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Dcembre 2010
Gil DELANNOI
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Gil DELANNOI
La Fondation pour linnovation politique est un think tank libral, progressiste et europen. Prsident : Nicolas Bazire Vice-prsident : Charles Beigbeder Directeur gnral : Dominique Reyni
La Fondapol publie la prsente note dans le cadre de ses travaux sur les valeurs.
RSUM
Le tirage au sort est une pratique ancestrale de slection par le hasard, souvent associe la Grce antique. Aujourdhui, son utilisation connat une recrudescence qui peut tre juge surprenante. Pourtant, certains auteurs, qui nont pas manqu de remarquer ce retour, ont choisi de sintresser cette technique de dcision et aux possibilits dutilisation quelle offre aujourdhui. Ainsi, Gil Delannoi prsente ici les vertus du tirage au sort, les raisons pour lesquelles il devient parfois le seul recours face au risque dinjustice inhrent certains choix et les domaines dans lesquels son usage peut devenir pertinent. Les usages du tirage au sort sont multiples. En politique, dans certaines situations, son utilisation permet un groupe de prendre des dcisions ou de dsigner des responsables. Elle sinscrit dans une perspective la fois galitaire et librale : le hasard, en effet, ne favorise aucun candidat et rend vaines toute tentative de corruption et dabus de pouvoir. Il peut par ailleurs sappliquer toutes les chelles, du plus petit groupe la nation entire. Au-del de son usage politique, le tirage au sort peut tre employ pour rsoudre des situations dans lesquelles la justification morale dun choix est particulirement difficile. Par exemple, face la raret des dons dorgane, le tirage au sort permet de choisir au sein dun groupe de malades lequel dentre eux bnficiera finalement dune transplantation. Cette note explique enfin quels sont les principes respecter pour une bonne utilisation du tirage au sort et quelles sont les limites attaches son usage.
La plupart des tudes politiques sur le tirage au sort font rfrence la dmocratie antique. Cette importante ralit historique peut induire en erreur sur lutilisation du tirage au sort. La rfrence antique est ncessaire pour ltymologie, la thorie et lhistoire de la dmocratie. Elle compte moins pour sa dfinition moderne et sa pratique1. La dmocratie athnienne faisait un usage frquent du tirage au sort pour dsigner la plupart des magistrats accomplissant les tches politiques (pouvoir excutif) et les nombreux membres des jurys populaires (pouvoir judiciaire). Quant au pouvoir lgislatif, il tait exerc par lensemble du corps politique, autrement dit les citoyens adultes, ce qui est lquivalent dun vote des lois par la dmocratie directe. Il est ncessaire de se rappeler la dmocratie antique, mais peut-tre illusoire de vouloir y revenir2. Faut-il en conclure que le tirage au sort tait caractristique du contexte antique et quil a disparu depuis ? Ce nest pas dit. Il a dailleurs exist une forme intermdiaire de cette pratique, un usage plus restreint en tendue et en intensit dans certaines rpubliques de la Renaissance, notamment Venise et Florence. Si ces exemples nous clairent, ils ne peuvent servir de rfrence pour imaginer un usage contemporain du tirage au sort. En fait, la question du tirage au sort, par son importance thorique et par son potentiel pratique, est bien plus vaste que ce que laisse penser
1. Certains mots utiliss dans les dmocraties modernes sont rests proches de leur sens initial antique dmocratie, politique, monarchie... , dautres sen sont loigns ecclsial, ethnique... , tandis que certains ont carrment disparu psephos (vote), kleros (tirage au sort). 2. Notre vocabulaire et notre thorie politiques remontant lAntiquit, il nest pas tonnant que le tirage au sort ait t longtemps (au moins jusquau XIXe sicle) associ au souvenir de la dmocratie antique.
lexprience antique. En soi, le tirage au sort est, thoriquement et pratiquement, un des moyens toujours disponibles, en tout temps et tout lieu, pour sorienter dans laction et pour tablir certaines rgles dorganisation.
LTAT DE LA QUESTION DU TIRAGE AU SORT Quels sont les liens de cette procdure avec les diffrentes formes dmocratiques existantes ?
L'usage du tirage au sort ne correspond pas davantage une forme de dmocratie qu une autre et peut servir chacune delles, quelle soit directe ou indirecte. De mme, il est possible de l'appliquer dans des procdures propres chacun des trois pouvoirs, quil soit lgislatif, judiciaire ou excutif. Le tirage au sort na jamais t conjugu avec le suffrage universel dans un emploi politique. Il na jamais t pratiqu sur une base aussi large que celle du suffrage universel. Cette conjugaison nexiste que dans le domaine judiciaire (jurys populaires des tribunaux dassise en France par exemple), dans certaines expriences de politique consultative (dmocratie dlibrative ou participative) et dans certaines techniques de sondages dopinion. Ces trois domaines touchent la politique mais ne sont pas directement politiques, au sens o lest un vote au suffrage universel comme procdure dlection des dirigeants et des reprsentants. Le recours un tirage au sort universel, effectu sur une base identique celle du suffrage universel, est donc trs marginal. De plus, l'usage politique n'est qu'une petite partie du potentiel procdural du tirage au sort. S'il fallait le qualifier comme procdure politique, on pourrait dire qu'il est une forme procdurale singulire, irrductible toute autre et, jusqu' un certain point, intermdiaire entre dmocratie directe et dmocratie indirecte. Il est proche de la dmocratie directe, car il entrane une participation plus active que dans la dmocratie reprsentative et dlgue moins les fonctions politiques que dans une procdure de reprsentation ou de dputation, mais il nest pas autant oppos la dmocratie indirecte que le sont les procdures de la dmocratie directe3.
