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FGS Gutachten BayernLB Band3

FGS Gutachten BayernLB Band3

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Categories:Business/Law, Finance
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03/12/2012

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InhaltsverzeichnisBandIII
5.TeilABS-Investments-Verwaltungsrat
A..Sachverhalt946I..Gru.ndlagen946
1.Rechtsgrundlagen9462.AufgabendesVerwaltungsrats9463.PersonelleZusammensetzungdesVerwaltungsrats947
II.BefassungdesVerwaItungsratsmitdemABS-Geschaft.949
1.
VerwaltungsratsbeschliissezuLlqulditatsfazllitaten(ABCP-Programme)undsonstigeKreditbeschliisse949
a)LiquiditatsfazilitatenfurKundentransaktionen951b)LiquiditatsfazilitatenfurABS-Investments953c)WeitereKreditbeschlusse967
2.PriifungsberichtederWirtschaftspriifer9703.InformationdurchandereregelmalllgeBerichte975
a)Geschaftsberichte976b)Kreclit-undLanderrisikoreports("KLLR")977aa)BranchenzuordnungderABS-Papiere977bb)Kredit-undLanderrisikoreportsbiszum31.12.2006979cc)Kredit-undLanderrisikoreportzum31.03.2007981dd)Kredit-undLanderrisikoreportsabdem30.06.2007981
4.ABS-GeschaftinVerwaltungsratssitzungenbis23.07.2007987
a)SitzungYom03.05.2004zuTOP1.8987b)SitzungYom25.01.2005zuTOP1.6988c)SitzungYom14.06.2005,zumVorstandsbeschlussNr.10759988d)SitzungYom02.08.2006zuTOPIII.("Strategiediskussion")989e)SitzungYom23.01.2007,TOP.Planung2007-2009"994
f)
SitzungYom28.06.2007zuTOP1.13.2994
5.ABS-GeschaftinVerwaltungsratssitzungenabdem24.07.2007997
a)ZusammenfassungderBerichterstattungdesVorstands997b)InhaltedereinzelnenSitzungen1000aa)Verwaltungsratssitzungvom24.07.20071000
(1)PrasentationzuTOP1.13.2(Tischvorlage)
1000
(2)SitzungsprotokollzuTOP1.13.2
1002
(3)InformationenlmNachgangzurVerwaltungsratssitzungvom24.07.2007
1004bb)VerwaltungsratssitzungYom29.08.20071005
SeiteXTX
 
(1)PrasentationzuTOP1.11005(2)PrasentationzuTOP1.31006(3)SitzungsprotokollzuTOP1.31009cc)Verwaltungsratssitzungvom11.09.20071014(1)SitzungsprotokollzuTOP1.01014(2)SitzungsprotokollzuTOP1.21015(3)SitzungsprotokollzuTOP1.91015dd)VerwaltungsrarssitzungYom24.10.20071016
(1)
PrasentationzuTOP1.3(Tischvorlage)1016(2)SitzungsprotokollzuTOP1.31017ee)Verwaltungsratssitzungvom13.11.20071018
if)
Verwaltungsratssitzungvom04.12.20071019gg)VerwaltungsrarssitzungYom22.01.20081022(1)PrasentationenzuTOP1.11022(2)SitzungsprotokollzuTOP1.1.1025hh)Verwaltungsratssitzungvom13.02.20081025ii)VerwaltungsrarssitzungYom25.04.20081026(1)TOP1.1.11026(2)TOP11.3.1und11.3.21026jj)Verwaltungsratssitzungvom21.05.20081027(1)SitzungsprotokollzuTOP1.71027(2)AnlagezumProtokollderVerwaltungsratssitzung10276.DokumentierteReaktionenderVerwaltungsratsmitgliederaufdieBerichterstattungzumABS-Geschmtabdem24.07.20071028
7.
BesuchevonVerwaltungsratsmitgliederninNewYorkl029
III.Nicht-InformationdesVerwaltungsrats(nachDokumentenlage)1030
1.NichtvorgelegteDokumente10302.KeineausdrticklichesonstigeBerichterstattung10313.HinweiseinanderenUnterlagen1031a).Zielportfoliobeschluss'vom25.10.20051031b),,8-Wochen-Regelung"1033c)
.Ankaufstopp"
1034d)BerichtdesASPNewYorkYom23./24.07.200710364.KenntnisdesVerwaltungsratsvonderGesamthohedesABS-Portfolios1037
IV.ZeugenaussagenvonVerwaItungsratsmitgliedern
im
Untersuchungsausschuss"BayernLB"1037V.GesprachemitVerwaItungsratsmitgliedern1041
VIEntlastungsbeschltisse
1044
SeiteXX
 
B..RechtlicheWiirdigung1048I..
Haftungsgrundlagen
1048
1.Anspruchsgrundlage10482.AufgabenundBefugnissedesVerwaltungsrats1049a)RichtlinienderGeschaftspolitik1049b)UberwachungderGeschaftsfuhrung1050c)OriginateAlleinentscheidungskompetenzen1050d)AusubungderZustimmungsvorbehalte10503.AnwendungvonaktienrechtlichenVorschriften1051
II.PflichtverletzungdurchGenehmigungvon
Liq
uirlitatsfazilitaten
1052
1.Mindestkenntnisseund-fahlgkeiten1054a)GrundlagenwisseninVerwaltungsratssitzungenab24.07.20071056b)AussagenderVerwaltungsratsmitgliederimUntersuchungsausschuss1059c)AngabendesHerrnProf.Dr.Faltlhauser10602.LektiirederBeschlussvorlagen10613.GesamttiberblicktiberHoheundZusammensetzungdesABS-Portfolios10654.GriindeftlrAufbaudesABS-Portfolios10685.InformationenzueinzelnenWertpapieren10706.BedeutungundReichweitedesRatings1074
III.PflichtverletzungdurchmangelhafteUberwachungdes
Vorstands
1076
1.Sorgfaltsmallstab1076a)EntsprechendeAnwendungderzu§§116,93AktGentwickeltenGrundsatze1076b)GegenstandderUberwachungspflicht1077c)SachlicheReichweitederUberwachungspflicht1078d)AusubungderUberwachungspflicht1080e)UrteilsbildungdurchdenVerwaltungsrat1082
f)
MaBgeblicherZeitpunkt10842.UberschreltungdesoffentllchenAuftrags10843.UntatigkeltdesVerwaltungsratslmZeitraumFebruar2007bls23.07.200710854.UntatigkeltdesVerwaltungsratlmZeitraumabdem24.07.20071087
IV..PflichtverletzungundVerschulden1090
1.VerhaltenandererAufsichtsinstanzen10912.HaftungsbeschrankungaufgrobeFahrlassigkelt1092
V..EinsatzvonStellvertretern1094VI..Schaden,
Kausalitat
1097
VII.GeltendmachungvonSchadensersatzansprlichen
l097
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