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Controle de Verses
Verso 0.1.0 1.0.0 1.0.1 1.0.2 1.1.0 1.1.1 Data 16/12/2005 SC 06/01/2006 SP 11/01/2006 GO 19/01/2006 SP 26/01/2006 SP 30/05/2006 SP consolidao das seguintes erratas: Errata 13-03-2006 Errata 21-03-2006 Errata 05-05-2006 Errata 08-05-2006 Errata 25-05-2006 27/11/2006 SP/RS 23/04/2007 SP/RS/GO 29/06/2007 - SP/RS 16/06/2008 - SP 16/03/2009 SP/RS 21/09/2009 SP/RS 03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0 Dez/2009 com atualizaes da NT 2009/006 Ato COTEPE
Ato COTEPE/ICMS N 72, de 20.12.2005
Ato COTEPE/ICMS N 14, de 12.11.2007 Ato COTEPE/ICMS N 22, de 25.06.2008 Ato COTEPE/ICMS n 3, de 19.03.2009 Ato COTEPE/ICMS n 39, de 19.11.2009 Ato COTEPE/ICMS N 49, de 27.11.2009
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Este documento a verso 4.01 do Manual de Integrao do Contribuinte atualizada com as correes e aperfeioamentos divulgados atravs da NT 2009/006, estando sujeito novas atualizaes at a publicao da verso 4.02 definitiva que ser realizada oportunamente.
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ndice
Introduo ......................................................................................................... 9 Consideraes Iniciais ..................................................................................... 10 2.1 Objetivos do Projeto ............................................................................................. 10 2.2 Conceito da NF-e ................................................................................................. 10 2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional .................................................... 10 3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte ................................................ 12 3.1 Modelo Conceitual ................................................................................................ 12 3.2 Padres Tcnicos................................................................................................. 13 3.2.1 Padro de Documento XML.............................................................................. 13 3.2.2 Padro de Comunicao .................................................................................. 15 3.2.3 Padro de Certificado Digital ............................................................................ 16 3.2.4 Padro de Assinatura Digital ............................................................................ 16 3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ............. 18 3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos ........................................................................ 19 3.3 Modelo Operacional ............................................................................................. 20 3.3.1 Servios Sncronos ........................................................................................... 20 3.3.2 Servios Assncronos ....................................................................................... 21 3.3.3 Filas e Mensagens ........................................................................................... 22 3.4 Padro de Mensagens dos Web Services ............................................................ 23 3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens ............................... 23 3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services ...................... 24 3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ........................................... 24 3.5 Verso dos Schemas ........................................................................................... 25 3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Projeto da NF Eletrnica ............ 25 3.5.2 Controle de Verso........................................................................................... 26 3.6 SEFAZ VIRTUAL.................................................................................................. 26 4. Web Services .................................................................................................. 27 4.1 Web Service NfeRecepcao2 .............................................................................. 28 4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 28 4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 28 4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e ................................... 29 4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 29 4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 30 4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo ................................................................ 30 4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e................................................. 31 4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 31 4.1.9 Validao da rea de Dados ............................................................................ 32 4.1.10 Final do Processamento do Lote .................................................................. 44 4.2 Web Service NfeRetRecepcao2 ........................................................................ 45 4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 45 4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 45 4.2.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 47 4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 47 4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 48 4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 48 4.2.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 48 4.2.8 Final do Processamento ................................................................................... 49 4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte ......................................................... 50 4.3 Web Service NfeCancelamento2 ....................................................................... 51 4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 51 4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 51 4.3.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 52
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1. 2.
4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 52 4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 53 4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 54 4.3.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 54 4.3.8 Final do Processamento ................................................................................... 56 4.4 Web Service NfeInutilizacao2 ............................................................................ 57 4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 57 4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 58 4.4.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 58 4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 59 4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 59 4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 60 4.4.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 60 4.4.8 Final do Processamento ................................................................................... 62 4.5 Web Service NfeConsulta2 Protocolo ................................................................ 63 4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 63 4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 63 4.5.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 64 4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 64 4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 65 4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 65 4.5.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 66 4.5.8 Final do Processamento ................................................................................... 66 4.6 Web Service NfeStatusServico2 ........................................................................ 67 4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 67 4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 67 4.6.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 68 4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 68 4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 69 4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 69 4.6.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 70 4.6.8 Final do Processamento ................................................................................... 70 4.7 Web Service CadConsultaCadastro2 ................................................................ 71 4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada .................................................................... 71 4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno .................................................................... 72 4.7.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 74 4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso ....................................................... 74 4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 75 4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 75 4.7.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 76 4.7.8 Final do Processamento ................................................................................... 77 5. Web Service Informaes Adicionais ............................................................ 78 5.1 Regras de validao ............................................................................................. 78 5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros ................. 78 5.2 Padro de Nomes para os Arquivos ..................................................................... 82 5.3 Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML ........................................ 83 5.4 Chave de Acesso da NF-e ................................................................................... 84 5.5 Nmero do Recibo de Lote ................................................................................... 85 5.6 Nmero do Protocolo............................................................................................ 86 5.7 Tempo Mdio de Resposta................................................................................... 86 6. Cdigo de Barra .............................................................................................. 87 6.1 Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C....................................................... 88 6.2 Representao Simblica do Cdigo.................................................................... 89 7. DANFE ............................................................................................................ 90
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7.1 Campos do DANFE .............................................................................................. 90 7.1.1 Chave de Acesso ............................................................................................. 90 7.1.2 Dados da NF-e ................................................................................................. 91 7.1.3 Dados do Emitente ........................................................................................... 91 7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ................................................................................. 91 7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios ............................................................ 91 7.1.6 Informaes Complementares .......................................................................... 92 7.1.7 Reservado ao Fisco .......................................................................................... 92 7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios........................................................................................ 92 7.3 Supresses e Modificaes Permitidas ................................................................ 93 7.3.1 Bloco de Canhoto ............................................................................................. 93 7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas .............................................................................. 93 7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ............................................................................. 93 7.4 Verso do DANFE .................................................................................................. 94 7.5 Folhas Adicionais ................................................................................................. 94 7.6 Formulrio ............................................................................................................ 94 7.6.1 Tamanho do Papel ........................................................................................... 94 7.6.2 Margem Lateral no Formulrio.......................................................................... 95 7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ........................................................................ 95 7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) ............................................................ 95 7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................... 95 7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios ................. 95 7.7.3 Descritivo dos Demais Campos ........................................................................ 96 7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento ...................... 96 7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso. ........................................................... 96 7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente ......................................................... 96 7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios.................. 96 7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares ........................................ 96 7.7.9 Contedo dos Demais Campos ........................................................................ 96 7.8 Tamanho dos Campos ......................................................................................... 96 7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato ..................................................................... 96 7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem ................................................................. 98 7.9 Campos de Contedo Varivel ........................................................................... 100 7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN .................................................................. 100 7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de Segurana............................................................................................................. 100 7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional ........ 101 7.10 Outros ................................................................................................................ 102 7.10.1 Marca dgua ............................................................................................. 102 7.10.2 Impresso do Nmero da Folha.................................................................. 102 7.10.3 Limitaes da Impressora ........................................................................... 102 7.10.4 Cdigo de Barras ........................................................................................ 102 8. Contingncia ................................................................................................. 103 9. Ambientes de Homologao e de Produo .................................................. 104 10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio ....................................................... 105 10.1 Processo de Distribuio .................................................................................... 105 10.2 Leiaute da Distribuio: NF-e ............................................................................. 105 10.3 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e................................................. 106 Anexo I Leiaute da NF-e ................................................................................................. 107 Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas.................................... 164 Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo ........................ 165 Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas .............................. 165 Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo .................... 167
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Anexo VI WS Disponveis ............................................................................................... 168 Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C................................. 169 Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e ................................................................................... 170 Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas ..................................................................... 171 1. Tabela de Cdigo de UF do IBGE ................................................................. 171 2. Tabela de Cdigo de Municpio do IBGE ....................................................... 171 2.1 Validao do Cdigo de Municpio................................................................. 172 2.2 Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Municpio .............. 172 3. Tabela de Cdigo de Pas do BACEN ........................................................... 173 3.1 Validao do Cdigo de Pas......................................................................... 174 3.2 Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Pas ...................... 174 Anexo X Manual de Contingncia ................................................................................... 177 1. Introduo ..................................................................................................... 180 2. Modelo Operacional de emisso da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e ................ 181 2.1 Modalidades de Emisso de NF-e ...................................................................... 183 2.1.1 Emisso Normal ............................................................................................. 183 2.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana - FS ............................................ 184 2.1.4 Contingncia SCAN........................................................................................ 186 2.1.5 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia SCE/DPEC ........................................................................................ 188 2.1.6 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA ...................................................... 190 2.1.7 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e ................................. 192 2.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE ..................................... 192 2.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha............................. 197 2.3.1 Registro da Contingncia no RUDFTO ........................................................... 197 2.3.2 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia .......................................... 197 2.3.3 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia .................................................. 197 2.3.4 NF-e Pendentes de Retorno ........................................................................... 198 3. Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia ....................................... 199 3.1 Modelo Conceitual do SCE................................................................................. 199 3.2 Padres Tcnicos............................................................................................... 199 3.2.1 Padro de documento XML ............................................................................ 199 3.2.2 Padro de Comunicao ................................................................................ 200 3.2.3 Padro de Certificado Digital .......................................................................... 201 3.2.4 Resumo dos Padres Tcnicos ...................................................................... 202 3.3 Padro de mensagens dos Web Services .......................................................... 202 3.3.1 Informao de controle e rea de dados das mensagens............................... 202 3.3.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services .................... 202 3.3.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ......................................... 203 3.4 Verso dos Schemas ......................................................................................... 204 3.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico ................................................................................................................... 204 3.4.2 Pacote de Liberao Preliminar ...................................................................... 204 3.4.3 Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao definitivo ........ 205 3.4.4 Correo de Pacote de Liberao .................................................................. 205 3.4.5 Divulgao de novos Pacotes de Liberao ................................................... 205 3.4.6 Controle de Verso......................................................................................... 205 4. Web Services ................................................................................................ 207 4.1 Servio de Recepo de DPEC .......................................................................... 208 4.1.1 Web Service SCERecepcaoRFB ................................................................. 208 4.1.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 208 4.1.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 211
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4.1.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC ................................................................................................. 213 4.1.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia .............................................................................................................. 213 4.1.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 214 4.1.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 214 4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 215 4.1.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 215 4.1.10 Final do Processamento do Lote ................................................................ 217 4.2 Servio de Consulta de DPEC ............................................................................ 221 4.2.1 Web Service SCEConsultaRFB ................................................................... 221 4.2.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 221 4.2.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 222 4.2.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC ............................................... 224 4.2.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC .................................................... 224 4.2.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 224 4.2.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 225 4.2.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 225 4.2.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 226 4.2.10 Processamento da consulta ........................................................................ 226 5. Web Services Informaes Adicionais ........................................................ 228 5.1 Regras de validao ........................................................................................... 228 5.1.1 Tabela de cdigos de erros e descries de mensagens de erros ................. 228 6. Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB .................................. 230 6.1 Envio de DPEC via pgina WEB ........................................................................ 230 6.2 Consulta de DPEC por pgina WEB................................................................... 231
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1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica.
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2. Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e. Para harmonizar a legislao sobre a NF-e, foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e Ministrio da Fazenda, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de 22/12/2005. Ambas legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.
2.1
Objetivos do Projeto
O Projeto NF-e tem como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico que venha substituir a sistemtica atual de emisso do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente, simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes comerciais pelo Fisco.
2.2
Conceito da NF-e
Podemos conceituar a Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) como sendo um documento de existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de documentar uma operao de circulao de mercadorias ou prestao de servios, cuja validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente e a Autorizao de Uso fornecida pela administrao tributria do domiclio do contribuinte.
2.3
De maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico, que corresponder Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), ser ento transmitido, pela Internet, para a Secretaria de Fazenda Estadual de jurisdio do contribuinte emitente, que far uma pr-validao do arquivo e devolver uma Autorizao de Uso, sem a qual no poder haver o trnsito da mercadoria. Aps o recebimento da NF-e, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar consulta, atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que detenham a chave de acesso do documento eletrnico. Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido atravs da Secretaria de Fazenda Estadual para: a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas; no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da operao; e,
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quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao, tais como a SUFRAMA, por exemplo.
Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica), geralmente em papel comum, em nica via. O DANFE conter impressos, em destaque, a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o padro CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios. A legislao poder prever casos em que seja permitida a impresso de mais de uma via do DANFE, como a contingncia utilizando formulrios de segurana, por exemplo. O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse documento confirmar, atravs da pgina da Secretaria de Fazenda Estadual, ou da Receita Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso regularmente autorizado.
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As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios: a) Recepo de NF-e; 1) Recepo de Lote; 2) Consulta Processamento de Lote; b) Cancelamento de NF-e; c) Inutilizao de numerao de NF-e; d) Consulta da situao atual da NF-e; e) Consulta do status do servio; f) Consulta cadastro. Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web Service com a solicitao do servio desejado. O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo. A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais. Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da solicitao de servios: a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo, com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado; b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente. O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
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Notas Fiscais
NFEs
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Padres Tcnicos
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A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag <Signature>, conforme exemplo abaixo. Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No caso especfico do lote de envio da NF-e, cada NF-e dever ter declarado o seu namespace individual. Segue abaixo um exemplo:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01"> <idLote>200602220000001</idLote> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </enviNFe>
c) Otimizao na montagem do arquivo Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios no modelo, no dever ser includa a TAG de campo com contedo zero (para campos tipo numrico) ou vazio (para campos tipo caractere). A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso, dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser eliminadas as TAG. (exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir) (exemplo 2: SubGrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o negcio do contribuinte for transporte.) Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao devero ser assumidos: no incluir "zeros no significativos" para campos numricos; no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos; no incluir comentrios no arquivo XML;
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no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG documentation); no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return", "tab", caractere de "espao" entre as TAGs).
d) Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.
<X509IssuerSerial> <X509IssuerName> <X509SerialNumber> <X509SKI> Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do Certificado do emitente: <KeyValue> <RSAKeyValue> <Modulus> <Exponent> O Projeto NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura XML definido pelo http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, que tem o seguinte leiaute:
XS05 SignatureMethod XS06 Algorithm XS07 Reference XS08 URI XS10 Transforms
G A G A G
C C C
XS14 XPath XS15 DigestMethod XS16 Algorithm XS17 DigestValue XS18 SignatureValue XS19 KeyInfo XS20 X509Data XS21 X509Certificate
E G A E G G G E
C C C C
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais
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mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" > <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01"> ... </infNFe> <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> <SignedInfo> <CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> <SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" /> <Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897"> <Transforms> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> </Transforms> <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/> <DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue> </Reference> </SignedInfo> <SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue> <KeyInfo> <X509Data> <X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate> </X509Data> </KeyInfo> </Signature> </NFe>
Para o processo de assinatura, o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital. A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres adotados: a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped (http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/); b) Certificado digital: Emitido por AC credenciada no ICP-Brasil (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data); c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final); d) Tipo do certificado: A1 ou A3; e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024 bits); f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsasha1); g) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1); h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64); i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas: (1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature) (2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)
(1) Extrair a chave pblica do certificado; (2) Verificar o prazo de validade do certificado utilizado; (3) Montar e validar a cadeia de confiana dos certificados validando tambm a LCR (Lista de Certificados Revogados) de cada certificado da cadeia; (4) Validar o uso da chave utilizada (Assinatura Digital) de tal forma a aceitar certificados somente do tipo A (no sero aceitos certificados do tipo S); (5) Garantir que o certificado utilizado de um usurio final e no de uma Autoridade Certificadora; (6) Adotar as regras definidas pelo RFC 3280 para as LCR e cadeia de confiana; (7) Validar a integridade de todas as LCR utilizadas pelo sistema; (8) Prazo de validade de cada LCR utilizada (verificar data inicial e final). A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual, podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: On-line ou Download peridico. As assinaturas digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados disponvel no momento da conferncia da assinatura.
Meio lgico de comunicao Meio fsico de comunicao Protocolo Internet Padro de troca de mensagens Padro da mensagem Padro de certificado digital
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.1-2004-0824.html). Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Internet SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais. SOAP verso 1.2. XML no padro Style/Encoding: Document/Literal. X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do proprietrio do certificado digital. Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel pela transmisso. XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada de 1024 bits, com padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das transformaes Enveloped e C14N. Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das LCR. Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags suprimidas no arquivo XML. Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML. Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal.
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Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da parte inteira.