3. Celles-ci regroupent dune part le rfrendum, soit comme vote dapprobation ou de dsapprobation dune loi dj vote par dautres instances, soit comme vote sur une proposition de loi manant de lexcutif et dautre part des procdures encore plus directes, comme la votation (par emprunt de ce terme la Suisse contemporaine), qui se dfinit comme choix entre plusieurs options lgislatives substantielles, soit par proposition gouvernementale, soit par initiative populaire.
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Son rapport lgalit et la souverainet explique la position mdiane du tirage au sort entre dmocratie indirecte et directe. En dmocratie indirecte, les citoyens qui forment le souverain lisent des reprsentants qui votent les lois. Les actes de ce souverain sont donc trs limits, pisodiques et sporadiques, comme le remarquait Rousseau. La reprsentation retire dune main ce quelle a donn de lautre. Lgalit des citoyens est restreinte et fugace. Au contraire, dans la dmocratie directe, tous les citoyens sont gaux, tous sont acteurs en mme temps, quand ils forment le corps politique lors dun rfrendum ou dune votation. Lgalit, ltendue et luniversalit de la procdure sont alors suprieures ce que proposent la plupart des procdures de tirage au sort.
Barbara Goodwin relve aussi des inconvnients au tirage au sort : ce type de choix est indiffrent aux besoins des personnes ; il ignore les mrites ; il expose les personnes un haut degr de risque et dincertitude ; il nglige la libert individuelle et supprime la dlibration ; il retire de la dignit aux personnes en les rduisant ntre quune sorte de numro ; il casse les lites et les traditions ; il entrave le contrle des gouverns par les gouvernants ; il cre une galit artificielle.
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Ces deux sommes sont prcieuses car elles rsument bien plusieurs sicles de discussion. On ne saurait pourtant en rester l, parce que la gnralit de cette synthse ignore la souplesse du tirage au sort. Ce qui est dit l est juste tant que lon reste sur ce registre du gnral. Tirer au sort est en gnral plus galitaire et plus impartial. Mais la diversit, la contradiction mme des causes et des effets du tirage est infiniment plus complexe que ce qui apparat dans ce premier tableau. Toutes les variations possibles de la procdure ouvrent un champ dapplication trs vaste et trs vari. Ces variations potentielles rsultent de toutes les conditions pralables et postrieures au simple mcanisme du tirage qui restent dfinir dans chaque cas. Elles modifient considrablement les caractres gnraux dans un sens ou dans un autre. Ainsi, si 1 000 candidats sont slectionns par des examens et que parmi les trois premiers, un seul est finalement choisi par tirage au sort, la procdure ne devient galitaire que dans un second temps et sur une trs faible chelle. Par ailleurs, si parmi 100 000 candidats forcs, 50 000 sont choisis, la procdure est plus galitaire, mais limpartialit du choix entre individus prcdemment qualifis et clairement identifis est beaucoup plus faible. Ces considrations sur la flexibilit, voire l'quivoque, ne sont pas propres au tirage au sort. On pourrait en dire autant du vote et faire le mme genre de liste : un vote peut tre trs galitaire parce que tous votent et/ou parce que tous peuvent se prsenter (en droit et en capacit), mais il est trs ingalitaire si, par rfrence toute une population concerne, seuls
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2 % remplissent les conditions dligibilit et seuls 10 % sont autoriss voter. Pour ces raisons, le vote simposera comme la procdure la plus vidente dans certaines situations, la plus absurde dans dautres. Ces listes d'avantages et d'inconvnients n'en sont pas moins indispensables. Elles sont la fois le rsum savant quil fallait faire et constituent un premier aperu des ractions ordinaires, presque spontanes la simple mention du tirage au sort comme procdure potentielle. Une autre prsentation de la mme question permet de poser autrement la question dans une autre perspective.
5. Pour une analyse plus dtaille de cette typologie, voir Delannoi & Dowlen (d.), Sortition. Theory and Practice, Imprint Academic, 2010. 6. Lintervalle de confiance dans un sondage alatoire est de 1,4 % pour un chantillon de 5 000 personnes (chiffre fourni par D. Boy et J. Chiche, Analyse de donnes, Cevipof).
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facilement que ce corps alatoire comprendrait une gale rpartition des deux sexes, et que dautres proportions seraient bien respectes galement : lge, lopinion politique ou encore les diffrences de richesse. A lvidence, 10 000 personnes ne peuvent participer chacune avec la mme intensit une dlibration collective, mais elles peuvent se parler, scouter et travailler ensemble. La technique de lchantillon rserve ainsi une premire surprise : l'lection par vote nest pas le seul instrument de dmocratie reprsentative. Le tirage au sort peut tre utilis pour le mme motif. Il lest dans les jurys de cour dassises. Il lest, moins frquemment, dans les expriences de dmocratie consultative, dlibrative ou participative, qui ont lieu en gnral une chelle locale. Cette technique peut tre aussi utilise sur une chelle plus vaste, tatique par exemple, notamment dans des confrences de citoyens, sur un thme cibl. Lusage de cette reprsentation par le sort varie considrablement selon la population source du tirage : cette source est quasiment complte, maximale, quand elle est lquivalent du suffrage universel, mais elle peut tre restreinte, par dcoupage, selon des critres de slection ou encore par lobligation de dposer une candidature. Ce qui compte avant tout, cest quun chantillon ait t obtenu sur une base dgalit et quil soit suffisamment reprsentatif de la population afin quon puisse en infrer des rsultats rguliers. Les finalits de ce fonctionnement sont, par ailleurs, trs diffrentes selon les cas. Un chantillon peut servir un simple comptage (intentions de vote, par exemple) ou tre institu en groupe de dlibration rendant ses conclusions par des votes ou des rapports crits7.
