Professional Documents
Culture Documents
Editör
Av. Dr. iur. Serhat Sinan KOCAOĞLU
Yayın Kurulu
Av. İbrahim AKGÜL Av. Oğuz Emre KILIÇ
Av. Şerafettin AKKAYA Av. Kumru KILIÇOĞLU
Av. Melih AKKURT Stj. Av. Ş. Elif KOCAOĞLU
Av. Zeynep ALEMDAROĞLU Av. Yasemin OĞUZ
Av. Hasan Oğuz ALTINKAYNAK Av. Salih ÖNDER
Av. Tuğba Gül ATEŞ Av. İlknur Sezgin TEMEL
Av. M. Fatih ÇALIŞKAN Av. Gülşah YEŞİLOĞLU
Av. Şamil DEMİR Stj. Av. Nur YILMAZ
Grafik - Tasarım
[Ankara Barosu]
Mustafa HORUŞ
Baskı ve Cilt
Sistem Ofset
İvedik Organize Sanayi Ağaç İşleri Yapı Kooperatifi
521. Sokak No: 32/34 Yenimahalle / ANKARA
Tel: [0.312] 395 81 12
İletişim Adresi
Ankara Barosu Başkanlığı, Adliye Sarayı Kat: 5 Sıhhıye/Ankara
Tel: [0.312] 416 72 00 [Pbx] • Faks: [0.312] 309 22 37
http://www.ankarabarosu.org
e-mail : ankarabarosu.yayin@gmail.com
YAYIN DANIŞMANLARI
Mustafa AKKAYA, Prof. Dr. • Müslüm AKINCI, Doç. Dr. • Yusuf AKSAR, Prof. Dr. • Tuğrul
ARAT, Prof. Dr. • Ramazan ARSLAN, Prof. Dr. • Zehrettin ASLAN, Prof. Dr. • Zühtü
ASLAN, Prof.Dr. • İbrahim AŞIK, Yrd. Doç. Dr. • Süleyman BAŞTERZİ, Doç. Dr. • Sanem
BAYKAL, Doç. Dr. • Herdem BELEN, Doç. Dr. • Halil CİN, Prof. Dr. • Nami ÇAĞAN, Prof.
Dr. • Tacar ÇAĞLAR, Av. • Yusuf ÇALIŞKAN, Doç. Dr. • Anıl ÇEÇEN, Prof. Dr. • Selma
ÇETİNER, Prof. Dr. • N. İlker ÇOLAK, Doç. Dr. • Mehmet DEMİR, Doç. Dr. • İsa DÖNER,
Yrd. Doç. Dr. • Ali İhsan ERDAĞ, Yrd. Doç. Dr. • Mustafa Ruhan ERDEM • Fikret EREN,
Prof. Dr. • Doğu ERGİL, Prof. Dr. • Uğur ERİŞ, Yrd. Doç. Dr. • Muzaffer EROĞLU, Yrd.
Doç. Dr. • Erzan ERZURUMLUOĞLU, Prof. Dr. • Metin FEYZİOĞLU, Prof. Dr. • Neslihan
GÖKTÜRK, Yrd. Doç. Dr. • Celal GÖLE, Prof. Dr. • Levent GÖNENÇ, Doç. Dr. • Devrim
GÜNGÖR, Yrd. Doç. Dr. • Nadi GÜNAL, Prof. Dr. • Metin GÜNDAY, Prof. Dr. • Kudret
GÜVEN, Prof. Dr. • Levent KORKUT, Yrd. Doç. Dr. • Erkan KÜÇÜKGÜNGÖR, Prof. Dr.
• Gülin GÜNGÖR, Prof. Dr. • Zeki HAFIZOĞULLARI, Prof. Dr. • Hasan İŞGÜZAR,
Prof. Dr. • İbrahim Özden KABOĞLU, Prof. Dr. • İbrahim KAPLAN, Prof. Dr. • Ahmet
KILIÇOĞLU, Prof. Dr. • Çiğdem KIRCA, Prof. Dr. • Arif B. KOCAMAN, Prof. Dr. • A.
Mehmet KOCAOĞLU, Prof. Dr. • N. Kağan KOCAOĞLU, Dr. Iur • S. Sinan KOCAOĞLU,
Dr. Iur • Fahrettin KORKMAZ, Prof. Dr. • İonna KUÇURADİ, Prof. Dr. • Akif KURTULUŞ,
Av. • Hamdi MOLLAMAHMUTOĞLU, Prof. Dr. • Maksut MUMCUOĞLU, Prof. Dr.
• Zehra ODYAKMAZ, Prof. Dr. • Erdal ONAR, Prof. Dr. • Ergun ÖZBUDUN, Prof. Dr.
• Fatma ÖZCAN, Yrd. Doç. Dr. • Muharrem ÖZEN, Prof. Dr. • Yekta Güngör ÖZDEN,
Av. • İzzet ÖZGENÇ, Prof Dr. • Bahri ÖZTÜRK, Prof. Dr. • Hüseyin PAZARCI, Prof.
Dr. • Engin SAYGIN, Yrd. Doç. Dr. • Atila SAV, Av. • Doğan SOYASLAN, Prof. Dr. •
Cumhur ŞAHİN, Prof. Dr. • Kemal ŞENOCAK, Doç. Dr. • Ayhan TAN, Prof. Dr. • Süha
TANRIVER, Prof. Dr. • M. Ayhan TEKİNSOY, Yrd. Doç. Dr., • Erdal TERCAN, Prof. Dr. •
Durmuş TEZCAN, Prof. Dr. • Betül TİRYAKİ, Yrd. Doç. Dr. • Bilgin TİRYAKİOĞLU, Prof. Dr.
• Asuman TURANBOY, Prof. Dr. • Nur ULUŞAHİN, Yrd. Doç. • Gülriz UYGUR, Doç. Dr.
• İlhan ÜZÜLMEZ, Doç Dr. • Turan YILDIRIM, Prof. Dr. • Ejder YILMAZ, Prof. Dr. • Aynur
YONGALIK, Prof. Dr. • Recep YÜCEL, Yrd. Doç. Dr. • Yahya ZABUNOĞLU, Prof. Dr.
İçindekiler
Başkandan....................................................................................................... 9
Makaleler..........................................................................................................205
Bilgi Çağı Lideri................................................................................................207
Dr. Birol Kırmaz
7
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Avukatlık Kimliği ve
Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri . ............................................................ 275
Av. Fahrettin Kayhan
8
Başkandan
Kıymetli Meslektaşlarım,
1 “ULAKBİM, ülkemizdeki tüm akademik kurumları birbirine ve küresel araştırma ağlarına bağ-
layan Ulusal Akademik Ağ alt yapısını işletmekte ve bu ağ üzerinden yeni ağ servisleri sunarak,
bir yandan ağ için araştırma geliştirme yapmakta, diğer yandan araştırmacıların ağı Ar-Ge yap-
mak için kullanmalarını sağlamaktadır. Ayrıca, ülkemizdeki en zengin bilimsel basılı ve elekt-
ronik bilgi kaynaklarına sahip olan Cahit Arf Bilgi Merkezi aracılığı ile ülke çapında yaygın bilgi
ve belge erişim hizmetleri sunmaktadır.” Daha geniş bilgi için bkz. http://www.ulakbim.gov.tr/
(Erişim Tarihi: 10. 11. 2010).
9
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Saygılarımla,
10
Hakemli Makaleler
I. Introduction
The main objective set out in the Treaty of Rome (1957) was to establish common
markets and to create the European Economic Community through providing
four freedoms: free movement of goods, services, capital and person.1 For the
free movement of goods, services and capital, it is necessary to provide legal
certainty and legal security in the EU. Thus, the free movement of judgments
between Member States should be regulated. In fact, the European States and
later on the European Union Institutions have been working to harmonize the
European Union conflicts of laws.2 The EC Commission has promulgated a
Regulation on Jurisdiction and the Recognition and Enforcement of Judgments in
Civil and Commercial Matters known as “Brussels I” which replaces the Brussels
Convention. The main goal of the EC Council Regulation no 44/2001 (Brussels
I Regulation) is to facilitate the free movement of judgments between Member
States. This study will examine as to what extent the Brussels I Regulation
achieved the “free movement of judgments” between the Member States of the
EU. In order to find out to what extent the Regulation achieved its aim mainly
free movement of judgment, this study first of an analyzes the main principles of
Brussels I Regulation. Then, it examines the grounds for refusal of recognition
and enforcement, and the procedure of recognition and enforcement.
* Bu makale hakem incelemesinden geçmiştir. (This Article has been peer reviewed.)
** Kocaeli Üniversitesi Hukuk Fakültesi Milletlerarası Özel Hukuk Ana Bilim Dalı Öğretim
Üyesi
*** İstanbul Barosu Avukatı, İstanbul
����������������������������������������������������������������
Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü Özel Hukuk Bölü-
mü Doktora Öğrencisi, University of Exeter, LLM.
1 Kathryn A. Russell, Exorbitant Jurisdiction and Enforcement of Judgments: the Brussels System
as an Impetus for United States Action, 19 Syracuse J. Int’l L. & Com. 57, Spring, (1993).
2 Ronald A. Brand, The European Union’s New Role in International Private Litigation, Loyola
University Chicago International Law Review, Spring/Summer 2005; Susan M. Nott, For Bet-
ter or Worse? The Europeanization of the Conflict of Laws, Liverpool Law Review, January
2002, 3-17.
13
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
II. The Main Principles of the Brussels I Regulation for Recognition and
Enforcement of Judgments
One might rightly argue that the Brussels I Regulation is based on the mutual
trust of the EU Member States for their judicial system and basically for their
court decisions. In fact, the Paragraph 16 of the Brussels Regulation provides
that “Mutual trust in the administration of justice in the Community justifies
judgments given in a Member State being recognized automatically without
the need for any procedure except in cases of dispute.”3 The European Court of
Justice rightly concluded that the mutual trust should exist between the courts
of EU Member States so as to simplify for the recognition and enforcement of
judgments.4 Moreover, mutual trust “is the implication that Member States of the
European Union not only respect, but also blind trust in each other’s court.”5 For
example, in Gasser case, the European Court of Justice stated that Member States
have to trust each other’s legal system.6
The Regulation constitutes uniform rules on jurisdiction and recognition and
enforcement which are effective among the Member States. One rightly may assert
that the Regulation scheme is simple, single and unified. Thus, the regulation
facilitates the free movement of judgements.
It can be argued that the aim of the Chapter II (Jurisdiction) of the Regulation
is to simplify Chapter III (Recognition and Enforcement).7 It can be asserted
that the uniform rules on jurisdiction are “prerequisite for abrogating exorbitant
bases of jurisdiction” within the EU, in order to eliminate the review of personal
jurisdiction at the recognition and enforcement procedure.8 Thus, it is necessary to
abolish the exorbitant bases of jurisdiction in order to facilitate the free movement
of judgments within the EU. Indeed, the Regulation does not have exorbitant
bases of jurisdiction provisions.
The uniform rules on jurisdiction of the Regulation significantly facilitate the
recognition and enforcement of judgments within the EU. Nationality of the
defendant is not deemed as a connecting factor in the jurisdiction. The general
rule for jurisdiction under the Brussels I Regulation is that persons should be
sued in the courts of Member States in which they are domiciled. However, there
14
Yusuf ÇALIŞKAN • Zeynep ÇALIŞKAN • The Free Movement of Judgments within the European Union
Hakemli
there are several connecting factors that are utilized in order to either protect
the weaker party in the transactions. Moreover, Article 23 of the Regulation
includes the prorogation of jurisdiction issue which addresses the freedom of
contract principle in the civil procedural law. In cases where the parties to the
contract agreed on a certain jurisdiction in settling any dispute that may arise
with respect to this specific relationship, the courts of that jurisdiction shall have
exclusive jurisdiction unless the parties agreed otherwise.10 This agreement can
be “any communication by electronic means which provides a durable record of
the agreement.” This is remarkable provision since it may increase the electronic
commerce. Overall, it can truly be said that after the evaluation of the rules
on jurisdiction of the Brussels Regulation, the free movement of judgments is
achieved.
It must be noted that the same substantive requirements apply to both recognition
and enforcement.11 However, there is one additional substantive condition for
enforcement that is to say the judgment should be enforceable in the original
country in order to be enforced in other Member States.12 Nevertheless it
is immaterial whether the judgment can in reality be enforced in the State of
origin. The Court in the Coursier v Fortis Bamk Case13 spelled out that “The
term enforceable in Art.38 refers solely to the enforceability, in formal terms, of
foreign decisions and not to the circumstances in which such decisions may be
executed in the State of origin”.
9 Koji Takahashi, “Jurisdiction in Matters Relating to Contract: Article 5 (1) of the Brussels
Convention and Regulation”, 27 E.L.Rev. 530 (2002).
10 Louise Merrett, The Enforcement of Jurisdiction Agreements within the Brussels Regime,
International and Comparative Law Quarterly, 2006, p.323.
11 Peter Stone, EU Private International Law Harmonization of Laws, Edward Elgar Publishing,
2006, 210.
12 See Article 38, Article 45, 34-36.
13 Case C-267/97, (1999) ECR I-2543.
14 See Article 1 of the Regulation.
15
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
a judgment which falls within the scope of the regulation must be recognized
and enforced in the courts of every member state. On the contrary, a judgment
that is outside of the scope of the regulation is not be recognized or given effect
under the Brussels I Regime. Thus, the determination of civil and commercial
matters is important since it may reversely affect the recognition and enforcement
of judgments. However, the regulation does not define “civil and commercial”
matters. That is why, it is so significant to interpret and know through judicial
practice what the civil and commercial matters mean under the Brussels I Regime.
Moreover, the Regulation expressly excludes “revenue, customs or administrative
matters, the status or legal capacity of natural persons, rights in property arising
out of a matrimonial relationship, wills”, and does not apply to the bankruptcy
proceedings, social security and arbitration.15
16
Yusuf ÇALIŞKAN • Zeynep ÇALIŞKAN • The Free Movement of Judgments within the European Union
Hakemli
or appeal at the original court jurisdiction, Article 37 and 46 ensure that a court
may decide stay in proceedings. Therefore, the preliminary and interlocutory
judgments can be recognized and enforced in other Member States. However, the
following judgments are not considered “judgment” in the sense of Article 32:
a) Interlocutory decisions which regulate conduct of proceedings;
b) provisional measures which are not given under article 31 of the Regulation, and
c) provisional measures that are granted without notice for the defendants.22
17
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
One of the most important aspects of the Brussels I Regulation regarding the
facilitation of free movement of judgments is that the recognized judgment has
the same conclusive effect of the original court judgment. Indeed, the court in
the Hoffmanv Krieg26 Case stated that “a judgment which is recognized under
Chapter III must in principle have the same effects in the State addressed as it has
in the State in which it was given”.
18
Yusuf ÇALIŞKAN • Zeynep ÇALIŞKAN • The Free Movement of Judgments within the European Union
The aim of Regulation is to ensure that the procedural rights of defendant are
Hakemli
provided. Pursuant to Article 34 (2) of the Brussels I Regulation, recognition
and enforcement of a judgment must be refused when the original court failed
to respect certain procedural rights of defendant. This is the most commonly
raised refusal grounds for recognition and enforcement.30 For recognition to be
refused under Article 34 (2), the judgment must have been rendered in default of
appearance and the defendant was not served with the documents instituting the
proceedings, and the defendant had no sufficient time to enable him to arrange
for his defense, unless the defendant has failed to commence proceedings to
challenge the judgment when it was possible for him to do so.31
One of the essential developments on the Regulation is that unlike the Brussels
Convention, the defense of invalid service is no longer applied under the Regulation.
This situation is helpful for the facilitation of free movement of judgment within
the EU. Indeed, the Court in the Application of Enforcement of Portuguese
Judgment Case32 stated that “By contrast, Art.34 (2), last half sentence of the
Brussels I Regulation contains significant change from the previous rule. The
provision expresses the wish of author of the Regulation to restrict the defences
available in enforcement proceedings and thereby to achieve a more efficient
cross-border enforcement of the judgments of courts.”
This case deals with the conditions for non-recognition mainly default judgment.
The appellant Portuguese creditor (C) obtained a default judgment in the Lisbon
District Court on July 10, 2000 against the defendant debtor (D), who was resident
in Germany. When (C) applied for enforcement order in Germany, (D) argued that
he had not been properly served with the application, since it had been sent by
post as a recorded delivery without any translation into German. The appeal court
had rejected the application for enforcement since C’s claim was made before the
Regulation came into force. Thus, in this case Article 27 of the 1968 Brussels
Convention applied pertaining to the default judgment. D had not been properly
served, so C can not enforce the Portuguese decision in Germany. However, if this
case is occurred after the March 1 2002, date of entry into force of the Brussels I
Regulation, the result would have been different based on the fact that, the defense
of invalid service is no longer applied.
The Regulation tries to avoid contradictory judgments. There are various kinds
of conflicts in this issue and Articles 34 (3) and (4) and 45 (1) of the Brussels
I Regulation cover the problem of irreconcilable judgments. If the judgment
is irreconcilable with a judgment given in a dispute between the same parties
in the State in which the recognition is sought, the recognizing court give
19
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
preference to its own judgment. In the Hoffmann v Krieg33 Case the European
Court applied Article 27 (3) (of the Brussels Convention) and held that a foreign
decision ordering a husband to pay maintenance to his wife was irreconcilable
with a national decision decreeing a divorce between the same parties. The
Court in the Solo Kleinmoteren v. Boch34 Case decided that Article 27 (3) (of the
Brussels Convention) must be strictly interpreted. According to Article 34 (4),
the requirements to refuse recognition or enforcement are: “the judgments are
between the same parties and must involve the same cause of action, they must
be irreconcilable, and the judgment given in another Member State or in a third
State is from an earlier date than the judgment of which enforcement is sought.”35
20
Yusuf ÇALIŞKAN • Zeynep ÇALIŞKAN • The Free Movement of Judgments within the European Union
Hakemli
These provisions are exclusive, thus additional requirements for the enforcement
procedure cannot be imposed by Member States. Article 41 of the Regulation
provides that “the judgment shall be declared enforceable immediately on
completion of the formalities…without any review under Articles 34 and 35.”
Namely, the defendant to the enforcement proceedings do not at this stage have
an opportunity to argue that one of the exceptions to enforcement is applicable38.
However, the person against whom enforcement is sought can lodge an appeal on
this basis according to Article 43. Thus, this system is much faster and simpler
than the enforcement procedures of most countries.39
It is worthwhile to mention that the enforcement procedure stipulated in Articles
38-56 is exclusive. Therefore, a claimant who got a judgment which is enforceable
in another member state under the Brussels I Regulation in one Member State
cannot file an ordinary action in latter state against the same defendant regarding
the same cause of action.40
It must also be noted that according to Article 51 of the Regulation, no security or
deposit is required in proceeding for recognition and enforcement. This provision
not only simplifies the enforcement process but also secures swift enforcement
process.
V. Conclusion
The Regulation on jurisdiction and enforcement of judgments in civil and
commercial matters ensures the free movement of persons and capitals since it
allows the free flow of judgments among Member states of the EU. So as to provide
free movement of judgment, the Brussels I Regime, creates a legal environment in
the EU that facilities recognition and enforcement of judgments.
The main idea behind the Regulation is that there will be a simple way to recognize
and enforce judgments of the national courts within the EU. Chapter III of the
Regulation lays down the rules on recognition and enforcement. It must be noted
that the judgment to be recognized and enforced must be within the scope of
Article 1 of the Regulation. However, the issues that are not within the scope of the
Regulation are regulated in other legal instruments. For example, the EC Council
has adopted a Regulation No.1347/2000 on Jurisdiction and the Recognition and
Enforcement of Judgments in Matrimonial Matters and in Matters of Parental
Responsibilities for Children of Spouses, known as “Brussels II”. Thus, the free
movement of judgment can be achieved in these matters as well.
21
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
The regulation has a fast procedure for the recognition and enforcement of
judgments since judgment given in EU Member State must be recognized without
any special procedure being required. The grounds for refusal to recognition and
enforcement are exclusively laid down in the Regulation and they are narrowly
construed by the courts. Thus, this situation shows that the Brussels I Regulation
achieved its aim of the free movement of judgments to a great extent.
In the light of the examinations of the conditions related to the judgment, and
the procedure with respect to recognition and enforcement, it can be conclude
that the Regulation’s scheme is contemporary, simple and expeditious. Thus, it
successfully provides the free movement of judgments within the EU Member
States to in a great extent.
BIBLIOGRAPHY
Peter Stone, EU Private International Law Harmonization of Laws, Edward Elgar
Publishing, 2006.
C.M.V. Clarkson, Jonathan Hill, The Conflict of Laws, Third Edition, Oxford
University Pres, 2006, p.160.
Kathryn A. Russell, Exorbitant Jurisdiction and Enforcement of Judgments: the
Brussels System as an Impetus for United States Action, Syracuse Journal of
International Law and Commerce
Ronald A. Brand, The European Union’s New Role in International Private
Litigation, Loyola University Chicago International Law Review, Spring/Summer
2005.
Susan M. Nott, For Beter or Worse? The Europenisation of the Conflict of Laws,
Liverpool Law Review, January 2002
Thalia Kruger, “The Anti-Suit Injunction in the European Judicial Space”,
International and Comparative Law Quarterly, 2004, p.1034.
Louise Merrett, The Enforcement of Jurisdiction Agreements within the Brussels
Regime, International and Comparative Law Quarterly, 2006,
Peter Gottwald, Principles and Current Problems of Uniform Procedural Law in
Europe under the Brussels Convention, Saint Louis- Warsaw Transatlantic Law
Journal, 1997.
Koji Takahashi, “Jurisdiction in Maters Relating to Contract: Article 5 (1) of the
Brussels Convention and Regulation”, 27 E.L.Rev. 530 (2002).
Ilse Couwenberg, Recognition and Enforcement of Judgments, Practical Issues,
www.era.int
Jonathan Harris, The Brussels Regulation, Civil Justice Quarterly, 2001, p.223.
22
Hakemli
ÖZET
Bu makale hukuk literatüründe “kültürel suç” ve “kültürel savunma” kavram-
larına verilen anlamları ve kültürel savunma lehine ya da aleyhine geliştirilen
argümanları konu edinmektedir. Konuya ilişkin tartışma hukuki fikirlerin çatışan
öncüllerini, bunlar arasında denge kurmanın ve bu dengeyi çağdaş çokkültürlü
toplumların ceza mahkemelerinde gerçeğe dönüştürmenin zorluklarını ortaya
koymaktadır. Kültürler çatışmasının yarattığı sorunların üstesinden gelmeye yö-
nelik ihtiyaç, hukuk sistemlerini değişmeye ya da çokkültürlü sosyal gerçeklikle
uyum halinde olan yeni yorum biçimlerini benimsemeye zorlamaktadır.
Anahtar Kelimeler: Hukuk ve Kültür, Kültürel Suç, Kültürel Savunma, Çokkül-
türlülük, Kültürel Çoğulculuk.
23
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Giriş
İngiltere’de Nijerya kökenli bir kadın (Adesanya) oğullarının yüzlerini jiletle ka-
zıyarak onlara fiziksel zarar vermek suçlamasıyla karşılaştı. Adesanya savunma-
sında, mensubu bulunduğu Yoruba kabilesinin sembolünü çocukların yüzlerine
çizdiğini, bunun kültürel bir gereklilik olduğunu, kendi kültüründe bunu yap-
mamanın çocukları kimliksiz bırakarak onlara zarar vermek olarak algılandığı-
nı ileri sürdü.1 Kaliforniya’nın Fresno kentinde Laos kökenli Hmong kabilesine
mensup Kong Moua, aynı kabileden bir kadını zorla kaçırmak ve tecavüz et-
mekle suçlandı. Sanık savunmasında, eyleminin Hmong kültüründe olağan kabul
edilen bir evlilik ritüeli (zij poj niam – marriage by capture) olduğunu iddia etti.
Yerel kültürde yaygın olduğu anlaşılan bu uygulamaya göre, kadının kaçırılmaya
direnmesi de, erkeğin bu direnci kırmak için güç kullanması da ritüel gereğiydi.2
Yakın geçmişte ABD’de ve Avrupa’da örnekleri çoğaltılabilecek bu türden da-
valarla karşılaşılması hukuk literatüründe kültür odaklı tartışmaların yoğunlaş-
masına yol açtı. İçerik bakımından değişseler de, bu tür davalarda ortak bir özel-
liği saptamak mümkündür. Azınlık kültürüne mensup failler kendilerini içinde
yaşadıkları toplumun hukuk düzeninin talepleri ve aidiyet halinde bulundukları
kültürün gereklilikleri arasında sıkışmış durumda bulmaktadırlar. Mahkemele-
rin böyle bir olayla karşılaştıklarında nasıl davranmaları gerektiği, makalenin
başlığının ifade ettiği sorunun özünü oluşturmaktadır. Kültür temelli gerekçeler
dikkate alınmadan, aynı eylemi gerçekleştiren egemen kültür mensubu diğer her-
hangi bir fail için nasıl karar verilecekse öyle mi karar verilmelidir? Yoksa failin
sorumluluğunu saptarken onun eylemini yönlendiren özgün kültürel normları
hesaba katmak, dolayısıyla eylemi farklı bir kategoride değerlendirmek adaletin
bir gereği midir? Hukuk doktrinini giderek daha fazla meşgul ettiği anlaşılan bu
sorunun3 ilk bakışta görünenden daha derin bazı felsefi tartışmaları bünyesinde
barındırdığı açıktır. Ahlak ve hukuk ilişkisi, cezanın amacı, kanun önünde eşit-
lik, kültürel çoğulculuk, hakkaniyet, ahlaki rölativizm gibi konular bu bağlamda
sözü edilebileceklerden birkaçıdır.
Konuyu tartışmak üzere Avrupa doktrininde genellikle ayrı bir suç kategorisini
ifade etmek üzere “kültürel suç” terimi kullanılmakta iken, ABD doktrininde
1 Alison. D. Renteln, The Cultural Defense, Oxford University Press, 2004, s. 49-50.
2 Ayrıntılar için bkz. Deidre Evans-Pritchard & Alison D. Renteln,, “The Interpretetation and
Distortion of Culture: A Hmong “Marriage by Capture” Case in Fresno, California”, South
California Interdisciplinary Law Journal, 4/1, 1994-1995, s. 8-13. İntihar eden kadının küçük
çocuklarını da kendisiyle birlikte öldürmesini gerekli gören kültürel norm gereğince çocuk-
larını öldüren, fakat kendisi kurtarılan Japon kökenli Kimura’nın davası için bkz. Saim Üye,
“Amerikan Hukuku ve Asya Kültürü: Bir Karşılaşma”, Hukuk Felsefesi ve Sosyolojisi Arki-
vi, 17, 2007, s. 109 vd.
3 Sorun üzerine tartışmalar ABD, İngiltere, Belçika, Hollanda, Kanada, Avustralya gibi ülke-
lerde yaygın biçimde görülmektedir. Bkz. Alison Dundes Renteln, “The Use and Abuse of the
Cultural Defense”, Canadian Journal of Law and Society, 20/1, 2005, s. 47; Alison D. Renteln
& Rene Valladares, “The Importance of Culture for the Justice System”, Judicature, 92/5,
2009, s. 194.
24
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
Avrupası hukuk sistemi ile common law geleneğindeki tarihsel biçimleniş fark-
lılıklarının sorunlara yaklaşım tarzını belirleyişine bağlanabilir. İçtihadilik ni-
teliğinin ağır bastığı common law geleneğinde faillerin yargılama sürecindeki
savunma pratiklerinin gözleminden hareket edilerek fikir üretimine girişilirken,
yasamaya ve kodlara öncelik tanıyan Avrupa yaklaşımında eylemin mevzuat ba-
kımından suç oluşturma potansiyelinin öncelikle dikkat çektiği ve odak farklılaş-
masının bundan kaynaklandığı düşünülebilir. Bu farklılık üzerinde yoğunlaşmak
gerekli değildir; zira bu iki terimin birbirini gerektirdiği açıktır. Aynı olgu, fail
tarafından bakıldığında bir savunma tarzı, hukuk sistemi tarafından bakıldığında
bir suç türü olarak görünür hale gelmektedir. Dolayısıyla, bu iki terimin aslında
aynı deneyime işaret ettiği, gerçekliğin iki farklı görünümünü ifade ettiği ve hat-
ta birbirini tamamladığı söylenebilir.
Mahkemelerin karara ulaşırken kültürel aidiyeti hesaba katmalarının gerekip ge-
rekmediği sorusu üzerine tartışma, esasen kültürün insan davranışını yönlen-
dirme yeteneğine dair tartışmayla bağlantılıdır. Bu uygulamaya taraftar olmanın
temel öncülü, kültürün birey davranışı üzerinde güçlü bir etkiye sahip olduğu,
onu kültürlenme sürecinde kendisine öğretilen tarzda davranmaya yönlendirdiği
fikridir.5 Aşağıda öncelikle bu noktadan hareket edilecek, kültür ve suç algısı
arasındaki bağlantıya değinildikten sonra, kültürün hukuken hesaba katılabilir-
liğine ilişkin soruya olumlu ve olumsuz cevap geliştirenlerin dayandıkları temel
argümanlara yer verilecektir.
I. Kültür ve Suç
Bir eylemi salt “sosyal” olmaktan çıkarıp ona “kültürel” olma niteliğini kazandı-
ran husus, onun gerçekleştirilme nedeninde ve tarzında belli ideallerin, inançla-
rın ya da değerlerin rol oynamış olmasıdır. Bu farklılık, gündelik davranış rutin-
lerinin ürettiği kalıplar ile gereklilik duygusunu değerlerden ve ideallerden alan
kültürel normlar arasında bir ayrım yapılmasını olanaklı kılar. Bunlardan ilkinin
ikincisine dönüşmesi elbette mümkündür. Her durumda, kültürel normlar değer-
lerden aldıkları güç sayesinde bireyden daha ciddi bir itaat ve bağlılık talep eder.
Ceza hukukunun ihlalini yaptırıma bağladığı belli kuralların bu türden kültürel
değerleri güvenceye aldığı ve onlara kalıcılık kazandırdığı düşünülür. Eylemin
değer ihlali nedeniyle cezai sorumluluk doğurması, suç algısının kültürel boyutu-
nu ortaya koyar. İki kültür arasında suç algısının farklılaşması, daha genel düzey-
de kültürler çatışması olarak adlandırılan olgunun ceza hukuku alanındaki somut
yansımasına işaret eder.
4 Jeroen Van Broeck, “Cultural Defence and Culturally Motivated Crimes (Cultural Offences)”,
European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, 9/1, 2001, s. 1.
5 Renteln (2004), s. 10; (2005), s. 48.
25
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
26
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
düşünme yeteneği her insanda doğallıkla vardır; kişi kendi kültürüne eleştirel
bir gözle dıştan bakarak onun bazı uygulamalarının yanlış olduğunu saptayabi-
lir ve bunları gerçekleştirmekten kaçınabilir. Dolayısıyla, bu görüşe göre, belli
bir kültür içinde yetişmiş olmak kişiyi ahlaki ve hukuki sorumluluktan bağışık
tutmaz.11 Yelpazenin diğer ucunda ise, kültürün birey davranışı üzerinde doğru-
dan mutlak belirleyici etkisinin olduğuna dair fikir bulunur. Bu çerçevede kültü-
rel bağlamın kişinin davranışını koşullandırdığı ve ona başka biçimde davranma
olanağı bırakmadığı düşünülür. Bu kaçınılmazlık elbette eleştirilemezliği bera-
berinde getirir ve kişiyi eylemi nedeniyle ahlaken ve hukuken sorumlu tutmanın
doğru olmadığı sonucuna ulaştırır.12 Determinizm ve özgür irade tartışmaları-
na girmeden bu noktada belirtilebilir ki, gündelik hayatımıza yerleşik ahlaki ve
hukuki sorumluluk algılarımızı anlamsızlaştıran her tür determinist görüş gibi,
bireysel seçime olanak tanımayan bu son görüş de olağan kabullerimizle örtüş-
memektedir.
Determinist yaklaşım gibi, kültürel koşullanmanın her türünü reddeden mutlak
irade özgürlüğü yaklaşımı da düşünürlerin çoğunluğunca benimsenmemektedir.13
Kültürün bireysel davranış üzerindeki etkisinden söz ederken bu iki uç görüşten
birini kabullenmek elbette zorunlu değildir. Davranış yönlendirme hedefine yö-
nelik fiziksel bir zorlama söz konusu olmasa bile, bu, söz konusu etkinin ihmal
edilebilir düzeyde olduğu sonucuna ulaştırmaz. Kültürel normlar birey farkın-
da olmadan onun kimliğinde ve eyleminde etkin biçimde yer edinebilirler; bun-
lar bireyi mutlak biçimde yönlendirmeden veya onun davranışlarını kaçınılmaz
biçimde programlamadan da ciddi bir etkide bulunabilir. Sonuçta kültür birey
tarafından üretilmemekte, içine doğulan toplumda hazır bulunmakta ve türlü
kültürlenme biçimleriyle öğrenilmektedir. Kültürlenme süreci bireyin algılarını
biçimlendirmekte ve davranışlarını etkilemektedir. Bu, büyük ölçüde bireyin far-
kındalığının dışında işleyen bilinçdışı bir süreçtir.14 Hangi davranışın meşru ve
kabul edilebilir sayıldığına dair birçok normatif yargı öğrenme yoluyla dışarıdan
edinilir. Kültürel normlar kişiyi kabul edilebilir biçimlerde davranmaya yönlendi-
rirken, gerek başkalarının davranışlarının yorumlanmasında gerek onların değer-
lendirilmesinde, dolayısıyla onlara gösterilecek olumlu ya da olumsuz tepkinin
biçimlenmesinde kişiye normatif dayanak sağlar. Aynı şekilde, kültür bireye belli
koşullar altında kullanabileceği belli araçlar sunar; birey bu araçlardan dilediğini
seçmekte özgür sayılsa bile, araçların kapsamları ve nitelikleri kültür tarafından
belirlenmiştir. Kültür, belli davranış tarzlarına dair bir doğallık ve normallik duy-
11 Mark Tunick, “Can Culture Excuse Crime? Evaluating the Inability Thesis”, Punishment and
Society, 6/4, 2004, s. 397, 398.
12 Alison D Renteln., “A Justification of the Cultural Defense as Partial Excuse”, S. Cal. Review
of Law & Women’s Studies”, 2, 1992-1993, s. 445; Levine, s. 44; Tunick, s. 401.
13 Levine, s. 45.
14 Renteln (2004), s. 12; (2005), s. 47-48; Renteln & Valladares, s. 194; Tunick, s. 400.
27
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
15 Levine, s. 46; Renteln (1992-1993), s. 445; Renteln & Valladares, s. 195; Tunick, s. 402.
16 Broeck, s. 11.
28
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
tiği bireyi grubuna daha da bağımlı hale getirmektedir. Diğer yandan, özellikle
sosyal ve ekonomik olanaklara erişim bakımından daha alt durumda olan azınlık
gruplarında, kültürel aidiyet birey için tek korunak olarak önem kazanmaktadır.
Bu türden nedenlerle aidiyet halinde bulunduğu sosyal gruptan dışlanmayı göze
alamayan birey için bu grubun kültürel normlarının zorlayıcılığı, dolayısıyla bi-
reyin özgürlüğünü kısıtlayıcı özelliği güçlü biçimde varlığını sürdürmektedir.17
Kültürler çatışmasından söz edebilmek için kültürler arasında mutlak ve kapsayı-
cı bir çatışma halinin aranmaması gerektiğini belirtmek gerekir. Böyle olabilece-
ği gibi, tedrici bir farklılaşma da söz konusu olabilir. Önemli olan husus, bir eyle-
min değerlendirilme ölçütlerinin ve ona yüklenen anlamların iki kültür arasında
derece itibariyle farklılaşması ve bunun, seçim yapmak durumunda olan bireyin
konumunu etkilemesidir.18 Kültürler çatışmasının konumuzu ilgilendiren boyutu
suç algısının kültürler arasında değişebilmesi ve bunun “kültürel suç” terimiyle
ifade edilen olguyu ortaya çıkarmasıdır. Çatışma hukuk sisteminin ilgi alanında-
ki konulara dahil olup yargılama sürecinde gündeme getirildiğinde, mahkemeler
failin kültürel aidiyetinin sonucu etkileyecek biçimde dikkate alınmasının gere-
kip gerekmediği sorusuyla karşı karşıya kalmaktadırlar.19
17 Broeck, s. 12-13.
18 Broeck, s. 16.
19 Renteln (1992-1993), s. 438.
20 John C. Lyman,, “Cultural Defense: Viable Doctrine or Wishful Thinking?”, Criminal Justice
Journal, 9, 1986, s. 87-88.
29
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
belirleme yetkisi belli bir grubun elinde bulunuyorsa, pekala bu grubun kültürel
kodları kanunlar aracılığıyla egemen bir konum kazanabilir. Hatta hukuk siste-
mini iktibas yoluyla oluşturmuş ülkelerde, hukuk sistemine yerleşik değerlerin
kökenini bir başka ülkenin kültüründe bulmak da mümkün olabilir. Böyle anla-
şıldığında, egemen kültür terimi ceza kanunlarının ideolojik dayanağını oluşturan
kültürü ifade eder. Dolayısıyla, ceza kanunlarında ifade bulan kültürün, çoğun-
lukça paylaşılsın ya da paylaşılmasın, yerel olsun ya da olmasın, egemen kültür
olduğu düşünülebilir.21 Bu son durum, kültürel çatışmanın hukuka dair sonuçlar
üreten görünüm biçimini daha belirgin biçimde ortaya koymaktadır.
Bu açıklamalar, “kültürel suç” teriminden ne anlaşılması gerektiği konusunda
bazı ipuçları sunmaktadır. Ceza kanunlarının suç saydığı bir eylem kültürel ba-
kımdan onaylanan bir eylem ise, birey kendisi üzerinde bağlayıcılık iddiasında
buluna iki ayrı kodlama karşısında seçim yapmak durumunda kalır. Eğer seçimini
kültürden yana yaparsa, ortaya çıkan eylem pozitif hukuka göre suç teşkil eder;
ancak kültürel değerler tarafından motive edilmiş olması onu diğer suçlardan ayı-
rarak “kültürel suç” haline getirir. Belçikalı bir hukukçunun tanımına göre;
“Bir kültürel suç, azınlık kültürünün bir üyesi tarafından gerçekleştirilen ve
egemen kültürün hukuk sistemi tarafından suç olarak görülen bir eylemdir.
[Söz konusu] eyleme failin içinde bulunduğu kültürel grup tarafından göz
yumulmakta, o normal bir davranış olarak kabul edilmekte ve onay gör-
mekte, hatta belli durumlarda desteklenmekte ve teşvik edilmektedir.”22
Tanımdan anlaşıldığı üzere, ceza kanunları tarafından suç sayılan eylem, failin
aidiyet halinde bulunduğu kültürel grup tarafından ya görmezden gelinmesini
haklı gösterecek kadar basit sayılmakta, ya normal ve olağan olduğu düşünül-
mekte, ya da onun belli koşullar altında “olması gereken” statüsüne hak kazandı-
ğı kabul edilmektedir. Burada belirtilmesi gereken husus, kültürel suç teriminin
suç kültürü ya da suç üreten kültür gibi bir takım imalara sahip olmadığıdır; her
toplumda bir suç algısının varlığı anlamında suç olgusunun evrenselliği anlaşı-
labilir bir durumsa da, neyin suç oluşturduğu konusunda göreceli bir durumun
egemen olduğu açıktır. Dolayısıyla, kültürel suç terimi ile ifade edilen husus, her
ikisi de kendine özgü değerlere ve ideallere sahip iki kültürün normları arasında-
ki uyuşmazlıktan daha fazlası değildir. Özetle, söz konusu terimin, bir azınlığın
kültürel normlarının (yukarıda bahsedilen anlamda egemen kültürün bir yan-
sıması olan) yürürlükteki hukuk kuralları tarafından meşru sayılmaması halini
kavramsallaştırdığı söylenebilir. Başka deyişle, kültürel suç, failin pozitif hukuk
sistemi tarafından benimsenmeyen bazı kültürel normlara bağlılıkla eylemde bu-
lunmuş olmasından kaynaklanır.23
21 Broeck, s. 6.
22 Broeck, s. 5.
23 Broeck, s. 15.
30
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Diğer yandan, buradan hareketle kültürel suç olarak adlandırılan olgunun unsur-
Hakemli
larını saptamak mümkündür. Her şeyden önce, ortada kültürel grup olarak teşhis
edilecek bir grubun var olması ve bu grubun kendine ait özgün kültürel davranış
kodlarını bünyesinde barındırması gerekir. Bu davranış kodları belli eylemleri
kabul edilebilir saymakta, dahası belli koşullarda belli eylemlerin gerçekleştiril-
memesini değer ihlali olarak kabul etmekte ve buna türlü biçimlerde tepki gös-
termektedir. Bu tepki öldürmekten grup dayanışmasından dışlamaya kadar de-
ğişebilir. Kültüre dayalı bu saikle, ya da tepki korkusuyla gerçekleştirilmiş olan
eylem pozitif hukuk sistemi tarafından suç sayılmakta ve onun karşılığı olarak
cezai yaptırım öngörülmektedir.24
Kültürel suçun saptanmasının, yani bir suçun bir “kültürel suç” sayılmasının
ceza hukuku açısından önemi ne olabilir? Ceza hukuku bilindiği üzere özgür
irade ve bireysel sorumluluk ilkeleri üzerinde yükselir. Failin farklı biçimde dav-
ranma olanağı bulunduğu halde suç oluşturan eylemi gerçekleştirdiği, bu nedenle
bu iradi seçiminin sonuçlarından bireysel olarak sorumlu olması gerektiği düşü-
nülür. Dolayısıyla davranış serbestisinin varlığından söz edilemeyen durumlarda
sorumluluk da doğmaz. Diğer yandan, eylemin içinde gerçekleştiği koşulların
bağlamı da cezai sorumluluğun saptanmasında dikkate alınır; meşru müdafaa,
zorunluluk hali ya da haksız tahrik hallerinde olduğu gibi. Sorun, failin eylemin
gerekçelendirilmesinde kültürel normlara başvurması durumunda, tüm bu sayı-
lanların kültürel bağlam çerçevesinde yeni bir değerlendirmeye tabi tutulması
ihtiyacının doğmasıdır.25
Saik saptamasının ceza hukuku açısından taşıdığı önem açıktır. Esasen bu önem,
genel olarak hukuk ve ahlak, özel olarak hukuki suçluluk ile ahlaki suçluluk
arasında kurulmak istenen bağdan kaynaklanmaktadır. Saikin hukuken hesaba
katılabilirliği, onun ahlaki bir içeriğe sahip olmasına bağlıdır. Zenginden çalıp
yoksula veren bir hırsızın eylemi ahlaken kınanabilir olma özelliğini koruyabilir-
ken, çocuğunu beslemek için hırsızlık yapan birini ahlaken suçlu bulmakta biraz
zorlanırız. İlkinin saikinin hukuken hesaba katılmaması gerektiğini, ikincininse
ceza almaması ya da daha az ceza alması gerektiğini savunurken kullandığımız
argüman tamamen ahlaki bir argümandır.26 Hukuki suçluluk ile ahlaki suçluluk
arasındaki boşluğu doldurmak üzere saikin dikkate alındığı başka bazı kurumlar
da vardır. Faruk Erem’in ifadesiyle:
“Herhangi bir hükmün doğru ve haklı olarak kabul edilebilmesi, suçlunun
psikolojik bakımdan anlaşılmış olmasını, yani “Suç Saikleri”nin bilinmesini
gerektirir. Aynı fiili, saikine göre haklı veya haksız buluruz. Meşru müdafaa
halinde adam öldürme haklı, hırsızlık için adam öldürme haksız sayılmak-
24 Broeck, s. 19.
25 Levine, s. 46.
26 Renteln (1992-1993), s. 443.
31
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
27 Faruk Erem, “Psikanalizm Açısından Ceza Hukuku”, Ankara Üniversitesi Hukuk Fakültesi
Dergisi, 44, 1995, s. 485, 486.
28 Elaine M. Chiu, “Culture as Justification, Not Excuse”, American Criminal Law Review, 43,
2006, s. 1319.
29 D. L. Coleman,, “Individualizing Justice Through Multiculturalism: The Liberals’ Dilemma”,
Columbia Law Review, 96/5, 1996 s. 1094; William Torry, “Multicultural Jurisprudence and
the Cultural Defense”, Journal of Legal Pluralism and Unofficial Law, 44, 1999, s. 128.
30 Note, “The Cultural Defense in the Criminal Law”, Harvard Law Review, 99, 1985-1986, s. 88.
31 Coleman, s. 1100.
32 Lyman, s. 88.
32
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
normatif gönderme dikkatten kaçmamalıdır. Kültürel savunma tartışmalarına
asli niteliğini kazandıran da esasında budur; kültüre dayalı savunmanın mahke-
mede dinlenmesinin gerekip gerekmediği, delil değeri taşıyıp taşımadığı ve din-
lenebilirliği kabul ediliyor ise bunun tarzının ne olacağı, tartışmanın ana eksenini
belirlemektedir.
Bu noktada kültür temelli savunmanın dar anlamda ve geniş anlamda kabulü ara-
sındaki farka da işaret etmek gerekir. Dar anlamda kabul söz konusu olduğunda,
özel kast yokluğu veya hukuka uygunluk nedenlerinde hata gibi diğer savunma-
larda kullanılan klasik savunma olanaklarına kültürel savunmayı da içeren yeni
bir yorum getirilebileceği öngörülmektedir.33 Bu durumda olay büyük ölçüde bir
yorum sorunu olarak ortaya çıkacaktır. Geniş anlamda kabul ise, klasik savunma
olanaklarının yanı sıra, kültürel savunma olanağının ayrı bir hukuki kategori
olarak benimsenmesi gerektiği anlamını içermektedir. Klasik savunma olanakla-
rının kültürel sorunlarda yetersiz kalacağını düşünenler, geniş anlamda kabulün
ayrı bir doktrin olarak resmen onaylanması, hatta bunun bir yasa aracılığıyla ifa-
de edilmesi ve böylece mahkeme salonlarının kültür temelli delillere açılmasının
hukuki güvence altına alınması gerektiğini ileri sürmektedirler.34 Elbette, kültü-
rel savunma olanağının kabulünün istenmeyen etkilere yol açacağı tahmininden
hareketle, kabule karşı çıkan görüşler de bulunmaktadır.35 Süregelen tartışmala-
ra bakıldığında, normatiflik içeren iddiaların olumlu ve olumsuz sonuca varan
türlerinin herhangi biri üzerinde öğretide ve uygulamada halen bir uzlaşmaya
ulaşılamadığı anlaşılmaktadır. Aşağıda görüleceği üzere, her iki yönde de ciddi
argümanlar ileri sürülmektedir.
Özetle, kültürel savunma, ceza kanunlarına göre suç teşkil eden bir eylemin, failin
aidiyet halinde bulunduğu kültür tarafından olağan, meşru ya da gerekli sayıldığı-
nın anlaşılması halinde, bu durumun failin ceza sorumluluğunu tamamen ortadan
kaldıracak ya da azaltacak bir faktör olarak kabul görmesi gerektiği yönündeki dü-
şünceye taraf olanlar ile karşıt olanlar arasındaki tartışmanın konusu durumundadır.
33 Lyman, s. 115; Taryn F. Goldstein, “Cultural Conflicts in Court: Should the American Cri-
minal Justice System Formally Recognize A ‘Cultural Defense’?”, Dickinson Law Review,
99, 1994-1995, s. 167; Carolyn Choi, “Application of A Cultural Defense in Criminal Procee-
dings”, UCLA Pac. Basin Law Journal, 8, 1990, s. 88.
34 Linda F. Ramirez, “The Virtues of the Cultural Defense”, Judicature, 92/5, 2009, s. 207; Note,
s. 1294-1295; Renteln (2005), s. 49; Evans-Pritchard & Renteln,, s. 35-37.
35 J. Tom Morgan & Laurel Parker, “The Dangers of the Cultural Defense”, Judicature, 92/5,
2009, s. 206.
33
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
36 Goldstein, s. 160; Evans-Pritchard & Renteln, s. 28; Malek-Mithra Sheybani, “Cultural De-
fense: One Person’s Culture is Another’s Crime”, Loy. L.A. Int’l & Comp. Law Journal, 9,
1986-1987, s. 780; Julia P. Sams, “The Availability of the ‘Cultural Defense’ as an Excuse for
Criminal Behaviour”, Ga. J. Int’l & Comp. Law, 16, 1986, s. 348.
37 Lyman, s. 97, 115; Sams, s. 337.
34
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
ni göz ardı etmek anlamına gelir. Dahası, aynı eylemler ceza hukukuna kaynaklık
Hakemli
eden egemen kültüre aidiyet halinde bulunanlar bakımından suç olmayı sürdüre-
ceğine göre, bu durumun onlar aleyhine bir ayrımcılık yaratması kaçınılmazdır.
Oysa eşitlik ilkesi azınlık kadar çoğunluğu da korumalıdır.38 Hukuki ayrımcı-
lığın her türü kabul edilemez ise, azınlık lehine ve çoğunluk aleyhine olan bu
ayrımcılık türünün de kabul görmemesi gerekir. Bireylerin hukukla eşit biçimde
muhatap olmalarını gerektiren kanun önünde eşitlik ilkesi ve dolayısıyla ayrım-
cılık yasağı, kültürel savunmanın reddini gerektirir.39
D. Ortak Değerlerin Korunması Gereği
Karşıt argümanlar arasında, değerlerin işlevselci sosyolojik analizinden hareket-
le hukuk sisteminin bazı ortak değerleri güvenceye alma işlevine değinenler de
bulunmaktadır. Her toplumun kendi varlığının temelini oluşturan bir ortak değer
algısına ihtiyacı vardır. Bu değerlere bağlılık kişiler arasında güçlü bir birliktelik
duygusu yaratarak toplumun varlığını ve devamını mümkün kılar. Ceza huku-
kunda somutlaşan ahlaki eylem standartları bu değerleri koruma altına alır. Bun-
dan çıkarılacak sonuç, kültürel farklılığa göre değişen farklı hukuki uygulamala-
rın değer ortaklığına zarar verme potansiyeli taşıdığıdır. Dolayısıyla azınlığa ait
kültürel değerlerin hukuki anlam taşımasını sağlayan kültürel savunma, huku-
kun ortak değerlerle olan bağını kopartarak bu türden bir zarara yol açar. Kültürel
savunmanın kabulü, Pandora’nın kutusunu açmak gibidir.40
35
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
41 Anthony Good, “Cultural Evidence in Courts of Law”, Journal of the Royal Anthropological
Institute, 14, 2008, s. 52; Alison Matsumoto, “A Place for Consideration of Culture in the
American Criminal Justice System: Japanese Law and the Kimura Case”, Journal of Int’l Law
& Practice, 4, 1995, s. 528-529.
42 Morgan & Parker, s. 206; bkz. yuk. dn. 40.
43 Lyman, s. 92, 101-103; Goldstein, s. 166; karş. Levine, s. 80.
36
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
bir araç olarak kullanmayı uygun görebilir. Kültürel savunma yoluyla faillerin
Hakemli
aklanması, bu tür durumlarda kültürün mağdurlarının seslerini duyulmaz hale
getirir; haklarını kullanmaktan alıkoyarak onların ezilmişliklerinin devamını
sağlar. Bu, mevcut mağdurların ve potansiyel mağdurların menfaatlerinin faille-
rin menfaatlerine kıyasla daha az korunmaya değer görülmesi demektir. Hukuk
böylece güçlüden yana tavır alarak ayrımcılığı pekiştirmiş olur. Bu yüzden kül-
türel savunma olanağı, hukuki korumanın toplumun daha zayıf üyelerine ulaştı-
rılması amacıyla çelişen bir yan etki üretme tehlikesi taşır.44
E. Pratik Sorunlar
Diğer yandan, kültürel savunmayı mümkün kılan unsurların varlığını objektif
biçimde saptamanın zor olduğu belirtilmektedir. Kültür tanımlarındaki çeşitlilik
ve tanımlarda içerilen kavramlardaki muğlaklık, hangi grubun “kültüre” sahip
bir grup olarak niteleneceğine dair objektif bir ölçüt bulunamayacağını göste-
rir. Örneğin bir yoksulluk kültüründen ya da gecekondu kültüründen bahsetme-
nin mümkün olup olmadığı sorusu açıkta kalır. Benimsenen kültür tanımı bazı
azınlık gruplarının dışarıda tutulmasına yol açabilir. Bunun gibi, hangi kültürel
normların eylemin meşru gerekçesini oluşturacağı ya da failin kültürle bütün-
leşme derecesi gibi hususları objektif olarak saptamaya yarayan ölçütler yoktur.
Yine, samimi savunmalar ile ceza normlarını dolanmak maksadıyla eylemini
kültürle gerekçelendirmek isteyen kötüye kullanımları birbirinden ayırt etmek
gerekecektir. Yargılamada delillendirme ve delilleri değerlendirme sürecinin
hangi araçlarla ve nasıl işleyeceği de bir başka pratik sorundur.45
44 Coleman, s. 1095; Goldstein, s. 162-163; Choi, s. 89; Jishering Li,, “The Nature of the Offense:
An Ignored Factor in Determining the Application of the Cultural Defense”, University of
Hawaii Law Review, 18, 1996, s. 773.
45 Choi, s. 89; Sams, s. 345-348.
37
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
46 Note, s. 1303, 1304; Renteln (1992-1993), s. 442; Li, s. 769; Evans-Pritchard & Renteln, s. 35.
47 Note, s. 1305.
48 Ramirez, s. 210; Levine, s. 69. Bir yorumda, mahkeme salonunda “kültür” tartışmasına karşı
çıkanların aslında kendi hukuk sistemlerini “kültürler-üstü” gibi algılama yanlışına düştük-
leri belirtiliyor; bkz. Volpp, s. 81.
38
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
bulunanlara tanınmasının çoğunluk aleyhine bir ayrımcılık oluşturduğunu dü-
şünmenin, akıl sağlığı bozuk olanlara yapılan farklı hukuki muamelenin akıl
sağlığı yerinde olanlar aleyhine bir ayrımcılık oluşturduğunu düşünmek kadar
saçma olduğunu vurgulamaktadırlar.50 Diğer yandan, yukarıda belirtildiği üze-
re, eğer hukukun belli kültürel değerleri diğerleri aleyhine benimsemiş olduğu
doğru ise, kanun önünde eşitlik ilkesi de tartışmalı hale gelir. Bu, kanun önünde
eşitlik ilkesinin hukuk kurallarının içeriğiyle ilgili olmamasından kaynaklanır.
Eğer şekli hukuki eşitliğin sınırlarından kurtulup maddi eşitliği sağlamaya yö-
nelmek isteniyorsa, hukukun kültürel farklılıklara duyarsız kalmaması gerekir.
Farklı kültürlerin sesini duyulur kılan kültürel savunma olanağı, bu anlamda
maddi eşitlik arayışının bir parçası olarak görülmelidir.51
Ortak değerlerin korunmasına duyulan ihtiyaca gelince, çoğunluktan kopuk
biçimde kendi etnik grubunda yetişmiş ve ortak değerlere bağlılığı sağlaya-
cak sosyalleşme kurumlarından yoksun kalmış kişilerin durumu sorgulamaya
açılmaktadır.52 Diğer yandan hukukun ortak değerler etiketi altında sadece belli
değerleri bünyesinde barındırdığı doğru ise, ortak değerleri korumakta olduğu pek
söylenemez. Bundan söz etmek, ancak hukuk sisteminin oluşturuluşunda farklı
değerlere sahip farklı kültürlerin kendi katkılarını özgürce sunmuş olmaları duru-
munda anlamlı olur. Değerlerin ortaklığı esasen bir kültürün diğerini görmezden
gelmesi ya da onu asimile etmeye çalışmasıyla değil, farklı kültürler arasındaki
doğal entegrasyon sürecinde ortaya çıkacak bir durumdur. Kültürel savunma ola-
nağının kabulü böyle bir entegrasyon sürecinin varlığına katkıda bulunacaktır.53
B. Özcülük, Seçicilik, Kültürü Yargılamak
Tüm bunlar, kültürel savunma taraftarlığının özcü kültür tanımlarını kabullen-
meyi, seçiciliği benimsemeyi ve kültürü yargılama konusu yapmayı gerektirme-
diğini de gösterir. Her şeyden önce, bu tür sorunların görüldüğü mahkemelerde
gerekli duyarlılık gösterilerek klişeleştirici ifadelerden kaçınılabilir; o kültürün
değişmez bir öz içerdiği ve o kültüre mensup olan herkesin aynı durumda aynı
39
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
40
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
durumda faili mazur göstereceği anlamına gelmez. Yani, tıpkı diğer savunma
olanaklarında olduğu gibi, her durumda kültürel savunmanın fail lehine sonuç
doğurması kaçınılmaz değildir. Kabul edilebilir düzeyin ötesinde hak ihlaline
neden olmuş olaylarda, kültürel gerekçelerin dava sonucuna hiçbir etkide bulun-
mamasının sağlanması pekala mümkündür.58 Başka deyişle, kültürel savunmanın
(aşağıda değinilecek) sınırları vardır.
D. Bilirkişi Olarak Kültürel Antropolog
Yukarıda kültürel savunma karşıtlarının işaret ettiklerini belirttiğimiz pratik so-
runların çözümü için, kültürel savunma taraftarları bir çözüm önerisi getiriyor-
lar. Bir grubun kültür diye nitelenmeyi hak eden bir pratiğe sahip olup olmadığını
saptayacak, sahip ise bu grubun kültürel kodlarını açığa çıkaracak kişiler, bunu
bilimsel temelde yapmaya yetkin oldukları düşünülen kültürel antropologlardır.59
Dolayısıyla, kültürel suçun varlığı belirlenirken bu kişilere görev düşecektir. Bilgi
kaynağı olarak kendilerine başvurulabilecekler arasında azınlık gruplarının örgüt
temsilcilerine de yer verilmektedir. Bu yolla failin eyleminin kültürel gerekçeler
temelinde açıklanıp açıklanamayacağı sorusunun objektif biçimde yanıtlanabile-
ceği düşünülmektedir. Aynı şekilde, belli etnik ya da dini kültür grupları üzerine
çalışarak uzmanlaşmış kişilerin oluşturacağı profesyonel örgütlerin ve bünyesin-
de ilgili birimleri barındıran üniversitelerin de mahkemelere yardımcı olabileceği
ifade edilmektedir. Nitekim uygulamada bu yollara başvurulduğu, kültürel antro-
pologlara davalarda bilirkişi sıfatıyla görev verildiği görülmektedir.60
41
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
62 Bazı yazarlar geleneğin etnik gruplar üzerindeki gücünü ve önemini fark edemeyen hukukçu-
ları “miyopluk” terimini kullanarak eleştiriyorlar. Evans-Pritchard & Renteln, s. 32, dn. 121.
63 Note, s. 1301. Bu noktada Fuller’in hukukilik ilkeleri arasında “kurallar onlardan etkilenecek
kişilerin güçlerinin ötesinde davranışları gerektirmemelidir” ilkesine yer verdiği hatırlanabi-
lir; Lon L. Fuller, The Morality of Law, Yale, 1963, s. 39.
64 Note, s. 1299; Renteln (2005), s. 48; Sheybani, s. 782; Choi, s. 87.
65 Tunick, s. 403.
42
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
Hakemli
larını ve bu yükümlülüğün, diğerlerinin yanısıra, kültürel savunma olanağının
tanınmasını da içerdiği ileri sürülmektedir.66
C. Kültürel Çoğulculuk
Bir başka güçlü dayanak, çoğul kültürel yapının korunmaya değer olduğu
düşüncesidir.67 Bu görüşe göre, çağdaş değerlerin asli bir boyutu toplumda kül-
türel çeşitliliği bir zenginlik olarak görmeyi ve onu yaşayabilir durumda tutmayı
gerektirmektedir. Kültürel çeşitlilik topluma zayıflık getirmez, aksine ona güç
kazandırır.68 Farklı kültürel temellere sahip bireylerden oluşan bir toplumda ki-
şilere kendi değerlerine uygun yaşama olanağı sağlamak kültürel bakımdan ço-
ğulcu bir topluma vücut verir. Her azınlık grubunun kendi değerini gerçekleşti-
rebilmesinin ve böylece kendi kimliğini oluşturabilmesinin yolunu açan kültürel
çoğulculuk, özgürlük ve eşitlik ilkelerinin de bir gereğidir. Her bir kültürel gru-
bun farklı olma hakkına saygı gösterilmesi, özgürlük değeriyle ilgilidir ve bu
anlamda çeşitlilik özgürlük idealine bağlılığın bir göstergesidir. Diğer yandan
etnisiteye ya da dine dayanan farklı kültürel gruplar arasında eşitlik, çoğunluğun
azınlığı sadece farklı olduğu için cezalandırmamasını gerektirir69. Kültürel sa-
vunmanın reddi ise buna olanak sağlar. Bir azınlık grubundan eşit davranılmak
için kendi kültürel değerlerinden vazgeçmesini, onları egemen değerlerle değiş-
tirmesini beklemek adaletsizliktir. Kişinin aidiyet halinde bulunduğu kültürün
normlarına uygun davranmış olması nedeniyle cezalandırılması, o kültürün de
aşağılanması anlamına gelir. Dolayısıyla kültürel kimlik çeşitliliğine ve çoğulcu-
luğa bağlılık, yargılamada kültürel savunma olanağının tanınmasını gerektirir.70
Robert Post, farklı grupların bir arada yaşadığı, dolayısıyla kültürel bakımdan
türdeş olmayan bir toplumda hukuk düzeni için ulaşılabilir tepki türlerini analiz
etmektedir. Post böyle bir durumda hukuk düzeni için üç farklı seçenek olduğunu
ileri sürmektedir: Hukuk sistemi ilk olarak, öngördüğü yaptırımları egemen gru-
bun kültürel perspektifine yerleştirip diğerlerini dışlayabilir; ikinci olarak, farklı
grupların bu türden bir tahakkümden sıyrılarak kendi farklı değerlerini yaşayabile-
cekleri bir rejim üretebilir; son olarak, grup değerlerini ve yaklaşımlarını tamamen
reddedip sadece bireysel taleplere tanınma sağlayabilir. Post, bu seçenekleri sıra-
sıyla asimilasyon, çoğulculuk ve bireycilik olarak adlandırmaktadır. Hukuk düzen-
lerinin uygulamada bunların bir bileşimini içerebildiğini, örneğin belli bir konuda
bireyci olurken diğer bir konuda asimilasyonu benimseyebildiğini eklemektedir.71
43
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
72 Post, s. 302-305. Bazı yazarlar kişinin bulunduğu ülkenin kurallarına koşulsuz uymak zorun-
da oluşunu belirtmek üzere yaygın biçimde kullanılan “Roma’da isen Romalılar gibi davran”
sözünün örtülü bir asimilasyon imasına sahip olduğunu savunuyorlar. Bkz. Renteln & Valla-
dares, s. 195.
73 Note, s. 1301; Li, s. 770.
44
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
atıf doğrudan olabileceği gibi dolaylı da olabilir. Yani, fail eylemini haklı göste-
Hakemli
ren bir kültürel norma doğrudan işaret edebileceği gibi, açıklamasından eylemin
yorumunda kültürel normlara başvurmuş olduğu dolaylı olarak da çıkarılabilir.
Sadece eylemin değil, onun içinde gerçekleştiği koşulların da kültürel anlamının
hesaba katılmasında, kültürün yukarıda söz edilmiş olan bilişsel işlevine dair bir
kabulün yansımasını görmek mümkündür. İkinci aşama olan nesnelleştirme aşa-
masında, failin saiki ile ilgili bulunan öznelliğin daha nesnel bir bağlama yerleş-
tirilmesi gündeme gelir. Bunun yolu da, grup normunun saptanmasından geçer.
Fail ile aynı kültürel normları paylaşan diğer grup üyelerinin eylemi ve eylemin
koşullarını fail gibi yorumlamakta ortak bir kanaate sahip oldukları saptanır ise,
nesnel bağlam ortaya çıkmış demektir. Burada aranan kültürel normlara dair bir
konsensüs değil, eylemin kabul edilebilirliğine dair genel bir algının varlığıdır.
Böyle bir algı var ise, eylemin dayanağının bir kültürel norm olduğu sonucu çı-
karılabilir. Failin kendi kültüründe (güncel olarak) hoşgörüyle karşılanmayan
davranışlar kültürel savunma konusu olamazlar. Bu saptamaların yapılmasında,
yukarıda belirtildiği üzere, uzman kültürel antropologlara iş düşecektir. Üçüncü
aşamada ise, saptanmış olan bu kültürel norm ile hukuk sisteminde ifade bulan
egemen kültürel norm arasındaki farklılığın derecesinin belirlenmesine sıra gelir.
Farklılığın fazlalığı kültürel suçun saptanması için güçlü bir dayanak oluşturur.74
Dolayısıyla, mahkeme failin özgün bir kültürel grubun mensubu olduğunu, bu
grubun geleneksel normlara sahip bulunduğunu ve failin eylem sırasında bu
normların etkisinde kaldığını objektif biçimde saptamak üzere dikkatli davranır-
sa, olası kötüye kullanma durumlarını engelleyebilir. Bu saptamalardan herhangi
biri eksik ise kültürel savunma olanağı tanınmayacaktır.75
Diğer yandan, kültürel bir suçun varlığının ve kültürel savunmanın olanak dahi-
linde olduğunun bu şekilde saptanmış olması, ileri sürülen gerekçelerin davanın
sonucunu her zaman failin lehine dönüştürmesini gerektirmez. Bu noktada ilgili
kültürel normların içerikleri ve eylemin sonuçları bir değerlendirmeye tabi tutula-
caktır. Böylece, kültürel aidiyete verilen önemin masum insanların zarar görme-
lerini haklılaştıracak düzeye ulaşmaması sağlanacaktır.76 Kişinin kendi kültürü-
nü yaşama hakkı bir değer olarak kabul edilse de, daha önemli ilkeler ve değerler
karşısında bu hakkın ikincil konuma düşmesi kaçınılmazdır. Şiddet içeren suçlar
söz konusu olduğunda mağdurların hakları kültürel savunma olanağına göre ön-
celik taşıyacaktır. Bu bağlamda, bir başkasının hayatına ya da vücut bütünlüğüne
zarar veren kültürel normlar yargılama sonucunu fail lehine etkilemeyecektir. En
genel anlamda, kültürel savunma olanağının insan haklarının korunmasını risk
altında bırakacak düzeye ulaşmasının önüne geçilecektir. Örneğin, aile içi şiddet,
namus cinayetleri gibi gelenekler meşru kapsamın dışında tutulacaktır.77
45
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Eylemi yönlendiren normun ilgili kültür için merkezi bir önemi haiz olup olma-
dığı, eylemin şiddet içerip içermediği, tekerrür ihtimali, bir mağdurun varlığı ya
da yokluğu, eğer var ise onun eyleme yönelik rızasının varlığı ya da yokluğu,
sonucun mağdurda ciddi bedensel veya duygusal zarara yol açıp açmadığı gibi
ölçütler, her somut olayda mahkeme tarafından hesaba katılacak ölçütler olarak
önerilmektedir.78
Sonuç
Kültürel savunma argümanlarına ilişkin tartışmanın, değişik nedenlerle hemen
tüm ülkelerde giderek daha da belirginleşmeye başlayan çokkültürlü toplum ya-
pısının egemen ulusal hukuk düzenleri için doğurduğu sorunlarla ilgili olduğu
açıktır. Sorunların kapsamına, çözüm önerilerine ve çözümleri hayata geçirecek
hukuki araçların saptanmasına yönelik farklı görüşler olsa da, tartışmayı anlamlı
kılan asli husus, kültürün bireyin davranışlarını ciddi biçimde etkileyen bir olgu
olduğuna, farklı kültürler arasında doğal ve hiyerarşik bir sıralamanın bulunma-
dığına ve bundan da önemlisi, hukuk sistemlerinin bu duruma kayıtsız kalama-
yacağına dair farkındalık halidir. Her türlü toplumsal bağlamdan arınmış soyut
birey algısını zayıflatan bu farkındalık, ahlaki ve dolayısıyla hukuki bir yönelim
edinmekte de gecikmemektedir. Zira sözü edilen tartışmanın temelinde, içinde
yetiştiği özgün kültürün etkisi altında eylemde bulunan bir failin, bu etki altında
olmadan eylemde bulunan bir diğerine kıyasla ahlaken daha az kınanabilir oldu-
ğuna dair fikir yatmaktadır. Öte yandan, hassasiyetleri uzlaştırmanın, insan hak-
ları ve çoğulculuk gibi ilkeleri olgulara uygulanabilecek biçimde dengelemenin,
kültürel farklılıkları her tür farklılığı kutsallaştırıp fetiş haline getirme tehlikesi-
ne düşmeden tanımanın hukuki yolları üzerinde halen bir uzlaşıya ulaşılamamış
olduğu görülmektedir.
Çokkültürlü toplum yapısının hukukçuları yerleşik hukuk kalıpları üzerinde ye-
niden düşünmeye, onları mevcut durumu dikkate alan yeni bir yoruma tabi tut-
maya yönlendirişi, sosyal gerçekliğin hukuk düşüncesini değişime zorlayışının
güncel bir örneği olarak, olanca ciddiyetiyle gündemde bulunmaktadır.
78 Note, s. 1309; Renteln (1992-1993), s. 503. Kültürel savunmanın kadınlar aleyhine so-
nuç doğurmayacak biçimde kullanılabileceğini savunanlar, bu bağlamda bir değer olarak
ikincilleştirme-karşıtlığı (untisubordination) ilkesini öneriyorlar; bkz. Volpp, s. 99. Faillerin
kendi kültürlerini yaşamalarındaki menfaatleri ile mağdurların ve potansiyel mağdurların
hukuk tarafından eşit biçimde korunmalarındaki menfaatleri arasında dengeyi ikinciler lehi-
ne çözen bir tartışma için bkz. Coleman, s. 1097 vd.
46
Saim ÜYE • Kültürel Savunma: Kavram ve Argümanlar
KAYNAKÇA
Hakemli
BROECK Van Jeroen, “Cultural Defense and Culturally Motivated Crimes (Cul-
tural Offences)”, European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice,
9/1, 2001.
CHIU Elaine M., “Culture as Justification, Not Excuse”, American Criminal Law
Review, 43, 2006.
CHOI Carolyn, “Application of A Cultural Defense in Criminal Proceedings”,
UCLA Pac. Basin Law Journal, 8, 1990.
COLEMAN D. L., “Individualizing Justice Through Multiculturalism: The Libe-
rals’ Dilemma”, Columbia Law Review, 96/5, 1996.
DWORKIN Ronald, Hakları Ciddiye Almak, çev: Ahmet Ulvi Türkbağ, Dost Ki-
tabevi, 2007.
EREM Faruk, “Psikanalizm Açısından Ceza Hukuku”, Ankara Üniversitesi Hu-
kuk Fakültesi Dergisi, 44, 1995.
EVANS-PRITCHARD Deidre & RENTELN Alison D., “The Interpretetation
and Distortion of Culture: A Hmong “Marriage by Capture” Case in Fresno, Ca-
lifornia”, S. California Interdisciplinary Law Journal, 4/1, 1994-1995.
FISCHER Michael, “Human Rights Implications of A Cultural Defense”, S. Ca-
lifornia Interdisciplinary Law Journal, 6, 1997-1998.
FULLER Lon L., The Morality of Law, Yale, 1963.
GOLDSTEIN Taryn F., “Cultural Conflicts in Court: Should the American Cri-
minal Justice System Formally Recognize A ‘Cultural Defense’?”, Dickinson
Law Review, 99, 1994-1995.
GOOD Anthony, “Cultural Evidence in Courts of Law”, Journal of the Royal
Anthropological Institute, 14, 2008.
LEVINE Kay L., “Negotiating the Boundaries of Crime and Culture: A Socio-
legal Perspective on Cultural Defense Strategies”, Law and Social Inquiry, 28/1,
2003.
LI Jishering, “The Nature of the Offense: An Ignored Factor in Determining the
Application of the Cultural Defense”, University of Hawaii Law Review, 18, 1996.
LYMAN John C., “Cultural Defense: Viable Doctrine or Wishful Thinking?”,
Criminal Justice Journal, 9, 1986.
MATSUMOTO Alison, “A Place for Consideration of Culture in the American
Criminal Justice System: Japanese Law and the Kimura Case”, Journal of Int’l
Law & Practice, 4, 1995.
47
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
MORGAN J. Tom & PARKER Laurel, “The Dangers of the Cultural Defense”,
Judicature, 92/5, 2009.
NOTE: “The Cultural Defense in the Criminal Law”, Harvard Law Review, 99,
1985-1986.
POST Robert, “Cultural Heterogeneity and Law: Pornography, Blasphemy, and
the First Amendment”, Californa Law Review, 76, 1988.
RAMIREZ Linda F., “The Virtues of the Cultural Defense”, Judicature, 92/5,
2009.
RENTELN Alison D. & VALLADARES Rene, “The Importance of Culture for
the Justice System”, Judicature, 92/5, 2009.
RENTELN Alison D., “The Use and Abuse of the Cultural Defense”, Canadian
Journal of Law and Society, 20/1, 2005.
RENTELN Alison D., The Cultural Defense, Oxford University Press, 2004.
RENTELN Alison D., “A Justification of the Cultural Defense as Partial Excuse”,
S. Cal. Review of Law & Women’s Studies, 2, 1992-1993.
RICHARDSON Michael, Experience of Culture, Sage, 2001.
SAMS Julia P., “The Availability of the ‘Cultural Defense’ as an Excuse for Cri-
minal Behaviour”, Ga. J. Int’l & Comp. Law, 16, 1986.
SHEYBANI Malek-Mithra, “Cultural Defense: One Person’s Culture is Another’s
Crime”, Loy. L.A. Int’l & Comp. Law Journal, 9, 1986-1987.
TORRY William, “Multicultural Jurisprudence and the Cultural Defense”, Jour-
nal of Legal Pluralism and Unofficial Law, 44, 1999.
TUNICK Mark, “Can Culture Excuse Crime? Evaluating the Inability Thesis”,
Punishment and Society, 6/4, 2004.
ÜYE Saim, “Amerikan Hukuku ve Asya Kültürü: Bir Karşılaşma”, Hukuk Felse-
fesi ve Sosyolojisi Arkivi, 17, 2007.
VOLLP Leti, “(Mis)identifying Culture: Asian Women and the Cultural Defen-
se”, Harvard Women’s Law Journal, 17, 1994.
48
Hakemli
ÖZET
Altyapıya ilişkin hizmetlerin özel hukuk kişileri eliyle yerine getirilmesi, Osmanlı
İmparatorluğu’nun son dönemlerinde uygulamaya girmiş olup, bilahare özellikle
1980’li yıllarda benimsenen özelleştirme yanlısı iktisadi politikalar eşliğinde hız
kazanan bir süreç içerisinde yeniden ortaya çıkmıştır. Bu kapsamda özel kişilerce
imzalanan sözleşmelerin kapitülasyon kavramıyla da izdüşüm içerdiği görülür.
Cumhuriyet döneminde hukukumuzda imtiyaz sözleşmesi olarak yerini alan bu
sözleşmelerin özel bir hukuksal rejime bağlı kılındığı bilinmektedir. Özel önem
atfedilen bu sözleşmelerde imtiyaz verilmesine yönelik yöntemlerin neler ola-
cağı, özellikle idare tarafından imtiyaz verilecek kişinin nasıl belirleneceği bu
kapsamda öne çıkmaktadır. Fransız hukukunda yer verilen “intuitu personae” il-
kesine istinaden, hukukumuzda idarenin imtiyazcıyı dilediğince belirleyebileceği
yönünde öğretide fikir birliğinin bulunduğu görülmektedir. Bu çalışmada, anılan
ilkenin imtiyaz sözleşmelerinde uygulanmasının neden yanlış olduğu, giderek ne
tür sorunlar yaratabileceği ve dolayısıyla neden uygulanmaması gerektiği husu-
sunun değerlendirilmesi amaçlanmaktadır.
Anahtar Kelimeler: “Intuitu Personae”, İmtiyaz Sözleşmeleri, Rekabet, Anaya-
sal Ekonomik Hak ve Özgürlükler, İdarenin Üstün Yetkileri.
49
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
50
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
“De te nabula narratur”1
Horace
1. Giriş2
İmtiyaz sözleşmeleri üzerinden kamu hizmetinin özel sektöre gördürülmesi, uy-
gulamaya mehaz teşkil eden Fransa’da ilk kez 1554 yılında görülmekle beraber3,
ülkemizde daha ziyade Osmanlı İmparatorluğu’nun son dönem uygulamalarıyla
ortaya çıkmış ve kapitülasyon kavramıyla da izdüşümler içeren bu alan, daha son-
ra Cumhuriyet devrinde özel düzenlemelere bağlı kılınmıştır. Cumhuriyet’in ku-
ruluş yıllarından itibaren imtiyaz kavramına verilen önem o derece belirgindir ki,
1924 Anayasası’nda imtiyazların verilmesi, münhasıran yürütme organının teke-
linde bırakılmayacak kadar özenli bir tutuma maruz bırakılmış ve ancak Meclis’in
onayından sonra geçerlik kazanabilmesine izin verilmiştir.
Daha sonraki dönemlerde, Meclis’in bu yetkisine son verildiği görülmektedir.
Ancak, hemen aynı zamanda bir yargısal denetleme mekanizması kurgusu içe-
risinde, imtiyaz sözleşmelerinin idarece imzalanmadan Danıştay’ın ön inceleme-
sinden geçirilmesi, giderek bu sözleşme nedeniyleki uyuşmazlıkların da Danıştay
tarafından görülmesi yoluna gidilmiştir.
Bilahare 1980’li yıllarda gündeme gelen özelleştirme veya altyapı hizmetlerinin
özel girişimciler eliyle gördürülmesi yaklaşımı çerçevesinde, özellikle enerji sek-
töründeki bu türden sözleşmelerin yargı organları tarafından imtiyaz sözleşmesi
niteliğinde addolunması sonucuyla karşılaşılmıştır. Bu bağlamda anılan sözleş-
melerde uyuşmazlıkların idari yargı yerine tahkim yoluyla çözümlenebilmesine
yönelik hükümlere yer verilebilmesi hususunda sorunlar doğmuştur.
Bu yöndeki engelleri aşmak üzere 1999 yılı Anayasa değişiklikleriyle imtiyaz söz-
leşmelerinde tahkime gidilebilmesi, giderek imtiyaz sözleşmesinin kurucu unsuru
sayılan kamu hizmetinin özel sektör eliyle görülmesine yönelik sözleşmelerin ya-
sama tasarrufuyla özel hukuk sözleşmesi olarak belirlenebilmesinin önü açılmıştır.4
1 “Bu öyküde senin sözün ediliyor” (aktaran: Marks, Karl; Kapital – Kapitalist Üretimin Eleşti-
rel Bir Tahlili, (Çev. Alaattin Bilgi), Eriş Yayınları, 2003, s. 16). Bahsekonu ifadeyi “bu, senin
hikayendir” olarak aktarmanın daha uygun olacağı da söylenebilir.
2 Bu çalışmanın ilk taslağı üzerindeki görüşlerini benimle paylaşan bir dostumun ilk sorusu,
“neden üç nokta?” oldu. Bu yöndeki olası sorulara –dolaylı yoldan- yine olası bir yanıt için,
Ahmet Turan Alkan’ın “Üç Noktanın Söylediği” başlıklı kitabına bakılabilir (bkz. Ahmet
Turan Alkan, Üç Noktanın Söylediği, 7. Baskı, Ötüken Neşriyat, İstanbul, 2004).
3 Bkz. Financing of Major Infrastructure and Public Service Projects – Public-Private Partners-
hip (Eds. Jean-Yves Perrot / Gautier Chatelus), French Ministry of Public Works, Transport
and Housing, 1999, s. 7. Fransa’daki bu ilk altyapı hizmeti imtiyazı, bir özel girişimci tarafın-
dan kanal inşaatına ilişkindir (bkz. İbid).
4 Bu sürece ilişkin ayrıntılı bilgi için bkz. Çal, Sedat; Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın
Dönüşüm Öyküsü, Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği (TOBB) Yayını, Ankara, 2008.
51
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
İmtiyaz sözleşmelerine verilen bu önem karşısında, dikkati çeken bir özellik, im-
tiyazcının idare tarafından belirlenmesi sürecinde uygulanacak ilke ve kurallar
konusunda ortaya çıkmaktadır. Öğretide, idarenin imzalayacağı imtiyaz sözleş-
mesinin karşı tarafını oluşturacak özel girişimcinin kim olduğunun önem taşıdığı,
idarenin kamu hizmetlerinin görülmesi sürecinin genellikle gerektirdiği uzun sü-
releri içeren bu ilişkisinde, imtiyaz verilecek kişiyi serbestçe belirlemesine ihtiyaç
duyulacağı anlayışının benimsendiği görülmektedir.5
Bununla birlikte, aynı zamanda –yine, öğretide dile getirildiği üzere-, idarenin
idari sözleşme niteliğinde sayılan sözleşmelerinde “sözleşmenin karşı tarafını teş-
kil eden özel kişiyi belirlerken mutlak serbesti içerisinde hareket edemeyeceği” de
kabul edilmekte, giderek idarenin mal veya hizmet alımına ilişkin ihale kurallarını
içeren yasal düzenlemeler bu anlayışa dayandırılmaktadır.6
Dolayısıyla, bizatihi kendisi –üstelik en mütekâmil- idari sözleşme sayılan imti-
yaz sözleşmeleri ile imtiyaz sözleşmesi niteliğinde sayılmayan diğer idari sözleş-
meler arasında, öğretide ne gibi bir ayrım yapılabildiği sorusu gündeme gelmek-
tedir. Giderek, idareye imtiyaz sözleşmelerinde imtiyazcıyı seçmek üzere tanınan
serbestinin olası sonuçları düşünüldüğünde, öğretideki bu yaklaşımın irdelenmesi
gereği açıkça ortaya çıkmaktadır. Başka bir deyişle, imtiyaz sözleşmeleri nede-
niyle, idarenin ve idare üzerinden dolayısıyla –veya halka sunulan hizmetlerde
doğrudan- halkın uğrayabileceği malî yükümlülüklerin olası ciddi boyutları, bu
serbestiyi daha da sorgulanmaya muhtaç hale getirmektedir.
Mehaz Fransız hukukundan devşirildiği görülen bu serbestinin, kaynak hukuktaki
“intuitu personae” ilkesi7 aracılığıyla ülkemizde idare hukuku öğretisine egemen
bir görüş halinde –hâlen- geçerliliğini sürdürüyor olması, bize göre bu hususta
gözden kaçırıldığı düşünülebilecek kimi hususlara işaret etmektedir. Bu itibarla,
münhasıran bu hususu irdeleyen bir çalışmaya gitmenin uygun, giderek gerekli
olduğu kanısındayız.
Çalışmanın 2 ve 3 no.lu bölümlerinde, imtiyaz ve kamu hizmeti kavramları çerçe-
vesinde imtiyazcıyı seçmeye yönelik serbestiye esas teşkil eden ilke ve yaklaşım-
lara kısaca yer verilmekte ve akabinde “intuitu personae” ilkesinin daha ayrıntılı
biçimde irdelemesine gidilmektedir. Bu itibarla, anılan ilkeye değinirken, kaçı-
nılmaz olarak idare hukuku kavramlarının başlıcaları ele alınmak durumunda ka-
lınmıştır. Bununla beraber, anılan kavramların ayrıntılı bir incelemesi, bir makale
hacminin çok ötesine taşma istidadında bulunmakla, oldukça sınırlı bir kapsam
dahilinde irdelenme zorunluluğuyla karşılaşıldığı açıktır. Bu itibarla değinmek
52
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
geniş kapsamlı tahlillere gidilebilmesini teminen, her bir hukuksal unsur temelin-
de müstakil incelemelere tâbi kılınması yararlı olacaktır.
2. İmtiyaz Kavramı
İmtiyaz sözleşmelerinde idarenin imtiyaz vereceği özel hukuk kişisini seçmesine
ilişkin yöntemleri ve bu bağlamdaki idare hukuku ilkelerini inceleyebilmek için,
imtiyaz kavramının ne olduğu üzerinde kısaca durmak gereği açıktır. Bu itibarla,
bu bölümde anılan kavramın hukukumuzdaki açılımına –tanım ve kapsamla sınır-
lı olarak- özetle yer vermekteyiz.
2.1. Tanım
İmtiyaz, yahut bir başka deyişle imtiyaz sözleşmesi kavramı, hukukumuzun temel
–belki de tarihsel- kavramlarından birisidir8. Klasik idari sözleşmelerin kaynağını
ve prototipini oluşturan9 bu kavram, Osmanlı dönemindeki imtiyaz sözleşmeleriy-
le bağlantı içerisinde hukukumuzdaki yerini almıştır.
İmtiyaz, klasik bir tanıma göre, bir kamu hukuku kişisinin bir gerçek veya tüzel
kişiye (özel hukuk veya kamu hukuku tüzel kişisi olabilmektedir), belirli bir süre
için kamu hizmetini görme işini bir sözleşmeyle, kâr-zararı kendisine ait olmak,
hizmetin finansmanını hizmetten yararlananlardan bir bedel almak üzere kendisi
sağlamak ve hizmeti idarenin denetimi ve gözetimi altında yürütmek kaydıyla
vermesidir.10
İdare hukukunun duayeni “bilge”11 Onar’a göre de, imtiyaz sözleşmesi bir kamu
hizmetinin her türlü masraf ve hasarı kendisine ait olmak üzere, idare tarafından
konulacak şartlar, sağlanacak yetkiler ve taahhüt edilen malî menfaatler karşılı-
ğında özel bir kişi tarafından ifasını tazammun eder.12
Ne var ki, imtiyazın klasik tanımındaki kimi ögelerin zaman içinde önemini yitir-
diği, hatta aranmaz hale geldiği de bir gerçektir.13 Nitekim, özellikle tekel konusu
8 Soysal, Mümtaz; içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Temmuz, 1999
tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999, s. 47.
9 Bkz. Uler, Yıldırım; Sözleşmeli Personel İdari Sözleşmeler, AÜHFD, C. 22, Sy. 1, 1965, s. 235.
10 Gözübüyük, A. Şeref / Tan, Turgut; İdare Hukuku, C. 1, 4. Bası, Turhan Kitabevi, 2006, s.
687.
11 Tâbir, Özay’a aittir (bkz. Özay, İl Han; Günışığında Yönetim, Filiz Kitabevi, İstanbul, 2004,
s. XV.)
