INVESTIGACIN SOCIOCULTURAL CUALITATIVA-CUANTITATIVA

Rebeca Meja Arauz*

Este artculo discute la idea de que el proceso de investigacin no puede ser definido en primer lugar por la adhesin a una tradicin metodolgica, sino en trminos de lo que se requiere investigar de acuerdo con el foco y las preguntas de la investigacin. Se revisan algunas propuestas de combinacin de mtodos cualitativo y cuantitativo, pero se apoya la idea de que es dentro del mismo paradigma y a nivel de estrategias de organizacin y anlisis de datos donde se da con mayor consistencia la relacin cualitativa-cuantitativa. In this paper it is argued that the research process cannot be defined by a methodological tradition in the first place, but rather in terms of what the research focus and questions require. The paper also examines different proposals for mixing qualitative and quantitative methods, but supports the idea that it is within the same research paradigm and at the analitical strategies level where a researcher can find consistency in a qualitative-quantitative integration. Palabras clave: Investigacin cualitativa, investigacin cuantitativa, mtodos de investigacin, comparacin entre mtodos, combinacin cualitativa-cuantitativa, investigacin sociocultural.

COMBINACIN ESTRATGICA:

Doctora en Desarrollo Sociocultural Cognoscitivo. Profesora investigadora del Departamento de Estudios Socioculturales y del Programa Formal de Investigacin en Estudios Socioculturales del ITESO, Guadalajara, Mxico. E-mail: rebmejia@iteso.mx

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ste artculo inicia reconociendo la complejidad del contraste y combinacin entre los mtodos de orientacin cualitativa y cuantitativa en la investigacin sociocultural cognoscitiva, especialmente cuando la discusin se sita en el nivel de las premisas epistemolgicas. Sin embargo, se plantea que en el proceso crtico de organizacin, sistematizacin, anlisis e interpretacin en la investigacin, los procesos cognitivos del investigador pueden conducirlo a la bsqueda de estrategias analticas ya sean cualitativas o cuantitativas como un intento de asegurar una mayor precisin y significacin de sus datos e interpretaciones.

bin seguir una orientacin constructivista (para un anlisis exhaustivo entre mtodos ver Lincoln y Guba, 2000). Cuando se sita la discusin en el mbito epistemolgico, es claro que las diferencias entre la investigacin positivista y la interpretativa son irreconciliables (e.g. Bryman, 1984; Lincoln y Guba, 2002).

Posturas actuales respecto de la combinacin de mtodos

Al abordar el tema de las divergencias o la compatibilidad entre lo cualitativo y lo cuantitativo, con frecuencia se confunden en la discusin los niveles filosficos y tcnicos. Esta confusin deriva en parte de usar el trmino cuantitativo como sinnimo del mtodo hipottico-deductivo y el trmino cualitativo como sinnimo del interpretativo. Tambin se ha relacionado lo emprico con lo cuantitativo como si lo emprico fuera privativo de lo cuantificable, o bien, se han asociado los trminos naturalista, de campo y constructivista en relacin con lo cualitativo (Bryman, 1984), como si la obtencin de datos cuantificables no implicara el trabajo de campo y no pudiera tam-

mente con base en hiptesis, en un proceso de investigacin que pretende la generalizacin, con la perspectiva de investigacin en que se pretende entender la realidad social desde la perspectiva del actor, interesa lo subjetivo, se prefiere un abordaje situado y contextualizado en los sistemas de significados ligados a los modos de interaccin y prcticas compartidas socialmente, y no se trata desde el principio de probar teoras y explicaciones sino de descubrirlas. En la primera concepcin se sigue un proceso de investigacin fijo y preestablecido que privilegia la verificacin de hiptesis preconcebidas; en la segunda, se sigue un proceso flexible pero cuidadoso que se va determinando segn marcan los datos que se van generando, y donde entonces se privilegia la exploracin y el descubrimiento. Sin embargo, muchos investigadores coinciden en que dentro del mismo paradigma es congruente considerar la combinacin, especialmente en las estrategias de procesamiento de los datos (e.g. Lincoln y Guba, 2000).

De esta manera, en los ltimos aos ha surgido 18 51 r, and e mayor apoyo a la S ant izo . m est no y idea de la compatibilidad enfr i c a a Ti po tre lo cualitativo y lo cuantitativo, Es decir, no en donde la discusin se sita desde pueden considerarse lo tcnico y desde estrategias analticompatibles las ideas de observa- cas. En este caso, la discusin se encin objetiva de la realidad social foca en analizar cundo es apropiado desde afuera de la problemtica seguir una u otra forma de combinaestudiada, focalizando y aislando cin o interaccin entre anlisis cuavariables predefinidas operacional- litativos y cuantitativos.

