06-Salud 02-Presentación

Ministerio de Economía y Finanzas
Dirección General de Programación Multianual

Oficina de Inversiones
Octubre – Noviembre 2004

INTRODUCCIÓN: Proyectos de Inversión
Pública en Salud (PIP´s)
 La evaluación de Proyectos de Inversión Pública

tiene como objetivo determinar el beneficio neto
sobre la sociedad a lo largo del horizonte de
evaluación del proyecto y, en base a ello,
recomendar la aceptación, postergación,
reestructuración o rechazo de las inversiones
alternativas evaluadas.
INTRODUCCIÓN: Proyectos de Inversión
y Proyectos Sociales
 Un proyecto es una alternativa de inversión cuyo

propósito es generar una rentabilidad económica.
 Los proyectos sociales tienen por objetivo dar
solución a algún problema (necesidad social)
identificado en un área específica y para una
población determinada. Se requiere medir la
rentabilidad social que se logra con su ejecución.
INTRODUCCIÓN: Tipos de Proyectos
Sociales en Salud
 Proyectos para la promoción, prevención,

recuperación y rehabilitación de la salud. Esto
puede implicar componentes de infraestructura,
equipo, intangibles y mejoras de la gestión.
Asimismo, pueden tratarse de proyectos de salud
colectiva.
PROYECTOS DE SALUD
IDENTIFICACIÓN
FORMULACIÓN
EVALUACIÓN
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL: ANTECEDENTES
 Los motivos que generaron el Proyecto.

 Las características de la situación negativa que
se intenta modificar.
 Las razones por las que es de interés social
resolver dicha situación.
DIAGNÓSTICO DE SITUACIÓN ACTUAL:
ZONA Y POBLACIÓN AFECTADAS
• Características de la zona afectada:
− Localización geopolítica: región, provincia, distrito, centro
poblado: incluir mapas.
− Localización institucional: Dirección Regional de Salud, Red,
Microrred. Mapas y planos
− Clima: temperatura, humedad y nivel de lluvias.
• Características y estimación de grupos sociales afectados
− Población: Población total y crecimiento poblacional. Grupos
de edad, Sexo. Etnias. Fecundidad, Natalidad, Mortalidad,
Migración. Esperanza de Vida
− Características socioeconómicas: Nivel de Pobreza,
Servicios Básicos. Acceso; Educación: Alfabetismo,
Escolaridad, Instrucción superior; Trabajo: PEA, tasa de
desempleo, Patrones y costumbres socioculturales
PAUTAS GENÉRICAS PARA LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
 La correcta identificación de un problema exige la

comparación entre algunos estándares estableci-
dos y los indicadores que miden la situación real.
 Precisar el rol del Estado (financiador-productor)
en relación a los servicios de salud frente a una
población demandante de dichos servicios.
 En salud se está pasando de un enfoque de
establecimiento (muy ligado al concepto de
infraestructura) como unidad de servicios, hacia
un enfoque de redes de servicios de salud.
TIPOS DE PROBLEMAS ENCONTRADOS
EN SALUD
 Problemas de accesibilidad: aquellos que por causa
geográfica, económica o socio-cultural, no permiten que el
servicio de salud llegue fácilmente al poblador.
 Problemas de cobertura: en los que se aprecia una brecha
significativa entre la oferta y la demanda de servicios de salud.
 Problemas de calidad: se definen en función a los resultados
de las intervenciones sanitarias sobre la población y en
función a criterios de calidad objetiva de los recursos y
procesos (capacidad resolutiva). En este último caso, a pesar
de darse el servicio de salud sin un déficit apreciable, no se
brinda de acuerdo a las exigencias normativas.
 Problemas de funcionalidad en servicios intermedios y
otros: detectados en servicios intermedios, generales y de
apoyo, tales como nutrición, lavandería, instalaciones, etc.
DIMENSIONAMIENTO DEL PROBLEMA
 Zona y población afectada. A cuánta población y a qué

espacio geográfico o institucional afecta.
 Importancia del problema. Deberá precisarse si la situación
problema refleja una circunstancia temporal o más bien es de
índole permanente o estructural.
 Gravedad del problema. Deberá aportarse información sobre
los costos de la situación problema, los riesgos que implica
mantener la situación problema y el grado de avance del
problema. La gravedad del problema debe estar sustentada
por información cuantitativa y cualitativa.
 Temporalidad del problema. Es decir, el tiempo que éste se
mantiene u origina
ESQUEMA DEL SISTEMA DE SALUD
Estado de situación de salud
esperanza vida tasa morbimortalidad
PROBLEMAS
SANITARIOS
Cultura Edad Sexo Ingresos
Demanda de Servicios finales (Q, C, Px)

la Deman
Enfoque de Acceso
Cobertura Socio económico
Calidad percepción) Cultural NDICIONANTES
PROBLEMA DE SALUD
FACTORES
Ecológica
la Ofert Calidad (procesos) Biológica
Enfoque de Capac. Resolutiva
Funcionalidad
RESPUESTA
Oferta de Servicios finales (Q, C, Px)
SOCIAL
Procesos de gestión y soporte Procesos clínicos
Organización Equipamiento RR.HH. Infraestruc

ANÁLISIS CAUSAL
EFECTO EFECTO EFECTO

INDIRECTO 1 INDIRECTO 2 INDIRECTO 3
EFECTO DIRECTO 1 EFECTO DIRECTO 2
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSA DIRECTA 1 CAUSA DIRECTA 2
CAUSA CAUSA CAUSA

INDIRECTA 1 INDIRECTA 2 INDIRECTA 3
Relación de posibles causas:
CAUSAS DERIVADAS DE LA OFERTA
Deficiente ubicación del establecimiento de salud:

 Problema de saneamiento legal: terreno no registrado en el
margesí de inmuebles del MINSA
 Zonificación del entorno urbano no acorde con uso de suelo
del establecimiento
 Problema de suelos en el terreno
 Factores del entorno inadecuados para la función salud:
difícil accesibilidad vial, presencia de agentes
contaminantes (fábricas), delincuencia de la zona, etc.
Infraestructura insuficiente e inadecuada para la

prestación del servicio:
 Espacios no funcionales: ambientes reducidos e
insuficientes, mala distribución, etc.
 Construcción sin criterio profesional y técnico
 Inadecuadas condiciones ambientales: ventilación,
iluminación, asoleamiento, acústica, orientación, etc.
 Mal estado de conservación de la infraestructura:
acabados, estructuras, instalaciones sanitarias y
eléctricas, etc.
Equipamiento insuficiente e inadecuado para la

prestación del servicio:
 Equipos y mobiliario insuficientes
 Deterioro de equipos y mobiliario
 Obsolescencia de equipos
Recursos humanos insuficientes e inadecuados:

 Personal insuficiente
 Personal no calificado
Deficiente sistema de gestión y atención del

establecimiento de salud:
 Sistema de gestión no acorde con sistema de redes de
salud y deficiente atención
 Deficientes procesos de atención entre personal médico
y administrativo, entre pacientes y personal médico,
entre pacientes y personal administrativo.
 Alta rotación de personal médico y administrativo
 Mal desempeño laboral por parte del personal médico y
administrativo del establecimiento.
 Deficientes servicios generales y servicios de apoyo a la
Atención médica
CAUSAS DERIVADAS DE LA DEMANDA
Incremento de la demanda por encima del incremento

de la oferta asistencial:
 Crecimiento vegetativo de la población de la zona por
encima del crecimiento de la oferta.
 Migraciones y/o invasiones masivas registradas en la
zona
 Colapso o deficiencia de los servicios de salud en los
otros establecimientos de la misma red o microred de
salud
CAUSAS DERIVADAS DE LA DEMANDA
Malos hábitos sanitarios de la población:

 No hay seguimiento por parte de los pacientes del
tratamiento médico
 Desconocimiento de la gravedad de las enfermedades y
de los beneficios de una atención adecuada.
 Acudir tarde al establecimiento de salud cuando la
enfermedad es avanzada.
 Hábitos higiénicos y alimenticios inadecuados
RELACIÓN DE POSIBLES EFECTOS
 Manejo y tratamiento inadecuado y no oportuno a la

población demandante efectiva del establecimiento de
salud
– Persistencia o agravamiento de las enfermedades de personas
atendidas
– Enfermedades intrahospitalarias y generación de vectores
infecciosos
 Segmento de la población excluido de los servicios de
salud
– Incremento y agravamiento de enfermedades de las personas no
atendidas
– Referencia y contrarreferencia de los pacientes no oportuna
RELACIÓN DE POSIBLES EFECTOS
 No se realizan los cuidados preventivos necesarios