3.3
Modelo Operacional
A forma de processamento das solicitaes de servios no projeto Nota Fiscal Eletrnica pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo para a obteno do resultado do processamento. As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona. Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma: Servio Recepo de NF-e Cancelamento de NF-e Inutilizao de Numerao de NF-e Consulta da situao atual da NF-e Consulta do status do servio Consulta cadastro Implementao Assncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona
Aplicativo Cliente
Web Service
(4) Resultado (3) Resultado
Processamento de Servios
Etapas do processo ideal: (1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service; (2) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao aplicativo da NF-e que ir processar o servio solicitado; (3) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o processamento, devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao Web Service; (4) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha ao aplicativo do contribuinte;
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(5) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
Fila de recibos
Processamento de Servios
(7)
(6)
Consulta Recibo
Web Service
(9) Resultado processamento
Consulta recibo
Etapas do processo ideal: (1) (2) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service de recepo de solicitao de servios; O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de solicitao de servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o CNPJ do transmissor obtido do certificado digital do transmissor; O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da solicitao de servio e a data e hora de recebimento da mensagem no Web service; O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de servios solicitados e ainda no processados e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo; Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de servios solicitados pelo aplicativo da NF-e;
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(3)
(4)
(5)
O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do processamento colocado na fila de servios processados; (7) O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios solicitados; (8) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao); (9) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado de processamento da solicitao de servio; (10) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao aplicativo contribuinte; (11) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
(6)
CNPJ do Transmissor
Nmero do Recibo
XML de Cabealho
XML de Dados
rea de controle
rea de mensagem
A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle: CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no necessita estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o transmissor da mensagem ter acesso ao resultado do processamento das mensagens de solicitao de servios; Recibo de entrega: Nmero seqencial nico atribudo para a mensagem pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao de servios na fila de mensagem; Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de mensagens, adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta calculado com base neste atributo.
A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML. Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada.
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A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de servio em formato XML. O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao de servio na fila de sada.
Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos emitidos. A implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou qualquer outra forma, sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do processamento efetuado (processos assncronos).
3.4
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelos Web Service da NF-e e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:
versaoDados - verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.
</soap12:Header>
A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body> <nfeRecepcaoResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao"> <nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg> </nfeRecepcaoResponse>
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schema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/> <xs:element name="NFe"> <xs:annotation> <xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation> </xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.
3.5
Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao, modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao
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sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo: PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP
3.6
SEFAZ VIRTUAL
As Secretarias da Fazenda Estadual podem optar por no desenvolver sistemas prprios de autorizao da emisso da Nota Fiscal Eletrnica para os Contribuintes da sua jurisdio. Neste caso, os servios da autorizao de emisso da NF-e sero supridos por uma SEFAZ VIRTUAL, atravs de um Protocolo de cooperao assinado entre as SEFAZ e/ou entre a SEFAZ e a RFB. Os servios da SEFAZ VIRTUAL compreendem os Web Services descritos no Modelo Conceitual da Arquitetura de Comunicao, conforme consta no item 3.1 deste Manual. Atualmente esto previstas as operaes das SEFAZ VIRTUAL de: SEFAZ VIRTUAL RS; SEFAZ VIRTUAL RFB.
Em qualquer um dos casos, a responsabilidade sobre o credenciamento e sobre a autorizao para o contribuinte usar os servios de uma determinada SEFAZ VIRTUAL, da SEFAZ de circunscrio do contribuinte. Para os sistemas das Empresas, deve ser totalmente transparente se os servios esto sendo disponibilizados pela SEFAZ VIRTUAL ou por um sistema de autorizao da prpria SEFAZ de circunscrio do contribuinte. A nica mudana visvel no endereo dos Web Services onde ficam disponibilizados os servios.
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4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas: a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro. As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24 horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit Gestor e os contribuintes emissores de NF-e. A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2). Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual (nfeConsultaNF2). c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. d) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VI deste manual. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service. e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
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4.1
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRecepcaoLote2
AP04 NFe
AP01
xml
1-50
1 Produo / 2 - Homologao AR04 verAplic E AR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) Descrio literal do status da resposta Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Data e Hora do Recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote for aceito) Nmero do Recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5). 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7). Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
E E E E
N C N D
3 1-255 2 -
G E
AR01 AR07
0-1 1-1
15
AR10 tMed
AR07
1-1
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
281
Rej.
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A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. Momentaneamente B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig. Previso
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).
Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1.1);
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma verso.
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Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote. b) Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada NF-e:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
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E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
Validao da Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao Aplic. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Projeto: Obrig. - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Obrig.
297 213
Rej. Rej.
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Regra de Validao
Aplic.
Msg 502
Efeito Rej.
Descrio Erro Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889)
A03
GB02 GB07
B02 B07
A - Dados da NF-e Campo Id invlido: Obrig. Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos campos correspondentes B - Identificao da NF-e Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Nacional: Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na SEFAZ Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite definido pela SEFAZ) Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito verificador (DV) invlido (*1) Obrig.
226 266
Rej. Rej.
GB07.1
B07
Obrig.
503
Rej.
Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
GB10.1
B10
Facult.
505
Rej.
GB10.2
B10
Facult.
506
Rej.
GB12
B12
Obrig.
270
Rej.
Campo # Regra de Validao GB12.1 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente GB13 B13 Se informada a TAG de NF-e Referenciada: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido GB17 B17 Se informada a TAG de NF Referenciada: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido GB20d B20d Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido GB20e B20e Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CPF com zeros, nulo ou DV invlido GB20f B20f Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. GB20i B20i Se informada a TAG de CT-e Referenciado: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido GB22 B22 Se informada a TAG de tpEmis = 1: dhCont e xJust no devem ser informados
Efeito Descrio Erro Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Processo de emisso informado invlido
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Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1: dhCont e xJust devem ser informados Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e) NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1 ou NF-e) CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e) Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3) C- Identificao do Emitente
Regra de Validao Aplic. Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual Facult. data de emisso GC02 C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido GC02.1 C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira Facult. NF-e do Lote recebido GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. CPF s pode ser informado no campo Emitente para NFe avulsa GC02a.1 C02a - CPF do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo ou Obrig. DV invlido GC10 C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. B28 GC10.1 GC12 GC17 GC17.1 GC18 C10 C12 C17 C17 C18 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) Obrig. difere do Cdigo da UF do emitente Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. IE Emitente com zeros ou nulo IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp, campo J02 = 2): UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IE ST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). Se informada a IE do Substituto Tributrio: - IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); Obrig. Obrig. Obrig.
# GB28
Campo
Efeito Descrio Erro Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rej. Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
GC18.1
C18
Obrig.
211
Rej.
Pg. 36 / 232
Campo
Regra de Validao UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) Informado o grupo avulsa pela empresa E - Identificao do Destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX) - no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): - CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO IE Destinatrio informada e difere de ISENTO: - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Inscr. SUFRAMA informada:
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
GD01
D01
Obrig.
403
Rej.
Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida
GE14.1
E14
Facult.
511
Rej.
GE17 GE17.1
E17 E17
Obrig. Obrig.
210 210
Rej. Rej.
GE18
E18
Obrig.
235
Rej.
# GE18.1
Campo
E18
GF02
F02
GF02a GF07
F02a F07
GF07.1
F07
GF07.2
F07
GG02
G02
GG02a GG07
G02a G07
GG07.1
G07
GG07.2
G07
Regra de Validao - Inscrio com dgito verificador invlido Inscr. SUFRAMA informada: - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO-Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) F - Local da Retirada Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada G - Local da Entrega Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras
Aplic. Obrig.
Msg 251
Efeito Rej.
Facult.
512
Rej.
Facult. Obrig.
540 513
Rej. Rej.
Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
Obrig.
276
Rej.
Obrig.
277
Rej.
Facult.
514
Rej.
Facult. Obrig.
541 515
Rej. Rej,
Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega:
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Obrig.
278
Rej.
Obrig.
279
Rej.
Campo
Regra de Validao posies) difere do Cdigo da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios I - Produtos e Servios CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF destinatrio <> EX CFOP no de Operao com Exterior (no inicia por 3 e 7) e UF destinatrio = EX CFOP de Operao no Estado (inicia por 1 ou 5) e UF emitente difere da UF destinatrio CFOP no de Operao no Estado (no inicia por 1 e 5) e UF emitente = UF destinatrio CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI
Aplic.
Msg
Efeito
Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM completa Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque
CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Facult. Embarque (id:ZA01) J - Item / Veculos Novos K - Item / Medicamentos L - Item / Armamentos L1 - Item / Combustvel
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Campo
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
GN12 GN17
GO07
N - Item / Tributo: ICMS CFOP de Exportao (inicia por 7): Facult. - Informado CST de ICMS diferente de 41 N17 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51, 70, 90: Facult. - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) O - Item / Tributo: IPI O07 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG Facult. NCM (id:I05) completo (8 posies) P - Item / Tributo: II N12 Q - Item / Tributo: PIS R - Item / Tributo: PIS ST S - Item / Tributo: COFINS T - Item / Tributo: COFINS ST U - Item / Tributo: ISSQN Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult. informar a Inscrio Municipal (id:C19) Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Obrig. Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido V - Item / Informao Adicional W - Total da NF-e
527 528
Rej. Rej.
Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
529
Rej.
GU01 GU05
U01 U05
530 287
Rej. Rej.
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
Pg. 40 / 232
# GW03
Campo
GW04
Regra de Validao Aplic. Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor Facult. dos itens (id:N21) (*3) Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N23) (*3) Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio Facult. do valor dos itens (id:I11). Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:I15) (*3) Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:I16) (*3) Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:I17) (*3) Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:O14) (*3) X - Transporte da NF-e Validar CNPJ do transportador.se informado. Obrig. Validar CPF do transportador.se informado. Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada Obrig. Obrig.
Msg Efeito Descrio Erro 531 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens 532 Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
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Validar IE do transportador.se informado. Obrig. Utilizar a UF informada para escolha do algoritmo. Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): Obrig. - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito
Campo
Regra de Validao invlido Y - Dados da Cobrana Z - Informao Adicional da NF-e ZA - Comrcio Exterior ZB - Informao de Compra ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana ZD Informao de Crdito do Simples Nacional Banco de Dados: Emitente Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: CNPJ emitente no cadastrado Emitente no autorizado IE Emitente no cadastrada IE Emitente no vinculada ao CNPJ Emitente em situao irregular perante o Fisco Banco de Dados: Chave da NF-e Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (campo de Cdigo Numrico difere) NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada - NF-e j cadastrada e est Cancelada
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
Rej. Rej.
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rej. Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso [999999999999999999999999999999999999999 99] Rejeio: Duplicidade de NF-e Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ
Pg. 42 / 232
G1B08.1 G1B08.2
B08 B08
Obrig. Obrig.
204 218
Rej. Rej.
Regra de Validao - NF-e j cadastrada e est Denegada Acesso BD de Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ, Modelo, Srie, Nro): - Numerao da NF-e est inutilizada Banco de Dados: NF-e Complementar Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e referenciada (Campo: refNFe): . Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada (Campo: refNFe); - NF-e referenciada inexistente - NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e Complementar (finNFe=2) Banco de Dados: Destinatrio Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e informado IE Destinatrio: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no cadastrada - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
G1B08.4
B08
Efeito Descrio Erro Rej. Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ Rej. Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
G1B25
B25
Facult.
267
Rej.
G1B25.1
B25
Facult.
268
Rej.
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
G1E17
E17
Facult.
246
Rej.
Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio
Rej. Rej.
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO. (*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao do dgito de controle. (*3) Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos.
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Ou seja: Validao NF-e Invlida Vlida Vlida Emitente Irrelevante Irregular Regular Situao da NF-e Rejeio Denegao de uso Autorizao de uso Conseqncia Para o contribuinte Corrigir NF-e A operao no poder ser realizada A operao autorizada Banco de Dados No gravar Gravar Gravar
Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.6). O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o resultado da validao de cada NF-e contida no lote. O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo mnimo de 24 horas.
Pg. 44 / 232
4.2
Consulta Processamento
Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e. A mensagem de retorno poder ser utilizada pela SEFAZ para enviar mensagens de interesse da SEFAZ para o emissor. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRetRecepcao2
E E
BR01 BR01
N C
1-1 1-1
1 1-20
Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Nmero do Recibo consultado. Ser preenchido com zeros se for impossvel de obter o valor da mensagem de entrada (Ex. mensagem invlida). Cdigo do status da resposta para o Lote (vide item 5.1.1) Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa que a mensagem de consulta invlida. Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa que o lote de NF-e consultado invlido Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da SEFAZ para enviar mensagem de interesse da SEFAZ para o emissor. Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0) Conjunto de resultado do processamento de cada NF-e (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)
BR04a nRec
BR01
1-1
15
BR05 cStat
BR01
1-1
E E E
C N N
1-255 2 4
BR01
N -
0-1 0-50
1-200 -
ID PR03
E E
PR03 PR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
E E
PR03 PR03
N D
1-1 1-1
44 -
Utilizado para conferir a integridade da NFe original. PR11 cStat PR12 xMotivo PR13 Signature E E G PR03 PR03 PR01 N C xml 1-1 1-1 0-1 3 1-255 Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta para a NF-e. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
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A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C06 Verso dos Dados no suportada Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. b) Validao das Regras de Negcio da Consulta Recibo A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao da Consulta Recibo # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 248 553 106 105 223 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta
Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas - cStat= 248 ou 223, o aplicativo do contribuinte dever sanar o problema;
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4.3
Cancelamento de NF-e
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeCancelamento Proc. Cancelamento da NF-e Client NFe Retorno nfeCancelamentoNF Ret Aplicao NF-e Cancelamento
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de cancelamento de Notas Fiscais Eletrnicas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeCancelamentoNF2
ID CP03
E E E E
N C N N
1 8 44 15
E E
CP03 CP01
C xml
1-1 1-1
15255 -
Pg. 51 / 232
Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de cancelamento: Schema XML: retCancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai CR01 CR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 0-1 1-4 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de cancelamento. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
ID CR03
E E
CR03 CR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
E E E
N C N
3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao de cancelamento cStat=101. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro. CR09 chNFe CR10 dhRecbto E E CR03 CR03 N D 0-1 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da homologao do Pedido. Nmero do Protocolo de Cancelamento (vide item 5.6). O controle de numerao de Protocolo ser nico para todos os servios. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
CR11 nProt
CR03
0-1
15
CR12 Signature
CR01 xml
0-1
Regra de Validao
Crtica
Msg 280
Efeito Rej.
A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Pg. 53 / 232
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. b) Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital
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Regra de Validao
Aplic. Obrig.
Msg 290
Efeito Rej.
E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
297 213
Rej. Rej.
Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 249 502 236 203 240 Efeito Rej. Rej. Rej Rej. Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service H02c Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido H04 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente
Pg. 55 / 232
H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe
Obrig.
H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do Obrig. existente no BD H07a Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Obrig. Emisso da NF-e H08 - Verificar se NF-e j est Denegada Obrig. H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NF-e H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio* H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
* Obs. A regra de validao H12 ser implementada oportunamente. O cancelamento s poder ser realizado nota a nota e para cada cancelamento homologado criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).
Pg. 56 / 232
4.4
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao. Processo: sncrono. Mtodo: nfeInutilizacaoNF2
Descrio/Observao
ID DP03
DP05 tpAmb DP06 xServ DP07 cUF DP08 ano DP09 CNPJ DP10 mod DP11 serie DP12 nNFIni DP13 nNFFin DP14 xJust DP15 Signature
E E E E E E E E E E G
DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP01
N C N N C N N N N C xml
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
ID DR03
E E
DR03 DR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
E E E
N C N
3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro DR10 ano DR11 CNPJ DR12 mod DR13 serie DR14 nNFIni DR15 nNFFin DR16 dhRecbto E E E E E E E DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 N C N N N N D 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 2 14 2 1-3 1-9 1-9 Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao no Banco de Dados em caso de Confirmao. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Pedido. DR17 nProt DR18 Signature E G DR03 N 0-1 0-1 15 Nmero do Protocolo de Inutilizao (vide item 5.4). Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
DR01 xml
A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
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As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.
Pg. 60 / 232
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
297 213
Rej. Rej.
Pg. 61 / 232
I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (1.000 nmeros) I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes I05 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente
I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Obrig. nNFIni, nNFFin): - Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma Obrig. faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada Obrig.
256 241
Rej Rej
Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).
Pg. 62 / 232
4.5
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeConsultaNF2
EP01 conSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe
1 Produo / 2 Homologao ER04 verAplic E ER01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso do NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado).
ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe
E E E E
N C N N xml
3 1-255 2 44 -
CG ER01
ER09 retCancNFe
CG ER01
xml
0-1
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig. Obrig.