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7. Il serait possible de tester la reprsentativit de tels chantillons de population. Il suffirait den constituer deux ou trois par un mcanisme identique de tirage, puis de vrifier que leur reprsentativit est proche. Ensuite il serait possible dtendre ce test comparatif aux rsultats de la dlibration. Trois chantillons de 3 000 personnes travailleraient isolment une semaine ensemble. On comparerait les rsultats (de leurs votes, par exemple) la fin de leur processus.
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rotation8. Ce principe dallocation du temps et du moment par le tirage au sort est frquent, mais gnralement dans des formes subalternes : on tire ainsi lordre de passage des candidats dun concours, celui des candidats lors dune campagne lectorale pour leurs apparitions la tlvision ou sur les panneaux lectoraux. A cet usage faible, mineur, s'ajoute nanmoins la possibilit dun usage fort, majeur. Ainsi, le principe de distribution, li un principe de rotation, est destin organiser une participation dmocratique quasi force. Il convient donc toutes les tches qui peuvent tre simultanment considres comme un droit et un devoir, un honneur et une corve. Souvent la rotation des tches repose sur une conception de la politique comme corve irrcusable pour lhomme libre. Le tirage au sort cre des magistrats sans stratgie de carrire. De ce point de vue il est anticorrupteur. Il est impossible de soudoyer toute une population ou un trs grand nombre de candidats. Mais faisons attention : si le tirage empche la corruption ex ante, il ne garantit pas son inexistence ex post. Labsence de stratgie de corruption nempche pas que les lus du tirage au sort subissent ensuite des tentatives de corruption. Pour cette raison, la reddition des comptes tait un moment crucial du parcours dun magistrat (lu du sort) dans la dmocratie athnienne. La collgialit des magistratures jouait galement contre la corruption ou lincomptence dun seul, en la corrigeant par laction en groupe. La rotation est trs galitaire. Lingalit peut pourtant sinsinuer dans le rsultat si lattribution du moment prend un caractre dcisif. Le chacun son tour laisse une marge apprciable au moment du tour. Entre tre dsign par le sort comme soldat en temps de paix ou en temps de guerre, la diffrence est grande.
8. Tel tait le ressort du systme athnien. Les Athniens taient tt ou tard membres dun jury de tribunal populaire et ils avaient une bonne chance de servir plusieurs mois dans un petit collge de magistrats tirs au sort afin daccomplir des tches relevant de la fonction politique excutive.
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autre stratgie ouverte ou cache. La notion de transparence (ou dopacit) na plus de sens quand on recourt au tirage. Le recours au tirage au sort annihile les ambitions extraordinaires et impose le sens ordinaire des responsabilits. Les effets qui sont recherchs sont, en fait, des noneffets. Tout ce qui relve de lintrigue et de la comptition est supprim par le tirage ds lors quil est programm. Dautres non-effets viennent seulement aprs le rsultat. Le tirage au sort nafflige personne , remarquait Montesquieu. Il ne suscite pas de vanit chez le vainqueur ni de rancur chez le vaincu. Il attnue larrogance et lamertume. Il supprime tout soupon de partialit chez les organisateurs de la procdure. Cet effet apaisant est la fois individuel, collectif et systmique. On lui trouve peu dexceptions. Peut-tre le gagnant dun gros lot sestimera-t-il aim des dieux mais une telle faveur est pour le moins spciale, et jamais acquise avec certitude. Elle ne se compare pas au sentiment de son propre mrite.
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tir au sort la rpartition des appartements du village olympique parmi les demandeurs. De mme, devant lafflux de demandes, il arrive que des places de concert, de voyage, de pche soient attribues par le sort dans certaines collectivits. Ce recours singulier au tirage au sort est important pour la thorie, car il constitue un mcanisme radicalement diffrent des autres procdures que sont lallocation par le march selon loffre, la demande et les enchres ou par une politique dirigiste fonde sur des critres mritocratiques, fonctionnels ou traditionnels.
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Leffet dimpartialit
Leffet dimpartialit de lchantillonage par tirage au sort se vrifie quasiment dans tous les usages qui permettent la neutralisation dj voque. Dans certains cas, il existe pourtant une partialit, au sens dingalit, du rsultat : attribuer un bien rare ou une fonction rare trs peu de personnes naboutit pas une situation dgalit. Nanmoins, cette invitable partialit nest le produit daucune intention. Limpartialit du tirage au sort se dcompose en absence de partialit de la part des slectionneurs et en partialit inexplicable et imprvisible lgard des slectionns, puisque seule la chance les dpartage. Quand limpartialit nest pas justifie par une situation initiale, il reste facile de ltablir par une qualification ou un tri pralable. Quand la procdure de qualification est termine, que ce soit parmi des candidats ou dans une population entire, aprs limination des inaptes, des incomptents, limpartialit sapplique entre options gales ou approximativement gales. Aprs ce tri pralable des comptences et leur galisation par une procdure de qualification, limpartialit est justifie.
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peuple en miniature. En effet, supposons quun gouvernement travaille un an durant avec 25 000 ou 50 000 citoyens et que ceux-ci soient renouvels par tirage au sort chaque anne. On concilie ainsi en thorie les avantages de la dmocratie reprsentative qui dlibre et produit des reprsentants plein temps ayant le temps dtre mieux informs que le citoyen ordinaire et ceux de la dmocratie directe qui court-circuite les intermdiaires. Une telle procdure semble cependant trs risque : elle peut conjuguer les dfauts respectifs des dmocraties directe et indirecte au lieu dassocier leurs avantages. Dans une autre version moins dlibrative, on pourrait aussi supposer, dans un cadre de taille comparable, de limiter le rle de ce corps politique quelques votes, soit lquivalent de quelques rfrendums annuels et reprsentatifs, au moins statistiquement parlant. Finalement, il ne serait pas irrationnel, dans ces conditions, de remplacer le vote de toute une population par celui dun vaste chantillon. Cela serait plutt rationnel mais finalement peu raisonnable : le rsultat, en comparaison dun vote de toute la population, ne serait certes pas souvent fauss (il serait presque toujours identique), mais le symbole de lgalit de participation et lexprience collective de son incarnation en un seul moment de dlibration et de choix s'vaporeraient. Linstrument dmocratique deviendrait alors anti-civique.