– No se detectan a tiempo las enfermedades
– Complicaciones en el tratamiento de enfermedades menores
– Lenta recuperación de los pacientes
 Percepción negativa de la población sobre la
importancia de la salud
– Desinterés o rechazo a los servicios de salud pública en la
localidad
– Población adopta inadecuadamente métodos caseros de
curación
– Conflictos entre pacientes y personal administrativo
– Quejas y protestas de la población
OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO
 El objetivo central o propósito del proyecto es el

problema central que aparece como solucionado;
considerando que el problema central debe ser sólo
uno, el objetivo central del proyecto será también único.
PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL
ANÁLISIS DE MEDIOS
FIN INDIRECTO 1 FIN INDIRECTO 2 FIN INDIRECTO 2
FIN DIRECTO 1 FIN DIRECTO 2
OBJETIVO
CENTRAL
MEDIO DE 1° NIVEL 1 MEDIO DE 1° NIVEL 2
MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 FUNDAMENTAL 3
RELACIÓN DE POSIBLES MEDIOS
 Reubicación del establecimiento de salud.

 Infraestructura adecuada para la prestación del
servicio:
– Ampliación de algunos ambientes y del establecimiento de
salud en general
– Demolición del actual establecimiento y su reconstrucción
– Remodelación y mejoramiento de la infraestructura:
acabados, estructuras, instalaciones sanitarias y
eléctricas, etc.
 Equipamiento adecuado para la prestación del
servicio:
– Adquisición de nuevos equipos y mobiliario
– Mantenimiento de equipos y mobiliario
– Reposición de equipos
Mejoramiento del sistema de gestión y organización

del establecimiento de salud
 Integración del establecimiento al sistema de redes de salud
– Reestructuración organizacional
 Mejoramiento y aceleración del sistema de referencia y
contrarreferencia de los pacientes
– Implantación de un sistema de base de datos y de un sistema de
gestión informático interconectado a la red y microred de
establecimientos de salud de la zona que permita el traslado de los
pacientes de un nivel resolutivo a otro.
 Mejoramiento de los procesos de comunicación entre personal
médico y administrativo, entre pacientes y personal médico, entre
pacientes y personal administrativo
– Capacitación a los profesionales de salud (personal médico y
administrativo) en técnicas de gestión y comunicación
– Servicio de información dirigido a la población sobre los
procedimientos del sistema
Adecuación de la población demandante efectiva a la oferta del

establecimiento
 Ampliación de la oferta de servicios de salud en otros
establecimientos de la red o microred de salud de la zona
 Ampliación de los servicios de información, promoción y
prevención en el establecimiento y en toda la red y microred
Reeducación y enseñanza de costumbres y prácticas sanitarias e
higiénicas de la población
 Mejora de la información de las familias sobre los beneficios de
una adecuada atención médica
– Campañas de información
– Campañas y servicios de prevención.
RELACIÓN DE POSIBLES FINES
 Manejo y tratamiento adecuado y oportuno a la población

demandante efectiva del establecimiento de salud
– Control y disminución de las enfermedades de las personas
atendidas
– Erradicación de infecciones intra-hospitalarias y de vectores
infecciosos
 Población demandante efectiva atendida en su totalidad
– Disminución de enfermedades y mejoría de más personas
RELACIÓN DE POSIBLES FINES
 Se realizan los cuidados preventivos necesarios

– Se detectan a tiempo las enfermedades
– Tratamiento oportuno y sencillo de enfermedades menores
– Rápida recuperación de los pacientes
 Percepción positiva de la población sobre la importancia
de la salud
– Interés y aceptación de los servicios de salud pública en la
localidad
– Población adopta adecuadamente métodos caseros de
curación al estar bien informada por su establecimiento de
salud
– Mejoramiento de las relaciones y comunicación entre pacientes
y personal administrativo
– Apoyo y colaboración de la población con el establecimiento de
salud
FIN ÚLTIMO DEL PROYECTO
EFECTO FINAL: ALTAS TASAS DE MORTALIDAD Y

MORBILIDAD EN LA ZONA
FIN ÚLTIMO: DISMINUCIÓN DE LAS TASAS DE

MORTALIDAD Y MORBILIDAD EN LA ZONA
ESQUEMA DE CONSTRUCCIÓN DE ÁRBOLES
ARBOL PROBLEMA ARBOL SOLUCION
Efecto final Fin último

¿qué está
¿para qué
pasando y
Efecto indirecto Fin indirecto hacemos
cuáles son las
esto y qué
consecuencias?
logramos?
z Efecto directo Fin directo
y Problema central Objetivo central
Causa directa Medio de 1° nivel ¿cómo se

¿por qué x
ocurre el puede
problema? resolver el
causa indirecta Medio fundamental problema?
Acciones
BÚSQUEDA DE SOLUCIONES Y
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS
 Buscar soluciones y plantear acciones.
 Priorizar y seleccionar las acciones más viables.
 Agrupar acciones complementarias y crear nuevas
posibilidades en caso que sea necesario.
 Planteamiento de alternativas:
• Medios fundamentales imprescindibles
medios • Medio fundamental vinculado
• Medios fundamentales independientes
• Acciones mutuamente excluyentes
acciones • Acciones independientes
• Acciones complementarias
 Definir los proyectos o alternativas posibles a considerar.
ÁRBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y
ACCIONES PROPUESTAS
Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3
Acción 1.1 Acción 2.1 Acción 3.1
Acción 1.2 Acción 2.2

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Medio funda- Medio funda- Medio funda- Alterna- Componentes de la
mental 1 mental 2 mental 3 ......... N tivas alternativa
Acción a1 Acción c1 Acción f1 ..... A a1, b1, c1, d1, f1
..... B a2, b1, c1, d1, f1
Acción a2 Acción c2 ..... C a1, b1, c2, d1,f1
D a2, b1, c2, d1, f1
Acción f2 E a1, b1, c1, d1, f2
F a2, b1, c1, d1, f2
G A1, b1, c2, d1, f2
Acción b1 Acción d1 H A2, b1, c2, d1, f2
Acción f3 I A1, b1, c1, d1, f3
J A2, b1, c1, d1, f3
K A1, b1, c2, d1, f3
L A2, b1, c2, d1, f3
DISTRIBUCIÓN DE LOS NIVELES DE
ATENCIÓN DE SALUD
Intermedia Alta Complejidad
Mediano Menor Tamaño
c ia
en
fer
R e III
NIVEL
II
NIVEL
ia
Oferta
enc
a r
i v fe
lut -R e
I NIVEL DE ATENCIÓN eso ntr
a
Grande
R Co
Baja
ad
c i d
pa
Ca
70 - 80% 12 – 22% 5 – 10% Volumen

Leve Moderado Grave Severidad
Fuente: OGE Demanda
CLASIFICACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
SALUD (OGE)
I. Servicios finales II. Servicios III. Servicios IV. Otras
intermedios administrativos actividades
Consulta Externa Centro Quirúrgico Mantenimiento Capacitación
(medicina general, (Intervenciones
cirugía, pediatría, quirúrgicas)
gineco-obstetricia)
Emergencia Centro Obstétrico Administración Participación de la
(Partos, cesáreas) comunidad
Hospitalización Diagnóstico por Personal Docencia
Imágenes Universitaria
Medicina Preventiv Laboratorio Clínico Logística Otros Servicios
Neonatología Banco de Sangre Administración Servicio Social
UCI Epidemiología Financiera Referencias
Atención Domiciliaria Radioterapia Admisión
Servicio de Estadística
Transfusiones y (Información)
Anatomía Patológica Servicios Generales
Endoscopia Dirección
RELACIÓN ENTRE LOS DIFERENTES
NIVELES DE DEMANDA
Población
demandante
Población efectiva
demandante Población ya
potencial atendida
Población
que busca
Población atención
con
Población no
Población necesidades
atendida
con sentidas
Población
que no
de reales Población busca
Referencia con atención
sin no sentidas Población carente
necesidades (población objetivo
reales o población
demandante dirigida
al proyecto)
CLASIFICACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD
SEGÚN EXTERNALIDAD
Tipo de problemas de salud
Problemas de Salud con Alta Problemas de Salud con Escasa

