E Studio Deca So Monroy

Metodologa de la Ciencia.
Revista de la Asociacin Mexicana de Metodologa de la Ciencia y de la Investigacin

Ao 1 Volumen 1 Nmero 1 Julio-diciembre de 2009 Mxico, D. F.
38
El Estudio De Caso: Mtodo o Tcnica de Investigacin?
1

Sergio H. Monroy Cornejo
*

Instituto Campechano

INTRODUCCIN

En la actualidad la mayora de los investigadores de las reas de ciencias sociales
y humanas emplean mtodos cualitativos, y en especial emplean los estudios de
caso (que en lo sucesivo se abreviara como EC). Su uso en la investigacin no es
nuevo y una primera aproximacin se da en los trabajos Bronislaw Malinowski,
durante la primera guerra mundial, quien report sus observaciones respecto a las
raras costumbres (como el las denomin) de los pobladores de la Isla de Trobiand
en la Melanesia. Estos escritos fueron punta de lanza para sentar las bases de la
investigacin en la antropologa moderna y la etnografa, de donde deriva el
estudio de caso. Gran parte de la investigacin etnogrfica consiste en estudio de
un caso... (Wittrock, M. 1980:113).

Pero el problema que planteamos en este trabajo, con respecto al EC, no es su
historia sino un aspecto metodolgico, tratar de aclarar desde una perspectiva
propia si el EC es un mtodo, tcnica o ambas cosas. La mayora de los
investigadores que mencionan o tratan sobre el EC en sus trabajos, tales como
Sthenhouse, L. (1982), Riveros, H y Rosas, L. (1990), Salkind, N. (1998), Stake, R.
(1999) y Bell, J. (2002) coinciden en que el EC es un mtodo, mientras otros, en
menor cantidad pero de manera significativa, como Ary, D. y cols. (1989), que en
la explicacin que hacen sobre el uso del EC, con respecto a los investigadores
interesados en los efectos que el acondicionamiento operante tiene en el humano,
sealan que normalmente estos estudios se clasifican como tcnica de

1
Ponencia publicada en las Memorias del 3er. Coloquio Nacional de Metodologa de la Ciencia y de la
Investigacin para la Educacin. Ciudad del Carmen, Cam. Mxico. 2003.
*
Alumno de la maestra en metodologa de la Ciencia. Instituto Campechano. E- mail.
smonroyc@yahoo.com.mx.
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investigacin descriptiva. Queda, hasta cierto punto, marcada una diferencia en
cuanto a como es tomado y aplicado a la investigacin.

En este trabajo se centrar la atencin en aclarar la divergencia o conjuncin
sobre el EC; para ello, el texto se ha dividido en seis partes. En la primera se dar
una definicin de caso; en la segunda parte, se hablara del EC, en que consiste,
sus caractersticas, sus ventajas y desventajas. En cuanto a la tercera parte, se
refiere a su clasificacin y los casos en que se aplica. En la cuarta parte se
hablar de los aspectos de la investigacin, clasificacin y concepto. La quinta
parte se presentarn las conclusiones y finalmente, en la sexta, se propondr un
mtodo sencillo para elaborar un estudio de caso nico.

1.1. DEFINICION DE CASO

Muchos eventos que ocurren a nuestro alrededor estn referidos a sucesos nicos
que difcilmente pueden repetirse. Tales situaciones, se conocen como casos. Un
caso puede ser una persona, un programa (un plan de estudio), hasta un profesor;
pero es menos frecuente considerar como un caso la relacin entre dos
instituciones o personas.

Pero no todo constituye un caso; es decir, un caso no es el problema que enfrenta
el investigador, sino que una parte de el; esto es, un aspecto de los muchos que lo
componen; el caso es algo especfico, algo complejo en funcionamiento (Stake
R.1999:16). Por ejemplo, supongamos que en cierta escuela de preparatoria
reprueban todos los alumnos el examen parcial de matemticas, el problema que
se planteara es por qu reprobaron?, pero ese no es el caso, el caso es ms
especfico. En ese sentido se podran formular las siguientes preguntas: Se
prepararon adecuadamente los alumnos para el examen? El grado de dificultad
supero la expectativas del examen? El profesor planeo en forma adecuada las
clases correspondientes?, podran plantearse ms preguntas, pero cada una de
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ellas manifiesta un caso diferente. Resolver el problema, en su totalidad resultara
un tanto difcil; sera ms conveniente centrar la atencin en un aspecto; entonces
se estara analizando un caso. Dicho anlisis slo conduce a dos respuestas
afirmativa o negativa, pero no resuelve el problema, sin embargo, el resultado es
relevante y permitir, si es la intencin y objetivo del investigador, partir de l hacia
una nueva investigacin.

