Devolución Condicionada de Tributos Solicitud Electrónica DrawBack

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GUIA PARA
OPERADORES DE
COMERCIO EXTERIOR
Devolución Condicionada de
Tributos
Solicitud Electrónica
DrawBack
Julio 2004
Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Nombre: Nombre Nombre Nombre
Gerencia de Gestión Aduanera
Fecha 01/07/2004 Fecha Fecha Fecha
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HOJA DE RESUMEN
Descripción del Documento:

Guía para Operadores de Comercio Exterior: Devolución Condicionada de Tributos -
Solicitud Electrónica DrawBack.
Objetivo:
Detallar los pasos para efectuar los procesos de carga y envío de archivos correspondientes
a la Lista de Productos y a la Solicitud Electrónica DrawBack; utilización de las
transacciones de consulta, e impresión de reportes y listados.
Elaboración:
Nombre Cargo Área Fecha Firma
Analista de Gest.
Lcdo. Fabrizzio Neira J. Procesos Adu. 01/07/2004
Revisión:
Supervisor Sist. y
Ing. Juan León Informático Tecnlg
Aprobación:
CRNL. EMC Gest.
José Núñez Mejía Gerente Adu.
Publicación:
CPCB. SU Sist. y
Ricardo Unda Jefe Tecnlg

Nombre: Nombre Nombre Nombre
GUÍA PARA OPERADORES DE COMERCIO EXTERIOR Página
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SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK
Relacionado con: Regímenes especiales
- ÍNDICE -
OBJETIVO 4
ALCANCE 4
ÍNDICE DE TRANSACCIONES 4
INSTRUCTIVO 5
ENVÍO DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS 5
ENVÍO DEL ARCHIVO DE ACTUALIZACIÓN DE LA LISTA DE LA LISTA

DE PRODUCTOS E INSUMOS 10
ENVÍO DEL ARCHIVO SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK 11
TRANSACCIONES DE CONSULTA 17
CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA 20
CONSULTA DE TRIBUTOS POR INSUMOS ADQUIRIDOS LOCALMENTE

A IMPORTADORES 22
CONSULTA DE LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS 24
CONSULTA POR FUE CON SALDOS RESTRINGIDOS AL 5% DEL VALOR

FOB 26
IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS 28
ANEXO 1 32
ANEXO 2 35
ANEXO 3 41

Nombre Nombre Nombre Nombre
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OBJETIVO
Detallar los pasos para efectuar a través del nuevo esquema transaccional, los procesos de
carga y envío de los archivos correspondientes a la Lista de Productos y su actualización,
envío del archivo correspondiente a la Solicitud Electrónica de Devolución de Tributos al
Comercio Exterior, así como también la utilización de las transacciones de consulta de
información, e impresión de reportes y listados.
ALCANCE
La presente Guía para Operadores de Comercio Exterior, está dirigida a los OCE’s
Exportadores que a través de este medio soliciten la devolución condicionada de tributos,
amparados en el Decreto Ejecutivo No. 653.
ÍNDICE DE TRANSACCIONES
El acceso a las siguientes opciones transaccionales se realiza a través del módulo DrawBack
del SICE - WorkFlow:
LISTA DE PRODUCTOS POR ARCHIVO Esta opción le permite al exportador subir

desde el disco de almacenamiento hacia la pantalla del computador personal, el archivo de
la Lista de Productos o el archivo de actualización de la Lista de Productos, y efectuar el
envío electrónico del mismo hacia el sistema de la CAE.
SOLICITUD DRAWBACK POR ARCHIVO Esta opción le permite al exportador

subir desde el disco de almacenamiento hacia la pantalla del computador personal, el
archivo correspondiente a la Solicitud de Devolución de Tributos; y efectuar el envío
electrónico del mismo hacia el sistema de la CAE.
El acceso a las siguientes transacciones de consulta se realiza a través del módulo Proceso
de Despacho WorkFlow del SICE:
CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA
CONSULTA DE TRIBUTOS POR INSUMOS ADQUIRIDOS LOCALMENTE A

IMPORTADORES
CONSULTA DE LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS

FOB

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INSTRUCTIVO
ENVÍO DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS
(OPCIÓN TRANSACCIONAL: LISTA DE PRODUCTOS POR ARCHIVO)
1. El archivo correspondiente a la Lista de Productos ya debe estar debidamente creado y

generado conforme las especificaciones informáticas establecidas en el Título I de la
Ficha Técnica para el Nuevo Esquema Transaccional DrawBack.
2. Accesar al módulo DrawBack del SICE, ingresando a la página web de la CAE

http://www.aduana.gov.ec cuya pantalla es la siguiente:
3. Seleccionar la opción Servicios .
4. Seleccionar la sub-opción que presenta la siguiente ventana en la cual

primero se debe seleccionar el Tipo de Operador (Exportador DrawBack); y
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seguidamente ingresar el Código de Usuario (RUC del Exportador, de 13 dígitos

numéricos), y la Clave de Acceso otorgada por la CAE que es de 4 dígitos:
4.1 En ciertas áreas del WorkFlow esta pantalla puede requerir el ingreso de la Aduana
correspondiente a la localidad del Exportador, en este caso debe ingresar el Distrito
Aduanero al que pertenece el exportador, para ello debe presionar el puntero en el
campo “Aduana" y seleccionar el Distrito Aduanero correspondiente:
5. Digitada toda la información requerida para el acceso, se debe presionar el botón

funcional , con lo cual se presenta la siguiente pantalla:

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6. Seleccionar el Link que despliega la siguiente pantalla en

la cual se debe atachar el archivo lista_db.zip; para ello debe activar el botón funcional
7. La activación del botón funcional Examinar direcciona automáticamente a una pantalla

de Microsoft Windows que permite al exportador ubicar el archivo lista_db.zip en la
unidad de disco en la cual esté grabado dicho archivo: disco A, o disco C, o Unidad de
Compact Disc CD, etc., se presenta la siguiente ventana:

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8. Ubicar y seleccionar el archivo lista_db.zip y presionar el botón Abrir, con ello el

sistema Windows atacha (pega electrónicamente) el archivo en la pantalla de envío, tal
como se demuestra a continuación:
9. Una vez que en la casilla

aparece el disco de origen del cual se obtuvo el archivo, y el nombre del mismo, es
necesario pulsar una sola vez el botón funcional , de esta manera se
efectúa la transmisión electrónica de la Lista de Productos e Insumos desde el
computador del exportador, o desde el computador que está utilizando, hacia el
computador central de la Aduana, en donde se realizará el proceso automático de
validación de la información contenida en el archivo.

