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tCNICA
PODER JUDICIRIO
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTiA
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INFORMATIVO JURDICO
DA
BIBLIOTECA MINISTRO OSCAR SARAIVA
--
ISSN - 0103 362X
~ c a r Saraiva I Superior Tribunal de
- v.1, n.1 - Braslia: STJ, 1989 _.
Justia. Biblioteca Ministro Oscar
CDU34 Informativo Juridico da Bib. Min. Oscar Saraiva

Copyright 1989 Superior Tribunal de Justia
Superior Tribunal de Justia
Secretaria de Documentao
Biblioteca Ministro Oscar Saraiva
SAFS - Quadra 6, Lote 01 - Bloco "F", 1 andar
70095-900 - Braslia - DF.
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Capa
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Impresso no Brasil.
SUMRIO
ia
1 andar
APRESENTAO 7
DOUTRINA
Adoo por Ascendente - Waldemar Zveiter 11
Direito Penal e Poltica - Luiz Vicente Cemicchiaro 18
O Recurso Especial e o Cdigo Tributrio Nacional- Ari
Pargendler 31
Reforma Administrativa: A Emenda nO 19198 - Carlos Alberto
Menezes Direito 41
LIVROS
Direito 53
Direito Administrativo 55
Direito Civil '" ... .. 56
Direito Comercial 60
Direito Constitucional 61
Direito Econmico 62
Direito Intemacional Pblico 63
Direito Penal 64
Direito Previdencirio 66
Direito Processual 66
Direito Processual Civil 67
Direito Processual Penal 69
Direito Processual do Trabalho .. 70
Direito do Trabalho 71
Direito Tributrio 73
ARTIGOS DE PERiDICOS
Biotica e Biodiversidade 77
Penas Alternativas 82
Sonegao Fiscal 84
INDICE DE ASSUNTOS (Monografias) 93
'\
APRESENTAO
Dando prosseguimento ao mister de promover a divulgao
de estudos doutrinrios, eis editado, em mais uma auspiciosa oportuni
dade, o presente volume do Informativo Jurdico da Biblioteca Minis
tro Oscar Saraiva, cujo contedo, em sua excelsa grandeza, traduz
com proficincia a inteno de servir, levando ao conhecimento do lei
tor, os artigos sob a gide dos nclitos Ministros Ari Pargendler, "O Re
curso Especial e o Cdigo Tributrio Nacional"; Carlos Alberto Menezes
Direito, "Reforma Administrativa: a Emenda nO 19198':' Luiz Vicente
Cernicchiaro, "Direito penal e poltica"; Waldemar Zveiter, "Adoo por
ascendente", conspcuos tratadistas, cujos trabalhos ora expostos,
transmitem de forma cogente e assim cristalinos a exata noo do saber
e do conhecimento doutrinrio dos temas expostos.
Afora o suso, depara-se ainda no presente compndio, refe
rncias bibliogrficas, que por sua importncia e profundidade, contri
buiro para o conhecimento jurdico, atualizando-o e inserindo-o no
contexto dos dias correntes, pelo mrito de levar aos consulentes a
descrio e a divulgao de livros e notcias a respeito de obras e de
seus autores, engrandecendo pela leitura, a sapincia do Direito, ins
trumento maior e essencial dos que labutam nesta Corte de Justia.
Complementando por fim a publicao ilustrativa, emergem
alguns artigos de peridicos, que muito concorrero na elucidao de
conceitos, visto q u ~ os temas trazidos a colao, como "Biotica e Bio
diversidade", "Penas alternativas" e "Sonegao fiscal", inserem-se na
discusso de pleitos, visto que se apresentam, na forma exposta, em
excepcional exegese.
7

ADOO POR ASCENDENTE
Waldemar Zveiter
Ministro do Superior Tribunal de Justia
suMRIO: I ADoO. NOTA INTRODUTRIA IIFINALlDADE DO INSTITUTO
DA ADOO III-ADoO DE NETOS. LEGISLAO ANTERIOR AO
ECA IV ADMISSIBILIDADE, DOUTRINA E JURISPRUDNCIA V
INADMISSIBILIDADE NA DOUTRINA VI- A VEDAO LEGAL E A
INTERPRETAO TELEOLGICA DO SISTEMA PARA ADMITIR A
ADOO PELO ASCENDENTE MEDIANTE O PRUDENTE ARBTRIO
DO JUIZ.
I-ADOO.
Nota Introdutria
Desde os primrdios, a adoo constitui-se em instituto utilizado
para assegurar continuidade do lar, caracterizando-se na situao de fato pela
qual se recebia em famlia um estranho, na qualidade de filho. O adjetivo es
tranho significava algum no integrante da famlia de sangue.
Em seu estgio evolutivo, a adoo hoje instituto essencial
mente assistencial. Visa dar proteo ao adotado, ajustando-o no lar de uma
nova famlia, adaptando-o a um outro ambiente domstico e igualizando-o em
tudo a um filho legtimo do adotante, com todas as implicaes humanas, le
gais e sociais pertinentes. A adoo caracteriza-se atualmente como instituto
de solidariedade social, com singular contedo humano, impregnado que est
de altrusmo, de carinho e de apoiamento'.
No direito nacional, devido s excessivas exigncias previstas no
Cdigo Civil de 1916, seus dispositivos nunca tiveram grande aplicao. As
Leis de n.os 3133/57 e 4655/65 bem tentaram aproximar a realidade de fato
realidade de direito, modemizando-a com a criao da chamada legitimao
adotiva.
Com a edio do Cdigo de Menores, ento Lei nO 6697n9, am
1 Arnaldo Marmitt, Adoo, Aide Editora, pg. 10.
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. I I, D. I, p. 1-98, JaDJJul. Im - I I
pliou-se o instituto atravs da adoo plena. A partir de 1990, com a publica
o da Lei nO.8069, de 13 de julho, novo impulso se deu a fim de modemiz-Io
frente aos atuais conflitos vivenciados pela sociedade nacional.
O tema compe doutrina e jurisprudncia conflitantes, como no
poderia deixar de ser, por envolver sentimentos inatos espcie humana que
busca sempre o ideal do bem-comum, paz e harmonia social.
11 - FINALIDADE DO INSTITUTO DA ADOO
De ndole protetiva, a ado02 vem sendo ampliada progressiva
mente, na medida das exigncias do mundo moderno. No incio, afirmavam os
comentaristas da lei, a finalidade do instituto era propiciar filhos aos que no
podiam t-los - interesse do adotante -, depois passou a ser uma maneira de
assistir no s menores, mas at adultos, por laos de parentesco ou afetivi
dade, assegurando-lhes uma forma de subsistncia - interesse do adotado -,
atravs de penso ou outros meios
3
.
Com o passar do tempo, a sua primitiva finalidade, que era a de
dar um filho a quem a natureza o negara (interesse do adotante), evoluiu para
igualar o adotado, em tudo, ao filho legtimo, sem a exigncia de que os pais
naturais existam e possam ou no exercer o ptrio-poder (interesse do adota
do).
No dizer de Arnold Marmitt
4
, agora a ratio essendi transmudou
se para ser mais nobre e mais humana, sublime s vezes, com caractersticas
eminentemente assistenciais, objetivando sempre amparar o adotado com
liames afetivos e familiares, cercando-o de solidariedade humana e crist.
A nova regulamentao dada pelo Estatuto da Criana e do Ado
lescente constitui-se conjunto de normas de ordem pblica, revogadora do
Cdigo de Menores e das disposies que tratam da matria no Cdigo Civil
com elas incompatveis.
111 - ADOO DE NETOS
Legislao anterior ao ECA
s
At 1965 contvamos apenas com a adoo prevista nos artigos
368 a 378 do Cdigo Civil e legislao complementar. Permitia-se a adoo
mediante simples escritura pblica. Qualquer pessoa maior de 18 anos poderia
2 Idem
3 Paulo Lcio Nogueira - ECA Comentado
4 Ibidem
5 Estatuto da Criana e do Adolescente - Lei n. 8.069, de 13.07.90
12 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1m
7.90
partir de 1990, com a publica
I se deu a fim de modemiz-Io
jade nacional.
jncia conflitantes, como no
inatos espcie humana que
10nia social.
sendo ampliada progressiva
lemo. No incio, afinnavam os
I propiciar filhos aos que no
,assou a ser uma maneira de
os de parentesco ou afetivi
lcia - interesse do adotado -,
litiva finalidade, que era a de
se do adotante), evoluiu para
n a exigncia de que os pais
'io-poder (interesse do adota-
a ratio essendi transmudou
s vezes, com caractersticas
re amparar o adotado com
iedade humana e crist.
statuto da Criana e do Ado
jem pblica, revogadora do
n da matria no Cdigo Civil
adoo prevista nos artigos
lentar. Pem1itia-se a adoo
.oa maior de 18 anos poderia
ser adotada, mesmo com filhos. Tal como era, no correspondia s necessida
des sentidas por muitos por no integrar completamente o adotando na famlia
do adotado. Dava margem aos maiores abusos, dada a falta de fiscalizao
adequada.
A Lei nO. 4655/65, complementou as regras do Cdigo Civil com o
instituto da legitimao adotiva. Esta previa a possibilidade de se adotar me
nores de sete anos, que se encontrassem em situao irregular, com todos os
direitos e deveres de filho legtimo, salvo o caso de sucesso hereditria. Era
de carter irrevogvel.
O Cdigo de Menores (Lei nO. 6697/79) veio desdobrar a adoo
em trs tipos.6 Foram mantidos ntegros os dispositivos Lei Civil relativos
adoo tradicional, nele regulamentada; ficou reservada a adoo simples ao
menor em situao irregular, que dependeria de autorizao judicial, e foi alte
rada a denominao da legitimao adotiva, que passou a ser adoo plena.
Tivemos, pois, ento, trs modalidades de adoo:
a) A adoo do Cdigo Civil e legislao Complementar;
b) A adoo simples; 7
c) A adoo plena (arts. 29 a 37 e 107 a 109). 8
Tocante adoo de descendentes por ascendentes, o Cdigo
Civil no a vedava. Atendidos os pressupostos objetivos previstos, no se po
deria negar a averbao da escritura pblica. Permitia-se que qualquer pessoa
maior de dezoito anos pudesse ser adotada, mesmo com filhos. Somente os
maiores de 30 anos poderiam adotar, ainda que casados, solteiros, desquita
dos, mesmo que j tivessem filhos de sangue. No era proibida a adoo pelos
ascendentes e pelos irmos do adotando. Os casados, porm, depois de de
corridos cinco anos a contar do casamento. O adotante deveria ser 16 anos
mais velho que o adotado e ningum poderia ser adotado por duas pessoas,
somente se fossem marido e mulher. O tutor ou curador, enquanto no desse
conta de sua administrao, no poderia adotar o pupilo ou o curatelado. No
se poderia adotar sem o consentimento do adotado ou de seu representante
legal. Pem1itia-se a adoo por escritura pblica, no se admitindo condio ou
tenno.
O sistema brasileiro no subordinava a validade da adoo
existncia do justo motivo, o que ocorre em numerosas legislaes que inclusi
ve, condicionavam-na a uma convivncia prvia. Amparo e oportunidade de
integrao do adotado famlia e sociedade. Era precisamente a causa eco
6 Antnio Chaves, Adoo, Del Rey, pg. 69.
7 Arts. 20; 27; 28; 82; 83, m; 96, I, 107 a 109, da Lei 6.657.
8 Regulada pela Lei nO 6.657, arts. 29, 37 e 107-109.
liva, v.U, o. 1, p. 1-98, JaoJJul. 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. U, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 13
nmica que, seno imediata, mas mediatamente, presidia a adoo os efeitos
de natureza patrimonial, produzidos pelo estado de filiao resultariam natural
e licitamente deste.
9
IV - ADMISSIBILIDADE, DOUTRINA E JURISPRUDNCIA
A doutrina anterior ao Estatuto da Criana e do Adolescente en
tendia ser possvel a adoo de neto pelo av (arts. 368 e 378 do C. Civil).
Corrente liberal sustentava essa posio para a qual, exceo dos filhos
legtimos que no poderiam ser adotados pelos pais, outro grau de parentesco
no impediria a adoo.
Numerosas foram as opinies favorveis na doutrina, tais as de
Munir Cury, que adere a de Paulo Lcio Nogueira; Aldo de Assis Dias10; Joo
Francisco Moreira Viegas
11
; Antnio Satrnio Femandes
12
; Planiol e Ripert
13
e
Massimo Bianca14.
A hiptese no era meramente terica. Noticiavam os jornais do
dia 26/9/1962 que, em So Paulo, um cidado, av de uma criana, pretendia
adot-Ia como filho, tendo para tanto tomado todos as medidas necessrias, e
numerosa jurisprudncia admitia essa possibilidade.
A ttulo de exemplo, podemos citar o acrdo da Sexta Cmara do
TJRJ, de 22/03/1993, na Ap. 3998, Relator, Desembargador Cludio Viana
(ADV 63.630), no qual decidiu-se que, sendo maior a adotanda, no se aplica,
nem analogicamente, o Estatuto da Criana e do Adolescente, e que o Cdigo
Civil, regulador da adoo, no veda seja adotante o av matemo.
t
t
Ainda a 8
3
Cmara, reg. em 12/4/1994, Ap. 2.861, Relator De
sembargador Carpena Amorim, firmou entendimento no sentido de que, aten
didos os pressupostos objetivos previstos na lei civil, no h como se negar a
averbao da escritura de adoo de pessoa maior pelo av no cartrio com
petente, inaplicando-se, ao caso, o Estatuto da Criana e do Adolescente.
No TJSP, a 2
3
Cmara v.u. de 6/3/1975, Ap. 234.102, Relator De
sembargador Dias Filho: ~ perfeitamente possvel a adoo de neto pelos
avs" (RT 496/103). Analogamente, a 4
3
Cmara, em acrdo de 2/12/1969,
diante do silncio da lei considera "juridicamente possvel a adoo dos netos
pelos avs" (RJ 11/96). Ainda outro, de 26/2/1970, no que consignou-se: ~ A
9 Antonio Chaves, in Adoo, Del Rey, pg. 249.
\0 O Menor em face da Justia
11 Adoo de netos por avs OESP 23/06/1985
12 As trs formas de adoo OESP 18/02/1986
13 Planiol e Ripert - Trait Elementaire de Droit Civil, v. I, P 572.
14 Massimo Bianca - Dirito Civile, vol 2, pag 269no
14 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. I, p. 1-98, JanJJul. 1999
I
presidia a adoo os efeitos
de filiao resultariam natural

Criana e do Adolescente en
(arts. 368 e 378 do C. Civil).
a qual, exceo dos filhos
lais, outro grau de parentesco
rveis na doutrina, tais as de
'a; Aldo de Assis Dias10; Joo
mandes12; Planiol e Ripert13 e
ica. Noticiavam os jornais do
IV de uma criana, pretendia
os as medidas necessrias, e
je.
acrdo da Sexta Cmara do
:!sembargador Cludio Viana
lOr a adotanda, no se aplica,
Adolescente, e que o Cdigo
e o av matemo.
994, Ap. 2.861, Relator De
mto no sentido de que, aten
no h como se negar a
ior pelo av no cartrio com
iana e do Adolescente.
175, Ap. 234.102, Relator De
vei a adoo de neto pelos
I, em acrdo de 2/12/1969,
possvel a adoo dos netos
70, no que consignou-se: "A
572.
adoo deve ser facilitada. Admite-se, pois que avs adotem neto" (RT
418/139 e RJ 12/54).
Reconhecendo que o tema propicia discusses, com opinies a
favor e contra, invocou o Relator, Desembargador Mdici Filho, a situao do
lorosa das criancinhas nascidas de mes solteiras, seguindo o critrio que,
com exceo dos filhos legtimos, no podem ser adotadas pelos pais, qual
quer outra situao de parentesco, nonmalmente, no deveria impedir a ado
o. Invoca, ainda, a opinio de Planiol e Ripert; fazendo ver que, na prtica,
freqente a adoo por parte dos avs ou dos tios.
A 6
a
Cmara do TJGB, em acrdo de 6/9/1974, entendeu, por
maioria de votos, que embora incomum, nada impediria a adoo da neta pelo
av (RT 473/205). Naquela oportunidade, ressaltou o Relator, Desembargador
Wellington Pimentel, que, salvo algumas excees (como ocorre na Argentina,
na ento Checoslovquia e na Iugoslvia), segundo registra Gustavo Bossert,
as legislaes modernas no probem a adoo entre parentes, e, quanto
queles pases, a vedao limitada, apenas, adoo entre irmos.