284 285
Rej. Rej.
Pg. 64 / 232
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
Pg. 65 / 232
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. b) Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 252 226 217 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service
J03 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. - Verificar se NF-e no existe J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Obrig. Acesso diferente do existente no BD
562 561
J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso Obrig. diferente do existente no BD
Rej.
Pg. 66 / 232
4.6
Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeStatusServicoNF2
FP01 consStatServ FP02 versao FP03 tpAmb FP04 cUF FP05 xServ
FR04 verAplic
FR01
1-1
1-20
Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao Data e hora de recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do Pedido. Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (item 5.7). Preencher com data e hora previstas para o retorno do Web Service, no formato AAA-MMDDTHH:MM:SS Informaes adicionais para o Contribuinte
E E E E
N C N D
3 1-60 2 -
E E
FR01 FR01
N D
0-1 0-1
1-4 -
FR11 xObs
FR01
0-1
1-255
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Pg. 68 / 232
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig. Obrig.
285 282
Rej. Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
Pg. 69 / 232
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. b) Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio da NF-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 289 108 109 Efeito Rej. Rej. K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service K02 Cdigo da UF consultada difere da UF do Web Service K03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso
Pg. 70 / 232
4.7
Consulta Cadastro
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service : CadConsultaCadastro Proc. Consulta Cadastro Client NFe Retorno consultaCadastro Ret Cadastro de Contribuintes Consulta
Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada. Processo: sncrono. Mtodo: consultaCadastro2
Campo
consCad versao infCons xServ UF
Ele
Raiz A G E E
Pai
GP01 GP01 GP03 GP03
Tipo
N C C
Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 8 2
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Servio solicitado CONS-CAD Sigla da UF consultada, informar 'SU' para SUFRAMA. Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF do contribuinte
IE CNPJ CPF
CE CE CE
C N N
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Campo
retConsCad versao infCons verAplic
Ele
Raiz A G E
Pai
GR01 GR01 GR03
Tipo
N C
Ocor.
1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 1-20
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio do Status da resposta. Sigla da UF consultada. Inscrio estadual consultada CNPJ consultado CPF consultado Data e hora de processamento da consulta Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados da situao cadastral Esta estrutura existe somente para as consultas realizadas com sucesso cStat=111, com possibilidade de mltiplas ocorrncias (Ex.: consulta por IE de contribuinte com Inscrio nica - retorno de todos os estabelecimentos do contribuinte). Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF em caso de pessoa fsica com IE O campo deve ser preenchido com a sigla da UF de localizao do contribuinte. Em algumas situaes, a UF de localizao pode ser diferente da UF consultada. Ex. IE de contribuinte inscrito
Pg. 72 / 232
E E E CE CE CE E
N C C C N N D
GR06f GR07
cUF infCad
E G
GR03 GR03
N -
1-1 0-N
2 -
IE CNPJ CPF UF
E CE CE E
C N N C
GR12
cSit
GR07
1-1
GR12a
indCredNFe
GR07
1-1
GR12b
indCredCTe
GR07
1-1
E E E E E E
C C C N D D
GR18 GR20
dBaixa IEUnica
E E
GR07 GR07
D C
E G E
0-1 0-1
2-14
0-1
1-255
como Substituto Tributrio. Situao do contribuinte: 0 - no habilitado; 1 - habilitado. Indicador de contribuinte credenciado a emitir NFe. 0 - No credenciado para emisso da NF-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir NF-e na SEFAZ consultada. Indicador de contribuinte credenciado a emitir CTe. 0 - No credenciado para emisso da CT-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir CT-e na SEFAZ consultada. Razo Social ou nome do Contribuinte Nome Fantasia Regime de Apurao do ICMS do Contribuinte CNAE principal do contribuinte Data de Incio da Atividade do Contribuinte Data da ltima modificao da situao cadastral do contribuinte. Data de ocorrncia da baixa do contribuinte. IE nica, este campo ser informado quando o contribuinte possuir IE nica. IE atual (em caso de IE antiga consultada) Endereo - grupo de informaes opcionais. Nome do Logradouro
Pg. 73 / 232
E E E E
C C C N
GR28 GR29
xMun CEP
E E
GR22 GR22
C N
0-1 0-1
1-60 7-8
Nmero Complemento Nome do Bairro Cdigo do Municpio do Contribuinte, conforme Tabela do IBGE Nome do municpio Cdigo do CEP
281
Rej.
Pg. 74 / 232
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
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C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
404 402
Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. b) Validao das Regras de Negcio da Consulta Cadastro
Validao do Pedido de Consulta Cadastro Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 265 257 Efeito Rej. Rej. K01 UF da consulta difere da UF do Web Service K02 Acessar Cadastro Contribuintes: Verificar CNPJ Solicitante emissor de NF-e (Obs. prever a consulta ao cadastro nacional de emissores de NF-e) K03 Se informado CNPJ: Verificar dgito controle, ou zeros K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ No encontrado Contribuinte K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros
Pg. 76 / 232
K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE No encontrado Contribuinte K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros
K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF Obrig. No encontrado Contribuinte
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As regras de validao aplicadas nos Web Service esto agrupadas da seguinte forma: Grupo Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL Validao da Mensagem XML no servio assncrono Validao da rea de cabealho da Mensagem XML Validao da rea de dados da Mensagem XML Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital Validao da Assinatura Digital Validao da NF-e Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes Aplicao geral geral geral geral geral geral especfica especfica especfica especfica especfica especfica
A B C D E F G H I J K L
As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos de cada Web Sevice existente.
100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112
CDIGO
Autorizado o uso da NF-e Cancelamento de NF-e homologado Inutilizao de nmero homologado Lote recebido com sucesso Lote processado Lote em processamento Lote no localizado Servio em Operao Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso Uso Denegado Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: Duplicidade de NF-e Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
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209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260
Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do substituto invlida Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ Rejeio: Circulao da NF-e verificada Rejeio: NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do destinatrio no informada Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora Rejeio: UF diverge da UF autorizadora Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CNPJ da consulta invlido Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: IE da consulta invlida
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261 262 263 264 265 266 267 268 269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 401 402 403 404 405 406 407 409 410 411 420 450 451
Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF Rejeio: UF no fornece consulta por CPF Rejeio: CPF da consulta invlido Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55 Rejeio: Processo de emisso informado invlido
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452 453 454 478 502 503 504 505 506 507 508 509 510 511 512 513 514 515 516 517 518 519 520 521 522 523 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538 539 540
Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso [99999999999999999999999999999999999999999] Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
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541 542 543 544 545 546 547 548 549 550 551 552 553 554 555 556 557 558 559 560 561 562 563 564 565 567 568
CDIGO
Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso da mensagem Rejeio: Erro na Chave de Acesso Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Srie difere da faixa 0-899 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso. Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NFe Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso do lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e
MOTIVOS DE DENEGAO DE USO
301 999
Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)
OBS.: 1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das mensagens de erro. 2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.
5.2
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Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So eles: NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso nfe.xml; Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso env-lot.xml; Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml; Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml; Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -pro-rec.xml; Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -den.xml; Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-can.xml; Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -can.xml; Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF + Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -ped-inu.xml; Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -inu.xml; Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-sit.xml; Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -sit.xml; Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml; Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -sta.xml;
5.3
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo aparecer no texto de uma forma no controlada. Os caracteres que afetam o parser so: > (sinal de maior), < (sinal de menor), & (e-comercial), (aspas), (sinal de apstrofe).
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social, Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma seqncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema.
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Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS & DIAS LTDA no XML para no afetar o funcionamento do "parser". caractere < > & " ' seqncia de escape < > & " '
Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho do campo pelo Schema.
5.4
At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica representada por uma seqncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte forma:
Cdigo da UF
Quantidade de caracteres
AAMM da emisso 04
CNPJ do Emitente 14
Modelo 02
Srie 03
Nmero da NF-e 09
Cdigo Numrico 09
DV 01
02
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a seqncia acima descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NFe) passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo da UF
Quantidade de caracteres
AAMM da emisso 04
CNPJ do Emitente 14
Modelo
Srie
Nmero da NF-e 09
Cdigo Numrico 08
DV
02
02
03
01
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies que passa ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente
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mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal tpEmis forma de emisso da NF-e cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a principalmente contra digitaes erradas. CLCULO DO DGITO VERIFICADOR DA CHAVE DE ACESSO DA NF-e O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do mdulo 11. O mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela seqncia de multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ... posicionados da direita para a esquerda. A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso: DV = 11 - (resto da diviso) Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero). Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte seqncia de caracteres:
A B C CHAVE DE ACESSO PESOS PONDERAO (A*B)
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
Somatria das ponderaes = 644 Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6. Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5 Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a chave de acesso totalizando a uma seqncia de 44 caracteres.
5.5
O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, com a seguinte regra de formao: 2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE); 1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN - RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB); 12 posies numricas seqenciais.
Cdigo da UF 02
Tipo Autorizador 01
seqencial 12
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5.6
Nmero do Protocolo
O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da Secretaria da Receita Federal do Brasil para identificar univocamente as transaes realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao de numerao de NF-e. A regra de formao do nmero do protocolo : 9 9 9 rgo cdigo gerador da UF 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 9 seqencial de 10 posies 9 9
1 posio para indicar o rgo (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2 Receita Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB); 2 posies para o cdigo da UF do IBGE; 2 posies para ano; 10 posies para o seqencial no ano.
A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
5.7
O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos. O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote. O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e dos ltimos 5 minutos. Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
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6. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo de barras: a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de barras com a chave nica de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nos demais casos de contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em contingncia, conforme o item 6.3. A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil. Com a chave de acesso possvel realizar a consulta integral ou resumida de uma Nota Fiscal Eletrnica e sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada. Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em contingncia. O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no Anexo VII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de simbolizao:
Margem clara
Start C
Dados representados
DV
Stop
Margem clara
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina, localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou "margem de silncio". Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de caracteres. O Start C no representa nenhum caractere. Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras. DV: dgito verificador da simbologia. Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico. O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de respeitarem os padres dos referidos cdigos:
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A rea reservada no DANFE; Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de acesso, com 44 posies): 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta); 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha)
Altura mnima da barra: 0,8 cm; Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir: Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos: Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos) Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies Start C = 11 (mdulos) = 11 posies DV = 11 (mdulos) = 11 posies Stop = 13 (mdulos) = 13 posies Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies) Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm
6.1
O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada, incluindo o valor do caractere de incio (start). Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso Seqncia Valor do caractere Valor Ponderado (A X B) START A B C 105 105 09 1 9 9 75 2 75 150 83 3 83 249 64 4 64 256
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere de incio (start) para o padro Code C. Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de codificao que exclusivamente numrico. O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores ponderados dividido por 103 (mdulo 103). Assim o dgito verificador ser: Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769 769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48
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6.2
START 09 75 83 64 DV = 48 STOP B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B 2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
A seqncia de barras est descrita na tabela do Anexo VII deste manual. B = barra preta S = espao ou barra branca A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.
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7. DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de: a) Acompanhar o trnsito de mercadorias; b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou prestao de servios; c) Prover a necessidade de representaes expressamente na legislao; e impressas adicionais previstas
d) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e. O DANFE ser impresso: a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e b) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido. O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes Complementares ou em marca dgua destacada. O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
7.1
Campos do DANFE
O contedo dos campos do DANFE dever conter o contedo das respectivas TAG XML da NF-e, quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero ser impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e. O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura possa ser feita de forma clara. O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo, que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item 7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos permitido (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos no item 7.7. O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no item 7.1.3. As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a impresso das folhas adicionais do DANFE.
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A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte mscara: 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio das informaes obrigatrias.
do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes devero ser respeitados. As seguintes colunas no podero ser suprimidas: o Cdigo dos Produtos/Servios; o Descrio dos Produtos/Servios; o NCM; o CST; o CFOP; o Unidade; o Quantidade; o Valor Unitrio; o Valor Total; o Base de Clculo do ICMS prprio; o Valor do ICMS prprio; e o Alquota do ICMS.
7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro Dados dos Produtos/Servios do DANFE. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>). Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3. Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so: o Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH;
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o CST com CFOP; o Quantidade com Unidade; o Valor Unitrio com Desconto; o Valor Total com Base de Clculo do ICMS; o Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por Substituio Tributria; o Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI; o Alquota do ICMS com Alquota do IPI. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais linhas para aposio de seu contedo.
7.3
Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda as seguintes alteraes:
Aumentar a altura do campo Informaes Complementares e do quadro Reservado ao Fisco no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do bloco Clculo do ISSQN.
7.4
Verso do DANFE
At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum tipo de impresso. Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes Complementares, conforme a utilizao.
7.5
Folhas Adicionais
O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha. Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha: o o o o o o Dados de Identificao do Emitente; As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica; O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do nmero total de folhas e o nmero de ordem de cada folha; Cdigo(s) de Barras; Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio Estadual do Substituto Tributrio e CNPJ.
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor: Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE, mantendo-se as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas na primeira folha; e/ou As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo prprio da primeira folha do DANFE.
7.6
Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.
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A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330 mm). Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever ser alocado da seguinte maneira: o o Na horizontal, para aumentar a largura dos campos; e Na vertical, somente para aumentar a altura: do quadro Dados dos Produtos/Servios; ou simultaneamente dos campo Informaes Complementares e Reservado ao Fisco; ou, ainda, de uma combinao destas duas opes. Regime especial poder regrar a impresso de DANFE em outros tamanhos.
7.7
Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).
7.8
Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas esto em centmetros.
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NOME BLOCO CAMPO RECEBEMOS DE... NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 DATA DE RECEBIMENTO IDENTIFICAO E ASSINATURA... DADOS DA NF-e QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CHAVE DE ACESSO QUADRO TIPO DE OPERAO QUADRO NMERO/SRIE DA NF-e QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS CDIGO DE BARRAS DOS DADOS NATUREZA DA OPERAO DADOS DA NF-e INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE CNPJ DO EMITENTE DESTINATRIO/REMETENTE RAZO SOCIAL CNPJ DATA DA EMISSO ENDEREO BAIRRO/DISTRITO CEP DATA DA ENTRADA/SADA MUNICPIO FONE/FAX UF INSCRIO ESTADUAL HORA DA ENTRADA/SADA FATURA/DUPLICATAS FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS CDIGO DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH CST CFOP
Id da TAG
Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 16,10 1,70 4,50 0,85 4,10 0,85 12,10 3,92 3.92 3,92 3.92 1,48 1.48 1,00 0,85 5,33 10.00 2,54 2.54 12,70 8.00 11,50 12,70
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 0,42 16,35 0,42 0,25 1,27 4,35 1,27 0,25 0.25 5,58 10.25 8,12 12.79 8,62 8,12 2,54 2.54 2,54 2.54 2,54 2.54 2,78 4,02
Linha
Mat. Laser
Obs 5
Mat. Laser
Mat. Laser
B04
Mat. Laser
C17 C18 C02 E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03
1,48 1.48 1,00 0,85 0,85 0.85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 6,77
12,70 8.00 7,00 7,87 12,70 8.00 6,86 6,86 6,86 3,30 12,32 5,33 2,92 10,16 4,83 2,67 2,92 7,11 4,06 1,14 5,33 2,92 1,00 20,57 5,60 4,06 4,06 4,06 4,06 4,32 3,30 3,30 3,30 3,30 3,30 4,06 5,20 9,02 2,79 1,78 2,29 0,76 3,94 9,02 6,86 0,76 3,94 2,92 3,05 3,05 4,83 3,43 3,30 4,00 20,57
8,12 12.79 Ver 0,25 8,12 12.79 0,25 7,11 13,97 0,25 0,25 12,57 17,90 0,25 10,41 15,24 17,91 0,25 7,36 11,42 12,56 17,89 0,25 0,25 0,25 0,25 4,31 8,37 12,43 16,49 0,25 3,55 6,85 10,15 13,45 16,75 0,25 0,25 9,27 12,06 13,84 16,13 16,89 0,25 9,27 16,13 16,89 0,25 3,17 6,22 9,27 14,10 17,53 0,25 0,25
4,98 4.98 Ver 6,46 6,46 6.46 7,31 7,31 7,31 8,16 8,58 8,58 8,58 9,43 9,43 9,43 9,43 10,28 10,28 10,28 10,28 10,28 11,09 11,51 12,36 12,78 12,78 12,78 12,78 12,78 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 14,48 14,90 14,90 14,90 14,90 14,90 14,90 15,75 15,75 15,75 15,75 16,60 16,60 16,60 16,60 16,60 16,60 17,45 17,87
Negrito
Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X10 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31
Negrito Invisvel
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NOME BLOCO CAMPO UNIDADE QUANTIDADE VALOR UNITRIO DESCONTO VALOR TOTAL B.CLC.ICMS B.CLC.ICMS ST VALOR ICMS VALOR ICMS ST VALOR IPI ALQUOTA ICMS ALQUOTA IPI CLCULO DO ISSQN INSCRIO MUNICIPAL VALOR TOTAL DOS SERVIOS BASE DE CLCULO DO ISSQN VALOR DO ISSQN DADOS ADICIONAIS INFORMAES COMPLEMENTARES RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO
Id da TAG I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 Z02
Linha
Invisvel
Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2 Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3 Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)? Obs 4 Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5 TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6 TAG: B11 Obs 7 TAG: B07, B08 Obs 8 TAG: X02 Obs 9 Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
Linha
44
44 60 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14
Negrito E07
Negrito
Negrito Invisvel
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NOME BLOCO CAMPO FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO
Id da TAG Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X20 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31
Tamanho Mnimo Altura Largura 0,64 26,54 1,28 0,51 0,64 5,33 0,64 5,33 0,64 5,33 0,64 5,33 0,64 5,21 0,64 4,32 0,64 4,32 0,64 4,32 0,64 4,32 0,64 4,32 0,64 4,95 1,92 0,51 0,64 11,56 0,64 2,79 0,64 2,54 0,64 3,81 0,64 1,02 0,64 4,83 0,64 11,56 0,64 9,14 0,64 1,02 0,64 4,83 0,64 3,56 0,64 3,81 0,64 4,19 0,64 5,08 0,64 5,08 0,64 4,83 0,51 26,54
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 2,92 6,77 2,41 7,41 2,92 7,41 8,25 7,41 13,58 7,41 18,91 7,41 24,24 7,41 2,92 8,05 7,24 8,05 11,56 8,05 15,88 8,05 20,20 8,05 24,52 8,05 2,41 8,69 2,92 8,69 14,48 8,69 17,27 8,69 19,81 8,69 23,62 8,69 24,64 8,69 2,92 9,33 14,48 9,33 23,62 9,33 24,64 9,33 2,92 9,97 6,48 9,97 10,29 9,97 14,48 9,97 19,56 9,97 24,64 9,97 2,41 2,92 10,61 10,61
Linha Invisvel
Negrito
DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 CDIGO I02 DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS I04 "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH I05 CST N11 CFOP I08 UNIDADE I09 QUANTIDADE I10 VALOR UNITRIO I10a DESCONTO I17 VALOR TOTAL I11 B.CLC.ICMS N15 B.CLC.ICMS ST N21 VALOR ICMS N17 VALOR ICMS ST N23 VALOR IPI O14 ALQUOTA ICMS N16 ALQUOTA IPI O13 CLCULO DO ISSQN 0,67 INSCRIO MUNICIPAL C19 0,67 VALOR TOTAL DOS SERVIOS W18 0,67 BASE DE CLCULO DO ISSQN W19 0,67 VALOR DO ISSQN W20 0,67 DADOS ADICIONAIS 2,94 INFORMAES COMPLEMENTARES Z02 2,94 RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO 2,94 Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2 Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3 Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)? Obs 4 Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5 TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6 TAG: B11 Obs 7 TAG: B07, B08 Obs 8 TAG: X02 Obs 9 Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
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7.9
O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 01ENTRADA SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
11090123456789 12/03/2009 10:00:00 O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da NF-e a partir do valor da chave de acesso.