Un caso es, entonces, cualquier situacin especial, nica, que acontece en la
realidad.

1.2 EL ESTUDIO DE CASO

La situacin que se plantea en el ejemplo del apartado anterior, respecto al grupo
que reprueba matemticas, es susceptible para realizar una investigacin que
permita la comprensin del problema. En una situacin como esta se requiere de
un estudio amplio, que internalice en el problema, permitiendo si bien no
totalmente, parcialmente entenderlo. Los estudios realizados bajo esta
circunstancia se denominan estudios de caso. Los estudios de caso pueden durar
das o aos pero solo hay un objetivo aprender sobre el caso particular. Por su
carcter cualitativo, el estudio de caso tiene sus detractores, que lo consideran
poco confiable por carecer del anlisis estadstico; aunque algunos investigadores
como Stake, R. (1999) y Cohen, L y Manion, L. (1999) sealan la existencia de EC
cuantitativos
1
.

Haciendo un poco de historia, en el siglo pasado, entre 1930 y 1940, la influencia
del positivismo fue imponiendo el uso de mtodos cuantitativos en la investigacin
de las ciencias sociales, por lo que la prctica del estudio de caso qued en
minora; sin embargo, en la actualidad los estudios cualitativos, y con ellos el
estudio de caso, han ido ganando adeptos entre los investigadores, a tal grado

1
Habra que preguntarse hasta donde es permitido cuantificar un EC? cules son los elementos que permiten cuantificar?, si se emplea
la estadstica y esta se divide en dos: descriptiva e inferencial cul es conveniente aplicar a estos estudios?
41
que la mayor parte de la investigacin de la educacin se basa en ellos. Goode,
W. (1967) hace una observacin respecto a la visin que en el siglo pasado, en la
dcada de los sesentas, se tenia sobre el EC, donde era referido como:

Una especie de forma intuitiva de proceder derivado de la gran cantidad de
observaciones (...) y en las que emplea toda clase de documentos (...) sin un plan
adecuado de muestreo, ni comprobaciones... (Goode, W. 1967:403)

Con esta expresin se pona en tela de juicio la confiabilidad del estudio de caso
ya que al ser intuitivo conduce a lo llamamos presentimientos que no pueden
sustentarse. En este sentido, la investigacin no puede ser confiable con estos
supuestos; por lo tanto, no cumple con los requisitos de una investigacin formal.

Un problema que se suscita en la actualidad es definir en trminos concretos el
EC. Es un mtodo de investigacin? Es una tcnica? Se maneja de manera
indiferente; pero metodolgicamente no son lo mismo. Ante esta disyuntiva, dar
una definicin de EC, por ahora, resulta un tanto comprometedor dada esta
divergencia: mtodo o tcnica de investigacin. El objetivo de este trabajo es dar
una respuesta a esta disyuntiva aparente y con ello una definicin convincente de
EC.

Aunque algunos investigadores como McKernam, J. (1998), dan una aproximacin
a la definicin, mejor dicho descripcin breve de EC, que seala:

El estudio de caso es una recogida formal de datos presentada como una opinin
interpretativa de un caso nico, e incluye el anlisis de los datos recogidos durante
el trabajo de campo y redactado en la culminacin de un ciclo de accin, o la
participacin en la investigacin McKernam, J. (1998: 96)

42
1.2.1. EN QUE CONSISTE UN ESTUDIO DE CASO

Muchos investigadores que utilizan mtodos cuantitativos consideran que los
estudios de caso, que emplean mtodos cualitativos, no son cientficos y se limitan
a la recoleccin de informacin, algo as como una coleccin de datos. Sin
embargo, El estudio de caso informa sobre un proyecto, innovacin o
acontecimiento durante un perodo prolongado de tiempo contando la evolucin de
un relato o historia (McKernam, J. 1989:96). Para su desarrollo, el estudio de caso
considera tres momentos importantes:
1) Observar
2) Recuperar la informacin y registrarla
3) Comprender el fenmeno

La observacin: Es la fase bsica del estudio de caso. Cohen, L. y
Manion, L. (1999), distinguen dos tipos de investigacin de estudios de
casos empleando tcnicas de observacin, estos son: participante y no
participante; en el primer tipo el investigador se integra al grupo en estudio;
mientras que en la segunda posibilidad el investigador acta como un
espectador, con una visin desde el exterior con respecto al caso. En la
actualidad los estudios de caso por observacin de participacin directa han
cobrado gran importancia tanto en la educacin como en las ciencias
fcticas.

