You are on page 1of 550

TEORAYPRCTICADELA

INVESTIGACINCRIMINAL

INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADOUNED
2009

Copyrightby
InstitutoUniversitarioGeneralGutirrezMellado
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
c/Princesa36
28008Madrid
Telfono:917580011
Fax:917580030

info@igm.uned.es
www.iugm.es

Madrid,2009
DepsitoLegal:M474072009
ISBN:9788460809920

Portada:
Fotos procedentes de mir.es que es un dominio en Internet de la
titularidaddelMinisteriodelInterior(Espaa).
Diseo de portada: Noemi Collado Becerra. Centro Superior de
DiseoyModadeMadrid.UniversidadPolitcnicadeMadrid.

MaquetacineImpresin:
ReprografaDoppel,S.L.
calleBruselas,local46AEURPOLIS
28232LasRozas(Madrid)
916377349692173565
doppel@reprodoppel.com
INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADO
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa

Teorayprcticadela
investigacincriminal

JosCOLLADOMEDINA
Coordinador

Autores
JulioBORDASMARTNEZ*JosLuisCALVOGONZLEZ*
JosLuisGONZLEZMS*RicardoMAGAZLVAREZ*
AntonioMANZANERO*JosMiguelOTEROSORIANO*
RafaelJernimoPARDOMATEOS*YolandaPECHARROMN
LOBO*AliciaRODRGUEZNEZ*LucioTOVALMARTN*

ndice

PRLOGO
FernandoGuerreroGarca...

11

CIENCIASPOLICIALES..

15
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
LucioTovalMartn.....

17
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevas
Formasdedelincuencia
RafaelJernimoPardoMateos...

39

INVESTIGACIN..

81
Investigacincriminalymedicinalegal
JosLuisGonzlezMs..

83
CriminalsticayPolicaCientfica
JosMiguelOteroSoriano..

101

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

113
Respuestaspolticocriminalesaladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez...

115
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez.

141
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez.

217

INTERVENCINJUDICIAL..

251
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez.

253
PsicologaForense:DefinicinyTcnicas
AntonioL.Manzanero

313
8 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL.. 341
Victimologa
YolandaPecharromnLobo. 343
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez.. 371

LECTURASCOMPLEMENTARIAS... 447
MarketingparalasFuerzasdeSeguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial)
JosLuisCalvoGonzlez. 449
Criminalidad,VictimizacinyDaomoral
RicardoMagazlvarez... 483
Factoresdeexactitudenlosprocesosperceptivosydememoriade
lostestigos
AntonioL.Manzanero 487
Lapersonalidaddelterroristaenlasociedadcalidoscpicaactual
JulioBordasMartnez. 511
Diecisieteexpertosendirecto
JosColladoMedina 529

Autores... 541






Agradecemos la inestimable colaboracin prestada en el


desarrollodeestaobra,a:

LaFundacinSeguridadCiudadana,delmbitodelaPolica
www.fundacionseguridadciudadana.com

LaSociedadCientficaEspaoladeCriminologa
www.scec.es

Prlogo

LASEGURIDAD
Laseguridadesensmisma,unaexigenciahumana.Maslowen
su pirmide la situ como la primera necesidad no material que el
hombre anhela satisfacer; no obstante el concepto seguridad aparece
siempre ligado a confianza en algo o alguien o a una situacin de
ausencia de riesgo sin olvidar que sta, en la mayora de las ocasiones,
tienemuchoqueverconunestadodeanimoounasensacin.
Cuando las autoridades polticas o policiales hacen referencia a
esteconcepto,loejecutanestadsticaenmanoparacompararlasituacin
deunmomentoconotropasado,olarealidaddeunterritorioconlosde
suentorno.Estetipodeseguridad,objetiva,consermuyimportante,tan
slo refleja algunas conductas infractoras previamente prefijadas que
acontecen en un territorio, y en absoluto lo hace con esa sensacin o
estadodenimoquelosciudadanostienenendeterminadasocasiones.
Es evidente que los Estados y las Instituciones tienen la
obligacinineludible de atajar esos comportamientos inadaptados y que
lo deben hacer valindose de las tcnicas ms avanzadas y de los
mtodos de investigacin basados en la cooperacin policial
internacional,nicoscapacesdeplantarcaraaunadelincuenciacadavez
msglobalyespecializada.
Elartculo17delaConstitucinreflejaquetodostienenderechoa
lalibertadyalaseguridad;aslapropiaCartaMagna,ademsdeunirdos
conceptos bsicos de convivencia en un binomio inseparable, le da a la
seguridad un rango de derecho fundamental que sin duda va ms all
del derecho que tienen los ciudadanos a vivir en una sociedad con un
riesgo tolerable; obliga, a mi juicio, a las distintas administraciones a
prestarunserviciopblicoparaquelosresidentesencualquierpartedel
12 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


territorio,nosolamenteestnobjetivamenteseguros,sinoqueadems,se
sientanverdaderamenteseguros.
Al contrario de lo que ocurre con las autoridades polticas o
policiales, la opinin de los ciudadanos respecto a la seguridad tiene
muchomsqueverconesasensacindeseguridadsubjetivaqueconlas
fras cifras estadsticas sobre la evolucin de la criminalidad. Todos
hemosodoalgunavezcomoalguiendenuestroentorno,manifiesta:En
ese barrio no se puede vivir. No se puede salir a la calle en cuanto se hace de
noche.EneseautobsnohaymsquecarteristasoEnesatiendadebesestar
con mil ojos. Todo ello a pesar de que es probable que esa persona no
hayatenidoningnepisodiodesagradablerelacionadoconsuseguridad,
enesebarrio,eneseautobsoenesatienda.
A pesar de que en los ltimos aos se ha hecho un esfuerzo
importante en la adquisicin de material policial, en el incremento de
efectivos, y en la coordinacin de los distintos cuerpos, el crecimiento
urbanstico que ha abandonado actualmente el modelo de construccin
enalturadelasgrandesurbesparadarpasoaextensasurbanizacioneso
polgonosindustrialesaislados,hacenquelosciudadanosnopercibanla
presencia policial en su espacio vital y tengan la sensacin de que en
realidad sirve para poco o que aparecen slo cuando menos se les
necesita.
Enestesentido,laseguridadprivada,conunagranexpansinen
los ltimos aos, tal y como evidencia la L. O. 23/1992 que la regula,
puede ser un complemento ideal para la pblica, sin que ello suponga
dejar en manos de empresas privadas una competencia exclusiva del
Estado,imponindolesexprofesouncontrolfrreoensusactividadesyen
el personal.No podemos olvidar que es precisamente esa modalidad de
seguridad,lasubjetiva,dondelaseguridadprivadadebehacerunmayor
esfuerzo,todavezquelosserviciosseprestandeuniformey,adems,lo
hacenenurbanizacionesopolgonosaislados,enmediosdetransporteo
encentroscomercialesdondelasFuerzasyCuerposdeSeguridadtienen
msproblemasparallegar.
Nosetratadeefectuarunadefensaaultranzadelviejoconcepto
Elquequieraseguridadqueselapague.Unainmensamayorapensamos
que lo privado no puede sustituir a lo pblico, y que la seguridad
ofrecida directamente por la Administracin debe ser universal,
PRLOGO 13


permanente y gratuita; por el contrario, la privada, por su propia
naturaleza, es particular, temporal y tiene un coste, pero tambin
coincidimos en que los ciudadanos tenemos derecho a que nuestros
gobernantesutilicen todos los recursos, y sin dudala seguridadprivada
es uno muy importante, para garantizar el mandato que la propia
Constitucin y la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, otorga a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que no es otro que proteger el libre
ejerciciodelosderechosfundamentalesygarantizarlaseguridadciudadana.
Prestar un servicio de seguridad excelente nunca ha sido ni
barato ni fcil. En la actualidad con nuestro modelo, basado en la
proliferacin de cuerpos policiales en los distintos mbitos
competenciales, en muchos casos aparece como misin imposible una
buenacoordinacinpolicial,siendomasfcilenocasioneslacooperacin
policialinternacional,basadaenacuerdosefectivos,quelacooperacino
la coordinacin entre los distintos cuerpos estatales, autonmicos, o
locales.
En esta obra que edita el Instituto Universitario General
Gutirrez Mellado y coordina el profesor Jos Collado, el lector tendr
conocimiento no slo de nuestro modelo de seguridad sino de las
tcnicas y mtodos de investigacin ms avanzados, sin dejar a un lado
lasgrandesolvidadascuandosediscutesobreseguridadocriminalidad,
lasvictimas.

JosLuisMornRubio
InspectorCNP.
Profesordecienciaspoliciales

CIENCIASPOLICIALES

Sistemadeseguridadespaoly
modelospolicialescomparados

LucioTovalMartn
1


Resumen: En el trabajo se desarrollan la evolucin del concepto
de modelo policial y se da una panormica de los principales modelos
policialesqueexistenennuestroentornogeogrfico.
ndice: 1. Introduccin. 2. Concepto de seguridad. 3. Concepto
Modelo Policial. 4. Clasificacin Modelos Policiales. 4.1. Legalista. 4.2.
Vigilancia o control. 4.3 Servicio Pblico. 4.4 Centralista. 4.5
Descentralizados. 4.6 Civil. 4.7 Militar. 4.8 Mixto. 5. Sistema de
Seguridad espaol. 6. Otros elementos del sistema de seguridad
espaol.6.1SeguridadPrivada.6.2Ejrcito.6.3S.V.A.7.Conclusiones
sobre el Modelo de Seguridad espaol. 8. Modelos Policiales
comparados.9.Modelofrancs.10.Modeloanglosajn.11.Amodode
conclusin.
Palabras clave: Modelo Policial Modelo Francs Modelo


1
LicenciadoenDerecho.Profesorestudiospoliciales.
18 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


anglosajn Modelo de seguridad Espaol Servicio de Vigilancia
Aduanera(S.V.A)

INTRODUCCIN
Laseguridadesunbiensocialdeindudablevalor,yjuntoconla
sanidad y la educacin es un pilar fundamental de toda sociedad
avanzada. Por ello, el Estado como garante del bienestar social ha de
articularlosmecanismosnecesarios paraque la sociedaden su conjunto
puedacalificarsedesegura.
CONCEPTOGENRICOYPOLICIALDESEGURIDAD
Laseguridadesunconceptoutilizadoenmbitosmuydiversos,
desde el mundo laboral (normas de seguridad y prevencin de riesgos
laborales),hastaelterrenomercantil(plizasdeseguros),pasandoporla
salud(seguridadsanitaria),etc...pudindosedarunadefinicingenrica
deseguridadcomolacualidadqueimplicaausenciadepeligro,daoo
riesgo, o bien de certeza en el desarrollo de una actividad como se ha
previsto.
Sin embargo desde el punto de vista policial, el trmino
seguridad est relacionado con la criminalidad en general, si bien los
Cuerpos policiales desarrollan algunas funciones que generan certeza y
confianzaenlosciudadanossinquesetratedetemasrelacionadosconla
delincuencia, como puede ser la funcin de vigilancia y disciplina del
trfico rodado, la funcin de polica administrativa, etc. Sin embargo,
dadoquelamayoradelasfuncionesdelosCuerposdeseguridadestn
orientadas a la prevencin y represin de infracciones penales, que son
las ms perturbadoras de la convivencia, se puede dar como definicin
enelmbitopolicialdeseguridad:lasituacinenlaquehayausencia
de actos delictivos, o que de existir estos estn controlados y son
reprimidos mediante los mecanismos legales que ponen fuera de la
convivencia social a sus autores, consiguindose dicha situacin
mediante la prevencin de los actos delictivos, en la llamada etapa
tutelar preventiva, cuyo objetivo es evitar la comisin de delitos, y la
persecucinyrepresindeloscriminalmenteresponsablesdelosactos
antisocialesydelictivosquenosehanpodidoevitarconlaprevencin,
CIENCIASPOLTICAS 19

mediante la investigacin de los crmenes cometidos, para descubrir,
detener y poner a disposicin de la Justicia a los presuntos culpables,
asegurando los instrumentos, efectos y pruebas del acto criminal,
elaborando los informes tcnicos y periciales pertinentes, a fin de que el
rgano judicial competente pueda ejercer su funcin jurisdiccional
respectoaloshechosdelictivossobrelosquetengaqueconoceryfallar,
aplicandolapenaqueprocedaalosresponsablesdelosmismos.
En la Constitucin espaola de 1978, la seguridad se configura
como un derecho fundamental de los ciudadanos (art. 17) y como tal
estprotegidoporlasleyes,tantopenalescomoadministrativas.Porotra
parte, el texto constitucional, une la nocin de seguridad al de libertad,
queriendo indicar con ello, que no puede existir libertad sin seguridad,
puessloenunasociedadsegura,elciudadanosesientelibreparapoder
desarrollar sus actividades como desea y sin las limitaciones que
suponenelmiedootemoraquesucesosindeseablesleimpidanllevara
buen fin sus cotidianos quehaceres. Por ello el mencionado artculo 17
comienzaconelenunciadoTodapersonatienederechoalalibertadya
la seguridad., es decir, sita ambos bienes jurdicos por orden de
importancia y determina su relacin: la libertad primero, la seguridad
tras ella, pero medio indispensable o base necesaria para que exista
aquella.
Vista la importancia de la seguridad como requisito y situacin
necesariaparaelcrecimientoyexistenciadelasociedad,elsiguientepaso
es determinar qu mecanismos van a ser los encargados de generar esa
seguridad.
Esevidentequelaprimerageneradoradeseguridadeslaley,ya
que dependiendo del tratamiento que la misma d a las distintas
situacionesderupturadelapacficaconvivenciaentrelosciudadanos,y
las consecuencias jurdicas que prevea para los distintos supuestos de
hecho que consistan en daar, perjudicar o crear peligro, as ser su
efecto ms o menos disuasorio, mediante su funcin, denominada en el
mundo jurdico, de prevencin general, lo que implicar que la mayora
de los ciudadanos desestimar incurrir en conductas sancionables por
temor al castigo que las mismas tienen previsto en el ordenamiento
jurdico.
Elsegundoelementonecesarioparaqueseconsigaunasituacin
20 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de seguridad, es la Justicia, entendiendo como tal la organizacin y
funcionamiento de los rganos judiciales, y de cuantos elementos
intervienenenlosprocedimientos,yaquelaleymsduranoconseguir
su efecto disuasor si la ciudadana percibe que su vulneracin no
conlleva afrontar el castigo previsto en la misma porque el aparato
judicialencargadodeaplicarloesinoperante,aspuesunaJusticiagily
rpida es la mejor garanta de que los individuos que producen
situacionesquegeneraninseguridad,vanasersancionadosyreprimidas
sus conductas, y de tratarse de supuestos de criminalidad, apartados de
lasociedad,ysiesposibleconseguirsureeducacinyreinsercinsocial,
al tiempo que la constatacin de que el reproche legal se materializa, el
conjunto de la sociedad percibir la necesidad de mantenerse dentro de
laley.
El tercer elemento lo constituyen los Cuerpos y Fuerzas de
Seguridad, los cuales son los encargados de materializar, de forma
inmediata, la situacin de tranquilidad y convivencia pacfica, mediante
laintervencinentodasaquellassituacionesquerequieranunaactuacin
que evite o interrumpa las conductas que perturben la paz ciudadana o
queseanfuentedeinseguridad.
Estos tres estamentos, Ley, Justicia y Polica, son los encargados
degenerarypreservarlaseguridaddetodoelcuerposocial,afindeque
el ciudadano se sienta protegido frente a las distintas situaciones de
peligroodeagresinquepuedasufrirensupersonaobienes.
Ahorabien,elordenenelquehansidopuestosestoselementos,
leyjusticiapolica,obedeceasuordenacinenrelacinasuaparicin
temporal, es necesario que primero exista una ley que determine lo que
esadmitidoyprohibido,despusunaautoridadjudicialqueresuelvalas
controversias que la ley prev, y por ltimo un aparato que ponga a los
responsablesantelaJusticia.
Sin embargo si se atiende al orden de actuacin en el tiempo, la
Policaeselprimereslabndelacadenayelencargadodeiniciarconsu
intervencin, en la mayora de los casos, las actuaciones judiciales y
legalesqueposteriormentesederivendelaconductaquehamotivadosu
actuacin.Portantolaseguridadcomienzaconlalaborpolicial,oloque
es lo mismo, la polica como institucin es el elemento primario para el
mantenimiento y restablecimiento de la seguridad, lo cual es predicable
CIENCIASPOLTICAS 21

especialmente de los cuerpos policiales de las democracias occidentales
avanzadas,yenparticulardelosdelaUninEuropea,Canad,Japn,y
conmaticeslosdeEstadosUnidos.
CONCEPTODEMODELOPOLICIAL
Siendo la Polica, la institucin primaria y esencia para el
mantenimiento de la seguridad, la forma en que esta se encuentre
organizadaylegalmenteregulada,vaaadquirirespecialimportanciaala
hora de conseguir su efectividad en el mantenimiento de la seguridad
ciudadana. Se llega as a la nocin de modelo policial o modelo de
seguridad, como conjunto de normas, instituciones, rganos, medios y
procedimientos de actuacin y coordinacin entre todos ellos que
tienen como objetivo garantizar la seguridad y la convivencia pacfica
delosciudadanos.
Yesprecisamentedelmodelodeseguridadquecadapasadopte
delquedependerenmayormedidalaeficaciayelxitoparaconseguir
mantenerlaseguridad.Sinembargoesemodelonosecreaoplanificade
la nada, sino que como toda institucin social, se va configurando
paulatinamente, en consonancia con la estructura social en la que
necesariamentetienequeestarincluido.Porello,losmodelospolicialesy
de seguridad de cada nacin soberana, se determinan por el sistema
poltico y social imperante en los distintos momentos histricos de esa
comunidad, siendo una entidad dinmica que tiene que cambiar y
adaptarsealasnecesidadesysituacionesqueserequieranparamantener
la situacin de seguridad que la sociedad necesita para avanzar y
prosperarenlosdemsmbitosdesurealidad.
CLASIFICACINDELOSMODELOSPOLICIALES
El modelo policial o de seguridad, es el esquema general al que
respondelaactuacin,despliegueyrgimenestatutariodelosCuerpose
Instituciones encargados de hacer cumplir la ley y de preservar la
seguridaddelacomunidadenladesenvuelvensuactuacinprofesional.
Existiendo diversas clasificaciones de los modelos policiales,
dependiendo del punto de vista desde el cual se realice sta, se puede
hacer una catalogacin de los mismos desde el plano terico, desde el
administrativoterritorialydesdeelestatutario.
22 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL

CLASIFICACIN DE LOS MODELOS POLICIALES EN EL PLANO


TERICO:
Esta es una clasificacin ya clsica en todos los Manuales de
CienciaPolicial,yfuepropuestaporWilsonen1968,yenellaseatiende
primeramente a cul es el objeto central al que se dirige la accin de la
Polica, debiendo tener en cuenta, estos modelos no existen de forma
pura en ningn pas, y que sirven como referencia para orientar las
tendenciasorganizativasdelsistemadeseguridadqueimpereenelpas
enconcreto.
Sonlosmodelossiguientes:
1. ModeloLegalista:
Es el modelo policial asociado a sistemas polticos muy
burocratizadosycuyaprincipalpreocupacineslaaplicacinestrictade
las normas, y en particular, considera a la Polica como el instrumento
idneo para la aplicacin del sistema sancionador, ya sea penal o
administrativo.Sufuncinestorientadaasancionardeformainflexible
las infracciones a las normas, por leves que estas sean. En cuanto a los
funcionarios, estos actan de forma mecanizada y aplicando el
automatismo de infraccin/sancin, sin oportunidad de tener iniciativa
propiayconunaactuacincarentedediscrecionalidad.Existeunafuerte
rigidezenlaaplicacindelajerarquainternaenelCuerpooCuerposde
Seguridad, y la relacin con los ciudadanos es baja, con el objetivo de
preservarlaimparcialidadenlaactuacinpolicial.
2. Modelodevigilanciaocontrol:
Espropiodesistemaspolticosautoritarios,conbajatoleranciaa
conductasnoadmitidasporelsistemadevaloresimperante,ancuando
no constituyan propiamente infraccin legal alguna.Pude afirmarse que
esunmodelopolicialdepresinsobrelosciudadanosconelfindeevitar
que aparezcan conductas que sean o puedan ser origen de delitos o
infracciones.
Su funcin primordial es el mantenimiento del orden pblico
mediante la vigilancia de las actividades de los ciudadanos, incluso
CIENCIASPOLTICAS 23

invadiendo esferas de la actividad privada y actuando de forma poco
escrupulosa hacia los derechos de los mismos, cuando su respeto
suponga un obstculo para conseguir el fin propuesto de mantener el
orden.
En este modelo existe gran presencia policial en las calles, tanto
deuniformecomodepaisano,perosusactuacionesestnencaminadasa
laprevencindelasinfraccionesmsquealainvestigacindelasquese
cometen.
La actuacin de los funcionarios policiales en este modelo de
vigilancia es muy discrecional, quedando a su iniciativa en qu
situaciones y con quin actuar, siendo todo ello una situacin favorable
paralaaparicindeconductascorruptasy/onegligentes.
Encuantoalarelacindelosmiembrosdelasfuerzaspoliciales
con el colectivo social suele ser baja y la consideracin y confianza que
generalainstitucinpolicialenlapoblacintambinesescasa.
3. ModelodeServicioPblico:
Es un modelo policial integral que incluye la realizacin de
funciones preventivas como de investigacin y restablecimiento de la
seguridad,ascomoprotegerellibreejerciciodederechosfundamentales
por parte de los ciudadanos, y que adems involucra a la institucin
policial en el desarrollo de actividades de ayuda y satisfaccin de
necesidades de la comunidad, que, sin tener un contenido estrictamente
policial, sin embargo forma parte de la seguridad pblica con la que los
miembros de los Cuerpos policiales estn comprometidos. As los
Cuerposquerespondenaestemodelodeserviciopblico,participande
forma activa en tareas de Proteccin Civil y de ayuda al ciudadano en
situacionescrticasparaesteyenlasquelaactuacindelosfuncionarios
puedasuponerunalivioosolucinalasituacinplanteada.
Las relaciones con la comunidad son buenas y se realizan
campaas de difusin y divulgacin de la actuacin de la Polica con el
fin de aumentar la valoracin de los ciudadanos y su confianza en la
institucin,difundiendounaimagendecercanaydisposicinaservira
lasociedad,esdecir,tratademaximizarlapercepcindelaPolicacomo
unserviciopblicomsdelacomunidad.
24 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Es el modelo tpico de las democracias ms avanzadas, y forma
partedelllamadoEstadodelBienestar.Esteeselmodelopolicialespaol
actualmente.
CLASIFICACIN DE MODELOS POLICIALES DESDE EL PLANO
ADMINISTRATIVOTERRITORIAL:
Los modelos de seguridad se corresponden con el modelo de
Estado al cual pertenecen, por lo que si el Estado centralista, sus
instituciones policiales sern igualmente centralistas y de mbito
nacional, si se trata de un Estado fuertemente descentralizado o federal,
suPolicaseguirigualmente esa direccin.No obstante, deigualforma
que se seal para los modelos policiales desde el plano terico, as
tambinaqu,hayquesealarquetodoslosmodelosvanevolucionando
hacia esquemas no puros, o lo que es lo mismo, por la evolucin que la
propia delincuencia va experimentando, los modelos policiales tambin
vanprogresandohaciaformasquepermitanunamseficazluchacontra
eldelito,metaltimadetodaorganizacindeseguridad.
Los modelos que desde el plano de mbito territorial y
dependenciaadministrativapuedenestablecerseson:
1. ModelosCentralistasoNacionales:
Son aquellos en los que la Polica y todos los Cuerpos que la
puedanformar,dependenexclusivamentedelGobiernoCentral,atravs
del Ministerio correspondiente y todos sus rganos estn ordenados
jerrquicamenteendependenciasiempredelaAutoridadCentral.
No existen Cuerpos dependientes de otras Administraciones
Pblicas.
Los Cuerpos de Seguridad tienen competencia en todo el
territorio nacional, y para desempear todas las funciones tanto
preventivas(seguridadciudadana)comorepresivas(policajudicial).Ej.:
Francia
2. ModelosDescentralizados:
Dentrodeestosmodeloshayquehacerasuvezunasubdivisin
entre:
CIENCIASPOLTICAS 25

ModelosDescentralizadosFederales:
Son aquellos en los que las diferentes partes territoriales
federadas poseen cada una su propio Cuerpo de Polica con mbito de
actuacin en su respectivo territorio, si bien existe una Polica Federal o
Estatal,peroconfuncionesmuylimitadasyunnmerodeefectivosbajo
encomparacinconlasumadelosqueintegranlasPolicasdelaspartes
federadas.Ej.:Alemania
ModelosDescentralizadosLocalesoMunicipales:
Enelloselmantenimientodelaseguridadciudadanadescansaen
unamultiplicidaddeCuerpospolicialesdependientesdelasAutoridades
LocalesoMunicipales,ejerciendotodaslasfuncionesdelalaborpolicial
desde la prevencin, con medios materiales y humanos uniformados,
hasta la represin de las conductas delictivas mediante unidades de
paisanoyespecializadaseninvestigacin,encargadasdetareasdepolica
judicial. En cuanto a su mbito territorial de actuacin, ste se reduce al
del trmino municipal en el que extiende su autoridad la Corporacin
Local de la que dependen, por lo cual existen problemas de persecucin
de delincuentes y de seguimiento de investigaciones fuera de dicho
mbito, por lo que se hace necesaria la existencia de Cuerpos de mbito
nacional,paracuandoundelitosehacometidoenvariasdemarcaciones
territorialesdedistintosCuerposdePolicaLocal.Ej.:GranBretaa
3. ModelosMixtos:
Se trata de modelos donde se hace una comparticin del
mantenimiento de la seguridad entre el Estado Central y otras
Administraciones Pblicas de mbito territorial menor, existiendo
parcelas comunes y otras privativas de cada colectivo policial. En este
modelo cobra especial relevancia la articulacin de rganos y
mecanismos de colaboracin y coordinacin, con el fin obtener la
maximizacin de resultados y evitar duplicidades o vacos de actuacin
quegenerenlainfraosobreutilizacindemedios,tantomaterialescomo
humanos,ycuyoresultadosealaprestacindeunserviciodeficienteala
sociedad y una ineficaz lucha contra la inseguridad y el delito. Ej.:
Espaa
26 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


CLASIFICACINDEMODELOSPOLICIALESPORSUESTATUTOO
NATURALEZA:
Los Cuerpos de Seguridad pueden ser de naturaleza civil o
militar,yporelloelmodelopolicialquedeterminanpuedeser:
1. ModeloPolicialCivil:
Enl,todosloCuerposquelointegransondenaturalezacivil,es
decirquenoformanpartedelejrcito,nisusmiembrosestnsometidosa
disciplinaonormativacastrense.Ej.:GranBretaa
2. ModeloPolicialMilitar:
Est formado por Cuerpos de naturaleza militar, estando
integrados en las Fuerzas Armadas del Estado. Sus miembros se rigen
por la normativa militar y su actuacin se realiza bajo los principios de
jerarquaydisciplinapropiosdelamilicia.Ej.:laantiguaURSSyalgunas
delasnuevasRepblicasexsoviticas.
3. ModeloPolicialdeNaturalezaMixta:
Dentro del mismo coexisten Cuerpos de naturaleza militar con
otrosdenaturalezacivil.Losdenaturalezamilitarsuelentenerunadoble
personalidad, pues cuando actan como Cuerpo policial lo hacen bajo
principios de organizacin y funcionamiento de naturaleza civil, en
cambiocuandorealizantareasdendolemilitarlohacencomounaparte
msdelejrcito.
DeotrapartelosCuerposdenaturalezacivilqueexisteneneste
modelo, suelen proceder de Cuerpos que en su da tuvieron una cierta
vinculacinconlamilicia,porlocual,ancuandosuestatutopersonales
netamente de funcionarios civiles, se mantienen algunas reminiscencias
de su pasado pseudomilitar, tales como limitacin de ciertos derechos o
determinadas denominaciones en sus categoras o unidades, e incluso
cierto reflejo del pasado castrense en la tipificacin y sancin de
determinadasfaltasdisciplinarias.
Esteeselmodelomsextendido,yenlamayoradepases,an
cuando su Polica sea civil, mantienen algn Cuerpo de Seguridad
militarizado, y ello es as como consecuencia de que en casi la totalidad
CIENCIASPOLTICAS 27

de los Estados, la funcin de mantenimiento de la seguridad fue
inicialmentetareadelosEjrcitos.Talvezlanicasalvedad,relevantey
msprxima,seaGranBretaa,dondelainstitucinpolicialfuedesdeel
iniciocivil,yalldondelapolicasevesuperadaintervienedirectamente
el Ejrcito, como en el Ulster, donde la lucha antiterrorista ha estado y
sigue encomendada al las Fuerzas Armadas y no a la Polica. Ejemplos:
Francia,Espaa,Italia,Portugal,....
SISTEMADESEGURIDADESPAOL
TraslaaprobacindelaLeyOrgnica2/1986,de13demarzo,de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, el modelo policial diseado en su
articulado, se corresponde, en cuanto al ejercicio de las funciones por
parte de los distintos Cuerpos, con un modelo de servicio pblico
dirigido a la proteccin de la comunidad, mediante la defensa del
ordenamientodemocrtico,encomendndolescomomisingenricala
proteccin del libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la
seguridadciudadana,siendoesteelmandatoqueelartculo104.1dela
Constitucin hace a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la
dependenciadelGobierno,yquelacitadaLeyOrgnica2/1986recogeen
suartculo11.
Por la distribucin material de competencias atribuidas a cada
colectivo policial, la referida Ley Orgnica 2/1986, apunta a un modelo
policial mixto, en el cual aparecen elementos tanto de formas de polica
centralistasonacionalescomootrosqueledanuncarcterrelativamente
descentralizados, al admitir la participacin de la Administracin
Autonmica y de las Corporaciones Locales en el mantenimiento de la
seguridad pblica, a travs de sus propios Cuerpos de Polica. De esta
forma se pretende adecuar el modelo policial al modelo de Estado
descentralizado, que se va desarrollando con el paulatino traspaso de
competenciasdelEstadohacialasComunidadesAutnomas,yqueenel
casodelaseguridadpblica,sibien,nopuedeserobjetodetransferencia
integral, si est permitido el que dichas Administraciones territoriales
participenycolaborenenelmantenimientodelamisma.Encuantoalas
Corporaciones Locales, laL.O.2/1986, vienea reconocer que los Cuerpos
de Polica Local, son Cuerpos de Seguridad y por tanto participan de
igual rgimen estatutario que el resto de Cuerpos, y en particular, igual
que los de mbito nacional, rompiendo as la anterior situacin de ser
consideradoscomoauxiliaresdelosCuerposestatales.
28 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


De todo lo dicho, emerge una estructura policial en Espaa
formadaportresniveles:
1. NivelNacional:
ConstituidoporlasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstado,
dependientesdelGobiernodelanacin,ymbitodeactuacinentodoel
territorionacional,estandoformadopor:
CuerpoNacionaldePolica:
Instituto armado de naturaleza civil, con estructura y
organizacinjerarquizada,dependientedelMinistrodelInterior.
CuerpodelaGuardiaCivil:
Instituto armado de naturaleza militar, con estructura y
organizacin jerarquizada, dependiente del Ministro del Interior en el
desempeodelasfuncionesqueleatribuyelaL.O.2/1986,ydelMinistro
de Defensa en el cumplimiento de las misiones de carcter militar que
ste o el Gobierno le encomienden. En tiempo de guerra y durante el
estadodesitiodependerexclusivamentedelMinistrodeDefensa.
2. NivelAutonmico:
Constituido por los Cuerpos de Polica de las Comunidades
Autnomas que, segn sus Estatutos, puedan crear Cuerpos de Polica
propios.
Dichos Cuerpos son institutos armados de naturaleza civil, con
estructura yorganizacinjerarquizada, dependientes del Gobierno dela
ComunidadAutnomarespectiva.
Estos Cuerpos de Polica Autnoma, slo podrn ejercer sus
funcionesdentrodelterritoriodelaComunidad,ysiempredeuniforme,
salvo que medie autorizacin para actuar de paisano, que deber ser
concedida por la Junta de Seguridad de la Comunidad Autnoma.
Podrn actuar fuera de su territorio en situaciones de emergencia,
catstrofeocalamidadpblica,participandoenlaejecucindelosPlanes
de Proteccin Civil, y siempre previo requerimiento de las Autoridades
Estatales.Igualmentepodrnactuarfueradesumbitoterritorialcuando
CIENCIASPOLTICAS 29

estn realizando tareas de proteccin de personalidades de la
ComunidadAutnoma.
3. NivelLocaloMunicipal:
Es el formado por los Cuerpos de Polica Local o Municipal,
dependientesdelasCorporacionesLocales,yquesoninstitutosarmados
denaturalezacivilyestructurayorganizacinjerarquizada.
Suactuacinselimitaaltrminomunicipal,debiendohacerlode
uniforme,salvoquemedieautorizacindelSubdelegadooDelegadodel
Gobiernoparapoderlohacerdepaisano.
Podrn actuar fuera de su mbito territorial en caso de
emergencia, catstrofe o calamidad pblica, previo requerimiento de las
autoridades competentes, as como cuando realicen tares de proteccin
depersonalidadesdelaCorporacin.
De esta divisin en tres niveles de la funcin policial de
mantenimientodelaseguridadpblica,nacelanecesidaddequeexistan
relaciones de cooperacin y coordinacin, entre los distintos Cuerpos,
para que su actuacin sea eficaz, y no cree situaciones de conflicto o
incomunicacin que impidan el mejor aprovechamiento de medios y
procedimientos en aras de conseguir una mejor actuacin profesional y
unamejordefensadelacomunidadysuseguridad.
Por otra parte, atendiendo a otras dos notas especficas de los
Cuerpos de Seguridad en Espaa, tambin se puede calificar al modelo
policial espaol de exclusivista, ya que la seguridad pblica es
competencia exclusiva del Estado con la participacin para su
mantenimiento de otras Administraciones, las cuales slo a travs de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad pueden ejercer el monopolio del uso
institucionalizado y legtimo de la coaccin jurdica. Siendo la otra nota
definitoria del modelo policial espaol el ser armado, por cuanto para
ejercer su funcin, los miembros de los Cuerpos policiales estn
legitimadosparaportaryutilizararmasdefuego.
De todo lo expuesto emana la definicin del modelo policial
espaol como modelo de servicio pblico dirigido a la proteccin de la
comunidad,enuntipomixtoderepartodelafuncindelmantenimiento
de la seguridad pblica entre el Estado y las dems Administraciones
30 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


pblicas territoriales (CC.AA). y municipios), siendo exclusivo el
ejercicio de dicha funcin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que
pararealizarsumisindebenirarmados.
OTROSELEMENTOSDELSISTEMADESEGURIDADESPAOL
Hasta aqu se ha analizado y definido el modelo policial, sin
embargo un sistema de seguridad es un concepto ms amplio donde
tambin hay que situar a otros elementos que influyen en el
mantenimiento de la seguridad, y que de forma directa o indirecta
afectanalalaborpolicial.
LASEGURIDADPRIVADA:
Entreestoselementos,esdedestacarelestamentoqueconforma
elsectordelaSeguridadPrivada.
Ya sea con personal con o sin armas, ya sea con dispositivos de
seguridad,lavigilanciaprivadaestenfrancaexpansin,porcuantolos
ciudadanos cada vez en mayor medida desean una proteccin a la carta
que las Instituciones pblicas no pueden ofrecer. Esmsson laspropias
instancias oficiales encargadas de la seguridad las que estn realizando
unautilizacinmasivadelaseguridadprivadaparafuncionesquehasta
muy recientemente eran tareas propias de Cuerpos policiales; as el
control de equipajes y viajeros en aeropuertos, el control de accesos a
centros oficiales, y la proteccin de cargos polticos, son funciones que
realizan ya casi en exclusiva empleados de empresas privadas de
seguridad. Y a ello hay que aadir los sistemas de alarma que si bien
estn conectados a una central de alarmas privada, cuando salta, la
empresaprestadoradelservicio,avisaalaPolica,descargandoenellala
responsabilidadltimadehacerfrentealaincidencia.
Todo esto ha venido a complicar el panorama de la seguridad,
pues,sibienporunapartepermiteliberarmsfuncionariospolicialesde
tareasrutinariasyquepuedandedicarseapreveniryreprimirdelitos,no
es menos cierto que la actuacin de los profesionales de la seguridad
privada,almenoshastahoy,notieneningnmecanismodecoordinacin
conlasactuacionespoliciales,yporotrapartedadalanaturalezadeestos
servicios pagados, se hace muy difcil que se pueda contar con la
colaboracindeestasempresas,yaquesuactuacinsecentraenproteger
CIENCIASPOLTICAS 31

asucliente.
Porotraparte,laintervencindelpersonaldeseguridadprivada
en los incidentes que lesson propios, conlleva normalmentela posterior
osimultneaactuacindeunCuerpopolicial,conlocual,loqueporuna
parte se gana en liberacin de funcionarios en las tareas rutinarias antes
mencionadas, por otra se pierde al surgir ms situaciones en las que se
requiere la presencia o actuacin policial, y que al ser situaciones
originadas en la intervencin profesional del personal de seguridad
privada,obliganaunmayordesplieguedeatencinymedios,puesellos
a su vez tambin deben justificar su actuacin y esta justificacin viene
muchasvecesavaladaporlaintervencinpolicial.
Portodoelloseabreunnuevoretoenelmodelodeseguridad,al
tenersequeencontrarelencajedeestesectordelaseguridadprivadaen
el ms amplio y complejo aparato de la seguridad general, y empezar a
pensar qu papel deben jugar sus miembros en el mantenimiento de la
seguridad colectiva, en especial cuando las funciones que se les
encomiendan afectan a toda la sociedad, caso del control de equipajes y
pasajeros en los aeropuertos, que siendo claramente una funcin de
seguridad pblica se le ha confiado a empleados de empresas de
seguridadprivada.
ELEJRCITO:
Tal vez pueda parecer que el ejrcito est al margen del sistema
de seguridad interior, ya que es una institucin orientada hacia la
defensa y seguridad exterior. Sin embargo los acontecimientos recientes
de los atentados terroristas del 11 de marzo de 2004 de Madrid, tras los
cualesseempleatropaparavigilarinstalacionestalescomovasfrreas,
embalsesycentraleselctricas,entreotras,hapropiciadolautilizacinde
efectivos militares para tareas de seguridad ciudadana, si bien con las
restricciones y cautelas propias, por parte de las Autoridades, ya que ni
por preparacin ni por equipamiento, las Fuerzas Armadas, estn, al
menos en el momento actual, en disposicin de realizar misiones de
seguridad interior ms all de la vigilancia y presencia en instalaciones,
en especial en aquellas en las que no sea necesario intervenir sobre la
ciudadanaengeneral.Yparajustificarlodicho,slohayquerecordarel
fracaso que supuso el despliegue de unidades militares a lo largo de la
valla fronteriza de Melilla en el ao 2005, para contener los repetidos
32 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


asaltos de que era objeto la frontera por parte de inmigrantes
subsaharianosymagrebessinpapeles.Enaquellaocasinquedpatente
queparaqueelEjrcitopuedarealizartareasdelmbitopolicial,hayque
dotarle de la formacin y equipo necesario, y en todo caso recurrir a l
slocomomedioderefuerzodelosCuerposdeseguridadynuncacomo
sustitutodelosmismos.
SERVICIODEVIGILANCIAADUANERA(S.V.A):
Este Cuerpode naturaleza civily dependencia delMinisterio de
Hacienda, ha venido tomando en los ltimos aos protagonismo en
labores de persecucin de delitos relacionados con el trfico de drogas,
armas,etc.,quesibienpuedenserjustificadosporsufuncindelcontrol
del trfico aduanero de mercancas y personas, y de represin de los
delitos de contrabando, no es menos cierto que, con la autorizacin y
vistobuenodelasautoridadesjudiciales,estnrealizandotareasdeclaro
contenido policial, pero sin tener el estatuto de Cuerpo de Seguridad.
Ello les coloca en un terreno indefinido donde la seguridad jurdica de
sus actuaciones es cuando menos dudosa, y en todo caso, necesitada de
una mejor definicin para que no se produzca una situacin de ser una
especiedepolicaparalela,quenuestroordenamientojurdiconoadmite
nipermite.
CONCLUSIONESDELMODELODESEGURIDADESPAOL
De todo lo expuesto hasta aqu se pueden extrae las siguientes
conclusiones:
1. Que el modelo policial espaol es un claro ejemplo de modelo de
serviciopblicoapartirdelapromulgacindelaL.O.2/1986,de13de
marzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
2. Queelmodelodeseguridadestenfasedetransformacinyaquela
delincuencia y las necesidades de seguridad estn cambiando
rpidamente, y los elementos involucrados en la seguridad tendrn
que adaptarse a las nuevas situaciones que estn surgiendo con el
fenmenodelaglobalizacindeladelincuencia.
3. Que en el nuevo modelo de seguridad habr que buscar acomodo a
los nuevos elementos que ya ahora y ms en un futuro pueden
contribuir al mantenimiento de la seguridad, pero siempre
CIENCIASPOLTICAS 33

conservandolaactividadprincipalenlosCuerpospoliciales.
4. Que habr que potenciar las funciones de determinados colectivos
policiales (policas locales y autnomas) con el fin de que puedan
contribuir mejor al mantenimiento de la seguridad ciudadana, y en
especialdeaquellosqueestandoplenamentecapacitadospararealizar
tareas de prevencin y de represin de delitos, no pueden ejercer
dichasfuncionesporimpedimentosdetipolegal.
5. En un modelo de seguridad en el que actan tantos elementos sobre
una misma materia y se solapan sus intervenciones en un mismo
mbito espacial, se requiere de forma imperativa una coordinacin
eficaz, llevada a cabo por rganos que de forma real concierten las
distintas actuaciones con el fin de obtener una mayor eficacia en la
luchacontralainseguridad.
6. Es necesario incentivar y motivar a los funcionarios policiales para
quetenganunaactitudproactiva,esdecirdeprevencinactivadelas
situaciones crimingenas, por iniciativa de la propia organizacin
policialynoapeticindeciudadanosoautoridadesajenas.
MODELOSPOLICIALESCOMPARADOS
Habiendo descrito ya los distintos modelos policiales existentes,
cabeaqu,hacerunaesquemticarevisindelosmodelospolicialesms
difundidos en los distintos pases que, siendo Estados de derecho y
democrticos, poseen uno u otro tipo de organizacin de su sistema
policial.
MODELOSEUROPEOS:
Europa ha sido la cuna de los dos grandes modelos de
organizacin policial que se han extendido por la mayor parte del resto
de pases del mundo, pues han sido los Estados europeos los que desde
los siglos XV y XVI, y en cuanto a organizacin de Cuerpos policiales
desde el XVIII y XIX, han tenido mayor influencia en todos aquellos
territorios que fueron sus colonias, y que con los procesos de
independencia, se constituyeron en pases independientes, pero que sin
embargoporlogeneral,hanconservadolasformasyprocedimientosde
organizacin administrativa de quienes un da fueron sus potencias
colonizadorasometrpolis.
34 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Losdosmodelosdeorganizacinpolicialreferidosson:
1. Modelodeinfluenciafrancesa
Secaracterizaporsufuertecentralismo,porlocualladefensade
la seguridad descansa en Cuerpos nacionales, coexistiendo los de
naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Pueden existir Cuerpos
de Polica Local, pero con poco peso en el desarrollo de actividades de
mantenimientodelaseguridadpblica.
RespondenaestemodelolamayoradelaspolicasdelaEuropa
continental, y en particular los del rea mediterrnea: Francia, Italia,
Portugal, Grecia, Luxemburgo, y con matices Blgica y Espaa, ambas
con cambios en los ltimos aos que las alejan de este modelo, an
cuando todava pueden responder a las lneas maestras que lo definen,
perodecontinuarconlasmodificacionesemprendidas,prontodejarnde
poderseincluirenestegrupo.
Fuera de Europa, siguen el esquema o modelo francs,
Marruecos,Argelia,yotrosdelcontinenteafricano,yenHispanoamrica,
por influencia de Espaa y Portugal, los de la mayora de los pases del
rea: Chile, Argentina, Cuba, etc., si bien algunos han ido deslizndose
hacia un modelo de Polica descentralizada por influencia de Estados
Unidos, tal como ha ocurrido en Mjico, por citar el caso ms llamativo
demimetismoconsuvecinodelNorte.
2. Modelodeinfluenciaanglosajona
La Polica britnica ha sido desde su inicio en 1829 con el
nacimiento de la Polica Metropolitana de Londres, una peculiar y
carismtica imagen de la funcin policial. As frente al origen militar de
las policas de modelo continental o francs, la polica britnica y ms
exactamenteinglesa,sehaformadoconcivilesquehanajustadosiempre
suactuacinalprincipioquehoysellamadepolicadeproximidad,es
decir un funcionario cercano al ciudadano, que inspira confianza y que
no basa su labor en el temor sino en el respeto. Todo lo cual tiene unas
hondas races en la forma de entender el Poder por parte de los
britnicos,y laaversin que manifiestan aque elPoder seinmiscuya en
su vida privada ms all de lo estrictamente necesario. Y todo ello
derivado de la lucha que el pueblo ha mantenido siempre con el Seor,
CIENCIASPOLTICAS 35

ya sea un Noble o el Rey, para ser respetado y para rechazar cualquier
abusoquedesdeelPoderselehayaqueridoimponer.
Por todo ello la Polica britnica (aunque es ms exacto decir la
PolicadeInglaterrayladeGales,yaquetantoladeEscociacomolade
Irlanda del Norte se apartan ligeramente del modelo llamado
genricamente ingls) tiene unas peculiaridades difciles de encontrar
en otros pases, pero si es posible rastrear su influencia en los Cuerpos
policialesdesusantiguascolonias,yespecialmenteenEstadosUnidos.
Lascaractersticasbsicasdelmodeloingls,son:
Modelo descentralizado con existenciade Cuerpos de Polica Local,
yausenciadeunCuerpoNacional.
NaturalezacivildetodoslosCuerpospoliciales.
Autnticomodelodepolicadeproximidad.
Prestacin del servicio sin armas (si bien existen Unidades
autorizadasaportararmas,deformaexcepcional).
Al modelo de influencia anglosajona pertenecen los Cuerpos
policiales,ademsdeldeGranBretaa,losdeAlemania,Holanda,Suiza,
y fuera de Europa como ya se ha apuntado Estados Unidos, India, y
algunos pases de Centro y Sudamrica, por influencia de Estados
Unidos,talescomoMjicoyVenezuela.
En todos estos pases, excepto en Gran Bretaa, la forma de
Estado es federal o Confederal, existiendo Cuerpos policiales federales,
deinvestigacin,deseguridad,defronterasofiscales,peroelpesodelas
funciones policiales est en manos de Cuerpos Locales, reservando la
intervencin de los Cuerpos Federales o Nacionales (cuando existen),
para situaciones que afectan a normas de rango nacional o casos que
afectanavariaspartesdelterritoriocompetenciadedistintosCuerpode
PolicaLocal.
AMODODECONCLUSIN
Los diferente modelos de seguridad y policiales que se han
expuestosonmuydiversosencuantoalaformadeestarpresentesenel
36 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


territorio que cada cual tiene asignado para mantener la seguridad. Sin
embargo el rpido cambio de las formas de delincuencia y la
globalizacintantodemodusoperandicomodenuevostiposdelictuales,
hacen previsible que estos modelos paulatinamente vayan tomando
elementosunosdeotroshastaformarcasiunmodelonico.
En el momento actual, ya se estn igualando los equipos y
dotacin material de la que se sirven los funcionarios policiales de,
prcticamente, todo el Mundo. Si se observan las imgenes de los
informativos de televisin donde aparecen efectivos policiales, se
comprueba que los medios materiales de los que disponen son muy
similares, cuando no iguales, sin importar de que pas se trate, y ello
contribuye a una operatividad policial muy similar, en especial en el
terreno del mantenimiento de la seguridad ciudadana con efectivos de
uniformeosinl.
Por otra parte los Estados que hastaahora slo hancontado con
CuerposNacionales,venlanecesidaddedesarrollarPolicasLocalesque
puedan ejercer la funcin de community policyng o polica comunitaria o
de proximidad, a fin de poder conocer y controlar los focos de posible
conflicto en las comunidades, evitando llegar a situaciones de explosin
deviolencia,dembitolocal,peroconunclaropeligrodeexpansin.
En cambio los Estados dotados con modelos descentralizados, y
comoelcasodeGranBretaasinunCuerpoNacional,seenfrentanalas
dificultadescreadasporladelincuenciainternacionalytransnacional,as
como a las nuevas amenazas terroristas, cuyo origen est en diversos
lugares del Estado, pero con influencia, planificacin y apoyo de
organizaciones internacionales, lo cual obliga a una cooperacin
internacionalpolicialparalacuallosCuerposdepolicaLocalesnoestn
preparados ni pueden ser interlocutores eficaces en los foros
internacionales de decisin de medidas operativas contra este tipo de
terrorismo y delincuencia, por lo cual estos modelos descentralizados
debernevolucionaramodelosmixtosconunCuerpoNacionalqueeste
presente en la operatividad y toma de decisiones cuando la amenaza
afecteatodoelEstado.
En cuanto a Espaa, el modelo policial de servicio pblico es el
adecuado para la realidad social y poltica que se vive, sin embargo la
distribucin de competencias y medios materiales y humanos est ya
CIENCIASPOLTICAS 37

agotadayobsoleta,pueslaL.O.2/1986,sibienfueungranavanceensu
momento,hoyestyasuperadaporlarealidad,pueshayfuncionesque
de hecho se estn llevando a cabo por Cuerpos que no tienen las tienen
asignadas y sin embargo de forma efectiva las realizan. En cuanto a la
distribucinterritorial,sedebehacerunnuevomapadeactuacindelos
dos Cuerpos estatales, Guardia Civil y Cuerpo Nacional de Polica, ya
que la actual distribucin territorial hace que el C.N.P. atienda a las
necesidades de seguridad de un 82% de la poblacin en tanto que la
Guardia Civil con mayor nmero de efectivos slo da servicio al 18%
restante.
Y por ltimo resaltar que en el futuro modelo policial espaol,
debera poderse llevar a cabo lo ms exactamente posible la premisa de
quenohayancleodepoblacinsinlapresenciarealyefectivadealgn
CuerpodeSeguridadquedeformapermanenteveleporlaseguridadde
losciudadanos.
BIBLIOGRAFAUTILIZADA
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelo Policial Espaol y Policas Autnomas. Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelo Policial Espaol y Policas Autnomas. Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelos comparados de Polica. Ed.: Dykinson, Madrid,
2000.
MORALES VILLANUEVA, Antonio, Administracin Policial Espaola, Ed.: San
Martn,Madrid,1987.
PUIG,JaimeJ.HistoriadelaGuardiaCivil.Ed.:Mitre,Barcelona1984.
RICO,JosM,Policaysociedaddemocrtica.Ed.:AlianzaEditorial.Madrid,1988.
HERNNDEZ NUEZ, Manuel y OGALLA JIMNEZ, Pedro, Deontologa e
HistoriadelC.N.P.Ed.:D.G.P.,vila,2003.

LEGISLACINBSICA
ConstitucinEspaolade1978.
LeyOrgnica2/1986,de13demarzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.

Fenomenologadeldelito:
delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia

RafaelJ.PardoMateos
1

Resumen:Enestetrabajopretendemosofrecerdesdeelpuntode
vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.
ndice: 1. Introduccin. 2. Aproximacin al problema. 3. Breve
resea histrica. 4. Situacin actual. 5. Peligrosidad del crimen
organizado frente a otras formas de criminalidad. 6. Principales
actividades delictivas de la delincuencia organizada. 7. Incidencia y
asentamiento de la delincuencia organizada. 8. Concienciacin de los
estados. 9. Estrategias de los poderes pblicos para enfrentarse


1
InspectorJefeC.N.P.CoordinadorDocenteEscalasBsicaySubinspeccin.Centro
dePromocin.
40 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


eficazmente a la delincuencia organizada. 10. El tratado de Prm 11.
Especial mencin al blanqueo de capitales. 12. Ultimas tendencias
constatadas respecto de la moderna delincuencia organizada. 13.
Conclusiones
Palabras clave: crimen organizado delincuencia organizada
blanqueodecapitales.TratadodePrm

INTRODUCCIN
El delito, como conducta perversa que acta y sedesarrolla ms
all de los mrgenes socialmente admitidos, perturba notablemente el
normal desenvolvimiento de la comunidad, que ve como sus
responsables, los delincuentes, conviven y prosperan en ella en
condicionesventajosas.
Es cierto que frente a este fenmeno, las sociedades, en los
diferentes tiempos de su historia, han establecido mecanismos ms o
menos afortunados para su defensa, basados mayoritariamente en la
represin, dejando en segundo plano (cuando inexistente segn la
evolucin histrica de la sociedad misma y los cuerpos legales que han
reguladosucomportamientoenelordencivil)elconceptodeprevencin,
siendotodavamsrecienteelmanejodecuestionesrelacionadasconlos
procesosinvestigativos.
El propsito del presente trabajo ser pues, ofrecer desde el
puntodevistapolicial,unavisingeneraldelfenmenodeldelitoysus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin. Trataremos cuestiones relacionadas con la
internacionalizacin del problema, su gravedad, las dificultades que
tienen los estados para luchar contra las modernas formas de
delincuencia y los mecanismos que se han dado a s mismos para hacer
frente al fenmeno con la mxima eficacia posible, tanto desde el punto
devistadelDerechopenalcomodelDerechoprocesalpenaloelDerecho
administrativo.

CIENCIASPOLICIALES 41


APROXIMACINALPROBLEMA
Puede decirse sin gnero de duda que, el delito, entendido de
forma genrica como acto voluntario contrario a una norma de tipo penal,
forma parte consustancial con el gnero humano. As pues, afirmamos
que el Hombre, por su mera existencia puede ser sujeto activo de una
accindelictiva.
Tambin desde una perspectiva genrica y, partiendo de la
afirmacindescritaenelprrafoanterior,cabediferenciardistintostipos
dedelincuentes,noobstante,eltipoquemsnosinteresaenestetrabajo
es el que llamaremos habitual y del que ms adelante hablaremos,
entendiendoportal:aquellapersonaquehacedeldelitosumediodevida.
La evolucin histrica que ha seguido la concepcin de
delincuente se ha caracterizado por la variacin paralela de las
acepciones de delito y de ley, ambas ntimamente ligadas a la
interpretacin poltica de las estructuras sociales y fundamentos de la
autoridad. Actualmente, desde el punto de vista estrictamente policial y
eminentemente operativo, podemos definir al delincuente como: Aquel
individuo que, desobedeciendo el ordenamiento legal de la sociedad en que vive,
causaperjuicioalrestodelosciudadanosyalosdemselementosquecomponen
laestructurasocial,entreelloselintersgeneral.
Por tanto, el delincuente es, en definitiva, un trasgresor de la
normadecultura.Pero,cmo,cundoyporqusurgeestapersonalidad
quellevaatalcomportamiento?
La respuesta no es sencilla. Estas acciones no pueden ser
entendidas como un proceder simple y aislado o un ejercicio de la
libertad enabstracto. Sias se interpretaran, incurriramos en elerror de
realizarunplanteamientosimplistadelproblema.
Sin entrar en las causas del fenmeno de la delincuencia, nos
limitaremos a resear, desde una perspectiva policial, aquellos aspectos
quepuedeninteresar;estoes:
a) Establecerunaclasificacindedelincuentescomoindividuosaislados,
atendiendoasusrasgosdiferenciales.
b) Conocer los distintos grados de organizacin entre los mismos,
42 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


delimitando las caractersticas de cada uno de esos niveles de
asociacin.
Desde esa mencionada ptica policial, sigue vigente la clasificacin
delosdelincuentesen:Habituales,OcasionalesyJuveniles.
1.Habituales
Dentro de este tipo, caracterizado por la frecuencia con la que
cometen acciones delictivas, pero tambin por la finalidad perseguida
consistenteenhacerdeldelitounmodusvivendi,sepuedenestablecer
dos subtipos que se diferencian profundamente: delincuentes habituales
profesionales y delincuentes habituales asociales, siendo los primeros
aquellosquesontrasgresoresconunafrecuenciaalta,llevanoaparentan
una vida social normal en su mbito, preparan, planifican y cometen
hechos delictivos y consideran esta actividad como ocupacin laboral
normal.Ponen,paralaconsecucindesusfines,losmediosidneos,es
decir: planificacin cuidadosa, realizacin tcnica adecuada y previsin
deloscanalesdesalidaparalosefectosconseguidosensuactividad.
Por lo expuesto, deducimos que no se limitarn a la simple
subsistencia econmica mediante su actividad delictiva, sino que
buscarnlariquezainmediata,laacumulacindebienesmateriales.
A diferencia de los anteriores, los delincuentes asociales carecen de
conocimientos tcnicos avanzados, por lo que planifican los hechos de
forma rudimentaria y obtienen escasos beneficios. No son capaces de
mantener una elemental organizacin entre ellos, como mucho
mantienen cierta estructura organizativa durante el tiempo
imprescindible para la comisin de unos cuantos hechos. Carecen de
cultura y tienen dificultades para integrarse en la sociedad,
encontrndose estrechamente relacionados con el binomio droga
delito. Como ejemplos, podramos citar a los autores de la mayora de
loshechosquehoyseentiendencomodelincuenciaurbana.
2.Ocasionales
Configuranestatipologadelictivaaquellossujetosqueactanen
determinada ocasin, reaccionando a estmulos fsicos o psicolgicos.
As, tenemos al individuo que, en una situacin econmica precaria,
aprovecha las facilidades que se le brindan para quedarse con efectos
CIENCIASPOLICIALES 43


ajenos(malversaciones,apropiacionesindebidas,etc.),oaqullosquepor
provocaciones afectivas del medio protagonizan conductas agresivas o
violentas(homicidiospasionales,etc.).
Unanotadistintivaenelcomportamientodealgunosindividuos
encuadrados en este tipo de delincuencia, a tener en cuenta en la
actuacinpolicial,esqueenciertoscasossepresentanenComisarapor
propiainiciativaopreviacitacin.Suelenconfesarespontneamentesu
autora y, si el trato recibido es el adecuado a su peculiar personalidad,
tendrnunareaccinpositivahacialasactuacionespoliciales.
Estaacepcindeocasional,vaadependerenciertamedidadel
conocimiento que la Polica tenga de la actividad delictiva del sujeto,
teniendo en cuenta que cuando el nivel de resistencia a los estmulos va
descendiendo, la predisposicin al delito es ms frecuente, y podemos
encontrarnosanteundelincuentehabitualenpotencia.
3.Juveniles
Esunfenmenodeconductadesviada,determinadaporlaedad
cronolgica de los individuos que oscila entre los 12 y 18 aos,
admitindoselaampliacindelmargeninferiorysuperior.Lascausasde
estetipodedelincuenciasondiversas:desempleojuvenil,hostilidaddela
ciudad(urbanismo,costumbresurbanas,etc.),toxicomanas,agresividad
de la sociedad de consumo sobre los jvenes, que se acenta en los de
bajopoderadquisitivo,etc.
Elconocimientodelasdiferentescaractersticasasociadasacada
tipodedelincuente,vaapermitirdefinirlarespuestapolicialadecuadaa
cadatipoyasusdistintosgradosdeorganizacin,que,deformageneral,
comentaremosenlossiguientesprrafos.
Respecto a la organizacin criminal, puede alcanzar diversos
estadios de evolucin, pero al final, antes o despus, nos encontramos
con una estructura orgnica inestable, que, en determinados momentos
puedellegaraseranrquicaydesordenada,y,dondelaavidezdepoder
de sus integrantes conduce, constantemente, a luchas internas que
acabarnpordebilitarlaorganizacin,llegandoinclusoasuextincin.
Lapresinpolicial,condetencionesdealgunosdesusmiembros,
fundamentalmentesiocupanunstaffelevadodentrodelaorganizacin,
44 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


la propia presin de los medios de comunicacin, la desconfianza entre
susintegrantes(esencialmenteenelequipodedireccinmxima),danun
carcterdeeventualidadaestasorganizaciones.
Por el momento, el trmino delincuencia organizada se va a
utilizar con un sentido amplio y genrico y en l, se incluyen los
diferentesnivelesdeorganizacin.
En funcin del mayor o menor grado de complejidad
organizativa y estructural, bsicamente podramos distinguir tres tipos
deorganizaciones:Eventualesoaccidentales,convencionalesyevolucionadas.
1.EVENTUALESOACCIDENTALES(bandasdedelincuentes)
Las podramos considerar el embrin de una organizacin
criminal de mayor envergadura, si es que dicha organizacin llega a
cuajar en el tiempo. Tienen un a serie de aspectos comunes que las
caracterizan:
Lo componen un nmero variable de miembros, sin criterio fijo de
relacinynormalmentejvenesinadaptados.
Surgenporlanecesidaddeformarungrupoconelfindeejecutarun
determinadodelito,normalmenteentornoaunlderreclutadorque
busca entre gentes que conoci en las prisiones, de anteriores
fechorasodesubarrio.
Susactividadesdelictivasseproducensinplanificacinpreviaycon
unaviolenciainnecesaria.
Por lo comn, no tienen influencia ni ningn peso especfico en el
mundodeldelito.
Su organizacin carece de estructura, limitndose sus integrantes a
ejecutar las rdenes del lder, cumpliendo el rol que les ha sido
encomendadoencadacaso.
Su vocacin de continuidad no tiene a penas arraigo entre los
miembrosdelgrupo.
Sus integrantes son fcilmente sustituibles si es detenido por la
Polica y, si el detenido es el lder, el grupo, simplemente,
CIENCIASPOLICIALES 45


desaparece.
2.CONVENCIONALES(gruposorganizados)
Estos grupos son de caractersticas similares a la anterior, pero
dan una vuelta de tuerca ms respecto de su organizacin, as puede
decirsequesongrupos:
Cuyosmiembrosposeenciertashabilidadesespecficas,porloquese
dedican a determinadas actividades delictivas que preparan y
planifican.
Tienenantecedentespolicialesyentreellossuelehabermujeres.
Algunos de sus miembros puede que estn socialmente adaptados,
aunquevivendeldelito.
La unin entre ellos es definida y estable, con cierto grado de
jerarquizacinyalgunasnormasdeconductaestablecidasyaceptadas
portodos.
Han consolidado su posicin respecto de otros grupos, superndolos
eninfluencia.
Extiendensudominioaotrospuntos.
Generalmente tienen autonoma. No se deben a nadie, salvo a
organizacionesmspoderosasalasquesirvenencontadasocasiones.
3.EVOLUCIONADAS(organizacionesdetipomafioso)
Estamos frente al tipo de organizacin criminal ms y mejor
estructurado.Ningunaorganizacinmenorpuedehacerleningntipode
sombranientorpecerdeningunamanerasusactividades.Podemosdecir
que ha alcanzado su mximo desarrollo, dominando un territorio de
actuacin que puede abarcar varios pases y tienen una serie de
elementoscomunesquelasidentifican:
La unin entre ellos es rgida, jerarquizada y con un cdigo de
conductaestrictoaplicandocastigosimplacables,frenteadeserciones
oinfidelidades.
46 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Planifican meticulosamente todos sus actos, utilizando medios
numerososycualificados.
Susingresosybeneficiosprocedendegrandesoperacionescriminales
(trfico de drogas o armas a gran escala, fuertes inversiones en
negociosdelosbajosfondos:prostitucin,etc.)
Invierten en actividades legales, constituyendo sociedades
interpuestas, algunas de ellas en los reconocidos como parasos
fiscales,queutilizanparaellavadodeldineroilcitamenteobtenido.
El staff directivo (jefe y lugartenientes) mantienen una vida de
apariencia legal, tratando y muchas veces consiguiendo, relacionarse
conlamejorsociedad.
Mantienen y llevan tras de s los mejores despachos de abogados,
banqueros, economistas y profesionales que disean los entramados
mercantiles necesarios para evaporar el dinero y licuarlo en el
momento deseado en los parasos fiscales a los que ya hemos hecho
referencia.
BREVERESEAHISTRICA
Es un hecho constatado que la delincuencia y sus actores
principales, los delincuentes, estn en constante evolucin. Se adapta a
cada tiempo, utilizando todos los adelantos tcnicos tiles para uso
normal de la sociedad. De la misma forma se ha adaptado
mimticamente a todos los cambios sociales, polticos y estructurales de
nuestrosdas.
As pues, en Espaa, como en el resto de la comunidad
internacional, las tcnicas delictivas se han visto exponencialmente
enriquecidassinqueellosupongaunolvidoabsolutodelasanteriores.
Han quedado casi en el olvido aquellos delitos esencialmente
dirigidoscontralapropiedad(robosyhurtosprincipalmenteopequeas
estafas o timos). Sin duda tambin hay registrada una abundante
casusticadedelitosgravescontralavida(homicidiosyasesinatos),pero
obedecanamotivaciones(crmenespasionalesodesacuerdosenlindeso
herencias, los ms abundantes) bien distintas a las actuales. Todos ellos
cometidos de forma individual o mnimamente grupal, teniendo estos
CIENCIASPOLICIALES 47


pequeos grupos como elemento cohesionador la tnia o el hecho de
saberse delincuentes y encontrarse entre iguales.Lahabilidad,eltrabajo
artesanal y lo rudimentario de la preparacin de los golpes a realizar,
son las caractersticas esenciales que identifican la delincuencia de
aquellosaos50y60.
Nuestros primeros problemas graves (aos 70 y 80)
empiezan, como no, con el consumo de drogas, lo que, lgicamente
deviene en el nacimiento de los primeros grupos de traficantes,
denotandoyasignosclarosdeorganizacinestructural.
Sigue a esta situacin, la llegada de delincuentes extranjeros
procedentes de Sudamrica, a los que se relaciona con los delitos
referidos a los llamados medios de pago y de distintos pases
europeos, principalmente italianos y franceses, que planifican muy bien
sus acciones, estn muy especializados en determinadas modalidades
delictivas(butrones,asaltosablindados,etc.)altiempoqueempleanuna
granagresividadyviolencia.
El desarrollo lgico de las situaciones precedentes no puede ser
otro que el asentamiento, como tal, de la denominada Delincuencia
Organizada, con todo lo que ello implica, esto es, los grupos
organizados estn constituidos por individuos de diversas
nacionalidades, la actividad delictiva es mltiple y variada, hay
claramente un reparto de tareas a desarrollar por cada miembro de la
organizacin y todo ello controlado por una jerarqua perfectamente
estructurada.
Elsaltocualitativosedaapartirdelosltimosaosdeladcada
de los 90, explicado, en parte, por la movilidad geogrfica de los
delincuentes aprovechando los reducidos controles en las fronteras
interiores de la Unin Europea. As pues la Transnacionalidad es el
elementoesencialqueidentificalasnuevasformasdecriminalidad
2
.



2
El trmino transnacionalidad se utiliz en el Convenio de Palermo de 2000,
enelmarcodeNacionesUnidas.
48 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


SITUACINACTUAL.
Se ha comentado en prrafos anteriores la camalenica
adaptacin e integracin del mundo de la delincuencia a la moderna
estructura poltica, econmica y social de nuestros das, aprovechando
determinados puntos dbiles de dichos sistemas. En este apartado en el
que estudiamos cual es la situacin actual de la delincuencia, solo
podemos reafirmarnos en dicha aseveracin. En este sentido, es la
delincuencia organizada la que ha tomado carta de naturaleza en las
sociedades modernas y la que verdaderamente est generando una
incidenciapreocupanteenlasinstituciones.
Factorpoltico
Los cambios que han tenido lugar en la Unin Europea, han
ofrecido grandes oportunidades a la delincuencia organizada. El
incremento a 25 Estados Miembros en 2004 y a 27 en enero 2007, han
ampliado las fronteras de La Unin hacia el este, con lo que dichos
pases, se han convertido en pases origen, trnsito y destino para la
actividadilegaldirectamenteincardinadaconladelincuenciaorganizada.
Se ha de tener en cuenta que la mayora de aquellos pases tienen
fronteras con pases pobres o inestables y, si bien ya han tomado ciertas
medidas para reforzar y mejorar sus controles en las fronteras, sigue
habiendodemasiadosproblemas.
Factoreconmico
El establecimiento de mercados financieros internacionales, as
comolaglobalizacineconmica,hapropiciadograndesoportunidadesa
losgruposdedelincuenciaorganizada.
Lalibrecirculacindepersonas,bienesyservicios,hafavorecido
el incremento de actividades relacionadas con el contrabando y los
delitosrelativosatodotipodetrficos,peroesencialmentelosreferidosa
drogas, personas y vehculos, generando beneficiosde tal magnitud que
soncapacesdealterarsignificativamentelosmercados,enelmomentoen
que dichos beneficios se integran en el circuito econmico a travs del
blanqueodeldineroilcitamenteobtenido.
Haydosaspectosfundamentalesquedebemostenerencuentaal
tratar la delincuencia organizada desde este punto de vista, esto es,
CIENCIASPOLICIALES 49


teniendoencuentafactoreseconmicos.
La primera es que la mayor parte de los grupos de crimen
organizado no hacen ms que aportar bienes y servicios prohibidos o
ilegalesalmercadonegro,dadalaconstantedemandadelosmismospor
una parte de la sociedad, a partir de la cual, se desarrolla la economa
ilcita global.
3
Se han hecho distintas estimaciones porcentuales en
relacinalconsumototalmundialdebienesy/oservicioscomoeltrfico
de armas, drogas, material radiactivo, de seres humanos para mano de
obra o explotacin sexual, obras de arte, etc., sin embargo, no hay cifras
definitivas, pero la demanda para el consumo de estos productos
prohibidos desde un principio u obtenidos de manera ilegal, ronda el
5%.
4

Por otro lado encontramos organizaciones criminales cuyo


objetivoprimordialeselcontrolilegaldesectoreseconmicoslegales,
paralocualsesirvendelaviolenciaolacoaccin,odelacorrupcin.
En este sentido estamos en condiciones de afirmar que las
organizacionescriminalessesirvencadavezmso,mejordicho,buscan
cada vez ms penetrar en el espacio de la economa legal, tanto en el
sectorpblicocomoprivadoyellopordiversasrazones,esencialmente:
Lasactividadeseconmicaslegalespuedenproporcionarcoberturaa
lasactividadesdelictivas.
Ofrecennuevasoportunidadesparasuactividadcriminal.
Abrenvasparaelblanqueodelosbeneficiosilcitos.
Parece, pues, que hay un paralelismo entre el concepto
globalizacin entendido como sistema cultural mundial, basado
esencialmentedesdeelpuntodevistaeconmico,enlainterconexinde
mercados y el crimen global, entendido como nueva forma de


3
Friman, H.R. y Andreas, P. Introduction: international relations and the illicit
globaleconomy
4
Cfr. Rotman, E. The globalization of criminal violence. En Cornell Journal of
LawandPublicPolicy(2000)pp.1ss(6)
50 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


organizacindeldelito,conunaseriedecaractersticas:(verFg.1)
Vocacinmultinacional.
DiversificacindeActividades(delictivasy/ono).
Integracin en los sistemas poltico, econmico y cultural desde la
corrupcinylacoaccin.

Figura1
Haymuchosejemplosquepodramoscitarparailustrarcmolas
organizaciones criminales han penetrado en el circuito industrial
legtimo,conlosfinesyadescritos,noobstantetansoloharreferenciaal
control que ejercen en Italia diferentes grupos de corte mafioso sobre el
negociosumamenterentabledelasbasurasylosresiduostxicos.
En un reciente trabajo publicado por la prestigiosa periodista
FrancescaColombo,informaqueItaliaproduce80millonesdetoneladas
de residuos al ao, de los que 35 millones estn en manos de
organizaciones criminales como Cosa Nostra de Sicilia, Ndreghetta
RegginadeCalabriaolaCamorranapolitana.
Labasuraesunnegocioaltamenterentableydebajoriesgo,que
noprecisadeunacualificacinespecialaltiempoquepermiteestablecer
paralelamenteotrosnegociosrelacionadoscomoeldelreciclajeque,ms
CIENCIASPOLICIALES 51


alldesualtarentabilidadpermitecrearvoluminososnegociosdelavado
de dinero, apoyndose en las dificultades intrnsecas del estricto control
fiscal.
Lapeligrosidaddeestosnegocioslegales,cuyocontrolloejercen
grupos de delincuencia organizada estriba esencialmente en los
atropellosquecometen,comoelmodoenqueseadjudicanloscontratos,
basados en la coaccin y la corrupcin en los mbitos municipal,
provincialyregional.
Factorsocial
Los cambios sociales apuntan directamente hacia nuevas
oportunidades del mercado delictual, favorecido por la movilidad
creciente.
En este sentido la idea de globalizacin tambin se encuentra
presente, entendida, desde la perspectiva social como sistema cultural
mundial basado en la interconexin de las culturas regionales que se sustenta,
fundamentalmente,enunacomplejareddecomunicaciones,loquepermiteel
desplazamiento de personas y mercancas a cualquier lugar del mundo
enpocotiempo.Delamismaformacualquierinformacinpuedellegara
cualquierpartedelmundocasientiemporeal.
Hay, por otra parte, otros factores sociales directamente
relacionadosconelfavorecimientodelaactividaddelictivaengeneraly
ladelincuenciaorganizada,delaqueaquelladeriva,ensumayorparte:
Asentamiento masivo de personas (tambin de los delincuentes) en
grandesurbes.
Interrelacin tnica propiciada por el agrupamiento en barrios
concretos de ciertos grupos de nacionales de determinados pases
(rumanos,chilenos,marroques,chinos,etc.)
Nuevastecnologas
La evolucin tecnolgica desarrollada durante la ltima dcada,
ha cambiado el sistema de comunicaciones entre personas, pero sobre
todo, ha influido en las transacciones econmicas. En este sentido, los
grupos de delincuencia organizada se han visto indudablemente
52 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


favorecidosporelprogresotecnolgico.
Los avances en las telecomunicaciones (fundamentalmente a
travsdelciberespacio),haproporcionadounilimitadoescenariosobreel
que operar a los grupos de delincuencia organizada. La extensin del
comercioelectrnico(identidadesvirtuales)facilitalaocultacintantode
la actividad delictiva como de los propios delincuentes, por lo que la
circulacin del dinero (incluyendo las ganancias procedentes de la
comisin de delitos) puede hacerse rpidamente y desde un extremo a
otrodelmundo.
Delamismaformalasorganizacionesdelictivasnoseprivande
la utilizacin de cualquier otro tipo de sistema tecnolgico (electrnicos,
digitales, infraestructuras y diversas formas de ocultacin) directamente
orientadoafacilitarlaocultacindelaaccininvestigadorapolicialyde
lajusticia.
Unadelasgrandesventajasconlasquecuentanlosdelincuentes
essucapacidadparaadquirirloselementostecnolgicosqueprecisensin
verseobstaculizadosportenerquevelarporloscostesdeaquellos.
La conclusin es que se constata el incremento de la utilizacin
de grandes medios por parte de las organizaciones de delincuentes,
siendo dichos medios cada vez ms sofisticados. Las organizaciones
estn cada vez ms inmersas en el progreso tecnolgico, utilizando los
ltimos avances informticos, audiovisuales, electrnicos, de transporte,
armas, infraestructuras y formas de ocultacin o simulacin, todo ellos
conelclaropropsitodeeludirlaaccinpolicial.
PELIGROSIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO FRENTE A OTRAS
FORMASDECRIMINALIDAD.
La peligrosidad de los delitos cometidos por una asociacin
criminal,siempresersuperioralapropiadeladelincuenciaindividual
5

dado que en la asociacin criminal se desarrolla una dinmica que




5
Sobre esta cuestin y los argumentos manejados, puede encontrarse amplia
informacin en LANGER STEIN, R. en Legitimation und interpretation der
strafrechtlicheVerbotekriminellerundterroristischerVereinigungen
CIENCIASPOLICIALES 53


favorecelacomisindehechosdelictivosdebidoadistintosfactores:
Enelgruposediluyenlossentimientosderesponsabilidadcriminal.
Laorganizacinpermitelaconstruccindeestructurasorientadasala
planificacin y ejecucin del delito as como el encubrimiento de sus
miembros.
La profesionalizacin de los miembros integrantes de una asociacin
criminal.
Podemos examinar esta cuestin desde la perspectiva de los
delitos, propiamente dichos, cometidos por la organizacin. En este
sentido,laconclusinesqueestos,siempretendrnlaconceptuacinde
graves, debido fundamentalmente a su complejidad (lo veremos mas
adelante).
Sehadecontemplar,pues,enestesentidounatriplevisinenel
anlisisdeestacuestin:
1. Losdelitosqueconstituyenelfinltimodelaorganizacin,oloque
es lo mismo la actividad delictiva a la que habitualmente una
organizacindedicasusmayoresesfuerzos,porejemplo,eltrficode
drogas o de vehculos robados, el trfico de seres humanos o de
armas, etc., todo ello con independencia de que un mismo grupo
organizadodiversifiquesusnegocioscriminales.
2. Los delitos cometidos como medio para lograr los fines anteriores.
Son generalmente delitos contra la libertad (coacciones o amenazas),
la vida o la integridad fsica (asesinato o lesiones), corrupcin de
funcionariosoenelsectorprivado,diferentesformasdefalsedad,etc.
La violencia se presenta como elemento de accin comn a todo
grupoorganizado,utilizadabsicamenteendosdirecciones:
Hacia el interior delgrupo, comoforma de mantener la disciplina
interna
Haciaelexteriorconlossiguientesfines:
54 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Comisin directa en los negocios criminales que la impliquen,
como por ejemplo el asalto a bancos o domicilios habitados,
extorsiones,etc.
Resolucindeconflictosconotrosgruposcriminalesderivados
delrepartodereasdeinfluenciaonegocio.
El aniquilamiento de personas que puedan perjudicar sus
actividades criminales (miembros de la administracin de
justicia o de las fuerzas de seguridad, testigos, empresarios,
etc.)
La corrupcin aparece como elemento esencial para la supervivencia
delaorganizacincriminalque,porlogeneral,seinsertaeneltejido
socialensimbiosisconlasestructuraspolticas.Puedeafectaratodos
los niveles de la Administracin (local o nacional) y a todos sus
mbitos (gubernativo, legislativo y judicial). Los grupos organizados
criminales necesitan recurrir a la corrupcin, hacindola necesaria
conundobleobjetivo:
Preservar la inmunidad del grupo o de sus miembros
individualizadamente,frentealaaccinpolicialyjudicial.
Llevarabuenfinlosnegociosdelaorganizacin,obteniendotrato
favorabledelaAdministracinencuestionescomolaconsecucin
delicenciasopermisosadministrativosdecualquiertipo,aspectos
fiscales,etc.
3. Los delitos relacionados con el blanqueo de capitales ilcitamente
obtenidoscomoconsecuenciadelaactividadcriminalprincipal.
Se constituye como elemento vertebrador de las actividades
criminales de las organizaciones de delincuentes. Significa que para
poder disfrutar de las ganancias obtenidas con la ejecucin del delito,
aquellasdebenreingresarenelsistemafinancierolegal.
En este sentido, el blanqueo tiene capacidad para desestabilizar
la organizacin econmica de un Estado, porque la inyeccin de las
enormesgananciasobtenidasilcitamenteenelmercadofinancierolegal,
alteralalibrecompetenciadelmercado,encuantohansidoobtenidassin
sometersealasreglaslegalesqueobliganalosdemscompetidores,alos
CIENCIASPOLICIALES 55


que aventaja por disponer de una inagotable fuente de ingresos, siendo
loscostesenrecursosparasuobtencininfinitamenteinferioresrespecto
delosderivadosparaconseguirfondoslcitos.
6

PRINCIPALES ACTIVIDADES DELICTIVAS DE LA


DELINCUENCIAORGANIZADA.
Ya hemos apuntado anteriormente que la tendencia, ya
consolidada de las organizaciones criminales, es la diversificacin de
actividades, constituyendo diferentes redes de delincuentes cuyas
estructuras e infraestructuras estn directamente enfocadas a un
determinadotipodenegocio.
Entrminosgenerales,puedeafirmarseque,aniveldeEuropa,la
mayora de los grupos llevan a cabo varias actividades delictivas
diferentes(vaseFg.2).Lasmssignificativas,segninformedelConsejo
deEuropade2004,aproximadamentelamitaddelosgruposdetectados,
tienensuactividadcentraleneltrficodedrogas,seguidosdeltrficode
personas. El blanqueo de dinero aparece como una actividad integrada
entreaquellas.

Figura2


6
BlancoCordero,I.,Eldelitodeblanqueodecapitales
56 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


No son diferentes los datos referidos concretamente a Espaa
que,cuandoserefierenaltrficodedrogas,laprincipalactividadeneste
sentido se cie al hachis y la cocana. No es necesario, por otra parte,
hacer un gran esfuerzo de comprensin (todos los das tiene reflejo en
los grandes medios de comunicacin), para darnos cuenta de que la
inmigracin ilegal es en estos momentos, uno de nuestros mayores
problemas.
La cuestin del trfico de drogas, sea del tipo que sea (cocana,
hachis,etc.)necesitaunaaltaespecializacindadalamltiplediversidad
de actividades que precisa para poder desarrollarlo con mnimas
garantasdexitoporpartedelostraficantes.Elloesas,porqueladroga
precisa de labores de cultivo, transformacin y almacenaje en origen. Es
preciso que sea transportada hasta determinados pases con nuevas
necesidadesdealmacenamiento,loquerequierebarcos,camiones,naves
industrialesoalmacenesylaboratorios(cocinas)dondesellevenacabo
nuevosprocesosdeelaboracin(corte)deladrogaparaelconsumo,a
travs de los pequeos traficantes que colocan las sustancias
estupefacientes a disposicin de los consumidores mediante el sistema
delmenudeo.
La inmigracin ilegal, requiere una infraestructura similar, dado
que, como en el caso de las drogas, tambin hay mercanca en origen
que hay que transportar, debe almacenarse en los pases de trnsito y
finalmente llevarla hasta el pas destino, donde continuar generando
ingentesbeneficios.
7

La cuestin de la inmigracin ilegal es una cuestin


crecientementeasumidaporlosgruposcriminales,hastaelpuntodeque
muchasorganizacionescuyaactividadprincipalnoeraotraqueeltrfico
desustanciasestupefacientes,hanrecicladosusinfraestructuras,pasando
a tener como actividad criminal principal precisamente la inmigracin
ilegal. Contribuyen a ello la enorme demanda de entrada en Europa de
personas procedentes de piases menos desarrollados, lo que genera un


7
Se unen al final del texto varios esquemas en mapas sobre los que se
representan las principales rutas sobre el trfico de hachis y cocana, as como
delcomerciodesereshumanos.
CIENCIASPOLICIALES 57


enormemargendebeneficiosquenoterminaconelsimplehechocobrar
al inmigrante el canon o cuota para facilitar o favorecer la entrada
clandestinadeaquellaspersonasenlospasesdetrnsitoydestino,sino
que en muchos casos, la mayor parte de las ganancias proceden de la
explotacin laboral o sexual de las vctimas de la inmigracin, a las que
mantienen durante aos en situacin de esclavitud, exprimiendo al
mximosusposibilidadeslaboralesosexuales.
Muchos son tambin forzados a su participacin en actividades
delictivas, como el transporte de droga, robos y hurtos o la execrable
participacin en la mendicidad usando menores o incluso bebes a fin
deforzarlacaridadajena.
Mereceunaconsideracinaparteeltrficodemujeresdestinadas
alaprostitucinolaelaboracindepornografa,cuyaexpansinhoy,es
un hecho constatado. Las victimas que llegan a la Unin Europea
proceden fundamentalmente de la Europa Central y del Este, del cono
surdeAmrica(mujeresdelaRepblicaDominicanayColombia)ypor
supuestofrica(Nigeriaentreotros).Sonsudestino,ademsdeEspaa,
fundamentalmenteAustria,AlemaniaySuiza.
INCIDENCIA Y ASENTAMIENTO DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
La delincuencia organizada, como fenomenologa del delito, se
haconvertidoenunadelasamenazasmsgravesparalasociedadtaly
comolaentendemosycomoquisiramosconservarla.Elcomportamiento
delictivo ha dejado de ser patrimonio exclusivo de algunos individuos
para serlo de organizaciones que se infiltran en las diversas estructuras
delasociedadcivily,pordescontado,delasociedadensuconjunto.
Ya hemos visto en pginas anteriores que la cuestin de la
globalizacin es algo de lo que la delincuencia organizada se est
sirviendo para el mejor desarrollo de sus negocios. En este sentido
tambin hemos apuntado ya su carcter transnacional y, por
consiguiente, su nefasta influencia en todo el planeta, pero,
principalmente,enelespaciodelaUninEuropea,sibien,sondiferentes
los niveles de asentamiento de los grupos de delincuentes,
evidencindose, como no poda ser de otra forma, en aquellos piases
cuyonivelderentaesmasalto.
58 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Unodelosindicadoresquemuestranlacrecienteimplicacinde
losgruposdedelincuenciaorganizadaenelcontextodelictivogeneralde
la Unin Europea es el nmero total de estos grupos y de los miembros
delosmismosdadosaconocerporlosEstadosmiembros.
Gruposautctonos
Losgruposdedelincuenciaorganizadaconunamayorinfluencia
queoperanenlaUninEuropeasiguensiendolosformadosporgrupos
autctonos.Sedebealhechodequesusmiembrosestnbienintegrados
en sus pases y conocen mejor los procesos polticos, jurdicos,
econmicosysocialesdelosmismos.
Soncadavezmsheterogneos.Establecencontactosyrelaciones
deformaactiva,msalldelasfronterasnacionalesdelpasenelquese
encuentranasentadosconotrosgruposenlosdiversospasesdelaUnin
Europea. Como ejemplo de este fenmeno, entre otros, destacan los
grupos de delincuencia organizada de Bulgaria, fundamentalmente
conocidos por su habilidad para falsificar el euro, tarjetas de crdito y
diferentestiposdedocumentacin.Proporcionanamenudodocumentos
de identidady de viajefalsos a los inmigrantes ilegales,a los traficantes
dedrogas,alasredesdedelincuentesrelacionadasconeltrficoilcitode
vehculos y, en general, a todo delincuente que para el desarrollo de su
actividadilegalprecisededocumentosfalsosofalsificados.
GruposdefueradelaUninEuropea
Elanlisisdeestepuntodebedesarrollarsecindonosaaquellos
grupos originarios de determinados pases que por distintas razones
(especializacin sobre cierto tipo de delitos, peligrosidad, etc.), tengan
una mayor influencia en el resto de la comunidad internacional y
especialmente en la Unin Europea. En este sentido, los grupos de
delincuencia organizada albaneses siguen siendo una de las mayores
amenazas para la Unin Europea. Estn implicados, sobre todo, en el
trfico de drogas y en la trata de seres humanos. Son extremadamente
violentos, especialmente cuando compiten con otros grupos. Mantienen
relaciones con otros grupos, aunque a menudo se trate de otros grupos
dealbanesesconlosquemantienenlazosfamiliares.
Los grupos albaneses eran tradicionalmente facilitadotes de
CIENCIASPOLICIALES 59


serviciosy,sibienannohanperdidoporcompletoestaconsideracin,
muchos de ellos se han hecho con el control de determinados mercados
delictivos una vez conseguidos los conocimientos necesarios para ello.
EstoesloquehaocurridoconelmercadodelsexoenelReinoUnido,por
ejemplo.
Los grupos de delincuencia organizada de Rusia siguen siendo
muy poderosos. Estn implicados esencialmente en delitos financieros,
blanqueo de dinero, extorsiones dirigidas a personas de nacionalidad
rusayenlainmigracinilegal.
Estosgruposposeenunaestrictaestructurajerrquicaqueopera
en base a una divisin del trabajo extremadamente eficaz, que se
articula alrededor de un alto grado de violencia dirigida tanto a los
propiosmiembrosdelgrupocomohaciasuscompetidores.
Por otra parte, otra de las claves que justifican su xito es la
significativa cantidad de recursos tcnicos y financieros con los que
cuentan,invirtiendoestosltimosendiferentesnegocioslegales.
La delincuencia organizada turca se involucra sobre todo en el
contrabando de drogas (herona) y armas, blanqueo de capitales y
extorsiones. Son conocidos por su naturaleza hermtica y con fuertes
lazosfamiliaresodesangreentresusmiembros.
Es preciso sealar que los grupos turcos son cada vez ms
conocidos por colaborar con grupos de diferentes etnias y
nacionalidades, lo que puede explicarse por el hecho de que muchos de
los turcos instalados en diversas comunidades de la Unin Europea,
pertenecen a la segunda generacin y tienen, por lo tanto, una mayor
familiaridadconelpasdeacogida,loquehafavorecidoeldesarrollono
solo de grupos de delincuencia organizada turcos, sino tambin de la
relacindeestoscongruposautctonosydeotrotipo.
La trata de seres humanos, el fraude y las transacciones
sospechosas son las actividades delictivas en las que los grupos
delincuenciales nigerianos tienen un mayor movimiento. Sobre estos
grupos se han detectado dos caractersticas esenciales: una hace
referencia a su estructura, muy amplia y compuesta por clulas. Una
segunda es que contratan a individuos o grupos menores de diversas
60 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


nacionalidadesparatrabajarconellos.Nuncaaparecenenlasactividades
de primera lnea. En este sentido son el paradigma tanto de la
subcontratacincomodelacontratacinexterna.
Losgruposdedelincuenciaorganizadachinasiguenactuandoen
la Unin Europea. En Italia se les relaciona con la inmigracin ilegal, en
Austria con las redes de prostitucin, en Alemania y Pases Bajos con el
contrabando de distintos productos, principalmente cigarrillos y con el
trfico de armas en la Repblica Checa. Utilizan a menudo la violencia,
especialmentecontramiembrosdesumismanacionalidad.
Para finalizar, se hace necesario hacer referencia al papel de los
grupos criminales colombianos, restringido al trfico de cocana y, de
forma especfica, a la exportacin de cocana a los grupos que actan
dentrodelaUninEuropeaparaquestosladistribuyan.
InfluenciadelosgruposorganizadosenEspaa
Siguiendo la tnica general, en Espaa, una gran parte de los
gruposorganizadossonautctonos,queporcentualmenteseacercaal50
% del total de los grupos activos detectados. De la misma forma, casi la
mitaddelosdelincuentesdelosgruposorganizados,sonespaoles.
En otro orden de cosas, es necesario destacar la presencia de
ciudadanoscolombianos,rumanosymarroquesenlosgruposcriminales
insertados en los grupos autctonos espaoles, destacando
significativamenteelcolectivoderumanosyconfirmndosesutendencia
alalza.
Por lo que respecta a nacionales de la Unin Europea, resulta
notablelapresenciadeitalianos,franceses,britnicosyholandeses.
La mayor incidencia de los delitos cometidos por los grupos de
delincuenciaorganizadaennuestropasserefierenaltrficodecocanay
hachis, inmigracin ilegal especialmente enfocada al trfico de mujeres
para explotacin en la prostitucin, falsificacin de documentos y
blanqueo de capitales. Se encuentran en un ritmo creciente otros delitos
CIENCIASPOLICIALES 61


talescomolasextorsionesylosrobosconviolencia.
8

CONCIENCIACINDELOSESTADOS
La Comunidad Internacional, reconoce la gravead del problema
queestratadoendiferentesmomentosdenuestrahistoriarecientedesde
mltiples foros, lo que da lugar a la expresin del concepto de
delincuenciaorganizadaapartirdedistintosenfoquessegnescenarioso
mbitos. No obstante, en todos ellos hay elementos comunes que son el
punto de arranque de lo que debe entenderse por delincuencia
organizada, aadindose sucesivamente ciertos matices en funcin del
conocimiento que se tiene sobre determinadas caractersticas de la
delincuenciaorganizada.
Los siguientes tres ejemplos de lo que se debe entender por
delincuenciaorganizadayqueseencuentranseparadoseneltiempopor
tansolodoceaos,losdosprimeros,sonesclarecedores:
1.Enlareunindeexpertosen1988sobrecriminalidadorganizadaenla
OIPCINTERPOL, se dice que es delincuencia organizada cualquier
asociacin o grupo de personas que se dediquen a una actividad ilcita
continuadaycuyoprincipalobjetivosealaobtencindebeneficios,haciendo
casoomisoalaexistenciadefronterasnacionales
2.ElConveniosobreCriminalidadOrganizadaTransnacional,(Palermo
2000), la define afirmando que es: la actividad colectiva de tres o ms
personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que
permiten a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios, mercados
nacionales extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la
corrupcin, tanto intensificando la actividad criminal como con fines de
infiltrarse en la economa legtima, enparticular mediante la realizacin de
unaseriedeactividadestalescomoTrficodedrogasyblanqueoconexo,trata
de personas y explotacin de la prostitucin ajena, falsificacin de moneda,
trficoilcitodeobjetosculturales,dematerianuclear,terrorismo,trficode


8
Enunmapaalfinaldeestedocumentoserepresentanlaszonasmscastigadas
por la presencia y actuacin de los grupos organizados. Como puede
observarse, las grandes ciudades y las zonas costeras, en especial el litoral
Mediterrano,sufrenelmximocastigo.
62 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


armasyexplosivos,corrupcindefuncionariosetc.
Como puede observarse, se desprenden de ambos conceptos unos
elementoscomunes:
Necesidad de que la actuacin delictiva se desarrolle con el
concursodevariaspersonas.
Que la unin de esas personas, con intencin de delinquir sea
duraderaeneltiempo.
Elobjetivohadeserlaobtencindebeneficios.
MaticesdiferenciadoresqueintroduceelConveniodePalermo:
Concreta el nmero de personas que deben configurar la
organizacindelictiva.
Vnculosjerrquicosoderelacinpersonal.
Usodemtodosviolentosodecorrupcin.
Se especificaqu delitos deben ser cometidos por laorganizacin,
todosellosgraves.
Se apunta directamente a la transnacionalidad, cuando cita el
control de mercados nacionales extranjeros como uno de los fines a
conseguirporlaorganizacin.
3. El sistema de indicadores de la Unin Europea (Grupo de Trabajo
Droga y Crimen Organizado), presenta una conceptuacin de
delincuenciaorganizadaensentidoindirecto,estoesqueparaqueun
grupopuedaserconsideradocomoorganizado,deberpresentaruna
serie de caractersticas concretas (indicadores) de una coleccin de
once posibles. De estos deben considerarse identificados
obligatoriamentecuatrodeellos(lossealadosconlosn1,3,5y11),
debiendo cada estado miembro aadir dos ms de entre los siete
restantes.
1) Colaboracindedosomspersonas
2) Repartodetareas
CIENCIASPOLICIALES 63


3) Actuacinporunperododetiempoprolongadooindefinido
4) Existenciadejerarqua,disciplinaocontrol
5) Indiciosdecomisindedelitosqueporsisolosodeformaglobal
seanimportantes
6) Operatividadanivelinternacional(interprovincialenEspaa)
7) Empleodelaviolenciaodeotrosmediosidneosparaintimidar
8) Usodeestructurascomercialesoempresariales
9) Actividadesdeblanqueodedinero
10) Ejercicio de la influencia en la poltica, medios de comunicacin,
administracinpblica,autoridadesjudicialesoeconmicas
11) Bsquedadebeneficiosopoder
Segnloexpuesto,ungrupoidentificadocomopertenecienteala
delincuencia organizada, tendra la estructura que se esquematiza en la
Fg.2. As tres personas, que seran los que encabezaran la jerarqua
estructural, mantendran el control sobre diferentes redes de
delincuentes, dedicadas a la comisin de delitos distintos (trfico de
drogas, falsedad documental, trfico de seres humanos, blanqueo de
dinero, ajustes de cuentas) cada una de ellas con su propia estructura y
repartodetareasentresusdistintosmiembros.
Es fcil comprender que esta estructura delictiva estara
integrada por un numeroso contingente de personas, pero es suficiente
con tener en cuenta a las tres que la encabezan, que son los que,
realmente,estnrelacionadosentresi,ejerciendotodoelpoderdecontrol
sobrelasactividadesdelictivas,yaquecadaredesdistintadelasotrasy
susmiembrosnotienenporquetenervnculoscomunes.
ESTRATEGIAS DE LOS PODERES PBLICOS PARA
ENFRENTARSE EFICAZMENTE A LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
ComoEstadoMiembrodelaUninEuropea,Espaaincorporaa
su ordenamiento jurdico y sus estructuras organizativas dependientes
64 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de las Administraciones Publicas competentes en cada caso (Ministerio
del Interior, Justicia Trabajo y Asuntos Sociales, etc) las Directivas del
Consejo de Europa en materia de lucha contra la delincuencia
organizada, porque el litigio contra esta moderna forma delincuencial
requiere un enfoque amplio, ya que necesariamente, se van a ver
implicadas,deunauotraformatodasellas.
En este sentido, son tres los aspectos que pueden ser
contemplados como frentes activos contra la delincuencia organizada
(verFg.3):
Polticos
Judiciales
Policiales

Figura3
Desde el punto de vista poltico, tanto a nivel nacional como
internacional, los gobiernos, en accin comn, aprueban o modifican la
legislacin necesaria para hacer frente con eficacia al espinoso problema
deladelincuenciaorganizada.
En este sentido, como ejemplo mas claro podemos citar el
AcuerdoSchengenyelposteriorConveniodeAplicacin,loquesupuso
enEspaa,laincorporacinasuordenamientojurdicoatravsdelaLey
deEnjuiciamientoCriminal,elestablecimientodelasnormasyformasde
utilizacindelagenteencubiertoylaentregacontrolada.
CIENCIASPOLICIALES 65


Crea la Oficina S.I.R.E.N.E. (Supplementary Information Recuest at the
NationalEntry),conelcometidodefacilitarlaactividadoperativadelos
agentes policiales sobre el terreno, para el intercambio de informacin
suplementaria. El mismo acuerdo crea el S.I.S. (Sistema de Informacin
Schengen), como sistema informtico comn de todos los pases
miembros, para la interconexin de las policas europeas para la
bsquedadepersonasuobjetos.
Laluchacontraladelincuenciaorganizada,requieremedidasen
el entorno judicial. En tal sentido se crea Eurojust, con la intencin de
mejorar la cooperacin judicial para luchar contra las FORMAS DE
DELINCUENCIAGRAVE.Tambinpretendefacilitarlacoordinacinde
las acciones de investigacin y las actuaciones llevadas a cabo en el
territoriodelosEstadosmiembros.
Eurojustescompetenteentodoaquelloreferidoalasinvestigaciones
yactuaciones(enrelacinconalmenosdosEstadosMiembros)relativas
alasformasgravesdedelincuenciapara:
Promover la coordinacin entre las autoridades competentes de los
distintosEstadosMiembros.
Facilitar la aplicacin de la Cooperacin Judicial internacional y la
ejecucindelassolicitudesdeextradicin.
La competencia de Eurojust cubre los tipos de delincuencia para los
que es competente EUROPOL (por ejemplo terrorismo, trfico de
estupefacientes, trata de seres humanos, falsificacin de moneda,
ciberdelincuencia, el fraude y la corrupcin, blanqueo de capitales y la
participacinenunaorganizacincriminal.
Eurojust puede realizar sus tareas por medio de uno o varios
miembros nacionales o mediante un rgano colegiado. Europol puede
solicitaralasAutoridadesdelosEstadosMiembrosinteresados:
Emprenderunainvestigacinoactuacionesjudiciales
Crearunequipoconjuntodeinvestigacin.
Eurojust mantiene relaciones privilegiadas con la Red Judicial
Europea,laOficinaEuropeadeLuchacontraelFraude(OLAF)yelJuez
66 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de enlace de los Estados Miembros. Adems Eurojust podr celebrar
acuerdosdecooperacincontercerosestadosyconlasorganizacionesu
organismos internacionales por medio del Consejo, en estos acuerdos
estprevistoelintercambiodeinformacinoeltrasladodefuncionarios.
Por otra parte la Red Judicial Europea nace con el objetivo de
mejorarlaayudajudicialmutuaentrelosestadosmiembrosdelaunin,
tanto desde el punto de vista jurdico como prctico, en particular para
luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE (delincuencia
organizada,corrupcin,narcotrficoyterrorismo).
As mismo, tambin desde la perspectiva judicial, el Consejo de
Ministros de Justicia e Interior adopt la Decisin marco relativa a la
Orden de Detencin Europea (Euroorden) y a los procedimientos de
entregaentreEstadosMiembros,primerinstrumentojurdicodelaUnin
en el que se hace aplicacin del principio de reconocimiento mutuo
enunciadoenlasconclusionesdelConsejoEuropeodeTampere.
Dicho instrumento jurdico se reconoce por el Estado Espaol a
travsdelaLey3/2003expresandoensuexposicindemotivosque:la
presenteLeytieneporobjetocumplirconlasobligacionesquelaDecisinmarco
establece para los Estados miembros, consistentes en la sustitucin de los
procedimientos extradicionales por un nuevo procedimiento de entrega de las
personassospechosasdehabercometidoalgndelitooqueeludenlaaccindela
justiciadespusdehabersidocondenadasporsentenciafirme.
Finalmente,podemosdecirquesecierraelcrculodelaluchacontra
la delincuencia organizada, entorno a las medidas de orden policial que
losEstadosMiembrosyelrestodelacomunidadinternacionalponenen
marchaatravsdeacuerdosbilateralesconaquellos.
En este sentido cobra carta de naturaleza la creacin de unidades
policiales especializadas en la investigacin experta, capaces de hacer
frenteaunadelincuenciacadavezmspreparadayorganizada,dotadas
de los recursos humanos y materiales necesarios y con una formacin
actualizadasobremtodosymodusoperandiquevayanapareciendo.
Dichas unidades aplican mtodos de trabajo basados en la
cooperacin y la colaboracin internacional a travs de los organismos
competentes internos (INTERPOL, Europol y la red de Agregados y
CIENCIASPOLICIALES 67


Oficiales de Enlace) as como, desde un enfoque multiagencia y
multidisciplinar policial, mediante un esfuerzo comn de todos los
Cuerpos policiales competentes y la participacin de otros agentes
relacionados con el problema, a travs de los colectivos implicados:
BancodeEspaa,MinisteriosdeHacienda,etc.
ELTRATADODEPRM
Se firma en mayo de 2005 por siete Estados miembros de la
UninEuropea(Blgica,Alemania,Espaa,Francia,Luxemburgo,Pases
Bajos y Austria, a los que posteriormente se les adhiri Italia, Portugal,
Finlandia y Eslovenia), cuyo objeto es profundizar e intensificar la
cooperacin,particularmenteenmateriadeluchacontraelterrorismo,la
delincuenciatransfronterizaylainmigracinilegal.
Nosetratadeunacooperacinreforzadadelmbitocomunitario
sino que est regida por el derecho internacional y fuera del marco
comunitarioestablecidoparalacooperacinpolicialyjudicialenmateria
penal.
Desde esta perspectiva, la pretensin de Prm es avanzar de
maneramuchomsrpidaenelintercambiodedatoseinformacin,para
cubrir los objetivos en la lucha contraterrorista, la delincuencia
organizadaylainmigracinilegal.
Creanuevosmecanismosdecooperacinqueoperanporencima
ydesdeabajodelniveleuropeoenunmarcocuyasreglasnoestnsujetas
alcontroldelParlamentoEuropeo.Noobstanteesprecisoreconocerque
Prm ha sido concebido como un instrumento temporal ms gil de
cooperacin, atento a las exigencias del momento en materia de
seguridad y con la pretensin de ser un avance de lo que debera ser el
marcocomunitario.
MedidasdeltratadodePrm
Ya hemos aludido a su objetivo fundamental: mejorar el
intercambio de Informacin. Para ello prev, bajo determinadas
condiciones,elaccesodirectoautomatizadodelasAutoridadesPoliciales
de un Estado firmante a determinados datos en poder de otro Estado,
medianteladesignacin,porcadaunodeellos,delospuntosnacionales
decontacto,relativaacadamateriarespectodelacualsehaestablecido
68 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


cooperacin. No hay, pues, bases de datos conjuntas, sino el
establecimiento de un sistema de consultas cruzadas conforme al
principiodedisponibilidaddelosdatos.
Aspues,eltratadodePrmprev:
1. Crear y mantener ficheros nacionales de ADN, para consulta
automatizada y comparacin de los perfiles y transmisin de otros
datos de carcter personal y otras informaciones, a los fines de
perseguirdelitos.
En este plano, se establece el deber de que la consulta ha de
formularsenicamenteparacasosconcretosyconarregloalderecho
internodelEstadoquerealicelaconsulta.
Por otra parte y, respecto de esta misma cuestin, podr requerirse
la obtencin de material gentico molecular y la transmisin de
perfilesdeADNenelmarcodelaasistenciajudicial,cuandoesten
curso una investigacin o un procedimiento penal y no se dispone
deperfildeADNdeunapersonaqueseencuentreenelterritoriode
unEstadorequerido.
2. Datosdeidentificacindactiloscpica,transmisindeotrosdatosde
carcterpersonalydemsinformaciones.
Como en el caso del tratamiento relativo a la obtencin y
transmisin de perfiles de ADN, en esta materia, las consultas solo
podrn realizarse para casos concretos con arreglo al derecho
internodelEstadoquelarealiza.
Es importante destacar que la transmisin de datos va asociada a
una identidad personal concreta. En este sentido, se garantiza por
losestadosfirmantesladisposicindendicesdereferenciarelativosa
los datos contenidos en los sistemas nacionales automatizados de
identificacin dactiloscpica y sobre perfiles de ADN para la
prevencin y persecucin de los delitos, de tal forma que el Estado
requirente, caso de encontrarse una coincidencia, recibir de forma
automatizadaunainformacinsobrelaexistenciadelaconcordancia
y su referencia, no pudiendo contenerse otros que permitan
identificardirectamentealapersonaconcernida.
CIENCIASPOLICIALES 69


3. Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de
matriculacindevehculos.
Estaconsultasepermitiralosefectosdeprevencinypersecucin
dedelitoscompetenciadelEstadoquelarealiceyserefiereadatos
depropietarioousuarioydatosdelosvehculos.
4. Transmisin de datos de carcter personal y de informacin no
personalparaprevencinengrandeseventostransfronterizos.
Se prev la posibilidad de transferir, tanto a peticin como a
iniciativa propia de cualquier Estado firmante, datos relativos a
personas cuando la existencia de condenas firmes o de otras
circunstancias justifique la presuncin de que estas personas van a
cometer un delito o son una amenaza para la seguridad y el orden
pblico.
La transmisin deber ser admisible para el Derecho Estado que
transmitelosdaros.Solopodrnsertratadosparaestosfinesypara
el concreto evento por el que se solicitan, debiendo ser suprimidos
inmediatamente cuando se hayan cumplido los fines o no puedan
cumplirse.Entodocaso,enunplazomximodeunao.
5. Transmisindeinformacinparalaprevencindeactosterroristas.
Paralaprevencindeactosterroristas,encasosconcretos,sepodrn
transmitir datos de carcter personal o informaciones si existen
hechosquejustifiquendequepersonasdeterminadasvanacometer
delitosrelacionadosconestamateria.
Losdatosselimitananombre,apellidosfechaylugardenacimiento
y una descripcin de los hechos que justifiquen la presuncin. La
Autoridadtransmitentepodrestablecercondicionesparaelempleo
dedichosdatoseinformaciones.
6. Escoltasdeseguridadenlosvuelos.
En el mismo marco de lucha contra el terrorismo, el Tratado prev
que de manera autnoma por cada estado, puedan emplearse
escoltasdeseguridadenlosvuelosdelasaeronavesmatriculadasen
su territorio. Han de ser agentes de polica u otros empleados
70 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


pblicos con la formacin correspondiente. Podrn llevar armas,
municionesuotrosequiposduranteelvueloyenalgunaszonasde
seguridaddelosaeropuertos,segncondicionesyunprocedimiento
estricto.
7. Otrasformasdecooperacin.
Se prevn otras formas de cooperacin, tales como la formacin de
patrullas comunes y otras formas de intervencin conjunta para la
prevencin de amenazas y de la seguridad y el orden pblico y la
comisindedelitos.
Esteapartadopermite,encasosderiesgoinminente,laintervencin
deagentesdeunEstadocruzandolafronteracomndeotro,sinla
autorizacin previa de este y adoptar las medidas necesarias para
evitar un peligro inminente para la vida de las personas o su
integridad, asistencia y cooperacin en casos de grandes eventos,
catstrofesyaccidentesgraves.
8. Medidasespecficascontralainmigracinilegal.
En este mbito se prev la creacin de una red de funcionarios de
enlace de inmigracin y el envo de asesores en materia de
documentos (pasaportes y visados) a Estados que se hayan
calificado de origen o trnsito de migracin ilegal, as como la
informacin peridica mutua entre las partes contratantes sobre los
nuevosconocimientosenestamateria,asesoramientoyformacina
las empresas de transporte sobre sus obligaciones y para el
reconocimientodedocumentosfalsos.
Se dispone tambin en este marco la obligacin de las partes de
prestarseapoyoparalasrepatriacionesyseestablecenmedidaspara
lacooperacinenestamateria.
ESPECIALMENCINALBLANQUEODECAPITALES
Alolargodelpresentetrabajohemoshechomencinvariasveces
a la cuestin del blanqueo de capitales y ello es as porque,
inevitablemente los grupos de delincuencia organizada deben recurrir a
lafin de beneficiarse abiertamente de las ingentesganancias obtenidas
conlaejecucindesusactividadesdelictivas.
CIENCIASPOLICIALES 71


Esevidentequeelmayordaoquepuedeinfringirsealosgrupos
criminales es, precisamente, impedirles el aprovechamiento de dichas
ganancias, al tiempo que se intervienen y expropian los bienes, efectos,
propiedades, etc. que han sido obtenidos a travs de aquellas ganancias
deorigenilcito.
Enestesentido,nuestroordenamientojurdico(Ley19/1993de28
de diciembre y sucesivas) contempla determinadas medidas de
prevencin,ascomoelrgimenjurdicodelosmovimientosdecapitales
y de las transacciones econmicas con el exterior. Dicha normativa
impone a las entidades financieras y a otros sujetos, obligaciones
administrativas de informacin y colaboracin a fin de prevenir y
dificultar el blanqueo de capitales proveniente de cualquier tipo de
participacin delictiva en la comisin de un delito grave castigado con
penadeprivacindelibertadsuperioratresaos.
La propia ley define qu debemos entender por blanqueo de
capitales.As, elapartado segundo del artculo primero de la precitada
norma dice: se entiende por blanqueo de capitales la adquisicin,
utilizacin, conversin o transmisin de bienes que procedan de alguna de las
actividades delictivas enumeradas en el apartado anterior (se refiere a los
delitos graves que podran ser castigados con penas de prisin con
duracinsuperioratresaos)odeparticipacinenlasmismas,paraocultaro
encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en la actividad
delictivaaeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusactos,ascomolaocultacin
o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin,
movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos, aun cuando las
actividadesquelasgenerensedesarrollenenelterritoriodeotroEstado.
Son, bsicamente, de tres tiposlas obligacionesimpuestas por la
ley:
Obligacindeidentificacindelosclientesenelmomentodeentablar
relacionesdenegocio.
Obligacionesdecolaboracin,comolasdeexamendelasoperaciones
quepuedanservinculadasalblanqueodecapitales,decomunicacin
de operaciones sospechosas, abstenerse en la ejecucin de las
operaciones sospechosas sin haber efectuado previamente la
comunicacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del
72 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


BlanqueodeCapitaleseInfraccionesMonetarias(SEPBLAC),etc.
Establecer medidas de control internoy de formacin del personalal
serviciodelasentidades.
La ley tambin dice quienes son los SUJETOS OBLIGADOS por
lasprecitadasobligaciones,ycitaentreotrasalasentidadesdecrditoy
aseguradoras, agencias de valores e instituciones de inversin,
sociedadesgestorasdecartera,etc.Citaigualmentecomoobligadosalas
personas fsicas o jurdicas que ejerzan actividades profesionales o
empresariales particularmente susceptibles de ser utilizadas para el
blanqueodecapitales,talescomocasinosdejuego,promocin,comisin
ointermediacininmobiliariayaquellasotraspersonasfsicasojurdicas
que acten en el ejercicio de su profesin como auditores, contables o
asesoresfiscales,notariosabogadosoprocuradores.
Para vigilar el cumplimiento de las obligaciones impuestas, se
crea la Comisin para la Prevencin del Blanqueo de Capitales e
Infracciones Monetarias, a la que tambin se adscriben funciones en
materiadeinfraccionesdecontroldecambios.
Entre las funciones de la Comisin est la de colaborar con las
Fuerzas de Seguridad del Estado, as como con la Polica Judicial,
rganos judiciales y Ministerio Fiscal en las investigaciones que les
afectan.FormanpartedelaComisin,entreotros,elDirectorGeneralde
la Polica y de la Guardia Civil y un representante del Ministerio Fiscal.
El rgano administrativo a travs del cual ejecuta materialmente sus
actuaciones, incluyendo las de prevencin e investigacin de los delitos
deblanqueodecapitales,eselServicioEjecutivo,dependientedelBanco
de Espaa e integrado por funcionarios de distinta procedencia,
esencialmenteporPolica,BancodeEspaayMinisteriodeHacienda.
LTIMAS TENDENCIAS CONSTATADAS RESPECTO DE LA
MODERNADELINCUENCIAORGANIZADAYTRADICIONAL
Se ratifica la amenaza real del incremento de la criminalidad
organizada constituida por individuos de pases del este de Europa,
asentados en grandes ncleos urbanos y a lo largo del litoral
mediterrneo. Se caracterizan por una, cada vez mayor, complejidad en
sus estructuras internasala par que por el empleo de extrema violencia
CIENCIASPOLICIALES 73


dirigidaalasvctimasdesusacciones.
Sus operaciones van dirigidas principalmente al trfico de
drogas, inmigracin ilegal con fines de prostitucin y delitos contra la
propiedad,estaltimamodalidadenclarasituacindealza.
Resultamsqueevidentequeeltrficodesereshumanosesuno
de los problemas ms acuciantes a los que se debe hacer frente en estos
momentos y, sobre todo cuando aquel se refiere a mujeres con fines de
explotacinsexual.
Respectoaestacuestinesprecisotenerencuentalaconfluencia
deciertosFACTORES,comomstrascendentes:
Lamayoradelasvctimasprocedendepasesdondereinalapobreza
y la falta de oportunidades, por lo que se crean en ellos las
condicionesfavorablesquevanadarlugaraltrfico.
Se ha detectado una nueva pauta que podramos denominar asunto
tnico, determinado por la demanda de vctimas procedentes del
sudestedeAsiayesteysudestedeEuropa.
Las vctimas raramente van a actuar como denunciantes o testigos,
bsicamenteportresrazones:
o Miedoinsuperablealasrepresaliasdelosdelincuentes.
o Imposibilidad fsica de realizar la denuncia por encontrarse
prcticamentesecuestradas.
o MiedoaserdeportadasporlaPolica.
Aspues,enbasealodescrito,podemosestablecerunavisingeneral
sobreeltrficodemujeres:
En los pases de origen hay una cantidad enorme de vctimas que
siguenestandodisponiblesparalaexplotacin.
En los pases de destino, los crecientes mercados del sexo mantienen
unademandaconstante.
Las redes de delincuencia han tomado el control de la situacin
74 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


econmica, que est basada en la ley de la oferta y la demanda, para
traficar con vctimas, explotndolas con la finalidad de generar
enormesgananciasparadichasredes.
La cooperacin policial internacional ser pues, la herramienta
policialmseficazparalaluchacontraestamodalidaddelictiva.Porotra
parte los acuerdos bilaterales a nivel poltico con determinados pases,
tradicionalmente exportadores (Nigeria y Senegal) aportan soluciones
paraelcontroldeestaactividaddelictivadirectamenterelacionadaconla
delincuenciaorganizada.
A pesar de todo, parece que no es la inmigracin ilegal o el
trficodedrogasencualquieradesusversionesoinclusolaviolenciade
gnerocontodoelefectoamplificadorqueelecomediticoproporciona,
loquecausamsalarmasocialennuestrotiempo.
Es un hecho cierto que los anlisis estadsticos desarrollados
entornoalaviolenciaquedesplieganciertosgruposyfundamentalmente
ladesplegadaalrededordelmundojuvenil,concluyenquelosdelitosde
corte violento ejecutados por aquellos, son solo hechos aislados. Dicho
as, desde la frialdad de las cifras (es verdad que cuantitativamente los
delitosgravescontralaintegridadfsicadelaspersonasolapropiavida
lesiones en agresin u homicidios practicados por ciertos grupos de
jvenes, no supone, ni mucho menos, un dato significativo respecto del
cmputototalsobreotrasmodalidadesdelictivas,fundamentalmentecon
aquellas que se relacionan con los delitos contra la propiedad), podra
dar la sensacin de que las instituciones no tienen una preocupacin
excesivaporestacuestin.Nadamslejosdelarealidad.
La violencia juvenil constituye en nuestros das una de las
mayorespreocupacionesdequienesostentanlaresponsabilidaddeponer
en marcha cuantas acciones pretendan garantizar la paz ciudadana. As
se reconoce expresamente desde la propia Secretara de Estado de
Seguridadcuandodice:
Estefenmeno,enEspaa,norepresentaunproblemadeprimera
magnitud, no obstante, la cada vez mayor participacin de jvenes en
altercados violentos con el uso de armas prohibidas, la implicacin de
mayoresymenoresdeedadpenalyelaltogradodeorganizacinqueles
acompaa, han motivado que los distintos servicios policiales estn
CIENCIASPOLICIALES 75


incrementando de forma sostenida la atencin a este fenmeno para
evitarquelaespiraldeviolenciasedesarrolleeinstaureennuestropas.
Contodo,resultanecesariointensificarlasmedidasyestablecerlos
instrumentos necesarios para mantener un control adecuado de este
fenmeno,garantizando,entodomomento,lalibertadyseguridaddelos
ciudadanos.
Nopodraserdeotraforma,fundamentalmentesicontemplamos
enelfenmenotansolotresdelosvarioselementosocaractersticasque
lesoncomunes:
Lagravedaddelosresultadosdelosdelitosque,enmuchasocasiones
tienencomoconsecuencialamuertedeunaovariaspersonas.
La gratuidad de laaccin violenta oloinadmisible de la justificacin
quelosjvenesdelincuentesargumentanparasupuestaenprctica.
Laextremadajuventuddevctimasyagresores.
Resultado de la inquietud por el peligro grave que representa el
fenmeno, la Secretara de Estado de Seguridad, emite en diciembre de
2005 la Instruccin 23/2005 para la implantacin, desarrollo y ejecucin
del Plan de Actuacin y Coordinacin Policial contra grupos
organizadosyviolentosdecarcterjuvenil,cuyonicoobjetivo,segn
serecogeenlapropiaInstruccinesactivarentodoelterritorionacionalun
Plandeactuacinpolicialparapreveniryevitarlaaparicinyconsolidacinde
gruposviolentosyorganizadosdecarcterjuvenil,coordinandolasactividades
preventivas y, en su caso, represivas de las distintas fuerzas y cuerpos de
seguridadcontralosmismos.
Define el referido documento el concepto de banda juvenil,
respectodelcualdice:
AlosefectosdeestaInstruccin,seconsiderabandasjuveniles
los grupos integrados por menores y jvenes de edades comprendidas
desdelos12hastalos32aos,quepresentanestructurasdecohesiny
disciplina interna y cuyas actuaciones derivan en conductas violentas
quegeneran,adems,alarmasocial.
Por otra parte la Instruccin contempla los diferentes criterios
76 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


que se van a manejar a la hora de interconectar delitos y bandas
juveniles.Enestesentidodice:
Utilizando criterios de ideologa y nacionalidad de origen, las
bandas juveniles ms relevantes localizadas en Espaa se pueden
agruparentresgrandesbloques:
o Deextremaderecha.
o Deextremaizquierda.
o Deorigenlatino
Finalmente, y a da de hoy, respecto del tratamiento policial
sobre la violencia juvenil, el crculo se cierra con la implantacin y
aplicacin del Plan Director para la Convivencia y Mejora de la Seguridad
Escolar(febrerode2007).
ElreferidoPlanDirectornacecomoconsecuenciadelmandatode
laInstruccin3/2007delaSecretaradeEstadodeSeguridad.Enelcitado
PlanDirector,seplantealaconsecucindelossiguientesobjetivos:
Responder de manera coordinada y eficaz a las cuestiones
relacionadasconlaseguridaddelosniosyjvenesenlaescuelaysu
entorno, fortaleciendo la cooperacin policial con las autoridades
educativas en sus actuaciones para mejorar la convivencia y la
seguridadenelmbitoescolar.
Impulsar el desarrollo de actividades, charlas y conferencias, en los
centros escolares dirigidas a los alumnos e impartidas por expertos
policiales.
Mejorar la vigilancia policial en las inmediaciones de los centros
escolares.
Impulsar el establecimiento de mecanismos estables de colaboracin
entre los expertos policiales y las autoridades docentes, comunidad
educativa, asociaciones de padres y madres de alumnos y otras
organizaciones.
Paraelloestablecelneasdeactuacincuyosejesfundamentalesson:
CIENCIASPOLICIALES 77


1. Actividades dirigidas a los alumnos. Se trata de facilitar a los jvenes,
mediante conferencias o charlas en los centros escolares, informacin
decarctergeneralsobrelosprincipalesproblemasdeseguridadque
lesafecten.
2. Acciones respecto de la comunidad educativa. Se pretende facilitar a los
directivos y al personal docente y a las asociaciones de padres de
alumnos, mecanismos de comunicacin y colaboracin con los
expertospolicialesenmateriademenoresyjvenes.
3. Sobrelaactuacindeloscuerposdeseguridadrespectodelavigilanciaenlas
inmediacionesde los centrosescolares. En este sentido, se tratade seguir
incrementando los esfuerzos iniciados en el contexto de las
actuacionesenrespuestaaltrficominoristayconsumodedrogasen
los centros educativos y sus entornos, bajo criterios de colaboracin
entre las FF y CC de S. del Estado y las Policas Locales, debiendo
encaminarse, adems, a la deteccin de todo tipo de episodios
violentosrelacionadosconlosmenoresyjvenes.
4. Sobrelosmtodosyelmaterialpedaggico.ElPlanDirector,conscientede
lasensibilidaddelosobjetivosperseguidos,ascomolaparticularidad
delosdestinatarios(menores),entiendeloespecialmentedelicadoque
puedellegaraserladeterminacinyelaboracindeloscontenidosa
impartiryelmaterialdidcticocomplementario,siendoespecialmente
compleja la formacin de los funcionarios responsables de su
desarrollo.
CONCLUSIONES
El delito, resulta ser un fenmeno de conducta propia del ser
humano.Comotal,hasidoyesrepugnantealatoleranciadeconvivencia
en las sociedades civiles que, como no podra ser de otra forma, ha
tratadodeprotegersedetodaconductamarginal.
Como aspecto vivo, inherente al comportamiento, el delito
evolucionaensusformasconelnicofindegarantizaralosdelincuentes
elxitodesusacciones,eludiendolaaccindelajusticia.Enestesentido,
hemos podido ver como ya en el siglo XXI, aun persistiendo y no en
escasasproporcioneselcrimentradicionalenelquepuedeestablecerse
de forma inequvoca la relacin vctimadelincuente, se ha dado paso
78 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


hasta llegar de forma paulatina pero aceleradamente, al mundo del
crimen organizado transnacional, en el que no siempre las vctimas son
claramente identificables, sino que ms bien el dao causado repercute
sobre la propia sociedad con la que convive, siendo aquel mucho mas
graveydemayoralcance.
Los estados de la Unin Europea, as como los del resto de la
comunidad internacional, se han dado los mecanismos adecuados para
hacer frente a las modernas formas de delincuencia, tanto a nivel
tradicional, esto es, si el delito se comete por individuos aislados o
agrupadosenpequeasbandas,comosilaaccindelictivasellevaacabo
porgruposdedelincuenciaorganizada
Enestesentido,laluchacontralasformasdedelincuenciagrave,
se orienta desde la perspectiva poltica, judicial y estrictamente policial.
Los nuevos enfoques legislativos (Derecho Orgnico, Derecho Penal
Material, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo y Derecho
Internacional) habilitan al poder judicial para una mejor accin,
potenciando sus recursos en materia de intercambio de informacin y
cooperacin. De la misma forma la accin policial en materia de
prevencin e investigacin refuerza sus estructuras basndose en la
especializacinyenunaapuestafirmeporlacooperacin,colaboraciny
coordinacininternacionalyelusodeherramientasextraordinariasenla
investigacin que han de gozar del amparo y control judicial a fin de
garantizar en todo momento el respeto por las libertades y los derechos
individualessinmenoscabodelaeficacia.
A pesar de todo, las tendencias de futuro y, no solo en Espaa,
sonquelosgruposorganizadosevolucionan,cuantomenos,alaparque
las medidas adoptadas para su represin. Ello unido a los cambios de
actuacin de dichos grupos, en las estructuras polticas, sociales y
geogrficasdelospasesdeorigenydeaquellosenlosqueoperan,hace
queresultecadavezmsdifcilsudesarticulacin.Porlotanto,teniendo
encuentalaevolucindeestadelincuenciadurantelosltimosaosya
pesar de los esfuerzos llevados a cabo desde todos los mbitos para su
erradicacin, todo apunta hacia unas cotas cada vez ms elevadas en
cuantoaamenazasyriesgosquerepresentanestosgrupos.Noobstante,
la sociedad no est inerme ni a merced de la delincuencia, tan solo es
necesarioquesepersistaenlalneadeesfuerzoquelamismadesarrollaa
findecontrarrestarlosperniciososefectosqueocasiona.
CIENCIASPOLICIALES 79

Figura4
BIBLIOGRAFA
BLANCOCORDEIRO,I.:Eldelitodeblanqueodecapitales.
FRIMAN,H.R.yANDREAP.:Internacionalrelationsandtheillicitglobaleconomy.
LANGER STEIN, R.: Legitimation und interpretation der strafrechtliche Vervote
kriminellerundterroristischervereinigungen.
ROTMAN,E.:Theglobalizationofcriminalviolence.
SANCHEZ GARCIA DE PAZ, I.: La criminalidad organizada. Aspectos penales,
procesales,administrativosypoliciales.
Diversa documentacin interna del Cuerpo Nacional de Polica, especialmente
originaria de informes, estadsticas y anlisis de la Comisara General de
PolicaJudicialydelaComisaraGeneraldeExtranjerayDocumentacin.

