Professional Documents
Culture Documents
1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Введение
1. Стандарт деятельности 1 подчеркивает важность управления социальными и
экологическими аспектами , связанными с деловой деятельностью клиента в течение
жизненного цикла проекта (проектирование, , строительство, эксплуатация и вывод из
эксплуатации или закрытие, как необходимо). Эффективная оценка социальных и
экологических рисков и система управления ими представляют собой динамичный и
непрерывный процесс, инициируемый и поддерживаемый руководством, и предусматривают
наличие содержательного взаимодействия между клиентом и его заинтересованными
сторонами1 – работниками2, Затронутыми заинтересованными сторонами3 и другими
заинтересованными сторонами4. Базируясь на элементах устоявшегося процесса управления
бизнесом "планирование, осуществление, проверка и принятие необходимых мер" система
руководства использует методологический подход к управлению социальными и
экологическими рисками и воздействиями, который предусматривает структурированность и
непрерывность действий. Эффективная система управления, соответствующая масштабам и
характеру деятельности в рамках проекта5, способствует устойчивости социальных и
экологических результатов и может обеспечить улучшение финансовых, социальных и
экологических показателей в целом.
2. В некоторых случаях оценка определенных социальных и экологических рисков и
воздействий и управление ими могут входить в компетенцию правительства или других третьих
лиц, которые находятся вне контроля или влияния клиента6. Обстоятельствами, при которых
это может иметь место, являются, например, следующие: i) принятие правительством или
1
"Заинтересованные стороны" включают работников, Затронутые заинтересованные стороны и другие
заинтересованные стороны.
2
Работники определяются как работники, нанятые клиентом, а также другие работники, непосредственно
привлекаемые клиентом по контракту для выполнения работ по проекту.
3
Затронутые заинтересованные стороны – это лица, группы или сообщества, которые подвергаются
фактическим или потенциальным рискам, связанным с проектом, и/или физическая среда, здоровье или
средства к существованию которых подвергаются неблагоприятным воздействиям и которые нередко
находятся в географической близости от проекта, особенно в местах, прилегающих к существующим или
планируемым проектным объектам.
4
Другие заинтересованные стороны определяются как лица или группы, которые не находятся в
географическом районе влияния проекта и имеют заинтересованность в проекте и/или возможность
влиять на его результаты.
5
Признание того, что Стандарты деятельности используются финансистами, страховщиками и
инвесторами в связи с финансированием и гарантиями конкретной или общей хозяйственной
деятельности и компаниями в целом для оценки соответствия и в качестве руководства, термин "проект"
в том смысле, в каком он используется в Стандартах деятельности, не обязательно означает
финансирование проекта или конкретные физические границы рассматриваемой деятельности.
Напротив, каждый пользователь Стандартов деятельности определяет, к какой хозяйственной
деятельности следует применять Стандарты деятельности, и разрабатывать свой подход к оценке
социальных и экологических рисков и воздействий и управлению ими в соответствии с данным
Стандартом деятельности.
6
Подрядчики, нанятые клиентом (клиентами) или действующие от имени клиента (клиентов), не
считаются третьими сторонами для целей данного Стандарта деятельности.
1
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Цели
Выявить и оценить социальные и экологические риски и воздействия проекта.
Принять меры по предотвращению или, если невозможно, сокращению,
восстановлению, или компенсации/ возмещению рисков и негативных
воздействий для работников,
Стимулировать повышение социальной и экологической результативности
деятельности компаний путём применения эффективных систем управления
Обеспечить доступ к экологической и социальной информации по проекту для
Затронутых заинтересованных сторон и других заинтересованных лиц.
Налаживать конструктивные взаимоотношения и обеспечивать надлежащее
участие Затронутых заинтересованных сторон на протяжении всего жизненного
цикла проекта по вопросам, которые могут потенциально их затронуть.
Обеспечить на уровне проектов управление вопросами взаимодействия с
Затронутыми заинтересованными сторонами и другими лицами, включая
рассмотрение жалоб.
Сфера применения
3. Настоящий Стандарт деятельности применяется к проектам, связанным с социальными
и/или экологическими рисками и воздействиями, которыми необходимо управлять на
постоянной основе с начальных этапов разработки проекта и на протяжении жизненного цикла
проекта.
