> el trnsito de trabajadores entre vas?
> el ascenso y descenso de armones, auto-armones y
maquinaria de va?
> el trnsito de vehculos ferroviarios en el rea de vas?
> el manejo de maquinaria o equipo, con las indicaciones
para su uso, conservacin, mantenimiento y lugar de
almacenamiento?
> la estiba y desestiba de materiales en general, indicando
la altura mxima de estiba, forma de apilado y los
mtodos manuales o automticos de carga y descarga, de
acuerdo con la forma y tamao de los materiales?
> el desarrollo de trabajos en donde se requiera el uso de
escaleras y andamios?
> la identificacin de las condiciones de las vas o de sus
estructuras, de las instalaciones y del equipo que puedan
provocar accidentes?
> el cdigo de sealizacin visual y audible de advertencia
de la proximidad de trenes o equipo en movimiento, de
conformidad con lo establecido por la Secretara de
Comunicaciones y Transportes?
> la identificacin de los lugares peligrosos y las medidas de
seguridad que deben observarse?
2.6
Documental
B
2.7
Documental
A
2.8
Documental
3.2
C
> los simulacros de evacuacin, indicando la periodicidad de
al menos una vez por ao, con la participacin de todo el
personal, en especial el de las brigadas?
> las alarmas audibles y visibles, con cdigos que
identifiquen el tipo de emergencia?
> las brigadas que deben actuar en cada caso?
Seccin 9.4
Incluye el procedimiento de seguridad en los trabajos de vas
las siguientes instrucciones:
Seccin 5.8 y 10.1
Se cuenta con un plan de atencin de emergencias, en el
que se establezcan las acciones a seguir por los trabajadores
y brigadistas?
el indicador?
Seccin 10.1
Contiene el plan de atencin de emergencias:
Seccin 7.4
Se modifican los procedimientos de seguridad y/o las
condiciones de seguridad e higiene y se elabora el plan de
atencin de emergencias, de acuerdo con el anlisis de
riesgos potenciales de las actividades peligrosas?
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino


291
C
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r
5 4 3 2 1 0
> la identificacin o seal que indique a qu tipo de brigada
pertenece cada integrante y quin es el jefe de brigada?
> las actividades que deben desarrollar los brigadistas,
segn sea el caso?
> la revisin peridica, al menos una vez al mes, de los
equipos de combate de incendios, de proteccin personal,
de primeros auxilios y de rescate y salvamento, con una
lista de verificacin que sirva de gua?
> el procedimiento de regreso a condiciones normales de
operacin, en el que se establezca que slo a partir de
que se haya controlado la emergencia y hasta que se
cuente con las condiciones de seguridad e higiene, se
permitir el regreso de los trabajadores a sus actividades
laborales?
3
3.1
Fsica
indicador?
A
3.2
Fsica
indicador? A
3.3
Fsica
4.2.2
C
> de espacios no menores a 75 centmetros, libres de
obstculos, entre los costados de las locomotoras, las
partes sobresalientes de los carros o sus cargas, las
estructuras y otros objetos?
> de avisos y seales para restringir el trnsito de
trabajadores, en caso de que el espacio de las espuelas
particulares sea menor a 75 centmetros?
3.4
Fsica
indicador? A
3.5
Fsica
indicador? A
3.6
Fsica
4.2.2
C
> se encuentran delimitados permanentemente de acuerdo
con las actividades y operaciones que se realizan en los
almacenes?
mismo?
Seccin 8.7
Se dispone para las espuelas particulares:
Estn instalados topes fijos de material resistente al final de
las vas para evitar el descarrilamiento de los vehculos
ferroviarios?
Secciones 8.4 y 8.5
mismo?
Se mantienen siempre en condiciones seguras de uso los
pasamanos y barandales de los pasillos y andamios de los
vehculos ferroviarios?
Medidas de seguridad e higiene
Seccin 5.5
Disponen los trabajadores involucrados en vehculos
ferroviarios, talleres, almacenes y trabajos de vas de los
procedimientos de seguridad de las actividades peligrosas, en
idioma espaol?
Seccin 8.3
Cuentan las oficinas, talleres, bodegas y zonas de abasto
con los sealamientos de seguridad e higiene para prevenir
riesgos a los trabajadores y usuarios?
Seccin 8.6
Se asegura que los pasillos de trnsito:
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino


292
C
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r
5 4 3 2 1 0
> cuentan con dimensiones en funcin del ancho de la
carga que pueda transportar el equipo en condiciones
normales?
> no se encuentren obstruidos?
3.7
Fsica
4.2.2
C
> mantener en orden y seguridad los materiales contenidos,
de acuerdo con sus dimensiones, peso, empaque y
resistencia de anaqueles?
> estibar y desestibar los materiales de forma segura,
manual o con empleo de maquinaria?
3.8
Fsica
indicador?
A
3.9
Documental
C
> coordinar la evacuacin de los trabajadores?
> combate de incendios?
> control de fugas y derrames?
> rescate y salvamento de trabajadores?
> primeros auxilios?
3.10
Documental
A
4
4.1
Registral
indicador?
E
4.2
Documental
por el indicador?
A
mismo?
Disponen los almacenes de elementos para:
Seccin 8.12
Seccin 10.3
Seccin 10.1
Est puesto el plan de atencin de emergencias a
disposicin de los miembros de las brigadas?
Seccin 10.2
Dispone el centro de trabajo de una o ms brigadas de
emergencias para:
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino
Est integrada cada brigada por un jefe y al menos dos
brigadistas, de acuerdo con el anlisis de riesgos potenciales
de las actividades peligrosas?
Seccin 5.7
Se cuenta con registros sobre la vigilancia a la salud y los
exmenes mdicos iniciales, peridicos y especficos que se
practican a los trabajadores que realizan actividades
peligrosas de operacin y mantenimiento de ferrocarriles, de
acuerdo con lo que establecen las Normas Oficiales
Mexicanas que al respecto emita la Secretara de Salud?
Determina el mdico de la empresa la periodicidad y el
contenido de los exmenes mdicos y la vigilancia a la salud
de los trabajadores en caso de no existir Normas Oficiales
Mexicanas al respecto emitidas por la Secretara de Salud?


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C
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5 4 3 2 1 0
5
5.1
Documental o
Entrevista
8.1 u
8.2
A o D
5.2
Entrevista
5.3
Registral
D
> el nombre de los trabajadores participantes?
> los temas?
> las fechas de imparticin?
5.4
Registral
D
Tipo de
Verificacin
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Inicio Trmino
Proporciona capacitacin y adiestramiento, de acuerdo con
las condiciones y procedimientos de seguridad, a los
trabajadores involucrados en las actividades peligrosas de
operacin y mantenimiento de ferrocarriles?
Seccin 8.8
Se asegura de que la tripulacin y el personal de apoyo
conozcan los avisos y seales, las hojas de datos de
seguridad y cualquier otra informacin necesaria para el
manejo seguro de los vehculos ferroviarios que transporten
Seccin 5.6
Estn informados todos los trabajadores, por escrito, sobre
los riesgos a que estn expuestos en el desempeo de sus
actividades?
Se incluye en el programa de capacitacin y adiestramiento
de los trabajadores involucrados en actividades peligrosas de
operacin y mantenimiento de ferrocarriles:
Seccin 5.3


294
6.5 Trabajos en minas
Condiciones de seguridad y salud en el trabajo
NOM-023-STPS-2003
C
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r
5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Documental
A
1.1.2
Documental
B
1.1.3
Documental
indicador?
C
> el anlisis de cada una de las reas de trabajo?
> la identificacin del personal ocupacionalmente expuesto y
de las actividades de sus puestos de trabajo, tanto en
condiciones normales como de emergencia?
> la identificacin de los riesgos de mayor impacto; su tipo
de riesgo a la salud, de inflamabilidad y de explosividad;
as como las actividades peligrosas a que estn expuestos
los trabajadores?
> las previsiones a considerar en el plan de atencin de
emergencias?
> el impacto posible, evaluando la magnitud de los daos
que puedan ocurrir a los trabajadores o al centro de
trabajo, la cantidad de trabajadores que pudieran ser
afectados y los casos en que la exposicin rebase la
capacidad fsica del trabajador por efectos crnicos o
agudos?
> la probabilidad de ocurrencia, tomando como referencia la
estadstica de riesgos ocurridos en el centro de trabajo u
otros con caractersticas similares, en funcin de las
condiciones de seguridad e higiene?
> la combinacin de la probabilidad de ocurrencia con el
anlisis comparativo que, en su caso, se haga de la
evaluacin de las actividades peligrosas contra sus
correspondientes lmites mximos permisibles?
> el establecimiento de las medidas de prevencin y control
inmediatas, modificando las condiciones o los
procedimientos de seguridad e higiene, el equipo de
proteccin personal o la capacitacin y, en su caso,
aplicar el plan de atencin de emergencias, si los
resultados de la evaluacin de las actividades peligrosas
contra sus correspondientes lmites mximos permisibles,
estn por encima de los mencionados lmites?
> la jerarquizacin de los riesgos en funcin de su
probabilidad de ocurrencia e impacto posible?
Seccin 7.3
Trmino
Estudios
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Est actualizado el anlisis de riesgos potenciales, disponible
por escrito para consulta del personal ocupacionalmente
expuesto, y aprobado y firmado por el patrn y por los
servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo?
Estudios generales
Seccin 5.2
Cuenta el centro de trabajo con el anlisis de riesgos
potenciales?
Seccin 7.1
Contiene el anlisis de riesgos potenciales realizado por
reas, procesos y actividades en toda la mina:


295
C
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r
5 4 3 2 1 0
> la propuesta de los procedimientos y condiciones de
seguridad y salud en el trabajo a implementar para el
control de los riesgos detectados?
1.2
1.2.1
Documental
A
1.2.2
Documental
A
1.2.3
Documental
A
1.3
1.3.1
Documental
indicador?
C
> las secciones verticales, que muestran los tiros, cruceros,
galeras, frentes de exploracin y explotacin, rebajes,
retaques y otras obras mineras subterrneas, con el perfil
de la superficie, incluyendo los rellenos, hundimientos y
cualquier depsito de agua conocido?
> las obras mineras subterrneas permanentes o
provisionales, tales como tiros, cruceros, galeras, frentes
de exploracin y explotacin, ataguas, estaciones de
bombeo y mquinas para malacates?
> la ventilacin, mostrando la velocidad y la direccin del
aire; la localizacin del equipo, ductos, compuertas y
elementos requeridos, de acuerdo con las caractersticas
de la mina, con los puntos de interconexin con otras
minas?
> la instalacin elctrica, con los diagramas de conexin y
cuadros de cargas, ya sea de instalacin superficial o
subterrnea, su localizacin fsica, el voltaje del cableado
y de los equipos elctricos?
> los sistemas de proteccin contra incendios, de rescate y
salvamento, de primeros auxilios y del equipo de
proteccin personal para casos de emergencia, con su
localizacin fsica y los diagramas de instalacin y control
aplicables?
1.3.2
Documental
A
Apndice C.1.2
Cuenta con estudios geolgicos, de mecnica de suelos, de
mecnica de rocas y hidrogeolgicos -preliminares y
actualizados-, para establecer los procedimientos y
condiciones de seguridad?
Apndice C.1.1
Contienen los planos de las minas subterrneas la siguiente
informacin:
Indicador
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Apndice B.1.3
Estudios para minas subterrneas
Estudios para minas a cielo abierto
Apndice C.1.1
Se cuenta con planos permanentes de las operaciones
mineras y de las explotaciones a cielo abierto, en idioma
espaol, actualizados, aprobados y firmados por el patrn, as
como por el personal de los servicios preventivos de seguridad
y salud en el trabajo?
Se cuenta con los planos de las operaciones mineras y
explotaciones a cielo abierto para consulta del personal
Se cuenta con un estudio de ingeniera que tome en cuenta
la naturaleza del terreno y el tipo de maquinaria utilizada y en
el cual se establezcan las condiciones y procedimientos de
seguridad especficos para el caso?


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5 4 3 2 1 0
1.3.3
Documental
indicador? C
> geolgicos, de mecnica de suelos y de mecnica de
rocas, para localizar las fallas geolgicas y establecer los
procedimientos de excavacin y fortificacin?
> hidrogeolgicos, para evaluar los riesgos de inundacin,
incluyendo procedimientos para su control?
1.3.4
Documental
A
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
el indicador?
C
2.1.3
Documental
el indicador?
C
> la instalacin, operacin, revisin, pruebas, mantenimiento
y ensayos de los equipos, maquinaria, sistemas y
estructuras?
> cada una de las actividades, su periodicidad y registro?
> la revisin de las minas abandonadas antes de reanudar
actividades, incluyendo el contenido de oxgeno; las
sustancias txicas, biolgico-infecciosas, inflamables y
explosivas en el aire; la resistencia estructural y las
condiciones del ademe, o del tajo y del terreno; la
acumulacin de agua, y la fauna nociva o peligrosa?
2.1.4
Documental
el indicador?
C
> la capacitacin de los trabajadores?
> las condiciones de seguridad e higiene?
> la vigilancia a la salud de los trabajadores?
> las medidas administrativas de control, como la
administracin de tiempos y frecuencias de trabajo y los
resultados del anlisis de riesgos potenciales?
Se definen los criterios de diseo y seleccin del ademe y los
materiales por emplear, con base en los planos y estudios?
Apndice C.1.3
Cumplen los estudios preliminares y sus actualizaciones,
aprobados y firmados por el patrn y los servicios preventivos
de seguridad y salud en el trabajo, con el siguiente contenido:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se cuenta con los procedimientos de seguridad e higiene
que corresponden al tipo de mina?
Contienen los procedimientos las instrucciones para prevenir
la exposicin de los trabajadores a los agentes que puedan
causar accidentes y enfermedades de trabajo, de acuerdo con
el proceso que aplique para:
Procedimientos
Seccin 5.6
Seccin 9.1
Estn establecidos los procedimientos de seguridad e
higiene por escrito, en idioma espaol, adems de estar
autorizados y firmados por el patrn y por los servicios
preventivos de seguridad y salud en el trabajo?
Seccin 9.2
Toman en consideracin los procedimientos de seguridad e
higiene, al menos los siguientes elementos:


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5 4 3 2 1 0
2.1.5
Documental
C
> el registro de los accidentes de trabajo ocurridos?
> la realizacin de investigaciones para determinar las
causas de los accidentes de trabajo ocurridos?
> los estudios para evitar la repeticin de los accidentes de
trabajo?
> la propuesta de medidas de control y el seguimiento de las
medidas aprobadas por el patrn hasta su implantacin,
incluyendo cronograma de actividades y responsables de
su cumplimiento?
2.1.6
Documental
el indicador?
C
> el cuidado del trabajador lesionado por medio de primeros
auxilios hasta que reciba la atencin mdica requerida y la
administracin de medicamentos que se brinde
nicamente bajo prescripcin y vigilancia mdica?
> la evaluacin de las reas afectadas antes de efectuar el
rescate y salvamento?
> la coordinacin de las brigadas?
> el control de acceso a la mina para que en cualquier
momento se puedan conocer los nombres de todos los
trabajadores que se encuentren en el interior de sta; que
solo se permita el acceso a los trabajadores autorizados, y
slo se permitan visitantes cuando vayan acompaados
de trabajadores autorizados y cumplan con todos los
procedimientos de seguridad?
> la precisin de que en las minas subterrneas, adems
del equipo de proteccin personal suministrado a los
trabajadores como resultado del anlisis de riesgos
potenciales, antes de entrar a la mina se proporcione a
cada trabajador una lmpara de seguridad con bateras de
duracin mnima para al menos 1.25 veces el turno de
trabajo y, en casos de riesgo grave e inminente, se
suspendan las actividades parcial o totalmente hasta que
la situacin haya sido controlada?
> la obligacin de contar con los procedimientos de
reingreso al centro de trabajo, que prevean que slo se
permitir el regreso de los trabajadores a laborar una vez
que los brigadistas y el personal de los servicios
preventivos de seguridad y salud en el trabajo hayan
evaluado que la mina cuenta con las condiciones de
seguridad e higiene, y hayan dado aviso de que se ha
controlado la emergencia?
2.2
2.2.1
Documental
A
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se cuenta con procedimientos especficos respecto a
accidentes y enfermedades de trabajo para:
Seccin 8.4.8
Seccin 11
Se cuenta con los procedimientos especficos de combate de
incendios, rescate y salvamento, evacuacin y primeros
auxilios, con las funciones y responsabilidades de los
brigadistas, as como:
Plan de atencin de emergencias
Seccin 5.4
Cuenta cada unidad minera con un plan de atencin de
emergencias?


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2.2.2
Fsica
A
2.2.3
Documental
el indicador? A
2.2.4
Documental
el indicador? A
2.2.5
Documental
el indicador?
A
2.2.6
Documental
el indicador?
C
> la precisin del personal que integra las brigadas y que
est capacitado en los procedimientos establecidos con
base en un programa anual de capacitacin?
> la indicacin de que las brigadas cuenten con el equipo de
proteccin personal de combate de incendios, de rescate
y salvamento y de primeros auxilios, incluyendo los
botiquines para realizar sus labores y recibir
adiestramiento, a travs de los simulacros y prcticas de
atencin de emergencias?
> la precisin de que el equipo de las brigadas sea ubicado,
sealizado y definido, de acuerdo con los resultados del
anlisis de riesgos potenciales, y sometido a
mantenimiento despus de haber sido utilizado?
> la indicacin de que la ubicacin del equipo sea revisada
por las brigadas, al menos una vez al mes?
> la precisin de que los integrantes de las brigadas se
sometan al menos a un examen mdico anual, cuyo
contenido sea determinado por el mdico de la empresa?
> las indicaciones para que en cada unidad minera exista
una persona responsable de coordinar las actividades de
todas las brigadas, que cuente, de preferencia, con
certificado de competencia laboral?
> la realizacin de un simulacro de evacuacin a un lugar
seguro, como mnimo una vez al ao, conforme a los
procedimientos establecidos y con la participacin de
todos los trabajadores?
> la realizacin de una prctica de atencin de emergencias,
al menos cada tres meses, por parte de las brigadas que
incluya incendios, inundaciones, derrumbes y escape de
gases, como mnimo?
> la obligacin de registrar los resultados de todos los
simulacros y prcticas, y de que se conserve la
documentacin respectiva durante dos aos, al menos?
Seccin 8.1
Seccin 8.4
Contiene el plan de atencin de emergencias, los siguientes
elementos por cada mina:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se establece en el plan de atencin de emergencias la
integracin de las brigadas necesarias para el combate de
incendios, el rescate y salvamento, la evacuacin y los
primeros auxilios?
Seccin 8.3
Est aprobado y firmado por el patrn y por los servicios
preventivos de seguridad y salud en el trabajo el plan de
Seccin 8.2
Describe el plan de atencin de emergencias el equipo
contra incendios, del tipo y capacidad adecuados, tanto en la
maquinaria como en las reas que lo requieran?
Est disponible el plan de atencin de emergencias para su
consulta y aplicacin?


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> la indicacin de que se cuente con un sistema de alarma
obligatorio, que contenga un cdigo especfico del
conocimiento de todos los trabajadores para dar aviso de
evacuacin en caso de emergencia, y con un alcance que
garantice que todos los trabajadores que se encuentren
en la mina sean alertados?
> la obligacin de contar con los procedimientos especficos
de combate de incendios, rescate y salvamento,
evacuacin y primeros auxilios, incluyendo funciones y
responsabilidades de los brigadistas?
> la descripcin de la informacin para las brigadas relativa
al inventario y ubicacin del equipo disponible para
atender emergencias y a la ubicacin de los centros de
operaciones y de socorro para casos de emergencia?
2.3
2.3.1
Documental
A
2.3.2
Documental
el indicador?
C
> por separado de los trabajadores y de otros materiales?
> separados de sus artificios?
> bajo la supervisin directa de un trabajador capacitado y
autorizado por el patrn?
2.3.3
Documental
el indicador?
C
> se verifique que se haya activado una alarma con un
alcance superior a 500 metros alrededor del sitio antes de
llevar a cabo una disparada, a fin de advertir del peligro a
cualquier persona que se encuentre en el rea?
> la alarma suene continuamente al menos diez minutos
antes de que inicie la disparada y diez minutos despus
de que se dispare el ltimo barreno?
> el pegador verifique que no se encuentre ningn
trabajador en la zona de peligro, antes de proceder a la
disparada?
> el pegador revise el sitio de la disparada despus de que
transcurran al menos 30 minutos y se haya disipado la
nube de polvo?
> los trabajadores no puedan acceder al sitio donde se
realiz la disparada, hasta que el pegador haya revisado
que no haya barrenos quedados y que el tajo y el terreno
sean seguros?
> se realicen disparadas en un radio mayor a 60 metros de
instalaciones o minas subterrneas, si previamente se han
tomado las precauciones para evacuar a todos los
trabajadores?
Apndice F.4
Se cuenta con procedimientos para el traslado y manejo de
explosivos en minas a cielo abierto?
Apndice F.4.1
Incluyen los procedimientos para el manejo de explosivos en
minas a cielo abierto, instrucciones para que:
Incluyen los procedimientos para el traslado de explosivos al
menos con instrucciones para trasladarlos:
Apndice F.4.2
Procedimientos para minas a cielo abierto
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


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5 4 3 2 1 0
2.4
2.4.1
2.4.1.1
Documental
3.1
C
> realizar actividades de instalacin de ademes, que
incluyan el contenido, periodicidad y registro de las
revisiones de stos?
> identificar fallas geolgicas, defectos, cambios de suelo o
roca y sus posibles riesgos de falla?
> establecer las precauciones necesarias en sitios donde los
planos y estudios determinen la existencia de fallas
geolgicas o defectos como tapones, troncos petrificados
o humedad excesiva?
2.4.2
2.4.2.1
Documental
A
2.4.2.2
Documental
el indicador?
A
2.4.3
2.4.3.1
Documental
A
2.4.3.2
Documental
A
2.4.4
2.4.4.1
Documental
el indicador? C
> los explosivos se trasladen por separado de los
trabajadores y otros materiales?
> los explosivos se trasladen separados de sus artificios?
> todos los traslados se realicen bajo la supervisin directa
de un trabajador capacitado y autorizado por el patrn?
Procedimientos para el traslado y manejo de explosivos en minas subterrneas
Apndice F.2
Existen procedimientos de seguridad para el traslado de los
explosivos hacia y desde el interior de las minas subterrneas
que incluyan las instrucciones para que:
Apndice E.2.2
Existen procedimientos para verificar el buen estado de los
respiradores de auto salvamento, de acuerdo con un
programa de revisiones desarrollado para tal efecto?
Procedimientos para la ventilacin de minas subterrneas
Apndice D.2.1
Cuenta con procedimientos de seguridad en caso de un paro
de ventilacin con una duracin mayor de diez minutos, en
lugares donde el material pueda generar gases txicos,
Considera el procedimiento reportar de inmediato a los
servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo,
cualquier paro de ventilacin con una duracin mayor de diez
minutos, para que se adopten las medidas necesarias para
conservar la seguridad de los trabajadores?
Procedimientos para la prevencin y proteccin contra incendios en minas subterrneas
Apndice E.2.1
Existen procedimientos de seguridad para la revisin y
mantenimiento de los sistemas y equipo contra incendio, de
acuerdo con un programa desarrollado para tal efecto?
Procedimientos para minas subterrneas
Apndice C.2
Se cuenta con procedimientos de seguridad para:
Procedimientos de aplicacin general para minas subterrneas
Cuenta con el procedimiento o procedimientos requeridos?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


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5 4 3 2 1 0
2.4.4.2
Documental
el indicador? C
> el pegador o el supervisor del rea soliciten por escrito
diariamente la cantidad requerida en el turno?
> los explosivos sean devueltos al polvorn, anexando un
documento de transferencia de los materiales firmado por
el pegador o por el supervisor del rea, si al finalizar el
turno se cuenta con material no utilizado?
> slo se permita el acceso al sitio de carga de barrenos al
pegador y a su ayudante?
> el pegador delimite la zona de peligro y cuente con
vigilantes en los accesos, antes de iniciar la conexin de
los detonadores?
> el pegador verifique que no exista ningn trabajador en la
zona de peligro, antes de proceder a la disparada?
> el pegador revise el sitio de la disparada despus de que
se hayan disipado el humo y los gases txicos, y hayan
transcurrido al menos diez minutos en voladuras
secundarias y 30 minutos en las dems disparadas en
minas subterrneas?
> ningn trabajador pueda acceder al sitio donde se realiz
la disparada, hasta que el pegador haya revisado que no
existan barrenos quedados y que las paredes, piso y
techo sean seguros?
> no se realicen disparadas si su proyeccin vertical est a
menos de 30 metros de instalaciones superficiales o de
una mina a cielo abierto, si no se han tomado las
precauciones para evacuar a todos los trabajadores de la
superficie?
2.4.5
2.4.5.1
Documental
el indicador?
C
> la maquinaria por utilizar?
> las caractersticas de los materiales de excavacin y de
relleno?
> que las excavaciones puedan conectar a una fuente de
agua o de material saturado?
> se cuente con un tipo de ademe especfico para las
caractersticas particulares del bloque de explotacin, que
proporcione espacio suficiente para operar con seguridad
el equipo de soporte de techo, tumbe y transporte de
material, cuando la explotacin se realice con un sistema
de extraccin continua?
> se incluya la verificacin de que los empujes del terreno
que se puedan presentar sobre el ademe produzcan
esfuerzos menores a su resistencia, para poder establecer
anticipadamente las condiciones y los procedimientos
para la instalacin y desmontaje de los equipos, cuando la
explotacin se realice con un sistema de extraccin
continua?
Apndice G.1
Consideran los procedimientos de seguridad para la
excavacin, al menos:
Apndice F.3
Existen procedimientos de seguridad para el manejo de
explosivos en el interior de las minas subterrneas que
incluyan las instrucciones para que:
Procedimientos para la excavacin en minas subterrneas
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


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> no retirar ninguna fortificacin de las galeras, pozos o
cualquier otro tipo de tnel o cavidad subterrnea, a
menos que la cavidad sea rellenada inmediatamente
despus del retiro de dichas fortificaciones?
2.4.6
2.4.6.1
Documental
el indicador?
C
> el equipo a utilizar?
> los materiales por acarrear?
> la carga y descarga de materiales?
> los sistemas de seales al operador?
> la velocidad mxima permitida y su sealizacin?
> las instrucciones de circulacin?
2.4.7
2.4.7.1
Documental
A
2.4.7.2
Documental
el indicador?
C
> al inicio de cada turno y despus de cada paro por
reparaciones, se mueva la jaula vaca a lo largo del tiro, a
fin de asegurar que no existan obstculos ni defectos en
su operacin?
> no se permita el descenso o ascenso de material en forma
simultnea con los trabajadores en el mismo piso de una
jaula?
> el operador no ponga en movimiento el malacate hasta
recibir una nueva seal, en caso de duda de alguna
seal?
> el tiro se fondee a una altura no mayor de un metro abajo
de la ltima estacin o ventanilla de servicio, si existe
agua en el fondo?
> el operador del malacate, antes de abandonar los
controles, aplique los frenos, corte la corriente elctrica y
tome las precauciones necesarias para impedir que otro
trabajador no autorizado ponga en marcha el malacate?
> las revisiones y pruebas las realicen trabajadores
capacitados y autorizados por el patrn?
> se registren las inspecciones, pruebas y mantenimiento de
los tiros, malacates, cables, jaulas, carros, botes de
manteo, dispositivos de seguridad y dems accesorios,
firmadas por los servicios preventivos de seguridad y
salud en el trabajo y por el trabajador autorizado para
efectuar la inspeccin, revisin, prueba o mantenimiento
correspondiente?
Apndice I.2
Se cuenta con los procedimientos de seguridad para el
traslado de los trabajadores?
Apndice I.2.1
Los procedimientos de seguridad para el traslado de los
trabajadores consideran al menos que:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Procedimientos para el traslado de materiales en minas subterrneas
Apndice H.2.1
Se cuenta con un procedimiento de seguridad para el
acarreo de materiales que considere, al menos:
Procedimientos para el traslado de trabajadores en minas subterrneas


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> en malacates de dos puntas no suban o bajen
trabajadores con el tambor o polea desembragado, salvo
en los trabajos de mantenimiento y emergencia, siempre y
cuando no estn cargados con materiales?
> se corten las puntas de los cables por lo menos cada seis
meses, en una longitud mnima de dos metros en las
partes donde estn sujetos al tambor y a las jaulas, o
cuando el programa de revisiones y pruebas lo determine?
2.4.7.3
Documental
el indicador?
C
> un da, para la inspeccin visual de los cables, cadenas,
piezas de conexin y soportes de los cables y de los
dispositivos de seguridad que eviten la cada libre de las
calesas o carros, en caso de ruptura del cable?
> una semana, para la inspeccin visual de los elementos
exteriores de las mquinas, la torre de extraccin, las
calesas y otros elementos requeridos en estos tiros?
> dos semanas, para la inspeccin visual del ademado y de
las paredes de los tiros?
> un mes, para la revisin de los motores, frenos,
embragues y la prueba a los dispositivos de seguridad que
eviten la cada de las calesas o carros en caso de ruptura
del cable?
2.5
2.5.1
Documental
el indicador? C
> trituracin?
> preparacin de reactivos?
> molienda y beneficio?
> filtrado?
> presas de jales?
> procesos de lixiviacin?
2.6
2.6.1
Documental
C
> cortar la corriente, abriendo y bloqueando el interruptor del
circuito para trabajar, y que ste slo pueda ser cerrado
por el mismo trabajador que lo bloque?
> evitar la descarga de una posible tensin residual?
Consideran los procedimientos las revisiones y pruebas en
periodos mximos de:
Cuenta con los procedimientos de seguridad aplicables a las
actividades de revisin, reparacin y mantenimiento de las
instalaciones y equipo elctrico para:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Procedimientos para plantas de beneficio
Incluyen los procedimientos de seguridad para las
actividades en las plantas de beneficio, al menos los procesos
de:
Procedimientos para la revisin, reparacin y mantenimiento de las instalaciones y equipo elctrico
Apndice K.2


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C
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> impedir que se trabaje sobre un circuito con tensin en
lugares donde haya explosivos, lquidos o gases
inflamables, a menos que sea indispensable, en cuyo
caso, adems de usar el equipo de proteccin personal,
se utilice herramienta con aislante y se cuente con la
autorizacin por escrito y la supervisin necesaria que
procure la ejecucin de los trabajos sin accidentes?
3
3.1
3.1.1
Fsica
indicador? A
3.1.2
Registral
C
> asegurar que el programa de seguridad e higiene en el
trabajo d cumplimiento a lo establecido en la presente
norma?
> establecer la frecuencia, procedimientos y registros de
revisin sobre el avance de cumplimiento del programa de
seguridad e higiene en el trabajo?
> realizar auditoras del cumplimiento del programa de
seguridad e higiene en el trabajo, al menos cada seis
meses, y reportar por escrito los resultados al patrn y a
los trabajadores, o a sus representantes?
> supervisar que se cuente con las condiciones de
seguridad e higiene y que todos los trabajadores cumplan
con los procedimientos que en esta materia se
establezcan?
> establecer medidas inmediatas de prevencin, proteccin
y control, cuando se detecte un riesgo grave e inminente?
> realizar la investigacin de accidentes y enfermedades de
trabajo?
> revisar y, en su caso, corregir y firmar la aprobacin de
planos y estudios, anlisis de riesgos potenciales, plan de
atencin de emergencias, procedimientos de seguridad e
higiene, condiciones de seguridad e higiene y el informe
de la revisin de las minas abandonadas antes de
reanudar actividades?
> establecer programas para la revisin, prueba y
mantenimiento de los sistemas estructurales, los sistemas
de ventilacin, las instalaciones y los equipos de
prevencin y proteccin contra incendios y derrumbes; los
sistemas elctrico y neumtico, los sistemas de
iluminacin y el equipo de proteccin personal para la
conservacin de la audicin?
> registrar los resultados de el traslado de trabajadores y
materiales?
Seccin 5.22 y Apndice A
Realizan los servicios preventivos de seguridad y salud en el
trabajo las siguientes funciones, adems de las establecidas
en la norma oficial mexicana respectiva:
Medidas de seguridad de aplicacin general
Seccin 5.21
Impide que menores de 16 aos y mujeres gestantes laboren
en el interior de una mina subterrnea o en el frente de trabajo
de una mina a cielo abierto?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


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3.1.3
Documental
A
3.1.4
Documental
A
3.2
3.2.1
Fsica
indicador?
A
3.2.2
Fsica
indicador?
A
3.2.3
Fsica
mismo?
C
> los tres metros, si se trata de material no consolidado o
suelto, producto de una voladura?
> los ocho metros, en caso de otros bancos de trabajo de
excavacin manual?
3.2.4
Documental
A
3.2.5
Fsica
indicador?
A
3.2.6
Fsica
indicador?
A
Se realizan las excavaciones en las minas a cielo abierto en
frentes de trabajo que presenten taludes estables, con una
inclinacin no mayor a la recomendada por el estudio de
mecnica de suelos?
Apndice B.1.3
Se asegura que la altura de los bancos de trabajo de
excavacin manual en las minas a cielo abierto no rebase:
Se abaten los taludes hasta el ngulo de reposo del material
y el ancho de las gradas es tal que permita esta operacin,
cuando se interrumpen los trabajos en alguno de los bancos
de una mina de arena por un periodo mayor a una semana?
Se revisa el anlisis de riesgos potenciales antes de realizar
cualquier cambio que modifique el rea de trabajo planeada
para los procesos de exploracin, extraccin, perforacin,
fortificacin, sistemas de ventilacin o cualquier otro cambio
que pueda alterar las condiciones y procedimientos de
Apndice B.1.1
Estn instalados sistemas de alumbrado de emergencia en
las minas a cielo abierto en que se desarrollen actividades
nocturnas, que funcionen en forma automtica cuando se
presente una falla en el suministro de energa elctrica,
cubriendo al menos la ruta de evacuacin y las reas donde la
falta de luz pueda generar riesgos a los trabajadores?
Apndice B.1.2
Medidas de seguridad para minas a cielo abierto
Seccin 7.2
Slo se autorizan cambios para los procesos de exploracin,
extraccin, perforacin, fortificacin, sistemas de ventilacin,
cuando no se incrementen los riesgos a los trabajadores o al
centro de trabajo, en cuyo caso se actualiza el anlisis de
riesgos potenciales y los procedimientos y condiciones de
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se determina la altura de los bancos de trabajo en minas
mecanizadas por medio de un estudio de ingeniera, que tome
en cuenta la naturaleza del terreno y el tipo de maquinaria
utilizada y en el cual se establezcan las condiciones y
procedimientos de seguridad especficos para el caso?
Estn establecidas y sealizadas las velocidades mximas
de circulacin de vehculos en las minas a cielo abierto?
Apndice B.1.4
Apndice B.1.5


306
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3.3
3.3.1
3.3.1.1
Registral
A
3.3.1.2
Registral
A
3.3.1.3
Fsica
efecto?
E
3.3.1.4
Fsica
indicador?
A
3.3.1.5
Fsica
indicador?
A
3.3.1.6
Registral
3.3.1.7
Fsica
4.2.2
C
> que no se mezcle el aire limpio que entra a la mina con el
aire viciado de salida?
> que los sitios de instalacin se mantengan libres de
materiales combustibles?
3.3.1.8
Fsica
indicador? A
3.3.2
3.3.2.1
Fsica
efecto?
E
Medidas de seguridad para la prevencin y proteccin contra incendios en minas subterrneas
Apndice E.1.1
Se mantienen libres de residuos inflamables los brocales,
torres de extraccin, estaciones o ventanillas de tiros, patios,
galeras y frentes de extraccin?
Se instalan los ventiladores principales en el interior de las
minas cumpliendo con los siguientes requisitos:
Apndice D.1.6
mismo?
Cuenta la mina con ventiladores auxiliares o con ventiladores
de intensificacin de corriente, en caso de existir
contaminantes o gases inflamables o explosivos?
Apndice D.1.2
Se mantiene una velocidad mnima del aire de 15.24 metros
por minuto en cualquier frente, galera o pozo en el que se
opere maquinaria impulsada por motores de combustin
diesel?
Apndice D.1.4
Se instala tubera de ventilacin de emergencia con vlvula
perforada al pie del desarrollo de los pozos y chiflones o
contrapozos, que permita una descarga continua de aire
comprimido?
Apndice D.1.5
Apndice D.1.3
Vigila que en los frentes, galeras o cruceros en desarrollo,
en donde sea necesario usar ductos para lograr la ventilacin
requerida, su extremo no est a ms de 30 metros del tope del
frente de excavacin?
Vigila que el extremo de la tubera est a menos de cinco
metros del tope y que se supervise diariamente?
Vigila que se ventile el lugar por lo menos diez minutos antes
de que ingresen los trabajadores a la obra, en las reas que
requieren ductos de ventilacin?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Se suministra al interior de la mina un volumen de aire igual
a 1.50 metros cbicos por minuto por cada trabajador; tres
metros cbicos de aire por minuto por cada mula o caballo; y
2.13 metros cbicos de aire por minuto por cada caballo de
fuerza de la maquinaria accionada por motores de combustin
diesel localizados en el interior de la mina?
Medidas de seguridad para minas subterrneas
Medidas de seguridad para la ventilacin en minas subterrneas
Apndice D.1.1


307
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5 4 3 2 1 0
3.3.2.2
Fsica
efecto?
E
3.3.2.3
Fsica
efecto?
E
3.3.2.4
Fsica
efecto?
E
3.3.2.5
Fsica
4.2.3
E
> los sitios donde se almacenan combustibles o materiales
inflamables?
> los sistemas principales de distribucin de energa
elctrica?
> los castillos o torres de extraccin de los tiros y, en
general, en los accesos a la mina?
> las instalaciones fijas?
3.3.2.6
Fsica
efecto?
E
3.3.2.7
Fsica
efecto?
E
3.3.2.8
Fsica
efecto?
E
3.3.2.9
Fsica
efecto?
E
3.3.3
3.3.3.1
Fsica
4.2.2
C
> cable de paro de emergencia a todo lo largo de las
bandas?
Medidas de seguridad para el traslado de materiales en minas subterrneas
Apndice H.1.1
Incluyen las condiciones de seguridad que las bandas
transportadoras cuenten para el traslado de materiales con:
mismo?
Son de materiales incombustibles las bases y soportes de los
motores elctricos, de los transformadores y de cualquier otro
equipo elctrico, as como los locales donde se instalan?
Apndice E.1.6
Se almacenan los aceites y grasas en los talleres, salas de
mquinas y subestaciones elctricas interiores de una mina,
en recipientes o alacenas a prueba de fuego y slo en
cantidades limitadas para consumo semanal?
Se acumulan los residuos de estas grasas y aceites en
recipientes cerrados, y se sacan al exterior, de acuerdo con el
procedimiento establecido y que no exceda a una semana?
Apndice E.1.7
Hay seales que indiquen la prohibicin de fumar y de usar
equipos o dispositivos de llama abierta en lugares donde se
almacene o se abastezca combustible?
Se construyen de materiales incombustibles el ademe y las
torres de extraccin de los tiros principales?
Se instalan sistemas de rociadores de agua o de otra
sustancia no txica, ni asfixiante, que extinga el fuego y que
puedan ser operados desde el exterior de la mina, en los tiros
existentes ademados con madera?
Apndice E.1.5
Apndice E.1.4
Se cuenta con extintores apropiados, porttiles o mviles,
botes de arena o de polvo inerte, segn se determine,
distribuidos estratgicamente en:
Apndice E.1.3
Se cuenta con respiradores de auto salvamento que
garanticen el traslado de todos los trabajadores hasta su
salida de la mina?
efecto?
Apndice E.1.2
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


308
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5 4 3 2 1 0
> pasabandas o puentes en las zonas de cruce de
personal?
> proteccin de seguridad en las poleas de la unidad motriz
y terminal?
3.3.3.2
Fsica
efecto?
E
3.3.4
3.3.4.1
Fsica
indicador?
A
3.3.4.2
Fsica
4.2.2
C
> el cable empleado es del tipo que no requiera lubricacin?
> las estaciones de ascenso y descenso son amplias,
sealizadas y con piso llano y antiderrapantes?
3.3.4.3
Fsica
indicador?
A
3.3.4.4
Fsica
4.2.2
C
> tener un techo de lmina metlica resistente?
> estar forradas de lmina metlica hasta una altura de al
menos 1.50 metros a partir de su piso, y con malla
metlica la parte restante hasta el techo?
> barras o pasamanos donde puedan asirse los
trabajadores?
> puertas que se puedan asegurar durante el movimiento de
la jaula para evitar que se abran por sacudidas o
impactos?
> tener una altura libre mnima de 2.10 metros (no es
aplicable en minas subterrneas de carbn)?
Consideran las condiciones de seguridad que los vehculos
motorizados para el acarreo de materiales cumplan con los
requisitos y medidas de seguridad establecidos en las normas
oficiales mexicanas relativas a los sistemas de proteccin y
dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo, as como
para el manejo y almacenamiento de materiales?
Apndice I.1.2
Adopta las siguientes medidas de seguridad cuando se
utilizan telesillas para el traslado de trabajadores:
Cumplen las jaulas para traslado de trabajadores con:
Medidas de seguridad para el traslado de trabajadores en minas subterrneas
Apndice I.1.1
Se traslada a los trabajadores en vehculos diseados
exclusivamente para ese fin o en vehculos de carga sin
materiales que, adems de contar con dispositivos de
seguridad para que los trabajadores se sujeten, sean
plataformas con protecciones laterales o cajas que no tengan
mecanismo de volteo?
Apndice I.1.3
Apndice H.1.2
Estn equipadas las bandas para traslado de trabajadores
con estaciones de ascenso y descenso que operan a una
velocidad menor o igual a dos metros/segundo y que cuentan
con un sistema de paro de emergencia a todo lo largo del
trayecto?
Apndice I.1.4
mismo?
mismo?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