O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2:
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DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0-ENTRADA 1-SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 999999999999999999999999999999999999
DADOS DA NF-E
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em um total de 36 caracteres: cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV Quantidade de caracteres 02 01 14 14 01 01 02 01
- cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99 quando a operao for de comrcio exterior; - tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-DA, conforme o Anexo I. - CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com o exterior ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica; - vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos); - ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS prprio; 2 = no h destaque de ICMS prprio. - ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria; 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria. - DD = Dia da emisso da NF-e; - DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para alcanar o tamanho do campo.
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA
99999999999999999999999999999999999999999999
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8. Contingncia
As situaes de contingncia esto regradas no Anexo X - Manual de Contingncia, devendo o contribuinte seguir as disposies do referido manual.
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
G
Ele
Pai Tipo
1-1
Ocorrncia tamanho Dec.
Observao TAG raiz da NF-e Observao Grupo que contm as informaes da NF-e Verso do leiaute (v2.0) informar a chave de acesso da NF-e precedida do literal NFe, acrescentada a validao do formato (v2.0). Regra de validao do item de detalhe da NF-e, campo de controle do Schema XML, o contribuinte no deve se preocupar com o preenchimento deste campo. Observao
1 2 3
infNFe versao Id
Grupo das informaes da NFe Verso do leiaute Identificador da TAG a ser assinada
G A ID
N C
1-4 47 2
A04
pk_nItem
RC
1-1
5 6
B01 B02
ide cUF
G E
A01 B01 N
1-1 1-1 2 Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada NF-e para evitar acessos indevidos da NF-e. (v2.0) Informar a natureza da operao de que decorrer a sada ou a entrada, tais como: venda, compra, transferncia,
B03
cNF
B01
1-1
B04
natOp
B01
1-1
1-60
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
B05
indPag
B01
1-1
10
B06
mod
B01
1-1
11
B07
serie
B01
1-1
1-3
12 13 14 14a 15 16
Nmero do Documento Fiscal Data de emisso do Documento Fiscal Data de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto Hora de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto Tipo de Operao Cdigo do Municpio de
E E E E E E
N D D H N N
1-9
Observao devoluo, importao, consignao, remessa (para fins de demonstrao, de industrializao ou outra), conforme previsto na alnea 'i', inciso I, art. 19 do CONVNIO S/N, de 15 de dezembro de 1970. 0 pagamento vista; 1 pagamento prazo; 2 - outros. Utilizar o cdigo 55 para identificao da NF-e, emitida em substituio ao modelo 1 ou 1A. Srie do Documento Fiscal, preencher com zeros na hiptese de a NF-e no possuir srie. (v2.0) Srie 890-899 de uso exclusivo para emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco (procEmi=2). (v2.0) Serie 900-999 uso exclusivo de NF-e emitidas no SCAN. (v2.0) Nmero do Documento Fiscal. Formato AAAA-MM-DD Formato AAAA-MM-DD Formato HH:MM:SS (v.2.0)
1 7
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
16a
B12a
NFref
B01
0-N
Observao ocorrncia do fato gerador do ICMS. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas) Grupo com as informaes das NF/NF-e /NF de produtor/ Cupom Fiscal referenciadas. Esta informao ser utilizada nas hipteses previstas na legislao. (Ex.: Devoluo de Mercadorias, Substituio de NF cancelada, Complementao de NF, etc.). (v.2.0) Utilizar esta TAG para referenciar uma Nota Fiscal Eletrnica emitida anteriormente, vinculada a NF-e atual.
17
B13
refNFe
CE
B12a
1-1
44
18 19
B14 B15
refNF cUF
Grupo de informao da NF modelo 1/1A referenciada Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NFe CNPJ do emitente Modelo do Documento Fiscal
C G E
B12a B14 N
1-1 1-1 2 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas) AAMM da emisso da NF Informar o CNPJ do emitente da NF Informar o cdigo do modelo do Documento fiscal: 01 modelo 01 Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente). 1 999999999
20 21 22
E E E
N C N
4 14 2
23
B19
serie
B14
1-1
1-3
24 24a
B20 B20a
nNF refNFP
E C
B14 B12a
1-1 1-1
1-9
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas) (v2.0) AAMM da emisso da NF de produtor (v2.0) Informar o CNPJ do emitente da NF de produtor (v2.0) Informar o CPF do emitente da NF de produtor (v2.0) Informar a IE do emitente da NF de Produtor (v2.0) Informar o cdigo 04 NF de Produtor ou 01- para NF avulsa (v2.0) Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente) (v2.0). 1 999999999 - (v2.0) Utilizar esta TAG para referenciar um CT-e emitido anteriormente, vinculada a NF-e atual - (v2.0). Grupo do Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
24b
B20b
cUF
de produtor rural referenciada Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NFe CNPJ do emitente CPF do emitente IE do emitente Modelo do Documento Fiscal
G E
B20a
1-1
E CE CE E E
N C C C N
4 14 11 1-14 2
24h
B20g
serie
B20a
1-1
1-3
24h 24i
B20h B20i
nNF refCTe
E E
B20a B12a
N N
1-1 1-1
1-9 44
24j
B20j
refECF
B12a
1-1
24k
B20k
mod
B20j
1-1
Preencher com "2B", quando se tratar de Cupom Fiscal emitido por mquina registradora (no ECF), com "2C", quando se tratar de Cupom Fiscal PDV, ou "2D", quando se tratar de Cupom Fiscal (emitido por ECF) (v2.0).
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
24l
B20l
nECF
B20j
1-1
Observao Informar o nmero de ordem seqencial do ECF que emitiu o Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0). Informar o Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO vinculado NF-e (v2.0). 1-Retrato/ 2-Paisagem 1 Normal emisso normal; 2 Contingncia FS emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana; 3 Contingncia SCAN emisso em contingncia no Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN; 4 Contingncia DPEC emisso em contingncia com envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC; 5 Contingncia FS-DA emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA). Informar o DV da Chave de Acesso da NF-e, o DV ser calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso. (vide item 5 do Manual de Integrao)
24m
B20m
nCOO
Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO Formato de Impresso do DANFE Tipo de Emisso da NF-e
B20j
1-1
25 26
B21 B22
tpImp tpEmis
E E
B01 B01
N N
1-1 1-1
1 1
27
B23
cDV
B01
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
28 29
B24 B25
tpAmb finNFe
E E
B01 B01
N N
1-1 1-1
1 1
29a
B26
procEmi
B01
1-1
29b
B27
verProc
B01
1-1
1-20
29c
B28
dhCont
B01
0-1
29d
B29
xJust
B01
0-1
256
Observao 1-Produo/ 2-Homologao 1- NF-e normal/ 2-NF-e complementar / 3 NF-e de ajuste Identificador do processo de emisso da NF-e: 0 - emisso de NF-e com aplicativo do contribuinte; 1 - emisso de NF-e avulsa pelo Fisco; 2 - emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco; 3- emisso NF-e pelo contribuinte com aplicativo fornecido pelo Fisco. Identificador da verso do processo de emisso (informar a verso do aplicativo emissor de NF-e). Informar a data e hora de entrada em contingncia no formato AAAA-MMDDTHH:MM:SS (v.2.0). Informar a Justificativa da entrada em (v.2.0) Observao
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
30 31 31a
G CE CE
1-1 1-1 1-1 14 11 Informar o CNPJ do emitente. Em se tratando de emisso de NF-e avulsa pelo Fisco, as informaes do remetente sero informadas neste grupo. O
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
32 33 34 35 36 37 38 39
Razo Social ou Nome do emitente Nome fantasia Grupo do Endereo do emitente Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
E E G E E E E E
C C
2-60 1-60
C C C C N
40 41 42 43 44 45
Nome do municpio Sigla da UF Cdigo do CEP Cdigo do Pas Nome do Pas Telefone
E E E E E E
C C N N C N
46
C17
IE
IE
C01
1-1
0-14
Informar os zeros no significativos. 1058 - Brasil Brasil ou BRASIL Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0) Campo de informao obrigatria nos casos de emisso prpria (procEmi = 0, 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
47
C18
IEST
IE do Substituto Tributrio
C01
0-1
2-14
48
C19
IM
Inscrio Municipal
C01
0-1
1-15
49
C20
CNAE
CNAE fiscal
C01
0-1
49a
C21
CRT
C01
1-1
Observao ou 3). A IE deve ser informada apenas com algarismos para destinatrios contribuintes do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); O literal ISENTO deve ser informado apenas para contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS e estejam emitindo NF-e avulsa; Informar a IE do ST da UF de destino da mercadoria, quando houver a reteno do ICMS ST para a UF de destino. Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emisso de NF-e conjugada, com prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitos ao ICMS. Este campo deve ser informado quando o campo IM (C19) for informado. Este campo ser obrigatoriamente preenchido com: 1 Simples Nacional; 2 Simples Nacional excesso de sublimite de receita bruta; 3 Regime Normal. (v2.0). Observao Informaes do fisco emitente, grupo de uso exclusivo do fisco.
50
D01
avulsa
A01
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
51 52 53 54 55 56 57
CNPJ do rgo emitente rgo emitente Matrcula do agente Nome do agente Telefone
E E E E E E E E E
C C C C N C C D N
Sigla da UF Nmero do Documento de Arrecadao de Receita 58 D09 dEmi Data de emisso do Documento de Arrecadao 59 D10 vDAR Valor Total constante no Documento de arrecadao de Receita 60 D11 repEmi Repartio Fiscal emitente 61 D12 dPag Data de pagamento do Documento de Arrecadao E - Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica
# ID Campo Descrio
Formato AAAA-MM-DD
E E
D01 D01
C D
1-1 0-1
1-60 -
Formato AAAA-MM-DD
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
62 63
E01 E02
dest CNPJ
G CE
A01 E01 C
1-1 1-1 0 ou14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio, preenchendo os zeros no significativos. No informar o contedo da TAG se a operao for realizada com o exterior.
64
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
1-1
11
65
E04
xNome
E01
1-1
2-60
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
66 67 68 69 70 71
Grupo de endereo do Destinatrio da NF-e Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
G E E E E E
1-1 1-1 1-1 0-1 1-1 1-1 2-60 1-60 1-60 1-60 7
72 73 74 75
E E E E
C C N N
2-60 2 8 2-4
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior. Informar os zeros no significativos. Utilizar a Tabela do BACEN (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas). Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0) Informar a IE quando o destinatrio for contribuinte do ICMS. Informar ISENTO quando o destinatrio for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. No informar o contedo da
76 77
E15 E16
xPais fone
E E
E05 E05
C N
0-1 0-1
2-60 6-14
78
E17
IE
IE
E01
1-1
0,214
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao TAG se o destinatrio no for contribuinte do ICMS. Esta tag aceita apenas: . ausncia de contedo (<IE></IE> ou <IE/>) para destinatrios no contribuintes do ICMS; . algarismos para destinatrios contribuintes do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); . literal ISENTO para destinatrios contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS; Obrigatrio, nas operaes que se beneficiam de incentivos fiscais existentes nas reas sob controle da SUFRAMA. A omisso da Inscrio SUFRAMA impede o processamento da operao pelo Sistema de Mercadoria Nacional da SUFRAMA e a liberao da Declarao de Ingresso, prejudicando a comprovao do ingresso/internamento da mercadoria nas reas sob controle da SUFRAMA. (v2.0) Informar o e-mail do destinatrio. O campo pode ser utilizado para informar o e-mail de recepo da NF-e indicada pelo destinatrio (v2.0)
79
E18
ISUF
Inscrio na SUFRAMA
E01
0-1
8-9
79a
E19
E01
0-1
1-60
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do remetente. Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)
80
F01
retirada
A01
0-1
81
F02
CNPJ
CE
F01
1-1
0 ou 14
81a
F02a
CPF
CPF
CE
F01
1-1
11
82 83 84 85 86
E E E E E
C C C C N
87 88
F08 F09
xMun UF
E E
F01 F01
C C
1-1 1-1
2-60 2
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior.
Dec
89
G01
entrega
A01
0-1
90
G02
CNPJ
CE
G01
1-1
0 ou 14
Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do destinatrio. Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
90a
G02a
CPF
CPF
CE
G01
1-1
11
91 92 93 94 95
E E E E E
C C C C N
96 97
G08 G09
xMun UF
E E
G01 G01
C C
1-1 1-1
2-60 2
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior.
Dec
Grupo do detalhamento de Produtos e Servios da NF-e 99 H02 nItem Nmero do item I - Produtos e Servios da NF-e
# ID Campo Descrio
98
H01
det
G A
Ele
A01 H01
Pai
1-990 N
Tipo
1-1
Ocorrncia
1-3
tamanho Dec
100
I01
prod
101
I02
cProd
H01
1-1
I01
1-1
1-60
102
I03
cEAN
I01
1-1
0,8,1
Preencher com CFOP, caso se trate de itens no relacionados com mercadorias/produtos e que o contribuinte no possua codificao prpria. Formato CFOP9999 Preencher com o cdigo GTIN-
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
2,13, 14
Observao 8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14), no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo.