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Cuando analizamos no la orientacin filosfica de la concepcin del mundo o de lo social que conduce a una cierta forma y mtodo de investigacin, ni nos enfocamos a comparar las tcnicas propias de cada mtodo, sino que empezamos por reconocer que la investigacin de la realidad social-cultural-cognoscitiva implica procesos de indagacin de muy largo plazo, entonces se puede reconocer en ciertos casos la necesidad de incluir tanto datos de naturaleza cuantitativa como datos de naturaleza cualitativa. Con esto planteo que es necesario reconocer que el proceso de investigacin es un proceso de aos, de la vida misma del investigador dedicada a ahondar en un rea de conocimiento y problemticas especficas, en donde a travs de diversos proyectos habr variantes en los niveles de abordaje y en la amplitud del foco de investigacin. Por ello, tambin las tcnicas y estrategias de anlisis podrn variar segn las necesidades de cada proyecto, para poder dar acceso al investigador a diversas perspectivas sobre el mismo foco de investigacin. El investigador que realmente est profundamente adentrado en indagar sobre cierta problemtica centra su inters en las diferentes preguntas que surgen de la necesidad de saber ms sobre ese problema. En este contexto, el proceso real de investigacin, la decisin sobre obtener un tipo u otro de datos, y la bsqueda de precisin en el tratamiento de los datos para lograr interpretaciones ms certeras, son

limite el problema, y se formulen las preguntas y el objetivo de la investigacin lo que determina la eleccin del mtodo y la pertinencia de ciertas estrategias de obtencin de datos, de sistematizacin, anlisis e interpretacin (Poggenpoel, Myburgh, & Van der Linde, 2001; Reese, Kroesen, y Gallimore, 1998). Pero debemos reconocer que el problema y el objetivo de la investigacin pueden identificarse y formularse dependiendo de las concepciones epistemolgicas y filosficas del investigador sobre la realidad social. Ah estara la conexin indirecta entre los niveles epistemolgicos y las decisiones soCargueros de la montaa de Nvita. Choc, 1853 bre las tcnicas de obtencin de datos y las de su sistematizacin orientados por la manera en que se y organizacin. formulan esos interrogantes cruciales Desafortunadamente, con frede investigacin (Clark, 1998; Miles & Huberman, 1994; Plante, cuencia ocurre que los investigaKiernan, & Betts, 1994; Poggenpoel, dores se acostumbran a formular Myburgh & Linde, 2001; Reese, sus preguntas de investigacin no Kroesen, y Gallimore, 1998; Sogun- en trminos de un verdadero inters generado a partir de la ro, 2002). realidad social misma que se inEn alguna etapa de este largo vestiga, ni en trminos de un proproceso de investigacin, la pregun- blema especfico genuino que ta puede ser sumamente focalizada, surge al abordar terica o prago bien puede ser una pregunta ge- mticamente un tema de invesneral que para responderse requie- tigacin, sino que muchos ra de una serie de aproximaciones investigadores empiezan por foren el tiempo con segmentacin y mular sus preguntas con base en focalizacin en diversos aspectos de esquemas cognitivos (y de redacla constelacin compleja que con- cin), ligados a una prctica meforma una problemtica social es- cnica de la investigacin, no pecfica. Pero el abordaje en el generados de sus propias creenanlisis de los datos que permita cias y concepciones epistemolentender o explicar tal constelacin gicas, sino de su entrenamiento y puede requerir tanto de una visin educacin o de la influencia de cualitativa como cuantitativa. sus mentores y escuelas. Esto crea una especie de hbito de pensaPara algunos investigadores es miento al formular las preguntas el modo como se identifique y de- de investigacin que ha tomado