Externalidad o Nula Externalidad
Rol del Debe cubrir íntegramente los costos de Financia sólo para los que no cuenten
Estado atención con los suficientes recursos.
Produce y financia a varios proveedores Ofrece servicios que cubran la atención
de servicios de este tipo de problemas
Principales Enf. Inmunoprevenibles Problemas de salud individual

problemas Enf. Diarréicas Agudas
de salud Enf. Respiratorias Agudas
Tuberculosis
Enf. de Transmisión Sexual
Complicaciones de parto y puerperio
Infecciones perinatales
Malaria
Dengue
Hipertensión Arterial
Diabetes Mellitus
ÁREA DE INFLUENCIA
El AI de un proyecto se define en función de dos criterios:

 Espacio geo-poblacional dentro del cual se ubican las
personas y/o establecimientos de salud cuya demanda
se verá afectada por la existencia del proyecto (sea de
un establecimiento o de un servicio de salud).
 El nivel de complejidad del servicio que ofertará el
proyecto.
ÁREA DE INFLUENCIA POR VOLUMEN
DE POBLACIÓN
Establecimiento Rango cobertura normativa (Propuesta de

categorización de Establecimientos de Salud)
Puesto de Salud 6,000 (máx.)
Centro de Salud 6,001 – 20,000
Hospital I Pob. Dispersa: 20,001 – 50,000

Área metrop.: > 100,000
Microrred de Salud Sin norma. Se puede asumir como la suma de las

poblaciones de los establecimientos conformantes
Red de Salud Urbana: 250,000 – 500,000

Rural: 100,000 – 250,000
ÁREA DE INFLUENCIA POR LÍNEAS DE
INDIFERENCIA
Área de influencia
PS 1
PS 2 Líneas de
indiferencia
Cabecera de
para servicios
PS 5 MicroRed
del primer nivel
CS
PS 4 PS 3
ÁREA DE INFLUENCIA DE UN ESTABLECIMIENTO
DE SALUD DENTRO DE LA RED
 Determinar gráficamente el área de influencia de la

microred de salud y deducir de ésta qué parte
corresponde al área de influencia del establecimiento de
salud en estudio.
• La delimitación proporcionada por la entidad rectora de
salud: DGSP del MINSA, Direcciones Regionales de
Salud y Cabeceras de Red del ámbito de estudio.
• Variables que inciden en la preferencia del poblador para
acudir a un determinado establecimiento de salud:
ingresos, distancias – tiempos, flujos económicos,
características geográficas, urbanas o culturales.
TIPOS DE ÁREA DE INFLUENCIA SEGÚN
LA ACCESIBILIDAD
Tipo Zonas rurales: Indicador de acceso por

cualquier medio habitual
AI Directa 0 a 1 hora
AI Indirecta 1 a 3 horas
AI marginal Más de 3 horas

POBLACIÓN DE REFERENCIA
 Fuentes: INEI (pág web:http://www.inei.gob.pe)

 Datos disponibles: Proyección de población al 2002 por
departamentos, provincias y distritos; y número de
viviendas por centros poblados del pre-censo 1999
(buscar en: Banco de Información Distrital)
 PD XXXX : población departamental al año XXXX (n° hab)

 PP XXXX : población provincial al año XXXX (n° hab)
 Pd XXXX : población distrital al año XXXX (n° hab)
 DIRESA: población asignada por establecimiento

POBLACIÓN DE REFERENCIA
 Ejemplo: Determinar la población al 2002 del distrito de

Yurua, provincia Atalaya, departamento de Ucayali.
 En internet, buscar en : aparece el mapa del Perú y la

relación de departamentos.
 Hacer clic en Ucayali: aparece el mapa de Ucayali y sus
provincias
 Hacer clic en Atalaya: aparece el mapa de Atalaya y sus
distritos
 Hacer clic en Yurua: aparece el mapa de Yurua y sus
Centros Poblados
Datos Generales : Peru
Departamentos :
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CALLAO
CUSCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
Datos Generales : Provincia
Departamento UCAYALI
Capital PUCALLPA
Proyección de Población al 2002 456340
Superficie (Km2) 102410,55
Densidad de Población (Hab/Km2) 4,45
Datos Generales : Departamento

Provincias :
ATALAYA
CORONEL PORTILLO
PADRE ABAD
PURUS
Datos Generales : Provincia
Provincia ATALAYA
Capital ATALAYA
Proyección de Población
49765
al 2002
Superficie (Km2) 38924,43
Densidad de
1,27
Población(Hab/Km2)
LUIS ANTONIO
Nombre del Alcalde
VILLACORTA PINEDO
Dirección RIOJA 659
Teléfono 461012-461015
Distritos :
RAYMONDI
SEPAHUA
TAHUANIA
YURUA
Datos Generales : Distrito
Distrito YURUA
Provincia ATALAYA
Dispositivo de Creación LEY

Nro. del Dispositivo de
9815
Creación
Fecha de Creación 02/07/1943
Capital BREU
Altura capital(m.s.n.m.) 320

Proyección de Población al
1009
2002
Superficie(Km2) 9175,58
Densidad de
0,10
Población(Hab/Km2)
RAFAEL PACAYA
Nombre del alcalde
GONZALES
Dirección INTERNACIONAL S/N
Teléfono -
Fax -
Mail -
Frecuencia de Radio 5587.8
Centros Poblados : (Información correspondiente al pre-censo

1999)
POBLACIÓN DE REFERENCIA (Ejemplo)
Datos obtenidos:
 Proyección de población al 2002 departamento Ucayali:
PD 2002 = 456,340 hab.
 Proyección de población al 2002 provincia de Atalaya:

Pp 2002 = 49,765 hab.
 Proyección de población al 2002 distrito de Yurua:

Pd 2002 = 1,009 hab.
Perfil de Salud:
ANÁLISIS DE GRUPOS ÉTAREOS
 Gestantes (embarazo)
 Período neonatal temprano (0 a 7 días)
 Período neonatal (0 a 28 días)
 Infancia (menores de 1 año)
 Preescolar (1 a 4 años)
 Escolar (5 a 17 años)
 Adolescentes (10 a 19 años)
 Adultos (20 a 64 años)
 Adulto mayor (65 a más años)
 Mujeres en Edad Fértil (15 a 49 años, Período
reproductivo en mujeres)
PERFIL EPIDEMIOLÓGICO DE
MORBIMORTALIDAD
Grupos de enfermedades Indicador Fuente de

información
Enfermedades infecciosas y parasitarias
Tumores
Enfermedades del aparato circulatorio
Complicaciones del embarazo, parto y

puerperio
Traumatismos y envenenamiento
Las demás enfermedades

LISTADO DE LOS PRINCIPALES
PROBLEMAS DE SALUD
• 10 primeras enfermedades que registran mayor número
de enfermos
• 10 primeras enfermedades que registran mayor
proporción de enfermos
• 10 primeras enfermedades que registran mayor número
de muertes
• 10 primeras enfermedades que registran mayor
proporción de muertes
• Causas de enfermedad que ocupan el 80% del total de
enfermos
• Causas de muerte que ocupan el 80% del total de
muertes
SERVICIOS DE SALUD INVOLUCRADOS
EN EL PROYECTO

Tipo de Establecimiento de Salud
Tipo de
Servicio Hospital Local /
Puesto de Salud Centro de Salud
de Apoyo
Servicios Finales
Consulta médica de
Consulta Consulta médica, Consulta médica
especialidades básicas
Consulta odontológica, Consulta odontológica,
externa Consulta de obstetricia Consulta de obstetricia
(medicina, pediatría,
cirugías, gineco-
obstetricia)
Atención de Tópico Emergencias con
Emergencia Urgencias, Emergencias
Urgencias servicios auxiliares de
apoyo al diagnóstico
Hospitalización de
Reposo Internamiento general
Hospitalizac especialidades básicas
PPP de salud materno
PPP de salud materno infantil, adolescente,
Programas preventivo
Medicina infantil, adolescente, adulto, salud
promocionales (PPP) de
adulto, salud reproduc- reproductiva, control de
Preventiva salud materno infantil,
tiva, control de enfer- enfermedades,
escolar, salud
medades, nutrición, IEC nutrición, salud ocupa-
reproductiva, IEC
cional y ambiental, IEC
SERVICIOS DE SALUD INVOLUCRADOS EN EL
PROYECTO