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r
5 4 3 2 1 0
3.3.4.5
Fsica
4.2.2
C
> sealizacin que restrinja la entrada al cuarto de control
del malacate?
> un indicador de profundidad y un timbre que funcione al
llegar a cada estacin, que se vea y escuche fcilmente
por el operador, y con seales de profundidad marcadas
sobre el tambor o el cable?
> se verifiquen las poleas de adherencia cada vez que se
ajuste el recorrido, se cambie el cable o su amarre y, de
ser necesario, se corrijan?
> si los malacates pueden desembragar los tambores,
cuenten con un sistema que evite desembragar el tambor,
sin que se accionen completamente los frenos, y que
impide la liberacin de stos cuando el mecanismo no
est aplicado completamente?
> los controles de embrague y de desembrague estn
protegidos permanentemente para evitar su
> un control automtico de velocidad si operan a ms de
cuatro metros/segundo, que lo frene antes de que las
jaulas rebasen la estacin superior o inferior, y que impida
que la jaula llegue a la estacin inferior o superior con una
velocidad mayor de 1.5 metros/segundo?
> tambores para el enrollamiento de cable provistos de
cejas o brazos?
> guas u otros dispositivos que impidan el deslizamiento del
cable cuando los tambores son cnicos?
> el extremo del cable quede slidamente fijo al tambor y
siempre sobre ste, con al menos tres vueltas, cuando la
jaula o calesa se encuentre en el extremo ms profundo
del tiro?
> el dimetro de los tambores de enrollamiento del cable
sea al menos 30 veces el dimetro del cable?
> el dimetro y la gua de las poleas de adherencia o friccin
sean especficos al tipo y dimetro del cable empleado,
pero su dimetro nunca menor que 30 veces el dimetro
del cable?
> los frenos de los malacates empleados para el ascenso y
descenso de trabajadores tengan dos sistemas de frenos
independientes, que acten sobre el tambor o polea o
sobre sus ejes, y sean capaces de detener la jaula a un
ritmo retardado, no superior a cinco metros/segundo, ni a
la aceleracin mxima que pueda producir el malacate
cuando se tenga la carga mxima?
> los frenos de los malacates empleados para el ascenso y
descenso de trabajadores se accionen automticamente,
si falla la fuerza motriz o disminuye la presin del sistema
de frenado, y en caso de falla de uno de los sistemas
quede disponible la capacidad de frenado del otro sistema
para poder controlar la jaula?
> las jaulas soportadas por un solo cable o con un solo
punto de unin al cable, cuenten con un sistema de frenos
que acte sobre las guas en forma automtica, en caso
de ruptura del cable o de su unin?
Apndice I.1.5
Se cumple en los malacates con lo siguiente: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
mismo?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


310
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5 4 3 2 1 0
3.3.5
3.3.5.1
Fsica
efecto?
E
3.3.5.2
Fsica
efecto?
E
3.3.5.3
Fsica
efecto?
E
3.3.5.4
Fsica
efecto?
E
3.3.5.5
Fsica
efecto?
E
3.3.5.6
Fsica
efecto?
E
3.3.5.7
Fsica
efecto?
E
3.3.5.8
Fsica
4.2.3
E
> la torre de extraccin de los tiros?
> las estaciones o ventanillas de los tiros?
> los cuartos de malacates?
> las estaciones de ascenso y descenso de trabajadores?
> la unidad motriz de los transportadores para movimiento
de materiales?
> las subestaciones elctricas?
> las estaciones de bombeo y tolvas generales de
descarga?
Apndice J.1.6
Existen seales de advertencia y con proteccin todos los
brocales y pozos, para impedir la cada accidental de los
trabajadores o que entren en contacto con cualquier parte
mvil del sistema de ventilacin?
Estn provistas de seguros todas las puertas para evitar que
se abran en forma involuntaria?
Se cumple con el lmite de iluminacin de al menos 200 luxes
en:
efecto?
Apndice J.1.5
Se cuenta con seales y barreras o dispositivos que impidan
el paso a los tneles que no sean destinados para el trnsito
de trabajadores?
Estn protegidos con puertas o rejas los accesos en los
tiros?
Apndice J.1.2
Cuentan los tiros de acceso y salida de trabajadores con
escalas de escape para emergencias?
Medidas de seguridad para las instalaciones en minas subterrneas
Apndice J.1.1
Apndice J.1.4
Cuentan con proteccin y sealizacin los pozos,
contrapozos y cualquier tipo de abertura que presente un
peligro para los trabajadores?
Se protegen y sealizan las cavidades o hundimientos que
se forman en la superficie, a fin de evitar la cada de
trabajadores, vehculos y materiales?
Apndice J.1.3
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


311
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5 4 3 2 1 0
> otras instalaciones fijas dotadas con maquinaria?
3.3.5.9
Fsica
efecto?
E
3.3.5.10
Fsica
efecto?
E
3.3.5.11
Fsica
indicador? A
3.3.5.12
Fsica
indicador?
A
3.3.5.13
Fsica
indicador?
A
3.3.5.14
Fsica
indicador?
A
3.3.5.15
Fsica
indicador? A
3.3.5.16
Fsica
4.2.2
C
> su cubo es independiente del tiro de extraccin, pero en
caso de que se encuentre en el mismo pozo, estn
separadas por medio de una madera o de otro material
resistente?
> tienen plataformas de descanso cuando menos cada seis
metros de altura?
> cuentan con las dimensiones necesarias para que pueda
transitar libremente un hombre cargando el equipo de
rescate de mayor dimensin que se requiera en la mina?
mismo?
Cumplen las escalas con las siguientes condiciones de
seguridad:
Se cumple con el lmite de iluminacin de al menos 50 luxes
en las reas de trnsito de los trabajadores en las
instalaciones?
Apndice J.1.13
Es de al menos 20 centmetros el espacio libre entre el punto
ms alto del prisma del material de una banda transportadora
y la parte inferior del ademe?
Apndice J.1.12
Se dejan al menos 60 centmetros libres entre un lado del
transportador y la pared o ademe en las galeras donde se
instale un transportador de banda, si se requiere la circulacin
normal de trabajadores, y el espacio libre en el lado destinado
a dicha circulacin es de al menos 90 centmetros?
Apndice J.1.14
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Apndice J.1.8
Se asegura de que no exista algn tipo de instalacin
exterior a menos de 20 metros de los tiros?
Cuentan las galeras para acarreo por medio de gndolas
sobre vas con un ancho que deje en un lado de la va al
menos 75 centmetros libres entre la pared o el ademe y
cualquier saliente de las gndolas o la locomotora, o se cuenta
con nichos de seguridad cada 30 metros, sealizados y de
dimensiones suficientes para albergar al menos a dos
personas?
Existen dos vas de acceso conectadas entre s en rebajes
en explotacin?
Apndice J.1.11
Apndice J.1.9
Se cuenta con un tnel o pozo de acceso y salida habitual de
la mina y otra obra independiente y sealizada para salida de
emergencia?
Apndice J.1.10


312
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5 4 3 2 1 0
> sobresalen cuando menos 90 centmetros de la
plataforma superior, o cuentan con un pasamanos que
sobresale a esta misma altura?
> mantienen una distancia mnima de 15 centmetros libres
entre el lmite interior del escaln y cualquier sobresaliente
de la pared, ademe o instalacin?
> si las escalas tienen una altura mayor de 2.50 metros,
proporcionan apoyo continuo a la espalda del trabajador a
no ms de 70 centmetros del escaln, medidos
transversalmente a la escala?
> las escalas de cable en los trabajos de profundizacin de
pozos no tienen longitudes mayores de 15 metros y estn
provistas de tacones que las separen cuando menos 10
centmetros de los paos de las paredes o ademes?
> se revisan por lo menos una vez al mes y se cuenta con
un programa de mantenimiento para garantizar que
siempre estn en condiciones seguras de uso?
3.3.6
3.3.6.1
Fsica
efecto?
E
3.3.6.2
Fsica
efecto?
E
3.3.6.3
Fsica
efecto?
E
3.3.6.4
Fsica
indicador? A
3.3.6.5
Fsica
4.2.2
C
> estar localizadas en sitios ventilados?
> estar a una distancia no menor de 50 metros de cualquier
almacenamiento de explosivos?
> tener los dispositivos de proteccin contra sobrecargas o
cualquier otra falla en cada circuito derivado de baja
tensin?
> estar conectadas a tierra segn lo establecido en la norma
oficial mexicana relativa a la electricidad esttica, en las
partes metlicas que resguarden al equipo y las
estructuras que lo contienen?
> tener al menos un extintor tipo ABC?
Estn protegidas y sealizadas las subestaciones y las reas
de tableros de distribucin y transformadores para advertir el
peligro y restringir el acceso?
Apndice K.1.4
Cumplen las subestaciones con:
Cuentan con interruptores de seguridad los motores
elctricos de los equipos controlados a distancia, sealizados
y localizados al alcance de los trabajadores que laboren junto
a estos equipos?
mismo?
Se asegura de que no existan instalaciones elctricas
provisionales?
Medidas de seguridad para las instalaciones elctricas en minas subterrneas
Apndice K.1.1
Evitan los interruptores de seguridad la puesta en marcha de
los motores elctricos de los equipos controlados a distancia,
hasta que se haya cerrado manualmente el interruptor?
Apndice K.1.3
Apndice K.1.2
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


313
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5 4 3 2 1 0
3.3.6.6
Fsica
indicador?
A
3.3.6.7
Fsica
indicador?
A
3.3.6.8
Fsica
4.2.3
E
> los cables mviles de alimentacin son flexibles, de uso
rudo, se sujetan a la maquinaria firmemente para evitar
que se daen sus terminales o se desconecten
accidentalmente, se tienden de tal forma que no se tensan
excesivamente, y en zonas inundadas se colocan sobre
soportes para evitar que se mojen?
> el cable no utilizado se enrolla en carretes montados
sobre la mquina y si hay extensiones adicionales, se
mantienen en recipientes diseados para ello?
> la lnea de retorno a tierra tiene sus conexiones soldadas
y es del calibre necesario para evitar corrientes errantes y
electrlisis de tuberas de agua y de aire comprimido, en
circuitos de corriente directa para alimentacin de
locomotoras y otros equipos?
> las salidas de cables con tensiones de 440 volts o
superiores estn instaladas en cajas de distribucin sobre
bastidores metlicos, en las galeras o en los frentes, y no
estn ubicadas en las torres de extraccin, en las
estaciones o ventanillas, o a lo largo del pozo de los tiros?
3.3.6.9
Fsica
indicador?
A
3.3.6.10
Fsica
indicador? A
3.3.7
3.3.7.1
Fsica
4.2.2
C
> las locomotoras que se utilicen en el interior de las minas
estn provistas de un faro frontal, cuyo alcance efectivo
sea de, cuando menos, 60 metros?
> todos los trenes arrastrados por locomotoras lleven una
seal luminosa o reflejante en la parte posterior del ltimo
carro o gndola?
mismo?
Apndice K.1.6
Estn protegidos, identificados y sealizados los
transformadores o los cuartos destinados para este fin, segn
lo establecido en la norma oficial mexicana relativa a las
Apndice K.1.7
Cumple la maquinaria mvil o porttil impulsada por energa
elctrica transmitida desde una fuente externa, con las
Medidas de seguridad para los vehculos en minas subterrneas
Apndice L.1
Estn protegidos los sistemas de seales y telefona contra
la posibilidad de que entren en contacto con lneas de otros
circuitos?
Estn ventilados los locales destinados a la instalacin de
bancos de bateras con soluciones electrolticas y cuentan con
letreros o seales que indiquen la prohibicin de fumar en el
interior de las minas o cuando se use cualquier instrumento de
llama abierta, o que provoque chispas o que sea fuente de
calor?
Apndice K.1.5
Apndice K.1.8
Estn instalados los sistemas de seales y telefnicos en
forma independiente de los sistemas de fuerza y alumbrado?
Consideran las condiciones de seguridad en trenes que:
efecto?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


314
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5 4 3 2 1 0
> los carros o gndolas fuera de operacin permanezcan
siempre frenados y bloqueados?
> se verifique siempre el buen estado de la va o gua antes
de operar o trasladar los trenes y las mquinas
excavadoras montadas sobre rieles u otro tipo de guas?
> slo se almacenen y sustituyan las bateras de las
locomotoras en las estaciones de carga acondicionadas
para este fin?
3.3.7.2
Fsica
4.2.2
C
> las lneas de contacto del trole estn provistas de
proteccin contra sobretensin?
> las lneas de alimentacin cuenten con interruptores o
disyuntores en todas las derivaciones de alimentacin
para los diferentes ramales?
> la altura mnima de las lneas del trole sea de 2.15 metros
sobre el riel o sobre el piso cuando no exista riel, o cuente
con protecciones para evitar su contacto con los
trabajadores?
> la distancia libre entre las lneas del trole y el techo,
paredes o salientes de soportes o ademes sea de al
menos 15 centmetros?
> las lneas del trole estn montadas sobre aisladores
incombustibles y estn firmemente sujetas?
> existan protecciones de material aislante para evitar que
las lneas del trole hagan contacto con los equipos en los
cruces de caminos, en tolvas y alcancas, en reas de
trabajo y en comedores?
3.3.7.3
Fsica
4.2.3
E
> ser motores diesel del tipo compresin-ignicin, diseados
con catalizador y para funcionar nicamente con
combustible diesel?
> utilizar combustible que no contenga ms del 1.5% de
azufre por peso?
> realizar evaluaciones de concentracin de los gases de
escape en los lugares donde operen motores de
combustin de diesel al menos una vez al mes, cuando
haya sospecha de un mal funcionamiento, despus de
cada mantenimiento mayor o afinacin, y a una distancia
mxima de 30 centmetros de la salida del tubo de
escape?
> detener el motor en forma inmediata y retirarlo del
servicio, en caso de que un vehculo presente anomalas
en la marcha, ruido adicional en el motor, emisiones de
humo en forma notoria, fuga de agua o de combustible, o
proyecte chispas?
3.3.7.4
Registral
4.4.2
C
> monxido de carbono: 0.25%?
> bixido de nitrgeno: 0.10%?
> bixido de azufre: 0.10%?
Se asegura de que la concentracin de gases no exceda los
siguientes lmites en volumen:
Consideran las medidas de seguridad en el caso de que se
empleen locomotoras tipo trole que:
Apndice L.2
Incluyen las condiciones de seguridad para el uso de
motores de combustin interna para accionar equipo o
maquinaria en las minas subterrneas:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
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Correctiva
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Observaciones
Si No Inicio
mismo?
efecto?


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5 4 3 2 1 0
> aldehdos: 0.001%?
3.3.7.5
Fsica
mismo?
C
> estar equipadas con sistemas de aprovisionamiento que
eviten el derrame del combustible y con un sistema de
recoleccin?
> estar rodeadas por un borde para que en caso de derrame
de combustible, se evite que ste se extienda a otras
reas?
> no exceder del consumo de 72 horas, la cantidad de
combustible almacenado?
> introducir el combustible a la mina subterrnea en barriles
metlicos, en vagones cisterna hermticos o en tuberas?
3.3.8
3.3.8.1
Fsica
indicador? A
3.3.8.2
Fsica
4.2.2
C
> tener un ancho al menos 60 centmetros superior al mayor
ancho de los vehculos que transiten por cada camino?
> tener una altura al menos, 20 centmetros superior a la
mayor altura de los vehculos que transitan por cada
camino, pero nunca menor de 2 metros?
> contar con ensanchamientos adecuados para el cruce y
rebase de los vehculos, localizados o sealizados, de
manera que sean visibles desde ambas direcciones?
> contar con acequias en los lugares donde se puedan
presentar estancamientos de agua?
> tener las rampas una pendiente mxima del 27.5%?
> tener las rampas una pendiente mxima de 12% si
rematan en un sitio de vertido como pozo o tolva?
3.3.9
3.3.9.1
Fsica
indicador? A
3.4
3.4.1
Fsica
mismo?
C
> locales e instalaciones?
Cumple en las plantas de beneficio con las condiciones de
seguridad, higiene y medio ambiente laboral establecidas en
las normas oficiales mexicanas, en lo que se refiere a:
Medidas de seguridad para plantas de beneficio
Medidas de seguridad para pisos y caminos en minas subterrneas
Cumplen los caminos con las siguientes medidas de
seguridad:
Se asegura de que las estaciones de abastecimiento de
combustible se localicen fuera de la mina y a una distancia de
al menos 50 metros, o en su caso cumplan con:
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio
Seccin 5.18
mismo?
Se cumplen las disposiciones de la norma oficial mexicana
cuando se realizan actividades de calentamiento, soldadura o
corte en el centro de trabajo?
Apndice M.2.2
Medidas de seguridad para actividades de soldadura y corte en minas subterrneas
Apndice M.1.1
Permanecen libres de desechos de materiales y de otros
objetos que pudieran ocasionar un accidente, los pisos de las
reas en que haya trnsito de trabajadores o vehculos?


316
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5 4 3 2 1 0
> prevencin de incendios?
> maquinaria y equipo?
> almacenamiento, transporte y manejo de sustancias
inflamables, combustibles, irritantes y txicas?
> manejo de materiales?
> contaminacin por sustancias qumicas en el ambiente
laboral?
> ruido?
> condiciones trmicas?
> servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo?
> equipo de proteccin personal?
> identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias
qumicas y fluidos conducidos en tuberas?
> comisiones de seguridad e higiene en el trabajo?
> reportes de accidentes?
> electricidad esttica?
> iluminacin?
> soldadura y corte?
> colores y seales de seguridad?
> recipientes sujetos a presin y calderas?
4
4.1
Registral
E
4.2
Registral
por el indicador?
A
4.3
Documental
por el indicador?
A
5
5.1
Fsica
efecto?
E
Seccin 5.13
Proporciona a los trabajadores el equipo de proteccin
personal, de acuerdo con los resultados del anlisis de riesgos
potenciales, para utilizarlo durante el desempeo de sus
actividades normales y de emergencia?
exmenes mdicos, su periodicidad y las medidas de
vigilancia a la salud, en caso de que no exista normatividad
especfica de la Secretara de Salud?
Seccin 5.20
Se realiza la vigilancia a la salud del personal
ocupacionalmente expuesto a agentes fsicos y qumicos, de
conformidad con el contenido de los exmenes mdicos
establecidos en las normas oficiales mexicanas que al
respecto haya emitido la Secretara de Salud?
Se realiza la vigilancia a la salud del personal
ocupacionalmente expuesto a agentes fsicos y qumicos?
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


317
C
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5 4 3 2 1 0
6
6.1
Documental
8.4 Se proporciona la informacin con la periodicidad requerida,
de acuerdo con el criterio muestral definido para tal efecto? D
6.2
Registral
D
7
7.1
Documental
A
8
8.1
Registral
requeridos?
A
8.2
Registral
requeridos?
A
8.3
Registral
requeridos?
A
8.4
Registral
requeridos?
A
8.5
Registral
requeridos?
A
8.6
Registral
requeridos? A
8.7
Registral
requeridos?
A
Lleva el centro de trabajo el registro de los resultados de la
medicin diaria de traslado de trabajadores y materiales?
Seccin 5.15
Cuenta con los avisos dados a la Secretara del Trabajo y
Previsin Social sobre los accidentes de trabajo ocurridos?
Seccin 11
Cuenta el centro de trabajo con el registro de los accidentes
ocurridos?
Dispone el centro de trabajo de los registros sobre los
resultados de todos los simulacros y prcticas previstos en el
plan de atencin de emergencias y los conserva al menos por
un periodo de dos aos?
Apndice C.2
Lleva el centro de trabajo el registro de las revisiones a
ademes?
Apndice I.2.1
Estn autorizados por escrito nicamente los trabajadores
capacitados en los procedimientos para operar y dar
mantenimiento a las locomotoras, maquinaria, vehculos y
malacates motorizados, y a aqullos que almacenen,
transporten o usen explosivos?
Seccin 8.4
Apndice A
Cuenta el centro de trabajo con los registros de revisin
sobre el avance de cumplimiento del programa de seguridad e
higiene en el trabajo?
Se cuenta con el registro de las inspecciones, pruebas y
mantenimiento de los tiros, malacates, cables, jaulas, carros,
botes de manteo, dispositivos de seguridad y dems
accesorios, firmadas por los servicios preventivos de
seguridad y salud en el trabajo y por el trabajador autorizado
para efectuar la inspeccin, revisin, prueba o mantenimiento
correspondiente?
Autorizaciones
Seccin 5.10
Capacita a todos los trabajadores involucrados, de acuerdo
con sus actividades, en las condiciones y procedimientos de
seguridad e higiene establecidos en la Norma?
Seccin 5.3
Informa por escrito a todos los trabajadores sobre los riesgos
a los que estn expuestos al inicio de actividades y al menos
una vez por ao?
Seccin 5.9
Trmino
Tipo de
Verificacin
Responsable
de la
ejecucin
Cumplimiento
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Observaciones
Si No Inicio


318
6.6 Construccin
Condiciones de seguridad y salud en el trabajo
NOM-031-STPS-2011
C
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Documental
A
1.1.2
Documental
indicador?
C
> Pequeas: superficie por construir o demoler, menor de
350 metros cuadrados, o una altura menor de 10.5
metros?
> Medianas: superficie por construir o demoler, entre 350 a
10,000 metros cuadrados, o una altura de entre 10.5 a
16.5 metros?
> Grandes: superficie por construir o demoler, mayor de
10,000 metros cuadrados, o una altura mayor a 16.5
metros?
1.1.3
Documental
indicador?
A
1.2
1.2.1
Documental
A
1.3
1.3.1
Documental
A
Estudios para obras pequeas, medianas y grandes
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Estudios
Observaciones
Si No Inicio
Cuenta la obra pequea con la descripcin de las
actividades por desarrollar, los riesgos a los que se
enfrentan los trabajadores y la relacin de medidas de
seguridad por adoptar antes y durante su ejecucin, en el
caso de obras pequeas?
Estudios para obras medianas
Cumplimiento
Avance
Secciones 5.1 y 7.1
Consider para la clasificacin de la obra de construccin,
los criterios siguientes:
Seccin 5.1
Clasific el tamao de la obra de construccin en pequea,
mediana o grande?
Secciones 5.1 y 7.2
Consider para la clasificacin de la obra de construccin
el mayor tamao de obra que le corresponda, con base en
cualquiera de las variables siguientes: la superficie por
construir o demoler, en metros cuadrados, o la altura de la
construccin, en metros?
Seccin 5.3
Cuenta la obra mediana con un anlisis de riesgos
potenciales?
Estudios para obras pequeas
Seccin 5.2


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5 4 3 2 1 0
1.3.2
Documental
indicador?
C
> las actividades por realizar u oficios que participarn?
> las condiciones de las instalaciones?
> las condiciones de seguridad y operacin en que se
encuentran las herramientas, equipo y maquinaria por
utilizar?
> la identificacin de los peligros existentes?
> el anlisis de la exposicin de los trabajadores a los
peligros?
> la determinacin de los riesgos y su posible impacto, a
partir de los peligros existentes, de acuerdo con la
jerarquizacin a que se refriere el numeral 1.5.1?
> las medidas de prevencin, proteccin y control
aplicables a los riesgos detectados?
> la firma del responsable de la obra?
1.4
1.4.1
Documental
A
1.4.2
Documental
indicador?
C
> las actividades o trabajos por realizar en cada fase de la
obra de construccin, con base en el proyecto de la
obra?
> las condiciones de las instalaciones?
> las condiciones de seguridad y operacin en que se
encuentran las herramientas, equipo y maquinaria por
utilizar?
> las instrucciones de seguridad?
> los factores de riesgo presentes en las actividades de
trabajo?
> las causas posibles de eventos que conlleven la
ocurrencia de los accidentes, ligadas con los peligros
previamente identificados?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Considera el anlisis de riesgos potenciales para las obras
grandes, lo siguiente?
Cumplimiento
Avance
Estudios para obras grandes
Seccin 5.3
Secciones 5.3 (a) y 8.1
Considera el anlisis de riesgos potenciales para las obras
medianas, lo siguiente?
Cuenta la obra grande con un anlisis de riesgos
potenciales por cada una de sus fases?
Secciones 5.3 (b) y 8.2


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5 4 3 2 1 0
> el anlisis de la exposicin de los trabajadores a los
peligros de las actividades o fases de la obra?
> la determinacin de los riesgos y su posible impacto, a
partir de los peligros existentes, de acuerdo con la
jerarquizacin a que se refriere el numeral 1.5.1?
> las medidas de prevencin, proteccin y control
aplicables a los riesgos detectados?
> la firma del patrn, del responsable de la obra o del
responsable de los servicios preventivos de seguridad y
salud en el trabajo?
1.5
1.5.1
1.5.1.1
Documental
indicador? C
> A: Remota.- que excepcionalmente puede ocurrir?
> B: Aislada.- que difcilmente ocurre?
> C: Ocasional.- que pocas veces ocurre?
> D: Recurrente.- que se repite con periodicidad?
1.5.1.2
Documental
indicador?
C
> I: Menor.- sin daos o con daos que implican
incapacidades temporales del trabajador de tres das o
menos?
> II: Moderada.- puede implicar la incapacidad temporal
del trabajador por ms de tres das?
> III: Crtica.- puede implicar la incapacidad permanente
parcial del trabajador?
> IV: Fatal.- puede implicar la incapacidad permanente
total o el deceso de trabajador?
Estudios para obras medianas y grandes
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Secciones 8.1 (f), 8.2 (h) y 8.3 (b)
La jerarquizacin de los riesgos y su posible impacto,
comprende en las obras medianas y grandes la severidad
del dao que pueden ocasionar con las categoras y
denominacin siguientes:
La jerarquizacin de los riesgos y su posible impacto,
comprende en las obras medianas y grandes la frecuencia
de su ocurrencia con las categoras siguientes:
Jerarquizacin del impacto del riesgo
Secciones 8.1 (f), 8.2 (h) y 8.3 (a)


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5 4 3 2 1 0
1.5.1.3
Documental
indicador?
A
1.5.1.4
Documental
indicador?
A
1.5.2
1.5.2.1
Documental
indicador?
C
> el estudio de mecnica de suelos, que se refiera al tipo
de suelo por excavar, su composicin fsica y
propiedades mecnicas?
> la existencia de servicios cercanos a la excavacin:
lneas energizadas, tuberas, ductos y dems redes de
infraestructura?
> los cambios de clima?
> la profundidad de corte?
> el mtodo de estabilizacin de los taludes de la
excavacin, en su caso?
> el equipo, maquinaria y herramientas por utilizar?
> el tipo y cantidad de explosivos por emplear, en su caso?
> el proceso de remocin, carga, acarreo y estabilidad de
los taludes?
1.5.3
1.5.3.1
Documental
indicador? C
> la descripcin de la actividad a desarrollar?
Se jerarquizan en las obras medianas y grandes los riesgos
clasificados como graves para ser atendidos de manera
inmediata, a fin de modificar las condiciones de seguridad,
las instrucciones de seguridad, el equipo de proteccin
personal o la capacitacin y, a continuacin, en forma
sucesiva, los riesgos elevados, medios, bajos y, por ltimo,
los mnimos?
Se cuenta en las obras medianas y grandes con un anlisis
de riesgos potenciales para las obras de construccin en las
cuales se realicen trabajos de excavacin, que considere
adems de lo previsto en los numerales 1.3.2 y 1.4.2, lo
siguiente:
Estudios para trabajos de excavacin
Estudios para trabajos en espacios confinados
Se cuenta en las obras medianas y grandes con un anlisis
de riesgos para la realizacin de actividades en espacios
confinados, que comprenda al menos, lo siguiente:
Secciones 8.1 (f), 8.2 (h) y 8.3 C
Se asocia en las obras medianas y grandes la frecuencia
de ocurrencia del riesgo con la severidad del dao, para
obtener la jerarquizacin del impacto del riesgo, de acuerdo
con lo establecido en la Tabla 4 de la presente Norma?
Cumplimiento
Avance
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino Inicio


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5 4 3 2 1 0
> las condiciones del lugar donde se desarrollar la
actividad?
> la maquinaria, herramientas y equipo por utilizar?
> los riesgos de los materiales y/o las sustancias a utilizar
(toxicidad, inflamabilidad, reactividad o especficos)?
> el listado de las posibles condiciones peligrosas y
riesgos?
> el tiempo estimado de duracin de las actividades por
desarrollar?
> los efectos por la concentracin de oxgeno en espacios
confinados, conforme a la Tabla 8 de la presente
Norma?
2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
indicador?
C
> la capacitacin en materia de seguridad y salud en el
trabajo?
> la seleccin, uso y mantenimiento del equipo de
proteccin personal bsico y, en su caso, especfico?
> la revisin y mantenimiento preventivo de maquinaria,
equipos, herramientas y dispositivos de seguridad?
> la supervisin y seguimiento de seguridad en la obra?
Comprende el sistema de seguridad y salud de las obras
clasificadas como medianas y grandes, los programas para:
Trmino
Programas
Programas para obras medianas y grandes
Comprende el sistema de seguridad y salud de las obras
clasificadas como medianas y grandes, el programa de
seguridad y salud que incorpora las medidas de prevencin,
proteccin y control de los riesgos asociados a las
actividades de la obra de construccin?
Inicio
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Cumplimiento
Avance
Secciones 5.4 (a) y (b), 9.2 (c) y 9.3 e
Secciones 5.4 (a), 5.4 (b) y 9.1 (d)


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5 4 3 2 1 0
2.2
2.2.1
Documental
A
2.2.2
Documental
indicador?
A
2.2.3
Documental
A
2.2.4
Documental
A
2.2.5
Documental
indicador? C
> el nmero econmico o de identificacin?
> las fechas programadas para realizar el mantenimiento?
> las rutinas de mantenimiento, que incluyan la verificacin
a los dispositivos de seguridad?
> el documento en el que consten los resultados de las
rutinas deber ser firmado por el responsable de la
actividad?
3
3.1
3.1.1
Documental
requeridos?
A
Se cuenta en las obras pequeas, medianas y grandes con
los procedimientos para el uso, revisin, reposicin,
limpieza, limitaciones, mantenimiento, resguardo y
disposicin final del equipo de proteccin personal, basados
en la informacin del fabricante, y conforme a lo que seala
la NOM-017-STPS-2008, o las que la sustituyan?
Cuenta con un programa para la revisin y mantenimiento
preventivo del equipo y/o maquinaria utilizados, en el caso de
las obras medianas y grandes?
Procedimientos
Contiene el programa para la revisin y mantenimiento
preventivo del equipo y/o maquinaria utilizados al menos la
actividad por llevar a cabo, las fechas de realizacin y el
responsable de su ejecucin?
Cuentan las obras medianas y grandes con programas de
revisin y mantenimiento para los vehculos, maquinaria o
equipos autopropulsados de transporte de materiales que
utilicen?
Cuenta con un programa de mantenimiento para la
maquinaria y equipo utilizados en las obras de construccin?
Considera el programa de mantenimiento para la
maquinaria y equipo utilizados en las obras medianas y
grandes, al menos los siguiente:
Trmino
Programas para maquinaria y equipo
Seccin 5.5
Inicio
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Cumplimiento
Avance
Procedimientos para obras pequeas, medianas y grandes
Seccin 5.9


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5 4 3 2 1 0
3.1.2
Documental
requeridos?
A
3.2
3.2.1
Documental
3.2 Contiene el procedimiento las especificaciones previstas
por el indicador?
C
> un listado de las acciones para la atencin a
emergencias, que incluya las relativas a los primeros
auxilios?
> el responsable de instrumentar las acciones?
> los recursos para atender al personal, entre ellos el
botiqun de primeros auxilios?
> los nmeros telefnicos para requerir servicios de auxilio
de bomberos, hospitales, polica y rescate?
3.3
3.3.1
Documental
por el indicador?
C
> un listado de las acciones para la atencin a
emergencias, que incluya las relativas a los primeros
auxilios?
> el responsable de instrumentar las acciones?
> los recursos para atender al personal, entre ellos el
botiqun de primeros auxilios?
> los nmeros telefnicos para requerir servicios de auxilio
de bomberos, hospitales, polica y rescate?
> el procedimiento de comunicacin interna y externa en
caso de ocurrir una emergencia, junto con un directorio
para localizar al responsable de la obra de construccin?
> las instrucciones para la evacuacin, el combate de
incendios y los primeros auxilios?
Procedimientos para obras pequeas
Contiene el plan de atencin a emergencias para las obras
clasificadas como medianas, lo siguiente:
Procedimientos para obras medianas
Se dispone en las obras pequeas, medianas y grandes de
un plan de atencin a emergencias?
Contiene el plan de atencin a emergencias para las obras
clasificadas como pequeas, lo siguiente:
Seccin 5.16
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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5 4 3 2 1 0
3.4
3.4.1
Documental
por el indicador? C
> el alcance del plan?
> los recursos humanos y materiales para su instauracin?
> la capacitacin de los trabajadores en relacin con el
contenido del plan?
> la periodicidad y tipo de simulacros de emergencias por
realizar?
> el equipo de proteccin personal requerido para la
atencin a emergencias?
> la evaluacin y retroalimentacin del plan de atencin a
emergencias?
> la descripcin de las instalaciones, actividades a realizar
y del entorno?
> el anlisis de riesgos internos y externos, incluyendo los
fenmenos naturales?
> el inventario de los recursos materiales disponibles para
enfrentar situaciones de emergencia?
> las instrucciones operativas para el control y manejo de
las emergencias potenciales resultantes de los riesgos
detectados, junto con las del personal que pone en
accin el plan?
> la identificacin de las rutas de evacuacin, puntos de
reunin y/o zonas de seguridad?
> la constitucin de las brigadas de emergencia, con
asignacin de puestos y responsabilidades,
especificando el personal capacitado y adiestrado para
la atencin a emergencias y desastres, la evacuacin,
los primeros auxilios y el combate de incendios?
3.4.2
Documental
por el indicador? C
> el alertamiento, en caso de ocurrir una emergencia?
Contiene el plan de atencin a emergencias para las
diversas fases de las obras clasificadas como grandes, lo
siguiente:
Secciones 5.16 y 19.3 (m)
Comprende el plan de atencin a emergencias para las
diversas fases de las obras clasificadas como grandes, los
procedimientos para:
Procedimientos para obras grandes
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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r
5 4 3 2 1 0
> la comunicacin interna y externa, en caso de ocurrir una
emergencia, junto con el directorio para localizar, en
cualquier momento del da, a los responsables de los
servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo y
de la obra de construccin; a los servicios de auxilio para
la emergencia (bomberos, hospitales, polica y rescate),
as como el directorio de los centros de informacin de
manejo de sustancias qumicas en casos de
emergencia?
> la interrupcin del funcionamiento de la maquinaria y
equipo?
> la suspensin de las actividades?
> la evacuacin de los trabajadores y visitantes?
> los primeros auxilios?
> la eliminacin de los riesgos despus de la emergencia?
> la evaluacin de los daos?
> el retorno a actividades normales de operacin?
3.5
3.5.1
3.5.1.1
Documental
por el indicador?
C
> la revisin y mantenimiento de las herramientas y
equipos utilizados por los trabajadores, que al menos
contemple la actividad por llevar a cabo, las fechas de
realizacin y el responsable de su ejecucin?
> la colocacin y manejo de las instalaciones elctricas,
provisionales y definitivas?
3.5.2
3.5.2.1
Documental
por el indicador? C
> los procedimientos de seguridad para las actividades a
desarrollar y de los equipos y herramientas a utilizar?
> los procedimientos de muestreo para detectar
atmsferas peligrosas o deficientes de oxgeno?
Procedimientos para trabajos en espacios confinados
Se cuenta para la realizacin de actividades en espacios
confinados en las obras medianas y grandes con los
procedimientos siguientes:
Procedimientos para obras medianas y grandes
Procedimientos para trabajos en general
Seccin 5.6
Se cuenta en las obras medianas y grandes con
procedimientos de seguridad para:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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> un plan de trabajo especfico en caso de que persistan
condiciones atmosfricas adversas en dicho espacio?
> el plan de rescate para los posibles accidentados en el
espacio confinado que incluya el equipo de rescate para
emergencias?
3.5.2.2
Documental
por el indicador?
C
> la descripcin de las diferentes emergencias que se
podran presentar?
> a quin y cmo pedir ayuda en caso de emergencia?
> las instrucciones de cmo se deber atender a una o
ms personas en caso de emergencia?
> el procedimiento para atender al personal que utiliza
equipos de respiracin autnomos?
3.5.3
3.5.3.1
Documental
requeridos?
A
3.5.4
3.5.4.1
Documental
requeridos?
A
3.5.4.2
Documental
por el indicador?
C
> los equipos, herramientas y sustancias a utilizar?
> las medidas de seguridad por adoptar en el rea donde
se realice el mantenimiento?
> el equipo de proteccin personal que deber portar el
trabajador que realice el mantenimiento?
Procedimientos para maquinaria y equipo
Contiene el plan de rescate para posibles accidentados en
espacios confinados, al menos lo siguiente:
Procedimientos para trabajos de soldadura y corte
Secciones 5.11 y 13.1.3 (a)
Se cuenta en las obras medianas y grandes para la
realizacin de actividades de corte con oxiacetileno con
procedimientos para el manejo y operacin de cilindros,
vlvulas, reguladores, mangueras y sus conexiones, as como
fuentes de alimentacin elctrica?
Se cuenta en las obras medianas y grandes con los
procedimientos de seguridad para realizar las actividades
de mantenimiento a la maquinaria y equipo utilizados en las
obras de construccin?
Comprenden los procedimientos de seguridad para realizar
las actividades de mantenimiento a la maquinaria y equipo
utilizados en las obras medianas y grandes, al menos lo
siguiente:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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> las medidas de seguridad por aplicar en el equipo o en
la maquinaria durante el mantenimiento, tales como corte
de energa, colocacin de candados y etiquetas de
seguridad?
> las autorizaciones que el trabajador deber tramitar
previo a la ejecucin de los trabajos de mantenimiento?
4
4.1
4.1.1
4.1.1.1
Registral
A
4.1.1.2
Fsica
por el indicador, y conforme el criterio muestral definido
para tal efecto?
E
4.1.1.3
Fsica
para tal efecto?
E
4.1.1.4
Fsica
para tal efecto?
E
4.1.1.5
Documental
A
Seccin 5.13
Cuenta con los sistemas de proteccin y dispositivos de
seguridad en la maquinaria y equipo que se utilicen en la
obra de construccin, de conformidad con lo establecido en
Seccin 5.15
Cuenta con las sealizaciones de seguridad, con base en
lo que dispone la NOM-026-STPS-2008, o las que la
sustituyan, para indicar los riesgos en cada fase de la obra y
para el uso del equipo de proteccin personal?
Seccin 5.19
Constituye en la obra de construccin al menos una
comisin de seguridad e higiene y supervisa que realice sus
funciones, de conformidad con lo dispuesto en la NOM-019-
Seccin 5.10
Supervisa que los trabajadores porten el equipo de
proteccin personal bsico y, en su caso, el especfico?
Medidas de seguridad generales para obras pequeas, medianas y grandes
Dispone de extintores para combatir posibles fuegos
incipientes, de acuerdo con el tipo de fuego que se pueda
presentar en las diferentes reas de la obra de construccin,
los inventarios de sustancias y los materiales utilizados,
conforme a lo que determina la NOM-002-STPS-2010, o las
que la sustituyan?
Seccin 5.12
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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5 4 3 2 1 0
4.1.1.6
Documental
A
4.1.1.7
Fsica
indicador?
A
4.1.1.8
Fsica
indicador?
A
4.1.1.9
Documental
A
4.1.1.10
Documental
4.1.2
C
> la identificacin de los datos generales del accidentado?
> las causas del accidente, entre otras, las condiciones
peligrosas o inseguras y/o actos inseguros que
provocaron el accidente, enfermedad o dao material?
> las consecuencias del accidente, con la precisin de la
parte del cuerpo lesionada, y el tipo de lesin y/o el dao
material que se ocasion?
> la descripcin secuencial del accidente y del mecanismo
de exposicin?
> la evaluacin del accidente, con la probabilidad de
ocurrencia y gravedad del dao?
> las actividades o medidas que debieron existir para
prevenir el accidente?
> el seguimiento del accidente y las medidas de seguridad
implementadas?
> los antecedentes o enfermedades de trabajo anteriores y
lesiones sufridas por el trabajador accidentado?
> el resultado de la investigacin?
proporcin?
Seccin 5.24
Proporciona a los trabajadores, servicios provisionales de
agua potable y servicios sanitarios -lavabos, excusados,
mingitorios, entre otros-, conforme a lo que establezcan las
normas oficiales mexicanas que al respecto emita la
Secretara de Salud, o la legislacin local y ambiental en la
materia?
Seccin 21.2
Se realiza una investigacin cuando ocurre un accidente de
trabajo en las obras de construccin?
Comprende la investigacin de los accidentes de trabajo, al
menos lo siguiente:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Seccin 5.20
Dispone de los servicios preventivos de seguridad y salud
en el trabajo, con base en lo que seala la NOM-030-STPS-
Seccin 5.23
Proporciona a los trabajadores un espacio higinico para
ingerir alimentos, de conformidad con lo establecido en las
normas oficiales mexicanas que al respecto emita la
Secretara de Salud?


