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MIGUEL LPEZ RUIZ* SUMARIO: 1.- INTRODUCCIN 2.- ANTECEDENTES Y EVOLUCIN DE LA INVESTIGACIN JURDICA EN MXICO 3.- LA INVESTIGACIN JURDICA ACTUAL 5.- LOS TEMAS Y PROBLEMAS DE INVESTIGACIN 5.- LOS MTODOS Y TCNICAS DE INVESTIGACIN JURDICA 6.REFLEXIONES FINALES 7.- BIBLIOGRAFIA. I. INTRODUCCIN
Segn el Diccionario de la lengua espaola, investigar significa buscar datos, de manera ordenada y sistemtica, para obtener conocimientos nuevos o para encontrar aplicaciones nuevas a los conocimientos existentes. Por otra parte, la investigacin jurdica es una actividad indispensable para buscar soluciones a algn problema jurdico o para tratar de encontrar explicaciones que nos permitan entender mejor la ciencia del derecho. Sin embargo, al menos en el caso de Mxico, aun cuando la dinmica de la vida moderna cada da requiere ms investigaciones en materia jurdica, y aunque en algunos casos se han hecho estudios sobresalientes, la mayora de las veces esos trabajos no tiene una utilidad prctica segn la opinin de las y los expertos- y adolecen de variados defectos de forma de acuerdo con nuestra experiencia-. En efecto, aun cuando en la actualidad existen muchos problemas por resolver y temas para investigar y se cuenta con un enorme acervo de informacin, sobre todo en Internet, la investigacin jurdica realizada hasta la fecha en nuestro pas por muchos investigadores e investigadoras an no responde a la necesidad de consolidar un sistema de reglas crebles y eficaces. Y si en el plano profesional la investigacin jurdica ha mostrado grandes deficiencias, en el mbito universitario con mayor predominio en las entidades federativas- la situacin es ms grave. En efecto, la investigacin jurdica en Mxico es una actividad poco comprendida y poco difundida en los estudios y medios superiores, incluso en el posgrado an no aporta lo suficiente a la formacin de nuevos investigadores e investigadoras1. Por las razones anteriores, es necesario reflexionar sobre el tema, pues la metodologa y tcnicas de investigacin jurdica son unas de las materias incluidas en muchos planes y niveles de estudio. Para nadie es desconocido que en nuestro pas existen miles de aspirantes a licenciado (a), maestro (a), doctor (a) que no han obtenido el ttulo o grado porque no han elaborado su tesis, lo cual detiene la superacin profesional y acadmica de esas personas. En lo que sigue nos referimos tanto a la investigacin que realiza la comunidad jurdica experimentada y los estudiantes de licenciatura y posgrado, as como a la enseanza de esta disciplina, para lo cual indagamos acerca de los antecedentes y evolucin de la investigacin jurdica realizada hasta la fecha en Mxico, los temas y problemas que presenta la realidad actual a la ciencia jurdica y su proyeccin hacia el futuro; as mismo, analizamos los nuevos elementos tcnicos e instrumentos para realizar una investigacin jurdica; finalmente, sealamos algunas deficiencias tanto en la enseanza de la metodologa, de las tcnicas y de la redaccin de esta disciplina.