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10. El resultado del proceso de validación automático será informado electrónicamente en

línea al exportador por el sistema de la aduana a través del SICE; si fue exitoso le
presentará el siguiente mensaje:
10.1Este mensaje es indicativo de que el archivo transmitido estaba correctamente

generado y estructurado, por lo tanto pasó satisfactoriamente el proceso de validación
automática, y la Lista de Productos e Insumos se encuentra grabada en la Base de
Datos de la Aduana; a partir de este mensaje el exportador está en capacidad de
consultar la Lista a través de la transacción CONSULTA DE LISTA DE
PRODUCTOS E INSUMOS, cuyo acceso se realiza a través del módulo Proceso de
Despacho WorkFlow del SICE.
11. Si el proceso de validación no fue exitoso el sistema le presentará al exportador el tipo

de error o errores que detectó al leer la estructura y formatos del archivo transmitido, a
continuación se presenta el modelo de pantalla con un ejemplo de mensaje de error que
presenta el sistema:

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12. En el Anexo 1 de la presente Guía para Operadores de Comercio Exterior se describe

el detalle de toda la mensajería que emite el sistema para este proceso, lo cual es
importante que el exportador conozca.
ENVÍO DEL ARCHIVO DE ACTUALIZACIÓN DE LA LISTA DE

PRODUCTOS E INSUMOS
1. El proceso de generación o creación del archivo de actualización de la Lista de

Productos e Insumos se realiza siguiendo exactamente las mismas especificaciones
informáticas establecidas en el Título I de la Ficha Técnica para el Nuevo Esquema
Transaccional DrawBack.
2. Consecuentemente a lo expuesto en el punto anterior, el envío o transmisión del

archivo de actualización de la Lista de Productos e Insumos se realiza siguiendo
exactamente el mismo proceso indicado en los pasos contenidos en el título ENVÍO
DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS que antecede.
3. Cabe indicar que el archivo de actualización de la Lista de Productos e Insumos

(lista_db.zip) es el mismo que se crea inicialmente para generar la primera Lista de
Productos e Insumos, es decir la actualización implica crear nuevamente dicho archivo
de la Lista pero adicionando o excluyendo los productos o los insumos que se
requieren incluir y/o eliminar, y así mismo crear las nuevas relaciones productos-
insumos. La nueva Lista reemplaza electrónicamente a la Lista inicial o a la anterior, y
así será en lo sucesivo para cada actualización que se requiera efectuar.
4. Lo interesante del nuevo esquema transaccional es que la tanto la primera Lista de

Productos e Insumos como la última Lista actualizada en el sistema, el exportador
puede consultarla e imprimirla cuantas veces considere necesario, esto se desarrolló a
efectos de facilitar la presentación física de la misma en el Distrito Aduanero en donde
el exportador ha seleccionado se efectúe el procesamiento de emisión de la Nota de
Crédito.

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ENVÍO DEL ARCHIVO SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK
(OPCIÓN TRANSACCIONAL: SOLICITUD DRAWBACK POR ARCHIVO)
1. Antes de enviar el archivo correspondiente a la Solicitud Electrónica DrawBack, el

exportador previamente debió haber efectuado lo siguiente:
a) Haber generado y transmitido el archivo correspondiente a la Lista de Productos e

Insumos; es decir que al llegar a esta parte del proceso de recuperación de los
tributos, dicha Lista ya debe estar grabada en la base de datos de la Aduana, caso
contrario el sistema no tendrá como validar la relación de los productos con los
insumos empleados en el proceso de producción que sustentan a la Solicitud
Electrónica DrawBack.
b) El archivo correspondiente a la Solicitud Electrónica DrawBack ya debe estar

debidamente creado y generado conforme las especificaciones informáticas
establecidas en el Título II de la Ficha Técnica para el Nuevo Esquema
Transaccional DrawBack.
2. Accesar al módulo DrawBack del SICE, ingresando a la página web de la CAE

http://www.aduana.gov.ec cuya pantalla es la siguiente:

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primero se debe seleccionar el Tipo de Operador (Exportador DrawBack); y
seguidamente ingresar el Código de Usuario (RUC del Exportador, de 13 dígitos
numéricos), y la Clave de Acceso otorgada por la CAE que es de 4 dígitos:
4.1 En ciertas áreas del WorkFlow esta pantalla puede requerir el ingreso de la Aduana
correspondiente a la localidad del Exportador, en este caso debe ingresar el Distrito
Aduanero al que pertenece el exportador, para ello debe presionar el puntero en el
campo “Aduana" y seleccionar el Distrito Aduanero correspondiente:

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6. Seleccionar el Link que despliega la siguiente pantalla

en la cual se debe atachar el archivo solic_db.zip; para ello debe activar el botón
funcional
7. La activación del botón funcional Examinar direcciona automáticamente a una pantalla

de Microsoft Windows que permite al exportador ubicar el archivo solic_db.zip en la

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unidad de disco en la cual esté grabado dicho archivo: disco A, o disco C, o Unidad de
Compact Disc CD, etc., se presenta la siguiente ventana:
8. Ubicar y seleccionar el archivo solic_db.zip y presionar el botón Abrir, con ello el

sistema Windows atacha (pega electrónicamente) el archivo de la Solicitud Electrónica
DrawBack en la pantalla de envío, tal como se demuestra a continuación:
9. Una vez que en la casilla aparece el

disco de origen del cual se obtuvo el archivo, y el nombre del mismo, es necesario
seleccionar la Aduana de Presentación, es decir el Distrito Aduanero en donde el
exportador transmitirá el archivo de su Solicitud DrawBack y consecuentemente en
donde se emitirá la respectiva Nota de Crédito por la devolución de los tributos;

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para esto se debe presionar el puntero en la casilla