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> las propuestas de medidas de seguridad que debern
adoptarse en forma mediata o inmediata, con base en
los resultados de la investigacin, para evitar la
repeticin del accidente?
4.1.2
4.1.2.1
Documental
A
4.1.2.2
Documental
proporcin?
C
> la poltica de seguridad y salud en el trabajo?
> la clasificacin de la obra?
> la determinacin de los riesgos asociados a las
actividades?
> la autorizacin para realizar trabajos peligrosos?
> la firma del patrn y/o del responsable de la obra de
construccin, y/o del responsable de los servicios
4.1.2.3
Documental
4.1.2
C
> trabajos de relleno y compactacin; fabricacin y manejo
de cimbra; manejo y colocacin de concreto y, en su
caso, para realizar dos o ms de estas actividades de
manera simultnea?
> trabajos peligrosos?
4.1.2.4
Fsica
indicador? A
proporcin?
Seccin 5.4
Dispone de un sistema de seguridad y salud en la obra?
Secciones 5.4 (a), 5.4 (b) y 9.1
Se conforma el sistema de seguridad y salud antes de
iniciar las actividades de la obra de construccin, y
comprende lo siguiente?
Portan los visitantes al menos casco de seguridad y, en
forma adicional, otro tipo de equipo, con base en el riesgo a
que estn expuestos?
Seccin 5.7
Cuenta con instrucciones de seguridad para realizar:
Medidas de seguridad generales para obras medianas y grandes
Seccin 5.10
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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5 4 3 2 1 0
4.1.3
4.1.3.1
Documental
4.1.2
C
> la informacin sobre las medidas de prevencin,
proteccin y control de riesgos?
> la relacin de medidas e instrucciones de seguridad
para las actividades a desarrollar en la obra?
> las instrucciones de seguridad para acceso y control de
personal en la obra aplicables a los trabajadores,
subcontratistas, proveedores y visitantes, que al menos
incluyan horarios de trabajo, definicin de la entrada y
salida a las reas de trabajo, equipo de proteccin
personal a usar y rutas de evacuacin?
> el plan de atencin a emergencias?
4.1.4
4.1.4.1
Documental
4.1.2
C
> la descripcin de la obra a realizar?
> la descripcin de instalaciones provisionales: oficinas,
almacenes, talleres, comedores, servicio mdico, patios
de almacenamiento, reas de lavado de equipo, baos,
accesos, proteccin perimetral, alumbrado, conexiones a
tierra y vialidad, segn aplique?
> el organigrama del personal de la obra y
responsabilidades de los diferentes niveles, en materia
de seguridad y salud en el trabajo?
> el anlisis del riesgo potencial de cada actividad, que
incluya la deteccin, evaluacin y jerarquizacin de los
peligros y riesgos asociados con las principales
actividades a desarrollarse durante la ejecucin de la
obra, conforme al programa de seguridad y salud en la
obra?
> las instrucciones de seguridad para el acceso y control
de personal en la obra aplicables a los trabajadores,
subcontratistas, proveedores y visitantes, que al menos
incluyan horarios de trabajo, definicin de la entrada y
salida a las reas de trabajo, equipo de proteccin
personal a usar y rutas de evacuacin?
proporcin?
proporcin?
Incluye tambin el sistema de seguridad y salud de las
obras clasificadas como grandes, lo siguiente:
Medidas de seguridad generales para obras medianas
Secciones 5.4 (a) y 9.2
Incluye tambin el sistema de seguridad y salud de las
obras clasificadas como medianas, lo siguiente?
Medidas de seguridad generales para obras grandes
Secciones 5.4 (b) y 9.3
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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> el plan de atencin a emergencias?
4.1.4.2
Documental
4.1.2
C
> la superficie total de construccin?
> los datos tcnicos o el proyecto ejecutivo, como planos
arquitectnicos y estructurales, de instalaciones
hidrosanitarias, elctricas y especiales, as como sus
correspondientes memorias tcnicas de clculo y
catlogo de conceptos y/o croquis de localizacin?
> la ubicacin de la obra y su entorno?
4.1.4.3
Fsica
indicador? A
4.1.4.4
Fsica
indicador?
A
4.2
4.2.1
4.2.1.1
Fsica
4.2.2
C
> inspeccionar el sitio de la excavacin con el fin de
detectar fallas, grietas o desprendimientos potenciales?
> inspeccionar al inicio y al final de cada jornada los
sistemas utilizados en la estabilizacin de las paredes
de las zanjas?
> prohibir que los trabajadores permanezcan en el interior
de la zanja, mientras la maquinaria de excavacin est
en operacin?
> eliminar rboles, arbustos y matorrales que obstaculicen
la estabilidad de los cortes de terreno por efectuar, si se
cuenta con las autorizaciones que correspondan?
Medidas de seguridad para trabajos de excavacin
Se adoptan durante la realizacin de actividades de
excavacin, las medidas de seguridad siguientes:
Secciones 5.4 (b) y 9.3 (a)
Comprende la descripcin de la obra a realizar:
Seccin 5.25
Proporciona en las obras de construccin grandes, segn
aplique, alojamiento a los trabajadores, dependiendo del
tamao, tipo y ubicacin de la obra de construccin?
Estn acondicionados los campamentos para el
alojamiento de los trabajadores, de acuerdo con lo que
dispongan las normas oficiales mexicanas correspondientes
de la Secretara de Salud y, en su caso, con lo establecido
en el contrato colectivo de trabajo, en el caso de que la obra
de construccin cuente con ellos?
por el indicador?
proporcin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para trabajos peligrosos


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> asegurar los soportes o anclajes de los postes de
energa elctrica o, en su caso, solicitar su reubicacin a
la autoridad competente?
> reforzar las paredes de la excavacin con puntales,
recubrimientos, mallas, tarimas, cimbra, travesaos o
ademes (tabla estaca), cuando exista el riesgo de
derrumbes?
> realizar excavaciones en frentes de trabajo con taludes
estables, cuya inclinacin deber estar de acuerdo con
el tipo de suelo y/o con lo dispuesto en la Tabla 6, de la
presente Norma?
> estabilizar las paredes de la zanja con elementos que
sobrepasen en 20 cm la superficie del terreno, cuando su
profundidad sea mayor de 1.50 m?
> instalar sistemas de soporte para asegurar la estabilidad
de edificios colindantes, bardas u otras estructuras
adyacentes a la excavacin?
> contar en las excavaciones de zanjas con 1.20 m o ms
de profundidad con una escalera o rampa para entrada y
salida de los trabajadores, la cual deber sobresalir 90
cm de la parte ms alta de la zanja y colocarse a una
distancia horizontal mxima de 7 m del sitio de trabajo?
> mantener la maquinaria y equipo, en especial los que
cuenten con brazo, equipos de izaje y otros similares, a
una distancia mnima de seguridad, cuando se ubiquen
en las proximidades de lneas areas de distribucin de
energa elctrica, de conformidad con lo dispuesto por la
Tabla 7 de la presente Norma?
> prever accesos separados para la circulacin, uno para
trabajadores y otro para maquinaria y camiones, y en
caso de no ser posible, delimitar el acceso con barreras
fsicas?
> isponer de pasos o puentes a la orilla de la excavacin?
> sealizar y delimitar el permetro de las excavaciones
con cinta de peligro o malla de proteccin, cuando
tengan una profundidad menor de 1.5 m, y con
barandales rgidos de 90 cm de altura, tratndose de
aqullas con profundidad superior a 1.5 m?
> limitar el paso a la zanja, a una distancia de seguridad
medida desde la vertical de la pared de dicha zanja, que
se determine de conformidad con el resultado de un
estudio que contemple, al menos, el tipo de suelo o roca;
el ancho y profundidad de la zanja; las cargas mximas
de la maquinaria, vehculos o del acopio de materiales, y
las entibaciones en la zanja, en su caso?
> contar con la iluminacin adecuada al turno de trabajo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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> utilizar equipo porttil con alimentacin de 24 volts,
cuando el uso de cableados elctricos represente un
riesgo para la instalacin de iluminacin artificial?
> evitar el acopio de materiales o tierra a menos de 2 m de
distancia del borde de la excavacin, con el fin de no
ejercer sobrecargas al terreno?
> mantener la excavacin abierta el menor tiempo posible?
> notificar al supervisor la existencia de cableado elctrico
y marcar su ubicacin?
> realizar el muestreo de la calidad del aire cuando una
excavacin se convierta en un espacio confinado y
existan atmsferas peligrosas, como presencia de
gases o falta de oxgeno, entre otros, cualquiera que sea
su profundidad y, en su caso, instalar un sistema de
ventilacin?
> suspender los trabajos de excavacin cuando exista
acumulacin o aumento del nivel de agua y removerla de
inmediato para evitar que se altere la estabilidad de los
taludes, utilizando los equipos disponibles para tal fin?
> contar con medidas de seguridad durante el empleo de
explosivos, actividades que debern realizarse de
acuerdo con lo dispuesto por la normatividad que emita
para tal efecto la Secretara de la Defensa Nacional?
4.2.1.2
Registral
de prevencin que seala el indicador, con base en las
C
> al iniciar cada jornada y al terminar los trabajos, a fin de
detectar cambios en el terreno?
> despus de una lluvia intensa?
> en forma posterior al paso de maquinaria pesada o
trnsito vehicular intenso?
> al concluir cualquier evento que pudiera aumentar el
riesgo?
4.2.1.3
Fsica
4.2.2
C
> seleccionar el diseo de apuntalamiento de acuerdo con
el tiempo que se le emplear, la resistencia del suelo y
los materiales por utilizar?
> evitar trabajos simultneos de apuntalamiento a distinto
nivel en la misma vertical?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se efectan las inspecciones del sitio de la excavacin con
el fin de detectar fallas, grietas o desprendimientos
potenciales:
Se adoptan para el apuntalamiento de zanjas, las medidas
de seguridad siguientes:


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> desechar los puntales abiertos o astillados?
> marcar o poner barreras y seales de advertencia en
reas de alto voltaje?
> realizar las conexiones elctricas mediante mecanismos
hermticos de intemperie?
> prohibir a los trabajadores el descenso y ascenso a la
zanja utilizando los puntales?
4.2.2
4.2.2.1
Fsica
4.2.2
C
> sealizar la entrada del espacio confinado?
> ubicar al responsable de la supervisin de los trabajos
en el exterior del espacio confinado?
> proveer el equipo de proteccin personal requerido y,
cuando el volumen de oxgeno en el interior del espacio
confinado es igual o menor de 19.5 por ciento,
proporcionar equipo con lnea de suministro de aire o
equipo de respiracin autnomo?
> disponer de sistemas de ventilacin natural o forzada
para mantener una atmsfera respirable en todo
momento?
> iluminar el interior de espacios confinados en presencia
de materiales o sustancias inflamables o explosivas, por
medio de luminarias con tensiones de seguridad de bajo
voltaje, hasta 24 volts, y lmparas de uso rudo, a prueba
de explosin?
> contar en atmsferas explosivas con un interruptor
diferencial de falla a tierra, conectado a una tierra fsica,
en el caso de que se utilicen herramientas y equipos
elctricos que necesiten ms de 12 volts de tensin
elctrica?
> ubicar afuera del espacio confinado el interruptor, el
transformador y dems elementos del circuito?
> disponer de mecanismos de comunicacin entre el
personal que opera al interior del espacio confinado y el
personal supervisor?
> controlar el ingreso y egreso del personal al espacio
confinado, mediante la autorizacin correspondiente, el
cual permanece a la entrada del mismo mientras se
desarrollan las actividades?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante la realizacin de actividades en
espacios confinados, las medidas de seguridad siguientes:
Medidas de seguridad para trabajos en espacios confinados


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> registrar los tiempos de permanencia de los
trabajadores en el interior del espacio confinado, en su
caso, con pausas variables, conforme a las condiciones
de temperatura de la atmsfera laboral, rgimen de
trabajo y de la temperatura corporal del trabajador?
> efectuar el muestreo continuo de la atmsfera, cuando se
realicen trabajos en espacios confinados con lquidos
inflamables, explosivos, txicos o atmsferas con
deficiencia de oxgeno?
4.2.2.2
Entrevista
D
4.2.2.3
Fsica
por el indicador?
C
> ventilar el interior del espacio confinado para que no
existan atmsferas inflamables o explosivas?
> contar con un sistema de extraccin y recirculacin de
aire forzado para evitar los humos de soldadura?
> contar con al menos un extintor tipo ABC de capacidad
acorde con los materiales y tipo de fuego que se pudiera
presentar?
> utilizar el equipo de proteccin personal requerido para
la actividad, el puesto de trabajo y el lugar donde se
desarrollar?
> contar, en su caso, con mamparas para delimitar las
reas en donde se realicen actividades de soldadura o
corte?
> ubicar fuera del espacio confinado las mquinas
soldadoras y cilindros?
> revisar los cables y conexiones antes de ser introducidos
al espacio confinado?
> utilizar reguladores de presin, manmetros y vlvulas
arrestaflama, en condiciones de seguridad y operacin?
> utilizar en mangueras conexiones del tipo prensadas?
> revisar las mangueras y conexiones antes de ser
introducidas al espacio confinado para evitar eventuales
fugas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Es analizado el plan de rescate, con todo el personal que
ingrese a los espacios confinados y el personal de relevo?
soldadura y corte que en espacios confinados, las medidas


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5 4 3 2 1 0
4.2.3
4.2.3.1
Registral
de prevencin que seala el indicador? A
4.2.3.2
Fsica
por el indicador?
C
> verificar que la careta para soldador o gafas para soldar
no tengan aberturas y que el cristal sombra contra
radiaciones sea el indicado?
> colocar mamparas o pantallas alrededor del puesto de
soldadura durante todo el tiempo de la actividad?
> verificar que los cables no crucen una va de trnsito,
como pasillos y escaleras, y que estn protegidos
mediante apoyos de paso resistentes a la compresin y
totalmente extendidos?
> mantener los materiales inflamables y combustibles a
una distancia mnima de 10 m?
> prohibir el uso de ropa manchada de grasa, solventes o
cualquier otra sustancia que pueda inflamarse?
> impedir que se realicen trabajos cuando el rea est
mojada o, en su defecto, aislar el rea sobre una base
de madera?
> evitar que se jalen los cables, an cuando stos se
atoren u opongan resistencia a su manejo?
> desconectar la mquina al terminar el trabajo, recoger
los cables y almacenarlos en un lugar seco?
> retirar los materiales y dejar limpia el rea de trabajo
despus de la jornada?
4.2.3.3
Fsica
4.2.2
C
> disponer de pinzas, ganchos, tenazas o cualquier otro
medio para el manejo de los materiales sobre los cuales
se realiza el trabajo de soldadura?
> colocar, en su caso, las piezas a soldar en una mesa o
rea con base de material aislante o dispersor de calor y
resistente al fuego?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
soldadura elctrica, las medidas de seguridad siguientes:
Medidas de seguridad para trabajos de soldadura y corte
Se llevan a cabo las actividades de soldadura y corte
conforme a lo establecido en la NOM-027-STPS-2008, o las
que la sustituyan?
Se adoptan las medidas de seguridad para proteger a los
trabajadores que realicen trabajos de soldadura elctrica y al
personal que transita cerca de donde se llevan a cabo dichas
actividades, que a continuacin se indican:


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> revisar el aislamiento de los cables elctricos al
comenzar la jornada y desechar aqullos que presenten
agrietamientos y conexiones directas protegidas con
cinta aislante?
> verificar que las pinzas porta-electrodos y los bornes de
conexin estn aislados y en condiciones de seguridad y
operacin?
> mantener las mquinas para soldar por arco elctrico lo
ms alejadas posible del sitio de la operacin y tambin
de hornos de otras fuentes de calor?
> controlar la generacin de chispas durante y al trmino
de los trabajos de soldadura, en su caso, mediante la
instalacin de mamparas o mantas antiflama?
> evitar que los cables descansen sobre los objetos
calientes, charcos, bordes afilados o cualquier otro lugar
que pudiera perjudicar el aislamiento?
> monitorear la atmsfera con un explosmetro en los
trabajos de soldadura que se realicen en espacios
cerrados?
> limpiar los residuos de la soldadura con un cepillo de
cerdas de alambre o martillo?
> prohibir que los porta-elctrodos se introduzcan en agua
para enfriarlos?
> suspender los trabajos de soldadura a la intemperie en
caso de lluvias o cuando la ropa se moje por sudor u otro
lquido?
> desconectar el equipo antes de efectuar cambios de
voltaje y no dejar la pinza directamente en el suelo o
sobre la perfilera?
> desconectar totalmente el equipo cada vez que se retire
del lugar de trabajo e incluso para moverlo?
4.2.3.4
Fsica
4.2.2
C
> mantener el rea limpia y ordenada durante el desarrollo
de la actividad y al concluirla?
> asegurar que las vlvulas antiretorno de flama estn
colocadas entre el maneral del soplete y las mangueras,
y entre la manguera y el regulador, tanto del oxgeno
como del acetileno?
> revisar que no exista evidencia de deformacin, fisuras o
fracturas en los cilindros, vlvulas, reguladores y
mangueras?
> colocar el equipo de corte a cuando menos 3 m de
distancia del lugar de trabajo?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante la realizacin de actividades de corte
con oxiacetileno, las medidas de seguridad siguientes:


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C
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> efectuar la revisin de los cilindros, reguladores y
mangueras?
> comprobar que los manmetros para oxgeno de alta
presin, cuenten con tapas de seguridad y estn
marcados con la palabra OXGENO y con un distintivo en
color verde, y los de acetileno con la palabra
ACETILENO con un distintivo en color rojo?
> prohibir que durante las actividades se golpee el soplete
con cualquier estructura; se fume al estar manipulando
los sopletes, y se utilice el oxgeno para limpiar o soplar
piezas y tuberas o para ventilar una estancia?
4.2.3.5
Fsica
4.2.2
C
> cuenten con capuchones cuando estn almacenados o
fuera de uso?
> se almacenen de manera vertical y estn asegurados
con cadena?
> no sean utilizados para colgar el soplete, an cuando
est apagado?
> se trasladen en una carretilla diseada especficamente
para ello, asegurados firmemente con una cadena para
evitar su cada?
> no se calientan despus de un retroceso de llama o de
un incendio del grifo?
> se trasladen para su cambio girndolos sobre su propia
base y no rodarlos horizontalmente o arrastrarlos?
4.2.3.6
Fsica
4.2.2
C
> dispongan de roscas o que sus uniones correspondan a
las de la salida de la vlvula, sin forzar las conexiones
que no coincidan?
> estn equipados con manmetros calibrados y en
condiciones de seguridad y operacin?
> cuenten con cartulas, flechas indicadoras, micas o
vidrio de proteccin?
> no se intercambien o instalen en otros que no fueron
diseados para el tipo de cilindro utilizado?
por el indicador?
por el indicador?
Se revisa que los reguladores cumplan con los aspectos
siguientes:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Secciones 5.11 y 13.1.3 (f)
Se comprueba que los cilindros cumplan con los aspectos
siguientes:
Secciones 5.11 y 13.1.3 (g)


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5 4 3 2 1 0
4.2.3.7
Fsica
4.2.2
C
> dispongan de conexin prensada o a presin para
unirlas al mango de los sopletes y reguladores?
> estn protegidas con apoyos de paso resistentes a la
comprensin al atravesar vas de circulacin de vehculos
o personas?
> no entren en contacto con superficies calientes, bordes
afilados, ngulos vivos o chispas?
4.2.4
4.2.4.1
Registral
de prevencin que seala el indicador? A
4.2.4.2
Fsica
4.2.2
C
> ser supervisados por una persona con conocimientos
sobre proteccin contra cadas de la obra en
construccin?
> evitar que diferentes trabajadores realicen labores sobre
la misma vertical a distintas alturas, y cuando esto sea
indispensable, se debern adoptar medidas de
seguridad especficas para dichas actividades?
> prohibir el acceso a personas ajenas a la zona de
trabajo?
> registrar y reportar inmediatamente al responsable de la
obra y/o personal de seguridad, los daos o
desperfectos identificados en los sistemas o equipos
para realizar trabajos en altura?
> tener disponibles en la obra de construccin los registros
de las revisiones a los sistemas o equipos para realizar
trabajos en altura?
4.2.4.3
Fsica
4.2.2
C
> tener barreras rgidas en las plataformas que se abran
hacia el interior o hacia arriba para resguardar el acceso
a las escaleras de los andamios?
por el indicador?
por el indicador?
por el indicador?
Se adoptan durante el uso de andamios tipo torre o
estructura, las medidas de seguridad siguientes:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para trabajos en altura
Se llevan a cabo los trabajos en altura conforme a lo
establecido en la NOM-009-STPS-2011, o las que la
sustituyan?
Se adoptan durante la realizacin de trabajos en altura, las
Secciones 5.11 y 13.1.3 (i)
Se verifica que las mangueras cumplan con los aspectos
siguientes:


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> proteger el rea de trabajo y la va de acceso alrededor
del andamio, contra la cada de objetos o herramientas
desde la plataforma de trabajo?
4.2.4.4
Fsica
4.2.2
C
> usar charolas para cableado elctrico como
plataformas?
> instalar sobre stos elevadores de materiales, a menos
que estn diseados o reforzados para soportar una
carga adicional?
> utilizar escaleras de tijera, barriles, tambores, bloques de
concreto y otros objetos como parte de su estructura?
> emplear canaletas de techo, desages, soportes de
caeras, pararrayos o conductores, como elementos
para sujetarlos?
4.2.4.5
Fsica
4.2.2
C
> realizar una prueba de carga a nivel del suelo, que quede
documentada, antes del inicio de los trabajos?
> colocar malla en el permetro de la plataforma, si los
materiales o herramientas presentan riesgo de cada?
> establecer en los paramentos verticales puntos de
amarre?
> verificar que la separacin entre la cara delantera de la
plataforma y el paramento vertical en que se trabaja no
sea superior a 30 cm?
> verificar que no haya cables u obstrucciones que puedan
sobrecargar o inclinar el andamio?
> prohibir el uso de tablones como pasarelas entre
plataformas de los andamios suspendidos?
4.2.4.6
Registral
A
por el indicador?
Secciones 5.11 y 14.1.2 c
Se prohbe en los andamios tipo torre o estructura, lo
siguiente:
por el indicador?
Se adoptan durante el uso de andamios suspendidos, las
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se restringe el nmero mximo de trabajadores anclados a
un mismo punto, a la resistencia de dicho punto de anclaje, y
a las caractersticas de diseo y construccin establecidas
por el fabricante, para el uso de arns y lneas de vida?


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4.2.4.7
Fsica
4.2.2
C
> ser operadas nicamente por personal calificado?
> colocar una tarjeta en un lugar visible de su acceso,
adherida de tal forma que se impida su remocin
accidental, y que indique la condicin de uso y la fecha y
nombre de quien la revis?
> contar con sealamientos de conformidad con lo que
establezca el fabricante, que indiquen el peso mximo a
soportar; los radios de operacin, y el nmero mximo
de personas que resisten?
> tener estabilizadores extendidos y que el equipo se
encuentre a nivel de gota antes de elevar el cesto?
> estar libres de personal alrededor de sta, cuando se
encuentre en operacin?
> tener la posibilidad de que se opere directamente, en
cualquier momento, por medio de sistemas con doble
control de operacin?
> operar el carro, slo cuando la superficie de la
plataforma sobre la que se apoya est nivelada y
compacta?
> asegurar la plataforma a la estructura, en caso de
acceder a la plataforma desde lugares elevados, y antes
de que el personal baje de la canastilla deber
engancharse a un sistema de proteccin contra cadas?
> prohibir el desplazamiento del carro con el brazo
extendido o con personal al interior de la plataforma?
4.2.4.8
Fsica
4.2.2
C
> constatar que se conserven limpias y despejadas de
cualquier material las reas de acceso tanto inferiores
como superiores?
> revisar antes de utilizarlas que se encuentren en
condiciones de seguridad y operacin; los peldaos o
largueros no presenten elementos daados, doblados,
golpeados o quebrados, y las zapatas antideslizantes no
estn desgastadas o rotas?
> prohibir el transporte de cargas en el ascenso y
descenso de la escalera de mano?
> evitar que se coloquen por encima de mecanismos en
movimiento?
por el indicador?
Se adoptan durante el uso de plataformas de elevacin, las
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante el uso de escaleras mviles en las
obras de construccin, las medidas de seguridad siguientes:


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4.2.5
4.2.5.1
Registral
de prevencin que seala el indicador, con base en las
C
> cuentan con el permiso de trabajo correspondiente para
ingresar a las obras?
> efectan una inspeccin visual de las condiciones del
camino en terrenos sinuosos e inestables y, en su caso,
realizan o solicitan los acondicionamientos necesarios
antes de transitarlo?
> aplican el manual del usuario para carga, descarga y
maniobras, que se establezca para tal efecto, a fin de no
rebasar la capacidad de carga de la unidad, el cual
deber estar disponible en idioma espaol a bordo del
equipo?
> revisan que la carga se encuentre debidamente
colocada, asegurada y sealizada?
> usan el cinturn de seguridad mientras permanezcan en
ellos?
> estn capacitados y adiestrados sobre los
procedimientos de emergencia y control de fugas o
derrames de las sustancias o materiales peligrosos que
transporten?
> revisan peridicamente las condiciones generales de
mecnica, carrocera, frenos, luces, llantas e integridad
de los dispositivos de seguridad -interruptores, guardas,
protecciones, entre otros-?
> reportan las fallas detectadas en la revisin peridica
que comprometan la seguridad de los trabajadores e
instalaciones, al supervisor o encargado de la obra, para
su reparacin?
4.2.5.2
Fsica
indicador?
A
4.2.5.3
Fsica
por el indicador?
C
Cumplen los operadores de vehculos, maquinaria y equipo
autopropulsado para el transporte de materiales, con las
Se prohbe en las obras de construccin, el transporte de
personal en los estribos, salpicaderas, cajas, botes o
cucharones de los vehculos, maquinaria y equipo mvil
autopropulsado de transporte de materiales, as como en
cualquier otra parte que no est diseada especficamente
para el transporte de personal?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Cuentan los vehculos, maquinaria o equipos
autopropulsados de transporte de materiales que se utilicen
en las obras de construccin, con lo siguiente:
Medidas de seguridad para el transporte de materiales en las obras de construccin


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> dispositivos sonoros -alarmas de reversa-, para advertir
su retroceso?
> personal que auxilie a los operadores en las maniobras
de reversa?
> dispositivos de seguridad, en su caso, como cabinas,
cinturones, sistemas de amortiguamiento en los
asientos, o cualquier otro dispositivo de advertencia,
identificacin o alarma visual (torretas) o sonora
requerido de acuerdo con la tipologa de los trabajos por
realizar?
4.2.5.4
Fsica
indicador?
A
4.2.5.5
Fsica
indicador?
A
4.2.5.6
Fsica
indicador?
A
4.2.5.7
Fsica
indicador?
A
4.2.5.8
Fsica
indicador?
A
Cuentan los vehculos, maquinaria o equipos
autopropulsados de transporte de materiales o sustancias
peligrosas en contenedores, con aditamentos que no
permitan el libre movimiento de dichos contenedores y con la
sealizacin correspondiente que indique la identificacin de
sus riesgos?
Secciones 5.11, 11.2 (o) y 15.7
Se prohbe que los camiones de volteo circulen con la caja
levantada y, que cuando estn cargados con tierra, grava o
arena, tales materiales debern estar cubiertos con una
lona?
Se riegan con agua los caminos, accesos y cajas de
camiones para evitar la formacin de nubes de polvo?
Se asegura en todo momento que los vehculos, maquinaria
o equipos autopropulsados de transporte de materiales
respeten la distancia de seguridad, de limitar el paso a la
zanja, a una distancia de seguridad medida desde la vertical
de la pared de dicha zanja, que se determine de
conformidad con el resultado de un estudio que contemple, al
menos, el tipo de suelo o roca; el ancho y profundidad de la
zanja; las cargas mximas de la maquinaria, vehculos o del
acopio de materiales, y las entibaciones en la zanja, en su
caso?
Trmino Inicio
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No
Cumplimiento
Avance
Se efectan las maniobras con vehculos, maquinaria o
equipos autopropulsados de transporte de materiales que se
realicen en pasos crticos de la obra, con accesos angostos
o transitados, con la presencia de equipo energizado o
presurizado o en operaciones complicadas de reversa, con
el auxilio de personal que proporcione los sealamientos de
seguridad adecuados al operador?


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4.2.5.9
Fsica
indicador?
A
4.2.5.10
Fsica
indicador?
A
4.2.5.11
Fsica
4.2.2
C
> vehculos de emergencia y rescate?
> vehculos oficiales de las autoridades?
> vehculos/equipos que suben en pendientes muy
pronunciadas?
> vehculos dedicados para el transporte de personal?
> vehculos dedicados para el transporte de materiales?
4.3
4.3.1
4.3.1.1
Fsica
4.2.2
C
> delimitar y sealizar los conductos y la zona donde se
vierte el escombro?
> colocar barandillas en las aberturas de la fachada, patio
de luces u otros huecos por los que se evacuen los
escombros?
> colocar barandillas de proteccin en las embocaduras
de vertido de escombro?
> sujetar el conducto de escombro a la estructura?
> colocar el extremo inferior del conducto de escombro de
manera inclinada?
> mojar constantemente el rea donde caen los
escombros?
> disponer de rampas para permitir la fcil circulacin de
las carretillas?
por el indicador?
por el indicador?
Medidas de seguridad para la instalacin de conductos de escombro
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se instalan topes a las orillas de los taludes y terraplenes
de relleno para evitar la marcha en reversa de los vehculos?
Se coloca la sealizacin de seguridad para la circulacin
de vehculos, maquinaria y equipo mvil autopropulsado, con
base en las condiciones del terreno, la visibilidad o las
condiciones meteorolgicas?
Medidas de seguridad para trabajos especficos en las obras de construccin
Se adoptan durante la instalacin de conductos de
escombro, las medidas de seguridad siguientes:
Se establece la prioridad de circulacin de los vehculos al
interior de la obra, de acuerdo con lo siguiente:


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4.3.2
4.3.2.1
Fsica
4.2.2
C
> investigar sobre la existencia de instalaciones de gas,
energa elctrica, agua u obra inducida para su
desinstalacin?
> delimitar y sealizar el rea donde se realizarn los
trabajos de demolicin?
> quitar todos los vidrios y cristales que hubieran en la obra
a demolerse?
> apuntalar la estructura de apoyo y los puntos inestables
con costales, cuando se trabaje con carga?
> designar un slo lugar para la cada del material
removido?
> confinar el rea con mamparas, biombos, tapiales o
barreras?
> limitar la exposicin de trabajadores a polvos?
> evitar que trabajen operarios situados a distintos niveles
en una misma vertical?
> iniciar el derribo de arriba hacia abajo procurando
mantener la horizontal?
> evitar que se debiliten los puntos de apoyo de las
estructuras que sostienen los pisos mientras no se hayan
terminado los trabajos?
> desmontar piso por piso las estructuras metlicas?
> retirar constantemente los escombros de modo que los
accesos y zonas de trabajo no resulten obstruidos o para
evitar la sobrecarga de la estructura?
> arrojar los escombros utilizando para ello conductos de
descarga?
> interrumpir los trabajos de demolicin en caso de vientos
fuertes o lluvia?
4.3.2.2
Fsica
4.2.2
C
> la delimitacin del rea de trabajo, informando a los
trabajadores la presencia de sustancias o materiales
peligrosos?
> la descontaminacin de los elementos que contengan
sustancias peligrosas?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad la realizacin de trabajos de demolicin
por el indicador?
Se limita la exposicin de trabajadores a polvos, mediante:
Se adoptan durante la realizacin de trabajos de
demolicin, las medidas de seguridad siguientes:


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> el regado con agua a intervalos convenientes en las
construcciones en curso de demolicin para impedir la
formacin de nubes?
4.3.3
4.3.3.1
Fsica
4.2.2
C
> nivelar y compactar el rea de trabajo de la mquina de
hincado de pilotes y camiones de traslado de concreto?
> calzar los pilotes almacenados para evitar que se
rueden?
> atar con cuerdas los pilotes para su descarga y prohibir
que el trabajador se gue con las manos?
> proteger mediante carcasas todos los mecanismos de
transmisin?
> mantener limpios de lodo o grasa los peldaos y
accesos a la mquina de hincado de pilotes?
> prohibir que se realice el arrastre o tirn sesgado de los
pilotes para aproximarlos al lugar de hincado?
> proteger las varillas de los armados de los cabezales o
remates de los pilotes?
> evitar que los operarios permanezcan prximos a la
mquina de hincado, de forma que puedan ser
alcanzados por sta o los fustes en suspensin?
> prohibir que las personas no autorizadas accedan a la
mquina de hincado o permanezcan en las proximidades
de la cabina o zonas de maniobras?
> asegurar un radio de 10 m del entorno de la mquina de
hincado para prevenir golpes y atropellos?
4.3.4
4.3.4.1
Fsica
4.2.2
C
> delimitar y sealizar el rea de trabajo con cinta de
peligro o malla de proteccin, cuando tengan una
profundidad menor de 1.5 m, y con barandales rgidos de
90 cm de altura, tratndose de aqullas con profundidad
superior a 1.5 m?
> acoplar los tubos para las conducciones en una
superficie horizontal, calzados con cuas de madera,
para evitar que se deslicen o rueden?
por el indicador?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para el hincado de pilotes
Se adoptan durante el hincado de pilotes, las medidas de
seguridad siguientes:
Medidas de seguridad para la instalacin de tuberas sanitarias
Se adoptan durante la instalacin de tuberas sanitarias, las


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> tapar o proteger de inmediato las cajas de registro
despus de construirlas?
> colocar medios de proteccin colectiva a lo largo de las
zanjas abiertas?
> mantener iluminada el rea?
> suspender por sus extremos, con eslingas, uas de
montaje o balancines, los tramos de tubera mayores a
1.5 m de dimetro?
> colocar las tuberas y/o materiales a 2 m de distancia del
borde superior de la excavacin?
> realizar apuntalamientos con madera u otro material a los
lados de la excavacin o zanja?
> evitar que se realicen acopios a una distancia inferior a
los 2 m del borde de la zanja?
> guiar desde el exterior la colocacin de los tubos en las
zanjas?
> prohibir que los trabajadores permanezcan en el interior
de la excavacin cuando se coloque tubera por medio
de gras?
> suspender los trabajos en presencia de lluvia?
4.3.5
4.3.5.1
Fsica
por el indicador?
C
> delimitar y sealizar las reas de trabajo?
> utilizar herramienta protegida con material aislante?
> vigilar que la colocacin de las lneas de suministro
elctrico no coincida con las de suministro provisional de
agua?
> establecer el procedimiento para el bloqueo de energa,
mediante el uso de tarjetas y candados, y el equipo de
proteccin personal dielctrico (guantes, calzado y
casco)?
> informar al personal de la obra sobre la realizacin de
las pruebas de funcionamiento de la instalacin elctrica
y el procedimiento para el bloqueo de energa?
> colocar contactos exteriores a prueba de humedad y
polvo?
> sealizar los tableros elctricos?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante la realizacin de trabajos que
impliquen la manipulacin de equipo o instalaciones
energizadas, las medidas de seguridad siguientes:
Medidas de seguridad la manipulacin de equipo o instalaciones energizadas


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> usar escaleras porttiles de madera o fibra de vidrio
para realizar los trabajos de instalacin de redes
elctricas?
> evitar en reas mojadas la manipulacin de instalaciones
elctricas, el uso de herramientas elctricas porttiles o
extensiones, o la aplicacin de soldadura elctrica?
> evitar que los trabajadores usen objetos metlicos como
anillos, cadenas, relojes y aretes al realizar actividades
en instalaciones o equipos elctricos?
4.3.6
4.3.6.1
Fsica
4.2.2
C
> disponer de sealamientos para el uso obligatorio de
equipo de proteccin personal en el rea donde se
realicen trabajos de cimbrado?
> colocar redes, barandales y sealamientos en los huecos
de las cimbras, para evitar la cada de trabajadores?
> realizar el ascenso y descenso de los trabajadores a los
cimbrados a travs de medios auxiliares como
canastillas, elevadores o escaleras de mano?
> instalar cubiertas en las puntas sobresalientes de los
armados de acero y sealizarlas en caso de que no sea
posible?
> mantener orden y limpieza durante la ejecucin de los
trabajos de cimbrado?
> prohibir la permanencia de trabajadores durante las
operaciones de izado de tablones, puntales y armados
de cimbra?
> extraer o remachar, segn sea el caso, los clavos o
puntas existentes en la madera usada y los clavos
desenterrados o sueltos debern ser recolectados en un
lugar especfico para su posterior disposicin?
> realizar el descimbrado con ayuda de bastones
metlicos, colocndose del lado en que no puede
desprenderse la madera?
> clasificar los elementos de cimbra retirados para su
utilizacin o eliminacin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para la fabricacin y manejo de cimbra
Se adoptan durante la fabricacin y manejo de cimbra, las
por el indicador?


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4.3.7
4.3.7.1
Fsica
4.2.2
C
> colocar topes en las orillas para los camiones de
transporte de materiales, en el caso de colados
realizados en zanjas, cimentaciones y excavaciones?
> sealar el nivel mximo de llenado de las ollas para no
sobrepasar la carga admisible?
> evitar golpear la cimbra durante el vaciado de las ollas?
> apoyar sobre caballetes, debidamente arriostrados, la
tubera de la bomba durante el vertido de concreto
mediante bombeo?
> soportar la manguera de vertido de concreto por lo
menos por dos operarios?
> disponer de un camino de tablones sobre los que
puedan sustentarse los operarios de la manguera, antes
del inicio del colado?
> operar desde andamios el colado de columnas,
elementos verticales y remates de cimbras?
> preparar las tuberas, engrasndolas y bombeando el
mortero de dosificacin, para evitar la formacin de
obstrucciones y tapones, antes de iniciar el bombeo de
concreto?
> comprobar que la cimbra se encuentre firme y estable
antes del vertido del concreto?
> realizar el vertido de concreto, repartindolo
uniformemente en el interior del cimbrado por lotes
regulares?
4.3.8
4.3.8.1
Fsica
4.2.2
C
> estibar el material cerca del rea de trabajo, despejando
el lugar donde se realizarn las tareas de enladrillado?
> delimitar la parte inferior del rea donde se realice el
enladrillado?
> realizar el manejo de los materiales para el enladrillado
de conformidad con lo que establece la NOM-006-STPS-
> prohibir que los materiales sean arrojados para su uso
en el lugar de trabajo?
por el indicador?
Se adoptan durante la realizacin del enladrillado de losa,
las medidas de seguridad siguientes:
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para el manejo y colocacin de concreto
Se adoptan durante el manejo y colocacin de concreto, las
por el indicador?
Medidas de seguridad para el enladrillado de losa


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> contar con la distancia mnima de seguridad, cuando se
realicen trabajos de enladrillado en las proximidades de
lneas areas de distribucin de energa elctrica, de
conformidad con la Tabla 7 de la presente Norma?
> colocar tapial de madera y sealamientos en caso de
realizar trabajos de enladrillado a menos de 3 m de
lneas energizadas?
> evitar el acceso a personas que no participen en estas
actividades?
4.3.9
4.3.9.1
Fsica
4.2.2
C
> mantener una relacin actualizada del personal que
maneja y usa el equipo de limpieza con chorro de arena
(sandblasteo)?
> realizar una revisin y probar antes de utilizar el equipo
de aire a presin (compresor), los dispositivos de
seguridad (vlvulas, manmetros, desfogues), sus
conexiones y las condiciones de seguridad y operacin
de la manguera?
> proteger el rea de trabajo y limpiarla del material y otras
partculas removidas?
4.3.9.2
Fsica
4.2.2
C
> utilizar el equipo de proteccin personal especfico?
> disponer en la lnea de aire respirable para el trabajador,
de dispositivos de filtrado para retener partculas de
hasta 5 micrones, humedad y humos de aceite?
> evitar la dispersin de polvos?
> mantener el rea delimitada, sealizada y restringida?
> contar con las hojas de datos de seguridad de las
sustancias (HDS) utilizadas para la limpieza?
> situar al operador del equipo de granallado en el rea de
aplicacin y, en su caso, un auxiliar?
> conectar en forma independiente la lnea de aire para el
chorro de arena, de la lnea de aire respirable?
> cortar el flujo de aire por medio de la vlvula de control
cuando se detenga la limpieza?
por el indicador?
Se adoptan durante la realizacin de trabajos de limpieza
con chorro de arena (sandblasteo), las medidas de
Medidas de seguridad para la realizacin de trabajos de limpieza con chorro de arena
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se verifica que durante la aplicacin del chorro de arena
(sandblasteo), se apliquen las medidas de seguridad
siguientes:
por el indicador?


