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A Evoluo da teoria do valor desde Dmitriev e Bortkiewicz at Charasoff

Por Eduardo Crespo e Marcus Santiago

Resumo Este trabalho apresenta as teorias de preos de alguns autores da chamada escola russoalem de economia poltica. Em particular, sero consideradas as contribuies de Dmitriev, Bortkiewicz e Charasoff. Eles desenvolveram e reformularam vrios dos conceitos fundamentais dos autores clssicos como Smith, Ricardo e Marx. Alm disso, anteciparam diversos resultados que mais tarde apareceriam nos trabalhos de outros autores de inspirao clssica como Leontief, Von Neumann e Sraffa. O objetivo do trabalho apresentar em forma simplificada os principais resultados e sua evoluo nas obras destes autores com especial ateno contribuio de Georg Charasoff, por ser o mais esquecido e a nosso entender o que apresenta a melhor verso da teoria clssica dos preos at a publicao da obra madura de Piero Sraffa.

I. Introduo Os autores que tratamos neste artigo pertencem chamada escola russo-alem de economia poltica. Esta escola manteve uma forte relao com a tradio clssicomarxista do pensamento econmico e participou dos debates que seguiram o surgimento do pensamento marginalista. Entre os autores que normalmente aparecem vinculados a esta tradio destacam-se Dmitriev, Bortkiewicz, Charasoff, Leontief, Von Neumann, Adolph Lowe, Tugan-Baranovsky, Kalecki, Spiethoff, Aftalion e Fel'dman. Esta tradio perdeu fora devido persecuo sofrida aps a ascenso de Hitler ao poder na Alemanha. Contudo, alguns de seus representantes continuaram seus trabalhos no exlio.

2 A maioria dos aportes tericos destes autores permaneceu esquecida pelos economistas e historiadores do pensamento econmico. Dmitriev e Bortkiewicz so relativamente conhecidos a partir das obras de Paul Sweezy e Piero Sraffa. J Charasoff teve sua obra retomada apenas nos anos oitenta a partir da publicao de um texto em italiano publicado por Egidi e Gilibert (1984). Nosso interesse neste trabalho aprofundar nas idias de Charasoff iniciando com uma breve introduo baseada nas contribuies de seus mais imediatos antecessores na problemtica da teoria do valor por ele considerada. Nas obras destes trs autores aparecem conceitos fundamentais depois desenvolvidos por Leontief (1928, 1953), Von Neumann (1945) e Sraffa (1951, 1960). De forma que, o estudo dos trabalhos de Dmitriev, Bortkiewicz e especialmente Charasoff importante para a compreenso das razes do pensamento clssico-marxista contemporneo. Nas sees II e III, apresentamos brevemente os aportes tericos mais relevantes de Dmitriev e Bortkiewicz relativos teoria clssica do valor. Na seo IV, que a central do artigo, apresentamos a contribuio de Charasoff com relao aos problemas enfrentados por Marx, Dmitriev e Bortkiewicz nas suas respectivas teorias do valor. A seo V apresenta uma breve concluso.

II. Dmitriev: a regresso dos preos a quantidades de trabalho datadas Dmitriev (1974) discute a teoria do valor de Ricardo, a chamada teoria do valortrabalho, a qual estabelece uma relao entre os preos relativos e as quantidades relativas de trabalho requeridas para a produo das mercadorias. Dmitriev deduz a quantidade de trabalho total requerida para a produo de cada mercadoria partindo da seguinte identidade: v = l + Av (1)

Onde o vetor v representa as quantidades de trabalho totais (diretas e indiretas) necessrias para a produo das distintas mercadorias; l o vetor de quantidades de trabalho diretas; A a matriz de coeficientes tcnicos. Substituindo sucessivamente v na equao (1) o autor obtm a seguinte reduo:

v = l + AI + A2v v = l + Al + A2I + A3 I +... + Anl (2)

Podemos demonstrar que esta sucesso de Dmitriev comparvel deduo baseada na matriz inversa de Leontief. Multiplicando (2) pela matriz A, temos: Av = Al + A2l+ A3l + ... + An+1l (3)

Subtraindo a equao (3) da (2), obtemos: v Av = l - An+1l Se o sistema vivel no sentido de Sraffa, i.e., se o somatrio dos coeficientes tcnicos da matriz A (aij) maior que 0 e inferior a 1, os elementos da matriz An+1 convergem para valores nulos quando n tende para infinito. Assim, temos novamente a equao (1): v Av = l (I A)v = l v = (I A)-1l Deste modo, comprova-se que o procedimento seguido por Dmitriev equivalente ao uso da matriz inversa de Leontief [(I A)-1]. Esta reduo a quantidades de trabalho deduzidas a partir das condies tcnicas no nem pode ser confundida com uma regresso histrica. Em outras palavras, a quantidade total de trabalho inferida na equao (2) no a quantidade efetivamente utilizada no passado, seno a requerida pelas condies produtivas do presente representadas pela tcnica em uso. Se alguns insumos foram produzidos com outras tcnicas no passado, isto no levado em conta nesta reduo a qual somente depende da tcnica dominante definida pelas condies atuais. Isto est bem expressado pelo prprio Dmitriev:
We can always find the total sum of the labour directly and indirectly expended of the production of any product under present day production conditions the fact that all capital