103 104
I04 I05
xProd NCM
E E
I01 I01
C C
1-1 1-1
1-120 2, 8 Cdigo NCM (8 posies), informar o gnero (posio do captulo do NCM) quando a operao no for de comrcio exterior (importao/ exportao) ou o produto no seja tributado pelo IPI. Em caso de servio informar o cdigo 99 (v2.0) Preencher de acordo com o cdigo EX da TIPI. Em caso de servio, no incluir a TAG. Utilizar Tabela de CFOP. Informar a unidade de comercializao do produto. Informar a quantidade de comercializao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de comercializao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade comercial. (v2.0)
105
I06
EXTIPI
EX_TIPI
I01
0-1
2-3
E E E
N C N
4 1-6 15 0-4
109a
I10a
vUnCom
I01
1-1
21
0-10
110
I11
vProd
15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao Preencher com o cdigo GTIN8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14) da unidade tributvel do produto, no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo.
111
I12
cEANTrib
ou Servios GTIN (Global Trade Item Number) da unidade tributvel, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras
I01
1-1
0,8,1 2,13, 14
112 113
113a
E E E
C N N
1-6 15 21
0-4
0-10
Informar a quantidade de tributao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de tributao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade tributvel.
Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor do Desconto Outras despesas acessrias Indica se valor do Item (vProd) entra no valor total da NF-e (vProd)
E E E E E
N N N N N
15 15 15 15 1
2 2 2 2 0
117 118
I18 I19
DI nDI
G E
I01 I18 C
(v2.0) Este campo dever ser preenchido com: 0 o valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e (vProd) 1 o valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd) (v2.0) Informar dados da importao
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Importao DI/DSI/DA Data de Registro da DI/DSI/DA Local de desembarao Sigla da UF onde ocorreu o Desembarao Aduaneiro Data do Desembarao Aduaneiro Cdigo do exportador
E E E E E
D C C D C
Formato AAAA-MM-DD Cdigo do exportador, usado nos sistemas internos de informao do emitente da NF-e
Adies Numero da adio Numero seqencial do item dentro da adio Cdigo do fabricante estrangeiro
G E E E
N N C
1-3 1-3 1-60 Cdigo do fabricante estrangeiro, usado nos sistemas internos de informao do emitente da NF-e 2 Informao de interesse do emissor para controle do B2B. (v2.0)
Dec
128
128a 128b
Valor do desconto do item da DI adio Nmero do Pedido de Compra Item do Pedido de Compra
E E E
N C N
15 1-15 6
129 130
J01 J02
veicProd tpOp
C G E
I01 J01 N
0-1 1-1 1
131
J03
chassi
Chassi do veculo
J01
1-1
17
Observao Informar apenas quando se tratar de veculos novos 1 Venda concessionria, 2 Faturamento direto para consumidor final 3 Venda direta para grandes consumidores (frotista, governo, ...) 0 Outros VIN (cdigo-identificao-
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
E E E
C C C
4 1-40 4
Observao veculo) Cdigo de cada montadora Potncia mxima do motor do veculo em cavalo vapor (CV). (potncia-veculo) Capacidade voluntria do motor expressa em centmetros cbicos (CC). (cilindradas) (v2.0) Em toneladas - 4 casas decimais Peso Bruto Total - em tonelada 4 casas decimais Utilizar Tabela RENAVAM (v2.0) 01-lcool 02-Gasolina 03-Diesel (...) 16-lcool/Gasolina 17-Gasolina/lcool/GNV 18-Gasolina/Eltrico CMT-Capacidade Mxima de Trao - em Toneladas 4 casas decimais (v2.0) em metros - 4 casas decimais
135
J07
cilin
Cilindradas
J01
1-1
E E E E
C C C C
9 9 9 2
140 141
J12 J13
nMotor CMT
Nmero de Motor Capacidade Mxima Trao Distncia entre eixos Ano Modelo de Fabricao Ano de Fabricao Tipo de Pintura Tipo de Veculo
de
E E
J01 J01
C C
1-1 1-1
21 9
E E E E E
C N N C N
4 4 4 1 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
148
J20
espVeic
Espcie de Veculo
J01
1-1
149
J21
VIN
Condio do VIN
J01
1-1
150
J22
condVeic
Condio do Veculo
J01
1-1
151
151a
J23 J24
cMod
cCorDENATRAN
E E
J01 J01
N N
1-1 1-1
6 2
Observao 02-CICLOMOTO 22-ESP / NIBUS 07-MICRONIBUS 23-MISTO / CAM 04-MOTOCICLO 03-MOTONETA 08-NIBUS 10-REBOQUE 05-TRICICLO 17-C. TRATOR *Lista exemplificativa. Utilizar Tabela RENAVAM 1-PASSAGEIRO 2-CARGA 3-MISTO 4-CORRIDA 5-TRAO 6-ESPECIAL Informa-se o veculo tem VIN (chassi) remarcado. R-Remarcado N-Normal 1-Acabado; 2-Inacabado; 3-Semi-acabado Utilizar Tabela RENAVAM Segundo as regras de prcadastro do DENATRAN (v2.0) 01-AMARELO 02-AZUL 03-BEGE 04-BRANCA 05-CINZA 06-DOURADA 07-GRENA 08-LARANJA 09-MARROM
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
151b
J25
lota
mxima
de
J01
1-1
1-3
151c
J26
tpRest
J01
1-1
Observao 10-PRATA 11-PRETA 12-ROSA 13-ROXA 14-VERDE 15-VERMELHA 16-FANTASIA Quantidade mxima permitida de passageiros sentados, inclusive motorista. (v2.0) 0 - No h; 1 - Alienao Fiduciria; 2 - Arrendamento Mercantil; 3 - Reserva de Domnio; 4 - Penhor de Veculos; 9 - outras. (v2.0) Observao Informar apenas quando se tratar de medicamentos ou de matrias-primas farmacuticas, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado)
152
K01
med
C G
I01
0-N
Nmero do Lote de medicamentos ou de matriasprimas farmacuticas 154 K03 qLote Quantidade de produto no Lote de medicamentos ou de matrias-primas farmacuticas 155 K04 dFab Data de fabricao 156 K05 dVal Data de validade 157 K06 vPMC Preo mximo consumidor L - Detalhamento Especfico de Armamentos
# ID Campo Descrio
153
K02
nLote
K01
1-1
1-20
K01
1-1
11
E E E
Ele
D D N
Tipo
2
Dec
158
L01
arma
C G
I01
0-N
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Indicador do tipo de arma de fogo 160 L03 nSerie Nmero de srie da arma 161 L04 nCano Nmero de srie do cano 162 L05 descr Descrio completa da arma, compreendendo: calibre, marca, capacidade, tipo de funcionamento, comprimento e demais elementos que permitam a sua perfeita identificao. L1 - Detalhamento Especfico de Combustveis
# ID Campo Descrio
159
L02
tpArma
E E E E
N N N C
1 1-9 1-9
1-256
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
162a
L101
comb
162b
L102
cProdANP
Grupo de informaes especficas para combustveis lquidos e lubrificantes Cdigo de produto da ANP
I01
0-1
CE
L101
1-1
162 c
L103
CODIF
L101
0-1
0-21
162d
L104
qTemp
L101
0-1
16
Observao Informar apenas para operaes com combustveis lquidos e lubrificantes. Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de Movimentao de produtos - SIMP (http://www.anp.gov.br/simp/ind ex.htm). Informar 999999999 se o produto no possuir cdigo de produto ANP. Informar apenas quando a UF utilizar o CODIF (Sistema de Controle do Diferimento do Imposto nas Operaes com AEAC - lcool Etlico Anidro Combustvel). Informar quando a quantidade faturada informada no campo qCom (I10) tiver sido ajustada para uma temperatura diferente da ambiente.
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
E G E E E
Ele
N N N N
Tipo
2 16 15 15
tamanho
4 4 2
Dec
Observao Informar a UF de consumo Grupo de informaes da CIDE Informar a BC da CIDE em quantidade Informar o valor da alquota em reais da CIDE Informar o valor da CIDE Observao O grupo ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no sero informados e viceversa (v2.0).
163
M01
imposto
H01
1-1
N - ICMS Normal e ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
164
N01
ICMS
CG
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos N02, N03, N04, N05, N06, N07, N08, N09, N10, N10a, N10b ou N10c com base no contedo informado na TAG Tributao do ICMS. (v2.0)
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao Tributao do ICMS 00 Tributada integralmente Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao do ICMS: 00 Tributada integralmente. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
165 166
N02 N11
ICMS00 orig
CG
N01 N02 N
1-1 1-1 1
167 168
N12 N13
CST modBC
E E
N02 N02
N N
1-1 1-1
2 1
Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Grupo de Tributao do ICMS = 10 Origem da mercadoria
E E E
CG
N N N
15 5 15
2 2 2 Tributao do ICMS - 10 Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. 2
173
N11
orig
N03
1-1
174
N12
CST
Tributao do ICMS = 10
N03
1-1
175
N13
modBC
N03
1-1
176
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N03
1-1
15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
E E E
N N N
5 15 1
2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2 Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS 20 - Com reduo de base de clculo Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 20 - Com reduo de base de clculo 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 20 Origem da mercadoria
E E E E E
CG
N N N N N
5 5 15 5 15
187
N12
CST
Tributao do ICMS = 20
N04
1-1
188
N13
modBC
N04
1-1
E E E E
N N N N
5 15 5 15
2 2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
193
N05
ICMS30
CG
N01
1-1
194
N11
orig
Origem da mercadoria
N05
1-1
195
N12
CST
Tributao do ICMS = 30
N05
1-1
196
N18
modBCST
N05
1-1
Observao Tributao do ICMS 30 Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor);
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50
E E E E E
CG
N N N N N
5 5 15 5 15
2 2 2 2 2 Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao
203
N11
orig
Origem da mercadoria
N06
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
204
N12
CST
N06
1-1
204.01
N17
vICMS
Valor do ICMS
N07
0-1
15
204.02
N28
motDesICMS
N07
0-1
205
N07
ICMS51
CG
N01
1-1
206
N11
orig
Origem da mercadoria
N07
1-1
Observao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso O valor do ICMS ser informado apenas nas operaes com veculos beneficiados com a desonerao condicional do ICMS. (v2.0) Este campo ser preenchido quando o campo anterior estiver preenchido. Informar o motivo da desonerao: 1 Txi; 2 Deficiente Fsico; 3 Produtor Agropecurio; 4 Frotista/Locadora; 5 Diplomtico/Consular; 6 Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e suas alteraes); 7 SUFRAMA; 9 outros. (v2.0) Tributao do ICMS 51 Diferimento A exigncia do preenchimento das informaes do ICMS diferido fica a critrio de cada UF. Origem da mercadoria: 0 Nacional;
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
207 208
N12 N13
CST modBC
E E
N07 N07
N N
1-1 0-1
2 1
Observao 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 51 - Diferimento 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Grupo de Tributao do ICMS = 60 Origem da mercadoria
E E E E
CG
N N N N
5 15 5 15
2 2 2 2 Tributao do ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Tributao do ICMS - 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria
214
N11
orig
N08
1-1
215
N12
CST
Tributao do ICMS = 60
N08
1-1
216
N26
vBCSTRet
N08
1-1
15
217 218
N27 N09
vICMSSTRet ICMS70
E
CG
N08 N01
1-1 1-1
15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
219
N11
orig
Origem da mercadoria
N09
1-1
220
N12
CST
Tributao do ICMS = 70
N09
1-1
221
N13
modBC
N09
1-1
Observao Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria ICMS por substituio tributria 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
5 15 5 15 1
2 2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2 Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS - 90 Outros
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 90
E E E E E
CG
N N N N N
5 5 15 5 15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
233
N11
orig
Origem da mercadoria
N10
1-1
234 235
N12 N13
CST modBC
E E
N10 N10
N N
1-1 1-1
2 1
Observao Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 90 - Outros 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
15 5 5 15 1
2 2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2 Valor do ICMS ST retido Operao interestadual para consumidor final com partilha do ICMS devido na operao entre a UF de origem e a UF do destinatrio ou a UF definida na
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Partilha do ICMS entre a UF de origem e UF de destino ou a UF definida na legislao.
E E E E E
CG
N N N N N
5 5 15 5 15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.02
N11
orig
Origem da mercadoria
N10a
1-1
245.03
N12
CST
Tributao do ICMS
N10a
1-1
245.04
N13
modBC
N10a
1-1
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
15 5 5 15 1
2 2 2 2
Observao legislao. (Ex. UF da concessionria de entrega do veculos) (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 Outros. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0)
245.10
245.11
245.12 245.13
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS
E E E E
N N N N
5 5 15 5
2 2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao Valor do ICMS ST(v2.0) Percentual para determinao do valor da Base de Clculo da operao prpria. (v2.0) Sigla da UF para qual devido o ICMS ST da operao. (v2.0) Grupo de informao do ICMS ST devido para a UF de destino, nas operaes interestaduais de produtos que tiveram reteno antecipada de ICMS por ST na UF do remetente. Repasse via Substituto Tributrio. (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 41 No Tributado (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST retido na UF remetente (v2.0) Informar o valor do ICMS ST retido na UF remetente (iv2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=101 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional;
245.14 245.15
N23 N25
vICMSST pBCOp
ST Valor do ICMS ST Percentual da BC operao prpria UF para qual devido o ICMS ST ICMS ST repasse de ICMS ST retido anteriormente em operaes interestaduais com repasses atravs do Substituto Tributrio
E E
N10a N10a
N N
1-1 1-1
15 5
2 2
245.16
N24 N10b
UFST ICMSST
E
CG
N10a N01
1-1 1-1
245.17
245.18
N11
orig
Origem da mercadoria
N10b
1-1
245.19
N12 N26
CST vBCSTRet
Tributao do ICMS Valor do BC do ICMS ST retido na UF remetente Valor do ICMS ST retido na UF remetente Valor da BC do ICMS ST da UF destino Valor do ICMS ST da UF destino Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=101 Origem da mercadoria
E E
N10b N10b
N N
1-1 1-1
2 15 2
245.20
245.21
E E E
CG
N N N
15 15 15
2 2 2
245.22
245.23
245.24
245.25
N11
Orig
N10c
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.26
N12a
CSOSN
Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional Alquota aplicvel de clculo do crdito (Simples Nacional). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (Simples Nacional) Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 Origem da mercadoria
N10c
1-1
245.27
N29 N30
pCredSN
vCredICMSSN
E E
N10c N10c
N N
1-1 1-1
5 15
2 2
Observao 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 101- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito. (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0)
245.28
245.24
N10d
ICMSSN102
CG
N01
1-1
245.25
N11
Orig
N10d
1-1
245.26
N12a
CSOSN
N10d
1-1
245.27
N10e
ICMSSN201
CG
N01
1-1
245.28
N11
Orig
N10e
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 102- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito. 103 Iseno do ICMS no Simples Nacional para faixa de receita bruta. 300 Imune. 400 No tributada pelo Simples Nacional (v.2.0) (v.2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=201 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional;
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.29
N12a
CSOSN
N10e
1-1
245.30
N18
modBCST
N10e
1-1
245.31
224.32
245.33 245.34
245.35 245.36
245.37
N30
vCredICMSSN
245.38
N10f
ICMSSN202
245.39
N11
Orig
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL) Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=202 ou 203 Origem da mercadoria
E E E E E E
N N N N N N
5 5 15 5 15 5
2 2 2 2 2 2
Observao 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 201- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0) (v.2.0)
N10e
1-1
15
(v.2.0)
CG
N01
1-1
N10f
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=202 ou 203 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional;
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.40
N12a
CSOSN
N10f
1-1
245.41
N18
modBCST
N10f
1-1
245.42
224.43
245.44 245.45
245.46 245.47
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN = 500 Origem da mercadoria
E E E E E
CG
N N N N N
5 5 15 5 15
2 2 2 2 2
Observao 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 202- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria 203- Iseno do ICMS nos Simples Nacional para faixa de receita bruta e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=500 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no
245.48
N11
Orig
N10g
1-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.49
N12a
CSOSN
N10g
1-1
245.50
N26
vBCSTRet
Valor da BC do ICMS ST retido Valor do ICMS ST retido TAG de Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=900 Origem da mercadoria
N10g
1-1
15
245.51
N27 N10h
vICMSSTRet ICMSSN900
E
CG
N10g N01
1-1 1-1
15
245.52
245.53
N11
Orig
N10h
1-1
245.54
N12a
CSOSN
245.55
N13
modBC
N10h
1-1
Observao mercado interno. (v.2.0) 500 ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria (substitudo) ou por antecipao (v.2.0) Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=900 (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 90 - Outros(v2.0) 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor);
N10h
1-1
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
15 5 5 15 1
2 2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
245.61
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST 245.62 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST 245.63 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST 245.64 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST 245.65 N23 vICMSST Valor do ICMS ST 245.52 N29 pCredSN Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). 245.53 N30 vCredICMSSN Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL) O - Imposto sobre Produtos Industrializados
# ID Campo Descrio
N19
pMVAST
E E E E E E
N N N N N N
5 5 15 5 15 5
2 2 2 2 2 2
Observao 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) Valor do ICMS ST retido(v2.0) (v2.0)
N10h
1-1
15
(v2.0)
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
246 247
O01 O02
IPI clEnq
Grupo do IPI Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas CNPJ do produtor da mercadoria, quando diferente do emitente. Somente para os casos de exportao direta ou indireta. Cdigo do selo de controle IPI
CG
M01 O01 C
0-1 0-1 5
248
O03
CNPJProd
O01
0-1
14
Observao Informar apenas quando o item for sujeito ao IPI Preenchimento conforme Atos Normativos editados pela Receita Federal (Observao 2) Informar os zeros no significativos
249
O04
cSelo
O01
0-1
1-60
250 251
O05 O06
qSelo cEnq
de
selo
de
E E
O01 O01
N C
0-1 1-1
1-12 3 Tabela a ser criada pela RFB, informar 999 enquanto a tabela
Enquadramento
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
252
O07
IPITrib
C G
O01
1-1
Observao no for criada Informar apenas um dos grupos O07 ou O08 com base valor atribudo ao campo O09 CST do IPI
253
O09
CST
O07
1-1
Valor da BC do IPI Alquota do IPI Quantidade total na unidade padro para tributao (somente para os produtos tributados por unidade)
CE CE CE
N N N
15 5 16
2 2 4
00-Entrada com recuperao de crdito 49-Outras entradas 50-Sada tributada 99-Outras sadas Informar os campos O10 e O13 caso o clculo do IPI seja por alquota ou os campos O11 e O12 caso o clculo do IPI seja valor por unidade.