, que presenta la siguiente ventana:
Para efectos del ejemplo el exportador ha seleccionado como Aduana de Presentación

de su Solicitud DrawBack el Distrito Aduanero de Huaquillas.
10. Seleccionada la Aduana de Presentación, el exportador debe pulsar una sola vez el
botón funcional , de esta manera se efectúa la transmisión de la
Solicitud Electrónica DrawBack desde el computador del exportador, o desde el
computador que está utilizando, hacia el computador central de la Aduana, en donde se
realizará el proceso automático de validación de la información contenida en el archivo.
11. El resultado del proceso de validación automático será informado electrónicamente en

línea al exportador por el sistema de la aduana a través del SICE; si fue exitoso le
presentará el siguiente mensaje:
11.1Este mensaje es indicativo de que el archivo transmitido estaba correctamente

generado y estructurado, es decir que pasó satisfactoriamente todo el proceso de
validación automática, por lo tanto se ha convertido en una Solicitud DrawBack en
firme con su respectivo Código de Documento Aduanero (CDA), y se encuentra
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grabada en la Base de Datos de la Aduana; a partir de este mensaje el exportador está

en capacidad de consultar cualquier tipo de información relacionada a la Solicitud a
través de las transacciones de consulta disponibles en el módulo Proceso de Despacho
WorkFlow del SICE.
12. Si el archivo de la Solicitud Electrónica DrawBack no pasó el exitosamente el proceso

de validación automática, el sistema le presentará al exportador el tipo de error o
errores que detectó al leer la estructura y formatos del archivo transmitido, a
continuación se presenta el modelo de pantalla con un ejemplo de mensaje de error que
presenta el sistema:

el detalle de toda la mensajería que emite el sistema para este proceso, lo cual es

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TRANSACCIONES DE CONSULTA
El nuevo esquema transaccional DrawBack pone a disposición del exportador un paquete

de transacciones de consulta que le permitirá obtener una amplia gama de información
referente a las solicitudes DrawBack en firme ya procesadas por la Aduana, e inclusive
obtener reportes y listados impresos que se derivan de estas consultas, a continuación se
muestran los pasos a seguir para accesar al módulo de consultas.
1. Accesar al módulo Proceso de Despacho WorkFlow del SICE, ingresando a la página

web de la CAE http://www.aduana.gov.ec cuya pantalla es la siguiente:

primero se debe seleccionar la Aduana a la que pertenece el exportador, luego el Tipo
de Operador (Exportador), seguidamente ingresar el Código de Usuario (RUC del
exportador (de 13 dígitos numéricos), y la Clave de Acceso otorgada por la CAE que es
de 4 dígitos:

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5. Seleccionar el Link contenido dentro del título , al hacerlo se

despliega la siguiente pantalla que abarca un menú de transacciones de consultas entre
las cuales se encuentran las relacionadas al DrawBack:
5.1 Las consultas relacionadas al DrawBack son cuatro, y pueden ser seleccionadas por el
exportador posicionando el cursor sobre la que requiera activar, al hacerlo el nombre
de la consulta se sombrea con un color fuerte, para activarla se presiona un clic sobre la
transacción con el botón del mouse.
Las consultas disponibles son las siguientes:
• CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA
• CONSULTA DE TRIBUTOS POR INSUMOS ADQUIRIDOS LOCALMENTE

A IMPORTADORES
• CONSULTA DE LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS
• CONSULTA POR FUE CON SALDOS RESTRINGIDOS AL 5% DEL

VALOR FOB
6. A continuación se describe la funcionalidad de cada transacción de consulta y los pasos

que se deben seguir para su utilización.

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Esta consulta permite visualizar el contenido de la Solicitud Electrónica DrawBack en

firme, es decir una vez que el archivo transmitido por el exportador pasó satisfactoriamente
el proceso de validación automática, y se generó el código de Documento Aduanero, al
seleccionarla presenta la siguiente pantalla:
1. Para consultar una determinada Solicitud Electrónica DrawBack, el exportador debe

ingresar el Código de Documento Aduanero (número del CDA) de la Solicitud en las
casillas , tomando como ejemplo que el
número del CDA es 055-2004-53-000114-7, el ingreso de las casillas será de la siguiente
forma: .
2. Ingresados los datos requeridos del CDA, se debe presionar el botón funcional
, con lo cual se despliega la información correspondiente a la Solicitud
Electrónica DrawBack:

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3. A través de la información que presenta esta consulta en pantalla el exportador podrá

saber si su solicitud ha sido Aprobada o Rechazada, si está emitida o no la respectiva
Nota de Crédito, el valor de la Nota de Crédito, el saldo pendiente en devolución por
esa solicitud (si es que hubiese saldo pendiente), la vigencia del Certificado SRI, si existe
alguna observación para esa solicitud, quien fue el Funcionario Aduanero que la
procesó, y el detalle de la solicitud que corresponde a las importaciones y exportaciones
materia de la devolución de tributos para esa solicitud.
4. Si el exportador desea imprimir la solicitud electrónica el sistema se lo permite hacer

cuantas veces lo considere necesario, para ello sugerimos observar los pasos indicados
en el Título IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS, contenido en esta Guía
para Operadores de Comercio Exterior.

el detalle de toda la mensajería que emite el sistema para esta consulta, lo cual es

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IMPORTADORES
Esta consulta es muy importante para el exportador en el proceso de creación del archivo
Solicitud Electrónica DrawBack, y para la recuperación de tributos; pues le permite
conocer el monto de los tributos aduaneros que podrá recuperar por los insumos, materias
primas, envases o acondicionamientos comprados localmente a importadores directos; al
seleccionarla presenta la siguiente pantalla:
1. Para efectuar la consulta el exportador debe tener el número de la Declaración

Aduanera de Importación (CDA-Impo) con la que el proveedor importó directamente
los insumos, materias primas, envases o acondicionamientos que le compró localmente.
2. Ingresar el número del CDA correspondiente a la Declaración Aduanera de

Importación (CDA-Impo) en las casillas ,
tomando como ejemplo que el número del CDA es 028-2004-10-000020-4, el ingreso
de las casillas será de la siguiente forma: .
3. Ingresados los datos requeridos del CDA, se debe presionar el botón funcional
, con lo cual se despliega la siguiente pantalla:

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4. En esta pantalla se presenta la información correspondiente a las series, partidas,

descripción arancelaria de la partida, y la unidad de medida en que fue importada la
materia prima, insumos, envases o acondicionamientos susceptibles a devolución de
tributos a favor del exportador.
5. El exportador debe ingresar en la casilla la serie correspondiente al

producto que compró localmente, y conforme a la cantidad comprada que consta en la
factura de venta debe ingresar la unidad de peso o medida correspondiente en la casilla
.
6. Presiona el botón funcional con lo cual el sistema automáticamente efectúa

el calculo de los tributos que puede solicitar en devolución el exportador por las
compras locales; este cálculo se realiza en base a los tributos efectivamente pagados por
el importador prorrateados a la partida arancelaria correspondiente, de acuerdo a la
cantidad comprada localmente y aplicando el Factor de Proporcionalidad otorgado por
el SRI al exportador.