12 Onar, Sıddık Sami; İdare Hukukunun Umumi Esasları, Hak Kitabevi, İstanbul, 1966, s. 536.
13 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 688. Yazarlar, burada Danıştay’ın imtiyazın te-
mel özelliklerinden riskin imtiyaz sahibince üstlenilmesi ilkesini uygulamaya devam ettiği
görüşünü ifade etmekte, buna dayanak olarak da, Danıştay 1. Dairesi’nin 16 Aralık, 1998
tarih ve E. 1998/267, K. 1998/481 sayılı kararında otoyol imtiyaz sözleşmesindeki imtiyaz
sahibine Boğaz Köprüsü gelirlerinin finansman desteği olarak verilmesine karşı çıkmasını
göstermektedir. Oysa, burada sözkonusu olan, Danıştay tarafından “finansman desteğinin
verilmesine” karşı çıkılmasıdır ve bu bağlamda yazarların “finansman bulma” ile “risk” ko-
53
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
kılınan alanlardaki imtiyaz sözleşmelerinde idarenin tüm üretimi satın almak zo-
runda kalması sonucunda imtiyaz sahibine dolaylı yoldan risksiz bir ortam yara-
tılmış ve bir nevi kâr garantisi sağlanması nedeniyle bu unsurun önemini yitirmiş
olması, buna örnek gösterilebilir. Bununla birlikte, bir başka açıdan, bu durumun
“imtiyaz”, yani “ayrıcalık” sağlama niteliğini daha da belirginleştirdiği ve keza,
imtiyaz sözleşmesini “daha bir imtiyazlı” duruma getirdiği veçhile, bu tür sözleş-
melerde kamu adına korunma sağlayacak mekanizmalarına duyulan gereksinimi
artırdığı da söylenebilir.
Yine bu meyanda, imtiyaz sahibinin hizmetin finansmanını idarenin yakın dene-
tim ve gözetimi altında (idarenin onaylayacağı bir tarifeyle belirlenmek şeklinde)
hizmetten yararlananlardan bedel tahsil etmek suretiyle karşılaması da ayırdedi-
ci nitelikte bir ölçüt olmaktan çıkmıştır14. Zira, bilindiği gibi, enerji sektöründeki
yap-işlet-devret (YİD) sözleşmelerinde öngörülen kurgu içerisinde, üretilen elekt-
rik halka değil, idarenin kendisine satılmakta ve karşılığı da halktan değil, idare-
den tahsil edilmektedir. Bununla beraber, otoyol yahut ülkemizdeki gümrük kapısı
terminal işletmeciliği veya Kayseri ili ve civarı elektrik dağıtımı hizmetlerinin özel
kişilerce imtiyaz sözleşmeleri çerçevesinde yürütülmesi örneklerinde görüleceği
üzere, özel hukuk kişilerince hizmetten yararlananlardan bedel tahsil etmek sure-
tiyle yatırım –ve işletme- maliyetlerinin karşılanması da sözkonusu olabilmektedir.
İmtiyaz, öğretide ve yargıda neredeyse hemen tamamen bir kamu hizmetinin gö-
rülmesi koşuluna bağlanmaktadır. Buna göre, bir imtiyaz sözleşmesinin konusu,
kamu hizmetinin işletilmesidir.15 Fransız hukuku öğretisi de bu yöndedir, “(o)rta-
nularını kanımızca hatalı biçimde aynı kapsamda değerlendirdikleri görülmektedir. Zira, bir
otoyol imtiyaz sözleşmesinde temel risk, araç trafiği (yani talep) riskinin girişimci tarafın-
dan üstlenilip üstlenilmeyeceğidir. Şayet, bahsekonu risk kamu üzerinde bırakılmakta ise, bu
proje için imtiyaz sahibi tarafından finansman sağlanmasıyla ilgili olarak, artık herhangi bir
riskin varlığından söz edilemez.
14 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 572.
15 Öğretide, kamu hizmeti niteliği bulunmayan ve fakat imtiyaz sözleşmesi olarak nitelendirilen
kimi sözleşmelerin bulunduğuna da değinilmektedir. Bunlara örnek olarak, maden veya or-
man gibi milli servetlerin işletilmesine yönelik sözleşmeler gösterilmekte ve gerekçe olarak
da bu alanlarda devletin hüküm ve tasarrufu ve gözetim ve denetimi altında bulunmaları”
ileri sürülmektedir; zira, bunların işletilmesi “kişiler arasında yapılan özel hukuk sözleşmele-
rinden farklı ve İdareye özgü bir düzenlenişe gereksinim gösterir” (bkz. Günday, Metin; İdare
Hukuku, 8. Baskı, İmaj Yayıncılık, Ankara, 2003, s. 169, 175). Öğretiden bir diğer görüşte de,
maden işletmeciliği ister özel sektör tarafından ister kamu eliyle yapılsın, ekonomi ve sanayi
için kamu yararı taşıyor olmakla beraber, bu faaliyetin doğrudan bir ortak ihtiyacı gidermeye
yönelik bir kamu hizmeti boyutunun bulunmadığı savlanmaktadır (Bkz. Gülan, Maden İdare
Hukukumuzun Ana İlkeleri ve Temel Müesseseleri – Mevzuat ve Yargı Kararları Işığında
Eleştirel Bir Yaklaşım Denemesi, op. cit., s. 166). Dolayısıyla, milli servetler bakımından
getirilen bu yöndeki açıklamaların imtiyaz kavramının doğmasına neden olan koşulları ne öl-
çüde dikkate aldığı tartışmalı olmakla beraber, burada asıl vurgulamak istediğimiz husus, bu
istisnai imtiyaz sözleşmeleri dışında, milli servet konusuyla bağlantısız hizmet alanlarındaki
imtiyaz sözleşmesi algılaması bakımından “kamu hizmeti” kavramına birebir bağlılığın öğ-
retide devam ediyor olmasıdır. Diğer yandan, kimi yazarların kamu hizmetinin görülmesine
ilişkin olmayan konulardaki bu sözleşmeleri imtiyaz sözleşmesi kapsamının dışında tutup,
sadece “idari sözleşme” nitelendirmesiyle tanımladıkları da görülmektedir (bkz. Gözler, İda-
re Hukuku, op. cit., s. 70, 71).
54
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
da bir kamu hizmeti yoksa, kamu hizmeti imtiyazı da olamaz.”16 Bir diğer görüşe
Hakemli
göre de, ticari ve sınai faaliyetlere ilişkin hizmetlerin özel kişilerce görülmesine
yönelik olarak idareyle imzalanan sözleşmelerin hukukumuzda özel hukuk söz-
leşmesi niteliğinde sayılması örneğinde görüldüğü üzere, “... kamu hizmeti kav-
ramı, her zaman bir sözleşmenin idari olması için yeterli koşul değildir.”17 Buna
göre, kamu hizmetinin görülmesine ilişkin olmak, imtiyazın “gerekli” ve ancak
“yeterli” olmayan bir koşulu halinde algılanmaktadır.
Bize göre, imtiyazın kamu hizmetine doğrudan bağlantılı kılınması, nedenleri an-
cak tarihsel arka plandaki gelişmeler irdelendiğinde daha iyi görülebilecek bir
izdüşüm içerir. Altyapı hizmetlerinde kamu hizmeti niteliği bulunduğu gerekçe-
sinden hareketle, bu hizmetlerin özel sektöre gördürülmesi dolayısıyla imtiyaz
kavramına gereksinim duyulduğunu sanmak, doğru fakat eksik bir analizdir. Zira,
resmin sadece bir yanını gösterir. “Madalyonun diğer tarafında” ise, kamu hizmeti
niteliği normal koşullarda hiç de sözkonusu edilmeyebilecek alanlardaki kapitü-
lasyon uygulamaları uyarınca ortaya çıkan hususlar yatar.18
İşte bu yüzden, kanımızca imtiyazın özü, “ayrıcalıklar” yaratılıp yaratılmadığın-
da belirir; daha da önemlisi, halkın doğrudan veya kamu maliyesine verilecek
zararlar üzerinden tehlikeye19 maruz bırakılmamasını, güvenliğinin sağlanmasını
temine yöneliktir. Bu “öz” ve nihai amaç dikkate alınmadığı takdirde ise, teknik
hukukun yaklaşımlarıyla konunun irdelenmesi ve imtiyazın “felsefesinin” unu-
tulması sonucu doğar, ki bunun ne tür hatalara neden olabildiği ülkemizin son
20 yıllık tahkim serüveninde gözlenebilir.20 Bir örnekle konuyu bağlamak gere-
kirse: Kamuya sunulan hiçbir hizmetin özellikle ve kasten sözkonusu edilmediği
Bu konuyu ayrıntılı biçimde bir başka çalışmada ele almaya değer gördüğümüz için ve keza
işbu makalenin hacmini daha fazla artırmama saikinden hareketle, şu kadarını söylemekle
yetinmek istiyoruz: Kanımızca, kamu borçlanma (istikraz) sözleşmelerinin veya maden işlet-
me sözleşmelerinin “imtiyaz sözleşmesi” niteliğini taşıyor sayılmasında, imtiyaz kavramının
hangi kamusal menfaat dengesini korumaya matuf olduğu hususunun gözden ırak kalmasının
etken olduğu söylenebilir (bu yönde “Kamu Borçlanma Sözleşmelerinin Hukuksal Niteliği
Üzerine Notlar” başlığı altında hazırlanarak yayımlanmak üzere Nisan 2009 tarihi itibariyle
AÜHFD’ne gönderilen bir çalışmamız, halihazırda hakem değerlendirmesi sürecinde bulun-
maktadır).
16 Meschériakoff ((Alain Serge), Droit des services publics, Paris, PUF, 1991, s. 344)’dan akta-
ran: Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 371.
17 Giritli, İsmet / Bilgen, Pertev / Akgüner, Tayfun; İdare Hukuku, 2. Basım, Der Yayınları,
İstanbul, 2006, s. 908.
18 Bu yönde değerlendirilmek üzere uygulamadan bir örnek için bkz. Çal, Sedat; Bakü-Tiflis-
Ceyhan Petrol Boru Hattı Projesi Kapsamındaki Anlaşmaların Hukuki Yönden Değerlendi-
rilmesi, AÜSBFD, Sy. 63(4), 2008.
19 Buradaki “tehlike”nin ne olduğu hususuna kısaca değinmekte yarar olabilir: İmtiyaz sözleş-
mesi niteliğinde sayılabilecek bir kurguya istinaden, egemenliğin sözleşmelerdeki hukuksal
kısıtlardan dolayı, yahut, özellikle tahkime bağlı kılınan uyuşmazlıklar nedeniyle maruz ka-
lınabilecek tazminatların boyutu itibarıyla, idarenin kamusal yararı korumaya yönelik ha-
reket serbestisinin pratik anlamda kısıtlanması olasılığından söz edilebilir. Bu yöndeki bir
örnek ile buna dair özellikle yabancı literatürdeki düşündürücü eleştiriler için bkz. İbid..
20 Bu hususların topluca ve ayrıntılı biçimde değerlendirildiği bir çalışma için bkz. Çal,
Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit..
55
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
21 Bkz. Çal, Bakü-Tiflis-Ceyhan Petrol Boru Hattı Projesi Kapsamındaki Anlaşmaların Hukuki
Yönden Değerlendirilmesi , op. cit..
22 Bkz. Tekinsoy, Ayhan; İdari Sözleşme Rejiminin Temel Özellikleri, AÜSBE, Doktora Tezi,
Ankara, 2002, s. 155-157 (www.yok.gov.tr) (Erişim: 11 Ocak, 2008).
56
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
2.2. Kapsam
Hakemli
Öğretiden bir görüşe göre, hukukumuzda imtiyaz, kamu hizmetlerinin özel kişi-
lere sözleşmeyle gördürülmesinin klasik biçimi olup ve bir “tip” olarak bu türden
tüm sözleşmelerin genel adı veya üst başlığı şeklinde kullanılmaktadır.23 Ancak,
buna karşı yönde görüşler de bulunmaktadır.
Bu meyandaki bir görüşe göre, “konusu kamu hizmetinin kurulmasını ve/veya
işletilmesini bir özel kişiye devretmek olan sözleşmelerin” kamu hizmeti imtiyaz
sözleşmeleri olarak tanımlanması yanlıştır, zira bunlar idari sözleşmenin tanımı
kapsamına girebilir; böylece, Anayasa Mahkemesi ve Danıştay’ın imtiyaz söz-
leşmesini idari sözleşmelerin yegâne tipi olarak tanımlıyor olması ve diğer idari
sözleşmeleri dikkatten kaçırması “vahim bilgi eksikliğini” gösterir ve ülkemizde-
ki “imtiyaz sözleşmesi saplantısı”na delalet eder.24
23 Bkz. Karahanoğulları, Onur; Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), Turhan Kitabevi,
Ankara, 2002, s. 321, 328.
24 Gözler, Kemal; İdare Hukuku Dersleri, Güncelleştirilmiş ve Genişletilmiş 5. Baskı, Ekin
Kitabevi, Bursa, 2007, s. 447, 448. Yazarın bu yöndeki görüşlerinin daha ayrıntılı olarak
işlendiği geniş hacimli bir diğer eserinde yine aynı yönde ifadelerde bulunulmakta ve yargı
organlarınca imtiyazın idari sözleşmelerin teknik bir türü olarak görülmeyip bir torba kav-
ram olarak değerlendirilmiş olması vurgulu biçimde eleştirilmektedir. Buna göre, imtiyaz
sözleşmesi torba kavram olarak kulanıldığında, “... iltizam, müşterek emanet ve vekâlet (gibi)
sözleşmelerin nasıl tanımlanacağını ... (veya) ne işe yaradığını sormak gerekir” (bkz. Gözler,
İdare Hukuku, op. cit., s. 373; eleştirilerin geneli için ise, bkz. İbid. s. 372-378). Ne var ki,
anılan eserde idari sözleşmelerde –özel hukuk sözleşmelerinin aksine- idarenin sözleşmenin
karşı tarafını seçerken serbestitisinin önemli ölçüde kısıtlandığı, zira idareye sözleşme ser-
bestisinin mutlak olarak tanınmasının kayırmacılığa yol açabileceği haklı olarak belirtilmek-
te; bundan dolayı da, idarenin sözleşmeci kişiyi seçmesine yönelik kamu ihale kurallarının
oluşturulduğuna değinilerek, hemen akabinde bu kuralların yer aldığı Kamu İhale Kanunu
değerlendirilmektedir (bkz. İbid., s. 96, 97). Bu itibarla, anılan eserdeki görüş uyarınca im-
tiyaz sözleşmesi dar anlamıyla ele alınıp, iltizam ve müşterek emanet gibi diğer sözleşmeler
imtiyaz sayılmayarak sadece “idari sözleşme” addolunacak ise, bu anılan sözleşmelerin de –
idari sözleşme olmaları nedeniyle - kamu ihalesine ilişkin kısıtlayıcı kurallara bağlı kılınması
gerekeceği açıktır. Bu durumda da, iltizam benzeri sözleşmelerde idare sözleşmeciyi ihale
kuralları kısıtları altında seçmek zorunda kalırken, benzer özellikler taşıdığı çok açık olan
dar anlamdaki imtiyaz sözleşmelerinde idareye “intuitu personae” ilkesine dayanılarak tama-
men bir serbesti bahşediliyor olacaktır. Varılan bu sonucun doğal karşılanması ise, herhalde
savunulabilir olmaktan çok uzaktır ve kendi içinde çelişkilidir.
Kanımızca, anılan eserlerde imtiyaz sözleşmesi münhasıran teknik bir bakış açısından hare-
ketle incelenmekte ve konunun kavramsal boyutunu, kavramın çıkış nedenlerini ve koruma-
ya yöneldiği amacı, özetle tarihsel arka planı dikkate alınmayarak sonuçta bütünsel bir değer-
lendirmeye gidilmemekte, böylece de resmin tamamını gözden ırak tutmuş olmak sonucuyla
karşılaşılmaktadır. Bu itibarla, bu eserlerde belirtilen bahsekonu görüşlere iştirak etme ola-
nağından mahrumuz. Metin içerisinde değindiğimiz gibi, yüksek mahkemelerimiz imtiyaz
kavramına ilişkin geniş bir yoruma giderek, fevkalade isabetli bir tahlil yapıldığını düşündü-
recek denli doğru teşhiste bulunmuştur. Buna dair ilave bilgi için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu
Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 50-53.
57
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
25 Tiryaki, Refik; Ekonomik Özgürlükler ve Anayasa, Yetkin Yayınları, Ankara, 2008, s. 285.
Anılan görüşte, Anayasa koyucunun devreye girmesine neden olduğu gerekçesiyle AYM’nin
eleştirilmesi, kanımızca yersizdir ve ilerleyen paragraflarda Yüksek Mahkeme’nin bu hususta
fevkalade isabetli karar vermiş olduğuna değindiğimiz üzere, AYM’ne bir nevi bühtanda bu-
lunmuş olma sonucunu doğurmaktadır. Kanımızca AYM’nin imtiyaz kavramını –kararlarında
anılan kavramın tarihi boyutuna ve geniş biçimde yorumlanma gereğine sarahaten değinmiş
olmasa da- yerinde bir yorumla geniş biçimde, bir üst başlık yahut kavram şeklinde yorumla-
mış olması sonucunda Anayasa koyucunun devreye girerek 1999 yılı Anayasa değişikliklerine
gitmiş olması, asıl hatalı işlem olmuştur (bu hususta geniş bilgi için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu
Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 53, 70, 357, 358, 407- 412).
26 Tan, Turgut; İdare Hukukunda Yap-İşlet-Devret Sözleşmesi, içinde Yap-İşlet-Devret Mode-
linin Uygulanmasında Ortaya Çıkan Sorunlar ve Öneriler Sempozyumu – Bildiriler-Panel,
BTHAE, Ankara, 1996, s. 28.
27 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 557.
28 İbid.
29 Bu hususta ayrıntılı bir değerlendirme için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın
Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 38-72.
58
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
bu yana gerek ülkemizde ve gerek yabancı ülkelerdeki uygulamalarını, hangi ihti-
yaçları karşılamak üzere kullanıldığını, özetle, hangi “çıkarlar dengesi” içerisinde
kurgulandığını araştırmaksızın, dar veya geniş bir kapsam tayin etmek yanlış ola-
caktır. Öğretiden bir görüşle ifade edersek, “(h)iç şüphesiz, ilmî bir tetkik, me-
tinler üzerinde değil, her hâdisenin sebeplerini ve neticelerini araştırmak suretile
yapılabilir.”30
Dolayısıyla, imtiyazın özellikle Osmanlı dönemi kapitülasyonlarını anımsatan
çağrışımlar içerdiği; bu meyanda, ülkemizde imtiyazların verilmesinin uzun süre
ciddi ve ağır koşullara bağlandığı, hatta bir dönem itibarıyla ancak Türkiye Bü-
yük Millet Meclisince (TBMM) verilebildiği, bilahare yürütme organına devre-
dilen bu yetkiye karşın hemen denge anlamında yargı organının (Danıştay) ön
incelemesine ve uyuşmazlıkları çözme yolunda yargı yetkisine bağlı kılındığı
hatırlanmalıdır.31 Bütün bu gelişmelere nazar atfetmeksizin yapılacak irdelemele-
rin ise, “analitik” olmaktan daha ziyade “sentetik” bir değerlendirme niteliğinde
olacağı söylenebilir.
Öğretideki yukarıda belirtilen farklı görüşlere karşın, AYM’nin kararlarında bi-
rinci grupta belirtilen yorumun egemen olduğu ve imtiyazın “torba” bir kavram
niteliğinde, kamu hizmeti sözleşmelerinin özel sektöre gördürülmesinin kavram-
sal yahut genel adı biçiminde algılandığı görülmektedir. Buna göre;
“Kamu hizmetinin, sermaye, kâr, hasar ve zararı özel hukuk kişisine ilişkin olarak
idarenin gözetim ve denetimi altında genellikle çok uzun süreli bir idari sözleşme
uyarınca özel hukuk kişilerince yürütülmesine imtiyaz denir... Konusu, kamu hiz-
metinin kurulmasını ve/veya işletilmesini bir özel kişiye devretmek olan sözleşme-
ler kamu hizmeti imtiyazı olarak tanımlanmaktadır.”32
Danıştay’ın bakış açısı da aynı yönde olmuştur. Buna göre;
“... kamu hizmeti niteliği taşıyan bir görevin yerine getirilmesi, idari bir sözleş-
meyle bir girişimciye devredilmişse kamu hizmetinin imtiyaz usulüyle yürütülmesi
sözkonusudur.”33
Görüldüğü üzere, Anayasa Mahkemesi ve Danıştay kararlarında imtiyaz sözleş-
meleri en genel ve kapsayıcı yöntem olarak değerlendirilmekte ve imtiyaz söz-
leşmeleri tüm diğer kamu hizmetinin gördürülmesi sözleşmelerini içerir biçim-
30 Derbil, Süheyp; İdare Hukuku, AÜHF Neşriyatı, Seri II, C. I, Sy. 20, Ankara, 1940, s. 8.
31 İmtiyazların ülkemizdeki tarihsel gelişimi, ortaya çıkış biçimleri ve kapitülasyon uygulama-
larıyla bağlantısı hakkında ayrıntılı bir inceleme için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve
İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 66-71.
32 Bkz. AYM’nin 1 Aralık, 1994 tarih ve E.1994/43, K.1995/42-2 sayılı ve keza 28 Haziran, 1995
tarih ve E.1994/71, K.1995/23 sayılı kararları.
33 Danıştay 1. Dairesi’nin 24 Eylül, 1992 tarih ve E.1992/232, K.1992/294 sayılı kararı, DD, Sy. 87.
59
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
60
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
birlikte, anılan yazarların dar kapsamlı yorum lehindeki görüşlerini ifade ederken,
diğer idari sözleşmelerin bu bağlamdaki akıbetini ayrıntılı biçimde irdelememiş
olmaları, konunun genel felsefesinin irdelenmesine gidilmediği ve imtiyaz bağ-
lamında tarihsel süreçte oluşan korunma gereksinimlerine nazar atfedilmediği
yönünde bir yoruma cevaz verebilmektedir. Nitekim, imtiyaz kavramını geniş
kapsamıyla benimsediği görülmekle birinci grupta yer aldığı söylenebilecek bir
yazarın, Anayasa değişiklikleri öncesindeki dönemde yaptığı bir konuşmasındaki
ifadesiyle;
“.... Danıştayın Birinci Dairesinin, sözleşmeleri ön incelemeden geçirme yetkisi,
sadece imtiyazlara münhasır olarak addedilemez. Müşterek emanette de bu usul
kabul edilir, kanaatimce kabul edilmesi lazımdır. Hatta... yap-işlet-devret ise...
Danıştayın ön incelemesinden geçirilmesi zorunluluğu karşımıza çıkacaktır.”38
Ne var ki, özel hukuk konusunda uzman bir başka öğretim üyesinin görüşünde,
“ileri teknoloji ve (yüksek) maddi kaynak gerektiren”39 yap-işlet-devret (YİD)
sözleşmelerinin özel hukuka bağlı kılınması gerekliliği ileri sürülmektedir. Dola-
yısıyla, kimi sözleşme türleri bakımından idari sözleşme dahi sayılmayabileceği
anlayışının da benimsenebildiği görülmektedir.40
Keza, Onar’ın görüşü uyarınca “(h)izmet, taahhüt ve iltizam mukavelelerinin
mahiyetinde gör(ülen) şüpheli durum yani bu mukavelelerin, âmme hizmetle-
riyle alâka ve irtibatlarına rağmen, birer hususî hukuk mukavelesi olabilmeleri
ihtimali(nin)”41 de geçerli sayılabilmesi olasılığı düşünüldüğünde; öğretide iltizam
sözleşmesi bakımından imtiyaz sözleşmesini torba kavram kapsamında değerlen-
dirmeyenlerin dahi idari sözleşme olarak nitelendirdiği görülen kimi sözleşmele-
rin, özel hukuk sözleşmesi sayılmasına yol açılabilmesi imkan dahiline girebile-
cektir. Oysa, öğretiden bir görüşte belirtildiği üzere, “... bir hizmetin özel kişiye
gördürülmesinin kamu hukuku çerçevesinde mi yoksa, özel hukuk sözleşmesiyle
mi olacağı konusu, “teknik” bir soruna indirgenemeyecek boyutlara sahiptir.”42
Giderek, imtiyazın dar kapsamlı yorumlanması sonucunda imtiyaz kavramının
felsefî arka planı gözden kaçırıldığında, geride kalan kimi sözleşmelerin idari söz-
38 Azrak, Ülkü; içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Temmuz, 1999
tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999, s. 35.
39 YİD sözleşmeleri kapsamında tahkime gidilebilmesine yönelik tartışmalar sürecinde sıklıkla
gündeme gelmiş olan bu terim ve kavramların, aslında konuyla ilintisinin neden kurulamaya-
cağı yönünde bir değerlendirme için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönü-
şüm Öyküsü, op. cit., s. 153-155, 232 vd.
40 Kaplan, İbrahim; içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Temmuz, 1999
tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999, s. 69, 70.
41 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 536.
42 Ataay, Faruk; Kamu Yönetimi Reformu ve Kamu Hizmetlerinin Metalaştırılması, 29 Eylül,
2005 (www.sendika.org) (alıntılandığı belirtilen kaynak: Ataay, Faruk (2005), Kamu Refor-
mu İncelemeleri, Ankara, Ankara Tabip Odası Yayını).
61
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
43 Bkz. Odyakmaz, Zehra; Genel Olarak İdarenin Sözleşmeleri, GÜHFD, C. 2, Sy. 1-2, Haziran-
Aralık, 1998, (Prof. Dr. İhsan Tarakçıoğlu’na Armağan, 1999), s. 148.
44 Tekinsoy, İdari Sözleşme Rejiminin Temel Özellikleri, op. cit., s. 7, 8.
45 Aynı yönde bkz. Azrak, İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, op. cit., s. 32.
62
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
uygun bir hal aldığı savunulmaktadır.46
Bu noktada, idari sözleşmeler ile imtiyaz kavramlarının ilişkisine dönersek: Genel
kabul gören yaklaşıma göre, imtiyaz, idari sözleşmelerin en tipik47 ve tam48 ola-
nıdır. Dolayısıyla, her imtiyaz sözleşmesi bir idari sözleşmedir; ancak, her idari
sözleşme bir imtiyaz sözleşmesi niteliğini kazanmaz. Giderek, Fransız hukukunda
olduğu gibi hukukumuzda da idari sözleşme anlayışının imtiyaz uygulamaların-
dan kaynaklanarak, bilahare türlü diğer konularda geliştirildiği ifade edilmekte
ve özetle, şu yargıya varılmaktadır: “İdari sözleşme, imtiyazdan türetilmiştir.”49
Bununla beraber, yargıda ve öğretinin bir bölümünde, imtiyaz sözleşmesinin idari
sözleşme olarak sayılan iltizam, müşterek emanet, vb. gibi pek çok diğer sözleş-
menin üst başlığı şeklinde algılandığına yukarıda değinmiştik. Kuşkusuz, bu algı-
lama içerisinde dahi, imtiyaz sözleşmesi niteliğinde sayılmayan idari sözleşmeler
hâlâ vardır; nitekim, idari hizmet sözleşmeleri bunlara örnek gösterilebilir. Şu
halde, her imtiyaz sözleşmesi bir idari sözleşme olduğuna göre, idari sözleşmelere
ilişkin olarak bu çalışma içerisinde belirtilecek her bir unsur veya özellik, doğal
olarak aynı zamanda imtiyaz sözleşmelerini de kapsıyor olacaktır.
İdari sözleşmeleri özel hukuk sözleşmelerinden ayıran başlıca özellikler, bir tara-
fının idare olması, konusunun kamu hizmetine ilişkin olması ve nihayet, sözleş-
mede idareye özel hukuku aşan yetkiler ve üstünlüklerin tanınmış olmasıdır.50 Bir
diğer görüşte de;
“(İ)darî sözleşmenin ölçütü olarak, idarenin üstün ve ayrıcalıklı yetkilere sahip
olması veya tarafların hak ve yükümlülükler açısından eşit durumda bulunmaması
da, aslında sözleşmenin idare hukuku veya özel hukuk rejimine bağlı tutulmasının
bir göstergesi olmaktadır”51 denilmektedir. Zira, bir görüşe göre idare, hizmetin
sözleşmede yer alan hükümlere ve kamu hizmetinin gereklerine uygun olarak yü-
rütülüp yürütülmediğini gözetlemek durumundadır.52
Bahsekonu üstünlüğün, sözleşmede münhasıran ve ayrıca belirtilmiş olmasına
gerek bulunmadığı söylenebilir. Bunlar, sözleşmeye konu olan faaliyetin konu-
sundan ileri gelen ve bu itibarla sözleşme konusunun (yani kamu hizmeti olan
63
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
53 Günday, İdare Hukuku, op. cit., s. 327. Aynı yönde görüş beyan eden Odyakmaz’a göre de,
“(i)dareye tanınan bu üstünlük ya kanunlarda yer alan bir hükme ya da kamu hukukunun
ilkelerine dayanır” (bkz. Odyakmaz, Genel Olarak İdarenin Sözleşmeleri, op. cit., s. 151).
54 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 326.
55 Odyakmaz, Genel Olarak İdarenin Sözleşmeleri, op. cit., s. 152.
56 Bkz. Danıştay 8. Dairesi’nin 16 Ocak, 1985 tarih ve E.1984/495, K.1985/46 sayılı kararı, DD,
Sy. 60-61, 1986, s. 352’den aktaran: Tan, İdare Hukukunda Yap-İşlet-Devret Sözleşmesi, op.
cit., s. 31.
57 İbid., s. 325.
64
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
yer (serbest) sayılmakta, idarenin isterse medenî bir mukavele akdederek hususî
Hakemli
hukuk usulünü ihtiyar edebileceği (seçebileceği), re’sen hareket salâhiyetini
kullanmaktan kendi rızasiyle feragat eyleyebileceği kabul olunmaktadır.”58
Bu görüş kabul edilecek olursa, idarenin özel hukuk kişisiyle imzaladığı sözleş-
mede üstün yetkilere yer vermemesi durumunda, idarenin bilerek ve isteyerek
bu yetkilerden feragat ettiği sonucuna varılabilecek ve böylece anılan yetkilerin
uygulanamaması yönünde bir olasılık doğabilecektir. Şu halde, idarenin üstün
yetkilerine sözleşmede yer verilmemesi halinde, anılan yetkilerin idare hukuku
uygulanmak suretiyle zaten ve kendiliğinden uygulanmasının –esasen- sözkonusu
olacağı anlayışı, bu bağlamda benimsenecek yaklaşıma göre doğru veya yanlış bir
görüş biçiminde değerlendirilmeye elverişli olabilir.
Şu halde, kamu gücü ayrıcalıklarının veya bir başka deyimle idarenin üstün yetki-
lerinin, yahut yine bir başka deyişle idarenin tek yanlı hareket edebilme yetkisinin
varlığının, idarenin tarafı olduğu ve kamu hizmetinin yürütülmesine ilişkin bir
sözleşmeyi idari sözleşme yapmaya yeterli olacağında bir kuşku bulunmadığı hu-
susu, öğretide baskın görüş olarak belirmektedir. Bu itibarla, bahsekonu keyfiye-
tin bir “yeter” unsur olduğu açık olmakla beraber, bu noktada sorulması gereken,
bunun aynı zamanda bir “gerek” unsur olup olmadığıdır.
Şayet, yukarıda atıfta bulunulan görüşte belirtildiği üzere, idarenin üstün yetkile-
rinin sözleşmede bulunması idari sözleşme sayılmak için gerekli görülmeyecekse,
bu takdirde ortada bir sorun vardır. Zira, anılan görüşün aksine, öğretide59 ve yargı
kararlarında60 neredeyse daima, bir sözleşmenin idari nitelikte olması bakımından
şu üç unsurun birlikte61 yer almasının gerekli olduğu vurgulanmaktadır: Sözleş-
58 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 1465 (“vurgu” tarafımıza aittir).
59 Bkz. Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 45; Giritli / Bilgen / Akgüner; İdare Hukuku, op. cit., s.
911; Kutlu, Meltem; İdare Sözleşmelerinde İhale Süreci, DEÜHF Yayını, 1997, s. 31.
60 Bkz. AYM’nin 9 Aralık, 1994 tarih ve E.1994/43, K.1994/42-2 sayılı ve keza, 28 Haziran,
1995 tarih ve E.1994/71, K.1995/23 sayılı kararları; Danıştay 10. Dairesi’nin 29 Nisan, 1993
tarih ve E.1991/1, K.1993/1752 sayılı kararı.
61 Gözler’e göre, bir sözleşme kanunla idari sözleşme olarak nitelendirilmemiş ise, bahsekonu
unsurlardan (sözleşmenin bir tarafını idarenin oluşturması gibi doğal olarak diğer iki unsurla
imtizaç etmesi zorunlu bulunan birincisi dışında, ki buna “organik şart” da denilmektedir)
“sözleşmenin konusunu bir kamu hizmetinin görülmesine ilişkin olması” ile “sözleşmenin
özel hukuku aşan hükümler içermesi” gibi “maddi şartlar”ın sözleşmede birlikte bulunması
zorunlu değildir; bu iki unsurdan herhangi birisinin varlığı, sözleşmeyi idari sözleşme yapma-
ya yetecektir (bkz. Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 23-33, 45-47). Bu görüşün karşılaşması
olası zorluk ise şu noktadadır: Kamu hizmetinin görülmesine ilişkin olma keyfiyeti tek başına
bir sözleşmeyi idari sözleşme yapabilecek ise, özel girişimcilerce yerine getirilen ve kamu
hizmeti niteliğinde , kimi yazarlarca “virtüel kamu hizmeti” olarak tanımlanan hizmetlerin
sadece “idare ile imzalanmış bir sözleşme” yerine “idareden alınan ruhsata” istinaden yürü-
tülmesinden dolayı “idari sözleşme” sayılmaması sonucu doğabilecektir. Dolaysıyla, idarenin
bir kamu hizmeti alanını isterse sözleşmeye bağlı kılarak idari sözleşme rejimi içerisinde,
isterse ruhsata bağlı kılarak özel hukuk rejimi içerisinde yürütülmesine neden olabileceği
söylenebilir. Kaldı ki, idareye bu yönde bir takdir yetkisinin verilmesiyle, istenilen faaliyet
alanlarının idare hukuku rejiminden çıkarılması böylece olanak dahiline girmiş olacaktır.
Kuşkusuz, bu durum “demokratik” rejimin gereği olarak algılanabilir ve böylece kendi içe-
risinde bir nevi tutarlılık sağlanabilir ise de, bize göre idarenin bu anlamdaki takdir yetkisi
65
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
menin bir tarafının idare olması, konusunun kamu hizmetinin yürütülmesine iliş-
kin olması ve nihayet, idareye üstün yetkiler tanınması. Dolayısıyla, üstün yetki-
lerin varlığı, yeter koşulun ötesinde gerek koşul olarak da değerlendirilecekse, bu
defa anılan üstün yetkilerin idari sözleşmeyi belirleyen ölçüt olmaktan çıkması
sözkonusudur. Bu ise bizi, idareyle sözleşme bağı bulunmaksızın “ruhsat” altında
özel girişimciler tarafından yürütülen faaliyetlerde de, kamu hizmeti niteliğinin
görülebilmesine bağlı olarak üstün yetkilerin kullanılabilmesine ilişkin açıklama-
larımıza atıf yapmaya yöneltmektedir.
Keza, yerel idare yapılarının Fransa’ya benzerliğine karşın altyapı hizmetlerinin
özel sektör tarafından görülmesine yönelik ihalelerde –hukuksal düzenlemeleri
gereği- rekabetçi bir sistem uygulamak zorunda kalan İtalya ve Portekiz’e kıyasla,
Fransa’nın Avrupa’da bu bağlamdaki tek örnek olduğuna da değinilmektedir.62
İdareye üstün yetkiler tanınması ilkesi üzerinden idarenin imtiyazcıyı63 dilediğin-
ce seçebilmesi uygulamasının Fransa’da ortaya çıkan bir gelişme olmasının arka
planında, anılan ülkeye mahsus koşulların yer aldığı, sözgelimi, gerek sözleşme-
lerde yer alan belirsizliklerin idare yargısı eliyle düzeltilebilmesi olanağının var-
lığı ve gerek özel gerek kamu sektöründe yer alan uygulayıcıların aynı kamusal
eğitim anlayışına sahip “ekol”den gelmeleri sonucunda bir uyuşma kültürünün
ortaya çıktığı; Amerikan uygulamasında ise münhasıran sözleşmeye dayanılarak
uyuşmazlıkların çözümü yaklaşımı hakim olmakla farklı bir kültürden bahsedile-
bileceği yönünde değerlendirmeler de bulunmaktadır.64
Bununla birlikte, bu türden bir hukuksal yapı içerisinde altyapıya ilişkin projelerin
gerçekleştirilebilmesini teminen özel sektör tarafından finansman bulunabilmesi
Anayasal sınırlarla kısıtlıdır ve gerek kamu yararı gerek hukuk devleti ilkeleri, bu bağlamda
takdir yetksini sınırlayıcı niteliktedir. Nitekim, Özay’a göre de, “(i)dare... “sözleşme”ler ya-
pabilirse de, ne özel hukuk sözleşmesi ile idari sözleşme arasında bir seçenek olanağına, ne
de, bunlardan hangisini yapması yasal olarak gerekirse gereksin, izleyeceği usül, bağlı kala-
cağı yöntem ve şekil bakımından herhangi bir sınırsız takdir yetkisine sahip bulunmaktadır
(bkz. Özay, Günışığında Yönetim (2004), s. 523). Keza, demokratik ilkeler, seçimle gelen
mutlak iktidarı değil, anayasal kısıtlar altında bir iktidar kullanımını öngörür. Zira, çoğulcu
demokrasilerde “... “milli irade”nin sadece seçimle oluşan tek bir Yasama meclisinin tekelin-
de olmayacağını da kabul etmek zorunluluğu vardır... Çağdaş toplum içinde yer alan, meslek
kuruluşları, bilimsel ve kültürel kamu kurumları, çalışanların özgürce kurdukları sendikal
örgütler, basın ve kamuya yararlı dernek ve vakıfların da, en azından siyasal partiler kadar
demokrasinin vazgeçilmez unsurları olduğunun bilincine varmamız gerekir... (Giderek, bu
bağlamda belirtmek gerekirse) demokrasimiz, herşeyden önce “çoğulcu”luk niteliğine sahip
bulunmamaktadır” (bkz. Özay, Günışığında Yönetim (2004), op. cit., s. 9, 10).
Sonuçta, yukarıdaki açıklamalar çerçevesinde, bir sözleşmenin idari mi, özel hukuk rejimine
mi tâbi tutulacağının belirlenmesinde bir mantık terimi olarak “totoloji”nin gündeme geldiği
söylenebilir.
62 Huet, Freddy / Saussier, Stéphane; Contractual Arrangements and the Provision of Public
Interest Services: A Transaction Cost Analysis, s. 7 (http://grjm.net/documents/Stephane-
Saussier/wp-EBOR-2003.pdf).
63 İmtiyazı alan özel hukuk kişisine “imtiyaz sahibi” veya “imtiyazcı (”concessionaire”) denir
(bkz. Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 370).
64 Desrieux, Claudine; Revisiting Relational Contracting in public-private partneships – A com-
parison of French and American local public services, Colloque International, Etat et Regula-
tion Sociale, 11-13 Eylül, 2006, s. 5, 6.
66
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
sek riskler bulunması nedeniyle- çok güç olmaktadır.65
Öte yandan, eski tarihli yüksek mahkeme kararlarında bahsekonu unsurlara ilave-
ten getirilmiş olan, sözleşmede bir genel şartnamenin ekli bulunması ve sözleş-
menin uzun süreli olması gibi koşullar, zamanla ortadan kalkmıştır.66 Ancak, imti-
yaz sözleşmelerinde “uzun süre” unsurunun muhtelif yargı kararlarında açıkça ve
önemli bir öge olarak görülmeye devam edildiği de zikredilmelidir.67
Bununla birlikte, “uzun süre” koşulunun imtiyaz haricindeki idari sözleşmeler iti-
barıyla artık sözkonusu edilmediği söylenebilir. 1950 yılına kadar sözleşmenin
idari nitelikte sayılabilmesi için uzun süreli bir şartnameye bağlı olması da ara-
nırken ve böylece sadece kamu hizmeti imtiyaz sözleşmesi bu türden sayılırken,
sonraki tarihlerde verilen yargı kararlarıyla iltizam, istikraz ve hizmet sözleşme-
lerinin de idarî nitelikte olduğu kabul edilmiş olmakla, süre ve şartname unsurla-
rının ortadan kalktığı belirtilmektedir.68
Sözleşmede idareye üstünlük tanınması, yani sözleşmede idarenin tek taraflı hare-
ket etme yetkisinin varlığı ve sözleşmenin bir tarafını oluşturan idareye diğer taraf
olan özel kişiye karşı kamu gücüne dayanan yetkiler kullanabilmesi durumunda,
özel hukuku aşan yetkinin var olduğu kabul edilmektedir.69 Bu bağlamdaki bir
görüşe göre, “... idarenin... tek yanlı değiştirme, denetleme, ceza verme, işletmeye
el koyma ve satın alma gibi... özel hukuk sözleşmelerinde görülmeyen birtakım
üstünlük ve ayrıcalıklarla donatılmış olması... idari sözleşmelerle düzenlenen ko-
nuların niteliği gereğidir.”70
2.4. İmtiyaz-kamu hizmeti ilişkisi
İmtiyaz kavramına yönelik yukarıdaki paragraflarda yer verilen açıklamalarda,
anılan kavramın öğretide kamu hizmeti kavramıyla doğrudan bağlantı içerisinde
açıklandığı görülmektedir.71 Bu itibarla, kamu hizmetine yönelik olarak öğretide
65 Scales, Tim / Chahid-Nourai, Noel; Project Finance in France, International Financial Law
Review (IFLR), 9 Temmuz, 2001.
66 Sızlı, Gülhanım Erol; Kamu Hizmetlerinin Görülmesinde İmtiyaz Yöntemi ve Türkiye Uy-
gulaması, DPT Uzmanlık Tezi, DPT Yayını, 1999, s. 46.
67 Bkz. Anayasa Mahkemesi’nin 9 Aralık, 1994 tarih ve E. 1994/43, K. 1994/42-2 sayılı kararı
(24 Ocak, 1995 tarih ve 22181 sayılı RG’de yayımlanmıştır); yine, Danıştay 1. Dairesi’nin
24 Eylül, 1992 tarih ve E.1992/232, K.1992/294 sayılı kararı, DD, Sy. 87, 1993, s. 33 vd..
Danıştay’ın anılan kararında, “... kamu hizmeti imtiyazı daima belli ve uzun bir süre için
verilir... bu karakterlerden son ikisi, kamu hizmeti imtiyaz sözleşmelerini diğer idarî sözleş-
melerden ayıran önemli unsurlardır” denilmektedir. Süre unsuruna ilişkin ayrıntılı bir değer-
lendirme için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s.
39, 40, 43, 70-72, 93, 94, 160, 368.
68 Bkz. Duran, Lütfi; İdare Hukuku Ders Notları, İstanbul, 1982, s. 430.
69 Ayhan, Önder; İdari Sözleşmeler, DD, Y. 9, Sy. 32-33, 1979, s. 110.
70 Günday, İdare Hukuku, op. cit., s. 170.
71 Oysa, imtiyaz ile kamu hizmeti arasında birebir bağlantı kurulamayacağı ve kamu hizmetine
yönelik olmayan faaliyetlerin de imtiyaz olarak addolunabileceği görüşündeyiz. Buna yöne-
67
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
vurgulanan hususlara ayrıca kısa biçimde değinmek yerinde olacaktır. Zira, he-
men aşağıda görüleceği üzere, kamu hizmeti kavramının açıklanması sırasında
da, –doğal olarak- imtiyaza benzer şekilde, idareye tanınan üstün yetkiler kavra-
mından yararlanılmaktadır.
Öğretiden bir görüşe göre, kamu hizmetleri kısaca şu üç ögeden oluşmaktadır:
“1. Ortak, genel yani kollektif ve karşılanmamış72 bir gereksinimin bulunması;
2. Bu ihtiyacın bir kere giderilmekle tükenmeyip süreklilik göstermesi ve
3. Giderilmediği, daha doğrusu topluma haz vererek giderilmediği, yani tatmin
edilmediği takdirde de bir huzursuzluğun başgöstereceği ve böylece kamu
düzeninin bozulabileceği öngörüsü.”73
Kamu hizmetini en geniş şekliyle tanımlayan74 bu görüş, organik unsuru zorunlu
kabul etmeyerek idare tüzel kişiliğinin dışında kalan kamu hizmetlerini idare hu-
kukuna bağlı kılması bakımından “objektif nazariye” olarak adlandırılmaktadır.75
Görüldüğü üzere, bu yaklaşımda “faaliyetin kamusal usüllerle yürütülüp yürü-
tülmemesi başlıbaşına belirleyici bir faktör değildir.”76 Böylece, kamu iktisadi
teşebbüslerince özel hukuk kurallarına göre yerine getirilen77 ve hatta özel sektör
tarafından yürütülen kimi hizmetler de kamu hizmeti olarak kabul edilebilecektir.
Nitekim, Onar’a göre de, “hususî hukuktakinden ayrı bir usûl ile görülmesini
âmme hizmetinin umumî bir karakteri ve unsuru saymak, âmme hizmeti oldu-
ğunda bugün şüphe edilemeyen sınaî ve iktisadî âmme hizmetleri(nin) bu ma-
hiyetlerini inkâr (anlamına gelecektir)... (Bu itibarla) “âmme hukukuna mahsus
usûller ve üstün salâhiyetlerle görülmesi... âmme hizmetinin mahiyetinden çıkan
bir netice ve âmme hizmetlerinde ekseriyetle tesadüf edilen ve âmme hizmetine
mahsus olan bir vasıf (olmakla) beraber... ayrılmaz bir unsur ve zarurî bir vasıf
(değildir).”78
lik ayrıntılı bilgi için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op.
cit., s. 41, 42.
72 Toplumda halihazırda özel sektör eliyle yürütülmekte olan kimi faaliyetlerin bu gereksinimi
karşılamakta olması da muhtemeldir; dolayısıyla, “karşılanmamış” ibaresiyle sadece halen
böyle bir tatmin durumunun sözkonusu olmadığı hallerin kastedildiği ve dolayısıyla “karşı-
lanmakta” olan hizmetlerin de kapsam dahilinde bulunduğu kabul edilmek gerekir. Bu anla-
yış, Anayasa’nın 47. maddesinde yer verilen “özel teşebbüs tarafından yerine getirilen kamu
hizmetleri” ifadesiyle de uyumludur.
73 Özay, İl Han; Türkiye’deki Klasik Kamu Hizmeti Anlayışı: “Çok Yaşa” ya da “A Tes Amour”,
İÜHFM, C. 56, Sy. 1-4, 1998, s. 295.
74 İbid.
75 Bkz. Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 47.
76 Özay, Türkiye’deki Klasik Kamu Hizmeti Anlayışı: “Çok Yaşa” ya da “A Tes Amour”, op. cit.,
s. 295.
77 İbid.
78 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 25, 26.
68
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Aksi yönde görüşler de –kuşkusuz- bulunmaktadır, buna göre “... kamu hizmeti-
Hakemli
nin belirleyici özelliği, üstün yetkilerle donatılmış olmasıdır.”79 Bir diğer görüşe
göre de, “… kamu hizmeti kurulması bir faaliyetin hukuksal rejimini değiştir-
mektir… değiştirmekten kasıt (ise) faaliyetin hukuki rejiminin özel hukuk rejimi
dışına çıkarılmasıdır…”80 Yine, öğretiden bir başka görüşe göre de;
“… bir faaliyetin “kamu hizmeti” statüsüne kavuşturulması, o hizmetin piyasa
faaliyetlerinden farklı bir hukuksal statüye tabi kılınması anlamına gelmektedir.
Bu durumda, söz konusu hizmetin konusuyla ilgili olarak bir yandan girişim ve
mülkiyet özgürlüklerine belirli kısıtlamalar getirilmekte, bir yandan da kamu gü-
cüne özgü belirli ayrıcalıklar tanınmaktadır.”81
Öte yandan, bahsekonu yaklaşım çerçevesinde organik unsur koşulu reddedil-
mekle beraber, bu defa başka bir sorun ortaya çıkmaktadır. Bu soruna değinmeyi
teminen, öğretiden bir görüşe aşağıda yer vermek istiyoruz:
“Bazı kereler... Devlet bir faaliyetin kurulmasını ve işletilmesini kamu hizmeti
olarak kendisi üstlenir, bu kamu hizmetinin kişiler tarafından yürütülmesini ku-
ral olarak yasaklar, özel usüllere bağlar. Örneğin, Belediye Kanununun 19 uncu
maddesinin 5 inci bendinde olduğu gibi: Buna göre, Belediye hudutları içinde
belli bölgeler arasında otobüs işletmek bir kamu hizmeti olarak kurulmuş, kişile-
re yasaklanmış ve bu ilişilerin faaliyeti yürütmeleri için bir imtiyaz veya ruhsat
alınması şart koşulmuştur.82
Görüldüğü gibi, bu defa bu kişilerin bu faaliyeti yürütmeleri artık bir kamu öz-
gürlüğünün kurulması olarak kabul edilmemiştir. Araya ruhsat veya imtiyaz söz-
leşmesi gibi bir hukuki işlem girmektedir. Belediyenin yetkileri kolluk yetkilerini
aşmakta, İdare ile kişiler arasında bir iç ilişki kurulmakta, İdare’nin yetkileri
denetim ve gözetim seviyesine ulaşmaktadır. Kişiler bu faaliyeti artık kamu hiz-
metinin tabi olduğu kurallara göre yürütmek zorundadır.”83
Yukarıdaki görüş ışığında, üstün yetkiler veya kamu hukuku usûlleri altında yü-
69
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
rütülmeyen (giyim eşyası üretimi gibi84) kimi özel sektör faaliyetlerinin –devletin
yetkilerinin denetim ve gözetim seviyesine ulaşmadığı gerekçesiyle- kamu hiz-
meti olmayacağını ileri sürmek, fakat aynı faaliyet devletçe özel sektörle bera-
ber birbirine paralel olarak yürütüldüğünde devletin bu faaliyetini kamu hizmeti
olarak kabul etmek, organik unsurun koşul olarak reddedilmesi bağlamında bize
göre bir çelişki yaratmaktadır. Zira, devletin bu örnekteki (giyim eşyası üretimi)
faaliyetine kamu hizmeti diyebilmek için, organik unsuru kullanmaktan başkaca
bir çözüm ortada görünmemektedir.
Yine, Onar’a göre, bir teşebbüsün sırf ticaret hukuku usûl ve kaidelerine göre ça-
lışması, kâr gayesi takip etmeyen müessesenin tacir sayılmasını gerektirmeyeceği
gibi, devletle ve toplumla ilişkisinde kamu hukukunun tesirinden kurtulmasını veya
işletme aşamasında kamu hizmetlerinin murakabesi altında kalmasını gerektirmez;
nitekim, imtiyazlı şirketler aracılığıyla görülen kamu hizmetleri, gerek şirketin
kuruluşu ile iç faaliyeti ve gerek hizmetten yararlananlarla arasındaki işlemlerin
görünüşü itibariyle özel girişim ve faaliyetlerle benzerlik içinde olmasına karşın,
kamu hizmeti mahiyetini kaybetmemektedir.85 Böylece, kamu hizmetlerinin sadece
kamu veya özel hukuka bağlı olmayıp, konu ve amaçlarına göre her ikisine de tâbi
tutularak karma bir hukukî rejim içerisinde görüleceği sonucuna ulaşılmaktadır.86
Kamu hizmeti olarak belirlenmenin en karakteristik niteliği ise, akdi esaslar yeri-
ne kanun veya yönetmelik gibi bir statüye dayanması ve bu hizmeti gören kişilerin
kamu hukuku usûllerini kullanabilmeleri, böylece hizmetin teşkilat ve usûllerinin
kamu kararı uyarınca değişikliğe tâbi tutulabilmeleri ve kamu yararının özel çıka-
ra üstün tutulmasıdır.87
Öte yandan, “giderilmediği takdirde huzursuzluğun başgöstereceği ve kamu dü-
zeninin bozulacağı” derece toplumda “önem kazanmış olma”88 unsuru da tartış-
malıdır. Sözgelimi, Onar’a göre “(b)ir faaliyetin âmme hizmeti sayılabilmesi için
sebebini teşkil eden ihtiyacın ve temin edilecek menfaatin bir zaruret derecesi-
ne çıkması(na) lüzum olma(yıp)... alelâde bir ihtiyacın karşılanması ve sadece
umumî bir menfaatin temini de âmme hizmeti sayılması için kâfi(dir).”89
Keza, ruhsat usûlünde de, bu yöntemle özel hukuk kişisine gördürülen kamu hiz-
metinin “asıl sahibi ve sorumlusu” idare olduğundan, idarenin hizmeti gören özel
hukuk kişisi üzerinde geniş bir denetim ve gözetim yetkisi bulunduğu öğretide
genel kabul görmektedir.90
84 İbid, s. 114.
85 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 25.
86 Duran, İdare Hukuku Ders Notları, op. cit., s. 306.
87 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 26, 27.
88 Gülan, Aydın; Kamu Hizmeti Kavramı, İHİD (Prof. Dr. Lütfî Duran’a Armağan Özel Sayısı),
Yıl 9, Sy. 1-3, 1988, s. 149.
89 Onar, İdare Hukukunun Umumî Esasları, op. cit., s. 32.
90 Günday, İdare Hukuku, op. cit. s. 327; Sızlı, Kamu Hizmetlerinin Görülmesinde İmtiyaz Yön-
temi ve Türkiye Uygulaması, op. cit., s. 33.
70
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
Anayasa’da da düzenleme altına alınmıştır. Anayasamızın 42. maddesinin üçüncü
fıkrası hükmüne göre, eğitim hizmeti özel kişilere gördürüldüğünde, bu hizmet
devletin denetim ve gözetimi altında yapılır. Yine, aynı maddenin altıncı fıkrasına
göre, özel ilk ve orta dereceli okulların bağlı olduğu esaslar, devlet okullarıyla
erişilmek istenen seviyeye uygun olarak kanunla düzenlenir.
Öğretideki bir görüşe göre, özel hukuk kişilerince yerine getirilen bu türden hiz-
metlerle ilgili olarak, kamu hizmetlerinin değişkenliği ilkesi gereği, idare kamu
hizmetinin asli sahibi ve sorumlusu olarak gerekli değişiklikleri yapmaya yetkili
olup, hizmeti gören kişinin bu değişikliklere katlanması zorunludur.91 Görülece-
ği üzere, ruhsat yönteminde de, imtiyaz yönteminde olduğu gibi, konusunun bir
kamu hizmeti olmasına dayandırılarak, idarenin üstün güç ve yetkilerle mücehhez
olduğu ileri sürülmektedir. Böylece, bu konuda imtiyaz ile ruhsat yöntemleri ara-
sında bir farklılık bulunmadığı hususu ortaya konulmuş olmaktadır.
71
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
temel esasın rekabetin kurgulanması hususu olduğu, çok açık biçimde ve hiçbir
tereddüde yer bırakmayacak yalınlıkta vurgulanmaktadır.95 Bu itibarla söylenebi-
lir ki, bu görüşlerin ülkemize bir türlü sirayet edememiş olmasını nasıl açıklamak
gerekeceği büyük bir muamma halinde kalmaktadır.
Dolayısıyla, idareye sözleşmenin karşı tarafını dilediğince belirleyebilme olana-
ğını tanımak, idarenin bir özel girişimci lehine tercihte bulunmak suretiyle tekel
yaratmasına ve bu bağlamda da diğer girişimcilerin özgürlüğünü kısıtlaması veya
ortadan kaldırması anlamına gelebilecektir. Bu itibarla, özel sektörün faaliyette
bulunabileceği bir alanı, sektöre giriş anlamında tekelci bir yapıya büründürme
ve böylece kamusal girişim özgürlüğünü yok etme sonucu doğabilir. Bu durumda
ise, öğretiden bir görüşte belirtildiği ve bizim de tamamen iştirak ettiğimiz üzere,
“... Anayasa ile teminat altına alınmış teşebbüs hürriyetinin özüne dokunulmuş
olur!”96 Bu itibarla da, “… temel hak ve hürriyetlerin sınırlandırılmasında öngörü-
len ilkelere evleviyetle muhatap olacakları ve anayasaya uygunluk denetimlerine
özen gösterilmesi gerektiği… unutulmamalıdır.”97
Oysa, Anayasa Mahkemesi’nin bir kararında, idarenin tekel yaratabileceği yö-
nünde değerlendirmelerde bulunulduğuna da tesadüf edilmektedir. Buna göre,
idarenin hangi faaliyet alanlarında tekel kuracağı bir “yerindelik” sorunudur ve
yargı kararlarıyla müdahale edilebilmesi olanak dışıdır. Daha vahimi, Yüksek
Mahkemeye göre gelir yaratma amacıyla da idarenin tekel alanları oluşturması
mümkündür.98
95 Sözgelimi, bkz. Novogrodsky, Tobias / Kapoor, Rakesh / Raj, Ashok; Best Practices in Priva-
te Sector Participation, (Martin de Graaf’ın gözetimi altında hazırlanmıştır), Reference and
Resource Manual, Public Sector Reform No. 3, Arcadis BMB Yönetim Danışmanlığı Şirketi
Yayını, Arnhem, 2003, s. 32-35.
96 Ayaydın, 82 Anayasası’na Göre Devletin Faaliyet Alanı, op. cit., s. 224.
97 Tiryaki, Ekonomik Özgürlükler ve Anayasa, op. cit., s. 249.
98 Bkz. AYM’nin 27 Mart, 1986 tarih ve E.1985/31, K.1986/11 sayılı kararı (9 Mayıs, 1986 tarih
ve 19102 sayılı RG’de yayımlanmıştır). Karar, belirli sınırlar altındaki kaçakçılık uygulama-
larında, idarece tekel konusu kılınmış mallar sözkonusu ise hürriyeti bağlayıcı ceza verilme-
sini, tekel konusu dışındaki kaçakçılık eylemlerinin ise para cezasıyla tecziyesini öngören
yasa hükmünün Anayasa’ya aykırılığına yönelik iddiayı irdelemektedir. Olay, bir kahvehane-
de tekel konusu kılınan oyun kağıtlarının idare dışında temin edilmiş bulunduğu görülmekle
kaçakçılık suçunun işlendiği ve hapis cezası verilmesi gerektiği konusuna ilişkindir. Bu kara-
ra, önemine binaen aşağıda kısaca yer vermekte yarar görüyoruz:
“Tekel kapsamına alınmak, irdelenmediğine, bunun yarar ya da zararı ya da gerekip gerek-
mediği üzerinde durulmadığına; böyle bir incelemenin... kaçınılması gereken yerindelik
incelemesi olacağı gözetilerek, Devletin, tekel maddelerini ayrıcalık kuralıyla koruma al-
tına alması tekel amacına uygun bulunmuştur... Kaçakçılık konusu malın türüne göre, toplu
kaçakçılık yapanlara hürriyeti bağlayıcı cezanın belirli bir oranda uygulanmaması... (buna
karşın) gümrük eşyası kaçakçılığını belli koşullarda ekonomik suç kabul ederek... kaçakçılık
konusu malın türüne ve değerine göre para cezasına ek olarak hapis cezası eklenmesinin,
Anayasa’nın suç ve ceza yönünden koyduğu ilkelere aykırı yönü bulunmadığı (düşünülmek-
tedir)... (E)şitlik, her yönüyle aynı hukuksal durumda bulunanlar arasında söz konusu ola-
bileceğinden benzer suçları işleyenlerin cezalandırılmasında, yasa önünde eşitlik ilkesinin
çiğnenmiş sayılabilmesi için, eşitliği bozar gibi görülen kuralın; haklı bir nedene dayanma-
ması ya da kamu yararı amacıyla yürürlüğe konulmamış olması gerekir. Devlet tekeline bağ-
lanmanın değişik nedenleri vardır. Kimi maddelerin üretim, yapım, satımının devlet tekeline
72
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
yeceği kanısındayız. Nitekim, aynı yönde öğretiden isabetli bir görüşe göre;
“(s)osyal bir Devletin, gelirlerini artırmak amacıyla faaliyette bulunabilmesi ol-
gusu ve bu amacı gerçekleştirmek için tekel yaratması, yani özel teşebbüs hakkı-
nın özüne dokunması, mümkün görülmemelidir.”99
Öğretide bir diğer görüşte de aynı yönde değerlendirmeye gidildiği görülmekte-
dir. Buna göre;
“sözleşme ve çalışma özgürlüklerinin Anayasamızda 2001 yılında yapılan değişik-
lik sonrasında kazandıkları hukuki rejim (=sınırlama sebebi içermeyen bir hükümle
düzenleniyor olmaları (sonucunda)) ... Anayasamız hiçbir alanı özel kişiler lehine
kamu hizmetlerine kapatmadığı gibi, sözleşme ve çalışma özgürlüklerinin düzenlen-
mesi bakımından hiçbir alanda (idare lehine) tekel biçiminde kamu hizmeti de ku-
rulamayacaktır. Aynı sonucun özel kişiler için de geçerli olduğu, bir kamu hizmeti
alanının özel kişilere de tekel biçiminde gördürülemeyeceği kabul edilmelidir.”100
bağlı kılınması devlet gelirini artırmak, gelirleri daha etkin kılmak yanında toplumun sağlı-
ğını koruma amacına da bağlanabilir. Sağlığa zarar verecek maddelerin kullanımında ölçü ve
denge arayışı, yapım ve satımını tekele bağlamakla olanaklıdır. Daha tehlikeli ve daha yaygın
bulunan maddeleri bir düzey ve oran gözetmeden ekonomik suç dışında düşünmek ve buna
uygun düzenleme getirmek eşitlik ilkesine aykırı düşmemektedir... Gümrük malları ile tekel
maddelerinin benzerlikleri bulunmadığı gibi devlet için değerleri, suç konusu olarak toplu ka-
çakçılıklarının sonuçları da aynı değildir. Sosyal yardım amacıyla konulmuş tekel uygulama-
ları da bu görüşü doğrulamaktadır: Kimsenin zararına bir ayrıcalık, bir ayrık hüküm değil,
devletin ve toplumun yararına bir düzenleme vardır. Bu niteliğiyle sosyal devlet ilkesine de
uygundur. Nitekim, tütünün ekonomimizdeki etkin yeri ve insan sağlığını bozucu özellikleri
gözönünde tutulup devlet tekeli kapsamına alınarak toplu kaçakçılığının öbür tekel maddele-
riyle birlikte ağır hapis yaptırımına bağlı kılınmasında bir aykırılık yoktur. Yasakoyucunun
ekonomik ve sosyal nedenlerle, kamu yararını, insan sağlığını ve tarımın gelişmesini gö-
zeterek tekel kapsamındaki maddelerin toplu kaçakçılığı suçunu ekonomik suç saymaması
olgusu, devletin, tekel kaçakçılığında uğradığı maddî zararın gümrük kaçakçılığından çok
fazla olmasını önlemek, toplumu korumak, tarımda öbür ülkelerle rekabette geri kalmamak
amacına dayanmaktadır. Oyun kağıtları hakkındaki yasal düzenleme tekelin ekonomik gücü
yönünden devleti yakından ilgilendirmektedir. Oyun kağıtları konusundaki tutum sosyal ve
ekonomik ilkelere ters düşmeyen bir yasama takdiridir. Kamu yararının birkaç yönden göze-
tildiği düzenlemede Anayasa’nın 10. maddesine aykırılık bulunmamaktadır.”
Karara muhalif kalan ve Sayıştay kökenli olmakla konuya hakimiyetinin çok daha fazla oldu-
ğu gözlenen AYM üyesi Mehmet Çınarlı’nın karşıoyunda ise, fevkalade isabetli gördüğümüz
bir değerlendirmeye gidildiği görülmektedir:
“Bin liralık tekel maddesi kaçakçısı 8 seneden 12 seneye kadar ağır hapis ve ayrıca ağır para
cezasına çarptırılma durumu ile karşı karşıya bulunurken, 30 milyonluk diğer eşya kaçakçısı
sadece ağır para cezası ödemekle kurtulacaktır. Kanunun toplu kaçakçılık saydığı bir suçu
işleyen iki kişi arasında, ceza uygulaması bakımından, bu kadar büyük bir farklılık yaratıl-
masında, daha önce verilmiş Anayasa Mahkemesi kararlarında varlığı şart koşulan, “haklı
bir sebebi” bulmak mümkün değildir. Tekel maddesi kaçakçılığı da, gümrüğe tabi diğer eşya
kaçakçılığı da, sonuç olarak, devlet gelirlerini ziyana uğratmaktadır. Bazı maddelere tekel
uygulanmasının, devlete gelir sağlama dışında, daha büyük, daha önemli sebepleri bulun-
duğuna inanmak bugün son derece zorlaşmıştır. Mesela, sağlığa aynı derecede –hatta daha
fazla- zararlı bazı maddeler tekel dışına çıkarılmışken, tekel uygulamasında toplum sağlığı
endişesini aramak ve tekel maddesi kaçakçılarına ötekilerle kıyaslanamayacak kadar ağır bir
ceza verilmesini bu sebeple haklı görmek imkansızdır.”
99 Ayaydın, 82 Anayasası’na Göre Devletin Faaliyet Alanı, op. cit., s. 220.
100 Tiryaki, Ekonomik Özgürlükler ve Anayasa, op. cit., s. 267.
73
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
101 Bkz. Odyakmaz, Zehra / Kaymak, Ümit / Ercan, İsmail; Anayasa Hukuku – İda-
re Hukuku, 1. Baskı, Savaş Yayınları, Ankara, 2006, s. 281-295 (anılan eserde,
kamu ihalelerine ilişkin yasal düzenlemeler, idarenin özel hukuk sözleşmeleri bölüm alt baş-
lığı altında incelenmektedir. Bununla birlikte, anılan yazarlardan Odyakmaz’ın müstakilen
yayımladığı bir makalesinde aksi yönde görüş belirtildiği ve “idare ister özel hukuk sözleş-
meleri olsun, ister idarî sözleşmeler olsun; sözleşme yapabilmek için bazı kurallara uymak
zorundadır. Bu kurallar çeşitli mevzuatta yer almış olmakla beraber temel kanun (Devlet
İhale Kanunu)dur” denildiği de görülmektedir (bkz. Odyakmaz, Genel Olarak İdarenin Söz-
leşmeleri, op. cit., s. 165); Giritli / Bilgen / Akgüner; İdare Hukuku, op. cit., s. 913-915; Atay,
Ender Ethem; İdare Hukuku, Turhan Kitabevi, Ankara, 2006, s. 452 vd.; Koçak, Yüksel; Türk
Hukukunda İdari Sözleşmeler ve Bunlardan Doğan Uyuşmazlıklar, Yüksek Lisans Tezi, İÜS-
BE, İstanbul, 1997, s. 65-73 (www.yok.gov.tr) (Erişim: 11 Ocak, 2008).
102 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 577.
103 Bkz. Danıştay İDDGK’nun 7 Mayıs, 1999 tarihli kararı (aktaran: Gözübüyük / Tan, İdare
Hukuku, op. cit., s. 579, 580).
74
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
ve bahsekonu yazarlar için bu varsayımın geçerli olamayacağı açıktır.
Şu halde, özellikle anılan yazarlar bakımından, (dar anlamıyla) imtiyaz sözleş-
melerinde imtiyazcının serbestçe belirlenebilmesi savunulurken, ilk grubun imti-
yazın dışındaki diğer sözleşmelerinde sözleşmenin karşı tarafının belirlenmesine
dair hangi anlayışa yer verdikleri hususunun belirsiz kalması sonucu doğmaktadır.
İkinci grupta yer alan sözleşmelerden bayındırlık yapım sözleşmeleri, bilindiği
üzere Fransız hukukunda idari sözleşme olarak kabul edilirken, hukukumuzda –
daha çok pratik düşünceler ve bu kapsamdaki uyuşmazlıkların adli yargı yerle-
rince çözümlenmesinin kolaylığı gerekçesiyle105- idari uygulamalarda görüldüğü
ve yargı kararlarında da belirtildiği gibi, idari sözleşme sayılmamakta106 ve özel
hukuka tâbi tutulmaktadır107. Öğretide, bir yandan “idari sözleşmelere hakim olan
ilkeler” başlığı altında ihale kuralları ayrıntılı biçimde irdelenmekte ve açıklık
ile rekabet ilkelerine ayrıntılı biçimde yer verilmekte, diğer yandan da çelişki-
li biçimde ihale kurallarının ikinci gruptaki sözleşmelere şamil tutulduğu görül-
mektedir. Sözgelimi, öğretiden bir görüşte “(i)darenin özel hukuk sözleşmelerine
örnek olarak, Devlet İhale Kanununa göre yapılan sözleşmeler” gösterilmekte ve
böylece rekabete dayalı ihaleye dair yasal düzenlemelerin idarenin özel hukuk
sözleşmelerine münhasır kılındığı görülmektedir.108
Yine, öğretiden bir başka görüşte, şöyle bir ifadeye rastlanmaktadır:
“Her iki kanun da (Devlet İhale Kanunu (DİK) ve Kamu İhale Kanunu (KİK)),
idarenin özel hukuk sözleşmelerine uygulanmaktadır. Kamu hizmeti imtiyaz söz-
leşmeleri ile idarenin öteki idari sözleşmelerine, doğal olarak bu iki kanun uy-
gulanmayacaktır... Bu nedenlerle, ihalenin oluşma sürecine değinirken, sadece
Kamu İhale Kanununda öngörülen hükümler dikkate alınmış ve Devlet İhale Ka-
nunundaki yöntemler ayrıntılı olarak ele alınmıştır.”109
Buna karşın, yazarlar devamla ihale sürecini ve oluşum aşamasını anlatırken, “ida-
ri sözleşmelerin koşulları, idare tarafından tümüyle tek yanlı olarak hazırlanır”110
104 Bkz. Azrak, A. Ülkü; Türkiye Elektrik Kurumu Dışındaki (Kuruluşlara) Elektrik Üretimi,
İletimi, Dağıtımı ve Ticareti Konusunda Görev ve İşletme Hakkı Verilmesi Esasları Hak-
kında Bilimsel Görüş (yayımlanmamıştır), s. 11, 12’den aktaran: Özay, İl Han; Ortak Yararlı
İşletme Ya Da Nam-ı Diğer “Müşterek Emanet”, İÜHFM, C. LIV, Sy. 1-4, 1991-1994, s. 69.
105 Yayla, Yıldızhan; İdare Hukuku, Filiz Kitabevi, İstanbul, 1985, s. 122.
106 Giritli / Bilgen / Akgüner, İdare Hukuku, op. cit., s. 914.
107 Bu hususta öğretide eleştiriler de getirilmektedir. Sözgelimi, Özay tarafından, bu sözleşmele-
rin idari nitelikte sayılmasının hem kamu yararı hem de idare açısından sayısız yararlar sağla-
yacağı, çıkacak uyuşmazlıkların aynı kavramlara daha yakın olan idarî yargıda bakılmasının
daha hakkaniyetli olacağı savunulmaktadır (bkz. Özay, İl Han; (İkinci Bine Kavuşurken)
Günışığında Yönetim, Alfa Basım Yayım Dağıtım, İstanbul, 1994, s. 478).
108 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 533.
109 Giritli / Bilgen / Akgüner, İdare Hukuku, op. cit., s. 914, 915.
110 İbid, s. 916.
75
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
ifadesine yer vermekle, çelişkiye düşmektedir. Zira, yazarların bir yandan “ihale
yasalarının idarenin özel hukuk sözleşmelerine uygulan(acağını)” belirtirken, di-
ğer yandan aynı ihale yasalarında yer alan ihale oluşum sürecini açıklamayı temi-
nen “idari sözleşmeler”e yer vermesi, anlamsız kalmakta ve çelişki yaratmaktadır.
Benzer yöndeki bir diğer görüşte de, ihale kanunlarının idarenin kamu hizmeti
sözleşmelerini de kapsamına alıp almadığına dair kesin bir ayrıma gidilmediği
görülmekle beraber, ihale öncesindeki, sözleşmenin imzalanmasına değin yürü-
tülen hazırlık işlemlerinin idari yargıya tâbi olacağı, “(s)özleşmenin uygulanması
aşamasında çıkan uyuşmazlıkların ise, adli yargıda görülüp çözüme kavuşturul-
ması gerek(tiği)” belirtilmekte, böylece dolaylı yoldan, kamu hizmetine dair olup
olmadığına bakılmaksızın ihale yasalarına bağlı olarak imzalanmış sözleşmelerin
görülmesi sırasında ortaya çıkacak uyuşmazlıkların idari yargıya tâbi tutulmaya-
cağının savunulduğu görülmektedir.111
Öğretide hakim olduğu görülen bu görüşe karşın, son derece isabetli gördüğümüz
ve tamamen katıldığımız ayrıksı bir görüşe burada yer vermekte yarar görüyoruz.
Buna göre;
“... (KİK), kapsama giren bütün sözleşmelere, bu sözleşmeler ister idarî sözleşme
olsun, isterse idarenin özel hukuk sözleşmeleri olsun... uygulanır. Dolayısıyla,
Kamu İhale Kanunu, münhasıran idarî sözleşmelere uygulanan bir kanun değil-
dir; idarenin özel hukuk sözleşmelerine de uygulanır... Kamu İhale Kanununun
sadece idarenin özel hukuk sözleşmelerine uygulandığı... sanılmamalıdır... Kamu
İhale Kanununa göre akdedilen sözleşmeler, idarî sözleşmelerin genel krtiterleri-
ni taşımak kaydıyla kanımızca idarî sözleşme olarak kabul edilebilirler.”112
Yine, aynı yöndeki bir başka görüşte de113;
“2886 sayılı Yasadaki usul izlenerek yapılan sözleşmelerin özel hukuk sözleşmesi
olacağı yönündeki kategorik değerlendirmenin yanlışlığı açıktır. Böyle bir düşün-
ce, kamu hizmeti imtiyazında idarenin imtiyaz vereceği kişiyi seçme konusunda
takdir yetkisinin varlığına, yasa aksini öngörmedikçe istekliler arasında yarışma-
yı sağlayacak ihale usüllerine başvurma zorunda olmayışına dayandırılıyorsa bu
da açıklık ve şeffaflık sağlamaya yönelik düzenlemelerden sonra değişmiştir.114
111 Bkz. Akgül, Aydın; Devlet İhale Kanunu’ndan Kamu İhale Kanunu’na, DD, Yıl 2006, Sy. 111
(http://www.danistay.gov.tr).
112 Bkz. Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 98, 99.
113 Tan, İdari Sözleşme Kuramına İlişkin Gözlemler, op. cit., s. 297.
114 Yazarın buradaki görüşü, hemen bu bölümde metin içerisinde değinildiği üzere, öğretide he-
nüz –ve maalesef- egemen görüş haline gelememiş durumdadır. Hatta, öğretide daha sonraki
dönemlerde tam aksi yöndeki görüşün halen egemenliğini korumakta olduğuna dair bir örnek
meyanında yer vermek gerekirse; imtiyaz sözleşmeleri bağlamında yolsuzluğun önlenmesi ve
şeffaflığa ilişkin Fransa’daki yasal düzenleme çerçevesinde, “... idareye seçimini yapmadan
önce alenilik ve rekabete ilişkin kurallara uyma zorunluluğunun getirildiği ve bunun aslın-
da taraflar arasındaki diyaloğu sağlayarak güven ilişkisini ve dolayısıyla “intuitu personae”
ilkesini güçlendireceği”nin savunulduğu görülmektedir (bkz. Burak Öztürk, Kamu Hizmeti
İmtiyaz Sözleşmeleri, Yayımlanmamış Yüksek Lisans Tezi, AÜSBE, Ankara, 2000, s. 65,
76
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
değil, sözleşmenin konusu ve ona bağlı olarak sözleşmenin içeriği olmak gerekir”
şeklinde isabetli bir diğer yoruma tesadüf edilmektedir.115
Öte yandan, öğretide yukarıdaki bu iki görüş arasında nisbeten ortada yer alan bir
görüşe daha yer vermek istiyoruz. Buna göre, ihale yasaları idarenin özel hukuka
tâbi sözleşmeleri bakımından uygulanacak olsa da, bu sözleşmeler bakımından
dahi idarenin özel hukukta rastlanan tam bir serbestiye sahip kılınmadığı ve söz-
leşmenin karşı tarafını seçmek hususu da dahil olmak üzere ihale yasalarıyla be-
lirli kısıtlara maruz bırakıldığı görülmekte olup, “... bazı öğeleri yönünden Kamu
Hukuku kayıt ve şartlarına tabi oldukları açıktır.”116
Rekabeti öngören ihale yasalarının idarenin özel hukuk sözleşmelerine uygula-
nacağı yönünde öğretide hakim olduğu görülen yaklaşımın nedeni, muhtemelen
anılan sözleşmeler özel hukuka bağlı kılınmakla idarenin sözleşmede tek yanlı
değişiklik yapma yetkisinin artık sözkonusu edilemeyeceği ve dolayısıyla idare
hukuku ilkelerinin geçerli kılınamaması karşısında kamu yararının korunması-
na yönelik bir korunma mekanizmasını işler kılmak şeklinde yorumlanabilir. Bu
varsayımdan hareket edilecek olursa, ilk gruptaki sözleşmeler bakımından idare
hukuku ilkelerinin uygulanabilmesiyle yeterli koruma alanının var olduğu ve bun-
dan dolayı da idarenin sözleşmenin karşı tarafını serbestçe belirleyebilmesinde
sorunla karşılaşılmayacağı; ikinci grupta yer alan bayındırlık yapım sözleşme-
lerindeyse, özel hukuka bağlı kılınmakla artık karşı tarafı serbestçe belirlemenin
sözkonusu edilemeyeceği yönünde bir analize gidilebilir.
Ne var ki, ilerleyen paragraflarda ayrıntılı olarak değerlendirdiğimiz üzere, ida-
renin üstün yetkilerinin bu yönde bir koruma sağlayacağı anlayışının dikkatlice
tartışılması gerekir. Hemen değinmek gerekirse, öğretide açıklık ve rekabet il-
kelerinin değerlendirmesine geniş yer ayırmak ve fakat bu yöndeki değerlendir-
meleri sadece yapım sözleşmelerine münhasır kılmak suretiyle imtiyaz sözleş-
melerini anılan ilkelerden bağışık ve ayrıksı tutmak, doğru bir yaklaşım olarak
görülemez kanısındayız. Nitekim, öğretide imtiyaz sözleşmeleri ile ilgili olarak
açıkça belirtildiği üzere, “... idarenin özel kişiyi seçerken sahip olduğu geniş tak-
dir yetkisi(nin), “yarışma” ve “rekabeti sınırlayıcı” özellikleri de içerdiği kabul
edilmektedir.”117
66). Kaldı ki, aynı yazarın bir diğer akademisyenle birlikte yazdığı “İdare Hukuku” adlı geniş
kapsamlı eserde de bu yönde bir değinmeye ve “intuitu personae” ilkesinin kabul görmemesi
gerektiği yolunda bir değerlendirmeye de tesadüf edilmemektedir.
115 Hemen bir önceki dipnotta belirttiğimiz hususa benzer şekilde, yazar, “İdare Hukuku” adlı or-
taklaşa yazılmış eserinde ise, farklı bir görüş serdetmekte ve “(i)darenin özel hukuk sözleşme-
lerine örnek olarak, Devlet İhale Kanununa göre yapılan sözleşmelerle abonman sözleşmeleri
ele alınacaktır” ifadesine yer vermek ve ayrıca anılan eserde yukarıda alıntıladığımız görüşü-
ne değinmemek suretiyle, kendi söyledikleri arasında çelişkiye yol açıyor görünmektedir.
116 Günday, İdare Hukuku, op. cit., s. 179-181, 200, 201.
117 İbid.
77
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Nitekim, çöp toplama veya şehir içi otobüs işletmeciliği gibi, kamu hizmeti niteliği
üzerinde hiç duraksama bulunmayan118 kimi hizmetlerin, son yıllarda yerel idareler
tarafından 2886 sayılı Devlet İhale Kanunu çerçevesinde ve rekabetçi ihale yönte-
miyle özel sektöre devredilmesi yönündeki uygulamalar dikkat çekicidir.119 Yerel
idarelerin rekabet içerisinde gerçekleştirdiği ve imtiyaz niteliği taşıdığı söylenebi-
lecek hizmetlerin, genel idare tarafından “intuitu personae”120 ilkesine dayanılarak
serbestçe belirlenmesine cevaz verilmesi, herhalde kabul görememelidir.
Yukarıda yer verdiğimiz açıklamalarda da belirtildiği üzere, öğretide ittifak edil-
diği görülen görüşe göre, idare, imtiyaz vereceği özel kişiyi serbestçe seçme
hakkına sahiptir ve böylece, dilediği kişiyle imtiyaz sözleşmesi imzalayabilir.121
Hatta, daha da ileri giden bir görüşe göre, “(i)mtiyaz yönteminin en önemli
özelliği intiutus personna dır.”122 Giderek, idarenin imtiyazcıyı seçerken takdir
yetkisinin mutlak olduğu ve açık takdir hatası denetimine dahi tâbi olmayacağı
savunulmaktadır.123 Bu serbestinin gerekçesi olarak ise, kamu hizmetinin görül-
mesi imtiyaz sözleşmesiyle özel kişiye verilmekle birlikte, idarenin bu hizmetin
ifa edilmesinden dolayı sorumluluğunun sürmesi (ve dolayısıyla, bu meyanda
sahip olduğu üstün yetkilerle imtiyaz sözleşmesine müdahale edebilmesi) göste-
rilmekte; bu nedenle de, idareye imtiyaz verilecek kişiyi seçmekte takdir yetkisi
tanınması gerektiğinin savunulduğu görülmektedir.124
118 Bkz. Özay, Günışığında Yönetim (2004), s. 249; Tan, İdari Sözleşme Kuramına İlişkin Göz-
lemler, op. cit., s. 296. Ayaydın ise, şehir içi otobüs işletmeciliğinin, şehirlerarası otobüs işlet-
meciliği münhasıran özel girişimcilerce yapılabildiğine göre, kamu hizmeti niteliğinin tartış-
malı olduğu yolunda görüş beyan etmektedir (bkz. Ayaydın, 82 Anayasası’na Göre Devletin
Faaliyet Alanı, op. cit., s. 220-225).
119 Bu yöndeki uygulamalara ilişkin ilave bilgi için bkz. Gözübüyük / Tan; İdare Hukuku, op.
cit., s. 536.
120 Bahsekonu ilke, ileride Bölüm 4’te ayrıntılı olarak incelenmektedir.
121 Bkz. Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 340. Gözler,
İdare Hukuku Dersleri, op. cit. s. 381.
122 Bkz. Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 340, 396 no.lu
dipnot.
123 Bkz. Gözler, İdare Hukuku Dersleri, op. cit. s. 381.
124 Sızlı, Kamu Hizmetlerinin Görülmesinde İmtiyaz Yöntemi ve Türkiye Uygulaması, op. cit.,
s. 51. (Oysa, aynı yazar, imtiyaz yönteminde kamu hizmetlerini yürütme yetkisini almak için
özel kişilerin kendi aralarında rekabet edeceklerini de dile getirmekle (bkz. İbid, s. 41), kendi
ifadesiyle çelişkiye düşmektedir. Zira açıktır ki, idarenin imtiyazcıyı dilediği gibi seçme hak-
kını tanıyan bir görüşten hareket edildiğinde, artık ortada özel kişilerin rekabete girişecekleri
bir alandan bahsetme olanağı da kalmamış olacaktır; yeter ki idarenin bu “hakkı”ndan feragat
ederek imtiyaz işlemlerini ihaleyle gerçekleştirmesi gibi (uygulamada enerji sektörüne iliş-
kin 3096 sayılı Kanun’da görüleceği üzere, büyük çoğunlukla tam aksinin yaşandığı görülen
(bkz. Uğur Emek, içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Temmuz,
1999 tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999, s. 74; Cem Kükey, Enerjide Özel-
leştirme ve Yolsuzluklar, EMD, Sy. 423, Kasım 2004, s. 53; Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti
ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 162, 163, 165, 240, 263, 264, 269, 276, 319, 320) bir
durumdan sözedilmiyor olsun. Yine, yazar, kamu hizmeti imtiyazının genellikle demiryolu,
gaz, su ve elektrik gibi doğal tekellerin sözkonusu olduğu hizmetlerde uygulanan bir yöntem
olduğunu vurgularken, hemen akabinde de kamu hizmeti imtiyazında tekel oluşturma düü-
şüncesinin değil, serbest rekabet fikrinin egemen olduğunu söylemekte ve böylece kanımızca
açık bir çelişkiye düşmektedir. Zira, –genellikle doğal tekel alanlarında verildiği anılan yazar
78
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
rastlanmaktadır: Buna göre “... diğer idari sözleşmelerden farklı olarak İdare imti-
yaz vereceği özel kişiyi serbestçe seçer ve dilediği ile sözleşme yapabilir. Çünkü
hizmetin sorumluluğu İdare üzerinde kalmakta ve sürmekte; dolayısiyle imtiyaz
sahibini seçmekte takdir yetkisi gerekmektedir.”125
Dikkat edilirse, anılan görüşe ilişkin her iki örnekte de, imtiyaz sözleşmelerinin
diğer idari sözleşmelerden farklı olarak idare tarafından serbestçe verilebilme-
sindeki gerekçe bağlamında, idarenin hizmetin asıl sahibi olması ve bu meyan-
da sorumluluğunun devam etmesi zikredilmektedir. Oysa, idarenin özel kişinin
yürüttüğü hizmetten dolayı sorumluluğunun devam etmesi, sadece imtiyaz söz-
leşmelerine münhasır bir özellik olmayıp, metin içerisinde müteaddit kereler
değinildiği üzere, hukukumuzda idarenin sözleşmelerinden hangisinin özel, han-
gisinin idari sözleşme olduğuna yönelik belirlemede en önemli ölçüt olarak de-
ğerlendirilmektedir. Bu itibarla da, gerek imtiyaz sözleşmelerinde ve gerek diğer
idari sözleşmelerin tamamında uygulanır. Nitekim, Özay da “(i)dari sözleşmeleri
belirleyen en önemli ölçüt, İdareye tanınan ve özel hukuku aşan yetkilere ilişkin
hükümler nedeniyle hizmetin yürütüldüğü sırada bir takım yeniliklerin yapılma-
sını isteyebilmek ve elde etmek(tir)” ifadesine yer vermek suretiyle, bu hususa
değinmiş olmaktadır.126
Giderek, idarenin hizmetten sorumlu olmasına dair bahsekonu nitelik, sadece ida-
ri sözleşmelere de mahsus olmayıp, ruhsat yöntemiyle idarenin verdiği izne daya-
narak özel girişimcilerle yürütülen ve kamu hizmeti niteliğinde görülen faaliyetler
bakımından da geçerlidir.127 Bu itibarla, anılan yazarların gerekçe olarak göster-
diği “idarenin hizmetten sorumluluğu” hususuna itibar edilecek olursa, diğer idari
sözleşmelerde ve ruhsat verilen bahsekonu niteikteki faaliyetlerde de aynı ser-
bestinin idareye tanınması, yahut bu ikinci gruptakilere tanımadıkları anlaşılan
serbestinin imtiyaz sözleşmelerinde de sözkonusu edilememesi gerekir.