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under present day conditions is itself produced with the assistance of other capital in no way hinders a precise solution of the problem (DMITRIEV, 1974; p.44)

Um elemento que distingue a viso de Dmitriev daquela proposta por Charasoff, que ser vista abaixo, o fato de que sua srie de quantidades de trabalho datadas finita. Por este motivo, o procedimento de Dmitriev similar ao mtodo austraco formulado por Von Bawerk e seus seguidores que apresenta o capital como uma srie finita de trabalhos realizados no passado. Contudo, este mtodo implica que no existem bens bsicos, i.e., bens que participam na produo de todos os outros bens (Sraffa, 1960), porque a reduo efetivamente acaba num ponto e por isso finita. Assim, o mtodo austraco faz uma reduo do capital para fatores originrios, i.e., fatores no produzidos e, assim, considerados exgenos na anlise. Deste modo, o capital considerado uma quantidade de trabalho feita no passado redutvel a uma dotao original, equivalente ao prprio trabalho, a terra e os recursos naturais em geral. Como a reduo finita existe produo de mercadorias por meio de mercadorias a s partir de certo ponto, i.e., at que a reduo atinja os fatores originrios. Do contrrio, se a reduo ilimitada, estamos diante de um verdadeiro fluxo circular e infinito da riqueza onde os bens de capital no podem ser nunca eliminados. Consequentemente, como o capital est presente em todas as etapas produtivas, ou seja, no pode sumir da anlise, garante-se a existncia de ao menos um bem bsico. Neste ultimo caso, possvel deduzir uma taxa mxima de lucro dado que o trabalho sempre e em qualquer etapa assistido por capital. Este ltimo ponto distingue a contribuio de Dmitriev, Ricardo e Bortkiewicz daquelas de Marx, Charasoff, Von Neumann e Sraffa. Se o procedimento de Dmitriev fosse vlido a taxa de lucro poderia ser infinita. Contudo, se em toda etapa do processo produtivo existe capital, como o supe o prprio Marx, ao distinguir o capital denominado constante do varivel, a taxa de lucro alcana um valor mximo finito (Gehrke e Kurz, 2006). Contudo, Dmitriev fez vrias contribuies tanto teoria de preos clssica quanto determinao da taxa de lucro. Para analisar estes aspectos, apresentamos a seguir a equao de preos de Dmitriev:

pT = w[(1+r)lT + (1+r)2lTA + (1+r)3lTA2 +...]

(4)

Onde pT o vetor transverso dos preos, w o salrio nominal; r a taxa de lucro normal. Considere ainda que a cesta de consumo dos trabalhadores consista apenas de uma mercadoria bsica, como no exemplo do trigo em Ricardo. Assim, temos que:

w = pcc Onde pc o preo do bem bsico e c a quantidade recebida pelo trabalhador. Ento, podemos substituir a equao anterior na equao (4), de forma a obter: pc = pcc[(1+r)lT + (1+r)2lTA + (1+r)3lTA2 +...] 1/c = [(1+r)lT + (1+r)2lTA + (1+r)3lTA2 +...] Como podemos atestar da equao anterior, a taxa de lucro normal (r) depende to somente da tecnologia (l, A) e da quantidade do bem bsico (c), de modo que: r = f (l, A, c) a la Ricardo Com este raciocnio, Dmitriev obteve um sistema de preos consistente, determinado conjuntamente com a taxa de lucro normal partindo das mesmas variveis independentes de Ricardo. Assim, ele conseguiu refutar a critica de Walras, segundo a qual o sistema Ricardiano apresentaria inconsistncias lgicas, tais como a determinao de preos por meio de preos e a existncia de mais incgnitas do que equaes. Nas palavras de Gerhrke:
Dmitriev deserves the credit for having demonstrated that starting from the data of Ricardos approach, relative prices and the rate of profits can be determined simultaneously. The system is complete and all objections of the kind put forward by Walras among others, that Ricardos cost of production explanation of prices is circular since it defined prices from prices, are untenable (GEHRKE, 1998, p. 225).

6 Dmitriev tambm demonstrou que mesmo que se insiram no exemplo anterior, baseado em Ricardo, vrios bens-salrios1, a taxa de lucro tampouco afetada pelas mudanas nas condies de produo das atividades no bsicas, i.e., neste exemplo, mercadorias no utilizadas para a produo direita ou indireta dos bens-salrios. Deste modo, continuaria vlido que a determinao da taxa de lucro somente depende da tecnologia e dos bens salrio. Apesar de ter tentado fazer uma sntese entre a teoria clssica e a teoria da utilidade marginal, Dmitriev reteve a assimetria fundamental no tratamento das variveis distributivas que caracteriza a tradio clssica, propondo que as condies que afetam o nvel de salrio real esto fora do escopo da economia poltica (Dmitriev, 1974; p. 74; citado por Gehrke, 1998).