Требования
Социальная и экологическая оценка и система управления
4. Клиент, по согласованию с другими ответственными государственными органами и
третьими лицами как необходимо, проводит процесс социальной и экологической оценки,
а также создает и поддерживает систему управления, соответствующую характеру и
масштабам проекта и соизмеримую с уровнем связанных с ним социальных и экологических
рисков и воздействий. Система управления должна включать следующие элементы:
i) Политика; ii) Определениерисков и воздействий (система социальной и экологической
оценки); iii) системы управления планы и соглашения; iv) Организационная структура и
поддержание компетентности ответственного персонала; v) Аварийная готовность и меры
2
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Политика
5. Клиент разработает Политику с изложением социальных и экологических целей и
принципов для руководства проектом и обеспечения стабильных социальных и экологических
показателей деятельности. В Политике задаются рамки для процесса социальной и
экологической оценки и управления, а также указывается, что проект будет соответствовать
применимым нормативно-правовым актам юрисдикций, в которых он осуществляется, включая
законы, обеспечивающие выполнение принимающей страной обязательств, предусмотренных
международным правом. Политика должна соответствовать принципам Стандартов
Деятельности. В некоторых обстоятельствах клиенты могут, кроме того, принять другие
международно признанные стандарты, системы сертификации или нормы практики, которые
также должны быть включены в Политику. В Политике указывается, кто внутри организации
клиента будет обеспечивать соблюдение этого Заявления и нести ответственность за его
исполнение (с указанием соответствующего компетентного государственного органа или
третьего лица, в случае необходимости). Клиент должен обеспечить надлежащее доведение
Политики до сведения сотрудников всех уровней организации клиента.
7
Соответствующие риски и воздействия, подлежащие рассмотрению и установлению (если есть
основания ожидать, что они окажутся значительными), включают, помимо прочего, риски и воздействия,
связанные с изменением климата, здоровьем человека, правами человека, гендерными различиями,
функционированием экосистем и доступом к водным ресурсам.
8
Определяется как использование профессиональных навыков, проявление усердия, осмотрительности
и дальновидности, обоснованно предполагаемых у квалифицированных и опытных профессионалов,
занимающихся одним видом деятельности в одинаковых или аналогичных обстоятельствах во всем
мире.
9
Примером надлежащего уровня детализации служит учет прогнозируемой изменяемости климатических
и экологических условий в результате потенциально значительного изменения климата, которое может
произойти в течение жизненного цикла проекта, что, возможно, потребует определенных мер адаптации
там, где это целесообразно. Целесообразность будет зависеть от местоположения проекта, а также от
наличия необходимого объема данных.
3
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
10
Примерами служат коридоры линии электропередач, трубопроводы, каналы, туннели, пути
переселения и подъездные пути, карьерные зоны и участки удаления отходов, временные поселки
строителей, а также загрязненные земли (например, почва, грунтовые воды, поверхностные воды и
отложения).
11
В качестве примера можно привести железные и автомобильные дороги, электростанции или линии
электропередач, трубопроводы, коммунальные службы, склады и терминалы материально-технического
обеспечения.
12
Другие события могут, в зависимости от конкретных условий, включать сочетание запланированных,
предлагаемых или допустимых событий.
4
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
деятельности 6), или в случаях высокого уровня риска использования детского труда,
принудительного труда или наличия серьезных проблем, касающихся охраны труда, здоровья и
безопасности (см. Стандарт деятельности 2).
10. При определении рисков и воздействий учитываются полученные данные и выводы
существующих применимых планов, исследований или оценок, подготовленных надлежащими
органами власти, которые имеют непосредственное отношение к проекту. Сюда входят
генеральные планы экономического развития, региональные планы, технико-экономические
обоснования, исследования альтернативных вариантов, а также совокупные, региональные,
отраслевые или стратегические экологические оценки там, где это необходимо. Риски и
воздействия определяются с учетом результатов консультаций с Затронутыми
заинтересованными сторонами.
11. В рамках процесса определения рисков и воздействий клиент устанавливает группы и
сообщества, которые могут быть непосредственно и по-разному или несоразмерно затронуты
проектом в силу своего неблагоприятного или уязвимого положения13. В отношении групп,
которые, как установлено, находятся в неблагоприятном или уязвимом положении, клиент
предлагает и осуществляет дифференцированные меры, с тем чтобы такие группы не
подвергались несоразмерно негативным воздействиям и не были ущемлены при
распределении преимуществ и возможностей, связанных с развитием.
12. Процесс определения рисков и воздействий предусматривает проведение надлежащей,
точной и объективной оценки и ее представление квалифицированными и опытными
специалистами. В отношении проектов, связанных с потенциальными значительными
неблагоприятными воздействиями, или технически сложных проектов клиенты привлекают
внешних экспертов для оказания помощи в определении рисков и воздействий и для проверки
данных мониторинга.