Şu halde, öğretide kimi yazarlarca savunulan bahsekonu yaklaşımda, idarenin so-
rumluluğunun devam ettiği anlayışından hareketle, bireylerin uğrayacağı zararla-
rın yine idare tarafından karşılanacağı veçhile idarenin imtiyaz sahibini “serbestçe
ve dilediğince” belirlemesinde bir sakınca görülmediği anlaşılmaktadır. Dahası,
“idarenin hizmetin görülmesinden dolayı sorumluluğu devam ediyor” gerekçe-
sine istinaden imtiyazcının idare tarafından serbestçe belirlenmesinin “gerekli
olduğu” yönünde de vurgu yapılmaktadır ki, kanımızca tamamen bağlantısız ve
giderek yanlıştır.
79
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
128 Yolsuzlukların zorunlu olarak halka yansıtılmak durumunda bulunduğu ile ne tür siyasi ge-
lişmelere yol açabildiği hususunda bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönü-
şüm Öyküsü, op. cit., s. 132, 133, 239- 241, 283.
129 Bkz. Yılmaz, Osman; Yap-İşlet-Devret Modeli ve Türkiye Uygulaması, DPT Uzmanlık Tezi,
DPT Yayını, Ankara, 1999, s. 112. Ayrıca, bkz. Emek, Uğur; Uluslararası Ticari Tahkim,
80
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
Esasen, bir mal veya hizmetin düşük veya yüksek maliyetle olduğu yönündeki
her iddia, ancak ve ancak rekabetçi koşullarda yapılacak bir ihaleyle belirlenebi-
lir. Zira, “değer” sorunu, nesnel değil, öznel nitelikten kaynaklanır. Bu sorunun
çözümlenebilmesinin tek yolu, rekabet sonucunda belirli bir zaman diliminde, sa-
dece o an için geçerli olacak bir “bedel”in belirlenmesi şeklinde olabilir. Bunun
dışındaki her sav, kaçınılmaz olarak aynı oranda doğru ve yanlış olacaktır. Bir
fiyatın doğru veya yanlışlığı, düşük veya yüksekliği, ancak yarışmacı bir düzenle-
me içerisinde ortaya çıkacak sonuçla turnusol vazifesini görebilir.131
Dolayısyla, idarenin devam eden denetim ve sorumluluğunu, daha ziyade idare
tarafından gerek fiyat belirlenmesi ve gerek hizmetin kaliteli ve sürekli biçimde
sunulmasına yönelik tedbirlerin alınabileceği, zira idare hukuku ilkelerine göre
idarenin bu hakka sahip kılındığı söylenebilecektir. Öte yandan, imtiyaz sözleş-
melerinin sözkonusu edildiği alanlar dikkate alındığında, mahiyeti gereği pek çok
hususta belirsizlikler içereceği (“incomplete contract”) ve bu itibarla sözleşmenin
uygulanacağı genellikle uzun süre boyunca yeniden müzakerelerin kaçınılmaz bi-
çimde gündeme gelebileceği132, işte bu nedenle de idareye üstün yetkilerin tanın-
ması gerektiği savunulabilir.
Ancak, üstün yetkilerin gerekliliğine yönelik bu çıkarım da eleştiriye açıktır. Zira,
bu türden bir yetkinin varlığı veya etkinliği, sözleşme imzalanması ve bu sözleşme
nedeniyleki uyuşmazlıkların idarî yargı yerine tahkime gidilerek çözümlenebilme-
si olanağının tanınabilmesi karşısında, sorgulanmak durumundadır. Bu bağlamda,
1999 Anayasa değişiklikleri sonrasında gerek imtiyaz sözleşmelerine tahkim koşu-
lunun getirilmiş olması ve gerek kamu hizmetlerinin özel hukuka bağlı olacak söz-
leşmeler imzalamak suretiyle gerçekleştirilebilmesi hususları dikkate alınmalıdır.
Bu durumlarda, idarenin üstün yetkilerinin kullanım alanı bulamayacağını ön-
görmek, sanırız yanlış olmayacaktır. Öte yandan, sözleşme idarî yargıya tabi tu-
tulmamakta ise, idare hukukunun ilkelerinin sözleşmenin uygulanması sürecinde
etkinlik kazanması da mümkün olmayacaktır. Nihayet, sözleşme idare hukukuna
bağlı tutulsa veya sözleşmede tahkim koşuluna yer verilmemiş olunsa dahi, idare-
nin müdahalesine ilişkin bir olası uyuşmazlığın, yatırımların karşılıklı teşviki ve
YİD Projeleri, İmtiyaz Kavramı ve Anayasa; Sorunlar ve Çözüm Önerileri; Vergi Dünyası,
Ağustos, 1999, s. 9.
130 Bkz. Arıcı, Erdem; Optimal Capital Structure for Build-Operate-Transfer Power Projects,
Yayımlanmamış Yüksek Lisans Tezi, Orta Doğu Teknik Üniversitesi İnşaat Mühendisliği
Fakültesi, Temmuz 2003, s. 96; Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öy-
küsü, op. cit., s. 246, 248; keza, özellikle bkz. Elektrik Enerjisi Üretimi Alanında Sürdürülen
Yap-İşlet-Devret (YİD), Yap-İşlet (Yİ) ve İşletme Hakkı Devri (İHD) Uygulamaları Hakkın-
da Araştırma Raporu Özeti, Devlet Denetleme Kurulu (DDK)’nun 21 Temmuz, 2003 Tarihli
Raporu (www.tccb.gov.tr) (Erişim: 23 Nisan, 2005).
131 İlave bilgi için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s.
277, 824 no.lu dipnot.
132 Competition Policy and Concessions, OECD, Policy Brief, Mayıs 2007, s. 6.
81
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
133 Bahsekonu tahkim davasına ilişkin ayrıntılı bilgi için bkz. Peterson, Luke Eric; Emerging Bi-
lateral Investment Treaty Arbitration and Sustainable Development (www.iisd.org/pdf/2003/
trade_bits_disputes.pdf); Dost, Süleyman; Adil ve Hakkaniyetli Davranış Yükümlülüğü
Bağlamında PSEG/Konya Ilgın Elektrik-Türkiye Tahkim Kararı (ICSID), İBD, C. 81, Sy. 3,
2007, s. 1072.
134 20 Kasım, 1984 tarih ve 3082 sayılı Kamu Yararının Zorunlu Kıldığı Hallerde, Kamu Hizme-
ti Niteliği Taşıyan Özel Teşebbüslerin Devletleştirilmesi Usul ve Esasları Hakkında Kanun (1
Aralık, 1984 tarih ve 18592 sayılı RG’de yayımlanmıştır).
82
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
büyük zarar görmesi.”
Görüldüğü üzere, bu düzenlemede özel sektör tarafından yürütülen kimi hizmet-
lerin kamu hizmeti niteliğini taşıyabileceği ikrar edilmektedir.135
Bu hizmetlerin, idarece ruhsat verilmek suretiyle yürütülmekte oldukları hususu
dikkate alındığında, yukarıda belirtildiği şekliyle idarenin üstün yetkilerinin özel
sektör tarafından yürütülmekte olan bahsekonu hizmetler bakımından da geçer-
li olacağı ve uygulanması gerekeceği söylenebilir. Nitekim, kamu hizmetlerinin
ruhsat yöntemiyle görülebileceğini savunan Özay’a göre;
“(i)zin vermek suretiyle özel hukuk kişilerinin de yapabilmesi sözkonusu olan hiz-
metler alanında değişmeyen tek ilke bu faaliyetlerin asıl sahibi ve sorumlusunun
“İdare” olmasıdır... Bu konumu nedeniyle İdare, hizmetin düzenlenmesinde ve
gerekli görülen değişiklikler konusunda da görevli ve yetkilidir. Özel teşebbüs
de bu genel düzenlemelere uygun davrandığı sürece o etkinliği sürdürebilir. Aksi
halde ruhsatın iptal edilerek o faaliyete süresiz son verilmesi de dahil olmak üze-
re, yasal düzenlemelerin öngördüğü tüm idari yaptırımlar doğrudan uygulanabi-
leceği gibi, adli bir cezanın sözkonusu olduğu durumlarda bu yola başvurabilme-
si de mümkündür.”
Bu noktada, bir husus dikkat çekmektedir: İdarenin imtiyaz sözleşmelerini “ihale
zorunluluğu olmaksızın” ve “dilediğine” verme yetkisine sahip olduğu yaklaşı-
mının gerekçesi olarak “idarenin kamu hizmetlerinden sorumluluğunun devam
etmesi” ve “üstün yetkilerle donatılmış olduğu” hususları ileri sürüldüğüne göre,
aynı sorumluluğun ve üstün yetkilerin geçerli olduğu söylenebilecek “halihazırda
özel kişilerce yürütülmekte olan” kamu hizmetlerinin de, ruhsat yöntemi yerine,
imtiyaz kurgusu içerisinde düzenlenmesi ve rekabete yer vermeyen bir serbest
belirlemeyle, idare tarafından keyfi biçimde ihsan edilmesine yönelik bir kapı ara-
lanabilecektir.
Kamu hizmetinin ruhsat yöntemiyle görülebilmesine yönelik olarak öğretide
farklı görüşler bulunmaktadır. Kimilerine göre “... kolluk yetkisinin kullanılma
yöntemlerinden olan ruhsat (izin), kamu hizmetinin özel kesime gördürülmesi
yöntemi olarak kabul edileme(yecek iken)”136, başka görüşlerde ise –eğitim ve
sağlık alanlarında ruhsat alarak faaliyet gösteren işletmeler örneğinde görüldüğü
üzere- kamu hizmetinin görülmesi yöntemlerinden birisi şeklinde değerlendirile-
bilmektedir137. Bununla beraber, cep telefonu işletmeciliğinde olduğu üzere, bu
yöntemin kamu hizmetlerinin görülmesinde geçerli olduğunun yargı kararlarında
135 Bahsekonu yasal düzenlemeyle ilgili ayrıntılı bir değerlendirme için bkz. Çal, Türkiye’de
Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 212, 213.
136 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 318-320.
137 Bkz. Günday, İdare Hukuku, op. cit., s. 326; Özay, Günışığında Yönetim (2004), op. cit., s.
248, 249; Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 675-677.
83
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
138 Özelleştirme İdaresi Başkanı Metin Kilci, basına yaptığı bir açıklamada, kamu mallarının
özelleştirilmesinden sonra “artık sıranın hizmette özelleştirmeye geldiğini” beyan etmekte-
dir (Boyacıoğlu, Hacer; Bu yoğunlukta Tekel’i satamam, sıra hizmette özelleştirmeye geldi,
Referans Gazetesi, 17 Nisan, 2007).
139 Buna yönelik kayda değer bir irdelemeyi içeren yegane örnek, bilebildiğimiz kadarıyla, üste-
lik de uygulamanın sonuçlandırıldığı zamandan yaklaşık 10 yıl öncesinde, bir doktora çalış-
masında göze çarpmaktadır. Bu bağlamda, anılan çalışmadaki isabetli görüşleri dolayısıyla
yazarını içtenlikle kutlamak isteriz (bkz. Ayaydın, 82 Anayasası’na Göre Devletin Faaliyet
Alanı, op. cit., s. 427, 428).
84
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
kün olabilmektedir; yeter ki, ruhsat verilecek sektörün nitelikleri belirli sayıda
girişimciye ruhsat verilmesini zorunlu ve gerekli kılmasın140. Oysa, imtiyaz söz-
leşmesi kurgusuna gidildiğinde, “intuitu personae” ilkesi uyarınca idareye imti-
yazcıyı seçme özgürlüğü ve keyfiyeti tanındığından, girişimcilerin idarece nesnel
değil, öznel biçimde seçilmesi sonucu ortaya çıkabilecektir. Bu durum ise, kanaa-
timizce herşeyden önce Anayasamızda ifadesini bulan girişim özgürlüğünün ihlal
edilmesi anlamına gelebilecektir.141
Özetle, ruhsat verme idarenin yetkisinde olmakla birlikte, ruhsat vermenin nesnel
koşullarını taşıyan veya yerine getiren herkes, mevcut durumda ruhsat almaya
hak kazanmaktadır ve bu anlamda idarenin keyfiliğinden söz edilemez. Sözgeli-
mi, kamu hizmeti niteliği taşıdığı söylenebilecek diş tedavi kiliniği hizmetlerinde,
idarenin belirlediği nesnel koşulları yerine getiren bir girişimciye ruhsatın veril-
memesi düşünülemez. Yahut, yine kamu hizmeti niteliği taşıdığı söylenebilecek
ekmek üretimine yönelik bir girişime ruhsat verilmesi örneğinde, idare tarafından
serbestçe belirleme veya takdir yetkisinden bahsedilemez.
Bu varsayımsal durum, aslında analiz yapabilmek için tahayyül edilen yahut dü-
şünsel temelde kurgulanan bir husus olmaktan çıkmış ve uygulamaya da yansıtıl-
mış durumdadır. Bilindiği üzere, ilk kez “hizmet özelleştirmesi” adıyla tanımla-
nabilecek bir “ilginç” uygulamayla, 2007 yılında başlamak üzere ülkemizde araç
muayene istasyonlarının kurulması ve işletilmesi için ülke genelinde iki bölge-
den oluşan bir tekel yaratılmış ve işletmede bulunma ruhsatı (yahut, “tekel”i) her
iki bölgede de aynı özel girişimciye verilmek suretiyle, –imzalanan sözleşmeyi
görmek olanağından mahrum bulunmakla beraber- özel hukuk sözleşmesi olarak
gerçekleştirilmiş olduğunu tahmin ettiğimiz, ancak bize göre imtiyaz niteliği son
derece belirgin bir kurguya gidilmiştir.
Her ne kadar, bahsekonu “imtiyaz sözleşmesi” için idare, öğretinin kendisi-
ne “bahşettiği” serbestiden –takdir edilecek biçimde- yararlanmamış ve ihale-
ye çıkmak suretiyle “imtiyazcıyı” seçmiş ise de, buradaki analizimiz açısından
önemli olan husus, normal koşullar altında her bir girişimciye –talebine istinaden
ve gerekli teknik koşulları taşıması kaydıyla- verilebilecek olan bu yetkinin142,
140 Cep telefonu işletmeciliği gibi, yatırım teknolojisi icabı doğal tekel veya oligopol olması ge-
reken sektörlerde, özel sektöre sınırlı sayıda kurma ve işletme ruhsatı vermek gerekebilmek-
tedir (bkz. Cansen, Ege; Devlet Batıran Aysel’ler, Hürriyet Gazetesi, 11 Eylül, 2002).
141 Girişim özgürlüğünün ihlal edilmesi durumunda, keyfiyetin insan hakları bakımından da
özellikle değerlendirilmesi gereğine ilişkin bir inceleme için bkz. Çal, Sedat; Araç Muayene
Hizmetinin “Özelleştirilmesi”, AÜHFD, C. 57, Sy. 2, 2008, s. 63-113.
142 Uluslararası uygulamada buna ilişkin çok sayıda örnek vardır. Sözgelimi, rekabet konusun-
daki duyarsızlığıyla bilinen Fransa’da dahi, bahsekonu hizmet için aynı bölgede birden fazla
sayıda özel girişimciye yetki (ruhsat) verilmiştir (Fransa’nın rekabet kavramına ne denli uzak
olduğunun, Cumhurbaşkanlarının son dönemlerdeki bir ifadesiyle, “rekabet, bir ideoloji, bir
dogma olarak Avrupa’ya ne vermiştir ki?” şeklinde veciz bir retorikle dile getirildiği görül-
mektedir (bkz. Bounds, Andrew; EU trade chief to rebut Sarkozy in Paris, Financial Times,
30 Haziran-1 Temmuz, 2007, s. 3)). ABD’de ise daha da serbest –ve kanımızca yerinde- bir
85
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
uygulama görülmekte olup, gerekli koşulları taşıyan her girişimcinin bu hizmeti yerine getir-
mek üzere yetki alabilmesine olanak tanınmaktadır.
143 Bahsekonu uygulamanın ayrıntılı bir eleştirisi için bkz. Çal, Araç Muayene Hizmetinin “Özel-
leştirilmesi”, op. cit., s. 63-113. Yine benzer bir eleştiri için bkz. Ayaydın, 82 Anayasası’na
Göre Devletin Faaliyet Alanı, op. cit., s. 427, 428.
144 Sözgelimi, bir devlet dairesinde memurların “çay, kahve gereksinimlerinin karşılanması”
kamu hizmeti olarak görülmeyip özel hukuk alanında kabul edilirken, yurtdışı temsilcilikle-
rimizdeki aşçılık hizmetinin “dışişleri personelinin sağlık ve güvenlikleri açısından büyük
bir önemi olduğu” gerekçesiyle kamu hizmeti niteliğinde addolunabildiği, böylece, “çay iç-
mek” adî sözleşme konusu sayılırken “yemek yemenin” kamu hizmeti konusu kılınabildiği
görülmektedir (konuya ilişkin Uyuşmazlık Mahkemesi ve Yargıtay kararları için bkz. Tan,
İdare Sözleşme Kuramına İlişkin Gözlemler, op. cit., s. 294.
86
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Kaldı ki, herhangi bir iktidarın, ekonomik olanaklar sağlamak üzere, kendine ta-
Hakemli
raftar cezbetme veya yandaş taban oluşturma düşüncesinden hareketle bu olanağı
kullanma yoluna gitmeye meyledebileceği hususu da, muhtemel bir düşünce alanı
kapsamında değerlendirilmek gerekir.
Kamu hizmetini konu edinen imtiyaz sözleşmelerinde veya idarî sözleşmelerin
geneli itibariyle idareye üstün yetkilerin verilmiş olması kabûlüne nereden ve ne-
den gelinmiştir? Bu sorunun yanıtı, analizimiz açısından fevkalâde önem taşımak-
tadır. Bu itibarla, aşağıda buna yönelik bir irdelemeye gitmeyi yararlı görüyoruz.
Öncelikle belirtmek gerekirse, idarenin güncel hayatın pek çok alanında müdaha-
lede bulunma yetkisinin varlığı açıktır. Anayasal sınırlar dahilinde idare, kanun
ve sair mevzuatla kendine verilen sağlık, güvenlik ve benzeri gerekçelerle güncel
hayata müdahale etmeye hak sahibidir ve toplumsal hayatın gerekli kıldığı düzen
arayışı, burada temel etkendir. İdare, bu amaçlara uygun olarak, toplumda genel
sağlığı korumak ve asayişi etkin kılmak adına yasal çerçevede kamu gücünü uy-
gulayarak her türlü tedbiri almakla da yükümlüdür.
Önemle belirtmek gerekirse, idarenin toplumsal alandaki müdahalesi her zaman
kamu hizmeti niteliğindeki hususlara da münhasır kılınacak nitelikte görülemez,
zira aykırı örnekler –çok sayıda- bulunmaktadır. Sözgelimi, özel kişiler arasın-
daki kira sözleşmelerine yönelik olarak, devlet tarafından yasal düzenlemeler
getirildiği ve sözleşmelerin kira artış oranlarına yönelik zorunlu hükümlerle –
üstelik mevcut sözleşmelere de uygulanmak üzere- müdahalelerde bulunulduğu
bilinmektedir.145 Yine, sermaye piyasalarında işlem gören şirketlerle ilgili olarak
ayrıntılı hükümler üzerinden piyasa düzenlemelerine gidilmekte olması dikkat
çekmektedir. Oysa, salt bu türden ayrıntılı düzenlemeler nedeniyle bahsekonu
alanların kamu hizmeti niteliğinde oldukları yönünde öğretide bir değerlendirme-
ye rastlanmamaktadır, ki kanımızca da kamu hizmetinin görülmesiyle bir ilgisi
bulunmamaktadır.146
Öte yandan, üstün yetkilerin, her tür kamu hizmetinde ve her zaman sözkonu-
su olmak zorunluluğu da bulunmaz. Sözgelimi, idare tarafından bizatihi yerine
getirilen bir kamu hizmeti, özel girişimcilerle aynı koşullarda rekabet esasları
dahilinde yürütülmekte ise, bunların işletilmesinden doğan uyuşmazlıkların idarî
yargıya değil, adlî yargıya tabi olacağına dair, idare hukukumuzun kaynağını teş-
145 Bkz. Altaş, Hüseyin; Kira Parası Artışlarının Sınırlandırılması, AÜHFD, C. 49, Sy. 1-4,
2000, s. 97-99; keza, bkz. Ayrancı, Hasan; Sözleşme Kurma Zorunluluğu, AÜHFD, C. 52, Sy.
3, 2003, s. 229-238.
146 Kuşkusuz, bu cümleden muradımız, öğretideki genel yaklaşım çerçeevsinde kamu hizmeti-
nin algılandığı çerçeve itibarıyla yapılacak bir değerlendirmeyi içermektedir. Yoksa, kamu
hizmetinin ne olduğu hususunda çok farklı yaklaşımlar sözkonusu edilebilir ve giderek “her
şey bir kamu hizmetidir ve keza belki hiçbir şey kamu hizmeti değildir” de denilebilir (bahse-
konu ifade ile öğretide bu bağlamda serdedilen görüşler için bkz. Türkiye’de Kamu Hizmeti
ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 304).
87
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
147 Bkz. Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 7 ve 81-84,
Ulusoy, Ali; Perşembe Konferansları, RK Yayını, Ocak 2003, s. 42; yine aynı yönde bkz.
Gülan, Aydın; Conseil D’Etat’ın Kamu Yararı Kavramına Yaklaşımı, içinde 2000 Yılında
İdari Yargı Sempozyumu, Danıştay Yayını, Ankara, 2000, s. 23; Duran, İdare Hukuku Ders
Notları, op. cit., s. 19; keza, Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 14; yine, Özay, Gü-
nışığında Yönetim (2004), op. cit., s. 24, 40 no.lu dipnot; aynı yönde, Onar, İdare Hukukunun
Umumi Esasları, op. cit., s. 87.
148 Bkz. Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 300.
88
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
faaliyetler nedeniyle idare ile ilgili özel kişiler arasında bir sözleşme bağının bu-
lunmadığı hususu vurgulanmalıdır. Bu gibi durumlarda idare, –idare hukukunda
kabul edildiği şekliyle- var olduğu savunulan üstün yetkilerine dayanarak, kamu
hizmeti niteliğinde oldukları hususunda görüş belirtilmeyebilen diğer sektörlerde
uyguladığı genel sağlık ve asayiş denetiminin daha ötesinde bir denetim ve müda-
hale içerisine girebilmektedir.
Nitekim, Anayasa Mahkemesi’nin eğitim hizmetlerine diğer devlet faaliyetleri
arasında özel bir önem verilmesi gereğini vurgulayarak verdiği bu yöndeki bir
kararı da, keyfiyeti teyid etmektedir, buna göre;
“Devlete ait bu denli önemli bir kamu hizmetinin yütülmesinde çok az da olsa pay
sahibi kılınan özel okulların konumunu bir çeşit kamu hizmeti imtiyazına benzet-
mek mümkündür.”149
Öte yandan, kimi kamu hizmetleri bakımından, idarenin özel kişilerle sözleşmesel
bir bağ kurgusu içerisinde konumlandırmaya gitmesi de sözkonusudur. 1999 Ana-
yasa değişiklikleri öncesi itibariyle, anılan türden sözleşmeler öğretide ve yar-
gı kararlarında ittifak edildiği üzere imtiyaz sözleşmesi olarak addolunurken150,
bilindiği üzere, bahsekonu değişikliklerle artık idarenin –ilgili kanununda cevaz
verilmiş olması kaydıyla- bir kamu hizmetini özel kişilere özel hukuk sözleşmesi
olarak gördürmesi de olanak dahiline girmiş durumdadır.
Özel hukuk sözleşmesi şeklinde bir kurguyla özel kişilere gördürülen kamu hiz-
metlerinde, idarenin üstün yetkilerinin varlığı tartışmalı olacaktır. Bir defa özel
hukuka bağlı kılındıkta, artık idare hukukunun etken olacağı bir alandan bahset-
mek151 –belki zorlayarak da olsa hukuk tekniği bakımından sözkonusu edilebilse
dahi- , pratik anlamda bunun hiçbir kıymeti yoktur. Zira, özel hukuka bağlı kılı-
nan bir sözleşmede tahkime yer verilmesi durumunda, uyuşmazlık doğduğu tak-
dirde hakem heyetince tazminata karar verildikten sonra, idari yargının vereceği
bir kararın önemi ve uygulanabilirliği kalmayacaktır.
Öte yandan, idarenin kamu hizmeti olmadığı kabul gören diğer sektörlerdeki de-
netim yetkisinin, bu sözleşmeler bakımından da varlığını devam ettireceği, ancak,
imtiyaz sözleşmelerindeki yoğunlukta bir içerik denetiminin ise artık sözkonu-
149 AYM’nin 12 Nisan, 1990 tarih ve E.1990/4, K.1990/6 sayılı kararı (17 Haziran, 1990 tarih ve
20551 sayılı RG’de yayımlanmıştır).
150 Bkz. Bölüm 2.1 ve 2.2.
151 Ayrılabilir işlem kuramı uyarınca idarenin sözleşmenin imza aşamasına kadar olan işlemleri
aleyhine açılacak davalar ile üçüncü kişilerin sözgelimi sözleşmenin iptaline ilişkin açtıkları
davalar idari yargıda görülebilecek olsa dahi, iptal kararı verilmesi halinde “önemli sorunlar
doğabileceğinden” (bkz. Ali Ulusoy, Kamu Hizmeti İncelemeleri, Ülke Kitapları, Ankara,
2004, s. 156) başka, bu durum tahkim heyetinin tazminat kararına varmalarını da engelleme-
yecektir. Böylesi bir tazminat kararının yurt dışındaki ülke varlıkları aleyhine uygulanabil-
mesi olanağı ise, “kararı zor kullanarak uygulama gücünün “imperium” her zaman devlette
kaldığı yolundaki görüşü (İbid., s. 156, 157) etkisiz, giderek geçersiz kılmaktadır.
89
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
su olmayacağı da ileri sürülebilir. Nitekim, öğretiden bir görüşte yer verilen, “...
idari sözleşmelere (imtiyaz sözleşmesi) oranla idare için dezavantajlı olan ve bu
bağlamda kamu hizmetlerinin sürekliliği ve değişkenliği ilkesiyle bağdaştırılması
her zaman kolay olmayan özel hukuk sözleşmesiyle özel kişilere kamu hizmeti
gördürülmesi…”152 ifadesinden, idarenin içerik denetiminde bulunabileceği bir
denetim ve gözetim yetkisinin artık kalmadığı sonucunun dolaylı olarak çıka-
rılabileceği savunulabilir. İmtiyaz sözleşmesi kurgusu içerisinde gördürülmeye
devam edilen kamu hizmetleri bakımından ise, eskiden beri devam eden üstün
yetkiler, varlığını koruyor olacaktır.
İşte bu noktada, değişik sorunların doğması imkan dahilindedir. İlk olarak; ya-
sal düzenlemeyle özel hukuk sözleşmesi olabilme yetisi kazandırılmış alanlarda-
ki sözleşmelerin, münhasıran bir yasal düzenlemeyle –açık biçimde- özel hukuk
sözleşmesi olarak belirlenebileceği öngörülmemiş, ancak Anayasamızın 47. mad-
desinde belirtildiği üzere özel sektör tarafından yerine getirilmekte olan kamu
hizmeti niteliğindeki faaliyetler üzerindeki üstün yetkiler bakımından bir farklılık
var mıdır? Bu soruya olumlu yanıt verilecek olursa, bu farklılık ne şekilde açık-
lanabilecektir?
Öte yandan, aynı alandaki bir kamu hizmeti faaliyetinin yasanın verdiği izne bağlı
olarak özel hukuk sözleşmesi, diğerinin ise imtiyaz sözleşmesi kurgusu içerisinde
yapılmış olması durumunda; ilkinde idarenin üstün yetkilerinin bulunmaması ve
fakat ikincisinde eskiden beri kabul edilegelen üstün yetkilerin varlığını devam
ettirmesi anlayışı nasıl açıklanabilecektir?
Bu aşamada yine kavramsal analize dönersek: Kamu hizmetleri sözkonusu olduk-
ta, üstün yetkilere gereksinim duyulması, esasen toplumsal yaşamın devam ettiri-
lebilmesi için gerekli görülen bir müdahale yetkisinin tanınmış olmasından başka
bir özellik arzetmez. Bundan dolayıdır ki, öğretide idarî sözleşmelerin –ve bu bağ-
lamda özellikle imtiyaz sözleşmelerinin- en önemli niteliklerinden birisi olarak
gösterilen üstün yetkiler ve kamu gücünün kullanımı, idarenin özel kişilerle bir
sözleşme bağı içinde yer almadığı –yukarıda da belirtildiği üzere, Anayasamızın
47. maddesi bağlamında kamu hizmeti niteliğinde adddolunan- özel faaliyetler
için de sözkonusu edilmektedir.
Nitekim, öğretide bir görüşte, Fransız Danıştay’ının içtihatlarına dayalı olarak
geliştirilen “virtüel (sanal)” kamu hizmeti kuramına göre, özel girişimciler tara-
fından gerçekleştirilen kimi faaliyetlerin, teknik ve dar (organik) anlamda kamu
hizmeti olmamakla beraber, kamu hizmeti olma istidadını bünyesinde taşıyan ni-
telikte kabul edileceği, bunların üzerinde idarenin yoğun denetiminin bulunduğu
ve keza, bunun “kolluk ötesinde bir içerik denetimi halinde cereyan ettiği”153 de
90
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
samında tutulduğuna göre, sözü edilen üstün yetkilerin idarî sözleşmelerin –ve
dolayısıyla da imtiyaz sözleşmelerinin- ayırdedici bir özelliği olarak sunulması
hususu, çelişkiye neden olmaktadır. Nitekim, öğretiden bir diğer görüşte de belir-
tildiği üzere, “... faaliyetin niteliğinde herhangi bir değişiklik olmadığı (takdirde
bu faaliyeti) yürütmenin idare içinde veya özel sektörde yer alması fazla önemli
değildir.”155
Öğretiden aynı yöndeki bir görüşte de benzer yönde bir vurgulamaya gidildiği
görülmektedir. Buna göre, “(s)özleşmede idarenin kullanabileceği kamu gücü ay-
rıcalıklarından kaynaklanan haklarının gösterilmiş olması gerekli bir unsur değil-
dir. Bir tarafın idare, konusunun kamu hizmeti olması sözleşmenin idarî sözleşme
olması için yeterli olmalıdır.”156 Bununla birlikte, Anayasa Mahkemesi’nin bir
kararında, üstün yetkilerin idarî sözleşmelerin koşulu olarak değerlendirildiğine
tesadüf edilmektedir; buna göre:
“Öğretide de kabul edildiği gibi bir sözleşmenin idari sözleşme sayılabilmesi için,
sözleşmenin taraflarından birinin kamu idaresi, kurumu veya kuruluşu olması;
sözleşmenin kamu hizmetinin yürütülmesi ile ilgili bulunması ve yönetime, özel
hukuk yetkilerini aşan yetkiler tanınması koşullarının varlığı gereklidir.”157
Bahsekonu AYM kararına rağmen, öğretideki görüşle de koşut olarak yukarıda
belirtilen açıklamalarımızdan hareketle söylenebilir ki, idarî nitelikteki (veya, bir
başka deyişle, imtiyaz niteliği taşıyan) sözleşmelerde üstün gücün kullanılacağının
belirtilmiş olması, bu yetkilerin başka alanlarda ve yerlerde olmadığını göstermez.
Bunların anılan sözleşmeler nedeniyle varlığının özellikle vurgulanması ise, ka-
naatimizce şu basit gerçekten kaynaklanmaktadır: Sözleşme bağı (ve dolayısıyla
kısıtı) içerisinde yer almayan kamu hizmetleri bakımından, kamunun müdahale-
sinde –ilgili yasal zemine dayandırılmak kaydıyla- bir hareket serbestisinin varlığı.
Dolayısıyla, bahsekonu ifadeden, sözleşmelerde üstün güce ilişkin hükümlere yer
verilmesi halinde idari sözleşme niteliğinin ancak doğabileceği anlayışında isabet
görmek zor olup, burada daha ziyade “sözleşmelerin kamu hizmeti niteliğinde
bulunması durumunda idarenin üstün gücünün var olacağı” anlayışının benimsen-
mesi yerinde olacaktır. Bu yaklaşımın bizi getirdiği nokta ise, kaçınılmaz olarak
“kamu hizmeti” kavramının belirleyiciliğidir. Ne var ki, idare hukukuyla iştigal
edenlerce iyi bilindiği üzere, “kamu hizmeti”, tanımlanması güç bir kavramdır;
üstelik, sadece hukuksal alanda kalınarak tanımlanabilecek bir kapsam olmaktan
da çok uzaktır.
154 Bkz. Özay, Günışığında Yönetim (2004), op. cit., s. 226 vd..
155 Özay, İl Han; “Başlar Mısın Başlayalım mı?” Televizyonda Devlet Tekelinden Özelleşmeye:
İtalya ve Türkiye, AÜSBFD, C. 49, Sy. 3-4, 1994, s. 354, 355.
156 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 326.
157 AYM’nin E.1994/43, K.1994/42-2 sayı ve 9 Aralık, 1994 tarihli kararı, AMKD, C. 1, Sy. 31, s.
300.
91
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Esasen, öğretiden bir görüşte de belirtildiği üzere, “... idarenin kamu gücü ay-
rıcalıklarıının doğasında karşı tarafın iradesine gerek kalmadan kullanılabilmesi
özelliği bulunduğuna göre, bunların bir de sözleşmede belirtilmiş olması gerekli
değildir; ayrıca, karşı tarafın rızasıyla kullanılan hakların kamu gücü ayrıcalık-
ları olduğundan da söz edilemez.”158 Devlet, sözgelimi bir özel hastanenin bağlı
olacağı işletmeye dair kurallarını genel sağlık ve sair gerekçelerle her zaman de-
ğiştirme ve uygulama yetkisine sahiptir. Bunlar, en nihayetinde ruhsat verilirken
yürürlükte bulunan –varsa- şartnamede belirtilmiş olabilirler ve değiştirilmeleri
halinde bundan zarar gören işletmecinin sahip olacağı hukuki korunma hakları,
kamu hizmeti algılamasına tabi tutulmamış diğer sektörlerden (sözgelimi bir oto-
motiv fabrikası işletmesinden) daha farklı olmayacaktır.
Oysa, özel kişilerle sözleşme bağı içerisinde bir kamu hizmetinin yürütülmesi söz-
konusu ise, artık idarenin bu sözleşmede belirtilen çerçevenin dışına çıkan her tür
faaliyeti, sözleşmeye dayalı aykırılık iddialarını ve tazminat taleplerini gündeme
getirebilecektir. Esasen, üstün yetkilerin bu tür akdi ilişkilerde varlığı yönündeki
görüşlerin, işte bu eksikliği veya ihtiyacı karşılamak için ortaya konulduğu düşü-
nülebilir. Böylece, sözleşmeye dayanarak özel hukuk kişisinin idarenin kamusal
düzene dayalı olabilecek müdahalelerine karşı gelebilmesi olanağı zayıflatılmakta
ve böylelikle kamusal gücün etkinliği vurgulanmış olmaktadır.
Öte yandan, konunun “kamusal alana taşınma” boyutunda dikkat çekici değerlen-
dirmelerin yapılabildiği de görülmektedir. Sözgelimi, Karahanoğulları’na göre;
“.... herhangi bir girişimcinin gerekli izinleri aldıktan sonra ... otomobil fabrikası,
elektrik santrali açıp... piyasa kuralları çerçevesinde üretim yapması ile.. değişik
sözleşme tipleri ve ruhsat yöntemleri (altında) üretim ve ticaret tekeli alması, be-
lirli ayrıcalıklardan yararlanması, devletin girişimciyi piyasa risklerinden kurta-
racak şekilde uzun süreli alım güvencesi vermesi, mallarını tekel altında, devletin
belirleyeceği ve her zaman kârı garantileyecek bir tarifeden satışı imkanına sahip
olması... kamulaştırma ... imkânı verilmesi gibi durumlar arasında fark olduğu
açıktır. Birincisinde faaliyet tamamen piyasa ilişkileri alanında kalırken, ikinci
durumda belirli oranda siyasallaşmakta, kamusallaşmaktadır... Konu olarak ben-
zer faaliyetleri kamu hizmeti-özel hizmet olarak farklılaştıran da bu durumdur.”159
Yazarın “siyasal alana aktarılma” ve böylece kamu hizmeti olarak betimleme ba-
kımından “piyasa koşullarından ayrıcalık yaratılmış olmaya” işaret etmesi, bizim
de vurgulamak istediğimiz başlıca husustur.
Bununla birlikte, öğretide bu ayrıcalıklardan dolayı imtiyaz kavramına geçişin
açık (net) biçimde yapıldığına rastlamıyoruz. Yukarıda belirtilen “belirli ayrı-
calıklardan yararlanma”, sözgelimi halihazırda Fransız hukukunun aksine bizde
idarenin özel hukuk sözleşmeleri şeklinde değerlendirilen bayındırlık yapım söz-
158 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 326.
159 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavramsal ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 64.
92
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
işinin ihalesiz-rekabetsiz biçimde ve böylece piyasa koşullarına bağlı kılınmaksı-
zın gerçekleştirilmesi halinde, bu durumun sözkonusu yapım faaliyetini kamu hiz-
meti haline getireceği, imtiyaz kavramı altında değerlendirilmeyecekse dahi, en
azından “siyasal alana dahil edilmekle kamu hizmeti niteliği kazanmış olması”na
istinaden, yapım işine dair idare ile girişimci arasındaki sözleşmenin “idarî söz-
leşme” addolunması gerekeceği savunulabilecek midir?
Yukarıda da değinildiği üzere, hukukumuzda idarenin kamu hizmetlerine (kara-
yolu veya baraj yahut elektrik santrali yapımı gibi altyapı faaliyetlerine) ilişkin
(bayındırlık hizmetleri olarak da adlandırılan) yapım sözleşmeleri –Fransız uygu-
lamasının aksine- özel hukuka tâbi kılınmaktadır.160 Dolayısıyla, burada verdiği-
miz örnek türünden uygulamaların, imtiyaz kavramına geçiş yapılmak istenmese
dahi, hiç olmazsa idarî sözleşme addolunarak idarî yargıya tâbi kılınması, bu “si-
yasal alana” aktarmanın doğal sonucu olarak algılanacaktır ümidindeyiz. Kaldı
ki, bize göre bu türden ayrıcalıklar, yineleyegeldiğimiz üzere, bir imtiyaz kavramı
etrafında yargısal korunmaya kavuşturulması gereken konuları teşkil etmektedir.
160 Gözübüyük / Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 529; Tan, İdare Hukuku ve Tahkim, op. cit., s.
9, 10; Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit., s. 315. Öğre-
tideki bu baskın görüşe ve ülkemizdeki halihazırda gözlenen uygulamaya karşın Gözler, bu
sözleşmelerin Devlet İhale Kanunu’na göre yapılması dolayısıyla otomatik olarak özel hu-
kuk sözleşmesi sayılmasının yanlışlığına değinmekte; bahsekonu sözleşmelerde özel hukuku
aşan nitelikte hükümlere yer verilmesi veya –karayolu yapım işlerinin taahhüt şirketlerine
ihaleyle verilmesine yönelik sözleşmelerde olduğu gibi- konusunun bir kamu hizmetinin ifa-
sına yönelik olması hallerinde, bunların idarî sözleşme olarak kabul edilmeleri gerektiğini
savunmaktadır (bkz. Gözler, İdare Hukuku Dersleri, op. cit., s. 470-473).
161 Bkz. Desrieux, Claudine / Chong, Eshien / Saussier, Stéphane; Horizontal Integration & Re-
putation: An application to local public services, s. 21 (http://www.aeaweb.org/annual_mtg_
papers/2008/2008_269.pdf).
93
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Bunun sonucunda ise, idarecilerin herhangi bir teknik veya finansal ölçütler dizi-
si yerine, bu süreçte hizmetin sunulduğu halkın göreli tatmin olma duygusunun
seçimlerde yansıması yolundaki siyasi ölçüye dayandırıldığı belirtilmektedir.162
Yine, belediye ölçeğindeki yapım faaliyetlerinin yanı sıra, ülke çapında uygula-
nan altyapı faaliyetlerinde de aynı ilkeye geçerlik tanınmakta ve idarenin imtiyaz-
cıyı serbestçe belirlemesinde etken olacağı hususuna değinilmektedir.163
Rekabetçi anlayışın daha ziyade hakim olduğu Anglo-Sakson geleneğine kıyasla
Fransa’da rekabet kavramının çok daha geri planda kalmış olduğu hususu dikkate
alındığında, bu durum pek de şaşırtıcı sayılmamalıdır kanısındayız.164 Buna göre,
imtiyaz kişiye bağlı (“intuitu personae”) bir işlemdir ve kural olarak idarenin im-
tiyazcı özel kişiyi seçme konusunda serbestiye sahip olduğu kabul edilmektedir;
dolayısıyla, idare ihale, pazarlık gibi bir yöntem kullanmak zorunda değildir.165
Fransız Danıştayı’nın bir kararına atıfta bulunan Gözler’e göre, “(d)ahası, idare-
nin imtiyazcı özel kişiyi seçme konusunda takdir yetkisinin mutlak olduğu kabul
edilmektedir. İdarenin bu takdir yetkisi, açık takdir hatası denetimine dahi tâbi
değildir.”166
Oysa, bilindiği üzere, idarenin kamu kaynaklarını harcarken rekabet kuralları-
na uyması, temel kabuldür. Bu amaçla devlet harcamalarında etkinliğin sağla-
nabilmesini teminen ihale yapılmasını öngören yasal düzenlemeler getirilmiştir.
Ülkemizde 2886 sayılı Devlet İhale Kanunu167 ile daha sonraki tarihte “Avrupa
Birliği’nin kendi içinde yaptığı düzenlemelerden hareketle yaptığı baskılar sonu-
cunda ve uyum adı altında”168 çıkarılan 4 Ocak, 2002 tarih ve 4734 sayılı Kamu
İhale Kanunu,169 bunun en güzel örneklerinden birisidir. Öte yandan, kamu elinde-
162 Bkz. Claude Martinand, Private Financing of Public Infrastructure: The French Experience,
Ministry of Public Works, Transportation and Tourism, 1994’ten aktaran: Attie, Zaid Nicolas;
A Comparative Analysis of Public Infrastructure Development in France and the UK, Yüksek
Lisans Tezi, Massachusetts Institute of Technology (MIT), Haziran 1997, s. 7.
163 Bkz. Bezançon, Xavier; The Concessionary Contract: A Framework, A Process, A Contract,
içinde Financing of Major Infrastructure and Public Service Projects – Public-Private Part-
nership, op. cit., s. 47.
164 Nitekim, daha yakınlarda Fransız Cumhurbaşkanı tarafından “rekabet, bir ideoloji, bir dog-
ma olarak Avrupa’ya ne vermiştir ki?” şeklinde bir retoriğin ifade edilmiş olması, bu bağ-
lamda dikkat çekmektedir (bkz. Bounds, Andrew; EU trade chief to rebut Sarkozy in Paris,
Financial Times, 30 Haziran - 1 Temmuz, 2007, s. 3).
165 Gözler, İdare Hukuku Dersleri, op. cit., s. 542.
166 Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 381. Ancak, yazar hemen devamla bu “her türlü yargısal
kontrolden bağışık” takdir yetkisinin, yine Fransa’da kanunla sınırlandırılabildiği, bu meyan-
da imtiyaz verilmesi sürecinde aleniyet ve serbest rekabetin zorunlu kılındığı hususularına
da yer vermektedir. Dolayısıyla, Fransa’da imtiyazın kontrolsüz takdir yetkisi içerisinde ve-
rilmekteyken birdenbire rekabete ve aleniyete tâbi tutulmasının ayrıntılı bir çözümlemesine
gidilmesinden sarfınazar edilmiş olması, ciddi bir eksiklik şeklinde belirmektedir.
167 10 Eylül, 1983 tarih ve 18161 sayılı RG’de yayımlanmıştır.
168 Giritli / Bilgen / Akgüner, İdare Hukuku, op. cit., s. 914
169 22 Ocak, 2002 tarih ve 24648 sayılı RG’de yayımlanmıştır. Bahsekonu Kanun ile getirilen
reformist ve rekabetçi ihale düzeni hakkında ayrıntılı bilgi için bkz. Akgül, Devlet İhale
Kanunu’ndan Kamu İhale Kanunu’na, op. cit.
94
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
düzenlemeler içeren 4046 sayılı Özelleştirme Kanunu’nda da rekabetçi esasların
öngörüldüğü bilinmektedir.
Giderek, Fransa’daki uygulamada, her ne kadar anılan ilke çerçevesinde imtiyaz-
cının serbestçe belirlenmesi genel bir ilke olarak ele alınıyor –ve hatta Fransa’nın
itirazları nedeniyle AB’nin kamu ihaleleri sürecinde kamu hizmeti imtiyazları
kapsam dışına çıkarılmaya çalışılıyor170- olsa da, ülkemiz öğretisinde algılandığı
şekliyle “tam bir takdir yetkisinin” her zaman sözkonusu edilmediği ve belirli
ölçüde rekabetçi bir uygulamaya gidildiği de anlaşılmaktadır. Buna göre, idare,
ilk aşamada muhtemel girişimcileri klasik rekabetçi ihale yöntemine göre belir-
leyecek ve giderek bu amaçla ilanda bulunarak hangi teknik özelliklerin aran-
dığını duyuracak isteklileri davet etmek suretiyle süreçte saydamlığı sağlaya-
cak171, akabinde ikinci aşamada bunlarla müzakerelere girmek suretiyle süreci
sonuçlandıracaktır.172
Bu yöntemin, ülkemizde ihaleye yönelik yasal düzenlemelerdeki “belirli kişiler
arasında pazarlık suretiyle ihale” yöntemine benzediği de söylenebilir. Özet-
le, Fransız öğretisinde dahi, bizdeki algılamanın tersine, tam ve mutlak bir ser-
bestiden bahsedilmediği görülmekte; olası adayların belirlenmesini münhasıran
idarenin tercihine bırakmayarak ilan edilmesini zorunlu tutmakta, sonuçta ikinci
aşamada idareye teknik yeterlilikleri bulunduğu belirnemiş olan adaylar arasından
hangisinin seçileceğinde takdir yetkisi tanısa da, ilk aşamada rekabete –kısmen
de olsa- yer vermekte olduğu söylenebilecektir. Bu itibarla, anılan uygulamanın
ülkemize de ilham vermesi ümid edilir.
Ülkemizin de üyesi bulunduğu Ekonomik İşbirliği ve Kalkınma Teşkilatı (“Orga-
nisation for Economic Cooperation and Development” - OECD) yayınlarında da
vurgulandığı üzere, “pazar içerisinde rekabet (“competition in the market”)” an-
layışının uygulanamamasından dolayı özelleştirmenin sözkonusu edilemeyeceği
şebeke (bir başka ifadeyle doğal tekel) niteliğindeki altyapısal hizmet alanlarında
ise, geçmişten bu yana imtiyaz sözleşmeleri olarak da bilinen düzenlemeler çer-
çevesinde “pazar için rekabet (“competition for the market”)” yaklaşımıyla hare-
ket edilmeye ve etkinlik sağlanmaya çalışılmaktadır.173 İmtiyazcının belirlenmesi
ise, “pazar için rekabet”in sağlanabileceği en kritik aşamadır ve ekonomi kuramı,
170 Bkz. Le Jeune, Alexandra; The public tendering process in the Belgian legal system, 2 Hazi-
ran, 2004 (http://www.businessandlaw.be/article738.html).
171 Bkz. Yvrande-Billon, Anne; The Attribution Process of Delegation Contracts in the French
Urban Transport Sector: Why is Competitive Tendering a Myth?, Eylül, 2005, s. 5 (http://idei.
fr/doc/conf/veol/yvrande.pdf).
172 Bkz. Saussier, Stéphane; Public-Private Partnerships and Prices: Evidence form Water Dsit-
ribution in France, s. 10 (http://esnie.u-paris10.fr/pdf/ws_2004/SAUSSIER.pdf); keza, bkz.
Chong, Eshien / Huet, Freddy / Saussier, Stéphane; Auctions, Ex Post Competition and Prices:
The Eficiency of Public-Private Partnerships, Annals of Public and Cooperative Economics,
Sy. 77, No. 4, 2006, s. 526.
173 Bkz. Competition Policy and Concessions, op. cit., s. 1.
95
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
174 İbid, s. 3, 4. Aynı yönde –üstelik Fransız öğretisinden- bir diğer değerlendirmede de, imtiyaz-
cının belirlenmesi aşamasında “intuitu personae” ilkesine yer verilmesinin, altyapı hizmet-
lerinin özel sektöre gördürülmesi sürecindeki başlıca olumsuzluk kaynağını oluşturduğu ve
yanlış seçimlere yol açabildiği, giderek –her zaman rastlanmayabilse dahi- yolsuzluğa neden
olabildiği vurgulanmaktadır (bkz. Saussier, Public-Private Partnerships and Prices: Evidence
form Water Dsitribution in France, op. cit., s. 12).
175 Bkz. Lobina, Emanuele / Hall, David; Public-Public Partnerships as a catalyst for capacity
building and institutional development: Lessons from Stockholm Vatten’s experience in the
Baltic region, The University of Grenwich, Public Services International Research Unit (PSI-
RU), 15 Ağustos, 2006, s. 15.
176 Competition Policy and Concessions, op. cit., s. 5.
177 Pézon, Christelle; Water Supply Regulation in France from 1848 to 2001: a jurisprudence
based analysis, Working Paper, 7th Annual Conference of the International Society for New
Institutional Economics (ISNIE) (ISNIE’nin 7. Yıllık Konferansı), Budapeşte, Macaristan,
11-13 Eylül, 2003, s. 4.
178 Competition Policy and Concessions, op. cit., s. 6.
96
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
ortaya çıkmadığı ve “AB’nin zorlaması neticesinde”179 gerçekleştiği bilinmekte-
dir. Nitekim, AB Komisyonu tarafından, kimi üye ülkelerin imtiyazcının belirlen-
mesinde AB’nin rekabete ilişkin kurallarının uygulanmaması gerektiği yolunda
iddialarda bulunulduğu fakat gerek AB Andlaşması’nın rekabete ilişkin kuralları
ve gerek AB Adalet Divanı (“European Court of Justice”) kararları ışığında bu
savın kabul görmediği, şeffaflık ve rekabet ilkelerinin genel kural olarak uygulan-
masının zorunlu kılındığı hususlarına değinilmektedir.180
Bu gelişmelerin zorlamasıyla, yolsuzluğun önlenmesi ve şeffaflığa ilişkin olarak,
Fransa’da 1993 yılında çıkarılan bir yasal düzenleme (“loi Sapin”)181 çerçevesinde
“... idareye seçimini yapmadan önce alenilik ve rekabete ilişkin kurallara uyma
zorunluluğunun getirildiği ve bunun aslında taraflar arasındaki diyalogu sağlaya-
rak güven ilişkisini ve dolayısıyla “intuitu personae” ilkesini güçlendireceği(nin)
savunulduğu”182 görülmektedir.
Kaldı ki, imtiyazın hukuki teorisinden yola çıkarak bahsekonu ilkenin geçerliği-
ni savunmak, imtiyaz sözleşmesi olarak addolunan YİD sözleşmelerine istinaden
enerji sektöründeki sözleşmelerin ihalesiz biçimde gerçekleştirilmelerine yol aça-
bilmekte ise, idare hukuku teorisyenlerinin bu durumu bir kez daha değerlendir-
melerinde büyük yarar vardır. Zira;
“(i)mtiyaz yönteminin en temel özelliği intuitu personae dır. Yani sözleşmeci ta-
rafı kamu hizmetlerinin gerekleri doğrultusunda serbestçe seçme”183 şeklindeki
yargı, idare hukuku teorisyenlerinin belki de farkında olmadıkları, vahamet de-
recesinde keyfi uygulamalara neden olabilmektedir. Bu durumun malî açıdan ne
denli ciddi kamu zararlarına neden olduğu ise, ülkemizin yakın geçmişinde sara-
haten görülebilir.184
179 Bkz. Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit, s. 340, 396 no.lu
dip not.
180 Bkz. AB Komisyonu, Commission Interpretative Communication on concessions under
Community law (AB Hukuku Tahtında İmtiyaz Sözleşmelerine İlişkin Yorumlayıcı Bildiri),
12 Nisan, 2000, s. 14 vd.
181 Desrieux, Revisiting Relational Contracting in public-private partnerships – A comparison of
French and American local public services, op. cit., s. 5.
182 Öztürk, Kamu Hizmeti İmtiyaz Sözleşmeleri, op. cit., s. 65, 66.
183 Karahanoğulları, Kamu Hizmeti (Kavram ve Hukuksal Rejim), op. cit, s. 340, 396 no.lu dip
not; yine aynı yönde bkz. Gözler, İdare Hukuku Dersleri, op. cit., s. 542.
184 Özellikle enerji sektörüne ilişkin olarak ülkemiz uygulaması nedeniyle, YİD yöntemi kapsa-
mında idare ile özel sektör kuruluşları arasında imzalanmış sözleşmelerde fevkalade yüksek
elektrik enerjisi bedelleriyle karşılaşılmış olunması, kimi görüşlere göre, tahkim uygulaması-
na gidilememesinden kaynaklanmaktadır (bkz. Ulusoy, Kamu Hizmeti İncelemeleri, op. cit.,
s. 148, 149). Oysa, bu ifade kanımızca gerçekçi değildir. Zira, belirtilen dönemdeki sözleşme-
lerde ortaya çıkan yüksek bedellerin, daha ziyade bu sektördeki uygulamalarda ihaleye çıkıl-
maması nedeniyle karşılaşılan rekabet eksikliğinden kaynaklandığı söylenebilir ve aslında bu
keyfiyet devletin kimi raporlarında sarahaten de vurgulanmaktadır (bkz. Yap-İşlet-Devret ve
Yap-İşlet Modeli Kapsamında Yaptırılan Enerji Projeleri Hakkında Sayıştay Raporu (Enerji
Raporu) Hakkında Özet Bilgi, Sayıştay Başkanlığı, 2004 (www.sayistay.gov.tr)). Nitekim,
97
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Esasen, öğretide ortaya konan bu husus, kimi zaman uygulayıcıların arayıp da bu-
lamadıkları bir dayanak noktasını teşkil etmeye ve dolayısıyla suiistimale elveriş-
lidir. Yukarıda belirtildiği gibi, Fransız uygulamasında dahi şeffaflık ve rekabetçi
bir yöntemin kurgulanmasına doğru gidilirken, ülkemizde bu ilkenin savunulmak-
ta olmasını anlayabilmek, gerçekten fevkalade güçtür.
Üstelik, ülkemizdeki enerji sektörü uygulamasında bu savı çütüren örnekler de
vardır. Kendi içerisinde çelişkili bir ugulamayla ortaya çıkan bu gelişme, şöyle
cereyan etmiştir: Enerji sektöründe elektrik üretilmesi ve uzun dönem boyunca
kamuya satılmasına yönelik olarak, idare ile özel sektör tüzel kişileri arasında
imzalanan ve her ikisi de imtiyaz sözleşmesi niteliğinde bulunan yap-işlet-devret
sözleşmeleri ile yap-işlet sözleşmeleri, tamamen farklı biçimde gerçekleştirilmiş-
tir. 3096 sayılı Kanun kapsamında ihalesiz olarak gerçekleştirilen birincisi ile
4283 sayılı Kanun kapsamında ve fakat pazar için rekabeti sağlayacak şekilde re-
kabetçi ihale yöntemiyle gerçekleştirilen ikincisi arasında, doğal olarak, rekabetin
getirdiği fiyat farklılıkları önemli dereceye varmıştır.185
Dolayısıyla, ikisi de aynı konuya ilişkin imtiyaz sözleşmesinden birisi, bağlı ol-
duğu yasada ihale zorunluluğu bulunmadığından rekabetsiz koşulda yapılabil-
miştir ve bu durum, idare hukuku öğretisine kulak verilirse, “intuitu personae”
ilkesine göre savunulabilecek haldedir. Oysa, imtiyazın bu uygulamadaki ikinci
örneği, teknik koşullar ayrıntılarıyla belirlenerek tamamen rekabetçi ihaleye çı-
kılması suretiyle gerçekleştirilebilmiştir.186 Bu anlamda, bahsekonu idare hukuku
ilkesinin gerçeklerle veya idarenin her işleminde kamu yararının bulunması ilke-
si ve kamu yararının yargı denetimiyle korunması anlayışıyla ne denli bağdaştığı
herhalde düşünülmelidir.
Giderek, ülkemizde altyapı hizmetlerine yönelik YİD veya İHD sözleşmeleri bağ-
lamındaki imtiyazların (3096 sayılı Kanun uyarınca) 99 yıla kadar verilebilmesi
olanağı tanınmış olması dikkati çekmektedir.187 Oysa, 4628 sayılı Enerji Piyasası
Kanunu öncesindeki haliyle elektrik enerjisi sektöründe pazar içerisinde rekabetin
zaten sözkonusu edilmediği düşünülürse, “pazar için rekabet”in de mahut ilkeye
istinaden bertaraf edilmesi, vahim bir uygulama anlamına gelmelidir. Nitekim,
üyesi olmaya yöneldiğimiz AB’nde, bu türden altyapı hizmetlerine yönelik söz-
leşmelerde “pazar için rekabet”i sağlamayı teminen sürelerin 10-15 yıllık üst sı-
atıfta bulunulan yazarın daha sonraki tarihlerde görüşünü değiştirdiği ve “... tahkimin yatı-
rım ortamının uygunluğu için sadece mütevazı bir katkıdan, “çorbadaki tuzdan” ibaret oldu-
ğu” kanısına vardığı da görülmektedir (bkz. Ali Ulusoy, Elektrik Dağıtım Özelleştirmelerine
Hukuki Bakış, Elektrik Dağıtım Hizmetleri Derneği (ELDER) Yayını, Ankara, 2005, s. 29).
185 Bkz. Lekesiz, Gediz; içinde Enerji Politikaları ve Özelleştirme – Forum, (12 Eylül, 1997 ta-
rihlidir), TMMOB - EMO Ankara Şubesi Yayını, Ankara, 1997, s. 13.
186 İbid.
187 Sözgelimi, ülkemizde bir elektrik dağıtım bölgesinin “görevlendirme sözleşmesi” adı altında
İHD sözleşmesiyle –üstelik de 1988 yılında- imtiyazcıya 70 yıllık süre için verilebilmiş ol-
ması, durumun vahametini ifadeye yeterlidir sanıyoruz (bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti
ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 266).
98
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
nırlarla kısıtlandığı, böylece en azından daha kısa sürelerde yeniden “pazar için
Hakemli
ihale”ye çıkılmak suretiyle tüketiciye daha rekabetçi ve uygun koşullarla hizmet
verilmesine çalışıldığı görülmektedir.188
Kaldı ki, Fransa öğretisinden bir ilkeyi Türk hukukuna ithal ederken, bu ilkenin
ülkemiz gerçeklerine ne denli uyum sağlayacağının öncelikle ve özellikle tetkiki
de gereklidir. Fransa için sakıncalar yaratmayabilecek bir ilke, Türkiye için son
derece zararlı sonuçlar doğurmaya elverişli bir nitelik arz edebilir. Sözgelimi, ka-
pitülasyon uygulamaları Fransa açısından hassasiyet yaratmayacak bir konu ola-
bilirken, ülkemiz için geçmiş dönemlerde ne denli sakıncaların yaşandığı ve hatta
Lozan görüşmelerinde en çok sıkıntı yaşanan konunun kapitülasyonların kaldı-
rılması olduğu bilinir.189 Nitekim, bu yöndeki bir görüşte, “Osmanlı Devleti’nin
sonunu hazırlayan nedenlerden biri de, yabancıların Osmanlı topraklarındaki ya-
tırımları vasıtasıyla elde ettikleri büyük imtiyazlar, devlet yargısından bağışık ay-
rıcalıklı bir konuma sahip olmaları, yani hepimizin belki de çok sevimsiz olarak
karşıladığı kapitülasyonlardır”190 ifadesine yer verilmektedir.
Kaldı ki, Fransa’da idari sözleşme sayılan bayındırlık yapım işlerinin ülkemizde
özel hukuka tâbi olması örneğinde görüleceği üzere, Fransız hukukundaki kimi
ilkelerin ülkemizde yeri geldiğinde tam tersi yönde uygulanması sözkonusu ola-
bilmektedir. Yine, “Fransa’da tipik idari sözleşme sayılan kamu hizmeti imtiyaz
sözleşmesi... Alman hukukunda, Fransa’dan örnek alınmasına karşın, özel hukuk
sözleşmesi sayılıp adli yargının görevine sokulmaktadır.”191 Şu halde, salt Fransız
öğretisinde yer verildiği gerekçesiyle “intuitu personae” ilkesine Türk hukuku
uygulamasında geçerlik tanınması kabul göremez. Kanımızca, anılan kavramın
kamu çıkarının korunması bakımından fevkalade önemi dikkate alındığında,
Fransız öğretisinden birebir iktibas yerine bu konunun özellikle ele alınıp incelen-
188 Bkz. Water Liberalization Scenarios (AB tarafından finanse edilerek, Ecole Polytechnique
Fédérale de Lausanne’nın bilimsel eşgüdümü altında 2003-2005 yılları arasında gerçekleşti-
rilen Euromarket Araştırma Projesi (“Euromarket Research Project”) kapsamında elde edilen
sonuçlar bağlamındaki nihai raporlara ilişkin olarak yapılan yayının bir kısmını teşkil etmek-
tedir), s. 14 (http://www2.epfl.ch/webdav/site/mir//shared/import/migration/D5_AnnexB.pdf).
189 Bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm Öyküsü, s. 55. Konuya iliş-
kin olarak “Halaskâr Gazi” Atatürk’ün sözlerine yer vermek, kapitülasyon konusunun ne
denli önemli bir yer işgal ettiğini tesbit bakımından yerinde olacaktır: “Kapitülasyonların
Konferans’ta (Lozan) birçok toplantıyı işgal etmesinin nedenini bir türlü anlayamıyoruz.
Bu sorunun sözkonusu edilmesi ve görüşülmesi bile ulusal onurumuza yöneltilmiş bir haka-
rettir. Kapitülasyonların Türk Ulusu için ne derecede nefret duyulan bir şey olduğunu size
tanıtmaya gücüm yetmez. Bunları başka ad ve biçimlerde gizleyerek bize kabul ettirmeyi
başaracaklarını sanan veya hayal edenler, bu konuda pek çok aldanıyorlar. Çünkü Türkler,
kapitülasyonların sürdürülmeleriyle kendilerinin pek az bir vakitte ölüme yöneleceklerini
pek iyi anlamışlardır. Türkiye köle olarak mahvolmaktansa, son nefesine değin dövüşmeye,
uğraşmaya and içmiştir” (bkz. Atatürk’ün Söylev ve Demeçleri, C. III, Türk İnkılap Enstitüsü
Yayınları, Ankara, 1961, s. 49’dan aktaran: Pamir, Aybars; Kapitülasyon Kavramı, AÜHFD,
C. 51, Sy. 2, 2002, s. 116-117).
190 Tiryakioğlu, Bilgin; Doğrudan Yabancı Yatırımlara İlişkin Uluslararası Düzenlemeler, içinde
Ekonomik İstikrar, Büyüme ve Yabancı Sermaye, TCMB Yayını, Ankara, 2001, s. 166.
191 Tan, İdari Sözleşme Kuramına İlişkin Gözlemler, op. cit., s. 292.
99
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
100
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Dolayısıyla, öğretiden isabetli bir görüşte belirtildiği üzere, “... özel hukuk sözleş-
Hakemli
melerinde dahi, sözleşmenin karşı tarafının belirlenmesinde idarenin irade serbes-
tisine sahip olmayışını açıklamakta dayanılan kamu yararının, idari sözleşmeler
bakımından öncelikle geçerli olacağında kuşku yoktur. Kamu yararının bir gere-
ği olarak... açıklık, tarafsızlık ve rekabetin sağlanacağı bir usûlün uygulanması
gerekir.”197
Nitekim, Danıştayımızın bir kararında da benzer yönde değerlendirmeye gidildiği
görülmektedir. Buna göre, “... idarenin hizmeti gördüreceği kişiyi seçerken kamu
hizmetinin en verimli ve etkin biçimde işletilmesi gereğinden hareketle mali ve
teknolojik olanakları, güvenilirlik, deneyim gibi bazı nitelikleri ön planda tuta-
rak kullanması gereken takdir yetkisini bu çerçevede kullanıp kullanmadığının
belirlenmesi”198 yargı merciince değerlendirilmesi elzem bir husustur. Bu yakla-
şımdan hareketle konuyu ele alan Danıştay, AKTAŞ şirketine 3096 sayılı Kanun
kapsamında ihalesiz, açıklık ve rekabet sağlanmaksızın İHD sözleşmesi kapsa-
mında görev verilmiş olmasını gerekçe göstererek, idare ile anılan şirket arasın-
daki İHD sözleşmesinin iptali yönünde hüküm vermiştir.199
Tarafımızca diğer ülkelerdeki imtiyaz düzenlemelerinin kapsamlı bir incele-
mesine gidilmemiş olmakla birlikte, kurumsal yapısını henüz kurmakla meş-
gul olan ve geçmiş deneyimleri itibariyle rekabet kavramına göreli olarak çok
daha yabancı olması beklenebilecek bir az gelişmiş ülke konumundaki Kırgı-
zistan Cumhuriyeti’nin, imtiyazların verilmesini düzenleyen 6 Mart, 1992 tarih
ve 58 sayılı yasasında, imtiyazların rekabetçi ihalelerle verileceği kayıt altına
alınmaktadır.200
Yine, bu konuya ilişkin olarak dünyadaki uygulamaya bir örnek vermek gerekir-
se, Endonezya’da enerji sektöründe özel sektör eliyle gördürülecek projelere iliş-
kin sözleşmeler bağlamında, belirli bir nominal değerin üzerindeki sözleşmelerin
-yolsuzluğu önlemeyi teminen- ya tam açık ihale veya en azından beş seçilmiş
katılımcı ile gerçekleştirilmesinin yasal zorunluluk olduğu; bunun gerekçesi ola-
rak da altyapı projelerinde rekabetin daha da fazla önem taşıdığı, zira halkın daha
fazla ödemede bulunmak veya temel hizmetlerden mahrum bırakılmak keyfiye-
tinden beri tutulması gerektiği belirtilmektedir.201 Bu bakımdan, ülkemizde enerji
197 Akın, Ümit; Elektrik Üretim, İletim ve Dağıtım Tesislerinin İşletme Hakkının Devri ve İşlet-
me Hakkı Devir Sözleşmeleri, DD, Sy. 102, Ankara 2000, s. 45.
198 Danıştay İDDGK’nun 7 Mayıs, 1999 tarih ve 1999/226 sayılı kararı (aktaran: Gözübüyük /
Tan, İdare Hukuku, op. cit., s. 573, 396 no.lu dip not).
199 Bkz. Özay, Günışığında Yönetim (2004), s. 528, 529; Gözler, İdare Hukuku, op. cit., s. 204,
205.
200 Bkz. Enerji Şartı Sekreteryası, Kyrgyzstan - Review of the Investment Climate and Market
Structure in the Energy Sector, 2007, s. 54 (www.encharter.org).
201 Bkz. Mills, Karen; Corruption and Other Illegality in the Formation and Performance of
Contracts and in the Conduct of Arbitration Relating Thereto, içinde International Commer-
cial Arbitration: Important Contemporary Questions, International Council for Commercial
Arbitration Congress Series No. 11, Kluwer Law International, 2003, s. 290.
101
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
202 Sekizinci Beş Yıllık Kalkınma Planı – Rekabet Hukuku ve Politikaları Özel İhtisas Komisyo-
nu Raporu, DPT Müsteşarlığı Yayını, No. DPT:2501, ÖİK: 522, Ankara 2000, s. 52, 53.
102
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
bu nedenle, imtiyaz sözleşmeleri konu edildiğinde, idarenin tek yanlı değişiklik-
ler yapabilme yetkisinin bulunduğu hususuna istinaden, Fransa’daki “intuitu per-
sonae” ilkesi uyarınca imtiyazcının idare tarafından –“güzellik yarışması”ndaki
gibi- serbestçe seçilebileceği hususunun neredeyse hemen doğrudan savunulduğu
görülmektedir.
Oysa, belirttiğimiz üzere, Anglo-Sakson hukuku çerçevesinde, rekabetin altyapı
sektörüne “tanıştırılması” anlayışına ve bu amaçla özel sektörle imzalanacak söz-
leşmenin esas kılınacağı bir yaklaşıma geçiş yapıldığında, artık Fransız hukuku
kaynaklı “idarenin tek yanlı değişiklik yapma yetkisi”nin uygulanabilirliği tartış-
malı olacaktır. Kuşkusuz, Anglo-Sakson geleneğindeki –altyapı sözleşmelerine
de uygulanan- sözleşme esaslı yaklaşımın hukukumuzda benimsenmesi zorunlu-
luğunun bulunmadığı ve ülkemiz mahkemelerinin “idarenin üstün gücü” ilkesine
itibar edeceği; dolayısıyla, Fransa’dan devşirme mahut “intuitu personae” ilkesin-
den hareketle imtiyazcıyı rekabetsiz seçmenin son tahlilde sorun yaratmayacağı
da ileri sürülebilir.203
Ancak, imtiyaz sözleşmelerinde tahkime yer verilmesi, bu bağlamda asıl sorun
yaratan husus olmuştur. Zira, uyuşmazlıkları çözmeye yetkili kılınan tahkim he-
yetleri öncelikle ticari ilişki temelinde konuya yaklaşmakta, buna göre de idare
hukuku yaklaşımını değil, ticari hukuk yaklaşımını esas almaktadır.204 Dolayısıy-
203 Bahsekonu anlayışa geçerlik tanınsa dahi, imtiyazcının rekabetsiz seçilmesi ile idarenin tek
yanlı değişiklik yapma yetkisinin bulunması arasında birebir zorunlu bir bağın sözkonusu
olmadığı hususuna metin içerisinde sarahaten değindiğimizi burada yeniden anımsatmakta
ve vurgulamakta yarar görüyoruz.
204 Tahkim heyetlerince imtiyaz sözleşmelerinde yerli hukukun uygulanması ve böylece ülkemiz
bakımından idare hukuku ilkelerine geçerlik tanınması hususunun savunulduğu görülmekle
beraber (bkz. Derya Deviner Erguvan, İdare Hukuku’nda Tahkim Yolu, DEÜSBE, Yüksek
Lisans Tezi (yayımlanmamıştır), İzmir, 2003, s. 90-92 (www.yok.gov.tr) (Erişim: 11 Ocak,
2008)), bu husus, kanımızca “iyimser” bir isteğin dile getirilmesinden öte gidememektedir
ve uygulamada hakem heyetlerinin bu yaklaşımdan tamamen uzak olduğu da bilinmektedir.
Özellikle yatırım tahkiminde, sıradan ticari uyuşmazlıklara kıyasla, usule ve esasa uygula-
nacak hukuk bakımından uluslararası hukukun dikkate alınması yönünde çok daha güçlü
bir eğilim bulunmaktadır (bkz. Julian D. M. Lew / Loukas A. Mistelis / Stefan M. Kröll,
Comparative International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2003, s. 764).
Nitekim, kimi uluslararası tahkim davalarında tahkim heyetlerince genel olarak yerli hukuk
uygulanmakla beraber, uluslararası hukukun hükümleri ile yerli hukukun çeliştiği noktalarda
(yatırım sözleşmesinde yerel hukukun uygulanacağı sarahaten belirlenmiş olmasına rağmen)
uluslararası hukukun dikkate alınacağı yönünde hükme varıldığı görülmektedir (bkz. Chris-
topher S. Gibson / Christopher R. Drahozal, Iran-United States Claims Tribunal Precedent in
Investor-State Arbitration, Journal of International Arbitration 23(6), 2006, s. 534). Bu husus-
ta ilave örnek ve açıklamalar için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmtiyazın Dönüşüm
Öyküsü, s. 59-61.
Kaldı ki, hakem heyetleri, uyuşmazlıkları ticari anlayışla çözmek üzere yetkilendirilmiş ha-
kemlerden teşkil olunmaktadır; yatırım tahkiminin mevcut kurgu itibarıyla ticari tahkime
benzetilmiş olması bağlamında esas itibariyle eleştriye açık olduğu can alıcı noktası da, esa-
sen tam bu konuya münhasırdır denilebilir.
Öte yandan, imtiyaz sözleşmelerinin özel hukuka tâbi kılınması halinde dahi, kamu hukuku-
nun hâlâ uygulama alanı bulacağını savunanlara da tesadüf edilmektedir (bkz. Ali Ulusoy;
Yeni Anayasal Durumda Kamu Hizmeti ve Kamu Hizmetlerinin Görülüş Usülleri Kavram-
103
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
la, idarenin üstün gücü, yahut idari hukuk felsefesinden geçmiş uygulayıcıların
varlığı gibi gerekçelere dayanabilme olanağı da kalmamaktadır.
Kanımızca, imtiyaz sözleşmelerinde tahkime gidilebilmesi yönünde ülkemizde
1999 Anayasa değişiklikleri öncesinde süregelen hararetli tartışmalarda, bu hu-
susun gözden kaçırıldığı söylenebilir.205 Ülkemizde imtiyazcının serbestçe seçil-
mesinde sakınca görülmez ve bu kapsamda idare ile imtiyazcı arasında bağlayıcı
sözleşmelerde altyapı hizmetlerinde sözkonusu olabilecek “pazar için rekabet”
hususu böylece ortadan kaldırılırken, OECD’nin bir yayınında şu uyarıların yapıl-
dığı dikkat çekiyor: “Şayet rekabet imkansız veya etkisiz yahut servis sağlayıcının
hizmetin kalitesizliğinden dolayı kendi itibarını koruma hususunda özensizliği206
sözkonusu ise, hizmetin kamu tarafından yerine getirilmesinin tercih edilmesi
daha doğru olabilir.”207
ları, içinde Hukuk-Ekonomi Perspektifinden Uluslararası Tahkim ve Kamu Hizmeti (Ed. Ali
Ulusoy), Liberte Yayınları, 1. Basım, Ekim 2001, s. 15-19; keza, bkz. Ulusoy, Kamu Hizmeti
İncelemeleri, op. cit., s. 54-56). Yine bu meyanda, elektrik sektöründe 4628 sayılı Kanun çer-
çevesinde lisans (ruhsat) verilerek elektrik hizmetlerinin özel sektör tarafından görülmesiyle
ilgili olarak, dağıtım sektöründe işletme hakkının devri sözleşmeleriyle özel sektör tarafın-
dan bahsekonu faaliyetin yürütülmesinin kamu hizmeti niteliğinde olacağı veçhile, devletin
hizmetin yürütülmesi sırasında denetim ve sorumluluğunun, dolayısıyla kamu müdahalesi-
nin sözkonusu olduğu ileri sürülmektedir (bkz. Yeliz Şanlı, Elektrik Piyasası ya da Elektrik
Kamu Hizmeti, MD, C. 26, Sy. 254, Bahar 2007, s. 59, 60, 62-66, 69, 70). Ancak, bu görüş-
lerde pratik anlamda isabet görmek zor olacaktır. Zira, doğal olarak, idare ile özel girişimci
arasında özel hukuka tâbi bir sözleşme ilişkisine girildiği andan itibaren, aradaki ilişkiyi
münhasıran bu sözleşmenin hükümleri belirleyecek ve idarenin bu kapsamda öngörülmemiş
her türden müdahale girişimi, tahkim mahkemelerinin tazminat yaptırımıyla karşılaşmaya
aday olacaktır.
205 Sözgelimi, tahkim tartışmalarının gündemi işgal ettiği dönemlerde öğretide ortaya konulan
bir görüşe göre, “(h)akemlerin, imtiyaz sözleşmelerinden doğan uyuşmazlıkları İdari yar-
gı mercileri kadar adil ve rasyonel çözümleyemeyeceklerine dair hiçbir bilimsel dayanak
bulunmamaktadır” (bkz. Ulusoy, Kamu Hizmeti İncelemeleri, op. cit., s. 169). Bu görüşte,
hakem heyetlerince idare hukuku ilkelerinin uygulanmasının sözkonusu olmadığı hususunun
gözden kaçırıldığı söylenebilir.
206 Rekabetin eksik olduğu alanlarda özel girişimcilerin bu durumu kötüye kullanabilmeleri, as-
lında ülkedeki kültürel yapıyla da ilintilendirilebilecek bir kayfiyettir. Nitekim, sözgelimi,
ABD’de yapılan bir araştırmada iletişim sektöründe faaliyet gösteren 3.000 şirketten sadece
yaklaşık 60 adedinin sözleşmelerindeki altyapı hizmeti olmaktan kaynaklanan hukuki boş-
lukları istismar ettiği belirlenmiş, bunun arkasındaki temel neden olarak ise şirketlerin itibar-
larını korumaktaki eğilimleri gösterilmiştir (bkz. Klein, Michael ve Roger, Neil; Back to the
Future, içinde Public Policy for the Private Sector Infrastructure, Special Edition, The World
Bank, Haziran 1996, s. 16).
Oysa, ülkemizdeki uygulamaların aksi yönde bir eğilimi içerdiği savlanabilir. Nitekim, ülke-
mizde YİD modeliyle yaptırılan bir içme suyu projesi ile ilgili olarak, yerli ve yabancı büyük
şirketlerden oluşan ortak girişim şirketinin bu konuda hiç de özen göstermediği ve arıttığı
suyun büyük oranda tüketilmeyeceği daha baştan belli olan bir projenin içerisinde yer al-
makta sakınca görmediği gibi, sözleşmedeki boşluklardan yararlanarak projeye dair verilmiş
bulunan Hazine garantisi çerçevesinde idarece ödenen su faturalarına “çevre günü piknik
giderleri, kravat ve gömlek hediyeleri ile 244 kg. çikolata alımı” gibi ilgisiz harcamaların
konulması dahil kimi usulsüzlükler içine girebildiği de gözlenmiştir (bkz. Şenyüz, Hanife;
Sadece Dokuz Suçlu mu Var?, Radikal Gazetesi, 22 Nisan, 2006; keza, bkz. Yap-İşlet-Devret
Modeli ile Yapılan “İzmit Şehri Kentsel ve Endüstriyel Su Temini Projesi” Hakkında Sayıştay
Raporu, Nisan 2002, s. 5, 12, 13, 20, 28, 29, 30 (www.sayistay.gov.tr)).
207 Bkz. Competition Policy and Concessions, op. cit., s. 2.
104
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
sinim duyulduğu inancındayız. Umulur ki, yargı mercilerinde de aynı yönde bir
hareketlenme gözlenebilmesi için daha fazla zaman yitirilmesin.
5. Sonuç
Ülkemizde, geçmiş dönemlerde –ve büyük oranda halihazırdaki- mevzuatın yeterli
açıklıkta kurgulanmış olmaması karşısında, gerek YİD ve gerek klasik finansman
modeli uygulamalarında rekabete yer verilmemesi, kamu yararının gerçekleşme-
sinde ciddi sıkıntıları beraberinde getirmiştir. Önceki dönemlerde gerçekleştiril-
miş veya sözleşmeleri imzalanmış bulunan projelerin, piyasa fiyatlarının çok üze-
rinde bir maliyetle karşılaşılması sonucunu doğurduğu görülmektedir.
Bu çerçevede, YİD projelerinde “USD (ABD Doları) bazında % 85’lere varan
yüksek oranlarda getiri”208 elde edildiği, yine, klasik finansman usulüyle yaptı-
rılan “baraj, otoyol ihalelerinin 5 ila 8 misli fiyatlarla gittiği”209 hususları, dikkat
çekici bir saptama halinde ortaya konulmaktadır.
Ülkemizde mevzuatın türlü gerekçeler yahut bahaneler çerçevesinde zorlanarak,
işlerin ihalesiz ve keyfilik içerisinde yapılabilmesine zemin hazırlanabilmesi bir
208 Bkz. Yap-İşlet-Devret ve Yap-İşlet Modeli Kapsamında Yaptırılan Enerji Projeleri Hakkında
Sayıştay Raporu (Enerji Raporu) Hakkında Özet Bilgi, op. cit.
209 Süsoy, Yener; Tek Kişilik Partiyim (Recep Yazıcıoğlu ile Yapılan Söyleşi), Hürriyet Gazetesi,
25 Mayıs, 1999. Yazıcıoğlu, “bir kişi 12 devlet işinden 100 trilyon kazandığını söylediği zaman
bütün 65 milyon ayağa kalkacak ve bu işin sonu alınıncaya kadar oturmayacak... Kimin parası
bu 100 trilyon? Bu işin sonu toplumsal patlamalardır” değerlendirmesinde bulunmaktadır.
Yine aynı minvalde, bir başka yazarın daha –oldukça çarpıcı ve önemle dikkae alınması ge-
rektiğini düşündüğümüz- değerlendirmeler yaptığı görülmektedir: “Vatandaşın günlük sohbe-
tine girecek düzeye taşınmış rekabetsiz ihale uygulamaları yasal düzeyde meşruluk taşısa dahi
kamu vicdanında aklanmıyor. Toplum, özdeşleşeceği değer sıkıntısı içinde kıvranıyor. De-
mokratik tüm değerlerin hızla tüketildiği bir ortamda sarılacak bir ip, tutunacak bir dal arayan
insanlar, önlerine demokrasi diye sunulan sistemin yağmacılık olduğunu yaşayarak öğrenince
doğal olarak demokrasi dışı çözümler arıyorlar. İnsanları sistem dışı çözüm arayışına kendi el-
leriyle iten sözde demokrasi yandaşları ise, kendi uygulamalarının sonuçları karşısında sistem
dışı bir söylem görünce, demokrasinin temelinde olan kaymada kendi sorumluluğunu arayıp
bulmak yerine, karşıyı demokrasi düşmanı ilan etmekle aklanacağı kanısına kapılıp, işlediği
demokrasi suçunu katmerleştiriyor” (bkz. Turhan, Seyfettin; Devlet İhaleleri ve Rekabetsiz
İhale Uygulamaları, Sayıştay Dergisi, Sy. 22, Temmuz-Eylül 1996, s. 29).
Keza, yapılan tüm anketlerde güven duyulan kurumlar sıralamasında Türk Silahlı Kuvvet-
lerinin daima yüksek bir yüzdeyle en başta gelmesi, buna karşın politikacıların ve siyasi
kurumların listenin alt sıralarından bir türlü kurtulmayı başaramaması dikkat çekicidir. Ni-
tekim, son yıllarda yolsuzluklardan dolayı kuvvet komutanınlarının dahi yargı önüne çık-
tığının görülmüş olmasına karşın, siyasi sorumlulukları olanların neredeyse hemen daima
yargıdan bağışıklıklarının görülmesi, halkın bu kanaatinin daha da pekişmesine yardımcı
olmaktadır denilebilir.
Diğer yandan, Paraguay’da sırf yolsuzluklara karşı ahlaki yapılarına güven duyulduğu an-
layışından hareketle, inanç odaklı bir cemaatten (“the Mennonits”) üç kişinin ekonomik ve
malî işlerle ilgili bakanlıklara atanmış olması (bkz. Benedict Mander, Mennonits find a place
in modern Paraguay, Financial Times, 8 Ağustos, 2006), yolsuzlukları önleyebilmeyi temi-
nen demokratik rejimin korunmasına dair kimi hassasiyetlerin gözardı edilebilmesi anlamın-
da ilginçtir ve anlamlı sonuçlar çıkarmaya elverişlidir. Bu meyanda, yolsuzluklar nedeniyle
bir ülkede halkın çoğulcu demokratik rejim ile olası karşıtları arasında kimi zaman tercihe
zorlanması sonucunu doğurmaya uygun bir zeminin ortaya çıkabildiği de söylenebilir.
105
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
210 Bu yöndeki uygulamalardan kimi örnekler için bkz. Çal, Türkiye’de Kamu Hizmeti ve İmti-
yazın Dönüşüm Öyküsü, op. cit., s. 245-247, 252, 278-280.
211 Bkz. Derbil, İdare Hukuku, op. cit., s. VI.
212 İbid., s. 7.
106
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
KAYNAKÇA
Hakemli
Kitap, Makale ve Basın Haberleri ile Kurum Raporları:
AB Komisyonu, Commission Interpretative Communication on concessions un-
der Community law (AB Hukuku Tahtında İmtiyaz Sözleşmelerine İlişkin Yo-
rumlayıcı Bildiri), 12 Nisan, 2000.
Akgül, Aydın; Devlet İhale Kanunu’ndan Kamu İhale Kanunu’na, DD, Yıl 2006,
Sy. 111 (http://www.danistay.gov.tr).
Akın, Ümit; Elektrik Üretim, İletim ve Dağıtım Tesislerinin İşletme Hakkının
Devri ve İşletme Hakkı Devir Sözleşmeleri, DD, Sy. 102, Ankara 2000.
Altaş, Hüseyin; Kira Parası Artışlarının Sınırlandırılması, AÜHFD, C. 49, Sy.
1-4, 2000.
Amaral, Miguel / Saussier, Stéphane / Yvrande-Billon, Anne; Auction Pro-
cedures and Competition in Public Services: The Case of Urban Public Trans-
port in France and London, Şubat, 2008 (http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
cfm?abstract_id=1109115).
Arıcı, Erdem; Optimal Capital Structure for Build-Operate-Transfer Power Pro-
jects, Yayımlanmamış Yüksek Lisans Tezi, Orta Doğu Teknik Üniversitesi İnşaat
Mühendisliği Fakültesi, Temmuz 2003.
Ataay, Faruk; Neoliberalizm ve Devletin Yeniden Yapılandırılması – Türkiye’de
Kamu Reformu Üzerine İncelemeler, 2. Baskı, De Ki Yayınları, Ankara, 2006.
Ataay, Faruk; Kamu Yönetimi Reformu ve Kamu Hizmetlerinin Metalaştırılma-
sı, 29 Eylül, 2005 (www.sendika.org) (alıntılandığı belirtilen kaynak: Ataay, Fa-
ruk (2005), Kamu Reformu İncelemeleri, Ankara, Ankara Tabip Odası Yayını).
Atay, Ender Ethem; İdare Hukuku, Turhan Kitabevi, Ankara, 2006.
Attie, Zaid Nicolas; A Comparative Analysis of Public Infrastructure Develop-
ment in France and the UK, Yüksek Lisans Tezi, Massachusetts Institute of Tech-
nology (MIT), Haziran 1997.
Ayaydın, Cem; 82 Anayasası’na Göre Devletin Faaliyet Alanı, MÜSBE, Doktora
Tezi, İstanbul, 1998 (www.yok.gov.tr) (Erişim: 11 Ocak, 2008).