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7. Finalmente el resultado del cálculo aparece como respuesta a la consulta en la casilla

, el exportador tomará ese valor calculado para crear
el archivo de su Solicitud Electrónica DrawBack.
8. En caso de que el exportador haya efectuado más de una o varias compras locales a un
mismo proveedor cuyos insumos, materias primas, envases o acondicionamientos se
encuentren contenidos en la misma Declaración Aduanera bajo diferentes series, la
consulta debe efectuarse de manera independiente por cada serie, y debe anotar por
cada consulta los datos de la serie, unidad de medida, cantidad, y monto máximo a
solicitar.
9. Esta transacción es la única del paquete de consultas que no tiene formato de

impresión tipo reporte, ya que por ser un dato tan pequeño no ameritó crear el formato
de reporte; pero eso no quiere decir que no se la pueda imprimir, si el exportador desea
imprimir esta consulta el sistema se lo permite hacer cuantas veces lo considere
necesario, para ello sugerimos observar los pasos indicados en el Título IMPRESIÓN
DE REPORTES Y LISTADOS, contenido en esta Guía para Operadores de
Comercio Exterior.

importante que el exportador observe para su conocimiento e información.
Esta consulta se constituye en una herramienta más de beneficio para el exportador, para
antes del proceso de creación del archivo Solicitud Electrónica DrawBack, pues le permite
consultar la Lista de Productos e Insumos que ha sido transmitida exitosamente a la CAE y
que se encuentra grabada en la Base de Datos de la Aduana; el beneficio radica en que
permite imprimirla a manera de reporte, y una vez impresa se la certifica conforme se
indica en el Manual de Procedimientos Aduaneros – DrawBack.
De esta manera se facilita al exportador la entrega física y certificada de la Lista de

Productos e Insumos en el Distrito Aduanero en donde transmitirá posteriormente el
archivo de su Solicitud DrawBack y consecuentemente en donde se emitirá la respectiva
Nota de Crédito por la devolución de los tributos.
Al seleccionar esta consulta se presenta la siguiente pantalla:

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1. El manejo de esta transacción de consulta es sumamente sencillo, el exportador

simplemente debe presionar el botón funcional con lo cual el sistema
presenta la lista en la siguiente pantalla:
2. De acuerdo a este ejemplo, la Lista esta conformada de un solo Producto de

Exportación identificado con la secuencia 1, partida arancelaria 3808101900; cuyo
proceso productivo abarca a 12 insumos o materias primas que se encuentran
contenidos en 12 líneas posteriores, es decir identificados con 12 sub-secuencias.
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3. Mientras la Lista tenga más productos de exportación cada producto llevará la

secuencia numérica consecutiva que le corresponda, es decir 2, 3, 4, 5, 6, 7, etc., y cada
secuencia contendrá sus respectivas sub-secuencias de insumos o materias primas, para
este evento la pantalla cuenta con barras de desplazamiento que le permite al
exportador bajar o subir la pantalla para consultar toda la información.
4. Si el exportador desea imprimir la Lista de Productos e Insumos el sistema se lo

permite hacer cuantas veces lo requiera, para ello sugerimos observar los pasos
indicados en el Título IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS, contenido en
esta Guía para Operadores de Comercio Exterior.
5. Un aspecto importante que cabe mencionar, es que a través de esta misma transacción
el exportador también podrá consultar la última Lista de Productos e Insumos
actualizada, y así mismo imprimirla.

importante que el exportador consulte para su información.

FOB
Esta consulta también es muy importante para el exportador en el proceso de creación del
archivo Solicitud Electrónica DrawBack; pues le permite consultar las exportaciones que le
ha procesado la Aduana, el plazo de vigencia que tendría para poder utilizar determinada
exportación en la Solicitud DrawBack; el valor 5% FOB hasta el cual puede recuperar; y si
la exportación ya fue utilizada en otro trámite DrawBack; la consulta únicamente es
permitido realizarla por períodos mensuales de un determinado año, iniciando desde el año
2002, esta consulta presenta en pantalla como total la cantidad de exportaciones contenida
en el período consultado, a manera de dato estadístico. Al seleccionarla presenta la
siguiente pantalla:

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1. Para efectuar la consulta es necesario que el exportador ingrese el mes y año a

consultar; el mes en la casilla , y el año en la casilla
, los cuales debe seleccionar con el puntero en las respectivas
casillas:
2. Ingresado el rango de consulta mes y año como elementos de búsqueda, pulsar el

botón funcional ; tomando como ejemplo que el período de consulta es
Enero 2002, el resultado de la búsqueda se presenta de la siguiente manera en esta
pantalla:

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Para este caso de ejemplo, el exportador dentro del período consultado solo tiene una
exportación efectuada por lo tanto esa es la información que muestra la transacción;
por cada exportación le indicará lo siguiente:
- CDA de la exportación
- Fecha de embarque
- Valor FOB total exportado
- Valor 5% FOB calculado
- Si el Documento de Exportación ya ha sido utilizado en alguna solicitud DrawBack
- Estado de la Solicitud DrawBack en que fue utilizada esa exportación
- Observación: Indicando si el Documento de Exportación puede o no ser usado en
alguna Solicitud DrawBack.
El sistema también presenta la sumatoria del valor en monto total exportado del
período consultado, y la cantidad de las exportaciones efectuadas, esto como un dato
adicional que puede ser empleado en forma estadística para consumo y conocimiento
del exportador.
3. Si el exportador desea imprimir esta consulta el sistema se lo permite hacer cuantas

veces lo requiera en formato de listado, para ello sugerimos observar los pasos
indicados en el Título IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS, contenido en
esta Guía para Operadores de Comercio Exterior.

importante que el exportador observe para su conocimiento e información.
IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS
La impresión de los reportes o Listados correspondientes a cada consulta se realiza

siguiendo normalmente el estándar de impresión establecido en la plataforma tecnológica
de utilización mundial Microsoft Windows, empleado en todo tipo de aplicaciones o
programas informáticos que se ejecutan o corren bajo dicha plataforma, la Aduana así ha
determinado el proceso de impresión con el propósito de facilitar lo más posible al
exportador el manejo de esta aplicación DrawBack en el nuevo esquema transaccional.
Para efectos de ejemplificar el proceso de impresión de un listado o reporte, se ha

efectuado la consulta de una Solicitud Electrónica DrawBack, la cual se realizó a través de
la transacción CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA,
a continuación se detallan los pasos a seguir para la impresión de la solicitud (que en este
caso de ejemplo es a manera de reporte), los cuales se aplicarán para todas las impresiones
del resto de consultas.
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1. Ubicarse sobre la pantalla que muestra el resultado de la consulta efectuada, pulsar el

botón derecho del Mouse, esto desplegará una ventana que entre varias opciones
contiene la Opción ; así como lo demuestra en la siguiente pantalla:
2. Seleccionar la opción Imprimir, tal como se demuestra en la siguiente pantalla:

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3. Escogida la opción Imprimir, se despliega la siguiente ventana titulada IMPRIMIR:
4. Microsoft Windows en la ventana IMPRIMIR, se encarga de indicar cual es la

impresora predeterminada en la cual se realizará la impresión del reporte, sin embargo
el usuario podrá seleccionar la impresora que requiera, siempre que tenga más de una
impresora disponible, como en el caso del ejemplo se demuestra en la pantalla anterior.
5. Pulsar el botón que presenta la siguiente ventana para configurar el

formato de impresión:

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6. Activar de la Barra de Opciones ubicada en la parte superior de la ventana

PREFERENCIAS DE IMPRESIÓN, la opción , y establecer el tipo de hoja A4.
7. Seguidamente, activar en misma Barra de Opciones ubicada en la parte superior de la

ventana PREFERENCIAS DE IMPRESIÓN, la opción , y establecer
la orientación de la impresión en la hoja, de manera HORIZONTAL:
8. Pulsar el Botón funcional para que las configuraciones efectuadas siguiendo

los pasos 6 y 7 queden establecidas para la impresión del reporte o listado.
9. El paso final es pulsar el botón para que se imprima el reporte o listado.
IMPORTANTE: Para que la impresión del Reporte o Listado salga óptima y completa en
el contenido de la información, es necesario y obligatorio establecer el formato de
impresión siguiendo lo indicado en los puntos 6 y 7 (Tamaño de Hoja A4 e impresión
Horizontal).

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ANEXO 1
DETALLE DE LA MENSAJERÍA RELACIONADA AL PROCESO DE ENVÍO

DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS, O AL PROCESO DE
ENVÍO DEL ARCHIVO DE ACTUALIZACIÓN
A continuación se describe un detalle de toda la mensajería que emite la aplicación

DrawBack para cada situación de error o de transacción Ok. en este proceso.
• Cuando el archivo lista_db.zip a enviar no hubiese sido atachado en la página web de la

CAE, se emite el mensaje de advertencia:
DEBE ELEGIR EL ARCHIVO DE LA LISTA DE PRODUCTOS A ENVIAR
• Cuando el archivo lista_db.zip enviado no ha sido grabado con la extensión .ZIP

(comprimido), se emite el mensaje de error:
EL ARCHIVO A ENVIAR DEBE SER COMPRIMIDO (.ZIP)
• Cuando el nombre del archivo enviado no es correcto, se emite el mensaje de error:
EL NOMBRE DEL ARCHIVO ENVIADO .................. ES INCORRECTO, DEBE SER

lista_db.zip PARA PODERLO ENVIAR
Hasta aquí la mensajería es a nivel del cliente y corresponde a las respuestas del sistema, su formato
de presentación en pantalla es tipo estándar de windows a través de ventanas; a diferencia de la
mensajería que a continuación se detalla, la cual corresponde a la respuesta del servidor CAE, y su
formato de presentación en pantalla es tipo estándar HTML.
Una vez que el archivo atachado vía web es recibido por el computador de la CAE, este es
descomprimido y se validan los tres archivos que contiene, el resultado de cada validación son los
mensajes que a continuación se detallan:
• Cuando el nombre del archivo es incorrecto, se emite el siguiente mensaje de error:
EL NOMBRE DEL ARCHIVO .................... ES INCORRECTO, DEBE SER (el que

corresponda de acuerdo al tipo de archivo enviado db_produ.txt o db_insum.txt o
db_proin.txt) LA TRANSACCIÓN NO HA SIDO PROCESADA, CORRIJA Y
EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando el formato del archivo es incorrecto en su estructura, en lo referente a los separadores

de cada uno de los campos, se emite el siguiente mensaje de error:

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ERROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. LINEA ........... LOS CAMPOS

DEBEN SER SEPARADOS CON COMAS. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando el formato del archivo es incorrecto en su estructura, en lo referente a la longitud de

los campos requeridos, se emite el siguiente mensaje de error:
ERROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. LINEA ........... LOS CAMPOS

DEBEN CONTENER LA LONGITUD REQUERIDA. VERIFIQUE, CORRIJA Y
• Cuando el RUC contenido en alguna línea o varias líneas de alguno de los archivos
db_produ.txt o db_insum.txt, no concuerda con el RUC del logon del exportador, se
emite el siguiente mensaje de error:
EL RUC ........................CONTENIDO EN EL ARCHIVO ................ NO COINCIDE CON

EL RUC DEL EXPORTADOR. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE
EL ENVIO.
• Cuando el formato del archivo es incorrecto en su estructura, en lo referente a la validez del

RUC del exportador, se emite el siguiente mensaje de error:
EL RUC ......................CONTENIDO EN EL ARCHIVO ................ NO ES VALIDO.

VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando dentro de un mismo archivo, sea db_produ.txt o db_insum.txt o db_proin.txt,

se han duplicado exactamente los mismos registros de una línea en otra línea, se emite el
siguiente mensaje de error:
EROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. El REGISTRO............. ESTÁ

DUPLICADO. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando la partida arancelaria contenida en el archivo db_produ.txt o db_insum.txt, está

incorrecta o no es válida, se emite el siguiente mensaje de error:
EROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. LA PARTIDA ARANCELARIA

.................... NO EXISTE. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL
ENVIO.
Cabe indicar que esta validación es contra la base de datos.
• Cuando en el archivo db_proin.txt, no esté correcta una relación insumo-producto, se

pueden emitir los siguientes mensajes de error:
EROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. LA SECUENCIA ........... DEL

PRODUCTO EXPORTADO EN RELACIÓN AL INSUMO NO ES CORRECTA.

34 de 42
EROR ENCONTRADO EN EL ARCHIVO .................. LA SECUENCIA ........... DEL

INSUMO EN RELACIÓN AL PRODUCTO EXPORTADO NO ES CORRECTA.
• Cuando el archivo haya pasado satisfactoriamente todas las validaciones, se emite el siguiente
mensaje de transacción Ok.:
LA LISTA DE PRODUCTOS HA SIDO GRABADA EXITOSAMENTE EN LA BASE

DE DATOS DE LA CAE.

