Programa Accin Ciudadana y Lucha contra la Corrupcin

UNCAC INFORME ALTERNATIVO

Pas evaluado: Argentina

I. Resumen Ejecutivo. La organizacin Transparency International seleccion Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia (ACIJ) para participar como ONG especializada en temas anticorrupcin para monitorear el proceso de autoevaluacin argentino acerca del grado de implementacin de la UNCAC en nuestro pas. La tarea incluye la elaboracin de un informe alternativo en el que ACIJ evale, segn su saber y experiencia, qu grado de cumplimiento y aplicacin tiene la citada convencin en nuestro pas. Para ello, se est realizando un relevamiento normativo, el anlisis de estadsticas judiciales y, en base a nuestros diagnsticos, la descripcin de las causas por las cuales el sistema de aplicacin de normas no logra adaptarse a los estndares internacionales. La Repblica Argentina ratific la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (UNCAC) el 28 de Agosto de 2006, la que fue previamente aprobada por ley 26097, del 10 de Mayo de 2006. El proceso para la elaboracin de este informe fue iniciado en Diciembre 2010, momento en el que ACIJ comenz a recabar informacin y normativa y solicit a las instituciones competentes, mediante un pedido de acceso a la informacin pblica, la autoevaluacin oficial. sta nos fue remitida por la Oficina Anticorrupcin (OA) el 11 Enero 2011 en formato digital junto con una nota explicativa, referida al proceso de evaluacin nacional sobre la aplicacin de la UNCAC en nuestro pas. En lo que respecta a la tipificacin penal de las conductas disvaliosas insertas en la UNCAC, en lneas generales, la Argentina cumple con la obligacin de tomar las medidas legislativas para incluir en su ordenamiento jurdico tipos penales que condenen acciones como el soborno de funcionarios nacionales y extranjeros, enriquecimiento ilcito y lavado de dinero. Es decir, que desde el punto de vista jurdico, nuestro pas satisface los requerimientos de la UNCAC respecto a la tipificacin de conductas relacionadas con hechos de corrupcin. Sin embargo, en cuanto a la implementacin normativa de los artculos 26, 32 y 33, ACIJ ha detectado fuertes falencias. Respecto a la responsabilidad de las personas jurdicas, ni el Cdigo Penal argentino ni ninguna norma complementaria prev la responsabilidad penal de empresas, sociedades, asociaciones civiles y/o fundaciones por los hechos ilcitos que puedan cometer. En lo que corresponde a la proteccin de testigos, peritos y denunciantes, no existe un plan especfico en lo que respecta a delitos de corrupcin. Subsidiariamente puede aplicarse el Programa Nacional de Proteccin de Testigos e Imputados (ley 25764) que depende del Ministerio de Justicia de la Nacin. Si bien se dirige principalmente a la proteccin de testigos en casos de narcotrfico, terrorismo y secuestros extorsivos, la mencionada ley prev la posibilidad de que puedan beneficiarse de la proteccin otros casos no contemplados que se relacionen con delincuencia organizada o violencia institucional. La proteccin se otorga slo cuando el fiscal o el juez de la causa la solicitan, necesita de la conformidad del director del Programa, requiere que exista peligro para la integridad fsica del beneficiario y verosimilitud e importancia del aporte que ste pueda hacer en la investigacin judicial que se encuentre en curso. En consecuencia, slo en circunstancias excepcionales, una persona que hubiera

denunciado o sea testigo de actos de corrupcin podra llegar a beneficiarse con este. Sin perjuicio de lo anterior, este Programa no satisface los estndares de proteccin requeridos por la UNCAC pues su diseo no suministra la posibilidad de una proteccin eficaz, pues la asignacin del beneficio est subordinada a la existencia de peligro para la integridad fsica del aspirante a la proteccin sin considerar la mera posibilidad de sufrir un detrimento en su situacin personal, laboral, familiar; las medidas de proteccin tienden a estar relacionadas con la proteccin fsica del beneficiario, no se orientan a preservar otros mbitos de la vida y no se contempla posibilidad de proteccin mientras la investigacin se encuentra en manos de los organismos de control no judicial. Si bien la OA ha realizado un proyecto de ley que contempla las falencias antes apuntada y que ste se origin en un proceso de elaboracin participada de normas, el Poder Ejecutivo Nacional hasta el momento no lo ha enviado al Congreso para su tratamiento. Una cuestin a observar con detenimiento es la creacin de la OA: entidad pblica establecida en el mbito del Poder Ejecutivo Nacional, responsable del cumplimiento de todas las normas internacionales relacionadas con la lucha contra la corrupcin ratificadas por Argentina y la elaboracin y coordinacin de programas de lucha contra la corrupcin en el sector pblico nacional (ley 25 233, art. 13). Durante sus primeros aos de trabajo tuvo actuaciones destacadas, impulsando casos que involucraban a funcionarios pblicos teidos de sospechas de corrupcin y tomando parte activa en ellas. Sin embargo, en los ltimos tiempos su actuacin fue blanco de ciertas crticas como consecuencia de la falta de un concurso pblico, de un proceso abierto y transparente y sin participacin de la sociedad civil en cuanto a seleccin de sus autoridades. Asimismo, no gozara de las garantas de independencia que determina el art. 36 de la UNCAC por depender jerrquicamente del Poder Ejecutivo de la Nacin. Las falencias ms importantes y graves se encuentran en la investigacin y juzgamiento de los casos relacionados con corrupcin en la esfera de las instituciones estatales. A nivel federal, se registran bajos ndices de casos llevados a juicio oral y pblico, y como consecuencia de ello, escasos niveles de clarificacin de hechos que involucran a funcionarios estatales y poca cantidad de condenas. La combinacin de varios factores es la que provoca dificultades en las investigaciones de hechos de corrupcin por parte del Poder Judicial. Es posible agrupar a cada uno de ellos en dos grupos: por un lado, problemas relacionados con los funcionarios que intervienen en el proceso penal y, por otro, los que presenta el propio sistema legal. Entre los primeros, se encuentra el irregular manejo de las causas motivado en intereses particulares de quienes tienen a su cargo el deber de impulsarlas, as como la falta de capacitacin adecuada de dichos actores para llevar adelante una investigacin eficiente. Sin embargo, hemos detectado que, an en el caso de que exista la voluntad y la preparacin necesaria de los actores, el propio sistema tiene serias deficiencias que se transforman en obstculos para el descubrimiento de los hechos y la sancin de los responsables. En este conjunto pueden mencionarse la falta de herramientas adecuadas para la investigacin, la saturacin de los juzgados competentes con causas de menor relevancia, la existencia de excesivas instancias recursivas que dilatan el proceso y la deficiencia de los sistemas de control. ACIJ desea resaltar una preocupacin que genera serias dificultades para el avance de los casos judiciales: la falta de coordinacin entre organismos pblicos y privados para

la obtencin, el intercambio y el anlisis de informacin tributaria, patrimonial y bancaria acerca de las personas sospechadas por casos de corrupcin. La ausencia de mecanismos de acceso judicial a la informacin en tiempos razonables se convierte en un obstculo que demora las investigaciones por este tipo de delitos. Este panorama se agrava por la insuficiente capacitacin de los empleados y funcionarios judiciales relacionadas con la forma de encarar una investigacin y la complejidad de los delitos de corrupcin; la nula programacin de actividades organizadas desde los rganos judiciales para promover instancias de formacin profesional obligatorias y programas de actualizacin en este tipo de temas. Por otra parte, puede sealarse la insuficiencia o carencia de incentivos reales y efectivas para que los casos de corrupcin que involucran a (ex) funcionarios estatales y grandes y prestigiosas empresas sean investigados, llevados a juicio y se emita una sentencia, y que eso suceda en tiempos razonables. Otra cuestin que implica deficiencias en el sistema de lucha contra la corrupcin es la insuficiencia de estadsticas actualizadas y completas que releve la cantidad de casos tratados en las rbitas administrativa, civil y penal, desagregado en distintas categoras, como puede ser tipo de delito o estado de avance del proceso. Finalmente, otro asunto preocupante es la carencia de un mecanismo de evaluacin permanente (en el que las estadsticas seran un indicador esencial) que permita analizar los niveles de cumplimiento de la UNCAC, diagnosticar reas en la que se cometeran o estaran sospechadas de prcticas corruptas, realizar recomendaciones para mejorar y transparentar ciertos procesos de toma de decisiones (por ejemplo, en materia de contrataciones pblicas), monitoreo sobre el sistema judicial a los fines de conocer y testear el avance de las investigaciones por presuntos hechos de corrupcin, etc.

A. Desarrollo del proceso.

Tabla 1: resumen de la transparencia del proceso official de evaluacin del cumplimiento de la UNCAC

Transparencia del Compromiso Asumido por el Gobierno en el Proceso de Revisin

El gobierno hizo pblico el contacto del punto focal del pas? La sociedad civil fue consultada en la preparacin de la autoevaluacin? La autoevaluacin fue publicada o provista a las organizaciones de la sociedad civil? El gobierno estuvo de acuerdo con una visita al pas? Fue llevada a cabo la visita al pas? La sociedad civil fue invitada a realizar aportes a los evaluadores oficiales? El gobierno se ha comprometido a publicar el informe final completo?

No No S S No No No

La OA es el punto de focal argentino a los fines de la evaluacin en cuanto al cumplimiento de la UNCAC. Sin embargo, el gobierno nacional no se ha encargado de difundir esta cuestin como tampoco lo ha hecho la OA desde su sitio web oficial.

La OA, de momento, no ha expresado la posibilidad de que la preparacin de la autoevaluacin est abierta a consultas y/o instancias de participacin de la sociedad civil. Por esta circunstancia, ACIJ ha realizado un pedido formal sugiriendo a las autoridades de dicho organismo la posibilidad de que abran este proceso a organizaciones de la sociedad civil especializadas en temas de corrupcin y al pblico en general. La finalidad de dicha solicitud es que los ciudadanos y organizaciones intermedias puedan acercar tanto a la OA como a los evaluadores externos sugerencias, dudas, informacin y documentacin conducente para enriquecer el informe final. Si bien el Estado argentino an no se ha manifestado respecto a la posibilidad de recibir la visita de expertos extranjeros de Panam y Singapur para completar el proceso de evaluacin, lo cierto es que por cuestiones de costos, al parecer, se habra convenido mantener contactos mediante videoconferencias y otras tecnologas con los evaluadores. En este sentido, el Estado argentino ya les habra provisto de la documentacin para que puedan realizar su informe. De hecho, la OA ya habra recibido los primeros comentarios a la autoevaluacin nacional. Por ahora, el gobierno no ha expresado su decisin respecto a la posibilidad de publicar el informe final pero creemos que en tanto se tratar de un documento concensuadono habr objeciones para hacerlo. Atento a esto, ACIJ le ha pedido a la OA en la carta referida que d la mayor difusin y publicidad al documentos conclusivo de este proceso de evaluacin. B. Disponibilidad de la informacin. En lo que respecta a la disponibilidad de la informacin para la realizacin del informe fue relativamente compleja pues la informacin est dispersa, y en general, no est publicada en las pginas web oficiales. Para poder acceder a ella, en algunos casos, fue necesario realizar pedidos formales de acceso a la informacin a organismos pblicos. En este punto, merece ser destacada la colaboracin de la OA, que respondi rpida y eficazmente la peticin formulada por ACIJ. En otras ocasiones, la informacin hallada estaba incompleta o desactualizada, sobre todo en lo referente a estadsticas e informacin sobre casos judiciales y administrativos. Sin embargo, fue de fcil y rpido acceso a todo lo relativo a compilacin normativa y proyectos de reforma legislativos, siempre y cuando se conociera de antemano el documento o la norma que se estaba buscando.