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forma desde un mtodo de investigacin en particular. Por ejemplo, preguntarse En qu medida ocurre esto o aquello? requiere de una respuesta cuantitativa, mientras que igualmente se podra preguntar Cmo ocurre esto o aquello? as, se abordara el mismo asunto pero buscando datos cualitativos. Ciertamente, las respuestas seran diferentes, pero cada una sera parte del mismo asunto. Lo importante es que el investigador reflexione y flexibilice sus concepciones para poder identificar si la informacin que necesita recabar puede obtenerse y sistematizarse mejor formulando una pregunta que orienta hacia lo cualitativo o lo cuantitativo. En mi caso, la investigacin de procesos socioculturales-cognoscitivos que realizo, est fundamentada en la idea de que la realidad social es co-construida, por lo que tanto los procesos de intersubjetividad y significados compartidos como las formas de participacin en procesos sociales y culturales son parte de lo investigable. Sin embargo, considero tambin, que en la realidad sociocultural existen relaciones estables y patrones de accin y significacin compartidos por los miembros de grupos y comunidades culturales, por lo que resulta de mucha ayuda entonces, recurrir a la cuantificacin de ciertos datos como estrategia de organizacin e identificacin de patrones y tendencias de los datos centrales a la pregunta o problema que se investiga.

Venta de aguardiente en Llor. Choc, 1853

La tradicional comparacin
Es frecuente encontrar anlisis comparativos de los mtodos cualitativo y cuantitativo para oponerse o apoyar su combinacin. Mi postura es que en el proceso real de investigar, las necesidades de precisin y las dificultades en el procesamiento de la informacin pertinente al problema que se investiga, generan en el investigador la necesidad de bsqueda de estrategias que faciliten llegar a interpretaciones confiables. El recurrir a estrategias del otro enfoque empieza a ser ms convincente al detectar una serie de paralelismos entre ambos enfoques en el proceso de investigacin. Diversos autores coinciden con la idea de que existen similitudes y paralelos entre la investigacin cualitativa y la cuantitativa (e.g. Bericat, 1998; Bryman, 1984; Clark,

1998; Huysamen, 1997; Kumar, 1998; Onwuegbuzie, 2002; Plante, Kiernan, & Betts, 1994). En varias de estas posturas se explicita claramente la idea de que en la investigacin cuantitativa se requiere de la interpretacin tanto como en la investigacin cualitativa se recurre en cierta forma a la cuantificacin o uso de conceptos cuantitativos en la sistematizacin de categoras y en la interpretacin de patrones de comportamiento. Por ejemplo, en el anlisis de datos cuantificados se requiere de la interpretacin, la inferencia, la elaboracin de conclusiones que no necesariamente se derivan directamente del dato numrico, sino de una serie de consideraciones que ayudan a relacionar los datos con las hiptesis o preguntas formuladas. Por su parte, en la investigacin cualitativa, la identificacin de categoras y patrones de interaccin, de participacin y significacin de los actores involucrados en el escenario que se estudia, tambin implica un esquema de sistematizacin e interpretacin basado en muchas ocasiones en la frecuencia o en el grado en que ocurre algn evento. Bericat (1998), por ejemplo, indica que la cuantificacin requiere de la identificacin previa de una cierta cualidad al igual que la cualidad no puede aprehenderse sino en una cierta cantidad. Bryman (1984) en la misma lnea, considera que an cuando una investigacin se oriente casi exclusivamente en un modo (cualitativo o cuantitativo) ms que en el otro, sta contiene elementos de ambos. Por ejemplo, indica este autor, algunos

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investigadores sociales que usan prioritariamente la encuesta, parecen alinearse con la epistemologa de la investigacin cualitativa, al querer ver desde su encuesta a travs de los ojos de los respondientes, mientras que los investigadores cualitativos frecuentemente hacen uso de afirmaciones cuasi-cuantitativas, tales como mucho, con frecuencia, parte del tiempo. Segn Bryman (1984) an cuando el uso de tales frecuencias implcitas est lejos de acercarse al rigor de las tcnicas estadsticas de la metodologa cuantitativa, ello contribuye a borrar las fronteras entre los dos estilos (p. 88).

dentro de un mismo mtodo la combinacin se da en las estrategias para el tratamiento de los datos desde la obtencin, organizacin o sistematizacin y anlisis. En una revisin de planteamientos favorables a la combinacin cualitativa-cuantitativa de diferentes investigadores, Onwuegbuzie (2002) resea una serie de ventajas y propsitos identificados por diversos autores, ya sea en los mtodos o las estrategias de tratamiento de los datos: a) facilitar la reduccin de la complejidad de los datos y sus relaciones para lograr el comprenderlos; b) eliminar posibles sesgos inherentes ya sea en las fuentes de datos, o en los investigadores o en los mtodos; c) obtener convergencia o corroboracin de tendencias, o bien, descubrir inconsistencias, contradicciones o paradojas para profundizar o dar seguimiento; y d) desarrollar expansin de la investigacin o anlisis complementarios haciendo uso de la riqueza y naturaleza de los datos.