Ayhan, Önder; İdari Sözleşmeler, DD, Y. 9, Sy. 32-33, 1979.
Ayrancı, Hasan; Sözleşme Kurma Zorunluluğu, AÜHFD, C. 52, Sy. 3, 2003.
Azrak, Ülkü; içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Tem-
muz, 1999 tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999.
Bezançon, Xavier; The Concessionary Contract: A Framework, A Process, A
Contract, içinde Financing of Major Infrastructure and Public Service Projects
107
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
108
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
hips – A comparison of French and American local public services, Colloque
International, Etat et Regulation Sociale, 11-13 Eylül, 2006.
Dost, Süleyman; Adil ve Hakkaniyetli Davranış Yükümlülüğü Bağlamında PSEG/
Konya Ilgın Elektrik-Türkiye Tahkim Kararı (ICSID), İBD, C. 81, Sy. 3, 2007.
Duran, Lûtfi; YAP-İŞLET-DEVRET, Siyasal Bilgiler Fakültesi Dergisi, C.
XLVI, No. 1-2, Ocak-Haziran 1991.
Duran, Lütfi; İdare Hukuku Ders Notları, İstanbul, 1982.
Elektrik Enerjisi Üretimi Alanında Sürdürülen Yap-İşlet-Devret (YİD), Yap-İşlet
(Yİ) ve İşletme Hakkı Devri (İHD) Uygulamaları Hakkında Araştırma Raporu
Özeti, Devlet Denetleme Kurulu (DDK)’nun 21 Temmuz, 2003 Tarihli Raporu
(www.tccb.gov.tr) (Erişim: 23 Nisan, 2005).
Emek, Uğur; Uluslararası Ticari Tahkim, YİD Projeleri, İmtiyaz Kavramı ve
Anayasa; Sorunlar ve Çözüm Önerileri; Vergi Dünyası, Ağustos, 1999.
Energy Charter Secretariat, Kyrgyzstan - Review of the Investment Climate and
Market Structure in the Energy Sector, 2007 (www.encharter.org).
Financing of Major Infrastructure and Public Service Projects – Public-Private
Partnership (Eds. Jean-Yves Perrot / Gautier Chatelus), French Ministry of Public
Works, Transport and Housing, 1999.
Giritli, İsmet / Bilgen, Pertev / Akgüner, Tayfun; İdare Hukuku, 2. Basım, Der
Yayınları, İstanbul, 2006.
Gözler, Kemal; İdare Hukuku Dersleri, Güncelleştirilmiş ve Genişletilmiş 5. Bas-
kı, Ekin Kitabevi, Bursa, Şubat 2007.
Gözler, Kemal; İdare Hukuku, C. II, 1. Baskı, Ekin Kitabevi, Bursa, 2003.
Gözübüyük, A. Şeref – Tan, Turgut; İdare Hukuku, C. 1, 4. Bası, Turhan Kita-
bevi, 2006.
Gülan, Aydın; Conseil D’Etat’ın Kamu Yararı Kavramına Yaklaşımı, içinde
2000 Yılında İdari Yargı Sempozyumu, Danıştay Yayını, Ankara, 2000.
Gülan, Aydın; Kamu Hizmeti Kavramı, İHİD (Prof. Dr. Lütfî Duran’a Armağan
Özel Sayısı), Yıl 9, Sy. 1-3, 1988.
Gülan, Aydın; Maden İdare Hukukumuzun Ana İlkeleri ve Temel Müesseseleri
– Mevzuat ve Yargı Kararları Işığında Eleştirel Bir Yaklaşım Denemesi, Lamure
Yayınları, İstanbul, 2008.
Günday, Metin; İdare Hukuku, 8. Baskı, İmaj Yayıncılık, Ankara, 2003.
Huet, Freddy / Saussier, Stéphane; Contractual Arrangements and the Provision
109
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
110
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
Haziran-Aralık, 1998, (Prof. Dr. İhsan Tarakçıoğlu’na Armağan, 1999).
Odyakmaz, Zehra / Kaymak, Ümit / Ercan, İsmail; Anayasa Hukuku – İdare Hu-
kuku, 1. Baskı, Savaş Yayınları, Ankara, 2006.
Onar, Sıddık Sami; İdare Hukukunun Umumi Esasları, Hak Kitabevi, İstanbul,
1966.
Özay, İl Han; (İkinci Bine Kavuşurken) Günışığında Yönetim, Alfa Basım Yayım
Dağıtım, İstanbul, 1994.
Özay, İl Han; “Başlar Mısın Başlayalım mı?” Televizyonda Devlet Tekelinden
Özelleşmeye: İtalya ve Türkiye, AÜSBFD, C. 49, Sy. 3-4, 1994.
Özay, İl Han; Günışığında Yönetim, Filiz Kitabevi, İstanbul, 2004.
Özay, İl Han; Ortak Yararlı İşletme Ya Da Nam-ı Diğer “Müşterek Emanet”,
İÜHFM, C. LIV, Sy. 1-4, 1991-1994.
Özay, İl Han; Türkiye’deki Klasik Kamu Hizmeti Anlayışı: “Çok Yaşa” ya da “A
Tes Amour”, İÜHFM, C. 56, Sy. 1-4, 1998.
Pamir, Aybars; Kapitülasyon Kavramı, AÜHFD, C. 51, Sy. 2, 2002.
Peterson, Luke Eric; Emerging Bilateral Investment Treaty Arbitration and Sus-
tainable Development (www.iisd.org/pdf/2003/trade_bits_disputes.pdf).
Pézon, Christelle; Water Supply Regulation in France from 1848 to 2001: a ju-
risprudence based analysis, Working Paper, 7th Annual Conference of the Inter-
national Society for New Institutional Economics (ISNIE) (ISNIE’nin 7. Yıllık
Konferansı), Budapeşte, Macaristan, 11-13 Eylül, 2003.
Saussier, Stéphane; Public-Private Partnerships and Prices: Evidence form Water
Dsitribution in France, s. 10 (http://esnie.u-paris10.fr/pdf/ws_2004/SAUSSIER.pdf).
Sayıştay Başkanlığı, Yap-İşlet-Devret Modeli ile Yapılan “İzmit Şehri Kentsel ve
Endüstriyel Su Temini Projesi” Hakkında Sayıştay Raporu, Nisan 2002, s. 5, 12,
13, 20, 28, 29, 30 (www.sayistay.gov.tr).
Scales, Tim / Chahid-Nourai, Noel; Project Finance in France, International Fi-
nancial Law Review (IFLR), 9 Temmuz, 2001.
Sekizinci Beş Yıllık Kalkınma Planı – Rekabet Hukuku ve Politikaları Özel İh-
tisas Komisyonu Raporu, DPT Müsteşarlığı Yayını, No. DPT:2501, ÖİK: 522,
Ankara 2000.
Sızlı, Gülhanım Erol; Kamu Hizmetlerinin Görülmesinde İmtiyaz Yöntemi ve
Türkiye Uygulaması, DPT Uzmanlık Tezi, DPT Yayını, 1999.
Soysal, Mümtaz; içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19
Temmuz, 1999 tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999.
111
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Süsoy, Yener; Tek Kişilik Partiyim (Recep Yazıcıoğlu ile Yapılan Söyleşi), Hür-
riyet Gazetesi, 25 Mayıs, 1999.
Şanlı, Yeliz; Elektrik Piyasası ya da Elektrik Kamu Hizmeti, MD, C. 26, Sy. 254,
Bahar 2007.
Şenyüz, Hanife; Sadece Dokuz Suçlu mu Var?, Radikal Gazetesi, 22 Nisan, 2006.
Tan, Turgut; İdare Hukukunda Yap-İşlet-Devret Sözleşmesi, içinde Yap-İşlet-
Devret Modelinin Uygulanmasında Ortaya Çıkan Sorunlar ve Öneriler Sempoz-
yumu – Bildiriler-Panel, BTHAE, Ankara, 1996.
Tan, Turgut; İdare Hukukunda Yap-İşlet-Devret Sözleşmesi, içinde Yap-İşlet-
Devret Modelinin Uygulanmasında Ortaya Çıkan Sorunlar ve Öneriler Sempoz-
yumu – Bildiriler-Panel, BTHAE, Ankara, 1996.
Tan, Turgut; İdari Sözleşme Kuramına İlişkin Gözlemler, AÜSBFD, C. 50, Sy.
3-4, Haziran-Aralık 1995.
Tan, Turgut; Kamu Hizmeti İmtiyazından “Yap-İşlet-Devret” Modeline,
AÜSBFD, C. 47, Sy. 3-4, Haziran-Aralık, 1992.
Tekinsoy, Ayhan; İdari Sözleşme Rejiminin Temel Özellikleri, AÜSBE, Doktora
Tezi, Ankara, 2002 (www.yok.gov.tr) (Erişim: 11 Ocak, 2008).
Tiryaki, Refik; Ekonomik Özgürlükler ve Anayasa, Yetkin Yayınları, Ankara,
2008.
Tiryakioğlu, Bilgin; Doğrudan Yabancı Yatırımlara İlişkin Uluslararası Düzen-
lemeler, içinde Ekonomik İstikrar, Büyüme ve Yabancı Sermaye, TCMB Yayını,
Ankara, 2001.
Turhan, Seyfettin; Devlet İhaleleri ve Rekabetsiz İhale Uygulamaları, Sayıştay
Dergisi, Sy. 22, Temmuz-Eylül 1996.
Uğur Emek, içinde İdari Sözleşmeler ve Uluslararası Tahkim – Panel, (19 Tem-
muz, 1999 tarihinde düzenlenmiştir), TBB Yayını, Ankara, 1999.
Uler, Yıldırım; Sözleşmeli Personel İdari Sözleşmeler, AÜHFD, C. 22, Sy. 1,
1965.
Ulusoy, Ali; Elektrik Dağıtım Özelleştirmelerine Hukuki Bakış, Elektrik Dağıtım
Hizmetleri Derneği (ELDER) Yayını, Ankara, 2005.
Ulusoy, Ali; Kamu Hizmeti İncelemeleri, Ülke Kitapları, Ankara, 2004.
Ulusoy, Ali; Perşembe Konferansları, RK Yayını, Ocak 2003.
Ulusoy, Ali; Yeni Anayasal Durumda Kamu Hizmeti ve Kamu Hizmetlerinin Görü-
lüş Usülleri Kavramları, içinde Hukuk-Ekonomi Perspektifinden Uluslararası Tah-
kim ve Kamu Hizmeti (Ed. Ali Ulusoy), Liberte Yayınları, 1. Basım, Ekim 2001.
112
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
nique Fédérale de Lausanne’nın bilimsel eşgüdümü altında 2003-2005 yılları ara-
sında gerçekleştirilen Euromarket Araştırma Projesi (“Euromarket Research Pro-
ject”) kapsamında elde edilen sonuçlar bağlamındaki nihai raporlara ilişkin olarak
yapılan yayının bir kısmını teşkil etmektedir) (http://www2.epfl.ch/webdav/site/
mir//shared/import/migration/D5_AnnexB.pdf).
Yap-İşlet-Devret ve Yap-İşlet Modeli Kapsamında Yaptırılan Enerji Projeleri
Hakkında Sayıştay Raporu (Enerji Raporu) Hakkında Özet Bilgi, Sayıştay Baş-
kanlığı, 2004 (www.sayistay.gov.tr).
Yayla, Yıldızhan; İdare Hukuku, Filiz Kitabevi, İstanbul, 1985.
KİGEM/DİSK/Genel-İş Yayını; Yerelleştirme, Özelleştirme, Yabancılaştırma,
Ankara, 1998.
Yılmaz, Osman; Yap-İşlet-Devret Modeli ve Türkiye Uygulaması, DPT Uzman-
lık Tezi, DPT Yayını, Ankara, 1999.
Yvrande-Billon, Anne; The Attribution Process of Delegation Contracts in the
French Urban Transport Sector: Why is Competitive Tendering a Myth?, Eylül,
2005, s. 5 (http://idei.fr/doc/conf/veol/yvrande.pdf).
Yargı Kararları:
AYM’nin 12 Nisan, 1990 tarih ve E.1990/4, K.1990/6 sayılı kararı (17 Haziran,
1990 tarih ve 20551 sayılı RG’de yayımlanmıştır.
AYM’nin 27 Mart, 1986 tarih ve E.1985/31, K.1986/11 sayılı kararı (9 Mayıs,
1986 tarih ve 19102 sayılı RG’de yayımlanmıştır.
AYM’nin 28 Haziran, 1995 tarih ve E.1994/71, K.1995/23 sayılı kararı.
AYM’nin 9 Aralık, 1994 tarih ve E.1994/43, K.1994/42-2 sayılı kararı (24 Ocak,
1995 tarih ve 22181 sayılı RG’de yayımlanmıştır).
Danıştay 1. Dairesi’nin 16 Aralık, 1998 tarih ve E.1998/267, K. 1998/481 sayılı
kararı.
Danıştay 1. Dairesi’nin 24 Eylül, 1992 tarih ve E.1992/232, K.1992/294 sayılı
kararı, DD, Sy. 87, 1993.
Danıştay 8. Dairesi’nin 16 Ocak, 1985 tarih ve E.1984/495, K.1985/46 sayılı ka-
rarı, DD, Sy. 60-61, 1986.
Danıştay 10. Dairesi’nin 29 Nisan, 1993 tarih ve E.1991/1, K.1993/1752 sayılı
kararı.
Danıştay İDDGK’nun 7 Mayıs, 1999 tarih ve 1999/226 sayılı kararı.
DDDK’nun 11 Aralık, 1970 tarih ve E.1968/41, K.1970/648 sayılı kararı, DD,
Sy. 3, 1971.
113
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
KISALTMALAR
AB : Avrupa Birliği
ABD : Amerika Birleşik Devletleri
AİD : Amme İdaresi Dergisi
AMKD : Anayasa Mahkemesi Kararları Dergisi
AÜHF : Ankara Üniversitesi Hukuk Fakültesi
AÜHFD : Ankara Üniversitesi Hukuk Fakültesi Dergisi
AÜSBE : Ankara Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü
AÜSBFD : Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesi Dergisi
AYM : Anayasa Mahkemesi
ATAD : Avrupa Topluluğu Adalet Divanı
Bkz. : Bakınız
BTC : Bakü-Tiflis-Ceyhan
BTHAE : Banka ve Ticaret Hukuku Araştırma Enstitüsü
C. : Cilt
Çev. : Çeviren
ÇYYD : Çağdaş Yerel Yönetimler Dergisi
DD : Danıştay Dergisi
DDK : Devlet Denetleme Kurulu
DDKD : Danıştay Dava Daireleri Kurulu
DEÜHF : Dokuz Eylül Üniversitesi Hukuk Fakültesi
DEÜSBE : Dokuz Eylül Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü
DİSK : Devrimci İşçi Sendikaları Konfederasyonu
DPT : Devlet Planlama Teşkilatı
E. : Esas
ELDER : Elektrik Dağıtım Hizmetleri Derneği
EMD : Elektrik Mühendisliği Dergisi
EMO : Elektrik Mühendisleri Odası
ICSID : International Convention on Settlement of Investment Disputes
IFLR : International Financial Law Review
İBD : İstanbul Barosu Dergisi
114
Sedat ÇAL • “Intuitu Personae” veya İmtiyaz Sözleşmelerinde İdarenin İmtiyazcıyı Seçme Hakkı Üzerine...
Hakemli
İDDGK : İdari Dava Daireleri Genel Kurulu
İHD : İşletme Hakkı Devri
İHİD : İdare Hukuku ve İlimleri Dergisi
İÜHFM : İstanbul Üniversitesi Hukuk Fakültesi Mecmuası
İÜSBE : İstanbul Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü
K. : Karar
KİGEM : Kamu İşletmeciliğini Geliştirme Merkezi
MD : Mülkiye Dergisi
MIT : Massachusetts Institute of Technology
MÜSBE : Marmara Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü
OECD : Organization for Economic Cooperation and Development
(Ekonomik İşbirliği ve Kalkınma Örgütü)
Op. cit. : Aynı kaynak
PSIRU : Public Services International Research Unit
RG : Resmi Gazete
RK : Rekabet Kurumu
S. : Sayfa
Sy. : Sayı
TBB : Türkiye Barolar Birliği
TBMM : Türkiye Büyük Millet Meclisi
TCMB : Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
TMMOB : Türk Mühendis ve Mimar Odaları Birliği
TOBB : Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği
USD : ABD Doları
Vb. : Ve bunun
Vd. : ve devamı
Yİ : Yap-İşlet
YİD : Yap-İşlet-Devret
YKTK : Yatırımların Karşılıklı Teşviki ve Korunması
115
Hakemli
ÖZET
Batı Medeniyeti, temellerini Antik Yunan ve Kadim Roma medeniyetleri üzerine
inşa etmiştir. Tarihsel ve siyasi evrim süreci içerisinde Yahudi-Hristiyan
inancı Batı dünyası hukukçularını ve haliyle de Batı hukuk sistemini birlikte
etkilemiştir. Common Law ve Kıta Avrupası sistemleri bu anlayışın doğal
sonucudur. 1923 yılında Cumhuriyet’in ilanından sonraki süreçte Kıta Avrupası
sisteminin bir parçası haline gelmiş olan Türkiye, batı hukuk anlayışına hala
adapte olmaya çalışmaktadır. Bu yüzden ülkemizin hukuk akademisyenleri ve
uygulamacıları, hukuk kurumlarına Batının tarihsel bakış açısı ile bakabilmek
mecburiyetindedirler.
Bundan dolayı, elinizdeki çalışmada savunma hakkı ve müdafi gibi iki önemli
ceza muhakemesi olgusuna yukarıda açıklanmış olan mercek vasıtası ile bak-
maya çalıştık. Ülkemizde müdafilik tekeli avukatlık mesleğine ait olduğu için,
avukatlığı ve onun meslek örgütü olan baroları da bu araştırmaya dahil etmek
bir gereklilikti.
Anahtar Sözcükler: Antik Yunan, Şehir Devletçikleri, Roma İmparatorluğu, Sa-
vunma Hakkı, Ordeal ile Yargılanma, Yemin, ������������������������������
Logographos, Advocatus, Patro-
nus, Subscriptores, Orator, Rhetor, Barolar, Hukuk, Avukat, Cicero, Engizisyon,
Katolik Kilisesi, İtham Sistemi, Tahkik Sistemi, İşbirliği Sistemi, Common Law,
Civil Law, Anglo-Saxon, Continental Europe, Hakim, Savcı, Müdafi.
117
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
ABSTRACT
Western civilization finds its very roots in the Ancient Greek city states as well
as the Roman Empire. Through the historical and political evolution process
the Judeo-Christian belief affected the western jurists and thus the legal system
together. Two most important legal systems namely the Adversarial (Common
Law) and the Inquisitorial (Civil Law) systems were natural results of this mind-
set. Turkiye, as being a part of the Continental Europe, has been trying to adapt
herself to the western understanding of law since 1923, i.e. the proclamation of
the Turkish Republic. Hence it is a prerequisite for the Turkish legal scholars and
law practicers to have an in dept understanding of the Turkish legal institutions
in its western historical perspective.
In this study we tried to put the right to defense and the counsel for the defense
under the aforementioned historical lens. However in order to achieve this goal, it
was peremptory for us to focus on the development of the concept of professional
advocacy.
Key Words: Ancient Greece, City States, Roman Empire, Right to Defense, Trial
by Ordeal, Oath, Logographos, Advocatus, Patronus, Subscriptores, Orator,
Rhetor, Bar Associations, Lawyer, Law, Cicero, Inquisition, Catholic Church,
Common Law, Civil Law, Anglo-Saxon, Continental Europe, Judge, Prosecutor,
Counsel for the Defense.
118
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
I. Genel Olarak
Hakemli
Kavramlar da insanlar veya devletler gibi doğar ve evrimleşirler. Olgusal olarak
ceza muhakemesi, savunma ve müdafi kavramları da tarih içerisinde değişik top-
lumlarda farklı şekillerde oluşmuş, süreç içerisinde toplumların birbirleri ile olan
ilişkileri neticesinde bir takım ortak ve benzer usullere sahip olmuştur.
Savunma ceza muhakemesinin içerisinde var olan bir kurumdur. Ceza muha-
kemesi ile savunma arasında adeta organ-organizma ilişkisi vardır.1 Zira ceza
muhakemesinin tarihsel evrim süreci içerisinde savunma hakkı ve savunma ku-
rumunun gereklerini toplumsal amaçlarla yerine getiren kimse olan müdafi de
ileriye gitmiş ya da gerilemiştir.2
Antik çağların en sofistike ceza yargılama sistemleri ve haliyle de ceza savun-
ması Yunan ve Roma’da hayata geçmişti.3 Batı Medeniyeti ve bu medeniyetin
doğal sonucu olan Batı hukuk sistemi, kendisini tarihsel olarak Greko-Romen
ve kültürel olarak da Judeo-Christian temeller üzerine inşa etmiştir. 1839 Tan-
zimat Fermanı’nı ile başlayarak kendisini Batı Medeniyeti’nin bir parçası olarak
konumlandırmaya çalışan Osmanlı Devleti, 1923 yılında Cumhuriyetimizin ku-
ruluşu ile birlikte Batı Hukuk Sistemine dâhil çeşitli ülkelerden pek çok kanun
iktibas ederek, bütün hukuk sistemini Kıta Avrupası hukuk metodolojisinin üze-
rine bina etmiştir.
Yunan ve Roma uygarlığında kabul edilen usul sistemi aşağıda ayrıntısıyla ince-
leyeceğimiz üzere “itham sistemiydi”.4 Belirtmeliyiz ki itham sistemi sayesinde
savunma mesleği gelişmişti.5 Buna ek olarak, Yunan ve Roma hukukları yazılı
kaynakların yoğunlaştığı dönemlere ait oldukları için, avukatlık mesleğinin de
şekillenmeye başladığı evrelerdir.6 Dolayısıyla tarihsel olarak Antik Yunan şehir
devletçiklerinden başlayarak savunma hakkının ve müdafiin olgusal-kavramsal
gelişimini irdelemenin bu kavramların günümüzdeki yerini daha iyi anlayabil-
memiz ve bu kavramları daha olumlu yöne doğru geliştirebilmemiz için elzem
olduğu düşüncesindeyiz.
1 CENTEL Nur Başar, “Ceza Muhakemesi Hukukunda Müdafi”, Kazancı Hukuk Yayınları,
İstanbul, 1984, s. 21.
2 Ibid.
3 GOLDBERG Nancy Albert- HARTMAN Marshall J., “The Public Defender in America”, “The
Defense Counsel”, Editor: William F. MCDONALD, Sage Publications, California, 1983, s. 68.
4 EREM Faruk, “Savunma Hakkının Tarihsel Gelişimi”, Ankara Barosu Dergisi, Yıl: 47, Sayı:
2, Ankara, Nisan 1990, s. 211.
5 Ibid.
6 Ibid. s. 206.
7 �����������������������������������������������������������������������������������
CALHOUN George Miller, “The Growth of Criminal Law in Ancient Greece”, Third Print-
ing (2008), The Lawbook Exchange Ltd., Clark, New Jersey, 1999, s. 6.
119
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
itham hakkının tanınması ile birlikte, kendini bu ithama karşı savunma hakkı
da doğup gelişmeye başlamıştır. Bu bağlamda M.Ö. 399’da ise kendisini bir halk
mahkemesinin önünde sözü kesilmeden ve tam bir özgürlük içerisinde savunabil-
miş olan Sokrates’in ve hatiplik sanatının ilk güzel örneklerinin verildiği Antik
Yunan’da savunma kurumunun altın çağını yaşadığı belirtilmektedir.8
Ceza davasının açılmasının yani ithamın yapılmasının bir kamu görevlisine
değil de sıradan vatandaşa tanınması Atina şehir devletinde bir kural haline
getirilmişti.9 Bu itham, esasında vatandaşlığı iade edilmişlerden olmayan her öz-
gür erkek demek olan “dileyen herkes” (ho boulomenos) tarafından, halka açık
alanda başkasına ait malın hırsızlığı eyleminin suçüstü halinde yakalanmasının
soruşturulması veya hak etmediği bir yetkiyi kullanan kişinin yakalanması gibi
“toplumsal dava” (dikai demosiai) veya ithamcının kişisel olarak aldatıldığının
iddia edilmesi gibi “özel dava” (dikai idiai) yöntemi ile iki şekilde yapılabilirdi.10
Antik Yunan’da geçerli olan jüri ile yargılanma sisteminin temelinde, ithamcı
ve savunan tarafların tansiyonu yükselterek kontrol dışına çıkmadan dikkatlice
yapılması gereken hitabet sanatına dayanmaktaydı.11Her sene yaşı 30’un üzerin-
deki vatandaşlardan oluşan 6000 kişilik bir “halk jürisi” (dikasteria) seçilirdi ve
görülecek davanın niteliğine göre yargılamaya katılacak jüri sayısı değişirdi.12
Antik Yunan’ın ilk dönemlerinde “çile ile imtihan edilme/yargılanma” (trial
by ordeal) suçun tespiti için kullanılan önemli bir yöntemdi.13 Örneğin su ile
yargılanmada sanık eğer batarsa, bu durum sanığın suçsuz olduğunu delili olarak
sayılmaktayken, suyun üzerine yükselme yani su tarafından reddedilme suçlu-
luğun delili olarak kabul edilmekteydi.14 Daha sonraki dönemlerde ise ceza yar-
gılaması yazılı delillere dayanan davanın bir jüri heyeti tarafından dinlenilmesi
şeklinde yapılmaya başlamıştı.15
Antik Yunan’da tanıklara çapraz sorgu yapılması gibi bir usul olmadığı için,
beyanlarının doğruluğu tanıklara jürinin önünde yemin ettirilme yöntemi ile
anlaşılırdı.16 Yargılama usulü olarak yemin etmek, elzem bir durum olarak kabul
120
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
edildiğinden dolayı, sadece tanıklar değil yargıçlar ve davacılar da her biri kendi
Hakemli
statülerine özel yeminlerini ayrı ayrı etmek zorundaydılar.17 Bu yüzden Homer
döneminde dahi Antik Yunan’da bireyler arasındaki anlaşmazlıkları örfi usullere
dayanan bir şekilde çözmeye çalışan bir ceza yargılamasının varlığından bahse-
debilmek mümkündür.18
İtham eden ve savunanın (davacı ve davalı taraf), eğer açıkça kendilerini ifa-
de edemeyecekleri anlaşılan kişilerden değillerse, kendilerini temsil etmeleri
beklenirdi. Ancak eğer isterlerse kendi lehlerine konuşmaları için arkadaşları-
nı (synegoroi) davet edebilirlerdi.19 Kadınlar ve çocuklar en yakın ergin erkek
akraba tarafından savunulurdu.20 İtham eden kişinin hitabını, suçlanan kişinin
hitabı izlerdi.21 Bu konuşmaları genellikle meslekleri profesyonel konuşma ya-
zıcıları (logographos) yazardı.22 Konuşmaların bitmesi gereken süreyi gösteren
su saati durduğunda yani konuşmalar sona erdiğinde, mahkeme kâtibi kanunları
ve diğer belgeleri yüksek sesle okurdu.23 Dava için bir delil kaynağı olmaktan
çok, tarafların destekçisi niteliğinde olan tanıklar sözlü olarak beyanlarda bulu-
nabilirlerdi ve bunların sorgulanmasını sadece duruşmaya çağırmış olan taraf
yapabilirdi.24 Vatandaşlık hakkı geri alınmışlar, kadınlar ve çocuklar tanık olarak
çağırılamazdı.25 Kölelerin tanıklığı ise, uygulamada az görülmekle beraber, ifade
ancak iki tarafın anlaşması üzerine işkence ile alınırsa kabul görürdü.26 Daha
sonra bir suçluluğu, diğeri de suçsuzluğu simgeleyen iki kapdan birisine jürinin
kanaatini belirten çakıl taşını atması ile yargılama sona ererdi.27
Özetle Antik Yunan’da genel bir kural olarak hem ithamcı ve hem de suçlana-
nın kendi adına konuşma yapması gerekmekteydi.28 Temsil edilmek üzerine bi-
linen herhangi bir yasaklanma yoktu ancak bu durum gelenek olarak pek hoş
karşılanmıyordu.29 Tarafların daha sonra duruşmada kendisinin okuyacağı bir
konuşma metnini bir tür yazıcı veya arzuhalci sayılan “logographos”lara hazır-
latmak veya kendisine destekçi konuşmalar yaparak su saatinde kendisinin kul-
17 PLESCIA Joseph,“The Oath and Perjury in Ancient Greece”, Florida State University Press,
Florida, 1970, s. 101.
18 Calhoun: s. 1.
19 Wilson: s. 401.
20 Ibid.
21 Ibid.
22 Ibid.
23 Ibid.
24 Ibid.
25 Ibid.
26 Ibid.
27 Ibid.
28 BAUMAN Richard A., “Political Trials in Ancient Greece”, Routledge Publishing, New York,
1990, s. 7.
29 Ibid.
121
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
lanmadığı süreyi tüketmek üzere duruşmaya “synegoroi” leri çağırmak gibi iki
seçenekleri mevcuttu.30 “Synogoros”lar ya kısa bir “son söz” (epilogue) söyler-
lerdi veya önemli davalarda kendisine vekâlet veren tarafın ana konuşmada öne
sürdüğü noktaları öne çıkartırlardı.31
Neticede, “logographos”lar, birer “avukat” haline geldiler ve böylelikle bili-
nen ilk baro Atina’da kurulmuş oldu.32 Fakat, avukatlığı sadece hür kişiler icra
edebilirlerdi.33 Yani esirlerin (kölelerin) avukatlık yapma hakkı yoktu.34 Çünkü,
avukatlık gibi soylu bir görevi, esirler yerine getiremezdi.35 Ana babalarına say-
gısızlıktan cezalandırılanlar, vatan savunmasını veya bazı yasal görevleri yeri-
ne getirmekten kaçınanlar, ahlâka aykırı işlerle uğraşanlar, sefahat yerlerinde
görülenler, miras yoluyla kendilerine kalan serveti lüks içinde yiyip bitirenler
avukatlık yapamazlardı.36 Utangaç ve mahcup oldukları düşüncesiyle kadınlar da
baroya kabul edilmezlerdi”.37
30 Ibid. M.Ö. 5. Yüzyıl’da Atina’da yaşamış olan Antiphon, bilinen ilk ve en en meşhur
logographos’tur (id.).
31 Ibid. Logographos’lara savunma yazdıran kişilerin genelde okuma, yazma bilmedikleri ve hi-
tabet sanatlarında da iyi olmadıkları düşünülünce, logographos’ların yazdıkları savunmaları
duruşmada kimin okuduğu sorusu akla gelmektedir (WORTHINGTON Ian, “Greek Oratory
and the Oral/Literate Division”, “Voice Into Text: Orality and Literacy in Ancient Greece”,
Editor: Ian WORTHINGTON, Mnemosyne, Supplements Series, Volume: 157, E.J.BRILL
Print House, Leiden, The Netherlands, 1996, s. 165–179). Eğer logographos’un yazdığı savun-
mayı bir synegoros okumayacaksa, bu yazılı savunmanın birisi tarafından yüksek sesle suç-
lanan kişiye yüksek sesle tekrar edilerek okunduğu ve böylece savunmanın sözlü bir şekilde
suçlanan kişiye öğretilerek, bu şekilde yazılı metni öğrenen kişinin duruşmada savunmayı
hafızasından yaptığı tahmin edilmektedir (id.).
32 YILMAZ Ejder, “Bir Meslek Olarak Dünden Yarına Doğru Avukatlık”, Ankara Hukuk Fa-
kültesi Dergisi, Cilt: 44, Sayı: 1, 1995, s. 193. Ayrıca benzer açıklamalar için bkz. Erem:
Savunma Hakkının Tarihsel Gelişimi, s. 206, 207.
33 Ibid.
34 Ibid.
35 Ibid.
36 Ibid.
37 Ibid.
38 Goldberg/Hartman: s. 68.
39 Ibid.
40 Ibid.
41 Ibid.
122
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
Hakemli
lardı ve tarafların kölelerine tanık kürsüsünde işkence yapılarak gerçeğe ulaşıl-
maya çalışılıyordu.42
Yargılama jürinin seçilmesi, yemin etmesi ve ithamcının suçlamanın doğası ve
delillerin niteliğini açıkladığı bir konuşma ile başlardı.43 Duruşmada genellikle
birkaç tane “ithamcı” (subscriptores) olurdu ve bu durumlarda, eğer isterlerse, her
bir ithamcı ayrı ayrı konuşabilirdi.44İtham adına yapılan bu konuşmaları savun-
ma adına yapılacak konuşmalar izliyordu. Bu durumda savunma adına sanığın
şahsen kendisi ya da seçmiş olduğu patronus veya patroni konuşabiliyordu.45Bu
konuşmalar çok uzun olduğu için, Antik Yunan ceza muhakemesine benzer şekil-
de, mahkemeye clepsydra denilen ve belirli bir zamanda içindeki suyu altındaki
delikten boşaltan kovalardan oluşan su saatleri getiriliyordu.46 Böylelikle gerek
itham ve gerek savunma adına yapılan konuşmalar yargıç tarafından süre sınırla-
masına tabi tutuluyordu.47
Roma’nın başlangıcında, bugünkü modern anlamıyla hakiki bir avukatlık hiz-
metinden söz edilemez.48 Taraflar, savunmalarını kendileri yapabilecekle-
ri gibi, davadan önce veya dava sürecinde kendilerine tavsiyelerde bulunan
ve duruşmada kendilerini savunan bir kişi (patronus, advocatus) aracılığı ile
de yapabilirlerdi.49Cumhuriyet döneminde advocatus kavramı davacıya du-
ruşmada tavsiyede bulunmak için mahkemeye giden davacının arkadaşı için
kullanılıyordu.50
42 Ibid.
43 BURDICK William Livesey, “The Principles of Roman Law and their Relation to Modern
Law”, The Lawbook Exchange Ltd, Clark, New Jersey, 2004, s. 690.
44 Ibid.
45 Ibid. s. 690, 691. İlk dönemlerde sadece patrisienler ile din adamları din kurallarını bildikleri
için bir patron bir plebe yardımı kabul ederse onu her alanda korur ve adalet huzunda savu-
nurdu ve bu bir patron için en onurlu vazife olarak kabul edilirdi (Erem: Savunma Hakkının
Tarihsel Gelişimi, s. 208). M. Ö. 350’de, patrisien Appius Cladius’un yardımcısı Caius Flavi-
us, onun evrak ve formüllerini gizlice aldı ve kitap halinde yayımladı. Hal böyle iken patron
ile pleb (müşteri) arasındaki ilişkiler de zayıflamış olduğu için plebler, kendilerini savunacak
olanları yani müdafilerini diledikleri gibi seçmekte özgür hale geldiği için “patron”un yerini,
“avukat” aldı (id. 209; Yılmaz: Bir Meslek Olarak Dünden Yarına Doğru Avukatlık, s. 195).
46 Ibid. s. 691
47 Ibid.
48 Yılmaz: Bir Meslek Olarak Dünden Yarına Doğru Avukatlık, s. 194.
49 MOUSOURAKIS George, “The Historical and Institutional Context of Roman Law”, Laws
of the Nations Series, Ashgate Publishing Ltd., Hampshire, England, 2003, s. 212. Patronus
causae, daha çok erken Roma dönemlerinde ve advocatus yerine kullanılmış bir terimdir
(Berger: s. 623). Bu terimlerin Roma Cumhuriyet ve İmparatorluk Dönemlerinde kullanımları
için bkz. infra note 422.
50 SHERMAN Charles Phineas, “Roman Law in the Modern World”, Volume: 2, The Boston
Book Company, Boston, 1917, s. 451. Doğu Roma (Bizans) döneminde bugünkü anlamda
kullanılmaya başlanmış olan “avukat” adı ise, özellikle cinayet davalarında, sanıkların, yan-
larında bulunmaları ve kendilerine yardımcı olmak üzere arkadaşlarını çağırmaları durun-
munu betimleyen “advocare” kelimesinden gelmektedir (Yılmaz: Bir Meslek Olarak Dünden
Yarına Doğru Avukatlık, s. 194).
123
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
124
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
Klasik dönem sonrası Roma’da yargılama esnasında deliller ikame edilir, ve taraf-
Hakemli
lar iddialarını mahkemeye genellikle “advocates”leri aracılığı ile sunardı.63Sözlü
tanıklık ve bununla kıyaslandığında daha muteber kabul edilen yazılı deliller ile
ispat geçerliydi.64 Yazılı delil kategorisi bir kamu otoritesinin tuttuğu belgele-
re (insinuatio actis) veya taraflardan birisinin talebi ile ilgili kamu bir organı-
nın huzurunda hazırlanmış olan belge (apud acta) gibi çeşitli kamu kayıtlarına
(instrumenta publica) yahut çeşitli kişisel yani özel kayıtlara dayanmaktaydı.65
Instrumenta publice confecta olarak adlandırılan bu özel kayıtlar, noterler (ta-
belliones) tarafından hazırlanan belgeler, yazılı beyanlar (cautiones), mektuplar
(chriographa) ve benzeri kayıtları kapsıyordu.66 Tanıklar mahkeme tarafından
çağrılmakta ve genelde kendilerinden duruşmada hazır bulunacaklarına dair kefil
isteniyordu.67 Tanıklar mahkeme başkanı tarafından sorguya çekilmekte ve ta-
nıkların cevapları kaydedilmekteydi.68 Tanıkların doğruyu söyleyeceklerine dair
yemin etmeleri gerekiyordu.69 Duruşmada karakter tanıklığına izin verildiği gibi,
tanınmış kişilerden gelen suçlanan kişinin muteber bir insan olduğuna şahadet
eden mektuplar da okunabilirdi.70 Ayrıca, açılış konuşmalarından sonra ve fakat
delillerin sunulmasından önce, ithamcı ve suçlanan kişi (veya patronus) arasında
suçlama ve bu suçlama ile ispat edilmek istenilen meseleye dair soru ve cevaplara
dayanan bir atışma (altercatio) evresi de yaşanırdı.71
Her ne kadar yargılamanın hemen bitirilmesine yol açmasa da, diğer bütün delil
türleri arasında ikrarın oldukça özel bir konumu vardı.72 Bir diğer delil ise, her ne
kadar değeri ve önemi yargıç tarafından takdir edilse de, “yemin”di.73 Taraflar-
dan birine yargıcın emri ile yemin verdirilebileceği gibi (iusiurandum iudiciale),
taraflardan birisinin yemini diğer tarafa yargıcın onayını alarak dayatması (iu-
siurandum in iure veya necessarium) ile de verdirilebilirdi.74Mahkeme başkanı,
delillerin değerlendirilmesinde oldukça geniş bir özgürlüğü olduğu gibi, duruş-
malarda çok etkin bir rol oynardı.75 Ancak yargıç bir devlet memuru olmasının
neticesinde hiyerarşik olarak amirlerinin emirleri ile de bağlıydı.76
125
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1. Genel Olarak
Tarihsel süreç içerisinde iddia, savunma ve yargılama makamları ceza muhake-
mesi sistemi içerisinde bugünkü bulundukları özel konumlarına adeta evrimleşe-
rek gelmişlerdir. Bu evrim içerisinde, daha ilk başlangıçta, ceza vermenin devlete
ait bir yetki olarak kabul edilmediği ilkel toplumlarda suçluların cezalandırılması
bireysel öç ya da yargılama olmadan infaz gibi uygulamalarla bireylerin veya
toplumun keyfi metotları ile sağlanılmaktaydı.81 Bu yüzden bu dönemde herhangi
bir ceza muhakemesinin ve haliyle de herhangi bir ceza muhakemesi süjesinin
varlığı kabul edilememektedir.82
Zamana, mekâna ve içinde bulundukları topluma göre ceza muhakemesinin üç
süjesinin hak, yetki ve yükümlülükleri devlet ve toplum ile bireyin çıkarları ara-
sında kurulmak istenen denge neticesinde oluşmuştur.83 Aşağıdaki kısa inceleme-
mizde anlaşılacaktır ki, Eski Yunan ve Roma’yla başlayan müdafilik/avukatlık
mesleğinde, Ortaçağ’da hiçbir gelişme görülmemiştir.84 Çünkü bu çağ suçların
işkence ile itiraf elde edilen ve “savunma hakkı”na karşı olan bir çağ idi.85 İtham
sistemini kabul eden Yunan ve Roma hukukun aksine, Ortaçağ’da Engizisyon
kabul edildiği için yeni yeni tomurcuklanmaya başlamış olan müdafilik/avukatlık
77 Berger: s. 352.
78 Schiller: s. 281.
79 Erem: Savunma Hakkının Tarihsel Gelişimi, s. 210.
80 Ibid.
81 Koca: s. 7.
82 Ibid.
83 CENTEL Nur-ZAFER Hamide, “Ceza Muhakemesi Hukuku”, 5. Bası, Beta Yayınevi, İs-
tanbul, 2008, s.104; KUNTER Nurullah, “Muhakeme Hukuku Dalı Olarak Ceza Muhake-
mesi Hukuku”, 7. Bası, Kazancı Matbaacılık Sanayi, İstanbul, 1981, s. 45,46; TOROSLU
Nevzat-FEYZİOĞLU Metin, “Ceza Muhakemesi Hukuku”, Savaş Kitap ve Yayınevi, An-
kara, 2006, s. 39.
84 Erem: Savunma Hakkının Tarihsel Gelişimi, s. 210.
85 Ibid.
126
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
Hakemli
katlık mesleğinde oluşan kayda değer en önemli gelişmeler Rönesans esnasın-
da avukatların “yumuşak, sakin, Tanrı’dan korkan, hakikati seven” olarak
tanımlanması ve Fransız temyiz mahkemeleri (parlaman/parlement) kurulunca
başka şehirlere giderek savunma yapmaları nedeniyle, avukatların halk arasında
“adaletin gezici şövalyeleri” olarak adlandırılmalarıdır.87
Yine de ortaçağ ve erken yakınçağ dönemindeki ceza muhakemesi sistemlerinin
incelenmesinin, savunma hakkı ve dolayısıyla müdafiliğin gelişimi üzerine biz-
lere ipuçları vereceği kanaatindeyiz. Ortaçağ ve yeniçağda muhakeme süjeleri
arasındaki ilişkiye göre sırasıyla itham, tahkik ve işbirliği olmak üzere üç ana sis-
tem oluşmuştur. Aşağıda bu sistemlerin özelliklerini özetle açıklamaya çalıştık.
86 Ibid. s. 211.
87 Ibid.
88 Kunter s. 46; SOYASLAN Doğan, “Ceza Muhakemeleri Usulü Hukuku”, Yetkin Yayınları,
Güncelleştirilmiş 3. Bası, Ankara, 2007, s. 66; ÖZTÜRK Bahri - ERDEM Mustafa R.- ÖZGE
Sırma - SAYGILAR Yasemin F., “Ceza Muhakemesi Hukuku-Temel Bilgiler”, Yeni Ceza Mu-
hakemesi Kanununa Göre Yenilenmiş 4. Bası, Turhan Kitabevi, Ankara, 2006, s. 5; EREM
Faruk, “Diyalektik Açıdan Ceza Yargılaması Hukuku”, Işın Yayıncılık, Altıncı Baskı, Anka-
ra 1986, s. 61;Toroslu/Feyzioğlu: s. 40.
89 Zafer: Faile Yardım Suçu ve Müdafiin Bu Suçtan Sorumluluğu, s. 262.
90 Kunter s. 46; Soyaslan: s. 66, 67
91 Toroslu/Feyzioğlu: s. 40. Tosun, öğretinin geneli gibi, itham sisteminin, demokratik prensip-
lerin ceza yargılamasına etkili olmasının neticesi olduğunu düşünmektedir (TOSUN Öztekin,
“Türk Suç Muhakemesi Hukuku Dersleri Genel Kısım”, İstanbul Üniversitesi Yayınları No:
1608-Hukuk Fakültesi Yayınları No: 353, Sulhi Garan Matbaası Varisleri Koll.Şti, İstanbul,
1971, s. 49). İtham sistemi ve demokrasi ilişkisi üzerine en olumlu görüş ise, tahkik sistemi-
nin kalıntılarını taşıyan işbirliği sistemini terk edip tamamıyla itham sistemine dönülmesini
savunan Erem’den gelmektedir (bkz. Erem: Diyalektik Açıdan Ceza Yargılaması Hukuku, s.
27–31; 60–66).
127
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
92 YURTCAN Erdener, “Ceza Yargılaması Hukuku”, 8. Baskı, Kare Yayınları, İstanbul, 2002,
s. 43; Kunter: s. 46; Toroslu/Feyzioğlu: s. 40, 41; Soyaslan: s. 66, 67; Centel/Zafer: s. 26; Erem:
Diyalektik Açıdan Ceza Yargılaması Hukuku, s. 60-62; Tosun: s. 48, 49.
93 Kunter: s. 47; Toroslu/Feyzioğlu: s. 41.
94 ZAFER Hamide, “Faile Yardım Suçu ve Müdafiin Bu Suçtan Sorumluluğu”, Beta Yayınları,
İstanbul, 2004, s.262. “İtham sisteminin vatanı olan İngiltere’de 18. Yüzyıl’a kadar adam
öldürme, tecavüz, kundakçılık, gasp ve hırsızlık suçları gibi ciddi suçlarda yani ‘cürüm’ yar-
gılamalarında müdafiin rolü yok denilecek kadar azdı. Hatta bu suçlardan yapılan yargılama-
larda sanıkların müdafi ile irtibata geçmesi bile yasaktı. Kabahatler ve daha az ciddi suçlarda
ise sanıklar müdafiye danışma hakkına sahiptiler. Suçların en büyüğü olarak kabul edilen va-
tana ihanette ise, 1696 yılında, sanıklara müdafi ile savunma yapabilme hakkı verildi. Ancak,
vatan hainliği suçlamalarından yargılanan sanıklara verilen bu hak, cürümden yargılanan-
lara hala tanınmamıştı. Cürümle suçlanan sanıklar, davasındaki hukuki konularda veya bir
savunma ileri sürebilmek için bir avukatın fikrini alabilirdi. Fakat eğer bu sanıklar iddianın
delillerini sorgulamak veya bir savunma ileri sürmek isterlerse, bunu kendi başlarına yapmak
zorundaydılar. Cürmün mağduru olan kişi zaten çoğunlukla iddia makamını dolduruyordu
ve davasını sunabilmesi için kendisine isterse bir avukat tutabiliyordu. Fakat, uygulamada
çok az mağdur böyle bir şey yapıyordu. Bundan dolayı genellikle cürüm yargılamalarında
duruşmada profesyonel eğitim sahibi tek katılımcı mağdurun avukatı oluyordu. Hakimler
duruşma salonunu yönetiyor ve duruşmanın kalbi olan mağdur ile mağdurun suçladığı sanık
arasındaki sözlü karşılaşmayı bir orkestra şefi gibi idare ediyordu” (BEATTIE J. M., “Scales
of Justice: Defense Counsel and the English Criminal Trial in the Eighteenth and Nineteenth
Centuries”, Law and History Review, 9 Law & Hist. Rev. 221 [1991], s. 221).
128
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
Hakemli
Ortaçağın ikinci yarısında otoriter devletlerin kurulması, devlet yapısının çok güç-
lenmesi ve cari olan Kilise Hukuku’nu etkisi ile itham sistemi yerini sanığı daha
ziyade bir muhakeme objesi olarak gören ve Engizisyon olarak da bilinen tahkik
sistemine bırakmıştır.95 Erken Roma İmparatorluğu döneminde kölelere karşı da
uygulanan tahkik sistemi, Roma Katolik Kilisesi’nin Tanrı’nın sonsuz gücünün
temsilcisi olduğundan dolayı hata yapmayacağı yaklaşımından dolayı, XIII. Yüz-
yılda Papa III. Innocent’in emri ile kilise ceza usul hukuku olarak benimsenmiştir.96
Tahkik sistemi, itham sistemindeki tarafsız bir yargıcın kendisine sunulan delil-
ler arasında edilgen bir hakem konumunda olması yerine, delilleri araştıran bir
konumda olmasının gerekli olduğu teorisine dayanmaktaydı.97 Tanıkların yüzleş-
tirilmesine izin verilmemekteydi ve iki tanığın şahadeti sanığın suçlu bulunarak
cezalandırılması için yeterliydi.98
Tahkik sisteminde yargıç re’sen tutuklama ve arama kararı verebilmekte, yalnız-
ca araştıran ve karar veren bir yargıç ile yargıcın muhakeme faaliyetlerinin objesi
durumunda olan bir sanık bulunmaktaydı.99 Bu sistemde, gerçeği araştırarak tez,
anti-tez ve sentez yapma görevi bir arada yargılama makamına verilmiş, bu duru-
ma mukabil iddia ve savunma makamları yargılama makamına kıyasla çok sönük
hale getirilip, adeta ikinci plana atılmıştır.100
129
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
101 Kunter: s. 47, 48; Toroslu/Feyzioğlu: s. 43; Centel/Zafer: s. 105; Erem: Diyalektik Açıdan Ceza
Yargılaması Hukuku, s. 62; Tosun: s. 49; Koca: 60–65; Yurtcan: Ceza Yargılaması Hukuku, s.
42.
102 Şahin: Sanığın Kolluk Tarafından Sorgulanması, s. 95. Tahkik sisteminde işkence konusu ile
ilgili olarak ayrıca bkz. SEVİĞ Vasfi Raşit, “X uncu Asırdan Günümüze Kadar Ceza Muhake-
meleri Usulü ve Gelişmesi”, Ankara Hukuk Fakültesi Dergisi, Cilt: 13, Sayı: 3, 1956, s. 325 vd.
103 Soyaslan: s. 67. Düşüncenin ve bilimin ağır din baskısı altında olduğu Ortaçağ’da savunma
esas olarak bedenseldi ve sanık “tanrısal sınav” da (ordalie) ağır işkencelere dayanabilirse,
kendisini savunmuş olur ve beraat ederdi; bu yüzden bu dönemde gerçek savunma hakkının
olmadığı rahatlıkla ileri sürülebilir (Centel: Ceza Muhakemesi Hukukunda Müdafi, s. 11).
Antik Yunan’da farklı şekillerde yapılan bir ordalie/trial by ordeal uygulaması için bkz. sup-
ra note 13.
104 Seviğ: Engizisyon Muhakeme Usulü ve 1670 Emirnamesi, s. 41.
105 YENİSEY Feridun, “Hazırlık Soruşturması ve Polis”, Beta Basın Yayım Dağıtım A.Ş., İstan-
bul, 1987, s. 58.
130
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
Hakemli
olabildiğince kısıtlanmış ve müdafi savunma yapan değil, adeta sanığın ikrarını
sağlamaya çalışan bir araç haline getirilmişti.106
Bu yüzden tahkik sisteminde gerçek manasıyla bir savunma makamından ve
haliyle de müdafiden bahsedebilmek mümkün değildir. Ancak, Almanya’nın ilk
ceza/ceza usul kanunu olan 1532 tarihli Carolina’nın107 88. maddesinde sanığın
talebi ile hem kararın verildiği önsoruşturmada ve hem de kararın açıklandığı
duruşma da müdafiden yararlanma hakkı tanınmıştır.108
131
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
113 Kunter: s. 48; Centel/Zafer: s. 105; Donay: İnsan Hakları Açısından Sanığın Hakları ve Türk
Hukuku, s. 111-113.
114 Toroslu/Feyzioğlu: s. 43.
115 Kunter: s. 49; Toroslu/Feyzioğlu: s. 43, 44; Kunter/Yenisey/Nuhoğlu: s. 80; Soyaslan: 69, 70;
Centel/Zafer: s.106; Erem: Diyalektik Açıdan Ceza Yargılaması Hukuku, s. 63-66.
116 Kunter/Yenisey/Nuhoğlu: s. 79; Toroslu/Feyzioğlu: s. 43; Soyaslan: s. 65; Kunter: s. 49. “İş-
birliği sistemi” yerine “karma sistem” terimini kullanan Erem’e göre “İtham sisteminin
büyük hususiyetlerinden biri de itham eden ile edilen arasında tam bir eşitliğin olması idi. Bu-
gün itham, Devletin bir organı olan savcıdan gelmektedir. Bu itibarla savcı ile sanık arasında
eşitliğin tam manası ile mevcut olduğu ileri sürülemez. Savcı tarafsızdır, bu hususiyeti sanık
ile eşit olmamasının haklı sebebini sağlar. İtham usulünde itham edilen bir vatandaştı ve
tarafsız sayılamazdı. O halde savcılık karma (işbirliği) sisteminde makul bir üstünlük iddia
edebilmek için tamamıyla tarafsız olmak zorundadır. Bu ise ancak ‘bağımsız savcılık’ teşki-
latının kurulması ile mümkün olabilir. Savcıların amirini ‘Adalet Bakanı’ olarak kabul eden
sistemlerde savcını tarafsızlığından daima şüphe edilmiştir ve edilecektir. Bağımlı savcının,
sanığa eşit olmayan mevkie hakkının olmadığı düşünülmektedir.
Aynı şekilde, savunma, bir makam haline getirilmelidir. Karma (işbirliği) sisteminde taraf-
sızlığı sağlanmış bir savunma makamı mevcut olmadıkça ‘tahkik usulü’nün haksız tarafları
giderilmiş olamayacaktır.
Engizisyon sisteminin bütün kalıntıları ile reddi prensip olarak kabul edilmedikçe memleke-
timizde ceza usulünde ideal reform mümkün olamayacaktır.
Mantığa aykırı, insanlık kurallarını savsayan karma (işbirliği) usulünün ‘bir çok uygar mem-
leketlerde bir buçuk yüzyıl nasıl yaşayabildiği, reform teşebbüslerine nasıl karşı koyabildiği’
şaşırtıcı bir gözlemdir. Engizisyondan tamamı ile kurtulma çabalarını önlemek, etkisiz hale
getirmek için icat edilmiş karma (işbirliği) sistemi, taviz vererek engizisyonu yaşatabilmiş-
tir” (Erem: Diyalektik Açıdan Ceza Yargılaması Hukuku, s. 65).
Böylece, karma (işbirliği) sisteminin, tahkik sistemini yaşatmak için icat edildiğini, tahkik
sisteminin bütün kalıntılarının ise reddedilmesi gerektiğini düşünen Erem’e, aksi görüş, tah-
kik sisteminin bütün kalıntıları reddedildiğinde “o zaman geriye itham sistemi kalmaz mı?
Yani hâkim dava dışında kalsın, kendiliğinden delil araştırmasın, kesin hükme kadar sanık
132
S. Sinan KOCAOĞLU • Tarihsel Perspektifi ile Batı Hukukunda Savunma Hakkı ve Müdafi
birliği sisteminde ceza muhakemesinin nesnesi olduğu kadar öznesi de olan bireysel
Hakemli
savunma makamı ortaya çıktığı gibi, şüpheli veya sanığın yanında ve toplumsal id-
dia makamının karşısında tamamlayıcı bir savunma unsuru olarak çelişmeyi sağla-
yacak bir toplumsal savunma makamı olarak müdafilik kurumu ihdas edilmiştir.117
SONUÇ
Çalışmamızda Antik Yunan ve Kadim Roma hukuk sistemlerinde ceza yargıla-
ması mekanizmalarını; Yunan ve Roma yargılama sistemlerinin içerisinde savun-
ma kurumunun rolünü ve savunmanın ete kemiğe bürünmüş hali olan müdafii
inceledik. Araştırmalarımız neticesinde Yunan ve Roma ceza yargılamasının sis-
temlerinin itham sistemi yani taraf muhakemesi sistemine dayandığını tespit ettik.
İtham, tahkik ve işbirliği sistemlerinin tarihsel evrimini irdeledik. Savunma hak-
kının ve müdafiin konumunu diğer ceza yargılaması süjelerinin gelişimi ile mu-
kayese ettik. Bu tarihsel karşılaştırma neticesinde rahmetli üstadımız Av. Prof.
Dr. Faruk EREM’in iddia ve savunma arasındaki serbest rekabete dayanan bir
ceza yargılaması muhakemesi sürecinin, maddi gerçeğin ortaya çıkarılması ama-
cını gerçekleştirilmesinde diyalektiği daha etkin olarak sağlayacağı tezinin doğ-
ruluğunu göstermiştir.
Bizce hukuki barışı daha etkin şekilde sağlayabilmek ve savunmanın diğer ceza
muhakemesi süjelerine nazaran daha ikincil durumda kalmasını engelleyebilmek
için ceza yargılaması sistemimize itham sisteminden ödünç çeşitli kurumlar alın-
malıdır. Bu teklifimiz esasen bize de ait değildir. Kıta Avrupası sistemine ait pek
çok ülke, ceza yargılaması mekanizmalarına itham sisteminden ceza muhakeme-
si araçları ödünç alarak mevcut sistemlerini melezleştirme yoluna gitmektedirler.
Örneğin İtalya’nın çapraz sorguyu tam anlamı ile ceza muhakemesi sistemine
içselleştirmesi, bu yaklaşımın bir neticesidir. İşbirliği sisteminin yada Erem’in
nitelendirmesi ile karma sistemin, engizisyon artığı yargılama ve iddia makamla-
rına güven duyulması gerektiği dogmasından itham sistemine yaklaşarak kurtul-
malıdır. İtham sisteminden ne gibi araçların ödünç alınacağı ise ülkemiz hukuk
araştırmacılarının çalışma konularından birisi olmalıdır.
Aksi takdirde uygulamada duruşmada savunma yapan müdafilerin sözünü de-
vamlı olarak kesen hakimlerden oluşan Türkiye’ye mahsus ceza yargılaması
sistemi ile bizlerden binlerce yıl önce medeniyet kurmuş ve sözlü savunmanın
yapılması için su saatine bağlı olarak savunmanlara süre tanıyan GrekoRomen
medeniyetten bile savunma hakkı ve müdafiin konumu bağlamında geri kalmış
bir ülke olarak yaşamaya devam etmesine artık toplum olarak izin vermemeliyiz.
tutuklanmasın. Erem bunu mu ister?” şeklinde sorarak Erem’in yaklaşımına şüphe ile yaklaş-
maktadır (Kunter/Yenisey/Nuhoğlu: s. 78, dn. 11).
117 Zafer: Faile Yardım Suçu ve Müdafiin Bu Suçtan Sorumluluğu, s. 265, 266; Kunter/Yenisey/
Nuhoğlu: s. 81.
133
Hakemli (Peer Reviewed)
SUMMARY
Increased concentration due to bank failures and government takeovers in the
banking market causes profitability in Turkish banking sector. Moreover, priva-
tization of state banks has been a failure for three decades Lack of competitive
forces in the Turkish banking industry attracted significant foreign entry into the
market.
Key Words : banking regulation, competition policy, trade liberalization, Euro-
pean union, political economy of Turkey
* Bu makale hakem incelemesinden geçmiştir. (This Article has been peer reviewed.)
** Member of New York & Ankara Bar Associations; J.S.D. (Georgetown), LL.M. (Virginia),
LL.M (Ankara). kagan@kocaoglu.av.tr
135
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
§ 1. Introduction
Competition policy plays a significant role in banking industry although banking
business is built on efficiency and scale economies. This article seeks to analyze
the role of competition policy in the Turkish banking sector between 1994 and
2005. This research studies on the interaction between the Competition Act and
Banking Act. This goal requires further discussion on effect of the enforcement
cases decided in the Turkish Competition Authority on competition policy
in banking. Finally, the research evaluates the impact of privatization and
restructuring program on banking competition.
Turkish banking and competition policy are relatively new. Turkish banking has
a history of nearly nine decades and competition policy has a history of 15 years.
Their intersection, competition policy in Turkish banking sector, has developed
in two phases. The fist phase unfolded between 1994 and 2005. In 1994, Turkey
established its competition authority in the midst of an economic crisis. Turkey
seized 11 banks until the establishment of Banking Regulation and Supervision
Agency (“BRSA”) in 1999. A second wave of failing banks triggered the economic
crisis in 2001. Banking regulators focus has been primarily market restructuring,
capital adequacy and asset management during the course of the economic crisis.
Turkish government took control of the banking market by adding private banks
to its portfolio, which already consisted of several state banks.
Bank failures and government takeovers increased concentration in the banking
industry. Turkish public opinion view bank profits as an indicator of the health
of financial system.2 Individual banks became profitable due to increased
1 Kemal Ataturk’s, the founder of the Republic of Turkey, statement in his commencement
speech to the Turkish parliement in 1937 (<http://www.epdk.org.tr> (in Turkish)).
2 Recep Tayyip Erdoğan, Prime Minister of Turkey, told Banks announced their results. All of
them earned great profits.” (<www.aksam.com.tr/.../_evet__cikarsa_tusiad_hangi_yuzle_ka-
tilacak.html> (in Turkish) (Last visited on 9/14/2010)). At a meeting with banking industry
on 5/19/2010, Ali Babacan, Deputy Prime Minister, told that Turkish banks are profitable
and this an indicator of the system’s health. (<http://www.milliyet.com.tr/-oligopol-calismasi-
bddk-da-sektoru-zora-sokmayacagiz-ekonomi/haberdetay/20.05.2010/1240139/default.htm>
(in Turkish) (Last visited on 9/14/2010)).
136
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
increase in the profit margins resulting from lessened competition attracted
significant foreign entry to banking industry. Turkish government started paying
attention to the competition policy after the economy got back on track and the
second phase in Turkish competition policy is still unfolding.3
The first section of this work discusses the development of the Turkish competition
policy and the factors underlying this progress and studies the relevant dynamics
such as Turkish accession to the European Union, liberalization movement
and failed attempts to adopt a competition policy. The next section examines
the regulatory network over the competition policy in the Turkish banking
sector. This section scrutinizes the concurrent jurisdiction of the government
agencies and application of the Competition Act to state banking units. The
third section evaluates banking practices that have been subject to Turkish
Competition Authority’s review. The subsequent section delves deeper into
Turkish Competition Authority’s decisions to figure out government delineation
of the geographic markets and figuring out the relevant undertaking in the
relevant market. Examination of concerted practices and abuse of dominance in
banking follows that inquiry. Analysis would be incomplete without shedding
light on merger control and the International Monetary Fund (“IMF”) backed
restructuring program on both private and government banks and its effects on
competition policy on banking. The last section contains an overall analysis and
suggestions for future.
The author presented this paper at the Antitrust for Transition Economies seminar
held under the supervision of Prof. John D. Graubert at Georgetown University
Law Center located in Washington, D.C. on 5.1.2005. Author subsequently revised
and updated the paper. Errors belong to author.
3 Ali Babacan, Deputy Prime Minister, told that the BRSA is working on an internal study on
regulation of banking oligopolies. He added that the results of the study will not cause trouble.
<http://www.milliyet.com.tr/-oligopol-calismasi-bddk-da-sektoru-zora-sokmayacagiz-eko-
nomi/haberdetay/20.05.2010/1240139/default.htm> (in Turkish) (Last visited on 9/14/2010).
4 Art. 17(1)(a) of the Agreement between the EFTA States and Turkey (Geneva, Dec. 10, 1991).
5 Art. 17(1)(b) Id.
137
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Turkey follows European model in competition law. With the Customs Union
Resolution, Turkey undertook to make its competition legislation compatible
with the E.U. acquis,12 to enforce the E.U. acquis effectively13 and to establish a
competition authority14. The Customs Union Resolution requires on the part of
Turkey to conform with principles laid down in the E.U. jurisprudence and the
E.U.’s block exemption regulations.15 The Turkish Council of State, the highest
138
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
be in line with the E.U. Commission’s practices and precedents of the European
Court of Justice.16
16 Council of State, 10th Cir., Decision No. 4468 (2003), Matter No. 1441 (2001), Decision Date:
11/18/2003.
17 Art. 48(1) of the 1982 Constitution (The Constitution of the Republic of Turkey, Act No. 2709,
Adoption Date: 11/7/1982.).
18 Id. at art. 167(1). The government shall take measures to protect the consumers, small traders
and craftsmen (Id. at art. 172 & 173).
19 The Turkish Competition Authority Year 2002 Report, at 3 (2002).
20 The bill has been not debated or voted on Turkish Parliament’s floor (Id., at 3).
21 Act No. 4054, Adoption Date: 12/7/1994; Official Gazette/Journal [Hereinafter “O.J.”], Date:
12/13/1994, No. 22140 [hereinafter Competition Law].
22 See infra FN. 141 et seq. and accompanying text.
23 See Competition Authority 2002 Report, supra note 19, at 4. The prohibitions in the Rome
Treaty apply to undertaking(s), association(s) of undertakings (See art. 85 and 86 of the Treaty
Establishing the European Community (Rome, Mar., 25, 1957)).
139
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
140
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Liberalization of interest rates in June 1980 is the first step to open Turkish
Hakemli
banking to competition.33 Banking legislation gives the Cabinet de jure authority
to set maximum interest rates applicable to loans and deposits.34 Turkish Cabinet
has not exercised this de facto authority since 198735 and relevant regulations set
all rates free.36 Nevertheless, Turkish government owns significant stake in the
banking market and has de facto power to influence banking market.
§ 2. Regulatory Network
Concurrent regulation of the credit institutions by the banking authorities and
antitrust authorities leads to jurisdictional problems. There are two approaches on
how to regulate the competition in banking. The French Competition Authority
(Conseil de la Concurrence) decided that French competition law is applicable to
banks although banking is subject to its own specific regulation.37 On the other
hand, Court of Appeals of South Africa decided that the banks are only subject to
the South African Banks Act.38 Competition Authority applies the Competition Act
to the banks and it protected its jurisdiction against explicit language in the statute.39
Turkish approach is the one in the middle. Competition Act is applicable to banks.
However, Competition Authority’s jurisdiction is merger review is restricted.
33 İbrahim Ekmen, Competition in Banking Sector and Market Structure, Banking Regulation
and Supervision Agency Expert Dissertation (Ankara 2004) at 2.
34 Banking Act. art. 144 (2005); Banks Act art. 20(1) (1999) (repealed).
35 ������������������������������������������������������������������������������������
OECD Reviews of Regulatory Reform, Regulatory Reform in Turkey: The Role of Competi-
tion Policy in the Regulatory Reform, at 22 (Nov. 2002).
36 See, Council of Ministers Ordinance (No. 87/11921 and 2002/3707); CBRT Communiqué
(No. 91/1 and 2002/1). Banks may freely pass expenses to their customers according to a
Council of Ministers’ Decision (Decision Concerning Benefits other than Interest Obtained
by the Banks and Collection of the Expenses in Credit Transactions, Council of Ministers
Decision No. 92/3469; O.G.; Date: Oct. 3, 1993, No. 21364.).
37 OECD Report France 2000.
38 OECD Global Forum on Competition, Peer Review of South Africa, at 32 (Feb. 11, 2003).
39 See infra FN. 212-213 and accompanying text.
40 Art. 27(a) of the Competition Law.
41 “Technical Department No: 4” is the service department in Competition Authority which is
assigned to fulfill the tasks concerning competition in the financial services sector including
banking, insurance and other financial organizations among other duties (See Competition
Authority , <http://www.rekabet.gov.tr/e4nolu.html>) .
42 Competition Authority is independent and no organ, person may give commands and orders in
order to impact the final decision of Competition Authority (art. 20(3) of the Competition Law).
141
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
43 Only a court or the commission itself may remove the commissioners from their posts based
on limited grounds: (1) Loss of the qualifications necessary for appointment, (2) Insider trad-
ing, (3) Business activity, and (4) Shareholding (Id., at art. 24(2)). Compared to the judges, the
revocation of the commissioners’ title is harder.
44 �������������������������������������������������������������������������������������������
The law reserves each seat at the Competition Board for a particular organization. Competi-
tion Board is a seven-member-panel. The law reserves: (1) one seat for Ministry of Industry
and Commerce, (2) one seat for the State Ministry (which is responsible for State Planning
Authority), (3) two seats for the Competition Authority, (4) one seat for Court of Cassation (ap-
peals court for civil affairs), (5) one seat for Council of State (appeals court for administrative
affairs), (6) one seat for Turkish Union of Chambers and Commodity Exchanges. Each orga-
nization chooses two nominees for their seats and the Cabinet appoints one commissioner.
45 Act No. 5388, art. 3 (Date of Passage at the Parliament: 7.2.2005). Previously, Competition
Board was an eleven-member-panel (Id., at art. 22(1) (modified)). Formerly, Interuniversity
Council also had one seat, Competition Authority had four seats and the Ministry of Industry
and Commerce had two seats. The Commission consists of a staggered board and commis-
sioners serve for six years (Competition Act, art. 24(2)).
46 Since 2004, incorporating and capital promoting limited companies and corporations are
obliged to pay 4/10000 of their statutory capital (par value capital) to Competition Author-
ity (art. 39(1)(c) of the Competition Act inserted by art. 29(1)(a) of the Act No. 5234). See
also “Principles Regarding Payments by Corporations and Limited Companies Pursuant to
Act No. 4054” (Competition Authority ) O.J., No. 25600, Date 10/1/2004. Before 2004, the
major source of Competition Authority’s funds was the Consumer Protection Fund. The Law
on Consumer Protection established Consumer Protection Fund obliging all corporations
incorporating or increasing their subscribed capital are obliged to pay 2/1000 of their par
value capital to the Fund. Competition Authority can utilize 95% of this fund along with the
administrative fines (Art. 29 of the Law on Protection of Consumers (Act No. 4077), Date of
Passage: 2/23/1995; O.J., No. 22221, Date. 3/8/1995).
47 ������������������������������������������������������������������������������������������
Competition Authority can impose 10% of the annual gross revenue to undertakings, associa-
tions and real persons who constitute their management (each of them) as administrative fines
for the violations of the Competition Act (art. 16(2), (3) of the Competition Law).
142
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Competition Authority’s surplus funds and cash after the earthquake catastrophe
Hakemli
in 199948 and in 2005.49
In some countries, administrative authorities can remand the decisions of
competition agencies. For instance, the German Federal Minister of Economics
may permit a concentration prohibited by the Federal Cartel Office50 or the South
African Minister may remove a banking consolidation from the jurisdiction of
Competition Act.51 Unlike these examples, no administrative authority can remand
the decisions of Competition Authority. However, the decisions of Competition
Authority are subject to judicial review. Parties can appeal to the Council of State,
the highest administrative court, against the decisions of Competition Authority.52
The unfair competition cases are not in the jurisdiction of Competition Authority.
Unfair competition is a civil matter in Turkey. Business courts review unfair
competition cases and apply the unfair competition provisions of the Turkish
Commercial Code.53
In the early years of competition enforcement, business community confused
unfair competition with competition. Therefore, the Competition Authority
received many unfair competition complaints in the beginning. Competition
Authority rejected a provincial chamber of commerce’s complaint alleging that
they encounter “unfair competition” from insurance companies.54 Competition
Authority ruled that alleged violations of Competition Act through banking
advertisements do not fall within the scope of the Competition Law.55
48 The Parliament authorized the national government to take the surplus money in their funds
which accumulated in the Consumer Protection Fund on behalf of Competition Authority after
two major earthquakes (art. 15 of the Statute Amending Tax Laws and Creating New Obligations
with the Purpose of Recovery of the Economic Losses Resulted from the Earthquakes on 8/7/1999
and 11/12/1999 in Marmara and its Neighboring Regions). Except privatized institutions (Privati-
zation Act art. 27(c)) all other companies should submit these fees to Competition Authority.
49 Provisional Art. 2 of the �������������������������������������������������������������
Act No. 5398 entitled “An Act Amending Several Laws and Ordi-
nances” (O.G. # 25,882 (7.21.2005)).
50 See the Act against the Restraints of Competition (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkun-
gen) § 42 (2005).
51 ������������������������������������������������������������������������������������������
OECD Global Forum on Competition, Peer Review of South Africa, (Feb. 11, 2003) p. 32 (cit-
ing South African Competition Act §18 (2005)).
52 Council of State is a hybrid court similar to the U.S. Article I courts. Council of State is the
plenary appellate court over the decisions of Tax Courts and Administrative court. Council of
State can also give advisory opinions.
53 Turkish Commercial Code (TCC) defines unfair competition. According to the art. 57 of the
TCC, unfair competition are actions incompatible with good faith involving (1) Discrediting
competitors, (2) Giving misinformation about others, (3) Using false titles, (3) Attempting
to confuse products and services of others, (4) Seducing the employees of others in order to
obtain trade secrets, (5) Failing to comply with the laws and regulations which her rivals are
also subject to. These examples are not exhaustive (Turkish Competition Code, Act No. 6762,
O.J., No 9353, Date: 7/9/1956).
54 Gaziantep Chamber of Commerce alleged that bank branches and car dealerships became agents
of insurance companies (The Turkish Competition Authority Year 2001 Report, at 25 (2001)
(quoting Gaziantep Chamber of Commerce, Decision Date: 12/11/2001, No. 01-59/531-167)).
55 Dışbank A.Ş., Decision Date: 11/27/2001, No. 01-57/595-153 (See Competition Authority 2001
Report, supra note 54, at 24).
143
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
In order to meet the structural performance criterion imposed by the IMF, the
Banks Act of 1999 created the BRSA56 and it became operational in August
2000. Before the IMF program, there was a split of jurisdiction between the
Turkish Treasury and the Turkish Central Bank on banking supervision.57
IMF program also abolished Turkish Cabinet’s authority to engage in banking
supervision to render BRSA independent.58 Turkish Parliament amended
Banks Act frequently59 and the legislation became a complex pile of laws.
The Parliament replaced this pile finally with a manageable legislation called
“Banking Act” of 2005.60
The BRSA Commission is the decision authority of the BRSA. The priority of
BRSA commissioners is banking issues rather than competition related matters.61
Banking Act of 2005 authorized BRSA to develop strategies to maintain
competition among financial sector actors.62
56 Banks Act, Act No. 4389 (repealed), Date of Passage: 06/18/1999, O.J.; Date: 6/23/1999, No.
23734. See for the IMF criterion art. 48 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 18, 2000).
57 Art. 52 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 9, 1999).
58 Art. 53 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 9, 1999).
59 Turkish Parliament amended the Banks Act eight times: (1) Act No. 4491 (12.19.1999), (2) Act
No. 4672 (05.25. 2001), (3) Act No. 4684 (06.20.2001), (4) Act No. 4743 (01.31. 2002), (5) Act
No. 4842 (04.09. 2003), (6) Act No. 5020 (12.12.2003), (7) Act No. 5189 (6.16. 2004), (8) Act
No. 5228 (7.16. 2004).
60 Banking Act, Act No. 5411, No. 25983, O.J.; Date: 10/19/2005,.
61 Initially, various industry associations and government regulators nominated candidates to
the commission and the Cabinet appointed commissioners from these nominees. The Coun-
cil of Ministers appointed commissioners from the candidates nominated by Central Bank,
Undersecretariat of Treasury, Ministry of Finance, State Planning Organization, Banks As-
sociation of Turkey and Capital Markets Board (Banks Act art. 3(3) (repealed)). At that time,
Competition Authority did not have the authority to nominate candidates as other regulatory
agencies had. The Parliament repealed commissioners origin requirement in 1999 (art. 1 of
the Act No. 4491 (1999)).
62 Banking Act art. 94(1) (2005).
63 Competition Authority has a representative in this commission along with representatives
from other regulators and industry associations (Banking Act art. 99(1) (2005)).
64 Banking Act art. 95(1)(b) (2005).
144
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
In 1983, the Council of Ministers established the Savings Deposit Insurance Fund
(SDIF) in order to insure the savings deposits in Turkey.65 Initially, the Central
Bank then the BRSA governed the SDIF.66 Legislative changes in 2003 rendered
the SDIF independent.67 SDIF members consist of deposit accepting banks.68
Investment and development (I&D) banks may not accept deposits so they are not
under SDIF jurisdiction.69 To protect the stability of the Turkish banking system,
the SDIF has authority to take over and reorganize deposit-accepting banks.70
According to the Turkish government, seizing the insolvent banks is a significant
discipline on the banking market and this threat protects the assets on behalf of
the depositors and other creditors.71 The primary mandate of SDIF is to insure
deposits. After seizing significant number of banks, its function shifted to asset
management.72
65 �����������������������������������������������������������������������������������������������
Too big to fail concerns led to many countries to insure the deposits in order to bear the bur-
den of the bank failures (John H. Boyd, Chun Chang & Bruce D. Smith, Moral Hazard Under
Commercial and Universal Banking, Federal Reserve Bank of Minneapolis Research Depart-
ment Working Paper at 13, 14 available at <http://minneapolisfed.org/research/WP/WP585.
pdf> (1998)). Turkish government established the SDIF with the Decree No. 70 on Banks
Law (abolished) (See the BRSA 2002 Report, infra note 260, at 3).
66 Neslihan Özdemir, Deposit Insurance and Differential Premium System in Turkey, at 5, Pre-
sented at IADI Annual Conference (October 22, 2003) available at
<http://www.bddk.org.tr/turkce/yayinlarveraporlar/sunumlar/22102003_nozdemir.ppt>
67 Banking Act art. 111(1) (2005); Act No. 5020 amending the Banks Act of 1999.
68 See Ozdemir, supra note 66, at 7.
69 <http://www.turkishembassy.org/businesseconomy/bankinginfo.htm>
70 Banking Act, Art. 65-72, and Provisional Art. 11 (2005).
71 �����������������������������������������������������������������������������������������������
Art. 55 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 9, 1999). Ali Babacan, State Minister on Econ-
omy, explained that SDIF is like a disciplining mechanism for the people who do not perform
their work truthfully. He added that SDIF became an execution institution for the bankers who
commit wrong. (taraf.com.tr (Last visited 9.18.2010) (in Turkish))
72 The BRSA initially considered to develop an asset management company in order to deal
with these assets (Art. 18 of the Letter of Intent to the IMF (Jul. 30, 2002)).Asset manage-
ment and collection departments will become operative in Aug. 2000 (Art. 28 of the Letter
of Intent to the IMF (Jun. 22, 2000)). This unit became operative in Aug. 2000 as promised
in the previous Letter of Intent to the IMF (Art. 48 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 18,
2000)). The nonperforming loans will be transferred to this department (Art. 55 of the Letter
of Intent to the IMF (Dec. 18, 2000).; Art. 14 of Memorandum of Economic Policies to the
IMF (May 3, 2001)).
73 Art. 47(3) of the Turkish Constitution.
74 The Statute on Implementation of Privatization and Amending Certain Laws and Decrees
Having the Force of Statue (Act No. 4046), Date of Adoption: 11/24/1994, O.J., No. 22124,
Date. 11/27/1994 [hereinafter “Privatization Law”]. A courtesy translation is available at
<http://www.oib.gov.tr/baskanlik/yasa_eng.htm>.
145
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
prevent the anticompetitive effects after privatization, the law prohibits restraints
on competition.75
Competition Authority is the final authority for consummation of virtually for
all privatizations. Competition Authority receives a pre-notification to prepare
the relevant government economic unit to privatization process. Privatization
Administration must notify the Competition Authority and obtain its opinion to
prepare the auction of economic unit before the privatization negotiations initiated
if the undertaking privatized has legal or de facto privileges stemming from its
governmental status76 or its market share exceeds 20% threshold,77 or its annual
turnover exceeds 20 Mil. TRY. (Approximately 14.4 M. US$)78 Privatizations are
consummated with Competition Authority’s final authorization: (1) if the transaction
is subject to pre-notification, or, (2) if transaction exceeds 25% market share, or,
(3) if annual turnover exceeds 25 Mil. TRY (Approximately $18 Mil.).79 Thus,
privatization of government banks through Privatization Administration is subject
Competition Authority review, as these privatizations will pass the third test.
The most important feature in a liberalization program is privatization of state
banks. However, the privatization of Turkish government banks has been a total
failure. Corruption and government reluctance to privatize state banks factor in
this failure.80 Privatization Administration merged two government banks into
other government banks in 1992.81 Then, Privatization Administration privatized
75 ��������������������������������������������������������������������������������������������������
Art. 16(1) of the Privatization Law prohibits certain restrictions of competition after the final-
ization of privatization process: (1) Market division, (2) Creation of entry barriers, (3) Price
discrimination, (4) Tying arrangements. The Statute also gives authority to the Ministry of
Industry and Trade to take the necessary measures against concerted practices and M&A ac-
tivities substantially lessen competition (Art. 16(2) of the Privatization Law). The Law grants
the Turkish Ministry of Industry and Commerce authority to issue a regulation in order to
implement these provisions (art. 16(3) of the Privatization Law).
76 ������������������������������������������������������������������������������������������������
Legal or de facto privileges mean all privileges as a result of the undertaking’s public organi-
zation status; being based on a statute or other legal regulation or formed as de facto including
the monopoly rights not had or expected to be able to be not had by other undertakings operat-
ing in the same relevant product market for the purposes of the 1998/4 Communiqué (art. 3(2)
of the 1998/4 Communiqué).
77 If the undertaking’s market share exceeds 20% or turnover exceeds 20 M. TRY.s then this
privatization should be notified to the Competition Authority (art. 3(1) of the 1998/4 Com-
muniqué).
78 Art. 3(1) of the Communiqué Regarding the Methods and Principles to be Pursued During
the Course of Pre-Notifications and Applications for Authorization Made to the Competition
Authority in order to Acquisitions via Privatization to be Legally Valid [Competition Author-
ity ], Communiqué No. 1998/4, O.J., No. 23461, Date. 9/12/1998 [hereinafter “Privatization
Communiqué”].
79 Art. 5(1) of the Privatization Communiqué.
80 The tripartite collation government (57th government) collapsed due to the revelation of the
secret dealings with a potential purchaser during the Turkbank privatization (Metin R. Ercan
& Ziya Onis, Politics within the State: Institutions and Dilemmas of Turkish Privatization in
Comparative Perspective, at 32 (Sept. 2000) available at <http://home.ku.edu.tr/~zonis/priva-
tization.PDF>).
81 Privatization Administration transferred the Teachers Banks of Turkey to the People’s Bank
of Turkey and Maritime Bank to the Real Estate Bank of Turkey in 1992 (All banks men-
146
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
four government owned banks in 1998.82 Two years later, the SDIF seized two
Hakemli
of the privatized banks back due to undercapitalization. SDIF reorganized and
consolidated them and sold these banks to private banks again in 2001. This
tragedy may be consistent with Keynesian theories, but apparently is not efficient.
tioned are government). Turkish Government consolidated the Real Estate Bank’s assets
with the People’s Bank in 2001. See TPA website available at <http://www.oib.gov.tr/port-
foy/1985-2003_portfolio.htm>
82 ����������������������������������������������������������������������������������������
The Privatization Administration privatized government ownership in five banks (Anadolu-
bank, Denizbank, Sumerbank and Etibank). The Administration sold minority shares of the
government in four banks (Caybank (49%), Sekerbank (10%), Industrial Development Bank
of Turkey (8.24%) and Turkey Is Bank (12.3%)) (See, Privatization Administration, Com-
pleted Privatizations, available at
<http://www.oib.gov.tr/program/uygulamalar/completely_privatized.htm>).
83 OECD Peer Review of Turkey’s Competition Act and Policy at 33 (Mar. 24, 2005), available
at <http://www.rekabet.gov.tr/pdf/OECD%20Peer%20Review%20Report.pdf>
84 Art. 17(2) of the EFTA-Turkey Free Trade Agreement.
85 Some authors suggest that the Competition Law’s silence on its application to the government
enterprises creates some degree of ambiguity (Ayşe Mumcu & Ünal Zenginobuz, Competi-
tion Policy in Turkey, at 10 available at <http://www.erf.org.eg/html/Trade_8th/Competition-
inTurkey-Zenginobuz&Ayse.pdf> (2001) (describing Turkish competition policy in general)).
Silence means that there is no exception to the competition policy for government enterprises.
86 �������������������������������������������������������������������������������������������
The activities of the government enterprises are subject to competition rules. However, ac-
cording to the Council of State, competition rules does not apply, if the implementation of
the primary function of government enterprises create superior interest than preservation of
competition (Council of State, 10th Cir., Decision No. 4770 (2003), Matter No. 4817 (2001), De-
cision Date: 12/05/2003). Thus, Council of State erroneously created a public interest defense
which the Court does not possess a legal authority to do so.
87 O.J., No. 24925, Date: 11.3.2002.
88 ����������������������������������������������������������������������������������������
Competition Authority notified the EMRA the consequences of relevant regulation thereaf-
147
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
risk affecting supply and demand forces of the market. Consequently, Competition
Authority could have decided that EMRA is not acting with sovereign capacity,
but it decided to take a low profile action to solve competition problem.
Competition Authority continued to reject cases against administrative units89
and administrative regulations.90 For instance, Competition Authority considers a
State Highway Administration tender allocating World Bank loans for a particular
project does not fall under the Competition Act.91 Government procurement
activities consist of purchases that affect the supply and demand.92 Except the
exercise of the police duties stemming from sovereignty, government activities
should be subject to competition rules. Turkish Public Procurement Law that
states administrative units are responsible to maintain competition in public
tenders also supports above interpretation.93
ter (Natural Gas Sector Distribution and Customer Services Regulation, Decision No. 04-
47/624-155, Date. 7.15.2004). See OECD (Peer Review 2005), supra note 83, at 37.
89 See, The Industrial Development Bank of Turkey¸ Competition Authority , Decision Date:
5/29/2001, No. 01-25/241 (See Competition Authority 2001 Report, supra note 54, at 19).
90 See, Natural Gas Sector Distribution and Customer Services Regulation, Decision No. 04-
47/624-155, Date. 7.15.2004
91 Turkish Competition Authority, Decision Date: 2/12/02, No. 02-08/82-37 (See, Competition
Authority 2002 Report, supra note 19, at 22).
92 Undertaking definition seems to encompass the enterprises in the activities of “production,
market and sale”. However, sale and purchase activities are inseparable. As a result, govern-
ment procurement consisting of purchasing goods and services from the market shall also
abide the competition rules.
93 Art. 5 of the Public Procurement Statute, Act No. 4734, Adoption Date: 1/4/2002, O.J., No.
24648, Date. 1/22/2002.
94 Republic Central Bank Act, Art. 4 (Act No. 1211 (1.14.1970)) as amended by Act No. 4651
(4.25,.2001).
95 See the Act against the Restraints of Competition (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen)
§ 130.
96 According to Cooter, “[b]est antitrust policy is free trade”. Cooter sees foreign competition
more pro-competitive than an antitrust bureaucracy (See Robert D. Cooter, Market Moderniza-
tion of Law: Economic Development through Decentralized Law, in ECONOMIC DIMEN-
SIONS OF INTERNATIONAL LAW at 306 (Jagdeep S. Bhandari & Alan O Sykes eds., 1997)).
148
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Turkey. For instance, Ottoman Empire’s Food Regulation of 1502 aimed to take on
Hakemli
black market by preventing supply shortages and ordered bakeries to retain flour
and supplies necessary to last for a month of operation.97 As a result, Ottoman
Turkey was ultra liberal in its trade policy. Central bank of Turkey was foreign
incorporated and owned and it was not a monopoly. Ottoman Sultan granted the
Bank of Turkey exclusive right to issue paper bank notes within the Empire and then
granted the same privilege to the Ottoman Bank. Bank of Turkey filed an injunction
against the Ottoman Bank in Britain to enforce its privileges in Turkey. British
judiciary rejected the claims of the Bank of Turkey on sovereign immunity and
added that the result would be the same even if the incident happened in Britain.98
Historically, there has been no discrimination against foreign banks in Turkey if
they abide prudential regulations.99 Republic era Turkish governments are also well
aware of the benefit of trade liberalization as a market disciplining mechanism.