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> efectuar la limpieza de la ropa de trabajo y/o la mquina
sin usar aire comprimido?
4.3.10
4.3.10.1
Fsica
4.2.2
C
> mantener limpia y ordenada el rea de trabajo?
> informar a los trabajadores sobre las instrucciones
establecidas en las hojas de datos de seguridad (HDS)
de las pinturas, disolventes y sustancias que utilicen?
> sealizar los contenedores de barnices, disolventes,
pinturas y otro tipo de lquidos y gases inflamables que
se utilicen, de acuerdo con lo dispuesto en la NOM-018-
> evitar que se almacenen pinturas a base de solventes
orgnicos y barniz en recipientes daados?
> mantener cerrados y alejados de fuentes de ignicin
como flamas, chispas o trabajos de corte, los
contenedores de barnices, disolventes, pinturas y otro
tipo de lquidos y gases inflamables que se utilicen?
> realizar la mezcla de disolventes con pinturas o barnices
en cantidades requeridas para el trabajo diario?
> disponer en contenedores cerrados, los residuos de
pinturas o barnices, y las estopas o trapos impregnados
con disolventes, a fin de evitar la formacin de
atmsferas inflamables?
> delimitar y sealizar el rea de trabajo de conformidad
con lo que establece la NOM-026-STPS-2008, o las que
la sustituyan?
> ejecutar bajo ventilacin por corriente de aire, las
actividades de limpieza de polvos en muros, raspados y
lijados?
> mantener ventilada el rea o la instalacin donde se
lleven a cabo actividades de pintura, barnizado o
recubrimiento a base de disolventes?
> utilizar proteccin respiratoria en los lugares con mayor
concentracin de vapores?
> contar con un extintor tipo ABC de al menos 6 kg en el
lugar de preparacin de la pintura o mezcla que requiera
disolventes?
> prohibir fumar o comer en los lugares en que se pinte con
mezclas que contengan disolventes orgnicos o txicos?
por el indicador?
Se adoptan durante la realizacin de trabajos de pintura,
barnizado o recubrimiento a base de disolventes, las
Medidas de seguridad para la aplicacin de pintura, barnizado o recubrimiento
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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> lavar las manos y cara, al interrumpir o terminar la
actividad, todos aquellos trabajadores que tengan
contacto con disolventes orgnicos o txicos?
> prohibir las pruebas de instalaciones de tuberas,
calderas o rieles, cuando se aplique pintura en stas?
> prohibir el uso de solventes en la limpieza de manos y
piel de los trabajadores expuestos a las pinturas que
contengan disolventes orgnicos o txicos?
> utilizar limpiadores a base de agua de uso comn, para
evitar la absorcin de sustancias nocivas por va
cutnea?
> realizar la limpieza peridica de los filtros y del exceso
de pintura acumulada en stos?
4.3.10.2
Fsica
4.2.2
C
> examinar todas las conexiones para asegurarse de que
estn correctamente ajustadas antes de su uso?
> revisar que las mangueras estn en buenas condiciones
antes de abrir la vlvula para su operacin?
> sujetar la boquilla al abrir y cerrar el suministro de aire?
> evitar derrames de disolventes y pinturas, a fin de evitar
la formacin de atmsferas inflamables?
> usar proteccin auditiva?
> cerrar las vlvulas de suministro de presin al terminar el
trabajo?
4.3.11
4.3.11.1
Fsica
4.2.2
C
> delimitar, sealizar y prohibir el paso en las reas a nivel
de piso durante la instalacin?
> mantener libre de obstculos y despejada el rea de
trabajo?
> almacenar los vidrios sobre madera y/o material
antiderrapante?
> almacenar, transportar y colocar los vidrios siempre en
posicin vertical?
> sealizar los vidrios con pintura o cintas adhesivas, para
percatarse de su presencia, en su traslado e instalacin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante la realizacin de trabajos de pintura,
barnizado o recubrimiento a base de disolventes con pistola,
adicionalmente las medidas de seguridad siguientes:
por el indicador?
Medidas de seguridad para la instalacin de vidrios
Se adoptan durante la instalacin de vidrios, las medidas
por el indicador?


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> manipular las hojas de vidrio con ventosas de
seguridad?
> suspender la actividad en caso de fuertes vientos?
> prohibir que otros trabajadores permanezcan o trabajen
en la vertical del rea de instalacin de los vidrios?
> mantener libres de fragmentos de vidrio las reas de
trabajo?
> utilizar andamios para la instalacin de vidrios en
alturas?
> delimitar la zona a nivel de piso donde se colocan vidrios
en balcones y espacios abiertos a distinto nivel?
4.3.12
4.3.12.1
Fsica
4.2.2
C
> efectuar el tendido de los cables para cruzar viales de
obra de manera enterrada por medio de tuberas?
> informar al personal de la obra la realizacin de las
pruebas de funcionamiento de la instalacin elctrica?
> colocar contactos exteriores a prueba de humedad y
polvo?
> usar escaleras porttiles de madera o fibra de vidrio
para realizar los trabajos de instalacin de redes
elctricas?
4.3.13
4.3.13.1
Fsica
indicador?
A
4.4
4.4.1
Fsica
4.2.2
C
> acordonar el entorno del radio de accin donde se
realicen actividades con maquinaria y equipo?
> revisar que la maquinaria cuente con sus elementos de
proteccin de las partes mviles antes de operarla?
por el indicador?
Se adoptan durante la operacin de la maquinaria y equipo
utilizados en las obras de construccin, al menos las
condiciones de seguridad establecidas en la NOM-006-
STPS-2000, o las que la sustituyan, as como las siguientes:
Medidas de seguridad para la instalacin de redes elctricas
Se adoptan durante la instalacin de redes elctricas, las
por el indicador?
Medidas de seguridad para otros trabajos especficos
Determina el patrn las medidas de seguridad para la
ejecucin de otros trabajos especficos no considerados en
la presente Norma, que debern adoptarse para la
proteccin de los trabajadores?
Medidas de seguridad para la maquinaria y equipo
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Seccin 16.1


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> verificar que los sistemas elctrico y mecnico no
presenten elementos de riesgo antes de iniciar su
operacin?
> revisar al inicio de la jornada de trabajo, segn aplique,
que los neumticos no presenten abombamientos,
grietas, incrustaciones o deformaciones, as como que
se encuentren a la presin correcta?
> verificar que las plataformas de la maquinaria y equipo
se encuentren libres de grasas y aceites para evitar las
cadas?
> ascender y descender de la maquinaria y equipo
utilizando los peldaos de acceso?
> usar siempre el cinturn de seguridad al conducir la
maquinaria y equipo?
> colocar sealamientos y apoyarse con bandereros para
el control del trnsito de personas y vehculos?
> conducir la maquinaria y equipo a la velocidad permitida
que se indica en la zona de trnsito?
> detener el vehculo por completo antes de cruzar las
calles y otras vas de trfico?
> desplazar la maquinaria y equipo, manteniendo los
elementos de carga, uas, cucharn, pluma,
escarificador, cuchilla o cubeta de arrastre, entre otros,
sin levantar o en posicin de operacin?
> mantener la maquinaria y equipo a la distancia de
seguridad, a que se refiere el numeral 11.2, inciso o), de
la presente Norma, as como a una distancia de al
menos 2 m de tuberas, depsitos y equipos que
contengan fluidos peligrosos?
> evitar sobrecargar la maquinaria y equipo, incluso en
distancias cortas?
> evitar conducir la maquinaria y equipo en pendientes
pronunciadas que excedan las inclinaciones permitidas
para las que fueron diseados?
> prohibir que se suministre combustible con el motor en
marcha?
> evitar que se utilice la maquinaria y equipo como medio
de transporte?
> suspender las maniobras en caso de lluvias?
> estacionar la maquinaria y equipo sobre un terreno
nivelado al finalizar el trabajo y, en caso de hacerlo en
pendientes, colocar calzas en los neumticos en forma
alternada?
> colocar el sistema de freno manual, retirar la llave para
evitar el encendido o marcha no autorizados, as como
situar los implementos de operacin sobre el suelo al
abandonar la maquinaria y equipo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance


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4.4.2
Fsica
4.2.2
C
> verificar que las mangueras sean de una sola pieza sin
empalmes?
> verificar que las mangueras no presenten grietas,
empalmes, cortes y dobleces?
> comprobar que los mecanismos de conexin de las
mangueras se encuentren asegurados?
> mantener las mangueras de presin protegidas con
guardas en los cruces peatonales y de vehculos sobre
los caminos de la obra?
> evitar que se utilice la manguera de presin para limpiar
residuos de material en la ropa?
> verificar que las mangueras estn extendidas al
momento de encender el compresor?
4.4.3
Fsica
4.2.2
C
> comprobar que el interruptor general de salida est
desconectado antes de poner en marcha el generador
de energa elctrica, por medio del sistema de tarjeta,
candado y prueba?
> conectar a un tablero elctrico el tomacorriente del
generador, de tal forma que se cuente con un rbol de
distribucin debidamente protegido para la alimentacin
de varios frentes de trabajo?
> dotar con un diferencial de 300 mA al generador de
alumbrado?
> instalar sistemas de tierra tanto para el neutro del
generador elctrico como para el tomacorriente?
> asegurar el sistema de tierra contra fallas de conexin
por medio de la utilizacin de interruptores?
> restringir el acceso slo a personal autorizado al rea de
generadores y a sus conexiones en los tableros
elctricos que operen a 440 volts o ms?
> colocar sealizacin en los generadores y tableros
elctricos sobre la capacidad del equipo y corrientes
disponibles en cada salida?
> evitar que se usen objetos metlicos como anillos,
cadenas, relojes y aretes, en el rea de generadores?
> prohibir que el generador de energa elctrica se ubique
en stanos o lugares cerrados o mal ventilados y/o en
reas hmedas?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
por el indicador?
Se observan para la operacin de generadores de energa
elctrica, las medidas de seguridad siguientes:
Se observan para la operacin de compresores de aire, las


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5 4 3 2 1 0
4.4.4
Fsica
4.2.2
C
> contar con un espacio para la recarga de diesel y aceite
con equipo para recolectar cualquier derrame?
> mantener limpias de aceite y diesel todas las uniones de
las mangueras?
> aterrizar la maquinaria a tierra al realizar el suministro de
combustible?
4.4.5
Fsica
4.2.2
C
> acondicionar el terreno mediante tarimas, placas de
acero, carpetas de madera, tarimas estructurales o de
concreto para nivelar y estabilizar la gra?
> mantener los gatos estabilizadores extendidos para
descargar completamente las ruedas y descansarlos
sobre calzas?
> contar con la distancia mnima de seguridad, cuando se
ubiquen en las proximidades de lneas areas de
distribucin de energa elctrica, de conformidad con la
Tabla 7 de la presente Norma?
> evitar que se transporte personal en contenedores de
carga, canastillas, ganchos, cables y dems aparatos no
diseados para tal efecto?
> equipar los motores izadores de las gras mviles con
sistemas de frenos de sujecin, liberados elctricamente
y aplicados por resortes?
> asegurar los estabilizadores de soporte al utilizar una
gra con pluma telescpica?
> asegurar los ganchos para evitar que el cable o estrobo
pueda resbalar o salir?
> utilizar un cdigo de seales para todo el personal de la
maniobra?
> prohibir que se utilice la gra por encima de su
capacidad de diseo de acuerdo con las tablas del
fabricante para los parmetros de las maniobras?
> impedir que la gra se mueva hasta que el ayudante se
site en un lugar que permita la mxima visibilidad de las
trayectorias de la gra e indique su operacin?
> evitar que se mueva la carga sobre las personas o la
cabina?
> levantar de 10 a 15 cm la carga y corroborar el equilibrio
previo a la maniobra de desplazamiento?
por el indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se observan para la operacin de motores de combustin
interna, las medidas de seguridad siguientes:
por el indicador?
Se observan para la operacin de gras, las medidas de


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> mover la carga, al menos, con dos estrobos distribuidos
en los ngulos de trabajo para que no haya
desplazamientos?
> colocar los estrobos en un ngulo de trabajo de 45 a 60
en cada una de las lneas que soportan la carga?
> evitar que permanezca personal en la parte posterior del
contrapeso de la gra, dentro del radio de giro o bajo la
carga que se suspender o trasladar?
> tener en un lugar visible la capacidad mxima de carga
de la gra?
> contar con iluminacin artificial en trabajos nocturnos en
el rea de maniobras?
4.5
4.5.1
Fsica
4.2.2
C
> contar con las instrucciones sobre su utilizacin, revisin,
mantenimiento y resguardo?
> adiestrar a los trabajadores sobre el manejo,
mantenimiento y prevencin de riesgos de las
herramientas manuales, considerando sus limitaciones y
posibles fallos?
> utilizar los equipos de proteccin personal apropiados al
tipo de trabajo que se realiza o a la herramienta que se
utiliza, respetando siempre las etiquetas de aviso de
seguridad impresas en los equipos?
> verificar que los mangos de las herramientas manuales
sean duros y de tamao adecuado y no sean
resbaladizos?
> comprobar que la unin de los mangos con el resto de la
herramienta manual sea firme, para impedir que por su
rotura se produzca peligro para el trabajador?
> comprobar que las herramientas manuales disponen de
las protecciones necesarias para evitar que se pueda
entrar en contacto directo con sus partes mviles?
> impedir la operacin de las herramientas manuales sin
sus guardas de proteccin, cuando cuentan con ellas
desde su diseo?
> revisar que las herramientas manuales sean del tamao
y caractersticas adecuadas al uso?
> eliminar los rebordes y filamentos que puedan
desprenderse de los accesorios al utilizar las
herramientas manuales?
> evitar trabajar con herramientas manuales en malas
condiciones o estropeadas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Medidas de seguridad para el uso de herramientas
Se adoptan durante el uso de las herramientas manuales,
por el indicador?


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> realizar el trabajo con herramientas manuales,
preferentemente, sobre superficies niveladas?
> situar las herramientas manuales en lugares
suspendidos y si estn en el suelo protegerlas o
sealizarlas adecuadamente?
> verificar que la pieza a trabajar est sujeta firmemente y
bien acomodada?
> mantener siempre en su lugar las piezas que constituyen
la cubierta de proteccin de las herramientas manuales?
> evitar dejar las herramientas manuales en pasillos,
escaleras y reas de paso peatonal?
> sealizar y delimitar las reas de trabajo cuando el uso
de herramientas manuales represente un riesgo para
otros trabajadores?
> hacer calas cuando se utilicen herramientas manuales en
los lugares donde existan instalaciones elctricas?
> establecer un programa por escrito para la inspeccin y
registro del mantenimiento de las herramientas
manuales?
4.5.2
Fsica
4.2.2
C
> impedir la modificacin del cable de alimentacin,
cuando se trate de herramientas manuales elctricas, de
acuerdo con el diseo del fabricante?
> evitar que se utilice el equipo si el cable presenta
raspaduras que dejen al descubierto los hilos de cobre o
presenten empalmes con cinta aislante?
> utilizar extensiones de doble aislamiento conforme al
voltaje de la herramienta y con dispositivo de falla a tierra
sin enmendaduras ni roturas?
> retirar los materiales inflamables y combustibles cuando
se realicen trabajos con herramienta elctrica?
> mantener siempre en su lugar las piezas que constituyen
la cubierta de proteccin?
> desconectar las herramientas elctricas manuales al
interrumpir o finalizar la actividad sin jalar el cable?
> empalmar los cables de las instalaciones con conectores
mecnicos?
4.5.3
Fsica
4.2.2
C
> elegir la herramienta de acuerdo con el material a cortar?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante el uso de las herramientas de corte, las
por el indicador?
Se adoptan durante el uso de las herramientas elctricas,
por el indicador?


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> verificar que los elementos cortantes no presenten
desgaste excesivo, grietas ni cuarteaduras, y si lo estn,
sustituirlos inmediatamente?
> evitar trabajar en zonas poco accesibles, as como forzar
la posicin del elemento de corte de la herramienta?
> realizar la prueba de resonancia en el disco de corte
para verificar que se encuentre en condiciones de
seguridad y operacin?
> verificar que en los trabajos con herramientas de corte,
no existan tuberas conductoras de gas o sustancias
peligrosas?
> utilizar los elementos de corte conforme al nmero de
revoluciones de la herramienta?
> controlar la generacin de chispas durante y al trmino
de los trabajos con herramientas de corte?
> mojar peridicamente el rea de concreto que se va a
cortar?
> utilizar extractor de polvos o realizar los trabajos en reas
abiertas?
> verificar que se encuentren asegurados los elementos de
sujecin de las herramientas de corte?
> cambiar los elementos de corte cuando lleguen al lmite
de su vida til establecida por el fabricante?
4.5.4
Fsica
4.2.2
C
> comprobar que la red de alimentacin es de aire
comprimido y no de otro gas, cuando la herramienta
neumtica se conecte a una red general?
> prohibir el uso de oxgeno gaseoso como fuente de
poder para la herramienta neumtica, y usar solamente
aire filtrado, lubricado y comprimido?
> comprobar el buen funcionamiento de grifos y vlvulas en
la red de alimentacin de las herramientas neumticas?
> comprobar las condiciones de seguridad y operacin de
la herramienta neumtica, as como de la manguera de
conexin y sus uniones?
> verificar que la longitud de la manguera sea suficiente y
adecuada para el trabajo a desarrollar?
> asegurar el correcto acoplamiento de la herramienta
neumtica a la manguera?
> mantener constante la presin de aire comprimido,
revisar el nivel de aceite del compresor y evitar
acumulaciones de agua?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante el uso de las herramientas neumticas,
por el indicador?


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> evitar que se exceda la presin mxima recomendada
por el fabricante y comprobar que la presin de la lnea
sea compatible con los elementos o herramienta que se
van a utilizar?
> prohibir que se apriete el gatillo de las herramientas
neumticas cuando se est cargando la herramienta?
> impedir que se carguen las herramientas neumticas por
la manguera o que se aprieten al moverlas?
> comprobar que la manguera de alimentacin de aire
comprimido, se encuentre lo ms alejada posible de la
zona de trabajo?
> comprobar peridicamente las condiciones de
seguridad y operacin de las mangueras y conexiones,
desechando aqullas que estn rotas o deterioradas, y
no realizar empalmes en las mangueras?
> reponer el aceite de los lubricadores peridicamente,
utilizando el especificado por los fabricantes de los
equipos?
> prohibir el uso de gasolina u otro lquido inflamable para
limpiar la herramienta neumtica?
> desconectar la herramienta neumtica de la manguera
de aire antes de limpiar los atascos, as como efectuar el
servicio y ajustes mientras no est en uso?
> evitar el uso de vlvulas de control que permitan que el
aire se quede en la herramienta neumtica?
> evitar que las mangueras de las herramientas
neumticas descansen en el suelo y, en su caso, su
colocacin en zonas donde las mismas puedan sufrir
daos, debido al paso de elementos mviles?
> proteger las mangueras mediante tablones o en
pequeas zanjas cuando deba cruzar maquinaria de
obra?
> realizar descansos peridicos o alternar tareas?
> prohibir a los trabajadores que dirijan los chorros de aire
hacia las personas o los usen para limpiar la ropa?
4.5.5
Fsica
4.2.2
C
> evitar que los trabajadores permanezcan cerca de un
fuego, fumen, o las utilicen durante el suministro de
combustible?
> evitar derrames en el llenado y si se producen limpiar de
inmediato?
> prohibir que la mquina se ponga en marcha en el
mismo lugar en que se recarga de combustible?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se adoptan durante el uso de las herramientas que utilizan
combustible lquido, las medidas de seguridad siguientes:
por el indicador?


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> comprobar que no haya fugas a travs de las juntas para
evitar riesgos de incendio o explosin?
5
5.1
5.1.1
Fsica
efecto? E
5.1.2
Documental
A
5.1.3
Documental
A
5.1.4
Documental
A
5.2
5.2.1
Fsica
efecto?
E
Cuenta el equipo de proteccin personal que usan los
trabajadores y visitantes con la certificacin emitida por un
organismo de certificacin, acreditado y aprobado en los
trminos de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin,
o con la garanta del fabricante de que protege contra los
riesgos para los que fue fabricado?
Equipo de proteccin personal para obras medianas y grandes
Seccin 10.2
Portan los visitantes que ingresan a las obras medianas y
grandes, al menos casco de seguridad y, en forma adicional,
otro tipo de equipo, con base en el riesgo a que estn
expuestos?
Seccin 10.1
Se selecciona el equipo de proteccin personal bsico de
acuerdo con el puesto de trabajo y, en su caso, el especfico
conforme a los trabajos peligrosos por ejecutar, con base en
lo previsto por la Tabla 5 de la presente Norma, o en el
anlisis de riesgos a que se refiere la NOM-017-STPS-2008,
o las que la sustituyan?
Comprenden los puestos de trabajo las diferentes
categoras del oficio?
Seccin 10.3
Seccin 5.8
Equipo de proteccin personal para obras pequeas, medianas y grandes
Se proporciona a los trabajadores en las obras de
construccin el equipo de proteccin personal bsico, de
acuerdo con su puesto de trabajo y, en su caso, el especfico
que le corresponda, con motivo de la ejecucin de trabajos
peligrosos, con base en lo previsto por la Tabla 5 de la
presente Norma, o en el anlisis de riesgos a que se refiere
Cumplimiento
Avance
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino


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5 4 3 2 1 0
6
6.1
6.1.1
Entrevista
D
6.2
6.2.1
Entrevista
D
6.2.2
Registral
C
> las medidas de prevencin, proteccin y control de los
riesgos?
> las instrucciones de seguridad correspondientes a las
actividades que desarrollen los trabajadores?
6.3
6.3.1
Registral
8.6
C
> los programas de capacitacin que para tal efecto se
elaboren y que se relacionen, segn aplique, a cada fase
de la obra?
> el contenido del sistema de seguridad y salud en la obra,
as como del programa de seguridad y salud en la obra?
> las instrucciones de seguridad que correspondan a las
actividades que desarrollen los trabajadores?
6.3.2
Registral
actualizada?
C
> la informacin sobre los riesgos de trabajo relacionados
con la actividad que desarrollan?
Capacitacin e informacin para obras medianas y grandes
Seccin 5.17
Se proporciona informacin y capacitacin a los
trabajadores sobre seguridad y salud en el trabajo, en el
caso de obras medianas y grandes?
Incluye la capacitacin que se proporciona a los
trabajadores de las obras grandes, al menos, los temas
siguientes:
Capacitacin e informacin para obras grandes
Estn relacionadas las plticas de seguridad y salud
laboral que se proporcionen a los trabajadores de las obras
medianas con:
Se imparte la capacitacin a los trabajadores en las obras
grandes, de acuerdo con:
actualizada?
Se proporciona informacin en seguridad y salud en el
trabajo a los trabajadores que realizan trabajos peligrosos en
obras medianas, antes del inicio de dichas actividades?
Capacitacin e informacin para obras medianas
Cumplimiento
Avance
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino


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> la forma segura de manejar o utilizar la maquinaria,
equipo, herramientas, materiales y sustancias?
> las medidas de seguridad que se debern adoptar para
realizar las actividades o trabajos?
> el uso, mantenimiento, conservacin, almacenamiento y
reposicin del equipo de proteccin personal, de
acuerdo con lo establecido en el Captulo 7 de la NOM-
017-STPS-2008, o las que la sustituyan?
6.3.3
Entrevista
7
7.1
7.1.1
Documental
A
7.1.2
Documental
7.2
7.2.1
7.2.1.1
Documental
A
7.2.1.2
Documental
9.2
C
> el tipo de trabajo a desarrollar y el rea o lugar donde se
llevar a cabo la actividad?
> la fecha y hora de inicio de las actividades, y el tiempo
estimado de terminacin?
indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Seccin 5.18
Se proporciona a los contratistas, subcontratistas y
proveedores de las obras grandes, informacin sobre los
riesgos que se puedan presentar en la fase de la obra donde
desarrollan sus actividades, a fin de que cumplan con lo
establecido en el sistema de seguridad y salud en la obra?
Autorizaciones
Autorizaciones para obras pequeas, medianas y grandes
Seccin 5.14
Se autoriza por escrito a los trabajadores que realizan
trabajos peligrosos en las obras medianas y grandes?
Contienen las autorizaciones para realizar trabajos
peligrosos, al menos lo siguiente:
Cuentan las obras pequeas, medianas y grandes, en su
caso, con las autorizaciones de funcionamiento de los
recipientes sujetos a presin y generadores de vapor
utilizados en las obras de construccin, de acuerdo con lo
sealado por la NOM-020-STPS-2002, o las que la
sustituyan?
Seccin 5.22
Se otorga a los contratistas, subcontratistas y proveedores,
los permisos de trabajo que requieran para ingresar y
desarrollar sus actividades en la obra?
Autorizaciones para obras medianas y grandes
Autorizaciones para trabajos peligrosos


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> las medidas de seguridad que apliquen conforme a los
resultados del anlisis de riesgo por cada actividad?
> el nombre y firma del patrn o de la persona que designe
para otorgar la autorizacin?
7.2.2
7.2.2.1
Documental
A
7.2.2.2
Documental
9.2
C
> el lugar en donde se realizar la actividad?
> la fecha de ejecucin de los trabajos?
> el nombre y firma del personal autorizado para ingresar?
> el nombre y firma del responsable del rea en donde se
realizar la actividad?
> el nombre y firma de la persona que autoriza?
7.2.3
7.2.3.1
Documental
A
8
8.1
8.1.1
Registral
requeridos?
A
indicador?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Da aviso a la Secretara del Trabajo y Previsin Social de
los accidentes y enfermedades de trabajo que ocurran en la
obra, conforme a lo previsto en la NOM-021-STPS-1993, o
Autorizaciones para trabajos en espacios confinados
Registros para obras pequeas, medianas y grandes
Seccin 5.26
Se cuenta con las autorizaciones para el ingreso a los
espacios confinados en las obras medianas y grandes?
Contienen las autorizaciones para el ingreso a los espacios
confinados al menos, la informacin siguiente:
Autorizaciones para trabajos con maquinaria y equipo
Secciones 5.11 y 17.4.1 (t)
Otorga el patrn o el responsable de la obra de
construccin autorizacin por escrito a los trabajadores que
realicen actividades con maquinaria y equipo en las obras
medianas y grandes?


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5 4 3 2 1 0
8.2
8.2.1
8.2.1.1
Registral
requeridos? A
8.2.1.2
Registral
requeridos?
A
8.2.1.3
Registral
requeridos?
A
8.2.1.4
Registral
C
> el tipo de accidente ocurrido?
> los indicadores de frecuencia y gravedad para controlar
su incidencia?
> el comportamiento de los accidentes de trabajo, de
acuerdo con las actividades y fases de la obra?
> el seguimiento a las medidas de seguridad adoptadas
despus de un accidente, con base en los resultados de
la investigacin?
8.2.2
8.2.2.1
Registral
requeridos?
A
8.2.2.2
Registral
> la descripcin de las actividades por desarrollar?
> el tipo de los vehculos, maquinaria y equipo mvil
autopropulsado por utilizar, ya sean propios o
subcontratados?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Se realiza el seguimiento del programa para la revisin y
mantenimiento preventivo del equipo y/o maquinaria
utilizados, en las obras medianas y grandes?
Registros para obras medianas y grandes
Registros para trabajos en general
Seccin 5.5
Se lleva en las obras clasificadas como medianas y
grandes un control de la informacin de los accidentes de
trabajo que ocurran?
Seccin 5.27
Comprende el control de los permisos de trabajo para el
transporte de materiales en las obras de construccin, lo
siguiente:
Seccin 21.1
Cuenta en las obras medianas y grandes con un registro de
los accidentes de trabajo?
Registros para el transporte de materiales
Lleva el patrn un control de los permisos de trabajo para el
transporte de materiales en las obras medianas y grandes?
Contiene el registro de los accidentes de trabajo, al menos
lo siguiente:


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5 4 3 2 1 0
8.2.2.3
Registral
A
8.2.3
8.2.3.1
Registral
requeridos? A
8.2.3.2
Registral
> la descripcin general de su uso?
> los riesgos de operacin y las condiciones de seguridad
que se debern adoptar para eliminarlos, reducirlos o
controlarlos?
> la zona de trabajo asignada?
> el tipo de combustible o energa utilizado?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Trmino
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio
Cumplimiento
Avance
Los operadores de vehculos, maquinaria y equipo
autopropulsados para el transporte materiales registran en
una bitcora los resultados de las revisiones a las
condiciones generales de mecnica, carrocera, frenos,
luces, llantas e integridad de los dispositivos de seguridad -
interruptores, guardas, protecciones, entre otros-?
Registros para maquinaria y equipo
Cuentan los responsables de las obras medianas y
grandes con un listado actualizado de la maquinaria y equipo
utilizados?
Comprende el listado actualizado de la maquinaria y
equipo utilizados al menos para cada uno de ellos, lo
siguiente:


368
6.7 Seguridad para minas subterrneas de carbn
NOM-032-STPS-2008
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5 4 3 2 1 0
1
1.1
1.1.1
Documental
A
1.1.2
Documental
indicador?
C
> permanentemente actualizado?
> disponible para los trabajadores?
> aprobado y firmado por el patrn y por los servicios
1.1.3
Documental
indicador?
C
> el anlisis de las reas, procesos y actividades en toda la
mina?
> la identificacin de los trabajadores y sus actividades por
puesto de trabajo, tanto en condiciones normales como de
emergencia?
> la identificacin de los riesgos de mayor impacto, por su
efecto en la salud, inflamabilidad y explosividad?
> las actividades peligrosas a que estn expuestos los
trabajadores, con base, al menos, en los procedimientos
de seguridad y las previsiones a considerar en el plan de
> el impacto posible por la evaluacin de la magnitud de los
daos que puedan ocurrir a los trabajadores o a la mina?
> la probabilidad de ocurrencia de los riesgos, con base en
la estadstica de los riesgos ocurridos, y la medida
preventiva que corresponde a cada riesgo?
> el nmero de eventos por unidad de tiempo que puedan
llegar a ocurrir?
> la jerarquizacin de los riesgos en funcin de su
probabilidad de ocurrencia e impacto posible?
> la propuesta de los procedimientos y condiciones de
seguridad y salud en el trabajo a implementar para el
control de los riesgos detectados?
1.1.4
Documental
indicador? A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Estudios
Estudios generales
Seccin 5.24
Cuenta el centro de trabajo con un anlisis de riesgos
potenciales?
Se encuentra el anlisis de riesgos potenciales:
Seccin 5.25
Contiene el anlisis de riesgos potenciales, al menos lo
siguiente:
Seccin 5.28
Cuenta con un estudio que garantice que los
autorrescatadores permiten a los trabajadores salir hasta la
superficie desde el punto ms alejado de la mina?


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1.2
1.2.1
Documental
A
1.2.2
Documental
indicador?
C
> el tipo de ventilacin por utilizar para desarrollos o frentes
largas, segn sea el caso?
> los circuitos de ventilacin?
> el detalle de la ubicacin de los puentes de ventilacin y la
programacin para realizarlos?
> los tipos de ventilacin en la mina y en los desarrollos?
> la ubicacin y nmero de tiros de ventilacin en la vida de
la mina?
> las caractersticas y especificaciones de los ventiladores
principales y secundarios?
> los volmenes de aire en los lugares?
> las especificaciones de los ductos a emplear con los
ventiladores secundarios?
> las necesidades de desgasamiento?
> las dimensiones de las galeras por desarrollar?
> la seccin de las galeras?
> la seccin y nmero de entradas a la mina?
> el nmero de galeras en los caones?
> las distancias mximas entre los cruceros entre galeras?
> la programacin de la instalacin de la taponera de lnea
y de cierre?
> los detalles de la ubicacin de la taponera de lnea y de
cierre?
> las capacidades mximas puntuales en los equipos de
corte?
> la firma de aprobacin del responsable asignado por el
patrn?
1.2.3
Documental
A
1.2.4
Documental
indicador?
C
> los circuitos de ventilacin?
> el volumen de aire del ventilador principal (el gasto)?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Estudios para ventilacin
Seccin 8.1.1
Cuenta el centro de trabajo con un plan general de
ventilacin?
Contiene el plan general de ventilacin, al menos lo
siguiente:
Seccin 8.1.2
Cuenta el centro de trabajo con los planos del sistema de
ventilacin?
Contienen los planos del sistema de ventilacin, al menos lo
siguiente:


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> el volumen y velocidad del aire del sistema?
> la direccin del flujo y sus circuitos (aire limpio y viciado)?
> la distribucin de las compuertas del ventilador principal,
de los ventiladores secundarios y dems elementos
requeridos por el sistema?
> la ubicacin de los abanicos auxiliares?
> la ubicacin de los equipos del sistema?
> la localizacin de los equipos mineros?
> las dimensiones de los ductos?
> las puertas de inspeccin y puentes?
> la taponera de cierre?
> el cuadro de desgasamiento, en su caso?
> los puntos de interconexin con otras minas?
> la ubicacin de los reguladores y secciones donde se
realiza la medicin?
> la fecha del levantamiento o de la ms reciente
actualizacin?
> el nombre y firma del responsable del sistema?
1.2.5
Documental
B
1.2.6
Documental
indicador?
A
1.2.7
Documental
indicador? A
1.3
1.3.1
Documental
indicador?
C
> los transformadores?
> los interruptores?
> los controles elctricos?
> las celdas de distribucin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.2.2
Se actualizan, al menos cada mes, los planos con los
circuitos de ventilacin?
Seccin 8.1.2.3
Se precisa en los planos el avance respecto del plan original
o se indica cualquier cambio realizado?
Se encuentran los planos analizados y firmados por el
personal designado por el patrn, en los casos donde se
contemple un cambio en el diseo original?
Estudios para instalaciones elctricas
Seccin 9.1
Cuenta con planos de las operaciones mineras que
identifiquen y ubiquen, al menos:


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> las bombas?
> los cargadores de bateras?
> los circuitos elctricos de telefona y comunicaciones?
1.3.2
Documental
indicador?
C
> estar en idioma espaol y especificar la capacidad, al
menos, de los transformadores, cargadores de bateras y
protecciones de los circuitos?
> ser actualizados mensualmente y cuando existan cambios
o nuevas instalaciones en la distribucin de la energa
elctrica?
> estar disponibles en las subestaciones y cuartos de
control para consulta de los trabajadores?
> tener el nombre y firma de los encargados del rea de
mantenimiento, seguridad y operacin?
1.3.3
Documental
indicador?
C
> el cuadro general de cargas?
> la memoria de clculo con las caractersticas de los
equipos elctricos que se deben utilizar en las
instalaciones elctricas en el interior y exterior de la mina?
> los clculos que respalden el calibre de conductores que
se deben usar; la capacidad de las protecciones; la
capacidad de los circuitos y las protecciones contra
sobrecarga y por corto circuito, y el balanceo de las fases?
> el tipo de conexiones en los devanados primario y
secundario de cada transformador?
> el nmero de fases?
> las longitudes de cableado entre elementos del circuito?
> los calibres de los conductores, incluyendo los de puesta a
tierra en mm
2
o mcm (circular mil x 10
3
)?
> las tensiones de los devanados primario y secundario de
los transformadores?
> las impedancias y caractersticas nominales en kV o MVA
de los transformadores?
> las corrientes de los interruptores de circuito (protecciones
por circuitos derivados)?
> las plantas de emergencia localizadas en el exterior?
> los centros de medicin localizados en el exterior?
> los centros de carga o tableros localizados en el exterior?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.1.1
Satisfacen los planos de las instalaciones elctricas las
condiciones siguientes:
Seccin 9.2
Cuenta con el diagrama unifilar actualizado de las
instalaciones elctricas que al menos contenga:


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> los conmutadores de transferencia localizados en el
exterior?
> los dispositivos o sistemas de deteccin de defectos a
tierra?
> la firma del responsable del rea de mantenimiento?
1.3.4
Documental
indicador?
C
> estar actualizado mensualmente o cuando existan nuevas
instalaciones o cambios en la distribucin de la energa
elctrica?
> estar disponible en las subestaciones y cuartos de control
para consulta de los trabajadores?
> tener el nombre y firma de los encargados del rea de
mantenimiento?
1.4
1.4.1
Documental
A
1.4.2
Documental
indicador?
C
> las caractersticas del equipo o maquinaria de soldadura o
corte a utilizar?
> la relacin de los materiales, elementos y aleaciones
empleados como material base y, en su caso, de aporte
para la soldadura y corte?
> el listado de todos los factores o agentes y condiciones
peligrosas, que puedan afectar la seguridad del personal y
de la mina durante la operacin de soldadura y corte,
como son: las concentraciones de gas metano; la cantidad
de polvo de carbn que se encuentre tanto en el piso
como en el ambiente donde se vaya a realizar; los humos
y gases provenientes de los arcos elctricos y de las
llamas; las radiaciones infrarroja, ultravioleta y la luz
brillante, entre otras, provenientes de las elevadas
temperaturas de las llamas y los arcos elctricos; el ruido
producido por las llamas y por los arcos elctricos; las
descargas elctricas, y las salpicaduras y chispas?
> las medidas de control para minimizar o eliminar el riesgo?
> el tipo de equipo de proteccin personal obligatorio que
los trabajadores deben usar?
1.5
1.5.1
Documental
indicador?
C
> las reas, actividades, equipos, maquinaria y materiales
con riesgo de incendio?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.2.1
Satisface el diagrama unifilar las condiciones siguientes:
Estudios para calentamiento, corte y soldadura
Seccin 10.6
Cuenta con un anlisis de riesgos para realizar actividades
de soldadura y corte, que sirva para establecer las medidas
preventivas antes, durante y despus de su desarrollo?
Contiene el anlisis de riesgos para realizar actividades de
soldadura y corte, al menos lo siguiente:
Estudios para la prevencin y proteccin contra incendios y explosiones
Seccin 11.1
Cuenta con un anlisis de riesgos de incendio que incluya:


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> la descripcin de los medios materiales y humanos para
prevenir y controlar el incendio?
> la necesidad de apoyo interno o externo de la empresa y
la forma en que ser requerido?
> las acciones por desarrollar durante la emergencia de
incendio?
> las acciones y actos que deban prohibirse en condiciones
normales o durante la emergencia?
> la fecha de elaboracin y revisin del anlisis de riesgo de
incendio?
> el nombre y firma de quien elabor el anlisis de riesgo?
1.5.2
Documental
B
1.5.3
Documental
indicador?
C
> el tipo de sistema o mecanismo general de alarma que se
utilizar en caso de incendio: auditivo, luminoso, olfativo,
de comunicacin almbrica o inalmbrica, o una
combinacin de ellos?
> la cantidad y tipo de extintores porttiles o mviles a
colocarse estratgicamente en los sitios donde se
almacenen materiales inflamables, en los accesos a la
mina, las instalaciones fijas electromecnicas y en los
sistemas principales de distribucin de energa elctrica?
> la cantidad de polvo inerte distribuida y colocada
estratgicamente en los sitios donde se almacenen
materiales inflamables, en los accesos a la mina, las
instalaciones fijas electromecnicas y en los sistemas
principales de distribucin de energa elctrica?
1.6
1.6.1
Documental
A
1.6.2
Documental
A
1.6.3
Documental
indicador? C
> los antecedentes de desprendimientos en explotaciones
realizadas en la regin?
> las estadsticas de las concentraciones de gas metano en
el manto o mantos de carbn en m3/Ton?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 11.2
Se revisa y, en su caso, actualiza al menos cada ao, el
anlisis de riesgos para la prevencin y proteccin contra
incendios y explosiones?
Contiene el anlisis de riesgos para prevencin y proteccin
contra incendios y explosiones, lo siguiente:
Estudios sobre desprendimientos instantneos de gas metano y carbn
Seccin 12.1
Cuenta con un estudio geolgico que incluya un plano que
indique las concentraciones de gas metano en los mantos de
carbn a explotar, as como en los mantos superior e inferior?
Seccin 12.2
Cuenta con un anlisis de riesgos para determinar e
identificar las reas propensas a desprendimientos
instantneos de gas metano y carbn?
Seccin 12.3
Contiene el anlisis de riesgos para determinar e identificar
las reas propensas a desprendimientos instantneos de gas
metano y carbn, al menos lo siguiente:


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> el tipo de carbn a explotar: bituminoso o hulla, sub-
bituminoso, antracita, lgnitos, entre otros?
> los tipos de desprendimientos posibles?
> los planos geolgicos estructurales: isopacas, fallas,
deformaciones, entre otros?
> la distribucin de los contenidos de gas metano en el
manto de carbn en m
3
/Ton?
> la presencia de milonita (capa reactiva) en la estratigrafa
del manto?
> las estructuras geolgicas en la parte superior e inferior
del manto a explotar?
> la profundidad del manto a explotar?
> la determinacin del rumbo del fracturamiento principal del
manto a explotar?
1.6.4
Documental
indicador?
C
> los antecedentes de desprendimientos en explotaciones
realizadas en la regin?
> las estadsticas de las concentraciones de gas metano en
el manto o mantos de carbn en m
3
/Ton?
> el tipo de carbn a explotar: bituminoso o hulla, sub-
bituminoso, antracita, lgnitos, entre otros?
> los tipos de desprendimientos posibles?
> las estructuras geolgicas en la parte superior e inferior
del manto a explotar?
> la profundidad del manto a explotar?
> la determinacin del rumbo del fracturamiento principal del
manto a explotar?
1.7
1.7.1
Documental
indicador? C
> la descripcin general y, en su caso, la especificacin de
los riesgos?
> las condiciones de seguridad que se deben adoptar para
eliminar, reducir o controlar los riesgos?
1.8
1.8.1
Documental
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 12.3.1
Contiene el anlisis de riesgos para determinar e identificar
las reas propensas a desprendimientos instantneos de gas
metano y carbn de las operaciones a menor escala, al menos
lo siguiente:
Estudios para maquinaria y equipo
Seccin 13.4
Cuenta con un anlisis de riesgos de la operacin de la
maquinaria y equipo en uso en el interior de la mina, que al
menos considere:
Estudios para excavaciones y fortificaciones
Seccin 14.1
Se cuenta con los estudios geolgicos, hidrogeolgicos y de
mecnica de rocas para excavaciones y fortificaciones en
galeras, caones u otro tipo de tneles, frentes y desarrollos,
previos a la explotacin de los mantos?