III. Bortkiewicz: critica teoria do valor de Marx Marx apresenta a sua transformao dos valores-trabalho em preos de produo. Em termos formais, a transformao de Marx pode ser apresentada como se expe a seguir. Assuma que a produo seja feita por trs departamentos, uma tcnica em uso que s utiliza capital circulante e ausncia de produo conjunta. Assim, temos:

Departamento I Departamento II Departamento III

(c1 + v1) (1+r) = 1p1 (c2 + v2) (1+r) = 2p2 (c3 + v3) (1+r) = 3p3

O departamento I envolve a produo de capital constante (ci; i = 1, 2, 3), o departamento II produz bens salrio ou de subsistncia que correspondem ao capital varivel (vi; i = 1, 2, 3) e o departamento III produz bens de luxo. i (i = 1, 2, 3) so os valores-trabalho; si (i = 1, 2, 3) as mais-valias setoriais; pi os conversores dos valores-

Lembre-se que o problema da heterogeneidade dos bens-salrio foi levantado por Malthus o que instigou Ricardo a formular uma teoria dos preos. Contudo, ele deixou inacabada esta teoria, devido, entre outras coisas, a dificuldade de determinar um sistema de preos em forma conjunta com uma taxa de lucro uniforme.

7 trabalho em preos de produo. Marx determina a taxa de lucro como o quociente entre a mais-valia agregada e o capital agregado. r = i si/i (ci + vi)

Segundo Marx, mesmo que a teoria do valor-trabalho no explique os preos relativos, os valores-trabalho deveriam coincidir com os preos de produo medidos em trabalho no agregado2. Em outras palavras, para Marx valem as seguintes identidades (Howard e King, 1998): i. ii. iii. ii = ii pi isi = ri(ci + vi) r = isi/i(ci + vi)

O raciocnio de Marx pode ser ilustrado com o exemplo numrico abaixo.

CC I II III 10 20 15

CV 10 12 5 27

MV 10 12 5 27

V 30 44 25 99

L 7.5 12 7.5 27

Pp 27.5 44 27.5 99

Total 45 r = 0.375

Este exemplo se baseia no sistema de equaes anterior. A coluna CC representa os capitais constantes nos departamentos I, II e III; CV os capitais variveis; MV as mais valias; V os valores-trabalho; Pp os preos de produo. Como se pode observar a soma dos valores-trabalho igual soma dos preos de produo e a soma dos lucros igual soma das mais-valias. No departamento II, a composio orgnica, i.e., a relao entre
It is then only an accident if the surplus-value, and thus the profit, actually produced in any particular sphere of production, coincides with the profit contained in the selling price of a commodity. (Marx, 1894, cap.9).
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8 capital constante e varivel (CC/CV) coincide com a composio orgnica mdia. Por este motivo, somente neste departamento o preo de produo coincide com o respectivo valor-trabalho. Contudo, a transformao proposta por Marx, como ele mesmo reconheceu, para ser completa precisava transformar tambm os valores-trabalho em preos de produo dos capitais constante e varivel, i.e., no seu esquema o capital no transformado. Entretanto, para completar a transformao preciso conhecer primeiro a magnitude da taxa de lucro. Todavia, para isto necessrio primeiro conhecer os preos de produo dos capitais constante e varivel. Assim, a transformao de Marx parecia sofrer de um problema de circularidade lgica. Este foi o problema estudado e solucionado por Bortkiewicz que parte do esquema anterior, mas determina a taxa de lucro e o sistema de preos de produo simultaneamente. O procedimento proposto por Marx ser denominado por Bortkiewicz como mtodo sucessivo, j que determina a taxa de lucro e os preos em forma separada e sucessiva. O mtodo de Bortkiewicz ser de tipo simultneo, j que o autor determina ambas as variveis em forma conjunta. Para desenvolver este mtodo, ele supe condies estacionrias (reproduo simples nos termos de Marx). Seu esquema se apresenta da seguinte maneira: a. (c1 p1 + v1 p2) (1+r) = 1p1 b. (c2 p1 + v2 p2) (1+r) = 2p2 c. (c3 p1 + v3 p2) (1+r) = 3p3 d. p3 = 1 A equao iii do esquema de Marx, a qual determina a taxa de lucro partindo dos valores-trabalho de forma direta, substituda por Bortkiewicz pela definio de um numerrio (d). Assim, a taxa de lucro determinada em forma conjunta com os preos, definindo tambm os preos de produo dos bens de capital constante e varivel. Destacamos duas criticas de Bortkiewicz a Marx. Primeiro, na anlise de Bortkiewicz as trs condies do agregado propostas por Marx tampouco so vlidas:

9 ii ii pi ; isi ri(ci + vi) ; r isi/i(ci + vi)

Segundo, da anlise de Bortkiewicz tambm se deduz que a crtica de Marx a Ricardo no sentido de que a taxa de lucro independe das condies de produo dos bens de luxo (departamento III neste exemplo) tampouco valida. Em outras palavras, das equaes em questo, observvel que a determinao da taxa de lucro s depende das condies de produo dos bens que direta ou indiretamente participam na produo dos bens-salrio (departamentos I e II). Para Bortkiewicz os valores-trabalho so endgenos quando diferentes tcnicas produtivas podem ser escolhidas e a escolha das tcnicas objeto da anlise da prpria teoria. Em outras palavras, se a escolha da tcnica endgena anlise, os valorestrabalho sero variveis explicadas e no explicativas3.