35 de 42
ANEXO 2
DETALLE DE LA MENSAJERÍA RELACIONADA AL PROCESO DE ENVÍO

DEL ARCHIVO SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK

DrawBack para cada situación de error o de transacción Ok. en este proceso.
• Cuando el archivo solic_db.zip a enviar no hubiese sido atachado en la página web de la

CAE, se emite el mensaje de advertencia:
TIENE QUE ELEGIR UN ARCHIVO PARA GENERAR LA SOLICITUD
• Cuando el archivo solic_db.zip enviado no ha sido grabado con la extensión .ZIP

(comprimido), se emite el mensaje de error:
EL ARCHIVO A ENVIAR DEBE SER COMPRIMIDO (.ZIP)
• Cuando el nombre del archivo enviado no es correcto, se emite el mensaje de error:
EL NOMBRE DEL ARCHIVO ENVIADO .................. ES INCORRECTO, DEBE SER

solic_db.zip PARA PODERLO ENVIAR
Hasta aquí la mensajería es a nivel del cliente y corresponde a las respuestas del sistema, su formato
de presentación en pantalla es tipo estándar de windows a través de ventanas; a diferencia de la
mensajería que a continuación se detalla, la cual corresponde a la respuesta del servidor CAE, y su
formato de presentación en pantalla es tipo estándar HTML.
Una vez que el archivo atachado vía web es recibido por el computador de la CAE, este es
descomprimido y se validan los tres archivos que contiene, el resultado de cada validación son los
mensajes que a continuación se detallan:
• Cuando el archivo solic_db.zip esta correcto en el nombre pero no contiene información o

está vacío, se emite los siguientes mensajes de error:
NO EXISTE INFORMACIÓN CONTENIDA EN EL ARCHIVO solic_db.zip
FALTAN LOS ARCHIVOS OBLIGATORIOS DE IMPORTACIONES O DE

EXPORTACIONES
• Cuando el archivo solic_db.zip esta correcto en el nombre pero no contiene información

correspondiente al archivo de importaciones dau_impo.txt o está vacío, se emite los
siguientes mensajes de error:
NO EXISTE INFORMACIÓN EN EL ARCHIVO DE IMPORTACIONES

36 de 42

EXPORTACIONES

correspondiente al archivo de exportaciones dau_expo.txt o está vacío, se emite los
NO EXISTE INFORMACIÓN EN EL ARCHIVO DE EXPORTACIONES

EXPORTACIONES

correspondiente al archivo de facturas por compras locales dau_fact.txt o está vacío, se emite
el siguiente mensaje de error:
NO EXISTE INFORMACIÓN EN EL ARCHIVO DE FACTURAS POR COMPRAS

LOCALES
• Cuando el nombre del archivo dau_impo.txt o dau_expo.txt es incorrecto, se emiten los

NO ES EL NOMBRE DE ARCHIVO ADECUADO ....................

EXPORTACIONES
• Cuando el nombre del archivo dau_fact.txt es incorrecto, se emite el siguiente mensaje de

error:
NO ES EL NOMBRE DE ARCHIVO ADECUADO ....................
• Cuando el formato de alguno de los archivos es incorrecto en su estructura, en lo referente a

los separadores de cada uno de los campos, se emite el siguiente mensaje de error:
EN EL ARCHIVO ........................ EN LA LÍNEA #................ LOS CAMPOS DEBEN SER

SEPARADOS POR COMAS. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL
ENVIO.
• Cuando el formato de alguno de los archivos es incorrecto en su estructura, en lo referente a la

longitud de los campos requeridos, se emite el siguiente mensaje de error:
EN EL ARCHIVO ........................ LOS CAMPOS DEBEN CONTENER LA LONGITUD

REQUERIDA. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando en el archivo de importaciones dau_impo.txt en el campo correspondiente al Tipo

de Documento, se coloca un carácter diferente que I o F, se emite el siguiente mensaje de
error:

37 de 42
EL TIPO DE DOCUMENTO EN EL ARCHIVO dau_impo.txt SOLO PUEDE SER I

(IMPORTACIONES) O F (FACTURAS POR COMPRAS LOCALES). POR FAVOR
UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
• Cuando el sistema encuentra en alguno de los archivos dau_impo.txt o dau_expo.txt o

dau_fact.txt que el Código de Documento Aduanero está incorrecto en el formato porque su
estructura no es numérica, se emite el siguiente mensaje de error:
EL CÓDIGO DE DECLARACIÓN ADUANERA DEBE SER NUMÉRICO EN EL

ARCHIVO ............... POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE.
• Cuando en alguno de los archivos dau_impo.txt o dau_expo.txt el número secuencial

identificador de la transacción está incorrecto, se emite el siguiente mensaje de error:
EL SECUENCIAL DEBE SER NUMERICO EN EL ARCHIVO ......................... POR

FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE. VERIFIQUE, CORRIJA Y
• Cuando el sistema encuentra en alguno de los archivos dau_impo.txt o dau_expo.txt o

dau_fact.txt que el separador de decimales en los campos correspondientes a Montos
Solicitados y a Peso Comprado (en el archivo dau_fact.txt ) es un carácter diferente que el
punto, se emite el siguiente mensaje de error:
EL SEPARADOR DE DECIMALES DEBE SER UN PUNTO EN EL ARCHIVO

.................... POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE. VERIFIQUE,
CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando en alguno de los archivos dau_impo.txt o dau_expo.txt o dau_fact.txt los

decimales del Monto Solicitado son incorrectos en el formato numérico, se emite el siguiente
mensaje de error:
LOS DECIMALES DEL MONTO SOLICITADO DEBEN SER NUMÉRICOS EN EL

ARCHIVO .................... POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE.
• Cuando la partida arancelaria contenida en alguno de los archivos dau_impo.txt o

dau_expo.txt, es incorrecta en el formato numérico, se emite el siguiente mensaje de error::
EL CÓDIGO DE LA PARTIDA DEBE SER NUMÉRICO EN EL ARCHIVO ....................

POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE. VERIFIQUE, CORRIJA Y
• Cuando el código o número de serie de la partida arancelaria contenida en alguno de los

archivos dau_impo.txt o dau_expo.txt, o dau_fact.txt es incorrecto en el formato
numérico, se emite el siguiente mensaje de error::

38 de 42
EL CÓDIGO DE LA SERIE DEBE SER NUMÉRICO EN EL ARCHIVO ....................