INVESTIGACIN

Investigacincriminaly
medicinalegal

JosLuisGonzlezMs
1


Resumen: En este trabajo precisaremos el alcance actual de los
conceptos de Medicina Legal e Investigacin Criminal y su mutua
relacin, la cual, viene particularmente determinada por la principal
dedicacindelaMedicinaLegalalaInvestigacinCriminal.
ndice: 1. Medicina Legal e Investigacin Criminal. 2.
Coincidenciasconceptales.3.Relacionesdecompetencia.
Palabras clave: Medicina legal Investigacin criminal
CriminalsticaMedicinaforense.


1
Comisario del Cuerpo Nacional de Polica. Jefe de la Unidad de Coordinacin
Internacional de la Direccin Adjunta Operativa. Licenciado en Ciencias
BiolgicasyenDerecho.
84 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


MEDICINALEGALEINVESTIGACINCRIMINAL
Sedebeanticipardesdeelcomienzo,quelosdosconceptosaque
se refiere el titulo de este trabajo son, en la practica, eminentemente
funcionales, es decir que estarn delimitados esencialmente por las
funciones que realmente se desarrollan bajo los mismos. Tras esta
precisininicial,paraaproximarnosasucontenidodebeademspartirse
delassiguientesconsideraciones:
a) Estas funciones son muy diversas y complejas, pero se agrupan en
torno a la actualidad de cada concepto, por su orientacin a un
mismo fin: la colaboracin y el auxilio a la Administracin de la
Justicia.
b) En la medida en que una gran parte del contenido de la Medicina
Legal encuentra su fin en la Investigacin Criminal, se produce un
solapamiento teleolgico entre el alcance de ambos conceptos que,
no obstante, son ms amplios que el espacio delimitado por esta
importantezonadeconfluencia.
El objeto perseguido a continuacin, no es otro que precisar el
alcance actual de los dos conceptos y su mutua relacin, la cual, viene
particularmente determinada por la principal dedicacin de la Medicina
LegalalaInvestigacinCriminal.
En efecto, como recuerda Simonin
2
y se deduce de nuestras
propias normas jurdicas
3
, el fin de la Medicina Legal surge de la
necesidad de que el juez, tcnico en derecho, sea informado por persona
queestudialosfenmenosbiolgicosypatolgicosdelorganismohumano.


2
En Medicina Legal Judicial. Tambin GISBERT CALABUIG en Medicina Legal y
Toxicologa,pag.3,vercitasbibliogrficas.
3
Vaseelart.498delaL.O.6/1985de1dejulio,delPoderJudicialLosMdicos
Forenses desempearn funciones de asistencia tcnica a los Juzgados Tribunales y
Fiscalas... En parecido sentido tambin el art. 344 de la L.E.Cr, Con el
nombre de Medico Forense habr en cada Juzgado de Instruccin un Facultativo
encargadodeauxiliaralaadministracindejusticiaentodosloscasosyactuacionesen
queseanecesariaoconvenientelaintervencinyserviciosdesuprofesin.
INVESTIGACIN 85

Sin embargo, ni esta aproximacin general al concepto, ni la
definicin de la Medicina Legal como la aplicacin de la medicina al
asesoramiento pericial de los tribunales, segn el diccionario de la Real
Academia de la Lengua Espaola
4
, pueden servir en el momento actual
para precisar un concepto marcado por una decidida y necesaria
tendencia a la especializacin, y cuyos lmites no siempre resultan
pacficos en su aplicacin prctica. Efectivamente, tal especializacin
viene impuesta por la misma diversidad y extensin que alcanzan
actualmente los conocimientos cientficos y tcnicos, lo cual, determina
en consecuencia la imposibilidad de un correcto desarrollo y aplicacin
eficazdetodosestosconocimientosdesdeunasoladisciplinaconceptual,
salvoqueseconsidereesteconceptocomounadenominacinmeramente
integradoradevariasdisciplinascientficas,respetndose,noobstante,su
actualylgicadivisinacadmica.
De manera que, bajo esta clsica denominacin ya arraigada en
nuestra cultura jurdica y cientfica, se estudian frecuentemente
conocimientos no solo basados en la medicina, sino tambin en la
biologa, la psiquiatra, la psicologa, la odontologa, la qumica
toxicolgica, la bioqumica, o incluso la fsica y la estadstica. Como
consideraGisbertCalabuig,todasestasdisciplinaspuedenformarparte
de las Ciencias Forenses, entre las que necesariamente se incluye la
Medicina Legal, tambin denominada Medicina Judicial o Forense. As,
debemos hablar tambin de Biologa Forense, de Odontologa Forense
etc., como disciplinas cientficas propias y distintas de la medicina. Sin
embargo,poresaatraccinintegradoraque,comosehadicho,ejerceeste
concepto, vemos que entre el contenido de los modernos manuales de
MedicinaLegal,seincluyenamplioscaptulosespecficamentededicados
a todos estos conocimientos cientficos, e incluso a algunas partes bien
diferenciadasysegregadasdelosmismoscomoporejemplolaGentica
Forense
5
.


4
Oenparecidosentido,laaplicacindelosconocimientosmdicosalosproblemasde
derechocivilycriminal,segnelconceptoaportadoporeldiccionarioSalvatde
Medicina.
5
El estudio de la Gentica forma parte de los programas de varias titulaciones
universitarias,perolosprogramasdeCienciasBiolgicassonlosquetratanesta
disciplinadelaformamsapropiadaparasuaplicacinforense.
86 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


COINCIDENCIASCONCEPTUALES
Bajo estas consideraciones, podemos ya construir un concepto
doctrinal y ajustado a la realidad actual sobre la Medicina Legal,
refirindolo al conjunto de conocimientos especializados o disciplinas
cientficasaplicadasenelmbitoforensealserviciodelaAdministracin
deJusticia.
Este concepto nos sugiere necesariamente dos precisiones. En
primerlugar,algunasdeestasdisciplinasintegradasenelmismo,noson
de exclusiva aplicacin por parte de los profesionales de la medicina
forense adscritos a la Administracin de Justicia, sino que existen otros
especialistas pertenecientes a universidades, instituciones pblicas, o
incluso entidades privadas, que tambin pueden acreditar su capacidad
pararealizarlamismapericiaforense.
Por otra parte, como expresin de la dicotoma entre las dos
grandes reas de conocimientos dedicados a la investigacin criminal,
algunas de estas disciplinas aplican tcnicas propias de la criminalstica,
mientras que otras forman parte de la criminologa. Debemos decir que
estadistincinadquiereunarelevanciareciente,enespecialmotivadapor
elenormeprogresoexperimentadoenlosconocimientosytcnicasdela
Medicina y ms concretamente de la Biologa Forense o Biologa
Criminal, que aportan concluyentes resultados en la investigacin del
delito.
As,mientrasquelacriminologainvestigaelcrimenatravsdel
estudiodelaspersonasimplicadasenelmismo,ocupndosetambindel
control social de los hechos criminales
6
, la criminalstica, segn
Villanueva
7
eslacienciaqueestudialosindiciosdejadosenellugardeldelito,
gracias a los cuales puede establecerse, en los casos mas favorables, la identidad
delcriminalylascircunstanciasqueconcurrieronenelhechodelictivo.
Esta distincin, como veremos msadelante,se ha propuesto en


6
GARCAPABLO MOLINA y col., definen la criminologa como La ciencia
emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del crimen, de la vctima, del delincuente y
delcontrolsocial,vaseIntroduccinalaCriminologa,pag.15,citabibliogrfica.
7
VaseGISBERTCALABUIG,op.cit.,pag1103.
INVESTIGACIN 87

base a la prctica consuetudinaria, para diferenciar, al menos en parte,
competenciasentreelMdicoForenseylosexpertosdePolicaCientfica,
pues, sabido es que ambos colaboradores de la Justicia concurren
naturalmenteenlainvestigacincriminal.
Hastaaquhemosrecogidounavisindoctrinalyevidentemente
ampliadelconceptodeMedicinaLegal,denotoriainfluenciaporcuanto
es el manejado por prestigiosos autores y cultivado en las ctedras
universitarias, pero ahora es imprescindible que consideremos el
concepto que puede deducirse de los textos legales vigentes, los cuales,
an no dando una definicin actualmente vlida de la misma, si
delimitanenraznasusfuncioneselcontenidodelaMedicinaLegal.
En efecto, la Ley Orgnica del Poder Judicial
8
estableci la
existencia de Institutos de Medicina Legal en las capitales de provincia
sede de un Tribunal Superior de Justicia o en aquellas que sean sede de
Salasdelosmismos.Endesarrollodeestepreceptolegal,elRealDecreto
386/1996, de 1 de marzo, por el que se cre el Reglamento de los
Institutos de Medicina Legal, los define en el art. 1, nm. 1, como
rganos tcnicos, cuya misin es auxiliar a los Juzgados, Tribunales, Fiscalas
yOficinasdelRegistroCivilmediantelaprcticadepruebaspericialesmdicas,
tanto tanatolgicas como clnicas y de laboratorio, as como realizar actividades
dedocenciaeinvestigacinrelacionadasconlamedicinaforense.
Porestaremisinfinalalamedicinaforense,cuyoconceptolegal
es, precisamente, el que pretendemos determinar, la definicin anterior
no resuelve nuestro afn. Sin embargo, el art. 8 del mismo Reglamento
regulalosserviciosdelosInstitutosdeMedicinaLegalyencontramosen
el mismo, argumentos jurdicos suficientes para precisar las lagunas
planteadas por esta ltima definicin. As, tras determinar en principio
que los Institutos de Medicina Legal dispondrn de Servicios de
Patologa, de Clnica Mdico Forense y de Servicios de Laboratorio
Forense cuando sean precisos
9
, se extiende a continuacin en detalles
sobre las competencias de cada uno de estos servicios, como


8
Vase art. 479, nm. 4 de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder
Judicial,modificadoporLO19/2003de23dediciembre.
9
Art.8,nm.1delReglamento.
88 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


seguidamentesetranscribe
10
:
A los Servicios de Patologa Forense les corresponde la
investigacin mdicolegal en todos los casos de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad que hayan ocurrido en la demarcacin del
Instituto y sea ordenada por la autoridad judicial, as como la
identificacindecadveresyrestoshumanos.
Los servicios de Clnica MdicoForense se encargarn de los
peritajes mdicolegales y, en particular, del control peridico de los
lesionadosydelavaloracindelosdaoscorporalesqueseanobjetode
actuacionesprocesales,ascomodelaasistenciaovigilanciafacultativa
de los detenidos en los trminos establecidos en el art. 3.c) del
ReglamentoorgnicodelCuerpodeMdicosForenses.
Los Servicios de Laboratorio Forense realizarn anlisis
biolgicos,clnicosydetoxicologa,sinperjuiciodelascompetenciasdel
Instituto de Toxicologa queen este sentido actuarcomoreferencia en
materiasdesuespecialidad.
Esta relacin de competencias de los Institutos de Medicina
Legal, coincide sustancialmente con el amplio concepto de la Medicina
Legal que, segn lo expuesto, mantiene la doctrina cientfica,
comprensivo no solo de las prcticas tanatolgicas referidas a la
investigacindecadveresyrestoshumanosenasuntoscriminales,sino
tambin de los anlisis biolgicos, clnicos o toxicolgicos, requeridos
paraunaadecuadaasistenciaalaAdministracindeJusticia.Adems,se
les encomiendan tambin otras funciones que no son exclusivas de la
investigacin criminal, tales como peritajes mdicolegales, control de
lesionados,valoracindedaoscorporalesyasistenciaadetenidos.
En la realizacin de estas funciones la Medicina Legal puede
auxiliaralostribunalescompetentesparalaaplicacindelderechocivilo
laboral, pero es su colaboracin con la Justicia Penal y en particular su
papel en la investigacin criminal el aspecto que ahora nos interesa,
aunquecomoquedadicho,lascompetenciasdelimitadasporelconcepto
expuesto,vanmsalldeestembitopenal.


10
Art.8nmeros3,4y5delReglamento.
INVESTIGACIN 89

Similar o mayor amplitud tiene el concepto de investigacin
criminal, a cuyo fin, como veremos contribuye de manera importante la
Medicina Legal, pero que tambin se desarrolla e integra con otros
conocimientos, medios o tcnicas orientados igualmente al
esclarecimientodelcrimen.
Investigar es el conjunto de actividades, diligencias o gestiones
que se realizan para averiguar o descubrir una cosa
11
. Naturalmente la
investigacin criminal se compone de estas mismas actividades,
diligencias o gestiones, especficamente encaminadas a la averiguacin
deloshechosderelevanciajurdicopenalreferidosauncrimen.Eneste
caso, el trmino crimen debe ser entendido en un sentido amplio como
todaconductapunibleconformealderechopenal
12
.
La extensin del concepto de investigacin criminal, viene
definidaporlarealizacindetodaslasactividadesylapuestaenprctica
de tcnicas que conduzcan al fin perseguido que, con mayor precisin,
debeestablecerseenlograrelconocimientociertodetodosloshechosde
intersparacalificarlasconductastpicasdelderechopenal,ascomolas
circunstanciasrelativasalasmismas,esdecirloqueenderechoprocesal
penalseconsideracomolaverdadmaterial.
Distintade la investigacin pero estrechamente conectadaa ella,
hasta el punto de ser consecuencia, a veces, de la misma actividad,
debemosconsiderarlapruebadeloshechos,queintuitivamenteconsiste
en la comprobacin de esa verdad material, pero formalmente requiere
la aportacin de los vestigios o elementos cuya consideracin jurdica
constituirtalpruebaeneljuiciooral,silogralaconviccindeljuzgador.
Pues bien, en nuestro Derecho ProcesalPenal esta investigacin
criminal est atribuida al Juez de Instruccin competente
13
. As, nuestra


11
Segn FERNNDEZ y MOYA en Tcnicas de Investigacin, obra citada en
bibliografa,pag.13.
12
En sentido restringido se habla slo de crimen cuando se trata de un delito
gravey,preferentemente,contralavida.
13
O al Fiscal de Menores, que conforme a la LO 5/2000, de 12 de enero, de
Responsabilidad penal de los menores, es competente para la instruccin en
estoscasos.
90 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


decimonnica Ley de Enjuiciamiento Criminal solo contempla la
actividaddeljuezinstructorentodoslosactosdeinvestigacindelafase
sumarial
14
relativos a la inspeccin ocular, al cuerpo del delito, la
identidaddeldelincuente,declaraciones,informes,etc.Ciertoesqueeste
modelo procesal ha sufrido tmidas modificaciones en el procedimiento
abreviado o en los juicios rpidos, dando mayor protagonismo al
Ministerio Fiscal en la investigacin
15
, en el primero de los supuestos
citados,oelcarcterdeinstruccinsuficientealosatestadospolicialessi
eljuezloestimapertinente
16
,enelsegundo.
No obstante, lo que ciertamente corresponde en la prctica al
juez instructor, es la direccin de la investigacin, cuya ejecucin
material,salvomuyescasasexcepciones,serrealizadaporlaPolica.En
efecto, nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal contiene numerosos
preceptos que disponen esta colaboracin inmediata de la Polica
Judicial
17
auxiliandoajuzgados,tribunalesyfiscalesenlaaveriguaciny
pruebadelosdelitos,pero,portodosellos,transcribimosacontinuacin
el segundo prrafo del artculo 282: La Polica Judicial tiene por objeto, y
ser obligacin de todos los que la componen, averiguar los delitos pblicos que
se cometieren en su territorio o demarcacin, practicar, segn sus atribuciones,
las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y
recogertodoslosefectos,instrumentosopruebasdeldelitodecuyadesaparicin
hubiere peligro, ponindolos a disposicin judicial. La misma obligacin,
conformeestableceesteartculoenelprrafosiguiente,correspondeala
Polica Judicial en los delitos privados o cuasiprivados, cuando sea
requeridaalefecto.
Resulta por lo tanto, claramente atribuida por este precepto a la
Polica Judicial, la obligacin de iniciar y realizar la investigacin
criminal an antes de la intervencin del juez competente
18
.


14
Vasearts.326ysiguientesdelaLECr.
15
Art.773,nm.2delaLECr.
16
Art.797,nm.1delaLECr.
17
OPolicaCientfica,orgnicamenteseparada,peroquerealizaigualfuncinde
policajudicial,comocolaboradoradelosJueces,TribunalesyMinisterioFiscal.
18
Enlasdenominadasdiligenciasdeprevencindeterminadasporlanecesidady
urgencia,segnelart.286delaLECr.
INVESTIGACIN 91

Posteriormente,asumidaporelJuezladireccindelainvestigacinenla
correspondiente fase procesal (sumario o diligencias previas), son
muchoslospreceptosdelaLECrqueregulanlanecesariaintervencinde
la Polica Judicial colaborando en la investigacin a requerimiento o
comisinjudicialofiscal
19
.
Adems de nuestra Ley Procesal, otras normas especficas de
igual rango, encomiendan a la Polica Judicial la investigacin criminal.
As,correspondealaPolicaJudicialLaaveriguacindelosresponsablesy
circunstanciasdeloshechosdelictivos,segnelapartadoa)delart.445de
la LO 6/85, del Poder Judicial; e Investigar los delitos para descubrir y
deteneralospresuntosculpables,conformealapartadog)delart.11dela
LO2/86,deFuerzasyCuerposdeSeguridad
20
.
Pero, en esta labor de investigacin criminal colaborando a la
Administracin de Justicia, no est solamente implicada la Polica
Judicial. Como ya se dijo, este concepto es de una enorme amplitud en
cuandoalasfuncionesquepuedenintegrarlo,pues,sonvlidastodaslas
querenanlossiguientesrequisitos:
a) Legitimidad,esdecirqueestnreguladas
21
oalmenospermitidaspor
ley.
b) Que puedan resultar tiles al fin perseguido, que no es otro que la
averiguacindeloshechos.
De esta manera, aunque determinadas diligencias de
investigacin solo deben o pueden legalmente ser realizadas por la


19
Veralefectoarts.282bis,287,770ysiguientesdelaLECr.
20
En igual sentido vanse los arts. 1 y 6 del RD 769/1987, de 19 de junio, sobre
regulacindelaPolicaJudicial.
21
Loestarnespecialmentecuandoafectanaderechosfundamentalesolibertades
pblicas(arts.579ysiguientesdelaLECr),exigiendoadems,enestoscasos,la
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo para
aceptar la medida investigadora restrictiva, que la conducta a investigar sea
grave,ysedenlascondicionesdeproporcionalidad,denecesidadeidoneidad
delmedioempleado(SSTC207/1996y37/1989oSSTSde191096,4397y66
97entreotrasmuchas).
92 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Polica Judicial, por ejemplo todas las que normalmente conforman el
atestado(reconocimientos,reconstrucciones,identificacindeencartados
etc.), o las que exigen un previo mandamiento judicial de ejecucin
policial (entradas y registros, intervencin de comunicaciones etc.), o las
que constituyen en definitiva el trabajo ordinario de los investigadores
policiales en el cumplimiento de sus obligaciones legales encaminadas a
la prevencin y represin de la delincuencia, tambin existe todo un
conjunto de tareas de investigacin que exigen la aplicacin tcnica de
conocimientos cientficos, las cuales, son desarrolladas por el rea de
PolicaCientfica,perotambinporotrasinstitucionescomolosInstitutos
de Medicina Legal o el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias
Forenses.
Efectivamente,nosreferimosatodasaquellastcnicasbasadasen
conocimientos biolgicos o mdicos, antropolgicos, odontolgicos,
qumicos, toxicolgicos o fsicos que se enfocan en el campo forense. De
la aplicacin de algunas de estas tcnicas resultan actualmente estudios
cuyasconclusiones,aportadasenuninformepericial,hansidocalificadas
por la Jurisprudencia penal como rotundas
22
por su influencia en el
esclarecimientodeloshechosenjuiciados.Nosreferimosconcretamente
aalgunasdelasmodernastcnicasaplicadasporlaPolicaCientfica,las
cuales, se incluyen de manera general entre la investigacin
criminalstica,yque,juntoaotrasyaclsicas,citamosacontinuacin:
Losestudiosdemanchas,estructurasyfluidosbiolgicos
LosanlisisdelADN
Losestudiosdactiloscpicos
Losestudiosodontolgicos
Losanlisisqumicosytoxicolgicos
Losestudiosantropomtricos
Losestudiosfisonmicosydereconstruccinfacial
Losestudiosdeentomologaforense
Estas tcnicas tienen en comn su apoyo en conocimientos
cientficos aplicados sobre el ser humano vivo o muerto, incluida la
entomologaforense,encuantopretendedeterminarladatadelamuerte,


22
VerSTC7/94,de17deenero;ySSTSde30689,5490,2191,12691,11791,
y221293,entreotrasmuchas.
INVESTIGACIN 93

estudiandolaactividaddelosinsectosqueconsumenelcadver.
Por la trascendencia en el esclarecimiento de los hechos y por
tantoenlaInvestigacinCriminal,debeparticularmentemencionarseen
este punto la importancia de la aprobacin de la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN. Esta Ley posibilita la
obtencin de muestras biolgicas de sospechosos en el marco de
investigaciones criminales, o de detenidos o imputados por delitos
graves,entendiendoentodocasocomotales,losqueafectenalavida,la
libertad, la integridad o el patrimonio, siempre que en este ltimo
supuestoseprodujeranconfuerzaenlascosasoviolenciaointimidacin
en las personas, adems de otros que puedan merecer la misma
consideracindegravedad.
Losperfilesgenticosobtenidosdeestasmuestrasseincluirnen
unabasededatospolicial,sinqueparaellosepreciseelconsentimiento
de los afectados que, en cualquier caso, sern informados por escrito de
sus derechos al respecto. Es de esperar, por lo tanto, que esto permita
esclarecer importantes delitos, contribuyendo decisivamente a la
investigacinypruebadeloshechoscriminales.
Conelobjetodeasegurarlafiabilidaddelosresultadosanalticos
enlafundamentacinjurdicadeestaprueba,laLeyOrgnica15/2003de
25 de noviembre
23
, aadi a la Ley de Enjuiciamiento Criminal una
disposicin adicional tercera, encomendando al Gobierno la regulacin
medianterealdecretodelaestructura,organizacinycomposicindela
Comisin Nacional sobre el uso forense del ADN, a propuesta conjunta
delosMinisteriosdeJusticiaeInterior
24
.TalComisinqueigualmentese
contempla en la mencionada Ley Orgnica 10/2007, tiene entre otras
funciones la de acreditacin de todos los laboratorios que realicen
anlisis del ADN, aportando perfiles genticos a la citada base de datos
de inters policial sobre el ADN. Este es un paso muy importante para
determinar las condiciones de seguridad en el funcionamiento de estos


23
QuemodificalaLayOrgnica10/1.995de23denoviembredelCdigoPenal.
24
Que son precisamente los Departamentos con competencias administrativas
sobreambasInstituciones:PolicayMedicinaForense
94 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


laboratorios facultados para cotejar perfiles genticos, tanto en la
investigacinypruebadedelitoscomoenlaidentificacindecadveres,
porque solo los laboratorios acreditados ante esta Comisin, resultarn
habilitadospararealizarestaspericiasrelativasalusoforensedelADN.
Cumpliendoestasprevisioneslegales,elRealDecreto1977/2008,
de28denoviembre,regulalacomposicinyfuncionesdeestaComisin
NacionalparaelusoforensedelADN,ascomoelprocedimientoquese
aplicarparalaevaluacindeloslaboratorios.
Pues bien, la investigacin criminalstica se completa tambin,
conlaaplicacindeotrastcnicasparaelestudiodecompuestosorestos
orgnicos e inorgnicos, estudio de trazos grficos o sonidos,
comparacin de marcas o seales realizadas por instrumentos diversos,
huellas de calzado, neumticos etc., es decir, con todas aquellas basadas
en un mtodo cientfico para estudiar el comportamiento de la materia
ante reacciones qumicas, leyes fsicas o simplemente, la expresin
materialotangibledecaractereshumanos.
Como antes se dijo, la investigacin criminal en su sentido ms
amplio, incluye la realizada aplicando todas estas tcnicas de
criminalstica, as como tambin, las averiguaciones aportadas con la
aplicacin de los estudios basados en conocimientos propios de la
criminologa.
A pesar de la amplitud de este concepto, la Medicina Legal
solamente coincidir con el mismo en el estudio y aplicacin de las
tcnicas de criminalstica antes citadas, en cuanto se refieran al ser
humanoenelsentidoexpuesto,o,aalgunosfenmenosfsicosrelativos
al comportamiento de substancias o fluidos biolgicos (por ejemplo,
manchas de sangre). Sin embargo, acreditando su carcter funcional
debe advertirse que se aprecia en el momento actual una extensin del
conceptodeMedicinaForense,pues,losInstitutosdeMedicinaLegalque
disponen de recursos econmicos, estn ampliando sus funciones a la
realizacin de anlisis bioqumicos y toxicolgicos en laboratorios
disponiblesenelpropiocentro.Porlotanto,elpersonalespecializadode
los mismos participa en la aplicacin de tcnicas de criminalstica,
compartiendo en este sentido, con los expertos del rea de Polica
Cientfica,competenciasorientadasalainvestigacincriminal.
INVESTIGACIN 95

CuadroI
VALORACINEXPRESA
ENHECHOSPROBADOS
NMERODECASOS
EN%
ValorDeterminante 74
AlgnValor 13
Nosevalora 13
Total 100
El avance de estas tcnicas basadas en conocimientos cientficos,
quesonaplicadasenlainvestigacincriminal,hasidotalenlosltimos
aos, que bien se pude afirmar que ha influido decisivamente sobre la
evolucindelossistemasprocesalesyenconsecuenciasobrelosmismos
fundamentos de la Administracin de Justicia. As, y aunque no
disponemosdeestadsticasrecientes,sipodemosafirmarquehacealgn
tiempo, ya se abandon la confesin como prueba reina dentro de los
sistemasprocesalesavanzados,entreelloselnuestro,yquesehaabierto
paso a la fundamentacin de sentencias judiciales basadas en pruebas
cientficas u objetivas, como predominantes para destruir la presuncin
deinocencia.
En efecto, como apoyo de lo dicho anteriormente, se exponen a
continuacin los datos recogidos en una estadstica elaborada en 1.997
porlaComisaraGeneraldePolicaCientfica,respectoalatrascendencia
de los informes periciales elaborados por la misma, y en consecuencia
puramente cientficos y objetivos, en las sentencias judiciales del mbito
penal. Los datos se extrajeron tras el estudio de una amplia muestra de
dichas sentencias, segn lo expresamente argumentado en sus
considerandosrespectoaloshechosprobados.Losresultadosserecogen
enelcuadroI.
Del alto porcentaje de casos (prximo al 75%) en los que la
sentencia considera determinante para fundamentar el fallo, el informe
pericial emitido por Polica Cientfica, podemos deducir la notable
importanciaquetalesinformeshanadquiridoparalaJusticiaPenalyen
consecuenciaparalaInvestigacinCriminal.
En cuanto al personal que integra los Institutos de Medicina
Legal, estar formado por Mdicos Forenses principalmente, pero
tambin podrn destinarse a los mismos, facultativos del Instituto de
Toxicologa, y como personal colaborador, diplomados en Enfermera,
Ayudantes Tcnicos Sanitarios, Tcnicos Especialistas y Auxiliares de
96 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Laboratorio
25
.
Por otra parte, conformeal Reglamento Orgnico del Cuerpo de
Mdicos Forenses, estos titulados superiores al servicio de la
Administracin de Justicia, tienen, entre otras, las siguientes funciones
referidasalprocesopenal
26
:
a) Emisindeinformesydictmenesmedicolegales
b) RealizacindeinvestigacionesenelcampodelaPatologaForensey
delasprcticastanatolgicas,derivadasdesufuncinenelproceso
judicial.
c) La asistenciatcnica que les sea requerida por Juzgados, Tribunales
yFiscalas
Naturalmente, los expertos policiales aaden a su condicin de
funcionarios pblicos pertenecientes a un cuerpo integrante de las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad con la correspondiente preparacin
general,unaampliaespecializacinenPolicaCientficatuteladaporlos
respectivoscentrosdeformacin
27
,ylatitulacinacadmicaidneapara
realizarlacorrespondientepericia.
RELACIONESDECOMPETENCIA.
Llegados a este punto y, una vez explicadas las coincidencias
conceptuales entre Investigacin Criminal y Medicina Legal, y
mencionados los profesionales que trabajan en el campo delimitado por
estas coincidencias, resulta de inters considerar las relaciones de
competenciaexistentesentrelosespecialistasdelasdosinstitucionesque
preferentementecolaboranoauxilianalaJusticiaentalinvestigacin,es
decir, entre los expertos de la Polica Cientfica y los Mdicos Forenses.
Ambos profesionales gozan de la condicin de funcionarios adscritos al
Ministerio del Interior o al de Justicia respectivamente y, en el
desempeo de las competencias que legalmente tienen atribuidas en la


25
Vaseart.10delRD386/1996,de1demarzo.
26
Verart.3delRD296/1996,de23defebrero.
27
DivisindeFormacinyPerfeccionamientoenelCuerpoNacionaldePolica.
INVESTIGACIN 97

investigacincriminaloinclusoenelauxiliotcnicoquedebenprestaren
labores humanitarias
28
, suelen concurrir simultneamente, debiendo
coordinar sus intervenciones de la manera mas idnea para el logro de
sus fines y el mejor servicio pblico al que, naturalmente, estn
obligados.
Las situaciones en que comunmente se produce tal concurrencia
sonlassiguientes:
La intervencin en la misma escena del crimen, en la cual, la Polica
inicia su investigacin protegiendo o recogiendo los vestigios por
razones de urgencia o necesidad y, continua su labor posteriormente
bajo la direccin judicial. El Mdico Forense auxiliar tcnicamente a
laautoridadjudicialenelexamenprevioolevantamientodelcadver,
con competencias normativas claras al respecto. Sin embargo, la
especializacin a que nos hemos referido y la formacin cientfica y
tcnica de los expertos de Polica Cientfica, permiten en el momento
actual,quelosmismoscumplansulaborenlainvestigacincriminal,
con la recogida y posterior anlisis de vestigios o elementos de
prueba,aunquelosmismosseancomplicados.Porello,yaunqueno
existanormaescritaquediferencieenestesentidolasatribucionesde
los funcionarios citados, viene admitindose consuetudinariamente
queelmdicoforenseseocupardelcadver,mientrasquelapolica
desarrollarsuinvestigacinenelentornodelmismo.Noobstante,no
debemos olvidar que a la polica le interesa conocer la identidad del
cadver lo antes posible, porque es un elemento importante de la
investigacin y, que el mdico forense puede precisar datos de
ficheros policiales para establecer esa identidad, por lo que la
colaboracinresultaobligadaentreambos.
Losestudiosdevestigiosomuestrasrealizadosenloslaboratoriosde


28
Vaseelart.11aptdos.b)ei),delaLeyOrgnica2/86,de13demarzo,respecto
a las funciones de auxilio y proteccin de personas en caso de peligro, o de
colaboracin en casos de catstrofe o calamidad pblica, encomendadas a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. Por otra parte, el art. 8 del RD
386/2986,de1demarzo,atribuyealosServiciosdePatologadelosInstitutos
de Medicina Legal, cuyo personal esta constituido por Mdicos Forenses, la
identificacindecadveresyrestoshumanos.
98 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


analtica, pues, tanto los de la Polica Cientfica como los de los
InstitutosdeMedicinaLegalodelInstitutoNacionaldeToxicologay
Ciencias Forenses, aplican sus tcnicas sobre los mismos, en funcin
del lugar o especialista que las recoge, generalmente, siguiendo los
criteriosantesexpuestosy,naturalmente,lasinstruccionesexpresaso
tcitas del juez. Debe aadirse que, lejos de suponer una
complicacin, la existencia de diferentes laboratorios pblicos con
similarcapacidadycompetenciaeigualfindeauxilioalaJusticiaen
la investigacin criminal, resulta una garanta para el justiciable, por
cuanto permite la realizacin de contrapericias oficiales en caso
necesario. Sin embargo, si resulta deseable una coordinacin eficaz
entre todos los laboratorios que intervienen en estos anlisis, con
objeto de evitar duplicidades innecesarias o carencias relevantes, y
obviamentelamismadebepartirdeunaclarificacinalrespectodela
normativaprocesal,quedeberacontemplarlarealidadactualeneste
campo.
Porltimo,yconreferenciaalaparticipacindeestosespecialistasen
la identificacin de vctimas de las catstrofes, recogemos a
continuacin las interesantes conclusiones de una mesa redonda que
bajoelttuloIdentificacindeVctimasyMedicinaLegal,secelebr
enlaDireccinGeneraldeProteccinCivil,elda30/06/2004,traslos
tristes acontecimientos del 11M en Madrid, y en la que participaron
tresexpertosdePolicaCientficajuntoatresmdicosforenses:
1 Esdestacablelaconvenienciadequeenlosplanesdeproteccincivilse
contemplelaactuacindeexpertosenmedicinalegalypolicacientfica.
2 Esdegraninterselaborarunprotocolotcnicodeactuacinconjunta
enmateriadeidentificacindevctimas.
3 Es importante preparar equipos multidisciplinares de actuacin en los
distintos niveles administrativos, dotndolos de equipamiento tcnico
necesario.
Para el logro de estas razonables pretensiones se promulg el
Real Decreto 32/2009 de 16 de enero, por el que se aprueba el Protocolo
nacional de actuacin Mdicoforense y de Polica Cientfica en sucesos
con vctimas mltiples. Este Protocolo determina las fases de actuacin
conjuntadelosespecialistasyfacultativosdeambasInstitucioneseneste
INVESTIGACIN 99

tipodesucesoscatastrficos,desdelasmedidaspreviasparaasegurarla
investigacin y los resultados, hasta la completa identificacin de las
vctimas. Adems se establecen los distintos formularios y otros
documentos que se integrarn en el expediente de identificacin de
forma ordenada tras los pertinentes trabajos, y que permitirn concluir
sobrelamisma.Lasdisposiciones,organizacinymtodosreguladosen
este Real Decreto, se basan en las experiencias del trabajo conjunto de
equipos multidisciplinares de identificacin de cadveres en relevantes
sucesosdetrascendencianacionaleinternacional,comolosatentadosdel
11M en Madrid o el Tsunami producido en Tailandia en diciembre de
2004.
BIBLIOGRAFA
BURN,J.,PsicologaMdicoForense,Ed.DescledeBrouwerS.A.,2003.
CLAUDE, H., Psiquiatra Mdico Legal, traduccin BARAHONA, I. Ed. Espasa
CalpeS.A.,1933.
FERNNDEZ, J., MOYA, M., Tcnicas de Investigacin, Ed. Div Formacin y
perfeccionamientodelaDGP,1991.
GARCAPABLO, A. y col., Introduccin a la Criminologa, Ed. Div. Enseanza y
Perfecc.DelaDGP.,1985.
GISBERTCALABUIG,J.A.ycol.,MedicinaLegalyToxicologa,Ed.Masson,1998.
SIMONIN, C., Medicina Legal Judicial, traduccin de SNCHEZ MALDONADO,
G.L.,Ed.Jimns,1966.
VIEIRA,D.N.,CORTEREAL,R.B.,ycol.,TemasdeMedicinaLegal,Ed.Institutode
MedicinalLegaldeCoimbra,1998.

CriminalsticayPolica
Cientfica

JosMiguelOteroSoriano
1

Resumen: En este trabajo pretendemos dar una aproximacin a


la criminalstica y a su relacin con la llamada polica cientfica, lo que
tambin nos dar la ocasin de manifestar algunas opiniones, solo que
esbozadas, sobre la criminalstica como ciencia y sobre la prctica
cientficadelapolicaespaola.
ndice: 1. Una reflexin. 2. Un poco de Historia. 3. El presente
de la Polica Cientfica espaola. 4. Una mirada al futuro de la Polica
Cientfica
Palabras clave: Polica Cientfica espaola Criminalstica
ComisaraGeneraldePolicaCientficaSistemaBINCIPOL


1
ComisarioCNP.JefedelaUnidadCentraldeInvestigacinCientficayTcnica
de la Comisara General de Polica Cientfica. Licenciado en Geografa e
Historia. Diplomado por la Michigan State University. Miembro de la
InternacionalAssociationforIdentification.
102 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


UNAREFLEXIN
Aunque constituya un lugar comn, cabra empezar definiendo
el objeto de este trabajo, y en este sentido comprobamos que el trmino
criminalstica no figura en el diccionario de la Real Academia Espaola,
hacindolo, en cambio, el de criminologa, del que dice, es una ciencia
social que estudia las causas y circunstancias de los distintos delitos, la
personalidad de los delincuentes y el tratamiento adecuado para su
represin.
Asimismofiguraelvocablocriminalista,queesaquellapersona
especializadaenelestudiodelcrimenytambindeestemismoestudio.
Estas dos definiciones nos abren un amplio campo de reflexin
peroquequedaunpocoalejadodenuestroobjetivoquenoesotroqueel
dedarunaaproximacinalacriminalsticayasurelacinconlallamada
polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar
algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como
cienciaysobrelaprcticacientficadelapolica.
Paul L. Kirk, profesor de criminalstica en la Universidad de
California,serefiriaestasreflexionesenunfamosoartculotituladola
ontogeniadelacriminalstica.
Enel,partedeunesbozodelosorgenesdeloquehoyconstituye
lacriminalsticayquehaciendounarcotemporaldemsdeunsiglo,va
desde el estudio de las huellas dactilares hasta el uso actual, para fine
criminalsticos, del ADN o los estudios sobre todo el mbito de la
informtica.
Hoy da el investigador criminal dispone de una formidable
cantidad de tcnicas y la mayora han recibido el reconocimiento de los
tribunales en todas las reas, si bien podemos comprobar,
circunscribindonosalcampodelacriminalstica,queelprogresohasido
mstcnicoquefundamental,msprcticoqueterico,mstcnicoque
cientfico...?.
Y esto porque la ciencia es algo ms que una presentacin
ordenada de hechos y mtodos, en ella los conocimientos obtenidos
mediante la observacin y el razonamiento, sistemticamente
estructurados,permitendeducirprincipiosyleyesgenerales.
INVESTIGACIN 103


Quizs el objetivo fundamental de la criminalstica sea lograr la
identificacin, y este, junto con el de identidad, son usados
permanentementeporquienestrabajamosenestecampo.Laidentidadse
define con la unicidad, la cualidad de algo de ser nico, y es esta
unicidadlaquenospermitehablardeidentificacineidentificarelrastro
dejadoporunapersonaoporunaherramienta.
Esto nos lleva al concepto de individualizar, que es la cualidad
particular por la que alguna persona o cosa se distingue de otra, lo que
nosllevaaadmitirquedequiennosedistingueesdesimisma,esdecir
podemosidentificarla.
Como indicbamos antes este es el objetivo real de toda ciencia
forense, establecer la individualidad o al menos acercarse tanto como lo
permiteelestadorealdelaciencia.
La criminalstica es la ciencia de la individualizacin. Este
principio se refiere solo a la identificacin en un sentido amplio y
derivadeldesarrollodemtodosdeidentificacinindividualpormedio
delashuellasoporotrosmtodosquecondujeronalestablecimientode
oficinasdeidentificacin,llamadosgabinetesennuestropas.
No se identificaba la huella sino que se individualizaba a la
personaquelahabadejado.
La criminalstica, en al artculo de Kirk, es citada tambin como
una profesin y en este sentido hay que atenerse al hecho de que una
profesin cientfica requiere un extenso periodo de formacin con un
alto nivel de educacin. Tambin es cierto que una profesin se
caracteriza por algn cdigo de comportamiento reconocido y aceptado
concarctergeneral.
Y, finalmente una profesin requiere una aptitud establecida, si
bienestaaptitudquesesuelegarantizarconundiploma,traspasarunas
pruebas, no significa que titulacin equivalga a competencia, ms en un
campo,elcriminalstico,dondeelresultadofinaldeltrabajouninforme
completo, incluso brillante no asegura el xito en el terreno donde se
dilucidalalabordelcriminalista,estoesenelTribunaldeJusticia.
Constituyelacriminalsticaunaciencia?Sinosretrotraemosala
definicin que dimos antes de ciencia y nos fijamos en que los
104 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


conocimientospermitanpredecireinterpretarpodemosafirmarquesilo
es, pero parece claro que la criminalstica carece de un desarrollo que le
permitaelreconocimientogeneraldelacomunidadcientficayesqueel
investigar debe ir msall del progreso tcnico, debiendo preguntarsea
si misma en algunos momentos por los fundamentos cientficos de su
prctica.
Aqu podra abrirse un camino acerca de los fundamentos
cientficos de algunas de las tcnicas criminalsticas, debiendo asumir,
adems,elhechodequeenesteterrenolascircunstanciasimportan.Los
estudios estadsticos deben extenderse y depurarse como base de las
aseveraciones, puesto que, de lo contrario algunos informes podra
quedar basados en el conocido como testimonio experto; opinin
respetabilsimapuestoquedescansafundamentalmenteenlaexperiencia
y en conocimientos adquiridos, conocimientos que en muchos casos
proceden de otros campos cientficos y que suelen estar avalados en
multituddesentencias.
Todo eso, pero solo eso, ya que en lo que respecta a los
Tribunales, estos tienen encomendada una alta misin en cuanto a la
aplicacindelaLeyconformeacadaordenamientojurdico,ascomoala
defensa y garanta de los derechos y libertades, pero no puede
confundirsenimezclarseestoconlasbasescientficasdelasaportaciones
delacriminalstica.
UNPOCODEHISTORIA
La Criminalstica en nuestro pas, como en tantos otros nacer a
partirdelllamadosistemaantropomtricodelfrancsAlphonseBertillon,
quien en 1882 consigui que la Polica de Pars reconociera este mtodo
comounsistemaidentificativo.Esteconsistaenidentificaraldelincuente
por sus medidas antropomtricas, su descripcin y sus marcas
particulares,juntoconlafotografaylaimpresindelossurcospapilares
delosdedospulgar,ndiceymediodelamanoderecha.
Su xito se tradujo en Espaa en la creacin en 1895, en el
Gobierno Civil de Barcelona, del primer gabinete antropomtrico y
fotogrfico con finesidentificativos, reforzndose alao siguientecon la
creacin del Servicio de Identificacin Judicial, mediante Decreto del
Ministerio de Gracia y Justicia de 10 de Septiembre que dispona la
INVESTIGACIN 105


creacin en las crceles del Reino del Servicio de Identificacin
Antropomtrico,segnelsistemadeMrBertillon.
En1908secreaenMadridlaprimeraEscuelatericoprcticade
Polica, destacando entre sus asignaturas la Antropometra y la
Fotografa,comoseharapocodespusenlaEscueladeBarcelona.
En estos aos fue imponindose en Espaa como medio de
identificacinpersonalladactiloscopia,basadaenlaclasificacindelos
dibujos formados por las crestas papilares de las yemas de los dedos de
las manos, y concretamente el sistema dactiloscpico del argentino
Vucetich, adoptado por el Cuerpo de Seguridad y Vigilancia (antecesor
de la Polica) con las modificaciones introducidas por el catedrtico de
Anatoma e Inspector Tcnico del Servicio de Identificacin Judicial,
Doctor Don Federico Oloriz, profesor de Antropometra y Fotografa de
laEscueladePolicadeMadriddesde1907.
El 25 de Junio de 1911 comienza a funcionar en la Jefatura
Superior de Polica de Madrid el Servicio de Identificacin
Dactiloscpica, que cumplimentaba nicamente la resea de los
detenidos (tarjetas alfabtica y dactiloscpica), aadindose la fotografa
alaosiguiente.
En 1921 se dio un paso importante al convertir en Central el
Gabinete de Identificacin de Madrid, obligando a los Gabinetes de
provinciasaremitirunacopiadelasreseasaMadrid,centralizandolos
antecedentesyaumentandolaeficaciaenlasidentificaciones.
Ese mismo ao, y de forma simultanea, se crea en el Gabinete
Central el Laboratorio de Tcnica Policial para que de una manera
regular y sistemtica, entendiera en los mltiples problemas
identificativos que se derivan principalmente del estudio de huellas,
rastrosoindiciosqueelinvestigadordescubreenellugardelsuceso.
Estas medidas aumentaron exponencialmente el xito en las
identificacionesdereincidentes,elesclarecimientodedelitosmedianteel
revelado de las huellas dejadas en el lugar del suceso y el intercambio
entreserviciospolicialesdedistintospases.
Todo este proceso, que no se pretende exhaustivo va a
desembocar en dos importantes hechos: el 24 de Marzo de 1926 la
106 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


DireccinGeneraldeSeguridadformulalasReglasaquedebenatenerse
losGabinetesProvincialesdeIdentidadensusrelacionesconelCentral
ylasInstruccioneslimitadassobreinspeccionesocularesconocasinde
delitos de robo, busca de huellas de crestas papilares, manipulacin y
embalajedepiezasdeconviccin.
ElotrohecholoconstituylacreacindeunaEscueladePolica
en1921,continuadoradelade1907donderecibiranenseanzaterica
y prctica de idiomas, legislacin, mtodo de identificacin y de anlisis...,
tantolosaspirantesaingresocomolosAgentesparasuascenso.En1925
sereorganiza,incrementandolasasignaturasconlasdeMedicinaLegal
y Toxicologa, Identificacin y Tcnica Policial, Fotografa judicial y
policial,Psicologacriminal,etc.
El objeto de este trabajo no es hacer un relato histrico
pormenorizado, si bien pareca necesario, tras las reflexiones que le
anteceden,darcartadenaturalezaaloorgenesdeestasmateriasydesu
usoennuestropas,porloque,sinpararenavatareshistricos,haremos
una sucinta cronologa de hechos que han supuesto la mejora en el
servicio de Polica Cientfica, en cuanto a la cantidad, con la
incorporacin de nuevas tcnica y a la calidad con la mejora de las
mismasylaexigenteadscripcindepersonal.
As, en 1930, se crea el primer maletn de inspecciones oculares,
quetendrunavida,conalgunasvariaciones,de30aospueselsegundo
noseestablecehasta1960.
Desarrollo posterior, pasando por diferentes reorganizaciones,
con el establecimiento de reas de trabajo como Documentoscopia,
Laboratorio Qumico, Balstica, Video, 1.986. Establecimiento del SAID,
1.987.IdentificacindeVoz/AcsticaForense,1.988.ServicioCentralde
Polica Cientfica, 1.992. Laboratorio de ADN ya se trabajaba en otras
ramasdelaBiologa,1.994.ComisaraGeneraldePolicaCientfica,1.995.
Antropologa Forense (origen en 1989, estudios fisonmicos),
posteriormente Entomologa, 1.998. Pericia Informtica, 2.003 al 2005,
transicinalaImagenDigital.
Un hecho importante, como consecuencia del desarrollo del
Programa de Polica 2000, fue la creacin de los Polica Tcnicos de
Proximidad, con la misin de realizar las Inspecciones Oculares en
INVESTIGACIN 107


delitosdemenorimportanciaparadarrespuestaalhechoderealizarlas
inspecciones en todos los delitos denunciados, si bien el xito de los
mismos no fue generalizado y dependi mucho de las caractersticas de
los lugares en los que se implantaron (sobre todo en lo que a seleccin,
formacinyseguimientoserefiere).
ELPRESENTEDELAPOLICACIENTFICAESPAOLA
Todo el desarrollo, solamente esbozado con anterioridad, hace
que hoy da la Polica Cientfica, organizada en una Comisara General
(delascincoenquesedividenlasactividadesoperativasdelaPolica),se
ocupegrossomododelassiguientesespecialidades:
- Huellas dactilares, su bsqueda, recogida, clasificacin, archivo y
gestin a travs del SAID (sistema automtico de identificacin
dactilar). Obtiene la resea dactilar de todas las personas detenidas
conelobjetivodeidentificarlas,procediendotambinalabsquedae
identificacin,ensucasodelashuellaslatentesrecogidasconocasin
dealgnhechodelictivo.
- Antropologa forense donde se realizan estudios fisonmicos, retrato
robot, trabajos de antropologa y odontologa forense, identificacin
de vctimas en catstrofes, identificacin de cadveres y de personas
desaparecidasyestudiosdeentomologaforense.
- Documentos falsos con el estudio de falsedad documental de todo
tipo, escritura manuscrita, falsificaciones de marcas comprensivas de
lapropiedadindustrial,falsificacionesdeobrasdearte.
- PericiaInformtica,queseocupadeanalizarlainformacincontenida
endiferentestiposdesoportesinformticos.
- Balstica Forense, dividida en operativa que se ocupa del examen de
armas y elementos balsticos e identificativa que trata de identificar
cualquier elemento balstico as como la identificacin de marcas de
herramientasyhuellasdecalzado,estasatravsdeunatecnologade
base de datos informtica, contando con un sistema integrado de
identificacinbalstica,soportadoporunsistemainformticoyptico
avanzado.
- Acstica Forense, que contempla varias tareas: identificacin de
108 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


locutores, autentificacin de registros, anlisis de la posible
manipulacin de seal, estudios de pasaporte vocal (que con la
finalidad de aportar indicios a los investigadores trata de determinar
el perfil de identidad del criminal aportando informaciones a partir
del habla: edad, sexo, entorno geogrfico, mbito cultural o
educacional, estados emocionales, patologas) e identificacin de
fuentes de registro, as como el anlisis de la voz en condiciones
forenses.
- La Inspeccin Ocular Tcnico Policial, base de toda la actividad
posterior de la polica cientfica, con el uso de cada vez ms
sofisticadosyeficacessistemasdebsqueda,visionadoyreveladode
huellas dactilares, pero tambin con la bsqueda de cualquier rastro
biolgico,etc.
- Fotografa y video, hoy plenamente inmersos en el mundo digital
como apoyo al resto de las investigaciones y un campo propio en
determinadaspericias.
- ADN, la clave actual en muchas inspecciones oculares tcnico
policialesytrabajosconunamarchairrefrenablequelaencaminaaser
latecnologaforensemsimportanteydemsaltorendimientoyque,
adems, supera algunas de las carencias ms importantes de otras
herramientas (estudios poblacionales y estadsticos) lo que le
confieren una cmoda solidez. Analiza muestras de sangre, saliva,
esperma, pelos o cabellos, secreciones nasales y restos orgnicos.
Utiliza diferentes tcnicas tales como la tcnica de la huella gentica
(RFLP),tcnicadeamplificacinoPCR,estudiodeADNMitocondrial
y estudio de los polimorfismos del Cromosoma Y. Actualmente
trabaja con dos bases de datos o ficheros: el Humanitas con la
finalidad de realizar labores humanitarias de identificacin de restos
humanos, de vctimas de hechos catastrficos o criminales, as como
cadveres de desaparecidos; y el Veritas con la misin de identificar
genticamentelosvestigiosbiolgicosrecogidosenlainvestigacinde
hechos delictivos o de muestras de la misma naturaleza, mediante el
cotejo de los perfiles genticos investigados con los obtenidos de
muestrasdeorigenconocido.
- QumicayToxicologadondeademsdelanlisisdetxicosydrogas
deabuso,seanalizaneindividualizanotrasevidenciascomovidrios,
INVESTIGACIN 109


fibras, tierras, aguas, alimentos, pinturas tintas y papel o residuos de
disparo.
La Comisara General de Polica Cientfica tambin goza de una
importante proyeccin internacional, concretada, en el mbito
multilateralensupertenenciaaredescomoENFSIoAICEF(ocupadasde
lascienciasforensesenEuropaeIberoAmricarespectivamente)yenla
colaboracin con organizaciones como Europol o INTERPOL; y en el
apartado de contactos bilaterales en frecuentes actividades, sobre todo
referidas a impartir formacin, en pases fundamentalmente de Africa y
Latinoamrica.
Comodijimosanteriormente,todasestaslaboressedesarrollana
travs de una organizacin que a da de hoy cuenta con 1590 personas
repartidas en diferentes tipos de unidades, segn su adscripcin
territorial,tamaoycompetencias.Entrelas292personasqueafechade
hoyprestansusserviciosenelrganocentraldelaComisaraGeneral,se
cuenta con cuatro doctores, ciento tres licenciados universitarios y
cincuenta y seis diplomados en materias relacionadas con las reas de
trabajodePolicaCientfica.
Y todo lo anterior, sujeto a tres premisas fundamentales:
coordinacin de toda la estructura territorial de la Comisara General;
descentralizacin y subsidiariedad, que lo que puede asumir un rgano
inferior no lo acapare el superior y difusin, muy importante en el
sentido de que aquellos hallazgos o trabajos de calado que ocupan al
rgano central sean comunicados para su utilizacin por toda la
organizacin.
Como colofn a este recorrido histrico y de la actualidad de la
Polica Cientfica en Espaa cabe resear algunos de los objetivos
establecidosparaelbienio20062007,comson:
- En el terreno del SAID, puesta en marcha de un nuevo sistema con
mayorcapacidad,posibilidaddeconsultadesdecualquierordenador,
tomadeimpresionesdactilaresatravsdeunLivescanquesustituye
alentintado.
- EnelADN,lafinalizacindelarobotizacindelLaboratoriocentraly
la robotizacin del de Sevilla, comenzar las tareas en el ya finalizado
110 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de Valencia, creacin del Laboratorio de La Corua y puesta en
marchadelsistemadegestinLIMSparaloslaboratoriosdeADN.
- TambinenesteterrenodelADNyconcarcterprioritarioactualizar
los mecanismos necesarios para la entrada en vigor de la futura Ley
de Base de Datos de ADN, tenga este u otro nombre, pero con el
objetivo de permitir la toma de muestras a aquellas personas que la
Leyautoriceenlneaconlospasesdenuestroentorno
2
.
- Interrelacionar el banco de datos de restos humanos con el banco de
datosdedesaparecidosdelaComisaraGeneraldePolicaJudicial.
- Puesta en marcha del sistema BINCIPOL, base de inteligencia
cientfico policial, que permitir, con el objetivo de crear y explotar
inteligencia forense, interrelacionar todas las actividades de Polica
Cientfica.
- Aplicacindeunprogramadecalidadintegralaplicadoalasdistintas
reasdetrabajodelaComisaraGeneraldePolicaCientfica.
- Desarrollo del Acuerdo firmado con la Universidad e Alcal de
Henares, fundamentalmente en la creacin del Instituto de
InvestigacinCientfica.
UNAMIRADAALFUTURODELAPOLICACIENTFICA
En esta materia, como en cualquier otra del desarrollo cientfico
el maana es hoy y en este sentido nuestros objetivos de futuro, no tan
exactamenteenunciadoscomolosqueapareceninmediatamenteantes,se
deben centrar en asegurar el carcter cientfico de nuestro trabajo con la
introduccin de estudios y herramientas estadsticas que aumenten la
fiabilidad de nuestros resultados, y eso requiere una mayor formacin,
que se va logrando, junto con una base de partida mejorada, y en ese
sentido nos remitimos a los datos ofrecidos sobre titulaciones
universitarias.


2
En la actualidad solo tres pases de los antiguos quince carecen de esta
legislacinespecfica,entreellosEspaa.
INVESTIGACIN 111


HayquehacerhincapienlahomologacindeltrabajodePolica
Cientficaenelentornoenquesemueve,fundamentalmenteEuropa,en
la que nos sentimos cmodos y en la que aportamos conocimientos,
formacin y una estrecha colaboracin que es muy solicitada y bien
recibida, ya que los resultados de nuestros trabajos son perfectamente
intercambiables.
El camino pasa por la acreditacin de procedimientos, de
expertos y de laboratorios, que certifiquen objetiva y externamente, lo
que ya se produce, es decir que el desempeo de Polica Cientfica se
realizaconformeanormasdecalidadestablecidasinternacionalmente.
Yenestoestamos.

RESPUESTAS
POLTICOCRIMINALES

Respuestaspolticocriminalesa
ladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo

RicardoMagazlvarez
1


Resumen: La globalizacin e interdependencia de las tipologas
delictivas es un hecho incuestionable en nuestras sociedades. Los modus
operandi inditos ya no conocen fronteras. Estos acontecimientos
constituyen un agresivo peaje de incierta evolucin para aquellos pases
que,comoEspaa,gozandesistemasjurdicosgarantistas.Asimismo,las
tecnologasemergentesfavorecenlaexportacinyeladvenimientodela
delincuenciatransnacional.Acasoelnarcotrficoyelterrorismoseanlas
manifestaciones criminales organizadas ms conocidas y peligrosas: el
terrorismo, por el uso extremo e indiscriminado de la violencia; el
narcotrfico, por el deterioro de la salud pblica, las mafias y la
corrupcin que genera. Acto seguido se analizan y proponen respuestas


1
Funcionario del C.N.P. Criminalista. Presidente de la Sociedad Cientfica
EspaoladeCriminologa.
116 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


polticocriminales a estas situaciones desestabilizadoras que tanta
alarmasocialsuscitan.
ndice:1.Delincuenciainternacional.1.1.Definicin.1.2.Anlisis
y evolucin. 2. Narcotrfico. 2.1. Definicin. 2.2. Drogas, sus clases y
efectos. 2.3. Anlisis y evolucin del trfico internacional de drogas. 3.
Terrorismo. 3.1. Definicin. 3.2. Anlisis y evolucin. 4. Respuestas
polticocriminales ante la globalizacin del delito. 4.1. El agente
encubierto.4.2Narcotrfico.4.3Terrorismo.
Palabrasclave:globalizacindelincuencialevolucindelterrorismo
narcotrficodelincuenciainternacional,clasesdedrogasyefectoselagente
encubiertorespuestaspolticocriminales.

INTRODUCCIN
Dar solucin al enunciado Respuestas polticocriminales a la
delincuencia internacional: narcotrfico y terrorismo es, sin duda, una tarea
enciclopdica que precisara aos de estudio y miles de pginas
redactadas con docto esmero acadmico. A pesar de ello, los
investigadores,docentesyprofesionalesqueafanamosadiarioenestasy
otrasdisciplinascriminolgicasycriminalsticassomosconocedoresdela
dificultadqueentraaofrecerrespuestascategricas,dadalavertiginosa
evolucin de los modus operandi y la globalizacin que acontece en las
sociedadesactuales.
Ciertoesqueconceptostangenricoscomopolticocriminales
onarcotrficoyterrorismodaranporssolosparavariostomos.No
obstante, este texto nicamente pretende analizar y proponer
metodologa desarrollada y recursos acreditados que nos acerquen a la
resolucindeltemaplanteadoo,almenos,aunarespuestaacademicista
yeficiente.
Procede,enconsecuencia,diseccionarapriorielprogramadesde
un esquema internacional del delito, para a continuacin desarrollarlo
pormaterias,demaneraracionaleinstructiva.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 117

DELINCUENCIAINTERNACIONAL
Definicin
Tradicionalmente se entiende por delito una conducta tpica,
antijurdica y culpable, lo que supone un comportamiento infractor del
Derecho; es decir, una accin u omisin penada por la ley. Esta
definicin, puramente formal, figura de manera similar en los cdigos
penalesdemuchospases,sibientodavahoyvaraentreescuelas.
Por lo que respecta al concepto especfico de delincuencia
organizada, llmese tambin crimen organizado, grupos criminales,
bandas, redes, mafias o crteles, al no existir avenencia universal en el
enunciado,sehaderecurriraladescripcinacuadaporlaConvencin
Internacional de Palermo (Italia)
2
. Esta declaracin, suscrita por 124
pases en diciembre de 2000, seala en su artculo segundo que, Por
grupo delictivo organizado se entender un equipo estructurado de tres o ms
personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el
propsito de cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la
presenteConvencin,conmirasaobtener,directaoindirectamente,unbeneficio
econmicouotrodeordenmaterial.
AsimismolaConvencinunificcriteriosydoctrinasalrespecto,
que hasta entonces se encontraban dispersas, avanzando en la
dilucidacin de factores directamente implicados con la delincuencia
organizadatransnacional.
Veamos:
Por grupo estructurado se entender un grupo no formado
fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no es
necesario que se haya asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni exista continuidad en la condicin de miembro o una
estructuradesarrollada.
Por delito grave se entender la conducta que constituya un


2
Organizacin de Naciones Unidas. (2000). Convencin de la ONU en Palermo
(Italia)contraladelincuenciaorganizadatransnacional.Memoriaanual.
118 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


delitopunibleconunaprivacindelibertadmximadealmenoscuatro
aosoconunapenamsdestacada.
Porbienesseentenderlosactivosdecualquiertipo,corporales
o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los
documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechossobredichosactivos.
Por producto del delito se entender los bienes de cualquier
ndolederivadosuobtenidosdirectaoindirectamentedelacomisinde
undelito.
Por embargo preventivo o incautacin se entender la
prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes y
la custodia o control transitorio de stos por decisin de un tribunal o
autoridadcompetente.
Pordecomisoseentenderlaprivacinconcarcterdefinitivode
bienespordisposicindeuntribunalodeotraautoridadcompetente.
Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en dejar
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados,losatraviesenoentrenenelmismo,conelconocimientoybajo
supervisinde sus autoridades,a fin de investigardelitos e identificara
laspersonasinvolucradasenlacomisindestos.
Por organizacin regional de integracin econmica se
entender una organizacin constituida por pases soberanos de una
regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferido
competencias en las cuestiones regidas por la Convencin y queha sido
debidamentefacultada,deconformidadconsusprocedimientosinternos,
parafirmar,ratificar,aceptaroaprobarlaConvencinoadherirseaella;
las referencias a los Estados Parte con arreglo a la Convencin se
aplicarnaesasorganizacionesdentrodeloslmitesdesucompetencia.
Por delito determinante se entender todo delito del que se
derive un producto que pueda pasar a constituir materia delictiva
definida en el artculo sexto de la Convencin, cuyo tenor literal, en lo
concernientealapenalizacindelblanqueodelproductodeldelito,dice:
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 119

fundamentalesdesuderechointerno,lasmedidaslegislativasydeotra
ndolequeseannecesariasparatipificarcomodelito,cuandosecometan
intencionalmente:
a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que
stos sonproductodel delito, con el propsito de ocultar o disimular el
origenilcitodelosbienesoayudaracualquierpersonainvolucradaen
la comisin del delito determinante a eludir la consecuencias jurdicas
desusactos.
b) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen,
ubicacin,disposicin,movimientoopropiedaddebienesodellegtimo
derechoastos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito.
c)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico:
I.Laadquisicin,posesinoutilizacindebienes,asabiendas,enel
momentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito.
II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la
confabulacinparacometerlos,elpropiointentodecometerlos,laayuda,
lainiciacin,lafacilitacinyelasesoramientoenarasdesucomisin.
En suma, y dicho esto, conviene que el delito, como fenmeno
social, sea estudiado desde distintas perspectivas. Por ello, podemos
considerarlo como un episodio puramente jurdico u observarlo en sus
relacionesconlacultura,lareliginolamoral.
Anlisisyevolucin
Es evidente que la era de la globalizacin y las tecnologas
emergentes favorecen el advenimiento de la delincuencia internacional;
las nuevas tipologas delictivas son exportadas con relativa facilidad en
esteescenariomundializado.
Los secuestros exprs, los allanamientos de domicilios con
moradoresdentro,eltrficodepersonasymaterialblico,lossicarios,los
asaltos de cogoteros en la va pblica, los delitos contra la propiedad
intelectual, los alunizajes de escaparates, los delitos en la Red, el
desvalijamiento nocturno de naves en los polgonos, la falsificacin
120 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


industrial de moneda, los atracos a bancos con armas de guerra, los
asaltosenlasautopistasyunprolongadsimoetctera,sonalgunosdelos
modus operandi inditos hasta hace poco en Espaa, y que ahora forman
partedelelencoinfractorhabitualdenuestropas,hastaelpuntodeque
las autoridades, ante la alarma social suscitada, han tenido que arbitrar
leyes, crear organismos de inteligencia y poner en marcha unidades de
investigacin policial ex profeso que combatan estas inopinadas
demostracionesdebandidaje.
Es indudable que las mafias y los terroristas, entre otros
delincuentes,actanpremeditadamenteatravsdeloslmitesnacionales
ymsalldelosmismos,prevalecindosedeunmododeliberadodelos
distintossistemasjurdicosgarantistasparaconseguirsusfines.
Anteestepanorama,unodelosplanteamientosmsefectivoses
la cooperacin entre las fuerzas del orden. stas deben adoptar una
posicincomnaescalainternacionalparareprimirlasagresivasformas
dedelincuenciatransfronterizas.InterpolyEuropolsehanreveladoalo
largo del tiempo como valiosos instrumentos para luchar contra el
crimenensusdiferentesubicacionesgeogrficas.
NARCOTRFICO
Definicindroga/narcotrfico
Por droga ha de entenderse toda sustancia, lcita o ilcita, que
introducidaenelorganismomediantecualquiervadeadministracin,le
creaal individuo unaadiccin ydependencia, yasea fsica o psquica, o
ambas, si se consume con reiteracin, adems de alterarle el sistema
nervioso central y modificar la funcin del juicio, del comportamiento o
delnimodelapersonaconsumidora.
Las motivaciones ms comunes por las que se comienza a
consumir drogas son tan diversas como los tipos de gentes que recurren a
ellas. No obstante, conceptos como la transgresin juvenil, la curiosidad
hacia lo desconocido, la ignorancia, la presin de grupo, la marginacin
social, la alineacin o las estructuras sociales cambiantes son las ms
documentadas.
En cuanto al narcotrfico se podra decir que es el comercio
clandestino de todo tipo de drogas prohibidas por la legislacin, que
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 121

suelen ser manejadas tradicionalmente por clanes, mafias o crteles. El
narcotrficoabarcalaproduccin,distribucinyventadelassustancias.
Estaactividaddelictivaesunadelasprincipalesfuentesgeneradorasde
dineronegroenelltimosiglo,juntoalatratadeblancasyeltrfico
dearmasypersonas.
Antes de analizar la evolucin del narcotrfico, conviene hacer
unbreverepasodelascaractersticasyefectosdelasdrogasquediezman
enmayormedidaalasociedad:
HERONA
Caractersticas:Seinyecta.Tambinseaspiraysefuma.Muypeligrosa
yadictiva.
Efectosacortoplazo:Somnolencia,relajacin,reduccindeldoloryla
ansiedad. Grave peligro de sobredosis e intoxicacin. Crea adiccin
rpidamente.
Efectos a largo plazo: Prdida del apetito (gran delgadez), impotencia
sexual, estreimiento, alteraciones de la menstruacin, complicaciones
infecciosas, cardacas y de la circulacin. Grave peligro de contraer el
sidaylahepatitis.
COCANA
Caractersticas: Consumo aspirado. Tambin se fuma (crack) o se
inyecta (ms raramente). Muy peligrosa aunque al principio no lo
parezca.
Efectosacortoplazo:Reducelafatiga,aumentalaagresividadydauna
supuesta viveza mental. Euforia, excitacin e irritabilidad. Riesgo de
sobredosis.
Efectos a largo plazo: Alteraciones del sueo, incapacidad para
controlarse,granagitacinynerviosismo,trastornosmentalesgraves
(paranoias), perforacin del tabique nasal, enfermedades cardacas e
infarto.Noseproducensntomasalarmantesenelplazode1a2aos,
loquelahacemuypeligrosa.Fuerteadiccinpsicolgica.
122 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


HIPNTICOSYBARBITRICOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Disponible en los hogares.
Habitualmentedeusomdico.
Efectoscortoplazo:Desorientacin,balbuceos,relajacin,somnolencia,
deterioro del razonamiento, conducta agresiva, prdida de memoria.
Sepuedeproduciradiccinporcontinuidadenelempleo,anendosis
pequeas.
Efectos a largo plazo: Ansiedad, inestabilidad emocional, deterioro
intelectual, irritabilidad, prdida del apetito (adelgazamiento),
erupciones,enfermedadesdelhgado.
ANFETAMINAS
Caractersticas: Consumo por va oral o inyectado. Frecuentemente se
mezclaconotrasdrogas(alcohol,marihuana,etc.)
Efectos a corto plazo: Impresin de viveza, excitacin, euforia,
insomnio,hiperactividad,aparenteagilidadmental.
Efectosalargoplazo:Irritabilidad,trastornosmentalesgraves(delirios
de persecucin), prdida de apetito (adelgazamiento), enfermedades
delhgado,insomnioprolongado.
LSDYALUCINGENOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Muy peligrosos. Frecuente
consumoconanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Ilusiones y alucinaciones, deficiente percepcin
del tiempo y el espacio (delirios). Muy peligrosa para personas con
inestabilidadpsicolgica.
Efectosalargoplazo:Trastornosmentalesgraves,avecesirreversibles.
Repeticindealucinacionesuotrossntomassinnecesidaddeconsumir
ladroga.Pnicoylesionescerebrales.
XTASIS
Caractersticas: Droga MDMA de diseo, sinttica, etc. Consumo por
vaoral(pastillas).Nosemezclaconalcohol.Peligrosa.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 123

Efectos a corto plazo: Deficiente percepcin de la fatiga, hipottica
viveza,autoaceptacin,empata,excitacin,euforia,desinhibicin.
Efectos a largo plazo: Trastornos mentales, ansiedad, inestabilidad
emocional, alteraciones de conducta y sueo, incapacidad para la
concentracin, vmitos, alucinaciones, deshidratacin con golpe de
calor.
DISOLVENTES
Caractersticas:Sustanciasdeusodomsticoeindustrial.Seconsume
aspirando los vapores directamente en bolsas de plstico. Muy
peligrosos.
Efectos a corto plazo: Euforia, inquietud, prdida de autocontrol,
alteracionesmotoras,embriaguezmuyprolongadaconatontamiento.
Posibleparorespiratorio.
Efectosalargoplazo:Alteracionesdelaconducta,lesionesdepulmn,
hgado,rionescerebroysangre.Alergiasmuygraves.
MARIHUANA/HACHS
Caractersticas: Se suele fumar mezclado con tabaco. Grave riesgo de
accidentes (trfico, laborales, etc.). Frecuente uso combinado con
alcoholoanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Euforia, desinhibicin, sensacin de bienestar,
aumentodelasociabilidad,somnolencialigera,incrementodelapetito
ydelapercepcindelossentidos.
Efectos a largo plazo: Disminucin del rendimiento, prdida del
inters, trastornos mentales y sexuales, enfermedades respiratorias y
mentales (cncer de pulmn, laringe, etc.). Va de entrada de otras
drogas.
ALCOHOL
Caractersticas: Consumo por va oral. Grave riesgo de accidentes
(trfico,laborales,etc.).Alarmanteaumentodeconsumoenjvenes.
124 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Efectosacortoplazo: Desinhibicin,estadodealerta (en dosis bajas),
descoordinacinyembriaguez,disminucindelaconciencia,prdida
dereflejos.
Efectos a largo plazo: Enfermedades de hgado (cirrosis), estmago,
pncreas,coraznynervios.Trastornosmentales.Alcoholismocrnico.
Entre jvenes puede conducir al consumo de otras drogas. Muy
desaconsejableenmujeresembarazadas.
TABACO
Caractersticas:Fumado.
Efectosacortoplazo:Sensacinefmeraderelajacin.
Efectos a largo plazo: Enfermedades respiratorias (cncer de
pulmn, laringe, etc.), del corazn y la circulacin. Enfermedades
digestivas.Tabaquismocrnico.
Anlisisyevolucindeltrficointernacionaldedrogas:
Lasdrogassontanantiguascomolamismanochedelostiempos.
Existen drogas lcitas que ayudan al ser humano mediante su
tratamiento, fundamentalmente farmacolgico, con excepciones como el
tabacoyelalcohol.Yexistendrogasilcitasqueesclavizanalserhumano
y enriquecen, con su venta clandestina, a los individuos y grupos que
negociandelictivamenteconellas.
Ms de 200 millones de personas en todo el mundo hacen uso
indebido de estas dainas sustancias. Ello provoca un incremento
desmesurado del gasto sanitario y de seguridad pblica, adems de
suponer la desintegracin de las familias y el deterioro de las
comunidades.Elempleodedrogasporvaintravenosa,enparticular,ha
favorecidolarpidapropagacindelsidaylahepatitis.
Los estudios realizados sobre el problema de la demanda de
drogaspuedenserinterpretadosdesdeunadobleperspectiva.Untipode
anlisisconsideraqueelorigendelproblemaestenelpasimportador,
puessinelbinomiodemandalucronoexistiralanecesidaddequeotro
pas produjera y exportara drogas ilcitas. Un segundo anlisis hace
hincapi en que la demanda es un hecho palmario y que, por tanto, son
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 125

lospasesproductoresquienestienenlaobligacincomomiembrosdela
comunidad de naciones y signatarios de convenios internacionales de
narcticosdecombatirinsitusucomercio.
El impacto social del trfico ilcito de drogas se refleja en un
aumentodelaviolenciaenelinteriordelospases,queafectaapersonas,
patrimonios e instituciones. Los crteles y mafias de la droga llegan a
socavar gobiernos e introducir la corrupcin en actividades econmicas
legales. Con los ingresos procedentes del narcotrfico y su blanqueo de
capitales,sefinancianmisionesdetodotipo,incluidosconflictosarmados
sangrientos.
El trfico de drogas constituye, adems de un problema de
seguridad ciudadana, un peligro social cuya solucin ha de pasar
necesariamente por la ms amplia participacin de la ciudadana,
organismospblicosyprivados.
TERRORISMO:
Definicin:
Como en el caso de la delincuencia organizada, tampoco existe
una definicin universal y unnime del trmino terrorismo, sea
nacionalointernacional.Sinembargo,ladescripcinconmayorgradode
aceptacin es la que define el fenmeno terrorista como el uso ilegal y
extremodelaviolencia,motivadainicialmenteporaspiracionespolticas,
que se caracteriza por inducir terror en la poblacin civil para imponer
decisiones o comportamientos que de otra forma no se produciran.
Dentro de estos procedimientos estratgicos se incluiran la imposicin
decondicionesdemuydiversandole:polticas,econmicas,lingsticas,
desoberana,religiosas,etc.Cuandoestetipodetcnicasesutilizadopor
gobiernosoficiales,sedenominaraterrorismodeEstado.
Si bien la mayora de las definiciones actuales de terrorismo
comparten un elemento comn: la conducta violenta inspirada
originalmente en ambiciones polticas, ciertos actos pueden estar
ocasionados por otros factores como doctrinas religiosas fanatizadas. Es
posible que algunas organizaciones, llegado su ocaso, deriven en
facciones incontroladas con ausencia de jerarqua que orienten su
actividad en la obtencin de beneficios econmicos mediante la prctica
126 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


dedelitosdenominadossocialmentedecomunes.
Si tenemos en cuenta el examen efectuado por la prestigiosa
entidad National Memorial Institute for the Prevencin of Terrorism
3
,
sobrelosposiblesgnerosdeterrorismodeacuerdoconsusobjetivose
ideologas, recogido igualmente por el autor e investigador de la
Universidad Autnoma de Madrid, Miguel S. Luparetti
4
, se podran
estimarlassiguientescategoras,relacionadasporordenalfabticoycon
las lgicas cautelas en la interpretacin de definiciones que pueden
variar/transmutarendiferentespartesdelmundo:
a) Anarquista
b) Antiglobalizacin
c) Comunista/socialista
d) Derechistaconservador
e) Derechistareaccionario
f) Izquierdista
g) Medioambiental
h) Nacionalista/separatista
i) Racista
j) Religioso
Anlisisyevolucin:
Partiendo del rudimento de que el terrorismo es una maniobra
criminal injustificable, la verdadera y profunda causa del mismo, segn
el ltimo dictamen de la ONU, surge de las ideas preconcebidas de
gruposque creen que sustcticas resultan eficaces yquela poblacin, o
por lo menos la parte de la poblacin en cuyo nombre dicen actuar,
aprobarsuutilizacin.
En Espaa el terrorismo est operativo desde hace dcadas a
travs de lasbandas Eta y Grapo, fundamentalmente. Despus de haber
ocasionado cerca de un millar de vctimas, Eta prosigue con su rutina
criminal,unavezdesechadoelautoproclamadoaltoelfuegopermanente,


3
Vasehttp://tkb.org
4
LUPARELLI Miguel. (2007). Reflexiones sobre terrorismo en Espaa. VV.AA.
FundacinPolicaEspaola.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 127

realizadoporlabandaenmarzode2006yabandonadoendiciembrede
ese mismo ao con el atentado en la terminal T4 del aeropuerto de
MadridBarajas, en el que murieron dos personas por el estallido de un
cochebomba.Alapostre,lainterrupcindelasaccionesterroristasse
revel como una maniobra etarra de hibernacin falsa, artera y
coyuntural. En el momento de actualizar este trabajo, la banda contina
con el afn criminal, aunque su infraestructura se encuentra bastante
debilitada por la presin policial y de las agencias de inteligencia, as
comoporlasdetencionespracticadas.
PorloqueataealGrapo,sehallaenunairrelevanteycuasinula
intensidadoperacional.
La irrupcin de un concepto terrorista cosmopolitizado, ms
pavoroso y atroz por el arrastre del sectarismo religioso y yihadista,
est tomando el relevo a marchas forzadas, tal como patentiza el
ensayistaIgnacioCosido
5
ensusconocidosestudiossobreeltema.
No cabe duda que este tipo de terrorismo mrtir y
mundializado es una de las mayores amenazas a las que se enfrentan
los pases democrticos. Los terribles atentados del 11 de septiembre de
2001enEstadosUnidosylosdel11demarzode2004enEspaanohan
hechosinodemostrarqueestepeligro,lejosdeseralgoremotooefmero,
es verdadero y se encuentra presente en nuestro da a da. Indica, en
suma, que estamos ante una nueva forma de terrorismo caracterizada
por un ataque masivo e indiscriminado, destinado a causar cientos o
milesdevctimas,cuyopropsitonoesotroquedestruirydesestabilizar
lasnacionesysushbitosdevidademocrticos.
El terrorismo es por definicin un conflicto asimtrico. Esto
implicaquelosterroristaspueden,conescasosrecursos,originarundao
tremendo y un efecto estratgico masivo. Para ello han de mantener
ocultas sus capacidades hasta el momento del atentado, ya que de lo
contrario podran ser neutralizados. Sin embargo, la asimetra no se


5
COSIDO, Ignacio. (2005). El terrorismo internacional. Revista del Grupo de
EstudiosEstratgicos,nm.654.Madrid.

128 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


refierenicamentealosmedios,sinotambinalosconceptosyalatica.
As,losterroristasnotienenlmiteslegalesomoralesalahoradeplanear
y perpetrar sus acciones criminales. Ms bien al contrario, esta carga
recae sobre los gobiernos que se ven obligados a contrarrestar el
terrorismo dentro del marco del imperio de la ley y los derechos
humanos de los propios terroristas. Obviamente, todo esto se aade a
una lucha de por s complicada, ya que una de las principales metas de
los terroristas consiste en lograr que las autoridades renuncien a sus
conviccionesdemocrticasyprivenalosoponentesenestabatalladesus
fundamentosmoralesypolticos.
RESPUESTAS POLTICOCRIMINALES ANTE LA
GLOBALIZACINDELDELITO
La globalizacin es un proceso por el que la creciente
comunicacin e interdependencia entre los distintos pases del mundo
unifica mercados, sociedades y culturas a travs de una serie de
transformacionessociales,econmicasypolticasquelesdanuncarcter
global. As, los modos de produccin, los movimientos de capital, las
nuevastecnologasdelacomunicacinyotrasactividades,comopueden
serlaspolticas,lingsticas,religiosasoculturalesseconfiguranaescala
planetaria,mientraslosgobiernosvanperdiendoatribucionesanteloque
sehadenominadolasociedadenred.
Enestecaldodecultivodelatambinllamadaaldeaglobal,los
modusoperandideldelitotradicionalhandadounvuelcorotundo.
Mltiples pueden ser las respuestas ante los retos delictivos
llevados a cabo por las asociaciones de malhechores en la era de la
globalizacin. Es muy posible que el terrorismo y el narcotrfico sean
unas de las prcticas criminales en las que la globalizacin incide
mayormente.Veamos,noobstante,estasrespuestasporseparado,habida
cuentadequesuidiosincrasiaaslorequiere.
Elagenteencubierto:
Ante el nuevo desafo de la criminalidad sistematizada, los
sucesivos gobiernos han ido dotndose de instrumentos de todo orden
para perseguir y reprimir las conductas delictivas graves como el
narcotrfico y el terrorismo. La insuficiencia hasta ese momento de
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 129

algunas tcnicas de investigacin tradicionales en la pugna contra el
crimen, que generalmente viene actuando en espacios transnacionales y
con abundantes medios conducentes a la perpetracin de los delitos,
hicieronnecesarialaincorporacindelagenteencubierto.
SegnapuntaelpropioprembulodelaLeyOrgnica5/1999,de
13 de enero, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en
materiadeperfeccionamientodelaaccininvestigadorarelacionadacon
eltrficoilegaldedrogasyotrasactividadesilcitasgraves,estehechoes
de gran preocupacin y prioridad para muchas naciones, como se
demuestraenlacrecienteelaboracindedistintosinstrumentosjurdicos
internacionales.Enestalnea,esdedestacarlaaprobacinenelmarcode
las Naciones Unidas de la Convencin contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, hecha en Viena el 20 de
diciembre de 1988, en donde se instaba a las partes firmantes de la
misma,entreellasEspaa,aadoptarlasmedidasnecesarias,incluidaslas
de orden legislativo y administrativo que, de conformidad con las
disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos internos,
fueran necesarias para hacer frente con mayor eficacia a diversos
aspectosdelictivos.
LaLeyOrgnica5/1999,vieneaconsagrar,portanto,ladecidida
presencia del agente encubierto, no contemplada hasta ese momento en
mediosjurdicosnipoliciales.
Esta figura, en virtud del artculo segundo de dicha norma, se
encuentra exenta de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones
que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin,
siemprequeguardenladebidaproporcionalidadconelfindelamismay
noconstituyanunaprovocacinaldelito.
La utilizacin de una identidad supuesta para el funcionario de
Polica Judicial que acte como agente encubierto, conservada en la
testificacindelprocesoquepudieraderivarsedeloshechos,ascomola
circulacinoentregavigiladadedrogas,efectosymateriales,sonalgunas
de las medidas contempladas en esta Ley que se ha manifestado como
una magnfica respuesta al delito organizado tanto nacional como
internacional.
Noobstante,laLeyOrgnica5/1999noesuncajndesastreal
130 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


queloscuerpospolicialespuedanrecurrircuandoquieranparatrazarsus
operativos de ofensiva contra la criminalidad. En absoluto. Se trata de
unamedidacondicionalquedelimitalospasosaseguir.
As,siemprequeseactedentrodelosfinesencomendadosala
Polica Judicial y cuando se trate de investigar la delincuencia
organizada,eljuezcompetenteoelMinisterioFiscal,podrnautorizara
los funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada, la
actuacin bajo identidad supuesta y a adquirir y trasportar los objetos,
efectoseinstrumentosdeldelito,noprocediendoalaincautacindelos
mismos.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a
ejercer como agente encubierto; la identidad supuesta ser otorgada por
el Ministerio del Interior por un plazo de seis meses prorrogables por
iguales perodos. La orden por la que se acuerde contendr el nombre
verdaderodelagenteylaidentidadsupuestaconlaqueactuarencada
caso concreto; sta ser reservada y deber conservarse con la debida
seguridad.
Lainformacinqueelagenteencubiertovayaobteniendotendr
queserpuestaenconocimiento,alamayorbrevedad,dequienautoriz
lainvestigacin.Comohaquedadodichoanteriormente,losfuncionarios
con identidad falsa podrn conservarla cuando testifiquen en el proceso
correspondiente. Si las actuaciones de investigacin pudieran afectar a
los derechos fundamentales, el agente encubierto deber solicitar del
rganojudicialcompetentelasautorizacionesalrespecto.
Sinembargo,estatcnicaslopodraplicarseenlainvestigacin
de la delincuencia organizada, entendiendo por tal, cuando existen
indiciosracionalesdequeunmnimodetresdelincuentessededicande
formapermanenteoreiteradaalacomisindealguno/sdelossiguientes
delitos:
Secuestro.
Prostitucin.
Contraelpatrimonioyordensocioeconmico.
Contralosderechosdelostrabajadores.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 131

Trficodeespeciesamenazadas.
Contralasaludpblica.
Falsificacindemoneda.
Terrorismo.
Trfico y depsito de armas, explosivos, material nuclear y
radioactivo.
DelitoscontraelpatrimonioHistrico.
Elagenteencubiertoyelderechocomparado
ITALIA.Recogelafiguradelagenteencubiertoenelartculo97
del texto nico de las Leyes en materia de regulacin de los
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, prevencin, cura y
rehabilitacin de los estados de toxicodependencia, aprobada por
decretodelpresidentedelaRepblica,nm.309,de9deoctubrede1990,
bajolarbricaadquisicinsimuladadedrogas.
6

FRANCIA. Posibilita las operaciones de infiltracin mediante


agentes encubiertos a travs de la Ley nm. 2004204, de 9 de marzo de
2004.
BLGICA.Estconsentidoelagenteencubiertoenelartculo47
del Cdigo de Instruccin Criminal, introducido por la Ley nm. 34, de
30dejuniode2003.Laredaccinactualdelartculo282bisprocededela
LO15/2003,de26denoviembre.
ALEMANIA. El uso de agentes encubiertos se prev en el
artculo110delaStrafprozessordnung,siemprequeeldelitotengacierta
importanciay,enparticular,cuandohasidocometidoporelmiembrode
unabandaoporalguienorganizadodecualquierotromodo.
SUIZA. Se contempla el agente encubierto en el marco de la
investigacin por delitos relativos al trfico de drogas en el artculo 23.2


6
VaseFermnMiler(2007)C.ExpertoInvestigacinCriminal.IUGM.Madrid.
132 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de la Betabungsmittelgesetz, de 3 de octubre de 1951, con ulteriores
reformas.
Algunasrespuestasalnarcotrfico
La globalizacin puede ofrecer a la humanidad oportunidades
inexploradas y beneficiosas. Por desgracia permite tambin que muchas
actividades antisociales se conviertan en problemas sin fronteras. Entre
ellasseencuentranelconsumodedrogasquellevaladesdichaamillones
defamiliasentodoelmundo,yelnarcotrfico,quepromueveyexplota
esa fatalidad en su provecho. Si la comunidad internacional merece de
verdad su nombre, debe responder con unanimidad y sin pausa a este
azote.
Algunas respuestas para combatir el trfico internacional de
drogasseranlassiguientes:
Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el narcotrfico
conmedidasmultidisciplinares,incluidounmarcopolicial,penalyde
cooperacineficaz.Ladelincuenciasinfronterasnopuedeservencida
por cuerpos de seguridad cuyo mbito competencial permanece
frreamente anclado a la delimitacin territorial dentro de los lmites
nacionales.Porello,habraquepromover:
o Equiposconjuntosdeinvestigacin
o Ordendedetencinyentregagil,conreciprocidad
o Basesdedatosparticipadas
o Redjudicialhomogeneizada
o Recursoseconmicos,materialesyhumanos
o Potenciacindelagenteencubiertoyentregavigiladadedrogas
o Confiscacindebienes,instrumentosybeneficiosobtenidosenla
comisin de los citados delitos, impidiendo que los fondos
logradoslleguenalmercadofinancierolegal.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 133

Desactivar elnarcotrfico,sumando el esfuerzo hondo, prolongado y
coordinadodelacomunidadinternacional,conformealasdirectrices
marcadas por la Comisin de Estupefacientes de la ONU. En
particular, la eliminacin de cultivos en pases empobrecidos
mediante el esfuerzo solidario de promocin del desarrollo
alternativo,como:
o Programasdefomentodelaluchacontralacorrupcinenorigen.
o Impulso de las polticas sociales en regiones deprimidas, con
planesorientadosalosmsnecesitados,favoreciendoeldesarrollo
de la poblacin que subsiste con la produccin de drogas como
nicomediodevida.
o Actuacin en destino sobre la educacin, especialmente en los
jvenes con perfil de potenciales consumidores, acentuando la
prevencin y los aspectos formativos contra el uso y abuso de
drogas.
Abordar la aciaga vertiente del trfico ilcito sin sutilezas ni
concesiones. Es preciso que los pases robustezcan sus legislaciones
interiores para intensificar, si fuera necesario, el reproche social y
penal de cara a las grandes redes del narcotrfico y el blanqueo de
dinero. En especial la orientada a neutralizar coercitivamente las
operaciones de las organizaciones mafiosas que mueven grandes
cantidades, y las personas que facilitan sustancias estupefacientes y
psicotrpicas a menores o las difunden en recintos docentes y en
grandes colectivos (centros penitenciarios, hospitales, cuarteles,
etctera), sin olvidar aquellas otras que suministran la droga a los
toxicmanossometidosatratamientodedeshabituacin.
En suma, la argumentacin a proponer a la sociedad y a los
virtuales consumidores (los jvenes en especial), es que esta clase de
drogasnoaligeranlasfrustracionesnilospadecimientosexistencialistas,
slo crean esclavos y dolor. Cuando un porcentaje importante de una
generacin se sumerge en el oscuro pozo de las toxicomanas, pierde
ciudadanos tiles y contrae una pesada carga social de efectos
traumticoseinvalidantes.
134 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Algunasrespuestasalterrorismo
Una de las tareas primordiales para luchar contra la lacra
terroristaconsiste,sinduda,enevidenciarquelasideaspreconcebidasde
queelfinjustificalosmediosviolentoseshistricamenteerrnea.
Por lo que respecta a los servicios de inteligencia, civiles o
militares,sonunadelasarmasmsefectivasalalcancedelosgobiernosa
lahoradeenfrentarsealterrorismo,habidacuentadelcarctersecretoy
lacapacidaddeinfiltracindeestoscuerpos.Adems,supenetracinen
las redes terroristas resulta una tctica muy efectiva para evitar futuros
atentadosydesarticularsoportes.
Otra de las piedras angulares de la brega contra el terrorismo,
msalldelameraaccinpolicial,eslalaborencaminadaalaumentode
la capacidad y responsabilidad de los Estados para prevenir, resistir y
trataraccionesterroristas.
Cabesealar,enestesentido,lapromocindelbuengobiernoy,
por encima de todo, del Estado de derecho, con unas fuerzas de
seguridad verdaderamente profesionales formadas y con recursos que
respeten los derechos humanos. Este acatamiento de los cuerpos
policialesalosderechosfundamentalesnoslosepuedeconsiderarens
mismo uno de los elementos cardinales de la estrategia eficaz en la
contienda contra el terrorismo por parte de los Estados, sino un
mecanismoabsolutamenteimprescindible.
Algunospilaresbsicosdeestrategiamundialparalucharcontra
elterrorismo,avaladosporNacionesUnidasenlaCumbreInternacional
deMadridde2005sobreDemocracia,TerrorismoySeguridad,seranlos
siguientes,denominadospopularmentecomolascincodes:
Primero. Disuadir a los grupos descontentos de elegir el terrorismo
comotcticaparaalcanzarsusobjetivos.
Segundo.Dificultaralosterroristaselaccesoalosmediosparallevar
acabosusatentados.
Tercero.HacerdesistiralosEstadosdeprestarapoyoalosterroristas.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 135

Cuarto. Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el
terrorismo.
Quinto. Defender los derechos humanos en la lucha contra el
terrorismo.
La citada Cumbre Internacional de Madrid fue clara y concisa a
lahoradeprofundizarencadaunoloscincopuntos:
Realicemosunresumen:
Comenzando por la primera d: Disuadir a los grupos
descontentosdeelegirelterrorismocomotctica.
Haygruposqueutilizantcticasterroristasporquecreen
que, tal como se ha sealado anteriormente, resultan eficaces y
que los ciudadanos, o parte de ellos, con cuyas simpatas creen
contar, estarn de acuerdo en su utilizacin. Esas ideas
preconcebidas son la causa profunda del terrorismo.
Evidentemente, la tarea positiva consiste en demostrar de forma
irrefutablequeestosplanteamientossonerrneos.
Aslascosas,sedebeestimularlapersuasindequienes
pudieransentirelimpulsodeapoyarelterrorismo,enelsentido
de que esa no es una forma aceptable ni eficaz de promover su
causa. Las autoridades morales y polticas de todos los mbitos
estn obligados a proclamar sin titubeos que el terrorismo es
inaceptable en toda circunstancia y en toda cultura y que sus
tcticas son criminales e injustificables. Por ltimo, se debe
prestar la mxima atencin a las vctimas del terrorismo y
asegurarnosdequeseoigasuvozyseatiendansusnecesidades.
Continuando por la segunda d: Dificultar a los terroristas el
accesoalosmediosparallevaracabosusatentados.Ellosignifica,entreotros
extremos, privarles de posibilidades deviajar,recibirapoyofinancieroo
adquirirmaterialnuclearoradiolgico.
ElConvenioInternacionaldelasNacionesUnidasparala
represindelafinanciacindelterrorismo,queentrenvigoren
2002, ha impuesto limitaciones de movilidad y sanciones
financieras a los miembros de AlQaeda, organizaciones
136 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


asociadasasuredyotrosgruposhbridos.
Perotambinesprecisoqueseadoptenmedidaseficaces
contra el blanqueo de capitales. En ese mbito conviene
promover las ocho recomendaciones especiales sobre la
financiacin del terrorismo formuladas por el Grupo de accin
financieradelaOCDEsobreblanqueodecapitales.
Otro captulo realmente importante, ms de lo que
parece, es el de privar el acceso de los terroristas al material
nuclear. Este tipo de amenaza todava es tratada en numerosas
ocasiones con cierta ligereza. Por desgracia, vivimos en un
mundo con exceso de materiales peligrosos y abundantes
conocimientos tecnolgicos en manos indeseables. Ya son varios
los grupos terroristas que han declarado su intencin de causar
matanzas de dimensiones catastrficas mediante atentados con
esta metodologa. Si verdaderamente llegara a ocurrir, no slo
causaramuerteydestruccingeneralizadas,tambinfrenaraen
seco la economa mundial y arrojara a decenas de millones de
personasalamsabsolutapobreza.
El hecho de que esta modalidad de atentado todava no
se haya producido no ha de servir de excusa para la
autocomplacencia.Acasoestacircunstancianosestbrindandola
oportunidaddeadoptarmedidaseficacesdeprevencin.
LaterceradserefierealanecesidaddequelosEstadosDesistan
deprestarapoyoalosterroristas.
En el pasado, el Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas ha aplicado sanciones repetidamente a Estados que
acogan y ayudaban a terroristas. Los pases deben saber que, si
prestan apoyo de cualquier tipo a las bandas terroristas, los
organismos internacionales no vacilarn en emplear medidas
coercitivascontraellos.Noobstante,yenelplanodelarealidad,
la eficacia tangible de las mismas ha sido muy desigual,
dependiendodemltiplesfactores.
La cuarta d consiste en Desarrollar la capacidad del Estado para
prevenirelterrorismo.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 137

Los terroristas utilizan a los pases dbiles y necesitados
comorefugioparaevadirse,adiestraroreclutaraotrosactivistas.
Por consiguiente, la labor de potenciar la capacidad y la
responsabilidad de todos los Estados debe convertirse en la
piedra angular de la lucha mundial contra el terrorismo. Esa
labor entraa la promocin del buen gobierno y, por encima de
todo,delestadodederecho.
Sin embargo, a muchos pases empobrecidos les resulta
difcil adquirir la capacidad que necesitan. Les hace falta ayuda,
entreotrascosas,paraestablecerymantenerunsistemaeficiente
dejusticiapenal.
Los grupos terroristas reclutan a sus miembros con
especial facilidad entre personas que tienen una visin estrecha,
distorsionada,sectariaofanatizadadelmundo.Enconsecuencia,
se debe impulsar una educacin actualizada que fomente la
reflexin con base cientfica, el libre pensamiento y los hbitos
democrticos. La UNESCO ha hecho una gran tarea a ese
respecto,perotodavaquedamuchoporavanzar.
Pocasamenazasponendemanifiestomsntidamenteel
imperativo de fomentar la capacidad de los Estados que el
terrorismo biolgico, que podra propagar enfermedades
infecciosasletalesportodoelmundoenpocosdas.Nilospases
ni las organizaciones internacionales se han adaptado todava al
nuevo mundo de la biotecnologa, con todas sus promesas y
peligros.
Los expertos coinciden en que la mejor defensa contra
esepeligroconsisteenfortalecerlossistemasdesaludpblica.La
RedMundialdeAlertayRespuestaanteBrotesEpidmicosdela
Organizacin Mundial de la Salud (OMS) ha realizado,
trabajando con recursos limitados, una meritoria funcin de
vigilancia de los brotes de enfermedades infecciosas mortales y
respuesta ante su aparicin, que podra ser aprovechada como
misinpreventivaantesemejanteeventualidad.
Tenemos, por ltimo, la quinta d, que no es en absoluto la
menos importante: Defender los derechos humanos en la lucha contra el
138 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


terrorismo.
Losinstrumentossobrederechoshumanosdejanmargen
para la adopcin de medidas firmes de lucha contra el
terrorismo, incluso en las circunstancias ms excepcionales. Sin
embargo,laclaudicacinenestamaterianopuedecontribuirala
derrotadelmismo.Alcontrario,facilitaellogrodelospropsitos
del terrorista al ceder ante l en el terreno moral y provocar
tensin, odio y desconfianza hacia el gobierno precisamente en
los sectores de la poblacin en que el terrorismo tiene ms
posibilidadesdereclutaranuevosmiembros.
Paraconcluir,citaraldoctorJosColladoMedina
7
,expertoenla
materia, profesor de la Uned y del Instituto Universitario General
Gutirrez Mellado, quien pone de manifiesto en uno de sus ensayos
sobreeltemaquelasprimerasyprincipalesexpectativasparacombatirel
terrorismo estaran situadas en disuadir a los Estados de prestar apoyo a
gruposterroristasydesarrollarsuscapacidadesybuengobiernoparaimpedirel
terrorismo.
Resear por ltimo la incuestionable importancia que el modelo
policial y sus avances tiene ante el reto de la delincuencia en general y
particularmente en la de signo transnacional: lase narcotrfico y
terrorismo. Otros autores se ocuparn de investigar el sistema de
seguridad espaol y los modelos policiales comparados. Conviene, sin
embargo, citar a modo de pincelada final al analista Jos Luis Morn
8
,
quien en sendos artculos publicados en las revistas de la Fundacin
Seguridad Ciudadana y de la Sociedad Cientfica Espaola de
Criminologaabogasinambagesporunmodelo[policial]quetengaen
cuenta la composicin real de nuestra sociedad [] para adaptarse a los
continuos cambios que se producen en ella y que contribuya a conseguir una
sociedadmsseguray,enconsecuencia,mslibre.Dichoqueda.


7
COLLADOJos.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.MonogrficoN
2.VV.AA.FundacinPolicaEspaola.pp.97.Madrid.
8
MORN Rubio, Jos Luis. (2005). Sistema de seguridad. Revista Polica de
BarrioFundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 139

BIBLIOGRAFA
COSIDO, Ignacio. (2005). El terrorismo internacional. Revista del Grupo de
EstudiosEstratgicos,nm.654.Madrid.
COLLADO, Jos. (2007). Reflexiones sobre el terrorismo en Espaa. Monogrfico N
2. VV.AA. ISBN.: 9788461153220. Ed. Fundacin Polica Espaola. pp.
97.Madrid.
FUNDACIN SEGURIDAD CIUDADANA. (2006). Jornadas sobre delincuencia
internacional y su incidencia en la seguridad ciudadana. Ayuntamiento de
Parla(Madrid),10y11demayode2006.
www.fundacionseguridadciudadana.com
LUPARELLI,Miguel.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.Monogrfico
N 2. VV.AA. ISBN.: 9788461153220. Ed. Fundacin Polica Espaola.
Madrid.
MAGAZ,Ricardo.(1991).Elesclavomundodelasdrogas.ISBN.:8460408124.Ed.
InstitutodeMetodologaAvanzadadeSeguridad.Madrid
MAGAZ, Ricardo. (2007). Garfalo o la lesin de los sentimientos: apuntes
criminolgicos y sociales. ISBN.: 9788461147687. Instituto Cepedano de
Cultura.Madrid.
MORN Rubio, Jos Luis. (2005). Sistema de seguridad. Revista Polica de Barrio
FundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.
OBSERVATORIOEUROPEODELASDROGASYLASTOXICOMANAS.(2006).
Memoriaanual.Lisboa.www.europa.eu/scadplus
ORGANIZACINDENACIONESUNIDAS.Memoriasanuales.www.un.org
REVISTAPOLICIAESTATALYSEGURIDAD.(2001).Ed.FDP.Entrevistadirector
Interpol.N75.pp110115.Madrid
RUBIO, Mauricio (2005). Narcoterrorismo. Documento publicado por el Instituto
Universitario de Investigacin sobre Seguridad InteriorUNED. Madrid.
www.uned.es/investigacion/IUISI
SOCIEDAD CIENTFICA ESPAOLA DE CRIMINOLOGA. Memoria anual.
www.scec.es
TOVALMartnLucio(2003)Intervencinpolicialyrgimenlegal.Ed.UPM.Madrid

Violenciaenelmbitofamiliar

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La violencia en el mbito de la familia es un viejo


problema que ha aflorado en la sociedad actual. Las vctimas de esta
violenciapuedenserlasmujeres,losnios,losancianos,laspersonascon
algn tipo de discapacidad o los hombres. Dentro de la violencia
domsticahaadquiridoprotagonismolaviolenciadeloshombrescontra
lasmujeresdenominadaviolenciadegneroalaqueseestprestando
especial atencin. No existen unas caractersticas especficas sociales ni
personales en la violencia domstica por lo que se produce en todas las
capas de la sociedad. Ha pasado de ser un problema privado a ser un
problema pblico. Enla lucha contrala violencia domstica yde gnero
estn implicados todos los sectores sociales: el legislativo, la
administracin de justicia, los servicios sociales, los servicios sanitarios,
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, los medios de comunicacin, la
Administracinyengeneraltodaslaspersonasquetenganconocimiento
deella.Setratadedarlamayorproteccinalasvctimasyderecuperar,
dentro de lo posible, a las personas maltratadoras para la convivencia


1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
142 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


pacficaatravsdeprogramasderehabilitacin.
ndice:Introduccin.1.Conceptos.1.1Violenciadomstica.1.2
Violencia de gnero. 1.3 Violencia contra la mujer. 2. Caractersticas y
clasesdelmaltratoenlafamilia.2.1Caractersticas.2.2Clases.2.2.1Los
malos tratos fsicos. 2.2.2 Los malos tratos psquicos. 3. Personas
agresoras y vctimas. 3.1 Personas agresoras. 3.2 Vctimas.4. Leyes de
Proteccinalasvctimasdeviolenciadegnero.4.1Leyesautonmicas.
4.2 LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero. 5. Delitos y faltas. 5.1 Delitos. 5.1.1 Amenazas leves. 5.1.2
Coacciones leves. 5.1.3 Maltrato ocasional. 5.1.4 Maltrato habitual.
5.1.4.1 Habitualidad. 5.1.4.2 Concurso del maltrato habitual con otros
delitos.5.1.5Lesiones5.2Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacin
injusta de carcter leve. 6. Suspensin de la ejecucin de la pena y
sustitucin de la pena en la violencia de gnero. 7. Medidas cautelares,
medidasdeseguridadypenas.7.1Medidascautelares.7.1.1Laprisin
provisional. 7.1.2 La Orden de Proteccin a las Vctimas de Violencia
Domstica. 7.2 Medidas de seguridad. 7.3 Penas principales y
accesorias. 8. Quebrantamiento de condena o de medida cautelar. 9. El
enjuiciamientorpidodedeterminadosdelitos
Palabras clave: Violencia domstica Violencia de gnero
DerechopenalDerechoprocesal

INTRODUCCIN
En la legislacin espaola vigente la violencia en el mbito
familiar abarca tanto la denominada tradicionalmente violencia
domstica como la violencia de gnero. Atenindonos al contenido del
art.1.3LO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeProteccinIntegral
contra la Violencia de Gnero, la violencia de gnero constituye un tipo
deviolenciadomstica.
LaRealAcademiaEspaoladelaLengua,ensuinformede19de
mayode2004sobreelaspectolingsticodeladenominacinapropsito
delProyectodelamencionadaLO1/2004,definelaviolenciadomstica
como la que se ejerce entre familiares de un hogar (y no slo entre los
miembrosdelapareja)oinclusoentrepersonasque,sinserfamiliares,vivenbajo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 143

el mismo techo y aade que quedaran fuera los casos de violencia contra la
mujer ejercida por parte del novio o compaero sentimental con el que no
conviva.Estadenominacintieneprecisamentelaventajadealudir,entreotras
cosas, a los trastornos y consecuencias que esa violencia causa no slo en la
personadelamujersinodelhogarensuconjunto,aspectoesteltimoalqueesa
ley quiere atender y subvenir con criterios de transversalidad. La Real
Academia, despus de un estudio comparativo con las denominaciones
enotrospasespropuso,sinxito,queelttulodelaleyfueraeldeLey
Integral contra la Violencia domstica o por razn de sexo, insistiendo
que adems la expresin impacto por razn de gnero se sustituyera
porladeimpactoporrazndesexo,enlalneaconloquelaConstitucin
establece en su Artculo 14 al hablar de la no discriminacin por razn de
nacimiento, raza, sexo. Cuando analiza la conveniencia del uso de la
palabra gnero en espaol concluye que las palabras tienen gnero (y no
sexo),mientrasquelosseresvivostienensexo(ynognero)yqueenespaol
no existe tradicin de uso de la palabra gnero como sinnimo de
sexo.
La LO 1/2004, en su art. 1, se marca como objeto actuar contra la
violencia que, como manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,seejerce
sobre stas por parte de quienes sean o hayan sido sus cnyuges o de quienes
estn o hayan estado ligados a ellas por relaciones similares de afectividad, an
sin convivencia. Adems, aclara que la violencia de gnero a que se refiere la
presente Ley comprende todo acto de violencia fsica y psicolgica, incluidas las
agresiones a la libertad sexual, las amenazas, las coacciones o la privacin
arbitrariadelibertad.
Los movimientos feministas, especialmente a partir de la
segundamitaddelsigloXIX,sehanpropuesto,conuntrabajoconstante,
conseguir la igualdad efectiva entre hombres y mujeres. Para algunos
pases,entrelosqueseencuentraEspaa,yasehaconseguidoalmenos
laigualdadlegalaunquefaltaunbuentrechoporrecorrerhastaqueesa
igualdad sea una realidad social. De aqu que la LO 1/2004 contenga
medidasdediscriminacinpositivaparalamujerconelfindeayudarlea
conseguirlaigualdadefectiva.
144 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Sinembargo,hayquetenerencuentaquelaviolenciadentrode
lafamilianosloseejercesobrelasmujeres,tambinpuedenservctimas
los menores
2
, los ancianos
3
, los incapaces, las personas con minusvala o
discapacidad
4
e incluso los hombres. Es evidente que las estadsticas
arrojanunnmerodedenunciasycondenasahombresmuysuperioral
de las mujeres. En la mayora de los delitos de homicidio o lesiones
graves la vctima es la mujer. Esto no debe hacernos olvidar al resto de
las vctimas y tener en cuenta que la mujer tambin puede ser persona
maltratadoradelosotrosmiembrosdelgrupofamiliar,especialmentede
losmiembrosdependientesquetieneasucuidado.Enesteltimocasoel
nmerodedenunciasycondenasesmenor
5
.
Actualmente, la sociedad tiene an asignado, en la relacin de
parejayenelmbitodelafamilia,alhombreelpapeldejefedefamilia
proveedorprotector,sibiencadavezesepapelsevaequilibrandoconel
de las mujeres gracias a la incorporacin de stas al mundo laboral con
igualdad de preparacin y conocimientos. Para los hombres que
denuncian, al sufrimiento por el maltrato hay que aadir, por motivos
socioculturales, el temido desprecio de la sociedad circundante que
puede etiquetarlos de forma despectiva por no haber sido capaces de
hacerse respetar cuando lo que se espera de ellos es una actitud de jefe
indiscutido. A travs de encuestas de victimizacin, se estima que, en
Espaa,lasmujeresslodenuncianelentreun15%yun20%deloscasos
demalostratos,siendodesconocidaoficialmenteunagrancifranegra.En
cuantoaloshombreslaproporcindedenunciantesesmuchomenor.



2
BARUDY,J.:Eldolorinvisibledelainfancia,Ed.Paids,Barcelona,1998.
3
IBORRA MARMOLEJO, I.: Maltrato De personas mayores en la familia en Espaa,
ed. Fundacin de la Comunitat Valenciana para el Estudio de la Violencia
(CentroReinaSofa),Valencia,2008.
4
FERNNDEZ SANTIAGO, P.: Violencia y Discapacidad, Ed. Observatorio de
Gnero Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad Carlos III,
Madrid,2007
5
Segn las estadsticas del Ministerio de Igualdad y del Consejo General del
PoderJudicialsonaproximadamenteun20%en2007
(http://www.migualdad.es/mujer/mujeres/cifras/violencia/index.htm#violencia;
http://www.poderjudicial.es)
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 145

Si queremos afrontar esta lacra social con objetividad, no parece
aceptable plantear el tema de la violencia en el seno de la familia como
una violencia de gnero exclusivamente, aunque hay que reconocer
que las mujeres son las vctimas indefensas en la gran mayora de los
casos conocidos. Elestudiar esta situacin desdelanica perspectiva de
la violencia de gnero redundara en una exposicin parcial del
problema.Porotraparte,losmenores,losincapaces,losdiscapacitadosy
los ancianos no suelen denunciar sino que los casos de maltrato se
detectanatravsdelosserviciossocialesolossanitarios.Encuantoalos
hombres,esevidentequeseretraenalahoradeformulardenuncias
Hasta hace pocos aos, la violencia en el mbito familiar se
considerabaunasuntoprivadoenelquenadieexternoalgrupofamiliar
podainmiscuirse.Actualmenteseconsideracomounasuntopblicoen
elquetodosestamosimplicadosyobligadosadenunciarantelapolicao
losserviciossociales.Elcambiosehaproducidocuandolasociedadseha
dadocuentadelarepercusinquetieneesetipodemaltratoencostede
vidas, sanidad, servicios sociales, bajo rendimiento de los trabajadores
afectadosybajorendimientoescolardelosmenoresquelapadecen.
Es obvio que la intervencin judicial no es el remedio para este
problema social, pues siempre llega tarde cuando el mal ya se ha
producido. Las modificaciones legislativas en el mbito penal tampoco
sonunasolucin,sibienpuedentenerunefectodeprevencingenerale
individual en los casos menos graves. El resto de las medidas que el
Estadopuedaarbitrarsonnicamentepaliativasdeundaoocasionado
a las vctimas. As pues, la nica solucin eficaz es evitar que el mal
ocurra tomando medidas de prevencin en los mbitos que se revelan
como complementarios (institucional, familiar, educativo, social,
informativo). Es necesaria la coordinacin de las intervenciones pues
las efectuadas en un solo mbito son insuficientes para erradicar el
problema.
Cuandolaviolenciadentrodelgrupofamiliaryasehaproducido
hay que emprender intervenciones tanto con las vctimas como con las
personas maltratadoras. Con las vctimas a travs de una proteccin
integral especfica, como ya se est haciendo. Con las personas
146 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


maltratadorasbrindndoleslaposibilidaddeparticiparenprogramasde
rehabilitacin
6
.
CONCEPTOS
Como se ha visto anteriormente hay que distinguir entre
violencia domstica y violencia de gnero. Esta distincin tiene efectos
en cuanto a las penas a imponer por la comisin de las actividades
delictivas tipificadas en el Cdigo Penal (CP). Pero ambas son producto
de la agresin infundada de una o varias personas a otra, llegando a
producir un estado de tensin emocional daino causado por el
sometimiento no voluntario e ilegtimo de unas personas al dominio de
otras.
Elconceptodeviolenciadomstica,conuncontenidoprximoal
actual, entra en la legislacin espaola con la reforma del Cdigo Penal
de 1989 (LO 3/1989, de 21 de junio, de actualizacin del Cdigo Penal) que
introdujountipodelictivodeviolenciafsicahabitualentredeterminados
parientes. A partir de ese momento las reformas penales y procesales se
han sucedido, ltimamente con un ritmo frentico hasta la de 2004. El
nuevoCPde1995,enunprimermomento,mantuvocomoundelitode
lesiones el tipo de violencia fsica habitual preexistente. Posteriormente,
en 1999 se introdujo la violencia psquica (LO 14/1999, de 9 de junio, de
modificacin del Cdigo Penal de 1995, en materia de proteccin a las vctimas
demalostratosydelaLeydeEnjuiciamientoCriminal).En2003(LO11/2003,
de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana,
violenciadomsticaeintegracinsocialdelosextranjeros),lafaltadelesiones
ocasionales en el mbito domstico pas a ser un delito de lesiones y la
violenciadomsticahabitualsetrasladalTtuloVIIdelCP,quecontiene
los delitos de torturas y otros delitos contra la integridad moral, dando
unimportantegiroenlaapreciacinylacalificacindeloshechos,pues
a partir de ese momento queda claro que no slo se est protegiendo la
integridadfsicaopsquicasinoqueademssereconocequeestetipode
violenciaafectaalaintegridadmoraldelasvctimas.Finalmente,en2004


6
HERNANDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas
formativosamaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccin
integral.LaexperienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 147

una nueva reforma introdujo la discriminacin positiva de la mujer
vctimarespectodelvarnvctimaconunaumentolevedelapenaenlos
casos de violencia domstica contra la mujer por razn de su sexo (LO
1/2004,de28dediciembre,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolencia
degnero).
Violenciadomstica
Se denomina violencia domstica a la que se ejerce en el mbito
donde el grupo familiar desarrolla la convivencia, que se supone ha de
ser pacfica para facilitar el desarrollo afectivo y personal de sus
miembros. En este caso el lugar queda restringido pero las vctimas
puedentenercaractersticasvariadasdesexo,edadoparentesco.Pueden
sermenores,ancianos,incapaces,minusvlidos,progenitores
7
,mujeresy
hombres, con diferentes situaciones de parentesco o convivencia. As la
violencia domstica, que incluye tambin a las mujeres, slo puede
producirseenelmbitodelafamilia,oensituacinasimilada,cuandoes
ejercidaporotromiembrodelgrupoyenbasealacondicindemiembro
delgrupo.
Se ha definido la violencia domstica como todo tipo de
agresiones fsicas, psicolgicas y sexuales o de otra ndole, llevadas a
cabo reiteradamente por un familiar y que causan dao fsico y /o
psicolgicoyvulneranlalibertaddeotrapersonadentrodelafamilia
8
.
Consiste en un estado permanente de sumisin y tensin a causa de la
violencia ejercida por determinados miembros sobre el grupo familiar o
sobrealgunodesusmiembros.
LaConvencindelosDerechosdelNio(ONU1989)defineel
maltrato infantil como Toda violencia, perjuicio o abuso fsico o
mental, descuido o trato negligente, malos tratos o explotacin,
mientrasqueelnioseencuentrabajolacustodiadesuspadres,deun
tutorodecualquierotrapersonaoinstitucin,queletengaasucargo.


7
Ver URRA PORTILLO, J: El pequeo dictador. Cuando los padres son las
vctimas. Del nio consentido al adolescente agresivo, La Esfera de los Libros,
2008
8
Ver ECHEBURA ODRIOZOLA, E. / CORRAL GARGAYO, P.: Manual de
violenciadomstica,ed.SigloXXIdeEspaa,1998.
148 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Un tipo de maltrato que empieza a aflorar es el que ejercen los
jvenes sobre sus progenitores, al que se le ha denominado sndrome
del emperador. Ocurre en familias normales, donde no hay
antecedentes de malos tratos, y el hijo no es violento por padecer una
enfermedad o trastorno mental. Los padres viven atemorizados por sus
hijosqueadolecendeemocionesmoralescomolaempata,lacompasin
ylaresponsabilidaddesusactos.Loshijosquenoestnacostumbrados
aqueselescontradiga,notienencapacidadparaasimilarlafrustraciny
quesecreensuperioresalosdemsdesafanasuspadres,lesinsultan,
amenazaneinclusolesagredencuandoosanoponerseasuvoluntad.Son
nios y jvenes que se creen con derecho a exigir ylograr por cualquier
medio todo lo que se les antoja convirtindose en tiranos crueles
dispuestosainfligircastigosseverosaquienescontraransuvoluntad.
Son subtipos de violencia domstica la violencia de gnero y la
violenciacontralamujersiemprequeseproduzcanenelmbitofamiliar.
Violenciadegnero
La expresin violencia de gnero, referida a la violencia
ejercida contra las mujeres, resulta del mal uso de un anglicismo. Se
expresaconestadenominacinatodaviolenciaejercidaporunhombre,
quetienecomovctimaaunamujeryestmotivadaexclusivamentepor
su condicinde mujer. El art. 1 dela Declaracin sobre la eliminacin de la
violenciacontralamujer(ResolucindelaAsambleaGeneral48/104del20
de diciembre de 1993) define la violencia contra la mujer como todo
actodeviolenciabasadoenlapertenenciaalsexofemeninoquetenga
o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual o
psicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la
coaccinolaprivacinarbitrariadelalibertad,tantosiseproducenen
lavidapblicacomoenlavidaprivada.Enelart.2seentiendequela
violenciacontralamujerabarcalossiguientesactos,aunquesinlimitarse
a ellos: a) La violencia fsica, sexual y psicolgica que se produzca en la
familia; b) La violencia fsica, sexual y psicolgica perpetrada dentro de
la comunidad en general; c) La violencia fsica, sexual y psicolgica
perpetradaotoleradaporelEstado,dondequieraqueocurra.
Como hemos visto anteriormente la violencia de gnero
constituye una manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdady las relaciones de poderde los hombres sobrelasmujeres,
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 149

seejercesobrestasporpartedequienesseanohayansidosuscnyuges
odequienesestnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilares
deafectividad,ansinconvivencia(art.1LO1/2004). No se puede
conceptuar como violencia de gnero las agresiones simtricas que se
producenentredosadultos,ancuandounodeelloseaunamujer,sise
trata de una confrontacin bidireccional con devolucin de golpes
semejantes, aunque haya desventaja entre uno y otro atacante. Se
denomina conflicto conyugal o conflicto de pareja cuando los actos
violentosseproducenentrelosdosmiembrosdeunaparejaylaposible
desigualdadenlapeleanosebasaenlaposicindedominiodelvarnni
eneldespreciohacialamujerporserdelsexofemenino
9
.Enestecasose
podr apreciar el delito concreto (homicidio, lesiones, coacciones, etc.)
conlacircunstanciaagravantedeparentesco(art.23CP)
10
.
En el Derecho penal espaol la proteccin a las mujeres ante la
violenciadegneroestrestringidaalmbitodelarelacinafectivaentre
unhombreyunamujer.Desdelaperspectivadelatipificacinpenallas
vctimas no quedan restringidas en su totalidad al mbito familiar o
situaciones asimiladas, sino que lo que prima en esta ocasin es la
relacin de afectividad presente o pasada entre una pareja, lo que
permite incluir a los novios o exnovios que no caben bajo la
denominacin de violencia domstica puesto que no conviven
habitualmentebajoelmismotechoyportantonolleganaconstituiruna
parejadehecho.
En el mbito de la pareja las vctimas de violencia de gnero se
distinguen de las vctimas de violencia contra la mujer bsicamente
respectodelasmedidasdeproteccinsocialprevistasenlaLO1/2004.En
cuantolaproteccinpenallasdiferenciassloseencuentranenloscasos
desuspensindelacondena.
Violenciacontralamujer
Quedan fuera del mbito de la violencia de gnero la que se
produce entre los miembros de una pareja de mujeres aunque estn


9
STS(Sala2)de13dediciembrede2002
10
STS(Sala2)de8dejuniode2009
150 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


unidas por la institucin del matrimonio (L 13/2005, de 1 de julio, por la
que se modifica el Cdigo Civil en materia de derecho a contraer matrimonio).
Con la entrada en vigor de la LO 1/2004 (LOVG) qued clara la mayor
proteccin penal a las vctimas de violencia de gnero. Sin embargo, a
raz de la L 13/2005, en laque se reconoce el matrimonio entre personas
del mismo sexo, la referencia a la esposa o exesposa o situacin de
afectividadsimilar noda la exclusividad delaagresin al varn,yaque
la pareja de la esposa puede ser otra mujer. Nos encontramos ante una
discriminacin positiva de la mujer cualquiera que sea el sexo de la
parejaquetenga.Estetercertipodevctimaquenoencajaenlaviolencia
degneroyquesedistinguecomounsubtipodelaviolenciadomstica
dalugarasupuestospenalesespecficosdeviolenciacontralamujerpor
partedesuparejasentimentalquetienenlamismapenaquelaviolencia
degnero
11
.
CARACTERSTICASYCLASESDELMALTRATOENLAFAMILIA.
La violencia en el seno de la familia no queda confinada a una
regin o a un determinado grupo social ni a un determinado estatus
econmico, se produce en todas las capas de la sociedad y con
independencia del nivel cultural o profesional de las personas agresoras
odelasvctimas
12
.
Caractersticas
Soncaractersticasdelaviolenciaenlafamilia:
esttoleradasocialmente


11
SJP de Santander, de 20 de abril de 2009: condena por un delito agravado de
violencia domstica (maltrato fsico) contra la esposa del art. 153.1 y 3 CP a la
mujer que agredi a su esposa mientras estaban en trmites de separacin
matrimonial.
12
ECHEBURA ADRIAZOLA / AMOR ANDRS en RODRGUEZ YAGE, A.
C./VALMAAOCHAITA,S.(coord.):Lamujercomovctima:aspectosjurdicosy
criminolgicos, Ediciones de la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca,
2000,p.150yss;verInformedelaSecretaraGeneraldeAsuntosEconmicosy
Sociales de la ONU DAW sobre la violencia contra las mujeres, de 9 de
octubrede2006).
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 151

reflejaabusodepoderenunarelacinasimtricanoequitativa
escontinuaeneltiempo
nosueledenunciarsehabitualmente
aumentaprogresivamenteenfrecuencia,intensidadygravedad
tiene alta probabilidad de extenderse poco a poco a todos los
miembrosdelafamilia
es fcilmente imitable por los hijos (aunque slo un pequeo
porcentaje de menores que han sufrido o han presenciado maltrato
sernfuturosmaltratadores)
esunproblemadecarcterpluridisciplinarynosolamentepenal
sedesarrollaenelmbitoprivado
sereproduceentodaslasesferassociales
tieneuncarctermixtofsicoypsquico
Las principales dificultades para poder reconocer el maltrato en
elmbitodelafamiliason
13
:
Lainvisibilizacindelproblema,quelehacemenosperceptiblepor
la obturacin del registro de nuestros sentidos. Culturalmente
estamos adiestrados para percibir nicamente determinadas cosas,
es ms fcil percibir lo que tiene signos externos que podemos
identificar y registrar. El desconocimiento disminuye la
comprensindelactoviolento,elterrorquegenerayelrechazoque
inspira.
Lanaturalizacin,atravsdeprocesossocialesquellevanaaceptar
comportamientos violentos como naturales quedando legitimado el
ejercicio del poder por parte de las jerarquas que organizan la


13
CORSI,J./PEYR,G.M.:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.48y
siguientes
152 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


convivencia y deciden lo que es diferente, lo que se debe pensar,
hacer o no hacer, sentir, etc. Dado que en la pirmide de poder en
nuestra actual sociedad se encuentran en la cspide los hombres
adultosricos,lasviolenciascontramujeres,nios,ancianos,pobresy
minoras se perciben como menos importantes. Por tanto, es
fundamentalquelaviolenciaseapercibidacomounproblemayno
comounasolucin.
Lainsensibilizacin,queseproduceconlareiteracindeimgenes
e informaciones que hacen que la violencia forme parte de la vida
cotidiana sin que afecte personalmente a la mayora que la
contempla. Especialmente, en las emisiones de televisin la
proyeccindeescenasviolentasescontinua,desdelasnoticiasdelos
telediarios, que no nos impiden comer tranquilamente
contemplando la muerte violenta de otras personas, hasta los
programas infantiles, y no debemos olvidar los videojuegos en los
queparasubirdenivelsenecesitamatardeformaviolentaaalguien
conplenaconscienciayvoluntad.Lassubidasdedosisdeviolencia
no nos movilizan a actuar, slo consiguen seguir aumentando la
toleranciahacialassituacionesviolentas.
El encubrimiento, que se ejerce sistemticamente con el fin de
proteger el prestigio de la institucin familiar con su estructura
tradicional,ayudaaocultarloshechosyahacerlospasarporbuenos
paraacallarelclamordelosqueseoponen.
Generalmentelasagresionesoconductasviolentascoincidencon
momentos de especial trascendencia como son: la presentacin de la
denuncia por malos tratos o de la solicitud de separacin o divorcio
(echar los papeles), el momento de recoger a los hijos para que
cumplan los periodos de estancia con alguno de los progenitores
acordadospreviamenteporsentenciaoacuerdomutuo(intercambiode
hijos), o momentos de bsqueda de autonoma por parte de las
vctimas.
Se ha descrito el ciclo de la violencia de gnero con el paso por
tresfasesquevaranenduracineintensidad:
fase de tensin: en la que se van acumulando situaciones de abuso
emocional, fsico, sexual o/y social. Durante esta etapa ocurren
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 153

agresionesmenoresquesurgendelosconflictoscotidianos(enfados,
agresionesverbales,acusaciones,discusiones).Lavctimasienteque
notieneelcontroldelasituacinygeneraunsentimientodeculpa,
inseguridad, angustia y pnico. El dilogo ha fracasado.
Generalmente la vctima intenta calmar a la persona agresora,
acatando el comportamiento que se le exige, pues teme que la
tensinpasealasegundafase.Enestaprimerafaselosepisodiosde
conflictosoncadavezmsfrecuentessegnsevaacercandolafase
delaexplosin.
fase de explosin: en la que se producen incidentes agudos de
agresin (pegar, herir, agresiones sexuales, amenazas de males
graves, uso de armas). Es la ms breve de las tres fases. Surge una
explosin de violencia fsica y psquica a causa de un
desencadenanteinsignificante,tieneunaduracinmnimayesdela
mxima gravedad. Inmediatamente que el ataque agudo termina la
persona agresora reduce su tensin y la vctima aparece muy
alterada. A continuacin, generalmente la persona violenta niega lo
ocurrido dando una explicacin que no le hace responsable de los
hechos,racionalizaelataqueylavctimaminimizasusdaos.
fase de luna de miel: es la etapa que sigue inmediatamente a la
segunda fase y trae consigo un perodo de calma. La tensin
acumulada en las dos primeras fases ha desaparecido. La persona
violenta se convierte en una persona encantadora, considerada,
atenta y cariosa, expresa su arrepentimiento, suplica el perdn y
promete que no volver a repetir nunca ms las agresiones. El
arrepentimiento parece sincero y la vctima se lo cree perdonando.
La realidad nos demuestra que se reiniciar en un plazo ms o
menosbrevelafasedetensin.
Estas tres etapas son cclicas. Cada vez que el ciclo se repite el
nivel de violencia aumenta y la fase de luna de miel se acorta. En cada
etapa del ciclo, la persona abusadora tiene pleno control de s misma y
est trabajando para controlar y debilitar an ms a la vctima. Por otra
parte, el entender el ciclo de violencia y como piensa la persona
maltratadoraayudaalossobrevivientesareconocerqueellosnotienenla
culpaporlaviolenciaquesufrenyquel/laagresoraeselresponsable.
154 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Clases
Se han clasificado los malos tratos en fsicos, psquicos,
sexuales,socialesyeconmicos,distinguiendovariostiposdeviolencia:
fsica,sexual,psicolgica,econmica,estructuralyespiritual,sinqueen
algunoscasossellegueaunadelimitacinclaradelasconsecuenciasde
cada tipo deviolencia
14
. Evidentemente es difcil que se de un solo tipo
de maltrato, generalmente nos encontramos con varios de ellos unidos,
ya que siempre que hay malos tratos fsicos hay repercusiones
psicolgicas y a su vez es frecuente la somatizacin del maltrato
psicolgico.
Elejerciciodedeterminadostiposdeviolenciaestligadoaltipo
de vctima que la sufre. As, la violencia de gnero suele basarse en
violenciafsica,aislamiento,abusosocial,abusoeconmico,conductas
de control y dominio, control por medio de amenazas, abuso verbal y
psicolgico, violencia sexual, chantaje emocional, maltrato econmico y
maltratosocial
15
.Laviolenciabasadaenlageneracin,sobrenios/nias
o ancianos/ancianas, puede adoptar la forma de maltrato fsico,
abandonofsico,maltratoemocional,abandonoemocional,abusosexual,
abuso econmico, explotacin, y especialmente, con respecto a los
menores, ablacin, corrupcin, incapacidad para controlar la conducta
delnio,maltratoprenatalysndromedeMnchhausenporpoderes.
Laviolenciaeconmicaconsisteenmanteneruncontrolabsoluto
delosrecursoseconmicosdelavctima,escatimndolehastaellmitela
disposicindedineroeimpidiendoquetrabajefueradelhogarparaque
no pueda adquirir independencia econmica. La violencia estructural
alude a las formas de violencia y desigualdad generadas por las
estructuras sociales, es decir, a las desigualdades entre individuos,
grupos y sociedades que impiden a las personas satisfacer sus


14
Ver Acuerdo del Pleno del Consejo General del Poder Judicial de 21 de marzo
de 2002 y Recomendacin Rec (2002)5 del Comit de Ministros a los Estados
miembrossobrelaProteccindelamujercontralaviolencia.
15
Ver LORENTE ACOSTA, M. / LORENTE ACOSTA, J. A.: Agresin a la mujer:
Maltrato,violacinyacoso.Entrelarealidadsocialyelmitocultural,2edicin,ed.
Comares,Granada,1999.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 155

necesidades fundamentales, materiales y espirituales. La violencia
espiritualaludealadestruccindelascreenciasculturalesoreligiosasde
lavctimaoaobligarlaaqueacepteunsistemadecreenciadeterminado.
El delito de malos tratos habituales en el mbito familiar, como
conceptoconentidadpropia,seintrodujoporprimeravezenelCdigo
Penal por LO 3/1989 que tipificaba nicamente la violencia fsica,
quedandoinvisibleslosdaosquenomenoscabaranlaintegridadfsica
o la salud corporal. El nuevo CP de 1995 (LO 10/1995) mantuvo
inicialmente los mismos criterios que el CP anterior, tipificando como
violenciadomsticaactosdeagresinfsica.Paraelreconocimientodela
violencia psquica como causa de maltrato en el mbito familiar hubo
queesperaralareformaporLO14/1999,de9dejunio,demodificacindel
CdigoPenalenmateriadeproteccinalasvctimasdemalostratos,ydelaLey
deEnjuiciamientoCriminal.
Actualmente,elCPclasificalostiposdemalostratosenfsicosy
psquicos. Bien entendido que cualquier maltrato fsico, adems de la
simultnea situacin de tensin que produce, va a tener repercusiones
psicolgicas en las vctimas. A su vez el sufrimiento de violencia
psquicatienentimaconexinconeldeteriorodelasaludfsica.Ambos
aparecenfrecuentementeidentificados,superpuestosoconfundidos
16
.Es
siempre ms fcil de probar el maltrato fsico, que deja seales externas
visibles, que el maltrato psquico, que normalmente afecta a la psique
delserhumanoypuedenoservisiblefcilmente.Porotraparte,nohay
que ignorar que en el grupo familiar se producen vctimas secundarias
que no son vctimas directas de las agresiones pero que las presencian
porloquetambinquedanafectadaspsicolgicamente.
Desdeelpuntodevistajurdicopenal,elconceptodelaviolencia
habitual domstica o de gnero va ms all de los concretos actos de
violencia considerados aisladamente, supone la exteriorizacin
singularizadadeunestadodeviolenciapermanente
17
.