IV. Charasoff: a verso da teoria clssica do valor mais desenvolvida (e esquecida)

Charasoff era um autor russo que publicou na Alemanha dois textos (Charasoff 1909 e 1910) que trataram da teoria clssico-marxista dos preos. Sua obra comparativamente menos conhecida que as de Dmitriev e Bortkiewicz. Possivelmente, o desconhecimento se explica por ter sido ele um pesquisador independente (Kurz e Salvadori, 1995) cujas idias s foram retomadas por Egidi e Gilibert (1984). Contudo, entendemos que sua obra apresenta uma anlise mais avanada que as dos seus precursores como procuraremos demonstrar a seguir. Charasoff antecipou muitos resultados depois desenvolvidos por autores como Von Neumann, Leontief e Sraffa. Charasoff define um conjunto de hipteses simplificadoras que permitem que um sistema econmico possa se auto-reproduzir. Ele assume a existncia de retornos constantes de escala e produo simples, i.e., no considera a produo conjunta e o capital fixo. O consumo dos trabalhadores dado como uma cesta fixa de bens includa

Ele tambm critica Marx pela idia de que a taxa de lucro deveria cair devido ao aumento da composio orgnica do capital ao longo do tempo. Contudo, este problema no parte do escopo deste artigo.

10 entre os coeficientes tcnicos de produo do mesmo modo que qualquer outro insumo produtivo, ou seja, parte do consumo intermedirio e integra o capital adiantado pelos capitalistas. As mercadorias so produzidas por meio de mercadorias. Com base nesta idia, Charasoff formaliza seu conceito de capital propondo uma economia que se caracteriza por ter um fluxo circular da produo. Vejamos uma breve apresentao da proposta terica do autor.

IV.1 A determinao das quantidades correspondentes ao capital originrio Partindo da produo final (Q), ele deduz os insumos necessrios para produzi-la (Q1), denominados de primeira gerao, definidos pela tcnica em uso. Em seguida, o autor deduz os insumos necessrios para produzir estes insumos, i.e., infere os insumos de segunda gerao (Q2). Fazendo o mesmo, derivam-se os insumos de terceira gerao (Q3) e assim por diante. Cada reduo de insumos por meio de insumos denominada como uma nova gerao de capital. Para deduzir formalmente este mtodo de reduo, assuma um vetor de produtos finais (Q). Este vetor usa QTA insumos, onde A a matriz de coeficientes tcnicos4. Assim, temos: Q A = Q1 Q Q1 A = Q2 Q1 Q2 A = Q3 Q2
. . .

T T

QnTA = Qn+1 Qn

Em verdade, Charasoff no utiliza uma matriz de coeficientes tcnicos, seno uma de coeficientes de repartio (Egidi, Gilibert, 1984). Contudo, basta uma simples transformao escalar para trabalhar com uma matriz ou outra. Como a matriz de coeficientes tcnicos a utilizada na literatura contempornea, vamos trabalhar com a mesma. Para mais detalhes, ver Stamatis (1999).

11 Para que esta reduo seja possvel necessrio supor que o sistema produtivo no sentido de Sraffa (1960), i.e., que se produz de qualquer bem pelo menos o que se requer dele como insumo5. Deste modo, podem-se estabelecer as seguintes inequaes: Q > Q1 > Q2 > Q3 > ..... > Qn (Qi > 0; i = 1, 2,..., n)

Esta reduo tambm pode ser apresentada deste modo: QTA = Q1 QTA2 = Q2 QTA3 = Q3
. . .

Q A = Qn A matriz Ai vai mudando na medida em que i cresce. Apesar de no limite os elementos que compem a matriz Ai tenderem para zero (lim Ai = 0), Charasoff demonstra que, sob algumas restries, os vetores que compem as sucessivas matrizes tendem a guardar entre si determinadas propores fixas. Em outras palavras, medida que as matrizes Ai so multiplicadas, os valores absolutos dos coeficientes tcnicos vo caindo tendendo para zero. A despeito disto, o importante nesta anlise so as relaes entre eles e se as mesmas tendem ou no para determinados valores. Em outros termos, tanto as colunas quanto as linhas de Ai vo ficando colineares ou mltiplas umas das outras. Assim, em algum momento os vetores de Ai atingem propores muito prximas a valores constantes, i.e., ainda quando o conjunto de insumos diminui de reduo em reduo, as propores entre eles so sempre as mesmas. Charasoff denomina a esta composio constante entre insumos capital original. Uma restrio para que esta composio particular seja alcanada que os bens no bsicos na terminologia de Charasoff (e de Sraffa) sejam eliminados ao longo da reduo6.