Turkish government has not allowing red meat imports due to health and safety
concerns. People became restless because domestic red meat prices sky rocketed.
Turkish government rushed into foreign markets to suppress red meat prices.100
There were only 18 foreign banks operating in Turkey with a very miniscule market
share as of the end 1998. Thus, foreign banks could not initiate a contest in banking.
Commentators report that foreign banks market share increased to 28.3% as of
2004. Foreign stake comes to 50% considering securities purchased at the stock
exchange.101 A global wave of foreign banking acquisitions occurred prior to the
global recession and academic and regulatory discussions on trade liberalization in
banking sector still ensuing. Studies reveal that foreign entry increased competition
in Latin American102 and Indian103 banking sectors. However, not all foreign entry
is beneficial. Commentators argue that foreign ownership minority stakes at banks
97 See, Mehmet Yüksel, On Ahi Fraternities and Artisans’ Week, Grand National Assembly,
23rd Cong., 5th Leg. Yr., 6th Session, 1st Mtng. (October 13, 2010).
98 Gladstone et al v. The Ottoman Bank, 8 L. Rep. 162 (V.C. Wood’s Court, 2.27.1863).
99 ���������������������������������������������������������������������������������������������
Foreign banks operating in Turkey shall abide Turkish prudential regulations. The banking li-
cense of a foreign bank’s branch consisting of one office in Turkey was revoked in September
2000 and the branch is being liquidated (Art. 49 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 18,
2000)).
100 Red meat imports to resume amid health concerns in market, <http://www.todayszaman.com/
tz-web/news-208569-red-meat-imports-to-resume-amid-health-concerns-in-market.html>
(9.19.2010).
101 See Ahmet Faruk Aysan & Şanlı Pınar Ceyhan, Globalization of Turkey’s Banking Sector:
Determinants of Foreign Bank Penetration in Turkey, 15 Int’l Res. J. Fin. & Econ. 90, 94
(2008). Bankers expect that the foreign banks’ market share increase to 15-20%, if the im-
pending merger negotiations finish successfully (Erol Sabanci, The Foreign entry is healthy,
not a risk for domestics <http://www.milliyet.com.tr/2005/04/19/ekonomi/axeko02.html> (in
Turkish)).
102 See Ekmen, supra note 33, at 26 (citing Yelati Levy & Alejandro Micco, Bank Competition in
Latin America, OECD Latin American Competition Forum (April 7-8, 2003) ).
103 See Ekmen, supra note 33, at 26 (citing S.P. Talwar, Competition, Consolidation and Systemic
Stability in the Indian Banking Industry, BIS Papers, No. 4 (2001)).
149
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
are not beneficial as majority ownership.104 Some commentators ask what should
be maximum rate of foreign banks in domestic banking markets.105 A total foreign
ownership will not create a problem for Turkey if government employs a sound
competition policy. A lax competition policy creates supra profits which pulls
foreign banks into Turkey. After foreign banks are locked in, government can
apply competition policy to eliminate excessive profits.
BRSA management encourages Turkish banks lay out their operations in
bordering countries.106 Branching outside Turkey is beneficial for Turkish banks.
Certainly, there are also drawbacks. Turkish banks face significant political risk
in neighboring countries. For instance, Business Bank of Turkey opened its
first international branch in Alexandria, Egypt in 1932. Socialist government
nationalized the branch in 1959. Turkey Business Bank reopened a representative
office in 2010.107
104 Bettina Hagmayr & Peter Haiss, Foreign banks in Turkey and Other EU Accession Countries –
Does Minority vs. Majority Ownership Make the Difference?, in Proceedings of the International
Finance Symposium 2006 on “Financial Integration Review and Steps Ahead”, (Niyazi Berk ed.)
(Istanbul, May 25-26, 2006) at 649 (studying countries negotiating with the E.U. for accession).
105 See Aysan & Ceyhan, supra note 101, at 92.
106 Tevfik Bilgin, BRSA President, drew attention to the fact that Turkey’s neighbors do not have
a developed banking system and a bank can become operational in these markets with $30
Mil. capital. (milliyet.com.tr (9.16.2010) (in Turkish)).
107 Turkey Business Bank is in Egypt, <http://www.sabah.com.tr/Ekonomi/2010/06/22/is_banka-
si_misirda> (Last visited 6.22.2010) (in Turkish).
108 Out of the 38 competition violations, only one was concerned about the financial sector in
2002 (See Competition Authority 2002 Report, supra note 19, at 17). Banks filed one out of
21 negative clearance applications filed to Competition Authority in 2000 (See Competition
Authority 2002 Report, supra note 19, at 5). Two out of 66 negative clearance applications
were filed to Competition Authority by banks in 1999 (The Turkish Competition Authority
Year 1999 Report, at 10 (1999)).
109 �������������������������������������������������������������������������������������������
Ihsan Isik & M. Kabir Hassan, Technical, Scale and Allocative Efficiencies of Turkish Bank-
ing Industry, 26 J. Bank. & Fin. 719, 721 (2002) (evaluating the efficiency of the Turkish bank-
ing sector for the years of 1988, 1992 and 1996).
110 Art. 2 of the Competition Law.
150
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
differences of the market shares between neighboring areas.111 Competition
Authority usually considers the entire Turkey as geographical market in the
banking cases considering competition conditions are similar in whole country.112
Competition Authority’s analysis will differ if it delineates sub-geographical
markets. Turkish bank branches are more scattered than in Europe. As of 2005,
the number of branches per bank in Turkey (113) is far higher than European
(36) and candidate countries negotiating with the E.U. (33).113 Small banks stay
in urban areas and do not compete with the bigger banks in the rural areas.114
Marmara Sea region and Central Anatolia region represent 67.2% of total deposits
between 1995 and 2002.115 Top three cities of Turkey (Ankara, Istanbul, and Izmir)
represent 68% of total deposits in the same period116 and 45% of bank branches
are located in these cities.117 These facts are also applicable to loan markets.118
Thus, the structure of banking market in urban areas is much different from that
of rural regions. Consequently, a local geographical test shall be employed to
analyze competition case and controversies.
Competition Authority applied national market perception even to miniscule
transactions. Despite the fact that the each merger partner only had only one branch
in Turkey, Competition Authority did not disaggregate the geographic market and
determined that the relevant geographic market is the whole country.119 In another
merger case, one of the merging Banks did not have any activities/branches
in Turkey.120 However, geographical market definition stayed the same. Other
Competition Authority decisions advise that if a foreign bank acquires a Turkish bank
their market share will not change.121 Competition Authority review for acquisition of
Turkish banks becomes just rubber-stamping due to the national market concept. The
decisions of Competition Authority will be more insightful if Competition Authority
evaluates the scope of the geographical markets and reveal its analysis thereof.
151
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
The lack of geographical market definition may have been resulted from the lack
of data. Developing countries antitrust regimes suffer lack of established databases
that usable for antitrust enforcement. Competition Authority may not reach
now databases operated by other governmental agencies due to confidentiality
concerns.122 As of 2005, an agency responsible for protecting access to the essential
facilities does not have access to other governmental essential facilities. Competition
Authority should have access to BRSA data to enhance antitrust enforcement.
II. Relevant Product Market
Relevant market definition is decisive in antitrust cases and controversies.
Therefore, defendant firms try to enlarge the relevant market definition as much
as they can. This rational behavior is typical in almost every country.123
1. Limits of Banking Business
The outer boundaries of the banking services should be determined in order to
determine the relevant market in banking cases. Financial power of banks is
capable of restricting competition in non-financial industries. Therefore, banks
commercial activities in non-banking sectors are restricted. Restrictions on
leveraging into other sectors have been scattered to various statutes and there
has been no statutory provision on bank holding companies similar to the U.S.
Bank Holding Companies Act (BHCA) in Turkey. Banking Act of 2005 codified a
section on financial holding companies. BRSA now has great authority to regulate
financial holding companies.124 BRSA can even force bankers to establish financial
holding companies.125
Combined financial and media power can entrench and become everlasting
through manipulating public opinion. Therefore banking business and media
should remain separated. The Law on the Establishment of Radio and Television
Enterprises and Their Broadcasts (LERTEB) separates the financial sector from
the radio-television broadcasting sector. According to the LERTEB, financial
institutions may not obtain radio and television broadcast permits. Banks also
shall not affiliate the enterprises having radio and television broadcast permit.126
Competition Authority reported in 2001 about the media groups:
“Despite article 29 of the Act No. 3984 in force, as is also known by the
public, each of four groups has happened to own at least one national
television channel and national radio channel, two newspapers and one
bank. Besides, two groups have digital broadcasting platforms, music and
122 See OECD (Peer Review 2005), supra note 83, at 38.
123 See FN. 157 and accompanying text.
124 BRSA issued the Financial Holding Companies Regulation in 2006 (Regulation on Financial
Holding Companies, O.J. # 26,333 (11.1.2006)).
125 Banking Act art. 78(1) (2005).
126 art. 29(a) of the LERTEB (Act No. 3984, Adoption Date: 4/13/1994, O.J., No. 21911, Date:
4/20/1994).
152
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
movie production companies and GSM networks, and three groups have a
Hakemli
total of four newspaper and magazine distribution companies.”127
The picture depicted in Competition Authority’s above note has changed rapidly
until 2005. The last media owned bank (Dışbank) announced on April 12, 2005
that a Belgium bank (Fortis) is going to acquire it.128
Banking Act prescribes banking services that banks can engage in (art. 4(1)).129
Deposit banks may not collect equity funds and engage in financial leasing.130
Deposit banks may not engage in commercial activities.131 Islamic banks may not
accept deposits.132 Investment and development banks many not collect deposits and
collect equity funds.133 Banking regulations also separate non-financial activities
with banking business. Banking Act prescribes certain limits on affiliation with
non-financial companies.134 The law also restricts direct bank ownership in real
estate.135 Islamic banks are exempt from some these requirements and they can
deal more freely in real estate and engage in financial leasing.136
127 See Competition Authority 2001 Report, supra note 54, at 109.
128 Fortis, Fortis to acquire Disbank, Turkey’s seventh largest privately owned bank., available at
<http://www.disbank.com.tr/en/index.jsp> (Last visited April 13, 2005).
129 Banks may (1) collect deposits, (2) collect equity funds,(3) extend all sort of loans (cash or
non-cash), (4) engage in all kinds of payment and collection transactions, including cash and
deposit payments and fund transfer transactions, check accounts, and correspondent bank
transactions, (5) check and other commercial bill trading, (6) provide safe-keeping services,
(7) issue payment instruments such as credit cards, bank cards and travel checks, and ex-
ecuting relevant activities, (8) carry out foreign exchange transactions, trade money market
instruments and precious metals and stones and safe keep such, (9) trade and intermediate
forward, future and option contracts, simple or complex financial instruments which involve
multiple derivative instruments, based on economic and financial indicators, capital market
instruments, goods, precious metals and foreign exchange, (10) trade capital market instru-
ments and engage in repurchase or re-sale commitments, (10) underwrite public offering of
securities, (11) engage in secondary market transaction of securities for intermediation pur-
poses, (12) provide guarantee on behalf of third parties, (13) provide for investment counseling
services, (14) engage in portfolio operation and management, (15) engage in market making
within the primary market established by Treasury, Central Bank and industry associations,
(16) engage in factoring and forfeiting, (17) engage in transactions in inter-bank market,(18)
engage in financial leasing services, (19) act as insurance agent and provide private pension
fund services, (19) engage in other services permitted by BRSA.
130 Banking Act at. 4(2) (2005).
131 ����������������������������������������������������������������������������������������
Banks cannot participate in real estate and commodities exchange business. BRSA may per-
mit banks to engage in gold and rare metals exchange business (Banking Act art. 56(2); Banks
Act art. 12(2) (repealed)).
132 Banking Act at. 4(2) (2005).
133 Banking Act at. 4(2) (2005).
134 �����������������������������������������������������������������������������������������
Banks cannot affiliate with a single non-financial company exceeding its 15% equity capi-
tal. The total amount of non-financial affiliates (and subsidiaries) can not exceed 60% of the
bank’s equity capital (Banking Act art. 56(1); Banks Act art. 12(1)(a) (repealed)).
135 Banks may not affiliate with companies exclusively dealing with real estate trading or extend
credit to these companies or similar real persons. These prohibitions do not apply to real estate
investment companies. Real estate investment companies are particular entities whose activi-
ties are governed by the Capital Markets Board of Turkey’s (CMB) regulations (Communiqué
on Principles Concerning Real Estate Partnerships (CMB) 6th Serial, No. 11). Moreover, banks
may not own real estate more than %50 of its equity capital (Banking Act art. 57(1); Banks Act
art. 12(2) (repealed)).
136 Banking Act art. 57(3) (2005).
153
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Activities of banks in securities business are subject to the Capital Markets Law
and Capital Market Board’s (CMB) relevant regulations. Similar to their American
counterparts, Turkish banks may not engage in underwriting according to CMB’s
regulations.137 Unlike their American counterparts, Turkish banks can carry out
secondary market securities transactions subject to some exceptions.138
Turkish banks can engage in non-bank financial activities. Thus, there is no
competition from the non-banks as non-bank financial institutions affiliated
with the banks.139
137 ���������������������������������������������������������������������������������������
Banks can not engage in stock trade intermediation on the stock exchange and underwrit-
ing according to the CMB’s regulations. They can undertake intermediation of repurchase
agreements, reverse repurchase agreements, derivative instruments. Non-deposit banks can
do underwriting, portfolio management and investment consultancy in addition to the other
permitted activities (art. 5 of the Communiqué of the Capital Markets Board Concerning the
Principles on Intermediary Activities and Intermediary Institutions (Capital Markets Board)
(O.J., No. 24163, Date. 9.7.2000)). However, banks may affiliate with other intermediary insti-
tutions doing underwriting work.
138 The U.S. Glass-Steagall Act prohibits national banks (1) Engaging underwriting or dealing
in any investment securities except government securities, (2) Trading securities on behalf
of their own except certain government securities, (3) Affiliating with companies principally
engaged in underwriting and dealing in securities (Craig M. Scheer, Note: The Second Bank-
ing Directive and Deposit Insurance in the European Union: Implications for U.S. Banks, 28
GW J. Int’l L. & Econ. 171, 181 (1994) (citing 12 U.S.C. 24(7), 78, 377 & 378)).
139 See Isik & Hassan, supra note 109, at 721.
140 Tim McCarthy, Note:Refining Product Market Definition in the Antitrust Analysis of Bank
Mergers, 46 Duke L.J. 865, 870 (February, 1997) (comparing the DOJ’s and FDR’s review
process in bank mergers).
141 The Supreme Court of the U.S. articulated the cluster market theory in 1963 in United States
v. Philadelphia Nat’l Bank, 374 U.S. 321, 326 n. 5 (1963) (Id. at 868, 872). The best reason-
ing for the cluster market theory is the transactional complementarity (Id. at 874 (citing Ian
Ayres, Rationalizing Antitrust Cluster Markets, 95 Yale L.J. 109, 111 (1985))). The Court
detected the direct competition between commercial banks and the thrifts 10 years thereafter
in United States v. Connecticut Nat’l Bank, 418 U.S. 656, 662-663 (Id. at 877). Recognizing
this competition, the court still upheld the cluster market theory (Id. at 878). The Supreme
Court’s later approach can be explained by the insulation of the banking industry from the
non-bank financial institutions (for instance thrifts, finance companies, credit card compa-
nies, and insurance companies) (Id. at 877).
142 Id. at 879. Harvey Rosenblum, John Di Clemente, & Kit O’Brien, The Product Market in
Commercial Banking: Cluster’s Last Stand?, Fed. Chi. Econ. Pers. 21 (Feb. 1985).
154
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
product market. DOJ classified the market according to the lender qualifications
Hakemli
as commercial lending to small and medium-sized businesses.143 DOJ’s evaluation
has two prongs. DOJ’s Herfindahl-Hirschman Index (HHI) calculation utilizes
deposits as an indicator of market share. The DOJ initially calculates the relevant
product market under the cluster method. If the prospective merger fails this test,
then DOJ makes a new review on submarkets.144
155
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
150 See the Industrial Development Bank of Turkey, supra note 115.
151 Note: The Line of Commerce for Commercial Bank Mergers: A Product-Oriented Redefini-
tion, 96 Harv. L. Rev. 907, 919 (Feb., 1983).
152 Competition Authority did not address these theories in its decisions.
153 BRSA, Turkish Banking Financial Data for Dec. 2004, available at
<http://www.bddk.org.tr/english/publicationsandreports/tables/december2004loan.htm>
156
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
a. Cards Sub-Market
Hakemli
Defendant behavior to enlarge the relevant market is the same in both Turkey
and America. The definition of the relevant card market differs slightly between
Turkey and America. Competition Authority distinguished credit cards from
store cards called “installment shopping cards”154 in Benkar-FIBA merger.
According to Competition Authority, installments card market has submarkets
as department stores cards.155 The defendant (Benkar) appealed to the Council of
State against Competition Authority decision. The defendant alleged Competition
Authority determined the relevant product market in error and insisted that Visa
and Mastercard are included in relevant market. Turkish Council of State rejected
this theory and ruled out that both Visa and Mastercard are not substitutable with
installments cards.156
Under American judicial analysis, cards are in a market of their own if network
effects are present. Southern District of New York (“S.D.N.Y.”) decided in Visa-
Mastercard case that both firms serve in their own market due to network effects
and low substitutability.157 To show Visa does not have market power, Visa
claimed that it serves in the payment systems market including cash along with
other instruments. S.D.N.Y. rejected wide market definition that includes cash.158
Competition Authority and Turkish courts will probably reject this defense
either. Although Competition Authority discussed about the network effects of
installment card system, Competition Authority did not decide that whether cards
serve in a market of their own. Due to the exclusive arrangements in installment
cards system, a decision consistent with the U.S. approach would be more helpful.
154 Purchase through installments system is a tripartite contract involving stores, consumers and
the credit supplier. The Competition Authority determined the market as market of shopping
with installment cards (OECD Directorate for Financial & Enterprise Affairs, Note by the
Secretariat: Peer Review of Turkey’s Competition Act and Policy, available at <http://www.
oecd.org/dataoecd/26/7/34645128.pdf>).
155 Benkar-Fiba Bank Joint Venture (Advantage Card), Decision; No. 00-48/509-277, Date:
12.5.2000 at 3.
156 Council of State, 10th Cir., Decision No. 5295 (2003), Matter No. 693 (2002), Decision Date:
12/23/2003.
157 Eunice A. Moon, Note: Redefining Relevant Markets under the Sherman Antitrust Act: The New
York District Court Finds Mastercard and Visa in a Class of Their Own, 34 Rutgers L. J. 797,
814-815, 830 (Spring, 2003) (citing Visa-MasterCard, 163 F. Supp. 2d 322, 335 (S.D.N.Y. 2001)).
158 Id. at 815 (citing 163 F. Supp. 2d 336).
159 Ji-Hyang Jang, The Politics of Islamic Banks in Turkey: Taming Political Islamists by Islamic
Capital, Prepared for Delivery at the 2003 Annual Meeting of the Midwest Political Science
Association, Chicago, IL, at 1 available at
<http://mpsa.indiana.edu/conf2003papers/1032222980.pdf>.
160 Act No. 4491.
157
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
formulated the legislation to meet with demands of IMF and industry. Deposit
insurance covers Islamic banks, so they are able to compete with conventional
bank. However, competition policy should contemplate a submarket for Islamic
financing in relevant market calculations. First, the market share of the Islamic
banks in Turkey is miniscule.161 Market shares of Islamic banks erode when mixed
with conventional banks. Second, Islamic banks distribute dividends to deposits
accounts instead of applying interest. Relevant market calculation regarding
the commercial banking sector needs careful consideration because of faith of
customers. Significant non-transitory price increases may increase transition of the
customers between the commercial banks and Islamic banks. Nonetheless, most
of the Islamic banking customers would not use conventional banking. Classical
banking services are not substitutable with Islamic financing from their viewpoint.
161 The share of the Islamic financing in the share of deposits varied from 1%-3% in 1991-2001.
The share in the loans market fluctuated between 2% and 6%. The five special financing
houses provide Islamic banking services. Their total asset size is approximately $3 Bil. which
constitutes the 2% of total banking sector (See Ozdemir, supra note 66, at 7).
162 See art. 3 of the Competition Law.
158
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
Competition Authority’s approach is consistent with European regulations164 and
Turkish Council of State endorses that several appeal cases165
Scope of undertaking is decisive in the outcome of Competition Authority’s
decision. If we look at Table 2, Turkish government owns four-partite miniscule
shares in the credit card market.166 Considering state banks and SDIF banks under
one undertaking, government share in the credit cards market increases to 16.2%,
a 185.34 increase in the HHI Index.
Chart 1: Market Share - Credit Cards (2005)
Individual Banks’ Government Banks Consolidated
Market Market
Bank Status Bank
Share Share
1 YKB Private 16.10% 1 Government (6 Banks) 16.20%
2 Garanti Private 15.60% 2 YKB 16.10%
3 Is Bank Private 11.60% 3 Garanti 15.60%
4 Akbank Private 10.80% 4 Is Bank 11.60%
5 Finansbank Private 7.00% 5 Akbank 10.80%
6 Disbank Private 7.00% 6 Disbank 7.00%
7 HSBC Foreign 6.90% 7 Finansbank 7.00%
8 Vakifbank Government 6.80% 8 HSBC 6.90%
9 Agriculture Bank Government 4.10% 9 Denizbank 3.20%
10 Denizbank Private 3.20% 10 Kocbank 2.00%
11 People’s Bank Government 2.70% 11 Other 1.90%
12 Pamukbank SDIF 2.60% 12 Oyak Bank 1.40%
13 Kocbank Private 2.00% 13 TEB 0.30%
14 Oyak Bank Private 1.40%
15 TEB Private 0.30%
16 Eximbank I&D (Gov’t) 0.00%
17 Other 1.90%
Source: Fortis167
159
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1. Concerted Practices
Cartels are scarce in Turkey as Turkish culture does not appreciate cooperative
practices. Competition Authority found most of the complaints filed against
banking cartels moot. For instance, a customer complained that “all banks”
in Turkey abused their dominant position, overcharged way above their costs
and discriminated among customers. Competition Authority transferred this
complaint to the BRSA after deciding forum non conveniens.168
160
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
$13,350), which is very low. BAT has relations with other industry associations.
Hakemli
For instance, the BAT and the Turkey Exporters’ Assembly formed a working
group to study problems in export sector.176
Virtually all of the Turkish banks are members of the Society for Worldwide Inter-
bank Financial Telecommunication (SWIFT) and the Turkish Inter-bank Clearing
System (TIC).177 These associations may not reject membership applications as
they qualify as an essential facility under the European antitrust jurisprudence
(i.e., SWIFT 178).
There are two credit record bureaus in Turkey. In 1995, Turkish banks established
a private corporation called “Credit Record Office, Inc. of Turkey” in order to
keep track of the defaulting debtors.179 Competition Authority issued an advisory
opinion concerning legislation on databases maintained by trade chambers and
noted that this practice is not anticompetitive by itself. Competition Authority
highlighted the fact that database usage can be part of anticompetitive practices,
such as to circulate prices or to fix prices, in violation of Competition Act.180 Thus,
mere establishment of databases do not suffice for antitrust violation in Turkey.
Banking Act of 2005 established a public entity called Interbank Risk Center
to keep track of customers using financial services.181 Credit Record Office and
Interbank Risk Center use different criteria and banks use data from both of them
while evaluating loan applications. Competition Authority decided on the status of
both in 2008. Competition Authority drew attention to the fact that Credit Record
Office keeps track of a larger data and therefore, the system is beneficial to reduce
risk factors in economy. Competition Authority stated “there are no findings
showing information coordination on loan customers” and rejected allegations that
Credit Record Office is a cartel.182 However, the Spanish Protection of Competition
Tribunal (Tribunal de Defensa de la Competencia) rejected to grant individual
exemption to similar arrangement.183 There are no de jure entry barriers to Turkish
credit history market but Turkish banks closed competition to credit history
market. It is unlikely that a competitor to Credit Record Office and Interbank Risk
Center would emerge. It is true that current structure of credit history corporations
176 This group is formed by 3 banks and 4 exporters union. The decisions in the meetings are
published online (See <http://www.tbb.org.tr/turkce/cg/cg%5Ftbb%5Ftim.asp> (in Turkish)).
177 The BAT and the Central Bank of the Republic of Turkey (CBRT) established the TIC in April
1992 (See <http://www.turkishembassy.org/businesseconomy/bankinginfo.htm>).
178 The French Postal Service (FPS) applied to the E.U. Commission against SWIFT after SWIFT
refused to admit the FPS as a member. The E.U. Commission decided that the telecommunicati-
ons network is an essential facility (2-18 Competition Act of the European Community § 18.02).
179 See <http://www.kkb.com.tr> (in Turkish)
180 See OECD (Peer Review 2005), supra note 83, at 36.
181 Republic Central Bank Act, art. 44 (2005).
182 KKB Decision, Turkish Competition Authority, Matter No. 2008-4-215, Decision No. 08-
58/937-380, Decision Date: 10.16.2008.
183 <http://competition.practicallaw.com/8-200-4078>
161
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
184 Turkish Competition Authority, Decision Date: 3/12/02, No. 02-13/143-64 (See. Competition
Authority 2002 Report, supra note 19, at 24).
185 Art. 4(1)(a) of the Competition Law.
186 See for the definition of association of undertakings, art. 3 of the Competition Act.
187 Competition Authority Decision, Decision Date: 4/5/2001, (See Competition Authority 2001
Report, supra note 54, at 91).
188 In the Union of Chambers and Exchanges of Turkey (TOBB) case, Competition Authority
defined an umbrella organization which possess public juridical personality established by
legislation is an association of undertakings (See Mumcu & Zenginobuz, supra note 85, at 10).
Turkish Parliament established the Union of Chambers and Exchanges of Turkey (TOBB) with
an statute (Act No. 5590).
189 Turkish Competition Authority, Decision Date: 4/5/2001, (See Competition Authority 2001
Report, supra note 54, at 91).
190 OECD 2002 Report on Competition Policy Development in Finland At.2 available at <http://
www.oecd.org/dataoecd/22/4/2509527.pdf> (Last visited April 5, 2005).
191 Art. 20(6) of the Banks Act (1999) amended by Art. 11 of the Act No. 4672 of 2001 amending
the Banks Act.
192 Provisional art. 2(b) of the Act No. 4672 of 2001 amending the Banks Act.
162
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Banking Act of 2005 changed the name of the association to “Equity Banks
Hakemli
Association of Turkey” and kept the mandatory membership provision.193 The
Cabinet granted organization’s charter with an ordinance in 2006.194
a. Exclusive Dealing
Benkar, a non-bank financial institution, started to offer a combined installments
& loyalty card service (Advantage Card) to customers of the major department
stores. This card service allowed the customers to purchase through installments.
Benkar established a system of mutual exclusivity with the member institutions.
In return for preventing rival stores to be members of the system, covered stores
will seek to become members of rival card services. Competition Commission
cleared this arrangement199 and Competition Authority rejected a complaint filed
by a store which is denied membership to Advantage Card system.200
163
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
FIBA Bank entered into the same market and then signed a merger deal involving
acquisition the Advantage Card system through a newly established joint
venture.201 Establishment of joint venture invokes merger control. When this
matter came before Competition Authority again, Competition Authority revoked
its previous negative clearance decision due to change in circumstances.202 This
time, Competition Authority decided that the exclusivity system creates entry
barriers. Competition Authority also discussed the network effects of this
arrangement.203 Then, the Commission authorized the merger with the condition
to repeal the exclusivity and also advised rival card services.204
b. Anti-tying
Banks may impose additional conditions in loans to hedge their credit risks or
to maximize their profits. Turkey lacks a special anti-tying statutory provision
for banking unlike American antitrust law.205 Nevertheless, Competition Act
prohibits tying arrangements imposed by the dominant undertakings (Art. 6(2)
(c)).206
Commonly, banks impose mandatory insurance when extending credit facilities.
Competition Authority rejected cases involving mandatory insurance in
connected with credit facilities in early line of cases. In 1999, several associations
of insurance agents filed complaints with Competition Authority alleging that
banks impose loan collaterals be insured by certain insurers and this practice
violates Competition Act. Competition Authority found no concerted practice or
erate restraint. It is accepted in the antitrust literature that conglomerate agreements do not
restrict competition as much as vertical or horizontal restraints. (2) There no entry barriers.
Banks can still enter this market very easily. (3) Selective distribution is not a violation of the
Competition Law. (4) Benkar is not in a dominant position (Damat Tween v. Benkar, Deci-
sion No: 99-21/167-86, Date: 04.28.1999). In another installment card decision, Competition
Authority granted negative clearance because it is a conglomerate restraint (Cankart, Deci-
sion No. 99-21/188-104, Date: 4.29.1999). Competition Authority took this line of decisions
in earlier days of its operation. Thus in the subsequent applications, Competition Authority
changed its position and applied law against Benkar this time (See the Benkar-Fiba Bank
Joint Venture, supra note 155).
201 Boyner Holding and Fiba Holdings, Inc. stipulated a joint venture agreement in which; 99.99%
shares of the Benkar, a consumer financing company, Advantage trademark and Advantage
card database will be exchanged for %50 shares of the FIBA Bank.
202 See art. 13(a) of the Competition Law.
203 The Commission determined that the network effects fortified Benkar’s position in the market
(See Benkar-Fiba Bank Joint Venture, supra note 155, at 6).
204 Id. at 11-12.
205 See 12 U.S.C. 1972.
206 Art. 6(2)(c) of the Competition Act is as follows: “Abusive cases are, in particular, as follows:
(c) Purchasing another good or service together with a good or service, or tying a good or
service demanded by purchasers acting as intermediary undertakings to the condition of
displaying another good or service by the purchaser, or imposing limitations with regard to
the terms of purchase and sale in case of resale, such as not selling a purchased good below
a particular price,”.
164
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
no need to open investigation, as the banks do not restrict risks stemming from
competition.207 Competition Authority rejected another case where insurance
required by commercial banks to extend consumer loans for car sales. Competition
Authority decided that the case is not within its jurisdiction.208 Competition
Authority did not analyze tying arrangements and did not invoke the anti-tying
provision of the Competition Law.
In Koçbank case, a private bank applied to Competition Authority to obtain
negative clearance regarding its internal circular directing its branches to
accept only insurance policies underwritten by certain insurance companies
to extend consumer credits. Majority of the Commission decided that absence
dominance in the relevant market, Competition Law does not provide any
remedy. Thus, there is no violation of the art. 6 of the Competition Law.
However, the Commission noted that this practice is void under insurance
law.209 Two Commissioners and one Competition Authority Reporter dissented
majority’s decision and asserted that the practice is an explicit violation of the
Competition Law.210 Competition Authority’s decision does not change the
result under majority’s reasoning based on insurance law or minority dissent
based on Competition Act. Mandatory insurance is void anyway. Banks may
no longer impose mandatory insurance because of insurance law provisions.
On the other hand, Competition Authority could have used the explicit anti-
tying provision in the Competition Law. It would be more pro-competitive if
Competition Authority assess tying arrangements based on Competition Act in
the future. This will also be consistent with Competition Authority’s statutory
mandate.
c. Excessive Pricing
Turkish competition law prohibits from excessive pricing only in abuse of
dominance cases. Excessive and divergent fee practices troubles Turkish
government which is sensitive to consumer issues. Ali Babacan, State Minister
on Economy, warned banks not to assume their customers are captive and to
abandon practice of overcharging customers based on this perception.211 Tevfik
Bilgin, BRSA President, demanded that BRSA should have jurisdiction over
165
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
V. Exemptions
Turkey undertook to adopt the principles laid down in E.U.’s block exemption
regulations.215 The Competition Act gives Competition Authority the authority to
grant block exemptions.216 Competition Authority has issued block exemptions on
vertical arrangements and on research and development affairs.
European exemptions concerning the banking industry concern price fixing.
German Federal Cartel Office (Bundeskartelamt) has de jure authority to exempt
banking cartels and credit syndicates from bans on price and business conditions
fixing.217 Finnish Competition Authority granted to Finnish saving banks
exemption for joint pricing until 2012.218 Price fixing is per se illegal in Turkey
similar to America. Although Competition Authority has the authority to grant
block exemptions, it is unlikely to exercise this authority in favor of banking
services.219
Exemptions are for a limited period only and may not exceed five years in
Turkey. Advantage Card’s membership network of reached 5,000 stores. HSBC
166
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
installment cards industry. Competition Authority decided that the vertical
arrangement exemption is not applicable for an indefinite period and fined HSBC
for Competition Act violation.220 The number of exemptions will probably diminish
after economic development and entrenchment of competition awareness.
§ 4. Merger Control
Banking mergers are subject to concurrent authority of the BRSA for prudential
review and Competition Authority for competition review if certain thresholds
are invoked. Banks should obtain BRSA clearance to consummate merger, sale of
assets and transfer of liabilities.221
Competition Authority issued a communiqué in order regulate mergers in
all sectors. Competition Act confers authority to Competition Commission
to determine via administrative communiqués types of acquisitions subject
to clearance.222 Competition Commission used its authority to regulate the
mergers activity in 1997.223 Mergers Communiqué defines merger and sets forth
presumption for merger.224 The substantive test for merger control is dominance.
The law prohibits mergers creating dominant position that result significant
decrease in competition.225 This is similar to the new European substantive test
concerning mergers.
220 See Advantage Card III, at 33 (Decision No. 03-57/671-304, Date. 8.15.2003). During this
proceeding, Benkar raised some efficiency defenses that it also provided members marketing
information. Competition Authority evaluated this defense and found this defense baseless
(see Id. at 12-17).
221 Art. 5(1) of the Regulation on Merger, Acquisition, Division and Changes in Shares of Banks
[BRSA], O.J., No. 26333, Date: 11/1/2006; Art. 19(1) of the Banking Act (repealed) [Former
Art. 18(1) of the Banks Act (repealed)].
222 art. 7(2) of the Competition Law.
223 Communiqué on the Mergers and Acquisitions Subject to the Permission of the Competition
Board [hereinafter “Mergers communiqué”] (Communiqué No: 1997/1; Date 1.1.1997; O.J.,
Date: 08.12.1997, No. 23078). The Mergers Communiqué was amended three times in 1998
and in 2000. A convenience translation is available at <http://www.rekabet.gov.tr/word/tebli-
geng1.doc>
224 ������������������������������������������������������������������������������������������
According to the art. 2(1) of the Mergers Communiqué, these situations are deemed as merg-
ers subject to clearance: (1) Merger of the two or more independent undertakings, (2) Acquisi-
tion of the control of the undertaking via securities transactions, (3) Joint Ventures not aimed
to restrict competition. Undertaking concept is also defines in the Statute. Thus, merger of the
subsidiaries of the same holding company will not fall under the merger provision. See for the
definition of the control, Id. at art. 2(2).
225 Under art. 7 of the Competition Act, merger of two or more undertakings, aimed at creating a
dominant position or strengthening their dominant position, as a result of which, competition
is significantly decreased in any market for goods or services within the whole or a part of the
country, or acquisition, except acquisition by way of inheritance, by any undertaking or per-
son, of another undertaking, either by acquisition of its assets or all or a part of its partnership
shares, or of other means which confer it/him the power to hold a managerial right, is illegal
and prohibited.
167
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1. Change in Control
Only change of control between the undertakings trigger merger control. Thus,
freeze-outs or squeeze-outs are out jurisdiction of merger control. For example,
Competition Authority decided that the consolidation did not trigger the provisions
of the Merger Communiqué when acquiring the minority shares of its subsidiary
bank.226 Competition Authority continued this approach in subsequent decisions227
while evaluating change of control case-by-case basis.
The merger partners should seek Competition Commission clearance assessing
competitive impact prior to consummation. Merger Communiqué prescribes
that Competition Authority authorization is necessary, if the consolidated entity
exceeds 25% of the relevant market after the merger.228 As of 2005, it was unclear
how Competition Authority calculated relevant market shares. Consolidated
entities have not exceeded market share threshold in majority of the cases.
The merger partners should also seek authorization from the Commission if
their total turnovers exceed 25 Mil. TRY (approximately $18 Mil.).229 Merger
Communiqué takes into account sum of consolidated turnovers in the relevant
product market.230 The turnover threshold is not in harmony with banking
regulations. Banking Act prescribes that every bank has to have a minimum
starting capital of 30 Mil. TRY (approximately $20 Mil.)231. Therefore, every
merger transaction in banking exceeds the turnover threshold making the
transaction subject to Competition Authority review. Competition Authority laid
down the calculation of the turnover for banks and other financial institutions for
merger purposes by an administrative communiqué issued in 1998.232 Competition
Authority sums interest revenues and non-interest revenues stated in income
226 This case concerned acquisition of the 40% foreign shares of a subsidiary bank by a bank
holding company which already controlled more than 50% of the bank. (See The Turkish
Competition Authority Year 1998 Report, at 15-16 (1998) (quoting Körfezbank/Doğuş B.V.
Decision)).
227 HSBC acquired Demirbank’s subsidiary in the securities business after Demirbank was sold
to HSBC by SDIF. Competition Authority decided that HSBC’s consolidation of Demir In-
vestment Securities, Inc. with HSBC Investment Securities, Inc. did not require its autho-
rization as they are within the same undertaking (Demir Investment Securities, Inc./HSBC
Investment Securities, Inc. Merger, Decision No. 01-58/605-160, Date. 12.4.2001).
228 See art. 4(1) of the Merger Communiqué.
229 Id., at art. 4(1). The amount in the turnover prong of the test was increased from 10 M. TRY to
25 M. TRY. in 1998. This amendment was made by the Communiqué Concerning Amendment
of the 4th Article of the Communiqué on the Mergers and Acquisitions Subject to the Authori-
zation of the Competition Commission (Communiqué No: 1998/2).
230 Art. 4(2) of the Merger Communiqué.
231 Banking Act art. 7(1)(f) (2005). The former Banks Act prescribed that every bank has to
have a minimum starting capital of 20 Mil. TRY. (approximately $14.4 Mil.) (Art. 7(2)(d) of
the Banks Act (repealed)). BRSA Chairman told at a conference held for 10th Anniversary of
the BRSA that they hope to have a minimum statutory starting capital of $300 Mil. per bank
(www.milliyet.com.tr (Last visited 9.16.2010)).
232 Competition Authority Communiqué No: 1998/6, O.J., No. 23527, Date: 11/18/1998.
168
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
statements to find out turnover for merger review.233 The turnover calculation for
Hakemli
banks is identical with European standards.234 The statutory undertaking concept
has traces in turnover calculation. Holding company turnovers shall be set off and
not taken into account in the calculation of the turnover for merger purposes.235
Statutory undertaking concept expedites intra-holding mergers.
Compared to other jurisdictions, the turnover threshold is extremely low.236
European turnover thresholds are significantly higher than their Turkish
counterpart. European criteria deal with mergers having an E.U. dimension.237
There is also a noteworthy discrepancy between market share threshold and the
turnover threshold. The turnover of a bank that controls 20% of the banking
sector is approximately $75 Bil. The relative low amount of the turnover
threshold is acceptable as it aims to capture merger transactions as much as it
can. Competition Authority could invoke its jurisdiction in many cases based on
turnover threshold.238
233 �����������������������������������������������������������������������������������������������
The relevant income statement for the calculation of the revenue threshold is the income state-
ment prepared according to the Undersecretariat of Treasury’s regulations with the authority
prescribed in the art. 51(5) of the No. 3182 Banks Act. According to the art. 4(4) of the Merger
Communiqué, the turnovers of the banks will be calculated factoring in following variables:
(1) Interest revenue; (a) Interest from the credit transactions, (b) Interest from Additional
Deposit Provisions, (c) Interest from banks, (d) Interest from the interbank money market
transactions, (e) Interest from the mobile values accounts, (f) Other interest income, (2) Non-
interest revenues, (a) Fees and commission fees, (b) Profit from capital market transactions, (c)
Profit of exchange, (d) Dividends from affiliates and subsidiaries, (e) extraordinary revenues,
(f) Other extrainterest income.
234 See E.U. Council Directive 86/635/EEC, of Dec. 8, 1986 on the Annual Accounts and Conso-
lidated Accounts of Banks and other Financial Institutions. See also E.U. Council Directive
2001/65/EC and E.U. Council Directive 2003/51/EC.
235 Art. 4(3) of the Merger Communiqué.
236 Bank mergers consisting of a party with total asset value exceeds 10 Bil. JPY and another
party whose exceeds 1 B. JPY will need to be reported to the Japanese Fair Trade Commission
(Eric C. Sibbitt , A Brave New World for M&A of Financial Institutions in Japan: Big Bang
Financial Deregulation and the New Environment for Corporate Combinations of Financial
Institutions, 19 U. Pa. J. Int’l Econ. L. 965, 1001 (Winter, 1998) (citing art. 15 and 16 of the
Antimonopoly Law)).
237 Art. 1 of the E.U. Council Regulation on the Control of Concentrations between Undertakings
(Council Regulation (EC) No. 139/2004 of Jan. 20, 2004). See also E.U. Council Directive
86/635/EEC, of Dec. 8, 1986 on the Annual Accounts and Consolidated Accounts of Banks
and other Financial Institutions. See also E.U. Council Directive 2001/65/EC and E.U. Coun-
cil Directive 2003/51/EC.
238 Competition Authority calculated the market share of Chase Manhattan and J.P. Morgan 4%.
J.P. Morgan’s market share did not suffice for antitrust jurisdiction. Competition Authority’s
jurisdiction is only invoked after the consolidated entities exceeded the relatively low turn-
over threshold (Chase Manhattan Corporation/J.P. Morgan Merger, supra note 94, at 3).
169
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
239 Acquisition, by a public institution or an organization, according to the law, with the aim of
liquidation, winding up, insolvency, cessation of payments, composition, privatization or by
any analogous proceedings will not be considered as a merger according to the Merger Com-
muniqué (Art. 3(1)(b) of the Merger Communiqué).
240 Ahmet Kirman, Bank Mergers and Acquisitions: Problems, Measures and Suggestions, at 10
(June 2000) (in Turkish) (describing Banks Association of Turkey’s opinion after a conducted
survey) available at <http://www.tbb.org.tr/turkce/arastirmalar/tbb%5Fbirlesme%5Fonerileri.
doc>
241 Art. 18(1) of the Banks Act amended by the art. 10 of the Act Amending the Banks Act (Act
No. 4672) O.J., No. 24416, Date: 5.29.2001.
242 Art. 19(1) of the Banking Act (Act No. 5411. O.J., No. 25983, Date: 11.1.2005).
243 See OECD (The Role of Competition), supra note 35, at 22.
244 Ibid..
245 The FDR and the DOJ has concurrent authority over the bank mergers in the U.S. The FTC
does not have authority over bank mergers.
246 See OECD (The Role of Competition), supra note 35, at 31. See also See OECD (Peer Review
2005), supra note 83, at 43.
170
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
Bank Type Asset Size
1 Agriculture Bank Government 18.70%
2 Is Bank Private 12.70%
3 Akbank Private 11.20%
4 Garanti Bank Private 9.00%
5 YKB Private 8.40%
6 Halk Bank Government 7.40%
7 Vakifbank Government 6.80%
8 Kocbank Foreign 3.10%
9 Finansbank Private 2.60%
10 Disbank Private 2.40%
11 Denizbank Private 2.10%
12 Oyak Bank Private 2.00%
13 HSBC Foreign 1.70%
14 Eximbank I&D (Government) 1.60%
15 Pamukbank SDIF 1.30%
16 Other 65 Banks Various 7.80%
Source: Fortis247
Asset size is not an useful test. For example, assets of government banks and
markets share may not be proportional due to inefficiencies. The threshold is
not consistent with the market share threshold in the Merger Communiqué and
contemporary merger analysis in the developed countries. For instance, DOJ’s
HHI calculation utilizes deposits not asset size.248 Because of this inconsistency,
dominance may result in submarkets.
OECD and some commentators note that this provision is a de facto exclusion
of the mergers in banking sector from the jurisdiction of the Competition
Authority.249 BSRA also does not intend to change this provision as it kept the
exception in BRSA initiated reforms of banking law.250 E.U. views that the
prudential interests and competition policy might conflict. The E.U. Council’s
171
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Merger Directive provides that E.U. member states may adopt appropriate
measures in order to protect prudential interests.251 Nonetheless, this provision
does not bring elimination of merger control in banking mergers. OECD urged
that the exception in Banking Act is not in consistent with the European Merger
Regulations. Although, Turkey is under no obligation to follow the E.U. merger
law, elimination of merger control is not desirable. Competition policy in banking
is very important as access to finance problems may create an entry barrier to
other sectors.252
Despite Competition Authority’s urging, a bill was not introduced to Parliament
to repeal the statutory exception.253 This fact probably stimulated Competition
Authority to step forward in order to advocate competition policy. In Textilbank
case, Competition Authority decided that it will narrowly construe the exception in
Banks Act of 1999. This case involved acquisition of 35.45% shares of a bank by a
holding company that fell under the Banks Act exception. Competition Authority
indicated that Banks Act of 1999 exception is only applicable to consolidations
among banks. Therefore, other transactions including change of control continue
to be under jurisdiction of the Competition Law. 254 Although Competition
Authority’s declaration of jurisdiction is not consistent with the statutory language
excluding “acquisition of banks” from Competition Law’s jurisdiction, Textilbank
decision renders that bank acquisitions by non-bank companies continue to be
subject to Competition Authority review. In another case, Competition Authority
ruled that Competition Act will continue to apply to bank affiliates for instance if
they satisfy merger tests.255 Nevertheless, Competition Authority could not give
a decision amounting to a total bypass of the statutory exception. That would
exceed its authority. Consequently, only merger transactions between two banks
fall under the Banks Act exception. This case hardening gives hope for the future
of the Turkish competition policy in banking.
251 See art. 21(4) of the E.U. Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the
Control of Concentrations between Undertakings (the EC Merger Regulation).
252 See OECD (Peer Review 2005), supra note 83, at 43.
253 See Id.,, at 15.
254 Textilbank, Decision No. 02-38/419-177, Date: 6.13.2002.
255 Fortis Bank’s acquisition of Dış Bank’s Financial Leasing Subsidiary, Competition Author-
ity, Matter No. 2005-4-92, Decision No. 05-32/437-102, Decision Date: 5.15.2005, p. 3. Dis-
senting opinion in Competition Commission objects application of tests to each bank affiliate
independently rather than considering them as a whole. Dissent thinks merger transactions
of bank affiliates should be analyzed in the same manner as banks (Dissenting Opinion of
Commissioner Süreyya Çakın, Fortis Bank’s acquisition of Dış Bank’s Financial Leasing
Subsidiary, Competition Authority, Matter No. 2005-4-92, Decision No. 05-32/437-102, Deci-
sion Date: 5.15.2005, p. 4-5).
172
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Governors of the U.S. Federal Reserve System may not approve a merger if the
Hakemli
consolidated entity would control 30% of the deposits in any U.S. state or 10% of
the entire U.S.256 There is no maximum market share limit for the banks operating
in Turkey.257 Lack of limitation leaves a space for Competition Authority’s
policy-making. The substantive test for merger control is dominance pursuant to
Competition Law. The Law prohibits mergers creating dominant position resulting
in a significant decrease in competition.258 This is similar to the new E.U. substantive
test looking for transactions “significantly impede effective competition”. For
Turkey, it is unclear which mergers constitute significant impediment on competition
in banking. As Customs Union Resolution is silent on merger control, Turkey may
look at abundant U.S. precedents in merger control on banking.
§ 5. Restructuring Program
Banking crises cost lost years. Savings and loan collapse in the U.S. was the
most costly financial collapse in American history and resulted in the largest
spending program in financial industries.259 The global recession is still costing
an unprecedented GDP loss. Likewise, the systematic banking crisis did cost
19.3% of the GDP of Turkey.260 IMF approved Turkish economic plan under a
standby agreement of February 2002.261 Turkish government submitted a total of
19 Letters of Intent and 2 Memorandum of Economic Policies to the IMF. Neither
the letters of intent, nor memorandum of economic policies articulates anything
256 Thomas C. Baxter, Jr. & James H. Freis, Jr., SYMPOSIUM: COMPETING COMPETITION
LAWS: DO WE NEED A GLOBAL STANDARD?: Panel Two: A Wider World: Other Anti-
Competitive Activities and Visions: Fostering Competition in Financial Services: From Do-
mestic Supervision to Global Standards, 34 New Eng. L. Rev. 57, 61 (Fall, 1999) (citing 12
U.S.C. § 1842(d)(2) (1994)).
257 However, Turkish government imposed a maximum market share at a few utility sectors. For
instance, total market share of a single private electric generation company and its affiliates
shall not exceed 20% of the total installed capacity in Turkey which has been published in the
preceding year (Art. 2(a)(2) of the Electric Market Statute (Act No. 4628) (O.J., No. 24335,
Date. 3/3/2001)).
258 According to art. 7 of the Competition Law, merger of two or more undertakings, aimed at
creating a dominant position or strengthening their dominant position, as a result of which,
competition is significantly decreased in any market for goods or services within the whole or
a part of the country, or acquisition, except acquisition by way of inheritance, by any under-
taking or person, of another undertaking, either by acquisition of its assets or all or a part of
its partnership shares, or of other means which confer it/him the power to hold a managerial
right, is illegal and prohibited.
259 Timothy A. Canova, The Transformation of U.S. Banking and Finance: From Regulated
Competition to Free-Market Receivership, 60 Brooklyn L. Rev. 1295 (Winter, 1995).
260 BRSA, An Overview of the BRSA and its Activities, at 32 (Nov., 2002) available at <http://
www.bddk.org.tr/english/publicationsandreports/BRSA_activities.ppt#256,1,>
261 These so-called mandate/duty losses constituted 56% of state bank assets as of 2001. Turkish
Parliament cleaned up these losses from balance sheets of state banks with a statute enacted
at 2001 (See, Ekmen, supra note 33, at 54 (citing BRSA, Progress Report on Banking Sector
Restructuring Program, No. 4 (April 2003) at 3)).
<http://www.imf.org/external/np/tre/tad/extrans1.cfm?memberKey1=980&endDate=2005%2
D02%2D28&finposition_flag=YES>
173
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
174
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
the end of 1996.269 Despite statutory priority, Turkish government extended this
transitory period until 1999.270 Privatization Administration could privatize only
four banks within the transitory period. SDIF seized two of the privatized banks
seized back in 2000 and disposed again in 2002. To address 1999 economic crisis,
Turkish Parliament enacted legislation in 2000 ordering largest three government
banks be reorganized and privatized.271 Statute of 2000 envisaged completion of
privatization until 2003.272 However, the Government could not fulfill statutory
mandate. Then, the Government extended privatization period again until 2005.273
Consequently, since the financial market liberalization of 1981, the market share
of private banks has not increased.274 Turkish banking industry has not progressed
in terms of competition.275
Privatization Act ordered the Privatization Administration to create preferential/
privileged shares for Turkish government in privatized enterprises operating
in strategic fields. Privatization Administration has the authority to designate
strategic industries.276 Privatization Act specifically designates that if more than
49% share of the largest two government banks (People’s Bank of Turkey and
Agriculture Bank) can only be privatized with preferential/privileged shares.277 It
is hard to understand the strategic value of the banking sector.
Turkish Parliament enacted redundant statutory exceptions to the merger
control for individual consolidations between banks during IMF program.
IMF Program required one of the weak government banks be merged with
other adequate-capitalized government banks.278 Government accomplished
this consolidation through legislation, which provides an exception to the
269 Central Bank, People’s Bank and Agriculture Bank is excepted from privatization that time
(See temporary art. 3 of the Privatization Law).
270 Temporary art. 16 of the Privatization Law.
271 See Act No. 4603 (“Türkiye Cumhuriyeti Ziraat Bankası, Türkiye Halk Bankası Anonim
Şirketi ve Türkiye Emlak Bankası Anonim Şirketi Hakkında Kanun”) O.J., No. 24241, Date.
11/25/2000. The reorganization process will be prescribed by the Council of Ministers (art.
2(1)(2) of the Act No. 4603). The Council of Minister also can not give the banks any assign-
ment without paying consideration (art. 3(1)). Turkish Government established a commission
to reorganize the banks before their privatization (Decision No: 2001/2202 (O.J., No: 24362,
Date: 4.3.2001)) and Decision No: 2000/1698 (O.J., No. 24259, Date: 12.13.2000)).
272 Council of Ministers can extend this until 2005 (art. 2(1)(2) of the Act No. 4603).
273 Art. 7(1)(b) of the Act No. 5230 (O.J., No. 25539, Date. 7/31/2004).
274 See Ekmen, supra note 33, at 64, 68.
275 See Ibid.
276 See art. 2(f) and 13(a) of the Privatization Law.
277 See Art. 13(b) of the Privatization Law.
278 The assets of the Real Estate Bank of Turkey was consolidated with the other two government
banks and liquidated due to a condition for the completion of the 8th review with the IMF (See
art. 11 of Memorandum of Economic Policies to the IMF (May 3, 2001).; Art. 15 of the Letter
of Intent to the IMF (Jul. 31, 2001)).
175
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Competition Act on merger control.279 However, merger control does not apply
to the transactions within the same undertaking. SDIF took over a private
bank (Pamukbank) and merged that into a government bank (People’s Bank of
Turkey).280 Government completed this consolidation through another piece of
legislation containing the same exception.281 Competition Authority’s Merger
Communiqué already excludes Acquisition by a Government Organization
pursuant to a Statute with the aim of liquidation or privatization from merger
control.282 Merger Communiqué already exempts SDIF acquisition of private
banks. The subsequent transfer to the People’s Bank also did not also require a
statutory exception as it was already exempt. Drafters of these legislations did
not check on coherence and redundancy.
279 See Art. 7, 10 and 11 of the Competition Act did not apply to the transfer of the Real Estate
Bank of Turkey by a statutory exception See temporary art. 3(6) of the Act No. 4603 inserted
by art. 2 of the Act No. 4684 (Statute Regarding Amendment of Some Statutes), Date of Pas-
sage: 6.20.2001).
280 art. 3 of the Statute on Transfer of Pamukbank to the People’s Bank of Turkey and Amending
Certain Laws (Act No. 5230) (Date of Passage: 7.16.2004).
281 Banking legislation exempted this transfer is also from the application of Arts 7, 10 and 11 of
the Competition Act (See art. 4 of the Act No. 5230).
282 See art. 3(1)(b) of the Merger Communiqué (Competition Authority ).
283 See Art. 10 of Memorandum of Economic Policies to the IMF (May 3, 2001).
284 BRSA, Towards A Sound Turkish Banking Sector, at 12 (May 15, 2001) available at
<http://www.bddk.org.tr/english/publicationsandreports/brsareports/annex_report_towards_a_
sound_turkish_banking_sector%20.doc>. The new management undertook significant
downsizing (See Art. 11 of Memorandum of Economic Policies to the IMF (April 3, 2002).;
Art. 21 of the Letter of Intent to the IMF (Jul. 30, 2002)).
285 Aydın Ayaydın, Joint Management in the Government Banks Create Unfair Competition,
<http://www.sabah.com.tr/2005/04/01/yaz1356-30-131.html> (04/01/2005) (in Turkish)
286 New CEO of the People’s Bank is from Albaraka <http://www.sabah.com.tr/eko112.html>
(Last visited, April 13, 2005).
176
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
Hakemli
In order to strengthen and resolve the depository system, SDIF seized and
reorganized 20 private depository banks in 1997-2002.287 Similar to the joint
management in government banks, SDIF decided to establish joint management
on SDIF banks according to the BRSA’s action plan on the sale and resolution of
SDIF banks.288
Turkish Parliament brought a separate statutory exception for SDIF on merger
control in 1999. If SDIF seizes depository banks, then merger control does not apply
if the total asset of the affected bank(s) does not exceed 20% of the total sector.289
This separate exception is no different than the general exception. Therefore,
Banking Act of 2005 eliminated this separate exception, as it is contents are not
different from the general exception stated at the banks legislation. Competition
Authority’s Merger Communiqué already exempts SDIF transactions ab initio.
Acquisition by a Government Organization pursuant to a Statute with the aim of
liquidation or privatization does not fall to the scope of merger control according
to Competition Authority’s own Merger Communiqué.290 In short, Competition
Authority had already waived merger control for SDIF without a statutory
authorization.
SDIF banks represented 16% of total assets and 15% of total deposits of the
system when the financial restructuring program initiated.291 SDIF assets have
not exceeded 20% threshold until 2005.
287 The government consolidations were as follows. Three banks (Egebank, Yurtbank, Yaşarbank,
Bank Kapital, Ulusal Bank) have been consolidated with the Sümerbank. Two banks (Inter-
bank, Esbank) consolidated under Etibank. Etibank merged with the Bayındırbank which is
the bridge bank. 4 more banks (İktisat Bankası, Kentbank, EGS Bank, Toprakbank) merged
with the bridge bank. Sitebank, Tarişbank, Pamukbank and Sümerbank have been put to sale
(See BRSA (An Overview), supra note 217, at 19). A bridge bank was established in order to
reorganize the other seized banks to meet the structural performance criterion in Sept. 2000
(Art. 5 of the Letter of Intent to the IMF (Jan. 30, 2001).; Art. 12 of the Letter of Intent to the
IMF (Apr. 3, 2002)). SDIF has seized 2 more banks in Oct. 27, 2000 and one more in Dec. 6,
2000 (Art. 49 of the Letter of Intent to the IMF (Dec. 18, 2000)).
288 Art. 1(5) of the “Action Plan on the Sale of SDIF Banks” (11/17/2000) provided establishment
of joint management of the 8 SDIF banks in order to: (1) Rehabilitation of banks, (2) Solution
of the problems such as providing good management and following up the rights, accounts
receivables and litigation of the banks, (3) Implication of the action plan by all SDIF banks
in harmony, (4) Effective implication of BRSA and SDIF decisions in harmony. It should be
noted that the language that “implication of the action plan” is duplicative as the action plan
is also a BRSA decision.
289 Banks Act art. 14(7)(2) (repealed) inserted by the art. 7 of the Act No. 4491, An Act Amending
the Banks Act. See also art. 53(1) of the SDIF Regulation (O.J., No. 24482, Date: 8/3/2001).
290 See art. 3(1)(b) of the Merger Communiqué (Competition Authority ).
291 The BRSA, Banking Sector Restructuring Program Action Plan,
<http://www.bddk.org.tr/english/publicationsandreports/brsareports/BSRP_ACTION_
PLAN.doc> (Sept. 25, 2001)
177
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
292 Prepared with the data from the Turkish banking sector financial tables available at <http://
www.bddk.org.tr/english/publicationsandreports/yayinlarveraporlar_eng.htm#3>
293 See Ekmen, supra note 33, at 50.
294 A bank run did not occur even in the midst of 2001 crisis. Tevfik Bilgin, BRSA President,
reminded banks of this fact and asked banks to take public opinion into account (milliyet.com.
tr (9.16.2010) (in Turkish)).
295 R. Gaston Gelos & Jorge Roldós, Consolidation and Market Structure in Emerging Markets
Banking Systems, IMF at 8 (May 2002) available at
<http://www.worldbank.org/research/conferences/financial_globalization/consolidation2.pdf>.
296 See Ekmen, supra note 33, at 65.
297 See Id., at 66.
298 See Id., at 67.
299 See Competition Authority 2001 Report, supra note 54, at 112.
178
N. Kağan KOCAOĞLU • Development of Competition Policy in the Turkish Banking Sector: 1994-2005
the total banking sector in 2005. This position clearly indicates a dominant position
Hakemli
as largest private bank (İşbank) only had the 18.7% assets of the sector. HHI
Index (assets) amounts to 990.24 for 2005.300 According to author’s calculation,
HHI index will jump to 1815.64 for 2005 if government banks are deemed as
one undertaking. This fact indicates a highly concentrated market under the U.S.
DOJ-FTC Horizontal Merger Guidelines.301 Privatization of government banks
will decrease the concentration ratios below 1000 in HHI Index terms.
§ 6. Conclusion
The competition policy in Turkey is relatively young. Competition Authority
began their operations in 1997 and BRSA in 2000. Competition would be less
burdensome in banking sector if the government adopted competition policy
earlier.302
It would be more desirable if Competition Authority opened credit history market
to competition as in America and applied more flexible market definition tests.
Still, Turkish Competition Authority is successful in non-banking sectors. Turkish
Competition Authority took brave decisions against statutory constraints to
advocate competition policy and eliminated exclusive arrangements in installment
cards sector. Competition Authority decision based on non-competition law
rendered tying arrangements absolute. Competition Authority could not show
its zealous advocacy of competition policy in merger control due to statutory
restrictions.
Statutes brought numerous “exceptions” to Competition Act. Nevertheless,
structure of the Competition Act modeled after Europe renders these statutory
exceptions redundant. Competition policy will be more effective if BRSA and
Competition Authority increase cooperation while drafting laws, rules and
regulations and taking decisions.303 Turkish Parliament cleaned up the complex
banking legislation enacted under emergency conditions but kept the merger
control exception. As of 2005, Turkish banking sector operated with a HHI
score of over 1800. Anticompetitive practices in banking reduce supply and
cause credit crunch.304 The Prime Minister of Turkey and several members of
the Turkish Cabinet openly criticized banks for financial crunch. What they ask
for is competition on merits in banking. Market forces can start to work after
privatization and abolishment of statutory exceptions to merger control.
300 This calculation is made according to the figures in Table 4. See supra.
301 See U.S. Department of Justice and the Federal Trade Commission, Horizontal Merger
Guidelines, at 15 (April 8, 1997).
302 See Mumcu & Zenginobuz, supra note 85, at 2.
303 �����������������������������������������������������������������������������������������
OECD recommended considering prudential issues with relevant competition issues altogeth-
er (See OECD (The Role of Competition), supra note 35, at 31).
304 See Ekmen, supra note 33, at 1.
179
Hakemli
ÖZET
Avrupa Patent Sözleşmesi’nin 69’uncu maddesi ve buna ilişkin protokol, ulusal
patentlerin sağladığı hukuki korumanın kapsamındaki yeknesaklık eksikliğini üye
ülkeler açısından gidermek amacıyla hazırlanmıştır. Ancak hakların korunması
ve patent hakkının ihlali halinde uygulanacak yaptırımlar, ulusal mahkemelerin
inisiyatifinde olduğundan, sözleşmeye taraf olan ülkelerde patent başvuruları söz
konusu ülkelerin geleneksel yaklaşımları çerçevesinde sonuçlandırılmaya devam
etmiştir. Sözleşmenin 2000 yılı revizyonu kapsamında, patent istemlerinin yorum-
lanması konusunda ortaya konulan eşdeğerler kavramı da söz konusu hususa bir
çözüm sağlamaktan uzak kalmıştır. Ulusal mahkeme kararlarının ortak bir üst
mahkeme tarafından denetimi yapılmadığı sürece, bu farklılıkları bertaraf etmek
mümkün görünmemektedir.
181
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
ABSTRACT
Article 69 of the European Patent Convention and the protocol on its interpreta-
tion has been prepared in order to eliminate the lack of compatibility in terms of
the scope of the legal protection provided by the national patents. However, as
protection of rights and the sanctions to be applied in case of patent infringements
are at the discretion of national courts, the patent applications in countries that
have signed the convention are still being concluded in the old conventional ap-
proaches of national courts. The concept of equivalence introduced in order to
interpret the claims during the 2000 revision of the convention has been far from
being a solution to the problem. Unless there is a common appeal court as a final
arbiter to the decisions of the national courts, it does not seem to be possible to
overcome the differences of national court decisions.
Key Words: Patent, Article 69 of European Patent Convention, The Scope of Pa-
tent Protection, The Doctrine of Equivalents.
182
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
GİRİŞ
Hakemli
Patentlere ilişkin ulusal düzenlemeleri ortak bir temelde uyumlaştırma çabala-
rının önemli bir basamağını oluşturan ve Avrupa ülkelerinin ekonomi ve hukuk
politikaları gereği ortaya çıkan Avrupa Patent Sözleşmesi, buluşların korunması-
na ilişkin olarak Avrupa devletleri arasındaki işbirliğinin güçlendirilebilmesi için
tek ve yeknesak bir prosedür sonucunda verilen patentin sözleşmeye üye devlet-
lerin hepsinde aynı hükümlere tabi kılınması amacını taşımaktadır. Bu bağlamda
sözleşmenin çekirdeğini Avrupa Patenti verilmesi işlemi oluşturmaktadır.
Avrupa Patent Sözleşmesi’nin yürürlüğe girmesinden önce ulusal bazda verilen
bir patente ilişkin korumanın kapsamının belirlenmesi ve dolayısıyla nelerin pa-
tent ihlali sayılacağı konusunda Avrupa’da bir uygulama birliği bulunmamak-
taydı. Bunun sonucunda aynı icada ilişkin olarak tümüyle aynı ifadelerle tanım-
lanmış ulusal patentlerin sağladığı hukuki korumanın kapsamı farklı ülkelerde
büyük ölçüde değişiklik göstermekteydi. İşte bu husustaki yeknesaklık eksikliği-
ni giderme ihtiyacı sözleşmenin 69’uncu maddesi ve buna ilişkin protokole yön
vermiş olup, 2007’de sözleşmenin yürürlüğe girdiği 1973 yılından sonra uygula-
mada ortaya çıkan aksaklıklar ve zaafiyetlerin giderilmesi amacıyla bir revizyona
da tabi tutulan söz konusu madde, üye devletlerin ulusal yargı organlarına yönelik
olarak patent ve patente ilişkin başvurunun korunma kapsamının üye ülkelerde
yorumunda birlik sağlanması amacıyla hüküm altına alınmıştır.
Ancak her ne kadar patent hakkının ihlaliyle ilgili temel sorunlardan birisi olan
patentin koruma kapsamı hususunda 69’uncu madde hükmü ve buna ilişkin pro-
tokol genel çerçeveyi çizmiş olsa da, bu hükümlerin uygulanması ulusal mah-
kemelerce gerçekleştirildiğinden çeşitli ülkelerde hükmün uygulanmasıyla ilgili
birbirinden farklı kararlar karşımıza çıkmaktadır. Kuşkusuz, patent sahibinin
muhatap olacağı korumayı farklı ülke uygulamalarına göre daraltıp genişletebile-
ceğinden, bu tür farklı kararların varlığı arzu edilmemektedir.
Çalışmanın birinci bölümünde Avrupa Patent Sözleşmesi’nin imzalanma amacı
ve ana ilkeleri, ifa ettiği fonksiyonlar ve bu kapsamda Avrupa Patenti kavramı
ele alındıktan sonra, ikinci bölüm sözleşme kapsamında ihdas edilen Avrupa
Patenti’nin koruma kapsamını gösteren sözleşmenin 69’uncu maddesi ve mad-
denin ayrılmaz parçası olan bu maddeye ilişkin protokol hükümleri ekseninde
Avrupa Patenti’nin koruma kapsamının ortaya koyulmasına ayrılmıştır. Bu kap-
samda öncelikle 69’uncu maddenin ortaya koyduğu ilkeler, yıllar içinde oluşan
ihtiyaca dayanarak geçirdiği değişiklikler ve bu anlamda eşdeğer unsurlar kavra-
mı incelenmiştir. Sonrasında İngiltere ve Almanya uygulamaları örneğinde söz
konusu hükmün üye ülkelerde ne şekilde uygulandığı, uygulamadaki farklı yak-
laşımlara da değinilerek açıklanmıştır. Bu çerçevede, 69’uncu madde hükmünün
üye ülkelerde uygulanmasındaki yeknesaklık eksikliği hususu ortaya koyularak,
bu durumun ortaya çıkış biçimi ve nedenleri ele alınmıştır.
183
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1 BUSSE, Y.: “Avrupa Patent Organizasyonuna Genel Bir Bakış”, Patent Sistemleri ve Patent
Organizasyonları Uluslararası Sempozyumu, Banka ve Ticaret Hukuku Enstitüsü, Anka-
ra,1992, s.42.
2 ŞEHİRALİ, F.: Avrupa Patentlerinin Koruma Kapsamı, BATİDER C. XXIV, S. 3, 2008, s.
267-268.
3 Buluşlar, ticaret ve hizmet markaları, sınai tasarımlar, faydalı modeller ticaret unvanları ve coğ-
rafi işaretlerin özel olarak düzenlendiği anlaşmanın tüm sınai haklar açısından “Ulusal Muame-
le” ve “Rüçhan Hakkı İlkesi” olmak üzere iki önemli temel ilkesi bulunmaktadır. Detaylı bilgi
için bkz. T.C.Başbakanlık Devlet Planlama Teşkilatı, Özel İhtisas Komisyonları, Türkiye-AT
Mevzuat Uyumu Sürekli Özel İhtisas Komisyonu Raporları Cilt 1: Fikri ve Sınaî Haklar Alt
Komisyonu, Ankara, Kasım 1995, s.33-24 (http://ekutup.dpt.gov.tr/ab/uyum/c1e.pdf 15.09.2010).
4 Tek bir uluslararası patent başvurusu ile, PCT’ye taraf 123 ülkede aynı anda patent başvuru-
su yapılması ve patent verilmesi aşamasına getirilmesini sağlayan bir başvuru sistemi olan
PCT’nin amacı aynı buluşun korunması için dünya ölçüsünde yapılan patent başvurularının
ve bu buluşların incelenmesinin ortaya çıkarmış oldukları zorlukları gidermektir. Bu çerçe-
vede PCT sistemi, birden fazla ülkeye yapılacak patent başvurularının tek merkezden dosya-
lama ve incelemesinin yapılarak tescil kararının ilgili ülke tarafından verilmesini sağlamakta
her bir ülkeye tek tek yapılacak başvurulardaki, başvuru yapma, vekil atama, çeviri yapma
ve ücret ödeme gibi konulardaki külfetlerin azaltılmasını sağlamaktadır (http://www.avrupa-
patent.com/patent_tescili_pct_uluslar.htm 15.09.2010).
5 ORTAN, A. N.: Avrupa Patent Sistemi, Avrupa Patent Antlaşması, Cilt 1,1991, s.28-29;
T.C.Başbakanlık Devlet Planlama Teşkilatı, Sekizinci Beş Yıllık Kalkınma Planı, Fikri Hak-
lar Özel İhtisas Komisyonu Raporu, Ankara 2000, s.133-134.
6 ORTAN, s.29.
184
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
Hakemli
sağlamaktadır7. Belirtmek gerekir ki, sözleşmenin ulusal hukuka katkılarının
yanı sıra sağladığı önemli bir avantaj da tek başvuruyla ve son derece düşük ma-
liyetle üye ülkelerin tümünde patent koruması elde edilmesi imkanı sunmasıdır.
Bu sayede patent alınabilecek buluş faaliyetlerinin özendirilmesi ve patent bilin-
cinin oluşturulması hedeflenmektedir8.
Avrupa Patent Sözleşmesi, 178 maddeden oluşmaktadır, ancak; “Sözleşmenin
Uygulanmasına İlişkin Yönetmelik”, “Ulusal Mahkemelerin Yetkisi ve Özel-
likle Avrupa Patenti’nin Verilmesine Yönelik Taleplerle İlgili Olarak Verilen
Ulusal Kararların Tanınmasına İlişkin Protokol”, “Avrupa Patent Organizasyo-
nuyla İlgili Ayrıcalık ve Muafiyetler Protokolü”, “Avrupa Patent Sisteminin Mer-
kezileştirilmesi ve Uygulanmasına İlişkin Protokol” ve “Sözleşmenin 69’uncu
Maddesinin Yorumu İle İlgili Protokol”, sözleşmeyi tamamlar nitelikte ve onun
ayrılmaz parçası olup (Md. 164), sözleşme sayesinde patent verilmesi işleminin
başvuru sahibinin tayin ettiği devletler açısından merkezileştirilmesi söz konusu
olmaktadır. Diğer bir deyişle üye devletler egemenlik haklarını Avrupa Patent
Organizasyonu’na devretmektedirler. Bu durum sözleşmenin birinci kısmını
oluşturan genel hükümler uyarınca, sözleşmeye egemen olan temel ilkelerde ken-
dini göstermektedir. Zira bu ilkeler:
- Patentin verilmesi işlemi ile ilgili ortak hukukun yaratılması,
- Verilecek patentin Avrupa Patenti olarak nitelendirilmesi,
- Avrupa Patenti’nin isteme bağlı olarak üye devletlerden biri veya hepsi için
verilebilmesi,
- Avrupa Patenti’nin üye devletlerde, ulusal haklar gibi hüküm ve sonuç do-
ğurmasıdır9.
7 BUSSE, s.42.
8 YAMANKARADENİZ, K.: “Avrupa Patent Sözleşmesinin Türkiye Üzerinde Etkileri”, Sınai
Haklarda Son Gelişmeler, Bildiriler-Tartışmalar, FİSAUM, 2001, s.3.
9 ORTAN, s.58-59; DPT, 2000, s. 133.
185
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
10 ORTAN, s.28.
11 BUSSE, s. 43.
12 PATERSON, G.: The European Patent System: The Law and Practice of the European Patent
Convention, 2nd. Edition, London, Sweet & Maxwell, 2001, s. 573.
13 SINGER, M./ STAUDER, D.: European Patent Convention, A Commentary, Volume1, Third
Edition, 2003, s. 238; ORTAN, s.188.
186
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
Hakemli
temel prensibini ortaya koymakta olup, buna göre koruma kapsamının belirlen-
mesinde patent istemlerinin içeriği esas alınacaktır. Ayrıca tarifname ve resimler
istemlerin yorumlanmasında kullanılmakta birlikte bunların yorumundan çıkan
sonuç istemle kurulan bağı koparmamalıdır15.
Sözleşmenin 177’inci maddesi uyarınca istemlerin Almanca, Fransızca ve İngi-
lizce yazılması gerekmekte olup, her üç dilde kaleme alınan istemler aynı ölçüde
bağlayıcı olmaktadır. Ancak söz konusu diller arasında aynı kavramları karşı-
lamak üzere değişik terimlerin kullanılması farklı yorum kriterleri doğurması
endişesini ortaya çıkarmıştır16. Nitekim 69’ucu maddede koruma kapsamının
istemlerin içeriğine göre belirleneceği hususu açıklanırken içerik terimi için
Almanca metinde diğer dillerde olduğundan daha geniş bir anlama sahip olan
“inhalt”, İngilizce metinde “terms”, Fransızca metinde ise “teneur” kavramları
kullanılmıştır. Her üçü de sözleşme açısından bağlayıcı olan bu dillerde kullanı-
lan farklı ifadelerin farklı şekilde yorumlanmasını önlemek gayesi, 69’uncu mad-
denin yorumuna ilişkin protokolün hazırlanmasına zemin oluşturmuştur17.
İşte bu amaçla Münih Diplomatik Konferansı’nda hazırlanan 69’uncu maddenin
yorumuna ilişkin protokol Avrupa Patent Sözleşmesi’nin 164(1) maddesi uyarınca
anlaşmanın bir parçası olup, sözleşme hükümleriyle aynı hukuki geçerliğe sahip-
tir. Buna bağlı olarak Strasbourg Anlaşması’nın korumanın kapsamına ilişkin
8/3’üncü maddesi söz konusu hükümle aynen kaleme alınmıştır. Sözleşmeye taraf
olan ülkelerden neredeyse tümü bu hükmü ulusal kanunlarına almışlardır18.
14 69’uncu maddenin söz konusu düzenlemesinin İngilizce metni; “The extent of the protecton
conferred by a european patent or a European patent application shall be determined by the
terms of the claims. Nevertheless, the description and drawings shall be used to interpret the
claims” şeklindedir. Bkz. SINGER/ STAUDER, s. 236.
15 DRATHEN, C.V.: Patent Scope in English and German Law Under the European Patent Con-
vention 1973 and 2000, International Review of Intellectual Property and Competition Law,
Volume: 39, No: 4/2008, pp. 381-506, s. 385.
16 ORTAN, s.189.
17 ORTAN, s.189; ŞEHİRALİ, F.: Avrupa Patentlerinin Koruma Kapsamı, BATİDER C. XXIV,
S. 3., 2008, s. 270-271; DRATHEN, s. 385-386.
18 SINGER/STAUDER, s. 238.
187
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
19 DRATHEN, s. 386.
20 SINGER/ STAUDER, s. 240.
21 DRATHEN, s. 386-387.
22 ORTAN, s.189-190.
23 DRATHEN, s. 386.
188
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
Hakemli
“Eşdeğerler” Kavramları
Sözleşmenin 1973’te yürürlüğe girmesinden sonra ortaya bazı aksaklıklar ve
zayıf yönler ortaya çıkmış, Avrupa Patent Organizasyonu’nun İdari Konsey’i
1998’de sözleşmenin kapsamlı bir revizyonuna karar vermiştir. Revizyon metni-
nin temelinin Kasım 2000 tarihli Diplomatik Konferans’a dayanması nedeniyle
sözleşmenin 2000 revizyonu olarak anılan değişiklikler Aralık 2007’de yürürlü-
ğe girmiştir24. Bu kapsamda sözleşmenin 69’uncu maddesi ve buna ilişkin yorum
protokolünde değişikliler yapılmıştır.
Öncelikle 69’uncu maddenin 1’inci fıkrasında yer alan “içerik” sözcüğü (İngiliz-
ce metindeki “term”, Almanca’daki “inhalt” ve Fransızca’daki “teneur” ifadele-
rine karşılık gelen) madde metninden çıkarılmıştır25. Böylece istemlerin içeriği
ve istemlerdeki ifadelere ilişkin üç dilde kullanılan farklı terimlerin belirsizliği
ve üç dilde farklı anlamlara gelmesi nedeniyle oluşabilecek karışıklıklar gideril-
meye çalışılmıştır26.
Protokole ilişkin olarak, eşdeğer unsurların anlamı ve başvuru veya patent sahi-
binin patentin verilmesi sürecinde yaptığı korumayı sınırlandırıcı beyanların pa-
tentin geçerliğine etkisi konularında değişiklik yapılması önerisi sadece eşdeğer
unsurlar kapsamında kabul görmüş27, böylece protokolün tek maddelik hükmüne
eşdeğer unsurlara ilişkin “Eşdeğerler” başlıklı bir fıkra eklenmiştir. Söz konu-
su fıkra, “Avrupa Patenti’nin koruma kapsamının belirlenmesinde patent istem-
lerinde belirtilen unsurların eşdeğeri olan unsurlar da gerekli ölçüde dikkate
alınır.” demek suretiyle patent kapsamının tespitinde esas alınan kuralcı temeli
değiştirmiştir28.
24 ŞEHİRALİ, s. 273-274.
25 SINGER/ STAUDER, s. 239.
26 ŞEHİRALİ, s. 274.
27 SINGER/ STAUDER, s. 239; ŞEHİRALİ, s. 274.
28 DRATHEN, s. 384.
29 Sözleşmenin 69’uncu maddesi, Strasbourg Sözleşmesi’nin 8/3’üncü maddesini ufak bir farkla
aynen almıştır. Bkz. SINGER /STAUDER, s. 238.
30 BRINKOF, J.: Is There a Doctrine of Equivalence, International Review of Intellectual Pro-
perty and Competition Law, Volume: 33, No: 8/2002, pp. 911-1004, s. 914.
189
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
31 STEVNİK A.: Protection For Equivalents Under Patentg Law-Theories and Practice, Inter-
national Review of Intellectual Property and Competition Law, Volume: 32, No: 1/2001. pp.1-
112., s. 3.
32 SARAÇ, T.; Patentten Doğan Hakka Tecavüz ve Hakkın Korunması, 2003, s. 49.
33 SINGER/ STAUDER, s. 246.
34 STEVNIK, s. 4; RALSTON W. T.: Foreign Equivalents of The U.S. Doctrine of
Equıvalents:We’re Playing in the Same Key But It’s Not Quite Harmony, Chicago-Kent Jour-
nal of Intellectual Property 6 Chi.-Kent J. Intell. Prop. 177, s.185.
(http://jip.kentlaw.edu/art/volume%206/6%20Chi-Kent%20J%20Intell%20Prop%20177.pdf)
(15.09.2010)
190
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
ması ile üçüncü kişilere makul ölçüde hukuki güvenlik sağlanmasının önemli bir
Hakemli
aracı olmaktadır35.
Sözleşme, yorum konusunda bu teorilerden ikincisini esas almış olup, Avrupa
Patenti’nin koruma kapsamının, patent istemlerinin içeriğine göre belirleneceği-
ni ifade eden 69’uncu madde bunu yansıtmaktadır. Maddede eşdeğerler doktrini
açıkça ifade edilmemekle birlikte, bu doktrinin, protokolün, korumanın kapsamı-
nın istemin lafzına sıkı sıkıya bağlı olmayacağını belirten ilk cümlesinde yasal
dayanağını bulduğu ifade edilmektedir36.
Eşdeğerler doktrini buluşun anlam ve amacından hareketle, patentin koruma kap-
samını patent isteminde belirtilmemiş unsurları da içerecek şekilde genişletmek
suretiyle patent sahibini patentli icadın aynı fonksiyonu gören farklı araçlar va-
sıtasıyla taklit edilmesi tehlikesinden korumaktadır37. Esasen koruma kapsamını
tespit için eşdeğerler doktrini patent istemlerinin yorumlanması ile aynı amaca
hizmet etmekte, ancak istemlerin yorumu esnasında soyut bir yöntem kullanılır-
ken, eşdeğerler doktrininin uygulanması sırasında odak noktası olarak kullanılan
araçların işlevleri dikkate alınarak, patentin öngördüğü teknik çözüm fikri ile ih-
lal şekli karşılaştırılmaktadır. Bilirkişiler patent istemlerini esas alarak ve buluşa
ilişkin tarifname ve resimleri de dikkate alarak ve kendi tecrübelerine dayanarak
eşdeğer bir çözüme kolayca ulaşılıp ulaşılamayacağını tespit etmektedir. Ancak
belirtmek gerekir ki, karşılaştırma konusu olan araçların buluş faaliyeti niteliğin-
de olmaması gerekmektedir. Zira buluş niteliğini haiz ise eşdeğerlikten bahsedi-
lemeyecektir. Dolayısıyla yargı organları eşdeğer araçların patente bağlanabilir
nitelikle olup olmadığının tespitini yapmakla yükümlüdürler38
191
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
2.5.2. İngiltere
İngiliz Patent Hukuku’nda geleneksel yaklaşım, istemlerin patent korumasının
merkezi görevini ifa etmesidir. Bu durum yüksek mahkemede görülen EMI v.
Lissen davasında (EMI v. Lissen, (1930) 56 R.P.C. 23) Lord Russel tarafından “
…İstemde yer almayan unsurdan feragat edilmiş demektir… Patent sahibi ica-
dındaki bir unsuru isteminde açıkça tanımlamadıkça o unsura ilişkin bir tekel
hakkına sahip olamaz…” denilmek suretiyle ifade edilmiştir43.
İngiliz patent mevzuatını Avrupa Patent Sözleşmesi ile uyumlaştırmak amacıyla
1977 tarihli İngiliz Patent Kanunu’nun getirilmiş olup, anılan Kanun’un 125’inci
maddesi sözleşmenin 69’uncu maddesini iktisap etmek üzere kaleme alınmış
40 ŞEHİRALİ, s. 278.
41 ORTAN, s. 59.
42 ŞEHİRALİ, s. 278, 303.
43 BRINKOF, s. 917-918.
192
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
olup, anılan madde aracılığıyla 69’uncu madde ve buna ilişkin protokol İngiliz
Hakemli
hukukunun bir parçası haline gelmiştir. Patent Kanunu’nun yürürlüğe girme-
si sonrasında, Catnic v. Hill & Smith davasında (Catnic v. Hill & Smith, (1982)
R.P.C. 183 ) alınan karar, her ne kadar 1949 tarihli patent yasası döneminde ve-
rilen bir patente ilişkinse de, yeni patent hukuku kuralları dikkate alınarak ve-
rilmiş olduğundan bu gün İngiliz hukunda patent istemlerinin ne şekilde yorum-
lanacağını gösteren önemli bir karardır44. Burada Lord Diplock ilkeyi şu şekilde
açıklamaktadır:
“…Patentin tanımlanması patent sahibi tarafından kendi cümleleriyle, icat ko-
nusunda ilgili olanlara, örneğin, bu konuda ehil kişilere yönelik olarak yapılan,
patenin kendisine tekel hakkı verdiği ürün veya yönetim tüm esaslı özellikleriyle
açıkladığı, tek taraflı yapılan bir tanımlamadır… Patent tanımlaması tümüyle laf-
zi değil, amaçsal yoruma tabi tutulmalıdır…”45
1977 Patent Kanunu sonrasında bahsi geçen bu davada Lord Diplock’un açıkla-
dığı bu yaklaşım sözleşmenin 69’uncu maddesi ve buna ilişkin protokolle aynı
yaklaşım tarzı olduğu mahkemelerce kabul edilmiştir46. Örneğin Improver v. Re-
mington davasında yargıç Hoffmann J. patent sahibinin patenti tanımladığı bir
paragrafı yorumlarken, icadın istemde yer alan detaylarla sınırlı olmadığını bun-
ların sadece örnekleme kabul edilebileceği, patent kapsamının aynı zamanda eş-
değerleri kapsayıp kapsamadığı açısından da incelenmesi gerektiğini belirtmek-
tedir. Ancak eşdeğerlik kavramını “İstemlerin Catnic Davası ve Avrupa Patent
Sözleşmesi 69’uncu maddesi protokolüne uygun olarak yorumlanması gerektiği”
çerçevesinde değerlendirmektedir. Bu bağlamda, “Uzman kişinin patent sahibi-
nin istemini belirli bir tanımla sınırlamak istediğini düşünmeye hakkı olduğunu,
sadece eşdeğerler maddesine dayanarak farklı bir anlam çıkarmanın onun anla-
yışına göre protokolün öngördüğü üçüncü kişiler için yeterli hukuki güvenliğin
sağlanması esasını yok saymak anlamına geldiğini” ifade etmektedir47.
Yukarıda atıf yapılan temel davalarda görüldüğü üzere İngiltere’de mahkeme-
lerde sözleşmenin 69’uncu madde ve buna ilişkin protokolün kabulünün mevcut
İngiliz uygulamasında pek bir değişiklik yaratmadığı kanaati mevcut olup48, is-
temlerin lâfzî yorumuna ilişkin geleneksel uygulamalar devam etmektedir. Zira
Improver v. Remington davasında yargıcın eşdeğerler üzerine yaptığı yorum bunu
desteklemektedir.
