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GRC Governance Risk Management & Compliance | IBM Whitepaper | Deutsch | 2009

GRC Governance Risk Management & Compliance | IBM Whitepaper | Deutsch | 2009

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Published by Ulrich Kampffmeyer
IBM Whitepaper on GRC Governance, Risk Management and Compliance by Dr. Ulrich Kampffmeyer, 2009

GRC –Governance, Risk Management & Compliance

Ein IBM Whitepaper zum Einsatz von ECM Enterprise
Content Management für die Erfüllung rechtlicher und
regulativer Dokumentationsvorgaben

Vorwort
- GRC – Eine Einführung
- Begriffsdefinitionen
- GRC als ganzheitlicher Ansatz
--- Corporate Governance
--- Riskomanagement
--- Compliance
- Compliance ist schwer ins Deutsche übersetzbar
- Unterschiedliche Auswirkungen
- Information Management Compliance
- Compliance-Vorgaben
--- Ausgewählte internationale Vorgaben
--- Ausgewählte europäische Vorgaben
--- Ausgewählte Vorgaben aus den USA
--- Ausgewählte Vorgaben aus Deutschland
--- Ausgewählte Vorgaben aus Österreich
--- Ausgewählte Vorgaben aus der Schweiz
--- Beispielhafte Branchenanforderungen
- Vorgehen bei der Bewertung von Compliance-Vorgaben
- Records Management als Methode zur Erfüllung von GRC-Anforderungen
--- Records & Records Management
--- Internationale Standards im Records Management
- GRC: Lösungsansätze
- Ausblick
- Das GRC-Leistungsangebot von IBM
--- Die Produkte der IBM GRC Infrastruktur
- Autor
- Herausgeber
IBM Whitepaper on GRC Governance, Risk Management and Compliance by Dr. Ulrich Kampffmeyer, 2009

GRC –Governance, Risk Management & Compliance

Ein IBM Whitepaper zum Einsatz von ECM Enterprise
Content Management für die Erfüllung rechtlicher und
regulativer Dokumentationsvorgaben

Vorwort
- GRC – Eine Einführung
- Begriffsdefinitionen
- GRC als ganzheitlicher Ansatz
--- Corporate Governance
--- Riskomanagement
--- Compliance
- Compliance ist schwer ins Deutsche übersetzbar
- Unterschiedliche Auswirkungen
- Information Management Compliance
- Compliance-Vorgaben
--- Ausgewählte internationale Vorgaben
--- Ausgewählte europäische Vorgaben
--- Ausgewählte Vorgaben aus den USA
--- Ausgewählte Vorgaben aus Deutschland
--- Ausgewählte Vorgaben aus Österreich
--- Ausgewählte Vorgaben aus der Schweiz
--- Beispielhafte Branchenanforderungen
- Vorgehen bei der Bewertung von Compliance-Vorgaben
- Records Management als Methode zur Erfüllung von GRC-Anforderungen
--- Records & Records Management
--- Internationale Standards im Records Management
- GRC: Lösungsansätze
- Ausblick
- Das GRC-Leistungsangebot von IBM
--- Die Produkte der IBM GRC Infrastruktur
- Autor
- Herausgeber

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Published by: Ulrich Kampffmeyer on Dec 19, 2009
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Information Management
 
GRC –Governance, Risk Management & Compliance
Ein IBM Whitepaper zum Einsatz von ECM Enterprise Content Management für die Erfüllung rechtlicher und regulativer Dokumentationsvorgaben 
IBM Whitepaper
Dezember 2009
 
GRC – Governance, Risk Management & Compliance
Seite 2
3 Vorwort 6 GRC Eine Einführung 
 
Begriffsdefinitionen 8 GRC als ganzheitlicher Ansatz 
10 Corporate Governance 13 Riskomanagement 14 Compliance 
14 Compliance ist schwer ins Deutsche übersetzbar 15 Unterschiedliche Auswirkungen 16 Information Management Compliance 
17 Compliance-Vorgaben 
17 Ausgewählte internationale Vorgaben 18 Ausgewählte europäische Vorgaben 21 Ausgewählte Vorgaben aus den USA24 Ausgewählte Vorgaben aus Deutschland 29 Ausgewählte Vorgaben aus Österreich 30 Ausgewählte Vorgaben aus der Schweiz 31 Beispielhafte Branchenanforderungen 
34 
 
Vorgehen bei der Bewertung von Compliance-Vorgaben 37 
 
Records Management als Methode zur Erfüllung von GRC-Anforderungen 
37 Records & Records Management 39 Internationale Standards im Records Management 
42 
 
GRC: Lösungsansätze 45 
 
Ausblick 46 
 
Das GRC-Leistungsangebot von IBM 
48 Die Produkte der IBM GRC Infrastruktur 
52 
 
Autor 52 
 
Herausgeber 
Inhalt
 
GRC – Governance, Risk Management & Compliance
Seite 3
Vorwort
Kürzel wie GRC (Governance, Risk Management und Compliance)rufen beim deutschsprachigen Leser zunächst eine Reihe von Frage-zeichen auf die Stirn. Einzeln gesehen hat fast jeder die Begriffe schoneinmal gehört: Governance im Zusammenhang mit Corporate Gover-nance oder IT-Governance, Risk Management als Risikomanagementund auch den seit Jahren eingeführten Begriff Compliance. Neu istdie ganzheitliche Betrachtungsweise. Alle drei Begriffe stellen Kom-ponenten einer grundsätzlichen Strategie dar, um größtmöglicheRechtssicherheit im geschäftlichen Handeln zu erreichen. Die Strate-gie beginnt auf der Geschäftsführungs- oder Vorstandsebene mit denRichtlinien zur Geschäftstätigkeit, dem Verhalten als ordentlicherKaufmann. Sie erstreckt sich über die Erhebung und Bewertung vonRisiken, die aus der Geschäftstätigkeit entstehen. Die Erfüllung derrechtlichen und regulativen Vorgaben stellt die operative Umsetzung der grundsätzlichen Strategie dar. Sie erstreckt sich von der Geschäfts-leitung bis hinunter zum Sachbearbeiter, schließt Organisation undtechnische Systeme ein.Das vorliegende Whitepaper soll einen Einstieg in diesen neuen Ansatzfür Anwender in Deutschland, Österreich und der Schweiz bieten.Es kann keine erschöpfende Auskunft geben, da in jedem Unterneh-men der Umgang mit Governance, Risk Management und Complianceunterschiedlich ist. Dies wird bereits durch die Geschäftstätigkeit, dieOrganisationsform, Aufstellung, unterschiedliche Märkte und rele-vante zu berücksichtigende Vorschriften bedingt. Es obliegt jedemUnternehmen, hier selbst sich seine Regularien zu setzen und geeig-nete Verfahren zur Erfüllung der Vorgaben umzusetzen. Dies ist keineeinmalige Tätigkeit, sondern ein ständiger Prozess. Mit geeigneter Soft-ware kann dieser Prozess unterstützt und nachvollziehbarer gemachtwerden.

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