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Esta condio tambm conhecida na literatura como a condio de Hawking-Simon. Esta restrio ser atingida quando a matriz A dos coeficientes tcnicos for irredutvel e primitiva.

12 O processo pelo qual a reduo tira os bens no bsicos pode ser resumido do seguinte modo: suponha que o j-simo componente do vetor Q corresponda a um bem que no usado como insumo em nenhum processo produtivo. Como efeito, o j-simo componente correspondente a Q1 = QTA ser igual a zero. Assim, o j-simo bem denominado bem de luxo de primeira ordem. O mesmo se aplica para os bens de luxo de segunda ordem, i.e., aqueles bens que integram Q1 e no participam da produo de nenhum outro bem e assim por diante.

IV.2 A determinao dos Preos Normais Charasoff utiliza o mesmo mtodo para deduzir o conjunto de preos normais. Partindo do capital originrio, o autor consegue deduzir a taxa de lucro normal como a relao entre o produto lquido e o capital da gerao anterior sem passar pelo sistema de preos, mediante um procedimento semelhante deduo da taxa de lucro mxima de um sistema econmico obtida por Sraffa a partir da sua mercadoria-padro. Por sua vez, a taxa de lucro normal em Charasoff coincide com esta taxa mxima e a taxa de lucro correspondente ao sistema de Von Neumann (1945). Tanto para Charasoff quanto para Von Neumann, a taxa de lucro pode ser interpretada como a taxa mxima de crescimento. No enfoque de Charasoff, como no de Von Neumann, existe uma perfeita dualidade entre preos e quantidades7. De modo semelhante ao que faz com as quantidades, o autor determina os preos dos bens de capital de primeira (p1), segunda (p2) e terceira

A referida dualidade s vlida para sistemas simplificados como o de Von Neumann (1945) e o prprio Charasoff, j que nestes modelos, as tcnicas dominantes determinam tanto os preos quanto as quantidades. Contudo, se os bens de capital obsoletos so desconsiderados na estimao do volume de emprego e produo potenciais, normalmente estar-se- sobreestimando a capacidade produtiva e subestimando o volume de emprego potencial do sistema, j que as tcnicas dominantes so mais produtivas que as outras. Por outro lado, se na determinao do sistema de preos no se estabelece uma hierarquia entre as tcnicas dominantes e o resto, como ocorre, por exemplo, no modelo de Leontief (1928, 1953), estar-se- desconsiderando a influncia da concorrncia na determinao dos preos. Normalmente os preos deduzidos com este critrio sero maiores que os preos determinados pela tcnica dominante em condies de concorrncia. Por sua vez, a dualidade referida precisa que os recursos naturais, como a terra, estejam ausentes da anlise. Caso contrrio, a dualidade perde validade mesmo no longo prazo, j que os preos sero determinados pelos mtodos de produo inferiores (terras marginais), enquanto que as quantidades sero determinadas por todos os mtodos em uso.

13 (p3) ordens e assim por diante mediante um mtodo recursivo. Vejamos esta reduo. Assuma um vetor de preos finais (p). A reduo se apresenta da seguinte maneira: Ap = p1 p Ap1 = p2 p1 Ap2 = p3 p2 p > p1 > p2 > p3 > ..... > pn (pn > 0)

Observe neste caso que a nica diferena formal com relao deduo do vetor das quantidades correspondentes ao capital ordinrio, o fato de que o vetor de preos multiplicado pela matriz A pela esquerda, enquanto que no caso das quantidades o vetor multiplica mesma matriz pela direita. Isto evidencia a dualidade preo-quantidade no enfoque de Charasoff. No esquema apresentado pelo autor, pode-se partir de qualquer vetor de preos arbitrrio correspondente aos preos do capital considerado em qualquer gerao. Em seguida, mediante a reduo vista acima, os sucessivos vetores de preos tendem a convergir para os preos normais. Assim, esta reduo tanto pode ser feita partindo dos preos dos produtos para os custos, como o inverso, dos custos para os produtos, i.e., da frente para atrs ou detrs para frente. No segundo caso (de custos para preos), Charasoff parte dos valores-trabalho dos meios de produo e mediante a reduo atinge um sistema de preos muito prximo aos preos de produo em alguma gerao de capital. Neste ponto, Charasoff parece seguir o procedimento adotado por Marx na sua transformao dos valores em preos (Marx, 1894, captulo XIII). A diferena entre estes autores aparece na concluso do raciocnio, j que Charasoff demonstra que a reduo converge para o vetor de preos de produo tanto partindo do vetor de valores-trabalho quanto de qualquer outro vetor arbitrariamente escolhido. Nas palavras de Charasoff: Marx wished... to start from the values of the commodities: but this is absolutely inessential for the theory of prices as such. The starting prices can be arbitrary. (CHARASOFF, 1910, p.138 citado por Egidi, 1998). Portanto, uma concluso importante da sua avaliao da obra de Marx