Özetle, İngiliz Patent Hukukunda Catnic kararı öncülüğünde uygulanan amaçsal
yorum esas alınmıştır. Bunun için konusunda uzman bir kişinin patent belgesin-
193
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
2.5.3. Almanya
Öncelikle belirtmek gerekir ki; doktrinde Alman mahkemelerinin patente ilişkin
kararlarının incelenmesi sonucunda, patent hukuku alanında Almanya’nın, mah-
kemelerin örnek davalar üzerinden değil ve fakat yazılı hukuk kuralları uyarınca
hüküm verdikleri bir Kıta Avrupası ülkesi olmakla birlikte, şaşırtıcı bir biçimde,
Anglo-Amerikan sistemine yakın bir şekilde önceki davalarda alınan kararlar
sistematiği çerçevesinde hüküm tesis ettiği ifade edilmekte ve bu durum, Alman
Federal Yüksek Mahkemesinin patent verilmesi, patenttin ihlali ve geçersizliği
gibi hususlarda her yıl ortalama yüz dava ile uğraşmasının etkili olmasına bağ-
lanmaktadır. Zira belirli uzmanlaşma gerektiren sınırlı bir alanda yüksek mah-
kemenin önüne gelen çok çeşitli dava aracılığıyla daha fazla tecrübe ve bilgisi
oluşmakta bu durum hukuk yaratma olanağı sağlamaktadır50.
Bu çerçevede oluşturulan Alman Patent Hukuku, İngiliz sisteminden farklı ola-
rak, icadın korunmasını esas aldığından İngiliz hukukunun tersi bir gelişim sü-
reci izleşmiş, üç önemli evreden geçerek günümüze gelmiştir. Bu evrelerden il-
kinde patent kapsamı istemlerin kapsamına denk sayılmış, ikinci evrede patentin
koruma kapsamı istemlerin dilinden bağımsız kabul edilmiş, üçüncü dönemde
ise patentin koruma kapsamı patent istemleri esas alınmış ancak geniş yorum-
lanmıştır51.
Almanya’da Sözleşme’nin patent korumasının kapsamıyla ilgili olarak yeni hü-
kümler getirdiği çabuk kabul görmüş olup, Avrupa Patent Sözleşmesi, Alman
mevzuatına 1981 tarihli Alman Patent Kanunu ile dahil olmuştur. Alman Federal
Mahkemesi’nin 1986’da aldığı Formstein kararı sözleşmenin iç hukuka aktarıl-
ması sonrası uygulamalara öncülük eden bir karar olmuştur. Söz konusu kararda
Federal Mahkeme, bu konuda daha önce alınan kararlardan farklı olarak, patent
istemlerinin sadece bir başlangıç noktası değil, fakat patent korumasının alanını
tespit etmek için temel olduğuna hükmetmiştir. Ayrıca, genel olarak yaratıcı fik-
49 ŞEHİRALİ, s. 297.
50 PAGENBERG, J.:The Scope of Art. 69 European Patent Convention: Should Sub-combinations be
protected ? - A Comparative Analysis on the Basis of French and German Law., 1993, s.7.(http://
www.bardehle.com/fileadmin/bardehle/sonstiges/Publikationen/Art_69.pdf) (15.09.2010).
51 ŞEHİRALİ, s. 281.
194
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
rin korunması terk edilmiş, üçüncü kişiler için yasal belirliliğin sağlanmasının
Hakemli
önemi açıkça vurgulanmıştır. Patent korumasının istemin lafzı dışına çıkması
tamamen reddedilmemekle birlikte, esasen patent istemlerinin patent koruması
için asıl temel olarak kalması kabul edilmiştir52.
Formstein kararı ile ilgili bir diğer önemli husus Alman hukukunda patente teca-
vüzün belirlenmesinde istemlerde yer almasa bile istemdekine eşdeğer unsurların
da patent koruması kapsamında olacağı ilk kez bu kararda kabul edilmiştir. Eş-
değer unsurların varlığı iki şart üzerinden tespit edilmektedir. Öncelikle patent-
li icadın konusu olan teknik sorunun giderilmesinde eş etki yaratacak unsurlar
kullanılmalıdır. İkinci olarak ilgili konuda uzman kişinin eşdeğer unsuru patent
istemlerinin içeriğini başlangıç noktası alarak ortaya koymalıdır53. Bu yönüyle
eşdeğerler kavramına atfedilen anlam hem patent sahibi için makul koruma hem
de hukuki belirlilik olarak nitelenmiştir54.
İngiltere’deki patent uygulamalarının esasını ortaya koyan Catnic davası ile
Almanya’da aynı işlevi Formstein davasında alınan kararlar arasındaki önem-
li bir fark, Formstein kararının, uzman kişiye değerlendirmesinde daha çok öz-
gürlük tanımakta olmasıdır. Bu durum, Almanya’daki geleneksel yaklaşımın
İngiltere’dekinden farklı olmasına bağlanmaktadır. Şöyle ki; İngiliz mahkemeleri
daha çok patent başvurusu yaparken patent sahibinin kendisini neyle sınırlamak
istediğini tespit etmeye çalışarak, patent sahibinin kamuya açıkladığı şeyi yo-
rumlamaktadır. Oysa Almanya’da mahkemeler icat üzerinden, patent sahibinin,
kendini ne ile sınırlamak istediğinin yorumundan çok, esasen sahip olması gerek-
li olduğu düşünülen korumayı tespit etmek üzerine yoğunlaşmışlardır55. İşte bu
temel farklılık Alman uygulamasında istemin yorumlanmasında teknik alandaki
uzman kişinin rolünü artırmaktadır. Çünkü uzman kişi resimler ve tarifnameleri
de dikkate alarak istemleri yorumlarken istemde kullanılan ifadelerin mantıksal,
bilimsel veya dile ilişkin anlamlarıyla sınırlı kalmamaktadır56.
52 BRINKOF, s 919.
53 BRINKOF, s. 919; ŞEHİRALİ, s. 297.
54 BRINKOF, s. 919.
55 PATERSON, s. 581.
56 ŞEHİRALİ, s. 297.
195
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
196
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
- İngiliz mahkemesi, Catnic Davası Soruları olarak bilinen 3’lü soruyu sor-
Hakemli
muş, a) İcat edilen üründeki değişken unsurun ürünün çalışması üzerin-
de esaslı bir etkisi var mıdır? Eğer yoksa, b) Değişken unsurun ürünün
çalışması üzerinde esaslı bir etkisi olup olmadığını patentin yayımlandığı
tarihte bu konuda uzman olan bir kişinin tespit edebilir miydi? Eğer tespit
edebilecek idiyse, c) Uzman kişi istemlerdeki ifadelerden patent sahibinin
istemdeki birincil anlama çok sıkı bağlı kalmasının icadın esaslı bir şartı
olduğunu anlamış mıdır? Anlayamıyor ise ihlalin söz konusu olacağı,
61 FRANZOSI M.: Three European Cases on Equivalence- Will Europe Adopt Catnic?, Inter-
national Review of Intellectual Property and Competition Law, Volume: 32, No: 2/2001, pp.
113-266, s. 113-115.
62 DRATHEN, s. 419.
63 SINGER/ STAUDER, s. 246.
64 ZAVAGNIN, s. 174.
65 PATERSON, s. 573.
197
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Kuşkusuz bu tür farklı kararların varlığı patent sahibinin muhatap olacağı koru-
mayı farklı ülke uygulamalarına göre daraltıp genişletebileceğinden arzu edil-
memektedir. Gerçi protokolün 2’inci maddesinin ulusal mahkemelere açıklayıcı
temel ilkeleri hatırlatıcı fonksiyon ifa ederek uyumlaştırmaya katkıda bulunduğu
söylenebilirse de66, söz konusu ulusal mahkeme kararlarının ortak bir üst mahke-
me tarafından denetimi yapılmadığı sürece bu farklılıkları bertaraf etmek müm-
kün görünmemektedir67.
BİBLİYOGRAFYA
KİTAP VE MAKALELER:
BRINKOF, JAN : Is There a Doctrine of Equivalence., International Review
of Intellectual Property and Competition Law, Volume: 33, No: 8/2002. pp. 911-
1004.
BUSSE, YORK : “Avrupa Patent Organizasyonuna Genel Bir Bakış”, Patent Sis-
temleri Ve Patent Organizasyonları Uluslar arası Sempozyumu, Banka ve Ticaret
Hukuku Enstitüsü, Ankara1992.
DRATHEN, CHRISTIAN von : Patent Scope in English and German Law Un-
der the European Patent Convention 1973 and 2000, International Review of In-
tellectual Property and Competition Law, Volume: 39, No: 4/2008, pp. 381-506.
FRANZOSI, MARIO : Three European Cases on Equivalence- Will Europe
Adopt Catnic?, International Review of Intellectual Property and Competition
Law, Volume: 32, No: 2/2001, pp. 113-266.
YAMANKARADENİZ, KEMAL : “Avrupa Patent Sözleşmesinin Türki-
ye Üzerinde Etkileri”, Sınai Haklarda Son Gelişmeler, Bildiriler-Tartışmalar,
FİSAUM 2001.
ŞEHİRALİ, FEYZAN H. : Avrupa Patentlerinin Koruma Kapsamı, BATİDER,
C. XXIV, S. 3, 2008, s. 267-268.
PAGENBERG, JOCHEN : The Scope of Art. 69 European Patent Convention:
Should Sub-combinations be protected?-A Comparative Analysis on the Basis of
French and German Law, 1993.
(http://www.bardehle.com/fileadmin/bardehle/sonstiges/Publikationen/Art_69.
pdf ) (15.09.2010).
ORTAN, ALİ NECİP :Avrupa Patent Sistemi, Avrupa Patent Antlaşması, Cilt
1, 1991, s.58.
66 DRATHEN, s. 419.
67 FRANZOSI, s. 123-124; DRATHEN, s. 419; ŞEHİRALİ, s.268; STEVNIK, s. 19.
198
M. Aslı KÜÇÜKGÜNGÖR • Avrupa Patent Sözleşmesi’nin Avrupa Patentinin Koruma Kapsamının Tespiti
PATERSON, GERALD : The European Patent System: The Law and Practice of
Hakemli
the European Patent Convention, 2nd. Edition, London, Sweet & Maxwell, 2001.
RALSTON, WILLIAM T. : Foreign Equivalents of The U.S. Doctrine of
Equivalents:We’re Playing in the Same Key But It’s Not Quite Harmony, Chicago-
Kent Journal of Intellectual Property 6 Chi.-Kent J. Intell. Prop. 177
(http://jip.kentlaw.edu/art/volume%206/6%20Chi-Kent%20J%20Intell%20
Prop%20177.pdf) (15.09.2010).
SARAÇ, TAHİR : Patentten Doğan Hakka Tecavüz ve Hakkın Korunması,
2003.
SINGER, MARGARETTE/ STAUDER, DIETER : European Patent Con-
vention, A Commentary, Volume 1, Third Edition, 2003.
STEVNİK, ARE : Protection For Equivalents Under Patent Law-Theories and
Practice, International Review of Intellectual Property and Competition Law,
Volume: 32, No: 1/2001, pp.1-112.
ZAVAGNIN, ANNA : The Patent Scope in The U.S. and in the U.K. Doktrine
of Equivalents Versus Catnic/Imrover Test, Erasmus Law Review 1, No:2, June
2004, s. 165-205. (http://www.eler.org/viewarticle.php?id=9) (16.12.2009).
RAPORLAR:
- T.C.Başbakanlık Devlet Planlama Teşkilatı, Özel İhtisas Komisyonları,
Türkiye-AT Mevzuat Uyumu Sürekli Özel İhtisas Komisyonu Raporları
Cilt 1: Fikri ve Sınaî Haklar Alt Komisyonu, Ankara, Kasım 1995, s.33-24
(http://ekutup.dpt.gov.tr/ab/uyum/c1e.pdf) (15.09.2010).
199
Hakemli
ÖZET
Reform Kanunu ile yapılan değişiklikten sonra da yeni iddia ve savunma araç-
larının istinaf aşamasında ileri sürülmesi caiz olduğu ölçüde istinaf başvurusu
ile ilk derece mahkemesinin kararında yapılmak istenen değişiklik gerekçelendi-
rilebilir. Davacının tahliye talebi en erken ilk derece mahkemesi önündeki sözlü
yargılamanın bitiminden sonra muaccel hale gelmişse davacı bunu istinaf aşa-
masında ileri sürebilir.
Anahtar Sözcükler: Medeni Yargılama Hukuku, kanun yolları, istinaf, istinaf
başvurusunun gerekçelendirilmesi, nihai itiraz.
The Decision of the Federal Court of Justi̇ ce For the Si̇ xth Civil Senate Dated
27.03.2007 and Numbered 123/06 Regarding the Assertion of New Means of
Offence and Defence in the Instance of Appea
ABSTRACT
After the amendment made with the Reform Bill, the change wanted to be made in
the decision of the court of first intance with the recourse of appeal can be justi-
fied as long as the assertion of new means of offence and defence in the instance
of appeal is permissible, too. If the demand of eviction of the plaintiff becomes
due after the end of the hearing in the court of first instance earliest, the plaintiff
can assert this in the instance of appeal.
Keywords: Civil procedure law, rights to appeal, appeal, justification of appeal,
appeal on a point of law.
201
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
202
Cenk AKİL • Alman Temyiz Mahkemesi 8. Hukuk Dairesi’nin İstinaf Derecesinde Yeni Vakıa İleri Sürülmesi
(AMUK m. 574, II/2). İptali istenen karar, davacının usuli temel haklarından olan
Hakemli
etkili hukuki himaye hakkını ihlal etmiştir.
Nihai itiraz dava bakımından da haklıdır. İstinaf mahkemesinin görüşünün ak-
sine Sulh Hukuk Mahkemesi’nin kararından dolayı davacının menfaatinin ihla-
le uğramadığı ya da davacının bu tip bir menfaat ihlalini istinaf başvurusunda
dile getirmediği ya da başvurusunu yeterince gerekçelendirmediği ileri sürülerek
yaptığı istinaf başvurunun caiz olmadığı sonucuna varılamaz.
Davayı kaybeden davacı bakımından şeklî olarak tespit edilmesi gereken menfaat
ihlali Sulh Hukuk Mahkemesi’nin ilk derece yargılamasında davacının tahliye
talebinin reddedilmesiyle ortaya çıkmıştır. Davacı, yaptığı istinaf başvurusunda
tahliye talebini tekrarlamakla söz konusu menfaat ihlalini ileri sürmüştür. Dava-
cının tahliye talebini istinaf gerekçelendirme dilekçesinde münhasıran kira iliş-
kisinin usulüne uygun feshi ihbarına dayandırması istinaf başvurusunun mesmu
sayılmasını engellemez. İstinaf mahkemesinin görüşünün aksine olayda iddianın
değiştirilmesi (ya da genişletilmesi) söz konusu değildir. Çünkü daha ilk derece
yargılaması sırasında, davacı, tahliye talebini, önelsiz fesih ihbarının yanı sıra
ihtiyaten dile getirdiği usulüne uygun fesih ihbarı ile gerekçelendirmiştir. Sulh
Hukuk Mahkemesi’nin fesih ihbarının geçerliliği hakkındaki beyanı salt bir “obi-
ter dictum”1 olarak değerlendirilebilir ve bu, istinaf başvurusunun mesmuiyeti
açısından herhangi bir öneme de sahip değildir.
Bununla birlikte davacının, Sulh Hukuk Mahkemesi’nin gerekçesine hiçbir ba-
kımdan karşı koymadığı doğrudur. Sulh Hukuk Mahkemesi, olağanüstü nedene
dayalı olarak yapılan fesih ihbarını geçersiz addettiği ölçüde bu görüş, istinaf
başvurusu için yapılan gerekçelendirme ile de kabul edilmiş sayılır. Aynı şey,
Sulh Hukuk Mahkemesi’nin, usulüne uygun fesih ihbarına dayandırılmış tahli-
ye talebinin, hükmün verildiği sırada henüz muaccel olmadığı ve bundan dolayı
talebin şimdilik haksız olması nedeniyle reddetmesi bakımından da geçerlidir.
Böylelikle ortada fiilen ilk derece mahkemesinin kararının doğru olmadığını ileri
süren bir istinaf başvurusu bulunmamaktadır. Bununla birlikte bu durum dahi is-
tinaf başvurusunun mesmu sayılmasını engellemez. İstinafa başvuru suretiyle ilk
derece mahkemesi hükmünde yapılması istenen değişiklik de münhasıran yeni
iddia ya da savunma araçlarıyla gerekçelendirilebilir. Bu ihtimalde ise ilk derece
mahkemesinin vermiş olduğu hükmün gerekçesine itiraz etmeye ihtiyaç yoktur
(BGH, Urteil vom 25. Dezember 1996, VII ZR 108/95, NJW 1997, 859, unter II 1
m.w.Nachw., zu § 519 Abs. III Nr. 2 ZPO a.F.). Aynı şey, Reform Kanunu ile kabul
edilen AMUK m. 513, I, Alt.2; 520, III c. 2/4; 529, I hükümleri bakımından da
geçerlidir. Ancak bu konuda bir sınırlama getirilmiştir. Buna göre yeni iddia ve
savunma sebeplerinin istinaf derecesinde ileri sürülebilmesi için AMUK m. 531,
II’de aranan sıkı şartların gerçeklemiş olması aranmaktadır.
203
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
KISALTMALAR CETVELİ
Abs. : Absatz
a.F. : alte Fassung
AMUK : Alman Medeni Usul Kanunu
BGH : Bundesgerichtshof
c. : Cümle
m. : Madde
m.w.Nachw. : mit weiteren Nachweisen
NJW : Neue Juristische Wochenschrift
Nr. : Numara
ZPO : Zivilprozessordnung
ZR : Zivil Recht
204
Makaleler
Bilgi Çağı Lideri
GİRİŞ
Liderlik, insanlık tarihinin başlangıcından beri var olmuştur. Bir başka deyişle,
sosyal bir canlı olan insan gruplarının hayat tarzları ile liderlere her zaman ihti-
yaç duyulmuş ve değişik liderlik modelleri ortaya çıkmıştır.
Gerçekten de toplum içinde gücü ele geçirme güdüsü, ya lider olmak ya da li-
derleri izlemek şeklinde tezahür eder. İnsanlar, toplum içinde kendilerini yeteri
kadar güçlü hissetmezlerse, bu güveni sağlamak için o toplumda birini izleye-
ceklerdir. Bu bağlamda lider, içinde yaşadığı toplumu yönlendirme kabiliyetine
sahip olan, çalışmalarıyla topluma enerji veren, böylece içinde yaşadığı toplumun
hedeflerine ulaşmasında en büyük katkıyı sağlayan insandır.
On sekizinci yüzyılın ortasından beri dünyamızı etkisi altına alan sanayi toplumu
uygarlığı, hızlı bir dönüşümle yerini bilgi toplumuna bırakmaktadır. Yeni top-
lumsal oluşumda, ekonomik, sosyal, kültürel ve politik yapılarda meydana gelen
değişimlere paralel olarak “bilgi temelli” üretim, tüketim, yönetim ve liderlik
teknikleri gelişmektedir. Bilgi çağı liderliği, diğer liderlik türlerinden farklı ola-
rak gücünü bulunduğu pozisyondan, yasalardan veya sahip olduğuna inanılan
olağanüstü güç ve yeteneklerden değil bilgiden almaktadır. Bilgi çağı lideri, ge-
lişmeleri takip ederek kendine bir yer edinmek zorundadır. Zira gelişime karşı
durmak ya da geri kalmak, liderin sonu olacaktır.
İşte bu çalışma, bilgi ve teknolojik gelişmeler ışığında yönetici ve liderlerin sa-
hip olması gereken niteliklerin tespitine yöneliktir. Çalışma, genel olarak liderlik
kavramının anlamı, kapsamı, yönetici ve liderlik kavramlarının mukayesesi ile
çağımızda hızla değişen ve gelişen; iletişim, bilim, teknoloji, yönetimsel anlayış-
lar, insan hakları ve demokratik yaklaşımlar gibi unsurlar ışığında liderlik anla-
yışındaki değişimleri içermektedir.
Global dünyada, bilgi çağının geleceğini belirleyecek toplumların ve organizas-
yonların, her düzeyde ve çok sayıda lider ile yeniden şekilleneceği düşünüldü-
ğünde çalışmanın önemi daha da artmaktadır.
207
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1. LİDERLİK
a. Genel Olarak
(1) Kavram
Lider kelimesinin ortaya çıkışı on dördüncü yüzyıla kadar uzanmakla birlikte,
“liderlik” kavramı, ancak on dokuzuncu yüzyılın başlarında, ilk olarak İngiliz
parlamentosunun kontrolünü ve politik etkisini konu alan yazılarda kullanılmaya
başlanmıştır.1
Kavram çeşitli şekillerde tanımlanmaktadır:2
Bir tanıma göre liderlik, insanları belirli amaçlara yöneltmeye ikna yeteneği ve
grup üyelerini bir araya toplayarak onları grup amaçları doğrultusunda motive
etme becerisidir.3
Başka bir tanıma göre ise liderlik, belirli şartlar altında, belirli kişisel veya grup
amaçlarını gerçekleştirmek üzere, bir kimsenin başkalarının faaliyetlerini etkile-
mesi ve yönlendirmesi süreci olarak tanımlanabilir.4
Bir tanımda da liderlik, hükmetmek değil, insanları ortak bir hedef doğrultusun-
da birlikte çalışmaya ikna edebilme sanatı olarak açıklanmaktadır.5
Genel olarak liderlik, otoriteden kaynaklanan gücü olmaksızın insanları ikna
etme veya onları yönlendirme kabiliyetine sahip olma, kendisini takip ettirmeyi
başarma, grup tarafından liderliği kabul edilme, onlara bir hedef aşılama, bu he-
def etrafında izleyenleri canla başla çalıştırma olarak nitelendirilebilir. Bir başka
deyişle liderlik, otorite kullanımı değil, insanları güçlendirmektir.6
Lider ise kendisini dıştan kuşatan her türlü sosyal şekillendirici unsur ile içten
kuşatan her türlü doğal ya da kazanılmış etkileyici unsura karşı, onları kontrol
altına alıp hürriyetini kazanmış, tamamen hür irade ile seçtiği, ideal edindiği bir
208
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
209
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
• Lider doğru kararlar alan bir kişiyken yönetici düzenli olarak doğru karar ve-
ren bir kişidir.15
• Lider daima geleceği, hedefleri ve stratejiyi düşünür. Yönetici ise sistemin
kontrollü bir şekilde yürütülmesi ile ilgilidir.16
• Yönetici, gücünü yasa-yönetmelik gibi biçimsel yapılardan alır. Lider ise için-
de bulunduğu koşullar ve kişisel özelliklerinden alır.17
• Lider kötü deneyimlerle yüzleşip gelişirken; yönetici durumu inkâr der ve
çarpıtır.18
• Lider otoritesini grup üyelerinden alırken, yönetici bulunduğu gruptan herhan-
gi bir otorite almaksızın atama ile bir lider rolünü üstlenmektedir.
• Lider bağlılık yaratırken, yönetici mevkisinin sorumluluklarını yüklenerek güç
kullanır.
• Yönetici, belli bir pozisyona sahip olmanın gücü ve avantajıyla yöneticidir.
Lider ise sadece pozisyonuyla değil sahip oldukları kişisel niteliklerle de or-
taya çıkar.
• Yönetici, planlama, yönlendirme ve karar verme süreçlerinde etkindir. Lider
ise daha çok insanlara yönelik faaliyetlere önem verir.
• Lider vizyon sahibi bir kişidir. Yönetici ise sorunlarla başa çıkmak ve yönettiği
unsura düzen sağlamak için ortaya ilkeler koyar.
• Yönetici planlama ile sorunların üstesinden gelmeye çalışırken, lider yol ve
yöntem belirleyerek değişimi sağlar.
• Yönetici hak ve yetki sahibidir ancak güç ve yetenek, liderde varolan özelliktir.
Yani lider; motive ve önderlik eden, politika, ilke ve hedefleri belirleyen, ast-
larını eğiten, yol gösteren, işin nasıl yapılacağını öğreten, ekip ruhuna inanan,
insanların kendisini duygusal olarak sevdiği ve benimsediği kişi; lider yönetici
ise temsil niteliği taşıyan, ekip kuran, sorun çözen, etkin karar veren, hakemlik
yapan, koordinatör olan, ilham veren, önerilerde bulunan, örnek olan, öncü,
rehber ve insan odaklı olan, hizmet eden ve hizmete önem veren, güvenlik ve
işbirliği sağlayan, empati yeteneğine sahip, katılımcı, risk ve sorumluluk alan
kişidir.19
210
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
Son olarak liderin yöneticiden ayrıldığı temel nokta, bir otorite ve yöneten figürü
olmaktan çok, iletişime açık, çevresindekilere kendi motivasyonuyla esin kayna-
ğı olan, yönetmek yerine kendisini de sürecin içine katarak çevresindekileri pe-
şinden sürükleyen kişiliğidir. Liderde kimi yöneticilerde eksik olan enerji vardır
ve yarattığı sinerjiyle beraber kitleleri harekete geçirebilir.20
Tüm bu belirtilenler ışığında, her liderin iyi bir yönetici olması gerektiği halde,
her yöneticinin liderlik özelliklerine sahip olamayabileceğini; buna mukabil, iyi
yöneticilerin liderlik potansiyeline sahip olanlar arasından çıkacağını söylemek
mümkündür. Ezcümle, yöneticilik rolü olmayan liderler olduğu gibi, liderlik ni-
teliklerine sahip olmayan yöneticiler de olabilir. Ancak ideal olanı, yöneticilerin
aynı zamanda liderlik niteliklerine sahip olmaları ve liderlerin yaptıkları işleri
yapmalarıdır.21 Bir başka deyişle liderlik, yöneticiliğin bir bölümüdür, ancak ta-
mamı değildir.22
Bir başka deyişle liderlik onursal bir unvandır. Hiç kimse kendini lider olarak
tayin edemeyeceği gibi üst yönetim de böyle bir atama yapamaz. Lider, diğer ta-
kım üyeleri ile başarılı ilişkiler sonucunda bu unvanı hak etmiş kişidir.23 Liderin
yaptığı en önemli şey, etrafında takım ruhunu yaratmasıdır.24
b. Liderliğin Özellikleri
Genel olarak liderlik kavramının amaçların gerçekleştirilmesi, çok yönlü etkile-
şimlerin varlığı, lidere yöneltilen bazı özellikler gibi bazı ortak noktalar çerçeve-
sinde genel karakteristik özelliklerini şu şekilde sıralamak mümkündür:25
• Liderlik, isteklilik, inanç, bağlılık, gönüllülük gibi durumları kapsayan bir sü-
reçtir.
• Liderlik, politiktir. Çünkü yetki, güç, kontrol, paylaşım ve politika örgütlerin
ve grupların yaşamlarının önemli noktalarıdır.
• Liderlik, kültüreldir. Liderliği anlamlı hale getiren kültürel çevredir. Kültürel
çevreye yeni anlamlar katan da liderdir.
• Liderlik, kararlılık, risk alma, kendine güven, etik değerlere önem verme, iyi
görünüşlü olabilme, vizyon geliştirebilme gibi tinsel özelliklerin ön plana çık-
tığı bir durumdur.26
211
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
c. Liderlik Nitelikleri
Her iyi liderde bulunması gereken nitelikler öncelikle; dürüstlük, yüksek enerji,
iş önceliklerini ayırt etmede ustalık, cesaret, çalışkanlık, yenilikçilik ve yaratı-
cılık, hedefe yönelik olma, içten gelen heves, mantıklılık, geleceği öngörebilme,
başkalarının yetişmesine ve başarmasına yardım isteğidir.27
İyi bir lider; hızlı ve doğru kararlar verebilme yeteneğine sahip olmalı, sorum-
luluktan kaçmamalı, tutarlı olmalı, şevk hırs ve hayal gücüne sahip bulunmalı,
sıkı çalışma arzusu taşımalı, iyi analiz yapabilmeli, başkalarını anlayabilmeli ve
fırsatları teşhis edebilmeli, beklenmedik durumlara göğüs gerebilmeli, değişim-
lere hızla uyum sağlayabilmeli, riske gönüllü olarak katlanabilmeli, girişimcilik
özelliğine sahip olmalı, açık ve anlaşılır konuşabilme kapasitesi olmalı, kolay
iletişim kurabilmeli, pratik zekâya sahip olmalı, sayısal alana yatkın ve soyut
düşünebilme yeteneği bulunmalıdır.28
Bir liderde bulunması gereken nitelikleri en sade şekilde, insana değer verme,
vizyon sahibi olma, güçlü olma, motivasyon, etkileme, yönetim ve anlaşmazlık-
ları çözebilme yeteneklerine sahip olma, güçlü bir ruh yapısı taşıma olarak da
sıralamak mümkündür.29
Son olarak liderlik kavramında vurgulanan tek gerçek, liderin takipçileri tarafın-
dan sağlanan tatmin ve doyuma ulaşma duygusudur.30
212
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
213
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Bilgi çağı lideri, dünün liderinden farklı olarak sürekli ve yeterli biçimde yeni
düşünceler geliştirmek için soracak, öğrenecek, izleyecek ve büyüyecektir. Öğ-
renmeyi ve büyümeyi sürdürmeyen liderler, yarının sürekli değişen dünyasında
modası geçmiş lider durumuna düşecektir. Geleceğin lideri, iş başında değişime
uğrayacak ve büyüyecektir.
Buna göre iyi bir lider, araştırmacı, elde ettiği bilgileri iyi bir süzgeçten geçirebi-
len, sonuçları iyi değerlendirip neden sonuç ilişkilerini rahatlıkla kurabilen, ana-
litik, çözümü anında geliştiren, yaratıcı, iletişime açık ve bilgilerini paylaşmayı
bilen, karar mekanizmalarında öncü olabilen kişidir. Hakeza lider, liderlik ettiği
organizasyonun gelişimini ve daha iyiye gitmesini sağlarken, bu gelişimin önünü
açmak için aynı zamanda kendi gelişimine de zaman ayırmalı ve bunun için çaba
göstermelidir.35
Bilgi çağında lider yöneticinin; yeni yönetim tarzlarına göre davranması, çalışan-
larının beynindeki bilgileri önemsemesi, emir vermekten uzak durması, insanları
peşinden sürükleyebilmesi, müşteri ve çalışanları kendi kurumuna bağlayabilme-
si, çalışanlarını heyecanlandırarak motive edebilmesi, mevzuata tamamen bağlı
kalmadan çalışanlarına karşı esnek olabilmesi, amacını belirleyerek ona odaklan-
ması, vizyoner olması, çalışanlarına emir vermeden onlara vizyon kazandırması,
bayrağı arkasından gelen bir kişiye vermeyi bilmesi gerektiği ileri sürülmüştür.36
Bilgi çağının liderlerini yetiştirebilmek için, eğitim ve öğretimin hedefi, toplu-
mun bilgi toplumuna dönüşmesini sağlayabilecek bireylerin yetiştirilmesi olma-
lıdır. Bu ancak, felsefi düşünce sistemini benimseyen ve uygulamaya aktarabilen
yetenekli bireylerin eğitim sürecinde seçilmesi ve seçilenlerin uygun alanlarda
yetiştirilmesi temelinde olabilir. Zaten çağdaş ülkelerin izlediği sistem de budur.37
b. Vasıfları
(1) Vizyon
Kısaca görünüm ve geleceğe yönelik çizgi anlamına gelen vizyon, geçmişten ders-
ler çıkararak, gelecekte ulaşılmak istenen, bir resim olarak da tanımlanmaktadır.38
Lider bütünsel resmi görür ve bu geniş perspektifi dile getirir. Böylece insanların
çalışmalarını uyumlu ve çevik bir ortak amaç yaratır.
Bilgi çağı lideri, değişim sürecinin rotasını çizer ve bir yüksek performans kültü-
214
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
(2) Yaratıcılık
Bilgi çağı liderlerinin diğer bir önemli özelliği yaratıcılığıdır.
Bilgi çağında, “ne” sorusundan ziyade “niçin ve nasıl” sorularına cevap arayan
organizasyonlar başarılı olacaktır. Bu nedenle başarılı liderler, yanlarında esnek
ve sorgulayıcı insanlar çalıştırırlar.
Lider, insanların içinde çalıştığı sistemi geliştirmek için çabalar. Liderin görevi,
herkeste işe ilgi, meydan okuma ve eğlence yaratmaktır. Ekibinin yeteneklerini
ve becerilerini geliştirerek en iyi seviyeye getirmelerine fırsat vermelidir. Amacı
iyileştirme ve yenilik yapmaktır. Lider, yalnızca kendi düşündüklerinin uygu-
215
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
lanmasını değil ekibini de düşünmeye sevk ederse daha iyi sonuçlar alacaktır.42
Bilgi çağı lideri, insanların içindeki yaratıcılığı harekete geçirmek için, doğal ve
bağımsız düşünmeyi teşvik eder, yaratıcılığı asla yönetmez; daha çok onu ortaya
çıkartmayı, özgür kılmayı ve grubunun gerektirdiği yöne kanalize etmeyi öğretir.
Bir başka deyişle yalnız liderin yaratıcı olması grubun başarısı için yeterli olma-
yabilir. Liderin, astlarını da yaratıcı düşünme konusunda teşvik etmesi, farklı
fikirlere açık olması gerekir.
İyi lider; geleceği doğru değerlendirmeler yaparak şekillendirebilen, bunun için
gerekli stratejik yönetim anlayışını oluşturan ve bu yönde diğer yönetici ve ça-
lışanlara görevler vererek, onları yenilikçi ve yaratıcı olmaya yöneltebilendir.43
(3) İletişim
Teknolojik gelişmelere paralel olarak, günümüzdeki liderlik anlayışı düne göre
farklılıklar göstermektedir. Aşılması gereken sekreterlikler, kapalı kapılar ar-
dında duran liderler azalmış, açık ofis ortamına geçilmeye başlanmıştır. Yapılan
araştırmalar da göstermiştir ki paylaşımcı ve katılımcı liderler, itaatkâr liderlere
oranla daha çok verimli çalışılmasını sağlamıştır.44 Gerçekten de aşağıdan yukarı
iletişim, astların üstlerine düşünce ve duygularını bildirmelerini sağladığı için
astlarda güçlü katılım duygusu yaratır.45
Bu bağlamda lider, astları ile onların problemlerini çözmek ve ortak bir inanç
oluşturmak için sürekli iletişim kurar. İletişim, cesaret verici, eleştirel ve daha
çok dinleme durumunda olur.
Bilgi çağı lideri, bilgi almada başarılı olmak için, etkili dinleme, elindeki iletişim
vasıtalarını bilme ve kullanma konusunda yeterli bilgi seviyesine sahip olma, ile-
tişimde sürekliliği sağlayacak tedbirler alma, doğrulama ve yedekleme becerisine
sahip olma konularında kendisini yetiştirmelidir.
John C. Maxwell’e göre etkin lider olmak için mutlaka gerekli olan mükemmel bir
iletişim yeteneğini geliştirmek için; şeffaf olunması, dikkatin insanlar üzerinde
yoğunlaştırılması ve mesajın yaşanması gerekmektedir.46
(4) Dürüstlük
Bilgi çağı liderleri, dürüstlük ilkesini kullanarak doğruluk kültürü oluşturur. Bu
kültürde insanlar görüşlerini dile getirme cesaretine sahiptir.
42 W. Edward Deming; Japonlara Kaliteyi Öğreten Amerikalı - Japon Mucizesinin Mimarı, İs-
tanbul, 1994, s.193.
43 Eyüşleyen; http://www.boteki.com/iyi-lider-kimdir.html, (05.05.2009)
44 Eyüşleyen; http://www.boteki.com/iyi-lider-kimdir.html, (05.05.2009)
45 Yiğit; s.20.
46 “Liderlik Nitelikleri”, http://www.kitaplik.org/liderlik-nitelikleri.html, (05.05.2009)
216
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
(5) Güven
Güven, ilişkileri bir arada tutan yapıştırıcıdır. İyi bir organizasyon, ancak, liderle-
rin ekibine güven duyması ve kendisinin güvenilir olmasıyla sağlanabilir.
Bu bağlamda güven, liderin kendisini ve işini paylaşmasını, dikkatle dinleme
becerilerini geliştirmesini, tutarlı ve öngörülebilir bir yapıya sahip olmasını, bil-
ginin serbestçe dolaşmasının sağlanmasını gerektirir. Bir başka deyişle bilgi çağı
lideri, erişilebilir olmalıdır.
Gerekli güven ve bağlılık duygusunu yaratan, liderin inanç ve davranışlarıdır.
Bunun için de; ekip üyeleriyle iletişim kurabilmek, dürüst olmak, bilgiyi paylaş-
mak, insanlara geleceğinin güvende olduğunu, liderin ve birliğinin beraber bir
bütün olduğunu hissettirmek, dikkatle dinleme becerisini geliştirmek, tutarlı ve
öngörülebilir niteliklere sahip olmak önem arz etmektedir.47
Unutmamak gerekir ki, liderleri grupları yaratır.48 Bir başka deyişle örnek liderle-
rin en önemli özelliklerinden biri de çevrelerinde akıllı, harekete geçmeye hazır,
sadık ve coşkulu takipçilerinin olmasıdır. Birçok lider tarafından en çok yapılan
hata, güçlü takipçileri dışarıda tutmaya çalışmaktır. Bunun sebebi de; takipçiler-
den birinin onu gölgeleyebileceği korkusudur.49 Oysaki liderin çevresinde güçlü
bir grubun bulunması, lideri güçlendirir.50 Hakeza takipçilere gösterilen güven,
onlara kendilerini kanıtlayabilecekleri görevler vermek ve onların gelişimleri ile
kişisel olarak ilgilenmek, bağlılığı arttıran, sorumluluk bilinci uyandıran ve lide-
re karşı saygı duyulmasını sağlayan etkenlerdir. Bunların sonucunda çalışanların
performansı da artar. Aynı zamanda liderin iş bölümü yapması kolaylaşır ve böy-
lece lider yeni ve stratejik konularla ilgilenmek için zaman ve enerji kazanır.51
47 H. Robert Rossen; İnsan Yönetimi, (Çev. Gündüz Bulut) İstanbul, 1999, s.45.
48 Şule Tankut Tuğcu; “Kriz Yönetiminde Liderlik Kavramının Önemi”, Selçuk Üniversitesi
İletişim Fakültesi Dergisi, Ocak 2004, s.6, http://www.ekocerceve.com/img/haberler/krizyo-
netimi.doc, (24.04.2009)
49 “Yöneticilikten Liderliğe”, http://www.humanresourcesfocus.com/liderlik.asp, (05.05.2009)
50 Başbuğ; Kapanış Konuşması, http://www.tsk.tr/10_ARSIV/10_1_Basin_Yayin_Faaliyetle-
ri/10_1_7_Konusmalar/2005/sempozyum2005kapanis_130505.html, (05.05.2009).
51 “Yöneticilikten Liderliğe”, http://www.humanresourcesfocus.com/liderlik.asp, (05.05.2009)
217
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
(7) Öğrenme
Öğrenme, lider için bitmeyen bir süreçtir. Yeni fikirler arama ve tüm önerileri
açıklıkla dinleme başarının temelinde yatan unsurdur.
Gerekli koşullar olduğunda zor zamanlar, büyük idealist fikirleri, sürekli geliş-
meyi ve önemli başarıları besler. Gerçekten de acılar ve zorluklar karşısında yıl-
mayarak direnç gösterme, dürüstlük ve fazilet, olağanüstü çalışkanlık, para hırsı
yerine insanlık ve toplum için en iyisini yapma, şahsi servet yerine hayırseverlik,
başarılardan böbürlenme yerine alçak gönüllülük, bilgiyi ve yenilikleri reddet-
mek yerine ömür boyu öğrenme aşkı bir insanı gerçek lider yapan faziletlerdir.52
Bilgi çağı lideri, kişisel gelişimini vaktinin olduğu zamana bırakamaz. Lider,
kendisi için bir gelişim programı hazırlamalı, gelişmeyle ilgili ihtiyaçlarını tespit
edip, yerine getirmelidir.
Bilgi çağının lideri, asla şimdiki durumla yetinmez. O daima, işleri bu gün yap-
tıklarından daha iyi bir şekilde yapmak için çareler araştırır.
Gerçek bir lider, yeni fikirlerle dolu olmalıdır. Bu fikirler de, sürekli olarak çev-
redeki gelişmeleri, yeni eğilimleri taramanın bir sonucunda oluşur. Doğal olarak
gelişmede, insanlara da önem vermek gerekir. Etkili öğretim, grubun ve üyelerin
bilgi, beceri ve tutumlarını geliştirme sürecidir. Ancak, liderlik açısından, yo-
ğunluk öğretme üzerinde değil, öğrenme üzerindedir. Zira öğretimin etkili ola-
bilmesi için, öğrenmenin meydana şarttır.
(8) Empati
Bilgi çağı lideri için empati astlarını hedefe yönlendirmek için sahip olması ge-
reken çok önemli bir vasıftır. Başarı, liderin önce kendisini ve grubundaki bütün
bireyleri iyi tanıması, grup hedeflerini bireylerin hedefleri ile paylaşması, her bi-
reyin elde etmek istediği hedefleri grubun hedeflerinin bir parçası yapmayı sağ-
laması ile gerçekleşebilir.
218
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
Her grubun ve bunların üyesi olan her bireyin belirli özellikleri ve gereksinimleri
vardır. Bunun için lider; grubun her bir üyesinin özelliklerini ve gereksinimlerini
öngörebilmeli, onları anlayabilmeli ve yapılacak işlerin planlamasında ve icrasın-
da bu verileri kullanmalıdır. Bu anlayışa sahip olan lider, güven yaratır ve grup
üyeleri arasında dayanışma oluşmasını sağlar.
SONUÇ
İnsanlar, düşünceler, ekonomik koşullar ve siyasi rejimler gibi birçok konuda hız-
lı bir değişim yaşanmaktadır. Değişim, yeni bir durum ile karşılaşılması ve buna
uyum sağlanması sürecidir. Dünyanın herhangi bir bölgesinde yaşanan önemli
bir değişim, kendini hemen diğer bölgelerde de göstermektedir.
Tarihin her döneminde olduğu gibi gelecekte de liderler, yaşamın her alanında
varlığını sürdürecek ve topluma yön vermeye devam edecektir. Öte yandan bilgi-
nin hızla çoğalmasından ve kendini yenilemesinden kaynaklanan değişim, liderde
ve liderin sahip olması gerekecek vasıflarda da kendini gösterecek, liderler yaşa-
dıkları zaman diliminin değerlerine uygun vasıflarla kendilerini donatacaklardır.
Bilgi çağı liderlerinde aranılacak vasıflar; analiz ve hızlı karar verme yeteneği,
etkileyici konuşma yeteneği, çağın bilgi donanımına sahip olmak, özgüven sahibi
olmak, dürüstlük, azim, planlama, iletişim, dürüstlük, cesaret, ikna kabiliyeti,
yenilikçi, inisiyatif sahibi, çalışkanlık, yabacı dil konuşma, sabırlı ve anlayışlı
olma, disiplinli olma, paylaşımcı olmak şeklinde sıralanabilir. Fakat bunlar, gele-
cekteki liderlik için yeterli değildir. Gelecekte başarıyı yakalamak için ekip çalış-
ması zorunluluk olacaktır. Liderler artık bireysel yeteneklerinden çok ekiplerine
güveneceklerdir. Günümüzde liderlik bir insanın altından kalkamayacağı kadar
karmaşıklaşmıştır, bilgi ve teknolojik gelişmeler ışığında bu karmaşıklık artarak
devam edecektir. Gelecekte karar verirken çok sayıda faktörü, arkası hiç kesil-
meyen bir bilgi bombardımanını dikkate almak gerekecektir. Geleceğin liderleri,
çözümün kolektif beyin gücünde olduğuna inanmalıdır. Gelecekte yetenekli li-
derler kendi karizmalarından daha çok, çevresindeki ekiplere güvenmelidirler.
Ekip içindeki bu etkili çalışma ve hedefe kilitlenmenin “başarının anahtarı olaca-
ğı” değerlendirilmektedir.
Öte yandan, bir organizasyonun uzun vadeli başarısı, liderinin gelişime kendisini
ve ekibini hazır tutabilme konusundaki tutum ve etkinlikleri ile doğrudan iliş-
kilidir. Bu bağlamda bilgi çağının liderlerinden beklenen temel nitelik, geleceği
tahmin edebilmesi ve bunu ifade edebilmesidir.
Sonuç olarak, bilgi ve teknolojik gelişmelerle birlikte organizasyonların tepe nok-
talarındaki kişiler, “liderlerin lideri” olmak zorundadır. Organizasyonların varlı-
ğının devamını ve başarısını yaratacak fark, her düzeyde bulunacak operasyonel
liderlerini paylaşacak “liderlerin lideri”nin varlığı olacaktır.
219
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
KAYNAKÇA
BALKAN, Mehmet Onur; “Kriz Yönetimi ve Liderlik Üzerine Bir Uygulama”,
(Yayımlanmamış Yüksek Lisans Tezi), İnönü Üniversitesi Sosyal Bilimler Ensti-
tüsü, Malatya, 2004.
BAŞBUĞ, İlker; Bilgi Çağı ve Teknolojik Gelişmeler Işığında Toplum, Yöne-
tim, Yönetici ve Lider Yaklaşımları Sempozyumu Kapanış Konuşması, 13 Mayıs
2005, http://www.tsk.tr/10_ARSIV/10_1_Basin_Yayin_Faaliyetleri/10_1_7_Ko-
nusmalar/2005/sempozyum2005kapanis_130505.html, (05.05.2009).
BAŞBUĞ, İlker; Bilgi Çağı ve Teknolojik Gelişmeler Işığında Toplum, Yönetim,
Yönetici ve Lider Yaklaşımları Sempozyumu Açış Konuşması, 12 Mayıs 2005,
http://www.tsk.tr/10_ARSIV/10_1_Basin_Yayin_Faaliyetleri/10_1_7_Konusma-
lar/2005/sempozyum2005acis_120505.html, (05.05.2009)
CANGÜR, Okan; “Değişim Gerekliliği”, http://www.egm.gov.tr/egitim/dergi/es-
kisayi/39/web/makale/Okan_Cangur1.htm, (05.05.2009)
COX, D. - HOOVER, J.; Kızışan Ortamda Liderlik, (Çev. Mahmut Tuna), İstan-
bul, 2003.
DEMİNG, W. Edward; Japonlara Kaliteyi Öğreten Amerikalı - Japon Mucizesi-
nin Mimarı, İstanbul, 1994.
EDİNSEL, Kerim; “Bürokratik Örgütten Kendi Kendine Öğrenen Örgüte Geçiş-
te, Örgüt ve Liderlik Sorunları”, 21. Yüzyılda Liderlik Sempozyumu Bildiriler
Kitabı, C.1, Deniz Harp Okulu Basımevi, İstanbul, 1997, http://yazarlar.bozuyuk-
net.com/arin/arin2.html, (05.05.2009).
ERÇETİN, Ş. Şule; Lider Sarmalında Vizyon, Ankara, 2000.
EREL, Cihanser; Lider, İstanbul, 2008.
EYÜŞLEYEN, Nilüfer; “İyi Lider Kimdir”, http://www.boteki.com/iyi-lider-
kimdir.html, (05.05.2009)
GATES, Bill; Bill Gates’in Liderlik Sırları, (Çev. Ö. Faruk Reca), İstanbul, 2006.
GENÇ, Nurullah; Zirveye Götüren Yol Yönetim, İstanbul,1997.
GOLEMAN, Daniel; Duygusal Zeka, No:525, İstanbul, 1999.
İMREK, M. Kemal; Liderlik Eylemdir Söylem Değil, İstanbul 2004.
İNCE, Mehmet - BEDÜK, Aykut - AYDOĞAN, Enver; “Örgütlerde Takım Çalışma-
sına Yönelik Etkin Liderlik Nitelikleri”, www.sosyalbil.selcuk.edu.tr/sos_mak/.../
Örgütlerde%20takım%20%20çalışmasına%20%20yönelik%2, (05.05.2009)
220
Birol KIRMAZ • Bilgi Çağı Lideri
YİĞİT, Rana; “İyi Bir Lider Olmanın Yolları”, Cumhuriyet Üniversitesi Hemşire-
lik Yüksek Okulu Dergisi, 2002/6-1, www.cumhuriyet.edu.tr/edergi/makale/599.
pdf, (05.05.2009).
221
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
222
Kıbrıs Cumhuriyeti’nin, 1 Mayıs 2004 tarihinde Avrupa Toplulukları Birliği
Komisyonu’nca tam üye sıfatıyla birlik üyeliğine katılması kararının;
Ferhat Aznevi*1
1. GİRİŞ
İlahi Adaletin (Natural Justice) kurallarından bir tanesi davanın her iki tarafına adil
ve eşit duruşma yapılmasıdır, fakat şimdiye kadar Kıbrıslı Türkler’in, veya Kıbrıslı
Rumlar’ın davası, Avrupa Parlamentosu’nda ya da diğer üye ülkelerde ciddi bir
şekilde tartışılmış ve dikkate alınmış değildir. Kıbrıslı Rumlar ve yandaşları, olan
bitenlere hakim olmaktadır ve çok geç olmadan bunun değişmesi gerekmektedir.
Kıbrıs, hem Kıbrıslı Türklerin hem de Kıbrıslı Rumların vatanıdır ve birinin
onayı alınmadan, öbürünün Kıbrıs’ı AB’ye üye yapmaya hiçbir hakkı yoktur.
4 Temmuz 1990 tarihinde Kıbrıs Rum Yönetimi, bütün Kıbrıs adına Topluluğa
tam üyelik için başvuruda bulunmuştur. Kıbrıs Türk tarafı, yapılan başvurunun
hukuka uygun olmadığı yönünde yoğun itiraz ve eleştiriler getirmiş ve başvuru-
nun reddedilmesi gerektiğini savunmuştur. Bu itiraz ve eleştirilere rağmen, Av-
rupa Birliği Komisyonu, Haziran-1993 tarihinde Konsey’e vermiş olduğu görüşte
başvuruyu uygun bulmuştur. 24-25 Haziran 1994 tarihlerinde Yunanistan’da ya-
223
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
224
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
a) Bir çözüm olsa dahi, Kıbrıs Türkiye’den önce AB’ne giremez. Zira bu,
Türkiye ile Yunanistan arasındaki hassas dengeyi bozacaktır.
225
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
AB Lüksemburg Zirvesi
Aralık 1997’de yapılan AB Lüksemburg zirvesinde, Türkiye’nin AB’ne adaylığı
kabul edilmediği gibi, GKRY ile tam üyelik müzakerelerinin başlatılması kararı
alınmıştır. Avrupa Birliği aldığı kararda:
a) Rum tarafının Kıbrıs’taki iki ayrı halk ve tüm Ada adına tasarrufta bulun-
maya ve bu çerçevede tam üyelik görüşmelerini yürütmeye yetkili olduğu-
nu kabul etmiş,
b) Kıbrıs Türk halkına bir azınlık statüsü vermeye çalışmış,
c) Kıbrıs Türk tarafının üyelik müzakerelerini yürütecek ve “hükümet” ola-
rak tanıdığı Rum heyetine ancak toplum temsilcileri olarak katılabileceğini
kayda geçirmiştir.
1998 Haziran ayında yapılan Cardiff Zirvesinde ise, bu şartlara bir yenisini daha
eklemiş ve Kıbrıs sorununa bulunacak çözümün “AB kazanımlarına” uygun ol-
ması gereğine işaret etmiştir.
Söz konusu karar, BM müzakere sürecinin öncelikli parametresi olan siyasi eşit-
lik ilkesini ortadan kaldırmış ve ortaya çıkacak çözümü AB temel ilke ve felsefe-
sine uygun olması şartına bağlayarak müzakereleri çıkmaza sokmuştur.
Böylece AB, Türkiye’nin 1959-60 Antlaşmalarından doğan hak ve yükümlülük-
lerine saygı göstermemiştir. Bu davranış, uluslararası hukukun açıkça çiğnenme-
si anlamına gelmektedir. Tam üyelik yoluyla Yunanistan ile GKRY arasında bir
bütünleşme süreci başlatılarak 1959-60 Antlaşmalarıyla Kıbrıs üzerinde kurulan
Türk-Yunan dengesi Yunanistan’ın lehine değiştirilmeye çalışılmıştır.
226
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
AB Helsinki Zirvesi
10-11 Aralık 1999 tarihlerinde Helsinki’de yapılan AB Zirvesi’nde, Kıbrıs soru-
nunun çözümünün GKRY’nin tam üyeliği için bir ön şart teşkil etmediği yolunda
bir karar alınmıştır. Helsinki Zirvesi Başkanlık Sonuçları belgesinin Kıbrıs ile
ilgili bölümleri aşağıdadır:
“9(a) AB Konseyi 3 Aralık tarihinde New York’ta Kıbrıs sorununun kapsamlı
çözümünü amaçlayan görüşmelerin başlamasını memnunlukla karşılar ve BM
Genel Sekreterinin, bu sürecin başarıyla sonuçlanması yönündeki çabalarına
kuvvetli desteğini beyan eder. AB Konseyi, siyasi bir çözümün Kıbrıs’ın AB’ne
katılımını kolaylaştıracağının altını çizer. Katılım görüşmelerinin tamamlanma-
sına kadar herhangi bir çözüme varılamadığı takdirde, Konseyin katılıma ilişkin
kararı, yukarıdaki hususlar herhangi bir ön şart teşkil etmeksizin verilecektir.
Burada Konsey, bütün ilgili unsurları dikkate alacaktır.”
227
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
“12. .... Mevcut “Avrupa Stratejisi” temelinde Türkiye, diğer aday ülkeler gibi, re-
formlarını teşvik etmek ve desteklemek için bir katılım öncesi stratejisinden ya-
rarlanacaktır. Bu katılım öncesi stratejisi, insan hakları konusuna özellikle atıfta
bulunarak, katılıma ilişkin siyasi kriterlerin karşılanması yönündeki ilerlemeye
ve 4 ve 9 (a) paragraflarında yer alan hususlara ağırlık verilmek suretiyle gelişti-
rilmiş siyasi diyalogu içerecektir.... “
Dönemin KKTC Cumhurbaşkanı Denktaş, Helsinki Zirvesi sonuçları ile ilgili
olarak yaptığı açıklamada, kapsamlı bir çözüme varılmaksızın tüm Kıbrıs’ı tem-
silen Kıbrıs Rum tarafına AB’ne üyelik kapısının açık tutulmasının yanlış, haksız
ve kabul edilemez olduğunu; böyle bir tutumun Rum tarafının uzlaşmazlığını
artıracağını, Kıbrıs’ta iki eşit halk ve egemen devlet bulunduğu gerçeğinin inkar
edilemeyeceğini, AB’nin Kıbrıs konusunda izlediği bu yanlış tutumun garantör
ülke ve anavatan Türkiye ile KKTC arasındaki özel bağların ve ilişkilerin daha
da geliştirilmesini zorunlu kıldığını vurgulamıştır. Bu konuda Türk Hükümeti,
Denktaş’ın açıklamasını destekleyen ve bilinen tutumu yineleyen bir açıklamada
bulunmuştur.
AB ‘ile yürütülen müzakereler sonucunda 1 Mayıs 2004 tarihi itibarıyla Kıbrıs,
Avrupa Birliği’ne tam üye olmuştur
3- HUKUKİ DURUM
a) Güney Kıbrıs Rum Yönetimi’nin AB’ne tek taraflı olarak yapmış olduğu
tam üyelik başvurusu ve AB organlarının bu başvuruyu Kıbrıs Cumhuriyeti
tüzel kişiliği sıfatıyla kabul etmesi, 1960 Kıbrıs Cumhuriyeti’ni kuran Ant-
laşmalara ve uluslararası hukuka aykırıdır.
228
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
“MADDE 1.
Kıbrıs Cumhuriyeti, kendi bağımsızlığını, toprak bütünlüğünü ve güvenliğini de-
vam ettirmeyi ve anayasaya saygıyı güven altına almayı üstlenir. (taahhüt eder)
Kıbrıs Cumhuriyeti, ayrıca tümüyle veya bir bölümüyle herhangi bir devlet ile
hiçbir şekilde siyasi veya ekonomik bütünleşmeye girmeyeceğini taahhüt eder.
(sorumluluğunu yüklenir)
Kıbrıs Cumhuriyeti, bu maksatla adanın gerek birleşmesini, gerekse taksimini
doğuracak doğrudan doğruya (direkt olarak) veya dolaylı olarak gerçekleştirme-
ye yardımcı ve teşvik edici tüm hareketleri yasaklar.
MADDE 2.
Yunanistan, İngiltere ve Türkiye, Kıbrıs Cumhuriyeti’nin 1’nci maddede belirti-
len taahhütlerini kaydederek, Kıbrıs Cumhuriyeti’nin bağımsızlığını, ülke bütün-
lüğünü, güvenliğini ve anayasanın temel maddeleri ile oluşan durumu (state of
affairs) tanırlar ve garanti ederler.
Yunanistan, İngiltere ve Türkiye, Kıbrıs Cumhuriyeti’nin diğer herhangi bir
devlet ile gerek birleşmesini. gerekse Ada’nın taksimini doğrudan doğruya,
veya dolaylı olarak gerçekleştirmeye yardım ve teşvik edici bir amacı olan tüm
hareketleri kendi yetki ve ilgileri oranında önlemeyi üstlenirler.”
Avrupa Birliği, üye devletlerin birbirleriyle siyasi birlikteliğini ifade eder. Birliğe
yeni üye olan devlet, birlik üyesi tüm ülkelerle siyasi birliktelik kurar. Bu çerçe-
vede Zürich anlaşması ihlal edilmiştir.
-- 11 Şubat 1959’da Zürih’te Türkiye ve Yunanistan Başbakanları tarafın-
dan imzalanan KIBRIS CUMHURİYETİ’NİN TEMEL YAPISI’nı oluştu-
ran anlaşmanın ;
1. maddesinde, “Kıbrıs devleti, Cumhurbaşkanlığı rejimine dayanan bir Cumhu-
229
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
230
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
231
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
232
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
233
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Yüksek Mahkeme başkanı Prof. Forstoff, Rumlar tarafından yapılan baskılar so-
nucu Rumları suçlayarak ayrılmıştır. Bu nedenle, sözde zorunluluk kuramının
dayandırıldığı karar, yetkilerini anayasadan alan bir yargı organı tarafından de-
ğil, üç Kıbrıslı Rum’dan oluşan bir heyet tarafından alınmış bir karardır. Kaldı ki,
yazılı anayasaya dayanan sistemlerde zorunluluk kuramı şeklinde ifade edilen bir
kavram mevcut değildir.
Bu çerçevede Türkiye’nin müdahalesi nedeniyle, anayasal organların ve yapının
tam olarak sağlanamaması ve bu zorunluluk nedeniyle anayasal eksikliklerin
meydana geldiği iddiası geçerli değildir. Bu yönde karar alan mahkeme, Kıbrıs
anayasasında belirtilen Mahkeme değildir.
Kaldı ki eğer böyle bir kuramdan bahsedilecekse öncelikle Kıbrıs Cumhuriyeti’nin
anayasal düzenini bozan ve Kıbrıs Türk toplumunun anayasal haklarını kullan-
masını engelleyen, Rum toplumunu ve Makarios cuntasının darbesini destekle-
yen Yunan siyasi iradesini değerlendirmeye tabi tutmak gerekir.
Kıbrıslı Türkler adadaki Rumların ve Yunanistan’lı görevlilerin baskıları ve
terör eylemleriyle, seçme, seçilme haklarını kullanamamış ve anayasal kurum-
lardaki yürütme ve yargı faaliyetlerine katılamamışlardır. Aynı durum Kıbrıs
Anayasası’nın 14. Maddesindeki, Emniyet kuvvetlerinin % 70 Rum ve 0/o 30
Türklerden oluşacağı yönündeki düzenleme içinde geçerlidir. Türk toplumu em-
niyet kuvvetlerine katılma haklarını Rum toplumunun baskısı nedeniyle kullana-
mamıştır.
--Kıbrıs Cumhuriyeti’ndeki anayasal düzenin fiilen değiştirilmesi süreci
Rum tarafı, 1960 Anlaşmalarını enosisi engelleyen uluslararası belgeler olarak
görmüştür. Bu anlayış neticesinde 1963 yılı sonlarında, Anayasanın, iki tarafın
eşitliğini sağlayan ve değiştirilemez nitelikteki hükümlerini tek taraflı olarak de-
ğiştirme amacıyla silahlı eyleme geçmişlerdir. Bu durum, doğal olarak, Kıbrıs
Türk toplumunca hiçbir şekilde kabul edilmemiş olsa da, adada yaşayan Türkler
ortak yönetimden zorla çıkarılmışlardır. Sonuç olarak, iki toplum arasındaki or-
taklık denemesi sadece üç yıl sürmüştür.
Bu olayı takip eden dönemde, Kıbrıs Türkleri, toplam olarak adanın çok küçük
bir kesiminde ve etrafı Kıbrıslı Rumlarca kuşatılmış bölgelerde sıkış sıkış ya-
şamak zorunda bırakılmışlardır. Kıbrıs Türkleri bu dönemde, Yunanistan’ın da
desteği ile, etnik temizliğe uğramışlardır. Söz konusu kuşatma, 1974 yılına kadar
devam etmiştir. Bu dönemde Kıbrıs Türkleri, Bosna ve Kosova’da görülen şiddet
ve terörün benzerine hedef olmuşlardır.
Bu vahşetin belgeleri ve tanıkları oldukça fazla sayıdadır. Sadece iki örnek ver-
mekle yetiniyoruz;
1963’de Kıbrıs’ı bölen ve Kıbrıslı Türkleri Cumhuriyet’deki tüm anayasal mev-
kilerden çıkartan, Rumların kendi siyasi ve dindar liderliklerinin politikası ol-
234
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
muştur. Anılarında, Sir Alec Douglas-Home, “eğer Kıbrıslı Rum lider Kıbrıslı
Türklere insan gibi davranamıyor ise, bu adanın istila ve bölünmesine yol açıyor
ve Kıbrıslı Türkler ayrılmadılar, atıldılar” demiştir.
İngiliz Hava Orgenerali, Sir Michael Graydon ise “1960’lı yıllarda benim gibi
Kıbrıs’ta yaşayanlar orada olanları unutmayacaktır. Bu, toplumun bir kısmının
sistematik yok etme girişimleri idi ve daha batı medyasında moda olmadan önce
bir etnik temizlikti.”ifadesini kullanmıştır. Uluslararası anlaşmalara ve BM asker-
lerin Kıbrıs’ta Mart 1964’den beri olmalarına rağmen, Kıbrıs Türklerin, Kıbrıslı
Rumlar’dan çektikleri korkunç muameleyi tesbit için, Harry Scott Gibbons’un
“The Genocide Files” adlı kitabı da iyi bir kaynaktır. Trajedi, özellikle Rum Orto-
dox Kilisesi’nin, etnik Türk insanlarına karşı derin ırksal düşmanlığından ve tüm
adaya sahip çıkma tutkularından kaynaklanmıştır. Bu sebebler hala bugün de
geçerlidir ve Kıbrıslı Rumlar’a karşı uluslararası tutumlar değişmedikçe çözüm
için başa çıkılmaz bir engeldir.
1974’de Türk askerleri tarafından kurtarılana kadar Kıbrıslı Türkler adanın
%3’lük bölümünde yaşamak zorunda kalmış ve dünya Kıbrıslı Rumlar’ın her za-
man şikayet ettiğinden çok daha kötü olan Kıbrıslı Türkler’in insan hakları ihla-
line gereken ilgiyi göstermemiştir.
15 Temmuz 1974 tarihinde Yunan cuntasının enosisi gerçekleştirmek üzere
Makarios’a yönelik başarısız darbe girişiminden sonra, Türkiye, İngiltere nez-
dinde de girişimde bulunarak, Garanti Anlaşması’nın kendisine tanıdığı tek ta-
raflı müdahale hakkını kullanmış, 20 Temmuz 1974 tarihinde Barış Harekatını
gerçekleştirmiştir. O tarihten bu yana adada barış ve huzur sağlanmıştır
27 Aralık 1963 tarihinde, üç garantör ülkenin askerlerinden oluşan bir barışı ko-
ruma gücü adaya gönderilmiş ve Lefkoşe, 30 Aralık 1963 tarihinde ikiye ayrıl-
mıştır. Söz konusu barış gücü, Kıbrıs’ta Türklere yönelik soykırımı önlemekte
yetersiz kalmıştır. Bu gelişmeleri takiben, bir Birleşmiş Milletler (BM) Barış
Gücü, 4 Mart 1964 tarihinde, ateşkesi sağlamak ve barışı tesis etmek üzere adada
görevlendirilmiştir.
12 Mart 1964 tarihinde İngiliz Hükümeti “Kıbrıs Hükümeti” sadece Kıbrıslı
Türk ve Kıbrıslı Rum üyelerinin mutabık olduğu durumda bir hükümet olabilir
demişti. 1963’den beri Kıbrıslı Türk ve Rumlar arasında hiç bir mutabakat yoktur.
Ortaklardan birinin diğerine saldırmak ve şiddet kullanmak, sonra da devleti tek
başına idare etmek hak ve yetkisine sahip olduğunu iddia etmek gibi bir “gerek-
çesi” (doctrine of necessity) yoktur.
O dönemden bu yana Kıbrıs’ta iki toplumu temsil etme yetkisine sahip bulunan
ortaklaşa bir otorite mevcut değildir. Rum yönetiminin “Kıbrıs Hükümeti” ola-
rak tanınması anayasallık ilkesi açısından dayanaktan yoksundur. Hukuksal bir
temele dayanmamaktadır.
235
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
236
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
237
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
teyid etmiştir. Ayrıca tarafları adanın bölünmesine ve bir başka devletle birleş-
mesine yönelik her türlü girişimden kaçınmaya çağırarak çok önemli bir tespit-
te bulunmuştur. Bunun anlamı açıktır. Ada, mevcut Anayasa, Londra ve Zürich
Antlaşmaları çerçevesinde Yunanistan yada Türkiye ile birleşemez. Kıbrıs huku-
ken KKTC’yi dışlayarak AB’ye tam üye olamaz.Nitekim 26 Kasım 1996’da İngil-
tere Dışişleri Bakanı Malcolm Rifkin Avam kamarasında bölünmüş bir Kıbrıs’ın
AB’ye kabul edilmesinin çok zor olacağını açıklamıştır.
2- BM 1983 yılında 541 sayılı kararla, KKTC’nin bağımsızlık ilanının Kıb-
rıs Cumhuriyeti’nin kuruluşuyla ilgili 1960 Antlaşmasına ve 1960 Garanti
Antlaşması’na aykırı olduğunu ileri sürmüştür.
BM Güvenlik Konseyi 26 Ağustos 1992 tarihli 774 sayılı Kararı’nda ise 1960 Ga-
ranti ve İttifak Antlaşmalarının yürürlükte kalmaya devam edeceğini onaylamıştır.
Londra ve Zürich Antlaşmaları bu durumda yürürlükte olduğuna ve bu Antlaş-
malar sona ermediğine göre, Güney Kıbrıs’ın adanın tamamını temsil ederek
AB’ye tam üye olması Antlaşmalara aykırıdır. Güney Kıbrıs’ın adanın tamamını
temsil ederek AB’ye tam üye olması, Garanti Antlaşması’nın 1/2 maddesine uy-
gun değildir. Geçmişte, La Haye Uluslar arası Adalet Divanı 1931 yılında, 4 Ekim
1922 tarihli Cenevre Protokolünün aksine, Avusturya’nın Almanya ile Gümrük
Birliği’ne girmesinin onun ekonomik bağımsızlığına zarar vereceğine ilişkin bir
karar vermiştir. Kıbrıs tüm ada olarak AB’ye katılmakla ekonomik ve siyasal
bağımsızlığından ödün vermiş olacaktır.
İngiliz Hukukçu Londra Üniversitesi öğretim üyesi Prof. Dr. Maurice H. Men-
delson, Kıbrıs’ın üyeliğine kadar ülkesi üzerinde tamamiyle otorite kuramayan
hiçbir ülkenin AB’ye üye olarak kabul edilmediğini ifade etmiştir.
Federal Almanya’nın durumu farklıdır. Çünkü Federal Almanya, Demokratik
Almanya Cumhuriyeti adına antlaşma akdetme yetkisine sahip olduğunu iddia
etmemiştir.
Mendelson 12 Eylül 2001 tarihli yazılı görüşünde, 1960 Garanti antlaşması kap-
samında garantör devletlerin onayı olmaksızın Kıbrıs’ın AB’ye girmesinin huku-
ka aykırı olacağı, bu antlaşmanın 1. Maddesinin açıkça ihlal edileceği sonucuna
varmıştır.
Mendelson’un bu görüşü, 25 temmuz 1997 tarihinde A/51/951-S/1997/585 simgeli
BM belgesi olarak Türkiye’nin talebi üzerine dağıtılmıştır.
3- BM Genel Sekreteri Perez de Cuellar, 11 Eylül 1990 tarihinde Rumların AB
başvurusuyla ilgili olarak yapmış olduğu açıklamada, AB üyeliğinin çözüm çer-
çevesinde iki tarafça müzakere edilmesi gereken bir konu olduğuna işaret
etmiştir. Kıbrıs’ın başka bir ülke ile kısmen ya da bütünüyle herhangi bir birliğe
giremeyeceği veya herhangi bir şekilde bölünemeyeceği veya ayrılmaya gideme-
yeceği, iki toplumlu ve iki kesimli bir çözüm arandığını açıkça belirtmiştir.
238
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
a) ATAD’ın niteliği
239
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Sicil memuru kurumun genel sekreteri olup, Divan Başkanının yetkisi altında
Divan bünyesinde yer alan bölümlerin işleyişini idare eder.
Divan; daire olarak, 13 yargıçtan oluşan Yüksek Mahkeme ya da 3 veya 5 yargıç-
tan oluşan mahkeme şeklinde görev yapar. Divan statüsüne göre ise (Tam Yetkili
Mahkeme) daire olarak çalışır (yükümlülüklerini yerine getirmediğinden dolayı
görevine son verilmesi söz konusu olan Ombudsman veya Avrupa Komisyonu
Üyeleriyle ilgili yargılama usulleri gibi.), İstisnai olarak yorumladığı davalar için
de Tam Yetkili Mahkeme statüsünde görev yapar. Yargılamanın bir tarafı olan bir
Üye Devletin ya da bir kurumun talebine istinaden ise Yüksek Mahkeme olarak
görev yapar. Genellikle önemli ve karmaşık davalarda bu durum söz konusudur.
Diğer davalar ise 3 veya 5 yargıçtan oluşan mahkeme statüsünde yürütülür. 5 yar-
gıçtan oluşan Mahkemenin Başkanı 3 yıllığına, 3 yargıçtan oluşan Mahkemenin
Başkanı ise bir yıllığına seçilir.
Görevini tam anlamıyla yerine getirebilmesini teminen, Divana, ön karar ve çe-
şitli kategorilerdeki yargılama usulleri çerçevesinde, açıkça tanımlanan bir yargı
yetkisi verilmiştir.
İçtihat hukuku çerçevesinde, Adalet Divanı, yetkileri dahilinde Topluluk hukuku-
nu uygulamaları, topluluk vatandaşlarına sağlanan hakları korumaları (Topluluk
hukukunu doğrudan uygulayarak) ve Topluluk hükümlerinden öncesinde veya
sonrasında da yer alsa, Topluluk hükümleriyle tezat teşkil eden ulusal hükümleri
uygulamamaları için (Topluluk hukukunun ulusal hukukun önünde yer alması)
yönetimlere veya ulusal mahkemelere yükümlülükler tanımlamıştır.
Adalet Divanı, önce Topluluk hükümleri tarafından bireylere tanınan hakların
korunmasında önemli bir rol oynayan ikinci olarak ise Üye Devletlerin Toplu-
luk hükümlerini daha özenli bir şekilde uygulamalarına katkıda bulunan, Top-
luluk Hukuku ihlalleri için Üye Devletlerin yükümlülük prensibini tanımıştır.
Üye Devletler tarafından yol açılan ihlaller bazı durumlarda kamu fonlarına ciddi
bir yük getirecek şekilde tazminatlarla sonuçlanmaktadır. Bunun ötesinde, bir
Üye Devletin topluluk hukukunu ihlal etmesi mahkeme huzuruna getirilebilir ve
Mahkeme periyodik olarak/ veya toplu bir ödeme cezasını uygun görebilir.
Adalet Divanı aynı zamanda Topluluk hukukunu uygulayan olağan mahkemeler
ile de bağlantılı olarak çalışır. Topluluk hukukuyla ilgili bir uyuşmazlık üzerine
karar vermek üzere görevlendirilen herhangi bir ulusal mahkeme ön kararlar için
Adalet Divanına sorular yöneltebilir/yöneltmelidir. Mahkeme Topluluk hukukunun
bir hükmünün legalitesini gözden geçirmek ya da yorumlamak durumundadır.
İçtihat hukukunun gelişmesi; Topluluk mevzuatının vatandaşlara günlük hayat-
larında sağlamış olduğu hakları korumak suretiyle, Avrupa yurttaşları açısından
legal bir çevrenin yaratılmasına katkıda bulunmasıyla izah edilebilir.
240
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
241
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Fesih/İptal davası
Bir iptal davası ile, başvuru sahibi kurum tarafından kabul edilmiş bir kararın
iptali cihetine gider (yönetmelikTüzük, direktif veya karar). Adalet Divanının,
bir üye Devlet tarafından AP ve/veya Konseye karşı veya bir Topluluk kurumu ta-
rafından diğerine karşı olarak getirilmiş davalar/fiiller üzerinde özel yargı yetkisi
vardır. (Konsey Kararlarından ayrı olarak Devlet yardımı, damping ve uygulayıcı
yetkiler/güçler) İlkderece Mahkemesinin bu türdeki davalarda ve özellikle birey-
ler tarafından getirilmiş olan davalarda ilk derecede yargı yetkisi bulunmaktadır.
Eylemsizlik Davası
Bu davalar Topluluk kurumlarının hatalarının meşruluğunu sağlar. Ancak, bu tür
bir dava ilgili kuruma eyleme geçmesi yönünde çağrıda bulunulmasıyla müm-
kündür. Eylemsizlik davası kanuna aykırı olarak mütalaa edilirse, ilgili kurumun
doğru uygulamalarla buna son vermesi gerekir. Eylemsizlik davasıyla ilgili yargı
kararları iptal davalarında olduğu gibi Adalet Divanı ve İlkderece Mahkemesi
arasında paylaşılır.
Temyiz
Yasanın belirli hususlarıyla ilgili temyiz Adalet Divanının huzuruna ancak İlkde-
rece Mahkemesinin yargı ve talimatları ile gelir. Şayet temyiz talebi kabul edile-
bilir ve olumlu mütalaa edilirse, Adalet Divanı İlkderece Mahkemesinin kararı-
nı bozar. Ülkenin hukuki usulleri elveriyorsa, dava ile ilgili kararı bizzat Divan
verir. Aksi takdirde, Divan, temyiz ile ilgili olarak verilen kararın bağlayıcılığı
altında, davayı İlkderece Mahkemesine geri gönderecektir.
Prosedür
Davanın türü ne olursa olsun, açık oturum şeklindeki mahkemede bir yazılı aşa-
ma ve genellikle de bir sözlü aşama vardır. Ancak, ilk, ön kararlar ile ikincisi,
“doğrudan davalar /fiiller” olarak bilinen diğer dava/fiiller arasında bir ayırım
olmalıdır.
242
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
Yargı Kararları
Yargıç, Raportör tarafından hazırlanan taslak yargı kararını istişare eder. Mahke-
me bünyesinde yer alan her Yargıç değişiklik önerebilir. Adalet Divanının kararı
243
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
244
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
245
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
246
Ferhat AZNEVİ • Kıbrıs Cumhuriyeti’nin Avrupa Toplulukları Birliği Komisyonu’nca tam üye sıfatı...
Kaldıki bu dava sadece üyeliğe kabul kararıyla ilgili değil, bu üyelik kara-
rına bağlı yeni tarihli diğer gümrük rejimi, dolaşım ve ticari tasarruflarla
ilgili olarak ta açılabilir.
SONUÇ
Türklerle Yunanların ilişkileri 18. yüzyıldan sonra, Türkler açısından dramatik
bir seyir izlemiştir. Bu süreç ağırlıklı olarak Türklerin cephedeki başarıları, ma-
sadaki kayıplarıyla doludur. 1897 Osmanlı-Yunan savaşındaki mutlak Osmanlı
zaferi, masada Girit’in kaybıyla sonuçlanmıştır.
1921-22 yıllarındaki bağımsızlık savaşında 9 Eylülde sonuçlanan mutlak Türk
zaferi de, Dedeağaç istasyonunun Edirne sınırlarına katılması ve egedeki toprak-
ların işgalden kurtarılmasının dışında, Balkan savaşları ve 1. Dünya Savaşında
Yunanistan’ın ilhak ettiği topraklar açısından bir yarar sağlamamıştır. Ege adala-
rı ve Batı Trakya açısından kaybımız kalıcı hale gelmiştir. On iki adanın 1948’de
Yunanistan’a bırakılması da Yunan topraklarının Türkiye aleyhine genişlemesi
siyasetinin bir başka örneği olmuştur. Yunanistan’ın batı destekli bu manevraları-
nın son aşaması 15 Temmuz 1974 tarihinde Kıbrıs’ta gerçekleştirilen Yunan cun-
tası destekli Sampson darbesinde görülmüştür. Türkiye’nin doğu akdenizden de
çevrelenmesi anlamına gelecek bu ilhak hareketi son anda, 453 asker ve 2000’in
üzerinde Kıbrıslı Türk direnişçinin hayatını kaybettiği bir mücadelenin ardından
önlenmiştir.
Bu süreçte nadiren objektif bir dış dünyayla karşılaşabilen biz Türkler açısından
uluslararası her platformda mücadele vermek özel bir önem taşımaktadır. Anılan
nedenlerle tarafsızlığından endişe duyulmakla birlikte ATAD nezdinde girişimde
bulunulması zorunlu bir hak arama yolu olarak görülmelidir. Bugüne değin ne
Uluslararası Adalet Divanında ne de ATAD nezdinde konuyla ilgili teşebbüste
bulunulmamış olması, Dış politikalarımız açısından düşündürücüdür.
247
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
KAYNAKÇA
- Michael Stephen, “The Cyprus Question”
- Kuzey Kıbrıs Türk Cumhuriyeti Dışişleri Bakanlığı Tanıtma dairesi web sitesi
- Türkiye -AB Karma Parlamento Komisyonu’nun Haziran 2001 Kıbrıs Raporu
- Prof. Dr. Maurice H. Mendelson, 25 .07. 1997 tarih A/51/951-S/1997/585 sayılı
BM kayıtlı Kıbrıs Raporu
- Harry Scott Gibbons, “The Genocide Files”
- Kuzey Kıbrıs Türk Cumhuriyeti ‘nin ilk Cumhurbaşkanı Rauf Denktaş’ın gö-
rüşleri
www.rrdenktas.com/kktc-cb_web_sayfalari/press/news/turkce/index.html
- Evstathıos Lagakos -Georgıos Papulyas, “Time for rethinking on Cyprus”
- Prof. Dr. Ünal Tekinalp, AB Hukuku, Beta yayınları
- Hakan Taşdemir, Avrupa Birliği Hukuku Ders Notları
- Prof. Dr. S. Rıdvan Karluk, Avrupa Birliği ve Türkiye Beta yayınları
- Law Europa, http://www.laweuropa.com
- Avrupa Toplulukları Adalet Divanı, http://curia.europa.eu/
248
Mernis Projesi ve Adrese Dayalı Nüfus Kayıt Sistemi
Çevresinde 7201 Sayılı Tebligat Kanunu ve
Bu Kanuna Dayalı Çıkarılan Tebligat Tüzüğünde
Yapılması Gerekli Değişiklik Önerisi
A) GİRİŞ
Bilindiği üzere, hukuk kuralları ve geniş anlamda mevzuat normal bir canlı gibi
değişir ve gelişir. Günün koşulları ve zaruretler de yeni hukuki normların orta-
ya konulmasını gerekli kılar. Bu cümleden olarak, devrim niteliğinde iki büyük
düzenleme söz konusudur. Bunlar başlıkta da belirtilen Mernis Projesi ve Adrese
Dayalı Nüfus Kayıt Sistemidir. Bu iki çok önemli konuda olabildiğince çok şey
yazılmış, tartışılmıştır. Bu yazıda adı geçen konular tartışılmayacak, sadece ve
o da gerekli görülürse tanımlarla konu ifade edilecek, esas olarakta bu düzenle-
meler ışığında “Tebligat Mevzuatı”nda da yapılması gereken değişikliklere vurgu
yapılacaktır.
MERNİS NEDİR? Ansiklopedik olarak “MERNİS, merkezi nüfus idare siste-
minin kısa proje adıdır. Günümüzde Türkiye’de uygulamada bulunan vatandaşlık
kimlik numarasının varlık nedenidir.
Merkezi Nüfus İdaresi Sistemi (MERNİS), İçişleri Bakanlığı’na bağlı Nüfus ve
Vatandaşlık İşleri Genel Müdürlüğünce yürütülen ve 2000’li yıllarda uygulama-
ya alınabilen merkezi nüfus bilgileri düzenlemesidir.
Bilişim teknolojileri ve ortak veritabanı işlemciliği açısından Türkiye
Cumhuriyeti’nin en önemli ve temel projesidir.
249
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
PROJENİN AMACI:
Mernis’i ansiklopedik olarak tanımladıktan sonra bu projeye kısa bir ilave ile
buna eklenmesi zorunlu ikinci düzenleme yani “Adrese Dayalı Nüfus Kayıt Sis-
temi Nedir?” Bu konuya bakalım:
Kamu hizmetlerinin doğru olarak planlanması ve tüm kamu kurum ve kuruluş-
ları tarafından eşgüdümlü yürütülmesi, devletin tüm vatandaşlarının temel bilgi-
lerine anında ulaşabilmesi ile mümkündür. Doğum, ölüm, evlenme, boşanma ve
vatandaşlık gibi bilgiler, kişilerin ikamet adresleri ile kişisel tanıtım numaralarını
içeren güvenilir nüfus kayıt sistemlerinin kurulmasıyla güncel olarak elde edile-
bilmektedir.
Ülkemizde aile kütüklerinin bilgisayar ortamında tutulduğu Merkezi Nüfus
İdaresi Sisteminde(MERNİS) tüm Türkiye Cumhuriyeti vatandaşlarının kamu
hizmetlerinin yürütülmesi için gerekli temel bilgiler bulunmaktadır. Ancak, bu
sistemde ikamet adresinin olmayışı en büyük eksikliktir. Bu bilgi eksikliği ne-
deniyle, birçok kurumda kişilerin doğru ikamet adresi olmadığından vatanda-
şa yönelik hizmetler eşgüdümlü yürütülememektedir. Nüfusun ikamet adresleri
bilinmediğinden yerleşim yerlerinin güncel nüfuslarına da ulaşılamamaktadır.
Ayrıca, ülkemizde yaşayan kişilerin adresleri ile ilgili bilgilerin (elektrik, su, te-
lefon, emlak vergisi vb. kayıtlar) farklı kurumlar tarafından ayrı veri tabanların-
da tutulması, adres ve numaralama işlemlerinde ortak bir standardın olmaması
nedeniyle, kişilerin kimlik bilgileri ile ikamet adreslerinin tutarsız olduğu görül-
mektedir.
Yukarıda belirtilen eksikliklerin giderilmesi amacıyla 25/04/2006 tarihinde 5490
Sayılı Nüfus Hizmetleri Kanunu çıkartılmış ve kanun gereği ülkemizde Adrese
Dayalı Nüfus Kayıt Sistemi İhdas Edilmiştir. Bu sistem ile “kişilerin yerleşim
yerlerine göre nüfus bilgilerinin güncel olarak tutulduğu, nüfus hareketle-
1 http://en.vikipedia.org/wiki/mernis
250
H.Erdal Demir • Ertuğrul Bayram • Burak Kocaoğlu • Mernis Projesi ve Adrese Dayalı Nüfus Kayıt Sistemi
2 http://www.zeytinburnu-bld.gov.tr/belzeytinburnu/gunlukyasam/adrese
251
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
adresini değiştirdiği halde, bahsi geçen onlarca, kimi zaman yüzlerce kurumda
adresi aynı kalmaktadır. Örneğin kişinin beş farklı belediye sınırında taşınma-
zı varsa, adresini sonradan değiştirdiğinde, bu birimlerden adresler bilgilerini
güncelleyemediği, zaman ve diğer nedenlerle aksadığı veya değiştirse dahi kimi
zaman kayıtlarda bunların güncellenmediği görülmektedir. İşte bu konunun çö-
zümü çok basittir. Kişinin T.K.’nun 35. maddesi uyarınca tebligat işlemi tekem-
mül etmeden önce T.C.Kimlik numarası ve diğer bilgilerinden öncelikle “Adres
Kayıt Ve Kimlik Paylaşım Sistemi” üzerinden adres sorgusu yapılmalı ve kesin-
likle diğer kuruluşlardaki herhangi bir adrese T.K.35. Maddesine göre tebligat
yapılmadan Mernis kayıtlarına paralel sağlanan tek ve güncellenmesi zorunlu
(hatta cezai yaptırımı olan) adrese tebligat yapılmalıdır. Kişinin Adrese Daya-
lı Nüfus Kayıt Sistemindeki adresine tebligat yapılamaz ise bu adrese T.K.’nun
35. Maddesine göre öncelikle tebligat yapılmalıdır. Adrese Dayalı Nüfus Kayıt
Sisteminde Kişinin Adresinin Olmaması durumunda ise, başkaca resmi makam
veya önceden bildirilen adrese tebligat yapılmalı ve ayrıca Adrese Dayalı Nüfus
Kayıt Sisteminde kişinin adresi olmadığında Yargılama Mercileri, İcra Daireleri
ve benzer makamlara suç duyurusunda bulunma yükümlülüğü getirilmelidir.
Bu durum haksız tebligatın önüne geçecek, ayrıca sistemi bir başka noktadan tam
oturtmaya da yarayacak, kamu düzenine güven artacaktır.
252
Adli Sicil ve Arşiv Kayıtlarının
5352 Sayılı Yasaya Göre Silinmesi
Nejat Özkan*1
GENEL OLARAK
Bilindiği üzere 01.06.2005 tarihinde yürürlüğe giren 5352 sayılı Adli Sicil kanu-
nu ile 3682 sayılı Adli Sicil Kanunu yürürlükten kaldırılmış böylece adli sicil ve
arşiv kayıtlarının silinmesi usulü de yeni koşulların varlığına bağlanmıştır.
Silinme koşulları için 5352 sayılı Adli Sicil Kanunun 9, 12. ve geçici 2. maddeleri
ile Adli Sicil Yönetmeliğinin 10 ve 12. maddelerindeki düzenlemeler ile eskisin-
den farklı olarak ikili bir sistem öngörülmüştür.