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1.8.2
Documental
B
1.9
1.9.1
Documental
indicador?
C
> los planos de las operaciones de extraccin de carbn con
la localizacin de acuferos prximos al lugar de la
operacin minera y de los depsitos de aguas
superficiales, como ros, lagos, entre otros?
> la localizacin de minados antiguos o abandonados
prximos a la zona a minar?
> la determinacin de los lmites mnimos permitidos de
proximidad a los minados antiguos o abandonados, para
minar en funcin del estudio de mecnica de rocas, la
topografa y geologa del lugar?
1.9.2
Documental
B
> se modifican los procesos de extraccin del carbn?
> se evalan nuevas zonas por minar?
> los resultados de las revisiones indican frecuencias y
cantidades elevadas de filtraciones de agua a la mina?
1.10
1.10.1
Documental
indicador? C
> el tipo de motor a utilizar?
> las caractersticas de las guas de frenado del malacate?
> el dimetro, la capacidad en volumen y peso de los botes?
> el dimetro de los tambores del malacate?
> el dimetro de los cables?
> el dimetro de los tiros?
> las velocidades de ascenso y descenso controladas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se encuentran permanentemente actualizados los estudios
geolgicos, hidrogeolgicos y de mecnica de rocas para
permitir la explotacin de las minas subterrneas de carbn en
condiciones de seguridad?
Estudios sobre inundaciones
Seccin 15.1
Cuenta con un estudio geohidrolgico para prevenir
inundaciones, que al menos considere:
Seccin 15.2
Se actualiza el estudio geohidrolgico para prevenir
inundaciones, cuando:
Estudios para el transporte de personal y de materiales de operacin
Seccin 16.4
Cuenta con un estudio para permitir el uso de botes para el
traslado del personal a travs de pozos, que al menos
considere:


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2
2.1
2.1.1
Documental
A
2.1.2
Documental
indicador?
C
> la integracin de una o ms brigadas o cuadrillas para
combatir emergencias de incendios, explosiones,
inundaciones, derrumbes y desprendimientos
instantneos de gas y carbn?
> los procedimientos de alerta y alarma de la emergencia,
donde se indique los medios que se utilizarn las
personas para dar aviso; la atencin a la emergencia; la
evacuacin de la mina; los primeros auxilios; el rescate y
salvamento; la coordinacin de las brigadas de la mina
con otras externas; el control del acceso a la mina, y el
reingreso a la misma?
> los procedimientos que indiquen a quien o donde debe
dirigirse despus de dar la alarma?
> el equipo de proteccin personal para cada una de las
brigadas?
> un programa de revisin del equipo y materiales
requeridos para cada una de las brigadas o cuadrillas,
para que en todo momento se encuentre en condiciones
de uso y en buen estado para su operacin?
> un botiqun de primeros auxilios que cuente con los
materiales requeridos para prestar la atencin a los
accidentados segn el tipo de riegos detectados?
> el inventario, ubicacin y copia de la ltima revisin de los
equipos de rescate y salvamento?
> la ubicacin de los centros de operacin y de socorro en
casos de emergencia?
> la capacitacin recibida y la que deben de recibir acorde
con cada una de las emergencias potenciales?
> las prcticas de atencin de emergencias y simulacros?
> los exmenes mdicos a que deben someterse los
integrantes de las brigadas o cuadrillas para que
mantengan la capacidad de respuesta en la atencin de
emergencias?
2.1.3
Documental
indicador?
C
> la descripcin general del sistema de alarma a utilizar?
> la ubicacin y descripcin de otros medios de
comunicacin para la transmisin de mensajes de
advertencia a otros lugares de trabajo que puedan correr
peligro?
> los procedimientos para responder a la emergencia?
> los procedimientos de evacuacin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Programas
Programas generales
Seccin 5.27
Cuenta con un plan de atencin de emergencias por escrito
que se encuentre a disposicin de los trabajadores?
Considera el plan de atencin de emergencias, al menos lo
siguiente:
Considera el plan de atencin de emergencias, en el caso de
minas susceptibles de desprendimientos de gas metano:


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> la planeacin y coordinacin de la intervencin de los
servicios de emergencia ajenos al centro de trabajo?
> la descripcin del equipo y materiales para controlar la
emergencia?
> los medios para rescatar a las personas accidentadas o
atrapadas?
> los mecanismos de transporte y evacuacin de los
heridos?
> los tipos de primeros auxilios inmediatos que deben
brindarse a los accidentados?
> la ubicacin de las maquinas de perforacin?
> la ubicacin de tuberas y vlvulas que indiquen la
direccin del flujo?
> la ubicacin de las bombas de desgasamiento?
> la ubicacin del equipo de monitoreo de gas metano y su
registro?
2.1.4
Documental
indicador?
A
2.2
2.2.1
Documental
indicador?
C
> la actividad?
> las medidas de seguridad?
> el procedimiento para la colocacin de tarjetas y candados
de seguridad?
> las fechas de inicio y conclusin?
> la frecuencia?
> el responsable?
2.3
2.3.1
Documental
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Considera el documento relativo a la integracin de las
brigadas del plan de atencin de emergencias, el nombre,
puesto, turno, funciones y responsabilidades de sus
integrantes?
Programas para instalaciones elctricas
Seccin 9.4.48
Cuenta con un programa anual de mantenimiento para los
equipos elctricos, que al menos considere:
Programas para desprendimientos instantneos de gas metano y carbn
Cuenta con un plan de desgasamiento, si como resultado del
anlisis de riesgos se determina que las reas a explotar son
susceptibles a desprendimientos instantneos de gas metano
y carbn?


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5 4 3 2 1 0
2.3.2
Documental
A
2.3.3
Documental
indicador? C
> la informacin de los indicadores de riesgo?
> las medidas de seguridad que aplicarn durante la
explotacin de los mantos de carbn reconocidos?
> la forma segura para realizar sus actividades, el tipo de
herramientas y, en su caso, la maquinaria que deben
utilizar?
> la metodologa para definir o determinar las dimensiones
de las barreras de proteccin que se deben conservar en
las frentes de desarrollo, antes de continuar con su
avance en las zonas susceptibles de desprendimientos
instantneos?
2.4
2.4.1
Documental
indicador?
C
> las fechas programadas para realizar el mantenimiento?
> las rutinas de mantenimiento que contemplen la
verificacin a los dispositivos de seguridad?
> la firma del resultado de las rutinas de verificacin por
parte del responsable de la actividad?
2.5
2.5.1
Documental
indicador?
C
> las dimensiones de la galera?
> el tamao o dimensiones de los pilares?
> los sistemas de fortificacin para la frente larga y las
fortificaciones especficas para las obras de desarrollo y
excavaciones?
> que la fortificacin sea de acuerdo con las condiciones
geolgicas predominantes para el sistema de trabajo
utilizado en la mina, y que sea modificada cada vez que
cambien las condiciones geolgicas predominantes?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 12.6
Cuenta con un plan de trabajo en toda mina subterrnea de
carbn que sea susceptible a desprendimientos instantneos
de gas metano y carbn, de acuerdo con los resultados del
anlisis de riesgos, que le permita prevenir los posibles
riesgos derivados de este evento y continuar con la
explotacin de los mantos de carbn?
Considera el plan de trabajo en toda mina subterrnea de
carbn que sea susceptible a desprendimientos instantneos
de gas metano y carbn, al menos lo siguiente:
Programas para maquinaria y equipo
Seccin 13.2
Cuenta con un programa de mantenimiento para la
maquinaria y equipo, que al menos considere:
Programas para excavaciones y fortificaciones
Seccin 14.6
Cuenta con un plan de fortificacin, que al menos considere:


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> el control de los desplazamientos y mantenimiento de la
estabilidad de los estratos de la mina, a travs de la
fortificacin de techos y paredes de las galeras, para
proteger de los peligros a los trabajadores y conservar la
seguridad en el interior de la mina?
> el control de los techos para fijar las fortificaciones, segn
el mtodo de soporte que aplique: el espaciamiento o
densidad de las fortificaciones; el dimetro y el tipo del
perno de consolidacin de los techos (tornillos de cielo),
incluidos los pernos mixtos de anclaje y la profundidad del
anclaje; la carga admisible del puntal, del tipo de marco y
otras fortificaciones de techos utilizadas; el tamao y la
distribucin de las fortificaciones, los bloques de hormign
y otras fortificaciones de este tipo, y las caractersticas del
enrejado de madera o metlica para cubrir los techos y las
paredes entre ademe y ademe?
> los mtodos de recuperacin de los pilares?
3
3.1
3.1.1
Documental
el indicador?
A
3.1.2
Documental
el indicador?
C
> las funciones a realizar?
> las responsabilidades y acciones durante y despus de la
emergencia?
> los tiempos de permanencia y declaracin del estado de la
emergencia?
3.1.3
Documental
el indicador? C
> que se advierta de inmediato al supervisor ms prximo
de la condicin detectada?
> que cuando la persona que advierta la emergencia en sus
inicios y est capacitada para combatirla, si es posible
intente atacarla y comunique el hecho con la mayor
rapidez al supervisor ms prximo?
> que se sigan las instrucciones para activar la alarma y
responder ante la emergencia?
> que se informe al personal que vigila desde la superficie y
a las posibles personas afectadas que se encuentren en
el interior de la mina?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Procedimientos de seguridad generales
Seccin 5.27
Contemplan los procedimientos de alerta y alarma de la
emergencia del plan de atencin de emergencias, al menos
dos sistemas de alarma totalmente independientes, que sean
redundantes?
Consideran los procedimientos del plan de atencin de
emergencias:
Seccin 5.27.1
Contienen los procedimientos de alerta y alarma para cada
tipo de emergencia, al menos los siguientes criterios para
activar la alarma:


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5 4 3 2 1 0
3.1.4
Documental
el indicador? C
> que cuando se d la alarma de emergencia, las personas
autorizadas para entrar a la mina para atender
emergencias coordinen sus actividades?
> que se supervise la aplicacin de los procedimientos para
atender las emergencias?
> que cuando se ordene que los trabajadores sean
evacuados inmediatamente de las reas amenazadas por
la emergencia, slo se permita, en su caso, que
permanezcan aquellas para controlar o combatir la
emergencia?
> que cuando sea razonablemente posible, se aplique polvo
inerte o se ataque de cualquier otra manera el incendio,
de tal manera que se impida la propagacin del fuego a
las partes contiguas a la zona del incendio de la mina?
3.2
3.2.1
Documental
A
3.2.2
Documental
el indicador? C
> la planeacin de la barrenacin y de las voladuras?
> el control de abastecimiento, consumo y devolucin de
explosivos para el proceso de cargado de las voladuras?
> las medidas de seguridad para la recepcin y el
almacenamiento de los explosivos?
> las medidas de seguridad para la entrega y su transporte
interno?
> las medidas de seguridad para el manejo y uso de los
explosivos?
> las medidas de seguridad para la carga y voladura de los
explosivos?
> el control y vigilancia de accesos a las reas de las
voladuras?
3.3
3.3.1
Documental
el indicador?
C
> las revisiones mensuales: a la subestacin elctrica; a los
controles y motor elctrico; a las aspas y tornillera; al
sistema de transmisin; al sistema de lubricacin, y a las
puertas y exclusas?
Procedimientos de seguridad para ventilacin
Seccin 8.1.7
Consideran los procedimientos para el mantenimiento de los
abanicos principal y secundario, al menos lo siguiente:
Seccin 7
Cuenta el centro de trabajo con procedimientos de seguridad
para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso
de explosivos?
Seccin 7.1
Considera el procedimiento de seguridad para la recepcin,
almacenamiento, transporte, manejo y uso de los explosivos,
Contienen los procedimientos de alerta y alarma para cada
tipo de emergencia, al menos los siguientes criterios para
aplicar acciones inmediatas, en caso de incendio:
Procedimientos de seguridad para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso de explosivos
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> las instrucciones para que registren las lecturas de
vibraciones, temperatura de chumaceras, corriente del
motor elctrico y depresin del abanico de acuerdo al
diseo?
> el listado de las herramientas y refacciones a utilizar y la
indicacin de revisar que se hayan recogido todos los
materiales y herramientas al concluir las actividades
dentro de los mecanismos de los abanicos?
3.3.2
Documental
A
3.3.3
Documental
el indicador? C
> se realicen las mediciones de todos los circuitos de
ventilacin de la mina por lo menos una una vez por
semana?
> se registre de todos los circuitos de ventilacin, el lugar y
su rea en m
2
, volumen, velocidad, temperatura, humedad
relativa, porcentaje de O2, porcentaje de gas metano y
emisin de gas en litros por segundo?
> la cantidad mnima aceptable de oxgeno en cualquier sitio
donde se localice el personal sea de 19.5%?
> las mediciones de las frentes de trabajo en operacin se
realicen cada turno?
> las lecturas de las mediciones de ventilacin se tomen y
registren por el responsable de la ventilacin de la mina?
> se prepare el lugar o seccin donde se tomarn las
lecturas?
> despus de cada avance de equipo en desarrollos y antes
de poner en operacin los abanicos auxiliares, o cuando
se requiera la instalacin de otro abanico auxiliar, se
tomen lecturas del volumen de aire efectivo antes del
crucero de aire, con la finalidad de prevenir la posibilidad
de recirculacin de los abanicos?
> los circuitos de ventilacin en desarrollos tengan un
excedente de volumen para la ventilacin de los abanicos
auxiliares?
> al detectar anormalidades en los volmenes de aire, se
proceda a la deteccin de la causa y de inmediato se
corrija?
> los datos registrados se transcriban al plano de ventilacin
para su actualizacin mensual, o antes si se efectan
cambios importantes en los circuitos de ventilacin?
> los datos de las mediciones registradas sean firmados por
el responsable de ventilacin?
3.3.4
Documental
el indicador? C
> la seleccin de un lugar donde se presente una seccin
regular, sin obstculos cercanos?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.7.1
Se cuenta en el rea de abanicos con un instructivo que
indique las maniobras a seguir por el abaniquero, en caso de
paro imprevisto del abanico principal?
Seccin 8.1.11
Cuenta con procedimientos de seguridad para realizar
mediciones en el sistema de ventilacin, que al menos
consideren:
Considera para la preparacin del lugar o seccin donde se
tomarn las lecturas de las mediciones en el sistema de
ventilacin, lo siguiente:


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> la colocacin de una nomenclatura dejando espacio para
anotar el valor del rea?
> la preparacin de la seccin elegida, tapando con madera
los huecos entre tablas y pies derechos, as como entre
ademe y techo para mantener un rea regular?
> la obtencin de tres lecturas para la medicin de las
velocidades de aire, con duracin de un minuto, cada una
las cuales debe cubrir toda la seccin a medir?
> la aplicacin del factor de correccin correspondiente y el
promedio de las lecturas, considerando el resultado como
la velocidad real?
3.4
3.4.1
Documental
C
> la instalacin de conductores y equipo elctrico?
> el empalme o conexin de cables?
> la revisin de las instalaciones elctricas, incluyendo la
verificacin del buen estado de las protecciones de los
circuitos derivados?
> la descarga de tensiones residuales de los equipos
instalados?
> la verificacin de la continuidad elctrica y medicin de la
resistencia de los conductores de puesta a tierra?
> la colocacin de tarjetas y candados de seguridad?
> la medicin de resistencia de aislamiento de cables?
3.4.2
Documental
el indicador?
C
> las instrucciones para aplicar medidas de seguridad?
> la secuencia de acciones que el personal debe
desarrollar?
> el tipo de herramientas, instrumentos o equipos a utilizar?
> el equipo de proteccin personal que, en su caso, deba
portar el trabajador?
> las instrucciones para actuar en caso de emergencia?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Procedimientos de seguridad para instalaciones elctricas
Seccin 9.4.46
Se cuenta con procedimientos de seguridad en materia de
instalaciones elctricas para:
Seccin 9.4.47
Cuenta con procedimientos de seguridad para instalaciones
elctricas, que al menos consideren:


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3.5
3.5.1
Documental
el indicador? C
> se suspendan las operaciones en el rea o distrito de
trabajo de la mina donde se lleven a cabo las actividades
y se desaloje de esa rea o distrito al personal?
> permanezca solamente un representante del rea de
seguridad y ventilacin, otro del rea responsable de
mantenimiento y al menos un representante de la
comisin de seguridad e higiene?
> el personal antes referido supervise la actividad y
permanezca en el lugar al menos 30 minutos despus de
su terminacin, para verificar que no queden riesgos
derivados de dicha actividad?
> se haga limpieza general en el equipo, elimine el material
en desuso y el polvo de carbn, en el rea donde se
vayan a efectuar las actividades?
> se limpien previamente la maquinaria, equipo o
instalaciones a reparar para retirar la acumulacin de
polvo de carbn o grasa?
> no haya depsitos abiertos de lubricantes ni de sustancias
inflamables prximos a la actividad, al menos a una
distancia de 10 metros?
> se cuente con seales de prohibicin del paso a personas
no autorizadas en el rea donde se van a desarrollar las
actividades?
> se cuente con un hidrante con manguera en el rea donde
se desarrollen las actividades?
> se cubra con polvo inerte en un radio mnimo de 10
metros a partir del lugar de la actividad el rea donde se
desarrollen las actividades?
> quede cubierto el piso del lugar del trabajo con una capa
gruesa de polvo inerte para evitar que el metal fundido
haga contacto con el polvo de carbn?
> se cuente con una reserva de al menos 250 kg de polvo
inerte en el rea donde se desarrollen las actividades?
> se encuentre regada el rea donde se van a desarrollar
las actividades con agua en el piso, techo y paredes?
> se evale el rea antes y durante la realizacin de las
actividades, de conformidad con los procedimientos
establecidos para tal efecto?
> el contenido de gas metano no exceda de 0.5% en
volumen?
3.5.2
Documental
el indicador?
C
> slo se permita bajar al interior de la mina los cilindros que
cuenten con vlvulas?
> se mantenga colocado el capuchn metlico para proteger
la vlvula?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Procedimientos de seguridad para calentamiento, corte y soldadura
Seccin 10.10
Cuenta con procedimientos de seguridad para realizar
actividades de soldadura y corte en el interior de la mina, que
al menos consideren que:
Seccin 10.16.2
Se cuenta con instrucciones para el manejo y operacin de
vlvulas de los cilindros de gases comprimidos, a fin de que:


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> se revise que no exista fuga de gas entre el cilindro y el
regulador, cuando la vlvula haya sido cerrada?
> no se abran cerca de chispas, llama abierta u otras
fuentes de ignicin?
> se verifique que las roscas del regulador o su unin
correspondan a las de la salida de la vlvula, y no se
fuercen las conexiones que no concuerden?
> no se utilice aceite ni grasa como lubricantes en las
vlvulas y accesorios de cilindros de oxgeno?
> no se utilice un cilindro sin estar colocado el regulador
reductor de presin en la vlvula del mismo, excepto
cuando est conectado a un distribuidor, en cuyo caso el
regulador debe estar acoplado al colector del distribuidor?
> se cierren las vlvulas de los cilindros y se coloquen las
cubiertas de proteccin al terminar la tarea?
> si una vlvula de salida se obstruye con hielo o se
congela, se descongele con agua aplicada nicamente a
la vlvula, y no se utilice llama abierta?
> las vlvulas se abran lentamente?
> se abra ligeramente para que se desprendan las
partculas de polvo o suciedad que haya en la abertura,
antes de efectuar la conexin a una vlvula de salida del
cilindro?
> no se apunte la vlvula ni su abertura en direccin a s
mismo o hacia otra persona?
3.5.3
Documental
el indicador?
C
> slo se usen los cilindros de gases para lo que han sido
diseados, y no se intercambien los reguladores de un
cilindro que contenga un gas a otro?
> todo regulador de oxgeno o de gas combustible est
equipado con un manmetro y que stos se encuentren
en buen estado (aguja que no est rota, pegada o con
libre movimiento; cartula fija y visible; cristal transparente;
entre otros)?
> los manmetros de oxgeno de alta presin cuenten con
tapas de seguridad y estn marcados con la palabra
"oxgeno" en color verde?
> los manmetros para acetileno estn marcados con la
palabra gas combustible en color rojo?
> las conexiones para los reguladores de oxgeno sean con
rosca derecha y para los reguladores de acetileno con
rosca izquierda?
> los reguladores de oxgeno sean de color verde y los de
acetileno de color rojo?
> las vlvulas de antirretorno de flama estn colocadas
entre el regulador y las mangueras, tanto del oxgeno
como del acetileno?
> se siga un procedimiento de operacin, de acuerdo con
las instrucciones del proveedor o fabricante del equipo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 10.16.3
Se cuenta con instrucciones para los reguladores de los
cilindros de gases comprimidos, a fin de que:


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> antes de quitar el regulador de una vlvula del cilindro, se
cierre la vlvula y se libere el gas del regulador?
> si hay un escape en el regulador, se cierre la vlvula del
cilindro y sustituya el regulador?
3.5.4
Documental
el indicador? C
> se purguen las mangueras y los conductos de oxgeno y
acetileno, antes y despus de terminada la actividad?
> se verifique que las mangueras y conexiones no tengan
fugas antes de iniciar la actividad?
> se reparen las fugas detectadas en mangueras,
cortndolas e introduciendo un empalme, con excepcin
de las de acetileno que deben sustituirse por mangueras
nuevas sin empalmes?
> se reponga por otra en buen estado y purguen
nuevamente, cuando se produzca un retroceso de flama y
se queme la manguera?
> se verifique que las mangueras sean de color rojo para el
acetileno, verde para el oxgeno y azul para aire y gases
inertes?
> las conexiones para unir la manguera al mango de los
sopletes y reguladores sean del tipo abrazadera o mango
y no se utilicen juntas?
> no se empleen mangueras con revestimiento exterior
metlico?
> estn colocadas las vlvulas de antirretorno de flama
entre el maneral del soplete y las mangueras, tanto del
oxgeno como del acetileno?
> no se utilice ni acetileno ni oxgeno para limpieza?
3.5.5
Documental
el indicador?
C
> se mantenga el equipo, cables y accesorios en buen
estado, de tal forma que no representen ningn riesgo
para los trabajadores?
> se manipulen las conexiones con guantes secos, con las
herramientas adecuadas y en pisos secos?
> se mantengan los cables de soldar secos, sin grasa ni
aceite?
> se utilicen slo cables de una sola pieza, sin uniones?
> se conecte a tierra la carcaza de la mquina soldadora?
> se ubique la conexin del cable de tierra de las mquinas
de soldar en la misma pieza a soldar?
> se instale el sistema para soldar con cuidado?
> no se junten los componentes del equipo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 10.16.4
Se cuenta con las instrucciones para mangueras y
conexiones de los cilindros de gases comprimidos, a fin de
que:
Seccin 10.16.5
Se cuenta con instrucciones para mquinas de soldar
elctricas, a fin de que:


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> se lleve a cabo el bloqueo de energa en maquinaria y
equipo donde se har la actividad de soldadura o corte, se
coloquen las tarjetas de seguridad que indiquen la
prohibicin de usarlos mientras se efecta la actividad, y
se haga uso de los candados de seguridad?
> se tenga la certeza de que se conoce el funcionamiento
del equipo, antes de empezar la actividad de soldadura y
corte?
> no se use soldadura elctrica de metales blandos como
plomo, estao y zinc, entre otros?
> se verifique la sujecin del neutro o tierra a la pieza por
soldar en la soldadura elctrica, mediante una pinza
accionada por resorte y conectada firmemente a tierra o
neutro de la mquina?
> se revise que la corriente y la polaridad sean correctas,
cuando se utilicen electrodos revestidos?
> no se usen electrodos que estn mojados o hmedos?
> se tenga precaucin con las descargas elctricas y los
arcos que se formen accidentalmente, si el circuito de
soldadura se encuentra energizado todo el tiempo?
> se apague la fuente de poder al terminar de soldar?
3.6
3.6.1
Documental
el indicador? C
> las medidas de seguridad a adoptar en el rea donde se
realice el mantenimiento, tales como el acordonamiento y
sealizacin del rea, entre otras?
> las medidas de seguridad a aplicar en el equipo o en la
maquinaria durante el mantenimiento, tales como corte de
energa, colocacin de candados y etiquetas de
seguridad, entre otras?
> los equipos, herramientas y sustancias a utilizar?
> el equipo de proteccin personal que debe portar el
trabajador que realice el mantenimiento?
> las autorizaciones que el trabajador deba tramitar en
forma previa a su ejecucin?
3.6.2
Documental
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Procedimientos de seguridad para maquinaria y equipo
Seccin 13.3
Cuenta con procedimientos de seguridad para realizar las
actividades de mantenimiento a los equipos y maquinarias,
que al menos consideren:
Seccin 13.5.8
Cuenta con un procedimiento de bloqueo o corte de energa
y sealizacin, cuando los trabajadores tengan que acceder a
determinadas reas o espacios confinados dentro de una
mquina con partes en movimiento, para realizar actividades
relacionadas con su operacin o mantenimiento, que garantice
que la mquina no pueda ponerse en marcha
inadvertidamente hasta que el propio trabajador que la
bloque retire la proteccin?


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3.6.3
Documental
A
3.7
3.7.1
Documental
el indicador?
C
> la maquinaria y equipo a utilizar?
> las caractersticas de los materiales de excavacin?
> las medidas de seguridad para evitar que las
excavaciones puedan conectar a una fuente de agua o de
material saturado?
> que cuando la explotacin se realice con un sistema
mecanizado de extraccin de carbn, se cuente con un
tipo de ademe especfico a las caractersticas particulares
del bloque de explotacin; el espacio mnimo para operar
con seguridad el equipo de soporte de techo, tumbe y
transporte de material y que ningn caso debe ser menor
a 40 centmetros, as como las instrucciones para la
instalacin y desmontaje de la maquinaria y equipos
utilizados?
> las instrucciones para activar el plan de atencin de
emergencias?
3.7.2
Documental
el indicador?
C
> los tipos de instalacin de los ademes: manual o
mecanizada?
> los materiales a utilizar para la construccin de los
ademes?
> la maquinaria, el equipo o la herramienta a utilizar?
> la secuencia de las actividades en la instalacin de los
ademes?
> un mtodo de control de orientacin para mantener la
direccin proyectada de las galeras, cuando se est
fortificando una obra de desarrollo?
> las instrucciones para colocar ademes adicionales a los
techos, cuando se tengan galeras de dimensiones
superiores a las del diseo original?
> las instrucciones de cmo colocar el ademe, en caso de
identificar fallas geolgicas y defectos como cambios de
suelo o roca, tapones, troncos petrificados o humedad
excesiva?
> las instrucciones de seguridad para cuando se realicen
rompimientos de crucero o diagonal, previo cumplimiento
del plan de control de la estabilidad de los techos y las
paredes?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 13.5.10
Cuenta con procedimientos de trabajo que contengan las
medidas de seguridad y prohibiciones aplicables en la
operacin de la maquinaria y equipo, de acuerdo con el
anlisis de riesgo correspondiente?
Procedimientos de seguridad para excavaciones y fortificaciones
Seccin 14.4
Consideran los procedimientos de seguridad para realizar la
excavacin:
Seccin 14.5
Consideran los procedimientos de seguridad para realizar la
fortificacin, al menos lo siguiente:


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> la periodicidad con que se deben realizar las revisiones
del ademe en las minas subterrneas de carbn?
3.7.3
Documental
el indicador? C
> las indicaciones del uso de herramientas, dispositivos de
seguridad y la ubicacin en lugar seguro de las personas
que intervengan en la operacin?
> las instrucciones para recobrar los materiales utilizados
para sostener y fortificar los techos y tablas de las minas,
cuando se produzcan derrumbes?
> las instrucciones para llevar a cabo inspecciones visuales
en cada turno para evaluar el comportamiento y
deformaciones de las fortificaciones derivados de
esfuerzos adicionales a la resistencia del mismo, para que
tomen las medidas correctivas correspondientes?
3.8
3.8.1
Documental
el indicador? C
> la prohibicin de que haya personal a lo largo de la va
entre el origen y el destino?
> la condicin de que el equipo transportado sobresalga
dejando un espacio libre de al menos 40 cm a cada lado?
> el limite a la velocidad de la locomotora a las condiciones
del recorrido?
> la supervisin de la operacin por el encargado del
trfico?
3.8.2
Documental
el indicador?
C
> el equipo a utilizar?
> los materiales a transportar?
> la forma de cargar y descargar los materiales?
> los sistemas de comunicacin a utilizar?
> las instrucciones de circulacin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 14.7
Cuenta con un procedimiento de fortificacin para las zonas
de alto riesgo de cada de rocas, con el visto bueno de los
ingenieros de minas, que al menos incluya:
Procedimientos de seguridad para el transporte de personal y de materiales de operacin
Seccin 16.2
Cuenta con un procedimiento de trabajo seguro para el
transporte de equipo mayor, como partes de frentes largas o
equipo de desarrollo, que al menos considere:
Seccin 16.21
Cuenta con un procedimiento de transporte de materiales,
que al menos considere:


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5 4 3 2 1 0
3.8.3
Documental
el indicador?
C
> en periodos de un da para la inspeccin visual de los
cables, cadenas, piezas de conexin y soportes de los
cables y de los dispositivos de seguridad, que eviten la
cada libre de las calesas o carros, en caso de ruptura del
cable?
> en periodos de una semana para la inspeccin visual de
los elementos exteriores de las mquinas, la torre de
extraccin, las calesas y otros elementos requeridos en
estos tiros?
> en periodos de dos semanas para la inspeccin visual del
ademado y de las paredes de los tiros?
> en periodos de un mes para la revisin de los motores,
frenos, embragues y la prueba a los dispositivos de
seguridad que eviten la cada de las calesas o carros en
caso de ruptura del cable?
3.8.4
Documental
el indicador? C
> mover la jaula vaca a lo largo del tiro, a fin de asegurar
que no existan obstculos ni defectos en su operacin, al
inicio de cada turno y despus de cada paro por
reparaciones?
> la prohibicin del descenso o ascenso de material
simultneo con los trabajadores en el mismo piso de una
jaula?
> las instrucciones para actuar en caso de duda de alguna
seal?
> las instrucciones para cuando exista agua en el fondo de
un tiro?
> la periodicidad para cortar las puntas de los cables en sus
dos extremos conforme al programa de revisiones y
pruebas?
> las precauciones o medidas que el operador del malacate
debe tomar antes de abandonar los controles?
> la forma para proceder cuando el tambor o polea est
desembragado en caso de utilizar malacates de dos
puntas?
> la forma de registrar los resultados de las revisiones,
pruebas y mantenimiento de los tiros, malacates, cables,
jaulas, carros, botes de manteo, dispositivos de seguridad
y dems accesorios?
4
4.1
4.1.1
Fsica
indicador? A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Cuenta con procedimientos de seguridad de mantenimiento
de equipo para el transporte de personal, que al menos
consideren que las revisiones y pruebas las realicen slo
trabajadores capacitados y autorizados por el patrn:
Consideran los procedimientos de seguridad de
mantenimiento de equipo para el transporte de personal, al
menos lo siguiente:
Seccin 16.26
Seccin 5.2
Se prohbe laborar en el interior de las minas subterrneas a
menores de 18 aos y mujeres gestantes o en periodo de
lactancia?


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4.1.2
Registral
A
4.1.3
Registral
C
> la ventilacin?
> la fortificacin?
> el equipo?
> el polveo?
4.1.4
Documental
A
4.1.5
Fsica
indicador? A
4.1.6
Documental
A
4.1.7
Documental
C
> autorizar el ingreso de las brigadas?
> volver a las actividades rutinarias slo cuando se tengan
nuevamente las condiciones que garanticen la seguridad
de los trabajadores?
4.1.8
Documental
A
4.1.9
Fsica
indicador?
A
4.1.10
Documental
A
Seccin 5.19
Se da seguimiento a las recomendaciones emitidas en las
actas de recorrido de la comisin de seguridad e higiene?
Se evalan las condiciones de la mina despus de ocurrido
un siniestro, para:
Seccin 5.17
Se cuenta con las hojas de datos de seguridad (HDS) de
todas las sustancias qumicas peligrosas que se utilicen?
Se identifican los depsitos, recipientes y reas que
contengan sustancias qumicas peligrosas o sus residuos?
Se ubica a las personas que se encuentren en el interior de
la mina preferentemente en tiempo real y de ser posible se
utiliza la tecnologa actual?
Seccin 5.12
Se realiza la investigacin sobre los accidentes y siniestros
ocurridos en la mina para adoptar las medidas preventivas y
correctivas que eviten la repeticin de dichos accidentes?
Seccin 5.13
Se realiza el reconocimiento de las condiciones seguras de
las frentes de trabajo en el interior de la mina, previo al inicio
de las actividades de cada turno de trabajo, para garantizar la
seguridad de los trabajadores?
Considera el reconocimiento de las condiciones seguras de
las frentes de trabajo en el interior de la mina, al menos, las
relativas a:
Da la autorizacin para el inicio de los trabajos
correspondientes al turno, en su caso, la persona que realiza
el reconocimiento de las condiciones seguras de las frentes de
trabajo en el interior de la mina?
Seccin 5.9
Seccin 5.4
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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4.1.11
Fsica
indicador?
C
> modificar las condiciones o los procedimientos de
seguridad?
> modificar el equipo de proteccin personal?
> modificar la capacitacin?
> aplicar, en su caso, el plan de atencin de emergencias?
4.1.12
Fsica
4.2.3
E
> por cada uno de los trabajadores que se encuentren en
las frentes largas y de desarrollo?
> distribuidos en lugares estratgicos?
> debidamente sealizados con materiales reflejantes o
fluorescentes?
> identificados en un plano para conocimiento de todo el
personal?
4.1.13
Fsica
efecto?
E
4.1.14
Fsica
indicador? A
4.2
4.2.1
Documental
A
4.2.2
Documental
C
> el trabajador que realice el traslado de materiales
explosivos haya sido capacitado y sea autorizado para esa
actividad?
> los recipientes para el transporte del material explosivo
sean cerrados y de material antichispa?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.25
Se establecen las siguientes medidas de prevencin y
control inmediatas, cuando los resultados del anlisis
comparativo de la evaluacin de las actividades peligrosas
contra sus correspondientes lmites mximos permisibles,
estn por encima de los mencionados lmites:
Seccin 5.28
Se cuenta con autorrescatadores de reserva o adicionales: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
efecto?
Seccin 5.30
Se cuenta con sealizacin para las rutas de evacuacin a
travs de lneas de vida, con elementos que indiquen el
sentido de la salida, as como seales de seguridad o letreros
que tengan materiales reflejantes o fluorescentes?
Seccin 5.34
Se proporciona al personal encargado de la seguridad de la
mina (personal de la lnea de mando) detectores de gas
metano individuales?
Medidas de seguridad para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso de explosivos
Seccin 7.2
Se designa a los responsables de otorgar las autorizaciones
para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso
de los explosivos?
Seccin 7.3
Se contemplan como medidas de seguridad para el control
de explosivos, al menos que:


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> el transporte de explosivos y artificios se realice por
separado, desde la recepcin hasta su uso o devolucin?
> se conserve una distancia mnima de 100 metros entre el
transporte de los bombillos y los estopines, o que se
transporte primero uno de estos componentes y
posteriormente el otro, separados uno del otro?
> los materiales no utilizados para la voladura sean
devueltos al almacn correspondiente en el exterior de la
mina?
4.2.3
Documental
A
4.2.4
Documental
A
4.2.5
Documental
C
> se presente la solicitud por escrito slo por el nmero de
estopines y bombillos que se van a utilizar para realizar la
actividad?
> se registre el consumo de explosivos por turno?
> se cuente con las instrucciones para que se devuelvan los
explosivos o accesorios no utilizados y se registren los
motivos de la devolucin?
> se coloquen los materiales devueltos, con las medidas
aplicables de seguridad, en los polvorines
correspondientes para su almacenamiento?
> se supervise por un encargado designado por el patrn,
tanto la entrega de los materiales como la devolucin de
los no empleados?
4.2.6
Documental
C
> los trabajadores encargados de transportar los explosivos
bajen al interior antes o despus que el resto del
personal?
> los bombillos y estopines se transporten por separado?
> no sea la misma persona quien lleve los estopines y los
bombillos a la vez?
> los bombillos slo se transporten en recipientes de
madera, y los estopines en recipientes rgidos no
metlicos o de madera, cuando no se usen los envases
originales?
> los trabajadores que transporten los explosivos nunca se
separen de ellos, hasta entregarlos para su uso?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.4
Se designa a un encargado del almacn para que reciba,
entregue, vigile el manejo de los explosivos y controle sus
entradas, consumos y salidas?
Seccin 7.6
Se inician los trabajos con explosivos slo cuando se cuente
con la autorizacin correspondiente por escrito y se hayan
cumplido las medidas de seguridad establecidas para la
actividad a desarrollar?
Seccin 7.7
Se contemplan como medidas de seguridad para la
obtencin del material explosivo, al menos que:
Seccin 7.8
Se contemplan como medidas de seguridad para el
transporte de explosivos, al menos que:


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> se coloquen los estopines y bombillos, provisionalmente
en lugares previamente autorizados, cuando no se
empleen inmediatamente, separndolos al menos una
distancia de 100 metros y regresndolos a los polvorines
correspondientes en el mismo turno de trabajo?
> se evite colocar los estopines y bombillos cerca de
conductores elctricos, equipo en movimiento o lugares
inseguros?
> se prohba el transporte de explosivos sobre bandas
transportadoras, cualquiera que sea su cantidad o
naturaleza?
4.2.7
Documental
C
> slo se permita el uso de explosivos, estopines y
accesorios aprobados para minas de carbn?
> slo se utilicen estopines de las mismas caractersticas
tcnicas y marcas en una misma disparada?
> la gua tenga un mnimo de 100 metros y se encuentre en
perfectas condiciones de uso?
> la gua tenga como mnimo 150 metros en frentes rectas,
cuando su longitud lo permita?
> la gua que se utilice no sea menor a un calibre 14?
> solamente se permita desunir los alambres del estopn
para probar su resistencia hmica con un galvanmetro,
para unirlos inmediatamente despus de la medicin?
> se verifique que la resistencia de los estopines antes y
despus de cargar la frente tiene una resistencia no mayor
de 3 ohms?
> la resistencia hmica en una frente donde se vaya a pegar
sea menor o igual al nmero de estopines multiplicado por
tres?
> se manejen cuidadosamente los alambres del estopn, sin
tironearlos ni rasparlos?
> la persona autorizada revise cada barreno antes de
cargarse con el atacador ordinario de madera, con objeto
de cerciorarse de su limpieza, direccin y profundidad?
> se verifique que los barrenos tengan cuando menos 60 cm
de bordo slido entre su fondo y el punto de
comunicacin, cuando el tumbe con explosivos se haga
en cruceros o desarrollos prximos a comunicar?
> nicamente est el personal necesario al momento de
atacar los barrenos?
> se usen nicamente punzones especiales de madera,
cobre, aluminio u otro material que no produzca chispa,
para perforar el bombillo cebo?
> para insertar el estopn en el bombillo que servir de cebo,
se haga un agujero en uno de los extremos del bombillo
sin abrir la envoltura, y despus de meter el estopn en el
agujero sus alambres se aten firmemente alrededor del
bombillo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.9
Se contemplan como medidas de seguridad para usar,
cargar y atacar los barrenos, al menos que:


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> se sujeten los alambres del cebo durante la carga del
barreno, procurando que se deslicen sobre la mano, para
evitar que salga el estopn del bombillo, as tambin para
evitar que se enreden dichos alambres?
> se introduzca primero el cebo en el barreno, que el
extremo agujerado vaya hacia el fondo del mismo y que a
continuacin se meta el resto de los bombillos uno por
uno?
> se complete el resto del barreno con cartuchos de polvo
inerte como taco?
> se usen nicamente atacadores de madera para atacar
los barrenos?
> se empujen firmemente los bombillos con el atacador y
nunca golpeando para atacar los barrenos?
> la gua siempre vaya perfectamente aislada y colocada al
centro de la galera, o en su defecto en lado contrario de
donde haya cables elctricos o donde transita el personal?
> se limpie el polvo fino de carbn acumulado o en su
defecto se humedezca, previamente a la realizacin del
polveo?
> se polvee perfectamente la frente, cielo, piso y tabla de
carbn, en una distancia de al menos 10 metros contados
desde la frente, antes de conectar los estopines a la gua?
> los estopines nunca se amarren a las parrillas o a objetos
metlicos?
> se conecten a la gua la punta libre del primero y del
ltimo estopn?
> la conexin que se haga entre los estopines de una frente
que se vaya a disparar sea en circuito serie?
> los extremos de la gua permanezcan unidos hasta el
momento en que uno de ellos se conecte a los estopines y
el otro al explosor, esto ltimo despus de estar
conectada la gua a los estopines que van a detonar?
> se observen todas las disposiciones de seguridad
establecidas sobre la materia?
4.2.8
Documental
C
> el personal autorizado por el patrn verifique que el
porcentaje de gas metano no sea mayor de 0.5% en las
frentes donde usen explosivos?
> las mediciones se realicen en toda la seccin y a una
distancia de 30 cm de la frente antes de disparar?
> se mejore la ventilacin del lugar antes de dar su visto
bueno para disparar, cuando como resultado de la
medicin de gas metano se detecte ms de 0.5% de
concentracin?
> el personal autorizado antes de efectuar las disparadas de
aviso a las dems reas y compruebe que hayan salido
todos los trabajadores del lugar (distrito o circuito de
ventilacin) donde se va a disparar?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.10
Se contemplan como medidas de seguridad para las
disparadas de barrenos, al menos que:


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> se coloquen avisos de peligro o se disponga de personal
que cuide las entradas a las reas donde se vaya a
disparar?
> se coloquen seales de peligro al menos en tres cruceros
antes del crucero del aire, y se impida el acceso de
personal no autorizado a la frente cargada, si por alguna
circunstancia quedara una frente cargada?
> quede el personal autorizado por el patrn para la medida
de seguridad en lugar seguro y a una distancia no menor
de 100 metros de la frente?
> la distancia a la que debe estar el personal no sea menor
de 500 metros, al tratarse de lugares propensos a
desprendimientos instantneos?
> se interrumpa la corriente elctrica de la maquinaria e
instalaciones elctricas que haya en el can donde se va
a disparar, antes de iniciar el cargado de una voladura o
disparada?
> el mximo de estopines de un mismo nmero o tiempo
sea de doce?
> los explosores utilizados en los disparos slo sean los
diseados por los fabricantes para minas de carbn?
> slo se realice una disparada a la vez por can?
> no se permita disparar al mismo tiempo en dos o ms
lugares cuya cercana sea menor a 100 metros?
> las operaciones de carga y disparo sean, de preferencia,
en el mismo turno?
> se retiren las puntas de la gua del explosor,
inmediatamente despus de cada disparada y se pongan
en corto circuito, es decir que queden unidas?
> se desconecten las guas y se pongan en corto circuito, se
enrollen y guarden en un lugar seguro?
> sean controlados los explosores por los trabajadores
autorizados por el patrn?
> se revisen las condiciones de operacin del abanico y la
manga, as como el resultado de la pegada?
> sean siempre los trabajadores autorizados por el patrn
para el control de la ventilacin y para el control de la
seguridad, los primeros en entrar despus de cada
disparada y al hacerlo verifiquen que los porcentajes de
gas metano, xido nitroso, monxido de carbono y
oxgeno, se encuentren en lmites tales que no generen
riesgos para los trabajadores ni para el centro de trabajo?
> se haga el reconocimiento despus de 30 minutos de la
disparada?
> se coloquen avisos de peligro en la entrada de la frente y
se proceda a mejorar la ventilacin del lugar, cuando
como resultado del reconocimiento se encontraran
contenidos arriba del 1.5% de gas metano?
> se impregne la carga con agua antes de levantarla para
evitar que se levante polvo?
> la operacin de impregnar con agua se haga tantas veces
como sea necesario?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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4.2.9
Documental
C
> se desconecte la gua del explosor y se verifique la no
continuidad en el circuito?
> en caso de no haber continuidad en el circuito, se pongan
las guas en corto circuito y el trabajador autorizado por el
patrn para realizar las disparadas revise el lugar donde
fall la pegada, y conecte los restantes para proceder a
efectuar la pegada nuevamente?
> se localicen y recuperen los bombillos y los estopines de
barrenos quedados despus de cada pegada, con base
en un procedimiento de seguridad que al menos considere
las herramientas o utensilios, aplicado por el personal
capacitado?
> se prohba barrenar sobre chocolones o fuques (porciones
de barrenos que sobran)?
> se laven y revisen los chocolones cuidadosamente para
ver si hay explosivos?
> en caso de identificar barrenos quedados o fallados, se
proceda a tronarlos de acuerdo a las reglas de disparo?
> para la extraccin de los explosivos en los barrenos
quedados, se laven con agua hasta hacer cupo para la
colocacin de un nuevo cebo?
> se prohba el uso de aire comprimido y herramientas que
puedan producir chispas?
> sea tronado el material explosivo que se recupere del
barreno quedado, dentro de un nuevo barreno o bien
regresado al almacn?
4.2.10
Documental
C
> se prohba barrenar en seco con maquinaria de
percusin?
> la barrenacin se haga usando perforadora rotatoria, barra
tipo gusano y cuchilla conforme al dimetro de los
explosivos que se van a utilizar?
> en caso de efectuar una barrenacin en arenisca se
permita utilizar una maquina de percusin?
> se utilicen solamente instrumentos de medicin de la
resistencia elctrica aprobados para trabajos en minas de
carbn al revisar la continuidad del circuito y resistencia de
los estopines?
4.3
4.3.1
Documental
C
> los volmenes de aire en los lugares?
> las secciones de las galeras?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se contemplan como medidas de seguridad para la revisin
y tratamiento de los barrenos fallados, al menos que:
Seccin 7.12
Se contemplan como medidas de seguridad en los equipos e
instrumentos, al menos que:
Seccin 7.11
Medidas de seguridad para ventilacin
Seccin 8
Consideran los sistemas de ventilacin en el diseo de minas
nuevas, al menos:


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> las secciones y nmero de entradas a la mina?
> el nmero de galeras en los caones?
> las distancias mximas entre cruceros y galeras?
> el tipo de ventilacin en la mina y en los desarrollos?
> la ubicacin y nmero de tiros de ventilacin durante la
vida de la mina?
> las especificaciones de los ventiladores principales?
> las especificaciones de los ventiladores secundarios?
> las especificaciones de los ductos a emplear con los
ventiladores secundarios?
> las capacidades mximas puntuales en los equipos de
corte?
> las necesidades de desgasamiento?
4.3.2
Documental
C
> se cuente con las memorias de clculo de la definicin de
los volmenes de aire en los lugares de trabajo, de
acuerdo con un procedimiento que para tal efecto se
elabore, contemplado el plan general de ventilacin?
> ningn can contine su desarrollo mas all de su primer
crucero, si no se tiene completamente terminado su
puente o puentes correspondientes, cuando stos sean
obligados?
> no se permita el desarrollo de los caones sin tener
terminado el tapn del penltimo crucero con
mampostera?
> no se permita la operacin de un circuito, a costa de
mantener otro con porcentajes mayores a lo establecido?
> se suspenda la operacin de la mina cuando todos los
circuitos de operacin simultneamente estn por
alcanzar sus lmites mximos establecidos de gas
metano?
> se establezcan procedimientos que permitan mantener la
permisibilidad de la maquinaria durante su operacin y
posterior a sus mantenimientos?
4.3.3
Documental
C
> un plan general de ventilacin?
> los planos del sistema de ventilacin?
> los requisitos de seguridad para las obras de ventilacin?
> las condiciones de seguridad para los ventiladores
exteriores principal y secundario?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Consideran los sistemas de ventilacin las condiciones
siguientes:
Seccin 8.1
Cuenta el sistema de ventilacin, al menos con:


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> las condiciones de seguridad para los motores de
combustin diesel en abanicos secundarios o plantas
generadoras?
> las condiciones de seguridad para los abanicos auxiliares?
> las condiciones de seguridad para el control del volumen
de aire?
> los requerimientos para realizar mediciones a la atmsfera
de la mina?
> los procedimientos de seguridad para realizar mediciones
en el sistema de ventilacin?
> los procedimientos, instrucciones y otras acciones de
seguridad para trabajos de mantenimiento y operacin en
los abanicos principal y secundario?
> las medidas de seguridad para cuando se rebasan los
lmites de concentraciones de gas metano?
> las acciones a desarrollar en caso de paro del ventilador
principal?
> las acciones para el restablecimiento de la ventilacin de
la mina?
4.3.4
Fsica
el indicador?
C
> se construya la estructura del edificio con materiales
incombustibles?
> se ubique el motor elctrico del abanico principal fuera del
circuito de ventilacin?
> cuenten los ventiladores con un instrumento de monitoreo
continuo del gas metano en el rea de descarga?
> cuenten los ventiladores con un instrumento de medicin
de temperatura en las chumaceras (nariz y cople)?
de vibracin en las chumaceras (nariz y cople)?
> cuenten los ventiladores con un sistema automtico para
el corte de energa al interior de la mina cuando los
porcentajes de gas metano sean iguales o mayores a
1.5% en la descarga del abanico principal?
de la presin del abanico con graficador continuo, y una
alarma audible y visible para indicar el paro del abanico?
> se suspenda automticamente la operacin del abanico,
cuando se detecten lecturas de depresin mayor a la
definida en el diseo del mismo?
cuando se detecten temperaturas mayores a la de diseo
en cualquiera de las chumaceras del abanico principal o
secundario, con respaldo en las especificaciones del
fabricante?
cuando existan vibraciones mayores a las permitidas por
diseo en cualquiera de las chumaceras del abanico
principal o secundario?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.3
Se contemplan como condiciones de seguridad para los
ventiladores exteriores (principal y secundario), al menos que:


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> est calibrado el control elctrico para proteger al motor
contra sobrevoltaje, sobrecorriente y cortocircuito, de
acuerdo con las especificaciones del motor?
> se cuente con puertas de explosin en el edificio, con un
rea igual a la salida del tiro, que estn colocadas sobre
un plano horizontal perpendicular al eje del tiro y que
abran en la misma direccin de la descarga?
> se cuente con un ventilador secundario alimentado con
una fuente de energa independiente a la que alimenta al
abanico principal?
4.3.5
Registral
4.4.2
C
> del 1.0% en las frentes de trabajo (desarrollos)?
> del 1.0% en las frentes largas (terminal)?
> del 1.5% en regresos secundarios y generales?
> del 1.5% en las minas donde no exista equipo
electromecnico?
4.3.6
Documental
C
> se d la orden en forma inmediata para que todo el
personal desaloje la mina, cuando ocurra un paro del
abanico principal y no funcionen simultneamente los
sistemas de comunicacin entre el interior y exterior de la
mina?
> se d la orden en forma inmediata para que todo el
personal desaloje la mina, cuando no funcione ningn
ventilador (principal y secundario), o cuando se detecten
fallas o averas en el ventilador principal?
> se aplique un procedimiento de seguridad para cuando
exista un paro no programado del abanico principal y
opere el abanico secundario?
> el procedimiento de seguridad al menos contemple que
todo el personal deba dirigirse hacia la entrada de la
galera secundaria cuando transcurran cinco minutos del
paro del abanico principal?
> todo el personal deba dirigirse hacia la plancha interior, si
se prolonga el paro del abanico principal por 15 minutos y
se encuentra trabajando el abanico secundario?
> todo el personal deba abandonar la mina, al prolongarse
el paro del abanico principal por un lapso de tiempo igual
o mayor a 30 minutos?
> el encargado de ventilacin y seguridad, o los
responsables del rea de trabajo, deban recorrer los
lugares de trabajo para asegurarse de que todo el
personal abandon la mina, verificando en coordinacin
con el lampistero que todo el personal est fuera?
Seccin 8.1.5
Se contemplan como acciones a desarrollar en caso de paro
del ventilador principal, al menos que:
Seccin 8.1.4
Se aplican medidas de seguridad cuando se alcancen
concentraciones de gas metano:
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> los responsables de mantenimiento informen a los
responsables de seguridad y del turno, el origen de las
causas y posible duracin de la falla, para transmitir la
informacin al interior de la mina?
> se verifique que la energa elctrica al interior de la mina
sea interrumpida?
> todos los equipos de combustin diesel que se encuentren
operando en el interior de la mina suspendan la operacin
de inmediato?
> para el regreso a condiciones normales de operacin, las
personas autorizadas para el control de la ventilacin y
seguridad comprueben que los regresos estn en
condiciones seguras?
> para el regreso a condiciones normales de operacin, las
personas autorizadas para el control de la ventilacin y
seguridad confirmen el funcionamiento del abanico
principal y las condiciones de seguridad para estar en
posibilidad de solicitar el regreso de la energa elctrica al
interior de la mina?
> se elaboren los informes de los cambios en la operacin
de los abanicos principal y secundario en el tiro vertical?
> se abran las tapas de los controles elctricos para
desalojar los gases de su interior y se aplique el
procedimiento de seguridad que para tal efecto se
elabore, con base en los niveles de concentracin de gas
metano alcanzados y el tiempo de paro, antes de iniciar la
operacin de los equipos elctricos que se encuentren
adelante de los cruceros de aire de una galera, en el rea
de desarrollo que haya sufrido una suspensin de
ventilacin?
> solamente est permitido que la mina se quede sin
ventilacin durante el tiempo mximo de cinco minutos
que tarde en arrancar el motor de combustin interna del
ventilador secundario?
> se de la orden en forma inmediata para que todo el
personal desaloje la mina, en caso de que se exceda el
tiempo de cinco minutos en el arranque del motor de
combustin interna del ventilador secundario?
4.3.7
Documental
A
4.3.8
Documental
> se inicie la ventilacin de la mina con el ventilador
principal, de tal manera que el porcentaje de gas metano
sea menor o igual a 1.5% en la descarga?
> se abran las exclusas o puertas de explosin para permitir
la entrada del aire del exterior para diluir la mezcla que
pase a travs del abanico?
> se mida continuamente el porcentaje de gas metano en la
descarga del abanico para controlar que la mezcla sea
menor o igual a 1.5% de gas metano?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.6
Se realizan las acciones para el restablecimiento de la
ventilacin de la mina, en caso de que se queden sin funcionar
los dos ventiladores, por el responsable de ventilacin en
turno de la mina designado por el patrn?
Se contemplan como acciones para el restablecimiento de la
ventilacin de la mina, en caso de que se queden sin funcionar
los dos ventiladores, al menos que:


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> se cierren las exclusas gradualmente conforme disminuya
el porcentaje de gas metano hasta que cierren
completamente, asegurando que dicho porcentaje sea
menor o igual a 1.5%?
> se verifique en la descarga de la ventilacin de cada
circuito que el porcentaje de gas metano no exceda de
1.5%, para proceder a restablecer la energa elctrica al
interior?
4.3.9
Fsica
indicador?
A
4.3.10
Fsica
indicador? A
4.3.11
Fsica
A
4.3.12
Documental
A
4.3.13
Fsica
indicador?
A
4.3.14
Fsica
4.2.3
E
> un depsito de diesel localizado en la parte externa de la
mina que est conectado a un sistema de tierra fsica?
> el motor diesel se ponga en funcionamiento una vez al da
por un periodo de 15 minutos para verificar su correcto
funcionamiento, y que se reporte cualquier variacin o
falla al rea correspondiente?
> un sistema de recarga automtica para las bateras?
> la cantidad suficiente de diesel para operar el motor de
combustin durante al menos ocho horas continuas?
> un indicador de llenado de combustible y que no se
rebase el 90% de su capacidad?
> un dique de contencin para casos de derrames?
> un cable con pinza (tipo caimn), conectado a tierra fsica
para maniobras de llenado?
> la sealizacin para la identificacin del riesgo e indicar su
capacidad ya sea por etiqueta o sobre el cuerpo del
contenedor?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.7.2
Se colocan barandales de proteccin, de al menos 90 cm de
altura, durante las actividades de mantenimiento, en todos los
accesos hacia el brocal del tiro vertical, cuando se efecten
trabajos cerca de l?
Seccin 8.1.7.3
Estn aisladas las reas de los abanicos principales,
mediante una cerca y sus puertas de acceso cerradas con
candado?
Seccin 8.1.7.4
Se prohbe que el tiro general para extraccin de aire se use
para introducir personal o materiales al interior de la mina?
Se tiene contemplado que para casos de emergencias se
use el tiro general para extraccin de aire solamente para
salida del personal, utilizando los recursos al alcance, tales
como gras mviles, malacate, tractor, entre otros?
Seccin 8.1.7.7
Se prohbe aplicar cosmtico en las bandas de transmisin
en movimiento?
Seccin 8.1.8
Se consideran como condiciones de seguridad para motores
de combustin diesel en abanicos secundarios o plantas
generadoras, se disponga de:
efecto?


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> la hoja de datos de seguridad?
> una vlvula arresta-flama?
> un extintor al menos de 9 kg de polvo qumico seco tipo
ABC, con la finalidad de atacar un posible conato de
incendio?
4.3.15
Documental
C
> para poner en operacin los abanicos auxiliares, se
evacuen a todos los trabajadores antes del crucero de
ventilacin; se controle que el porcentaje de gas metano,
en el circuito de regreso del desarrollo, no sea mayor a
1.5% en ventilacin soplante y 1.0% para ventilacin
aspirante, y que todas las actividades realizadas para
poner en operacin los abanicos auxiliares sean
supervisadas directamente por el encargado de
ventilacin o el supervisor del lugar responsable del rea?
> la distancia mxima entre los cruceros o diagonales sea
de 70 metros, y para distancias mayores se determine
dicha distancia por la capacidad de ventilacin de los
abanicos, por la dilucin de gas metano en la frente de
trabajo y por la capacidad de sostenimiento del tipo de
ademe en el desarrollo de la galera, sin exceder de 200
metros?
> los abanicos proporcionen el aire a las frentes de trabajo
para mantener los porcentajes de gas metano debajo del
1.0% para galeras de una sola obra, sin perjuicio del
cumplimiento de las dems condiciones de seguridad
establecidas en la presente norma?
> la galera se desaloje al suspender la operacin de los
abanicos auxiliares, en aquellas de una sola obra donde
los cruceros de ventilacin tengan una separacin mayor
a los 200 metros?
> los abanicos auxiliares se instalen de tal manera que no
exista recirculacin del aire?
> los ductos de ventilacin sean de materiales antiestticos
y retardantes a la flama o autoextinguibles?
> los ductos se acondicionen de tal manera que la corriente
de aire llegue siempre hasta el tope de la frente?
> los ductos sean ensamblados adecuadamente para evitar
fugas?
> todo el personal sea retirado al menos hasta el crucero de
ventilacin al suspender la operacin de los abanicos
auxiliares?
> los abanicos cuenten con una malla en la entrada del aire
para evitar que algn objeto dae sus componentes?
> las bases de los abanicos sean metlicas?
> los abanicos aspirantes cuenten con un monitor de gas
metano continuo que suspenda la operacin del abanico
al medir porcentajes mayores a 1.0%?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se contemplan como condiciones de seguridad para los
abanicos auxiliares de funcin aspirante o soplante,
accionados por energa elctrica (opcional neumticos o
hidrulicos), al menos que:
Seccin 8.1.9


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> al parar la operacin del abanico auxiliar, se interrumpa
automticamente la energa elctrica a todo el equipo que
se encuentre despus del crucero de aire?
> los abanicos auxiliares cuenten con un control
independiente de los otros equipos?
> cualquier cambio de la posicin de las aspas del abanico
auxiliar se encuentra avalado y autorizado por el
responsable del rea de ventilacin?
> la estructura metlica del abanico sea conectada a tierra?
> los motores y cajas de conexin sean a prueba de
explosin?
> los cables que alimentan al motor se encuentren en el aire
limpio?
4.3.16
Documental
> el sistema de ventilacin se divida en tantos circuitos
independientes como reas de trabajo se establezcan en
la mina?
> los volmenes de aire suministrados al interior de las
minas de carbn, para la dilucin de los contaminantes, el
control de la temperatura y las necesidades respiratorias
de los trabajadores cumplan con que la cantidad mnima
de aire requerida por la actividad, se calcule con base en
el turno ms numeroso a razn de tres metros cbicos por
minuto por cada trabajador y seis metros cbicos por
minuto por cada HP al freno (en el caso de que se opere
con equipo diesel) y para mulas u otros animales de tiro?
> en el aire de las frentes de trabajo de las minas de carbn,
el contenido de gas metano no exceda de 1.0%, medido a
un metro de su tope y a 30 cm del techo?
> el sensor que se coloque a un metro de su tope y a 30 cm
del techo corte la energa elctrica de la maquina de corte
y de los transportadores al llegar a ese lmite?
> la velocidad mnima del aire en los lugares de trabajo sea
de 0.5 metros por segundo y la mxima en ningn caso
sea mayor de 8.0 metros por segundo, excepto en los tiros
verticales y en los lugares por donde no transite personal?
> los volmenes de aire en las frentes de trabajo sean
establecidos para mantener un porcentaje menor a 1.0%
de gas metano?
> se condicione que el contenido de gas metano de 1.5% en
los regresos de caones en operacin, sea medido en el
crucero anterior a la frente de operacin?
> el contenido de gas metano no exceda de 1.5% en el caso
de regresos secundarios y generales?
> se mantenga la temperatura en el interior de la mina entre
10 y 37 C y la humedad relativa entre 20 y 95%, con
excepcin de las entradas de la mina?
> todas las obras que lleguen a su lmite o se abandonen,
cuenten con un crucero de ventilacin en sus topes
respectivos?
Seccin 8.1.10
Se contemplan como condiciones de seguridad que deben
observarse durante el control del volumen de aire, al menos
que:
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> si se detecta un circuito de ventilacin con 1.5% de gas
metano o ms, se apliquen las medidas conducentes para
restablecer la normalidad, sin poner en las mismas
condiciones a otro circuito?
> toda modificacin a los circuitos de ventilacin sea
revisada y aprobada por el responsable de ventilacin, y
que se haga del conocimiento de todo el personal
involucrado en la modificacin?
> se suspenda la energa elctrica a todas las reas que
sean afectadas, cuando se realice una modificacin a los
> cualquier cambio imprevisto en la ventilacin por cualquier
causa, sea notificado de inmediato al rea responsable de
la seguridad/ventilacin?
> para efectuar trabajos en las campanas, el encargado de
ventilacin utilice lona minera u otro sistema para el
movimiento del aire para diluir el gas acumulado y
reducirlo a niveles menores de 1.0%?
> se prohba el uso de aire comprimido en forma directa
para la dilucin de gas metano, indicando que slo se
permite su uso en equipos auxiliares de ventilacin, como
pueden ser ventiladores, cornetas o espreas?
> se conserven en buen estado las puertas de los tapones,
codos, ductos y dems instalaciones de ventilacin para
garantizar la distribucin de aire en el interior de la mina?
> todos los accesos de inspeccin para la ventilacin tengan
dos puertas, para evitar que al momento de abrir una
provoque un cortocircuito en la ventilacin?
> los materiales utilizados para el manejo de la ventilacin
en tapones definitivos sean autoextinguibles, y los tapones
de lnea y cierre cuenten con propiedades incombustibles?
> el control de la ventilacin se haga por medio de tapones,
puertas y reguladores de rea variable?
> todas las reas minadas sean selladas con tapones
resistentes a la presin del terreno de materiales
incombustibles, tomando como base 0.84 kg/cm2,
sostenido durante 250 milisegundos?
> la taponera de cierre cuente con dispositivos para el
muestreo de los gases del interior del rea minada?
> los ductos de ventilacin en las frentes de trabajo se
conserven a distancias tales que se cumpla con lo previsto
para controlar las concentraciones de gas metano?
> en los ductos que conducen el aire del abanico auxiliar no
se regulen colocando objetos sueltos, tales como madera,
lona o banda?
> el diseo y la fabricacin de los ductos cuenten con las
aprobaciones para uso en minas de carbn, ofreciendo
propiedades antiestticas, retardantes a la flama o
autoextinguibles?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino


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4.3.17
Documental
C
> toda rea minada se asle inmediatamente despus de la
recuperacin de equipos, mediante tapones de cierre
definitivo con crceles construidas amplias, hasta
encontrar terreno no intemperizado?
definitivo construidos con concreto armado o con block
slido, de un espesor mnimo de un metro?
definitivo en la que se proteja el tapn construido de la
presin del terreno, mediante la colocacin de huacales
de madera por ambos lados?
definitivo que cuente con tubos que permitan el muestro
de los gases, y que se coloque tubera de dimetro
apropiado para el desage en caso necesario?
> los tapones definitivos sobre los cruceros que separarn
las entradas de aire limpio de los regresos de aire viciado,
se construyan con materiales incombustibles, como
concreto, piedra, block o tabique y, en su caso, enjarrados
para evitar fugas de aire y con suficiente resistencia para
soportar presiones?
> la resistencia de los tapones sea estimada con base en un
estudio del diseo local de mecnica de rocas?
> durante el desarrollo de los caones principales o
secundarios, se construyan los tapones definitivos en tal
forma que entre el ltimo de stos y el tope de las frentes,
no exista ms de un tapn provisional?
> se construyan tapones al menos cada 200 metros o ms
frecuentemente si las necesidades de la mina lo
requieren, con puertas de inspeccin en los cruceros entre
las galeras de entrada y regreso del aire?
> se construyan tapones en parejas para evitar
cortocircuitos del aire durante la utilizacin de las puertas
de inspeccin?
> todo tapn de cierre definitivo sea enjarrado, prestando
especial atencin en las juntas de su permetro?
> la construccin de los tapones provisionales en las reas
de desarrollos se seleccione el lugar adecuado para la
construccin de las crceles?
> la construccin de los tapones provisionales en las reas
de desarrollos sea de dos en serie para formar esclusas,
con puertas que cierren por s mismas?
> los tapones provisionales en las reas de desarrollos que
sean de madera, estn enlonados, cachiruleados y
enjarrados para lograr sellar y controlar el aire?
> por la parte de la galera activa se deje suficiente espacio
entre huacales y tabla para permitir el libre acceso a los
trabajadores encargados de revisar o reparar estos
tapones?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.12
Se contemplan como requisitos de seguridad para las obras
de ventilacin, al menos que:


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> los reguladores para el control de cada circuito de
ventilacin sean construidos en un lugar apropiado,
seleccionado para la construccin de las crceles?
> los reguladores para el control de cada circuito de
ventilacin sean construidos invariablemente de dos en
serie, de tal manera que su ubicacin quede entre dos
cruceros continuos de la galera?
> los reguladores de circuitos de aire que operen por ms
de dos meses, se construyan de material incombustible, y
los reguladores de circuitos de aire que sean utilizados por
un lapso menor a dos meses, se puedan construir de
madera, tapizados con lona minera, cachiruleados y, en
su caso, enjarrados?
> no se usen cortinas en los lugares donde sea necesario el
uso de puertas?
> los cuadros de desgasamiento se construyan con material
incombustible?
> los puentes para conduccin de aire se construyan con
materiales incombustibles y con la seccin calculada en el
plan de ventilacin?
> las galeras de la mina se mantengan limpias y libres de
obstculos que impidan la libre circulacin del aire y
permitan conservar el rea seccional adecuada para una
eficiente ventilacin?
> la operacin de los mineros continuos en desarrollos y de
las mquinas cortadoras en frente larga se interrumpa
cuando se alcance un porcentaje de 1.0% de gas metano
en el aire?
> en lugares donde existan concentraciones superiores a 50
partes por milln (ppm) de monxido de carbono no se
permita la exposicin del personal?
4.3.18
Documental
C
> la operacin de los equipos para el tumbe de carbn en
las frentes de trabajo, slo se inicie hasta que sea
realizada una constatacin de las condiciones de la
atmsfera por el personal encargado de la ventilacin o
responsable del lugar en el turno?
> las mediciones de concentraciones de gas metano se
realicen invariablemente al inicio, durante y al finalizar
cada turno en todas las frentes de trabajo con
metanmetros porttiles?
> en la maquinaria de combustin diesel o de bateras y en
la de tumbe de carbn, las mediciones de
concentraciones de gas metano se realicen de manera
continua con metanmetros fijos instalados y conectados
en la maquinaria?
la de tumbe de carbn se cuente con sensores que
solamente personal autorizado pueda accionar para
mantenimiento o ajuste?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.13
Se contemplan como requerimientos para realizar
mediciones a la atmsfera de mina, al menos que:


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la de tumbe de carbn se cuente con dispositivos que
suspendan de manera automtica la operacin, al
detectar concentraciones de gas metano igual o mayor al
nivel permisible (1%)?
> para realizar las mediciones a la atmsfera de la mina se
cuente con instrumentos aprobados para uso en minas de
carbn, que permitan determinar los valores de las
condiciones atmosfricas?
> se cuente con procedimientos por escrito para operar y
realizar las mediciones a la atmsfera de la mina?
> la medicin del volumen de aire se realice con un
anemmetro que determine la velocidad del aire?
> en caso de que la medicin del volumen de aire se realice
con un anemmetro electrnico, ste sea intrnsecamente
seguro al gas metano?
> para la determinacin del gas metano se utilice un
instrumento que pueda registrar el porcentaje en volumen
de gas metano en el aire, de preferencia en un rango de 0-
5%?
> los instrumentos para registrar el oxgeno, de preferencia,
midan en un rango de al menos 0-25%, para monxido de
carbono en un rango de 0-100 ppm y el de hidrgeno
sulfurado en un rango de 0-100 ppm?
4.4
4.4.1
4.4.1.1
Documental
A
4.4.1.2
Documental
A
> coordinar la planeacin, proyeccin, instalacin y
modificacin a las instalaciones elctricas, y efectuar las
pruebas a los equipos instalados y por instalar en la mina
subterrnea de carbn?
> elaborar el listado actualizado de todos los equipos
elctricos que funcionan en las frentes de trabajo,
incluidos los que se encuentren fuera de operacin?
> elaborar y supervisar la ejecucin de los programas
anuales de mantenimiento a los equipos elctricos e
> elaborar y supervisar la ejecucin de los programas
anuales de revisin a los equipos y material elctrico, de
acuerdo con las especificaciones del fabricante, para
comprobar que continan siendo, segn aplique, a
prueba de explosin, intrnsecamente seguro o
antideflagrante?
> elaborar el reporte de las revisiones y guardar la evidencia
documental de la ltima?
Seccin 9.3.1
Tiene asignadas el ingeniero electricista o la persona
capacitada designada por el patrn en instalaciones elctricas
de baja y alta tensin, las siguientes funciones:
Medidas de seguridad para instalaciones elctricas
Seccin 9.3
Se cuenta con un ingeniero electricista o, en su caso, el
patrn design a personal capacitado en instalaciones
elctricas de baja y alta tensin?
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
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Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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> actualizar al menos una vez por mes los planos de las
operaciones mineras, con la identificacin y ubicacin de
equipos e instalaciones elctricas?
> seleccionar el equipo elctrico que se deba utilizar en las
instalaciones elctricas de las minas subterrneas de
carbn, junto con los tipos de proteccin contra
sobrecarga y corte de energa de todos y cada uno de los
circuitos derivados?
> contar con los procedimientos de seguridad para realizar
actividades de conexin y desconexin de circuitos
elctricos, de empalme de conductores y de ampliaciones
de circuitos derivados?
> contar con los procedimientos de seguridad para realizar
actividades de mantenimiento a equipos e instalaciones
elctricas y de todas aquellas actividades relacionadas
con el uso y manejo de la energa elctrica en el interior y
exterior de las minas subterrneas de carbn?
> evaluar la capacidad tcnica de los trabajadores que
realicen las actividades de conexin y desconexin de
circuitos elctricos, de empalme de conductores y de
ampliaciones de circuitos derivados de mantenimiento a
equipos e instalaciones elctricas?
> proporcionar el visto bueno del responsable de seguridad
a todo equipo que provenga del taller por reparaciones, y
que sea programado para ser instalado en el interior de la
mina?
> guardar la evidencia documental de la ltima reparacin
de todo equipo que provenga del taller?
4.4.2
4.4.2.1
Registral
4.4.2.2
Fsica
efecto?
E
4.4.2.3
Documental
A
4.4.2.4
Documental
A
4.4.2.5
Fsica
efecto?
E
Se prohbe el uso de empaques de cualquier tipo en las
uniones del control elctrico, excepto entre las partes de metal
y cristal?
Se prohbe que las personas trabajen en circuitos elctricos
energizados en lugares del interior de la mina donde se
utilicen o manejen explosivos o sustancias inflamables o
combustibles?
Seccin 9.4.6
Se prohbe que los trabajadores realicen actividades de
revisin o mantenimiento en equipos energizados?
Seccin 9.4.7
Se cuenta con un listado actualizado, al menos una vez por
mes, de todos los equipos elctricos que funcionan en las
frentes de trabajo, incluidos aquellos que no se utilizan?
Seccin 9.4.3
Se prohbe usar acumuladores y motores diesel ms all del
ltimo crucero de aire, salvo una emergencia y previa
autorizacin del departamento de seguridad, de acuerdo con
el procedimiento que para tal efecto se establezca?
Seccin 9.4.4
Medidas de seguridad para equipos elctricos
Seccin 9.4.1
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.4.2.6
Fsica
efecto?
E
4.4.2.7
Documental
A
4.4.2.8
Documental
A
4.4.2.9
Documental
A
4.4.2.10
Fsica
efecto?
E
4.4.2.11
Fsica
efecto?
E
4.4.2.12
Fsica
4.2.3
E
> monitoreo de gas metano?
> corte de la energa elctrica para cuando el nivel de la
concentracin de gas metano monitoreado sea de 1% o
ms?
4.4.2.13
Fsica
efecto?
E
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
En caso de usar empaques entre las partes de unin entre
metal y cristal del control elctrico, estn recubiertos de metal
y mecnicamente adheridos al vidrio?
Seccin 9.4.10
Cuentan con las certificaciones correspondientes de que son
a prueba de explosin los equipos elctricos utilizados en las
instalaciones elctricas de las minas subterrneas de carbn,
tales como interruptores, controles de energa, motores,
celdas de distribucin y bombas con motor elctrico, entre
otros,?
Se cuenta con los documentos de los fabricantes que
garanticen que los equipos elctricos utilizados en las
instalaciones elctricas de las minas subterrneas de carbn
son a prueba de explosin, tales como interruptores, controles
de energa, motores, celdas de distribucin y bombas con
motor elctrico, entre otros, en caso de no existir normas
oficiales mexicanas o normas mexicanas?
Seccin 9.4.11
Son adecuados los equipos elctricos, materiales y
dispositivos de proteccin contra sobrecorrientes o por
cortocircuito para las tensiones de las lneas de alimentacin
de cada circuito derivado?
Seccin 9.4.12
Cuentan los equipos elctricos utilizados en las minas
subterrneas de carbn, tales como transformadores, celdas,
controles e interruptores, con una identificacin sobre el propio
equipo, pintada o por medio de etiquetas autoadheridas, que
indiquen sus caractersticas elctricas, el voltaje de operacin,
as como el circuito o equipo que alimentan?
Seccin 9.4.14
Se cuenta con dispositivos que interrumpan la energa de
toda la instalacin elctrica de la mina, as como por cada uno
de los circuitos derivados?
Seccin 9.4.15
Cuentan los equipos mecanizados para el tumbe de carbn
con dispositivos de:
Seccin 9.4.16
Para los equipos a prueba de explosin, estn las piezas
maquinadas en las uniones planas, de tal forma que ya
atornilladas no sea posible introducir la hoja de calibracin
ms all de lo establecido en las especificaciones del
fabricante?
efecto?


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5 4 3 2 1 0
4.4.2.14
Fsica
efecto?
E
4.4.2.15
Fsica
efecto?
E
4.4.2.16
Fsica
4.2.3
E
> en condiciones tales que permitan que el compartimiento
conserve sus con propiedades antideflagrantes o a prueba
de explosin?
> en condiciones tales que le permitan conservar sus
caractersticas de diseo y que no se encuentren rotas,
flojas, deformadas, sueltas, entre otras?
> empacadas y sujetadas mediante tornillera completa a la
base del equipo?
> con un dimetro interno de acuerdo con el dimetro
externo del cable elctrico?
4.4.2.17
Fsica
efecto?
E
4.4.2.18
Fsica
4.2.3
E
> una brida adecuada a las caractersticas del dimetro del
cable para las conexiones de los cables elctricos?
> una caja de conexiones del motor con el dispositivo para
monitorear la continuidad del cable elctrico?
> una caja de conexin protegida contra la humedad, la
cada de materiales y contra maniobras operativas de las
mquinas?
> un sistema de enfriamiento?
> circuito o circuitos de arranque y paro ubicados en la
misma rea donde se encuentran los motores?
> un rea circundante limpia y ordenada?
4.4.2.19
Fsica
efecto?
E
Seccin 9.4.21
Cuentan los equipos elctricos porttiles con potenciales de
alimentacin de 440 volts o mayores, con sistemas de corte
automtico de energa, en caso de una falla a tierra?
Seccin 9.4.19
Cuentan los motores elctricos de equipos controlados a
distancia, con paros de emergencia con enclavamiento
mecnico, localizados junto a los propios equipos y al alcance
de los trabajadores?
Seccin 9.4.20
Disponen los motores elctricos instalados en el interior de la
mina de:
efecto?
Seccin 9.4.17
Estn en contacto directo en las juntas roscadas a prueba de
explosin, el nmero de hilos que establezca el fabricante
para que puedan ser aceptadas?
Seccin 9.4.18
Se tienen las bridas de todos los equipos elctricos
alimentados por cables en el interior de la mina:
efecto?
Son retiradas de la operacin las superficies daadas de las
uniones planas en contacto para un equipo a prueba de
explosin?
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.4.2.20
Fsica
4.2.2
C
> sobrecargas?
> cortocircuitos?
> fallas a tierra?
> prdidas de fase?
4.4.2.21
Fsica
efecto?
E
4.4.2.22
Fsica
4.2.3
E
> sus cables de alimentacin son de tipo flexible; de uso
rudo; sujetos firmemente a la maquinaria para evitar que
se daen sus terminales o se desconecten
accidentalmente; colocados de tal forma que no se tensen
mecnicamente; ubicados sobre soportes para evitar que
se mojen, y mantenerse en soportes diseados para tal fin
cuando se trate de extensiones adicionales?
> los controles elctricos que alimentan la maquinaria con
440 volts o ms, se instalan sobre bastidores metlicos
ubicados en las galeras de las frentes de trabajo?
> las cajas de empalme estn colgadas de manera firme y
no estn expuestas a golpes y agua?
> las alimentaciones (salidas) de cualquier nivel de tensin
no se ubican en las torres de extraccin, en las estaciones
o ventanillas, ni a lo largo de los tiros?
> se controla la posibilidad de aumentar su grado de
explosividad por partculas suspendidas de carbn, a
travs de la aplicacin de polvo inerte, en los lugares
donde se ubican equipos o accesorios elctricos?
> se cuenta con dispositivos que corten la energa elctrica
en los lugares de trabajo donde se realicen actividades de
mantenimiento, operacin o pruebas de equipo elctrico,
cuando las concentraciones de gas metano lleguen al
1%?
> se prohbe la utilizacin de equipos que tomen su
alimentacin de cables desnudos (trole)?
4.4.2.23
Fsica
efecto?
E
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.4.22
Cuentan los equipos elctricos instalados en la mina
subterrnea de carbn con protecciones contra:
Se cuenta para cada equipo elctrico instalado en la mina
subterrnea de carbn con los tipos de protecciones, acordes
con los indicados en la memoria de clculo del diagrama
unifilar?
el indicador?
Seccin 9.4.28
Cumple la maquinaria mvil o porttil impulsada por energa
elctrica con las siguientes condiciones:
Seccin 9.4.42
Se cuenta con seales de seguridad que indiquen que estn
fuera de servicio los equipos en desuso, tales como
transformadores, motores, controles, interruptores y cables de
energa elctrica?
efecto?