C. Implementacin y Esfuerzos. 1. Descripcin general del sistema de persecucin penal nacional.

De acuerdo a nuestro sistema jurdico, cualquier instrumento internacional ratificado por el Estado argentino goza de una jerarqua normativa supralegal (art. 75.22 de la Constitucin Nacional). Por esto, el ordenamiento jurdico penal debe adecuarse a los estndares fijados por la UNCAC. Es por esto, que es el Cdigo Penal la norma que compila la mayora de las conductas descriptas en la UNCAC. Los delitos abarcados por la Convencin son juzgados por jueces y fiscales federales, que tienen su asiento en la Ciudad de Buenos Aires y en resto del territorio del pas. Antes de abordar la aplicacin de las normas relacionadas con hechos de corrupcin, corresponde explicar brevemente algunas cuestiones que tienen que ver con el

procedimiento judicial en los que se investigan delitos penales, incluidos los casos de corrupcin. La investigacin de los delitos se inicia por denuncia realizada por organismos pblicos o particulares, en cuyo caso debe existir el impulso del Ministerio Pblico Fiscal -a travs de los fiscales que lo componen- en tanto titular de la accin pblica. Este paso es ineludible para que el juez pueda dar inicio material a la investigacin. El juez, en tanto director del proceso, es quien tiene a su cargo la actividad probatoria con el objeto del descubrimiento de la verdad. ste puede, a su criterio, puede delegar la investigacin en los fiscales. En casos de corrupcin en la Administracin Pblica Nacional existe un organismo especfico dentro del Ministerio Pblico Fiscal: la Fiscala Nacional de Investigaciones Administrativas. Esta fiscala lleva adelante investigaciones preliminares relativas a hechos de corrupcin y puede intervenir en casos judiciales colaborando con el fiscal titular o asumiendo su rol cuando este no impulse la investigacin. Una vez llevada adelante la investigacin del delito, cuando el fiscal o el juez estimen que existen motivos suficientes para vincular a una persona a un hecho delictivo, ser el juez quien citar al o los imputados para a que brinden explicaciones sobre el caso (declaracin indagatoria). Una vez escuchados, el juez deber resolver su situacin procesal, disponiendo su sobreseimiento (desvinculacin del proceso), auto de procesamiento (que lo vincula al proceso) o su falta de mrito (necesidad de recolectar ms pruebas para decidir situacin procesal). El auto de procesamieto tambin puede disponer la prisin preventiva del imputado, cuando existan elementos que hagan presumir que intentar evadir la accin de la justicia o entorpecer la investigacin. Contra estas decisiones tanto el imputado como el fiscal pueden interponer recurso de apelacin, que ser resuelto por las distintas Cmaras Federales de Apelaciones del pas. La conclusin de la etapa preliminar de investigacin es efectuada cuando el juez de instruccin estima que la investigacin est completa, y remita el caso al fiscal para que formule requerimiento de elevacin a juicio. Posteriormente la defensa del imputado puede oponerse a ello, quedando la decisin final a cargo del juez instructor. El juzgamiento propiamente dicho de estos delitos est a cargo de los tribunales orales federales, compuestos por tres magistrados, en donde actan fiscales distintos a los que intervinieron en la investigacin. Luego de la celebracin de un juicio oral y pblico, y siempre y cuando el fiscal o la querella formulen una acusacin, estos tribunales tendrn la ltima palabra respecto de la culpabilidad o inocencia de la persona acusada. Contra la decisin del tribunal podr interponerse recurso de casacin ante la Cmara Nacional de Casacin Penal. ste es un tribunal colegiado encargado de revisar las sentencias de los tribunales federales y es la mxima instancia de interpretacin de las leyes criminales a nivel federal de nuestro pas. Solamente ser posible recurrir una sentencia de la Cmara Nacional de Casacin Penal ante la Corte Suprema de Justicia de la Nacin cuando se encuentre controvertida de manera directa la interpretacin de la Constitucin, tratados internacionales o leyes federales. En esa instancia y si se cumplen una rigurosa serie de requisitos, la Corte conocer en esos asuntos y establecer la interpretacin final de las clusulas controvertidas, decidiendo as el caso sometido a su consideracin. 2. La persecucin penal en los casos de corrupcin.

En lo que respecta a los procesos por casos de corrupcin es aqu donde se encuentran las mayores falencias. En primer lugar, el nmero de casos que se inicia por ao por presuntos hechos de corrupcin que involucran a funcionarios pblicos nacionales no es

conteste con el nmero de casos similares que son llevados a juicio. Mucho menos lo son con aquellos en los que se llega a emitir una sentencia, y menos an en los que se pronuncia una sentencia condenatoria. Estas deficiencias se deben, en parte, a problemas relacionados con los funcionarios que intervienen en el proceso penal y, en una buena medida, a falencias del propias sistema procesal y judicial. a. El papel de los jueces en las investigaciones de hechos de corrupcin. En el primer grupo se encuentra el irregular manejo de las causas motivado en intereses particulares de quienes tienen a su cargo el deber de impulsarlas, as como la falta de capacitacin adecuada de dichos actores para llevar adelante una investigacin eficiente. La Justicia Federal es la que concentra las causas que pueden considerarse de mayor relevancia, entre las que se encuentran las relacionadas con las graves violaciones a los derechos humanos, el narcotrfico, el crimen organizado y, como ya fuera adelantado, las causas por hechos de corrupcin. Se trata de investigaciones que involucran a personas poderosas y sobre las que existen distintos intereses creados. Como consecuencia de esto, se ha generado una cultura del poder, en la que muchos jueces, aprovechando su capacidad de decisin sobre estas causas y sobre el destino de los sujetos implicados, ven la oportunidad de obtener beneficios particulares a partir de un determinado manejo de la investigacin. En este sentido, muchas de las personas que ACIJ ha entrevistado a lo largo de nuestros aos de trabajo, sealaron que es comn que los magistrados utilicen estas causas como prenda de negociacin con el poder poltico, con el objetivo de frenar procesos de destitucin, obtener ascensos o cualquier otra ventaja. Como muestra de este fenmeno, uno de los jueces federales entrevistados ha sealado que los procesos de mayor relevancia institucional, en la mayora de los juzgados del fuero, difcilmente pasen de la etapa de investigacin al juicio oral, pues retener una causa es retener poder. Los casos que llegan a juicio oral son los menos trascendentes en trminos de inters pblico (tenencia de droga, pequeos traficantes, falsificacin de documentos, etc.). De esta forma, la misma fuente destaca que la tarea de los jueces a cargo de los Tribunales Orales Federales es vista como de menor jerarqua Un dato que demuestra el apego por parte de los jueces a las causas de mayor impacto es que raramente delegan en el fiscal la direccin de la investigacin, a pesar de estar facultados para hacerlo. Si bien el Cdigo Procesal Penal de la Nacin dispone que la investigacin penal preparatoria est, en principio, a cargo del juez de instruccin, segn el artculo 196 del mismo Cdigo, el juez de instruccin puede decidir delegarla en el fiscal. En relacin a la prctica de muchos jueces de retener las investigaciones, ACIJ debe destacar que el proyecto de reforma del Cdigo Procesal Penal de la Nacin en tratamiento en la Cmara de Diputados de la Nacin, prev una mayor participacin del Ministerio Pblico en la instruccin de las causas. Para muchos actores del sistema judicial, esto contribuira a evitar que la investigacin sea utilizada como prenda de negociacin y, por otro lado, se sortearan objeciones respecto a la constitucionalidad de las normas que prevn la instruccin en manos de un juez. Sin embargo, otros estiman que esto no dara una solucin total al problema ya que los fiscales podran incurrir en los mismos vicios que los jueces. Adems, dada su falta de experiencia en llevar adelante la investigacin de los casos, podran verse desbordados por esa tarea. b. Falta de capacitacin especfica. Muchas veces la voluntad de los funcionarios judiciales de investigar existe, pero la capacitacin de quienes tienen a su cargo esta tarea no es acorde a las circunstancias.

Debe tenerse en cuenta que estas investigaciones requieren conocimientos especficos (sobre contabilidad, sistema bancario, financiero, fiscal, informtico, lavado de dinero, fraude corporativo, delincuencia econmica, etc.) y una preparacin adecuada de quien investiga para llegar a dilucidar la verdad de hechos sumamente complejos. Un punto central es el manejo de las modernas tcnicas especiales de investigacin, como las escuchas telefnicas, el control de proximidad por medio de la instalacin de cmaras y micrfonos ocultos en lugares privados, el arrepentimiento eficaz, el agente encubierto, entre muchas otras. Este panorama se debe a que, por un lado, los funcionarios no se encuentran obligados a capacitarse y, por el otro, que no existe ningn tipo de rendicin de cuentas respecto de su trabajo. Vale la pena aclarar que los jueces tampoco cuentan con asesoramiento adecuado (por parte de contadores o expertos en temas contables, bancarios, informtica, etc.) que les permita conducir la investigacin de manera eficiente y es usual que los jueces no sepan qu medidas de prueba ordenar, ms all de la voluntad de investigar o no. Por este motivo se dificulta seriamente la recopilacin de prueba slida que permita llegar a la etapa del juicio oral. Sin embargo, ACIJ ha detectado que, an en el caso de que exista la voluntad y la preparacin necesaria de los actores, el propio sistema tiene serias deficiencias que se transforman en obstculos para el descubrimiento de los hechos y la sancin de los responsables. En este segundo conjunto pueden mencionarse la falta de herramientas adecuadas para la investigacin, la saturacin de los juzgados competentes con causas de menor relevancia, la existencia de excesivas instancias recursivas que dilatan el proceso y la deficiencia de los sistemas de control. Si bien con un grado menor de significacin que las analizadas anteriormente, se trata de problemticas que requieren una urgente reformulacin. Entre estas se pueden nombrar las siguientes: c. Complejidad de la investigacin en estas causas. La importancia de las pericias. La gran complejidad de estas causas se debe a que se tratan de de actos realizados a puertas cerradas, en la intimidad. Esto genera una importante dificultad para probarlos. Todos los entrevistados resaltaron el hecho de que la prueba en estos casos es un tema de suma importancia y de muy difcil produccin. Sin embargo, aqu es donde resulta desequilibrante la disposicin del investigador quien debe ir muchos ms all de mera requisitoria de informes, o la sencilla remisin a lo que pueda decir el dictamen de determinado perito. El impulso de los expedientes si la investigacin est en cabeza del magistrado, depende del accionar del juzgado para recurrir a los mltiples medios de prueba existentes, a fin de recopilar toda la informacin relevante. La prueba informativa slo es una de la que debe recogerse, sin embargo suele ser aquella a la que mayor preponderancia se le da y a la que mayor tiempo se le dedica. A estos efectos, es importante considerar otras tcnicas de investigacin como las escuchas telefnicas, que deben ser mucho ms tenidas en cuenta. Del mismo modo, y con el debido respeto de las garantas procesales, la cmara oculta y las pericias informticas son instrumentos de los cuales no se puede prescindir. Tambin son esenciales, por el carcter econmico de los delitos de corrupcin, las pericias contables. Ciertos hechos o circunstancias requieren conocimientos especiales en determinada ciencia, sin los cuales no se pueden apreciar debidamente para valorarlos como elementos de prueba. El perito es, pues, quien posee esos conocimientos y, para las causas de corrupcin, los informes contables resultan trascendentales para probar la comisin de estos ilcitos. Es importante resaltar la necesidad de contar con personal especializado en cuestiones contables en los juzgados para asesorar al juez en la direccin de la investigacin. Sin