13
Такое неблагоприятное или уязвимое положение может быть связано с расовой принадлежностью,
цветом кожи, полом, языком, вероисповеданием, политическими или иными взглядами, национальным
или социальным происхождением, имущественным или сословным положением или иным статусом лица
или группы лиц. Кроме того, клиент должен учесть такие факторы, как пол, возраст, этническая
принадлежность, культура, грамотность, болезнь, ограниченные физические или умственные
возможности, бедность или неблагоприятное экономическое положение, а также зависимость от
уникальных природных ресурсов.
14
Основные поставщики – это поставщики первой ступени, предоставляющие товары и материалы,
необходимые для осуществления профильной деятельности.
5
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
План мероприятий
17. После определения конкретных мер по смягчению последствий, а также действий,
необходимых для обеспечения соответствия проекта требованиям Стандартов деятельности,
клиент разрабатывает План мероприятий. Эти меры и действия должны включать результаты
консультаций по социальным и экологическим рискам и воздействиям и предполагаемые меры
15
В результате проведения финансирующими организациями независимой экспертизы проекта могут
быть определены дополнительные меры и действия (дополнительные планы действий) помимо ранее
включенных в систему управления клиента, которые войдут в состав общей системы управления.
16
Техническая осуществимость определяется тем, могут ли быть выполнены предлагаемые меры и
действия при том уровне квалификации рабочей силы, оборудовании и материалах, которые имеются на
рынке, с учетом местных особенностей, таких как климат, географическое положение, демографические
особенности, инфраструктура, безопасность, управление, потенциал и эксплуатационная надежность.
17
Финансовая осуществимость определяется наличием возможности применения достаточных
финансовых средств для введения мер и поддержания их долгосрочного действия.
18
Например, в результате процесса определения рисков и воздействий могут быть приняты самые
различные планы, такие как Планы действий по переселению жителей из зоны проекта, Планы действий
по сохранению биоразнообразия, Планы по управлению водными ресурсами, Планы обеспечения
безопасности местных сообществ, Планы развития местных сообществ или Планы развития коренных
народов. Планы, вероятно, будут предусматривать действия, которые будут затем реализованы через
систему управления.
6
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
19
Например, Планы действий по переселению жителей из зоны проекта, Планы действий по сохранению
биоразнообразия, Планы управления опасными материалами, Планы аварийной готовности и
аварийного реагирования, Планы обеспечения здоровья и безопасности местных сообществ, Планы
развития коренных народов.
7
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
20
Требования, касающиеся взаимоотношений с работниками, содержатся в Стандарте деятельности 2.
8
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Доступ к информации
26. Доступ к информации помогает Затронутым заинтересованным сторонам в понимании
рисков, воздействий и возможностей проекта. Если клиентом проведена оценка социальных и
экологических рисков и/или разработана система управления ими, клиент публично раскрывает
содержание соответствующего документа22. Если заинтересованные стороны могут быть
подвергнуты рискам или неблагоприятным воздействиям проекта, клиент обеспечит таким
Затронутым заинтересованным сторонам доступ к информации о i) цели, характере и
масштабах проекта; ii) продолжительности предполагаемой деятельности по проекту; iii) любых
рисках для таких заинтересованных сторон и потенциальных воздействиях на них и
соответствующих элементах системы управления; iv) предполагаемом взаимодействии с
заинтересованными сторонами; и v) механизме рассмотрения и удовлетворения жалоб.
В отношении проектов, имеющих неблагоприятные социальные или экологические
воздействия, раскрытие информации должно происходить на раннем этапе процесса
определения социальных и экологических рисков и воздействий, но в любом случае –
21
Например, общинные и религиозные лидеры, представители местных органов власти, представители
гражданского общества, политики, школьные учителя и другие представители одной или нескольких
групп затронутых заинтересованных сторон.
22
В зависимости от масштабов проекта и значимости рисков и воздействий, соответствующий документ
(соответствующие документы) может (могут) варьироваться от полных Экологических и социальных
оценок и Планов действий (то есть План взаимодействия с заинтересованными сторонами, Планы
действий по переселению жителей из зоны проекта, Планы действий по сохранению биоразнообразия,
Планы управления опасными материалами, Планы аварийной готовности и аварийного реагирования,
Планы охраны здоровья и обеспечения безопасности местного населения, Планы развития коренных
народов и т.д.) до доходчиво изложенных резюме ключевых вопросов и обязательств.