Tipo de Establecimiento de Salud
Tipo de
Servicio Hospital Local /
Puesto de Salud Centro de Salud
de Apoyo
Servicios Intermedios
Centro Sala de cirugía menor / Sala de cirugía menor /
Quirúrgico día día
Centro Partos Partos
Partos, Cesáreas
Obstétrico
Rayos X simple, de Rayos X simple, de
Diagnóstico 1/
contraste con-traste,
x Imágenes especializado, ecografía
Laboratorio Toma de muestras, Toma de muestras, Toma de muestras, he-
Clínico hematología Hematología matología, bioquímica
Extracción de sangre
Banco de Extracción de sangre para para banco, transfusio-
Sangre banco nes, preparaciones
(plasma)
Vigilancia, notificación e
Epidemiolog investigación
1/ De acuerdo a la norma técnica este servicio no corresponde a nivel de un Puesto de Salud.
No obstante, en muchos establecimientos de este nivel se oferta Rayos X y laboratorio.
CRITERIOS DE ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA
DE SERVICIOS DE SALUD
Problemas Problemas de Salud con Problemas de Salud con
sanitarios alta externalidad escasa o nula
externalidad
Respuesta Social PROCESO DE ATENCIÓN DE SALUD
(Proceso y Salud colectiva Salud individual
variables de Promoc / Recuperación
programación) Prevención /Rehabilit.
Población área de Población (total, Población (total, Población (total,
influencia (población grupos etáreos, grupos etáreos, grupos etáreos,
Prob.referencia)
que afecta a la sexo) Real
Necesidad Nec. sexo)
Real (n.) / sexo)Real y
Necesidad
pob. (norm.) Sentida Sentida
Percepción del Necesidad no Nec. sentidas y Necesidades
problema sentida no sent. sentidas
Norma técnica Estándar técnico Estándar técnico Percepción de
de cobertura de cobertura morbilidad (tasa) /
Pob. demandante Población total Pob. Total / Pob. Población enferma
Tasa de incidencia
potencial Enfer.
Pob. sujeto de Población Total Pob. Total según Pob. no aseg. según
programación según servicios serv / Pob. No serv / Pobres /
Nivel de logro de la Cobertura actual- Cobertura
aseg.actual- Cobertura
Convenios actual
S. Priv./
cobertura Definición de Definición de Extensión de uso del
Pob. demandante política
Población política
Población servicio - cubierta
Población Política
efectiva (atendidos) cubierta según cubierta según según servicios
Concentración Norma técnica
servicios Norma
serv. técnica -
(atendidos) Norma técnica -
(atendidos)
-Política Política Política
Necesidad / Atenciones, otros Atenciones, otros Atenciones

NIVELES DE DEMANDA - OFERTA
DEMANDA
100%
OFERTA
35%
∆
25%
BRECH
20% A
PR PDP PDE PA DE DA = PA OD OO
Población Población Población Población Demanda Demanda Producción Oferta Oferta demanda
de demandante demandante atendida efectiva atendida actual disponible optimizada objetivo
referencia potencial efectiva PDE x RCN PA x RCH del
proyecto
N° DE PERSONAS = N° DE SERVICIOS =
ATENDIDOS ATENCIONES
PROYECCIONES DE LA DEMANDA
 De acuerdo a las normas de contenidos mínimos de los

estudios de preinversión, las estimaciones comprenderán
un máximo de 10 años. Con este propósito se deberán
explicitar los supuestos, indicadores y estándares
técnicos utilizados, así como aquellos vinculados al
entorno socioeconómico (crecimiento de la población,
migración, transporte -si es relevante, etc.), así como los
supuestos de política de salud específica en relación a los
servicios (cobertura meta, mejora de calidad, mejora de
acceso, etc.).
 Las proyecciones de la demanda deben ser presentados
para el paquete de servicios que se generarán (en
cantidad o mejoramiento de la calidad) a través del
Proyecto.
ESTÁNDARES E INDICADORES DE
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS
 LaOficina General de Epidemiología y la Dirección

General de Salud de las Personas, principalmente,
han establecido algunos estándares de oferta y
demanda de servicios que permiten dimensionar
desde el punto de vista normativo los
requerimientos de cantidad y calidad de atención
de servicios.
DEMANDA DE SERVICIOS DE
CONSULTA EXTERNA
 Población demandante de consulta externa = Población Total (no

asegurada) x Tasa de morbilidad (percepción) (Número de personas)
 Donde: Tasa de morbilidad = 30-35%, variable según dominio

geográfico (Fuentes: ENAHO, ENDES)

 Debe diferenciarse entre la demanda de atención al establecimiento
(todos los servicios) y la demanda al servicio.

 Demanda de consulta externa = Población demandante de consulta
externa x tasa de concentración (Número de personas)

 Donde: Tasa de concentración = 4.0 (promedio en el
establecimiento) (Fuentes: ENAHO, ENDES)
SERVICIOS DE EMERGENCIA Y
HOSPITALIZACIÓN
Emergencia
 Demanda de emergencia = Demanda de
consulta externa (atenciones) x 1/10 (Número de
atenciones)
Hospitalización
 Demanda de hospitalización (egreso) = 8-10% de
los atendidos de consulta externa
 Demanda de días estancia = Demanda de
hospitalización x 4.5
CENTRO QUIRÚRGICO Y CENTRO
OBSTÉTRICO
Centro Quirúrgico
 Demanda de intervenciones quirúrgicas =
Demanda de IQx de consultantes de cirugía +
Demanda de IQx de pacientes hospitalizados +
Demanda de IQx del servicio de emergencia
Centro Obstétrico
 Demanda de partos = Población de Mujeres
Gestantes x Tasa de parto institucional
 Demanda de cesáreas = 15% del Número de
partos
LABORATORIO Y DIAGNÓSTICO POR
IMÁGENES
Laboratorio de Patología Clínica

 Demanda de análisis de laboratorio = Demanda de
análisis de laboratorio de consulta externa + Demanda de
análisis de laboratorio de pacientes hospitalizados +
Demanda de análisis de laboratorio del servicio de
emergencia
Diagnóstico por Imágenes

 Demanda de diagnóstico por imágenes = Demanda de
diagnóstico por imágenes de consulta externa +
Demanda de diagnóstico por imágenes de pacientes
hospitalizados + Demanda de diagnóstico por imágenes
del servicio de emergencia
PROGRAMACIÓN DE LA DEMANDA (Ejemplo)
SERVICIOS FINALES
Atenciones con escasa o nula externalidad
Demandante Efectiva
% de Población que
Población atendida
Tasa de morbilidad
(en el establecim.)
% Población que
busca atención
logra atención
Población de
(percepción)
Demandante
Referencia
Población
Población
Potencial
Servicio: Consulta Externa
Número de
personas 10.000 35,0% 3.500 90,0% 3.150 2.400 76,2%
% respecto del
total X 31,5% 24,0%
Tasa de
ENAHO
concentración normativo 3,5 3,0 2,3 real
Número de
=
atenciones 12.250 9.450 5.520

Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima
para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).
Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en
relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el
promedio MIN
Poblac. Deman-
según especial.
según especial.
Estructura % de
Tipo de servicio
dante Efectiva
Cons. Externa
Ratio de con-
por especial.
Demandante
Efectiva de
centración
atendidos
Demanda
de
básicas
Efectiva
Pobl.
especialidades
básicas (Cons.
Ext.)
Total Consulta
3.150 3.150 9.450
Externa
C.E. Medicina
40% 1260 2,5 3.150
General
C.E. Pediatría 30% 945 3,5 3.308
C.E. Cirugía 20% 630 3,0 1.890
C.E. Gineco-
10% 315 3,5 1.103
obstetricia
Emergencia
Hospitalización
Tipo de servicio
Tipo de servicio
Población Demanda
Demandante efectiva
efectiva (real) (real) de
3.150
9.450
de Cons. Ext. Cons. Ext.