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Supposons par exemple trente candidats une fonction de doctorant, de chercheur, de professeur ou d'artiste, la qualification de trois dentre eux par examen permet ensuite de tirer au sort parmi les trois slectionns, ce qui est certainement la seule manire dliminer de ce choix final les effets de mode, de dogme, de chapelle, de camaraderie. Ainsi, limpartialit recherche ne doit pas tre restreinte la lutte contre diffrentes formes de favoritisme, ni mme leffacement des conflits dintrt. Ces dfauts sont, en un sens, les plus faciles reprer, sinon combattre. En revanche, tous les conformismes, au sens large, sont par nature plus inconscients. De ce point de vue, le tirage au sort assure la diversit des choix et, plus encore que la neutralit, il s'agit l d'une forme gnrale dimpartialit et d'une source de richesse dans lexpression des personnalits et lpanouissement des comportements. Au contraire, les rgles de cooptation trs labores et trs codifies poussent en gnral uniformiser les choix.
Leffet de participation
Leffet de participation varie considrablement, quasiment dun extrme lautre, selon les dtails de la procdure. Un tirage au sort peut tre autant voire davantage litiste quun vote. Choisir trois personnes sur mille par tirage dans une population qualifie a un effet plus litiste que den lire 10 dans la mme population. L'effet mcanique est plus litiste dans son rsultat parce que moins nombreux sont ceux qui sont distingus. Le contenu de ce choix est-il plus litiste ? Cela dpend. Il l'est si tous les membres sont approximativement gaux. Il peut l'tre encore, si l'on admet qu'un vote ne dsigne pas forcment les meilleurs ou les plus aptes. Il est moins litiste (et moins cohrent, voire absurde) si l'on se trouve en prsence dune population trs htrogne quant la comptence, la valeur, etc. En revanche, la diffrence du vote, on peut utiliser le tirage au sort des fins de participation trs tendue, trs inclusive, voisinant avec lobligation. Cest alors une conception dun devoir civique, professionnel, social ou autre. L o le vote ne peut tre obligatoire que pour les votants, le tirage va jusqu crer lobligation dtre lu et daccepter la charge9. Ce nest cependant quun cas limite et pas le plus frquent, mme dans la dmocratie antique.
9. On peut, bien entendu, procder des votes dans lesquels toute la population des lecteurs est galement ligible et sans candidature. On constatera nanmoins que dans ce cas (rarissime), la probabilit dtre lu par un vote ne sera pas gale pour tous.
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Les modulations potentielles du tirage sont nombreuses et par consquent elles le restreignent, le prcisent, le concentrent. Sil faut faire acte de candidature, leffet dinclusion de la population est moins tendu. Quand tous sont concerns, leffet dinclusion ne vient pas seulement du fait quil y a des lus du sort qui ont une chance gale, mais du fait que chacun sait quil peut tre ou quil pourrait avoir t lu. Sans candidature et obligation daccepter la slection, la forte participation est rendue automatique. Cette obligation, par son caractre autoritaire et forc, est, selon les cas, admirable ou dtestable. Pour ces mmes raisons, dans la plupart des cas, lutilisation la plus flexible et la plus varie exigera soit la prslection dun chantillon dlments comptents ou mritants, soit la candidature. La ncessit de candidature simpose parfois : elle permet de distinguer les plus volontaires, les plus concerns et les plus disponibles. Avantage : limplication des slectionns est acquise. Inconvnient : seuls les plus militants ou les plus intresss par des fins discutables se manifestent. Rappelons que labsence de candidature ou de qualification nquivaut pas toujours la contrainte maximale. Pour la temprer, il suffit daccorder aprs tirage la possibilit de rcuser le choix. Leffet obtenu est moins contraignant, plus libral, moins organique. Dans certains cas, il cumule les avantages puisquil a inclus les hsitants ou les timides qui ne se seraient pas ports candidats, mais il les conserve et les renforce pour peu que ceux-ci nusent pas du droit de se retirer. Ces ajustements, ces limites et ces corrections ne discrditent pas le tirage insignifiant mais, au contraire, indiquent quil est susceptible d'tre ajust aux finalits requises.
une conception trs nihiliste de lgalit que de ne lattribuer personne. Pratiquer une loterie dont le processus est galitaire et leffet ingalitaire devient alors dfendable. Un tel usage permet dviter que le bien rarissime soit accord au plus offrant. Ce dernier type sapparente parfois au pis-aller, au moindre mal : le choix du tirage au sort est justifi parce que toutes les autres procdures possdent des inconvnients plus grands.
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10. Oliver Dowlen, The Political Potential of Sortition. A Study of the Random Selection of Citizens for Public Office, Imprint Academic, 2008.