embargo, las pericias son llevadas adelante por profesionales que estn por fuera de la estructura del juzgado pero dentro de la rbita del Poder Judicial. Prestan funciones los que se denominan peritos oficiales expresamente designados para desempear tareas de peritaje en determinadas materias, que ejercen un cargo de carcter pblico. ACIJ, por su experiencia de campo, ha detectado ciertas deficiencias en el funcionamiento del cuerpo encargado de realizar las pericias contables en estas causas. Efectivamente, el Cuerpo de Peritos Oficiales de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin ha sido blanco de fuertes sospechas en lo relativo a su idoneidad moral y tcnica, en razn de la falta de transparencia que reviste el mtodo de seleccin de sus profesionales. Sobre las pericias en s, fuentes consultadas han manifestado que en algunos casos en los que a la Fiscala de Investigaciones Administrativas le ha tocado intervenir, ante la falta de elementos de prueba, los peritos oficiales dictaminaron que no haba irregularidades, en lugar de solicitar los documentos faltantes para completar su estudio. A esto se le suma que, segn los testimonios recabados, hay muy pocos contadores especializados en el tema y, generalmente, aquellos con mayor preparacin, son cooptados por los grandes estudios privados que asesoran a las defensas. De todo lo expuesto, surge la imperiosa necesidad de contar inmediatamente con un cuerpo de peritos con la idoneidad y probidad que el cargo requiere. Ello, amn de resultar sumamente importante que los juzgados cuenten en su plantel con los tcnicos necesarios para colaborar en el diseo de las investigaciones y resolver cuestiones relacionadas con la orientacin de la actividad probatoria. d. El abarrotamiento de los juzgados con causas menores. Otra preocupacin recurrente entre los juristas, y relacionada con la capacidad estructural de los juzgados, es la necesidad de consagrar criterios de oportunidad que permitan a los fiscales prescindir de la persecucin penal pblica en los supuestos de escasa relevancia social, afectacin mnima del bien jurdico o baja magnitud del dao causado a la vctima o al Estado. De esa forma, se descongestionara el trabajo de los jueces, y les permitira abocarse con mayor dedicacin a los casos de mayor trascendencia. Si bien algunos entrevistados fueron cautelosos respecto a la imposicin de criterios de este tipo, lo cierto es que, en la actualidad, en el Fuero Federal, se da un proceso de seleccin oculto e irracional, en el sentido que la mayora de las causas que prosperan y llegan a una condena, estn relacionadas con la tenencia simple de drogas y la falsificacin de documentos pblicos por parte de inmigrantes en situacin irregular1. Sin embargo, una de las preocupaciones que expresan los entendidos es que podra generearse un nuevo foco de discrecionalidad muy difcil de controlar. En este sentido, destacan la necesidad de introducir criterios de oportunidad acompaados de una regulacin taxativa, a fin de reducir al mnimo la discrecionalidad. Ciertamente, debe evitarse caer en semejante error, pero la saturacin del fuero Criminal y Correccional Federal de esta Ciudad, con expedientes que podran tramitar en otra jurisdiccin, es una realidad que podra resolverse con la sola voluntad poltica para introducir las reformas legales necesarias. e. La utilizacin dilatoria de las herramientas procesales La prctica del abuso de legtimas herramientas jurdicas como solicitudes de nulidades o planteo de recursos ha hecho que el proceso en los casos donde se
Funcionarios y empleados judiciales que se desempean en este fuero aseguran que los juzgados estn abarrotados de estas causas menores, lo cual les impide disponer de los recursos humanos y fsicos indispensables para atender con mayor dedicacin a las causas complejas.
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investigan los delitos de poder por sobre cualquier otro se conviertan en una verdadera carrera de obstculos, emplazados por las defensas, para no llegar al juicio oral. Muchos entrevistados afirmaron que la mayora de los profesionales que defienden a los imputados por este tipo de delitos son abogados con una gran preparacin, que perciben altos honorarios y que su tarea principal consiste en demorar la causa en la medida en que sea posible. Reconocidos abogados defensores afirman que la mejor estrategia de defensa en estos casos es utilizar todas las herramientas que la ley ofrece con el objetivo de dilatar el proceso de modo de no llegar al juicio oral y pblico. A lo que agregan que el mejor aliado en este sentido es el actual Poder Judicial. Corresponde decir que es responsabilidad de los jueces evitar las dilaciones en las que incurren las partes cuando stas son manifiestamente improcedentes. Esto es as en virtud de las herramientas de las que se dispone en el Cdigo Procesal Civil y Comercial, que es de aplicacin supletoria, as como del mandato implcito establecido por la Corte Suprema Justicia de la Nacin en el caso Espsito Miguel Angel s/ incidente de prescripcin de la accin penal promovido por su defensa (caso Bulacio)2. En este sentido, ante el pedido de las partes de medidas que no contribuirn al esclarecimiento de los hechos, sino que tienen por fin entorpecer la investigacin, los jueces deberan atenerse estrictamente al objeto procesal y denegar ese tipo de planteos. f. El limitado accionar de otros organismos relevantes A pesar de la existencia de organismos especializados en la deteccin e investigacin de posibles hechos de corrupcin, como la Fiscala de Investigaciones Administrativas (FIA) en el mbito del Ministerio Pblico, y la Oficina Anticorrupcin (OA) dependiente del Poder Ejecutivo, los esfuerzos realizados en pos del esclarecimiento judicial de la corrupcin no logran incidir de manera significativa en los resultados. El ex titular de la FIA, Manuel Garrido, remarca que el organismo tiene dificultades para intervenir en las causas de corrupcin. Asegura que muchas veces se les impide, incluso, tener acceso a los expedientes. Asimismo, afirma que hay dependencias de la administracin pblica que se escudan en la supuesta falta de facultades de la FIA para negarles informacin que es imprescindible para las investigaciones. Los organismos con tareas preventivas, como la Sindicatura General de la Nacin (SIGEN, que asume el control interno de la Administracin Pblica Nacional), la FIA o la Unidad de Informacin Financiera (UIF, que procesa informacin relativa a la delincuencia econmica y el lavado de dinero) tienen un alto grado de ineficacia y descontrol, lo que lleva a que sea muy complejo que puedan presentar e impulsar casos. As mismo, y dado que son rganos dependientes del Poder Ejecutivo Nacional, estn fuertemente condicionados por los vaivenes polticos que atraviesan a ese poder estatal.
En la sentencia se estableci: ...son los rganos estatales quienes tienen a su cargo el deber se asegurar que el proceso se desarrolle normalmente, y sin dilaciones indebidas. Hacer caer sobre el propio imputado los efectos de la infraccin, sea que ella se haya producido por la desidia judicial o por la actividad imprudente del letrado que asume a su cargo la defensa tcnica, produce una restriccin al derecho de defensa difcil de legitimar a la luz del derecho a la inviolabilidad de dicho derecho conforme al art. 18 de la Constitucin Nacional. La circunstancia de que sea el defensor del imputado quien haya generado tales dilaciones en nada modifica la situacin, pues la defensa slo es inviolable cuando puede ser ejercida en forma amplia. En todo caso, cuando el defensor la ejerza indebidamente, es al Estado a quien le corresponder encauzar el procedimiento en debida forma, pero en cualquier caso, no es el imputado quien debe velar por la celeridad del proceso ni sufrir las consecuencias de incumplimientos ajenos... (voto de los doctores E. Petracchi y E. Zaffaroni)
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S podemos destacar que el ordenamiento jurdico nacional ha receptado formalmente casi todas las disposiciones de la UNCAC que ACIJ ha debido analizar, sin embargo el problema est en la efectiva aplicacin de esas disposiciones a los casos concretos. De este modo, toda la atencin debera estar principalmente centrada en el actuar del Poder Judicial y del Ministerio Pblico Fiscal para generar incentivos para investigar y desarticular todo tipo de prcticas dilatorias; dotarlos de herramientas jurdicas y recursos materiales y humanos adecuados para impulsar con mayor preponderancia las causas relacionadas con hechos de corrupcin. Tambin para desentraar dentro de lo que el derecho puede- todo espacio de discrecionalidad que conspire contra la efectiva investigacin y juzgamiento de estos hechos. Asimismo, para capacitar mejor a sus empleados y funcionarios de manera que estos puedan tomar decisiones ms adecuadas y eficaces para la orientacin de las investigaciones judiciales. Por otra parte, sera adecuado verificar el estado de actuacin de los rganos de control preventivos (como son la SIGEN, la UIF y la FIA) para que puedan cumplir con sus cometidos, dotndolos al igual que la OA- de mayor independencia funcional y financiera para no verse atados a condicionamientos jerarquicos. D. Recomendaciones para acciones prioritarias. Considerando lo expuesto anteriormente, ACIJ estima que es prioritario que los Poderes Judicial, Legislativo y Ejecutivo Nacional tomen medidas efectivas, desde el mbito de las funciones que le asigna la Constitucin Nacional, para paliar las deficiencias existentes, sobre todo, en lo que respecta a la aplicacin de las normas relacionadas con prcticas corruptas. Para esto podra resultar de inters trabajar en tres rbitas: la OA; el Poder Judicial y Ministerio Pblico y el Poder Legislativo. 1. Revitalizar el papel de la OA.