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Al decir del maestro Hctor Fix-Zamudio2, desde la poca colonial se han publicado en Mxico estudios jurdicos tanto de tratadistas espaoles como criollos, sobre las instituciones jurdicas aplicables a la Nueva Espaa. A su vez, la expedicin de los nuevos cdigos civiles y penales que sustituyeron a la vieja y profusa legislacin que se aplicaba en aquella poca en nuestro pas (diversas ordenanzas, las Siete Partidas, el Fuero Juzgo, la Novsima Recopilacin, etc.) motiv la publicacin de numerosos estudios jurdicos de carcter exegtico o comentarios o glosas de los textos legislativos sobre derecho civil, penal, procesal, mercantil y de estadios de esa poca se desarrollaba, comentaba o expona el contenido de los nuevos cdigos. Posteriormente, la consagracin de los derechos de los de los campesinos y de los trabajadores en la Constitucin de 1917 propicio una verdadera renovacin de los trabajos jurdicos en nuestro pas, en los que se observa un mayor rigor cientfico. Tiempo despus, en los aos cuarenta, se dio una abundante produccin de textos clsicos en las diferentes ramas del derecho, elaborados por distinguidos catedrticos de la antigua Escuela Nacional de Jurisprudencia de la UNAM y de la Escuela Libre de Derecho. Cabe advertir que la mayora de la investigacin que se realiza en hasta ese momento se haca de manera individual y en bibliotecas particulares. La evolucin de los estudios jurdicos de carcter ms cientfico se debe a los primeros juristas espaoles que emigraron a nuestro pas en 1937 como consecuencia de la guerra civil en aquel pas. En esa poca hubo un gran incremento de los estudios jurdicos en Mxico sobre las ms variadas disciplinas jurdicas, elaborados por notables tratadistas espaoles. Ellos introdujeron a nuestro pas las doctrinas europeas entonces ms recientes e iniciaron la investigacin jurdica institucionalizada, a travs del Instituto del Derecho Comparado (hoy de Investigaciones Jurdicas de la UNAM), fundado en 1940 por el tratadista espaol Felipe Snchez Romn; dicha actividad cientfica fue continuada por eminentes juristas formados en el mencionado Instituto. A partir de 1950 hasta la actualidad se han incrementado notablemente los estudios de carcter jurdico-cientfico en las ms variadas ramas del derecho, elaborados por renombrados investigadores. Adems, el derecho se ha ido ramificando a una velocidad considerable, pues, por ejemplo, a las materias penal y civil, primeras ramas del derecho, cada da se han ido agregando otras, como los derechos mercantil, procesal, fiscal, constitucional, comparado, de la seguridad social, historia del derecho, filosofa del derecho, indgena, ecolgico, laboral, econmico, societario, martimo, urbanstico, derechos humanos, electoral, informtico, internacional. Entre las instituciones mexicanas ms importantes que realizan la investigacin jurdica profesional actualmente se encuentran en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNA, y tiene especialistas en casi todas las ramas del derecho. Asimismo, el instituto tiene sedes en algunos estados de la Repblica. En el Instituto se realiza ms del 50% de la investigacin jurdica de todo el pas, as mismo, en dicho Instituto se realiza durante todo el ao diversos eventos acadmicos, como congresos, mesas redondas, conferencias, diplomados, cursos, coloquios, etc.
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Investigacin , pp.2152-2155
A pesar de los avances en la investigacin jurdica ya sealados, hace algunos aos Hctor Fix-Zamudio comentaba:
todava la investigacin jurdica en nuestro pas no ha logrado superar en general los derroteros de improvisacin, pragmatismo, y, lo que es ms grave, su centralizacin en el rea metropolitana, pues en nuestra opinin es preciso que la propia investigacin se introduzca paulatinamente en las diversas etapas de la enseanza del derecho en todas las universidades del pas, y llegar inclusive a 3 las actividades profesionales.