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
256
O12
vUnid
CE
O07
1-1
15
Valor do IPI Grupo do CST 01, 02, 03, 04, 51, 52, 53, 54 e 55 Cdigo da situao tributria do IPI
E C G E
15
01-Entrada tributada com alquota zero 02-Entrada isenta 03-Entrada no-tributada 04-Entrada imune 05-Entrada com suspenso 51-Sada tributada com alquota zero 52-Sada isenta 53-Sada no-tributada 54-Sada imune 55-Sada com suspenso
Dec
P - Imposto de Importao
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho
Grupo do Imposto de Importao Valor da BC do Imposto de Importao Valor das despesas aduaneiras Valor do Imposto de Importao Valor do Imposto sobre Operaes Financeiras
CG
E E E E
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
Q PIS
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
267
Q01
PIS
Grupo do PIS
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS
268 269
Q02 Q06
PISAliq CST
C G E
Q01 Q02 N
1-1 1-1 2
CST = 01 e 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo));
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Valor do PIS Grupo de PIS tributado por Qtde Cdigo de Situao Tributria do PIS
E E E C G E
N N N
15 5 15
2 2 2 CST = 03
03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09
Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais) Valor do PIS Grupo de PIS no tributado Cdigo de Situao Tributria do PIS
E E E C G E
N N N
16 15 15
Grupo de PIS Outras Operaes Cdigo de Situao Tributria do PIS Valor da Base de Clculo do PIS
C G E CE
04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 99 - Outras Operaes; Informar campos para clculo do PIS em percentual (P07 e
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)
CE CE CE
N N N
5 16 15
2 4 4
vPIS
Campo
Valor do PIS
Descrio
E
Ele
Q05
Pai
N
Tipo
1-1
Ocorrncia
15
tamanho
2
Dec
Observao
Grupo de PIS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)
G CE CE CE CE
0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 5 16 15 2 2 4 4 Informar campos para clculo do PIS em percentual (R02 e R03) ou campos para PIS em valor (R04 e R05).
vPIS
Campo
Valor do PIS
Descrio
E
Ele
R01
Pai
N
Tipo
1-1
Ocorrncia
15
tamanho
2
Dec
293
S01
COFINS
Grupo do COFINS
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
294 295
S02 S06
COFINSAliq CST
C G E
S01 S02 N
1-1 1-1 2
CST = 01 ou 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); 2 2
296 297
S07 S08
vBC pCOFINS
E E
S02
1-1
15 5
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
percentual) Valor da COFINS Grupo de COFINS tributado por Qtde Cdigo de Situao Tributria da COFINS
E C G E
15
2 CST = 03
03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09
Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor do COFINS Grupo de COFINS no tributado Cdigo de Situao Tributria da COFINS
E E E C G E
N N N
16 15 15
Grupo de COFINS Outras Operaes Cdigo de Situao Tributria da COFINS Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais)
C G E CE CE CE CE
04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 99 - Outras Operaes; Informar campos para clculo da COFINS em percentual (S07 e S08) ou campos para COFINS em valor (S09 e S10).
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
Valor da COFINS
Descrio
E
Ele
S05
Pai
N
Tipo
1-1
Ocorrncia
15
tamanho
2
Dec
Observao
Grupo de COFINS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor da COFINS
Descrio
G CE CE CE CE E
Ele
0-1 N N N N N
Tipo
15 5 16 15 15
tamanho
2 2 4 4 2
Dec
Informar campos para clculo do COFINS Substituio Tributria em percentual (T02 e T03) ou campos para COFINS em valor (T04 e T05).
319
U01
ISSQN
Grupo do ISSQN
CG
M01
0-1
Observao Informar os campos para clculo do ISSQN nas NFe conjugadas, onde h a prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitas ao ICMS. O grupo de ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no sero informados e vice-versa (v2.0).
Valor da Base de Clculo do ISSQN Alquota do ISSQN Valor do ISSQN Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN
E E E E
N N N N
15 5 15 7
2 2 2
Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas).
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
324
U06
cListServ
U01
1-1
3-4
324a
U07
cSitTrib
U01
1-1
Observao Ateno, no vincular com os campos B12, C10 ou E10 v2.0 Informar o Item da lista de servios da LC 116/03 em que se classifica o servio. Informar o cdigo da tributao do ISSQN: N NORMAL; R RETIDA; S SUBSTITUTA; I ISENTA. (v.2.0) Observao Norma referenciada, informaes complementares, etc. Observao
V - Informaes adicionais
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
325
V01
infAdProd
H01
0-1
500
326 327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 338 339
W01 W02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W11 W12 W13 W14
total ICMSTot vBC vICMS vBCST vST vProd vFrete vSeg vDesc vII vIPI vPIS vCOFINS
Grupo de Valores Totais da NF-e Grupo de Valores Totais referentes ao ICMS Base de Clculo do ICMS Valor Total do ICMS Base de Clculo do ICMS ST Valor Total do ICMS ST Valor Total dos produtos e servios Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor Total do Desconto Valor Total do II Valor Total do IPI Valor do PIS Valor do COFINS
G G E E E E E E E E E E E E
A01 W01 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 N N N N N N N N N N N N
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
344 345 346 347 348 349 350 351 352 353 354 355
W19 W20 W21 W22 W23 W24 W25 W26 W27 W28 W29 W30
vBC vISS vPIS vCOFINS retTrib vRetPIS vRetCOFINS vRetCSLL vBCIRRF vIRRF vBCRetPrev vRetPrev
Outras Despesas acessrias Valor Total da NF-e Grupo de Valores Totais referentes ao ISSQN Valor Total dos Servios sob no-incidncia ou no tributados pelo ICMS Base de Clculo do ISS Valor Total do ISS Valor do PIS sobre servios Valor do COFINS sobre servios Grupo de Retenes de Tributos Valor Retido de PIS Valor Retido de COFINS Valor Retido de CSLL Base de Clculo do IRRF Valor Retido do IRRF Base de Clculo da Reteno da Previdncia Social Valor da Reteno da Previdncia Social
E E G E
N N
15 15
2 2
15
E E E E G E E E E E E E
W17 W17 W17 W17 W01 W23 W23 W23 W23 W23 W23 W23
N N N N
15 15 15 15
2 2 2 2
N N N N N N N
15 15 15 15 15 15 15
2 2 2 2 2 2 2
Exemplos de atos normativos que definem obrigatoriedade da reteno de contribuies: a) IRPJ/CSLL/PIS/COFINS Fonte - Recebimentos de rgos Pblicos Federais Lei n 9.430, de 27 de dezembro de 1996, art. 64 Lei n 10.833/2003, art. 34 como normas infralegais, temos como exemplo: Instruo Normativa SRF n 480/2004 e Instruo Normativa n 539, de 25/04/2005. b) Reteno do Imposto de Renda pelas Fontes Pagadoras REMUNERAO DE SERVIOS PROFISSIONAIS PRESTADOS POR PESSOA JURDICA LEI N 7.450/85, ART. 52
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao c) IRPJ, CSLL, COFINS e PIS Servios Prestados por Pessoas Jurdicas - Reteno na Fonte Lei n 10.833 de 29.12.2003, arts. 30, 31, 32, 35 e 36 Observao
356 357
X01 X02
transp modFrete
G E
A01 X01 N
1-1 1-1 1 0- Por conta do emitente; 1- Por conta do destinatrio/remetente; 2- Por conta de terceiros; 9- Sem frete. (V2.0) Informar o CNPJ ou o CPF do Transportador, preenchendo os zeros no significativos. Informar a IE quando o transportador for contribuinte do ICMS. Informar ISENTO quando o transportador for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. No informar o contedo da TAG se o transportador no for contribuinte do ICMS. Esta tag aceita apenas: . ausncia de contedo (<IE></IE> ou <IE/>) para transportador no contribuinte do ICMS; . algarismos para transportador
G CE CE E E
C C C C
14 11 1-60 0,214
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao contribuinte do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); . literal ISENTO para transportador contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS; A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0)
363 364 365 366 367 368 369 370 371 372
X08 X09 X10 X11 X12 X13 X14 X15 X16 X17
Endereo Completo Nome do municpio Sigla da UF Grupo de Reteno do ICMS do transporte Valor do Servio BC da Reteno do ICMS Alquota da Reteno Valor do ICMS Retido CFOP Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte
E E E G E E E E E E
X03 X03 X03 X01 X11 X11 X11 X11 X11 X11
C C C
1-60 1-60 2
A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0) Informar o valor do ICMS do servio de transporte retido. 2 2 2 2 Utilizar Tabela de CFOP. Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII Tabela de UF, Municpio e Pas) Informar o veculo trator (v2.0)
N N N N N N
15 15 5 15 4
7
377 378
X22 X23
reboque placa
Grupo Veculo Placa do Veculo Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) Grupo Reboque Placa do Veculo
GE E E E
C C C
1-8 2 1-20
G E
X01 X22 C
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
379 380
X24 X25
UF RNTC
380a 380b
386 X31 pesoL 387 X32 pesoB 387 X33 lacres a 388 X34 nLacre Y Dados da Cobrana
# ID Campo
Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) Identificao do vago Identificao da balsa Grupo Volumes Quantidade de volumes transportados Espcie dos volumes transportados Marca dos volumes transportados Numerao dos volumes transportados Peso Lquido (em kg) Peso Bruto (em kg) Grupo de Lacres Nmero dos Lacres
Descrio
E E
X22 X22
C C
1-1 0-1
2 1-20
CE CE G E E E E E E G E
Ele
X01 X01 X01 X26 X26 X26 X26 X26 X26 X26 X33
Pai
C C N C C C N N
0-1 0-1 0-N 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-N 1-1
Ocorrncia
(v2.0) (v2.0)
C
Tipo
1-60
tamanho Dec
Observao
389 Y01 cobr Grupo de Cobrana 390 Y02 fat Grupo da Fatura 391 Y03 nFat Nmero da Fatura 392 Y04 vOrig Valor Original da Fatura 393 Y05 vDesc Valor do desconto 394 Y06 vLiq Valor Lquido da Fatura 395 Y07 dup Grupo da Duplicata 396 Y08 nDup Nmero da Duplicata 397 Y09 dVenc Data de vencimento 398 Y10 vDup Valor da duplicata Z - Informaes Adicionais da NF-e
# ID Campo Descrio
G G E E E E G E E E
Ele
A01 Y01 Y02 Y02 Y02 Y02 Y01 Y07 Y07 Y07
Pai
C N N N C D N
Tipo
0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-N 0-1 0-1 0-1
Ocorrncia
1-60 15 15 15 1-60
2 2 2
Formato AAAA-MM-DD 15
tamanho
2
Dec
Observao
399
Z01
infAdic
A01
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao (v2.0)
Informaes Adicionais de Interesse do Fisco Informaes Complementares de interesse do Contribuinte Grupo do campo de uso livre do contribuinte
E E G
C C
12000 15000
A E G
C C
1-20 1-60
Campo de uso livre do contribuinte, informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo
Identificao do campo Contedo do campo Grupo do processo referenciado Indentificador do processo ou ato concessrio Indicador da origem do processo
A E G E E
C C
1-20 1-60
C N
1-60 1
Identificador do processo ou ato concessrio Origem do processo, informar com: 0 - SEFAZ; 1 - Justia Federal; 2 - Justia Estadual; 3 - Secex/RFB; 9 - Outros
Dec
402
ZA01
exporta
Grupo de Exportao
A01
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
403
ZA02
UFEmbarq
ZA01
1-1
404
ZA03
xLocEmbarq
ZA01
1-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
405 406
ZB01 ZB02
compra xNEmp
G E
A01 ZB01
0-1 0-1
1-17
407
ZB03
xPed
Pedido
E E
Ele
ZB01 ZB01
Pai
C C
Tipo
0-1 0-1
Ocorrncia
1-60 1-60
tamanho Dec
Observao Informao adicional de compra Informar a identificao da Nota de Empenho, quando se tratar de compras pblicas Informar o pedido. Informar o contrato de compra Observao Informaes de registro aquisies de cana v2.0 Informar a safra, AAAA ou AAAA/AAAA. v2.0 Informar o ms e ano de referncia, MM/AAAA. v2.0 Informar os fornecimentos dirios de cana v2.0 v2.0 Quantidade em KG v2.0 v2.0 v2.0 v2.0 Informar as Dedues Taxas e Contribuies v2.0 Informar a Descrio da Deduo e v2.0 v2.0 Valor dos Fornecimentos v2.0 Valor das dedues v2.0
409 410 411 412 427 414 415 416 417 418 419 420 421 422
ZC01 ZC02 ZC03 ZC04 ZC05 ZC06 ZC07 ZC08 ZC09 ZC10 ZC11 ZC12 ZC13 ZC14
cana safra ref forDia dia qtde qTotMes qTotAnt qTotGer deduc xDed vDed vFor vTotDed
Grupo de cana Identificao da safra Ms e ano de referncia Grupo de Fornecimento dirio de cana Dia Quantidade Quantidade Total do Ms Quantidade Total Anterior Quantidade Total Geral Grupo de Dedues Taxas e Contribuies Descrio da Deduo Valor da Deduo Valor dos Fornecimentos Valor Total da Deduo
G E E G A E E E E G E E E E
A01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC04 ZC04 ZC01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC10 ZC10 ZC01 ZC01 N N N N N C C
0-1 1-1 1-1 1-31 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-2 1-11 1-11 1-11 1-11 4-9 6
10 10 10 10
C N N N
1-60 15 15 15 2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
423
ZC15
vLiqFor
dos
ZC01
1-1
15
dos
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
999
ZZ01
Signature
A01
1-1
OBSERVAES:
389
Y01
cobr
grupo de Cobrana
A01
0-1
a) coluna # : identificador da linha da tabela; b) coluna ID : identificao do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em funo da estrutura de grupos de choice baseados no CST Cdigo de Tributao do ICMS. Exemplo: O preenchimento dos campos de tributos relacionados com o ICMS Normal e ST depende do contedo informado no cdigo de Tributao do ICMS (campo N12), que pode assumir um dos seguintes valores: 00 Tributada integralmente; 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 20 - Com reduo de base de clculo; 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 40 - Isenta; 41 - No tributada; 50 Suspenso; 51 - Diferimento; 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria; 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 Outros. Assim, conforme o cdigo de Tributao do ICMS aplicvel para a situao, o grupo de tributo ICMS Normal e ST dever ter os campos assinalados com S ou ? da seguinte tabela:
Tributao do ICMS 40 S S N 41 S S N 50 S S N 51 S S ? 60 S S N 70 S S S 90 ? ? ?