Recuperar la informacin y registrarla. Esta fase depende en gran
medida de las tcnicas de recoleccin de datos tales como cuestionarios,
entrevistas, notas de las observaciones fsicas del investigador, por
mencionar algunos... Es importante sealar la relevancia que reviste el
cifrado cualitativo, que hace posible la utilizacin de documentos en forma
sistemtica (Goode, J. 1977: 403).

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Comprender el fenmeno. Para llegar a la explicacin del fenmeno hay
que comprenderlo en su contexto. La informacin es analizada, destacando
dos propsitos: 1) Formar modelos a partir de la informacin obtenida y 2)
Buscar modelos significativos de estudio.

1) Formar modelos a partir de la informacin obtenida. El investigador analiza
la informacin obtenida, comprende e informa haciendo una representacin
de la situacin

2) Buscar modelos que dan significado al estudio. Aqu el investigador realiza
comparaciones de los datos obtenidos con la finalidad de buscar rasgos,
situaciones que se repiten, distinguiendo sus caractersticas para formar
nuevos modelos con tendencia a lo que Stake, R. (1999) llama
generalizacin naturalista.

1.2.2. CARACTERSTICAS DEL ESTUDIO DE CASO

Las caractersticas son las partes distintivas de cualquier objeto. A continuacin se
presentan, tomadas de diversos autores, algunas de estas que refieren al Estudio
de Caso.

1) El investigador descubre hechos o procesos que pueden pasar por alto si
utilizan otros mtodos.

2) Permite al investigador adoptar tcnicas que sirvan a la tarea de distribuir,
en lugar de imponerlas impidiendo dicha tarea.

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3) Se enfoca hacia un solo objeto de estudio, lo que permite un anlisis
intenso y una abundancia de datos detallados.

4) No prueban hiptesis, pero en cambio, sugieren lneas de investigacin
subsecuentes.

5) Revela una diversidad y riqueza de conducta humana que sencillamente no
esta accesible por ningn otro mtodo.

6) No presenta un plan de muestreo

7) La observacin es parte fundamental en la obtencin de la informacin.

8) Es rico en descripciones, interpretaciones, explicaciones y narraciones,
trabajando ms para la comprensin que para la medicin, la prediccin y el
control cientfico riguroso de los entornos, las personas estudiadas, las
acciones... (McKernam, J. 1987). y otros aspectos.

9) No es posible establecer relaciones causa-efecto. El estudio de caso no
basa su trabajo en el control de variables; sin embargo una vez finalizado el
estudio su producto de trabajo pueden dejar en claro que el sistema
analizado presenta una situacin de causa y efecto, y puede ser tomado
como puntos de partida de investigaciones posteriores.

10) Informa sobre la innovacin o acontecimiento durante un tiempo
prolongado.

11) Est orientado al proceso ms que al producto.

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12) Busca una comprensin holstica del objeto de estudio

13) Los investigadores no se enfocan en el conocimiento de una verdad
universal.

14) No se dirige ordinariamente al trabajo de investigacin, sino hacia la
comprensin de un problema personal.

15) No permite la generalizacin. Aunque Stake, R. (1999), consideran que es
posible una generalizacin naturalista, es decir, aquella que es solo debe
ser vlida para la poblacin que se ha estudiado, pero no debe
extrapolarse.

16) Utiliza la triangulacin para evitar al mximo falsas percepciones y error en
las conclusiones (Stake, R. 1999).

17) Su redaccin es menos erudita y formal y ms parecido al discurso
periodstico o crtico literario.

1.2.3. VENTAJAS Y DESVENTAJAS.

En su funcionamiento, el estudio de caso es una forma de recopilar informacin
amplia respecto al objeto de estudio. Aunque algunos investigadores consideran al
estudio de caso como no cientfico (Campell, D. y Stanley, J. 1973) ya que
aparenta ser un mtodo de investigacin no tcnico, siendo una actividad poco
rigurosa intelectualmente y apropiada para aquellos que inician como
investigadores o bien carecen de recursos estadsticos (Hamilton, D. 1980). Sin
embargo, pese a estas opiniones, el estudio de caso se aplica cada vez ms en
46
los estudios cualitativos. A continuacin se exponen algunas ventajas y
desventajas que presenta el uso del estudio de caso.

VENTAJAS.

1) Los estudios de caso se enfocan hacia un solo individuo o cosa (sea por
ejemplo, una persona o una escuela), lo que permite un anlisis profundo y
consistente del mismo; as mismo permite una amplia recopilacin de la
informacin.

2) El desarrollo de este tipo de investigacin se apoya en diferentes tcnicas
de recuperacin de la informacin, que van desde observaciones
personales, pasando por encuestas y entrevistas.

3) Reproduce el mundo fenomenolgico de los participantes por medio de la
descripcin detallada de los acontecimientos (McKernan, J 1998:98).

4) Los estudios de casos no son apropiados para probar hiptesis; sin
embargo, sus resultados pueden emplearse como base de estudios
posteriores.

5) Presenta una imagen ms completa y precisa del entorno y la accin.

6) Los datos son representativos.

DESVENTAJAS

1) El tiempo requerido suele ser demasiado grande.
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2) Es necesario recopilar una amplia cantidad de informacin en situaciones
diferentes que casi nunca pueden ser seleccionadas.

3) El investigador puede tener supuestos a priori que sesguen las
interpretaciones (Mckernan, J. 1998:98).

4) Se corre el riesgo de que los individuos, de donde proviene la informacin,
puedan engaar al investigador.

5) Las notas y registros pueden o no representar la realidad.

6) Lo que se gana en profundidad se pierde en amplitud.

7) No permite establecer relaciones causa-efecto entre lo que se observa y lo
que se piensa que es. Estudiar relaciones causales no es su propsito.

8) No pueden darse resultados preliminares hasta que el estudio ha concluido.

9) No puede generalizarse a partir de la informacin que se obtiene.

10) La base de datos es proporcionada por el investigador.

11) Los costos de operacin son muy elevados

12) Se invierte tiempo en la capacitacin de los encuestadores o
entrevistadores.

48

1.3. TIPOS DE ESTUDIO DE CASO

Frecuentemente no es posible elegir el caso que se quiere estudiar, por lo general
el caso viene dado; es decir surge conforme a las circunstancias. Existen varias
categoras genricas, que dependen de los objetivos que el investigador haya
planeado. Aqu expondremos en forma breve dos clasificaciones la de Williams,
G.(1987) en WWW.unsam.edu.ar/unsam/secyt/DVE2001/elm/eco04.html-4K y
Stake, R. (1999). La clasificacin de Williams se presenta a continuacin:
1) Estudio de caso ilustrativo
2) Estudio de caso exploratorio o piloto
3) Estudio de caso acumulativo
4) Estudio de caso crtico

Estudio de caso ilustrativo. Se emplean principalmente en
demostraciones; para ello se utilizan uno o dos casos, para hacer una
demostracin de determinada situacin y para que el investigador se
familiarice con el lenguaje comn.

Estudio de caso exploratorio o piloto. Estos se desarrollan previo una
investigacin ms trascendente. Contribuyen a explicar preguntas o
seleccin de prioridades. Su desventaja es que es demasiado superficial lo
que no permite realizar conclusiones en forma convincente.

Estudio de caso acumulativo. Se emplea para aadir informacin de
diversas fuentes y en circunstancias distintas. Su principal ventaja es que al
tratarse de una coleccin de estudios pasados, permite aproximarse a una
generalizacin, as como crear nuevas perspectivas para ser usados en
estudios posteriores.
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Estudio de caso crtico. Son aquellos que examinan una nica situacin
sin mucho inters para la generalidad, o son utilizados en alguna cuestin
especfica llamada a describir una particularidad del hecho en general
(Williams, G.1987) en
WWW.unsam.edu.ar/unsam/secyt/DVE2001/elm/eco04.html-4K.

Por otra parte, Stake, R. (1999: 16-17) presenta tres tipos de EC :

Estudio intrnseco de caso (caso nico). El investigador centra toda su
atencin en un caso, no hay desviaciones en el proceso y persigue un solo
objetivo aprender de l como un caso particular. Pese a sus atributos, este
estudio ha sido fuertemente criticado, como lo manifiesta Campbell y
Stanley (1973) sealando que hay una gran de falta de control y que su
valor cientfico es pobre en contenido.

Estudio instrumental de casos. Aqu el investigador tiene una finalidad
diferente; no pretende comprender especficamente un caso , sino que
emplea el EC como un instrumento para la obtencin de informacin ms
objetiva; por ejemplo: se puede elegir un profesor como objeto de estudio,
observar de forma general como ensea y en particular la forma en que
califica a sus alumnos y si esto es determinante en su forma de ensear.

Estudio colectivo de casos (casos mltiples). Siguiendo con el ejemplo
anterior, la aplicacin del estudio instrumental de casos puede aplicarse a
diversos profesores, cada estudio de caso es un instrumento para conocer
sobre los efectos de las normas que rigen los criterios de calificacin; es
decir, responder a propsitos comparativos. El diseo de estos estudios es
ms completo y requiere de ms tiempo y trabajo de anlisis comparado
50
con el caso nico. Una observacin interesante de este tipo de estudio es la
tendencia que tienen muchos investigadores de querer generalizar sus
resultados, aun con conocimiento de que no existe certeza en ellos.

En particular, dado que interesa establecer un parmetro que nos permita
identificar al EC, se considerar la clasificacin de Stake como la ideal para este
trabajo.

1.4. INVESTIGACIN, MTODO Y TCNICA.

Es conveniente ahora, si bien no definir, establecer la nocin de conceptos
necesarios que ayudaran a la consecucin del objetivo del trabajo. Primeramente
se requiere distinguir los tipos de investigacin y como se clasifican, esto con la
finalidad de ubicar al estudio de caso dentro del proceso de investigacin.
Posteriormente, basado en la observacin de que algunos autores no distinguen la
diferencia entre mtodo y tcnica dando como hecho que son sinnimos,
extrapolando el error a los lectores quienes, en muchas ocasiones, adoptan esta
postura equivocada. Ante la necesidad de hacer tal distincin y de enmarcar en un
contexto al estudio de caso, a continuacin proceder a describir algunos
aspectos que refieren al mtodo y la tcnica de investigacin.

1.4.1. LA INVESTIGACIN

La gran mayora de los investigadores de las Ciencias Sociales y Humanas,
coinciden en la existencia de dos paradigmas de investigacin: cualitativo y
cuantitativo. El primero como seala Guba, E. (1989) es de carcter naturalista, es
decir, estudia el objeto en su medio y en su mayora adopta mtodos descriptivos,
donde los principales son la etnografa y el estudio de caso. El segundo
paradigma, el cuantitativo, tambin conocido como positivista, se basa
51
principalmente en los mtodos experimentales y cuasi-experimentales. Su
aplicacin es equivalente a lo que muchos llaman mtodo cientfico.

Existen diferentes tipos de investigacin. Estos tipos se clasifican bajo criterios
distintos. A continuacin se presenta una clasificacin basada en cuatro criterios.

De acuerdo a su fuente
a) Documental
b) De campo, que a su vez pueden ser: participativa y no
participativa.
c) De laboratorio
d) Simulacin.

De acuerdo con la manipulacin de variables.
e) Experimental
f) Cuasi-experimental
g) Ex post - facto
h) No experimental

Conforme al uso de la informacin
a) Pura
b) Aplicada

Con base a la profundidad del conocimiento.
a) Exploratoria
b) Descriptiva
c) Diagnstica o correlacional
d) Confirmatoria

En este trabajo se ha de considerar a la investigacin como un proceso ordenado,
sistemtico, que requiere de un mtodo y procedimientos bien definidos, de tal
52
manera que permita la solucin total o parcial al problema que el investigador se
ha planteado.

1.4.1.2. NOCIN DE MTODO.

El conocimiento que se obtiene de una investigacin debe ser organizado para
que pueda tener sentido. Tal ordenamiento se denomina mtodo. El mtodo es
parte fundamental de toda investigacin; es la gua que permite llegar con
precisin al objetivo trazado. Pero esto no quiere decir que no se pueda investigar
sin mtodo; se puede hacer, pero se encontrarn demasiados obstculos. El
mtodo facilita el camino.

Es importante sealar que el mtodo se puede ver desde dos enfoques: de forma
general y cientfico. En la primera acepcin, el mtodo es una sucesin de pasos
cuya finalidad es descubrir nuevos cocimientos; mientras que el mtodo cientfico
es un proceso que permite la obtencin del conocimiento basado en la lgica.
Pero no todos los mtodos son cientficos; por ejemplo el mtodo que se emplea
para hacer una comida o el mtodo de entrenamiento un deportista. El inters que
mueve esta investigacin se encamina hacia el aspecto cientfico.

De Gortari, E.(1979:17) define el mtodo como:
(...) el procedimiento planeado que se sigue en la actividad cientfica para
descubrir las formas de existencia de los procesos, distinguir las fases de su
desarrollo, desentraar sus enlaces internos y externos, esclarecer sus
interacciones con otros procesos, generalizar y profundizar los conocimientos
adquiridos...

Grawitz, M. (1984: 290-291) presenta una serie de definiciones ms completa,
basada en el tipo de problema que afronta, misma que ha calificado de imperfecta
pero que ayuda a vislumbrar desde el aspecto pedaggico. En resumen, estas
son:
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a) El mtodo en sentido filosfico. Es (...) un conjunto de reglas
independientes de toda investigacin y contenido particular, que aspiran
sobre todo al proceso y formas de razonamiento y de percepcin, que hace
posible la realidad que debe captarse.

b) El mtodo, actitud concreta en relacin con el objeto. El mtodo dicta
especialmente formas concretas de enfocar u organizar la investigacin.

c) El mtodo ligado a una tentativa de explicacin. Estos mtodos tienen en
comn que persiguen un esquema explicativo, que pueden ser ms o
menos amplio y situarse a un nivel de profundidad muy diferente. Son
ejemplos el mtodo dialctico, el funcional y el histrico.

d) El mtodo relacionado con el dominio particular. El trmino de mtodo esta
justificado, cuando se aplica a una esfera especfica y supone una forma de
proceder que le es propia...

De forma general, Grawitz, M. define el mtodo de la siguiente manera:

... conjunto ajustado de operaciones, realizadas para alcanzar uno o varios
objetivos, un conjunto de principios que rigen cualquier investigacin organizada,
un conjunto de normas que permiten seleccionar y coordinar las tcnicas.
Constituye, de forma ms o menos abstracta o concreta, precisa o vaga, un plan
de trabajo en funcin de una finalidad (Grawitz, M.1984:291).

Para los fines que se persiguen en este trabajo, entenderemos como mtodo, al
proceso planteado, ordenado, que permite mediante el uso de tcnicas definidas,
buscar, encontrar, entender y explicar con fundamento un nuevo conocimiento

1.4.1.3. NOCIN DE TCNICA.

La tcnica esta referida a una accin que involucra directamente el conocimiento
previo. Su eleccin depende del objeto que persiga el investigador, mismo que se
interrelaciona con el mtodo de trabajo. Al igual que el mtodo, la tcnica es un
54
procedimiento o conjunto de ellos, regulado y provisto de determinada eficacia (De
Gortari, E. 1979: 18).

Aunque, como seala Grawitz, M.(1984) La tcnica es, como un mtodo, una
respuesta a un como, pero no son lo mismo. La tcnica forma parte de los
mtodos y ms an, la tcnica no se limita a un solo mtodo; es decir, un mtodo
puede emplear tcnicas diversas y una tcnica puede utilizarse en diversos
mtodos. Pero no es posible desarrollar un mtodo si sus tcnicas no han sido
bien definidas.

Grawitz, M (1994:291) define las tcnicas como (...) procedimientos operativos
rigurosos, bien definidos, transmisibles, susceptibles de ser aplicados de nuevo en
las mismas condiciones y adaptados al gnero de problema y fenmeno en
cuestin.

La tcnica representa las etapas de operaciones limitadas, unidas a unos
elementos prcticos, concretos, adaptados a un fin definido, mientras que el
mtodo es una concepcin intelectual que coordina un conjunto de operaciones en
general, diversas tcnicas (Grawitz, M. 1984:291). En conclusin, la tcnica es el
instrumento y medio a travs del cual se opera el mtodo.

La tcnica es entonces un proceso planeado en forma objetiva con una finalidad
especfica: ayudar al desarrollo de los mtodos en el proceso de investigacin.

Una tcnica presenta las siguientes caractersticas.

1) Es un proceso ya que son actividades o procedimientos ordenados, que se
realizan para cumplir una finalidad.

2) Se puede planear estratgicamente, siempre y cuando se halla definido el
mtodo que ha de usarse.
55

3) Presenta objetividad puesto que est dirigida con un fin especifico.

4) Es flexible ya que puede sufrir modificaciones o adaptaciones dependiendo
del objetivo de la investigacin.

5) No se basa en presupuestos ni tampoco en hiptesis, por lo que los
resultados solo se conocen al terminar el proceso.

6) Se fundamenta en la teora y leyes, que sustentan la investigacin.

7) Puesto que la tcnica es parte del mtodo, por si sola no explica el
fenmeno en cuestin, pero a cambio proporciona informacin sobre el
mismo.

8) En muchas ocasiones descubre sin ser esa la intencin (serendipity), pero
conducen a nuevos conocimientos.

Es notorio que las caractersticas de una tcnica son similares a las de un mtodo,
la diferencia esta en que la tcnica no pueden incluir mtodos como parte de su
proceso; mientras que un mtodo puede incluir tanto tcnicas como mtodos.

Ser considerada como tcnica al proceso planeado, objetivo, flexible,
fundamentado en teoras y no en supuestos, que forman parte de los mtodos sin
ser exclusivos de el y su objetivo es la obtencin de resultados sean positivos o
negativos.

56
1.5. CONCLUSIONES

Es comn que para establecer un criterio es necesario acordar ciertos parmetros
que permitan hacer conclusiones convincentes. En este sentido se ha de
considerar, como un punto importante la clasificacin que da Stake, R. (1999), que
ya ha sido abordada en el tema 1.3, al EC. en especial las referidas al EC nico
(intrnseco) y el Instrumental de caso.

De acuerdo a lo expuesto a lo largo de este trabajo, se a dos conclusiones,
mismas que a continuacin se detallan:

PRIMERA:

la investigacin por EC se fundamenta dentro del Paradigma cualitativo y por sus
caractersticas se clasifica:

De acuerdo a su fuente de informacin puede ser documental o de campo.
En la documental el investigador recopila toda la informacin ya existente
en cualquier tipo de documento relacionado con el objeto de estudio (puede
ser desde un artculo impreso, hasta una cinta de pelcula); luego procede a
la seleccin y anlisis. Por otra parte, en la investigacin de campo, el
investigador se integra a su objeto de estudio, recurre directamente a la
fuente de informacin; esto lo puede hacer de dos formas: participativa y
no participativa, la primera consiste en participar directamente con el objeto
de estudio (un grupo, una familia) y en la segunda, el investigador es pasivo
y no interviene en los sucesos.

Conforme a la manipulacin de variables, es no experimental. Este tipo de
investigacin no permite el establecimiento de relaciones causa- efecto
como principal acontecimiento, y por lo tanto no hay manipulacin de
variables.
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Conforme al uso de la informacin, es pura ya que solo se busca conocer a
cerca del objeto de estudio.

Con base a la profundidad del conocimiento es descriptiva. El investigador
no debe ordenar variable alguna para que se den los hechos. Tales hechos
deben haber sucedido, aunque no se haya producido descripcin ni
observacin. Los nicos elementos que el investigador manipula son su
tcnica de recoleccin de informacin, descripcin y el modo en que las
analiza. Aunque la investigacin no comprenda con todos los elementos
para la solucin del problema en cuestin, puede, sin embargo,
proporcionar una contribucin valiosa para sentar la base de alguna de las
etapas que permitirn, ms adelante, la comprensin y explicacin de las
caractersticas sobresalientes de esa parte del objeto de estudio.

SEGUNDA CONCLUSIN:

Reiterando que tanto el mtodo como la tcnica responden a un como pero en
contextos diferentes; es decir, el mtodo se pregunta cmo hago? referido a los
pasos que ha de seguir, la tcnica se plantea cmo lo hago? en relacin a cada
uno de esos pasos; y dada la similitud en sus definiciones, que guardan una
similitud excepto en el uso que se les da, de forma general se puede decir que el
estudio de caso es mtodo y tcnica, pero el enfoque que depende de la
finalidad de uso que se le de.

As, es mtodo cuando el EC se empleado con el fin de conocer y aprender del
caso en cuestin, puesto que:

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1) Es un proceso planeado, dado que una vez que se ha dado a conoce el
caso, el investigador se da a la tarea de programar las actividades que
permitan trazar objetivos, presentar estrategias y realizar acciones.

2) Se fundamenta en la observacin y obtencin de la informacin en que
emplea diversas tcnicas.

3) Centra su atencin en un solo objeto de estudio, lo que le permite
internarse a profundidad en el, dejando al descubierto sus atributos y
defectos.

4) La amplia informacin que el estudio de caso proporciona, da los elementos
suficientes para la explicacin de la entidad estudiada (Stake, R. 1999).

5) Al menos en el su contexto, una vez que se ha entendido el caso estudiado,
puede explicarse en funcin de la relacin que guardan las variables
encontradas, pero de ninguna manera es posible establecer causas y
efectos.

6) Se ha dicho que el objetivo del estudio de caso es aprender del objeto que
se estudia, por lo tanto no puede negarse que a partir del EC se obtienen
nuevos conocimientos.

Por otra parte, es una tcnica si su finalidad es la usarse como una instrumento
para recopilar informacin, dado que:

1) Es un proceso basado en actividades que se realizan con una intencin
bien definida.

59
2) Su aplicacin sigue una plantacin meticulosa.

3) Es objetivo puesto que lleva un fin, conocer auque fuera un solo aspecto del
problema.

4) Puede sufrir ajustes o modificaciones en cuanto a los requerimientos del
investigador.

5) No se conduce por una hiptesis o presupuestos, por lo que no se llega a
saber sus resultados hasta que concluya la accin.

6) En muchas ocasiones el proceso de investigacin toma como punto de
partida antecedentes histricos de alguna situacin similar pero no igual; lo
que es equivalente a un marco terico; por lo que, en este caso, el EC se
orienta a la bsqueda de informacin que se dar un uso complementario.

7) Puesto que la informacin que ha de obtenerse esta implcita y no pude ser
predecible hasta haber concluido; el EC siempre conduce a la bsqueda de
nuevos conocimientos.

En resumen, ser:

Un mtodo cuando el objetivo que se persigue sea nicamente el de
conocer a cerca del caso estudiado.

Una tcnica cuando sea aplicado como un recurso para obtener
informacin til para ser considerada como una entre tantas variables que
al investigador interesen en su estudio. En otras palabras el estudio del
60
caso no es el objetivo, tan solo es una instrumento para recuperar
informacin.

1.5. PROPUESTAS

En el apartado 1.1.2.1 se trat sobre los tres momentos importantes en que se
sustenta el estudio de caso. En este apartado se propondr un modelo para la
realizacin de un estudio caso.

Debe tomarse en cuenta los pasos que lo componen no son del todo nicos y que
pueden variar dependiendo del sentido que el investigador quiera darle.

1) Definir el objeto de estudio (el caso). Se define a la poblacin, sujetos o
entidades que han de estudiarse.

2) Definir la naturaleza del comportamiento (Mckernan, J.1989). el
investigador debe preguntarse sobre: el centro de inters del estudio y
problemas o aspectos que figurarn como objetos de estudio.

3) Caracterizar la situacin. Describir a los actores (Stake, R. 1999) principales
en el entorno; es decir, que el investigador vea el trama y se forme una
impresin de los personajes de manera que se pueda propiciar el
esclarecimiento (McKernan, J. 1989).

4) Orientarse sobre otros estudios de caso que antecedan al tema. La
finalidad es que el investigador se familiarice con los trminos de uso
61
comn y tenga una referencia de cmo proceder en el desarrollo de su
investigacin.

5) Negociar la admisin en el entorno de la investigacin (Mckernan, J. 1989).
El investigador para acceder al entorno a investigar, debe conseguir el
acceso formal al mismo.

6) Planeacin de la investigacin. Se exponen los aspectos a estudiar; as
como un anlisis temporal crtico de las fases del trabajo y se presenta el
cronograma de actividades.

7) Estructurar el estado del arte. Su finalidad es el de poner al tanto sobre la
situacin actual el objeto de estudio.

8) Definir las tcnicas de recoleccin de datos. Es necesario relacionar los
instrumentos de recoleccin de datos que han de emplearse.

9) Recuperar la informacin y registrar sistemticamente. Los datos deben
recogerse en forma inmediata despus de la observacin con la finalidad de
no producir alteraciones y distorsin de los mismos.

10) Analizar los datos. Para evitar tergiversacin en la informacin, el
investigador debe mantener separadas las observaciones factuales, de las
notas metodolgicas y las digresiones interpretativas. Deben buscarse
patrones, ideas recurrentes y conceptos clave. Identificar las
inconsistencias en la informacin recabada y plantear nuevas necesidades
para el estudio en cuestin.

62
11) Escribir un informe previo del caso (informe del caso). Tiene como finalidad
que el anlisis realizado sea revisado y comentado por los participantes
claves para que lo comenten; estos es de sumo provecho ya que los
comentarios que surjan permitirn enriquecer el trabajo y se pueda
proceder a la redaccin final.

Algunos investigadores como McKernan, J. (1989), considera que el
planteamiento de la hiptesis es uno de los pasos del modelo, situacin que no se
comparte ya que el EC no permite el control de variables y por tanto no hay una
hiptesis que sirva de gua. En contraste, el EC brinda elemento para que a partir
de ellos se generen las hiptesis.

BIBLIOGRAFA.

BELL, Judith (2002). El estudio de casos en Como hacer tu primer trabajo de
investigacin. Gua para hacer investigadores en educacin y ciencias sociales.
Trad. Roc Fidella Escol. Espaa: Gedisa Editorial.

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Segunda edicin. Mxico: Editorial Grijalbo, S. A.

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MACKERNAN, James (1989). El estudio de casos en Investigacin accin y
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ciencias experimentales. Mxico: Ed. Trillas.

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www.unsam.edu.ar/unsam/secyt/DVE2001/elm/eco04.html-4k. Consultado: mayo
de 2002.

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