No RE 89.457-8 GO, Relator Ministro Cordeiro Guerra, decidiu
unanimidade a 2
a
Tunma do STF, aos 17/11/1981 (RT 558/22): uAdoo sim
ples, de neto, feita pelos avs, por escritura pblica, no nula. Recurso ex
traordinrio no conhecido. "
Neste contexto no se pode olvidar as situaes em que av
adota neto, tio adota sobrinho, justamente com interesses econmicos, ou
seja, para lhes deixar uma penso, em virtude da assistncia que lhe foi dada
pelo parente, o que representa um ato de gratido, ou mesmo mera liberalida
de. A jurisprudncia tem reconhecido essa possibilidade.
Em interessante acrdo de 29/06/85, o Conselho da Magistratura
do TJRJ analisou pedido de adoo plena, formulado por avs naturais, sendo
j falecidos os pais do adotado. Frisou-se, ali, a irrelevncia da existncia de
filhos pr-havidos, tios do adotado, aos quais este equiparar-se-ia, pela ausn
cia de prejuzo, em virtude do fato de que, por morte dos adotantes, receberia
de igual fonma o adotado, por direito de representao, quinho idntico ao de
cada tio, em funo de sua orfandade paterna. Interpretao dos arts. 1.620,
1.621 e 1.623 do CC. Mesmo se admitindo fosse o adotado filho adulterino, por
fora do disposto no art. 51 da Lei do Divrcio, que alterou o art. 2 da Lei
883/49, recolheria ele quinho idntico aos dos filhos legtimos dos adotantes.
(RT611/171)
Finalmente, vale ressaltar ainda o julgamento do RE nO
85.457/GO, RTJ 100/683, STF), no qual o eminente Ministro Cordeiro Guerra
asseverou sobre a possibilidade de avs adotarem netos rfos ou desassisti
dos pelos pais. Proferido antes da vigncia do ECA reputo-o, contudo, suma
liva, v.ll, n. 1, p. 1-98, JanJJuJ. 1999
Informativo Juridico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 15
mente ilustrativo diante da conciliao que se h de fazer da regra vedativa da
adoo pelos ascendentes com o que dispe o exame de sua aplicao no
interesse da criana e do adolescente.
Os bices comumente levantados tais como o eventual prejuzo
na sucesso concorrendo o adotado com seus tios; a confuso que advm
como, verbi gratia, ser o "neto filho dos avs", "irmos dos tios" e da "prpria
me", ou a eventual fraude a beneficiar os adotantes com peclios e penses,
no devam servir de bice a esse instituto que objetiva essencialmente prote
ger o interesse da criana e do adolescente.
v- INADMISSIBILIDADE NA DOUTRINA
O atual Estatuto da Criana e do Adolescente, no seu art. 42,
1, expressamente veda a adoo de descendentes pelos ascendentes.
Antnio Chaves, doutrina com veemncia ser a adoo do neto,
do bisneto ou do irmo do adotante, por este, to incongruente quanto a ado
o do filho legtimo ou do reconhecido. A seu ver, no haveria sentido em um
av adotar o seu neto como seu filho, ensejando confuso familiar, j que seu
filho passaria a irmo do seu neto, ou o pai irmo do prprio filho, ou ainda o
filho cunhado da sua me, sem falar no marido mais velho que sua mulher 16
anos adotando-a como filha, ou vice-versa. Argumenta que consoante o bom
senso a que o direito no pode fugir, no seria necessrio que a lei escrita o
dissesse, com todas as letras, que adoes, como as enunciadas, no so
permitidas.
Sustenta-se a finalidade da nova legislao de vedar atos ilegti
mos de fraude lei, como na hiptese de diversas qualidades de pessoas com
relaes com a Unio, Estado ou Municpio, autarquias, entidades paraesta
tais, de economia mista e, ainda, sociedades annimas, que adotam netos
com o nico propsito de faz-los seus dependentes para fins de assistncia
mdico-hospitalar e, at, para percepo de penso que, na hiptese de mili
tar, nunca mais cessar, nem pelo casamento, se a pessoa adotada for do
sexo feminino.
Argumenta-se com o sentido da inconvenincia da admissibilidade
da adoo de descendentes por ascendentes, o que quebraria o sistema har
mnico decorrente do parentesco natural, apoiado no fato da pr-existncia do
parentesco entre avs e netos, por laos de sangue.
Como pode se verificar, os fundamentos que aliceram o coman
do legal, justificam, segundo tal doutrina, na incongruncia de se transformar
vnculo familiar preexistente e com caractersticas prprias em outro, que, seria
matriz de novos parentescos (problemtica genealgica e gentica).
16 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.H, n. 1, p. 1-98, JanJJnL 1999
tia fazer da regra vedativa da
exame de sua aplicao no
lis como o eventual prejuzo
tios; a confuso que advm
rmos dos tios" e da "prpria
ltes com peclios e penses,
~ t i v a essencialmente prote
10Jescente, no seu art. 42,
!S pelos ascendentes.
9ncia ser a adoo do neto,
. incongruente quanto a ado
, no haveria sentido em um
::onfuso familiar, j que seu
) do prprio filho, ou ainda o
ais velho que sua mulher 16
nenta que consoante o bom
ecessrio que a lei escrita o
no as enunciadas, no so
islao de vedar atos ilegiti
qualidades de pessoas com
ilrquias, entidades paraesta
lnimas, que adotam netos
Ites para fins de assistncia
o que, na hiptese de mili
ie a pessoa adotada for do
venincia da admissibilidade
lue quebraria o sistema har
no fato da pr-existncia do
~ .
tos que aliceram o coman
19runcia de se transformar
>rprias em outro, que, seria
gica e gentica).
liva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
Embora pondervel e merecedora de todo o respeito pelo peso da
autoridade dos Tratadistas que sustentam tal doutrina, coloco-me ao lado dos
que, com idntica erudio sustentam possvel a Adoo do descendente vi
sando o interesse do menor.
VI - A VEDAO LEGAL E A INTERPRETAO TELEOLGICA DO SIS
TEMA PARA ADMITIR A ADOO PELO ASCENDENTE MEDIANTE O
PRUDENTE ARBTRIO DO JUIZ.
Nesse estado de coisas, no quer nos parecer tenha mesmo o novel
Estatuto da Criana, muito embora expressamente vedando a adoo de
descendentes por ascendente, liquidado com a possibilidade legal que se quer ver
reconhecida juridicamente.
Tal desiderato encontra apoio no art. 6, do mesmo Estatuto, na
interpretao teleolgica que o informa dentro do sistema.
No se pode vislumbrar inconcilivel a vedao imposta pela regra
do art. 42, , 1, com o texto do art. 6 da mesma lei.
Em carter excepcional, no prudente arbtrio do juiz, na interpreta
o da lei levar-se-o em conta os fins sociais a que se destina, as exigncias
do bem comum, os direitos e deveres individuais e coletivos, e, notadamente, a
condio da criana e do adolescente como pessoas em desenvolvimento.
Esse texto praticamente repete o art. 5 do Cdigo de Menores
quando determina prevalecer o direito do menor acima de qualquer outro. So
notrias as circunstncias de casos inmeros de pais biolgicos que desco
nhecem por completo seus filhos deixando-os entregues aos cuidados dos
avs que passam a exercer com extremado amor e carinho as funes de
verdadeiros pais, afigurando-se profundamente injusto e mesmo injurdico em
face da norma do art. 6 negar-lhes o direito de adoo plena dos netos, quan
do tanto se permite a estranhos.
Nem por isso deixaro os netos de serem netos. Adquirem com a
adoo tambm a condio legal de filhos de seus avs. A proclamada confu
so genealgica que disso provm no se constitui bastante para impedi-Ia.
Assim, penso que a vedao contida no 1 do art. 42 do Esta
tuto da Criana e do Adolescente h de ser mitigada e ceder ante o princpio
geral, excepcionando-a em cada caso frente as peculiaridades que apresen
tam e mediante o prudente arbtrio dos juzes a ver prevalente o interesse e o
direito do menor, conciliando-se as legtimas pretenses dos ascendentes
escoimados de quaisquer abusos - de adotarem seus netos.
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p.I-98, JanJJul.l999 - 17
DIREITO PENAL E pOLTICA (*)
Luiz Vicente Cemicchiaro
Professor da Universidade de Braslia
Ministro do Superior Tribunal de Justia
1 - O Direito reclama pluralidade de pessoas. relao
intersubjetiva. Conhecida a imagem de Robison Cruso; enquanto sozinho na
ilha deserta, no podia reclamar nada de ningum e ningum dele exigia coisa
alguma. Com a chegada de Sexta-Feira tudo mudou. Formou-se vnculo entre
ambos. Surgiu o Direito.
2 - Do Direito primitivo, cujas normas resultavam dos usos e
costumes, a pouco e pouco, passou-se para a elaborao de lei. Formalizou-se a
norma. A formalizao da norma penal evidencia a procedncia do argumento.
Bettiol, "Em tema de relaes entre a poltica e o Direito Penal" (Estudo de Direito
e Processo Penal em Homenagem a Nelson Hungria, Forense, Rio, 1962, p. 85)
escreveu: "Em verdade, se por alguns, especialmente no perodo do totalitarismo
poltico, o Direito Penal foi considerado s em funo exclusiva de determinada
poltica, necessrio estar muito atento, para no cair no equvoco to fcil de
considerar que o Direito Penal deriva somente de uma matriz poltica: seja
complexo de regras polticas e tenda somente a finalidades polticas".
Efetivamente, a sistematizao do Direito Penal, de que resultou o
princpio da anterioridade da Lei Penal responsvel pela rigidez da extenso
do tipo. O liberalismo, visando a resguardar o direito de liberdade, limita,
restringe o conceito do crime. Tudo em homenagem ao direito de liberdade.
Repudiou-se, ento, a analogia in malam partem. Deixaram-se de lado,
entretanto, maiores consideraes a respeito do sujeito ativo, ou seja, o
homem. No se buscaram as causas da criminalidade, a no ser partindo do
pressuposto do livre-arbtrio. Dessa forma, o grande protagonista do delito no
ganhara a devida importncia. Somente com o surgimento da criminologia
(perodo cientfico), conseqncia de investigaes, de que so ilustrao a
Psiquiatria de Pinel (1745-1826), a tese da "Iocura moral" do criminoso de
Pichard e Despine, a Antropologia de Broce e Thompson, com referncia
obrigatria aos trabalhos de Darwin (1809-1882). Coube Escola Positiva
(*) Palestra proferida durante o IV Seminrio Internacional do IBCCrim
18 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saniva, v.H, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999
I

ICAM
luizVICente cemicchiaro
SSOI' do Universidade de Braslia
, do Superior Tribunal de Justia
Ie de pessoaS. relao
enquanto sozinho na
1 e ningum dele exigia coisa
:Iou. Formou-se vnculo entre
nas resullavam dos usos e
DnIIo de lei. Formalizou-se a
a procedncia do argumento.
reilD Penar (Estudo de Direito
Ta. Forense, Rio, 1962, p. 85)
1le no perodo do totalitarismo
j:Io exclusiva de determinada
cair no equvoco to fcil de
de uma matriz poltica: seja
idades polticas.
eito Penal, de que resultou o
!vel pela rigidez da extenso
direito de liberdade, limita,
;,em ao direito de liberdade.
lem. Deixaram-se de lado,
sujeito ativo, ou seja, o
jade, a no ser partindo do
le protagonista do delito no
surgimento da criminologia
de que so ilustrao a
Jra moral" do criminoso de
Thompson, com referncia
I. Coube Escola Positiva
loIBCCrim
estimular a busca das causas da criminalidade, realando-se, dentre outras,
obra de Lombroso, Ferri e Di Tul/io. Enquanto a Escola Clssica se preocupava
em realar "quem" criminoso, a Escola Positiva voltava ateno para explicar
"porque algum comete o delito".
Ambas as colocaes tm seu mrito. De um lado, limita, at certo
ponto, o arbtrio do Estado, de outro, projeta a dimenso do homem para
melhor ajust-lo ao esquema do fato-infrao penal.
No se tocara, entretanto, no ponto fundamental, de certo modo
tratado por Garofalo ao enunciar o conceito de crime natural.
Estou convencido, qualquer raciocnio para analisar e, da, extrair
as respectivas consequncias, fato - infrao penal, deve partir do conceito
material de delito para, em seguida, estabelecer a reao social.
3 - Hoje, apesar de todas as recomendaes, fundamentalmente,
prevalece o brocardo - punitur ut peccatum est. H, infelizmente, quase
sempre a mera preocupao de definir o crime e identificar o agente. Com
isso. A conscincia jurdica se tranqiliza, e, em nvel meramente formal se faz
a adequao - crime/pena.
Desconsidera-se, embora se saiba, que o fenmeno - infrao
penal s ocorre na sociedade e ganha relevo de interesse coletivo. A sano
criminal, ao contrrio da sano civil, no meramente reparatria. No se
confunde tambm com a sano administrativa, de cunho e explicao
disciplinar.
A sano penal conjuga-se com o interesse da sociedade.
A sano civil dimensiona o dano material, ou moral. A sano
disciplinar tem o limite no bastante para desestimular o agente pblico a no
repetir a falta.
A infrao penal e a respectiva pena tm, como pressuposto,
respectivamente, a - necessidade - e realizar o - interesse pblico; de um lado,
que no haja delitos, de outro, a sano corresponder tambm ao interesse social.
4 - Aqui, urge acentuar importante particularidade. Observe-se a
infrao penal. Retome-se ao que foi obstculo antes - infrao penal do
ponto de vista material.
As normas culturais separam as condutas em dois setores:
aprovadas e reprovadas, conforme se adaptem, ou atritem com o sentido
axiolgico. Sem dvida, dispensa maiores anotaes, resultam do juzo de
valor histrico.
Toda infrao penal conduta refutada pela sociedade. Mais, ou
menos intensamente, pouco importa. Da, enquanto houver divergncia entre as
iva, v.H, n. 1, p. 1-98, JanJJuJ. 1999 Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 19
pessoas, sempre haver comportamento contrrio do permitido, ou tolerado (at
que um dia - no se sabe quando - deixar de haver divergncias, conflito.
Evidente, pelo menos hoje, numa sociedade utpica).
O ilcito penal, dessa forma, constante na sociedade atual, como
foi nas sociedades anteriores.
Gera, em conseqncia, reao. A literatura penal aponta o
perodo da vingana pblica, da vingana privada, intercalada a justia de
talio, e, hoje, o perodo cientfico.
Ainda predominantes os princpios da anterioridade do delito e da
prvia definio tambm da pena. A conquista inalienvel. O esquema penal
precisa ser pr-estabelecido, a fim de evitar as solues casusticas, registradas
na histria, ensejando ao mais poderoso vingar-se do mais fraco.
Conquistou-se a predeterminao do crime e a predeterminao
da pena. Repita-se: presena do iluminismo. No se conquistou, entretanto, o
que se prope com a individualizao da pena. To importante que elevada a
nvel de garantia constitucional.
Mais uma vez, necessrio distinguir o aspecto formal do aspecto
t
material. O primeiro restrito ao esquema normativo. O segundo, preocupa-se
com a repercusso pessoal e social da individualizao da pena.
t
Nesse ponto, sem dvida, reside o centro das consideraes. t
!
O Juiz, resultante da preocupao formal, resta preso a esquemas
normativos e, como regra, restringe-se a elaborar um silogismo meramente
(
formal. Aqui, mais uma vez, o iluminismo se faz presente. "Le juge est la
bouche de la 101', repetia Rousseau. Evidente a desconfiana ao juiz. Deveria,
to s, reproduzir o comando da lei. A Escola da Exegese insiste,
intransigentemente, a confundir o Direito com a lei. Da, a desconfiana com os
juzes: poderiam, com a interpretao, criar outra lei, o que seria abuso.
Chegou-se, nessa linha, a proibir a interpretao, como resguardo de
arbitrariedades.
FIGUEIREDO DIAS (Direito Penal Portugus, Aequitas, Editorial
Notcias, Lisboa, 1993, pg. 192/197) analisa a "Discricionariedade e
vinculao na determinao da pena
n
e registra que, em Portugal "jurdico
constitucionalmente vinculada
n
Literalmente, afirma:
"Uma responsabilizao total do juiz pelas tarefas
de determinao da pena significaria uma violao do princpio
da legalidade da pena (CRP, art. 290, I) ou, quando menos, do
princpio da sua determinao (CRP, art. 30, I). A propsito,
pode suscitar-se a questo de saber se a indicao pelo
legislador de uma qualquer moldura penal - mxime, da que
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do pennitido, ou tolerado (at
t haver divergncias, conflito.
I).
nte na sociedade atual, como
" literatura penal aponta o
Ida, intercalada a justia de
1 anterioridade do delito e da
inalienvel. O esquema penal
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omais fraco.
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Da, a desconfiana com os
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1 a "Discricionariedade e
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uma violao do princpio
I) ou, quando menos, do
art. 30, I). A propsito,
er se a indicao pelo
oenal - mxime, da que
oscile entre o mnimo e o mximo legais da espcie de pena
respectiva - cumpre j a exigncia jurdico-constitucional de
legalidade e detenninao da pena. Em princpio, no parece
haver razes decisivas para uma resposta negativa, salvo
porventura quanto a uma pena de priso cuja moldura fosse, p.
ex.; de 1 ms a 20 anos" (pg. 193).
Aqui, chega-se ao ponto fundamental, decorrente desta pergunta:
a atividade jurisdicional, no aplicar a pena, vinculada ou discricionria?
O autor mencionado registra:
"Ao juiz cabe uma dupla (ou tripla) tarefa, dentro do
quadro condicionante que lhe oferecido pelo legislador.
Detenninar, por um lado, a moldura penal abstrata cabida aos
factos dados como provados no processo. Em seguida,
encontrar, dentro desta moldura penal, o quantum concreto da
pena em que o argido deve ser condenado. Ao lado dessas
operaes - ou em seguida a elas - , deve escolher a espcie
ou o tipo de pena a aplicar concretamente, sempre que o
legislador tenha posto mais do que uma disposio do juiz".
5 - Faz-se necessrio definir a - discricionariedade.
A cominao da pena estabelece in abstrato a qualidade e a
quantidade da sancto iuris. O art. 59 do Cdigo Penal estabelece cumprir ao
juiz fixar a pena in concreto dentre a qualidade e espcies das sanes
cominadas.
No tocante configurao do crime, a atividade do juiz
vinculada. O agente no pode responder seno pela infrao penal praticada,
evidenciada pelos elementos do conjunto probatrio. O magistrado no pode
tratar como homicdio o que leso corporal seguida de morte, ou considerar o
crime simples como se qualificado fosse.
A aplicao da pena reclama, no particular, algumas
consideraes prvias.
Antes de mais nada, deixar esclarecido, expresso o conceito
aplicado de - discricionariedade.
A vinculao do magistrado deve ser vista em dois planos: num
primeiro momento, como ocorre com a caracterizao do ilcito penal, o juiz no
tem liberdade de deciso (opo normativa), como, atrs, restou esclarecido.
No tocante individualizao da pena, cumpre distinguir dois
momentos: em primeiro lugar, merc do - nulla poena sine lege - o ru no
pode ser submetido seno ao esquema preestabelecido, antes da prtica do
va, v.lI, o. 1, P. 1-98, JaoJJul. 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. li, o. I, P. 1-98, JanJJul. 1999 - 21
delito. Quando o magistrado, nos limites da cominao legal, fixa o quantum
definitivo, sem dvida, atua discricionariamente. No pode ultrapassar o
quantum mximo, nem impor sano mais severa, seja relativamente
espcie como quantidade cominada. A discricionariedade, contudo precisa
ficar bem delimitada. A lei ao registrar o mximo da cominao limita a
discricionariedade; configura liberdade de ao nos limites da definio legal.
A individualizao da pena atividade complexa. Registra dupla
colocao. A extenso da pena preestabelecida, antecipadamente registrada na
lei. Todavia, a busca material (no pode ser simplesmente formal) deixada livre
investigao do juiz. Somente assim, alcanar-se-, materialmente, a
individualizao - projeo do fato delituoso in concreto.
Neste ponto, ou melhor dizendo, a extenso do instituto, reclama
algumas consideraes. Antes de enfrent-Ias diretamente, porque antecedente
necessrio, cumpre vincular ao seu antecedente poltico.
6 - O princpio da anterioridade do crime e da pena, repita-se, decorre
do iluminismo. Insista-se preocupado com o direito de liberdade.
A Escola Positiva e as ramificaes criminolgicas, notadamente de
assento sociolgico, lanaram preocupao de interesse social. A lei penal precisa
compreender tambm o sentido social da lei. No basta a lei. Impe-se aferir o seu
significado e promover a crtica da legislao para indagar se outros delitos no
deveriam ser incorporadas lei penal. Nesse sentido, modemamente, a Escola de
Chicago, com acento pragmtico, buscando, ao lado da investigao da etiologia
do crime, oferecer a soluo adequada ao interesse social. Nesse contexto, surgiu
a figura do crime do colarinho branco, recepcionado por todas as legislaes.
A Criminologia modema opera tambm a crtica do quadro das
sanes penais. E o Juiz, quando dimensiona a sano ao caso concreto,
desenvolve raciocnio e busca subsdios em concluses criminolgicas. Nesse
quadrante, a operao judicial tambm discricionria, entretanto, distinta da
anterior. O poder discricionrio, aqui, mais amplo e obedece a mtodo distinto.
L, projeta-se um fato qualificado jurdico-penalmente. O fato, ademais, anterior
ao julgamento, embora para a individualizao da pena, como circunstncia,
possa ser ponderado tambm o comportamento posterior do delinqente.
A definio e a quantidade da pena, ao contrrio, assentam, apesar
de referidos a fato acontecido, em juzo de probabilidade. E mais, o que
importante: conjugado com o - interesse pblico.
7 - Insista-se. O nullum crimen sine lege busca diretamente o
interesse individual e, indiretamente, o interesse da sociedade. O nulla poena
sine lege, ao contrrio, volta-se, diretamente para o interesse da sociedade e,
indiretamente, para o interesse individual. Alis, nessa linha, o disposto no art. 59
do Cdigo Penal, referindo, explicitamente, que a sano penal se destina
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i1inao legal. fIXa o quantum
!te. Nilo pode ultrapassar o
severa. seja relativamente
:ionariedade, contudo precisa
lXimo da cominao limita a
os limites da definio legal.
iIde complexa. Registra dupla
antecipadamente registrada na
;mente formal) deixada livre
Iar-se-, materialmente, a
ereto.
extenso do instituto, reclama
~ m e n t e , porque antecedente
litico.
la e da pena. repita-se, decorre
Ie liberdade.
riminolgicas. notadamente de
esse social. A lei penal precisa
ISCa a lei. Impe-se aferir o seu
indagar se outros delitos no
J, modemamente, a Escola de
lo da investigao da etiologia
social. Nesse contexto, surgiu
por todas as legislaes.
m a crtica do quadro das
I sano ao caso concreto,
tuses criminolgicas. Nesse
lnria, entretanto, distinta da
e obedece a mtodo distinto.
e. O fato, ademais, anterior
a pena, como circunstncia,
erior do delinqente.
) contrrio, assentam, apesar
abilidade. E mais, o que
! Jege busca diretamente o
I sociedade. O nulla poena
o interesse da sociedade e,
a linha, o disposto no art. 59
ano penal se destina -
reprovao do crime e - preveno do crime. Exigncia, alis, do princpio da
proporcionalidade.
A - preveno - na espcie, especfica. A preveno genrica se
efetiva com a publicao da lei penal.
Preveno implica juzo de valor e juzo de probabilidade. O trabalho
com objeto certo, determinado, fixado, com pormenores na sentena
condenatria. Trabalha-se, ento, com o esquema normativo, o delinqente, a
sociedade e o juzo de probabilidade.
O Juiz (adiante sero feitas consideraes especficas), ao fixar a
pena recomendada, trabalha com caso concreto. Diferente do legislador que
pensa hipoteticamente. O legislador raciocina com arroba; o Juiz trabalha com
gramas, quando no miligramas.
O Juiz desenvolve - atividade discricionria. Insista-se. Diferente de
quando define o crime, limitado adequao ftica ao modelo legal. Aqui, ao
contrrio, porque desenvolve raciocnio diferente, voltado para outra finalidade,
devendo fazer a subsuno da pena ao interesse social deve, necessariamente,
promover a crtica da pena cominada ao fato sub judice em funo do interesse
da sociedade. O referencial, como assinalado, a - preveno da criminalidade.
O raciocnio encontra um limite: a pena e a respectiva quantidade
no podem ser superior cominao legal. Assim impe o princpio poltico.
8 - Em arco genrico, pode-se, quanto preveno, entendida como
poltica de eliminao, ou reduo da criminalidade, distinguir o delinqente em
trs categorias: a) no evidencia probabilidade de reincidir; b) evidencia
probabilidade de retomar criminalidade; c) possibilidade de retomo
delinqncia. Essas categorias mostram personalidades diferentes.
A pena deve ajustar-se ao condenado. Caso contrrio, continuar-se-
a raciocinar e tomar decises meramente formais. Importa, isso sim, deciso de
cunho material: pondera, leva em conta o fato delituoso e a experincia. S assim,
ter-se- sentena de contedo.
A pena in abstrato tem como referencial a necessidade de evitar o
retomo do delinqente ao crime.
Se isso ocorrer, cumprir-se- a finalidade da pena. Caso contrrio,
a sano aplicada restou no plano formal.
A pena cominada referncia para concretizar a finalidade da
sano. Conseqncia lgica, dever, no caso concreto, alcanar esse propsito.
O legislador promove o parmetro in abstrato; o juiz o realiza in
concreto.
iva, v.lI, 0.1, p. 1-98, JaoJJul. 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 23
Colocam-se, aqui, dois problemas: a) um de natureza poltica. de
garantia individual, como registrado, conquista do iluminismo. A pena definida
em lei registra, de modo absoluto, o mximo da restrio ao exercicio do direito
de liberdade. No pode ser acrescido de um dia se quiser. A pena aplicada na
sentena, para a resposta juridica no restar em plano meramente formal,
atende as particularidades do caso sub judice. De duas, uma: a) a pena
cominada, em funo da hiptese em julgamento, atende finalidade da
sano; b) ocorre o contrrio: no atende a tal finalidade.
Evidente, pelas razes expendidas, no pode ser buscada sano
mais grave, seja quanto a qualidade como quantidade.
A hiptese inversa encerra as consideraes que seguem: a) se
idneas, prprias para alcanar o fim proposto, tudo bem. Se, ao contrrio,
houver dissonncia entre a espcie e o quantum cominado, repita-se, para o
julgamento no se reduzir a mero raciocnio, no plano formal, legtimo (no
se reduz ao legal) ao magistrado, respeitado o teto da cominao, aplicar a
pena recomendada na hiptese em julgamento, seja mudando a espcie,
como aplicando-a abaixo do mnimo legal. Embora repetio, insisto, a nica
forma de a sentena no se reduzir ao jogo burocrtico de silogismo sem
contedo. E mais. a nica maneira de a sano penal alcanar sua
finalidade: atender interesse da sociedade, de modo a que o crime no seja
repetido.
9 - Certo, levantar-se- a objeo de a segurana jurdica ser
comprometida, deixando nas mos do juiz excessivo poder de deciso.
A interrogao relevante. Nenhuma tese, no plano da experincia
jurdica. poder ser acolhida, se, na prtica, revelar-se ineficaz, ou inconveniente.
O tema reclama algumas ponderaes.
Em nosso momento histrico, resultante de lutas e agruras,
conferiu-se importncia diviso dos Poderes. Formalmente, iguais e
independentes entre si. A realidade, porm, outra. H evidente
predominncia do Poder Executivo. Sem medo de errar, procede uma
observao: tanto mais predominante. quanto maior a distino econmica
social das pessoas. O Poder Legislativo, nesse contexto, tambm projeta a
desigualdade. E, para concretiz-Ia e garanti-Ia, so elaboradas leis. Tantas
vezes, ratificam, consolidam a distino.
10 - O Direito, entretanto, no se esgota na lei. O Direito
sistema de princpios (valores); definem, orientam a vida jurdica (interrelao
de condutas). A lei, nem sempre, traduz, projeta esse comando. No raro, a lei
busca impedir, ou, pelo menos, retardar a eficcia do princpio. Nem sempre,
o concretiza. O salrio mnimo, na Constituio da Repblica (art. 7, IV)
enunciado como capaz de atender as necessidades bsicas do trabalhador e
24 - Informativo Jurdico da Bibliotec:a Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. 1, p. 198, JanJJul. 1999
I) um de natureza poltica, de
) iluminismo. A pena definida
tstrio ao exercicio do direito
se quiser. A pena aplicada na
tm plano meramente formal,
t. De duas, uma: a) a pena
m, atende finalidade da
I8lidade.
110 pode ser buscada sano
Iade.
dEtraes que seguem: a) se
tudo bem. se, ao contrrio,
" cominado, repita-se, para o
plano formal, legtimo (no
teto da cominao, aplicar a
), seja mudando a espcie,
a repetio, insisto, a nica
lUf'OCI'tico de silogismo sem
sano penal alcanar sua
lOdo a que o crime no seja
de a segurana jurdica ser
ivo poder de deciso.
tese, no plano da experincia
le ineficaz, ou inconveniente.
15.
Llltante de lutas e agruras,
es. Formalmente, iguais e
n, outra. H evidente
Ido de errar, procede uma
naior a distino econmica
contexto, tambm projeta a
so elaboradas leis. Tantas
esgota na lei. O Direito
I a vida jurdica (interrelao
sse comando. No raro, a lei
ia do princpio. Nem sempre,
da Repblica (art. 7, IV)
es bsicas do trabalhador e
de sua famlia, "com moradia, alimentao, educao, sade, lazer, vesturio,
higiene, transporte e previdncia sociaL" A lei ordinria que fixa o valor,
evidente, no se ajusta ao comando da Carta Poltica. Observe-se o mesmo
quanto ao salrio-famlia para atender a descendentes (idem, XII). O
funcionrio pblico, todavia, recebe, a esse ttulo, menos de um real!
H, portanto, evidente, no raro, descompasso entre o princpio e
alei.
Insista-se. O Direito no se confunde com a lei. A lei deve ser
expresso do direito. Historicamente, nem sempre o . A lei, muitas vezes,
resulta de prevalncia de interesses de grupos, na tramitao legislativa.
Apesar disso, a Constituio determina: " ningum obrigado a fazer ou deixar
de fazer coisa alguma seno em virtude da lei". Aparentemente, a lei (sentido
material), seria o pice da pirmide jurdica. Nada acima dela! Nada contra ela!
A Constituio, entretanto, registra tambm voltar-se para "assegurar o
exercicio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem
estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de
uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia
sociaL.. " (Prembulo). Ainda que no o proclamasse, assim cumpria ser. No
se pode desprezar o patrimnio poltico da humanidade! A lei precisa ajustar
se ao princpio. Em havendo divergncia, urge prevalecer a orientao
axiolgica. O Direito volta-se para realizar valores. O Direito trnsito para
concretizar o justo!
11 - O Judicirio, visto como - Poder - no se subordina ao
Executivo, ou ao Legislativo. No servil, no sentido de aplicar a lei, como
algum que cumpre uma ordem (Nesse caso, no seria - Poder). Impe-se-Ihe
interpretar a lei conforme o Direito. Adotar posio crtica, tomando como
parmetro os princpios e a realidade social. A lei, tantas vezes, se desatualiza,
para no dizer carente de eficcia, desde a sua edio.
O Juiz o grande crtico da lei; seu compromisso com o Direito!
No pode ater-se ao positivismo ortodoxo. O Direito no simples forma! O
magistrado tem compromisso com a Justia, no sentido de analisar a lei e
constatar se, em lugar de tratar igualmente os homens, mantm a
desigualdade de classes. O juiz precisa tomar conscincia de que sua
sentena deve repousar em viso ontolgica.
Tantas vezes, a lei se desatualiza, ou inadequada para conferir o
equilbrio do contedo da relao jurdica. Quando isso acontece, afeta a eficcia.
Em havendo discordncia entre o - Direito - e a - lei - esta
precisa ceder espao quele.
Cumpre, ento, ao Juiz gerar a soluo - altemativa. Explique-se:
criar a norma adequada para o caso concreto. A lei deixara de ser expresso
lIiva. v.n, n. I, p.I-98, JanJJul. 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saniva, v. 11, n. I, p. 1-98, JanJJuI. 1999 - 2S
do Direito. Aplic-Ia ser injustia. Impe-se gerar a norma justa (
proporcionalidade reclamada).
Insista-se: o juiz tem dever de ofcio de recusar aplicao de lei
injusta.
o juiz precisa tomar conscincia de seu papel poltico; integrante de
Poder. Impe-se-Ihe viso crtica. A lei meio. O fim o Direito. Reclama-se do
magistrado, quando necessrio, ajustar a lei ao Direito.
H, certo, exemplos dignificantes.
A redao anterior da Lei de Introduo ao Cdigo Civil dispunha
que a sucesso de bens obedecia lei do casamento. O Brasil recebera
imigrantes de vrias origens, como a Itlia, Portugal, Japo e pases rabes.
Quando o marido falecia, casado com o regime da separao de bens, a viva
no participaria da meao. O Supremo Tribunal Federal, com notvel
sensibilidade, criou jurisprudncia de que, no tocante ao patrimnio constitudo,
entre ns, aplicar-se-ia a lei brasileira. Com isso, evitou flagrante injustia.
Vingou, na espcie, o regime da comunho universal.
Os tribunais, outrossim, foram sensveis concubina. Sem lei.
Rigorosamente: contra o sentido literal da lei, a pouco e pouco, quanto aos
bens, reconheceram o direito da mulher ao patrimnio, consoante a
colaborao dada para constituir a fortuna.
Mais recentemente, sufragaram a correo monetria (sem lei)
para evitar o enriquecimento injusto do devedor que no honrasse sua
obrigao, no tempo e modo convencionados.
Ainda. Autorizaram a reviso do valor de alugueres, antes do
termo legal, para garantir o equilbrio econmico do contrato.
Tem-se, ainda, de reconhecer o direito de cidadania de reivindicar
direitos inscritos na Constituio, cuja concretizao legislativa, no entanto, cai
no esquecimento e o Executivo no cumpre o seu papel.
O Judicirio precisa rever a idia de normas da Constituio no
auto-aplicveis, dependentes de regulamentao. Na falta de lei especfica,
invoquem-se os princpios. A soluo do caso concreto vir naturalmente. Para
homenagear os positivistas, registre-se a viabilidade (posta em lei) de recorrer
se tambm analogia e aos princpios gerais do direito. Caso contrrio, a
Carta Poltica se restringe a mero propsito.
O Juiz precisa tomar conscincia de que a efetiva igualdade de
todos perante a lei um mito. A realidade comprova: a isonomia no se realiza
s inteiras. Os rgos formais de controle da criminalidade, de um modo geral,
26 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
18 gerar a nonna justa (
ia de recusar aplicao de lei
eu papel poltico; integrante de
!in o Direito. Reclama-se do
ito.
Io ao Cdigo Civil dispunha
188I'nento. O Brasil recebera
Jg8I, Japo e palses rabes.
I separaAo de bens, a viva
NJn81 Federal, com notvel
nte ao patrimnio constitudo,
10, evitou flagrante injustia.
sal.
Jveis concubina. Sem lei.
pouco e pouco, quanto aos
I patrimnio, consoante a
orreo monetria (sem lei)
Ior que no honrasse sua
Ior de alugueres, antes do
contrato.
:> de cidadania de reivindicar
lo legislativa, no entanto, cai
:apel.
10nnas da Constituio no
Na falta de lei especfica,
reto vir naturalmente. Para
e (posta em lei) de recorrer
:> direito. Caso contrrio, a
que a efetiva igualdade de
I: a isonomia no se realiza
aliclade, de um modo geral,
... v.lI, 11. 1, P. 198, JanJJuL 1999
alcanam pessoas social, econmica e politicamente desprotegidas. S elas
so presas pelas malhas da justia penal!
O Poder Judicirio, urge registrar, precisa-se ponderar, que no
neutro. Fato e norma esto envolvidos pelo valor. Traduzem significado.
Indicam direo. As proclamaes dos Direitos Humanos no acontecem por
acaso, no se restringem a simples enunciado acadmico. Concretizam, isso
sim, reivindicaes, exigncias em homenagem ao - homem - parmetro para
realizar o justo.
E mais. O Judicirio tem importante papel poltico. As decises
precisam traduzir o Direito da histria (a histria do Direito orienta nesse
sentido, apesar das inmeras resistncias). A jurisprudncia no pode reduzir
se a mero somatrio de julgados. As decises corretas devem estar
finalisticamente orientadas para o - justo.
Caso contrrio, o magistrado, de juiz, passa a servidor burocrtico,
mero fazedor de estatstica!
No Brasil, o problema ganha particular importncia. O acesso ao
Judicirio no ensejado a todos. Alis, e com razo. se diz: O Cdigo Civil para
o rico; o Cdigo Penal para o pobre! Com singular sensibilidade o Ministro
Seplveda Pertence, com a responsabilidade de Presidente do Supremo Tribunal
Federal, afirmou: " o pobre s tem acesso Justia. como ru." Poucas vezes,
com poucas palavras. foi enunciada to latismvel verdade!
A sentena precisa ponderar as conquistas histricas. Em particular,
num pas, que ostenta lei (alienao fiduciria) impondo a priso civil do devedor
inadimplente!
O juiz agente de transformao social. Lei inqua, impeditiva de
realizao plena do Estado de Direito Democrtico precisa ser repensada.
O juiz, repita-se, deve recusar aplicao lei inqua, injusta. Impe
se-Ihe invocar princpios. S assim, a interpretao ser sistemtica. Criar, se
necessrio, a norma para o caso concreto.
O chamado Direito Altemativo (denominao imprpria), portanto,
preocupao com o Direito. Infelizmente, entre ns, impe-se utilizar o pleonasmo
- Direito justo! Como se o Direito pudesse afastar-se da - Justia!
A soluo altemativa rompe o conservadorismo acomodado; enseja
o tratamento juridico correto. Confere, sem dvida, eficcia vigncia da norma
jurdica.
A norma alternativa no aventura, opinio pessoal do magistrado,
discordar por discordar. Resulta da apreenso de conquistas histricas, acima de
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 27
interesses subalternos. Projeta orientao reclamada pelo Direito. Concreo da
justia!
A trincheira de hoje ser o galardo de amanh!
O juiz, portanto, como agente poltico, ao promover a crtica da lei,
no se substitui ao legislador. Ao contrrio, ajusta a norma soluo do caso em
julgamento.
Se assim no for, infelizmente, continuar-se- a projetar sentenas
restritas ao exame meramente formal. preciso rever o mtodo. A sentena
precisa (sem afrontar o Direito) expressar utilidade social.
A literatura penal moderna, afinada com as postulaes deste final
de sculo, batem veementemente contra as solues meramente formais,
lembrana ainda da Escola da Exegese.
Ignacio Munagorri, in "Sancin Penal Y Poltica Criminaf', Instituto
Editorial Reus, SA, Madri, 1977, pg. 213 escreve:
"A sano penal se coloca mais como resposta que
a normatividade penal oferece para a pacificao social, que
como retribuio abstrata, mais ou menos punitiva, em concreto,
a um delito cometido. Sua justificao se situa na necessidade
para conseguir os fins jurdico-penais, sendo por isso a pena
uma instituio eminentemente dinmica e finalista."
A preocupao do papel dos juzes no mundo contemporneo tem
conduzido a profcuas reflexes. Cumpre reagir ao papel desempenhado pela
magistratura na modernidade - sem exagero, chancela do trabalho do
legislador. Nesse perodo, como conseqncia, preocupao da exegese de
busca dos elementos histricos que conduziria o legislador a elaborar as leis.
O juiz, ento, para ser fiel sua funo, precisaria auscult-los a fim de
traduzir, com preciso, a vontade veiculada pelo Poder Legislativo.
12 - O Direito Penal, nesse contexto, exerce importante misso
social. Mais uma vez: realizar o justo, adaptar-se necessidade e fornecer a
soluo socialmente til.
As idias poHticas (tantos so os matizes!) esto presentes na
elaborao e aplicao das leis. As leis penais no ficam alheias essa
conotao.
o Direito Penal, parte do todo, recepciona as respectivas
conseqncias. Ateno: na elaborao da norma, na sua aplicao e tambm
na execuo. A todo instante, orientaes polticas se fazem evidentes. O
Direito est sempre ligado Poltica. Quando no houver coincidncia de
orientaes, forma-se o atrito. Tanto mais profundo quanto seja a distncia
28 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.H, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
::Ja pelo Direito. Concreo da
amanh!
, ao promover a crtica da lei,
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rever o mtodo. A sentena
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o houver coincidncia de
Ido quanto seja a distncia
iva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
entre o Direito e a Poltica. Impe-se, por isso, interpretao constante das
normas jurdicas. Nesse particular, a atuao do Judicirio e do Ministrio
Pblico ganham significativa importncia. Sem exagero, importncia ainda no
percebida por um e por outro.
A Poltica, particularmente em pases de evidente contraste de
classes sociais, caminha lentamente. Assim o pela sua natureza; modific-Ia
significa tocar no mencionado contraste de classes sociais.
O magistrado, ento, dever exercer, concretizar a razo de sua
atividade - conferir a - soluo justa - ao caso concreto; para isso, se a - lei
no ofertar a resposta adequada, com esteio no Direito dar a soluo justa
hiptese em julgamento. Especificamente, no mbito do Direito Penal,
aplicando a pena, conforme sua necessidade visando ao interesse pblico.
13 - til registrar a observao de ELISA SMITH, in "Las
ideologias y el derecho" (Editorial ASTREA, Buenos Aires, 1982, Pg. 152):
"7) Se todo ato de normatizao jurdica que expressa a
denominada vontade do Estado responde a uma determinada atitude poltica -
atitude poltica do grupo que o ncleo do poder estatal - deve inferir-se que as
normas criadas por esses atos em determinado momento histrico so, em maior
ou menor medida, o produto de certa concepo da vida social e de suas
circunstncias histricas concretas.
E no havendo, no fundo, ato normativo realizado por rgo de
Estado que no pressuponha um certo ponto de vista poltico, com sua
concomitante doutrina, afirmamos que o direito, enquanto se traduz como
sistema de atos estatais produtivos de normas jurdicas, uma tcnica poltica
social.
Deve admitir-se, ento, a existncia de um fundo ideolgico, tanto na
base da estrutura de toda a ordem jurdica, como em cada instituio integrativa
dessa ordem".
A ideologia acompanha o jurista, mesmo que ele no sinta.
O magistrado, ento, precisa ser sensvel a esse pormenor. Se
assim no for, a sentena ser mero ato burocrtico. Esvazia-se, pois, de seu
contedo. E para arrematar - como a sentena penal condenatria tem sentido
teleolgico, evidente, s se justifica se o dispositivo for idneo a alcanar esse
fim.
Urge, ento, ao Juiz, sopesando o esquema normativo e a
realidade da sociedade, expedir a soluo que se revele - justa. No faz
sentido uma sentena divorciada da realidade em que vai ser executada.
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 29
Infelizmente, esse descompasso conduz a flagrante injustia: o
condenado socialmente protegido (situao minoritria) cumprir a execuo
em situao mais favorvel do que o determinado na sentena; por sua vez, o
condenado socialmente desprotegido (situao majoritria) ser submetido a
situao jurdica diversa da condenao.
O fato nunca poder ser esquecido do juiz!
30 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saniva, v.H, D. 1, p. 1-98, JaDJJul. 1999
onduz a flagrante injustia: o
toritria) cumprir a execuo
lo na sentena; por sua vez, o
majoritria) ser submetido a
jo do juiz!
va, v.lI, Do I, P. 1.98, JanJJuL 1999
o Recurso Especial e o Cdigo Tributrio Nacional
Ari Pargendler
Ministro do Superior Tribunal de Justia
o tempo de durao dos processos matria de grande impor
tncia. Trata-se, mesmo, de uma preocupao compartilhada por todos os que
militam na vida forense. A chamada "crise do Judicirio" reside exatamente a,
como resultado do grande nmero de processos. Essa crise maior nos Tri
bunais Superiores, onde se acumulam as causas vindas de todo o Pas. O
Supremo Tribunal Federal foi vtima dessa crise, e um dos modos pelos quais
a Constituio Federal de 1988 pretendeu resolv-Ia foi a de retirar-lhe parte
da competncia, transferindo para o Superior Tribunal de Justia as decises
sobre questes infraconstitucionais. No obstante a alterao, o sistema per
maneceria o mesmo: duas instncias ordinrias e uma instncia extraordinria.
As vsperas de completar um decnio, a prtica do sistema no
tem confirmado a sua teoria. O estudo da jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia revela que ele vem julgando matrias que, mais tarde, voltam a ser
examinadas pelo Supremo Tribunal Federal em grau de recurso extraordinrio.
Pelo menos em alguns casos, passamos a ter, no uma instncia extraordin
ria, mas duas - com esse efeito negativo: uma demora de mais alguns anos at
o desfecho final do processo.
O Superior Tribunal de Justia vem, de fato, decidindo, em recur
so especial, matria estranha sua competncia, com o resultado de que,
nesses casos, tem funcionado como uma terceira instncia, intermediria, no
prevista no texto constitucional.
certo que, no julgamento do Agravo Regimental 145.589-7, RJ,
Relator o Ministro Seplveda Pertence (DJU, 24.06.94), o Ministro Marco Aur
lio defendeu o ponto de vista de que o Superior Tribunal de Justia teria essa
funo de terceira instncia; desde esse ponto de vista, conhecido o recurso
especial, o acrdo nele proferido, confirmando-o ou reformando-o, substituiria
aquele prolatado no Tribunal a quo, por fora do artigo 512 do Cdigo de Pro
cesso Civil, a saber:
"O julgamento proferido pelo Tribunal substituir a sentena ou a
deciso recorrida no que tiver sido objeto de recurso".
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. lI, n. I, p. 1-98, JanJJuL 1999 _
31
Mas o Plenrio do Supremo Tribunal Federal firmou outro enten
dimento, como seja, o de que "a deciso do recurso especial s admitir recur
so extraordinrio, se a questo constitucional enfrentada pelo STJ for diversa
da que j tiver sido resolvida pela instncia ordinria".
Eis trechos de votos de alguns Ministros para o devido esclareci
mento da questo:
Ministro Carlos Mrio Velloso:
"No caso sob exame, a questo constitucional que o Superior Tri
bunal de Justia ventilou foi a mesma decidida pelo Tribunal de segundo grau.
Em outras palavras: no caso, o Superior Tribunal de Justia confirmou a deci
so, no que toca matria constitucional, do Tribunal de segundo grau. De
sorte que no h falar em recurso extraordinrio com base nessa questo
constitucional decidida pelo Tribunal de segundo grau e que no foi atacada, a
tempo e modo, mediante recurso extraordinrio".
Ministro Celso de Mello:
" incabvel recurso extraordinrio de deciso do Superior Tribunal
de Justia que no tenha apreciado, originariamente, a questo constitucional.
Se certo que o tema de direito constitucional foi objeto de julgamento pela
instncia ordinria, impunha-se ao ora agravante a obrigao jurdico
processual de impugnar, pela via recursal extraordinria, o acrdo proferido
pelo Tribunal local. Com a no-interposio, porm, do recurso extraordinrio
daquela deciso emanada da instncia ordinria, restou precluso o funda
mento constitucional, a inviabilizar, por isso mesmo, a renovao do debate, na
esfera do Superior Tribunal de Justia, da matria constitucional j apreciada
pelo Tribunal local".
Ministro Nri da Silveira:
"Penso que, em hiptese como a dos autos, houve a confirmao
do fundamento de ordem constitucional no STJ, que apreciou entretanto mat
ria j preclusa, porque deveria ter sido impugnada em recurso extraordinrio
no interposto tempestivamente. No mximo o que admitiria contra o acrdo
do STJ, se modificasse o acrdo anterior pelo conhecimento da questo
constitucional, seria recurso extraordinrio por ofensa ao art. 105, 111, da Cons
tituio, ou seja, por conhecer de recurso especial e prov-lo sobre matria
estranha a sua competncia, o que no sucedeu no caso concreto".
Abro um parntese.
32 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
.
I
J Federal firmou outro enten
so especial s admitir recur
'Tentada pelo STJ for diversa
ia".
tros para o devido esclareci
;titucional que o Superior Tri
lo Tribunal de segundo grau.
de Justia confirmou a deci
ibunal de segundo grau. De
o com base nessa questo
Irau e que no foi atacada, a
deciso do Superior Tribunal
Ite, a questo constitucional.
li objeto de julgamento pela
mte a obrigao jurdico
dinria, o acrdo proferido
n, do recurso extraordinrio
I, restou precluso o funda
I, a renovao do debate, na
I constitucional j apreciada
autos, houve a confirmao
e apreciou entretanto mat
I em recurso extraordinrio
~ admitiria contra o acrdo
conhecimento da questo
sa ao art. 105, 111, da Cons
II e prov-lo sobre matria
caso concreto".
Pode acontecer, mesmo no exerccio normal de sua competncia,
em recurso especial, que o Superior Tribunal de Justia deva se pronunciar
sobre matria constitucional.
Exemplifico.
Imagine-se que algum ajuze uma ao pedindo a declarao de
que determinada lei no se lhe aplica, mas sustente, pelo princpio da eventua
lidade, que essa lei seria inconstitucional se o alcanasse. Se o Tribunal local
decide que a lei no obriga o autor da ao, fica prejudicada a questo consti
tucional. Quid, se o Superior Tribunal de Justia afasta a motivao do julga
do, por entender que a lei, de fato, obriga o autor? Examina o segundo fun
damento do pedido. E qualquer deciso a esse respeito poder ser atacada,
em recurso extraordinrio, perante o Supremo Tribunal Federal.
O fato decorre do sistema, e no causa qualquer estranheza; de
cidindo, em recurso especial, sobre matria constitucional, o Superior Tribunal
de Justia est sujeito ao controle do Supremo Tribunal Federal. Mas preciso
que isso fique claro: em recurso especial o Superior Tribunal de Justia s
decide sobre matria infraconstitucional, salvo hiptese excepcional em que,
durante o respectivo julgamento, e m e ~ a questo constitucional nova, ainda
no apreciada pelo Tribunal local.
Fecho o parnteses.
Para os efeitos aqui visados, interessam apenas os casos em que
o Superior Tribunal de Justia tem exercido sua competncia de forma an
mala. Aquelas nas quais, julgando causas que no so suas, o Superior Tribu
nal de Justia se transforma numa terceira instncia judicial, aumentando a
durao das demandas e contrariando o devido processo legal (a reforma de
um julgado com fundamento constitucional constitui, a um tempo, manifesta
usurpao da competncia do Supremo Tribunal Federal e uso imprprio do
recurso especial).
O exerccio dessa competncia anmala prejudica o recurso ex
traordinrio interposto no Tribunal a quo, obrigando a parte a interpor novo
recurso extraordinrio em face da deciso do Superior Tribunal de Justia
acerca da mesma questo constitucional, tal como j decidiu o Supremo Tribu
nal Federal no Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio nO 215.053-3,
Cear, Relator o eminente Ministro Octvio Gallotti (DJU, 02.10.98).
L-se no voto condutor:
riA despeito de formalmente afastar a admissibilidade do recurso
especial para o efeito de exame da alegao de infringncia da Constituio, a
Turma do Superior Tribunal de Justia, dele conhecendo e julgando-Ihe o m
iva, v.lI, D. 1, P. 1-98, JanJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, D. 1, p. 1-98, JaDJJuL 1999 - 33
rito a ttulo de dirimir o dissdio jurisprudencial, claramente abordou a questo
constitucional referente auto-aplicabilidade do art. 202 da Carta Poltica".
"No havendo o Instituto recorrido da deciso proferida no recurso
especial, invivel se toma o conhecimento do extraordinrio interposto contra
julgado regional, at mesmo porque caso o Supremo Tribunal "viesse a refor
m-lo, nem por isso desconstituiria o acrdo do Superior Tribunal de Justia,
que o manteve, com trnsito em julgado, e por razes inclusive de ordem
constitucional", como sabiamente ponderou o eminente Ministro Sydney San
ches, na condio de relator do primeiro precedente citado no despacho ora
agravado (RE 189.710, DJ, de 13.09.96 e Ementrio nO 1.841-04).
Pode-se, nesse mbito, o das causas que o Superior Tribunal de
Justia julga sem serem de sua competncia, identificar trs grupos de ques
tes:
19LY.QQ - em que o desate da lide depende de saber se a lei an
terior Constituio Federal de 1988 foi recepcionada ou revogada por ela.
Durante muito tempo, o Superior Tribunal de Justia considerou
que o fenmeno da recepo, ou de sua contrapartida, o da revogao vertical
(pela Constituio em relao lei), poderia ser examinado em recurso espe
cial. Na controvertida questo de saber qual o momento do fato gerador do
Imposto Sobre Operaes Relativas Circulao de Mercadorias e Prestao
de Servios na importao de mercadorias, decidiu interativamente que, nesse
tpico, o Decreto-Lei nO 406, de 1968, fora recepcionado pela Constituio
Federal, no atribuindo validade ao que o Convnio ICMS nO 66, de 1988, dis
ps no particular. At que o Supremo Tribunal Federal, reconhecendo sua
competncia sobre o tema, decidiu o contrrio.
29LY.QQ - em que o recurso especial alega que o julgado contrari
ou norma legal que repete norma constitucional (fenmeno a que me referi no
EDREsp 71.964, SP, como hiptese de clone legal).
No Direito Privado so poucas as hipteses que se assimilam,
pura e simplesmente, ao texto constitucional, v.g., aquelas que dizem respeito
ao direito de propriedade (Cdigo Civil, art. 524), ao direito adquirido (Lei de
Introduo ao Cdigo Civil, art. 6, 2), entre outras.
No Direito Pblico, a situao menos cmoda, porque h mat
rias que a Constituio Federal disciplina detalhadamente e essa matriz co
piada pela legislao ordinria, incluindo-se a em destaque o Imposto Sobre
Operaes Relativas Circulao de Mercadorias e Prestao de Servios.
Em casos como este, a interposio simultnea do recurso especial e do re
curso extraordinrio duplica a discusso em sedes diferentes, uma s delas, o
Supremo Tribunal Federal, decidindo definitivamente a causa - e com essa
peculiar circunstncia de que o recurso especial e o recurso extraordinrio,
34 - Informativo Juridico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJuI. 1999
faramente abordou a questo
ri. 202 da Carta Poltica".
I deciso proferida no recurso
rtTaordinrio interposto contra
'emo Tribunal "viesse a refor
Superior Tribunal de Justia,
'r razes inclusive de ordem
linente Ministro Sydney San
ente citado no despacho ora
IriO nO 1.841-04).
s que o Superior Tribunal de
entificar trs grupos de ques
epende de saber se a lei an
lada ou revogada por ela.
ibunal de Justia considerou
rtida, o da revogao vertical
!xaminado em recurso espe
nomento do fato gerador do
de Mercadorias e Prestao
u interativamente que, nesse
epcionado pela Constituio
lio ICMS nO 66, de 1988, dis
Federal, reconhecendo sua
alega que o julgado contrari
enmeno a que me referi no
I).
lipteses que se assimilam,
aquelas que dizem respeito
ao direito adquirido (Lei de
ClS.
IS cmoda, porque h mat
lamente e essa matriz co
I destaque o Imposto Sobre
s e Prestao de Servios.
lo recurso especial e do re
i diferentes, uma s delas, o
mte a causa - e com essa
e o recurso extraordinrio,
ento, versam sobre a mesma matria base de idnticas razes, que s dife
rem na invocao das normas alegadamente contrariadas; num, textos de lei,
noutro, da Constituio Federal.
Aqui a situao mais difcil porque nem o Superior Tribunal de
Justia nem o Supremo Tribunal Federal tem posio unvoca a respeito.
A par de inmeros julgados que examinam, por exemplo, a ques
to de direito adquirido, h no Superior Tribunal de Justia outros que remetem
seu exame para o Supremo Tribunal Federal. No REsp 2.309, SP, Relator o
eminente Ministro Barros Monteiro, a Egrgia Quarta Turma decidiu: 'Tratando
se de alegao atinente ofensa de ato jurdico perfeito e do direito adquirido,
a questo de natureza constitucional" (DJU, 18.02.91). No mesmo sentido, a
Egrgia 1
8
Turma no REsp 101.132, PRo de que foi Relator o eminente Ministro
Humberto Gomes de Barros (DJU, 26.05.97).
No Supremo Tribunal Federal a prtica tem sido a de enfrentar
esse tipo de questo como se fosse constitucional. Todavia, h vozes dissi
dentes. No Agravo Reg. em Agravo de Instrumento nO 195616-1, RS, Relator o
eminente Ministro Sydney Sanches, a Egrgia 1
8
Turma, reportando-se a deci
so do eminente Ministro Celso de Mello, decidiu que, "embora a Constituio
mencione a garantia do direito adquirido, o conceito da expresso regulado
pela Lei de Introduo. No cabe, assim, recurso extraordinrio, posto que a
alegada violao operaria por via reflexa" (STF - RDA 200/162, Ag. NO 135.632
- DJU, 03.04.98).
Na deciso referida, o eminente Ministro Celso de Mello transcre
ve lio de Rubens Limongi Frana, o qual situou a questo nestes termos:
' ~ Constituio vigente determina simplesmente o respeito ao di
reito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada. No apresenta, como
se deu com a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, bem assim a Lei nO 3.238, de
1957, uma definio de Direito Adquirido. De onde a questo: o conceito de
Direito Adquirido constitui matria constitucional ou de carter ordinrio ?" (Di
reito Intertemporal Brasileiro, p. 4031404, 2
a
ed., 1968, RT) - RDA n. 200, p.
164.
' ~ compreenso dessa questo jurdica" - concluiu, ento, o emi
nente Ministro Celso de Mello - "situa-se, pois, em nosso sistema de direito
positivo, em sede meramente legislativa. Sendo assim, e tendo-se presente o
contexto normativo que vigora no Brasil, na lei, e nesta somente - enquanto
sedes materiaes que do tema ora em anlise - que repousa o delineamento
dos requisitos concernentes caracterizao do exato significado da expres
so direito adquirido.
ao legislador comum, portanto - sempre a partir de uma livre op
o doutrinria feita entre as diversas correntes tericas que buscam determi
aiva, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 35
nar O sentido conceitual desse instituto - que compete definir os elementos
essenciais configurao do perfil e da noo mesma do direito adquirido.
de ter presente, por isso mesmo - e tal como enfatiza o magist
rio doutrinrio (Caio Mrio da Silva Pereira, "Instituies de Direito Civil", vol.
1/129-156, 5
8
ed.l3
8
tir., 1980, Forense; Vicente Ro, "Direito e a Vida dos Di
reitos", vol. I, tomo 1//440-441, nota nO 305, 1952, Max Limonad) - a ampla dis
cusso que, travada entre os adeptos da teoria subjetiva e os seguidores da
teoria objetiva, muito influenciou o legislador ordinrio brasileiro, em momentos
sucessivos, na elaborao da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC), pois,
como se sabe a LICC de 1916 (que entrou em vigor em 1917) consagrou em
seu texto a doutrina sustentada pelos subjetivistas (art. 30), enquanto a LICC
de 1942 prestigiou a teoria fonnulada pelos objetivistas (art. 50), muito embora
o legislador, com a edio da Lei nO 3.328/57, que alterou a redao do art. 50
da LlCC/42 houvesse retomado os cnones inspiradores da fonnulao doutri
nria de ndole subjetivista que prevaleceu, sob a gide dos princpios tradicio
nais, na vigncia da primeira Lei de Introduo ao Cdigo (1916).
Essa circunstncia basta para evidenciar, a partir de dados con
cretos de nossa experincia jurdica, que a positivao do conceito nonnativo
de direito adquirido, ainda que suscetvel de ser veiculado em sede constituci
onal, submete-se, no entanto, de lege lata, ao plano estrito da atividade legis
lativa comum.
Desse modo, e ainda que a proteo ao direito adquirido assuma
estatura constitucional - consagrada que se acha em nonna de sobredireito
que disciplina os conflitos de leis no tempo (CF, art. 5, XXXVI) - irrecusvel
que a definio dos essentialia que compem o prprio ncleo conceitual de
direito adquirido subsume-se, no delineamento de seus aspectos materiais e
estruturais, ao exclusivo domnio nonnativo da lei comum.
Sendo assim, cumpre enfatizar que, no plano da dogmtica juridica
brasileira pertinente ao conflito intertemporal de leis, a noo de direito adquirido
sempre emergir, no processo de reconhecimento de sua configurao conceitual,
da anlise, prvia e necessria, do preceito inscrito no art. SO, 20, da LlCC/42,
que encerra, em seu contedo material, a prpria definio do instituto em causa.
Conclui-se, portanto, que a alegada vulnerao ao texto constitu
cional, acaso existente, apresentar-se-ia por via reflexa, eis que a sua consta
tao reclamaria - para que se configurasse - a fonnulao de juzo prvio de
legalidade fundado na vulnerao e infringncia de dispositivos de ordem me
ramente legal (LlCC/42, art. 50, 20 RDA nO 200, p.164/165).
Nas causas situadas nesse grupo, ocorre fenmeno inverso
quele acima referido (o da cumulao do recurso especial e do recurso extra
ordinrio), e as partes correm o risco de no ter instncia extraordinria, o Su
36 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.U, D. 1, P. 1-98, JaDJJuL 1999
I
mpete definir os elementos
:ma do direito adquirido.
tal como enfatiza o magist
ies de Direito vol.
io, "Direito e a Vida dos Di
Limonad) - a ampla dis
ubjetiva e os seguidores da
irio brasileiro, em momentos
o Cdigo Civil (LICC), pois,
,or em 1917) consagrou em
(art. 30), enquanto a LICC
istas (art. 6"), muito embora
alterou a redao do art. 6"
rdores da formulao doutri
dos princpios tradicio
(1916).
eiar, a partir de dados con
ao do conceito normativo
em sede constituci
'lO estrito da atividade legis
ao direito adquirido assuma
! em norma de sobredireito
1. 5, XXXVI) - irrecusvel
>rprio ncleo conceitual de
, seus aspectos materiais e
'Jmum.
plano da dogmtica juridica
a noo de direito adquirido
sua configurao conceitual,
no art. SO, 2", da LlCC/42,
rJio do instituto em causa.
ulnerao ao texto constitu
rtexa, eis que a sua consta
rmulao de juzo prvio de
, dispositivos de ordem me
1641165).
ocorre fenmeno inverso
especial e do recurso extra
tncia extraordinria, o Su
premo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia, negando-se a exami
n-Ias.
3 9.!1!.QQ - em que se alega incompatibilidade entre leis ordinrias
(federais, estaduais ou municipais) e nonnas gerais de direito tributrio esta
belecidas por lei complementar ou pelo Cdigo Tributrio Nacional, que uma
lei ordinria com fora de lei complementar.
Como se resolve a eventual incompatibilidade de lei ordinria (fe
deral, estadual ou municipal) com uma ou mais nonnas gerais de Direito Tri
butrio?
Talvez o Tribunal que tenha debatido mais exaustivamente a
questo tenha sido o Tribunal Federal de Recursos no julgamento da Argio
de Inconstitucionalidade na AMS nO 89.825, RS (RTFR nO 129, p. 335/367).
Seguindo a doutrina mais moderna, o Relator, Ministro Carlos M
rio Velloso, defendeu o ponto de vista de que a lei ordinria, nesse caso,
inconstitucional porque usurpa competncia que a Constituio reservou para
a lei complementar.
Votos vencidos, no entanto, sustentaram que se tratava de conflito
que se resolvia pela prevalncia da lei complementar, porque a lei ordinria
no contrariava diretamente a Constituio Federal.
Na ocasio, disse o Ministro Bueno de Souza:
" luz da orientao propugnada, at mesmo a sentena do juiz
absolutamente incompetente seria, afinal de contas, inconstitucional ... (e, afi
naI, no deixa de ser, em to amplos termos" (p. 350).
J o Ministro Sebastio Reis aditou:
"... reportando-me aos subsdios trazidos pelo Ministro Bueno de
Souza, embora, em princpio, todo conflito entre leis de hierarquia normativa
diferente encerre uma infrao ou ilegitimidade constitucional, o certo que, no
direito positivo brasileiro, concessa venia, s h de falar-se em controvrsia
constitucional, quando a coliso da Lei menor com a Lei Magna se instaura
direta e imediatamente, interpretao restritiva que se impe, principalmente
quando se consdera nas cautelas constitucionais em tomo da decretao do
vcio mximo e a tradio da nossa jurisprudncia e doutrina no sentido de
evitar-se o confronto com a Constituio, quando a discrepncia pode ser diri
mida num cotejo de normas infra-constitucionais" (p. 351).
O Supremo Tribunal Federal manteve o julgado no RE 101.084, PR,
ReI. Min. Moreira Alves, RTJ nO 122, p. 394/398). De l para c nunca mais alterou
tal entendimento, que , portanto, anterior Constituio Federal de 1988.
livl, v.11, 0.1, p. 1-98, JaoJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuI. 1999 - 37
No julgamento do RE 172.058-1, SC (DJU, 13.10.95), talvez na
ocasio em que mais recentemente o Supremo Tribunal Federal enfrentou a
questo, o Ministro Marco Aurlio assim se manifestou a respeito:
"Neste recurso extraordinrio, a Unio, alicerada em ensina
mento de Jos Afonso da Silva e olvidando conflito de maior envergadura,
sustenta que a espcie resolve-se no campo da ilegalidade - denominada pelo
ilustre Professor como "ilegitimidade constitucional". A norma do art. 35 da Lei
nO 7.713/88 teria implicado, quando muito, ou seja, diante das premissas do
acrdo atacado, a incompatibilidade com o artigo 43 do Cdigo Tributrio
Nacional" ... "O caso resolve-se no sob o ngulo da harmonia ou conflito do
citado artigo 35 com o artigo 43 do Cdigo Tributrio Nacional, mas em face
regra inafastvel da alnea "a" do inciso 111 do artigo 146 da Carta Poltica, se
gundo a qual cabe lei complementar a definio de tributos e espcies, bem
como em relao aos impostos discriminados na prpria Constituio, a dos
respectivos fatos geradores, bases de clculo e contribuintes. No vinga, as
sim, o que articulado pela Unio, muito embora formalizado a partir de lio, a
toda evidncia inadequada espcie, do inigualvel Jos Afonso da Silva".
poca em que essa jurisprudncia se formou, isto , antes da
Constituio Federal de 1988, decidir que a matria encerrava inconstituciona
lidade, e no ilegalidade, s tinha reflexos nos tribunais locais, que para reco
nhecer o conflito entre as normas estavam sujeitos ao princpio da reserva do
Plenrio, previsto no artigo 97 da Constituio Federal, a cujo teor s a maioria
dos membros do Tribunal ou do rgo Especial, onde houver, pode declarar a
inconstitucionalidade de lei.
Agora, essa jurisprudncia passou a definir o recurso cabvel, se o
extraordinrio ou o especial, e por via de conseqncia qual o Tribunal com
petente, o Supremo Tribunal Federal ou o Superior Tribunal de Justia. E atri
bui ao Superior Tribunal de Justia um papel muito pequeno em matria tribu
tria.
Inicialmente, o Superior Tribunal de Justia no compreendeu ou
preferiu ignorar o significado dessa jurisprudncia, constando do seu acervo
dezenas de casos diferentes em que a questo estava centrada exclusiva
mente na compatibilidade ou incompatibilidade entre leis ordinrias (federais,
estaduais ou municipais) e normas gerais de direito tributrio integradas no
Cdigo Tributrio Nacional. Algumas decises foram confirmadas pelo Supre
mo Tribunal Federal, outras no - em ambos os casos evidenciada a impropri
edade do recurso especial e a incompetncia do Superior Tribunal de Justia.
Tudo porque, ento, seu julgamento no foi de ltima instncia, mas de uma
terceira instncia no prevista no texto bsico.
Atualmente, o sintoma de que esto funcionando mal, porque no
esto decidindo em ltima instncia, j foi percebido pelas Turmas de Direito
38 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.II, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
; (DJU, 13.10.95), talvez na
Tribunal Federal enfrentou a
stou a respeito:
lio, alicerada em ensina
7flito de maior envergadura,
~ a l i d a d e - denominada pelo
/". A norma do art. 35 da Lei
ia, diante das premissas do
igo 43 do Cdigo Tributrio
) da harmonia ou conflito do
rio Nacional, mas em face
10 146 da Carta Poltica, se
, de tributos e espcies, bem
prpria Constituio, a dos
'XJntribuintes. No vinga, as
rmalzado a partir de lo, a
el Jos Afonso da Silva".
se formou, isto , antes da
ia encerrava inconstituciona
lunais locais, que para reco
s ao princpio da reserva do
eral, a cujo teor s a maioria
nde houver, pode declarar a
lefrnir o recurso cabvel, se o
ncia qual o Tribunal com
Ir Tribunal de Justia. E atri
J pequeno em matria tribu
ustia no compreendeu ou
I, constando do seu acervo
estava centrada exclusiva
Itre leis ordinrias (federais,
eito tributrio integradas no
Im confirmadas pelo Supre
I50S evidenciada a impropri
>uperior Tribunal de Justia.
Uma instncia, mas de uma
Incionando mal, porque no
do pelas Turmas de Direito
Pblico (a 1
a
e a 2
a
) - com reaes diversas. A 1
a
Turma tem sido casusta;
deixa de conhecer dos recursos especiais, to logo a matria neles versada
tenha sido decidida em recurso extraordinrio pelo Supremo Tribunal Federal.
J a 2
a
Turma tem procurado se orientar pelos princpios; constatando que a
matria de natureza constitucional, no conhece do recurso especial, tenha
ou no sido objeto de deciso no Supremo Tribunal Federal.
Bem por isso, a 2
a
Turma nunca examinou, por exemplo, a
questo de saber se o artigo 3, inciso I, da Lei nO 8.200, de 1991, compatvel
com o artigo 43 do Cdigo Tributrio Nacional, enquanto aquela tem decidido a
matria, que j est em curso de julgamento no Supremo Tribunal Federal se
pronuncie (RE 201.465-6, MG, ReI. Min. Marco Aurlio). Por um ou por outro
caminho, fica claro que, mantida a orientao do Supremo Tribunal Federal, o
Superior Tribunal de Justia, com maior ou menor prazo, no conhecer de
recursos especiais em que se discuta a compatibilidade de leis ordinrias com
normas gerais de direito tributrio.
Nem todos os artigos do Cdigo Tributrio Nacional encerram
normas gerais de Direito Tributrio, e mesmo algumas normas gerais de Direito
Tributrio so aplicadas pelo juiz, sem o contraste com as leis ordinrias (v.g.,
arts. 108 e 109), de modo que, nesses casos, o respectivo exame se d em
recurso especial no Superior Tribunal de Justia. Mas a tendncia , realmen
te, a de que a aplicao das normas gerais de Direito Tributrio, nisso se sub
sumindo grande parte do Cdigo Tributrio Nacional, seja decidida em recurso
extraordinrio perante o Supremo Tribunal Federal.
O Superior Tribunal de Justia, por exemplo, j no conhece de
recursos especiais em que se discute se a Taxa de Limpeza Pblica do Muni
cpio de So Paulo (Lei Municipal nO 11.152, de 1991) atende aos requisitos de
especificidade e divisibilidade previstos no artigo 77 do Cdigo Tributrio Naci
onal.
O efeito maior de tudo isso ser o agravamento da crise por que
passa o Supremo Tribunal Federal, s voltas com uma quantidade invencvel
de trabalho. De certo modo, um efeito que ao menos depois da Constituio
Federal de 1988 ele poderia ter evitado se aplicasse hiptese o critrio que
segue nas demais, isto , o de que o recurso extraordinrio s cabvel por
ofensa direta Constituio. Enquanto nos casos apontados a ofensa s
percebida aps o confronto da lei ordinria com a lei complementar. Sem des
merecer a jurisprudncia assentada ainda na vigncia da Constituio Federal
de 1988, fundada em doutrina da melhor qualidade, talvez fosse o caso, no
novo regime, de fazer uma distino irrelevante no anterior, entre questo
constitucional e questo constitucional sujeita a recurso extraordinrio; o con
flito entre lei ordinria e lei complementar no seria, ento, uma questo cons
titucional sujeita a recurso extraordinrio.
liva, v.H, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 39
A incompatibilidade de uma lei ordinria com uma lei comple
mentar seria uma questo constitucional para os efeitos do artigo 97 da Cons
tituio Federal, isto , o juzo de inconstitucionalidade da lei ordinria s pode
ria ser pronunciado pela maioria do Tribunal ou de seu rgo Especial, mas
no seria uma questo constitucional para os efeitos do recurso extraordinrio,
porque, nesse caso, a leso Constituio Federal seria indireta.
40 - Informativo Jurdico da Biboteca Ministro Oscar Saraiva, v.H, n. 1. p. 1-98, JanJJuL 1999
r'lria com uma lei compie
!feitos do artigo 97 da Cons
ade da lei ordinria s pode
le seu rgo Especial, mas
os do recurso extraordinrio,
I seria indireta.
REFORMA ADMINISTRATIVA: A EMENDA N19/98(*)
Carlos Alberto Menezes Direito
Ministro do Superior Tribunal de Justia
Professor Titular da PUC/RJ.
Como todos sabemos, o nosso pas tem sido receptivo a uma alta
rotatividade constitucional. Isso pode ser examinado pelo lado positivo, ou seja,
a preocupao de impor sempre limites, muitas vezes amplssimos, ao poder
do Estado, e pelo lado negativo, ou seja, pela falta de sedimentao cultural do
valor da Constituio, a lembrar Lassalle na sua conhecida equiparao a
uma folha de papel, frgil na medida mesma da identificao dos fatores reais
de poder.
Ns vivemos, desde os primeiros tempos republicanos, sob a in
fluncia dos constituintes americanos, um regime de constituio racional
nOmr'lativa, para utilizamr'los uma velha, mas importante, tipologia fOmr'lulada por
Garcia-Pelayo. Esse tipo constitucional, que reserva a um corpo representati
vo a elaborao da Constituio, de uma s vez, em documento escrito, guar
da muitas vantagens e, tambm, no poucos inconvenientes. A vantagem mai
or, sem dvida, a explicitao de um patamar legal superior, que impe uma
hierarquia controlada pela disciplina constitucional. Todas as leis subordinam
se Constituio, com o que o controle da constitucionalidade das leis, a partir
da supremacia da Constituio, a marca mais forte. O inconveniente visvel
o agasalho da Constituio para matrias que, absolutamente, nada tm a ver
com a organizao do Estado, com a disciplina dos poderes do Estado, da
resultando uma freqente exausto da Constituio, a exigir mudanas rotinei
ras para adaptar as matrias aladas ao patamar constitucional ao padro
atualizado de exigncias da sociedade.
H, ainda, um aspecto que merece destacado no rol dos inconve
nientes, assim aquele da mediocrizao das matrias constitucionais, a partir
da falta de uma cultura da cidadania. De fato, em nosso pas, lamentavelmen
te, pretende-se resolver o problema moral da sociedade por intemr'ldio do
direito positivo. O sistema legal serve para criar freios contra manobras desti
(*) Conferncia pronunciada no Congresso de Direito Constitucional organizado pela Universi
dade Estcio de S e realizado na EMERJ, em 02.09.98.
raiva, v.U, n. I, p. 1-98, JanJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. li, n. I, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 41
nadas a lesar o Estado, para burocratizar a administrao pblica com o intuito
de impedir os administradores de fraudar o errio, para inibir comportamentos
escusos. Mas, tambm, serve para guiar interesses de determinados grupos
ou categorias profissionais, sempre atuantes na elaborao legislativa.
O cenrio, como evidente, alcana a Constituio, medida que
as leis ordinrias, muitas vezes, so elaboradas ao sabor de presses vigoro
sas capazes de influenciar o legislador ordinrio, como acontece em todas as
partes do mundo.
Ocorre que, com isso, fica esquecida uma indagao fundamental,
qual seja aquela sobre que tipo de Estado desejamos para reger a nossa vida.
No bom esquecer que ns, muito rapidamente, passamos de um modelo de
alto teor de interveno estatal para outro menos intervencionista, ainda que
estejam preservados, do ponto de vista legal, muitos mecanismos de interven
o. Veja-se o segmento econmico que vive momento de amplas possibilida
des de importao, vivificando o mundo globalizado que tanto se propala, mas,
ainda, subordinado a controles severos que, de uma hora para outra, podem
alterar o quadro logstico e impor novo fechamento.
Sem dvida alguma, no mais possvel construir o Estado na
sua dimenso econmica e empresarial, na qual os mecanismos disponveis
esto concentrados em corporaes poderosas. Essas corporaes envolve
ram o aparelho do Estado de tal maneira que passaram a representar o seu
perfil mais significativo, com uma exuberante prosperidade diante da pobreza
da dimenso social. Veja-se, somente a ttulo de exemplo, as empresas esta
tais e seus funcionrios tcnicos, com suas empresas de previdncia privada
dispondo de rico patrimnio, e os nossos hospitais e escolas, com a baixssima
remunerao de mdicos e professores, em uma sociedade que ainda tem
analfabetos e doenas endmicas que perduram at mesmo nos grandes cen
tros urbanos, sem falar nos enormes espaos da Amaznia e do Nordeste.
Essa radiografia simples j demonstra que o nosso Estado requer urgente mu
dana qualitativa, voltada para o fortalecimento da cidadania, o que quer dizer,
concretamente, voltada para a satisfao dos interesses bsicos da populao.
claro que o rigoroso controle do processo inflacionrio teve re
percusso extremamente positiva, com uma inaugural distribuio da riqueza
nacional em favor dos estratos que vivem de rendimentos fixos ou salrios,
aliviando a gula especulativa, prpria de uma economia de mercado globaliza
da, que interliga as crises em qualquer ponto do planeta.
Todavia, o que a reforma do Estado deve buscar , exatamente,
uma linha que, assim como foi preservada a moeda pelo controle da inflao,
eleja a dimenso social como ponto fundamental para a presena do Estado
na sociedade. Entre uma rica empresa de previdncia privada estatal e um
hospital ou uma pequenina escola primria, esta ltima deve ser considerada,
42 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.n, D. 1, p. 1-98. JanJJuL 1999
listrao pblica com o intuito
>, para inibir comportamentos
iSeS de determinados grupos
laborao legislativa.
a Constituio, medida que
ao sabor de presses vigoro-
como acontece em todas as
uma indagao fundamental,
mos para reger a nossa vida.
, passamos de um modelo de
IS intervencionista, ainda que
itos mecanismos de interven
mento de amplas possibilida
:10 que tanto se propala, mas,
uma hora para outra, podem
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)ssvel construir o Estado na
los mecanismos disponveis
Essas corporaes envolve-
assaram a representar o seu
lsperidade diante da pobreza
exemplo, as empresas esta
Iresas de previdncia privada
s e escolas, com a baixssima
la sociedade que ainda tem
at mesmo nos grandes cen
ia Amaznia e do Nordeste.
lO Estado requer urgente mu
SI cidadania, o que quer dizer,
resses bsicos da populao.
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Jgural distribuio da riqueza
mdimentos fixos ou salrios,
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laneta.
deve buscar , exatamente,
lda pelo controle da inflao,
I para a presena do Estado
dncia privada estatal e um
ltima deve ser considerada,
raiva, v.lI, D. 1, P. 1-98, JanJJull999
efetivamente, o objeto da ao estatal. Nesse sentido, busca-se uma adminis
trao pblica eficiente, com a prestao de servios pblicos essenciais com
qualidade. J o Cdigo de Defesa do Consumidor inclui como direito bsico a
"adequada e eficaz prestao de servios pblicos em geral" (art. 6, X).
A reforma administrativa, que objeto de nossos trabalhos hoje,
deve ser examinada com essa perspectiva.
Como sabemos, a reforma administrativa comeou com uma pro
posta de emenda do Poder Executivo. E o relator da reforma, na Cmara dos
Deputados, o Sr. Deputado Moreira Franco. recordou em seu relatrio que o
Brasil teve a sua primeira reforma administrativa com o Presidente Getlio
Vargas, que padronizou a administrao de material, introduziu a concepo
de oramento como plano de administrao e mudou a administrao de pes
soal, criando o famoso DASP, com a finalidade de fomentar critrios de recru
tamento e aprimoramento do pessoal. No Governo do Presidente Castello
Branco, elaborou-se uma nova reforma da administrao pblica, tendo como
eixo o Decreto-lei nO 200/67.
Desta feita, a reforma alcanou, basicamente, o Captulo VII da
Constituio Federal, alterando, fundamentalmente, os princpios gerais da
administrao pblica, com a preocupao de expurgar do texto limitaes que
seriam inadequadas para agilizar a mquina do Estado e melhorar a qualidade
dos servios prestados.
Diante do tempo disponvel, vamos repassar, apenas, alguns
pontos mais expressivos da reforma administrativa, j em vigor com a promul
gao da Emenda Constitucional nO. 19, de 1988.
O primeiro ponto que merece destacado e que reputo de grande
alcance a introduo de comando para a elaborao de uma lei para discipli
nar as formas de participao do usurio na administrao pblica direta e
indireta, regulando especialmente: I - as reclamaes relativas prestao
dos servios pblicos em geral, asseguradas a manuteno de servios de
atendimento ao usurio e a avaliao peridica, externa e interna, da qualida
de dos servios; li - o acesso dos usurios a registros administrativos e a in
formaes sobre atos de governo, observado o disposto no art. 5, X e XXXIII;
111 - a disciplina da representao contra o exerccio negligente ou abusivo de
cargo, emprego ou funo na administrao pblica.
Na minha avaliao, este comando constitucional pode ter um
efeito to poderoso quanto o Cdigo de Defesa do Consumidor. Na verdade,
trata-se de elaborar uma Lei de Defesa do Usurio dos Servios Pblicos.
Como todos sabemos, o Cdigo de Defesa do Consumidor alcanou uma tal
dimenso que hoje, na lio de mestres como Ruy Rosado de Aguiar e Srgio
Cavalieri, a sua presena social mais importante do que a do prprio Cdigo
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 43
44
Civil. E isso porque cuida diretamente de direitos da cidadania, to pouco valo
rizados, at a edio do Cdigo, no que se refere ao povo consumidor. Ora, o
que se poder dizer de uma lei garantindo ao usurio do servio pblico direito
de representao contra o exerccio negligente ou abusivo de cargo, emprego
ou funo na administrao pblica? evidente que est nas mos do Con
gresso Nacional uma responsabilidade maior, medida que a Constituio
criou um mecanismo de controle da qualidade do servio pblico. E o Con
gresso Nacional dispe do prazo de cento e vinte dias para elaborar a lei de
defesa do usurio de servios pblicos, a teor do art. 27 da Emenda.
O segundo ponto a ser destacado diz com a controvertida discipli
na da estabilidade, regulada no art. 41. A reforma administrativa no destruiu a
estabilidade, como muito se alardeou, sem a devida leitura do texto reformado.
O que a reforma incorporou foi a possibilidade da perda do cargo em circuns
tncias muito especiais, ademais da sentena judicial transitada em julgado e
do processo administrativo em que seja assegurada ampla defesa, j cons
tantes da anterior redao.
Primeiro, submeteu a aquisio da estabilidade a uma condio,
assim a obrigatria avaliao especial de desempenho por comisso instituda
para essa finalidade, considerando no mais o prazo de dois anos, mas, sim, o
prazo de trs anos. O servidor, agora, aprovado em concurso pblico, no
mais torna-se estvel por inrcia. Depende da avaliao obrigatria do seu
desempenho. Isto significa, a meu juzo, que o simples decurso do tempo no
basta para que o servidor adquira a estabilidade. E assim me parece porque o
texto determina que a condio para a aquisio da estabilidade, ademais do
prazo de trs anos, a avaliao especial de desempenho na forma do 4 do
art. 41.
Segundo, lei complementar estabelecer o mecanismo de avalia
o peridica de desempenho do servidor, com o que, uma vez promulgada a
lei complementar, o servidor poder, se no mantiver um desempenho satis
fatrio, perder o seu cargo. Como fcil verificar, esse ditame da Constituio
casa-se com aqueloutro sobre a representao do usurio contra o exerccio
negligente ou abusivo de cargo pelo servidor. Est a posto um freio contra a
m qualidade dos servios prestados pelo Estado.
Terceiro, imps a reforma um rigoroso controle da despesa pbli
ca com pessoal ativo e inativo da Unio, dos Estados e dos Municpios, que
no poder ser superior a limites fixados em lei complementar. Assim, autori
zou o novo texto, desobedecido o limite legislado, desde logo, a suspenso de
todos os repasses de verbas federais ou estaduais aos Estados, ao Distrito
Federal e aos Municpios e, ainda, estabeleceu uma linha de providncias para
o cumprimento do limite antes referido, assim a reduo em pelo menos vinte
por cento das despesas com cargos em comisso e funes de confiana e a
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.lt, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
ja cidadania, to pouco valo
, ao povo consumidor. Ora, o
rio do servio pblico direito
J abusivo de cargo, emprego
que est nas mos do Con
medida que a Constituio
lo servio pblico. E o Con
e dias para elaborar a lei de
Irt. 27 da Emenda.
: com a controvertida discipli
administrativa no destruiu a
ja leitura do texto refonnado.
I perda do cargo em circuns
Iicial transitada em julgado e
rada ampla defesa, j cons
lStabilidade a uma condio,
enho por comisso instituda
lZo de dois anos, mas, sim, o
:> em concurso pblico, no
avaliao obrigatria do seu
nples decurso do tempo no
E assim me parece porque o
da estabilidade, ademais do
lmpenho na fonna do 4 do
::er o mecanismo de avalia
que, uma vez promulgada a
ltiver um desempenho satis
esse ditame da Constituio
lo usurio contra o exerccio
a posto um freio contra a
o controle da despesa pbli
lados e dos Municpios, que
omplementar. Assim, autori
desde logo, a suspenso de
ais aos Estados, ao Distrito
la linha de providncias para
!duo em pelo menos vinte
demisso de servidores no estveis. Se, contudo, tais medidas no forem
suficientes para assegurar o cumprimento da detenninao legal, o servidor
estvel poder perder o cargo, desde que ato normativo motivado de cada um
dos Poderes especifique a atividade funcional, o rgo ou unidade administra
tiva objeto da reduo de pessoal, como prescrito no 4 do art. 169, assegu
rando, no 5, indenizao correspondente a um ms de remunerao por
ano de servio, dispondo a lei federal ordinria sobre a aplicao do mecanis
mo de reduo de pessoal com a demisso de servidores estveis. E, igual
mente, estabeleceu que o cargo objeto da reduo ser considerado extinto,
vedada a criao de cargo, emprego ou funo com atribuies iguais ou as
semelhadas pelo prazo de quatro anos.
A Emenda incluiu um novo artigo na Constituio, o art. 247, co
mandando que as leis (inciso 111 do 1 do art. 41 e 7 do art. 169) sobre a
demisso de servidores estveis, estabelecero critrios e garantias especiais
para a perda do cargo pelo servidor pblico que, em decorrncia de seu cargo
efetivo, desenvolva atividades exclusivas de Estado. Com isso criou uma nova
categoria de servidores pblicos, que, certamente, provocar desdobramen
tos.
O terceiro ponto a ressaltar diz respeito ao sistema de remunera
o do servio pblico. Tenha-se presente que h uma enorme disparidade
nesse aspecto. Assim com o mercado de trabalho assim entre os poderes do
Estado, com teratolgicas distores remuneratrias. A regra bsica a do art.
37, XI, que disps que fia remunerao e o subsdio dos ocupantes de cargos,
funes e empregos pblicos da administrao direta, autrquica e fundacio
nal, dos membros de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios, dos detentores de mandato eletivo e dos demais
agentes polticos e os proventos, penses ou outra espcie remuneratria,
percebidos cumulativamente ou no, includas as vantagens pessoais ou de
qualquer natureza, no podero exceder o subsdio mensal, em espcie, dos
Ministros do Supremo Tribunal Federal'.
Esta redao to ampliada e to minuciosa tem por objetivo evitar
qualquer interpretao que permita a ultrapassagem do teto, como ocorreu
com a anterior redao do mesmo inciso XI, malgrado minha irresignao nos
diversos votos que proferi quando Desembargador do Tribunal de Justia do
Estado do Rio de Janeiro.
O que o texto revela que o teto no pode ser ultrapassado sob
nenhum pretexto, com isso vedando situaes constrangedoras, como salrios
altssimos em decorrncia de incorporaes criadas por lei, ou outros benefci
os gerados pela imaginao criadora do legislador e pela interpretao cons
trutiva dos juzes. Chegou-se ao absurdo de reconhecer remunerao fora de
qualquer padro hierrquico, com um contracheque cheio de penduricalhos,
, e funes de confiana e a
liva, v.11, Do 1, P. 1-98, JanJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 4S
tomando, at mesmo, impossvel qualquer forma de controle. Esse fato, no
raro, gerou injustias terrificantes. Enquanto um nmero limitado de servidores
era beneficiado com remunerao astronmica, alcanando patamares as
sustadores para o servio pblico, a pretexto da incorporao de vantagens
totalmente sem sentido e sem base na realidade social brasileira.
o novo texto, na minha compreenso, elimina tal risco e impe
uma imediata correo, no tendo valia alguma a alegao de direito adquirido
contra o comando constitucional do teto, mesmo em se tratando do exerccio
do poder constituinte derivado, que, ainda, teve o cuidado de repetir a regra do
constituinte originrio, no art. 29, determinando que os "subsdios, vencimen
tos, remunerao, proventos da aposentadoria e penses e quaisquer outras
espcies remuneratrias adequar-se-o, a partir da promulgao desta emen
da, aos limites decorrentes da Constituio Federal, no se admitindo a per
cepo de excesso a qualquer ttulo". Da mesma maneira que considerou irre
dutveis o subsdio e os vencimentos, ressalvado tambm o teto. O que o
constituinte derivado deixou induvidoso foi a redutibilidade dos subsdios e os
vencimentos se acima do teto previsto no art. 37, XI.
A reforma, de igual modo, abriu a possibilidade de percepo de
uma forma de remunerao, que denominou subsdio, previsto no 4 do art.
39, obrigatrio para o "membro de poder, o detentor de mandato eletivo, os
Ministros de Estado e os Secretrios estaduais e municipais". O subsdio
"fixado em parcela nica, vedado o acrscimo de qualquer adicional, abono,
prmio, verba de representao ou outra espcie remuneratria", tudo subor
dinado ao teto. Com isso, acaba-se com a mentira remuneratria, mediante a
qual, hoje, um parlamentar ou um juiz percebem importncia irrisria como
vencimento, ao qual so acrescidas parcelas infinitas que levam a uma remu
nerao final bem maior. O que essa regra alcana a transparncia no sis
tema remuneratrio dos membros de Poder e detentores de mandato eletivo,
ademais de categoria determinada de ocupantes de cargos estatais. Esse sis
tema atinge, tambm, os membros do Ministrio Pblico, na forma do art. 128,
5, I, c), e os integrantes da Advocacia-Geral da Unio e da Defensoria P
blica. Atinge, ainda, os Prefeitos e Vice-Prefeitos e os Governadores e os res
pectivos vices (art. 28, 2e 29, V). E a Emenda permitiu que essa modalida
de seja aplicada aos servidores pblicos organizados em carreira, como capi
tulado no 8do art. 39.
Da mesma forma, a Emenda nO 19/98 criou uma severa restrio
ao exigir que a remunerao e o subsdio somente podero ser fixados ou
alterados por lei especfica, resguardada a iniciativa privativa em cada caso.
Essa regra impede o velho hbito de ampliar a remunerao sem lei, por atos
internos dos Poderes, ou por mera interpretao.
46 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.U, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
I de controle. Esse fato, no
mero limitado de servidores
alcanando patamares as
I incorporao de vantagens
ceiaI brasileira.
io, elimina tal risco e impe
alegao de direito adquirido
em se tratando do exerccio
cuidado de repetir a regra do
ue os "subsdios, vencimen
penses e quaisquer outras
ta promulgao desta emen
'ral, no se admitindo a per
maneira que considerou irre
lo tambm o teto. O que o
tibilidade dos subsdios e os
(I.
Issibilidade de percepo de
dio, previsto no 4 do art.
,ntor de mandato eletivo, os
e municipais". O subsdio
~ qualquer adicional, abono,
, remuneratria", tudo subor
a remuneratria, mediante a
n importncia irrisria como
litaS que levam a uma remu
a a transparncia no sis
tentores de mandato eletivo,
de cargos estatais. Esse sis
lblico, na forma do art. 128,
~ Unio e da Defensoria P
e os Governadores e os res
permitiu que essa modalida
dos em carreira, como capi-
Bcriou uma severa restrio
inte podero ser fixados ou
:Na privativa em cada caso.
munerao sem lei, por atos
..iva, v.11, o. 1, p. 1-98. JanJJuL 1999
A iniciativa da lei para a fixao do teto, ou seja, para a fixao
dos subsdios dos Ministros do Supremo Tribunal Federal, conjunta dos Pre
sidentes da Repblica, da Cmara dos Deputados, do Senado Federal e do
Supremo Tribunal Federal (art. 48, XV). H, portanto, uma solidariedade dos
Poderes do Estado na fixao do teto.
Uma questo que vai surgir sobre a regra do 5 do art. 39, que
autoriza Lei da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios a es
tabelecer a relao entre a maior e a menor remunerao dos servidores,
sempre obedecido o teto do inciso XI. Aos Tribunais caber decidir se ser
possvel impor um teto inferior quele fixado no inciso XI para os servidores
pblicos.
Um aspecto importante a nova redao do art. 39 prescrevendo
a criao de um conselho de poHtica de administrao e remunerao de pes
soal. Com a nova redao a fixao dos padres de vencimento e dos demais
componentes do sistema remuneratrio observar a natureza, o grau de res
ponsabilidade e a complexidade dos cargos componentes de cada carreira, os
requisitos para a investidura e as peculiaridades dos cargos, com isso propici
ando um grande avano para romper com o velho sistema, sempre apoiado,
em benefcios corporativos ou em padro inadequado para o tipo de cargo.
Por fim, a Emenda incluiu na Constituio regra que obriga os Po
deres Executivo, Legislativo e Judicirio a publicar anualmente os valores do
subsdio e da remunerao dos cargos e empregos pblicos. Desse modo, a
sociedade ficar conhecendo com toda claridade, o quanto percebeu os mem
bros dos Poderes do Estado e os funcionrios pblicos.
O quarto ponto refere-se a uma possvel autonomia gerencial, or
amentria e financeira dos rgos e entidades da administrao direta e indi
reta, que "poder ser ampliada mediante contrato, a ser firmado entre seus
administradores e o poder pblico", tendo por objeto a estipulao de metas de
desempenho, cabendo lei ordinria dispor sobre o prazo de durao do con
trato, os controles e critrios de avaliao de desempenho, direitos, obrigaes
e responsabilidades dos dirigentes, remunerao do pessoal. uma alternativa
possvel para melhorar a prestao de servios pelo Estado, medida que
impe padro de desempenho com responsabilidade pessoal dos dirigentes,
os quais firmaro tal contrato com o prprio Estado. Mas, sem dvida, pode
beneficiar, por exemplo, hospitais e escolas, muitas vezes prejudicadas pelo
excesso de controles da burocracia com reflexos na qualidade do servio.
O quinto ponto sobre o chamado estatuto jurdico da empresa
pblica. Primeiro, no art. 37, 9, ficou estabelecido que o teto "aplica-se s
empresas pblicas e s sociedades de economia mista, e suas subsidirias,
que receberem recursos da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos
Municpios para pagamento de despesas de pessoal ou de custeio em gera!' .
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saniva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999 - 47
Mas, na nova redao do art. 173, o 1
0
configurou de modo especial as em
presas "que explorem atividade econmica de produo ou comercializao de
bens ou de prestao de servios", devendo a lei ordinria dispor, nestes ca
sos, sobre sua funo social e formas de fiscalizao pelo Estado e pela soci
edade, a sujeio ao regime jurdico prprio das empresas privadas, inclusive
quanto aos direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios, a
licitao e contratao de obras, servios, compras, alienaes, observados os
princpios da administrao pblica, a constituio e o funcionamento dos con
selhos de administrao e fiscal, com a participao dos acionistas minoritrios
e sobre os mandatos, a avaliao de desempenho e a responsabilidade dos
administradores. Criou a Emenda, portanto, um cenrio para estas empresas,
regulado por lei especial, que pode alcanar limites bem amplos. Pode ser um
bom caminho, melhor do que a atual indisciplina, tudo a depender do legislador
ordinrio.
Finalmente, um ponto que seria til destacar o que se refere ao
regjme de concurso pblico para a investidura em cargo ou emprego pblico. A
nova disciplina constitucional manteve a exigncia do concurso, abrindo, po
rm, um espao para que o concurso pblico tenha em considerao "a natu
reza e a complexidade do cargo ou emprego, na forma prevista em ler . Com
isso, a lei poder encontrar mecanismos diferenciados para cada categoria,
evitando critrio uniforme, que, sob todos os ngulos, no recomendvel.
Esto postos alguns aspectos que me pareceram merecer relevo,
nas inovaes trazidas pela Emenda nO 19/98.
De todos os modos, a questo maior a de saber se a disciplina
vai ter conseqncia efetiva. Por exemplo, se as leis previstas vo ser elabo
radas, a comear por aquela, fundamental, fixando o novo teto e aqueloutra
sobre a possibilidade de perda do cargo em funo do desempenho e da ne
cessidade de ser obedecido o limite com as despesas de pessoal.
Na minha compreenso, a reforma pode no ter sido a ideal, mas,
sem sombra de dvidas, ela representa um grande avano, talvez o maior, nos
ltimos tempos, para disciplinar atividade do Estado, com base na qualidade
do servio prestado e com uma efetiva participao do usurio. , repito, um
avano em um pais acostumado, por longo tempo, a uma burocracia que se
satisfaz com as dificuldades a um direito positivo prolixo e impiedoso com os
direitos do cidado. Que a aragem iniciada com o Cdigo de Defesa do Con
sumidor prossiga com a regulamentao infraconstitucional da reforma admi
nistrativa.
A esperana de todos que o Estado no seja destruido pela
incompetncia dos gestores da coisa pblica. Queremos neste fim de sculo
que o Estado seja mais social e menos econmico, que o professor e o mdico
tenham mais prestigio na sociedade e na hierarquia dos servidores do Estado,
48 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.H, D. 1, P. 1-98, Jan./JuL 1999
)u de modo especial as em
'uo ou comercializao de
ordinria dispor, nestes ca
:o pelo Estado e pela soci
mpresas privadas, inclusive
trabalhistas e tributrios, a
, alienaes, observados os
e o funcionamento dos con
o dos acionistas minoritrios
o e a responsabilidade dos
para estas empresas,
i bem amplos. Pode ser um
Ido a depender do legislador
9stacar o que se refere ao
:argo ou emprego pblico. A
i do concurso, abrindo, po
a em considerao "a natu
onna prevista em leI' . Com
:iados para cada categoria,
)s, no recomendvel.
! pareceram merecer relevo,
a de saber se a disciplina
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lo o novo teto e aqueloutra
10 do desempenho e da ne
.as de pessoal.
:te no ter sido a ideal, mas,
avano, talvez o maior, nos
do, com base na qualidade
o do usurio. , repito, um
>, a uma burocracia que se
prolixo e impiedoso com os
Cdigo de Defesa do Con
;titucional da reforma admi-
Ido no seja destrudo pela
neste fim de sculo
que o professor e o mdico
a dos servidores do Estado,
com isso significando que o Estado, finalmente, se reencontra com o seu
destino, isto , servir ao povo nas atividades essenciais para que cada
brasileiro possa realizar a plenitude de sua natureza na sociedade em que
vive.
liva, v.n, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999
Infonnativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. n, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 49
S O ~ A I '
LIVROS
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social: ensaios de sociologia jurdica. Belo Horizonte: Del Rey,
1997.
003 - AZEVEDO, Plauto Faraco de. Direito, justia social e neoliberalismo.
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004 - BARONI, Robison. Cartilha de tica profissional do advogado:
perguntas e respostas sobre tica profissional baseadas em consultas
formuladas ao tribunal de tica da OAB-SP. 3. ed. So Paulo: Ln,
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) de direito administrativo.
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e jurdico das licitaes e
Curitiba: ZNT, 1998.
:onstitucional da eficincia
::Ia Constitucional 19/98 :
'istrativo. Braslia: Tribunal
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jministrativa: observaes
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! processo administrativo
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ito internacional pblico: o
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)nal pblico resumido. Belo
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,nal : decreto-lei n. 2.848, de 7
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~ b r e s . 2. ed. rev. e ampl. So
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as bioeticos originados en
ades recesivas. Biotica,
9 instrumentos jurdicos
:; e Polticos, v. 19, n. 35,
:;pitalar ainda tem funo?
em pode chegar? Cincia
r e a prtica da eutansia
Jurisprudncia: civil,
43,2. quinz. jan. 1998.
tussia's protected areas in
:>mic reform and the move
98-206, may 1998.
do Ministrio Pblico nos
)s Juizados Especiais:
,-37, jul. 96/fev. 1997.
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tas bsicas como pena
mativo Consulex, v. 11,
ista Jurdica, v. 3, n. 26,
de reabilitao de presos.
15-17, ago. 1998.
vaso Revista APMP, v. 1,
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tado de Santa Catarina,
is, v. 24, n. 71, p. 43-62,
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-1445, dez. 1998.
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ilcito penal: a questo da autonomia das instncias administrativa e
penal nos crimes contra a ordem tributria. Repertrio 10B
Jurisprudncia: civil, processual, penal e comercial, n. 1, p.21
18, 1. quinz. jan. 1998.
012 - DOBROWOLSKI, Slvio. Crime de omisso de recolhimento de impostos
e de contribuies: aspectos constitucionais. Repertrio 10B
Jurisprudncia: civil, processual, penal e comercial, n. 11,
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a, v.lI, n. 1, p. 1-98, JanJJul1999
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contidas na lei n. 9.639/98. Revista Dialtica de Direito Tributrio,
n. 35, p.7-15, ago. 1998.
014 - GAMA, Guilherme Calmon Nogueira da. prvio esgotamento
administrativo nos crimes fiscais e contra o sistema financeiro.
Revista CEJ, v. 2, n. 5, p. 72-79, maio/ago. 1998.
015 - GOES, Silvana Batini Cesar. Sonegao fiscal e lavagem de dinheiro :
uma viso crtica da lei n. 9.613/98. Revista CEJ, v. 2, n. 5, p. 18-22,
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016 - JESUS, Oamsio E. de. A questo da representao na ao penal por
delito tributrio (lei n.9.430/96, artigo 83). Repertrio 10B
Jurisprudncia: civil, processual, penal e comercial, n. 9, p. 167
166,1. quinz. maio 1997.
017 - LEO, Antonio Carlos Amaral, LEO Hugo Leonardo V. C. A acusao
penal precipitada, os ntidos processos de eliso legal e a Resoluo
n. 1 da Corregedoria-Geral do Ministrio Pblico do Estado de Minas
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Semanal, v. 18, n. 23, p. 338-336, jun. 1998.
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deve aguardar o trmino do procedimento administrativo fiscal?
Revista Dialtica de Direito Tributrio, n. 29, p. 7-9, fev. 1998.
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tributria: prvio esgotamento da via administrativa. Revista
Jurdica, v. 45, n. 234, p. 34-45, abr. 1997.
020 - ----o Algumas questes relativas aos crimes contra a ordem
tributria. Revista Forense, v. 94, n. 344, p. 31-41, out./dez. 1998.
021 - ----o Excesso de exao. Revista Dialtica de Direito Tributrio,
n. 39, p.49-63,dez. 1998.
022 - . A fraude como elemento essencial do tipo no crime de
supresso ou reduo de tributo. Revista Dialtica de Direito
Tributrio, n. 38, p. 46-63, novo 1998.
86 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.U, D. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
lal dos administradores
8.212/91, e as alteraes
:a de Direito Tributrio,
o prvio esgotamento
'a o sistema financeiro.
1998.
I e lavagem de dinheiro:
, CEJ, v. 2, n. 5, p. 18-22,
ntao na ao penal por
83). Repertrio 10B
! comercial, n. 9, p. 167
onardo V. C. A acusao
iliso legal e a Resoluo
blico do Estado de Minas
ca : Boletim Infonnativo
IriOS a oferta da denncia
lto administrativo fiscal?
p. 7-9, fev. 1998.
; crimes contra a ordem
administrativa. Revista
crimes contra a ordem
31-41, out./dez. 1998.
ca de Direito Tributrio,
ai do tipo no crime de
.ta Dialtica de Direito
023 - -----. Planejamento tributrio e crime. Repertrio 10B
Jurisprudncia: civil, processual, penal e comercial, n. 5, p. 105
103, 1. quinz. mar. 1998.
024 - ---o Responsabilidade penal pelo fato de outrem nos crimes contra
a ordem tributria. Repertrio 10B Jurisprudncia: civil,
processual, penal e comercial, n. 17, p.359-357, 1. quinz. set.
1998.
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nica e a questo do concurso de crimes. Revista Dialtica de
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contribuinte. ADV Advocacia Dinmica: Boletim Infonnativo
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027 - MELEGA, Luiz. Algumas anotaes sobre os crimes contra a ordem
tributria e a extino da punibilidade: condio de procedibilidade da
ao penal por delito tributrio, excluso de hipteses de
inadimplncia da relao dos crimes contra a ordem tributria, projeto
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028 - MENDES, Carlos Alberto Pires et aI. Crimes econmicos, tributrios e
previdencirios: jurisprudncia classificada. Revista Brasileira de
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029 - NABARRETE NETO, Andr. Extino da punibilidade nos crimes contra
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030 - NUNES, Vidal Serrano. Crimes contra a ordem tributria. Cadernos de
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033 - PIRAINO, Adriana. A ao penal nos crimes contra a ordem tributria e o
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038 - SALOMO, Helosa Estellita. Arrependimento nos crimes contra a ordem
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039 - SARAIVA, Deolinda. Condomnio Brasil: onde imposto virou ameaa.
Rumos do Desenvolvimento, v. 22, n. 142, p. 24-31, novo 1997.
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persecuo penal. Revista dos Tribunais, v. 86, n.739, p.487-494,
maio 1997.
042 - SILVA, Aloisio Firmo Guimares da, CORREA, Paulo Fernando.
Consideraes sobre a natureza jurdica da norma prevista no art. 83
da lei 9.430/96. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v.6,
n. 23, p. 147-154, jul.lset. 1998.
88 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.II, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999
) 83 da lei 9.430/96:
trio e Finanas Pblicas,
ntra a ordem tributria e o
to Tributrio e Finanas
997.
"a a ordem tributria e a
vista Dialtica de Direito
vel. Nao em Revista,
:Irt. 83 da lei n. 9.430/96.
, out./dez. 1997.
blica e autonomia da
lutador e "cafizao" da
p. 67-78, out./dez. 1998.
lOS crimes contra a ordem
ibutrio, n. 37, p. 52-61,
e imposto virou ameaa.
p.24-31, novo 1997.
, Lei n. 9.430/96, art. 83.
processual, penal e
1997.
I a ordem tributria e
V. 86, n. 739, p.487-494,
~ R E A , Paulo Fernando.
norma prevista no art. 83
:incias Criminais, v.6,
043 - SOUZA, Nelson Bernardes de. Crimes contra a ordem tributria e
processo administrativo. Revista dos Tribunais, v. 86, n. 740, p. 495
501, jun. 1997.
044 - TEIXEIRA FILHO, Miguel. O alcance da anistia, aos crimes de omisso
no recolhimento de contribuies, introduzida pela lei n.9.639/98.
Revista Dialtica de Direito Tributrio, n. 39, p. 75-82, dez. 1998.
045 - TUCCI, Rogrio Lauria. Breve estudo sobre a ao penal relativa a
crimes contra a ordem tributria. Revista do Advogado, n. 53, p.7
17, out. 1998.
046 - VAZ, Carlos. Consideraes sobre evaso tributria. CEFIR, v. 41,
n. 365, p. 11-24,dez. 1997.
047 - VELASQUES, Renato Vinhas, HOFFMANN, Magali Mannhart. Artigo 83
da lei 9.430/96 e a ao penal nos crimes contra a ordem tributria.
Revista dos Tribunais, v. 86, n. 745, p. 459-462, novo 1997.
048 - VIDIGAL, Edson. Fluxos de cadeira ou de caixa: o exaurimento da
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049 - WIEGERINCK, Jan. Para (quase) todos pagarem os impostos.
Informativo Consulex, V. 11, n. 2, p. 51, jan. 1997.
050 - ZIONI, Ceclia. As contas no fecham. Problemas Brasileiros, V. 36,
n. 327, p. 26-29, maiofjun. 1998.
a. v.n. n. 1, p. 1.98, JanJJul. 1999
89 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v.ll, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
( s e l j e J 6 o u o w ) S O l N n S S V 3 0 3 : : > I O N I
I
NDICE DE ASSUNTOS
(Monografias)
Ao civil, 172
Administrao pblica, 39
Advogado
responsabilidade civil, 57
Antijuridicidade, 174
Apelao cvel, 166
Aposentadoria, 159, 161
Arbitragem, 164
Audincia (processo trabalhista), 208
Bem de famlia, 45, 56
Bens impenhorveis, 56
Biodiversidade, 11
Biotecnologia, 14
Carto de crdito, 92
Citao (processo civil), 188
Cdigo
civil
Brasil, 49, 58, 70, 73
comercial, 93, 99
penal, 136, 143
processo civil, 177, 178, 182, 183, 184, 186
processo penal, 193, 194, 200
processo penal militar, 195
tributrio, 236, 243
Rio de Janeiro, 247
Comisso Parlamentar de Inqurito (CPI), 30
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 93
Common law, 24
Compensao tributria, 249
Concordata, 97
Concubinato, 75
Conflito internacional, 187
Consolidao das Leis do Trabalho (CLT)(1943), 210, 212
Constitucionalidade das leis, 114
Constituio
Brasil (1988),107,108,113
Contrabando, 144
Contrato, 46, 59, 65, 82
administrativo, 38, 43
coletivo do trabalho, 229
comercial, 46,95
Inglaterra, 60
por tempo determinado, 215
Contribuies sociais, 238
Contribuinte
pessoa
fsica, 239
jurdica, 237
Crime
do colarinho branco, 144, 152
ecolgico, 147
Dano moral
jurisprudncia, 74
Delito de trnsito, 146
Direito, 2,3,5,6,8,9,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,26,27
dicionrio, 1
Direito administrativo, 28, 29, 34, 35, 36, 37,41
dicionrio, 33
Direito alfandegrio, 155, 248
94 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
210,212
3,26,27
Direito ambiental, 11, 118, 165
Direito autoral
legislao, 78
Direito bancrio, 91
Direito civil, 54, 61, 62, 63, 66, 69
Direito comercial, 96, 101
Direito constitucional, 109, 110, 111, 112, 113, 115, 116
Direito econmico, 129
Direito empresarial, 94
Direito de famlia, 67, 76, 81
Direito financeiro, 103
Direito internacional pblico, 130, 131, 132, 133
Direito intimidade, 53
Direito martimo, 68
Direito notarial, 48
Direito das obrigaes, 72, 84
Direito penal, 134, 135, 138, 139, 141, 145, 148, 153
Direito previdencirio, 157, 160
Direito privado, 13
Direito processual, 165, 169
Direito prpria imagem, 47
Direito sobre o prprio corpo, 77, 87
Direito pblico, 13
Direito do trabalho, 202, 211, 213,214,217,219,220,221,225,226,
227,228
Direito tributrio, 241, 242, 246
Direito de vizinhana, 55
Direitos
da criana, 71
a, v.11, n. 1, p. 1-98, JanJJuL 1999
Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJul. 1999 - 95
~
e garantias individuais, 190
humanos, 7
do menor, 85
Divrcio, 80
Empregado domstico, 216, 222
Entorpecentes, 149
tica profissional
advogado, 4
Execuo (processo civil), 181
Factoring, 98
Falncia, 89, 90, 97, 102, 105
Franquia, 104
Globalizao da economia, 122, 124, 202, 228
Herana,51
Hermenutica jurdica, 12
Homicdio, 151
Hora extra, 218
Imposto, 234
de renda, 237
Integrao econmica, 121, 125
Mercosul, 117
Inventrio, 44
Iseno tributria, 244
Juizado especial criminal, 197
Jri, 198, 199
Lanamento tributrio, 245
Legislao trabalhista, 223
Legtima defesa, 154
Leso corporal, 151
96 - Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. 11, n. 1, p. 1-98, JanJJuI. 1999
Licitao
legislao, 32, 38, 43
Locao, 79
Mandato eletivo, 176
Marxismo, 20
Mercado Comum do Sul (Mercosul), 117, 118, 121, 122, 123,240
imobilirio, 100
Partilha, 44
Pena
alternativa, 140
restritiva de direitos, 137
Percia (processo civil), 167
Planejamento tributrio, 235
Posse, 50
Prestao de servio, 230
Previdncia social, 158, 162
Priso
ilegal,150
provisria, 195
Probidade administrativa, 40
Processo
administrativo, 156
civil, 180, 185, 188, 189, 191
disciplinar, 42
penal, 192, 196, 201
trabalhista, 203, 204, 205, 206, 207, 208, 209
Propriedade industrial, 52, 83
Proteo ao consumidor, 119, 120, 126, 127, 128
Protesto de ttulo, 88
Prova (processo civil), 170
Recurso (processo civil), 175
va, v. U, Do 1, p. 1-98, JanJJuI. 1999 Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro Oscar Saraiva, v. U, n. 1, p. 1-98, JanJJuI. 1999
97
Reforma
administrativa, 29
previdenciria, 157
processual, 173
Relaes trabalhistas, 232, 233
Reparao do dano, 64
Representao processual, 163
Responsabilidade civil
do Estado, 150
jurisprudncia, 86
Salrio, 231
Sentena civil, 168
Separao judicial, 80
Servios pblicos
Argentina, 31
Shopping center, 106
Sindicalismo, 224
Sistema tributrio, 240
Sociologia jurdica, 25
Smula vinculante, 171
Terminologia jurdica. 10, 27
Transporte de mercadoria, 95
Tutela antecipada, 179
98 - Informativo Jurdico da BibliotKll Ministro Oscar Saraiva, v. 11, Do 1, P. 1-98, Jan./JuL 1999
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