En primer lugar, sera importante revitalizar la funcin de la OA, en tanto rgano estatal que vela por el efectivo cumplimiento de las normas anticorrupcin. Para ello sera de vital importancia que desde el punto de vista de su ubicacin institucional, quede por fuera el mbito del Poder Ejecutivo Nacional y que sea una ley (y no una resolucin administrativa) la que regule sus funciones. As, debera evaluarse la posibilidad de que la OA quede inserta en un esquema que asegure su independencia de criterio y funcionamiento, tal cual lo marca el art. 36 de la UNCAC. Por otra parte, debera quedar garantizado que las personas que ocupen los cargos ms altos, sean profesionales especialmente idneos en temas de corrupcin y de una tica incuestionable desde el punto de vista del Estado de Derecho, y que el proceso de nombramiento y remocin sea transparente y desprovisto de condicionamientos de tipo poltico. En esta lnea podra resultar interesante pensar en la posibilidad de redefinir las funciones de la OA para enfatizar su carcter de rgano de prevencin y control, y no tanto de investigacin. Podra resultar ms provechoso que lo que respecta a tareas de control e investigacin, la Fiscala de Investigaciones Administrativas asuma un papel preponderante, dado su contacto directo con las investigaciones judiciales. Al mismo tiempo, en tanto la OA es la encargada de velar por la observancia de las normas internacionales y nacionales en materia de prevencin y sancin de prcticas corruptas, debe generar polticas relacionadas con la implementacin de un mecanismo permanente de evaluacin de cumplimiento de estas normas. En este sentido es de vital importancia, contar con estadsticas completas, actuales y desagregadas sobre corrupcin a partir de datos completos brindados por los organismos de control

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administrativos (por ejemplo, SIGEN y FIA), legislativos (Auditoria General de la Nacin AGN-) y por el Poder Judicial Nacional y de cada una de las provincias. Slo a partir de un diagnstico sobre el estado de los casos de corrupcin que se investigan en las distintas rbitas estatales podrn disearse estrategias preventivas y sancionatorias sobre este tipo de hechos. Asimismo, resulta de vital importancia que la OA afiance esquemas de coordinacin con las distintas oficinas pblicas que recaban y procesan datos (por ejemplo, registros patrimoniales, fiscales, Banco Central, etc.) y los organismos de control que evalan los procesos y resultados de las distintas agencias estatales. Ello con el objeto de poder disponer de informacin til en tiempo oportuno para llevar adelante sus investigaciones y anlisis de las conductas funcionales de los agentes pblicos. En este sentido es importante recalcar que sera preciso que una ley sea la norma que regule su funcionamiento, de modo que ningn funcionario pblico pueda excusarse en artilugios administrativos para denegar colaboracin o remisin de datos de inters. 2. El Poder Judicial y del Ministerio Pblico Fiscal frente a los casos de corrupcin.

Como se anticipara, es significativo que el Poder Judicial y los fiscales tanto en la esfera nacional como en la provincial- asuman un rol protagnico en la lucha contra la corrupcin. Para esto es importante, en primer lugar, contar con magistrados, fiscales, funcionarios y empleados realmente capacitados y formados en temas relacionados con la delincuencia econmica, estrategias de investigacin y derecho y prcticas administrativas. Esto ltimo porque es en la rbita de la Administacin Pblica donde en general se dan con mayor asiduidad prcticas reidas con las normas anticorrupcin. Asimismo, es muy importante que jueces y fiscales cuenten en el mbito de sus dependencias con profesionales y especialistas que puedan asesorarles en temas bancarios, contables y tributarios para poder hacer ms efectivo la orientacin de sus investigaciones. Por otra parte, es de vital importancia que las instancias periciales creadas en el marco de estas instituciones y llamadas a elaborar dictmenes especializados sobre este tipo de hechos cuenten con los recursos necesarios para llevar adelante sus labores en tiempos oportunos. Adems, es imprescindible que los mecanismos para la seleccin de los profesionales involucrados en estas tareas sean transparentes y que gocen de garantas de imparcialidad e independencia suficientes que avalen la seriedad de sus conclusiones. Esto es de aplicacin a todos los cuerpos periciales dependientes de las instancias judiciales. Asimismo, es sustancial que desde las autoridades ms altas de estos rganos generen instrumentos que aseguren la colaboracin de oficinas pblicas en lo que tiene que ver con la rpida contestacin y remisin de las requisitorias judiciales emanadas de los procesos en curso. En este mismo sentido, es relevante que el Poder Judicial y el Ministerio Pblico puedan acceder fcilmente a las bases de datos de las entidades pblicas en las que exista informacin esencial para la promocin de las causas en la que se investigan hechos de corrupcin, tal como lo determina el art. 38 UNCAC. Desde otro punto de vista y a los fines de generar incentivos en los operadores jurdicos para la investigacin racional y eficaz de causas relacionadas con la corrupcin, sera muy importante que tanto en el Ministerio Pblico como en el Poder Judicial se agudicen las auditorias internas. Ello con el propsito de verificar en qu medidas fiscales y jueces cumplen con los objetivos institucionales de los poderes a los que pertenecen y, especficamente, cmo desarrollan su trabajo en relacin a las causas sobre corrupcin. En el mbito del Poder Judicial, esta tarea tambin debera estar coordinada por el

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Consejo de la Magistratura, rgano que tiene a su cargo la evaluacin del accionar de los jueces, a los fines de que pueda evaluar, con elementos objetivos y serios el comportamiento funcional de los jueces que nombra y que, por lo tanto, puede remover de su cargo o aplicar sanciones disciplinarias por sus incumplimientos. Por otro parte, es vital que los jueces asuman su papel de directores del proceso y ante estrategias propuestas por los abogados de personas sospechadas por hechos de corrupcin que no sean conducentes a una defensa razonable, desechen conforme a derecho todos los planteos y recursos que tengan una voluntad dilatoria del proceso. Finalmente y a los fines de hacer del los procesos judiciales mecanismos transparentes y republicanos mediante los cuales se hace efectiva la responsabilidad penal y civil de las personas que se involucran en hechos de marcado inters pblico como son los casos de corrupcin y de conformidad con el mandato del art. 13 UNCAC, es necesario que los fiscales y jueces avalen la participacin de la sociedad civil en las instancias judiciales. Esto con el firme propsito de que el monitoreo de la actuacin del Poder Judicial y del Ministerio Pblico genere mayores incentivos, responsabilidad de jueces y fiscales y un compromiso pblico ante al ciudadana en post de la lucha contra este flagelo. Para esto sera muy importante que se avale la intervencin de las organizaciones de la sociedad civil para monitorear este tipo de casos. Finalmente, sera oportuno que las autoridades de Poder Judicial y del Ministerio Pblico elaboren una estrategia coordinada para la persecucin y sancin de los delitos relacionados con la corrupcin y la recuperacin judicial de los activos detrados del estado como consecuencia de esos ilcitos, de conformidad con el art. 39 UNCAC. 3. El rol del Poder Legislativo.

Si bien ACIJ ha observado que las leyes argentinas receptan en muy buena medida las disposiciones de la UNCAC, an existen ciertas reas donde es necesario que el Poder Legislativo intervenga. Corresponde decir que an no se ha dado cumplimiento al art. 26 UNCAC pues no se ha determinado que las personas jurdicas puedan ser pasibles de responsabilidad penal por los hechos ilcitos que sus autoridades puedan cometer en su nombre. En este sentido, slo la actuacin del Poder Legislativo Nacional es la que puede poner fin a este incumplimiento manifiesto de las normas internacionales anticorrupcin. Adems, y tal como se dijo anteriormente, es preciso que las normas que regulan el proceso penal prevean la posibilidad de que el Ministerio Pblico, en tanto titular de la accin penal, pueda decidir dentro de un marco especificado por la ley, qu hechos debe impulsar y cules podra dejar de lado. De este modo, se descongestionara el trabajo que pesa en los tribunales, se racionalizara el sistema de selectividad judicial y los recursos humanos y materiales de los cuales el Poder Judicial y el Ministerio Pblico disponen se implementaran en los casos que tienen mayor relevancia social. Asimismo, es importante que se ample el programa de proteccin de testigos creado por la ley 25764 de modo que d una amplia cobertura a los denunciantes, testigos y peritos que intervengan en investigaciones o juicios por hechos de corrupcin.

II. Evaluacin del Proceso de Revisin para Argentina A. Reporte de la Revisin del Proceso

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Transparencia del Compromiso Asumido por el Gobierno en el Proceso de Revisin La OA es el punto de El gobierno hizo pblico el contacto No del punto focal del pas? contacto argentino a los fines de la evaluacin en cuanto al cumplimiento de la UNCAC. Sin embargo, el gobierno nacional no se ha encargado de difundir esta cuestin como tampoco lo ha hecho la OA desde su sitio web. La sociedad civil fue consultada en la preparacin de la autoevaluacin? No Si es s, quin? Grupo de mujeres Grupos de acceso a la informacin Cmaras empresariales Grupos acadmicos Grupos anticorrupcin Otros La OA, de momento, no ha expresado la posibilidad de que la preparacin de la autoevaluacin est abierta a consultas y/o instancias de participacin de la sociedad civil. Por esta circunstancia, ACIJ ha realizado un pedido formal sugiriendo a las autoridades de dicho organismo dicha posibilidad La autoevaluacin oficial fue provista a ACIJ por la OA como consecuencia de un pedido de acceso a la informacin pblica Si bien el Estado argentino an no se ha manifestado respecto a la posibilidad de recibir la visita de expertos extranjeros de Panam y Singapur para completar el proceso de evaluacin, lo cierto es que por cuestiones de costos, al parecer, se habra convenido mantener contactos mediante videoconferencias y otras tecnologas con los evaluadores.

La autoevaluacin fue publicada en la web o provista a los expertos evaluadores? En su caso, por quin?

El gobierno estuvo de acuerdo con una visita al pas?

Desconocido

Fue llevada a cabo la visita al pas? La sociedad civil fue invitada a realizar aportes a los evaluadores oficiales? Incluir el formulario de invitacin.

No No

La OA, de momento, no ha expresado la posibilidad de que la preparacin de la autoevaluacin est abierta a consultas y/o instancias de participacin de la sociedad civil. Por esta circunstancia, ACIJ ha realizado un pedido formal sugiriendo a las autoridades de dicho organismo la posibilidad de que abran este proceso a organizaciones de la sociedad civil especializadas en temas de corrupcin y al pblico en general. Por ahora, el gobierno no ha expresado su decisin respecto a la posibilidad de publicar el informe final pero creemos que en tanto se tratar de un documento concensuadono habr objeciones para hacerlo.

El gobierno se ha comprometido a publicar el informe final completo? Indicar si lo public UNODC

Desconocido

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B. Acceso a la Informacin. En lo que respecta a la disponibilidad de la informacin para la realizacin del informe fue relativamente compleja pues la informacin estaba dispersa, y en general, no estaba publicada en las pginas web oficiales. Para poder acceder a ella, en algunos casos, fue necesario realizar pedidos formales de acceso a la informacin a organismos pblicos. En estos casos, las oficinas consultadas fueron el Ministerio de Relaciones Exteriores de la Nacin y la OA. Ambas contestaron oportunamente a nuestros pedidos de informacin pblica para determinar el punto de contacto del pas en relacin al proceso de evaluacin de implementacin de la UNCAC y para obtener la autoevaluacin oficial. En otras ocasiones, sin embargo, la informacin hallada estaba incompleta o desactualizada, sobre todo en lo referente a estadsticas e informacin sobre casos judiciales y administrativos. Esto bsicamente se debera a que los rganos estatales compila la informacin de modo deficiente o con criterios distintos a los establecidos por el Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la UNCAC. No obstante ello, fue de fcil y rpido acceso a todo lo relativo a compilacin normativa y proyectos de reforma legislativos, siempre y cuando se conociera de antemano el documento o la norma que se estaba buscando.