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et la nature de la population concerne (the pool), et naturellement avant que soit connu le rsultat obtenu. Cest ce moment prcis que seffectue la rupture avec les facults humaines de calcul, de choix ou de diffrenciation. Si ce moment de rupture est gt par des prparatifs ou des manipulations, la procdure nest plus un tirage au sort digne de ce nom. La prsence dune distorsion dans le mcanisme en vue dune fraude a supprim leffet de fentre aveugle. Ce que le tirage exclut de son mode opratoire, ce nest donc pas seulement le calcul rationnel mais tous les autres types de calculs qui peuvent entrer dans une prise de dcision : ni motion, ni prjug, ni amour, ni haine, ni dsir, ni jugement moral, ni penchant religieux ne dterminent le rsultat dun tirage au sort. Et cette liste est infinie. Le tirage au sort exclut aussi bien les mauvaises raisons que les bonnes. Mais ici sarrte labsence de rationalit. Alors mme que le tirage est en soi arationnel, la volont de lutiliser peut sinscrire dans une procdure plus vaste, dont les principes comme les finalits seront rationnelles et fonctionnelles. Cest pourquoi il convient que la vertu du blind break ait t bien identifie en fonction de la situation et que ses avantages apparaissent suprieurs au processus de dcision rationnel ou conventionnel. Puisque le tirage au sort vacue tous les calculs humains de son mode opratoire, il ne peut donc dpartager ceux-ci. Tous ces calculs sont exclus en bloc et, invitablement, les avantages mmes. Par exemple, nous utiliserons le tirage au sort parce quil garantit que la dcision sera impartiale ce que nous voulions , mais nous devons admettre alors quelle sera imprvisible ; or nous ne le souhaitions pas. Pour cette raison il faudra parfois corriger les effets indsirables par ladjonction dautres mcanismes et dautres considrations. Ainsi, il est juste que la slection dun jury par tirage au sort soit soumise devant une cour de justice lventuelle contestation des reprsentants de laccusation et de la dfense. Le tirage au sort avait permis dcarter toute intervention dans la slection initiale des jurs. La contestation permet de rectifier lventuelle dsignation alatoire de personnes ayant des intrts lis la cause qui sera juge. Selon Oliver Dowlen, cest cette combinaison du rationnel et de larationnel qui compte par-dessus tout dans la conception des procdures utilisant le tirage au sort. On a toujours dit lencontre du tirage au sort en politique que les personnes ainsi slectionnes nauraient pas les comptences requises par les fonctions en question. Bien que cette critique ait t constamment rpte, il faut dire, au contraire, que les consquences du tirage en matire dincomptence sont dues aux dcisions prises en
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amont de la procdure : des dcisions relatives la nature de la population o seffectue le tirage ainsi qu la nature des fonctions attribues. Dans un cas requrant une comptence, toute procdure bien conue restreindra la population concerne, simplifiera la fonction ou prendra toute mesure requise pour ajuster la comptence la tche.
Le degr dinformation
Dautres thories parviennent des conclusions proches. Au lieu de se pencher sur les exemples historiques, de synthtiser ce quils ont en commun, comme la fait Dowlen, Peter Stone a choisi une approche par la thorie de la connaissance. Son analyse tudie le type de rapport linformation qui entoure une procdure de slection. Dans le cas de certaines procdures, linformation est trop rduite : on ne sait presque rien de ce quon voudrait/devrait savoir. Elle peut aussi tre lacunaire lorsquon na accs qu une partie de linformation ; trop vaste, quand on na pas le temps de tout connatre ; ou trop encombrante : on sait trop de choses qui ne devraient pas entrer en ligne de compte dans la procdure. Dans ces conditions, le tirage au sort est une option digne dtre considre. Il constitue une approche soigneusement sceptique, au sens philosophique du mot, et techniquement antiseptique, au sens mdical cette fois. Or cest bien un mme aspect fondamental qui rend dans un cas le tirage au sort absurde et dans lautre recommandable. Toutes ces prcautions sont ncessaires : limpartialit nquivaut pas un refus de considrer les diffrences, mme quand celles-ci sont minimes. Limpartialit du tirage au sort na donc de sens quen prsence doptions parfaitement gales et extrmement proches de lgalit en valeur. Selon Peter Stone, en termes dconomie politique, le tirage au sort devient valable quand un processus en est au point o le cot marginal du recours une autre procdure est plus lev.
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Le tirage au sort est linstrument par excellence de la rotation des tches entre gaux
La forme dgalit spcifique apporte par le tirage au sort tient limplication pratique des personnes concernes, surtout quand la chance quelles soient choisies par le sort est suprieure la moyenne ; quand, autrement dit, il sagit plutt de dterminer par le sort le moment auquel une charge sera attribue que le fait de lattribuer ou non. Dans ce cas il existe une certitude ou une forte probabilit dtre dsign un moment
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ou un autre. Cela na rien voir avec lide de chance infime associe au sens courant du mot loterie. Pour mettre en place une rotation, il faut quil existe une vidente galit entre les personnes pouvant tre tires au sort. Prenons lexemple de certaines fonctions mi-administratives, mi-acadmiques dans le domaine universitaire. Celles-ci sexercent entre gaux diplms, aux professions similaires, et moyennant un peu danciennet, dexprience quivalente. Il ny a pas dobstacle norme pour un tirage au sort. Si lon voulait viter de forcer les universitaires remplir ces fonctions, la possibilit de rcuser le tirage aprs la slection laisserait le loisir aux plus apolitiques de continuer travailler en ermite. De toute faon, si la rotation est rapide, les mandats ne dpasseront pas deux ou trois ans au maximum. Le sacrifice ne serait pas exorbitant.