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5 4 3 2 1 0
4.4.2.24
Fsica
efecto?
E
4.4.3
4.4.3.1
Fsica
indicador?
A
4.4.3.2
Documental
A
4.4.3.3
Fsica
4.2.2
C
> protecciones fsicas que impidan que los trabajadores no
autorizados entren en contacto con la superficie?
> palancas de accionamiento externo?
4.4.3.4
Fsica
el indicador?
C
> estar a distancias mayores a 100 metros de cualquier
cantidad de explosivos para uso inmediato?
> estar en lugares ventilados?
> estar conectadas a una puesta a tierra?
> tener al menos un extintor de 9 kg de polvo qumico seco
tipo ABC o su equivalente?
> tener barandales de proteccin de al menos 90 cm de
altura, para evitar el paso del personal, equipo o
materiales?
4.4.3.5
Documental
C
> estn diseados y aprobados para ser usados en su
interior?
> sean a prueba de explosin?
4.4.3.6
Documental
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.4.43
Se cuenta con seales de seguridad en los equipos
elctricos, tales como transformadores, controles e
interruptores que se utilicen en las minas subterrneas de
carbn, que indiquen durante su operacin que se encuentran
energizados, por ejemplo a travs de una lmpara de
presencia, indicadores de cartula de voltaje o letrero?
Medidas de seguridad para generadores, transformadores y subestaciones elctricas
Seccin 9.1
Estn ubicados los generadores de emergencia en el exterior
de las minas?
Seccin 9.4.5
nicamente se permite el ingreso a personal autorizado a las
reas donde se ubica la subestacin o los transformadores
para modificar el funcionamiento de aparatos o equipos?
Seccin 9.4.13
Cuentan los transformadores que se utilizan en las minas
subterrneas de carbn, con:
Seccin 9.4.23
Cumplen las subestaciones elctricas de transformacin
instaladas en el interior de las minas subterrneas de carbn,
con las siguientes condiciones:
Seccin 9.4.24
el indicador?
Se usan transformadores en las minas subterrneas de
carbn, que:
Est prohibido utilizar transformadores con sistema de
enfriamiento por medio de aceite en el interior de las minas
subterrneas de carbn?


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5 4 3 2 1 0
4.4.3.7
Fsica
efecto?
E
4.4.3.8
Fsica
efecto?
E
4.4.3.9
Fsica
4.2.3
E
> una resistencia igual o menor de diez ohms?
> ser de cobre con una seccin transversal de al menos 40
mm
2
?
4.4.3.10
Fsica
indicador?
A
4.4.3.11
Fsica
indicador? A
4.4.4
4.4.4.1
Documental
A
4.4.4.2
Fsica
indicador?
A
4.4.4.3
Fsica
4.2.2
C
> del tipo flexible?
> con aislamiento resistente a las llamas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.4.25
Estn los transformadores instalados en las minas
subterrneas de carbn en lugares ventilados para que el
calor que desprenden sea disipado?
Seccin 9.4.26
Cuentan los transformadores de distribucin con dispositivos
automticos de control del aislamiento, a efecto de
desconectar la alimentacin de energa elctrica, cuando se
detecten defectos de aislamiento?
Seccin 9.4.27
Cuenta cada transformador con una puesta a tierra, con: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
efecto?
Seccin 9.4.44
Se cuenta con seales de seguridad, de restriccin, para el
personal no autorizado, en las reas donde se encuentran
ubicados los equipos elctricos, tales como transformadores y
celdas que se utilizan en las minas subterrneas de carbn?
Seccin 9.4.45
Se colocan seales para prohibir el paso a personas no
autorizadas en la entrada de las reas donde se ubican las
subestaciones o los transformadores?
Medidas de seguridad para cables elctricos
Seccin 9.4.2
Se prohbe introducir a las minas cables de telefona y
comunicaciones por los mismos barrenos por donde se
introducen los cables de los circuitos elctricos de fuerza?
Seccin 9.4.29
Son diseados los cables utilizados en minas subterrneas
de carbn con aislamiento del tipo retardante a la flama o auto-
extinguibles, y cumplen con las caractersticas elctricas
indicadas en la memoria de clculo anexa a los diagramas
unifilares?
Seccin 9.4.30
Son los cables elctricos usados para conectar equipo
elctrico porttil:
el indicador?


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5 4 3 2 1 0
> del calibre adecuado para evitar sobrecalentamiento por
carga elctrica?
4.4.4.4
Fsica
indicador?
A
4.4.4.5
Fsica
4.2.2
C
> cuentan con los elementos de proteccin como pantallas
por fase, pilotos y conexiones a tierra?
> estn protegidos de la humedad y alejados del contacto
de canalizaciones de agua?
> estn separados de las tuberas de aire comprimido y de
las lneas de comunicacin?
> estn instalados de tal manera que no sufran tracciones
anormales?
4.4.4.6
Fsica
indicador? A
4.4.4.7
Fsica
indicador?
A
4.4.4.8
Fsica
4.2.2
C
> los empalmes de los cables en el interior de la mina,
solamente para realizarse a travs de cajas de conexin a
prueba de explosin o cajas con relleno de resinas
dielctricas?
> los empalmes aprobados para realizarse en fro?
4.4.4.9
Fsica
indicador? A
4.4.4.10
Fsica
indicador?
A
4.4.4.11
Fsica
indicador? A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.4.31
Son los aislamientos de los cables elctricos que se instalen
del tipo retardante a la flama o auto-extinguibles?
Seccin 9.4.32
Cumplen los cables elctricos utilizados en las minas
subterrneas de carbn, con las siguientes condiciones:
Seccin 9.4.33
el indicador?
Estn soportados los cables elctricos en las minas
subterrneas de carbn de tal manera que no se encuentren
sobre el piso?
Cuentan los cables elctricos en las minas subterrneas de
carbn, instalados en tiros o barrenos inclinados, cuyos
conductores o fundas no pueden sostener su propio peso, con
soportes que los resistan a distancias no mayores a diez
metros?
Seccin 9.4.34
Son permitidos nicamente: Estn instauradas las medidas de seguridad que refiere el
el indicador?
Estn indicadas en el diagrama unifilar las cajas de conexin
para empalmes de los cables en el interior de la mina?
Seccin 9.4.35
Son de varios hilos los cables flexibles utilizados en los
aparatos de mano o porttiles y cuentan con cable de puesta
a tierra de seccin transversal, acorde con la energa que
conduzcan y una lnea piloto?
Seccin 9.4.36
Se encuentran forrados en sus extremos con cinta aislante los
cables de las instalaciones elctricas que se encuentran en
desuso?


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5 4 3 2 1 0
4.4.4.12
Documental
A
4.4.4.13
Fsica
indicador?
A
4.4.5
4.4.5.1
Fsica
indicador?
A
4.4.5.2
Fsica
el indicador?
C
> la electricidad esttica generada por los procesos?
> las corrientes generadas por fallas de aislamiento o
elctricas que requieran drenarse para evitar riesgos
elctricos a los trabajadores, de incendio o de explosin?
4.4.5.3
Fsica
efecto?
E
4.4.5.4
Fsica
indicador? A
4.4.5.5
Registral
D
4.4.5.6
Registral
A
4.4.5.7
Fsica
efecto?
E
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 9.4.37
Son los sistemas de telefona y comunicacin del tipo
intrnsecamente seguros?
Seccin 9.4.38
Se instalan los circuitos elctricos de telefona y
comunicaciones en el interior de las minas de carbn del lado
opuesto a los conductores de los circuitos elctricos de
fuerza?
Medidas de seguridad para sistemas de puesta a tierra
Seccin 9.4.8
Cuentan las instalaciones mineras en el exterior de las minas
subterrneas de carbn con un sistema de puesta a tierra que
sirva para la descarga de las corrientes de falla de la red
elctrica subterrnea?
Seccin 9.4.9
Cuentan las instalaciones mineras en el interior de las minas
subterrneas de carbn con un sistema de puesta a tierra
para descargar:
Seccin 9.4.39
Estn eficazmente aisladas de una tierra fsica todas las
partes de la red elctrica de la mina subterrnea de carbn,
salvo las estructuras de los equipos y conductores de puesta a
tierra?
Es igual o menor a 10 ohms la resistencia elctrica del
sistema de puesta a tierra de la mina subterrnea de carbn?
Seccin 9.4.40
Son realizadas las mediciones de la resistencia de las
puestas a tierra cada seis meses y cuando se efecten
cambios o nuevas instalaciones?
Se realizan actividades de mantenimiento extraordinario,
para lograr que la resistencia quede en un valor igual o menor
a 10 ohms, cuando las resistencias medidas de las puestas a
tierra son superiores a 10 ohms?
Seccin 9.4.41
Estn colocados todos los conductores de la red de tierras
en el interior de las minas subterrneas de carbn, de tal
forma que el personal no tenga contacto con ellos?


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5 4 3 2 1 0
4.5
4.5.1
Documental
> no sea posible trasladar a la superficie el equipo,
maquinaria, sus piezas o partes, por sus dimensiones,
peso o la distancia de traslado?
> se cuente con el anlisis de riesgos?
> se implementen las medidas de seguridad en el rea de
aire limpio?
> se cuente con la autorizacin del encargado de
seguridad?
4.5.2
Documental
A
4.5.3
Documental
A
4.5.4
Documental
A
4.5.5
Documental
4.1.1. Cuenta con el soporte documental requeridos?
A
4.5.6
Documenta
A
4.5.7
Documental
> el responsable de la seguridad en la mina?
> el responsable de la actividad?
> la comisin de seguridad e higiene?
> los supervisores de operacin y mantenimiento del lugar?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Medidas de seguridad para calentamiento, corte y soldadura
Seccin 10.1
Se realizan actividades de soldadura y corte en el interior de
las minas, en equipos o maquinarias utilizadas para el corte o
tumbe de carbn, siempre y cuando:
Se realizan en el exterior de la mina actividades de soldadura
y corte para equipos o maquinarias utilizadas para el corte o
tumbe de carbn, en caso de que el resultado del anlisis de
riesgos no sea favorable?
Seccin 10.2
Se prohbe utilizar gas licuado de petrleo para las
actividades de soldadura y corte, tanto en el interior como en
el exterior de las minas subterrneas de carbn?
Seccin 10.3
Se permiten nicamente las actividades de soldadura y corte
en las frentes largas, en donde exista aire limpio?
Seccin 10.4
Se suspende todo trabajo de soldadura y corte con equipos
elctricos y de oxgeno-acetileno, en cualquier lugar de la
mina, cuando hay paros del abanico principal y se aplica agua
a las partes calientes?
Seccin 10.5
Se prohbe realizar trabajos de soldadura y corte en reas de
regreso de aire y despus del ltimo crucero de aire en el rea
de desarrollo de las galeras?
Seccin 10.8
Se verifican todas las condiciones de seguridad, antes de
iniciar la actividad de soldadura y corte en el interior de las
minas subterrneas de carbn, por:


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5 4 3 2 1 0
4.5.8
Fsica
4.2.2
C
> un botiqun de primeros auxilios que incluya materiales de
curacin para quemaduras por salpicaduras de escoria,
cortaduras, machucones, golpes y los que se determinen
derivado del anlisis de riesgos?
> un manual de primeros auxilios y, en su caso, de
operaciones de rescate?
> un extintor de 9 kg, o al menos dos extintores de 6 kg, de
polvo qumico seco tipo ABC?
> un metanmetro porttil o un monitor de medicin
continua, o ambos?
4.5.9
Documental
> riega el rea abundantemente con agua?
> traslada la mquina de soldar y el equipo de corte al
exterior de la mina?
> tramita las firmas de autorizacin?
> turna copias a los responsables de la autorizacin?
4.5.10
Documental
A
4.5.11
Documental
C
> monitorea el rea de trabajo para comprobar que no
existen concentraciones de gas metano iguales o
superiores a 0.5%?
> supervisa que se cuenta con ventilacin permanente?
> supervisa, durante los trabajos, que el calentamiento
generado por la flama, as como las chispas o metal
fundido no se transmiten a otras reas o materiales, y se
enfran las veces que sea necesario?
> realiza una prueba de aislamiento al circuito elctrico que
alimente la mquina de soldar, slo antes de energizar la
mquina de soldar?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 10.9
Se cuenta en el rea donde se desarrollan las actividades de
soldadura y corte, con:
Seccin 10.11
Al finalizar o cancelarse la actividad de soldadura o corte, el
trabajador autorizado, bajo la supervisin del responsable de
la actividad y la comisin de seguridad e higiene:
el indicador?
Seccin 10.12
Analiza el encargado de seguridad de la mina los resultados
de la actividad de soldadura o corte y determina si las
condiciones, procedimientos y recomendaciones brindan la
suficiente seguridad a los trabajadores y, en su caso, propone
modificaciones al patrn?
Seccin 10.13
Antes y durante la actividad de soldadura y corte, el
trabajador autorizado:


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5 4 3 2 1 0
4.5.12
Documental
A
4.5.13
Fsica
indicador? A
4.5.14
Fsica
indicador?
A
4.5.15
Fsica
indicador?
A
4.5.16
Documental
C
> se sujetan durante su manejo para evitar cadas o el
contacto violento entre ellos?
> se mantienen en todo momento en posicin vertical
durante su utilizacin?
> se protegen contra riesgos mecnicos, tales como cortes
o abrasiones?
> no se mezclan gases en su interior, ni se utilizan para
fines distintos a los previstos por el proveedor?
> cuentan con su etiqueta de identificacin del gas
contenido aqullos que se vayan a bajar a la mina?
> cuentan con vlvula de seguridad colocada en la parte
superior aqullos de acetileno que se utilizan en el interior
de la mina?
> tienen puesto su capuchn de seguridad?
> cuando a un cilindro de gas combustible se le detecte un
golpe o fuga, se cierre la vlvula; se lleve a un lugar
ventilado, lejos de cualquier fuente de ignicin; se bloquee
provisionalmente, cuando sea posible, la fuga de gas; se
ponga fuera de servicio inmediatamente; se marque o
etiquete con la leyenda cilindro con fuga, y se notifique
de inmediato al proveedor para su devolucin?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 10.14
Antes de bajar al interior de la mina de carbn, el
responsable de seguridad de la mina, el responsable de la
actividad y el trabajador responsable, revisan que el equipo,
maquinaria, accesorios y materiales que se vayan a utilizar en
las actividades de soldadura y corte cuenten con las medidas
de seguridad indicadas en los manuales del fabricante?
Seccin 10.15
Slo se cuenta con el equipo, maquinaria, materiales y
sustancias requeridos para realizar la actividad especfica de
soldadura y corte en el interior de las minas?
Son retirados y devueltos a la superficie de la mina, al
terminar las actividades de soldadura y corte en su interior, el
equipo, maquinaria, materiales y sustancias utilizados en
dichas actividades?
Seccin 10.16
Se prohbe el almacenamiento del equipo de soldadura y
corte en el interior de la mina?
Seccin 10.16.1
Se cumple en el manejo de cilindros de gases comprimidos,


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> si se produce una fuga en un tapn fusible u otro
dispositivo de seguridad, se lleve a un lugar ventilado,
lejos de cualquier fuente de ignicin; se abra libremente la
vlvula y se deje escapar el gas combustible lentamente;
que un supervisor permanezca en la zona hasta que se
libere la presin del cilindro, con el fin de asegurarse que
no se produzca fuego; se ponga fuera de servicio
inmediatamente; se marque o etiquete con la leyenda
cilindro con fuga, y se notifique de inmediato al
proveedor para su devolucin?
4.6
4.6.1
4.6.1.1
Documental
A
4.6.1.2
Documental
A
4.6.1.3
Documental
A
4.6.2
4.6.2.1
Registral
C
4.6.2.2
Registral
C
4.6.2.3
Fsica
4.2.2
C
> cuentan con depsitos de agua?
> cuenta con una conexin siamesa para el servicio de
bomberos, conectada a la red hidrulica y no a la cisterna
o fuente de suministro de agua?
> cuenta con elementos que permitan la prueba del sistema,
sin activar los elementos supresores de incendio?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Medidas de seguridad para la prevencin y proteccin contra incendios y explosiones
reas de ventilacin
Seccin 11.3
Estn ventiladas las reas para recarga de bateras a efecto
de disipar el hidrgeno que se genera durante la recarga y las
corrientes de ventilacin son dirigidas al can de regreso?
Seccin 11.25
Se cuenta con dos obras generales de ventilacin,
separadas de forma tal que, si una de ellas resulta
contaminada u obstruida a consecuencia de un incendio, la
otra puede servir como medio de escape?
Seccin 11.26
Son las primeras en repolvearse aquellas reas donde se
identifique que la incombustibilidad es menor de 85%?
Seccin 11.13
Cumplen los sistemas fijos contra incendio en el exterior de
la mina, al menos con las condiciones siguientes:
Se prev para cada sitio de trabajo en el interior de la mina
dos salidas, conectadas a medios distintos en la salida a la
superficie, a excepcin de las frentes de desarrollo despus
del ltimo crucero de aire?
Equipo y material contra incendios y explosiones
Seccin 11.12
Se verifica sea aplicado polvo inerte en techo, paredes y
pisos en el desarrollo de galeras, de conformidad con un
procedimiento que al menos considere el ciclo operativo
corte, ademe, polveo; la cantidad de polvo a aplicar por corte
o metro avanzado, y la tcnica o forma de aplicar el polvo
inerte?
el indicador?


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> el suministro de agua a la mina es exclusivo para el
servicio contra incendios e independiente de la
alimentacin de agua que se utilice para el proceso?
> el abastecimiento de agua garantiza al menos dos horas
de suministro continuo a un flujo de 946 litros por minuto?
> el sistema de bombeo es automtico y cuenta con dos
fuentes de energa, una elctrica y otra de combustin
interna?
> El sistema de bombeo garantiza una presin mnima de 7
kg/cm
2
al abrir los hidrantes?
> la red se encuentra permanentemente presurizada con 2
kg/cm
2
?
4.6.2.4
Fsica
4.2.3
E
> se encuentran al menos cada 200 metros en las galeras,
con 100 metros de manguera de 3.81cm (1.5) de
dimetro, con boquilla para chorro, chifln de niebla y llave
para su ajuste?
> cuentan con salidas tipo T a cada 100 metros en las
galeras donde existan bandas transportadoras?
> se instalan a distancias de 20 metros antes de los
controles elctricos en las frentes de corte y tumbe de
carbn con maquinaria?
> garantizan una presin mnima de 7 kg/cm
2
en la salida de
los hidrantes?
4.6.2.5
Fsica
4.2.3
E
> las transferencias de bandas?
> los equipos electromecnicos?
> las reas donde existan equipos de control y distribucin
de energa elctrica?
4.6.2.6
Fsica
4.2.3
E
> mxima de 50 metros de la entrada de cualquier galera?
> mxima de 15 metros de las frentes de trabajo?
> no mayor de 5 metros de las transferencias de bandas y
de los lugares donde se encuentren instalados equipos
electromecnicos?
4.6.2.7
Fsica
efecto?
E
4.6.2.8
Fsica
indicador? A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 11.14
Cumplen los hidrantes que se instalan en el interior de la
mina, con las condiciones siguientes:
Seccin 11.5
Se cuenta, al menos, con dos extintores de 9 kg, de polvo
qumico seco tipo ABC o su equivalente en capacidad, en:
efecto?
efecto?
Se cuenta en lugares secos con reservas de 400 kg de polvo
inerte, a una distancia:
Se cuenta en lugares secos con una reserva de 250 kg de
polvo inerte, en el caso de las operaciones a menor escala?
Seccin 11.16
Se mantiene una reserva permanente de polvo inerte en el
exterior de la mina de al menos cinco toneladas para casos de
emergencia?
efecto?


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5 4 3 2 1 0
4.6.2.9
Fsica
indicador? A
4.6.2.10
Fsica
4.2.3
E
> donde termina el carro tensor de las bandas
transportadoras?
> en los puntos de transferencia posterior al conjunto
motriz?
> en las subestaciones elctricas del interior de la mina?
> en cada uno de los circuitos de ventilacin posterior al
crucero de aire, por el lado del regreso a una distancia no
mayor de 20 metros?
> a la salida del regreso general del tiro vertical?
4.6.2.11
Documental
C
> el equipo contra incendio, tales como extintores, hidrantes
y detectores?
> las reservas de polvo inerte disponibles para el control de
incendios en el interior de la mina?
> el equipo de comunicacin para dar aviso del incendio?
4.6.2.12
Registral
D
4.6.2.13
Registral
4.6.2.14
Registal
4.4.2
C
> la aplicacin de polvo inerte, de conformidad con un
procedimiento que al menos considere la cantidad de
polvo a utilizar y la tcnica o forma de aplicarlo?
> la humidificacin del rea donde se van a realizar las
disparadas, mediante aspersin de agua a una distancia
de al menos 10 metros del tope de la galera?
Seccin 11.24
Se previene la combustin del polvo de carbn en los lugares
donde se pretenda efectuar disparadas, mediante:
Seccin 11.18
Se cuenta con un plano con la ubicacin de:
Seccin 11.19
Se revisa la funcionalidad del sistema o mecanismo general
de alarma de incendio al menos cada seis meses y se le da el
mantenimiento necesario para garantizar su funcionamiento
adecuado?
Se mantiene una reserva permanente de polvo inerte en el
exterior de la mina de al menos 750 kg para casos de
emergencia, en el caso de las operaciones a menor escala?
Se realizan revisiones mensuales a los hidrantes, extintores,
detectores y autorrescatadores, de conformidad con
Seccin 11.17
Se instalan detectores contra incendio de monxido de
carbono calibrados a 15 ppm, en los siguientes lugares:
efecto?
Seccin 11.20
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.6.3
4.6.3.1
Registral
4.4.3
D
> el porcentaje de gas metano se encuentre en valores
menores a 1% en las frentes de trabajo e inferiores a
1.5% en los regresos, al menos una vez por turno de
trabajo?
> la incombustibilidad se encuentre al menos en 85%, al
menos una vez por mes, de conformidad con un
procedimiento que para tal efecto se establezca?
4.6.3.2
Documental
> se lleve a cabo en las paredes, el techo y el piso?
> se tomen las muestras cada 25 metros hasta una
distancia de 300 metros, del tope de las frentes de
desarrollo hacia atrs?
> se tomen al menos cada 100 metros en las dems reas
de la mina?
4.6.3.3
Documental
A
4.6.3.4
Registral
frecuencia establecida en el mismo? D
4.6.3.5
Registral
4.6.3.6
Fsica
efecto?
E
4.6.3.7
Registral
A
4.6.4
4.6.4.1
Fsica
4.2.3
E
> limpias de acumulacin de carbn?
Se mantienen las reas de la unidad motriz (cabeza) y las
terminales de los transportadores de banda:
efecto?
Seccin 11.24
Se verifica que el porcentaje de gas metano se encuentre en
valores menores a 0.5% en los lugares donde se pretenda
efectuar disparadas?
Maquinaria, equipo e instalaciones
Seccin 11.6
Seccin 11.33
Seccin 11.23
Se verifica que el porcentaje de gas metano se encuentre en
valores menores a 1% en los lugares de trabajo y en las
galeras de la mina antes de iniciar las actividades, despus
de un da no laborable, de una emergencia o de un corte de
energa elctrica, entre otros?
Se realizan muestreos de gases en las zonas minadas de
acuerdo con el programa establecido para tal efecto?
Cuentan los tapones de las zonas minadas con registros
para muestreo de gases?
Se verifica en frentes de trabajo, en ademes, en galeras y en
todas las obras del interior de la mina, que:
Se cumplen en el procedimiento de toma de muestras de
polvo de carbn e inerte para determinar la incombustibilidad,
Seccin 11.20
Se cuenta con los certificados de calibracin de los equipos
utilizados para realizar mediciones de la atmsfera de la mina,
o con los procedimientos de comparacin con patrones
calibrados, que describan los ajustes de campo que justifiquen
la confiabilidad de las lecturas?
Monitoreo de gas metano y de polvo de carbn
Seccin 11.12
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
> libres de material inactivo?
> libres de depsitos de lubricantes?
4.6.4.2
Fsica
4.2.3
E
> paro de secuencia?
> cable de paro de emergencia a lo largo de la banda?
> seal de alarma audible de prearranque?
4.6.4.3
Fsica
4.2.3
E
> mantienen completas las picas?
> cuenta con la pastilla de corte?
> cuenta con aspersores de agua, con la distribucin y tipo
de espreas para permitir el control del polvo y el
enfriamiento de las picas?
4.6.4.4
Fsica
efecto?
E
4.6.4.5
Fsica
indicador? A
4.6.4.6
Fsica
efecto?
E
4.6.4.7
Fsica
el indicador?
C
> se almacenan en recipientes o alacenas a prueba de
fuego, slo en cantidades limitadas para consumo
semanal?
> se acumulan sus residuos en recipientes cerrados y son
transportados al exterior de la mina al menos dos veces
por semana?
> se mantienen cerrados sus contenedores mientras no se
usen?
Se cumple con las condiciones siguientes en los lugares del
interior de la mina donde se utilicen aceites, grasas y otras
sustancias inflamables para actividades de mantenimiento
preventivo a los equipos e instalaciones:
Son los equipos y/o materiales utilizados en el sistema de
aire comprimido y de ventilacin de materiales con
propiedades antiestticas y/o estn conectados a tierra?
Seccin 11.11
Se cuenta con guardapolvos y aspersores de agua en las
transferencias del transporte del carbn?
Seccin 11.21
En los tambores de los equipos para el corte y tumbe del
carbn, se:
Seccin 11.9
Se mantienen los equipos con motor de diesel libres de fugas
de combustible y lubricante y cuentan con sistema de
enfriamiento del motor y de los gases del escape?
Seccin 11.10
efecto?
Seccin 11.7
Cuentan todos los transportadores de carbn con:
Seccin 11.8
efecto?
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.6.4.8
Documental
A
4.6.4.9
Fsica
efecto?
E
4.6.4.10
Fsica
indicador? A
4.6.4.11
Fsica
indicador?
A
4.6.4.12
Fsica
efecto?
E
4.6.4.13
Fsica
indicador? A
4.6.4.14
Fsica
efecto?
E
4.6.4.15
Fsica
efecto?
E
4.6.4.16
Documental
4.1.2
C
> latas de aluminio?
> papel o envolturas de aluminio?
> cigarros?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 11.27
Estn fabricadas de materiales autoextinguibles o
retardantes al fuego las bandas transportadoras para el
desalojo de carbn de la mina?
Seccin 11.28
Cuenta la maquinaria de arranque de carbn de las frentes
de operacin con aspersores de agua en condiciones de uso?
Seccin 11.29
Son de material incombustible las bases y soportes de los
motores elctricos, de los transformadores y de cualquier otro
equipo elctrico?
Seccin 11.30
Se mantienen las subestaciones elctricas limpias y libres de
acumulamientos de materiales combustibles, tales como
papeles, polvo de carbn, residuos de madera, lubricantes o
trapos?
Seccin 11.31
Se mantienen las galeras donde estn instalados los
sistemas de transporte de carbn, principalmente las bandas
transportadoras, limpias y libres de acumulamientos de
materiales combustibles como pueden ser papeles, polvo de
carbn, residuos de madera, lubricantes o trapos con
lubricante?
Seccin 11.32
Son fabricadas de materiales con propiedades de antichispa
las aspas de los abanicos utilizados para la ventilacin de la
mina y los motores de los equipos?
Seccin 11.33
Se aslan las zonas minadas con tapones de materiales
incombustibles que soporten las presiones ejercidas por el
rea aislada?
Seccin 11.34
Se prohbe el uso de equipos o dispositivos de llama abierta
y aparatos elctricos o electrnicos con su correspondiente
sealizacin?
Seccin 11.35
Se prohbe que los trabajadores bajen a la mina con: Contiene el soporte documental las especificaciones o


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5 4 3 2 1 0
> cerillos?
> encendedores y similares?
4.6.4.17
Registral
A
> latas de aluminio?
> papel o envolturas de aluminio?
> cigarros?
> cerillos?
> encendedores y similares?
4.6.4.18
Fsica
indicador?
A
4.6.4.19
Registral
4.6.4.20
Fsica
indicador? A
4.7
4.7.1
Documental
> evitar fugas en los barrenos mediante su cementacin?
> instalar en el cabezal del barreno vlvulas, trampas, tipo
de mangueras, entre otras?
> identificar la tubera para la extraccin del gas?
> colocar bombas en el exterior de la mina que operen
mediante la implementacin de un procedimiento de
seguridad, que inicie con el paro de las bombas, cuando la
concentracin del gas metano durante la extraccin sea
menor al 30%?
> colocar los dispositivos de seguridad necesarios en las
instalaciones, tales como trampas, corta flamas,
manmetros, monitores de gas y contar con conexiones
de puesta a tierra?
> mantener en condiciones de operacin segura el sistema
de vaco, mediante un programa de mantenimiento que
considere la periodicidad de la ejecucin, el personal
responsable y las rutinas establecidas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se supervisa que se cumpla con la prohibicin de que los
trabajadores bajen a la mina con:
Seccin 11.36
Se prohbe que se tengan depsitos fijos de combustible
diesel en el interior de la mina?
Se baja nicamente la cantidad necesaria de combustible
diesel para el consumo del turno y se saca al exterior de la
mina el excedente?
Seccin 11.37
Se prohbe que se tenga carbn apilado en las galeras,
especialmente en regresos, para evitar la combustin
espontnea?
Medidas de seguridad para desprendimientos instantneos de gas metano y carbn
Seccin 12.5
Se adoptan durante las actividades de barrenacin y
extraccin del gas hacia el exterior mediante aplicacin de
vaco, al menos las siguientes medidas de seguridad:


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5 4 3 2 1 0
4.8
4.8.1
Fsica
4.2.3
E
> un dispositivo de interrupcin automtica de la energa
elctrica, cuando se detecten porcentajes de gas metano
superiores a 1%?
> un sistema de irrigacin de agua en la maquinaria de corte
de carbn?
4.8.2
Fsica
4.2.3
E
> todo el equipo de corte elctrico o autopropulsado por
motor diesel?
> los carros transportadores y atornilladores de techo, en las
minas de carbn que se utilice como ademe el tornillo de
techo en la operacin normal del desarrollo?
> los mineros continuos en explotacin formal?
4.8.3
Fsica
efecto?
E
4.8.4
Fsica
4.2.3
E
> para el ademe con tornillos de techo?
> en mquinas rozadoras y de minera continua?
> en mquinas cargadoras?
4.8.5
Fsica
efecto?
E
4.8.6
Fsica
efecto?
E
4.8.7
Fsica
efecto?
E
Estn equipados con luces el equipo utilizado para el
atornillamiento de techo, la maquinaria de minera continua,
los carros transportadores del carbn y las locomotoras?
Se tienen instalados detectores de gas metano en todos los
equipos que se utilicen:
Se tiene instalado en los equipos de arranque de frente
larga, al menos un detector de gas metano en la salida del aire
de la frente y otro en los ventiladores, cuando se utilicen como
extractores de aire?
Estn conectados los detectores de gas metano, en todos
los casos, de tal modo que se interrumpa la energa elctrica,
cuando el nivel de la concentracin de gas metano
monitoreado sea de 1% o ms?
Seccin 13.5.5
efecto?
Cuenta con cabinas de proteccin o capacetes:
Seccin 13.5.3
Se cuenta con un control remoto para la operacin del
minero continuo en el sistema de operacin de explotacin
formal, por cuartos y pilares o espigas?
Seccin 13.5.4
efecto?
Medidas de seguridad para maquinaria y equipo
Seccin 13.5.1
Cuenta la maquinaria de corte de carbn con:
Seccin 13.5.2
efecto?
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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4.8.8
Fsica
efecto?
E
4.8.9
Fsica
efecto?
E
4.8.10
Fsica
efecto?
E
4.8.11
Fsica
efecto?
E
4.8.12
Fsica
4.2.3
E
> sistemas de paro de secuencia con cable de paro de
emergencia a lo largo de la banda?
> seal de alarma audible de prearranque?
> sensores de baja velocidad calibrados a 10 % menos de la
velocidad normal de operacin, colocados en cualquiera
de las poleas no motrices (poleas locas)?
4.8.13
Documental
A
4.8.14
Fsica
indicador?
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 13.5.6
Cuenta todo equipo de corte utilizado para extraer carbn o
efectuar barrenos para apuntalar las bvedas con dispositivos
tcnicos de prevencin de riesgos, tales como pulverizadores
de agua, colectores de polvo o sistemas de depuracin del
aire, a efecto de controlar el volumen de polvo respirable en
las minas de carbn?
Seccin 13.5.7
Se cuenta con guardas o cubiertas de proteccin fijas para
evitar lesiones al personal en todas las poleas, engranajes,
sistemas de transmisin, ejes rotatorios y dems partes
mviles de las mquinas y equipos mecnicos de la mina?
Seccin 13.5.9
Se mantienen en condiciones operativas todos los
resguardos y dispositivos de proteccin de la maquinaria y
equipos, incluyendo los de paro de emergencia?
Seccin 13.5.11
Se cuenta en la maquinaria impulsada por motores diesel,
con una alarma audible y visible que le avise al operador y que
suspenda automticamente la operacin del equipo, cuando
se detecten porcentajes de gas metano superiores al 1% en
volumen?
Seccin 13.5.12
Se cuenta en los sistemas de bandas transportadoras con:
Seccin 13.5.13
efecto?
Se prohbe que los vehculos impulsados por motores de
combustin diesel queden trabajando cuando el operador los
abandone?
Seccin 13.5.14
Se cuenta en el rea del interior de la mina donde los
vehculos impulsados por motores de combustin diesel sean
sometidos a mantenimiento preventivo y programado, con dos
salidas que estn construidas con materiales no inflamables y
ventiladas de manera que el aire viciado pase directamente a
un regreso de aire?


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5 4 3 2 1 0
4.8.15
Fsica
efecto?
E
4.8.16
Fsica
efecto?
E
4.8.17
Documental
A
4.8.18
Documental
> anomalas en la marcha?
> ruido adicional en el motor?
> emisiones de humo en forma notoria?
> fuga de agua o de combustible?
> proyeccin de chispas?
4.8.19
Registral
D
4.8.20
Registral
C
> monxido de carbono: 0.0025%?
> bixido de nitrgeno: 0.10%?
> bixido de azufre: 0.10%?
> aldehdos: 0.001%?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 13.5.15 a)
Son los motores de combustin interna que se utilicen para
accionar equipo o maquinaria en las minas subterrneas de
carbn del tipo compresin-ignicin, diseados con catalizador
y para funcionar nicamente con combustible diesel?
Seccin 13.5.15 b)
Estn equipados los equipos con motor diesel con
dispositivos para enfriamiento de los gases y con control de
chispas provenientes del tubo de escape?
Seccin 13.5.15 c)
Contiene el combustible diesel utilizado en los motores de
combustin interna menos del 1.5% de azufre por peso?
Seccin 13.5.15 d)
Se detiene en forma inmediata el motor de combustin
interna y se retira del servicio, en caso de que un vehculo
presente:
Seccin 13.5.15 e)
Se realizan evaluaciones de las concentraciones de los
gases de escape en los lugares donde operen motores de
combustin de diesel, al menos de manera quincenal, o
cuando haya evidencia de un mal funcionamiento, despus de
cada mantenimiento mayor o afinacin, y a una distancia
mxima de 30 centmetros de la salida del tubo de escape?
Se verifica que la concentracin de los gases de escape en
los lugares donde operen motores de combustin de diesel no
exceda de los siguientes lmites en volumen:


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5 4 3 2 1 0
4.8.21
Fsica
el indicador?
C
> estar equipadas con sistemas de aprovisionamiento que
eviten el derrame del combustible y con un sistema de
recoleccin?
> estar rodeadas por un borde para que en caso de derrame
de combustible, se evite que ste se extienda a otras
reas?
4.8.22
Documental
A
4.8.23
Registral
4.8.24
Fsica
indicador?
A
4.9
4.9.1
Documental
C
> los criterios de diseo y seleccin del ademe a utilizar,
entre otros los de arcos o marcos metlicos o de madera;
ademes de concreto lanzado, armado o precolado; perno,
tornillo o cable de confinamiento del piso, techo y tablas;
sistemas de preesfuerzo del techo; puntales metlicos o
de madera y huacales o la combinacin de cualquiera de
los tipos anteriores?
> el diseo o dimensiones de los pilares de carbn que
servirn de proteccin y a la vez formarn las galeras?
> los planos, secciones y diagramas del soporte estructural
de la mina?
> los procedimientos de seguridad para realizar la
excavacin?
> los procedimientos de seguridad para realizar la
fortificacin y las condiciones de seguridad para evitar
riesgos mecnicos a los trabajadores?
> los materiales a emplear en el soporte estructural?
4.9.2
Fsica
4.2.3
E
> todos los puntales utilizados en la fortificacin de los
techos o paredes de las frentes o galeras estn
colocados de forma segura y descansan sobre terreno
firme?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 13.5.17
Se localizan las estaciones de abastecimiento de
combustible fuera de la mina y a una distancia no menor a 50
metros de la bocamina, o cumplen con:
Se cuenta con un volumen en el borde de recoleccin de
combustible de al menos 1.5 veces el volumen del
contenedor?
Seccin 13.5.18
Se prohbe que la cantidad de combustible almacenado en el
interior de la mina exceda del consumo de un turno y, en su
caso, se saca el excedente?
Seccin 13.5.19
Se introduce a la mina subterrnea solamente el combustible
en barriles metlicos?
Medidas de seguridad para excavaciones y fortificaciones
Seccin 14.2
Se establecen, con base en los resultados de los estudios
geolgicos, hidrogeolgicos y de mecnica de rocas:
Seccin 14.8
Se cumplen las siguientes condiciones de seguridad en la
instalacin de fortificaciones:
efecto?


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5 4 3 2 1 0
> el elemento de fortificacin contiguo se asegura mediante
tirantes o separadores?
> el sistema de ademe est a tope (azotado) con el techo,
de tal manera que las cargas sean distribuidas en la
estructura?
> el ademe se instala de manera que asegure el soporte de
las cargas en las capas inclinadas, tomando en cuenta el
buzamiento de las capas o la inclinacin de las galeras y
los posibles movimientos de los estratos?
> la fortificacin adicional se instala para proteger la
taponera de cierre de zonas minadas a ambos lados de
los tapones?
> la profundidad de corte es la determinada en el estudio de
mecnica de rocas?
> el procedimiento de trabajo considera el ciclo operativo de
corte dado corte ademado?
> para desarrollos donde la separacin de los cruceros es
mayor a 70 metros, se efecta un estudio especial de
mecnica de rocas, donde se considere al menos la
seccin de la galera; la densidad del ademe; el tipo y
capacidad del ademe; el reforzamiento adicional; la
profundidad del corte, y la calidad del techo inmediato?
4.9.3
Registral
A
4.9.4
Fsica
indicador?
A
4.10
4.10.1
Documental
> las caractersticas de las barreras o pilares de proteccin
entre la explotacin y el minado antiguo o del cuerpo de
agua?
> los procedimientos operativos de avance de extraccin y
de conservacin de la barrera o pilar de proteccin?
> la barrenacin de reconocimiento en la cercana de fallas
geolgicas que conecten a algn acufero o mina
inundada?
> las caractersticas del sistema de bombeo?
> el plan de atencin de emergencias?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 14.9
Se realizan verificaciones permanentes del comportamiento
del terreno en las zonas con escurrimientos de agua del techo
o tablas que afecten la estabilidad para prevenir deslaves y
deterioro de los sistemas de sostenimiento de la mina?
Seccin 14.10
Se realizan reforzamientos a los sistemas de sostenimiento
en los lugares donde existan escurrimientos de agua?
Medidas de seguridad para inundaciones
Seccin 15.3
Se determinan las medidas de prevencin y control de los
riesgos, derivado de los resultados del estudio geohidrolgico,
que al menos consideren:


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5 4 3 2 1 0
4.10.2
Fsica
efecto?
E
4.10.3
Fsica
el indicador?
C
> barrenar en el tope de la obra barrenos paralelos a las
tablas, separados un metro de las mismas y colocados en
el manto de carbn?
> separar los barrenos a distancias menores a 2.40 metros y
mayores a un metro?
> mantener siempre una barrera de proteccin de al menos
4.5 metros en las obras de minado, debiendo volver a
barrenar al llegar a la barrera?
> realizar barrenos a 45 con respecto a las tablas con una
longitud mnima de tres metros y a una separacin de no
ms de 2.40 metros entre s?
4.10.4
Documental
> localizacin de las bombas?
> dimetros de las tuberas?
> tipos y capacidades de las bombas?
> los puntos de descarga del agua bombeada?
4.10.5
Fsica
efecto?
E
4.10.6
Fsica
efecto?
E
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 15.5
Se ademan los pozos y barrenos de servicio?
Seccin 15.6
Se realizan las siguientes actividades, cuando existan en el
rea minados antiguos y no exista informacin relacionada
con los mismos:
Seccin 15.9
Se cuenta con sistemas de bombeo disponibles para
controlar la afluencia del agua en el interior de la mina,
ubicados en un plano que al menos contenga:
Seccin 15.10
Se cementan los barrenos en las zonas donde la barrenacin
de superficie conecte con el manto de carbn para prevenir
fugas de agua hacia el interior de la mina?
Seccin 15.11
Se protegen las entradas de las obras mineras con brocales
y fuera del alcance de las avenidas de aguas superficiales?