Konunun tam olarak anlaşılabilmesi için suç tarihi baz alınarak 1 Haziran 2005
tarihinden önceki ve bu tarihten sonraki kayıtlar olarak konu iki açıdan ayrı ayrı
ele alınmalı, bunun yanında suç tarihi 01. haziran 2005 tarihinden öncesine ait
olan suçlara ilişkin kayıtlar esas alınmalıdır.,
Ayrıca yürürlükten kaldırılan 3682 sayılı Adli Sicil Kanununun8.inci maddesin-
de öngörülen sürelerin geçmiş olması kaydıyla5352 sayılı Kanunun yürürlüğe
girdiği tarih itibarıyla infaz tarihi de dikkate alınarak silinme koşulları oluşan ve
oluşmayan kayıtlar açısından ayrı ayrı değerlendirilmelidir.
* Ankara Hakimi
253
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
kayıtların yeni adli sicil kanununa uyarlanması işlemi için 5352 sayılı Adli Sicil
Kanununda bu kanunun yürürlüğe girdiği tarihten itibaren 5 yıllık bir geçiş sü-
reci öngörülmüş olup buna ilişkin yasal düzenleme de anılan kanunun geçici 1.
maddesinde yer almıştır. Belirtilen süre Adli Sicil ve İstatistik Genel Müdürlüğü
açısından yükümlülük getiren bir nitelik taşımaktadır. Bu durumda, bu tür ka-
yıtların veri tabanından çıkartılması işlemi için getirilen yasal sürenin 1 Haziran
2010 tarihinde dolmuş olduğundan tereddüt bulunmamaktadır. Başka bir anla-
tımla suç tarihi 1 Haziran 2005 tarihinden öncesine ait bulunan ve ayrıca Anaya-
sanın 76. maddesi ile bir kısım özel yasalarda “affa uğramış olsalar bile” ibaresi
taşıyan suçlar ve cezalar hariç olmak üzere 1 Haziran 2005 tarihi itibarı ile 3682
sayılı Adli Sicil Kanununa göre bu Kanunun 8 inci. maddesinde sayılan yasal
süreler geçmiş olmak koşuluyla silinme şartları oluşan kayıtların tamamının en
son 1 Haziran 2010 tarihinde Adli Sicil ve İstatistik Genel Müdürlüğünce resen
kayıtlardan çıkartılmış ve silinmiş olması yasal bir zorunluluktur.
Konuyu bir örnekle somutlaştırmak gerekirse, Anayasanın 76. maddesinde sayı-
lan fiillere ilişkin olmayan ve 1 yıldan daha az hapis cezası içeren bir suça ilişkin
olarak oluşturulan adli sicilde mevcut bir kayıt infaz tarihi dikkate alınarak 3682
sayılı Adli Sicil Kanununun 8. inci maddesinde belirtilen yasal silinme süreleri
de eklendiğinde 1 Haziran 2005 tarihinden önce bu sürelerin dolmuş olması ha-
linde Genel Müdürlük tarafından 1 Haziran 2010 tarihinden önce resen silinmiş
olmalıdır. Daha doğru bir deyimle bu tür adli sicil kaydı bulunan bir ilgili her
hangi bir müracaatta bulunmamış olsa bile bu gün itibariyle adli sicilde böyle
bir kaydın yer almıyor olması gerekir. Yani 3682 sayılı Adli Sicil Kanununda 5
yıllık silinme süresine tabi kılınmış yüz kızartıcı sayılmayan bir cürüme dayalı
ve 1 yıldan az hapis veya para cezası içeren bir mahkumiyeti ilişkin bir adli sicil
kaydı infaz tarihi 01.06.2000 tarihinden öncesine ait olmak koşuluyla yukarıda
belirtilen prosedüre göre silinmiş olacaktır.
254
Nejat ÖZKAN • Adli Sicil ve Arşiv Kayıtlarının 5352 Sayılı Yasaya Göre Silinmesi
5352 sayılı Kanunun 9/1 ve 3. üncü madde ve fıkraları gereğince yine Adli Sicil
ve İstatistik Genel Müdürlüğü tarafından adli sicil kaydından çıkartılacak arşiv
kaydına alınırlar. Genel müdürlük tarafından yapılacak bu işleme dair yasal yü-
kümlülük infaz bilgisinin kayıtlara geçirildiği anda başlamaktadır. İşte bu kayıtlar
için 5352 sayılı Adli Sicil Kanununun geçici 2/2. maddesi hükmü doğrultusunda
ilgilinin Cumhuriyet Başsavcılığının veya Adli Sicil ve İstatistik Müdürlüğünün
talebi üzerine hükmü veren mahkeme veya talep edenin bulunduğu yerdeki Asli-
ye Ceza Mahkemesinin kararı ile arşiv kaydının silinebileceği hükme bağlanmış-
tır. Belirtilen mahkemelerce verilecek arşiv kaydını silinmesine yönelik karalar-
da dikkat edilecek bir başka husus yine bu kayıtlarda yer alan suçlar Anayasanın
76. maddesi ile bir kısım özel kararlarda yer alan ve madde metinlerinde “affa
uğramış olsalar bile” ibaresi yer alan suçlar ile cezalara yönelik bilgilerin her ne
suretle olursa olsun arşiv kayıtlarından silinemeyeceği gerçeğidir. Başka bir ifade
ile bu tür suçlar ile cezaları içermemek koşuluyla yukarıda anlatıldığı şekilde
arşive alınmış kayıtların talep üzerine mahkemesince arşiv kaydından silinebile-
ceği, bunlar dışındakilerin arşiv kaydından silinmesinin bu hüküm çerçevesinde
mümkün bulunmadığı gözden uzak tutulmamaktadır.
5352 sayılı Adli Sicil Kanunu ile getirilen en büyük yenilik bu şekilde arşiv kay-
dının kayıtlardan çıkartılması hususuna yönelik olarak getirilmiştir. Zira 3682
sayılı Adli Sicil Kanununda arşiv kayıtlarının silinmesine yönelik bu tür bir pro-
sedür yer almamakta idi. Ancak eylemin suç olmaktan çıkartılması ve ölüm hal-
lerinde arşiv kayıtlarını silinmesi hali düzenlenmiş idi. Oysa 5352 sayılı Adli
Sicil Kanunu ile “arşiv kaydının silinmesi” müessesesi asıl prosedür haline geti-
rilmiş ve mahkemelerce kayıtların silinmesine yönelik olmak getirilen en büyük
yenilik olmuştur.
Bu anlatılanlar çerçevesinde görevli ve yetkili mahkemeler Anayasanın 76. mad-
desi ile özel kanunlarda yer olan bir kısım suçlar ve cezalar dışında arşiv kaydının
silinmesine ilişkin karar verirlerken süre açısından silinme koşullarının tespitine
yönelik değerlendirmeyi mülga 3682 sayılı Kanununun 8.inci maddesine göre
yapacak ve belirtilen yasal sürelerin dolmuş olması ve diğer koşulların varlığı
halinde talep üzerine arşiv kaydının silinmesi hakkında karar vereceklerdir.
255
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
95. maddesindeki düzenlemeye göre “hükmün esasa vaki olmamış sayıldığı” ta-
rih esas alınarak ve bu tarihin hesabı hüküm tarihi baz alınmak suretiyle yapıla-
rak yine önce anlatılan koşulların birlikte varlığı mevcut olduğu taktirde yetkili
ve görevli mahkemelerce arşiv kayıtlarının silinmesine karar verileceğinde kuşku
bulunmamaktadır.
Mülga 765 Sayılı Türk Ceza Kanununun 95/2. maddesi hükmüne göre cürümle
mahkum olan bir kimse hüküm tarihinden itibaren 5 yıl içerisinde işlediği diğer
bir cürümden dolayı evvelce verilen ceza cinsinden bir cezaya yahut hapis veya
ağır para cezasına mahkum olmazsa ceza tecil edilmiş olan mahkumiyeti esasa
vaki olmamış sayılır. Aksi takdirde her iki ceza ayrı ayrı tenfiz olunur idi.
Bu hükmü 3682 sayılı adli sicil kanununun 8. maddesi ile birlikte değerlendir-
diğimizde tecilli olan mahkumiyetin deneme süresi sonunda mahkumiyete esas
suçun niteliğine bakılmaksızın adli sicil kayıtlarından çıkartılması gerekir.
5352 sayılı adli sicil kanununun geçici 2/2. maddesinde tecilli kayıtlarla ilgili ola-
rak “…ertelenmiş olan hükmün esas vaki olmamış sayıldığı hallerde bu tarih esas
alınacaktır…” denilmek suretiyle durum açıkça ele alınmıştır.
256
Nejat ÖZKAN • Adli Sicil ve Arşiv Kayıtlarının 5352 Sayılı Yasaya Göre Silinmesi
257
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
258
Nejat ÖZKAN • Adli Sicil ve Arşiv Kayıtlarının 5352 Sayılı Yasaya Göre Silinmesi
İLGİLİ MEVZUAT:
1 - 3682 SAYILI KANUNDA
259
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
260
Nejat ÖZKAN • Adli Sicil ve Arşiv Kayıtlarının 5352 Sayılı Yasaya Göre Silinmesi
için bu Kanun hükümlerine göre işlem yapılır. Anayasanın 76 ncı Maddesi ile
özel kanun hükümleri saklıdır.
(2) Birinci fıkra gereğince işlem yapılarak arşive alınan kayıtlar hakkında, 3682
sayılı Kanunun 8 inci Maddesinde öngörülen sürelerin dolduğu veya ertelenmiş
olan hükmün esasen vâki olmamış sayıldığı hallerde bu tarih esas alınarak, Ana-
yasanın 76 ncı Maddesi ve özel kanunlarda sayılan suç ve mahkûmiyetler dışında-
ki kayıtlar için ilgilinin, Cumhuriyet Başsavcılığının veya Adlî Sicil ve İstatistik
Genel Müdürlüğünün talebi üzerine hükmü veren mahkemece veya talep edenin
bulunduğu yer asliye ceza mahkemesince arşiv kaydının silinmesine karar verilir.
261
Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde
Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
1) KONUNUN AÇIKLANMASI ;
Sermaye şirketlerinin (Anonim ve Limited Şirketler) birleşmeleri, devir, bölün-
me ve hisse değişimi işlemleri, gelişen ve değişen ekonomik koşullar ile doğru
orantılı bir seyir takip eder. Ekonomik, mali ve de finansal birçok sorun zaman
zaman şirketlerin birleşerek büyümelerini, kimi zamanda bölünerek küçülmeleri-
ni zorunlu kılmıştır.
Burada akla gelen ilk haklı soru, şirketlerin aktiflerinde yer alan bazı değerleri
doğrudan satmak suretiyle içinde bulundukları sorunları çözmeleri daha kolay ve
net bir yol iken niçin bu tür operasyonlara girmeyi düşündükleridir.
Burada özellikle üretim yapan şirketleri dikkate almak gerekecektir. Çünkü özel-
likle hizmet şirketlerinde aktif değerlerin çokluğu ve değer yüksekliklerinden çok,
verdikleri hizmetlerin kalitesinden kaynaklanan marka değerleri daha ön planda-
dır. Eğer zarar eden bir hizmet bölümü var ise, bunun kapatılarak faaliyetten vaz-
geçilmesi çözüm olabilir. Oysa aynı tür çözümü bir sınai işletmede düşünebilmek
her zaman çözüm getirmeyebilir. Bu tür işletmelerde makina- tesisat yoğunluğu
bunların bilanço aktifinde önemli yer tutması ve amortismanlardan kaynaklana-
bilecek sorunlardan söz edilebilir. Ayrıca makine ve tesisatların tek tek satımında
oluşacak fiyat düzeyi ile, üretim bandının aksar hale gelmesi gibi sorunlarda gün-
deme gelebilir.
Bunun içindir ki işletmelerin bu sorunlarını asgariye indirebilmek anlamında (iş-
letme- üretim bütünlüğü) nün sağlanması ve korunması ilkesi esas alınmakta bu
da hukuki düzenlemelere yansımaktadır.
Diğer yandan özellikle işletmelerin aktifinde bulunan gayrimen-kuller ve iştirak-
lerinde dikkate alınması gerekli ve bir o kadar da önemlidir.
263
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
264
Ömer GÖREN • Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
265
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Aynı yönde TK 303. maddesinde de (Ayın nevinden sermaye konması veya şir-
ketin mevcut bir işletmeyi veya bazı ayınları devralması şart kılınmış ise, bunların
değerlerini biçecek bilirkişi Mahkemece tayin olunur) hükmü bulunmaktadır.
TK 293 maddesi, anonim şirketlerin ani kuruluşlarındaki kuruluş genel kurulu ile,
TK 303 maddesi de ani kuruluşun usulü ile ilgilidir. Birbaşka anlatımla özünde,
TK. nun bir işletmenin ayni sermaye olarak bir Anonim Şirkete devir suretiyle
sermaye olarak konabileceğini ve bu işletmenin değerinin mahkemece tayin olu-
nacak bilirkişi tarafından tespit edileceğini düzenlemiştir.
Görüldüğü gibi TK’da bir kısmi bölünme tanımı yoktur. Kanun bir işletmenin
devralınması suretiyle ayni sermaye oluşturulmasına olanak vermekte ancak bu
devralmanın nasıl ve ne şekilde yapılacağı, hangi yöntemlerle değerlendireceği
konusunda bir düzenleme getirmemektedir.
Diğer yandan TK. 451, 452. maddeleri şirketlerin birleşmesini (tasfiyesiz infisah)
hükümleri içinde de ayrıca (devralma) ile (yeni bir şirket kurulması) adı altında
düzenlemiştir.
Her iki hükümde de yine bölünmeye ilişkin bir düzenleme yapılmış değildir.
TK 451. maddesi bir Anonim Şirketin bir başka anonim şirketi bütün aktif ve pa-
sifiyle devralması, TK 452. maddesi de, yeni kurulacak bir anonim şirketin birden
çok anonim şirketin mallarının devralınması halini düzenlemektedir.
Bu iki maddede de yine bölünme hali, yöntemi ve değerlendirilmesi hususları
düzenlenmemiştir. Özellikle kısmi bölünme ise, gerek birleşme ve gerekse ayni
sermaye bakımından özel bir durumdur.
İşte bu hukuki boşluk 16.09.2003 tarihli RG. de (Maliye Bakanlığı ve Sanayi
ve Ticaret Bakanlığı) tarafından ortaklaşa yayımlanan (Anonim ve Limited Şir-
ketlerin kısmi bölünme işlemlerinin usul ve esaslarının düzenlenmesi hakkındaki
tebliğ) ile doldurulmaya çalışılmış ve uygulama bu tebliğ çerçevesinde yürütül-
mektedir.
Söz konusu tebliğin başlangıç kısmi Kurumlar Vergisi Kanununun 38. ve T.K.
274. maddesindeki (murakabe) hükmü ile 3143 sayılı kanunun 33. maddesine da-
yanılarak düzenlendiğini ifade etmektedir.
TK 274. ilke olarak Anonim Şirketlerin Sanayi ve Ticaret Bakanlığınca deneti-
mini düzenlemekte ve Bakanlığa TK. nun ticaret şirketlerine ilişkin hükümlerinin
tatbikatıyla ilgili olarak tebliğler çıkarmaya yetki vermektedir.
Görüldüğü gibi TK 274. maddesi TK daki ticaret Şirketlerine ilişkin hükümlerin
uygulanması ile ilgili bir idari yetki düzenlemektedir. Bu yetkide TK 293. madde-
si çerçevesinde kullanılarak uygulama yapılmaktadır.
İdareye bu yönde verilen yetki bir denetim yetkisidir, yoksa kanunda olmayan
hususların düzenlenmesi yönünde verilmiş bir yetki değildir.
266
Ömer GÖREN • Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
Oysa sözü edilen tebliğ denetim dışında, kanunda düzenlenmemiş (kısmi bölünme)
bir konudadır. TK. da, kısmi bölünmeye ilişkin bir hüküm yoktur ve bu konuda
denetim dışında, idareye herhangi bir düzenleme yetkisi ve görevi verilmemiştir.
Özellikle devir işlemine ilişkin olarak değerleme yönteminin tespiti bakımından
idarenin hiçbir yetkisi yoktur ve olamaz.
Nitekim tebliğin aşağıdaki açıklanacak hükümleriyle ilgili olarak Ticaret Kanu-
nunda bir üst norm bulunmamakta, yapılan düzenlemede (denetim) işlevinin dı-
şında (düzenleyici) normlar getirdiğinden hukuka aykırılık taşımaktadır. Tebliğ
ile düzenlenen Ana Hukuk Normu Vergiseldir ve Kurumlar Vergisi Kanunu-
nun Uygulanmasına Yöneliktir.
Tebliğin 1. maddesi açık ve net biçimde (Bazı Vergi Kanunlarında Değişiklik Ya-
pılmasına Dair Hükümler) bölümünde yer alan 4684 sayılı kanunun (03.07.2001
RG) 18/ BCD maddesinin, KVK 38. maddesinde yaptığı değişikliğe atıfta bulun-
makta, devir ve bölünme hallerinde (VERGİLENDİRME) adı altında düzenleme
yapılmaktadır.
Nitekim bu normlara göre, kısmi bölünme ayni sermaye teşkili suretiyle mukayyet
değerler üzerinden yapılacaktır. Birbaşka anlatımla tebliğ kısmi bölünme halinde
uygulanacak değerleme normunu, ve şeklini TK’da olmayan ve düzenlenmemiş
bir sistem içinde çizerek, Ticaret Hukuku bakımından kanun dışı bir uygulama
yaratmaktadır. Daha da açıkçası Ticaret Kanunu alanı, idari bir işlem ile düzen-
lenmektedir.
Oysa gerek 4684 sayılı kanun (KVK 38 vd. md.) gerekse 5520 sayılı KVK.nun
19. maddesi ilke olarak devir, bölünme ve hisse değişimlerindeki usul ve şekil
bakımından vergisel amaçla düzenlenmiştir. Anonim Şirketlerle ilgili hükümler,
ticari hükümlerdir ve Ticaret Kanunu, yalnızca Türk Medeni Kanununun ayrıl-
maz bir parçasıdır.
Bu alanda yapılan TK 1. vd. maddelerindeki hukuk alanının tespiti ve davalar
bölümünde (TK 4) Vergi Kanunlarından bahsedilmemek-tedir. Açıkçası, Vergi
Kanunlarına ilişkin olarak yapılan hiçbir düzenleme (kanun, tebliğ tüzük v.s.) Ti-
caret hukuku alanını düzenleyemez.
Bu noktada ancak vergisel düzenleme sonuçlarının alınabilmesi Ticaret Kanunu-
na uyum sorununu ortaya çıkarır ise, temel hukuk normu olarak Ticaret Kanununu
hükümlerine atıf yapılabilir.
Bu, Ticaret Kanununda düzenlenmemiş konularda vergi kanunlarının uygulanma-
sı sonucunu doğuramaz.
Yukarıdaki açıklamalarımıza karşın uygulamada Anonim Şirketlerin kısmi bölün-
meleri bu tebliğ hükümlerine göre yapılmakta ve hem ticaret hukuku ve hem de
vergi hukuku bakımından ortak hukuki sonuçlar ortaya çıkmaktadır. Bu konudaki
sakıncalar yukarıdaki bölümde kalın çizgilerle gösterilmiştir.
267
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
268
Ömer GÖREN • Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
rayiç bedel veya cari değer denmektedir. Bu değer bir iktisadi kıymetin gerçek
değerini ifade etmektedir. Buda kısaca şimdiki değer ölçüsünü anlatır. TK. ba-
kımından bilançonun doğru ve gerçek durumu yansıtması ancak bu değerleme
yöntemi bakımından geçerli olup, TK 75. maddesi de bu yöndedir.
O halde kısmi bölünme işleminde düzenlenecek bilanço TK 75. maddesinde uy-
gun olarak, aktif değerlerin ve özelliklede gayrimenkullerin cari değer ile değer-
lendirilmesini zorunlu kılar.
Bu ayrıca doğru ve gerçek bilançonun tespiti anlamında, hissedarların gerçek his-
se değerlerinin de tespiti anlamına gelir.
Durum böyle olunca, devralınacak değerlerin özellikle gayrimenkullerin değer-
lerinin deftere kayıtlı, eski değerler olması, TK. 75. maddesindeki ilkelere ters,
ancak KVK 19 / 3- b bölümündeki kısmi bölünme hükümlerine uygun olacaktır.
İşte bunun içindir ki, bu konudaki bilirkişi incelemesinde bölünmeye konu varlık-
ların hem mukayyet (defter) değerleri ve hem de cari değerleri (işletme için ifade
edilen piyasa değeri) tespit edilmelidir.
Böylelikle bir mali bilançonun, diğer yandan da bir ticari bilançonun düzenlenme-
si zorunlu olacak, vergisel bölünmede mali bilanço, ortaklara verilecek devralan
şirket hisselerinin oluşumunda ticari bilanço esas alınacaktır. Bunun içindir ki, bu
konuda bilirkişilere verilen görevlerde ( Bölünmeye konu varlıkların nitelikleri,
mukayyet ve varsa cari değerleri) nin tespiti istenmektedir.
Bahsi geçen tebliğin 7. maddesi (Denetim) adı altında, bölünme sözleşmesi ile
bölünmeye esas bilançonun, TK 303 maddesine göre Mahkemece (Ticaret Mah-
kemesi) atanacak bilirkişilerce denetlettirilmesini hükme bağlamıştır.
Bu çerçevede 7/ a maddesi bilirkişi raporunda incelenmesi ve karşılanması gerekli
hususları (6) noktada toparlamıştır.
Görüldüğü gibi tebliğ TK 303. maddesine atıf ile ayni sermayeyi değerlendirecek
ve tespit edecek bilirkişilerin Mahkemece tespitini ve bu denetimin bu bilirkişiler-
ce yapılmasını öngörmektedir. Bir başka anlatımla bu rapor, yalnızca bir öz ser-
maye, ayni sermaye tespitine yönelik bir rapor olmayıp, tüm bölünme işlemlerinin
denetiminin de yapılmasına yöneliktir.
Nitekim 7 / a maddesi ile devrolan şirket tarafından yapılması öngörülen serma-
ye artırımının veya verilecek yeni şirket hisselerinin, devreden şirket ortaklarının
haklarını korumaya yeterli olup olmadığı, 7/ c maddesi ile bölünmeye konu var-
lıkların nitelikleri, mukayyet değer ve cari değerlerinin tespitini ve 7 / f maddesin-
de de değerleme yöntemlerinden kaynaklanan sorunlar olup olmadığının tespitini
zorunlu kılmaktadır.
Bu düzenlemeden de açıkça anlaşıldığı gibi özellikle cari değerlerin tespiti bir
zorunluluktur, ve tebliğde konu açıkça belirtilmiştir.
269
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
270
Ömer GÖREN • Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
271
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Kaldı ki burada talepte bulunan bölünen şirketin azınlık haklarına sahip, ve huku-
ken korunması gereken küçük hisseli ortaktır.
• Uygulamanın tebliğe ve mahkemenin kendi kararına aykırı biçimde eksik ola-
rak düzenlenmiş bir bilirkişi raporu ile yürüyeceği açıktır. Yani bir bakıma
Mahkeme, buna açıkça hukuki olanak tanımıştır.
Burada bölünen şirketin hak sahibi olması, ortakların haklarını niçin ortadan kal-
dırsın? Nitekim, bölünen şirket bu yanlışı ve eksikliği görmek ve tespit etmek
zorundayken (TK 20) bunu da yapmamıştır. Bir bakıma kısmi bölünme hakkını
MK. 2. maddesine aykırı olarak kullanmış, dürüstlük kurallarına uymamıştır.
Şirketin bölünen gayrimenkul varlığının değerlendirilmesinde cari değer ilkeleri-
ni tebliğ ve mahkeme kararına rağmen göz ardı eden eksik bilirkişi raporuna göre
kısmi bölünme işlemine devam etmesi MK. 2. maddesine göre dürüstlük kuralının
açıkça ihlali değil midir?
• Mahkemenin azınlık hakkı sahibi davacıya önerdiği şirket bünyesi içinde kul-
lanacağı müracaat yolları nelerdir? Sayın Mahkeme çok genel bir anlatımla
ortaya koyduğu bu öneriyi, TK. nun hiçbir maddesine bağlamamıştır. Ortağın
bu yönde ki talepleri TK. nun hangi maddelerine dayanabilir?
Örnek olayda pay sahibi, ortağı olduğu şirketin almış olduğu bilirkişi raporunun
eksik ve yetersiz olduğu gerekçesi ile yeni bir bilirkişi raporu olması yönünde,
hangi edim davasını açacaktır?
Ne TK’da nede HUMK’da bu tür bir dava şekli yoktur.
Olsa olsa, pay sahibi bölünme işleminin daha sonraki aşamalarında yapılacak ge-
nel kurulların iptaline ilişkin davalar açabilir ki, bu pay sahibinin bu davaların
açılabilmesi için mevcut kanuni sınırlamalar (TK. 381 ) içinde olması da söz ko-
nusudur.
• Gayrimenkullerin değerinin her zaman tespitinin imkan dahilinde olmasına
yönelik gerekçe ise, bir başka gerekçe ile rahatça ortadan kaldırılabilir.
O zaman bölünen şirketteki her tür aktif değerin, giderek bunların defterlerdeki
kayıtlı değerinin de her zaman tespiti mümkündür. O zaman bu bilirkişi inceleme-
sine tümü ve özü itibariyle gerek yoktur, denebilir.
Dolayısıyla bu gerekçenin özellikle tebliğin açık hükmü karşısında hiçbir hukuki
dayanağı yoktur.
Diğer yandan bu konuda (KVK 20/3) maddesi yol gösterici bir hüküm taşımak-
tadır. Bu hükme göre “….. kısmi bölünme işlemlerinde, bölünen kurumun bö-
lünme tarihine kadar tahakkuk etmiş ve edecek vergi borçlarından bölünen ku-
rumun varlıklarını devralan kurumlar devraldıkları varlıkların emsal bedeli ile
sınırlı olarak müteselsilen sorumlu olurlar….”
272
Ömer GÖREN • Anonim Şirketlerin Kısmi Bölünmelerinde Değerleme Sorunu ve Azınlık Hakları
Burada kanun emsal bedelden söz etmektedir. Emsal bedel VUK 267. madde-
sinde “….. gerçek bedeli olmayan veya bilinmeyen veyahut doğru olarak tespit
edilemeyen bir malın, değerleme gününde satılması halinde emsaline nazaran
haiz olacağı değerdir…” şeklinde tanımlanmaktadır.
Yine aynı madde belirli bir sıralama içinde (3) yöntemden bahsetmekte ve bu
yöntemlerden ilk ikisi özellikle tanımları gereği, mamul veya yarı mamul mallara
uygulanabilir bir içeriktedir. Üçüncü yöntem ise, ilk iki yöntem ile tespit edileme-
yen hallerde başvurulabilecek, takdir komisyonunun değerlemesidir.
Bu maddenin devamında kanun şu hükmü getirmektedir. “……Yukarıdaki esas-
larla mukayyet olmaksızın kaza mercilerinin resen biçtikleri değerler…… em-
sal bedeli yerine geçer…”
Vergi uygulamasında özellikle değer tespitinde olayımızda mevcut olan bilirkişi
raporları bu anlamda hukuki değer ifade etmektedir.
Özetle, VUK 20/3 maddesi çerçevesinde, devrolan şirketin, devredilen şirketin
devredilme tarihine kadar olan ve olacak vergi borçlarından dolayı ortaya çıkacak
vergisel sorumluluğu devralınan gayrimenkullerin emsal bedelleri ile sınırlı ola-
cağından , bu değerlerin tespiti de çok önemli bir hukuki sonuçtur.
Mahkemenin ilgili karar ve gerekçesi yasanın bu hükmünün uygulanabilirliğini
imkansız hale soktuğu gibi, ileride yüksek boyutlu vergisel uyuşmazlıklara ve
kamu hakkının kaybında da zemin hazırlamaktadır.
• Azınlık hakkı sahibi ortağın hukuki yararının olmadığı gerekçesi ise, ekono-
mik ve mali gerekçelerle taban tabana zıttır.
Bölünen şirket ortağının yeni şirketten alacağı pay, ve hisse senedinin değeri,
gayrimenkullerin kayıtlı değerine göre oluşacaktır. Bu kayıtlı değer ile cari de-
ğer arasında, ülkemiz koşullarında fahiş farkların oluştuğu bilinen bir gerçektir.
Böylelikle davacı ortak gerçek değerde bir pay, ve hisse senedi sahibi olamayacak
yani ekonomik -mali bir kayba uğrayacaktır. Bu kaybın hukuk dilindeki anlatımı,
hukuki yarardan başka nedir ki?
273
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
İYİNİYET ESASLARI! Bir başka anlatım ile, özellikle genel kurul kararları afaki
iyiniyet esaslarına aykırı ise, iptali talep edilebilir ve başka hiçbir koşula gerek
yoktur. Nitekim MK 3. maddesi iyiniyet kaidesini hukuki sonuçların temeli say-
maktadır.
MK. 3. maddesinin ilk bendine göre “…. Kanunun iyiniyete hukuki bir sonuç
bağladığı durumlarda, asıl olan iyiniyetin varlığıdır…”
MK 3’deki bu düzenleme tam olarak TK 381. maddesi ile açıkça çakışmaktadır.
Gerçekten TK 381. maddesi genel kurul kararlarının (BİLHASSA afaki iyiniyet
esaslarına aykırı) olması halini birbaşka kayıt ve şart koymadan iptaline neden
olacağını belirtmektedir.
Gerçekten yukarıdaki bölümlerde açıklandığı gibi, hem tebliğ hükmü ve hem de
Mahkeme kararında (cari değerlerin tespiti) yönünde bir tespit varken, bu konu-
nun atlanmış olması veya eksik olması ile iyiniyet kaideleri ihlal edilmiştir. Diğer
yandan bu tespitin yapılması ile ilgili şirketin uğrayacağı hiçbir maddi ve vergisel
kayıpta söz konusu değildir.
Eğer tüm bunlara karşın yine de vergisel sorunların ortaya çıkabileceği kuşku ve
endişesi doğar ise, (ticari bilanço mali bilanço) ayırımı bir çözüm olabilir. Bir-
başka anlatımla azınlık hakları ticari bilançoya göre, vergisel uygulama KVK’na
göre yapılabilir, bunu yasaklayan bir hüküm olmadığı gibi, hukuk ve hakkaniyete
uygun çözümde ancak bu yolla sağlanabilir.
Böylelikle, genel kurulun iptaline ilişkin herhangi bir karar çıksa da, bu yönde-
ki yasal sürecin uzunluğu ve ortaya çıkacak yeni hukuki durumun şirketler dışı,
iyiniyetli üçüncü kişilerin haklarını da tartışmalı hale getirebileceği gözden uzak
tutulmamalıdır.
5) SONUÇLAR ;
• Bugün ki uygulama ve yasal zemin bölünme işlemini hukuki sakatlıklar ve
sıkıntılar içine sokmakta, azınlık haklarının yeteri kadar korunmasına olanak
bırakmamaktadır.
• Yeni Ticaret Kanunundaki özellikle yeni dava türleri önemli çözümler getir-
mekle birlikte (Birbaşka yazımızda incelenecektir.) konunun gelişen ekono-
mik koşullar ve finansman hukuku alanındaki potansiyel evrensel sorunlara
uyum noktasında; ayrı bir yasa ile ve sermaye piyasası olgusu da öne alınarak
düzenlenmesinde yarar vardır.
274
Avukatlık Kimliği
ve
Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
“Kutsalınıza mı dokundum.
Bir mesleği kutsallaştırmak çabası nedendir acep?”1
Haluk Bilginer
Sanatçı
275
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
276
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
ülkede olağan bir yargıyı hiçbir zaman mümkün kılmadığı gibi; kendi koyduğu
hukuk kurallarının uygulanmasında hukuksal savunma mesleğini yürüten avukat-
lara karşı tutumu da paranoid derecede güvensizlik temeline dayanmıştır. Zaman
içinde olması gereken siyasi olağanlaşma ve olgunlaşma bir türlü gerçekleştirile-
mediğinden avukatlık mesleğinin kimlik sorunu da kronik bir hal almıştır.
Yargı sistemi içindeki fonksiyonu ve tarifi gereği her ülkede sık sık devlete “karşı
duruş” göstermek zorunda olan ve buna devlet tarafından yetkilendirilmiş hukuk-
sal savunma mesleğinin, ülkemizde bir çok kurum gibi millî savunma hassasiyet-
leriyle çatışma içinde olduğu düşünülmüştür. Biz avukatların hukuk karşısındaki
tutumu incelendiğinde, bu görüş büyük ölçüde avukatlar tarafından da kabul gör-
düğünü söyleyebiliriz.
Mustafa Kemal Atatürk’ün Cumhuriyeti emanet ettiği savcılar (hakimler ve avu-
katlar değil); duruşma salonunun tasarımında kürsüde hakimin yanında ve onun-
la yan yana konuşlandırılırken; avukatlar duruşma salonunda salonun elverdiği
bir yerlerde, mümkün olduğu kadar az yer işgal edecek ve savunduğu kişiden
mümkün mertebe uzakta yerleştirilmiştir. Hiçbir hukuksal dayanağı olmayan bu
oturma düzeninin yarattığı iletişim ortamında hüküm, genellikle avukatın iştirak
etmediği bir ortamda hakim ve davada taraf olan savcının müzakeresiyle oluştu-
rulmaktadır. Bu o denli kanıksanmış ve içselleştirilmiştir ki, artık yadırganmaz
olmuştur.
Devletin taraf olduğu hukuk davalarında, ise, hukuksal hiçbir dayanağı olmayan
“nef’i hazine” (hazine yararı) ideolojisi; Anayasa dâhil her türlü pozitif hukuk
kuralının üstünde davacı yurttaşın tüm haklı argümanları buharlaştıran sihirli bir
güce sahipti. Yurttaşın hakkını geç de olsa kerhen teslim eden yargı kararlarının
uygulanmaması olağan bir hal almıştı. Devletin taraf olmadığı yurttaşlar arasında-
ki sıradan hukuk davaları ise, türkülere ve komedi filmlerine konu olacak şekilde
ilgisizliğe mahkûm edilmiştir. Siyasi davaları kutsayanlar da, yurttaşlararası hu-
kuksal uyuşmazlıklara kayıtsız kalmışlar ve bu davalardaki ağır temel hak ihlal-
lerini küçümsemişlerdir.
Halbuki, demokratik bir devlet, kendisine, hiçbir kurum ve kuruluşa bağımlı
olmayan hür iradeli, hür vicdanlı ve hür irfanlı avukatların varlığından rahatsız
olmak bir yana; bunu teşvik eder. Büyük Devlet, haksızlık ve hata yapmayan
devlet değildir. Bu haksızlığı ve hatayı ifade edecek, yapılan haksızlığın düzel-
tilmesini ve giderilmesini sağlayacak, kamu gücü suiistimal edildiğinde bunun
karşısında durabilecek hür avukatları olan ve bu hür avukatların varolabileceği
atmosferi sağlayan ve avukatlara bu güvenceyi hukukî ve fiilî olarak sağlayan
devlettir.
Zayıf ve bağımlı bir avukatlık sistemi (uç noktası devlet avukatlığı), totaliter ve
otoriter rejimlerin tercihidir; böyle bir avukatlık sistemi uzun vadede kesinlikle
ve kesinlikle yargı sisteminin yozlaşmasına yol açmaktadır ve rejimin aleyhine
277
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
278
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
taya konulup, diğerlerinde suskun kalınması vs. olarak sıralanabilir. Baro seçim-
lerindeki gruplaşmaların ve söylemlerin hukuk ve meslek sorunları çerçevesinde
değil; ideolojik tartışmalar, gündelik siyaset ve ideolojik tercihler çerçevesinde
oluştuğunu gözlemlemek söylediklerimizi doğrular niteliktedir.
Sonuç olarak meslek kuruluşları da “savunma” kavramını “hukukî savunma” ola-
rak değil, “millî savunma” olarak algılamışlardır. Meslek kuruluşlarının söylem
ve eylemleri, daha da önemlisi söylemedikleri ve yapmadıkları şeyler bir arada
değerlendirildiğinde ve objektif olarak incelendiğinde genel durum; yerli malı bir
özdeyişe sahip olmayan mesleğimizdeki bu eksikliği gidermek için “Adalet Mül-
kün Temelidir” sözünü, “Adalet mülkün, savunma adaletin temelidir” olarak de-
ğiştirerek mesleğe kutsallık kazandırmaya çalışan meslektaşımızın “savunma”dan
kastettiğinin hukuksal savunma yani avukatlık mesleği olmadığını düşündürtecek
bir tablo sergilemektedir. Her mesleğin duruşunu, o mesleğin işlevi tayin eder. Ül-
kemizde bir avukatın olgunluğu, mesleğin tabiatının gereği olan “karşı duruşu” ile
değil; mesleğin mahiyetiyle asla bağdaşmayacak bir duruş olan “esas duruşu”yla
ölçülür olmuştur.
Bu olumsuz koşullar içinde varolmaya çalışan avukatlar ise, avukatlık statüsü
dışında ek statülerle var olabilme arayışına girmekten başka yol bulamamışlar-
dır. Siyasal parti görevleri, yasal ve yasa dışı örgüt üyelikleri, kamu, üniversite
veya özel ticari kuruluşlardaki pozisyonlar, emekli subay kimliği, emekli hâkim
kimliği, bilirkişilik vs. gibi statülerin avukatlık kimliğine aktarılmasıyla avukatlık
kimliğine itibar sağlamada bir yol olarak görülmüştür. Bu yolu tutanlar avukatlık
kimliğini güçlendirmek için “avukat” unvanlarının yanında bu ikinci statülerini
kullanmak ve vurgulamak ihtiyacı duymuşlardır.
Tüm bu nedenlerle 86 yıllık avukatlık tarihimizde; tarihsel değeri olan bir çok
dava görülmüş, ama avukatlığa dair ciddi bir eser; üniversitelerde etüt etmeye
veya bir sanat eserine konu olmaya layık bir savunma çıkmamıştır. Bu anlamda
avukatlık, ülkemizde, ne yazık ki sakat doğmuş bir meslektir.
Avukatın değersizleştirilmesi; giderek avukatların meslek kurallarına uygun dav-
ranışlarının azalmasına, mesleki geleneklerin kurulamamasına, hukuka güveninin
yok olmasına; vatandaşların hukuksal uyuşmazlıkların mafyöz yöntemlerle çö-
zümüne yönelmesine ya da halk arasında “avukat tutma hakim tut” sloganıyla
özetlenen yasadışı arayışlara yönelmesine; yargının yolsuzluklarla daha sık anılır
hale gelmesine neden olmuştur.
Peki, gündelik hukuk yaşamında avukatlık kimliğini değersizleştirmeye yönelik
uygulamalar nelerdir? Bu konudaki yirmi yıllık gözlemlerimizle saptadığımız
bazı değersizleştirme yöntemlerine kısaca değinmek istiyoruz. Bundan sonra da
avukatın, avukatlık ruhsatıyla teslim edilmeyen kimliğine ne gibi destekler aradı-
ğına bir bakalım.
279
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
280
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
281
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
282
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
“Mobbing, duygusal bir saldırıdır. Bir veya birkaç kişi tarafından diğer bir ki-
şiye yönelik olarak düşmanca ve ahlak dışı yöntemlerle sistematik bir biçimde
uygulanan psikolojik bir terördür.”2 Oktay Eser, Mobbing terimine Türkçe kar-
şılık olarak, “yıldırma” teriminin kullanılması önermektedir
Bu duygusal saldırının bireyin yaşamında çok ciddi yan etkileri vardır: yıldırma
insanın mesleki bütünlük ve benlik duygusunu zedelemekte, kişinin kendine yö-
nelik kuşkusunu artırmaktadır. Kurbanda, paranoyaya ve kafa karışıklığına neden
olmakta ve kurban kendine güven duygusunu yitirmektedir. Mobbbing uygula-
masına maruz kalan kişi, kendisini yalıtabilir, huzursuzluk, korku, utanç, öfke ve
endişe duyguları yaşar. Mobbing, ağlama, uyku bozuklukları, depresyon, yüksek
tansiyon, panik atak, kalp krizine kadar giden sağlık sorunları ve travma sonrası
stres bozukluğu yaratabilir.
Mobbing’in tanımı ve belirtilerini okuyan tüm meslektaşlarımın “adlî mobbing”ten
ne kastettiğimi ek bir açıklamaya gerek duymadan anlayacaklarını sanıyorum.
Özellikle sıkıyönetim, olağanüstü hal, modern ve post modern darbe yahut askeri
darbe, sivil darbe, polis darbesi, özel güvenlik darbesi, ilerici darbe, gerici dar-
be, gibi düzenli olarak olağanüstü dönemler yaşayan ülkelerde avukatlara yönelik
mobbing uygulamasının bir psikolojik harekâtın parçası olduğunu düşünmek aşırı
kuşkuculuk sayılmamalıdır. Zira avukatlar, en zayıf durumunda dahi her şeye rağ-
men hukuksuzluğu dile getirebilecek donanıma sahip bir risk grubudur ve bu tür
olağanüstü durumlarda hedef seçilen meslek grubudur.
Avukata yönelik Adlî mobbing, avukatın görevini gereği gibi yapmasının hukuka
ve ahlaka aykırı yöntemlerle fiilen engellenmesine yönelik her türlü psikolojik
saldırılardır. Gözlemlerimizle tespit edebildiğimiz saldırı türlerinin bir kısmını
sıralayalım:
a. Duruşmalarda ve duruşma dışında hakim-Savcı-avukat ilişkilerinde avukata
yönelik olarak olumsuz, küçük düşürücü, yıldırıcı, taciz edici, kontrol edici,
alaycı iletişim biçiminin tercih edilmesi ve utandırma eylemleri;
b. Duruşmada veya duruşma dışı ilişkilerde, alenen avukatın mesleki yeterliliği-
nin tartışılması veya ima edilmesi;
c. İlişkilerde göz teması kurmama, avukatın tutarsız gösterilmesi, görmezden
gelinmesi, muhakeme hukukundan kaynaklanan yetkilerinin fiilen kullandı-
rılmaması;
d. Duruşmada alenen bir hukuk kuralını açıkça ve ısrarla inkâr ederek avukatın
çok iyi bildiği bir konuda kuşkuya düşürülmesi ;
e. Avukatı müvekkiliyle özdeşleştirme;
f. Söyleneni tutanağa geçmeme veya ısrar halinde eksik geçme;
283
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
284
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
davada adlî mobbing uygulaması, diğer davalarda olduğu kadar kolay değildir.
Ne yazık ki bu tür âdi davalara ilgi gösterecek, Sait Faik’ler de yetişmemiştir
ülkemizde.
Bu ortam içinde mesleğini icra etmeye çalışan her avukat 5 ila 10 yıl içinde adlî
mobbingin sonuçlarını mesleki ve özel hayatında görmeye başlamaktadır. Zira
mobbing yıkıcı etkisini; sürekli, çoklu ve sistemli bir biçimde ve zamana yaygın
biçimde yapılması halinde doğurmaktadır. Sonuç, çoğu kez mesleğinden nefret
etme, meslekî tükenme (tedavisi gereken ciddi bir meslek hsatlığıdır), meslek ku-
rallarını umursamama, hukukî duyarlıklarını yitirme, adaletsizliği içselleştirme ve
kanıksama, avukatlık reflekslerini yitirme ve çeşitli derecelerde psikolojik ve be-
densel rahatsızlıklara maruz kalma, meslek değiştirme olarak ortaya çıkmaktadır.
Bu husustaki tespitlerimiz bizim kişisel gözlemlerimize dayanmaktadır. Meslek
kuruluşları, bu konuda bilimsel çalışmalar yaptırması ve araştırma sonuçlarını ka-
muoyuyla paylaşması beklenir.
285
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
2) Yasal veya yasadışı bir siyasi hareket içinde elde edilen statüyle avukatlık
kimliğinin desteklenmesi
Özellikle basının ve kamu oyunun ilgi gösterdiği siyasi vasfı baskın olan dava-
larda görev alan avukatlar, genellikle ve doğal olarak aynı siyasi hareket içinde
faaliyet gösteren meslektaşlar olmaktadır.
Bu tür bir statü desteğinde de, avukatlık kimliği siyasi kimliğin içinde kaybol-
maktadır.
Sonuç
Yukarıdaki tespitlerimizden avukatlık kimlik belgelerinin tanınması meselesinin
aslında hukuksal ve sosyal anlamda avukatlık kimliğinin tanınmasıyla yakından
ilişkili olduğu, bununda ülkenin demokratikleşme düzeyinin göstergesi olduğu
anlaşılmaktadır.
Avukatlık mesleğinin antidemokratik ve otoriter rejimlerde hakiki mahiyetiyle
286
Fahrettin KAYHAN • Avukatlık Kimliği ve Avukatın Yargı Sistemi İçindeki Yeri
KAYNAKLAR
Haluk Bilginer; “Yavşak Ne güzel Sözcük”, http://www.haber7.com/ha-
ber/20100920/Haluk-Bilginer-Yavsak-ne-guzel-sozcuk.php , 19 Ekim 2010.
Şaban Çobanoğlu, Mobbing/İşyerinde Duygusal Saldırı ve Mücadele Yöntemle-
ri, Timaş Yayınları, İstanbul 2005.
Oktay Eser, Mobbing Kavramının Türkçe Serüveni, Türk Edebiyatı, Sayı:420,
Ağustos 2009
287
Ölüm Sigortası
GİRİŞ
Ölüm sigortası, uzun vadeli sigorta türlerinden biridir. Ölüm sigortasının Kanu-
numuzda yer almasının nedeni, sigortalıların ölmeleri halinde geride bıraktıkları
hak sahiplerinin mağdur olmasını önlemektir. Bu nedenle ölen sigortalının hak sa-
hiplerine sosyal yardım sağlanması amaçlanmıştır. Ölüm sigortasından sağlanan
yardımlar ölüm aylığı, ölüm toptan ödeme, evlenme yardımı ve cenaze yardımıdır.
İncelememizde 5510 sayılı SSGSSK kapsamında ölüm aylığına hak kazanma ko-
şulları, ölüm aylığından yararlanacak kişiler, ölüm aylığı için yapılacak olan baş-
vuru, ödeme, ölüm aylığının hak sahipleri arasında nasıl paylaştırılacağı, ölüm
aylığını kesen nedenler, yeniden bağlanma şartları ve aylıkların birleşmesi, ölüm
sigortasından sağlanan diğer yardımlar olan ölüm toptan ödeme, evlenme yardı-
mı ve cenaze yardımı incelenecek olup ölen sigortalının hak sahiplerine hangi
şartların oluşması halinde yardımların ödeneceği hususu ele alınacaktır.
289
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
I. Genel Olarak
Ölüm sigortasından kimlerin yararlanacağı SSİY m. 64’de düzenlenmiştir. Dü-
zenlemeye göre, iş kazası ve meslek hastalığı dışında bir sebeple sigortalının ölü-
mü halinde ölüm tarihinde sigortalı ile yasal evlilik bağı bulunan eşine, sigor-
talının çocuklarına, anne ve babasına ölüm aylığı belli şartların varlığı halinde
bağlanabilecektir4.
Sigortalının eşinin ölüm aylığı alabilmesi için ölüm tarihinde sigortalı ile eşi ara-
sında MK. esaslarına göre resmi nikâhın bulunması gerekmektedir5. Arada resmi
evlilik bağı yoksa birlikte yaşama hak sahibi sıfatını taşımasını sağlamayacaktır6.
Sigortalının kız ve erkek çocuklarının sigortalı bir kadından doğmaları halin-
de doğum ile anneleri yönünden hak sahibi olmaları mümkün olacaktır7. Erkek
sigortalıdan olma çocukların babaları yönünden hak sahibi olmaları için ise ço-
cukların evlilik birliği içinde doğmaları gerekmektedir8. Diğer yandan nesebi
evlenme ile düzeltilen, babalığa hükmedilen çocuklar ile nesebi kanun gereği dü-
zeltilen ve evlat edinilen çocuklar da hak sahibidir9. Dolayısıyla doğumun evlilik
birliği içinde veya dışında oluşunun bir etkisi yoktur10.
Sigortalının kız ve erkek çocuklarına 5510 sayılı SSGSSK m.5/1’in a, b ve c bent-
lerine tabi olarak iş kazası ve meslek hastalığı, hastalık ve analık sigortasına göre
çalışmaları hariç olmak üzere Kanun kapsamında veya yabancı bir ülke mevzuatı
kapsamında çalışmayan veya kendi sigortalılığı nedeniyle gelir veya aylık bağlan-
mamış olmaları halinde belli şartların varlığı durumunda ölüm aylığı bağlanabile-
cektir. Şöyle ki; sigortalının erkek çocukları, evli olup olmadığına bakılmaksızın
ortaöğrenim görmesi halinde 20, yüksek öğrenim görmesi halinde 25, aksi du-
rumda 18 yaşını doldurana kadar ölüm aylığı alabilecektir11. Erkek çocuklarının
evli olup olmamasının ölüm aylığına bir etkisi bulunmamaktadır. Ancak yukarıda
da belirtildiği gibi yaş koşulu dışında sigortalı çalışmama ve bu tür çalışmalardan
dolayı gelir ve aylık almama koşulunun da sağlanması gerekmektedir12.
4 İş kazası ve meslek hastalığının neden olduğu ölümlerde hak sahibine bağlanan ölüm geliri
olup diğer sebeplerden birisine dayalı olarak bağlanan ise ölüm sigortasından sağlanan yar-
dım olan ölüm aylığıdır, Eğer iş kazasına uğrayan sigortalının ölümü halinde ölüm aylığı
almak için gerekli şartlar da mevcut olmuşsa bu durumda ölüm aylığı ile gelirinin birleşmesi
söz konusu olacaktır, UŞAN, s.227.
5 GÜZEL, Ali; OKUR, Ali Rıza, CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Güvenlik Hukuku, İstanbul
2008, s.523
6 GÜZEL, Ali; OKUR, Ali Rıza, CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Güvenlik Hukuku, İstanbul
2009, s.549.
7 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.549, (2009).
8 UŞAN, s.230.
9 UŞAN, s. 230.
10 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.549, (2009).
11 TEZEL, Ali; KURT, Resul, Sosyal Güvenlik Reformu, Ankara 2009, s. 170.
12 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.525.
290
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
Sigortalının kız çocuklarına ise yaşlarına bakılmaksızın evli olmaması veya evli
olmakla beraber sonradan boşanması veya dul kalması halinde ölüm aylığı bağ-
lanabilecektir. Kız çocuklarına ölüm aylığının bağlanması için yaş koşulu aran-
mamış olup yalnızca evli olup olmaması ve kendi sigortalılığı nedeniyle gelir
veya aylık bağlanmamış olması dikkate alınmaktadır. Dolayısıyla kız çocuğu evli
olmasa dahi geçimini sağlayacak bir geliri varsa ölüm aylığı bağlanmayacaktır.
Diğer yandan, evli olup olmadığına bakılmaksızın, Kurum Sağlık Kurulu Kararı
ile en az %60 oranında çalışma gücünün kaybedildiğinin tespiti halinde sigorta-
lının çocuklarına ölüm aylığı bağlanabilecektir13.
Ölen sigortalının anne ve babası ise sigortalının eş ve çocuklarından artan bir
hissenin bulunması halinde, her türlü kazanç ve irattan elde etmiş olduğu gelirin
asgari ücretin net tutarından daha az olması ve diğer çocuklarından hak kazanı-
lan gelir ve aylıklar hariç olmak üzere gelir ve/veya aylık bağlanmamış olması
şartıyla ana ve babasına ölüm aylığı bağlanabilecektir. Diğer yandan 65 yaşın
üstünde olan ölen sigortalının anne ve babasına artan hisseye bakılmaksızın diğer
şartların bulunması halinde ölüm aylığı bağlanabilecektir.
13 506 sayılı SSK m.68’de çalışamayacak kadar malul olan çocuklara başka bir koşul aranmak-
sızın ölüm aylığı bağlanabileceği, Bağ- Kur K. m. 45’de yaşları ne olursa olsun çalışamayacak
kadar malul olanlara ölüm aylığı bağlanabileceği düzenlenmişken 5510 sayılı SSGSSK m.
34’de ölüm aylığının bağlanabilmesi için %60 oranında çalışma gücü kaybının gerektiği dü-
zenlenmiştir. Yargıtay 5510 sayılı Kanunun yürürlüğe girmesinden önce verdiği bir kararda
ölen Bağ- Kur sigortalısının sakat oğluna ölüm aylığı bağlanabilmesi için kendisinin çalışma
gücünün en az 2/3 nün kaybının gerekmediğini, çalışamayacak durumda malul olmasının
yeterli olduğunu belirtmiştir, Y.10HD 14.03.2005 T, 2004/13239 E, 2005/2540 K, CENTEL,
Tankut, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri, Yargıtay’ın İş Hukukuna İlişkin
Kararlarının Değerlendirilmesi 2005, Ankara 2007, s. 276.
14 KESER, Hakan, 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu Işığında
Mirasın Reddinin, Mirastan Iskatın ve Sigortalının Öldürülmesinin Sosyal Güvenlik Kuru-
munca Bağlanacak Olan Ölüm Aylığına Etkisi, Legal İSHGD, S:19, 2008, s.1033.
15 Y.2.HD, 22.11.1983 T, 8965/8919 sayılı kararında ölenin eş ve çocuklarının SSK’ndan ay-
lık almalarının benimseme (tesahup) şeklinde bir eylem sayılamayacağını zira ölenin eş ve
çocuklarına bağlanan ölüm aylığının terekeye dâhil olmadığını belirtmiştir, Sinerji İçtihat
Programı.
291
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
terekeye dâhil değildir16. Şu halde mirasın reddi yoluna gidilmesi, Kuruma ölüm
aylığı talebinde bulunulmasına engel değildir17.
2. Mirastan Iskat ve Sigortalının Öldürülmesi Halinde Ölüm Aylığının
Bağlanması İle İlgili Değerlendirme
Mirastan Iskat (mirastan çıkarma) hakkının doğduğu durumlarda ve sigortalının
kasten öldürüldüğü durumlarda hak sahibi sıfatını kazananların ölüm aylığından
yararlanıp yararlanamayacağı konusunda 506 Sayılı SSK’nda bir düzenleme bu-
lunmamakla birlikte 5434 sayılı EmK’nda ölüm aylığı alamayacaklarına ilişkin
yasal bir düzenleme bulunmaktaydı18. 506 sayılı Kanundaki boşluk 23.12.1981 T,
2917 sayılı Genelge ile doldurulmaya çalışılmış ve getirilen düzenleme ile sigor-
talıyı kasten ve haksız yere öldüren veya öldürmeye teşebbüs edenlerin hak sahibi
olamayacakları belirtilmiştir. Doktrinde bu düzenlemenin yeterli olmadığı, zira
hükmün MK.m.578’de düzenlenen mirastan yoksunluk nedenlerinin sadece biri-
si olduğu, diğer nedenlerin de belirtilmesinin gerektiği vurgulanmıştır19. Farklı
yasal düzenlemelerin ortaya çıkardığı mevzuatlar arasındaki uyum sorununu gi-
dermek için 5510 sayılı SSGSSK m.56/I’de “Ölen sigortalının hak sahiplerinden;
a) Kendisinden aylık bağlanacak sigortalıyı veya gelir ya da aylık bağlanmış olan
sigortalıyı kasten öldürdüğü veya öldürmeye teşebbüs ettiği veya bu Kanun gere-
ğince sürekli iş göremez hale veya malûl duruma getirdiği,
b) Kendisinden aylık bağlanacak sigortalıya veya gelir ya da aylık bağlanmamış
olan sigortalıya veya hak sahibine karşı ağır bir suç işlediği veya bunlara karşı aile
hukukundan doğan yükümlülüklerini önemli ölçüde yerine getirmemesi nedeniy-
le ölüme bağlı bir tasarrufla mirasçılıktan çıkarıldıkları, hususunda kesinleşmiş
yargı kararı bulunan kişilere gelir veya aylık ödenmez. Ödenmiş bulunan gelir ve
aylıklar, 96 ncı madde hükümlerine göre geri alınır” düzenlemesiyle uygulamada
ortaya çıkabilecek sorunlar giderilmiştir. Diğer yandan, mirastan ıskat edilmiş
olan kimsenin ölümü halinde hak sahipleri, ölüm aylığı talebinde bulunabilecektir.
Zira, mirastan ıskat sadece ıskata ilişkin ölüme bağlı tasarrufta bulunan kişinin
mirasının ıskat edilen kişiye geçmesinin önlenmesine yönelik olup ıskat edilen
kişinin ölmesi, hak sahiplerine ölüm aylığı bağlanmasına engel olmayacaktır20.
292
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
I. Sigortalının Ölümü
Ölüm sigortasından yararlanmanın ilk koşulu, sigortalının ölümüdür. Ölümün
şekli, sebebi ve nerede gerçekleştiğinin bir önemi bulunmamaktadır21. Ölüm,
insanın beyin faaliyetlerinin durması ile gerçekleşmiş sayılmaktadır22. Sigortalı
hakkında ölüm karinesi söz konusu ise veya gaipliğine karar verilmişse23 ölümün
gerçekleştiğinin kabulü gerekecektir24.
21 UŞAN, s. 228.
22 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.518, (2009).
23 Gaibin sonradan ortaya çıkması durumunda Kurumun hak sahiplerine yapmış olduğu yar-
dımları geri alabileceğini kabul etmek gerekmektedir, GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU,
s.518, (2009).
24 UŞAN, s. 229.
25 GÜNAY, Cevdet İlhan, İş ve Sosyal Güvenlik Hukuku Dersleri, Ankara 2008, s.477.
26 YHGK, 31.01.1986 T, 1985/9-853 E, 1986/67 K sayılı kararında ölüm sigortasından aylık bağ-
lanabilmesi için sadece ölüm olgusunun yeterli olmadığına, bundan başka sigortalının öl-
meden önce belirli bir süre sigortalı olması ve belli gün sayısında malullük, yaşlılık ve ölüm
sigortaları primi ödemiş bulunmasının gerekli olduğunu belirterek ölümü meydana getiren
olayın hangi sebepten ileri geldiğinin bir öneminin bulunmadığını koşulların gerçekleşmesi
halinde ölüm sigortasından aylık bağlanacağını belirtmiştir, K.A.
27 ERGİN, Hediye, 5510 sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu’nun Geçici
Hükümleri, Legal İSGHD, S:21, 2009, s. 260.
28 ERGİN, s. 260.
293
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Maddede belirtilen 900 günün veya 5 yıllık sigortalılık süresinin hesabında as-
kerlik veya yurt dışı borçlanması gibi süreler dikkate alınmayacaktır29. Dola-
yısıyla borçlanma imkânından 4/b’li ve 4/c’li sigortalılar yararlanabildiği halde
4/a’lı sigortalılar yararlanamayacaktır30. Bu durum sosyal güvenliğin temel ya-
pısına aykırıdır31. Diğer yandan 5 yıllık sürenin kesintisiz geçmesine de gerek
bulunmamaktadır32.
Diğer yandan 5510 sayılı SSGSSK m.32’ye göre; Kanunun 47. maddesinde ya-
zılı sebeplerle kazaya uğramış, malûllük, vazife malûllüğü veya yaşlılık aylığı
almakta iken veya malûllük, vazife malûllüğü veya yaşlılık aylığı bağlanmasına
hak kazanmış olup henüz işlemi tamamlanmamış olması durumunda veya bağ-
lanmış bulunan malûllük, vazife malûllüğü veya yaşlılık aylığı, sigortalı olarak
çalışmaya başlamaları sebebiyle kesilmiş durumda iken ölen sigortalının hak sa-
hiplerine yazılı istekte bulunmaları halinde ölüm aylığı bağlanabilecektir33.
5510 Sayılı SSGSSK m.32’ye göre; 4/b’li sigortalıların hak sahiplerine aylık bağ-
lanabilmesi için ölen sigortalının genel sağlık sigortası primi dâhil kendi sigorta-
lılığından dolayı prim ve prime ilişkin her türlü borcunun olmaması veya öden-
mesi şarttır34.
SSİY m. 64’e göre ise 4/a, 4/b ve 4/c’li sigortalılıklardan birden fazlasına tabi ola-
rak çalışmış olan sigortalıların hak sahiplerinin aylıkları, sigortalının en son tabi
olduğu sigortalılık hâli esas alınarak bağlanacak olup son sigortalılık hâline göre
ölüm aylığı bağlanamaması durumunda ise diğer sigortalılık hâllerindeki hizmet-
lerine göre ayrı ayrı değerlendirme yapılarak, aylığa hak kazanacağı sigortalılık
hâli esas alınarak ölüm aylığı bağlanacaktır35.
29 506 sayılı SSK m.66 gereği ölüm aylığına hak kazanmak için gerekli olan 5 yıldan beri si-
gortalı olma ve 900 gün yaşlılık, malullük ve ölüm sigortaları primi ödemiş olma koşul-
larının hesabında her türlü borçlanma dâhil edilmekteydi. Nitekim, Y. 10 HD. 14.07.2008
T, 11636/10159 sayılı kararında askerlik borçlanması yaptıktan sonra ölüm aylığı talebinde
bulunan sigortalının hak sahiplerine ölüm aylığı bağlanması gerektiğini belirtmiştir, Legal
İSGHD, S:20, 2008, s.1575.
30 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.554, (2009).
31 TEZEL; KURT, s. 169; Ayn Görüş, ERTÜRK, Şükran, 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel
Sağlık Sigortası Kanunu’nda değişiklik Öngören 5754 Sayılı Kanun’dan Sonra Uzun Vadeli
Sigorta Kollarına Genel Bir Bakış, Legal İSGHD, S.19, 2008. s.1058.
32 UŞAN, 230.
33 UŞAN, s.228; ÖZDEMİR, s.204; GÜNAY, s.478.
34 TUNCAY; EKMEKÇİ, s. 358.
35 Y.10.HD 22.03.2001 T, 1039/2081 Sayılı kararında hem SSK’na hem de Bağ- Kur K’na tabi
çalışmaları bulunan sigortalının Bağ-Kur K’na tabi iken ölümü üzerine hak sahibi eşin ölüm
aylığı başvurusunun Sosyal Sigortalar Kurumu tarafından kabul edilmediğini, ancak Sosyal
Sigortalar Kurumundaki çalışmasının tek başına ölüm aylığı bağlanmasına yettiğini, gerekçe
olarak 2829 sayılı Kanun gereği ölüm aylığının sigortalının son olarak tabi olduğu Kurumun
bağlaması gerektiğini belirttiğini, sigortalının eşinin Bağ-Kur’a müracaat ettiğini ve ölüm ay-
lığı bağlandığını, ancak Yargıtay’ın en avantajlı olan Sosyal Sigortalar Kurumundan aylık ala-
bileceği yönünde verdiği kararlar üzerine sigortalının eşinin Sosyal Sigortalar Kurumuna mü-
racaatta bulunduğunu ve Kuruma dava açtığını belirterek mahkeme, sigortalının eşinin Sosyal
Sigortalar Kurumundan aylık bağlanmaması üzerine serbest iradesiyle Bağ- Kur’a müracaat
ettiği ve ölüm aylığı bağlandığı belirtilerek 5 yıl gibi uzun bir sürenin geçmiş olması nedeniyle
Sosyal Sigortalar Kurumundan ölüm aylığı istenemeyeceği yönünde karar vermiştir. Elbette
karar doktrinde eleştiri konusu olmuştur. Şöyle ki; sigortalının eşi, Sosyal Sigortalar Kuru-
294
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
muna ölüm aylığı talebinde bulunmuş, ancak son kez Bağ-Kur’a tabi çalışması nedeniyle Bağ-
Kur’a müracaat etmesi gerektiğinin söylenmesi ve Kurumun yanıltması nedeniyle müracaat
ettiği ve ölüm aylığı bağlandığı anlaşılmakla ölen sigortalının eşinin hakkının kullanılması
Kurum tarafından yanıltmak suretiyle engellenmiş olup ortaya çıkan durum, eşitlik ilkesine
de aykırı olacaktır, BAŞTERZİ, Süleyman, Sosyal Sigorta Türleri, Yargıtay’ın İş Hukuku’na
İlişkin Kararlarının Değerlendirilmesi 2001, Ankara 2003, s. 376. Ancak hizmetlerin birleşti-
rilmesi talep edilmişse bu durumda hangi sosyal güvenlik kuruluşu daha avantajlı ise ondan
ölüm aylığı alma yoluna gitmesi mümkün değildir, ARSLANKÖYLÜ, Resul, Sosyal Sigorta-
lar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu Şerhi, Yetkin Yayınevi, Ankara 2009. s.891.
36 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.567, (2009).
37 ARSLANKÖYLÜ, s.885.
38 AKIN, Levent, Bağ-Kur Sigorta Yardımları, İstanbul 1996, s. 179.
39 GÜNAY, s.479; Yargıtay sigortalının öldüğü tarihte ölüm aylığına hak kazanma koşullarının
oluşması durumunda ölüm aylığının ölüm tarihini takip eden ayın başından itibaren bağlana-
cağına karar vermiştir, Y.10HD,09.12.2002 T, 9001/9389, ARSLANKÖYLÜ, s.911.
295
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
aylığına hak kazanmak için gerekli olan koşullar, sigortalının ölüm tarihinden
sonra kazanılmışsa bu durumda ölüm aylığının başlangıcı, koşulların oluştuğu
tarihi takip eden ayın başı olacaktır40.
5510 sayılı SSGSSK m.97’ye göre hak kazanılan ölüm aylığının hakkı doğuran
olay tarihinden itibaren 5 yıllık zamanaşımı süresi içinde istenmesi gerekmekte-
dir. Aksi halde zamanaşımına uğrayacaktır, bu durumda olanların aylıkları yazılı
olarak başvurdukları tarihi takip eden ayın başından itibaren ileriye dönük olarak
yeniden bağlanacaktır41.
§7. Ölüm Aylığında Dikkate Alınacak Olan Sigortalı Aylığı ve Aylığın Hak
Sahipleri Arasında Paylaştırılması
I. Sigortalının Aylığı
Hak sahiplerine dağıtılacak olan ölüm aylığı, sigortalının durumuna göre fark-
lılık göstermektedir. Şöyle ki; sigortalının aylık almaktayken veya aylık alan
sigortalının çalışmaya başladıktan sonra veya SGDP ödemekteyken veya çalış-
maktayken ölmesi halinde sigortalının hak sahiplerine verilecek olan ölüm aylığı
farklılık gösterecektir.
40 ÖZDEMİR, s.205.
41 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.535.
42 KORKUSUZ; UĞUR, s. 293.
43 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.562, (2009).
44 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.530.
296
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
dıktan sonra sigortalı olarak çalışmaya başlaması sebebiyle aylığı kesilen sigor-
talının ölüm tarihi esas alınarak 27. maddede düzenlenen malûllük aylığına ve
30 uncu maddede düzenlenen yaşlılık aylığına göre tespit edilecek aylığı esas
alınacaktır.
Aylık almakta olan sigortalının çalışmaya başladıktan sonra ölmesi durumunda
sigortalı başka birinin sürekli bakımına muhtaç durumda malûl sayılarak aylık
bağlanmasına hak kazanmış ise, bu durum aylığın belirlenmesinde dikkate alın-
mayacaktır.
45 ARSLANKÖYLÜ, s.889
46 ERTÜRK, s.1058.
47 SARAÇ, Coşkun, Son Tasarı Işığında 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası
Kanunu’nun Başlıca Yenilikleri, S.9, Mart 2008, s.129.
48 TEZEL; KURT, s. 172.
297
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
298
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
56 KARAKAŞ, İsa; HANÇER, Bekir, Sosyal Güvenlik Reformu, Ankara 2006, s.81.
57 ÖZDEMİR, s.204.
58 ERTÜRK, s.1059.
59 TUNCAY; EKMEKÇİ, s.113.
60 KORKUSUZ; UĞUR, s. 297.
61 UŞAN, s.186.
62 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.532.
299
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
nuyorsa bu durumda eşe ölüm aylığının %50’si, çocuklara %25’i ve anne ile ba-
baya %25’i bağlanacaktır. Çocuklar iki veya daha fazla ise ana ve baba hak sahibi
olamayacak, aşılma durumu çocuk sayısı ikiden fazla ise veya iki çocuktan biri
%50 oranında hak sahibi ise gerçekleşebilecektir63.
I. Eş Açısından
Sigortalının ölümü halinde dul eşe ölüm aylığı bağlanacaktır. Dul eşin evlenmesi
halinde evlendiği tarihi takip eden ödeme dönemi başından itibaren almakta ol-
duğu ölüm aylığı kesilecektir68. Evliliğinin sona ermesi halinde ölüm aylığı baş-
300
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
vuru tarihini takip eden ayın başından itibaren yeniden bağlanacaktır69. Ancak
evliliği sona ermiş olan eşinden de ölüm aylığı alabilecek durumda olan eşe, söz
konusu aylıklardan hangisi yüksek ise o bağlanacaktır70
69 GÜNAY, s.479.
70 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.536.
71 506 Sayılı SSK m. 62’de Sigortadan veya Emekli Sandığından gelir alma kız çocuklarının
ölüm aylıklarının kesilmesi nedeni olarak gösterilmemişken 06.08.2003 tarihinde RG’de ya-
yımlanan 4958 sayılı Kanunun 35. maddesiyle bu ibare eklenerek kız çocuklarına ölüm aylığı
bağlanması için gerekli olan Sigortadan ve Emekli Sandığından gelir almama koşulunun or-
tadan kalkması aylığın kesilmesi için de bir neden olarak kabul edilmiştir. Yargıtay, hak sahi-
bi kız çocuğuna annesinden bağlanan ölüm aylığının, Kanunun yürürlüğe girdiği 06.08.2003
tarihinden önce çalışmaya başlaması halinde kesilmeyeceğini, zira, ölüm aylığından yararla-
nan kız çocuğunun sonradan yürürlüğe giren yasa hükümlerinin önceki yasa ile oluşan kaza-
nılmış hakkı engellemeyeceğine karar vermiştir, Y.10HD, 23.12.2004 T, 4924/12447, OKUR,
Ali Rıza, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri, Yargıtay’ın İş Hukukuna İlişkin
Kararlarının Değerlendirilmesi 2004, Ankara 2006, s.247. 5510 sayılı SSGSSK m.35, 4958
sayılı Kanun değişikliğine uygun olarak ölüm aylığının bağlanması için gerekli olan şartlar-
dan birinin ortadan kalkması halinde takip eden ödeme dönemi başından itibaren ölüm aylığı
kesileceğini düzenlemiştir.
72 Y.10. HD, 21.11.2006 T, 2006/15693 E, 2006/15012 K sayılı kararında ev hanımı konumunda-
ki davalının Bağ-Kur K’na bağlı olarak isteğe bağlı sigortalılığının eylemli çalışmaya dayalı
301
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
kesilmesine neden olan koşulların ortadan kalkması durumunda ise kesilen ölüm
aylığı başvuru tarihini takip eden ayın başından itibaren yeniden bağlanacaktır.
Yeniden bağlanan aylık, aylığın kesildiği tarihten tekrar bağlandığı tarihe kadar
geçen süre için artırılmak suretiyle belirlenecektir.
Erkek ve kız çocuklarının sigortalı olarak bir yerde çalışması, ölüm aylığının ke-
silmesini gerektirmektedir. Bu durumun tek istisnası 5520 sayılı SSGSSK m.4/3-
d,e’ye göre harp okulları ile fakülte ve yüksek okullarda, Türk Silâhlı Kuvvetleri
hesabına okuyan veya kendi hesabına okumakta iken askerî öğrenci olanlar ile
astsubay meslek yüksek okulları ve astsubay naspedilmek üzere temel askerlik
eğitimine tâbi tutulan adaylar ile polis akademisi ile fakülte ve yüksek okullarda,
Emniyet Genel Müdürlüğü hesabına okuyan veya kendi hesabına okumakta iken
Emniyet Genel Müdürlüğü hesabına okumaya devam eden öğrencilerin sigortalı
olarak bir yerde çalışmaları halinde ölüm aylığı bu nedenle kesilmeyecektir73.
zorunlu sigortalılık olmadığını belirterek davalının Bağ-Kur’a dayanarak elde ettiği sigorta-
lılık durumunun 506 Sayılı Kanun’dan dolayı babasından ölüm aylığı almasına engel olma-
yacağını belirtmiştir, İBD. Özel S.5, Eylül 2007, s.435.
73 KARAKAŞ; HANÇER, s. 82.
74 UŞAN, s.186.
75 BAŞTERZİ, s. 373.
76 GÜNAY, s.479.
302
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
77 Anasından aylık alan kız çocuğu muhtaç durumda ise babasından da ölüm aylığı almaya
hak kazanmışsa babasından da ölüm aylığı alabileceğine ilişkin Samsun İş Mahkemesi’nin
01.03.2000 T, 1999/893 E, 2000/125 K sayılı kararı, Y. 10HD 17.04.2000 T, 2444/2497 sayılı
kararı ile onanmıştır, ARSLANKÖYLÜ, s.905.
78 506 sayılı SSK’nda eşinden ölüm aylığı alırken ana ve/veya babasının ölümü halinde babasın-
dan da aynı anda ölüm aylığı alıp alamayacağı hususunda bir düzenleme bulunmamaktaydı
Eşinin ölümü nedeniyle Bağ-Kur’dan ölüm aylığı alırken bu kez babasının ölümü üzerine
SSK’ndan ölüm aylığı almaya hak kazanan kişinin söz konusu aylığı da almasına hukuken
engel bulunmadığına yönelik Y.10HD 10.10.2005 T, 6354/10864 sayılı kararı, sonradan çıkan
yasanın kazanılmış hakları ortadan kaldırmaması gerektiğini ve sosyal güvenlik hukuku ku-
rallarının yorum yoluyla genişletilmemesi ve aleyhe kuralların geçmişe dönük biçimde uy-
gulanmaması gerektiğini vurgulamaktadır, CENTEL, s. 266; Ayn yönde Y.10HD, 15.05.2007
T, 3631/7907, CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri,
Yargıtay’ın İş Hukukuna İlişkin Kararlarının Değerlendirilmesi 2007, s.341.
79 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s.540.
303
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
rin tümü, malûllük, vazife malûllüğü veya yaşlılık aylığının yarısı bağlanacaktır.
Hak sahibinde ikiden fazla gelir veya aylık birleştiği takdirde, bu gelir ve aylık-
lardan en fazla ödemeye imkân veren iki dosya üzerinden gelir veya aylık bağla-
nacak olup diğer dosya veya dosyalardaki gelir ve aylık hakları durum değişikliği
veya diğer bir dosyadan gelir veya aylığa hak kazanıldığı tarihe kadar düşecektir.
304
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
ile geride kalan oğlunun vekâletnameye dayalı olarak ölüm aylığını almaya de-
vam etmesi nedeniyle yersiz ödenen miktar toplamının faizi ile birlikte iadesinin
gerektiğine karar vermiştir84.
Alacakların yersiz ödemelere mahsubu, en eski borçtan başlanarak borç aslına
yapılacak olup kanuni faiz kalan borca uygulanır. Bu hüküm ilgili hak sahiple-
rinin muvafakat etmeleri kaydıyla, aynı dosyadan diğer bir hak sahibine yapılan
yersiz ödemeler mahsubunda da uygulanır85.
Yersiz ödemenin gelir ve aylıklardan kesilmesinde, kesintinin başlayacağı ödeme
dönemi başı itibarıyla kanuni faizi ile birlikte hesaplanan borç tutarı, gelir ve
aylıktan % 25 oranında kesilmek suretiyle uygulanır.
Yersiz ödemelerin tespiti ile geri alınmasına ve bu maddenin uygulanmasına iliş-
kin usul ve esaslar, Kurum tarafından çıkarılacak yönetmelikle düzenlenir.
kız çocuğuna ödenen ölüm aylıklarının sigortalı çalıştığı döneme denk gelenlerinin iadesinin
gerektiğine karar vermiştir, Y.10HD, 20.12.2004, 10655/12081, OKUR, s. 246; Yargıtay, iptal
edilen aylıkların istirdadına yönelik icra takibine itiraz üzerine açılan itirazın iptali dava-
sında Emekli Sandığından emekli aylığı aldığı halde, 506 sayılı Yasa uyarınca ölüm aylığı
alabilmesine açıkça yasal engel oluşturan bu durumu belirtmeyip Kurum’u yanıltarak aylık
bağlanmasının sağlanmış olması karşısında yapılan itirazın reddi ile hükmün onanmasına
karar vermiştir, Y.10HD, 24.04.2007 T, 4568/6387, Legal İSGHD, S. 17, 2008, s.267.
84 Y.10HD.05.03.2009 T, 2007/23185 E, 2009/2749 K, Sinerji İçtihat Programı.
85 GÜZEL; OKUR; CANİKLİOĞLU, s. 573, (2009).
86 UŞAN, s. 233.
305
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
toptan ödemesi, ölen sigortalının hak sahipleri olan eşine, çocuklarına ve anne ile
babasına yapılacaktır87. Ancak ölen sigortalının hak sahiplerine yapılacak olan
toptan ödeme miktarı, sigortalıya yapılacak toptan ödeme tutarını geçemeyecek-
tir. Bu sınırın aşılmaması ve artan hissenin bulunmaması için gerekirse hak sa-
hiplerinin hisselerinden orantılı olarak indirim yapılacaktır. Toptan ödeme yapıl-
dıktan sonra artan tutar olursa sigortalının ölümünden sonra doğan veya soy bağı
düzeltilen veya babalığı hükme bağlanan çocuklarına da bu madde hükümlerine
göre toptan ödeme yapılacaktır.
SSİY m. 67’ye göre; ölüm toptan ödemesi yapılabilmesi için, hak sahiplerinin
örneği Kurum tarafından hazırlanacak tahsis talep dilekçesi ile Kuruma baş-
vurmaları gerekmektedir. Tahsis talep dilekçesine, 18 yaşını doldurmayan erkek
çocuklar hariç olmak üzere ortaöğrenim görmesi hâlinde 20 yaşını, yüksek öğ-
renim görmesi hâlinde 25 yaşını doldurmayan erkek çocukların ilgili öğretim
kurumundan alacakları öğrenci belgesi eklenmelidir.
Toptan ödemeleri zamanaşımına uğramış olması nedeniyle hizmetleri tasfiye
edilmiş olan hak sahiplerinin, tasfiye edilmiş süreleri bu Kanuna göre birleştiri-
lecek olan hizmetlerden kabul edilecektir88.
II. İhya
5510 sayılı SSGSSK m. 36 ve SSİY m.67’ye göre; toptan ödeme yapılarak tas-
fiye edilmiş süreler, borçlanılarak veya yurt dışı hizmetleri birleştirilerek ya da
sonradan hizmet tespiti nedeniyle hak kazanılan sürelerin eklenmesi suretiyle
ölüm sigortasından yararlanmak için gerekli 1800 prim ödeme gün sayısının ta-
mamlanması halinde, ölen sigortalının hak sahiplerinin yazılı isteği üzerine ihya
edilmektedir. Yukarıdaki süreler, ihya edilen süreye ilişkin tutar dâhil her türlü
borçların ödendiği tarihi takip eden ayın başı itibarıyla bu Kanuna göre aylık
bağlanmasında dikkate alınacaktır.
306
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
Evlenme ödeneği alan hak sahibinin aylığının kesildiği tarihten itibaren iki yıl
içerisinde yeniden hak sahibi olması halinde, iki yıllık sürenin sonuna kadar ay-
lık bağlanmayacak olup bu durumda olanlar 60. maddenin birinci fıkrasının (f)
bendi kapsamında kız çocuğu genel sağlık sigortalısı sayılacaktır. Evlenme öde-
neği verilmesi halinde, diğer hak sahiplerinin aylıkları evlenme ödeneği verilen
sürenin bitimini takip eden ödeme döneminden itibaren ölüm aylıklarının hak
sahiplerine paylaştırılmasına ilişkin 34. maddeye göre yeniden belirlenir. Kız ço-
cukları malul ise gelir ve aylığı kesilmeyeceğinden kendisine evlenme yardımı
yapılması da söz konusu olmayacaktır90.
5510 sayılı SSGSSK yürürlüğe girmeden önce evlenme yardımı eş ve çocuklar
için öngörülmüşken Kanun yürürlüğe girdikten sonra yalnızca kız çocuklar için
düzenlenmiştir91.
307
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
KAYNAKÇA
AKIN, Levent, Bağ-Kur Sigorta Yardımları, İstanbul 1996.
ASLANKÖYLÜ, Resul, Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu Şerhi,
Yetkin Yayınevi, Ankara 2009.
BAŞTERZİ, Süleyman, Sosyal Sigorta Türleri, Yargıtay’ın İş Hukukuna İlişkin
Kararlarının Değerlendirilmesi, Kamu- İş, Ankara 2003.
CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri,
Yargıtay’ın İş Hukukuna İlişkin Kararlarının Değerlendirilmesi 2007
CENTEL, Tankut, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri, Yargıtay’ın İş
Hukukuna İlişkin Kararlarının Değerlendirilmesi 2005, Ankara 2007.
ERGİN, Hediye, 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu’nun
Geçici Hükümleri, Legal İSGHD, S:21, 2009.
ERTÜRK, Şükran, 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası
Kanunu’nda değişiklik Öngören 5754 Sayılı Kanun’dan Sonra Uzun Vadeli Sigorta
Kollarına Genel Bir Bakış, Legal İSGHD, S.19, 2008.
GÜNAY, Cevdet İlhan, İş Ve Sosyal Güvenlik Hukuku Dersleri, Ankara 2008.
GÜZEL, Ali; OKUR, Ali Rıza, CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Güvenlik Huku-
ku, İstanbul 2008.
GÜZEL, Ali; OKUR, Ali Rıza, CANİKLİOĞLU, Nurşen, Sosyal Güvenlik Huku-
ku, İstanbul 2009, ( 2009)
KARAKAŞ, İsa; HANÇER, Bekir, Sosyal Güvenlik Reformu, Ankara 2006.
KESER, Hakan, 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu
Işığında Mirasın Reddinin, Mirastan Iskatın ve Sigortalının Öldürülmesinin Sosyal
Güvenlik Kurumunca Bağlanacak Olan Ölüm Aylığına Etkisi, Legal İSHGD, S:19,
2008.
KORKUSUZ, M. Refik; UĞUR, Suat, Sosyal Güvenlik Hukukuna Giriş, Ankara
2009.
OKUR, Ali Rıza, Sosyal Sigortaların Genel Hükümleri ve Türleri, Yargıtay’ın İş
Hukukuna İlişkin Kararlarının Değerlendirilmesi 2004, Ankara 2006,
ÖZDEMİR, Cumhur Sinan, Sosyal Sigortalar Ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu,
Sosyal Güvenlik Kurumu Kanunu Getirdiği Yenilikler, Ankara 2006
SARAÇ, Coşkun, Son Tasarı Işığında 5510 Sayılı Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık
Sigortası Kanunu’nun Başlıca Yenilikleri, S.9, Mart 2008.
TEZEL, Ali; KURT, Resul, Sosyal Güvenlik Reformu, İstanbul 2009,
TUNCAY, Can; EKMEKÇİ, Ömer, Sosyal Güvenlik Hukukunun Esasları, İstanbul
2009.
UŞAN, M. Fatih, Türk Sosyal Güvenlik Hukukunun Temel Esasları, Ankara 2009
308
Çiğdem YORULMAZ • Ölüm Sigortası
KISALTMALAR CETVELİ
ABD : Ankara Barosu Dergisi
Ayn. : Aynı
Bağ- Kur K. : Esnaf ve Sanatkârlar ve Diğer Bağımsız Çalışanlar Sosyal
Sigortalar Kurumu Kanunu
E. : Esas
EmK. : Emekli Sandığı Kanunu
HD. : Hukuk Dairesi
YHGK : Yargıtay Hukuk Genel Kurulu
İBD : İstanbul Barosu Dergisi
İSGHD : İş ve Sosyal Güvenlik Hukuku Dergisi
K. : Karar
K.A. : Kişisel Arşiv
Kurum : Sosyal Güvenlik Kurumu Başkanlığı
MK. : Medeni Kanun
m. : Madde
RG : Resmi Gazete
S . : Sayı
s. : Sayfa
SGDP : Sosyal güvenlik destek primi
SSK. : Sosyal Sigortalar Kanunu
SSİY : Sosyal Sigorta İşlemleri Yönetmeliği
SSGSSK : Sosyal Sigortalar ve Genel Sağlık Sigortası Kanunu
T. : Tarih
Vd. : ve devamında
Y. : Yargıtay
309
Adli Muhasebe Kavramı
ve
Adli Müşavirlik Mesleği
Selçuk Gülten*1
Ülkemizde yeni duyulan bir kavram olan “adli muhasebe” kavramını hukuk ile
uğraşan herkese tanıtmak amacıyla bu makale hazırlanmıştır.
1. GİRİŞ
Dünyadaki ekonomik, mali ve finansal sistemlerde yaşanan gelişmeler, iletişim ve
ulaşım olanaklarının artması, sosyolojik ve kültürel yapıları da hızla değiştirmek-
tedir. Günümüzde bu gelişmelere paralel olarak yeni meslekler ortaya çıkmakta
bazen de var olan meslekler ortadan kalkmaktadır. Bu değişim ve gelişim olumlu
etkiler yaptığı gibi yeni ve karmaşık suç ve suç işleyen yapıların meydana çıkma-
sına neden olmaktadır. Böylece suç ile mücadele eden kuruluşlar, adalet sistemi
üyeleri ve suçtan etkilenen veya mağdur olan gerçek veya tüzel kişiler çeşitli alan-
larda uzman kişilerden teknik bilgi, destek veya yardım almak zorunda kalmakta-
dırlar. Ülkemizde henüz yasal bir statüye kavuşmamış olan Amerika birleşik dev-
letlerinde “forensic accounting” olarak tanınan adli müşavirlik mesleği de işlenen
suçlar dolayısıyla mağdur olan, olumsuz etkilenen, bilgi ve teknik destek isteyen
tüm ilgililere meslek ilke ve standartları doğrultusunda hizmet vermektedir. Adli
müşavirlik mesleğini ifa edenler dava desteği, uzman tanıklık(bilirkişi tanıklığı)
ve hile, suistimal, yolsuzluk araştırmacılığı konularında hizmet vermektedirler.
Adli sorunların çözümünde geleneksel muhasebeciden farklı olarak, muhasebe,
hukuk, denetim, psikoloji, suç bilimi, grafoloji gibi diğer bilim dallarının da yön-
temlerini kullanarak analizler yapmak adli müşavirin temel görevidir. Mükellefle
devlet arasında köprü kurmak yerine yapılan bu adli müşavirlik çalışmalarında
esas amaç avukat, hakim, savcı, kolluk kuvvetleri, mağdur ile muhasebe mesleği
konuları arasında köprü kurmaktır. Adli müşavir, davalara destek vermenin yanı
sıra işletmelerde yapılan hilelerin, yolsuzlukların hukuksal delilleriyle tespit edil-
mesi açısından ilgili tüm kişi ve kuruluşlara değişik bir hizmet sunmaktadır.