Ratio: Ratio:
Egresos / Cons.
8%
15%
Aten-didos Externa./
Demanda
Demanda
Efectiva de
Efectiva de
252
Emergenci
1.418
Egresos
a
Atenciones con altas externalidades (Prog. Prev.-Prom.)
Demandante Efectiva
Población atendida
Tasa de necesidad
(en el establecim.)
necesita atención
% Población que
(norma técnica)
Población de
Demandante
Referencia
Población
Población
Potencial
Servicio: Atención integral de la gestante (Controles prenatales)
Número de
personas 230 100,0% 230 100,0% 230 170
Tasa de
concentración 4,0 4,0 3,1
Número de
atenciones 920 920 527
Tasa de Población
Tipo de servicio Población de Referencia
necesidad meta [1]
Medicina Preventiva
Atención Integral de la Mujer
Atención del recién nacido (atención inmediata, Recién nacidos institucionales +
examen hematológico básico:hemoglobina, grupo domicialiarios atendidos por 100% 100%
sanguíneo, factor Rh) personal de salud
Total de gestantes atendidas, 100%,
Atención preventiva de la gestante (Atención
integral, atención del parto[2], control de puerperio, Total de gestantes, 100%
Inmunización -Toxoide-, despistaje de cáncer, exa-
100%
men bioquímico, exámenes inmunológicos RPR,
exámenes inmunológi-co prueba de ELISA,
Total de puérperas inmediatas 100%
exámen ecográfico, su
Atención preventiva de la mujer no gestante MEF a demanda, 100%,

(Atención integral de la mujer, Toxoide, vacuna
MR, control de salud bucal, despistaje de cáncer
100%
cervical, atención a usuarias con: provisión de
ciclos orales, inyectables, DIU, condones, AQV; Según meta (cáncer vervical) 80%
consejería en est
Tasa de Población
Tipo de servicio Población de Referencia
necesidad meta [1]
Atención Integral del Adolescente (Crecimiento Total adolesc. de 10-19 años 100%,
y desarrollo de 10 a 19 años, vacuna SR en Total adolescentes mujeres de 15
30%,
mujeres de 15 a 19 años, Toxoide, fluorización a -19 años 100%
población de 10 a 12 años, consejería integral, Total adolesc. de 10-12 años 100%
captación de adolescente en riesgo).
Atención Integral de salud del niño

Total recién nacidos
Atención integral del niño menor de 1 año 100%,
institucionales y domiciliarios,
(inmunizaciones, control de crecimiento y
desarrollo, examen bucal, estimulación Según meta 100%
psicoafectiva, con-sejería, administración de
micronutrientes, exámenes hematológicos, etc.) Variable
Atención integral al niño de 1 a 4 años

(inmunizaciones, examen bucal, control de Niños de 1-4 años, 100%,
crecimiento y desarrollo, estimulación 100%
psicoafectiva, consejería, administración de
micronutrientes, exámenes hematológicos, etc. Según meta Variable
Atención integral al niño de 5 a 9 años (control de Total niños 5-9 años, 100%,
crecimiento y desarrollo, estimulación 100%
psicoafectiva, examen bucal, consejería, etc.) Según meta Variable
Población con patologías
Otras Atenciones Preventivas (Atención integral
específicas o en situación de
de salud del adulto: HTA, diabetes mellitus, ETS, 100% Variable
riesgo (Tasa de incidencia x
TBC, malaria, dengue, etc.)
Población total)
Fuente: DGSP. Dirección General de Salud de las Personas. Dirección Ejecutiva de Atención Integral de Salud
SERVICIOS INTERMEDIOS
Demanda Efectiva
concentración
Tasa de IQx /
Demandante
Demandante
Efectiva de
Originarios
atendidos
Población
Población
Servicios
Ratio de
Efectiva
Tipo de servicio
Atendidos en
consulta 5% 158 1 158
externa (3150)
Egresos en
Centro
hospitalización 10% 25 1 25
Quirúrgico
(252)
Atendidos en
emergencia 15% 213 1 213
(1418)
Atenciones con escasa o nula externalidad
Demandante Efectiva
Población atendida
Tasa de necesidad
(en el establecim.)
% Población que
(norma técnica)
busca atención
Población de
Demandante
Referencia
Población
Población
Potencial
Servicio: Centro Obstétrico
Atención de partos
Número de
personas 230 100,0% 230 84,4% 194 170
Tasa de
Número de aten-
ciones de parto 230 194 170
Atención de cesáreas
Número de
personas 230 10,0% 23 84,4% 19 15
% respecto del total 8,4%
Tasa de
N° atenciones
de cesáreas 23 19 15
Exámenes de
Población
Rayos X /
Demanda
Efectiva
Tasa de
Tipo de servicio Demandante
Efectiva de
Servicios
Originarios
Atenciones en
consulta 5% 473
externa (9450)
Egresos en
Diagnóstico por
hospitalización 20% 50
Imágenes
(252)
Atenciones en
emergencia 3% 43
(1418)
Exámenes de
Población
Laboratorio /
Demanda
Efectiva
Tasa de
Demandante
Tipo de servicio Efectiva de
Servicios
Originarios
Atenciones en
consulta 40% 3.780
externa (9450)
Egresos en
Laboratorio
hospitalización 10% 25
Clínico
(252)
Atenciones en
emergencia 50% 709
(1418)
USO DEL ENNIV PARA ESTIMACIÓN DE
DEMANDA
Percepción de enfermedad por área de dominio
ENNIV 97 (mujeres en edad fértil con niños menores de un año)
Costa Costa Sierra Sierra Selva Selva rural
Lima urbana rural urbana rural urbana
Estuvo enfermo Sí 40.86% 20.00% 28.57% 32.26% 39.02% 33.33% 50.00%

No 59.14% 80.00% 71.43% 67.74% 60.98% 66.67% 50.00%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Ejemplo: E.S. ubicado en el CP X en Pasco, área urbana.

•Población de mujeres embarazadas en la zona en 2002: 2,000
•Según ENNIV 97: % mujeres estuvo enferma en la zona: 32.26%
•La proporción promedio de mujeres en edad fértil con niños menores a
un año de la sierra urbana es equivalente a dicha proporción en el CP X y
se mantiene de 1997 a 2002.
•PDP consultas curativas mujer en CP X: 2,000 x 0,3226 = 645 mujeres
ENDES 2000
% mujeres
actualmente
USO DE ENDES PARA ESTIMA-
CIÓN DE DEMANDA DE PARTOS
característica
embarazadas:
15 - 49
departamento
Amazonas 6.4
Ancash
Apurímac
4.2
7.1
FECUNDIDAD Y PARIDEZ POR
Arequipa 3.3 LUGAR DE RESIDENCIA: ENDES 2000
Ayacucho 6.4
Cajamarca 4.3 - Población de mujeres en edad fértil del
Cusco 5.2
Huancavelica 6.9
distrito X de Ica año 2002: 1,800
Huánuco
Ica
5.0
3.2
- Mujeres embarazadas en Ica 2000: 3.2%
Junín 3.1
- La proporción de mujeres embarazadas del
La Libertad 3.2
Lambayeque 3.8 distrito X es equivalente a dicha proporción
Lima 4.1 en el departamento de Ica y se mantiene
Loreto 6.8 entre 2000 y 2002.
Madre de Dios 5.4
Moquegua 3.4 - PDP servicios de partos en X = 1,800 x
Pasco 2.4
Piura 4.2
0.032 = 58 partos
Puno 4.6
San Martín 5.0
Tacna 3.0
Tumbes 2.9
ENDES 2000
Ucayali 4.5
DEMANDA EFECTIVA (por atenciones)
 Demanda efectiva de servicios de difusión de salud,

de servicios de IEC a padres y de servicios de
atención de partos: se cumple para cada una:
población demandante efectiva = demanda efectiva.
 Demanda efectiva de consulta preventiva y curativa:

calcular para cada una por separado:
N° atendidos anual x ratio N° atenciones / N° atendidos
Premisa: ratio constante
Fuentes: Registro histórico del establecimiento de salud y
Censo de Infraestructura Sanitaria 1995 (pag web MINSA)
PROYECCIÓN DE LA DEMANDA
EFECTIVA: CUADRO RESUMEN
Resumen proyecciones de la demanda efectiva
Número de atenciones
IEC a padres
Servicios de
Atención de
preventivas
preventivas
Servicio de
obstétricas
obstétricas
Consultas
Consultas
Consultas
Consultas
curativas
curativas
pediatría
pediatría
difusión
partos
Años
1999 1 583 444 58 340 12 91 16