16
DE VEGA RUIZ, J. A.: Las agresiones familiares en la violencia domstica, ed.
Aranzadi,Pamplona,1999,p.62.
17
STSde7dejuliode2000.
156 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Losmalostratosfsicos
Sonmalostratosfsicoslosqueseproducenporcualquieractono
accidental, que provoque o pueda producir daos en el cuerpo, tales
como bofetadas, golpes, palizas, cortes, heridas, fracturas de huesos,
quemaduras,mordiscos,privacindelavida,etc.Losactosindividuales
que constituyen malos tratos fsicos se encuentran recogidos en el CP
comodelitosofaltascontralavida,delesiones,demalostratosdeobra,
la indemnidad sexual o los relativos a la prostitucin. Entre los malos
tratos fsicos se puede incluir la violencia ritual practicada con la
mutilacingenital(art.149.2CP).
Respecto de la violencia de gnero existen tipos delictivos que
plasman malos tratos fsicos especficos cuyas vctimas ms frecuentes
sonlasmujeres,aslamutilacingenital(art.149.1CP)olasagresiones,
abusosoacososexuales(arts.178a184).Laviolenciasexual,participade
laviolenciafsicaypsquica
18
.Igualmentepuedenconcurrirambostipos
de violencia en las detenciones ilegales o secuestros, la tortura y otros
delitos contra la integridad moral contra la libertad as como en la
corrupcindemenores.
Respecto de los menores de dieciocho aos, los incapaces y las
personas especialmente vulnerables, el Cdigo Penal prev una mayor
proteccin en general, especialmente en los delitos que implican un
abuso o agresin sexual
19
o un abandono (arts. 149.2, 153, 155 segundo
prrafo,156,165,171.4y5,172.2,173.2,180.1.3,181.4,182.2,183.2,185,
186,187.1,188.3,189,192,226,229,232).Sedaunaproteccinsuperiora
la de los supuestos anteriores cuando las vctimas son personas
especialmente vulnerables por razn de su edad, enfermedad o situacin
(discapacidad, dependencia), encontrndose en estos casos las personas
ancianas, los grandes minusvlidos, los enfermos graves y los menores
de 13 aos cuando as lo requiere el CP (art. 180.3, 181.4, 182.2, 183.2,


18
Ver Informe de la Secretara General de Asuntos Econmicos y Sociales de la
ONUDAWsobrelaViolenciacontralasmujeres,de9deoctubrede2006.
19
Ver CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso
sexual infantil: causas, consecuencias e intervencin, Siglo XXIde Espaa Editores,
Madrid,2004.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 157

184.3,189.3.a).
Losmalostratospsquicos
La violencia psquica es la que produce miedo y coarta la
libertad de decisin de la vctima sin llegar siempre a producir una
lesin psquica
20
. Tiene lugar cuando se utilizan medios, actuaciones u
omisionesidneosparaprovocarlamermaenelequilibriomentalola
estabilidad psquica de lapersonaagredida
21
. El maltrato psquico est
constituido por todas aquellas conductas que producen
desvalorizacin, sufrimiento o agresin psicolgica en la vctima (STS
317/2004: El concepto de est [violencia psquica] no es ni mucho
menostanclarocomoloeseldelaviolenciafsica.Sinembargoenuna
primera definicin no cabe duda de que la violencia psquica est
compuesta habitualmente entre otros elementos por insultos y
amenazas. La violencia psicolgica pretende cuestionar la propia
autoestima de la persona contra la que se dirige con el fin de impedir
que resista a las presiones contra ella. De ah que sean elementos
determinantes del uso de la violencia psicolgica, el insulto y la
amenaza pues el primero debilita la autoestima y la segunda, por el
miedo que provoca, impide desembarazarse de la presin que se
sufre). La violencia psquica puede ejercerse a travs de amenazas,
gritos, desprecio, humillaciones en pblico y en privado, castigo,
muestrasdedesafecto,exigenciasdeobediencia,intentosdeconvencer
a la vctima de que ella es culpable de cualquier problema, insultos,
controldelassalidasdecasa,descalificacinpermanentedelapersona,
retencin inexplicable del dinero, destruccin de bienes de la vctima,
conductas no verbales coercitivas como, en presencia de la vctima,
golpear puertas u otros objetos, maltratar fsicamente a las mascotas, o
aislarla socialmente y del resto de su familia consangunea. Algunos
autores distinguen entre el abuso psicolgico y el abuso emocional,
considerando que bsicamente las conductas son las mismas, pero que
enelprimercasoconcurreviolenciafsica.


20
Ver AMATO, M INS.: La pericia psicolgica en violencia familiar, Ed. La Roca,
BuenosAires,2007
21
CORTSBECHIARELLI,E.:Eldelitodemalostratosfamiliares.Nuevaregulacin,
edMarcialPons,Barcelona,2000,p.56.
158 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El abuso emocional adopta fundamentalmente alguna de estas
formas: desvalorizacin de la vctima (de sus opiniones, de sus tareas,
desucuerpo;atravsdebromas,ironasymensajesdescalificadores)
22
,
demostracin de hostilidad (a travs de reproches, acusaciones e
insultos permanentes) e indiferencia (ignorando sus necesidades
afectivasysusestadosdenimo).
No hay que confundir la lesin psquica con la violencia
psquica. Se puede definir la lesin psquica leve contemplada en el art.
153 CP como el menoscabo leve de la salud mental producido por
cualquier medio o procedimiento. La lesin psquica precisa de
tratamiento mdico de tipo psiquitrico, pudiendo ser preciso apoyo
psicoteraputicoposterior
23
.
La violencia psquica habitual (art. 173.2 CP), que puede
ocasionar o no unalesinpsquica, siempre pone,al menos, en riesgola
salud psquica. Viene determinada por el miedo que sufre la vctima a
que le suceda algo que no desea, provocado por la conducta de la
persona agresora que, an sin necesidad de ejercer fuerza fsica, afecta
directa o indirectamente a su psique causndole una perturbacin
angustiosa en el nimo. Para diferenciarla de la violencia fsica debe
excluirsetodoactodeacometimientofsicoqueincidadirectamentesobre
elcuerpodelavctima
24
.Setratadeunaintimidacincomoconsecuencia
de insultos, gestos amenazantes, constantes reproches infundados, trato
degradante o vejatorio, humillaciones, menosprecio, coacciones,
amenazas, acoso, confinamiento, espionaje, interrogatorios de tercer
grado, control econmico, que despiertan el temor en la vctima para
sojuzgarla y violentarla
25
. La STS de 8 de marzo de 1997 define la
violencia psicolgica como el fenmeno psicolgico consistente en atemorizar


22
STS(Sala2)de19diciembre2007
23
STS(Sala2)de5deoctubrede2005
24
GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosen
elmbitofamiliar(LO14/1999,de9dejunio).Problemasfundamentales,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2000,p.32.
25
BENTEZ ORTZAR, en MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios
penalessobreviolenciadomstica,ed.Edersa,Madrid,2002p.153ysiguientes;DE
VEGARUIZ,ob.cit.,p.65y66.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 159

a alguien con la produccin de un mal. En definitiva, se trata de la
imposicin de comportamientos a la fuerza, contra la voluntad o
conciencia de la vctima, que se somete por temor a que ocurra un mal,
causando un desequilibrio emocional de cierta gravedad (STS 27 de
octubre de 1995). La violencia psquica debe tener entidad suficiente, al
menos, como para poner en peligro la salud mental del sujeto pasivo si
biennorequierenilesionesobjetivablesmdicamentenilaexistenciadesecuelas
en la vctima
26
. Estamos ante conductas que tienen la entidad suficiente
para producir un menoscabo grave de la integridad moral de la vctima
(Circular1/1998delaFiscalaGeneraldelestado).
Respecto de la violencia de gnero, en los malos tratos entre la
pareja, lo que se constata es un desprecio a la mujer, a la que se
considera inferior al hombre y, por tanto, obligada a someterse a los
dictadosdeste,loquesebuscaconelmaltratoyaseafsicoopsquicoes
humillaralamujer,paraformarsuvoluntadyconseguirelsometimiento
pormediodelmiedoquenaceenlamujer
27
.
La expresin por cualquier medio o procedimiento implica que la
violencia psquica puede producirse bien con un contacto fsico previo
biensinquestetengalugarpueslasituacindesufrimientopsquicoes
elresultadocausadoporunaaccinuomisinprevias.
PERSONASAGRESORASYVCTIMAS
Violencia y agresividad son trminos que se suelen utilizar
comosinnimos,sinembargonolosson.Laspersonassonagresivaspor
naturaleza, de forma innata
28
. La agresividad es necesaria para
sobrevivir, para vencer las dificultades, tiene una base biolgica. La
violenciaesunaactitudaprendida,productodeconstruccionesculturales
segn modelos permitidos que se transmiten de una generacin a otra.
La cultura modela el potencial innato de la agresividad, a travs de
prcticaseducativas,formasdevidayorganizacinsocial.Laviolenciase
define como una modalidad cultural [de la agresividad], conformada por


26
Idem.,p.175y181.
27
SAPdeBarcelona(Seccin3)de17deabrilde2000.
28
SANMARTN ESPLUGUES, J.: Agresividad y violencia, en SANMARTN, J.
(coord.)Ellaberintodelaviolencia.Causas,tiposyefectos,ed.Ariel,2004,p.21yss.
160 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


conductasdestinadasaobtenerelcontrolyladominacinsobreotraspersonas
29
.
En tanto que valor cultural las semillas de la violencia se siembran en los
primeros aos de la vida, se cultivan y desarrollan durante la infancia y
comienzan a dar sus frutos malignos en la adolescencia
30
. Se puede concluir
que inevitable es la agresividad, pero perfectamente evitable es la
violencia
31
.
Segn un estudio de la Asociacin Themis, los principales
motivos que desencadenan las agresiones se deben a discusiones
familiaresytrmitesdeseparacin,teniendomenorincidencia,enorden
decreciente, el alcoholismo, las circunstancias econmicas, los trastornos
mentales, la drogadiccin, el momento de cumplir con el rgimen de
visitas, los celos y el desempleo. Es de resaltar que hay un considerable
nmerodecasosenquenoseconsignaningunacircunstanciadestacable
como iniciadora de la violencia por lo que las investigadoras deducen
que la violencia ha sustituido cualquier otra forma de relacin en la
familiaylasagresionesseproducendeformainopinada.
Las personas violentas, cuyo objetivo es obtener el control y la
dominacin sobre otros, proceden mediante el uso de mtodos que
ocasionan dao o menoscabo fsico, psicolgico o de cualquier otra
ndole.Existetantolaviolenciaporaccincomolaviolenciaporomisin
que tiende a causar dao por la no participacin, dejando a la vctima
fuera de las actividades del grupo. Es caracterstica general de las
personasviolentaselnoreconocerlaconexinentrelaviolenciaejercida
yeldaoproducidoloquelespermitenoasumirlaresponsabilidadpor
elmenoscabofsicoopsquicoquegeneranypresentarcomoaceptablela
situacin.Esfrecuentelajustificacindecomportamientosviolentosbajo
el pretexto de disciplinar, educar, hacer entrar en razn, poner
lmites, proteger o tranquilizar, con el fin de legitimar el hecho
violento de acuerdo con las pautas culturales vigentes. Las personas


29
CORSI,J.(coord.)[etal.]:Maltratoenelmbitodomstico:fundamentostericospara
elestudiodelaviolenciaenlasrelacionesfamiliares,ed.Paids,BuenosAires,2003,
p.20.
30
ROJASMARCOS,L.:Semillasyantdotosdelaviolenciaenlaintimidad,en
Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005,p.92.
31
SANMARTN,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002,p.21.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 161

violentasincorporanlospatronesderespuestaviolentacomonormalesy
naturales
32
.
En todos los casos esta violencia deja enormes secuelas en las
vctimas con independencia de que el ataque sea fsico o psquico, les
acarrea profundas depresiones y obsesiones que en no pocas ocasiones
limitanoimpidenunavidanormaldurantelargotiempodebidoalafalta
deautoestimayalsentimientodeculpabilidadquedesarrollan.
Los tipos penales que castigan el maltrato en el mbito familiar
exigen que exista entre agresores y vctimas bien una relacin de
afectividadodeparentescoounarelacinsocialolegalmenteasimiladaa
lamisma,obienunespaciocomndeconvivenciafamiliar
33
.
Se parte de una supuesta relacin de afectividad con
convivencia
34
:
basada en el parentesco: el cnyuge o excnyuge, descendientes,
ascendientesohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propios
odelcnyugeconviviente.
basada en los lazos afectivos: la persona que est o haya estado
ligadaaotraporunarelacindeafectividadanlogaaladelcnyuge
ansinconvivencia,quedandoincluidaslasrelacionesdeconvivencia
o exconvivencia de hecho y los noviazgos al modo tradicional sin
convivenciahabitual.
basada en una relacin legal: los menores o incapaces que convivan
con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimientooguardadehechodelcnyugeoconviviente.
basadaenlaconvivenciaenelmismoespacio:personaamparadaen
cualquierotrarelacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleo


32
CORSI, J. / PEYR, G. M: Violencias sociales, ed. Ariel, Barcelona, 2003, p. 23 y
24.
33
FERNNDEZ PANTOJA, P.: Los sujetos en el delito de malos tratos fsicos y
psquicosenelmbitodomstico,enMORILLASCUEVA,L.(coord.),ob.citp.
81ysiguientes.
34
SAPdeTeruel(Seccin1)de31deoctubrede2006
162 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


deconvivenciafamiliar,porloqueelservicioolaspersonasacogidas
eneldomiciliofamiliarquedaranincluidas.
Delosestudiosrealizadosnosehallegadoadeducirlaexistencia
de un perfil de persona maltratadora o de vctima
35
. En general, tanto
quienesmaltratancomosusvctimastienenunabajaautoestimaalaque
se suma otra serie de factores especficos de cada caso y que no son
generalizables.
Personasagresoras
No existe un perfil nico de las personas maltratadoras pues no
se puede afirmar que sistemticamente pertenezcan a una clase social
determinada, que carezcan de nivel cultural o que sean alcohlicos,
drogadictos o enfermos mentales. Su nico denominador comn es el
afn de dominar a base de someter al otro aunque sea empleando
violenciafsicaopsquica.Podemosencontrarlasentodaslosestratosde
la sociedad y con las ms variadas profesiones, adems fuera del hogar
suelensergentecorts,amableyeducada,casinuncalevantansospechas
sobresufacetamaltratadora.Reservansusexplosionesdeviolenciapara
losqueconvivenohanconvividoconellosysabenqueseencuentranen
unasituacindeinferioridadfrenteasusmalostratosqueaplicanenaras
de una supuesta autoridad. La mayora de estas personas son violentas
solamente en sus casas. Comprenden demasiado bien que tal
comportamiento no sera tolerado en pblico. Ante el miedo a la
denuncia y al abandono se vuelven cada vez ms opresoras con la
esperanzadequesuvctimasemantengacallada.
En los estudios realizados sobre situaciones de violencia en la
familia se han encontrado algunos factores de riesgo, si bien no
concurrentodosentodosloscasos
36
:
temperamentoviolento
dificultadparatolerarsituacionesdefrustracinytensinfamiliar


35
SANMARTN,J.(coord.),ob.cit.,p.195yss.
36
Ver COBO PLANA, J. A.: Protocolo de actuacin forense integral en casos de
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n24,AoIII,febrero2006.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 163

malostratosensuinfanciayjuventud
bajaautoestimaeimagennegativadesimismo
problemaseconmicos
pocahabilidadsocial
consumo de txicos psicotrpicos, resultando el alcohol y la cocana
los txicos de mayor riesgo. Este consumo propicia la desinhibicin
del sujeto violento pero no es el motivo por el que la persona se
vuelveviolenta.
enfermedadmental
ideasdelirantescentradasenlafamilia
trastornosdelapersonalidadcondatosclarosdetrastornodelcontrol
delosimpulsos,conideasobsesivasosobrevaloradas.
problemas psicosociales con la conviccin de la interferencia nuclear
delavctimaensuexpectativadefuturo
dependencia emocional hacia la vctima, que puede dar lugar a unos
celosincontrolados
represinracionaldelaemotividad
no asumir la responsabilidad de sus actos, deformar la realidad y
hacer responsable de los resultados negativos del comportamiento
violentoalavctima
mal funcionamiento familiar, cuando existen hechos graves de
alteracin nuclear mantenida del funcionamiento familiar como
omisin de obligaciones parentales, abandono, induccin a actos
antisociales,etc.
relacin violenta reiterada que hace que las personas perciban la
violenciacomounaformanormalderelacionarse
actuacionesdeacosoy/opersecucindeunmiembrodelafamilia
porelotro.
164 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


No es necesario que concurran todos los factores de riesgo para
que se desate la violencia. Tampoco se produce sistemticamente el
maltrato cuando concurre alguno de estos factores. Los factores
expuestospuedenactuarcomocatalizadordelareaccinviolentacuando
concurrenenunapersonaqueyaesviolenta.
Enelperfildelaspersonasagresorasseencuentra:
tendenciaamantenerrelacionesdepoderdesequilibradas
tendencia a normalizar patrones de conducta violenta como sistema
deresolucindeconflictos.
separacinyaislamientodeloshechos
desvinculacindefactoresantecedentesyconsecuentes
aceptacin del abuso de poder como una forma normalizada de la
convivencia
faltadeempatahacialasvctimas,insensibilizacindelospoderosos
antelosefectosdelaviolencia
usodelaviolenciaparalaresolucindeconflictos
actituddespectivahacialasvctimas
existenciadecreenciasobsesivas
En los casos de violencia de gnero, los comportamientos de
celos,opresinyposesinvandirigidosamantenerprisioneraalamujer
paraquenodenuncieyabandonealopresor,puesestemiedoessuperior
aldedisgustaralapareja.Histricamenteestecomportamientohatenido
xito.Slorecientemente,conelincrementodeatencindelasociedady
con la preocupacin acerca de su situacin, la mujer agredida ha
empezado a encontrar una salida pues se siente ms protegida por una
sociedadquehaadoptadoellematoleranciacero.
Los malos tratos a menores pueden ser conjuntos, por accin o
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 165

por omisin, de los dos progenitores o de la pareja del progenitor en
concurrencia con el propio progenitor
37
. Delinque tanto el autor directo
de los hechos como el progenitor o conviviente que los conoce y no
denuncia o no trata de evitarlos, actuando con pasividad ante las
agresiones de su pareja al menor. El miembro de la pareja que es
condescendiente con las agresiones comete la infraccin criminal por
omisin(art.11CP)
38
.
Vctimas
Las vctimas ms frecuentes de la violencia intrafamiliar son en
primer lugar las mujeres seguidas por los menores, los incapaces y las
personas especialmente vulnerables
39
. De las estadsticas se puede
deducir que la violencia domstica habitual afecta mayoritariamente al
cnyuge o conviviente, y es de gnero masculino
40
. Esto no obsta para
que, tambin, haya vctimas varones y mujeres agresoras. Cuando el
ncleofamiliarestconstituidoporvariaspersonasbastaconelmaltrato
directo a una de ellas para que haya otras vctimas secundarias, que si
bien no son agredidas directamente tienen que padecer el ambiente
tensoquesegenera.DeaququeelCPpreveaunamayorpenaparalos
casos en que la violencia ocasional, las amenazas, las coacciones o el
maltratohabitualseproduzcaenpresenciademenores(arts.153.3,171.5,
172.2 y173.2CP). Hayque tener en cuenta que sialas personas adultas
les cuesta denunciar su situacin es mucho ms inusual que menores,
incapaces y ancianos la denuncien. Los hombres son reticentes a
denunciar pues huyen del riesgo del etiquetaje de menos hombre por
no haber sabido mantener el papel que nuestra sociedad les atribuye
comopersonasfuertesyjefesdelgrupofamiliar.


37
SSTS (Sala 2) de 22 de enero de 2002; 31 de octubre de 2002; 11 de marzo de
2003;de11demarzode2004;10demarzode2005.
38
SSTS(Sala2)de26dejuniode2000;22deenerode2002;10demarzode2005:
lamadreescondenadaporomisin
39
FERNNDEZ SANTIAGO, P.: Violencia y Discapacidad. Ed. Observatorio de
Gnero Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad Carlos III,
Madrid,2007
40
ALONSO ESCAMILLA, en LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho
Penal. Parte Especial, ed. Colex, 2008, p. 143; ver RODRGUEZ YAGE /
VALMAAOCHAITA:ob.cit.
166 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Entre los delitos de malos tratos ocasionales (art.153 CP),
amenazas (art. 171.4 y 5 CP), coacciones (172.2 CP) y violencia habitual
(art.173.2)aparecencomovctimaspotencialessegnloscasos
41
:
Elcnyugeoexcnyuge.Elmatrimonioquedadisueltopornulidad,
divorcioomuertedeunodeloscnyuges.ElCPserefiereacnyuge,
por tanto no cabe distincin de sexo y quedaran incluidos los
matrimoniosentre parejasdel mismosexo. Sin embargo, en los casos
de violencia de gnero en los que debido a la LO 1/2004 se previene
una sobreproteccin a las mujeres vctimas de la violencia de los
hombres no estn incluidas las mujeres miembros de parejas del
mismo sexo. Los cnyuges de parejas entre varones entraran en el
grupo de las personas amparadas en otra relacin por la que se
encuentreintegradosenelncleodeconvivenciafamiliar
42
.
La persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de
afectividad anlogaa la del cnyuge an sin convivencia. Se trata de
parejas de hecho en convivencia similar a la del matrimonio y de
parejasenetapadenoviazgosinconvivencia.
Descendientes,ascendientesohermanospornaturaleza,adopcin
43
o
afinidad, propios o del cnyuge conviviente. En cuanto a los
ascendientesydescendientesnohaylmiteenelgradodeparentesco.
Losmenoresoincapacesqueconvivanconelagresoroquesehallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho
del cnyuge o conviviente. Las figuras de proteccin que se
mencionan estn reguladas en el Cdigo Civil (arts. 154 a 174, 222 a
287).
Personasespecialmentevulnerablesqueconvivanconelagresor


41
Circular4/2003FGE
42
MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n16,2005.
43
Arts. 175 a 180 Cdigo Civil y Ley 54/2007, de 28 de diciembre, de Adopcin
internacional
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 167

Personasamparadasencualquierotrarelacinporlaqueseencuentre
integradaenelncleodeconvivenciafamiliar.
Salvo los casos en los que la ley marca una edad inferior, se
considera que son menores todas las personas que no han cumplido los
dieciochoaos.AlosefectosdelCPesincapaztodapersonaquepadezca
una enfermedad de carcter persistente que le impida gobernar su
persona o sus bienes por s misma, haya sido declarada o no su
incapacitacin(art.25CP).
No se encuentra en el CP un concepto de vulnerabilidad
aunquesaparece,enalgunoscasos,ligadaacircunstanciasgenricasde
edad, enfermedad o situacin. Se trata de personas enfermas o
impedidas o en situacin de especial indefensin por su temprana o
mayor edad
44
. Son factores de vulnerabilidad los biolgicos, la edad, el
sexoyladependenciaeconmica
45
.Noseconsideranincluidasentrelas
personas vulnerables a las mujeres cuando el CP hace mencin expresa
de ellas. Las otras vctimas a las que se puede determinar como
vulnerables son los menores
46
, los incapaces, los ancianos
47
o los
enfermos cuyas condiciones fsicas o psquicas las conviertan en seres


44
LAMARCA PREZ en LAMARCA PREZ (coord.), 2005, p. 131; MANJN
CABEZA OLMEDA, A.: Violencia de gnero: discriminacin positiva,
perspectiva de gnero y Derecho penal. Algunas cuestiones sobre la
competencia de los nuevos Juzgados de Violencia sobre la Mujer, en
ARAGONESES MARTNEZ, S. [et al.], Tutela penal y tutela judicial frente a la
violenciadegnero,ed.Colex,2006,p.15ys.
45
MORILLASFERNNDEZ,D.:Vctimasespecialmentevulnerableseneldelito
de violencia domstica, en MORILLAS CUEVA (coord.), ob. cit. p. 122 y
siguientes.
46
SSTS (Sala 2) de 28 de noviembre de 2002: la especial vulnerabilidad de la
vctimaseaconsecuenciadenohaberalcanzadolosdoceaosdeedad;22de
febrerode2006:existiunasituacindevulnerabilidadpatente,enraznala
edad de la vctima [de los 10 a los 14 aos] y a la situacin de convivencia y
aprovechamiento de esa circunstancia para la realizacin de la accin y
aseguraralaausenciaderesistencia.
47
STS(Sala2)de12defebrerode2004:porserlavctimasuegradelacusado,y
deespecialvulnerabilidadenatencinalos78aosdeedaddelsujetopasivo.
168 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


desprotegidos e inermes dependientes de la voluntad del agresor
48
. Sin
embargo la vulnerabilidad de la vctima no se predica solamente de su
tempranaedad,sinodeotrosfactoresevaluableslegalmenteenatencin
asuedad,enfermedadosituacin;demodo,quelaedadpuedesermuy
escasaoelevada,peroloimportanteesquetaledadincidaenlaeventual
vulnerabilidaddesupersonalidad,acausasolamentedeesedato,obien
que tal estado potencial de agresin a causa de lo vulnerable de su
condicinseprediquedelaenfermedadquepadezca,cualquieraquesea
su edad, o incluso, de las condiciones objetivas de la comisin delictiva,
porlasituacinenqueseencuentre,quedebeserinterpretadocomoalgo
externo a su personalidad
49
. Entre las personas especialmente
vulnerables no se debe olvidar a las que padecen graves discapacidades
fsicasquelespuedencrearunaaltadependenciadeotraspersonas.
En los delitos de malos tratos leves ocasionales (art. 153 CP),
amenazas leves (art. 171.2 CP) y coacciones leves (art. 172.2 CP) se
requierequelapersonaespecialmentevulnerableconvivaconlapersona
agresora.
Lasvctimassuelenteneralgunaovariasdeestasactitudes:
inexistenciadepatronesdecomportamientoasertivos
capacidaddeadaptacinantesituacionesnegativas
temor,enpermanenteestadodealerta
desorientacin
odio
depresin,conalteracionesenlasaludyenlaalimentacin


48
GONZALEZ PASTOR, C. P.: Delimitacin del concepto persona
especialmente vulnerable en la LO 1/2004 de 28 de diciembre, de medidas de
proteccin integral contra la violencia de gnero, en La Ley Penal, n 17, 2005;
STS(Sala2)de23dediciembrede2002:especialvulnerabilidaddelavctima
acausadelaenfermedadpsquicapadecida.
49
STS(Sala2)de11defebrerode2003
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 169

vergenza
culpaconbasesinjustificadas
ansiedadelevada
asuncindelainevitabilidaddelosucedido
bajaautoestima
inadaptacin en diferentes reas de la vida cotidiana (trabajo,
estudios,vidasocial)
aislamiento
encubrimientodelcomportamientodelapersonaagresora
Cuando la persona maltratada es la mujer, ella misma debe
encontrar el valor suficiente para poner en conocimiento de las
autoridades la situacin. La denuncia suele verse retrasada por varias
razones:
la compleja relacin de la pareja fomenta la existencia de nuevos
intentosdeconvivencia,sueleexistirunadependenciaemocional,
la mujer con frecuencia depende econmicamente de su pareja, que
aprovechaestasituacinparaaumentarsuposicindominante,
lavctimacarecedeconocimientossobrelasactuacionesdeproteccin
quelamujermaltratadapuedesolicitardelrganojudicial.
Las vctimas son personas inmersas en una vida compleja,
difcil,llenadeansiedadymiedos,perotambindenosaberqudeben
hacer, de no saber qu es lo mejor. Es muy habitual que coexistan
sentimientos contrapuestos en las que el inters de la vctima puede ser
valorado como contrario a los intereses de sus hijos, e incluso de su
propia historia de relacincon la persona maltratadora y su entorno. La
ambivalencia o la falta de conciencia de ser vctimas, son aspectos
clavesdeestasviolencias.
La relacin domstica, directa, ntima, mantenida y obligada, se
convierte en un factor modulador y amplificador de los rasgos y
170 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


tendenciasdelaspersonasinmersasenesarelacin.Todoslosproblemas
adoptanunadimensin diferente a travs de esa relacin. Porello, sera
aconsejablelarevisinforensemultidisciplinar(equipoforense)detodos
losprotagonistasdeldrama,habitualmentevctimayagresor.
Lo soportado hasta un determinado momento se convierte
bruscamente en insoportable. De la respuesta de sobreadaptacin
pasamos a la maladaptacin. El salto de la disimulacin a la
simulacinseexplicaenmuchasocasionesporlapropiacreenciadelas
vctimas, y no slo a una distorsin consciente de la realidad. El equipo
forensetendrencuentaqueinclusodetrsdeladistorsinpuedeexistir
sufrimiento
50
.
Por el contrario, son factores que influyen para denunciar el
maltrato:
deseoderecuperaralgoperdidooaserindemnizado
evitarunafuturavictimizacin
evitarlavictimizacindeotraspersonas
deseodevenganza
creencia de terceras personas en la obligacin moral de cooperar con
lapolica
LEYES DE PROTECCIN A LAS VCTIMAS DE VIOLENCIA DE
GNERO.
En los ltimos aos los poderes pblicos han hecho un esfuerzo
legislativo importante para proteger a las vctimas de la violencia de
gnero.LaLO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeproteccinintegral
contra la violencia de gnero (LOVG), como se ver a continuacin, regula
mltiples mbitos sociales para contribuir a paliar los efectos de la
violencia sobre las mujeres y arbitra medidas de prevencin a la que
contribuye la LO 3/2007, de 22 de marzo, para la igualdad efectiva de
mujeresyhombres.


50
VerCOBOPLANA:ob.cit.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 171

AlgunasComunidadesAutnomasseadelantaronalaleyestatal
de proteccin integral contra la violencia de gnero y dictaron sus
propiasleyesconmedidassocialesqueactancomocomplementariasde
laLOVG.
Leyesautonmicas
Las Comunidades autonmicas han aprobado leyes de
proteccin social a las vctimas de la violencia de gnero y sobre la
igualdadentremujeresyhombresconfinespreventivos:
Castilla La Mancha (L 5/2001, de 17 de mayo, de Prevencin de
malostratosydeproteccinalasmujeresmaltratadas),
Navarra(LForal22/2002,de2dejulio,paralaAdopcindemedidas
integrales contra la violencia sexista, modificada por L 12/2003, de 7
demarzo),
Castilla y Len (L 1/2003, de 3 de marzo, de Igualdad de
oportunidades entre mujeres y hombres en Castilla y Len,
modificadaporL7/2007,de3demarzo),
ComunidadValenciana(L9/2003,de2deabril,paralaIgualdadentre
mujeresyhombres),
Canarias(L16/2003,de8deabril,dePrevencinyproteccinintegral
delasmujerescontralaviolenciadegnero),
Cantabria (L 1/2004, de 1 de abril, Integral para la prevencin de la
violenciacontralasmujeresylaproteccinasusvctimas),
PasVasco(L4/2005,de18defebrero,paralaigualdaddehombresy
mujeres),
Madrid (L 5/2005, de 20 de diciembre, Integral contra la violencia de
gnerodelaComunidaddeMadrid),
Baleares (L12/2006, de 20de septiembre, Normas reguladoras para la
mujerdelaComunidadAutnomadeBaleares)
Aragn(L4/2007,de22demarzo,deprevencinyproteccinintegral
alasmujeresvctimasdeviolenciaenAragn),
172 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Murcia (L 7/2007, de 4 de abril, para la igualdad entre mujeres y
hombres, y de proteccin contra la violencia de gnero en la Regin
deMurcia),
Galicia (L 11/2007, de 27 de julio, gallega para la prevencin y el
tratamientointegraldelaviolenciadegnero;L7/2004,de16dejulio,
gallegaparalaigualdaddemujeresyhombres),
Andaluca (L 12/2007, de 26 de noviembre, para la promocin de la
igualdad de gnero en Andaluca; L 13/2007, de 26 de noviembre, de
medidas de prevencin y proteccin integral contra la violencia de
gnero),
Catalua (L 5/2008, de 24 de abril, del derecho de las mujeres a
erradicarlaviolenciamachista)
LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero
La LOVG protege a la mujer slo cuando es vctima de la
violenciadesuparejamasculinapuestoqueasseexpresaensuart.1.1.
Arbitralassiguientesmedidasyderechos:
Medidasdeinformacin:concampaasdirigidasalasociedadenlas
queseintroducennuevasescalasdevaloresbasadasenelrespetode
los derechos y libertades fundamentales y de la igualdad entre
hombresymujeres,incitandoalejerciciodelatolerancia,lalibertady
la convivencia democrtica en las relaciones entre las personas de
diferentesexo.
Medidasdesensibilizacin:Enelmbitodelapublicidadseadoptan
medidas contra la publicidad que utilice la imagen de la mujer con
carctervejatorioodiscriminatoriocontrarioalosprincipiosyvalores
constitucionales.SemodificalaLeyGeneraldePublicidad.
En los medios de comunicacin, se debe fomentar la proteccin y
salvaguarda de la igualdad entre hombres y mujeres. La difusin de
informacionesrelativasalaviolenciasobrelamujerdebegarantizarel
tratamiento con objetividad informativa, defendiendo la libertad y la
dignidaddelasmujeresvctimasdeviolenciaydesushijos.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 173

En el mbito sanitario se deben desarrollar campaas de
sensibilizacin, as como en los programas de estudios la
incorporacin de contenidos dirigidos a la capacitacin para la
prevencin,ladeteccinprecoz,intervencinyapoyoalasvctimas.
Medidas de prevencin: en el sistema educativo, con fines de
formacinenelrespetodelosderechosylibertadesfundamentalesy
delaigualdadentrehombresymujeres,ascomoenlaprevenciny
resolucin pacfica de los conflictos. Se prev la escolarizacin
inmediata de los hijos que se vean afectados por un cambio de
residencia derivado de actos de violencia de gnero. En cuanto al
profesorado se establecen medidas para su formacin en materia de
igualdadyenladeteccinprecozdelaviolenciaenelmbitofamiliar.
Para conseguir estos fines se ha modificado las siguientes leyes:
LO8/1985,de3dejulio,Reguladoradelderechoalaeducacin,LO1/1990,
de3deoctubredeOrdenacinGeneraldelSistemaEducativo,LO10/2002,
de23dediciembredeCalidaddelaEducacin.
En el mbito sanitario, se desarrollan programas de formacin
continuada del personal con el fin de impulsar y mejorar el
diagnstico precoz, la asistencia y la rehabilitacin de la mujer que
sufreohasufridoviolenciadomstica.
Derechos de las mujeres vctimas de violencia de gnero con
independencia de su origen, religin o cualquier otra condicin o
circunstanciapersonalosocial:
Derecho a la informacin sobre las medidas relativas a su
proteccin y seguridad, y los derechos y ayudas previstos en la
Ley. Esta informacin debe ser proporcionada por los servicios,
organismos u oficinas que dispongan las Administraciones
Pblicas. Los Ayuntamientos y las Comunidades Autnomas
suelen tener Servicios sociales de informacin y atencin a la
mujer
51
.
Derecho a servicios sociales de atencin, emergencia, apoyo,
acogida y recuperacin integral. Las Comunidades Autnomas y


51
OficinasdeAsistenciaalaVctima
174 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


lasCorporacionesLocalesdelaspoblacionesgrandessuelentener
un servicio 24 horas de atencin a la mujer maltratada donde
recibe asesoramiento jurdico, psicolgico y social por personal
especializado. Estos servicios trabajan en coordinacin con los
CuerposdeSeguridadylosJuzgadosdeViolenciasobrelaMujer,
los servicios sanitarios y las instituciones encargadas de prestar
asistencia jurdica a las vctimas, en el mbito geogrfico
correspondiente, y pueden solicitar al Juez las medidas urgentes
queconsiderennecesarias.Unagranmayorademunicipiostienen
departamentos relacionados con la violencia domstica y
coordinados entre si: Concejalas de Igualdad, Servicios Sociales,
ServiciosdeProteccinCiudadanayEmpleo.
Losmenoresqueseencuentrenbajolapatriapotestadoguarday
custodia de la mujer agredida tienen tambin derecho a la
asistenciasocialintegralparaevitardaospsquicosyfsicosalos
quevivenenentornosdondeexisteviolenciadegnero.
Derecho a la asistencia jurdica: toda mujer maltratada tiene
derecho a la asistencia jurdica especializada desde el primer
momento,peroslotienenderechoalaasistenciajurdicagratuita
las mujeres que acrediten insuficiencia de recursos para litigar en
los trminos de la L 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia jurdica
gratuita.AtalefectolosColegiosdeAbogadoshanestablecidoun
turnodeoficioespecializado.
Derechos laborales y de Seguridad Social: la trabajadora por
cuenta ajena vctima de violencia de gnero tiene derecho a la
reduccin o a la reordenacin de su tiempo de trabajo, a la
movilidad geogrfica, al cambio de centro de trabajo, a la
suspensin de larelacinlaboral con reserva de puesto de trabajo
y a la extincin del contrato de trabajo, dando lugar estas dos
ltimas circunstancias a la situacin legal de desempleo. La
empresaquerealizacontratosdeinterinidadparasustituiraestas
trabajadoras goza de bonificaciones en las cotizaciones a la
SeguridadSocial.
Alatrabajadoraporcuentapropia,vctimadeviolenciadegnero
queseveaobligadaacesarensuactividad,tambinseleconceden
bonificacionesenlacotizacinalaSeguridadSocial.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 175

Se prevn medidas especficas en los programas de empleo en
cuanto a las demandas de empleo y en cuanto al favorecimiento
deliniciodeunanuevaactividadporcuentapropia.
ParateneraccesoaestosderechoslaboralesydeSeguridadSocial,
lamujerdebeacreditarsusituacindeviolenciamediantelaorden
de proteccin a su favor o mediante el informe del Ministerio
Fiscalhastatantosedictelaordendeproteccin.
Derechos de las funcionarias pblicas: a la reduccin o a la
reordenacin del tiempo de trabajo, a la movilidad geogrfica y a
la excedencia, siempre que acredite su situacin de violencia
mediantelaorden de proteccin asufavor o mediante el informe
delMinisterioFiscalhastatantosedictelaordendeproteccin.
Derechos econmicos: Las vctimas de violencia de gnero, si
cumplen los requisitos previstos en el art. 27 LOVG, pueden
percibir una ayuda econmica en un pago nico siempre que
acrediten su situacin de violencia en la misma forma que en los
casosanteriores.
Estasvctimassonconsideradoscolectivosprioritariosenelacceso
alasviviendasprotegidasyresidenciaspblicasparamayores.
Para conseguir los fines expuestos se modifica la siguiente
legislacin: RDL 1/1995, de 24 de marzo, del Estatuto de los
Trabajadores;L56/2003,de16dediciembre,deEmpleo;RDL1/1994,de
20 de junio, Ley General de la Seguridad Social; L 30/1984, de 2 de
agosto, de Medidas para la Reforma de la Funcin Pblica; Ley de 8 de
juniode1957sobreelRegistroCivil;RD738/1997,de23demayo,porel
queseapruebaelReglamentodeayudasalasvctimasdedelitosviolentos
y contra la libertad sexual; L 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia
jurdica gratuita; RD 996/2003, de 25 de julio, por el que se aprueba el
ReglamentodeAsistenciajurdicagratuita.
Tutela Institucional: Se establece una Delegacin Especial del
GobiernocontralaViolenciasobrelaMujer,adscritaalMinisteriode
Trabajo y Asuntos Sociales para formular polticas pblicas en
relacin con la violencia de gnero. Su titular est legitimado para
176 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


intervenirantelosrganosjurisdiccionalesendefensadelosderechos
einteresestuteladosporlaLOVG.
Se constituye el Observatorio Estatal de Violencia sobre la Mujer,
adscritoalMinisteriodeTrabajoyAsuntosSociales,cuyafinalidades
asesorar, evaluar, elaborar informes y estudios, hacer propuestas de
actuacinycolaborarconotrasinstituciones.Hadehaceruninforme
anualsobrelaevolucindelaviolenciadegneroylaefectividadde
las medidas aplicadas, destacando, si fuera oportuno, las reformas
legales necesarias para asegurar el mximo nivel de tutela para las
mujeres.
Se determina que las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado
deben crear unidades especializadas en la prevencin de la violencia
de gnero y en el control de la ejecucin de las medidas judiciales
adoptadas. Los Cuerpos de Seguridad han creado unidades
especializadasenlaproteccindelasmujeresmaltratadas.LaGuardia
CiviltienelosgruposEMUME,especialistasenmujeresymenores.El
Cuerpo de la Polica Nacional ha constituido varios grupos: SAM
(Servicio de Atencin a la Mujer), SAF (Servicio de Atencin a la
Familia) y UPAP (Unidades de Prevencin, Asistencia y Proteccin a
la mujer vctima de malos tratos). As mismo, los cuerpos de Polica
de las Comunidades Autnomas tambin deben constituir unidades
especializadas. El 28 de octubre de 2005 se firm un Protocolo de
actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad y de coordinacin con los
rganosjudicialesparalaproteccindelasvctimasdeviolenciadomsticay
degnero.
Tutela penal: se introducen modificaciones en el CP respecto del
tratamiento de las infracciones relacionadas con la violencia
domstica y de gnero. En este caso se encuentran los supuestos
agravadosdeldelitodelesionesdelart.148CP,elmaltratoocasional
del art. 153 CP, las amenazas del art. 171 CP, las coacciones del art.
172 CP, el quebrantamiento de condena del art. 468 CP y la falta de
vejaciones leves del art. 620 CP. Asimismo, la suspensin de la pena
queda condicionada al cumplimiento de obligaciones y deberes (art.
83CP)cuyoincumplimientodeterminalarevocacindelasuspensin
de la ejecucin de la pena (art. 84 CP), la sustitucin de las penas
queda condicionada no slo al cumplimiento de obligaciones y
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 177

deberes sino tambin a la asistencia a programas especficos de
reeducacinytratamientopsicolgico(art.88CP).
SeinstaalaAdministracinpenitenciariaparaquerealiceprogramas
especficos para internos condenados por delitos relacionados con la
violenciadegnerocuyoseguimientoyaprovechamientodebernser
valoradosporlasJuntasdeTratamientoparalaprogresinengrado,
laconcesindepermisosyconcesindelalibertadcondicional.
Tutela judicial: Se crean los Juzgados de Violencia sobre la Mujer
52

concompetenciaenelordenpenal,paralosdelitosestablecidosenel
art. 44.1.a) LOVG cometidos por sus parejas sobre las mujeres
vctimas de violencia de gnero o sobre los descendientes de stas o
propios del agresor, o sobre los menores o incapaces que convivan
con el agresor y estn sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimiento o guarda de la esposa o conviviente, cuando se haya
producido un acto de violencia de gnero. Tambin tienen
competencia en el orden civil para los temas y en las circunstancias
expresadosenelart.44.2y3LOVG.
Se establecen modificaciones en los juicios rpidos, previstos para
estoscasosenelart.795LECrim,adicionandolosarts.779bis,789.5y
962.5 LECrim. Para la generalidad de los procedimientos penales, se
modifica el art. 14 LECrim y se adicionan los arts. 15 bis y 17 bis
LECrim.
En cuanto a las normas procesales civiles, se adiciona el art. 49 bis
LEC en el que se establece los casos de prdida de la competencia
objetiva de Juzgados de lo Civil cuando un acto de violencia de
gnerohayadadolugaraliniciodeunprocesopenaloaunaordende
proteccin.
En cuanto a las medidas judiciales de proteccin y de seguridad de
lasvctimas,elart.61LOVGestablecequelasmedidascautelaresyde
aseguramiento que se adopten en los procesos civiles y penales son
compatibles con: la orden de proteccin, la proteccin de datos
personales, el acuerdo por el Juez de que las vistas se desarrollen a


52
Art.87terLOPJ
178 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


puerta cerrada yquelas actuacionessean reservadas, las medidas de
salidadeldomicilio,alejamientoosuspensindecomunicaciones,las
medidas de suspensin de la patria potestad o la custodia de los
menores,lamedidadesuspensindelrgimendevisitas,ascomola
medidadesuspensindelderechodetenencia,porteyusodearmas.
Se establece el Fiscal contra la Violencia sobre la Mujer. Se crean
nuevasSeccionesContralaViolenciasobrelaMujerenlasFiscalasde
la Audiencia Nacional, de los Tribunales Superiores de Justicia y de
las Audiencias Provinciales con adscripcin preferente de Fiscales
especialistasenlamateria.
Para conseguir estas adaptaciones se ha modificado las siguientes
leyes: LO 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial; L 38/1988, de 28 de
diciembre, de Demarcacin y Planta Judicial; RD de 14 de septiembre de
1882 que aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal; L 1/2000, de 7 de
enero, de Enjuiciamiento Civil; L 50/1981, de 30 de diciembre, reguladora
delEstatutoOrgnicodelMinisterioFiscal.
DELITOSYFALTAS
Losbienesjurdicosprotegidosenlasinfraccionescontempladas
enelCPapropsitodelaviolenciaenelmbitofamiliarsonladignidad
delaspersonasylosderechosallibredesarrollodelapersonalidadyala
seguridad,ascomolaintegridadpersonalymoral
53
ylapazfamiliar
54
.
El CP prev diferentes conductas delictivas que, con entidad
propia, constituyen actos de violencia domstica (arts. 148.4 y 5, 153,
171.4, 5 y 6, 172.2, 173,2 y 620.2 CP). Estos tipos penales slo son de
aplicacinsiloshechosocurrenenelmbitodelafamiliayacausadelas
relaciones de poder y sometimiento de sus miembros a alguno de ellos.
Adems, la realidad nos pone ante otros delitos especficos que


53
CORTS BECHIARELLI: ob.cit., p. 41 y siguientes; STS (Sala 2) de 7 de
septiembrede2000;SAPdeCdiz(Seccin8)de17demarzode2005.
54
STS(Sala2)de22deenerode2002:elmbitofamiliarcomounacomunidad
deamorylibertadpresididaporelrespetomutuoylaigualdadsancionando
aquellosactosqueexteriorizanunaactitudtendenteaconvertiraquelmbitoen
unmicrocosmosregidoporelmiedoyladominacin.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 179

frecuentemente concurren con los anteriores y que deben ser tenidos en
cuentaalosefectosdelaimposicindelaspenas.Apartirdelaentrada
envigordelnuevoCP(LO10/1995)sehanaprobadosucesivasreformas
(LO 14/1999, LO 11/2003, LO 15/2003 y LO 1/2004) en un intento de
mejorarlaredaccindelarticuladoaplicablealasconductasconstitutivas
demaltratoenelmbitofamiliarparaatajarestegraveproblemasocial.
La mayora de las agresiones se producen en la intimidad del
hogar donde la persona agresora puede actuar con casi total impunidad
pues no hay posibilidad de testimonios fuera de la vctima y parientes
asustados.LasestadsticasdelMinisteriodelInteriorde1999yelestudio
delaAsociacinThemisentre1992y1996coincidenenqueenel74%de
loscasoslainfraccinsellevaacaboeneldomiciliofamiliar.Segneste
ltimo estudio el 50% de las agresiones entre no convivientes
(divorciados,separadosdehechoyseparadoslegalmente)tienelugaren
eldomiciliodelavctima.
Todoslosdelitosdemalostratosqueseproducenenelmbitode
la familia son perseguibles de oficio sin que se necesite la previa
denuncia de la persona ofendida. El perdn del ofendido o de su
representante legal no da lugar a la extincin de la accin penal o de la
penaimpuesta.
Cuando los hechos puedan ser calificados como faltas del art.
620.2CP,nosernecesarialadenunciadelapersonaagraviadaparasu
persecucin, salvo en el caso de las injurias (art. 620.2 tercer prrafo in
fine). El Ministerio Fiscal puede denunciar si la persona agraviada es un
menor de edad, un incapaz o una persona desvalida. La ausencia de
denuncia no impedir la prctica de diligencias a prevencin. El perdn
del ofendido o de su representante legal tiene eficacia para extinguir la
accin penal o la pena impuesta (art. 639 CP), salvo que los jueces lo
rechacen, odo el Ministerio Fiscal, cuando sea emitido por los
representantes de menores o incapaces (art. 130.5 CP). Existen, sin
embargo, otras formas de impedir que el ofensor sea castigado sin
necesidad de ejercitar el perdn, cuando el ofendido no se ratifica en el
juicio o hurta al Juez pruebas evitando que se dicte sentencia
condenatoria.
Delitos
180 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


En todos los tipos especficos de delitos de malos tratos en el
mbito familiar el CP prev supuestos agravados cuando los hechos
acaecen en presencia de menores o utilizando armas
55
, o tienen lugar en
eldomiciliodelavctimaoquebrantadounapenadelart.48CP
56
ouna
medidacautelarodeseguridaddelamismanaturaleza
57
.
Salvoenlaslesionesdelart.148CPylosmalostratoshabituales
delart.173.2CP,seprevlaatenuacindelapenaenungrado,segnel
criteriorazonadodelJuez,enatencinalascircunstanciaspersonalesdel
autor y a las concurrentes en la realizacin del hecho (arts. 153.4, 171.6,
172.2ltimoprrafo).Enlosmismoscasos,yenelart.173.2CP,seprev
que adems de la pena de prisin o de trabajos en beneficio de la
comunidadseimpongalaprivacindelderechoalatenenciayportede
armas as como la inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria
potestad, curatela, guarda o acogimiento cuando el Juez lo estime
adecuadoalintersdelmenoroincapaz.
Lacondenaporeldelitodemalostratosdomsticosascomopor


55
Circular FGE 4/2003, de 30 de diciembre, sobre nuevos instrumentos jurdicos
enlapersecucindelaviolenciadomstica:Esposiblequelacircunstanciaque
atrae el subtipo agravado sea constitutiva de delito. As, si la agresin se
verificconarmasoendomiciliodelavctimacabequeestemosanteundelito
de tenencia ilcita de armas o de allanamiento de morada, si se carece de la
correspondiente licencia de armas o la entrada en la vivienda se hizo contra la
voluntad del morador. En ambos casos deber apreciarse un concurso de
delitos entre la figura agravada del art. 153 173 y el delito de tenencia o de
allanamiento.Dichainterpretacinnoconculcaelprincipiononbisinidem.Enel
casodelatenenciailcitadadosucarcterdedelitodetractocontinuadoqueno
requieredelautilizacindelarmaparasuconsumacin.Eneldelallanamiento
yaquealavulneracindelanegativaaentrareneldomicilioquebrantandoel
art.18CEselesaadeeldesvalordelaaccinporserdesplegadaensuinterior
56
La privacin del derecho de residir o acudir a determinados lugares, la
prohibicin de aproximarse a determinadas personas, la prohibicin de
comunicarseconlaspersonasquedetermineelJuez.
57
STS(Sala2)de28deseptiembrede2007:elsubtipoagravadodelosartculos
153 o 173 excluye la condena separada por el delito de quebrantamiento del
artculo 468 del Cdigo Penal, al encontrarnos ante un concurso de normas a
resolver conforme al artculo 8.1 del Cdigo Penal en virtud del principio de
especialidadenfavordelossubtiposagravados.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 181

los actos criminales individualizados puede recaer tanto sobre los
autores directos como sobre las personas que, teniendo un deber de
proteccin de la vctima, contemplan y consienten el maltrato sin
oponerse a ello pudiendo hacerlo (autora en comisin por omisin [art.
11CP])
58
.
En el breve espacio que va desde la entrada en vigor de la LO
1/2004,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolenciadegnero,y
laL13/2005,porlaquesemodificaelCdigoCivilenmateriadederecho
a contraer matrimonio, en el CP se distinguan sin lugar a dudas los
supuestos de violencia de gnero de los de violencia domstica. Tras la
admisin de matrimonios entre personas del mismo sexo la referencia a
laesposaomujerparejayanoexcluyeautomticamentealamujercomo
agresoradesupareja.Lasnicasmencionesconcretasdelaviolenciade
gneroseencuentranenlosarts.83y84CP,quetratandelascondiciones
delasuspensindelaejecucindelapena,yelart.88CPqueregulala
sustitucin de la pena de prisin. Por tanto, desde el punto de vista del
Derecho penal se deben contemplar tres tipos de violencia en el mbito
familiar:laviolenciadomstica,laviolenciacontralamujerylaviolencia
degnero.
La discriminacin positiva en el mbito penal respecto de la
mujervctima frente su pareja hombreagresor [violencia de gnero] ha
dado lugar al planteamiento de cuestiones de constitucionalidad. Segn
estnredactadoslostiposdelictivoslamismadiscriminacinpositivase
puede aplicar a la pareja lsbica [mujermujer] frente a la pareja
homosexual [hombrehombre]. En definitiva, siempre que haya una
vctimamujeragredidaporsuparejamasculinaofemeninaseimpondr
la pena prevista para la violencia de gnero aunque a veces haya que
denominarla violencia domstica. Este resultado, que ha sido
ampliamente discutido por las asociaciones feministas, no resulta
descabellado pues en realidad la violencia de gnero se produce por la
adjudicacin social de roles lo que tambin ocurre en las parejas del


58
STS (Sala 2) de 22 de enero: se condena como autor material de maltrato
continuado a una menor de dos aos al compaero sentimental de la madre y
comoautoraporomisinalamadre.EnelmismosentidoSTS(Sala2)de10de
marzode2005.
182 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


mismo sexo. De momento el Tribunal Constitucional ha resuelto, con
cuatrovotosparticulares,ensusentenciade14demayode2008
59
queel
art. 153.1 CP respeta el principio de igualdad entre mujeres y hombres
cuando castiga con mayor pena la violencia de gnero. Quedan por
resolver otras cuestiones de inconstitucionalidad planteadas sobre los
arts.171.4y172.2CP.
Amenazasleves
El art. 171.4 CP castiga con la misma pena al que de modo leve
amenace a quien sea o haya sido su esposa o mujer que est o haya
estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad, an sin
convivenciayalquedemodoleveamenaceaunapersonaespecialmente
vulnerablequeconvivaconelautor.
El art. 171.5 CP castiga con una pena ligeramente menor que el
delito anterior al que de modo leve amenace con armas u otros
instrumentos peligrosos a alguna de las personas a las que se refiere el
artculo 173.2, exceptuadas las contempladas en el apartado anterior de
esteartculo[art.171.4CP].
En el art. 171.4 CP se castigan con la misma gravedad los
supuestos de violencia contra la mujer
60
y contra las personas


59
STC(SalaPleno)de14demayode2008:Setratadeque,comoyasehadicho
antes y de un modo no reprochable constitucionalmente, el legislador aprecia
una gravedad o un reproche peculiar en ciertas agresiones concretas que se
producen en el seno de la pareja o entre quienes lo fueron, al entender el
legislador, como fundamento de su intervencin penal, que las mismas se
insertanenciertosparmetrosdedesigualdadtanarraigadoscomogeneradores
de graves consecuencias, con lo que aumenta la inseguridad, la intimidacin y
elmenosprecioquesufrelavctimaSetratadeunadiferenciacinrazonable
porque persigue incrementar la proteccin de la integridad fsica, psquica y
moral de las mujeres en un mbito, el de la pareja, en el que estn
insuficientemente protegidos, y porque persigue esta legtima finalidad de un
modo adecuado a partir de la, a su vez, razonable constatacin de una mayor
gravedad de las conductas diferenciadas, que toma en cuenta su significado
social objetivo y su lesividad peculiar para la seguridad, la libertad y la
dignidaddelasmujeres.
60
SAPdeBarcelona(Seccin20)de5defebrerode2007
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 183

especialmente vulnerables que convivan con el autor, sin necesidad de
que la amenaza vaya apoyada por el uso o exhibicin de armas u otros
instrumentos peligrosos. Por el contrario, en el supuesto del primer
prrafo del art. 171.5 CP que trata de violencia domstica, de la que
quedaexcluidalamujerparejacomovctimaperonocomoautora
61
,la
actividaddelictivaexigeelusodearmasuotrosinstrumentospeligrosos.
Cualquier tipo de instrumento puede ser peligroso siempre que
su uso comporte un riesgo importanteparala vidao laintegridad fsica
delaspersonas
62
.
La conducta consiste en transmitir a la vctima el propsito de
causarleunmal,undao,unperjuicioolaprivacindeunbienpresente
ofuturo,detalmaneraqueelsujetopasivolopercibacomounarealidad.
La amenaza debe percibirse como real, seria y eminente
63
. No slo hay
que tener en cuenta la gravedad del mal con el que se amenaza sino su
adecuacin para intimidar, la capacidad del sujeto activo para realizarlo
y del sujeto pasivo para percibir el peligro
64
. La amenaza puede ser de
haceralgo(amenazademataroherir)odedejardehacerlo(dejardedar
alimentos o dejar de dar el dinero necesario para cubrir los gastos
mnimosdesubsistencia).Laamenazaseconsideraconsumadacuandola
noticiadelaamenazallegaalapersonaamenazada.
Tngase en cuenta que, slo cabe calificar como falta del art.
620.2 CP las amenazas leves cuando no se realicen con armas u otros
instrumentos peligrosos y vayan dirigidas a las personas a las que se
refiereelart.173.2CPsalvoquelavctimaseamujerenelmbitodeuna
relacindeafectividadpresenteopasadaligadaalagresor,encuyocaso
siempreserdelito
65
.


61
SAPdeMadrid(Seccin27)de10deenerode2008:seinculpaalamujerque
golpe con un martillo la puerta de la habitacin donde dorma su pareja de
hecho.
62
STS (Sala 2) de 23 de mayo de 2006: un cristal de una mesa previamente
fracturado
63
SSTS(Sala2)de13diciembrede2002;de15deoctubrede2004.
64
STS(Sala2)de16demayode2003
65
LAMARCAPREZenLAMARCAPREZ(coord.):ob.cit.,p.124.
184 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Enelsegundoincisodelart.171.5CPprevunaagravacindela
penaparalasamenazaslevesdescritasenlosapartados4y5delart.171
CPcuandoeldelitoseperpetreenpresenciademenores,otengalugaren
el domicilio de la vctima
66
, o se realice quebrantando una pena de las
contempladasenelartculo48deesteCdigoodeunamedidacautelaro
de seguridad de la misma naturaleza. Sin embargo, en estos casos se
permite que el Juez o Tribunal pueda rebajar la pena en un grado en
atencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentesen
larealizacindelhecho(art.171.6CP)
67
.
Lapresentacindelascuestionesdeinconstitucionalidadsobreel
art. 171.4 CP se debe a que las simples amenazas leves a cualquier
miembrodelafamiliaquenoseamujeresposa,exesposa,oconsimilar
relacindeafectividadoapersonaespacialmentevulnerablequeconviva
conelautorhandesercalificadascomofaltasdelart.620.2CP.
Coaccionesleves
Engenerallascoaccioneslevessoncalificadascomofaltasdelart.
620 CP, incluso cuando se realizan contra miembros del grupo familiar,
excepto los casos de violencia contra la mujerpareja. Si la coaccin se
produce con armas o instrumentos peligrosos no hay diferencia
penolgica para la violencia domstica. Slo se prev una mayor pena
para la coaccin de carcter leve que se perpetre sin armas o
instrumentos peligrosos contra las personas enumeradas en el art. 173.2
CP(art.620infine).
Comete un delito el que de modo leve coaccione a quien sea o
haya sido su esposa o mujer que est o haya estado ligada a l por una
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia o a una persona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.172.2CP).
En el primer caso estamos ante violencia contra la mujer en el
mbitodeunarelacindeafectividadpresenteopasadamientrasqueen
el segundo se trata de violencia domstica en la que puede ser vctima


66
SAPdeAlbacete(Seccin2)de9denoviembrede2007
67
SSAP de Las Palmas (Seccin 2) de 6 de marzo de 2006; de Santa Cruz de
Tenerife(Seccin5)de28defebrerode2008.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 185

cualquierpersonadesvalidaconindependenciadesusexoydelsexode
lapersonaagresora.
La conducta consiste, segn el art. 172.1 CP, en impedir a otro
con violencia hacer lo que la ley no prohbe, o compelerle a efectuar lo
que no quiere, sea justo o injusto. La mayora de la doctrina considera
que la referencia a la ley debe interpretarse exclusivamente como ley
penal,puessiseinterpretacomounareferenciaalordenamientojurdico
engeneralselegalizaraloqueconstituiraunabusodefuerza
68
.
Al igual que en las amenazas se prev un supuesto agravado
cuando la coaccin leve se perpetre en presencia de menores, o tenga
lugareneldomiciliodelavctima,oserealicequebrantandounapenade
las contempladas en el artculo 48 de este Cdigo o de una medida
cautelarodeseguridaddelamismanaturaleza,yunsupuestoatenuado
enatencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentes
enlarealizacindelhecho.
Maltratoocasional
El art. 153.1 CP castiga al que por cualquier medio o
procedimiento causare a otro menoscabo psquico o una lesin no
definidos como delito en este Cdigo, o golpeare o maltratare de obra a
otro sin causarle lesin, cuando la ofendida sea o haya sido esposa o
mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de


68
LAMARCA, ob. cit., p. 132 y ss.; SAP Madrid, Seccin 17, 23 de diciembre de
2004:Eldelitodecoacciones,comoexponaelautodelTSde21dediciembre
de 2001, 4224/2000; requiere para su nacimiento: a) una conducta violenta de
contenido material como vis fsica o intimidacin como vis compulsiva , ejercida
sobre el sujeto pasivo, ya sea de modo directo o de modo indirecto. b) la
finalidad perseguida como resultado de la accin es impedir lo que la ley no
prohbe o efectuar lo que no se quiere, sea justo o injusto. c) intensidad
suficiente de la accin como para originar el resultado que se busca, pues de
carecer de tal intensidad, podra dar lugar a la falta .d) intencin dolosa,
consistente en el deseo de restringir la libertad ajena, lgica consecuencia del
significadoquetienenlosverbosimpedirocompelerye)ilicituddelactodesde
la perspectiva de las normas referentes a la convivencia social y al orden
jurdico.
186 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


afectividadansinconvivencia,opersonaespecialmentevulnerableque
conviva con el autor. En el apartado 2. se impone menor pena si la
vctima del delito previsto en el apartado anterior fuere alguna de las
personas a que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las personas
contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo.Hayqueteneren
cuenta que constituyen delito las lesiones que necesiten, objetivamente
para su sanidad, de una primera asistencia facultativa y adems de
tratamientomdicooquirrgico(art.147.1CP).
Elartculo153CPfuemodificadoporlaLO11/2003queconvirti
en delito lo que anteriormente se consideraba una falta de violencia
domstica. Posteriormente, la LO 1/2004 aument la pena para los casos
de violencia de gnero
69
, sin embargo, como ya se ha explicado, a tenor
de una interpretacin literal del precepto penal, actualmente hay que
incluirtodosloscasosdeviolenciacontralamujerqueseproducenenel
mbito de una relacin de afectividad presente o pasada, sea la persona
agresorahombreomujer.
Cuando las vctimas son personas especialmente vulnerables
quedan asimiladas a las mujeres existiendo la previsin de mayor pena
[de seis meses a un ao de prisin o de treinta y uno a ochenta das de
trabajos en beneficio de la comunidad] que si se trata de otro tipo de
violencia domstica [prisin de tres meses a un ao o trabajos en
beneficio de la comunidad de treinta y uno a ochenta das]. Los nios
pequeos,losancianosylaspersonasconunagrandiscapacidadfsicao
psquica pueden ser considerados como personas especialmente
vulnerables.
Para el resto de los casos, en los que las vctimas potenciales
pueden ser descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza,
adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente, menores o
incapaces que convivan con la persona agresora o se hallen sujetos a la
potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del cnyuge o
conviviente,opersonaamparadaencualquierotrarelacinporlaquese
encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar la pena


69
STS(Sala2)de4demayode2006;SAPdeValencia(Seccin2)de22demarzo
de2005.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 187

disminuyeligeramente[detresmesesaunaodeprisin,mientrasque
ladetrabajosenbeneficiodelacomunidadsemantieneigual,detreinta
yunoaochentadas].Elmismotratamientoqueaestasltimasvctimas
se da a las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran
sometidas a custodia o guarda en centros pblicos o privados, que
deberanconstituirelnuevohogarparalapersonaacogida.
En todos los casos se priva del derecho a la tenencia y porte de
armas, ya que en la prctica se ha observado que es muy frecuente la
amenazaconarmasdefuego.Cuandohayavctimasmenoresdeedado
incapaceselTribunal,siloconsideraadecuadoalmejorintersdelmenor
o incapaz, puede imponer la inhabilitacin para el ejercicio de la patria
potestadcuratela,guardaoacogimiento.
Secontemplancomosupuestosagravadoslosmalostratosquese
producen en presencia de menores o utilizando armas o en el domicilio
comnoeneldomiciliodelavctimaobienquebrantandocualquierade
las penas del art. 48 o una medida cautelar o de seguridad de la misma
naturaleza [privacin del derecho a residir o acudir a determinados
lugares,prohibicindeaproximarseodecomunicarsecondeterminadas
personas].
Lamodificacindelosarts.154y268CdigoCivilporL54/2007,
de 28 de diciembre, de Adopcin internacional, ha venido a zanjar la
discusin sobre el lmite entre el maltrato ocasional o habitual y el
derechoquesereconocaapadresytutoresacorregirmoderadamentea
los menores bajo su tutela
70
. Este derecho de correccin legalmente
reconocido hasta esa fecha ha desaparecido, por lo que cualquier
actuacin descrita en el CP ser constitutiva de infraccin penal de
maltratoenelmbitofamiliar.
Maltratohabitual


70
Ver MARN DE ESPINOSA, E. B.: La intervencin del Derecho Penal en los
castigos a los hijos: un anlisis comparado, 1999,
http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_0107.html; GARCA LVAREZ / DEL
CARPIO DELGADO: ob. cit. p. 76; ALONSO ESCAMILLA en LAMARCA
PREZ(coord.),ob.cit.,p.135.
188 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El art. 173.2 CP castiga a quien habitualmente ejerza violencia
fsicaopsquicasobrequienseaohayasidosucnyugeosobrepersona
que est o haya estado ligada a l por una relacin anloga de de
afectividad an sin convivencia, o sobre los descendientes, ascendientes
ohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propiosodelcnyugeo
conviviente,osobrelosmenoresoincapacesqueconlconvivanoquese
hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de
hechodelcnyugeoconviviente,osobrepersonaamparadaencualquier
relacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleofamiliar,ascomo
sobre las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentren
sometidasacustodiaoguardaencentrospblicosoprivados.Lapena
es la misma en todos los casos [prisin de seis meses a tres aos,
privacindelderechoalatenenciayportedearmasdedosacincoaos
y, cuando el juez lo estime adecuado al inters del menor o incapaz, la
inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela,
curatela,guardaoacogimientoportiempodeunoacincoaos].
Enelart.173.2CPseprevquesilosconcretosactosdeviolencia
fsica o psquica pueden ser calificados como delitos o faltas, tambin
habr que imponer penas por los mismos. Por ejemplo, si durante la
situacin de maltrato habitual en uno de los actos de maltrato se
producenlesiones,habrqueimponerunapenaporeldelitodemaltrato
habitualyotraporlaslesionesinferidas.Asmismosecontemplancomo
supuestos agravados los malos tratos habituales que se producen en
presenciademenoresoutilizandoarmasoeneldomiciliocomnoenel
domiciliodelavctimaobienquebrantandocualquieradelaspenasdel
art. 48 o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza
[privacin del derecho a residir o acudir a determinados lugares,
prohibicin de aproximarse o de comunicarse con determinadas
personas.
Habitualidad
Habitual quiere decir que se hace, padece o posee con
continuacin o por hbito y hbito se define como modo especial de
proceder o conducirse adquirido por repeticin de actos iguales o
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 189

semejantes,uoriginadoportendenciasinstintivas
71
.
Elpropioart.173.3CPdapautasparaqueeljuezpuedaapreciar
la habitualidad del maltrato atendiendo al nmero de actos de
violencia que resulten acreditados, as como a la proximidad temporal
de los mismos, con independencia de que dicha violencia se haya
ejercido sobre la misma o diferentes vctimas de las comprendidas en
este artculo, y de que los actos violentos hayan sido o no objeto de
enjuiciamientoenprocesosanteriores.
Los malos tratos habituales implican una repeticin de actos
semejantesaunquenoseespecificacuantosdebenproducirse.Utilizando
elartculo94C.Pcomoantecedente,sepuedeempezarinterpretandoque
para calificar el maltrato de habitual se van a necesitar al menos tres
actos. Sin embargo, en la STS (Sala 2) de 7 de julio de 2002 se apreci
habitualidad con dos actos concluyendo que la sola lectura del relato
histrico de la sentencia pone de relieve que no estamos ante dos
individuales acciones de agresin o violencia fsica surgidas
aisladamente a lo largo del tiempo, sino ante dos agresiones que se
manifiestan como la exteriorizacin singularizada de un estado de
violencia permanente, ejercida por el acusado sobre su pareja, que
permite su consideracin como habitual. La habitualidad no se
concretaenundeterminadonmerodeagresiones,sinoenunasituacin
de dominio provocada por la reiteracin de una conducta que estatuye
unasituacindehechoenelquelaviolenciaesempleadacomomtodo
de establecimiento de las relaciones familiares, subyugando a quien las
padece por el capricho del dominador (STS (Sala 2) 22 de febrero de
2006). En el mismo sentido se pronuncia la STS (Sala 2) 13 de abril de
2006:para apreciar la habitualidad, msquela pluralidad en smisma,
es la repeticin o frecuencia que suponga una permanencia en el trato
violento,siendolomsimportantequeelTribunallleguealaconviccin
de que la vctima vive en un estado de agresin permanente la
habitualidad no debe interpretarse en un sentido jurdico de
multirreincidenciaenfaltademalostratos.
El nmero de actos de violencia que resulten acreditados, para


71
Diccionariodelalenguaespaola,RealAcademiaEspaola,21edicin
190 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


determinar el clima de violencia que soporta la vctima, pueden
demostrarsepordenunciasocondenasanterioresoporlaaportacinde
partesmdicosopormediodetestigosoporladeclaracindelavctima
corroborada por informes periciales
72
. No se tiene en cuenta la
prescripcin de los actos individuales para detectar la violencia
habitual
73
. La jurisprudencia determina que a estos efectos las faltas no
prescribendeformaindividualizadasinoqueprescribencuandolohace
eldelitodemaltratohabitual
74
.
Queda por determinar cual ha de ser la proximidad temporal
entre los actos. Es opinin generalizada que si las agresiones tienen
entidad menor y, por tanto, son constitutivas individualmente de faltas,
larepeticinhadetenerlugardentrodelosseismeses,pueseselplazo
deprescripcindelasfaltas.Sinembargo,consideroquesilasagresiones
revistenlaentidaddedelitoshabraquecontemplarelplazodeloscinco
aos previsto en el artculo 94 CP. Ms que con un criterio objetivo y
rgidoencuantoalplazodentrodelquesehandeproducirlosactosde
violenciahabrqueestarasurepeticinsistemticayalatensinquese
provoca de forma duradera entre acto y acto
75
. As habra que
considerarlo cuando una pareja, por motivos de trabajo, viven en
ciudades diferentes y los actos violentos se reproducen cada vez que se
encuentran
76
. No es necesario fijar episodios concretos de maltrato
ocurridos en fechas determinadas, basta con acreditar una forma
desnaturalizada de la convivencia familiar que debe ser apreciada en
forma total. Por tal razn no es necesario acreditar temporalmente cada
hecho, sino una conducta persistente que define la forma socialmente


72
STS(Sala2)de13deabrilde2006
73
SSTS (Sala 2) de 16 de abril de 2002; de 18 de abril de 2002: al haberse dado
por probado por la Sala sentenciadora tres episodios de violencia frente a su
compaerasentimental,pocoimportaqueelprimeroseconsidereprescritopor
dicha Sala; de 10 de octubre de 2005: dos denuncias y la declaracin de la
vctima; de 13 de abril de 2006: declaracin de la vctima e informes periciales
quelocorroboran.
74
STS(Sala2)de12deseptiembrede2005.
75
Circular4/2003FGE
76
ACALE SNCHEZ, M: El delito de malos tratos fsicos y psquicos en el mbito
familiar,ed..TirantLoBlanch,Valencia,2000,p.104
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 191

inadecuadayreprobablederelacionarseconotrapersona
77
.
Es indiferente que los actos de violencia se hayan ejercido sobre
lamismaovariasvctimasdelascomprendidasenelart.173.2CP
78
.
Concursodelmaltratohabitualconotrosdelitos
El art. 173.2 primer prrafo in fine determina que las penas por
maltratohabitualseimpondrnsinperjuiciodelaspenasquepudieran
corresponder a los delitos o faltas en que se hubieran concretado los
actosdeviolenciafsicaopsquica.Aspues,elJuezpodrimponerla
penacorrespondientealdelitodemaltratohabitualyademscastigarlos
actosconcretosconstitutivosdeinfraccinpenalquehayandadolugara
esasituacindemaltratocontinuado.
La violencia sobre los miembros de la familia puede concretarse
en formas tan diversas como, entre otras, el homicidio, la tentativa de
homicidio,elaborto,laslesiones,lamutilacingenital,laprivacindela
libertad, las amenazas, coacciones, injurias, vejaciones, la violencia
domstica no habitual, el trato degradante, las agresiones o abusos
sexuales, la prostitucin, las corrupcin de menores, la sustraccin de
menores,elincumplimientodelosdebereslegalesdeasistenciaentrelos
familiares, el abandono de menores, la utilizacin de menores para la
mendicidad o el allanamiento del domicilio familiar. Todas estas
infracciones penales pueden concurrir con el delito de maltrato
domstico habitual de una en una o varias a la vez
79
pudiendo afectar a


77
STS(Sala2)de13demarzode2006.
78
SSTS(Sala2)de18demayode2005:excompaerasentimentalehijo;de13de
juliode2005:excompaerasentimentalehija.
79
SSTS (Sala 2) de 22 de enero de 2002: malos tratos habituales, tentativa de
homicidio, delito de lesionesy faltas delesiones; de 16 deabril de 2002:malos
tratos habituales y agresin sexual; de 18 de abril de 2002: malos tratos
habituales,delitodelesionesyfaltadeamenazas;de24dejuliode2002:malos
tratos habituales y violacin; 31 de octubre de 2002: malos tratos habituales,
delito de homicidio doloso y delito de lesiones; de 28 de febrero de 2003:
maltratohabitual,faltasdelesionesyfaltadevejacininjusta;de18dejuniode
2003:malostratoshabituales,agresinsexual,lesiones,coacciones,amenazasy
allanamiento de morada; de 5 de junio de 2003: malos tratos habituales,
192 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


unasolavctimaoavarias.
En virtud del principio de especialidad del art. 8.1 CP en los
casosdelsubtipoagravadodelmaltratoconquebrantamientodelart.468
CPnohalugaraladoblesancin.
Tipoagravadodelesiones
Se impone una pena mayor que la contemplada para el tipo
bsico del delito de lesiones [por cualquier procedimiento causar a otro
una lesin que menoscabe su integridad corporal o su salud fsica o
mental,siemprequerequieraobjetivamenteparasusanidadtratamiento
mdico o quirrgico, adems de una primera asistencia facultativa] si
la vctima fuere o hubiere sido esposa, o mujer que estuviere o hubiere
estado ligada al autor por una anloga relacin de afectividad, an sin
convivencia (art. 148.4 CP) o si la vctima fuera una persona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.148.5CP).Enel
caso de vctima especialmente vulnerable se exige que conviva con el
autor de los malos tratos, exigencia que no se pide en el caso de
relacionesoexrelacionesafectivassimilaresalmatrimonioonoviazgo
80
.
Yasehavistoanteriormenteelsignificadodelarelacinafectiva
presente o pasada. Igualmente se ha explicado el concepto de
vulnerabilidad. El mismo art. 148.3 CP contempla el caso en el que la
vctima sea una persona menor de doce aos o incapaz, elementos que
pueden coincidir con la vulnerabilidad, por lo que podra darse un
concurso de leyes entre los arts. 148.3 y 5, siendo preferente el ltimo
cuandoelmaltratoseproduceenelmbitodelafamilia.
Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacininjustadecarcterleve
Castigaelart.620CP:


detencin ilegal, agresin sexual y delito contra la integridad moral; 9 de julio
de 2004: malos tratos habituales, detencin ilegal y falta de lesiones; de 11 de
mayo de 2005: malos tratos habituales, agresin sexual, amenazas y
quebrantamiento de condena; de 11 de noviembre de 2005: malos tratos
habitualesyunafaltadedaos
80
ALONSOESCAMILLA:enLAMARCAPREZ,ob.cit.,p.77ysiguiente.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 193

- 1 a los que de modo leve amenacen a otro con armas u otros
instrumentos peligrosos, salvo que el hecho sea constitutivo
dedelito,
- 2 a los que causen a otro una amenaza, coaccin, injuria o
vejacin injusta de carcter leve, salvo que el hecho sea
constitutivodedelito
El ltimo prrafo del art. 620 CP contiene una previsin
especficacuandoelofendidofuerealgunadelaspersonasalasquese
refiereelartculo173.2queimpidequesepuedaimponerunapenade
multa obligando el Cdigo Penal a imponer la pena de localizacin
permanente, siempre en domicilio diferente y alejado de la vctima, o
bien trabajos en beneficio de la comunidad, por tanto el Juez no puede
condenar a una pena de multa como en otros casos en los que no
intervieneviolenciadomstica.
A los efectos de la violencia domstica y de la violencia de
gnero, el art. 620 CP es un tipo delictivo residual y habr que tener en
cuentalosiguiente:
Sonsiempredelitolasamenazaslevesconarmasuotrosinstrumentos
peligrososacualquieradelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
(art.171.4y5CP).
Son siempre delito las amenazas leves a la esposa, o a la mujer que
est o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de
afectividad, an sin convivencia, o bien a una persona especialmente
vulnerablequeconvivaconelautor(art.171.4CP).
Lafaltadeamenazas leves domsticasslo podr producirse cuando
lavctimaseaalgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
quenosealamujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o bien una
personaespecialmentevulnerablequeconvivaconelautor.
Lafaltadecoaccinleveslopodrproducirsecuandolavctimano
sealaesposaomujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o persona
especialmente vulnerable que conviva con el autor ya que en estos
casossecastigacomodelito(art.172.2CP).
194 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Lasinjuriasovejacioneslevesacualquierpersonadelasenumeradas
enelart.173.2CPsiempresecalificarcomofaltayaquenoexistela
previsindedelitoenestoscasos.Esinjuriatodaaccinoexpresin
que lesionen la dignidad de otra persona, menoscabando su fama o
atentandocontrasupropiaestimacin(art.208CP).
SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA Y SUSTITUCIN
DELAPENAENLAVIOLENCIADEGNERO
81

La ejecucin de las penas impuestas por violencia de gnero


podr quedar en suspenso, a tenor de lo establecido en los arts. 80 y 81
CP, siempre que el condenado cumpla la prohibicin de acudir a
determinados lugares, la prohibicin de aproximarse a la vctima o a
aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez o
Tribunal, o de comunicarse con ellos, y adems participe en programas
derehabilitacin(art.83.1ltimoprrafo).Silapenasuspendidafuerade
prisin,elincumplimientoporpartedelreodelasobligacionesydeberes
mencionados tendr como consecuencia la revocacin de la suspensin
(art.84.3CP)yseordenarlaejecucindelapena(art.85.1CP).
La pena de prisin impuesta por delitos relacionados con la
violencia de gnero slo puede ser sustituida por la de trabajos en
beneficio de la comunidad, quedando vedada la posibilidad de
sustitucin por pena de multa (art. 88.1 ltimo prrafo CP). En estos
supuestos, el Juez o Tribunal impondr adicionalmente, adems de la
sujecin a programas especficos de reeducacin y tratamiento
psicolgico, la observancia de la prohibicin de acudir a determinados
lugares y de aproximarse a la vctima o a aquellos de sus familiares u
otraspersonasquedetermineodecomunicarseconellos.
MEDIDASCAUTELARES,MEDIDASDESEGURIDADYPENAS
82

La LECrim prev la posibilidad de acordar medidas cautelares


cuandoseinvestigueundelitoyresulteestrictamentenecesarioalfinde


81
Ver Gua de criterios de actuacin judicial frente a la violencia de gnero, Consejo
GeneraldelPoderJudicial,2008
82
RD 95/2009, de 6 de febrero, por el que se regula el Sistema de registros
administrativosdeapoyoalaAdministracindeJusticia.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 195

proteccin de la vctima (art. 544 bis LECrim) o en los casos de vctimas
de violencia domstica cuando haya indicios fundados de determinados
delitosofaltas(art.544terLECrim).Enelmismosentidosepronuncian
losarts.65y67laLOVG.
Lasmedidasdeseguridad,previstasenelart.96CP,slopueden
serimpuestasporsentenciaalosmayoresdeedadinimputablesquehan
delinquido y cumplen los requisitos establecidos en los arts. 95 y 101 a
108CP.
El art. 57.2 CP obliga a los jueces a imponer
83
, como pena, las
prohibiciones contempladas en el art. 48.2 CP en todos los casos de
condena por los delitos previstos en el art. 57.1 CP cuando las vctimas
sean las personas enumeradas en el art. 173.2 CP, con independencia de
que adems se puedan imponer el resto de las prohibiciones
contempladas en el mismo art. 48 CP en los casos de faltas del art. 620
CP.
Medidascautelares
Las medidas cautelares tienen como finalidad proteger a los
ofendidosoperjudicadosporeldelito,asusfamiliaresoaotraspersonas.
Pueden ser acordadas por el Juez en cualquier momento del
procedimiento desde las primeras diligencias (art. 13 LECrim). A tales
efectos, cuando en el mbito de la violencia intrafamiliar, se investigue
algndelitodehomicidio,aborto,lesiones,contralalibertad,detorturas
o contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la
intimidad,elderechoalapropiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio
o el honor, el Juez puede imponer al inculpado alguna o algunas de las
siguientesmedidas(arts.544bisy544terLECrim)
84
:
Laprisinprovisional(art.503LECrim),queencasodegravepeligro
para la salud del imputado puede verificarse en su domicilio (508
LECrim),


83
Las cuestiones de inconstitucionalidad planteadas respecto de la aplicacin
obligatoriadelart.57.2CPestnpendientesderesolucin.
84
VELASCO NEZ, E.: Las medidas cautelares en la Ley integral contra la
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n15,2005.
196 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Lalibertadprovisionalbajofianza(art.529LECrim),
La libertad provisional con retencin del pasaporte (art. 530
LECrim),
el art. 544 bis LECrim permite que se imponga cautelarmente desde
las primeras diligencias, de forma motivada y cuando resulte
estrictamentenecesarioalfindeproteccindelavctima:
La prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio,
municipio,provinciauotraentidadlocaloComunidadautnoma,
La prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios,
municipios, provincias u otras entidades locales o Comunidades
Autnomas
La prohibicin de aproximarse, con la graduacin precisa de la
distancia,adeterminadaspersonas.
Laprohibicindecomunicarsecondeterminadaspersonas[porlos
medios tradicionales de comunicacin (escritos, misivas), por
medios mecnicos o electrnicos (porteros automticos o
telefonillos) o por medios telemticos (telfonos, mviles, correo
electrnicouotros).
Laordendeproteccinintegral(art.544terLECrim)
En los casos de violencia de gnero la LOVG contiene normas
especficas sobre las medidas que debern ser adoptadas mediante
automotivadoenelqueseapreciesuproporcionalidadynecesidad:
Salida del domicilio, alejamiento y suspensin de las
comunicaciones(art.64LOVG),
Lasuspensindelapatriapotestadodelaguardadelosmenores
(art.65LOVG)
La suspensin del rgimen de visitas a los descendientes (art. 66
LOVG)
Lasuspensindelderechoalatenencia,porteyusodearmas(art.
67LOVG)
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 197

Las medidas cautelares podrn mantenerse tras la sentencia
definitiva y durante la tramitacin de los eventuales recursos
siemprequeassehagaconstarenlasentencia(art.69LOVG)
Las medidas cautelares estn destinadas, al igual que las penas
accesorias previstas en el art. 57 CP y las medidas de seguridad (art. 96
CP), a proteger bienes jurdicos esenciales, no disponibles, de las
personasmencionadasenelart.173.2CP,deformaquestasnopueden
enprincipiorenunciaradichaproteccinadmitiendolaaproximacinde
quienes ya han demostrado su peligrosidad en la vida en comn.
Aunquecabeque,tratndosedemedidascautelaressiemprereformables,
soliciten su cese del Juzgado de Instruccin que ser quien decida,
ponderandoprudentementelascircunstanciasencadacasoconcurrentes,
silamedidadebecontinuarofinalizar
85
.Noesadmisiblequelapersona
protegidapuedadisponerporsimisma,sinlasupervisindelJuez,sobre
el plazo de duracin de la medida cautelar quedando a su arbitrio la
posibilidaddeacusarporquebrantamientodelamedida.
Elquebrantamientodeunamedidacautelarpuededarlugarala
sustitucin de la medida por la prisin provisional o la orden de
proteccinuotramedidacautelarqueimpliqueunamayorlimitacinde
la libertad personal (art. 544 bis ltimo prrafo LECrim). As mismo el
art. 468 CP castiga como delito el quebrantamiento de una medida
cautelar.
Laprisinprovisional
Laprisinprovisionalsloseadoptarcuandoobjetivamentesea
necesariaynoexistanotrasmedidasmenosgravosasparaelderechoala
libertadatravsdelascualespuedanalcanzarselosmismosfines.Nose
adoptarprisinprovisionalcuandodelasinvestigacionespracticadasse
infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito (art. 502
LECrim). En los casos dedelito de violencia domstica(arts. 153 y 173.2
CP), el juez puede decretar la prisin provisional para evitar que el
imputadopuedaactuarcontralosbienesjurdicosdelavctima,adems
deasegurarlapresenciadelimputadoeneljuicio.Enestossupuestos,no


85
STS(Sala2)de16demayode2003
198 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


es necesario que los hechos presenten caracteres de delito sancionado
con pena igual o superiora dosaos de prisin o con pena privativade
libertaddeduracininferiorsielimputadotuviereantecedentespenales
no cancelados ni susceptibles de cancelacin, derivados de condena por
delito doloso (art. 503.3.c LECrim). La prisin provisional durar el
tiempo imprescindible para que el imputado no pueda actuar contra los
bienes jurdicos de la vctima y en tanto subsistan los motivos que
justificaronsuadopcin,conloslmitesmarcadosenelart.504LECrim.
En caso de enfermedad puede cumplirse en el domicilio cuando el
internamiento entrae grave peligro para la salud del imputado (art.
508.1 LECrim).Cuando el imputado se halle sometido a tratamiento de
desintoxicacin de sustancias estupefacientes la prisin provisional
podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o de una
organizacin legalmente reconocida para continuar el tratamiento de
deshabituacin (art. 508.2 LECrim). Los autos relativos a la situacin
personaldelimputado[quedecreten,prorroguenodenieguenlaprisin
provisional o acuerden la libertad] han de ponerse en conocimiento de
los directamente ofendidos y perjudicados por el delito cuya seguridad
pudieraverseafectadaporlaresolucin(506LECrim).
LaOrdendeProteccin
La Orden de Proteccin, incorporada al ordenamiento jurdico
por la L 27/2003, de31 de julio, reguladora de la Orden de Proteccin de las
vctimas de la violencia domstica, unifica los distintos instrumentos de
amparo y tutela a las vctimas de violencia domstica o de violencia de
gnero. Les confiere un estatuto de proteccin integral: penal, civil,
asistencial y social. Configura un sistema de coordinacin entre los
rganosjudicialesyadministrativosquedebenconocerdelasdiferentes
facetas de proteccin. Solamente puede existir una nica Orden de
Proteccinqueafecteacadavctima.Elcontenidodelamismapodrser
modificadosisealteranlascircunstancias,peronopodrserdictadaotra
OrdendeProteccinsimultneamenteparalamismavctima.
La Orden de Proteccin puede ser acordada por el Juez de
Guardia, por el Juez de Instruccin, por el Juez o Tribunal que conozca
delacausa(art.544ter.1,4y11LECrim)oporelJuezdeViolenciasobre
la Mujer, segn el momento en que se solicite. Est expresamente
contempladacomomedidacautelarenelart.13LECrimyreguladaenel
art. 544 ter LECrim. Se ha arbitrado un procedimiento rpido y sencillo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 199

parasuacuerdo.UnadelasprimerasmedidasquepodradoptarelJuez
es la ocultacin de la direccin y de otros datos de localizacin de la
vctimaquedebedeclararcomotestigo(LO19/1994,de23dediciembre,
deProteccinatestigosyperitosencausascriminales).
La proteccin integral de las vctimas de violencia domstica
habr de ser acordada en los casos en los que se den conjuntamente las
siguientescircunstancias(art.544.1terLECrim):
quelavctimaseencuentreenunasituacindeespecialdesproteccin
frentealosataquesviolentosdeotromiembrodelafamilia,
que existan indicios fundados de la comisin de un delito o falta
contra la vida, la integridad fsica o psquica, la libertad sexual o
seguridaddealgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP,
queexistaunasituacinobjetivaderiesgoparalavctima.
La Orden de Proteccin podr ser acordada por el Juez de las
siguientesmaneras(art.544ter.2LECrim):
deoficio
ainstanciadelavctimaodelapersonaquetengaconellaalgunade
lasrelacionesindicadasenelart.173.2CP(elcnyugeopersonaque
est o haya estado ligada a la vctima de forma estable por anloga
relacindeafectividad,loshijospropiosodelcnyugeoconviviente,
pupilos,ascendientes,oincapacesqueconlconvivanoquesehallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho
deunouotro).
a instancia del Ministerio Fiscal, cuando la vctima sea menor o
incapazopersonadesvalida.
Las entidades u organismos asistenciales, pblicos o privados,
quetuvierenconocimientodealgunodeloshechosquepuedendarlugar
alaOrdendeProteccindebernponerlodeinmediatoenconocimiento
del Juez de Guardia o del Ministerio Fiscal con el fin de que se pueda
incoaroinstarelprocedimientoparalaadopcindelaOrden.
La Orden de Proteccin puede solicitarse ante (art. 544 ter.3
200 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


LECrim):
elJuez
elMinisterioFiscal
lasFuerzasyCuerposdeSeguridad
lasOficinasdeAtencinalaVctima
losserviciossociales
las instituciones asistenciales dependientes de las Administraciones
pblicas
losServiciosdeOrientacinJurdicadelosColegiosdeAbogados
La Orden de Proteccin posibilita la coordinacin de las
actuaciones de los diferentes servicios pblicos implicados en la lucha
contra la violencia domstica, porque contiene un estatuto integral de
proteccincon:
medidascautelaresdecarcterpenal(art.544ter.6LECrim)
medidascautelaresdenaturalezacivil(art.544ter.7LECrim)
medidasasistencialesydeproteccinsocial(art.544ter.8LECrim)
Durante la tramitacin de la Orden de Proteccin, el Juez de
Instruccin puede adoptar en cualquier momento las medidas previstas
enelart.544bisLECrim.
El rgano jurisdiccional que dicte la Orden deber notificarla
inmediatamente a las siguientes personas e instituciones (art. 544 ter.8
LECrim):
alaspartesyalMinisterioFiscal
a la vctima, aunque no ostente la condicin de parte, mediante
entregadeltestimoniontegrodelauto
alaOficinadeAtencinalaVctima
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 201

alasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstado,paraquevelenpor
sucumplimiento
a un Punto nico en cada territorio, que la derivar al organismo u
organismos competentes para prestar los correspondientes servicios
sociales
Establece el art. 544 ter.10 LECrim que la Orden de Proteccin
debeinscribirseenelRegistroCentralparalaProteccindelasVctimas
delaViolenciaDomstica(RD355/2004modificadoporRD513/2005)
La Orden de Proteccin implica el deber de informar
permanentemente a la vctima sobre la situacin procesal del imputado
ascomosobreelalcanceyvigenciadelasmedidascautelaresadoptadas.
Lavctimaserinformadaentodomomentodelasituacinpenitenciaria
del agresor. A estos efectos se dar cuenta de la Orden a la
Administracin penitenciaria (art. 544 ter.9 LECrim). Cualquier
modificacin de la situacin procesal y penitenciaria del agresor ser
comunicadatambinalaPolicaJudicial
86
.
El Protocolo de Coordinacin entre los rdenes jurisdiccionales
penal y civil arbitra medidas para evitar que existan resoluciones
contradictoriasentrelasdictadasporlosJuzgadoscivilesylosJuzgados
de Instruccin (por ejemplo: sobre la suspensin o no del rgimen de
visitas de los progenitores separados o divorciados a sus hijos). Es muy
convenientelaasistenciadeLetradoalavctimaduranteeldesarrollode
la audiencia relativa a la Orden de Proteccin, especialmente cuando se
vanasolicitarmedidasdenaturalezacivil.Conformealodispuestopor
la legislacin, la audiencia para la adopcin de la Orden de Proteccin
podr celebrarse an cuando la vctima no se encuentre asistida por
Abogado,sibienlaasistencialetradacontribuiraunamayoreficaciadel
derechodedefensa(CriterioSegundodelProtocolo).
ElProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposdeSeguridad
y de Coordinacin con los rganos Judiciales para la Proteccin de las
VctimasdeViolenciaDomsticaydeGnero,aprobadoel28dejuniode


86
DELGADO MARTIN, J.: La orden de proteccin de las vctimas de violencia
domstica,enLaLeyPenal,2004,n20.
202 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


2005,establecelassiguientesactuacionesdelosmiembrosdelasFuerzas
y Cuerpos de Seguridad para establecer las medidas policiales y
judicialesquedebanadoptarseencadacasoyelordendeprioridadque
selesdebaasignar,enconcreto:
Seinformaralavctimadesuderechoalaasistenciajurdica.
Se proceder a inmediata y exhaustiva toma de declaracin de la
vctimaydelostestigos,siloshubiera.
Se recabar urgentemente, si se observan indicios de la existencia de
infraccin penal, informacin de los vecinos y personas del entorno
familiar,laboral,escolar,ServiciosSociales,OficinasdeAsistenciaala
Vctima,etc.,acercadecualesquieramalostratosanterioresporparte
de la presunta persona agresora, as como de su personalidad y
posiblesadicciones.
Se verificar la existencia de intervenciones policiales y/o denuncias
anteriores en relacin con la vctima o la presunta persona agresora,
ascomolosantecedentesdeestaltima,yposiblespartesdelesiones
delavctimaremitidosporlosserviciosmdicos.
Se comprobar la existencia de medidas de proteccin establecidas
con anterioridad por la Autoridad Judicial en relacin con las
personasimplicadas.Aestosefectosyentodosloscasos,seproceder
a consultar los datos existentes en el Registro Central para la
ProteccindelasVctimasdeViolenciaDomstica.
Se establecern los mecanismos que permitan la comunicacin fluida
ypermanenteentrela/svctima/syelCuerpooFuerzadeSeguridad
correspondiente,conobjetodedisponerinmediatamentedelosdatos
necesariosparavalorarlasituacinderiesgoencadamomento,yatal
efecto,siemprequeseaposible:
Se asignar dicha funcin a personal con formacin especializada
enlaasistenciayproteccindelasvctimasdeviolenciadomstica.
Se facilitar a la vctima un telfono de contacto directo y
permanente con el/los funcionarios asignados para su atencin
individualizada.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 203

Se facilitarn a la vctima mecanismos o dispositivos tcnicos que
permitan una comunicacin rpida, fluida y permanente entre la
vctima y el cuerpo o fuerza de seguridad correspondiente, en los
supuestos en que, atendidas las circunstancias del caso y de la
propiavctima,elloseanecesario.
Unavezvaloradosloshechosylasituacinderiesgoexistente
87
,
se determinar la conveniencia de adoptar las medidas especficas
dirigidasaprotegerlavida,laintegridadfsicaylosderechoseintereses
legtimosdelavctimaysusfamiliares,entreotras:
Proteccinpersonalque,segnelnivelderiesgoqueconcurra,podr
comprender hasta la proteccin permanente durante las 24 horas del
da
88
.
Informacin / formacin sobre la adopcin de medidas de
autoproteccin.
Asegurar que la vctima sea informada de forma clara y accesible
sobreelcontenido,tramitacinyefectosdelaOrdendeProteccin,y
las dems medidas de proteccin y seguridad previstas en la LOVG;
ascomodelosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimay
delosPuntosdeCoordinacinqueseencuentranasudisposicin.
Enelcasodequesetratedeunaextranjeraensituacinirregular,sele
informar sobre el derecho a regularizar su situacin por razones
humanitarias, en los trminos dispuestos en el art. 45.4.a) y 46.3 del
ReglamentodeExtranjera.


87
Ver ECHEBURA E. / FERNNDEZ MONTALVO J. / DE CORRAL P.:
Prediccindelriesgodehomicidioydeviolenciagraveenlarelacindepareja,Centro
ReinaSofa,2009
88
El uso de dispositivos de control telemtico facilita la comprobacin del
cumplimiento o incumplimiento de la medida de alejamiento. Ver
VILLACAMPA ESTIARTE, C. (coord.): Violencia de gnero y sistema de justicia
penal,ed.TirantloBlanch,Valencia,2008.
204 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Se proceder a la incautacin de las armas y/o instrumentos
peligrosos que pudieran hallarse en el domicilio familiar o en poder
delpresuntoagresor.
Cuandolaentidaddeloshechosy/olasituacinderiesgoloaconseje,
se proceder a la detencin y puesta a disposicin judicial del
presuntoagresor.
La Instruccin 14/2005 de la Secretara de Estado de Seguridad
arbitra medidas de proteccin para la mujer inmigrante en situacin
irregular que denuncia ser vctima de violencia de gnero. Tras la
denuncia de la mujer y ser informada de sus derechos, la Dependencia
policial correspondiente abrir Actuaciones Previas a la incoacin del
expediente sancionador. Si la mujer pide una Orden de Proteccin y el
rganojudiciallaacuerda,tieneunmes,duranteelquelainiciacindel
expedientesancionadorquedaensuspenso,parapedirlaautorizacinde
residencia temporal por circunstancias excepcionales. Pasado ese plazo,
si se le concede la autorizacin de residencia, se procede a la
continuacin del procedimiento sancionador, por el que slo se podr
imponer una multa, sin que se pueda resolver en ningn caso con una
expulsin.
EnelProtocoloparalaImplantacindelaOrdendeProteccin
delasVctimasdeViolenciaDomsticaseentiendequeresultarazonable
quelasolicituddelaOrdendeproteccinrealizadaenlasdependencias
de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad llegue al Juzgado acompaada
del correspondiente atestado elaborado por la Polica Judicial para la
acreditacindeloshechos,determinandounaanticipacindelaprctica
delasnecesariasinvestigacionesenlasquebasar,ensucaso,ladecisin
delJuez.Deestamanera,segarantizarlaagilidadenlatramitacin,y,al
mismo tiempo, el Juez de Guardia contar con unos mayores elementos
parafundamentarlaOrdendeProteccin.Porotraparte,seconciliaeste
instrumentoconlatramitacindelosjuiciosrpidoscontempladospor
la L 38/2002, que necesariamente deben iniciarse mediante atestado
(argumentoexart.795LECrim).
A estos efectos el Protocolo de Actuacin de las Fuerzas y
CuerposdeSeguridadydeCoordinacinconlosrganosJudicialespara
la Proteccin de las Vctimas de Violencia Domstica y de Gnero
estableceque:
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 205

El atestado har constar cuantos datos existan como antecedentes y
hagan referencia a malos tratos cualesquiera por parte del presunto
agresor, obtenidos como resultado de las averiguaciones practicadas.
Las diligencias de inspeccin ocular y declaracin de la vctima se
documentarn, siempre que sea posible, mediante fotografas u otros
mediostcnicos(vdeo,etc.)quepermitanalaAutoridadJudicialuna
mayorinmediatezenlaapreciacindeloshechosylascircunstancias
concurrentes.
La Unidad de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad instructora del
atestado derivado de la infraccin penal en materia de violencia
domstica o de la solicitud de la Orden de Proteccin, adoptar las
medidas necesarias, de acuerdo con la Autoridad Judicial, a fin de
asegurar la presencia de la vctima o de su representante legal, del
solicitante, del denunciado o presunta persona agresora y de los
posibles testigos, ante la Autoridad Judicial competente (Juzgado de
Violencia sobre la Mujer, Juzgado de Instruccin o de Guardia) que
vayaaconocerdelasunto.
Durantelatramitacindelatestadoserecabarlamayorcantidadde
datosquepuedanllevaralaidentificacin,localizacinycontroldela
presunta persona agresora (filiacin, telfonos, domicilios, trabajos,
lugares frecuentados, vehculos, fotografas, cintas de vdeo, etc.), de
tal forma que su declaracin se incluya entre las diligencias
practicadasysegaranticesuposteriorcitacinanteelrganojudicial.
LaUnidadPolicialdispondrlonecesarioparaevitarlaconcurrencia
en el mismo espacio fsico de la persona agresora y la vctima, sus
hijosyrestantesmiembrosdelafamilia.
En todo caso la actuacin de la Polica Judicial tendr en cuenta los
criterios que establezca la Comisin Nacional de Coordinacin de la
PolicaJudicial.
Para el control y seguimiento de las medidas judiciales de
proteccinoaseguramiento,laUnidadOperativa,unavezhayarecibido
la resolucin judicial y la documentacin que la acompae, se atendr a
lossiguientescriterios:
206 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Examen individualizado del riesgo existente en cada caso para
graduarlasmedidasaplicablesalasdistintassituacionesquepuedan
presentarse. Para realizar el diagnstico y motivacin de la situacin
objetivaderiesgo,setendrnencuentatantolosdatosyantecedentes
obtenidos en la fase de investigacin y elaboracin del atestado, los
facilitadosporlaautoridadjudicialylosquepudieranserfacilitados
porlosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimaoelPunto
deCoordinacindesignado.
Anlisis del contenido de la resolucin judicial. Para determinar qu
elementos pueden contribuir a incrementar la seguridad de la/s
vctima/sresultaimprescindibleelconocimientoprecisodelcontenido
de la parte dispositiva de la resolucin judicial (nmero de metros o
mbito espacial de la prohibicin de aproximacin, instrumentos
tecnolgicosadecuadosparaverificarelincumplimiento,etc.).
Adopcin de medidas de proteccin adecuadas a la situacin de
riesgo que concurra en el supuesto concreto: custodia policial de 24
horas, vigilancia electrnica del imputado, asignacin de telfonos
mviles,vigilanciapolicialnocontinuada,etc.Aestosefectos,deber
tenerseencuentalosiguiente:
En ningn caso las medidas de proteccin pueden quedar al libre
albedrodelavctima
Siempre que sea posible se har recaer en la persona agresora el
control policial del cumplimiento de la Orden de Proteccin o
medidadealejamiento
Elaboracin de informes de seguimiento para su traslado a la
Autoridad Judicial competente, siempre que el rgano judicial lo
soliciteocuandoseconsiderenecesarioporlasFuerzasyCuerposde
Seguridad.
En los supuestos de reanudacin de la convivencia, traslado de
residencia o renuncia de la vctima al estatuto de proteccin, que
eventualmente pudieran producirse, las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadpondrninmediatamentetaleshechosenconocimientodel
rgano judicial para que proceda a la adopcin de las medidas que
considereoportunas.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 207

Con el fin de hacer ms efectiva la proteccin de las vctimas, la
LOVG dispone que el Gobierno ha de promover las acciones necesarias
para que las Policas Locales, en el marco de su colaboracin con las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, cooperen en asegurar el
cumplimientodelasmedidaslegalesqueseanacordadasporlosrganos
judiciales. El 13 de marzo de 2006 se firm el Protocolo de Colaboracin y
CoordinacinentrelasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstadoylosCuerpos
de Polica Local para la proteccin de las vctimas de violencia domstica y de
gnero.
Medidasdeseguridad
Las medidas de seguridad se imponen en sentencia a las
personasenlasqueconcurrendeformacompletaoincompletaalgunade
lascircunstanciasprevistasenlosnmeros1,2y3delart.20CP,que
hayan cometido un delito y en los casos en que, por el hecho o por las
circunstancias personales del sujeto, pueda deducirse un pronstico de
probable comisin de nuevos hechos delictivos en el futuro (art. 95 CP).
Las medidasprivativas yno privativas de libertad estn enumeradasen
elart.96CP.Puedenimponersecomplementandootraspenasyserigen
por lo establecido en los arts. 95 a 108 CP. El quebrantamiento de una
medidadeseguridaddalugaralaaplicacindelart.468CPqueregulael
delitodequebrantamientodecondena.
Algunasdeestasmedidassonsimilaresalaspenasprivativasde
derechosprevistasenelart.48CP:
la prohibicin de residir en el lugar o territorio que se designe (art.
96.2.4CP)
la prohibicin de acudir a determinados lugares o territorios (art.
96.2.5CP)
la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art.
96.2.9CP)
la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art.
96.2.10CP)
208 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Penasprincipalesyaccesorias
Las penas principales que se pueden imponer por los delitos y
faltas cometidos en el mbito familiar son muy variadas en sus clases
(prisin, trabajos en beneficio de la comunidad o localizacin
permanente)yduracin,segnlainfraccincometida.
En unos casos la Ley declara taxativamente que determinadas
penas principales llevan consigo otras penas accesorias. En otros los
Jueces y Tribunales tienen la opcin de poder imponer, segn su libre
arbitrio,algunaoalgunaspenasaccesorias.Entodosloscasoslacondena
apenasaccesoriasdeberconsignarseenlasentencia(art.79CP).
Sonpenasaccesorias:
lainhabilitacinabsoluta(art.55CP)
lasuspensindeempleoocargopblico(art.56.1.1CP)
lainhabilitacinespecial(art.56.1.2y3CP)
laprivacindelderechoaresidirendeterminadoslugaresoacudira
ellos(art.48.1CP)
la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus
familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal,
quedando en suspenso, respecto de los hijos, el rgimen de visitas,
comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere reconocido en
sentenciacivil(art.48.2CP)
la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus
familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal (art. 48.3
CP)
El art. 57.1 CP permite a los Jueces y Tribunales imponer de
forma potestativa una o varias de las prohibiciones contempladas en el
art. 48 CP adems de la pena principal en los delitos de homicidio,
aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas y contra la integridad
moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la
propiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio,elhonor,oelpatrimonio
yelordensocioeconmico.Sinembargo,cuandolosdelitosmencionados
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 209

se producen en el mbito de la violencia domstica es obligatorio
imponer en todos los casos
89
como pena accesoria lo previsto en el art.
48.2CP:prohibicindeaproximarsealavctimaoaaquellosfamiliares
u otras personas que determine el Juez o Tribunal, as como acercarse a
su domicilio, a sus lugares de trabajo y a cualquier otro que sea
frecuentado por ellos, quedando en suspenso, respecto de los hijos, el
rgimen de visitas, comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere
reconocido en sentencia civil hasta el total cumplimiento de esta pena.
Estonoquieredecirqueademsnosepuedaimponerunaovariasdelas
otras prohibiciones del art. 48 CP o cualquier otra pena accesoria de las
previstasenlosarts.55y56CP.Elcumplimientodelasprohibicionesdel
art.48CPpuedesercontroladopormedioselectrnicossiasloacuerda
elJuezoTribunal(art.48.4CP)
90
.
Sila infraccin es calificada como faltadelart.620 CP (amenaza
leve con armas peligrosas, amenaza, coaccin, injuria o vejacin de
carcter leve) se pueden imponer potestativamente las prohibiciones de
residir o acudira determinados lugares, de aproximarse a la vctima oa
otras personas, o de comunicarse con la vctima u otras personas,
previstas en el art. 48 CP por un periodo que no exceda de los 6 meses
(art.57.3CP).
A los efectos de las condenas por infracciones de violencia
domstica o de violencia de gnero las penas accesorias previstas en el
art. 57.2 CP tienen un lmite de duracin conectado con el de la pena
principal.Silacondenaesporundelitograve
91
lapenaaccesorianodebe
sersuperioradiezaos.Sieldelitoesmenosgrave
92
lapenaaccesoriano
habr de superar el plazo de cinco aos. Y esto sin perjuicio de que el
tiempo de lacondena alapena accesoria sea superior al de la principal,


89
Art.57.2CP:seacordar,entodocaso,laaplicacindelapenaprevistaen
el apartado 2 del artculo 48 por un tiempo que no exceder de diez aos si el
delitofueragraveodecincosifueramenosgrave,sinperjuiciodelodispuesto
enelprrafosegundodelapartadoanterior.
90
Ver OTERO GONZLEZ, M P.: Control telemtico de penados, ed. Tirant lo
Blanch,Valencia2008.
91
Art.33.2CP
92
Art.33.3CP
210 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


para lo cual habr que estar a lo establecido en prrafo segundo del art.
57.1 CP en cuanto a los lmites de los plazos de superacin de las
prohibicionesdelart.48CPrespectodelaspenasdeprisin.

QUEBRANTAMIENTO DE CONDENA O DE MEDIDA CAUTELAR


ODESEGURIDAD
El art. 468.2 CP contempla de forma especfica el castigo de los
que quebranten una pena de las contempladas en el artculo 48 de este
Cdigo o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza
impuestasenprocesoscriminalesenlosqueelofendidoseaalgunadelas
personasalasqueserefiereelartculo173.2.
El delito de quebrantamiento de condena, medida cautelar o de
seguridad implica la voluntad de desobedecer las obligaciones de
comportamiento impuestas por decisin judicial
93
. El elemento subjetivo
requerido por el tipo, consiste en el dolo genrico de realizar la accin
prohibidademaneraconscienteyvoluntaria,esdecir,sabiendoloquese
haceyhaciendoloquesequiere
94
.Elquebrantamientonoexistecuando
noconcurrelavoluntaddelsujetoparadesobedecerlaresolucinjudicial
y hacerla ineficaz, no cabe el quebrantamiento imprudente
95
. Es
irrelevante que el quebrantamiento genere o no un peligro para la
vctima
96
.
Plantea especiales problemas la pena o medida de alejamiento
cuandoseincumpleporlareanudacinvoluntariaporambaspartesdela
convivenciadelapareja
97
,siemprequelavoluntaddelavctimasealibre


93
STS(Sala2)de16demayode2003
94
STS(Sala2)de1deabrilde2003
95
MESTREDELGADO,E.:enLAMARCAPREZ(coord.),ob.cit.,p.640ys.
96
MAGRO SERVET, V.: El incumplimiento de la medida cautelar de
alejamiento, en La Ley Penal, n 13, 2005; STS (Sala 2) de 26 de septiembre de
2006.
97
JANVALLEJO,M.:Elcumplimientodelaspenasenmateriadeviolenciade
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 211

y no est viciada. Si la medida tiene la condicin de medida cautelar la
jurisprudencia viene estimando que la reanudacin de la convivencia
acredita la desaparicin de las circunstancias que justificaron la medida
dealejamiento,porloquestadebedesapareceryquedarextinguida,sin
perjuicio que ante una nueva secuencia de violencia se pueda solicitar y
obtenerensucasootramedidadealejamiento
98
.Sinembargo,cuando
laprohibicindeacercarsetieneelcarcterdepenasuquebrantamiento
no puede quedar al arbitrio de la persona protegida por lo que la
solucin conforme a derecho sera condenar al que comete el
quebrantamiento y solicitar un indulto parcial a la vez que se decreta la
suspensindelacondenamientrassetramitaelindulto
99
.
El Protocolode Actuacinde las FuerzasyCuerpos de Seguridad y de
Coordinacin con los rganos Judiciales para la Proteccin de las Vctimas de
ViolenciaDomsticaydeGneroestablecequeenelcasodeincumplimiento
doloso por el imputado de la medida de alejamiento produzca un
incremento objetivo de la situacin de riesgo para la vctima, se ha de
procederalainmediatadetencindelinfractor,ascomoenloscasosdel
art. 468 CP [delito de quebrantamiento de condena], en los supuestos


gnero(AlcancedelareformaoperadaporlaLeyOrgnica1/2004,deMedidas
deProteccinIntegralcontralaViolenciadeGnero,enmateriadesuspensin
y sustitucin de penas, y quebrantamiento de condena), en ARAGONESES
MARTNEZ,S.etal.,ob.cit.,p.77ys.
98
STS (Sala 2) de 26 de septiembre de 2005: en la actualidad es atpica la
conducta infractora de una medida cautelar de prohibicin de aproximacin y
comunicacin cuando se ha reanudado voluntariamente la relacin entre el
obligado por la medida cautelar y la persona protegida por la misma, puesto
que en este caso desaparece la necesidad de la medida cautelar; SSAP de
Madrid (Seccin 17) de 19 de septiembre de 2005; de 31 de julio de 2007; de 3
deseptiembrede2007;deMurcia(Seccin1)de9demayode2007;deBurgos
(Seccin1)de27dejuliode2007
99
STS (Sala 2) de 8 de junio de 2009: el consentimiento de la vctima protegida
porlacondenapenalnopuedeeliminarlaantijuricidaddelhechoencuanto
constituyeunapenaimpuestaporlaautoridadjudicial,quelgicamenteobliga
a su cumplimiento (v. arts. 988 y 990 LECrim ), salvo resolucin judicial
legalmente fundada o concesin de indulto, en ningn caso puede quedar al
arbitrio de los particulares afectados (v. STS de 30 de marzo de 2009 ); SAP
Barcelona(Seccin20),de21defebrerode2007
212 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


previstos por los arts. 153.3 CP [delito de lesiones, maltrato de obra o
amenazasconarmasoinstrumentospeligrososquebrantandolapenade
alejamiento], 173.2 prrafo 2 CP [delito de violencia habitual
quebrantando la pena de alejamiento], 171.4 y 5 CP [delito de amenazas
leves quebrantando la pena de alejamiento] y 172.2 CP [delito de
coacciones leves quebrantando la pena de alejamiento]. Posteriormente,
el detenido ser puesto a disposicin judicial de forma urgente,
acompaadodelcorrespondienteatestado.Estaactuacinsecomunicar
alMinisterioFiscal.
ELENJUICIAMIENTORPIDODEDETERMINADOSDELITOS
El art. 795 LECrim establece que el procedimiento para el
enjuiciamiento rpido se aplicar a los delitos castigados con penas
privativas de libertad que no excedan de cinco aos o con cualesquiera
otraspenas,bienseannicas,conjuntasoalternativas,cuyaduracinno
excedadelosdiezaos,siemprequeelprocesopenalseincoeenvirtud
de un atestado policial y que la Polica Judicial haya detenido a una
personaylahayapuestoadisposicindelJuzgadodeguardiaoque,an
sindetenerla,lahayacitadoparacompareceranteelJuzgadodeguardia
por tener la calidad de denunciado en el atestado policial y, adems,
concurracualesquieradelascircunstanciassiguientes:
1.Quesetratededelitosflagrantes
2.Quesetratedealgunodelossiguientesdelitos:
Delitosdelesiones,coacciones,amenazasoviolenciafsicaopsquica
habitual, cometidos contra las personas a que se refiere el artculo
173.2CP.
3.Quesetratedeunhechopunible[delitoofalta]cuyainstruccin
seapresumiblequesersencilla.
As pues, los actos ms frecuentes, constitutivos de delitos o
faltas,queintegranlosdelitosdeviolenciadomsticaodegnero,tanto
laocasional(art.153CP)comolahabitual(art.173.2CP),laslesiones(art.
148.4 y 5 CP), las amenazas leves (art. 171.4, 5 y 6 CP), las coacciones
leves(art.172.2 CP) pueden ser enjuiciados a travs deun juiciorpido.
Esto implica que la recogida de pruebas por las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadtieneunaimportanciacapitalparalacorrectatomadedecisin
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 213

delJuez.

BIBLIOGRAFA
ACALE SNCHEZ, M: El delito de malos tratos fsicos y psquicos en el mbito
familiar,ed.TirantLoBlanch,Valencia,2000.
AMATO, M I.: La pericia psicolgica en violencia familiar, Ed. La Roca, Buenos
Aires,2007
ARAGONESES MARTNEZ, S. [et al.]: Tutela penal y tutela judicial frente a la
violenciadegnero,ed.Colex,2006.
BACA BALDOMERO, ENRIQUE (coord.) [et al.]: Manual de victimologa, ed.
Dykinson,Madrid,2006.
BARUDY,J.:Eldolorinvisibledelainfancia,Ed.Paids,Barcelona,1998.
BOIXREIG,J/MARTNEZGARCA,E(Coord):LanuevaLeycontralaviolenciade
gnero.(LO1/2004,de28dediciembre),ed.Dykinson,Madrid,2005
BOLDOVA PASAMAR, M. / RUEDA MARTN, M. (Coords): La reforma
penal en torno a la violencia domstica y de gnero, ed. Dykinson, Madrid,
2006.
CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso sexual
infantil: causas, consecuencias e intervencin, Siglo XXI de Espaa Editores,
Madrid,2004
COBO PLANA, J. A.: Protocolo de actuacin forense integral en casos de
violenciadegnero,enLaLeyPenal,N24,febrero2006
COLUMNA HERRERA, L. M.: Casustica de la intervencin de las fuerzas y
cuerposdeseguridadenlosjuiciosrpidos,enLaLeyPenal,2004
CORSI,J./PEYR,G.M:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003
CORSI, J. (coord.) [et al.]: Maltrato en el mbito domstico:fundamentos tericos para
elestudiodelaviolenciaenlasrelacionesfamiliares,ed.Paids,BuenosAires,
2003.
CORTSBECHIARELLI,E.:Eldelitodemalostratosfamiliares.Nuevaregulacin,ed
MarcialPons,Barcelona,2000.
DECLAMER, P. / GLENDENNING, F.: El maltrato a las personas mayores, ed.
Paids,Barcelona,2000.
DELGADO MARTIN, J.: La orden de proteccin de las vctimas de violencia
domstica,enLaLeyPenal,n2,febrero2004.
DELGADO MARTIN, J.: rdenes de Proteccin y detenidos en la Violencia de
Gnero:anteelJuzgadodeguardiaoanteelJuzgadodeViolenciasobre
laMujer?,enLaLeyPenal,n20,octubre2005
ECHEBURA ODRIOZOLA, E. / CORRAL GARGAYO, P.: Manual de violencia
domstica,ed.SigloXXIdeEspaa,1998
ECHEBURA, E., FERNNDEZ MONTALVO, J. Y DE CORRAL, P.: Prediccin
delriesgodehomicidioydeviolenciagraveenlarelacindepareja,CentroReina
214 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Sofa,2009
FERNNDEZ SANTIAGO, P.: Violencia y Discapacidad. Ed. Observatorio de
GneroInstitutodeDerechoPblicoComparadodelaUniversidadCarlos
III,Madrid,2007
GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosenel
mbito familiar (LO 14/1999, de 9 de junio). Problemas fundamentales, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2000
GARCAGARCACERVIGN,J.:Delitodelesiones.Tiposagravadosycualificados,
EditorialUniversitariaRamnAreces,Madrid,2006.
GONZALEZPASTOR,C.P.:Delimitacindelconceptopersonaespecialmente
vulnerableenlaLO1/2004de28dediciembre,demedidasdeproteccin
integralcontralaviolenciadegnero,enLaLeyPenal,n17,2005.
HERNANDEZRAMOS,C.:Laaplicacinprcticadelosprogramasformativos
a maltratadores en virtud de la LO 1/2004 de medidas de proteccin
integral.LaexperienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005
HERRERO YUSTE, M.: Violencia de gnero y art. 416dela LECrim, en La Ley
Penal,n24,febrero2006
IBORRAMARMOLEJO,I.:MaltratoDepersonasmayoresenlafamiliaenEspaa,ed.
Fundacin de la Comunitat Valenciana para el Estudio de la Violencia
(CentroReinaSofa),Valencia,2008.
LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho Penal. Parte Especial, ed. Colex,
2005
LEGANS GMEZ, S.: Las penas y el tratamiento de los maltratadores, en La
LeyPenal,n34,enero2007.
LORENTEACOSTA,M./LORENTEACOSTA,J.A.:Agresinalamujer:Maltrato,
violacin y acoso. Entre la realidad social y el mito cultural, 2 edicin, ed.
Comares,Granada,1999.
MAGROSERVET,V.:Elincumplimientodelamedidacautelardealejamiento,
enLaLeyPenal,n13,2005
MAGRO SERVET, V.: Sistemtica de la declaracin de los menores como
vctimasenelprocesopenalenlaLeyOrgnica8/2006,de4dediciembre,
porlaquesemodificalaLeydeEnjuiciamientoCriminal,enLaLeyPenal,
n36,marzo2007
MARCOSAYJN,M.:Lareformadelaprisinprovisional,enLaLeyPenal,n
1,enero2004.
MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n16,2005.
MARNDEESPINOSA,E.B.:LaintervencindelDerechoPenalenloscastigos
a los hijos: un anlisis comparado, 1999,
http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_0107.html
MARTNEZGALINDO,G.:Laprisinprovisional,enLaLeyPenal,n13,2005
MAYORDOMORODRIGO,V.:Aspectoscriminolgicos,victimolgicosyjurdicosde
los malos tratos en el mbito familiar, ed. Universidad del Pas Vasco,
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 215

ColeccindeDerechon15,Bilbao,2003.
MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios penales sobre violencia domstica,
ed.Edersa,Madrid,2002.
OTERO GONZLEZ, M P.: Control telemtico de penados, ed. Tirant lo Blanch,
Valencia2008
REDONDO ILLESCAS, S.: Modelos de buenas prcticas: una intervencin
intensiva con internos autores de delitos violentos y contra la libertad
sexual,enLaLeyPenal,n30,AoIII,septiembre2006.
RODRGUEZ ALMADA, H.: Maltrato y abuso sexual de menores, ed. Comares,
Madrid,2006
RODRGUEZYAGE,A.C./VALMAAOCHAITA,S.(coord.):Lamujercomo
vctima: aspectos jurdicos y criminolgicos, Ediciones de la Universidad de
CastillaLaMancha,Cuenca,2000.
ROJAS MARCOS, L.: Semillas y antdotos de la violencia en la intimidad, en
Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005.
SANMARTNESPLUGUES,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002.
SANMARTN ESPLUGUES, J. (coord.): El laberinto de la violencia. Causas, tipos y
efectos,ed.Ariel,2004.
URRAPORTILLO,J:Elpequeodictador.Cuandolospadressonlasvctimas.Delnio
consentidoaladolescenteagresivo,LaEsferadelosLibros,2008
DE VEGA RUIZ, J. A.: Las agresiones familiares en la violencia domstica, ed.
Aranzadi,Pamplona,1999.
VELASCO NEZ, E.: Las medidas cautelares en la Ley integral contra la
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n15,2005.
VILLACAMPA ESTIARTE, C. (coord.): Violencia de gnero y sistema de justicia
penal,ed.TirantloBlanch,Valencia,2008.

ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
EMUME(GrupodeEspecialistasMujerMenordelaGuardiaCivil)
FGE(FiscalaGeneraldelEstado)
LEC(LeydeEnjuiciamientoCivil)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
LOVG (LO 1/2004, de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero)SAF(ServiciosdeAtencinalaFamiliadelaPolicaNacional)
SAM(ServiciosdeAtencinalaMujerdelaPolicaNacional)
SAP(SentenciadeAudienciaProvincial)
SJP(SentenciadelJuzgadodeloPenal)
216 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


STS(SentenciadelTribunalSupremo)
UPAP(UnidadesdePrevencin,AsistenciayProteccincontralosmalostratosa
lamujerdelaPolicaNacional)

Delincuenciajuvenil

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La delincuencia juvenil tiene una importancia


destacada la sociedad actual. Fenmenos como las bandas juveniles o el
acosoescolar causanalarma social. Desde el momento en que el sistema
de prevencin de la delincuencia no es efectivo debe entrar el control
socialatravsdelaaplicacindelaleyrepresora.Apartirdelamayora
de edad penal se puede aplicar a los responsables de los hechos el
Derecho penal juvenil, de consecuencias jurdicas diferentes a las que se
imponenalosadultos.LosConvenios,DeclaracionesyRecomendaciones
internacionales sugieren la incorporacin de criterios especficos en la
aplicacindelaleypenalalosniosyadolescentes,marcandounaclara
frontera sobre el lmite de edad por debajo del que no se puede
consideraralmenorresponsabledesusactos.ElDerechopenaljuvenilha
de basarse en principios propios especiales para conseguir la vuelta del
menoralrespetodelaleyyalaintegracinsocial.Elprincipiorectorque
inspira la Ley de responsabilidad penal del menor es el mayor inters
delmenorqueactacomoelementodeinterpretacin,incidiendocomo


1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
218 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


elementodeflexibilizacinenlaaplicacindelaleyquedeberespetarel
principio de legalidad con sus garantas, as como los principios de
culpabilidad, de intervencin mnima y de oportunidad. El mayor
inters del menor no es excluyente de los intereses de la vctima o del
perjudicado o de la sociedad, que pueden ser resarcidos a travs de la
responsabilidadcivilderivadadelhecho.EnelDerechopenalespaolla
Ley Orgnica de Reguladora de la Responsabilidad Penal del Menor es
un ejemplo de bsqueda de sistemas alternativos a la pena privativa de
libertad.
ndice:1.Conceptodedelincuenciajuvenil.2.Minoradeedad.
3.Fenmenosdelictivos.4.Caractersticasdeladelincuenciajuvenil.5.
Elperfildeldelincuentejuvenil.5.1.Factoresderiesgo.5.2.Factoresde
proteccin. 6. Derecho penal juvenil. 6.1. Minora de edad penal en la
LORRPM. 6.2. Medidas aplicables a los menores en la LORRPM. 7.
Responsabilidadcivil.8.Medidasdeprevencin.
Palabras clave: Delincuencia juvenil Minora de edad
DerechopenaldelosMenores.

CONCEPTODEDELINCUENCIAJUVENIL
Las Directrices de las Naciones Unidas para la prevencin de la
delincuencia juvenil (Directrices de Riad), adoptadas por la Asamblea
General en su resolucin 45/112, de 14 de diciembre de 1990, declaran
quesehadetenerencuentaqueloscomportamientosdelosjvenesque
no se ajustan a los valores y normas generales de la sociedad son con
frecuencia parte del proceso de maduracin y crecimiento y tienden a
desaparecer espontneamente en la mayora de las personas cuando
llegan a la edad adulta; y que, por otra parte, segn la opinin
predominante de los expertos, calificar a un joven de extraviado,
delincuente o predelincuente a menudo contribuye a que los jvenes
desarrollenpautaspermanentesdecomportamientoindeseable.
Todos los pases no mantienen el mismo concepto de
delincuencia juvenil. Unos consideran que existe delincuencia
exclusivamentecuandolosjvenesrealizanlasmismasconductasquelos
mayores de edad infringiendo el ordenamiento jurdico penal. Otros
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 219


consideranque,adems,sonconductascriminaleslasinfraccionesdelas
normas sociales o morales, constituyendo delitos por razn de la
condicin jurdica. Aqu se incluiran actividades como ausencias
injustificadas o desobediencia en la escuela y en la familia, ebriedad en
pblico, drogadiccin, haraganera, crueldad con los animales o dar
muestras de disturbios de comportamiento, actos relacionados con un
delito moral o sexual, el juego, la mendicidad o la asociacin con
personas de naturaleza criminal o inmoral o que habitualmente
perjudicansupropianaturalezamoraloladeotraspersonas(verinforme
sobreUtilizacinyaplicacindelasreglasynormasdelasnacionesunidasen
materia de prevencin del delito y justicia penal de la ONU,
E/CN.15/1998/8/Add.1).
En la segunda concepcin se equiparan conductas simplemente
desviadas o inadaptadas a actividades criminales, lo que supone dar un
mbito excesivo e innecesario a la delincuencia juvenil, ya que existen
otrosmediosdecontrolsocialmsadecuadosqueelderechopenalpara
reconducirlas.Ladenominacinmsrealistadeestascircunstanciasesla
dejvenesensituacinderiesgoalosquehayqueprestarunaespecial
atencinparaprevenirquecaiganenladelincuencia.
El concepto de delincuencia referida a los jvenes debe basarse
en los mismos principios que la referida a los adultos. El art. 29 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos establece que toda
persona tiene deberes respecto a la comunidad, puesto que slo en ella
puede desarrollar libre y plenamente su personalidad y que en el
ejercicio de sus derechos y en el disfrute de sus libertades, toda persona
estar solamente sujeta a las limitaciones establecidas por la ley con el
nico fin de asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y
libertades delos dems, yde satisfacerlas justas exigencias de la moral,
delordenpblicoydelbienestargeneralenunasociedaddemocrtica.
EnEspaaslosonconductascriminalesparalosjveneslasinfracciones
recogidasenelCdigoPenal.
EnelDerechopenalespaolactualseconsideraqueconstituyen
delincuencia juvenil las infracciones de las normas jurdicopenales
cometidas por jvenes que no han alcanzado la mayora de edad penal.
220 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


nicamente son delictivos los hechos tipificados como punibles en el
Cdigo Penal y las leyes penales especiales, aplicables exclusivamente a
laspersonasmayoresde18aos
2
.
Por fin el Cdigo Penal de 1995 (LO 10/1995) armoniza la
mayora de edad penal plena con la mayora de edad poltica, marcada
por la Constitucin, y la mayora de edad civil, prevista en el Cdigo
Civil. El art. 19 CP establece que Los menores de 18 aos no sern
responsables criminalmente con arreglo a este Cdigo. Cuando un
menordedichaedadcometaunhechodelictivopodrserresponsable
con arreglo a lo dispuesto en la Ley que regule la responsabilidad
penal del menor. Por tanto, segn el CP los menores de 18 aos son
inimputablesasusefectosyquedanexentosdelaspenasprevistasenel
mismo. Estono impide que a estos menores se les apliquenlas medidas
previstas en la LO 5/2000, de 12 de enero, Reguladora de la Responsabilidad
Penal de los Menores (LORRPM), modificada por LO 7/2000, LO 9/2000,
LO9/2002,LO15/2003yLO8/2006.
Por otra parte, la LO 5/2000 slo es aplicable a los menores y
adolescentes mayores de 14 aos, quedando fuera del mbito de
aplicacin del Derecho penal juvenil las conductas de la delincuencia
infantil, cometida por menores de hasta 13 aos, que se somete a las
normasdelordencivilysocial.LaRegla4.1delasReglasdeBeijing(RB)
recomienda que el comienzo de la mayora de edad penal no se fije a
una edad demasiado temprana ya que se ha de tener en cuenta las
circunstancias que acompaan la madurez emocional, mental e
intelectualdelaspersonas.
Ladelincuenciajuvenilesunodelosfenmenossocialesquems
preocupa actualmente y al que se ha prestado atencin desde los
organismos internacionales. Las conductas negativas de los jvenes
generan una percepcin social altamente adversa a los mismos. Las
respuestas que los pases de nuestro han desarrollado frente a las
conductas desviadas de los menores se basan en tres pilares: la
prevencin,lasmedidassancionadoraseducativasylareinsercinsocial


2
SIMONS VALLEJO, R.: Consideraciones en torno a la naturaleza y
fundamentodelaresponsabilidadpenaldelmenor,enActualidadPenal,2002.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 221


delosmenoresinfractores.
MINORADEEDAD
Las leyes polticas, civiles y penales no siempre coinciden en la
determinacin de la mayora de edad para poder ejercitar determinados
derechos y para ser responsable de determinados deberes. Es frecuente
que los Estados reconozcan a una edad ms tarda la mayora de edad
polticaycivilqueladeresponsabilidadpenal.As,enEspaalamayora
deedadpolticaycivilsereconoceapartirdelos18aosmientrasquela
penalcomienzaapartirdelos14aos.
La consideracin de un lmite en la minora de edad para ser
imputable penalmente implica la presuncin de que el sujeto tiene una
personalidad con una madurez intelectual y psicolgica suficiente para
ser motivado por la norma penal. La imposicin de la sancin justa no
debe hacerse de forma objetiva basndose nicamente en el dao
producido,sinoquetambindebeserproporcionalalaculpabilidaddel
autor. El grado de culpabilidad, componente subjetivo, tiene relevancia
penal. Para determinar este grado de culpabilidad es necesario
determinar el grado de madurez cognitiva y de decisin, lo que puede
variarconsiderablementesegnelindividuo.Dependiendodelgradode
madurez el menor ser capaz de discernir el bien del mal, lo moral y lo
inmoral, lo legal y lo ilegal. Est claro que a edad muy temprana,
aproximadamentehastalos9aos,elnioesincapazdediscernimiento.
Bsicamenteel problemadel alcance del discernimiento se plantea entre
los9ylos18aos.
No existe unanimidad sobre el criterio a seguir para determinar
ese lmite de edad a los efectos de la responsabilidad penal. La doctrina
discute sobre si se debe tener en cuenta la edad biolgica o la edad
psicolgica, puestoque laedad biolgica no implicasistemticamente el
mismogradodemadurezpsicolgicaentodaslaspersonas.
Las legislaciones de nuestro entorno cultural han optado por un
criteriobiolgico,puramentecronolgico,quenisiquieraeselmismoen
todos los pases. El criterio biolgico facilita el automatismo en la
aplicacin de laley penaldel menor puesnicamente hayque controlar
la fecha y hora de nacimiento del infractor, segn tramos de edad, al
margen de que se compruebe la inimputabilidad o no de determinados
222 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


menores. La inimputabilidad de los menores se dara cuando faltan las
capacidadescognitiva,volitivaodejuiciomoralsegnlosestndaresde
normalidad. Cuando falta la documentacin que certifica la edad del
menor se tiene que recurrir a pruebas mdicas para determinarla con el
ms alto grado de fiabilidad (las pruebas oseomtricas de la mueca
deben tener en cuenta los parmetros de la morfologa de la etnia del
menor).
Generalmentelamayoradeedadpenalseestableceentrelos15
ylos18aosperoexistennumerosasexcepciones.As,enJapnsefijaen
los20aos,Blgicaalos18,enlaIndiaalos16aosparalosvaronesya
los18aosparalasmujeres,yenlamayoradelosestadosdeEE.UU.a
los18aosperoalgunoslaestablecenalos17yotrosalos16,Irlandaa
los12,Galesalos10,Escociaalos8oSuizaalos7.Segnelinformede
1998 realizado por la ONU (E/CN.15/1998/8/Add.1), entre los pases que
respondieron al cuestionario, la edad mnima de responsabilidad penal
iradesdelos7aos(Australia(Tasmania),Egipto,India,Kuwait,Suizay
TrinidadyTobago)hastalos18aos(ColombiayLuxemburgo).
La frmula psicolgica pura, que seguramente implicara una
mayor justicia a la hora de determinar el grado de culpabilidad del
menor,requieredeprocesosmscomplicadosqueladeterminacindela
edad biolgica. Entraa un estudio individualizado de las capacidades
intelectual,volitivaydejuiciomoraldelhecho,estoes,lacomprobacin
de si el menor saba y comprenda lo que haca y era dueo de su
voluntadalactuar.
La frmula mixta parte del criterio biolgico y se utiliza para
decidir los tramos de edad relevantes con el fin de determinar la
imputabilidadaefectosjurdicopenales.Estaeslafrmulaqueinspira
la LORRPM, que tiene en cuenta la edad en el momento de cometer los
hechos para determinar el tipo de medida ms adecuado a imponer al
joven infractor. Los menores de 14 aos quedan excluidos de su mbito
de aplicacin. Para los imputables por la LORRPM se establecen dos
tramos de edad: un primero de 14 y 15 aos, y un segundo de 16 y 17
aos.
HastalaentradaenvigordelaLO8/2006,elart.69CPpermita,
cuandoconcurrandeterminadascircunstancias,aplicarlaLORRPMalos
mayores de 18 y menores de 21 aos. Actualmente esta posibilidad ha
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 223


sidoderogadadefinitivamente,sintenerencuentalaRecomendacin17
delaR(87)20delConsejodelaUEqueaconsejaalosEstadosrevisarsu
legislacin referente a los jvenes adultos delincuentes de modo que las
jurisdicciones competentes tengan la posibilidad de tomar decisiones de
naturaleza educativa, lo que favorece la insercin social teniendo
presente la personalidad de los interesados. El lmite de edad para la
aplicacin de la legislacin penal juvenil no impide que el joven pueda
terminar de cumplir, con arreglo a esta legislacin, una medida que se
prolongueeneltiempounavezcumplidoslos18aossiemprequefuere
impuestaporhechoscometidosdurantelaminoradeedad.
En la LORRPM la edad biolgica determina el marco normativo
aplicable y los tramos de edad son tenidos en cuenta para delimitar los
mrgenes relativamente amplios y flexibles de las medidas a imponer
segn la capacidad de discernir y las necesidades socioeducativas del
menor.
La Convencin de los Derechos del Nio indica que es nio todo
ser humano menor de 18 aos, salvo que haya alcanzado la mayora de
edad antes (art. 1). Igualmente, exige que se determine por ley la edad
mnima por debajo de la cual cada Estado renuncia a la intervencin
punitiva penal. En espaa ese lmite de edad se ha marcado en los 14
aos,edadquecoincideconlaadolescencia,etapaenlaqueseiniciala
maduracin fsica e intelectual del menor. Por debajo de esa edad
difcilmente puede el nio comprender el alcance real de sus actos y su
propia responsabilidad. Desde el punto de vista de la poltica criminal,
dadoquelos menores de14aos cometen, en general, una delincuencia
de menor gravedad y siendo su volumen mnimo, no merece la pena
poner en movimiento toda la maquinaria judicial por lo que estos casos
se derivan a los servicios sociales que tienen recursos de intervencin
suficientes para abordar el problema. Hasta la edad de los 13 aos se
aplicaalosmenoresinfractoreslaLO1/1996,de15deenero,deProteccin
jurdicadelmenor,ascomoloestablecidoenelCdigoCivil.
Las caractersticas de la etapa juvenil, en los pases
industrializados, se pueden prolongar bastante ms all de los 18 aos,
debidoaunaseriedecircunstancias(paro,duracindelosestudiosyde
la formacin, dificultades de acceso a la vivienda) que mantienen a los
jvenes en la casa familiar hasta que alcanzan la independencia muy
tardamente. Durante la adolescencia las capacidades intelectuales,
224 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


volitivas y de juicio an no estn formadas, el joven es inestable e
influenciable por lo que frecuentemente se dan comportamientos
antisociales que no se repetirn en la etapa posterior cuando el sujeto
haya conseguido la madurez suficiente para comprender el mensaje de
prohibicin que conlleva el sistema jurdico. El estudio de las curvas de
edad en la criminalidad muestra un ascenso hasta los 20 25 aos
descendiendo a partir de esta edad y notablemente a partir de los 40
aos. La mayora de los jvenes cesan en su actividad criminal entre los
20ylos30aos.
La conducta antisocial de gravedad menor o intermedia forma
parte de la normalidad en los comportamientos juveniles y se puede
encontrar en todas las capas de la sociedad. Puesto que el menor o el
joven se halla en una etapa de formacin es el momento oportuno de
intervenir con una reaccin de control para reorientarle prestando una
especialatencinasuscarenciaspsicolgicasysociales.Enlamayorade
loscasossernsuficienteslosmediosdeintervencinsocialexistentesen
elbarriooelmunicipioparaconseguirquelaconductasenormaliceyel
menor no caiga en la delincuencia. Detectar a estos menores con
comportamiento antisocial a edad temprana y prestarles una atencin
adecuadaeslamejormaneradeprevenirunafuturadelincuenciajuvenil
y de adultos. Los patrones de comportamiento se consolidan durante la
infancia y la adolescencia, una intervencin temprana evita la
cronificacindecomportamientosantisocialesenlaedadadulta.
FENMENOSDELICTIVOS
El fenmeno de la delincuencia juvenil es de mbito mundial y
produceunagranpreocupacinanivelsocial.Estosepuedeapreciarpor
la resonancia que tiene en los medios de comunicacin en los que
aparecencomodemayorrelevancia:
Delitoscometidosconextremaviolenciaycrueldad
Lasbandasjuveniles(Kings,Nietas,maras,SkinHeads,gruposultra,
nazis etc.). Son grupos con un nombre, una simbologa, un lder
identificable, un territorio bajo su control, un lugar de reunin e
implicacinenactividadesdelictivas.Hayquedistinguirestasbandas
de las tribus urbanas (heavys, mods, bacaladeros, gticos, hippis,
rastas, etc.) que nicamente tienen una esttica y una ideologa
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 225


propiassincaerenladelincuencia.
La violencia en la escuela, que toma la forma del vandalismo o del
acosoaloscompaeros(bullying)
3
einclusoalosprofesores
Los jvenes inmigrantes delincuentes, que no estn integrados en
bandasyquedelinquenensolitariooconlaayudadeotrosmenores
4
.
La tasa de menores extranjeros detenidos va en relacin inversa a la
edad. El porcentaje ms alto se encuentra entre los menores que no
han cumplido los 14 aos, a los que no se les aplica la LORRPM,
decreciendohastaquecumplenlamayoradeedad.
Un nuevo fenmeno que empieza a aflorar a la luz pblica es la
violenciadomsticadeloshijosmenores,generalmenteentrelos15y
18aos,quemaltratanfsicaypsicolgicamentealosprogenitores
5
.
Si bien los adultos son vctimas de la delincuencia de los
menores,nosedebepasarporaltoquelospropiosmenoresrepresentan
un porcentaje importante de vctimas de la delincuencia de sus iguales.
Se puede observar que la delincuencia juvenil evoluciona
6
y que cada
tipo de sociedad produce su propia delincuencia como reflejo de sus
principalescaractersticas.
Los delitos ms frecuentes son los que atentan contra la
propiedad, seguidos de los desrdenes pblicos, vandalismo, atentados
contra los agentes de la autoridad, agresiones sexuales, utilizacin
ilegtima de vehculos a motor, daos en las cosas, lesiones dolosas y
delincuenciarelacionadaconlasdrogas
7
.


3
Ver SERRANO SARMIENTO, A. / IBORRA MARMOLEJO, I.: Violencia entre
compaerosenlaescuela,ed.GoaprintCentroReinaSofa,2005
4
VAZQUEZ GONZLEZ, C. / SERRANO TRRAGA, M D.: Derecho penal
juvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005,p.31ysiguientes.
5
SANMARTIN ESPLUGUES, J.: El enemigo en casa. La violencia familiar, NABLA
ediciones,Barcelona,2008.
6
Segn el Anuario estadstico 2006 del Ministerio del Interior la delincuencia
juvenil descendi en un 2006 un 4,4% respecto del ao anterior que ya haba
disminuidoun5,2%sobrelosdatosde2004.
7
Verestadsticasdedelincuenciajuvenilenhttp://www.ine.es/jaxi/tabla.do
226 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Los estudios sobre la delincuencia juvenil proporcionan algunos
datosdeintersparasuprevencinylaadopcindemedidasdepoltica
criminal que permiten soluciones legislativas y sociales para atajar este
fenmeno.
CARACTERSTICASDELADELINCUENCIAJUVENIL
La delincuencia juvenil suele ser una manifestacin pasajera del
proceso de maduracin de los jvenes mientras asimilan las reglas de
socializacin. Existe una gran cifra negra de infracciones leves o menos
graves, frecuentemente de carcter espordico, que nunca llegan a
conocimiento de la polica o de los tribunales. En un alto porcentaje de
los casos no es necesaria la intervencin del control oficial pues la
situacinsereconduceporsimismaylaactividaddelictivacesacuando
el joven llega a la edad adulta. Un nio socializado con patrones de
crianzaslidossuperarporsimismolaetapaderiesgo.
De forma excepcional, existe una minora de nios cuyos delitos
songravesyfrecuentes
8
.Yesastosalosquesedebeprestarunamayor
atencin para evitar la reincidencia y la carrera hacia la criminalidad
adulta. En esta delincuencia inciden factores que no afectan de igual
formaatodoslospartcipes:
La inmadurez emocional y psicolgica que produce inestabilidad del
carcter; el deseo de aventura con afn de riesgo, la carencia de
valores,lamarginacinoladiscriminacin.
La gravedad y la violencia ejercida con una falta de motivacin
aparenteeinclusosinunaplanificacin
Laactuacinengrupoconjvenesdelamismaedadesfrecuente.Las
actuaciones masivas o vandlicas corresponden a la necesidad de
autoafirmacinpersonal(crisisdelaadolescencia).
La delincuencia de los adolescentes es un reflejo de la sociedad
en la que se produce. El joven imita los modelos que observa en la


8
VZQUEZ GONZLEZ, C.: Delincuencia juvenil. Consideraciones penales y
criminolgicas,ed.Colex,Madrid,2003,p.36
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 227


familia, la escuela, los medios de comunicacin y en la sociedad en
general.
ELPERFILDELDELINCUENTEJUVENIL
Es frecuente encontrar ms de una de las caractersticas
siguientesenlosmenoresinfractores:
Impulsividad.
Afndeprotagonismo.
Fracasoescolar.
Consumodedrogas.
Bajaautoestima.
Familiadesestructurada.
Clasesocialbaja.
Faltadeafectividad.
Agresividad.
Carenciadehabilidadessociales.
Pocoequilibrioemocional.
Faltadeadaptacin.
Frustracin.
Atendiendo a los rasgos peculiares de personalidad o de ndole
psicosocial,sepuedenencontrarvariascategorastipolgicas
9
:
Menoresdelincuentesporpsicopatas
Menoresdelincuentesporneurosis
Menoresdelincuentesporautoreferenciassublimadasdelarealidad
Menoresdelincuentescontrastornoantisocialdelapersonalidad
Menoresdelincuentesconreaccindehuida
Sin embargo, no todos los menores que delinquen adolecen de
problemasmentales,lainmadurezpropiadesuedadleshacereaccionar
inadecuadamenteantesituacionesdeinestabilidademocional,deafnde
reafirmacin personal ante sus iguales, de rebelda contra los adultos o
ante estmulos crimingenos procedentes del exterior. En esta lnea


9
HERRERO HERRERO, C.: Tipologas de delitos y de delincuentes en la
delincuencia juvenil actual. Perspectiva criminolgica, en Actualidad Penal,
2002,n41;VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,ob.cit.
228 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


tenemos:
Aquellos que llevan a cabo simples actos de vandalismo, ataques al
mobiliario urbano, etc., como consecuencia de las perturbaciones
psicobiolgicas que se producen en la preadolescencia y la
adolescenciapormotivosdedesarrolloycambio.
Los que cometen pequeos hurtos, robos o fraudes por motivos de
autoafirmacin personal frente a compaeros, creyendo suscitar en
ellosadmiracin.
Losquecometendelitoscontraelpatrimonioolaindemnidadsexual
por puro placer, siendo incapaces de resistir a sus estmulos
seductores.
Losquedelinquenparasatisfacermerasapetenciasconsumistas.
La explicacin de la delincuencia juvenil se puede encontrar en
las teoras integradoras o multifactoriales que toman en consideracin
factorespersonales,familiares,sociales,econmicos,educacionales,etc.
10

Factoresderiesgo
Cada vez es menos verdad que la delincuencia provenga de un
entorno marginal, y esto no es una excepcin en la delincuencia juvenil
que procede en un alto porcentaje de la clase media. Los agentes de
socializacinmsimportantesseencuentranenlafamilia,laescuelayla
comunidad, todos ellos deben actuar de forma complementaria y en
ningn caso se puede aspirar a la sustitucin de las funciones de cada
unoporlasdelotro.
Los factores de riesgo ms influyentes en el comportamiento


10
Ver Protocolo Contra la Delincuencia Juvenil, elaborado por Tribunal Superior
de Justicia Comunidad Valenciana, Audiencia Provincial de Alicante,
Diputacin Provincial de Alicante, Conselleria de Justicia Generalitat
Valenciana, Consellera de Educacin de la Generalitat Valenciana, Consellera
deBienestarSocialdelaGeneralitatValenciana,28demarzode2007.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 229


antisocialydelincuencialdelosmenoressepuedenclasificaren
11
:
Factores individuales (baja inteligencia, desrdenes internos,
hiperactividad, problemas de concentracin, desasosiego,
impaciencia, agresividad, tendencia a comportamientos violentos,
carencia de personalidad, implicacin ante otras formas de
comportamiento antisocial, creencias y actitudes favorables al
comportamiento antisocial). Una serie de factores, biolgicos y
psicolgicos,influyenteseneladecuadodesarrollodelapersonalidad
del individuo pueden ser elementos para la prediccin de
comportamientosantisociales.
La falta de competencia social, la rigidez cognitiva, el poco dominio
sobre las circunstancias, la baja autoestima, la elevada impulsividad,
el sentimiento de invulnerabilidad, el pensamiento egocntrico, la
falta de empata, conflictos familiares, el pensamiento concreto (en
contraposicin con el pensamiento abstracto que facilita la
planificacindelfuturo),influyenenlatendenciaaadoptarconductas
desviadas.
Factores familiares (padres delincuentes, maltrato infantil, prcticas
de direccin familiar pobres, bajo nivel de implicacin familiar,
pobresvnculosfamiliares,conflictosfamiliares,separacindepadres
ehijos,actitudespaternasfavorablesalusodesustanciastxicasyala
violencia). La familia, con sus patrones de crianza, tiene un papel
relevante en el proceso de socializacin de los jvenes por lo que
determinados factores incrementan el riesgo de comportamientos
delictivos: la falta de supervisin y control de los hijos, las pautas
excesivamente severas y errticas en la crianza de los hijos, los
cambiosenlaestructurafamiliar,losmalosejemplosconductuales,la
disciplina frrea o alternada, la falta de comunicacin entre los
miembros de la familia, la carencia afectiva, los malos tratos, los
conflictos familiares en los que se ven involucrados los hijos,
perteneceraunafamilianumerosaenlaquenosepracticalaatencin
individualizada, la falta de enseanza de valores prosociales, la
marginacineconmica.


11
VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,ob.cit.,p.64yss.
230 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


LaDirectriz18DRrecuerdaqueesimportanteinsistirenlafuncin
socializadora de la familia y de la familia extensa; es igualmente
importante reconocer el papel futuro, las responsabilidades, la
participacinylacolaboracindelosjvenesenlasociedad.
Factores educativos (fracaso escolar, baja vinculacin escolar, hacer
novillos, abandono de la escuela, frecuentes cambios de colegio). La
escuela es junto a la familia uno de los principales agentes de
socializacin, ambas se complementan pero no se pueden sustituir la
unaalaotra.Enlaescuelaademsdeimpartirinstruccinseenseaa
convivir con otras personas (compaeros, profesores, jerarqua). El
xito en los estudios es un buen factor de prevencin contra la
delincuencia. Por el contrario, el fracaso escolar o el temprano
abandono de los estudios es un elemento facilitador de la
delincuencia.
Sinembargo,laescuelapuedesertambinunfactorcrimingenopara
menores desadaptados a causa de problemas sociofamiliares o de su
procedencia marginal. Cuando no pueden superar el espritu
competitivoqueallseestablece,sonobjetodelafrustracinteniendo
reacciones violentas o huyendo de la escuela y de todo lo que ella
representa.
Las Directrices de Riad, dentro del apartado IV. Procesos de
socializacin, en el punto B. La educacin arbitran una serie de
indicaciones con respecto a las funciones que desempea la escuela.
Entre otras, la de ensear valores fundamentales, sociales, derechos
humanos y libertades fundamentales; desarrollar actividades que
fomenten unsentimientode identidady pertenencia ala escuelay la
comunidad; proporcionar apoyo emocional positivo a los jvenes y
evitar el maltrato psicolgico; dar informacin a los jvenes y a sus
familias sobre la ley as como sobre cuales son sus derechos y
obligaciones;cuidaryatenderdemaneraespecialalosjvenesquese
encuentran en situacin de riesgo social; prestar ayuda especial a
nios y jvenes que tengan dificultades para cumplir las normas de
asistencia,ascomoalosqueabandonanlosestudios.
La violencia en la escuela puede tener la forma de violencia fsica o
psicolgicacontralosprofesoresolospropioscompaeros(bullying)
odevandalismo(destrozandooproduciendodaosenelmobiliarioo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 231


eledificio).
Factores sociales y socioeconmicos (pobreza, comunidad
desorganizada,disponibilidaddedrogasyarmasdefuego,miembros
adultosdelbarrioimplicadosenactividadesdelictivas,exposicinala
violenciayprejuiciosraciales)Lapobrezaensimisma,quemotivara
una delincuencia por necesidad, no es un factor determinante de la
delincuencia juvenil. S puede serlo el mal ambiente social que
conllevalapobreza:dificultadenlasrelacionessociales,enelaccesoa
la educacin y a los servicios asistenciales, en la transmisin de
valores; carencia de viviendas con condiciones de habitabilidad
aceptables.Aestohabraqueaadir,enlospasesindustrializados,la
sociedad consumista que provoca el que los menores, carentes de
medidos econmicos, deseen conseguir los bienes ansiados aunque
seapormediosilcitos.
Es frecuente que los medios de comunicacin sobredimensionen las
noticias sobre agresiones violentas dando lugar a una alarma social
continua.Estosetraduceenunestadoderechazogeneralizadohacia
los menores, de etiquetaje negativo, de falta de tolerancia y de
flexibilidad, dificultando la toma de decisiones de poltica criminal
quefacilitensureinsercinenlasociedad.
La televisin coopera a banalizar la violencia que est presente
prcticamente en cualquier tipo de emisin en cualquier horario.
Desde su primera infancia el nio se acostumbra a vivir
contemplando violencia incluso en los dibujos animados. Esta se
repite en las series y las pelculas por lo que el menor pierde
sensibilidad hacia la desgracia ajena y se identifica con el triunfador,
quesueleserquienpracticalaviolenciaolacoaccin.
As mismo, algunos videojuegos con un alto contenido de violencia
promueven actitudes antisociales (xenofobia, machismo, tortura,
malostratosfsicos).
El consumo de drogas y estupefacientes influye tambin en la
delincuencia juvenil. Por una parte, el menor toxicmano delinque
con el nico fin de conseguir pagarse las dosis que necesita. Por otra
parte,elmenorpuedeserutilizadoporlasmafiasdedicadasaltrfico
de drogas, como correo, depositario de la mercanca, camello, en
232 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


funcionesdevigilancia,etc.
Factoresrespectoasugrupogeneracional(tenerhermanosoamigos
delincuentes, pertenecer a una banda) En la etapa de bsqueda y
formacin de la propia identidad adquiere gran importancia la
influencia de amigos y compaeros de la misma edad. El grupo de
igualesofrecepautasdecomportamientoysoporteemocionalaljoven
influyendo en su desarrollo psicosocial. Esto se puede apreciar en la
observacin de la creacin de nuevos lenguajes, formas de vestir y
comportamientosquehacenqueelgruposediferenciedelosadultos.
La influencia de amigos antisociales, violentos o delincuentes,
puede llevar con facilidad a la delincuencia al menor con un coeficiente
intelectual bajo, con una personalidad dependiente y con una
interiorizacin deficiente de los valores, si no encuentra un contrapunto
suficientementefuertequecontrarresteesainfluencia.
La asociacin con amigos para delinquir es un factor de
prediccinsobreladelincuenciafutura.
Es frecuente que los diferentes tipos de factores de riesgo se
presenten todos juntos y acten recprocamente unos sobre otros. As
podemos tener un adolescente que procede de una clase social baja, de
familia numerosa, con un ambiente familiar inadecuado o perturbado y
quesedesenvuelveenlapobreza,residenteenunbarriomiserableyque
seencuentrafaltodeasistenciaeducativa.
Son indicadores que pueden servir para la prediccin de un
futurocomportamientodelictivo
12
:
Gneromasculino
Faltadevnculossociales
Estarenunambientededelincuenciageneral
Amigosantisociales
Consumodedrogas
Estatuseconmicofamiliar


12
ECHEBURA ODRIOZOLA, E.: La delincuencia juvenil: factores predictivos,
Eguzkilore:CuadernodelInstitutoVascodeCriminologa,n1,1987,p.35a49.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 233


Padresantisociales
Pertenenciaaunaetnia
Carcteragresivo
Bajorendimientoescolar
Coeficienteintelectualbajo
Malarelacinentrepadresehijos
Hogaresrotos
Abusospaternos
La concurrencia de alguno o algunos de estos indicadores no
determinaautomticamentelacadaenladelincuencia.Ladiferenciade
cmoafectanadiferentessujetossedebealaexistenciadeotrosfactores
protectores.
Factoresprotectores
Los factores de riesgo pueden ser contrarrestados con una serie
de factores protectores que hacen que algunos menores no caigan en la
delincuencia a pesar de que en ellos confluyen varios de los factores de
riesgoexpuestos.
Son factores protectores personales: ser primognito; ser
inteligente; tener pocas enfermedades graves durante la infancia y la
adolescencia as como un buen desarrollo fsico; tener habilidad verbal;
ser competente socialmente; mostrar autonoma en la conducta; tener
autoestima;serpocoimpulsivo;tenercontrolinternoyasertividad.
Son factores protectores ambientales: familia poco numerosa,
patrones de crianza consistentes, fuertes lazos afectivos familiares,
transmisindevaloressocialesymoralesdentrodelafamilia,presencia
paterna en los primeros aos de vida, amplia red de apoyo social y
emocional,ambientesinstitucionalesconcohesin.
DERECHOPENALJUVENIL
El Derecho penal juvenil, visto como puro derecho penal, no es
un adecuadoinstrumentode socializacin primaria.Con el fin de poder
contribuir a este fin debe decantarse por ser un instrumento educativo,
que permita el desarrollo y la evolucin de la personalidad del menor
adems del aprendizaje de las normas de convivencia. As pues, las
sanciones que se impongan han de ser integradoras y no
234 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


estigmatizadoras, con instrumentos educativos que subrayen la
responsabilidadporloshechoscometidosyquetenganenconsideracin
formasdecontrolsocialextrapenal.
La internalizacin de la normativa depende de la personalidad
del nio y de la situacin y caractersticas de los agentes educativos
sociales disponibles (familia, escuela, ambiente social). Para que la
sancintengaefectosintegradoressehadelograrsuaceptacinporparte
del joven e identificar los factores negativos de socializacin que sufre.
Slo desde el diagnstico previo correcto cabe disear una intervencin
institucionalefectiva.
Lapolticacriminalaseguirenlaprevencinyeltratamientode
ladelincuenciajuvenildeberespetarlosprincipiosestablecidosen:
la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (10 de diciembre de
1948)
laDeclaracindelosDerechosdelNio(20denoviembrede1959)
elPactoInternacionaldeDerechosEconmicos,SocialesyCulturales(16de
diciembrede1966)
elPactoInternacionaldeDerechosCivilesyPolticos(16dediciembrede
1966)
las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la
justicia de menores [Reglas de Beijing] (Resolucin 40/33, de 28 de
noviembrede1985)
laRecomendacindelComitdeMinistrosdelConsejodeEuropaRec
(87)20,sobreReaccionessocialesanteladelincuenciajuvenil,adoptadael
17deseptiembrede1987
laConvencinsobrelosDerechosdelNio(20denoviembrede1989)
lasDirectricesdelasNacionesUnidasparalaPrevencindeladelincuencia
juvenil[DirectricesdeRiad](resolucin45/112,de14denoviembrede
1990)
lasReglasdelasNacionesUnidasparalaProteccindelosmenoresprivados
delibertad(resolucin45/113,de14denoviembrede1990)
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 235


yotrosinstrumentosynormasrelativosalosderechos,losinteresesy
elbienestardetodoslosmenoresyjvenes.
Frente a los que reclaman una mayor represin y violencia para
resolver el problema de la delincuencia juvenil, los textos mencionados
aboganporlassiguientesrecomendaciones:
Prevenir antes que reprimir, con adecuados programas de asistencia
social,econmica,educacionalylaboral.
Minimizar el uso del sistema de justicia tradicional de adultos,
empleandootrosmediosderesolucindeconflictos.
Minimizar la intervencin estatal, ofreciendo alternativas en el
mbitodelafamilia,delaescuelaodelacomunidad.
Minimizar al mximo las medidas de internamiento en rgimen
cerrado, dejndolo exclusivamente para los casos de gravedad
excepcional.
Diversificar la reaccin penal para que sea flexible, de tal manera
que las medidas se puedan ir adaptando peridicamente a la
evolucinylasnecesidadesdelmenor.
Aplicar los derechos reconocidos a los adultos, de los que deben
disfrutarigualmentelosmenoresinfractores.
Profesionalizacin de Polica, Jueces, Fiscales, Abogados,
Procuradores,PsiclogosoPsiquiatrasyTrabajadoressociales,para
conseguir mejores resultados en la recuperacin social de los
infractores
En Espaa el Derecho penal juvenil se aplica a las personas que
no han alcanzado la mayora de edad penal (18 aos). Es un Derecho
Penal especial en tanto que forma parte de la rama del Derecho Penal
peroesautnomoencuantoalassancionesprevistas.
El Derecho penal juvenil no establece conductas delictivas
(delitos y faltas), stas se encuentran descritas en el Cdigo Penal o las
leyespenalesespecialesaplicablesalosmayoresdeedadpenal.
Una forma de marcar la diferencia sustancial entre el Derecho
236 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Penal de los adultos y el de los menores se encuentra en las
consecuencias jurdicas aplicables a los infractores. Mientras que el
CdigoPenalylalegislacinpenalespecialarbitrapenas,lalegislacin
penal de los menores nicamente prev medidas socioeducativas
adecuadasalosrasgosdepersonalidadynecesidadesdelosinfractores,
con una finalidad predominante de prevencin especial frente a la
retribucinyalaprevencingeneralqueimpregnantambinalaspenas.
Elefectodelaprevencinespecialdeberaserlainhibicindelsujetoen
lareiteracindeconductasdelictivas.LaLORRPM,alosefectospenales,
slo contiene medidas socioeducativas y reglas de determinacin para
facilitarunaaplicacinflexiblealoscasosindividualizados.
LosprincipiosinformadoresdelaLeydeResponsabilidadPenal
delosMenores(LORRPM)son:
Elprincipiodelsuperiorintersdelmenor
Elprincipiodelegalidad
Elprincipiodeculpabilidad
Elprincipiodeintervencinmnima
Elprincipiodeoportunidad
Elprincipioacusatorio
La LORRPM se inspira en el superior inters del menor como
elemento determinante del procedimiento y de las medidas que se
adopten. Este inters se valora con criterios tcnicos aplicados por
equipos de profesionales especializados en el mbito de las ciencias no
jurdicas(psiclogos,educadores).Noesuncriterioexcluyenteyaquela
ltima reforma por LO 8/2006 introduce tambin el inters de las
vctimas y afectados, e indudablemente tambin existe el inters de la
sociedad cuya paz se rompe a causa de la delincuencia juvenil
13
. El
superior inters del menor constituye un elemento principal de
interpretacindelasnormasydelasinstituciones.
Elprincipiodelegalidad(recogidoenlosarts.1.1,7,43.1y43.2
LORRPM)implicaque:


13
BERNUZ BENEITEZ, M J.: Justicia de menores espaola y nuevas tendencias
penales, en Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, ARTCULOS
ISSN16950194RECPC0712(2005)http://criminet.ugr.es/recpc
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 237


nosepuedencastigarconductasquenoestnprevistasporlaleycon
anterioridadarealizacindelhecho(garantacriminal),
estprohibidalaimposicindemedidasquenoestnprevistasporla
ley(garantapenal),
nadie puede ser condenado si no es en virtud de sentencia firme
dictada por un Juez competente y con todas las garantas procesales
(garantajurisdiccional),
lasmedidasslopuedenejecutarseenlaformaestablecidaporlaley
(garantadeejecucin).
Elprincipiodeculpabilidadrequierelacomprobacindequela
conducta puede ser reprochada personalmente al autor. Por tanto, no se
podrimponerunamedidaalmenorenelqueconcurraalgunacausade
inculpabilidad, como puede ser: haber sufrido un error invencible sobre
laprohibicinlegaldelaactividad(art.14.1CP);encontrarseenunestado
de necesidad exculpante (art. 20.5 CP) o en una situacin de miedo
insuperable(art.20.6CP);sufrirunaanomalaoalteracinpsquicaque
le impidan comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa
comprensin(art.20.1CP);hallarseenestadodeintoxicacinplenapor
consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos (art.
20.2 CP); tener alterada la conciencia de la realidad por sufrir
alteracionesenlapercepcindesdeelnacimientoolainfancia(art.20.3
CP).
Conforme al principio de intervencin mnima slo se debe
aplicar la ley penal para castigar las acciones u omisiones que resulten
ms perjudiciales para la sociedad. Esta aplicacin no debe utilizarse
cuando las conductas infractoras puedan atajarse por otros medios de
controlsocialmenosetiquetadores.
Conelobjetodeevitarlaestigmatizacinsocialquesuponepasar
por un proceso penal, en aplicacin del principio de oportunidad, se
concede al Ministerio Fiscal amplias facultades para decidir sobre la
incoacin o no del expediente. El Ministerio Fiscal puede desistir de
incoar el expediente cuando los hechos denunciados constituyan delitos
menosgraves,sinviolenciaointimidacinenlaspersonas,ofaltas,ydar
238 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


trasladodeloactuadoalaentidadpblicadeproteccindemenorespor
si tuviera que asumir la tutela del menor (art. 18 primer prrafo
LORRPM). El desistimiento no podr tener lugar cuando el menor sea
reincidente (art. 18 segundo prrafo LORRPM). El desistimiento en la
incoacindelexpedientenoimpidelatramitacindelacorrespondiente
pieza de responsabilidad civil. Asimismo, el Ministerio Fiscal puede
desistir de la continuacin del expediente cuando el hecho imputado al
menorconstituyadelitomenosgraveofaltayseproduzcalaconciliacin
oreparacindelmenorconlavctima
14
.LaRegla17.4RBaconsejaquela
autoridad competente pueda suspender el proceso en cualquier
momento.
Aparecen ligadas a este Derecho penal de los menores normas
procesalesespeciales
15
que,a la vezquerespetanlosmismos derechos y
garantas procesales de los adultos, tienen en cuenta el inters superior
delmenorparaconseguirsumsrpidareinsercinsocial(verarts.8,10
y 11 Declaracin Universal de Derechos Humanos; art. 14 Pacto
InternacionaldeDerechosCivilesyPolticos;art.3Convencinsobrelos
DerechosdelNio).LosprocesosdelosmenoresserealizananteelJuez
deMenores(o,enalgunoscasosespecialmenteestablecidos,anteelJuez
CentraldeMenoresdelaAudienciaNacional)yconFiscalesdeMenores.
En estos juicios tienen gran relevancia los informes del Equipo tcnico
constituido por profesionales (art. 4 RD 1774/2004: psiclogos,
educadores, trabajadores sociales) que hacen un estudio de las
circunstancias personales y sociales del menor para poder determinar
cual es la medida educativa ms adecuada a su formacin personal y
social.
El denominado principio acusatorio se establece en el art. 8


14
Art. 19.1 LORRPM: atendiendo a la gravedad y circunstancias de loshechos y
delmenor,demodoparticularalafaltadeviolenciaointimidacingravesenla
comisin de los hechos, y a la circunstancia de que adems el menor se haya
conciliado con la vctima o haya asumido el compromiso de reparar el dao
causado a la vctima o al perjudicado por el delito, o se haya comprometido a
cumplirlaactividadeducativapropuestaporelequipotcnicoensuinforme.
15
DAZ MARTNEZ, M.: La instruccin en el proceso penal de menores, ed. COLEX,
Madrid,2003.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 239


LORRPMquedeterminaqueElJuezdeMenoresnopodrimponeruna
medidaquesupongaunamayorrestriccindederechosniporuntiempo
superioralamedidasolicitadaporelMinisterioFiscaloporelacusador
particular.Enlalneadelaintervencinmnimaseotorgaalavctimao
afectado la oportunidad de moderar la medida que le produzca
satisfaccin suficiente, de manera que el Juez queda limitado en su
arbitrio. Por otra parte, el mismo artculo hace patente la voluntad del
legisladordenoestablecerunaleymsduraparalosmenoresquelade
los adultos: Tampoco podr exceder la duracin de las medidas
privativas de libertad contempladas en el artculo 7.1.a, b, c, d y g, en
ningncaso,deltiempoquehubieraduradolapenaprivativadelibertad
queselehubiereimpuestoporelmismohecho,sielsujeto,dehabersido
mayor de edad, hubiera sido declarado responsable, de acuerdo con el
CdigoPenal.
MinoradeedadpenalenlaLORRPM
Lamayoradeedadpenalplenanohasidosiemprelamismaen
losCPespaoles.ElCPde1822lasituabaenlossieteaos,mientrasque
en los CP de 1848 y 1870 se elev a los nueve aos pero aplicando una
pena atenuada hasta los 15 aos
16
. Los CP de 1928, 1932 y 1944
establecieronlamayoradeedadalos16aosconunaatenuacindela
penaparalosinfractoresdehasta18aos
17
.Estasituacinhaperdurado
hastalaentradaenvigordelaLORRPM,quederoglamayoradeedad
penalalos16aosmantenidacomounanormaresidualdelalegislacin
anteriorporelCPde1995hastaquesepublicaraunaleypenaljuvenil.
Enlaactualidad,seaplicalaLORRPMalosmenoresdeentre14
y18aos(art.1.1LORRPM).Setieneencuentadostramosdeedadcon
necesidadesdiferentes:losmenoresde14y15aosylosde16y17aos.
Los menores de hasta 13 aos son considerados inimputables a
efectospenalesyselesaplicanlasnormascivilesprevistasparamenores
ensituacinderiesgoodesamparados(LO1/1996yCdigoCivil).


16
MACHADO RUIZ, M D.: Minora de edad e imputabilidad penal, en
ActualidadPenal,2003.
17
HIGUERAGUIMER,J.F.:Derechopenaljuvenil,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.
105a170.
240 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Medidasaplicablesalosmenoresinfractores
En las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la
Administracin de la Justicia de Menores (Reglasde Beijing) aparecen
recomendacionesqueponenenrelieveelinterssuperiordelmenorenel
procedimientosancionador:
Laslegislacionesdebenarbitrarunmargensuficienteparaelejercicio
delasfacultadesdiscrecionalesenlasdiferentesetapasdelosjuiciosy
enlosdistintosnivelesdelaAdministracindeJusticiademenores
investigacin, procesamiento, sentencia y medidas complementarias
delasdecisionesenconsideracinalasnecesidadesespecialesdelos
menoresascomoaladiversidaddemedidasdisponibles(Regla6).
Slo se aplicar la prisin preventiva como ltimo recurso y durante
elplazomsbreveposible(Regla13).
Para facilitar la adopcin de una decisin justa por parte de la
autoridad competente, y a menos que se trate de delitos leves, antes
de que esa autoridad dicte una resolucin definitiva se efectuaruna
investigacincompletasobreelmediosocialylascondicionesenque
sedesarrollalavidadelmenorysobrelascircunstanciasenlasquese
hubierecometidoeldelito(Regla16).
La decisin de la autoridad competente se ajustar a los siguientes
principios(Regla17):
a) La respuesta que se d al delito ser siempre proporcionada, no
sloalascircunstanciasylagravedaddeldelito,sinotambinalas
circunstanciasynecesidadesdelmenor,ascomoalasnecesidades
delasociedad;
b)Las restricciones a la libertad personal del menor se impondrn
slotrascuidadosoestudioysereducirnalmnimoposible;
c) Slo se impondr la privacin de libertad personal en el caso de
queelmenorseacondenadoporunactograveenelqueconcurra
violenciacontraotrapersonaoporlareincidenciaencometerotros
delitos graves, y siempre que no haya otra respuesta ms
adecuada;
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 241


d)En el examen de los casos se considerar primordial el bienestar
delmenor.
Para mayor flexibilidad y para evitar en la medida de lo posible el
confinamiento en establecimientos penitenciarios, la autoridad
competente habr de poder adoptar una amplia diversidad de
decisiones(Regla18).
El confinamiento de menores en establecimientos penitenciarios se
utilizar en todo momento como ltimo recurso y por el ms breve
plazoposible(Regla19).
Seadoptarndisposicionesadecuadasparalaejecucindelasrdenes
que dicte la autoridad competente. Dichas disposiciones incluirn la
facultad otorgada a la autoridad competente para modificar dichas
rdenes peridicamente segn estime pertinente, a condicin de que
la modificacin se efecte en consonancia con los principios
enunciadosenlaspresentesReglas(Regla23).
En el mismo sentido se pronuncia la Recomendacin R (87) 20
del Consejo de Ministros de la Unin Europea, sobre Reacciones
sociales ante la delincuencia juvenil, (adoptada por el Comit de
Ministros el 17 de septiembre de 1987, durante la 410 reunin de los
DelegadosdelosMinistros),queaconsejatenerpresentelapersonalidad
y las necesidades especficas de los menores. Las intervenciones y los
tratamientos especializados dirigidos a ellos han de inspirarse en los
principios contenidos en la Declaracin de los Derechos del Nio
promulgada por las Naciones Unidas. El sistema penal de los menores
debeseguircaracterizndoseporsuobjetivodeeducacinydeinsercin
social y, en consecuencia, debe, hasta donde sea posible, suprimir el
encarcelamiento de los menores de edad, considerando que la
intervencin sobre los menores debe realizarse, con preferencia, en su
medionaturaldevidaycomprometeralacolectividad,principalmentea
nivellocal.Serecomiendalassiguientesmedidas:
Desjudicializar,dentrodeloposible,losconflictosyalentarelsistema
demediacin,tantoduranteelprocesocomoenlaetapapolicial,con
el fin de evitar a los menores las consecuencias derivadas de un
procedimientopenal(Recomendacin2).
242 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Evitar, en la medida de lo posible, la detencin preventiva
(Recomendaciones6y7).
Conceder a los menores los mismos derechos procesales que a los
adultos(Recomendacin8).
Alentarlaespecializacindetodaslaspersonasqueintervienenenel
procedimiento (Polica, Jueces, Fiscales, Abogados, Procuradores,
TrabajadoresSociales)(Recomendacin9).
Mantener la confidencialidad de las anotaciones en los Registros de
Penados, con el fin de preservar la intimidad del menor
(Recomendacin10).
Asegurar que las intervenciones con respecto a los jvenes
delincuentes se realicen con preferencia en el ambiente natural de la
vida de stos y que se respete su derecho a la educacin y su
personalidad favoreciendo su completo desarrollo (Recomendacin
11).
Prever que la duracin de la intervencin se determine. Que slo la
autoridad judicial, o la autoridad administrativa equivalente, pueda
fijarlay queestaautoridad pueda poner fin a esta intervencin antes
deltrminodelplazo(Recomendacin12).
Cuando resulte indispensable un internamiento educativo
(Recomendacin13):
o diversificarlasformasdeinternamientoparaofrecerlaformams
adaptada a la edad, dificultades y medio de origen del menor
(familiasdeacogida,hogares);
o preverestablecimientoseducativosdepequeasdimensionesbien
integradosenelmediosocial,econmicoyculturalambiente;
o prever un trabajo personal del menor para la comunidad con las
limitaciones mnimas posibles y con modalidades bajo control
judicial;
o en todas las formas de internamiento, favorecer si es posible las
relacionesconlafamilia:
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 243


- evitandoelinternamientodemasiadoalejadoypocoaccesible;
- manteniendo el contacto entre el medio de internamiento y la
familia.
Con el fin de eliminar progresivamente el recurso a la reclusin y
multiplicar las medidas de sustitucin de la reclusin
(Recomendacin14):
o dar preferencia de insercin social tanto en el plano de la
formacinescolaryprofesional
o utilizarlasdistraccionesrecreativasydeactividadesdiversas
Entre estas medidas, otorgar una atencin particular a las que
(Recomendacin15):
o implicanunavigilanciayunaasistenciaprobatorias;
o tienden a enfrentarse a la persistencia del comportamiento
delincuente del menor mediante la mejora de sus aptitudes
sociales por medio de una accin educativa intensiva (entre otras,
tratamientointermediariointensivo);
o implicanlareparacindeldaocausadoporlaactividaddelictiva
delmenor;
o prevn un trabajo para la comunidad adaptado a la edad y a las
finalidadeseducativas.
Para los casos en que no puede evitarse una pena privativa de
libertad,segnlalegislacinnacional(Recomendacin16):
o aplicar una escala de penas adaptada a la condicin de los
menores,yprevermodalidadesdeejecucinyaplicacindepenas
ms favorables que las previstas para los adultos, principalmente
para las medidas de rgimen abierto y de puesta en libertad
anticipada,concesinyrevocacindepermisos.
o exigirlamotivacinjudicialdepenasprivativasdelibertad;
o evitar la reclusin de los menores mezclados con los adultos o,
244 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


cuando, en casos excepcionales, se considera preferible la
integracinporrazonesdetratamiento,protegeralosmenoresde
lainfluenciaperniciosadelosadultos;
o asegurar la formacin tanto escolar como profesional de los
menores detenidos, con preferencia en conexin con la
colectividad, o toda otra medida que favorezca la reinsercin
social;
o asegurar un apoyo educativo despus del final de la reclusin y
eventualmenteunapoyoalareinsercinsocialdemenores.
Revisar, si es preciso, la legislacin referente a los jvenes adultos
delincuentes, de modo que las jurisdicciones competentes tengan
asimismo la posibilidad de tomar decisiones de naturaleza educativa
y que favorecen la insercin social teniendo presente la personalidad
delosinteresados(Recomendacin17).
La LORRPMha seguidolas pautas marcadas por los acuerdos y
recomendaciones internacionales. En esta lnea, el art. 7.3 LORRPM
establece que Para la eleccin de la medida o medidas adecuadas se
deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y valoracin
jurdicadeloshechos,sinoespecialmentealaedad,lascircunstancias
familiaresysociales,lapersonalidadyelintersdelmenor,puestosde
manifiestolosdosltimosenlosinformesdelosequipostcnicosyde
las entidades pblicas de proteccin y reforma de menores cuando
stashubierantenidoconocimientodelmenorporhaberejecutadouna
medidacautelarodefinitivaconanterioridad.
El inters del menor significa que las medidas que se impongan
deben ser proporcionadas a la edad del infractor y dirigidas a ayudar a
su madurez cuya falta puede estar ocasionada por carencias educativas,
familiares o sociales. De aqu que no se impongan penas sino medidas
sancionadorasconuncontenidoeducativo
18
.


18
GOMEZ RIVERO, M C.: Algunos aspectos de la Ley Orgnica 5/2000, de 12
de enero, reguladora de la responsabilidad penal del menor, en Actualidad
Penal,n1,2001.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 245


Lavaloracinjurdicadeloshechospasaaunsegundotrmino,
aunque es indudable que tambin influye en la seleccin de la medida.
Aunque la LORRPM no contiene reglas para la individualizacin de la
medida, en la valoracin jurdica, el Juez deber tener en cuenta los
mismos elementos previstos en el Derecho penal de los adultos, que
actacomoderechosupletorio:
la tipicidad de los hechos, deslindando las acciones dolosas (con
conocimientoyvoluntad)ylasimprudentes
laconcurrenciadecausasdejustificacin(legtimadefensa,estadode
necesidad,art.20,4y5CP),decausasdeinimputabilidad(art.20.1,
2y3CP),decausasdeexculpacin(errordeprohibicininvencible,
miedo insuperable, art. 20.6 CP), teniendo en cuenta que todas ellas
eximenderesponsabilidadcriminal.
la concurrencia de circunstancias atenuantes o agravantes (arts. 21 y
22CP)
la concurrencia de alguna excusa absolutoria (art. 268 CP en los
delitoscontraelpatrimonio)
laconcurrenciadecondicionespreviasdeprocedibilidad(casosenlos
que se exige la denuncia previa de la persona agraviada o de su
representantelegal)
el grado de ejecucin (consumacin, tentativa, actos preparatorios
punibles)
elgradodeparticipacin(autora,induccin,complicidad)
Elart.7LORRPMcontemplaunalargalistade15medidas
19
,que


19
ElArt.7LORRPMestablecelassiguientesmedidas:Internamientoenrgimen
cerrado; Internamiento en rgimen semiabierto; Internamiento en rgimen
abierto; Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto;
Tratamientoambulatorio;Asistenciaauncentrodeda;Permanenciadefinde
semana; Libertad vigilada con medidas complementarias (obligacin de asistir
con regularidad al centro docente correspondiente, obligacin de someterse a
programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, laboral, de
246 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


sepuedenaplicardeformaflexiblealosmenoresinfractores,porloque
el Juez dispone de mltiples posibilidades donde escoger la ms
adecuada.Paraello,tendrquevalorarlaedad,elgradodemadurez,la
personalidad,lascircunstanciasfamiliares,socialesyculturalesascomo
el inters del menor
20
. Existen unas limitaciones para la seleccin de la
medida correspondiente a hechos calificados como falta o realizados de
formaimprudente
21
.
LARESPONSABILIDADCIVIL
Salvo en los casos en que la persona perjudicada renuncie a la
reclamacin de la responsabilidad derivada de la infraccin penal,
cuando el responsable de los hechos cometidos sea un menor de 18
aos, respondern solidariamente con l de los daos y perjuicios
causados, sus padres, tutores, acogedores y guardadores legales o de
hecho, por este orden. Cuando stos no hubieren favorecido la
conducta del menor con dolo o negligencia, su responsabilidad podr
ser moderada por el Juez segn los casos (art. 61.3 LORRPM). Se
entiendequeserefierealoshechoscometidospormenoresdeentre14y
18 aos. Para los hechos cometidos por menores de hasta 13 aos la
reclamacinhabrdehacersepordaosexclusivamenteensedecivil.


educacin sexual, de educacin vial u otros similares, prohibicin de acudir a
determinados lugares, establecimientos o espectculos, prohibicin de
ausentarsedellugarderesidenciasinautorizacinjudicialprevia,obligacinde
residirenunlugardeterminado,obligacindecomparecerpersonalmenteante
el Juzgado de Menores o profesional que se designe, cualesquiera otras
obligaciones que el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, estime
convenientesparalareinsercinsocialdelsentenciado,siemprequenoatenten
contra su dignidad como persona); prohibicin de aproximarse o comunicarse
con determinadas personas; convivencia con otra persona, familia o grupo
educativo; prestaciones en beneficio de la comunidad; realizacin de tareas
socioeducativas; amonestacin; privacin del permiso de conducir
ciclomotores y vehculos a motor, o del derecho a obtenerlo, o de las licencias
administrativasparacazaoparausodecualquiertipodearmas;inhabilitacin
absoluta.
20
HIGUERAGUIMER,Derechopenaljuvenil,ob.cit.,p.99
21
Art.9LORRPM
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 247


Segn el art.110 CP, la responsabilidad civil comprende la
restitucin, la reparacin del dao y la indemnizacin por los perjuicios
moralesymateriales.
Paradeterminarquienesdesempeanlasfigurasrelacionadasen
elart.61.3LORRPMhayquebuscarlasenlalegislacincivil.Larelacin
paternofilial puede ser matrimonial, extramatrimonial o adoptiva. El
tutorpuedeserunapersonafsicaolaEntidadPblicaquelaleydesigne
para asumir la tutela de los menores desamparados. El acogedor puede
ser una persona fsica o una persona jurdica. El guardador legal o de
hechoeslapersonaqueasumetransitoriamentelaguardadelmenor.
La responsabilidad solidaria significa que tanto el menor como
las personas indicadas tienen la obligacin de prestar ntegramente el
montantedelaresponsabilidadcivilderivadadelhechodelictivo.Esuna
responsabilidad objetiva que corresponde a los responsables del menor
aunque hayan observado el deber jurdico de vigilancia que la ley les
exige. nicamente si el Juez lo estima pertinente, cuando no haya culpa
por falta de vigilancia, podr moderar la cuanta de la responsabilidad
civil.
El art. 63 LORRPM contempla la responsabilidad civil de los
aseguradores, cuando hubiesen asumido las responsabilidades
pecuniarias derivadas de los actos de los menores, hasta el lmite de la
indemnizacin legalmente establecida o convencionalmente pactada, sin
perjuiciodesuderechoderepercutircontraquiencorresponda.
MEDIDASDEPREVENCIN
El problema de la delincuencia juvenil debe abordarse
preferentemente desde la prevencin, pues cuando hay que aplicar
soluciones penales eso significa que se ha llegado demasiado tarde, el
dao ya se ha producido y las vctimas o afectados reclaman un
resarcimientoporlosdaossufridos.
LasDirectricesdelasNacionesUnidasparalaprevencindela
delincuenciajuvenil(DirectricesdeRiad)declaranqueLaprevencin
deladelincuenciajuvenilesparteesencialdelaprevencindeldelito
en la sociedad. Si los jvenes se dedican a actividades lcitas y
socialmente tiles, se orientan hacia la sociedad y enfocan la vida con
248 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


criterio humanista, pueden adquirir actitudes no crimingenas por lo
que ha de reconocerse la necesidad y la importancia de aplicar una
poltica progresista de prevencin de la delincuencia, as como de
estudiar sistemticamente y elaborar medidas pertinentes que eviten
criminalizar y penalizar al nio por una conducta que no causa graves
perjuiciosasudesarrolloniperjudicaalosdems.
La R (87) 20 del Consejo de la UE recomienda desplegar y
proseguiresfuerzosparticularesparalaprevencindelainadaptaciny
de la delincuencia juvenil adoptando las medidas siguientes
(Recomendacin1):
Unapolticaglobalquefavorezcalainsercinsocialdelosjvenes.
Ayudas particulares, mediante programas especializados, a nivel
escolar o de las organizaciones juveniles o deportivas, destinados a
integrar mejor a los jvenes que tienen graves dificultades en ese
mbito.
Medidasdeprevencinsituacionalytcnicasdestinadasareducirlas
ocasionesofrecidasalosjvenesparacometerinfracciones.
En definitiva la mejor lucha contra la delincuencia juvenil, y la
delincuencia en general, es la prevencin. Se debe prestar la mayor
atencin a los menores y jvenes en riesgo de exclusin social. Los
diferentes mbitos de intervencin (familia, escuela, comunidad) han de
coordinarsepuessoninstrumentosdesocializacincomplementarios.En
opinindelosexpertoslastasasdedelincuenciajuvenilhandescendido
en Espaa en los ltimos aos como consecuencia del inicio de la
deteccintempranademenoresenriesgoydelaadecuadaintervencin
social.
BIBLIOGRAFA
ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil
(consideraciones en torno al artculo 7 de la Ley penal del menor), en
ActualidadPenal,2002
ABEL SOUTO, M.: Los menores, el principio acusatorio y la propocionalidad
penalenlaLeyOrgnica5/2000,enActualidadPenal,n43,2003
ALONSO ESCAMILLA, A.: La minora de edad penal, en La Ley Penal, n 18,
2005
BERISTAIN IPIA, A.: Lo polemgeno y lo irenolgeno en el Derecho, la
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 249


Cultura y las Religiones ante los jvenes (algunos con personalidad
antisocialypsicopata),enActualidadPenal,n38,2003
BERNUZ BENEITEZ, M J.: Justicia de menores espaola y nuevas tendencias
penales, en Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa,
ARTCULOS. ISSN 16950194 RECPC 0712 (2005)
http://criminet.ugr.es/recpc
CUELLOCONTRERAS,J.:ElnuevoDerechopenaldemenores,ed.Civitas,Madrid,
2000.
DOLZLAGO,M.J.:LaintervencindelFiscalenmateriademenores,enLaLey
Penal,2005
DOLZ LAGO, M. J.: Comentarios a la legislacin penal de menores, Ed. Tirant lo
Blanch,Valencia,2007
ECHEBURA ODRIOZOLA, E.: La delincuencia juvenil: factores predictivos,
Eguzkilore:CuadernodelInstitutoVascodeCriminologa,n1,1987
GOMEZRIVERO,MC.:AlgunosaspectosdelaLeyOrgnica5/2000,de12de
enero, reguladora de la responsabilidad penal del menor, en Actualidad
Penal,n1,2001
GONZLEZ CUSSAC, J. L. / CUERDA ARNAU, MARA LUISA (coord.):
Estudiossobrelaresponsabilidadpenaldelmenor,ed.Dykinson,Madrid,2006.
HERRERO HERRERO, C.: Tipologas de delitos y de delincuentes en la
delincuencia juvenil actual. Perspectiva criminolgica, en Actualidad
Penal,2002,n41
HERRERO HERRERO, C.: Delincuencia de menores: tratamiento criminolgico y
jurdico,ed.Dykinson,Madrid,2006
HIGUERAGUIMER,J.F.:Derechopenaljuvenil,ed.Bosch,Barcelona,2003
HIGUERA GUIMERA, J. F.: Los antecedentes histricos de la minora de edad
penal,enActualidadPenal,n34,2003,
HIGUERA GUIMERA, J. F.: La transformacin de la originaria Ley Orgnica
reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores y sus
consecuenciasjurdicas,enLaLeyPenal,n18,2005
HIGUERAGUIMERA,J.F.:LasrepetidasreformasparcialesdelaLeyPenaldel
Menor,enLaLeyPenal,n27,mayo2006
IGLESIAS MACHADO, S.: Consideraciones de poltica criminal. Globalizacin,
violenciajuvenilyactuacindelospoderespblicos,ed.Dykinson,2006.
LEBRERO BAENA, M P. / QUICIOS GARCA. M P.: Atencin a la infancia en
riesgo,ed.CentrodeEstudiosRamnAreces,Madrid,2005.
MACHADO RUIZ, M D.: Minora de edad e imputabilidad penal, en
ActualidadPenal,2003
MARCOS AYJN, M.: La instruccin penal y el enjuiciamiento de los menores
deedad,enLaleyPenal,n36,marzo2007
MARTN BRAAS, C.: La incorporacin de la acusacin particular al proceso
demenores,enLaLeyPenal,n3,marzo2004
ORTS BERENGUER, E. (coord.): Menores: victimizacin, delincuencia y seguridad,
250 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


ed.Dykinson,Madrid,2006
PREZ JIMNEZ, F.: Menores infractores. Estudio emprico de la respuesta penal, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2006
RIOS MARTIN, J. C.: El menor ante la ley penal: educacin versus
penalizacin,enActualidadPenal,1994.
RODRGUEZ LPEZ, P: Ley orgnica de responsabilidad penal de los menores.
Especialanlisisdelareparacindedaos,ed.Dijusa,2005
RODRGUEZ RAMOS, L.: Compendio de Derecho Penal. Parte General, ed.
Dykinson,Madrid,2006
ROSACORTINA,DELAJ.M.:Novedadesenelsistemadejusticiajuvenilsobre
lasmedidasimponiblesysusreglasdedeterminacin,enLaLeyPenal,n
36,marzo2007
SANMARTIN ESPLUGUES, J.: El enemigo en casa, NABLA ediciones, Barcelona,
2008.
SERRANO SARMIENTO, A. / IBORRA MARMOLEJO, I.: Violencia entre
compaerosenlaescuela,ed.GoaprintCentroReinaSofa,2005
SIMONSVALLEJO,R.:Consideracionesentornoalanaturalezayfundamento
delaresponsabilidadpenaldelmenor,enActualidadPenal,2002
TORRESFERNANDEZ,ME.:Loscaminoshaciaunajusticiapenalreparadora
en la Ley Orgnica de Responsabilidad Penal del Menor, en Actualidad
Penal,2002
URBANO CASTRILLO, DE E.: La subjurisdiccin de menores: principios
informadoresy especialidades en materiade recursos, en La ley penal,n
36,marzo2007.
VZQUEZ GONZLEZ, C.: Delincuencia juvenil. Consideraciones penales y
criminolgicas,ed.Colex,Madrid,2003.
VZQUEZGONZLEZ,C.:Derechopenaljuvenileuropeo,ed.Dykinson,Madrid,
2005.
VAZQUEZ GONZLEZ, C. / SERRANO TRRAGA, M D.: Derecho penal
juvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005.
VV.AA.:LaLeydeResponsabilidadPenaldelMenor:situacinactual,Cuadernosde
Derecho Judicial XXV 2005, ed. Consejo General del Poder Judicial,
2006.

ABREVIATURAS:
CP(CdigoPenal)
DR(DirectricesdeRIAD)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RB(ReglasdeBeijing)
RD(RealDecreto)

INTERVENCINJUDICIAL

PruebayProcesoPenal

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: Cuando se produce un delito es obligacin de Jueces,


Fiscales y Polica Judicial el procurar establecer inequvocamente cmo
acaecieronloshechosylaidentificacindelautoryotrospartcipespara
su procesamiento. Las pruebas vlidas han de obtenerse siguiendo las
normas legales establecidas al efecto, sin quebrantar los derechos
individuales determinados como fundamentales en la Constitucin
Espaola. La Ley de Enjuiciamiento Criminal establece los trminos que
deben seguirse para la obtencin de elementos con validez probatoria
durante el proceso penal. Regula las diligencias previas, la obtencin de
pruebasdurantelainstruccindelsumarioysuvalidezeneljuiciooral,
las consecuencias de la ilicitud y de la irregularidad de las pruebas, las
caractersticas de las pruebas anticipadas y las preconstituidas as como
lasdiferentesclasesdepruebas.



1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
254 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


ndice:Introduccin1.LaPolicaJudicial2.Laprueba2.1El
atestado 2.2 La prueba ilcita 2.2.1 Derechos y libertades
fundamentales que pueden quedar afectados durante la prctica y
obtencin de la prueba 2.2.2 Efectos de la prueba ilcita 2.3 El agente
encubierto2.4Circulacinoentregavigilada3.Clasesdepruebas3.1
La inspeccin ocular 3.2 El cuerpo del delito 3.2.1 El cacheo 3.3
Identidad del delincuente y sus circunstancias personales 3.3.1
Inspecciones corporales 3.4 Declaraciones de los procesados 3.4.1
Requisitos formales 3.5 Declaraciones de los testigos 3.5.1 Requisitos
formales3.5.2Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar3.5.3
Proteccindetestigosyperitos3.6Elcareodelostestigosyprocesados
3.7 El informe pericial 3.8 Entrada y registro 3.8.1 Entrada en lugar
cerrado 3.8.2 Registro de libros, papeles y otros efectos 3.9
Intervencin de las comunicaciones 3.9.1 Observacin, detencin,
apertura y examen de la correspondencia privada postal y telegrfica
3.9.2Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas3.10
Videovigilancia3.10.1Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos
3.10.2Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados3.11Controles
dealcoholemiayconsumodedrogas
Palabrasclave:investigacincriminalpolicajudicialproceso
penalsumarioprueba.

Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el


procedimiento penal cuidarn, dentro de los lmites de su respectiva
competencia, de consignar y apreciar las circunstancias as adversas
como favorables al presunto reo; y estarn obligados, a falta de
disposicin expresa, ainstruira stede sus derechos y delos recursos
que pueda ejercitar, mientras no se halle asistido de defensor (art. 2
LECrim)

INTRODUCCIN
LaaplicacinestrictadelprincipiodelegalidadenDerechoPenal
requierequesloseandelitosofaltaslasaccionesuomisionescastigadas
por una ley anterior a la comisin de los hechos (art. 1 CP). Est
INTERVENCINJUDICIAL 255

prohibida la retroactividad de la ley penal que no sea favorable al reo
(art.2CP).
De toda accin delictiva (delito o falta) nace una accin penal
para castigar al culpable (art. 100 LECrim). Existen infracciones penales
perseguibles de oficio (delitos pblicos) y otras que son perseguibles a
instancia de parte (delitos semipblicos). La accin penal es pblica, as
todo ciudadano puede ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la
ley(art.101LECrim).
El proceso penalse basasobre la validez y la credibilidad de las
pruebas aportadas por las partes o solicitadas por el Juez o Tribunal
competente (art. 729 LECrim). Las pruebas conseguidas o aportadas
durante el sumario, despus de su oportuno contraste en el juicio oral,
sern una herramienta imprescindible para que el Juez o Magistrado
puedallegaralconvencimientopsicolgicodelaveracidaddeloshechos
tras su valoracin y dictar sentencia en conciencia conforme a la
legalidad vigente (art. 741 LECrim). Las diligencias sumariales, que no
sonpruebasensimismas,puedenservirdepruebadecontrasteoindicio
para el pronunciamientode sentencias condenatorias sinque con ello se
quebranteelprincipiodeinocencia
2
.Lapruebacontribuyealderechode
defensa y a la proscripcin de la indefensin, de tal manera que si el
juzgadorconsideraquelaspruebasaportadasnosondeterminantesdela
culpabilidad del procesado habr de sobreseer el expediente o absolver
porfaltadepruebas.Nosepuedecondenarenbaseamerasconjeturaso
sospechasnoprobadas.
LaCEestablecequetodaslaspersonastienenderechoaobtener
latutelaefectivadelosjuecesytribunalesenelejerciciodesusderechos
e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse
indefensin(art. 24.1 CE), as como a un proceso pblicosin dilaciones
indebidasycontodaslasgarantas(art.24.2CE)
3
.


2
CORTS DOMNGUEZ, V.: en GIMENO SENDRA / MORENO CATENA /
CORTSDOMNGUEZ,DerechoProcesalPenal,ed.Colex,1999,p.337
3
GOIGMARTNEZ,J.M.:Elderechoalatutelajudicialefectiva.Lasgarantas
del artculo 24 de la Constitucin, en SNCHEZ GONZLEZ, S. (coord.),
Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed. Tirant lo Blanch, 2006, p.
256 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


La sentencia debe consignar los hechos probados (art. 142
LECrim),correspondiendoalMagistradodesignadocomoPonente,sies
unTribunalcompuestoporvariosMagistrados,oalJuezoMagistrado,si
es un rgano unipersonal, el examinar las pruebas que se propongan e
informaracercadesuprocedenciaoimprocedencia(art.147LECrim).Si
recae sentencia condenatoria sin que exista prueba inculpatoria o bien
cuando su obtencin se hubiese producido con infraccin de derechos y
libertadesfundamentales,seestarlesionandoelderechoalapresuncin
de inocencia
4
y el derecho a un proceso con todas las garantas
5
, dando
lugaraunasentenciarecurrible.
Por tanto, la obtencin de pruebas lcitas es de la mayor
trascendenciaparalacorrectaaplicacindelajusticia.Quienestienenen
su funcin el cometido de obtener pruebas favorables o condenatorias
deben ser muy cuidadosos en los mtodos utilizados para evitar la
absolucin de culpables debido a la nulidad de las pruebas. La LECrim
recuerda que los funcionarios de la Polica Judicial estn obligados a
observar estrictamente las formalidades legales en cuantas diligencias
practiquen, y se abstendrn bajo su responsabilidad de usar medios de
averiguacinquelaLeynoautorice(art.297LECrim).
Enelprocesoporcausadedelito,antesdeljuiciooralseinstruye
elsumariobajoladireccindelJuezdeInstruccin,paradeterminarsila
notitiacriminispuededarlugaraunjuicio.Enestaetapapuedenrealizar
tareasdeinvestigacinelpropioJuezInstructor,elMinisterioFiscalyla
Polica Judicial que recibe rdenes tanto del Juez Instructor como del
Ministerio Fiscal. En el procedimiento contra delincuentes menores de
entre14y17aoscorrespondealMinisterioFiscaldirigirlainvestigacin
ylainstruccin(arts.6y16LORRPM).
Enlaetapapreviaalsumario,laPolicaJudicialpuedeinvestigar
de oficio para averiguar los hechos delictivos que se produzcan en su
demarcacin.Estaactividadconstituyeunainvestigacinpreliminarque
servir para poner en conocimiento del rgano judicial la comisin de


357yss.
4
STC(Pleno)de6dejuniode1995
5
STC(Sala1)de27deseptiembrede1999
INTERVENCINJUDICIAL 257

infracciones criminales y la detencin de los supuestos autores. Todos
loscomponentesdelasFuerzasyCuerposdeSeguridad,cualquieraque
sea su naturaleza y dependencia, practicarn por su propia iniciativa y
segn sus respectivas atribuciones, las primeras diligencias de
prevencinyaseguramientoasquetengannoticiadelaperpetracindel
hecho presuntamente delictivo, y la ocupacin y custodia de los objetos
que provinieren del delito o estuvieren relacionados con su ejecucin,
dandocuentadetodoelloenlostrminoslegalesalaAutoridadJudicial
o Fiscal, directamente o a travs de las Unidades Orgnicas de Polica
Judicial(art.4RD769/1987sobreRegulacindelaPolicaJudicial).
LAPOLICAJUDICIAL
La Polica Judicial tiene como cometido auxiliar a los Jueces y
TribunalescompetentesenmateriapenalyalMinisterioFiscal,siguiendo
susinstrucciones,enlainvestigacindelosdelitosylapersecucindelos
delincuentes (art. 283 LECrim, art. 31 LOFCS, arts. 1, 2 y 3 RDPJ, art. 6
LORRPM)
6
.
Segn el art. 283 LECrim, constituyen la Polica Judicial: las
autoridades administrativas encargadas de la seguridad pblica y de la
persecucin de los delitos; los empleados y subalternos de la polica de
seguridad; los Alcaldes, Tenientes de Alcalde y Alcaldes de barrio; los
miembros de la Guardia Civil o fuerza destinada a la persecucin de
malhechores; los serenos, celadores y cualesquiera otros Agentes de
polica urbana o rural; los guardas jurados de montes, campos y
sembrados; los funcionarios de prisiones; los Agentes judiciales y los
subalternos de los Tribunales y Juzgados; y el personal de la Jefatura
CentraldeTrfico.
El art. 7 RDPJ puntualiza que constituyen la Polica Judicial en
sentidoestrictolasUnidadesOrgnicasprevistasenelartculo30.1dela
Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad integradas por
miembros del Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil y el
art.29LOFCSdicequelasfuncionesdePolicaJudicialsernejercidaspor


6
MARTNYMARTN,J.A.:Lainstruccinpenal,ed.Pons,Madrid,2004,p.103a
105.
258 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado teniendo como
colaboradores a las Policas de las Comunidades Autnomas y de las
Corporacioneslocales.
Son Fuerzas y Cuerpos de Seguridad: las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad del Estado dependientes del Gobierno de la Nacin, los
Cuerpos de Polica dependientes de las Comunidades Autnomas y los
Cuerpos de Polica dependientes de las Corporaciones Locales (art. 2
LOFCS).
A las Unidades de la Polica Judicial adscritas a determinados
Juzgados, Tribunales o Fiscalas se les puede encomendar cometidos de
investigacin criminal especializada propios de una Polica cientfica
como:inspeccionesoculares;aportacindeprimerosdatos,averiguacin
de domicilios y paraderos y emisin de informes de solvencia o de
conducta; emisin, incluso verbal, de informes periciales provisionales,
pero de urgente necesidad para adoptar decisiones judiciales que no
admiten dilacin; intervencin tcnica en levantamiento de cadveres;
recogidadepruebas;actuacionesdeinmediataintervencin;cualesquiera
otras de similar naturaleza a las anteriores; y ejecucin de rdenes
inmediatasdeMagistradosPresidentes,JuecesyFiscales(art.28RDPJ).
LAPRUEBA
Losdatosrecogidosdurantelasdiligenciaspolicialesojudiciales
se materializan como pruebas en el juicio oral donde se practica la
actividad probatoria bajo los principios de inmediacin, contradiccin y
oralidad.Adems,excepcionalmente,lapruebapuedeserpreconstituida
oanticipada.
El art. 11.1 LOPJ establece que En todo tipo de procedimiento
se respetarn las reglas de la buena fe. No surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o
libertades fundamentales. Si bien la trasgresin de estos derechos y
libertades puede producirse si el Juez lo autoriza debidamente. Por
ejemplo, sern pruebas lcitas las escuchas telefnicas o el registro
domiciliario con autorizacin judicial o permiso del afectado porque no
sevulnerararespectivamenteelderechoalsecretodelascomunicaciones
olainviolabilidaddeldomicilio.
INTERVENCINJUDICIAL 259

En la etapa preprocesal, los funcionarios policiales pueden
realizardeoficioaveriguacionessobretodoslosdelitospblicosysobre
los delitos semipblicos para los que se les requiera, siempre que se
cometan en su territorio o demarcacin (art. 282 LECrim). Con carcter
previo a la apertura de la correspondiente actuacin judicial, actuarn
bajo la dependencia del Ministerio Fiscal. A tal efecto, darn cuenta de
sus investigaciones a la Fiscala correspondiente que, en cualquier
momento, podr hacerse cargo de la direccin deaqullas, en cuyo caso
losmiembrosdelaPolicaJudicialactuarnbajosudependenciadirecta
ypracticarnsindemoralasdiligenciasqueelFiscallesencomiendepara
la averiguacin del delito y el descubrimiento y aseguramiento del
delincuente (art. 20 RDPJ). Han de practicar las diligencias necesarias
para comprobar los hechos, descubrira los delincuentes y recoger todos
losefectos,instrumentosypruebasdeldelitoquesehallenenpeligrode
desaparicinparaponerlosadisposicinjudicial.Setratadediligencias
de prevencin, en la mayora delos casos irrepetibles con posterioridad
por lo que tendrn un cierto valor probatorio siempre que los hallazgos
se confirmen con otras pruebas o sean asumidos por el imputado en la
fase de instruccin judicial. Bsicamente estas diligencias tienen lugar
durantelainspeccinocularyrecogidadelosinstrumentosyefectosdel
delito, el levantamiento de cadveres, la entrada y registro domiciliario
en casos de flagrante delito o con consentimiento del morador, o la
detencin,conarregloalart.492LECrim,desujetossospechosos
7

En los delitos muy graves, que deben enjuiciarse conforme al


procedimientoordinario,laactividadpolicialhadelimitarseaimpedir
la desaparicin de las huellas del delito y la fuga del presunto culpable
puestoquelainvestigacindecaraalprocedimientocorrespondealJuez
de Instruccin. En los delitos menos graves enjuiciados por el
procedimiento abreviado la investigacin policial puede hacer
prescindiblelainvestigacinjudicial
8
.
En la fase de instruccin del sumario, la Polica Judicial puede


7
ASENCIO MELLADO, J. M: Derecho procesal penal, ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,1998,p.9091
8
MAGRO SERVET, V. (coord.): Gua prctica para la aplicacin de la Ley Orgnica
8/2002ylaLey38/2002,ed.MinisteriodeJusticia,Madrid,2003,p.19a43
260 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


investigardelitospblicos,semipblicosyprivados,quedandoexcluidos
los hechos constitutivos de faltas para los que no existe la instruccin
(arts. 962 a 964 LECrim). Ha de practicar las diligencias que le
encomiende el Ministerio Fiscal para la comprobacin del delito y
averiguacin del delincuente as como las que le encargue el Juez de
Instruccin o el Juez competente durante el curso de la causa (art. 287
LECrim, art. 11.1.g) LOFCS y art 6 RDPJ). La extensin y lmites de la
actuacin policial dependen de los trminos de la orden o instruccin
recibida(arts.3,10y11RDPJ).
Los actos de investigacin del sumario no se convierten por s
solosenpruebaspuesstasdebenserpracticadasdurantelacelebracin
del juicio bajo la inmediacin del Juez que luego las utilizar para
fundamentarlasentencia.Sinembargo,cuandoloshechosnosepueden
trasladaralmomentodelacelebracindeljuiciooral,porserirrepetibles,
el Juez Instructor podr practicar la prueba para asegurarla,
constituyendo una prueba instructora anticipada, o bien custodiar las
fuentes de prueba a travs de actos de prueba preconstituida. En estos
casosestaramosanteautnticaspruebas,quepuedenservaloradaspor
el Juez o Tribunal al ser introducidas a travs del trmite de lectura de
documentos en el juicio oral, pues su finalidad va dirigida al
aseguramiento de la prueba que ha sido practicada por el Juez de
InstruccinycustodiadabajolafepblicadelSecretarioJudicial
9
.
Elatestado
Lasdiligenciaspracticadasporlapolicadebentenerlaformade
un atestado escrito
10
en el que se especificar con la mayor exactitud los
hechos averiguados, insertando las declaraciones e informes recibidos y
anotandotodaslascircunstanciasquehubiesenobservadoypudiesenser
prueba o indicio de delito (art. 292 LECrim). Al atestado se incorporan
las actas de las diligencias sobre inspecciones oculares, declaraciones
de inculpados o testigos, informes periciales, etc. El atestado ha de ir
firmado por quien lo haya extendido, las personas presentes, peritos y


9
GIMENOSENDRA,V.:Derechoprocesalpenal,ed.Colex,Madrid,2004,p.415
10
Ver LVAREZ RODRGUEZ, J.R.: El atestado judicial completo, ed. Tecnos,
Madrid,2007.
INTERVENCINJUDICIAL 261

testigos que hayan intervenido en las diligencias recogidas (art. 293
LECrim). Si la forma escrita no fuese posible se puede sustituir por una
relacinverbalcircunstanciadaquetranscribirdeunmodofehacienteel
funcionario del Ministerio Fiscal, el Juez de Instruccin o el Juez
competenteaquiendebapresentarseelatestado(art.294LECrim).
Los atestados de las averiguaciones practicadas por la Polica
Judicial tienen una doble consideracin: por una parte actan como
denuncias a los efectos legales (art. 297 LECrim) y por otra son
testimonios objeto de prueba
11
. Sin embargo, las declaraciones que
presten los funcionarios policiales en cuanto se refieran a hechos de
conocimientopropiotendrnelvalordedeclaracionestestificalesysern
apreciablessegnlasreglasdelcriterioracional(arts.297y717LECrim).
En los supuestos de intervencin policial en infracciones
flagrantes se atribuye valor probatorio a las diligencias reflejadas en los
atestadoscuandorecogenactosquenosepuedereproducireneljuicio
12
.
Como regla general, salvo casos de fuerza mayor, los
funcionarios de la Polica Judicial deben poner en conocimiento de la
Autoridad Judicial o del Ministerio Fiscal las diligencias que hayan
practicado dentro de las veinticuatro horas siguientes (art. 295 LECrim).
SilasdiligenciassepracticanporordenorequerimientodelaAutoridad
Judicial o del Ministerio Fiscal, el resultado se comunicar en los plazos
quelaordenoelrequerimientomarquen(art.296LECrimy12RDPJ).En
estas diligencias los funcionarios integrantes de las Unidades Orgnicas
de la Polica Judicial podrn solicitar el auxilio necesario de las
autoridadesy,ensucaso,delosparticulares(art.13RDPJ).
Se requiere que el Secretario Judicial intervenga como fedatario
pblico (art. 5 ROCSJ) en la prctica de las siguientes diligencias: la
inspeccin ocular (art. 332 LECrim), la autopsia (art. 353 LECrim), las
declaraciones de procesados (arts. 392 y 402 LECrim) y de testigos (arts.


11
MARCHAL ESCALONA, A. N.: El atestado. Inicio del proceso penal, Grficas
Aren,1997,p.29
12
Ver VELASCO NEZ, E.: Los juicios de faltas rpidos, en La Ley Penal, n
31, AoIII, 2006; SSTS (Sala2) de 22de abril de 1987;de20 de septiembre de
1990.
262 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


428,433,443y444LECrim),careos(452y453LECrim),registroenlugar
cerrado(art.569LECrim),registrodelibrosypapeles(art.574LECrim),
aperturadecorrespondencia(art.588LECrim)ascomoenlaaudiciny
trascripcin de grabaciones telefnicas y audiovisuales segn exige la
jurisprudencia
13
.
Todapruebavlidadebeconseguirserespetandolatotalidaddel
ordenamiento jurdico, tanto las normas procesales como las
constitucionales.
Lapruebailcita
La Constitucin Espaola no contiene ningn precepto concreto
sobre la licitud de la prueba. Generalmente en nuestros tribunales no se
admiten pruebas conseguidas mediante la trasgresin de los derechos
fundamentales reconocidos en la CE. Es abundante la jurisprudencia en
laqueserechazalaadmisindelapruebailcitaobtenidaconinfraccin
delosderechosylibertadesfundamentales
14
.Sinembargo,enalgncaso
se le ha dado eficacia procesal probatoria cuando la prueba beneficia al
acusado,porejemploenuncasodetrficoilegaldedrogasenelqueen
ladiligenciaderegistro,quesedeclaranula,seconstatalainexistenciade
ladrogaodelasarmasquesebuscaban
15
.
Hay que distinguir entre la prueba ilcita y la prueba
irregular, siendo esta segunda la que se obtiene con infraccin del
ordenamiento jurdico pero sin violentar los derechos o libertades
fundamentales.Uncasodepruebairregularpodraplantearsecuando
se realiza una diligencia de entrada y registro en un domicilio sin la
intervencindeunfedatariojudicialperocumpliendoconelrestodelos
requisitoslegales.


13
MORENO CATENA, V. (coord.): El proceso penal. Doctrina, Jurisprudencia y
Formularios,volII,ed.TirantloBlanch,2000,p.894;GIMENOSENDRA:ob.cit.,
p.402
14
Amododeejemplo:SSTS(Sala2)de29denoviembrede1984;18dejuniode
1992; 5 de febrero de 1996; 23 de abril de 199; 18 de febrero de 1998; 8 de
noviembrede1999;STC(Sala1)de16dediciembrede1997
15
STS(Sala)de9dejuliode1994
INTERVENCINJUDICIAL 263

Derechos y libertades fundamentales que pueden quedar afectados
durantelaprcticayobtencindelaprueba
Losderechosylibertadesfundamentaleshandeserinterpretados
de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos as
comolostratadosyacuerdosinternacionalesratificadosporEspaa.Los
derechos y libertades que pueden quedar eventualmente afectados
durante la prctica de la prueba, si no media una autorizacin judicial
expresa,son:
Derechoalavidayalaintegridadfsicaymoral,sinqueenningn
caso nadie pueda ser sometido a tortura ni a penas o tratos
inhumanosodegradantes(art.15CE).
Las tomas de pruebas biolgicas, como la extraccin de sangre, las
pruebas radiolgicas o tactos vaginales o rectales lesionan estos
derechos.
Derecho a la libertad ideolgica, religiosa y de culto. Nadie podr
serobligadoadeclararsobresuideologa,religinocreencias(art.16
CE)
Derechoalalibertadyalaseguridad.Nadiepuedeserprivadodesu
libertad,salvoquesecumplanlosrequisitosprevistosenlaley(art.17
CE)
16
.
La detencin preventiva no podr durar ms de setenta y dos horas.
Habr de durar el tiempo estrictamente necesario para realizar las
averiguacionestendentesalesclarecimientodeloshechos.Llegadoel
lmite de las setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en
libertadoadisposicindelaautoridadjudicial.
Derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia
imagen(art.18CE).


16
GOIG MARTNEZ, J. M.: La libertad y la seguridad, en SNCHEZ
GONZLEZ, S. (coord.), Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2006,p.183yss.
264 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Eldomicilioesinviolable,nosepuedehacerentradaoregistroalguno
sinelconsentimientodeltitularoresolucinjudicialsalvoencasode
flagrantedelito.
Se garantiza el derecho al secreto de las comunicaciones,
especialmente las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin
judicial.
Se limita el uso de la informtica para proteger los datos de carcter
personal (LO 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de
CarcterPersonal).
Derechodelibrecirculacinyresidencia(art.19CE)
DerechoalatutelaefectivadeJuecesyTribunalesenelejerciciode
losderechoseintereseslegtimos(art.24CE)
Efectosdelapruebailcita
Las consecuencias que se derivan de la conexin con la prueba
ilcitaylapruebairregularsondiferentes.Lapruebailcitacarece
totalmente de eficacia probatoria contaminando en el mismo sentido al
restodelaspruebasquederivandeella(doctrinadelosfrutosdelrbol
envenenado) siempre que exista una conexin causal con la prueba
ilcita, conservando la eficacia probatoria el resto de las pruebas no
conexas
17
.
La prueba obtenida por derivacin de la prueba ilcita slo
estar contaminada de ilicitud cuando las fuentes de la prueba tengan
una conexin directa con sta. As, por ejemplo, en un registro
domiciliario ilcito no se pondr utilizar como prueba el testimonio de
quienes lo realizaron o presenciaron, pero en caso de encontrar droga s
se podr proponer otro tipo de pruebas como la confesin del acusado
prestada en el juicio oral donde reconozca libremente, informadode sus
derechos y asistido de abogado, que era el poseedor de la droga
18
. La


17
RUIZ VADILLO, E.: Estudios de Derecho Procesal Penal, ed. Comares, Granada,
1995,p.48yss
18
STC (Sala 2) de 27 de septiembre de 1999: El criterio bsico para determinar
INTERVENCINJUDICIAL 265

pruebailcitapuedesersustituidaporotraperoenningncasopuede
ser subsanada. Por el contrario, el material probatorio derivado de una
prueba irregular puede ser reconvertido en otro tipo de prueba
subsidiaria,testificalodeconfesin.
La ilicitud de la prueba se debe en todos los casos a la
vulneracin de derechos fundamentales bien en el momento de su
localizacin u obtencin bien en su protocolizacin para convencer al
juez.
Elagenteencubierto
En las investigaciones que afecten a actividades propias de la
delincuencia organizada, la Polica Judicial puede ser autorizada, por el
Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentosdeldelitoydiferirlaincautacindelosmismos(art.282bis
LECrim). El agente encubierto deber poner a la mayor brevedad la
informacin obtenida a disposicin de quien haya autorizado la
investigacin.Laidentidadfalsapuedeconservarseinclusoparatestificar
en el proceso y el agente podr ser protegido por las medidas
establecidasenlaLO19/1994,de23dediciembre,deProteccindetestigosy


cundo las pruebas derivadas causalmente de un acto constitucionalmente
ilegtimopuedenservaloradasycundonosecifraendeterminarsientreunas
y otras existe una conexin de antijuridicidad. En la STC 49/1999 resumamos
as nuestra doctrina: hemos de analizar, en primer trmino la ndole y
caractersticas de la vulneracin del derecho ... materializadas en la prueba
originaria,ascomosuresultado,conelfindedeterminarsi,desdeunpuntode
vistainterno,suinconstitucionalidadsetransmiteonoalapruebaobtenidapor
derivacin de aqulla; pero tambin hemos de considerar, desde una
perspectiva que pudiramos denominar externa, las necesidades esenciales de
tutelaquelarealidadyefectividaddelderecho...exige.Estasdosperspectivas
soncomplementarias,puesslosilapruebareflejaresultajurdicamenteajenaa
lavulneracindelderechoylaprohibicindevalorarlanovieneexigidaporlas
necesidades esenciales de tutela del mismo cabr entender que su efectiva
apreciacin es constitucionalmente legtima, al no incidir negativamente sobre
ninguno de los aspectos que configurar el contenido del derecho fundamental
sustantivo...
266 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


peritosencausascriminales.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal
por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
delainvestigacin,siemprequeguardenladebidaproporcionalidadcon
losfinesdelamismaynoconstituyanunaprovocacinaldelito(art.282
bis.5LECrim).Hayquedistinguirlasactuacionesdelagenteinfiltrado
delasdelagenteprovocador.Esteltimo,conlafinalidaddedescubrir
unhechodelictivollegaainstigarlacomisindeundelito,vamsallde
las actividades delagente encubierto o infiltrado. Las pruebas obtenidas
por el agente provocador carecen de eficacia probatoria en cuanto al
delitoprovocado
19
.
Circulacinoentregavigilada
Con fines de investigacin, el Juez de Instruccin, el Ministerio
Fiscal,ascomolosJefesdelasUnidadesOrgnicasdelaPolicaJudicial
ysusmandossuperiorespuedenautorizar,medianteresolucinfundada,
la circulacin o entrega vigilada de (art. 263 bis.1 LECrim): drogas
txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras prohibidas,
equipos,materialesysustanciasalasqueserefiereelart.371CP;bienes
y ganancias procedentes de delito o de blanqueo de capitales (art. 301
CP); bienes, materiales, objetos y especies animales y vegetales en los
delitos relativos a la proteccin de la flora (art. 332 CP) y la fauna (art.
334CP),alafalsificacindemoneda(art.386CP),altrficoydepsitode
armas, municiones o explosivos (arts. 566 y 569 CP), y a la tenencia y
depsitodesustanciasoaparatosexplosivos,inflamables,incendiarioso
asfixiantesosuscomponentes(art.568CP).
La circulacin o entrega vigilada consiste en permitir que
remesas de sustancias, productos u objetos antes mencionados circulen
por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia de la
autoridad o sus agentes pero bajo su vigilancia. Esta tcnica tiene como
finalidaddescubrireidentificaralaspersonasinvolucradasenlosdelitos
mencionados en el prrafo anterior, incluso prestando auxilio a
autoridades extranjeras con el mismo fin (art. 263 bis.2 LECrim). La


19
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.472a474
INTERVENCINJUDICIAL 267

autorizacin para la circulacin y entrega vigilada se har caso a caso
(art.263bis.3LECrim).
En aparente contradiccin con el derecho al secreto de las
comunicaciones (art. 18.3 CE), el art. 263 bis. 4. LECrim admite, con las
garantas judiciales preceptivas, la interceptacin y apertura de envos
postales sospechosos de contener sustancias estupefacientes
20
. Prev
inclusolaposiblesustitucindeladrogaquehubieseensuinterior.Para
esta apertura y registro de la correspondencia postal no se requerir la
presenciadelinteresado,presenciaqueencualquierotrocasoestableceel
art.584LECrimparalaaperturayregistrodelacorrespondenciapostal.
CLASESDEPRUEBAS
Lapruebapuedeserpracticadadurantelainvestigacinpreviaa
la apertura del sumario, durante la instruccin del sumario o en el
momento de la actividad probatoria durante el desarrollo del juicio. Las
pruebas pueden proceder de la investigacin policial inicial, de la
investigacin ordenada por elJuez Instructor o el Ministerio Fiscal, ode
lassolicitadasalJuezporlaspartes.Durantesuprcticapuedenquedar
afectadoseventualmentelosderechosdelosarts.15a19y24CE.
Los diferentes tipos de prueba han sido clasificados
tradicionalmenteen:
Confesindelimputado
Testifical (prestada por los testigos directos o los testigos de
referencia)
Pericial(informesdeespecialistasenalgunamateria)
Documental
Conectados con la confesin se encuentran el reconocimiento de
identidad, el careo, el cacheo y algunas intervenciones corporales. En la
pruebatestificalhayqueincluirlosatestadosylasmanifestacionesdelos


20
STC (Sala 2) de 9 de octubre de 2006: declara en un caso de apertura de un
paquete postal que contena droga que no gozan de la proteccin
constitucional aquellos objetos continentes que por sus propias
caractersticas no son usualmente utilizados para contener correspondencia
individualsinoparaserviraltransporteytrficodemercancas.
268 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


funcionariosdelaPolicaJudicialrevestidasdelosrequisitoslegalesque
tendrnelvalordedeclaracionestestificalescuandoserefieranahechos
deconocimientopropio(art.297LECrim).Lapruebapericialeslaquese
requieredepersonasajenasalprocesocomolosperitos,incluyndoseen
esta clase los anlisis varios de vestigios, cuerpos y objetos obtenidos
durantelainspeccinocularoelrestodelainvestigacin.
La prueba documental es la que se basa en la aportacin de
documentos, entendiendo como tales cualquier soporte material (papel,
CD, DVD, cintas, etc.) que exprese o incorpore datos, hechos o
narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia
jurdica (art. 26 CP). Tienen este carcter las grabaciones telefnicas y
audiovisualesascomosutrascripcin.
La LECrim en su Ttulo V De la comprobacin del delito y
averiguacin del delincuente recoge reglas sobre la inspeccin ocular
(arts.326a333),elcuerpodeldelito(art.334a367),laidentificacindel
delincuente y sus circunstancias personales (art. 368 a 384 bis), las
declaraciones de los procesados (385 a 409), las declaraciones de los
testigos(arts.410a450),elcareodelostestigosyprocesados(arts.451a
455),yelinformepericial(arts.456a485).
Lainspeccinocular
Cuando el delitoque se persiga haya dejado vestigios o pruebas
materiales de su perpetracin, el Juez instructor, o la persona en quien
delegue, ha de proceder a la inspeccin ocular del lugar, recogerlos y
conservarlosparaeljuiciooralsifueraposible.Tambinpuedeordenara
la Polica Judicial o al mdico forense que tomen lasmedidas necesarias
para su recogida, custodia y examen de modo que se garantice su
autenticidad (art. 326 LECrim). Si existieran huellas o vestigios cuyo
anlisisbiolgicopudieracontribuiraesclarecerelhechoinvestigado,el
Juez de Instruccin debe adoptar u ordenar que se adopten las medidas
necesarias para que su recogida, custodia y examen garanticen su
autenticidad. Que la inspeccin se denomine ocular no significa que
quien la practique utilice solamente la vista ya que se puede emplear
todos los mtodos de investigacin necesarios para los fines expuestos
INTERVENCINJUDICIAL 269

anteriormente
21
.
Cuando el delito perseguido no haya dejado huellas de su
perpetracin, el Juez instructor habr de hacer constar la ejecucin del
delitoporlasdeclaracionesdelostestigos,losmediosdecomprobaciny
la preexistencia de la cosa si ha sido objeto de sustraccin (art. 331
LECrim).
El art. 333 LECrim faculta a la persona procesada como autora
del hecho criminal para solicitar presenciar la inspeccin ocular, sola o
acompaada del defensor. Ambos podrn hacer las observaciones que
estimenpertinentes,lascualesseconsignarnpordiligenciasinofuesen
aceptadas.
Todas las diligencias practicadas durante la inspeccin ocular
debernponerseporescritoenelmismomomentodelainspeccinyser
firmadasporelJuezInstructor,elFiscal,siasistiese,elSecretariojudicial
ylaspersonasquesehallenpresentes(art.332LECrim).Seharconstar
todo aquello que pueda tener relacin con la existencia y naturaleza del
hecho, consignando en los autos la descripcin del lugar del delito, el
sitio y el estado en que se hallen los objetos que en l se encuentren, los
accidentesdelterreno,lasituacindelashabitacionesycuantosdetalles
puedan utilizar tanto la acusacin como la defensa (art. 326 LECrim),
inclusolevantandoplanosyfotografiandoocopiandopersonasyobjetos
(art.327LECrim).
Elcuerpodeldelito
EnelCaptuloIIdelmencionadoTtuloVLECrimbajolarbrica
Del cuerpo del delito se encuentran tres conceptos: el cuerpo del delito
constituido por la persona o cosa objeto del delito, los instrumentos
utilizados para cometerlo, y las piezas de conviccin constituidas por
lashuellasovestigiosdeldelito
22
.
El Juez Instructor ha de extender diligencia sobre la recogida de


21
Ver NIETO ALONSO, J.: Apuntes de Criminalstica, 3 ed., ed Tecnos, Madrid,
2007.
22
MORENOCATENA,ob.cit.,p.876
270 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


armas,instrumentosoefectosdecualquierclasequetenganrelacincon
el delito y se hallen en el lugar en que ste se cometi, en sus
inmediaciones, en poder del reo o en otra parte conocida (art. 334
LECrim)
23
.Enladiligenciaseharconstarellugar,eltiempoylaocasin
en que se han encontrado para que se pueda formar idea cabal de los
objetosydelascircunstanciasdelhallazgo.Ladiligenciadebeirfirmada
porlapersonaencuyopoderseencontraronlosobjetos.
Las armas, instrumentos y efectos se sellarn, si fuere posible, y
se acordar su retencin, conservacin o envo al organismo adecuado
para su depsito. Tambin podr decretarse su destruccin, dejando
muestras suficientes, cuando resulte conveniente o necesario por la
naturalezadelosefectosintervenidosoporelpeligropotencialorealque
comportesualmacenamientoocustodia.Silosobjetos,porsunaturaleza,
no pudieran conservarse en su forma primitiva el Juez resolver lo que
estimeconvenienteparasumejorconservacinopodrordenarsuventa
(art. 338 LECrim)
24
. Los Secretarios Judiciales respondern del depsito
de los bienes y objetos afectos a los expedientes judiciales, as como del
de las piezas de conviccin en las causas penales, en los locales
dispuestosatalfin.Todoellosinperjuiciodelasexcepcionesquepuedan
establecerse legalmente en cuanto al destino que deba darse a stos en
supuestosespeciales(art.11.cROCSJ).
En los casos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad,
envenenamiento, heridas u otras lesiones, sern el Mdico Forense y los
facultativosquedesigneelJuezInstructorlosresponsablesderealizarel
peritajeatravsdelaautopsiaodelseguimientodelpaciente(arts.334a


23
LaL18/2006,de5dejunio,paralaeficaciaenlaUninEuropeadelasresolucionesde
embargo y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales, establece las
pautas que debe seguir la autoridad judicial espaola para transmitir la orden
de embargo de bienes, datos o documentos que se encuentren en pases de la
Unin; RODRGUEZ NEZ, A.: Delitos contra la salud pblica, en
LAMARCA PREZ (coord.) Derecho Penal. Parte Especial, ed. Colex, Madrid,
2008,p.541yss.
24
RD 2783/76, de 15 de octubre, sobre conservacin y destino de piezas de conviccin;
Instruccin FGE 6/2007, de 18 de diciembre, sobre la Enajenacin de bienes
decomisadosantesdedictarsesentencia;art.374.1.1CPrespectodelblanqueo
decapitalesyeltrficoilegaldedrogas.
INTERVENCINJUDICIAL 271

355LECrim).Lasoperacionesdeanlisisqumicosobiolgicos,incluidos
losanlisisdeADN
25
,sepracticarnporperitosDoctoresoLicenciados
en Medicina, en Farmacia, en Ciencias Fisicoqumicas o por ingenieros
quesehayandedicadoalaespecialidadqumicaquedebernemitirun
informeenvirtuddeordenjudicial(arts.356a363LECrim).
En los delitos contra el patrimonio, se acordar un informe
pericial para proceder a la tasacin de las cosas y de los perjuicios
provocados (arts. 364 y 365 LECrim). La valoracin de las mercancas
sustradas en establecimientos comerciales se fijar atendiendo a su
preciodeventaalpblico.
A veces, para encontrar el objeto del delito y asegurar la prueba
son necesarias intervenciones corporales que vulneran el derecho a la
integridad fsica (art. 15 CE) y a la intimidad personal (art. 18.1 CE),
especialmente cuando se practican sobre las partes ntimas del cuerpo
humano.
Elcacheo
El cacheo consiste en el registro superficial del permetro
corporal de una persona, de sus ropas, efectos y enseres personales que
lleveensupoderotengaasuinmediatadisposicinparasabersioculta
elementos, sustancias u objetos que puedan servir como prueba de un
delito.Esunaactividadrealizadaenlagranmayoradeloscasosporlas
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Durante su prctica pueden quedar
afectados los derechos a la integridad corporal (art. 15 CE), a la libertad
(art. 17 CE), a la intimidad personal (art. 18 CE) o a la libre circulacin
(art.19CE).
La diligencia de cacheo viene avalada por los arts. 282, 334 y
786.2.a) LECrim. Por otro lado, el art. 11.1 f) y g) LOFCS atribuye a las


25
Elart.3.b)LO10/2007,de8deoctubre,reguladoradelabasededatospolicialessobre
identificadoresobtenidosapartirdelADN,permitequeseinscribanenestabasede
datos los patrones identificativos obtenidos en los procedimientos de
identificacin de restos cadavricos o de averiguacin de personas
desaparecidas. Ver ETXEBERRIA GURIDI, J.F.: Los anlisis de ADN y su
aplicacinalprocesopenal,ed.Comares,2000.
272 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado la funcin de prevenir la
comisin de delitos e investigarlos para descubrir y detener a los
presuntos culpables, asegurar los instrumentos, efectos y pruebas del
delito, ponindolos a disposicin del Juez o Tribunal competente, y
elaborar los informes tcnicos y periciales procedentes. Asimismo la
LOPSC permite a estos agentes ocupar preventivamente los efectos o
instrumentos susceptibles de ser utilizados para acciones ilegales,
dndoles el destino que legalmente proceda (art. 19.1 LOPSC), y la
recogida de los instrumentos, efectos o pruebas del mismo. Se podrn
establecercontrolesenlasvas,lugaresoestablecimientospblicos,enla
medida indispensable para el descubrimiento y detencin de los
partcipesenunhechodelictivocausantedegravealarmasocial,alobjeto
de proceder a la identificacin de las personas que transiten o se
encuentrenenellos,alregistrodelosvehculosyalcontrolsuperficialde
los efectos personales con el fin de comprobar que no se portan
sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos, debiendo poner el
resultado de la diligencia inmediatamente en conocimiento del
MinisterioFiscal(art.19.2LOPSC).
La legislacin penitenciaria tambin prev la posibilidad de
cacheos a presos e internos en centros penitenciarios (LO 1/1979 y RD
190/1996).
Los funcionarios que realicen el cacheo procedern bajo su
propiaresponsabilidadencasodeextralimitacin
26
yhabrndeatenerse
a los principios de congruencia, oportunidad y proporcionalidad
respectodelosbienesjurdicosprotegidosconstitucionalmente.Elcacheo
ha de apoyarse en fundadas sospechas o en indicios racionales y
suficientes sobre la existencia de un delito o de su evitacin. Ha de ser
proporcional al fin perseguido, no pudiendo afectar a la intimidad
corporal ni ser vejatorio. El tiempo de la detencin ha de ser el mnimo
necesariopararealizarladiligencia,sinqueenningncasovayadirigido
alaprivacindelderechoalalibertadambulatoria.


26
MARCHAL ESCALONA: ob. cit., p. 257; RAMOS RUBIO, C: en La prueba en el
procesopenal,ManualesdeFormacincontinuadan12,ed.ConsejoGeneraldel
PoderJudicial,Madrid,2000,p.59.
INTERVENCINJUDICIAL 273

El cacheo con desnudo integral tiene unas connotaciones
especiales por lo que comporta de grave intromisin en la intimidad
personal.LaSecretaradeEstadodeSeguridadhadictadounaInstruccin
de 30 de diciembre de 1996 en la que se establecen las condiciones y
requisitos para realizar el registro personal con desnudo integral que
deber acordarse motivadamente por el funcionario policial responsable
del ingreso en los calabozos del detenido y bajo su responsabilidad. La
medida slo podr adoptarse para comprobar si porta entre sus ropas o
en los pliegues de su cuerpo objetos o instrumentos peligrosos para la
integridad del propio detenido o de los funcionarios o personas que se
encuentren prximas, as como para recuperar efectos, instrumentos o
pruebas que razonablemente pudieran determinar su culpabilidad
27
. El
registrodeberhacerseenunasalaprximaaloscalabozosyrespetando
la intervencin de agentes masculinos y femeninos segn el sexo de la
persona detenida. Esta diligencia ha de hacerse constar en el Libro
RegistrodeDetenidos.
Identidaddeldelincuenteysuscircunstanciaspersonales
La LOPSC, en su art. 20, autoriza a los agentes de las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad para requerir, en el ejercicio de sus funciones de
indagacin o prevencin, la identificacin de las personas y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, siempre que el conocimiento de la
identidad de las personas requeridas fuere necesario para el ejercicio de
las funciones de proteccin de la seguridad que a los agentes
encomiendanlapropiaLOPSCylaLOFCS.
La identificacin policial de los detenidos comprende la resea
dactiloscpica
28
y la fotogrfica que es integrada en un archivo de
personas y huellas. Si el detenido se negare a la resea ser necesaria la
autorizacin judicial para compelerle mediante el empleo de la fuerza
fsica. En las dependencias en las que se realicen las identificaciones se
llevara un LibroRegistro en el que se harn constar las diligencias de
identificacinrealizadasenaqullas,ascomolosmotivosyduracinde


27
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.366
28
DEDIEGODEZ,L.A.:Lapruebadactiloscpica,ed.Bosch,Barcelona,2001
274 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


lasmismas,yqueestarentodomomentoadisposicindelaautoridad
judicial competente y del Ministerio Fiscal. No obstante lo anterior, el
MinisteriodelInteriorremitirperidicamenteextractodelasdiligencias
deidentificacinalMinisterioFiscal.
Para proceder a la resea de menores ser necesaria la
autorizacin expresa del Ministerio Fiscal al que deber comunicarse
inmediatamenteladetencinyellugardecustodia(art.17LORRPM).
El reconocimiento fotogrfico
29
en sede policial, es considerado
nicamentecomounmediovlidodeinvestigacinpolicialporloqueno
se requiere la presencia de Letrado, no tiene valor probatorio por si
mismo y habr de ser complementado con otras pruebas como el
reconocimientoenruedaoelreconocimientoeneljuiciooral
30
.
La identificacin del delincuente es imprescindible para poder
formular la acusacin. A veces hay que determinar con exactitud la
persona que ha realizado los hechos delictivos mediante el
reconocimiento visual por las personas que presenciaron la comisin.
Los responsables del detenido o preso han de cuidar de que no se
produzca en la persona o en el traje alteracin alguna que pueda
dificultarsureconocimiento(arts.371y372LECrim).
El reconocimiento en rueda
31
puede practicarse tanto sobre
detenidoscomosobrepersonasenlibertad.Esunapruebaanticipadaque
serealizadurantelafasedeinstruccin,enpresenciadeLetrado,anteel
JuezasistidodelSecretarioquedafedelacto.Estadiligencianodebera
practicarseantelaPolica,sinembargo,porrazonesdeinmediatezenla
investigacin se suele realizar ante los agentes instructores del caso, de
tal manera que podr tener validez si se han respetado las garantas
legalesyesratificadaosereconocealimputadoenelJuzgadoodurante
eljuiciooral.


29
DE DIEGO DEZ, L. A.: Identificacin fotogrfica y reconocimiento en rueda del
inculpado,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.29a71
30
MANZANEROPUEBLA,A.L.:Memoriadetestigos:Obtencinyvaloracinde
lapruebatestifical,ed.Pirmide,Madrid,2010
31
DEDIEGO:Identificacinob.cit.,p.75a210
INTERVENCINJUDICIAL 275

Serequierequelapersonaquehadeserreconocidacomparezca
entreotrasdecaractersticasexterioressemejantes.Elquedebepracticar
elreconocimiento,que,acriteriodeljuez,puedequedaralavistaonode
losquecomponenlarueda,hademanifestarsiseencuentraenlarueda
la persona a la que ha hecho referencia en sus declaraciones y, en caso
afirmativo,designarlaclaramente(art.369LECrim).Siunapersonadebe
reconoceravarias,elreconocimientodetodospuedehacerseenunsolo
acto.Sisonvariaslaspersonasquedebenprocederalreconocimiento,se
debe practicar separadamente con cada una de ellas sin que puedan
comunicarse entre s hasta que se haya practicado el ltimo
reconocimiento(art.370LECrim).
En el acta del reconocimiento han de constar todas las
circunstancias del acto, as como los nombres de todos los que hayan
formadolarueda(art.369LECrim)ylasseaspersonalesdelprocesado
para que la diligencia pueda servir de prueba de su identidad (art. 374
LECrim).
El reconocimiento en rueda no es el nico mtodo para la
identificacin del acusado. Tambin puede ser identificado a travs de
otras pruebas periciales o testificales como las huellas dactilares, el
anlisisdelADNenvestigioscorporalesoelreconocimientodevoz
32
.A
tal fin, el art. 363 LECrim autoriza al Juez de Instruccin para poder
acordar la prctica de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento e
intervencincorporalque resulten adecuados a los principios de
proporcionalidad y racionalidad, quedando proscrito cualquier acto de
tortura o trato inhumano o degradante
33
. Siempre que concurran
acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de Instruccin podr
acordar,enresolucinmotivada,laobtencindemuestrasbiolgicasdel
sospechoso que resulten indispensables para la determinacin de su
perfil de ADN (art. 363, segundo prrafo, LECRIM)
34
. En la base de


32
Idem,p.215a336
33
MAGALDIPATERNOSTRO,MJ.:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.p.111
a141.
34
Elart.3.a)LO10/2007prevlainclusinenlabasededatospolicialesdeADN
de Losdatosidentificativosextrados a partir del ADN de muestras o fluidos
que, en el marco de una investigacin criminal, hubieran sido hallados u
276 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


datos policial slo se podrn inscribir los identificadores obtenidos a
partir del ADN que proporcionen informacin gentica reveladora de la
identidaddelapersonaysusexo(art.4LO10/2007).Paraestainclusin
no se precisa el consentimiento del afectado que simplemente ser
informado de los derechos que le asisten en tanto que se trata de datos
protegidos por la LO 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de datos de
carcterpersonal.
Intervencionescorporales
Elderechoalaintegridadfsicaymoralestreconocidoenelart.
15 CE. Sin embargo, no existe una regulacin legal sobre las
intervenciones corporales que afecten a la intimidad de la persona, a
pesar del auge que tiene la obtencin de pruebas periciales por este
medio. El anlisis de los elementos corporales (sangre, saliva, semen,
pelo, etc.) puede ayudar a la identificacin del delincuente y a la
obtencindelapruebadeldelitomedianteelanlisispericial.
Sonobjetodeestetipodeintervencinlaextraccindesangreu
otroslquidoscorporales,laobtencindepelosyuas,eltactovaginalo
anal,larealizacinderadiografas,encefalogramas,electrocardiogramas,
test psicolgicos o psiquitricos, etc., que por sus caractersticas han de
serencomendadasapersonalsanitarioespecializado
35
.
El Tribunal Constitucional
36
considera admisibles las
intervencionescorporalesenlainvestigacindedelitossiemprequesean


obtenidos a partir del anlisis de las muestras biolgicas del sospechoso,
detenidooimputado,cuandosetratededelitosgravesy,entodocaso,losque
afectenalavida,lalibertad,laindemnidadolalibertadsexual,laintegridadde
las personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las
cosas, o violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de la
delincuencia organizada, debiendo entenderse incluida, en todo caso, en el
trmino delincuencia organizada la recogida en el artculo 282 bis, apartado 4
delaLeydeEnjuiciamientoCriminalenrelacinconlosdelitosenumerados.
35
GMEZAMIGO,L.:Lasintervencionescorporalescomodiligenciasdeinvestigacin
penal,ed.ThomsonAranzadi,Pamplona,2003,p.95a130
36
SSTC(Sala1)de15defebrerode1989;de27demarzode2006;(Pleno)de27
deabrilde2006
INTERVENCINJUDICIAL 277

ordenadasporunJuezyseatenganalprincipiodeproporcionalidad
37
.Es
evidente que las practicadas con consentimiento del afectado tambin
sernvlidas
38
.
Declaracionesdelosprocesados
La Polica Judicial puede tomar declaracin al inculpado en la
fase de la investigacin preprocesal. Esta declaracin, que no es una
prueba en s misma, puede servir, junto con otras pruebas, cuando el
acusado se retracta de su declaracin en el juicio oral, para que el Juez
llegue al convencimiento de cmo se produjeron los hechos. Para que la
confesin hecha ante la Polica Judicial tenga validez de prueba ha de
cumplir todos los requisitos legales en su obtencin y adems debe ser
reiteradayratificadaanteelrganojudicial
39
.
LaconfesindelacusadoanteelJuezinstructorestreguladaen
los arts. 385 a 409 LECrim, en el Captulo IV De las declaraciones de los
procesadosdentrodelTtuloV.Nohayqueconfundirestadeclaracincon
laquepuedatomarlapolicaenelmomentodeladetencin.
En cualquier caso, en un momento previo a la declaracin, el
detenido o acusado debe ser informado de sus derechos y estar asistido
de Letrado. El detenido puede renunciar a la asistencia de Letrado
cuando los hechos sean susceptibles de ser tipificados como delitos
contra la seguridad del trfico (art. 520.5 LECrim). El imputado no
detenido puede renunciar, expresamente y hacindolo constar en la
diligenciaescrita,alapresenciadeAbogadoduranteladeclaracin
40
.Los
menores infractores han de declarar en presencia de su Letrado y de
aqullosqueejerzanlapatriapotestad,tutelaoguardadelmenor,salvo
que, en este ltimo caso, las circunstancias aconsejen lo contrario por lo
que la declaracin se har en presencia deunfuncionario del Ministerio
Fiscaldistintodelinstructor(art.17LORRPM).


37
IGLESIASCANLE,I.:Investigacinpenalsobreelcuerpohumanoypruebacientfica,
ed.Colex,Madrid,2003,p.89a101
38
STS(Sala2)de28juniode1991
39
RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.46
40
Idem,p.41
278 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


LaConstitucinreconoceelderechoanoserobligadoadeclarar
(art. 17.3 CE), a ser informado de la acusacin formulada, a no declarar
contrasmismo,anoconfesarseculpableyalapresuncindeinocencia
(art. 24.2 CE). Esta proteccin constitucional permite que el interrogado
mienta sin que se le pueda sancionar por este motivo. Por otra parte, la
mera confesin de los hechos no puede constituir medio de prueba
suficiente sino que se debe buscar otras pruebas que corroboren lo
declarado (art. 406 LECrim). No es infrecuente la autoinculpacin de un
inocente que pretende desviar las sospechas sobre el autntico autor o
porsimpleafndeprotagonismo.
Laprimeradeclaracindelprocesadodetenidohadeproducirse
dentrodeltrminodelasprimerasveinticuatrohorasdesudetencin,si
bieneljuezpuedeacordarunaprrrogaporotrascuarentayochohoras
simediarecausagrave(art.386LECrim).
Requisitosformales
Previamente a su declaracin el imputado, detenido o no, debe
serinformadointeligiblementede(arts.520.2LECrimy17LORRPM)):
Los motivos de la acusacin y de las razones motivadoras de su
privacindelibertad.
Derechoaguardarsilencionodeclarandooanocontestaralgunasde
las preguntas que se le formulen o a manifestar que slo declarar
anteelJuez.
Derechoanodeclararcontrasmismoyanoconfesarseculpable.
Derecho a designar Abogado y a solicitar su presencia en las
diligenciaspolicialesyjudiciales,sieldetenidonodesignaraAbogado
se proceder a su designacin de oficio. Si el Letrado designado no
compareciere injustificadamente antes de las 8 horas podr
procederse a la prctica de la declaracin o del reconocimiento del
acusadosisteloconsintiere.
Derecho a que se ponga en conocimiento de un familiar u otra
persona el hecho de la detencin y el lugar de custodia. Los
extranjerostendrnderechoaqueestascircunstanciassecomuniquen
a la Oficina Consular de su pas. Si se tratase de un menor o
INTERVENCINJUDICIAL 279

incapacitado que se halle detenido o preso, se comunicar las
circunstanciasaquienejerzalapatriapotestad,latutelaolaguarday
si no se encontraren se dar cuenta inmediatamente al Ministerio
Fiscal,enelcasodeextranjerossenotificardeoficioalCnsuldesu
pas(art.520.3LECrim).
Derechoaserasistidogratuitamenteporunintrpretecuandosetrate
de un extranjero que no entienda o hable el castellano. El Tribunal
Constitucional ha reconocido este derecho tambin al nacional que
tenga el mismo desconocimiento del idioma en que se desarrolle la
audiencia
41
.
Derechoaserreconocidoporunmdicoforenseosusustitutolegalo
por el de la Institucin en que se encuentre o por cualquier otro
dependientedelEstadoodeotrasAdministracionesPblicas.
En la declaracin se le debe preguntar por su nombre, apellidos
paterno y materno, apodo si lo tuviere, edad, naturaleza, vecindad,
estado, profesin, arte, oficio o modo de vivir, si tiene hijos, si ha sido
procesado anteriormente, por qu delito, ante qu Juez o Tribunal, qu
pena se le impuso, si la cumpli, si sabe leer y escribir y si conoce el
motivoporqueselehaprocesado(art.388LECrim)odetenido.
Laleyexigequelaspreguntasvayandirigidasalaaveriguacin
deloshechosyhandeserdirectas,sinqueporningnconceptopuedan
hacerse de modo capcioso o sugestivo ni empleando algn gnero de
coaccin o amenaza (art. 389 LECrim). Esto implica que, para obtener la
informacin, no se pueden hacer preguntas capciosas o sugestivas, usar
coaccin o amenaza, engao, promesa de ventajas no previstas
legalmente, malos tratos, tortura, provocacin de fatiga, medios de
carcter tcnico, qumico o psiquitrico como la administracin de
drogas,narcoanlisisoaplicacindelpolgrafo
42
.
La obtencin de la confesin obviando la informacin sobre los
derechosdelimputadooconmedioscapciososocoactivossercausade
ilicituddelaprueba.Estonoimpidequeexistanconfesionesposteriores


41
STC(Sala1)de3deoctubrede1991
42
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.98
280 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


vlidasenlasquesecumplantodoslosrequisitoslegales
43
.Laautoridad
ofuncionariopblicoqueimpidauobstaculiceelderechoalaasistencia
delAbogadoaldetenidoofavorezcalarenunciaadichaasistenciaonole
informe de forma inmediata y de modo que le sea comprensible de sus
derechos y de las razones de la detencin incurrir en responsabilidad
penal(art.537CP).
Las respuestas y relatos de los procesados o detenidos, que
pueden declarar cuantas veces quieran (art. 400 LECrim), sern orales
(art. 390 LECrim). Excepcionalmente, teniendo en cuenta las
circunstancias de los interrogados y la naturaleza de la causa, el Juez
Instructor podr permitirles que redacten en su presencia una
contestacin escrita sobre puntos difciles de explicar o que consulten
apuntesonotas(art.390LECrim).Eldetenidooprocesadopuededictar
por s mismo las declaraciones y si no lo hace, lo har el Juez o el
funcionario policial procurando consignar las mismas palabras
empleadasporelinterrogado(art.397LECrim).
El interrogatorio puede quedar suspendido, hasta que el
interrogado descanse o recupere la calma, cuando se prolongue mucho
tiempooelnmerodepreguntasquesehayahechoseatanconsiderable
que el sujeto hubiese perdido la serenidad de juicio necesaria para
contestaralassiguientespreguntas(art.393LECrim).
Las preguntas y respuestas sern transcritas ntegramente (art.
401 LECrim) Se har constar en la diligencia el tiempo que se haya
invertidoenelinterrogatorio(art.393LECrim).Concluidaladeclaracin,
el Juez o funcionario policial enterar al procesado o detenido de que
puede leerla y si no usare de este derecho la leer el Secretario en su
presencia(art.402LECrim).
La diligencia ha de ir firmada por todos los que hubiesen
intervenido en el acto y autorizada por el Secretario judicial (art. 404
LECrim).LafaltadeautorizacindelSecretariodarlugaraunaprueba
irregular
44
.