14 que os valores-trabalho so desnecessrios para determinar os preos de produo e a taxa de lucro. No esquema de Charasoff possvel deduzir os preos sem conhecer a taxa de lucro e a taxa de lucro sem conhecer os preos. Esta taxa aparece como a parte lquida do escalar que permite igualar a matriz de insumos com a matriz de produtos, quando a reduo suficientemente grande, i.e., em uma reduo avanada do capital. Em termos formais: Ai = Ai -1 (1+ r) Onde r um valor muito aproximado da taxa de lucro normal quando i atinge um valor suficientemente elevado. Assim, mesmo numa economia multisetorial, basta qualquer razo entre o mesmo coeficiente tcnico em duas geraes sucessivas de capital para determinar a taxa de lucro. Neste caso, o resultado se assemelha deduo feita por Ricardo (1815), quando determina a taxa de lucro como a razo entre duas magnitudes de trigo numa economia que s usa trigo para produzir trigo. Charasoff consegue tambm determinar os preos normais sem recorrer taxa de lucro, j que os preos relativos aparecem como os escalares que igualam as colunas da matriz Ai quando i atinge um valor suficientemente grande. Formalmente: Ai = (Ai1, Ai2,..., Ain) Onde Ai1, Ai2,..., Ain so os vetores-coluna da matriz Ai. Assim temos: Ai1 = Ai2 . . Ai1 = Ain Ai2 = Ain Onde , , so os preos relativos dos bens 1, 2 e n (p1/p2, p1/pn, p2/pn) respectivamente. possvel atingir os resultados da anlise de Charasoff relativos a preos e quantidades caso a reduo seja de grau suficientemente elevado. Assim,

15 obtm-se uma matriz Ai na qual os insumos entram na produo de todos os produtos na mesma proporo. Deste modo, tem-se um capital, mesmo que composto de mercadorias heterogneas, que pode ser pensado como uma mercadoria nica que reproduzida por meio de si mesma. Charasoff chama este capital de capital originrio. Ele argumenta que a heterogeneidade dos capitais vai diminuindo na medida em que se avana na reduo, i.e., a relao entre o capital de ensima ordem (An) com relao ao capital de ensima mais um ordem (An+1) necessariamente igual ou menos heterognea que a relao entre os capitais de ordem menor. Quando se avana na srie, o capital tende a ter a mesma composio. Usando a terminologia de Marx, poderamos dizer que medida que se avana na reduo de uma gerao de capital para outra, o capital seguinte tem uma composio orgnica mais uniforme do que a anterior, i.e., o capital originrio tem uma composio orgnica estritamente homognea. Por exemplo, imagine uma economia que s produz trigo e ferro. Para poder determinar a taxa de lucro sem conhecer o preo relativo trigo-ferro, ambas as mercadorias deveriam aparecer como insumos nas mesmas propores tanto para produzir trigo quanto pra produzir ferro, fato conseguido por Charasoff a partir de uma reduo suficientemente grande partindo de qualquer sistema produtivo. No caso da deduo dos preos, podemos partir de um vetor de preos arbitrrio. Por sua vez, estes preos viram custos de produo no perodo sucessivo. Contudo, este vetor no necessariamente garante a uniformidade da taxa de lucro. Logo, ao longo do tempo, a concorrncia deveria tender a modific-lo em funo das diferenas entre as rentabilidades setoriais. Se a concorrncia tende a estabelecer uma igualdade nas taxas de lucro para estes custos arbitrrios iniciais, os preos dos produtos finais de segunda gerao (para frente) estaro mais perto dos preos de produo que os preos correspondentes aos custos e assim por diante. Deste jeito, a regresso de Charasoff tambm pode ser interpretada como um processo de ajustamento dos preos de mercado para os de produo ou naturais. Assim, se temos que Pi = Ai P = APi-1, na medida que i aumenta, os preos efetivos convergem para An P, i.e., para os preos de produo. Por que que um sistema de preos arbitrrio necessariamente converge para o vetor de preos normais? O motivo que cada novo vetor de preos obtido multiplicando o vetor de preos imediatamente anterior pela matriz A. Assim, como a multiplicao tende para An o resultado tambm tende para o conjunto de preos definido pela matriz An, i.e., os preos normais.

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As colunas so proporcionais aos preos, i.e., da relao entre as mesmas se derivam os preos relativos. Simetricamente, as linhas so proporcionais s quantidades correspondentes ao capital originrio. Em outras palavras, s quantidades relativas que integram o capital originrio so os escalares que igualam umas linhas s outras. Formalmente: Ai = (Ai1, Ai2,..., Ain) Onde Ai1, Ai2,..., Ain so os vetores-linha da matriz Ai. Simetricamente, temos: Ai1 = Ai2 . . Ai1 = Ain Ai2 = Ain Onde , , so os escalares que representam as produes relativas dos bens 1, 2 e n (q1/q2, q1/qn, q2/qn) respectivamente que aparecem no capital originrio. Contudo, o mtodo iterado ou recursivo de Charasoff no implica que a taxa de lucro e os preos relativos no sejam determinados em forma simultnea. Ao contrrio, ambas as variveis so determinadas simultaneamente como acontece nas anlises Dmitriev, Bortkiewicz, Von Neumann, Leontief e Sraffa. Em outras palavras, o mtodo de Charasoff no implica que ambas as variveis sejam determinadas em forma sucessiva como segundo Bortkiewicz fazia o prprio Marx. O mtodo de Charasoff diferente dos adotados por estes autores, mas compatvel com eles, e determina ambas as variveis em forma simultnea. A equivalncia entre o procedimento de Charasoff e os dos outros autores se explica pelo fato de que a reduo proposta por ele uma forma alternativa de apresentar a matriz inversa de Leontief, j que na reduo as mercadorias no bsicas vo sendo eliminadas, i.e., a matriz fica indecomponvel. A reduo de Charasoff de fato a

17 sucesso de matrizes apresentada acima na seo de Dmitriev que, por sua vez, idntica a matriz inversa de Leontief. Partindo de um sistema de produo vivel, a reduo de Charasoff acaba numa matriz irredutvel, onde todos os vetores correspondentes aos bens de luxo ou no bsicos foram eliminados. Por sua vez, os componentes restantes so todos positivos (mesmo que sejam pequenos). Tambm demonstra que a taxa de lucro e os vetores de produo sero necessariamente positivos. Em outros termos, ele oferece uma demonstrao indireta do chamado teorema de Perron de 1907. Como foi visto acima, sem passar pelos preos, a relao entre um capital de uma determinada gerao e seu subseqente a taxa de lucro do sistema que corresponde ao inverso do autovalor mximo do teorema de Perron. Assim, do mesmo modo que Sraffa, Charasoff demonstra que todo sistema econmico contm um sistema (o capital originrio) no qual as composies orgnicas so as mesmas entre todos os setores, fato que permite determinar a taxa de lucro sem os preos e estes ltimos sem a taxa de lucro. O capital originrio de Charasoff uma verso alternativa a mercadoria padro de Sraffa8. Assim, a matriz An contm todas as propriedades relevantes do sistema. Contudo, o capital originrio (An) no representa uma configurao produtiva concreta nem um caso particular ou uma mera construo intelectual. Ao contrrio, este capital est contido em qualquer sistema produtivo definido pela tcnica em uso e o nvel salarial, que em Charasoff aparece implcito na tcnica em uso. O propsito de Charasoff de apresentar uma economia onde todo o lucro poupado (e reinvestido) compar-la com o principio real da economia capitalista onde este fato em geral no se verifica. Assim, ele descreve como o faz Von Neumann, uma trajetria de crescimento equilibrada para a maior taxa de crescimento possvel. Mas este resultado no pretende explicar o capitalismo seno compar-lo com a situao ideal.

V. Concluso

A mercadoria padro de Sraffa mais desenvolvida j que tambm considera o capital fixo e a produo conjunta.

18 Neste trabalho, apresentamos uma breve descrio dos aportes tericos de Dmitriev, Bortkiewicz e Charasoff referidos a teoria dos preos. Os trs autores pertencem escola russo-alem de economia poltica e trabalharam conceitos fundamentais que em dcadas posteriores seriam desenvolvidos por autores tais como Leontief, Von Neumann e Sraffa. Demos especial nfase a Charasoff por ser o autor mais desconhecido e a nosso julgamento o que mais desenvolveu a teoria clssica dos preos at a apario da obra de Piero Sraffa. Nesse sentido, o estudo de Charasoff fundamental para todo aquele que deseja entender o desenvolvimento do pensamento clssico-marxista no sculo XX.

Apndice I: Ajustamento de preos e quantidades relativos Partindo duma matriz de 3x3 escolhida ao acaso, apresentamos o processo de ajustamento de um conjunto de preos arbitrrio para os preos normais proposto por Charasoff.

departamentos I II III

I 0.4 0.7 0.1

II 0.3 0.06 0.4

III 0.2 0.1 0.09

Partimos do seguinte vetor coluna arbitrrio de preos: [23, 15, 18]. Graficamente esta a seqncia dos preos relativos entre os departamentos I, II e III.

19

Ajustamento dos preos

2 1,8 1,6

Preos Relativos

1,4 1,2 1 0,8 0,6 0,4 0,2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Perodo p1/p2 p2/p3 p1/p3

Agora fazemos o mesmo para as quantidades relativas que aparecem no capital originrio utilizando a mesma matriz. Partimos do seguinte vetor linha arbitrrio de quantidades: [10, 23, 48]. Graficamente esta a seqncia das quantidades relativas entre os departamentos I, II e III.