Terminons cette premire partie par une hypothse plus radicale. Barbara Goodwin, dans un chapitre de son livre dj cit, a constitu le tirage au sort en instrument dune alternative utopique concernant lensemble dune socit. Cette alternative foncirement galitaire remplacerait lconomie de march et lattribution bureaucratique des emplois ou, au moins, viendrait les corriger. Seules la famille et lducation chapperaient au mcanisme du tirage au sort. Celui-ci interviendrait partout ailleurs pour galiser les chances. Nous sommes l dans lunivers de la conception de lgalit comme galit des chances. Le type dgalit qui sy trouve impose la population est une galit rotative des chances dans une distribution ingale des ressources. La plupart des fonctions sociales et des avantages matriels seraient ainsi distribus par le sort. Pour que ce mcanisme ne dgnre pas en ingalit, les cartes seraient redistribues un bon nombre de fois lors dune vie humaine, une dizaine, peut-on penser. De nombreux emplois seraient donc pourvus par le tirage au sort, moyennant une priode pralable de formation ds que lattribution par le sort aura t effectue. Ainsi, chaque citoyen exercerait successivement plusieurs emplois, et ce renouvellement galiserait, du moins en partie, les diffrences de rsultat. Il sagit, on le voit, dune loterie gnralise fonctionnant moyen terme. Le risque dincomptence ? Goodwin lcarte avec une ironie plaisante en postulant que, dans les socits de comptition, la possession dune place confre aussi souvent une apparence de comptence son
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dtenteur que linverse. De plus, les mritants ny ont pas toujours ce quils mritent. La comptition outrance profite aux combattants plus quaux mritants. Au fond, ce remde radical ne vise plus supprimer toutes les ingalits ; au contraire, il en enregistre la fatalit pour en corriger ensuite mcaniquement lingalit dattribution. Nest-ce pas prparer une nouvelle forme de tyrannie ? objectera-t-on. Goodwin rpond que la chance nest pas vraiment tyrannique puisquil lui manque le motif, bienveillant ou malveillant, qui caractrise le tyran. Certes, en ce sens, la chance est innocente, mais larbitraire est aussi une forme de tyrannie et une tyrannie sans tyran serait, juste titre, inquitante et oppressive. Goodwin qualifie cette bauche de systme alatoire de socialiste, individualiste et anarchiste . Que celui-ci suscite lhorreur ou lintrt, on concdera, au bnfice de la thorie, quil claire les mcanismes de lallocation de ressources par tirage au sort et, utopie mise part, laisse entrevoir ce que serait, dans le mme esprit, un usage similaire mais beaucoup plus restreint, ce qui est bien le but de lauteur du livre. Parvenus ainsi lextrme de la thorie, nous pouvons passer quelques rflexions positives, constructives et critiques sur les pratiques.
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POSSIbILITS, PROMESSES ET DANGERS DU TIRAGE AU SORT Utiliser le tirage au sort pour pourvoir des postes
Le tirage au sort pourrait trouver une application dans le monde universitaire. Deux formules trs diffrentes viennent lesprit. Pourrait-on recruter un professeur par tirage au sort ? On peut le penser sans pour autant tourner la profession en drision. Il ne sagit pas, bien entendu, de tirer au sort un professeur parmi tous les voyageurs dune rame de mtro. Il est en revanche facile dimaginer quune partie des avantages numrs plus haut se trouveraient runis de faon plausible si, parmi une trentaine de candidats ayant les diplmes requis et des dossiers en rgle, on procdait dabord une slection coopte par dautres professeurs, pour finir par tirer au sort llu parmi les trois personnes estimes les meilleures. Sur un autre registre, on peut considrer que certaines responsabilits universitaires mi-scientifiques, mi-administratives sont autant des corves que des faveurs et quelles emploient leurs occupants des tches qui les loignent du mtier pour lequel ils sont les plus qualifis et les plus irremplaables, la recherche au premier chef. Nanmoins, le caractre partiellement scientifique ou rudit de ces tches empche de les dlguer
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de purs administrateurs. Dans ce cas, les comptences sont approximativement gales ainsi que les diplmes obtenus. Chacun fait le mme mtier. Quelles seraient les conditions et rgles optimales dun usage du tirage au sort, si lon dcidait de pourvoir ce type de poste de la sorte ? Pratiquement, il conviendrait dexiger quelques annes dexprience pralable afin de bien connatre le mtier. Plusieurs annes de prsence qualifieraient donc tous les professeurs et chercheurs. Le tirage au sort serait employ pour dsigner les commissions dvaluation ou certains postes dadministration de la recherche. On nexigerait pas de candidature afin dimpliquer mme les moins ambitieux voire les plus dsintresss. Selon le cas, la fonction serait effectue immdiatement ou alors aprs une brve priode de formation. On mnagerait une possibilit de rcuser le tirage au sort pour laisser une libert dabstention ou de priorit dautres motivations. Si lon replace cet exemple dans une gnralisation, il sagit l dun usage appartenant au modle dune aristocratie sans intrigue. Le mme raisonnement est extensible aux diverses institutions de contrle, certaines fonctions syndicales, des organes professionnels ou locaux. Parenthse gnrale importante : ici on voit bien se dessiner les situations pour lesquelles les modalits du tirage, comme le fait de se porter candidat ou non ou la possibilit de refuser son lection ou non, prennent leur sens.
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accepter toutes les demandes. Dans ces conditions, il est facile de dduire pourquoi le tirage au sort devient acceptable. Aux tats-Unis encore, mentionnons une utilisation potentielle du tirage plusieurs fois discute (mais jamais applique jusqu prsent). Elle concerne lorganisation des primaires. Diffrents tats ont fait surenchre de prcipitation afin dtre parmi les premiers organiser leur primaire, dans lespoir de peser plus que leur poids respectif dans le processus densemble ou, au moins, pour attirer lattention des mdias et des partis. Si lon narrte pas cette tendance, constatent certains, le calendrier densemble des primaires tendra de plus en plus tre dcal vers le dbut de lanne de llection prsidentielle. De l vient la proposition suivante : pour empcher chaque Etat de fixer ses dates de primaire sa seule convenance, mais aussi pour nen lser aucun, il suffirait de tirer au sort lordre chronologique des primaires chaque anne dlection prsidentielle. Outre larrt du dcalage vers le dbut de lanne, cette solution permettrait des Etats diffrents dtre les premiers voter selon les annes. Quant lavantage de voter en dernier dans le processus (avantage plus restreint puisquil ne joue que dans les cas de comptition trs serre et indcise jusquau bout du processus), il serait, du mme coup, lui aussi rparti galitairement par le sort.