43
STS(Sala2)de7defebrerode2000.
44
RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.44
INTERVENCINJUDICIAL 281

Declaracionesdelostestigos
Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros,
que no estn impedidos, tendrn la obligacin de concurrir al llamamiento
judicial para declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado si para
elloselescitaconlasformalidadesprescritasenlaLey(art.410LECrim).
El Juez de Instruccin o el Juez competente podr llamar a
declarar, en las dependencias del Juzgado, a los testigos citados en la
denunciaoenlaquerella,endeclaracionesodiligenciasascomoatodas
las personas que supiera hechos o circunstancias o poseyeran datos
convenientes para la comprobacin o averiguacin del delito y del
delincuente (art. 421 LECrim)
45
. Los testigos debern ser citados en la
formaestablecidaenlosarts.166a182LECrim(426LECrim).
Lasdeclaracionesprestadasantelapolicanoestndesprovistas
totalmentedevalor,aunqueeltestigoseretracteocontradigadurantela
instruccinoeljuiciooral,yaquesulecturapuedeayudaraljuzgadora
clarificar su idea sobre la verosimilitud de las diferentes versiones
expuestas. En todos los momentos de la investigacin, las declaraciones
delostestigostendrncredibilidadsisecorroboranconlaaportacinde
otrosdatosobjetivos.
Las manifestaciones de la propia Polica Judicial consignadas en
el atestado tienen la naturaleza de testimonios aunque hayan de ser
reproducidasenelactodeljuiciooralparaqueelimputadoalegueloque
estimeconvenienteasudefensa.
En cuanto al testimonio de los menores de edad, el Juez,
atendiendoalanaturalezaylascircunstanciasdeltestigo,podracordar
que se evite la confrontacin visual del testigo con el inculpado,
utilizando cualquier medio tcnico o audiovisual que haga posible la
prcticadelaprueba(art.448ltimoprrafoLECrim)
46
.


45
ALEMACANO,J.:Lapruebadetestigosenelprocesopenal,ed.Universidadde
Alicante, 2002; MANZANERO PUEBLA, A. L.: Psicologa del Testimonio. Una
aplicacindelosestudiossobrelaMemoria,ed.Pirmide,2008.
46
GIMENOJUBERO,M.A:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.143a177
282 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Requisitosformales
Las citaciones o emplazamientos se practicarn en la forma
establecida en el art. 175 LECrim, siendo nulas las que no se hayan
practicado con los requisitos legales (art. 180 LECrim), salvo caso de
urgencia en el que se podr citar verbalmente o constituirse el Juez
Instructor en el domicilio del testigo o en el lugar en que se encuentre
(art. 430 LECrim). Si el testigo no tuviere domicilio conocido o se
ignorase su paradero, el Juez Instructor ordenar lo conveniente a los
funcionarios de polica o a la Autoridad Administrativa para que lo
averigen, pudiendo insertar tambin la cdula de citacin en los
peridicosoficialesoparticulares(art.432LECrim).
Los testigos, citados por el Juez Instructor, prestarn juramento
con arreglo a su religin (art. 434 LECrim) y declararn separada y
secretamente en su presencia y en la del Secretario (art. 435 LECrim).
Cuando el testigo no hubiere de declarar ante el Juez Instructor, se har
constar en el suplicatorio, exhorto o mandamiento expedido (art. 177
LECrim) las circunstancias precisas para la designacin del testigo y las
preguntasalasquedebecontestar,sinperjuiciodequeelJuezoTribunal
que recoja las declaraciones considere conveniente hacerle otras para
mayor esclarecimiento de los hechos (art. 427 LECrim). Los testigos que
dependan de la jurisdiccin militar, segn lo estime el Juez de
Instruccin, podrn ser examinados por l mismo o por el Juez militar
competente(art.429LECrim).
Salvo los casos exceptuados por los arts. 411 y 412 LECrim, la
declaracin de los testigos ser de viva voz, sin que se les permita leer
declaracin o respuesta alguna que lleven escrita aunque podrn
consultar algn apunte o memoria que contenga datos difciles de
recordar(art.437LECrim).
En la manifestacin deber figurar en primer lugar el nombre,
apellidos paterno y materno, edad, estado y profesin, si conoce o no al
procesadoyalasdemspartes,ysitieneconellosparentesco,amistado
relaciones de cualquier clase, si ha sido procesado anteriormente y la
penaqueseleimpuso(art.436LECrim).ParalosmiembrosdeCuerposy
FuerzasdeSeguridad,enelejerciciodesusfunciones,sersuficienteque
se identifiquen con su nmero de registro personal y la unidad
administrativaalaqueestnadscritos.
INTERVENCINJUDICIAL 283

ElJuezdejarqueeltestigonarresininterrupcionesloshechosy
slolepedirexplicacionescomplementariasparadesvanecerconceptos
oscuros o contradictorios dirigindole a continuacin las preguntas que
estimeoportunasparaelesclarecimientodeloshechos(art.436LECrim),
no pudiendo hacer preguntas capciosas o sugestivas, ni emplear
coaccin,engao,promesaniartificioalgunoparainducirleadeclararen
determinado sentido (art. 439 LECrim). Si el testigo no entendiere o no
hablare el espaol o fuere sordo se nombrar un intrprete (arts. 440 y
442LECrim).
Eltestigo,antesdefirmarelactadesudeclaracinconelJuezy
todoslosquehayanintervenido,podrleerlaporsimismooselaleerel
interprete o el Secretario segn los casos (arts. 443 y 444 LECrim). En el
acta de la declaracin se consignar todo lo que pueda servir tanto de
cargocomodedescargo(art.445LECrim).
Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar.
Ascomoeldetenidooprocesadotienederechoanodeclarar,los
testigos, que residan en territorio espaol y que no estn impedidos,
tienen la obligacin de concurrir al llamamiento formal judicial para
declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado (art. 410
LECrim).
Quedan dispensados de la obligacin de acudir al llamamiento
judicial para declarar el Rey, la Reina, sus respectivos consortes, el
Prncipe heredero, los Regentes del Reino, los Agentes Diplomticos
acreditados en Espaa, el personal al servicio de las misiones
diplomticas,ascomosusfamiliares,siconcurrenenellosloestablecido
enlostratados(arts.411y415LECrim).
Igualmente estn dispensados de la obligacin de declarar,
pudiendo hacer las manifestaciones que consideren oportunas, algunos
parientes directos del procesado (ascendientes, descendientes, cnyuge,
hermanos consanguneos o uterinos, laterales consanguneos hasta el
segundogradocivilyloshijosypadresnaturalesreconocidos)ascomo
su Abogado defensor (art. 416 LECrim). Esta exencin slo se concede
respectodeloquepuedacomprometerasuparienteodefendido.
No podrn ser obligados a declarar como testigos: los
284 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


eclesisticos y ministros de los cultos sobre los hechos que les fueran
revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio; los
funcionarios pblicos, civiles o militares, cuando deban violar el secreto
profesional o cuando, en virtud de la obediencia debida, no sean
autorizadospor el superior jerrquico para prestar la declaracin que se
les pide; los incapacitados fsica o moralmente (art. 417 LECrim);
cualquiera, cuando la respuesta a una pregunta pueda perjudicar
materialomoralmenteydeunamaneradirectaeimportantealapersona
olafortunadelosparientesenumeradosenelart.416LECrim,salvoque
el delito revista suma gravedad por atentar contra la seguridad del
Estado, a la tranquilidad pblica o a la persona del Rey o de su sucesor
(art.418LECrim).
EstnexentosdecomparecerenelJuzgado,peronodedeclarar,
las personas enumeradas en el art. 412 LECrim. Pueden declarar por
escritoobienelJuezlespuedetomardeclaracinensudomiciliooenel
despachooficial(art.413LECrim).
El Juez Instructor se desplazar al domicilio del testigo que se
encuentre incapacitado fsicamente, por enfermedad u otra causa, para
tomarledeclaracin,siemprequeelinterrogatorionopongaenpeligrola
saluddelenfermo(art.419LECrim).
Paratomardeclaracinalostestigosqueresidanenelextranjero,
cuando el testigo no tenga que comparecer, el Juez Instructor podr
dirigir un suplicatorio por va diplomtica y conducto del Ministerio de
Justicia al Juez extranjero competente (art. 424 LECrim). Para los que
tengansudomiciliofueradelpartidootrminodelJuezInstructoropara
los empleados que no puedan abandonar suservicio sin grave peligroo
extorsin para el pblico, el Juez enviar un suplicatorio, exhorto o
mandamiento(conlosrequisitosprevistosenlosarts.183a196LECrim)
alJuezdeltrminomunicipalopartidodondeseencuentrenlostestigos
(art.422y423LECrim).
ElnoacudiralprimerllamamientodelJuezInstructororesistirse
a declarar, cuando el testigo no se puede acoger a alguna de las
excepciones expuestas anteriormente, est castigado con una multa de
INTERVENCINJUDICIAL 285

200a5.000 euros. Si el testigo persisteen no presentarse ser conducido
por los agentes de la autoridad ante el Juez Instructor y adems ser
perseguido por un delito de obstruccin a la justicia
47
. Si persiste en no
declarar ser perseguido por un delito de desobediencia grave a la
autoridad que el art. 556 CP castiga con una pena de prisin de seis
mesesaunao(art.420LECrim).
Tambin se castiga como delito el falso testimonio de testigos,
peritoseintrpretesencausajudicial(arts.458a461CP).Sinembargo,
quedarexentodepenaelque,habiendoprestadountestimoniofalsoen
causa criminal, se retracte en tiempo y forma, manifestando la verdad
antes de que se dicte sentencia, salvo que el falso testimonio hubiere
dadolugaralaprivacindelibertaddelreo,encuyocasoslohabruna
atenuacindelapena(art.462CP).
Proteccindetestigosyperitos
El deber constitucional de colaboracin con la justicia no puede
verse coartado por el posible retraimiento de testigos y peritos ante el
temor a sufrir represalias. El Juez o Tribunal debe ponderar el grado de
riesgo o peligro que corren estas personas, sus bienes o las personas
prximas a ellos, y aplicar alguna o algunas de las medidas necesarias
parasuadecuadaproteccin.
LaLO19/1994,de23dediciembre,deProteccindetestigosyperitos
encausascriminales,arbitranormasparaestefin
48
.Lasdisposicionesdela
ley pueden aplicarse a quienes intervengan como testigos o peritos en
procesospenales,asucnyugeopersonaligadaporanlogarelacinde
afectividadoasusascendientes,descendientesohermanos(art.1.2).Las
medidassernacordadasporelJuezInstructor,deoficiooainstanciade


47
Art. 463.1 CP: El que, citado en legal forma, dejare voluntariamente de
comparecer,sincausajusta,anteunjuzgadootribunalenprocesocriminalcon
reo en prisin provisional, provocando la suspensin del juicio oral, ser
castigado con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a
veinticuatro meses. En la pena de multa de seis a diez meses incurrir el que,
habiendo sido advertido, lo hiciera por segunda vez en causa criminal con reo
enprisin,hayaprovocadoonolasuspensin.
48
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.108a112
286 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


parte, para preservar la identidad, el domicilio, profesin y lugar de
trabajo (art. 2) y podrn ser modificadas segn las circunstancias
concurrentes (art. 4.1). Se evitarn las fotografas o la toma de imgenes
porcualquierotromedio(art.3.1).
A instancia del Ministerio Fiscal, durante todo el proceso o una
vez finalizado si persisten las condiciones de riesgo, se brindar a los
testigos y peritos proteccin policial. En casos excepcionales se podr
facilitar documentos para una nueva identidad y medios econmicos
paracambiarderesidenciaolugardetrabajo(art.3.2).
A pesar de esta proteccin, si alguna de las partes solicitase
motivadamente en su escrito de calificacin provisional, acusacin o
defensa, el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos
propuestos,cuyadeclaracinoinformeseaestimadopertinente,elJuezo
Tribunal que haya de entender de la causa deber facilitar el nombre y
los apellidos de los testigos y peritos para que las partes puedan hacer
usodelderechoderecusacin(art.4.3).
Lasdeclaracionesoinformesdelostestigosyperitosprotegidos
durantelafasedeinstruccinsolamentepodrntenervalordepruebasi
son ratificados en el acto del juicio oral. Si se consideran de imposible
reproduccinhabrndeserratificadosmediantelecturaliteral(art.4.5).
Por otra parte, el CP prev el castigo por los daos causados a
bienes propiedad de testigos y peritos cuando se realicen para impedir
que declaren o en venganza por haber declarado (art. 264.1.1 CP), as
comodelaviolenciaointimidacinparainfluirdirectaoindirectamente
en quien sea perito, intrprete o testigo en un procedimiento para que
modifiquesuactuacinprocesalocomorepresaliaporlamisma(art.464
CP).
Elcareodelostestigosyprocesados
Elcareodelostestigosy/olosprocesadosentressobrehechoso
circunstancias en los que discorden puede tener lugar durante las
investigaciones en la fasesumarial(arts. 451 a455 LECrim) o durante el
juiciooral(art.729.1LECrim),nopudiendorealizarseenningncasopor
INTERVENCINJUDICIAL 287

laPolica(art.229LOPJ)
49
.
El careo presupone la existencia de declaraciones de los testigos
y/o procesados que contengan discordancias entre ellas. Slo se
practicar cuando no haya otro modo de comprobar la existencia del
delitoolaculpabilidaddealgunodelosprocesados(art.455LECrim).Si
bien es regla general que esta diligencia tenga lugar slo entre dos
personasalavez(art.451LECrim)tambinpuedepracticarseentrems
dedospersonassimultneamente.Cuandoalgunodeloscareadostenga
la condicin de imputado ser necesaria la presencia de su Letrado,
requisitoqueesprescindiblecuandoloscareadosseantestigos.
Despus de la lectura, por el Secretario ante el Juez, de las
declaracionesprestadas,steltimopreguntarsiseratificanenellasosi
desean hacer alguna variacin y a continuacin manifestar las
contradiccionesqueresultendeellaseinvitaraloscareadosparaquese
pongan de acuerdo entre ellos (art. 452 LECrim). El Secretario judicial
dar fe de todo lo que ocurriere en el acto del careo (preguntas,
contestaciones, reconvenciones mutuas de los careados, actitudes) y
firmarladiligenciacontodoslosconcurrentes,expresando,sialgunono
lohiciere,losmotivosquealegue(art.453LECrim).
El careo con testigos menores de edad slo se practicar cuando
el Juez lo considere imprescindible y no sea lesivo, previo informe
pericial, para el inters del menor (art.455 LECrim), pues en estos casos
hay que adoptar cautelas con el fin de no ocasionar graves daos en el
psiquismodeunapersonaenformacin.
Elinformepericial
El Juez Instructor puede ordenar un informe pericial, siempre
que est indicado para identificar a alguna persona, apreciar mejor la
relacin con el delito o cuando, para conocer o apreciar algn hecho o
circunstancia importante, sean necesarios o convenientes conocimientos
cientficos,artsticosoprcticos(art.456LECrim).Losinformespericiales
pueden versar sobre personas, armas, instrumentos o efectos de


49
PELAEZPORTALES,D.:Elcareoenelprocesopenalespaol,ed.ElAlmendrode
Crdoba,Crdoba,2003.
288 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


cualquier clase que puedan tener relacin con el delito y se hallen en el
lugarenquesecometi,oensusinmediaciones,oenpoderdelreooen
otraparteconocidaascomosobrelapersonaocosaobjetodeldelito(art.
336LECrim).
Las clases de peritaje sonmuy variadas, aunque laLECrim hace
especial mencin de los Mdicos forenses que habrn de informar sobre
los casos de envenenamiento, heridas u otras lesiones as como del
resultado de las autopsias, lo mismo que los Mdicos que asistan a un
herido (arts. 348a 355 LECrim) y delas operaciones de anlisis qumico
quesepracticarnporDoctoresoLicenciadosenMedicina,enFarmacia,
en Ciencias Fisicoqumicas o por Ingenieros con especialidad qumica
(art. 358 LECrim). Los informes periciales, que en modo alguno pueden
quedar aqu totalmente enumerados, versan frecuentemente sobre
inspeccin ocular, identificacin dactiloscpica, grafismo, balstica,
funcionamiento de un arma, edad, identidad, antecedentes, solvencia,
salud mental, autopsia, lesiones, anlisis qumicos y biolgicos,
observacintelefnica,telegrficaopostal
50
.
Nadie podr negarse, sin estar legtimamente impedido, al
llamamiento del Juez para desempear un servicio pericial (art. 462
LECrim).QuiennoacudierealllamamientodelJuezosenegareaprestar
elinforme,incurrirenlaresponsabilidadsealadaparalostestigosenel
art. 420 LECrim (multa de 200 a 5.000 euros y pena por incurrir en un
delito del art. 463.1 CP). Si bien no pueden prestar informe pericial la
personaofendidaylaspersonasquenoestnobligadosatestificarsegn
elart.416LECrim(art.464LECrim).
El acto pericial ser presidido por el Juez Instructor, que podr
delegar en otro Juez o en la Polica Judicial, asistiendo siempre el
Secretario que acte en la causa (art. 477 LECrim). El informe pericial
habrdeserprestadotambineneljuiciooral(art.788.2LECrim).
El Juez facilitar a los peritos nombrados las cosas y los
elementos sobre los que deba recaer el informe o, si no estuvieran a su


50
MARCHAL ESCALONA: ob. cit., p. 208 a 210; MARTN Y MARTN: ob. cit., p
151.
INTERVENCINJUDICIAL 289

disposicinlessuministrarlosdatosoportunosquepudierareunir(art.
365 LECrim). El informe pericial comprender, si fuera posible: la
descripcindelapersonaocosaqueseaobjetodelmismo,enelestadoo
modoenquesehalle;larelacindetalladadelasoperacionespracticadas
ysuresultado;ylasconclusionesqueenvistadetalesdatosformulenlos
peritos conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478
LECrim).Silosperitostuvierennecesidaddedestruiroalterarlosobjetos
que analicen, debern conservarse, a ser posible, parte de ellos en poder
del Juez para que pueda hacer un nuevo anlisis si fuera necesario (art.
479LECrim).
Elart.459LECrimestablecequeelreconocimientopericialhabr
derealizarsepordosperitos,salvoquesloexistieraunoenellugarono
se pudiera esperar la llegada de otro sin graves inconvenientes para el
curso del sumario. Los peritos, titulares o no (art. 457 LECrim) pueden
ser solicitados por el Juez o propuestos por las partes. El Juez se valdr
de los peritos titulares con preferencia sobre los no titulares (art. 458
LECrim). Si hubiese discordia en las conclusiones de los peritos y el
nmero fuera par, el Juez nombrar otro perito que, si fuera posible,
repetirlasoperacionesypracticarlasnuevasqueconsidereoportunas;
sinofueraposibleselimitaradeliberarconlosdemsyaformularsus
propiasconclusiones(art.484LECrim).
Asmismo,elJuezpodr,poriniciativapropiaoporreclamacin
de las partes presentes o de sus defensores, hacer preguntas y pedir
aclaracionesalosperitossobresusconclusiones(art.483LECrim).
Entradayregistro
Elart.18.2CE,ensuproteccinalainviolabilidaddeldomicilio,
establece que ninguna entrada o registro podr hacerse en l sin el
consentimiento de su titular o por resolucin judicial, salvo en caso de
flagrantedelito
51
.
Noesinfrecuentequedurantelainvestigacinsurjalanecesidad


51
RIVESSEVA,A.P.:Ladiligenciadeentradayregistrodomiciliario,ed.Bosch,
Barcelona, 2004; CABEZUDO BAJO, M J.: La inviolabilidad del domicilio y el
procesopenal,ed.IUSTEL,Madrid,2004.
290 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de indagar la localizacin de piezas de ejecucin o de conviccin del
delito o de un delincuente as como su aseguramiento, fines a los que
tiende la diligencia de entrada y registro de domicilio privado o de
edificiopblico.
LaLECrimconsideraedificioolugarpblicos(art.547LECrim):
Los que estuvieren destinados a cualquier servicio oficial, militar o
civil del Estado, de la provincia o del Municipio, aunque habiten all
los encargados de dicho servicio o los de la conservacin y custodia
deledificioolugar.
Losqueestuvierendestinadosacualquierestablecimientodereunin
orecreo,fuerenlcitosono.
Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyan
domiciliodeunparticular
LosbuquesdelEstado.
LaLECrimreputadomicilio(art.554LECrim):
losPalaciosReales,estnonohabitadosporelMonarcaaltiempode
laentradaoregistro
eledificioolugarcerrado,olapartedeldestinadaprincipalmentea
lahabitacindecualquierespaoloextranjeroresidenteenEspaay
desufamilia
losbuquesnacionalesmercantes.
La diligencia de entrada y registro, que no constituye acto de
prueba alguna sino que es un mero acto de investigacin
52
, incide en el
mbito de los derechos fundamentales a la intimidad y a la privacidad
por lo que su autorizacin queda sometida al principio de
proporcionalidad y es competencia del Juez de Instruccin. La LECrim
establece que el Juez o Tribunalque conozcade la causa puede decretar
la entrada y registro en todos los edificios y lugares pblicos as como


52
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.382
INTERVENCINJUDICIAL 291

domicilios particulares cuando hubiere indicios de encontrarse all el
procesado o efectos o instrumentos del delito, o libros, papeles u otros
objetosquepuedanservirparasudescubrimientoycomprobacin(arts.
546y550LECrim).
El auto de entrada y registro en el domicilio de un particular [o
deunapersonajurdica,despachoolocalabiertoalpblico]sersiempre
fundado,seespecificarconcretamenteeledificioolugarcerradoenque
hayadeverificarse,eldaenquesepracticaryelfuncionarioautorizado
aello(art.558LECrim).Debersernotificadoalparticularlomstardea
las veinticuatro horas de haberse dictado (art. 550 LECrim). Durante el
registro debern evitarse las inspecciones intiles y se adoptarn todo
gnero de precauciones para no comprometer la reputacin de los
afectados, respetando sus secretos si no interesasen a la instruccin (art.
552LECrim).Cuandoelregistronopuedaterminarseduranteeldayel
particular se opusiere a su continuacin durante la noche se cerrar y
sellar el local y los muebles para evitar la fuga de la persona o la
sustraccindelascosasqueseestnbuscando(art.570LECrim).
Laentradayregistropodrserencomendada,segnloscasos,a
otroJuez,alaPolicaJudicialoalosComandantesdebuquesdelEstado
(art.563y564LECrim).
En casos taxativos y excepcionales, se atribuye la competencia a
laPolicaJudicial.Elart.553LECrimautorizaaestosagentesaproceder
de propia autoridad para detener a las personas, en cualquier lugar o
domicilio, cuando haya mandamiento de prisin, cuando sean
sorprendidas en flagrante delito, cuando un delincuente perseguido se
oculte o refugie en alguna casa, o cuando se trate de supuestos en el
mbito de la legislacin antiterrorista. En estos mismos supuestos, se
autoriza tambin el registro del lugar y la ocupacin de los efectos o
instrumentos que en l se encuentren y puedan guardar relacin con el
delito perseguido. Igualmente estaran incluidos en estos presupuestos
los casos previstos en el art. 55CE en los que la inviolabilidad del
domicilio puede quedar en suspenso cuando se declare el estado de
excepcin o sitio o bien por ley orgnica que lo suspenda para
determinadas personas relacionadas con investigaciones sobre
actuaciones de bandas armadas o elementos terroristas. En previsin de
abusos,elart.55CEindicaqueincurrirenresponsabilidadpenalquien
utilice de forma injustificada o abusiva las facultades reconocidas en
292 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


dichaleyorgnica.
Entradaenlugarcerrado
El art. 18.2 tutela el derecho a la inviolabilidad del domicilio. Se
considera domicilio, habitual o temporal, cualquier lugar cerrado en el
quelapersonadesarrollasuvidaprivada,ntimaofamiliar.Esdomicilio
tanto la casa o habitacin en la que se vive habitualmente como la
habitacin de un hotel, la caravana, roulotte o tienda de campaa en un
campingenlasqueslosepasanunosdas.
El art. 545 LECrim establece que nadie podr entrar en el
domicilio de un espaol o extranjero residente en Espaa sin su
consentimiento, excepto en los casos y en la forma expresamente
previstos en las leyes. As,el Juez Instructor puede ordenarla entraday
registro, de da o de noche, si la urgencia lo hiciere necesario, en
cualquieredificioolugarcerradoopartedel,queconstituyadomicilio,
pero precediendo siempre el consentimiento del interesado o, a falta de
consentimiento, en virtud de auto judicial motivado (art. 550 LECrim)
que tendr que valorar la pertinencia y la proporcionalidad de la
diligencia.Elart.568LECrimautorizaelauxiliodelafuerzacuandosea
necesario, pero hay que tener en cuenta que el exceso innecesario en el
uso de esa fuerza puede dar lugar a responsabilidad penal para los
agentesquepractiquenladiligencia.
Enelmismosentidosepronunciaelart.21.1LOPSCrespectode
la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que necesita del
mandamiento judicial, salvo en los casos de entrada para evitar daos
inminentesygravesalaspersonasylascosas,ensupuestosdecatstrofe,
calamidad, ruina inminente u otros semejantes de extrema y urgente
necesidad. Los agentes remitirn sin dilacin el acta o atestado que
redactarenalaautoridadjudicialcompetente.
El Juez Instructor no est obligado a hacer la entrada y registro
personalmentesinoquepuedeencomendarladiligenciaaotroJuezoala
Polica Judicial segn las circunstancias previstas en el art. 563 LECrim.
El art. 28.h RDPJ atribuye a las unidades de la Polica Judicial
especialmente adscritas, en su labor de asistencia directa a los rganos
del orden jurisdiccional penal y muy en especial al Juzgado y Fiscal de
Guardia, la capacidad de desempear cometidos de investigacin
INTERVENCINJUDICIAL 293

criminalespecializadapropiosdeunaPolicacientficaenlaejecucinde
rdenesinmediatasdeJueces.
El consentimiento del morador ha de ser vlido, otorgado
voluntariamente por una persona mayor de edad sin error, coaccin o
violencia,ypuedeserexpresootcito
53
.Enesteltimocaso,seentiende
que presta su consentimiento el que, requerido por quien hubiere de
efectuarlaentradayelregistro,ejecutaporsupartelosactosnecesarios
que de l dependan para que pueda tener efecto, sin invocar la
inviolabilidad del domicilio reconocida en el art. 18.2 CE (art. 551
LECrim). Sin embargo, la interpretacin del consentimiento tcito ha de
hacerse restrictivamente, de tal manera que en los casos dudosos se
entender que no existe consentimiento
54
. Es de suma importancia la
acreditacin del consentimiento del morador cuando no existe
autorizacin judicial. A estos efectos el acta o atestado habr de ir
firmadoporquiendioelconsentimiento.
Enlossupuestosdedomiciliocompartido,laautorizacindeuno
de los convivientes es suficiente
55
. En caso de diferencia de opiniones
entrelosmoradores,lomsadecuadoesdarprevalenciaalvetosobreel
consentimiento
56
.Esconvenientedistinguirentrelamoradahabitadapor
unafamilia,dondecualquieradesusmiembrosmayordeedadpodrdar
elconsentimientoodenegarlo,deldomiciliocompartidoporpersonassin
relacin familiar, donde existen zonas comunes y habitaciones privadas.
En este ltimo caso, para el acceso a las habitaciones particulares se
necesitarelconsentimientodelapersonaqueallresida
57
.
El Tribunal Constitucional ha declarado que las personas
jurdicas tambin tienen derecho a la inviolabilidad del domicilio y el
Cdigo Penal protege adems el domicilio de los despachos
profesionales, oficinas, establecimientos mercantiles o locales abiertos al


53
FIGUEROA NAVARRO, C.: Aspectos de la proteccin del domicilio en el derecho
espaol,ed.Edisofer,Madrid,1998,p.150164
54
STS(Sala2)de15defebrerode1995.
55
STS(Sala2)de9denoviembrede1994
56
FIGUEROANAVARRO:Ob.cit.p.160
57
STS(Sala2)de12dejuliode1996
294 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


pblico(art.203CP).Enestossupuestosseplanteaquindebeotorgarel
consentimiento. En principio, debera ser la persona a nombre de quien
estregistradoelnegocioosociedad,perodadalacomplejidaddeciertos
casos se admite la autorizacin emitida por el mximo responsable o
encargadodeldomicilioafectado.
Salvo en los casos de extrema urgencia, en los que la Polica
Judicial acta sin autorizacin judicial y de los que se dar cuenta
posteriormente al Juez, para que la ejecucin de la diligencia ordenada
porelJuezInstructorcumplaconlosrequisitosdelegalidad,handeestar
presentes: el Secretario Judicial, el titular del domicilio o persona que lo
represente,lostestigosylosfuncionariosdepolica.ElSecretarioJudicial
preservar el cumplimiento de la legalidad y dar fe de las actuaciones
(art.569LECrim).Sloenestoscasossepodrnconseguirpruebaslcitas
preconstituidas. En el caso en que no asista el Secretario, la prueba ser
irregular (con infraccin de legalidad ordinaria) por lo que carecer de
efecto probatorio aunque s puedan tenerlo los efectos que deriven de
ella.
La LECrim arbitra medidas especiales para la entrada y registro
de algunos lugares: sedes de los Cuerpos Colegisladores (art. 548
LECrim), templos y lugares religiosos (art. 549 LECrim), Palacio en que
residaelMonarca(art.555LECrim),SitiosReales(556LECrim),edificios
destinados a la habitacin u oficina de representantes de naciones
extranjeras acreditadas por el Gobierno de Espaa (arts. 559, 560 y 562
LECrim), buques mercantes o de guerra extranjeros (art. 561 LECrim),
edificiosolugarespblicos(arts.564y565LECrim).
Norequieremandamientojudicial,pornoconstituirdomicilio,la
entradaenviviendasefectivamentedeshabitadas,casasqueannohan
sido habitadas, las celdas de los internos en establecimientos
penitenciarios, el vehculo automvil, garajes, trasteros, corrales,
cobertizos,patios,portales,almacenes,solares,literaenundepartamento
colectivodetren,taquillasydormitorioscomunesenlosestablecimientos
militares
58
.


58
BARRIENTOS PACHO, en La prueba en el proceso penal, ob. cit, p. 303 a 305;
MARCHALESCALONA,ob.cit.,p.117118
INTERVENCINJUDICIAL 295

La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos
permitidos por la ley y sin mediar causa legal por delito, entrara o se
mantuvierasin la voluntad de su morador en moradaajena incurrir en
responsabilidad penal (art. 204 CP). Lo mismo ocurrir si, mediando
causa por delito, entrare en un domicilio sin permiso del morador y sin
respetarlasgarantasconstitucionalesolegales(art.534.1.1CP).
Registrodelibros,papelesyotrosefectos
Unavezquesehapracticadoladiligenciadeentrada,segnlos
supuestos anteriores, la prctica de la diligencia de registro (arts. 573 a
578 LECrim) requerir obligatoriamente la presencia judicial cuando se
hayanderecogerlosinstrumentosyefectosdeldelitoascomoloslibros,
papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen encontrado, si esto
fuera necesario para el resultado del sumario (art. 574 LECrim) y poder
preconstituirlaprueba.
El art. 553 LECrim permite excepcionalmente el registro
efectuado por Agentes de la Polica, sin autorizacin judicial previa,
cuando se trate de delito cometido por persona integrada o relacionada
con bandas armadas o individuos terroristas o rebeldes. Del registro
efectuado habrn de dar cuenta inmediata al Juez competente, con
indicacindelascausasquelomotivaronydelosresultadosobtenidos.
Todaslaspersonasestnobligadasaexhibirlosobjetosypapeles
que se sospeche puedan tener relacin con la causa (art. 575 LECrim).
Quien se negare a la exhibicin podr ser multado o procesado por
desobedienciaalaAutoridad(art.556CP),salvoquepuedasercalificado
como receptador (arts. 298 a 304 CP) o encubridor (arts. 451 a 454 CP) o
seaelimputadoalquenoselepuedeobligaradeclararcontrasmismo
y,porlotanto,aaportarpruebasqueleinculpen(art.24.2CE).
Para ordenar el registro de los libros y papeles de contabilidad
del procesado o de otra persona ser necesarioquehaya indicios graves
dequedeladiligenciaresultareldescubrimientoolacomprobacinde
algnhechoocircunstanciaimportantedelacausa(art.573LECrim).
Son de aplicacin a todos los registros de papeles y efectos lo
establecidoenlosarts.552a569LECrimyaestudiadosenladiligenciade
entrada. El art. 569 LECrim exige taxativamente que el registro se
296 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


practique en presencia del Secretario del Juzgado o Tribunal que lo
hubiere autorizado, o del Secretario del servicio de guardia que le
sustituya.
Loslibrosypapelesqueserecojanhandeserfoliados,selladosy
rubricados en todas sus hojas por el Juez, por el Secretario, por el
interesado o quienes los representen, y por las dems personas que
hayan asistido al registro (art. 574 LECrim). El Secretario levantar acta
de la diligencia y sus incidencias firmndola todos los asistentes.
Asimismo, si lo solicita la parte interesada, se expedir certificacin del
actocuandonoseencontrasenlaspersonasuobjetosquesebuscan.
El art. 578 LECrim establece algunas normas especiales para los
siguientesregistrosdelibros:
librosdelprotocolodeunNotario:seprocedersegnlodispuestoen
laLeydelNotariadode28demayode1862
59
.
librosdelRegistrodelaPropiedad:seestaraloordenadoenlaLey
Hipotecariade8defebrerode1946
60
.


59
art. 32 Ley del Notariado: Ni la escritura matriz ni el libro protocolo podrn ser
extrados del edificio en que se custodien, ni aun por Decreto judicial u orden
superior, salvo para su traslacin al archivo correspondiente y en los casos de
fuerzamayor.
Podr, sin embargo, ser desglosada del protocolo la escritura matriz contra la
cual aparezcan indicios o mritos bastantes para considerarla cuerpo de un
delito, precediendo al efecto providencia del juzgado que conozca de l, y
dejando en todo caso testimonio literal de aqulla, con intervencin del
MinisterioFiscal.
Los Notarios no permitirn tampoco sacar de su archivo ningn documento
que se halle bajo su custodia por razn de su oficio, ni dejarn examinarlo en
todo ni en parte, como ni tampoco el protocolo, no precediendo Decreto
judicial, sino a las partes interesadas con derecho adquirido, sus herederos o
causahabientes. En los casos, sin embargo, determinados por las leyes, y en
virtud de mandamiento judicial, pondrn de manifiesto en sus archivos el
protocolo o protocolos a fin de extender en su virtud las diligencias que se
hallenacordadas.
60
Art. 241Ley Hipotecaria: Los libros del Registro no se sacarn por ningn
motivo de la oficina del Registrador; todas las diligencias judiciales o
INTERVENCINJUDICIAL 297

librosdelRegistroCiviloMercantil:seestaraloquedispongalaLey
del Registro Civil de 8 de junio de 1957, el Reglamento del Registro
civil (RD de 14 de noviembre de 1958) y el Reglamento del Registro
Mercantil(RD1784/1996)
61
.
Los archivos y documentos consulares son inviolables en virtud
delart.61ConvencindeVienade1961
62
.
El art. 726 LECrim establece que el tribunal, durante la prctica
de la prueba en el juicio oral, examinar por s mismo los libros,
documentos, papeles y dems piezas de conviccin que puedan
contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la ms segura
investigacindelaverdad.Noseofreceunconceptodedocumentoenla
LECrim por lo que parece oportuno atenerse al que da el art. 26 CP
considerando que lo es todo soporte material que exprese o incorpore
datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo
de relevancia jurdica. La intervencin de la correspondencia del
inculpado que se encuentre en su poder o durante un registro se har
mediante la diligencia de registro y no de intervencin de las
comunicaciones.
Intervencindelascomunicacionesprivadas
Durante la investigacin sumarial o policial se pueden adoptar
medidas en cuanto a la intervencin de las comunicaciones privadas
postales, telegrficas o telefnicas del imputado, con el fin de obtener
informacin o pruebas del delito. Como consecuencia de estas


extrajudiciales que exijan la presentacin de dichos libros se practicarn
precisamenteenlamismaoficina
61
Art. 31 LRC: Los libros no pueden sacarse de ella a pretexto alguno, salvo
peligrodedestruccin.
Art.101RRC:Lasdiligenciasjudicialesqueexijanelexamendirectodeloslibrosse
practicarn en la oficina del Registro. Por mandato judicial, se har desglose
temporaldelosdemsdocumentos,queseentregarncontrarecibo.
Art. 80 RRM: En todo lo no previsto en este ttulo, y en la medida en que resulte
compatible,serdeaplicacinelReglamentoHipotecario
62
GMEZCOLOMER,J.L.:Elprocesopenalespaol,ed.TirantloBlanch,Valencia,
1997,p.226
298 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


intervenciones, si no se respetan las normas legales pertinentes,
quedaran afectados los derechos a la intimidad
63
(art. 18.1 CE) y al
secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE), pudiendo dar lugar a la
responsabilidadpenalcontempladaenlosarts.197a200,535y536CP.El
art. 18.3 CE garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de
las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial. Hay que
considerar que la alusin a las comunicaciones expresadas es una
enumeracin abierta de modo que la norma extienda tambin su
cobertura a cualquier forma de comunicacin que exista o pueda existir
en el futuro, as el tlex, el fax o el correo electrnico. En realidad, estos
nuevos sistemas de comunicacin escrita, que se desconocan cuando se
promulgen1882laLECrim,lonicoquehacenesservirsedelaslneas
telefnicas,conosincable.
La violacin del secreto de las comunicaciones, emitidas y
recibidas, puede producirse tanto por su observacin, dejando que
lleguenaldestinatario,comoporlainterceptacinyaperturaimpidiendo
larecepcin
64
.
La LECrim establece que esta injerencia en la privacidad slo
puede tener lugar por auto motivado del Juez, atenindose al principio
deproporcionalidad,envistadelaexistenciadeindiciosdepoderllegar
por estos medios al descubrimiento o comprobacin de algn hecho o
circunstancia importante de la causa (art. 579.1 y 2 LECrim), lo que
implica la apertura de un procedimiento judicial (diligencias previas o
sumario) y la exclusin de estas medidas en la investigacin previa del
Ministerio Fiscal. En el auto habr referencia clara al proceso penal en
que se decreta, pues la investigacin de cualquier hecho delictivo
diferente que aparezca durante la intervencin no estar amparada por
el auto. Cuando durante la intervencin aparezca un hecho delictivo
nuevo habr que comunicarlo inmediatamente al Juez correspondiente
para que ordene la nueva investigacin. La intervencin de las


63
REBOLLO DELGADO, L.: El derecho fundamental a la intimidad, 2 ed.
Actualizada,ed.Dykinson,2005,p.237yss.
64
VerALONSOPREZ,F.:Intervencinenlascomunicacionespostales,telegrficasy
telefnicas, ed. Dykinson, 2001; NOYA FERREIRO, M L.: La intervencin de las
comunicaciones,ed.TirantloBlanch,Valencia,2000
INTERVENCINJUDICIAL 299

comunicacionesrealizadaconocasindeotroshechosysinautorizacin
judicialexpresatendrlaconsideracindeilegtima
65
.Engeneral,lafalta
de la autorizacin judicial dar lugar a la nulidad de la prueba misma,
por haber sido obtenida ilcitamente, y, de rebote, a la nulidad de las
pruebasdecargodirectasoindirectasvinculadasatravsdeunarelacin
de causalidad a la primera aunque hayan sido obtenidas lcitamente
(teoradelfrutodelrbolenvenenado)
66
.
Durante los estados de excepcin y de sitio, en los que quedan
suspendidoslosderechosylibertades,laautoridadgubernativaomilitar
ser competente para ordenar la intervencin de las comunicaciones
particulares, con la obligacin de comunicarlo al Juez competente (arts.
55.1CEy18LO4/1981).
Las comunicaciones de los detenidos e internos en los
establecimientospenitenciariostienenunrgimenjurdicoespecficoque
se rige por lo establecido en la Ley Orgnica General Penitenciaria (LO
1/1979)ysureglamento(RD190/1996)
67
.
El Juez podr acordar por un plazo de hasta tres meses,
prorrogable por iguales perodos, la observacin de las comunicaciones
postales, telegrficas, telefnicas u otras de las personas sobre las que
existanindiciosderesponsabilidadcriminal(art.579.3LECrim).Encaso
deurgencia,cuandolasinvestigacionesserealicenparaaveriguardelitos
relacionadosconlaactuacindebandasarmadasoelementosterroristas
o rebeldes, la autorizacin para la observacin de las comunicaciones
podr ser ordenada por el Ministro del Interior o el Director de
Seguridad del Estado. Esta autorizacin habr de comunicarse
inmediatamentealJuezcompetentequepodrrevocarlaoconfirmarlaen
el plazo mximo de setenta y dos horas desde que fue ordenada la
observacin(art.579.4LECrim).
La intervencin variar segn el tipo de comunicacin. La
LECrim, al referirse a las comunicaciones postales, telegrficas y


65
STC(Sala1)de14demarzode1994;STC(Pleno)de23deoctubrede2003
66
STC(Sala2)de11defebrerode2002
67
ASSALITVIVES,J.M:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.231a235
300 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


telefnicas, aparentemente distingue entre las comunicaciones escritas y
las verbales. Sin embargo, con los adelantos tcnicos de las
telecomunicaciones,actualmenteelusuariopuedeenviarcomunicaciones
escritasporvatelefnicaconelfaxoelcorreoelectrnico.LaLECrimen
suart.579contempladosactuacionesdiferentes:ladetencin,aperturay
examen de la correspondencia postal y telegrfica, y la intervencin y
observacindelascomunicacionestelefnicas.
Observacin, detencin, apertura y examen de la correspondencia
privadapostalytelegrfica
Correspondencia postal es la que circula a travs del servicio
pblico de correos o de empresas privadas que realizan una funcin
similar. Correspondencia telegrfica es la enviada o recibida por medio
delserviciopblicodetelgrafos.
Enlascomunicacionespostalessedispensalamismaproteccina
las cartas que a los paquetes pues no habr constancia del contenido
privado o comercial hasta su apertura
68
. Slo se estimar como
correspondenciaprivadalaquecirculecerradaysinderechoainspeccin
postal, quedando excluidos el correo postal en sobre abierto, el que se
envaconaceptacindecontrol(etiquetaverde),losenvosenlosqueel
remitente consigna su contenido o los de mercancas por servicios
ordinariosdetransporte
69
.
La detencin puede hacerse bien aprehendiendo fsicamente el
soporte de la comunicacin (carta, paquete, etc.) bien mediante la
transmisinde un mensaje para que la persona habilitadalo retenga,en
ambos casos se impide que la comunicacin llegue al destinatario.
nicamente se podr ordenar la detencin y apertura de la
correspondenciaqueremitaorecibaelprocesado
70
.
Con el fin de contribuir al esclarecimiento de los hechos, el Juez
podr acordar, por auto, la detencin, apertura y examen de la
correspondenciaqueelprocesadooinculpadoremitaoreciba(art.579.1


68
MORENOCATENA:ob.cit.,p.445
69
ASSALITVIVES:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.,p.219a225
70
GMEZCOLOMER:ob.cit.,p.228
INTERVENCINJUDICIAL 301

LECrim). La detencin podr ser encomendada a otro Juez, a la Polica
Judicial,alosComandantesdebuquesdelEstado,alosAdministradores
deCorreosyTelgrafosoalosJefesdelaoficinaenlaquedebehallarse
(art. 580 LECrim). El empleado que haga la detencin remitir
inmediatamentelacorrespondenciaalJuezInstructordelacausa(art.581
LECrim). Tambin podr ordenar el Juez que cualquier Administracin
de correos le faciliten copias de los telegramas o burofax por ella
transmitidos.
El auto motivado del Juez determinar la correspondencia que
haya de ser detenida o registrada o las copias de telegramas o burofax
que hayan de serle entregadas, especificando las personas a nombre de
quiensehayanexpedidouotrascircunstanciasigualmenteconcretas(art.
583 LECrim). La intervencin no tiene que coincidir siempre con la
correspondencia del imputado pudiendo extenderse a otras personas
relacionadasconelhechodelictivo
71
.
Alactodeaperturayregistrodelacorrespondenciasercitadoel
interesado, que podr delegar en otra persona (art. 584 LECrim). Si el
procesadoestuviereenrebeldaosenegareapresenciarlosyadelegaren
otra persona, el Juez Instructor proceder a la apertura igualmente (art.
585LECrim).
La apertura de la correspondencia se practicar por el mismo
Juezque,despusdeleerlaparas,apartarlaquehagareferenciaalos
hechosdelacausaycuyaconservacinconsiderenecesaria.Lossobresy
cajas de esta correspondencia, despus de haber tomado el mismo Juez
lasnotasnecesariasparalaprcticadeotrasdiligenciasdeinvestigacin,
se rubricarn por todos los asistentes y se sellarn con el sello del
Juzgado, encerrndolo todo en otro sobre, al que se le pondr el rtulo
pertinente, conservndolo el Juez en su poder y bajo su responsabilidad
durante el sumario. Este pliego podr abrirse tantas veces lo considere
preciso el Juez, citando previamente al interesado (art. 586 LECrim). La
correspondenciaquenoserelacioneconlacausaserdevueltaenelacto
alprocesadooasurepresentanteoaunindividuomayordeedaddesu
familia,sisehallareenrebelda,denohabernadielaconservarelJuez


71
STS(Sala2)de25dejuniode1993
302 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


hasta que aparezca una persona a quien se la pueda entregar (art. 587
LECrim).
La apertura de la correspondencia y sus incidentes se har
constar por diligencia firmada por el Juez Instructor, el Secretario y los
demsasistentes(art.588LECrim).
El Juez puede acordar tambin, en resolucin motivada, la
observacin de las comunicaciones postales o telegrficas por un plazo
dehastatresmesesprorrogableporigualesperodos(art.579.3LECrim).
Una excepcin a la regla general es la interceptacin y apertura
de envos postales sospechosos de contener estupefacientes as como la
posteriorsustitucindeladrogaquehubieseensuinterior(art.263bis.4
LECrim).Serequierequelaoperacinserealicebajosupervisinjudicial,
pero no ser necesario citar al interesado para que asista al acto de
aperturayregistro.
Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas
Entrelascomunicacionestelefnicassedebenincluir,ademsde
lascomunicacionesverbales,todoslosmediosdecomunicacinescritao
detransmisindedatosqueusanelsistemadetelefona,concableosin
l.Elfax,elcorreoelectrnicoeInternetsonmediosparacomunicaciones
escritas emitidas y recibidas por va telefnica. Su interceptacin tiene
una doble finalidad indagatoria y probatoria como prueba anticipada.
Porsuscaractersticas,elJuezdebedeclararsecretalaactuacin,pues,de
serconocida,lapersonaafectadapuedefcilmentehacerlaintilusando
otrosmediosdecomunicacin,otronmerodeabonadouotradireccin
de correo electrnico. El secreto de la interceptacin no puede ser
indefinido. Cuando acabe la actuacin, el sujeto afectado deber ser
informadodelamismaparaquepuedaejercitarsuderechoaladefensa.
La observacin de las comunicaciones telefnicas no interrumpe
la comunicacin sino que se limita a captar, a travs del registro de los
nmeros a los que se llama o desde los que llaman al nmero
intervenido, la identidad de quienes utilizan el medio, sin acceder al
contenidodelasconversaciones.Deformatcnicaseregistralosnmeros
marcados, la identidad de los interlocutores, la hora y la duracin de la
llamada.Esloquesedenominarecuento,comptageopenregister.
INTERVENCINJUDICIAL 303

La intervencin va ms all e implica el conocimiento del contenido de
las conversaciones y de los comunicantes. La forma ms habitual de
llevaracaboestasinterceptacionesseproduceenviandounoficiojudicial
a la compaa telefnica concesionaria del servicio o encomendando su
prcticaalaPolicaJudicial.
Lo mismo que para las comunicaciones postales, el art. 579.3
LECrim admite la autorizacin judicial para la observacin de las
comunicacionestelefnicasporunplazodehastatresmesesprorrogables
por iguales perodos. Tanto la autorizacin para el inicio de la
observacin como su prrroga deben estar motivadas. En el caso de la
prrroga, el Juez habr de conocer los resultados obtenidos hasta el
momentoyponderarlosparavalorarlacontinuacindelainjerencia
72
.
ElmandamientohadeserporautomotivadodelJuez(art.579.2
LECrim).Enlsedebeindicarelprocesopenalenelquesedecretayfijar
conclaridad:elnmerodeabonadoysutitular,seaonoelimputado,la
compaa operadora, el sujeto pasivo de la intervencin, si afecta a las
comunicaciones que se realizan o reciben, mbito de la interceptacin
(recuento, comunicacin verbal, fax o modem), tiempo estimado de la
interceptacin,facilitacindelosnmerossecretosquesurjanduranteel
desarrollodeladiligencia,lugardondesevaarealizarlainterceptacin,
medios que se van a emplear y si es preciso grabar la conversacin o
bastacontomarnotadelasllamadasydelosnmerosalosquesedirige
odesdelosquesecomunica
73
.
Enlamotivacindelautosedebeargumentarlaadecuacindela
medida, la exigibilidad cuando no existan otros medios de averiguacin
ylaproporcionalidaddelainjerencia.Enarasdelaproporcionalidad,la
intervencin slo debera adoptarse cuando exista una alta probabilidad
deobtenerresultadospositivosyconocasindedelitosgraves,mientras
que la observacin podra autorizarse en los delitos menos graves,
quedando excluidas en cualquier caso las faltas. El Juez ha de tomar
conocimiento,conperiodicidadbreve,delasconversacionesgrabadasal


72
URAMARTNEZ,J.F.:enLapruebaenelprocesopenal,cit.,p.262ys.
73
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.175a184;URAMARTNEZ:ob.cit.,p.257
a260
304 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


objeto de valorar la necesidad de la continuacin de la medida y poder
realizarlaseleccindelasconversacionesgrabadas
74
.
La Polica Judicial remitir al Juez todas las grabaciones
originales en cintas numeradas correlativamente y la trascripcin de las
partes que interesen al proceso en curso para que todo ello sea
incorporado a los autos como prueba documental. El Secretario Judicial
darfedesuoriginalidadycontenido.Latrascripcintambinsepuede
hacerporelSecretarioenlasedejudicial.
Aunque la ley no da pauta sobre lo que debe hacer el Juez
cuandorecibalasgrabacionesolosdatossolicitadoshabrqueaplicarde
forma extensiva las normas establecidas para la apertura de la
correspondencia. El Juez proceder personalmente a su examen, en
presencia de las personas cuyas conversaciones se han grabado que han
de ser citadas para el acto. Igualmente se seguirn las mismas para la
conservacin por el Juez, devolucin al interesado o destruccin de las
grabacionessobrantes,unavezquesehayanunidoalosautoselmaterial
relacionadoconelprocedimiento.Lasgrabaciones,ademsdeconstituir
una prueba documental, pueden ser la base de peritajes sobre ruidos de
fondooreconocimientodelavoz.
Videovigilancia
El derecho a la intimidad tambin protege a las personas contra
las grabaciones de su imagen o de su voz sin su consentimiento. Sin
embargo, en virtud de la seguridad pblica y de la proteccin de los
derechos y libertades de los dems, sepuede producir una injerencia en
aqullossiemprequeserespetelalegalidadestablecidaparasuprctica.
Hayquedistinguirentrelasgrabacionesrealizadasenespaciospblicos
ylasquesellevanacaboendomicilios
75
.
Habitualmente, la labor de videovigilancia est delegada en las
FuerzasyCuerposdeSeguridadoenlaPolicaJudicial.Lautilizacinde
videocmaras,odecualquierotromediotcnicoanlogo,porlasFuerzas
yCuerposdeSeguridadhasidoreguladaporlaLO4/1997,de4deagosto,


74
AutoTS(Sala2)de18dejuniode1992CasoNaseiro.
75
STS(Sala2)de6demayode1993.
INTERVENCINJUDICIAL 305

porlaqueseregulalaUtilizacindevideocmarasporlasFuerzasyCuerposde
Seguridad en lugares pblicos que establece el respeto al principio de
proporcionalidad, en su doble versin de idoneidad y de intervencin
mnima (art. 6.1 LO 4/1997), y el RD 596/1999 que la desarrolla. El
tratamiento automatizado de las imgenes y sonidos se regir por lo
dispuesto en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de
Datos de Carcter Personal y el RD 1720/2007, de 21 de diciembre, que la
desarrolla (para una mayor informacin se puede consultar en
www.uc3m.es/uc3m/dpto/PU/dppu02/Videovigilancia.htm).
La Administracin competente determinar el rgano o
autoridadgubernativaquetendrasucargolacustodiadelasimgenes
obtenidas y la responsabilidad sobre su ulterior destino, incluida su
inutilizacinodestruccin(arts.17a20RD596/1999).Dichorganoser
el competente para resolver sobre las peticiones de acceso o cancelacin
promovidasporlosinteresados(art.8.4LO4/1997;23y24RD596/1999).
Lasgrabacionesserndestruidasenelplazomximodeunmesdesdesu
captacin, salvo que estn relacionadas con infracciones penales o
administrativas graves o muy graves en materia de seguridad pblica,
conunainvestigacinpolicialencursooconunprocedimientojudicialo
administrativoabierto(art.8.1LO4/1997y18RD596/1999).
Una vez ms, la LECrim no contempla las grabaciones
audiovisualescomomediosdeprueba,sibienlajurisprudenciaslesha
conferido valor probatorio cuando se confirman por otros medios. Para
una mayor seguridad sobre la falta de manipulacin de la grabacin, el
equipo habr de quedar precintado en la sede jurisdiccional y slo se
habrn de utilizar cintas vrgenes. Con el mismo fin, el desprecintado
deber realizarse por el Juez de Instruccin o el Secretario Judicial, que
actuar como fedatario del precintado y desprecintado, as como de la
trascripcinycustodia.
ElCdigoPenalcontemplaelcastigo(conpenadeprisinde1a
4aosy multa de12a24meses) de los particularesque, para descubrir
secretos o vulnerar la intimidad de otro, sin su consentimiento, utilicen
artificios tcnicos de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del
sonido o de la imagen o de cualquier otra seal de comunicacin (art.
197.1 CP). Si estas actividades se realizaran por autoridad o funcionario
pblico,fueradeloscasospermitidosporlaLey,sinmediarcausalegal
pordelito,yprevalindosedesucargo,lapenaseimpondraensumitad
306 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


superiorademsdelainhabilitacinabsolutaportiempode6a12aos.
Igualmente,secastigarconpenadeinhabilitacinespecialparaempleo
o cargo pblico de 2 a 6 aos, a la autoridad, funcionario pblico o
agente de stos que, mediando causa por delito, utilizare artificios
tcnicos de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido,
delaimagenodecualquierotrasealdecomunicacin,conviolacinde
las garantas constitucionales o legales. Si divulgare o revelare la
informacinobtenidalapenaseimpondrensumitadsuperioradems
delademultade6a18meses.
Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos
LaLO4/1997,porlaqueseregulalaUtilizacindevideocmaraspor
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en lugares pblicos, desarrollada por su
Reglamento(RD596/1999),establecelasnormasquesedebenseguirenel
uso de videocmaras, mviles o fijas, o de cualquier medio tcnico
anlogo para grabar imgenes y sonidos en lugares pblicos, abiertos o
cerrados, y su posterior tratamiento, a fin de contribuir a asegurar la
convivencia ciudadana, la erradicacin de la violencia y la utilizacin
pacfica de las vas y espacios pblicos, as como para prevenir la
comisin de delitos, faltas e infracciones relacionados con la seguridad
pblica (art. 1). La captacin, reproduccin y tratamiento de imgenes y
sonidos, en los trminos previstos en esta Ley, as como las actividades
preparatorias, no se considerarn intromisiones ilegtimas en el derecho
al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen, a los
efectos de lo establecido en el artculo 2.2 de la Ley Orgnica 1/1982, de
proteccincivildelderechoalhonor,alaintimidadpersonalyfamiliar,y
alapropiaimagen(art.2.1).
En espacios pblicos, la grabacin de imagen y sonido puede
producirseendossituaciones:
1) Antes de que se inicie el procedimiento, dando lugar a la notitia
criminis comunicada al Juez por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
que aportarn el soporte original ntegro de la filmacin con el
atestadoenelplazomximodesetentadoshorasdesdelagrabacin
(art.7.1LO4/1997).Lagrabacinpuedeconstituirseenpruebasienel
INTERVENCINJUDICIAL 307

actodeljuiciooraldeclaranlosagentesautoresdelafilmacin
76
.
2) Por orden del Juez, durante la investigacin sumarial, pudiendo
constituir una prueba anticipada siempre que se hayan cumplido los
requisitoslegales
77
.
LasinstalacionesfijasdevideocmarasporlasFuerzasyCuerpos
de Seguridad del Estado y de las Corporaciones Locales sern
autorizadas por el Delegado del Gobierno en la Comunidad Autnoma
de que se trate, previo informe de una Comisin cuya presidencia
corresponderalPresidentedelTribunalSuperiordeJusticiadelamisma
Comunidad(art.3.2).Laresolucinporlaqueseacuerdelaautorizacin
debersermotivadayreferidaencadacasoallugarpblicoconcretoque
ha de ser objeto de observacin, todas las limitaciones o condiciones de
uso necesarias, en particular la prohibicin de tomar sonidos, excepto
cuandoconcurraunriesgoconcretoypreciso,ascomolasreferentesala
cualificacindelaspersonasencargadasdelaexplotacindelsistemade
tratamiento de imgenes y sonidos y las medidas a adoptar para
garantizar el respeto de las disposiciones legales vigentes. Asimismo,
deber precisar genricamente el mbito fsico susceptible de ser
grabado,eltipodecmara,susespecificacionestcnicasyladuracinde
la autorizacin, que tendr una vigencia mxima de un ao, a cuyo
trmino habr de solicitarse su renovacin (art. 3.4). La autorizacin
podr ser revocada en cualquier momento (art. 3.5). Donde se haya
autorizado la instalacin de cmaras fijas podrn utilizarse
simultneamenteotrasdecarctermvil(art.5.1).
Eventualmente, en casos excepcionales, el mximo responsable
provincialdelasFuerzasyCuerposdeSeguridadpodrautorizareluso
de videocmaras mviles en los restantes lugares pblicos, ponindolo
en conocimiento de la Comisin en el plazo mximo de setenta y dos
horas(art.5.2).EnelsupuestodequelosinformesdelaComisinfueran
negativos, la autoridad encargada de la custodia de la grabacin
procederasudestruccininmediata


76
GMEZCOLOMER:ob.cit.,p225
77
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.361362
308 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados
En los espacios privados (viviendas o sus vestbulos) o cuando
afecte de forma directa y grave a la intimidad de las personas
78
, la
grabacinvideogrficahadeserautorizadaporelJuez,lomismoquela
grabacin de conversaciones de naturaleza estrictamente privada. Las
imgenesysonidosobtenidosaccidentalmenteenestoscasosdebernser
destruidas inmediatamente, por quien tenga la responsabilidad de su
custodia(art.6.5).
Cuando se requiera la instalacin dentro de un domicilio, se
precisarlaautorizacinjudicialparalaentrada,lainstalacindelmedio
tcnicoyelregistrodelaimagen.
Controlesdealcoholemiayconsumodedrogas
En los casos en que se realiza la conducta prevista en los arts.
379.2 CP (conduccin bajo la influencia de drogas txicas,
estupefacientes,sustanciaspsicotrpicasodebebidasalcohlicas)y380.2
CP (conduccin con temeridad manifiesta con altas tasas de alcohol en
sangre), se hace necesario practicar una pericia sobre los conductores
para determinar la tasa de alcohol en el aire expirado o en sangre o el
consumo de drogas ocasionando una intervencin corporal coactiva de
carcter leve. A peticin del afectado (nunca podr ser con coaccin
fsica), los agentes pueden trasladar al conductor a un centro sanitario
paralepractiquenunanlisisdesangreuorinaalobjetodedeterminarla
tasadealcoholensangre.
Esta prueba est regulada en la Ley sobre Trfico y Circulacin de
VehculosaMotorySeguridadVial(RD339/1990)yelReglamentoGeneralde
Circulacin (RD 1428/2003) que dedica su captulo IV a las normas sobre
bebidas alcohlicas. El art. 12.2 RD 339/1990 obliga a todos los
conductores de vehculos y bicicletas a someterse a las pruebas que se
establezcan para la deteccin de las posibles intoxicaciones por alcohol.
Igualmente quedan obligados los dems usuarios de la va cuando se
hallenimplicadosenalgnaccidentedecirculacin.Dichaspruebasque
se establecern reglamentariamente y consistirn normalmente en la


78
REBOLLODELGADO:ob.cit.,p.156yss.
INTERVENCINJUDICIAL 309

verificacin del aire espirado mediante alcoholmetros autorizados, se
practicarn por los Agentes encargados de la vigilancia del trfico. A
peticin del interesado o por orden de la Autoridad Judicial se podrn
repetir las pruebas a efectos de contraste, pudiendo consistir en anlisis
desangre,orinauotrosanlogos.Setratadeunapruebapreconstituida
(antelaimposibilidaddereproducirlaenelactodeljuiciooral),pericialy
documentada
79
.
En el atestado del agente se debe consignar con precisin los
siguientesdatos
80
:
- elnombreyapellidosdelapersonasometidaalaprueba
- lamatrculadelcochequeconduca
- identificacinsuficientedelosagentespolicialesactuantes
- el procedimiento seguido para efectuar la prueba de deteccin
alcohlica o de drogadiccin, identificando los instrumentos de
deteccinempleados(alcoholmetroparalatasadealcoholensangre
o etilmetro para la tasa de alcohol en el aire espirado o test de
drogadiccin), los datos para su identificacin y las caractersticas
genricas.
- lugar,fechayhoraenqueseefectulaprueba
- resultadodelaspruebasefectuadas
- constancia de haber informado al interesado sobre el derecho que le
asiste para realizar una segunda prueba con un intervalo prudencial,
del derecho a contrastar los resultados mediante anlisis clnicos, as
comolasancinqueacarrealanegativaapracticarlapruebasegnel
art.383CP.
- conformidad, en su caso, del interesado con los datos obtenidos, as
comolafirmadelmismo.
La prueba se reputar prohibida, por haberse vulnerado el
derecho de defensa, si se omitiera la informacin sobre el derecho a
contrastar los primeros resultados con otros anlisis o sobre las
consecuencias negativas para el afectado en caso de que resulte de la
pericia una tasa de alcoholemia superior a la permitida
81
o la


79
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.145a158
80
MORENOCATENA:ob.cit.,p.1174ys.
81
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.360
310 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


confirmacin de consumo de drogas o estupefacientes. La misma
consecuencia tendra el compeler a realizar las pruebas por medio de la
fuerzafsica,puestoqueelconsentimientodelconductornoseravlido.
El atestado slo tendr valor de denuncia respecto del hecho
constatado y el autor si no se ratifica en el acto del juicio oral para que
puedaconsiderarsepruebalegtimadecargo
82
.

BIBLIOGRAFA
ALEMA CANO, J.: La prueba de testigos en el proceso penal, ed. Universidad de
Alicante,2002
ALONSO PREZ, F.: Intervencin en las comunicaciones postales, telegrficas y
telefnicas,ed.Dykinson,Madrid,2001.
LVAREZ RODRGUEZ, J. R.: El atestado policial completo, ed. Tecnos, Madrid,
2007.
ASENCIOMELLADO,J.M:Derechoprocesalpenal,ed.TirantloBlanch,Valencia,
1998.
ASSALIT VIVES, J. M. / BAERES SANTOS, F. / BARRIENTOS PACHO, M /
ENFEDAQUE I MARCO, A. / GIMENO JUBERO, M. A. / MAGALDI
PATERNOSTRO, M J. / MARTN GARCA, P. / RAMOS RUBIO, C. /
URA MARTNEZ, J. F.: La prueba en el proceso penal, Manuales de
FormacinContinuadan12,ConsejoGeneraldelPoderJudicial,Madrid,
2000.
CABEZUDO BAJO, M J.: La inviolabilidad del domicilio y el proceso penal, ed.
IUSTEL,Madrid,2004
COLUMNA HERRERA, L. M.: Casustica de la intervencin de las fuerzas y
cuerpos de seguridad en los juicios rpidos, en La Ley Penal, n 5, mayo
2004.
DIEGODEZDE,L.A.:Lapruebadactiloscpica,ed.Bosch,Barcelona,2001.
DIEGO DEZ DE, L. A.: Identificacin fotogrfica y reconocimiento en rueda del
inculpado,ed.Bosch,Barcelona,2003.
ETXEBERRIAGURIDI,J.F.:LosanlisisdeADNysuaplicacinalprocesopenal,ed.
Comares,2000
ETXBERRIA GURIDI, J.F.: Los anlisis de ADN en la Ley de Enjuiciamiento
Criminal (Reformada por la Ley Orgnica 15/2003, de 25de noviembre),
enLaLeyPenal,n4,abril2004.
FIGUEROA NAVARRO, M C.: Aspectos de la proteccin del domicilio en el derecho
espaol,ed.Edisofer,Madrid,1998.


82
STC(Sala2)de28deoctubrede1985
INTERVENCINJUDICIAL 311

FIGUEROA NAVARRO, M C.: Las diligencias de entrada y registro
domiciliario,enLaLeyPenal,n2,febrero2004.
G. PLAZAS, F / A. HAZAN, L (Compiladores): Garantas constitucionales en la
investigacin penal. Un estudio crtico de la jurisprudencia, ed. Dykinson,
Madrid,2006
GIMENO SENDRA, V. / MORENO CATENA, V. / CORTS DOMNGUEZ, V.:
DerechoProcesalPenal,ed.Colex,Madrid,1999
GIMENOSENDRA,V.:Derechoprocesalpenal,ed.Colex,Madrid,2004.
GMEZ AMIGO, L.: Las intervenciones corporales como diligencias de investigacin
penal,ed.ThomsonAranzadi,Pamplona,2003.
GMEZ COLOMER, J. L. (1997), El proceso penal espaol, ed. Tirant lo Blanch,
Valencia
GONZLEZCULLAR SERRANO, N. (dir) [et al.], Investigacin y prueba en el
procesopenal,ed.Dykinson,2006.
GONZLEZ PILLADO, E / TEIXEIRA RODRGUEZ, X: La detencin, ed. BOE,
2004
IGLESIAS CANLE, I.: Investigacin penal sobre el cuerpo humano y prueba cientfica,
ed.Colex,Madrid,2003.
LADRN TABUENCA, P.: Las intervenciones telefnicas en el ordenamiento
jurdicoespaol:visinjurisprudencial,enLaLeyPenal,n4,abril2004.
MAGRO SERVET, V. (coord): Gua prctica para la aplicacin de la Ley Orgnica
8/2002 y de la Ley 38/2002, de 24 de octubre, Ministerio de Justicia, Madrid,
2003.
MAGRO SERVET, V.: La prueba pericial informtica. La utilizacin de los
mediosdepruebainformticosenelprocesopenal,enLaLeyPenal,n33,
2006
MARCHALESCALONA,A.N.:Elatestado.Iniciodelprocesopenal,GrficasAren,
1997.
MARTN GARCA, P.: La actuacin de la polica judicial en el proceso penal, ed.
Dykinson,Madrid,2006
MARTNYMARTN,J.A.:Lainstruccinpenal,ed.MarcialPons,Madrid,2004.
MANZANEROPUEBLA,A.L.:Memoriadetestigos:Obtencinyvaloracindela
pruebatestifical,ed.Pirmide,Madrid,2010
MANZANERO PUEBLA, A. L.: Psicologa del Testimonio. Una aplicacin de los
estudiossobrelaMemoria,ed.Pirmide,2008
MORENO CATENA, V. (coord.): El proceso penal. Doctrina, Jurisprudencia y
Formularios,vol.II,ed.TirantloBlanch,Valencia,2000.
NIETOALONSO,J.:ApuntesdeCriminalstica,3ed.,edTecnos,Madrid,2007.
NOYA FERREIRO, M L.: La intervencin de las comunicaciones, ed. Tirant lo
Blanch,Valencia,2000.
PAZ RUBIO, J. M: Doctrina sobre prrroga de las intervenciones telefnicas y
sobre ausencia de anlisis toxicolgicos. Anlisis de la STS 2. de 25 de
noviembrede2003,enLaLeyPenal,n5,mayo2004.
312 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


PAZRUBIO,J.M:Validezdelaintervencintelefnicaacordadajudicialmente.
AnlisisdelaSTS2.de23deseptiembrede2004,enLaLeyPenal,n13,
2005.
PELAEZ PORTALES, D.: El careo en el proceso penal espaol, ed. El Almendro de
Crdoba,Crdoba,2003.
REBOLLODELGADO,L.:Elderechofundamentalalaintimidad,2ed.Actualizada,
ed.Dykinson,Madrid,2005.
RIVES SEVA, A. P.: La intervencin de las comunicaciones en la jurisprudencia penal,
ed.Aranzadi,Pamplona,2003
RIVES SEVA, A. P.: La prueba de testigos en la jurisprudencia penal, ed. Edijusa,
Madrid,2003
RIVES SEVA, A. P.: La diligencia de entrada y registro domiciliario, ed. Bosch,
Barcelona,2004.
RUIZ VADILLO, E.: Estudios de Derecho Procesal Penal, ed. Comares, Granada,
1995
SNCHEZ GONZLEZ, S. (coord.): Dogmtica y prctica de los Derechos
fundamentales,ed.TirantloBlanch,Valencia,2006.
SANZDELGADO,E.:Elagenteprovocadoreneldelitodetrficodedrogas,en
LaLeyPenal,n12,AoII,enero2005.
URBANOCASTRILLO,DEE.:Lapruebapericialvideogrfica,enLaLeyPenal,
n4,abril2004.
VELASCONEZ,E.:Losjuiciosrpidosdefaltas,enLaLeyPenal,n31,Ao
III,2006.

ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOFCS(LeyOrgnica2/1986,deFuerzasyCuerposdeSeguridad)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LOPSC(LO1/1992,sobreProteccindelaSeguridadCiudadana)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RD(RealDecreto)
RDPJ(RD796/1987sobreRegulacindelaPolicajudicial)
ROCSJ(RD1608/2005porelqueseapruebaelReglamentoOrgnicodelCuerpo
deSecretariosJudiciales)
STC(SentenciaTribunalConstitucional)
STS(SentenciaTribunalSupremo)

PsicologaForense:
Definicinytcnicas

AntonioL.Manzanero
1

Resumen:Durantelosltimoscienaos,laPsicologaForenseha
adquirido progresivamente cada vez mayor protagonismo en los
tribunales de justicia. Su actividad se ha centrado en valorar daos,
capacidades, competencias e imputabilidades, desde un punto de vista
psicolgico, en lo que se ha denominado como la Psicologa Forense
Clnica. Pero adems, tradicionalmente ha asesorado en la obtencin y
valoracin de las pruebas testificales, en la especialidad de Psicologa
Forense Experimental. A lo largo de este captulo se analizan los
antecedentes histricos de la Psicologa Forense y su situacin actual, se
desarrollan sus aplicaciones ms relevantes, los aspectos clave de la
especializacinenPsicologaForense,laslimitacionesyadmisibilidadde
losinformespericiales,ylasprincipalestcnicasutilizadasenelrea.


1
Doctor en Psicologa. Profesor del Departamento de Psicologa Bsica I.
UniversidadComplutensedeMadrid.
314 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


ndice: 1. Introduccin. 2. Antecedentes histricos y estado
actual. 3. Aplicaciones de la Psicologa Forense. 4. Especializacin y
formacin del psiclogo forense. 5. Lmites de la intervencin y
admisin de informes periciales. 6. Tcnicas de la Psicologa Forense
Clnica. 7. Tcnicas en la Psicologa Forense Experimental. 8.
Conclusin.
PalabrasClave:Psicologaforensetestigosperitajes.

INTRODUCCIN
La Psicologa Forense consiste en la aplicacin de la Psicologa
(mtodos y conocimientos) a la realizacin de pruebas periciales en al
mbitodelDerecho.Esportanto,laPsicologaaplicadaalostribunaleso
aaqullasactividadesqueelpsiclogopuederealizarenelForo.
Aunque no existe una taxonoma clara de esta rea aplicada, ya
que frecuentemente se confunden lasdistintasespecialidades, sumbito
de aplicacin est enmarcado en la Psicologa Jurdica, junto con otras
especialidades.
Considerando el marco aplicado de conocimientos, podemos
distinguir entre dos tipos diferentes de Psicologa Forense: Clnica y
Experimental.
LaPsicologaForenseClnicatratadelaevaluacindedaosenlas
vctimas y de atribucin de responsabilidad e imputabilidad de los
agresores. Sus especialistas pertenecen al rea de la personalidad, la
evaluacinyeltratamientodepsicopatologas.
La PsicologaForense Experimental
2
tratafundamentalmente de la
evaluacin de las pruebas testificales, identificaciones y declaraciones.
SusespecialistaspertenecenalaPsicologaExperimentaloPsicologade
los Procesos Cognitivos (atencin, percepcin y memoria), de ah su
denominacin
3
.


2
DIGESyALONSOQUECUTY,1993
3
GRISSO,1987
INTERVENCINJUDICIAL 315


ANTECEDENTESHISTRICOSYESTADOACTUAL
La Psicologa Forense no es una ciencia nueva. Podemos
encontrar sus antecedentes en los siglos XVII y XVIII, en tratados de
psiquiatra legal y criminologa, pero como ciencia moderna, en Europa
tienesusorgenesentremediadosdelsigloXIXyprincipiosdelXX,dela
mano del italiano C. Lombroso, fundador de la primera escuela de
antropologacriminalyautordeLuomodelinquente(1876);delfrancsA.
Binet que public el libro La suggestibilit (1900), donde se recogen los
primeros trabajos aplicados a la Psicologa del Testimonio; y de los
alemanes H. Gross, autor del libro Kriminalpsychologie (1897), H.
Mnsterberg, que public el primer manual especfico sobre Psicologa
Forense titulado On the Witness Stand (1908) y L. W. Stern, que edit la
primera revista especializada en el rea titulada Beitrage zur Psychologie
derAussage(19031906).
En Espaa, podra considerarse a Pedro Mata (18111877) el
primer gran impulsor de las especialidades forenses (medicina y
psiquiatra) y de la primera ctedra de Medicina Legal, y el primero en
interesarse en la Psicologa Forense, aunque desde una perspectiva
fundamentalmente organicista
4
. Relevante tambin fue su discpulo Jos
Mara Esquerdo (18421912), que estudi casos tan famosos como el de
Francisco Otero (que atent contra en rey Alfonso XII) o el de El
Sacamantecas (que le llev a defender ante la Comisin de Reforma del
Cdigo Penal del Senado la falta de responsabilidad criminal del
enajenado mental). Imparti docencia en la Facultad de Medicina del
HospitalSanCarlosdeMadridsobrePatologaGeneralyEnfermedades
Mentales,yentreotrascosasfuepresidentedelaseccindeNeuropathies,
Maladies Mentales et Anthropologie Criminelle del XIV Congres International
de Medecine, celebrado en Madrid en 1903. Asimismo, cabe destacar a
autoreseinvestigadorescomoRafaelSalillas(18541923),fundadordela
EscueladeCriminologa;LuisSimarro(18511921),primercatedrticode
Psicologa Experimental en la universidad espaola; Francisco


4
En los aos cincuenta del s. XIX, fue muy conocida la intervencin de MATA,
junto con PUJADAS y MOLIST en el caso de Fiol, al que consiguieron que el
tribunal decretara su internamiento en un manicomio tras haberle
diagnosticadodemonomana.
316 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Santamara (18661925), autor del primer estudio experimental sobre
psicologa del testimonio (1909); Quintiliano Saldaa (18781938), con
interesantestrabajossobreatribucinderesponsabilidad(1936);Gregorio
Maran (18871960) con excelentes trabajos sobre las bases
psicobiolgicas del comportamiento, la personalidad y las emociones
(1936); Gonzalo Rodrguez Lafora (18861971), pionero en la evaluacin
psicolgica forense; y Emilio Mira (18961964), autor del Manual de
PsicologaJurdica(1932),fueronalgunosdelosquemscontribuyeronal
desarrollodelaPsicologaForenseespaola(CarpinteroyRechea,1995).
Desde un punto de vista formal, los Psiclogos Forenses
comienzansuandaduraconlaLeydeSanidadEspaolade1885quecrea
elcuerpodeFacultativosForenses,organizadoentressecciones:1)Seccin
de Medicina y Ciruga, 2) Seccin de Toxicologa y Psicologa, y 3)
SeccindeMedicinaMentalyAntropologa.
Yaavanzadoels.XX,algunoshitosmarcarnlasituacinactual
delapsicologajurdicaespaola,fundamentalmentelacreacinen1965
del primer GabinetePsicolgico dela Prisin de Madridy en 1968 de la
Central de Observacin Penitenciaria. Durante la dcada de los setenta,
se funda la Seccin de Sociologa y Psicologa Jurdica del Colegio de
Abogados de Barcelona en 1971, y se publica la reglamentacin
penitenciaria que recoge la figura del Psiclogo como tcnico en
rehabilitacin social en1979. Y enlos ochenta el recin fundado Colegio
OficialdePsiclogoscrealasdistintascomisionesdePsicologaJurdica.
Hoy en da, los Psiclogos Forenses adems de ser requeridos
cadavezmsattuloparticular,desdeunpuntodevistainstitucionalse
encuentran integrados en la Administracin de Justicia en las Clnicas
MdicoForenses, en los Juzgados de Familia y de Menores, en los
JuzgadosdeVigilanciaPenitenciariayenlosGruposdeMenoresyMalos
Tratos de las distintas Policas y Cuerpos de Seguridad. Finalmente,
diferentes universidades ofrecen ttulos de postgrado sobre esta
especialidad.
APLICACIONESDELAPSICOLOGAFORENSE
LasespecializacionesdelaPsicologaForensedependendelrea
conceptualdelapsicologaaplicada,deltipodeproblemaaquesequiere
darrespuestaydelapoblacinobjetivo.
INTERVENCINJUDICIAL 317


PsicologaForenseClnica
Las principales tareas de la Psicologa Clnica aplicada a la
psicologa forense consisten en la evaluacin de daos a las vctimas de
delitos,laevaluacindelestadomentaldelosacusadosparaestablecerla
posible imputacin de los hechos delictivos y en su caso asesorar al
tribunal sobre el tipo de pena o tratamiento impuesto en caso de ser
declaradosculpables,ylaevaluacindelacompetenciadelostestigosy
vctimasparadeclarar.
En cualquier caso, la actuacin de los psiclogos forenses
dependerdelosdiferentestribunales
5
:
Clnicas MdicoForenses. La primera participacin de los
psiclogos en las Clnicas MdicoForenses data de 1986. Estas
intervenciones dependen del Tribunal Superior de Justicia de cada
Comunidad Autnoma y estn en proceso de incorporarse a los
recientemente creados Institutos de Medicina Legal, junto con los
InstitutosAnatmicoForenses,ydeToxicologa.Aspues,lospsiclogos
aqu colaboran en las evaluaciones de agresores y vctimas en casos de
agresiones fsicas, sexuales y psicolgicas, de accidentes de trfico y
laborales,incapacidades, trastorno mental, maltrato a menores, ancianos
ydegnero,mobbing,bullying,toxicomanas...
Juzgados de familia. Fue en estos juzgados donde se crearon los
primeros equipos tcnicos con participacin de los psiclogos, en
colaboracin con Trabajadores Sociales. Aqu el psiclogo acta a
requerimiento del juez, en general para informar sobre la situacin
personalyfamiliardeloscnyugesenprocesoscontenciososdedivorcio,
paralaguardaycustodiadeloshijosyelestablecimientodelrgimende
visitascorrespondiente,yenlosprocesosdeproteccindemenores.
JuzgadosdeMenores.Losequipostcnicosadscritosalosjuzgados
demenoresseencargandelavaloracindelosmenoresdelincuentes.Su
labor consistir en la elaboracin de informes, generalmente en
colaboracin con trabajadores sociales y educadores, evaluando la
personalidad y condicionantes (educativos, familiares...) de los menores


5
VZQUEZ,2005
318 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


infractores, y recomendando las medidas a aplicar a lo largo de todo el
proceso.
Otros. Adems podemos encontrar psiclogos forenses en los
Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y en la Asistencia a Vctimas. En los
primeros su labor consiste en la elaboracin de informes psicolgicos
sobreloscondenadosparalospermisosdesalida,lalibertadcondicional,
la progresin o regresin de grado, el seguimiento de liberados
condicionales y para casos especficos relativos a la gravedad del delito,
reincidencia, duracin de la condena, alarma social o riesgo de fuga. En
los Serviciosde Asistencia a Vctimas el psiclogo asesoraa las vctimas
dedelitosencolaboracinconjuristasytrabajadoressociales.
PsicologaForenseExperimental
Desde la Psicologa Experimental las principales aplicaciones
tienen que ver con los procedimientos en los que intervienen procesos
psicolgicosbsicos,fundamentalmentememoria,percepcinyatencin.
As pues, la actuacin de los psiclogos se centra en la Psicologa del
Testimonio
6
, colaborando en los procedimientos de toma de declaracin
para casos especiales, en el asesoramiento a los tribunales acerca de los
factores que influyen en la exactitud de las declaraciones de los testigos,
asesorandoenlacomposicindelasruedasdeidentificacinylosfactores
que influyen en estos procedimientos y elaborando informes periciales
donde se evala la credibilidad de las declaraciones de los testigos
(exclusivamenteencasosdeagresionessexualesamenores).
As pues, podemos distinguir dos diferentes roles del psiclogo
forenseexperimental:comoperitosevaluandopruebastestificales,loque
ocurre slo en casos especiales en agresiones sexuales a menores y
pruebas de identificacin, y como testigos expertos asesorando al
tribunalsobreelconocimientocientficoenpsicologadeltestimoniopara
una mejor valoracin de las pruebas. Estos roles seaplican a dosejes: el
de la mentira y el de la exactitud de los testigos. Cuando hablamos de
mentira hacemos referencia a la actuacin deliberadamente errnea del
testigo;sinembargo,estossonlaminoradecasosencomparacinconla


6
MANZANERO,2008
INTERVENCINJUDICIAL 319


gran cantidad de errores no deliberados que cometen: entonces
hablaramos de la exactitud de sus declaraciones e identificaciones. A
este respecto la ciencia psicolgica ha establecido a lo largo de
innumerables investigaciones cules son los principales factores que
influyen en la exactitud de identificaciones
7
y declaraciones
8
y en qu
sentidolohacen.Unconocimientoenprofundidaddeestosfactoresyde
los procedimientos que podran minimizarlos facilitara la labor de
investigacincriminalylatomadedecisionesjudiciales.
Otra actuacin, menos conocida, de los psiclogos forenses
experimentales consiste en la elaboracin de informes periciales para
casosdeplagiodepatentes,marcasypropiedadintelectualengeneral.
ESPECIALIZACINYFORMACINDELPSICLOGOFORENSE
Como puede apreciarse, los conocimientos y especialidad de los
psiclogos forenses determinan sus funciones. Soria
9
distingue entre
conocimientosgenricosyespecficosenPsicologaPenalForenseclnica:
1. Por conocimientos generales entiende los comunes a la ciencia
psicolgica, entre los que incluyen como reas de conocimiento
relevantes para la psicologa forense la evaluacin, intervencin,
asesoramiento,supervisin,investigacin,fundamentoscientficosy
desarrolloprofesional.
As, el psiclogo forense debe conocer la metodologa especfica a
emplear en la evaluacin del objeto pericial; los diferentes
tratamientos para abordar la enfermedad mental (sealando
especialmente los de abuso de sustancias, agresin sexual y
desrdenes de personalidad); los derivados de la ley penal y de
salud mental, del sistema penitenciario y del sistema forense; los
mtodos de enseanza de los conocimientos propios del rea; los
relativos a metodologa de investigacin, diseo y anlisis
estadstico; y los de la psicologa en general (investigaciones
relevantes,sociodemografa,estadsticaforense,etctera).


7
MANZANERO,2006
8
DIGESyMANZANERO,1995
9
SORIA,2002
320 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


2. Entrelosconocimientosespecficosdelapsicologaforenseincluye:
lasbasesbiolgicas,cognitivoafectivas,socialeseindividualesdela
conducta.
Algunos de estos conocimientos son necesarios tambin para la
psicologa forense experimental, fundamentalmente los relativos a las
cuestiones de investigacin, hasta el punto de ser conveniente (si no
imprescindible) la prctica en la investigacin en procesos cognitivos
bsicos. Y especficamente deber conocer en profundidad los procesos,
funciones y factores de influencia en la memoria, la percepcin, la
atencin y los procesos asociados como pensamiento, lenguaje, toma de
decisiones,representacin,etc.
PsicologaversusPsiquiatraForense
Enlosaos70seempezaronapresentarinformespsicolgicosen
losjuiciosyhastalos80sediscutisobrelacompetenciadepsiclogosy
psiquiatrasparaelaborarlos.Hoydacontinalapolmicaacercadequ
profesionalestmscapacitadoparaelaboraruninformepericialsobreel
estado mental de encausados y testigos. Sin embargo, quiz lo ms
relevantenosealatitulacinsinolaespecializacin,elconocimientoyla
experienciadelperito.Noolvidemosqueelcargonodaelconocimiento.
Como en laMedicina, enlaPsicologaexisten numerosas especialidades
(clnica, organizacin de empresas, educativa, social, jurdica...), e igual
que un traumatlogo no es el especialista ms adecuado para evaluar el
estadomentaldeunacusado,tampocoloeselpsiclogoespecializadoen
la organizacin de empresas yrecursos humanos para valorar los daos
psicolgicos de una vctima. Pero incluso ms all, tanto la psiquiatra
como la psicologa son ciencias donde existe gran variedad de
paradigmas (funcionalistas, organicistas...) y escuelas (dinmica,
cognitiva, conductual...) y cada una es adecuada para un objetivo
determinado.
No obstante, como afirma Siz
10
, si en las reas clnicas existen
dudas acerca de la capacidad de psiquiatras y psiclogos clnicos para
emitiruninforme,enlaPsicologaForenseExperimentalnohayconflicto


10
SIZ,2002
INTERVENCINJUDICIAL 321


posibleyaqueslolospsiclogosinvestiganlosaspectosdelaspruebas
testificalesrelacionadosconpercepcin,atencinycredibilidad.
LMITES DE LA INTERVENCIN Y ADMISIN DE INFORMES
PERICIALES
Dos aspectos son de inters en la regulacin de la actuacin del
psiclogo forense: por un lado los relacionados con el procedimiento de
actuacin, y por otro los que se refieren a la obligacin de aceptar el
cargo.
Delprocedimientodeactuacin
La actuacin de los psiclogos forenses en los tribunales viene
regulada fundamentalmente por la Ley de Enjuiciamiento Criminal
(LibroII,Delsumario;TtuloV;Delacomprobacindeldelitoyaveriguacin
deldelincuente;CaptuloVII,Delinformepericial;artculos456a485)
11
.As,
enelart.456delaLECrimseestablecequeElJuezacordarelinforme
pericial cuando, para conocer o apreciar algn hecho o circunstancia
importante en el sumario, fuesen necesarios o convenientes
conocimientos cientficos o artsticos. En el art. 459 se establece que
salvoexcepcionestodoreconocimientopericialseharpordosperitos.
Yenelart.478queelinformepericialcomprender,sifuereposible:
1.Descripcin de la persona o cosa que sea objeto del mismo en el
estado o del modo en que se halle. El Secretario extender esta
descripcin, dictndola los peritos y suscribindola todos los
concurrentes.
2.Relacindetalladadetodaslasoperacionespracticadasporlosperitos
y de su resultado, extendida y autorizada en la misma forma que la
anterior.
3.Las conclusiones que en vista de tales datos formulen los peritos
conformealosprincipiosyreglasdesucienciaoarte.
Y para poder cumplir con la peticin, segn el art. 485, el Juez


11
MinisteriodeJusticia,2003
322 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


facilitar a los peritos los medios materiales necesarios para practicar la
diligencia que les encomiende, reclamndolos de la Administracin
pblica, o dirigiendo a la autoridad correspondiente un aviso previo si
existierenpreparadosparatalobjeto,salvolodispuestoespecialmenteen
elartculo362.
Delaobligacindeaceptarelcargo
Elartculo462delaLECrimestablecequenadiepodrnegarse
aacudiralllamamientodelJuezparadesempearunserviciopericial,si
no estuviese legtimamente impedido. Sin embargo, el psiclogo no
debe aceptar siempre el cargo pericial para el que es propuesto. Los
artculos 416 y 417 establecen las circunstancias que dispensan de la
obligacindedeclarar.Ydel468al470elprocedimientomedianteelcul
un perito puede ser recusado por las partes. Pero, adems, desde un
puntodevistaprctico,dossonlascondicionesqueimpediranalperito
cumplir con el cargo encomendado: la primera, que no sea posible
cumplirconlapeticindesdeelpuntodevistadelaciencia;lasegunda,
que el perito psiclogo no tenga los conocimientos necesarios para
llevarla a la prctica. En el art. 475 se afirma que el Juez manifestar
claraydeterminadamentealosperitoselobjetodesuinforme.Siasno
lo hiciese y el objeto de la prueba pericial estuviese poco claro, deber
recabarse toda la informacin posible para poder establecer, antes de la
aceptacin del cargo, la posibilidad de llevarlo a cabo. En ocasiones
podemosencontrarnosquelapeticinnoeslosuficientementeexplcitao
que en los trminos en que est formulada no es posible cumplirla. As
por ejemplo, podemos encontrarnos con que la peticin realizada al
psiclogoforenseimplicaestablecerlaverdaddelasdeclaracionesdeun
testigo.Sinembargo,lacienciaactualnopermitevalorarunadeclaracin
enesostrminos,dadoquehastaelmomentonoexistentcnicasvlidas
de deteccin de mentiras
12
. Por otro lado, la peticin escapa a la
competenciadelperito,dadoqueeselJuezelencargadodeestablecerla
realidad de los hechos. Si es este el caso, el psiclogo experto deber
matizar la peticin o reformularla antes de su aceptacin, de modo que
no haya lugar a dudas acerca del mandato y la posibilidad de cumplir
conl.As,serfundamentalelasesoramientopreviodelperitoacercade


12
MANZANERO,2001,2008
INTERVENCINJUDICIAL 323


qusepuedehaceryquno.
En caso de que el psiclogo forense tuviera dudas acerca de su
capacidad para cumplir con la peticin por falta de conocimientos o
experiencia, deber manifestarlo cualquiera que sea el momento en que
se encuentre el procedimiento, an despus de la aceptacin del cargo.
La LECrim establece en su art. 459 que los peritos debern ser
preferentementetitulares,aunqueelttulonoesgarantasuficientedesde
un punto de vista prctico. En cualquier caso, la ley establece que el
peritodeberposeerlacualidadnecesaria(art.472).
Por otro lado, la actuacin del psiclogo forense debe regirse,
desdeunaperspectivatica,porelCdigoDeontolgicodelPsiclogo
13
,
donde se especifica en el art. 6 que la profesin de psiclogo/a se rige
por principios comunes a toda deontologa profesional: respeto a la
persona, proteccin de los derechos humanos, sentido de
responsabilidad, honestidad, sinceridad para con los clientes, prudencia
en la aplicacin de instrumentos y tcnicas, competencia profesional,
solidez de la fundamentacin objetiva y cientfica de sus intervenciones
profesionales. Adems, el art. 48 dice que los informes psicolgicos
habrn de ser claros, precisos, rigurosos e inteligibles para su
destinatario. Debern precisar su alcance y limitaciones, el grado de
certidumbrequeacercadesusvarioscontenidosposeaelinformante,su
carcter actual o temporal, las tcnicas utilizadas para su elaboracin,
haciendoconstarentodocasolosdatosdelprofesionalqueloemite.
TCNICASDELAPSICOLOGAFORENSECLNICA
EnlaPsicologaForenseClnicalasprincipalestcnicasutilizadas
consistenenlaspropiasdelapsicologaclnica,estoes,delametodologa
de entrevistas y de los instrumentos de evaluacin utilizados
habitualmente en esta rea para la valoracin de estado mental o de la
personalidad. No obstante, para algunas actuaciones no existen
instrumentos que midan las variables especficas consideradas en
psicologa forense, como ocurre en los casos de custodias disputadas,
donde no existe por el momento un instrumento que permita concluir


13
Colegio Oficial de Psiclogos (1987): Cdigo deontolgico del psiclogo. Madrid:
JuntaEstatal.
324 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


quin es el progenitor ms adecuado para ostentar la custodia de los
hijos
14
.Enestoscasos,lacombinacindevariastcnicasyprocedimientos
facilitarnlalabordelpsiclogoforense.
En cualquier caso, no debe olvidarse que los informes periciales
no tienen un objetivo teraputico sino jurdico, y que el origen de la
peticin pericial no es elsujeto evaluado sinola necesidad delsistema
15
.
Unaevaluacinadecuadaimplicaineludiblementeconsiderarparaquse
vaaevaluar,qusevaaevaluarycmosevaaevaluar
16
.Larespuestaala
primera pregunta procede de la peticin realizada en el mbito jurdico,
que puede proceder del juez o de cualquiera de las partes (acusacin y
defensa). Por ello, ser fundamental una primera entrevista con los
actores origen de la demanda (jueces o abogados) para especificar la
peticin, recoger la informacin necesaria para la planificacin de la
actuacinypodercontestaraquycmo,ysolicitarlosmediosnecesarios
para llevarla a la prctica. As, por ejemplo, ser el propio juez quien
faciliteelaccesoalossujetosobjetodelapericia,fundamentalmentesila
peticinserealizadeunaparteeimplicalavaloracindeunsujetodela
otra.
Laentrevistapsicolgicaforense
Essindudaelprocedimientomsutilizadoenpsicologaforense.
En general, la entrevista psicolgica forense debe permitir obtener datos
para el informe pericial y la formulacin de hiptesis, as como para la
planificacindepruebasposterioresparalafalsacinoverificacindelas
mismas.Podemosdistinguirdostiposdeentrevistas:semiestructuradas
y estructuradas. Las primeras son aquellas que permiten al peritado
expresarse libremente, aunque sin perder el control ni el objetivo de la
entrevista. Las entrevistas estructuradas son aquellas especficamente
diseadas con un propsito y por lo tanto con un guin ms o menos
definido. Se utilizan principalmente en casos de violencia de gnero,
agresiones sexuales, actitudes parentales, trastorno de estrs post
traumtico,dficitneuropsicolgicosotoxicomanas,entreotras.


14
VZQUEZ,2005
15
BAREAyVILLEGAS,2002
16
ZALDVAR,2000
INTERVENCINJUDICIAL 325


Laspruebaspsicolgicas
Estas pruebas son habitualmente utilizadas despus de las
entrevistasparalaevaluacinespecficadedeterminadosparmetros.Se
aplican sobre todo para la evaluacin de la inteligencia, de la
personalidad normal y patolgica, y del estado neuropsicolgico. Y, en
general, puede distinguirse entre pruebas psicomtricas y pruebas
proyectivas.
Las pruebas psicomtricas constituyen fundamentalmente una
medidaobjetivaytipificadadeunamuestradeconducta,loquesupone
uniformidad en el procedimiento de aplicacin y puntuacin, y una
interpretacin de los resultados conforme a unas normas establecidas
17
.
Los ms utilizados son los test de inteligencia, las pruebas de
personalidad y las pruebas neuropsicolgicas. Las pruebas proyectivas se
basanenlaevaluacindelcomportamientodinmicodelossujetosante
diferentesestmulos,porejemplodibujosojuegos.
Eneldiseoyposterioraplicacindetodotestseconsiderandos
criteriosdeobligadocumplimiento:validezyfiabilidad.
La validez de un test indica si cumple realmente con la funcin
para la que est diseado, esto es, si mide lo que pretende medir. La
fiabilidad indica la estabilidad o consistencia de las medidas
proporcionadasporeltestenrepeticionessucesivas.
Tanto las pruebas psicomtricas como las proyectivas son
utilizadas por la psicologa forense clnica; no obstante, los proyectivos
han recibido un gran numero de crticas, ya que son de interpretacin
muycomplejayrequierenungranconocimientoyexperienciaporparte
delapersonaquelosadministra.Laposibilidaddellegaraconclusiones
errneasporinterpretacionespocorigurosases,pues,suprincipalcrtica.
Adems,enocasionesseloshatachadodesubjetivos,yporelloalgunos
autores (Lapasi y Ramn, 2002) definen principios y requisitos para su
aplicacin:
1. Principio de adecuacin, segn el cual algunas tcnicas proyectivas


17
ANASTASI,1973
326 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


carecendelaadecuadafiabilidad.
2. Principio de complementariedad, que establece el uso de ms de una
tcnica para poder establecer comparaciones y contrastar resultados.
En general se recomienda su uso nicamente como un mtodo
auxiliarquesirvacomocomplementoalaspruebaspsicomtricas.
3. Principio de interpretacin restrictiva, que limita la realizacin de
extrapolaciones o conclusiones radicales de los mecanismos
dinmicosimplcitosenlaspruebasproyectivas.
4. Principiodeselectividad,querecomiendalaseleccindeaquellosdatos
quepuedanaportarmsinformacinparaelobjetivodelapericial.
Pruebasytcnicasespecficas
Para algunas de las evaluaciones periciales se utilizan pruebas
especficas segn el tipo de delito de que se trata. Las ms utilizadas se
circunscriben a la evaluacin de las agresiones sexuales, a la conducta
violenta, a las vctimas de agresiones, a las toxicomanas, y a la
evaluacinenguardaycustodia.
Evaluacin de la conducta violenta. Para la evaluacin de posibles
maltratadores Echebura y Corral
18
proponen el uso de una Entrevista
General Estructurada de Maltratadores, el Cuestionario de Variables
DependientesdelMaltratoyelInventariodePensamientosDistorsionadossobre
la Mujer y sobre el Uso de la Violencia. Adems existen diferentes
cuestionarioscomoelPCLR,PsychopathologyChecklist,yautoinformes
como el Cuestionario de conductas antisociales/delictivas, para menores a
partirdeochoaos,entreotros.
Evaluacin de vctimas de agresiones. En general las pruebas
utilizadas para la evaluacin de vctimas de agresiones miden la
ansiedad y la depresin. Adems se cuenta con otras tcnicas como el
Inventario de miedos, el Cuestionario de evaluacin del autoconcepto, el
Inventariodecognicionespostraumticas,laEscaladegravedaddesntomas,o
laEntrevistadevaloracindepeligrosidad.


18
ECHEBURAyCORRAL,1998
INTERVENCINJUDICIAL 327


Evaluacindetoxicomanas.Existendiferentestcnicasquepueden
utilizarse para su evaluacin; entre las ms utilizadas se encuentran el
Cuestionario de alcoholismo (AUDIT), el ndice de severidad de la adiccin
(ASI)oelProtocoloparalaevaluacinpsicolgicadelasdrogodependencias.
Evaluacin en guarda y custodia disputada. Adems de las
entrevistas estructuradas, se utilizan diferentes cuestionarios y escalas
como el TAMAI (Test Autoevaluativo Multifactorial de Adaptacin Infantil),
elCuestionariodeconductasinfantilesparapadres,olaEscaladecomunicacin
padresadolescentes.
TCNICASENLAPSICOLOGAFORENSEEXPERIMENTAL
Las principales tcnicas utilizadas en la Psicologa Forense
Experimental tienen como objetivo la obtencin de pruebas testificales y
su evaluacin desde el punto de vista de la exactitud y credibilidad, y
dependendeltipodeprueba:identificacinodeclaracin
19
.
LasPruebasdeidentificacindepersonas
Desdeelpuntodevistadelaidentificacindepersonas,tantoel
Cdigo Penal como la Ley de Enjuiciamiento Criminal (artculos 368 a
374) establecen diferentes procedimientos para permitir la identificacin
deldelincuente,definidacomolaaccindedesignarapresenciajudicialauna
personadeterminadacomoresponsabledeunhechodelictivo.
Una de las diligencias ms relevantes y la ms practicada en el
sistema judicial para alcanzar este fin es el reconocimiento en rueda de
presos.Sinembargo,esunadelaspruebasconmenorfiabilidaddetodas
las que pueden practicarse, ya que la tecnologa aplicada a la obtencin
de otras piezas de conviccin permite identificar a una persona con un
porcentaje de error mnimo, como ocurre con las pruebas de ADN; sin
embargo,nosiempreesposiblepracticarlas,dadoqueenpocasocasiones
secuentaconlasmuestrasmaterialesnecesarias.Porello,deberecurrirse
a la identificacin ocular como prueba nica y por tanto fundamental
parapoderinculparaalguiendelacomisindeundelito.Elproblemaes
quelostestigosnosiempreaciertanensusidentificaciones.


19
MANZANERO,2008
328 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


La creencia popular afirma que la mayora de los falsos
reconocimientos se debe a la mala voluntad de los testigos, esto es, no
admite los errores no deliberados, adjudicando cualquier fallo en una
identificacin a la intencin deliberada de mentir
20
. Sin embargo,
reconocer a una persona en una rueda de identificacin es una tarea de
memoria,yquizunadelasmscomplicadas,debidoaquelamemoria
est lejos de ser perfecta y se encuentra limitada no slo en capacidad
sinotambinporelefectodeinnumerablesfactores(cognitivos,sociales,
evolutivos, e incluso clnicos y de personalidad) que la distorsionan,
provocando errores no intencionados tanto de omisin como de
comisin
21
. En ocasiones, los errores son provocados por el propio
Sistema.
Identificacinenfotografas
En algunos casos puede producirse la identificacin previa del
sospechoso de un delito en una fotografa. Esta identificacin puede
realizarse de forma natural, por la aparicin del supuesto culpable en
medios de comunicacin, o como consecuencia de una rueda
fotogrfica en comisara o los juzgados. Una identificacin previa
servir como base para detener a la persona a quien se imputarn los
delitos. Sin embargo, la sola identificacin en fotografa no es vlida
como prueba para el sistema legal. Por tanto, una vez que la polica
localiza a la persona de la fotografa a quien seal el testigo, se
proceder a realizar una rueda de identificacin en vivo, siguiendo el
procedimientosealadoenlaLeydeEnjuiciamientoCriminal(arts.368a
374).Ladificultadaquenosenfrentamosaquesqueelsimplehechode
mostrar las fotografas al testigo podra estar viciando todo el
procedimiento posterior de identificacin: en la rueda en vivo el testigo
podra estar sealando a la persona de la fotografa y no al autor del
delito.
Laruedasdeidentificacin
El mejor medio para evitar errores de identificacin es extremar


20
MIRAyDIGES,1991
21
MANZANERO,2008
INTERVENCINJUDICIAL 329


el control en las condiciones de la rueda. Por ello, las ruedas no deben
estarsesgadas,estoes,debenserimparciales.Yunaruedaesimparcialsi
elsospechosotienelamismaprobabilidaddeserelegidoquecualquiera
del resto de los componentes de la rueda. Para conocer el grado de
imparcialidaddeunaruedaserecomiendautilizartestigossimulados.Si
las personas que no han estado presentes durante la comisin del delito
sealan al sospechoso con mayor frecuencia de la esperable por azar,
simplementeapartirdeladescripcininicial,significarquelaruedano
es imparcial y hay un sesgo contra el acusado, que es sealado como el
autorporquienesnoestuvieronpresentes.
A este respecto, se han propuesto dos principios de
imparcialidad
22
: 1) un nmero suficiente de componentes que asegure
unaprobabilidadpequeadesealarauninocenteporazar;y2)queel
sospechoso no sea diferente del resto de los componentes de la rueda,
quenosedunsesgoafavoroencontradelacusado,quedisminuyala
probabilidad de ser sealado por azar por una persona ajena al caso
investigado.
As, la labor del psiclogo forense experimental ser evaluar el
tamaofuncionaldelaruedaylosposiblessesgosensucomposicin,y
asesorar sobre los diferentes factores de influencia que sesgaran las
respuestasdelostestigos(tablaI).

Variablesaestimar Variablesdelsistema
Delsuceso Delostestigos Delproceso Delarueda
- Condiciones
fsicas
- Duracin
- Violencia
- Detalles
impactantes
- Focoenelarma
- Nmerode
agresores
- Gnero
- Edad
- Raza
- Entrenamiento
- Expectativasy
creencias
- Ansiedad
- Papeldeltestigo
- Efectosdedemora
- Informacinpost
suceso
- Fotografas
- Descripciones
previas
- Retratosrobot
- Composicin
- Nmerode
componentes
- Seleccinde
cebos
- Modode
presentacin
- Instrucciones
TablaI.Principalesvariablesquepuedenafectaralaexactitudenlaidentificacinpor
partedelostestigos.


22
MALPASSyDEVINE,1983
330 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Ladeteccindelasidentificacioneserrneas
Durante las ltimas dcadas se han desarrollado diferentes
procedimientos para valorar la credibilidad de las declaraciones de los
testigos
23
,tcnicasquenopermitensabersilostestigosmientenodicenla
verdad, aunque podran facilitar los juicios sobre la credibilidad de los
relatosqueproporcionan.Sinembargo,ningunodeestosprocedimientos
esaplicablealaspruebasdeidentificacin.Adems,elproblemaaquno
estantodetectarlamentirayportantolafalsaidentificacindeliberada,
comoloserroresnodeliberados.
Encualquiercaso,paravalorarlaexactituddeunaidentificacin
podramos basarnos en diferentes medidas basadas en los procesos de
memoria y toma de decisin que intervienen en las pruebas de
reconocimiento
24
, como por ejemplo el tipo de respuesta que el testigo
emite ante la identificacin
25
o el tiempo que tarda en reconocer
26
; y en
todalainformacinquetengamossobreelcaso:circunstanciasenquese
produjo el suceso, caractersticas del testigo, y, en general, todos los
factoresquepuedanafectaralrecuerdoyreconocimientodelautordelos
hechos
27
.
Adems,diferentesinformes
28
hanpropuestoungrannmerode
reglas sobre cmo realizar e interpretar adecuadamente una rueda de
reconocimientoquepodranpermitirnosinterpretaradecuadamenteuna
identificacin. Recientemente se han elaborado un listado de 39 reglas
adaptadas al sistema espaol
29
cuyo incumplimiento llevara al rechazo
delapruebadeidentificacin,desdeelpuntodevistadelaPsicologadel
Testimonio,conindependenciadequeseproporcioneunajustificacin.



23
MANZANERO,2001
24
SPORER,McQUISTONSURRETTeIBABE,2006
25
MANZANERO,LPEZyCONTRERAS,2008
26
MANZANEROyFARIASPAJAK,2008
27
MANZANERO,2006,2010
28
Porejemplo,WAGENAAR,1988;WELLS,1988
29
MANZANERO,2010
INTERVENCINJUDICIAL 331


Lasdeclaracionesdelostestigos
La Psicologa Forense Experimental ha definido diferentes
procedimientosparalaobtencindelasdeclaracionesdelostestigosyla
valoracindesuexactitudycredibilidad
30
.
Podemos sealar dos formas diferentes de toma de declaracin:
formato de recuperacin narrativo y formato de recuperacin
interrogativo. Tradicionalmente estas dos formas se han empleado de
forma complementaria. En el formato narrativo se pide al testigo
simplementequecuentequsucedi.Entrminosdetareasdememoria
se le est pidiendo que realice una tarea de recuerdo libre: que sin
limitacinalgunaysininterrupcionescuentetodoloquerecuerde,dela
formaqueprefiera.Elformatointerrogativoconsisteenrealizarunaserie
de preguntas a los testigos que previamente han sido elaboradas
formandoelguindelinterrogatorio,quepuedeserimplcitooexplcito.
En trminos de tareas de memoria se le est pidiendo al testigo que
realice una tarea de recuerdo dirigido. Ambos tipos de recuperacin
tienenventajasylimitaciones.
El formato narrativo presenta una ventaja importante, las
declaracionesdadasdeestaformanosuelencontenertantasdistorsiones
como con el interrogativo. Sin embargo, suelen ser bastante pobres en
cuantoalacantidaddedetallesproporcionados,consistengeneralmente
endescripcionesmuygeneralesdelosucedido;estoes,presentanerrores
de omisin. El formato interrogativo, por su parte, tiene la ventaja de
proporcionar una gran cantidad de informacin, pero con ms
distorsiones de las aparecidas en el formato anterior, ms errores de
comisin.Estacaractersticadelformatointerrogativo,msdetallespero
menos exactos, se debe al efecto que las preguntas tienen sobre la
memoria
31
.
Tcnicasdeayudaalrecuerdo
Ademsdeestosdosprocedimientosutilizadosenlasentrevistas
estndar para tomar declaracin a los testigos, existen otros


30
MANZANERO,2010
31
DIGES,1997
332 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


procedimientos ms complejos que facilitan el recuerdo y pueden evitar
las desventajas que presentan el formato de recuperacin narrativo e
interrogativo
32
. Cuando a los testigos se les hace difcil recordar, puede
recurrirseadiferentestcnicasdeayudaalrecuerdo.Unadelastcnicas
sobrelasquemsnfasisseestponiendoenlaactualidad,comounode
los procedimientos ms completos de toma de declaracin, es la
Entrevista Cognitiva (EC). Esta forma de entrevista ha sido desarrollada
como un completo procedimiento de toma de declaracin dirigido a la
obtencin de informacin cuantitativa y cualitativamente superior a la
que es posible obtener mediante las entrevistas estndar, disminuyendo
la posibilidad de que aparezcan errores de omisin y comisin en las
declaracionesdelostestigos
33
.
EnlaECsedistinguen3pasosenlaentrevistacognitiva:1)crear
un ambiente propicio, 2) recuerdo libre y 3) aplicacin de tcnicas de
recuperacin de memoria: reinstauracin del contexto, focalizacin del
recuerdoytcnicasderecuperacinextensiva.
a) Reinstauracin cognitiva del contexto: consistir en tratar de poner al
testigomentalmenteenlamismasituacinfsicaymentaldecuando
ocurrielsuceso.Lareinstauracindelcontextoenqueseprodujoel
sucesoproporcionaindiciosqueincrementanlacoincidenciaentreel
suceso original y el contexto de recuperacin, lo que facilitar el
acceso a la informacin sobre el suceso original. La tcnica consiste
enpediraltestigoqueimaginedenuevoelsucesosobreelqueest
declarando, intentando recordar todos los aspectos posibles
relacionadosconelmomentodelsuceso.
b) Focalizacindelrecuerdo:Consisteenayudaraltestigoaconcentrarse
en lo que est describiendo. Esto puede lograrse mediante la
realizacin de preguntas abiertas, permitiendo pausas largas y no
interrumpiendoaltestigocuandoesthablando.
c) Recuperacin extensiva: Puede ayudarse a los testigos a buscar en su
memoriamsextensivamentemedianteelusodediversastcnicas:


32
GARRIDOyMASIP,2006
33
MEMONyKEHNKEN,1992
INTERVENCINJUDICIAL 333


Cambiodeperspectiva:consistenteenelrecuerdodesdediferentes
perspectivas,porejemplopidindolequeadoptelaperspectivade
otrapersonaoquetratedecontarlocomosihubieraestadoenun
lugardiferenteadondeseencontrabaenelmomentodelsuceso.
Recuerdo de los hechos desde diferentes puntos de partida,
pidiendoaltestigoquerepitasutestimonioenunordendiferente.
El empleo de sta tcnica se justifica, como en el caso del cambio
de perspectiva, en que cuantas ms vas de acceso se tenga a la
informacin almacenada en la memoria ms posibilidades habr
dequestasehagaaccesibleporunouotrocamino.
Sin embargo, no todo son ventajas en la entrevista cognitiva.
Diversas investigaciones
34
han mostrado que esta tcnica podra
presentar ciertos inconvenientes. Entre ellos podemos sealar como ms
importante el hecho de que pedir a los testigos que recuperen
informacin en mltiples ocasiones y de muy diversas formas puede
implicarunamayorelaboracindeestainformacin,loquepodrallevar
a rellenar huecos de la memoria con material procedente de otros
episodiosyarealizarmsinferencias,queafectaraasuvezalacalidady
cantidaddeinformacinrecordada.
AdemsdelaEntrevistaCognitiva,existenotrosprocedimientos
auxiliares, no siempre recomendables an cuando se utilizan. El recurso
principal y ms sencillo en el caso de menores es la realizacin de
dibujos,conelobjetivofundamentaldefacilitarladesinhibicindelnio
y su representacin de situaciones complejas. Sin embargo, su uso debe
limitarsealdetcnicaauxiliarquefacilitelarecuperacindeinformacin
y en los objetivos descritos. No debe caerse en la trampa de tratar de
interpretarlosdibujos,ymenosenlostrminosenquelohacenalgunas
tcnicas proyectivas comentadas ms arriba, ya que aqu el objetivo es
otro.
Tambin se propone desde algunos foros la utilizacin de la
hipnosis como tcnica para la obtencin de declaraciones, pero sta es


34
HERNNDEZFERNAUDyALONSOQUECUTY,1997;HOLLIDAY,2003
334 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


absolutamentedescartadaporlaciencia
35
yaquelossujetoshipnotizados
tienden a reelaborar sus memorias introduciendo informacin falsa
procedente de otras experiencias, de sus conocimientos o de las
preguntas del hipnotizador, dado que se incrementa su sugestibilidad.
Con el problema aadido de que una vez reelaboradas las memorias el
dao es irreversible. Por si fuera poco, en esta situacin el hipnotizado
mantieneintactalacapacidaddementir.
Anlisisdelacredibilidaddelasdeclaraciones
Desde la Psicologa Forense Experimental podemos clasificar las
investigacionesacercadelacredibilidaddelasdeclaracionesen:estudios
de los cambios fisiolgicos, investigaciones conductuales de los cambios
corporales (factores no verbales de credibilidad) y anlisis de los
contenidos verbales. Los dos primeros se han centrado en intentar
detectarlamentira.
a) Estudios de los cambios fisiolgicos: Para estudiar los diferentes cambios
fisiolgicosasociadosalamentirasehanutilizadodiversaspruebas.La
tcnica ms conocida es el detector de mentiras o polgrafo, que se basa
en la medicin de diversas respuestas psicofisiolgicas entre las que
destacanlatasacardiacayrespiratoria,larespuestapsicogalvnicade
la piel y la dilatacin pupilar. Sin embargo, la tcnica presenta
problemas relacionados con posibles fallos en la deteccin: al medir
variables fundamentalmente relacionadas con la ansiedad podemos
encontrarnosconquepersonasconunaltoniveldeansiedadpueden
ser identificadas como mentirosas, al producir respuestas similares a
las que acompaa la produccin de una mentira. En contrapartida,
unapersonaconungrancontrolemocionalpasardesapercibidapara
estedetectordementiras,aunqueefectivamenteestmintiendo.Estos
posibleserroresinvalidanelusodeestatcnica.
b) Factores no verbales de credibilidad: Miller y Burgoon
36
realizaron una
buena revisin de los factores conductuales que afectan a la
credibilidad. Segn estos autores, ciertas manifestaciones de indicios


35
CLARKyLOFTUS,1996;MAZZONIyLYNN,2006
36
MILLERyBURGOON,1982
INTERVENCINJUDICIAL 335


no verbales estn sistemticamente asociadas con la comunicacin
engaosa. Estos indicios incluyen aquellas conductas sintomticas de
laansiedadylareticencia,esdecir,conductasexcesivasqueexageran
una respuesta normal de comunicacin, conductas marcadas por
afectonegativo,conductasindicadorasdevaguedadoincertidumbre,
yrespuestasincongruentesquesugierenquelaconductaexternaest
encontradiccinconlossentimientosactualesdeltestigodeshonesto.
El problema fundamental que nos encontramos aqu es la gran
variabilidadexistenteenlaproduccindeestetipodeconductasyel
errordeinterpretacinaquepodradarlugarlaconsideracindeun
indicio aislado en lugar del anlisis de la conducta del testigo como
untodo.
As pues, podramos decir que hasta el momento no existen los
detectoresdementirasvlidos.Peroadems,auncuandoexistieran,el
problemadeestosprocedimientosesquetodosellossebasanenque
los sujetos estn aportando datos falsos intencional y por tanto
conscientemente, por lo que no son aplicables a la mayora de los
relatos falsos, que son producto de errores que van ms all de la
intencionalidad, y que pasaran desapercibidos pues los propios
sujetos creen en su realidad. Slo la intencionalidad afectara (y no
siempre) a dimensiones psicofisiolgicas y conductuales que pueden
sermedidasdediferentesformas.
Por esto ms recientemente han surgido algunos procedimientos
basadosenelanlisisdelcontenidodelasdescripcionesdememoria.
En todos ellos se parte del supuesto de que las declaraciones
procedentesdeunhechorealsediferenciandelasdeclaracionesdeun
hecho falso (errneo) en varias dimensiones, tales como el tipo de
expresin, el tipo de detalles descritos, la dudas manifestadas, la
estructuradelasnarraciones...
c) Anlisis de los contenidos verbales: Los estudios sobre las variables de
contenidoatravsdelasquepodemosinferircredibilidadsecentran
noeneltestigoyenlasvariablesrelacionadasconlamentira,sinoen
las variables del testimonio, que correlacionan con la exactitud de la
informacin proporcionada por las declaraciones. As, se produce un
importante cambio cualitativo en los estudios sobre credibilidad. Las
dudas, alusiones a procesos mentales, exageraciones, cantidad de
detalles, pausas, juicios o valoraciones, comentarios personales,
336 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


longitud de las declaraciones y otras tantas variables de contenido
sustituyen a los cambios fisiolgicos, gestos, posturas y dems
variables conductuales en el punto de mira de las investigaciones
sobrelacredibilidad.
Labasequesustentaestosestudiosseencuentraenladistincin
entre huellas de memoria de origen externo (perceptivas) y de origen
interno (imaginadas), establecida por Johnson y Raye
37
, quienes afirman
que las memorias basadas en hechos reales son cualitativamente
diferentesdelasbasadasenfantasasoimaginaciones.
Por otra parte, algunas diferencias entre memorias de origen
externo e interno pueden detectarse tambin mediante otras tcnicas de
anlisis, como el Anlisis de la realidad de las evidencias
38
, el Anlisis de la
RealidaddelasDeclaraciones
39
oelAnlisisdelcontenidodelasdeclaraciones
40

que permiten diferenciar entre testimonios crebles y no crebles. El


campodeaplicacindeestastcnicaseslostestigosinfantilesvctimasde
abusosexualofsico
41
.
CONCLUSIN
A lo largo del captulo se ha mostrado una visin global de la
Psicologa Forense y sus diferentes especialidades, describiendo sus
aplicaciones, requisitos y limitaciones, y las principales tcnicas
utilizadasenelrea.
Como se ha podido apreciar es un rea muy compleja, tanto
desdeelpuntodevistadesusaplicacionesjurdicas,comodelalcancede
los objetivos de las investigaciones implicadas. Y sus mtodos y
procedimientosestnenconstanteevolucindelamanodelatecnologa
ylainvestigacin.
Su demanda social en los diversos mbitos cada vez es mayor.


37
JOHNSONyRAYE,1981
38
TRANKELL,1982
39
UNDEUTSCH,1984
40
STELLERyKEHNKEN,1989
41
ParaunarevisinverMANZANERO,2010
INTERVENCINJUDICIAL 337


An cuando todava sigue siendo una desconocida en muchos aspectos,
incluso para algunos profesionales de la justicia y la investigacin. No
obstante, pronto ser imprescindible contar con sus aportaciones como
ocurre en la mayora de los pases de nuestro entorno, donde no se
entiende la administracin de la justicia sin la colaboracin de la
PsicologaForensetantoClnicacomoExperimental.

BIBLIOGRAFA
ANASTASI,A.(1973):Testpsicolgicos.Madrid:Aguilar.
BAREA, J. y VILLEGAS, Ch. (2002): La entrevista psicolgica penal forense. En
M.A.SORIA(Coord.):Manualdepsicologapenalforense.Barcelona:Atelier.
CARPINTERO, H. y RECHEA, C. (1995): La psicologa jurdica en Espaa: su
evolucin. En M. CLEMENTE (Coord.): Fundamentos de la psicologa
jurdica.Madrid:Eds.Pirmide.
CLARK, S.E. y LOFTUS, E.F. (1996): The construction of space alien abduction
memories.PsychologicalInquiry,7,2,140143.
DIGES,M.(1997).Losfalsosrecuerdos.Sugestinymemoria.Barcelona:Paids.
DIGES, M. y ALONSOQUECUTY, M.L. (1993): Psicologa forense experimental.
Valencia:Promolibro.
DIGES,M.yMANZANERO,A.(1995):Elrecuerdodelosaccidentesdetrfico:
Memoria de los testigos. En L. MONTORO, E.J. CARBONELL, J.
SANMARTNyF.TORTOSA(Eds.):Seguridadvial:Delfactorhumanoalas
nuevastecnologas.Madrid:Ed.Sntesis.
DOOB, A. y KIRSHENBAUM, H. (1973): Bias in police lineups partial
remembering.JournalofPoliceScience&Administration,1,287293.
ECHEBURA,E.yCORRAL,P.(1998):Manualdeviolenciafamiliar.Madrid:Siglo
XXI.
GARRIDO, E. y MASIP, J. (2006): La obtencin de informacin mediante
entrevistas. En E. GARRIDO, J. MASIP y C. HERRERO (Eds.): Psicologa
jurdica.Madrid.Pearson.
GRISSO, T. (1987): The economic and scientific future of forensic psychological
assessment.AmericanPsychologist,42,831839.
HERNNDEZFERNAUD,E.yALONSOQUECUTY,M.L.(1997):Thecognitive
interviewandliedetection:anewmagnifyingglassforSherlockHolmes?
AppliedCognitivePsychology,11,5568.
HOLLIDAY, R.E. (2003): The effect of a prior cognitive interview on childrens
acceptanceofmisinformation.AppliedCognitivePsychology,17,443457.
JOHNSON,M.K.yRAYE,C.(1981):Realitymonitoring.PsychologicalReview,88,
1,6785
LAPASI,D.yRAMN,E.(2002):Lostestpsicolgicosenlaprcticaforense.En
M.A.SORIA(Coord.):Manualdepsicologapenalforense.Barcelona:Atelier.
338 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


MALPASS, R. (1981): Effective size and defendant bias in eyewitness
identificationlineups.Law&HumanBehavior,5,299309.
MALPASS, R.S. y DEVINE, P.G. (1983): Measuring the fairness of eyewitness
identification lineups. En S.M.A. LLOYDBOSTOCK y B.R. CLIFFORD:
Evaluatingwitnessevidence.JohnWiley&SonsLtd.
MANZANERO, A.L. (2001): Procedimientos de evaluacin de la credibilidad de
las declaraciones de menores vctimas de agresiones sexuales. Revista de
PsicopatologaClnica,LegalyForense.1,2,5171.
MANZANERO, A.L. (2006): Identificacin de personas: Las ruedas de
reconocimiento. En E. GARRIDO, J. MASIP y C. HERRERO (Eds.):
Psicologajurdica.Madrid.Pearson.
MANZANERO,A.L.(2008):PsicologadelTestimonio.Unaaplicacindelosestudios
sobrelamemoria.Madrid:Ed.Pirmide.
MANZANERO,A.L.(2010).MemoriadeTestigos:Obtencinyvaloracindelaprueba
testifical.Madrid:Pirmide.
MANZANERO,A.LyFARIASPAJAK,K.(2008):Tiempodereaccinyexactitud
enelreconocimientodepersonas.IVCongresoNacionaldePsicologaJurdica
yForense.Murcia,mayo.
MANZANERO, A.L; LPEZ, B. y CONTRERAS, M.J. (2008): Efectos de
interferencia en el reconocimiento de personas: exactitud,
discriminabilidad y sesgo de respuesta. IV Congreso Nacional de Psicologa
JurdicayForense.Murcia,mayo.
MAZZONI, G. y LYNN, S.J. (2006): Using hypnosis in eyewitness memory: past
and current issues. En M.P. Toglia, J.D. Read, D.F. Ross y R.C.L. Lindsay
(Eds.)HandbookofEyewitnessPsychology.Mahaw,NJ:Erlbaum.
MEMON, A. y KEHNKEN, G. (1992): Helping witnesses to remember more:
Thecognitiveinterview.ExpertEvidence:TheInternationalDigestofHuman
Behaviour,ScienceandLaw,1,3948.
MIRA,J.J.yDIGES,M.(1991):Teorasintuitivassobrememoriasdetestigos:Un
examendemetamemoria.RevistadePsicologaSocial,6,1,4760.
MILLER,R.G.yBURGOON,J.K.(1982):Factorsaffectingassessmentsofwitness
credibility. En R. Bray, N. Kerr (Comp.): The psychology of the courtroom.
NewYork:PlenumPress.
SAIZ, D. (2002): Memoria y percepcin en psicologa del testimonio. En M.A.
Soria(Coord.):Manualdepsicologapenalforense.Barcelona:Atelier.
SORIA,M.A.(2002)(Coord.):Manualdepsicologapenalforense.Barcelona:Atelier.
SPORER, S.L.; McQUISTONSURRETT, D. e IBABE, I. (2006): Metamemoria de
lostestigospresenciales.EnE.GARRIDO,J.MASIPyC.HERRERO(Eds.):
Psicologajurdica.Madrid.Pearson.
STELLER, M. y KEHNKEN, G. (1989): Criteriabased statement analysis. En
D.C. RASKIN (Ed.): Psychological methods in criminal investigation and
evidence.NewYork:Spinger.
TRANKELL,A.(1982):Reconstructingthepast.Stockholm:Norstedt&Soners.
INTERVENCINJUDICIAL 339


UNDEUTSCH, U. (1984): Courtroom evaluation of eyewitness testimony.
InternationalReviewofAppliedPsychology,33,5167.
VZQUEZ,B.(2005):Manualdepsicologaforense.Madrid:Ed.Sntesis.
WAGENAAR, W. (1988): Identifying Ivan. A case study in legal psychology.
Cambridge:HarvardUniversityPress.
WELLS,G.L.(1988).Eyewitnessidentification.Toronto:Carswell.
ZALDIVAR,F.(2000):EvaluacinPsicolgica.Granada:Nmesis.