• Cuando el número del FUE contenido en el archivo dau_expo.txt es incorrecto en el

formato numérico, se emite el siguiente mensaje de error::
EL NÚMERO DEL FUE DEBE SER NUMÉRICO EN EL ARCHIVO dau_expo.txt

• Cuando en el archivo de exportaciones dau_expo.txt en el campo correspondiente al Tipo de

Documento, se coloca un carácter diferente que D o F, se emite el siguiente mensaje de error:
EL TIPO DE DOCUMENTO SOLO PUEDE SER D (DECLARACIÓN DE

EXPORTACIONES) O F (FORMULARIO ÚNICO DE EXPORTACIÓN) EN EL
ARCHIVO dau_expo.txt. POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE.
• Cuando en el archivo de importaciones dau_impo.txt el sistema encuentra que el Código de

Documento Aduanero o número de Declaración Aduanera está incorrecto, inválido o no
existe, se emite el siguiente mensaje de error:
EN EL ARCHIVO dau_impo.txt NO EXISTE DECLARACIÓN DE IMPORTACIÓN

EN LA LINEA #................ VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL
ENVIO.
• Cuando en el archivo de exportaciones dau_expo.txt el sistema encuentra que el Código de

Documento Aduanero o número de Declaración Aduanera (refrendo de exportación para el
caso de los FUEs) está incorrecto, inválido o no existe, se emite el siguiente mensaje de error:
EN EL ARCHIVO dau_expo.txt NO EXISTE DECLARACIÓN DE EXPORTACIÓN

EN LA LINEA #................ VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL
ENVIO.
• Cuando las secuencias correspondientes a las exportaciones están incorrectas en relación a las
secuencias de las importaciones en sus respectivos archivos, se emite el siguiente mensaje de
error:
LAS SECUENCIAS DEL ARCHIVO DE EXPORTACIÓN NO COINCIDEN CON EL

ARCHIVO DE IMPORTACIÓN. POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO
INCONSISTENTE. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE NUEVAMENTE EL ENVIO.
• Cuando la cantidad de exportaciones (cantidad de DAUs-Expo o FUEs) contenida en el

archivo dau_expo.txt no coincide con la cantidad relacionada e indicada en el archivo de
importaciones dau_impo.txt, se emite el siguiente mensaje de error:

39 de 42
NO CONINCIDE LA CANTIDAD DE FUES O DAUS-E DEL ARCHIVO

dau_impo.txt (IMPORTACIONES) CON EL ARCHIVO dau_expo.txt
(EXPORTACIONES). POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO INCONSISTENTE.
• Cuando existe diferencia del Monto Solicitado entre el indicado en el archivo de importaciones
dau_impo.txt en relación al que consta en el archivo de exportaciones dau_expo.txt, se
NO COINCIDE EL MONTO SOLICITADO DE LAS IMPORTACIONES CON EL

MONTO TOTAL DE LAS EXPORTACIONES. POR FAVOR UBICAR EL REGISTRO
Las siguientes mensajes corresponden a las validaciones que son a nivel de los cruces o relación de
las importaciones con las exportaciones:
• Cuando está incorrecto el número secuencial identificador de la transacción, indicado en el

archivo de Facturas por Compras Locales dau_fact.txt en relación al secuencial que consta
indicado en el archivo de importaciones dau_impo.txt, se emite el siguiente mensaje de error:
LAS SECUENCIAS DEL ARCHIVO DE FACTURAS NO COINCIDE CON EL

• Cuando está incorrecto el número secuencial identificador de la transacción, indicado en el

archivo de exportaciones dau_expo.txt en relación al secuencial que consta indicado en el
archivo de importaciones dau_impo.txt, se emite el siguiente mensaje de error:
LAS SECUENCIAS DEL ARCHIVO DE EXPORTACIÓN NO COINCIDE CON EL

Los siguientes mensajes corresponden a las validaciones establecidas en las reglas del negocio, que
para este caso es lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 653:
• Cuando la devolución supera el valor 5% FOB de la correspondiente exportación, se emite el

siguiente mensaje de error:
LA EXPORTACIÓN EN EL ARCHIVO dau_expo.txt EN LA LINEA #.................

SUPERA EL 5% DEL VALOR FOB. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
• Cuando el Documento de Exportación ha sido utilizado en otra solicitud de devolución, se

EL FUE O DECLARACIÓN DE EXPORTACIÓN EN LA LINEA #................. DEL

ARCHIVO dau_expo.txt HA SIDO UTILIZADO EN OTRA SOLICITUD.

40 de 42
• Cuando el plazo de vigencia para la utilización del Documento de Importación ha sido

caducado, se emite el siguiente mensaje de error:
LA DECLARACIÓN DE IMPORTACIÓN EN LA LINEA #................. DEL ARCHIVO

dau_impo.txt HA CADUCADO DEBIDO A LOS 12 MESES PLAZO DESDE LA
FECHA DE PAGO DE LOS TRIBUTOS. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
• Cuando el plazo de vigencia para la utilización del Documento de Exportación ha sido

caducado, se emite el siguiente mensaje de error:
LA DECLARACIÓN DE EXPORTACIÓN EN LA LINEA #................. DEL ARCHIVO

dau_expo.txt HA CADUCADO DEBIDO A LOS 180 DÍAS (HÁBILES) PLAZO
DESDE LA FECHA DE EMBARQUE. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
• Cuando el Documento de Importación no tiene saldo suficiente o saldo pendiente en

devolución, o ya ha sido utilizado en otra solicitud DrawBack, se emite el siguiente mensaje de
error:
LA DECLARACIÓN DE IMPORTACIÓN EN LA LINEA #................. DEL ARCHIVO

dau_impo.txt NO TIENE SALDO DISPONIBLE. VERIFIQUE, CORRIJA Y EFECTUE
• Cuando el Certificado otorgado por el Servicio de Rentas Internas ha caducado, o el exportador

no lo ha actualizado, o no lo ha solicitado, el sistema emite el siguiente mensaje de error:
SU FACTOR DE PROPORCIONALIDAD HA CADUCADO O NO HA SIDO

SOLICITADO, POR FAVOR ACTUALIZAR O SOLICITAR EL RESPECTIVO
CERTIFICADO EN EL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS.
• Una vez que el archivo solic_db.zip ha pasado satisfactoriamente el proceso de validación, el

sistema le asigna automáticamente el Código de Documento Aduanero (CDA) y lo graba en la
base de datos de la CAE, este evento es notificado al exportador a través del siguiente mensaje:
LA SOLICITUD HA SIDO GRABADA SATISFACTORIAMENTE CON EL CDA No.