2000 1 607 452 59 345 13 92 16
2001 1 631 550 125 700 17 113 19
2002 1 656 670 210 994 22 146 30
2003 1 680 748 305 1 211 30 187 39
2004 1 706 834 375 1 352 40 240 48
2005 1 731 932 460 1 510 54 295 58
2006 1 757 946 467 1 533 55 299 59
2007 1 784 960 474 1 556 56 304 60
2008 1 810 974 481 1 579 56 308 61
2009 1 837 988 488 1 603 57 313 62
2010 1 865 1 004 496 1 627 58 318 63
2011 1 893 1 222 609 1 981 59 322 76
2012 1 921 1 242 618 2 011 60 327 77
2013 1 950 1 260 627 2 041 61 332 78
2014 1 979 1 278 637 2 072 62 337 80
OFERTA ACTUAL
 Mapa de localización geográfica del establecimiento o

poblado en el cual se va a intervenir.
 Plano de macro y microlocalización del establecimiento.
 Esquema de distribución funcional del establecimiento.
 Esquema y/o mapa de la red o microrred de servicios.
 Fotografías del establecimiento y/o servicio
(infraestructura/equipo).
 Fotografías de terrenos alternativos de ubicación (si fuera
el caso).
PRODUCCIÓN
 Al igual que en el análisis de la demanda, la

oferta se calcula por tipo de servicios de salud.
Como unidad de medida, se selecciona el número
de atenciones anuales, tal como se hizo en el
cálculo de la demanda efectiva. La oferta actual
es la producción de servicios de salud
(atenciones registradas).
DESCRIPCIÓN DE LA OFERTA: MATRIZ
DISTANCIA - TIEMPO
Hospital Centro de Puesto de ... Puesto de
local salud 1 salud A salud X
Hospital Distancia: km Distancia: km Distancia: km

Tiempo: 10 Tiempo: 3 h Tiempo: 5 h
local
min Lluvias: 7 h
Centro de Distancia: km Distancia: km No existe

Tiempo: 10 Tiempo: 2 h acceso
salud 1
min Lluvias: 3.5 h
Puesto de Distancia: km Distancia: km Distancia: km

Tiempo: 3 h Tiempo: 2 h Tiempo: 20
salud A
Lluvias: 3.5 h min
Lluvias: 1 h
...
Puesto de Distancia: km No existe Distancia: km

Tiempo: 5 h acceso Tiempo: 20
salud X
Lluvias: 7 h min
Lluvias: 1 h
DESCRIPCIÓN DE LA OFERTA
 Ambientes: destinados para la atención, principalmente:

consultorios de atención ambulatoria, ambientes de
hospitalización o internamiento, sala de partos, sala de
operaciones, laboratorio, emergencias, radiodiagnóstico.
 Equipamiento médico: equipos por tipo de servicio y en
comparación con las normas técnicas de establecimientos
y servicios.
 Medicamentos: medicamentos e insumos estratégicos.
 Recursos humanos: clasificación de los grupos
ocupacionales, total de horas personal por tipo de
servicio. Número de profesionales de salud por cada mil
habitantes.
OPTIMIZACIÓN DE LA OFERTA
 Atenciones que el servicio puede brindar a través de sus recursos

disponibles, mediante el uso de estándares, independientemente de
la población que asista a recibir el servicio = CAPACIDAD
INSTALADA
 Oferta por recursos humanos (n° atenciones / año):
OH = n° personal médico x n° horas promedio de atención anuales

estándar rendimiento hora médico (n° horas / atención)
 Oferta por recursos físicos (n° atenciones / año):

OF = n° recursos físicos x n° horas promedio de uso anuales
estándar rendimiento consultorio (n° horas / atención)
ESTÁNDARES PARA OPTIMIZACIÓN
Consulta externa:
 Rendimiento hora-médico = 5 atenciones / hora = 1/5 hora / atención
(1° nivel)
Emergencia:
 Razón de emergencias por consulta externa = 1/10
Centro Quirúrgico:
 Porcentaje de intervenciones en emergencia = 5%
Laboratorio de Patología Clínica
 Promedio de análisis de laboratorio por consulta ext. = 0.4
Diagnóstico por Imágenes
 Promedio de exámenes radiológicos / Consulta ext. = 0.05
Hospitalización:
 Promedio de permanencia: 4 días
 Rendimiento cama: 6 egresos por cama (1° nivel)
 Tasa de mortalidad bruta: 4% del total de egresos
OPTIMIZACIÓN DE LA OFERTA (Ejemplo)
Ejemplo: oferta disponible en el servicio de consultas externas

 N° personal médico: 2 médicos
 N° horas prom. de atención diarias = 4 h por cada médico (1 turno)
 N° horas promedio de atención anuales = 4 h x 22 x 11 = 968 h
 Estándar rend. hora médico = 5 atenciones por hora
 Oferta por recursos humanos (n° atenciones / año):
OH = n° médicos x n° horas prom. atenc. anuales = 2 x 968 = 9,680
estándar rend. hora médico (n° horas / atención) 1/5
 n° consultorios (salas) = 2
 n° horas consultorio disponibles (diarias) = 8 h (2 turnos de atenciòn)
 n° horas consultorio disponibles (anuales) = 8 h x 22 x 11 = 1,936 h
 Oferta por recursos físicos (n° atenciones / año):
OF = n° rec. físicos x n° horas prom. uso anuales = 2 x 1,936 = 19,360
estándar rend. consultorio (n° horas / atención) 1/5
OPTIMIZACIÓN DE LA OFERTA (Ejemplo)
 Continuando con el ejemplo anterior, si se logra incrementar la

atención de consultas externas a dos turnos (contratando a dos
médicos más para el turno de la tarde por ejemplo), el nuevo cálculo
de la oferta derivada de los recursos humanos será:
Oferta por recursos humanos (n° atenciones / año):

OH = N° médicos x n° horas prom. atenc. anuales = 4 x 968 = 19,360
Estándar rend. hora médico (n° horas / atención) 1/5
Como OH = OF, ambas ofertas están balanceadas y la oferta es óptima.

PROCESO DE OPTIMIZACIÓN DE LA
OFERTA
Precio de
la atención Oferta Oferta
actual optimizada
Curva de
demanda
Número
de
atendidos
Optimización
BALANCE OFERTA - DEMANDA
DEMANDA OFERTA
BRECHA = EFECTIVA OPTIMIZADA
TIPOS DE BRECHA
 Brechas de cantidad: se refieren al volumen de servicios

faltantes o sobrantes en un análisis oferta-demanda.
 Brechas de calidad: se refieren a que si bien los centros

asistenciales están produciendo a un nivel equiparable a la
demanda efectiva, sin embargo, las condiciones de
funcionalidad clínica y administrativa, no son las
adecuadas. Pueden clasificarse en:
– Déficit de recursos.
– Déficit de eficacia clínica.
– Déficit de calidad de atención al usuario.
– Déficit de calidad de gestión.
– Percepción de calidad de servicios.
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 1 Año Año Año

Actividades ...
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 2 3 n
ETAPA PREOPERATIVA
Adquisición de terreno X X
Expediente técnico X X
Licitación para construcción X X X
Construcción de infraestructura X X X X X
Licitación adquisición de equipos X X X
Instalación de equipos X
Diseño adm. y de gestión X X
Contratación de personal X X
ETAPA OPERATIVA
Operación del establecimiento X X ... X

PLAN DE PRODUCCIÓN
 La producción de servicios finales es igual a las

atenciones estimadas para la demanda objetivo.
Ésta a su vez puede ser igual o menor a la brecha
estimada entre la demanda efectiva y la oferta
optimizada.
PROGRAMA DE REQUERIMIENTOS
 Determinar el programa funcional de los servicios de

salud sobre la base del programa de producción. Para
todos los servicios se desarrollarán 4 tipos de análisis:
– Programa de RR.HH.
– Programa de equipamiento
– Programa de ambientes y áreas
– Programa de gestión
 Determinar el programa de requerimientos.
PRESUPUESTO DE CADA ACCIÓN
 Precisar los costos unitarios y por período por

requerimiento, con y sin impuestos.
 Considerar los gastos administrativos y el rubro de
imprevistos.
 Elaborar el presupuesto de cada alternativa con y sin
impuestos.
CONSTRUCCIÓN DEL FLUJO DE COSTOS
 Datos:
 i) requerimientos de recursos físicos e intangibles
 ii) requerimientos de recursos humanos, insumos y
materiales, de acuerdo al plan de producción
 Costos de inversión: clasifica los activos fijos e
intangibles (activos de largo plazo) que se van a requerir
en el Proyecto.
 Costos de operación y mantenimiento: clasifica los
gastos en remuneraciones, bienes y servicios (activos de
corto plazo) necesarios para ejecutar el plan de
producción del Proyecto.
ACTIVOS DE LARGO PLAZO
 Activos fijos, aquellos que tienen una vida económica útil