Los modos de combinacin

Se han aplicado una variedad de trminos a las diferentes formas en que se combinan o relacionan los mtodos cualitativo y cuantitativo. Algunos autores categorizan la combinacin de mtodos como simultnea o paralela y secuencial o de fases (e.g. Creswell, 1995; Onwuegbuzie, 2002). La simultnea o paralela refiere al uso de mtodos cualitativos y cuantitativos sin interaccin entre los dos tipos durante la recoleccin de datos, pero con complementariedad entre ambos durante la etapa de interpretacin. La secuencial o de fases se utiliza cuando los resultados de un enfoque se usan para planear el uso del otro enfoque. A estas formas tambin se les ha llamado combinacin de mtodos bajo la lgica segregacionista mientras que se distingue otra forma de combinacin llamada integracionista (Bericat, 1998).

Notables de la capital. Socorro, 1850

La combinacin cualitativacuantitativa llamada integracionista se considera una forma ms radical de combinacin ya que se basa en la idea de que cualquier dato identificado implica tanto cualidad como cantidad:
...no puede postularse una cantidad sino de una predeterminada calidad, y a la inversa, no se puede postular cualidad sino en una cantidad predeterminada... Toda cuantificacin mtrica exige el aislamiento de una cualidad pura... A la inversa, hablar de calidad implica siempre hablar de cantidad, aunque en formas ms o menos exactas, ms o menos implcitas (Bericat, 1998, p. 34).

En el centro de la prctica de la investigacin

Aunque los paradigmas que orientan la investigacin en s difieran en la concepcin del mundo y en cmo investigar la dinmica de desarrollo y transformacin de la sociedad y la cultura, es posible considerar que la investigacin en uno u otro enfoque encuentra paralelos en los problemas para organizar, sistematizar, analizar e interpretar da-

En este sentido, no se est hablando de mezcla de mtodos, sino

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tos (Sogunro, 2002; Bryman, 1984). Es decir, ya cuando el investigador se encuentra en el centro mismo de su investigacin, cuando se encuentra inmerso en el mundo de datos recolectados y teniendo como eje del anlisis sus preguntas de investigacin (ya sean hiptesis preconcebidas o las preguntas que emergen al ir recolectando datos en la investigacin cualitativa), lo que el investigador busca es que la forma como sistematiza, analiza e interpreta sus datos sea de la mayor coherencia con la realidad misma. Es en este punto en donde lo central en ambos mtodos es contar con procesos de investigacin que les permitan asegurar la veracidad de las observaciones y el sustento de sus interpretaciones a partir de los datos. En la tradicin cualitativa se habla de la lgica de justificacin o de mostrar la evidencia que respalde un punto de vista o interpretacin. En la tradicin cuantitativa, se aseguran mediante ciertos procedimientos de la validez interna, externa, de constructo, y estadstica en la investigacin. Como indican Plante et al. (1994) lo que se valida no es el mtodo por s mismo sino el grado en que las conclusiones e interpretaciones tienen respaldo o apoyo por el mtodo y los resultados. A pesar de que los procedimientos en ambos enfoques difieren sustancialmente, ambos enfatizan la importancia de la calidad de la evidencia emprica y de los resultados para sostener sus interpretaciones y conclusiones. En este momento crucial de necesidad de respaldo emprico de

cin del investigador en el proceso investigativo recurre tanto a esquemas cualitativos como cuantitativos. Los resultados del procesamiento estadstico de los datos no hablan por s mismos, requieren de interpretacin en el contexto de las limitantes estadsticas y en el contexto situacional de las variables tomadas en cuenta, ya que por control no se incluyen todas las variables que realmente intervienen en lo que se investiga. Lo mismo sucede con los estudios cualitativos; an en estudios etnogrficos no es posible captar y analizar absolutamente todo aquello que interviene en la situacin o problemtica estudiada, finalmente es necesario ir focalizando para descubrir patrones e interacciones en los datos. Bryman (1984) indica que mientras que el debate entre las metodologas cuantitativa y cualitativa puede tener algn significado a nivel epistemolgico (por ejemplo en trminos de lo adecuado del mtodo para establecer relaciones causales versus lo adecuado del mtodo para establecer significados), en el contexto prctico de la investigacin no hay una relacin directa entre estas concepciones y las tcnicas particulares, ya que la investigacin tpicamente comprende ambos elementos. Lo que interesa a los investigadores a nivel tcnico, es lograr un cierto grado de congruencia entre un problema de investigacin y una tcnica, o grupo de tcnicas, para responder al asunto sobre el cual se indaga. Bryman (1984) incluso