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5 4 3 2 1 0
4.11
4.11.1
Fsica
el indicador?
C
> descarriladores en los ramales que conduzcan a
almacenes, talleres, brocales o que se conecten con el
tramo principal, cuando stas tengan una pendiente
descendente mayor del 2%?
> banderas o linternillas para la proteccin de las personas
que trabajan o transitan cerca de los rieles?
> un cdigo de seales para las banderillas o linternillas, de
color rojo, para indicar peligro o alto total; ambar, para
indicar precaucin o despacio, y verde, el paso libre?
4.11.2
Documental
A
4.11.3
Fsica
4.2.3
E
> un sistema de frenado que garantice que el vehculo se
detenga y se mantenga inmvil con la carga mxima y en
cualquier otra condicin de operacin?
> luces delanteras, traseras y de advertencia claramente
visibles?
> una seal de advertencia audible, que se active
automticamente cuando el vehculo se mueva en
reversa?
> una cabina construida o reforzada, en caso de que se
usen para el transporte de personal, de tal forma que
pueda resistir el dao causado por cada de piedras o de
materiales que vaya a transportar, as como para
protegerse de golpes en el ademe?
> una cabina que evite se disminuya la visibilidad del
conductor, cuando el vehculo se modifique o equipe?
> una salida del escape del motor lejos del operario y de la
toma del aire acondicionado (locomotoras diesel), cuando
se utilicen equipos con motores diesel?
> un asiento confortable que reduzca las vibraciones del
equipo para el conductor, controles de mando con
dispositivos adecuados y entradas de acceso?
> un extintor de polvo qumico seco tipo ABC de 4.5 kg?
> una caja para el transporte de materiales, reforzada de tal
forma que resista la carga y el impacto de rocas o
materiales?
Seccin 16.5
Disponen todos los vehculos de transporte de materiales,
motorizados sobre neumticos, sobre riel o sobre orugas, de
lo siguiente:
efecto?
Seccin 16.1
Se cuenta en las instalaciones y operaciones que utilicen
sistemas de transporte de personal y materiales sobre riel, al
menos con:
Seccin 16.3
Se cuenta con un manual de operacin y transporte de
personal o materiales sobre neumticos, riel o sobre orugas,
con las reglas ms usuales y se difunde?
Medidas de seguridad para el transporte de personal y de materiales de operacin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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5 4 3 2 1 0
4.11.4
Fsica
efecto?
E
4.11.5
Documental
C
> fuera de las cabinas y en plataformas sin protecciones
laterales?
> en cajas con mecanismo de volteo?
> en las cajas o plataformas de vehculos cargados con
cualquier tipo de materiales?
4.11.6
Documental
C
> proteccin perimetral de la plataforma que impida la cada
accidental de algn trabajador?
> dispositivos que permitan que los trabajadores se sujeten
adecuadamente?
4.11.7
Fsica
efecto?
E
4.11.8
Fsica
4.2.3
E
> frenos que puedan ser accionados por el conductor,
independientemente de que existan o no otros dispositivos
para accionarlos?
> faro frontal, cuyo alcance efectivo sea de cuando menos
60 m?
> asiento confortable, en su caso, que reduzca las
vibraciones del equipo para el conductor?
> controles de mando dispuestos de tal manera que el
conductor pueda accionarlos sin distraer su atencin hacia
la direccin de avance?
> extintor porttil de polvo qumico seco tipo ABC de al
menos 4.5 kg, y una lmpara minera?
4.11.9
Fsica
efecto?
E
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 16.6
Cuentan con asientos funcionales los vehculos empleados
en el transporte habitual del personal?
Seccin 16.7
Se prohbe el transporte de personas:
Seccin 16.8
Slo se permite el transporte de personal en vehculos de
carga en situaciones de siniestro o riesgo inminente, o por
circunstancias extraordinarias debidamente justificadas y
cuando stos cuenten con:
Seccin 16.9
Existe un espacio libre de 75 cm como mnimo, entre las
gndolas o la locomotora, y la pared o el ademe, en los sitios
donde se enganchen o desenganchen carros o gndolas?
Seccin 16.10
Estn provistas las locomotoras que se utilicen en el interior
de una mina de:
efecto?
Seccin 16.11
Llevan todos los trenes arrastrados por locomotoras una
seal luminosa o reflejante en la parte posterior del ltimo
carro o gndola?


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5 4 3 2 1 0
4.11.10
Fsica
efecto?
E
4.11.11
Fsica
efecto?
E
4.11.12
Fsica
efecto?
E
4.11.13
Documental
A
> anomalas en la marcha?
> ruido adicional en el motor o de manera especial cuando
emita humo en forma notoria?
> fuga de agua o de combustible?
> proyecte chispas?
4.11.14
Fsica
efecto?
E
4.11.15
Documental
C
> las estaciones de ascenso y descenso estn iluminadas?
> los carros para el transporte de trabajadores estn
acondicionados con techos de lmina resistentes,
proteccin perimetral y barras o pasamanos para asirse?
> los trenes cuenten con un sistema de transmisin de
seales entre el ayudante y el operador de la locomotora?
> se capacite y adiestre a los operadores, cuando se utilicen
dispositivos de control remoto para operar los vehculos
motorizados?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 16.12
Estn frenados o bloqueados los carros o gndolas fuera de
operacin?
Seccin 16.13
Se almacenan y sustituyen las bateras de las locomotoras
slo en las estaciones de carga acondicionadas para este fin?
Seccin 16.14
Se surten de combustible los vehculos con motores de
combustin diesel solo en las estaciones de
aprovisionamiento?
Seccin 16.15
Se detiene el motor de combustin de diesel en forma
inmediata y se retira del servicio el vehculo para ser reparado,
en caso de que presente:
Seccin 16.16
Se sealizan las vas y rutas donde circulan vehculos,
indicando las intersecciones, los cambios de direccin y las
pendientes pronunciadas?
Seccin 16.17
Se toman como medidas de seguridad, cuando se
transporten trabajadores en vehculos motorizados, que:


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5 4 3 2 1 0
4.11.16
Fsica
el indicador?
C
> en la unidad motriz, el sistema de sustentacin del techo o
ademe de la galera y los bloques de apoyo de sta, sean
de materiales no inflamables o tratados con material
retardante al fuego, y se cuente al menos con un extintor
porttil de 9 kg o su equivalente?
> en las bandas transportadoras, se cuente con cable de
paro de emergencia a todo lo largo de las bandas; se
coloquen puentes en las zonas de cruce de personal; se
coloque proteccin de seguridad en las poleas de la
unidad motriz y terminal, y se haga limpieza y de
mantenimiento a las bandas, slo cuando no estn
funcionando?
4.11.17
Fsica
4.2.2
C
> se operen de acuerdo con un manual de procedimientos
de seguridad que cubra los riesgos probables?
> disponga de un programa de mantenimiento que
considere la limpieza y eliminacin de fugas, la revisin y
pruebas al cable de acero?
> el cable empleado sea del tipo que no requiera
lubricacin?
> las estaciones de ascenso y descenso sean amplias,
iluminadas, sealizadas y el piso llano y antiderrapante?
> o las reas de descenso cuenten con paros de
emergencia del tipo interruptor de lmite?
4.11.18
Fsica
4.2.2
C
> cable de paro de emergencia a todo lo largo de las
bandas?
> pasabandas o puentes en las zonas de cruce de
personal?
> proteccin de seguridad en las poleas de la unidad motriz
y en la seccin terminal?
4.11.19
Fsica
4.2.2
C
> cuenten con dispositivos de seguridad que permitan que
los trabajadores se sujeten?
> sean plataformas con protecciones laterales o cajas que
no tengan mecanismo de volteo?
4.11.20
Fsica
4.2.2
C
> estn equipadas con estaciones de ascenso y descenso?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 16.18
Se toman como medidas de seguridad, cuando se empleen
bandas transportadoras para el movimiento de material, que:
Seccin 16.19
Se toman como medidas de seguridad, cuando se utilicen
telesillas para el transporte de personal, que:
Seccin 16.20
Cuentan las bandas transportadoras con:
el indicador?
el indicador?
Seccin 16.22
Se trasladan los trabajadores slo en vehculos diseados
para ese fin o en vehculos de carga sin materiales, que:
Seccin 16.23
Cumplen las bandas para traslado de trabajadores con las
el indicador?
el indicador?


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5 4 3 2 1 0
> operan a una velocidad menor o igual a 2
metros/segundo?
> cuentan con un sistema de paro de emergencia a todo lo
largo del trayecto?
4.11.21
Fsica
4.2.2
C
> un techo de lmina metlica resistente?
> forros de lminas metlicas laterales hasta una altura de
al menos 1.50 metros a partir de su piso y la parte
restante con malla metlica hasta el techo?
> barras o pasamanos donde puedan asirse los
trabajadores?
> puertas que se puedan asegurar durante el movimiento de
la jaula para evitar que se abran por sacudidas o
impactos?
4.11.22
Fsica
4.2.2
C
> cuentan con sealizacin que prohba el paso a personal
no autorizado a la entrada del cuarto de control del
malacate?
> cuentan con un sistema que evite desembragar el tambor,
sin que se accionen completamente los frenos, y que a su
vez impida la liberacin de stos, cuando el mecanismo
no est aplicado completamente?
> cuentan con un control automtico de velocidad que los
frene antes de que las jaulas, carros o botes rebasen la
estacin superior o inferior, y que impida que stos
lleguen a la estacin inferior o superior con una velocidad
mayor de 1.5 metros/segundo, en el caso de los
diseados con velocidad superior a los 4 metros/segundo?
> cuenten los frenos de los malacates empleados para el
ascenso y descenso de trabajadores con dos sistemas
independientes que acten sobre el tambor o polea o
sobre sus ejes, capaces de detener la jaula, carro o bote a
un ritmo retardado, no superior a 5 metros/segundo, ni a la
aceleracin mxima que pueda producir el malacate
cuando se tenga la carga mxima?
> se accionan automticamente los frenos de los malacates
empleados para el ascenso y descenso de trabajadores, si
falla la fuerza motriz o disminuye la presin del sistema de
frenado y, en caso de falla de uno de los sistemas, est
disponible la capacidad de frenado del otro sistema?
> cuentan con un sistema de frenos que acte sobre las
guas en forma automtica, en caso de ruptura del cable o
de su unin, tratndose de las jaulas o carros soportados
por un solo cable o con un solo punto de unin al cable?
> cuentan con seales de profundidad?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 16.24
Cuentan las jaulas para el traslado de trabajadores con:
Seccin 16.25
Satisfacen los malacates las siguientes medidas de
seguridad:
el indicador?
el indicador?


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R
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liz
a
r
5 4 3 2 1 0
> estn provistos de un indicador de profundidad y un timbre
que funcione al llegar a cada estacin, que se vea y
escuche fcilmente por el operador?
> estn provistos de cejas o brazos en los tambores para el
enrollamiento del cable y, en caso de tambores cnicos,
cuentan con guas u otros dispositivos que impidan el
deslizamiento del cable?
> estn protegidos permanentemente los controles de
embrague y de desembrague para evitar su
> queda el extremo del cable slidamente fijo al tambor, al
menos en tres vueltas, cuando la jaula o calesa se
encuentre en el extremo ms profundo del tiro?
> se revisan las poleas de adherencia, en caso de que se
empleen, para verificar que se encuentran en buenas
condiciones, y se ajusta la tensin del cable cada vez que
sea necesario o cuando ste o su amarre se cambien?
> es el dimetro de los tambores de enrollamiento del cable
al menos 30 veces el dimetro del propio cable?
> sean especficos el dimetro y gua de las poleas de
adherencia o friccin al tipo y dimetro del cable utilizado,
pero su dimetro no sea menor a 30 veces el dimetro del
cable?
5
5.1
Registral
5.2
Registral
indicador?
E
6
6.1
Fsica
7.1.1
E
> cascos de proteccin?
> lmpara minera con batera recargable de duracin
mnima de 1.25 veces el turno del trabajador?
> cinturn portalmpara?
> botas de hule con puntera o calzado de proteccin con
puntera?
> tapones o conchas auditivas?
> lentes de seguridad?
> guantes?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.22
Se da seguimiento a la salud de los trabajadores
ocupacionalmente expuestos, de acuerdo con las actividades
que desarrollan?
Se practican exmenes mdicos de ingreso y peridicos de
tele de trax, audiometra y espirometra a los trabajadores
ocupacionalmente expuestos?
Seccin 5.15
Se verifica que todas las personas que ingresan a las minas
porten al menos el equipo de proteccin personal siguiente:
efecto?


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5 4 3 2 1 0
> respiradores contra partculas?
> ropa de trabajo de algodn o de materiales que no
generen electricidad esttica?
> autorrescatador?
> ficha metlica de identificacin?
6.2
Fsica
efecto?
E
6.3
Registral
7.1.4 Se mantiene el equipo de proteccin personal en
condiciones adecuadas de funcionamiento, de acuerdo con el
E
6.4
Fsica
efecto?
E
7
7.1
7.1.1
Registral
D
7.1.2
Registral
7.1.3
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.1.4
Documental
especificados en el indicador? C
> informacin general relacionada con la seguridad y salud
en el trabajo?
> informacin sobre los riesgos a los que estn expuestos?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.16
Se verifica que los trabajadores usen el equipo de proteccin
personal durante el desempeo de sus actividades normales y
de emergencia?
Se verifica que los trabajadores den mantenimiento,
resguarden, limpien y, en su caso, sustituyan el equipo de
proteccin personal, de conformidad con las instrucciones
especficas correspondientes?
Seccin 11.4
Cuenta todo trabajador que baje a la mina con respiradores
de autosalvamento (autorrescatadores), que garanticen un
suministro de oxgeno para la salida de los trabajadores hasta
la superficie de la mina?
Capacitacin e informacin general
Seccin 5.5
Se proporciona capacitacin y adiestramiento a todos los
trabajadores, incluyendo los de nuevo ingreso, para realizar
sus actividades en condiciones de seguridad?
Se proporciona capacitacin y adiestramiento a todos los
trabajadores, incluyendo los de nuevo ingreso, cada vez que
cambian los procesos de trabajo, los equipos que utilizan o su
actividad habitual, de conformidad con los procedimientos a
que se refiere la Norma?
Seccin 5.6
Se informa a todos los trabajadores, al menos una vez por
ao, sobre los riesgos a los que estn expuestos y, en
particular, los relacionados con las actividades que
desarrollan?
Seccin 5.7
Se proporciona a los trabajadores que no realizan
actividades dentro de las minas subterrneas y a otras
personas que por cualquier motivo ingresen a las mismas:


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C
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5 4 3 2 1 0
7.1.5
Registral
actualizada?
A
7.1.6
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.1.7
Registral
D
7.2
7.2.1
Registral
actualizada?
A
7.3
7.3.1
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.3.2
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.3.3
Entrevista
D
7.4
7.4.1
Registral
D
7.5
7.5.1
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.27
Se proporciona capacitacin a los integrantes de brigadas o
cuadrillas para combatir emergencias de incendios,
explosiones, inundaciones, derrumbes y desprendimientos
instantneos de gas y carbn?
Se da a conocer a los trabajadores el registro de los
resultados de las prcticas de atencin de emergencias y
simulacros?
Seccin 5.29
trabajadores sobre el uso y reemplazo de los
autorrescatadores en situaciones de emergencias, al menos
cada seis meses?
Capacitacin para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso de explosivos
Se proporciona capacitacin a los trabajadores responsables
del traslado de materiales explosivos y de la revisin y
tratamiento de los barrenos fallados?
Capacitacin e informacin para ventilacin
Seccin 8.1.2.1
Se dan a conocer a los trabajadores los planos con los
Son publicados los planos con los circuitos de ventilacin en
la sala de destinada, en los tableros de la bocamina y telesillas
o en cualquier otro lugar de trnsito frecuente de los
trabajadores?
Seccin 8.1.7.5
Se informa verbalmente acerca de las condiciones de los
abanicos al relevo de la persona que realiza el registro escrito
o electrnico del funcionamiento del equipo?
Capacitacin para desprendimientos instantneos de gas metano y carbn
Seccin 12.6
Se proporciona capacitacin a todos los trabajadores de las
frentes de trabajo para controlar los desprendimientos
instantneos de gas metano y carbn?
Capacitacin e informacin para inundaciones
Seccin 15.4
Se dan a conocer a los trabajadores los lugares de riesgo
marcados en los planos de localizacin de las zonas de
acumulacin de agua cercanas a las reas de explotacin?


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r
5 4 3 2 1 0
7.6
7.6.1
Documental o
entrevista
8.1 u
8.2
A o D
7.6.2
Registral
D
7.6.3
Registral
D
8
8.1
8.1.1
Documental
A
> las locomotoras?
> la maquinaria?
> los vehculos?
> las instalaciones y equipos?
> aquellos equipos que almacenen, transporten o usen
explosivos?
8.2
8.2.1
Documental
A
8.2.2
Documental
A
> la comisin de seguridad e higiene del centro de trabajo?
> los servicios preventivos de seguridad y salud en el
trabajo?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Capacitacin para el transporte de personal y de materiales de operacin
Seccin 16.3
Se difunde para su cumplimiento a la entrada de la mina, las
reglas ms usuales del manual de operacin de transporte de
personal o materiales sobre neumticos, riel o sobre orugas,
por medio de seales, avisos o carteles, ubicados en forma
estratgica en las reas de destinada del personal?
Seccin 16.17
operadores de vehculos motorizados para el transporte de
personal, cuando se utilicen dispositivos de control remoto
para operarlos?
Seccin 16.26
Se proporciona capacitacin al personal responsable de las
revisiones y pruebas del equipo para el transporte de
personal?
Autorizaciones
Autorizaciones generales
Seccin 5.8
Se otorgan autorizaciones por escrito nicamente a los
trabajadores capacitados y adiestrados para que operen y den
mantenimiento a:
Autorizaciones para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso de explosivos
Seccin 7.5
Cuentan con la correspondiente autorizacin por escrito los
trabajadores responsables del uso de explosivos?
Se proporciona copia de la autorizacin expedida a los
trabajadores que usan explosivos en el interior de la mina, a:


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r
5 4 3 2 1 0
8.3
8.3.1
Documental
A
8.4
8.4.1
Documental
8.4.2
Documental
9.2 Contiene la autorizacin requerida para realizar trabajos de
alto riesgo las especificaciones previstas por el indicador? C
> es llenado el formato de autorizacin por el trabajador que
va a realizar la actividad?
> se recaban las autorizaciones correspondientes?
> se adjuntan al formato los resultados y recomendaciones
del anlisis de riesgos?
> son entregadas las copias con todas las firmas a los
responsables de su autorizacin?
8.4.3
Documental
8.4.4
Documental
A
8.5
8.5.1
Documental
A
9
9.1
9.1.1
Registral
requeridos? A
9.1.2
Registral
requeridos? A
9.1.3
Documental
requeridos? A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se cuenta con la constancia de habilidades laborales
correspondiente para acreditar la capacitacin y
adiestramiento proporcionados?
Autorizaciones para ventilacin
Seccin 8.1.9 l)
Se autoriza cualquier cambio de la posicin de las aspas del
abanico auxiliar por el responsable del rea de ventilacin?
Autorizaciones para calentamiento, corte y soldadura
Seccin 10.7
Cuentan con la autorizacin por escrito del encargado de
seguridad de la mina, los trabajadores que vayan a realizar
actividades de soldadura y corte en el interior de la misma?
Se satisfacen los siguientes requisitos para la obtencin de la
autorizacin relativa a la realizacin de las actividades de
soldadura y corte en el interior de la mina:
Se coloca en un lugar visible durante la realizacin del
trabajo en el interior de la mina, la copia de la autorizacin del
trabajador que realiza actividades de soldadura y corte?
Conserva el patrn, al menos, durante un ao, la copia de la
autorizacin?
Autorizaciones para prevencin y proteccin contra incendios y explosiones
Seccin 11.22
Se cuenta con la autorizacin del rea de seguridad de la
mina para mantenimiento preventivo a equipos e instalaciones
donde se utilicen cantidades de sustancias inflamables,
aceites y grasas superiores al consumo semanal?
Registros administrativos generales
Seccin 5.4
Se lleva el registro, en medios impresos o electrnicos, de
los reconocimientos realizados para verificar las condiciones
de las frentes de trabajo en el interior de la mina?
Se conserva el registro de los reconocimientos realizados
para verificar las condiciones de las frentes de trabajo en el
interior de la mina, al menos por doce meses?
Seccin 5.5


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r
5 4 3 2 1 0
9.1.4
Registral
C
> la fecha en que se proporcion la informacin?
> el nombre y puesto de los trabajadores a los que se les
proporcion la informacin?
> el nombre del instructor?
9.1.5
Registral
requeridos?
A
9.1.6
Registral
requeridos?
A
9.1.7
Registral
requeridos?
A
9.1.8
Registral
> operacin y mantenimiento a las locomotoras, maquinaria,
vehculos, instalaciones y equipos?
> aquellos equipos que almacenen, transporten o usen
explosivos?
9.1.9
Registral
requeridos?
A
9.1.10
Registral
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 5.6
Se lleva el registro, en medios impresos o electrnicos, de la
informacin proporcionada a todos los trabajadores sobre los
riesgos a los que estn expuestos y, en particular, los
relacionados con las actividades que desarrollan, que al
menos contenga:
Se conserva por doce meses el registro de la informacin
proporcionada a todos los trabajadores sobre los riesgos a los
que estn expuestos y, en particular, los relacionados con las
actividades que desarrollan?
Seccin 5.7
Se lleva el registro de la informacin general relacionada con
la seguridad y salud en el trabajo y sobre los riesgos a los que
estn expuestos, que se proporciona a los trabajadores que
no realizan actividades dentro de las minas subterrneas y a
otras personas que por cualquier motivo ingresan a las
mismas?
Se conserva por doce meses el registro de la informacin
general relacionada con la seguridad y salud en el trabajo y
sobre los riesgos a los que estn expuestos, que se
proporciona a los trabajadores que no realizan actividades
dentro de las minas subterrneas y a otras personas que por
cualquier motivo ingresan a las mismas?
Seccin 5.8
las autorizaciones otorgadas a los trabajadores capacitados y
adiestrados en las actividades de:
Se conserva al menos por doce meses el registro de las
autorizaciones otorgadas a los trabajadores capacitados y
adiestrados en las actividades de operacin y mantenimiento a
las locomotoras, maquinaria, vehculos, instalaciones y
equipos o aquellos equipos que almacenen, transporten o
usen explosivos?
Seccin 5.9
Se lleva el registro, en medios impresos o electrnicos, por
cada turno de trabajo del acceso y salida de los trabajadores
de la mina, para que en todo momento se permita la
identificacin de las personas que se encuentren en su
interior, as como su ubicacin por reas o zonas, que
permitan sean localizadas en un plano?


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r
5 4 3 2 1 0
9.1.11
Registral
requeridos? A
9.1.12
Registral
requeridos? A
9.1.13
Registral
requeridos? A
9.1.14
Registral
> los problemas detectados?
> las propuestas de mejora?
> el nombre y firma de la persona designada por el patrn
para llevar a cabo el registro?
9.1.15
Registral
requeridos? A
9.1.16
Registral
requeridos?
A
9.2
9.2.1
Registral
requeridos?
A
9.2.2
Registral
requeridos?
A
9.2.3
Registral
C
> la descripcin genrica de la actividad a realizar?
> el tipo y cantidad de material solicitado y entregado?
> el turno?
> la fecha de solicitud y de entrega?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Se conserva al menos por tres meses el registro por cada
turno de trabajo del acceso y salida de los trabajadores de la
mina?
Seccin 5.12
las investigaciones de los accidentes y siniestros ocurridos en
las minas?
Seccin 5.13
Se conservan los registros de la evaluacin de las
condiciones de la mina despus de ocurrido un siniestro, al
menos por doce meses?
Seccin 5.27
Se lleva un registro sobre los resultados de las prcticas de
atencin de emergencias y simulacros en una bitcora o en
medios electrnicos, que al menos contenga:
Se conserva por doce meses el registro sobre los resultados
de las prcticas de atencin de emergencias y simulacros?
Seccin 5.29
Se lleva el registro de la capacitacin proporcionada a los
trabajadores para el uso y reemplazo de los autorrescatadores
en situaciones de emergencias, y se conserva al menos por
doce meses?
Registros administrativos para la recepcin, almacenamiento, transporte, manejo y uso de explosivos
Seccin 7.4
Se lleva el registro del informe mensual sobre la recepcin,
entrega, vigilancia del manejo de los explosivos, y control de
sus entradas, consumos y salidas del almacn, y se conserva
en medios electrnicos al menos por doce meses?
Seccin 7.7
Se cuenta con las solicitudes escritas para obtener material
explosivo?
Contiene la solicitud por escrito para obtener el material
explosivo:


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5 4 3 2 1 0
> el nombre y puesto del supervisor, encargado de la
voladura?
> el nombre, firma y puesto del trabajador que recibe el
material?
> el nombre y firma de autorizacin del responsable de la
mina?
9.2.4
Registral
requeridos? A
9.3
9.3.1
Registral
requeridos?
A
9.3.2
Registral
requeridos?
A
9.3.3
Registral
requeridos?
A
9.3.4
Registral
requeridos? A
9.3.5
Registral
C
> las galeras de desarrollo?
> las frentes largas?
> los caones generales?
> la entrada del aire por la o las galeras?
> la salida del aire por los regresos?
> las reas que se consideren necesarias para especificar
fugas?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 7.11
Se lleva el registro del material explosivo que se recupere de
los barrenos quedados, y que es tronado dentro de un nuevo
barreno o regresado al almacn?
Registros administrativos para ventilacin
Seccin 8.1.5
Se lleva el registro en medios electrnicos de los cambios en
la operacin de los abanicos principal y secundario en el tiro
vertical, que indica los tiempos y las causas de dichos
cambios, y se conserva al menos por doce meses?
Seccin 8.1.7.5
Se lleva el registro escrito o electrnico sobre el
funcionamiento del equipo, con las observaciones y lectura de
vibraciones, temperaturas de chumaceras, amperaje del motor
y depresin del abanico, de acuerdo al diseo del equipo?
Seccin 8.1.7.6
Se lleva el registro escrito o electrnico sobre los valores de
metano (CH4) y de monxido de carbono (CO), monitoreados
a distancia desde una consola exterior o computadora que se
encuentre conectada a los instrumentos de medicin?
Seccin 8.1.11.4
Se lleva el registro, en bitcoras o medios electrnicos, de
los resultados de las mediciones de las frentes de trabajo en
operacin por cada turno?
Seccin 8.1.11.5
Se lleva el registro, por parte del responsable de la
ventilacin de la mina, en bitcoras o medios electrnicos,
sobre las lecturas de las mediciones de ventilacin que se
toman en:


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r
5 4 3 2 1 0
9.3.6
Registral
requeridos?
A
9.4
9.4.1
Registral
requeridos? A
9.4.2
Registral
requeridos? A
9.4.3
Registral
requeridos? A
9.4.4
Registral
requeridos?
A
9.4.5
Registral
C
> el tipo de actividad que se desarroll?
> los resultados de la actividad desarrollada?
> la fecha en que se programa la actividad?
> la fecha en que se realiza la actividad?
> el nombre de quien realiza la actividad?
9.5
9.5.1
Registral
C
> el responsable de la seguridad en la mina?
> el responsable de la actividad?
> la comisin de seguridad e higiene?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 8.1.11.7
Se lleva el registro sobre las acciones ejecutadas para volver
a las condiciones normales y, en su caso, para prevenir su
repeticin, cuando se detectan anormalidades en los
volmenes de aire?
Registros administrativos para instalaciones elctricas
Seccin 9.1.1
Son conservados los planos de las instalaciones elctricas al
menos por un periodo de dos meses en documento y doce
meses en registros electrnicos?
Seccin 9.2.1
Es conservado el diagrama unifilar al menos por un periodo
de dos meses en documento y doce meses en registros
electrnicos?
Seccin 9.4.40
Se lleva el registro, en una bitcora o en medios electrnicos,
sobre las mediciones de la resistencia de las puestas a tierra y
se conserva al menos por doce meses?
Seccin 9.4.49
sobre los resultados de los programas de mantenimiento a
instalaciones elctricas y se conserva al menos por doce
meses?
Contiene el registro sobre los resultados de los programas de
mantenimiento a instalaciones elctricas:
Registros administrativos para calentamiento, corte y soldadura
Seccin 10.8
Se lleva el registro, previo a la realizacin de las actividades
de soldadura y corte, sobre los resultados de la verificacin
para constatar el cumplimiento de todas las condiciones
aplicables, por:


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5 4 3 2 1 0
> los supervisores de operacin y mantenimiento del lugar?
9.6
9.6.1
Registral
requeridos?
A
9.6.2
Registral
> el tipo de verificacin realizada y sus resultados?
> los comentarios, en caso de existir?
> el nombre y firma de la persona encargada de realizar la
revisin?
9.6.3
Registral
requeridos? A
9.6.4
Registral
> la identificacin del equipo revisado?
> las anotaciones de las fechas de los mantenimientos?
> las recargas realizadas para los extintores?
> el nombre y firma del responsable de realizar la revisin?
> el seguimiento a las anomalas detectadas?
9.6.5
Registral
> las deficiencias o anomalas detectadas?
> las medidas de prevencin realizadas?
> el nombre y firma del responsable del rea de ventilacin?
sobre los resultados de los muestreos de gases en las zonas
minadas, que contenga:
Seccin 11.20
sobre los resultados de las revisiones mensuales a hidrantes,
extintores, detectores y autorrescatadores?
Contiene el registro sobre las revisiones mensuales a los
hidrantes, extintores, detectores y autorrescatadores, al
menos:
Seccin 11.33
Registros administrativos para la prevencin y proteccin contra incendios y explosiones
Seccin 11.19
sobre los resultados de las verificaciones a la funcionalidad del
sistema o mecanismo general de alarma de incendio?
Contiene el registro sobre los resultados de las verificaciones
a la funcionalidad del sistema o mecanismo general de alarma
de incendio, al menos:
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin


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R
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liz
a
r
5 4 3 2 1 0
9.7
9.7.1
Registral
C
> el anlisis e interpretacin de las condiciones geolgicas,
reportes, cambios en las estructuras geolgicas, entre
otras?
> el anlisis de gases de los barrenos de exploracin desde
la superficie o desde el interior de la mina?
> las observaciones, desviaciones y acciones tomadas
durante el turno de trabajo?
9.8
9.8.1
Registral
C
> el tipo de uso?
> la descripcin general de su uso?
> el tipo de combustible o energa utilizada?
> la ubicacin (rea o lugar)?
9.8.2
Registral
C
> los gases detectados?
> las fechas de las evaluaciones?
9.9
9.9.1
Registral
requeridos?
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Registros administrativos para desprendimientos instantneos de gas metano y carbn
Seccin 12.7
por parte de personal capacitado designado por el patrn,
sobre el comportamiento de los indicadores de las frentes de
trabajo, que al menos considere:
Registros administrativos para maquinaria y equipo
Seccin 13.1
Se cuenta con un listado actualizado de la maquinaria y
equipo utilizado para la exploracin, explotacin, extraccin y
transporte, instalado en el interior de las minas subterrneas
de carbn, que al menos considere:
Seccin 13.5.16
Se cuenta con un registro o bitcora sobre los resultados de
las evaluaciones de las concentraciones de gases de escape
de los motores de combustin de diesel, que al menos
considere:
Registros administrativos para excavaciones y fortificaciones
Seccin 14.3
Se lleva el registro, en medios impresos o electrnicos, sobre
los resultados de los estudios geolgicos, hidrogeolgicos y de
mecnica de rocas de las galeras, caones u otro tipo de
tnel, frentes y desarrollos, y se conservan al menos por doce
meses?


448
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n
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5 4 3 2 1 0
9.9.2
Registral
C
> la ubicacin del ademe revisado?
> las fechas de las revisiones?
> el estado que presenten los ademes?
> las recomendaciones para subsanar las deficiencias
encontradas?
> el nombre del responsable de realizar la revisin?
9.9.3
Registral
requeridos?
A
9.9.4
Registral
> la descripcin del lugar verificado?
> las condiciones detectadas?
> la fecha de la verificacin?
> el nombre y firma de quien realiz la verificacin?
9.10
9.10.1
Registral
C
> la plantilla de barrenacin?
> las longitudes de la barrenacin?
> la longitud de la barrera de proteccin dejada despus de
la explotacin (antes de la barrenacin)?
> el dimetro del barreno?
> la presencia de agua o de gas por los barrenos, en su
caso?
> los turnos?
> las fechas de ejecucin?
> los nombres del trabajador y supervisor?
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 14.5
Se lleva el registro sobre las revisiones realizadas al ademe
en las minas subterrneas de carbn, que al menos considere:
Seccin 14.9
Se lleva el registro en medios electrnicos sobre los
resultados de las verificaciones a las zonas con escurrimientos
de agua del techo o tablas que afecten la estabilidad del
terreno y se conserva al menos por doce meses?
Contiene el registro sobre los resultados de las verificaciones
a las zonas con escurrimientos de agua del techo, al menos:
Registros administrativos para inundaciones
Seccin 15.7
Se lleva el registro de los trabajos de barrenacin horizontal
de reconocimiento, que al menos considere:


449
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5 4 3 2 1 0
9.10.2
Registral
requeridos? A
9.11
9.11.1
Registral
requeridos?
A
Indicador
Tipo de
Verificacin
Cumplimiento
Avance
Accin
Preventiva
Accin
Correctiva
Fecha
Responsable
de la
ejecucin
Observaciones
Si No Inicio Trmino
Seccin 16.26
Se lleva el registro sobre los resultados de las revisiones,
pruebas y mantenimiento de los tiros, malacates, cables,
jaulas, carros, botes de manteo, dispositivos de seguridad y
dems accesorios?
Seccin 15.8
Se cuenta con el reporte de operacin donde se registre la
longitud de la barrera de proteccin dejada, despus de
realizadas las actividades de explotacin de cada turno?
Registros administrativos para el transporte de personal y de materiales de operacin


450
APNDICES

Apndice 1: Criterios de aceptacin y de evaluacin

1. Estudios

Tipo de indicador
Cumplimiento Accin Preventiva Accin Correctiva
Si No
Conservar Mejorar Actualizar Complementar Corregir Realizar
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
1.1 Cuenta con el estudio o estudios
requeridos? A o C
X 100%
X 0%

1.2 Contiene el estudio las
especificaciones previstas por el indicador,
al menos en la siguiente proporcin? A o
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

1.3 Se encuentra actualizado el
estudio requerido? B
X 100%
X 80%


451
2. Programas

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
2.1 Cuenta con el programa o
programas requeridos? A o C
X 100%
X 0%

2.2 Contiene el programa las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

programa requerido? B
X 100%
X 80%


452
3. Procedimientos

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
3.1 Cuenta con el procedimiento o
procedimientos requeridos? A o C
X 100%
X 0%

3.2 Contiene el procedimiento las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

procedimiento requerido? B
X 100%
X 80%

3.4 Se encuentra el procedimiento a
disposicin del personal? A
X 100%
X 0%


453
4. Medidas de Seguridad

4.1 Documentales

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
4.1.1 Cuenta con el soporte
documental requeridos? A
X 100%
X 0%

4.1.2 Contiene el soporte documental
las especificaciones o criterios previstos
por el indicador, al menos en la siguiente
proporcin? C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

4.2 Fsicas

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
4.2.1 Estn instauradas las medidas
de seguridad que refiere el indicador? A
X 100%
X 0%

de seguridad que refiere el indicador, de
acuerdo con las especificaciones previstas
proporcin? C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

de seguridad que refiere el indicador, de X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
60%

454
acuerdo con las especificaciones previstas
por el indicador, y conforme el criterio
muestral definido para tal efecto, al menos
en la siguiente proporcin? E
X 0%

4.3 Entrevistas

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
4.3.1 Acredita el personal especificado
en el indicador el conocimiento de la
informacin o sobre la medida de
seguridad prevista en el mismo, y, en su
caso, de acuerdo con el criterio muestral
definido para tal efecto, al menos en la
siguiente proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

4.4 Registrales

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
4.4.1 Se lleva el registro sobre la
instauracin de las medidas de prevencin
que seala el indicador? A
X 100%
X
0%

que seala el indicador, con base en las
especificaciones previstas en el mismo, al
menos en la siguiente proporcin? C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%


455
que seala el indicador, de acuerdo con la
frecuencia establecida en el mismo, al
menos en la siguiente proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X
0%


456
5. Reconocimiento, Evaluacin y Control

5.1 Reconocimiento

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
5.1.1 Se efecta el reconocimiento de
las reas, procesos, puestos de trabajo,
as como del personal ocupacionalmente
expuesto? A
X 100%
X 0%

5.1.2 Se efecta el reconocimiento del
medio ambiente laboral, con base en las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

5.2 Evaluacin

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
5.2.1 Se realiza la evaluacin de la
concentracin de los contaminantes del
medio ambiente laboral? A
X 100%
X 0%

medio ambiente laboral, con base en las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%


457
medio ambiente laboral, de acuerdo con la
metodologa y prioridades especificadas
proporcin? A o C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

medio ambiente laboral, de acuerdo con la
frecuencia establecida por el indicador, al
menos en la siguiente proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

5.3 Control

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
5.3.1 Se establecen medidas preventivas
para no exponer a los trabajadores a niveles
superiores a los mximos permisibles, con
base en las especificaciones previstas por el
indicador, al menos en la siguiente proporcin?
A o C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

5.3.2 Se aplican medidas de control
cuando se rebasan los lmites de
exposicin permisibles? A o C
X 100%
X 0%

5.3.3 Se sustentan por escrito las
medidas de control adoptadas? A
X 100%
X 0%

5.3.4 Son verificadas las medidas
preventivas y de control instrumentadas para
evitar la exposicin de los trabajadores? A
X X 100%
X 0%


458
6. Seguimiento a la Salud

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
6.1 Se practican el examen o
exmenes mdicos requeridos a los
trabajadores expuestos, al menos en la
siguiente proporcin? E
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

6.2 Contienen el examen mdico las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

6.3 Se practican el examen o
exmenes mdicos a los trabajadores
expuestos, con la periodicidad requerida
proporcin? E
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%


459
7. Equipo de Proteccin

7.1 Equipo de proteccin personal

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
7.1.1 Portan los trabajadores el equipo
de proteccin personal requerido, de
acuerdo con el estudio de grado de riesgo
realizado y conforme el criterio muestral
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

7.1.2 Satisface el equipo de proteccin
personal las especificaciones tcnicas
establecidas por el indicador? A o C
X 100%
X 0%

7.1.3 Se tienen establecidas medidas
para asegurar la adecuada utilizacin del
equipo de proteccin personal? A
X 100%
X 0%

7.1.4 Se mantiene el equipo de
proteccin personal en condiciones
adecuadas de funcionamiento, de acuerdo
con el criterio muestral definido para tal
efecto, al menos en la siguiente
proporcin? E
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%


460
7.2 Equipo contra incendios

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
7.2.1 Se dispone del tipo de equipo de
proteccin contra incendio, de acuerdo
con el estudio de grado de riesgo? A
X 100%
X 0%

contra incendios los requisitos de
identificacin establecidos por el indicador,
de acuerdo con el criterio muestral
siguiente proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

contra incendios los requisitos de
instalacin establecidos por el indicador,
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

7.2.4 Se practican las revisiones del
equipo de proteccin contra incendio, de
acuerdo con el criterio muestral definido
para tal efecto, al menos en la siguiente
proporcin? E
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%

Menos del
80%
X 0%

7.2.5 Se proporciona el mantenimiento
al equipo de proteccin contra incendio,
definido para tal efecto? A
X 100%
X 0%


461
8. Capacitacin e Informacin

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
8.1 Se proporciona la informacin al
personal especificado en el indicador? A
X 100%
X 0%

8.2 Acredita el personal especificado
en el indicador el conocimiento de la
informacin proporcionada, de acuerdo
proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

8.3 Se proporciona la informacin en
las materias o temas especificados en el
indicador, al menos en la siguiente
proporcin? A o C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X X
8.4 Se proporciona la informacin
con la periodicidad requerida, de acuerdo
proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

8.5 Se proporciona la capacitacin
y/o adiestramiento al personal
especificado en el indicador, de acuerdo
proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%

y/o adiestramiento en las materias o
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%

462
temas especificados en el indicador, de
manera actualizada, al menos en la
siguiente proporcin? A o C
X 0%

y/o adiestramiento con la periodicidad
requerida, de acuerdo con el criterio
muestral definido para tal efecto, al menos
en la siguiente proporcin? D
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%


463
9 Autorizaciones Administrativas

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
9.1 Cuenta con la autorizacin o
autorizaciones requeridas para realizar
trabajos de alto riesgo? A o C
X 100%
X 0%

9.2 Contiene la autorizacin
requerida para realizar trabajos de alto
riesgo las especificaciones previstas por el
indicador, al menos en la siguiente
proporcin? A o C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%


464
10 Registros Administrativos

Tipo de indicador
Si No
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
10.1 Cuenta con el o los registros,
reportes, informes o avisos requeridos? A
o C
X 100%
X 0%

10.2 Contiene el registro, reporte,
informe o aviso requerido las
C
X
95.0 a
100%
90.0 a
94.9%
80.0 a
89.9%
70.0 a
79.9%
60. 0 a
69.9%
Menos del
60%
X 0%


465
Apndice 2: Criterios muestrales

Tabla de Muestreo por Seleccin Aleatoria

Industria Comercio Servicios
No. de
Supervisores
No. de
Trabajadores
Microempresa 0-10 0-10 0-10 0 1
Pequea empresa 11-50 11-30 11-50 1 2
Mediana empresa 51-250 31-100 51-100
1 hasta por
cada 100
trabajadores
3 hasta por
cada 100
trabajadores
Gran empresa
Ms de
251
Ms de
101
Ms de
101
1 hasta por
cada 100
trabajadores
3 hasta por
cada 100
trabajadores

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