III. Implementacin y Esfuerzos respecto a la Convencin. A. Puntos importantes sobre el ordenamiento jurdico. 1. reas que demuestran buenas prcticas: En general y tal como se ha expresado anteriormente, desde el punto de vista normativo y en lo que respecta a los puntos que ACIJ ha tenido que relevar, Argentina cumple con los estndares especificados en la UNCAC. En este sentido, su Cdigo Penal tipifica como delitos el soborno a funcionarios pblicos nacionales y extranjeros, tanto activo como pasivo (arts. 15.a; 15.b y 16 UNCAC), el peculado y la malversacin de bienes pblicos (art. 17 UNCAC), el enriquecimiento ilcito de funcionarios pblicos (art. 20 UNCAC) y el lavado de dinero vinculado a cualquier acto ilcito previo (art. 23 UNCAC). Asimismo prev un rgimen de prescripcin de la accin especfico para los delitos relacionados con la administracin pblica (art. 29 UNCAC), mecanismos para el embargo y decomiso de los bienes obtenidos mediante comportamiento ilcitos (art. 31 UNCAC) y para la reparacin de los daos causados por delitos (art. 35 UNCAC).

2. reas en las que hay deficiencias: a. Lavado de dinero (UNCAC Arts. 22 y 23). Si bien la Argentina ha receptado convenientemente las disposiciones de la UNCAC relativas al lavado de dinero mediante la ley 25 246, existe una fuerte preocupacin en la opinin pblica nacional e internacional sobre la situacin argentina en lo que respecta a este punto. En este sentido, el FATF GAFI (Financial Action Task Force) ha emitido un informe reciente3. En ste se controvierte la capacidad de preventiva de la Argentina en materia
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Se encuentra publicado en http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/51/5/46336120.pdf

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del lavado de dinero; la existencia pocas investigaciones judiciales o administrativas por este tipo de hechos en relacin con la cantidad de reportes de operaciones sospechosas que la UIF recibe; los nulos controles a los que estn sometidos ciertas entidades como las mutuales, las cooperativas y ciertas casas de cambio; la informalidad para la registracin de ciertas operaciones que tendran que pasar por el sistema bancario; la falta de eficaz regulacin sobre servicios de remesas de dinero, tarjetas de compra y de crdito; la falta de eficacia sobre el sistema de reporte de operaciones sospechosas que deben cumplimentar las entidades financieras ante la UIF; la carencia de poderes efectivos de la UIF para analizar y procesar la informacin que recibe y traducirla en investigaciones preliminares y denuncias penales; la demora para obtener rdenes judiciales para acceder a informacin fiscal u otra calificada como secreta a los fines de investigar posibles hechos de lavado de dinero, son elementos que corroen la capacidad del Estado argentino en lo que respecta a la sancin y prevencin de prcticas relativas al blanqueo de capitales. A todo esto deben sumarse todas las deficiencias relativas a la persecucin penal de los casos de corrupcin, dentro de los cuales, el lavado de dinero es una manifestacin. O sea, que lo expuesto en captulos precedentes es plenamente aplicable a lo explicado en el prrafo anterior. Como ejemplo de esto puede decirse que recin en diciembre de 2010 se pronunci la primera condena penal por este tipo de hechos en la provincia de Crdoba, luego de 10 aos de la entrada en vigencia de las normas relativas al blanqueo de dinero. A pesar de todos estos serios inconvenientes, debe remarcarse que en funcin del duro informe del FATF-GAFI, en este momento el Poder Legislativo Nacional se encuentra discutiendo una nueva normativa sobre lavado de dinero para corregir algunas de las dificultades legales antes enunciadas. Asimismo la UIF se encuentra trabajando en la implementacin de nuevos procedimientos y recursos humanos (resolucin UIF 104/2010) en orden a la supervisin del cumplimiento de la normativa referida al reporte de operaciones sospechosas. b. Responsabilidad penal de las personas jurdicas (UNCAC art. 26) Respecto a la responsabilidad de las personas jurdicas, ni el Cdigo Penal argentino ni ninguna norma complementaria prev la responsabilidad penal de empresas, sociedades, asociaciones civiles y/o fundaciones por los hechos ilcitos que puedan cometer. Es preciso decir que el sistema jurdico s contempla sanciones administrativas y civiles contra estos entes. En el primer caso, se trata de multas pecuniarias, suspensin o cancelacin de su capacidad de actuacin cuando infringen normas cambiarias (ley 19 359, art. 8), aduaneras (ley 22 415, art. 888), de abastecimiento (ley 20 680, art. 8) o de defensa de la competencia (ley 25 156, art. 47). Actualmente, existen dos proyectos de ley en el Congreso Nacional para establecer la responsabilidad penal de las personas jurdicas en todo tipo de delitos penales. Es para destacar que en materia civil, cualquier persona jurdica es responsable por los hechos y daos que cause, y en ese sentido, tiene obligacin de reparar los perjuicios causado, de acuerdo a las previsiones del Cdigo Civil argentino. c. Participacin de la Sociedad Civil (UNCAC art.13) Desde el punto de vista de las investigaciones judiciales en materia de delitos relacionados con la corrupcin, muchos jueces y fiscales no son partidarios de que organizaciones no gubernamentales y miembros de la sociedad civil intervengan en el monitoreo de las causas en las que se investigan este tipo de prcticas, desconociendo as los lineamientos de la UNCAC, los compromisos internacionales asumidos por el

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Estado argentino, y la jerarqua normativa que tiene este instrumento en nuestro sistema jurdico (que dicho sea de paso es superior a las leyes comunes). d. Otras deficiencias Reparacin de daos Es importante destacar que nuestro sistema legal habilita la promocin de la accin civil resarcitoria en el proceso penal o bien iniciarla ante el fuero civil. En el segundo caso, la accin civil permanece en suspenso hasta que recaiga sentencia en el proceso penal. En esta sentido, consideramos que es necesaria una reforma del Cdigo Civil encaminada a eliminar esta condicionalidad. La regulacin actual de esta cuestin en el Cdigo Civil introduce una severa limitacin a la posibilidad que la accin civil devenga independiente del caso penal y pueda, as, proveer una alternativa ms flexible, en la que los estndares probatorios estn direccionados hacia el objetivo de recuperar los beneficios obtenidos como consecuencia de comportamientos ilcitos. Secreto bancario De conformidad con la ley argentina 21526, el secreto bancario no puede ser opuesto a los jueces durante una investigacin penal, pero la OA, los organismos de control pblico interno y externo (SIGEN y AGN) y los fiscales no pueden superarlos durante las investigaciones preeliminares. La aplicacin de esta regla implica un serio obstculo para los investigadores. Esto hace que se dificulte el congelamiento preventivo de fondos obtenidos ilcitamente. Cooperacin legal En este punto, consideramos la importancia de agregar que la falta de respuesta a los pedidos de cooperacin legal atenta contra la prosecucin de los delitos de corrupcin. De hecho, la mayora de los requerimientos son desestimados o no contestados, en muchos casos, por errores bsicos o de procedimiento o por la ignorancia de la ley de del Estado requiriente o por la carencia de elementos suficientes para contestarla. Adems, los mecanismos administrativos de cooperacin no estn siendo usados eficientemente. Muchos operadores continan usando la va judicial de cooperacin para obtener informacin que podran hallar ms rpidamente por la va administrativa (como Interpol o Egmont group). Finalmente, es importante remarcar que otros pases cono colaboran con las autoridades argentinas y en muchos casos la justificacin es que no pueden responder sus requerimientos en base a prohibiciones legales que desautorizan la desclasificacin de informacin bancaria o fiscal. Congelamiento, embargo y decomiso de bienes El Cdigo Penal Argentino provee mecanismos para el congelamiento, embargo y decomiso de bienes obtenidos ilcitamente y as repara el dao causado. No obstante ello, debe agregarse que el artculo 23 del citado cuerpo legal no se corresponde con los estndares de la UNCAC como la posibilidad de decomisar bienes en sustitucin de aquellos que provengan de la comisin de un delito (prrafos 4 y 6 del articulo 31 UNCAC). En este sentido, tampoco suministra alternativas para el decomiso y embargo en el mbito civil. En el ao 2003, se introdujo una reforma al articulo 23 del Cdigo Penal relativo al decomiso de bienes procedentes de un delito. Desafortunadamente, esta reforma fue slo limitada a los bienes y beneficios que son producto de ilcitos y esta no

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proporciona alternativas para embargar activos de igual valor, tal como lo requiere el artculo 31 de la UNCAC. Adems, no existe como sucede en los pases europeos- un procedimiento para establecer los estndares a los fines de determinar el decomiso de los bienes procedentes de los ilcitos an antes de la sentencia condenatoria. e. La actuacin del Poder Judicial y del Ministerio Pblico Fiscal en los casos de corrupcin. Tal como se referido en el captulo I.D.2, existen importantes y preocupantes deficiencias en lo que respecta al trmite y manejo de los expedienmtes judiciales relacionados con hechos de corrupcin. Con el propsito de no reiterar, corresponde remitirse a lo manifestado en ese apartado. 3. Recomendaciones para acciones prioritarias Tal como se ha dicho en el captulo I.D del presente reporte, existen varias reas en las que deben tomarse medidas importantes para llevar adelante el cumplimiento de la UNCAC, por lo menos en los que respecta a la investigacin, persecucin y sancin de delitos relacionados con la corrupcin. A fin de no reiterar lo ya expuesto, corresponde remitirse a lo manifestado en ese apartado. B. Puntos Importantes Relativos a los Esfuerzos. 1. Estadsticas: Estadsticas de casos administrativos. Datos colectados de la Unidad de Informacin Financiera (UIF)4. Reporte de operaciones sospechosas (ROS) de lavado de dinero y otros reportes enviados al Ministerio Pblico Fiscal. Ao 2007 2008 2009 2010 (primera parte) Total Cantidad 160 303 233 72 768

Reporte de operaciones sospechosas (ROS) de lavado de dinero: estado de la cuestin (ao 2010). Estado Cantidad Casos resueltos en la UIF 551 Casos bajo anlisis 5.598 Casos enviados al Ministerio 846 Pblico o al Poder Judicial Total 6.995 Tabla 3: Estadstica de casos judiciales.

http://www.uif.gov.ar/ESTADISTICAS.html

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Datos obtenidos de la Oficina de Estadsticas y Poltica Criminal de la Procuracin General de la Nacin5 (aos 2008 y 2009) Datos obtenidos de las estadsticas de Oficina Anticorrupcin6 (aos 2007 y 2008).
Prosecutions Only criminal cases initiated Bribery of Foreign Public Officials (Article 16) Bribery of national public officials (passive) (Article 15(b)) Bribery of national public officials (active) (Article 15(a)) 22 (2009 provinces) 7 (2009 provinces) 4 (2008 provinces) 1 (2008 City of Buenos Aires) 8 (2008 provinces) 1 (2009 provinces) N/A 3 trials suspended (2009 provinces) 6 (2009 City of Buenos Aires) 6 (2009 provinces) 4 (2008 provinces) 2 trials suspended (2008 provinces) 2 (2008 City of Buenos Aires) 14 (2008 provinces) 0 N/A N/A 1 (2009 City of Buenos Aires) 2 (2009 City of Buenos Aires) Convictions Acquittals Dismissals Pending Only criminal cases sent to trial 0