Nosotros no tenemos la autoridad para evaluar la calidad de la investigacin que se ha realizado hasta la fecha en nuestro pas, ya que son mltiples las ramas del derecho, y cada una requiere de conocimientos profundos, pero s podemos sealar que los estudios de ndole jurdica que tradicionalmente se han desarrollado en Mxico durante mucho tiempo han tenido un predominio de carcter dogmatico y documental, orientndose a estudiar el deber ser, es decir, la norma jurdica escrita, aislndola de su contexto sociolgico, comparativo e inter, trans y multidisciplinario. Recordemos que:
Los estudios del derecho siempre requieren de la investigacin documental y emprica con el objetivo de obtener datos o informacin para analizarlos y tomar decisiones adecuadas, resolver problema, conocer nuevas teoras y sus desarrollos, profundizar aspectos de la realidad socio jurdica, conceptos e ideas, revisar documentos y textos existentes utilizando la artesana intelectual, crear nuevos enfoques en metodolgicos, vincular la teora con la practica o el deber ser con el ser o realidad social, evaluar la eficacia de la norma jurdica, diagnosticar y conocer el derecho y sus transformaciones, enriquecer nuestro patrimonio cultural, comprobar o verificar hiptesis, ayudar a encontrar datos para resolver problemas jurdicos (conflictos, negociaciones, demandas, etc.), mejorar, reformar, o crear nuevas leyes que atiendan a satisfacer necesidades de la comunidad, realizar proyectos de investigacin, que permitan entregar datos para tomar decisiones de modernizacin y de transformacin del sistema judicial y su normativa, reciclar el conocimiento, en fin, es largo el inventario de metas que se pueden alcanzar mediante la promocin de la investigacin en el derecho tanto en actividades universitarias de pregrado, posgrado o en las labores profesionales, 4 interdisciplinarias y en diferentes mbitos de la vida cotidiana.
Y es que la investigacin jurdica en Mxico requiere de una mayor atencin por parte de la comunidad cientfica experimentada, pues a los antiguos problemas que mantenan ocupados a las y los investigadores mexicanos, y que aun son temas de debate, como la conveniencia o inconveniencia de la pena de muerte o la pertinencia del aborto, o a la dinmica de la vida moderna y la globalizacin (o globalizaciones) as como los nuevos descubrimientos cientficos y las nuevas conductas de las personas, generan otras dificultades que obligan a buscarles soluciones.
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En una encuesta realizada por la Consultora BLV & Asociados, esta encontr que la mayor dificultades de las y los estudiantes para iniciar una tesis fue la eleccin del tema. Adems, las y los encuestados sealaron otros problemas, como deficiencias en la direccin de las tesis; carencias de informacin y de referencias; como poco tiempo dedicado a la investigacin; deficiencias en la preparacin del currcula anterior; falta de creatividad de los y las estudiantes y de las o los asesores; falta de prcticas para hacer investigaciones.7 Y es que las y loes estudiantes siempre piensan en el tema en el que quieren investigar en forma global, sin poder acotarlo a un tpico, que ser la materia de su investigacin. Sin embargo, Las investigadoras e investigadores experimentadores deben orientar a las y los estudiantes o ensearlos a buscar temas de investigacin, en la actualidad existe un amplio campo de estudio a cerca de los fenmenos con repercusiones jurdicas. Con relacin de los temas de investigacin, los expertos aseguran que en el futuro algunos campos del conocimiento cobraran mayor importancia, entre ellos la telemtica, la robtica, las ciencias de los materiales, la biotecnologa, la inteligencia artificial, la gentica y la microelectrnica. Actualmente las preocupaciones sociales en Mxico son muchas y la mayora de ellas gira en torno a la inseguridad, del desempleo y la proteccin ambiental, los derechos laborales, la participacin de la sociedad en cuestiones de transparencia, rendicin de cuentas del sector pblico y privado la gobernabilidad, polticas y pblicas, entre otras.
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Cit. por Gordillo, Tratado t. I, p.I-1. Fix-Zamudio, Carbonell, Writker, Bhmer, Martin.
Muchos de esos problemas se debern abordar no en forma individualizada, sino de manera multi, trans e interdisciplinaria, con el apoyo de estudios comprados y con mas estudios socilogos. Sin desdear los aspectos tericos, el derecho como objeto de investigacin, hoy en da debe estudiarse en accin, esto es, a partir de la interaccin entre las normas con la realidad social que pretenden regular. En efecto, se debern tomar en cuenta los aportes de la sociologa del derecho, disciplina que recin al inicio de la dcada de los 60 emerge como especialidad autnoma, con fuerte sustento en la investigacin emprica. Algunos de sus resultados han demostrado a las y los juristas que su disciplina es susceptible de nuevas aproximaciones, al mismo tiempo que demuestran facetas que desconoca del fenmeno jurdico. 14 Los acontecimientos del 11 de Septiembre de 2001 en Nueva York, as como los desastres naturales de devaluacin y el fanatismo deportivo han modificado la conducta de las personas, lo cual ha propiciado nuevos estudios de sociologa, como la sociologa del terror, la sociologa de la emocin, la sociologa de la angustia; todos esos factores tienen repercusiones de ndole jurdica. Sustituirla por una concepcin trans e interdisciplinaria del derecho, en donde los diferentes grados de eficacia de las normas y su impacto en la conducta de los individuos sean los temas centrales de la investigacin y los puntos de partida de la docencia.15 Para comprobar la importancia de la investigacin emprica ante tan solo acudir a un juicio penal o de otra naturaleza para comprobar que en la mayora de los casos no coincida con lo que se ensea en el saln de clases ni con lo que ordenan las normas constitucionales y legales, y en algunos casos con lo que disponen los instrumentos internacionales. Ello significa incorporar a la investigacin jurdica los mtodos propios de las ciencias sociales y elaborare un tipo de investigacin en derecho genuinamente inter, trans y multidisciplinario. Al respecto, Diego Valds advierte:
paulatinamente tenemos que adoptar los instrumentos de investigacin emprica como una de las claves para el diseo institucional de no hacerlo, seguiremos improvisando y acertando solo en razn de la ley probabilidades el diseo institucional es una cuestin tcnica que requiere de diversos elementos de apoyo: anlisis jurdico; examen del entorno cultural; valoracin del impacto social, cultural, econmico y ecolgico de las instituciones; estudio de las interacciones institucionales; informacin emprica; ejercicios 16 de retrospeccin y de prognosis.
Como una muestra de lo anterior, el instituto de investigacin jurdica de UNAM publico recientemente el estudio Cultura de la Constitucin en Mxico, en el que se dan los resultados de una encuesta sobre la situacin del pas, la justicia y la cultura de la legalidad, el sistema judicial sobre la constitucin, la democracia, y el desempeo institucional.17 Por otra parte, en la Divisin de Estudios Jurdicos del CIDE se encuentran en proyecto algunos estudios empricos en materia de seguridad pblica, entre los cuales destacan, la Primera encuesta a poblacin en reclusin en Mxico; el Diagnostico sobre el sistema de justicia penal, y Cmo sentencian los jueces en materia pena en el Distrito Federal. 18
Carbonell Los derechos Soleci Barcena 15 Divisin de estudios Jurdicos 16 Concha Cant y otros, p.VII 17 Ibidem. 18 Divisin de los Estudios Jurdicos
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V.
Algunos aspectos de las tcnicas de investigacin jurdica han ido cambiado a una velocidad sorprendente, sin que las y los expertos en esa disciplina se den cuenta, y hoy resultan inoperantes algunos lineamientos sealados en los manuales publicados e impartidos hace unos cuantos aos. En efecto cuando aun muchos investigadores e investigadoras y estudiantes no han comprendido y adquirido la destreza de la metodologa y las tcnicas de la investigacin jurdica tradicionales, aparecen nuevos instrumentos y tcnicas para realizar una investigacin jurdica. Y as como ha ido cambiando algunos aspectos de las tcnicas de investigacin otros se han ido distorsionado; tambin deben cambiar otros aspectos relacionados con ese tema. 1. El protocolo de investigacin Desde nuestro punto de vista, ste instrumento exigido en el nivel de posgrado es un peligroso obstculo, porque desalienta y confunde a los estudiantes, al no comprender estos los confusos, innecesarios y poco claros requisitos metodolgicos y tcnicos que se exigen en las diferentes universidades y escuelas, porque en la mayora de los casos ni los mismos docentes conocen ni comprenden los lineamientos que deben contener ese documento preliminar. Los requisitos que debe contener el protocolo (que en realidad debera de dominarse proyecto de investigacin, que es lo que significa) 26 cambian de institucin a institucin se les da diferentes nombres a las distintas partes que lo componen. Ejemplo: estado del arte, estado de la cuestin, frontera de la investigacin, para indicar que se ha escrito hasta la fecha sobre el tema, para indicar que se ha escrito hasta la fecha sobre el tema. Todo es consecuencia de las deficiencias en la enseanza de la metodologa jurdica. En la enseanza de la metodologa de la investigacin jurdica se suele incurrir en algunos errores por ignorancia, porque ese concepto an no est bien definido.
El Clarn, de Argentina, indica que en ese ao en algunos pases de Europa la poblacin disminuir, en otros, aumentara, y en algunos otros como en China, aumentara solo en una pequea proporcin. 25 Carbonell, la enseanza, p. 69 26 Segn el diccionario de la lengua espaola, protocolo significa plan escrito y detallado de un experimento cientfico, un ensayo clnico o una actuacin mdica. Proyecto, por otra parte, es el primer esquema o plan de cualquier trabajo que se hace a veces como prueba antes de darle la forma definitiva
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Vase pargrafo
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Sin embargo, no se piense que todo est en lnea, puesto que falta mucho por escribir, mucho por crear, mxime con nuestros nada concretos conceptos jurdicos, donde las teoras se funden, discuten, confunden, trasladan, modifican, nacen y mueren. La mejor pgina web en materia jurdica que existe en Mxico es la del Instituto de Investigaciones jurdicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx, en la que puede consultarse el texto del diario oficial de la federacin, los textos actualizados de la constitucin, de la legislacin federal y de buena parte de la legislacin local. Tambin existe un sistema de venta en lnea de las publicaciones del Instituto. (b) Libreras El mismo Carboneill 30 dice que en Mxico al igual que en algunos otros pases de Amrica Latina, hay grandes dificultades para tener acceso de la informacin en materia jurdica. Afirma el especialista que en todo el pas existen pocas libreras, que el sistema de bibliotecas pblicas es muy deficiente y la distribucin de libros es del todo precaria. Por suerte, Internet presta actualmente un apoyo muy importante en materia bibliogrfica, tanto por la cantidad de materiales que se pueden consultar en la red por lo que respecta a la adquisicin por ese medio. La bsqueda en Internet es un acervo de legislacin comparada y tambin un contacto con la doctrina extranjera que hace unos cuantos aos solo era posible conocer por medio de citas de los actores. (c) Otros recursos electrnicos En cuanto al derecho mexicano, por ejemplo, existen dos discos compactos editados por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin para consultar la jurisprudencia: IUS2004, que contiene la tesis de jurisprudencia de 1917 a Septiembre de 2002, y el disco compacto La Constitucin y su interpretacin por el Poder Judicial de la Federacin, que ofrece informacin un poco ms sistemtica que la anterior en dicha materia. A las tradicionales conferencias y otros eventos ahora se suman las videoconferencias, los innumerables eventos acadmicos, como congresos, seminarios, coloquios, mesas redondas, talleres, cursos, diplomados, etc., los cuales representan una gran ayuda para recoger informacin pertinente, tambin se editan en disco compacto o en formato VHS. Incluso, en la actualidad algunos libros se acompaan de un disco. 4. El acopio del material Si en el pasado se usaban poco o no se utilizaban las tradicionales tarjetas de trabajo para recoger la informacin tomada de las fuentes de informacin, que se enseaban en los cursos y describan los antiguos manuales de tcnicas de investigacin, ahora se reemplazan por libretas de notas, por impresiones obtenidas directamente de la computadora o por fotocopias, as como trozos de papel de toda clase, en que se anotan las ideas que surgen en cualquier parte y a cualquier hora, 31 o se hace la transcripcin de la informacin pertinente directamente de la fuente a la computadora, forma que predomina en la mayora de los casos. Lo anterior nos permite concluir que muchos aspectos de las tcnicas de investigacin son solo un mito, porque no se apegan a la realidad actual.
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Para una informacin ms amplia a cerca del tema puede verse Lpez Ruiz, La redaccin Mrquez Romero, p.73.Cursivas nuestras.
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Scavone, p.23
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En cuanto a la bibliografa o lista de fuentes, ltimo apartado de un trabajo de investigacin en la mayora de los casos los elementos de cada ficha se disponen de manera anrquica, lo cual en muchas ocasiones impide saber a qu tipo de fuente corresponde la ficha (artculo, monografa, revista, diccionario, etc.,); otras veces las fichas se inician con un guin corto o largo o ser numeran innecesariamente. Debemos reconocer que este es un tema muy extenso y difcil de dominar por las y los estudiantes e incluso por algunos investigadores e investigadoras, ya que requiere de muchas prcticas para poder manejar con soltura las normas sobre las innumerables variables editoriales de las diversas fuentes. Existen normas para elaborar las fichas de la bibliografa aceptadas tradicionalmente a nivel internacional. 38 Con relacin a los recursos electrnicos, instrumentos cada vez ms utilizados por los investigadores e investigadoras y en constante expansin, a pesar de que en 1997 la norma ISO 690-2, destinada a autores y editores literarios que incluyan referencia a documentos electrnicos en sus trabajos, establece siete esquemas en los que se fijan los criterios bibliogrficos, la proliferacin de muy variados documentos electrnicos en Internet y la insuficiencia de los textos oficiales mencionados a propiciado un multitud de formatos personales. Los recursos electrnicos obtenidos de Internet tienen unas peculiaridades que los diferencia de cualquier otro tipo: Su movilidad cambios de localizacin- y la facilidad con que pueden ser modificados de manera continuada sin que queden vestigios de su contenido previo.
para una descripcin de las caractersticas de estos documentos recomendamos nuestras Normas Lpez Ruiz, Elementos 37 Sutton, p.117 38 Para una informacin ms completa a cerca de la elaboracin de las fichas de fuentes recomendamos nuestras Normas
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Como hemos visto a lo largo de este trabajo, es necesario hacer un replanteamiento de la investigacin jurdica, tanto en el plano profesional como en la enseanza de esta disciplina, desde los estudios medios y superiores, ya sea como asignatura o para elaborar trabajos de tesis. En cuanto al aspecto profesional se requiere: y Actualizacin en metodologa, tcnicas y redaccin y La promocin de mas estudios sociolgicos, comparativos, inter, trans, y multidisciplinarios. y Dar prioridad a los problemas sociales actuales. y Ver qu soluciones les dan en otras partes a ese tipo de problemas, a travs de la consulta de sentencias y opiniones consultivas de los diversos tribunales internacionales. En cuanto a los aspectos relacionados con la enseanza de la investigacin jurdica, se deben atender los siguientes aspectos: y Capacitacin y actualizacin del cuerpo docente. y Elaboracin y actualizacin de la bibliografa bsica sobre metodologa, tcnicas de investigacin y redaccin jurdicas. y Elaboracin de nuevos materiales didcticos, con ms practicas que teora. y Practicas adecuadas; por ejemplo, elaboracin de reseas de libros y artculos, comentarios de nuevas leyes y tesis de jurisprudencia, etc. y Enseanza multidisciplinaria (expertos de redaccin, expertos en tcnicas de investigacin, expertos en metodologa, expertos en sociologa). y Uso y actualizacin constante del internet y Vinculacin de los estudiantes con la realidad social y jurdica y con la investigacin jurdica. Las y los investigadores de hoy no solo deben profundizar en el conocimiento y actualizacin de su lnea o tema de investigacin, sino que tambin deben estar atentos a lo que suceden en otras areas de su disciplina e incluso a lo que pasa en otras ciencias que inciden en el derecho. Las y los juristas investigadores actuales tienen un amplio campo de estudio en muchas ramas del derecho, as como un caudal impresionante de fuentes de informacin actualizada. Gran parte de los avances cientficos y tcnicos de que hoy disfrutamos no hubieran sido posibles sin los resultados de la investigacin cientfica y tcnica. Ante los acontecimientos que estamos viviendo, la investigacin jurdica en especial, y l investigacin cientfica en general, han pasado de ser un asunto acadmico, para convertirse en una necesidad vital
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