Estancieros de Vlez, tipo blanco, 1850

sus aseveraciones, el investigador cualitativo puede reconocer la necesidad de recurrir bien a la cuantificacin de un mundo de datos para asegurarse de que existen patrones, o bien el investigador cuantitativo a realizar un anlisis cualitativo (que podr requerir de obtener nuevos datos o un acercamiento cualitativo al tema bajo estudio) para corroborar que sus datos duros realmente significan algo. Los investigadores de orientacin cuantitativa no puede evitar interpretar, elucubrar, inferir, recurrir a explicaciones no tan directamente extradas de sus resultados estadsticos, e igualmente, el investigador cualitativo intenta a la vez identificar en sus datos tendencias y patrones que para tomar forma implican inherentemente y en mayor o menor grado la cuantificacin. En otras palabras, la cogni-

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plantea que las tcnicas podran considerarse neutrales respecto de las cuestiones y debates epistemolgicos (p. 88). Los investigadores de la realidad social, cultural, cognoscitiva, ya sea que se ubiquen en una concepcin positivista o en una concepcin fenomenolgica, en el proceso de investigacin finalmente se involucran en un serio intento de encontrar las evidencias claras y suficientes que respalden sus conclusiones. En este momento ambos sectores dan mayor relevancia a lo emprico, independientemente de sus concepciones del mundo social. Aqu es entonces cuando las tcnicas de procesamiento y reduccin de datos pierden su adscripcin epistemolgica y se podran considerar, como dice Bryman, neutrales. Es cuando el investigador se aleja de sus propias preconcepciones de la realidad sociocultural/cognoscitiva para adentrarse en el descubrimiento de esa realidad y cuando puede recurrir por necesidad derivada de la naturaleza misma de lo que estudia, a intercambiar, alternar o fusionar estrategias y tcnicas para obtener los datos, entenderlos, sistematizarlos e interpretarlos.

vas encuadran la perspectiva que se obtiene de la realidad en un marco preconcebido y muy delimitado, mientras que las cualitativas generan informacin en exceso que requiere de muchsimo tiempo para sistematizar y a la vez crea las condiciones para que se generen una multiplicidad de marcos de anlisis que de todas maneras estn limitados por las experiencias y concepciones del investigador (siempre hay un marco cognos-

cimiento y experiencia en una diversidad de estrategias tanto de recoleccin de datos como de su sistematizacin y anlisis ms all de las tradicionalmente relacionadas con un solo paradigma. Esto le puede permitir al futuro investigador tomar una decisin ms reflexionada y consciente acerca de cul es su concepcin de lo social y cules son los procesos de abordaje y de estudio de esa realidad social coherente con sus concepciones. Tambin le puede proporcionar claridad acerca de cundo y de qu forma es congruente combinar estrategias de anlisis cualitativo y cuantitativo. Desde luego podemos reconocer, como seala Bryman (1984), que an cuando en la realizacin de un proyecto particular de investigacin el investigador puede encontrar til la contribucin de los mtodos cualitativo y cuantitativo, no se puede derivar de ah que las cuestiones epistemolgicas involucradas en las metodologas cuantitativa y cualitativa se reconcilien ipso facto (p. 87).

Si se considera el mtodo de investigacin no en cada proyecto aislado de investigacin, sino en una serie relacionada de investigaciones sobre el mismo problema, es posible comprender Cosecheros de ans. Indios mestizos. Ocaa, 1851 cmo los estudios inicialmente Conclusiones cuantitativos pueden llegar a reUna de las razones por las que citivo que influye en la interpreta- querir de fases cualitativas y viceverun investigador empieza a recurrir cin an cuando el investigador sa, y ms an, puede entenderse que a la combinacin cualitativa-cuan- pretenda acceder a los datos de ciertas formas de abordaje de los datitativa en sus estrategias de anli- manera intencionalmente ingenua tos permiten reconocer su naturaleza cualitativa-cuantitativa por lo que sis, proviene de querer superar las y sin preconcepciones). puede resultar pertinente recurrir a desventajas y limitaciones de cada Es importante que la formacin estrategias combinadas para su prouno de estos modos de abordaje de los datos. Las tcnicas cuantitati- en investigacin proporcione cono- cesamiento.

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