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gure dopposition de principe, mais elle reste peu pratique. Ainsi, Michael Walzer note que si le rle des jurys de citoyens est de fournir leurs propres contributions parmi les propositions et les ides en circulation dans le dbat politique, ils seront alors aussi utiles que le sont les cercles de rflexion et les commissions. Leur confrer une autorit dmocratique, par contre, transforme la nature de tout chantillon et rendrait ces jurys dangereux. 13 Ces mcanismes consultatifs peuvent tre organiss sous deux formes assez diffrentes : comme publicit force, si la consultation est publique et filme, ou au contraire comme audience prive, avec obligation de rserve de tous les participants. La conversation serait plus libre, quoique son secret finalement peu plausible.
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Un chantillon de citoyens est, au mieux, plus reprsentatif que dmocratique, au moins par comparaison avec la dmocratie directe dans laquelle tous participent sans exception. Les votants de la dmocratie directe ne dlibrent pas directement ensemble, mais la campagne rfrendaire leur procure un lieu dargumentation collective auxquels tous ont accs, parfois en acteurs et, toujours au moins, en spectateurs. Ces aperus nous rappellent une fois encore quel point un processus, quil sagisse de vote ou de tirage, ne peut tre compris que selon son rglement et son encadrement. Le fait de placer des citoyens dsarms sous la coupe dhabiles meneurs de dbats nest pas quune hypothse. Parfois, les jeux sont faits davance. Cela dit, il subsiste une marge de manuvre jusque dans ces cas. Un effet positif local se produit parfois : ainsi, en Chine, le dplacement dune usine polluante aprs consultation ouverte. La procdure dlibrative de groupe est utilise par lactuel rgime chinois, ce qui ouvre deux perspectives, lune sur son avenir potentiel et lautre sur son quivoque dmocratique.
perdant leurs qualits respectives. Rien ne prouve, pour prendre un seul exemple, que des reprsentants lus du sort et, de surcrot, non rligibles ne seraient pas moins une proie pour des lobbies et autres mcanismes dinfluence. Les diffrentes logiques dmocratiques doivent coexister, se complter, quil sagisse de dmocratie indirecte ou directe, quelles se fondent sur le contrle constitutionnel ou sur le tirage au sort. Le pire serait de croire quelles peuvent tre confondues. lchelle nationale, une assemble dune taille conforme celle des parlements, et de surcrot tire au sort, ne peut tre justifie que comme organe consultatif parallle. Et ne devrait probablement pas tre tablie sur une base aussi large que le suffrage universel, mais sur une base assez large tout de mme, comportant une qualification par un minimum de slection de comptence et de motivation. Discutons prsent un exemple de proposition rcente.
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16. Voir Hubertus Buchstein, Randomizing Europe. The lottery as a political instrument for a reformed European Union , in G. Delannoi et O. Dowlen, op. cit..
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desserrer lexigence de qualification, voire de la supprimer. Pourrait sy ajouter un groupe rservoir denviron 10 000 membres o puiseraient comits et commissions. Le contexte europen pose dautres problmes. Quelle serait la langue de travail ? Si cest une langue unique permettant des changes formels et informels, il faudrait soit une qualification, forcment litiste, par la langue, soit une priode dapprentissage de plusieurs annes entre le tirage et la prise de fonction, ce qui suppose de surcrot le caractre facultatif de lacceptation de son lection par llu du sort. La question de la formation mrite dailleurs dtre tendue. Faudrait-il envisager une formation dun an aux questions et mcanismes europens ? Si ncessaire, cette priode exposerait, par consquent, les futurs dputs du sort toutes sortes dinfluences autres que la formation stricto sensu. Quelles que soient ces importantes rserves, de telles rflexions imaginatives ont le mrite de ne pas se complaire dans la conviction que le dficit dmocratique de lUnion europenne nexiste pas ou que son Objet Politique Non Identifi est un bricolage sublime. Elle se situe galement loin des critiques purement ngatives de lUE. Il faudra bien faire des propositions de ce genre ou dun tout autre type. Le statu quo politique europen semble exprimer le dsir dune grande collgialit acphale et consensuelle, qui sapparenterait au systme suisse, mais sans la dmocratie directe qui le caractrise. Or, ce qui est collgial sans tre aussi dmocratique nest quoligarchique. Doit-on conclure que, faute de dmocratie possible, donc dans une vision plus litiste, cest une sorte de rpublique de Venise que devrait tre le gouvernement de lEurope ? Rappelons alors que le tirage au sort aristocratique jouait Venise un rle quil pourrait rejouer.
