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Doctor
Juan Camilo Ángel Mejía
Presidente Ejecutivo
BANCO AV VILLAS S.A.
Bogotá
Respetado Señor:
Atentamente,
Anexo: Lo anunciado
PROPUESTA AUDITORIA MAXIMUS AUDITORES S.A.S.
• Historia de la firma
• Portafolio de servicios
• Alcance de la auditoria
• Honorarios
• Programa de auditoría
• Informe
A. QUIENES SOMOS
Misión
Visión
• La firma preferida por los mejores talentos del país, atraídos por
nuestro prestigio, cultura y diversidad.
B. Nuestras creencias
El Banco Av. Villas necesita una firma auditora, cuya actitud natural de
servicio sea el agregar valor a las operaciones de su cliente, de esta
manera MAXIMUS AUDITORES SAS sin duda, es la firma adecuada para
la consecución de las labores solicitadas:
D. NUESTROS CLIENTES
E. EQUIPO DE TRABAJO
F. METODOLOGIA
G. HONORARIOS
Atentamente,
EXPLORACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
• Presentación del grupo de trabajo (Auditores).
• Conocimiento del Área de Cobranzas. 2
• Recolección de Información sobre el área a
auditar.
• Conexión con objetivos de la empresa y
objetivos del área de Cobranzas.
• Otros parámetros.
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
• Realización de la investigación previa del
funcionamiento del área de cobranzas a evaluar 2
para establecer la planeación del área. Este
punto requiere de la información suministrada
por los directivos y del personal que está
involucrado en el funcionamiento del área.
PROGRAMA DE TRABAJO
• Con base a la investigación realizada se
establece el programa de trabajo que incluye 2
tiempos, costos, personal solicitado,
herramientas y documentos de información del
Área.
ANÁLISIS DEL ENTORNO E IMPORTANCIA
DEL ÁREA
• Análisis del entorno del área (infraestructura, 3
ambiente laboral).
• Análisis de importancia frente a las demás
áreas.
• Análisis del grado de importancia de la
información.
• Determinar si la información es eficiente o
deficiente.
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
• Análisis de metas y objetivos a corto y largo
plazo del área.
Identificar qué porcentaje de objetivos se
cumplen y cada cuanto se renuevan. 2
• Determinar los objetivos del colaborador e
identificar si están acorde con los del área.
• Analizar qué tan realistas y eficientes son los
objetivos de la organización.
ANÁLISIS DE LOS EQUIPOS
• Identificar las condiciones, ubicación y
herramientas complementarias de los equipos.
• Revisión de los documentos que contienen las
características y las funcionalidades de los
equipos. 5
• Análisis de:
la capacidad instalada.
Vida histórica del equipo.
Controles de seguridad.
Seguros.
Condiciones de mantenimiento.
Políticas de operación.
Capacidad de uso.
ANÁLISIS DEL SISTEMA DE DATOS
• Revisión de software y programas instalados
que manejan la información de la organización.
Manual de funciones. 30
Manuales de procedimientos del sistema.
Características generales.
Flujo y entrada de archivos.
Actualización del sistema.
Caducidad del sistema.
Seguridad.
Demás aspectos implícitos en el correcto
funcionamiento del sistema.
• Verificación si la capacidad instalada del
software se está aprovechando eficientemente.
• Análisis de velocidad y efectividad de respuesta
del software.
EVALUACION DEL PERSONAL
• Número de personas participantes.
• Intensidad horaria.
• Desarrollo de las funciones de cobranzas.
• Nivel de conocimiento de las aplicaciones del
equipo.
• Capacitación adecuada de los sistemas y del
registro de las cuentas. 10
• Capacidad de concentración y aplicación de su
labor.
• Aprovechamiento de los recursos.
• Nivel de control ante situaciones externas
(riesgo).
• Consentimiento del sistema.
• Motivación
CORRECCIÓN Y MEJORAMIENTO DEL
COLABORADOR
• Capacitación del personal.
• Aprovechamiento de la información.
• Ubicación y comodidad de los puestos de 10
trabajo.
• Compromiso y cumplimiento del tiempo de
trabajo.
• Programación de trabajo.
• Utilización de herramientas adicionales.
• Colaboración de equipo.
Prudencia con la información de la
organización.
GERENCIA Y DIRECTIVOS
• Recomendaciones y medidas a tener en cuenta
para la gerencia. 2
• Implementación de los controles
recomendados.
• Generación de estrategias de contingencia.
• Motivación a los colaboradores.