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

85 (2009- City of Buenos Aires)

1 (2009 provinces)

N/A

N/A

3 (2009 City of Buenos Aires)

22 (2008 City of Buenos Aires )

51 (2008- provinces)

Embezzlement, misappropriation or other diversion by a public official (Article 17)

82 (2009 City of Buenos Aires)

55 (2009- provinces)

31 (2008 City of Buenos Aires)

65 (2008 provinces)

Illicit enrichment (Article 20)

7 (2009 City of Buenos Aires ) 5 (2009 provinces) 34 (2008 City of Buenos Aires)

1 (2008 provinces)

22 (2008 provinces)
5

http://www.mpf.gov.ar/index.asp?page=Organigrama/CoordinacionI/coordinacion3.html Money laundering, 1 (20106 (2009 City of N/A corruption -related provinces) Buenos Aires ) (Article 23) 42 (2009 provinces)

N/A

http://www.anticorrupcion.gov.ar/documentos/Arg%20est%202004-2008%20(Enriq%20Ilicito-Sob%20Trans).pdf

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Prosecutions Only criminal cases initiated Bribery of Foreign Public Officials (Article 16) Bribery of national public officials (passive) (Article 15(b)) Bribery of national public officials (active) (Article 15(a)) Embezzlement, misappropriation or other diversion by a public official (Article 17) Illicit enrichment (Article 20) Money laundering, corruption -related (Article 23) 2 (2007) 1 (2008)

Convictions

Acquittals

Dismissals

Pending Only criminal cases sent to trial N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

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N/A

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26 (2007) 26 (2008) N/A

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2 (2007) 1 (2008) N/A

7 (2007) 2 (2008) N/A

N/A

N/A

N/A

Como ya lo hemos referido fue muy costoso obtener informacin estadstica sobre delitos de corrupcin. Esto se debi a que los organismos encargados de recopilar y generar este tipo de informacin (Poder Judicial, Ministerio de Justicia, entre otros) no cuentan con informacin actualizada, organizada y categorizada sobre los delitos de corrupcin; o los datos con los que se cuentan no estn agrupados por tipo de delito sino por categoras tericas o acadmicas como delitos contra la administracin pblica (esto ocurre, por ejemplo, con las estadsticas del Poder Judicial de la Nacin). Si tomamos el caso de las estadsticas en materia de lavado de dinero se observa que la UIF, como rgano de control y prevencin de este tipo de delitos, procesa un nmero considerable de casos sospechados de lavado de dinero. Sin embargo, los casos que ha decidido remitir al Ministerio Pblico y/o al Poder Judicial no encuentran representacin en las estadsticas de estos organismos. Esto puede deberse, o bien, a que el Ministerio Pblico y/o el Poder Judicial no estn procesando casos sobre lavado de dinero, o bien, porque no estn hacindose correctamente las estadsticas. Tambin se observa que la UIF la gran cantidad de reportes de operaciones sospechosas que se encuentra analizando. En este sentido podra llegar a pensarse que la UIF tiene serios problemas para procesar este tipo de cuestiones de modo tal de obtener una conclusin rpida y eficaz sobre la eventualidad de que se haya llevado a cabo un hecho de blanqueo de capitales. En todos los casos se detecta un insignificante nmero de condenas en relacin a los casos de corrupcin que se procesan. Lo mismo tambin podra decirse con respecto a los casos que son llevados a juicio.

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Estas estadsticas, aunque parciales y un tanto desactualizadas, tienen la virtualidad de representar el estado de situacin judicial en relacin a al investigacin, persecucin y sancin de hechos de corrupcin al cual ya nos hemos referido previamente. 2. Listado de casos judiciales ms relevantes por categora. NOTA: por favor, ver el captulo VII Documentos Adjuntos para encontrar el archivo con los casos por categora. 1. Hay ejemplos de buenas prcticas o progresos en los esfuerzos en el pas? a. Creacin de la OCDAP. Puede sealarse como prctica positiva, a la luz del art. 36 UNCAC, es la creacin de la Oficina de Coordinacin y Seguimiento de Delitos contra la Administracin Pblica (OCDAP) en el mbito del Ministerio Pblico Fiscal (resolucin PGN 86/09). Entre sus principales funciones pueden destacarse: a) realizar un seguimiento de las causas en trmite y organizar una base de datos; b) proponer estrategias de persecucin y elaborar protocolos de actuacin en la materia; c) realizar informes sobre el estado de la cuestin en los distintos lugares del pas; d) proponer al Procurador General la realizacin de las acciones interinstitucionales necesarias a fin de facilitar y agilizar las investigaciones; y f) asesorar al Procurador General para la adopcin de medidas institucionales en el mbito respectivo. En este sentido, la OCDAP, en tanto oficina multidisciplinaria, pretende acentuar la colaboracin que se brinda a los fiscales encargados de intervenir en causas por delitos contra la administracin pblica, de modo de poner a su alcance ms herramientas para que estn en mejores condiciones de propender a la investigacin y juzgamiento de los hechos denunciados. b. Mejora del sistema de seleccin de los Ministros de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin (CSJN). Otro tema que ha significado un importante avance en materia de independencia judicial ha sido la reformulacin del sistema de seleccin de los jueces que componen el Mximo Tribunal Nacional y la renovacin de sus miembros. En este sentido, el Poder Ejecutivo Nacional en el ao 2003 (decreto PEN 222/03), determin un nuevo mecanismo para la seleccin de personas que ocuparan la magistratura en el mbito de la CSJN en el que se incorporan requisitos de idoneidad profesional, representatividad de gnero y cualidades de tica profesional. Asimismo, estableci un mecanismo de transparencia y participacin ciudadana y de las organizaciones intermedias en el proceso de seleccin, fijando un sistema de consultas amplias y audiencias pblicas a los fines de dar mayor legitimidad y publicidad a la decisin del nombramiento de un Ministro. A partir de ese ao, todos los magistrados nombrados fueron sometidos a este mecanismo que ha resultado muy provechoso para que la ciudadana conozca a las personas que en ltima instancia- tienen en sus manos la responsabilidad de solucionar los conflictos de mayor relevancia social e institucional del pas. Tambin result provechoso el debate generado en torno a la democratizacin del Poder Judicial y al intento de atenuar el presidencialismo y la discrecionalidad del Poder Ejecutivo Nacional a la hora de cubrir las vacantes en la CSJN. c. El trabajo de la OA como depositario de declaraciones juradas de los funcionarios pblicos.

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Otro esfuerzo para destacar es el que contina llevando a cabo la OA para recopilar anualmente todas las declaraciones juradas patrimoniales de los funcionarios pblicos nacionales que trabajan en la rbita del Poder Ejecutivo Nacional. En tal sentido, ha sido muy importante la implementacin de un sistema informatizado para la presentacin de las referidas declaraciones juradas. Esta herramienta tecnolgica ha facilitado la labor de los actores involucrados, tanto de quienes deben presentar las declaraciones como de los que deben procesarlas y analizarlas. Su implementacin ha permitido la verificacin ms eficaz y rpida por parte de los organismos de control sobre el estado y la evolucin patrimonial de los funcionarios durante el perodo de desempeo de los cargos pblicos. Del mismo modo, permite detectar la presencia de incompatibilidades o de conflictos de intereses para ejercer la funcin pblica. Proyectos de ley sobre responsabilidad penal de las personas jurdicas y acceso a la informacin. Como se ha anticipado, en la Argentina an no est prevista legalmente la responsabilidad penal de las personas jurdicas. Sin embargo, y con la firme intencin de cumplir con las obligaciones internacionales asumidas en materia de implementacin de medidas legislativas para poner en prctica las reglas de la UNCAC, tanto un grupo de Diputados de la Nacin como el propio Poder Ejecutivo Nacional han presentado proyectos de ley para instrumentar en el mbito del derecho interno art. 26 UNCAC. El proyecto presentado por los Diputados ya cuenta con dictamen favorable de las Comisiones Legislativas correspondientes, por lo que es necesario que pase a ser tratado en el pleno de la Cmara de Diputados. En cuanto al proyecto remitido por el Poder Ejecutivo an no ha sido girado a las comisiones respectivas. En lo que respecta al acceso a la informacin pblica (UNCAC art. 13.1.b), existe una conciencia pblica sobre la necesidad de mejorar los mecanismos que permiten a la sociedad civil y a las organizaciones intermedias a peticionar informacin pblica. En este sentido y a los fines de optimizar el mecanismo de acceso y garantizar el ejercicio de este derecho fundamental, varios legisladores nacionales han presentados en el Congreso distintas propuestas para ser plasmadas en un ley regulatoria del acceso a la informacin. De hecho existe un proyecto de ley que ya ha sido votado favorablemente por el Senado de la Nacin, por lo que resta slo el tratamiento en la Cmara de Diputados para convertirse en ley. Corresponde decir que hasta el momento, el acceso a la informacin pblica se encuentra receptado en el decreto PEN 1172/2003 y que existen divergencias en las oficinas pblicas en cuanto a su interpretacin y aplicacin, lo que ha derivado en varios litigios judiciales. Por lo cual resultara muy oportuno que el Congreso de la Nacin, emitiendo una ley como la que est tratando, zanje en forma definitiva la cuestin y garantice eficazmente esta disposicin de la UNCAC. e. La participacin de ONGs en las investigaciones por hechos de corrupcin. Si bien las normas procesales penales no prevn explcitamente la participacin de la sociedad civil en casos de corrupcin, ACIJ ha logado que diversas instancias judiciales del fuero Criminal y Correccional Federal del Poder Judicial de la Nacin se expidieran en torno a esta cuestin mediante la aplicacin directa de las normas de la UNCAC. d.

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Vale la pena recordar que la UNCAC, desde su ratificacin, es parte del derecho interno argentino, gozando de una jerarqua superior a las leyes (art. 75.22 Constitucin Nacional), esto es, superior a las normas que rigen el proceso penal. De esta forma ACIJ ha podido tomar vista y monitorear los avances de causas judiciales relacionadas con prcticas corruptas denunciadas en el mbito de la Administracin Pblica Nacional y con intervencin de funcionarios pblicos.