CONSECUENCIASDELAACCIN
CRIMINAL

Victimologa

YolandaPecharromnLobo
1

Resumen: En este trabajo examinaremos como hasta la


consolidacindelaVctimologacomociencia,elestudiodelapersonay
rol dela vctima, haba padecidounabsolutoabandono por parte tanto
de la Criminologa como del Derecho Penal; en el anlisis de los
acontecimientos, la vctima slo inspiraba compasin, en estas pginas
desarrollaremoslaevolucindelconceptohastanuestrosdas.
ndice: 1. Definicin. 2. Origen y evolucin del movimiento
victimolgico. 2.1. Evolucin del papel de la vctima en el conflicto
penal.2.2Nacimientodelavictimologacomociencia.3.Objetodela
victimologa.4.Definicindevictimacomoobjetodelavictimologa.5.
Victimizacin primaria y victimizacin secundaria. 6. Factores
victimgenos. Iter victimae. 7. Derecho penal y su relacin con la
victima. 8. Consecuencias del proceso penal para la vctima. 9.
Consecuenciasdeldelitoenlasvctimas.10.Evolucindelmovimiento


1
LicenciadaenSociologa.CriminlogadelaAsociacinparalaPrevencindelDelitoy
laintervencinenVictimasyDelincuentes.
344 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


asistencialindemnizatorio. 11. Programas indemnizatorios a cargo del
estado.Ley35/95deayudasyasistenciaavctimasdedelitosviolentosy
contralalibertadsexual.12.Programasdereparacinycompensacin
a cargo del infractor. 13. Conciliacin vctimaofensor. 14. Programas
deasistenciaalavctimatestigo.15.Programasdeasistenciainmediata.
Serviciosdeasistenciaalasvctimas
Palabras clave: Victimologa Victimizacin Factores
victimgenosProgramasindemnizatoriosConciliacin.

DEFINICIN
Conforme a la definicin dada en el Primer Simposio de
VictimologacelebradoenJerusalnen1973,Victimologaeselestudio
cientficodelasvctimasdeldelito.Msconcretamente,enpalabrasde
Gulotta,Victimologaesladisciplinaquetieneporobjetoelestudiode
la vctima de un delito, de su personalidad, de sus caractersticas
biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, de sus relaciones
con el delincuente y del papel que ha desempeado en la gnesis del
delito.
Enlaactualidadnadiediscutequetambinsonobjetodeestudio
para la Victimologa las personas afectadas por acontecimientos
traumticosdecualquiernaturaleza.
ORIGENYEVOLUCINDELMOVIMIENTOVICTIMOLGICO
Hasta la consolidacin de la Vctimologa como ciencia, el
estudio de la persona y rol de la vctima, haba padecido un absoluto
abandono por parte tanto de la Criminologa como del Derecho Penal;
en el anlisis de los acontecimientos, la vctima slo inspiraba
compasin.
La Criminologa tradicional centraba su explicacin del
comportamiento delictivo en la figura del infractor, considerando a la
vctima como un sujeto pasivo y fungible que no aportaba nada a la
explicacin del hecho delictivo, mientras que el Derecho Penal diriga
todos sus esfuerzos y recursos al procesado, olvidando que la vctima
deldelitotambinnecesitaatencin.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 345

EVOLUCIN DEL PAPEL DE LA VCTIMA EN EL CONFLICTO
PENAL
Enlostiemposprimitivoslavctimatenatodoelprotagonismo
y buscaba directamente la satisfaccin de sus intereses lesionados a
travs de la venganza privada de acuerdo a una interpretacin
totalmente subjetiva y frecuentemente injusta tanto del dao como del
castigo. De este modelo se pasa a adoptar un criterio limitativo que
queda plasmado en la ley del talin, mediante la cual se pone coto a la
falta de proporcin entre la lesin y la venganza privada y se desliga
parcialmente a la vctima del manejo del castigo para entregar dicho
poder a un juez imparcial, ajeno al conflicto. El principio talinico
adems de restringir el ilimitado derecho a la venganza que tena la
vctima, incorpora un principio de ecuanimidad inexistente hasta
entonces.
A lo largo de la Edad Media se establece la compensacin
monetaria como frmula de resarcimiento, siendo la vctima quien
estipula la cantidad a pagar. Las XII Tablas establecen el principio
talinicoperodancabidaalaposibilidaddequelavctimaacuerdecon
elagresorotraformadistintaderesarcimiento.
Traslaenormeimportanciaqueseasignabaalavctimadesdela
antigedadhastabienentradoelMedievo,apartirdelsigloXVIII,conla
implantacin del Derecho Penal Estatal, la figura de la vctima pasa a
quedartotalmenteolvidadadurantesiglos.Eliuspuniendipasaamanos
delEstadoyestosuponequelasociedadrenunciaacualquierformade
venganza privada por parte de la vctima o sus familiares y cede al
estado la proteccin de la sociedad frente a la delincuencia, as como el
enjuiciamientoylaimposicindepenasaldelincuente.
Como posibles causas de este olvido de las vctimas se han
esgrimidolassiguientes:
Puede resultar sencillo identificarse con el delincuente ya que ste
representa un sujeto sin inhibiciones que realiza lo que desea sin
importarle la norma, la sociedad o la vctima, mientras que nadie
deseaservctimaycasinadiequiereidentificarseconella.
346 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El delincuente inspira curiosidad y temor a la sociedad. Se tiene
miedo a su conducta y por ello el Estado emplea muchos medios en
tratardeconocerleyneutralizarsucomportamiento.
Las vctimas, en cierta medida, representan el fracaso del Estado en
su misin de proteger los intereses colectivos. Olvidar a ciertas
vctimaspodraserunaestrategiadelasinstitucionesparaocultarsu
propiaineficacia.
NACIMIENTODELAVICTIMOLOGACOMOCIENCIA
Se puede decir que la Vctimologa nace como reaccin a la
macrovictimizacin producida por la II Guerra Mundial, y
particularmente como respuesta al holocausto, con Hans Von Hentig y
BenjaminMendelsohnalacabeza.
En esas fechas los estudiosos comienzan a interesarse por las
vctimas desde el punto de vista cientfico y en 1948 aparece el primer
estudio a nivel terico, la obra de Hans Von Henting The Criminal and
hisvictimconsideradaelpuntodepartidadelaVictimologa.
Enestaobra,elautorsecentraenlascausasdeldelitoydestaca
laimportanciadelarelacindeldelincuenteconlavctimaconfigurando
elconceptodeparejacriminal.Asimismo,defiendequecualquierpersona
puedeserdelincuenteovctima,segnlascircunstancias,einclusopasar
de ser lo uno a ser lo otro, y que existe la vctima latente, es decir,
personas que por sus condiciones personales tienen una mayor
predisposicinqueotrasallegaraconvertirseenvctimas.
BenjaminMendelsohn,esquienacuaeltrminoVictimologay
lo utiliza por vez primera en una conferencia impartida en Bucarest en
1947, defendiendo la Victimologa como ciencia opuesta y
complementariaalaCriminologa,alconfluirentododelitofactoresque
derivantantodelinfractorcomodelapropiavctima.
Mendelsohn va ms all que Von Hentig y afirma que la
Victimologa debe ocuparse de todo tipo de vctimas y no slo de las
vctimas de delitos sino tambin de las de catstrofes naturales. Su
trabajo insiste en la idea de la existencia de la pareja criminal, en la
interaccinautorvctimayenelrolactivoquedesempealavctimaen
la dinmica victimizadora. Mendelsohn defiende la existencia de una
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 347

rica tipologa victimal y es el primer autor en elaborar una clasificacin
detalladadelasvictimas.
A estos autores siguieron las investigaciones de algunos otros:
Ellenberger, Fattah, Schultz, siendo a partir de los aos setenta cuando
comienzanarealizarseestudiosvictimolgicosautnomos.
La labor de todos ellos result imprescindible para la
consolidacin de la Victimologa como ciencia, pero el proceso no
hubieraculminadosinlaconfluenciadeotrosfactoresfundamentales:
Las Encuestas de Victimizacin. En la dcada de los
setenta las encuestas de victimizacin adquirieron un alto grado de
credibilidad y supusieron un gran impulso para el estudio cientfico de
lasvctimas.Susaportacionesresultaronmuytilesparainformarsobre
la poblacin efectivamente victimizada, para aportar datos fiables de la
cifranegradecriminalidad(diferenciaentrecriminalidadrealydeclarada),
para evaluar los daos producidos por el delito en las vctimas, para
conocerladinmicavictimizadoraoparaconocerelgradodeconfianza
delasvctimasenlasinstituciones.
Los Movimientos a favor de las Vctimas. Result de gran
importancia la aparicin, en esos mismos aos, de movimientos a
favor de las victimas y, especialmente, los Movimientos Feministas
quepusieronelacentosobrelaviolenciadirigidacontralasmujeres,
impulsaronlasinvestigacionestericasylosprogramasasistenciales,
y sirvieron de modelo a otros colectivos de alto riesgo de la
victimizacin.
Los Simposios Internacionales de Victimologa. El fenmeno de la
victimafueadquiriendocartadeidentidad,seconvirtienuncampo
deinvestigaciny,apartirdelosaossetenta,tratdeestablecersu
identidad,sumbitodeestudio,suslmitesysupropiaterminologa,
en definitiva trat de marcar su espacio dentro de lo que era el
conjunto de estudios criminolgicos. El primer Simposio
InternacionaldeVictimologasecelebren1973enJerusalnyenl
se presentaron y divulgaron los trabajos que, hasta ese momento, se
haban publicado acerca de las vctimas. Desde entonces se celebran
cadatresaos,delmismomodoquesecelebranlosdeCriminologa,
habiendotenidolugarelltimoenFloridaenagostodel2.006.Enel
348 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de 1976, surgi una publicacin peridica especializada llamada
Victimology que se sigue editando desde esa fecha hasta el momento
actual. En el Tercer Simposio Internacional de Victimologa,
celebrado en Munster (Alemania) en 1979, es cuando puede decirse
quenaceoficialmentelaVctimologaenelmbitocientficomundial,
yaqueenlsefundlaSociedadMundialdeVictimologa,quehasido
la impulsora de todos los estudios y encuentros celebrados
posteriormente sobre la materia. En estos simposios se han tratado
temascomoelconceptodeVictimologa,devctima,sumetodologa,
relaciones victimariovctima, prevencin, tratamiento y
resarcimiento de las vctimas, violencia en la familia, vctimas de la
contaminacin, de catstrofes naturales, violencia transnacional o
terrorismo,entreotros.
En las ltimas dcadas la focalizacin hacia la figura del
delincuente se ha ido desdibujando y las vctimas de los delitos,
especialmentelasdelosdelitosviolentos,hancomenzadoaserobjetode
atencin por los legisladores en la configuracin de la respuesta penal.
La preocupacin ha tomado relevancia en el plano internacional
alcanzando a instituciones como la ONU y el Consejo de Europa, que
han ido dejando plasmada su inquietud por las vctimas en diversas
disposicionesalolargodelosaos.
Dos disposiciones de 1985 constituyen el punto de partida,
facilitando sugerencias a los gobiernos para regular las mejores
estrategias de atencin a las vctimas, para atender a su situacin legal,
para crear servicios asistenciales o para estimular la compensacin por
parte del delincuente, y en los casos en que no sea posible por
insolvenciadeclaradaoautordesconocido,porpartedelEstado:
La Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las
Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la
AsambleaGeneraldeNacionesUnidas.
La Recomendacin 11/1985 del Comit de Ministros de los Estados
Miembros sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho
PenalydelProcesoPenal.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 349

OBJETODELAVICTIMOLOGA
Si bien en sus orgenes la Victimologa estudiaba
fundamentalmente las relaciones entre la vctima y el delincuente y su
papel en la comisin del crimen, hoy este objeto de estudio se ha
ampliado notablemente y abarca otras cuestiones que van mucho ms
alldelobjetivoprincipaldelograruntratojustoyderespetohacialas
vctimas. La Victimologa pretende desarrollar, mediante un estudio en
profundidaddelavctima,unaseriedereglasyprincipioscomunesque
supongan un beneficio para el avance y evolucin tanto de las ciencias
criminolgicas como de las jurdicas, permitiendo una mejor
comprensindelfenmenocriminal,deladinmicacrimingenaydela
personalidaddeldelincuente.
A nivel internacional se asumen hoy como propios de la
Victimologalosobjetivossiguientes:
El estudio del papel desempeado por la vctima en la gnesis o
desencadenamientodeldelito,ascomoelanlisisdesurelacincon
eldelincuente
La problemtica de la asistencia jurdica, psicolgica y teraputica a
lasvctimas
Losprogramasdeayudaytratamientodelasvctimas
Laproteccinalasvctimastestigo
La indagacin de los temores sentidos en varios grupos de
victimizacin
Los estudios y anlisis sobre grupos de riesgo y de vulnerabilidad
frentealavictimizacin
Eldesarrollodeprogramasdeprevencindeldelito
Lainvestigacinsobrefactoresdepredisposicinvictimal
El examen de la criminalidad real a partir de los informes de las
vctimassobredelitosnoperseguidos,ocifranegradecriminalidad
350 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


La necesidad de subrayar la importancia de la vctima dentro de los
mecanismosdereaccindelajusticiapunitivaydedeterminacinde
laspenas
La necesidad de propiciar la elaboracin de las disposiciones legales
que permitan a las vctimas obtener indemnizacin por los daos
derivadosdelhechodelictivo
DEFINICIN DE VICTIMA COMO OBJETO DE LA
VICTIMOLOGA
En trminos generales podramos decir que vctima es el sujeto
quepadeceundaoporculpapropia,ajenaoporcausafortuita.
LaDeclaracindelaSociedadMundialdeVictimologadefinea
lavctimacomotodapersonaquehasufridounaprdida,daoolesin
ya sea como individuo o como integrante de un grupo o colectividad,
incluso refiriendo el trmino persona a entidades legales,
organizaciones,asociaciones,comunidades,estadooalasociedadensu
conjunto.
Incluye a las personas que sufren un delito y a las que sufren
daosdecualquierotranaturaleza.
El artculo 18 de la Declaracin de Naciones Unidas de 1985
define a las vctimas como aquellas personas que, individual o
colectivamente, hayan sufrido daos, incluidas lesiones fsicas o
mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales, como resultado de una
conducta, de accin o de omisin, que constituye una violacin de la
legislacin penal nacional, una violacin de los principios sobre
Derechos Humanos reconocidos internacionalmente o un abuso de
poderporpartedelaautoridadpolticaoeconmica.
Dentrodelconceptogeneraldevctimaesnecesariodistinguirlas
vctimas directas, personas afectados directamente por una agresin o
por un evento traumtico, de las vctimas indirectas, que son aquellas
personas que sin haber resultado afectadas personalmente en primera
instancia,sufrenlosefectosdeldelitoporhabersidotestigosdelhecho,
por mantener relacin personal con la vctima o por estar implicadas
profesionalmenteenelacontecimiento.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 351

Los familiares directos de la vctima (padres, hermanos,
cnyugesehijos),hayanpresenciadoonolaagresin,resultanafectados
deformaimportante,yaquesufrennosololasconsecuenciasinmediatas
de la situacin traumtica que supone la agresin a su familia, sino
tambinlasconsecuenciasamedioylargoplazo.
Alolargodelosaos,diversosautoreshanpropuestodistintas
clasificacionesdevctimas,enunintentodeexplicarsuscaractersticas,
vulnerabilidad y peculiaridades. Estas tipologas victimales, si bien no
debenserentendidascomocategorasestancas,inamoviblesyaplicables
de forma mecnica, si resultan tiles al aunar en grandes grupos las
caractersticas ms significativas de las personas devenidas en vctimas.
Entre las ms significativas estn las elaboradas por Benjamn
Mendelsohn, Hans Von Hentig, Elas Neuman, Lus Jimnez de Asa,
FattahoGerardoLandroveDaz.
VICTIMIZACIONPRIMARIAYVICTIMIZACIONSECUNDARIA
A pesar de los avances que se van produciendo en lo que a
proteccin de los derechos y necesidades de las vctimas se refiere, lo
ciertoesquelosproblemasdequienhasufridoundelitonoseterminan
con la solicitud de ayuda a la administracin a travs de la denuncia,
sinoque,enocasiones,losdaossufridosporlavctimasemagnificana
partir de ese momento. En este sentido, hay que distinguir entre
victimizacinprimariayvictimizacinsecundaria:
La victimizacin primaria se refiere a la experiencia individual
delavctimaderivadadelhechomismodehaberpadecidoeldelitoya
las diversas consecuencias perjudiciales que eso conlleva, sean de
carcterfsico,econmico,psicolgicoosocial.
La victimizacin secundaria (trmino acuado por Khne en
1986) es aquella que se deriva de las relaciones de la vctima con el
sistemajurdicopenal.
En contacto con la administracin de justicia, en ocasiones, la
vctima experimenta el sentimiento de estar perdiendo el tiempo, de no
recibir toda la atencin que merece, de ser ignorada o de ser tratada de
forma estereotipada y deshumanizada; no es raro que sufra
incomprensiones derivadas de la excesiva burocratizacin del sistema.
352 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Enalgunoscasos,lasvctimaspuedenllegarasufrirlafaltadetactoola
incredulidaddedeterminadosprofesionales.
La victimizacin secundaria se considera ms negativa que la
primariaporqueeselpropiosistemaelquevictimizaaquinsedirigea
l pidiendo justicia y proteccin y porque la vctima se siente frustrada
ensusexpectativas,quedandoafectado,deestamanera,elprestigiodel
propiosistemadejusticia.
Ante esta situacin, el Comit de Ministros del Consejo de
Europa aprob el 28 de Junio de 1985 una serie de recomendaciones
dirigidas a los Gobiernos de los Estados miembros para que revisen su
legislacinysuprcticaprocesal,conelobjetivodemejorarlasituacin
de la vctima en el derecho y proceso penal, respetando, entre otras, las
siguientesdirectrices:
Enelniveldeintervencinpolicial,losfuncionariosdepolicadeben
estar formados para tratar a las vctimas de modo comprensible,
constructivo y tranquilizador, evitando perjuicios aadidos. La
polica debe informar a la vctima sobre la posibilidad de obtener
asistencia, reparacin de su perjuicio por el delincuente e
indemnizacin por parte del Estado. La vctima debe poder obtener
informacinsobreeldesarrollodelainvestigacinpolicial.
Enelniveldelapersecucindeldelito,lavctimadebeserinformada
de la decisin definitiva relativa a la persecucin y debe tener
derecho a pedir la revisin por la autoridad competente de la
decisindearchivodelacausa.
Elinterrogatorioalavctimasedebehacerconrespetoasusituacin
personal, a sus derechos y a su dignidad y, en determinados casos,
debe ser interrogada en presencia de personal cualificado para
asistirla.
Enlacelebracindeljuiciolavctimadebeserinformadadelafecha
ylugardecelebracin,delasposibilidadesdeobtenerlarestituciny
reparacin del dao en el proceso penal y de la posibilidad de
obtenerasistenciajurdicagratuita.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 353

Enelmomentodelaejecucinsedebepriorizarlaindemnizacinala
vctima sobre cualquier otra sancin pecuniaria impuesta al
delincuente.
Se debe proteger a la vctima de cualquier publicidad que suponga
unataqueasuvidaprivadaoasudignidad.
Se debe proteger a la vctima y su familia contra las amenazas y el
riesgodevenganzaporpartedeldelincuente.
Se recomienda a los estados examinar las ventajas que pueden
presentarlossistemasdemediacinyconciliacin.
Tras ms de veinte aos de vigencia de estas disposiciones, la
victimizacinsecundariasiguesiendounarealidadcomnalamayora
depases.
FACTORESVICTIMGENOS.ITERVICTIMAE
Elprocesovictimalsiempreesunhechodinmicoquedepende
de una serie de factores y circunstancias que han de ser tenidas en
cuentaparacomprenderelfenmenodelictivo.
Cualquierpersonaestexpuestaapodersufrirundelito,peroni
todas tienen el mismo nivel de vulnerabilidad, ni todas son conscientes
de los riesgos. Los factores victimgenos, conocidos tambin como
factores predisponentes o factores de riesgo, son aquellas condiciones o
situaciones de una persona que la hacen ms proclive, ms propensa o
ms vulnerable a convertirse en vctima. Es posible distinguir tres
categoras:
Factores victimgenos predisponentes: suelen ser rasgos
endgenos de la propia persona, incluyendo factores biolgicos (edad,
sexo, discapacidad, enfermedades,), factores psicolgicos
(sentimientos, emociones, distorsiones cognitivas, rasgos de
personalidad, patologas,) y rasgos sociales (pertenencia a colectivos,
etnias,).
Factoresvictimgenospreparantes:suelenserfactoresexgenos
y se desarrollan a lo largo de la vida de la persona: profesin, fracaso
escolar,niveleconmico,hbitos,adicciones,relacionespersonales,
354 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Factores victimgenos desencadenantes: pueden ser mltiples,
perogeneralmentesonfactoresactitudinales:undescuido,unexcesode
confianza,unaprovocacin,unanegligencia,
Los autores tambin hacen referencia a otros conceptos y, as,
hablan de factores victimoimpelentes y victimorepelentes. Los
primeros impulsan al sujeto a una situacin victimal y los segundos le
protegendeella.Alavictimizacinsellegacuandolosfactoresvictimo
repelentesnosonsuficientesparacompensarlosvictimoimpelentes.
Parala realizacin del delito, es preciso que dos caminos, el del
criminalyeldelavctima,secrucenyelxitoofracasodelintentopara
elagresorvaadependerdelosmediosderesistenciadequedispongala
vctima. El iter victimae, o camino que lleva a una persona a convertirse
en vctima, guarda relacin directa con todos los factores
predisponentes,preparantesydesencadenantesdelhechovictimal,yno
esotracosaqueelanversodelitercriminis,ocaminoqueharecorridoel
propioacontecimientocriminalhastaquesehaejecutado.
DERECHOPENALYSURELACIONCONLAVICTIMA
Al estudiar el Derecho Penal surge claramente la figura del
delincuente como principal protagonista del mismo, todo se
desenvuelve a su alrededor: teniendo en cuenta las circunstancias del
delito, las atenuantes o agravantes de la pena, su imputabilidad o
inimputabilidad,susrelacionesconlavctimacomoagravante,lamayor
omenorcapacidadquetuvoenelmomentodelhechoparacomprender
la criminalidad del acto, el grado de peligrosidad, el dao ocasionado,
etc. El criminal es estudiado, protegido, tratado, explicado, clasificado,
sancionado, auxiliado, en tanto que la vctima raramente es motivo de
estudiooatencin,sloexcepcionalmenteinteresay,eneldramapenal,
parece ser tan slo un testigo silencioso que muchas veces queda en el
msabsolutodesamparo.
La contemplacin que el Sistema Jurdico Espaol hace de la
situacindelasvctimasestodavainsatisfactoria,apesardelasltimas
reformas y de los avances que se van produciendo en cuanto a su
proteccinenlasvertientespenal,procesalyasistencial.Elsistemasigue
dejandoenunciertoabandonoalavctimadeldelito,sindaratencina
sus necesidades en tantorecaesentenciafirme ysta es ejecutada,y sin
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 355

atenderasusuerteenlosfrecuentescasosdeinsolvenciadelpenado.
Atravsdeladenunciadelavctima,aproximadamenteel90%
de los delitos llegan a conocimiento de los tribunales. La vctima ocupa
unimportantepapelcomoiniciadoradelprocesoquenosecorresponde
con el lugar ocupado a partir de es momento, en el que, salvo que se
persone como acusacin particular, ser relegada a la posicin de mero
testigodeutilidadparaelesclarecimientodeloshechos.
Se olvida, en cierta medida, la necesaria atencin a las vctimas
pensando que un castigo ejemplar basta para hacer frente a sus
demandas y se olvida que las polticas criminales deben tener como
objetivo no slo infligir al delincuente una sancin apropiada para
restablecer el orden jurdico violado, sino tambin lograr que las
vctimas se beneficien de la seguridad que deben garantizarles las
instituciones. Se hace preciso que la vctima pase a ocupar un mayor
papelenelproceso,rompiendoelprismaunilateraldelprocedimientoy,
al igual que el inculpado, debe ser beneficiaria del principio garantista.
LaVictimologanopretendeenfrentarlosderechosdelavctimaconlos
derechosdeldelincuente,sinoestablecerensusjustostrminoselpapel
de aquella con pleno reconocimiento de los derechos que le
corresponden, sin que ello suponga confrontarlos con los derechos del
infractor que, en todo caso, deben de ser respetados y sin que se
produzca intromisin en la finalidad punitiva y preventiva que debe
tenerlapena.
CONSECUENCIASDELPROCESOPENALPARALAVCTIMA
Tras la vivencia de un proceso traumtico, como es el delito, la
personaquelosufrehadeafrontarelprocesopersonaldeintegracinde
la experiencia y, al mismo tiempo, ha de hacer frente al desarrollo del
proceso legal en el que se ve envuelta. Si bien cada persona va a
reaccionar de una manera diferente conforme a sus propias
circunstancias, es posible encuadrar las reacciones de las vctimas
alrededor de dos tipos polares bien diferenciados y ninguno de ellos
patolgico.
En el primero, la vctima se mantiene replegada sobre si misma,
aislada, no busca ayuda, tiende a mantenerse al margen de los
procesos legales, ve cada accin de la justicia como un injusto
356 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


recordatorio de su dolor, muestra una actitud de pasividad y da la
apariencia de absoluto desinters por lo relacionado con el proceso;
esta posicin puede llegar a ser confundida con una supuesta
superacindeltrauma.
En el otro extremo aparece una actitud en la que la vctima expresa
de forma casi permanente los sentimientos de enfado, rabia y odio
por lo ocurrido; se extiende la culpabilizacin de los hechos a muy
diferentes personas y grupos y se mantiene una sensacin de
absolutaincomprensinporpartedelosdems.Lavctimamantiene
enrgicasposicionesreivindicativasconexigenciasexageradasenlas
queningunareparacinserconsideradasuficiente.
En estas actitudes extremas se posicionarn algunas vctimas,
mientras que la mayora se situarn en lugares intermedios tomando
posturas alternantes a lo largo del procedimiento. Sea de una u otra
forma, lo cierto es que el trauma provocado por el delito se transforma
enelejecentraldelavidadeungrannmerodevctimas.
En estas circunstancias no es difcil comprender que la vctima
noseencuentre,enmuchasocasiones,enbuenascondicionesparapoder
afrontar el desarrollo del proceso judicial de su caso y que se haga
imprescindible un apoyo que debe ir ms all del mero asesoramiento,
para abordar los aspectos emocionales y evitar posibles consecuencias
dainasenelfuturo:
Ladenunciadeloshechosimplicaunnuevocontactoconeltrauma,
reactivando sensaciones y recuerdos que pueden conducir a
conductas reactivas o evitativas; el entorno burocrtico, puede
provocar un sentimiento de exclusin y, cuando el origen de la
denunciaestenunpartequecursanlosserviciosmdicos,lavctima
puede sentir invadida su intimidad vivindolo como una nueva
agresinenlaquenotieneningnpapelactivo.
El derecho a ejercer la acusacin particular frecuentemente no es
utilizadopordesconocimientoopordificultadparaasumirloscostes,
posteriormente, al no poder estar al tanto del procedimiento, se
incrementarnlossentimientosdeinjusticiaydeexclusin.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 357

Durante la instruccin policial o judicial, se puede requerir a la
vctima para que realice algunas diligencias, por ejemplo
reconocimiento del agresor en rueda de personas o fotogrfico, o
reconocimiento de objetos sustrados. En estos momentos se reviven
los acontecimientos traumticos incrementndose el riesgo de
reactivacin de las consecuencias emocionales producidas por el
hecho.
Alprestarladeclaracinanteeljuez,lavctimalohacecomotestigo
de los hechos ms que como persona daada y est obligada a
declarar la verdad en una situacin en la que mantiene alteraciones
perceptivas y amnsicas que pueden dificultar su capacidad de
comunicacin. La vivencia de peligro y el miedo a posibles
represaliasporpartedelautordeldelitoodepersonasallegadasal
interferirnentodaslasactuacionesydeclaracionesdelavctima.
Elcareocontestigosoconelagresor,quepuedentenerotravisinde
algunos aspectos de lo sucedido, puede incrementar la sensacin de
impotencia.
Durantelavistaoral,lavctimapuedesercitadaacomparecercomo
testigo y permanecer fuera de la sala hasta que sea llamada, sin
poder escuchar la declaracin del acusado. Una vez llamada
declarar bajo juramento o promesa y debe decir la verdad de los
hechosmientrasqueelagresorhapodidooptarpornodeclarar.Este
papel secundario puede dar lugar, nuevamente, a la aparicin de
sentimientosdeexclusin,abandonoeincomprensin.
Sinoestcitadacomotestigoniestpersonadaenlacausa,lavctima
noserinformadadelafechadecelebracindelavistaoral.
Al dictarse sentencia se producir un mayor o menor grado de
satisfaccin para las vctimas. Para unas ser la constatacin de una
injusticia y la reafirmacin del sistema como inseguro. Para otras
abrirunanuevaetapaenlaquepoderirdejandoatrsunavivencia,
que no ser olvidada pero que podr ser integrada dentro de las
propiasexperiencias.
Sihaycondena,ademsdelasposiblesresponsabilidadespenalesdel
acusado, cabe tambin imponer una responsabilidad civil que ir
358 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


destinada a reparar el dao a la vctima, pudiendo ser indemnizada
pordaosyperjuiciossiemprequeelacusadoseasolvente,ysloen
casos extraordinarios pueden darse indemnizaciones por parte del
Estado.(Ley35/95).
Entreelmomentodelacontecimientotraumticoyelfinaldela
resolucinjudicialhatranscurridounperododetiempomuylargoenel
que los sentimientos de abandono y el desnimo han tenido mltiples
ocasiones de aumentar. Pueden surgir sentimientos de desamparo ante
la estructura judicial, que es garantista de los derechos del acusado,
sintiendo la vctima los suyos como inexistentes. La percepcin de falta
de apoyo por parte de instituciones, personas o elementos sociales con
los que la vctima supona que poda contar, provoca daos ms
profundosquelosgeneradosporelhechotraumticoensi.
Son muchos, por tanto, los motivos que avalan la necesidad de
un enfoque global y profesional orientado a la atencin de los intereses
delasvctimas,ysonmuchosloscambiosnecesarios,tantoenelmbito
legislativocomoenelmbitoculturalysocial.Eldesconocimientohacia
estadimensincolectivadelproblemadelasvctimassebasaamenudo
en la ignorancia respecto a cules son sus necesidades fundamentales,
que en la mayora de casos no son de orden econmico, ni tampoco de
sed de venganza. La investigacin victimolgica ha permitido hacer
aflorar una gama compleja de expectativas, que vara segn la clase de
delito,lascaractersticasdepersonalidadylareaccindelambientedela
vctima y que va desde la bsqueda de justicia, hasta el deseo de ser
escuchadasoderecibirunapeticindedisculpaporpartedelinfractor,
osimplementeadefendersuderechodeserdejadasenpaz.
El monopolio estatal del castigo debe ser ejercido al servicio de
la comunidad a cuyos intereses el Estado de Derecho est llamado a
servir, al servicio de las vctimas reales y potenciales. Aunque dar
satisfaccinalosinteresesdelavctimanoconstituyeelfinprimariodel
procesopenal,talesinteresesnodebenserajenosalmismo.
CONSECUENCIASDELDELITOENLASVCTIMAS
Cada persona, de acuerdo a sus rasgos de personalidad
especficos, puede reaccionar de muy diversa manera cuando sufre un
choque provocado por el delito. Cada persona reacciona ante el crimen
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 359

de acuerdo a su realidad vital presente y pasada. Cualquier sensacin
derivada del hecho de haber sufrido una experiencia repentina,
inesperada y temible no es, de ningn modo, anormal o absurda y es
muy probable que si una persona ya atraves por una situacin de
victimizacin que no fue abordada de una manera correcta, tendr
menos fuerza para enfrentarse al nuevo problema, e incluso revivir la
situacin pasada, reforzndose la crisis. Es posible distinguir entre las
reaccionesinmediatamenteposterioresalimpactoylasqueseproducen
enlasfasessiguientes,conmayordistanciaalhecho:
Las reacciones inmediatas varan segn el delito sufrido, la
entidad del dao y la relacin con el victimario. Entre las reacciones
inmediatas ms comunes aparecen sentimientos de incomprensin,
incredulidad rabia, temor, venganza, impotencia, culpa, injusticia,
vulnerabilidad,indefensinohumillacin.
Las reacciones mediatas sern los mecanismos de autodefensa
elaboradosporlavctimaparaafrontarlasituacinvivida,yenmuchas
ocasiones, determinarn un cambio de vida. Las respuestas ms
comunes de las vctimas en su intento de elaboracin y procesamiento
deltraumasonlassiguientes:
Reexperimentacin, revivir con gran intensidad y de manera
involuntarialosrecuerdosasociadosalacontecimientovivido,conun
intensomalestarpsicolgicoyreaccionesfisiolgicas.
Conductas evitativas, esfuerzo por evitar pensamientos, sensaciones,
conversacionesoactividadesrelacionadasconeltrauma,tratandode
hacer desaparecer las consecuencias emocionales de un hecho difcil
deasimilar.
Fijacin en el trauma,el recuerdo del hecho no seintegra dentrodel
pasado propio y se mantiene de forma independiente e inalterada,
haciendoquelapersonasequedeancladaenunaexperienciaqueno
sedesvanececonelpasodeltiempo.
Dificultades de comunicacin y de percepcin, a pesar de la
omnipresencia del recuerdo traumtico, puede existir de forma
paralela una incapacidad para recordar algunos aspectos concretos
delaexperienciayunadificultadparaverbalizarlasemociones.
360 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Vivencia del mundo como peligroso, el contacto directo con la
vulnerabilidad puede llevar a la vctima a una generalizacin de la
amenaza, hacindole percibir el mundo circundante como altamente
peligrosoytotalmentefueradelcontrolpersonal.
Todoslossentimientosmediatoseinmediatosseentremezclany
condicionanmutuamente,derivandoenunaconductavariable,compleja
yconfusa,marcadaporloemocional,enlaquelasposturasmantenidas
por la vctima no siempre son del todo coherentes y que, como ya se
indic, van a venir condicionadas por dos factores fundamentales, la
magnituddelhechotraumticoylapersonalidadpreviadelavictima.
En el caso de las vctimas de acontecimientos traumticos
mantenidos en el tiempo, como los malos tratos o los abusos sexuales,
son habituales las reacciones de indefensin, vulnerabilidad, miedo y
culpa. El sometimiento a tratos degradantes o crueles de forma
mantenida genera que la autoestima y la capacidad de respuesta
autnoma de la vctima quede seriamente daada y en su conducta
presente una extraa ambivalencia hacia su agresor, al que teme e
incluso odia, y del que, al mismo tiempo, se siente dependiente y
culpable por lo que hace, por mucho que estos sentimientos puedan
parecerabsolutamenteilgicos.
Pero el proceso de victimizacin no slo alcanza a las vctimas
directas, sino tambin a aquellas personas que, sin estar afectadas
directamente, lo estn por su presencia en el lugar de los hechos o
conocimientodelosmismos,oporsurelacinpersonalconlasprimeras,
especialmente en el caso de los familiares ms directos. La afectacin y
los sentimientos desarrollados por los familiares ms prximos a las
vctimas presentan perfiles muy similares a los descritos para las
vctimas directas, pero las reacciones se dan incluso de forma ms
acentuada;sertestigoinmediatodelosavataresalosquelavctimaseve
sometida en el proceso y de los sufrimientos sobrevenidos a que se
expone, suele implicar en los familiares reacciones emocionales de
mayorintensidadquelasqueseproducenenlapropiavctima.
EVOLUCIN DEL MOVIMIENTO ASISTENCIAL
INDEMNIZATORIO
Losprimerosprogramasdeasistencia,compensacinyauxilioa
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 361

lasvctimasdeldelitoselograronenladcadadelossesenta,enNueva
ZelandaeInglaterra,plasmandounadelaspreocupacionesmssentidas
en el mbito del movimiento victimolgico y llegando poco despus a
Estados Unidos. En Europa este tipo de programas se fueron
consolidandoenlosaossetenta.EnEspaanohaexistidounprograma
similar hasta la promulgacin de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a
VctimasdeDelitosViolentosyContralaLibertadSexual.
Elmovimientoquesevapocoapocoreflejandoenlossistemas
de la mayora de pases, tiene su fundamento en argumentos de muy
diversanaturaleza:
Razones de tipo humanitario que inciden en las necesidades de las
vctimas olvidadas durante mucho tiempo en beneficio del
protagonismodeldelincuenteenlajusticiapenal.
Argumentos filosficopolticos que defienden que ya que los
ciudadanos han dejado el cuidado de su seguridad al Estado, ste
debeprotegerlesysinolespuedeprotegerdebeofreceralasvictimas
unniveldevidarazonable.
Razones polticocriminales que argumentan que si hay una mejor
atencin a las vctimas, su colaboracin con la justicia ser ms
positivaysealcanzarnmayoresnivelesdeeficacia.
Los distintos programas asistenciales puestos en marcha, se
puedenagruparencincomodelosfundamentales:
ProgramasIndemnizatoriosacargodelEstado
Programas de reparacin a cargo del infractor y de conciliacin
vctimaofensor
ProgramasdeAsistenciainmediata
ProgramasdeAsistenciaalaVctimaTestigo
MovimientosAsociativosdelasVctimas
362 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


PROGRAMASINDEMNIZATORIOSACARGODELESTADO.LEY
35/95 DE AYUDAS Y ASISTENCIA A VCTIMAS DE DELITOS
VIOLENTOSYCONTRALALIBERTADSEXUAL
Estemodeloasistencialtienesureflejoenlalegislacinespaola
en la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y
ContralaLibertadSexual.
La Ley contempla ayudas de carcter econmico a cargo del
Estado para compensar lesiones corporales graves o daos graves en la
saludfsicaomentaldelapersonacomoconsecuenciadirectadeldelito,
para que las vctimas de los hechos ms graves no queden
desamparadasenloscasosdeinsolvenciadelpenado.
La ayuda pblica no se contempla como respuesta sustitutiva,
sino subsidiaria de la privada, pero es el inicio de una respuesta
solidariadelasociedadaestetipodevctimas.ElEstadoasumelacarga
derepararpartedelosefectosnocivosdeldelitoquenohasabidoevitar,
e intenta que la insolvencia o imposibilidad de localizacin del
delincuente no sigan siendo obstculos insalvables para una adecuada
satisfaccinalasvctimas.
Esta ayuda econmica solamente se concede a vctimas que no
hayan contribuido, directa o indirectamente a la agresin, siendo
incompatibles con la percepcin de indemnizaciones por daos y
perjuiciosyconlapercepcindeayudasenvirtuddeplizasdeseguro
privadas.
Pueden acceder a estas ayudas, en las cuantas que la Ley
establece, las vctimas de delitos dolosos violentos y/o delitos contra la
libertad sexual, una vez recaiga resolucin judicial firme en el proceso
penal, si bien pueden solicitar con anterioridad al recaimiento de la
sentenciaunaayudaprovisionalaquellasvctimasqueseencuentrenen
unasituacineconmicadeprecariedad.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 363

PROGRAMAS DE REPARACIN Y COMPENSACIN A CARGO
DELINFRACTOR
CONCILIACINVCTIMAOFENSOR
Al lado de los programas indemnizatorios a cargo del Estado,
han surgido iniciativas tendentes a implicar al delincuente en una
reparacin en beneficio de la vctima para tratar de paliar el dao
causado.Enestoscasoseselautordelhechodelictivoelquerepararlos
daoscausados,atravsdelarealizacindeunadeterminadaactividad
omediantelaprestacindeciertosservicios,locuallepermitirevitarla
imposicindeunapenaoinclusopodrserconsideradocomounapena
ensentidoestricto,segnloscasos.
Se trata de un modelo de programa que han propiciado tanto
NacionesUnidascomoelConsejodeEuropayquesuponeincentivara
losdelincuentesparaquereparenlosdaosocasionados.Alimplicaren
mayormedidaalosinfractores,selesobligaatomarconcienciamsreal
del dao producido, lo cual puede repercutir de manera muy favorable
ensurehabilitacin,cosaquenoocurreenelcumplimientodeunapena
privativa de libertad. Al mismo tiempo, para la vctima suele ser ms
satisfactoria una decisin que obligue a su ofensor a reparar
personalmente los daos causados, que una decisin de condena en
sentido estricto. Este sistema puede suponer, adems, un ahorro
importante de medios al Estado y una gran descongestin de la
AdministracindeJusticia.
Unodelosmodelosreparadoresquemscaladohatenidoenlas
distintas legislaciones es la mediacin o conciliacin vctimaofensor,
recurso resolutivo de procedencia victimolgica que habilita un espacio
de encuentro entre victimario y vctima para hacer posible un acuerdo
de contenido reparador y facilitar la resolucin de una grave crisis
interpersonal, sin la hostilidad y la tensin emocional que suelen
acompaar al proceso penal convencional. Se trata de una opcin
voluntaria tanto para la vctima como para elagresor, quese basaen el
consenso, si bien, el ofensor debe, como expediente previo, admitir su
responsabilidadenloshechosparaaccederalavaconciliadora.
En Espaa la mediacin tiene su reflejo normativo en el
procedimientodemenores.
364 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


PROGRAMASDEASISTENCIAALAVCTIMATESTIGO
Tambin este modelo asistencial se recoge en la legislacin
espaola.EsenlaLeyOrgnica19/1994,de23dediciembre,deProteccina
TestigosyPeritosenCausasCriminalesdisposicinque,comomedidasde
proteccinalasvctimasyalostestigosprev,entreotras,laposibilidad
deacordarquenoconstensusdatospersonalesenlasdiligencias,queen
lascomparecenciasfsicasseimposibilitesuidentificacinvisual,quese
fije como domicilio para citaciones la sede del rgano judicial o que se
prohba captar imgenes. Al amparo de la Ley, tambin resulta posible
acordar proteccin policial, nueva identidad y medios econmicos para
cambiarderesidenciaodepuestodetrabajoenaquellossupuestosque
aslorequieran.
PROGRAMAS DE ASISTENCIA INMEDIATA. SERVICIOS DE
ASISTENCIAALASVCTIMAS
La Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios
FundamentalesdeJusticiaparalasVctimasdeDelitosydelAbusode
Poder, sostiene que las vctimas deben tener acceso a asistencia
frente a hechos delictivos.
De acuerdo a los postulados de la Declaracin, las vctimas
recibirnlaasistenciamaterial,mdica,psicolgicaysocialquepudieran
necesitar, por conducto de los medios gubernamentales, voluntarios y
comunitarios. Se informar a las vctimas de la disponibilidad de
serviciosysefacilitarsuaccesoaellos.
Seproporcionaralpersonaldepolica,dejusticia,desalud,de
serviciossocialesydemspersonalinteresado,capacitacinquelohaga
receptivo a las necesidades de las vctimas y directrices que garanticen
unaayudaapropiadayrpida.
Al proporcionar serviciosy asistenciaa las vctimas, se prestar
atencin a las que tengan necesidades especiales por razn de la
naturalezadelosdaossufridos.
EnlamismalneasemanifiestalaDecisinMarcodelConsejo
de la Unin Europea de 15 marzo de 2.001 relativa al Estatuto de la
VctimaenelProcesoPenal.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 365

La Decisin Marco es el primer documento internacional
vinculante, de obligado cumplimiento para los pases de la Europa
comunitaria y tiene por objetivo aproximar en todos los pases de la
UninEuropealasnormasyprcticasrelativasalEstatutodelaVctima
y sus derechos bsicos. Representa un importante paso adelante en la
fijacindeunmodelocomneuropeoparalaproteccindelosderechos
delasvctimas.
Las disposiciones no se reducen al proceso penal, sino que se
extiendenalperodoanterioryposterioraste,conelfindeatenuarlos
efectosdeldelitoyentresuspostuladosseencuentranlossiguientes:
Necesidad de mostrar respeto y reconocimiento por las vctimas y
prestarmayoratencinaaquellasespecialmentevulnerables.
Derechodelasvctimasarecibirinformacindeformacomprensible
yaserodas.
Derecho de las vctimas a mostrarse parte y a constituirse en
acusacinparticular.
Las vctimas tienen derecho a ser informadas no slo de los
resultados de la investigacin, del transcurso del proceso y de la
sentencia, sino tambin de las salidas penitenciarias y puesta en
libertad de agresores peligrosos y del levantamiento de medidas de
controlsobreelinfractor.
Lasvctimasdebentenerinformacinsobrelosserviciosdeasistencia
y proteccin y sobre la posibilidad de obtencin de apoyo legal e
indemnizaciones.
Tienen derecho al asesoramiento integral sobre todos aquellos
aspectosqueestnrelacionadosconelproceso.
La proteccin de las vctimas prevista en la DecisinMarco no se
limita a su integridad fsica, sino que engloba tambin la proteccin
desuintimidadysuimagenysehaceextensivaalosfamiliares.
Seprevevitarelcontactoentrelavctimayelagresoreneltribunal
y,enalgunoscasos,sedalaposibilidaddeprestardeclaracinfuera
delasaladeaudiencias.
366 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Las vctimas deben tener acceso a los servicios de asistencia antes,
duranteydespusdelproceso.
Se deben desarrollar programas de formacin adecuados a todos los
profesionalesqueestnencontactoconlasvctimas.
Seprevlaasistenciaaprestaralaspersonasqueseanvctimasfuera
desuspasesderesidencia,enloquerespectaasuaccesoalajusticia.
Se debe dar la posibilidad de efectuar la denuncia en su pas de
origen, as como a prestar declaracin mediante videoconferencia,
sintenerquedesplazarsealpasdondeseprodujeronloshechos.
SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS
En un intento de paliar las deficiencias asistenciales que el
sistema de justicia tiene para las vctimas, y con los objetivos
fundamentalesdeevitareldesamparodequienhasufridolosefectosdel
crimen y reducir la victimizacin secundaria, algunas administraciones
han desarrollado en los ltimos aos experiencias de asistencia
inmediata a los perjudicados por el delito, a travs de la puesta en
marchadeServiciosdeAsistenciaalasVctimas.
Con estas iniciativas se pretende dar cumplimiento a las
disposiciones de la Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios
FundamentalesdeJusticiaparalasVctimasdeDelitosydelAbusodePoder,y
de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y
ContralaLibertadSexualyatenderalosmandatosdelaDecisinMarcodel
Consejo de la Unin Europea relativa al Estatuto de la Vctima en el Proceso
Penal.
Se trata de servicios asistenciales prestados por equipos
especializadosquedesarrollanunaintervencinglobalsobreelconjunto
del proceso de victimizacin, abarcando desde los aspectos preventivos
hasta los de segunda victimizacin, con la prioridad de la asistencia
integralalasvctimas.
Si bien en Espaa existen iniciativas diferentes, con
peculiaridades propias, dependientes de distintas administraciones y
conestructuraymodeloasistencialmuydiverso,comorasgosmnimosa
losquetodasellasdeberanorientarsusesfuerzos,puedendestacarselos
siguientes:
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 367

Asistencia Integral a las vctimas, de naturaleza jurdica, asesorando
sobre las posibles actuaciones por parte de la vctima; de ndole
psicolgica, para prevenir consecuencias psquicas aadidas a los
perjuicios producidos por el suceso vivido; de naturaleza social,
activandotodoslosrecursosdisponibles.
Informacin sobre sus derechos y sobre los servicios que las
administracionesfacilitanparahacerfrenteasusituacin.
Iniciativas para garantizar su seguridad y proteccin, frente a los
efectosnocivosderivadosdeldelito.
Acciones de concienciacin y prevencin en grupos de riesgo y
campaas divulgativas a la poblacin general. Prevencin de la
victimizacinsecundaria.
Accionesdesolidaridadconlasvctimas,quecontribuyanacrearuna
concienciasocialdeapoyoaquienhasufridolosefectosdelcrimen.
Desarrollodeprogramasdemediacinreparadora.
LEGISLACINDEPROTECCINALASVCTIMASDEDELITOS
NACIONESUNIDAS
Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de
Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la Asamblea General
deNacionesUnidasde29denoviembrede1985
UNINEUROPEA
Convenio Europeo (1983)116, sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos
Violentos
Recomendacin (1985) 11 del Comit de Ministros de los Estados Miembros
sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho Penal y del
ProcesoPenal
Recomendacin (1987) 21 del Comit de Ministros de los Estados Miembros
sobrelaAsistenciaalasVctimasyPrevencindelaVictimizacin
Resolucin del Parlamento Europeo (1999) 349 sobre Vctimas de Delitos en la
UninEuropea:NormasyMedidas
DecisinMarcodelConsejodelaUninEuropeade15marzode2.001relativa
alEstatutodelaVctimaenelProcesoPenal(2.001/220/JAI)
Resolucin del Parlamento Europeo de 24 de septiembre de 2002 sobre el Libro
VerdedelaComisin:IndemnizacinaVictimasdeDelitos.
368 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Directiva 2.004/80/CE sobre Indemnizacin a las Vctimas en situaciones
transfronterizas
ESPAA
Ley 35/1995 de Ayuda y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y Contra la
LibertadSexual
Real Decreto 738/1997 de 23 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de
AyudasalasVctimasdeDelitosViolentosyContralaLibertadSexual
LeyOrgnica19/1994deProteccinaTestigosyPeritosenCausasCriminales
Ley1/1996de19deenero,deAsistenciaJurdicaGratuita
Ley32/1999,deSolidaridadconlasVctimasdelTerrorismo
RealDecreto1912/1999de17dediciembreporelqueseapruebaelReglamento
de ejecucin de la Ley 32/1999 de Solidaridad con las Vctimas de
Terrorismo
Real Decreto 288/2003 de 7 de marzo por el que se aprueba el Reglamento de
AyudasyResarcimientosalasVctimasdeDelitosdeTerrorismo
Real Decreto 453/2004 de 18 de marzo, sobre concesin de la nacionalidad
espaola a las vctimas de los atentados terroristas del 11 de marzo de
2004
Ley27/2003,de31dejulio,reguladoradelaOrdendeProteccindelasVctimas
deViolenciaDomstica
Real Decreto 355/2004, de 5 de marzo, por el que se regula el Registro Central
paralaProteccindelasVctimasdelaViolenciaDomstica
Ley Orgnica 1/2004 de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de
Gnero
BIBLIOGRAFA
BACA/CABANAS,Lasvctimasdelaviolencia,Madrid2003,pp124yss
BENITOALONSO:Haciaunsistemadeindemnizacinestatalalasvctimasdel
delitoenEspaa.LaLey,1988,n3,pp885yss
BERISTAIN IPIA: El Cdigo penal de 1995 desde la Victimologa, La Ley, ao
XVIII,nms.4302y4303,4y5junio1997,pp1yss
BERISTAN IPIA: Nueva Criminologa desde el Derecho penal y la Victimologa.
Valencia1994
BERISTAIN IPIA /CUESTA, J. L. de la: Victimologa, Universidad del Pas
Vasco,SanSebastin,1990
BUSTOSLARRAURI:Victimologa,presenteyfuturo.Barcelona1993
FAIRENGUILLEN:Accin,procesoyayudaalasvctimasdeldelito,LaLey,ao
XII,nm.2788,Madrid1991.
GARCA CASTELLN: La responsabilidad del delincuente frente a la vctima.
LaVictimologa.Cuadernosdederechojudicial,CGPJ,Madrid1993,pp335y
ss
GARCA PABLOS DE MOLINA: El redescubrimiento de la vctima:
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 369

victimizacin secundaria y programas de reparacin del dao. La
Victimologa.Cuadernosdederechojudicial,CGPJ,Madrid1993,pp311yss
GARCIAPABLOSDEMOLINA:ManualdeCriminologa.Introduccinyteorasde
laCriminalidad.EspasaCalpe,Madrid,1988.
GIMENEZPERICAS:LaVictimodogmtica,LaVictimologia,CuadernosdeDerecho
Judicial,CGPJ.Madrid1993,pp381yss
HERRERA MORENO: La hora de la vctima. Compendio de Victimologa. Madrid
1996
KAISER: Introduccin a la Criminologa, trad. J. M. Rodrguez Devesa, Dykinson,
Madrid,1988
LANDROVEDAZ:Victimologa.TirantloBlanch.Valencia1990
LANZAROTE MARTNEZ: La victima del delito y el sistema jurdico penal.
RevistageneraldelDerechon592,1995
NEUMAN: Victimologa. El rol de la vctima en los delitos convencionales y no
convencionales,2edicin,Ed.Universidad,BuenosAires,1994
POLAINO NAVARRETE: Victimologa y criminalidad violenta en Espaa.
CriminalidadactualyDerechopenal.Crdoba1988
RAMOS MNDEZ: La tutela de la vctimaen el proceso penal. Justicia,1995,III,
pp27yss
RODRGUEZ MANZANERA: Victimologa, Estudio de la vctima. Ed. Porrua,
Mxico1996
SANGRADOR: La Victimologa y el sistema jurdico penal. Psicologa social y
sistemapenal.Madrid1986,pp62yss
SERRANOGOMEZ:ElcostodeldelitoysusvctimasenEspaa,U.N.E.D.,Madrid
1986
SILVA SNCHEZ: Medios no judiciales de reparacin a la vctima.
Responsabilidad penal y responsabilidad civil delos profesionales. Universidad
deLaLaguna,1993
SOLRIERA:Latuteladelavctimaenelprocesopenal.J.M.Bosch.Barcelona1997
TAMARITSUMILLA:Laproteccindelasvictimasenelsistemapenal.Estudios
deVictimologa,actasdelICongresoEspaoldeVictimologa.Valencia2005
TAMARITSUMILLA:LavctimaenelDerechopenal,Pamplona1998

Reinsercinsocialysistema
penitenciarioespaol

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La Constitucin establece la reeducacin y la


reinsercin como fines de la pena privativa de libertad. Las nuevas
tendencias penolgicas van ms all proponiendo sistemas que
reemplacen las penas privativas de libertad con el fin de evitar la
desinsersinsocialdelcondenadoalavezquesearbitranmedidaspara
mejorar la reeducacin social del individuo. Esta tendencia se aprecia
claramenteenelderechopenaljuvenildondesepremialaconciliaciny
la reparacin a la vctima o al perjudicado y se da libertad al Juez para
elegir la medida ms adecuada a la personalidad y condiciones sociales
del infractor. Cuando es imprescindible recluir al sentenciado en un
centro penitenciario o un centro de menores, hay que aprovechar el
tiempo que queda a disposicin de la Administracin para procurarle
unaformacin quele dote de los medios intelectuales y laborales quele
permitan una convivencia pacfica respetando las reglas que la sociedad


1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
372 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


se ha dado con ese fin. La legislacin espaola propone mtodos de
intervencin diferentes, aunque a veces coincidentes, adecuados a las
carenciasdelosinfractores.
ndice: 1. Fines de la pena. 2. Responsabilidad penal. 2.1
Mayoresdeedad.2.2.Menoresyjvenes.2.3.Nios.3.Frmulaspara
laresocializacindeldelincuente.4.ElCdigopenal.4.1Laredencin
depenasporeltrabajo.4.2Lalibertadcondicional.4.3Alternativasala
prisin. 4.3.1 La suspensin de la ejecucin de las penas. 4.3.2 La
sustitucin de las penas privativas de libertad. 4.3.2.1 La sustitucin de
la prisin por multa o trabajos en beneficio de la comunidad. 4.3.2.2
Extranjeros no residentes legalmente en Espaa. 4.3.3 Medios
electrnicos de control. 4.4 Medidas complementarias. 5. La legislacin
penitenciaria. 5.1 La clasificacin de los internos. 5.2. El rgimen
penitenciario.5.3Eltratamientopenitenciario.5.3.1Criteriosgenerales.
5.3.2Actividadesdeltratamiento.5.3.2.1Actividadeseducativas.5.3.2.2
Formacin profesional, sociocultural y deportiva. 5.3.2.3 El trabajo. 5.4
Las sanciones. 5.5 Los beneficios penitenciarios. 5.6 Las recompensas.
5.6.1 Los permisos de salida. 5.6.2. Sistema objetivo de evaluacin
continuada.6.ElJuezdeVigilanciaPenitenciaria.7.Laresponsabilidad
penaldelosmenores.7.1Lasmedidas.7.1.1Duracindelasmedidas.
7.2 La aplicacin de las medidas. 7.3 La ejecucin de las medidas. 7.3.1
Medidasdeinternamiento.
Palabrasclave:DerechopenalDerechopenaljuvenilDerecho
penitenciario Derechos fundamentales y libertades pblicas
ReeducacinReinsercin.

FINESDELAPENA
Conindependenciadelasdiversasteorassobreelfundamentoy
lafinalidaddelapena,esobvioquelapenaexisteporquelosgobiernos
no han encontrado an otra solucin para luchar contra la delincuencia.
Lapena,yespecialmentelaqueprivadeunbientanpreciadocomoesla
libertad, ha de tender a conseguir que el delincuente voluntariamente
deje de actuar en contra de las normas establecidas para la convivencia
pacfica y adquiera un modo de vida que le permita integrarse en la
sociedaddeformanoconflictiva.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 373


La pena siempre conlleva fines de intimidacin o prevencin
matizados en las diferentes fases del ejercicio del poder punitivo del
Estado.Enlafaselegislativaodeconminacinpenal,dondeseamenaza
con el castigo, la funcin preventiva general se cumple avisando de la
sancinaquienessesientantentadosdedelinquir.Enlafasejudicialode
imposicin, cuando se determina e impone la pena concreta al autor, se
aade un criterio retributivo basado en la culpabilidad, de tal manera
que se satisface el deseo de la vctima de sentirse compensada por el
daomoralsufridoydelapropiasociedadcuyapazsehainterrumpido.
Enlafasedeejecucinsecombinaconlainocuizacindelcondenado,su
intimidacinparticularyen,sucaso,laresocializacinconlaperspectiva
de reinsertar al delincuente en la sociedad con un comportamiento
convivencial adecuado. Algunos autores descartan el fin retributivo y
mantienen que el efecto preventivo general, que se inicia en la etapa
legislativa, no desaparece en las otras dos etapas si bien el efecto
preventivo especial,que se inicia enelmomento dela determinacin de
la pena en la etapa judicial, es la nica finalidad a perseguir en la etapa
delaejecucin
2
.
Se puede apreciar que el sistema penal espaol se ha decantado
porunafinalidadprimordialdeprevencinespecialdelapenaprivativa
de libertad. El artculo 25.2 de la Constitucin Espaola (CE) determina
que Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn
orientadashacialareeducacinylareinsercinsocial
3
,mandatoqueserepite
en la L.O. 1/1979, de 26 de septiembre, General Penitenciaria (LOGP)
posteriormentedesarrolladaenelRD190/1996,de9defebrero,porelquese
aprueba el Reglamento Penitenciario (RP). Sin embargo, no es el nico fin
contemplado en el ordenamiento jurdico ya que la LOGP recuerda que
las instituciones penitenciarias han de servir tambin a la retencin y
custodiadelospresos,endefinitiva,asuinocuizacin.
La pena privativa de libertad ejecutada exclusivamente como
venganza, ejemplo, expiacin o retribucin no tiene ningn sentido


2
BERDUGODELATORRE/ZIGARODRGUEZ(coord.):ManualdeDerecho
Penitenciario,edColex,Madrid,2003,p.32ysiguientes.
3
LVAREZ GARCA, F. J.: Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamientoconstitucionalespaol,ed.Comares,Granada,2001,p.37
374 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


prctico para la colectividad que no puede eliminar de su seno
definitivamente al individuo asocial o inadaptado. Si no se proyecta
conseguir un cambio de actitud en el penado el nico efecto de utilidad
social que se consigue es satisfacer momentneamente a los ciudadanos
perturbados por el crimen brindndoles una sensacin de mayor
proteccin frente a futuras intranquilidades en la convivencia. El
mantenerencerradaaunapersonasinmsobjetivo,comonicorecurso
para luchar contra la delincuencia, no es remedio suficiente para
conseguir, a medio o largo plazo, la paz social interrumpida por las
actividades ilegales de ciertos individuos. Como la pena justa ha de ser
proporcionadaalhechoyalaculpabilidaddelsujeto,nosepuedeaislar
indefinidamente a toda persona que delinque sino que, pasado un
tiempodeprivacindelibertad,esapersonahaderetornaralasociedad
siendo deseable el conseguir que reinicie una convivencia armnica con
suscongneres.
La privacin de libertad no tiene un sentido completo si el
Estado, a la vez que ejerce su mayor poder sobre los ciudadanos (el de
castigar), no aprovecha el tiempo que un sujeto pasa en prisin para
procurar que colabore voluntariamente en transformar su
comportamientosocialeneladecuadoparalaconvivenciapacfica.Salvo
los casos en que el infractor no es un sujeto inadaptado, con una
socializacin defectuosa, el preso debe recibir un tratamiento
individualizado orientado a la adquisicin de nuevas pautas de
comportamientosocialquelepermitanunaconvivencianormalizadacon
susconciudadanosdesarrollandosucapacidadparalavidaencomn.Es
evidente que si durante elencierro no se consigue que el sujeto vare su
comportamiento y, una vez en libertad, vuelve a infringir el
ordenamiento penal la colectividad no habr obtenido ningn beneficio
de su privacin de libertad que, adems, habr costado una suma
considerablededineroalerariopblico
4
.
Las nuevas tendencias sobre la ejecucin de las penas intentan
combinar diversos fines para que sean a la vez sancionadoras de un


4
El coste anual de cada interno adulto es aproximadamente de 40.000 euros al
ao. La cuanta es similar en el caso del cumplimiento de una medida de
internamientodeunmenordeedad.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 375


comportamientoprohibidoysirvanalareeducacindelinfractorparasu
reinsercinsocial.Larehabilitacindescansasobrelanocindequedebe
prevenirselafuturacomisindedelitosporlaspersonasyacondenadas
atravsdeuncambioenelcomportamientodelosindividuos.
La LOGP recoge en su ttulo preliminar que Las Instituciones
penitenciariasreguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordial
la reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y
medidas penales privativas de libertad, as como la retencin y
custodia de detenidos, presos y penados. En la misma lnea el RP
expone en su prembulo que se ha incorporado al texto una nueva
concepcindeltratamientomsacordealosactualesplanteamientosde
la dogmtica jurdica y de las ciencias de la conducta, haciendo
hincapi en el componente resocializador ms que en el concepto
clnico del mismo [...] concibiendo la reinsercin del interno como un
proceso de formacin integral de su personalidad, dotndole de
instrumentos eficientes para su propia emancipacin. En los
Establecimientos penitenciarios militares es de aplicacin el RD
1396/1992, de 20 de noviembre, por el que se aprueba el Reglamento de
EstablecimientosPenitenciariosMilitares.
Para conseguir este proceso resocializador, dentro de la
institucin penitenciaria est prevista la aplicacin de un tratamiento
individualizado que parte de un juicio de personalidad y tiene como
objetivo la modificacin del comportamiento del sujeto de tal modo que
permita, al finalizar el tratamiento, emitir un pronstico favorable de
comportamiento social cuando el penado adquiera su libertad. El
problema es, por una parte, que todos los presos no estn privados de
libertad el tiempo necesario para ser reeducados, por lo que el
tratamientoinacabadotieneunaaltaprobabilidaddenosereficaz,y,por
otraparte,siempreexistirnpersonasquenoseanresocializables.
El tratamiento penitenciario para la reinsercin slo puede ser
aplicadoalosreclusoscondenadosynoalossujetospendientesdejuicio,
los presos preventivos, de los que an no se ha demostrado
jurdicamentesuactitudantisocialyalosquesehaaplicadolaprivacin
de libertad como medida cautelar tras haberse producido una situacin
dealarmasocialarazdeunasupuestaaccindelictivaobienportener
el juez serias dudas sobre su presentacin en el momento del juicio. A
estos sujetos que constituyen un alto porcentaje de la poblacin en las
376 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


prisiones,annocondenadosporlostribunalesjusticia,noselespuede
aplicar ningn tratamiento de resocializacin pues no existe una
sentencia que demuestre un comportamiento inadaptado que se deba
corregir. A algunos de estos presos preventivos tampoco se les podr
aplicar el tratamiento cuando sean condenados si la condena es menor
queeltiempoqueyatienencumplidoconlaprisinpreventivaqueseles
abona como parte de la pena privativa de libertad que finalmente se les
imponeporsentenciafirme
5
.
RESPONSABILIDADPENAL
El sistema jurdico espaol aplica una legislacin diferente a los
delincuentessegnlaedadquetienencuandoinfringenelordenamiento
penal. Se consideran tres tramos de edades: los mayores de edad, los
menoresylosnios
6
.
Mayoresdeedad
A partir de la entrada en vigor de la LO 5/2000, que regula la
ResponsabilidadPenaldelosMenores(LORRPM),seestablecelamayorade
edadpenalplenaapartirdelosdieciochoaos.Apartirdeestaedadse
aplicaelCdigoPenal(LO10/1995,de23denoviembre)alosinfractores
que han de cumplir las penas privativas de libertad en centros
penitenciariosregidosporlaLeyGeneralPenitenciaria(LO1/1979,de26
deseptiembre)yelReglamentoPenitenciario(RD190/1996).
Menoresyjvenes
En Espaa se atribuye responsabilidad jurdica a los menores
mayores de catorce aos y menores de dieciocho. Estos infractores son
sancionados con arreglo a la LO 5/2000, de 12 de enero, que regula la
Responsabilidad Penal de los Menores, por la comisin de los delitos y
faltascontempladosenelCdigoPenalolasleyespenalesespeciales(art.
1.1 LORRPM). Se establecen dos tramos de edad, de catorce y quince
aosydediecisisydiecisieteaos.Paralosmayoresdediecisisaosse


5
Art.58CP
6
LACRUZ LPEZ en VZQUEZ GONZLEZ / SERRANO TRRAGA coord.,
DerechoPenalJuvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005.p.171ysiguientes.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 377


tiene en cuenta la edad como una agravacin especfica cuando
participan en la comisin de delitos que se caracterizan por la violencia,
intimidacinopeligroparalaspersonas.
Las edades a que se refiere la LORRPM han de entenderse
siempre referidas al momento de la comisin de los hechos, sin que el
haberserebasadolasmismasenelmomentodelprocedimientoodurante
la tramitacin del mismo tenga incidencia alguna en cuanto a la
aplicacin de esta Ley (art. 5.3 LORRPM). Para la determinacin exacta
de la edad habr que acudir a la certificacin de la inscripcin de
nacimiento en el Registro Civil o a la partida de bautismo. Cuando esta
documentacinnoexistaosenecesitemuchotiempoparahacerlallegar,
se suplir el documento por un informe mdico acerca de la edad del
procesadotrassuexamenfsico(art.375LECrim),normalmenteatravs
depruebasoseomtricas.LaLO8/2000,de22dediciembre,dereformadela
LO 4/2000, de 11 de enero, sobre Derechos y Libertades de los Extranjeros en
Espaa y su Integracin Social, dispone que en el caso de menores
indocumentados,sobrecuyaminoradeedadhayadudas,sepondrnlos
hechos en conocimiento del Ministerio Fiscal para que se practiquen las
pruebaspertinentesencolaboracinconlasinstitucionessanitarias.
La posibilidad de aplicar LORRPM a los jvenes con edades
comprendidas entre dieciocho y veintin aos, que hubieran cometido
infracciones de escasa gravedad y atendiendo a las circunstancias
personalesascomoalgradodemadurezdelautor,sedejensuspenso
por LO 9/2000, de 22 de diciembre, y posteriormente se prorrog la
suspensin por LO 9/2002, siendo suprimida definitivamente por la LO
8/2006,de4dediciembre,porlaquesemodificalaLeyOrgnica5/2000,de12
de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores, que entr en
vigorel5febrerode2007.Realmenteestanormaslollegaaplicarseen
el breve intervalo del 1 de enero al 5 de febrero de2007 pues qued en
suspensoantesdequeentraraenvigorlaLORRPMylasuspensinseha
perpetuadohastaquesehasuprimidoesaposibleaplicacin.
Cuando el joven llegue a los dieciocho aos mientras est
cumpliendo cualquier medida continuar cumplindola hasta que se
alcancen los objetivos propuestos (art. 14.1 LORRPM). Pero si estuviere
cumpliendo una medida de internamiento en rgimen cerrado y su
conducta no respondiera a los objetivos propuestos en la sentencia, se
facultaalJuezparapoderacordar,previaaudienciadelMinisterioFiscal
378 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


ylaentidadpblicadeproteccinoreformademenores,queterminede
cumplir la medida en un centro penitenciario de adultos conforme al
rgimen general previsto en la LOGP (art. 14.2 LORRPM). Si el joven
alcanza la edad de los veintin aos mientras cumple la medida de
internamiento en rgimen cerrado, el Juez puede optar por ordenar
finalizar su cumplimiento en un centro penitenciario conforme al
rgimen general previsto en la LOGP o, excepcionalmente, dejar sin
efectolamedidaimpuesta,reducirsuduracinosustituirlaporotra(art.
14.3LORRPM).
LaejecucindelasmedidasadoptadasporlosJuecesdeMenores
en sus sentencias es competencia de las Comunidades Autnomas y de
lasCiudadesdeCeutayMelilla
7
.Lasentidadespblicasllevarnacabo,
de acuerdo con sus respectivas normas, la creacin, direccin,
organizacin y gestin de los servicios, instituciones y programas
adecuadosparagarantizarlacorrectaejecucindelasmedidas(art.45.1
LORRPM).
Nios
Las infracciones criminales realizadas por los nios menores de
catorce aos son generalmente irrelevantes y, en los casos en que


7
Ley12/2008,de3dejulio,deproteccinintegraldelainfanciaylaadolescencia
de la Comunitat Valenciana; Ley 1/2006, de 28 de febrero, de proteccin de
menoresdeLaRioja;Ley17/2006,de13denoviembre,integraldelaatenciny
de los derechos de la infancia y la adolescencia de las Illes Balears; Ley Foral
15/2005,de5dediciembre,depromocin,atencinyproteccinalainfanciay
a la adolescencia (Navarra); Ley 3/2005, de 18 de febrero, de Atencin y
Proteccin a la Infancia y la Adolescencia (Pas Vasco); Ley 3/2004, de 10 de
diciembre, de creacin de la Agencia de la Comunidad de Madrid para la
reeducacin y reinsercin del menor infractor; Ley 14/2002, de 25 de julio, de
Promocin,AtencinyProteccinalaInfanciaenCastillayLen;Ley27/2001,
de 31 de diciembre, de Justicia Juvenil. (Catalua); Ley 12/2001, de 2 de julio,
de la Infancia y la Adolescencia en Aragn; Ley 3/1999, de 31 de marzo, del
Menor de CastillaLa Mancha; Ley 1/1998, de 20 de abril, de los Derechos y la
atencin al menor (Comunidad Autnoma de Andaluca); Ley 1/1997, de 7 de
febrero, de Atencin integral a los menores (Comunidad Autnoma de
Canarias);Ley3/1995,de21demarzo,delaInfanciadelaRegindeMurcia.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 379


producenalarmasocial,essuficienteunarespuestaenelmbitofamiliar
y asistencial, sin necesidad de hacer intervenir el aparato judicial
sancionadordelEstado.Selesconsiderapenalmenteinimputablesporno
tener la capacidad de comprender la ilicitud su conducta y de obrar
conforme a esa comprensin. Otra cosa es que los menores que an no
hancumplidolos14aosdelincaninstigadosporlosadultosconlosque
estnemparentadosodesuentorno.
Losinfractoresmenoresdecatorceaoscuandoquedanprivados
delanecesariaasistenciamoralymaterialseencuentranensituacinde
riesgo por lo que se les aplica lo establecido en LO 1/1996, de 15 de
enero, de Proteccin Jurdica del Menor y dems disposiciones de
proteccin autonmicas
8
. Siempre que se constate que un menor se
encuentraensituacindedesamparoquedarencomendadoalaentidad
pblica a la que corresponda la proteccin de menores en el respectivo
territorio, debiendo sta adoptar las medidas de proteccin necesarias
para su guarda (art. 3 LORRPM). La asuncin de la tutela institucional
llevaconsigolasuspensindelapatriapotestadodelatutelaordinaria.
Laguardaserealizarenacogimientofamiliaroresidencial.
FRMULASPARALARESOCIALIZACINDELDELINCUENTE.
La privacin de libertad no es el nico mtodo que se puede
seguirparaintentaraplicartcnicasdirigidasalarecuperacinsocialdel
infractor,esms,existeunalargaexperienciaquenosdicequelaprisin
esuncaldodecultivoexcelenteparaelaprendizajedeladelincuencia.
La utilizacin de vocablos con la partcula re como
reeducacin,resocializacin,reinsercinorehabilitacinpresuponeque
antesdelacomisindeldelitolosdelincuentesestuvieroncorrectamente
educados, socializados, insertados o habilitados para la


8
Ademsdelasleyescitadasenlanotaanteriorquetienenuncarctermixtode
proteccinyreforma,Ley1/1995,de27deenero,deproteccindelmenordel
principado de Asturias; Ley 6/1995, de 28 de marzo, de Garantas de los
derechos de la infancia y la adolescencia en la comunidad de Madrid; Ley
4/1994, de 10 de noviembre, de Proteccin y atencin a menores (Comunidad
AutnomadeExtremadura);Ley3/1997,de9dejunio,Gallegadelafamilia,la
infanciaylaadolescencia.
380 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


convivencia
9
. La realidad nos demuestra que gran parte de la poblacin
penitenciaria no recibi desde su niez unas pautas de socializacin
adecuada, es decir, patrones de crianza correctos, escolarizacin
continuada hasta el nivel obligatorio y ambiente de trabajo con
remuneracin suficiente para permitir una forma de vivir digna, por lo
que la resocializacin se reduce con frecuencia a conseguir una simple
educacinysocializacinatravsdelaescuela.
En la actualidad se utilizan dos frmulas para tratar de
rehabilitaralosdelincuentes:
Una se decanta por el tratamiento individualizado de los que estn
privados de libertad, en los centros penitenciarios o centros de
internamiento de menores, para alcanzar su reeducacin durante su
estancia en ellos y conseguir su posterior reinsercin sociolaboral.
Para estimular la colaboracin del penado en la ejecucin del
tratamiento que le ha sido diseado, el sistema penitenciario prev
beneficios como la progresin en grado que conduce a la libertad
condicional.
La otra procura evitar que el condenado entre en la prisin, siempre
con la esperanza de que no vuelva a delinquir. Tiende a no
desarraigaralcondenadodesuambientecotidiano,posibilitandoque
la pena no impida la continuacin de su vida laboral y familiar. As
tenemos la localizacin permanente, los trabajos en beneficio de la
comunidad,lasuspensindelaejecucindelaspenasprivativasdelibertado
lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
Tanto el CP y la legislacin penitenciaria espaola como la
LORRPMysuReglamento(RD1774/2004,de30dejulio)contemplanun
sistemamixtodeambasfrmulastratandodeaplicarlamsadecuadaa
cadaindividuo.
Los mtodos para conseguir la readaptacin social del
condenado han ido evolucionando. Se han desechado sistemas que se
han revelado inoperantes y se estn experimentando con otros


9
MAPELLI CAFFARENA, B.: Principios Fundamentales del Sistema Penitenciario
Espaol,ed.Bosch,Barcelona,1983,p.3yss.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 381


implantados con aparente xito en diferentes pases. Todos los intentos
van dirigidos a premiar el buen comportamiento del condenado que,
basndose siempre en un pronstico de comportamiento favorable,
puedeevitarperdersulibertado,unavezperdida,tienelaposibilidadde
adelantarsurecuperacin.
ELCDIGOPENAL
El CP, en su artculo 35, enumera taxativamente como penas
privativas de libertad: la prisin [de tres meses a veinte aos salvo las
excepcionesdelart.76CP)],lalocalizacinpermanente[deunodocedas]y
laresponsabilidadpersonalsubsidiariaporimpagodemulta[arazndeunda
deprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasimpagadas].
La LO 15/2003 ha rebajado hasta los tres meses el inicio de la
pena de prisin, frente a la redaccinanterior del CP que evitaba que el
condenado entrara en prisin continuada para cumplir condena de
privacindelibertadinferioralosseismeses.Estodebeserinterpretado
comounclaroendurecimientodelaspenas.Ademslaspenascortasde
prisin no permiten el desarrollo de una labor rehabilitadora eficaz,
tienennicamenteunafuncinintimidatoriadeprevencingeneral.
Por otro lado, el CP ofrece opciones para disminuir el tiempo
efectivo de privacin continuada de libertad para los condenados por
delitos graves, aunque sigan bajo la dependencia de la institucin
penitenciaria,configurascomoelcumplimientoenrgimenabierto(que
exigelaclasificacinpreviaentercergradodergimendecumplimiento)
olalibertadcondicional(quepuedeseradelantadacuandosecomprueba
una respuesta adecuada al tratamiento) o bien facilita directamente el
acortamiento de la condena (con indultos parciales). Todas estas
frmulas premian al sujeto que se esfuerza en contribuir a modificar su
comportamiento para reintegrarse cuanto antes a la convivencia
respetuosaconelrestodelasociedadbajolasnormasestablecidasporla
mayoradominante.
Sinembargo,hayquereconocerquelasolaaplicacinautomtica
de estos beneficios no es suficiente para el xito de la reinsercin social,
sino que adems los Equipos Tcnicos de los centros penitenciarios han
detrabajarconlosreclusosparaconseguirelcambioenprofundidadque
garantice un comportamiento social adecuado cuando acceden a la
382 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


libertad. La obtencin de los beneficios penitenciarios slo es un acicate
para que el condenado participe activamente en su programa de
tratamiento individualizado. Como esta colaboracin no siempre se
consigue el Reglamento Penitenciario prev que se tengan en cuenta los
cambios comportamentales mediante la observacin directa que ha de
supliralosestudiosdepersonalidad.
La opcin de redimir pena por el trabajo ha desaparecido en el
nuevo Cdigo que ha arbitrado nuevas tcnicas de recuperacin del
delincuente. Parten stas del reconocimiento de los graves efectos
negativos de las penas largas de privacin de libertad que hacen
superfluo el tratamiento de rehabilitacin pues se convierten en una
simple eliminacin del individuo
10
. En el otro extremo se encuentran las
penascortasquenopermitendesarrollaruntratamientoindividualizado.
En cualquier caso, todos los estudiosos de la ciencia penitenciaria
coinciden enquela penaprivativa delibertad tieneun alto componente
de estigmatizacin social y que se debe evitar su imposicin cuando sea
posible.
Laredencindepenasporeltrabajo
ElanteriorCPderogado,Textorefundidode1973,permitaalos
condenados acortar el tiempo de cumplimiento efectivo de la condena
redimiendopartedelapenaconeltrabajo.Lapenaquedabareducidaen
undaporcadadostrabajados(art.100ACP1973).Estesistemahasido
abandonadopueslareduccindepenaseaplicabasistemticamentepara
todoslosquelasolicitabanconindependenciadequeelpresotrabajarao
noyaquehabaunacarenciadetrabajoreal,ancuandotodoslospresos
tenanelderechoyeldeberdetrabajar.ElReglamentopenitenciario(RD
1201/1981) vigente en ese momento, en su artculo 184, contemplaba el
trabajo como elemento fundamental del tratamiento cuando as resulte de la
formulacindeunprogramaindividualizado.
Residualmente,anquedaenEspaaunnmerodepresosalos
que se les permite redimir pena por el trabajo en aplicacin del CP


10
VALVERDE MOLINA, J.: La crcel y sus consecuencias. La intervencin sobre la
conductadesadaptada,EditorialPopular,Madrid,1997,p.100yss.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 383


derogado por el que fueron condenados y que les resulta ms favorable
en cuanto al cumplimiento efectivo de la pena. Esta situacin ha sido
admitida transitoriamente por el nuevo CP, hasta que desaparezcan de
nuestroscentrospenitenciariosloscondenadosenaplicacindelCdigo
derogado, ya que, comparando objetivamente la duracin del
cumplimientoefectivodelapenateniendoencuentalasnormasdecada
ley por separado, han de estar privados de libertad menos tiempo si les
aplicaelTextorefundidode1973.
Las Disposiciones transitorias 2, 3, 4 y 5 del CP arbitran
solucionesalosproblemasquepuedeplantearlaredencindepenaspor
eltrabajocuandosetratadeaplicarlaretroactividaddelaleypenalms
favorable al reo que est cumpliendo condena segn la legislacin
derogada
11
.
Lalibertadcondicional
Enlaactualidadloscondenados,enaplicacindelnuevoCdigo
penal, han de cumplir las penas ntegras, teniendo en cuenta los lmites
de cumplimiento efectivo establecidos en el art. 76 CP para los casos en
los que se puedan acumular varias condenas: el triple del tiempo de la
condena ms grave con el lmite de veinte aos y excepcionalmente,
segn los casos, veinticinco, treinta o cuarenta aos. El cumplimiento
ntegrodelapenanosignificaqueelcondenadodebapermanecertodo
el tiempo privado de libertad sino que, an estando en libertad
condicional, queda sujeto al control de la institucin penitenciaria a
travsdesuadscripcinalCentropenitenciariooalCentrodeInsercin
Social ms prximo a su domicilio (art. 200 RP) y no puede solicitar la
cancelacindesusantecedentespenaleshastaquenotranscurraelplazo
alquefuecondenado.
Con el fin de estimular la colaboracin del penado a su
rehabilitacin para la reinsercin social, el art. 90 CP establece los
requisitosquedebenconcurrirenlossentenciadosqueestncumpliendo
condena privativa de libertad para poder adquirir la libertad


11
STS28defebrerode2006(casoHenriParot)
384 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


condicional
12
:
Encontrarseeneltercergradopenitenciario.
Haberextinguidounapartedelacondena:
o En general, haber extinguido las tres cuartas partes de la condena
impuesta.
Si se trata de condenados por varios delitos a los que se han
aplicado los lmites de cumplimiento efectivo [segn los casos:
veinte, veinticinco, treinta o cuarenta aos] establecidos en el art.
76 CP, el Tribunal sentenciador puede acordarqueel cmputo de
la extincin de las tres cuartas partes de la condena se refiera a la
sumatotaldelaspenasimpuestasynoaltiempodecumplimiento
efectivo. Lo que en la mayora de los casos lleva al cumplimiento
total del tiempo determinado como cumplimiento efectivo (art.
78.1 CP). Este acuerdo esobligatorio cuandose aplican loslmites
de veinticinco, treinta y cuarenta aos y el cumplimiento resulte
inferioralamitaddelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2
CP), aunque el Juez de Vigilancia, previo pronstico
individualizado y favorable de reinsercin social, valorando las
circunstancias personales del reo y la respuesta al tratamiento
educador, puede acordar la aplicacin del rgimen general (art.
78.3CP).
En las condenas por varios delitos de terrorismo o cometidos en el
seno de organizaciones criminales, el paso al tercer grado slo se
puede alcanzar despus de haber cumplido las cuatro quintas partes
del lmite mximo de cumplimiento efectivo de la condena y la
libertadcondicionalnopuedeserconcedidahastaqueelreonohaya
cumplidolassieteoctavaspartesdelmismolmite(art.78.3.a)CP).


12
Para las condenas por los delitos tipificados en el Cdigo Penal Militar la
libertad condicional est regulada en los artculos 86 a 92 del Reglamento de
EstablecimientosPenitenciariosMilitares,aprobadoporRD3331/1978de22de
diciembre
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 385


Excepcionalmente, cuando no se trate de delitos de terrorismo o
cometidosenelsenodeorganizacionescriminales,previoinformedel
Ministerio Fiscal, Instituciones Penitenciarias y las dems partes, el
Juez de Vigilancia Penitenciaria puede conceder la libertad
condicional:
o Unavezsehayanextinguidolasdostercerapartesdelacondena,
siempre que el condenado haya desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesoocupacionales(art.91.1CP).
o Una vez extinguida la mitad de la condena, se puede adelantar la
concesin de la libertad condicional, en relacin con el plazo
anterior, hasta un mximo de noventa das por cada ao de
cumplimiento efectivo de la condena, siempre que el condenado
haya desarrollado continuadamente actividades laborales,
culturales o ocupacionales y adems haya participado de forma
efectiva y favorable en programas de reparacin a las vctimas o
programasdetratamientoodesintoxicacin(art.91.2CP).
Haber observado buena conducta y que exista un pronstico
individualizado y favorable de reinsercin social, para lo que es
necesariohabersatisfecholaresponsabilidadcivilderivadadeldelito
(siendosuficientecumplirloscriteriosdelart.72.6LOPG).
Enloscasosdecondenapordelitosdeterrorismo[arts.571a579CP]
ocometidosenelsenodeorganizacionescriminales,esnecesarioque,
adems, muestren signos inequvocos de haber abandonado los fines
y los medios terroristas as como llevar a cabo la colaboracin activa
con las autoridades para impedir la produccin de otros delitos por
parte de la banda armada, organizacin o grupo terrorista, bien para
atenuar los efectos de su delito, bien para la identificacin, captura y
procesamiento de responsables de delitos terroristas, para obtener
pruebas o para impedir la actuacin o el desarrollo de las
organizaciones o asociaciones a las que hayan pertenecido. Este
requisito se puede acreditar mediante una declaracin expresa de
repudio a sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y
una peticin expresa de perdn a las vctimas de su delito, as como
por los informes tcnicos que acrediten la real desvinculacin del
presodelaorganizacinterroristaocriminalysucolaboracinconlas
autoridades(arts.72.6LOGP,90.1ltimoprrafo).
386 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El Juez de Vigilancia podr imponer la observancia de una o varias
reglasdeconductaomedidasdelosarts.83y96.3CP(art.92.2CP):la
sumisinatratamientoexternoencentrosmdicosoestablecimientos
de carcter sociosanitario; la obligacin de residir en un lugar
determinado; la prohibicin de residir en el lugar o territorio que se
designeodeacudiradeterminadoslugaresovisitarestablecimientos
de bebidas alcohlicas; la custodia familiar; el sometimiento a
programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, de
educacinsexualyotrossimilares;laprohibicindeaproximarseala
vctima o a otras personas que determine el Juez o Tribunal o de
comunicarseconellos;laprivacindelalicenciaopermisodearmaso
delderechoalaconduccindevehculosamotorociclomotores(arts.
90.2,83y96.3CP).
Alternativasalaprisin
En los aos setenta se inici en Estados Unidos un movimiento
partidario de la abolicin de las crceles para luchar contra las
condiciones degradantes y embrutecedoras del cumplimiento de las
penas de prisin. Se han buscado sustitutivos de control social para los
delincuentespartiendodelassiguientespremisas:
disminuir la intromisin de la ley penal en la esfera de la moralidad
privadaydelbienestarsocial,
utilizar la crcel slo para los casos en los que no se pueda aplicar
otrosmecanismosdecontrolsocialy
depositarunamayorconfianzaenotroscorrectivoscomolamulta,los
pagoscompensatoriosolarestitucinalasvctimas.
En el nuevo Cdigo penal espaol se ha tenido en cuenta los
efectos negativos de las penas privativas de libertad cortas y el efecto
destructivo para la personalidad del sujeto de las penas privativas de
libertad largas. Siguiendo las nuevas tendencias
13
se han arbitrado
alternativasysustitucionesalaspenasprivativasdelibertad.Aspues,se


13
Ver Una propuesta alternativa al sistema de penas y su ejecucin, y a las medidas
cautelarespersonales,ed.GrupodeEstudiosdePolticaCriminal,Mlaga,2005.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 387


handispuestolegalmentediversosmecanismosparaqueporvajudicial
o administrativa la pena tenga un contenido adecuado a cada caso para
queelinfractoraprendaavivirenlibertadsinlesionarderechosobienes
ajenos.
Las soluciones pueden iniciarse en la decisin judicial donde se
determine, dadas las caractersticas personales del infractor, que la pena
privativa de libertad continuada sea sustituida por pena pecuniaria o
trabajosenbeneficiodelacomunidadobienquelaejecucindelapena
quede en suspenso
14
. En los delitos menos graves y las faltas estas
intervenciones tienen una entidad suficiente para cumplir con la
finalidad de prevencin general y especial en tanto se evita las
consecuenciasnegativasdelaprisincontinuada
15
.
Lasuspensindelaejecucindelaspenas
LosJuecesoTribunalespuedendejarensuspensolaejecucinde
las penas impuestas de privacin de libertad inferiores a dos aos,
fundamentando la resolucin en la falta de peligrosidad criminal del
sujetoyenlanoexistenciadeotrosprocedimientospenalescontral(art.
80.1 CP). La suspensin podr imponerse por un plazo de entre dos y
cincoaos,mientrasquelasuspensindelaspenaslevespodrserfijada
porunplazodeentretresmesesyunao(art.80.2CP).
Requisitos:
Parapoderaplicarlasuspensinesnecesario(arts.80y81CP):
Queelcondenadohayadelinquidoporprimeravez.Nosetendren
cuenta las condenas por delitos imprudentes y los antecedentes
penalescanceladosoquesepuedancancelar.


14
CLEMENTE, M. / NEZ, J. (coord.): Psicologa jurdica penitenciaria I, ed.
FundacinUniversidadEmpresa,Madrid,1997,p.273yss.
15
TELLEZ AGUILERA, A.: Las alternativas a la prisin en el derecho espaol,
enLaLeyPenal,n21,2005.
388 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Que la pena o la suma de las penas impuestas no sea superior a dos
aos, sin incluir en el cmputo la pena derivada del impago de la
multa.
Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles derivadas de
delito, salvo que el Tribunal sentenciador declare la imposibilidad
totaloparcialdequeelcondenadohagafrentealasmismas.
Cuando el penado est aquejado de enfermedad muy grave con
padecimientos incurables, si no existe una suspensin previa por el
mismomotivo,sepuedeacordarlasuspensindecualquierpenasin
sujecinarequisitoalguno.
En los casos en que la pena suspendida fuera de prisin, segn el
criterio del Juez o Tribunal, el condenado puede quedar sujeto al
cumplimientodelasobligacionesodeberesprevistosenelartculo83
CP
La suspensin de la ejecucin est prevista expresamente para penas
privativas de libertad de hasta cinco aos en los casos de quienes
hayan delinquido a causa de su dependencia de las bebidas
alcohlicas,drogastxicas,estupefacientes,sustanciaspsicotrpicasu
otrasque produzcan efectos anlogos,siemprequese acrediteque el
condenado se encuentra deshabituado o sometido a tratamiento para
talfin(art.87.1CP).
Si el condenado es reincidente, el Juez o Tribunal valorar la
oportunidad de conceder o no el beneficio de la suspensin de la
ejecucindelapena(art.87.2CP)
Lasuspensinquedarcondicionadaaqueelreonodelincaenel
perodo que se le seale de entre tres y cinco aos, y si est sometido a
tratamientoderehabilitacinaquenoloabandonehastasufinalizacin.
Llegado el trmino de la suspensin sin haber delinquido, el Juez o
Tribunal acordar la remisin de la condena si se ha acreditado la
deshabituacin o la continuidad del tratamiento. En caso contrario
ordenarelcumplimientodelacondena,salvoqueconsiderenecesarioel
prorrogarlacontinuacindeltratamientoporunplazonosuperioralos
dosaos(art.87.5CP).
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 389


Transcurridoelplazodesuspensin,elJuezoTribunalacordar
la remisin de la pena y la cancelacin de la inscripcin hecha en la
Seccin especial del Registro Central de Penados y Rebeldes quedando
inmediatamentecanceladoelantecedentepenal(art.85.2CP).
Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
El sistema de sustitucin sigue las nuevas tendencias de
rehabilitacin que pretenden aislar lo menos posible al sujeto de su
ambiente sociofamiliar o sociolaboral dndole la oportunidad de expiar
sudeudaconlasociedadsincortarradicalmenteconuncomportamiento
social normalizado. Los trabajos en beneficio de la comunidad son un
buen paliativo en casos de delincuencia de poca gravedad para que el
infractor comprenda que debe respetar las reglas establecidas en
beneficiodelaconvivencia.
La sustitucin de la prisin por multa o trabajos en beneficio de la
comunidad
16
.
La pena de prisin continuada ha dejado de ser la panacea del
sistema penolgico y se ha comenzado a contemplar otro tipo de penas
consideradasmseficacesparalarecuperacindelsujeto.
El CP permite a los Jueces, haciendo uso de su propio criterio,
previa audiencia de las partes, cuando se trate de reos no habituales
17
y
lascircunstanciaspersonalesdelreo,lanaturalezadelhecho,suconducta
y,enparticular,elesfuerzoparareparareldaocausado,sustituir:
Las penas de prisin inferiores a un ao por multa o por trabajos en
beneficio de la comunidad, aunque laley no prevea estas penas para
eldelitodequesetrate(art.88.1primerprrafoCP).


16
MANZANARESSAMANIEGO,J.L.:Suspensin,sustitucinyejecucindelas
penasprivativasdelibertad,ed.Comares,Granada,2008.
17
Art.94CP:seconsideranreoshabitualeslosquehubierencometidotresoms
delitos de los comprendidos en un mismo captulo, en un plazo no superior a
cincoaos,yhayansidocondenadosporello.
390 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Excepcionalmente, se puede sustituir, por multa o por multa y
trabajos en beneficio de la comunidad, las penas de prisin que no
excedan de los dos aos, cuando el Juez estime que la entrada en la
prisinvaafrustrarlosfinesdeprevencinyreinsercinsocialdela
pena(art.88.1segundoprrafoCP).
El baremo de conversin aplicable consiste en sustituir cada da
deprisinpordoscuotasdedasmulta
18
oporunajornadadetrabajos
enbeneficiodelacomunidad
19
.
Adems el Juez o Tribunal puede imponer al penado la
observanciadeunaovariasdelasobligacionesodeberesprevistosenel
artculo83CPporunaduracinquenopuedeexcederdeladuracinde
la pena sustituida si no se hubieran establecido en la sentencia (art. 88.1
CP).
Cuando el reo sea condenado por un delito relacionado con la
violenciadegnero,lapenadeprisinslopuedesustituirseportrabajos
en beneficio de la comunidad y la sujecin a programas especficos de
reeducacin y tratamiento psicolgico adems de la prohibicin de
acudira determinadoslugares y de aproximarsea la vctima o personas
que indique el Juez o Tribunal o de comunicarse con ellas (art. 88.1
ltimoprrafoCP).
En el supuesto de incumplimiento total o parcial de la pena
sustitutiva, se ejecuta la pena de prisin inicialmente impuesta,
descontando la parte equivalente a las cuotas satisfechas (art. 88.2 CP).
Noesposiblesustituirlapenasustitutiva(art.88.3CP).
Porcontra,cuandouncondenadoaunapenademultanopuede


18
Art.50CP:lacuotadiariatendrunmnimode2yunmximode400euros,los
mesessecomputancomotreintadasylosaoscomotrescientossesentadas.
19
Art.49CP;RD515/2005,de6demayo,porelqueseestablecenlascircunstanciasde
ejecucin de las penas de trabajos en beneficio de la comunidad y de localizacin
permanente, de determinadas medidas de seguridad, as como de la suspensin de la
ejecucindelaspenasprivativasdelibertad.Lostrabajosparacumplirestapenase
consiguenatravsdeconveniosdelaInstitucinPenitenciariaconinstituciones
uorganismospblicosoprivados.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 391


o no quiere hacerla efectiva, el artculo 53 CP prev que quede sujeto a
unaresponsabilidadpersonalsubsidiariaqueliquidararazndeunda
deprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasnosatisfechas.Enel
caso de condenas por faltas puede cumplirse mediante la localizacin
permanente, o bien a razn de un da de trabajos en beneficio de la
comunidad por cada dos cuotas diarias devengadas. Cuando la multa
fuere proporcional, la conversin se har segn el prudente arbitrio de
losJuecesyTribunalessinquepuedaexcederdeunaodeduracin.La
responsabilidad personal subsidiaria no se impone a los condenados a
pena privativa de libertad superior a cinco aos. El cumplimiento de la
responsabilidad personal subsidiaria extingue la obligacin del pago de
la multa aunque el reo mejore de fortuna. Esta sustitucin de penas
nuncadebeserinterpretadacomounaprisinpordeudas.
ExtranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
ParalosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaaseprev
su posible expulsin del territorio nacional cuando sean condenados a
penas privativas de libertad inferiores a los seis aos salvo que, odo el
Ministerio Fiscal, excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o
Tribunalapreciequelanaturalezadeldelitojustificaelcumplimientoen
unCentropenitenciariodeEspaa(art.89.1primerprrafoCP)
20
.
Tambinsepodracordarlaexpulsincuandolapenadeprisin
seaigualosuperioraseisaos,enelcasodequeelcondenadoaccedaal
tercergradopenitenciarioocuandohayacumplidolastrescuartaspartes
de la condena en penas iguales o superiores a los seis aos de prisin,
salvo que excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o Tribunal


20
STS (Sala 2) de 24 de julio de 2006: se pronuncia contra la expulsin
automtica;todojuicioesunconceptoesencialmenteindividualizado,ysiello
tiene una especial incidencia en la individualizacin judicial de la pena, es
obvio que tambin debe serlo aquellas medidas sustitutivas de la pena de
prisin; SAP de Madrid (Seccin 7) de 16 de abril de 2007: La pena est
dentro de los limites alos que se refiereelprecepto aplicado y lascondiciones
personalesdelhoyapelantesonreveladorasdelaprocedenciadesuexpulsin,
se trata de una persona que se encuentra en situacin irregular en Espaa que
tieneantecedentespenalesyquehasidodetenidaennumerosasocasionescon
distintasidentidades.
392 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en un
CentropenitenciariodeEspaa(art.89.1segundoprrafoCP).
Noseaplicalaexpulsinalosextranjerosqueestncondenados
porlacomisindedelitosdetrficoilegaldemanodeobra(art.312CP),
contralosderechosdelosciudadanosextranjeros(art.318bisCP)yotros
delitosenlosquelosextranjerossonvctimas(arts.517y518CP).
Laexpulsinserealizarsinaplicarlodispuestoenelart.80CP
[sin tener en cuenta la peligrosidad del sujeto, la existencia de otros
procesos penales pendientes, la liquidacin de la responsabilidad civil],
enelart87CP[queseencuentredeshabituadodelconsumodedrogaso
sometido a tratamiento para tal fin, que haya delinquido por primera
vez] y en el art. 88 CP [las circunstancias personales del condenado, el
esfuerzoparareparareldaocausado].Sinembargo,laSTSde8dejulio
de2004,haceunainterpretacinrestrictivaydeterminaquelaexpulsin
ha de ser dictada despus de haber odo al reo para conocer sus
circunstanciasfamiliaresydearraigo.
La expulsin llevar aparejada el archivo de cualquier
procedimientoadministrativoquetuvieraporobjetolaautorizacinpara
residir o trabajar (art 89.1 prrafos tercero y cuarto CP) y la prohibicin
de entrada en Espaa por un plazo de diez aos o mientras no haya
prescritolapena(art.89.2CP).
No se puede decir que la medida de expulsin sea
rehabilitadora
21
, pues lo nico que se produce es el traspaso de la
delincuencia a otros pases, ya que no se exige buena conducta
penitenciaria ni pronstico favorable de reinsercin social. Sin embargo,
hemos de observar que el Estado s se hace cargo de la rehabilitacin y
reinsercinde los extranjerosque residen legalmente en Espaacomo si
fueransuspropiosnacionales.


21
CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,2006,p.310
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 393


Medioselectrnicosdecontrol
Los avances tecnolgicos tambin han entrado en la forma de
cumplir las condenas. Su implantacin tiene varias finalidades
22
: un
mayor control de las prohibiciones de aproximarse a lugares y personas
as como de la localizacin permanente; una manera de contribuir a la
reinsercin en el cumplimiento de la pena privativa de libertad; y un
intentodeevitarunamayorsobrepoblacindeloscentrospenitenciarios
queyaestnmuymasificadosascomodeunahorropresupuestario.
El sistema consiste en una pulsera o tobillera telemtica que el
condenadolleva puesta durantelas 24horas del da con un receptor, en
unlugarprefijadoporeljuez,demaneraqueenvaunasealalcentrode
control de la Unidad Central de Vigilancia y/o al centro penitenciario.
Normalmenteseutilizaparacontrolarquelapersonaseencuentraenel
lugar [domicilio, centro de trabajo, etc.] y horarios prefijados. La
modalidadatravsdeGPSoGSMesutilizadaparainternosensegundo
grado de cumplimiento durante el disfrute de permisos cortos de salida
autorizados por el Juez de Vigilancia Penitenciaria. En los casos de
delincuentes por violencia de gnero si existe una orden de alejamiento
hayqueavisaralavctimayalasunidadesdeviolenciadegnerodelas
DelegacionesySubdelegacionesdeGobierno.
El CP prev que las penas de prohibicin de residir o acudir a
determinados lugares, de aproximarse a determinadas personas puedan
sercontroladaspormedioselectrnicos(art.48.4CP).Elsistemanoest
expresamente previsto para el control de la pena de localizacin
permanentesinembargosepuedeutilizar
23
.
Losmedioselectrnicospermitenqueloscondenadosadquieran


22
OTERO GONZLEZ, M. P.: Control telemtico de los condenados, ed. Tirant lo
Blanch, Valencia, 2008; REVIRIEGO PICN, F / GUDN RODRGUEZ
MAGARIOS,F.:Alternativasalaprisinyrevolucintelemtica,enDiario
LaLey,n7250,2009
23
OrdendeServiciodelaDireccinGeneraldeInstitucionesPenitenciariassobre
SeguimientoTelemticodelaPenadeLocalizacinPermanente,de8dejulio
de2005.
394 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


un grado de semilibertad
24
. Se pueden utilizar cuando estn en tercer
gradodecumplimientoloquelespermitedormirensucasaenvezdeen
el centro de insercin social (CIS). La modalidad se aplica a los que han
cometido delitos poco importantes, estn en la ltima parte de la
condena, llevan un tiempo en rgimen abierto, han demostrado buen
comportamiento con una evolucin positiva, acreditan tener una
obligacin fuera del centro penitenciario [el cuidado de un nio o un
puesto de trabajo], y obtienen el beneplcito de la institucin
penitenciaria.
Medidascomplementarias
El propio Cdigo Penal contiene adems algunas pautas para
ayudar a la recuperacin del sujeto a travs de un tratamiento. As, el
Juez o Tribunal puede condicionar la suspensin de la ejecucin de la
penadeprisinolasustitucindelapenaalcumplimientodeunaserie
deobligacionesydeberesprevistosenelart.83CP:
Prohibicindeacudiradeterminadoslugares
Prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellas personas que
determineelJuez
Prohibicin de ausentarse sin autorizacin del Juez o Tribunal del
lugardonderesida
Comparecerpersonalmenteanteeljuzgadootribunal,oserviciodela
Administracinquestossealen,parainformardesusactividadesy
justificarlas
Participar en programas formativos, culturales, de educacin vial,
sexualyotrossimilares
Cumplir los dems deberes que el Juez o Tribunal estime
convenientes para la rehabilitacin social del penado, previa


24
Sin embargo, segn un informe del Centre dEstudis Juridics i Formaci
Especialitzada, que analiza el periodo entre 2004 y 2006 dos de cada tres
penados rechazaron el sistema por considerar que se ve demasiado y les
estigmatiza.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 395


conformidad de ste, siempre que no atenten contra su dignidad
comopersona
En el caso de condenados a los que se les haya suspendido la
ejecucindeunapenaprivativadelibertadyseencuentrensometidosa
un tratamiento de deshabituacin debern no abandonar el tratamiento
dedeshabituacinhastasufinalizacin.
En todos los casos se encomienda a los servicios o centros
competenteslaobligacindeinformar,almenoscadatresmesesoenlos
plazossealados,alJuezoTribunalsentenciadorsobrelaobservanciade
las reglas de conducta impuestas o de las condiciones establecidas (arts.
83.2y87.4CP).
LALEGISLACINPENITENCIARIA
Hasta ahora hemos visto las alternativas legales a la pena de
prisindirigidasalaresocializacindeldelincuenteo,almenos,atratar
denocontribuirasudesocializacincuandoelsujetonohaperdidosu
socializacinengranmedida.Cuandoelsentenciadodebeingresarenun
establecimientopenitenciario,eltratoqueallrecibehadeadaptarse:
a los Convenios aprobados por la ONU: Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos (1955), Conjunto de Principios para la
proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de
detencin o prisin (1988), los Principios Bsicos para el Tratamiento
delosReclusos(1990)
a las resoluciones del Consejo de Ministros de la Unin Europea: R
(87)3yR(2006)2,sobreReglasPenitenciariasEuropeas
La pena de prisin es relativamente moderna, aunque la
existencia de las prisiones, como lugares de detencin a la espera de la
celebracindejuicios,tengaunalargahistoria.
A finales del siglo XVIII la pena de prisin supuso una
alternativahumanitariaalapenademuerteyalaspenascorporales.Las
primeras crceles, con el sentido actual de albergar criminales
396 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


condenados, nacieron en la segunda mitad del siglo XVI
25
. Las primeras
grandespenitenciarasseempezaronaconstruirafinalesdelsigloXVIII
en los Estados Unidos de Amrica
26
. Inicialmente se practicaba el
aislamiento de los presos, con regla de silencio en todo el recinto
carcelario, para que se corrigieran leyendo la Biblia en solitario y
reflexionandosobrelospreceptosdelasSagradasEscrituras.Lapenade
prisinsefundamentabaenlaideadelarrepentimientoylaexpiacin,en
la penitencia que llevaba a la rehabilitacin moral del sujeto. De la
pequea crcel de Walnut Street, creada en 1790, se pas a construir
edificios mayores de arquitectura especialmente estudiada. Durante el
siglo XIX se hicieron varios ensayos sobre el rgimen interno aplicado a
los condenados practicando desde el absoluto aislamiento celular al
trabajo productivo en comn con aislamiento nocturno y un sistema de
reformatorio para la educacin correctiva de los jvenes. El modelo
norteamericano pas a Europa y constituy la base de los sistemas
progresivos europeos, en los que tuvieron una indudable influencia
personalidades como el ingls Alexander Maconochie (1787 1860), el
alemn George M. von Obermayer (1789 1885), el espaol Manuel
Montesinos y Molina (1792 1862) o el irlands Walter Crofton (1798
1879).
Si desechamos la utopa de una sociedad sin centros
penitenciarios hay que buscar un objetivo prctico al encarcelamiento.
Este objetivo bien puede ser la reinsercin del delincuente en la
comunidad sociala travs de la denominada rehabilitacin,que es lo que
se ha estado intentando desde el siglo XIX. La inocuizacin temporal es
insuficiente. Se necesita conseguir algo ms, al menos que el nmero de
reincidencias disminuya o que aumente el intervalo entre los hechos
delictivosoquelagravedaddeloshechosseamenor.
As pues, en la fase administrativa de la ejecucin de la pena de
prisinpuedenplantearsealternativasdurantesucumplimientoatravs


25
MARTNEZ GALINDO, G.: Galerianas, corrigendas y presas. Nacimiento y
consolidacin de las crceles de mujeres en Espaa (1608 1913), Edisofer, Madrid,
2002,p.37.
26
SANZDELGADO,E.:Lasprisionesprivadas:laparticipacinprivadaenlaejecucin
penitenciaria,Edisofer,Madrid,2000,p.103ysiguientes.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 397


de un tratamiento personalizado tendente a la recuperacin del sujeto
para la colectividad. Nuestra legislacin ha optado por un sistema de
resocializacin a travs de un proceso de formacin integral de la
personalidad del interno dotndole de instrumentos eficientes para su
propiaemancipacinypreparacinparalavidaenlibertad.
El art. 25.2 CE contiene un claro mandato: las penas privativas
de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadas hacia la
reeducacin y reinsercin social y no podrn consistir en trabajos
forzados. El condenado a pena de prisin gozar de los derechos
fundamentales de este Captulo, a excepcin de los que se vean
expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio, el
sentido de la pena y la ley penitenciaria. Esto no se ha interpretado
comounderechofundamentaldelcondenadoalareinsercinsinocomo
uno de los fines al que se debe tender durante el perodo de
cumplimiento de la pena privativa de libertad o de la medida de
seguridad
27
.
En desarrollo del mandato constitucional se pronuncia la LOGP
en su artculo 1 determinando que las Instituciones penitenciarias
reguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordiallareeducaciny
lareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidasprivativasde
libertad....Silafinalidadeslareeducacinyreinsercindeldelincuente
en la sociedad habrquepartir de la base deque estas indicaciones van
dirigidas a personas asociales o inadaptadas
28
y que, por lo tanto, las
medidas reeducadoras no necesitan ser aplicadas a sujetos que estn
perfectamente adaptados a la convivencia social a pesar de haber
infringidolasnormaspenales.


27
STC(Pleno)de10demayo:lajurisprudenciadeesteTribunalyahasealado
que la orientacin de las penas privativas de libertad a la resocializacin y
reinsercinsocialenvirtuddelart.25.2CEnoimplicaniquelareeducacinsea
un derecho fundamental, nique constituya el nico fin que persigue cualquier
pena(STC28/1988).Entenderlodeotramaneraseranegarlosfinesretributivos
y de prevencin general y especial que persiguen las penas y fundamentan el
Derechopenal.
28
MUOZ CONDE, F. / GARCA ARN, M.: Derecho Penal. Parte General, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2004,p.576
398 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Setrataderecuperaraldelincuenteparalacolectividady,como
diceelprembulodelReglamentoPenitenciario,sehaencomendadoala
Administracin penitenciaria la preparacin de los reclusos para la vida
enlibertad.SeentiendeparalaconvivenciapacficaysolidariaYdequ
manera se puede conseguir tan meritorio fin? Evidentemente utilizando
el tiempo de privacin de libertad, durante el que el preso se encuentra
bajo la custodia de esta Administracin, para colmar sus carencias y
potenciar sus habilidades o intereses positivos, hacindole partcipe de
terapias adecuadas y ofertndole actividades que eviten una estancia
ociosayestrilenloscentrospenitenciarios.Nosetratatantoderealizar
una actividad laboral rentable como de interesar al preso en alguna
alternativaque,porunaparte,llenesudilatadotiempolibrey,porotra,
leseadeutilidadpersonalcuandoadquierasulibertad.Laterapiahade
mejorar su comportamiento social y su cualificacin laboral debe ir
orientadaaconseguirunmediodevidaqueleproporcioneunosingresos
suficientes para que pueda atender a sus necesidades y a las de su
familia.Esimportanteenestepunto,porejemplo,larecuperacinprevia
de los reclusos que sufren adiccin a las drogas, pues mientras sigan
sometidosaestaadiccindifcilmentedejarndeserreincidentes.
La prisin no es slo un lugar en el que se ubica un servicio
estatal para hacer cumplir las penas impuestas por el poder
jurisdiccional, sino que tambin hay que tener en cuenta que se est
tratando con personas, por muy estigmatizadas que estn, con derechos
humanos que respetar, a las que la Constitucin deja intactos todos sus
derechosfundamentales
29
salvolosqueseanincompatiblesconelobjeto
de su detencin o el cumplimiento de la condena (art. 3.1 LOGP). La
ejecucindelassentenciascorrespondealEstadocomopartedesupoder
punitivo, se haya transferido o no esta competencia a las Comunidades
autnomas (como ha ocurrido con la Comunidad Autnoma de
Catalua). El Estado que es responsable de la paz social tambin ha de
asumir la carga de fomentar y proteger la dignidad de las personas
presas as como de proveer a su formacin social, manteniendo un
equilibrio entre el inters pblico y la proteccin de los derechos
constitucionalesindividuales.


29
REVIRIEGO PICN, F.: Los derechos de los reclusos en la jurisprudencia
constitucional,Ed.Universitas,Madrid,2008.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 399


Elart.3LOGPsintetizaloexpuestoanteriormenteestableciendo
que la actividad penitenciaria se ejercer respetando, en todo caso, la
personalidad humana de los recluidos y de los derechos e intereses
jurdicos de los mismos no afectados por la condena, sin establecerse
diferencia alguna por razn de raza, opiniones polticas, creencias
religiosas,condicinsocialocualesquieraotrascircunstanciasdeanloga
naturalezay,amododeejemplo,enumeraalgunosderechosquehande
ser respetados para terminar con el derecho a ser designado por su
propionombre.
Laprincipalcrticaquesehacealapenadeprisin,comomedio
para la resocializacin de los delincuentes, es que se produce una
incoherencia entre el deseo de educar para la libertad y la privacin de
libertad como herramienta para conseguirlo
30
. A esto habra que aadir
quesinosemodificanlascausasexgenasquefavorecenladelincuencia
pocosepuedeesperarencuantoaladesaparicindelareincidencia.
En el sistema penitenciario espaol, durante la ejecucin de la
pena, se aplica a los penados un tratamiento penitenciario
individualizado para conseguir su reeducacin y reinsercin social. Con
el fin de comprender el diseo, aplicacin y control del tratamiento es
convenientetenerunsomeroconocimientodelsistemadeclasificacinde
los internos y del rgimen penitenciario as como del sistema de
recompensas y castigos que inciden en las actividades que forman parte
delprogramadetratamientoindividualizado.
Los centros penitenciarios dependientes de la Direccin General
de Instituciones Penitenciarias se rigen por la Ley Orgnica General
Penitenciaria (LO 1/1979) y el Reglamento Penitenciario (RD 190/1996). Los
centros penitenciarios que dependen de la Generalidad de Catalua se
rigen adems por el Decreto 329/2006, de 5 de septiembre, por el que se
aprueba el Reglamento de organizacin y funcionamiento de los servicios de
ejecucin penal en Catalua. Los Establecimientos Penitenciarios Militares
se rigen adems por su propio Reglamento, aprobado por RD3331/1978,
de 22 de diciembre. Tanto en el mbito de Catalua como en los


30
HASSEMER,W./MUOZCONDE,F.:IntroduccinalaCriminologa,ed.Tirant
loBlanch,Valencia,2001,p.244ysiguiente
400 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


establecimientosmilitaresessupletorialalegislacinestatal.
La clasificacin de los internos, el rgimen penitenciario y el
tratamiento individualizado son conceptos que van ligados para
conseguirlametadelareinsercin.
Laclasificacindelosinternos
31
.
Los internos han de estar clasificados en: detenidos, presos
preventivosopenados.Paraloscasosenquelospreventivosseencuentren
detenidos en el mismo establecimiento que los penados habrn de estar
enmdulosseparados(art.8LOPG).Salvoexcepciones(art.99.3RP)(ej.:
mdulo de parejas con hijos menores de tres aos en Madrid VI o
mdulo de estudios de FP en Picassent), se separa a los hombres de las
mujeres (arts. 8 y 9 LOPG). As mismo, los jvenes menores de veintin
aos [excepcionalmente hasta los veinticinco aos] han de estar
separados de los adultos (art. 9 LOPG) y slo excepcionalmente,
ponindoloenconocimientodelJuezdeVigilanciapenitenciaria,laJunta
de Tratamiento puede autorizar su traslado a mdulos de adultos (art.
99.4 RP). Existen adems otros criterios para hacer subclasificaciones
dentro de estos grandes grupos (arts. 16 LOGP y 99.1 y 2 RP): por sexo,
emotividad, edad, antecedentes, estado fsico y mental, primarios y
reincidentes,enfermosodeficientesfsicosomentales,autoresdedelitos
dolosos, autores de delitos imprudentes, miembros de las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad del Estado y, respecto de los penados, las
exigenciasdetratamiento.
Asuvezlospenadossonclasificadosengrados(art.101RP)por
las Juntas de Tratamiento tras ponderar en cada caso los elementos
personales y sociolgicos enumerados en el art. 102.2 RP. As mismo, es
posible, cuando lo requiere el programa especfico de tratamiento,
combinaraspectoscaractersticosdevariosgrados(art.100.2RP).
Trasla observacin de laforma enqueel interno vacumpliendo con
el tratamiento individualizado que la Junta de Tratamiento le ha
asignado, progresar al grado superior cuando se aprecie una


31
LEGANSGMEZ,S.:Laevolucindelaclasificacinpenitenciaria,ed.Dykinson,
Madrid,2006
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 401


modificacinpositivadelosfactoresdirectamenterelacionadosconla
actividaddelictiva,oregresaralgradoinferiorcuandoseaprecieuna
evolucin negativa en el pronstico de integracin social y en la
personalidadyconductadelinterno(art.106.2y3RP).
Los destinados a primer grado cumplen la pena en establecimientos
de rgimen cerrado que se caracterizan por la limitacin de las
actividades en comn con otros internos y por un mayor control y
vigilancia (art. 100 RP). Se destina a los establecimientos de rgimen
cerrado o departamentos especiales a los penados calificados de
peligrosidad extrema o para casos de inadaptacin a los regmenes
ordinarioyabierto(art.10.1LOPG)
32
.Elart.102.5RPrecogeunaserie
decircunstanciasenlasquesedebeapreciaresapeligrosidadextrema
oinadaptacin.Tambinsepuededestinaraestosestablecimientosa
los presos preventivos inadaptados al rgimen propio de los
establecimientosdepreventivos(arts.10.2LOGPy102.5RP).
Losclasificadosensegundogrado,queeselmsextendido,cumplen
en establecimientos de rgimen ordinario (art. 72.2 LOGP). Son
penados en quienes concurren unas circunstancias personales y
penitenciarias de normal convivencia, pero sin capacidad para vivir,
demomento,ensemilibertad(art.102.3RP).
A los presos preventivos normalmente se les aplica el rgimen
penitenciariocorrespondientealsegundogrado.
Eltercergradosecumpleenestablecimientosdergimenabierto(art.
72.2 LOGP). Se clasifica en tercer grado a quienes estn capacitados
parallevaracabounrgimendevidaensemilibertad(art.102.4RP)
Sonrequisitosparaaccederaltercergrado:
o Para las penas de prisin impuestas de hasta cinco aos, tener
extinguida la cuarta parte de la condena o condenas. Sin
embargo, la Junta de Tratamiento, cuando lo considere


32
ARRIBASLPEZ,E.:Lapeligrosidadextremaylainadaptacinregimentalen
lalegislacinpenitenciaria,DiarioLaLey,n7261,2009
402 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


conveniente, puede proponer a un interno para el tercer grado
antesdeeseplazo(arts.72.3LOPG,104.3RP).
Para las penas de prisin impuestas superiores a cinco aos,
haber cumplido la mitad de la pena impuesta, salvo que el Juez
de Vigilancia acuerde la aplicacin del rgimen general [tener
extinguida la cuarta parte de la condena]. De la excepcin no se
pueden beneficiar los autores de delitos de terrorismo o
cometidos en el seno de organizaciones criminales (art. 36.2
segundoprrafoCP).
En los casos en los que se produzca un concurso de varias
infracciones con imposicin de varias penas que den lugar a la
aplicacin del lmite de veinte aos de cumplimiento efectivo
(art.76.1CP)elJuezsentenciadorpuedeacordarqueelcmputo
del tiempo para la clasificacin en tercer grado se haga sobre la
suma total de las penasimpuestassi el tiempo de cumplimiento
efectivoresultaseinferioralamitaddelasumatotaldelaspenas
impuestas(art.78.1CP).
Sidelaaplicacindeloslmitesdecumplimientoefectivodelas
penasestablecidosenelart.76.1.a),b),c)yd)[veinticinco,treinta
ocuarentaaos]resultaseuncumplimientoefectivoinferiorala
mitad de la suma total de las penas impuestas, el Juez est
obligado a acordar que el cmputo del tiempo para la
clasificacin en tercer grado se haga sobre la suma total de las
penasimpuestas(art.78.2CP).
Sin embargo, en los dos ltimos casos, el Juez de Vigilancia,
previo pronstico individualizado y favorable de reinsercin
social, valorando las circunstancias personales del reo y la
evolucindeltratamientoeducador,puedeacordarlaaplicacin
del rgimen general [tener extinguida la cuarta parte del tiempo
decumplimientoefectivo](art.78.3CP),exceptoenlosdelitosde
terrorismo o cometidos en el seno de organizaciones criminales
enlosqueeltercergradonopuedeserconcedidohastaqueelreo
no haya cumplido una quinta parte del lmite mximo de
cumplimientoefectivodelacondena(art.78.3.a)CP)
o Haber satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito. A
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 403


estosefectos,entreotrosrequisitos,essuficientequeseobservela
intencin efectiva de restituir lo sustrado, reparar el dao e
indemnizar los perjuicios materiales y morales, teniendo en
cuenta las condiciones personales y patrimoniales del culpable
para valorar su capacidad para satisfacer la deuda (art. 72.5
LOGP).
Los condenados por delitos de terrorismo [arts. 571 a 579 CP] o
cometidos en el seno de organizaciones criminales, necesitan
adems mostrar signos inequvocos de haber abandonado los
fines y los medios terroristas as como llevar a cabo la
colaboracin activa con las autoridades para impedir la
produccin de otros delitos por parte de la banda armada,
organizacin o grupo terrorista, bien para atenuar los efectos de
sudelito,bienparalaidentificacin,capturayprocesamientode
responsables de delitos terroristas, para obtener pruebas o para
impedir la actuacin o el desarrollo de las organizaciones o
asociacionesalasquehayanpertenecido.Esterequisitosepuede
acreditar mediante una declaracin expresa de repudio a sus
actividades delictivas y de abandono de la violencia y una
peticin expresa de perdn a las vctimas de su delito, as como
por los informes tcnicos sobre la desvinculacin real de la
organizacin terrorista o criminal y su colaboracin con las
autoridades(art.72.6LOGP)
Elartculo104.3RPpermiteclasificareneltercergradoapenadosque
no hayan extinguido la cuarta parte de la condena si concurren
variables calificadas favorablemente teniendo en cuenta el historial
delictivoylaintegracinsocial.Enelmismogradosepodrclasificar,
por motivos humanitarios, a los enfermos muy graves con
padecimientosincurablesatendiendoaladificultadparadelinquirya
suescasapeligrosidad.
Lalibertadcondicionalesconsideradacomoelltimoocuartogrado
de la clasificacin (art. 72.1 LOGP). Generalmente se puede obtener
despus de haber cumplido las tres cuartas partes, y en casos
excepcionales a los dos tercios de la condena o a partir de haber
cumplidolamitad.Lalegislacinpenitenciaria(art.192RP)seremite
a los requisitos establecidos por el CP, que ya hemos estudiado
anteriormente.
404 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


EnelcasodeinternosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
o de espaoles residentes en el extranjero cabe la posibilidad de que
cumplan el periodo de libertad condicional en su pas de residencia
(art.197RP).
Elrgimenpenitenciario.
Algunas actividades contempladas dentro del procedimiento
regimental penitenciario pueden influir en el tratamiento
individualizado. La propia LOGP, en el Ttulo II dedicado al rgimen
penitenciario, establece la organizacin de actividades dirigidas a la
resocializacin del individuo. As, el artculo 24 LOGP obliga a que se
estimulen sistemas de participacin de los internos en actividades o
responsabilidades de orden educativo, recreativo, religioso, laboral,
culturalodeportivo.Deigualmodo,elartculo25LOGPordenaqueel
tiemposedistribuyademaneraque...quedenatendidaslasnecesidades
espirituales y fsicas, las sesiones de tratamiento y las actividades
formativas,laboralesyculturalesdelosinternos.
Se denomina rgimen penitenciario al conjunto de normas o
medidas que persiguen la consecucin de una convivencia ordenada y
pacfica que permita alcanzar el ambiente adecuado para el xito del
tratamiento y la retencin y custodia de los reclusos (art. 73 RP). El RP
establece que se aplicar el rgimen ordinario a los penados clasificados
ensegundogrado,alospenadossinclasificaryalosdetenidosypresos;
elrgimenabiertoalospenadosclasificadosentercergradoquepuedan
continuar su tratamiento en rgimen de semilibertad y el rgimen
cerrado a los penados clasificados en primer grado por su peligrosidad
extremaomanifiestainadaptacinalosregmenescomunesanterioresy
a los preventivos en quienes concurran idnticas circunstancias (art. 74
RP).
En el rgimen ordinario el trabajo y la formacin, que van
incluidoseneltratamiento,tienenlaconsideracindeactividadbsicaen
la vida del Centro (art. 76.3 RP). Los reclusos tienen un mnimo de dos
horasparadedicarlasaasuntospropiosytiemposuficienteparaatender
alasactividadesculturalesyteraputicas.
Losestablecimientosdergimenabierto(art.80RP)puedenser:
Centros Abiertos o Centros de Insercin Social (dependientes de
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 405


establecimientos penitenciarios), Secciones Abiertas (dependen
administrativamente de un Establecimiento penitenciario polivalente) y
Unidades Dependientes para conseguir objetivos especficos de
tratamiento (instalaciones fuera de los recintos penitenciarios con la
colaboracin de entidades pblicas o privadas y dependientes
funcionalmente de la Administracin penitenciaria). Existe un rgimen
abiertorestringidoparalosinternosclasificadosentercergradoconuna
peculiar trayectoria delictiva, personalidad anmala o condiciones
personales diversas, as como cuando exista imposibilidad de
desempear un trabajo en el exterior o lo aconseje su tratamiento
penitenciario (art. 82 RP). Son objetivos del rgimen abierto el potenciar
las capacidades de insercin social positiva para favorecer la
incorporacinprogresivaalmediosocial(art.83RP).
Elrgimencerradoseaplicaalospenadosquesufreninvolucin
enlapersonalidadoenlaconducta,alosextremadamentepeligrososya
losmanifiestamenteinadaptadosalosregmenesordinariooabierto(art.
89 RP). Se cumple en Centros o mdulos de rgimen cerrado o en
departamentosespecialesubicadosenCentrosderegmenescomunes,en
celdas individuales y se limitan las actividades en comn con otros
internos (90 RP). En los Centros o mdulos cerrados (art. 94 RP) se
conceden cuatro horas diarias de vida en comn pudiendo aumentarse
en cuatro ms para actividades programadas, se admiten actividades en
grupo con un mximo de cinco internos. En los departamentos
especiales (art. 93 RP) las horas de patio quedan reducidas a tres horas
ampliables en otras tres, no pudiendo coincidir ms de dos internos
juntos aunque para actividades programadas este nmero puede
aumentarse hasta cinco. El tratamiento en estos departamentos ha de
estarorientadoalograrlaprogresivaadaptacindelinternoalavidaen
rgimen ordinario, as como a la incentivacin de aquellos factores
positivos de la conducta que puedan servir de aliciente para la
reintegracinylareinsercinsocialdelinterno(art.93.6RP).
El artculo 71 LOGP indica como fin primordial del rgimen el
xito del tratamiento y determina que las actividades integrantes del
tratamientoydelrgimendebenestarcoordinadasparanodefraudarsu
finalidad (art. 73.3 RP), siendo las funciones regimentales medios y no
finalidades en si mismas. Por ello el artculo 100.2 RP deja la puerta
abiertaalaflexibilidadenlacombinacindelrgimenpenitenciariocon
406 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


los grados de clasificacin para que se pueda construir algo similar a
grados intermedios (ver Instruccin penitenciaria 20/96, de 16 de
diciembre, sobre clasificacin y destino de penados. Aplicacin del
artculo10LOGPapreventivos).
Cada interno ha de tener un expediente personal relativo a su
situacinprocesalypenitenciariayparacadapenadosehadeemitirun
protocolodepersonalidad(art.15LOGP)
33
.
Eltratamientopenitenciario
Las posibilidades del tratamiento difieren segn el tipo de
establecimiento, por lo que el artculo 16 LOGP advierte que se ha de
tener en cuenta las exigencias del tratamiento como uno de los
elementos para la clasificacin de los penados. Este sistema tan rgido
declasificacinquesecorrespondeconunrgimendeterminadoqueda
suavizado por el artculo 100.2 RP que deja una puerta abierta a la
flexibilidad para adecuarse a programas de tratamiento especficos.
Admite que, como medida excepcional aprobada por el Juez de
Vigilancia,elEquipoTcnicopuedaproponeralaJuntadeTratamiento
la combinacin de aspectos caractersticos de cada uno de los grados,
siempre y cuando dicha medida se fundamente en un programa
especficodetratamientoquedeotraformanopuedaserejecutado.
Aunquelaclasificacinengradosnoformepartedeltratamiento
propiamente dicho est conectada ntimamente con ste, pues la
progresinolaregresinenlosgradospenitenciariosvanadependerdel
xito o del fracaso del interno en su tratamiento (art. 65.1 LOPG). La
progresin en los grados de clasificacin depende de la modificacin
positiva de la conducta del interno en aquellos factores directamente
relacionados con la actividad delictiva (art. 106.2 RP)
34
, mientras que la
regresin se producir cuando se aprecie un pronstico negativo de
integracin social y enlapersonalidad o conductadel interno(art. 106.3


33
Instruccindela Direccin General deInstituciones Penitenciarias 19/96,de 16
dediciembre,sobreOficinasdergimen,cumplimientodecondenasyrgimen
disciplinario
34
ROS MARTN, J.: Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed.
Colex.,Madrid,2004,p.59
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 407


RP). La LOGP obliga a hacer un estudio individualizado de los
condenados cada seis meses como mximo para reconsiderar la
clasificacinimpuestaanteriormente(art.65.4LOGP).
Laejecucindeltratamientorequiereunaclasificacinpreviadel
interno teniendo en cuenta su personalidad y el historial individual,
familiar,socialydelictivo,laduracindelapenaomedidadeseguridad,
elmedioalqueprobablementeretornarylosrecursos,lasfacilidadesy
dificultadesdecadacasoyelmomentoparaelbuenxitodeltratamiento
(art. 63 LOGP). La observacin de los internos, su clasificacin y el
tratamiento penitenciario estn encomendados a la Junta de
Tratamiento
35
,cuyasdecisionessonejecutadasporlosEquiposTcnicos
36

con la colaboracin del resto de los profesionales del mbito


penitenciario.
La Junta de Tratamiento tiene un plazo de dos meses para
clasificarporprimeravezalosinternos,plazoquepuedeserprorrogado
pordosmesesmscuandoassenecesiteparalamejorobservacindela
conducta y factores positivos (art. 103 RP). Los presos preventivos y los
condenadosqueinicianlaejecucindelapenasonincluidosinicialmente
enelrgimenordinario,quesecorrespondeconelsegundogrado,hasta
quesonclasificados.Cadagradodeclasificacinsuponelasujecinaun
determinadorgimenpenitenciario.
A la labor de recuperacin que se intenta llevar a buen trmino
en los centros penitenciarios se le ha denominado tratamiento
penitenciario como si consistiera en un tratamiento mdico o


35
Pertenecen a la Junta de Tratamiento, presidida por el Director del Centro
penitenciario:elSubdirectordeTratamiento,elSubdirectorMdicooJefedelos
Servicios Mdicos, los Tcnicos de Instituciones Penitenciarias que hayan
intervenidoenlaspropuestasqueseestndeliberando,elDirectordelaUnidad
DocenteoelPedagogo,elCoordinadordelosserviciossociales,unEducadory
unJefedeServicios
36
Formadospor:unjurista,unpsiclogo,unpedagogo,unsocilogo,unmdico,
un Ayudante Tcnico Sanitario / Diplomado universitario en Enfermera, un
ProfesordelaUnidadDocente,unMaestrooEncargadodetaller,unEducador,
unTrabajadorSocial,unMonitorSocioculturaloDeportivoyunEncargadode
Departamento
408 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


psicolgico,queenrealidaddeambascienciastienealgoaunquenoson
las nicas a tenerse en cuenta
37
. El prembulo del Reglamento
Penitenciario reconoce que las actividades teraputicoasistenciales han
de ser completadas con actividades formativas, educativas, laborales,
socioculturales,recreativasydeportivas,concibiendolareinsercincomo
unprocesodeformacinintegraldelapersonalidad,dotandoalinterno
de instrumentos eficientes para su propia emancipacin. El artculo 59
LOGPprecisaque1.Eltratamientopenitenciarioconsisteenelconjunto
deactividadesdirectamentedirigidasalaconsecucindelareeducacin
y reinsercin social de los penados. 2. El tratamiento pretende hacer del
interno una persona con la intencin y la capacidad de vivir respetando
la Ley penal, as como de subvenir a sus necesidades. A tal fin, se
procurar,enlamedidadeloposible,desarrollarenellosunaactitudde
respetoasmismosyderesponsabilidadindividualysocialconrespecto
a su familia, al prjimo y a la sociedad en general. Esta finalidad ha de
conseguirse respetando los derechos constitucionales que no hayan sido
afectados por la condena (art. 60 LOGP). Para ello se encomienda a los
encargados del tratamiento el conocer y tratar las peculiaridades de
personalidadyambientedelpenadoquepuedanserunobstculoaestas
finalidades. Es un derecho de los penados el que el tratamiento
penitenciarioseprogrameconelfindeasegurarelxitodelmismo(art.
4.2.d.RP).
A pesar de que la mayora de los autores opinan que el
tratamiento real es muy escaso en los centros penitenciarios, tanto la
LOGPcomosuReglamentodedicanunaparteampliadesuarticuladoa
regular el tratamiento penitenciario atribuyndole, en ambos casos, una
finalidad de reeducacin, reinsercin social y resocializacin. Sin
embargo, en la redaccin de algunos artculos de la LOGP se puede
apreciar que el legislador no tiene muy claro que la consecucin de este
fin vayaa ser fcil
38
, pues emplea con demasiadafrecuencia expresiones
comoenlamedidadeloposible(art.59.2LOGP),entantoseaposible
(art. 60.2 LOGP) o en cuanto sea posible (art. 61.2 LOGP).