mayor a 1 año. Los activos fijos pueden ser tangibles e
intangibles y su adquisición suele constituir un monto de
inversión grande y que se realiza al inicio del proyecto, en la
etapa preoperativa. En los proyectos de salud:
– Infraestructura: Se estiman sobre la base del programa
arquitectónico. Los obtienen de multiplicar el área construida del
proyecto por el costo por metro cuadrado (promedio de acuerdo
al nivel de establecimientos, ajustado a la zona de intervención).
– Equipos e instrumental médico: Se estiman en función a los
requerimientos planteados en el programa médico. Puede
utilizarse un porcentaje del monto de inversión de infraestructura
(sobre una base real en establecimientos similares) o en base a
la cotización de los principales requerimientos de equipos.
– Otros equipos y mobiliario (transporte, cómputo, comunicaciones,
muebles de oficina, etc.
ACTIVOS DE CORTO PLAZO
 Activos de corto plazo (capital de trabajo) o costos de

operación y mantenimiento, aquellos que tienen una
vida económica útil menor a 1 año. Es todo aquel recurso
que se utiliza para la marcha del proyecto una vez que ya
se realizó la inversión inicial y se cuentan con los activos
fijos instalados. Los costos de operación y mantenimiento
representan el día a día y es lo que hace que “el proyecto
camine”. Para proyectos de salud se requieren:
- remuneraciones al personal (sueldos, salarios, bonifi-
caciones, contribuciones sociales)
- insumos y materiales
- gastos administrativos, imprevistos, etc.
ETAPAS DE UN PROYECTO
 Según la Ley SNIP el ciclo de vida de un proyecto consta

de tres fases: pre-inversión, inversión y post-inversión. De
acuerdo a la operatividad el proyecto se puede dividir en
dos etapas: preoperativa y operativa.
 Etapa preoperativa: aquella en la que se realizan los
estudios preliminares (perfil, otros) y definitivos
(expediente técnico) y culmina con la puesta en marcha
del proyecto, es decir con la inversión inicial en activos
fijos. Comprende las fases de preinversión e inversión
(inicial).
 Etapa operativa: cuando el servicio de salud entra en
operación y se generan los ingresos y egresos corrientes
(costos de operación y mantenimiento).
INVERSIÓN Y DEPRECIACIÓN
Alternativa ...: Inversión y Depreciación
(en Nuevos Soles)
Rubro 0 1 2 ..... 10
A. Inversiones
A. Costos de inversión
Intangibles
Expediente técnico
Otros (capacitación, mejora de procesos,
software.etc.)
Inversión en activos fijos
- Infraestructura e instalaciones
- Equipamiento
Gastos pre-operativos
Imprevistos (5%)
Total 0 0 0 0 0
B. Depreciación Vida útil
Intangibles
Expediente técnico
Otros
Inversión en activos fijos
- Infraestructura e instalaciones
- Equipamiento
Gastos pre-operativos
Total 0 0 0 0
1/ Gasto pre operativo incluye a los arreglos institucionales y acciones preparatorias para la ejecución del P
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Costos de Operación y Mantenimiento

(en Nuevos Soles)
Prespto. 1 2 ..... 10
DESCRIPCION 2002
Situación sin Proyecto

Remuneraciones
Bienes y Servicios
Otros
Total costo operación y mantenimiento
Situación con Proyecto

ALTERNATIVA .....
Operación y mantenimiento
Remuneraciones
Bienes y Servicios
Otros
TOTAL COSTOS
COSTOS INCREMENTALES
Costos Incrementales (Alternativa .....)

A precios privados (en Nuevos Soles)
RUBRO PERIODO
0 1 2 ..... 10
A) Costos de Inversión
1. Intangibles
2. Inversión en Activos Fijos
3. Gastos Preoperativos
4. Imprevistos
5. Valor Residual (-)
B) Costos de Operación y Mantenimiento
C) Total costos con Proyecto (A+B)
D) Costos de Operación y Manten. Sin
Proyecto
E) Total Costos Incrementales (C-D)
DEFINICIÓN DE LOS BENEFICIOS
 Definir los beneficios. En general los proyectos de

inversión en salud se orientan a:
 i) mejorar la calidad y cantidad de vida de las personas

 Ii) reducir la incidencia y prevalencia de enfermedades
(carga de morbilidad)
 iii) reducir las discapacidades temporales y permanentes
para mejorar productividad
 iv) reducir pérdidas de tiempo de trabajo
BENEFICIOS INCREMENTALES
Beneficios
(en Nuevos Soles)
Rubro Unidad de Año Período
medida 2002 1 2 ..... 10 Total
Situación sin Proyecto

Atención recuperativas Atenciones
Atenciones preventivas Atenciones
Situación con Proyecto

Alternativa ....
Beneficios Incrementales
EVALUACIÓN. Costo-efectividad
 Para evaluar un PI´P en salud se utilizará la

metodología costo-efectividad. Ello debido a que
algunos impactos en salud son difícilmente valorizables
monetariamente. Ello genera gran dificultad de los
cálculos y además existe escasa información, En tal
sentido, los beneficios se definen como el número de
atenciones reales que brinde el proyecto. Se determina
mediante la suma aritmética de las atenciones
brindadas por el Proyecto durante toda su vida útil.
 Las partidas que se pueden calcular monetariamente
en forma integral, son los costos, por lo que sólo se
actualizan los primeros para la evaluación.
ASPECTOS A TENER EN CUENTA EN LA
EVALUACIÓN SOCIAL
 Incluir en el flujo de costos aquellos requerimientos que serán
proporcionados por otras instituciones y/o individuos.
 Corrección por impuestos. Como el gobierno financia el

proyecto, pero a la vez es el que recibe los pagos por
impuestos, el costo efectivo del mismo para él no deberá
considerar tales pagos. Por lo tanto, es necesario calcular el
flujo de costos neto de impuestos.
 El proyecto también puede reducir costos para el usuario, en

el caso de captar las consultas de salud que antes se hacían
en pueblos más lejanos, probablemente a un mayor costo de
transporte y espera. Estas reducciones sin embargo, deben
valorarse en términos cualitativos de mejor percepción de la
calidad de los servicios.
ESTIMACIÓN DEL VALOR ACTUAL DE
COSTOS
Valor Actual de Costos (Alternativa .....)

A precios privados (en Nuevos Soles)
ALTERNATIVAS Año 0 1 2 ...... 10
1.- Beneficios Incrementales

Atención recuperativas
Atenciones preventivas
2.- Costos incrementales
Atención recuperativas
Atenciones preventivas
VAC/
VAC (14%) benef.
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
RATIO COSTO-EFICACIA
 Es un indicador para medir la bondad de un Proyecto

desde el punto de vista social. Se interpreta como el costo
actual por atención que tiene el proyecto. El mejor
proyecto será el de menor CE.
CE = VACT / N° atenciones total

= VAE / N° atenciones anual
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Variaciones en los costos de construcción. Estos están

asociados a su vez a la resistencia del suelo y la profundidad
de cimentación, así como a los costos de transporte de los
materiales.
Variaciones en los costos de adquisición del equipamiento (en

particular, si son importados, dos factores relevantes serán los
aranceles y tipo de cambio).
Variaciones en el nivel de demanda inesperado debido a

factores del entorno institucional (nuevo sistema de
aseguramiento, demanda escondida, cierre de
establecimientos alternativos dentro del área e influencia, etc.)
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Rubro Alternativa 1
VAC/
VAC Benef.
Indicadores del Proyecto
Costos
Costo de construcción por metro cuadrado
incremento de 20% (a US$ 360)
reducción de 20% (a US$ 240)
Costo de equipamiento
incremento de 20% (a US$ 36)
reducción de 20% (a US$ 24)
Beneficios
Incremento en el número de usuarios atendidos (30%)
menor número de usuarios atendidos (30%)
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
CE
CE = f (costo) CE CE = f (N° atenciones)
Límite superior
CE de control
actual CE
Pendiente =
actual Línea de corte del
sensibilidad
sector
Límite inferior
θ de control
costo N°
costo N° at atenciones
actual actual
Análisis de sensibilidad vs Análisis de sensibilidad vs N°

costo atenciones
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
 Sostenibilidad financiera. ¿cómo se financian los costos de

operación y mantenimiento?. El análisis financiero implica hacer
un flujo de caja tal como se hace para la evaluación de
inversiones privadas, considerando los ingresos y los costos
reales (con impuestos). Muchos proyectos proponen que los
servicios de salud generen sus ingresos propios (recursos
directamente recaudados), aunque estos ingresos son por lo
general menores a los costos generados.
 Sostenibilidad institucional. Capacidad de gestión de la

institución y la capacidad técnica y logística de la que dispondrán
los encargados de la operación y mantenimiento.
 Sostenibilidad social. En términos del apoyo de los propios

beneficiarios y su entorno institucional
ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
 Identificación de los posibles impactos ambientales:

– Establecimiento de los requisitos ambientales de los proyectos.
– Identificación de las fuentes de impacto ambiental.
– Identificación y calificación de los impactos ambientales del PIP
– i) Elaborar la línea de base ambiental (estado inicial del ambiente
en el área del proyecto: medios físico, biológico, paisajístico-
cultural, socioeconómico).
– ii) Establecimiento de la relación causa-efecto.
– iii) Identificación de los posibles impactos ambientales del
Proyecto.
– iv) Análisis y jerarquización de los impactos ambientales
negativos.
– v) Formulación de medidas de mitigación y control.
– vi) Presupuesto (se incorpora dentro de los costos de inversión o
de operación y mantenimiento, según sea el caso).
 Elaboración de la línea de base ambiental: descripción

de los 4 componentes del ecosistema:
– Descripción del medio físico (inorgánicos): agua, suelo y aire.
– Descripción del medio biológico (orgánicos): flora y fauna.
– Descripción del medio paisajístico y cultural: constituidos por el
paisaje del área y por los elementos arqueológicos y de valor
científico y cultural.
– Descripción del medio socio-económico: constituido por el ser
humano y sus atributos culturales, sociales y económicos. En su
forma general este medio está representado por la sociedad.
 Análisis y jerarquización de los impactos ambientales

negativos:
– Determinación de la temporalidad y extensión de los impactos:
temporal (menos de 5 años), permanente (más de 5 años);
puntual-local (repercute en el entorno local inmediato), extensivo-
regional (el impacto sobrepasa los límites del ámbito del
proyecto).
– Valoración de los impactos:
criterio descripción valor

Dirección (D) negativo -1
temporal 1
Temporalidad (T)
permanente 2
local 1
Extensión (E)
extensivo 2
 Análisis y jerarquización de los impactos ambienta-

les negativos: (continuación)
– Determinación de la magnitud de los impactos:
magnitud = dirección x temporalidad x extensión
significado simbología
F Fuerte: magnitud del impacto de -4
M Moderado: magnitud del impacto de -2
L Leve: magnitud del impacto de -1
Temporalidad Extensión Magnitud
Permanente
Etapas,
Moderado
Extensivo
Temporal
Fuerte
Local
componentes e
Leve
impactos
Preoperación:
Medio físico
Medio biológico
Medio paisajista
Medio socioecon.
Operación:
Medio físico
 Formulación de medidas de mitigación:

– La prevención: busca eliminar la probabilidad de
ocurrencia de algún impacto ambiental.
– El control: mantener los impactos ambientales
negativos en niveles admisibles.
SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS
Criterio Indicadores Análisis
 Evaluación Social:
(Costo-efectividad) Costo por atención prev.-promocional
Costo por atención recuperativa
Costo por procesos intermedios
....................................................
 Anál. de sensibilidad Variaciones de costos
Variaciones de beneficios
 Anál. de sostenibilidad Costos increm. de operac. y manten.
Capac. técnicas de gestión en
entidades responsables del Proyecto
...................................................
MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
 Esta tarea tiene como fin tener una base sobre la cual
verificar el buen desempeño de la alternativa escogida o
negociar con las posibles fuentes de financiamiento del
proyecto. En este momento se pueden definir con mayor
precisión los indicadores y metas.
SELECCIONADA
 La matriz de marco lógico es una presentación gráfica de
filas y columnas que tiene por objetivo relacionar los
principales componentes y acciones planteados para
alcanzar un objetivo determinado.
 Las filas hacen referencia a los 4 niveles de objetivos del
proyecto, :
– El fin, constituye el problema sectorial
– El propósito, el cambio que se debería de observar al finalizar el
proyecto
– Los componentes, o líneas de acción. Expresan los resultados o
productos a lograr
– Las acciones, permiten el logro de los medios fundamentales
 El orden vertical de la matriz sigue un principio de causa-
efecto
SELECCIONADA
 Las columnas de la matriz contienen información

referente a cada uno de los niveles contenidos en las
filas:
– Los objetivos
– Los indicadores
– Los medios de verificación
– Los supuestos, relacionados con los riesgos que podrían
aparecer durante la ejecución del proyecto.
 Se tiene un orden horizontal guiado por un principio de
correspondencia.
SELECCIONADA
Correspondencia
Resumen de Medios de
objetivos Indicadores verificación Supuestos
Fin F.1 F.2 F.3 F.4
Causa / Propósito P.1 P.2 P.3 P.4
Efecto
Componente C.1 C.2 C.3 C.4
Acciones A.1 A.2 A.3 A.4

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Ministerio de Economía y Finanzas

Dirección General de Programación Multianual

Octubre – Noviembre 2004

 La evaluación de Proyectos de Inversión Pública

 Un proyecto es una alternativa de inversión cuyo

 Proyectos para la promoción, prevención,

 Los motivos que generaron el Proyecto.

 La correcta identificación de un problema exige la

 Zona y población afectada. A cuánta población y a qué

Demanda de Servicios finales (Q, C, Px)

Organización Equipamiento RR.HH. Infraestruc

EFECTO EFECTO EFECTO

EFECTO DIRECTO 1 EFECTO DIRECTO 2

CAUSA DIRECTA 1 CAUSA DIRECTA 2

CAUSA CAUSA CAUSA

Deficiente ubicación del establecimiento de salud:

Infraestructura insuficiente e inadecuada para la

Equipamiento insuficiente e inadecuado para la

Recursos humanos insuficientes e inadecuados:

Deficiente sistema de gestión y atención del

Incremento de la demanda por encima del incremento

Malos hábitos sanitarios de la población:

 Manejo y tratamiento inadecuado y no oportuno a la

 No se realizan los cuidados preventivos necesarios

 El objetivo central o propósito del proyecto es el

FIN INDIRECTO 1 FIN INDIRECTO 2 FIN INDIRECTO 2

FIN DIRECTO 1 FIN DIRECTO 2

MEDIO DE 1° NIVEL 1 MEDIO DE 1° NIVEL 2

MEDIO MEDIO MEDIO

 Reubicación del establecimiento de salud.

Mejoramiento del sistema de gestión y organización

Adecuación de la población demandante efectiva a la oferta del

 Manejo y tratamiento adecuado y oportuno a la población

 Se realizan los cuidados preventivos necesarios

EFECTO FINAL: ALTAS TASAS DE MORTALIDAD Y

FIN ÚLTIMO: DISMINUCIÓN DE LAS TASAS DE

ARBOL PROBLEMA ARBOL SOLUCION

Efecto final Fin último

y Problema central Objetivo central

Causa directa Medio de 1° nivel ¿cómo se

Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3

Acción 1.1 Acción 2.1 Acción 3.1

Acción 1.2 Acción 2.2

70 - 80% 12 – 22% 5 – 10% Volumen

Problemas de Salud con Alta Problemas de Salud con Escasa

Principales Enf. Inmunoprevenibles Problemas de salud individual

El AI de un proyecto se define en función de dos criterios:

Establecimiento Rango cobertura normativa (Propuesta de

Puesto de Salud 6,000 (máx.)

Centro de Salud 6,001 – 20,000

Hospital I Pob. Dispersa: 20,001 – 50,000

Microrred de Salud Sin norma. Se puede asumir como la suma de las

Red de Salud Urbana: 250,000 – 500,000

 Determinar gráficamente el área de influencia de la

Tipo Zonas rurales: Indicador de acceso por

AI marginal Más de 3 horas

 Fuentes: INEI (pág web:http://www.inei.gob.pe)

 PD XXXX : población departamental al año XXXX (n° hab)

 DIRESA: población asignada por establecimiento

 Ejemplo: Determinar la población al 2002 del distrito de

 En internet, buscar en : aparece el mapa del Perú y la

Datos Generales : Departamento

Superficie (Km2) 38924,43