9
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Консультации
27. Мера и степень взаимодействия, требуемые для процесса консультаций, должны быть
соизмеримы с рисками и неблагоприятными воздействиями проекта и с обеспокоенностью,
проявленной Затронутыми заинтересованными сторонами. Эффективные консультации
представляют собой двусторонний процесс, который должен начинаться на ранней стадии
определения социальных и экологических рисков и воздействий и i) быть зафиксированным
документально; ii) базироваться на заблаговременном раскрытии соответствующей и
надлежащей информации; iii) уделять первоочередное внимание непосредственно затронутым
сторонам; и iv) осуществляться на постоянной основе по мере возникновения рисков и
воздействий. Процесс консультаций будет проводиться в порядке, включающем различные
сегменты Затронутых заинтересованных сторон23 и приемлемом для местной культуры. Клиент
проводит свой процесс консультаций в соответствии с языковыми предпочтениями Затронутых
заинтересованных сторон, принятым у них процессом принятия решений и потребностями
социально незащищенных или уязвимых групп.
28. Что касается проектов с ограниченными рисками для Затронутых заинтересованных
сторон и неблагоприятными воздействиями на них, то клиент будет осуществлять процесс
консультаций в порядке, обеспечивающем Затронутым заинтересованным сторонам
возможности для выражения своего мнения о рисках, воздействиях и предполагаемой системе
управления проектом, а также позволяющем клиенту рассматривать их и принимать
необходимые меры.
29. Что касается проектов со значительными неблагоприятными воздействиями на
Затронутые заинтересованные стороны, то процесс консультаций будет обеспечивать
свободные, заблаговременные и содержательные консультации с ними, а также содействовать
их информированному участию. Информированное участие включает более глубокий обмен
мнениями и информацией, организованные и многократные консультации, в результате
которых клиент учитывает в своем процессе принятия решений мнения Затронутых
заинтересованных сторон по непосредственно затрагивающим их вопросам, таким как
предлагаемые меры смягчения последствий, совместное использование преимуществ и
возможностей развития, а также по вопросам осуществления проекта. Клиент документально
фиксирует этот процесс, в частности меры, принятые во избежание или с целью минимизации
рисков и неблагоприятных воздействий на Затронутые заинтересованные стороны. Свободные,
заблаговременные и содержательные консультации и информированное участие необходимы
также для проектов, которые потенциально могут оказать неблагоприятное воздействие на
коренные народы (см. Стандарт деятельности 7).
23
Такие как мужчины, женщины, пожилые люди, молодежь, перемещенные лица, а также уязвимые и
обездоленные лица или группы.
10
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
11
Стандарт деятельности 1 – Rev.-0.1
Оценка социальных и экологических рисков и воздействий
и управление ими
14 апреля 2010 года
Мониторинг и проверка
34. Клиент, в сотрудничестве с надлежащими и соответствующими третьими лицами,
устанавливает процедуры мониторинга и измерения эффективности системы управления
проектом, а также соблюдения любых соответствующих юридических и/или договорных
обязательств и нормативных требований. В соответствующих случаях клиенты рассматривают
возможность привлечения представителей Затронутых заинтересованных сторон с целью
дополнения или проверки осуществления мониторинга. Программа клиента по проведению
мониторинга должна находиться под надзором соответствующего подразделения в
организации24.
35. Помимо регистрации информации с целью отслеживания деятельности и установления
соответствующего оперативного контроля клиент должен использовать действенные
механизмы, такие как внутренние и аудиторские проверки в соответствующих случаях, в целях
проверки соответствия и прогресса в достижении желаемых результатов. Уровень мониторинга
должен быть соизмерим с рисками и воздействиями проекта и с требованиями обеспечения
соответствия. Мониторинг, как правило, включает регистрацию информации с целью
отслеживания результатов деятельности и их сопоставления с ранее установленными
контрольными показателями или требованиями в системе управления. Мониторинг должен
корректироваться в соответствии с опытом работы и действиями, предписанными
соответствующими регулирующими органами, а также отражать мнение Затронутых
заинтересованных сторон и других заинтересованных сторон, как необходимо. Клиент
документально фиксирует результаты мониторинга и определяет необходимые действия по
исправлению недостатков и превентивные меры в системе управления и планах с внесенными
изменениями. Клиент, в сотрудничестве с надлежащими и соответствующими третьими
лицами, осуществляет эти корректирующие и превентивные меры и в дальнейшем
контролирует выполнение этих мер в последующих циклах мониторинга в целях обеспечения
их эффективности.
36. Высшее руководство организации клиента получает периодические обзоры результатов
работы, касающиеся эффективности системы управления, на основе систематического сбора и
анализа данных. Охват и периодичность такой отчетности зависят от характера и масштабов
деятельности, определяемой и осуществляемой в соответствии с системой управления клиента
и других применимых к проекту требований. На основе результатов в рамках таких обзоров
высшее руководство предпринимает необходимые и надлежащие шаги по достижению целей
Политики клиента, осуществлению процедур, методов и планов и обеспечению их
эффективности.
24
Например, контроль качества воды при участии заинтересованных сторон.
12