Ajustamento das Quantidades Relativas

4 3,5
quantidades relativas

3 2,5 2 1,5 1 0,5 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Perodos q1/q2 q1/q3 q2/q3

Apndice II: Matemtico

20 De acordo com teorema de Perron-Frobenious as matrizes no-negativas possuem autovalores no negativos. Ao autovalor mximo (), est associado um autovetor (x) que satisfaz a seguinte equao: 1) Ax = x De Sraffa (1960), derivamos a seguinte identidade: 2) Ax (1+R) = x Onde R a taxa mxima de lucro ou taxa excedente. Das equaes 1 e 2 temos: 3) = 1/(1+R) Em termos econmicos, o autovalor mximo de uma matriz de coeficientes tcnicos o valor que zera a diferena entre insumos e produtos. Em outros termos, o inverso do valor excedente. Se o salrio considerado parte do excedente, como em Sraffa (1960), o autovalor mximo coincide com a taxa mxima de lucro da economia. Se de outro modo, o salrio considerado parte do consumo intermedirio como em Charasoff ou Von Neumann, o autovalor mximo coincide com a taxa de lucro normal. Uma matriz A irredutvel se no existe a possibilidade de fazer uma partio seja de linhas ou colunas em dois (ou mais) grupos mutuamente disjuntos. Se uma matriz redutvel, os elementos de um grupo no so utilizados na produo do outro grupo, i.e., os coeficientes que relacionam o produto de um grupo com o produto do outro grupo so iguais zero (aij = 0). Em termos econmicos, uma matriz de coeficientes tcnicos ser irredutvel quando os produtos no bsicos sarem de cena. Vale lembrar que Charasoff, ao fazer sua reduo matriz original (capital originrio), trabalha apenas com produtos bsicos, i.e., elimina os no bsicos. Toda matriz irredutvel tem uma raiz ou autovalor caracterstico positivo mximo, conhecido como raiz de Frobenius, a qual vo associados um vetor caracterstico coluna e outro linha. Uma matriz A positiva e irredutvel primitiva se possui apenas um autovalor de Frobenius (Meyer, 2000; pg. 688). Sendo primitiva e existindo o lim t (A/)t, toda coluna (e linha) da matriz limite G um vetor coluna (linha) caracterstico associado ao autovalor da matriz (). Alm disso: lim t (A/)t = G = p qT/qT p Onde p e q so respectivamente os vetores-Perron de A e AT (Nikaido, 1962 e Meyer, 2000). Em termos econmicos, a matriz limite G a matriz que representa o capital originrio de Charasoff. Esta matriz apresenta colunas e linhas colineares das quais se deduzem o conjunto de preos normais e as quantidades correspondentes ao capital originrio.

21 BIBLIOGRAFIA PRELIMINAR BORTKIEWICZ, L.V. Value and Price in the Marxian System. International Economic Papers, v.2, p.5-60, 1906-07. CHARASOFF, G.V., Karl Marx ber menschliche und kapitalistische Wirtschaft, 1909 __________; Das System des Marxismus: Darstellung and Kritik. Berlin, 1910. DMITRIEV, V.K. Economic Essays on Value, Competition and Utility. Cambridge: Cambridge University Press, 1974. EGIDI, M. Charasoff, George Von. In Kurz e Salvadori (eds). The Elgar Companion to Classical Economics A-K. Cheltenham, UK. Edward Elgar, 1998. __________; GILIBERT, G. La Teoria Oggettiva dei Prezzi. Economia Politica I, 1984. GEHRKE, C. Dmitriev, Vladimir Karpovich. Em Kurz e salvadori (eds). The Elgar Companion to Classical Economics A-K. Cheltenham, UK. Edward Elgar, 1998. ___________. KURZ, H.D. Sraffa on von Bortkiewicz: Reconstructing the Classical Theory of Value and Distribution. History of Political Economic, 2006. HOWARD, M.C; KING, J.E. Bortkiewicz, Ladislaus Von. Em Kurz e Salvadori (eds). The Elgar Companion to Classical Economics A-K. Cheltenham, UK. Edward Elgar, 1998. KURZ, H.D.; SALVADORI, N. Theory of Production. A Long-period Analysis, Cambridge, Melbourne and New York: Cambridge University Press, 1995.

___________.Classical Roots of Input-Ouput Analysis: A Short Account of its Long Prehistory. Economic Systems Research, Vol. 12, 2000, p. 153 179.

22 MARX, K. The Capital, v.III, 1894. MEYER, C.D. Matrix Analysis and Applied Algebra Linear, Cambridge University Press, 2000. NIKAIDO, H. Some Dynamic Phenomena in the Leontief Model of Reversely Lagged Type. The Review of Economic Studies, Vol. 29, No. 4, 1962, p. 313-323. _________. Perron-Frobenius Theorem. Eatwell, J., Milgate, M., e Newman, P., editores, The New Palgrave: A dictionary of economics, Macmillan, London, 1987. STAMATIS, G. Georg Charasoff: A pioneer in the theory of Linear Production Systems. Economic Systems Research, v.11, n.1, 1999.