ChÝnh phñ Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam

–––––– §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

–––––––––––––––––––––
Sè: 161/2004/Q§-TTg Hµ Néi, ngµy 07 th¸ng 9 n¨m 2004

QuyÕt ®Þnh cña thñ tíng ChÝnh phñ

Quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu
tæ chøc
cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc
____

thñ tíng ChÝnh phñ

C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 25 th¸ng 12 n¨m

2001;

C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§-CP ngµy 05 th¸ng 11

n¨m 2002 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô,
quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Bé, c¬ quan ngang Bé;

C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 66/2004/N§-CP ngµy 19 th¸ng 02

n¨m 2004 cña ChÝnh phñ vÒ viÖc chuyÓn Uû ban Chøng
kho¸n Nhµ níc vµo Bé Tµi chÝnh;

Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Bé trëng Bé

Néi vô,

QuyÕt ®Þnh:

§iÒu 1. VÞ trÝ vµ chøc n¨ng

1. Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc lµ tæ chøc thuéc Bé Tµi

chÝnh, chÞu tr¸ch nhiÖm tríc Bé trëng Bé Tµi chÝnh, thùc
hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng
chøng kho¸n; trùc tiÕp qu¶n lý, gi¸m s¸t ho¹t ®éng chøng
kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; qu¶n lý c¸c ho¹t ®éng dÞch
vô c«ng thuéc lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng
kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
 2

2. Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc cã t c¸ch ph¸p nh©n, cã

con dÊu h×nh quèc huy vµ ®îc më tµi kho¶n t¹i Kho b¹c Nhµ
níc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

§iÒu 2. NhiÖm vô vµ quyÒn h¹n

Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc thùc hiÖn nh÷ng nhiÖm vô,
quyÒn h¹n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ
thÞ trêng chøng kho¸n vµ nh÷ng nhiÖm vô, quyÒn h¹n cô thÓ
sau ®©y:

1. X©y dùng, tr×nh Bé trëng Bé Tµi chÝnh c¸c v¨n b¶n

quy ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng
kho¸n; chiÕn lîc, quy ho¹ch, kÕ ho¹ch dµi h¹n, n¨m n¨m, hµng
n¨m vÒ chøng kho¸n, thÞ trêng chøng kho¸n;

2. Tr×nh Bé trëng Bé Tµi chÝnh quyÕt ®Þnh theo thÈm

quyÒn hoÆc ®Ó Bé trëng Bé Tµi chÝnh xem xÐt, tr×nh Thñ t-
íng ChÝnh phñ viÖc thµnh lËp, ®×nh chØ ho¹t ®éng hoÆc
gi¶i thÓ Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Së Giao dÞch
chøng kho¸n, Trung t©m Lu ký chøng kho¸n, c¸c tæ chøc kh¸c
cã liªn quan ®Õn ho¹t ®éng chøng kho¸n vµ giao dÞch chøng
kho¸n;

3. Tæ chøc thùc hiÖn c¸c v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt,
chiÕn lîc, quy ho¹ch, kÕ ho¹ch vÒ chøng kho¸n, thÞ trêng
chøng kho¸n sau khi ®îc phª duyÖt;

4. Ban hµnh tiªu chuÈn, quy tr×nh, quy ph¹m chuyªn

m«n nghiÖp vô, ®Þnh møc kinh tÕ – kü thuËt ®Ó ¸p dông
trong c¸c tæ chøc, ®¬n vÞ trùc thuéc theo quy ®Þnh cña
ph¸p luËt vµ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh;

5. CÊp, gia h¹n, ®×nh chØ hoÆc thu håi giÊy chøng
nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, ®¨ng ký giao dÞch, giÊy phÐp niªm
yÕt, giÊy phÐp kinh doanh, chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh
vµ dÞch vô chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;
 3
6. Tæ chøc, qu¶n lý Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n,
Së Giao dÞch chøng kho¸n vµ c¸c thÞ trêng giao dÞch chøng
kho¸n cã tæ chøc, trung t©m lu ký, ®¨ng ký, thanh to¸n bï trõ
chøng kho¸n;

7. Qu¶n lý viÖc thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n

vµ thÞ trêng chøng kho¸n ®èi víi c¸c tæ chøc ph¸t hµnh
chøng kho¸n ra c«ng chóng, tæ chøc niªm yÕt chøng kho¸n,
tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n vµ tæ chøc phô trî theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt;

8. Thanh tra, kiÓm tra vµ gi¸m s¸t c¸c tæ chøc vµ c¸

nh©n tham gia ho¹t ®éng t¹i thÞ trêng chøng kho¸n vµ xö lý
c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo
quy ®Þnh cña ph¸p luËt;
9. Híng dÉn, t¹o ®iÒu kiÖn cho c¸c tæ chøc hiÖp héi
chøng kho¸n thùc hiÖn môc ®Ých, t«n chØ vµ §iÒu lÖ ho¹t
®éng cña hiÖp héi; kiÓm tra thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh cña
Nhµ níc, xö lý hoÆc kiÕn nghÞ c¬ quan nhµ níc cã thÈm
quyÒn xö lý c¸c vi ph¹m ph¸p luËt cña hiÖp héi chøng kho¸n
theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n c«ng cña Bé trëng Bé
Tµi chÝnh;

10. Thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr-
êng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp
qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh;

11. Thùc hiÖn hîp t¸c quèc tÕ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr-
êng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n c«ng
cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh;