le tirage, soit des candidats doivent se dclarer, soit toutes les personnes dune population sont obligatoirement concernes. Aprs le tirage, soit le rsultat simpose comme une obligation, soit il est rcusable par la personne lue par le tirage. Rien que ces deux choix de dfinition de la procdure donnent une grande lasticit tout usage du tirage au sort. Gnralement, le caractre plus ou moins obligatoire du tirage dpend du type de situation. Quand la participation est obligatoire ainsi que lacceptation du rsultat, il sagit souvent dune tche simple, prenant peu de temps, accomplie une seule ou peu de fois dans une vie, et pour laquelle une part importante de la population sera mobilise tour tour. La conscription en est lexemple historique le plus connu. Nombre de tches civiques ou administratives se rapprochent de ce type. A linverse, pour les tches plus spcialises, plus longues, impliquant une moindre part de la population, la notion de candidature qui implique comptence et motivation prvaudra ainsi que, dans la plupart des cas, la possibilit de rcuser individuellement le rsultat faute de motivation ou de disponibilit. Dans ltablissement de telles procdures, il faut tenir compte aussi des chelles : trs petit groupe, groupe local, chelle rgionale, nationale ou mondiale. Un autre point claircir est lvaluation de la difficult de la tche accomplir. La comptence est parfois la question dcisive, mais nest pas toujours la question la plus pineuse : le tirage au sort repose en gnral sur le postulat que cette comptence requise est approximativement gale, soit ds le dpart, soit par effet rtroactif de la pratique, au sens o la pratique contraint devenir comptent. Il nen reste pas moins ncessaire de considrer les procdures en fonction des niveaux de comptence supposs ou constats : si la comptence est gale ou approximativement gale, alors le tirage au sort se fonde sur des principes et des pratiques dgalit, de justice, de rotation des tches et des fonctions ; si la comptence est ingale, la brutalit du tirage au sort substitue au mieux une ingalit une autre et un arbitraire un autre ; si la comptence est sans lien avec la question, le critre de comptence devient inoprant : ces cas relvent de la loterie, parfois de lallocation de ressource. Ce qui est attribu ici ne pose aucun problme de comptence ;
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il existe enfin des cas o la comptence ne peut tre attribue un genre de procdure parce quelle varie selon le contenu et non la forme de la procdure. Dans les sondages, par exemple, la comptence nest pas lie au sondage comme procdure mais tel et tel contenu, puisque la comptence varie selon la nature et la formulation des questions poses. La dernire question quil faut claircir porte sur lusage quon souhaite faire de cette procdure et sur lusage qui en aura t fait lexprience, sur leffet atteint, quil soit prvu ou imprvu, volontaire ou involontaire. On peut ainsi dire quun usage modr respecte une galit prexistante ou la recre par une procdure de filtrage, de qualification. La qualification consiste crer dabord lgalit approximative par une forte slection. Leffet prvisible sera le suivant : galit qualifie + tirage au sort = rsultat ne comportant pas beaucoup dingalit. Alors le tirage est un moyen de renforcer laspect galitaire entre gaux. Au contraire, un usage radical consiste imposer lgalit par le tirage au sort dans une situation dingalit. Leffet recherch est : ingalit + tirage au sort = galit renforce. Cette galit force, selon les nombres en jeu, sera galitaire des chelles trs diffrentes. Obliger la moiti des citoyens faire un service militaire revient leur attribuer une chance sur deux dtre des soldats approximativement gaux ensuite dans leur service. Tirer un gros lot sans vendre de ticket donne une chance gale mais infime tous et produit une nouvelle ingalit individuelle. A la fin de ce dveloppement, on peut se demander si les populations seraient dsireuses ou non de recourir au tirage au sort. Cest un autre sujet dvelopper. Une rponse en bloc serait certainement simpliste. En tout cas, le recours la dmocratie directe et indirecte serait justifi pour fonder le processus de manire gnrale et plus encore dans le cas o la participation serait obligatoire.
CONCLUSION
Plusieurs principes gnraux seront toujours considrer avant toute thorie et pratique du tirage au sort. Le premier point sera : le tirage au sort domine-t-il lensemble de la procdure ou bien est-il seulement incorpor dans une procdure reposant tout autant sur dautres mcanismes ? La deuxime question concerne le motif principal de son usage. Est-il plutt dmocratique ou plutt libral ? Lusage est dmocratique quand on insiste sur lgalit, la participation, la suppression du conflit dintrt.
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Lusage est libral quand on insiste sur limpartialit, la neutralit, la lutte contre labus de pouvoir. La troisime question porte sur le niveau de rfrence, notamment la taille de la population concerne. A son niveau mcanique de pratique, le tirage au sort est toujours galitaire et impartial, mais selon son niveau de rfrence lusage devient plus litiste que dmocratique sil est appliqu dans des groupes restreints, prslectionns. Rglementer le fonctionnement dune lite par certaines procdures galitaires internes nen supprime nullement le caractre litiste. Parfois mme, il pourrait laccentuer en soudant cette lite. Ce qui montre, une fois encore, la diversit des usages possibles. Dans les tudes renouveles du tirage au sort qui se profilent, il serait dommage de fermer le jeu, ds la reprise, en imposant une problmatique trop premptoire. Cet objet de rflexion et dexprimentation permet la fois doeuvrer dans un cadre bien prcis tout en gardant une pluralit dapproches. Le tirage au sort peut tre un instrument politique, mais aussi social ou conomique. Son usage peut tre dmocratique, libral, mais aussi litiste ou dmagogique. Il peut servir des fins de consultation, de dlibration, dexcution, dallocation. Lutiliser suppose de limagination, de la dtermination et de la prcaution. Pourvu quil ait t bien adapt son contexte, ses rsultats seraient invitables et intressants mais ne seraient, faisons le pari, ni aberrants ni miraculeux. Ainsi, en raison de ces multiples emplois, cest ses concepteurs et ses utilisateurs que reste entirement dvolu le choix dun usage dmocratique ou libral, radical ou modr, exclusif ou hydride17.
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17. Pour une bibliographie complte et commente des travaux, les plus anciens comme les plus rcents, se reporter la bibliographie synthtique propose la fin de louvrage de G. Delannoi et O. Dowlen, op. cit.
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La protestation contre la rforme du statut des enseignants-chercheurs : dfense du statut, illustration du statu quo. Suivi dune discussion entre lauteur et Bruno Bensasson
David Bonneau, mai 2009, 20 pages
Aprs le 29 janvier : la fonction publique contre la socit civile ? Une question de justice sociale et un problme dmocratique
Dominique Reyni, mars 2009, 22 pages
Travailler le dimanche : quen pensent ceux qui travaillent le dimanche ? Sondage, analyse, lments pour le dbat
(coll.), janvier 2009, 18 pages
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