2. Hay significativas inadecuaciones en los esfuerzos para aplicar las directives en la UNCAC en el pas? Como se ha explicado previamente, ACIJ considera que existen importantes deficiencias en cuanto a la aplicacin de los delitos vinculados con la UNCAC y que mucho de ello est relacionado con falencias en el mbito del Poder Judicial y el Ministerio Pblico. Asimismo, la OA en tanto rgano pblico encargado de velar por el cumplimiento de la UNCAC en nuestro pas, es quien tiene a su cargo el diseo de una estrategia para verificar la aplicacin de la UNCAC. Sin embargo y dado que sus funciones se encuentran acotadas a la Administracin Pblica Nacional, no cuenta con funciones plenas para intervenir en otras instancias estatales, como pueden ser el Poder Legislativo y Judicial. Adems, dado el sistema republicano de gobierno, los tres poderes del Estado Nacional son independientes, no pudiendo ninguno imponer reglas de actuacin en ninguna materia a ninguno de los otros. S tienen el deber, en tanto se ven obligados por las normas internacionales y la Constitucin Nacional, a trabajar coordinadamente en el cumplimiento efectivo de la UNCAC y en la prevencin y sancin de prcticas corruptas. En todos los niveles, pero sobre todo en el Poder Ejecutivo y Judicial Nacional, se percibe que no hay una prioridad institucional para abordar los casos de corrupcin. En este sentido, desde el mbito del Poder Ejecutivo y si bien los mecanismo de control existen, no son eficaces para prevenir o desarticular prcticas corruptas que se dan sobre todo- en materia de contrataciones pblicas. Tampoco hay alicientes para que aquellos empleados y funcionarios que son testigos de esas prcticas puedan sentirse motivados a denunciarlas o informarlas ni tampoco dispositivos apropiados que los protejan para el caso de querer efectuar denuncias. Tampoco existen mecanismos giles y efectivos que hagan pasible de escrutinio pblico las decisiones de los funcionarios que estn sospechadas de corrupcin ni hay sistemas que permitan una rendicin de cuentas pblicas por parte de los funcionarios pblicos por sus labores. Los mecanismos preventivos an resultan deficientes por los amplios mrgenes de discrecionalidad con los que operan los funcionarios, por la renuencia a la transparencia en los procesos administrativos de toma de decisiones y el exceso de burocracia con los que operan los rganos de control.

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Desde el punto de vista del Poder Judicial, tal como se explicara anteriormente (captulo I.C) tampoco hay prioridad para la investigacin, juzgamiento y sancin de las personas involucradas en casos de corrupcin. Por estas razones, entre otras, la ciudadana percibe que la corrupcin es una prctica que, si bien corroe el patrimonio pblico y el Estado de Derecho, queda impune. Por otra parte, la imposibilidad de llegar a buenos resultados en materia de lucha contra la corrupcin se debe a la falta de capacitacin de los operadores jurdicos para desarticular, investigar y juzgar este tipo de acciones. Esta falencia est acentuada profundamente en el mbito judicial, donde el tratamiento de las investigaciones puede durar ms de 10 aos, sin que se llegue a una resolucin definitiva del caso. Durante ese tiempo se aplican esfuerzos a la recopilacin de prueba que muchas veces no s sabe muy bien por qu o para qu se hace. A este panorama hay que agregarle que en el lapso de las recopilacin probatoria se pierde mucho tiempo por la morosidad de las agencias pblicas en colaborar activamente con las autoridades judiciales. La falta de capacitacin y/o actualizacin de los operadores jurdicos, sumado al abarrotamiento de los juzgados con causas que demoran aos en investigarse y los planteos dilatorios que las partes realizan para obstaculizar el curso de las investigaciones generan demoras procesales, que a la los ojos de la ciudadana, son percibidas como la consagracin de la impunidad para los sospechados de corrupcin. Como ejemplos concretos de lo dicho, ACIJ quiere puntulizar en tres cuestiones: Demora en la designacin de los magistrados, el sistema de subrogancias y el atraso de las causas. En el sistema judicial federal de la Argentina existen importantes problemas relacionados con la designacin de los jueces. En el mecanismo para designar a los magistrados federales intervienen el Consejo de la Magistratura, el Presidente de la Nacin y el Senado Nacional y se encuentra regulado por la Constitucin Nacional y la ley 24937 (modificada por la ley 26080). En la primera de las mencionadas instituciones se realiza un concurso pblico en el que los aspirantes a jueces deben dar cuenta de sus antecedentes profesionales y acadmicos, rendir un examen (en general, resolver algn caso prctico de la rama del derecho especfica de la competencia material a la que se refiere el cargo, por ejemplo, penal, civil, comercial, etc.) y pasar un proceso de entrevistas. En base a estos pasos, el Consejo de la Magistratura establece un orden de mrito y designa una terna de aspirantes (es decir tres candidatos que conforme a los resultados obtenidos a lo largo del proceso, se supone que son los que se encuentran en mejores condiciones para ejercer la magistratura). Esa terna es remitida al Presidente de la Nacin para que, de acuerdo con las facultades que le acuerda la Constitucin Nacional, designe qu persona de esa terna va a ser nombrada juez de la Nacin. Seguidamente, el Senado deber prestar conformidad con esa decisin presidencial, lo que sellar el nombramiento del nuevo magistrado. Todo este proceso demora una cantidad de tiempo intolerable a la luz de que un juzgado carece de su titular y los casos que en l se tramita son atendidos por otro juez que a su vez se debe encargar de los de su propio juzgado. Esto implica que las causas del juzgado vacante se demoren en su trmite y poco a poco en el juzgado sin juez- se vaya acumulando el trabajo. Asimismo, genera una sobrecarga de labores en los jueces que deben suplir la vacancia de otros juzgados y cansancio por el cmulo de tareas.

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El proceso de designacin de un nuevo magistrado, como lo anticipamos, demora mucha cantidad de tiempo debido a distintas causas. Entre ellas, pueden citarse, la multiplicidad de impugnaciones que pueden presentar los postulantes frente al avance del proceso de designacin (por ejemplo, designacin de los jurados que evaluarn el examen y los antecedentes curriculares; el orden de mrito y la terna), la forma del funcionamiento del Consejo de la Magistratura para el mecanismo de seleccin de postulantes, la representatividad de la institucin que a veces genera cierta parlisis para la toma de decisiones que hacen al nombramiento de los jueces, etc. Por otra parte, para resolver transitoriamente la vacancia de un juzgado, se ha establecido un sistema de jueces subrogantes. Esto significa que cuando un juzgado carece de su titular, un magistrado del mismo fuero (que ya tiene bajo su direccin un juzgado) debe ser designado para asumir la responsabilidad de llevar adelante el comando del rgano vacante. En otros casos, fueron secretarios (es decir, funcionarios judiciales con experiencia pero sin haber pasado el proceso de designacin fijado por la Constitucin Nacional y las leyes correspondientes) los elegidos para cubrir transitoriamente esos cargos, cuestin que mereci muchos reproches desde el punto de vista de la legalidad y legitimidad de su nombramiento. Segn un informe del peridico La Nacin ms del 20% de los juzgados nacionales y federales estn vacantes; la mayor parte, a la espera de una definicin de Cristina Kirchner (Presidente de la Nacin), que tiene para resolver 153 concursos (debe elegir a su candidato de la terna que le remiti el Consejo de la Magistratura) y en 87 de los casos demora esta decisin desde hace ms de seis meses. Otras 41 vacantes estn en el Consejo (de la Magistratura), que est tramitando los concursos. La misma noticia contina diciendo que "En cuanto a las demoras para cubrir vacantes en la justicia penal, el caso ms escandaloso es responsabilidad del Consejo de la Magistratura. Es el concurso para cubrir cuatro juzgados del fuero federal penal, donde estn las principales causas de corrupcin. Tiene ms de cinco aos. Fue anulado y reabierto; est sospechado de trampas (hubo incluso una causa penal que la jueza Mara Servini de Cubra instruy y cerr el ao pasado) y en el Consejo nadie propuso an qu hacer con l. Mientras tanto, por disposicin de la Cmara Federal, una de las vacantes la cubre el juez Norberto Oyarbide; otra, el juez Sergio Torres, y las otras dos, Marcelo Martnez de Giorgi, que es subrogante7. La falta de tribunales orales suficientes. En 2003 se reabrieron las causas por delitos de lesa humanidad cometidos durante el perodo de dictadura militar (1976-1983). Muchos de ellos, constituyen mega-causas. Estos expedientes, como la mayora de aquellos donde se investigan hechos de corrupcin, son ciertamente amplios y complejos. Entendiendo por ello, la cantidad de prueba acumulada y la complejidad por motivos diversos - de los hechos y de la valoracin probatoria la misma, as como la multiplicidad de testigos y de partes, incluyendo a acusados y querellas. Este loable suceso (la reapertura de las causas por crmenes cometidos entre 19761983), signific recargar al fuero criminal y correccional federal, especficamente a los Tribunales Orales. As, son postergados los debates orales en causas tan complejas como son los casos de corrupcin o los crmenes de lesa humanidad- por imposibilidad material de llevarlos adelante. Lo que lleva a pensar en que una posible solucin hubiera sido crear nuevos Tribunales Orales Federales (TOF).
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http://www.lanacion.com.ar/1355550-fuerte-reclamo-de-los-jueces-por-las-vacantes-en-tribunales

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Asimismo, estas demoras se potencian en cuanto a los casos de corrupcin ms complejos, los cuales van quedando pospuestos en su resolucin hasta tanto vayan finalizando los juicios de lesa humanidad, que segn los magistrados, ocupan la mayora de sus horas de audiencia. En el citado informe realizado por la Comisin para la Coordinacin y Agilizacin de Causas por Delitos de Lesa Humanidad de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin (actualizado al 16 de julio de 2010), se detallan las problemticas que ataen al tratamiento de las causas sobre delitos de lesa humanidad, exponiendo una vez ms las falencias existentes en los TOF. Entre las dificultades que all se mencionan estn la falta de recursos y de personal y la ya mencionada- insuficiencia de jueces en los TOF. Puntualmente se seala que actualmente constituyen un nmero importante los magistrados que no han sido nombrados y la carga de causas sobre los tribunales que estn en funciones es excesiva y demora el desarrollo de los juicios. Luego, desde la reapertura de las mega-causas y el inicio de nuevas pesquisas hubo que lidiar con un recrudecimiento en lo que refiere a la falta de todos aquellos recursos. As, mientras el fuero criminal y correccional federal contine sobrecargado y los recursos no sean contestes con la cantidad de trabajo a tramitar, ser muy difcil conseguir que se agilice el trmite de las causas de este fuero, y la finalizacin de los procesos con investigacin ya terminada. Esto sin duda repercute sobre las causas de corrupcin, ya que a la enorme demora que ya venan soportando, ahora se agregan a la lista otra causas para las que el sistema judicial tampoco se encontraba preparado para absorber, con lo que el colapso para atender en tiempo y forma a unos y otros expedientes se torna evidente. Si bien hay ms Tribunales Orales, recordamos que son seis, la carga de trabajo hace presumir que tanto los juicios de lesa humanidad como aquellos por caso- relacionados con los grandes hechos de corrupcin acaecidos durante la dcada del 90, slo podran finalizarse en un tiempo muy lejano. Retrocesos en materia de acceso a la informacin. Si bien el derecho de acceso a la informacin pblica tiene plena vigencia en nuestro pas por su reconocimiento en la Constitucin Argentina, a nivel nacional slo existe el decreto 1172/2003 que regula el acceso a la informacin pblica del Poder Ejecutivo Nacional. En este sentido, sera necesario contar con una ley especfica y amplia que permitira garantizar reglas claras para su ejercicio y que posibilite que toda persona pueda reclamar ante todos los organismos del Estado distintos datos y documentos pblicos. Esta ley de acceso a la informacin pblica debe establecer mecanismos claros para poder reclamar y recibir informacin que se encuentra en los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, adems de crear una autoridad de aplicacin eficaz, fijar plazos breves para la entrega de estos datos y establecer excepciones concretas en las que sea posible restringir la informacin, entre otros aspectos relevantes. La sancin de una ley de acceso a la informacin es una deuda pendiente en la Argentina. Su tratamiento fue repetidamente postergado desde que a fines de 2005 perdiera estado parlamentario un proyecto que contaba con media sancin por parte de la Cmara de Diputados y que haba sido elaborado con un alto grado de participacin por parte de distintos actores sociales. Actualmente existen diversos proyectos de ley en trmite ante el Poder Legislativo Nacional, contando algunos con media sancin de las Cmaras y que se ajustan a los sealamientos apuntados. Sin embargo, urge que Diputados y Senadores coordinen su trabajo y este ao exista voluntad de sancionar definitivamente la ley. Mientras tanto y an pese a la existencia del decreto 1172/2003 muchos organismos pblicos dependientes del Poder Ejecutivo Nacional se niegan a brindar informacin