N14 N15 N16 N17 N18 N19 N20 N21 N22 N23 N24 N25 N26 N27 N28 N31 N32
pRedBC vBC pICMS vICMS modBCST pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST UFST pBCop vBCSTRet vICMSSTRet
motDesICMS vBCSTDest
vICMSSTDest
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST UF para qual devido o ICMS ST Percentual da BC operao prpria Valor da BC do ICMS Retido Anteriormente Valor do ICMS Retido Anteriormente Motivo da desonerao do ICMS Valor da BC do ICMS ST da UF destino Valor do ICMS ST da UF destino
N S S S N N N N N N N N N N N N N
N S S S S S ? S S S N N N N N N N
S S S S N N N N N N N N N N N N N
N N N N S S ? S S S N N N N N N N
N N N N N N N N N N N N N N N N N
N N N N N N N N N N N N S S N S S
N N N N N N N N N N N N N N N N N
? ? ? ? N N N N N N N N N N N N N
N N N N N N N S N S N N S S N N N
S S S S S S ? S S S N N N N N N N
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? N N
* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica. c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo. d) coluna Ele:
A - indica que o campo um atributo do Elemento anterior; E - indica que o campo um Elemento; CE indica que o campo um Elemento que deriva de uma Escolha (Choice); G indica que o campo um Elemento de Grupo; CG - indica que o campo um Elemento de Grupo que deriva de uma Escolha (Choice); ID indica que o campo um ID da XML 1.0; RC indica que o campo uma key constraint (Restrio de Chave) para garantir a unicidade e presena do valor;
e) coluna Pai: indica qual o elemento pai; f) coluna Tipo: N campo numrico; C campo alfanumrico; D campo data; g) Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima; h) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista; i) coluna dec: indica a quantidade mxima de casas decimais do campo;
2. A informao da Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: tabela do artigo 149 do RIPI/2002 (Decreto n 4.544 de 26.12.2002 D.O.U: 27.12.2002) :
CDIGO NCM 2204.10.10 2204.10.90 2204.2 CLASSE POR CAPACIDADE (ml) DO RECIPIENTE At De 181 De 376 De 671 180 a 375 a 670 a 1000 EaH JaM KaP LaQ CaG HaL IaO KaQ
DESCRIO Tipo Champanha ("Champagne") Outros Espumantes - Outros vinhos; mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool 1. Vinhos da madeira, do porto e de xerez, de mlaga e outros licorosos 2. Mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool, compreendendo as mistelas 3. Vinhos de mesa comum ou de consumo corrente produzidos com uvas de variedades americanas ou hbridas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 4. Vinhos de mesa finos ou nobres e especiais produzidos com uvas vinferas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 5. Outros vinhos
EaF AaC
JaK AaF
KaL BaI
LaO CaJ
AaB
AaD
BaG
CaJ
CaE CaI
EaF EaM
GaI GaP
HaJ HaQ
3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:
Tipo/cor do selo Usque Verde Usque Azul Usque Vermelho Usque Amarelo Usque Miniatura Verde Usque Miniatura Azul Usque Miniatura Vermelho
Cdigo 9729-11 9729-12 9729-13 9729-14 9729-21 9729-22 9729-23 Pgina 162 de 232
Usque Miniatura Amarelo Bebida Alcolica Laranja Bebida Alcolica Cinza Bebida Alcolica Marrom Bebida Alcolica Verde Bebida Alcolica Vermelho Bebida Alcolica Azul Marinho Bebida Alcolica Miniatura Verde Bebida Alcolica Miniatura Vermelho Bebida Alcolica Miniatura Azul Marinho Aguardente Laranja Aguardente Azul Aguardente Violeta
4. Regras de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica:
9729-24 9737-11 9737-12 9737-13 9737-14 9737-15 9737-16 9737-21 9737-22 9737-23 9745-11 9745-12 9745-13
Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, NCM, EAN, etc.) devem ser informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao e com o preenchimento dos zeros no significativos; Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o campo e a quantidade de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os campos numricos devem ser informados sem o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente respeitando-se a quantidade de dgitos prevista no leiaute; O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos devem ser evitados. Os espaos informados no incio e no final do campo alfanumrico tambm devem ser evitados; As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD; A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica esto previstas na legislao aplicvel para a operao que se pretende realizar; Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no dever ser informada no arquivo da NF-e; Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio no informar o contedo deste campo; No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, dever ser informado o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior;
Anexo VI WS Disponveis
A relao dos Web Services em operao est disponvel no Portal Nacional: WS de Homologao: http://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/WebServices.aspx WS de Produo: http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/WebServices.aspx
A documentao do WSDL pode ser obtida na internet acessando o endereo do Web Service desejado. Exemplificando, para obter o WSDL de cada um dos Web Services acione o navegador Web (Internet Explorer, por exemplo) e digite o endereo desejado seguido do literal ?WSDL.
Combinao de Barras B S B S B S 1 1 4 1 3 1 3 1 1 1 4 1 4 1 1 1 3 1 2 1 1 4 1 2 2 1 1 2 1 4
Municpio Natal Palmas Porto Alegre Porto Velho Recife Rio Branco Rio de Janeiro Salvador So Lus So Paulo Teresina Vitria
cdigo 2408102 1721000 4314902 1100205 2611606 1200401 3304557 2927408 2111300 3550308 2211001 3205309
Estado Rio Grande do Norte Tocantins Rio Grande do Sul Rondnia Pernambuco Acre Rio de Janeiro Bahia Maranho So Paulo Piau Esprito Santo
cdigo 24 17 43 11 26 12 33 29 21 35 22 32
Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que envolvam localidades do exterior. Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser considerado o municpio sede como localidade da operao.
2.1
O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue: Composio: UUNNNND Onde: UU = Cdigo da UF do IBGE NNNN = Nmero de ordem dentro da UF; D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel: Extenso mxima: 7 dgitos; Extenso mnima: 7 dgitos; Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE; Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero; Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1)
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados. Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
2.2
2 0 0
1 3 3
2 0 0
O somatrio da soma dos algarismos : 3 + 1 + 5 + 0 + 3 + 0 = 12 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 12 / 10 = 1, com um resto valendo 2 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 2 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8 Exemplo 2: Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)
A. CDIGO MUN B. PESOS C. PONDERAO (A * B) D. SOMA ALGARISMOS 2 1 2 2 1 2 2 2 1 1 1 1 1 2 2 2 3 1 3 3 0 2 0 0
O somatrio da soma dos algarismos : 2 + 2 + 1 + 2 + 3 + 0 = 10 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 10 / 10 = 1, com um resto valendo 0 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 0 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0 O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador invlido: 4305871 - Coronel Barros/RS; 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de municpio do IBGE sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo de municpio do IBGE.
3.1
Composio do Cdigo de Pas: NNND Onde: NNN = Nmero de ordem do Cdigo do Pas; D = Dgito de Controle mdulo 11.
Validao possvel: Extenso mxima: 4 dgitos; Extenso mnima: 2 dgitos; Dgito de Controle: mdulo 11, pesos 2 a 9
Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.
3.2
O somatrio dos produtos : 4 + 0 + 10 = 14 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 14 / 11 = 1, com resto valendo 3 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 3 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8 Exemplo 2 Cdigo Pas = 586 D (Paraguai): A. CDIGO PAS B. PESOS C. PRODUTOS (A * B) 5 4 20 8 3 24 6 2 12
O somatrio dos produtos : 20 + 24 + 12 = 56 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 56 / 11 = 5, com resto valendo 1 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 1 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0 O cdigo de Pas do BACEN dos seguintes pases tem o DV - dgito verificador invlido: 1504 -GUERNSEY, ILHA DO CANAL (INCLUI ALDERNEY E SARK); 1508 -JERSEY, ILHA DO CANAL; 4525 -MADEIRA, ILHA DA; 3595 -MAN, ILHA DE; 4985 MONTENEGRO;
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As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de Pas do BACEN sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma que consta da tabela de cdigo de pas do BACEN.
Controle de Verses
Verso 1.00 1.01 Data 03/03/2009 SP 11/03/2009 ENCAT PE
Observao Mensagem de consulta de DPEC registrado Mensagem de envio de DPEC Repositrio de tipos utilizados no pacote Mensagem de retorno de processamento da DPEC Mensagem de retorno da consulta de DPEC registrado Schema da assinatura digital
1. Introduo
Este documento tem o objetivo de orientar a emisso de NF-e em contingncia, descrever e distinguir os diversos tipos de emisso em contingncia, destacar as diferenas entre os dois tipos de formulrios de segurana empregados para a impresso do DANFE e, especificamente, estabelecer as especificaes e critrios tcnicos necessrios para implementao da modalidade Contingncia Eletrnica da NF-e com o registro prvio do resumo da Nota Fiscal Eletrnica no Ambiente Nacional por meio de do envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC para o Sistema de Contingncia Eletrnica - SCE. Este documento substituiu o Manual de Contingncia Contribuinte v 6.0.2 e o Manual do Sistema de Contingncia Eletrnica DPEC verso 1.00 de 25/08/2008.
a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a Secretaria de Fazenda de origem do emissor para obter a autorizao de uso, o DANFE ser impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e;
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b) FS - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Somente as empresas que possuam estoque de Formulrio de Segurana podero utilizar este impresso fiscal para a emisso do DANFE, pois o Convnio ICMS 110/08 criou o impresso fiscal denominado Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA, no sendo mais possvel a aquisio do Formulrio de Segurana FS para impresso do DANFE, a partir de 1 de agosto de 2009; c) FS-DA - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA um modelo operacional similar ao modelo operacional da contingncia com uso de Formulrio de Segurana FS, A nica diferena a substituio do FS pelo FS-DA. O FS-DA foi criado para aumentar a capilaridade dos pontos de venda do Formulrio de Segurana com a criao da figura do estabelecimento distribuidor do FS-DA que poder adquirir FS-DA dos fabricantes para distribuir para os emissores de NF-e de sua regio; d) SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN), nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que o SCAN s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e; e) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem.
2.1
O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir. Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente. Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no adot-las.
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao; tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.
Nota: Esta alternativa de contingncia poder ser utilizada at o trmino do estoque de Formulrios de Segurana FS autorizados, mediante PAFS, at 31/07/09,, desde que o Formulrio de Segurana FS tenha tamanho A4 e seja lavrado termo no livro RUDFTO, conforme dispe a clusula dcima segunda do Convnio ICMS 110/08, a seguir transcrito:
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Clusula dcima segunda Os formulrios de segurana, obtidos em conformidade com o Convnio ICMS 58/95 e Ajuste SINIEF 07/05, em estoque, podero ser utilizados pelo contribuinte credenciado como emissor de documento fiscal eletrnico, para fins de impresso dos documentos auxiliares dos documentos eletrnicos relacionados no 1 da clusula primeira, desde que: I - o formulrio de segurana tenha tamanho A4 para todas as vias; II - seja lavrado, previamente, termo no livro Registro de Uso de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia - RUDFTO, modelo 6, contendo as informaes de numerao e srie dos formulrios e, quando se tratar de formulrios de segurana obtidos por regime especial, na condio de impresso autnomo, a data da opo pela nova finalidade. Pargrafo nico. Os formulrios de segurana adquiridos na condio de impressor autnomo e que tenham sido destinados para impresso de documentos auxiliares de documentos fiscais eletrnicos, nos termos do item II acima, somente podero ser utilizados para impresso de documentos auxiliares de documentos fiscais eletrnicos.
A empresa pode acionar o SCAN somente quando obtiver o status 107 - Servio em Operao, devendo adotar os seguintes procedimentos: Identificao de que o SCAN foi acionado pela SEFAZ; gerao de novo arquivo XML da NF-e com o campo tpEmis alterado para 3; alterao da srie da NF-e para a faixa de uso exclusivo do SCAN (900 a 999), a alterao da srie implica na adoo da numerao em uso da srie escolhida o que implica na alterao do nmero da NF-e tambm; transmisso da NF-e para o SCAN e obteno da autorizao de uso; impresso do DANFE em papel comum; lavratura de termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando:
I - o motivo da entrada em contingncia; II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino; III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo; IV identificar a modalidade de contingncia utilizada.
tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos antes da ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aquelas NF-e autorizadas e que foram substitudas pela seriao do SCAN ou inutilizando a numerao de arquivos no recebidos ou processados.
Web Service do ambiente de Homologao do SCAN: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx
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Web Service do ambiente de produo do SCAN: https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx
O modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa que permita a dispensa do uso do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao da srie e numerao da NF-e emitida em contingncia. Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, que contem as principais informaes da NF-e que sero emitidas em contingncia, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ.
Sistema de Contingncia Eletrnica SCE viso geral
NF-e
DPEC
A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes passos: alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir para 4; informar o motivo de entrada em contingncia na NF-e com data, hora com minutos e segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE; regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e; gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e: o chave de acesso; o CNPJ ou CPF do destinatrio; o UF de localizao do destinatrio; o Valor Total da NF-e; o Valor Total do ICMS; o Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria.
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completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a UF de localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do seu emissor; enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e; impresso dos DANFE das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel comum, constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC regularmente recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias a seguinte destinao:
I - uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais.
Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e para UF de origem: o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem, observando o prazo limite de transmisso na legislao; o tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno;
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao; tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.
2.2
O DANFE um documento fiscal auxiliar que tem a finalidade de acobertar a circulao da mercadoria e no se confunde com a NF-e da qual mera representao grfica. A sua validade est condicionada existncia da NF-e que representa devidamente autorizada na SEFAZ de origem. O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297 mm) e mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio de segurana, Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA), formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso. As folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso so considerados papel comum e a sua aquisio ou confeco no est sujeito ao controle do fisco como ocorre com o formulrio de segurana que um impresso fiscal com normas rgidas de aquisio, controle e utilizao. 2.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE Atualmente existem os seguintes tipos de formulrios de segurana: Formulrio de Segurana FS:, disciplinado pelos Convnios ICMS 58/95 e 131/95;
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Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico - FS-DA: disciplinado pelo Convnio ICMS 110/08 e Ato COTEPE 35/08.
O uso do formulrio de segurana - FS ser permitido apenas para consumir os estoques existentes, pois sua aquisio para impresso de DANFE no ser mais autorizada a partir de 01/08/2009. O FS e o FS-DA podem ser fabricados por estabelecimento industrial grfico previamente credenciado junto COTEPE/ICMS, porm somente este ltimo tem a possibilidade de ser distribudo atravs de estabelecimento grfico credenciado como distribuidor junto UF de interesse, mediante a obteno de credenciamento, concedido por regime especial, Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o objetivo de dificultar falsificao e fraudes. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio da fabricao do papel de segurana produzido pelo processo "mould made"ou por ocasio da impresso no caso do FS fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos de segurana impressos. Assim, a legislao tributria permite o uso de formulrios de segurana que atendam os seguintes requisitos: FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente na rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente a produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica; FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo "mould made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas de reagente qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.
Todos os formulrios de segurana tero o nmero de controle do formulrio com numerao sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ", impresso no quadro reservado ao fisco. A identificao do formulrio de segurana com calcografia mais simples pela existncia da estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo numismtico com cor caracterstica associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do formulrio. A diferenciao entre o FS e FS-DA produzidos por calcografia estabelecida simultaneamente pela cor utilizada no fundo numismtico, pela estampa fiscal, pelas Armas da Repblica e pelo logotipo caracterstico de formulrio destinado a impresso de documento fiscal eletrnico. O FS tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante esverdeada combinada com as Armas da Repblica e estampa fiscal na cor azul pantone. O FS-DA tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante Salmo pantone n 155 combinada com as Armas da Repblica ao lado do logotipo que caracteriza o Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico e estampa fiscal na cor Vinho Pantone, conforme exemplos visualizados na figura abaixo.
Exemplo de FS
Exemplo de FS-DA
A identificao do formulrio de segurana fabricado em papel de segurana no to evidente como o formulrio com calcografia, pois a primeira vista um papel branco facilmente confundido com um papel comum. A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente no seu corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao seqencial de nove nmeros aposta no espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao do adquirente e pelo cdigos de barras impressos no rodap inferior. O FS possui filigrana caracterizada com o braso de Armas da Repblica intercalada com a expresso NOTA FISCAL, enquanto que o FS-DA possui filigrana caracterizada pelo braso das Armas da Repblica intercalada com o logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos. Estas filigranas somente se tornam visveis contra a luz, conformes exemplos e modelos reproduzidos nas figuras abaixo
Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.
Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA
2.2.2 localizao da Estampa Fiscal no FS -DA A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior direito do formulrio de segurana. Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso, assim, o emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no utilize o
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Ex. de DANFE com recibo deslocado para a parte superior. Importante destacar que o FS-DA tem um cdigo de barras com a identificao da sua origem e seu usurio pr-impresso no rodap inferior, que deve ser preservado, pois ser utilizado na fiscalizao de trnsito. 2.2.3 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana Quando a modalidade emisso de contingncia for baseada no uso de formulrio de segurana, o DANFE deve ser impresso no mesmo tipo de formulrio de segurana declarado no campo tpEmis da NF-e. Nos casos de contingncia com uso de formulrio de segurana, a impresso do DANFE em papel comum contraria a legislao e ocasiona graves conseqncias ao emitente, pelo descumprimento de obrigao acessria, caracterizando ainda a inidoneidade do DANFE para efeito de circulao da mercadoria e de escriturao e aproveitamento do crdito pelo seu destinatrio. O formulrio de segurana pode ser utilizado para impresso do DANFE em qualquer modalidade de emisso, contudo, o emissor dever formalizar a opo pelo uso do formulrio de segurana em todas as operaes no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6. Impresso do DANFE Modalidade de emisso da NF-e FS FS-DA SCAN DPEC
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Normal
em papel comum em FS (Convnio ICMS 58/57) em FS-DA (Convnio ICMS 110/08) DANFE regular / DANFE irregular / DANFE regular, mas requer opo do emissor
2.3
A emisso de NF-e em contingncia um procedimento de exceo e existem algumas aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha, a principal delas a transmisso das NF-e emitidas em contingncia para que sejam autorizadas.
IV - providenciar, junto ao destinatrio, a entrega da NF-e autorizada bem como do novo DANFE impresso nos termos do item III, caso a gerao saneadora da irregularidade da NF-e tenha promovido alguma alterao no DANFE.
O Sistema de Contingncia Eletrnica SCE o modelo de registro de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC emitida pelo Emissor de NF-e em contingncia. Esta modalidade de contingncia prev a elaborao de uma Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC que contem os resumos das NF-e emitidas pelo interessado e a emisso do DANFE em papel comum sem alterao da srie da NF-e. Como a DPEC um resumo das NF-e, o seu tamanho bastante reduzido em comparao com a NF-e, sendo vivel a transmisso para o Web Service do SCE por acesso discado ou atravs de upload em pgina WEB do Portal Nacional da NF-e (Ambiente Nacional). A opo de upload de arquivo interessante por dispensar a exigncia de uma aplicao cliente para consumir o Web Service, permitindo a transmisso da DPEC de qualquer equipamento que tenha acesso a Internet via browser. A consulta da DPEC existente no Sistema de Contingncia Eletrnica SCE poder ser feita atravs de Web Service pelo emissor. A consulta pela chave de acesso da NF-e dever disponibilizar as informaes bsicas da NF-e dando uma maior segurana para todos os envolvidos no processo de emisso da NF-e.
3.2
Padres Tcnicos
Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No caso especfico do arquivo de retorno da DPEC, a DPEC enviada e o arquivo de retorno tero seu namespace individual, para possibilitar que a extrao da DPEC enviada da mensagem de retorno se necessrio. Segue abaixo um exemplo:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <loteRFBNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.00"> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </loteRFBNFe>
c) Prefixo de namespace No permitida a utilizao de prefixos de namespace. Essa restrio visa otimizar o tamanho do arquivo XML. Assim, ao invs da declarao: <NFe xmlns:nfe=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe> (exemplo para o XML de NF-e com prefixo nfe) dever ser adotado a declarao: <NFe xmlns =http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > d) Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, as mensagens XML devero ser submetidas ao respectivo Schema XML (XSD XML Schema Definition).
identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha. O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services do Ambiente Nacional e o aplicativo da administrao tributria interessada ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services do Sistema de Contingncia Eletrnica realizado com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro sceDadosMsg. A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro sceDadosMsg ser informado no elemento versaoDados do tipo string localizados no elemento sceCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soapenvelope"> <soap12:Header> <sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <versaoDados>string</versaoDados> </sceCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <scRecepcaoDPEC xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <nfeDadosMsg>xml</nfeDadosMsg> </nfeRecepcaoDPEC> </soap12:Body> </soap12:Envelope>
3.3
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelo Ambiente Nacional e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:
versaoDados - verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.
</soap12:Header>
A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body> <sceRecepcaoDPECResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg> </sceRecepcaoDPECResponse> </soap12:Body>
As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML definido na documentao de cada Web Service. As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem. Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao. A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML. Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML, provoca um erro de validao do Schema XML. A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao Schema XML correto. Assim, os aplicativos clientes devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo versaoDados do elemento sceCabecMsg do SOAP Header.
<soap12:Header> <sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <versaoDados>1.00</versaoDados> </sceCabecMsg> </soap12:Header>
schema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="leiauteDPEC_v1.00.xsd"/> <xs:element name="envDPEC"> <xs:annotation> <xs:documentation>mensagem de envio de DPEC</xs:documentation> </xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.
3.4
3.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico
Os schemas vlidos para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico sero disponibilizados no stio nacional do Projeto (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da Coordenao Tcnica do Projeto. A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de schemas a serem utilizados pelos emissores de NF-e para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo ser denominado Pacote de Liberao e ter a mesma numerao da verso do Manual que lhe compatvel. Os pacotes de liberao sero identificados pelas letras PL_SCE, seguida do nmero da verso do Manual do Sistema de Contingncia Eletrnica correspondente. Exemplificando: O pacote PL_SCE_1.00.zip representa o Pacote de Liberao de schemas do WS do Sistema de Contingncia Eletrnica compatveis com o Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica verso 1.00. Os schemas XML das mensagens XML do projeto so identificados pelo seu nome, seguido da verso do respectivo schema. Assim, para o schema XML de Envio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia, corresponder um arquivo com a extenso .xsd, que ter o nome de envDPEC_v9.99.xsd, onde v9.99, corresponde verso do respectivo schema. Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote liberado, devese comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote anterior. Exemplificando: PACOTE DATA LIBERAO SCHEMAS PL_ SCE_ 1.00.ZIP 01/09/2008 envDPEC_v1.00.xsd retDPEC_v1.00.xsd leiauteDPEC_v1.00.xsd PL_SCE_ 1.01.ZIP 01/10/2009 envDPEC_v1.30.xsd retDPEC_v1.00.xsd leiauteDPEC_v1.01.xsd
Aps a divulgao de uma nova verso do Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica, ser divulgado um pacote de liberao preliminar com vigncia limitada at o incio da fase de disponibilizao do ambiente de homologao. Durante este perodo, os novos Schemas XML sero avaliados e testados para a identificao de eventuais falhas de implementao das alteraes realizadas na nova verso do Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica. O PL preliminar ser identificado com o acrscimo do literal pre na identificao do pacote, como por exemplo: PL_SCE_1.00pre.zip.
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica dos emissores em diferentes datas. Ou seja, alguns emissores podero estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outros podero ainda estar operando com mensagens em um leiaute anterior. Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais recente em uso.
4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos emissores de NF-e que desejam emitir a NF-e em contingncia pelo Sistema de Contingncia Eletrnica. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas: a) Ser disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; b) O envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. c) As URL dos Web Services sero publicadas no portal do Ambiente Nacional. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service. d) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo emissor da NF-e enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. e) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
4.1
O Servio de Recepo de DPEC o servio oferecido pelo WS do Sistema de Contingncia Eletrnica para atualizao do repositrio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC emitidos por emissores de NF-e que emitam NF-e pelo Sistema de Contingncia Eletrnica.
Proc. sceRecepcaoDPEC
Ret
Cliente
Retorno
Funo: servio destinado recepo de mensagens de envio de DPEC. Processo: sncrono. Mtodo: sceRecepcaoDPEC
Campo
Ele Raiz A G E G
Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-1 C 1-1 1-1 14 1-4 2 TAG raiz
Descrio/Observao Verso do leiaute Tag de grupo com Informaes da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia Grupo de Identificao da TAG a ser assinada. Informar com a literal DPEC + CNPJ do emissor. Grupo de Identificao do Declarante, deve ser informado com os dados do emissor das NF-e emitidas em contingncia eletrnica Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE. Identificao do Ambiente: 1 - Produo 2 - Homologao
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E E
AP05 AP05
N N
1-1 1-1
2 1
Campo
Ele E E E G E
Tipo Ocor. Tam. Dec. C N N 1-1 1-1 1-1 1-50 N N N C N N N G 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 44 14 11 2 15 15 15 2 2 2 1-20 14 2-14
Descrio/Observao verso do aplicativo utilizado no processo de emisso da DPEC Nmero do CNPJ do emitente, vedada a formatao do campo. Nmero da Inscrio Estadual do emitente, vedada a formatao do campo Resumo das NF-e emitidas no Sistema de Contingncia Eletrnica (at 50 NF-e com tpEmiss = "4") Chave de Acesso da NF-e emitida em contingncia eletrnica Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e, em caso de destinatrio ou remetente estabelecido no exterior dever ser informado a tag CNPJ sem contedo. Sigla da UF de destino da mercadoria Valor total da NF-e Valor Total do ICMS da operao prpria Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infDPEC.
AP08 verProc AP09 CNPJ AP10 IE AP11 resNFe AP12 chNFe AP13 CNPJ AP14 CPF AP15 UF AP16 vNF AP17 vICMS AP18 vST AP19 Signature
AR01 retDPEC AR02 versao AR03 infDPECReg AR04 Id AR05 tpAmb AR06 verAplic AR07 cStat AR08 xMotivo AR09 dhRegDPEC AR10 nRegDPEC AR11 envDPEC
As tags AR09, AR10 e AR11 s existiro se a DPEC for processada com sucesso
A tag chNFe s existir no caso de DPEC inconsistente por falha na validao da chave de acesso da NF-e
E G
AR03 AR01
N G
1-1 1-1
A adoo do mesmo critrio de formao de lotes para formar a Declarao Prvia de Emisso em Contingncia recomendada para facilitar a posterior transmisso da NF-e. O contribuinte deve manter um rgido controle de transmisso das NF-e emitidas no Sistema de Contingncia Eletrnica, para evitar que venha a ser penalizado pela no transmisso das NF-e emitidas em contingncia. b) Informaes de controle A informao da verso do leiaute dos dados ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4). c) envio das informaes A mensagem do lote ser transmitida atravs do Web Service do Sistema de Contingncia Eletrnica. URL de Envio de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx URL de Envio de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
O WS do Sistema de Contingncia Eletrnica acionado pelo emissor ou pela aplicao Web da Receita Federal (opo de envio da DPEC via formulrio WEB) que devem enviar uma Declarao Prvia de Emisso em Contingncia que atenda os padres estabelecidos neste manual.
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (50 KB). A aplicao do Emissor no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 50 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Sistema de Contingncia Eletrnica (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
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Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
A informao da verso do leiaute da DPEC informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4). A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em um dos Resumos de NF-e implica na rejeio de toda a DPEC. b) Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir ser validada a assinatura digital da DPEC:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da DPEC # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC)
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
Validao da DPEC Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 483 484 208 485 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. G10 MM da chave de acesso invlido (valores vlidos: ms atual ou ms atual -1, se dia atual = 01) G11 DV da Chave de acesso invlida G12 CNPJ do destinatrio invlido G13 Chave de acesso j existe no cadastro de DPEC
A existncia de um erro na chave de acesso da NF-e de qualquer um dos Resumos de NF-e, interrompe a validao dos Resumos de NF-e, resultando na rejeio de todos os Resumos de NF-e existentes na DPEC.
O Sistema de Contingncia Eletrnica deve atribuir um nmero de Registro da DPEC (nRegDPEC) para todos os DPEC recepcionados, independentemente da forma de recepo (WS do Sistema de Contingncia Eletrnica ou Pgina WEB de upload da DPEC). A regra de formao do nmero de Registro de DPEC : 9 Tipo de Autorizador 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 seqencial de 12 posies 9 9 9
1 posio com o Tipo de Autorizador (9-Sistema de Contingncia Eletrnica); 2 posies para ano; 12 posies para o seqencial no ano.
Importante ressaltar que o servio de consulta das DPEC poder ser feito pelo nmero de Registro da DPEC ou pela chave de acesso das NF-e vinculadas DPEC. A mensagem de retorno do processamento ser sempre assinada digitalmente pelo Sistema de Contingncia Eletrnico e nos casos de DPEC ser aceita pelo Sistema de Contingncia Eletrnica, a mensagem de envio da DPEC far parte da mensagem de retorno da DPEC recebida. Diagrama Simplificado do retorno em caso de Falha na validao do Schema XML, Assinatura Digital, etc. (validaes dos blocos A, B, C, D, E, F e G01 a G06)
Diagrama simplificado de retorno na Falha na validao das regras de negcios relacionadas com o resumo da NF-e contidas na DPEC (regras G07 a G13)
4.2
O Servio de Consulta de DPEC o servio oferecido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica que permite a consulta das DPEC existentes no Sistema de Contingncia Eletrnica. A DPEC poder ser consultada pelo um nmero de Registro de DPEC (nRegDPEC) ou pela chave de Acesso da NF-e.
4.2.1 Web Service SCEConsultaRFB Consulta do Sistema de Contingncia Emissor NF-e Eletrnica Receita
Federal
do
Web Service :
SCEConsultaRFB
Proc. sceConsultaDPEC
Ret
Consulta
Aplicao SCE
Cliente
Retorno (DPEC)
BP01
C N N
1-20 44 15
CE BP01 CE BP01
BR01 retDistNFe BR02 versao BR03 tpAmb BR04 verAplic BR05 cStat BR06 xMotivo BR07 DPEC
BR01 Xml
Obrig.
281
Rej.
A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Ambiente Nacional (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Obrig.
239
Rej.
A informao da verso do leiaute do lote ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
Validao da Consulta DPEC Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig Obrig Obrig Obrig Msg 252 484 486 487 488 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente do SCE difere do ambiente do Web Service H02 Validar DV da Chave de Acesso da DPEC H03 se informado o nmero do registro da DPEC como argumento de pesquisa - Consultar DPEC por nmero do registro da DPEC H04 se informada chave de acesso da NF-e como argumento de pesquisa Consultar DPEC por chave de acesso da NF-e H05 se solicitante da consulta no for rgo conveniado (vide Anexo I Tabela de rgos conveniados), validar se o CNPJ do requisitante da consulta o emissor da DPEC
DPEC no localizado no existe DPEC para o nmero de registro de DPEC informado cStat = 126 ou no existe DPEC para a chave de acesso da NF-e informada cStat = 127. DPEC localizado com a devoluo da DPEC encontrado cStat = 125;
A B C D E F G H
As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web Services existentes, as regras do grupo G, H so especficos de cada Web Service existente.
Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso DPEC recebido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica DPEC localizado Inexiste DPEC para o nmero de registro de DPEC informado Inexiste DPEC para a chave de acesso da NF-e informada
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
203 207 208 209 213 214 215 238 239 243 244 252 280 281 282 283 284 285 286 290 291 292
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso d NF-e Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ
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293 294 295 296 297 298 402 404 409 412 479 480 481 482 483 484 485 486 487 488
Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Emissor em situao irregular perante o fisco Rejeio: CNPJ da Chave de acesso da NF-e informada diverge do CNPJ do emitente Rejeio: UF da Chave de acesso diverge do cdigo da UF informada Rejeio: AA da Chave de acesso invlida Rejeio: MM da chave de acesso invlido Rejeio: DV da Chave de acesso invlida Rejeio: Chave de acesso j existe no cadastro de DPEC Rejeio: DPEC no localizada para o nmero de registro de DPEC informado Rejeio: Nenhuma DPEC localizada para a chave de acesso informada Rejeio: Requisitante de Consulta no tem o mesmo CNPJ base do emissor da DPEC
OBS.: 1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das mensagens de erro. 2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.
6.1
O envio de DPEC por pgina WEB ser viabilizado com o oferecimento de uma pgina WEB que permitir realizar o envio da DPEC elaborado nos padres descritos neste manual. A aplicao deve permitir a indicao de um dispositivo para leitura do arquivo DPEC e realizar o envio deste arquivo para o Web Service de recepo de DPEC, mostrando a mensagem de resultado do processamento da DPEC. O resultado do processamento ser apresentado na tela e haver uma opo para gravar o resultado do processamento no padro XML definido no projeto no dispositivo de gravao que o usurio indicar. No ser necessrio realizar a autenticao do usurio, pois a autoria do documento ser verificada pela assinatura digital da DPEC, sendo requerido apenas o uso de Cdigo de Verificao (CAPCHA ) para restringir a consulta por robs. URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx
6.2
O controle de acesso consulta de DPEC por pgina WEB ser realizado atravs da exigncia do certificado digital do usurio. A verificao da legitimidade da consulta ser realizada atravs da comparao do CNPJ base do certificado digital utilizado com o CNPJ base do emissor da DPEC consultado. A consulta poder ser realizada por nmero de registro da DPEC ou pela chave de acesso da NF-e. No caso de consulta por chave de acesso da NF-e, a aplicao WEB dever verificar se o CNPJ base da chave de acesso da NF-e consultada e o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na autenticao do usurio so iguais. URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx