Facultad de Ingenier a Ambiental y Recursos Naturales

Escuela Profesional De Ingeniera Ambiental Y De Recursos Naturales

Procedimiento de Auditoria Interna Plan de Auditora Check List Escenarios: No Conformidades y/o Observaciones
ASIGNATURA PROFESOR INTEGRANTES :
MILLAN CURI TONY YAURI BARRETO ALEJANDRO

: :

Auditor

a Ambiental

Ing. Cristina Mori Medrano

PROCEDIMIENTO

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AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

MAFSA S.A

ELABORO Yauri Barreto, Alejandro Auditor Lder

REVISO Ing. Cristina Mori M. Representante de la Direccin

AUTORIZO Vera Muoz, Antonio Lder de implementacin

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AUDITORIA INTERNA

Contenido
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. OBJETIVOS...................................................................................................... 4 ALCANCE ......................................................................................................... 4 DEFINICIONES ................................................................................................. 4 DOCUMENTOS A CONSULTAR ..................................................................... 5 RESPONSABILIDADES ................................................................................... 5 PROCEDIMIENTO ............................................................................................ 7 REGISTROS ..................................................................................................... 8 ANEXOS ........................................................................................................... 9

PROCEDIMIENTO

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1. OBJETIVOS

 Establecer los Lineamientos generales para realizar los procedimientos de auditora interna.  Garantizar la planeacin, ejecucin y seguimiento del proceso de auditoras internas a travs de la elaboracin y aplicacin de planes y programas de auditora ambiental, con el fin de asegurar la aplicacin y la mejora del sistema de gestin ambiental. 2. ALCANCE  Se aplica para el sistema de Gestin y los procesos involucrados en el alcance del sistema Ambiental. 3. DEFINICIONES y Auditora Interna: es un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. Auditor: Persona calificada para llevar a cabo una auditoria Auditor Lder: persona calificada para dirigir y desarrollar una auditoria Auditado: persona u organizacin sometida a una auditoria. Calificacin del auditor: La combinacin de mnima educacin, entrenamiento, trabajo y experiencia en auditorias y competencias posedas por el auditor. Criterio de la auditoria: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos Nota: Los criterios de la auditoria se utilizan como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria. y Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que son verificables. Nota: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

y y y y

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y

Hallazgo de auditora: resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR Manual de Sistema de Gestin Ambiental Procedimientos, instructivos, guas y formatos. Lista Maestra de Documentos Lista Maestra de Registros Ambiental Lista de Verificacin de Auditora Interna. Plan y Programa de Auditoria. Documentos del Auditado.

5. RESPONSABILIDADES y El Gerente General (GG) es responsable de: a) Aprobar el presente procedimiento. b) Aprobar el Programa Anual de Auditoras Internas del Sistema de Gestin de Ambiental. c) Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Direccin (RD) y preparar las acciones necesarias para mejorar los procesos. y Supervisor de SSO a) Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias. b) Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Lderes. c) Supervisar la ejecucin de las Auditorias. d) Consolidar el informe de Auditorias. e) Consolidar la informacin de la Evaluacin de Desempeo de los Auditores.

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f) Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas para dar solucin a las no conformidades. g) Elaborar el estado de las Solicitudes de accin correctiva y preventiva y remitir mensualmente por e- mail a todos las reas para que procedan a solucionarlas. h) Remitir al Directorio y al Comit de Seguridad un Informe sobre el resultado de las auditoras internas y las SACs generadas despus de cada auditora interna. i) Mantener al da la informacin de las no conformidades detectadas. y Responsabilidad de los Auditores a) Revisar la documentacin correspondiente al / los procesos que van a auditar y preparar las Listas de Verificacin y los informes de auditora. b) Coordinar con los Auditados el da y hora, y ejecutar la auditoria. c) Ejecutar las auditoras internas de acuerdo a los planes y comunicar sus hallazgos.(P.GG-005) d) Comunicar al / los auditados, si hubiera, las No Conformidades y las Solicitudes de Acciones Correctivas / Preventivas.(P.GG-004) e) Hacer el seguimiento de las No conformidades, acciones correctivas y preventivas. f) Acciones correctivas y preventivas e informar de los avances al RD. g) Emitir el informe de auditora y de seguimiento. y Responsabilidad del Auditado a) Atender a los Auditores proporcionando la informacin que stos soliciten, para explicar la ejecucin de sus actividades y lo indicado en sus documentos del Sistema de Gestin. b) Proponer Acciones Correctivas para eliminar la No Conformidad; as como la fecha de solucin, indicndola en el formato de solicitud de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP) y proceder segn el procedimiento P.GG004) Acciones Correctivas y Preventivas.

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6. PROCEDIMIENTO Establecer un Programa de Auditora Interna:

La ACS establecer un Programa de Auditora Interna para cada elemento del Sistema. Las auditoras internas se realizarn para asegurar que una evaluacin completa del Sistema sea llevada a cabo por lo menos una vez al ao. Designar el equipo de Auditora Interna La ACS deber designar el equipo de auditora interna al menos 5 das hbiles antes del inicio de la auditora. Preparar Auditora Interna. El equipo de Auditora Interna deber preparar la lista de verificacin y la agenda de auditora interna. Informar al auditado. El equipo de auditora interna deber informar al auditado sobre la auditora con un mnimo de cinco das hbiles de anticipacin. Conducir auditora interna El equipo de auditora interna conducir la reunin inicial, presentando a los miembros del equipo al auditado. El equipo de auditora interna aplicar la lista de verificacin tomando nota de las evidencias. El equipo de auditora interna conducir la reunin de cierre. Emitir la SAC El equipo de auditora interna emitir las SAC que correspondan a cada no conformidad detectada durante la auditora, las entregar al auditado en la reunin de cierre en la que se acordar la fecha de implementacin de las acciones correctivas.

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Elaborar informe final de auditora interna

El equipo de auditora interna elaborar el informe final de auditora conteniendo: rea /actividad auditada, participante, objetivo y alcance de la auditora, documentos realizados, resumen de actividades desarrolladas, no conformidades que se hubieran detectado. El equipo de auditora interna emitir un informe final de auditora al auditado en el plazo acordado en la reunin de cierre y copia a la ACS. Dar seguimiento de accin correctiva El equipo de auditora interna verificar la implementacin y eficacia de acciones correctivas en las fechas acordadas mediante verificaciones de documentacin o in situ. El equipo de auditora interna cerrar las SAC si se verifica el cumplimiento en plazo y remitir un informe de seguimiento a la ACS. Archivar y distribuir el informe La ACS archivar y distribuir el informe final de la auditora interna. 7. REGISTROS y y y y y y y y Programa de Auditora Interna Informe Final de Auditora Interna. Registro de SAC e Informes de Seguimiento. Lista de verificacin completada. Resumen de reunin de apertura. Resumen de reunin de cierre. Agenda de auditora interna. Notificacin al auditado.

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8. ANEXOS y y y y y y Programa Anual de Auditoras Internas. Plan de auditora Interna Lista de Verificacin de la Auditoria. Informe de la Auditora interna Reporte de seguimiento del estado de las SACP Evaluacin de Desempeo de los Auditores

Anexos

ANEXO 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
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MAFSA S.A.C.
PROCESOS
PROCESO OPERATIVO Montaje electromecnico de sub estaciones Mantenimiento Elctrico preventivo y correctivo de equipos y maquinas Diseo de Equipos y accesorios Instalaciones Elctricas Industriales PROCESO DE SOPORTE Recursos Humanos Seguridad e higiene Industrial PROCESO ESTRATGICO Gestin de la Direccin

M A M

ANEXO 2
PLAN DE AUDITORIA MAFSA S.A.C.
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PLAN DE AUDITORIA DE MAFSA S.A.C.

1) OBJETIVOS DE LA AUDITORIA: Evaluar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestin Ambiental en MAFSA S.A.C. Evaluar la adecuada implementacin del Sistema de Gestin de MAFSA S.A.C. 2) CRITERIOS DE AUDITORIA: La norma ISO 14001 : 2004, ISO 19011 3) ALCANCE DE LA AUDITORIA: La evaluacin abarcara la totalidad de las instalaciones de MAFSA S.A., incluyndose as todos los procesos y reas administrativas de la empresa. 4) FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA: Fecha : 21 al 23 de junio del 2010 Jr. Rodriguez de Mendoza N 123

Direccin de Operacin : 5) EQUIPO AUDITOR: Auditor Lder Auditores Asociados : :

Ing. Millan Curi Tony

Ing. Yauri Barreto Alejandro

PLAN DE AUDITORIA MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

CRITERIOS DE AUDITORIA AREA HORA FECHA AUDITOR

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

AUDITADO

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.5.5

4.1

4.2

4.6

REUNION DE APERTURA PROCESO OPERATIVO (ejecucin del servicio) Montaje electromecnico de sub estaciones Mantenimiento Elctrico preventivo y correctivo de equipos y maquinas Diseo de Equipos y accesorios ALMUERZO Instalaciones Elctricas Industriales PROCESO DE SOPORTE Recursos Humanos Seguridad e higiene Industrial PROCESO ESTRATEGICO Gestin de la Direccin

08:30-10:30 21/06/2010

10:30-11:30 21/06/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Raul Flores Gutierrez Tec. Montaje Jimmy Ponce lazo Sup. de Mantenimiento Ing. Joel Ruiz Flores Sup. De Diseo

11:30-12:30 21/06/2010

12:30-1:30

21/06/2010

1:30-2:30

21/06/2010 Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Jose Pineda Lopez Tec. Instalacion

3:00-4:00

21/06/2010

9:00-11:00

22/06/2010

11:00-1:00

22/06/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Lic. Pilar Gomez Santos Jefe de RR.HH. Ing. Pedro Ramos Rodas Jefe de Seguridad

9:00-11:00

23/07/2010

Ing. Alejandro Yauri ; Ing. Tony Millan

Mg. Luis Salas Serna Gerente General

EQUIPO AUDITOR:

Alejandro Yauri Barreto

Millan Curi Tony

ANEXO 3:
CHECK LIST MAFSA S.A.C.
CODIGO REVISIN APROBADO SGA_3 00 07/07/2010

PROCESO OPERATIVO
NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCION

N/A

OBSERVACIN

4.2

y y y y

4.3.1

y y

4.3.3 4.4.3

y y y

y 4.4.6 y y y 4.4.7 y

y 4.5.1 y y

Conoce la poltica ambiental de la empresa? Podra mostrarme la poltica ambiental o donde puedo encontrarla? Conoce los aspectos ambientales que se generan en su rea? Cuales son aspectos ambientales significativos? Cada cuanto tiempo actualizan sus aspectos ambientales? Podra mostrarme su registro de aspectos ambientales significativos? Cules son sus objetivos y metas ambientales? Conoce algn programa que se est realizando para el cumplimiento de objetivos y metas? Conoces el desempeo ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicacin)? Qu controles realizan a sus aspectos ambientales significativos? Cul es el procedimiento para la gestin del manejo de residuos slidos? Podra mostrarme el procedimiento de transporte y manipulacin de materiales? Cuenta con planes de emergencia y cules son? Cmo se le comunica los cambios y las nuevas medidas tomadas en los planes de emergencia? Cada cuanto tiempo realizan simulacros en la empresa? Cada cuanto tiempo se calibran los equipos? Podra mostrarme el registro de operaciones relevantes e informacin del desempeo?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

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PROCESO SOPORTE (RRHH)

NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCIN

N/A

OBSERVACIN

4.2

y y y y

4.3.2

y y

y y 4.3.3

y 4.4.1 y y 4.4.2 y

Conoce la poltica ambiental de la empresa? Podra mostrarme la poltica ambiental o donde puedo encontrarla? Cmo Identifica y tiene acceso a los requisitos legales y otros suscritos por la organizacin? Cmo determina la aplicacin de los requisitos a sus aspectos ambientales? La legislacin y los requisitos son permanentemente actualizados? Cmo se asegura de que los requisitos legales y otros que suscribe la organizacin se mantienen? Cules son sus objetivos y metas ambientales? Conoce algn programa que se est realizando para el cumplimiento de objetivos y metas? Los programas incluyen asignacin de responsabilidades, los medios y plazos para lograrlo? Existe la evidencia de que los objetivos y metas ambientales fue establecido y/o aprobado por la alta direccin? Se encuentra documentado las funciones y responsabilidades, podra mostrarme? Cmo comunica las funciones y responsabilidades al personal? Est nombrado formalmente el representante de la Direccin? Cmo se aseguran de que cualquier persona que realiza trabajo para ella o en su nombre es

y 4.4.3 y y

y y

y 4.4.5 y

4.5.2

competente? Cmo identifican las necesidades de formacin relacionadas a los aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental? mustreme la documentacin que posee q asegure que se proporciona formacin o emprenden acciones para satisfacer las necesidades de la empresa? Nuevos funcionarios o aquellos que cambian de funcin, son entrenados y concientizados formalmente? Conoce el desempeo ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicacin)? Los procedimientos cumplen con la comunicacin interna y externa (partes interesadas? Cules son los canales formales para la comunicacin con el pblico en general? mustreme la documentacin donde se decide comunicar o no los aspectos ambientales significativos? como se controlan los documentos requeridos por el sistema de gestin y esta norma? Existe un procedimiento documentado que define los controles necesarios para aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin? El procedimiento documentado define los controles necesarios para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente? El procedimiento documentado define los controles necesarios para asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso? El procedimiento documentado define los controles necesarios para asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos? La organizacin ha establecido e implementado, y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el

y y

y y 4.5.4 y

cumplimiento de los requisitos legales aplicables? Mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas? Ha establecido uno o varios procedimientos para ello o combina esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionado en el punto anterior? Existen registros que evidencian que el procedimiento de evaluacin peridica esta implementado, inclusive en cuanto a la toma de acciones correctivas en caso de desvo? Los registros proporcionan evidencia de la conformidad con los requisitos del SGA? Los registros estn legibles, fcilmente identificables y recuperables? Existe un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL

NO CUMPLE CUMPLE N/A

REFERENCIA

DESCRIPCIN

OBSERVACIN

4.2

4.3.1

4.3.2

La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, Productos y servicios? y Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de cumplimiento de requisitos legales? y Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica? y La comunicacin de la poltica ambiental es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organizacin? y Existe evidencia de que la poltica ambiental est disponible para el pblico? Impresa o en Red. y Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales? y Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organizacin? y Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de aspectos? y Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requisitos legales? y La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento? y Se han identificado todos los requisitos y

y y y 4.3.3 y

4.4.3

y y 4.4.5 y y 4.4.6 y y 4.5.2

4.5.5

y y

legales y aplicables? Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales? Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador? Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento? Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn realizando segn lo planificado? Conoce el desempeo ambiental de la empresa y la ocurrencia de accidentes e incidentes (temas de comunicacin)? Los procedimientos cumplen con la comunicacin interna y externa (partes interesadas? mustreme la documentacin donde se decide comunicar o no los aspectos ambientales significativos? Existe un procedimiento documentado para el control de documentos? Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin de los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo? Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados? Se ha establecido criterios operacionales en los procedimientos? Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control operacional? Se ha documentado los procedimientos de las operaciones y actividades que puedan causar impactos ambientales significativos? Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los requisitos legales? Existen registros de estas evaluaciones? Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?

y y y y

La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin ambiental? Son objetivos e imparciales los auditores/ internos? Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas? Existen registros de las auditoras internas?

CHECK LIST MAFSA S.A.C.

CODIGO REVISIN APROBADO

SGA_3 00 07/07/2010

ALTA DIRECCIN
NO CUMPLE CUMPLE

REFERENCIA

DESCRIPCIN

N/A

OBSERVACIN

y 4.2

y y y

y y y 4.6 y

y y

La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, Productos y servicios? Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de cumplimiento de requisitos legales? Podra mostrar la poltica ambiental de la empresa? Cmo identifican sus aspectos ambientales significativos? Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia esta revisin? Me podra mostrar su Programa de monitoreo de los aspectos ambientales significativos? Qu cambios ha realizado ltimamente en su SGA? Cules son los resultados del desempao ambiental de la organizacin? Existen evidencias de la realizacin de la revisin por la Direccin conforme a lo establecido? El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo ambiental? Estos indicadores son adecuados, evalan y comprueba la mejora continua del desempeo ambiental?

TALLER N 03: AUDITORIA AMBIENTAL ESCENARIO 1 L a empresa METALEZ, fundicin de aleaciones de Zinc e encuentra ubicada en Puente Piedra. En estos precisos momentos se encuentra en la auditoria de 3era parte cuyo auditor pudo evidenciar que la empresa ha identificado todos los aspectos e impactos asociados a sus actividades, sin embargo pudo observar que el ltimo reporte de monitoreo ambiental arrojaron 520 ug/m3 de SO2 y 301 ug/m3 de NOx. Al preguntarle al jefe de planta que estaban haciendo por eso dijo que la empresa tena como objetivo reducir estos problemas y para ello estaban trabajando en implementar el uso del gas natural en reemplazo del petrleo disel 2 que usaban en la combustin de hornos. El auditor despus del recorrido en la planta estuvo en los hornos y pregunto supervisor, como controlaban la temperatura del horno, este indico que antes hacan con pirmetro ptico pero que ahora ya no era necesario, que por experiencia lo hacan al ojo con el color de la llama de combustin, pero que temperatura deba ser 850 C aprox. al lo la la

El auditor en las oficinas del jefe de planta solicito el Programa de Gestin Ambiental y al revisar los objetivos no pudo evidenciar el objetivo que contempla el proyecto de gas natural. ESCENARIO 2 La empresa COPPER, ha planificado su proceso de auditoras en forma anual, se pudo observar en sus registros de auditoras interna se ejecutaron en forma programadas desde 2005 y 2006 sin embargo la auditora interna realizada el 2007 fue ejecutada el mes septiembre habindose planificado para el mes de junio segn comento RED por encontrarse de vacaciones varios de los auditores internos. Tambin llego a comentar que habindose entrenado a 10 auditores internos le quedaban solo 5 de ellos pues el resto haban sido al sucursal en Tingo Mara. ESCENARIO 3 En la visita a la planta se pudo observar orden y limpieza muy bien gestionada, el piso y paredes muy limpiospara nuestro asombro. En precisos momentos en que nos trasladbamos al almacn, nos encontramos con el Sr. Melquiades Guerra, cuyo puesto es de Pintor, el mismo que se encontraba preparndose para pintar una pared al lado del almacn. Asimismo al ser preguntado si conoca aspectos ambientales de sus actividades dijo que no saba qu era eso y que nadie le haba informado. Asimismo comento que el pintor del otro turno hacia lo mismo que el. Al revisar el RRHH su informacin el Sr. Melquiades se pudo evidenciar que solo tena primaria de igual manera el otro pintor, adems que no haban sido capacitados por ser

considerados personal no crtico. Lo mismo se pudo evidenciar con el personal de limpieza. ESCENARIO 4 La planta FLAT COPPER en su lnea de produccin utilizan diferentes insumos declarados peligrosos pues al parecer el Ing. Ambiental pudo consultar a un colega de DIGESA va telefnica. Se pudo observar el uso de solvente dielctricos para la limpieza de las piezas metlicas que salen del proceso. Pasando dicho solvente con la ayuda de un trapo industrial. Este trapo industrial impregnado de solvente se segrega en un recipiente que luego es recogido del medio. Al solicitarle el permiso de dicho reciclador este me comento que era seor que buenamente se llevaba los residuos liberndolos de los residuos, y que muy probable que no tuviera licencia. Pero que si trabajaba con mucha consciencia en el manejo de dichos RRSS Peligrosos. ESCENARIO 5 La empresa PROGRESA nos mostr su poltica ambiental en la cual dice textualmente los siguientes: Conscientes de la importancia que tiene nuestro medio ambiente para el desarrollo integral del pas. Nuestra empresa PROGRESA contamos con una polica ambiental hacemos. Para poder cumplir con esta poltica necesitamos: Establecer programas de educacin ambiental dirigidos a nuestros trabajadores para crear conciencia sobre la importancia de conservar los recursos y reducir la contaminacin ambiental. Usar, de manera racional, los recursos naturales como lo son el agua, la energa y otros recursos, utilizndolos con moderacin y eficiencia. Asegurar que nuestro procesos de operacin sean inocuos para nuestros empleados, estudiantes y medio ambiente. El representante de la direccin comento que esta poltica ha sido difundida a todos sus trabajadores, habiendo quedado registros de asistencia. Al llegar a la puerta de entrada, el auditor pregunt si alguien que viniera de visita o algn miembro de la comunidad y solicitara una copia de la poltica se la entregaran. El representante contest que no podran entregarla pues es un documento de la empresa.

TALLER N 03: AUDITORIA AMBIENTAL DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES Y/O OBSERVACIN ESCENARIO 1 No conformidad

Observacin

En el tem 4.2 c) de la ISO 14001 dice incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionado con sus aspectos ambientales, (en el art. 4 del DS 074-2011-PCM establece los niveles de concentracin mximo para SO2 de 365 g/m3 y NOx. De 200 g/m3) . Sin embargo se pudo evidenciar que en su ltimo reporte de monitoreo ambiental arrojaron 520 g/m3 de SO2 y 301 520 g/m3 de NOx. En el tem 4.4.6 b) de la ISO 14001 dice el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. Sin embargo se pudo evidenciar que en el horno el control de temperatura lo hacen al ojo con el color de la llama de combustin (antes se realizaba con un pirmetro ptico). ESCENARIO 2 No conformidad Observacin

En el tem 4.5.5 de la ISO 14001, dice La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas de gestin ambiental se realizan a intervalos planificados sin embargo se pudo observar que las auditorias del 2005 y 2006 se ejecutaron segn lo programado pero la auditora programada para el mes de junio del 2007 se ha llevado a cabo en el mes de septiembre y que la cantidad de auditores internos asignados a las auditoras no se iba mantener segn lo planificado. ESCENARIO 3 No conformidad

Observacin

En el tem 4.4.2 de la ISO 14001, seala La organizacin debe asegurarse que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente puede causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los registros

asociados. la organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener registros asociados. Sin Embargo se evidencio que el Sr. Melquiades Guerra, no fueron considerados como personal que potencialmente pueda causar uno o varios impactos potenciales significativos, adems no recibieron formacin por parte de la organizacin. ESCENARIO 4 No conformidad

Observacin

En el tem 4.3.2 a) y 4.3.2 b) de la ISO 14001 dice identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que esta suscriba relacionados con sus aspectos ambientales y determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales, (art 28 del D.S. N 057-2004-PCM) . Sin embargo se pudo evidenciar que los trapos impregnados con solventes orgnicos se segregan en un recipiente que luego es recogido por un reciclador del medio y que era muy probable que no tuviera licencia. ESCENARIO 5 No conformidad

Observacin

En el tem 4.2 a) de la ISO 14001 dice es apropiada para la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios.... Sin embargo se pudo evidenciar la ausencia de este criterio en la poltica ambiental de PROGRESA. En el tem 4.2 b) de la ISO 14001 dice incluye u compromiso de mejora continua, sin embargo se pudo evidenciar la ausencia de este criterio en la poltica ambiental de PROGRESA. En el tem 4.2 a) g) de la ISO 14001 dice esta a la disposicin de pblico. Sin embargo el representante de la alta direccin dijo que no se la entregaran a un miembro de la comunidad dado que es un documento de la empresa.