37
HERRERO HERRERO, C.: Criminologa (Parte General y Especial), 2 edicin, ed.
Dykinson,Madrid,2001,p.46yss.
38
GARCIAPABLOSDEMOLINA,A.(2003),TratadodeCriminologa,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2003,p.1984
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 409


Probablemente esta prudencia se deba a la gran variedad de tipos de
personalidad que coinciden en las prisiones y las limitaciones
presupuestarias.Losinternospuedentenerunapersonalidadreeducable
o pueden sufrir patologas para las que hoy an se desconoce el
tratamientopsiquitricoopsicolgicoadecuado.
La LOGP parte de la premisa de que ningn tratamiento puede
serefectivosinohayunsometimientovoluntariodelinterno(art.61.1)
39
.
Por ello, se le hace participar en su planificacin y ejecucin, se le
informadelosobjetivosaalcanzarascomodelosmediosyplazosms
adecuadosparaconseguirlos(art.112.2RP).Eltratamientopenitenciario
puede tener un efecto benefactor si se combina con un sistema
penitenciario humanitario en lo que se ha llamado terapia social
emancipadora que se fundamenta en la libertad de decisin del preso
paracolaborarenlaterapia
40
.
No se dice expresamente que la falta de colaboracin en el
tratamiento acarree algn perjuicio para el interno, pero as se puede
deducirdeloprevistoenalgunosartculos.Seestablececomodeberesdel
internoelrealizarlasprestacionespersonalesobligatoriasimpuestaspor
la Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los
establecimientos y la participacin en las actividades formativas,
educativas y laborales definidas en funcin de sus carencias para la
preparacindelavidaenlibertad(art.5.2.fygRP).Porotraparte,para
obtener el adelantamiento de la libertad condicional se exige haber
desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u
ocupacionales(art.205RP);yparaoptaralindultoparticularhabrque
demostrarduranteuntiempomnimodedosaosyenungradoquese
puedacalificardeextraordinario,entreotrosrequisitos,laparticipacin
en las actividades de reeducacin y reinsercin social (art. 206 RP). Por
tanto, el interno que no participe voluntariamente en las actividades
programadas para su tratamiento no podr optar a los beneficios
penitenciarios que estn ntimamente conectados con l y que, a su vez,
formanlapartedelarecompensaqueconllevaelpropiotratamiento.


39
CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,2006,p.199.
40
GARCAPABLOSDEMOLINA,ob.cit.p.951.
410 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El tratamiento se inicia con un estudio de la personalidad del
preso.Sielinternoseniegaacolaborarenesteestudio,habrquerecurrir
alaobservacindirectaylosdatosdocumentalesexistentespararealizar
la clasificacin inicial y las posteriores revisiones (art. 112.3 y 4 RP). La
faltadecolaboracinporpartedelpresoenelestudiodesupersonalidad
nohadeimplicarsancionesdisciplinariasniregimentalesoregresinen
la clasificacin, sin embargo, la participacin activa le permite acceder a
los beneficios y recompensas penitenciarios que se expondrn ms
adelante.
Delasactividadesqueseprogramanenloscentrospenitenciarios
pueden beneficiarse tanto los condenados como los presos preventivos
(art.3.4RP),alosquenosepuededisearunprogramaindividualizado
detratamientopornoestarprobadasupersonalidaddelictiva.
Es funcin de la Junta de Tratamiento establecer los programas
de tratamiento y los modelos individualizados. Para ello se requiere un
trabajoprevioqueconsisteen:
el estudio cientfico de la constitucin, el temperamento, el carcter,
las aptitudes y las actitudes del sujeto, as como de su sistema
dinmicomotivacionalydelaspectoevolutivodesupersonalidad,y
el diagnstico de personalidad criminal, que constituye un juicio de
pronstico inicial adems del resumen de su actividad delictiva y de
todoslosdatosambientalesdelsujeto.
El tratamiento ha de tener las siguientes caractersticas (artculo 62
LOGP):
o Individualizado: para el que se utilizarn, en relacin con la
personalidad del interno, mtodos mdicobiolgicos,
psiquitricos,psicolgicos,pedaggicosysociales.
o Complejo: integrando los mtodos citados en una direccin de
conjuntoyenelmarcodeunrgimenadecuado.
o Programado: fijando el plan general de ejecucin a seguir,
determinando la intensidad en la aplicacin de cada mtodo de
tratamiento y la distribucin de los quehaceres concretos
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 411


integrantes del mismo entre los diversos especialistas y
educadores.
o Continuo y dinmico: segn la evolucin de la personalidad del
internoduranteencumplimientodelacondena.
Criteriosgenerales
La declaracin programtica de la LOGP se concreta en tres
objetivosmarcadosporelartculo110RP
41
:
El diseo de programas formativos orientados a desarrollar las
aptitudes de los internos, enriquecer sus conocimientos, mejorar sus
capacidades tcnicas o profesionales y compensar sus carencias.
Estosprogramastienenunaorientacineducativa,cultural,deportiva,
de formacin profesional y de trabajo remunerado. Todos ellos
tienden afomentar un mayor nivel educativo, el hbito de trabajo, la
cooperacin y las relaciones sociales adems de la formacin en un
sectorproductivo.Siselogradarunamejorformacinalreclusosele
poneenmejorescondicionesparaquepuedasobrevivirsindelinquir
cuandoadquieralalibertad,consiguiendoaselfindelareinsercin.
La utilizacin de programas y tcnicas de carcter psicosocial que
vayan orientadas a mejorar las capacidades de los internos y a
abordaraquellasproblemticasespecficasquepuedanhaberinfluido
en su comportamiento delictivo anterior (tcnicas para mejorar la
aptitud social, para controlar psicopatologas o de control de la
conducta agresiva). No slo hay que aplicar mtodos psicolgicos
para modificar la personalidad del interno sino que tambin se debe
trabajar las relaciones con el entorno social a travs de permisos de
salida,salidasprogramadasyactividadesfueradelacrcel.
La potenciacin de los contactos del interno con el exterior
contando,siemprequeseaposible,conlosrecursosdelacomunidad


41
ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:
ReglamentoPenitenciariocomentado.Anlisissistemticoyrecopilacindelegislacin,
ed.MAD,Sevilla,2004,p.223ysiguientes.
412 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


comoinstrumentosfundamentalesenlastareasdereinsercin.Estos
contactosfacilitanelobjetivodereinsercinpaulatina.
Considerar que el recluso es sujeto de derecho y no se halla
excluido de la sociedad sino que contina formando parte de la misma
debeserelprincipioinspiradordelcumplimientodelaspenasymedidas
de seguridad privativas de libertad. Por tanto, la vida en prisin debe
tomar como referencia la vida en libertad reduciendo al mximo los
efectos nocivos del internamiento, favoreciendo los vnculos sociales, la
colaboracin y participacin de las entidades pblicas y privadas y el
accesoalasprestacionespblicas(art.3.3RP).
La apertura al exterior contribuye a lo estipulado en el artculo
111.3 RP que conmina a las Juntas de Tratamiento a facilitar la
colaboracin y participacin de los ciudadanos y de instituciones o
asociaciones pblicas o privadas en las actividades programadas.
Tambin los permisos de salida y las comunicaciones con familiares y
amigos forman parte del tratamiento, puesto que es de capital
importancia que los internos conserven los lazos afectivos con las
personasqueestnlibres.
Elartculo66LOGPmencionaprogramasbasadosenelprincipio
decomunidadteraputica,sesionesdeasesoramientopsicopedaggicoy
de psicoterapia de grupo, terapia de comportamiento y de
procedimientostendentesamodificarelsistemadeactitudesdelinterno
cuandoseandesfavorablesonegativas.
Asmismo,elReglamentopenitenciarioprev:
salidas programadas (art. 114 RP), que pueden consistir en la
asistencia a conferencias o seminarios, visitas a exposiciones o
museos, o cualquier actividad deportiva o cultural. Las salidas
programadasnopuedentenerunaduracinsuperioradosdasyno
secontarnenelcmputodelospermisosordinarios(art.154RP).
grupos en comunidad teraputica (art. 115 RP)
42
, en los que se suele
utilizar terapia de grupo para los drogodependientes o alcohlicos,


42
ARMENTAGONZLEZPALENZUELA/RODRGUEZRAMREZ,ob.cit.,p.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 413


pudiendo realizarse dentro o fuera de la prisin a travs de salidas
programadasacentrosdedeshabituacin.Laasistenciaainstituciones
extrapenitenciarias queda reservada a los penados clasificados en
tercer grado que necesiten un tratamiento especfico para la
deshabituacin de drogodependencias y otras adicciones, dando
cuenta al Juez de Vigilancia Penitenciaria (art. 182 RP). La
Administracin penitenciaria celebrar los convenios
correspondientes con otras instituciones pblicas o privadas. Existen
mdulos especficos dentro de las prisiones para la realizacin de
programaspermanentesrelativosadrogodependencias.
Se llevan a cabo programas de actuacin especializada en
drogodependencias
43
, que se realizan en combinacin con el Plan
Nacional sobre Drogas, o programas especficos para internos
condenadospordelitoscontralalibertadsexual(art.116RP)yapartirde
la LO 1/2004, de Medidas de Proteccin integral contra la violencia de
gnero,sehanpuestoenmarchaprogramasparamaltratadores
44
.
Los programas especializados tambin podrn realizarse en una
institucin exterior. Los internos clasificados en segundo grado con un
perfil de baja peligrosidad social y que no ofrezcan riesgos de
quebrantamiento de condena, podrn acudir regularmente a una
institucin exterior para la realizacin de un programa concreto de
atencin especializada, siempre que ste sea necesario para su
tratamientoyreinsercinsocial(art.117RP).Laduracindecadasalida
nohasuperarlasochohorasyelinternohadecomprometerseaobservar
elrgimendevidadelainstitucinascomolasmedidasdeseguimiento
y control que se establezcan sin que stas puedan consistir en el control
personal por miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del
Estado. Se permite que el interno interrumpa voluntariamente el
programay,adems,elpermisoparaestassalidaspuedeserrevocadosi


230ysiguiente
43
Idem,p.232.
44
HERNNDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas
formativosamaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccin
integral. La experiencia prctica de Alicante, en La Ley Penal, n 21, Ao II,
noviembre2005.
414 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


incumple las condiciones establecidas o sobrevienen circunstancias que
justifiquenestadecisin.
Actividadesdeltratamiento
Los dos pilares del tratamiento son la formacin cultural y el
trabajo.Lasactividadesdeltratamientopuedenrealizarsedentroofuera
de los Centros en funcin de las condiciones ms adecuadas para la
consecucindelosfinesconstitucionalesylegalesdelapenaprivativade
libertad(art.113.1RP).
En los programas individualizados se incluyen, adems de los
mtodosteraputicos,actividadeseducativas,formativas,socioculturales
y deportivas (art. 118 RP), a cuya asistencia con aprovechamiento se
estimula con beneficios y recompensas penitenciarios. Los internos
pueden solicitar certificados acreditativos de las enseanzas, cursos o
actividades desarrolladas sin que en ellos figure que se han obtenido en
un Establecimiento penitenciario (art. 119 RP). As mismo pueden
solicitar el traslado a otro establecimiento por motivos educativos. En
caso de traslado se debe incluir el historial escolar en el expediente
personal(art.121RP).
Sebrindaalosreclusosextranjeroslaposibilidaddeaprenderel
castellano y la lengua cooficial de la Comunidad Autnoma donde
radiqueelCentropenitenciario(art.118RP)yseprocuraquehayaenlas
bibliotecas publicaciones en los idiomas ms usuales utilizados por los
internosdediversasnacionalidades(art.127RP).
Los detenidos o presos con patologa psiquitrica, que se
encuentran internados en Establecimientos o Unidades Psiquitricas
penitenciarias, tambin tienen derecho a una programacin general de
actividades rehabilitadoras as como a programas individualizados para
conseguir la autonoma personal y la integracin social (art. 189 RP). En
estos casos se tiene en cuenta como elemento importante en la
rehabilitacinelfavorecerelarraigodelinternoensuentornofamiliarno
alejndoledemasiadodesusseresqueridos(art.191RP).
Seprocuraquelainstruccinyeducacinseanlomsparecidasa
lasqueseposibilitanalrestodelapoblacin.Losestudiosdeeducacin
primaria y secundaria se realizar con el mtodo de educacin de
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 415


adultos
45
.
Actividadeseducativas
Las enseanzas que se imparten en los establecimientos
penitenciarios han de ajustarse, en la medida de lo posible, a la
legislacinvigenteenmateriadeeducacinyformacinprofesional(art.
55.1 LOGP). A este fin la Administracin penitenciaria promueve
acuerdos con instituciones pblicas o privadas para que los internos
puedan cursar con aprovechamiento las enseanzas de los diferentes
nivelesdelsistemaeducativo(art.124RP)
46
.
Las actividades educativas programadas varan segn el nivel
culturaldelosinternosyabarcanlassiguientesetapas:
la educacin infantil para menores, en las Unidades de Madres (art.
125RP).
la formacin bsica dirigida a los analfabetos, a los jvenes, a los
extranjerosyalaspersonasconproblemasespecficosparasuacceso
alaeducacin.Tieneuncarcterprioritario.Laenseanzabsicaslo
es obligatoria para los internos que carezcan de estos conocimientos
(art.122RP).
laenseanzaobligatoriadelsistemaeducativogeneral.
los programas educativos de enseanzas regladas y no regladas, que
abarcanhastaelgradodeDoctorenlosestudiosuniversitarios
47
.
Como apoyo al desarrollo de estas enseanzas, los Centros han


45
LO 2/2006, de 3 de mayo, de Educacin; leyes autonmicas de educacin y de
educacindeadultos.
46
Tngase en cuenta que las Comunidades Autnomas tienen transferidas las
competenciasenmateriadeeducacin.
47
Art. 56 .2 LOGP: para que los internos puedan acceder a la educacin
universitaria la Administracin penitenciaria debe firmar convenios con
universidades pblicas, preferentemente con la Universidad Nacional de
Educacin a Distancia, en atencin ala movilidaddela poblacin reclusa y de
lanaturalezanopresencialdelosestudios.
416 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


de disponer de Unidades Educativas con Maestros responsables de las
actividades educativas (art. 126 RP), de biblioteca, en cuya gestin y
proposicindeadquisicionespuedencolaborarlosinternos,ascomode
saladelectura(art.127RP).Ademslosreclusospuedenserautorizados
para utilizar ordenadores personales cuando sus estudios lo justifiquen
(art.129RP),yestarinformadosatravsdelibros,peridicos,revistaso
audicionesradiofnicas,televisivasosimilares(arts.58LOGPy128RP).
En cada establecimiento ha de existir un espacio para una escuela en la
que se desarrolla la instruccin de los internos (art. 55.1 LOGP) y una
biblioteca provista de libros adecuados a las necesidades culturales y
profesionales de los internos, quienes adems podrn utilizar los libros
facilitados por el servicio de bibliotecas ambulantes establecido por la
Administracin o entidades particulares con el mismo fin (art. 57
LOGP).
Las actividades educativas, culturales y profesionales han de
estar organizadas de acuerdo con el sistema oficial estatal para que los
internos puedan alcanzar las titulaciones oficiales correspondientes. La
Administracinpenitenciariaestobligadaadarlasmximasfacilidades
para interesar a los internos en estas actividades, de tal manera que los
internosalumnos que no pueden seguir los cursos en el exterior tienen
derecho a hacerlo por correspondencia, radio o televisin y se les debe
facilitar la comunicacin con sus profesores para realizar los exmenes
(arts.55y56LOGP).
Formacinprofesional,socioculturalydeportiva.
La Junta de Tratamiento organiza cursos de formacin
profesional y ocupacional con fines de insercin social y laboral
aprovechandolosplanesexistentesparaelrestodelosciudadanos.Estos
cursos se asignan a los internos que poseen una baja cualificacin
profesional(art.130RP).
A su vez, los internos pueden proponer la realizacin de
actividades socioculturales y deportivas. La Junta de Tratamiento, si
considera que pueden ser de inters, las coordina con los profesionales
delCentroyloscolaboradoresdelexteriordeterminandolosinternosque
handeparticiparenellas(art.131RP).
Eltrabajo
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 417


TantoenlaLeyGeneralPenitenciariacomoenelReglamentose
considera el trabajo como el elemento fundamental del tratamiento (art.
26 LOGP y 132 RP)
48
. Tiene la doble vertiente de ser un derecho y un
deber del interno y su la finalidad es prepararle para entrar en el
mercadolaboralcuandoalcancelalibertad.Todoslospenadossalvolos
exceptuadosporbajamdica,edadavanzada,jubilacinofuerzamayor
tienen la obligacin de trabajar conforme a sus aptitudes fsicas y
mentales. Por contra, a los preventivos se les permite trabajar
voluntariamenteconformeasusaptitudeseinclinaciones.Paralospresos
preventivoslaparticipacineneltrabajoproductivoesvoluntaria(art.29
LOGPy133RP),estohayqueinterpretarloenelsentidodequenoforma
partedeltratamiento.Estadistincinentrepenadosypreventivosnorige
para las prestaciones personales obligatorias impuestas por la
Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los
establecimientos a las que estn obligados todos los internos que se
incorporanalacomunidadpenitenciaria(art.5RP).
Secontemplanvariasmodalidadesdetrabajo(art.27LOGP)
49
:
laformacinprofesional
elestudioylaformacinacadmica
el trabajo en rgimen laboral o mediante frmulas cooperativas o
similares
eltrabajoocupacional
las prestaciones personales en servicios auxiliares comunes del
establecimiento
lasactividadesartesanales,intelectualesyartsticas.


48
ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:
ob.cit.p.247.
49
Direccin General de Instituciones penitenciarias, Circular 3/2004 Sistema de
evaluacineincentivacindelasactividadesdelosinternosyCircular10/2003
Criterios a seguir para elaborar la programacin de actividades en los centros
penitenciariosdelcurso2003/2004.
418 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Todos los tipos de trabajo deben cumplir las condiciones
siguientes(arts.26LOGPy135RP):
nohandetenercarcteraflictivonisancionador,
nohandeatentaraladignidadhumana,
handesatisfacerlasaspiracioneslaboralesdelosrecluidossegnsus
aptitudesycualificacionesprofesionales,
handeserfacilitadosporlaAdministracin,
handegozardelaproteccindispensadaporlalegislacinvigenteen
materiadeSeguridadSocial,
no han de supeditarse al logro de intereses econmicos por la
Administracin,
el trabajo productivo ha de ser remunerado y ha de desarrollarse en
las condiciones de seguridad e higiene establecidas por la legislacin
vigenteparaindustriassimilares.
han de ser compatibles con las sesiones de tratamiento y con las
necesidadesdeenseanzaenlosnivelesobligatorios,
El artculo 4.2.f RP reconoce el derecho de los internos, sin
distinguir entre penados y preventivos, a un trabajo remunerado dentro
de las disponibilidades de la Administracin penitenciaria. Esto no
quiere decir que todo interno est obligado a desarrollar este tipo de
trabajos. Al trabajo remunerado se accede de forma voluntaria Por el
contrario,elartculo5RPobligaalosreclusosarealizarlasprestaciones
personales obligatorias para el buen orden y limpieza de los
establecimientos as como a participar en las actividades formativas,
educativasylaboralesdefinidasenfuncindesuscarencias.
Eltrabajoproductivoporcuentaajena,exceptuadoelrgimende
cooperativa o similar, cuando se realiza dentro de los establecimientos,
genera, porla duracin de la obra oservicioque serealice(art. 137RP),
unarelacinjurdicalaboral(RD782/2001)conelOrganismoAutnomo
de Trabajos y Prestaciones Penitenciarias

(u organismo autonmico
similar) y queda cubierto por la Seguridad Social (art. 134 RP). Esta
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 419


relacin jurdica laboral especial est regulada en el propio Reglamento
Penitenciario y las normas de la legislacin laboral comn slo se
aplicarncuandoassepreveaexpresamente.
El trabajo productivo ha de ser remunerado por la
Administracin Penitenciaria y est sujeto al descanso semanal de da y
medio ininterrumpido durante la tarde del sbado y todo el domingo.
Ademsgeneraunderechoavacacionesanualesdetreintadasnaturales
o la parte proporcional al tiempo trabajado (art. 149 RP). En
contrapartida, el interno tiene la obligacin de cumplir con las
obligaciones concretas de su puesto de trabajo, observar las medidas de
seguridad e higiene en el trabajo y contribuir a conseguir los fines de la
productividad(art.136RP).Adems,elreclusotienederechoaquesele
valore el desempeo de este trabajo en orden al rgimen y dentro del
tratamiento penitenciario para la posible concesin de beneficios
penitenciarios(art.135RP).
El trabajo ocupacional no productivo en el que se incluye la
formacin profesional, el estudio, la formacin acadmica, otras
ocupaciones que forman parte del tratamiento, las prestaciones
personales en servicios auxiliares comunes del establecimiento, las
ocupacionesartesanales,intelectualesyartsticasycualquierotraqueno
seaproductivanoestsujetoalarelacinjurdicalaboralespecialconel
Organismo Autnomo de Trabajo y Prestaciones Penitenciarias ni goza
de la accin protectora de la Seguridad Social, pero tambin genera
derecho a recompensas o beneficios penitenciarios (art. 153 RP). En caso
de vender los productos elaborados en los talleres ocupacionales, los
beneficios econmicos se dedicarn a reponer los materiales necesarios
ascomoalpagodeincentivosalosinternos.
Lassanciones.
Se considera que el mantenimiento de un rgimen disciplinario
es necesario para la realizacin de los fines de la actividad penitenciaria
(art.231RP).EnelReglamentoPenitenciariosehareunidobajoelTtulo
X,conladenominacinDelrgimendisciplinarioydelasrecompensas,las
sanciones y los premios a los que son acreedores los internos segn sea
su acatamiento al orden regimental. En cualquier caso, la falta de
colaboracineneltratamientonopuedeacarrearsancionesdisciplinarias
(art. 112.3 RP). Por el contrario, una buena colaboracin puede
420 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


compensaralgunatrasgresinalReglamento.
La Comisin Disciplinaria
50
(art. 276 RP) puede decidir, siempre
que lo motive, la reduccin de las sanciones impuestas y sus plazos de
cancelacin atendiendo a los fines primordiales de reeducacin y de
reinsercin social (art. 256 RP). Los plazos de cancelacin de las
anotaciones relativas a sanciones pueden llegar a ser acortados hasta la
mitad de su duracin si, con posterioridad a la sancin y antes de
completarse dichos plazos se obtiene alguna de las recompensas
previstasenelReglamentoPenitenciario(art.261RP).
Losbeneficiospenitenciarios
Por una parte, la LOGP prev el desarrollo de un sistema de
recompensas con el fin de estimular la buena conducta, el espritu de
trabajo y el sentido de la responsabilidad tanto en el comportamiento
personal como en las actividades organizadas por el Establecimiento
penitenciario(art.46LOGP).Porotraparte,elReglamentodiferencialos
beneficios penitenciarios de las recompensas. Dedica el Captulo II del
Ttulo VIII a los beneficios penitenciarios, considerando como tales
nicamente las dos figuras que acortan la duracin del cumplimiento
efectivodelaprivacindelibertad:lalibertadcondicional,quereduceel
tiempo efectivo de internamiento, y el indulto particular, que reduce la
duracindelacondenaimpuestaensentenciafirme(art.202RP).
Todo penado tiene derecho a los beneficios penitenciarios (art.
4.2.h.RP)enatencinasuevolucinpositiva,teniendoencuentaqueel
findelapenaprivativadelibertadeslareeducacinylareinsercin(art.
203 RP). La Junta de Tratamiento hace la propuesta para los beneficios
penitenciariosbasndoseenlaacreditacindelaconcurrenciadebuena
conducta,eltrabajo,laparticipacindelinteresadoenlasactividadesde
reeducacin y reinsercin social y la evolucin positiva en el proceso de


50
LaComisinDisciplinariaestpresididaporelDirectordelcentroycompuesta
porlossiguientesmiembros:a)ElSubdirectordeRgimen.b)ElSubdirectorde
Seguridad. c) Un Jurista del Establecimiento. d) Un Jefe de Servicios. e) Un
funcionario de plantilla del centro penitenciario. Como Secretario de la
Comisin Disciplinaria actuar, con voz pero sin voto, un funcionario
designadoporelDirectordeentrelosdestinadosenelcentropenitenciario.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 421


reinsercin(art.204RP).
El penado puede conseguir el adelantamiento de la libertad
condicionalcuando(art.205RP):
hayaunpronsticoindividualizadoyfavorabledereinsercinsocial,
estclasificadoentercergrado,
hayaextinguidolasdosterceraspartesdelacondena,
haya observado buena conducta y desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesuocupacionales.
La Junta de Tratamiento presenta al Juez de Vigilancia
penitenciariauninformeconelpronsticofinalbasadoenlosresultados
conseguidos por el tratamiento con un juicio de probabilidad sobre el
comportamientofuturoenlibertad(art.67LOGP).
El indulto particular parcial se puede conseguir cuando
concurran,demodocontinuadoduranteuntiempomnimodedosaos
yenungradoquesepuedacalificardeextraordinario,todasycadauna
delassiguientescircunstancias(art.206RP):
buenaconducta,
desempeo de una actividad laboral normal, bien en el
Establecimiento o en el exterior, que se pueda considerar til para la
preparacinparalavidaenlibertad,
participacinenlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial.
Lasrecompensas
De las recompensas trata el Ttulo X del Reglamento bajo el
rtulo Del rgimen disciplinario y de las recompensas. El artculo 263
RP establece que los actos que pongan de manifiesto buena conducta,
espritu de trabajo y sentido de la responsabilidad en los internos, as
como la participacin positiva en las actividades asociativas
reglamentarias o de otro tipo que se organicen en el Establecimiento,
sernestimuladosconalgunadelassiguientesrecompensas:
422 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Comunicacionesespecialesyextraordinariasadicionales.
Becas de estudio, donacin de libros y otros instrumentos de
participacinenlasactividadesculturalesyrecreativasdelCentro,
Prioridad en la participacin en salidas programadas para la
realizacindeactividadesculturales,
Reduccindelassancionesimpuestas,
Premiosenmetlico,
Notasmeritorias,
Cualquierotrarecompensadecarcteranlogoalasanterioresqueno
resulteincompatibleconlospreceptosreglamentarios.
La concesin de las recompensas debe ser anotada en el
expedientepersonaldelinterno.
Lospermisosdesalida
51

LaJuntadeTratamiento,previasolicituddelinternoyelinforme
delEquipoTcnico,puedeconceder,siconcurrenlosrequisitosobjetivos
exigidos,dostiposdepermisosdesalida(arts.154a162RP):
ordinarios: que tienen como finalidad preparar para la vida en
libertad(art.154RP)
extraordinarios: que se conceden por motivos humanitarios ante
circunstancias que afectan gravemente a la vida familiar de los
internos as como por otros importantes y comprobados motivos
(art.155RP).
Los permisos de salida tienen un trato especial en la legislacin
penitenciaria.Noseencuentranincluidosenlosderechosdelospresosni
tampocoenlasrecompensas.LaLOGPlesdedicauncaptulodentrodel


51
Instruccin Direccin General de Instituciones Penitencias 3/08; MARTNEZ
ESCAMILLA, M.: Los permisos ordinarios de salida: rgimen jurdico y realidad,
Edisofer,Madrid,2002.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 423


ttulo Del rgimen penitenciario, a continuacin de las recompensas,
mientras que el RP los regula en el ttulo VI De los permisos de salida. Es
evidente que ambos textos atribuyen a los permisos de salida un efecto
benfico para preparar la vida en libertad y por tanto pueden ser
utilizados como instrumentos dentro del tratamiento individualizado.
Los permisos de salida, que pueden solicitar tanto los internos penados
como a los preventivos (art. 48 LOGP y 159 RP), comparten fines
regimentalesytratamentales.
Segn el artculo 47.2 LOGP, los permisos ordinarios de salida
pueden constar de hasta siete das cada uno hasta un total de treinta y
seis o cuarenta y ocho das por ao para los condenados en segundo o
tercer grado de rgimen penitenciario, siempre que hayan extinguido la
cuartapartedelacondenayobservenbuenaconducta.Elartculo154RP
exige el informe previo del Equipo Tcnico, que podr ser desfavorable
basndoseenlatrayectoriadelictivadelsujeto,supersonalidadanmala,
la probabilidad de quebrantamiento de condena
52
o de comisin de
nuevosdelitosolarepercusinnegativaenelprogramaindividualizado
(art. 156 RP). Despus de una larga estancia en la crcel (con hbitos de
prisionizacin) es muy importante la adaptacin paulatina a la vida en
libertad.
El artculo 47.1 LOGP contempla la concesin de permisos
extraordinarios en caso de fallecimiento o enfermedad grave de los
padres, cnyuge, hijos, hermanos y otras personas ntimamente
vinculadas con los internos, alumbramiento de la esposa, as como por
importantes y comprobados motivos, con las medidas de seguridad
adecuadas
53
salvo que concurran circunstancias excepcionales. Tambin
se prev por motivos de salud, previo informe del mdico, permisos
extraordinarios de salida de hasta doce horas para consulta ambulatoria
extrapenitenciaria y de hasta dos das para ingresar en un hospital


52
La Direccin General de Instituciones Penitenciarias ha confeccionado una
Tabla de Variables de Riesgo de quebrantamiento de la condena durante los
permisosdesalida,publicadaenlaInstruccin22/96,de16dediciembre.
53
ROS MARTN, J.C.:Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed.
Colex., Madrid, 2004, p. 133 y siguientes: salidas para examinarse en
Universidadesopresentarseaalgnconcursooposicin
424 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


extrapenitenciario(art.155.4RP).
Para todos los permisos extraordinarios los internos clasificados
en primer grado necesitarn la autorizacin expresa del Juez de
Vigilancia (art. 155.3 RP), siendo sta necesaria para los penados en
segundogradocuandohayanderealizaruningresohospitalariosuperior
a los dos das. En este ltimo caso los clasificados en tercer grado slo
precisanlaautorizacindelCentroDirectivo.Lospreventivosprecisarn
de la previa aprobacin de la Autoridad judicial que haya ordenado su
ingresoenprisinpreventiva(art.159RP).
La concesin de permisos ordinarios es compatible con la de los
extraordinarios para los internos clasificados en segundo y tercer grado
(art.158RP).Enelsupuestodequeelreclusoaprovechaseeldisfrutedel
permiso de salida para fugarse o delinquir, ste queda inmediatamente
revocado y da lugar a que el Equipo Tcnico valore negativamente la
concesin de futuros permisos ordinarios (art. 157 RP), adems de
incurrirenundelitodequebrantamientodecondena(art.468CP).Porel
contrarioelcumplimientodelpermisosinningnincidente,contodaslas
condiciones y controles que haya impuesto el Equipo Tcnico, ser
valorado positivamente para la concesin de futuros permisos (art. 156
RP).
Sistemaobjetivodeevaluacincontinuada
54
.
La necesidad de evaluar la actividad de los internos viene
impuesta por la existencia del adelantamiento en la libertad condicional
(art. 205 RP) y el indulto particular (art. 206 RP), as como por la
necesidad de incentivar los comportamientos positivos de los internos
asignados a departamentos especiales de rgimen cerrado (art. 93.1.6
RP) y de estimular en todos los reclusos, mediante beneficios
penitenciarios y recompensas, el seguimiento con aprovechamiento de
las actividades educativas, formativas, socioculturales y deportivas (art.
119RP).


54
Direccin General de Instituciones penitenciarias, Circular 3/2004 Sistema de
evaluacineincentivacindelasactividadesdelosinternosyCircular10/2003
Criterios a seguir para elaborar la programacin de actividades en los centros
penitenciariosdelcurso2003/2004.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 425


A estos efectos la Direccin General de Instituciones
PenitenciariashadictadolaInstruccin8/99,de20dejulio,sobresistemade
evaluacin continuada e incentivacin de actividades de los internos y en los
centrospenitenciariosdelaComunidadAutnomadeCataluaexistela
Circular1/99delaDirecciGeneraldeServeisPenitenciarisideRehabilitaci,
sobre el sistema de evaluacin y motivacin continuada, aplicable al rgimen
ordinario y al rgimen abierto restringido. Se establece un sistema
objetivo de evaluacin continuada de las actividades realizadas por los
internos a lo largo de su estancia en prisin con el fin de propiciar el
compromiso y la participacin en su proyecto de reincorporacin a la
sociedad libre. As mismo, se proporcionan pautas para la decisin
relativaalamodificacinonodelgradodeclasificacindelinterno,que
conllevatambin,comohemosvistoanteriormente,modificacionesenel
rgimenpenitenciario.Estesistemadeevaluacinseaplicaalosinternos
preventivos y a los penados, quedando excluidos los liberados
condicionales.
El sistema de evaluacin introduce la adjudicacin de crditos
por el desempeo de actividades programadas. Los establecimientos
disponen de un Catlogo Unificado de Actividades distribuidas en las
siguientesreas:formativa,cultural,deportiva,laboral,laboresauxiliares
yteraputica.LaJuntadeTratamientotienequeprepararelCatlogode
actividades ofertadas, con vigencia anual, que habrn de ser aprobadas
porlasunidadesuorganismoscompetentesdelosservicioscentrales.Las
actividades pueden realizarse dentro o fuera del establecimiento, de
formacolectivaoindividual,admitindoselaintervencindepersonaso
asociacionescolaboradorasbajolasupervisindepersonalpenitenciario.
En el Catlogo Unificado de Actividades se consigna la
denominacindecadaactividad,elserviciodirectamenteresponsablede
ella, el nmero de plazas estimadas, su duracin, horario y el valor en
crditos correspondientes a un trimestre teniendo en cuenta su correcto
desempeo,duracinyespecifidad.
Sefijaelvalordecadaactividadenfuncinde:
el tiempo de dedicacin que requiere, incluyendo las horas de
preparacinyestudio,
laidoneidadparalareinsercinsocial,
426 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


elconjuntodelaofertadisponibleencadamomentoconcreto,
lapenosidadoespecialdificultaddelatarea,
elintersparaelbeneficiocomndelestablecimiento.
El Equipo Tcnico asigna las actividades a los internos teniendo
en cuenta los objetivos especficos del tratamiento y sus preferencias o
intereses.LaJuntadeTratamientoapruebalaasignacinqueserobjeto
dereconsideracinexpresaenelmomentodelarevisindelgrado,como
mximo cada seis meses, coincidiendo con la valoracin del desempeo
de actividades. Los profesionales penitenciarios responsables de la
ejecucin o supervisin de las actividades han de evaluarlas una vez
concluidasocadatrimestre,salvoqueelpenadofueraasertrasladadoa
otro centro, en cuyo caso se podr efectuardesde que haya transcurrido
un mes de la ltima certificacin. Harn constar los defectos de
rendimiento y los aspectos significativos que pongan en relieve un
especial esfuerzo o dedicacin. Con estos datos el Equipo Tcnico eleva
una propuesta a la Junta de Tratamiento con los crditos que estima
procedente conceder a cada interno, adaptada a las siguientes
restricciones:
elnmeromximodecrditosportrimestreeinternoesde12,sinque
sepuedaaplicarelexcesoganadoatrimestresposteriores,
nicamente se pueden proponer unidades enteras de crditos, por lo
que cuando se otorgue menos de un crdito quedar constancia de
esteextremoparadarlaoportunidaddequeesafraccinsesumeala
valoracindeltrimestresiguiente.Lasacreditacionesincompletasslo
seguardanduranteuntrimestre.
La Junta de Tratamiento certifica trimestralmente los crditos
ganadosporcadainternoquedandoconstanciaenelexpedientedecada
uno.
Los crditos certificados dan opcin a las recompensas que se
encuentran en una relacin que el Consejo de Direccin ha de mantener
actualizadaencadaestablecimiento.LaJuntadeTratamientoformulala
propuestaderecompensasalaComisinDisciplinariaquedebeatender
alossiguientescriteriosparasuconcesinodenegacin:
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 427


todarecompensaexigir,almenos,lacertificacindetrescrditos,
se valorarn en cada caso concreto las sanciones disciplinarias
impuestas durante ese trimestre. Estas sanciones pueden reducirse,
como hemos dicho anteriormente, al ser compensadas por las
recompensasobtenidas.
Para la revisin peridica del grado y del programa de
tratamientodelosinternossehaceunaevaluacinglobalcadaseismeses
enlaquesetienenencuentadosindicadores:
Valor objetivo: parte de los crditos obtenidos en el perodo
contemplado. Se valora la implicacin del interno en su proyecto de
reinsercin.
Valoracin individualizada: tiene en cuenta el grado de pertinencia
de las actividades desarrolladas en relacin con las necesidades
especficas consignadas en el programa individual de tratamiento, el
intersyesfuerzopuestosdemanifiestoporelinternoparaconseguir
los objetivos fijados, as como otras circunstancias relativas a la
conductaglobaldelinternoyalaofertadisponible.
Estas dos valoraciones determinan la valoracin global del
interno que lo sita en una categora concreta a la que corresponde la
puntuacin:positiva,normaloinsuficiente.Elconjuntodelosresultados
de estas evaluaciones refleja la evolucin del interno en su proceso de
reinsercin y permite la propuesta de beneficios y recompensas
penitenciarios.
Para los internos que se encuentran en rgimen cerrado, con
programasgenricosdetratamientoespecialmenteorientadosalograrla
progresiva adaptacin del interno a la vida en rgimen ordinario, la
valoracinglobalsemoverdentrodelosdostramosinferiores(normal
oinsuficiente).
ELJUEZDEVIGILANCIAPENITENCIARIA
Segn el art. 76 LOGP, el Juez de Vigilancia Penitenciaria (JVP)
tiene atribuciones para hacer cumplir la pena, resolver los recursos
referentes a las modificaciones de la pena, salvaguardar los derechos de
los internos y corregir los abusos y desviaciones que se pudieran
428 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


producirenelcumplimientodelospreceptosdelrgimenpenitenciario
55
.
Entreotrascompetencias,tienelassiguientes:
Resolver las propuestas de libertad condicional y acordar las
revocaciones(arts.195a201,205RP,90.2,91.2,93.2CP).
Aprobar las propuestas de beneficios penitenciarios que puedan
suponerunacortamientodelacondena(arts.205RP,78.3,97,98CP).
Aprobar las sanciones en celda de aislamiento que tengan una
duracinsuperioraloscatorcedas(arts.236,253,255RP).
Resolver las reclamaciones que, por va de recurso, formulen los
internos sobre sanciones disciplinarias, clasificacin inicial (art. 103.5
RP), progresiones o regresiones en grado (arts. 103.8, 105, 248, 249,
252,267RP).
Resolver las peticiones o quejas que los internos formulen sobre el
rgimenyeltratamientopenitenciarioencuantoafectealosderechos
fundamentalesosobrelosderechosybeneficiospenitenciarios(art.54
RP).
Autorizarprogramasespecficosdetratamiento(arts.100y117RP).
Autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos
das, excepto para los clasificados en tercer grado (arts. 155, 161, 162
RP)
Conocer del paso de los reclusos a establecimientos de rgimen
cerradoapropuestadelDirectordelcentro.
Poder dirigirse a la Direccin General de Instituciones Penitenciarias
para formular propuestas respecto a la ordenacin de la convivencia
interior de los establecimientos, a la organizacin de los talleres,
escuela, asistencia mdica y religiosa, y a cualquier actividad
regimentalodetratamientopenitenciario(art.77LOGP).


55
GARCIA VALDS, C.: Competencias del juez de vigilancia penitenciaria.
Necesidaddeasumirnuevascompetencias,CuadernosdeDerechoJudicial,n17,
2003
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 429


LARESPONSABILIDADPENALDELOSMENORES
LaLO5/2000,reguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores,
ha sufrido sucesivas modificaciones por las LO 7/2000, 9/2000, 9/2002,
15/2003 y 8/2006. En desarrollo de la ley, el RD 1774/2004, de 30 de julio,
apruebaelReglamento(RLORRPM).
La LORRPM tiene un carcter primordial de intervencin
educativayestregidaporelsuperiorintersdelmenor:
Sus medidas no pueden ser represivas, sino preventivoespeciales
orientadas hacia la efectiva reinsercin, por lo que estn dotadas de
flexibilidadparapoderseradaptadasacadacasoenconcreto.
ArazdelaLO8/2006semantienequeelinterssuperiordelmenor
es perfectamente compatible con el objetivo de pretender una mayor
proporcionalidad entre la respuesta sancionadora y la gravedad del
hecho cometido, aunque se deje en manos del Juez la valoracin y
ponderacin de ambos principios de modo flexible y en favor de la
ptima individualizacin de la respuesta. Otro planteamiento nos
llevara a entender de un modo trivial que el inters superior del
menor es no slo superior, sino nico y excluyente frente a otros
bienes constitucionales a cuyo aseguramiento obedece toda norma
punitivaocorreccional
56
.
El inters del menor ha de ser valorado por profesionales
especializados en el mbito de ciencias diferentes de la jurdica
(psiclogos,trabajadoressociales,educadores).
Lasmedidas
La LORRPM prev medidas restrictivas de derechos para los
jvenes delincuentes. Esta ley ha evitado la denominacin de penas
conelfindepermitirlamayorflexibilidadensuaplicacin.Aligualque
las penas, pueden ser privativas de libertad o de otros derechos. El Juez
puede combinar la imposicin de medidas principales con medidas


56
ABELSOUTO,M.:Losmenores,elprincipioacusatorioylaproporcionalidad
penalenlaLeyOrgnica5/2000,enlaActualidadPenal,n43,2003
430 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


complementarias
57
.
El art.7 LORRPM enumera las siguientes medidas que pueden
imponerlosJuecesdeMenoresporsentenciafirme:
Internamiento en rgimen cerrado (art. 24 RLORRPM), semiabierto
(art.25RLORRPM)oabierto(art.26RLORRPM).
Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto
(art.27RLORRPM).
Tratamientoambulatorio(art.16RLORRPM)
Asistencia a centro de da para realizar actividades de apoyo,
formativas,laboralesodeocio(art.17RLORRPM)
Permanenciadefindesemanaeneldomiciliohabitualoenuncentro,
combinada con tareas socioeducativas que deben realizarse fuera del
lugardepermanencia(art.28RLORRPM).
Libertad vigilada (art. 18 RLORRPM) con seguimiento de las pautas
socioculturalesestablecidasenelprogramadeintervencinelaborado
por la entidad pblica o el profesional encargado del seguimiento y
aprobadoporelJuezquepuedeimponerreglasdeconductaaseguir
como:
o Asistirconregularidadauncentrodocente
o Someterse a programas de tipo formativo, cultural, educativo,
profesional,laboral,deeducacinsexual,deeducacinvialuotros
similares
o Prohibicin de acudir a determinados lugares, establecimientos o
espectculos
o Prohibicindeausentarsedellugarderesidencia


57
ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil
(consideracionesentornoalartculo7delaLeypenaldelmenor,enActualidad
Penal,n1,2002
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 431


o Obligacinderesidirenunlugardeterminado
o Obligacin de comparecer personalmente ante el Juzgado de
Menoresoanteelprofesionalquesedesigne,parainformardelas
actividadesrealizadasyjustificarlas
o CualesquieraotrasobligacionesqueelJuez,deoficiooainstancia
delMinisterio Fiscal,estime conveniente para la reinsercin social
delsentenciado.
Si alguna de estas obligaciones implicase que el menor no pudiese
seguir conviviendo con sus padres, tutores o guardadores, el
Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva situacin a la
entidad pblica de proteccin del menor para que promueva las
medidasdeproteccinprevistasenlaLO1/1996,deProteccinJurdica
delMenor.
Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima o con
aquellaspersonasquedetermineelJuez.Siestamedidaimplicaseque
el menor no pudiese seguir conviviendo con sus padres, tutores o
guardadores, el Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva
situacin a la entidad pblica de proteccin del menor para que
promueva las medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de
ProteccinJurdicadelMenor.
Convivencia con otra persona, familia o grupo educativo
adecuadamenteseleccionadoparaorientaralmenorensuprocesode
socializacin(art.19RLORRPM).
Prestaciones en beneficio de la comunidad, con actividades no
retribuidasdeinterssocialoenbeneficiodepersonasensituacinde
precariedad(art.20RLORRPM).
Realizacin de tareas socioeducativas encaminadas a desarrollar la
competenciasocial(art.21RLORRPM).
Amonestacin del Juez de Menores para hacer comprender la
gravedaddeloshechoscometidosylasconsecuenciasquehantenido
o podran haber tenido, y para que no vuelva a cometerlos en un
futuro.
432 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Privacindelpermisodeconducirciclomotoresyvehculosamotor,o
delderechoaobtenerlo.
Privacin de las licencias administrativas para caza o para uso de
cualquierotrotipodearmas.
Inhabilitacinabsoluta
Duracindelasmedidas
Engenerallasmedidasnopuedenexcederdedosaos,lamedidade
prestaciones en beneficio de la comunidad no puede superar las cien
horas y la de permanencia de fin de semana no puede superar los
ochofinesdesemana(art.9.3LORRPM)
Lasmedidasdeinternamientoconstandedosperodos:elprimerose
llevaacaboenelcentrocorrespondienteyelsegundosellevaacabo
enrgimendelibertadvigilada.
Excepcionalmente, en determinados tipos de delitos las medidas
puedensermslargas:
o En delitos graves, delitosmenos graves realizados con violenciao
intimidacin en las personas o que hayan generado grave riesgo
para la vida o la integridad fsica de las personas, y delitos
cometidosengrupooperteneciendooactuandoalserviciodeuna
banda, organizacin o asociacin para delinquir (art. 10.1
LORRPM):
Para menores de catorce o quince aos, la medida de
internamiento en rgimen cerrado puede alcanzar hasta tres
aos de duracin, Las prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta ciento cincuenta horas o la permanencia de
findesemanahastadocefinesdesemana.
Para menores de diecisis o diecisiete aos, la duracin de la
medida de internamiento en rgimen cerrado puede ser de
hasta seis aos, hasta doscientas horas la de prestaciones en
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 433


beneficio de la comunidad y la de permanencia de fin de
semana hasta diecisis fines de semana. En los supuestos de
extrema gravedad
58
se ha de aplicar la medida de rgimen
cerrado,conunaduracindeentreunoyseisaos,seguidade
otroperiododelibertadvigiladaconasistenciaeducativahasta
unmximodecincoaos.
Lamodificacin,suspensinosustitucindelamedidaslosepodr
hacer una vez transcurrido un ao de cumplimiento efectivo de la
medidadeinternamiento.
En los delitos de homicidio (art. 138 CP), asesinato (art. 139 CP),
violacin (art. 179 CP), agresiones sexuales agravadas (art. 180 CP) y
terrorismo(arts.571a580CP)(art.10.2LORRPM):
o Para menores de catorce o quince aos, la medida de
internamiento en rgimen cerrado tendr una duracin de uno a
cuatroaoscomplementadaensucasoconunamedidadelibertad
vigiladadehastaunmximodetresaos.
Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de ellos
fueradelosdeterrorismocalificadocomograveysancionadocon
pena superior o igual a los quince aos de prisin, la medida de
internamiento en rgimen cerrado podr alcanzar una duracin
mximadecincoaos
o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la medida de
internamiento en rgimen cerrado tendr una duracin de uno a
ocho aos complementada en su caso con una medida delibertad
vigilada con asistencia educativa de hasta un mximo de cinco
aos.
Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de ellos
fueradelosdeterrorismocalificadocomograveysancionadocon
pena superior o igual a los quince aos de prisin, la medida de
internamiento en rgimen cerrado podr alcanzar una duracin


58
Lareincidenciadalugaralaapreciacinautomticadeextremagravedad(art.
10.1ltimoprrafoLORRPM)
434 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


mximadediezaos.
Lamodificacin,suspensinosustitucindelamedidaslosepodr
hacer una vez transcurrido al menos la mitad de la duracin de la
medidadeinternamientoimpuesta.
En los delitos de terrorismo (arts. 571 a 580 CP) el Juez tendr que
imponer adems una medida de inhabilitacin absoluta por un
tiempo superior entre cuatro y quince aos al de la duracin de la
medidadeinternamientoenrgimencerradoimpuesta.
Laaplicacindelasmedidas
Como principio general, la LORRPM determina que para la
eleccindelamedidaomedidasadecuadas,tantoelMinisterioFiscaly
el letrado del menor en sus postulaciones como por el Juez en la
sentencia, se deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y
valoracin jurdica de los hechos, sino especialmente a la edad, las
circunstancias familiares y sociales, la personalidad y el inters del
menor(art.7.3LORRPM).
La LORRPM regula que por hechos calificados como faltas
59

slosepuedeimponerlasmedidasdelibertadvigiladahastaunmximo
de seis meses, amonestacin, permanencia de fin de semana hasta un
mximo de cuatro fines de semana, prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta cincuenta horas, privacin del permiso de conducir o
de otras licencias administrativas hasta un ao, la prohibicin de
aproximarse o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez hasta seis meses y la
realizacin de tareas socioeducativas hasta seis meses (art. 9.1
LORRPM).
Las acciones u omisiones imprudentes no pueden ser
sancionadas con medidas de internamiento en rgimen cerrado (art. 9.4
LORRPM).


59
Hechos castigados para los mayores de edad con penas leves del art. 33.4 CP,
tipificadosenelLibroIIICP.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 435


Lamedidadeinternamientoenrgimencerradoquedareservada
paralossiguientescasos(art.9.2LORRPM):
hechos tipificados como delito grave en el CP o en las leyes penales
especiales
60
,
hechos tipificados como delitos menos graves en el CP
61
en cuya
ejecucinsehayaempleadoviolenciaointimidacinenlaspersonaso
se haya generado grave riesgo para la vida o la integridad de las
personas,
hechos tipificados como delito cuando se cometan en grupo o el
menor pertenezca o acte al servicio de una banda, organizacin o
asociacin, incluso de carcter transitorio, que se dedicare a la
realizacindetalesactividades.
Alosmenoresexentosderesponsabilidadpenalacausadeuna
anomala o alteracin psquica; un trastorno mental transitorio;
intoxicacin plena por consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas,
estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos
anlogos; o de una alteracin grave de la conciencia de la realidad por
sufrir alteraciones en la percepcin desde el nacimiento o desde la
infancia (art. 20. 1, 2 y 3 CP) slo se les puede imponer medidas
teraputicas en rgimen cerrado, semiabierto o abierto o tratamiento
ambulatorio(art.9.5LORRPM).
La LORRPM permite al Ministerio Fiscal y a los Jueces de
Menores adoptar resoluciones o medidas que eviten la desinsercin del
menor cuando los hechos tienen menos gravedad o son leves. En esta
lneaseprevque:
El Ministerio Fiscal puede desistir de la incoacin del expediente
cuando los hechos denunciados constituyan delitosmenos graves sin
violencia o intimidacin en las personas, o faltas, tipificados en el
Cdigo Penal o en las leyes penales especiales y no conste que el


60
Verart.33.2CP
61
Verart.33.3CP
436 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


menor haya cometido con anterioridad hechos de la misma
naturaleza,esdecirquenoseareincidente(art.18LORRPM).
El Ministerio Fiscal puede sobreseer el expediente una vez iniciado
por delito menos grave o falta, atendiendo a la gravedad y
circunstanciasdeloshechosydelmenor,demodoparticularalafalta
de violencia o intimidacin graves y a que, adems, el menor haya
conciliadoconlavctimaohayaasumidoelcompromisoderepararel
dao causado a la vctima o al perjudicado por el delito, o bien se
hayacomprometidoacumplirunaactividadeducativapropuestapor
elequipotcnicoensuinforme(art.19LORRPM).ElMinisterioFiscal
hadesolicitardelequipotcnicouninformesobrelaconvenienciade
adoptarlasolucinextrajudicialmsadecuadaalintersdelmenory
aldelavctima(art.5RLORRPM).Ambaspartesdebenpronunciarse
sobre su conformidad o disconformidad para participar en un
procedimientodemediacin.
o La conciliacin implica que el menor reconozca el dao causado,
sedisculpeantelavctimaystaaceptesusdisculpas.
o La reparacin consiste en el compromiso entre el menor y la
vctimaoperjudicadopararealizarciertasaccionesenbeneficiode
los perjudicados o de la comunidad, seguido de su realizacin
efectiva.
Los equipos tcnicos han de realizar las labores de mediacin (art. 4
RLORRPM) entre el menor y la vctima o el perjudicado para
concretarlosacuerdosdeconciliacinodereparacin.Cuandonosea
posiblelaconciliacinolareparacindirectaosocial,obiencuandoel
equipo lo considere ms adecuado al inters del menor podr
proponerle la realizacin de tareas socioeducativas o trabajos en
beneficiodelacomunidad(art.5RLORRPM).
Se otorga al Juez competente para la ejecucin de la medida la
posibilidaddeacordarlasuspensindelaejecucindelasentencia
poruntiempodeterminadoyhastaunmximodedosaoscuandola
medida impuesta no tenga ms de dos aos de duracin. Se puede
acordarenlamismasentenciaoenunautomotivado,enamboscasos
se har constar las condiciones que debe cumplir el menor para la
suspensin(art.40.1LORRPM).
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 437


Lascondicionespuedenser(art.40.2LORRPM):
Nosercondenadoensentenciafirmepordelitoduranteeltiempoque
durelasuspensin
Asumir el compromiso de mostrar una actitud y disposicin de
reintegrarsealasociedad,noincurriendoennuevasinfracciones
El Juez puede establecer un rgimen de libertad vigilada durante el
plazo de la suspensin o la obligacin de realizar una actividad
socioeducativa.
SilascondicionesnosecumplieranporelmenorelJuezalzarla
suspensinyprocederaejecutarlasentencia.
Se otorga al Juez la posibilidad de dejar sin efecto la medida
impuesta, reducir su duracin o sustituirla por otra, en cualquier
momento y siempre que la modificacin redunde en beneficio del
menoryseexpreseastesuficientementeelreprochemerecidoporsu
conducta(arts.13y51.1LORRPM).
o La conciliacin del menor con la vctima, en cualquier momento
que se produzca, puede dejar sin efecto la medida impuesta si el
Juezjuzgaquedichoactoexpresasuficientementeelreprocheque
merecen los hechos cometidos por el menor (arts. 19.2 y 51.2
LORRPM).
o Si durante la ejecucin de la medida el menor manifiesta su
voluntad de conciliarse con la vctima o el perjudicado, o de
repararles el dao causado, la entidad pblica responsable de la
ejecucin de la pena tiene que comunicarlo al Juez y al Ministerio
Fiscalyrealizarlaslaboresdemediacin(art.15RLORRPM).
o Cuandoelmenorseencuentrebajolaproteccindeunaentidad
pblicadeproteccinodereformademenores,estaentidadpuede
realizar,aligualqueelequipotcnico,laboresdemediacinentre
el menor y la vctima (art. 5.3 RLORRPM) informando al
Ministerio Fiscal y al letrado del menor de los resultados de la
mediacin.
Laejecucindelasmedidas
438 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


El art. 54.1 LORRPM establece que las medidas privativas de
libertad, la detencin y las medidas cautelares de internamiento se
ejecutarn en centros especficos para menores infractores, diferentes de
los previstos en la legislacin penitenciaria aplicable a los mayores de
edad penal. Hace mencin expresa de la ejecucin de la detencin
preventiva,delasmedidascautelaresdeinternamientoydelasmedidas
impuestasporsentenciafirme,acordadasporelJuezCentraldeMenores
oporlaSalacorrespondientedelaAudienciaNacional,quesellevarna
cabo en los establecimientos y con el control del personal especializado
que el Gobierno disponga mediante convenios con las Comunidades
Autnomas.
La competencia funcional para la ejecucin de las medidas
impuestasporelJuezdeMenorescorrespondea:
Las Comunidades Autnomas y a las Ciudades de Ceuta y Melilla,
donde se ubique el Juzgado de Menores que haya acordado la
medida, mediante las entidades pblicas que se designen, salvo para
los casos sentenciados por la Audiencia Nacional, para (art. 8.1
RLORRPM):
o La ejecucin de las medidas cautelares adoptadas por el Juez de
Menores cuando haya indicios racionales de la comisin de un
delitoyexistaelriesgodeeludiruobstruirlaaccindelajusticia
por parte del menor o de atentar contra los bienes jurdicos de la
vctima(arts.28LORRPMy29RLORRPM).
o La ejecucinde las medidas adoptadas por los Jueces de Menores
ensussentenciasfirmes(verart.7.1LORRPM)
o La ejecucin del rgimen de libertad vigilada y de las actividades
socioeducativas.
Si la entidad pblica designa un centro fuera de su
Comunidad,serlaComunidadAutnomaalaquepertenezca
elcentrolacompetenteparalaejecucindelamedida.
Al Estado la ejecucin de las sentencias y autos dictados por el
JuzgadoCentraldeMenoresolasalacorrespondientedelaAudiencia
Nacional(endelitosdeterrorismotipificadosenlosarts.571a580CP)
sobre(art.8.2RLORRPM):
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 439


o Detencinpreventiva
o Medidascautelaresdeinternamiento
o Medidasadoptadasensentenciafirme
La ejecucin de la medida de libertad vigilada corresponde a las
instituciones pblicas encargadas de la ejecucin de las medidas
penalesprevistasenelart.105.1CP(art.8.3RLORRPM)
Las medidas de privacin del permiso de conducir ciclomotores o
vehculos a motor o del derecho a obtenerlo o de las licencias
administrativas de caza o para cualquier tipo de armas y la
inhabilitacinabsolutapuedenserejecutadasporelJuezdeMenores
oporlosrganosadministrativoscompetentes(art.8.4RLORRPM).
La medida de internamiento en centro penitenciario (para que los
mayores de dieciocho aos terminen de cumplir la pena de
internamiento) es ejecutada por la Administracin Penitenciaria (art.
8.5RLORRPM).
La entidad pblica de proteccin de menores es competente para
valorarydecidirsisehadeadoptaralgunamedidaalosmenoresde
catorceaos(art.8.6RLORRPM).
Medidasdeinternamiento
Los centros de internamiento de menores estn divididos en
mdulos segn la edad, madurez, necesidades y habilidades de los
internados(art.33RLORRPM).Lasmadrespuedentenerconellasasus
hijos menores de tres aos (art. 34 RLORRPM). En los centros se
establecen programasindividualizadosde ejecucinde la medida segn
las necesidades y carencias de los internos (arts. 10.4, 30.1 RLORRPM).
ElprogramaindividualizadodebeseraprobadoporelJuezcompetente.
Toda actividad de los centros debe estar inspirada por el
principio de que el menor es sujeto de derecho y contina formando
parte de la sociedad, por tanto la vida en los centros debe tomar como
referencia la vida en libertad, con respeto a la propia personalidad del
menor,desulibertadideolgicayreligiosaydelosderechoseintereses
legtimos que no queden afectados por la condena (arts. 55 y 56
440 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


LORRPM). Como complemento a estos derechos se establecen en el art.
57LORRPMlosdeberesquelosmenoresinternadosdebencumplir.
Laentidadpblicaoelorganismoquetengalascompetenciasen
lamateriahadeadoptarlasmedidasoportunasparaqueelmenorreciba
laenseanzabsicaobligatoriayparaquepuedaaccederaotrosestudios
delosdiferentesnivelesdelsistemaeducativoascomoaenseanzasno
regladasquecontribuyanasudesarrollopersonalyseanadecuadasasus
circunstancias. En ningn caso debe consignarse que los certificados y
diplomas de estudio, los expedientes acadmicos y los libros de
escolaridad se han obtenido en un centro para menores infractores (art.
37RLORRPM).
Para los menores que tengan la edad laboral, la entidad pblica
deberfacilitar,dentrodesusdisponibilidades,unaactividadproductiva
remunerada,dentroofueradeloscentros,enfuncindelrgimenotipo
de internamiento. Este trabajo se ha de complementar con cursos de
formacin profesional ocupacional u otros programas que mejoren su
competencia y capacidad laboral con el fin de favorecer su insercin
laboral(art.53RLORRPM).
Cada menor tiene un expediente personal en el que se incluyen
copia de todos los informes y documentos que la entidad pblica haya
remitido a los rganos judiciales y al Ministerio Fiscal as como los
documentosadministrativosquesegenerenduranteelcumplimientode
lamedida(art.12RLORRPM)
Asemejanzadeloscentrospenitenciarios,loscentrosdemenores
disponen de un rgimen disciplinario que se aplica, para mantener una
convivenciapacfica,aquienescumplenlasmedidasdeinternamientoen
rgimen cerrado, abierto, semiabierto y teraputico (arts. 60 LORRPM,
59.2 RLORRPM). En este ltimo caso el rgimen disciplinario general
previstoenelRLORRPMnoseaplicaalosmenoresalosqueseleshaya
impuesto una medida de internamiento teraputico como consecuencia
de una anomala o alteracin psquica o de una alteracin en la
percepcin que lesimpida comprender la ilicitud delos hechos oactuar
conformeaestacomprensin,mientrassemantenganenesteestado(art.
59.3RLORRPM).
Los menores pueden presentar recursos contra las resoluciones
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 441


sancionadorasanteelJuezdeMenoresoelJuezCentraldeMenores(art.
60.7 y Disposicin adicional cuarta. g) LORRPM). As mismo pueden
presentarpeticionesyquejas,verbalmenteoporescrito,ensobreabierto
o cerrado, sobre su situacin de internamiento a la entidad pblica
responsableyalDirectordelcentro(art.57.2LORRPM).

ABREVIATURAS
Art.(Artculo)
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
JVP(JuezdeVigilanciaPenitenciaria)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOPG(LeyOrgnica1/1979,GeneralPenitenciaria)
LORRPM (Ley Orgnica 5/2000, Reguladora de la Responsabilidad Penal de los
Menores)
RLORRPM (RD 1774/2004, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley
OrgnicaReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RP(RD190/1996,porelqueseapruebaelReglamentoPenitenciario)

BIBLIOGRAFA
AA. VV. (Grupo de Estudios de Poltica Criminal): Una propuesta alternativa al
sistemadepenasysuejecucin,yalasmedidascautelarespersonales,ed.Grupo
deEstudiosdePolticaCriminal,Mlaga,2005.
ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil
(consideraciones en torno al artculo 7 de la Ley penal del menor, en
ActualidadPenal,n1,2002.
ABEL SOUTO, M. (2003), Los menores, el principio acusatorio y la
proporcionalidadpenalenlaLeyOrgnica5/2000,enlaActualidadPenal,
n43,2003
ABEL SOUTO, M.: Teoras de la pena y lmites al ius puniendi desde el Estado
democrtico,ed.Dykinson,2006
ALONSO ESCAMILLA, A.: Clasificacin de interno en tercer grado de
cumplimiento por razones humanitarias (Comentario al Auto de 19 de
abrilde2004,delJuzgadoCentraldeVigilanciaPenitenciaria),enLaLey
Penal,n8,septiembre2004
ALONSO ESCAMILLA, A.: La minora de edad penal, en La Ley Penal, n 18,
2005
LVAREZ GARCA, F. J.: Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamientoconstitucionalespaol,ed.Comares,Granada,2001
442 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:
Reglamento Penitenciario comentado. Anlisis sistemtico y recopilacin de
legislacin,ed.MAD,Sevilla,2004.
ARRIBAS LPEZ, E.: La peligrosidad extrema y la inadaptacin regimental en
lalegislacinpenitenciaria,DiarioLaLey,n7261,2009
BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, I. / ZIGA RODRGUEZ, L. (coord.):
ManualdeDerechoPenitenciario,edColex,Madrid,2003.
CARCEDO GONZLEZ, R. J. / REVIRIEGO PICN, F. (coord): Reinsercin,
derechos y tratamiento en los centros penitenciarios, Amar ediciones,
Salamanca,2007.
CERVELLDONDERIS,V.:Losnuevoscriteriosdeclasificacinpenitenciaria,
enLaLeyPenal,n8,septiembre2004
CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,2006.
CLEMENTE, M. / NEZ, J. (coord.): Psicologa jurdica penitenciaria I, ed.
FundacinUniversidadEmpresa,Madrid,1997
GARCA ARN, M: La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante:
hacia un nuevo modelo, en La Ley Penal, n 30, septiembre 2006

GARCIAVALDS,C.:Teoradelapena,ed.Tecnos,Madrid,1987
GARCIA VALDS, C.: Competencias del juez de vigilancia penitenciaria.
Necesidaddeasumirnuevascompetencias,CuadernosdeDerechoJudicial,
n17,2003
GARCIAPABLOSDEMOLINA,A.:TratadodeCriminologa,ed.TirantloBlanch,
Valencia,2003.
GRACIA MARTN, L. / BOLDOVA PASAMAR, M.A. / ALASTUY DOBN,
M.C.: Lecciones de consecuencias jurdicas del delito, ed. Tirant lo Blanch,
Valencia2004.
GONZLEZPASTOR,C.P.:AnlisisdelaLeyOrgnica7/2003,de30dejunio,
de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las
penas.Examendesuconstitucionalidad,enLaLeyPenal,2003
GUDN RODRGUEZMAGARIOS, F.: La crcel electrnica. El modelo del
derechonorteamericano,enLaLeyPenal,2005
HASSEMER,W./MUOZCONDE,F.:IntroduccinalaCriminologa,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2001.
HERNNDEZRAMOS,C.:Laaplicacinprcticadelosprogramasformativos
a maltratadores en virtud de la LO 1/2004 de medidas de proteccin
integral. La experiencia prctica de Alicante, en La Ley Penal, n 21, Ao
II,noviembre2005.
HERRERO HERRERO, C.: Criminologa (Parte General y Especial), 2 edicin, ed.
Dykinson,Madrid,2001.
HUETE GARCA, A.; DAZ VELZQUEZ, E. (Coord.): Las personas con
discapacidad en el medio penitenciario en Espaa, Ed. Cinca Cermi,
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 443


2008
JORGE BARREIRO, A.: Directrices polticocriminales y aspectos bsicos del
sistema de sanciones en el Cdigo Penal espaol, en Actualidad Penal n
23,2000.
LEGANSGMEZ,S.:Lacontinuareformadelaclasificacinpenitenciaria,en
LaLeyPenal,n21,AoII,noviembre2005.
LEGANS GMEZ, S.: La evolucin de la clasificacin penitenciaria, ed. Dykinson,
Madrid,2006
LEGANS GMEZ, S.: La clasificacin penitenciaria: nuevo rgimen jurdico, ed.
Dykinson,Madrid,2006
LEGANS GMEZ, S.: Las penas y el tratamiento a los maltratadores, en La
LeyPenal,n34,enero2007
LEGANS GMEZ, S.: Crnica de una sentencia anunciada: el perodo de
seguridad,enLaLeyPenal,n37,abril2007.
LPEZ LORENZO, V.: La suspensin y la sustitucin de la pena tras la LO
15/2003, de 25 de noviembre, de reforma del Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n9,octubre2004.
LPEZ LORENZO, V.: Expulsin de extranjeros. Comentario a la Sentencia de
la Sala 2. del Tribunal Supremo nm. 901/2004 de 8 de julio, en La Ley
Penal,2005
MAGRO SERVET, V.: Sobre el rgimen de sustitucin preceptiva de las penas
cortasdeprisinpormultaoTrabajosenBeneficiodelaComunidad(art.
49CP)delart.71.2CP,enLaLeyPenal,2005
MAGRO SERVET, V.: Protocolo para la ejecucin de la pena de trabajos en
beneficio de la comunidad del art. 49 CP en relacin con el RD 515/2005,
de6demayo,enLaLeyPenal,n18,2005
MAGRO SERVET, V.: La expulsin automtica de los inmigrantes en la
sentencia penal en el art. 89.1 CP. (Sentencia del Tribunal Supremo
901/2004,de8dejulio),enLaLeyPenal,n14,2005
MAGROSERVET,V.:InterpretacindelTribunalSupremosobreelcmputode
laredencindepenasporeltrabajoencasodecondenasmltiples,enLa
LeyPenal,2006
MANZANARES SAMANIEGO, J. L.: Acumulacin de penas, individualizacin
cientfica y aplicacin de beneficios penitenciarios (con una referencia
especialalCasoParot>>),enLaLeyPenal,2006
MANZANARES SAMANIEGO, J. L.: La pena de localizacin permanente, en
LaLeyPenal,2006
MANZANARES SAMANIEGO, J. L.: Suspensin, sustitucin y ejecucin de las
penasprivativasdelibertad,ed.Comares,Granada,2008.
MAPELLI CAFFARENA, B.: Principios Fundamentales del Sistema Penitenciario
Espaol,ed.Bosch,Barcelona,1983
MARTN DIZ, F.: El juez de vigilancia penitenciaria: garante de los derechos de los
reclusos,ed.Comares,2002
444 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


MARTNEZ ESCAMILLA, M.: Los permisos ordinarios de salida: rgimen jurdico y
realidad,Edisofer,Madrid,2002.
MARTNEZ GALINDO, G.: Galerianas, corrigendas y presas. Nacimiento y
consolidacin de las crceles de mujeres en Espaa (1608 1913), Edisofer,
Madrid,2002.
MUOZ CONDE, F. / GARCA ARN, M.: Derecho Penal. Parte General, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2004.
OTERO GONZLEZ, M. P.: Control telemtico de los condenados, ed. Tirant lo
Blanch,Valencia,2008
PAZRUBIO,J.M:Sustitucindelapenadeprisinporexpulsindelterritorio
nacional,enLaLeyPenal,n10,noviembre2004.
PINAMASSACHS,J/NAVARROMASSIP,J.:Alternativasalaprisin.Elarrestode
fin de semana, la multa y el trabajo en beneficio de la comunidad, ed. CIMS,
Barcelona,2001.
REDONDO ILLESCAS, S.: Modelos de buenas prcticas: una intervencin
intensiva con internos autores de delitos violentos y contra la libertad
sexual,enLaLeyPenal,n30,AoIII,septiembre2006.
REVIRIEGO PICN, F.: Los derechos de los reclusos en la jurisprudencia
constitucional,Ed.Universitas,Madrid,2008.
REVIRIEGOPICN,F/GUDNRODRGUEZMAGARIOS,F.:Alternativasa
laprisinyrevolucintelemtica,enDiarioLaLey,n7250,2009
ROS MARTN, J.: Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed.
Colex.,Madrid,2004.
ROS MARTN, J.C. / SEGOVIA BERNAB, J.L.: Las penas y su aplicacin.
Contenidolegal,doctrinalyjurisprudencial,ed.Dykinson,Madrid,2006
ROS MARTN, J.C. / PASCUAL RODRGUEZ, E/ BIBIANO GUILLN, A.: La
mediacin penitenciaria. Reducir violencias en el sistema carcelario, ed.
Dykinson,Madrid,2005
RODRGUEZ NEZ, A.: Frmulas para la resocializacin del delincuente en la
legislacinyelsistemapenitenciarioespaoles,enGUZMNDLBORAJ.
L. (coord.), El penalista liberal. Controversias nacionales e internacionales de
Derecho penal, procesal penal y Criminologa, Librohomenaje a Manuel de
Rivacoba y Rivacoba, ed. Hammurabi Jos Lus Depalma, Buenos Aires,
2004
RODRGUEZ NEZ, A.: Prisin y derecho a la educacin, en Rev. Electrnica
AnuariodelaEscueladePrcticaJurdicadelaUNED,n1,2006.
ROMERO RODRGUEZ, J.: Nuestros presos. Cmo son, qu delitos cometen y qu
tratamientosselesaplica,ed.Dykinson,Madrid,2006
SANZ DELGADO, E.: Las prisiones privadas: la participacin privada en la ejecucin
penitenciaria,Edisofer,Madrid,2000.
SANZ DELGADO, E.: Los beneficios penitenciarios, en La Ley Penal, n 8,
septiembre2004.
SANZ DELGADO, E.: Regresar antes: Los beneficios penitenciarios, Ministerio del
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL 445


InteriorDireccinGeneraldeInstitucionesPenitenciarias,2006.
TBAR VILCHES, B.: El modelo de libertad condicional espaol, ed. Dykinson,
Madrid,2006
TELLEZ AGUILERA, A.: La reforma del Cdigo Penal y sus implicaciones
penolgicas,enLaLeyPenal,n1,enero2004.
TELLEZ AGUILERA, A.: El rgimen disciplinario penitenciario, en La Ley
Penal,n8,septiembre2004.
TELLEZAGUILERA,A.:Lasalternativasalaprisinenelderechoespaol,en
LaLeyPenal,n21,2005
TELLEZ AGUILERA, A.: Los recursos en la jurisdiccin de vigilancia
penitenciaria,enLaLeyPenal,N23,febrero2006
TELLEZAGUILERA,A.:LasnuevasreglaspenitenciariasdelConsejodeEuropa(una
lecturadesdelaexperienciaespaola),ed.Dykinson,Madrid,2006
VALVERDE MOLINA, J.: La crcel y sus consecuencias. La intervencin sobre la
conductadesadaptada,EditorialPopular,Madrid,1997.
VZQUEZGONZLEZ,C./SERRANOTRRAGA,M.D.coord.:DerechoPenal
Juvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005.
VEGAALOCN,M.:Lospermisosdesalidaordinarios,ed.Dykinson,Madrid,2005
VIDAL CASTAN, A.: Los institutos de la suspensin y sustitucin de las penas
privativasdelibertad,ed.Dykinson,2006.
VIEIRAMORANTE,F.J.:Laspenasysusalternativas,ed.Dykinson,Madrid,2005.

LECTURASCOMPLEMENTARIAS

MarketingparalasFuerzasde
Seguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial).

JosLuisCalvoGonzlez
1

Uno bien se podra preguntar cmo cualquier grupo de


hombres podra llevar a cabo las tareas requeridas a los policas. El
ciudadano espera que los oficiales tengan la sabidura de Salomn, el
coraje de David, la fortaleza de Sansn, la paciencia de Job, el
liderazgodeMoiss,lagentilezadelBuenSamaritano,lafedeDaniel,
latoleranciadelCarpinterodeNazarety,finalmente,unconocimiento
ntimodecadaramadelascienciasnaturales,biolgicasysociales.Si
tuvieratodasestascualidades,talvezpodraserunbuenpolica.
AugustVollmer.ThePoliceandModernSociety.1936



1
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de Anlisis Econmico. Director del
Curso de Expero Universitario en Marketing para las Fuerzas de Seguridad.
FacultaddeEconmicas.UNED.
450 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Resumen: En este trabajoveremos como ciudades, instituciones,
partidospolticos,etc.queelaboranyestnsujetosaplanesdemarketing
no elaboran stos con el fin de aumentar sus ingresos sino de vender su
imagen. Este ltimo es el caso de los servicios de seguridad que
analizaremos, donde el objetivo fundamental es crear una imagen
atrayente de los mismos, para su mercado objetivo (los ciudadanos que
losutilizan).
ndice:1.Delmarketingtradicionalalmarketingexperiencial.2.
En qu consiste el marketing experiencial? 3. Una aplicacin del
marketing experiencial: Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. 3.1
Marketing de sensaciones. 3.2. Marketing de sentimientos. 3.3.
Marketing de pensamientos. 3.4. Marketing de actuaciones. 3.5.
Marketing de relaciones. 4. Una ltima consideracin: Orientar la
institucinhaciaelmarketingexperencial5.Amododeconclusiones
Palabras clave: Marketing de sensaciones Marketing de
actuacionesMarketingderelacionesObjetivosdelmarketingexperencial.

INTRODUCCIN
El marketing est hoy omnipresente. Todos hacemos uso de l:
lasempresasquenosvendenproductosyservicios,lasinstituciones,los
partidos polticos, los clubs de ftbol o las personas
2
. Incluso en los
ltimosaoshemosvistocmoelEjrcitoespaolllevabaacaboexitosas
campaas de marketing para conseguir que aumentara el nmero de
soldados.
La importancia que ha alcanzado el conjunto de principios y
prcticas que buscan el aumento del comercio, especialmente la demanda
3

encuentrasusracesenlascaractersticasdelassociedadesoccidentalesa
las que hemos conseguido acceder y que nada tienen que ver con sus
predecesoras. Dos elementos son claves en este sentido: por un lado los


2
Qu son David Beckam o Valentino Rossi, por poner solo dos ejemplos, sino
dosgrandesdeportistasquesehanconvertidoenproductosdemarketing?
3
DiccionariodelaRealAcademiaEspaola.Primeraacepcin.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 451

productos ya no se demandan solo por sus caractersticas funcionales
sino que influyen otros factores, y muy especialmente la marca; y las
tecnologas de la informacin, con Internet a la cabeza, han conseguido
que todo est globalizado, que sea conocido al instante por todas las
personas.
En la sociedad del siglo XXI no solo se venden productos y
serviciossinoquelaformaenqueseprestan,suentorno,lassensaciones
que generan son casi tan importantes como la satisfaccin de la
necesidad para la que han sido creados. Si por ejemplo echamos un
vistazo a uno de los productos de mayor consumo, los automviles,
podemos ver cmo su finalidad ltima trasladarnos tiene una
importancia relativa muy escasa en su venta, haciendo su marketing
hincapienotrosfactorescomoelconfort,laseguridad,eldiseo,etc.La
visin ms sinttica de esta diferencia podemos encontrarla en la
publicidaddeunamarcaBMWdondesepreguntaalconsumidorsile
gusta conducir haciendo referencia no solo a esa necesidad que el
automvil satisface sino a todos los elementos que rodean a la
experienciadeconduccin.
Peronosololosproductosyserviciosalaventahandebidocrear
unmarketingmsalldesuscaractersticasfuncionales.Yahemoshecho
mencinalEjrcitoespaol,delquemsadelantehablaremosconmsde
profundidad,peroinclusodentrodelsectorquevamosaanalizareneste
artculo algunas instituciones, como el Departamento de Polica de
Nueva York (N.Y.P.D.) han adoptado ya una poltica de marca con un
logo, un lema Courtesy, Profesionalism and Respect y una pgina web
(www.nyc.gov/nypd) que van mucho ms all del cumplimiento de su
misin original: la proteccin y seguridad de los ciudadanos de la gran
manzana.
Por otro lado, en un breve perodo de tiempo todo ser
impulsadoporlasTIC
4
.Estosuponeunaautnticarevolucincuyoefecto
ms importante es la interconexin entre personas y empresas,
compartiendo las experiencias positivas y negativas en tiempo real y
generandoquelascomunicacionesyanovayanenunsolosentido,desde


4
TecnologasdelaInformacinylasComunicaciones
452 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


la empresa/institucin/marca a los consumidores, sino que se establece
unarelacinbiunvocaenlaquelosconsumidoresaportaninformaciny
caractersticasalproducto/servicio,influyendoensuimagen.
As por ejemplo, la actuacin de la polica y los bomberos
neoyorkinosel11Sodelosmadrileosel11Mfueseguidaalinstanteen
todo el mundo a travs de Internet y los medios de comunicacin,
generando una opinin positiva que afect no solo a los que realizaron
lasaccionessinoalconjuntodelasFuerzasdeSeguridad
5
(FF.SS.).
Pues bien, si el marketing est omnipresente en nuestras
sociedades,sitodofuncionacomounamarca,silosproductosyservicios
no se demandan tan solo por sus caractersticas funcionales, y si
cualquier accin es conocida al instante por todo el mundo a travs de
Internet, pueden quedarse los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad
espaolesalmargendeestacorrientegeneralizadayseguirfuncionando
sin tener en cuenta nada ms que la proteccin de los ciudadanos en su
ms estricto sentido? Desde mi perspectiva la contestacin a esta
pregunta es obviamente negativa. Las FF.SS. no pueden centrarse
nicamente en cumplir con la labor bsica que la sociedad les ha
encomendado, y deben emplear el marketing para hacer llegar su
mensaje a los ciudadanos, mejorando su imagen y convencindoles no
solodelanecesidaddesuexistenciasinodequelaformaenquellevana
cabo sus acciones es la mejor posible para la sociedad en la que estn
incardinadas.
Perosiexisteunanecesidaddelautilizacindelmarketing,qu
tipodesedebeutilizar?Adarunarespuestaaestapreguntasededicael
artculo, que se centra en analizar la forma en que es posible aplicar el
denominadomarketingexperiencialalalabordelasFF.SS.
El artculo se estructura de la siguiente forma: en el primer
epgrafe se estudian las diferencias entre el marketing tradicional y el
experiencial, haciendo especial hincapi en las ventajas que este ltimo


5
Ntese, porque insistiremos mucho en ello en este artculo, que las reacciones
no estuvieron tan ligadas a lo bien que se gestionaron tcnicamente los dos
atentadoscomo a los sentimientos que nosprodujeron las intervenciones de la
policaylosbomberos,queenalgunoscasosllegaronaserheroicas.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 453

introduce; los siguientes apartados estn dedicados a estudiar la
aplicacindecadaunodeloscomponentesdelmarketingexperienciala
las Fuerzas de Seguridad: as, cadauno de ellos analiza cmo esposible
aplicar el marketing de sensaciones, de sentimientos, de pensamientos,
de actuaciones y de relaciones para mejorar la imagen que la sociedad
espaolatieneenlaactualidaddesuscuerposyfuerzasdeseguridad.
DEL MARKETING TRADICIONAL AL MARKETING
EXPERIENCIAL
Elmarketingsehabasadotradicionalmenteenladescripcinde
la naturaleza de los productos, el estudio y prediccin del
comportamiento de los consumidores y la consecucin de una posicin
competitiva en los mercados. Con un enfoque eminentemente tcnico,
poneespecialnfasisenelanlisisexhaustivodelascuatroPs(producto,
precio, promocin y distribucin) yenla forma en que stas pueden ser
utilizadasparamejorarelposicionamientoenelmercado,habiendosido
el empleado para desarrollar nuevos productos, planificar marcas y
disearformasdecomunicacin.
BajoestavisindominantealolargodelsigloXXlosesfuerzos
de marketing giran fundamentalmente en torno a las Caractersticas y
Ventajas (C+V) funcionales de los productos. As, se supone que los
clientes ya sean empresas o consumidores finales ponderan las
caractersticas funcionales sobre la base de su importancia para qu
sirve, qu necesidad cubre o qu problema soluciona, por qu ese
producto especfico est ms capacitado que otros para resolver ese
problemaconcreto,etc.,evalansupresenciaenelproductoespecficoy
seleccionan ste en funcin de su utilidad, definidahabitualmente como
lasumaponderadadesuscaractersticas.
Lospilaressobrelosqueseasientaelmarketingtradicionalson
6
:
1. Elenfoqueesdecaractersticasyventajas.Comoacabamosdemencionar,
este tipo de marketing se centra en las caractersticas y las ventajas


6
Existe, segn Schmitt (1999), otro pilar que es que los mtodos y herramientas de
medicinderesultadossonanalticos,cuantitativosyverbales,quenohacemsque
ahondarenelcarctereminentementetcnicodelmarketingtradicional.
454 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


funcionales, que se derivan de las primeras y estn asociadas al
rendimientoquelosclientesesperanobtenerdelosproductos.Enlos
serviciosde seguridadlascaractersticas son la propia seguridadola
proteccin,ylasventajasestaranasociadasalaeficacia/eficienciacon
la que se desarrolla esa actividad. En consecuencia, este enfoque se
centraraengenerarseguridaddelamaneramseficienteposible,sin
tener en cuenta otro tipo de efectos secundarios que podran
producirse uso de la fuerza, incluso sistemas autoritarios, mala
imagen,etc..
2. La categora y la competencia del producto se definen restrictivamente. No
existe una visin global del marco competitivo en el que se
desenvuelve la marca y/o el producto, sino que, por el contrario, el
mercado objetivo se define como un compartimiento estanco, en el
que productos de caractersticas similares compiten y se diferencian
fundamentalmenteporsusventajas.Asporejemplo,enelsectordela
automocin Mercedes competira con Audi o Jaguar, pero no con
Renault y mucho menos con Harley Davidson o el subsector de las
motocicletas.
En el caso de los servicios de seguridad no existira, en principio, tal
competencia.Peroloqueesteplanteamientosugiereesquelaimagen
de los servicios de seguridad no se ve afectada por la visin que la
sociedad tiene sobre el conjunto de actividades que presta la
institucin a la que pertenecen. Dicho de una forma sencilla, las FF.
SS. se deberan nicamente a su misin seguridad y proteccin sin
afectarles la forma o el comportamiento de la institucin para la que
seprestaEstado,ComunidadAutnoma,ayuntamiento,sielsistema
esdemocrticoounadictadura,.
3. Se considera que los consumidores son racionales a la hora de tomar sus
decisiones. Un supuesto clave, comn a todo el anlisis econmico
ortodoxo, es que el consumidor es racional, es decir, que en su toma
de decisin se tienen en cuenta como elementos determinantes tan
sololascaractersticasyventajasdelproducto,yquelasemocionesno
cuentan. De hecho, habitualmente se supone que el proceso de
seleccindeunproductoconstadecincopasos:reconocimientodela
necesidad; bsqueda de informacin para satisfacerla; evaluacin de
productos alternativos que la resuelven; seleccin y compra y, por
ltimo,consumo.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 455

Nuevamente, y aplicado al caso que nos ocupa, la aplicacin de
este concepto supondra que los ciudadanos lo que buscan es la
proteccinyseguridad,dndolesigualcmoseconsiga.
Pero este enfoque ha quedado desfasado. Como seala Kevin
Roberts,CEO
7
deSaatchi&Saatchi,yquerecogeLpezVzquez(2007)
8
:
Lamayoradelapoblacinconsumeycompraconlacabezayel
corazn o, si lo prefieren con emociones. Buscan con una base racional:
qu hace el producto y por qu es la mejor eleccin. Pero su decisin es
emocional: me gusta, lo prefiero, me produce una buena sensacin. La
formaenqueocurreessutil.Lamayoradelasveces,antesdeveralgoen
detalle, ya te haces una idea previa de lo que es. Antes de comprender,
sentimos. Y es esencial hacer que las personas se sientan bien con las
marcas y que stas despierten sensaciones positivas. Es lo que marca la
diferencia.
El planteamiento de Roberts pone de manifiesto que dos de los
supuestosdelmarketingtradicionalalosqueanteshacamosmencinson
errneos: en primer lugar, que la eleccin slo debe basarse en las
caractersticas y ventajas de los productos, ya que adems de ellos los
consumidores aaden componentes emocionales a sus decisiones de
compra; y en segundo lugar, que los consumidores no son solo
racionales.Dehecho,enlosltimosaossehaaadidounanuevaPalas
cuatro antes comentadas: People. Y ello porque como escribe Lpez
Vzquez(2007):
Los consumidores, entendidos como personas cuando hablamos
de marketing de emociones, quieren ante todo sentirse bien; de hecho,
cuando compran quieren tener la satisfaccin de que su dinero es
merecedor de ese gasto. En este sentido, las marcas deben preocuparse
porcubrirestaexpectativaconproductosquelleganalcorazn.Paraello,
es necesario saber qu siente el consumidor, cmo piensa y qu


7
Chief Executive Officer, que se podra traducir por Presidente o Director
Ejecutivo
8
Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC.
Madrid,pp37.
456 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


sensacionespodemosprovocarleevocandosussentidos,
9
.
Al componente emocional que los consumidores incorporan a
sus decisiones de compraes precisoaadir otra caracterstica definitoria
del consumo en las sociedades occidentales del siglo XXI: en la gran
mayora de los casos se da por supuesto que los productos que se
adquieren llevan incorporadas las caractersticas y ventajas funcionales
queseexigen.Estosetraduceparalosserviciosprestadosporlasfuerzas
de seguridad en que si bien pueden ser calificados de productos de
primera necesidad todos los individuos demandan proteccin y
seguridad,segundoescalndelapirmidedeMaslowlasociedadlosha
asumido como derechos, pudiendo exigir no ya su prestacin, sino una
determinadacalidadensurealizacin.Enesamedida,lorelevantedesde
el punto de vista del marketing deja de ser el propio servicio, y pasa a
ocupareselugarlaformaenquesteessuministrado.
No estoy diciendo que no es importante la proteccin y la
seguridadsinoqueesoyaesexigidoporlasociedady,enesamedida,no
valorado. Dicho de una forma sencilla, la sociedad espaola espera que
suscasasnosufranrobosyquelosterroristasseanarrestados,yaqueesa
es,endefinitiva,lamisindelasFF.SS.Loquesevaloradesdeelpunto
devistadelmarketingesqueesasactividadesserealicenconlasmenores
molestias para el resto de los ciudadanos. Y es ah donde nuevamente
entranenjuegolosaspectosemocionalespsicolgicosysociolgicospara
obtenerunabuenaimagentantodelserviciocomo,ymuyespecialmente,
delainstitucinquelopresta.
Por poner dos ejemplos de evolucin contrapuesta, los cuarenta
aos de dictadura del general Franco supusieron que la sociedad
espaola identificase a las fuerzas de seguridad como un instrumento
represor y al Ejrcito como una institucin arcaica que sustentaba al
Rgimen
10
.


9
Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC.
Madrid,pp37
10
Ms an si recordamos su comportamiento a lo largo de los primeros aos de
democracia hasta el fallido intento de golpe de estado del ex teniente coronel
Tejero en 1981, que incorporaba los dos elementos: militares de carrera y
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 457

ElEjrcitohaidomodificandoalolargodeltiemposuimagende
una manera muy sustancial. La eliminacin del servicio militar
obligatorio con lo que tiene liberacin al convertir toda la carrera
militar, no solo la de los mandos, en una profesin en lugar de en una
obligacinineludibleyunacampaapaulatinademejoradeimagenhan
hecho que hoy el Ejrcito espaol est plenamente integrado en la
sociedadcomounaactividadmsalaquecualquierasepuedededicar,y
sea valorado tanto por su profesionalidad como por las misiones que
realiza,especialmenteenelexterior.
Este cambio, sin embargo, no ha sido tan radical en las FF.SS.
independientemente de que sean nacionales, autonmicas o locales que
siguen siendo vistas con cierta cautela por la mayor parte de los
ciudadanos. De hecho, se produce una situacin contradictoria, ya que
cuando cualquier ciudadano sufre un accidente, un robo o un hecho
similar solicita su presencia, pero fuera de ese contexto no desea su
cercana
11
. As por ejemplo, cualquiera que haya sufrido un accidente
habrvistolaaltaprofesionalidadyelmagnficotratodelaAgrupacin
de la Guardia Civil de Trfico. Pero al margen de esa situacin concreta
su avistamiento en las carreteras genera incomodidad an cuando no se
est cometiendo ningn acto ilegal. El objetivo del marketing ha de ser,
porlotanto,elcrearunapercepcinenlosciudadanosquepermitavera
la institucin como algo cercano, integrada en la sociedad, y que rompa
conesaimagenrepresora.
Es en este contexto donde se asienta el marketing emocional o
experiencial, que supone aplicar una visin del marketing que incorpora
experiencias sensoriales (sensaciones), afectivas (sentimientos), cognitivas
creativas (pensamientos), fsicas y de estilos de vida (actuaciones), y


miembrosdelasFF.SS.implicadosenlaintentona.
11
Tanto es as que muchos miembros de las FF. SS. no desean ser identificados
como tales. Un compaero me mencionaba que descubre rpidamente a los
miembros de las FF. SS. y de los Centros Penitenciarios entre sus alumnos:
cuando les pregunta su profesin estos son los nicos que responden
simplemente funcionarios. El resto de los funcionarios damos nuestra
profesin: profesor, administrativo de la Administracin Central, Autonmica,
etc.
458 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


experienciasdeidentidadsocialquesonelresultadoderelacionesconun
grupo o cultura referencial (relacin), generando una experiencia que
supera la suma de sus elementos, una experiencia holstica segn Schmitt
(1999).
Y ello porque las sensaciones atraen la atencin y motivan; los
sentimientos crean un vnculo afectivo y as hacen que la experiencia sea
personalmente relevante y gratificante; los pensamientos aaden un inters
cognoscitivo permanente a la experiencia; las actuaciones dan lugar al
compromiso y la lealtad; y las relaciones van ms all de la experiencia
individualylahacensignificativaenunmarcosocialmsamplio.
Trescaractersticasdefinenelmarketingexperiencial:
1. Se centra en las experiencias del cliente. De hecho lo que hace es crear
experiencias en los consumidores. Para ello estimula sus sentidos, su
corazn y su mente. Las experiencias conectan a la
empresa/marca/institucin con la forma de vida del cliente, y sitan
las acciones personales de este y la ocasin de consumo en un
contextosocialmsamplio.
2. Tieneunaconcepcinglobaldelasituacindeconsumo.Sebasaenquelos
consumidores ya no piensan en productos concretos, sino que se
preguntanculesencajanensuaccinespecficadeconsumoycmo
esos productos pueden mejorar la experiencia de uso. As por
ejemplo, la gente no piensa separadamente en un traje, en unos
zapatos o incluso en un vino. Lo que realmente est detrs de la
eleccin de estos productos son los actos sociales una comida o una
cena en un determinado contexto social, por ejemplo. Y la seleccin
delamarcadeltraje,loszapatosoelvinoserealizaenfuncindesu
encajeenesasituacinespecficadeconsumoycmointeractanpara
incrementarelbienestar.
Adems, los productos crean sinergias. Para determinados colectivos
e incluso para una sociedad, algunos bienes brindan cohesin e
integracin social
12
. Y para el individuo participar en su consumo


12
El caso de Harley Davidson es muy especial. Su lema made with proud in
USA lo dice todo sobre de la integracin de sus propietarios en la vida y los
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 459

aporta significado a su vida. Esto supone un cambio radical en la
formadepensardelasempresassobrelasoportunidadesdemercado,
yaqueseasociaalproductoconunaformadevidaydeentenderla.El
cliente no lo evala como un artculo solitario del que ha de analizar
sus caractersticas y ventajas, sino que ms bien el cliente indaga la
maneraenquecadaproductoencajadentrodelasituacingeneralde
consumoysuaportacin
13
.
3. Considera que los clientes son racionales y emocionales. Los primitivos
planteamientos de la microeconoma y el marketing tradicionales de
que el consumidor es plenamente racional ya no son vlidos. Los
clientes son susceptibles tanto de impulsos emocionales como
racionales.Dehecho,comosealanmuchosautoresestamosenlaera
delasemociones,ylosindividuosdelsigloXXIsientenyseexpresan
atravsdelosobjetosdeconsumo.Nosolodeseanquelosproductos
cumplan con las misiones que les asignan sino que tambin quieren
verseatendidosyemocionalmenteafectados.
ENQUCONSISTEELMARKETINGEXPERIENCIAL?
Una definicin vlida de su finalidad es la de crear experiencias
valiosas para los consumidores. Se trata, en consecuencia, de enriquecer la
vidadelaspersonasproporcionndolesdisfruteatravsdelconsumode
bienesyservicios.Ydadoquelasexperienciassonsucesosprivadosque
se producen como respuesta a una estimulacin, el marketing debe
aportar el entorno y el escenario adecuados para que surjan las
experienciasdeseadas.
Las experiencias pueden diseccionarse en diferentes tipos, cada
unoconsupropiaestructura.Schmitt(1999)lasclasificaencincoMdulos
Experienciales Estratgicos (MEE) que conforman la base del marketing
experiencial:


valoresnorteamericanos.
13
Otroejemplomuyinteresantedeestainteraccinmarca/sociedadlorepresentan
las FF. SS. en EE. UU. El F.B.I. o NYPD permiten a los estadounidenses, e
incluso a los turistas, identificarse con los valores de este pas. Las pelculas y
series de TV, e incluso el merchandising gorras, camisetas, asociado a ellas
posibilitanesaidentificacin.
460 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


1. Sensaciones. El marketing de sensaciones apela a los sentidos con el
objetivodecrearexperienciassensorialesatravsdelavista,elodo,
eltacto,elgustoyelolfato.
2. Sentimientos. Se dirige a las emociones ms internas de los
consumidores con el objetivo de crear experiencias afectivas que van
desde estados de nimo ligeramente positivos hacia una marca hasta
fuertes emociones de alegra y orgullo el ejemplo de mxima
implicacin son, probablemente, las comunidades de marca como el
H.O.G.deHarleyDavidson.Esprecisotenerencuentaquelamayor
partedelasemocionesseproducenduranteelconsumodelproducto
olaprestacindelservicio
14
.
3. Pensamientos. El marketing de pensamientos incide sobre el intelecto,
conobjetodecrearexperienciascognitivasqueresuelvanproblemasy
atraiganalosconsumidorescreativamente.
4. Actuaciones. Se propone afectar a experiencias corporales, estilos de
vidaeinteracciones.Enriquecelavidadelosconsumidoresmostrndoles
formasalternativasdehacerlascosas,otrosestilosdevida.
5. Relaciones. El marketing de relaciones contiene aspectos de los otros
componentesperoseextiendemsall,relacionandoalindividuocon
su yo ideal y otras personas y culturas. Apelaaldeseo de mejora del
individuo,alanecesidaddeserpercibidodeformapositivaporotras
personas,relacionndoleconunsistemasocialmsamplio.
La va por la cual el marketing experencial hace llegar estos
Mdulos que estamos considerando es a travs de los denominados
ExperiencieProviders
15
,entrelosquesepuedendestacar:


14
Es decir, los sentimientos del afecto/rechazo se generan, fundamentalmente,
cuandonosponenunamulta,vamosarenovarelD.N.I.,queremosentrarenun
concierto, etc. Ese momento de interaccin entre el prestador del servicio y el
consumidoresclaveparageneraremociones.
15
Proveedoresdeexperiencias
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 461

1. la comunicacin, fundamentalmente a travs de la comunicacin
institucionalylapublicidad
16
.
2. laidentidadvisual/verbaldelamarca,seaempresaoinstitucin.Enesta
lnea de actuacin juegan un papel clave el nombre, el logotipo, la
simbologa,etc.
3. losentornosespaciales,talescomolosedificios,lasoficinas,losespacios
comerciales,lastiendas,.Estosson,confrecuencia,laexpresinms
global.
4. los sitios web y medios electrnicos. Las capacidades interactivas de
Internet proporcionan un marco ideal para que las
empresas/instituciones creen experiencias de todo tipo para sus
consumidores.
5. elpersonal,creandorelacionespersonalesentrelaempresa/institucin
y sus clientes/ciudadanos. Este es un experience provider fundamental
en los servicios, y muy especialmente en los de seguridad, ya que su
propia concepcin obliga a una relacin directa cara a cara entre el
personal de la empresa/institucin proveedora del servicio y la
persona/clienteaquienselepresta.
6. la cogestin de marcas, con el patrocinio de eventos culturales y
deportivos,osuaparicinendeterminadasactividades(pelculas,).
7. los personajes asociados al producto/servicio, que se convierten en la
imagen de stos (Fernando Alonso para Renault, Brad Pitt para Tag
Heuer,).
Ntese, en consecuencia, la estructura que presenta el marketing
experiencial: su misin es generar sensaciones, sentimientos,
pensamientos,actuacionesyrelacionesparalaspersonas/consumidoresa
travsdetodoslosinstrumentosensupoderymuyespecialmentedelos
proveedores de experiencias. Es muy importante insistir en los Mdulos
Experienciales pero tambin lo es el no descuidar ninguno de los


16
Una buena referencia sobre la publicidad emocional es la ya citada obra de
LpezVzquez(2007).
462 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


proveedores de esa experiencia. Elementos que parecen irrelevantes
pueden generar efectos muy importantes en la imagen de una
marca/institucin,tantopositivoscomonegativos.
Unejemplomuysencillosobreelquemsadelanteinsistiremos:
eltratorecibidocordial,distante,desuperioridad,oelestadodelas
instalaciones limpias, ordenadas, cuidadas,... pueden parecer
irrelevantes si el objetivo final es de mantener el orden y garantizar la
seguridad, pero el ciudadano/consumidor crear su imagen a partir de
cmo haya sido tratado y tendr una percepcin de la institucin que
depender sustancialmente de esas instalaciones. El cuidado de estos
aspectos es fundamental para transformar una experiencia negativa en
positiva.
A continuacin se presenta en detalle cada uno de los
componentesdelmarketingexperiencialycmopuedenseraplicados,a
criterio propio, en el cuidado y mejora de la imagen y opinin de las
FuerzasdeSeguridad.
UNA APLICACIN DEL MARKETING EXPERIENCIAL: LAS
FUERZASYCUERPOSDESEGURIDAD
Marketingdesensaciones
Elmarketingdesensacionesapelaalossentidosconlafinalidad
deproporcionarplaceresttico,emocin,bellezaysatisfaccinpormedio
de la estimulacin sensorial. Su objetivo ltimo es personificar al
producto o servicio a travs de los sentidos, es decir, atribuirle
caractersticas humanas para que tenga su propia personalidad y el
consumidorpuedainteractuarconl.
En su proceso de creacin es preciso conocer cul es la mejor
manera de combinar mltiples modalidades (visual, auditiva, olfativa y
tctil) para transmitir informacin. Por ejemplo, las imgenes priman
sobre las palabras, por lo que siempre que se pueda es preferible
representar un concepto visualmente. Por otro lado, la coherencia en la
gamadecoloresyelestilogeneralsonpreferiblesalaincoherencia,pero
tambinesinteresanteincluirvariedadsensorialparaatraerlaatencina
largoplazo.
El primer paso en la construccin del marketing sensorial
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 463

consiste en la combinacin de elementos primarios como el color, la
msica, las sensaciones tctiles suavidad, ligereza,, las olfativas
aromticasy/olasgustativas.Loselementosprimarioscombinadosdan
origen a un estilo, que puede analizarse segn varias dimensiones:
complejidad (por ejemplo minimalismo frente a ornamentalismo),
representatividad (realismo frente a abstraccin), movimiento (dinmico
frenteaesttico)opotencia(alto/fuertefrenteasuave/dbil).
Los temas hacen referencia a los mensajes que comunican
contenido y significado, proporcionando puntos de referencia para la
memoria de los consumidores. Finalmente, los estilos y temas crean
impresiones generales relacionadas con el momento temporal tradicional,
contemporneo, futurista,, el movimiento en el tiempo retro,
vanguardista, clsico /intemporal,, o el espacio ciudad/campo,
este/oeste, norte/sur o la tecnologa alta, natural, artificial, entre
otros.
Las herramientas ms habituales del marketing de sensaciones
son las propiedades, tales como los edificios, oficinas y vehculos; los
productos que incluyen aspectos sensoriales del producto fsico y del
ncleodeunservicio;laspublicacionescomofolletos,tarjetascomerciales,
material promocional y publicidad; y las presentaciones, incluidos los
envases, las bolsas para las compras, los uniformes de servicio, y
cualquier otra cosa que rodee al producto o al servicio directamente.
Nuevamente hay que destacar que todos ellos deben actuar
coherentemente.
Aplicando el marketing sensorial a las Fuerzas de Seguridad
podemos ver que aspectos tales como la presentacin, los uniformes o la
formadedirigirsealosciudadanosalahoradeprestarunservicio,ylas
propiedades, en especial los edificios y vehculos, son fundamentales. Los
coloresfuertesuoscuros,lamalapresenciafsica,larudezaeneltrato,o
las instalaciones y vehculos viejos y obsoletos generan sensaciones
negativas.
A ellos hay que unir otros elementos ligados a los sentidos que
permiten obtener una sensacin positiva o negativa. Los sonidos
estridentes disparos, pitidos, voces excesivamente altas y
autoritarias,losoloresdesagradableshumo,sudor,olorrancio,etc.o
el tacto spero porra, arma, contribuyen a tener una percepcin
464 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


negativa. Por el contrario, los colores clidos, la amabilidad y el buen
estadofsico,juntoaunasinstalacionescuidadasinclusoensusolores,
unos vehculos que den una imagen correcta, una voz modulada, la
utilizacindeunamsicaambienterelajanteenlasinstalacionescuando,
por ejemplo, el ciudadano va a presentar una denuncia, o un tacto
agradable como el de la mano, permiten que los consumidores adopten
unaactitudpositivahacialainstitucin.

Marketingdesensaciones

Negativas

Positivas
Vista:
Colores fuertes (azul oscuro, rojo,
negro)
Mala actitud y estado fsico del
personal
Mal estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesanticuados

Vista:
Colores suaves (azul claro, blanco,
amarillo)
Buena actitud y estado fsico del
personal(calendariodebomberos)
Buen estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesactualizados

Odo:
Vozautoritaria
Disparos
Pitidos(trfico)
Odo:
Vozmoduladayagradable
Msicaambiente

LECTURASCOMPLEMENTARIAS 465

Olfato:
Humo
Sudor
Rancio(instalaciones)

Olfato:
Cuidadopersonal
Cuidadodelasinstalaciones

Tacto:
Porra
Arma

Tacto:
Mano

Marketingdesentimientos
Este tipo de marketing intenta recabar afecto para la
empresa/institucin prestadora del servicio. Requiere un clara
comprensin de cmo se han de crear los sentimientos durante la
experienciadeconsumo/servicio.Siunaestrategiademarketingconsigue
crear sentimientos positivos y permanentes en los consumidores podr
promoverunafuerteyduraderalealtad.
Las experiencias afectivas tienen grados, variando en intensidad
desde estados de nimo ligeramente positivos o negativos hasta emociones
intensas. Los estados de nimo son experiencias afectivas inespecficas,
que no pueden asociarse a un hecho concreto. Por el contrario, las
emociones son estados afectivos intensos, especficos de un estmulo, y
queafectanaotrasactividades.Son,porejemplo,elenfado,laenvidia,el
amor,loscelos,etc.
466 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Al mismo tiempo hay dos tipos de emociones: las bsicas, que
constituyenloscomponentesesencialesdenuestravidaafectiva(alegra,
enfado,indignacin,tristeza,),quesoncomunesatodoslosindividuos
ycuyasexpresionesfacialessonmuysimilaresentodaslasculturas,por
lo que son ideales para usarlas en campaas de comunicacin a escala
mundial; y las complejas, que son combinaciones de emociones bsicas.
Porejemplolanostalgia,elcario,
Lasemocionessonproducidasfundamentalmentepor:
los objetos (productos o marcas), que entran en la categora de
atraccin,esdecirquegeneranfilaofobia,amoruodio.
los agentes (empresas/instituciones e individuos representativos de
stas) que provocan reacciones del tipo admiracin o reproche,
orgulloovergenza
los sucesos (situaciones de consumo o prestacin del servicio), con
reacciones como la alegra, felicidad, satisfaccin, o por el contrario,
resentimiento,miedoodecepcin.
Unfactorquehayquetenerencuentaesquelasemocionesms
complejassegenerancuandotienelugarelconsumo,esdecir,alutilizar
losproductosyexperimentarconlamarca,oalenfrentarsealservicioy
surepresentantelosagentesenelcasodelosserviciosdeseguridad.De
hecho, los sentimientos ms poderosos se producen durante la utilizacin del
servicio. Y esos sentimientos se vuelven ms profundos cuando el
contactoessostenido.Ladevocinemocionalhaciaunamarca,unproductoo
un servicio/institucin se desarrolla a lo largo del tiempo y a travs de la
repeticindeexperienciaspositivas.
Volviendo a nuestro ejemplo, es prcticamente imposible de
olvidar la atencin recibida en un accidente o el trato dispensado al
presentarunadenuncia,doshechosquegraciasalaeficienciadelasFF.
SS. que como ya se ha dicho se da por supuesta se producen muy
espordicamente.Eltratorecibidogenerarunossentimientos,positivos
o negativos, que son prcticamente permanentes y desde luego muy
difcilesdecambiar.Yesossentimientoscondicionarnlapercepcinque
el ciudadano/consumidor tiene de la institucin a la que pertenece la
personaquedispenselservicioylaopininquesobreellatrasladaral
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 467

resto de la sociedad. Como dice uno de los principios bsicos del
marketing, nunca se tiene una segunda oportunidad de causar una buena
primera impresin, por lo que es muy importante que esa primera
impresinseapositiva.
En ese sentido es necesario recordar que un elemento
fundamentaldelasexperienciasdeconsumo/utilizacindeunservicioes
lainteraccincaraacara.Porello,enlosdoscasosquehemosmencionado
accidenteydenunciaesmuyimportantequeaquellaspersonas/agentes
queestnenlaprimeralneadecontactoactenbajolosprincipiosdel
marketingdesentimientosconelfindetrasladarunaimagenpositivade
la entidad que representan. De nada valen las campaas publicitarias si
alentrarencontactoconlosagentesestosactandeformacontrariaala
imagenquesequieredar.
En definitiva, el enfoque ms adecuado del marketing de
sentimientosseraqulquelogrecomprenderlasemocionesqueexperimentan
los usuarios del servicio. Ponerse en su lugar es una actitud muy coherente
con este enfoque del marketing, ya que muchas veces damos por
supuestos comportamientos habituales de nuestra profesin que no son
comunesenotrasyquegeneranunasituacindeestrsalapersonaala
quesesuministraelservicio
17
.Porejemplo,paralasFF.SS.lasarmasde
fuego y otros utensilios de defensa (porras, escudos, cascos,) son
instrumentos profesionales. Pero para el oficinista que acude a una
manifestacin por primera vez el situarse cerca, incluso cara a cara, de
unapersonauniformadayarmadalegeneraunestrsquehayquesaber
relajaratravsdeunaactuacinmuymedidatantoengestoscomoenel
usodelavoz.
Finalmente, hay que sealar que para que el marketing de
sentimientosfuncionesedebe:
Tenerpaciencia,yaquehayquegenerarunsentimientopositivohacia
una institucin que tradicionalmente ha tenido una imagen ms
negativa.Estosoloseconsigueconunabuenacampaapublicitariay


17
Cuntas veces se ha quejado la gente del lenguaje que utilizamos los
economistasolosmdicosyqueparanosotrosesnormalyllenodelgica?
468 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


a travs de la repeticin, que genera familiaridad y sta agrado. Un
ejemploenEspaaeselyamencionadodelasFuerzasArmadas,que
han logrado una reconversin de su imagen, pasando de ser una
institucin retrgrada y franquista a tener una gran consideracin
profesionalyhumanitaria.
Utilizar apropiadamente la publicidad emocional, ya que es un poderoso
recordatorio de las cualidades de la marca/institucin en cuanto a
sentimientos.
Usarlosanuncioscomounmarcointerpretativoparaelconsumo.Espreciso
transferir los sentimientos hacia la marca, el producto o el servicio
desde el anuncio. As por ejemplo, si lo que se desea es hacer que el
consumidor compre un determinado producto un coche deportivo
hay que hacer que el observador imagine y sienta todas las
sensaciones que se producen durante su conduccin. En los servicios
tambin hay numerosas situaciones ayuda ante un accidente,
multas, que encienden la imaginacin de los consumidores,
inducindoles a experimentar ciertos sentimientos agrado,
agradecimiento,disgusto,y,comoconsecuencia,atenerunavisin
aproximacin sentimental de la empresa/institucin que presta el
servicio.
A continuacin se incluye un ejemplo de dos experiencias la
ayuda en un accidente como experiencia positiva y la recepcin de una
multa que quien la recibe considera injusta como experiencia negativa
que dan origen a la generacin de emociones y que, en esa medida,
pueden ser aprovechadas para el marketing de sentimientos. Para ello
utilizaremoselmapadepercepcionesdelasemocionespropuestoporSchmitt
(1999).
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 469

ELINDIVIDUORECIBEAYUDA
(ENUNACCIDENTE)
ESMULTADOINJUSTAMENTE
(SEGNL)
Proyectadashaciaelinterior
EmocionesPositivas EmocionesNegativas
Agradecimiento,afecto
Sesientebientratado

Irritacin,frustracin
Sesientemaltratado


Proyectadashaciaelexterior
EmocionesPositivas EmocionesNegativas
Entusiasta,activistaafavor
Elogio,recomendacin

Violento,humillado,activista
encontra
Descalificacin,crtica
permanente,reprobacin

Marketingdepensamientos
Su objetivo es conseguir que los consumidores se pongan a
pensarpositivamentesobrelaempresa/institucin,lamarca,elproducto
oelservicio.
470 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Este tipo de marketing tiene la posibilidad de aprovechar e
incluso a veces de guiar los cambios de paradigma que se van
produciendo en la sociedad a medida que las personas reconsideran
viejas suposiciones y expectativas
18
lo que es muy importante en el
marketingdelosserviciosdeseguridad.
Existe multitud de ejemplos de utilizacin del marketing de
pensamientos
19
, pero referido al caso espaol uno de los ms
significativos es el ya varias veces comentado cambio de imagen del
Ejrcito espaol. Partiendo de una visin negativa de su papel y
profesionalidad en los primeros aos de la democracia, los cambios que
se fueron produciendo en la sociedad la eliminacin de la
obligatoriedad de la mili, la desaparicin del primer plano poltico de
los militares, el nombramiento de ministros civiles, su inclusin en la
OTAN, sus labores humanitarias fuera de nuestro territorio y una
brillante campaa publicitaria en la que ms que una institucin para la
defensa parece una ONG permitieron que el pensamiento de los
espaoles fuera modificndose hacia una visin neutral y profesional.
Aprovechando estos cambios de pensamiento su imagen se ha
transformadoymodernizado
20
.
La receta de Schmitt (1999) para una campaa de marketing de
pensamientoexitosaincluye:
1. Sorpresa.Esesencialparallamarlaatencinalclienteycomprometerle


18
El cambio de visin del Ejrcito espaol que ahora comentaremos o el de la
banderatraslavictoriadelaEurocopa2008.
19
En Schmitt (1999) pueden encontrarse varios, desde la campaa de Genesis
ElderCare que ha cambiado la imagen del cuidado de las personas mayores no
soloenEstadosUnidossinoenelmundopasandodeserpacientesaclientes,
eliminado la vieja idea de almacenamiento a favor de la independencia, y
actuandoencontradelacondescendenciayafavordeladignidadyelrespeto
hasta la de Apple para quien su campaa piense diferente es una
celebracindelalmadelamarcaApple:quelagentecreativaconpasinpuedecambiar
elmundoamejor.Applesededicaahacerlasmejoresherramientasdelmundoparalos
individuoscreativosdetodaspartes.
20
El ltimo golpe de efecto es la Unidad Militar de Emergencias. militares?
bomberos?
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 471

enelpensamientocreativo.Lasorpresatienequeserpositiva,estoes,
los usuarios deben obtener algo ms de lo que piden, cosas ms
agradablesdeloquesuponan,oalgocompletamentediferentedelo
queesperaban.
Enestesentidofuebastantesorprendenteparalasociedadespaolala
formaenquelasFF.SS.yenespeciallaGuardiaCivil,asumieronuna
realidad social de la que parecan bastante alejadas: la inclusin del
colectivo gay entre sus miembros. Su respuesta las demandas de
algunasparejasgaysgenerunareaccinmuypositivaenlasociedad,
que no se lo esperaba, eliminando de un plumazo el argumento de
queesunainstitucinarcaicayhacindolamscercana,yaqueensus
filasseintegrantodotipodepersonas,aligualqueenlasociedadde
la que surge y a la que sirve. Algo similar ha ocurrido en algunas
policaslocales,peronoasenlaPolicaNacional.
2. intriga. Las campaas intrigantes despiertan la curiosidad de los
clientes: desconciertan, fascinan o desafan la ingeniosidad porque
ponen en tela de juicio suposiciones profundamente asumidas. Son
mltipleslosejemplosdemarketingypublicidadenlosqueseacude
a esta frmula para generar curiosidad en los consumidores, y
tambin muchos los que se pueden sugerir para introducir este tipo
deplanteamientoparalabsquedadeunamejorimagendelasFF.SS.
Asporejemplo,sepodracrearunacampaapublicitariaenlaquese
va desvelando la personalidad de un personaje con caractersticas
positivas (amable, solidario/a, guapo/a,) hasta que en el ltimo
momento se deja claro que es un miembro de las FF.SS. O bien se
podra novelar para la publicidad la actividad real de
descubrimientodeuncrimenalacapturadeunalijodedroga.
3. Provocacin. Se emplea para estimular el debate y crear controversia.
En algunos sectores como la moda la provocacin ha sido y es muy
utilizada: ejemplos clsicos son los anuncios de Benetton, las
campaas de vaqueros de Calvin Klein o la ltima de Dolce y
Gabanna.
472 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Bajo esta perspectiva, una propuesta que surgi cuando
realizbamos el curso de marketing para las FF. SS. en la UNED fue
simular lo que ocurrira ante una huelga de los agentes de seguridad
21
.
Qu sucedera si un solo da la Agrupacin de Trfico de la Guardia
Civildejaradevigilarnuestrascarreteras?
En definitiva, el marketing de pensamientos se emplea para
generar cambios en la forma de pensar sobre el servicio prestado o la
institucin que lo presta. En el caso de los servicios de seguridad su
objetivo debera ser provocar un cambio significativo de la imagen
mentalquelosindividuostienendelainstitucinysusservicios.
Marketingdeactuaciones
Su estrategia tiene como misin crear experiencias en el
consumidor relacionadas con su cuerpo y su estilo de vida, as como
afectaralassensacionesqueseoriginanalinteractuarconotraspersonas.
Como acabamos de mencionar, uno de los objetivos bsicos de
este tipo de marketing es generar experiencias corporales que permitan
asociaralindividuoconelproductooservicio.Estasexperienciaspueden
llegarpormuydiferentesvas,entrelasquesepodrandestacar:
que el usuario experimente en su propio cuerpo lo que se quiere
comunicar, y que el producto/servicio est de acuerdo con lo que el
individuo siente cuando se lleva cabo esa experimentacin. Un
ejemplo muy visual de lo que se quiere decir pueden ser algunas de
las campaas publicitarias de la DGT sobre accidentes. Adems, el
cine norteamericano tiene mltiples ejemplos de pelculas en las que
personasajenasalasFF.SS.patrullanconellasparaexperimentarlas
mismassensacionesquelapolica.
a travs de seales corporales. Hay numerosas seales no verbales que
entran en juego en los contactos sociales una sonrisa, estrechar la
mano, palmear la espalda, una mirada desaprobadora, etc. que
sugierenacercamiento,desagrado,superioridad,Enlosservicios,y


21
Queenelao2008tuvolugarenHolandayqueprovoclasuspensindeuna
jornadafutbolstica
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 473

en la medida en que la interaccin cara a cara es bsica en su
prestacin, hay que dedicar una especial atencin a estas seales
corporales. Por ejemplo, el tradicional saludo de la Guardia Civil de
Trfico, de corte militar, genera intimidacin en algunos conductores
mientrasqueenotrosproduceseguridad,yestoindependientemente
desumisin
22
.
El segundo pilar de marketing de actuaciones hace referencia al
modo de vida de los consumidores, expresado a travs de sus
actividades, intereses u opiniones. El marketing de actuaciones debe
asegurar que la empresa/institucin y el servicio se asocian con el estilo
de vida de sus usuarios, por ejemplo con su sentido del orden, con su
actividadfsica,suformadeentenderlasociedadysuregulacin,etc.
Nuevamente es posible sealar el caso de la polica de Nueva
York(NYPD)odelFBI.Enamboscasosexisteunmerchandisinggorras,
camisetas,quepermitenalosciudadanosidentificarseconsusfuerzas
deseguridadeinclusosentirsemiembrosdeellas.Adems,laspelculas
y series de TV tambin contribuyen a crear una imagen positiva de las
fuerzas del orden norteamericanas y a que los estadounidenses vean
reflejadasusociedadenellas.Ennuestropaselcasodelniomadrileo
quehizolaprimeracomuninvestidodepolicamunicipalesunejemplo
deintegracindesusprincipiosenlavidadelconsumidor.
Noobstante,hoyporhoynoparecequeestemosencondiciones
dequelosespaolesllevemosgorrasverdesconlasinicialesGC,peroes
muyposiblequetuviesenunaventamsampliadeloqueenprincipiose
podra creer, habida cuenta de la importancia que han alcanzando
algunos smbolos nacionales mal vendidos hasta ahora. Ese es el caso
de la bandera de Espaa que tras la Eurocopa de 2008 ha sufrido un
vuelco importante en su imagen, pasando de ser un smbolo marginado
por un sector de la poblacin a convertirse en un identificador,
especialmente entre el colectivo joven, algo por otro lado comn en el


22
Un mal ejemplo, por el contrario, es el de los agentes de movilidad en
Madrid,alosqueselesatribuyeunaciertachulerayfaltadetactoaltratarcon
elpblico.
474 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


resto de los pases de nuestro entorno
23
. Por el contrario, un ejemplo
negativoloencontramosenalgunasseriespolicacasespaolasquehacen
unflacofavoralaimagendenuestrasfuerzasdeseguridad,fomentando
laimagendelpolicagarruloycasposo.
Se trata, en definitiva, de entender lo que demandan los
individuos dado su estilo de vida, al mismo tiempo que se explica el
servicio.Elpasoptimoenestecasoesbuscarlavaparaconvertirseen
modelosdignosdeserimitados.Enestesentidolaactuacindelapolica,
los bomberos o los sanitarios de Nueva York el 11S o los de Madrid el
11Msirvierondeejemploydegeneracindeemociones,sentimientosy
pensamientos positivos hacia esos cuerpos. Aprovechar esta
identificacin social con su labor como han hecho en Nueva York con
loshomenajesalospolicas,bomberos,etc.muertosenelsalvamentode
vctimasesmateriadelmarketingexperiencial.
Por ltimo, el comportamiento de las personas no solo depende
desuspropiascreenciasyactitudes,sinotambindelasopinionesdelos
grupos de referencia y de las normas sociales. Cmo puede afectar el
mediodeinteraccinalasexperienciasesunasuntoclaveparacualquier
proveedor de servicios. Por ejemplo, hay sectores de la sociedad que
prefieren un trato e incluso una experiencia fsica con las fuerzas de
seguridad ms militar, ya que les confiere ms seguridad, mientras que
otrosindividuos,porsuedad,educacinorelaciones,prefierenuntrato
mscercano.