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pblica a ciudadanos, periodistas, organizaciones intermedias y agencias gubernamentales de control escudndose, entre otros artilugios, en la Ley de Proteccin de Datos Personales, lo que perjudica el acceso a datos de relevancia pblica que permiten el control institucional y ciudadano de los funcionarios y las decisiones relevantes sobre la marcha del pas. En resumen, la falta de una poltica pblica permanente y destacada en contra de la corrupcin en todos los niveles de la sociedad y de las instituciones genera que no exista una conciencia social sobre el verdadero impacto que estas prcticas tienen sobre el patrimonio pblico, el ejercicio de los derechos y la solidificacin del sistema democrtico y republicano de gobierno. 1. Recomendaciones para acciones prioritarias. ACIJ considera que el Estado argentino, mediante la coordinacin de esfuerzos entre los distintos poderes estatales y con la activa colaboracin de las organizaciones de la sociedad civil debe propender, en lo inmediato, al rediseo de una estrategia de combate firme y sostenido contra la corrupcin. Para eso es necesario tener un diagnstico de la situacin y ah es donde las oficinas pblicas deben reportar la existencias de investigaciones judiciales y administrativas por casos de corrupcin; elaborar un sistema de reportes y estadsticas que refleje la cantidad y calidad de las investigaciones estatales; afianzar esquemas de coordinacin y colaboracin en lo que implique acceso a datos, registros, documentos e informacin ligada a contrataciones pblicas, situacin patrimonial de los funcionarios, sistema bancario, etc. Una vez diagnosticada la situacin sera importante el diseo participado de de un mecanismo de evaluacin permanente sobre los distintos aspectos de la lucha anticorrupcin en los distintos niveles estatales. Para esto los pilares fundamentales seran el mantenimiento de estadsticas y informes; coordinacin entre organismos pblicos para compartir informacin; mecanismos de rpido y fcil acceso a registros, datos, informacin pblica sobre decisiones y procedimientos neurlgicos en donde suele enquistarse la prctica corrupta; capacitacin de funcionarios; sistemas de seleccin y remocin de funcionarios pblicos transparentes, abiertos y participativos; planes de educacin y formacin en los que se incluya a la corrupcin como uno de los ejes temticos en el estudio de los derechos y las obligaciones ciudadanas; mecanismos para la proteccin de personas que denuncien hechos de corrupcin; trabajo mancomunado de los distintos rganos de control; monitoreo sobre el avance de los casos judiciales en los que se investigan sospechas de corrupcin; mejorar los canales de denuncia de este tipo de hechos, etc. Tambin sera importante que se intensifiquen los esfuerzos en el Poder Judicial y el Ministerio Pblico Fiscal para capacitar y actualizar a jueces, fiscales, funcionarios y empleados en lo que corresponde a tcnicas de investigacin, delitos contra la administracin pblica, delincuencia econmica, tecnologa y toda otra herramienta que pueda implementarse para mejorar el sistema de investigacin de casos de corrupcin. En esta lnea, podra ser de significativa relevancia la creacin de oficinas de apoyo que puedan brindar colaboracin y asesoramiento tcnico a los operadores judiciales y la incorporacin de nuevas especialidades profesionales en los planteles de juzgados y fiscalas.

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Adems, sera importante que jueces y fiscales estn atentos al comportamiento procesal de acusados y abogados en cuanto a las estrategias dilatorias que estos presenten para demorar o estorbar las investigaciones. En este sentido es primordial que estos actores se vean motivados para rechazar (tal como lo prevn las normas procesales) cualquier tipo de planteo que, maquillado por argumentos defensivos, estn orientados a obstruir el accionar de la justicia. Asimismo, puede resultar de mucha utilidad para generar incentivos y un sistema de rendicin de cuentas, la agudizacin de las auditorias internas en el Poder Judicial y en el Ministerio Pblico. Esto con el objeto de evaluar cmo jueces y fiscales desarrollan sus tareas, si cumplen con los objetivos institucionales y en qu grado. De este modo, podran verse constreidos a optimizar el curso de las causas judiciales. As tambin, ser necesario que desde el Poder Legislativo se implemente la actualizacin del Cdigo Procesal Penal de modo de incluir criterios de oportunidad procesal que permita a jueces y fiscales decidir en qu casos van a aplicar mayores esfuerzos y cules otros, pueden desestimar, en base a criterio objetivos preestablecidos. Tambin para incluir otras reformas que impliquen la disminucin de fases recursivas y planteos dilatorios durante la investigacin, de modo de concentrar los esfuerzos para llegar al juicio oral y pblico. Asimismo, es importante que el Poder Legislativo d pronto tratamiento a los proyectos de ley relacionados con la responsabilidad penal de las personas jurdicas y el acceso a la informacin, como as tambin reformen el sistema de proteccin de testigos, vctimas y peritos de modo de ampliarlo a los casos de corrupcin. Finalmente es esencial que el Estado y las organizaciones de la sociedad civil puedan trabajar conjuntamente en generar conciencia en la ciudadana sobre el disvalor social e institucional de las prcticas corruptas; en fomentar la accin de la sociedad para no colaborar con la corrupcin en los niveles horizontales o ms cotidianos e incentivarlos a denunciar casos de corrupcin cuando tengan sospechas serias sobre este tipo de hechos. V. Desarrollos Recientes. Luego del informe emitido por el FATF-GAFI respecto del estado de situacin de la Argentina en cuanto a la prevencin y sancin del delito de blanqueo de capitales de origen ilcito, distintos organismos pblicos nacionales han iniciado un camino para readecuar ciertos mecanismos y actuaciones con respecto a este tipo de hechos. En este sentido merecen ser destacada la resolucin 11/2011 de la UIF mediante la cual se busca cumplir con las recomendaciones del GAFI en cuanto a la prevencin de lavado de dinero por parte de funcionarios pblicos. As, defini la categora de Personas Polticamente Expuestas (PEPs, por sus siglas en ingls), prescribiendo medidas a tomar respecto de estos sujetos. Los PEPS son personas que, por su condicin particular, presentan una importancia poltica que requiere una mayor transparencia en sus negocios. En esta categora, la UIF incluy a funcionarios pblicos nacionales, provinciales y municipales, extranjeros que desempeen funciones en el pas y autoridades sindicales y de cmaras empresarias (incluso familiares de los funcionarios).

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La Nmina de Funciones de PEPS deber ser cumplida por los sujetos obligados a reportar al Estado transacciones susceptibles de encubrir maniobras de lavado de dinero o el financiamiento de acciones terroristas. Estos sujetos son bancos, escribanas, compaas financieras, etc. Cuando ellos elaboren reportes de operaciones sospechosas, debern aclarar que si est involucrado un PEP. De esta manera, controlando el origen de los fondos con los cuales se realicen operaciones, se fortalece la transparencia en el ejercicio de la funcin pblica, contribuyendo a hacer respetar el mandato que ha recibido todo funcionario pblico. Otro dato importante es la emisin de la resolucin 30/2011 orientada a la adopcin de medidas y procedimientos preventivos en materia de lavado de dinero. Mediante esta nueva resolucin, la UIF busca definir las medidas y procedimientos que debern cumplir las personas jurdicas que reciban donaciones o aportes de terceros, con el fin de prevenir, detectar y reportar los hechos, actos, omisiones u operaciones que puedan provenir o estar vinculados a la comisin de los delitos relacionados con el blanqueo de capitales. Los sujetos obligados a realizar los reportes son las personas jurdicas que reciban donaciones o aportes de terceros por importes superiores a $50.000. Tambin se incluye aqu a las corporaciones que no tengan el carcter de personas jurdicas, pero se les donare dinero con el fin de fundarlas. Para actuar acorde a la normativa vigente (lo cual incluye tambin a la internacional, por supuesto), estos sujetos debern, entre otras cosas, elaborar manuales que contengan los mecanismos y procedimientos para la prevencin de lavado de activos y financiacin del terrorismo, teniendo en cuenta las particularidades de su actividad. Debern adems capacitar a su personal y designar un Oficial de Cumplimiento, junto con otras medidas. Con esta lista de medidas y varias ms, la UIF busca avanzar en la lucha contra el lavado de dinero y la financiacin del terrorismo. Si quienes encuadran como sujetos obligados hacen su parte, entonces se podrn empezar a notar logros en la materia. Otra novedad a destacar es el impulso que un grupo de diputados le est dando a un proyecto de ley para crear una comisin bicameral en el mbito del Congreso Nacional para controlar la corrupcin estatal. Entre las principales funciones, la comisin tendr por objeto evaluar el rgimen normativo, la regulacin administrativa y las polticas pblicas para la prevencin y lucha contra la corrupcin, verificar la adecuacin de las prcticas de los organismos estatales a los estndares anticorrupcin vigentes, proponer las reformas legales para combatir y prevenir la corrupcin. Tambin tendr la oportunidad de emitir opinin sobre los proyectos de ley que guarden relacin con la temtica, y proponer al Poder Ejecutivo Nacional y a las provincias, medidas para superar las deficiencias advertidas. Por ltimo, segn el proyecto, la comisin podr colaborar con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formulacin de medidas y prcticas eficaces para prevenir la corrupcin. Se trata de un proyecto que representa una destacable iniciativa en la lucha contra la corrupcin. Esta comisin en el mbito del Poder Legislativo se constituira a nivel nacional en una agencia de relevancia para analizar y disear polticas de estado para la prevencin y sancin de prcticas corruptas.

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VI. Acciones Prioritarias Tal como se ha dicho en el captulo I.D del presente reporte, existen varias reas en las que deben tomarse medidas importantes para llevar adelante el cumplimiento de la UNCAC, por lo menos en los que respecta a la investigacin, persecucin y sancin de delitos relacionados con la corrupcin. A fin de no reiterar lo ya expuesto, corresponde remitirse a lo manifestado en ese apartado.

Agradecemos especialmente al Fondo de las Naciones Unidas para la Democracia que ha financiado la realizacin de este informe.

Coordinador del informe: Ezequiel Nino, co director de la Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia. Colaboradores: Luis Villanueva, Mara de la Paz Herrera, Patricia Bustamante Quintero e Ins Herrera, coordinador e integrantes respectivamente del Programa Accin Ciudadana y Lucha contra la Corrupcin de la Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia.

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