* Mali Müşavir
311
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
312
Selçuk GÜLTEN • Adli Muhasebe Kavramı ve Adli Müşavirlik Mesleği
313
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
314
Selçuk GÜLTEN • Adli Muhasebe Kavramı ve Adli Müşavirlik Mesleği
reken birinci özelliğin şüphecilik olduğu da ileri sürülür. Bir adli müşavirin aynı
bir dedektif gibi mali olayların gerçek boyutunu ortaya çıkarması gerekmektedir.
Sayıların, belgelerin görünüşteki ifade ettiklerinin arkasında olayın başka bir ger-
çek yüzünün olabileceği de düşünülmelidir.
4.1. Adli Müşavirlik Mesleğinin Konusu
Adli müşavirlik mesleğini adli muhasebe bilim dalını uygulayan kimseler olarak
tanımladığımızdan adli müşavirlik mesleğinin konusunu da ayrıca incelemek ge-
rekir. Adli müşavirlik mesleğinin konusunu adli mercilere intikal eden veya henüz
intikal etmemiş bulunan muhasebesel boyutu önemli ölçüde olan dava destekleri
(hukuki destek), uzman tanıklık (bilirkişi tanıklığı) ve suistimal, hile, yolsuzluk
araştırmacılığı oluşturmaktadır.
315
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
316
Selçuk GÜLTEN • Adli Muhasebe Kavramı ve Adli Müşavirlik Mesleği
317
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
318
Selçuk GÜLTEN • Adli Muhasebe Kavramı ve Adli Müşavirlik Mesleği
hile, yolsuzluk veya suistimal yapan kişi veya kişilerin adaletin önüne çıkartılarak
hakettikleri cezaların alınmasını sağlayacaktır.
Adli müşavirlerin hile, suistimal ve yolsuzluk araştırmacılığı yaptıkları zamanlar-
da dikkat etmeleri gereken temel unsurlar aşağıdaki gibi sıralanabilir:
Adli Müşavir standartlarını ve çalışma metodolojisini kendisi belirlemelidir. Yö-
netimin veya ortakların niyetini, beklentilerini belirlemeli ve çalışanların uymak
zorunda oldukları işletme prosedür ve uygulamalarını incelemelidir. Ayrıca, sa-
dece işletme içerisinde inceleme yapmakla yetinmeyip tedarikçilerle, taşeronlarla
şirket ile gerçekleştirdikleri işlere ait olarak araştırmalar yapmalıdır.
Adli Müşavirler hile olasılıklarının nerelerde olabileceğini tahmin etmeli ve işlet-
menin iç kontrol sisteminin zayıf yönlerini hemen bulabilmelidir. İşletmede uy-
gulanabilecek hileli davranış tiplerini belirleyerek üretim, muhasebe, satın alma
veya pazarlama gibi işletme bölümleriyle ilişkilendirebilmelidir,
Adli Müşavirler ellerinde herhangi bir endişe, söylenti ve iddiayı destekleyecek
bir kesin delil olmadan kimseyi suçlamamalıdır. Çünkü aksi ıspatlanana kadar
herkes masumdur.
Adli Müşavirler, zanlı olarak tespit ettikleri kişi ile ilgili olarak yaptıkları görüş-
me veya sorgulamalarda kişinin ruh halini, pisikolojik yapısını da dikkate almak
zorundadır. Bazen uygun psikolojik ortam yaratıldığında kişiler vicdan azabına
dayanamayıp suçlarını itiraf edebilmektedirler.
Adli Müşavirler hile, suistimal veya yolsuzluk araştırmaları esnasında çok iyi
planlanmış olaylarla da karşılaşabilirler. Hatta bazen işlenen suç ancak çok ileri
teknoloji veya bilgisay bilgisi ile tespit edilebilir. Bu tip durumlarda uzman des-
teği almaları da gerekebilir.
Adli Müşavirler hile, yolsuzluk veya suistimal gibi olayları ortaya çıkardıklarında
işletme yönetimlerine bir daha benzer olayların yaşanmaması için almaları gere-
ken tedbirleri gösteren önerilerde de bulunurlar.
Adli Müşavirler hile, yolsuzluk veya suistimal uygulamalarını tespit ettiklerinde
işletmenin uğramış olduğu maddi kayıpları, olayı gerçekleştiren kişi veya kişilere
çıkarılacak zimmet miktarını da yani olayın maddi boyutunu da hesaplarlar.
5.SONUÇ
Ülkemizde yeni tanınan ancak Amerika, Kanada ve Avrupa Birliği ülkelerinin
çoğunluğunda uygulanan adli muhasebe kavramının ve adli müşavirlik mesleği-
nin bilirkişilik müessesinden kaynaklanan sorunlara bir dereceye kadar çözüm
bulabileceği ve yargılama süreçlerini hızlandıracağı düşünülmektedir. Konuyla
ilgili bilimsel çalışmaların makale, kitap gibi yayınların artması beklenmektedir.
319
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
6. YARARLANILAN KAYNAKLAR
320
Tarihi Gelişimi, Kurumları ve İşleyişi Bakımından
Yeni Zelanda Devleti’nin Hükümet Sistemi
§Giriş
İngiltere’nin kendine özgü dinamikleri içerisinde ortaya çıkmış bulunan çoğun-
luk hâkimiyeti esasına dayalı bir parlamenter sistemi ifade eden“Westminister
Modeli”, Ada’nın dışında da, en saf haliyle olmasa dahi, uygulanmış bir modeldir.
Emperyal bir imparatorluk olan Birleşik Krallığın kendi hükümet sistemini, Ka-
nada, Avustralya ve Yeni Zelanda gibi kolonilerine de yerleştirmiş olduğu göz-
lemlenebilir 1.
Çalışma konumuzu oluşturan Yeni Zelanda, bir parlamenter monarşidir. Dünya
üzerinde yazılı bir anayasaya sahip bulunmayan birkaç ülkeden birisi olan Yeni
Zelanda’da anayasal yapı bir üstün belgeden değil, Yeni Zelanda Parlamentosu
yanında bir dönem Birleşik Krallık Parlamentosunca da çıkarılmış bazı kanun-
lardan ( -ki bunlar arasında Constitution Act, Electorial Act, Imperial Laws App-
lication Act, New Zealand Bill’s of Right Act, Supreme Court Act sayılabilir),
mahkemelerin istikrar kazanmış içtihatlarından geliştirilen özellikle yurttaşların
temel haklarına ilişkin ilkelerden yani “common law ilkeleri” nden ve “anayasal
teamüller” den oluşmaktadır.
İnceleme konumuz olan Yeni Zelanda hükümet sistemi açısından ise en önemli
anayasal metni ise 1986 tarihli Constitutional Act teşkil edecektir 2.
* Avukat, Ankara Barosu. Ankara Üniversitesi Sosyal Bilimler Enstitüsü Kamu Hukuku Ana-
bilim Dalı (İdare Hukuku) doktora öğrencisi
1 Arend Lijphard, Çağdaş Demokrasiler Yirmi Bir Ülkede Çoğunlukçu ve Oydaşmacı Yönetim
Örüntüleri; (Çev: Ergun Özbudun,Ersin Onulduran,Ankara:Yetkin Yayınevi,1995,s.22
2 Yeni Zelanda’da yasama yetkisinin kullanımı sırasında parlamentonun hiçbir yasa üstü hu-
kuk normuyla sınırlı olmadan hareket etmek istemesi halinde bu ihlale hukuki bir yaptırım
bağlanmış değildir Lijphart bu konuyla ilgili olarak K.J.Scott’a atıfta bulunarak kendisine
ait şu cümleye eserinde de yer vermektedir. “Anayasanın ana prensibi parlamentonun olağan
yasama yöntemleri ile yapabileceği kanunlar üzerinde hiçbir sınır olmamasıdır.” Lijphart’ın
atıf yaptığı Yeni Zelandalı Anayasa Hukuku uzmanı K.J.Scott’un söz konusu tespitinin 1952
tarihli Constitutional Act’e ilişkin olmakla beraber günümüzde de geçerliliğini koruduğu
söylenmelidir. Bkz.Ibid.,s.24
321
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
A. Tarihi Gelişim
Yeni Zelanda, gerek kendi iç dinamikleri ve özellikle etnik yapısı, gerekse 16.yy.
dan itibaren yoğun biçimde Avrupalı ve İngiliz’lerin yerleşimine konu olmuş ol-
ması sebebiyle bir dönem oldukça büyük emperyal politikalar arası hâkimiyet
çatışmalarına sahne olmuş bir adadır.
Yeni Zelanda’nın bugünkü haline gelmesinde önem taşıyan sürecin İngilizlerin
söz konusu adaya yerleşme niyetlerinin oluştuğu 17.yy.da başladığı kabul edilebi-
lir. Avrupalıların yerleşimlerinin başlamasından evvel adanın yerel halkı Maori-
ler milli bir hükümetleri olmayan kabileler halinde yaşamaktaydılar. Avrupalıla-
rın yerleşimleri yoğunlaştıkça, adada bir idare organı ihdası zorunluluğu ortaya
çıkmış ve 1787 yılında pasifik okyanusunda 135.meridyene kadar birbirine bitişik
tüm adalarla birlikte Yeni Zelanda’yı da içine alan “Yeni Güney Galler Yönetimi”
kurulmuştur. Söz konusu yönetim teknik olarak Yeni Zelanda adasını içeriyor
olmakla beraber uygulamada Ada’yla pek ilgisi bulunmamıştır. Bunun üzerine,
Yeni Zelanda’nın idaresi sorununu çözmek isteyen Britanya Koloniyal Ofisi, Ja-
mes Busby’i temsilci olarak adaya göndermiştir. James Busby, Yeni Zelanda Bir-
leşik Kabileleri Başkanları Konfederasyonu’nu ( Predisdent of United Tribes of
New Zealand ) ikna ederek 1835 yılında Waitingi’de Yeni Zelanda’nın Bağımsız-
lık Bildirgesi’ni ( Decleratio of Independence ) ilan etmelerini sağlamışsa da, bu
girişim de konuya ilişkin kesin çözümü sağlayamamıştır.
İngiliz yerleşimcilerin Yeni Zelanda’nın yerel halkı olan Maori kabileleri ile ya-
şadıkları sorunların hallini ve adadaki İngiliz yerleşimin plan ve düzen içerisinde
yapılmasını isteyen ve fakat aynı zamanda, adayla ilgilenen ve adaya yerleşmeye
322
başlayan diğer Avrupalıların burada kolonileşmesini istemeyen Birleşik Krallık,
adanın bir Birleşik Krallık kolonisi haline getirilmesi için gerekli anlaşmaları yap-
mak üzere Kaptan William Hobson’u adaya konsolos olarak göndermiş, William
Hobson, ise Maori’lerin yaklaşık 500 kabile şefi ile Krallık arasında 1840 tarihin-
de mutad olmayan bir şekilde yaklaşık 7 aylık bir süreç içerisinde imzalanan ve
bazılarına göre Yeni Zelanda’nın “kuruluş belgesi”, bazılarına göre ise bir “aldat-
maca” olan “Waitangi Antlaşması”na Birleşik Krallığı temsilen imza koymuştur.3
Söz konusu anlaşmanın iki ayrı dilde hazırlanıp imza edilmiş olmalarında dikkate
değer bir durum yoksa da, sözleşmenin Maori dili ve İngilizce düzenlenen nüs-
halarının esaslı noktalarda farklı anlamlara gelecek biçimde birbirlerinden ayrı
kaleme alınmış oldukları, dolaysıyla bir sözleşme ilişkisini kuracak iki ayrı tara-
fın –Kraliyet ve Kabile Başkanları- karşılıklı ve birbirine uygun iradelerini kap-
samadıkları eleştirisi oldukça dikkate değerdir. İki metin arasında söz konusu olan
bu uyumsuzluk ise esas itibariyle tarafların karşılıklı yükümlülüklerine ilişkin
maddelerde yer almaktadır. Maori’lerin topraklarına İngiliz yerleşimine bu şe-
kilde bir aldatmaca ile “meşruiyet” kazandıran Birleşik Krallığın bu politikaları,
sosyolojik nedenlerle bugün ülkenin hükümet sistemine dahi etki eden sonuçların
ortaya çıkmasını tetiklemiştir.4 Lijphart’ın isabetle belirttiği gibi yerleşimci Yeni
Zelandalılar ile Maoriler arasındaki “etnik farklılaşma” Yeni Zelanda’nın homojen
bir toplum olmasına ve böylelikle Yeni Zelanda’da saf Westminister Modeli’nin
uygulanmasına mani olmaktadır.5 Bu durum ise süreç içerisinde ülkenin seçim
sistemi tercihine dahi etkide bulunmuş hukuki sonuçları olan bir sosyal vakıadır.
Yeni Zelanda’nın kendi haklarına sahip bir koloni olabilmesi 1841 yılına
uzanmaktadır.6 Yeni Zelanda’nın diğer bağımsız devletler topluluğu ülkeler gibi
Britanya İmparatorluğu’ndan ayrılışı ise 1926 tarihli Balfour Deklerasyonuna
kadar dayanır. Ancak Westminister’ın, uzunca bir süre uhdesinde tuttuğu Yeni
Zelanda’da da uygulanabilecek yasaları çıkarabilme gücü yahut iktidarı da süreç
içerisinde erimiş ve nihayet 1986 tarihli Anayasa Kanunu (Constitution Act) ile
tümüyle Westminister’ın elinden alınmıştır7.
3 Bu antlaşmanın yapılış nedenleri ve imza süreci ile ilgili ayrıntılı bilgi için bkz. www.treat-
yofwaitangi.govt.nz.
4 Maori’lerin Waitangi Antlaşması’ndan doğan yükümlülüklerin ihlalinden kaynaklanan hak
kayıplarına dayalı istemler bugün dahi Yeni Zelanda’nın önemli bir hukuki meselesini teşkil
etmektedir. Maorilerin hak iddialarını mahkemeler önünde arayabilmelerinin yolunu açan
1975 tarihli Treaty of Waitangi Act ve 1985 tarihli Treaty of Waitang Amendment Act ile
“yarı yargısal” yetkilere sahip Waitangi Mahkemeleri kurulmuştur. Bu mahkemeler yukarıda
belirtilen yasalardan aldıkları yetkiyle Maoriler’in taleplerine ilişkin olarak 1840 yılını milat
kabul ederek bu yıldan bugüne Maoriler’in Waitangi Antlaşması’na aykırı davranmak sure-
tiyle haklarının ihlal edildiğini gerekçesiyle başvuran Maorilerin başvurularını dinleyerek
haklı görürlerse tazminat ödenmesine hükmetmektedir..Bu konuda daha ayrıntılı bilgi için
bkz: All About the Treaty, State Services Commision.,2005, www.treatyofwaitangi.gov.nz.
5 Lijphart.,a.g.e.,s.23
6 Ayrıntılı bilgi için bkz. http://en.wikipedia.org/wiki/Constitution_of_New_Zealand, erişim
tarihi:27.12.2009
7 bkz. http://en.wikipedia.org/wiki/Constitution_of_New_Zealand, erişim tarihi:27.12.2009
323
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1. Devlet Başkanı/Hükümdar
Birleşik Krallık Kraliçesi İkinci Elizabet, İngiltere Devleti yanında ve ondan
başka Yeni Zelanda Devleti’nin de başı yani Monark’ıdır. Gerçekten 1986 tarihli
Anayasa Kanunu’nun 2.maddesi de Kraliyet’in Yeni Zelanda devletinin başı ol-
duğunu düzenlemiştir 8. Anayasa Kanunu aynı maddenin 2.fıkrası Genel Vali’nin
(“Governor-General” ) hükümdarca atanacağını ve hükümdarın Yeni Zelanda’daki
temsilcisi olacağını belirlemiş, 3.maddesinde ise hükümdara ait yetkilerin, bir baş-
ka deyimle kraliyet yetkilerinin (“Royal Powers”) kullanılış usulünü ifade etmiş-
tir. Kraliçe’nin Anayasa Kanunu dışında Genel Vali’ye tevdi ettiği görevleri içeren
Letters of Patent’’lar eliyle de yönetime müdahalede bulunabilme hakkı söz konu-
sudur ancak bu usul 1983 yılından bu yana işletilmemektedir 9. Şu halde Yeni Ze-
landa anayasal sistemi içerisinde Hükümdar’a tanınan yetkileri vekâleten kullanan
Genel Vali’nin bu sistemde fiilen “monark” yerine kaim olduğu tespiti yapılabilir 10.
Hükümdar’ın hem yürütme organı hem de yasama organı üzerinde bazı önemli
yetkileri bulunmaktadır. Hükümdar ve onu temsilen Genel Vali, Kabine Üyele-
rini, Başbakan’ın istediği üzerine atamak ve görevden almak yetkisine sahiptir.
Hükümdar’ın yasama organı olan parlamento üzerinde sahip olduğu yetkiler ise
parlamentoyu toplantıya çağırmak, tatil ve feshetmek, parlamentodan geçmekle
324
yasalaşan kanun tekliflerini imzalamak suretiyle onaylamak ve af yetkisi sayıla-
bilir. Bunların dışında anayasal teamül gereği Genel Vali Temsilciler Meclisi’nin
güvenini kazanmış Kabine Üyeleri’ne danışarak hareket eder. Yine Genel Vali
gerekli görmesi halinde Temsilciler Meclisi’nde Kabine Üyesi olabilecek güvene
sahip potansiyel Temsilciler Meclisi üyelerine de anayasal teamül gereği danı-
şabilir. Anayasal kriz yahut devrim durumunda anayasal düzeni koruyabilmek
adına Genel Vali bağımsız olarak hareket etmek üzere göreve çağırılabilir11.
2. Yürütme Organı
Yeni Zelanda Devleti’nin yürütme organı, Kraliyet Vekilleri (“Ministers of
Crown”) ve hazırsa Genel Vali’nin başkanlık edeceği İcra Konseyi (“Executive
Council”) ve Kabine’den oluşmaktadır.
Anayasa Kanunu’nun 3.maddesinin 2.fıkrasında yürütme organı içerisinde bir
kurul organ olarak İcra Konseyi ( “Executive Council” ) yer almaktadır 12. İcra
Konseyi, adlandırılışının aksine yürütme yapısı içerisinde Kabine’den ayrı olarak
1840 yılından bu yana Genel Vali’nin başkanlık ettiği, hükümdarın bazı karar-
ları almadan önce başvurduğu bir danışma ve muvafakat organıdır 13. Anayasa
Kanunu’nun 3/A maddesi uyarınca Monark yahut Genel Vali, İcra Konseyi’ne
danışarak ve onun muvafakatiyle bir faaliyeti, görevi yerine getirebilir veya bir
yetkiyi kullanabilir. Bir faaliyet veya görevin yerine getirilmesi yahut bir yet-
kinin kullanılması başka özel bir tarih kararlaştırılmamış ise İcra Konseyi’nin
toplantısı tarihinde yürülüğe girer (md.3/A-f.2). İcra Konseyi’ne danışılarak alın-
ması gereken kararlarla ilgili olarak Monark yahut Genel Vali’nin İcra Konseyi
toplantısına katılmasını engelleyecek önemli yahut makul bir neden bulunmadığı
gerekçesiyle ne söz konusu faaliyetin veya görevin yerine getirilmesi veya bir
yetkinin kullanımına ilişkin “usule aykırılık nedeniyle” kararların geçersizliği
hiçbir yargılama sürecinde ileri sürülemeyecektir (md.3/A-f.3).
İlk dönemlerinde politikaları belirleyen İcra Konseyi, Anayasa Kanunu’nda ol-
dukça önemli bir organ olarak düzenlenmiş olsa dahi şimdilerde parlamentonun
bizzat kanunlarla yetkilendirmesi durumunda kanunlara uygun idari düzenleme-
ler yapabilen bir organ haline gelmiş olduğu belirtilmektedir14. İcra Konseyi’nin
almış olduğu bu idari kararlara Orders-in-Council adı verilmektedir15.
11 Bkz Mulgan.,a.g.e.,s.53.
12 Ayrıntılı bilgi için Bkz: Yeni Zelanda İcra Konseyi’nin ayrıntılı olarak düzenlendiği hukuki
metin olan “Letters Patent Constituting the Office of Governor-General of New Zealand” ın
7 ila 10 bölümlerine belirtilen internet bağlantısı üzerinden ulaşılabilir. http://cabinetmanual.
cabinetoffice.govt.nz/appendix-a
13 1986 tarihli Anayasa Kanunu’nun 3A maddesinin başlığı “Advice and Consent of Executive
Council” olarak belirlenmek suretiyle organın bu niteliği yasa koyucu tarafından açıkça vur-
gulanmıştır.
14 Bu konuda bilgi için Bkz.Te Ara Encyclopedia of New Zealand, http://www.teara.govt.nz/en/
government-and-nation/4
15 Mulgan.,a.g.e.,s.53.
325
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Anayasa Kanunu’nun 6.maddesine göre bir kişinin İcra Konseyi Üyesi ( “Member
of Executive Council” ) yahut Kraliyet Vekili ( “Minister of the Crown” ) seçilebil-
mesi için parlamenter olması şarttır. Maddenin 2.bendinde bu koşulu yumuşatan
bazı hallere de yer verilmiştir. Yine Anayasa Kanunu’nun 7.maddesinde yer alan
özel düzenlemeye göre, herhangi bir Kraliyet Bakanı’nca yerine getirilebilecek
bir fonksiyon, görev yahut yetki, koşullar aksini gerektirmedikçe, İcra Konseyi
Üyeleri’nden herhangi birince de kullanılabilecek yahut yerine getirilebilecektir.
İcra Konseyi’nin üyeleri olan Kraliyet Vekilleri icracı bakanlıklar değildir. Bir
bakıma Monark’ın gölge kabinesi gibi bir fonksiyonu yerine getirmektedirler.
Bir başka deyimle Kraliyet Vekili olmak Kabine Bakanı olmakla aynı anlama
gelmemektedir.16.
Yeni Zelanda Kabinesi (“The New Zealand Cabinet”) hükümet sistemi içerisin-
de hükümet kanadının politikaları belirleyen ve kararları alan kısmını teşkil et-
mektedir. Başbakan ( “Prime Minister-PM” ) ve Kraliyet Vekilleri’nin büyük bir
kısmı Kabine Üyeleri/Bakan ( “Member of Cabinet” ) olarak hükümette de görev
yaparlar. Genel Vali, anayasal teamüller gereği Temsilciler Meclisi’ne karşı so-
rumlu olacak kabineyi kurmak üzere Temsilciler Meclisi içerisinde çoğunluğa sa-
hip partinin başkanını Başbakan olarak atar. Başbakan da Temsilciler Meclisi’nin
diğer üyeleri arasından Kabine Üyeleri’ni atanmak üzere Genel Vali’ye önerir
17
. Yeni Zelanda’nın değişen seçim sistemi ile tercih olunan nisbi temsil siste-
mi, parlamentoda tek başına yeterli güvenoyunu sağlayacak hükümetlerin ortaya
çıkmasını engellemiş olduğundan bu durum koalisyon ve azınlık hükümetlerinin
gündeme gelmesine neden olmuş, bu durum partiler arasında yapılan kabine üye-
liği pazarlıklarını ateşlemiş ve bu da Kabine Üyeleri’nin sayılarında gözlenebilir
bir artışın yaşanmasına sebep olmuştur.
Yeni Zelanda Kabine’si anayasal teamüller içerisinde ortaya çıkmıştır, bu nedenle
kuruluş usulü gibi işleyişi de herhangi bir yasal düzenlemeye dayanmamaktadır
18
. Kabine varoluşunun yasal çerçevesini belirleyen bir düzenlemeye dayanmasa
bile kendi faaliyetlerini düzenleyen Kabine Kılavuzu (“Cabinet Manual”) ile res-
mi bir belgeye kavuşmuştur 19,
Kabine üyelerinin birbirleriyle olan ilişkilerine ilişkin temel belirleyiciler yine
anayasal teamüllerdir ve bu teamüller ilişkileri düzenleyebilmek için yeterli güce
sahiptir. Teorik olarak her bir Kabine Üyesi krallıktan belli bir alana ilişkin yetki-
yi aldıktan sonra bağımsız olarak hareket eder. Ancak bu yetki Krallıkça verilmiş
olmasına rağmen azil yetkisi Başbakan’ca hayata geçirilebilecek bir süreç ile iş-
letilmektedir. Genel Vali, bir kabine üyesini anayasal teamül gereği Başbakan’ın
16 Bkz http://en.wikipedia.org/wiki/Executive_Council_of_New_Zealand
17 Mulgan.,a.g.e.,s.75.
18 Bkz. http//teara.govt.nz/en/government-and-nation/4
19 Bkz. http//en.wikipedia.org/wiki/New_Zealand_Cabinet
326
talebi üzerine her zaman görevden alabilir. Bu nedenle teorik olarak bağımsız
hareket ettiği söylenen Kabine Üyeleri’nin genel çerçeve yani hükümet politika-
sı dâhilinde çalışmakla mükellef oldukları belirlemesi kolaylıkla yapılabilir. Bu
durum Başbakan’ın Kabine üzerindeki hâkimiyetini de oluşturmaktadır. Esasen
Kabine’ler hükümet politikalarını yürütmek üzere bir araya getirilen üyelerden
oluşturulurlar. Kabine Üyeleri, beraberce tartışarak oluşturdukları politikalara
uygun olarak hareket etmemeleri durumu Parlamento karşısında hükümetin güç
kaybetmesine neden olacaktır. Bu durum Kabine Üyeleri’nin parlamentoya karşı
kollektif sorumluluğu olarak nitelendirilebilir.
Bu konuyla ilgili olarak Yeni Zelanda hükümet sisteminin işleyişi içerisinde ya-
şanmış bir krize de yeri gelmişken değinmek uygun olacaktır. Yukarıda açık-
landığı üzere, Başbakan hükümetin uygulamalarını benimsemeyen bir Kabi-
ne Üyesi’nin görevden alınmasını Genel Vali’den istemek suretiyle bu Kabine
Üyesi’ni değiştirme yetkisine sahiptir. Ancak uygulamada esas sorun Başbakan’ın
kollektif sorumluluğa neden olacak biçimde hükümet politikasına aykırı hareket
etmesi halinde ortaya çıkmaktadır. Bu şekilde hareket eden Başbakan’ın Kabine
Üyesi partidaşları ile arasında güven bunalımı yaşanacağı açıktır ve somut bir
örnekte bu olay Kabine Üyeleri’nin değil Başbakan’ın istifa etmesine neden ol-
muştur. Eski Başbakanlardan David Lange, Maliye Bakanı’nca ve Kabine’ce des-
teklenen bir vergi reform paketi aleyhine yapmış olduğu konuşması sonrasında,
Maliye Bakanı’nı görevden almıştır ancak daha sonra Kabine, görevden alınan
Maliye Bakanı’nı Lange’a karşı desteklemiş böylece Başbakan Lange istifa etmek
zorunda kalmıştır20.
Parlamento Müsteşarları (“Parliamentary Under-Secretaries”) da Anayasa
Kanunu’nda yürütme başlığı altında 8.maddede atanma ve görev süreleri yönün-
den düzenlenmiş bir organdır. Söz konusu göreve Genel Vali’nin parlamento üye-
leri arasından seçeceği bir kişi getirilebilmektedir.
Başsavcı (“Attorney-General”) ve Başsavcı Vekili (“Solicitor-General”) makam-
ları da Anayasa Kanunu’nda düzenlenmiştir21. Aynı zamanda Genel Vali’ye, bazı
durumlarda Başsavcı Vekili yerine hareket edebilecek bir kişiyi daha atayabilmek
yönünden bir yetki tanınmıştır. Yine bu ikisinin yetkilerini devredebilmeleri dahi
Genel Vali’nin iznine bağlıdır22. Başsavcı Yeni Zelanda hukukunu yönetir ve aynı
zamanda hukuki konularda hükümete danışmanlık verir. Yeni Zelanda da Adalet
327
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Yasama Organı
Anayasa Kanunu’nun 3.bölümü Yasama ( “Legislature” ) başlığı altında Temsil-
ciler Meclisi ( “The House of Representatives” ) Parlamento (“Parliament”) ve
Parlamento ve Kamu Finansmanı (“Parliament and Public Finance”) alt başlık-
larından oluşmaktadır. Yeni Zelanda Parlamentosu, (“Paremata Aotearoa”) Hü-
kümdar ve Temsilciler Meclisi’nden oluşur.(md.14/(1)) Parlamento’nun işleyişinde
her iki kanadın da oldukça önemli görev ve sorumlulukları bulunmaktadır. Hü-
kümdar veya onu temsilen Genel Vali’nin parlamenter faaliyet içerisindeki fonksi-
yonları Anayasal Kanun’un çeşitli maddelerinde düzenlenmiştir. Bunlar arasında
Hükümdar’ın parlamentoyu toplantıya çağırma ( “sumon” ), tatil etme ( “proro-
gue” ) ve feshetme ( “dissolution” ) yetkileri (md.18/(1)), ile Temsilciler Meclisi’nce
kabul edilen yasa tasarılarını imzalamak suretiyle tasdiki yetkisi bulunmaktadır24.
Parlamento içerisinde yer alan diğer bir organ olan Temsilciler Meclisi de Ana-
yasa Kanunu ile belirlenmiş çeşitli görev ve yetkilere sahiptir. Öncelikle tüm
parlamenter sistemlerde olduğu gibi hükümet Yeni Zelanda’da da Temsilciler
Meclisi üyelerinden oluşmaktadır. Temsilciler Meclisi üyeleri meclis daha önce
feshedilmedikçe en son genel seçimden itibaren 3 yılda bir yapılacak seçimler-
le belirlenir.(md.17) Temsilciler Meclisi kendi içerisinden oluşturduğu hükümeti
politikaları ve icra ettikleri faaliyetler yönünden denetlemekte, hükümetin saldığı
vergi ve yaptığı harcamaları kontrol etmektedir. Hükümet üzerinde denetimi-
ne imkân sağlayan bu araçlar yanında Temsilciler Meclisi esas fonksiyonu olan
halkın temsili görevini de ifa etmektedir25. Bu bağlamda Anayasa Kanunu’nun
15/(2) maddesinde bu kanunun yürürlük tarihinden itibaren Birleşik Krallık
Parlamentosu’nca yapılacak hiçbir yasanın Yeni Zelanda ülkesinde geçerli ola-
mayacağının belirlenmesi ile halkın kendi temsilcilerinin yönetmesi ilkesi gerçek
anlamına yaklaşmaya başlamıştır.
Genel Vali’nin Temsilciler Meclisi üzerinde de bazı yetkileri bulunmaktadır. Bu
yetkiler, üye seçilen kişilerin yemin törenlerinin yönetiminden, meclis üyeleri
arasından meclis üyelerince yapılacak Meclis Başkanı ( “Speaker” ) seçiminin
yürürlük kazanmasına ilişkin onay verilmesi, meclisten geçen yasaların imzalan-
ması, meclisin toplantıya çağrılması ( “summoning” ), tatili ( “proroguing” ) ve
feshine ( “dissolution” ) karar verebilmesi ne kadar geniştir.
23 Bkz. http://en.wikipedia.org/wiki/Attorney-General_(New_Zealand)
24 Monark yahut onun Yeni Zelanda’daki vekili Genel Vali Temsilciler Meclisince kabul edile-
rek yasalaşan bu teklifleri tasdik etmedikçe söz konusu yasalar hukuki bağlayıcılık kazana-
mazlar. (Bkz.Anayasa Kanunu md.16)
25 Temsilciler Meclisi seçimlerini düzenleyen Electorial Act ‘a aşağıda ayrıntılı olarak değinile-
cektir. Bkz.supra.s.13 vd.
328
Parti ya da partilerin hükümeti kurulabilmesi için, Temsilciler Meclisi’nin ço-
ğunluğunun güvenine mazhar olduklarını yapılacak Güven Oylaması’nda (
“Confidence of the House” ) tescil etmeleri gerekmektedir26. Yeni Zelanda se-
çim sisteminde yapılan değişiklikler, klasik iki partili Temsilciler Meclisleri’nin
mazide kalmasına neden olmuş, böylelikle artık uzun yıllar iki parti arasında el
değiştiren iktidarlar yerine Temsilciler Meclisi’ne girebilen birçok parti ortaya
çıkmıştır. Bu durum pek tabii ki koalisyon hükümetleri veyahut azınlık hükü-
metleri senaryolarını gündeme taşımış bu da haliyle güven oylamalarının eskiye
nazaran daha büyük pazarlıklara konu edilmesi ihtimalini arttırmıştır.
Temsilciler Meclisi’nin hükümet üzerinde uygulayabileceği denetimin araçları da
klasik parlamenter sistemlerdekilere koşut teşkil eder. Söz gelimi, soru ( Question
), görüşme ( “Debates” ),Tahkikat Komisyonu ( “Select Commitee Inquiries” )
kurumları Yeni Zelanda Temsilciler Meclisi’nin hükümeti denetleme yollarından
biridir. Bunların dışında bütçe tasarılarının da tüm parlamenter rejimlerde oldu-
ğu gibi hükümet için güven oylaması niteliği taşıdığı söylenebilir27.
Temsilciler Meclisi’nin işleyişine bakıldığında Meclis Başkanı ( “Speaker” )’ın
bazı yetkilerle donatılmış olduğu görülecektir. Örneğin, parlamentonun görev
süresinin dolması yahut feshi halinde dahi Meclis Başkanı’nın görev süresinin
yapılacak seçimlerin son günün mesai süresine kadar devam edeceği düzenlen-
miştir (md.13). Yine Temsilciler Meclisi’nde parlamento çalışmalarının hukuki
çerçevesi İç Tüzük ve Meclis Başkanı’nın kararları ( “Standing Orders and Spea-
kers’ Rulings” ) ile şekillenmektedir.
26 Bu konuyla ilgili ayrıntılar için Yeni Zelanda Parlamento’sunun resmi internet adresine bakı-
labilir. Bkz. http://www.parliament.nz/enNZ/AboutParl/HowPWorks/Role/6/b/3/6b3edec801
3243e785cb6ecc1e6c8e6a.htm
27 Yeni Zelanda Parlamentosu’na dilekçe hakkının kullanılması suretiyle başvurular ( “petiti-
ons” ) da yapılabilmektedir.
28 R.Taagepera and M.S.Shugart, Seats and Votes;the Effects and Determinants of Electorial
Systems,Yale University Press,New Haven,1989,s.218.
329
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
etkileyecekleridir29. Bunun yanında en baştan kabul edilmesi gereken bir diğer ger-
çeklik ise tamamen kusursuz ve sorunsuz bir seçim sistemi ve buna dayalı olarak
bir hükümet sistemi kurgusunun hayalî sayılabilecek derecede zor olduğudur.
İşte bu tespitleri haklı çıkaracak önemli bir tercih uzun referandum süreçleri
sonrasında bizzat Yeni Zelanda vatandaşlarınca 1993 yılında yapılmıştır. Yeni
Zelanda gibi yazılı bir anayasası bulunmayan ülkelerde halkın seçimler yoluyla
yönetime katılımı meselesi, anayasaları bulunan devletlere göre daha da önem
kazanmakta, vatandaşların demokratik yoldan hükümeti belirleyebilme ve etkin
biçimde denetleme imkânını ortaya çıkarmaktadır30.
Yeni Zelanda’da 1914 yılından 1996 yılına kadar tek turlu basit çoğunluk siste-
mini uygulamıştır. Söz konusu sistem çizgiyi ilk geçen (“first past the post, FPP”)
kişi olarak kazananın her şeyi kazandığı bir seçim sistemidir. Bu seçim sistemine
dayalı olarak yapılan seçimlerde çoğu zaman en büyük azınlığın temsilcisi’ nin
parlamentolara ezici çoğunluklarla hâkim olabildikleri görülmektedir31. Nitekim
Yeni Zelanda’da da yaklaşık 80 yıl boyunca uygulana gelen bu seçim sistemi-
nin neden olduğu oy oranı-sandalye orantısızlıkları, toplumda seçim sistemin-
de değişiklik yapılmasına ilişkin genel bir algıyı, ihtiyacı ortaya çıkarmıştır. Bu
konuda 1978 ila 1981 yılları arasında yapılan seçimlerin yarattığı tepki önemli
belirleyici olmuştur. 1984 seçimlerini kazanan İşçi Partisi ( “Labour Party” ),
seçim bildirgesinde de belirttiği gibi seçim sisteminin değiştirilmesi için bir ko-
misyon oluşturmuştur. Söz konusu komisyon, ki adı Kraliyet Komisyonu’dur (
“Royal Commission” ), yapılacak seçim sistemi tercihine esas olmak üzere 10
ölçüt oluşturmuştur. Bu ölçütler; siyasi partiler arası adalet, azınlıkların ve özel
menfaat gruplarının etkin temsili, Maorilerin etkin temsili, siyasi bütünleşme,
seçmenlerin etkin temsili, seçmenlerin etkin katılımı, etkin yönetim, etkin parla-
mento, etkin siyasi partiler ve meşruiyet olarak belirlenmiştir32. Dikkat edilecek
olursa söz konusu tespitler seçim sisteminin değiştirilmesine ilişkin gerekçeler
olmakla birlikte esas itibariyle hükümet sisteminin sonuçlarına dair amaçlanan-
ları ortaya koymaktadırlar. Tüm bu ölçütleri ortaya koymasının ardından, Kra-
liyet Komisyonu, bunlara en iyi şekilde uyacak seçim sistemlerini incelemeye
başlamıştır. Komisyon 1986 yılında hazırlamış olduğu Daha İyi Bir Demokrasiye
Doğru ( “Towards a Better Democrasy” ) adlı raporunda Karma Üyeli Nisbi Tem-
sil Sistemi’ni ( “Mixed Member Proportional System, MMP” ) yukarıda sayılan
kriterlere en uygun seçim sistemi olarak hükümete önermiştir33.
330
Karma Üyeli Nisbi Temsil Sistemi, 1993 referandumu ile kabul edilmiş ve ilk
defa 1996 seçimlerinde uygulanmıştır. Bu ilk seçimin ardından beklenildiği gibi
Milli Parti ( “National Party” ) ve İşçi Partisi ( “Labour Party” ) parlamentodaki
geleneksel çoğunluklarını yitirmişler ve son seçime kadar bu seçim sisteminin
uygulandığı seçimlerde çoğunluğu sağlayamamışlardır. Bunun yerine, esasen is-
tenildiği gibi, 1993 yılında tercih edilen yeni seçim sistemi, partileri hükümet
kurabilecek çoğunluklara erişebilmek için koalisyonlar kurmaya itmiştir. 1998
yılından bu yana Yeni Zelanda’da hükümeti dışarıdan destekleyen küçük par-
tilerin bu önemli destekleriyle ayakta durabilen azınlık hükümetleri kurulmaya
başlanmıştır. Yeni Zelanda seçim sistemini değiştirmeden önce 1935 yılından bu
yana iki partinin dönüşümlü iktidarları altında yönetilmişken, Yeşiller’in (“The
Greens” ) yeni seçim sisteminin ardından seçim ittifaklarına girmemek yönünde-
ki yeni politikası ve yeni seçim sistemi sayesinde parlamentoya üye sokabilmesi
yanında 2004 yılında kurulan Maori Partisi’nin ( “Maori Party” ) de parlamento-
ya girmesiyle, şu anda parlamentoda sekize siyasi partisi bulunan bir demokrasi
haline gelmiştir34.
Yeni Zelanda’ da Karma Üyeli Nisbi Temsil Sistemi’nin benimsenmesine taraftar
olan çevreler bu sistemin kabulü ile parlamentodaki partiler kompozisyonunun
değişeceğini ve bu durumun koalisyon hükümetleri kurulması ihtimalini güçlen-
direceğini, koalisyon hükümeti kurma gerekliliğinin farklı çevrelerle daha yaygın
biçimde kamusal politikaların tartışılmasına olanak vereceği ve böylelikle daha
açık ve şeffaf bir yaklaşımın hükümete hâkim olacağı düşüncesine dayandırmak-
taydılar35. Seçim sisteminin ilk defa uygulandığı 1996 yılından bu yana hükümet
krizlerine çok sık rastlanılmamış olması bu durumun ileride de yaşanmayacağı-
nın garantisi olmayacaktır, ancak yine de söz konusu seçim sisteminin beklenen
kadar istikrarsız hükümetlere yol açmamış olduğu söylenebilir. Oysa nisbi temsil
sistemlerinin yarattığı en büyük sıkıntının çok sayıda partiye izin veren sistem-
ler olmalarından kaynaklandıkları bilinmektedir ve bu nedenle genellikle makul
ülke barajları ile birlikte uygulanarak istikrarı getirecekleri düşünülmektedir36.
Oysa Yeni Zelanda’da ülke seçim barajı uygulaması bulunmamaktadır. Söz ko-
nusu sistemler sonuçta parlamentoda küçük çoğunluğa sahip partilerin sistemi
dengeleyen en önemli unsurlar haline gelmesine neden olabilecektir. Bu nedenle
Sartori’nin belirttiği gibi, basit çoğunluk nisbi temsil karışımı bir seçim sistemi-
ne, Yeni Zelanda örneğinde olduğu gibi daha önce çoğunlukçu olan bir sistemde
geçilecek olur ise bunun sonucunun kısa vadede tek parti iktidarlarının ortadan
kalkması olduğu öngörülebilir ancak partilerin fazlaca parçalanması da söz ko-
nusu olmayacaktır zira geçmişten gelen iki parti alışkanlığı yazara göre bir gece-
34 Bkz: http//en.wikipedia.org/wiki/Electorial_reform_in_New_Zealand
35 Mulgan.,a.g.e.,s.75 vd.
36 Sartori.,a.g.e.,s.23
331
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Sonuç:
Lijphart ünlü eserinde, analizinin, çoğunlukçu demokrasilerin türdeş yani homo-
jen toplumlara daha uygun olduğu ve oralarda daha iyi işlediği, oysa oydaşma-
cı demokrasinin çoğulcu toplumlara daha uygun olduğunu göstereceğini iddia
etmektedir.40. Yine yazarın belirlemesine göre homojen toplumlarda daha iyi uy-
gulanabilecek çoğunluk hâkimiyetinin en iyi modeli Westminister tipi demokra-
sidir
Yukarıda yapmış olduğumuz incelemelerimiz sonrasında Lijphart’ın atıfta bulun-
duğumuz eserinde ulaşmış olduğu sonuçlara, Yeni Zelanda’nın hükümet sistemi
özelinde bazı eklemelerimiz bulunacaktır 41.
Ancak süreç içerisinde yaşananlar Yeni Zelanda’nın çoğunlukçu demokrasinin
uygun olduğu homojen bir toplum değil çoğunlukçu demokrasinin uygulanma-
sının daha uygun olacağı çoğulcu bir toplum olduğunu ortaya koymuştur. Yeni
Zelanda’da halk bu çoğunlukçu yapının parlamentoda daha adil temsili için seçim
sistemi değişikliği yapılmasına karar vermiş ve farklılıkların parlamentoya daha
iyi şekilde yansıyacağı bir seçim sistemini referandum yoluyla seçmiştir.
Bu noktada devlet başkanının kalıtım esasına göre belirlendiği bir parlamenter
37 Ibid.,s.103
38 Ibid.,s.104
39 M.A.Graffith Traversy, Democracy,Parliament and Electorial Systems, Commonwealth Parli-
amentary Association in Association with Pluto Press London.Sterling,Virginia, s.145
40 Lijphart Yeni Zelanda’daki demokrasinin İngiltere’dekinden daha çoğunlukçu olduğunu, saf
Westminister Sistemi’nden ayrılan iki istisnasının ise Maori azınlığın temsili için parlamen-
toda ayrılan sandalyeler ve daha sık yapılan referandumlar olduğunu belirtmekteydi. Bkz,
Lijphart.,a.g.e.,s.13.
41 Ibid.,s.34.
332
monarşi olan Yeni Zelanda’da devlet başkanı pek de sembolik olmayan bazı yet-
kilere sahip kılındığını da tespit etmek gerekir. Bunlardan en önemlisi devlet baş-
kanının meclisi feshedebilme yetkisidir. Bunun gibi Yeni Zelanda’da devlet baş-
kanının atama yetkileri de oldukça geniştir. Ancak devlet başkanının kanun teklif
edebilmek gibi bir yasama yetkisi bulunmamaktadır, yasama yetkisinin kullanı-
mına karışmayan devlet başkanının sadece bu süreç içerisinde sahip olduğu bazı
sembolik yetkileri mevcuttur.
Şu durumda Yeni Zelanda’nın 1986 tarihli Anayasa Kanunu ve 1993 yılında ya-
pılan seçim sistemi reformu ardından hâlihazırda işletilen hükümet sisteminin,
klasik parlamenter sistemlerle kıyaslandığında devlet başkanının yasama organı
üzerinde daha üstün bir takım yetkilere sahip olması açısından farklılaşmış bir
parlamenter sistem olarak tanımlayabilmemiz mümkündür.
KAYNAKÇA
Jonathan Boston-Stephen Levine-Elizabeth Mcleay-Nigel S.Roberts, Under
MMP A New Politics?, Auckland University Press,1996.
M.A.Graffith Traversy, Democracy,Parliament and Electorial Systems, Com-
monwealth Parliamentary Association in Association with Pluto Press London.
Sterling,Virginia
Arend Lijphard, Çağdaş Demokrasiler Yirmi Bir Ülkede Çoğunlukçu ve Oydaş-
macı Yönetim Örüntüleri; (Çev: Ergun Özbudun,Ersin Onulduran,Ankara:Yetkin
Yayınevi,1995
Richard Mulgan, Politics in New Zealand-Updated by Peter Aimer, Third
Edition,Auckland University Press,2004
Mustafa Ovacık., İngilizce Türkçe Hukuk Sözlüğü (English-Turkish Law Dictio-
nary) 3.Baskı,Ankara 2000.
Giovanni Sartori, Karşılaştırmalı Anayasa Mühendisliği Yapılar, Özendi-
riciler ve Sonuçlar Üzerine bir İnceleme, Çeviren:Ergun Özbudun,Yetkin
Yayınları,Ankara,1997
R.Taagepera and M.S.Shugart, Seats and Votes;the Effects and Determinants of
Electorial Systems,Yale University Press,New Haven,1989
333
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Elektronik Kaynakça
www.treatyofwaitangi.govt.nz.
All About the Treaty, State Services Commision.,2005, www.treatyofwaitangi.gov.nz.
http://en.wikipedia.org/wiki/Constitution_of_New_Zealand, erişim tarihi:27.12.2009
http://www.legislation.govt.nz/act/public/1986/0114/latest/DLM94204.html?search=ts_
act_constitution+act_resel&p=1&sr=1
http://www.teara.govt.nz/en/government-and-nation/4
http://cabinetmanual.cabinetoffice.govt.nz/appendix-a
http://en.wikipedia.org/wiki/Executive_Council_of_New_Zealand
http//en.wikipedia.org/wiki/New_Zealand_Cabinet
http://en.wikipedia.org/wiki/Attorney-General_(New_Zealand)
http://www.parliament.nz/enNZ/AboutParl/HowPWorks/Role/6/b/3/6b3edec8013243e78
5cb6ecc1e6c8e6a.htm
http//en.wikipedia.org/wiki/Electorial_reform_in_New_Zealand
334
Uluslararası Ceza Mahkemesi
ve Türkiye’nin Durumu
Müge Çetin*
Giriş
Toplum halinde yaşamak insanlar için bir zorunluluktur. Bir insan yalnız başına
maddi ve manevi tüm gereksinmelerini temin edemez. Bir arada yaşamak zorun-
luluğu, insanların bir kısım özgürlüklerinden fedakarlık etmeyi zorunlu kılar.
Kişinin bu sahip olduğu hürriyetleri ise, diğer şahısların hürriyetleri ile toplumun
bazı hakları sınırlar.1 Toplum hayatı ise hiç kuşku yok ki bazı kuralların bulun-
masını zorunlu kılar ya da toplum hayatının kendisi bir kısım kuralların oluş-
masına sebebiyet verir. Bu kuralların en önemli bölümlerinden birini ise hukuk
kuralları oluşturmaktadır.
Hukuk kurallarının konusu ve gayesi esas itibariyle toplumda düzeni kurmak
ve sürdürmek, kişiler arasında, kişiler ile siyasi iktidarın örgütlenmiş şekli olan
devlet arasında ortaya çıkan menfaat çatışmalarını azaltmak ve adaleti sağlamak
olup, hukuk düzeni hukuk kuralları ve bu kurallara uymayanlara karşı kullanı-
lacak çeşitli düzeyde yaptırımlar (tazminat, aynen ifa, icra, ceza gibi müeyyide-
ler) ve bu yaptırımlar hakkında karar verecek ve uygulayacak zorlama örgütü
(Zwangsapparat) (yürütme – yargı- icra /infaz) ile sağlanacaktır2.
Ceza Hukuku ve Ceza Usul Hukuku, “Toplumun düzen ve sükûnunu sağlamak
üzere, işlenmesi veya işlenmemesi gereken fiillerle, bunların önüne geçecek araç
ve yöntemleri, işleyenler hakkında uygulanacak yaptırımları ve bu hususlarda
yetkili makam ve mahkemelerce uygulanması gereken usul ve kaideler ile yap-
tırımların uygulanma şekillerini öngören hukuk kurallarının bütünü şeklinde
tanımlanabilir”3.
335
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Bir hukuksal kavram olarak suç denilen fiillerin oluşum şartları hukuk kuralları
tarafından saptanır ve hukuk kuralları aynı zamanda saptamış bulunduğu şartla-
rın gerçekleşmesi suretiyle işlenen bu suçlar için yaptırımlar öngörür, bu hukuk-
sal yaptırımlar ise yine hukuksal bir kavram olan cezaları oluşturur4.
Suç ve suçlu kavramı insanlık tarihi ile özdeş sayılabilecek kavramlardandır.
Hangi eylemlerin suç sayılması gerektiği tespit edilmesi gereken en önemli me-
selelerden biri olmuştur. Suç sayılan eylem en basit anlamı ile kurulu düzen ta-
rafından yapılmayacak ya da bir başka söylem ile yasaklanan eylemler olarak
tanımlansa bile, bu yasaklanan eylemlere hangi tür yaptırımların uygulanması
gerektiği, yani suç sayılan eyleme ne tür bir ceza (yaptırım ) uygulanacağı hususu
önem kazanacaktır.
Suç ve suç sayılan eyleme uygulanacak yaptırım, yani ceza kavramı hukukun
çok uzun bir süreden beridir üzerinde durulan meselelerden olmuştur. Suç ve
ceza teoremi olarak adlandırılabilecek olan bu meselelerin tartışılması bir yana,
bu meselenin bir diğer boyutu ise suç sayılan eyleme verilecek cezanın kimin
tarafından uygulanması gerektiği meselesidir. Çünkü bir eylemin yasaklanması
yani suç sayılmasından sonra, bu eyleme verilecek cezanın ne olması gerektiği-
nin saptanması konuları açıklığa kavuşturulsa bile, bu ceza olarak adlandırılan
yaptırımı, suç işlediği iddia olunan kimseye. kim isnad edecek? kim yükleyecek-
tir? Çünkü, gerçekleşen eylemin önceden saptanan kurala tam anlamı ile uyumlu
olup olmadığı veya bir başka anlatım ile somut olarak gerçekleşen eylemin soyut
norma uygun olup olmadığının saptanması işlemi bir yargılama işlemidir. Bu an-
cak yargılama denilen faaliyetin yerine getirilmesi ile ortaya konulacaktır. Bu
durumda bu yargılamayı kim yapacaktır?
Önceleri suç olarak beliren haksız bir eylemin karşılığı hiç kuşku yok ki, suç
kendisine karşı işlenen kimse veya onun yakınları tarafından gerçekleştirilmiştir
ki bu ceza hukukunda “şahsi öç alma” olarak adlandırılmaktadır. Daha sonra
devletlerin belirmesi ya da daha geniş bir söylem ile siyasi otoritelerin meydana
çıkmasından sonra şahsi öç alma yerini kısasa bırakmıştır. Kısas, aslında ceza
hukukunda çok büyük bir ilerlemenin soncudur. Çünkü kısas yani ancak kendi-
sine karşı verilen zarar kadar bir zarar verilebilmesi, suç kendisine karşı işlenen
kimsenin sanık olarak adlandırılan kimseye karşı verebileceği zararın kayıtlan-
ması, sınırlanması anlamındadır.
Kısas zamanla yerini diyete bırakmıştır.
Diyet ise kısasa oranla daha ileri bir aşamayı göstermektedir. Çünkü dişe diş
göze göz olarak adlandırılan kısas yerine, artık kendisine karşı haksız bir eylem
gerçekleştirilen kimse veya onun yakınları tarafından, yasaklanan eylem kendisi-
ne karşı işlenen mağdur veya onun yakınlarına ödenecek makul bir tazminat yani
336
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
337
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
7 PAZARCI, Hüseyin, Uluslararası Hukuk Dersleri, IV.Kitap, Turhan Kitapevi, Ankara, 2000,
s.41-42
8 PAZARCI, s.41-42
9 International Criminal Court - Wikipedia, s.1.
10 International Criminal Court - Wikipedia, s.1.
11 “8 Ağustos 1945 tarihinde ABD, İngiltere, Fransa ve eski Sovyetler Birliği arasında imzala-
nan Londra Sözleşmesinin ekini oluşturan Nürnberg Uluslararası Askeri Mahkemesi Statüsü
ile, bu mahkeme barışa karşı suçlar, savaş suçları ve insanlığa karşı suçlar olmak üzere üç
uluslararası suçu yargılamaya yetkili kılınmıştır”
12 “Uzak Doğu Uluslararası Askeri Mahkemesi, Pasifik cephesindeki savaş sonunda yenilen Ja-
ponya’ nın teslim bildirisini imzalamasından sonra; 2 Eylül 1946 tarihinde Müttefik Devletler
Uzak Doğu Komutanı ABD Generali Douglas McArtur tarafından çıkartılan bir emirname
ile kurulmuş, mahkeme statüsünün Uzak Doğuda Müttefik Devletler olan ABD, Kanada,
Çin, Fransa, İngiltere, Hollanda, Hindistan, Avusturalya, Filipinler, Yeni Zelanda ve Eski
Sovyetler Birliği tarafından 26 Nisan 1946 tarihinde kabul edilmesinin ardından mahkeme
çalışmaya başlamıştır.” ASLAN, Muzaffer Yasin, Teoride ve Uygulamada Savaş Suçları, Bil-
ge Yayınları, Ankara, 2006, s. 214
13 ALİBABA, Arzu, ‘‘Uluslararası Ceza Mahkemesinin Kuruluşu’’, AÜHF Dergisi, 2000, sayı
1-4, s.181
338
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
14 ALİBABA, s.181
15 AKSAR, Yusuf, ‘‘Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Uygulamalarına Genel Bir Bakış’’
,(http://www.usakgundem.com/makale.php?id=364), (Erişim: 07.03.2010), s.2
16 ALİBABA, s.182
17 ASLAN,(Savaş Suçları), s.236
18 ASLAN (Savaş Suçları),s.236
19 ESER, Albin, ‘‘Uluslararası Ceza Mahkemesinin Kurulması: Roma Statüsünün Ortaya Çıkışı
ve Temel Özellikleri’’, (Çeviren : Faruk Turhan), http://www.freidok.unifreiburg.de/voll-
texte/6270/pdf/Eser_Uluslararasi.pdf, (Erişim: 20.03.2010), s.7-8
339
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Son yüzyıllarda yeryüzünde yaşanan insanlık dışı fiillerin sayısı o kadar çok
artmıştır ki, uluslararası bir ceza mahkemesinin kurulmasının gerekliliği orta-
ya çıkmıştır. Uluslararası alanda bu konu ne kadar tartışmalara sebep olsa da
çoğunluk tarafından kabul görmüştür20. Uluslararası Ceza Mahkemesine ihtiyaç
duyulmasının nedenleri ise şöyle sıralanabilir:
A) Dünya üzerinde süregelen çatışmalara son vermek, uluslararası barış ve adalet
konularında etkin bir çaba göstermek.
B) Uluslararası alanda toplumların vicdanını yaralayan suç faillerini cezasız bı-
rakmamak.
Bir dönem BM İnsan Hakları Yüksek Komiserliği de yapmış olan Jose Avala
LASO’nun ‘‘Bizler, hepimiz, tek bir insanı öldüren kimsenin yüz bin insanı
öldüren bir başkasından daha fazla yargılanma ve mahkum olma ihtimalinin
bulunduğu bu korkunç dünyayı içinden bulunduğu durumdan kurtarmalıyız.’’
sözü bu konudaki hassasiyeti dile getiren önemli bir örnektir.
C) Gelecekte suç işleyebilecek potansiyel suçluları caydırmak.
Suç failleri genellikle bir ülkedeki en üst düzey devlet ve ordu yetkilileri oldu-
ğu için, güçlerine güvenerek cezalandırılmayacakları düşüncesiyle suç işleme-
leri engellenmiş olur.
D) Ad Hoc21 Mahkemelerin eksikliklerine çözüm oluşturmak.
Uluslararası Ceza Mahkemesinden önce kurulan ad hoc mahkemelere nazaran
kurulmuş bu yeni ceza mahkemesi, uluslararası nitelikteki suçlarla ilgili mücade-
le veren daimi bir mahkemedir. Ad hoc mahkemeler uluslararası toplumun vicda-
nını yaralayan nitelikteki fiiller işlenip bittikten sonra ya da işlenmesi sürecinde
kurulmaktaydılar. Bu durum da suçların işlenmesinden ad hoc mahkemelerin
kuruluşuna kadar geçen sürede, delillerin ortadan kaybolması ya da tahribi so-
nucunu doğabiliyordu. Ayrıca bu mahkemeler her kurulacağı zaman yeni savcı
ve hakimlerin atanması, mahkeme için gerekli görevlilerin yeniden belirlenmesi
gerekiyordu. Bu da çoğu kez yeniden atanan görevlilerin uluslararası hukuk de-
neyiminden yoksun olması sonucunu doğuruyordu22.
Uluslararası toplumun uzun mücadelelerinin ardından Uluslararası Ceza Mah-
kemesi Roma Statüsü kabul görmüştür. Fakat mahkemenin kuruluş aşamasında
mahkemenin hangi suçlar üzerinde yargı yetkisine sahip olduğu, suçların tanımı
ve kapsamı, ulusal ve uluslararası ceza yargılama yetkisinin paylaşımı gibi birçok
sorun gündeme gelmiştir23.
340
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
341
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Tarihsel süreç içerisinde bu hep böyle olmuştur. Ayrıca sözleşme ile kurulmayan,
görev ve yetkileri önceden belirtilmeyen bir uluslararası mahkemenin hukuksal
yönden bağlayıcılığı tartışmaya açık olacaktır. Böyle bir sözleşmenin yapılması,
sözleşmeye taraf olmayan devletler açısından bağlayıcı olmadığı için onlar için
sorun devam edecektir. Çünkü; devletlerin açık rızaları olmadan devletlerin ege-
menlik hakları ile ilgili düzenleme yapılması mümkün değildir29.
Uluslar arası bir mahkeme kurulması fikrinin ortaya atılmasındaki sebeplerden
biri; savaş suçu işlemiş olan siyasi liderlerin yargılanması amacıyla, uluslarara-
sı bir ceza mahkemesinin kurulması gerektiğidir. ‘‘Prensip itibariyle devlet baş-
kanlarının görevleri dahilinde yaptıkları şeylerden dolayı başka devletlerce yar-
gılanması mümkün değildir. Esas itibariyle problem, bu prensip ile evrensellik
prensibinin çakıştığı durumlarda ortaya çıkmaktadır. Başta Uluslararası Ceza
Mahkemesi Statüsü olmak üzere birçok uluslararası belge devlet başkanlarının ve
devlet yetkililerinin evrensellik prensibine konu olan suçlardan birisi söz konusu
olduğunda, bu sıfatları dolayısıyla yargı muafiyetine sahip olmadıklarını kabul
etmektedir’’30. Bu konuda ilk tartışma, 1919 yılında toplanan Paris Barış Kon-
feransı sırasında gündeme gelmiştir. Cemiyet-i Akvam nezaretinde, 1-16 Kasım
1937 tarihinde Cenova’ da toplanan konferansta bu konu ele alınmıştır31.
Devletler arasında meydana gelen uyuşmazlıklar dışında önemle belirtmek ge-
rekir ki; savaş suçu, soykırım gibi önemli suçların yargılanması gerektiği yö-
nündeki kanaatler özellikle II. Dünya Savaşından sonra tekrar ortaya çıkmıştır.
Bu düşüncelerin ışığı altında uluslararası savaş suçlarının yargılanmasının ya-
pılabilmesi bakımından yukarıda da belirttiğimiz gibi, Nürnberg ve Uzak Doğu
Uluslararası Askeri Mahkemelerinin Kurulması ve yargılamalarda bulunması
söz konusu olmuştur. Bu uygulamayı Eski Yugoslavya ve Ruanda Uluslararası
Ceza Mahkemelerinin uygulamaları izlemiştir. Fikir olarak ilk kez 1992’de do-
ğan Eski Yugoslavya Mahkemesi32, 1.1.1991’den beri eski Yugoslavya’da işlenmiş
savaş suçlarını cezalandırma amacıyla kurulmuştur. Bu mahkemede, bugüne ka-
dar, Slobodan Milosevic ve Radovan Karadzic’in de aralarında olduğu, seksen
civarında savaş suçlusunun davası neticelendirilmiştir. Ruanda için Milletlerarası
Ceza Mahkemesi ise, Ruanda’da işlenen ve 5. madde belirtilen suç tiplerini işle-
yenleri yargılamak üzere, BM Güvenlik Konseyi’nin 1994 tarihli kararıyla ku-
rulmuştur. Yargılamalarda devlet kimliğinden ayrı değerlendirilen pek çok eski
yönetici ve üst rütbeli görevli kişiler yargılanmıştır33.
342
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
343
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
insancıl hukuka karşı en ağır suçlardan dolayı önünde itham edilen bireylerin ceza
sorumluluğunu incelemek üzere kurulmuştur39. Uluslararası Ceza Mahkemesinin
kurulmasına ilişkin 17 Haziran 1998 tarihinde imzalanan Roma Anlaşması’nın
kabulü yönünde 120 devlet oy kullanmıştır. 21 devlet çekimser, 7 devletin oyu
ise karşı yöndedir. Karşı oy kullanan devletler; Çin Halk Cumhuriyeti, İsrail,
Libya, Katar, Yemen ve Amerika Birleşik Devletleri olmuştur40. Roma Anlaş-
masına göre, Uluslararası Ceza Mahkemesinin fiilen görev başlayabilmesi için
60 Devlet tarafından bunun kabul edilmesi gerektiğinden, Roma Anlaşması’nın
tam olarak bağlayıcı hali gelmesi, 11 Nisan 2002 tarihinde, yani 60. Devlet’in de
anlaşması onaylaması ile olmuş, böylece, kuruluşa ilişkin anlaşma, 1 Haziran
2002 tarihinde yürürlüğe girmiştir. Mahkemede görev yapacak olan 18 hâkim,
üyelik anlaşmasını imzalayan “Üye Devletler Genel Kurulunca”41 Şubat 2003 ta-
rihinde seçilmiş, hakimler, 1 Mart 2003 Günü düzenlenen törende yemin ederek
görevlerine başlamışlardır. Mahkeme ‘‘ilk tutuklama kararını”42 8 Haziran 2005
tarihinde vermiş, ‘‘ilk ön duruşmasını”43 ise 2006 tarihinde gerçekleştirmiştir44.
A.Başkanlık Divanı
B.İstinaf Dairesi
C.Yargılama Dairesi
D.Yargılama Öncesi Dairesi
39 JESCHECK, Hans-Heinrich, Ulusal, Avrupa ve Uluslar arası Ceza Hukukunda Yeni Geliş-
meler, (Çeviren: Zeynel T. KANGAL), YÜHFD, C:III, S:1, Yıl:2006, s.27
40 International Criminal Court - Wikipedia, s.2-3.
41 “Asembly of States Parties”
42 “arrest varrant”
43 “pre-trial hearing”, ön duruşma hazırlığı, asıl yargılamanın (kovuşturmanın) başlamasından
önce yapılan bir tür duruşma hazırlığı niteliğindedir.
44 International Criminal Court - Wikipedia, s.3.
45 Kuruluş statüsü, kuruluş kanunu veya kuruluş tüzüğü olarak anlaşılmalıdır. Bu kuruluş tüzü-
ğü (statüsü) Birleşmiş Milletler kararı olarak 17 Haziran 1998 gün ve A/CONF.183/9 sayılıdır.
46 ASLAN (Savaş Suçları), s.240
344
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
E.Savcılık
F.Kayıt Bürosudur47
Başkanlık Divanı; bir başkan ile iki başkan yardımcısından oluşur.
Statüye göre, başkan ve başkan yardımcıları yargıçların mutlak çoğunluğu tara-
fından üç yıl için seçilirler. Başkanlık Divanı mahkemenin idaresinden sorum-
ludur48.
Mahkeme yargısal fonksiyonlarını üç daire aracılığıyla yerine getirmektedir. İsti-
naf Dairesi; bir başkan ve dört yargıçtan, Yargılama Dairesi ve Yargılama Öncesi
Dairesi ise en az altışar yargıçtan oluşur. Uluslararası Ceza Mahkemesi toplam
on sekiz yargıçtan kurulu bir mahkeme olacaktır. İhtiyaç halinde bu sayı arttırı-
labilir49.
‘‘Uluslararası Ceza Mahkemesinin yapısı incelendiğinde; bağımsız bir savcı, ba-
ğımsız bir yargılama makamı ve yargıçlardan oluşan, uluslararası insan hakları
hukuku standartlarına uygun bir mahkeme olduğu söylenebilir... Eski Yugos-
lavya ve Ruanda Uluslararası Ceza Mahkemesinden farklı olarak Uluslararası
Ceza Mahkemesinin iç tüzüğünün, mahkemenin yetkisini kabul eden devletlerin
oluşturacağı kurulun üçte iki oy çoğunluğuyla kabul edilmiş olup, devletlerin
yargıçların çoğunluğunun veya savcının teklifi üzerine yine aynı şekilde değişti-
rilebileceği hükme bağlanmıştır’’50.
Uluslararası Ceza Mahkemesi, yerleşik bir özelliğe sahiptir. Yani tüm davalarına
Lahey’de bakılacaktır. Merkezi olmaması gerektiğini savunan görüşe göre, yar-
gılama davanın kanıtların çoğunun bulunduğu; sanıkların, çoğu kurbanın (mağ-
durun) ve tanıkların yaşadığı ve tarafların çoğunun yasal sistem ve dile aşina
olduğu yerde yapılmalıdır. Böylelikle daha çabuk ve etkili sonuç alınacaktır. Fa-
kat birçok olayda söz konusu standartlara uygun yargılamaların, suçun işlendiği
yerde olması mümkün değildir; çünkü yasal sistem çökmüş olabilir veya bu tür
suçları düzenleyen bir mevzuat mevcut olmayabilir. Ya da savcıların soruşturma
başlatmak üzere politik niyetleri olmayabilir. Savcıların bu suçları araştırması ve
soruşturması, idari otoritelerce -bunların bir kısmı bu tip suçların işlenmesine
karışmış olabilirler- ya da genel-özel aflar veya benzer cezasızlık şekilleri vası-
tasıyla engellenebilir. Ülke, bu yargılamalar için kaynaklara sahip olmayabilir ya
da şüpheliler, mağdurlar, tanıklar veya yargılama ile ilgili diğer kişilerin güven-
liğini sağlayamayabilir51. Görüldüğü gibi mahkemenin merkezi olmasının çeşitli
olumlu yanları da vardır.
345
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
52 ESER, s.12
53 Uluslar arası Ceza Mahkemesi Roma Statüsü,m.11
54 ASLAN, (Savaş Suçları), s.242
55 ALBRECHT, Hans-Jörg, Uluslar arası Suçluluk, Şiddet Ekonomisi ve İnsan Hakları Suçları:
Ceza Hukukunun Cevapları,(Çeviren: Yener Ünver),Sulhi Dönmezer Armağanı, C I, Ankara,
2008,s.476
56 ALİBABA, s.202
346
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
(2) Taraf olmayan devletler, Ceza Mahkemesinin yargı yetkisine giren fiiller için-
den, söz konusu olacak fiil için mahkemenin yargı yetkisini tanıdığını, Ulusla-
rarası Ceza Mahkemesi kalemine bildirebilirler.
(3) Fiil taraf devletin ülkesinde işlenmiş veya bir taraf devletin uyruğu tarafından
işlenmişse yine Uluslararası Ceza Mahkemesi yetkilidir57.
347
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Savcı eğer soruşturmaya devam etmek için uygun deliller bulursa, soruşturmaya
devam izni için Ön Soruşturma Dairesinden yetki ister64.
C) YETKİ ÖZELLİKLERİ
Uluslararası Ceza Mahkemesi, mevcut Yugoslavya Mahkemesinden oldukça
farklıdır. Çünkü Yugoslavya Mahkemesi; yer ve zaman bakımından sınırlı bir
alanda, bir başka anlatımla eski Yugoslavya’ da 1991’ den beri işlenen ağır millet-
lerarası hukuka aykırılık teşkil eden suçları yargılamak üzere Birleşmiş Milletler
Güvenlik Konseyinin kararı ile kurulmuş, devlet yargısına ön gelen Birleşmiş
Milletlerin bir mahkemesidir. Buna karşılık Uluslararası Ceza Mahkemesi; bir
milletlerarası hukuk sözleşmesi ile meydana getirilmiş, maddi vaka bakımından
Yugoslavya Mahkemesinin de yetkili olduğu aynı milletlerarası hukuk suçları
bakımından yer ve zaman sınırlaması olmaksızın evrensel yetki ile donatılmış,
daimi (sürekli olarak faaliyet gösterecek olan) bir genel ceza mahkemesidir65.
Ayrıca Uluslararası Ceza Mahkemesi için şu da önemle belirtilmelidir ki; daha
önceki uluslararası mahkemeler gibi galip gelen tarafın mağlup tarafı yargılaması
ile kurulan bir mahkeme niteliği taşımamaktadır. Bu mahkeme ile statüdeki suç-
ları işleyen tarafın adil yargılanma66 hakkına saygı gösterilip, tarafsız bir yargı
merciinde yargılanması sağlanmaktadır. Bu durum, Dünya tarihinde belki ilk
defa yetkisi kabul edilmiş ve verdiği kararlar sürekli olarak icra edilebilen bir
uluslararası ceza mahkemesi anlamına gelmektedir67.
Ancak Uluslararası Ceza Mahkemesinin yetkisi çok önemli iki hüküm ile sı-
nırlandırılmıştır. Birincisi; sanığın, Roma Anlaşmasını imzalayan devletlerden
birinin vatandaşı olması gerekir. Ya da suçun sözleşmeyi imzalamış bulunan
bir devletin sınırları içerisinde işlenmiş olması gerekir. Burada dayanılan “ak-
tif kişisellik ilkesi” ve “ülkesellik ilkesi” milletlerarası hukuk bakımından itiraz
edilemeyen uluslararası ceza hukukunun kabul gören bağlantı noktaları olarak
ifade edilebilir. İkincisi; Uluslararası Ceza Mahkemesi, bir olayı yalnızca tamam-
layıcılık ilkesine göre, ceza kovuşturması bakımından öncelikle yetkili devlet
mahkemesinin nihai yetkisine bağlı belirli bir suçu ciddi olarak aydınlatma ve
kovuşturma arzusunda veya kudretinde değil ise kendisini yetkili olarak gör-
mesidir. Tamamlayıcılık ilkesinden68 anlaşılması gereken ise, Uluslararası Ceza
Mahkemesinin ancak ulusal mahkemelerin ilgili kişileri yargılayamadığı veya
348
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
349
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
1) Soykırım suçu
Madde, bu suçu “soykırım suçları” olarak değil yani çoğul değil tekil bir suç
olarak belirtmektedir76. Soykırım suçunun tanımını ise Statü 6. maddede göster-
mektedir.
Soykırım (Genocide) suçu, uluslararası ceza hukukunun incelediği suçlar arasın-
da şüphesiz en ağır ve insanlık dışı olanıdır. İnsanlığın yüzyıllardır yaptığı savaş-
lar sonucu, soykırım suçu çeşitli gruplar üzerinde işlenmiştir. Soykırım suçu için
bu yüzden ‘‘suçların suçu’’ ifadesini kullanmak yersiz olmayacaktır. Bu sebeple,
bu suçun cezalandırılması konusu kolektif istemden doğmuştur77.
Soykırımın ne olduğunun cevabı ise, klasik ve genel bir tanım ile şöyle olacak-
tır; Soykırım; bir grubun veya mensuplarının kasıtlı bir biçimde öldürülmesi,
imhası veya yok edilmesi fiilidir. Yirminci yüzyılın başlarında, insanlığa karşı
suçların bir alt başlığı olarak ortaya çıkmıştır. Kelimenin kullanılması ise, Antik
Yunan’da kabile veya ırk anlamına gelen ‘genos’ ile Latince’de öldürmek mana-
sına gelen ‘cide’ kelimelerinin Raphael Lemkin tarafından bir araya getirilmesi
ile oluşturulmuştur78.
1948 BM Soykırım Sözleşmesi’ne kadar soykırım suçu, savaş suçu veya insanlı-
ğa karşı suçlar içinde yer almaktaydı. Bu yüzdendir ki; Winston Churchill, Nazi
katliamlarını ‘‘isimsiz bir suç’’ olarak nitelendirmiştir79.
Lemkin’in, 1933’de İspanya’da uluslararası bir konferansta ‘‘Bir kişiyi öldüreni
350
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
3) Savaş Suçları
Savaş suçlarından ne anlaşılması gerektiğini Statü 8. maddesinde göstermektedir.
Statünün sözü geçen maddesi, savaş suçlarını dört grup altında toplamıştır. Birin-
ci grup, 12 Ağustos 1949 tarihli Cenevre Antlaşmalarına dahil edilmiş suçlardan
oluşmuştur. Bu suçlar; kasten adam öldürme, işkence etme, insanlık dışı davra-
nışlar ve kasten büyük acılar çektirme gibi suçlardır. İkinci grup, savaş hukuku
ve savaş hukukuna ilişkin örf adet kurallarının ihlalini savaş suçu olarak düzen-
lemiştir. Örneğin, kasten sivil topluluklara saldırmak veya savaşla ilgisi olmayan
kimselere saldırmak gibi. Üçüncü grup savaş suçları ise, uluslararası nitelikte
80 İNELİ, s.3
81 Eski Yugoslavya için Uluslararası Ceza Mahkemesi Tüzüğünün 4 §2. maddesi, Ruanda için
Uluslararası Ceza Mahkemesi Tüzüğünün 2§2. maddesi, son güncel gelişmeleri gözünde bu-
lundurursak, Irak Özel Mahkemesinin Tüzüğünün 11. maddesi de sözü geçen 6. maddenin
aynısıdır.
82 KOCAOĞLU, s.3
83 ALİBABA, s.200
84 ASLAN, (Ceza Divanı), s.68
351
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
4) Saldırı Suçu
Saldırı suçu da yukarıdaki diğer üç suç gibi mahkemenin yargı etkisinde sayılan
suçlar arasına girmektedir. Ancak bu suç; Statüde sayılmış olmasına rağmen di-
ğer suçların aksine Statünün ilgili bölümlerinde ana unsur ve yargılama koşulları
üzerinde anlaşma sağlanamadığından tanımı sonraya bırakılmıştır. Statü m. 5/2
de bahsedilen bu suçla ilgili olarak, 121. ve 123. maddelerine gönderme yapılmış-
tır. Buna göre; saldırganlık suçunun, Statünün yürürlüğe girmesinden sonra yedi
yıl süreyle, bu suçun tanımı yapılıp unsurları ortaya konuluncaya kadar, mahke-
mece bir işleme bağlı tutulması askıya alınmıştır87. Fakat saldırı suçunun; ileriye
yönelik olarak mahkemenin yargı yetkisine girdiği hususunda tereddüt yoktur88.
Saldırı suçunun tanımı henüz statüde yapılmamasına rağmen, saldırı suçundan
uluslararası hukuka aykırı kuvvet kullanılması halinde ve bu durumdan sorumlu
olan karar ve icra makamlarında bulunan lider konumundaki veya üst düzeydeki
siyasî, idarî ve askerî yetkililerin cezalandırılması anlaşılabilir89.
‘‘Saldırı suçunun mahkemenin yargı yetkisinin dışında tutulması en ağır ulus-
lararası suçu (the supreme international crime) işleyen veya bu suçlardan dola-
yı cezai sorumluluğu olması gereken bireylere dokunulmazlık verilmiş olması
anlamına gelirdi. Nürnberg mahkemesi uygulamalarından günümüze kadar; bir
savaşın başlatılması diğer bir ifadeyle bir saldırı suçunun işlenmesi uluslararası
bir suç olarak tarif edilmiş, ulusal bir hak olarak görülmemiştir. Eğer saldırı suçu;
85 ALİBABA; s. 201
86 ESER , s.15
87 KARAKEHYA, s.143
88 ASLAN (Ceza Divanı), s.72
89 ASLAN (Ceza Divanı), s.72
352
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
90 AKSAR, s.2
91 International Criminal Court - Wikipedia, s.1.
92 TEZCAN, Durmuş/ ERDEM, Mustafa Ruhan /ÖNOK, Murat, Uluslararası Ceza Hukuku,
Seçkin Yayınları, Ankara, 2009, s.426
93 TEZCAN/ERDEM/ÖNOK, s.426-427
94 TEZCAN/ERDEM/ÖNOK, s.428
95 TEZCAN/ERDEM/ÖNOK, s.428
353
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
Uluslararası Ceza Mahkemesi açısından çok önemli bir gelişme, ABD önderli-
ğindeki koalisyon kuvvetlerinin Irak’ı işgali sonrasındaki gerçekleşen bazı ey-
lemlere yönelik iddialardır. İddia konusu olayların; Statüye taraf olmayan bir dev-
letin ülkesinde gerçekleştiği ve ilgili devletin de bu olayların Uluslararası Ceza
Mahkemesi tarafından soruşturulması konusunda bir talebinin bulunmadığı vur-
gulanmıştır. Bu bakımdan Statüye taraf olmayan bir devletin, yani söz konusu
olayda ABD’nin, vatandaşlar tarafından yine Statüye taraf olmayan bir devletin,
yani söz konusu olayda Irak’ın, ülkesinde işlenen fiiller bakımından Uluslararası
Ceza Mahkemesinin yetkili olmadığı vurgulanmıştır96.
B) Üye Sayısı
Ekim 2009 tarihi itibariyle Uluslararası Ceza Mahkemesine katılan devlet sayısı
110 olmuştur. Avrupa Devletleri ile Güney Amerika Devletlerinin neredeyse ta-
mamı ve Afrika Devletlerinin ise yaklaşık olarak yarısı katılımlarını gerçekleş-
tirmişlerdir. Ancak bu sayı Dünya nüfusu göz önünde bulundurulduğunda azın-
lığı teşkil etmektedir97.
Üstelik 38 Devlet Roma Anlaşmasını imzaladıkları halde, bunu onaylamaktan
kaçınmakta, bir başka anlatımla Uluslararası Ceza Mahkemesinin yetkisini ka-
bul etmemektedirler. Çünkü Roma Anlaşması; bunu imzalayan devletlere bu ko-
nuda çekimser kalabilme veya yetkiyi onaylamaktan çekinebilme hakkını tanı-
maktadır. Bu 38 Devletten üçü Roma Statüsünü imzalamamıştır. Bu nedenle bu
devletler üye devlet konumuna da geçememişlerdir98.
96 TEZCAN/ERDEM/ÖNOK, s.429
97 International Criminal Court - Wikipedia, s.3.
98 International Criminal Court - Wikipedia, s.3.
99 ASLAN, (Savaş Suçları), s.266-267
354
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
100 HALATÇI, Ülkü, ‘‘Uluslararası Ceza Mahkemesinin Yargı Yetkisini Kullanabilmesinin Ön-
koşulları’’, Uluslar arası Hukuk ve Politika, 2005 C:I, S:3, s.63
101 Uluslar arası Ceza Divanı Roma Statüsü m. 27
102 ASLAN, (Savaş Suçları), s.268
103 ASLAN, (Savaş Suçları), s.268- 269
355
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
sinin yakın bir gelecekte Avrupa Birliğine üye olabilmenin gerekli şartlarından
biri olması konusu da gündeme gelebilir104.
356
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
357
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
SONUÇ
Son yüzyılda yaşanan insan hakları ihlalleri ve bu ihlallerin çeşitliliğindeki artış
sebebiyle; yıllardır üzerinde konuşulan fakat kurulması süreci oldukça zaman
alan Uluslararası Ceza Mahkemesinin uluslararası hukuk ve insan hakları açı-
sından büyük önem taşıdığı kuşkusuzdur. Her ne kadar mahkeme tamamlayıcı
nitelik taşısa da, devletlerin hükümranlık haklarına zarar vereceği düşüncesi dev-
letlerin Uluslar arası Ceza Mahkemesi hakkındaki tereddütlerinde rol oynamıştır.
Bu sebepledir ki bu mahkemenin kuruluşu bu kadar uzun zaman almış ve tartış-
malara yol açmıştır.
Ayrıca Uluslararası Ceza Mahkemesinin, devletlerin hükümranlık haklarına mü-
dahale ederek, onların vatandaşlarını uluslararası ceza yargılamasının konusu ya-
pan bir müessese olduğunu söyleyen yazarlar da vardır113. Çünkü; Roma Statüsü
ile devletlerin hükümranlık haklarının bir parçası olan ceza yargılaması sınırlan-
dırılmıştır. Fakat, Statüye, bir devletin, devlet içindeki hukuku yeniden tesis etme
sorumluluğunu veya toprak bütünlüğünü savunmasının meşruluğunu hiçbir şey
ile etkilemeyeceği hükmü konulmuştur114. Ayrıca; tamamlayıcılık prensibi getiri-
lerek öncelik milli mahkemelere verilmiştir115. Böylelikle devletlerin hükümran-
lık haklarına müdahalenin en aza indirgenmeye çalışıldığı söylenebilir.
‘‘Türkiye bakımından, öncelikle üye ülkelerin hemen hemen tamamının onay-
lamış olduğu Avrupa Birliği üyeliği için, mahkeme statüsünü onaylama zorun-
luluğu gündeme getirilebilecektir. Zira gerek Avrupa Konseyinin 19 Eylül 2002
tarihli kararında ve gerekse Avrupa Konseyi Parlamenterler Meclisinin 24 Eylül
358
Müge ÇETİN • Uluslararası Ceza Mahkemesi ve Türkiye’nin Durumu
359
Ankara Barosu Dergisi • Yıl:68 • Sayı: 2010/3
tik güçlerin oyunlarına alet olmaması gerekir. Yüz yıl önce belki bir hayal olan
uluslararası bir ceza mahkemesinin varlığı ile, uluslararası toplumun vicdanının
uluslararası alanda önemi haiz suçların cezasız kalmaması fikri, hayal ürünü ol-
maktan çıkmıştır. Türkiye ise eksiklerini giderip Statüye taraf haline gelerek,
uluslararası alandan doğan hukuki yükümlülüğünü bir an önce gerçekleştirmeli-
dir. Bir hukuk devletinin yapması gereken budur. Böylelikle o toplumda yaşayan
bireyler en temel haklarının ve hukuki güvencelerinin teminat altına alındığını
bilerek günümüze yaraşır bir hukuk bilinciyle donatılmış olur. Çünkü hiç bir su-
çun cezasız kalmamasının gerekliliği ve böylelikle bütün insanlığı derinden yara-
layan uluslararası suçların yargılanması gereklidir. Uluslararası toplumun evren-
sel bir adalet anlayışına ulaşmasındaki tek yol; hukukun üstünlüğüne inanmaktır.
360
Ankara Barosu Dergisi Yayın İlkeleri
1) Dergiye gönderilen yazılar başka bir yerde yayımlanmamış veya yayımlanmak
üzere gönderilmemiş olmalıdır.
2) Yazılar “Microsoft Word” veya “Open Office” programlarının formatlarında
(odt, doc, rtf, txt, sxv, stv) kaydedilmiş bir cd’de (yazı tipi Times New Roman,
12, normal stil) ve A-4 boyutunda yazıcı çıktısı ile birlikte teslim edilmelidir.
3) Dipnotlar sayfa altında gösterilmeli, bibliyografyaya (kaynakçaya) yer
verilmelidir.
4) Hakem denetiminden geçmesi istenen yazılarda en az 100, en çok 120 sözcükten
oluşan tek paragraf Türkçe ve İngilizce özetlerin; her iki dilde yazı başlığının ve
beşer anahtar sözcüğün de yazının başına eklenerek gönderilmesi gerekmektedir.
5) Yazarlar; unvanlarını, görev yaptıkları kurumları, iletişim adresleri ile
telefonlarını ve varsa e-posta adreslerini bildirmelidir.
6) Dergiye gönderilen yazıların yazım bakımından son denetimlerinin yapılmış
olduğu, yazarın verdiği cd’deki biçimiyle yazısına “basıma” verdiği kabul
edilir. Yazım yanlışlarının olağanın dışında bulunması, bilimsellik ölçütlerine
uyulmaması, yazının Yayın Kurulu tarafından geri çevrilmesi için yeterli
görülecektir.
7) Yayın Kurulunca ilk değerlendirmesi yapılan yazılardan yazarı tarafından
hakem denetiminden geçmesi istenenler hakeme gönderilecek, hakemden gelen
rapor doğrultusunda yazının yayımlanmasına, yazardan rapor çerçevesinde
düzeltme istenmesine ya da yazının geri çevrilmesine karar verilecek ve yazar
durumdan en kısa sürede haberdar edilecektir. Hakem raporunun olumsuz
olması halinde, ikinci bir hakem incelemesi yapılmayacaktır. Hakem raporunda
düzeltme istendiği takdirde, yazar tarafından sadece belirtilen düzeltmeler
çerçevesinde değişiklikler yapılabilecek ve düzeltilmiş metinler için yine hakem
onayı alınacaktır.
8) Yazarı tarafından hakem denetiminden geçirilmesi istenmeyen yazılar Yayın
Kurulu tarafından değerlendirilecek ve yazının yayımlanmasına, hazırlanan
rapor çerçevesinde yazardan düzeltme istenmesine ya da yazının geri çevrilmesine
karar verilecek ve yazar durumdan en kısa sürede haberdar edilecektir.
9) Yayımlanması yayın kurulu ya da hakem tarafından uygun bulunmayan yazılar,
yazarına geri gönderilmez.
10) Dergide çeviri, karar, kitap incelemeleri, mevzuat değerlendirmeleri ve
bilgilendirici notlara da yer verilecektir. Bu nitelikteki yazıların kabulü veya geri
çevrilmesi, Yayın Kurulu'nca yapılacaktır.
11) Ankara Barosu Dergisi, elektronik ortamda tam metin olarak yayımlamak da
dâhil olmak üzere, kabul edilen yazıların, tüm yayın haklarına sahiptir. Yazılar
için telif ücreti ödenmez.