12. Thùc hiÖn c¶i c¸ch hµnh chÝnh theo môc tiªu vµ néi
dung ch¬ng tr×nh c¶i c¸ch hµnh chÝnh cña Uû ban Chøng
kho¸n Nhµ níc ®îc Bé trëng Bé Tµi chÝnh phª duyÖt;

13. Tæ chøc c«ng t¸c ph©n tÝch dù b¸o, th«ng tin, tuyªn
truyÒn, phæ cËp kiÕn thøc, ®µo t¹o vµ båi dìng vÒ chøng
kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n
tham gia ho¹t ®éng trªn thÞ trêng chøng kho¸n;
 4

14. Tæ chøc nghiªn cøu khoa häc vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr-
êng chøng kho¸n;

15. Tæ chøc, qu¶n lý vµ øng dông c«ng nghÖ th«ng tin;

hiÖn ®¹i ho¸ c«ng t¸c qu¶n lý chøng kho¸n vµ thÞ trêng
chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n
lý cña Bé trëng Bé tµi chÝnh;

16. Qu¶n lý tæ chøc bé m¸y, biªn chÕ, c¸n bé, c«ng

chøc, viªn chøc thuéc ph¹m vi qu¶n lý cña Uû ban Chøng
kho¸n Nhµ níc; tæ chøc ®µo t¹o, båi dìng chuyªn m«n, nghiÖp
vô vµ thùc hiÖn chÕ ®é, chÝnh s¸ch ®èi víi c¸n bé, c«ng
chøc, viªn chøc thuéc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi
chÝnh;

17. Qu¶n lý tµi chÝnh, tµi s¶n ®îc giao theo quy ®Þnh
cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh

18. Thùc hiÖn c¸c nhiÖm vô kh¸c do Bé trëng Bé Tµi

chÝnh giao.

§iÒu 3. C¬ cÊu tæ chøc cña Uû ban Chøng kho¸n

Nhµ níc
a) Bé m¸y gióp viÖc Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n
Nhµ níc:
1. Ban Ph¸t triÓn thÞ trêng chøng kho¸n;
2. Ban Qu¶n lý ph¸t hµnh chøng kho¸n;
3. Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n;
4. Ban Hîp t¸c quèc tÕ;
5. Ban Tæ chøc c¸n bé;
6. Ban KÕ ho¹ch - Tµi chÝnh;
7. Ban Ph¸p chÕ;
8. Thanh tra;
 5
9. V¨n phßng (cã ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh).

b) C¸c tæ chøc sù nghiÖp trùc thuéc:

1. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi;
2. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n thµnh phè Hå ChÝ
Minh;
3. Trung t©m Nghiªn cøu khoa häc vµ §µo t¹o chøng
kho¸n;
4. Trung t©m Tin häc vµ Thèng kª;
5. T¹p chÝ Chøng kho¸n;

ViÖc quy ®Þnh chøc n¨ng nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬

cÊu tæ chøc cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ
níc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña Bé Trëng Bé Tµi chÝnh.

§iÒu 4. L·nh ®¹o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc

L·nh ®¹o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc gåm cã Chñ tÞch
vµ c¸c Phã Chñ tÞch.
Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Thñ tíng
ChÝnh phñ bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm theo ®Ò nghÞ cña Bé tr-
ëng Bé Tµi chÝnh. Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÞu
tr¸ch nhiÖm tríc Bé trëng Bé Tµi chÝnh vÒ toµn bé ho¹t ®éng
cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc.
Phã Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Bé trëng
Bé Tµi chÝnh bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm theo ®Ò nghÞ cña Chñ
tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tríc
Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vÒ lÜnh vùc c«ng t¸c
®îc ph©n c«ng.

§iÒu 5. Biªn chÕ

Biªn chÕ cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Bé trëng

Bé Tµi chÝnh quyÕt ®Þnh trong tæng sè biªn chÕ cña Bé Tµi
chÝnh.
 6
§iÒu 6. HiÖu lùc thi hµnh

QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy, kÓ tõ

ngµy ®¨ng C«ng b¸o.

§iÒu 7. Tr¸ch nhiÖm thi hµnh

Bé trëng Bé Tµi chÝnh, c¸c Bé trëng, Thñ trëng c¬ quan
ngang Bé, Thñ trëng c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch Uû
ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng vµ Chñ
tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh
QuyÕt ®Þnh nµy./.

Thñ tíng ChÝnh phñ

N¬i nhËn:
- Ban BÝ th Trung ¬ng §¶ng,
- Thñ tíng, c¸c Phã Thñ tíng ChÝnh phñ,
- C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé, c¬ quan thuéc
ChÝnh phñ,
- Héi ®ång D©n téc vµ c¸c Uû ban cña Quèc
héi,
- H§ND,UBND tØnh, thµnh phè trùc thuéc
Trung ¬ng, Phan V¨n Kh¶i (®· ký)
- V¨n phßng Quèc héi,
- V¨n phßng Chñ tÞch níc,
- V¨n phßng Trung ¬ng vµ c¸c Ban cña §¶ng,
- ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n tèi cao,
- Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao,
- C¬ quan Trung ¬ng cña c¸c ®oµn thÓ,
- Häc ViÖn hµnh chÝnh quèc gia,
- C«ng b¸o,
- VPCP: BTCN, TBNC, c¸c PCN, BNC, Ngêi
ph¸t ng«n cña Thñ tíng ChÝnh phñ, c¸c Vô,
Côc, ®¬n vÞ trùc thuéc,
- Lu: TCCB (5b), VT.