23
Es muy interesante el caso de los identificadores de Espaa, bandera e himno.
Durantelosltimostreintaaosladerechahatratadodeapropiarsedeellos,y
la izquierda ha hecho dejacin de su uso, quizs para no sentirse identificada
con el pasado cercano. Pero cuando han llegado nuevas generaciones para las
queesepasadoyaesremotoelgeneralFrancoesparalosjvenesespaolesun
personajehistricoasimilableaFelipeIIestasnohanentendidoporqutodos
sushomnimoseuropeospuedenutilizarsubanderayellosno.Elresultadoha
sido su reivindicacin en cuanto han tenido una oportunidad como la victoria
de la Eurocopa de 2008. Todo parece indicar que la bandera espaola est ah
para quedarse como smbolo de identificacin del pas y no solo de un grupo
poltico.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 475

Marketingderelaciones
Su finalidad es conseguir la integracin del individuo en un
contextosocialyculturaldefinidoporlamarca/institucin,estableciendo
una conexin con otras personas, otros grupos profesionales, tnicos o
deestilosdevidaounaentidadsocialmsampliayabstracta,comouna
nacin,sociedadocultura.
Su lmite superior, para las marcas, se encuentra en las
comunidades de marca, de las que existen mltiples ejemplos, pero quizs
el ms arquetpico sea el de Harley Davidson
24
, no ya solo por la
existenciadeunacomunidad,H.O.G.,sinoporqueposibilitaalindividuo
su integracin en un grupo con unas caractersticas que le permiten
autodefinirse:quientieneunaHarleyesmiembrodeunahermandad,yquien
no la tiene no

La comunidad de Apple es tambin muy importante y ha


sidoampliamenteestudiada
25
.
Noobstante,esfcilvercmoelmarketingrelacionalesutilizado
en otros contextos: por los equipos de ftbol, la moda, la msica, e
incluso los partidos polticos, en algunos casos explotando los
sentimientos nacionalistas. Se trata de crear un conjunto de elementos
quepermitenalindividuoidentificarseconuncolectivopermitiendoas
venderle todo el merchandising, tambin social, del grupo en el que se
integra.
Lamarca/institucinestablecesuinfluenciapordosvas:atravs
delapresenciareal,referidaalainfluenciasocialqueseejercedurantelos
contactos cara a cara por ejemplo la influencia mutua de las
concentracionesHD,olaquepuedehacerseenlosactospatrocinadoso
demostraciones como el desfile del da de las fuerzas armadas, y la
presencia imaginada, por la que los individuos creen que pueden cambiar
su forma de ser y de vivir, ser miembros de una colectividad,
consumiendodeterminadasmarcasoproductos.
Un elemento muy importante en este tipo de marketing es la
creacin de miembros prototpicos que cumplen una importante funcin


24
A.MunizyT.OGuinn(2001).
25
Muiz,A.ySchau,H.J.(2005)
476 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


para los individuos: les proporcionan un sentido de identidad social.
Adems, es importante tener en cuenta que la relacin con la
marca/institucinnosologeneraidentificacinsinotambincontraste.Es
decir,lasmarcasseutilizantantoparaintegrarseenungrupocomopara
diferenciarsedeotros
26
.
Lasrelacionesseexperimentanatravsdediferentesvasqueel
marketingdebeconocerysaberexplotar:
Relaciones familiares. Existen sentimientos y un trato preferentes hacia
losintegrantesdelgrupofamiliarfrentealosdefueradelgrupo,por
loqueesimportantehacerqueelusuarionosintegreensufamilia.
Papeles sociales. Aparte del parentesco, las relaciones tambin se
pueden formar con otros individuos de un modo ms
generalizado/abstracto,graciasalospapelessocialesporejemplolas
mujeres, los gays,. El marketing de relaciones que incluye papeles
socialesesparticularmentedependientedelosvaloresculturalesdela
sociedad en que se desenvuelve, por lo que los debe tener muy
presentes
27
.
Valores culturales. Los valores las son creencias generalizadas de una
sociedad, y deben ser conocidos y comprendidos para ser utilizados
en el marketing relacional. As por ejemplo, un concepto que se ha
usado frecuentemente para describir diferencias interculturales es el
individualismo/colectivismo. Los miembros de sociedades
individualistas (USA) se caracterizan por la independencia, el logro
individual y un nfasis en las metas personales. Como contraste, los
miembros de sociedades colectivistas (muchas asiticas) se describen
comopartedegrupos,subordinanlasmetaspersonalesalasmetasde
grupo y la pertenencia a este les reporta fuertes vnculos.


26
Un ejemplo divertido lo podemos encontrar en el programa de ETB Vaya
semanita que describe el vasco, vasco prototpico de una determinada
concepcinnacionalista.
27
Como ejemplo personal, coincid en Vancouver en 2006 con un desfile del
orgullo Gay. Como era de esperar en una sociedad tan liberal como la
canadiense en el desfile estaban, aparte de los colectivos gays, el alcalde, los
bomberosylapolica.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 477

Lgicamente,losllamamientosalaindependenciayseguridadenuno
mismo funcionan mejor para los individualistas que para los
colectivistas, mientras que el marketing que apela a los grupos de
referencia tiene un impacto mayor en los colectivistas: los
individualistas se quieren diferenciar, mientras que los colectivistas
quierenintegrarseenelgrupo.
Necesidad de confirmacin. Cada persona busca sistemticamente
informacin que verifique su concepto de si misma. As, exhibimos
claves de identidad relevantes ropa, accesorios, coche pero tambin
actitud,relacinconotros,conelpoder,parareivindicaruncierto
concepto de nosotros mismos. El marketing relacional debe saber
aprovecharesasnecesidadesparavenderelservicioylainstitucin.
Relaciones con la marca/institucin. En general a los individuos nos
encantadisfrutardelagloriadelamarca/institucinlasvictoriasde
las selecciones de ftbol o baloncesto, la eficacia policial en la lucha
contra ETA, etc., que asumimos como propia. Incluso a veces los
consumidoresusandescripcionesdesusrelacionesconlasmarcasque
son sorprendentemente similares a lasde susrelaciones conla gente.
Aprovecharlas es clave para situar el servicio/institucin en las ms
altascotasdevaloracindelosusuarios.
En definitiva, y desde una perspectiva muy simplista pero
tambin muy clara, la tarea de los profesionales del marketing de
relacionesconsisteenllevaracaboloscuatropasossiguientes:
1. Crear una cierta categora social X o aludir a ella por ejemplo
perteneceraundeterminadopas/nacionalidadoserdeunatendencia
poltica.
2. Hacer que los clientes lleguen a aplicarse la etiqueta yo soy X yo
soyespaol/cataln,osoydederechas/izquierdas.
3. Persuadir a los clientes de que etiquetarse como parte de X
proporciona una experiencia positiva ser espaol/cataln es
inmejorable o ser de izquierdas/derechas es mucho mejor que ser de
derechas/izquierdas.
4. Mostrar que pueden tener esta experiencia positiva consumiendo
ciertamarcaparaserespaoldeverdadaquelevarlacamisetadela
478 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


seleccin o para ser cataln hay que ser del Bara; o para ser de
izquierdashayquevotarPSOEyparaserdederechasPP.
Esfcilvercmoelmarketingrelacionalpuedeseraplicadoala
mejora de la imagen de las FF. SS. En primer lugar a travs de las
relacionesfamiliares,yaquehaymuchasfamiliasenlasquealgunodesus
miembros pertenece a ellas, o conocen a alguien que pertenece. Sera
importante hacer visibles esas relaciones familiares en lugar de
ocultarlas;ensegundolugarutilizandolospapelessociales,aprovechando,
porejemplo,lapresenciadelamujerentresusmiembros.Estoesloque
ha hecho el Ejrcito, que recientemente ha conmemorado los 20 aos de
mujeres en el, efemrides que ha hecho pblica incluso a travs de
anuncios publicitarios. Sin embargo, las FF.SS. no han publicitado
suficientemente la plena integracin de la mujer en ellas, y eso que
algunashanalcanzadocargosdealtaresponsabilidad:lacomisariaMara
Marcos Salvador es en la actualidad directora del Centro de inteligencia
contraelcrimenorganizado,yCarmenDeliaGonzlezMartnlajefade
laPolicaLocaldeSantaCruzdeTenerife,porcitarsolodosejemplos;en
tercer lugar utilizando los valores culturales vigentes en la sociedad
espaola, enlaquela PolicaNacionaly la GuardiaCivil han dejado de
ser percibidas como elementos represores pero que todava no estn
plenamenteintegradas.EsmsqueprobablequelasFF.SS.necesitende
una campaa de marketing relacional que elimine de una vez esa
conciencia tan espaola de justificaraldelincuente
28
,al quea veces se le
atribuyenelementosromnticos
29
siendosiemprevctimadelasociedad,
yquemenospreciaaquienactacontral,seanlasfuerzaspolicialesola
justicia; por ltimo, el fomento de un arquetipo de polica/guardia civil
alejado del modelo clsico y ms imbricado en la sociedad actual como
ocurreenmuchasseriesdetelevisinamericanasoeuropeas.
Es interesante en este sentido el ejemplo de las series de CSI.
Cada una de ellas tiene personajes muy distintos tanto en los aspectos
personales como de hbitos, vestimenta, en funcin de las
caractersticas de la ciudad en la que se desarrolla la serie. Adems sus
problemassonlosdelasociedadenlaqueseintegran(porejemplouno


28
Salvocuandonosafectadirectamente.
29
ElLute,CurroJimnez,elVaquilla,
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 479

de los miembros de CSI New York perdi a su mujer el 11S) e incluso
hansidomiembrosdelasfuerzasdelitedelejrcitonorteamericano,lo
quelesaadeunplusdeimagenenunpasdondeelejrcitoestmuy
valorado. Todo lo contrario sucede con las actuales series de televisin
mspopularesenEspaa,quenocolaboranencrearunaimagenpositiva
delasfuerzasdeseguridadalseguirfomentandolaimagenmschusca
de la polica, bastante alejada de la realidad de nuestras fuerzas de
seguridadeinclusodenuestrasociedad.
UNA LTIMA CONSIDERACIN: ORIENTAR LA INSTITUCIN
HACIAELMARKETINGEXPERENCIAL
Antes de finalizar esta aproximacin almarketing experienciala
las fuerzas y cuerpos de seguridad es bueno recordar que no solo es
importantedefinirlosdiferentestiposdemarketingquesedebenaplicar
y localizar sus experience providers; tan relevante como ellos es que la
institucin se implique completamente en esta nueva forma de vender
su imagen. En definitiva, y como seala Schmitt (1999), es preciso un
nuevo espritu que invada toda la organizacin. Y ese nuevo espritu
hadeestarbasadoen:
Unamayorparticipacinyatencininterna,nosolopermitiendoquelos
agentes participen en las decisiones de marketing sino que ellos
mismoshaganpropuestas.Esmuyimportantequeelagentesesienta
miembrodeunaorganizacinvivaydinmicaquetieneencuentasus
opiniones y criterio. Si esto se consigue los primeros valedores de la
institucin sern sus miembros, lo que supone un paso fundamental
enestetipodemarketing
Creatividad e innovacin. No hay que impulsar la creatividad en la
institucin, sino que la creatividad debe ser un rol principal de la
institucin.
Observarlastendenciasalargoplazo.Ponerseenellugardelosusuarios,
consultarles,conocerquopinanyculessonlasvaspropuestaspara
mejorarlaimagendelasFF.SS.
Optimizarelentornofsico.Sedebeprestarmsatencinalosentornos
fsicos.Estoincluyelaarquitecturayeldiseodeoficinasyedificios,
ascomoespaciosdetrabajoodereuninqueseapartendelousual
480 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


comisaras,perotambincoches,losdespachosdondeseatiendeala
genteysepresentanlasdenuncias,.Alaabundanteluznaturalque
hay en algunos edificios se le puede atribuir el que los empleados
comentan menos errores, y un ambiente ms agradable esta
demostradoquemejoralaproductividad.
Aprovechamiento del capital humano. Lamayor partedel capital de una
empresa est en la cabeza de sus trabajadores. Ese capital humano
debe ser aprovechado en su totalidad incluso en instituciones donde
existe un orden jerrquico perfectamente establecido. A veces sabe
mssobrecmosolucionarproblemasconcretoselagentequeesten
la calle, en contacto directo con los ciudadanos, que la autoridad que
pormotivosasociadosasucargohaperdidoesecontacto.
AMODODECONCLUSIONES
Enesteartculosehahechoespecialhincapienlanecesidadde
las fuerzas y cuerpos de seguridad espaoles de mejorar su imagen y la
opinin que la sociedad tiene de ellos. No se trata de que esta valore su
capacidad para cumplir su misin de protegerla, sino de que los
ciudadanossesientancmodosylleguenaidentificarseconlaformaen
queserealiza.
El marketing experiencial es una va excelente para cambiar esa
imagen. La combinacin de marketing de sensaciones, sentimientos,
pensamientos, actuaciones y relaciones se consolida con un mtodo ms
efectivo que el tradicional, sobre todo en servicios como los que prestan
lasFF.SS.enlosquelainteraccincaraacaraesunelementoclavedela
relacin.
Peronosolosedebevenderhaciaelexteriorlanuevaimagena
travs del marketing. Es la propia institucin la que debe cambiar su
orientacin para permitir que sus agentes se conviertan en sus
principales valedores ante el resto de la sociedad espaola. Si esto se
consigue, si los policas y guardias civiles se sienten orgullosos de
manifestar su profesin y si piensan que sus opiniones son tenidas en
cuenta,sehabrdadounpasodegiganteparamejorarlaopininquelos
espaolestienensobresusfuerzasycuerposdeseguridad.

LECTURASCOMPLEMENTARIAS 481

BIBLIOGRAFA
Gob,M.(2001):EmocionalBranding.AllworthPress.NewYork.
Lpez Vzquez, Beln (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas.
ESIC.Madrid
Muiz,A.yT.OGuinn(2001):BrandCommunity,JournalofEconsumer
Research,vol27,n4,pp412432.
Muiz, A. y Schau, H.J. (2005): Religiosity in the Abandoned Apple
Newton Brand Community, Journal of Consumer Research, March,
vol.31,n4,pp737747.
Schmitt,B.H.(2006):ExperientialMarketing.EdicionesDeusto.Barcelona.

Criminalidad,Victimizaciny
DaoMoral

RicardoMagazlvarez
1

Alejarsedelacasquerayavecindarseconelhumanismoenel
estudio de la criminalidad es, creo yo, un acto conveniente cuando se
plantea desde parmetros academicistas, e incluso desde otras
perspectivas multidisciplinares. En Espaa, la delincuencia llamada
convencionalpermaneceestable,aunqueconligeratendenciaalcista,yse
dispara la originada por los nuevos modus operandi importados del Este
deEuropa,SudamricaoelMagreb,quevienencausandoinnumerables
vctimasyunaangustiosaalarmasocialentrelaciudadana.LaMemoria
anualdelaFiscalaGeneralnodejalugaradudassobreestosextremos.
Laglobalizacin de las tipologas delictivas es yaun hecho cotidiano en
lageografanacional.
Ahora bien, ms all del suceso transgresor, qu ocurre en
nuestro sistema policial y judicial con las vctimas de estos u otros
sucesosluctuosos,violentosotraumticos?Realmentehastalaaparicin


1
Funcionario del C.N.P. Criminalista. Presidente de la Sociedad Cientfica
EspaoladeCriminologa.
484 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


haceunosaosdelavictimologacomociencia,lapersonaobjetodeun
delito vena soportando una suerte de abandono por parte de la
CriminologaydelDerechoPenal.Enelanlisisdelosacontecimientos,
la vctima slo inspiraba compasin, tal como asegura la profesora del
IUGM, Yolanda Pecharroman. Pero locierto y verdad esquea pesarde
losavances,lascosashoyendanohancambiadotanto.Lavctimasigue
estando bastante desprotegida en su largo periplo de amarguras e
incomprensiones.
Peronosiemprefueas.Entiemposprimitivoslavctimaposea
todo el protagonismo y buscaba directamente la satisfaccin de sus
intereses lesionados a travs de la venganza privada, de acuerdo a una
interpretacin totalmente subjetiva y frecuentemente injusta. De este
modelo se pas a adoptar un criteriolimitativo que qued plasmado en
la famosa Ley del Talin, mediante la cual se pona coto a la falta de
proporcin entre la lesin y el desagravio privado y se desligaba
parcialmente a la vctima del manejo del castigo para entregar dicho
poderaunjuezimparcial,ajenoalconflicto.
Tras la importancia que se asignaba a la vctima desde la
antigedad hasta bien entrado el Medievo, con la implantacin del
Derecho Penal Estatal, a partir del siglo XVIII, esta figura permanece
totalmenteolvidada.EliuspunienditerminaenmanosdelEstado,quese
hace cargo de la proteccin de las personas frente a la criminalidad, as
comodelenjuiciamientoylapunicinalreo.
Sin embargo, y a pesar de los progresos en lo que a defensa de
los derechos y necesidades de las vctimas se refiere, los problemas de
quien en nuestros das hasufrido un delito no terminan con la solicitud
de ayuda a la administracin a travs de la denuncia, sino que, en
numerosas ocasiones, los daos sufridos por la vctima se magnifican a
partir de ese momento. Estaramos hablando de una victimizacin
secundaria, ms lamentable y desconsoladora que la primaria, puesto
quederivadelasrelacionesconelaparatojurdicopenal.
Es muy frecuente que durante el contacto con el estamento
judicial, la vctima experimente el sentimiento doloroso de estar
perdiendo el tiempo, de no recibir toda la atencin que merece, de ser
ignorada o de ser tratada de forma estereotipada y sin tacto; no es raro
que sufra incomprensiones derivadas de la excesiva burocratizacin y
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 485

carencias del sistema. Resulta por tanto la victimizacin secundaria an
ms negativa que la primaria, cometida por el malhechor, ya que la
propia administracin victimiza a quien se dirige a ella en demanda de
amparo.
Queda patentizado, pues, que la vctima resulta
desconsoladoramente perjudicada con el actual mtodo procedimental.
No debemos olvidar, asimismo, un componente intangible y en
consecuencia ms incuantificable pero real, como es la lesin de los
sentimientos y el advenimiento del temor a travs del elemento
sociolgico. El italiano Rafaelle Garfalo, precursor en el siglo XIX de la
EscuelaPositivaydelateoradeldelitonatural,sostenaunatesisque
vena a decir, y que se ha revelado como cierta, que ms all de las
pocas y de las tipificaciones de los cdigos penales de cada momento,
persiste en las vctimas la lesin de los sentimientos; es decir, el dao
moral. He aqu el autntico quid de la cuestin que ni las sentencias ni
lasplizasdesegurossuelencontemplarenrazonablemedida.
AestetematengodedicadoprecisamentemilibroGarfaloola
lesin de los sentimientos, del que tomo la siguiente reflexin final:
Donde no hay corazn no puede haber verdadera justicia. Dicho queda en
reconocimientodelderechofundamentalalatutelajudicialefectivayde
quienespadecenlasinsuficienciasydesajustes(involuntarios)denuestro
sistema.

Sociedad Cientfica
Espaola de Criminologa
2



2
Esunaentidadjurdicafundadaen1980.RegistradaenelMinisteriodelInterior
conelnm.591808.Cif:G85608818.http://www.scec.es

Factoresdeexactitudenlos
procesosperceptivosydememoria
delostestigos

AntonioL.Manzanero
1

Resumen: La memoria no graba la realidad tal cual es, sino que


la interpreta y reconstruye. En general, podemos considerar tres fuentes
bsicasdeerrorenelrecuerdo:lascondicionesdecodificacin(mientras
ocurre el suceso), las de retencin (entre el suceso y la toma de
declaracin)ylasderecuperacin(latomadelasmanifestacionesdelos
testigos). Por efecto de estos factores, la reconstruccin de los recuerdos
sobreunlugar,unaaccin,unacarao,engeneral,sobrecualquiersuceso
complejo, puede provocar dos diferentes tipos de errores de memoria:
erroresdeomisinyerroresdecomisin.Loserroresdeomisinsedan
cuando en lo que cuentan los testigos de un hecho faltan detalles
importantes, por olvido o por ocultacin; los errores de comisin son
aquellos en los que los testigos introducen informacin falsa,


1
Doctor en Psicologa. Profesor del Departamento de Psicologa Bsica I.
UniversidadComplutensedeMadrid.
488 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


deliberadamente mentira o debido a induccin autogenerada o
generadaporelefectodeinformacinpostsuceso,fallosenladistincin
entrerealidadyfantasa,oinferenciaserrneas.
ndice:1.Introduccin.2.Factoresdelsuceso.2.1.Condiciones
perceptivas. 2.2. Informacin especial. 2.3. Familiaridad y frecuencia.
2.4. Tipo de suceso. 3. Factores del testigo. 3.1. Sexo. 3.2. Edad. 3.3.
Expectativasyestereotipos.3.4.Ansiedadyemocin.3.5.Implicacin.
3.6.Entrenamiento.3.7.Drogas.
PalabrasClave:Memoriapercepcintestigosexactitud.

INTRODUCCIN
Lainvestigacinhamostradoalolargodevariasdcadasquela
memoria est lejos de ser perfecta y se encuentra limitada no solo en
capacidad sino tambin por el efecto de innumerables factores que la
distorsionan, provocando errores (no intencionados) tanto de omisin
comodecomisin.Esdecir,dandolugarafalsosrecuerdos
2
.
As pues, dejando a un lado la intencionalidad en la aportacin
de datos falsos, la mayor parte de las manifestaciones de testigos,
vctimas y sospechosos estn salpicadas de errores ajenos a los sujetos.
Las fuentes ms comunes de error se deben a problemas perceptivos, la
interpretacindelohechos,lainferenciadeinformacinnoprocesada,el
paso del tiempo y/o la incorporacin de informacin falsa postsuceso.
Cada vez que un testigo relata un suceso, piensa en lo que ocurri y
contestaapreguntassobrelasquenotieneunarespuestaclarabasadaen
sus propios recuerdos, su memoria sufre transformaciones que aceleran
sudeterioromsalldeloqueelpropiopasodeltiempoprovocara.
Alolargodelasprximaspginassedescribirnlosprincipales
efectos de los factores de influencia sobre la exactitud de las
declaraciones de los testigos en la etapa de codificacin de la
informacin. Poco podemos hacer por controlarlos o manipularlos,


2
ParaunabuenarevisinencastellanoverDIGES,1997.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 489

puesto que afectaron a la memoria y la percepcin en el momento de
producirseloshechosyporlotantocuandoinvestigamosloocurridoya
forman parte del pasado, pero ser de gran trascendencia inferir su
influencia para poder valorar adecuadamente la capacidad de los
participantes en el suceso a la hora de declarar. Entre los factores de
codificacin se encuentran aquellos que afectan a los procesos
perceptivosydeatencin,ypodemosdividirlos,asuvez,enfactoresdel
sucesoyfactoresdeltestigo.
FACTORESDELSUCESO
Las caractersticas del suceso que ms influyen en la capacidad
de los testigos para codificar la informacin son: las condiciones
perceptivas, informacin de caractersticas especiales, familiaridad y
frecuencia,ytipodesuceso
Condicionesperceptivas
Algo que jams pudimos ver u or difcilmente podemos
recordarlo.Esmuytpicoeltestigodeunaccidentedetrficoqueafirma
haberlo visto todo, cuando la realidad es que gir la cabeza hacia el
accidente despus de or el choque. As, las condiciones perceptivas
3

pueden entorpecer la capacidad de los testigos para aportar un relato


completo y exacto del suceso. A partir de similares sensaciones,
diferentes testigos podran percibir cosas distintas. Frecuentemente
nuestrossentidosnosengaan,deformaquecreemosveruorcosasque
nuncaocurrieron.Alaspercepcionesfantasmaselasdenominailusiones
yformanpartedelosprocesosperceptivosnormales.
Percepcindelcolor
En los delitos cometidos en condiciones de baja iluminacin
nuestraagudezavisualesbajayvemosenblancoynegro,loqueimplica
unaclaradisminucindelacapacidadperceptiva.Estalimitacinsedebe
a que el sistema visual humano est compuesto por dos tipos de
receptores, situados en la retina del ojo: los conos y los bastones. Los
conos son los responsables de la percepcin del color, pero necesitan de
iluminacin suficiente para ser estimulados. Cuando no se dan las


3
GOLDSTEIN,2006
490 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


condiciones adecuadas la visin humana depende en exclusiva de los
bastones, que son mucho ms sensibles a la luz, pero carecen de los
pigmentosquepermitendiscriminarentrecolores,porloqueslovemos
entonosgrises.Aspues,enlamayoradeloscasosenlosqueuntestigo
deundelitocometidoenlaoscuridaddescribeelcolordelaropadelos
agresores se trata de una ilusin. Es un hecho que muchas personas no
son conscientes de esta cualidad y rellenan los colores a partir de
estimacionesbasadasenconocimientosprevios.
Cambiosdeluz
Nuestra capacidad para adaptarnos a un incremento de la
luminosidad es mucho ms rpida que la de adaptarnos a la oscuridad.
Unapersonaqueestuvieraensucasabajolaluzdeunalmparapotente
y al or gritos en la calle se asoma a la ventana de noche y con poca luz
necesitaruntiempoparapoderverquestapasando.Esetiempoestar
en funcin de la diferencia luminosa entre los dos ambientes. En
cualquiercaso,sehanestablecidodosfasesenelprocesodeadaptacina
laoscuridad:unaprimeramsrpidadurantelosprimeros34minutos
yunasegundamslentaquealcanzalamayorsensibilidadentrelos20a
30minutosdespus.
Por otro lado, la capacidad de nuestro sistema visual para
adaptarse a los cambios de luz es diferente si pasamos de la luz a la
oscuridad o viceversa. Tampoco es lo mismo un cambio gradual en la
iluminacin general, como ocurre al anochecer, que cambios bruscos de
luzcomoocurreenloscasosdedeslumbramiento.Cuandopasamosdela
oscuridad a la luz bruscamente, durante los primeros momentos se
generaunperiododeincomodidadvisual,trasunosquincesegundosse
recuperar la sensibilidad. En cualquier caso, el tiempo necesario para
adaptarnos a los cambios de luz depender de diferencias individuales
ascomodeotrosfactores,comoporejemploelcansancio.
Percepcindeobjetos
En ocasiones se producen errores al tratar de determinar la
apariencia de los objetos, de modo que un papel en la mano de una
personapodraserconfundidoconunanavaja.Lasilusionesperceptivas
forman parte del sistema visual humano y provocan que veamos cosas
que no son. Frecuentemente estas ilusiones se deben a informacin
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 491

ambigua, inadecuada o contradictoria, o a nuestro sistema sensorial.
Varios aspectos determinan la apariencia perceptiva de los objetos:
claridad,forma,color,tamao,contrasteyperspectiva.Engeneral,puede
resultar difcil percibir objetos muy pequeos, que estn muy alejados o
que se encuentran espacialmente muy juntos, con bordes no muy
claramente delimitados. Se perciben mejor los objetos significativos que
los que no lo son (aunque esta cualidad depende de cada sujeto), y las
expectativas acerca de la apariencia de los objetos puede hacernos ver
cosasquenoson.
La percepcin del tamao de un objeto, a su vez, depende entre
otras cosas de la distancia a la que estimamos que se encuentra, de su
tamao familiar (habitual) y de su tamao relativo en comparacin con
otros objetos presentes en la escena visual. Cuanto mayor sea el tamao
delaimagenproyectadaenlaretinay/oladistanciaalaqueestimamos
queest,msgrandesepercibirelobjeto.Unaincorrectaestimacinde
la distancia dar lugar a una ilusin visual (como ocurre con la ilusin
sobreeltamaodelalunaenelhorizonte).
Percepcindelmovimiento
Sisetratadedecidirsiunvehculoimplicadoenunaccidentede
trfico haba sealizado correctamente una maniobra con las luces
intermitentes, habrque considerar todos losfactoresque influyen enla
percepcin de estmulos en movimiento. El movimiento que percibimos
en los estmulos est determinado por el movimiento de la imagen del
objetoporlaretina,demodoquesialgnobjetotransitaporelcampode
visin mientras mantenemos los ojos fijos, su imagen se desplaza por la
retinaypercibimosquesemueve.Sinembargo,hayexcepciones,yaque
enocasioneslasimgenessedesplazanporlaretinasinquepercibamos
movimiento o, estn fijas en la retina y sin embargo, percibimos
movimiento. Por ejemplo, cuando seguimos con la vista el vuelo de un
pjaro. En general la percepcin del movimiento se ve afectada por
variables contextuales como el marco de referencia en el que se mueven
losobjetosylasecuenciadelmovimiento.
Tambinenlapercepcindelmovimientoseproducenilusiones
perceptivas, denominadas de movimiento aparente, producidas por
cambios en diferentes dimensiones del estmulo visual. Por ejemplo, los
letreros de luces nos hacen creer que el mensaje se mueve hacia la
492 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


izquierda y sin embargo, son luces fijas que se encienden y se apagan y
que generan un movimiento estroboscpico, que es una forma del
movimiento aparente. Otro ejemplo de movimiento aparente es la
sensacin de que nuestro coche se mueve hacia atrs mientras estamos
paradosenunsemforo,cuandolarealidadesqueestamosparadosyel
quesemueveeselcochedeallado.
Percepcinauditiva
El sistema auditivo humano en general no es capaz de percibir
sonidos con una intensidad inferior a 3.9 decibelios. Mientras que el
umbral de molestia se empieza a sentir a partir de ruidos en torno a los
120 decibelios. Al igual que sera conveniente evaluar los problemas
visualesdelostestigos,sucapacidadauditivanosermenosimportante
sideloquesetrataesdepedirlequenosreproduzcaunaconversacino
nosdetallelapresenciadecualquiersonido.
Enlacapacidadauditivainfluyenlascaractersticasfsicasdelos
estmulos sonoros. La ms importante es la frecuencia del sonido, que
determina su tono; esto es, si es agudo o grave. El rango de frecuencias
audibles por el ser humano est, aproximadamente, entre 15 (sonidos
graves) y 20.000 hertzios (sonidos agudos). Los sonidos con una
frecuencia superior o inferior no sern percibidos, independientemente
desuintensidad,debidoaquelasestructurasdelodonopuedenvibrar
tan rpido o a que el movimiento es tan lento que no genera
estimulacin.Dentrodeestosrangos,lossonidosmsgravesseperciben
peor que los ms agudos, siendo que la mayor sensibilidad del sistema
auditivo humano coincide con los parmetros del habla normal (ver
figura). En cualquier caso, depende de la capacidad auditiva del testigo.
Por ejemplo, a partir de una determinada edad la mayora no somos
capaces de percibir sonidos con una frecuencia superior a los 15.000
hertzios. Pero una cosa es la sensacin y otra la percepcin. Un
incremento de 10 decibelios se percibe como al doble de intensidad. En
cualquier caso, los sonidos no se presentan como tonos puros ni
aisladamente,sinocomoestmuloscomplejosenlosquevarandiferentes
dimensiones y simultneamente a otros sonidos o ruidos que puede
enmascararodistorsionarlossonidosrelevantes.
La localizacin de la procedencia de un sonido es otra de las
dificultades ante las que se puede encontrar un testigo. La distancia
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 493

estimada a la que se produce un sonido depende de su intensidad, de
modo que cuanto ms atenuado est el sonido a mayor distancia estar;
sufrecuencia,lossonidosmsalejadossuenanmsgraves;elparalajedel
movimiento que se produce cuando movemos la cabeza, los sonidos
cercanosparecenmoversemsrpidamente;lareflexin,yaqueamayor
distancia ms sonido reflejado y menos sonido directo; y el efecto de
precedencia, debido a que percibimos el sonido como procedente de la
fuente que llega antes a nuestro odos. Tanto en la estimacin de la
distanciacomoenlaidentificacindelafuentesonora,laincongruenciao
ambigedad de estos indicios dificultar las estimaciones e incluso
generarunafalsapercepcin.
Informacinespecial
Algunos detalles de un suceso merecen una consideracin
especial tanto desde el punto de vista de su procesamiento perceptivo
como de su posterior recuerdo. En primer lugar debemos considerar la
diferencia entre detalles centrales y perifricos. Sern detalles centrales
aquellos a los que el testigo prestar ms atencin y recordar mucho
mejor, aunque su centralidad depender de cada testigo y no slo del
tipo de detalle concreto de que se trate. Por otro lado, toda aquella
informacin que procede de la estimacin del sujeto y no de su
percepcin directa ser ms susceptible de modificarse a lo largo del
tiempo.
En un estudio realizado sobre casos reales de accidentes de
trfico, en colaboracin con la Direccin General de Trfico
4
, se
encontraroninteresantesdiferenciasenlasrespuestasdelostestigosalas
preguntasrealizadasduranteelatestado.Engeneral,lainformacinpeor
recordada por los testigos fueron los datos sobre la fecha, el aspecto
general del lugar en que ocurri el accidente, las velocidades de los
vehculos,suscolores,elestadoenquequedaron,yelaspectoexternoy
otras caractersticas personales de los protagonistas. Mientras que el
recuerdo fue mejor para la informacin sobre el lugar en que ocurri el
accidente, los semforos que regulan el trfico en ese lugar, la
procedencia de vehculos y peatones, el punto de encuentro y el punto


4
DIGES,1986,enDIGESyMANZANERO,1995
494 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


final en que quedan, as como los daos en vehculos y personas.
Especficamente sobre las personas implicadas en el accidente, se
encontr que se recuerda mejor sus reacciones y si iban acompaadas o
no,quesuaspectoexterno.
Duracin
Cuantomenosduraunsucesomenostiempohayparapercibiry
asimilar la informacin, y menos capacidad para describir de forma
completa y exacta lo ocurrido. El principal problema que nos
encontramos a este respecto es la estimacin de la duracin del hecho
juzgado,yaquelostestigosdeunsucesocomplejosuelenerraralestimar
su duracin. No tenemos un cronmetro biolgico exacto, ya que en l
influye nuestro grado de activacin y otros datos del suceso que nos
pueden ayudar a calcular el tiempo transcurrido. Cuando en un suceso
ocurren un gran nmero de cosas, todas ellas muy rpidamente,
tendemos a percibir que ha transcurrido ms tiempo de lo que fue en
realidad.
Dolor
Enlapercepcindeldolorintervienenmuchosfactoresculturales
y personales: las expectativas previas, las emociones asociadas, el
significadodelsuceso,losrecursosatencionalesprestadosalasensacin
dolorosa, la competicin con otras fuentes sensoriales... De modo que el
recuerdo del dolor suele basarse ms en las etiquetas verbales que se
utilizaron en su momento para describirlo que en la sensacin dolorosa
en s misma. Por esta razn, el recuerdo del dolor experimentado es, en
general,inconsistentealolargodeltiempo.Enunestudiorealizadohace
unos aos se pregunt por la sensacin dolorosa a dos muestras de
sujetos: madres despus de un parto (sin anestesia) y pacientes
odontolgicos (con anestesia). En una escala de diez, la sensacin
dolorosa medida inmediatamente despus del parto fue de 8, mientras
queladelaextraccindentalfuede4.Preguntadosdenuevoseismeses
despus, la estimacin media del dolor haba pasado a 5 y 7,
respectivamente. El recuerdo del dolor en el parto disminuye con el
tiempo, mientras que el dolor de la extraccin dental aumenta. Algunas
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 495

investigaciones
5
establecen un periodo de exactitud del recuerdo de la
intensidad del dolor en torno a una a dos semanas, lo que indica
intervalosderetencinbastantecortos.
Velocidad
Lavelocidaddeunvehculotambingeneraproblemasdebidoa
que no tenemos medidores biolgicos exactos, sino que se basan en
estimaciones que tienen en cuenta elementos de comparacin. As, un
cochevarpidoolentoencomparacinconlasexpectativasrespectoala
va por la que circula y con el resto de vehculos
6
. Si al testigo se le
presionaparaquedeunavelocidadcuantitativaestimaruna,peroensu
memorianoexistepreviamenteesedato.
Datacin
En ocasiones resulta difcil fechar los acontecimientos. La
datacindelossucesossuelerealizarseporaproximacinyenreferencia
a hitos temporales (por ejemplo, dos das antes de mi cumpleaos).
Raramente los testigos disponen de detalles sobre los das exactos (a no
ser que guarden un diario de los mismos), aunque como en los casos
anteriores podran estimarlos). No obstante, estas estimaciones pueden
sererrneasinclusoparahechosrecordadoscomoespecialmentevvidos.
Tampocoparecensermuyexactoslosrecuerdosalargoplazodel
ordentemporaldeocurrencia.Encualquiercaso,parecequelaestrategia
de fechado depende de la antigedad de los recuerdos. Los sucesos
fechados de forma absoluta (febrero de 2006) se recuerda de forma ms
exacta que los fechados de forma relativa (hace tres meses), y que los
sujetos tienden a utilizar la primera forma de datacin para hechos
personalesyrecientes,mientrasquetiendenautilizarelfechadorelativo
parahechosnuevosyremotos
7
.



5
ROCHEyGIJSBERS,1986;BEESEyMORLEY,1993
6
RECARTE, NUNES, CONCHILLO y HERNNDEZ, 2000; RECARTE, RUIZ,
CONCHILLOyNUNES,2006
7
JANSSEN,CHESSAyMURRE,2006
496 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Omisindedetalles
Por ltimo, es frecuente que los testigos no informen de
determinados detalles. Su ausencia puede deberse a la falta de un
lenguaje adecuado para describirlos o incluso al pudor de los testigos
para contar determinadas cosas. No esperemos que una vctima de una
violacin cuente con todo lujo de detalles qu ha ocurrido,
inevitablementehabrdetallesqueomitir.Cualquierpersonanoexperta
en explosivos que hubiera visto montar una bomba sera incapaz de
describir lo que vio. Su relato probablemente estar plagado de
generalidades,tpicosyfrasesdeltipo:...yunaunacosaconotracosa
medianteuncablequesaladeotracosadistinta.
Familiaridadyfrecuencia
La experiencia o el grado de conocimiento en un tema
determinado puede facilitar el recuerdo de informacin detallada. No
ser lo mismo describir un modelodecoche paraun mecnicoque para
un cazador, y lo contrario ocurrir si el objeto a describir es un arma.
Estasdiferenciasnosernslocualitativas,sinotambincuantitativas.Es
decir, no solo recordarn mejor, sino tambin ms. El mayor
conocimiento sobre aquello que se memoriza permite organizar el
conocimientoenunidadesdememoriamayoresymsinterrelacionadas,
facilita la realizacin de un procesamiento ms profundo, permite
realizar procesos de bsqueda y de atencin ms selectivos y ms
guiados, y ser ms crticos a la hora de rellenar huecos de la memoria.
Cuando un testigo o vctima es objeto reiterado de un delito tender a
recordarmsdetallesquecuandoelsucesoseproducedeformaaislada,
pero tambin se producirn ms errores de comisin, provocados por la
interferencia entre las distintas ocasiones en que se sufri el delito,
incorporndoseinformacindeunasaotras.
Tipodesuceso
Obviamente no es lo mismo un hurto que un homicidio o un
accidente de trfico que un rapto o una violacin, las caractersticas
propias de cada tipo de suceso facilitarn o dificultarn el recuerdo del
mismo. Adems, debemos tener en cuenta que algunos delitos tienen
connotaciones especiales como por ejemplo en los que se ven
involucradosnioscomovctimasdeabusossexuales.Deigualformala
implicacinenelsucesodelavctimay/otestigodeterminarelrecuerdo
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 497

delmismo,amsimplicacinmsfactoresemocionalesentranenjuegoy
mssedistorsionarnlosrecuerdos
8
.
Violenciadelsuceso
La mayora de la gente piensa que cuanto ms violento sea un
suceso ms impactar a los testigos y, por tanto, mejor ser despus su
recuerdo.Sinembargo,sehacomprobadocmolosdelitosqueimplican
unmayorgradodeviolenciaserecuerdanpeorquelosmsneutros.Una
explicacin de este efecto indicando procede de que el testigo
experimentamayorestrscuantamayorviolenciaimplicaelsuceso,yel
estrsafectanegativamentealosprocesoscognitivoscomolaatencin,la
percepcinylamemoria
9
.Lafaltaderecursosatencionalesquegenerael
estrsdificultaelprocesamientoenprofundidaddelainformacin,asel
sujeto puede tener todas las piezas del puzzle, pero montarlo de forma
errnea, dando lugar a un relato de los hechos diferente a lo acontecido
enrealidad.
FACTORESDELTESTIGO
Cada persona codifica la informacin y la interpreta de acuerdo
con unas diferencias individuales relativas a experiencias anteriores y a
variables personales. As si dos personas observan juntas un hecho y
luegolespedimosquenoscuentenquhanvisto,lomsprobableesque
aporten descripciones diferentes del mismo. Algunas de las variables
personales ms importantes son sexo, edad, estereotipos, ansiedad,
entrenamientoydrogas.
Sexo
En general, puede afirmarse que el sexo no afecta a la memoria
delostestigos.Nohayresultadosclarossobrediferenciasenrendimiento
entre hombres y mujeres en tareas de memoria. Sin embargo, pueden
existir diferencias respecto a qu recuerdan hombres y mujeres de un
suceso,siprestanatencinaaspectosdistintosysiexistendiferenciasen
interesesoenexperienciaspreviasyconocimientos.Aunqueentonces,las
diferenciassedebernaestosfactoresynoalavariablesexo.


8
SHEPHERD,ELLISyDAVIES,1982
9
CLIFFORDySCOTT,1978
498 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Edad
Laedadesunadelasvariablesdeltestigoquemsinfluyeenla
capacidadparadescribirunsuceso.Alrespectodebemosconsiderardos
tramosextremosdeedad:menoresyancianos.
Menores
La mayor parte de los recuerdos infantiles no son realmente
recuerdos, sino una memoria generada a partir de diferentes datos
recogidos de distintas fuentes de forma no consciente. Esta construccin
delosrecuerdosautobiogrficossealejadelarealidadtantomscuanto
menor edad tenamos en el momento del suceso. En cualquier caso, es
infrecuente que recordemos sucesos de cuando tenamos una edad
menor de tres aos. Esta falta de recuerdos infantiles durante los
primeros aos de vida se denomina amnesia infantil. Una explicacin a
este fenmeno procede del hecho de que el sistema neurolgico no est
desarrollado completamente, los nios menores de esta edad carecen de
lenguaje y del conocimiento para una adecuada interpretacin y
codificacin de la informacin, y la percepcin adulta es muy diferente
delapercepcindelosniosmuypequeos.Noobstante,sialniosele
suministra informacin durante los aos siguientes podr generar una
memoria del suceso, pero sus recuerdos no sern tales sino una
construccinquepuedeestarbasadaenhechosrealesono.
Elfinaldeestaetapadeausenciaderecuerdostempranospodra
dar lugar a una etapa de transicin en la que solo se recordaran
fragmentos aislados e inconexos de imgenes, comportamientos o
emociones sin referencia. A partir de esta edad, los recuerdos ya son
cualitativamente muy similares a los de los adultos. Los estudios sobre
Memoria Autobiogrfica en los nios se han detenido en analizar la
capacidadoexactituddesusmemorias,susensibilidadalasugestin,su
capacidad para distinguir realidad de fantasa y su habilidad para
identificaraunapersonanofamiliar.
Laexactituddelrecuerdoinfantil
La exactitud de la memoria infantil para hechos autobiogrficos
puedevariar,entreotrasvariables,enfuncindelintervalodeedadenel
que se encuentre el nio, del tipo de prueba de recuerdo que se le
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 499

administre,delniveldeestrsolacargaemocionalimplicadatantoenla
codificacin como en la recuperacin, y de lo implicado que est en el
sucesovivido.
Diversosinvestigadoreshanencontradoquelosniospuedenser
bastante exactos al describir un suceso novedoso y relevante. Por
ejemplo,Ornsteinycolaboradores
10
analizaronelrecuerdodeniosde3
a 7 aos acerca de una exploracin mdica aversiva y estresante. Los
datos encontrados mostraron que los nios recordaban de forma
inmediata un 88% de los componentes de la exploracin, lo que indica
que son capaces de recordar la mayora de los procedimientos seguidos
en la exploracin mdica. Sin embargo, entre otros problemas que
pueden presentar los nios se encuentra la relativa incapacidad de los
ms pequeos para discriminar entre el esquema general y los detalles
episdicosconcretos,queenelcasodesucesosmltiplespuedellevarles
a mezclar detalles de unos sucesos con otros y proporcionar un dato de
un episodio concreto como ocurrido en otro episodio al pensar que ese
datoespartedelesquemageneral,oalrevs,yaquealrelatarlossucesos
en trminos generales pueden incluir detalles que slo ocurrieron una
vez. Por otro lado, los nios pequeos en comparacin con nios ms
mayores carecen de los conocimientos apropiados para reconstruir el
pasado,porloquedependenmsdelaspreguntasdelosadultosqueles
guenenelrecuerdo
11
.
Lasugestibilidaddelosmenores
Losniossonvulnerablesalassugerenciasdeinformacinfalsa,
ms cuanta menor edad tengan, debido a la tendencia de los nios ms
pequeos a adaptarse a los deseos de los adultos. ClarkeStewart y
colaboradores
12
realizaronunainvestigacinenlaqueniosde5y6aos
eran testigos participantes de un suceso en el que un adulto tocaba
distintaspartesdeunamueca(brazos,manosygenitales)acompaando
las acciones de palabras que pertenecan al esquema de juego o al
esquemadelimpiarlamuecaporqueestabasucia.Posteriormenteseles


10
ORNSTEIN,SHAPIRO,CLUBB,FOLLMERyBAKERWARD,1997
11
HUDSONyFIVUSH,1990
12
CLARKESTEWART,THOMSONyLEPARE,1989
500 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


peda a los nios que relataran lo que haban visto y se les sugera
mediante preguntas que el adulto estaba molestando sexualmente a la
muecayestabasiendoagresivoconella.Lainterpretacindelaescena
de una gran mayora de los nios fue fcilmente manipulada por las
sugerencias de los adultos, especialmente cuando estas sugerencias se
hacandeformainsistente.
Los nios menores de 3 aos seran particularmente
sugestionables. Aproximadamente el 40% de los nios entre 2 y 3 aos
que participaron en una investigacin
13
relataban tocamientos genitales
falsos cuando se les preguntaba de forma sugestiva con muecos
anatmicamente correctos inmediatamente despus de un examen
mdicoquenoinclualaexploracingenital.
Laresistenciaalassugerenciasaumentaconlaedad
14
.Losnios
de9aosestndeacuerdoconsugerenciasfalsasconmsfrecuenciaque
los nios de 12 aos y los estudiantes universitarios. En general,
podemosafirmarquelosniossonvulnerablesasugerenciascuandoson
ms jvenes, cuando son preguntados por sucesos vividos tiempo atrs,
cuando se sienten intimidados, cuando las sugerencias son fuertemente
establecidas y muy frecuentes y cuando varios adultos hacen la misma
sugerencia.
Capacidadparadiscriminarrecuerdosrealeseimaginados
Muyrelacionadaconlasugestibilidadestlacreenciadequelos
nios hasta cierta edad no son capacesde distinguirlo que sucede en la
realidad de sus imaginaciones. Sin embargo, no se han encontrado
15

grandes diferencias entre adultos y nios hasta los seis aos de edad en
los procesos de control del origen de los recuerdos, por lo que podra
decirsequelasrepresentacionesdeniosyadultossonmsparecidasde
lo que comnmente se cree. No obstante, parece que el desarrollo de la
capacidad de distinguir el origen de los recuerdos depende del tipo de
situaciones.


13
BRUCK,CECI,FRANCOUERyRENICK,1995
14
COHENyHARNICK,1980
15
FOLEY,DURSO,WILDERyFRIEDMAN,1991
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 501

Ancianos
Unaopiningeneralizadatiendeaconsiderarqueconlaedadse
pierde capacidad de recuerdo. Respecto a esto hay que hacer dos
matizaciones. Primero deberamos distinguir entre edad y patologa, ya
que obviamente si los testigos sufren alguna patologa que afecte a su
memoriahabrquetenerloencuenta.Ensegundolugar,enancianossin
patologas mentales habr que tener en cuenta no slo el deterioro de la
memoriadebidoalaedad,sinotambinsusproblemasperceptivos(vista
y odo), ya que estos dficit afectarn gravemente a la capacidad de los
testigosparadescribircorrectamenteunhecho.
En cualquier caso, la memoria de los jvenes parece tener
caractersticas diferentes a la de las personas de edad avanzada. Las
principalesdiferenciasparecenserquelostestigosdemsedadtendrn
ms dificultad en recordar detalles incidentales del suceso y sern ms
precavidos ala hora de tomar decisiones y expresar confianza. Adems,
se ha encontrado que en la vejez, la memoria de detalles disminuye
significativamente,ascomolacapacidadparaidentificarpersonas
16
.
Expectativasyestereotipos
Cuandoesperamosverunadeterminadacosa,estonopresente,
es muy probableque nosparezca verla, debidoaque la memoria de los
testigos est muy influida por los conocimientos y experiencias
adquiridasantesydespusdelsuceso.
Sehapodidocomprobar
17
quesiuntestigonopuedeprecisarun
dato recurre a los estereotipos antes de reconocerlo ante la polica. Los
estereotipos son fruto normalmente de una exageracin de alguna
caracterstica que presenta un colectivo. Al utilizarlos estamos
identificando una categora de individuos, atribuimos un conjunto de
rasgos a esa clase de personas y aplicamos todas y cada una de las
caractersticasdestaatodasycadaunadelaspersonasdeesacategora.
Los testigos pueden emplear estos supuestos y expectativas
especialmente en situaciones donde la percepcin del suceso fue


16
LAMONT,STEWARTWILLIAMSyPODD,2005
17
BUCKHOUT,1974
502 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


imperfecta y sobre todo si, mientras declaran, estn siendo presionados
pararealizarinferenciassobreinformacindelaquecarecen.
Ansiedadyemocin
Todo acto criminal produce un estado general de ansiedad,
consistente en una excitacin, preocupacin y sentimiento de peligro, y
unciertogradodeimpotencia.Lacurvadelefectodelaactivacinsobre
el rendimiento definida por Yerkes y Dodson
18
muestra que niveles
medios de activacin contribuyenaunmejor rendimiento, mientrasque
nivelesexcesivamentealtosodemasiadobajostiendenaperjudicarlo.De
esta forma se ha encontrado que un nivel alto de activacin en los
testigos causa un estrechamiento del foco de atencin
19
, dando como
resultado una mayor fijacin en detalles centrales en detrimento de
detalles perifricos. Sin embargo, debemos tener en cuenta que hay
diferencias individuales importantes en los efectos que los factores
emocionales pueden causar en una persona. Mientras que ante una
misma situacin, unos pueden sentirse tensos y excitados, otros pueden
sentirserelajadosydistendidos.
Emocinymemoria
La emocin juega un papel muy importante en la memoria en
general y en la memoria autobiogrfica en particular. Varios aspectos
emocionales influiran en los recuerdos: el autoconcepto del sujeto,
factoresmotivacionalesylaperspectivaconquesonrecordados
20
.
El estadoemocional condiciona lainterpretacindel suceso ysu
posterior recuperacin. Podemos distinguir dos tipos de efectos:
congruencia y dependencia. Las memorias congruentes con el estado
emocionalaparecencuandoesmayorelrecuerdodeaquellainformacin
que coincide con el estado de nimo de los sujetos. El fenmeno de la
dependencia de estado se ha mostrado cuando los sujetos recuerdan
mejor un material cualquiera en el mismo estado que cuando lo
codificaron, en comparacin con un estado diferente de la fase de


18
YERKESyDODSON,1908
19
EASTERBROOK,1959
20
ALONSOQUECUTY,1992
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 503

codificacinalafasederecuperacin.
Porreglageneral,loshechosautobiogrficosconunaimplicacin
emocional importante se recuerdan ms detalladamente que los hechos
rutinariosconbajaimplicacinemocional.
Memoriassobrehechostraumticos
En general, se ha establecido que las memorias sobre sucesos
traumticos que generan intenso miedo e incluso terror y en las que la
persona puede llegar a ver peligrar su integridad fsica, se caracterizan
porsupocaexactitudparalosdetallesperifricosyunamemoriaclaray
exacta para los detalles centrales del suceso
21
. Por otro lado, estas
memorias podran aparecer fragmentadas, asociadas a sensaciones
intensas(olorosas,auditivas,tctiles),ymuyvisuales,yserdifcilesde
expresar de forma narrativa
22
. Sin embargo, las memorias traumticas y
las notraumticas no son tan diferentes como cabra esperar
23
. As, por
ejemplo, un estudio
24
con 306 sujetos muestra que las memorias
traumticas solo difieren de las normales fenomenolgicamente (en la
perspectiva de recuperacin, y las emociones implicadas) y
cuantitativamente(enelnmerodedetalles).
En algunas ocasiones, se ha relacionado las memorias
traumticas con la amnesia por estrs posttraumtico, de modo que
parte de las vctimas de un suceso traumtico pueden no recordar nada
del suceso durante un periodo de tiempo
25
. Sin embargo, los estudios
experimentales sobre el funcionamiento de la memoria argumentan en
contra de este tipo de amnesias
26
. La existencia de las memorias
reprimidas y los episodios de amnesia asociados a los sucesos
traumticos no estn probados. Algo muy distinto es la situacin en la
que los testigos no son capaces de recordar un suceso debido a una
amnesiaretrgradaprovocadaporunalesincerebral.Ensta,eltestigo


21
CHRISTIANSON,1992;LOFTUS,LOFTUSyMESSO,1987
22
VANDERKOLK,1996;1997;HERMAN,1992
23
MANZANEROyLPEZ,2007
24
PORTERyBIRT,2001
25
VANDERKOLKyFISLER,1995
26
LOFTUS,1993
504 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


esincapazderecordardetallesdeloocurridoduranteeltiempoquedur
el incidente, e incluso de recordar momentos anteriores y posteriores al
mismo. Este fenmeno se explica por el hecho de que la lesin
interrumpe el proceso normal que la memoria sigue para almacenar la
informacin,demodoqueeltestigonollegaaprocesarlosestmulos.Si
esteeselcaso,difcilmentesepodrrecuperardespusloquenollega
procesarse. De hecho, parece que las memorias traumticas (sobre
agresiones sexuales y fsicas) tienden a recordarse con mayor frecuencia
que otras memorias autobiogrficas, y en los pocos casos en los que
encuentran que este tipo de sucesos se han olvidado (4.6% del total) se
debe ms a un intento deliberado de no recordar que a una memoria
reprimida o disociada
27
. Incluso, parece que somos capaces de recordar
ciertossucesostraumticoscomosiacabarandeocurrir,aparentandoser
inmunes al deterioro producido por el paso del tiempo. Este tipo de
memoriasautobiogrficasseconocenconelnombredememoriasvvidas
(flashbulb memories) y consisten en memorias sobre sucesos altamente
impactantes por la repercusin individual y/o social que implican. Sin
embargo, es muy probable que ciertos detalles que damos por exactos
hayan sido creados posteriormente
28
. Un gran nmero de
investigaciones
29
handemostradoquelasensacindeinmunidadalpaso
del tiempo es falsa, de modo que estos recuerdos se deterioran tanto o
inclusomsqueelresto.
Implicacin
En general, el nfasis durante la investigacin criminal suele
ponerse en las vctimas, desprecindose los testimonios de los testigos
ajenos,exceptoencasosenlosquelainformacinaportadaporlavctima
noseasuficiente.Silavctimaperdielconocimientootieneunepisodio
deamnesiaasociadoalincidente,entoncessebuscantestigosajenosque
pudieran aportar ms informacin. Asimismo, se recurre a los testigos


27
PORTERyBIRT,2001
28
BROWNyKULIK,1977;PILLEMER,1984
29
LEE y BROWN, 2003; LUMINET, CURCI, MARSH, WESSEL, CONSTANTIN,
GENCOZ y YOKO, 2004; PEZDEK, 2003; SCHMIDT, 2004; SMITH, BIBI y
SHEARD, 2003; TALARICO y RUBIN, 2007; TEKCAN, ECE, GLGZ y ER,
2003
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 505

ajenos como testigos imparciales cuando las manifestaciones de las
vctimasyagresoresnocoinciden.
Podran ser ms fiables las declaraciones de los testigos ajenos
quelosdelasvctimas?Laimplicacindecadaunodeestosactoresenel
suceso condicionar, en primer lugar, el foco atencional de forma que
cada uno de ellos atender a diferentes detalles. Pero adems, es de
suponerquelosnivelesdeactivacinquecadaunodeellospuedesufrir
tambin podran jugar un papel importante en su capacidad para
codificar la informacin sobre lo ocurrido. As, por ejemplo, la violencia
del hecho podra afectar en diferente grado a vctimas y testigos ajenos.
Por ltimo, el esquema utilizado para codificar y recuperar la
informacinvariarenfuncindeltipodeparticipacin,yporlotantola
interpretacin del suceso y la influencia de expectativas y conocimiento
previos
30
.
De este modo, los testigos ajenos al suceso y las vctimas suelen
aportar diferentes tipos de informacin. En el estudio mencionado con
anterioridad,llevadoacabosobrecasosrealesdeaccidentesdetrficoen
colaboracin con la Direccin General de Trfico
31
, se encontr que los
protagonistas del accidente aportaban ms informacin sobre la
localizacin y sobre la dinmica del accidente que los testigos ajenos.
Mientras que estos ltimos aportaban ms informacin sobre las
personasquelosprotagonistasdelaccidente.
Entrenamiento
Podemos sealar dos vas diferentes por las que una persona
entrenadapodrasermejortestigoqueotra.Laprimeradeellasesqueel
entrenamiento podra facilitar o incrementar la probabilidad de que el
testigopresteatencinaciertoselementosimportantesdelaescenayno
a otros, y que posteriormente trate conscientemente de recordarlos. Sin
embargo, la atencin y los factores que sobre ella influyen
(estrechamiento del foco atencional, estrs, falta de recursos,) no son


30
HARVEY, YARKIN, LIGHTNER y TOWN, 1980; MANZANERO, ELASTAL y
ARZTEGUI,2009
31
DIGES,1986,enDIGESyMANZANERO,1995
506 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


fcilmentecontrolables.
En segundo lugar, el entrenamiento podra potenciar el
aprendizajedediversastcnicasoestrategiaspararecordardetalles.Este
entrenamiento estar en relacin con el efecto de familiaridad: una
persona recuerda mejor algo cuando posee ms conocimientos al
respecto. Sin embargo, es discutible si el entrenamiento sirve realmente
para favorecer el recuerdo o la percepcin de ciertos aspectos de los
hechosdelictivos.Ningnestudiohamostradodiferenciasentrepolicas
ycivilesendetectaraunapersonacometiendoundelito,aunquesehan
encontrado diferencias en las falsas alarmas cometidas por policas, ya
que detectan ms situaciones como delictivas cuando en realidad no lo
son,debidoasusexpectativasyexperienciasprevias.
Drogas
Las drogas, entre las que incluiremos el alcohol, tienen diversos
efectossobrelamemoria,algunosdeloscualesdifierendeunaspersonas
a otras. El grado en que pueden deteriorar la memoria depende de las
circunstancias en que se han tomado y de los rasgos psicolgicos de los
testigosquehanhechousodeellas.Porejemplo,sehacomprobadoque
elalcoholendosisexcesivasdeterioralamemoria,hastatalpuntoquelos
alcohlicos tienen dficit de memoria, e incluso en grados severos
pueden padecer un tipo de amnesia conocida como sndrome de
Korsakoff. Las personas afectadas de este sndrome tienen problemas
para aprender nueva informacin (amnesia antergrada) y problemas
para recordar los aos previos al comienzo de la enfermedad (amnesia
retrgrada) aunque su cociente intelectual permanece intacto. Una
caractersticatpicadeestosenfermosconsisteensugrancapacidadpara
fabular, frecuente en fases tempranas de la enfermedad, aunque es ms
raroenprocesosmsavanzadosdelsndrome
32
.Deestaformahabrque
evaluar con cuidado a los testigos alcohlicos que puedan haber
desarrolladodichosndrome.
Aunque estos problemas de memoria relacionados con el abuso
de alcohol son bien conocidos, no lo es tanto la relacin existente entre


32
SUENGAS,1988
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 507

consumomoderadoymemoria.Diversasinvestigaciones
33
muestranque
nivelesmoderadosdealcoholafectannegativamentealrendimientodela
memoria. Y estos problemas parecen encontrarse fundamentalmente en
la adquisicin de informacin nueva ms que en la recuperacin. Una
serie de estudios
34
mostr que las combinaciones de drogas, como el
alcohol,concafenaoconnicotinaproducenefectosdisociativossobrela
adquisicinyrecuperacindeinformacindelamemoria.Porotrolado,
pareceserqueelconsumodemarihuanatambinafectaalaadquisicin
de nueva informacin, de esta forma los testigos que presenciaron un
sucesobajolosefectodeestadrogasernmenoscapacesderecuperarla
informacininclusoenestadoslibresdesuconsumo.
Por otra parte, algunas drogas y medicamentos tienen efectos
contrariosalosqueseesperara,comoporejemplolabenzodiazepina,un
frmaco que reduce los niveles de ansiedad y que por tanto podra
esperarsequefacilitaraelrecuerdoaldisminuirlosnivelesdeestrs.Sin
embargo, este medicamento tiene efectos negativos sobre el
almacenamientodeinformacinenlamemoria
35
.

BIBLIOGRAFA
ALONSOQUECUTY, M.L. (1992). Emocin, motivacin y memoria. En J.
MAYOR y M. de VEGA (Comps.), Memoria y Representacin. Madrid:
Alhambra.
BEESE,A.yMORLEY,S.(1993).Memoryforacutepainexperienceisspecifically
inaccuratebutgenerallyreliable.Pain,53,183189.
BROWN,R.yKULIK,J.(1977).Flashbulbmemories.Cognition,5,7399.
BRUCK, M.; CECI, S.J.; FRANCOUER, E. y RENICK, A. (1995). Anatomically
detailed dolls do not facilitate preschoolers reports of a pediatric
examination involving genital touch. Journal of Experimental Psychology:
Applied,1,95109.
BUCKHOUT,R.(1974).Eyewitnesstestimony.ScientificAmerican,231,12,2331.
CHRISTIANSON, S.A. (1992). Emotional stress and eyewitness memory: A
criticalreview.PsychologicalBulletin,112,284309.
CLARKESTEWART, A.; THOMSON, W.C. y LEPORE, S. (1989). Manipulating


33
Porejemplo,HASHTROUDI,PARKER,DeLISIyWYATT,1983
34
LOWE,1988
35
IDZIKOWSKI,1988
508 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


childrens interpretations through interrogation. En G.S. GOODMAN
(Org.),Canchildrenprovideaccurateeyewitnessreports?.Simposiumenla
reuninbienaldeTheSocietyofResearchinChildDevelopment,Kansas.
CLIFFORD, B.R. y SCOTT, J. (1978). Individual and situational factors in
eyewitnesstestimony.JournalofAppliedPsychology,63,3,352359.
COHEN,R.L.yHARNICK,M.A.(1980).Thesusceptibilityofchildwitnessesto
suggestion.LawandHumanBehavior,4,201210.
DIGES,M.(1997).Losfalsosrecuerdos.Sugestinymemoria.Barcelona:Paids.
DIGES, M. y MANZANERO, A. (1995). El recuerdo de los accidentes de trfico:
Memoria de los testigos. En L. MONTORO, E.J. CARBONELL, J.
SANMARTNyF.TORTOSA(Eds.),Seguridadvial:Delfactorhumanoalas
nuevastecnologas.Madrid:Ed.Sntesis.
EASTERBROOK, J.A. (1959). The effect of emotion on the utilization and the
organizationofbehavior.PsychologicalReview,66,183201.
FOLEY, M. A., DURSO, F. T., WILDER, A. y FRIEDMAN, R. (1991).
Developmental comparisons of explicit vs. implicit imagery and reality
monitoring.JournalofExperimentalChildPsychology,51,113.
GOLDSTEIN,E.B.(2006).Sensacinypercepcin.Madrid:Thomson
HARVEY,J.H.;YARKIN,L.;LIGHTNER,J.M.yTOWN,J.P.(1980).Unsolicited
interpretation and recall of interpersonal events. Journal of Personality and
SocialPsychology,38,551568.
HASHTROUDI, Sh.; PARKER, E.S.; DeLISI, L.E. y WYATT, R.J. (1983). On
elaboration and alcohol. Journal of Verbal Learning and Verbal Behavior, 22,
16473.
HERMAN,J.L.(1992).Traumaandrecovery.NewYork:BasicBooks.
HUDSON, J.A. y FIVUSH, R. (1990). Knowing and remembering in young children.
Cambridge:CambridgeUniversityPress.
IDZIKOWSKI, C. (1988). The effects of drugs on human memory. En M.
GRUNEBERG; P. MORRIS y R. SYKES (Eds). Practical Aspects of Memory.
Chichester:Wiley.
JANSSEN,S.M.J.;CHESSA,A.G.yMURRE,J.M.J.(2006).Memoryfortime:How
peopledateevents.MemoryandCognition,34,1,138147.
LAMONT, A.C.; STEWARTWILLIAMS, S. y PODD, J. (2005). Face recognition
and aging: Effects of target age and memory load. Memory and Cognition,
33,6,10171024.
LEE,P.J.yBROWN,N.R.(2003).Delayrelatedchangesinpersonalmemoriesfor
September11,2001.AppliedCognitivePsychology,17,10071015.
LOFTUS,E.F.(1993).Therealityofrepressedmemories.AmericanPsychologist,48,
518537.
LOFTUS,E.F.;LOFTUS,G.R.yMESSO,J.(1987).Somefactsaboutweaponfocus.
LawandHumanBehavior,11,5562.
LOWE, G. (1988). Statedependent retrieval effects with social drugs. En M.
Gruneberg; P. Morris y R. Sykes (Eds). Practical Aspects of Memory.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 509

Chichester:Wiley.
LUMINET, O.; CURCI, A.; MARSH, E.J.; WESSEL, I.; CONSTANTIN, C.;
GENCOZ, F. y YOKO, M. (2004). The cognitive, emotional, and social
impactsoftheSeptember11attacks:Groupdifferencesinmemoryforthe
receptioncontextandthedeterminantsofflashbulbmemory.TheJournalof
GeneralPsychology,13,197224.
MANZANERO,A.L.;ELASTAL,S.yARZTEGUI,J.(2009).Implicationdegree
and delay on recall of events: An experimental andHDV study. European
JournalofPsychologyAppliedtoLegalContext,1,2,183203.
MANZANERO, A.L y LPEZ, B. (2007). Caractersticas de los recuerdos
autobiogrficossobresucesostraumticos.BoletndePsicologa,90,717.
ORNSTEIN,P.A.;SHAPIRO,L.R.;CLUBB,P.A.;FOLLMER,A.yBAKERWARD,
L. (1997). The influence of prior knowledge on childrens memory for
salient medical experiences. En N.L. STEIN, P.A. ORNSTEIN, B.
TVERSKYyC.BRAINERD(Eds.),Memoryforeverydayandemotionalevents.
N.Jersey:LEA.
PEZDEK, K. (2003). Event memory and autobiographical memory for events of
September11,2001.AppliedCognitivePsychology,17,10331045.
PILLEMER, D.B. (1984). Flashbulb memories of the assassination attempt on
PresidentReagan.Cognition,16,6380.
PORTER, S. y BIRT, A.R. (2001). Is traumatic memory special? A comparison of
traumatic memory characteristics with memory for other emotional life
experiences.AppliedCognitivePsychology,15,101117.
RECARTE,M.A.;NUNES,L.;CONCHILLO,A.yHERNNDEZ,M.J.(2000):La
estimacindelavelocidaddesdeelpuntodevistadelaconsistenciadelos
sujetos.Psicothema,12,2,145151.
RECARTE, M.A.; RUIZ, T.; CONCHILLO, A. y NUNES, L. (2006): Comparing
speed estimations from a moving vehicle in different traffic scenarios:
Absenceversuspresenceoftrafficflow.SpanishJournalofPsychology,9,1,
3237.
ROCHE, P. y GIJSBERS, K. (1986). A comparison for memory for induced
ischemicpainandchronicrheumatoidpain.Pain,24,337343.
SCHMIDT, S.R. (2004). Autobiographical memories for the September 11th
attacks: Reconstructive errors and emotional impairment of memory.
MemoryandCognition,32,3,443454.
SHEPHERD, J. W., ELLIS, H. y DAVIES, G. M. (1982). Identification evidence. A
psychologicalevaluation.Aberdeen:AberdeenUniversityPress.
SMITH,M.C.;BIBI,U.ySHEARD,E.(2003).Evidenceforthedifferentialimpact
of time and emotion on personal and event memories for September 11,
2001.AppliedCognitivePsychology,17,10471055.
SUENGAS,A.(1988).Laamnesia.EnJ.MAYORyM.deVEGA(1992)(Comps.),
MemoriayRepresentacin.Madrid:Alhambra.
TALARICO,J.M.yRUBIN,D.C.(2007).Flashbulbmemoriesarespecialafterall;
510 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


inphenomenology,notaccuracy.AppliedCognitivePsychology,21,557578.
TEKCAM,A.I.;ECE,B.;GLGZ,S.yER,N.(2003).Autobiographicalandevent
memory for 9/11: Changes across one year. Applied Cognitive Psychology,
17,10571066.
VAN DER KOLK, B.A. (1996). Trauma and memory. En B.A. VAN DER KOLK,
N.C. MCFARLANE y L. WESAETH (Eds.), Traumatic Stress. Nueva York:
Guilford.
VAN DER KOLK, B.A. (1997). The psychobiology of posttraumatic stress
dissorder.JournalofClinicalPsychiatry,58,1624.
VAN DER KOLK, B.A. y FISLER, R. (1995). Dissociation and the fragmentary
natureoftraumaticmemories:Overviewandexploratorystudy.Journalof
TraumaticStress,8,505525.
YERKES, R. M. y DODSON, J. D. (1908). The relation of strength of stimulus to
rapidity of habitformation. Journal of Comparative and Neurological
Psychology,18,459482.

Lapersonalidaddelterroristaen
lasociedadcalidoscpicaactual
1

JulioBordasMartnez
2

Resumen: En la sociedad calidoscpica global todos los hechos


sociales, ya sean la salud, la tecnologa, las finanzas, el consumo o el
terrorismo, etc., tienden a expandirse interrelacionadamente, como
explica Melucci
3
, hasta los confines del planeta y, al mismo tiempo,
experimentan una fragmentacin y un cambio constantes que, sin
embargo,noimpidequecadaunodeellossematerialicelocalmente,taly
comoexplicaRobertson
4
valindosedelneologismoglocalizacin
5
.


1
Este trabajo se ha publicado en la revista: Revista de Polica y Criminalstica
n18,BuenosAires,abrilde2007
2
Doctor en Sociologa. Profesor Titular de Sociologa Criminal. Facultad de
Sociologa.UNED.
3
A.MELUCCI:Laexperienciaindividualylostemasglobalesenunasociedad
planetariaenP.IbarrayB.Tejerina:Losmovimientossociales,Trotta,Valladolid,
1998,p.354.
4
R. ROBERTSON: Globalization: Social Theory and Global Cuture, Sage, London,
1992.
5
Glocalizacin es un trmino que nace de la mezcla entre globalizacin y
512 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Estaevolucindelasociedadhaidoconformandounaespeciede
sociedadcalidoscpica,muyfragmentadaydinmica,enlaquedebemos
distinguirentreloscristalesyelcilindrodelcalidoscopio:
ndice: 1. Los cristales del calidoscopio. 2. El cilindro dinmico
del calidoscopio. 3. La personalidad del terrorista en la sociedad
calidoscpica.
Palabras clave: Sociedad calidoscpica, infosfera,
multisegmentacin bipolarizada, terrorista, anomia, el fundamentalismo
ylaidiotezmoral.

LOSCRISTALESDELCALIDOSCOPIO
Los diferentes cristales del calidoscopio estn formados por tres
dimensiones que son los distintos mundos en los que viven los seres
humanos: el ecosistema social, donde viven los hombres y las mujeres
corrientes, homogeneizados por sus subculturas; el mercado, donde
habitan e interactan competitivamente los productores y los
consumidores guiados por el inters en satisfacer sus necesidades y
expectativas, y las instituciones polticas, donde viven los ciudadanos
abstractosreguladosporelderecho.
La primera dimensin est definida por el mundo social,
impulsado por la cultura y encarrilado por las instituciones que
estructuran la sociedad, es en el que viven los hombres y las mujeres
concretos. El mundo social es el ms pequeo, el ms dependiente de la
naturaleza y el ms prximo a los individuos. El mundo social es el
ecosistemadondeviveunapoblacinenunterritorio,alquetransforma
parasobrevivirmediantesuorganizacin,tecnologaylenguajepropios,


localizacinyquesedesarrollinicialmenteenladcadade1980dentrodelas
prcticas comerciales de Japn. El concepto procede del trmino japons
dochakuka(derivadadedochaku,elqueviveensupropiatierra).Aunque
muchas referencias sitan a Ulrich Beck como el creador del trmino y su
difusor, el primer autor que saca a la luz explcitamente esta idea es Roland
ROBERTSON.http://es.wikipedia.org/
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 513

esdecir,mediantesucultura.
La segunda dimensin es el mundo econmico, guiado
principalmenteporelintersyenelquehabitanlosproductoresylos
consumidores. El mundo econmico es el ms grande, internacional y
globaldetodosellos.Elmundoeconmicoeselcampodejuegohabitualde
las empresas y se concreta en el mercado, mbito ste en el que una
pluralidad de empresas pretenden obtener el mximo beneficio al
mnimo coste adaptando su ofertaa lademanda en mejores condiciones
quelacompetencia.
La tercera dimensin es el mundo poltico, propulsado por
ideologas e intereses y encauzado por un entramado jurdico que
canaliza las interacciones entre los grupos sociales y que resulta de las
relacionesdepoderentrelasfuerzaspolticasexistentes.Elmundopoltico
es el mundo ms artificial y ms virtual, es en el que viven los
ciudadanos.Elmundopolticoesunmundoformalcuyopoderresideen
sereldemiurgodelanaturalezaartificial,delasociedad,queesenlaque
realmentevivenlossereshumanosylosgrupossociales.
Esta vida tridimensional es la que permite a gnes Heller
distinguirentreelhombredefamiliayelciudadanocuandodicequea
falta de un elemento de mediacin que se refiriese al hombre en su
totalidad ()se disolvi y dio paso libre a la esquizofrenia social entre
bourgeois y citoyen ()el hombre de familia ()desarroll roles
completamentediversoseindependientesdelosdelcitoyen.
6

ELCILINDRODINMICODELCALIDOSCOPIO
El cilindro del calidoscopio conforma un mundo comunicativo
global que acta a modo de contenedor de los cristales y cuyo giro
vertiginoso, que es lo que realmente transforma las piezas del
rompecabezasanteriormentedescritoenuncalidoscopio,estestimulado
por las inslitas innovaciones tecnolgicas que estamos experimentando
y que tienen que ver con las telecomunicaciones, la informtica, la
robtica, la ingeniera gentica, la ingeniera aeroespacial, la
desregularizacin de las relaciones sociales, familiares y laborales, la


6
A.HELLER:Sociologadelavidacotidiana,Pennsula,Barcelona,1998,Pg.72.
514 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


desregularizacinlingstica,ladesregularizacinpoltica,etc.
El mundo comunicativo o infosfera es el que contiene y
reorganiza simblicamente a los tres mundos solapados de carcter
social, econmico y poltico y en el que habitan los espectadores en
tanto que individuos annimos, aislados, distantes, dispersos,
heterogneos socialmente y homogeneizados culturalmente que
conformanlaaudienciadelosmediosdecomunicacin,entendidoscomo
empresas que utilizan la tecnologa de los diferentes canales de
comunicacinparadifundirsimultneamente,agranvelocidadyenuna
gran extensin, mensajes idnticos, unilineales e irreversibles, entre
grandescantidadesdepoblacinalaquedotandeunaopininsobrelos
temasquelessugieren,transformandoalpblicoenmasa.
Enestesentido,unavezatomizadosyabstrados,loshombresy
las mujeres son reagrupados como espectadoresconsumidores en un
mundocomunicativo,consuculturadeAldeaGlobalcomolaenunciaba
McLuhan
7
, cada vez ms artificial y virtual y donde vive una masa
heterognea socialmente, como consecuencia de una creciente
desigualdad, y doblemente homogeneizada desde el punto de vista
cultural.
Laheterogeneidadsocialdeviene,anivelgeneral,deltriunfodel
anarquismo mercantil que denuncia U. Beck
8
y, a nivel particular, de la
multisegmentacinbipolarizadadelaquehablaTezanos
9
.
Elanarquismomercantildominantesemanifiestaenlaliberacin
del capitalismo transnacional de los corss del trabajo y del Estado,
sindicatosyconsumidoresincluidos,yenelsometimientoconstantedela
poltica a la economa por la amenaza de las empresas de instalarse o
trasladarse,decontratarodespedir,deinvertirodescapitalizarse,etc.,en
funcindelasfacilidadesfinancieras,impositivas,infraestructurales,etc.
quelesofrezcanlosEstados.


7
M. McLUHAN: La aldea global: transformaciones en la vida y los medios de
comunicacinenelsigloXXI,Planeta,Barcelona,1994.
8
U. BECK: Qu es la globalizacin? Falacias del globalismo, respuestas a la
globalizacin,Paids,Barcelona,1998,pp.16y17.
9
J.F.TEZANOS:Lasociedaddividida,Bibliotecanueva,Madrid,2001.pp.171yss.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 515

La multisegmentacin bipolarizada se manifiesta dentro del
mundosocialendesigualdadesyexclusionesenfuncindelsexo,laedad,
el hbitat, el nivel de estudios, etc.; dentro del mundo econmicosegnla
propiedad, los ingresos, la ocupacin, etc.; y por lo que se refiere al
mundopolticoenfuncindelpoderydelasideologas.
La doble homogeneidad deriva del solapamiento de una cultura
globalcontextualizadoraydeunaculturalocalimperante.
Hay una primera homogeneizacin cultural mundial muy laxa,
queabarcamuchoperoaprietapoco,quehacereferenciaavalorescomo
la tecnologa, la competitividad, el inters, el crdito, el hedonismo, el
individualismo y el consumerismo, que se refiere al estilo de vida
americano, y que utiliza los medios de comunicacin como canal de
distribucin para realzar los atributos de la sociedad de masas y
conformarasusmiembros.
Hay una segunda homogeneizacin cultural muy particular y
ceida a cada sociedad, que aprieta mucho pero respecto de pocos y
fundamentalesasuntos,comolosrelacionadosconlalengua,lafamilia,la
religin, el clima, la gastronoma, la vivienda, el vestido, etc., y, en
definitiva,todolorelacionadoconelfolklore.
Esta doble homogeneizacin cultural choca con la
heterogeneidad social de los actores que no slo tienen distinto sexo,
edad,hbitat,ocupacin,ingresos,niveldeestudios,etc.,sinoquetienen
distintasnecesidades,distintosestilosdevidayundiferentefundamento
ideolgicoparatodoello,porloquesegeneraunmovimientocentrpeto
cultural,tendenteahomogeneizaralapoblacin,yotrocentrfugosocial,
tendente a estratificar a la poblacin en funcin de criterios de
desigualdad, dando paso, en ocasiones, a la anomia, en los trminos de
Durkheim
10
y Merton
11
,a laidiotez moralen los trminos de Bilbeny
12
y
alfundamentalismotalycomolosdescribeGiddens
13
.


10
E.DURKHEIM:Elsuicidio,Akal,Madrid,1995,pp.262yss.
11
R.K.MERTON:Teorayestructurasociales,Ed.F.C.E.,Mxico,1984,pp.241247.
12
N.BILBENY:Elidiotamoral,Anagrama,Barcelona,1993.
13
A.GIDDENS:Unmundodesbocado.Efectosdelaglobalizacinennuestras vidas,Ed.
516 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Como seala Castells: En un mundo como ste, de cambio
incontrolado y confuso, la gente tiende a reagruparse en torno a
identidades primarias: religiosas, tnicas, territoriales, nacionales. En
estos tiempos difciles, el fundamentalismo religioso, cristiano, islmico,
judo, hind e incluso budista, es probablemente la fuerza ms
formidabledeseguridadpersonalymovilizacincolectiva.
14
.
LA PERSONALIDAD DEL TERRORISTA EN LA SOCIEDAD
CALIDOSCPICA
En este escenario social glocal, desmenuzado, desregulado,
centrifugado y desbocado es en el que tenemos que situar al personaje
central de nuestra reflexin: el criminal terrorista, y, para ello, tenemos
queadvertirdesdeelprincipioquelaexplicacindecualquierconducta
socialdeberesidir,enrigor,enalgnhechosocialynodebemosaceptar
explicaciones biolgicas, econmicas, geogrficas ni psicolgicas cuando
hablamosdeconductassociales,yaseanconformadasodesviadas.
No obstante, aunque nuestro planteamiento sea sociolgico,
debemos hacer una excursin, ms que una excepcin, y centrarnos
ahora en un aspecto muy particular del crimen, como es el caso del
terrorismo, y en la muy peculiar personalidad del terrorista como
individuo.
Personavieneetimolgicamentedelamscaraqueutilizabanlos
actores griegos en sus representaciones y, por tanto, el sentido de su
accinslolocomprenderemosenelcontextodeunguindeterminado,
esdecir,enelmbitodelaculturadelasociedaddondeseacta.Aunque
sin cultura no entenderamos el comportamiento de las personas,
debemos aceptar que la personalidad es el elemento de la sociedad ms
individualizadoy,portanto,dondetienemsinfluenciarelativatantola
biologacomolapsicologa.
En este sentido, queremos enunciar una posible explicacin
sociolgica de cmo una persona que no est econmica ni


Taurus,Madrid,2000.
14
M. CASTELLS: La era de la informacin: Economa, sociedad y cultura, Vol. I. La
SociedadRed,Alianza,Madrid,1998,p.29.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 517

saludablemente desesperada, y que adems tiene familia y cierto nivel
cultural, puede integrarse en un movimiento mesinico de orgenes y
destinos absolutamente imaginarios y cometer asesinatos masivos y
despiadados sin previa provocacin, sin inters econmico alguno y sin
frenomoralqueloimpida.
Hay algunas pocas personas, la inmensa minora de los
criminales, que atrapados en una cambiante e inestable sociedad
calidoscpica y carentes de un sistema de navegacin moral, terminan
perdiendo sus valores, se vuelven anmicas y, en muy pocos casos, dan
el paso de utilizar la violencia y el terror para imponer sus ideales y
alcanzarsusobjetivos.
Hay conductas criminales, sean tcnicamente terroristas o no,
difciles de explicar porque el impulso de su accin no es objetivo sino
imaginario, aunque sus consecuencias sean tan reales como si fueran
cosas.
Cmopuedeunapersonadecentequitarlelavidaaalguienpara
humillarle o para robarle lo que es suyo o, si mueren en el intento,
aceptarcomoindemnizacinuncielo?
Cmo es posible que economistas, ingenieros, abogados,
mdicos, historiadores, etc., se crean lo de la inexistente batalla de
Arrigorriagaolodelassetentaydoshures?
Cmo se puede asesinar encomendndose a la Virgen de los
sicarios?
Cmo se puede degollar a un rehn en el nombre de Al
salpicando de sangre la cmara que pornogrficamente rodaba el
asesinato?
Cmo puede un francotirador asesinar dos nios cada da en
Sarajevo, con la necesidad de apuntar y disparar que eso supone, con la
intencindeaterrorizaraleatoriaeindiscriminadamentealasmadres?
Cmosepuedeasesinargente,oquemarjudos,enhorariode
oficinaydespusserbuenosesposos,padresyvecinos,durmiendocon
lasatisfaccindeldebercumplido?
518 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Cmo se puede decapitar un beb delante de su madre para
despusviolarla,estrangularlayarrancarleelteroparaexhibirloenun
desfiledesalvajesenunaselvacentroamericana?
Cmo puede un hombre asesinar a su esposa alegando que era
suyayquelehabasidoinfiel?
Cmo se puede bombardear Bagdad acompaado por un osito
depelucheyunalataderefrescocomosisetrataradeunvideojuego?
Algo tiene que ocurrir en su contexto social para que dicha
conducta sea tenida por heroica y no por criminal o, en el mejor de los
casos,porluntica.
Lo que ocurre es que la conducta terrorista se desarrolla en un
contexto social afectado por la anomia, el fundamentalismo y la idiotez
moral. Lo peor de todo es la idiotez moral que es una especie de dioxina
socialproductodelarecomposicinsinsentidodefragmentosresiduales
culturales que ocupan una sociedad vaca. Obviamente, para que se
produzca dicha recomposicin tiene que haberse producido antes una
descomposicin total y haber fallado todas las seales de alarma, todas
lasvlvulasdeescapeyhabersehundidoloscimientosdelasociedad:la
idiotezmoralesunaformadesobreviviralaanomia.
La anomia es un concepto introducido por Durkheim y revisado
porMerton,queserefierealadificultaddeunapersonaparaorientarsus
actos de acuerdo con su esquema actitudinal y a la imposibilidad de
alcanzar los objetivos socialmente plausibles con los medios
estructuralmentedisponibles.
Esto puede ocurrir por dos razones: por el conflicto entre las
normas, los valores y los hbitos aprendidos en la propia familia y las
pautasculturalesdominantesenunasociedadconcreta(puedeserelcaso
de los inmigrantes); o por faltar estructuralmente los medios necesarios
para alcanzar los objetivos socialmente sealados (puede ser el caso de
los jvenes en busca de su primer empleo o de una vivienda). La
combinacin de la desmoralizacin producida por la inadecuacin
funcional de los valores aprendidos y el logro de los objetivos sociales
ms valiosos y la frustracin generada por la falta de medios para
alcanzar dichos objetivos, constituyen el ncleo explosivo de la anomia,
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 519

que produce miedo, ruina, desmoralizacin y una desconfianza tan
profunda que se podra describir como una desconfianza respecto de la
propiaconciencia,entendiendoportal,conGuntrip
15
,laconversacinde
nosotros con nosotros mismos con la voz de nuestro padre o de nuestra
madre,eselsuperyohablandoconelyo,eslaconcienciavalorando
el comportamiento. Laanomia lleva a perder la confianza en los valores
transmitidos por los padres, lleva al vaco y al descontrol actitudinal,
provocandounaactituddestructivaconunomismo,mediantelasdrogas,
la anorexia, las sectas o contra los dems, destruyendo casas, tiendas y
mobiliariourbanoporelmerodesahogodedestruirlossmbolosdeuna
clasemediaquenoleshacehuecoparaintegrarseyprosperar.
Es la revuelta de los superfluos, como les llama Ulrich Beck a
loshijosdeinmigrantesmagrebesdelamalllamadasegundageneracin
que incendiaron algunos barrios de ciudades importantes de Francia
duranteelotoode2005yde2006enprotestaporquesonpaisanospero
no ciudadanos y, adems, no slo carecen de un papel productivo en la
economa nacional, sino que ya nadie cuenta con ellos ni para parar las
fbricas. Como seala Beck:Los ricos deantes necesitabanalos pobres
para convertirse en ricos. Los nuevos ricos de la globalizacin ya no
necesitan a los pobres. Por eso los jvenes franceses son inmigrantes
africanos y rabes que soportan, adems de la pobreza y el desempleo,
unavidasinhorizontesenlossuburbiosdelasgrandesmetrpolis(...)A
la sombra de la globalizacin econmica, cada vez ms personas se
encuentran en una situacin de desesperacin sin salida cuya
caractersticaprincipalesyestocortalarespiracinquesencillamente
yanosonnecesarios.
16

El fundamentalismo, por su parte, surge como reaccin ante el


pnico a la prdida de identidad, es una forma de resistencia, de
agarrarse a un clavo ardiendo para no perder el sentido en el
vertiginosodevenirdelassociedadesglobalistasdesbocadas.
Este desbocamiento est llevando a la sociedad a un cambio


15
H. GUNTRIP: Estructura de la personalidad e interaccin humana, Paids, Buenos
Aires,1965,p.124.
16
U.BECK:LarevueltadelossuperfluosElPas27denoviembrede2005,p.15.
520 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


cultural impredecible. En primer lugar y desde una posicin progresista
Touraine advierte que se est produciendo una separacin de la
economaylaculturadebidoaqueenlasociedaddelainformacinse
rompen todos los lazos que asocian la historia con la tica, las fuerzas
productivas con los valores(por lo que) la sociedad de la informacin
se definir ante todo por la separacin de la tecnologa de las
orientacionesculturales.
17

En segundo lugar, desde una posicin conservadora, Fernando


Sebastin,arzobispodePamplona,hasealadoenunadesuspastorales
que: Esta sociedad moderna y poderosa a la que pertenece nuestra
Iglesia, es una sociedad en crisis, precisamente por la profundidad y la
rapidez de los cambios sobrevenidos. Ellos constituyen tal vez la ms
severayrpidarupturaculturalquesehadadoenlahistoria.Altamente
ricaenlosmediosdequedisponeesprofundamentepobrealdisearsus
propios fines. Estamos cambiando de mundo y de sociedad. Un mundo
desaparece y otro est emergiendo. La Iglesia se encontraba bien
insertada enel mundoque desaparecey permanecedesconcertada en el
queseestalumbrando.
18

Ante esta incertidumbre y desconcierto surge el fundamentalismo


que consiste en rememorar, en el sentido temporal y material, lo que ya
no est presente ni actuante. No slo se da entre los musulmanes, sino
tambin entre los protestantes que escribieron The Fundamentals a
principios del siglo pasado, e incluso entre representantes de una
institucintanadaptablecomolaIglesiacatlica.
El ritual, la liturgia y la repeticin son los principales
conservantesformales,indiferenteeindependientementedelfondo,dela
tradicin,aunquedichatradicinsearelativamenterecienteeneltiempo
y no tenga credibilidad alguna, como es el caso de la falda escocesa de
Braveheart, que no pudo existir porque los kilts se inventaron hace


17
A. TOURAINE: La sociedad desestructurada en M. Castells, A. Giddens y A.
Touraine: Teoras para una nueva sociedad, Fundacin Marcelino Botn, Madrid,
2002,pp.30y31.
18
FernandoSEBASTIN:LamsseverarupturaculturalenElPas,14defebrero
de2005.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 521

doscientos aos como ropa de trabajo, o como la prohibicin de comer
cerdodelCorn,quealgunosjustificanparaevitarlatriquinosis,cuando
esenopodaserelargumentoporqueentiemposdeMahomanosehaba
descubiertotalenfermedad,etc.
El fundamentalismo, de acuerdo con Castells, podemos definirlo
como la construccin de la identidad colectiva a partir de la
identificacindelaconductaindividualylasinstitucionesdelasociedad
con las normas derivadas de la ley de Dios, interpretada por una
autoridad definida que hace de intermediario entre Dios y la
humanidad.
19

Ante el hundimiento del suelo que supone la anomia, algunos se


abrazan al fundamentalismo como mal menor, pero otros se caen , se
desparraman, se vacany en ese vaco reside suutilidad por cuanto que
es lo que aprovechan las sectas, asesinas o no, para rellenarlo e idiotizar
moralmente a los afectados. El fundamentalismo es malo, pero es un mal
menor en comparacin con la idiotez moral que padecen los sectarios en
general.
La idiotez moral no tiene nada que ver con la imbecilidad clnica.
Lamayoradelosidiotasmoralessonpersonasinteligentesycultas,con
carrera universitaria y dotadas de grandes conocimientos tecnolgicos,
aunque, eso s, sin espritu cientfico alguno. Tienen muchos
conocimientosperonotienendudas.
El idiota moral es un ser inteligente caracterizado por carencias
moralesderivadasdeundeficienteprocesodesocializacin:
Carenciadepasinmoral.
Carenciaderesponsabilidad.
Carenciaderesistenciaalatentacin.
Carenciadesentimientodeculpa.


19
M.CASTELLS:LaeradelaInformacin.Economa,sociedadycultura.Vol2:Elpoder
delaidentidad,Alianza,Madrid,1998,p.35.
522 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Carenciadearrepentimiento.
Carenciadeansiedad.
Carenciadealteridad.
Carenciadeliderazgo.
Como seala Bilbeny: Al margen de la general aceptacin del
carctersociopticooconflictivodeestosindividuos,existe,sinembargo,
una gran diversidad de pareceres en lo que concierne al origen de su
problema. El enfoque biolgico cree en la existencia de factores
hereditarios. Las teoras neurofisiolgicas defienden la idea de una baja
reactividad bioelctrica. El conductismo psicolgico observa, ante todo,
unaincapacidadparaadquirirrespuestascondicionadasasituacionesde
peligro o desaprobacin social. El psicoanlisis suele pensar en un
individuo cuyo superyo no ha madurado lo suficientemente bien, sea
porsuperproteccinoporrechazodelospadres.Lasteorassociolgicas
amplanestainfluenciaalcontexto.
20

Porloqueanosotrosserefiere,consideramosqueelidiotamoral,
que va desde el Macbeth de Shakespeare hasta El Conformista de
Moravia, pasando por El Idiota de Dostoievski, es un fracaso del
procesodesocializacinquesemanifiestaenunadisfuncindelsistema
valorativo individual, a lo que algunos aaden el calificativo de
psicpata.
En todo caso, la mayora de los idiotas morales no son asesinos,
slo lo son aquellos que han sido reprogramados como tales por
organizaciones sectarias que les han dado un sentido teleolgico a sus
vidas a cambio de consagrarse en cuerpo y alma a un organizacin que
no se considera a s misma como terrorista y que generalmente echa las
culpasdesusactosasuspropiasvctimas.
En el caso del terrorismo islamista yihadista el concepto de
asesino tiene un sentido clsico y especializado. Como recuerda
Hoffman: La palabra asesino, aquel que mata a una persona con


20
N.BILBENY:Elidiotamoral,Anagrama,Barcelona,1993,pp.50yss.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 523

premeditacin y alevosa, era el nombre de una escisin radical de la
secta musulmana Shia Ismaili, que, entre 1090 y 1272 d.C., luch para
expulsar a los cruzados cristianos que pretendan conquistar los
territorios que en la actualidad son Siria e Irn. La traduccin literal de
asesino es ebrio de hachs, una referencia a la intoxicacin ritual de
los miembros de esta secta antes de comenzar su misin letal. Para los
asesinos la violencia era un acto sacramental, un deber divino
comunicado a travs de las autoridades clericales. Por tanto, el fin de la
violenciadelosasesinostambineraprecipitarelalbordeunanuevaera.
Una importante motivacin adicional para los miembros de la secta era
que, en caso de morir durante el ataque, subiran inmediatamente a un
gloriosocielo.
21

En el caso del terrorista poltico, como refleja Horgan, se


presentancomosifueranmilitaresenunconflictoblicotalycomorelata
un extracto del Libro Verde del IRA Provisional: El compromiso con el
movimiento republicano es la firme creencia de que su lucha poltica y
militarestjustificadamoralmente,quelaguerratambinloest,queel
IRA es el representante directo del parlamento Dail Eireann de 1918 y
que,portanto,constituyeelgobiernolegalylegtimodelaRepblicade
Irlanda...Elcumplimientodelosdictadosdelgobiernolegalporpartede
todos los voluntarios est justificado moralmente; los voluntarios son el
ejrcito legal y legtimo de la Repblica de Irlanda, que se ha visto
obligadoporunasfuerzasmuysuperioresaactuarenlaclandestinidad.
Todos los voluntarios deben contemplar al ejrcito britnico como una
fuerza de ocupacin... Las grandes potencias que nos tildan de
terroristas, inhumanos, carniceros y matones han utilizado bombas de
dispersin, napalm y armas atmicas contra la poblacin civil de sus
enemigosy,sloenlosltimossesentaaos,hanprovocadolamuertede
centenaresdemillonesdecivilesyhansumidoalossupervivientesenel
sufrimiento, el hambre, las enfermedades y la deshumanizacin... Los
britnicos, aparte de los elementos aventureros, no tienen motivo para
estar aqu. Sencillamente obedecen rdenes y vienen. Un miembro del
IRA lo es por su propia decisin; sus convicciones son lo nico que le
impulsa a afiliarse, y sus objetivos son la libertad poltica y la justicia


21
B.HOFFMANN:Amanoarmada.Historiadelterrorismo,Ed.Espasa,Madrid,1999,
p.129.
524 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


econmicaysocialparasugente.
22

La personalidad del terrorista, en fin, describe a una persona


alienada, a un idiota moral que ha transferido la responsabilidad de sus
actos a otro ser, persona u organizacin que le ofrece siempre un
proyecto imaginario, en el sentido del restablecimiento de un mundo
mejorbasadoenlatradicinmaterialenlatierraoenunfuturoidealen
elcielo.Lareprogramacinconsisteenrellenarlaanomiaoelvacoquele
produjo la prdida de valores provocada por el choque de subculturas,
ms la frustracin derivada de su incapacidad para competir en un
mercadoglobalista,desigual,injustoydespiadado.
Noobstante,lafrustracinmsladesmoralizacinquegenerael
vaciamiento anmico, sin paliativos de tipo fundamentalista, no genera
automticamente delincuentes comunes como camino inicitico hacia el
terrorismo, sino que, adems, necesita de una coyuntura histrica que
permita dar a sus actos criminales un carcter reivindicativo, de una
coyunturasocioculturalquelespermitapresentarsecomohroesantesu
familia y su pandilla, y de unas caractersticas psicolgicas que
justifiquen que personas cultas y relativamente bien situadas en su
ecosistemasocialdenelsaltoalacomisindeactosterroristas.
Estascaractersticaspsicolgicastienenqueverconelnarcisismo
frustrado que una organizacin terrorista puede compensar, con la
obediencia debida a la autoridad grupal en beneficio de los objetivos
teleolgicoscompartidosyconlaeleccinracionaldecometerono,aqu
yahora,unactoterroristaconcreto.
Los que padecen de narcisismo consideran ser mejores y ms
valiososdeloquehabitualmenteselesreconoceyechanlaculpadesus
fracasos a los dems, que les afrentan por odio y envidia. Estos
narcisistas,suelenescindirdesusvidasaquellapartequenolessatisface
ylacolocancomopartedelosotros,laproyectanalasociedad,alaque
responsabilizandesusfracasos.
Post
23
descubri que entre los terroristas, cuyos ambientes


22
J.HORGAN:Psicologadelterrorismo;Ed.Gedisa,Barcelona,2006,pp.184190.
23
J. M. POST: Group and Organizational Dynamics of Political Terrorism:
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 525

sociales y familiares suelen ser, como explican Lyons y Harbison,
24

mucho ms normales que los de los delincuentes comunes, haba una


gran cantidad de narcisistas frustrados e inadaptados, siendo ste un
caso extremo de lo que Gurr
25
definiera como privacin relativa, para
referirse a los que sufran pequeas frustraciones respecto de
expectativasmsomenosfundadas.
Siunanmicoynarcisistafrustradoderivahacialaidiotezmoral,
por falta de fundamentalismo, se le puede integrar en una secta,
terroristaono,dandosentidoasuvidayreconocindoleelvalorquela
sociedadleniega.
De integrarse en una organizacin terrorista a cometer un acto
terrorista hay un trecho que podemos explicar mediante los otros dos
procesos psicolgicos anteriormente enunciados: la obediencia debida y
laeleccinracionaldelaejecucindeunatentadoconcreto.
La obediencia debida no es slo una obediencia ciega, sino un
tipodeobedienciaqueexigeunaconductadeterminada,aunasabiendas
dequeesinmoraloilegal,envirtuddelaautoridaddequiendalaorden.
A este respecto y para averiguar cmo pudieron personas
normales cometer con los judos las atrocidades ejecutadas durante la II
GuerraMundial,Milgram
26
realizsufamosoexperimentodepsicologa
socialparasaberenquemedidalaobedienciadebidapodaimponerse
apersonasbienformadastcnicaymoralmenteparaobligarlesahacerlo
que no queran. El experimento consisti en asignar a determinadas
personas normales, seleccionadas en New Haven en 1961, el papel de
maestros que deban castigar a unos alumnos con descargas


Implications for Counterterrorist Policy en P. Wilkinson y A. M. Stewart:
Contemporary Research on Terrorism; Ed. Aberdeen University Press. Aberdeen,
1987.p.308
24
H.A.LYONSyH.J.HARBINSON:AComparisonofPoliticalanNonPolitical
MurderersinNorthernIreland19741984enMedicine,ScienceandtheLawn
26,Londres,1986,pp.193198.
25
T.R.GURR:WhyMenRebel;PrincentonUniversityPress,Princento.1970.
26
S. MILGRAM: Obedience to Authority: An Experimental View; Ed. HarperCollins,
NuevaYork,1983.
526 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


elctricas cada vez ms dolorosas porque eso le peda la autoridad
investigadoraenarasalpresuntobiendelaciencia.Suhiptesiseraque
nadie obedecera al investigador si peda que aplicara al alumno, a
pesardesusgritos,msde130voltios.Lasorpresafuequeel65%delos
queactuabancomomaestrosseatrevieronallegaralos450voltiosque
eraelmximopermitido,esos,alegandoqueellossloobedecanyque
nosehacanresponsablesdenada.
Elvaciadoanomicoagudizadoporelnarcisismofrustradopuede
hacer que un individuo sea idiotizado moralmente hasta el extremo de
integrarse en una secta terrorista y est dispuesto a cometer asesinatos
siempre y cuando alguien asuma la responsabilidad de sus hechos. Lo
terrible del experimento de Milgram es que la gente que particip en el
mismo no eran anomicos, ni narcisistas frustrados, ni idiotas morales,
sinoquesimplementejugabanaunjuegoderolenelqueunoshacande
maestrosyotrosdealumnosyobedecieron.
No obstante, adems de obedecer, el terrorista tiene que actuar
en un tiempo y lugar concreto con una especie de criterio racional y
economicista que le lleve a intentar obtener el mximo beneficio al
mnimo coste. Segn esta teora, que entre otros defienden Clarke y
Cornish
27
, los delincuentes, al igual que el resto de la poblacin,
persiguensupropiobeneficioycuandotomandecisionespretendenque
seanracionalesyresultandesopesarriesgosycompensaciones.
Dicha teora no se centra en distinguir entre delincuentes y no
delincuentes, sino en los actos delictivos concretos y sus caractersticas;
as como en los frenos que suponen los riesgos que corren los
delincuentesylosestmulosquesuponenlacomisindelosdelitos.
Enelcasodelosactosterroristaslacompensacinnosuelenser,
sinomsbiensimblicaeinmaterial,comoelreconocimientodelgrupo,
laproteccinfamiliar,elprestigiosocial,elaprendizajededeterminadas
tcnicas,laadquisicindeunnuevoymselevadoestatus,etc.


27
R. V. G. ClARKE y D. B. CORNISH: Modeling Offenders Decisions: A
Framework for Research and Policy en M. Tonry and N. Morris: Crime and
Justice: An Annual Review of Reseach, vol 6; Ed. University of Chicago Press,
Chicago,1985.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 527

Como vemos, integrarse en una organizacin terrorista de
carcterpolticooreligiosoesunprocesomuylargoycomplejoquecuaja
encontadasocasiones,porello,comosealaHorgan
28
:Losmovimientos
terroristas no deberan verse ni como organizaciones de individuos
necesariamente psicpatas por la brutalidad de su comportamiento, ni
tampoco debe considerarse especialmente probable que recluten a gente
con tendencias psicpatas, puesto que debemos aceptar que los grupos
terroristas slo son partidos polticos que no pueden alcanzar sus
objetivos minoritarios porque carecen de la legitimidad popular
correspondiente;esdecir,matanporquenoconsiguendemocrticamente
susobjetivospolticos,independientementedequelosasesinosconcretos
seanunospsicpatasono.



28
J.Horgan:Psicologadelterrorismo;Ed.Gedisa,Barcelona,2006,p.90.

Diecisieteexpertosendirecto

JosColladoMedina
1

En una poca en la que la imagen desempea un papel tan


relevante, no hemos podido sustraernos a su atractivo, ha sido
demasiado poderosa la tentacin de pedir a los autores de algunos
captulos que nos contaran de viva voz lo que haban plasmado en el
papel,eseejercicioextra,estrecogidoeneseeplogo.
As en la mediateca de la Uned, ponemos a su disposicin una
serie de conferencias sobre Delincuencia, Crimen Organizado,
Tratamiento policial del terrorismo yihadista y Psicologa Forense, que
hemos ido celebrando a lo largo del tiempo, y cuyos contenidos
deseamos use como materiales complementarios del texto escrito. Las
ltimassehancelebradoenJuliode2009.
Para acceder a ellas, solo tiene que tener Ud. un ordenador
conectadoaInternet,yseguirlospasosqueleindicamosacontinuacin.
Al bajarse la conferencia del repositorio de la universidad, tras
una breve introduccin ma, referida al tema y al conferenciante, podr


1
DoctorenCienciasEconmicas.FacultaddeEconmicas.UNED.
530 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Ud. disfrutar de una conferencia actual y dinmica dada en cada caso
porunexpertodereconocidoprestigio,sobretemasobjetodeestelibro.
MasabajopodrUd.encontrarenestemismotextounarelacin
de conferenciantes que les recomendamos, en las conferencias mas
recientes aparecen autores como Lucio Toval, Julio Bordas. Prof. Dr.
Sociologa (UNED) Antonio Manzanero (UCM) Prof. Dr. Psicologa.
Rafael Pardo (DGPyGC) Inspector Jefe del Depto. Investigacin y
Prevencin en el Centro de Promocin de la Divisin de Formacin y
perfeccionamiento de la DGP. Fernando Guerrero (DGPyGC) Inspector
JefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimenorganizadodelaJSP
deMadridyJoseLusGonzlez(DGPyGC)ComisarioJefedelaUnidad
deCoordinacinInternacional.
Todoshanparticipadoenlaredaccindeestetexto,loquenosda
unabuenaoportunidad,paraponercaraaalgunosdelosexpertoscuyos
trabajosestamosleyendo.
Atodosellosdeseamosagradecerlessucooperacinenhacerde
estelibrounmanualmscompletoyaUd.ledeseamosquedisfrutecon
el visionado de las mismas, tanto como nosotros hemos hecho al
realizarlas.
Cmopodemosrecuperarestasconferenciasdesdenuestroordenador:
1. Entre el la pgina Web de la Universidad, para ello escriba en su
navegador(MocillaFirefox,Netscape,oOutlook):
http://www.uned.es/portal/index.html
Cuando est dentro del portal de la UNED, en la parte superior
derechadesupantallaverunazonarecuadradadentrodelacualpodr
leer Medios y servicios. Si pulsa dentro de ella se desplegar
automticamenteunmendemateriasenformadecolumna.
Enlapartesuperiordeesacolumnapodrleer:

CentrodeMediosAudiovisuales(CEMAV).TeleUNED
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 531

Pulse ah, y entrar en la pgina del Centro de Medios


AudiovisualesdelaUNED:http://www.uned.es/cemav/
532 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Leaparecerensuordenadorlasiguientepantalla:

En el ngulo inferior izquierdo de esta pantalla, se encuentra el


rotuloTELEUNEDydebajodel,eltextosensible:
PresentacindelaPlataformaTeleUNED
Pulseenl,leaparecerensuordenadorlasiguientepantalla
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 533


2.Pincheconelpunteroenelcentrodelapginadondepone:Entraren
TeleUNED y entre en esa seccin del portal de la universidad. Puede
abreviarlospasospulsandodirectamenteenestadireccin:

http://www.teleuned.com/teleuned2001/html/

Aparecer una pantalla tal y como aqu se le muestra, pero con


diferente contenido, los que se ven en la imagen corresponden a
septiembre2008cuandoserealizlacapturadelaWeb.
534 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL

Mire en la parte superior derecha de la pantalla, ver una serie


depestaasamododertulosdearchivadorypincheconelpunteroen
la ultima pestaa rotulada como Teleactos , haga un clic con el botn
izquierdodelratn,yentreenesaseccindeTeleUned.

Aparecer una pantalla tal y como aqu se le muestra, pero con


diferente contenido, los que se ven en la imagen corresponden a
septiembrede2008cuandoserealizlacapturadelaWeb.

LECTURASCOMPLEMENTARIAS 535

Ver Ud. que puede descargar a su ordenador las conferencias


quedeseeconsoloescribirelda,elmesyelaoenquesecelebraron.
A modo de referencia le indicamos el ndice de fechas y
conferencias en las que hemos participado sobre, Delincuencia, Crimen
Organizado y Psicologa Forense materiales todos que se encuentran en
lamediatecadelaUNED.

Fechade
celebracin

Hora Titulodelaconferencia Conferenciante


8deAbril
2005viernes

16a18
horas
Aspectosdefinanciacindelos
GruposTerroristas
AndreaGimnez
(UAM)
InvestigadoraDERI
6deMayo
2005viernes
16a18
horas
Prevencindeconflictosyel
terrorismo*
XimenaValente
(UAM)
InvestigadorDERI
13deMayo
2005viernes
16a18
horas
Mecanismosdeelaboracindel
dueloporpartedelasociedadtras
unatentadoterrorista
JuanDaz
(UAM)
InvestigadorDERI

536 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


20deMayo
2005viernes
16a18
horas
Psicobiologadelaagresinydela
violencia
GregorioGmez
Jarabo
(UAM)
InvestigadorDERI
15de
Diciembre
2006viernes

19a21
horas
Inmigracinydelincuencia JulioBordas
(UNED)
Prof.Dr.Sociologa
22deJulio
2008martes

17a19
horas
PsicologaForense AntonioManzanero
(UCM)
Prof.Dr.Psicologa.
23deJulio
2008mircoles

17a19
horas
Delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia
RafaelPardo
(DGPyGC)
InspectorJefedel
DeptoInvestigaciny
Prevencinenel
CentrodePromocin
delaDivisinde
Formaciny
perfeccionamientode
laDGP
24deJulio
2008jueves

17,30a
19,30
horas
CrimenorganizadoenEspaay
especialincidenciadelcrimen
organizadodelospasesdelEste.
FernandoGuerrero
(DGPyGC)
InspectorJefedel
GrupoXVIdela
Unidaddedrogay
crimenorganizadode
laJSPdeMadrid
30deJulio
2008mircoles

17a19
horas
Investigacincriminalymedicina
legal
JoseLusGonzlez
(DGPyGC)
ComisarioJefedela
Unidadde
coordinacin
Internacional.

Por ejemplo para visualizar la conferencia impartida por el


ComisarioJoseLusGonzlezMas,el30deJuliode2008.
En las ventanas rotuladas como Conferencias con fecha
seleccione primero 30 de Julio de 2008 y haga un clic con el botn
izquierdodelratn,enMostraryentreenesaseccindeTeleUned.
Verunapantallacomoestaquelereproducimos.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 537

PulsesobreeltextosensibledelActocompleto,leapareceruna
pantallacomoesta.Pulsesobrelaconferenciaquedeseever.

538 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Y ya puede descargar la conferencia en su ordenador pulsando
enlapalabrasensiblever.

Para visualizar las siguientes conferencias, pruebe con las


dems fechas de la relacin que le he indicado con anterioridad, y
disfrute de las clases de estos expertos que nos visitaron. La nica
limitacin la pondrn, la configuracin de su ordenador y la conexin
quetengaUd.aInternet.
Puede entrar cuantas veces lo desee en dichas conferencias, son
unserviciogratuitodelaUNEDasusalumnos.
Cursodeverano,Cdigo024delaUNEDElfenmenoislamista
enlassociedadesoccidentalesen2009:terrorismoYihadista.Celebrado
en Madrid, del mircoles08/07/2009 al viernes10/07/2009. Director del
Curso: Prof. Dr. JosColladoMedina. Secretaria del Curso: Prof. D.
BertaSnchezGarca.
Resumen del curso: Se pretendi con este curso dar una visin
actualizada a 2009, del tratamiento jurdico y policial del terrorismo,
especialmente centrado en el yihadismo, para lo que contamos entre
LECTURASCOMPLEMENTARIAS 539

otros con ponentes como el magistrado Javier Gmez Bermdez y la
polticayfillogaMaitePagazaurtunda,presidentadelaFundacinde
VctimasdelTerrorismo.
El curso se ha celebrado en la Facultad de Ciencias Econmicas
de la UNED. Saln de actos. Planta baja. Senda del Rey 11 (Puentes de
losfranceses)Madrid
ContenidosdelCurso:
mircolesda08/07/2009
16:00
Laseguridadciudadanayelterrorismo.
Ponente:D.RicardoRuizdelaSerna.Abogadoenejercicio
delI.C.A.M.yAssociateMemberoftheAmericanBarAssociation,
especializadoenDerechoPenalyterrorismointernacional..
18:00
Tratamientojurdicodelterrorismo.
Ponente:DCarmenLamarcaPrez.ProfesoraDerechoPenal.Universidad
CarlosIII.
juevesda09/07/2009
10:00
LaamenazaterroristadeAlQaidaenlasTierrasdelMagrebIslmico
(AQMI)enelMediterrneoOccidental.
Ponente:D.CarlosEcheverriaJess.ProfesordelaFacultaddeCiencias
PolticasySociologiadelaUNED.
12:00
Modelospolicialescomparadosenmateriaantiterrorista.
Ponente:D.LucioTovalMartn.LicenciadoenDerecho.
16:00
Elenjuiciamientodelosdelitosdeterrorismo.Problemticaysoluciones.
Ponente:D.JavierGmezBermdez.MagistradodelaSaladeloPenaldela
AudienciaNacional.
18:00
RiesgosyAmenazasdelterrorismointernacional.
Ponente:D.AntonioElorzaDomnguez.DirectorDepartamentodeCiencia
PolticaydelaAdministracin.UniversidadComplutensedeMadrid.
viernesda10/07/2009
10:00
Tratamientoinstitucionaldelasvctimasdelterrorismo.
Ponente:DMaitePagazaurtundaRuiz.PresidentadelaFundacinde
VictimasdelTerrorismo.
12:00
EstrsLaboralenlosprofesionalesdelaseguridad.
Ponente:D.AlbertoBarbaTejedor.ProfesordePsicologia.Universidadde
SalamancayProfesordelCentrodeFormacindelC.N.Penvila.
Todas las conferencias de este curso se encuentran en la
mediateca de la UNED, buscndolas por fechas como las anteriores o
pulsandoenladireccinweb:
http://teleuned.uned.es/teleuned2001/directo.asp?ID=823&Tipo=A
540 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


Aparecerunapantallacomolaqueaqusepresenta.

Pulsandoenlaszonassensiblesdelapantallasepodrnacceder
alasconferencias.
Podrn Uds. escuchar y conocer al profesor Lucio Tovar, al.
Magistrado de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Javier
Gmez Bermdez o al Prof. Carlos Echeverria a Maite Pagazaurtunda
Ruiz.PresidentadelaFundacindeVictimasdelTerrorismo,entreotros.

Autores
COORDINADOR:
JosColladoMedina
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas.UNED.

AUTORES:
CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
Autor:LucioTovalMartn
Profesorestudiospoliciales.LicenciadoenDerecho
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevasformasde
delincuencia
Autor:RafaelJernimoPardoMateos
JefeDepartamentoDocenteDivisindeFormacinyPerfeccionamiento
delC.N.P.

542 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL


INVESTIGACIN
Investigacincriminalymedicinalegal
Autor:JosLuisGonzlezMs
ComisarioCNP.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho
CriminalsticayPolicaCientfica
Autor:JosMiguelOteroSoriano
ComisarioCNP.LicenciadoenGeografaeHistoria

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Respuestas polticocriminales a la delincuencia internacional:
narcotrficoyterrorismo
Autor:RicardoMagazlvarez
Criminalista. Directorprofesor Centro Superior de Estudios de
TcnicasPolicialesyCriminologa
ViolenciaenelmbitofamiliaryDelincuenciajuvenil
Autor:AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED

INTERVENCINJUDICIAL
Pruebayprocesopenal
Autor:AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED
AUTORES 543

PsicologaForense:Definicinytcnicas
Autor:AntonioL.Manzanero
Doctor en Psicologa. Profesor Departamento Psicologa Bsica I.
FacultaddePsicologa.UCM

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Victimologa
Autor:YolandaPecharromnLobo
LicenciadaenSociologa
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
Autor:AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED

LECTURASCOMPLEMENTARIAS
Marketing para las Fuerzas de Seguridad (una aproximacin desde el
marketingexperiencial)
Autor:JosLuisCalvoGonzlez
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas.UNED
Criminalidad,VictimizacinyDaomoral
Autor:RicardoMagazlvarez
Criminalista. Directorprofesor Centro Superior de Estudios de
TcnicasPolicialesyCriminologa
544 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL

Factores de exactitud en los procesos perceptivos y de memoria de los


testigos
Autor:AntonioL.Manzanero
Doctor en Psicologa. Profesor Departamento Psicologa Bsica I.
FacultaddePsicologa.UCM
Lapersonalidaddelterroristaenlasociedadcalidoscpicaactual
Autor:JulioBordasMartnez
Doctor en Sociologa. Profesor Titular de Sociologa Criminal. Facultad
deSociologa.UNED.
Diecisieteexpertosendirecto
Autor:JosColladoMedina
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas.UNED.

PUBLICACIONESDELINSTITUTOUNIVERSITARIO
GENERALGUTIERREZMELLADO


PATROCINADASPORELIUGM
Puell de la Villa, Fernando, Gutirrez Mellado: Un militar del siglo XX
(19121995),IUGMBIBLIOTECANUEVA,Madrid,1997.
EDITADASPORELIUGM
VV.AA,Cuadernosdelinstituto,IUGM,Madrid,2000.
VV.AA,PapelesdelInstituto,IUGM,Madrid,2000.
Daz Fernndez, Antonio M. (coord.), Gua de Recursos para el estudio
delapaz,laseguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2003.
VV.AA, El Mediterrneo: origen de cultura y fuente de conflictos (XIV
edicincursosdeverano,ao2003),IUGM,Madrid,2004.
CastroRial Garrone, Fanny, lvaro Jarillo Aldeanueva, Eduardo Trillo
de MartnPinillos, Las misiones de observacin electoral en la
prevencindeconflictos,IUGM,Madrid,2005.
GarcaMontao,Juan,Esposiblemedirlamoral?potencialpsicolgico,
IUGM,Madrid,2005.
VV.AA, Seminario sobre Seguridad y Cooperacin en el Oeste
mediterrneo,IUGM,Madrid,2005.
Arteaga Martn, Flix (comp.), Gua de Investigacin sobre la paz, la
seguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2006.
Born, Hans et all., Control parlamentario del sector de la seguridad,
IUGM,Madrid,2006.
Daz Barrado, Cstor Miguel (dir.), Misiones Internacionales de Paz:
Operaciones de Naciones Unidas y de la Unin Europea, IUGM,
Madrid,2006.
MartSempere,Carlos,TecnologadelaDefensa.Anlisisdelasituacin
espaola,IUGM,Madrid,2006.
Seplveda, Isidro (ed.), Democracia y Seguridad en Iberoamrica. Los
retos de la gobernabilidad. III Semana Iberoamericana sobre Paz,


SeguridadyDefensa,IUGM,Madrid,2006.
Vega, Enrique (ed.), Gestin Internacional de Crisis, IUGM, Madrid,
2006.
Arteaga Martn, Flix; Fojn Lagoa, Enrique, El planeamiento de la
polticadedefensayseguridadenEspaa,IUGM,Madrid,2007.
Collado Medina, Jos (coord.), Elementos bsicos de investigacin
criminal,IUGM,Madrid,2007.
Santamarta del Pozo, Javier (dir.), La cooperacin entre lo civil y lo
militar,IUGM,Madrid,2007.
Seplveda,Isidro(ed.),SeguridadHumanaynuevaspolticasdeDefensa
en Iberoamrica. IV Semana Iberoamericana sobre Paz, Seguridad
yDefensa,IUGM,Madrid,2007.
Seplveda, Isidro; Alda, Sonia (eds.), Fuerzas Armadas y polticas de
Defensa: transicin y modernizacin, Vol. 1 Ponencias; Vol 2
Comunicaciones,IUGM,Madrid,2007.
Vega, Enrique (com.), Realidades y perspectivas de la Gestin
InternacionaldeCrisis,IUGM,Madrid,2007.
Canales Gil, lvaro; Huerta Barajas, Justo A., Comentarios sobre la
ContratacinPblicaComuntariaylaLeydeContratosdelSector
Pblico,IUGM,Madrid,2008.
Collado Medina, Jos (coord.), Fundamentos de investigacin criminal,
IUGM,Madrid,2008.
Colom Piella, Guillem, Entre Ares y Atenea. El debate sobre la
RevolucinenlosAsuntosMilitares,IUGM,Madrid,2008.
Gonzlez Rabanal, Miryam; Huerta Barajas, Justo A. (coord.), Eficiencia
en la gestin de recursos, proyectos y contratos de la
Administracin Pblica. Especial referencia al mbito de la
Defensa,Vol.1y2,IUGM,Madrid,2008.
Seplveda,Isidro;Alda,Sonia(eds.),LaAdministracindelaDefensaen
Amrica Latina, Vol. 1 Normativa y Organizacin de la Defensa;


Vol2Anlisisdeloscasosnacionales,Vol.3EstudiosComparados,
IUGM,Madrid,2008.
Seplveda, Isidro; Bacas, Ramn (ed.), El Ministerio de Defensa.
Creacin,DesarrolloyConsolidacin,IICongresodeHistoriade
laDefensa,IUGM,Madrid,2008.
Vega, Enrique (com.), Realidades y perspectivas de la Gestin
InternacionaldeCrisis.Adenda2008,IUGM,Madrid,2008.
Amrigo CuervoArango, Fernando; de Pearanda Algar, Julio; (com.)
DosdcadasdePosguerraFra,IUGM,Madrid,2009.
Bacas Fernndez, Jess Ramn; Bordas Martnez, Federico; Gil Prez,
Javier; Regueiro Dubra, Raquel; Seplveda Muoz, Isidro; Vega
Fernndez, Enrique, Crisis somal, piratera e intervencin
internacional,IUGM,Madrid,2009.
Garrido Rebolledo, Vicente; Isbell, Paul Adam; Malamud Rikles, Carlos;
Raggio Cachinero, Benito; Sanahuja Perales, Jos Antonio;
Seplveda Muoz, Isidro; Surez Pertierra, Gustavo, Venezuela y
laRevolucinBolivariana,IUGM,Madrid,2009.
Gmez Escarda, Mara; Isidro Seplveda Muoz (eds.), Las mujeres
militaresenEspaa(19882008),IUGM,Madrid,2009.
Seplveda, Isidro (ed.), Espaa en las operaciones internacionales de
pacificacin, III Congreso Internacional de Historia de la
Defensa,IUGM,Madrid,2009.
ENCOLABORACION
Riquer, Martn de, Caballeros Medievales y sus armas, IUGMUNED,
Madrid,1999.
Garca Prez, Rafael, Politica de Seguridad y defensa de la U.E., IUGM
UNED,Madrid,2003.
Palacios, Jos Miguel, Transicin democrtica y postcomunista.
Democratizacin y estabilidad en la Unin Sovitica y en
Yugoslavia,IUGMUNED,Madrid,2003.


Gonzlez Enrique, Carmen, Minoras nacionales y conflictos tnicos en
EuropadelEste,IUGMUNED,Madrid,2004.
Harto de Vera, Fernando, Investigacin para la paz y resolucin de
conflictos,IUGMTIRANTLOBLANCH,Valencia,2005.
Olmeda, Jos A. (coord.), Democracias Frgiles. Las relaciones civiles
militares en el mundo iberoamericano, IUGM TIRANT LO
BLANCH,Valencia,2005.
Ramn Chornet, Consuelo, La poltica de seguridad y defensa en el
tratado constitucional, IUGM TIRANT LO BLANCH, Valencia,
2005.

You might also like