...................................

41 de 42
ANEXO 3
DETALLE DE LA MENSAJERÍA RELACIONADA A LAS TRANSACCIONES

DE CONSULTA

DrawBack para cada situación Ok. o de error, en cada una de las transacciones de
Consulta disponibles para el OCE Exportador:
• Cuando no se ingresa todos los datos para realizar la consulta, mostrará el siguiente mensaje:
Ingrese todos los datos para poder consultar...
• Cuando se trata de un exportador, se permite solo que consulte la información referente al

mismo exportador, si se llegara a ingresar un # de CDA que no le pertenece, mostrará el
siguiente mensaje:
Ud. no está autorizado para consultar este número de CDA...
• Cuando la consulta no tiene resultados para mostrar, se presentará el siguiente mensaje:

No existen registros para la Consulta

IMPORTADORES
• Cuando no se ingresa todos los datos para realizar la consulta, mostrará el siguiente mensaje:
Ingrese todos los datos para poder consultar...
• Cuando existen datos se mostrará el siguiente mensaje como título de la información:

Información de la Importación:
• Cuando se ingresa un número no existente de serie, se presentará el siguiente mensaje:

Serie no existe, ingrese otra....
• Cuando se ingresa Cero como cantidad, se presentará el siguiente mensaje:

Cantidad debe ser mayor que 0....
• Cuando se ingresa una cantidad que excede la cantidad importada por esa serie, se presentará el
siguiente mensaje:
Cantidad sobrepasa el máximo de la importación...
• Cuando el certificado que otorga el SRI ha vencido, se presentará el siguiente mensaje:

Vigencia del certificado del SRI caducada....
42 de 42
• Cuando no se ingresan todos los campos de calculo, como es el número de serie y la cantidad,
se presentará el siguiente mensaje:
Ingrese todos los datos para poder calcular....
• Cuando el Exportador no ha solicitado el certificado que otorga el SRI, se presentará el

siguiente mensaje:
Factor del SRI no registrado...
• Cuando la consulta no tiene resultados para mostrar, se presentará el siguiente mensaje:

• El único mensaje que presenta esta transacción se da cuando no existe grabada la Lista de
Productos e Insumos del exportador en la base de datos de la Aduana, por lo tanto el sistema
no tiene resultados para mostrar, se presentará el siguiente mensaje:

FOB
• El único mensaje que presenta esta transacción se da cuando no existe registrada en la Base de
datos de la Aduana información de exportaciones correspondiente al período consultado, para
el exportador, por lo tanto el sistema no tiene resultados para mostrar, se presentará el siguiente
mensaje:


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Relacionado con: Regímenes especiales

ENVÍO DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS 5

ENVÍO DEL ARCHIVO DE ACTUALIZACIÓN DE LA LISTA DE LA LISTA

ENVÍO DEL ARCHIVO SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK 11

CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA 20

CONSULTA DE TRIBUTOS POR INSUMOS ADQUIRIDOS LOCALMENTE

CONSULTA DE LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS 24

CONSULTA POR FUE CON SALDOS RESTRINGIDOS AL 5% DEL VALOR

IMPRESIÓN DE REPORTES Y LISTADOS 28

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Relacionado con: Regímenes especiales

LISTA DE PRODUCTOS POR ARCHIVO Esta opción le permite al exportador subir

SOLICITUD DRAWBACK POR ARCHIVO Esta opción le permite al exportador

CONSULTA DETALLE DE LA SOLICITUD DRAWBACK POR CDA

CONSULTA DE TRIBUTOS POR INSUMOS ADQUIRIDOS LOCALMENTE A

CONSULTA DE LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS

CONSULTA POR FUE CON SALDOS RESTRINGIDOS AL 5% DEL VALOR

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

ENVÍO DEL ARCHIVO LISTA DE PRODUCTOS E INSUMOS

(OPCIÓN TRANSACCIONAL: LISTA DE PRODUCTOS POR ARCHIVO)

1. El archivo correspondiente a la Lista de Productos ya debe estar debidamente creado y

2. Accesar al módulo DrawBack del SICE, ingresando a la página web de la CAE

3. Seleccionar la opción Servicios .

4. Seleccionar la sub-opción que presenta la siguiente ventana en la cual

Relacionado con: Regímenes especiales

seguidamente ingresar el Código de Usuario (RUC del Exportador, de 13 dígitos

5. Digitada toda la información requerida para el acceso, se debe presionar el botón

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

6. Seleccionar el Link que despliega la siguiente pantalla en

7. La activación del botón funcional Examinar direcciona automáticamente a una pantalla

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

8. Ubicar y seleccionar el archivo lista_db.zip y presionar el botón Abrir, con ello el

9. Una vez que en la casilla

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

10. El resultado del proceso de validación automático será informado electrónicamente en

10.1Este mensaje es indicativo de que el archivo transmitido estaba correctamente

11. Si el proceso de validación no fue exitoso el sistema le presentará al exportador el tipo

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

12. En el Anexo 1 de la presente Guía para Operadores de Comercio Exterior se describe

ENVÍO DEL ARCHIVO DE ACTUALIZACIÓN DE LA LISTA DE

1. El proceso de generación o creación del archivo de actualización de la Lista de

2. Consecuentemente a lo expuesto en el punto anterior, el envío o transmisión del

3. Cabe indicar que el archivo de actualización de la Lista de Productos e Insumos

4. Lo interesante del nuevo esquema transaccional es que la tanto la primera Lista de

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales

ENVÍO DEL ARCHIVO SOLICITUD ELECTRÓNICA DRAWBACK

(OPCIÓN TRANSACCIONAL: SOLICITUD DRAWBACK POR ARCHIVO)

1. Antes de enviar el archivo correspondiente a la Solicitud Electrónica DrawBack, el

a) Haber generado y transmitido el archivo correspondiente a la Lista de Productos e

b) El archivo correspondiente a la Solicitud Electrónica DrawBack ya debe estar

2. Accesar al módulo DrawBack del SICE, ingresando a la página web de la CAE

3. Seleccionar la opción Servicios .

Elaborado Revisado Aprobado Publicado

Relacionado con: Regímenes especiales